Metodologica PDF

GUA METODOLGICA
Diseo de Proyectos de
Promocin Productiva
y Fortalecimiento
Empresarial
Violeta Vigo
Flavio Flores
Csar Casas
David Medianero
Asociacin Los Andes de Cajamarca.
David Medianero Burga.
Gua Metodolgica
Diseo de Proyectos de Promocin Productiva y
Fortalecimiento Empresarial
Violeta Vigo
Flavio Flores
Csar Casas
David Medianero
Asociacin Los Andes de Cajamarca.

Jr. Los Sauces N 470. Urbanizacin El Ingenio.
Cajamarca Per.
asociacion@losandes.org.pe
1 Edicin: Cajamarca, abril 2007.
Hecho el Depsito Legal en la Biblioteca Nacional del Per N 2007-03493.
Agradecemos al Centro Ecumnico de Promocin y Accin Social Norte

(CEDEPAS Norte) por habernos autorizado a utilizar algunos cuadros del
proyecto Museo del Queso Cajamarquino, Centro de Arte y Tradicin Quesera.
No est permitida la reproduccin total o parcial de este libro, ni su tratamiento

informtico, ni la transmisin de ninguna forma o por cualquier medio, ya sea
electrnico, mecnico, por fotocopia, por registro u otros medios, sin el
premiso previo y por escrito del titular del copyright.
2
Contenido
Presentacin..... .............. ................................. ............... .. ............................ 05
Visin global de la metodologa de Diseo de Proyectos de

Promocin Productiva y Fortalecimiento Empresarial... ........................... 07
Formato de presentacin del proyecto .......... ............... .. ............................ 16
Paso 1: Seleccin del Problema Central.................. .... ................... 17

Formato N 1: Matriz de seleccin del problema central.................. 19
Paso 2: Anlisis de Involucrados ........................... .... ................... 20

Formato N 2: Matriz de anlisis de involucrados ............................ 22
Paso 3: Anlisis de Problemas................................ .... ................... 24

Formato N 3: rbol de problemas ..... ............... .. ............................ 26
Paso 4: Anlisis de Objetivos y Alternativas........... .... ................... 28

Anlisis de objetivos .............................. ............... .. ............................ 29
Formato N 4.1: rbol de objetivos .... ............... .. ............................ 30
Matriz de Seleccin de alternativas ...... ............... .. ............................ 31
Formato N 4.2: Matriz de seleccin de alternativas......................... 32
Grfico de la telaraa............................. ............... .. ............................ 34
Paso 5: Marco Lgico ........................................... .... ................... 35

Formato N 5: Matriz del marco lgico .............. .. ............................ 38
Paso 6: Plan de Implementacin............................ .... ................... 40

Formato N 6: Plan de Implementacin............. .. ............................ 42
3
Paso 7: Costos del Proyecto ................................... .... ................... 44
Costos de inversin ............................... ............... .. ............................ 45
Formato N 7.1: Presupuesto de inversin ....... .. ............................ 46
Costos operativos incrementales ......... ............... .. ............................ 48
Formato N 7.2: Costos operativos incrementales ........................... 49
Paso 8: Beneficios del Proyecto.............................. .... ................... 51

Formato N 8: Matriz de beneficios del proyecto . ............................ 55
Paso 9: Evaluacin del Proyecto............................. .... ................... 57

Formato N 9: Flujo de caja.................. ............... .. ............................ 62
Paso 10: Matriz de Monitoreo y Evaluacin............ .... ................... 65

Formato N10: Matriz de monitoreo y evaluacin............................ 67
Bibliografa ........... ................................. ............... .. ............................ 95
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Presentacin
Por: Violeta Vigo
Directora Ejecutiva
Asociacin Los Andes de Cajamarca
La Asociacin Los Andes de Cajamarca (ALAC) desde su primer ao de

funcionamiento realiza convocatorias para identificar, seleccionar y cofinanciar
los mejores proyectos orientados al desarrollo de capacidades empresariales e
institucionales. En sus tres aos de trabajo ALAC, ha recibido ms de cien
proyectos de desarrollo y esta interactuando con ms de sesenta instituciones
comprometidas con el desarrollo de Cajamarca. Esto nos compromete a
contribuir no slo en el cofinanciamiento y monitoreo de los proyectos que
promovemos, sino tambin en el fortalecimiento de capacidades en la etapa de
preinversin, razn de esta publicacin.
La presente gua metodolgica, basada en el conocimiento y la experiencia

del Equipo de ALAC, con la colaboracin en sus aspectos tcnicos de David
Medianero Burga, Consultor, expone en forma resumida la metodologa
recomendada por ALAC para el diseo de proyectos de promocin productiva y
fortalecimiento empresarial, destinados a promover el mejoramiento de los
ingresos de la poblacin en situacin de pobreza a travs de un enfoque de
competitividad. En trminos generales, la metodologa propuesta integra los
mtodos cualitativos y cuantitativos aplicados a los procesos de identificacin,
formulacin y evaluacin de las intervenciones realizadas en el marco de la
promocin del desarrollo humano sostenible.
Esta metodologa, an cuando no constituye un modelo o esquema rgido,

debe ser tomada como la referencia principal por las entidades que aplican por
fondos de ALAC y, por ende, debe ser utilizado conjuntamente con el formato
de presentacin del proyecto, que forma parte de las Bases del Concurso. La gua
adems de trabajar las relaciones lgicas y numricas permite redactar el
documento del proyecto en base a un formato para comunicar adecuadamente
la naturaleza de la intervencin, as como su viabilidad, impacto y sostenibilidad.
Agradecemos a nuestros socios, asesores y consultores, que con su

esfuerzo cotidiano en las actividades por el desarrollo de Cajamarca han
colaborado en hacer realidad esta publicacin.
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Visin Global de la Metodologa
de Diseo de Proyectos de
Promocin Productiva y
Fortalecimiento Empresarial
El presente documento esboza una metodologa simplificada de diseo
de proyectos de inversin, que integra los mtodos cualitativos y cuantitativos
aplicados a los procesos de identificacin, formulacin y evaluacin de las
intervenciones realizadas en el marco de la promocin del desarrollo. Esta
metodologa permite establecer la relacin entre el enfoque del marco lgico y
el flujo de caja de la alternativa implcitamente seleccionada como la ptima
para la solucin de un determinado problema. De este modo, se lograran
desarrollar proyectos coherentes y realistas, unificando el lenguaje de
formuladores y evaluadores y, por ende, rompiendo la tradicional barrera
existente entre los especialistas en aspectos cualitativos y aquellos orientados a
los aspectos cuantitativos en el anlisis de proyectos. En buena cuenta, la
metodologa recomendada elevara la calidad de las propuestas, al tiempo que
disminuira sustancialmente el costo de los procesos de preinversin.
La metodologa contempla, en primer lugar, la identificacin del

problema central, pues, todos los proyectos inician su preparacin cuando la
poblacin y/o las entidades ejecutoras son conscientes de la existencia de un
problema. Acto seguido se procede a realizar el anlisis de involucrados,
buscando delimitar la poblacin que potencialmente ser la directamente
beneficiaria. En tercer lugar, se realiza el anlisis de problemas, haciendo uso de
la metfora grfica del rbol de problemas. Este se trueca en su inversa, el rbol
de objetivos, lo que facilita el anlisis de objetivos y alternativas, que constituye
el cuarto paso. Luego de seleccionada la alternativa, en base a la cuantificacin
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Gua Metodolgica Diseo de Proyectos de Promocin Productiva y Fortalecimiento Empresarial
de criterios estrictamente cualitativos, se deriva el marco lgico, quinto paso y

eslabn entre los instrumentos cualitativos y cuantitativos. A partir de aqu se
desarrollan, en los pasos del seis al diez, una serie de estimaciones cuantitativas
que concluyen en la determinacin del plan de implementacin, los costos y
beneficios del proyecto, la evaluacin a travs del flujo de caja y, finalmente, la
matriz de monitoreo y evaluacin. Esta secuencia permite el clculo de los
indicadores de rentabilidad social, que es la base para la decisin final: aceptar,
postergar o rechazar el proyecto.
De esta manera, los mtodos cuantitativos y cualitativos de preparacin

de proyectos son integrados en un cuerpo metodolgico nico que, partiendo
de la identificacin del problema central, culmina en el clculo de la rentabilidad
social de la inversin. Los dos instrumentos ms importantes de la metodologa
bajo el estado del arte en preparacin de proyectos -el marco lgico y el flujo de
caja- son reunidos en un procedimiento de diez pasos que permite disear
proyectos coherentes, realistas y evaluables. La metodologa se sustenta en los
fundamentos del anlisis de proyectos, en calidad de intervenciones estratgicas
en el proceso de desarrollo. La metodologa permite desarrollar paso-a-paso la
construccin de un proyecto. Como resultar de esperar, ella conduce a la
obtencin de un VAN social y otros indicadores de rentabilidad social, pero a
diferencia de lo que se obtiene en los textos de evaluacin de proyectos (y
lamentablemente lo que se hace en la totalidad de proyectos sociales) esta vez se
mantiene a la vista la relacin entre el problema social a solucionar, la poblacin
beneficiaria potencial y los distintos elementos del marco lgico del proyecto.
Como es sabido, en el contexto de la promocin del desarrollo, un

proyecto es un conjunto de actividades interrelacionadas destinadas a lograr un
objetivo especfico de desarrollo, a un costo y tiempo predeterminados. Un
proyecto social tiene como objetivo la solucin de un problema social, ya sea
que ste consista en una necesidad bsica insatisfecha o en una oportunidad de
mercado desaprovechada. Por otra parte, un proyecto implica la utilizacin de
recursos y su transformacin en productos o resultados a travs de la
realizacin de determinadas actividades. Un proyecto, cualquiera sea su
naturaleza, representa el inters de la sociedad por ofrecer una solucin a un
problema social, e implica un intercambio entre costos y beneficios. Toda
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inversin exige la reduccin de un beneficio en el presente con la esperanza de

recibir algn beneficio en el futuro.
Bajo estas amplias consideraciones conceptuales, se ha buscado

combinar las tcnicas cuantitativas y cualitativas integrndolas en un cuerpo
metodolgico nico que permite abordar los procesos de identificacin,
formulacin y evaluacin de proyectos, operativizndolos en los diez pasos
siguientes:
Paso 1. Determinacin del problema central.
Paso 2. Anlisis de involucrados.
Paso 3. Anlisis de problemas.
Paso 4. Anlisis de objetivos y alternativas.
Paso 5. Elaboracin del marco lgico.
Paso 6. Elaboracin del plan de implementacin.
Paso 7. Estimacin de costos.
Paso 8. Estimacin de beneficios.
Paso 9. Evaluacin del proyecto.
Paso 10. Sistema de monitoreo y evaluacin.
La metodologa permite, adems, trabajar las relaciones lgicas y

numricas con la ayuda de las hojas de clculo y luego, con base en los datos y la
informacin contenida y obtenida en dichas tablas, redactar el documento de
proyecto en base a un formato que, por su parte, permite comunicar
adecuadamente la naturaleza de la intervencin, as como su viabilidad, impacto
y sostenibilidad.
A continuacin se ofrece una breve descripcin de cada uno de los pasos

de la metodologa.
PASO 1: DETERMINACIN DEL PROBLEMA CENTRAL
La seleccin del problema que el proyecto intentar solucionar es el paso

y la decisin ms importante del proceso de preinversin. Los proyectos
sociales son, esencialmente, grandes respuestas a grandes problemas. Por ello
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mismo, el error ms grave que se puede cometer en diseo de proyectos

consiste en intentar resolver con precisin el problema equivocado.
Para la determinacion del problema central, se propone la utilizacin del

instrumento metodologico denominado Matriz de Seleccin del Problema
Central. Este permite comparar los problemas identificados en funcin de
criterios clave para la implementacin de un proyecto, tales como: pertinencia,
viabilidad y nivel de incidencia.
PASO 2: ANLISIS DE INVOLUCRADOS
El anlisis de involucrados consiste en identificar a los grupos que se

relacionan directa o indirectamente con la problemtica bajo anlisis, lo cual
permitir a la postre desarrollar acciones dirigidas a optimizar los beneficios
sociales e institucionales del proyecto y limitar los impactos negativos.
Identificar a los involucrados significa conocer qu actores se movilizarn con
relacin al proyecto, teniendo en cuenta no slo su posicin actual, sino
tambin su posicin futura. Un elemento fundamental en el anlisis de
involucrados es la determinacin de la poblacin beneficiaria. Esto no slo
permite orientar el diseo de la intervencin en lo que se refiere, por ejemplo, al
anlisis de alternativas, sino tambin en la elaboracin del flujo de caja y el
clculo subsecuente de los indicadores de rentabilidad. Debe recordarse que el
VAN de un proyecto social constituye, esencialmente, la utilidad que el
proyecto generar para la poblacin beneficiaria.
Sobre la base de la identificacin de los agentes involucrados, se establece

una matriz en la cual se sealan en una breve sntesis los grados de inters,
recursos, as como la importancia y grado de influencia que tienen respecto al
xito del proyecto cada uno de los agentes.
PASO 3: ANLISIS DE PROBLEMAS
El anlisis de problemas tiene como propsito fundamental la correcta

determinacin de las causas que originan un problema previamente
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identificado, en el entendimiento de que el conocimiento de las causas sirve

como pauta para la determinacin de las alternativas de solucin. Si bien el
anlisis del problema central se efecta en trminos cualitativos, en las etapas
avanzadas de diseo del proyecto, puede ser efectuado en forma cuantitativa,
dando como resultado la construccin de la lnea de base del proyecto. El
anlisis de problemas permite determinar aquellos factores que tienen
incidencia en el problema. Para solucionar un problema es requisito
indispensable entenderlo correctamente, lo cual implica la identificacin y
comprensin de sus causas ms relevantes.
Una vez que ha sido determinado el problema fundamental, se analizan

sus causas y sus efectos. El punto de partida para solucionar un problema es
analizarlo correctamente, con la ayuda de un instrumento metodolgico
denominado rbol de Problemas. El anlisis de efectos consiste en
representar grficamente los efectos surgidos a consecuencia del problema.
PASO 4: ANLISIS DE OBJETIVOS Y ALTERNATIVAS
El anlisis de objetivosy alternativas consiste en identificar las posibles

soluciones a un problema identificado. Se realiza a travs de la conversin de las
expresiones sealadas en el rbol de problemas, en situaciones positivas,
formulando as el rbol de objetivos. El rbol de objetivos muestra los distintos
medios disponibles para la solucin del problema. En este paso, el problema
principal se convierte en objetivo principal, las causas en medios y, finalmente,
los efectos en fines. La realizacin del anlisis de objetivos y alternativas permite
a la entidad formuladora del proyecto identificar los medios posibles para la
solucin del problema y seleccionar aquellos que resulten los ms adecuados
para su solucin. Una vez identificados los medios, se puede proceder en forma
concreta al diseo del proyecto.
El anlisis de objetivos se realiza mediante el uso del instrumento

denominado rbol de Objetivos, que es una versin en positivo del rbol de
problemas, donde los medios fundamentales se especifican en el nivel inferior y
constituyen las races del rbol. Los fines por su parte, se especifican en la parte
superior.
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PASO 5: MARCO LGICO
El marco lgico es, en esencia, una matriz conceptual para organizar los
distintos elementos de un proyecto. Permite un diseo que satisface tres
requerimientos fundamentales de calidad en los proyectos: coherencia,
viabilidad y evaluabilidad. La matriz del marco lgico constituye el documento
maestro del proyecto, del cual se puede obtener en forma rpida el plan de
accin del proyecto, los recursos necesarios para su ejecucin y la lgica sobre la
cual descansa el proyecto. Permite realizar comparaciones con celeridad y
efectuar las correcciones que se consideren pertinentes. El marco lgico es la
maqueta de un proyecto de desarrollo: brinda no slo los elementos
esenciales de la intervencin, sino que tambin permite visualizarlos.
Con la elaboracin del marco lgico, la etapa de identificacin del

proyecto ha concluido, pudindose expresar documentariamente a travs de un
perfil de proyecto. En los pasos siguientes, conforme se va desarrollando la
matriz del marco lgico, se ir adicionando nueva informacin en los distintos
casilleros o corrigiendo la ya existente, lo cual se vera reflejado, asimismo, en
nuevos documentos del proyecto, tales como nuevas versiones del perfil,
propuestas, estudios de factibilidad u otros.
PASO 6: PLAN DE IMPLEMENTACIN
El plan de implementacin, plan operativo o programacin de metas

fsicas y financieras, es un instrumento que organiza en forma simultnea la
informacin sobre las actividades y los gastos. Contiene el cronograma de las
actividades (metas fsicas) y el cronograma de gastos (metas financieras).
Constituye el principal instrumento de gerencia de proyectos y, a su vez, la
referencia fundamental para las acciones de monitoreo, razn por la cual debe
ser realizado de la manera ms realista y participativa posible. Tomando como
base el plan de implementacin, se elaboran los informes tcnico-financieros, a
travs de los cuales se informa sobre el avance en la ejecucin del proyecto. En
conjunto, el plan de implementacin y los informes tcnico-financieros, ayudan
a la toma de decisiones operativas durante la ejecucin del proyecto.
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PASO 7: COSTOS DEL PROYECTO
El anlisis de los costos de un proyecto consiste en la determinacin de

los recursos econmicos necesarios para la ejecucin de las actividades
previstas en el plan operativo global. La ejecucin del proyecto supondr dos
tipos de costos: costos de inversin y costos de operacin. Los costos de
inversin estn vinculados al proceso inicial de implementacin del proyecto y
se corresponden con la ejecucin de las actividades planificadas en el marco
lgico. Los costos de operacin, por su parte, son los que se generan durante
todo el periodo en el que el proyecto se encuentra en funcionamiento. Para fines
de evaluacin, los costos operativos relevantes son los costos operativos
incrementales, que resultan de la diferencia entre los costos operativos que se
generan en la situacin con proyecto menos los costos operativos que se
proyectan si la intervencin no fuera implementada.
El presupuesto de un proyecto puede elaborarse atendiendo a dos

enfoques de costeo diferentes pero complementarios:
Costeo por actividades /componentes. El presupuesto se determina a

partir del costeo de cada una de las actividades del proyecto.
Costeo por categoras de gasto. El presupuesto se elabora a partir de

la identificacin de los recursos necesarios, agrupndolos en bloques o
categoras, tales como sueldos, beneficios sociales, bienes, equipos, viticos,
entre otros.
PASO 8: BENEFICIOS DEL PROYECTO
La estimacin de los beneficios del proyecto tiene por finalidad medir el

grado de cambio econmico que se puede atribuir a una intervencin,
eliminando el sesgo de factores ajenos al proyecto que podran haber influido
en los resultados obtenidos. Los beneficios obtenidos por el proyecto son de
carcter incremental y atribuible slo a la intervencin. Los beneficios del
proyecto permiten determinar con mayor certeza la relacin causa-efecto entre
un proyecto dado y sus efectos directos sobre la poblacin beneficiaria. La
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metodologa a seguir consiste en la construccin de un escenario contrafactual,

a travs del cual se comparan los ingresos en la situacin con proyecto, versus
los ingresos que se estima se obtendran en una situacin en la que el proyecto
no fuera implementado. De este modo se puede estimar el incremento de los
ingresos que pueden ser efectivamente atribuidos al proyecto implementado.
PASO 9: EVALUACIN DEL PROYECTO
La evaluacin del proyecto consiste en comparar los flujos de ingresos y

egresos con la finalidad de estimar su rentabilidad privada y social, y sobre esta
base decidir la conveniencia de aprobarlo e implementarlo. Es, en esencia, un
anlisis incremental, en el cual se compara la inversin del proyecto, con la
diferencia resultante del incremento de los ingresos operativos menos el
incremento de los costos operativos. El instrumento indispensable para la
evaluacin de un proyecto es el flujo de caja, el cual sintetiza todos los
movimientos de efectivo que tendrn lugar durante la vida del proyecto,
incluyendo tanto la etapa de ejecucin como la etapa de operacin. Cabe
resaltar que el flujo de caja se construye para toda la vida del proyecto, periodo
denominado tambin horizonte de evaluacin, a diferencia del presupuesto
del proyecto, que slo comprende la etapa de inversin, conocida como
horizonte de ejecucin del proyecto.
El flujo de caja es un instrumento que permite visualizar los resultados

monetarios generados efectivamente en cada perodo durante todo el proceso
que dure el proyecto. Es de mucha utilidad para realizar la evaluacin
econmica de los proyectos al proporcionar indicadores que permiten decidir
acerca de la aprobacin o no de determinado proyecto. Se construye sobre la
informacin que proporcionan los tres cuadros anteriores: plan operativo
global, costos operativos incrementales y evaluacin de impacto.
PASO 10: MONITOREO Y EVALUACIN
Con la finalidad de realizar una adecuada labor de monitoreo y evaluacin

del proyecto durante su ejecucin y a su conclusin, el estudio de preinversin
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deber establecer un conjunto de indicadores que permitan medir el

desempeo de la intervencin, en trminos de logros tanto internos como de
aquellos relacionados al bienestar de la poblacin beneficiaria. La matriz de
monitoreo y evaluacin es un instrumento que permite realizar un seguimiento
del desempeo del proyecto en el transcurso del tiempo, permitiendo verificar
si los objetivos planteados inicialmente estn siendo alcanzados, en tres niveles
interrelacionados: productos, efectos e impactos.
Cabe destacar dos hechos importantes. Por un lado, el hecho de que la

matriz de monitoreo y evaluacin constituye una sntesis de todos los estudios
realizados, en lo que se refiere a sus expresiones cuantitativas; y por otro lado, la
relacin de este instrumento con el marco lgico del proyecto. Entre ambos
debe existir una plena coherencia, especficamente en los que se refiere a los
indicadores.
Con la finalidad de potenciar su capacidad pedaggica, la metodologa

antes descrita es expuesta en forma de recomendaciones puntuales, dejando de
lado las sustentaciones conceptuales. Adems, cada uno de los instrumentos
prescritos es aplicado a un caso prctico, El Proyecto Museo del Queso
Cajamarquino, que permite comprender tanto el esquema general como los
aspectos especficos de cada aspecto de la metodologa.
Que hace el proyectista despus de haber desarrollado los diez pasos y

haber construido todos instrumentos? Obviamente, redacta el proyecto. A tal
efecto, se proporciona un formato del documento de proyecto, que combina la
informacin relativa al proyecto en su conjunto, con la informacin especfica
del plan de negocios que sustenta la viabilidad del mismo.
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FORMATO DE PRESENTACIN DEL PROYECTO
I. Informacin General d. O r g a n i z a c i n d e l
negocio.
1.1 Ttulo del proyecto.
e. R e q u e r i m i e n t o s d e
1.2 Instituciones participantes.
inversin.
1.3 mbito del proyecto.
3.3 Plan de operaciones
a. Plan de promocin.
II. Justificacin del Proyecto
b. Plan de produccin.
2.1 Problema central. c. Plan de comercializacin.
2.2 Poblacin beneficiaria y
anlisis de involucrados.
2.3 Anlisis de causas y efectos. IV. Descripcin del Proyecto
2.4 Anlisis de objetivos y
4.1 Fin, objetivo y componen-
alternativas.
tes del proyecto.
2.5 Impacto del proyecto.
4.2 Plan operativo del proyecto.
4.3 Presupuesto del proyecto.
4.4 Sistema de monitoreo y
III. Plan de Negocios
evaluacin.
3.1 Concepcin del negocio. 4.5 Organizacin del proyecto.
a. Definicin del negocio.
b. Estrategia competitiva.
c. A s p e c t o s l e g a l e s y V. Evaluacin del Proyecto
administrativos.
5.1 Proyeccin de costos.
5.3 Proyeccin de ingresos.
3.2 Sistemas de produccin
5.4 Flujo de caja, rentabilidad y
a. Localizacin.
sensibilidad.
b. Proceso de produccin y
5.4 A n l i s i s d e i m p a c t o
tecnologa.
ambiental.
c. Recursos humanos e
5.5 Sostenibilidad del proyecto.
insumos.
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PASO 1: Seleccin del Problema Central
1.1 En qu consiste?
Un problema se refiere a una situacin que denota inconveniencia,
insatisfaccin o un hecho negativo que se puede caracterizar como
una necesidad no satisfecha o una oportunidad no aprovechada.
La determinacin del problema central es el punto de partida del
diseo de un proyecto. Consiste en elegir del conjunto de problemas
que afectan a la poblacin objetivo, aquel que por sus caractersticas
debe y puede ser abordado en forma prioritaria.
El principio general es que un problema debe ser lo suficientemente
especfico para ser abordado mediante un proyecto, y lo
suficientemente general para admitir diversas alternativas de
solucin.
Un proyecto de promocin productiva es, por definicin, la respuesta
a un problema que impide el aprovechamiento por parte de la
poblacin de una determinada oportunidad existente en el mercado.
Error fundamental: resolver con precisin el problema equivocado.
Es un error bastante frecuente, que naturalmente conduce al
agravamiento de los problemas en la poblacin beneficiaria. En
ocasiones este error se evidencia a travs de la definicin del
problema central como la ausencia de una solucin determinada.
1.2 Para qu sirve?

Este paso permite un diseo eficaz de los proyectos, debido al hecho
de acotar un listado de problemas a un nico problema priorizado.
Asimismo, permite salvaguardar a la institucin de invertir recursos
en tratar de resolver un problema equivocado.
Sobre la base de la identificacin del problema central, se procede a
realizar el anlisis de causas y efectos, lo cual brindar informacin
clave para el ulterior diseo de la intervencin.
17
1.3 Cmo hacerlo?

La seleccin del problema central se realiza utilizando la Matriz de
Seleccin del Problema Central, Formato N 1, donde se
comparan los problemas en funcin a determinados criterios
relevantes respecto de la implementacin del proyecto: pertinencia,
viabilidad e incidencia.
Pertinencia. Hace referencia al mbito en el cual se desenvuelve la
institucin y que condiciona su competencia en la solucin de
problemas determinados. Para ello, es preciso tener presente la
misin de la institucin, sus atribuciones legales y la normatividad del
sector en el que se desenvuelve.
Viabilidad. Se refiere a la capacidad de la institucin para poner en
marcha el proyecto. Considera los recursos con que cuenta: humanos,
tcnicos, financieros y organizacionales necesarios para la ejecucin
adecuada del proyecto. Asimismo, implica la viabilidad temporal y el
comportamiento favorable o desfavorable de los agentes que de una
forma u otra se vern afectados por la ejecucin del proyecto.
Incidencia. Es el peso que tiene cada uno de los problemas en la
generacin de los otros. El nivel de incidencia se analiza a travs de la
pregunta: Si solucionamos el problema X, en qu medida se
modificarn los dems problemas?.
El procedimiento consiste en utilizar los criterios establecidos para
comparar en forma individual cada problema con los dems. Al
comparar un problema con otro, se asigna un puntaje de 1 al
problema que se considere ms relevante y cero al otro.
La suma de las puntuaciones obtenidas en cada celda permite obtener
los totales. Debe resaltarse, no obstante, que dichos totales tienen una
interpretacin opuesta: El puntaje ms alto de los totales verticales
muestra el problema que se considera ms relevante. El puntaje ms
alto de los totales horizontales, muestra el problema que se considera
menos relevante.
18
FORMATO N 1
MATRIZ DE SELECCIN DEL PROBLEMA CENTRAL
Problemas 1 2 3 4 5 Totales
horizontales
1.
2.
3.
4.
5.
Totales verticales
Ejemplo
En el ejemplo adjunto, la Matriz de Seleccin del Problema Central ha
permitido priorizar el segundo problema, referido a la dbil promocin de los
sectores lcteos y el turismo en Cajamarca.
Proyecto: Museo del Queso Cajamarquino, Formato N 1: Matriz de seleccin

Centro de Arte y Tradicin Quesera del problema central
Totales
Problemas 1 2 3 4 5
horizontales
1. Bajos ingresos del sector de 1 0 0 0 1
servicios.
2. Dbil promocin de los sectores

0 0 0 0 0
lcteos y turismo en Cajamarca.
3. Limitados medios de
comunicacin a Cajamarca. 1 1 1 1 4
4. Mano de obra de la localidad

desempleada.
1 1 0 1 3
5. Escaso dilogo y coordinacin

entre sectores productivos. 1 1 0 0 2
Totales verticales 3 4 0 1 2
La comparacin entre los problemas se realiza por pares en base a 3 criterios pertinencia, viabilidad
e incidencia. Puntajes ms bajos en totales horizontales indican que un problema es priorizado
frente a los otros. Puntajes ms altos en totales verticales indican que un problema es priorizado
frente a los dems.
19
PASO 2: Anlisis de Involucrados
2.1 En qu consiste?
El anlisis de involucrados consiste en identificar a los grupos que se
relacionan directa o indirectamente con la problemtica bajo anlisis,
teniendo en cuenta no slo su posicin actual, sino tambin su
posicin futura.
Un elemento fundamental en el anlisis de involucrados es la
determinacin de la poblacin beneficiaria. Esto no slo permite
orientar el diseo de la intervencin en lo que se refiere, por ejemplo, a
la seleccin de alternativas, sino tambin en la elaboracin del flujo de
caja y el clculo subsecuente de los indicadores de rentabilidad.
Debe recordarse que el VAN de un proyecto social constituye,
esencialmente, la utilidad que el proyecto generar para la poblacin
beneficiaria.
2.2. Para qu sirve?

La principal utilidad de este paso es permitir a la entidad proponente
determinar el grupo que ser asumido por el proyecto como
poblacin beneficiaria del mismo.
Al analizar los intereses y expectativas de los diversos actores, se
puede aprovechar y potenciar el apoyo de aquellos con intereses
favorables al proyecto y conseguir el apoyo de actores indiferentes al
mismo, buscando neutralizar las acciones de potenciales grupos
opositores.
2.3. Cmo hacerlo?

Para efectuar este anlisis se utiliza el instrumento denominado
Matriz de Anlisis de Involucrados, Formato N 2, que
comprende cinco campos referidos a los actores o involucrados, sus
intereses, recursos, as como la importancia y grado de influencia que
tienen respecto al xito del proyecto.
20
Actores / involucrados. Identificar a los principales involucrados en

el proyecto, sea en calidad de beneficiaros, ejecutores y dems
organizaciones que de uno u otro modo participan en el proyecto.
Nmero. Especificar la cantidad de actores involucrados segn
tipologa.
Actitudes. Especificar los intereses o expectativas de cada uno de los
involucrados en relacin al proyecto.
Recursos. Especificar los recursos, materiales, financieros, humanos
o intangibles, que poseen los involucrados.
Importancia para el xito del proyecto. Sealar mediante un
nmero la importancia que su participacin tendr en el desempeo
posterior del proyecto.
Grado de influencia sobre el proyecto. Sealar, a travs de una
escala, el poder que tiene cada uno de los participantes en la toma de
decisiones con relacin al proyecto.
Escalas para medir actitudes
La actitud es el comportamiento que tendran las personas al

ejecutarse el proyecto. Dos propiedades bsicas de las actitudes
son: direccin (positiva o negativa) e intensidad (alta o baja).
Medir actitudes implica medir estas propiedades, a cuyo efecto
se dispone de tres metodologas bsicas: el mtodo de
escalamiento de Lickert, el diferencial semntico y la escala de
Guttman.
21
FORMATO N 2
MATRIZ DE ANLISIS DE INVOLUCRADOS
Actores / Nmero Actitudes Recursos Importancia para el Grado de influencia

involucrados xito del proyecto (*) sobre el proyecto (*)
Beneficiarios
Usuarios
Instituciones ejecutoras
Aliados potenciales
(*) Se utiliza una escala de 1 a 5, calificando de 1 al de menor importancia e influencia y 5 al de

mayor importancia e influencia.
Ejemplo
En la Matriz de Anlisis de Involucrados adjunta se muestra en detalle los
actores relevantes del proyecto.
22
Proyecto: Museo del Queso Cajamarquino, Centro de Arte y Tradicin Quesera Formato N 2: Anlisis de involucrados
Importancia Grado de
Actores / involucrados Nmero Actitudes Recursos para el xito influencia sobre
del proyecto el proyecto
.
PYMES de transformacin de lcteos 116 - Incremento de ventas de derivados lcteos - Disponibilidad de produccin de 5 3
de las provincias de Cajamarca, - Mayor reconocimiento de Cajamarca a nivel derivados lcteos.
Hualgayoc, San Miguel y Celendn nacional como productor de queso. - Mano de obra no calificada.
- Herramientas.
Asociaciones de productores de 3 - Mejorar la calidad de su produccin y la gestin - Trabajo y conocimiento previo de las 4 5
derivados lcteos de las provincias de comercial de los mismos. PYMES de transformacin de lcteos.
Cajamarca Hualgayoc y Tongod. - Tener un espacio de venta privilegiado y un
punto comercial referente respecto a la calidad
en la produccin de lcteos.
Empresas u operadores relacionados al P.D. - Mayor permanencia de los turistas en Cajamarca. - Infraestructura (hoteles, restaurantes, etc.) 4 3
sector turismo. - Conocimiento de la cadena de servicios
tursticos.
Municipalidad Provincial de Cajamarca. 1 - Lograr el impacto deseado en empleo, ingresos y Humanos, financieros, materiales. 4 4
desarrollo.
Servicio Holands de Cooperacin al 1 - Lograr el impacto deseado en empleo, ingresos y Humanos, financieros, materiales. 4 4
Desarrollo. desarrollo.
Centro Ecumnico de Promocin y Accin 1 - Lograr el impacto deseado en empleo, ingresos y Humanos, financieros, materiales. 4 4
Social Norte. desarrollo.
CTN 1 - Lograr el impacto deseado en empleo, ingresos y Humanos, financieros, materiales. 4 4
desarrollo.
Productores de leche y quesillo de la P.D. - Incremento de la demanda de leche como materia - Disponibilidad de produccin de leche y 3 3
provincia de Cajamarca. prima. quesillo.
- Mano de obra no calificada.
Coordinadora de Desarrollo del Sector de 1 - Mejorar las condiciones de vida de los productores Humanos, financieros, materiales. 2 2
Derivados Lcteos (CODELAC). lcteos.
Universidad Nacional de Cajamarca 1 - Promover el desarrollo econmico productivo de Humanos, materiales. 2 2
(UNC) Cajamarca y el pas.
Laboratorio Regional del Norte de Sanidad 1 - Mejorar las condiciones zoosanitarias de la Humanos, materiales. 2 2
Animal de Cajamarca (LABRENOR) produccin de derivados lcteos de Cajamarca.
Turistas nacionales 17,520 - Disponer de una nueva atraccin turstica Financieros 1 1
- Disfrutar de productos de calidad durante su visita
a Cajamarca.
Turistas extranjeros 26,280 - Disponer de una nueva atraccin turstica Financieros 1 1
- Disfrutar de productos de calidad durante su visita

a Cajamarca.
(*) Se utiliza una escala de 1 a 5, calificando de 1 al de menor importancia e influencia y 5 al de mayor importancia e influencia.
23
PASO 3: Anlisis de Problemas
3.1. En qu consiste?
El anlisis de problemas tiene como propsito fundamental la
correcta determinacin de las causas que originan un problema que ha
sido previa y correctamente identificado, en el entendimiento de que
el conocimiento de las causas sirve como pauta para la determinacin
de las alternativas de solucin.
Adicionalmente, el anlisis de problemas permite identificar los
efectos o consecuencias del problema central.
Si bien el anlisis del problema central se efecta en trminos
cualitativos, en las etapas avanzadas de diseo del proyecto puede ser
efectuado en forma cuantitativa, dando como resultado la
construccin de la lnea de base del proyecto.
3.2. Para qu sirve?

El anlisis de problemas permite determinar aquellos factores que
tienen incidencia en el problema.
Slo una vez identificadas las causas del problema, es posible
emprender las acciones correspondientes, que estarn dirigidas a
corregirlas, con su efecto subsecuente sobre la solucin del problema
central.
Para solucionar un problema es requisito indispensable entenderlo
correctamente, lo cual implica la identificacin y comprensin de sus
causas ms relevantes.
3.3. Cmo hacerlo?
El anlisis de problemas puede realizarse con ayuda del instrumento

denominado rbol de Problemas, Formato N 3. Este instrumento
consiste en representar grficamente las causas y los efectos del
24
problema central. El procedimiento de forma general es el que se

detalla a continuacin.
1 Para identificar los efectos, se coloca en un primer nivel los efectos
directos o inmediatos del problema. Cada efecto nace del
problema y se representa con una flecha desde el problema hacia
su efecto inmediato.
1 Para cada efecto de primer nivel se analiza si hay alguno o varios
efectos superiores importantes que puedan derivarse de l. Estos
se representan en un segundo nivel, derivndolos con flechas de
abajo hacia arriba desde el efecto de primer nivel que opera como
causa. Si a un efecto concurre como causa otro efecto de primer
nivel ya representado, se indica la interdependencia con una flecha.
1 Se contina sucesivamente hasta llegar a un nivel que se considere
como el superior dentro del mbito de competencia o de
posibilidades de la intervencin.
1 Hacia abajo del problema central se representan sus causas. Es muy
importante tratar de determinar el encadenamiento que tienen
estas causas, tratando de llegar a establecer las causas primarias e
independientes entre s que pueden estar originando el problema.
Mientras ms niveles se puedan detectar en el rbol de causas, ms
cerca se estar de las posibles soluciones que permitan superar la
condicin restrictiva que se ha detectado.
No existe un nmero mnimo o mximo de causas o efectos, pero se
sugiere que se especifique slo los elementos fundamentales.
25
FORMATO N 3
26
RBOL DE PROBLEMAS
Efecto Final
Efecto intermedio Efecto intermedio
Problema Central
Causa Principal 1 Causa Principal 2 Causa Principal 3 Causa Principal 4 Causa Principal 5
Causa secundaria Causa secundaria Causa secundaria Causa secundaria Causa secundaria
Ejemplo
El rbol de problemas de este caso muestra las cinco causas fundamentales que
inciden en la dbil promocin de los sectores de lcteos y turismo en Cajamarca.
Proyecto: Museo del Queso Cajamarquino, Centro de Formato N 3: Arbol de

Arte y Tradicin Quesera problemas
Deterioro de la calidad de
vida de la poblacin de
Cajamarca
Bajo nivel de produccin, Bajo nivel de produccin,

empleo e ingresos del empleo e ingresos del
sector lcteo sector turismo
Dbil promocin de los sectores de lcteos y turismo en Cajamarca
Falta de diseo del Carencia de una Limitados medios de

Carencia de un centro Falta de actividades
centro de promocin organizacin comunicacin hacia
de difusin promocionales
y sus equipos promocional central Cajamarca
Ausencia de propuesta Falta de estudio de Inadecuado modelo Insuficiente material

de centro de difusin diseo del centro de de gestin
promocin de promocin
Falta de infraestructura Insuficientes capacidades Insuficiente promocin

de centro de promocin Recursos ideogrficos
en gestin y admin. de la actividad turstica
inadecuados
y quesera
Poca capacidad en gestin
Recursos de apoyo de negocios y gastronoma
insuficientes
MYPES sin capacidad en
Falta de equipos e desarrollo de pdtos.
instalacin de espacios y marketing.
del centro
27
PASO 4: Anlisis de Objetivos y Alternativas
4.1 En qu consiste?
El anlisis de objetivos consiste en identificar las posibles soluciones a
un problema identificado. Se realiza a travs de la conversin de las
expresiones sealadas en el rbol de problemas, en situaciones
positivas, formulando as el rbol de objetivos.
El rbol de objetivos muestra los distintos medios disponibles para la
solucin del problema. Estos medios sern analizados a fin de elegir
las alternativas ms viables.
En este paso, el problema principal se convierte en objetivo principal,
las causas en medios y, finalmente, los efectos en fines. La cadena de
causas-efectos se transforma en otra de medios y fines.
4.2 Para qu sirve?

La realizacin del anlisis de objetivos y alternativas permite a la
entidad formuladora del proyecto identificar los medios posibles para
la solucin del problema y seleccionar aquellos que resulten los ms
adecuados para su solucin. Los medios seleccionados configuran la
alternativa de solucin del problema central. La alternativa elegida
debe ser pertinente y ptima desde los puntos de vista tcnico y
econmico.
Consideracin fundamental: los medios pueden ser independientes,
mutuamente complementarios o mutuamente excluyentes.
Una vez identificados los medios, se puede proceder en forma
concreta a la planificacin del proyecto y sus componentes.
4.3 Cmo hacerlo?

En la realizacin del anlisis de objetivos y alternativas se hace uso de
dos instrumentos: el rbol de objetivos y la matriz de anlisis de
alternativas.
28
Anlisis de Objetivos
El anlisis de objetivos se realiza mediante el uso del instrumento
denominado rbol de Objetivos, Formato 4.1, que es una versin
en positivo del rbol de problemas, donde los medios fundamentales
se especifican en el nivel inferior y constituyen las races del rbol. Los
fines por su parte, se especifican en la parte superior.
29
FORMATO 4.1
30
RBOL DE OBJETIVOS
Fin global
Fin intermedio Fin intermedio
Objetivo Principal
Medio Principal 1 Medio Principal 2 Medio Principal 3 Medio Principal 4 Medio Principal 5
Medio secundario Medio secundario Medio secundario Medio secundario Medio secundario
Ejemplo
En el presente caso, el rbol de Objetivos seala que el proyecto se orienta a la
consolidacin de los sectores de lcteos y turismo en Cajamarca a travs de la
construccin del Museo del Queso Cajamarquino.
Proyecto: Museo del Queso Cajamarquino, Formato N 4.1: Arbol de

Centro de Arte y Tradicin Quesera problemas
Mejora de calidad de
vida de la poblacin de
Cajamarca
Mejora la produccin, Mejora los ingresos y

empleo e ingresos del empleos de los
sector lcteo operadores tursticos
Consolidar promocin de los sectores de lcteos y turismo en

Cajamarca a travs del museo del queso cajamarquino
Diseo museogrfico Modelo de gestin y Adecuadas vas de

Construccin del Implementacin de
y equipamiento desarrollo de capacidades comunicacin a
museo del queso estrategias de publicidad
del museo tcnico-administrativas Cajamarca
Consultora Modelo de gestin Elaboracin y

Diseo del Proyecto difusin de material
especializada pblico-provada
de promocin
Ejecucin de Capacitacin en gestin
Recursos ideogrficos
infraestructura y administracin Promocin del museo
adecuados
As. Tecn. en gestin
Recursos museogrficos y gastronoma quesera
de apoyo
Capacit. a MYPES
Equipamiento e en desarrollo de
instalacin de pdtos. y marketing.
espacios del mueso
Matriz de Seleccin de Alternativas
Se realiza mediante el instrumento denominado Matriz de Seleccin de

Alternativas, Formato 4.2, que consiste en un mtodo de ponderacin
cuantitativa. Dicha matriz consta bsicamente de tres campos: criterios,
coeficiente y medios.
Criterios. Se establecen los criterios de priorizacin de los medios
fundamentales establecidos en el marco lgico.
Coeficientes. Hace referencia al peso dado a cada uno de los criterios
establecidos, a travs de una escala que va del 1 al 5.
31
Medios. En este campo se colocan los medios fundamentales establecidos

en el rbol de medios y fines. Cada uno de los medios recibir un puntaje,
que puede ser mayor o menor segn cumpla con cada uno de los criterios
establecidos previamente. La puntuacin va tambin de 1 a 5.
Una vez realizada la puntuacin de cada uno de los medios segn los
criterios, se procede a ponderar dichos puntajes segn el mayor o menor
peso que posea cada criterio. Los medios que obtengan mayor puntaje son
los que satisfacen de mejor manera todos los criterios establecidos.
Luego, en el proyecto se podrn seleccionar aquellos medios que, en forma
global, hayan obtenido las mayores puntuaciones.
FORMATO N 4.2
MATRIZ DE SELECCIN DE ALTERNATIVAS
Medios
Criterios Coeficiente
I. II. III. IV. V.
A. Pertinencia
B. Accesibilidad
C. Tiempo
D. Viabilidad social
E. Impacto ambiental
TOTAL
Ejemplo
El anlisis de alternativas muestra las valoraciones obtenidas por cada medio
fundamental. El medio referido a construccin de vas de comunicacin
obtiene menor puntuacin y queda descartado.
32
Proyecto: Museo del Queso Cajamarquino, Formato N 4.2: Matriz de

Centro de Arte y Tradicin Quesera seleccin de alternativas
Medios
Criterios Coeficiente I. II. III. IV. V.
Construccin Diseo y Modelo de ges- Estrategias Vas de
del museo equipamiento tin y desarrollo de publicidad comunicacin
A. Pertinencia 5 Medio/ 4 20 Medio/ 4 20 Alto 5 25 Medio 3 15 Bajo 1 5

alto alto
B. Accesibilidad 4 Medio/ 2 8 Medio/ 4 16 Alto 5 20 Medio/ 4 16 Medio 3 12
bajo alto alto
Medio/ 2 10 Medio/ 4 20 Medio/ 4 20 Medio Medio/
C. Tiempo 5 3 15 bajo 2 10
bajo alto alto
D. Viabilidad social 4 Medio/ 4 16 Medio/ 4 16 Medio/ 4 16 Medio/ 4 16 Bajo 1 4

alto alto alto alto
E. Impacto ambiental Bajo 2 Medio/ Medio/ 3 6

2 Alto 5 10 1 Bajo 2 4 Bajo 2 4 Medio
TOTAL 64 74 85 66 37
Grfico de la Telaraa
Adicionalmente, es posible visualizar grficamente la valoracin de las

alternativas, mediante el Grfico de la Telaraa, Formato 4.3. Este grfico
puede obtenerse de forma sencilla con una hoja de clculo Excel. Para
elaborarlo, se selecciona el comando Insertar/Grfico, de la barra de men y
luego se selecciona la opcin radial como tipo de grfico. En rango de datos se
introducen las puntuaciones obtenidas por cada medio y en la pestaa Serie se
llena el cuadro de texto rtulo de serie de categoras con los criterios de
seleccin establecidos. Finalmente, el nombre de cada serie se llena
seleccionando para cada una de ellas el medio fundamental que le corresponda.
33
Proyecto: Museo del Queso Cajamarquino, Formato N 4.3: Grfico telaraa de

Centro de Arte y Tradicin Quesera las alternativas
VALORACIN DE LAS ALTERNATIVAS
A. Pertinencia
25
20
15
10
E. Impacto ambiental B. Accesibilidad
5
0
D. Viabilidad social C. Tiempo
I. Construccin del museo II. Diseo y equipamiento III. Modelo de gestin y desarrollo
IV. Estrategias de publicidad V. Vas de comunicacin
34
PASO 5: Marco Lgico
5.1 En qu consiste?
El marco lgico es, en esencia, una matriz conceptual para organizar
los distintos elementos de un proyecto. Permite un diseo que
satisface tres requerimientos fundamentales de calidad en los
proyectos: coherencia, viabilidad y evaluabilidad.
Segn el enfoque del marco lgico, los recursos -tanto humanos como
materiales- constituyen los insumos bsicos para realizar las
actividades, las cuales permiten, a su vez, obtener ciertos productos.
Los productos obtenidos tienen un efecto predecible en los
beneficiarios directos y contribuyen a la solucin del problema, que se
describe en el propsito del proyecto. Los logros obtenidos al nivel
de propsito contribuyen a su vez a obtener logros de largo plazo o de
impacto sobre el desarrollo, que se definen en el objetivo general o fin
de un proyecto.
La matriz del marco lgico consiste en una matriz de cuatro filas por
cuatro columnas donde se plasman todos los aspectos fundamentales
del proyecto.
Las columnas suministran la siguiente informacin:
1. Un resumen narrativo de los objetivos y las actividades.
2. Indicadores objetivamente verificables.
3. Medios de verificacin.
4. Supuestos respecto a la evolucin de los factores externos que
podran implicar riesgos.
Las filas de la matriz presentan informacin acerca de los objetivos,
indicadores, medios de verificacin y supuestos en cuatro momentos
diferentes en la vida del proyecto:
1. Fin, al cual el proyecto contribuye de manera significativa luego
de que el proyecto ha estado en funcionamiento.
2. Propsito, logrado cuando el proyecto ha sido ejecutado.
35
3. Componentes/Resultados, completados en el transcurso de la

ejecucin del proyecto.
4. Actividades, requeridas para producir los componentes/
resultados.
5.2. Para qu sirve?

La matriz del marco lgico constituye el documento maestro del
proyecto, del cual se puede obtener en forma rpida el plan de accin
del proyecto, los recursos con que cuenta, sus medios de verificacin y
la lgica sobre la cual descansa el proyecto.
Permite realizar comparaciones con celeridad y efectuar las
correcciones que se consideren pertinentes.
El marco lgico es la maqueta de un proyecto de desarrollo: brinda
no slo los elementos esenciales de la intervencin, sino que tambin
permite visualizarlos.
5.3. Cmo hacerlo?

La sntesis del proyecto es presentada en la matriz denominada
Marco Lgico, Formato N 5, la cual se construye de conformidad
con la siguiente secuencia:
1) Propsito del proyecto.
2) Fin del proyecto.
3) Componentes del proyecto.
4) Actividades del proyecto.
5) Supuestos a nivel de actividades y, por ende, necesarias para el
logro de los componentes.
6) Supuestos a nivel de componentes y, por ende, necesarios para el
logro del propsito.
7) Supuestos a nivel de propsito y, por ende, necesarios para el
logro del fin.
8) Supuestos a nivel de fin y, por ende, necesarios para la
sostenibilidad del proyecto.
9) Indicadores de impacto.
10) Medios de verificacin para los indicadores de impacto.
36
11) Indicadores de efecto.

12) Medios de verificacin para los indicadores de efecto.
13) Indicadores de producto.
14) Medios de verificacin para los indicadores de producto.
15) Costos del proyecto.
16) Estados de ejecucin presupuestal del proyecto.
37
FORMATO N 5
38
MATRIZ DEL MARCO LGICO
Proyecto:
OBJETIVOS INDICADORES MEDIOS DE VERIFICACIN SUPUESTOS
FIN
PROPOSITO
COMPONENTES
COMP I
COMP II
COMP III
COMP IV
COMP V: Gestin del proyecto
ACTIVIDADES
Varias por cada componente COSTOS
Ejemplo.
Los aspectos relevantes del Proyecto de Museo del Queso quedan plasmados en su matriz del marco lgico, que se
muestra a continuacin.
Proyecto: Museo del Queso Cajamarquino, Centro de Arte Formato N 5: Matriz del marco lgico
y Tradicin Quesera
OBJETIVOS INDICADORES MEDIOS DE VERIFICACIN SUPUESTOS
FIN
Contribuir al incremento de los ingresos Ingresos por ventas de las PYMES de Encuestas a PYMES al concluir el Estabilidad macroeconmica y social.
de los productores de derivados lcteos lcteos. proyecto.
artesanales y de las empresas
Ingresos por ventas de los operadores
relacionadas con el sector turismo. INEI/ENAHO
tursticos.
(operadores tursticos)
Nmero de empleos directos generados
PROPOSITO
Implementar y hacer funcionar el museo Nmero de visitantes del museo. Registro de boletera del museo/libros Flujo estable de crecimiento turstico en
del queso cajamarquino como una contables Cajamarca.
Nmero de productores y/o empresas
nueva actividad turstica en el Circuito
desarrollando mejores tecnologas. Documentos de informes de consultoras.
Regional Norte.
Tiempo promedio de permanencia del Verificacin directa.
turista en Cajamarca.
COMPONENTES
I. Diseo y construccin de la rea de infraestructura construida. Verificacin directa. Disponibilidad de recursos en forma
infraestructura. oportuna.
Archivo fotogrfico del museo
II. Diseo museogrfico y Nmero de colecciones. Documentos de informes de Disponibilidad de recursos en forma
equipamiento consultoras. oportuna.
Nmero de equipos Actas de construccin de empresas
Encuesta a agencias y operadores
tursticos
III. Modelo de gestin y desarrollo de Museo constituido legalmente Estatutos de empresa. Permanencia de las personas a cargo
capacidades tcnico-administrativas de la administracin del museo.
Nmero de trabajadores capacitados Registro de capacitacin Existencia de inters permanente de
los participantes.
IV. Implementacin de estrategias de Nmero de operadores tursticos que Guas tursticas regionales Los compromisos de las instituciones
publicidad. incorporan al museo como parte de vinculadas al sector turismo se
su oferta turstica. cumplen.
V. Se ha gestionado eficazmente el Nmero de informes de monitoreo y Reportes
proyecto. evaluacin.
ACTIVIDADES
Varias por cada componente COSTOS
Total S/. 1 434 180 Estados financieros y Participacn de los beneficiarios
ALAC 341 616 presupuestarios del proyecto

LWR 264 000
CEDEPAS 44 451
MPC 590 700
39
SNV 69 960
CTN 57 915
OTROS 65 538
PASO 6: Plan de Implementacin
6.1 En qu consiste?
El plan de implementacin, plan operativo o programacin de metas
fsicas y financieras, es un instrumento que organiza en forma
simultnea la informacin sobre las actividades y los gastos.
Contiene el cronograma de las actividades (metas fsicas) y el
cronograma de gastos (metas financieras).
Se puede adoptar como perodo de programacin el ao calendario,
cuando se elabora un plan operativo global para toda la vida del
proyecto; o alternativamente, el trimestre calendario, cuando se
elabora un plan operativo anual del proyecto.
6.2 Para qu sirve?

El plan de implementacin o programa de metas fsicas y financieras
constituye el principal instrumento de gerencia de proyectos y, a su
vez, la referencia fundamental para las acciones de monitoreo, razn
por la cual debe ser realizado de la manera ms realista y participativa
posible.
Tomando como base el plan de implementacin, se elaboran los
informes tcnico-financieros, a travs de los cuales se informa sobre
el avance en la ejecucin del proyecto.
En conjunto, el plan de implementacin y los informes tcnico-
financieros, ayudan a la toma de decisiones operativas durante la
ejecucin del proyecto.
6.3 Cmo hacerlo?

La programacin del proyecto utiliza el instrumento denominado
Plan de Implementacin, Formato N 6, el cual comprende
bsicamente 6 columnas:
40
1. Componentes/actividades. Se colocan los componentes

reseados en el marco lgico con sus correspondientes
actividades.
2. Unidad de medida. Se refiere a los trminos en que ser posible
enumerar el logro de cada actividad (ej: expedientes, estudios,
eventos, etc.).
3. Cantidad. En asociacin a la columna anterior, indica el total de
unidades que se proyecta lograr al trmino del periodo
establecido. La asociacin de la columna cantidad con la columna
de unidad de medida informa acerca de las metas fsicas
planteadas para cada actividad al final del proyecto.
4. Metas Fsicas. Este campo se subdivide en diversas columnas
adicionales, dependiendo del nmero de periodos que requiera la
ejecucin presupuestal. Aqu se reparte en cada periodo las metas
fsicas que se fijaron en la columna cantidad, de modo que al final
la suma de las metas para cada periodo (ao, trimestre, semestre,
etc.) deben ser iguales al valor que figura en la columna cantidad.
5. Metas Financieras. Al igual que las metas fsicas, tambin se
subdividen en diversas columnas, dependiendo del nmero de
perodos.
6. Total. Muestra el total del monto asignado para cada actividad
como resultado de sumar los montos asignados en cada periodo
para la actividad correspondiente.
Observacin: Los desembolsos de los montos presupuestados se dan

en diferentes perodos. Para efectos de evaluacin ser necesario
actualizar dichos montos a fin de incluirlos en el mdulo de inversin
del flujo de caja, como se ver posteriormente.
41
FORMATO N 6
PLAN DE IMPLEMENTACIN
Unidad de Metas Fsicas Metas Financieras

Componente/Actividades Cant. Total
Medida Ao 1 Ao 2 Ao 1 Ao 2
COMPONENTE I
Actividad 1.1
Actividad 1.2
Actividad 1.3
COMPONENTE II
Actividad 2.1
Actividad 2.2
Actividad 2.3
COMPONENTE III
Actividad 3.1
Actividad 3.2
Actividad 3.3
COMPONENTE IV
Actividad 4.1
Actividad 4.2
Actividad 4.3
V. Gestin del proyecto
Actividad 5.1
Actividad 5.2
Actividad 5.3
TOTAL
Ejemplo
La programacin de metas fsicas y financieras establecidas en el presente caso
muestra un horizonte de ejecucin de dos aos, proyectndose realizar la mayor
parte de los desembolsos al primer ao. El formato respectivo para el caso se
muestra a continuacin.
42
Proyecto: Museo del Queso Cajamarquno, Formato N 6: Plan

Centro de Artes y Tradicin Quesera de implementacin
Unidad de Metas Fsicas Metas Financieras S/.
Componente/Actividades Cant. Total S/.
Medida Ao 1 Ao 2 Ao 1 Ao 2
I. Diseo y construccin de la infraestructura. 610 500 610 500
1.1. Diseo arquitectural y elaboracin de expediente tcnico Expediente 1 1 0 13 200 13 200

Tcnico
2
1.2. Ejecucin de la infraestructura Area (m ) 700 700 0 597 300 597 300
construida
II. Diseo museogrfico y equipamiento 424 578 126 060 550 638
2.1. Consultora especializada y ejecucin Informe de 15 10 5 102 520 51 260 153 780
consultoras
2.2. Adquisicin de recursos museogrficos Nmero de 6 4 2 37 400 18 700 56 100
principales (coleccin base del museo colecciones
sobre la historia del queso).
2.3. Adquisicin de recursos museogrficos de apoyo. Nmero de 9 6 3 112 200 56 100 168 300
recursos
museogrficos
2.4. Equipamiento e instalacin de los diferentes Espacios 9 9 172 458 172 458
espacios del museo. implementados
III. Modelo de gestin y desarrollo de capacidades 25 707 12 707 38 049
tcnico-administrativas
3.1.Modelo de gestin empresarial pblico-privado Informe de 1 1 0 8 250 8 250
consultoras
3.2.Asesora y capacitacin en gestin y Acciones de 12 12 0 5 115 5 115
administracin del museo. asistencia
tcnica
3.3. Capacitacin y asistencia tcnica en gestin de Eventos de 8 4 4 3 383 3 383 6 765
negocios y gastronoma quesera capacitacin
3.4. Asesora y capacitacin a PYMES en desarrollo Eventos de 6 3 3 8 960 8 960 17 919
de productos y estrategias de marketing. capacitacin
IV. Implementacin de estrategias de publicidad. 44 138 6 188 50 325
4.1. Elaboracin y difusin de material de promocin. Pieza de 10 10 0 37 950 37 950
promocin
4.2. Promocin del museo Eventos de 2 1 1 6 188 6 188 12 375
promocin
V. Se ha gestionado eficazmente el proyecto. 92 334 92 334 184 668
5.1. Gestin del proyecto Informes de 8 4 4 2 145 2 145 4 290

monitoreo
5.2. Remuneraciones del proyecto Talleres de 2 1 1 85 784 85 784 171 567
evaluacin
5.3. Gastos administrativos del proyecto Memorias 2 1 1 4 406 4 406 8 811

anuales
TOTAL S/. 1 197 257 236 924 1 434 180
43
PASO 7: Costos del Proyecto
7.1 En qu consiste?
Consiste en la determinacin de los recursos econmicos necesarios
para la ejecucin de las actividades previstas en el plan operativo
global. La ejecucin del proyecto supondr dos tipos de costos: costos
de inversin y costos de operacin.
Los costos de inversin estn vinculados al proceso inicial de
implementacin del proyecto y se corresponden con la ejecucin de
las actividades planificadas en el marco lgico.
Los costos de operacin, por su parte, son los que se generan durante
todo el periodo en el que el proyecto se encuentra en funcionamiento.
Para fines de evaluacin, los costos operativos relevantes son los
costos operativos incrementales, que resultan de la diferencia entre
los costos operativos que se generan en la situacin con proyecto
menos los costos operativos que se proyectan si es que el proyecto no
fuera implementado.
7.2 Para qu sirve?

La determinacin de los costos, tanto de inversin como de
operacin, constituye una parte esencial en el proceso de diseo de un
proyecto. La estimacin precisa de los costos proporcionar al
proyectista elementos de juicio para decidir tanto la viabilidad
econmica del proyecto, como tambin poseer informacin esencial
para la evaluacin de la rentabilidad social del mismo.
Especficamente, el costo de inversin es el elemento determinante
de la viabilidad financiera del proyecto.
Especficamente, los costos de operacin son los elementos
determinantes de la sostenibilidad financiera del proyecto.
44
7.3 Cmo hacerlo?

La proyeccin de los costos se obtiene a partir de dos instrumentos
bsicos: el Presupuesto de Inversin, Formato 7.1 y el Cuadro de
Costos Operativos, Formato 7.2
Costos de Inversin
El cuadro Presupuesto de Inversin muestra en forma detallada los
recursos necesarios para la implementacin del proyecto, que
provienen de cada uno de los componentes y actividades expresados
en el marco lgico. Puede detallarse segn las actividades o segn
categoras de gasto, o incluir ambos tipos en uno solo, tal como se
especifica a continuacin:
Componentes/actividades. Se colocan los componentes

consignados en el marco lgico. Para cada componente se colocan sus
correspondientes actividades. Adicionalmente, para cada actividad se
especifican los recursos necesarios para su logro.
Recursos. Comprende dos subcolumnas:

1 Unidad de medida. Se refiere a los trminos en que se expresarn
cada uno los recursos necesarios para la realizacin de la actividad
(por ej.: honorarios).
1 Cantidad. En asociacin a la columna anterior, indica el total de
unidades que se requerirn durante todo el proyecto.
Costo Unitario. Es el costo monetario que implicar la adquisicin

de una unidad de recursos necesarios en cada actividad.
Total Presupuesto. Para hallar el total del monto presupuestado para

cada uno de los recursos se multiplica el costo unitario por la cantidad
respectiva.
45
FORMATO N 7.1 PRESUPUESTO DE INVERSIN
46
Meta Total
COMPONENTE/ACTIVIDADES Costo Unitario Presupuesto
Unidad de Medida Cantidad
COMPONENTE I
Actividad 1.1
Insumo 1
Insumo 2
Actividad 1.2
Insumo 1
Insumo 2
Actividad 1.3
Insumo 1
Insumo 2
COMPONENTE II
Actividad 2.1
Insumo 1
Insumo 2
Actividad 2.2
Insumo 1
Insumo 2
Actividad 2.3
Insumo 1
Insumo 2
COMPONENTE III
Actividad 3.1
Insumo 1
Insumo 2
Actividad 3.2
Insumo 1
Insumo 2
Actividad 3.3
Insumo 1
Insumo 2
GESTION DEL PROYECTO
Actividad 5.1
Insumo 1
Insumo 2
Actividad 5.2
Insumo 1
Insumo 2
Actividad 5.3
Insumo 1
Insumo 2
APORTE TOTAL (S/.)
Ejemplo
Los costos de inversin del proyecto se muestran en detalle en el cuadro del presupuesto analtico que se
presenta a continuacin.
Proyecto: Museo del Queso Formato N 7.1
III. Modelo de gestin y desarrollo de
Cajamarquino, Centro de Arte y Presupuesto analtico 38 049
capacidades tecnico-administrativas
Tradicin Quesera 3.1.Modelo de gestin empresarial pblico-
8 250
META privado
COMPONENTE/ACTIVIDADES COSTO TOTAL
UNID MED CANT. UNIT. Consultora Global 1 8 250 8 250
PPTO
3.2.Asesora y capacitacin en gestin y
I. Diseo y Construccin de la infraestructura 610 500 5 115
administracin del museo
1.1. Diseo de Proyecto 13 200 13 200
3.2.1 Capacitacin 5 115
1.1.1. Elaboracin de Expediente Tcnico y Material de capacitacin Global 1 1 815 1 815
Honorarios 1 13 200 13 200
diseo arquitectnico
Capacitador cursos 4 825 3 300
1.2. Ejecucin de Infraestructura 597 300
3.3. Capacitacin y asistencia tcnica en
1.1.1. Terreno (1200 m2) m2 1,200 275 330 000 6 765
gestin de negocios y gastronomia quesera
1.1.2. Obras Civiles (sistema constructivo de 3.3.1.Capacitacin 6 765
global 1 231 000 231 000
tierra y concreto)
Material de capacitacin Global 1 1 815 1 815
1.1.3. Residencia de obra Honorarios 5 3 300 16 500 Capacitador cursos 6 825 4 950
1.1.4. Supervisin de Obras Honorarios 5 3 960 19 800
3.4. Asesora y capacitacin a MYPES en
II. Diseo museogrfico y equipamiento 0 550 638 desarrollo de productos y estrategias de 17 919
2.1 Consultorias especializada y ejecucin 153 780 marketing.
2.2 Adquisicin de recursos museogrficos Material de capacitacin Global 1 3 399 3 399
56 100
principales. Capacitacin Eventos 4 3 630 14 520
2.2.1 Recurso museogrfico principal: coleccin IV. Se ha implementado estrategias eficaces
56 100 50 325
base del museo de publicidad
2.2.2 Equipos y herramientas antiguos Estm. 1 33 000 33 000 4.1.Elaboracin y difusin de material de
37 950
2.2.3 Equipos y herramientas modernos Estm. 1 23 100 23 100 promocin
2.3 Adquisicin de recursos museogrficos 4.1.1 Diseo e impresin de materiales de
global 1 26 400 26 400
de apoyo: 168 300 promocin
4.1.3 Difusin (Publicidad radial y televisiva) global 1 11 550 11 550
2.4 Equipamiento e instalacin de los 4.2 Eventos de promocin eventos 3 4 125 12 375
172 458
espacios
V. Se ha gestionado eficazmente el proyecto 184 668
2.4.1 Espacio Multimedia 28 215
5.1 Gestin del Proyecto 4 290
2.4.2 Espacio Galeria de Arte 35 607
5.1.1 Monitoreo Global 1 2 970 2 970
2.4.3 Espacio Educativo y Biblioteca 42 900
5.1.2 Evaluacin Talleres 4 330 1 320
2.4.4 Administracin y servicios 34 485 5.2 Remuneraciones del Proyecto 171 567
Muebles de oficina, computadoras, fax Global 1 33 000 33 000 5.2.1 Asesor del proyecto CEDEPAS Mensual 12 990 11 880
Diseo pagina webb Honorarios 1 1 485 1 485 5.2.2 Asesor del proyecto SNV Dias 48 1 320 63 360
2.4.5 Espacio de Promocin y Ventas 18 051 5.2.3 Coordinador de Proyecto Anual 1 75 537 75 537
Equipamiento Global 1 18 051 18 051 5.2.4 Asistente contable Anual 1 20 790 20 790
2.4.6 Corrales para Ganado 13 200 5.3 Gastos administrativos del Proyecto 8 811
47
Compra de animales (5 vacas ) Estm. 5 2 640 13 200 APORTE TOTAL (S/.) 1 434 180
Costos Operativos Incrementales

La construccin del cuadro Costos Operativos contempla los siguientes
campos: periodo y partidas.
Periodo. Se subdivide en varias columnas, una para cada ao. El nmero de
columnas que comprender depende del nmero de aos que se considere
en el periodo de evaluacin.
Partidas. Comprende los costos operativos con y sin proyecto
a) Costos operativos con proyecto. En general incluye las siguientes
categoras de gasto: mano de obra, bienes y servicios. No obstante, el
nivel de detalle al que puede arrivarse es el mismo que en el caso del
presupuesto.
b) Costos operativos sin proyecto. En forma similar, incluye los mismos
rubros.
c) Costos operativos incrementales. Resulta de la diferencia de los
montos de costos operativos con proyecto menos costos operativos sin
proyecto
48
FORMATO N 7.2
COSTOS OPERATIVOS INCREMENTALES
PARTIDAS Ao 1 Ao 2 Ao 3 Ao 4 Ao 5 Ao 6 Ao 7
I. Costos Operativos con Proyecto

Operacin
Personal
Bienes y servicios
Ot ros
Mantenimiento
Bienes y servicios
Otros
II. Costos Operativos sin Proyecto
Operacin
Personal
Bienes y servicios
Otros
Mantenimiento
Bienes y servicios
Otros
COSTOS OPERATIVOS
INCREMENTALES
49
50
Ejemplo
Los costos operativos incrementales del proyecto se muestran en detalle en el formato respectivo presentado
a continuacin.
Proyecto: Museo del Queso Cajamarquino, Formato N 7.2:

Centro de Arte y Tradicin Quesera Costos de operacin
PARTIDAS Ao 1 Ao 2 Ao 3 Ao 4 Ao 5 Ao 6 Ao 7 Ao 8 Ao 9 Ao 10
I. Costos Operativos con Proyecto 0 0 215 510 215 510 215 510 215 511 215 512 215 513 215 514 215 515
Personal 0 0 167 261 167 261 167 261 167 261 167 261 167 261 167 261 167 261
Director 64 746 64 746 64 746 64 746 64 746 64 746 64 746 64 746
Asistente Administrativo 16 187 16 187 16 187 16 187 16 187 16 187 16 187 16 187
Curador 43 164 43 164 43 164 43 164 43 164 43 164 43 164 43 164
Personal Limpieza 16 187 16 187 16 187 16 187 16 187 16 187 16 187 16 187
Personal Seguridad 26 978 26 978 26 978 26 978 26 978 26 978 26 978 26 978
Gatos de adminsitracin y venta 0 0 48 249 48 249 48 249 48 250 48 251 48 252 48 253 48 254
Asesora Contable 7 920 7 920 7 920 7 921 7 922 7 923 7 924 7 925
Gastos de representacin 10 000 10 000 10 000 10 000 10 000 10 000 10 000 10 000
Viajes y viticos 20 000 20 000 20 000 20 000 20 000 20 000 20 000 20 000
Utiles de oficina 3 168 3 168 3 168 3 168 3 168 3 168 3 168 3 168
Fotocopias e impresiones 2 376 2 376 2 376 2 376 2 376 2 376 2 376 2 376
Servicios de telfono e internet 3 960 3 960 3 960 3 960 3 960 3 960 3 960 3 960
Servicios de Luz y Agua 825 825 825 825 825 825 825 825
II. Costos Operativos sin Proyecto 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

TOTAL COSTOS OPERATIVOS 0 0 215 510 215 510 215 510 215 511 215 512 215 513 215 514 215 515
PASO 8: Beneficios del Proyecto
8.1 En qu consiste?
La estimacin de los beneficios del proyecto tiene por finalidad medir
el grado de cambio econmico que se puede atribuir a una
intervencin, eliminando el sesgo de factores ajenos al proyecto que
podran haber influido en los resultados obtenidos. Los beneficios
obtenidos por el proyecto son de carcter incremental y atribuibles
slo a la intervencin.
En trminos generales, la estimacin de los beneficios se realiza
mediante el mtodo de Doble Diferencia o Diferencia en Diferencias,
que consiste en calcular la diferencia entre los ingresos incrementales
de la poblacin beneficiaria menos los ingresos incrementales del
grupo de control.
8.2 Para qu sirve?

Los beneficios del proyecto permiten determinar con mayor
precisin la relacin causa-efecto entre un proyecto dado y sus efectos
sobre la poblacin beneficiaria.
La metodologa consiste en la construccin de un escenario
contrafactual, a travs del cual se comparan los ingresos en la
situacin con proyecto, versus los ingresos que se estima se
obtendran en una situacin en la que el proyecto no fuera
implementado.
De este modo se puede estimar el incremento de los ingresos que
pueden ser efectivamente atribuidos al proyecto.
8.3 Cmo hacerlo?

El instrumento que permite realizar este anlisis es la Matriz de
Beneficios del Proyecto, Formato N 8, la cual permite estimar los
beneficios o impacto econmico del proyecto. En trminos generales,
esta matriz consta de los siguientes campos:
51
1. Rubros. En esta columna se realiza el anlisis incremental, es

decir, se considera la situacin con proyecto y sin proyecto.
Comprende:
Ingresos con proyecto. Comprende tanto los ingresos directos

como indirectos generados por el proyecto.
1 Ingresos directos. Son ingresos que se obtienen directamente
como resultado de la oferta de bienes o servicios generados por
el proyecto. Se pueden cuantificar a travs del precio o tarifa
promedio que se cobrar por el producto ofertado por el
proyecto, multiplicado por el nmero de usuarios.
1 Ingresos indirectos: Son ingresos que no se generan
inmediatamente como contraprestacin del bien o servicio que
produce el proyecto, sino mediante la cuantificacin de los
beneficios indirectos que aquel bien o servicio generar para la
poblacin beneficiaria del proyecto. En trminos cuantitativos,
se calcula como el ingreso promedio que obtiene la poblacin
beneficiaria, multiplicado por el nmero de beneficiarios.
Ingresos sin proyecto. Comprende la proyeccin de ingresos,

tanto directos como indirectos, que se obtendran en un escenario
en el que el proyecto no ha sido implementado.
1 Ingresos directos. Son ingresos que se obtienen directamente
como resultado de la oferta de un bien o servicio semejante al
producido por el proyecto -y que se ofertaba con anterioridad a
la implementacin de ste- pero que no tiene las mejoras que el
proyecto aadira. Cuantitativamente resulta de calcular el
precio o tarifa promedio que se cobra regularmente por el
producto o servicio, multiplicado por el nmero de usuarios.
En el caso de los proyectos que crean una nueva capacidad
productiva (por ejemplo, la construccin de un nuevo centro de
acopio o una nueva planta de produccin), no existen ingresos
directos en la situacin sin proyecto, ya que por definicin es
recin con la inversin que se generan ingresos para la unidad
ejecutora.
52
1 Ingresos indirectos: Se refiere a los ingresos que no se generan

como contraprestacin del bien o servicio que se produce
regularmente, sino a la cuantificacin de los beneficios
indirectos que dicho bien o servicio genera para determinada
poblacin con caractersticas similares al grupo beneficiario, la
cual se constituye para efectos de evaluacin en grupo de
control. En trminos cuantitativos, se calcula como el ingreso
promedio que obtiene el grupo de control, multiplicado por el
nmero de personas que lo conforman.
Ingresos incrementales. Ingresos que resultan de calcular la

diferencia entre los ingresos con proyecto menos los ingresos sin
proyecto; o, lo que es lo mismo, la diferencia entre los ingresos
incrementales de la poblacin beneficiaria y los ingresos
incrementales del grupo de control para cada ao de operacin del
proyecto.
2. Antes. Este casillero registra informacin acerca de la
situacin actual de la poblacin de referencia. Los valores
para ambos grupos pueden o no, ser similares; sin embargo,
su utilidad radica en el hecho de que sirven como lnea de base
para realizar la comparacin con los valores observados al
final del periodo de evaluacin.
3. Despus. Este casillero registra -para ambos grupos- el valor
de los ingresos durante cada ao posterior a la iniciacin del
proyecto. Tanto para el grupo beneficiario como para el
grupo de control pueden asumirse tasas de crecimiento fijas o
variables que afectarn los ingresos correspondientes a cada
uno de los rubros mencionados.
4. Sumatoria de ingresos adicionales anuales. Se obtiene de
realizar la diferencia entre el valor de los ingresos adicionales
anuales menos el valor de los ingresos registrados en la
columna Antes. Una vez hecho esto, se realiza la sumatoria
de las cifras obtenidas.
53
5. Impacto del proyecto. Se obtiene de restar los incrementos

de ingresos que registran ambos grupos, vale decir, restando
los valores obtenidos en la sumatoria de ingresos adicionales
anuales tanto del grupo beneficiario como del grupo de
control. El resultado que se obtenga revelar el impacto
econmico del proyecto.
54
FORMATO N 8
MATRIZ DE BENEFICIOS DEL PROYECTO
SUPUESTOS
Con proyecto Sin proyecto
DESPUS (INGRESOS ADICIONALES) Sumatoria de

RUBROS ANTES ingresos
1 2 3 4 5 6 7 adicionales anuales
Ingresos con Proyecto
Ingresos Directos
Poblacin usuaria
Tarifa promedio
Ingresos indirectos
Grupo de control
Ingreso promedio
Ingresos sin Proyecto
Ingresos Directos
Poblacin usuaria
Tarifa promedio
Ingresos indirectos
Grupo de control
Ingreso promedio
INGRESOS INCREMENTALES (*)

(*) Impacto del proyecto
55
56
Ejemplo
El cuadro de beneficios muestra los ingresos incrementales generados por el proyecto. Al trmino del mismo, se
prev que el impacto econmico del proyecto ser de S/. 19 387 374
SUPUESTOS
Con proyecto Sin proyecto
Tasa de crec de demanda de lcteos 5.00% Tasa de crec de demanda de lcteos 1.00%
Tasa crec. demanda sector turismo 4.50% Tasa crec. demanda sector turismo 4.50%
DESPUS (INGRESOS ADICIONALES) Sumatoria de

RUBROS ANTES ingresos
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 adicionales anuales
Ingresos con Proyecto 5 853 414 5 853 414 6 086 710 8 280 512 8 656 984 9 050 638 9 462 257 9 892 664 10 342 717 10 813 313 11 305 393 42 917 291
Ingresos Directos 0 0 0 480 635 501 552 523 421 546 287 570 195 595 192 621 329 648 656
Ingresos por boletera* 0 0 0 361 361 377 622 394 615 412 373 430 930 450 322 470 586 491 762
Otros ingresos del museo** 0 0 0 119 274 123 929 128 806 133 914 139 266 144 871 150 743 156 894
Ingresos indirectos 5 853 414 5 853 414 6 086 710 7 799 877 8 155 433 8 527 217 8 915 970 9 322 469 9 747 524 10 191 985 10 656 736
Ingresos MYPES-lcteos*** 860 214 860 214 868 816 912 257 957 870 1 005 763 1 056 051 1 108 854 1 164 297 1 222 512 1 283 637
Ingresos operadores tursticos.**** 4 993 200 4 993 200 5 217 894 6 887 620 7 197 563 7 521 453 7 859 919 8 213 615 8 583 228 8 969 473 9 373 099
Ingresos sin Proyecto 5 853 414 5 853 414 6 086 710 6 330 204 6 584 350 6 849 626 7 126 529 7 415 580 7 717 321 8 032 321 8 361 174 23 529 917
Ingresos Indirectos 5 853 414 5 853 414 6 086 710 6 330 204 6 584 350 6 849 626 7 126 529 7 415 580 7 717 321 8 032 321 8 361 174
Ingresos MYPES-lcteos 860 214 860 214 868 816 877 504 886 279 895 142 904 094 913 134 922 266 931 488 940 803
Ingresos operadores tursticos 4 993 200 4 993 200 5 217 894 5 452 699 5 698 071 5 954 484 6 222 436 6 502 445 6 795 055 7 100 833 7 420 370
INGRESOS INCREMENTALES 0 0 0 1 950 308 2 072 634 2 201 012 2 335 728 2 477 085 2 625 396 2 780 992 2 944 219 19 387 374
(ATRIBUIBLES AL PROYECTO)
(*) Basado en la proyeccin de turistas al periodo de referencia ponderado por las respectivas cuotas que pagan segn su categora.
(**) Inlcuye la concesin de tiendas, restaurantes, alquileres, utilidades e ingresos por gravmenes municipales. La tasa de crecimiento de estos ingresos guarda correspondencia con la tasa de crecimiento de la demanda del
sector turismo.
(***) Inlcuye el ingreso de las 63 PYMES de lcteos de Cajamarca y 53 de otras provincias. Su tasa de crecimiento comienza a partir del tercer ao de implementacin. El primer y segundo ao los ingresos por este concepto crecen
a la misma tasa que sin el proyecto.
(****) El crecimiento de estos ingresos se sustenta en el mayor la mayor permanencia de los turistas como resultado de la existencia del museo. Para el primer y segundo ao se considera una permanencia de 1,9 das para ambos
grupos. A partir del tercer ao, por efecto del
funacionamiento del museo, el tiempo de permanencia se eleva a 2,4 das (medio da ms).
PASO 9: Evaluacin del Proyecto
9.1 En qu consiste?
La evaluacin del proyecto consiste en comparar los flujos de ingresos
y egresos con la finalidad de estimar su rentabilidad privada y social, y
sobre esta base decidir la conveniencia de aprobarlo e implementarlo.
La evaluacin implica realizar un anlisis incremental, en el cual se
compara la inversin del proyecto con la diferencia resultante del
incremento de los ingresos operativos menos el incremento de los
costos operativos.
Para evaluar un proyecto se utiliza el flujo de caja, el cual sintetiza
todos los movimientos de efectivo que tendrn lugar durante la vida
del proyecto, tanto en la etapa de ejecucin como en la etapa de
operacin.
El flujo de caja se construye para toda la vida del proyecto, periodo
denominado horizonte de evaluacin, a diferencia del presupuesto
del proyecto, que slo comprende la etapa de inversin u horizonte
de ejecucin del proyecto.
9.2 Para qu sirve?

El flujo de caja permite calcular los indicadores de rentabilidad del
proyecto, tanto a nivel privado como a nivel social.
Los ndices de rentabilidad ms usados son el valor actual neto (VAN)
y la tasa de inters de retorno (TIR). Los indicadores de rentabilidad
permiten tomar la decisin de inversin, la cual puede ser de
aprobacin, rechazo o postergacin del proyecto.
En el caso del VAN, el criterio de decisin es:
1 Si el VAN es mayor que 0, se aprueba el proyecto.
1 Si el VAN es menor que 0, se rechaza el proyecto.
1 Si el VAN es igual a 0, el proyecto es indiferente.
57
En el caso de la TIR, el criterio de decisin es:

1 Si la TIR es mayor que la tasa de descuento, el proyecto se
aprueba.
1 Si la TIR es menor que la tasa de descuento, el proyecto se
rechaza.
1 Si la TIR es igual que la tasa de descuento, el proyecto es
indiferente.
La tasa de descuento representa el costo de oportunidad en el capital
invertido en el proyecto.
9.3 Cmo hacerlo?

El instrumento utilizado para evaluar un proyecto es el Flujo de Caja,
Formato N 9, el cual se construye sobre la informacin que
proporcionan los tres cuadros presentados anteriormente: plan de
implementacin, costos operativos incrementales e ingresos
operativos incrementales. Incluye cinco secciones: mdulo de
inversin, mdulo de operacin, mdulo de financiamiento,
evaluacin privada y evaluacin social.
Mdulo de inversin. Este mdulo comprende -en forma
resumida- los diversos desembolsos que se detallan en el presupuesto
analtico. No obstante, al tratarse de un cuadro de evaluacin, este
mdulo trabaja con los valores actualizados de los montos que fueron
programados para ser desembolsados en diferentes periodos, de
conformidad con el Plan de Implementacin del proyecto.
Mdulo de operacin. Considera los resultados generados en los
cuadros de beneficios y costos operativos del proyecto. Comprende
dos grandes rubros: ingresos operativos incrementales y costos
operativos incrementales.
1 Ingresos operativos incrementales. Se obtienen calculando la
diferencia entre los ingresos operativos con proyecto menos los
ingresos operativos sin proyecto. Los ingresos operativos con
proyecto incluyen tanto los ingresos directos como indirectos
generados por el proyecto.
58
1 Costos operativos incrementales. Se obtienen calculando la

diferencia entre los costos operativos con proyecto menos los
costos operativos sin proyecto.
Mdulo de financiamiento. Comprende el ingreso por concepto de

desembolso de prstamos, y el egreso por concepto de amortizacin y
pago de intereses (servicio de la deuda), datos que sern llenados de
acuerdo a las condiciones del financiamiento elegido.
Evaluacin privada. Consiste en la elaboracin del flujo de caja

nominal desde la perspectiva privada, as como la obtencin de los
correspondientes indicadores de rentabilidad. Considera slo los
ingresos directos del proyecto.
Flujo de caja neto privado nominal. Se obtiene aplicando la

siguiente frmula:
-I + (IDCP- IDSP) (CCP-CSP)
Donde:
I : Monto de la inversin
IDCP: Ingresos directos con proyecto
IDSP : Ingresos directos sin proyecto
CCP : Costos con proyecto
CSP : Costos sin proyecto
Flujo de caja neto actualizado. Contiene los valores resultantes de

convertir a valor presente los valores obtenidos en el flujo de caja
nominal para cada ao, utilizando para ello la tasa de descuento
pertinente.
Indicadores de rentabilidad. Del flujo de caja pueden obtenerse el

valor actual neto privado y la tasa interna de retorno privada.
1 VAN privado. Es el resultado de comparar todos los ingresos y
egresos actualizados que registra el proyecto. Puede obtenerse
59
sumando todos los valores obtenidos en el flujo de caja neto

actualizado (privado). Tambin puede obtenerse a partir del flujo
de caja neto privado nominal, utilizando la funcin VAN de
Excel.
1 TIR privada. Es la tasa de rentabilidad del proyecto. Se obtiene a
partir de los montos registrados en el flujo de caja neto privado
nominal, utilizando la funcin TIR de Excel
Evaluacin social. Consiste en la elaboracin de los flujos de caja

desde la perspectiva social, as como la obtencin de los indicadores
de rentabilidad. Considera tanto los ingresos directos como los
indirectos.
Flujo de caja neto social nominal. Se obtiene aplicando la siguiente

frmula:
-I + (ITCP-ITSP) (CTCP-CTSP)
Donde:
I : Monto de la inversin
ITCP : Ingresos totales con proyecto
ITSP : Ingresos totales sin proyecto
CTCP: Costos totales con proyecto
CTSP: Costos totales sin proyecto
Flujo de caja neto actualizado. Contiene los valores resultantes de

convertir a valor presente los valores obtenidos en el flujo de caja
nominal para cada ao, utilizando la tasa de descuento pertinente.
Indicadores de rentabilidad. En forma similar al mdulo de

evaluacin privada, se pueden obtener el valor actual neto social y la
tasa interna de retorno.
1 VAN social. Es el resultado de comparar todos los ingresos y
egresos actualizados que registra el proyecto. Puede obtenerse
sumando todos los valores obtenidos en el flujo de caja neto
60
actualizado (social). Tambin, a partir del flujo de caja neto social

nominal, utilizando la funcin VAN de Excel.
1 TIR social. Es la tasa de rentabilidad del proyecto. Se obtiene a
partir de los montos registrados en el flujo de caja neto social
nominal, utilizando la funcin TIR de la hoja de clculo Excel.
61
FORMATO N 9
62
FLUJO DE CAJA
PARTIDAS Ao 0 Ao 1 Ao 2 Ao 3 Ao 4 Ao 5 Ao 6 Ao 7
I. MDULO DE INVERSIN
COMPONENTE I
COMPONENTE II
COMPONENTE III
COMPONENTE IV
V. Gestin del proyecto
II. MDULO DE OPERACIN
II.1. Ingresos Operativos incrementales
A. Ingresos operativos con proyecto
Ingresos Directos
Ingresos indirectos
B. Ingresos operativos sin proyecto
Ingresos directos
Ingresos indirectos
II.2. Costos Operativos incrementales
A. Costos operativos con proyecto
Costos directos
Costos indirectos
B. Costos operativos sin proyecto
Costos directos
Costos indirectos
III. MDULO FINANCIAMIENTO
III.1 Prstamo
III.2 Amortizacin
IIII.3 Intereses
IV. EVALUACIN PRIVADA
IV.1 Flujo de caja neto privado nominal
IV.2 Flujo de caja neto privado actualizado
IV.3 Indicadores de Rentabilidad Privada
VAN privado
TIR privada
IRE privada
V. EVALUACIN SOCIAL
V.1 Flujo de caja neto social nominal
V.2 Flujo de caja neto social actualizado
V.3 Indicadores de Rentabilidad Social

VAN social
TIR social
IRE social
Ejemplo
Una vez evaluado el flujo de caja del proyecto, los indicadores de rentabilidad obtenidos sealan un VAN privado
de S/. 54,531 y una TIR privada de 12.76%. Por otro lado, al considerar los beneficios indirectos del proyecto, los
indicadores sociales obtenidos arrojan un VAN social de S/. 7158,014 con una TIR social mucho mayor, de
59.10%. La tasa de descuento es del 12%.
Proyecto: Museo del Queso Cajamarquino, Formato N 9:

Centro de Arte y Tradicin Quesera Flujo de caja
PARTIDAS Ao 0 Ao 1 Ao 2 Ao 3 Ao 4 Ao 5 Ao 6 Ao 7 Ao 8 Ao 9 Ao 10
I. MDULO DE INVERSIN 1 257 853
I. Diseo y construccin de la infraestructura. 545 089
II. Diseo museogrfico y equipamiento 479 582
III. Modelo de gestin y desarrollo de 32 792
capacidades tcnico-administrativas.
IV. Implementacin de estrategias de 44 341
publicidad.
V. Se ha gestionado eficazmente el proyecto. 156 049
II. MDULO DE OPERACIN 0 0 0 1 734 799 1 857 125 1 985 502 2 120 218 2 261 573 2 409 883 2 565 479 2 728 704
II.1. Ingresos Operativos incrementales 0 0 1 950 308 2 072 634 2 201 012 2 335 728 2 477 085 2 625 396 2 780 992 2 944 219
A. Ingresos operativos con proyecto 5 853 414 6 086 710 8 280 512 8 656 984 9 050 638 9 462 257 9 892 664 10 342 717 10 813 313 11 305 393
Ingresos Directos 0 0 480 635 501 552 523 421 546 287 570 195 595 192 621 329 648 656
Ingresos indirectos 5 853 414 6 086 710 7 799 877 8 155 433 8 527 217 8 915 970 9 322 469 9 747 524 10 191 985 10 656 736
B. Ingresos operativos sin proyecto 5 853 414 6 086 710 6 330 204 6 584 350 6 849 626 7 126 529 7 415 580 7 717 321 8 032 321 8 361 174
Ingresos indirectos 5 853 414 6 086 710 6 330 204 6 584 350 6 849 626 7 126 529 7 415 580 7 717 321 8 032 321 8 361 174
II.2. Costos Operativos incrementales 0 0 215 510 215 510 215 510 215 511 215 512 215 513 215 514 215 515
A. Costos operativos con proyecto 0 0 215 510 215 510 215 510 215 511 215 512 215 513 215 514 215 515
B. Costos operativos sin proyecto 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
63
64
PARTIDAS Ao 0 Ao 1 Ao 2 Ao 3 Ao 4 Ao 5 Ao 6 Ao 7 Ao 8 Ao 9 Ao 10
III. EVALUACIN PRIVADA

III.1 Flujo de caja neto privado nominal -1 257 853 0 0 265 126 286 042 307 912 330 777 354 684 379 680 405 815 433 142
III.2 Flujo de caja neto privado actualizado -1 257 853 0 0 188 711 181 785 174 717 167 582 160 441 153 346 146 341 139 460
III.3 Indicadores de Rentabilidad Privada
VAN privado 54 531
TIR privada 12.76%
IV. EVALUACIN SOCIAL
IV.1 Flujo de caja neto social nominal -1 257 853 0 0 1 734 799 1 857 125 1 985 502 2 120 218 2 261 573 2 409 883 2 565 479 2 728 704
IV.2 Flujo de caja neto social actualizado -1 257 853 0 0 1 234 796 1 180 236 1 126 627 1 074 168 1 023 021 973 311 925 137 878 570
IV.3 Indicadores de Rentabilidad Social
VAN social 7 158 014
TIR social 59.10%
PASO 10: Matriz de Monitoreo y Evaluacin
10.1 En qu consiste?
La Matriz de Monitoreo y Evaluacin contiene los indicadores clave
para verificar el avance en la ejecucin del proyecto, y evaluar sus
resultados al final del mismo.
El monitoreo, relacionado ntimamente con la ejecucin del proyecto,
se define como una evaluacin continua de la implementacin del
proyecto. El monitoreo permite la adopcin de decisiones operativas.
La evaluacin permite determinar los niveles de eficacia, eficiencia,
pertinencia, impacto y sostenibilidad del proyecto. Se realiza
tpicamente al final de su ejecucin, pero puede tambin realizarse
peridicamente en la medida que se puedan evaluar los resultados. La
evaluacin facilita la adopcin de decisiones estratgicas.
10.2 Para qu sirve?

La matriz de monitoreo y evaluacin permite controlar el desempeo
del proyecto durante su ejecucin, permitiendo verificar si los
objetivos planteados inicialmente estn siendo alcanzados.
En el caso de que los objetivos planteados no estn siendo alcanzados
en los plazos previstos, la Matriz de Monitoreo y Evaluacin permite
visualizar el grado de discrepancia entre lo deseado y lo real,
proporcionando elementos de juicio para introducir las mejoras
necesarias, o reformular los objetivos si es que la situacin as lo
requiere.
Los indicadores de monitoreo y evaluacin constituyen la base para el
sistema de informacin gerencial del proyecto
10.3 Cmo hacerlo?

Para realizar el seguimiento y evaluacin del proyecto se utiliza la
Matriz de Monitoreo y Evaluacin, Formato N 10, en la cual se
deben incluir los siguientes campos:
65
Indicadores. Se trabaja con los indicadores sealados en el marco lgico.

Los indicadores pueden ser de tres tipos:
1 Indicadores de impacto. Se refiere a los indicadores del Fin del
proyecto. Estn vinculados a los cambios de largo plazo en el
bienestar de la poblacin.
1 Indicadores de efecto. Se refiere a los indicadores del Propsito del
proyecto. Estn vinculados a los cambios inmediatos en el bienestar
de la poblacin.
1 Indicadores de producto. Se refiere a los indicadores a nivel de
componentes. Estn relacionados a los bienes y/o servicios (oferta)
que el proyecto entregar a la poblacin beneficiaria.
Objetivo. Se repiten los objetivos sealados en el marco lgico.

Nombre del indicador. Se insertan los indicadores que figuran en el
marco lgico, segn el nivel al que correspondan.
Definicin operativa. Consiste en definir el indicador en trminos
cuantitativos, de modo que se pueda realizar su medicin o conteo.
Lnea de base. Se refiere a los niveles o valores iniciales que registran
las variables relevantes antes de la puesta en marcha del proyecto.
Hitos. Son las metas intermedias que se pretende alcanzar durante la
ejecucin del proyecto. Esta informacin resulta particularmente til
cuando el periodo de ejecucin del proyecto es de dos o ms aos.
Metas. Se registran niveles o valores deseados para cada conjunto del
periodo de ejecucin del proyecto en cada uno de los indicadores.
66
FORMATO N 10
MATRIZ DE MONITOREO Y EVALUACIN
Proyecto: Museo del Queso Cajamarquino, Formato N 10: Matriz de

Centro de Arte y Tradicin Quesera Monitoreo y Evaluacin
INDICADORES
LNEA DE
NOMBRE HITOS METAS
BASE
TIPO OBJETIVO PROPUESTO DEFINICIN OPERATIVA
IMPACTO (Objetivo a nivel de impacto)
EFECTO (Objetivo a nivel de efecto)
(Objetivo a nivel del componente I)
(Objetivo a nivel del componente II)
PRODUCTO
(Objetivo a nivel del componente III)
(Objetivo a nivel del componente IV)

67
68
Ejemplo
La Matriz de Monitoreo y Evaluacin permite visualizar de forma detallada los indicadores por cada uno de los
objetivos del proyecto, as como la lnea de base, hitos y metas correspondientes. En trminos resumidos, el
proyecto busca incrementar a 43 800 el nmero de visitantes anuales al museo del queso y 2.4 das el tiempo de
permanencia en Cajamarca.
Proyecto: Museo del Queso Cajamarquino, Formato N 10: Matriz de

Centro de Arte y Tradicin Quesera Monitoreo y Evaluacin
INDICADORES
LNEA DE
NOMBRE HITOS METAS
BASE
TIPO OBJETIVO PROPUESTO DEFINICIN OPERATIVA
Contribuir al incremento de Ingresos por ventas de Se refiere a los ingresos por la 4000 Soles 4200 Soles 4400 Soles
los ingresos de los las PYMES de lacteos. venta de productos lcteos. mensuales. mensuales a mensuales
productores de derivados fines del primer
lcteos artesanales y de ao.
las empresas relacionadas Ingresos por ventas de Se refiere a los ingresos por la 189 Dlares 200 dlares al 239 dlares
IMPACTO con el sector turismo. los operadores turisticos. venta de servicios de los generados por el trmino del
(Operadores tursticos) operadores tursticos tiempo promedio primer ao.
(agencias de viaje, restaurantes, de permanenecia
hospedajes, etc.) del turista en
Cajamarca.
Nmero de empleos Se refiere al nmero de empleos 0 Por det. P.D

directos generados generados como consecuencia
directa del proyecto.
Implementar y hacer Nmero de visitantes Se refiere al nmero de 0 20000 visitantes 43800

funcionar el museo del del museo. personas que visitan el museo. al primer ao. anuales.
queso Cajamarquino
como una nueva actividad Nmero de productores Se refiere a la cantidad de P.D(*) 40 productores 63
turstica en el Circuito. y/o empresas personas que usan nuevas al trmino del productores
EFECTO desarrollando mejores tecnologas y/o mtodos de primer ao.
tecnologias. gestin empresarial como
resultado de la capacitacin.
Tiempo promedio de Se refiere al tiempo promedio 1.9 das Por det. 2.4 das
permanencia del turista de permanencia del turista en
en Cajamarca. Cajamarca como consecuencia
del incremento de la oferta
turstica.
I. Diseo y construccin de Area construida. Se refiere al rea medida en 0 500 metros 700 metros
la infraestructura. metros cuadrados de la obra cuadrados al cuadrados
civil correspondiente al museo. trmino del
primer ao.
II. Diseo museogrfico y Nmero de Se refiere a bienes con valor 0 04 tipos de 06 tipos de
equipamiento colecciones. histrico - cultural relacionados colecciones al colecciones
a la evolucin de la industria trmino del
lactea (fotografas, pinturas y primer ao.
equipos de fabricacin).
Nmero de equipos. Se refiere a los equipos, 0 40 equipos al 60 equipos

herramientas, utensillos y trmino del
muebles relacionados al primer ao.
proceso de produccin de la
industria lctea.
III. Modelo de gestin y Museo constituido Nmero de informes de 0 Por det. 05 tipos de
desarrollo de capacidades legalmente. monitoreo y evaluacin. instrumentos
PRODUCTO
tcnico-administrativas. de gestin
(administrativas,
ROF y
MOF, planes
estratgicos y
operativos)
Nmero de trabajadores Se refiere al personal de planta 0 8 trabajdores al 12 trabajadores
capacitados. del museo capacitado en las trmino
tareas funcionales del museo. del primer ao.
IV. Implementacin de Nmero de operadores Se refiere a las agencia de viaje, 0 30 operadores 63 operadores
estrategias de publicidad. turisticos que incorporan hoteles, empresas de transportes tursticos al
al museo como parte que atienden a turistas que trmino del
de su oferta turistica. visitan el museo. primer ao.
V. Se ha gestionado Nmero de informes de Se refiere a los informes de 0 4 informes de 10
eficazmente el proyecto. monitoreo y evaluacin. monitoreo trimestral y los monitoreo al
informes de evaluacin de medio trmino del

trmino y final. primer ao.
69
Glosario de trminos
ste genera (logros alcanzados por
A las personas o la sociedad).
1. Actividades 5. Anlisis costo - efectividad

Conjunto de acciones realizadas en Mtodo de evaluacin que relaciona
el marco de un proyecto que el costo del proyecto (o de alguno de
implican la inversin de recursos sus componentes) con indicadores
con el fin de generar productos o no monetarios de los resultados
resul ta d o s, en un ti em p o obtenidos. El anlisis costo-
determinado. efectividad puede realizarse en
forma previa o posterior al proyecto.
2. Alternativas
Constituyen diferentes formas de 6. Anlisis de estrategias
dar solucin a un problema; o lo que Apreciacin crtica de las distintas
es igual, distintos medios o alternativas para alcanzar objetivos,
combinaciones de medios para y seleccin de una o varias de ellas
alcanzar un objetivo. para incluir en el proyecto
propuesto.
3. Amenazas
Factores externos que escapan a 7. Anlisis de objetivos
nuestro control, perjudicando y/o Identificacin de beneficios futuros
limitando el desarrollo del proyecto. priorizados por los beneficiarios de
Representan riesgos para el logro de un proyecto. El producto del anlisis
los objetivos del proyecto. de objetivos es el rbol de objetivos,
que constituye un diagrama que
4. Anlisis costo - beneficio representa las relaciones medio-
Anlisis que consiste en comparar el fin de las intervenciones del
costo relativo de un proyecto (gastos proyecto propuesto, planificadas de
del proyecto, sueldos del personal, y manera lgica y elaborado a partir de
otros gastos) con los beneficios que la conversin positiva de las
71
situaciones negativas sealadas en el salud, la propiedad o el medio

rbol de problemas. ambiente.
8. Anlisis de partes intere- 13. rbol de objetivos

sadas Representacin en forma de
Implica la identificacin de todos diagrama de las relaciones medio-
los grupos susceptibles de ser fin de las intervenciones del
afectados (de manera positiva o proyecto propuesto, planificadas de
negativa) por la intervencin manera lgica basndose en el
propuesta, la identificacin y el anlisis de problemas.
anlisis de los intereses, problemas,
potencialidades, etc. Luego, las 14. rbol de problemas
conclusiones del anlisis se integran Representacin en forma de
en el diseo del proyecto. diagrama de una situacin negativa
con sus causas y efectos.
9. Anlisis de problemas
Investigacin estructurada de los 15. Atribucin
aspectos negativos de una situacin Imputacin de un vnculo causal
para establecer sus causas y efectos. entre cambios o resultados
El producto del anlisis de observados (o que se espera
problemas es el rbol de problemas, observar) y una intervencin
que constituye un diagrama que especifica. La atribucin esta
representa las relaciones causa- conceptualmente relacionada a la
efecto de la situacin analizada, evaluacin de impacto de un
relacionadas de manera lgica. proyecto.
16. Auditoria
10. Anlisis de riesgos
Es el examen contable financiero
Anlisis o evaluacin de factores
que se realiza para determinar el
(llamados supuestos en el marco
cumplimiento, por parte de la
lgico) que afectan o pueden afectar
institucin ejecutora, de las
el logro de los objetivos de un
condiciones previstas en el
proyecto. Examen detallado de las
Convenio de Donacin y el Manual
consecuencias negativas que
de Implementacin del Proyecto.
pudiera tener una intervencin de
desarrollo para la vida humana, la
72
17. Autoevaluacin 20. Beneficiarios directos

Evaluacin realizada por la propia El grupo especifico para beneficio
institucin ejecutora del proyecto. del cual se emprende el proyecto o
Tiene lugar, por lo general, en lo que programa.
se refiere a la evaluacin de procesos
y resultados, y se expresa en los 21. Beneficiarios indirectos
informes de avance (mensual y Es el grupo de personas que estn
trimestral) y en los informes de localizadas alrededor o en un rea
evaluacin (interno y externo). muy cercana de ejecucin de un
18. Avance fsico Es la evolucin, p r oy e c t o, c u yo s b e n e f i c i o s
en trminos de realizaciones generados por el mismo son
concretas, de la intervencin del marginales a los resultados
proyecto en un perodo esperados y programados el
determinado. Este progreso debe proyecto.
contrastarse con lo previsto en los
correspondientes planes operativos. 22. Beneficio
Ganancia que se obtienen de una
inversin, utilidad, provecho,
beneficio.
B
19. Beneficiarios C
Es el grupo de la poblacin que goza
de un beneficio, beneficiarios de
23. Ciclo del proyecto
mltiples prebendas. Son quienes
Conjunto de etapas que recorre un
han de recibir, en ltima instancia,
proyecto. Las principales etapas del
los resultados del proyecto y en
ciclo de proyecto son: pre-inversin,
muchos casos los bienes de capital
inversin y operacin.
adquiridos en vida del mismo. Por
consiguiente no deben confundirse
24. Cierre del proyecto
con los receptores inmediatos del
Es el acto por el cual se da por
producto del proyecto como, por
finalizada la ejecucin del proyecto,
ejemplo, los pasantes (que reciben
en concordancia con lo establecido
capacitacin).
en el convenio de donacin.
73
25. Circuito de aprobacin 29. Corto plazo

Es la ruta de comunicaciones por la Periodo de ejecucin no mayor de
cual se someten a verificacin y un ao en proyectos sociales.
aceptacin los documentos de
gestin del proyecto. 30. Costos
Egresos y recursos que se sacrifican
26. Componente para la realizacin de un proyecto.
Resultado especfico o producto Los costos pueden ser directos e
resultante de una o varias indirectos.
actividades, expresado como un
trabajo ter minado. Algunos 31. Costo de oportunidad
ejemplos de componentes son: El costo de oportunidad representa
obras de infraestructura, asistencia la prdida de bienestar en que se
tcnica, fortalecimiento incurre al decidir asignar recursos
institucional, capacitacin y econmicos a una actividad
sensibilizacin. determinada y por ello no poder
asignarlos a la mejor alternativa
27. Condicin previa identificada.
Condicin que debe cumplirse
previamente al otorgamiento de 32. Costo directo
financiamiento para la ejecucin de Gasto destinado a una actividad,
un proyecto. Tambin se le conoce contemplado en el marco lgico del
como condicin de efectividad. proyecto. Constituye un elemento
en el clculo de la tasa de retorno
28. Contexto interno.
Es el conjunto de circunstancias que
han dado origen al proyecto y a la 33. Costo - efectividad
necesidad de contar con la donacin Mtodo de evaluacin que relaciona
del Fondo. Adicionalmente, son las el costo del proyecto (o de alguno d
condiciones imperantes que sus componentes) con indicadores
encuentra un proyecto en el rea de no monetarios de los resultados
intervencin al momento de obtenidos. El anlisis costo-
ejecutar sus actividades. efectividad puede realizarse en
forma previa o posterior.
74
34. Costo indirecto 38. Diseo

Gasto de administracin no Una vez decidida la ejecucin del
contemplado en el marco lgico del proyecto, se elabora el diseo
proyecto, necesario para el definitivo del mismo. Sin embargo,
funcionamiento de la institucin es posible que en las etapas
ejecutora. Tambin conocido como anteriores (perfil, pre-factibilidad,
gasto administrativo general factibilidad), se elaboren diseos
(overhead). preliminares.
35. Costo recurrente 39. Disponibilidad de recursos

Gasto necesario para el normal Es la cantidad disponible de medios
funcionamiento u operacin del materiales y no materiales con que
proyecto, aun cuando la ayuda cuenta el proyecto, para la
externa ha concluido. realizacin de sus actividades.
40. Duracin del proyecto

Es el perodo, en nmero de aos
D y/o meses, previsto para la
ejecucin del proyecto;
36. Debilidades
normalmente empieza a contarse a
Limitaciones o carencia de
partir de la firma del Convenio de
h a b i l i d a d e s, c o n o c i m i e n t o s,
Donacin.
informacin, tecnologa y recursos
financieros que afecta a la
organizacin ejecutora del proyecto,
que le impiden el aprovechamiento E
de las oportunidades que ofrece el
41. Efecto
entorno social y defenderse de las
Cambio real buscado por el
amenazas.
proyecto en la situacin de la
poblacin beneficiaria,
37. Desarrollo
especialmente en sus condiciones de
Proceso de mejoramiento contino
empleo.
de la calidad de vida de la poblacin.
Comprende el acceso a adecuados
42. Efecto ambiental
niveles de empleo e ingreso,
Hace alusin a las consecuencias
servicios bsicos y el ejercicio de
positivas o negativas que la
derechos ciudadanos.
75
ejecucin de un proyecto puede separar las etapas de ejecucin y de

causar sobre la salud humana y operacin.
sobre el medio ambiente.
48. Ejecucin financiera
43. Efecto directo Se refiere a la ejecucin de gastos,
Resultado obtenido a nivel de relacionados a las actividades del
propsito en la jerarqua de proyecto en trminos econmicos.
objetivos.
49. E j e r c i c i o a n u a l d e
44. Efecto indirecto referencia
Cambio no planeado que se ha Es el perodo considerado para el
producido como resultado de una plan operativo bajo preparacin y/o
intervencin. anlisis.
45. Eficacia 50. Enfoque del marco lgico

Grado en el que un proyecto logra Metodologa de planificacin y
sus objetivos/resultados/metas administracin de proyectos
planea-das, de conformidad con lo orientados hacia la obtencin de
establecido en el marco lgico y los resultados. Incluye la determinacin
planes operativos. de indicadores a ser utilizados
durante el seguimiento y evaluacin
46. Eficiencia del logro de los resultados del
Relacin entre el uso de los insumos proyecto.
(recursos financieros, humanos,
tcnicos y materiales) y el nmero de 51. Enfoque de proyecto
unidades de productos de un Consiste en la promocin del
proyecto. La gerencia eficiente del desarrollo a travs de la financiacin
proyecto implica la obtencin del y ejecucin de proyectos. Es la
mximo producto con el mnimo metodologa general de trabajo
costo. prevaleciente en los organismos
nacionales e internacionales
47. Ejecucin dedicados a la labor de desarrollo.
Etapa dentro del ciclo del proyecto
durante la cual se realizan las 52. Estrategias
inversiones del mismo. En los Son las diferentes posibilidades de
proyectos continuos es difcil conseguir los objetivos y la eleccin
76
de una de ellas para la intervencin. detallados sobre la poblacin

El conjunto de estrategias beneficiaria o estudios de mercado,
incorpora-das en un proyecto estudios tcnicos o del proceso de
configura la alternativa elegida para produccin, localizacin y tamao,
la ejecucin de la intervencin. as como tambin deber contarse
con informacin suficiente para
53. Estrategia competitiva realizar anlisis de sensibilidad de las
Es el proceso de obtencin y variables ms relevantes del
sostenimiento de ventajas proyecto.
competitivas.
57. Evaluabilidad
54. Estrategia del proyecto Nivel de fiabilidad y credibilidad con
Marco general de lo que alcanzar el que puede evaluarse una actividad o
proyecto y el modo en que se programa. Grado hasta el cual el
ejecutar. diseo ha sido definido, en trminos
de hitos, indicadores y otros
55. Estudio de factibilidad parmetros, de tal manera que
Documento de proyecto de mayor permita una posterior evaluacin.
profundidad que el estudio de pre
factibilidad destinados a proyectos 58. Evaluacin conjunta
de gran magnitud. Suelen Evaluacin a la que contribuyen
encargarse a consultores altamente diversos organismos donantes y/o
especializados. En esta etapa se socios.
analiza minuciosamente la
alternativa recomendada en la etapa 59. Evaluacin de impacto
anterior, prestndole particular Tipo de evaluacin ex post que se
atencin al tamao ptimo del realiza con el objetivo de determinar
proyecto, el momento de inicio, la si un proyecto ha producido los
estructura de financiamiento y la efectos necesarios en el bienestar de
organizacin administrativa. la poblacin y en qu magnitudes
stos pueden ser atribuidos a la
56. E s t u d i o d e p r e - intervencin.
factibilidad
Documento de proyecto de mayor 60. Evaluacin de medio
profundidad que el perfil donde trmino
debern realizarse estudios Evaluacin llevada a cabo durante la
77
ejecucin del proyecto, para determinar su viabilidad como

generalmente en un momento que para contribuir a mejorar el diseo
existe la posibilidad de que la del mismo.
evaluacin genere recomendaciones
tiles para mejorar 65. Evaluacin ex - post
substancialmente los resultados. Su Evaluacin realizada despus de
objetivo es sacar conclusiones para finalizada la ejecucin del proyecto.
una mejor administracin del Tiene por objetivo analizar el logro
proyecto. de los objetivos del proyecto y
extraer lecciones para mejorar el
61. Evaluacin de procesos diseo de las intervenciones futuras.
Tambin conocida con el nombre
de monitoreo, se centra en el 66. Evaluacin externa
seguimiento de las actividades y de la Evaluacin realizada por personas
ejecucin presupuestal a travs de que no participan en la formulacin,
los indicadores y de las metas implementacin y/o gestin del
contenidos en el plan operativo. objeto de la evaluacin.
Normalmente la llevan a cabo
62. Evaluacin de resultados personas ajenas a las instituciones
Modalidad de evaluacin que se interesadas.
interesa principalmente por el
control del avance en el logro de los 67. Evaluacin financiera
productos y el propsito, que tiene Se realiza, bajo el supuesto de que
por objeto evaluar la estrategia del toda o parte de la inversin ser
proyecto. financiada con recursos de terceros.
63. Evaluacin econmica 68. Evaluacin interna

Se realiza bajo el supuesto de que el Equivale a auto evaluacin.
conjunto de la inversin ser
financiado con recursos propios; es 69. Evaluacin participativa
decir, recursos del inversionista o Examen y valoracin colectiva de un
entidad ejecutora. proyecto por par te de los
interesados y los beneficiarios. Las
64. Evaluacin ex - ante evaluaciones participativas son
Evaluacin del proyecto realizada reflexivas, orientadas a la accin y el
antes de que sea ejecutado, tanto fortalecimiento de capacidades. Las
78
evaluaciones participativas estn (evaluacin privada), pero que

orientadas principalmente a debieran tomarse en cuenta al hacer
satisfacer principalmente las un anlisis de costos y beneficios
necesidades de informacin de la desde el punto de vista social.
poblacin beneficiaria y otros
involucrados en el proyecto.
70. Evaluacin privada

F
Evaluacin de un proyecto
73. Factibilidad
considerando el inters de una
Consiste en perfeccionar la
unidad econmica concreta, que
alternativa recomendada en la etapa
puede ser una empresa. Los costos y
de pre-factibilidad, mediante el uso
beneficios en este caso se valan a
de informacin primaria y la
travs de precios de mercado y
realizacin de todos los estudios que
considerando nicamente los
sean necesarios.
efectos del proyecto en la situacin
de la entidad ejecutora.
74. Factores controlables
Acciones que estn bajo el control
71. Evaluacin social
de la entidad ejecutora del proyecto.
Evaluacin de un proyecto
considerando el efecto que produce
75. Factor de valor presente
el proyecto en el colectivo
Es un factor que traduce una suma
econmico-social. Los costos y
futura, sea sta un costo o un
beneficios se suelen estimar con los
beneficio, a su valor equivalente en
llamados precios sociales,
el ao cero. Al traer los valores de los
precios de cuenta o precios
diferentes aos a un solo ao, estos
sombra, considerando no solo los
se tor nan comparables,
efectos directos, sino tambin los
posibilitando de esta forma su
efectos indirectos o externalidades
agregacin.
del proyecto.
76. Factores de calidad
72. Externalidades
Criterios que tuvieron un impacto
Efectos externos del proyecto que,
significativo en la sostenibilidad de
por definicin, no son considerados
los beneficios generados por el
en el clculo de los costos y
proyecto en el pasado, y que se
beneficios de la institucin ejecutora
79
deben considerar en el diseo y la 80. Fase de financiacin

ejecucin de cada proyecto (se Segunda fase del ciclo de proyecto
llamaban factores de que supone la elaboracin inicial de
sostenibilidad anteriormente): la la idea del proyecto en trminos de
apropiacin por los beneficiarios, objetivos, resultados y actividades,
poltica de apoyo, factores con fin a determinar si se procede o
econmicos y financieros, aspectos no a un estudio de factibilidad.
socioculturales, igualdad entre
mujeres y hombres, tecnologa 81. Fase de instruccin
apropiada, aspectos ambientales, y Tercera fase del ciclo de proyecto.
capacidades institucionales y de Supone que se determinen los
gestin. detalles del proyecto basndose en
un estudio de factibilidad.
77. Factores externos
Condiciones o eventos externos 82. Fase de programacin
sobre los cuales se tiene poco o Primera fase del ciclo de proyecto.
ningn control y que pueden afectar En la que se prepara e programa
de alguna forma el desarrollo de un i n d i c a t i v o. V a s e t a m b i n
proyecto. Son los supuestos en el programas indicativos.
marco lgico.
83. Fiabilidad
78. Fase de ejecucin Es la coherencia de los datos y los
Quinta fase del ciclo de proyecto en juicios de evaluacin, as como la
la que se ejecuta el proyecto, y se medida en que se puede confiar en
efecta el monitoreo de su avance ellos, con referencia a la calidad de
hacia la realizacin de los objetivos los instrumentos, procedimientos y
anlisis empleados para recopilar e
79. Fase de evaluacin interpretar datos de evaluacin.
Sexta y ltima fase del ciclo de
proyecto durante la que se examina 84. Ficha de accin
el proyecto en funcin de sus Es la presentacin esquemtica, y
objetivos, y se utilizan las segn un formato homogneo de las
enseanzas para influenciar las diferentes actividades que, en su
acciones futuras. conjunto, constituyen el Plan
80
Operativo del Proyecto. Permite 89. Fortalezas

racionalizar la planificacin y el Recursos y capacidades con las que
seguimiento, de manera lgica y cuenta la organizacin para
estructurada. adaptarse y aprovechar al mximo
las ventajas que ofrece el entorno
85. Fin social y enfrentar con mayores
Objetivo global hacia el cual se posibilidades de xito las posibles
prev que contribuya una amenazas.
intervencin para el desarrollo.
90. Fuente de financiacin
86. Financiadores Hace alusin a los aportes
Son los organismos que destinados a la ejecucin del
contribuyen con fondos financieros proyecto, provenientes del Estado,
a la realizacin del Proyecto. de los organismos de cooperacin
internacional, de los propios
87. Flujo de caja beneficiarios.
Instrumento metodolgico que
permite visualizar los ingresos y 91. Fuente de verificacin
egresos que tendrn lugar durante la Aparecen en la tercera columna del
vida del proyecto a travs de un marco lgico e indican donde y en
estado financiero. que forma se pueden encontrar las
informaciones en cuanto a la
88. Fondos de crdito realizacin de los objetivos globales,
Uno de los medios utilizados por los del objetivo especfico y de los
proyectos para fomentar el resultados (operacionalizados en
desarrollo empresarial de la indicadores objetivamente
poblacin beneficiaria. Constituyen verificables).
una donacin que el Fondo realiza a
la Institucin Ejecutora, pero que
no debe ser una subvencin para el G
beneficiario final. Los beneficiarios
del crdito tienen que reembolsarlo, 92. Gestin del ciclo de
segn los criterios establecidos en proyecto
los reglamentos de crdito Metodologa de preparacin, de
respectivos. implementacin y de evaluacin de
81
proyectos y programas basndose infor macin con fines de

en el enfoque integrado y en el seguimiento y evaluacin.
mtodo del marco lgico.
96. Grupo meta
93. Grupo beneficiario Grupo/entidad que ser afectado
Individuos u organismos positivamente por el proyecto a
especficos en cuyo beneficio se nivel del objetivo especfico y con
lleva a cabo la intervencin para el el/la que el proyecto trabajar de
desarrollo. Tambin se le conoce muy cerca e inversamente.
con el nombre de poblacin
beneficiaria. 97. Grupo objetivo
Principales interesados en un
94. Grupo de control programa o proyecto que se prev
Subgrupo de personas que se favorezca de los resultados de
especialmente seleccionadas que, dicho programa o proyecto; los
deliberadamente, no reciben el sectores de la poblacin a los que va
mismo trato, ni los mismos insumos, dirigido un programa o proyecto
capacitacin, etc., que el grupo para atender a sus necesidades.
beneficiario del proyecto. Ello
permite medir y evaluar las
diferencias entre el grupo de control H
y el grupo beneficiario, y de este
modo contar con una estimacin del 98. Hallazgo
impacto del proyecto. Declaracin fctica sobre un
programa o proyecto basada en
95. Grupo focal evidencia emprica obtenida
Grupo generalmente compuesto mediante actividades de
por un total de siete a 10 miembros seguimiento y evaluacin.
seleccionados con el objeto de
intercambiar conocimientos y 99. Hiptesis
obser vaciones, recabar Factores exteriores que pueden
percepciones u opiniones, sugerir influir en el progreso o el xito del
ideas o recomendar medidas sobre proyecto, pero fuera del control
un tema de inters. El grupo focal directo de la gestin del proyecto.
constituye un mtodo de reunin de Constituyen la cuarta columna del
82
marco lgico y suelen ser el nivel de bienestar de la poblacin

formuladas en forma positiva, P. Ej. que puede ser considerado de
refor ma de procedimientos carcter duradero o sostenido.
penales aplicados con xito.
104. Impacto ambiental
100. Hiptesis de desarrollo Efecto o alteracin, favorable o
Condiciones importantes para el desfavorable, en el medio o en
xito del proyecto, pero que no alguno de los componentes del
dependen de la entidad ejecutora del medio ambiente.
mismo, o del propio proyecto. Se
definen para las actividades, los 105. Indicador
resultados y el objetivo especfico. Medida cuantitativa o cualitativa del
rendimiento de un proyecto, que se
101. Hitos de referencia utiliza para demostrar el cambio
Norma o punto de referencia que operado y que detalla en qu grado
sirve para comparar los progresos o se estn logrando o se han logrado
logros del proyecto. Tambin se los objetivos del proyecto.
aplica a una meta intermedia que
sirve para medir los avances en un 106. Indicador de desempeo
perodo dado. Variable que permite verificar
cambios debidos a la intervencin
para el desarrollo o que muestra
I resultados en relacin con lo que se
ha planeado.
102. Idea
Consiste en identificar en forma 107. Indicadores de efecto
muy preliminar la necesidad o Medidas de desempeo a nivel del
problema existente, y las acciones propsito del marco lgico, que por
mediante las cuales se podra lo general reflejan el logro del
satisfacer o resolver. objetivo principal del proyecto.
103. Impacto 108. Indicadores de impacto

Cambio logrado en la situacin de la Medidas de desempeo a nivel del
poblacin como resultado de un Fin del marco lgico, que es el nivel
proyecto. Se refiere a los cambios en ms alto de los objetivos a los cuales
83
apunta un proyecto. Por este como actas de reunin o

motivo, los indicadores de este nivel anotaciones generales procedentes
pueden ir ms all del alcance del de las observaciones. Los datos
proyecto. cualitativos suelen describir los
c o n o c i m i e n t o s, a c t i t u d e s y
109. Indicadores de proceso comportamientos de las personas.
Indicadores a nivel de actividades.
Generalmente son las metas fsicas 113. Informacin cuantitativa
del proyecto. Adicionalmente y Informacin que se mide en
sobre todo para efectos de trminos de cantidad y se expresa en
monitoreo, se habla de indicadores n m e r o s. L a i n f o r m a c i n
de insumos, los cuales se refieren a cuantitativa puede ser de fuente
los insumos o costos relacionados a primaria y secundaria.
la ejecucin de actividades.
114. Informe anual
110. Indicadores de producto Es el documento que contiene la
Establecen los marcos de referencia evaluacin en trminos cualitativos
para la evaluacin de los resultados y cuantitativos de los resultados
del proyecto, ya que corresponde a obtenidos por el Proyecto durante el
la institucin ejecutora producir los ao corriente. En la mayora de
resultados esperados. proyectos, que deben producir
informes trimestrales, se asume que
111. Indicadores objetivamente el informe del cuarto trimestre acta
verificables IOV como informe anual.
Son descripciones operativas
(cantidad, calidad, grupo 115. Informe de auditoria
destinatario, tiempo y localizacin) Es el documento por medio del cual
de los objetivos y resultados de la los auditores presentan la
intervencin; captan lo esencial del informacin sobre la revisin de las
cambio deseado y pueden medirse cuentas del Proyecto, y su
de manera fiable a costo razonable. AUDITORA in-formacin sobre
la revisin de las cuentas del
112. Informacin cualitativa P r o y e c t o, y s u g e s t i n /
Informacin del proyecto que no se implementacin contable y
expresa en forma numrica, tales financiera.
84
116. Instruccin (formulacin) prog ramas y proyectos que

Anlisis del proyecto propuesto que supervisan la implementacin, los
permite determinar sus mritos y su donantes y otras instancias
conformidad con los criterios encargadas de adoptar decisiones
establecidos. Se trata del ltimo que influyen en las actividades del
paso antes del acuerdo de programa o las determinan, as
financiacin. Permite comprobar si como los que apoyan el programa o
el proyecto resulta factible dentro de proyecto, sus detractores y otras
la situacin de terreno, si los personas que influyen en el entorno
objetivos son apropiados y si los del programa o proyecto (vanse
costes son razonables. Tambin se Grupo objetivo y Beneficiarios).
usan como sinnimos los trminos
siguientes: estudios de factibilidad
/ evaluacin ex ante J
117. Insumo 119. Jerarqua de objetivos
Todo medio utilizado para la Diferentes niveles de objetivos,
realizacin de las actividades del desde el Fin hasta las actividades, tal
proyecto. En trminos ms amplios, comos e indica en la primera
es el equivalente al concepto de columna del marco lgico. Si el
recursos, por contraposicin al de proyecto est bien diseado, el logro
productos. de cada nivel de la jerarqua debera
de conducir a la meta del proyecto.
118. Interesados (Stakeholders)
Personas, grupos o entidades que
cumplen una funcin y tienen L
inters comprometido en los
objetivos y la implementacin de un 120. Largo plazo
programa o proyecto. Incluyen a la Perodo de ejecucin mayor de un
comunidad cuya situacin el ao en proyectos sociales.
programa intenta cambiar, el
personal del proyecto sobre el 121. Leccin aprendida
terreno encargado de realizar las Aprendizaje basado en la
actividades, los administradores de experiencia, en el marco de la
85
ejecucin de un proyecto. Las 125. Lgica vertical

lecciones aprendidas contienen, por Nos per mite garantizar la
lo general, mtodos in-novadoras de coherencia interna del proyecto.
promocin del desarrollo en los
distintos campos y sectores. En lo
que se refiere a los proyectos M
f i n a n c i a d o s p o r
F O N D O E M P L E O, e s t n 126. Marco lgico
relacionadas a las polticas y Instrumento de gestin que consiste
mtodos de promocin del empleo. en una matriz de cuatro filas y cuatro
columnas en el cual se resume las
122. Lnea de base caractersticas bsicas de un
Datos que describen la situacin que proyecto. Las columnas se
abordar un proyecto y que sirven denominan: objetivos, indicadores,
como punto de partida para medir el medios de verificacin y supuestos.
desempeo del mismo. El estudio Las filas se denominan: fin,
de lnea de base describe la situacin p r o p s i t o, c o m p o n e n t e s y
anterior a la ejecucin del proyecto. actividades.
Se utiliza para determinar los
resultados y logros de una actividad 127. Matriz del marco lgico
y sirve como referencia importante Presentacin esquemtica de los
para la evaluacin. resultados obtenidos con la
aplicacin de un criterio de marco
123. Lgica horizontal lgico a la for mulacin de
Nos permite asegurar la viabilidad proyectos.
del proyecto en el contexto global
del mbito pertinente del mismo. 128. Matriz de seguimiento y
evaluacin
124. Lgica de intervencin Tabla en la que se establecen los
Es el conjunto de etapas internas a la indicadores de desempeo
intervencin, las cuales deben necesarios para el monitoreo y
realizarse para contribuir a los evaluacin de los resultados del
objetivos en una secuencia proyecto. Por lo general, para cada
actividades resultados propsito uno de los indicadores se establece
fin. el nombre, definicin operativa, la
86
formula de clculo, lnea de base, 133. Meta financiera

meta, hitos y mtodo de Meta expresada en trminos de
recopilacin de informacin. ejecucin de gastos de la
intervencin del proyecto.
129. Medicin del desempeo
Recopilacin, interpretacin y 134. Meta fsica
presentacin de informes Meta relacionada al logro de
relacionados a los indicadores del realizaciones concretas del proyecto
p r oy e c t o. L a m e d i c i n d e l en un perodo determinado. Este
desempeo se realiza en el marco de progreso debe contrastarse con lo
las evaluaciones y, por ende, puede previsto en los correspondientes
situarse a distintos niveles: procesos, planes operativos.
productos, efectos e impactos.
135. Mtodo del marco lgico
130. Medidas de mitigacin o (MML)
prevencin Metodologa para la planificacin, la
Se refiere a aquellas obras o gestin y la evaluacin de programas
actividades dirigidas a atenuar o y proyectos que implica el anlisis de
aminorar los impactos o efectos partes interesadas, de problemas, de
negativos de un proyecto, obra a objetivos y de estrategias, as como
actividad sobre el entorno humano y la preparacin de la matriz del
natural. marco lgico y de los calendarios de
las actividades y de los recursos.
131. Medios
Diferentes tipos de aportaciones 136. Metodologa
(insumos) necesarias para efectuar La metodologa describe la manera
las actividades planeadas. Por lo en que se realizar algo. Conjunto de
general, se distingue entre recursos mtodos, procedimientos y tcnicas
humanos, materiales y financieros. analticos que se utilizan para reunir
y analizar informacin apropiada
132. Medios de verificacin para la evaluacin de un programa,
Fuentes especficas a partir de las proyecto o actividad en particular.
cuales se puede determinar la
situacin de cada uno de los 137. Misin
indicadores de resultados en la Rol que se espera tenga la institucin
matriz del marco lgico. responsable de la conduccin del
87
proceso de ejecucin del plan y, por

ende, de los cambios esperados en el O
mbito y/o poblacin objetivo.
141. Objetivo
138. Monitoreo Enunciado de un estado deseado
Procedimiento empleado para hacia el cual un proyecto est
comprobar la eficacia y eficiencia del dirigido. Un objetivo se debe
proceso de ejecucin de un formular en trminos de cambio en
proyecto, que culmina generalmente la situacin de la poblacin. El
recomendando medidas correctivas objetivo determina la orientacin
para optimizar los resultados de un que se le debe dar a las actividades,
proyecto. componentes y productos de un
proyecto.
N 142. Objetivo especfico

Es el futuro estado positivo,
139. Normas de evaluacin caracterizado por los beneficios
Conjunto de criterios a partir de los duraderos para el grupo destinatario
cuales se pueden valorar la / beneficiarios al que va dirigida la
integridad y calidad del trabajo de intervencin del Proyecto. Equivale
evaluacin. Las normas miden la al propsito del marco lgico.
utilidad, viabilidad, oportunidad y
exactitud de la evaluacin. 143. Objetivo general
Es el futuro estado positivo, a un
140. Norma de referencia nivel elevado, al que la intervencin
Base de comparacin o norma de un Proyecto deber contribuir a
(estndar) en relacin con la cual alcanzar. Equivale al fin del marco
pueden medirse los resultados o los lgico.
logros obtenidos. Una norma se
refiere a los resultados logrados en el 144. Objetivos globales
pasado reciente por otros Explican porque el proyecto es
organismos similares, o a lo que importante para la sociedad, en
razonablemente puede inferirse que trminos de beneficios a plazo ms
se ha logrado en circunstancias largo para los beneficios finales y de
similares. beneficios ms amplios para otros
88
gr upos. Tambin per miten participan activamente en la

asegurar que el programa cumpla planificacin y toma de decisiones,
con las polticas regionales / ejecucin, aprendizaje y evaluacin
sectoriales del g obier nos / de un proyecto.
organizaciones involucrados y de la
CE, y con las metas polticas de la 147. Perfil
cooperacin con la (slo Primer documento de preinversin,
contribuye a la realizacin de los resultado de evaluar varias
objetivos globales). Se necesita que alternativas de solucin a un
los dems programas y proyectos as problema. Suele utilizar
como otros factores fuera del informacin secundaria o de valores
control del proyecto tambin promedio de referencia, para
contribuyan. descar tar alter nativas que
claramente no son viables.
145. Operacin
Etapa dentro del ciclo del proyecto 148. Pertinencia
durante el cual se perciben los Grado en el que los objetivos de un
beneficios derivados de todas las proyecto siguen siendo vlidos, a la
inversiones realizadas durante la luz de las prioridades de la zona o de
ejecucin. En algunos casos la etapa la poblacin beneficiaria. En lo que
de inversin se realiza se refiere al fin del marco lgico, la
simultneamente con la etapa de pertinencia debe ser evaluada en
operacin (proyectos continuos). trminos de su coincidencia con las
prioridades nacionales, sectoriales
y/o regionales.
P
149. Plan de ejecucin del
146. Participacin proyecto
Proceso que permite a un grupo o Marco de referencia dentro del cual
comunidad la adopcin se ejecutar el proyecto. El plan de
consensuada de una decisin ejecucin de un proyecto indicar
concreta sobre la cual puede ejercer un periodo para la implementacin
un control especfico. Con de recursos y actividades del
frecuencia se aplica a procesos en los proyecto.
que los interesados directos
89
150. Poblacin afectada durante el cual se realizan todos los

Conjunto de personas o elementos estudios necesarios para determinar
donde se ha detectado la presencia la viabilidad del proyecto, con el fin
de un problema o necesidad, en de tomar la decisin de
razn de lo cual se constituye en la m o d i f i c a r l o s , p o s t e r g a r l o,
poblacin atendida con los abandonarlo o ejecutarlo.
productos del proyecto.
155. Presupuesto
151. Poblacin beneficiaria Documento que presenta las
Tambin llamada poblacin estimaciones anticipadas de los
o b j e t i v o, e s l a p o b l a c i n ingresos y gastos relativos al
directamente beneficiada por el Proyecto y sus actividades, por el
proyecto, a travs de la entrega de perodo de tiempo de-terminado,
productos orientados a superar el regularmente al perodo cubierto
problema que los afecta. Forma por el POA
parte de la poblacin afectada, pero
no necesariamente la incluyen su 156. Producto
totalidad. Resultado que el proyecto debe
alcanzar. Constituye el primer nivel
152. Poblacin objetivo de resultados dentro del ciclo de un
Grupo o grupos a los cuales se les proyecto. Los productos pueden ser
pretende solucionar el problema o bienes, servicios, cambios de
necesidad a travs de un proyecto. calidad, cambios de eficiencia en
Esta poblacin forma parte de la produccin, etc.
poblacin afectada, pero no siempre
es la misma. 157. Programa
Plan diseado para abordar un
153. Pre - factibilidad problema complejo; puede incluir
Consiste en realizar una evaluacin varios objetivos y tiende a ser de ms
mas profunda de las alternativas largo plazo que un proyecto.
consideradas viables y en Conjunto de proyectos orientados a
determinar la bondad de cada una de un objetivo general comn.
ellas.
158. Programa multianual de
154. Pre - inversin inversin pblica
Etapa dentro del ciclo del proyecto Conjunto de proyectos de inversin
90
pblica a ser ejecutados en el marco 161. Proyectos de promocin

de los planes estratgicos de cada empresarial
sector y/o institucin del Estado. Variante especifica de un proyecto
social, cuya finalidad es fortalecer la
159. Propsito capacidad de los pequeos
Resultado situado entre Producto y productores para desarrollar
Fin en la jerarqua de objetivos negocios rentables que les permitan
establecida en la matriz del marco incrementar sus ingresos y, por
lgico. Refleja los resultados de ende, contribuir decisivamente al
corto a mediano plazos que mejoramiento de sus niveles de vida.
razonablemente cabe esperar del
programa del pas siempre que se
generen los productos previstos, R
sigan siendo vlidas las hiptesis y
no se hayan materializado los 162. Recursos
riesgos. Medios de los que dispone un
proyecto o que necesita para
160. Proyecto funcionar, como tiempo de
Serie de actividades con objetivos personal, tiempo de los gestores,
establecidos, diseados para conocimientos locales, fondos,
producir un resultado de un plazo equipo, personal capacitado y
limitado y con recursos oportunidades sociopolticas.
presupuestados. Es el conjunto de
alternativas, cada una compuesta 163. Recursos financieros
por flujos de costos y beneficios que Son los fondos con los que cuenta
ocurren a lo largo de distintos un Proyecto para cubrir el costo de
periodos. Su objetivo es contribuir a sus intervenciones.
resolver un determinado problema y
producir un impacto neto positivo 164. Relevancia
e n e l b i e n e s t a r d e l p a s. Grado en que los objetivos de un
Normalmente forma parte de un prog rama o proyecto son
programa. Los proyectos son las significativos o importantes, reflejan
unidades a travs de las cuales se las prioridades nacionales y reciben
materializan o ejecutan los planes y apoyo de los socios claves.
programas.
91
165. Resultado 169. Situacin con proyecto

Trmino amplio utilizado para Corresponde a la proyeccin de lo
referirse a las consecuencias de un que ocurrir si se lleva a cabo el
programa, proyecto y/o actividades. proyecto, considerando el horizonte
Los tr minos productos, de tiempo determinado por la vida
efectos e impacto describen de til del proyecto.
modo ms preciso los diversos tipos
de resultados a niveles distintos de la 170. Situacin sin proyecto
jerarqua del marco lgico. Denominada tambin situacin
base, corresponde a la proyeccin
166. Resultados intermedios de lo que ocurrir a futuro si no se
Son los logros realizados por el l l e v a a c a b o e l p r o y e c t o,
P r oy e c t o, e n u n p e r o d o considerando un horizonte de
determinado, y que contribuyen al tiempo determinado por la vida til
cumplimiento de los resultados y del proyecto.
objetivos globales de la intervencin
171. Sostenibilidad
167. Riesgos Durabilidad de los resultados del
Factores de incertidumbre que proyecto despus de concluida la
pueden afectar la actividad de un cooperacin tcnica encauzada por
agente econmico o el desarrollo de ese proyecto. Continuacin de los
una operacin econmica. Muchos beneficios de una intervencin para
de ellos estn fuera del control de las el desarrollo despus de concluida.
partes encargadas de la gestin e
implementacin del programa o 172. Supuestos
proyecto. Hiptesis sobre los factores o
riesgos que pueden afectar el avance
o xito de una intervencin para el
S desarrollo.
168. Seguimiento
Termino utilizado como sinnimo
de monitoreo o evaluacin de
procesos.
92
176. Transferencia
T Es el traspaso a los beneficiarios
finales y/o a quienes establezca el
173. Target Convenio de Donacin o los
Meta planteada para un acuerdos especficos entre las
determinado indicador. partes, de la pro-piedad de los
activos, derechos y obligaciones del
174. Tasa interna de retorno proyecto, generalmente despus del
La TIR representa la rentabilidad cierre del mismo.
promedio por periodo, generado
por un proyecto de inversin. La
TIR es la tasa de descuento U
requerida para que el Valor Actual
Neto (VAN) sea igual a cero. 177. Unidad de programacin,
Tambin denominada tasa interna monitoreo y evaluacin
de rendimiento medio, la TIR Es la unidad orgnica que, bajo la
resume en un nmero los mritos de autoridad de la institucin, es
un proyecto. La regla general de responsable de la elaboracin de los
inversin consiste en aceptar el planes, del seguimiento continuo de
proyecto de inversin si la TIR es las actividades, y de la valoracin de
mayor que la tasa de descuento y los logros y perspectivas de xito de
rechazarlo si la TIR es menor que la las intervenciones.
tasa de descuento.
178. Unidad ejecutora
175. Trminos de referencia Dependencia orgnica que cuenta
Definicin de las actividades, con un nivel significativo de
productos y entregas que desconcentracin administrativa
corresponden a un consultor para contraer compromisos,
externo. Por lo general, remite al devengar gastos, ordenar pagos e
contexto de la evaluacin, especifica informar sobre el avance y/o
su alcance, formula las preguntas de cumplimiento de metas, en el marco
evaluacin claves y enuncia las de determinado proyecto.
razones que la originan.
93
beneficios para los cuales fue

V concebido.
179. Validez 183. Visibilidad

Grado de precisin con el que se Son las acciones que realizan los
mide un objetivo dado. Son proyectos dirigidas a los medios de
evaluaciones vlidas las que tienen comunicacin, y en las que se
en cuenta todos los factores manifiesta la presencia tanto de la
pertinentes, dado el contexto institucin ejecutora como del
ntegro de la evaluacin, y los Fondo en los beneficios generados a
ponderan de manera apropiada en el favor de la poblacin beneficiaria y
proceso de for mulacin de su entorno.
conclusiones y recomendaciones.
184. Visin
180. Valor actual neto o Valor La visin es la imagen futura que una
presente neto organizacin desarrolla para la
Se obtiene descontando el flujo de realidad sobre la cual trabaja. Por lo
ingresos netos del proyecto, usando general, la visin tiene relacin con
para ello la tasa de descuento que los cambios que deseamos lograr en
representa el costo de oportunidad el seno de nuestra poblacin
de los recursos econmicos que objetivo, en trminos de su situacin
requiriere el proyecto. Ventaja que objetiva y de su propio
un productor o regin tiene comportamiento.
respecto a otras compaas o
regiones competidoras.
181. Viabilidad
Coherencia y calidad de la estrategia
de un programa o proyecto que
hacen probable su aplicacin
satisfactoria.
182. Vida til del proyecto

Periodo de tiempo en el que el
p r oy e c t o g e n e r a t o d o s l o s
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GUA METODOLGICA

Asociacin Los Andes de Cajamarca.

1 Edicin: Cajamarca, abril 2007.

Hecho el Depsito Legal en la Biblioteca Nacional del Per N 2007-03493.

Agradecemos al Centro Ecumnico de Promocin y Accin Social Norte

No est permitida la reproduccin total o parcial de este libro, ni su tratamiento

Visin global de la metodologa de Diseo de Proyectos de

Formato de presentacin del proyecto .......... ............... .. ............................ 16

Paso 1: Seleccin del Problema Central.................. .... ................... 17

Paso 2: Anlisis de Involucrados ........................... .... ................... 20

Paso 3: Anlisis de Problemas................................ .... ................... 24

Paso 4: Anlisis de Objetivos y Alternativas........... .... ................... 28

Paso 5: Marco Lgico ........................................... .... ................... 35

Paso 6: Plan de Implementacin............................ .... ................... 40

Paso 8: Beneficios del Proyecto.............................. .... ................... 51

Paso 9: Evaluacin del Proyecto............................. .... ................... 57

Paso 10: Matriz de Monitoreo y Evaluacin............ .... ................... 65

La Asociacin Los Andes de Cajamarca (ALAC) desde su primer ao de

La presente gua metodolgica, basada en el conocimiento y la experiencia

Esta metodologa, an cuando no constituye un modelo o esquema rgido,

Agradecemos a nuestros socios, asesores y consultores, que con su

La metodologa contempla, en primer lugar, la identificacin del

de criterios estrictamente cualitativos, se deriva el marco lgico, quinto paso y

De esta manera, los mtodos cuantitativos y cualitativos de preparacin

Como es sabido, en el contexto de la promocin del desarrollo, un

inversin exige la reduccin de un beneficio en el presente con la esperanza de

Bajo estas amplias consideraciones conceptuales, se ha buscado

La metodologa permite, adems, trabajar las relaciones lgicas y

A continuacin se ofrece una breve descripcin de cada uno de los pasos

PASO 1: DETERMINACIN DEL PROBLEMA CENTRAL

La seleccin del problema que el proyecto intentar solucionar es el paso

mismo, el error ms grave que se puede cometer en diseo de proyectos

Para la determinacion del problema central, se propone la utilizacin del

PASO 2: ANLISIS DE INVOLUCRADOS

El anlisis de involucrados consiste en identificar a los grupos que se

Sobre la base de la identificacin de los agentes involucrados, se establece

PASO 3: ANLISIS DE PROBLEMAS

El anlisis de problemas tiene como propsito fundamental la correcta

identificado, en el entendimiento de que el conocimiento de las causas sirve

Una vez que ha sido determinado el problema fundamental, se analizan

PASO 4: ANLISIS DE OBJETIVOS Y ALTERNATIVAS

El anlisis de objetivosy alternativas consiste en identificar las posibles

El anlisis de objetivos se realiza mediante el uso del instrumento

PASO 5: MARCO LGICO

Con la elaboracin del marco lgico, la etapa de identificacin del

PASO 6: PLAN DE IMPLEMENTACIN

El plan de implementacin, plan operativo o programacin de metas

PASO 7: COSTOS DEL PROYECTO

El anlisis de los costos de un proyecto consiste en la determinacin de

El presupuesto de un proyecto puede elaborarse atendiendo a dos

Costeo por actividades /componentes. El presupuesto se determina a

Costeo por categoras de gasto. El presupuesto se elabora a partir de

PASO 8: BENEFICIOS DEL PROYECTO

La estimacin de los beneficios del proyecto tiene por finalidad medir el

metodologa a seguir consiste en la construccin de un escenario contrafactual,

PASO 9: EVALUACIN DEL PROYECTO

La evaluacin del proyecto consiste en comparar los flujos de ingresos y

El flujo de caja es un instrumento que permite visualizar los resultados

PASO 10: MONITOREO Y EVALUACIN

Con la finalidad de realizar una adecuada labor de monitoreo y evaluacin

deber establecer un conjunto de indicadores que permitan medir el

Cabe destacar dos hechos importantes. Por un lado, el hecho de que la

Con la finalidad de potenciar su capacidad pedaggica, la metodologa