Cdigo P-03

PROCEDIMIENTO Versin 01
AUDITORIAS INTERNAS
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1. OBJETIVO

Determinar s el Sistema de Gestin de Calidad:

1.1. Es conforme con las disposiciones planificadas, con los requisitos de las Normas ISO 9001 y
con los requisitos del SGC establecidos por el CIP Consejo Nacional.
1.2. Se ha implementado y se mantiene de manera eficaz.

2. ALCANCE

Aplica al alcance definido en el Sistema de Gestin de la Calidad.

3. DEFINICIONES
3.1 Hallazgo
Deteccin de problemas existentes (no conformidad) o problemas potenciales, dentro de un
proceso o sistema.

3.2 No conformidad (NC)

Incumplimiento de un requisito.

3.3 Observacin
Deficiencia, que aunque actualmente no es un incumplimiento de un requisito, puede
conllevar en un futuro a incumplimientos.

3.4 Requisito
Necesidad o expectativa establecida, generalmente implcita u obligatoria.

3.5 Auditor
Persona con la competencia para llevar a cabo una auditoria

3.6 Equipo Auditor

Uno o ms auditores que llevan a cabo una auditoria

3.7 Oportunidad de Mejora (OM)

Acciones destinadas a la mejora continua del Sistema, incrementando la satisfaccin del
Clientes.

4. DOCUMENTOS ASOCIADOS

4.1 Acciones Correctivas y Preventivas P-02

5. DESARROLLO

5.1 Consideraciones Generales

5.1.1. Auditor Interno (Personal CIP-Consejo Nacional o externos)

Debe cumplir el siguiente perfil:
a. Estudios superiores o tcnicos
b. Haber aprobado un curso de Auditores Internos y/o Auditor Lder.
c. Haber recibido entrenamiento en por lo menos una auditora interna.

Se debe registrar la calificacin de los Auditores en el Formato: LISTA DE

AUDITORES INTERNOS.

5.1.2. Auditor Lder (Personal CIP-Consejo Nacional o externos)

Debe cumplir el siguiente perfil:
a. Estudios superiores o tcnicos

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b. Haber aprobado un curso de Auditores Internos y/o Auditor Lder.

c. Haber participado como Auditor Interno en dos (02) auditoras internas.

5.1.3. Los Resultados de la Auditora, se clasifican en:

No Conformidad (NC): Se ejecuta una Accin Correctiva
Observacin (OBS): Se ejecuta una Accin Preventiva
Oportunidad de Mejora (OM): Se ejecuta una Accin Preventiva

5.2. Desarrollo

1.1. Seleccin de los Auditores Internos

Item Actividad Responsable
Selecciona a los Auditores Internos segn el siguiente perfil indicado en Responsable de
5.1. Calidad
1
Nota: Los auditores seleccionados no podrn auditar su propio trabajo ni
el del rea o proceso al que pertenece.

Registra a los auditores internos en la Lista de Auditores Internos del

2
Sistema de Gestin.
Mantiene la competencia del Auditor, entrenndolos en las auditorias
3 internas y/o en cursos de actualizacin sobre auditoras internas y/o temas
relacionados al Sistema de Gestin.

1.2. Programacin de Auditorias

Item Actividad Responsable
Anualmente, elabora el Programa Anual de Auditorias, tomando en cuenta Responsable de
los siguientes criterios: Calidad
Resultados de Auditorias anteriores.- se programarn dos auditoras al
4 ao a aquellos procesos o reas cuyas no conformidades superen en diez
no conformidades por auditoria realizada.
Las dems reas o procesos sern auditados una vez al ao.

Comunica el Programa Anual de Auditorias a todas las reas y/o procesos

5 involucrados.

1.3. Preparacin de la Auditoria

Item Actividad Responsable
Convoca a auditores y determina los auditores a participar en la auditoria Responsable de
6
interna. Calidad
Elabora el itinerario de la auditorias a realizar, segn el formato Itinerario Auditor Lder
7
de Auditoria
8 Comunica Itinerario a reas y/o procesos a ser auditados. Auditor Lder
Elaboran sus listas de verificacin, de los requisitos a auditar, segn Equipo Auditor
9
formato Listas de Verificacin.
Revisan informacin relevante del proceso a auditar (Poltica, objetivos, Equipo Auditor
10
procedimientos, instructivos, requisitos legales, etc.)

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1.4. Realizacin de la Auditora

Item Actividad Responsable
Reunin de apertura Auditor Lder
Segn las fechas y horario indicados en el Itinerario de Auditoria, el
equipo auditor se rene con el lder del proceso a auditar y:

Confirma el alcance e itinerario de la auditora y:

Establece los canales de comunicacin entre el personal auditor y
13
el auditado.
Explica el mecanismo del proceso de la auditoria.
Comunica el mecanismo de informacin de los resultados de la
auditoria.
Comunica la fecha de reunin de cierre de la auditoria.

Ejecucin de la auditoria Auditor Interno

Realiza la auditoria en el horario y plazo establecido, tomando en cuenta
los siguientes principios de ejecucin:
Seguir el Itinerario de auditora.
Buscar evidencias objetivas como informes, firmas,
certificaciones, nmero de los procedimientos, revisin, fechas,
nombres, descripcin, etc.
Examinar con suficiente profundidad la adecuada implantacin del
sistema de gestin.
Si se encuentra una aparente No Conformidad, conseguir la
14 confirmacin o una explicacin satisfactoria de los miembros del
equipo auditado o verificacin de la misma entre los miembros de
los equipos auditores.
Tomar notas de todas las deficiencias en el momento que se
observan, a fin de que las conclusiones de la auditoria puedan ser
presentadas con exactitud.
Anotar y conservar todas las observaciones (del auditor y
observador)
Seguir los puntos observados en auditoras anteriores.
Comunica al auditado los hallazgos encontrados.

Reunin de Cierre Auditor Lder

Segn el itinerario de la Auditoria, comunica los resultados de la Auditoria
interna, segn los hallazgos encontrado por el equipo auditor, aclarando
15
cualquier inconveniente o duda e indicando los pasos a seguir para tomar
las acciones correctivas o preventivas.

1.5. Informe de resultados de la Auditoria

Item Actividad Responsable
Una vez concluida la ejecucin de la auditora, presentan los resultados al Equipo Auditor
16 auditor lder, en el formato de Informe de Auditora.

Recopila la informacin y elabora el informe final de la Auditora Interna. Auditor Lder

17 Remite el informe al Responsable de Calidad

Publica y comunica el informe de Auditora a las reas y/o procesos Responsable de

18 auditados. Calidad

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Determinan y programan las acciones correctivas y/o preventivas reas auditadas

19 necesarias, segn el procedimiento No conformidades, Acciones
Correctivas y Preventivas.
Mantiene los registros de la Auditoria. Responsable de
20
Calidad

6. REGISTROS

Lista de Auditores Internos

Programa Anual de Auditoras Internas
Itinerario de Auditora Interna
Informe de Auditora Interna
Solicitud de Accin de Mejora

7. ANEXOS
No Aplica.

Revisin: Autorizacin: Fecha de Emisin

Manuel Mas Sara - Administrador Fernn Muoz Rodrguez - Decano Nacional

31/08/2011

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