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Taller AA4 informe de Auditora

Actividad: Realizacin del informe y procedimiento de auditora

Con base en los resultados obtenidos en la auditora realizada al proceso organizacional


seleccionado en la actividad de la unidad 3 o con otra auditoria que conozca o haya
participado, realice un informe de auditora teniendo en cuenta los puntos descritos en
esta actividad.

Recuerde que es importante la lectura previa del material de estudio y tambin la consulta
de los documentos de apoyo de esta unidad que estn disponibles en el botn del men
principal del programa: Documentos de apoyo / Documentos complementarios /
Documentos complementarios unidad 4.

1. Disee y diligencie un informe de auditora que contenga los siguientes criterios:

a. Objetivos de la auditora.
b. Alcance de la auditora.
c. Identificacin del cliente de auditora.
d. Identificacin del equipo auditor.
e. Fechas y lugares donde se realizaron las actividades de auditora.
f. Criterios de auditora.
g. Hallazgos de la auditora y la evidencia relacionada.
h. Conclusiones de la auditora.
i. Declaracin sobre el grado en el cual se han cumplido los criterios de la auditora.

2. Disee el procedimiento mandatorio de auditora interna de calidad, teniendo en cuenta


que este debe dar cumplimiento al siguiente requisito dispuesto en el numeral 9.2
Auditora interna de la Norma ISO 9001:2015.
La empresa tiene que realizar las auditoras internas dentro de unos intervalos de tiempo
planificados, de ellas se obtendr informacin muy valiosa acerca del Sistema de Gestin
de la Calidad.

3. Finalmente, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el desarrollo de esta
actividad.

Enve un archivo de texto con la actividad resuelta segn las indicaciones dada en la gua de
aprendizaje de la semana 4.
INFORME DE AUDITORIA

Cdigo: Versin: 1 Fecha de emisin: 22/10/2017 Pg. 2 de 5


XXXXMEA
Ciudad y fecha de elaboracin: Medellin- Fecha de la auditoria: Auditoria No.: 001
Antioquia 22/1072017 Octubre -Noviembre
2017
Entidad Auditada: Proceso auditado:
UNIVERSIDAD DE ANTIOQUIA Recursos Humanos

Lder y/o responsable del proceso:


Natalia Toro

Objetivo:
Determinar cules son los estndares de calidad con los cuales cumple la institucin y los
que por su parte no cumplen con los estndares requeridos, para as lograr determinar
cules son los pasos a seguir para optimizar dichos procesos.
Alcance:
Se logran instaurar cules son las necesidades que deben ser resueltas, en acuerdo por el
grupo auditor como por el ente auditado, dichas necesidades surgen del hecho de evaluar
cada una de la informacin facilitada por la compaa.
Documentos de referencia: Documentos analizados:
Contratos personal
Contratos con aseguradoras
Norma ISO 9001:2015
Certificados de pagos

Criterios:
Cumplir y/o satisfacer las necesidades que son expuestas por el auditado en la
reunin previa al inicio del proceso de auditora.
Garantizar la confidencialidad del proceso.
Establecer y respetar las normas que han sido establecidas previo al desarrollo de la
auditoria.

Evidencias:
Implementacin SGC y documentacin de todos los
procesos implementados.
HALLAZGOS
Hallazgos:
se esta implenetando el SGC
Poca documentacion de contratacin
Poca documentacion de afiliaciones a seguro
social.
Politicas escazas.
CONCLUSIONES:

Se debe mejorar las expectativas de revisin y actualizacin del SGC y realizar


capacitaciones a todos los trabajadores para la implementacin de esta norma.

DECLARACIN:

Se est haciendo de manera moderada en las reas designadas por eso el proceso es bueno.

2. Disee el procedimiento mandatorio de auditora interna de calidad, teniendo en cuenta


que este debe dar cumplimiento al siguiente requisito dispuesto en el numeral 9.2
Auditora interna de la Norma ISO 9001:2015.

PROCEDIMIENTOS DE AUDITORIA
PROCESOS ALCANCES CRITERIOS FRECUENCIA METODOLOGIAS AUDITORES
Administracin Actualizacin del Polticas de Tres meses Auditores y Tres
SGC calidad evidencias auditores
internos
Contratacin Actualizacin del Polticas de Un mes Auditores y Dos
SGC contratacin evidencias auditores
internos
Recursos Humanos Actualizacin del Polticas de Un mes Evidencias Un auditor
SGC recurso documentadas interno
humano
Contable Actualizacin del Poltica Dos meses Auditorias y Tres
SGC contable evidencias auditores
internos

3. Finalmente, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el desarrollo de esta
actividad.
Realizando la actividad y teniendo en cuenta las anteriores, es necesario tener
conocimiento de los manuales de procedimiento, presentar de manera clara a informacin
para que pueda ser comprendida tanto por el equipo auditor y el equipo auditado. Es
importante que se cre mecanismos claros de comunicacin para que sea fcil el
procedimiento de auditoria

Se reconoce la importancia de establecer mecanismos claros de comunicacin con el ente


a auditar ya que esto facilita el proceso de auditora.

Es importante tener en cuenta cuales son las necesidades que quiere el auditado sean
satisfechas mediante el proceso de auditora, ya que con base a esto se planteara cual es la
mejor manera en la que se puede proceder para que se tengan los resultados esperados.

Se debe garantizar que el proceso realizado es confidencial y que el cmo son evaluados los
diferentes procesos de la compaa auditada son los pertinentes.