PLAN DE AUDITORA

PLAN TIPO DE ALCANCE / OBJETIVOS METODOLOGAS PROCESOS ANLISIS

AUDITORA MOTIVO
Recopilacin de informacin acerca de la En este plan no se identifica el
1 Auditora Ninguno Ninguno Obtencin de empresa especficamente sobre el alcance y los objetivos de la
Informtica informacin a travs software que se utiliza auditora, y se puede
del uso de diferentes Definicin de recursos a utilizar manifestar que la metodologa
instrumentos. Elaboracin del Plan y Programas de que utiliza es basada a travs
Trabajo: Realizacin del formato de de instrumentos que permitirn
solicitud, elaboracin del cronograma de obtener la informacin
actividades, generacin de herramientas, necesaria para la ejecucin de
checklist, entrevistas, cuestionarios y la misma, adems los procesos
elaboracin de formatos de reportes de que se realiza se considera que
resultados. son las adecuadas ya que toma
Iniciacin de la auditora en consideracin aspectos
Anlisis/ sntesis de los resultados relevantes que servirn para la
Verificacin de la informacin eficiente ejecucin del trabajo
Evaluacin del cumplimiento de los de auditora.
objetivos
Redaccin del informe final
Entrega de resultados
2 Auditora Ninguno Ninguno Obtencin de la Evaluacin de la infraestructura En este plan de auditora no se
informtica informacin a travs Evaluacin del entorno encuentra establecido el
de la visita a la Evaluacin del mobiliario y equipo alcance y el objetivo, y la
institucin Evaluacin del Hardware metodologa que se utiliza para
Evaluacin del Software obtener la informacin es
Entrega de Resultados realizar la visita a la
o Cuestionarios de evaluacin institucin, adems los
procesos aplicados no son
completos.
3 Auditora Ninguno Evaluar el Para la ejecucin de Conocimiento general del rea de En el presente plan no se
Informtica, desempeo de los la auditora se sistemas establece el alcance, pero si se
propuesta de sistemas propone una Planificacin encuentra identificada el
creacin de un informticos y las metodologa Desarrollo de la auditora objetivo, la metodologa y los
plan de trabajo redes de especfica misma que o Cuestionarios procesos que aplican para la
comunicaciones posee ciertos o Observaciones de las situaciones auditora, por tanto se puede
para proporcionar procesos para la deficientes decir que en los procesos si se
los controles recopilacin de la o Observacin de los toman en consideracin varios
necesarios que informacin. procedimientos aspectos importantes pero para
permitan la Fase de diagnstico obtener un trabajo eficiente se
confiabilidad de la Presentacin de conclusiones debe reforzar los procesos.
informacin as Formacin del plan de mejoras
como un elevado
nivel de seguridad.
4 Auditora La auditora se Evaluar el Para recabar la Gestin administrativa En este plan si estn
Informtica a efectuar de funcionamiento y informacin se aplica o Conocer y analizar las establecidos el alcance, el
la Empresa conformidad al seguridad de los ciertos mtodos que operaciones a las cuales se objetivo, la metodologa y los
PROVETEC contrato de sistemas permitan obtener la dedica la empresa procesos, en cuanto a la
S.A. prestacin de informticos de la evidencia necesaria o Verificar si se ha diseado un estructura del plan se puede
servicios de empresa, as como para la ejecucin de manual de funciones manifestar que no es la ms
Auditora N realizar un estudio la auditora. o Verificar si se promueve la completa debido a que no se
0111, suficiente de las capacitacin consideran aspectos
mediante el operaciones del o Establecer polticas claras importantes que ayuden al
cual se mismo que permita Gestin informtica desarrollo del trabajo de
establece generar un respaldo o Examinar la informacin auditora.
realizar un en la emisin del preliminar correspondiente al
examen de informe a la rea de informtica
auditora auditora practicada Elaboracin de cuestionarios
informtica
 CONTRATO DE AUDITORA
CONTRATO TIPO DE ALCANCE OBJETIVO PROGRAMA DE PLAZO DE PERSONAL ANALISIS
AUDITORIA TRABAJO TRABAJO ASIGNADO

1 Auditora a Evaluacin de la Llevar a cabo la Determinar con 10 das hbiles El auditor En este contrato si se encuentran
los sistemas direccin de evaluacin de la precisin las despus de la designar para el establecidas los aspectos ms
informticos informtica direccin de actividades a realizar fecha en que se desarrollo de los importantes que deben ir
Evaluacin de informtica del para cada una de las firme el contrato trabajos a socios reflejados en el mismo, ya que
los sistemas cliente partes, los y sea cobrado el del despacho los aspectos considerados son
Evaluacin de responsables de anticipo quienes cuando los ms relevantes para el
equipos llevarlas a cabo y las correspondiente consideren trabajo de auditora y por ende
Elaboracin de fechas de realizacin necesario el auditor se basa en el contrato
informes incorporarn estipulado.
personal tcnico
capacitado

2 Auditora Realizar el Obtener elementos Iniciar las tareas con El servicio Auditor con la En el contrato se identifica las
Informtica a examen de la de juicio vlidos y anterioridad y se profesional se colaboracin de clusulas entre ellas se
los sistemas informacin suficientes que le compromete a finalizar brindar en los 10 los asistentes encuentran algunos que son
contables contable permitan al auditor el examen en tiempo y das hbiles considerados como los ms
correspondiente formarse una opinin forma que se encuentra despus de la relevantes ya que los mismos
a los estados acerca de la suscrita en el contrato fecha de son la base para que el auditor
contables razonabilidad de la suscripcin del pueda ejecutar su trabajo.
informacin contable contrato la misma
presentada en los que podr ser
estados e incrementada.
informacin
complementaria
 Evaluacin de la Llevar a cabo la Determinar con El auditor se El auditor En este contrato si se encuentra
3 Auditora direccin de evaluacin de la precisin las obliga a terminar designar para el estipuladas las clausulas
Informtica informtica direccin de actividades a realizar los trabajos en 10 desarrollo de los correspondientes para la
Evaluacin de informtica del para cada una de las das hbiles trabajos a socios prestacin de servicios del
los sistemas cliente partes, los despus de la del despacho auditor ya que se encuentran
Evaluacin de responsables de fecha en que se quienes cuando plasmados los objetivos, el
equipos llevarlas a cabo y las firme el contrato. consideren alcance, el programa, el plazo y
Elaboracin de fechas de realizacin necesario el personal asignado para la
informes incorporarn ejecucin del trabajo, por lo
personal tcnico tanto se manifiesta que el
capacitado contrato est estructurado
adecuadamente para el buen
desempeo de las partes.