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INTRODUCCIN

GENERALIDADES SOBRE EL DERECHO PENAL


Y LAS CIENCIAS PENALES

SUMARIO: 1. Del Derecho en general.-2. Necesidad


del Derecho Penal.-3. Partes en que se divide el estu-
dio del Derecho Penal.-4. El Derecho Penal.-5. La
Denominacin.-6. El Derecho Penal y las otras ramas
del Derecho.-7. El Derecho Penal en sentido objetivo
y en sentido subjetivo.-8. El Derecho Penal sustanti-
vo y el Derecho Penal adjetivo.-9. Relaciones del De-
recho Penal con otras disciplinas jurdicas.-10. Ciencia
del Derecho Penal y Dogmtica Jurdico Penal.-11.
Las Ciencias Penales.

1. DEL DERECHO EN GENERAL. El Derecho tiene COMO


finalidad encauzar la conducta humana para hacer posible la
vida gregaria; manifistase como un conjunto de normas que
rigen la conducta externa de los hombres en sociedad, las cua-
les pueden imponerse a sus destinatarios mediante el empleo
de la fuerza de que dispone el Estado. Se ha expresado que el
Derecho no es sino la sistematizacin del ejercicio del poder
coactivo del Estado, mas indudablemente tal sistematizacin
inspirase en ideas del ms alto valor tico y cultural para reali-
zar su fin primordial, de carcter mediato: la paz y seguridad
sociales.
2. NECESIDAD DEL DERECHO PENAL. Todos los intere-
ses que el Derecho intenta proteger son de importancia in-
calculable; sin embargo, de entre ellos hay algunos cuya tu-
tela debe ser asegurada a toda costa, por ser fundamentales en
determinado tiempo y lugar para garantizar la supervivencia
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LINEAMIENTOS ELEMENTALES DE DERECHO PENAL 19

misma del orden social. Para lograr tal fin, el Estado est natu-
ralmente, facultado y obligado a la vez, a valerse de los medios ESQUEMA
adecuados, originndose as la necesidad y justificacin del De-
recho Penal que, por su naturaleza esencialmente punitiva, es Introduccin.
capaz de crear y conservar el orden social.
Teora de la Ley Penal.
3. PARTES EN QUE SE DIVIDE EL ESTUDIO DEL DERECHO Parte
Teora del delito (incluye, por su-
PENAL. El estudio sistemtico del Derecho Penal se escinde en General
puesto, el estudio del delincuente).
diversos temas, segn el punto de vista y la extensin que cada Derecho
especialista pretenda darle. Todos coinciden, sin embargo, en Penal Teora de la pena y de las medidas
sealar dos partes: la General y la Especial. La primera (consti- de seguridad.
tutiva del objeto de estos Lineamientos) la dividiremos en In-
troduccin; Teora de la Ley Penal; Teora del Delito; y, Teora Delitos en particular.
de la Pena y de las Medidas de Seguridad. Parte
En la Introduccin trataremos las generalidades sobre el Especial 1 Penas y medidas de seguridad apli-
Derecho Penal y las Ciencias Penales; evolucin de las ideas cables a casos concretos.
penales; la Historia del Derecho Penal, y las principales Escue-
las Penales. 4. EL DERECHO PENAL. La expresin Derecho Penal,
Dentro de la Teora de la Ley Penal estudiaremos las fuen- como certeramente afirma Maggiore, 1 se aplica para designar
tes del Derecho Penal; la interpretacin de la Ley Penal; y, tanto al conjunto de normas penales (ordenamiento jurdico pe-
finalmente, los mbitos de validez de la Ley Penal (material, nal), cuanto a la Ciencia del Derecho Penal, estimada como
espacial, temporal y personal). una rama del conocimiento humano compuesta de un acervo
La Teora del Delito comprender, fundamentalmente, ge- de nociones jurdicas de naturaleza intelectual. Puede definirse
neralidades sobre la definicin; concepto; elementos; factores segn se haga referencia al sistema de normas, o bien al de
negativos; la vida del delito; la participacin; y, el concurso. conceptos cientficos sobre el delito, el delincuente y la pena.
Muchos autores incluyen la Teora del Delincuente; nos ocupa- Desde el primer punto de vista, el Derecho Penal es la rama
remos de su estudio dentro de la misma Teora del Delito. Tam- del Derecho pblico interno relativa a los delitos, a las penas y
bin otras disciplinas causales explicativas tienen por objeto de a las medidas de seguridad, que tiene por objetivo inme.diato
conocimiento al delincuente, desde puntos de vista ajenos al cam- la creacin y la conservacin del orden social (ver nm. 8, p-
po propiamente jurdico, normativo por excelencia. rrafo 2 9 ).
La Teora de la Pena y de las Medidas de Seguridad nos Por Derecho pblico entindase el conjunto de normas que
permitir conocer someramente la distincin entre ambas insti- rige relaciones en donde el Estado interviene como soberano, a
tuciones; su concepto; clasificaCin e individualizacin; la con- diferencia del Derecho privado, regulador de situaciones entre
dena condicional; y, la libertad preparatoria. Despus nos refe- particulares. Comnmente se afirma que el Derecho Penal es
rimos cn forma brevsima a otras cuestiones de importancia, sin pblico por cuanto slo el Estado tiene capacidad para esta-
omitir el estudio de la pena capital. blecer los delitos y sealar las penas, imponer stas y ejecutar-
El Segundo Curso de Derecho Penal se ocupa de la Parte las, mas tal criterio no es certero, pues todo el Derecho (tambin
Especial, comprensiva del estudio de los delitos en particular y
de las penas y medidas de seguridad aplicables a casos concretos. 1 Derecho Penal, I, Ed. Temis, Bogot, 1954, pg. 3.
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el privado) lo dicta y aplica el Estado. Hay necesidad, en con- 6. EL DERECHO PENAL Y LAS OTRAS RAMAS DEL DERECHO.
secuencia, de atender a los trminos de la relacin jurdica; si El Derecho integra un todo armnico; su misin es nica: pro-
en uno de ellos, o en ambos, aparece el Estado como soberano, porcionar un mnimum de certeza y seguridad en la vida gre-
las normas reguladoras de tal relacin, pertenecern al Dere- garia. Razones prcticas han motivado su divisin, sin existir una
cho pblico; en cambio, si la disposicin rige slo relaciones diferencia esencial entre sus diversas partes. El Derecho Penal
entre particulares, formar parte del Derecho privado. Por ende, slo se distingue de otras ramas por la mayor reaccin c ...21e1 o-
el Derecho Penal es una rama del Derecho pblico, no por der del Estado; ste responde con ms energa frente al delito
emanar del Estado las normas en donde se establecen los deli- que ante las violaciones a normas civiles, administrativas o de
tos y las penas, ni tampoco por corresponder su imposicin a los otra ndole; en consecuencia, la distincin entre el Derecho Pe-
rganos estatales, pues, como se ha expresado, todo Derecho nal y las otras disciplinas jurdicas, es slo de grado _mas _ .no
positivo emerge del Estado y por ste se impone, sino porque al de esencia.
cometerse un delito, la relacin se forma entre el delincuente y 7. EL DERECHO PENAL EN SENTIDO OBJETIVO Y EN SENTIDO
el Estado como soberano y no entre aqul y el particular ofen-
SUBJETIVO. El Derecho Penal, en sentido objetivo, dice Cuello
dido. En concreto, puede decirse que el Derecho Penal es p- Caln, es el conjunto de normas jurdicas establecidas por el Es-
blico, por normar relaciones entre el poder y los gobernados.
tado que determinan los delitos, las penas y las medidas de segu-
Como por otra parte el Derecho Penal est dirigido a los ridad con que aqullos son sancionados.' Para Pessina es el con-
sbditos, dentro de los lmites jurisdiccionales del Estado, se le junto de principios relativos al castigo del delito Von Liszt lo
;4
considera una rama del Derecho interno, sin constituir excep- define como el sistema de normas establecidas por el Estado, que
cin los convenios celebrados entre los pases para resolver cues- asocia al crimen como hecho, la pena como su legtima conse-
tiones de naturaleza penal, pues esos tratados no son sino actos cuencia.' Segn Edmundo Mezger, el Derecho Penal objetivo
de voluntad soberana de quienes los suscriben. es el conjunto de reglas que norman el ejercicio del poder puni-
5. LA DENOMINACIN. El trmino Derecho Penal no es el tivo del Estado, conectando en el delito como presupuesto, la
nico con el cual suele designarse a nuestra Se le de- pena como su consecuencia jurdica.'"
nomina tambin Derecho Criminal, Derecho de Dee pu:aSocial, En Mxico Ral Carranc y Trujillo estima que el Derecho
etctera. Nosotros no nicamente por razones de tradicion, sino Penal, objetivamente considerado, es el conjunto de leyes me-
de fondo, preferimos conservar el nombre Derecho Penal; la diante las cuales el Estado define los delitos, determina las penas
expresin Derecho Criminal no slo se presta a confusiones por imponibles a los delincuentes y regula la aplicacin concreta de
cuanto en algunas legislaciones se hace la distincin entre cr- las mismas a los casos de incriminacin.'
menes, delitos y faltas, sino porque en nuestro medio la ley En sentido subjetivo, el Derecho Penal se identifica con el
nicamente alude a delitos en forma genrica, comprendiendo jus puniendi: es el derecho a castigar.' Consiste en la facultad
en ellos los que en otros pases se denominan crmenes. La con-
Penale). Aunque aquel trmino s puede reputarse antiguo en Alemania, al
notacin Derecho de Defensa Social, es equvoca; todo el Dere- decir de Jimnez de Asa, en la actualidad se encuentra casi abandonado,
cho y no slo el penal se dicta para la defensa de la sociedad. pero todava hay autores, como Mezger, que lo consideran ms apropiado.
Los breves lineamientos apuntados reafirman el criterio correcto, 3 EUGENIO CUELLO CAL6N, Derecho Penal, I, pg. 8, 13'.t Ed.
4 Elementos de Derecho Penal, Madrid, 1892, pg. 1.
en el sentido de usar la expresin Derecho Penal.' 5 Tratado de Derecho Penal, Reus, Madrid, 1926, t. I, pg. 5.
Tratado de Derecho Penal, t. I, pgs. 27 y 28, 1946.
2 La expresin Derecho Criminal, dentro de la doctrina italiana, es 7 Derecho Penal Mexicano, I, pg. 17, 4 edicin. En igual sentido
relativamnte nueva, pero no ha logrado obtener carta de naturalizacin; E. Brusa en sus Prolegmenos.
la gran mayora de penalistas sigue hablando de Derecho Penal (Diritto 8 ADOLFO DE MIGUEL GARCILPEZ, Derecho Penal, pg. 7.
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del Estado (mediante leyes) de conminar la realizacin del


pondiente para exigir el respeto de sus derechos; en tanto que
delito con penas, y, en su caso, imponerlas y ejecutarlas. Para
sin derecho sustantivo, tampoco tiene razn de ser el derecho
Cuello Catn es el derecho del Estado a determinar, imponer y
procesal, se convierte en un formalismo absolutamente hueco".
ejecutar las penas y dems medidas de lucha contra la crimina-
El Derecho Procesal suele definirse como el conjunto de nor-
lidad.' Difiere del anterior criterio Julio Klein, para quien la_
mas relativas a la forma de aplicacin de las reglas penales a
sancin penal no es un derecho, sino un deber del Estado; el
casos particulares. Eusebio Gmez expresa que el Derecho Pro-
nico deber ser que se contiene en la norma primaria penal."'
cesal Penal regula el desenvolvimiento del proceso penal se-
En realidad, el Derecho Penal subjetivo, es el conjunto de atri-
gn Manuel Rivera Silva, el Derecho Procesal Penal es el
buciones del Estado, emanadas de normas, para determinar los ca-
conjunto de reglas que norma la actividad estatal que tiene por
sos en que deben imponerse las penas y las medidas de seguridad.
objeto el eslabonamiento del delito con la sancin.' ;
8. EL DERECHO PENAL SUSTANTIVO Y EL DERECHO PENAL 9. RELACIONES DEL DERECHO PENAL CON OTRAS DISCIPLI-
ADJETIVO. Segn se ha visto, el Derecho Penal se integra con NAS JURDICAS. Como el Derecho Penal es una parte del todo
normas relativas al delito, a la pena y a las dems medidas de jurdico, no pueden negarse sus ntimas relaciones con las de-
lucha contra la criminalidad; por lo tanto, la verdadera sus- ms ramas, aun cuando adquieren carcter fundamental por
tancia del Derecho Penal la constituyen tales elementos; de ah cuanto al Derecho Constitucional respecta, por lo que slo nos
la denominacin Derecho Penal sustantivo o material. Para referimos aqu a este aspecto de la cuestin.
Eusebio Gmez el Derecho Penal sustantivo concreta la nocin El Derecho Constitucional tiene por objeto establecer la for-
del delito y determina sus consecuencias.'' ma y organizacin del Estado y la fijacin de los lmites a la
Conviene sealar, por lo menos, que las medidas de seguridad actividad del poder pblico frente a los particulares. En otras
y los tratamientos para nios o enfermos autores de actos tpicos palabras: Estructura al Estado y sus funciones y reconoce las
del Derecho Penal, no integran propiamente a ste; se trata de re- garantas tanto individuales como de grupo; por ello incues-
glas paralelas al Derecho Penal; por ello, sin desconocer la dife- tionablemente el Derecho Constitucional es quien seala al Penal
rencia de esas normas con las propiamente penales, las seguiremos su rbita de accin; si la Constitucin es la ley fundamental en
considerando como pertenecientes a dicha rama del Derecho. la vida del Estado, reparte competencias y finca barreras a las
Las normas del Derecho Penal sustantivo no deben apli- autoridades frente a los individuos, las orientaciones constitu-
carse en forma arbitraria o caprichosa, sino de manera siste- cionales sin duda marcan el cauce del Derecho Penal.
mtica y ordenada; para ello existe otra reglamentacin cuyo Las garantas de naturaleza penal encuentran, pues, su funda-
objeto es sealar el camino a seguir en la imposicin del Dere- mento en el reconocimiento que de ellas hace la Constitucin
cho material y recibe el nombre de Derecho Adjetivo o Instru- como ley suprema; por lo tanto, son de incalculable importan-
mental y, con mayor frecuencia, Derecho Procesal Penal. cia las relaciones entre ambas disciplinas. Como dice Villalobos:
El Derecho Penal sustantivo y adjetivo coexisten necesaria- "el Derecho Constitucional sienta las bases de todo sistema po-
mente; como bien lo seala el joven y talentoso profesor Car-
12 Op. cit.. I, pg. 93.
los E. Cuenca Dardn, en su reciente libro: "...sin uno, el otro
Manual de Derecho Procesal Penal Mexicano. la . edicin. Mxico,
pierde su razn de ser: sin el Derecho procesal las dispo- 1998. pg. 13.
siciones normativas se convierten inmediatamente .en letra 13 El Procedimiento Penal, Mxico, pg. 17.
muerta, porque no hay posibilidad de que los particulares pue- * Aludimos a la acepcin comn del vocablo garanta. como derecho natural
del hombre reconocido en la ley suprema, pero en realidad la palabra garanta
dan excitar la maquinaria judicial (o administrativa) corres- entraa la idea de aseguramiento eficaz de un bien: por ello, desde este ltimo
punto de vista, slo es garanta el medio por el cual se logra esa seguridad, el
9 Op. cit., pg. 8. mtodo procesal adecuado. (En este sentido en nuestro trabajo Las Garantas
lo Ensayo de una Teora Jurdica del Derecho Penal, Mxico, pg. 33 . del Acusado, en la obra Estudios sobre el Decreto Constitucional de Apatzingn,
II Tratado de Derecho Penal, I, pg. 83. Buenos Aires, 1939. publicacin de la Coordinacin de Humanidades de la UNAM, Mxico. 1964.)
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ltico y jurdico del Estado, dando las normas principales para es-
timar como delictuosos los actos que se hallan en desacuerdo con el -- Ciencia del Derecho Penal cuya misin es el estudio integral
sistema preconizado; en l se establecen garantas y formas de per- del ordenamiento penal positivo.
secucin y de proteccin que no podrn ser transgredidas; y los
conceptos all aceptados respecto a la libertad y sus lmites, a la 11. LAS CIENCIAS PENALES. Por su naturaleza, la Ciencia
organizacin pblica y sus exigencias, darn el tono para el desa- del Derecho Penal es esencialmente normativa; su objeto lo
rrollo legislativo y muy especialmente para el Derecho Penal" constituye, de modo esencial, el estudio del Derecho Penal en
forma ordenada, sistemtica y racional; pero al lado de ella
10. CIENCIA DEL DERECHO PENAL Y DOGMTICA JURDICO- existen otras ciencias diversas en sus objetos y mtodos; se trata
PENAL. Para Eugenio Cuello Caln, la Ciencia del Derecho
de disciplinas causales explicativas conocidas con el nombre ge-
Penal es el conjunto sistemtico de principios relativos al delito,
a la pena y a las medidas de seguridad.m Se trata de una sis- nrico de Ciencias Penales; no intentan guiar la conducta huma-
tematizacin cuyo objeto lo constituyen las normas que definen na, sino explicar causas, estudiar el nexo entre el delito y los
los actos seriamente trastornadores del orden social y las medi- factores que influyen en su produccin. No existe hasta la fecha
das adecuadas para su prevencin y represin. unidad de criterio entre los autores respecto a las ciencias pro-
En los sistemas de Derecho liberal como el nuestro, slo la ley piamente penales; en general se les incluye en una disciplina
establece delitos y penas. As lo manda la Constitucin Federal en ms amplia: la Criminologa, que se ocupa, al decir de don
su artculo 14. En consecuencia, para el penalista la ley es como Constancio Bernaldo de Quirs, del estudio del delito considera-
un verdadero dogma; debe tenerse por verdad firme y cierta, base do como fenmeno biolgico y social, como algo vivo, caliente,
de toda investigacin. La Dogmtica Jurdico-Penal es la disci- palpitante, sangrante, a la manera de la Historia Natural en
plina cuyo objeto consiste en descubrir, construir y sistematizar toda su amplitud minuciosa."
los principios rectores del ordenamiento penal positivo. 16 La Criminologa representa, pues, el trmino de muchas
Suele identificarse la Dogmtica Jurdico-Penal con la Cien- Ciencias Penales, entre las cuales destacan la Antropologa, la
cia del Derecho Penal. Contra la opinin general, consideramos
Sociologa, la Endocrinologa, la Psicologa y la Estadstica cri-
a la primera, parte de la segunda. Mientrs el Derecho puniti-
minales. Al lado de estas disciplinas existen otras, conocidas bajo
vo es conjunto de normas, la Ciencia del Derecho Penal int-
grase por principios cuyo objeto es, desde luego, el estudio de el nombre de Ciencias Auxiliares del Derecho Penal; entre ellas
las normas positivas, pero tambin, como expresa el maestro Vi- sobresalen la Medicina Legal y la Criminalstica.
llalobos, fijar la naturaleza del delito, las bases, la naturaleza y los a) La Antropologa Criminal tiene por objeto el estudio
alcances de la responsabilidad y de la peligrosidad, as como la del hombre delincuente; investiga las causas biolgicas del deli-
naturaleza, la adecuacin y los lmites de la respuesta respecti-
to; se le denomina tambin Biologa Criminal. Esta ciencia, de
va por parte del Estado." Ntese que la Ciencia que la del De-
muy antigua raigambre, adquiri un enorme desarrollo con los
recho Penal es ms amplia (comprende en su seno a la Dogm-
tica). Por ende, la Ciencia del Derecho que nos ocupa, no slo estudios del positivista italiano Csar Lombroso, quien en el ao
tiene por objeto la ley positiva, sino igualmente la formulacin de 1876 public el libro titulado "El Hombre Delincuente".
de la nueva. En concreto: La Dogmtica es una rama de la Para este autor, el criminal congnito o nato es un ser atvico,
con regresin al salvaje. La doctrina lombrosiana descansa en
14 Derecho Penal Mexicano, pg. 18, 2a. edicin. Porra, 1960. tres puntos fundamentales explicativos de la delincuencia, a sa-
15 Op. cit., 1, pg. 12.
16 Para un estudio ms amplio sobre la cuestin, puede verse Importancia ber: el atavismo, la locura moral y la epilepsia; los delincuen-
de la Dogmtica Jurdico-Penal, de CELESTINO PORTE PETIT, Mxico, 1954. tes natos representan el tipo criminal, tan discutido en nuestro
17 Derecho Penal Mexicano, pg. 19. 2a. edicin. Porra, 1960.
tiempo.

IS Criminologa, pg. 8, 21 edicin. Cajica, Puebla, Mxico.


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LINEAMIENTOS ELEMENTALES DE DERECHO PENAL 27

Las doctrinas de Lombroso han cado en desuso, por haber fuente de produccin de tipo sexual. Es la freudiana, una doc-
sido objeto de incontables rectificaciones que han venido a de- trina eminentemente pansexualista. Merced al empleo del psi-
mostrar la naturaleza heterognea del delito, con exclusin de un
coanlisis intenta descubrir los llamados "complejos", o sea
solo elemento causal, pues surge como resultante de mltiples los conflictos entre el "ello" y el "super yo"; tales conflictos son
factores. Debe sin embargo reconocerse que merced a las inves-
siempre de tipo sexual, resultado de actos fallidos o mal logra-
tigaciones del sabio positivista italiano, se han desarrollado los
dos." Los complejos ms comunes son el de Edipo (amor sexual
estudios del factor personal en la produccin del delito.
hacia la madre y hostilidad hacia el padre o a quien lo repre-
b) La Sociologa Criminal estudia la delincuencia desde el sente), el de Narciso (enamoramiento de s mismo, por exalta-
punto de vista social, pretende hallar sus causas, ms que en cin de las propias cualidades, fsicas, o de otra ndole), el de
cl factor personal, en el medio ambiente. El positivista italiano Electra (amor sexual hacia el padre y hostilidad hacia la ma-
Enrique Ferri dio gran impulso a esta ciencia y por eso se le con- dre), el de Diana (relativo a la continencia sexual de las donce-
sidera el padre de la Sociologa Criminal. No debe olvidarse, llas; recuerda la leyenda segn la.cual Diana, en defensa de su
sin embargo, que el creador de la Sociologa General fue Au- castidad, mat a Orin y transform a Acten en ciervo), etc.
gusto Comte. El psicoanlisis consiste en escudriar la subconciencia por medio
c) La Endocrinologa Criminal propiamente aparece como de las palabras y de los smbolos que emite el sujeto a estudio.
Generalmente, el psicoanlisis se practica narcotizando previa-
ciencia en este siglo, debido a los estudios de Nicols Pende y de
' mente a la persona, para asegurar la espontaneidad de sus ideas,
su discpulo Giuseppe Vidoni. Tal disciplina intenta descubrir
y entonces se denomina narco-anlisis.
el origen de la delincuencia en el funcionamiento de las gln-
Adler en su libro Teora de la Psicologa Individual (1920),
dulas de secrecin interna; trata de demostrar la decisiva in-
expresa que lo definitivo, el impulso motor en la vida es el sen-
fluencia de las hormonas en la etiologa y aparicin del delito.
timiento de la propia personalidad. Consiguientemente dice
Para sus creadores, el desequilibrio de las secreciones glandu-
Bernaldo de Quirs, en esta nueva concepcin, el delito es
lares engendra trastornos en la conducta humana que, a su vez,
una resultante del complejo de inferioridad, adquirido en virtud
motivan el delito. Esta ciencia bien podra formar parte de la
Antropologa Criminal. de disminuciones de los valores personales, orgnicos y sociales,
que trata de superar la tendencia del hombre al poder, en virtud
d) La Psicologa Criminal es en realidad una rama de la de supracompensaciones adecuadas, no sin el cortejo de conflic-
Antropologa Criminal; estudia al hombre delincuente en sus tos internos y externos consiguientes."
caracteres psquicos. La Psicologa Criminal adquiere una im- Ntese que tanto el pansexualismo freudiano como la tesis
portancia extraordinaria con los estudios del psiquiatra viens personalista de Adler, son doctrinas eminentemente positivistas
Segismundo Freud (1856-1939) y de su discpulo y despus (como el materialismo histrico, para el cual el delito no es sino
contradictor Alfredo Adler (1870-1937). la resultante de las desigualdades econmicas), pues aquellas
Para el primero, el delito es el resultado del "ello"; es decir, teoras conciben el crimen como consecuencia, en ltima instan-
del instinto, que triunfa sobre el "super yo", o sea la conciencia
moral. Segn Bernaldo de Quirs, el "ello" es un vocablo pin- 20 ALFONSO QUIROZ CUARN explicaba en sus clases de Criminologa

toresco y feliz que no puede sustituirse y sirve de signo a la en la Facultad, que el yo es la parte del psiquismo que caracteriza y enjuicia
nuestra personalidad, modificada por la influencia directa de la realidad ex-
energa vital de la carne, con todas sus apetencias." Para Freud terna. El ello es lo verdadero inconsciente, representado por lo ms profundo
no slo el delito, sino todos los fenmenos humanos, tienen una de la psique, en donde residen los impulsos intuitivos dominados por el prin-
cipio del placer, que conducen a la satisfaccin impulsiva y ciega de los
10 Op. cit., pg. 85. deseos. El super yo es la parte del psiquismo que critica al yo. (Notas.)
21 Op. cit., pg. 88.
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28 FERNANDO CASTELLANOS

cia, de los apetitos sexuales frustrados, o de la disminucin de La Criminalstica, segn Cuello Caln, est constituida por
los valores personales. un conjunto de conocimientos heterogneos encaminados al
hallazgo de los delincuentes, al conocimiento del modus ope-
e) La Estadstica Criminal. Al decir de Cuello Caln, randi del delito y al descubrimiento de las pruebas y de los
nos da a conocer las relaciones de causalidad existentes entre procedimientos para utilizarlas.' 3 Trtase de diversas ciencias y
determinadas condiciones personales, determinados fenmenos artes para investigar los delitos y descubrir a los delincuentes.
fsicos y sociales y la criminalidad; pone de relieve sus causas, No debe darse por terminado este captulo sin hacer refe-
muestra su aumento o disminucin y sus formas de aparicin." rencia a la Poltica Criminal, definida como la ciencia conforme
Mediante la estadstica criminal es posible llegar a generaliza- a la cual el Estado debe realizar la prevencin y la represin
ciones en materia de delitos en una regin dada y en un cierto del delito. En realidad, esta disciplina no es sino el aprovecha-
momento histrico. Las conclusiones de la estadstica criminal, miento prctico, por parte del Gobierno, de los conocimientos
a pesar de su utilidads.indiscutible, deben ser tomadas en cuenta adquiridos por las ciencias penales, a fin de dictar las disposi-
con ciertas restricciones, porque el delito, por su carcter com- ciones pertinentes para el logro de la conservacin bsica del
plejo, no puede ser manejado exclusivamente con base en datos orden social.
estadsticos.

f) Dos son las principales, mas no las nicas. Ciencias Auxi-


liares del Derecho Penal: La Medicina Legal y la Crimina
lstica. La primera tiene por objeto poner al servicio de la admi-
nistracin de la justicia penal los conocimientos y las tcnicas
mdico-quirrgicas. Es sabido que en la investigacin de infini-
dad de delitos y en el tratamiento de los delincuentes, se requiere
el auxilio de mdicos forenses, sobre todo con relacin a los lla-
mados delitos de sangre, as como en los de tipo sexual. El m-
dico legista no slo examina a los sujetos activos, sino tambin
a las vctimas y procura establecer, dentro de las posibilidades
de la ciencia, el nexo causal entre el autor y el resultado; ayuda
con ello, en forma inestimable, a hacer realidad la aplicacin
del Derecho Penal.
La Psiquiatra Mdico-Legal es una especialidad dentro de
la medicina legal y tiene por objeto el estudio de los sujetos del
delito en sus funciones psquicas e indica los tratamientos ade-
cuados para los que padecen enfermedades o anomalas menta-
les. La opinin del psiquiatra forense resulta de gran utilidad,
tambin, para la determinacin de la responsabilidad o irres-
ponsabilidad de algunos autores de hechos tpicos del Derecho
Penal realizados en condiciones psquicas especiales.

22 Op. cit., pg. 29.


23 op. cit., pg. 35.
II

EVOLUCIN DE LAS IDEAS PENALES

SUMARIO: 1. Perodos que comprende la evolucin de


las ideas penales.-2. De la venganza privada.-3. De
la venganza divina.-4. De la venganza pblica.--5.
Perodo humanitario.-6. La etapa cientfica.

1. PERODOS QUE COMPRENDE LA EVOLUCIN DE LAS IDEAS


PENALES. A lo largo del tiempo, la funcin represiva se ha
orientado hacia diversas rutas segn los distintos pueblos. Los
estudiosos de la materia agrupan en cuatro perodos las tenden-
cias que ofrecen algunas notas comunes, a saber: el de la ven-
ganza privada; el de la venganza divina; el de la venganza
pblica y el perodo humanitario. Hay quienes sealan una
quinta etapa correspondiente a los ltimos tiempos, denominada
cientfica, por considerar que presenta perfiles y caracteres
propios.
Antes de iniciar el estudio de cada uno de los perodos, debe
advertirse que en ellos aparece, con sensible relieve, el principio
de donde toman su nombre; sin embargo, no se sustituyen nte-
gramente; cuando surge el siguiente no puede considerarse des-
aparecido plenamente el anterior; en cada uno de ellos conviven
ideas opuestas y an contrarias. Si observamos nuestra legisla-
cin misma, nos daremos cuenta de que todava perviven remi-
niscencias de los perodos penales de antao.

2. DE LA VENGANZA PRIVADA. A esta etapa suele llamr-


scic tambin venganza de la sangre o poca brbara. "En el
primer perodo de formacin del Derecho Penal, fue el impulso
de la defensa o de la venganza la ratio essendi de todas las acti-
32 FERNANDO CASTELLANOS
LINEAMIENTOS ELEMENTALES DE DERECHO PENAL 33

vidades provocadas por un ataque injusto. Por falta de protec- de igual intensidad al sufrido. Este sistema talional supone la
cin adecuada que hasta despus se organiza, cada particular, existencia de un poder moderador y, en consecuencia, envuelve
cada familia y cada gurupo se protege y se hace justicia por s ya un desarrollo considerable. 2
mismo. Desde luego no se pretende afirmar que esto constituya Adems de la limitacin talionaria, surgi ms tarde el sis-
propiamente una etapa del Derecho Penal; se habla de la vengan- tema de composiciones, segn el cual el ofensor poda comprar
za privada como de un antecedente en cuya realidad espont- al ofendido o a su familia el derecho de venganza.
nea hunden sus races las instituciones jurdicas que vinieron a
sustituirla, teniendo, para comprobar su existencia, diversos datos
3. DE LA VENGANZA DIVINA. Parece natural que al reves-
y documentos histricos a ms del conocimiento de la naturaleza tir los pueblos las caractersticas de la organizacin teocrtica,
humana que nos autoriza para suponer el imperio de tales reac- todos los problemas se proyecten hacia la divinidad, como eje
ciones donde quiera que no se hallara una autoridad, suficiente- fundamental de la constitucin misma del Estado. As surge, en
mente fuerte, que tomara por su cuenta el castigo de los el terreno de las ideas penales, el perodo de la venganza divina;
culpables, el gobierno y la moderacin de los ofendidos y el ase-
se estima al delito una de las causas del descontento de los dio-
ses; por eso los jueces y tribunales juzgan en nombre de la divi-
guramiento del orden y la paz sociales."'
En este perodo la funcin represiva estaba en manos de las nidad ofendida, pronunciando sus sentencias e imponiendo las
penas para satisfacer su ira, logrando el desistimiento de su
particulares. Como afirman los tratadistas, si pensamos en que
justa indignacin.
todo animal ofendido tiende instintivamente a reaccionar, es f-
"Es indeclinable el concepto de que la irritacin y la reac-
cil comprender cmo la primera forma y la primera justifica-
cin provocadas por un ataque venido del exterior, respondieron
cin de lo que hoy llamamos justicia penal debi ser, por la
primero al instinto de conservacin, dando nacimiento a la lu-
naturaleza. misma de las cosas, la venganza. Mas no toda ven-
cha y a la venganza privada cuando la ofensa se haba consu-
ganza puede estimarse como antecedente de la represin penal
mado; y slo despus, lgica y ontolgicamente, se idearon ex-
moderna; slo tiene relevancia, como equivalente de la pena ac- plicaciones o justificaciones que atribuyeron tal conducta a la
tual, la actividad vengadora que contaba con el apoyo de la co- necesidad de dar satisfaccin a las divinidades ofendidas, aun
lectividad misma, mediante la ayuda material y el respaldo cuando entre una y otra cosas mediara muy corto intervalo."
moral hacia el ofendido, reconcindole su derecho a ejercitarla. En esta etapa evolutiva del Derecho Penal, la justicia repre-
La venganza privada se conoce tambin como venganza de siva es manejada generalmente por la clase sacerdotal. Aparece
la sangre, porque sin duda se origin por el homicidio y las le- en muchsimos pueblos, pero se perfila de manera clara en el
siones, delitos por su naturaleza denominados de sangre. Esta hebreo; esto no debe resultarnos extrao si atendemos a que los
venganza recibi, entre los germanos, el nombre de blutrache, judos han sido siempre eminentemente religiosos.
generalizndose posteriormente a toda clase de delitos.
Como en ocasiones los vengadores, al ejercitar su reaccin, 4. DE LA VENGANZA PBLICA. A medida que los Estados
se excedan causando males mucho mayores que los recibidos, adquieren una mayor solidez, principia a hacerse la distincin
hubo necesidad de limitar la venganza y as apareci la frmu- entre delitos privados y pblicos, segn el hecho lesione de ma-
la del talin ojo por ojo y diente por diente, para significar nera directa los intereses de los particulares o el orden pblico.
que el grupo slo reconoca al ofendido el derecho de causar un mal Es entonces cuando aparece la etapa llamada "venganza pbli-

1 IGNACIO VILLALOBOS, Derecho Penal Mexicano, pg. 24, 2' edicin. 2 SEBASTIN SOLER, Derecho Penal Argentino, I, pg. 55, edicin
Porra, 1960. 1953, Buenos Aires.
8 VILLALOBOS, Op. cit., pg. 25.
34 FERNANDO CASTELLANOS LINEAMIENTOS ELEMENTALES DE DERECHO PENAL 35

ca" o "concepcin poltica"; los tribunales juzgan en nombre La tendencia humanitaria, de antecedentes muy remotos, tom
de la colectividad. Para la supuesta salvaguarda de sta se im- cuerpo hasta la segunda mitad del siglo xvm con Csar Bonne-
ponen penas cada vez ms crueles e inhumanas. Con justicia sana, marqus de Beccaria, aun cuando no debe desconocerse
Cuello Caln afirma que en este perodo nada se respetaba, que tambin propugnaron por este movimiento Montesquieu,
ni siquiera la tranquilidad de las tumbas, pues se desenterraban D'.klembert, Voltaire, Rousseau y muchos ms.
los cadveres y se les procesaba; los jueces y tribunales posean "En el terreno de las ideas escribe Villalobos--, ha sido
facultades omnmodas y podan incriminar hechos no previstos necesario siempre encontrar un hombre de lenguaje sugestivo,
como delitos en las leyes. De estos ilimitados derechos abusaron elegante y capaz de persuadir, para centuplicar el efecto de pen-
los juzgadores; no los pusieron al servicio de la justicia, sino al samiento que sin este recurso pudieran permanecer en la pe-
de los dspotas y los tiranos depositarios de la autoridad y del numbra o en el patrimonio exclusivo de algunos especialistas;
mando. Este espritu inspir el Derecho Penal europeo hasta buen ejemplo de ellos Voltaire, Juan Jacobo Rousseau, Carlos
el siglo xvnt. 4 Marx y Enrico Ferri. Por lo que ve a la reforma penal, fue
No slo en Europa imper esa concepcin, en que la arbi- acertadamente designado por el destino y por algunos amigos
trariedad era la regla nica, sino tambin en Oriente y en Am- suyos de la revista "II Caffe" el joven Bonnesana, Marqus de
rica, para conseguir de los sbditos, por medio del terror y la Beccaria. Su sntesis admirable vio la luz tmidamente en el ao
intimidacin, el sometimiento al soberano o a los grupos polti- de 1764, publicndose annimamente y fuera de Miln, ciudad
camente fuertes. En este perodo la humanidad, puntualiza Ca- natal y asiento de la vida y actividad del autor; pronto se ha-
rranc y Trujillo, aguz su ingenio para inventar suplicios, para ban agotado 32 ediciones, con traduccin a 22 idiomas dife-
vengarse con refinado encarnizamiento; la tortura era una cues- rentes. En este libro titulado Dei delicti e delle pene, se une la
tin preparatoria durante la instruccin y una cuestin previa crtica demoledora de los sistemas empleados hasta entonces, a
antes de la ejecucin, a fin de obtener revelaciones o confesio- la proposicin creadora de nuevos conceptos y nuevas prcticas;
nes. Nacieron los calabozos ("oubliettes" de oublier, olvidar, se pugna por la exclusin de suplicios y crueldades innecesa-
donde las vctimas sufran prisin perpetua en subterrneos); la rios; se propone la certeza, contra las atrocidades de las penas,
jaula, de hierro o de madera; la argolla, pesada pieza de ma- suprimiendo los indultos y las gracias que siempre hacen espe-
dera cerrada al cuello; el "pilori", rollo o picota en que cabeza rar la impunidad a los delincuentes; se orienta la represin ha-
y manos quedaban sujetas y la vctima de pie; la horca y los cia el porvenir, subrayando la utilidad de las penas sin descono-
azotes; la rueda en la que se colocaba al reo despus' de rom- cer su necesaria justificacin; se preconiza la peligrosidad del
perle los huesos a golpes; las galeras; el descuartizamiento por
delincuente como punto de mira para la determinacin de las
la accin simultnea de cuatro caballos; la hoguera y la decapi-
sanciones aplicables y se urge por una legalidad de los delitos y
tacin por el hacha; la marca infamante por hierro candente;
de las penas, hasta el extremo de proscribir la interpretacin de
el garrote que daba la muerte por estrangulacin y los trabajos
forzados y con cadenas. 5 la ley, por el peligro de que pudiera servir de pretexto para su
verdadera alteracin ..."
5. EL PERODO HUMANITARIO. Es una ley fsica que a toda De entre los puntos ms importantes del libro de Beccaria
accin corresponde una reaccin de igual intensidad, pero en destacan los siguientes:
sentido contrario. A la excesiva crueldad sigui un movimiento
humanizador de las penas y, en general, de los sistemas penales. a) El derecho a castigar se basa en el contrato social y por
tanto la justicia humana y la divina son independientes.
4 Op. cit., pgs. 52 y ss.
5 Derecho Penal Mexicano, I, 44 edicin, pg. 60, 1955. G Op. cit., pgs. 28 y ss.
36 FERNANDO CASTELLANOS
LINEAMIENTOS ELEMENTALES DE DERECHO PENAL 37

b) Las penas nicamente pueden ser establecidas por las perseguir un fin o una verdad en forma ordenada y sistemtica;
leyes; stas han de ser generales y slo los jueces pueden decla- tal cosa ocurre a partir de la obra admirable del marqus de
rar que han sido violadas. Beccaria; en consecuencia, es desde entonces cuando surge el
c) Las penas deben ser pblicas, prontas y necesarias, pro- perodo cientfico. Sin embargo, ya . antes de Beccaria hubo in-
porcionadas al delito y las mnimas posibles. Nunca deben ser quietud por el estudio de los problemas del Derecho Penal y se
atroces. hicieron algunas sistematizaciones para tratar de resolverlos
convenientemente.
d) Los jueces, por no ser legisladores, carecen de la facul-
tad de interpretar la lcy. Para Beccaria nada hay tan peligroso
como el axioma comn que proclama la necesidad de consultar
el espritu de la ley.
e) El fin de la pena cs evitar que el autor corneta nuevos
delitos, as corno la ejemplaridad respecto a los dems hom-
bres.
f) La pena de muerte debe ser proscrita por injusta; el
contrato social no la autoriza, dado que el hombre no puede
ceder el derecho a ser privado de la vida, de la cual l mismo no
puede disponer por no pertenecerle.
Al marqus de Beccaria se le considera, por algunos, como
el iniciador de la Escuela Clsica. Estima Florin que Beccaria
no es su fundador por ser superior a las escuelas; pero es el
apstol del Derecho Penal renovado del cual inaugur la era
humanista y romntica, con espritu ms filantrpico que cien-
tfico.

6. LA ETAPA CIENTFICA. Desde que se empieza a siste-


matizar en los estudios sobre materia penal, puede hablarse del
perodo cientfico. Esta etapa, en rigor, se inicia con la obra
del marqus de Beccaria y culmina con la de Francisco Carrara
quien, como se ver en temas posteriores, es el principal expo-
nente de la Escuela Clsica del Derecho Penal.
Algunos autores sealan, como principio del perodo cient-
fico, las doctrinas de los positivistas de fines de la pasada centu-
ria; no obstante, tales estudios no forman propiamente parte del
Derecho Penal, segn se demostrar en su oportunidad; los
positivistas confeccionaron ciencias causales explicativas de la
criminalidad, pero no Derecho, normativo por esencia. Por otra
parte, para la existencia de un conocimiento cientfico basta con
III

DE LA HISTORIA DEL DERECHO PENAL


EN MXICO

SUMARIO: 1. Importancia del estudio de la historia del


Derecho Penal.-2. El Derecho precortesiano.-3. El
pueblo maya.-4. El Derecho Penal en el pueblo taras-
co.-5. El Derecho Penal entre los aztecas.-6. El
Derecho Penal Colonial.-7. Mxico Independiente.-8.
La Codificacin Penal.

1. IMPORTANCIA DEL ESTUDIO DE LA HISTORIA DEL DERE-


CHO PENAL. La historia en general, es la narracin ordenada
y sistemtica de hechos importantes que han influido en el des-
arrollo de la civilizacin de la humanidad. Aplicando tales con-
ceptos a nuestra disciplina, podemos decir que la Historia del
Derecho Penal, es tambin la narracin sistemtica de las ideas
que han determinado la evolucin y desarrollo del Derecho
represivo.
La Historia del Derecho Penal afirma certeramente Villa-
lobos no se estudia por afn de exhibir una supuesta erudi-
cin, vaca de sentido y de utilidad, sino por el beneficio que
reporta, para la mejor inteligencia de las instituciones actuales,
el conocimiento comparativo de sus rgenes y de sus anteceden-
tes, as como la observacin atenta del proceso que ha seguido el
Derecho en su elaboracin.' Es importante tener una idea, as
sea somera, de la evolucin, a lo largo del tiempo, de las insti-
tuciones y los conceptos, a fin de poseer una visin clara de
tales cuestiones y aprovechar as las experiencias pasadas para
la solucin de los problemas del presente. Conviene, sin embar-
1 Derecho Penal Mexicano, pg. 23, 2* edicin. Porra, 1960.
40 FERNANDO CASTELLANOS
LINEAMIENTOS ELEMENTALES DE DERECHO PENAL 41

go, cuidarse para no incurrir cn el error harto frecuente, de clavos fugitivos se les encerraba en jaulas de madera que servan
querer aplicar a nuestro medio tan sui generis, las doctrinas que de crceles. Las sentencias penales eran inapelables.
han germinado en suelos diversos. A veces por el deseo de
demostrar conocimientos sobre situaciones extraas, sin reserva 4. EL DERECHO PENAL EN EL PUEBLO TARASCO. De las
nos arrodillamos ante ellas e intentamos, sin una minuciosa leyes penales de los tarascos se sabe mucho menos que respecto
adaptacin, trasplantarlas a nuestra patria. a las de otros ncleos; mas se tiene noticia cierta de la crueldad
De enorme inters es el estudio del Derecho Penal en los de las penas. El adulterio habido con alguna mujer del sobe-
diversos pases, pero en atencin al carcter elemental de esta rano o Calzontzi se castigaba no slo con la muerte del adl-
obra, nos hemos conformado con bosquejar, en el tema ante- tero, sino trascenda a toda su familia; los bienes del culpable
rior, la evolucin ideolgica penal en general, sin iludir a eran confiscados. Cuando un familiar del monarca llevaba una
pueblo alguno en concreto, para ocuparnos brevemente en este vida escandalosa, se le mataba en unin de su servidumbre y se
captulo, slo de la Historia del Derecho Penal en Mxico. le confiscaban los bienes. Al forzador de mujeres le rompan la
2. EL DERECHO PRECORTESIANO. Muy pocos datos preci- boca hasta las orejas, empalndolo despus hasta hacerlo morir.
sos se tienen sobre el Derecho Penal anterior a la llegada de El hechicero era arrastrado vivo o se le lapidaba. A quien robaba
los conquistadores; indudablemente los distintos reinos y seo- por primera vez, generalmente se le perdonaba, pero si rein-
ros pobladores de lo que ahora es nuestra patria, poseyeron cida, se le haca despear, dejando que su cuerpo fuese comido
reglamentaciones sobre la materia penal. Como no exista uni- por las aves.
dad poltica entre los diversos ncleos aborgenes, porque no
5. EL DERECHO PENAL ENTRE LOS AZTECAS. De mayor
haba una sola nacin, sino varias, resulta ms correcto aludir
importancia resulta el estudio del Derecho Penal de los aztecas.
nicamente al Derecho de tres de los pueblos principales en-
Aun cuando su legislacin no ejerci influencia en la posterior,
contrados por los europeos poco despus del descubrimien-
era el reino o imperio de ms relieve a la hora de la conquista.
to de Amrica : el maya, el tarasco y el azteca. Sc le llama
Este pueblo fue no slo el que domin militarmente la mayor
Derecho precortesiano a todo el que rigi hasta antes de la
parte de los reinos de la altiplanicie mexicana, sino que impuso
llegada de Hernn Corts, designndose as no slo al orden
o influenci las prcticas jurdicas de todos aquellos ncleos que
jurdico de los tres seoros nlencionados, sino tambin al de los
conservaban su independencia a la llegada de los espaoles. Se-
dems grupos.
gn estudios recientes, llevados al cabo por el Instituto Indige-
3. EL PUEBLO MAYA. Entre los mayas, las leyes penales, nista Interamericano, los nahoas alcanzaron metas insospechadas
al igual que en los otros reinos y seoros, se caracterizaban por en materia penal.
su severidad. Los batabs o caciques tenan a su cargo la funcin Expresa Vaillant 3 que dos instituciones protegan a la so-
de juzgar y aplicaban como penas principales la muerte y la ciedad azteca y la mantenan unida, constituyendo el origen y
esclavitud; la primera se reservaba para los adlteros, homici- fundamento del orden social: la religin y la tribu. La religin
das, incendiarios, raptores y corruptores de doncellas; la segunda penetraba en los diversos aspectos de la vida del pueblo y para
para los ladrones. Si el autor del robo era un seor principal, se el individuo todo dependa de la obediencia religiosa; el sacer-
le labraba el rostro, desde la barba hasta la frente. docio no estuvo separado de la autoridad civil, sino dependiente
Dice Chavcro 2 que el pueblo maya no us como pena ni la de ella, al tiempo que la haca depender de s; con ello ambas
prisin ni los azotes, pero a los condenados a Muerte y a los es- jerarquas se complementaban. La sociedad azteca exista para
Historia Antigua y de la Conquista, Mxico a Travs de los Siglos,
tomo 1, cap. X. 3 La Civilizacbn -4zteca, pgs. 153 y ss. Fondo de Cultura Econ-
mica, 1944.
...me, a.

LINEAMIENTOS ELEMENTALES DE DERECHO PENAL 43


42 FERNANDO CASTELLANOS

Las penas eran las siguientes: destierro, penas infamantes,


beneficio de la tribu y cada uno de sus miembros deba con- prdida de la nobleza, suspensin y destitucin de empleo, es-
tribuir a la conservacin de la comunidad.
clavitud, arresto, prisin, demolicin de la casa del infractor,
De tal estado de cosas derivaron importantes consecuencias corporales, pecuniarias y la de muerte, que se prodigaba dema-
para los miembros de la tribu: quienes violaban el orden social siado. Esta ltima se aplicaba principalmente en las siguientes
eran colocados en un status de inferioridad y se aprovecha-
formas: incineracin en vida, decapitacin, estrangulacin, des-
ba su trabajo en una especie de esclavitud; el pertenecer a
cuartizamiento, empalamiento, lapidacin, garrote y machaca-
la comunidad traa consigo seguridad y subsistencia; el ser ex-
miento de la cabeza.
pulsado significaba la muerte por las tribus enemigas, por las
fieras, o por el propio pueblo. Segn el investigador Carlos H. Alba,' los delitos en el
pueblo azteca pueden clasificarse en la siguiente forma: contra la
En un principio escasearon los robos y delitos de menor im-
seguridad del Imperio; contra la moral pblica; contra el orden
portancia, cuando las relaciones de los individuos entre s esta-
de las familias; cometidos por funcionarios; cometidos en esta-
ban afectas a la responsabilidad solidaria de la comunidad, pero
do de guerra; contra la libertad y seguridad de las personas;
a medida que la poblacin creci y se complicaron las tareas y
formas de subsistencia, aumentaron los delitos contra la propie- usurpacin de funciones y uso indebido de insignias; contra la
dad y se provocaron otros conflictos e injusticias. vida e integridad corporal de las personas; sexuales y contra
Por otra parte, el pueblo azteca; esencialmente guerrero y las personas en su patrimonio.
combativo, educaba a los jvenes para el servicio de las armas; 6. EL DERECHO PENAL COLONIAL. La conquista puso en con-
la animosidad personal se manifestaba en derramamientos de tacto al pueblo espaol con el grupo de razas aborgenes; los
sangre, debilitndose la potencialidad guerrera de la tribu y fue integrantes de stas fueron los siervos y los europeos los amos,
preciso crear tribunales que ejercieran su jurisdiccin en estos por ms que en la legislacin escrita, como dice don Miguel
asuntos. S. Macedo, 6 se declarara a los indios hombres libres y se les de-
De acuerdo con la autorizada opinin de Esquivel Obregn, 4
entaolDrchivdesaztrobjdeicn s Estudio Comparado entre el Derecho Azteca y el Derecho Positivo
Mexicano. Transcribimos algunos tipos de delitos tomados de la misma obra.
oral, el penal era escrito, pues en los cdigos que se han conser- Entre los Delitos contra la seguridad del Imperio figura: "A los nobles o
vado se encuentra claramente expresado; cada uno de los deli- plebeyos que cometan el delito de traicin al soberano se les castigar con el
tos se representaba mediante escenas pintadas, lo mismo las descuartizamiento en vida, confiscacin de bienes, demolicin de su casa y
esclavitud para sus hijos." Como ejemplo de delito Contra la Moral Pblica
penas. podemos citar el siguiente: "Los hombres homosexuales sern castigados con la
El Derecho Penal azteca revela excesiva severidad, princi- muerte. El sujeto activo ser empalado, y al pasivo se le extraern las entraas
por el orificio anal. A las mujeres homosexuales se les aplicar la pena de
palmente con relacin a los delitos considerados como capaces muerte por garrote." Dentro del ttulo Delitos contra el Orden de las Familias
de hacer peligrar la estabilidad del Gobierno o la persona misma se lee: "El que injurie, amenace o golpee a su padre o a su madre ser
del soberano; las penas crueles se aplicaron tambin a otros ti- castigado con la pena de muerte y se le considerar como indigno de heredar,
por lo que sus descendientes no podrn suceder a sus abuelos en los bienes de
pos de infracciones. Ha quedado perfectamente demostrado que stos." Por ltimo transcribimos el siguiente precepto que se incluye en el
los aztecas conocieron la distincin entre delitos dolosos y cul- ttulo Delitos contra las Personas en su Patrimonio: "No cometer el delito de
robo el viajero o caminante que durante su viaje y con el deseo de saciar el
posos, las circunstancias atenuantes y agravantes de la pena, las hambre, tome menos de veinte mazorcas de maz de las plantas que se
excluyentes de responsabilidad, la acumulacin de sanciones, la encuentren en la primera ringlera a la orilla del camino."
reincidencia, el indulto y la amnista. 6 Apuntes para la Historia del Derecho Penal Mexicano, pg. 11.
editorial Cultura, 1931.
4 Apuntes para la Historia del Derecho en Mxico, t. 1, pg. 81.
Edicin Polis, 1937.
FERNANDO CASTELLANOS LINEAMIENTOS ELEMENTALES DE DERECHO PENAL 45

jara abierto el camino de su emancipacin y elevacin social por Los delitos contra los indios deban ser castigados con mayor
medio del trabajo, el estudio y la virtud. rigor que en otros casos. 8
En nada de consideracin influyeron las legislaciones de los
grupos indgenas en el nuevo estado de cosas, a pesar de la dis- 7. MXICO INDEPENDIENTE. Apenas iniciado por Hidalgo
posicin del emperador Carlos V, anotada ms tarde en la Re- el movimiento de independencia en 1810, el 17 de noviembre
copilacin de Indias, en el sentido de respetar y conservar las del mismo ao Morelos decret, en su cuartel general del Agua-
leyes y costumbres de los aborgenes, a menos que se opusieran catillo, la abolicin de la esclavitud,' confirmando as el ante-
a la fe o a la moral; por lo tanto, la legislcin de Nueva Es- rior Decreto expedido en Valladolid por el Cura de Dolores.
paa fue netamente europea. La grave crisis producida en todos los rdenes por la guerra
En la Colonia se puso en vigor la Legislacin de Castilla, de independencia, motiv el pronunciamiento de disposiciones
conocida con el nombre de Leyes de Toro; stas tuvieron vigen- tendientes a remediar, en lo posible, la nueva y difcil situacin.
cia por disposicin de las Leyes de Indias. A pesar de que en Se procur organizar a la polica y reglamentar la portacin de
1596' se realiz la recopilacin de esas Leyes de Indias, en ma- armas y el consumo de bebidas alcohlicas, as como combatir
teria jurdica reinaba la confusin y se aplicaban el Fuero Real, la vagancia, la mendicidad, el robo y el asalto. Posteriormente
las Partidas, las Ordenanzas Reales de Castilla, las de Bilbao, los (1838) se dispuso, para hacer frente a los problemas de enton-
Autos Acordados, la Nueva y la Novsima Recopilaciones, a ms ces, que quedaran en vigor las leyes existentes durante la do-
de algunas Ordenanzas dictadas para la Colonia, como la de minacin.
Minera, la de Intendentes y las de Gremios. Como resumen de esta poca asienta Ricardo Abarca,lo
nos queda una legislacin fragmentaria y dispersa, motivada
Puede afirmarse que la legislacin colonial tenda a mante-
por los tipos de delincuentes que llegaban a constituir proble-
ner las diferencias de castas, por ello no debe extraar que en
mas polticos, pero ningn intento de formacin de un orden
materia penal haya habido un cruel sistema intimidatorio para jurdico total; hay atisbos de humanitarismo en algunas penas,
los negros, mulatos y castas, como tributos al rey, prohibicin pero se prodiga la de muerte como arma de lucha contra los
de portar armas y de transitar por las calles de noche, obliga- enemigos polticos; las diversas Constituciones que se suceden
cin de vivir con amo conocido, penas de trabajo en minas y de ninguna influencia ejercen en el desenvolvimiento de la legis-
azotes, todo por procedimientos sumarios, "excusado de tiempo lacin penal y no se puede afirmar que las escasas institucio-
y proceso". Para los indios las leyes fueron ms benvolas, se- nes humanitarias creadas por las leyes, se hayan realizado.
alndose como penas los trabajos personales, por excusarles las
de azotes y pecuniarias, debiendo servir en conventos, ocupacio- 8. LA CODIFICACIN PENAL. La primera codificacin de
nes o ministerios de la Colonia y siempre que el delito fuera la Repblica en materia penal, se expidi en el Estado de Ve-
grave, pues si resultaba leve, la pena sera la adecuada aunque racruz, por Decreto de 8 de abril de 1835; el Proyecto haba
continuando el reo en su oficio y con su mujer; slo podan los sido elaborado desde 1832. Esto prueba que fue el Estado de
indios ser entregados a sus acreedores para pagarles con su ser- Veracruz la Entidad que primeramente cont con un cdigo
vicio, y los mayores de 13 aos podan ser empleados en los penal local, pues si bien en el Estado de Mxico se haba redac-
transportes, donde se careciera de caminos o de bestias de carga.
8 CARRANC Y TRUJILLO, Derecho Penal Mexicano, t. I, pg. 78,
44 edicin. 1955.
7 Recurdese, sin embargo, que antes hubo dos recopilaciones, una or-
9 Legislacin Indigenista de Mxico, pg. 23, nm. 38 de las Edicio-
denada por el Virrey don Luis de Velasco (Cedulario de Puga, 1563) y nes del Instituto Indigenista Interamericano, Mxico, 1958.
otra hecha por mandato del rey Felipe II (Coleccin de Ovando, 1571). 10 El Derecho Penal en Mxico, pg. 109, 1941.
46 FERNANDO CASTELLANOS LINEAMIENTOS ELEMENTALES DE DERECHO PENAL 47

tado en 1831 un Bosquejo General de Cdigo Penal, no lleg a te- Pueden sealarse, sin embargo, varios aciertos, entre los cuales
ner vigencia Es comn la opinin en el sentido de que el primer destacan la supresin de la pena capital y la elasticidad para la
cdigo represivo es el veracruzano de 5 de mayo de 1869, pero aplicacin de las sanciones, ya que se establecieron mnimos y
como se ha visto, lo fue el de 1835. En la capital del pas haba mximos para cada delito. Defectos tcnicos y escollos de tipo
prctico hicieron de difcil aplicacin este Cdigo, la efmera
sido designada una comisin, desde 1862, para la redaccin de un vigencia, pues slo rigi el 15 de diciembre de 1929 al 16 de
proyecto de Cdigo Penal, cuyos trabajos fueron interrumpidos por septiembre de 1931.
la intervencin francesa durante el Imperio de Maximiliano. (Don Al da siguiente (17 de septiembre de 1931) entr en vigor el
Luis Garrido indica que en esta poca el Emperador mand po- que rige en la actualidad en el fuero federal. Fue promulgado por
ner en vigor en Mxico el Cdigo Penal Frnces.) En 1868 se el Presidente Ortiz Rubio el 13 de agosto de 1931 y publicado
form una nueva Comisin, integrada por los seores licenciados en el Diario Oficial el 14 del mismo mes y ao, con el nombre
Antonio Martnez de Castro, Jos Mara Lafragua, Manuel Ortiz de "Cdigo Penal para el Distrito y Territorios Federales en Ma-
de Montellano y Manuel M. de. Zamacona, que inci sus trabajos teria de Fuero Comn y para toda la Repblica en Materia de
Fuero Federal."" Integraron la Comisin Redactora los seores
y al expedirse el Cdigo espaol de 1870 lo tom como modelo
licenciados Alfonso Teja Zabre, Luis Garrido, Ernesto Garza,
de inspiracin; al ao siguiente (7 de diciembre de 1871) fue Jos ngel Ceniceros, Jos Lpez Lira y Carlos ngeles.
aprobado el proyecto por el Poder Legislativo y comenz a regir,
para el Distrito Federal y Territorio de la Baja California en ma- 13 Por Decreto de 3 de octubre de 1974, promulgado por el Presidente
Echeverra Alvarez el 7 del mismo mes y ao y publicado al da siguiente en
teria comn y para toda la Repblica en la federal, el da prime- el Diario Oficial, se erigieron en Estados miembros de la Federacin los Terri-
torios de Baja California Sur y Quintana Roo. En el Artculo Primero del De-
ro de abril de 1872. Este Ordenamiento se conoce como Cdigo creto se reforma el 43 de la Constitucin Poltica del Pas, para quedar como
de 71, o Cdigo de Martnez de Castro y se afili, como su mo- sigue: "Artculo 43.Las partes integrantes de la Federacin son los Estados
delo, a las tendencias de la Escuela Clsica. Estuvo vigente hasta de Aguascalientes, Baja California, Baja California Sur, Campeche, Coahuila,
Colima, Chiapas, Chihuahua, Durango, Guanajuato, Guerrero, Hidalgo, Jalisco,
1929. Mxico, Michoacn, Morelos, Nayarit, Nuevo Len, Oaxaca, Puebla, Quertaro,
En 1903 el Presidente, General Porfirio Daz, design una Quintana Roo, San Luis Potos, Sinaloa, Sonora, Tabasco, Tamaulipas, Tlaxca-
la, Veracruz, Yucatn, Zacatecas y el Distrito Federal."
Comisin presidida por el licenciado Miguel S. Macedo, para En consecuencia, el Ordenamiento de 1931 rige, en materia comn, slo en
el Distrito Federal; sin embargo, provisionalmente sigui aplicndose en los dos
llevar a cabo una revisin de la legislacin penal. Los trabajos nuevos Estados (antes Territorios de Baja California Sur y Quintana Roo), por-
se terminaron hasta el ao de 1912, sin que el Proyecto de Re- 1:. que el Artculo Decimoquinto Transitorio del mismo Decreto establece: "En
tanto se expide la Constitucin Poltica de cada uno de los Estados de Baja
formas pudiera plasmar debido a que el pas se encontraba en California Sur y Quintana Roo, continuar vigente la legislacin que ha regido
plena revolucin. en los Territorios, excepto en aquello que pugne con su soberana...".
Por Decreto de 20 de diciembre de 1974, promulgado por el Ejecutivo al
Siendo Presidente de la Repblica el licenciado Emilio Por- da siguiente y publicado en el Diario Oficial del 23 del rhismo mes y ao, se
tes Gil, se expidi el Cdigo de 1929, conocido como Cdigo reforma el nombre del Cdigo y diversos preceptos. Se indica que el nombre
quedar como sigue: "Cdigo Penal para el Distrito Federal en Materia de Fuero
Almaraz, por haber formado parte de la Comisin Redactora el Comn y para toda la Repblica en Materia de Fuero Federal." En diverso De-
seor 'icenciado Jos Almaraz, quien expresa que se acord creto, publicado en el Diario Oficial del 31 de diciembre de 1974, tambin se
alude a que se modificar la denominacin, en los mismos trminos.
presentar un proyecto fundado en la Escuela Positiva.' 2 La Asamblea Legislativa en decreto del 17 de septiembre de 1999, expidi
Se ha censurado este cuerpo de leyes por pretender basarse el Cdigo Penal para el Distrito Federal, en vigor a partir del lo. de octubre
del mismo ao.
decididamente en las orientaciones del positivismo; de hecho En el Diario Oficial de la Federacin del 18 de mayo de 1999 se public
sigui en muchos aspectos la sistemtica de la Escuela Clsica. el Decreto por el que nuevamente se cambia la denominacin a Cdigo Penal
Federal, adems de reformar el artculo 1 que ahora apunta: "Este Cdigo se
aplicar en toda la RePblica para los delitos del orden federal."
11 CELESTINO PORTE PETIT, Evolucin Legislativa Penal en Mxico, pginas En la Gaceta Oficial del Distrito Federal de fecha 16 de julio de 2002, se
10 y ss. Editorial Jurdica Mexicana, Mxico, 1965. public el nuevo Cdigo Penal para el Distrito Federal, el cual entr en vigor
a los ciento veinte das despus de su publicacin, segn el artculo PRIMERO
12 Exposicin de Motivos del Cdigo Penal de 1929, pg. 18. transitorio.
48 FERNANDO CASTELLANOS LINEAMIENTOS ELEMENTALES DE DERECHO PENAL 49

En la Exposicin de Motivos, elaborada por el licenciado El Cdigo de 31 ha recibido, desde su aparicin, numerosos elogios
Teja Zabre, se lee: "Ninguna escuela, ni doctrina, ni sistema de propios y extraos y tambin, por supuesto, diversas censuras
penal alguno puede servir para fundar ntegramente la cons- Destacan como directrices importantes: la amplitud del arbitrio
t. judicial mediante mnimos y mximos para la individualizacin de
truccin de un Cdigo Penal. Slo es posible seguir una tenden-
cia eclctica y pragmtica, o sea prctica y realizable. La frmu- las sanciones, en los artculos 51 y 52; la tentativa, en el artculo
la: no hay delitos sino delincuentes, debe completarse as: no 12; las formas de participacin, en el 13; algunas variantes en las
hay delincuentes sino hombres. El delito es principalmente un excluyentes de responsabilidad en el 16; la ereccin de la reparacin
del dao en pena pblica en el 29; los casos de sordomudez y enaje-
hecho contingente; sus causas son mltiples; es resultado de
nacin mental permanente, en los artculos 67 y 68; la institucin
fuerzas antisociales. La pena es un mal necesario; se justifica
de la condena condicional en el 90; siguiendo al Cdigo de 1929, la
por distintos conceptos parciales: por la intimidacin, la ejem- proscripcin de la pena de muerte, etc. El Ordenamiento de 31 ha
plaridad, la expiacin en aras del bien colectivo, la necesidad de sufrido mltiples reformas, entre ellas la de 1951, cuyos autores
evitar la venganza privada, etc.; pero fundamentalmente por la principales fueron los juristas Francisco Agelles y Jorge Reyes Ta-
necesidad de conservar el orden social. El ejercicio de la accin yabas, quienes mejoraron numerosos preceptos. Es fundamental la
penal es un servicio pblico de seguridad y de orden. La Es- reforma de 1983, publicada en el Diario Oficial de 13 de enero de
cuela Positiva tiene valor cientfico como crtica y como mtodo. 1984, as como la publicada el 10 de enero de 1994, en vigor el
El Derecho Penal es la fase jurdica y la Ley penal es uno de lo. de febrero del mismo ao, que cambi considerablemente el
texto original, y las recientes reformas del 17 y 18 de mayo de 1999,
los recursos de la lucha contra el delito. La manera de remediar
que fundamentalmente modifican algunos puntos como el lmite m-
el fracaso de la Escuela Clsica no la proporciona la Escuela ximo en la pena de prisin, nuevas reglas para los casos de concur-
Positiva; con recursos jurdicos y pragmticos debe buscarse la so de delitos, creacin y supresin de tipos penales, entre otras.
solucin, principalmente por: a) ampliacin del arbitrio judi- En 1949 se elabor un Anteproyecto que ha quedado como
cial hasta los lmites constitucionales; b) disminucin del casuis- tal; la Comisin Redactora estuvo formada por los seores,
mo con los mismos lmites; c) individualizacin de las sanciones doctores Luis Garrido, Celestino Porte Petit, Ral Carranc y
(transicin de las penas a las medidas de seguridad); d) efecti- Trujillo y licenciados Francisco Argelles y Gilberto Surez Ar-
vidad de la reparacin del dao; e) simplificacin del procedi- IS FRANCISCO GONZLEZ DE LA VEGA expresa que a pesar de algunos errores.
el Cdigo de 31 es una obra que se puede calificar de "bastante buena" por las mu-
miento, racionalizacin (organizacin cientfica) del trabajo en
chas cualidades que posee. En l. por vez primera en nuestra Historia, se pugna por
las oficinas judiciales. Y los recursos de una poltica criminal un autntico realismo en el Derecho. eliminndose concepciones abstractas y valo-
con estas orientaciones: 1.Organizacin prctica del trabajo res ficticios. Aade que es un Cdigo original en donde existe la conjuncin del co-
nocimiento de la disciplina con el conocimiento de la realidad. (Mxico y la Cuku-
de los presos, reforma de prisiones y creacin de establecimientos
ra, pgs. 827 y ss. Edicin de la Secretara de Educacin Pblica. Mxico. 1946.)
adecuados; 2, dejar a los nios al margen de la funcin penal IGNACIO VILLALOBOS censura diversos aspectos de la Ley de 31. especialmente
por lo que se refiere a la idea de reducir el articulado. ocasionando con ello se-
represiva, sujetos a una poltica tutelar y educativa; 3, comple-
rios trastornos en la prctica: se pronuncia contra la exagerada ampliacin del ar-
tar la funcin de las sanciones con la readaptacin de los infrac- bitrio judicial y la supresin de atenuantes y agravantes, que podan servir de
tores a la vida social (casos 'de libertad preparatoria o condi- orientacin a los juzgadores para la individualizacin de las sanciones: indica que
pasando sobre la naturaleza de las cosas. se declar en el Cdigo que la repara-
cional, reeducacin profesional, etc.); 4, medidas sociales y cin del dao es una pena pblica cuando debe ser hecho por el delincuente y no
econmicas de prevencin." 14 lo es cuando se exige a terceros, llegndose al absurdo de afirmar que una cosa
es y no es, y el solo hecho de poder exigirse a terceros demuestra que no es una
pena pblica; expresa. finalmente. que sin embargo algunos elogios hechos son me-
14 Cdigo Penal para el Distrito y Territorios Federales y para toda
recidos. (Para un estudio ms completo. puede consultarse Derecha Penal Mexica-
la Repblica en Materia de Fuero Federal. Revisado segn los textos oficia- no. 2a. edicin. Porra. 1960. pgs. 115 y ss.)
les y con una Exposicin de Motivos del licenciado Alfonso Teja Zabre,
edicin, Botas, Mxico, 1938.
50 FERNANDO CASTELLANOS

vizu. Se integr despus otra Comisin compuesta por los seo-


res, doctor Celestino Porte Petit y licenciados Francisco Pavn
Vasconcelos, Ricardo Franco Guzmn y Manuel del Ro Go-
vea, culminando los trabajos con el Anteproyecto de 1958,
publicado en la Revista Criminalia en el mes de noviembre del
propio ao. En 1963, por recomendacin del II Congreso Na-
cional de Procuradores de Justicia (celebrado en la capital en IV
mayo del citado ario), se confeccion un Proyecto de Cdigo Pe-
nal Tipo, con el propsito de que se adoptara por las diversas DE LAS ESCUELAS PENALES
Entidades Federativas. En la redaccin del Proyecto intervinie-
ron diferentes personas encabezadas por el doctor Celestino Por-
te Petit. En la Exposicin de Motivos, publicada en el nmero A) De la Escuela Clsica
30 de la Revista de Derecho Penal, rgano de la Procuradura
de Justicia del Distrito y Territorios Federales (diciembre de SUMARIO: 1. El pensamiento penal anterior a Garra-
1963), se lee: "La direccin doctrinaria que inspira el nuevo ra. 2. Francisco Carrara.-3. Significado de la expre-
-

Cdigo es predominantemente la tcnica-jurdica y, por lo mis- sin "Escuela Clsica".-4. Mtodo de estudio en la
Escuela Clsica del Derecho Penal.-5. Concepciones o
mo, se procur resolver los problemas con la tcnica' que es
tendencias comunes dentro de la Escuela Clsica.-6.
propia de los hombres de Derecho, sin acudir a filosofas incon- Nocin clsica del delito.
ducentes." Hasta el presente, ninguno de estos tres intentos
legislativos ha sido aprobado; por ende, an sigue en vigor
la Ley de 1931.
1. EL PENSAMIENTO PENAL ANTERIOR A CARRARA. "La
Los Estados de la Repblica y el Distrito Federal, en fun- Filosofa de todos los tiempos escribe Carranc y Trujillo,
cin del sistema federal, cada uno de ellos dicta su Ley Penal. ha reconocido la justificacin. del poder del Estado para casti-
Muchas Entidades han adoptado el Ordenamiento de 31, en for- gar, si bien fundamentndola diversamente. Platn fundaba la
ma ntegra unas veces y con modificaciones, otras, aunque la pena en el principio de la expiacin. .. Para los romanos, maes-
tendencia actual, que da a da cobra mayor fuerza, es seguir tros del pragmatismo jurdico, justificse el derecho de castigar,
modelos ms modernos,
por la ejemplaridad intimidante de las penas. La Iglesia, des-
pus, refiriendo todo problema a Dios, hizo del derecho de cas-
tigar una delegacin divina y concibi el delito como un pecado
y la. pena como una penitencia; mediante el arrepentimiento y
la penitencia el pecador se somete a la ley divina y logra su en-
mienda satisfacindose la ofensa causada por el pecado con la
justa retribucin. La edad media sigui los derroteros escols-
ticos, si bien fortalecindolos con la razn de Estado y acentuan-
do con tal justificacin la venganza pblica hasta llegar a los
ms rigurosos extremos; las penas quedaron, por ello, divididas
en divinas, naturales y legales o humanas. En el humanismo y
el renacimiento sienta Grocio la base contractual del Derecho
Penal; el que delinque se obliga implcitamente a sufrir la
LINEAMIENTOS ELEMENTALES DE DERECHO PENAL 53
52 FERNANDO CASTELLANOS

pena. . . Con la obra apasionada de Beccaria se estimula el na- Y es en el estudio y clasificacin de esas causas donde encuentra
cimiento de un sistema penal cientfico y propio, independien- fundamento la opinin generalizada, y por cierto no discutible,
te de 22 justicia divina y fundado en la utilidad y el inters de, que lkornagnosi es, como Zotin, uno de. los pattiatcas del
general 'en consorcio con la ley moral."' positivismo penal, junto con Bentlam y F euerbach, aunque, sus
Antes de hacer referencia de manera directa a las doctrinas doctrinas no se apoyen en los datos de la experiencia, de que
de Francisco Carrara, portaestandarte mximo de la Escuela no se dispona en la poca en que fueron elaboradas. La causa-
Clsica del Derecho Penal, no resulta ocioso examinar las ideas lidad del delito, para Romagnosi, es una dinmica moral
sobresalientes de los principales pensadores que le antecedieron previniente y no una dinmica fsica reprimente." 3 Este autor,
y cuyas teoras, sin duda, fueron el marco en donde se desarroll indiscutiblemente clsico, se adelanta a su poca; por ello los
aquella tendencia cientfica. positivistas pretenden ver en l un precursor.

MANUEL KANT (1724-1804). La pena es un imperativo FEDERICO HEGEL ( 1770-1831). "Entiende que a la volun-
categrico, una exigencia de la razn y de la justicia y conse- tad irracional, de que el delito es expresin, debe oponerse la
cuencia jurdica del delito realizado; su imposicin, no aspira a pena representativa de la voluntad racional, que la ley traduce.
obtener fines de utilidad, sino puramente de justicia; su funda- El delito es negacin del derecho y la pena es negacin del
mentacin se halla en el principio absoluto de la retribucin delito."
jurdica. Kant llega a afirmar que el mal de la pena debe ser
igual al mal del delito, con lo cual se aproxima al principio del PABLO JUAN ANSELMO VON FE UERBACH ( 1 7 75-1833 ) .

talin.' Para este autor la imposicin de la pena precisa de una ley


anterior (nulla poena sine lege). La aplicacin de una pena
GIANDOMENICO ROMACNOSI ( 1 76 1 - 1835 ). Despus del li- supone la existencia de la accin prevista por la amenaza legal
bro de Beccaria se publica la obra de Giandomenico Romagnosi (nulla poena sine crimine). Es la ley la creadora del vnculo
Genesi del Diritto Penale, en. donde niega que el fundamento entre la lesin del Derecho y el mal de la pena (nullum crimen
del Derecho Penal se encuentre en el contrato social y lo afirma sine poena legalis). El crimen es una accin contraria al derecho
en el imperio de la necesidad. El Derecho Penal es para Romag- de los dems reprimido por una pena.
nosi un derecho de defensa indirecta que debe ejercitarse me-
diante la punicin de los delitos pasados, para conjurar el peli- Rossi ( 1787-1848). Este gran jurista, polti-
PELLEGRINO

gro de los futuros, por ser el delito contrario al derecho de los co, diplomtico y poeta, es considerado como uno de los pre-
hombres a conservar su felicidad. La pena no puede ser tor- cursores de la Escuela Clsica. Para Rossi, la pena es la remu-
mento ni utilizarse para afligir a un ser sensible; su fina- neracin del mal hecha con peso y medida por el juez legtimo.
lidad inmediata es la intimidacin para evitar as la comisin El derecho de castigar tiene su fundamento en el orden moral,
de nuevos delitos. obligatorio para todos los hombres y debe ser realizado en la
sociedad en que vive:, haciendo en esa forma un orden social.
"No considera Romagnosi escribe Eusebio Gmez que
El Derecho Penal tiende a la realizacin de ese orden moral,
la prevencin del delito haya de limitarse a la que la pena pueda
ejercitar. Propone, por eso, otros medios preventivos de diversa por lo que no puede proponerse un fin apartado de la justicia
ndole, que" deben oponerse a las causas del fenmeno delictuoso. moral. El Derecho Penal se manifiesta a los hombres para re-

1 Derecho Penal Mexicano, t. 1, pg. 114, 4 edicin, 1955. 3 Op. cit., I, pg. 52, edicin 1939.
2 Vase EUGENIO CUELLO CALN, Op. cit., 1, 4 Vase EUSEBIO GMEZ, Op. cit., I, pg. 58.
pg. 38, edicin 1947.
54 FERNANDO CASTELLANOS LINEAMIENTOS ELEMENTALES DE DERECHO PENAL 55

cordarles los principios del orden moral y darles los medios positivismo, escribe: "El conjunto de las doctrinas de Francisco
de elevacin hasta la fuente celeste de la cual proviene. Carrara representan el trmino de la evolucin de la Escuela
Clsica. El sabio maestro de Pisa, admirable sistematizador
GIOVANI CARMIGNANI (1768-1847). Se opuso a la doctrina como fue, supo marcar orientacin definida a la poderosa co-
de la justicia moral y al sentido retributivo de la pena. Para este rriente de pensamiento cientfico penal iniciada despus de la
autor el derecho a castigar tiene su fundamento en la necesidad aparicin del libro de Csar Beccaria. Sus doctrinas constituyen
poltica. Estima necesario que a la represin del delito preceda
un verdadero sistema, la propia Escuela Clsica como fuera
su prevencin. Como a Rossi, se le considera precursor de la
bautizada por Ferri, y que bien podra llevar su nombre. Las
Escuela Clsica.
expone con 'claridad insuperada; las funda con argumentacin
Este autor, resistente. Observa, en su elaboracin, un mtodo riguroso.
CARLOS DAVID AUGUSTO ROEDER (1806-1879).
profesor de la Universidad de Heidelberg, considera que la pena Cuando, para aceptar sus conclusiones o para el disenso con
es el medio racional y necesario para reformar la injusta volun- ellas, se hace referencia a la Escuela Clsica, no son otras que
tad del delincuente; pero tal reforma no debe ceirse a la lega- las doctrinas de Carrara las que se someten al examen; es sobre
ellas que. la crtica versa, y auque sta le sea desfavorable, el
lidad externa de las acciones humanas, sino a la ntima y com-
pleta justicia de su voluntad. Roeder afirma que la pena debe reconocimiento de su mrito excepcional no est ausente jams.
tener el carcter de tratamiento correccional o tutelar y su du- Enrique Ferri, que fue su infatigable contradictor, fue tambin
racin estar en funcin del tiempo necesario para reformar un encomiasta caluroso de ese mrito. Admiraba en Carrara la
la mala voluntad que se aspira a corregir.' Es el fundador de la agudeza de su ingenio y su lgica poderosa; y era innegable,
para l, que, con el Programa, haba elevado un maravilloso
escuela correccionalista.
edificio cientfico, no solamente en la parte exterior de las doc-
2. FRANCISCO CARRARA. Este ilustre jurista consagr su trinas generales sobre el delito y sobre la pena, sino en las par-
vida no slo a la jurisprudencia s sino tambin a la ciencia en ge- tes ms. ntimas y menos estudiadas de los delitos en particular,
neral, a la filosofa y a la literatura; sucedi a Carmagnani en la que son los verdaderos trminos de aplicacin diaria de las doc-
ctedra del Derecho Penal en la Universidad de Pisa. De entre trinas generales." 9
sus muchas obras destacan: Opuscoli di Diritto Penale y Pro- Carrara sostiene, entre otras ideas, que el Derecho es con-
gramma del Corso di Diritto Criminale, publicadas en 1874 y natural al hombre; Dios lo dio a la humanidad desde su crea-
1877. 8 Naci en 1805 y muri en 1888. Es considerado como el cin, para que en la vida terrena pueda cumplir sus deberes.
padre de la Escuela Clsica del Derecho Penal, porque le dio La Ciencia del Derecho Criminal es un orden de razones ema-
una sistematizacin impecable. Ha sido objeto de grandes elo- nadas de la ley moral, preexistente, a las leyes humanas. El delito
gios, no slo por parte de los seguidores de su pensamiento, sino es un ente jurdico que reconoce dos fuerzas esenciales: una vo-
tambin de los positivistas, sus contradictores. Eusebio Gmez, luntad inteligente y libre y un hecho exterior lesivo del Derecho
el destacado penalista argentino contemporneo, an afiliado al y peligroso para el mismo. La pena, con el mal que inflige al
culpable, no debe exceder a las necesidades de la tutela jurdica;
EUSEBIO GMEZ, Op. cit., I, pg. 60. Vase CUELLO CALN, Op.
5 si excede, ya no es proteccin del Derecho sino violacin del
cit.,I, pg. 40. mismo. la imputabilidad penal se funda en el principio del li-
EusEnto GMEZ, Op. cit., I, pg. 59. bre albedro.
CUELLO CALN, Op. cit., pgs. 39 y 40.
8 Seguramente el Programa se public por vez primera en 1859, segn
afirma el propio CARRARA en el Prefacio a la 5 edicin. Op. cit., 1,
9 pg. 60. Edicin 1939.
56 FERNANDO CASTELLANOS LINEAMIENTOS ELEMENTALES DE DERECHO PENAL 57

3. SIGNIFICADO DE LA. EXPRESIN "ESCUELA CLSICA". causales, por enlaces forzosos, necesarios, mientras el Derecho
Los positivistas del siglo pasado (en especial Enrique Ferri), est constituido por un conjunto de normas; se presenta como
bautizaron con el nombre de Escuela Clsica, a todo lo anterior, la enunciacin de algo que estimamos debe ser, aun cuando tal
a las doctrinas que no se adaptaban a las nuevas ideas, a los vez, de hecho, a veces quede incumplido. Mientras las leyes na-
recientes sistemas. La Escuela Clsica en realidad no integra un turales son falsas o verdaderas, segn su no coincidencia o su
todo uniforme. Luis Jimnez de Asa asegura con acierto cmo perfecta adecuacin con la realidad, las normas postulan una
en ella se advierten tendencias diferentes, incluso opuestas, conducta que, por alguna razn, estimamos valiosa a pesar de
que en la poca de su mayor predominio combatieron entre s. que en la prctica pueda ser producido un comportamiento con-
"El nombre de Escuela Clsica escribe el mismo autor, fue trario. Precisamente por no contar esa conducta con la forzosi-
adjudicado por Enrique Ferri con un sentido peyorativo, que dad de una realizacin, se le expresa como un deber. Lo enun-
no tiene en realidad la expresin 'clasicismo", y que es ms bien, ciado por las leyes naturales tiene que ser; lo prescrito por las
lo consagrado, lo ilustre. Fcrri quiso significar con este ttulo lo normas debe ser. Con esto queda plenamente demostrado que el
viejo y lo caduco." " Derecho. no mora en el mundo de la naturaleza y por consi-
guiente, al decir de Luis Recasns Siches, cuyas ideas en lo sus-
4. MTODO DE ESTUDIO EN LA ESCUELA CLSICA DEL DE- tancial seguimos en este punto, quien permanezca encerrado
RECHO PENAL. La Escuela Clsica del Derecho Penal sigui dentro del mbito de las ciencias naturales y maneje exclusiva-
preferentemente el mtodo deductivo, o como dice Jimnez de mente sus mtodos, jams llegar a enterarse, ni de lejos, de lo
Asa, el mtodo lgico-abstracto. No es de extraar tal meto- que el Derecho sea.'
dologa, por ser la adecuada a las disciplinas relativas a la con-
ducta humana. 5. CONCEPCIONES O TENDENCIAS COMUNES DENTRO DE LA

El profesor Ignacio Villalobos sostiene, acertadamente en ESCUELA CLSICA. Con un esfuerzo sintetizador, puede afirmar-
nuestro criterio, que como pertenece el Derecho al campo de la se que los caracteres o notas comunes dentro de la Escuela Cl-
conducta de los individuos, en relacin con la vida social y tiene sica son los siguientes: 1 9 Igualdad; el hombre ha nacido libre
propsitos ordenadores de esa conducta, resulta eminentemente e igual en derechos. Esta igualdad en derechos es el equivalente
finalista; por ende el mtodo que lo ha de regir todo, desde la a la de esencia, pues implica la igualdad entre los sujetos, ya que
iniciacin de las leyes hasta su interpretacin y forma de aplica- la igualdad entre desiguales es la negacin de la propia igualdad;
cin, necesariamente ser teleolgico, para estudiar, adecuada- 29 Libre albedro; si todos los hombres son iguales, en todos ellos
mente, los diversos problemas que se presenten sobre conflictos se ha depositado el bien y el mal; pero tambin se les ha dotado
de leyes, lugar y tiempo de la accin, causalidad del resultado de capacidad para elegir entre ambos caminos y si se ejecuta el
y otros ,ms que no pueden ser resueltos satisfactoriamente por mal, es porque se quiso y no porque la fatalidad de la vida haya
distintas vas." arrojado al individuo a su prctica. 3 9 Entidad delito; el De-
Mucho se le censur a la Escuela Clsica el empleo de m- recho Penal debe volver sus ojos a las manifestaciones externas
todos deductivos de investigacin cientfica; pero en verdad el del acto, a lo objetivo; el delito es un ente jurdico, una injus-
Derecho no puede plegarse a los sistemas de las ciencias natu- ticia; slo al Derecho le es dable sealar las conductas que
rales por no ser parte de la naturaleza y no someterse a sus leyes. devienen delictuosas. 4 9 Imputabilidad moral (como consecuen-
En la naturaleza los fenmenos aparecen vinculados por nexos cia del libre arbitrio, base de la ciencia penal para los clsi-

lo L a Ley y el Delito, pg. 50, edicin "A. Bello", Caracas, 1945. 1 2 Tratado General de Filosofa del Derecho, pgs. 55 y 56, 3' edi-
op. cit., pgs. 97 y ss. cin, Porra, 1965:
58 FERNANDO CASTELLANOS LINEAMIENTOS ELEMENTALES DE DERECHO PENAL 59

cos) ; si el hombre est. facultado para discernir entre el bien proteger la seguridad de los ciudadanos, resultante de un acto
y el mal y ejecuta ste, debe responder de su conducta habida externo del hombre, positivo o negativo, moralmente imputable
cuenta de su naturaleza moral. Expresa Carrara que la ley y polticamente daoso."
dirige al hombre en tanto es un ser moralmente libre y por ello No es ste el adecuado lugar para analizar la definicin cl-
no se le puede pedir cuenta de un resultado del cual sea causa sica del delito de Francisco Carrara; se har en temas poste-
puramente fsica, sin haber sido causa moral; 5? Pena propor- riores. Slo conviene advertir, desde ahora, que la Escuela Cl-
cional al delito; y 6 9 Mtodo deductivo, teleolgico, es decir, sica se coloc, al respecto, en un plano verdaderamente jurdico.
finalista. A raz del positivismo se abandonaron los lineamientos cl-
sicos para adentrarse en los mtodol de las ciencias naturales,
CUADRO RESUMEN creyndose errneamente que se trabajaba en el campo ju-
rdico. En la actualidad los estudiosos del Derecho han dejado a
1. Igualdad en derechos. un lado. los sistemas positivistas para seguir por los caminos
2. Libre albedro (capacidad de elec- construidos anteriormente por la Escuela Clsica, nicos capa-
cin). ces de conducir al reino de lo jurdico.
Luis Jimnez de Asa escribe: "Carrara crey que su doc-
3. Entidad delito (con independencia trina era inatacable. Y de tan perfecta que era, como todo lo
del aspecto interno del hombre). perfecto, llevaba en s la caducidad. Ya no era futuro, sino pre-
ESCUELA CLSICA 4. Responsabilidad moral (consecuen- sente, y, por tanto, futuro ido. Y a pasos agigantados pasado,
cia del libre arbitrio). residuo. Una revolucin la descoyunt, la enterr, aunque como
en 'Los Espectros' de Ibsen, vuelva luego. Y su vuelta da ms
5. Pena proporcional al delito (retri- vigor a lo reencarnado. Pero la revolucin fue terrible, se llam
bucin sealada en forma fija).
el positivismo." 14
6. Mtodo deductivo, teleolgico o es-
peculativo (propio de las ciencias
culturales).

Segn Carrara, para que el delito exista, precisa de un sujeto


moralmente imputable; que el acto tenga un valor moral; que
derive de l un dao social y se halle prohibido por una ley
positiva. La Escuela Clsica mira preferentemente a la accin
criminosa, al delito mismo, con independencia de la persona-
lidad del autor; esto llega a ser para Carrara una especie de
garanta individual al afirmar: el juez competente para conocer
de la maldad del hecho, no puede tener en cuenta la maldad del
hombre sin rebasar el lmite de sus atribuciones.

6. NOCIN CLSICA DEL DELITO. Para Carrara el delito


consiste en la infraccin de la Ley del Estado promulgada para Programa, pargrafo 21.
11 Op. cit.,pg. 250.
DE LAS ESCUELAS PENALES

B) De la Escuela Positiva

SUMARIO: 1. Causas que provocaron la aparicin y


desarrollo del positivismo.-2. El mtodo en el positi-
vismo.-3. Principales exponentes de la Escuela Positiva
del Derecho Penal.-4. Nocin del delito natural segn
Rafael Garfalo. Comentario de Ignacio Villalobos.-5.
Notas comunes dentro de la Escuela Positiva.-6. Breve
crtica de la Escuela Positiva del Derecho Penal.

1. CAUSAS QUE PROVOCARON LA APARICIN Y DESARROLLO


DEL POSITIVISMO. La primera mitad de la pasada centuria se
caracteriz por su acendrado romanticismo; casi todos los pen-
sadores de dicha poca estructuraron la vida al travs de cesas
abstractas, con ansias infinitas de idealismo. Por ello, en la se-
gunda mitad del siglo xix, surgieron las corrientes eminentemen-
te materialistas, entre las cuales destacan el positivismo y el ma-
terialismo histrico.
La aparicin del positivismo fue consecuencia del auge al-
canzado por las ciencias naturales en los estudios filosficos del
siglo pasado y se hizo sentir en todas las disciplinas culturales,
inclushie en el Derecho. Nacido como negacin rotunda de las
concepciones anteriores, constituy una revolucin en los cam-
pos cientfico y artstico. En materia penal, la Escuela Positiva
se presenta igualmente como la negacin radical de la Clsica,
pues pretende cambiar el criterio represivo, suprimiendo su fun-
damentacin objetiva al dar preponderante estimacin a la per-
sonalidad del delincuente.
62 FERNANDO CASTELLANOS LINEAMIENTOS ELEMENTALES DE DERECHO PENAL 63

El positivismo (nombre dado por Augusto Comte, padre de la electricidad, sino qu es lo que los hombres quieren expresar
la sociologa) no niega la existencia de lo absoluto o metafsico, con la palabra delito." 1
pero tampoco se ocupa del problema, limitndose al estudio de En la actualidad ya nadie pone en duda la imposibilidad de
lo real, entendiendo por tal todo lo sensible, lo fsico. Por ello utilizar el mtodo inductivo para encontrar las verdades rela-
los positivistas negaron carcter cientfico a las disciplinas filo- cionadas con el Derecho. 4uis Recasns Siches, en estudios pu-
sficas propiamente dichas; a la psicologa la entendieron como blicados con la Filosofa del Derecho de Giorgio del Vechio, 2
una rama de las ciencias naturales (de la biologa o de la fi- dice: "Considero que el tema de la teora jurdica sigue siendo
siologa). el a priori formal del Derecho; esto es, la esencia determinante
del gnero Derecho y las formas esenciales en que todo lo jur-
2. EL MTODO EN EL POSITIVISMO. Segn el positivismo, dico ha de presentarse necesariamente. El concepto del Dere-
todo el pensamiento cientfico debe descansar precisamente en cho y las formas jurdicas fundamentales, constituyen esencias
la experiencia y la observacin, mediante el uso del mtodo ideales, que se dan necesariamente en toda institucin jurdica;
inductivo, pues de lo contrario las conclusiones no pueden estructuras formales, que constituyen el perfil apriorstico del
ser consideradas exactas; la ciencia requiere, de modo necesa- Derecho y el esquema fundamental de la ciencia sobre el
rio partir de todo aquello que sea capaz de observarse senso- mismo."
rialmente. Si el positivismo surgi como una consecuencia del "En materia penal agrega Villalobos, el mtodo de ob-
auge alcanzado por las ciencias naturales, es claro que se haya servacin es adecuado para formar los primeros conocimientos
caracterizado por sus mtodos inductivos de indagacin cient- antropolgicos, psiquitricos, etc., as como para observar los
fica, a diferencia de los deductivos hasta entonces empleados efectos prcticos de las sanciones que puedan orientar la peno-
preferentemente; el camino adecuado para la investigacin en logia, todo lo cual constituir los presupuestos bsicos de la dog-
el reino de la naturaleza es la observacin y la experimentacin, mtica penal y de toda la poltica que haya de seguir el Estado
para luego inducir las reglas generales. para tratar de mantener la conducta de los hombres dentro de
Si bien para toda ciencia de la naturaleza, cuyo fin es cono- las normas constitutivas del rgimen social; pero sobre los cono-
cer las cosas y los fenmenos e indagar sus causas inmediatas y cimientos as adquiridos y paralelamente a ellos, hay que seguir
las leyes a las que se hallan sometidas, es imprescindible el m- trabajando en el campo jurdico, con mtodo propio, sin que
todo experimental, no resulta as, en cambio, para el Derecho, exista en ocasiones nada qu observar ni qu inducir." 3 El mis-
por no ser ciencia de la naturaleza y diferir radicalmente de mo autor contina diciendo: "La Antropologa, la Sociologa y
toda disciplina que tiene a sta por objeto. "El delito como tal, la Criminologa, son ciencias naturales cuyo fin es desentraar la
es un concepto formado en la mente por uno de los llamados naturaleza de la conducta humana, escudriar sus orgenes y fi-
juicios sintticos a priori; el contenido de este concepto no existe jar su mecanismo de produccin; son ciencias naturales y deben
integrado en la naturaleza sino que se integra por el hombre tener como mtodo preponderante la induccin. El Derecho
mediante una relacin estimativa entre determinados actos, fren- Penal, en cambio, que trata de fijar un cauce a esa conducta y
te a la vida social; por eso Garfalo, que crey inducir la nocin de imponerle una forma y lmites determinados, se refiere al
del delito de la observacin llevada a distintos pases y a dis- mismo objeto, pero se diferencia precisamente por su carcter
tintas pocas, no hizo sino descubrir una nocin forzosamente eminentemente prctico, por su fin normativo y por su mtodo,
preexistente y saber, no qu es el delito como una realidad na-
tural, independiente de toda intervencin de la mente humana, 1 VILLALOBOS, Op. Cit., pg. 43.
2 T. I, pg. 71.
como podran investigarse la esencia de la luz, del sonido o de 3 Op. cit., pg. 45.
64 FERNANDO CASTELLANOS
LINEAMIENTOS ELEMENTALES DE DERECHO PENAL 65

descansando parcialmente en los conocimientos alcanzados por


no obstante que era sa la materia de su estudio y de su defi-
aquellas ciencias naturales, en otras ciencias noolgicas y cul- nicin, dijo haber observado 'los sentimientos' aunque claro est
turales y sumando su propio aporte para la estructuracin com- que, si se debe entender que se refiere a los sentimientos afecta-
pleta del edificio jurdico."
dos por los delitos, el tropiezo era exactamente el mismo, pues
las variantes en los delitos deban traducirse en variabilidad de
3. PRINCIPALES EXPONENTES DE LA ESCUELA POSITIVA DEL los sentimientos afectados. Sin embargo, no era posible cerrarse
DERECHO PENAL. De entre los fundadores de la Escuela Posi-
todas las puertas y, procediendo a priori sin advertirlo, afirm
tiva del Derecho Penal, destacan principalmente los pensadores que el delito es la violacin de los sentimientos de piedad y pro-
italianos Csar Lombroso, Enrique Ferri y Rafael Garfalo. bidad posedos por una poblacin en la medida que es indispen-
Para Csar Lombroso, el criminal es un ser atvico, con regresin sable para la adaptacin del individuo a la sociedad."
al salvaje; el delincuente es un loco, un epilptico. Ferri modi-
fica la doctrina de Lombroso al estimar que si bien la conducta 5. NOTAS COMUNES DENTRO DE LA ESCUELA POSITIVA. A
humana se encuentra determinada por instintos heredados, tam- pesar de las divergencias existentes entre los positivistas, pueden
bin debe tomarse en consideracin el empleo de dichos instintos sealarse varias concepciones comunes dentro de esa Escuela.
y ese uso est condicionado por el medio ambiente; en el delito As, Villalobos las resume de la siguiente manera: 1 9 El punto
concurren, pues, igualmente causas sociolgicas. De la triloga de mira de la justicia penal es el delincuente; el delito no es
de los grandes maestros del positivismo penal, Garfalo es el sino un sntoma revelador de su estado peligroso; 2" La sancin
jurista; pretende dar contextura jurdica a las concepciones penal para que derive del principio de la defensa social, debe
positivistas y produce la definicin del delito natural. estar proporcionada y ajustada al estado peligroso y no a la
gravedad objetiva de la infraccin; 3' El mtodo es el induc-
4. NociN DEL DELITO NATURAL SEGN RAFAEL GARFA- tivo, experimental; 4" Todo infractor de la ley penal, responsa-
LO; COMENTARIO DE IGNACIO VILLALOBOS. El ilustre jurista ble moralmente o no, tiene responsabilidad legal; 5 9 La pena
del positivismo, Rafael Garfalo, distingui el delito natural del posee una eficacia muy restringida; importa ms la prevencin
legal; entendi por el priniero la violacin de los sentimientos que la represin de los delitos y, por tanto, las medidas de segu-
altruistas de piedad y de probidad, en la medida media que es ridad importan ms que las penas mismas; 6' El juez tiene
indispensable para la adaptacin del individuo a la colectividad. facultad para determinar la naturaleza delictuosa del acto y
Consider como delito artificial o legal, la actividad humana para establecer la sancin, imponindola con duracin indefi-
que, contrariando la ley penal, no es lesiva de aquellos senti- nida para que pueda adecuarse a las necesidades del caso; 7'
mientos. La pena, como medida de defensa, tiene por objeto la reforma
A la concepcin de Garfalo se le enmarca entre las defini- de los infractores readaptables a la vida social y la segrega-
ciones sociolgicas, porque para l, lo fundamental del delito es cin de los incorregibles." '3
la oposicin a las condiciones bsicas, indispensables de la vida Por nuestra parte, consideramos de utilidad el siguiente cua-
gregaria. dro sinptico:
Interesantsimo es el comentario en torno a la definicin del
delito natural de Garfalo, elaborado por el profesor Villalobos:
"Garfalo senta la necesidad de observar algo e inducir de ello
una definicin; y no pudiendo actuar sobre los delitos mismos
5 I. VILLALOBOS, Op. Cit., pg. 199.
4 Op. cit., pg. 47. 6 Op. cit., pg. 40.
68 FERNANDO CASTELLANOS

de pensamiento de caer en este simplismo y hacer caso omiso de


la parte ms importante en la gnesis de los actos del hombre,
dijo: No son las fuerzas de dentro o las fuerzas de fuera de
nosotros las que determinan el delito; son todas, absolutamente
todas las fuerzas de la naturaleza,.obrando a travs de una vo-
luntad . Pues bien, este ltimo factor de voluntariedad, clave
del problema, es el que se ha desatendido. La conducta del hom- VI
bre se rige por motivos y por esto es posible dictarle normas
de obligatoriedad... y si admitiramos un determinismo mate- DE LAS ESCUELAS PENALES
rialista y con ello que los actos del hombre son producto de su
organismo y se rigen por leyes naturales, sera monstruoso in- C) Tendencias Eclcticas
sistir en conminar con sanciones a sus autores, pues tanto val-
dr,ja que a los vientos les prohibiramos soplar, al agua despe- SUMARIO: 1. La terza scuola.-2. Las doctrinas de Franz Von
arse cuando le falta el apoyo, o que escribiramos cdigos Liszt.-3. Otras corrientes.-4. La direccin tcnico-jurdica.
amenazando con prisin o con multa al que no haga la digestin
o al que utilice oxgeno para la respiracin; estos s son hechos
naturales." 7 1. LA TERZA SCUOLA. En la lucha entre las dos corrientes ms
Sin apartarnos de las atinadas crticas hechas a la Escuela caractersticas: clsica y positivista, surgieron teoras que acep-
Positiva del Derecho Penal, sera injusto dejar de consignar que taron slo parcialmente sus postulados. As aparecieron, entre
ella (y en especial los estudios 'de Csar Lombroso) posee el otras, la Terza Scuola en Italia y la Escuela Sociolgica o Jo-
mrito indiscutible de haber insistido en la importancia del fac- ven Escuela en Alemania.
. La Escuela del Positivismo Crtico o Terza Scuola (denomi-
tor personal en el desarrollo de la criminalidad; el de haber
llamado la atencin con relacin a dos hechos que en la actua- nada tercera escuela para distinguirla de la Clsica y de la Po-
lidad parece innecesario sealar, a saber: 1 9 El delincuente es sitiva, que cronolgicamente ocuparn el primero y segundo
siempre un hombre, un ser humano; y 2 9 Entre los delincuen- lugares), encuentra su formacin, esencialmente, en los estudios
tes existe un nmero de anormales mucho mayor de lo que de Alimena y Carnevale y constituye una postura eclctica en-
antes se crea. tre el positivismo y la direccin clsica; admite de aqul la ne-
gacin del libre albedro y concibe el delito como fenmeno
individual y social, inclinndose tambin hacia el estudio cien-
tfico del delincuente, al mismo tiempo que preconiza las con-
veniencias del mtodo inductivo. Rechaza la naturaleza
morbosa del delito y el criterio de la responsabilidad legal y
acepta de la Escuela Clsica el principio de la responsabilidad
moral; distingue entre delincuentes imputables e inimputables,
aun cuando niega al delito el carcter de un acto ejecutado por
un ser dotado de libertad.
Para Bernardino Alimena segn el decir de Cuello Ca-
ln la imputabilidad deriva de la humana voluntad, la cual
7 Op. cit., pg. 49. 69
70 FERNANDO CASTELLANOS LINEAMIENTOS ELEMENTALES DE DERECHO PENAL 71

se halla determinada por una serie de motivos, y tiene su base Para l, la pena es necesaria para la seguridad en la vida
en la "dirigibilidad" del sujeto, es decir, en su aptitud para social porque su finalidad es la conservacin del orden jurdi-
percibir la coaccin psicolgica; de ah que slo son imputa- co. A esta teora se le conoce tambin bajo el nombre de Es-
bles los capaces de sentir la amenaza de la pena.' cuela Sociolgica, caracterizada segn expresiones de
Son principios bsicos de la Terza Scuola, en opinin del Jimnez de Asa, 5 por su dualismo, al utilizar mtodos jur-
mismo penalista Cuello Caln, 2 los siguientes: dicos de un lado y experimentales por el otro; por su concep-
a) Imputabilidad basada en la dirigibilidad de los actos del cin del delito como entidad jurdica y como fenmeno natural;
hombre; por su aceptacin de la imputabilidad y del estado peligroso y,
b) La naturaleza de la pena radica en la coaccin psicolgi- en consecuencia, de las penas y de las medidas de seguridad.
ca; y
c) La pena tiene como fin la defensa social. 3. OTRAS CORRIENTES. Diversas orientaciones emergieron de la
controversia entre clsicos y positivistas, corrientes que repu-
Algunos autores alemanes, como Merkel, Liepmann y Oet- diaron algunos de los principios de cada una de esas dos ten-
ker, pretendieron conciliar la justicia y el finalismo; en estas dencias e hicieron concesiones respecto de otros. Entre ellas
corrientes la justicia y el fin utilitario se amalgaman. 3 pueden mencionarse las teoras de Garraud en Francia y las de
Para el juspenalista venezolano Jos Rafael Mendoza, las Sabatini en Italia.
teords eclcticas distinguen el Derecho Penal, al que asignan Para Ren Garraud, el delito y la pena son simples fenme-
un mtodo lgico-abstracto, de la Criminologa, Sociologa Cri- nos jurdicos. El estudio del delito como hecho biolgico y social
minal, Penologa y Poltica Criminal, que siguen una sistemati- no corresponde al Derecho Penal, sino a la sociologa criminal.
zacin experimental. El crimen es un fenmeno complejo, Esas dos formas de comprender el delito (jurdica y sociolgi-
producto de factores individuales y exgenos; es, a la vez, fe- camente), deben compenetrarse y actuar una sobre la otra.
nmeno natural y ente jurdico. La condicin del delincuente Segn Guillermo Sabatini, la responsabilidad penal es de na-
no debe exagerarse hasta hacer de l un tipo especial, el tipo turaleza jurdica y no moral. Considera la imputabilidad como
criminal que seala la escuela positivista, pero s debe admitir- el conjunto de condiciones mnimas por las cuales la persona
se la clasificacin en ocasionales, habituales y anormales. La deviene sujeto a la relacin jurdica punitiva. Distingue, como
pena debe ser afianzada con medidas de seguridad. Se conserva todos los eclcticos, entre delincuentes normales y anormales.
el criterio de la responsabilidad moral, admitindose la peligro-
sidad, temibilidad o estado daoso para algunos delincuentes. 4 4. LA DIRECCIN TCNICO-JURDICA. Esta concepcin, sostenida
principalmente por Rocco, Manzini, Massari, Battaglini, Vanni-
2. LAS DOCTRINAS DE FRANZ VON LISZT. Este penalista alemn, ni, etc., preconiza que slo el Derecho positivo constituye el
objeto de una ciencia jurdica, como lo es el Derecho Penal,
en las postrimeras de la pasada centuria, sostuvo que el delito
que no debe pretender la indagacin de principios filosficos.
no es resultante de la libertad humana, sino de factores indivi-
El Derecho Penal ha de reducirse al conocimiento cientfico de
duales, fsicos y sociales, as como de causas econmicas.
los delitos y de las penas, como fenmenos regulados por el
Op. cit., I, pgs. 46 y 47. ordenamiento positivo. La pena es un instrumento, de conformi-
2 Op. cit., I, pg. 47. dad con las exigencias de la tcnica, para lograr no nicamente
3 Vase JIMNEZ DE ASA, La Ley y el Delito, cap. VI, nm. 38. -la prevencin general o especial, sino la readaptacin del delin-
4 Cfr.: Curso de Derecho Penal Venezolano, Parte General, pg. 91, 4'
edicin, 1963.
5 La Ley y el Delito, Ed. A. Bello, Caracas, pg. 71.
72 FERNANDO CASTELLANOS

cuente; en esa forma, la pena cumple su funcin defensora del


orden jurdico. Bsase la responsabilidad en la capacidad de
entender y de querer.
De acuerdo con Filippo Grispigni, esta tendencia constituye
el perfeccionamiento de la Escuela Positiva, mientras otros pen-
sadores la clasifican entre las doctrinas netamente eclcticas.
La direccin tcnico-jurdica, afirma Cuello Coln, no aspira
a la indagacin filosfica de un Derecho Penal natural, ni a la
formacin del Derecho Penal del porvenir, su objeto limtase al
Derecho positivo vigente, a elaborar tcnicamente los principios
fundamentales de sus instituciones, y a aplicar e interpretar ese
Derecho. 6

6 Cfr.: Derecho Penal, t. I, pg. 49, 8' edicin, 1947.