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CAPITULO III

EL SISTEMA PROBLEMTICO, LOS METODOS Y TECNICAS PARA LA


DELIMITACION E IDENTIFICACION DEL PROBLEMA GENERAL Y LOS
PROBLEMAS ESPECIFICOS DE INVESTIGACION Y EL TEMA DE
INVESTIGACIN

En los captulos anteriores, desarrollamos especialmente los temas relacionados a los


procesos de generacin del conocimiento cientfico y a las corrientes metodolgicas que
nos permiten generar el nuevo conocimiento. La experiencia en la docencia en la Facultad
de Economa de la Universidad Nacional del Centro del Per y la experiencia en el rea de
investigacin y de la Gestin Pblica, me han permitido y en algunos casos me ha exigido
desarrollar algunos mtodos y tcnicas a travs de los cuales el investigador puede
identificar y delimitar fcilmente el problema general y los problemas especficos de
investigacin. En este captulo presentar esos avances y por su naturaleza, el sesgo que se
presentar en estos captulos ser el del enfoque racionalista.

3.1 El Problema de Investigacin

Cuando nos referimos a la nocin o concepto de un problema, este puede ser definido
como un hecho emprico que tiene una caracterstica no normal a nuestros patrones
cotidianos, que llama la atencin del investigador. Por ejemplo, escasez, abundancia, alto
crecimiento, bajo crecimiento, estancamiento, deficiente distribucin de la riqueza, la
pobreza, la exclusin, etc. Los cuales son captados en el mundo real y emprico, por esa
razn, el problema de investigacin no es un hecho cuyos efectos sean necesariamente
negativos o malos o positivos y buenos, sino que tiene una particularidad especial, que lo
convierte en inters cientfico especial. Vale decir el problema no es necesariamente un
adjetivo calificativo, sino es un verbo, porque se trata de un comportamiento.
Otro aspecto que es importante sealar es que el problema de investigacin, por su
naturaleza es sistmica en el sentido de pertenecer a un sistema interconectado, que no
esta limitado- vale decir, los problemas no son aislados son interdependientes de otros
elementos, lo cual hace compleja la tarea de identificar un problema de investigacin
cientfica. Un enfoque holstico en esta etapa es importante, pues requiere de identificar el
conjunto de elementos y relaciones que entre ellas se generan y por su interconexin
definen un patrn de comportamiento una conducta o una ley.
Por esa razn, cuando se inicia la identificacin de uno o varios problemas de
investigacin. El procedimiento que la experiencia ensea es, que para una adecuada
identificacin y delimitacin del problema de investigacin o los problemas de
investigacin deben seguir dos pasos: el primero es plantear el problema, vale decir, dar
una explicacin sencilla y clara del problema de investigacin, y lo segundo es formular el
problema de investigacin. El primero, implica explicar en forma clara y sencilla, en qu
consiste el problema y cules son los factores o que fuerzas intervienen, toda esta
explicacin y debe estar sustentada con datos.
Esta condicin de respaldar con datos la explicacin, tiene sus fundamentos y lgica muy
simple, que a continuacin explicamos; si no existen datos que reflejen el problema, la
pregunta es Cmo sustentamos la existencia del problema? Porque de no ser as,
simplemente sera una afirmacin de quien esta iniciando el proceso de investigacin. Por
otro lado, si no existen datos, ya desde el punto de partida o desde el inicio de la
investigacin, no existira la materia prima para la contrastacin de las hiptesis, no debes
de olvidar que los datos son la materia prima bsica para poder concluir una investigacin,
y esta concluye cuando se contrasta los fundamentos tericos con la evidencia emprica,
que son la base de los criterios de verdad. As mismo, si no hay datos no es posible
identificar con claridad la variable en estudio y por tanto no existe la posibilidad de
cuantificarla e identificar o medir el indicador que cuantifica o cualifica a la variable o
variables que contiene el problema, por todo lo explicado, los datos son elementos bsicos
para el inicio de una investigacin.
Luego de explicar la dinmica de cmo se comporta y que variables explican el problema,
se formula o plantea el problema, este consiste o implica establecer que relaciones de
causalidad existen entre uno o ms factores participan en la dinmica de la generacin del
fenmeno en estudio o conocimiento; este aspecto es importante porque, posteriormente se
convertirn en las fuentes de las variables que participan, para la sistematizacin del todo
el problema de investigacin. Prcticamente se construye el mapa o rbol de problemas,
en base a una categora importante, causa efecto.
Ambos pasos o etapas, exigen al investigador, que delimite e identifique adecuadamente el
problema general y los problemas especficos. Lo cual no es fcil, si uno no recurre a
procedimientos, tcnicas y mtodos muy sencillos. Estos procedimientos, tcnicas y
mtodos son construidos o son aplicaciones que estn basados en principios fundamentales
y categoras de la ciencia, as como en la experiencia de la praxis de la investigacin y la
docencia universitaria. Los principios antes sealados, se convertirn en principios bsicos,
que nos facilitarn la delimitacin e identificacin del problema; por lo comn, en un plan
o esquema bsico de investigacin, este aspecto se adjunta en un anexo del plan. Veamos
algunos de esos principios y procedimientos.

3.1.1 Los principios y procedimientos para la identificacin y delimitacin del


problema de investigacin

Como sealamos, basado en algunos principios y procedimientos, muy simples


construiremos el sistema problemtico y en base a ellos, delimitaremos el o los problemas
de investigacin, que a continuacin presentamos con mayor detalle.
Para un entendimiento adecuado de la delimitacin del problema, dos aspectos son
necesarios presentar en esta parte. El primero es el referido a un fundamento lgico, para
establecer preliminarmente las relaciones entre los elementos; que para nuestro caso son
los factores que intervienen en la dinmica de generacin del fenmeno en estudio. Uno de
los principios es el holstico; el cual implica en primera instancia considerar todos los
factores que intervienen en la dinmica que generan el fenmeno en estudio o campo de
estudio, ello implica identificar todos los elementos u objetos o factores que intervienen en
la dinmica que genera una problema, sin considerar en primera instancia el grado de
importancia; que por su puesto, al ser un sistema abierto, este sistema ser sin lmite,
entonces la pregunta que surge es Qu limita el sistema? Simplemente el grado de avance
de la ciencia y el conocimiento sobre el fenmeno o campo de estudio, estos establecen el
lmite a este sistema problemtico, el otro principio es la lgica bsica formal causa-efecto,
que fue construido y es utilizado en el mtodo dialctico, especficamente nos estamos
refiriendo a la categora, causa-efecto, en base a este principio todo efecto tiene su causa,
en base a este principio se orienta la relacin que existe entre dos elementos de una
relacin, que posteriormente ser la base para identificar una estructura. En base a este
principio se establecen las prioridades entre los factores que intervienen en el sistema
problemtico, vale decir en base a este principio se define con claridad origen y destino, en
el grfico 3.01, presentamos este proceso. Como sealamos el sistema puede crecer o ser
tan amplio como sea posible ello depende del grado de conocimiento alcanzado por el
investigador y el avance de la ciencia en este campo de estudio. El factor de primer nivel,
es el que se convierte en el problema central de investigacin, es el fenmeno en estudio.
Los factores de segundo nivel, son las causas inmediatas que estn generando el problema
o fenmeno, los factores de tercer nivel son las causas, que repercuten en el problema de
investigacin a travs de los factores de segundo nivel.
Grfico N 3.01
Los principios holsticos, causa-efecto y tiempo espacio en la construccin del
sistema problemtico

Causa-efecto
Factor de primer
nivel
EL PROBLEMA

Causa-efecto Causa-efecto Causa-efecto Causa-efecto


Factores de Factores de Factores de Factores de
segundo segundo segundo segundo
nivel nivel nivel nivel

Causa- Causa- Causa- Causa-


efecto efecto efecto efecto
Factores de Factores de Factores de Factores de
tercer nivel tercer nivel tercer nivel tercer nivel

Fuente: Elaboracin propia para el estudio.


A los dos principios antes sealados, hay que agregarle un tercer principio, que es el
tiempo-espacio, este principio, permite discriminar o priorizar los conocimientos previos,
para medir el grado de contribucin en la generacin del problema y la vigencia de los
factores considerando su temporalidad. Este procedimiento es muy parecido al
procedimiento que se utiliza en la formulacin de los proyectos de inversin, que es
utilizado en la identificacin de su sistema problemtico.
Veamos con poco ms de detalle, podemos recordar algunas caractersticas de esta
categora utilizada en el mtodo dialctico; como sealamos la categora causa efecto, es
una categora del anlisis dialctico, mediante el cual debe de entenderse que todos los,
fenmenos (problemas de investigacin) tienen su causa o causas, adems que el efecto (el
fenmeno observable o problema de investigacin observado) se convierte en causa de otro
fenmeno o problema, vale decir que el problema, tiene una doble caracterstica, a la vez
es un efecto y una causa por decir el problema es generado por un factor, lo cual lo
convierte en un efecto al problema, pero a su vez el problema es un factor para otro
problema lo cual lo convierte en una causa. Desde esta perspectiva, cada fenmeno es a la
vez una causa y un efecto, este aspecto es vital. Porque primero define el grado de
complejidad de un problema de investigacin, vale decir que los problemas no son aislados
de un sistema; que luego lo denominaremos sistema problemtico, sino que estn
contenidos en un sistema y segundo, no esta delimitado o limitado el problema de
investigacin, en otras palabras, al ser el problema una categora, causa-efecto, este
implcitamente pertenece a un sistema que lo denominar sistema problemtico- y
segundo que el problema no tiene limites o no esta delimitado, pues no se puede hablar de
lmites definidos, por decir no tiene fronteras. Estas dos caractersticas que tiene el
problema de investigacin, o el sistema problemtico, es el que hace necesario el uso de un
procedimiento o tcnica o mtodo para identificar y delimitar adecuadamente un problema
de investigacin. Por esta caracterstica, algunos crticos de esta metodologa o
procedimiento, lo califican o sealan como que es reduccionista, porque no toma en cuenta
a todo el sistema sino a una parte.
Detengmonos un momento aqu, se dice que el procedimiento o mtodo, para delimitar
una investigacin es reduccionista, porque, no se toma o considera a todos los factores del
sistema problemtico identificado, veamos cuales son las razones del porque no se toman a
todos los factores. Las razones son las siguientes; primera razn por su propia naturaleza la
ciencia es un sistema abierto, de manera que el sistema problemtico captura esta
caracterstica propia de la ciencia y que es tambin una caracterstica bsica de la
investigacin cientfica; adems, es una consecuencia de aplicar el principio holstico en la
construccin del sistema problemtico, la segunda razn, al delimitarse el problema a
determinados factores; el cual obedece al principio de tiempo y espacio, se toma en
consideracin a los factores ms importantes o que mayor influencia o peso tienen sobre el
comportamiento del problema, se trata a priori, establecer los factores que gobiernan la
dinmica del problema, y ello obedece, a que no todos los factores que intervienen en la
dinmica del problema son homogneos o tienen el mismo peso o grado de influencia; en
este caso la experiencia del investigador juega un rol de vital importancia, pues aplicando
el principio de tiempo y espacio, determina cual o cuales factores son los ms importantes
e influyentes en la dinmica y generacin del fenmeno o problema de investigacin, y la
tercero razn es, que al construir el sistema problemtica, por su naturaleza abierta, se
puede identificar una serie de factores, pero que en la prctica, son solo los que se conoce o
se ha identificado y no necesariamente son los ms preponderantes o ms importantes e
influyentes, al delimitarse el problema, se definen los factores que son los ms
preponderantes, ello limitado por la informacin o la evidencia emprica, puesto que la
base emprica juega su rol en esta etapa del procedimiento; porque hay que tener en cuenta
que el descubrir las estructuras no es una simple identificacin de un comportamiento sino
un patrn que se viene repitiendo periodo tras periodo, y la base emprica que es la materia
prima bsica para elaborar la informacin que la corriente metodolgica exige, mediante el
cual se cuantifica o cualifica la relacin, se convierte en la primera limitante, debido a que
construir toda la evidencia emprica de todo el sistema problemtico, es demasiado costoso
en tiempo y dinero, lo cual si bien no lo hace imposible pero lo hace muy difcil ese
proceso. Es necesario recordar que la informacin, es la base para la contrastacin de los
criterios de verdad o demostracin de las hiptesis. Por las razones sealadas, se delimita
un problema de investigacin, en el sentido que se reduce a uno o ms factores que
generan el problema, y el estudio solo se limita a esos factores; que por su puesto, puede el
investigador equivoarse y ello llevar a realizar toda una revisin de los antecedentes, la
teora y los factores identificados. Quienes critican este procedimiento de contrastacin de
hiptesis, para sustituir la evidencia emprica, lo sustituyen con un proceso de simulacin,
vale decir elaboran modelos tericos, a partir de los cuales simulan valores, as, una
simulacin no esta basada en hechos o eventos reales que muestran el comportamiento y la
dinmica de la generacin del problema, sino en supuestos tericos e ideales, alejndose de
la realidad objetiva y concreta que es lo que se quiere conocer y explicar. Por las razones
planteadas no se puede calificar de reduccionista a la investigacin cientfica; y sustituirlo
con un proceso de simulacin ideal alejada de la realidad. As, el proceso de delimitacin
del problema a partir del sistema problemtico, es complejo y juega mucho la experiencia
del investigador, pero esas son las razones del por qu? en la prctica los investigadores
reducimos a una o ms factores que intervienen en la generacin del problema. No es que
la investigacin cientfica orienta en ese sentido el estudio, sino que las limitaciones sobre
todo de informacin es la que obliga al investigador a dar ese tipo de tratamiento a un
problema de investigacin. De manera que la delimitacin del problema de investigacin
es una caracterstica intrnseca de la investigacin cientfica, por las razones sealadas.
Todo problema tiene un conjunto de factores que mediante una dinmica generan un
determinado patrn de comportamiento, los cuales se convierten en sus causas o causa y
este a la vez se convierte en una causa para otro problema. Cada factor tiene en su esencia
y contenido la naturaleza de ser causa y problema. Basado en esta categora y considerando
la perspectiva sistmica, debemos de entender y comprender al problema y problemas de
investigacin.
De manera que la naturaleza del problema nos lleva a concluir que todo problema es parte
de un sistema problemtico. Ello nos genera serias limitaciones a los investigadores, pues
como sealamos, no se puede investigar todo el sistema problemtico, porque primero es
ilimitado y segundo no sera posible la contrastacin de las hiptesis de investigacin
cientfica, porque se requerira de mucha informacin, que lo hace poco viable el proceso
de conocimiento. Por eso, es necesario recurrir a otra categora que nos permitir la
identificacin y delimitacin del problema de investigacin cientfica. Me refiero a la
categora tiempo-espacio, todo fenmeno o problema se desarrolla en un tiempo y espacio
especfico, es necesario entender esta categora no como tiempo cronolgico y espacio
geogrfico, sino relacionado al estadio alcanzado en el desarrollo por una sociedad,
veamos con mayor detalle.
Como sealamos, los problemas o fenmenos o campos de estudio, se ubican en un
determinado tiempo y espacio, los fenmenos no solo son sistmicos, sino que estn
ubicados en el contexto del tiempo y espacio, porque las sociedades no logran un
desarrollo homogneo de su sociedad, porque si bien han logrado un determinado estado
de desarrollo de la sociedad; el cual no esta referido al tiempo cronolgico ni al espacio
geogrfico, pero han alcanzado un estadio de desarrollo, por esa razn encontramos en una
sociedad diferentes estadios de desarrollo, por ejemplo las sociedades y economas latinas,
tenemos unidades econmicas urbanas y campesinas, que son el reflejo de una sociedad
que ha logrado diferentes niveles de desarrollo en un mismo tiempo y espacio, este aspecto
al momento de construir el sistema problemtico determina el nivel de importancia e
influencia de un factor en la dinmica de un determinado fenmeno o problema o campo
de estudio, por esa razn, en un mismo tiempo-espacio conviven diferentes estadios de
desarrollo, reiteramos, que esta categora debe tomarse en cuenta al momento de construir
el sistema problemtico, lo cual hace que el procedimiento o mtodo de construccin y
delimitacin del sistema problemtico no es una simple deduccin lgica, sino el resultado
de la interaccin de categoras, que le otorgan al procedimiento un carcter ms complejo y
de abstraccin, impregnndolo de un estigma cientfico y lgico. Cuando hablamos del
espacio y el tiempo, ello implica tener en cuenta que los fenmenos y campos de estudio,
no son ajenos al nivel de desarrollo alcanzado por una sociedad, pues como sealamos, los
espacios estn ubicados o contextualizados en un determinado tiempo-espacio, as esta
categora que lo denominar el principio tiempo-espacio, es de vital importancia en este
procedimiento de construccin del sistema problemtico.
Refirindonos un poco ms a esta categora o principio de tiempo-espacio, cuando se
construye el sistema problemtico, dos objetivos buscamos o dos resultados, el primero es
identificar el sistema problemtico; que implica definir el conjunto de factores que
intervienen en la dinmica del problema o fenmeno en estudio, y segundo a partir de ese
sistema problemtico, delimitar el problema de investigacin cientfica, que implica definir
las fuerzas que mayor importancia o preponderancia tienen en la dinmica del problema o
fenmeno. El espacio por su naturaleza es ilimitado, consecuentemente debemos de
necesariamente delimitar, pues sino el espacio sera infinito y lo infinito no es posible de
estudiar, porque no se sabe donde es su lmite. Al momento que se delimita un espacio
entonces surgen como mnimo dos partes del espacio, una primera parte de espacio es los
que estn dentro del espacio delimitado y la segunda parte es los que estn fuera del
espacio delimitado. Los de adentro y los de afuera del espacio delimitado. Esta
delimitacin espacial nos permite identificar los factores internos los factores que estn
dentro del espacio delimitado y los factores externos los que estn fuera del espacio
delimitado. En el proceso de identificacin y delimitacin del problema o problemas de
investigacin, podemos tomar factores internos y factores externos del espacio ya
delimitado, esta primera etapa delimita o define lmites al conjunto de factores que
intervendrn en la generacin del problema, pero no es suficiente. En apoyo a este proceso
de delimitacin, para definir el nivel de importancia o preponderancia de los factores que
interviene en la dinmica que genera el problema, se recurre al tiempo. El tiempo define la
etapa del desarrollo de una sociedad, vale decir define limites basado en el estado de
desarrollo alcanzado en los espacios definidos de la sociedad. Reiteramos el espacio no se
refiere al aspecto geogrfico, porque, en un mismo espacio geogrfico pueden existir
unidades econmicas con diferentes niveles de desarrollo alcanzado por la sociedad.
Desde esta perspectiva, entonces los problemas tienen mltiples causas, los cuales se
originan no solo por los elementos que estn dentro del espacio delimitado, sino que
tambin pueden originarse por los elementos que estn fuera del espacio delimitado. Como
sealamos por su naturaleza estos elementos estn interrelacionados, la delimitacin solo
es metodolgica, es nocional, no es fctica. Desde esta lgica causa-efecto y tiempo-
espacio, que son los principios bsicos de un sistema, podemos decir que existen causas
generadas en el interior del sistema y otras causas que se generan en el exterior del sistema.
Es importante entonces recordar que la categora causa-efecto y el principio tiempo-
espacio, son dos principios bsicos, que nos permitirn identificar y delimitar los factores o
causas que estn generando el problema y de esa manera construir el sistema problemtico.
Asimismo es importante tener en cuenta, la otra fuente, a travs del cual el procedimiento
para delimitar e identificar el sistema problemtico se hace bastante simple. Esta tcnica es
aplicada en la elaboracin de los estudios de proyectos de inversin. Es una tcnica que se
utiliza para poder justificar la asignacin de recursos en un proyecto de inversin (que es
distinto de un plan de investigacin o proyecto de investigacin). Esta tcnica tiene como
objetivo identificar con claridad el problema o los problemas que deber de superar el
proyecto de inversin, en la medida de que los problemas que se superarn con el proyecto
de inversin son de trascendencia para el desarrollo, se asignarn dichos recursos. Aunque
esta forma de lograr el desarrollo deviene de la concepcin tradicional de la planificacin,
para nuestro caso es importante. Por solo comentar el planeamiento estratgico ha
superado ese circulo vicioso de la planificacin tradicional problema-solucin, vale decir
identificas el problema, implementas un proyecto para superarlo y superaste el problema,
pero la pregunta es Lograste los objetivos establecidos en un plan de desarrollo? todos
tenemos problemas, el superar los problemas no implica el logro de objetivos de corto,
mediano y lago plazo, dejemos este aspecto que es otro tema.
Esta tcnica consiste construir un sistema problemtico, identificando las diferentes causas
que estn generando el problema y los otros problemas que esta generando el problema. En
nuestro caso esa tcnica ha sido mejorada por un mtodo, basado en el uso de una
categora cientfica que es la categora causa-efecto y en un principio de la ciencia el
principio del tiempo-espacio. A travs de esta metodologa, construiremos el sistema
problemtico. Al utilizar la categora causa-efecto, estamos hablando no solo en el sentido
literal, sino de un grado de abstraccin, porque al sealar que un factor es una causa;
identificamos las posibles fuerzas que gobiernan la generacin de la dinmica, pero a la
vez, al hablar de un efecto hablamos de un problema, esta dualidad de la categora, permite
hablar de un sistema problemtico, y no solo de una relacin de causalidad, sino que a la
vez es un problema. Pero como sealamos, esas fuerzas tienen un determinado grado de
importancia e influencia en el fenmeno o problema que estamos investigando, pues el
grado de desarrollo alcanzado por una sociedad juega su rol en ese nivel.
Esta metodologa nos permitir identificar todos los factores o elementos o causas que
estn interviniendo en la generacin del problema. Identifica los factores que estn dentro
del espacio delimitado y los que estn fuera del espacio delimitado. Sin embargo esta
metodologa no nos permite delimitar el problema de investigacin desde la perspectiva de
la factibilidad y realizacin de la investigacin, pues no solo existen los problemas de
espacio y tiempo, sino tambin que el problema pertenece a un sistema problemtico que
es ilimitado en cuanto no solo a los factores que intervienen, sino tambin a la informacin
que se requiere para la contrastacin de las hiptesis, el costo que se incurrir en la
construccin de la informacin que se requiere para contrastar las hiptesis de trabajo,
seala los lmites a la factibilidad, y es otro de los argumentos centrales para la
delimitacin de un problema de investigacin. As, la informacin juega su rol, la
metodologa antes citada, nos permitir soar, construir todo el sistema problemtico
posible, pero la base emprica que es la materia prima bsica priorizar y desestimar los
factores o elementos que hace que el costo de la informacin sea demasiado costoso y hace
no factible el estudio. As en el caso de la investigacin la base emprica, los datos y la
informacin son los otros elementos que juegan en la delimitacin del problema de
investigacin. Otro aspecto de vital importancia, es establecer la jerarqua y secuencia de la
causa-efecto, pues la identificacin del problema definir el mximo nivel, a partir de ella
se identificaran y definirn las siguientes causa-efecto, hasta llegar al nivel ms lejano; este
nivel mas lejano estar definido por el conocimiento del estado del arte del problema de
investigacin. Vale decir un sistema problemtico ser ms amplio y desarrollado en la
medida en que el investigador tenga un conocimiento del estado de la cuestin del arte
desarrollado ampliamente, sino su sistema problemtico ser muy limitado, as las
competencias, capacidades, habilidades y destrezas del investigador tambin juega su rol
en la construccin y delimitacin del problema a investigar.
Veamos un caso prctico, asumamos que el hecho real que nos llama la atencin por su
particularidad es el escaso crecimiento alcanzado por las pequeas y micro empresas
(MYPES), y podemos titularla; El problema del escaso crecimiento de las micro y
pequeas empresas en la provincia de Huancayo en la dcada de los noventa.
La construccin del sistema problemtico, que a continuacin describo, se presenta en el
grfico No. 3.02, en la primera fila encabezando el sistema problemtico, se encuentra el
problema identificado en el mundo real y concreto; es importante sealar que el problema
es emprico, se evidencia en el mundo real y objetivo. El procedimiento a seguir, es
primero se ubica en la cspide del sistema problemtico al problema identificado y por
estudiar, vale decir, se ubica en el ms alto nivel de la pirmide causa-efecto, primer nivel;
no hay que olvidar que ste problema, por el uso de la categora causa-efecto, se puede
convertir en una causa para otro problema, por ejemplo el crecimiento de las PYMES
puede haber causado poca absorcin de mano de obra en el periodo de estudio
mencionado, a pesar de ser las PYMES intensivas en el uso de la mano de obra.
Identificado el problema en el mundo real y fctico, iniciamos el proceso hacia atrs,
pasamos al segundo nivel, en este segundo nivel identificamos, los principales factores que
estaran generando el problema, son las causas cuyo efecto es el problema de investigacin
cientfica.
Grfico No. 3.02
La construccin del sistema problemtico

Escaso Crecimiento de las MYPES en la


provincia de Huancayo en la dcada de
los Noventa

Limitado Deficiente Escasa ..


Financiamiento promocin a innovacin ..?
a las MYPES las MYPES tecnolgica

Mercado Asimetra en Altos Poca ....


de valores la informacin ndices de promocin . . . . .?
poco por parte del morosidad de las
desarrolla sistema que PYMES
do en la financiero registra el por parte
Provincia respecto del sistema de del
de prestatario fondos gobierno
Huancayo prestables ccentral

Una economa
con altos
ndices de
informalidad
Fuente: Elaboracin propia para el estudio.
En el presente ejemplo, en el segundo nivel de la pirmide causa-efecto, hemos
identificado algunos de los factores o causas que estaran generando el problema, entre los
factores que podemos citar son: i) limitado financiamiento que reciben las PYMES, ii)
deficiente promocin que se le otorgan a las PYMES, iii) escasa innovacin tecnolgica
que realizan las PYMES, iv) escasa integracin vertical y horizontal de las PYMES, etc.,
as podemos ir enumerando una serie de causas, la amplitud o extensin de este segundo
nivel depender del conocimiento del investigador y el avance del conocimiento, sobre el
estado de la cuestin del arte sobre el problema de investigacin, de manera que el lmite
lo seala el estado del conocimiento del investigador y en su extremo el conocimiento
logrado por la sociedad cientfica, no debemos de olvidar que lo sealado al final, es el
segundo criterio que delimita el sistema problemtico. En este nivel podemos identificar
los factores internos y externos. Otro aspecto importante a sealar, que si bien estos
factores han sido identificados como causas, que generan el problema; como sealamos
dado los principios que se utilizan en este proceso, estas causas en si pueden ser tambin
identificados como problemas, que estn generados por otros factores, en este nivel adems
podemos identificar factores internos y los factores externos (los que estn delimitados
dentro del espacio y los que estn fuera del espacio delimitado). Los factores internos son
los que corresponden por ejemplo a las causas o factores que estn bajo dominio o cierto
grado de control de las MYPES como un todo, y los factores referidos a los que estn bajo
dominio de cada una de las MYPES, vale decir aquellos factores que estn bajo dominio o
cierto grado de control de las MYPES, sea como un todo o por cada uno en forma
individual y los factores externos que estn fuera del dominio o cierto control del conjunto
de las MYPES, en este nivel la categoras tiempo-espacio juega un rol de primera
importancia, en el ejemplo, podemos identificar causas o factores que estn dentro del
espacio delimitado, como son: la informalidad, escasa innovacin tecnolgica, etc. y las
causas o factores que estn fuera del espacio delimitado como son: escasa o poca
promocin por parte del gobierno central, mercado de valores poco desarrollado, etc.
Luego de haber identificado el segundo nivel de factores que estn generando el problema,
podemos, pasar a identificar un tercer nivel de factores que estaran generando los factores
del segundo nivel de la pirmide causa-efecto, en el ejemplo podemos tomar a una de las
causas o factores, en este caso puede ser el limitado acceso al financiamiento de las
MYPES, este factor esta explicado o generado por las siguientes causas o factores como
son: mercado de valores poco desarrollados, asimetra en la informacin sobre el mercado
financiero, altos ndice de morosidad en el sector de la MYPES, poca promocin o apoyo
por parte del gobierno central, etc., as, podemos enumerar una serie de factores que
participan en la generacin o dinmica del limitado acceso al financiamiento de las
MYPES, este proceso se realiza para cada uno de los factores identificados en el segundo
nivel, luego pasamos a construir el tercer nivel, de la pirmide causa-efecto, o sistema
problemtico, los niveles del sistema problemtico, depender del conocimiento del
investigador y del avance de la ciencia en este campo, vale decir, la limitacin esta en el
grado de conocimiento sobre el estado del arte, es la frontera del conocimiento cientfico el
que limita el tamao o niveles del sistema problemtico.
Ahora volvamos al primer nivel del sistema problemtico o de la pirmide causa-efecto,
considerando que se esta utilizando la categora causa-efecto, como sealamos, el escaso
crecimiento de las PYMES en la Provincia de Huancayo se puede convertir en causa o uno
de los factores que estn generando otros problemas, a continuacin presentamos, esa
posibilidad, ver grfico N 3.03.
Grfico No. 3.03
La construccin del sistema problemtico

Empleos de Bajos salarios Mercados


baja calidad y sueldos laborales no
desarrollados .?

Escaso Crecimiento de las MYPES en la


provincia de Huancayo en la dcada de
los Noventa

Fuente: Elaboracin propia para el estudio.


Se puede ver, en esta segunda parte, que el problema se ha convertido en causa de otros
problemas, de esa manera el sistema problemtico se desarrollar ilimitadamente. Sin
embargo, no es en esta direccin la que se debe de construir la pirmide causa-efecto, sino
es hacia atrs, el eslabonamiento es hacia atrs no hacia adelante, porque si no, no habra
lmites para la delimitacin el problema, no debemos de olvidar que el objetivo de la
construccin del sistema problemtico, es identificar el sistema de factores que intervienen
en la dinmica que genera el problema de investigacin, para su anlisis y estudio.
Sin embargo, es necesario recordar, que en el momento en que el investigador ha
identificado el problema, en ese momento se ha determinado el mximo nivel de la
pirmide causa-efecto. Adems, como sealamos, el tamao del sistema problemtico
depender del conocimiento del investigador sobre el problema de investigacin y del
dominio de las disciplinas cientficas que estn relacionados con el tema de investigacin.
Este sistema problemtico refleja el grado de conocimiento y dominio sobre el tema y el
problema de investigacin, es el conocimiento sobre el estado del arte del problema de
investigacin, delimita la frontera del conocimiento, que es diferente de la delimitacin del
problema de investigacin. XXXX
Construido el sistema problemtico, el cual esta limitado por el conocimiento del estado de
la cuestin del arte del investigador, porque de todas maneras el sistema problemtico
seguir siendo amplio, ahora trataremos de otro de los factores que limita la amplitud del
sistema problemtico, que es la evidencia emprica. La evidencia emprica es fundamental,
porque es a partir de ella la que se construye la informacin para la contrastacin de las
hiptesis. Este criterio es determinante, porque define la factibilidad de realizacin de la
investigacin, porque construir la informacin de todo un sistema problemtico tiene un
alto costo y se requiere un tiempo amplio, y esto se complica si existiera un factor
identificado y que no es posible construir la informacin sobre ella, por ejemplo, pueden
ser factores subjetivos los cuales, si bien juegan su rol, por su naturaleza no es posible su
medicin a travs de un indicador, o factores cuantitativos que no son posibles su medicin
por el grado de complejidad, etc., y como sabemos si un objetivo o una meta o un resultado
no se puede medir, entonces, no es posible evaluar, y en el caso de la investigacin no es
posible realizar la contrastacin de sus hiptesis, y si ello sucede no es posible establecer
los criterios de verdad, que es lo que exigen una de las caractersticas de la ciencia.
Elaborado el sistema problemtico, entonces se procede a la delimitacin del problema de
investigacin, vale decir, se establece los lmites o fronteras o amplitud que abarcar el
estudio, en forma prctica se determina que factores causa-efecto intervendrn en la
investigacin, es necesario aqu diferenciarlo con la delimitacin o lmites que se tiene en
la construccin del sistema problemtico. Para ilustracin, en nuestro ejemplo antes citado:
Escaso Crecimiento de las MYPES en la provincia de Huancayo en la dcada de los
Noventa, el problema central es el escaso crecimiento logrado por estas pequeas y
microempresas de la provincia de Huancayo, entre las causales para ese escaso crecimiento
tenemos a: i) Limitado Financiamiento a las MYPES, ii) Deficiente promocin a las
MYPES, iii) Escasa innovacin tecnolgica realizada por las MYPES, iv) etc. La
delimitacin o identificacin del problema de investigacin, consiste en cul o cules de
estos factores identificados, son los fundamentales o los ms importantes o los que
determinan la dinmica de la generacin del problema de investigacin, o que estn
generando el problema, puedo tomar a uno, dos o ms factores; este aspecto en realidad es
una arbitrariedad que se le atribuye al investigador, el cual depender del grado y
profundidad del conocimiento del investigador sobre el problema de investigacin. Aunque
en realidad en trminos relativos es una arbitrariedad, puesto que el conocimiento sobre el
estado de la cuestin del arte es el que finalmente determinar ello. Vale decir que el
investigador basado en sus conocimientos tericos y de principios, as como en su
conocimiento sobre el problema de investigacin, determinar cul o cules son los
factores ms importantes o que son determinantes y estn generando el problema.
En nuestro ejemplo, asumiendo que el investigador ha determinado que el factor ms
importante que esta generando el problema; es el limitado financiamiento que reciben las
MYPES, entonces, quedan dejadas de lado los otros factores que estn generando el
problema (deficiente promocin a las MYPES, escasa innovacin tecnolgica, etc.). Luego
de realizada esa determinacin se pasa al tercer nivel, en el tercer nivel tenemos a: i)
Mercado de valores poco desarrollado en la Provincia de Huancayo, ii) Asimetra en la
informacin por parte del sistema financiero respecto del prestatario, iii) Altos ndices de
morosidad que registra el sistema financiero o de fondos prestables, iv) etc. En este caso
nuevamente el investigador determina cul o cules son los factores que estn
determinando o limitando el financiamiento de la MYPES, bajo este procedimiento el
investigador empieza a delimitar el problema de investigacin, vale decir define cuales son
las factores (causa-efecto) que intervienen en la generacin del problema de investigacin.
Cuando este aspecto se sistematiza, este procedimiento permite identificar con claridad los
factores y cmo sern medidos y cules sern sus indicadores de medicin, que luego se
convertirn en variables (explicativas y explicadas). Lo explicado en los dos ltimos
prrafos, pueden ser sistematizados en el grfico N 3.04.
Es necesario sealar, que al momento que se estn identificando los factores que
determinan la dinmica que generan el problema, automticamente estamos determinando
las variables explicativas, y el problema es la variable explicada, volveremos en este punto
en el captulo correspondiente, porque ello obedece a todo un procedimiento de
nominacin de las variables, caracterizacin de las variables, determinacin de la forma
como se medir la variable, el procedimiento que se seguir para su estimacin, los rangos
en los que variar, o tendr significado para la investigacin, todo ello, es consecuencia de
la delimitacin del problema de investigacin, que en trminos comunes y corrientes es el
planteamiento del problema de investigacin.

Grfico No. 3.04


Delimitacin del problema de investigacin cientfica

Escaso Crecimiento de las MYPES en la


provincia de Huancayo en la dcada de
los Noventa

Limitado
Financiamiento
a las MYPES

Mercado Asimetra en Altos


de valores la informacin ndices de
poco por parte del morosidad
desarrolla sistema que
do en la financiero registra el
Provincia respecto del sistema de
de prestatario fondos
Huancayo prestables

Fuente: Elaboracin propia para el estudio.


Es importante insistir, que este procedimiento permite delimitar cules y cuantos son los
factores que se tendr en cuenta en la investigacin, y cules y cuantos son los factores que
estn excluidos y que no son parte de la investigacin, la investigacin se centrar en los
factores determinados en la delimitacin. Por esa razn, si luego de todo el proceso de
investigacin, en la contrastacin de hiptesis, las hiptesis no son validadas, vale decir,
que las proposiciones tericas no son concordantes con las proposiciones empricas, se
volver a revisar todo el proceso y es probable que algn factor que se excluy, juega un
rol de vital importancia en la generacin de la dinmica del patrn de comportamiento del
problema.
Este procedimiento tambin nos permite reformular nuestro problema para simplificar o
sintetizar el problema, por ejemplo el problema puede ser redefinido de la siguiente
manera, Anlisis, Evaluacin y Perspectivas del Limitado Financiamiento de las Micro y
Pequeas Empresas en su Escaso Crecimiento en la provincia de Huancayo en la dcada de
los Noventa y los factores determinantes en este aspecto seran; : i) Mercado de valores
poco desarrollado en la Provincia de Huancayo, ii) Asimetra en la informacin por parte
del sistema financiero respecto del prestatario, iii) Altos ndices de morosidad que registra
el sistema financiero o de fondos prestables. De esa manera el sistema problemtico
quedara limitado a los siguientes cuatro factores, que se presentan en el grfico N 3.05.

Grfico No. 3.05


Delimitacin definitiva del problema de investigacin cientfica

Escaso Crecimiento de las MYPES en la


provincia de Huancayo en la dcada de
los Noventa

Mercado Asimetra en Altos


de valores la informacin ndices de
poco por parte del morosidad
desarrolla sistema que
do en la financiero registra el
Provincia respecto del sistema de
de prestatario fondos
Huancayo prestables
Fuente: Elaboracin propia para el estudio.

Este es el primer paso que se debe de realizar en la identificacin de un problema de


investigacin, ello implica como podemos apreciar, tener ciertos niveles de conocimientos,
capacidades, habilidades y destrezas que debe de haber desarrollado el investigador.
Tambin implica un previo conocimiento sobre el problema de investigacin, lo cual exige
que el investigador debe de haber realizado una investigacin exploratoria previa, no se
puede ingresar a identificar un problema de investigacin sin un conocimiento previo, la
revisin de los antecedentes del estudio, en esta etapa juega un rol fundamental.

3.2 El planteamiento del problema de investigacin

Una vez que se ha realizado la identificacin del problema de investigacin, delimitando


los factores que intervienen en la generacin del problema de investigacin e identificado
los factores que intervienen en la generacin del problema de investigacin, se procede a
realizar el planteamiento del problema de investigacin, lo cual trataremos a continuacin.
El planteamiento del problema de investigacin consiste en una explicacin clara y sencilla
de cmo se genera el problema, de cmo interactan los factores o las causas para que se
genere el problema. Es importante recalcar en este punto, que esta explicacin y
sustentacin, el cual dar origen a las hiptesis de trabajo, esta sustentado, en aspectos
netamente tericos, vale decir que, su respaldo, son los fundamentos tericos de una
determinada teora o disciplina cientfica, sin embargo, adems, toda esta explicacin debe
estar respaldada por evidencia emprica, datos o informacin, que a simple vista pueda
reflejar el problema que se investigar, aqu, o en esta etapa no se realizan contrastaciones
o estimaciones cuantitativas, simplemente se observan comportamientos o tendencias. Por
esa razn, dado que las tendencias o comportamientos se pueden apreciar con mayor
claridad en un grfico o figura, los datos o la informacin deben ser presentados en
grficos o cuadros de tal forma que con una simple mirada uno puede identificar con
claridad ese comportamiento y definir el problema de investigacin.
Veamos para el caso otro ejemplo, el ttulo del trabajo de investigacin se titula: El retrazo
cambiario y sus consecuencias en el crecimiento de las exportaciones del sector industrial
peruano en el periodo 1985-2000.
En este caso el problema esta relacionando dos factores especficos, el comportamiento del
tipo de cambio real y sus impactos sobre las exportaciones del sector industrial peruano en
el periodo 1985-2000. La delimitacin del problema de investigacin lo presentamos en el
grfico No. 3.06.

Grfico No. 3.06


Delimitacin definitiva del problema de investigacin cientfica para el caso de las exportaciones
industriales peruanas

Cada del crecimiento de las


exportaciones del sector industrial
peruano en el periodo 1985-2000.

Retrazo del tipo de


cambio real en la
economa peruana
Fuente: Elaboracin propia.
Como se aprecia en el grfico No 3.06, el problema de investigacin, es limitado o
definido por solo dos factores, la cada del crecimiento de las exportaciones industriales
peruanas y el retrazo cambiario del tipo de cambio real.
Basado en esta delimitacin del problema de investigacin pasamos al planteamiento del
problema. La informacin que se cuenta para poder plantear el problema de investigacin,
es la que ofrece el Ministerio de Industria y Comercio Exterior, en la informacin
proporcionada, se aprecia que las exportaciones industriales peruanas, medido como un
ratio exportaciones industriales entre el total de la produccin industrial peruana, muestra
una cada o reduccin del ratio. Aqu es importante resaltar, que el indicador o variable que
medir el comportamiento de las exportaciones peruanas es un ratio, valor de las
exportaciones industriales entre el valor total de la produccin industrial, en este caso, las
exportaciones industriales no es medido por la tasa de crecimiento de las exportaciones, o
por el nivel de exportaciones industriales de un ao respecto a otro; con este aspecto
queremos precisar, que un factor puede ser medido de diferentes maneras o formas, el
indicador que se elija y que medir al factor es potestad del investigador y responder a sus
objetivos, pero desde esta etapa la investigacin ya exige tener claro un indicador o ndice
o ratio que medir el comportamiento del factor (problema de investigacin).
Continuando con el planteamiento del problema de investigacin, podemos decir, que en el
periodo de estudio pueden haber ocurrido varias posibilidades, as uno de ellos puede ser
que, la tasa de crecimiento de las exportaciones industriales han crecido menos que la
produccin industrial por esa razn se redujo el ndice o indicador, o la tasa de reduccin
de las exportaciones industriales ha sido mayor que la tasa de reduccin de la produccin
industrial y que por esa razn muestra ese comportamiento.
El comportamiento de la tendencia del ratio, ndice o indicador se puede apreciar en el
grfico No. 3.07, es importante sealar, que lo que nos debe mostrar o presentar el grfico,
es la tendencia o el comportamiento y es ello lo que nos muestra el grfico (en el grfico
esta presentado por una lnea en el periodo de estudio), pues como se observa existen aos
en ese periodo en el que este ndice sube, pero en el periodo de estudio se muestra una
tendencia a la cada

Grfico No. 3.07


Exportaciones Manufactureras Peruanas
(Porcentaje de la produccin manufacturera)

Fuente: Elaborado en base a las estadsticas del Ministerio de Industria y Comercio.


En el grfico nos muestra en forma clara y sencilla el problema a investigarse, podemos
observar que en el periodo comprendido 1985-2000, las exportaciones industriales medido
como porcentaje de la produccin industrial, este ha tenido una tendencia a reducirse o
caer, visualmente podemos apreciar el problema, algo que es importante sealar es, que el
comportamiento no es uniforme, vale decir ao a ao se reduce ese ratio, porque, como se
aprecia en el grfico, existen aos en que puede crecer ese ratio, pero como sealamos lo
importante es la tendencia o el patrn de comportamiento del ratio en todo el periodo de
estudio. Este aspecto exige entonces, que el investigador debe de tener un indicador o un
ndice que medir el problema y reflejar con claridad el problema. Si no existiera esta
informacin la afirmacin de la cada de las exportaciones sera simplemente una intuicin
sin respaldo, y ello no es vlido, porque sera la afirmacin de uno con respecto a otro.
El factor causal, identificado en el estudio, es la tipo de cambio real, as, en el
planteamiento del problema de investigacin delimitado, podemos apreciar que existe una
causa central o un factor importante (se asume que los otros factores han sido
desestimados). Otra forma de ingresar a este mismo aspecto sera preguntndonos Qu
factor o factores habrn determinado esa cada? De acuerdo al sistema problemtico, el
factor que ha originado el problema, es el comportamiento del tipo de cambio real en la
economa peruana. Lo cual podemos apreciarlo en el grfico No. 3.08

Grfico No. 3.08


Tipo de Cambio Real
(Julio 1985= 100)

Fuente: Elaborado en base a las estadsticas del Ministerio de Industria y Comercio.


En el grfico No. 3.08, podemos observar que la tendencia del tipo de cambio real en el
periodo 1985 al 2000 es a reducirse, y al igual que en el caso de la variable exportaciones
industriales, en este caso, existen aos en que el tipo de cambio real se incrementa, pero en
todo el periodo de estudio la tendencia o el comportamiento es a reducirse. Vale decir que
se establece una cierta relacin de causalidad entre el ndice de exportaciones industriales y
el comportamiento del tipo de cambio real. XXXXXXX
Como sealamos, este comportamiento para poder traslucirlo en una hiptesis de
investigacin terica, debe estar sustentada una teora, la cual lo explicaremos en forma
muy resumida. Una de las teoras econmicas es la teora de la sntesis neoclsica, que en
la parte del comercio exterior, seala, que el valor del tipo de cambio juega un rol
fundamental, en las exportaciones e importaciones, veamos un ejemplo numrico,
asumamos que el productor nacional de camisas, tiene como resultado de su proceso, que
el precio de la camisa es de 30 nuevos soles y el tipo de cambio es de 3 nuevos soles, en el
mercado exterior, el precio de la camisa ser de 10 dlares, en el mercado exterior, si el
productor de ese pas al que se exporta, el precio de la camisa de su productor es de 10
dlares, entonces el consumidor, recurrir a otros criterios para comprar la camisa
importada (que es la camisa que produce nuestro productor nacional) o la camisa nacional
(que es el que produce el productor extranjero), si el tipo de cambio incrementa su valor a
4 nuevos soles, la camisa del productor de nuestro pas en el extranjero costar 7,5 dlares
y del productor extranjero costar 10 dlares, entonces el consumidor, tomar como
criterio el precio, y decidir comprar la camisa del productor nacional o peruano, dejando
de comprar la camisa del productos extranjero, y al revs, si el tipo de cambio reduce su
valor, de 3 nuevos soles a 2 nuevos soles, el precio de la camisa del productor en el
mercado extranjero ser de 15 dlares, el consumidor extranjero, dejar de comprar el
producto importado y comprar su producto nacional; ello sucede por los supuestos o
principios que se asumen en la teora, entre los que se puede citar tenemos a: que son
bienes de consumo final, son sustitutos perfectos, compiten en mercados de competencia
perfecta, etc., la consecuencia del incremento del precio de la moneda extranjera
incrementar las exportaciones porque incrementar el consumo en los mercados del
exterior, y viceversa, que es lo que se supone esta sucediendo en el caso que estamos
presentando. Lo explicado puede ser mejor comprendido en el grfico N 3.09
Grfico No. 3.09
La dinmica terica entre las exportaciones industriales y el tipo de Cambio Real
(Julio 1985= 100)

Mercado nacional Mercado exterior


Valor del tipo de cambio: S/. 3,00 nuevos soles Valor del tipo de cambio: S/. 3,00 nuevos soles
Precio de la camisa nacional S/. 30,00 nuevos Precio de la camisa importada $ 10 = (S/.
soles. 30,00/3,00) dlares
Precio de la camisa importada S/. 30,00 = Precio de la camisa nacional $10,00 dlares
$10,00 x S/. 3,00

El criterio para comprar una camisa, ya no es el El criterio para comprar una camisa, ya no es el
precio porque ambos cuestan lo mismo, ser precio porque ambos cuestan lo mismo, ser
otro criterio, por ejemplo el color, diseo, etc. otro criterio, por ejemplo el color, diseo, etc.

Mercado nacional Mercado exterior


Valor del tipo de cambio: S/. 4,00 nuevos soles Valor del tipo de cambio: S/. 4,00 nuevos soles
Precio de la camisa nacional S/. 30,00 nuevos Precio de la camisa importada $ 7,50 = (S/.
soles. 30,00/4,00) dlares
Precio de la camisa importada S/. 40,00 = Precio de la camisa nacional $10,00 dlares
$10,00 x S/. 4,00

El criterio para comprar una camisa, ahora es el El criterio para comprar una camisa, ahora es el
precio, el consumidor comprar la camisa precio, el consumidor comprar la camisa importada
nacional y no comprar la camisa importada y no comprar la camisa nacional.
As se incrementarn las exportaciones industriales.

Mercado nacional Mercado exterior


Valor del tipo de cambio: S/. 2,00 nuevos soles Valor del tipo de cambio: S/. 2,00 nuevos soles
Precio de la camisa nacional S/. 30,00 nuevos Precio de la camisa importada $ 15,00 = (S/.
soles. 30,00/2,00) dlares
Precio de la camisa importada S/. 20,00 = Precio de la camisa nacional $10,00 dlares
$10,00 x S/. 2,00

El criterio para comprar una camisa, ahora es el El criterio para comprar una camisa, ahora es el
precio, el consumidor comprar la camisa precio, el consumidor comprar la camisa
importada y no comprar la camisa nacional. nacional y no comprar la camisa importada.
As se reducirn las exportaciones industriales.
De manera que la relacin entre el tipo de cambio y las exportaciones industriales,
tericamente, esta sustentado en la teora de la sntesis neoclsica en la parte, de lo que es
una economa abierta. Reiteramos, este es el aspecto terico (proposiciones beta tericos),
y lo que estamos observando en los grficos, que es la evidencia emprica, dar origen a
una proposicin beta fctica, vale decir es una proposicin elaborada a partir de los hechos
facticos reales, la pregunta es Las proposiciones beta tericos coincidirn con las
proposiciones beta fcticas? La respuesta a ello, se obtendr en la etapa de la contrastacin
de las hiptesis.
Adems, se deduce de estos dos comportamientos o tendencias, observadas empricamente,
que existe una relacin directa entre las tendencias o comportamientos de los dos ndices
que cuantifican a los factores identificados en el sistema problemtico, a simple vista se
observa que, si se reduce el valor del tipo de cambio real se reduce el valor de los ndices
de las exportaciones industriales. Este comportamiento emprico observable, sustenta el
planteamiento del problema, la formulacin y las hiptesis que son respuestas tericas a lo
observado.
De esta manera se ha explicado el problema y la relacin con la causa ms importante.
Todo este aspecto ha sido posible gracias a los siguientes pasos: i) se identific el sistema
problemtico de investigacin, ii) se delimit el problema de investigacin, iii) se
identific los factores que intervienen, iv) se cont con una base de datos que permiti
presentar el problema y sus factores determinantes y iv) se identific empricamente un
cierto comportamiento o tendencia entre los dos factores identificados.

3.3 La formulacin del problema de investigacin

Luego de haber realizado el planteamiento del problema, se realiza la formulacin del


problema de investigacin, para ambos casos la identificacin del sistema problemtico y
la delimitacin del problema de investigacin es de vital importancia.
La formulacin del problema de investigacin implica capturar en una o varias preguntas
los factores o elementos que generan el problema o problemas con el problema o
problemas. En este aspecto nuevamente la delimitacin del sistema problemtico es clave,
pues a partir de ella se puede identificar el problema general y los problemas especficos.
Por esa razn es importante tener en cuenta algunos criterios para la formulacin del
problema o problemas de investigacin. De manera que cuando se formulan el problema o
los problemas de investigacin, se debe tener en cuenta los siguientes aspectos o
formalidades:
1. El problema debe expresar una relacin entre dos o ms variables. En este caso el
sistema problemtico, precisa las relaciones de causalidad que debe de establecerse
entre los factores o elementos que intervienen en la generacin del problema.
2. El problema debe ser planteado como pregunta sin ambigedad. Debe establecer
una relacin clara de causalidad. As el sistema problemtico, una vez ms define cual
es la causa y cual es el efecto. Es importante sealar que formulada la pregunta esta
debe ser posteriormente respondida y ello es la hiptesis de investigacin. Por esa
razn se formula como una pregunta, porque luego se dar una respuesta. Por ejemplo
Qu efecto tiene el incremento, reduccin o estancamiento, etc., del factor X (causa)
sobre el incremento, reduccin o estancamiento del factor Y (efecto)?, Cmo impacta
el incremento o reduccin o estancamiento del factor X (causa) sobre el incremento,
reduccin o estancamiento del factor Y (efecto)? En estos dos casos, las respuestas a los
problemas de investigacin, sern las hiptesis de investigacin o de trabajo, por su
puesto que son tericas.
3. La formulacin debe implicar la posibilidad de realizar una prueba emprica. Es
decir que puede ser observable en la realidad. Esta caracterstica exige que los factores
o componentes X e Y, deben ser factores susceptibles de ser medidos, cuantificados los
cuales se expresan en un ndice, en un ratio o en un nmero puro. Esto es fundamental,
porque ello asegura la posibilidad de la contrastacin de las hiptesis, no hay que
olvidar, que lo que no se puede medir no se puede evaluar, y en nuestro caso lo que no
se puede medir no se puede contrastar y consecuentemente no se puede establecer el
criterio de verdad de las proposiciones, porque ello requiere un conocimiento cientfico,
y en la prctica no sera posible contrastar las hiptesis.
4. El lenguaje es sencillo, claro, consistente y sin ambigedades. Al momento que se
formula la pregunta esta debe precisar la relacin de causalidad entre los dos factores o
componentes. Ello implica que debe de expresar los lmites del problema.
5. La formulacin del problema contiene por lo menos dos variables o elementos que
se interrelacionan.
6. Todo problema debe de ofrecer la posibilidad de deducir de l definiciones
operativas (traduccin matemtica), como se seal al momento de construir el sistema
problemtico delimitado definitivo, este se expresa o es reflejo de un sistema, y un
sistema se refleja en un sistema de funciones, que normalmente se le denomina el
modelo funcional
7. Debe de tener la posibilidad de deducirse de l problemas especficos.
8. Los problemas deben mostrar la apariencia de poder ofrecer la posibilidad de
conseguir datos e informacin, pues sino, no se puede lograr la prueba.
9. Debe ser susceptible de ser ubicado en un contexto terico determinado, en otras
palabras en un Objeto de Estudio (una ciencia que estudie con claridad el sistema
terico). Este aspecto es de vital importancia, cualquier respuesta que se le pueda dar a
las preguntas que formularemos, debe de tener una respuesta, esta respuesta debe de
tener como respaldo los fundamentos o principios de una disciplina o ciencia, solo as
se asegurar que la hiptesis de trabajo sea una hiptesis cientfica. Por esa razn;
10. La formulacin del problema esta directamente relacionado con las hiptesis de
trabajo. Vale decir que las hiptesis son respuestas a los problemas de investigacin.
Pero estas respuestas deben estar sustentadas en una teora en unos principios, en unos
fundamentos de una disciplina cientfica o ciencia. No es una respuesta directa, sin
ningn respaldo cientfico, por esa razn tiene el carcter de cientfico las hiptesis de
investigacin. No es simplemente establecer una relacin sin ningn fundamento
terico cientfico, por ejemplo establecer la relacin o correlacin estadstica entre el
nmero de embarazos y la produccin de papa, que cuando se estima, puede reflejar
una alta correlacin, pero de ello no se deduce que para lograr una mayor produccin
de papas se debe incrementar el nmero de embarazos, y as, se puede establecer una
serie de correlaciones, otro ejemplo cuando se establece la correlacin entre el nmero
de personas que padecen de cncer con el nmero de personas en situacin de pobreza,
se obtiene una alta correlacin, de ello no se deduce que para reducir el cncer hay que
reducir la pobreza, la respuesta es simple, no hay un fundamento terico consistente y
cientfico entre las relaciones de causalidad entre esos factores.
11. Por esa razn, si existe un problema general y varios problemas especficos,
existirn una hiptesis general (una respuesta) y varias hiptesis especficas (una
respuesta por cada pregunta), as si existen tres problemas especficos existirn tres
hiptesis especficas (tres respuestas).
Continuando con el ejemplo del caso del comportamiento de las exportaciones industriales
y el comportamiento del tipo de cambio real, la formulacin del problema sera, Cmo
afecto la cada del tipo de cambio real en la reduccin de las exportaciones industriales
peruanas en el periodo 1985 al 2000?
3.3.1 Importancia del sistema problemtico delimitado
El proceso que hemos seguido es, inicialmente se construye sistema problemtico que es el
reflejo de la pirmide causa-efecto y tiempo-espacio, delimitado adems, por el
conocimiento del investigador y del avance de la disciplina o ciencia en este objeto de
estudio, como resultado hemos logrado identificar los factores o componentes o elementos
que intervienen en la dinmica que genera el problema, en base al sistema problemtico
hemos delimitado el problema de investigacin, en base al cual se formula el problema o
problemas de investigacin; en este nivel el acceso o construccin de la informacin juega
su rol trascendental, determina el nivel de factibilidad de la investigacin, porque lo que no
se puede medir no se puede evaluar, y en este caso lo que no se puede medir no se puede
contrastar y si no se puede contrastar no se puede establecer el criterio de verdad de las
proposiciones o sea, de las hiptesis, permite a partir de la formulacin del problema
identificar las variables y establecer las relaciones funcionales, as mismo, permite que
podamos integrar los factores, elementos o componentes, en trminos o conceptos ms
complejos, lo cual permite una adecuada formulacin del problema general.
Vale decir, que podemos integrar a los conceptos o nociones identificados como factores
que explican el escaso crecimiento de las MYPES en la provincia de Huancayo en la
dcada de los noventa, en una sola nocin o concepto integrador, ello no necesariamente se
puede hacer en todos los casos, pero en caso que presentamos como ejemplo si es posible,
en pocas palabras, la delimitacin del problema de investigacin, permite mejorar el
planteamiento o formulacin del problema de investigacin y a la vez permite la
identificacin de un problema general y los problemas especficos.
Veamos un ejemplo, tomaremos para ello, el sistema problemtico presentado en grfico
No.3.10. En ella hemos podido identificar el problema principal, que es el escaso
crecimiento de las MYPES en la provincia de Huancayo en la dcada de los noventa,
sealando que ello es debido o causado principalmente po tres factores que son; i) mercado
de valores o capitales poco desarrollado, ii) asimetra en la informacin para el acceso al
crdito y iii) altos ndices de morosidad; por supuesto, que ya se excluy en esta etapa a los
otros factores de menor importancia o de menor incidencia en la dinmica de la generacin
del problema de investigacin. Ello tambin facilitar la formulacin de la funcin
matemtica que integrar la complejidad del sistema problemtico delimitado.
Como sealamos, estos tres elementos podemos nosotros, integrarlos en un concepto o
nocin ms general e integrador, por ejemplo, mercado de valores o de capitales, asimetra
en la informacin, altos ndices de morosidad, podemos integrarlos en la nocin,
limitaciones para el acceso al financiamiento, este trmino integra al mercado de valores
o capitales poco desarrollado, a la asimetra de la informacin para el acceso al crdito y
altos ndices de morosidad, porque los tres implican restricciones para acceder al
financiamiento por parte de las MYPES. La nocin se ha asociado a las restricciones que
tienen las MYPES, para acceder al financiamiento y consecuentemente tener un mayor
crecimiento.
Este paso es importante porque nos permite formular adecuadamente el problema general y
los problemas especficos, y tambin permite la formulacin del modelo funcional, y
establecer con mayor claridad y precisin las variables explicativas y las variables
explicadas que contiene la formulacin del problema o problemas y que al mismo tiempo
son de las hiptesis; porque estas son respuestas tericas a los problemas formulados.

Grfico No. 3.10

Escaso Crecimiento de las MYPES en la


provincia de Huancayo en la dcada de
los Noventa

Mercado de Asimetra en la Altos ndices


capitales o informacin por de
Limitaciones de valores parte del sistema morosidad
para el poco financiero que registra
acceso al desarrollado respecto del el sistema de
financiamient en la prestatario fondos
o Provincia de prestables
Huancayo

Fuente: Elaboracin propia para el estudio.


Porque es importante este paso?, porque de esa manera queda claramente diferenciado el
problema general del problema de los problemas especficos, de esa manera se asegura que
la formulacin del problema general incorpore o capture adecuadamente a los problemas
especficos. As mismo, ello asegura que de ella se podr derivar problemas especficos
claramente diferenciados del problema general, pero a la vez integrados al problema
general. Este paso es obligado porque sino se puede llegar al error de platear problemas
especficos que son similares al problema general, es decir siguen siendo generales. Como
sealamos este paso es necesario en el proceso de formulacin del problema de
investigacin, es posible, que algunos sistemas problemticos delimitados, no sea posible
integrarlos en una sola nocin, pero se debe de reducir a uno o ms nociones, y ello
generar dos o ms problemas generales y cada uno de los problemas generales con sus
problemas especficos, este aspecto depende del grado de conocimiento y experiencia del
investigador sobre el problema de investigacin y el tema de investigacin.
En nuestro ejemplo, el concepto limitaciones para el acceso al financiamiento, es un
trmino que integra a los siguientes componentes o factores: al mercado de capitales o de
valores, a la asimetra de la informacin y a los altos ndices de morosidad, los tres
implican restricciones para acceder al financiamiento por parte de las MYPES. XXXXX
De manera que ahora podemos relacionar estos factores o componentes o elementos con el
problema principal. As las limitaciones para el acceso al financiamiento, podemos
relacionarlo con el escaso Crecimiento de las MYPES en la provincia de Huancayo en
la dcada de los Noventa. De esta relacin de causalidad nacer el problema general;
Para el caso de nuestro ejemplo, el problema general ser formulado de la siguiente
manera:
Cmo ha afectado el limitado acceso al financiamiento de las MYPES para el escaso
crecimiento registrado por las MYPES en la provincia de Huancayo en la dcada de los
noventa?
Y los problemas especficos sern tres, una por cada causa y se formularn de la siguiente
manera:
Primer problema especfico:
Cmo impact el escaso desarrollo del mercado de capitales o de valores en la provincia
de Huancayo en el acceso al financiamiento de las MYPES?
Segundo problema especfico:
Qu impacto tiene la presencia en el manejo de la informacin en forma asimtrica en el
acceso al financiamiento de las MYPES?
Tercer problema especfico:
Cmo afecta los altos ndices de morosidad que registra el sistema financiero en el acceso
al financiamiento de las MYPES?
De esa manera, el problema general y el problema especfico estn formulados de acuerdo
al sistema problemtico, lo cual ha permitido una adecuada identificacin edl problema
general y los problemas especficos, y establecer con precisin las relaciones de causalidad
entre los factores o elementos del sistema problemtico.
Esta metodologa adems, asegura que los problemas especficos sean realmente elementos
integrantes y desagregados del problema general.
Ahora tenemos la materia prima para que podamos formular la relacin funcional
matemtica y es como sigue:
Escaso desarrollo de las MYPES = (Limitado acceso al financiamiento);
S, le asignamos una nomenclatura a cada nocin podemos identificar las variables
dependientes e independientes:
Escaso desarrollo de las MYPES = EDMYP,
Limitado acceso al financiamiento = LAFMYPES,
Tendremos funcionalmente los siguientes:
EDMY = (LAFMYPES)
EDMY, es la variable dependiente o explicada y LAFMYPES, es la variable
independiente o explicativa. En el captulo correspondiente veremos como se va ha
sistematizar para operar con las variables antes identificadas.
Este mismo procedimiento se puede seguir para cada uno de los problemas
especficos, veamos:
El primer problema especfico:
Limitado acceso al financiamiento de las MYPES = (escaso desarrollo del mercado de
capitales)
Limitado acceso al financiamiento de las MYPES = LAFMYPES
Escaso desarrollo del mercado de capitales = EDMKS
LAFMYPES = (EDMKS)
El segundo problema especfico:
Limitado acceso al financiamiento de las MYPES = (manejo de la informacin en
forma asimtrica en el acceso al financiamiento de las MYPES)
Limitado acceso al financiamiento de las MYPES = LAFMYPES
Manejo de la informacin en forma asimtrica en el acceso al financiamiento de las
MYPES = MIA
LAFMYPES = (MIA)
El tercer problema especfico:
Limitado acceso al financiamiento de las MYPES = (altos ndices de morosidad que
registra el sistema financiero en el acceso al financiamiento de las MYPES)
Limitado acceso al financiamiento de las MYPES = LAFMYPES
Altos ndices de morosidad que registra el sistema financiero en el acceso al
financiamiento de las MYPES = AIM
LAFMYPES = (AIM)
De esa manera, establecemos el procedimiento de cmo se construye el sistema
funcional, a partir del sistema problemtico delimitado de investigacin.
Ahora podemos dar el siguiente paso y presentar el modelo matemtico funcional
general, este puede ser presentado en forma general y global de la siguiente manera:
EDMY = (LAFMYPES) ; (problema general)
LAFMYPES = (EDMKS) ; (primer problema especfico)
LAFMYPES = (MIA) ; (segundo problema especfico)
LAFMYPES = (AIM) ; (tercer problema especfico)
De esa manera tenemos todo el sistema problemtico, ordenado y clasificado, listo
para proceder a su cuantificacin, la cuantificacin es clave, lo que no se puede medir
no se puede evaluar.
En resumen, podemos sealar, que el mtodo que se basa en las categoras causa-efecto,
tiempo espacio y la factibilidad de realizacin del proceso de generacin de conocimiento,
facilita la construccin del sistema problemtico, permite la delimitacin del problema,
facilita la formulacin del problema de investigacin, permite identificar las variables
dependientes e independientes, y nos ayuda a construir el sistema matemtico funcional,
as como posteriormente nos permitir identificar las nomenclaturas, y los criterios de
medicin de cada una de ellas.
4. El tema de investigacin
Habindose identificado con claridad el problema de investigacin y planteado los
objetivos, podemos ahora iniciar con la identificacin del tema de investigacin. Como nos
habremos podido dar cuenta, el problema de investigacin es el objeto ms cercano al
investigador, es el que da origen a la investigacin, es captado en el mundo real y objetivo
y se reflejan en los primeros datos o informacin que recopilamos. En el caso del tema de
investigacin, este se refiere a la identificacin del campo especfico de estudio de la
ciencia en mencin, si estamos haciendo un estudio sobre un problema o fenmeno
econmico, debemos de ubicar en que campo especfico del objeto de estudio o campo de
estudio de las ciencias de la economa se ubica o se desarrolla o genera el problema de
investigacin por esa razn vamos a recordar un poco los campos u objetos de estudio de
una ciencia y en este caso de la economa.
Adolfo Figueroa (1992), basado en otros estudios y en la nocin de ciencia de Hessen
(1938), identifica con claridad el objeto o campo de estudio de las ciencias de la economa,
precisando que el objeto de estudio son las relaciones que se establecen entre los
individuos, en el proceso de generacin de la riqueza y la distribucin de la riqueza, con el
objetivo de satisfacer sus necesidades. As, se identifican las dos grandes esferas del campo
de estudio de la economa, y son en estos campos, en los cuales se generan o desarrollan
una serie de fenmenos econmicos.
Grfico No. 3.10
El campo u objeto de estudio de las ciencias de la economa

GENERACION DE DISTRIBUCIN
LA RIQUEZA DE LA RIQUEZA
(PRODUCCIN)

Fuente: Elaborado en base al estudio de Adolfo Figueroa (1994).


Es necesario resaltar, que es en un proceso en el que se establecen esas relaciones, de
manera que, al ser un proceso; por supuesto, el cual puede ser mejorado, las relaciones que
se establecen para llevar adelante ese proceso se vuelven repetitivos, porque, cada vez que
termina el proceso se inicia otro, lo cual genera la posibilidad de identificar ciertos
comportamientos repetitivos de las relaciones que entre los individuos se establecen,
porque no necesariamente son los mismos comportamientos, estos dependen de una serie
de factores, a estos comportamiento repetitivos, muchas veces se les denomina estructuras,
leyes o patrones de comportamiento. Esta caracterstica es clave, porque, es a partir de ella
que se puede identificar las fuerzas o factores que intervienen en esas relaciones y que tipo
de comportamiento se genera en el campo de estudio de la economa, lo cual da lugar a
nuevas teoras sobre el campo de estudio de la economa.
El hecho que sea un proceso y las relaciones se repiten cada vez que termina el proceso,
tambin permite identificar una serie de fenmenos que en ella surgen o se desarrollan.
As, en el campo de la generacin de la riqueza por ejemplo los fenmenos econmicos
que se generan o desarrollan, tenemos a los problemas de recesin econmica, cuando la
riqueza no se incrementa a la tasa que debe incrementarse con los factores productivos que
existe en la economa, los problemas del subempleo, cuando la mano de obra no est
empleada en su verdadera capacidad cualitativa y cuantitativa, los problemas de
incremento de los pagos por los servicios de la mano de obra, el cual surge cuando los
salarios no son los adecuados para mejorar el bienestar de las familias o integrantes de una
sociedad, los problemas de productividad, cuando no se incrementa la productividad a la
velocidad que requiere el sistema, los problemas de acumulacin de capital, el cual es uno
de los factores de vital importancia, los problemas de inversin, etc. mientras que por el
lado de la distribucin surgen fenmenos como el de la pobreza y extrema pobreza, los
temas de exclusin social, los temas de subsidios a las personas dependientes como son los
nios y los ancianos, los temas de gnero, los temas de jvenes, los temas de salud,
educacin, alimentacin, etc.
De manera que, la identificacin clara del campo de estudio de la economa, nos permite
identificar con precisin, los campos de estudios ms especficos, lo cual, nos permite
ubicar el problema de investigacin en un tema especfico de investigacin. Como nos
podemos dar cuenta, la identificacin del tema de investigacin est asociado al campo de
estudio de las ciencias de la economa, pero previamente debemos e haber identificado; el
cual implica haber planteado y formulado adecuadamente el problema de investigacin, se
manera que el punto de partida para la identificacin del tema de investigacin es el
problema de investigacin, no a la inversa.
4.1. Argumentos para sustentar la importancia del tema de investigacin
Indudablemente, es necesario sealar algunas exigencias que debe de tenerse en cuenta al
momento de definir el tema de investigacin y as mismo, resaltar la importancia del tema
de investigacin.
Exigencias para formular los temas de investigacin:
1) Especificidad, debe de tener claridad y precisin en el objeto de estudio especfico,
por ejemplo, si el tema sera; La Banca en el Mercado Agrario Peruano, en este caso
el objeto de estudio es demasiado amplio, muy general es necesario precisar con
mayor exactitud el tema ms especfico, por ello nos preguntamos, Qu se desea
investigar dentro de la Banca y su relacin con el agro? El financiamiento hacia el
agro, la incapacidad de pago y los altos ndices de morosidad del agro, etc.
2) Valor cientfico y/o utilidad, debe de lograr un conocimiento nuevo, el cual amplia
los conocimientos sobre el objeto de estudio, o debe ayudar a explicar y/o resolver una
problemtica. Como sealamos la investigacin puede estar orientada a ampliar los
conocimientos sobre el campo de estudio especfico, por decir, qu factores
interactan en el sistema de seguros agrarios y cmo pueden ser controlados o
administrados, claramente este conocimiento que se espera generar se orienta a la
investigacin terica o fundamental, pero si identificamos una problemtica o un
fenmeno especfico de la relacin entre la banca y el agro, es una investigacin
aplicada, ambos buscan ampliar las fronteras del conocimiento sobre este campo
especfico de estudio de la economa.
3) Existencia de datos o informacin, debe de existir datos o informacin sobre las
variables que involucra el tema y el problema a investigar. O debe de evaluarse la
posibilidad de construir datos e informacin sobre las variables que estn involucrados
en el problema y por tanto en el tema de investigacin, este aspecto permite evaluar la
viabilidad de contrastacin o demostracin de las hiptesis.
4) Actualidad del tema o problema de investigacin, el tema debe de estar referido al
avance terico alcanzado en el objeto de estudio o a resolver problemas de actualidad,
aunque este punto es bastante relativo, porque los problemas de antao se repiten en
los siguientes periodos, quizs no en el mismo pas pero si en otros pases, por esa
razn, es necesario evaluar esa pertinencia.
A manera de resumen, para definir el tema de investigacin, debe de considerarse los
siguientes aspectos:
1 Debe de tenerse claridad y conocimiento profundo del objeto de estudio o campo
de estudio u objeto de estudio de la ciencia.
2 Ubicar el problema en el campo u objeto de estudio especfico y en el contexto que
corresponde.

Bibliografa o referencia bibliogrfica para el presente capitulo:


1. Figueroa Adolfo, (1992), Teoras econmicas del capitalismo, Fondo Editorial de
la Pontificia Universidad Catlica del Per, Lima, Per.
2. Hessen J. (1938), teora del conocimiento, Buenos Aires, Losada
3. Snchez Jess, Quiroz Oswaldo y Yupanqui Isabel, (2015), Debates sobre Temas
de Gestin Pblica, Universidad Nacional del Centro del Per, Huancayo, Junn,
Per.