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Universidad Nacional Experimental

Francisco de Miranda
rea de Tecnologa
Asignatura: Formulacin, Administracin y Evaluacin de Proyectos
Prof. Ing. Nayleth Snchez

GUIA TEMA 1. EL PROCESO DE FORMULACIN DE PROYECTOS

Objetivos Didcticos:
- Conocer los conceptos relacionados con los proyectos de ingeniera, sus principales caractersticas, as como las
diferentes fases que lo conforman.
- Analizar el proceso de Formulacin de proyectos y sus componentes: Estudio de Mercado, Estudio Tcnico y Estudio
Econmico.

ELEMENTOS CONCEPTUALES.
Proyecto:
Es la bsqueda de una solucin inteligente al planteamiento de un problema tendiente a resolver, entre muchas, una
necesidad humana. En esta forma puede haber diferentes ideas, inversiones de diverso monto, tecnologa y
metodologas con diverso enfoque, pero todas ellas destinadas a resolver las necesidades del ser humano en todas sus
facetas, como pueden ser educacin, alimentacin, salud, ambiente, cultura, etctera.

Proyecto de Inversin de Capital: Es el conjunto ordenado de actividades que generan desembolso de capital para
la adquisicin e instalacin de activos, con el fin de obtener beneficios mediante la produccin de bienes y/o servicios,
durante la vida de un proyecto.
Por lo tanto, un proyecto de inversin es la gua para la toma de decisiones acerca de la creacin de una futura
inversin que muestra el diseo comercial, tcnico-organizacional, econmico y financiero de la misma. En caso de
resultar viable el proyecto, este documento se convierte en un plan que gua la realizacin del mismo.

Clasificacin de los proyectos:


Los proyectos se clasifican segn la finalidad del estudio y segn el objeto de la inversin:
Segn la finalidad del estudio: De acuerdo con lo que se espera medir con la evaluacin, se pueden identificar tres
tipos de proyectos que permiten obtener los flujos de caja para lograr el resultado deseado. stos son:
1. Estudios para evaluar la rentabilidad del proyecto
2. Estudios para medir la rentabilidad del inversionista
3. Estudios para evaluar la capacidad del proyecto para enfrentar los compromisos de pago asumidos en caso de
un endeudamiento para su realizacin.
Segn la finalidad o el objeto de la inversin: De acuerdo con el objeto de la asignacin de recursos
1. La creacin de un nuevo negocio
2. Proyecto que buscan evaluar un cambio, mejora o modernizacin. El cual puede incluir.
Externalizacin (Outsourcing)
Internalizacin
Reemplazo
Ampliacin
Abandono

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Caractersticas:
- Son finitos en el tiempo (se inicia en un instante determinado, se lleva a cabo durante toda su vida til y finalmente
termina.
- Son esfuerzos nicos
- Establecen requisitos gerenciales bien definidos

FASES DE UN PROYECTO

La estructura e intensidad del documento de "proyecto de inversin", se prepara teniendo en cuenta varios factores,
como naturaleza (sector) y complejidad del proyecto, requisitos solicitados por la entidad a quien se dirige el proyecto
y funcin esperada del documento, esta puede ser una solicitud de crdito, solicitud de recursos presupustales,
justificar la autorizacin, entre otros. Si bien hay especificidades por tipologa del proyecto por requerimientos
institucionales, hay guas generales que sirven de pauta para la presentacin de documentos de proyecto.Una
clasificacin general de las etapas de un proyecto es: Etapa de la idea, etapa de preinversin, etapa de inversin y
etapa de operacin.
- La etapa de la idea: es donde la organizacin busca nuevas ideas de proyecto. Para ello, identifica
ordenadamente problemas que pueden resolverse y oportunidades de negocio que puedan aprovecharse.
- La etapa de preinversin: consiste en realizar los tres estudios de viabilidad: perfil, prefactibilidad y
factibilidad.
A continuacin se detallan cada una de las fases inmersas en las etapas antes mencionadas:

Fase de Investigacin y Desarrollo (Gran Visin). Es la etapa donde se desarrollan las ideas potenciales de
procesos y productos a obtener en el proceso que se va a llevar a cabo.

Fase de Ingeniera Conceptual (Perfil, Prefactibilidad y Factibilidad). En esta etapa se define el conjunto de
operaciones fsico y/o qumicas que permiten lograr la transformacin de las materias primas en productos. Se rea liza
a travs de dos estudios o paquetes de ingeniera: Estudio de Factibilidad y Estudio de Definicin, en los cuales se
cuantifican las inversiones requeridas para realizar el proyecto. Esta fase incluye el alcance del proyecto, estudio de
mercado, tamao o capacidad de la planta, localizacin de la misma y caractersticas o especificaciones de las materias
primas y productos.

Estudio de Factibilidad. En l se desarrolla la evaluacin de las distintas tecnologas o alternativas de inversin en


base a criterios elegidos para determinar su viabilidad tcnica y econmica, adems de su rentabilidad. Este estudio se
utiliza para justificar la toma de decisin de apoyar o no la inversin de capital para la realizacin de las siguientes
fases del proyecto. En este se prepara un estimado de costo clase V.

Estudio de Definicin. En l se confirman y detallan las alternativas seleccionadas convenientes tcnicas y


econmicamente en el estudio de factibilidad, adicionalmente se desarrolla el Diagrama de Flujo de Proceso y se
establecen las variables de operacin. En este estudio se prepara un estimado de costo clase IV.

Fase de Ingeniera Bsica. Fase en la que se establecen las especificaciones de proceso y las caractersticas de
cada uno de los componentes y equipos de una instalacin, que permiten la ejecucin de la ingeniera de detalle,
procura, construccin y puesta en marcha de la planta. Concluida esta fase del proyecto se puede realizar un
estimado de costo clase II.

La ingeniera bsica se genera los siguientes productos:


- Definicin Bien o servicio
- Programa de produccin
- Calculo de la produccin
- Requisitos de mano de obra e insumos
- Especificacin de las caractersticas de los equipos a utilizar
- Distribucin de plantas
- Obra civil

Fase de Ingeniera de Detalle: Fase donde se desarrollan las especificaciones detalladas correspondientes a las
diferentes especialidades de la ingeniera (Diseo del producto o servicio). De esta fase resultan las especificaciones
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finales para la adquisicin de materiales y equipos, as como el plan de ejecucin para construccin y el estimado de
costos de inversin clase I.
Fase de Licitacin: Procedimiento a travs del cual se ofrece la ejecucin de un trabajo o servicio a varias empresas,
con la finalidad esencial de seleccionar a la que cumpla con los requisitos exigidos.
Fase de construccin. Esta fase se refiere a la ejecucin fsica de actividades en el sitio de la obra los cuales son:
preparacin de terreno, fabricacin de estructuras, instalacin de servicios, levantamiento de edificaciones, instalacin
de tuberas, equipos, sistemas elctricos e instrumentos y controles. Adems se discute con la contratista el programa
de trabajo y como se realiza la supervisin del control de la cantidad de la obra.
Fase de prueba, arranque y Entrega: Fase donde se planifica y efecta la puesta en marcha de plantas e
instalaciones y pruebas de garanta. En esta se evala la operatividad de la planta y los equipos, a fin de detectar
deficiencias de operacin y aplicar las acciones correctivas necesarias. Adems se oficializa el traslado de
responsabilidades de los activos incluidos en el proyecto.
Fase de Cierre del Proyecto: esta fase comprende el cierre fsico y el cierre financiero.
Cierre Fsico: Documentacin del cierre definitivo de obras, cuadro de evaluacin del contratista y devolucin de
materiales.
Cierre Financiero: Tabla de documentacin del cierre fsico, se enva a la coordinacin financiera.

Cuadro resumen de las etapas de un Proyecto

El estudio de proyectos, cualquiera que sea la profundidad con que se realice distingue dos grandes etapas: la de
formulacin y la de evaluacin. La primera tiene como objetivos definir todas las caractersticas que tengan algn
grado de efecto en el flujo de egresos e ingresos monetarios del proyecto, y calcular su magnitud.
La segunda etapa busca determinar la rentabilidad de la inversin en el proyecto.

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Formulacin y Evaluacin de Proyectos:

ESTUDIO DE MERCADO
Consiste en caracterizar el mercado de un bien o servicio que se va a producir o a ofrecer, analizando la demanda, la
oferta, el precio y las perspectivas de comercializacin.
Objetivos
Ratificar la existencia de una necesidad insatisfecha o de brindar un mejor servicio que el que ofrecen los
productos existentes en el mercado.
Determinar la cantidad de bienes o servicios provenientes de una nueva unidad de produccin que la
comunidad estara dispuesta a adquirir a determinados precios.
Conocer cules son los medios que se emplean para hacer llegar los bienes y servicios a los usuarios.
Dar una idea al inversionista del riesgo del riesgo que el producto corre de ser aceptado o no en el mercado.

Generalidades del estudio de mercado


1. Descripcin del Producto.
Caracterizacin del Bien o Servicio: Se busca crear una descripcin, exacta y precisa del productoo
servicio que se pretende elaborar o prestar. Esto debe ir acompaado por las normas de calidad que edita la
secretaria de estado o ministerio correspondiente.
Clasificacin de los productos
Por su vida en almacn (duraderos y no duraderos)
De conveniencia (Bsicos, Por Impulso)
Por comparacin (Homogneos, Heterogneos)
Especialidad
Productos no buscados
Bienes de consumo (Final e Intermedio)

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2. Segmentacin del Mercado
Cuando se segmenta el mercado se renen aquellas caractersticas comunes para grupos de clientes.Esta
agrupacin permite:
Un conocimiento ms preciso sobre las caractersticas del mercado.
Un conocimiento de las caractersticas del consumidor o usuario.
Un menor costo de distribucin o transporte del producto
Principales Variables de Segmentacin
Geogrficas.
Clima, Superficie, Densidad, Regin (urbana o rural)
Demogrficas
Poblacin, Edad, Sexo, Tamao y ciclo de la familia, Nivel de Educacin.
Psicogrficas
Religin, Clases sociales, estilo de vida, personalidad.
Conductuales
Ocasiones, beneficios, condiciones del usuario, etapa de disposicin, clasificacin de uso, actitud hacia
el producto.
Pasos de la Segmentacin
Identificar las variables
Desarrollar los perfiles de los segmentados
Evaluar los atractivos
Seleccionar los segmentos metas.

3. Anlisis de la Demanda
El principal propsito que se persigue con el anlisis de la demanda es determinar y medir con son las fuerzas
que afectan los requerimientos del mercado respecto a un bien o servicio, as como establecer la posibilidad de
participacin del producto del proyecto en la satisfaccin de dicha demanda.
Demanda:Es la cantidad de bienes y servicios que el mercado requiere o solicita para buscar la satisfaccin
de una necesidad especfica a un precio determinado.
Clasificacin de la Demanda.
De oportunidad [insatisfecha, satisfecha(saturada, no saturada)]
Necesidad (de bienes sociales necesarios, de bienes sociales no necesario)
Temporalidad (continua, cclica)
El destino del producto(bienes finales, bienes intermedios)
Tcnicas o mtodos de Recopilacin de Informacin
Primarias:Estn constituidas por el propio usuario o consumidor del producto, de manera que para obtener
informacin de l es necesario entrar en contacto directo; estas se pueden hacer en tres formas:
- Observacin directa de la conducta del usuario.
- Experimentacin
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- Conversacin directa
Normas elementales para la elaboracin y aplicacin de cuestionarios.
- Solo haga las preguntas necesarias.
- Si la persona que aplica y analiza el cuestionario no es un experto en el rea, deber hacer preguntas
sencillas y claras.
- Nunca haga preguntas del tipo qu opina usted acerca.
- Nunca realice preguntas personales que puedan molestar al entrevistado.
- Use un lenguaje que cualquier persona entienda.
- Nunca se predisponga al entrevistado para que d la respuesta que el entrevistador quiere.
Secundarias: Renen la informacin escrita que existe sobre el tema, ya sean estadsticas del gobierno,
libros datos de la propia empresa y otras. Existen dos tipos:
Ajenas a la empresa
Provenientes de la empresa
Factores que afectan la Demanda:
El precio del bien o servicio
La renta de los consumidores
Los gustos de los consumidores
El precio de los productos relacionados
El nmero de consumidores

4. Anlisis de la oferta
El propsito que se persigue mediante el anlisis de la oferta es determinar o medir las cantidades y las
condiciones en que una economa puede y quiere poner a disposicin del mercado un bien o un servicio.
Oferta:Es la cantidad de bienes o servicios que un cierto nmero de oferentes (productores) estn dispuestos
a poner a disposicin del mercado a un precio determinado.
Clasificacin de la Oferta
Competitiva o mercado libre
Oligoplica
Monoplica

Para analizar la oferta se debe seguir el mismo procedimiento que para la demanda, es decir recabar datos de
fuentes primarias o secundarias. Sin embargo, habr datos muy importantes que no aparecern en las fuentes
secundarias y, por lo tanto, ser necesario realizar encuestas. Entre los datos indispensables para hacer un
mejor anlisis de la oferta estn:
Numero de productores
Localizacin
Capacidad instalada y utilizada
Calidad y precio de los productos
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Planes de expansin inversin fija y nmero de trabajadores.
5. Proyeccinde la Demanda y la Oferta (Pronstico)
Los cambios futuros tanto para la demanda como para la oferta se conocen con cierta exactitud si se usan las
tcnicas estadsticas adecuadas para analizar el presente. Para ello se usan las series de tiempo, debido a que
lo que se desea observar es el comportamiento de un fenmeno con respecto al tiempo.
Existen cuatro patrones bsicos de tendencias del tiempo: la tendencia secular, la varianza estacional, las
fluctuaciones cclicas y los movimientos irregulares.
Factores que condicionan el pronstico
Tipo de decisin que se tomar
Costo del pronostico
Tiempo disponible
Horizonte de tiempo
Disponibilidad de datos

6. Mercado potencial
Es la determinacin de los clientes o usuarios potenciales de nuestro producto o servicio. Se obtiene a travs
de la determinacin de la demanda potencial insatisfecha, la cual es la cantidad de bienes y servicios que
probablemente consuma el mercado en los aos futuros, sobre la cual se ha determinado que ningn
productor actual podr satisfacer si prevalecen las condiciones bajo las cuales se ha hecho el estimado. Se
obtiene con una simple diferencia ao a ao del balance oferta-demanda.

7. Anlisis de los Precios


El precio es la cantidad monetaria a la que los productores estn dispuestos a vender y los consumidores a
comprar un bien o servicio, cuando la oferta y la demanda estn en equilibrio.
Consideraciones para la determinacin del Precio de Venta
Costo de produccin, administracin y ventas ms ganancias
Consideracin de la demanda potencial del producto y las condiciones econmicas del pas.
La reaccin de la competencia
El comportamiento del revendedor
Estrategias de mercadeo
Control de precio

Proyeccin del precio


Se debe realizar con el fin de poder hacer el clculo de los ingresos probables en varios aos, el precio que se
debe considerar es al cual se le vender el producto al primer intermediario. Para conseguir la proyeccin la
nica alternativa es hacer variar los precios conforme a la tasa de inflacin esperada.

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8. Comercializacin del producto o servicio
La comercializacin es la actividad que permite al productor hacer llegar un bien o servicio al consumidor con
los beneficios de tiempo o lugar.

Canales de Comercializacin del Producto


Es la ruta que toma un producto para pasar del productor a los consumidores finales, detenindose o no en
varios puntos de su trayectoria. Los canales de comercializacin para productos de consumo popular son:
Productor - Consumidor
Productor - Minorista - consumidor
Productor - Mayorista Minorista - Consumidor
Productor - Agentes - Mayorista Minorista - Consumidor
Seleccin de los Canales de Comercializacin
Cubrir el mercado
Control del producto
Costos
Estrategias de introduccin al Mercado
Cuando se inicia un nuevo negocio, trtese de la elaboracin de un nuevo producto o la generacin de un
nuevo servicio, en realidad el director o promotor del proyecto toma la posicin de un general que va a iniciar
la batalla contra quin? Contra todos los ofertantes que se encuentran en el mercado. Una de las mejores
estrategias de mercado es la de las 4Ps para productos (producto, precio, plaza, promocin) y 7Ps para
servicios (producto, precio, plaza, promocin, personal, proceso y presentacin.

ESTUDIO TCNICO
Con el estudiotcnicode un proyecto se busca responder a las preguntas de dnde, cunto, cundo, cmo con que y
con quien producir lo que se desea, es decir, todo lo que tiene que ver con el funcionamiento y operatividad del centro
de produccin del bien o servicio.
Objetivos del Estudio Tcnico
Verificar la posibilidad tcnica de la fabricacin del bien o servicio que se pretende.
Analizar y determinar el tamao, la localizacin, los equipos, las instalaciones y la organizacin optima
requerida para realizar la produccin.
Generalidades del estudio Tcnico
1. Localizacin optima del proyecto
La localizacin ptima de un proyecto es la que contribuye en mayor medida a que se logre la mayor tasa de
rentabilidad sobre el capital (criterio privado) u obtener el costo unitario mnimo (criterio social). El objetivo es
por supuesto es llegar a determinar el sitio donde se instalara la planta.
Factores que se deben considerar para realizar la evaluacin de la localizacin:
Factores Geogrficos
Factores Institucionales
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Factores Sociales
Factores Economicos

Mtodos utilizados para la determinacin de la localizacin


Mtodo cualitativo por puntos: consiste en asignar factores cuantitativos a una serie de factores que se
consideran relevantes (cualitativos) para la localizacin.
Mtodo cuantitativo de Vogel: consiste en el anlisis de los costos de transporte, tanto de materia prima
como de producto terminado. Con el objetivo de reducir al mnimo posible los costos de transporte
destinados a satisfacer los requerimientos totales de demanda y abastecimiento de materiales.

2. Tamao optimo de la planta


Es su capacidad instalada, y se expresa en unidades de produccin por ao. Se considera ptimo cuando
opera con los menores costos totales o la mxima rentabilidad econmica.

Factores que condicionan el tamao de una planta:


La demanda
Los suministros e insumos
Tecnologa y equipos
Financiamiento
Organizacin
Mtodos para la determinacin del tamao ptimo
Mtodo de Lange: Define una relacin funcional entre el monto de la inversin y la capacidad productiva
del proyecto.
Mtodo de Escalacin: Determina la capacidad ptima de produccin al considerar la capacidad de los
equipos disponibles en el mercado y con esto analizar las ventajas y desventajas de trabajar cierto nmero
de turno de trabajo y horas extras.

3. Ingeniera del proyecto


Resuelve todo lo concerniente a la instalacin y funcionamiento de la planta. Desde la descripcin del proceso,
adquisicin de equipos y maquinarias, distribucin optima de la planta hasta definir la estructura jurdica y
organizacional que habr de tener en la planta.
Proceso de Produccin: es el procedimiento tcnico que se utiliza en el proyecto para obtener los bienes y
servicios a partir del insumo. Aqu tambin se selecciona la tecnologa de fabricacin que es el conjunto de
conocimientos tcnicos, equipos y procesos que se emplean para desarrollar una determinada funcin.
Los procesos de produccin se analizan mediante tcnicas como: Diagrama de bloques, diagrama de flujo,
cursograma analtico, diagrama de hilos, diagrama de recorrido, diagramas PEPSC, entre otros.
Adquisicin de Equipos y maquinarias: Para decidir sobre la compra de equipos y maquinarias se debe
tomar en cuenta los siguientes factores: proveedor, precio, dimensiones, capacidad, flexibilidad, mano de obra
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necesaria, costos de mantenimiento, costos d energa elctrica, infraestructura necesaria, equipos auxiliares,
costos de fletes y de seguro, costos de instalacin y puesta en marcha y existencia de refacciones en el pas.
Distribucin en planta: Es la que proporciona condiciones de trabajo aceptables y permite la operacin mas
econmica, a las vez que mantiene las condiciones optimas de seguridad y bienestar para los trabajadores.
Objetivos de la distribucin en planta:
Integracin total
Mnima distancia de recorrido
Utilizacin del espacio cubico
Seguridad y bienestar para el trabajador
Flexibilidad
Tipos de Distribucin:
Por proceso
Por producto
Por componente fijo
Mtodos de distribucin:
Diagrama de recorrido
Mtodo SLP

Principales reas que normalmente existen en las empresas:


Recepcin de materiales y despacho de producto terminado
Almacenes
Departamento de produccin
Control de calidad
Servicios Auxiliares
Sanitarios
Oficinas
Mantenimiento
reas de Tratamiento o disposicin de desechos contaminantes

Organizacin del recurso Humano


Es necesario presentar el organigrama general de la empresa, con el objetivo de observar la cantidad total de
personal que trabajara para la nueva empresa que trabajara para la nueva empresa, ya sean internos o como
servicio externo, y esta cantidad de personal, ser la que se va a considerar en el anlisis econmico para
incluirse en la nomina de pago.

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