FORMATO MATRIZ DE IDENTIFICACIN, CODIGO: rSCD021

EVALUACIN Y CALIFICACIN DE RIESGOS VERSION: 2

Pagina1

MATRIZ DE IDENTIFICACIN, EVALUACIN Y CALIFICACIN DE RIESGOS

(1) PROCESO (2) OBJETIVO (3) COD (4) RIESGO (5) CLASIFICACIN (6) GENERADOR (7) CAUSAS (8) EFECTOS (9) VALOR (10) PROBABILIDAD (11) VALOR (12) IMPACTO (13) GRADO DE EXPOSICIN

Perdida de bienes
Planacion inadecuada
Perdida de credibilidad
Perdida de la informacion Metodo no definido e
ZONA DE RIESGO
CALIDAD 1-CA del Sistema Integrado de Tecnologa Fallas de tecnologia inadecuado Interrupcion en la actividad 2 MEDIA 20 FUERTE
INACEPTABLE
Gestion y Control SIGC. desarrollada
Incumplimiento en los
procedimientos Disminucion d ela calidad del
servicio

Saciones
Que el Sistema de
Gestion de la Calidad,
Planacion inadecuada Perdida de bienes
instrumento que permite
dirigir y evaluar el
Metodo no definido e Perdida de credibilidad
desempeo institucional, Errores en los ZONA DE RIESGO
2-CA Operativo inadecuado 2 MEDIA 20 FUERTE
no sea certificado en procedimientos INACEPTABLE
Interrupcion en la actividad
terminos de calidad y de
Incumplimiento en los desarrollada
satisfaccion social en la
procedimientos
prestacion del servicio
Disminucion d ela calidad del
educativo
servicio

No hay claridad Planacion inadecuada Perdida de bienes

procedimental suficiente
para ejecutar Metodo no definido e Perdida de credibilidad
Errores en los ZONA DE RIESGO
3-CA oportunamente los Financiero inadecuado 3 ALTA 20 FUERTE
procedimientos INACEPTABLE
recursos financieros Interrupcion en la actividad
asignados al proyecto de Incumplimiento en los desarrollada
inversion "Implementacion procedimientos
ELABORADO POR: FECHA

REVISADO POR: FECHA

APROBADO POR: FECHA

 FORMATO VALORACION Y CONTROLES DEL RIESGO CODIGO: rSCD022
VERSION: 2
Pagina1

VALORACION Y CONTROLES DEL RIESGO

CALIFICACION DE LA PROTECCION
(9) El control es (11) VALORACIN CON CONTROLES
EXISTENTE
(3) GRADO DE (4) Existen (5) CONTROLES (6) TIPO DE (7) El control esta (8) El control se efectivo para (10) Frecuencia
(1) PROCESO (2) RIESGO
EXPOSICION controles? EXISTENTES CONTROL documentado? esta aplicando? minimizar el del Control 11.1 VALOR 11.2 VALOR GRADO DE (13) OPCION DE
riesgo? PROBABILIDAD IMPACTO (12) VALORACION
frecuencia impacto EXPOSICIN TRATAMIENTO
Adquisicion de un disco
duro extraible para realizar
backup externos de la Correctivo NO NO NO
documentacion actualizada
del S.I.G.C.
Actualizacion semanal de la
informacion del SIGC en el
Correctivo NO NO NO
disco duro externo ( backup
)

Perdida de la informacion del

CALIDAD
ZONA DE RIESGO Registra en el FCA 004 ZONA DE RIESGO Cambia la evaluacin
Sistema Integrado de Gestion y SI 2 MEDIA 10 MODERADO Compartir el riesgo
INACEPTABLE "Control de actualizacion de IMPORTANTE antes de controles
Control SIGC.
documentos" las fechas de
aprobacion y legalizacion de
documentos, de publicacion Correctivo SI SI SI
en el sitio web y de
actualizacion de archivos
fisico, ademas del
funcionario responsable

Reingenieria de los
procedimientos de control
Correctivo SI SI SI
de documentos y de
registros

Diseo y aprobacion por el

SIGC del procedimiento
Correctivo SI SI SI
Control de Documentos
Que el Sistema de Gestion de la Externos
Calidad, instrumento que
permite dirigir y evaluar el
desempeo institucional, no sea ZONA DE RIESGO ZONA DE RIESGO Cambia la evaluacin
SI 1 BAJA 5 LEVE Compartir el riesgo
certificado en terminos de INACEPTABLE Apoyar la sensibilidad y el ACEPTABLE antes de controles
calidad y de satisfaccion social mejoramiento continuo del
en la prestacion del servicio SIGC mediante
educativo acompaamientos por el
Correctivo NO NO NO
equipo de calidad sobre
listado maestro de
documentos y de registros a
los diferentes procesos

Enviar sendas
comunicaciones en
agosto 24 de 2011 a los
No hay claridad procedimental lideres de processo de Correctivo SI SI SI
suficiente para ejecutar Planeacion Institucional y
oportunamente los recursos Financiera solicitando lo
financieros asignados al ZONA DE RIESGO pertinente ZONA DE RIESGO Cambia la evaluacin
SI 2 MEDIA 10 MODERADO Compartir el riesgo
proyecto de inversion INACEPTABLE IMPORTANTE antes de controles
"Implementacion del Sistema de
Gestion de la Calidad de la
Universidad de Cundinamarca"

ELABORADO POR: FECHA

REVISADO POR: FECHA
APROBADO POR: FECHA
 FORMATO ACCION DE TRATAMIENTO DEL RIESGO CODIGO: rSCD023
VERSION: 2
Pagina1

ESPACIO PARA SER DILIGENCIADO POR EL PROCESO DE EVALUACION INTERNA Y

ACCION DE TRATAMIENTO DEL RIESGO
SEGUIMIENTO

CALIFICACION DE (7) ACCION CUMPLIDA Y

GRADO DE
GRADO DE LA PROTECCION EXISTENTE (5) FECHA DE CERRADA
(1) PROCESO (2) RIESGO EXPOSICION (3) ACCION DE TRATAMIENTO (4) RESPONSABLE (6) FECHA DE SEGUIMIENTO OBSERVACIONES
EXPOSICION INHERENTE IMPLEMENTACION
RESIDUAL OPCION DE
VALORACION SI NO
TRATAMIENTO
Verificar con los lideres de los
Gestor de proceso
procesos la informacin publicada y ao 2012 ao 2012 nov
Perdida de la informacion del
ZONA DE RIESGO ZONA DE RIESGO Cambia la evaluacin
CALIDAD Sistema Integrado de Gestion y Compartir el riesgo
INACEPTABLE IMPORTANTE antes de controles
Control SIGC.

Que el Sistema de Gestion de la Presentar expewriencias exitosas

Calidad, instrumento que Gestor de proceso
en la sensibilizacin del SGC ao 2012 ao 2012 nov
permite dirigir y evaluar el
desempeo institucional, no sea ZONA DE RIESGO ZONA DE RIESGO Cambia la evaluacin
Compartir el riesgo
certificado en terminos de INACEPTABLE ACEPTABLE antes de controles
calidad y de satisfaccion social
en la prestacion del servicio
educativo
No hay claridad procedimental Dar a conocer la politica y los
suficiente para ejecutar Gestor de proceso
objetivos de calidad a traves de ao 2012 ao 2012 nov
oportunamente los recursos ZONA DE RIESGO ZONA DE RIESGO Cambia la evaluacin
Compartir el riesgo
financieros asignados al INACEPTABLE IMPORTANTE antes de controles
proyecto de inversion
"Implementacion del Sistema de
ELABORADO POR: FECHA
REVISADO POR: FECHA
APROBADO POR: FECHA
 FORMATO RESUMEN CODIGO: rSCD024
VERSION: 2
Pagina1

RIESGO INHERENTE RIESGO RESIDUAL

CODIGO
RIESGO GRADO DE GRADO DE
RIESGO PROBABILIDAD IMPACTO
EXPOSICION EXPOSICION
Perdida de la informacion del Sistema ZONA DE RIESGO ZONA DE RIESGO
1-CA MEDIA MODERADO
Integrado de Gestion
Que el Sistema y Control
de Gestion de la SIGC
Calidad, INACEPTABLE
ZONA DE RIESGO IMPORTANTE
ZONA DE RIESGO
2-CA BAJA LEVE
instrumento
No que procedimental
hay claridad permite dirigir ysuficiente
evaluar el INACEPTABLE
ZONA DE RIESGO ACEPTABLE
ZONA DE RIESGO
3-CA MEDIA MODERADO
para ejecutar oportunamente los recursos INACEPTABLE IMPORTANTE
 FORMATO MAPA INHERENTE CODIGO: rSCD025
VERSION: 2
Pagina1

MAPA DE RIESGO INHERENTE

1-CA
2-CA
FUERTE 3-CA

I
M
P
A MODERADO
C
T
O

LEVE

BAJA MEDIA ALTA

PROBABILIDAD
 FORMATO MAPA RESIDUAL CODIGO: rSCD026
VERSION: 2
Pagina1

MAPA DE RIESGO RESIDUAL

FUERTE

I
M 1-CA
P
A MODERADO 3-CA
C
T
O

2-CA
LEVE

BAJA MEDIA ALTA

PROBABILIDAD