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DERECHO DE SUCESIONES: Revocacin, caducidad y nulidad del testamento

LA CADUCIDAD

1. ORIGEN Y DELIMITACIN CONCEPTUAL

La conceptuacin de la Caducidad como institucin jurdica autnoma e independiente


de la prescripcin extintiva es relativamente reciente y se ha plasmado, creemos que en
definitiva, con la codificacin civil y la doctrina desarrollada en el siglo XX. Por eso, y
con la finalidad de delimitar su concepto, es imprescindible partir de la etimologa del
vocablo y de su origen histrico.

1.1. SU ETIMOLOGA

El vocablo caducidad tiene su origen etimolgico en las locuciones latinas caducus y


cadere, cuyas acepciones son, entre otras, las de dejar de ser, desaparecer, acabar
la vida, la de terminar, extinguirse1.

Segn el Diccionario de la Lengua Espaola" caducidad significa `accin y efecto de


caducar, perder su efecto la ley o un derecho'. El vocablo caducar, segn el mismo
Diccionario, entre sus significados tiene el de "perder con la edad las facultades
mentales', el de 'perder su fuerza una ley, testamento o con trato, etc.', el de "extinguirse
un derecho, una facultad, una instancia o recurso" y el de 'arruinarse o acabarse alguna
cosa por antigua o gastada".

De ah que, la caducidad, llevada al plano de los derechos, como apunta Gmez


Corraliza sea un anuncio o advertencia de una futura e inexorable extincin.

La caducidad, llevada a su significacin jurdica, la referimos, entonces, a la extincin


de los derechos como consecuencia del transcurso del tiempo.

1.2. SU ORIGEN HISTRICO

Atendiendo a la etimologa del vocablo, a su origen histrico y tomando su sentido


semntico, la caducidad qued entendida como un modo de extincin de derechos por
el transcurso del tiempo. Algunos autores, como el propio Gmez Corraliza citando a
Modica, le atribuyen a Savigny haber sido el primero en proceder a la especificacin
conceptual de la caducidad as como a la doctrina alemana concomitante a la
formulacin del BGB. Sin embargo, sus precedentes se remontan al Derecho Romano
y creemos que para su mejor deslinde conceptual es til la referencia histrica.

Los precedentes histricos de la caducidad la remontan algunos autores a las llamadas


Leyes Caducarias. Segn Petit se di este nombre a dos leyes: a la Lex Julia de
Maritandis Ordinibus y a la Lex Papia Poppaea, complementaria de la anterior, que
alentaban al matrimonio y a la procreacin de hijos legtimos, imponiendo a los clibes
y a los casados que no tuviesen familia, la privacin de las liberalidades que les hubieran
sido otorgadas en un testamento, a los primeros; una caducidad de la mitad, a los
segundos; y, en los cien das siguientes al fallecimiento del testador, por no haber
contrado matrimonio o haber pro creado, las liberalidades quedaban sin efecto,
caducaban.

Pero tambin hay autores, como el ya citado Gmez Corraliza que no ubican el origen
histrico de la caducidad en tiempos tan remotos, aunque en su indagacin encuentran

1GUILLERMO LOBMANN LUCA DE TENA, Cdigo Civil Comentado, t. IV, edt. Gaceta Jurdica
2007

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precedentes en la distincin romanista entre las acciones perpetuas, sometidas a la


Prescripcin Extintiva que slo tena eficacia si se alegaba por el obligado, y las
acciones temporales, que estaban libradas a un tiempo determinado y que, de no
ejercitarse, devenan nulas ipso jure por el simple transcurso del tiempo.
Siendo este precedente, segn el autor espaol, el que condujo a la especificacin
conceptual de la caducidad, lo que, a nuestro parecer, constituye su verdadero origen
histrico en la conceptuacin con la que ha sido llevada a nuestro Cdigo Civil.
Como puede colegirse, entonces, el origen histrico basado en las actio temporalis
explica que la caducidad sea una expresin indicativa de la prdida o extincin de un
derecho, como sancin a su falta de ejercicio, pues las actio temporalis en el Derecho
Romano deban ejercitarse dentro de un plazo prefijado para no periclitar.

1.3. LA DELIMITACIN CONCEPTUAL

Atendiendo a su etimologa, a su origen histrico y al significado semntico del vocablo,


la caducidad, como institucin jurdica, ha sido entendida como un modo de extincin
de derechos por el transcurso del tiempo2.

Sin embargo, es conveniente anotar que la codificacin civil refiere tambin la caducidad
a la prdida de virtualidad de un acto jurdico por un hecho sobreviniente, como segn
nuestro Cdigo Civil, ocurre en los casos que ha previsto para la caducidad de los
testamentos, como la del testamento militar luego que el testador deja de estar en
campaa y llega a un lugar del territorio nacional que le permita otorgar testamento en
las formas ordinarias (art. 715), la del testamento martimo luego que el testador
desembarque definitivamente (art. 720) o la del testamento en cuanto a la institucin de
herederos si el testador tena herederos forzosos y no lo saba cuando otorg el
testamento, o si el heredero muere antes que el testador o es declarado indigno o es
desheredado (art. 805). Tambin nuestro Cdigo Civil hace referencia a la caducidad de
la oferta de contratar si no se concedi plazo y no fue aceptada, o si otorgando plazo
para la aceptacin no se produce la aceptacin, o si el oferente se retracta antes de la
aceptacin (art. 1385) o si al oferente le sobreviene incapacidad o se muere (art. 1387).
El Cdigo Civil ha previsto la caducidad de la donacin si el donatario ocasiona
intencionalmente la muerte del donante (art. 1644).

Como puede apreciarse de los ejemplos expuestos, se trata de la prdida de virtualidad


de actos jurdicos por hechos sobrevinientes, mas no de una caducidad por el mero
transcurso del tiempo, que viene a ser la caducidad legislada en el Ttulo II del Libro VIII
del Cdigo Civil. Es la caducidad del derecho como consecuencia del transcurso del
tiempo la que corresponde delimitar conceptualmente.

Se trata, entonces, de la caducidad que extingue el derecho al no ejercitarse la accin


correspondiente para hacer valer la pretensin dentro del plazo establecido por la ley,
por lo que conviene, a los fines de la delimitacin conceptual, establecer la diferencia
entre el plazo resolutorio o extintivo y el plazo de caducidad.

Como se sabe, el plazo, cualquiera que sea su naturaleza, est indesligablemente


vinculado al transcurso del tiempo. Cuando el plazo es el resultado del ejercicio de la
autonoma de la voluntad se Constituye como una modalidad del acto jurdico y
determina una limitacin puesta por las partes a la eficacia del acto jurdico que ha dado
origen, y sustenta, a la relacin jurdica. Si el plazo es resolutorio o extintivo, a su
vencimiento resuelve o extingue el acto jurdico que sustenta la relacin jurdica,
extinguiendo, como consecuencia, el derecho emergido del acto e integrado a la relacin
jurdica. Si el plazo lo establece la ley como plazo de caducidad, su efecto es el mismo,

2 FERNANDO VIDAL RAMIRZ,Cdigo Civil Comentado, t. X, edt. Gaceta Jurdica 2007

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esto es, resuelve o extingue la relacin jurdica sustentada en el acto jurdico que la ha
originado, el que pierde ya su virtualidad jurdica, pues el plazo, como es de caducidad,
est referido a la existencia de un derecho que requiere, para hacer efectiva su
pretensin, del ejercicio de la accin dentro de la vigencia del plazo.

Como acabamos de ver, tanto el plazo resolutorio como el plazo de caducidad son
extintivos de derechos. Pero, al contrario de lo que ocurre con el plazo de caducidad, el
plazo resolutorio opera ex nunc, es decir, a partir de su vencimiento y el derecho se
extingue como consecuencia de la extincin de la relacin jurdica; mientras que, en la
caducidad, el plazo opera ex nunc, es decir, como si no se hubiera originado el derecho,
pues se extingui por no haberse ejercitado la accin antes del vencimiento del plazo
establecido, pudindose o no modificar la relacin jurdica. En el plazo resolutorio el slo
transcurso del tiempo extingue la relacin jurdica, hyase o no ejercitado el derecho o
la accin. En la caducidad lo subrayamos, el transcurso del tiempo que produce el
vencimiento del plazo extingue el derecho slo si no se ha planteado la exigibilidad de
la pretensin durante su vigencia.

Como puede apreciarse, pues, en el plazo resolutorio la existencia del derecho y la


exigibilidad de la pretensin depende de la vigencia del plazo, mientras que en el plazo
de caducidad la existencia del derecho no depende de la vigencia del plazo sino del
ejercicio del derecho dentro del plazo: ejercitado el derecho dentro del plazo se hace
exigible la pretensin y pierde toda su relevancia la vigencia del plazo, como irrelevante
es tambin su vencimiento.

Dos ejemplos pueden ser ilustrativos: en un contrato de arrendamiento sometido a plazo


resolutorio, el arrendatario tiene la exigibilidad de su pretensin posesoria durante la
vigencia del plazo y el arrendador readquiere su derecho posesorio al vencimiento del
plazo. En un contrato de compraventa de inmueble con pacto de retroventa, al que el
art. 1588 del Cdigo Civil le fija un plazo de caducidad de 2 aos, si el vendedor
retrayente no ejerce su derecho dentro del plazo, su derecho de retraerse extingue y el
comprador se consolida en la propiedad del inmueble, pues el pacto de retroventa
deviene en ineficaz, como si no se hubiera convenido.

El mero transcurso del tiempo como fundamento de la caducidad, como ha podido


apreciarse, es el que ha dado lugar a la confusin con la prescripcin extintiva y ha sido
por obra de la doctrina que se le ha ido dando relevancia a la caducidad,
reconocindosele semejanzas con la prescripcin extintiva pero sin identificarla con ella
y, por su origen histrico, se le ha ido reconociendo su autonoma y desligndola de la
prescripcin. Como apunta Garca Amigo la gran preocupacin de la doctrina sigue
siendo la identificacin de los caracteres comunes y el sealamiento de sus notas
diferenciadoras.

En la delimitacin de su concepto, la idea de la caducidad se ha ido siempre refiriendo


al transcurso del tiempo, a un plazo, que Josserand define como el plazo que concede
la ley para hacer valer un derecho, para realizar un acto determinado, con un carcter
fatal: una vez transcurrido, y ocurra lo que ocurra, el derecho no puede ser ejercitado,
el acto no puede ser ya cumplido: el retardatario incurre en una verdadera prdida;
pierde la prerrogativa, la posibilidad que le conceda la ley. La misma nocin ha sido
desarrollada por Enneccerus quien advierte que no debe confundirse con el plazo de
prescripcin, pues el plazo de caducidad es el que al transcurrir determina que el
derecho deje de existir, lo que no ocurre con el plazo de prescripcin que, al cumplirse,
slo determina que la pretensin derivada del derecho pueda ser paralizada mediante
una excepcin, pero sin extinguir el derecho3.

3 BARANDIARAN JOS LEN, Tratado de derecho civil, vol 7, Lima WG 1993

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Como ya hemos advertido, la conceptuacin de la caducidad ha sido planteada, por lo


general, contraponindola a la de la prescripcin extintiva. En nuestra opinin, la
delimitacin conceptual de la caducidad no debe conducir slo a la denotacin del
transcurso del tiempo sino, fundamentalmente, a la prdida o a la extincin de un
derecho caducible por no ejercitarse dentro del plazo fijado por la ley. La caducidad, en
el concepto que hemos delimitado, est referida a la temporalidad de ciertos derechos
que vienen a ser caducibles, precisamente, porque nacen con una vigencia temporal
limitada.

Ahora bien, el criterio para distinguir la caducidad es uniforme, en cuanto ella se vincula
a la extincin del derecho, dndose esta misma uniformidad en la doctrina. As, para
Garca Amigo la caducidad opera automticamente en la vida del derecho,
sancionndose a su titular con la extincin del mismo. Gmez Corraliza la define como
determinante, de modo automtico e inexorable, de la extincin de ciertos derechos,
poderes o facultades, si no se realiza un acto Messineo en la caducidad el derecho se
pierde si el ejercicio no se cumple dentro del trmino de decadencia, o (lo que es lo
mismo), si se cumple fuera de aquel trmino. Para Arauz Castex y Llambas la
caducidad es un modo de extincin de ciertos derechos en razn de la omisin de su
ejercicio.

Conceptuada la caducidad como una causa de extincin de derechos subjetivos por el


transcurso del tiempo y como efecto de su falta de ejercicio en el plazo en que debe ser
ejercitado, es conveniente tomar en consideracin lo que hemos dejado ex puesto en
relacin al ejercicio del derecho subjetivo y que una de las manifestaciones de tal
ejercicio conduce a la accin. Desde la perspectiva de la delimitacin conceptual que
dejamos planteada, la caducidad extingue el derecho y, por ende, la accin que de l
deriva, pues se requiere que el derecho emerja con un plazo dentro del cual se debe
hacer valer la pretensin que genera, precisamente, mediante la accin.

Para concluir, y tomando en consideracin la norma del art. 2003 del Cdigo Civil que
precepta que: La caducidad extingue el derecho y la accin correspondiente', debemos
enfatizar que lo caracterstico del concepto de caducidad es que el derecho del que
emana la accin o, si se prefiere, la pretensin, tiene un plazo de vigencia
predeterminado en la ley, ya que nace con un plazo prefijado. Si el plazo transcurre, el
derecho no puede ser ejercitado y su titular lo pierde, pues se trata de pretensiones cuyo
ejercicio est sealado en un trmino preciso que les fija su vigencia. De este modo, el
derecho ha nacido originariamente con una limitacin temporal, como ocurre, por
ejemplo, con la accin de anulacin del matrimonio (art. 277, incs. 2, 3, 4, 5, 6 y 8), con
la contestatoria de la filiacin (art. 364); con la impugnatoria de la maternidad (art. 372);
con la rescisoria por lesin (art. 1454) y con la de retracto (art. 1596), entre otras.

1.4. LA CADUCIDAD EN LA CODIFICACIN CIVIL MODERNA

La Caducidad como un modo de extincin de derechos por el transcurso del tiempo


que es, reiteramos, la delimitacin conceptual que interesa al propsito de este
estudio, fue incorporada a la codificacin civil moderna aunque fue desconocida por
el Cdigo Civil francs de 1804.

En efecto, el Code Civil desconoci la caducidad y la legisl confundida con la


prescripcin que, como ya hemos indica do, la legisl unitariamente tanto en su efecto
adquisitivo como en su efecto extintivo. Sin embargo, la doctrina francesa la fue
rescatando y la hizo radicar en los plazos prefija dos especficamente por la ley para el
ejercicio de la accin correspondiente, como por ejemplo, segn Josserand, para hacer
valer ciertos casos de nulidad de matrimonio, para la negacin del hijo por el marido,

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para la investigacin de la paternidad natural, para la accin rescisoria por lesin, para
el ejercicio del retracto, entre otros4.

El Cdigo Civil alemn, pese a que la especificacin conceptual de la caducidad es


atribuda a Savigny, como lo hemos dejado ya indicado, tampoco la regula en su
articulado. Sin embargo, al igual que el Cdigo Napolen, da contenido a plazos que,
incuestionablemente, son plazos de caducidad y, por eso, la doctrina alemana la ha
rescatado y la distingue de la prescripcin extintiva, tal como lo hemos apreciado
anteriormente al citar a Enneccerus".

El Cdigo Civil italiano distingue la caducidad de la prescripcin extintiva y la regula bajo


la denominacin de decadencia, conceptundola en su art. 2964 al advertir que:
"Cuando un derecho debe ejercitarse dentro de un trmino, bajo pena de decadencia,
no se aplican las normas relativas a la interrupcin de la prescripcin. Asimismo, no se
aplican las normas que se refieren a la suspensin, salvo que sea dispuesto de otro
modo".

1.5. LA CADUCIDAD EN NUESTRA CODIFICACIN CIVIL

El concepto de caducidad como modo de extincin de derechos por el transcurso del


tiempo tambin ha sido receptado en nuestra codificacin civil, pero no en el Cdigo de
1852 que, si bien la utiliz con la acepcin de prdida del derecho, no la vincul al
transcurso del tiempo, lo que trae a colacin la calificacin de romanista, ms que
napolenico, que le hizo Jorge Basadre, pues se aproxim al concepto originario que
hemos referido a las Leyes Caducarias.

Fu el Cdigo Civil de 1936 el que vincul la Caducidad como modo de extincin de


derechos al transcurso del tiempo y, si bien no la legisl, siguiendo la orientacin de la
codificacin anterior a su promulgacin, permiti diferenciar los plazos de caducidad de
los de prescripcin. Len Barandiarn el ms calificado de sus exgetas, seal la
inconfundibilidad de los plazos, precisando que los de prescripcin importaban slo una
oposicin a la pretensin del actor pero no un desconocimiento a su derecho mismo,
mientras que, en cambio, los de caducidad importaban que el derecho no existiera ms.
El mismo criterio expuso Jorge Eugenio Castaeda" para quien tambin la caducidad
extingua el derecho y por ello la distingua de la prescripcin, criterio que a su vez fue
seguido por Augusto Ferrero.

Con estos antecedentes, al plantear en nuestro Anteproyecto para la reforma del Cdigo
de 1936 la idea de introducir disposiciones relativas a la caducidad, sealamos que si
bien el transcurso del tiempo sustentaba la afinidad entre la prescripcin extintiva y la
caducidad, mientras la prescripcin extingue la accin sin extinguir el derecho, la
caducidad extingue el derecho mismo y, por ende, la accin que de l deriva. Sin
embargo, debemos declarar que la norma del art 2003 no est tomada de nuestro
Anteproyecto, aunque s el concepto de caducidad, al que da contenido5.

Segn la doctrina que informa el art. 2003 del vigente Cdigo "La caducidad extingue
el derecho y la accin correspondiente", la caducidad es distinguible de la prescripcin
extintiva por el principio general que contiene la acotada norma y que ha receptado la
moderna doctrina. Pero no obstante el enunciado del acotado art. 2003, debe tenerse
en consideracin la elaboracin doctrinaria segn la cual no es el derecho el que se
extingue, sino las facultades jurdicas, cuya finalidad es la de producir un cambio en las
situaciones jurdicas.

4 FERRERO COSTA AUGUSTO, Manual de derecho de sucesiones, edt. Gaceta Jurdica 2012
5 BARANDIARAN JOS LEN, Tratado de derecho civil, vol 7, Lima WG 1993

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La caducidad ha estado, pues, siempre presente en nuestra codificacin civil y en


nuestra legislacin, aunque apareciendo confundida con la prescripcin extintiva hasta
su deslinde por el Cdigo Civil vigente. As ocurri en el Cdigo de Comercio y ha
ocurrido en la Ley sobre Derecho de Autor, en la Ley General de Sociedades, en la Ley
de Ttulos Valores y en la Ley de Propiedad Industrial, entre otras, para slo citar los
cuerpos legales que estamos considerando en este estudio.

Como ya lo hemos sealado en la premisa y al ocuparnos de la caducidad en el Cdigo


Civil vigente, es a partir de 1984 que se ha plasmado legislativamente el deslinde
conceptual entre la prescripcin extintiva y la caducidad, no obstante las confusiones en
las que el mismo Cdigo incurre como tambin la legislacin posterior.

2. LA CADUCIDAD EN EL DERECHO SUCESORIO

2.1. CONCEPTO DE CADUCIDAD DEL TESTAMENTO

La caducidad del testamento o de las disposiciones testamentarias es el acontecimiento


por el cual quedan sin efecto legal tanto el testamento como determinadas disposiciones
testamentarias por causales previstas en la ley6. Rige en la caducidad el principio de
legalidad. Slo por ley caduca el testamento en el sentido que el hecho tiene que
hallarse expresamente contemplado por la norma.

La caducidad, por lo tanto, puede ser considerada como "la ineficacia dispuesta por la
ley en razn de circunstancias sobrevinientes al momento del testamento"7, no es que
el testamento adolezca de vicios o defectos constitutivos, sino que determinados
hechos, posteriores a la elaboracin del acto, lo hacen ineficaz, ocurre ello, por ejemplo,
cuando al testador le sobreviene un hijo despus de haber configurado su codicilo; este
hecho constituye una circunstancia relevante que justifica la caducidad del testamento.

Aquellas referidas eventualidades pueden ser de ndole legal, personal o natural. Una
ocurrencia legal constituye el hecho que el testador, habiendo instituido herederos
voluntarios, a su fallecimiento deja descendientes (herederos forzosos), stos, por
disposicin de la ley deben heredar en lugar de los instituidos. La circunstancia es
personal, cuando el instituido renuncia a la herencia no teniendo descendientes, no
habiendo representacin sucesoria. La incidencia es natural cuando el instituido muere
antes que el testador sin dejar descendientes, no teniendo lugar la representacin
sucesoria. En todas estas variadas circunstancias el testamento es ineficaz debido a la
presencia de acontecimientos que, sobreviniendo al acto testamentario, impiden una
adecuada aplicacin del instrumento testamentario al caso concreto, pues debido a

6ACTUALIDAD JURIDICA- GACETA JURIDICA, La comprobacin del testamento, N74-b,


enero 2000

7 EDUARDO ZANNONI, Derecho Civil, Derecho de las Sucesiones, t. II


La excepcin la constituye el hecho por el cual el testador, deliberadamente, sabiendo que tiene
herederos forzosos los priva de la herencia, los pretiere. Consideramos que en este caso, no
sobreviniendo el hecho escapa de un supuesto de caducidad. sin embargo, el codificador, lo ha
colocado como una hiptesis ms por la que caduca la institucin de heredero, cuando debi
considerarse como una circunstancia ms de nulidad de una o ms disposiciones testamentarias.
Es distinto el caso en el que el testador al dejar su testamento no tena los herederos legitimarlos
que despus le sobrevienen, que al caso en el que existiendo los herederos forzosos, los omite
(pretiere) deliberadamente; en la primer eventualidad la causal sobreviene, mientras que en la
segunda el acto se halla gravemente viciado en su estructura, por lo tanto, es nulo y no caduco.
Se justifica, por lo tanto, un tratamiento diferenciado.

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aquellos acontecimientos, la institucin de heredero habra caducado. En la nulidad los


hechos se presentan antes y no despus como en el caso de la caducidad.

2.2. CASOS DE CADUCIDAD DEL TESTAMENTO

Siendo varias las circunstancias por las que caduca un testamento, nuestra legislacin
ha contemplado los siguientes supuestos que dan lugar a la caducidad del acto
testamentario:

1. El testamento caduca cuando el testador deja herederos forzosos que no tena


cuando otorg su codicilo. Para tal efecto, es necesario que en el momento en el que
opera la apertura de la sucesin deban vivir estos hijos, o al menos deban hallarse
concebidos y a condicin de que nazcan con vida (pues de por medio est pendiente
una atribucin patrimonial). El hecho que el testador no haya actualizado su testamento
no puede determinar la exclusin de la herencia de sus herederos forzosos. Los
herederos forzosos tienen derecho preferente, en tal sentido caduca la institucin de
herederos voluntarios. Definitivamente que es distinto a este eventual hecho la
circunstancia por la cual el testador, teniendo herederos legitimarios, instituye herederos
voluntarios, aqu si bien estamos frente a un incuestionable supuesto de caducidad
segn lo deja entrever el artculo 806, el estipulante est obrando dolosamente
omitiendo deliberadamente instituir a todos sus herederos forzosos, de tal manera que
en sentido estricto nos hallamos frente a una incuestionable pretericin, la misma que
tiene, adems, otros efectos. Sobre ello volveremos ms adelante, debiendo anotarse
por ahora que implica la nulidad de las clusulas testamentarias en cuanto afectan la
legtima de los postergados. En sentido estricto, en la caducidad la causa sobreviene al
acto testamentario8, en camino en la invalidez (le la institucin la causal se halla
presente en el momento mismo de celebrarse el acto testamentario. Este detalle es
importante para resolver los problemas relativos a la caducidad o nulidad del
testamento.

2. Cuando el heredero renuncia a la herencia o mucre antes que el testador sin dejar
descendientes que pudieran representarlo (nicamente si es heredero legitimarlo en
lnea descendente). De acontecer ello, la herencia queda a merced de los denominados
herederos legales, quienes son designados por la ley, en mrito a un orden establecido
segn el grado de parentesco, excluyendo los ms prximos a los ms remotos. En esta
situacin, no habindose designado heredero sustituto, salvo que el instituido no fuese
heredero legitimarlo, no estando en condiciones de prever esta coyuntura el testador
(pues no se le permite instituir como heredero a una persona que an no existe), la
sucesin que se presentaba corno testamentaria, no se apertura con los causahabientes
instituidos en el testamento, sino con los herederos legales que habrn de ser llamados
en defecto de los instituidos, se hace presente entonces la sucesin abintestato.

Si bien el cdigo refiere a la premuerte, como un hipottico caso de caducidad del


testamento, nada impide para que la caducidad tambin tenga lugar cuando la muerte
se produce de manera conjunta sin que tenga lugar la representacin sucesoria. No hay
fundamento vlido para impedir que la conmoriencia9 se constituya en un motivo ms
por el que la herencia caduca, excepto, indudablemente, cuando tenga lugar la

8 Sobre el particular Luis Diez Picazo y Antonio Gulln, han sealado que: "Se engloban bajo
esta idea aquellos casos en que la ley ordena la ineficacia sobrevenida de un testamento por el
incumplimiento dentro del tiempo al efecto establecido de determinados requisitos adicionales, o
por la produccin de determinados hechos contemplados por la ley" (Sistema de Derecho Civil,
volumen IV, pp. 362-563).
9 La Teora de la Conmoriencia es aquella que establece una presuncin de orden conjunto en

las muertes de dos o ms personas llamadas recprocamente a heredarse.

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representacin sucesoria por haber dejado descendientes el conmoriente, como en


otros supuesto.

3. Cuando el heredero pierde ha herencia por declaracin de indignidad o por


desheredacin, sin dejar descendientes que puedan representarlo. El caso es similar al
referido en el punto anterior y al comentar el asunto relativo a la caducidad por renuncia,
premuerte y conmoriencia del instituido10.

4. Cuando el heredero es el cnyuge y se declara la separacin judicial o el divorcio por


culpa de ste. No pudiendo tramitarse la separacin ni el divorcio despus de fallecido
uno de los cnyuges, debe entenderse que al aperturarse la sucesin la separacin o
el divorcio ya han sido declarados. Este supuesto de caducidad se halla contemplado
en el artculo 805 y sobre el mismo es conveniente indicar, debido a su importancia, lo
siguiente:

a. Cuando se declara el divorcio, obviamente la vocacin hereditaria desaparece,


por cuanto el vnculo familiar se ha extinguido, razn por la cual, el testamento,
en cuanto lo instituye como heredero ha caducado. En cuanto al divorcio no
interesa quien lo haya provocado, es decir, quien haya incurrido en la causal. Se
entiende que el divorcio se produjo despus de la institucin de heredero. No es
aceptable la idea por la que la institucin de heredero tiene lugar despus de
haberse declarado el divorcio, si ello sucede la solucin depende de cada caso
particular, as:
i) no hay duda que el cnyuge divorciado ya no es heredero legitimario, de tal
manera que su condicin podra ser la de legatario sobre la porcin disponible.
ii) si el testador no dejase herederos forzosos la calidad del ex cnyuge sera la
de heredero voluntario.

Atendiendo a estos dos supuestos, no habra motivo vlido que justifique, en


aquellas hiptesis, la caducidad del testamento. Por lo menos en el caso
analizado, no se avizora otra solucin al problema, la respuesta se insina
adecuada.

b. Cuando se declara la separacin en el matrimonio. Si bien el vnculo matrimonial


an subsiste, por disposicin legal y de modo excepcional, el cnyuge culpable
de la separacin pierde su vocacin hereditaria, por lo tanto, el testamento que
lo institua como heredero caduca en cuanto a dicha institucin. Al igual que lo
acontecido con el divorciado podemos preguntarnos: Qu sucedera si el
testador instituye corno heredero a su cnyuge despus de haberse separado
judicialmente por su culpa? La solucin al problema parece tener el siguiente
sentido:
i) si no hubo reconciliacin, la condicin del instituido podra ser la de legatario
si es que el testador tiene herederos legitimarios, y la de heredero voluntario
si es que carece de herederos forzosos.
ii) si tuvo lugar la reconciliacin (aunque la postura se presenta polmica), es
decir, despus de haberse dispuesto judicialmente la separacin, no parece
existir impedimento para considerar vlida la institucin, por lo tanto, no habra
motivo para que se declare la caducidad del testamento, pues el vnculo
matrimonial subsiste y est operando la reconciliacin.

5. El legado caduca tambin cuanto el legatario, premuere al testador, es indigno o


renuncia a recibir la liberalidad. Nadie puede sostener la eficacia de un legado sin

10 FERRERO AGUSTO, Tratado de derecho de sucesiones, Edt. Grijley, Lima 2002 6 ed.

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legatario. Adems de ello, en casos de indignidad, muerte anterior o renuncia, no


adviene la representacin sucesoria porque esta se aplica nicamente con relacin a
los herederos legitimarios y con respecto a la legtima.

Adems de aquellos supuestos de caducidad, se proyectan estos dos: a) caduca la


liberalidad cuando el bien objeto del legado desaparece o se pierde, y b) el legado sujeto
a condicin caduca cuando el legatario muere antes de cumplirse la condicin.

En los tres primeros casos, el testamento se invalida en forma total, de tal manera que
no slo se estaran afectando el contenido de algunas clusulas testamentarias sino
todo el testamento, a no ser que, tratndose del primer caso, el nacimiento del hijo se
produjo despus de haberse otorgado el testamento en el que se instituyen otros hijos,
circunstancia esta que provoca slo la caducidad de las clusulas testamentarias en
cuanto afecta la legtima de los nacidos despus de aperturada la sucesin. Desde otra
ptica, si el heredero es el cnyuge y se halla incurso en el tercer supuesto y el testador
deja tambin otros herederos, estos ven perjudicados sus derechos hereditarios, motivo
por el cual no caduca el testamento sino sola-mente deviene la inercia de las
disposiciones testamentarias establecidas a favor del cnyuge culpable, siendo vlido
el testamento en lo dems. En la caducidad hay un enorme nmero de posibilidades de
acuerdo a la variedad de supuestos como los anotados en este sugestivo prrafo. El
tratamiento, sin embargo, no es sencillo, justamente debido a la gama de situaciones y
la diversidad de soluciones a los problemas planteados sobre este asunto.

2.3. CASOS DE CADUCIDAD DE PARTE DEL TESTAMENTO

No siempre opera la caducidad de todo el testamento, pueda que la caducidad se limite


solamente a algunas disposiciones testamentarias, de tener lugar esta ocurrencia, la
caducidad es slo parcial y se presenta en las siguientes circunstancias11:

1. Cuando el testador haya instituido a otros herederos forzosos, quienes no pueden ser
perjudicados con el pedido de caducidad, valiendo el testamento respecto de estos,
caducando nicamente en cuanto a la institucin de heredero porque ste ha muerto,
es indigno, ha sido desheredado o ha renunciado a dicha cualidad. Lo mismo sucede
cuando el heredero es el cnyuge y se declara el divorcio o la separacin judicial por su
culpa.

2. Cuando se omite a uno o ms herederos forzosos, se invalida la institucin de


heredero en cuanto resulte afectada la legtima que corresponde a los postergados, la
ineficacia no alcanza a todo el testamento12. La pretericin tiene alcances que van ms
all de la caducidad del testamento o de algunas de sus clusulas, razn por la que,
como queda explicado en la nota pertinente, la pretericin constituye ms un supuesto
de nulidad que de caducidad, haya o no relegado el causante de manera deliberada a
sus herederos forzosos. Pensando que es la nulidad y no la caducidad el efecto de la
pretericin, resulta coherente entender que, haya excluido a todos sus herederos
legitimarios o nicamente a alguno de ellos, el acto de pretericin no alcanza al
testamento sino nicamente a sus disposiciones testamentarias, en cuanto afecta la
legitima del preterido.

Sobre este asunto es importante meditar sobre la siguiente Ejecutoria Suprema:


"Habindose menoscabado la legtima de uno de los herederos forzosos es aplicable el

11 AGUILAR LLANOS BENJAMIN, Manual de derecho de sucesiones; Instituto Pacifico, Lima


2014
12 ARMAZA GALDOS JAVIER, De la sucesin testamentaria, Adrus 2007

9
DERECHO DE SUCESIONES: Revocacin, caducidad y nulidad del testamento

artculo 807 del Cdigo Civil segn el cual las disposiciones testamentarias que
menoscaban la legtima de los herederos se reducir, a peticin de stos, en lo que
frieran excesivas, norma prevista para aquellos herederos forzosos que hubieseis
recibido por concepto de legtima menos de lo que les corresponde, puedan a travs de
esta norma pedir su reintegro, lo que se har consecutivamente, reduciendo las
disposiciones testamentarias13.

El artculo 807 contempla un su-puesto de pretericin parcial, de tal como que, como
acto de pretericin en realidad no es un caso de caducidad sino de nulidad de
disposiciones testamentarias. En el supuesto que comentamos, se pretende con el acto
testamentario menoscabar la legtima de los legitimarios, por lo tanto, la causal est
presente en el momento mismo de la institucin hereditaria y difiere claramente de las
hiptesis en las que nos hallamos propiamente ante autnticos ejemplos de caducidad
del testamento o de algunas disposiciones testamentarias. Llegndose a esta
conclusin, en realidad este caso de caducidad del testamento debernos extraerlo y
colocarlo como uno de nulidad de las clusulas testamentarias que menoscaban la
legtima.

2.4. EFECTOS DE LA CADUCIDAD DEL TESTAMENTO

Son efectos de la caducidad los siguientes14:

1. Las disposiciones testamentarias que menoscaban la legtima del heredero son


ineficaces, de tal manera que si bien la sucesin naci corno voluntaria (por haberse
instituido herederos voluntarios), al caducar la institucin de heredero por haber dejado
el testador herederos forzosos que no tena cuando otorg su testamento, la sucesin
deviene en legitimaria. Los herederos legitimarios desplazan siempre a los herederos
voluntarios, quienes, atendiendo a la voluntad del testador, a lo sumo podran tener la
calidad de legatarios sobre la porcin disponible.

En efecto una vez afectada y entregada la legtima a los herederos desplazados en el


testamento, la porcin disponible deber de ser considerada en favor de quienes
hubieran sido instituidos indebidamente herederos voluntarios, siendo su condicin, en
realidad, la de legatarios, salvo que lo contrario se pueda extraer de la voluntad del
instituyente y sea conforme el ordenamiento jurdico.

2. En el hipottico caso en el que se produzca la pretericin, especficamente cuando


el testador instituye herederos forzosos, los efectos son los mismos al supuesto anterior.
Sin embargo, la cualidad de herederos y herederos aparentes, otorga otras posibilidades
a los herederos postergados, quienes se hallan perfectamente habilitados para ejercitar
las acciones contenidas en el artculo 664 e impedir la relegacin de sus derechos
(peticin de herencia).

3. Si la pretericin o las circunstancias convenidas en los casos de caducidad de


testamento se presentan sin que hayan herederos instituidos, todo el testamento es
invlido. Sera el caso en el que, omitiendo deliberadamente instituir a sus herederos
forzosos, el testador, designa como sucesores suyos a sus herederos legales sin indicar
de manera especfica a cada uno de ellos, instituyndolos de modo general. Las normas
sobre la herencia legal son de carcter dispositivo, en tal sentido pueden ser
desplazadas por el testador siempre que no afecte la legtima cuando tiene herederos

13Casacin N 1026-2002-Hunuco.
14ACTUALIDAD JURDICA- GACETA JURDICA, Panorama actual del derecho sucesorio en el
Per, N 261, Agosto 2015

10
DERECHO DE SUCESIONES: Revocacin, caducidad y nulidad del testamento

forzosos; sin embargo, cuando el testador pretenda conceder beneficios a sus


herederos legales omitiendo a sus herederos legitimarlos, no siendo irrestricto el
ejercicio de la autonoma privada que se le concede, sta debe ser desarrollada
atendiendo a un desplazamiento de las normas dispositivas, sin menoscabarse los
derechos que por norma imperativa le corresponden al heredero forzoso, quien no
puede ser omitido ni perjudicado injustificadamente por el testador.

4. Si hay en el testamento herederos legitimarlos instituidos y el testador posterga a


otros que tienen la misma condicin, obvia-mente se habra propiciado la caducidad del
testamento de manera parcial, por lo tanto, se vern afectadas solamente aquellas
disposiciones testamentarias en cuanto afectan a los derechos legitimarios de los
herederos relegados y no a otras disposiciones.

2.5. CADUCIDAD TOTAL Y PARCIAL

En efecto, pueden darse estas dos formas de caducidad: una que afecta de forma total
al testamento, como podra ser el caso del testamento olgrafo no protocolizado, cuyo
efecto es como ya lo hemos sealado, la carencia de efectos del testamento; y la
segunda, que lo afecta parcialmente, y deja subsistente las otras clusulas del
testamento, como es el caso de la caducidad de la institucin de heredero o de legatario
o de aquellas disposiciones que afectan la legtima del heredero.

2.5.1. CADUCIDAD TOTAL DE LOS TESTAMENTOS

Tenemos el caso del testamento olgrafo, al cual segn el artculo 707 del Cdigo Civil
se le ha sealado un plazo de caducidad, de un ao, desde la muerte del testador,
periodo en el cual el referido testamento debe ser comprobado y protocolizado, en caso
contrario, el testamento olgrafo no llega a producir los efectos para los que estaba
destinado. Recurdese que la interpretacin de la norma est referida a que caduca el
testamento si no se ha iniciado el proceso judicial de comprobacin, dentro del ao de
la muerte del causante15.

Tambin se debe considerar el testamento militar y martimo, a los cuales igualmente


se les ha sealado un plazo de caducidad; en el primero, segn el artculo 715 del
Cdigo Civil son tres meses desde que el testador llegue a territorio nacional, en
consecuencia, si el testador sigue con vida en esos tres meses, el testamento habr
caducado; y en el segundo, el testamento martimo, segn el artculo 720, el plazo de
caducidad es tambin de tres meses, contados desde que el testador desembarc.
Represe en ambos casos, el trmino de tres meses desde que desaparece las
circunstancias extraordinarias que justificaron su existencia, por lo tanto, vencido ese
plazo, el testamento ya no produce efecto alguno, y la situacin en cuanto al causante
es como si nunca hubiera testado; y por lo tanto, luego de su deceso las normas que se
aplicarn sern las de la sucesin legal.

2.5.2. CADUCIDAD PARCIAL DE LOS TESTAMENTOS

Tal como ya se ha referido, en estos casos, 'lo se torna en cuenta el factor tiempo, sino
que son otras las circunstancias que van a conducir a la caducidad. As, nuestra
legislacin ha regulado los casos de la caducidad de institucin de heredero, legatario
y de aquellas disposiciones que afecten la legitima de los herederos forzosos.

15 ARMAZA GALDOS JAVIER, De la sucesin testamentaria, Adrus 2007

11
DERECHO DE SUCESIONES: Revocacin, caducidad y nulidad del testamento

a. CADUCIDAD DEL HEREDERO

El legislador contempla supuestos en los cuales la institucin de heredero no tiene


efecto. Ellos segn el artculo 805 del Cdigo Civil son:

- El testador deja herederos forzosos que no tena cuando otorgo el testamento.


Estos herederos forzosos deben vivir o estar concebidos al momento de su
muerte. La norma invita a hacer algunos comentarios, en primer lugar, no se
trata de una pretericin, esto es, olvido de algn heredero forzoso, pues cuando
se testa no exista los legitimados, en esta medida, el testamento era arreglado
a ley. En segundo lugar, al referirse a la caducidad de la institucin de heredero,
es obvio que nos estamos referendos al heredero voluntario convocado, y cuya
caducidad termina afectndolo; pues es sabido que solo pueden convocar
herederos voluntarios ante la ausencia de los forzosos. En tercer lugar, que la
sobrevivencia de herederos forzosos, implica que estos tiene mejor derecho,
preferencia hereditaria, que los herederos voluntarios; de all, que estos tiene
que ceder su lugar a los forzosos, y por ello, se trata como caducidad de la
institucin de heredero, pues siendo vlida la convocatoria, no llegan a producir
efectos por la carencia de un presupuesto indispensable para que tenga vida, y
en el caso bajo comentario, el presupuesto sera que no existan herederos
forzosos.

- Caduca la institucin de heredero, si el heredero es inhbil, inhabilidad que


puede traducirse por un acto voluntario del convocado quien renuncia a la
herencia, o por su deceso antes que el testador, o es excluido por desheredacin
o indignidad sin dejar descendientes con derecho a la representacin sucesoria,
o cuando el heredero es el cnyuge y se declara la separacin judicial, o divorcio
por culpa propia. A diferencia del inciso anterior, aqu lo que caduca es la
institucin del heredero forzoso, en tanto que este resulta inhbil para suceder
al causante al no tener descendientes con derecho a la representacin
sucesoria.

En efecto si el heredero forzoso premuere al causante, o renuncia a la herencia,


o es excluido de esta y no deja descendientes con derecho a la representacin
sucesoria entonces la institucin de ese heredero no tendr efecto alguno y la
consecuencia a nivel sucesorio, sera la de la acrecencia a favor de los otros
herederos que si resultan hbiles para suceder al causante. Este inciso tambin
alude, corno otra forma de caducidad, la del cnyuge del causante, quien resulta
siendo culpable de la separacin legal o divorcio, pues en ese supuesto, y como
ya lo tiene establecido artculo 343 del Cdigo Civil, dicho heredero habr
perdido su calidad de tal; sin embargo, el legislador ha credo pertinente regular
en este ttulo, y bajo una de las formas de caducidad de la institucin de
heredero, la culpabilidad del cnyuge separado o divorciado.

Obsrvese que si bien es cierto hacemos mencin al divorcio del cnyuge del
causante, tambin lo es nuestra crtica que hemos formulado sobre el particular;
pues para nosotros el artculo 353 que regula esta situacin y se pronuncia por
la inexistencia de derechos sucesorios entre los divorciados, no tiene sentido, y
resulta ociosa, en tanto que si la fuente del derecho hereditario de los cnyuges
es el matrimonio, al desaparecer este (divorcio), ya no hay derechos hereditarios,
pues ya no son cnyuges, a no ser que la norma se haya querido referir a un
proceso de divorcio por causal iniciada por el cnyuge, y dentro del proceso
fallece, continuando sus sucesores procesales con el juicio para obtener la
sentencia de divorcio, hiptesis que resulta cuestionable, en tanto que la muerte

12
DERECHO DE SUCESIONES: Revocacin, caducidad y nulidad del testamento

habra cortado el proceso, aun cuando reconocemos legitimidad e inters en los


sucesores del cnyuge fallecido.

b. PRETERICIN COMO FORMA DE CADUCIDAD

La pretericin es la omisin que hace el testador de un herede-ro forzoso, con lo cual lo


excluye tcitamente, tal como se ha analizado en el captulo de Legtima y Porcin de
Libre Disposicin.

En su tratado de Derecho de Sucesiones, Lanatta explica que "si por caducidad


entendemos la ineficacia del testamento o de algunas de sus disposiciones, por hechos
sobrevinientes a su otorgamiento, tal calificacin no es aplicable a la pretericin, porque
el testador incurre en ella al otorgar su testamento, aunque los efectos de la misma se
produzcan, con los dems del testamento, solo a la muerte del testador". Por ello,
concluye opinando que, por tal motivo, la pretericin es causal de nulidad y no de
caducidad, fundamentando su posicin en fuentes del Derecho romano, del Derecho
espaol y del Derecho argentino. No obstante, razones de orden prctico y de respeto
de la tradicin jurdica deben haberlo inducido a mantener la pretericin en el captulo
correspondiente a la caducidad, que es como lo propuso en su Anteproyecto y como
finalmente qued consagrado en el actual Cdigo Civil. Y es que si bien es cierto que la
caducidad se da por hechos sobrevinientes y la pretericin se refiere a circunstancias
existentes al momento del otorgamiento del testamento, hay que tomar en cuenta que
el hecho objetivo, como explica Messineo, conduce al mismo efecto, o sea, a la
ineficacia del testamento. De todas formas, nosotros consideramos ms propio tratar de
la pretericin y sus normas en el captulo de Nulidad de los Testamentos o, en todo
caso, en el de la Legtima y Porcin de Libre Disposicin; precisamente, por el carcter
intangible de la legtima. Lo hacemos en el presente captulo nicamente para seguir el
orden sistemtico del Cdigo.

La pretericin puede ser hecha de manera absoluta o relativa:

- Pretericin absoluta:

El artculo 806 seala que la pretericin de uno o ms herederos forzosos


invalida la institucin de herederos en cuanto resulte afectada la legtima que
corresponde a los preteridos; y que, luego de haber sido pagada esta, la porcin
disponible pertenece a quienes hubieren sido instituidos indebidamente
herederos, cuya condicin legal es la de legatarios. Esta ltima parte concuerda
con el artculo 735, que dispone que el error del testador en la denominacin del
heredero o del legatario no modifica la naturaleza de la disposicin.

La norma comentada se refiere al caso de institucin de herederos voluntarios


cuando no hay herederos forzosos, situacin a la que se refiere tambin el
artculo 737, prohibindola. Siendo condicin para instituir herederos voluntarios
no tener herederos forzosos, su institucin debe reputarse como de legatarios,
pudiendo suceder dentro de la porcin de libre disposicin16.

La invalidacin que seala la ley comporta una accin de nulidad. La accin


judicial corresponde interponerla a los herederos forzosos con vocacin
sucesoria; no as al legitimario que no es llamado a suceder por tener otro u otros
mejor derecho. As, si hay hijos no tendr accin el padre, pues a pesar de ser

16Jurisprudencia: Exp. N 506-1995-Lima La pretericin de uno o mas herederos forzosos


invalida la institucin de heredero n cuanto resulta afectada la legitima que corresponde a los
preteridos.

13
DERECHO DE SUCESIONES: Revocacin, caducidad y nulidad del testamento

heredero forzoso, no es preterido por el mejor derecho de aquellos.


Judicialmente, la accin se tramita en proceso de conocimiento. Como anota
Santos Briz (306, p. 690), se trata de una accin de nulidad total y absoluta de
la institucin de heredero, aunque la sentencia declare solo la nulidad parcial, en
la medida que afecte la legtima del he-redero preterido. Tambin le corresponde
interponerla al heredero desheredado injustamente.

Como accin de nulidad, deba interponerse necesariamente dentro del plazo de


diez aos que establece el artculo 2001, inciso 1, para la prescripcin de la
accin de nulidad del acto jurdico; lo cual no se condeca con el carcter
imprescriptible de las acciones petitoria de herencia y reivindicatoria de bienes
hereditarios. Acertadamente, este criterio ha cambiado con la modificacin
introducida en el artculo 865 por el actual Cdigo Procesal Civil, al sealarse
que la pretensin del preterido es imprescriptible y se tramita como proceso de
conocimiento.

- Pretericin relativa

El artculo 807 seala que las disposiciones testamentarias que menoscaban la


legtima de los herederos se reducirn, a peticin de estos, en lo que fueren
excesivas. Esta disposicin es concordante con la contenida en el artculo 770,
que se estudia en el captulo de los Legados, la cual estatuye que si el valor de
los legados excede de la parte disponible de la herencia, estos se reducen a
prorrata, a menos que el testador haya establecido el orden en que deben ser
pagados, y que el legado hecho en favor de alguno de los coherederos no est
sujeto a reduccin, salvo que la herencia fuere in-suficiente para el pago de las
deudas17.

c. REDUCCIN DE DISPOSICIONES TESTAMENTARIAS QUE AFECTAN LA


LEGITIMA

Tambin en el ttulo de caducidad se regula los supuestos de reduccin de disposiciones


testamentarias que menoscaban la legtima. Sobre el particular diremos tambin que se
trata de supuestos de nulidad antes que de caducidad pues son violaciones a normas
de orden pblico (la legtima es intangible), ; aparecen conjuntamente con el testamento
que las contiene, por lo tanto estamos ante un caso de nulidad; sin embargo, el
legislador no se pronuncia por la invalidez de toda la disposicin testamentaria que va
contra la legtima, sino que el trato dado es la reduccin de tales disposiciones que
exceden la cuota disponible y que terminan afectando la legtima; en ese caso, la
disposicin testamentaria vale, pero el exceso se reduce hasta hacerla comprender

17 Jurisprudencia: Las adjudicaciones testamentarias con cargo al tercio de libre disposicin no


se encuentran supeditadas a la previa evaluacin del eventual menoscabo a la legtima de los
herederos forzosos. En este sentido, corresponder a los herederos que se sientan afectados en
su legtima, solicitar en la va judicial la respectiva reduccin de la disposicin testamentaria en
lo que fuera excesiva, segn se desprende del artculo 807 del Cdigo Civil, sin que esto ltimo
implique afectar la validez de la referida disposicin testamentaria. Res. N 109-2010-SUNARP-
TR-L.
Jurisprudencia 2: Habindose menoscabado la legtima de uno de los herederos forzosos es
aplicable el artculo 807 del Cdigo Civil, segn el cual las disposiciones testamentarias que
menoscaban la legtima de los herederos se reducirn, a peticin de estos, en lo que fueren
excesivas, norma prevista para que aquellos herederos forzosos que hubiesen recibido por
concepto de legtima menos de lo que les corresponde, puedan a travs de esta norma pedir su
reintegro, lo que se har consecuentemente, reduciendo las disposiciones testamentarias. Cas.
N 1026-2002-Hunuco.

14
DERECHO DE SUCESIONES: Revocacin, caducidad y nulidad del testamento

dentro de la porcin disponible, y as el artculo 807 refiere: Las disposiciones


testamentarias que menoscaban la legtima de los herederos, se reducirn a peticin de
estos, en lo que fueren excesivas.

d. CADUCIDAD DEL LEGADO

Se puede considerar como otra forma de ineficacia, en este caso, de las asignaciones
testamentarias referidas a bienes o parte de bienes a favor de personas determinadas
que toman el nombre de legatarios, quienes por disposicin del testador deben recibir
el legado; represe en que no se trata de la extincin de un derecho por el transcurso
de un determinado perodo de tiempo, sino de otros supuestos legales que tornan al
legado en inoperante; efectivamente el artculo 772 del Cdigo Civil refiere que caduca
el legado en los siguientes casos:

- Si el legatario muere antes que el testador; sobre el particular, diremos que al


producirse la premorencia del legatario, y al no haber representacin sucesoria
para estos casos, el legado se vuelve ineficaz, y en consecuencia retorna a la
masa hereditaria para beneficiar a los suceso-res, quienes vern acrecer sus
cuotas con el derecho de acrecencia que, como sabemos, no solo opera en
casos de la inhabilidad de un heredero sin representacin sucesoria, sino
tambin en los casos en que el legado caduca.

- Si el legatario se divorcia o separa judicialmente por su culpa, en este supuesto,


la norma opera como una suerte de sancin, ya prevista en el Libro de familia,
como es de verse de los artculos 343 que alude a la separacin legal por culpa
de uno de los cnyuges, perdiendo este su derecho hereditario, y 353 referido a
que no hay derecho hereditario entre los divorciados. En el presente caso, la
norma sancionadora se aplica en los casos de asignaciones testamentarias
dejadas por el causante a favor de su cnyuge, asignaciones en forma de legado
y que no pueden confundirse con los derechos hereditarios que la ley otorga a
los cnyuges, diferencia que hay que tomar en cuenta, pues puede darse el caso
de que el cnyuge pierda su derecho hereditario, pero no su legado, como es el
supuesto de la desheredacin, que como sabemos afecta la legtima, pero no se
extiende a las donaciones o legados otorgados por el causante; sin embargo, en
el caso bajo comentario, la causal es clara y si la separacin se ha dado por
culpa del cnyuge, el legado habr caducado. Obsrvese que la norma tambin
alude al divorcio, el cual si se produjo por culpa del cnyuge igualmente habr
operado la caducidad del legado.

- Si el testador enajena el bien legado o este perece sin culpa del heredero; en el
primer caso, ante la venta del bien, posibilidad real y legal, entonces al abrirse la
sucesin del causante y no encontrarse dentro de su patrimonio el bien legado,
pues ya haba sido dispuesto, como lgica consecuencia, ese legado no podr
efectivizarse por su inexistencia, entonces se dice que el legado ha caducado;
sobre el particular debe tenerse en cuenta lo dispuesto en el artculo 757 del
Cdigo Civil que dice: no es vlido el legado de un bien determinado, si no se
halla en el dominio del testador al tiempo de su muerte, claro que aqu el trmino
utilizado es no es vlido, que alude a supuestos de invalidez (nulidad o
anulabilidad), diferente a caducidad, pero el artculo 772 la ha incluido como un
supuesto de carencia de efectos de la disposicin testamentaria. En cuanto a
que el bien perezca sin culpa del heredero, debemos entender que la norma se
est refiriendo a los supuestos de caso fortuito o fuerza mayor, que conducen a
que el deudor no asuma responsabilidad alguna, y en tal mrito el heredero no
tendr que responder ante el legatario; sin embargo, si alguna culpa tuvo,
entendemos que el legado se convierte en legado de un bien indeterminado, y

15
DERECHO DE SUCESIONES: Revocacin, caducidad y nulidad del testamento

por lo tanto, el heredero deber devolver un bien no inferior ni superior a la


calidad media, todo ello en consonancia con lo dispuesto en el artculo 1143 del
Cdigo Civil.

2.6. CADUCIDAD EN EL TESTAMENTO MILITAR

El testamento militar caduca a los tres meses de que el testador deje de estar en
campaa y llegue a un lugar del territorio nacional donde le sea posible disponer de un
instrumento testamentario ordinario. Este plazo se computa a partir de la fecha del
documento oficial que autoriza el retorno del emisor, ms el trmino de la distancia.
Aparente problema se presenta cuando, por la dificultad del conflicto, el disponente no
llega dentro de los tres meses a que se refiere el artculo 715; sin embargo, es evidente
que exigiendo la norma que, para que proceda la caducidad, adems llegue a su
destino, no basta la indicacin del documento oficial que autoriza el retorno del testador,
sino que es necesario, adems, que el declarante haya llegado realmente a su destino.

Es evidente que el testamento militar no es definitivo, a no ser que el otorgante falleciese


como consecuencia de la guerra o, en todo caso, dentro del plazo fijado por la ley18, es
decir, antes de los tres meses de llegado a su destino.

Si el testamento militar rene adems los requisitos de un testamento olgrafo, caduca


al ao de la muerte del testador. No obstante ello, es necesario sealar que una cosa
es que el testamento militar sea otorgado con los requerimientos de un olgrafo y otro
distinto es que el testador haya guardado el testamento olgrafo otorgado en estado de
guerra y que es aperturado a su muerte. El supuesto de caducidad regulado en el
artculo 715 y respecto al testamento militar con requisitos del olgrafo, infiere un
testamento militar el que adems es otorgado con las formalidades de un olgrafo.

De este modo, es distinto al evento en el que el testador, sin otorgar propiamente un


testamento militar, otorgar un olgrafo que es guardado muchos aos despus de
acabado el conflicto y comprobado a la muerte de su otorgante. Sin embargo y pese a
la clara diferencia entre uno y otro testamento, los efectos, entre ambos casos, son los
mismos. No se justificara establecerse una diferencia que no tendra ningn sentido,
pues si no tengo la posibilidad de impedir la caducidad del testamento militar, mejor
otorgo un testamento olgrafo y lo conservo en, mi poder hasta que advenga el bito
del estipulante; a no ser que lo que se busque por el testador es evitar la prdida del
documento, garantizando su viabilidad.

Es justificada la efmera duracin del testamento militar, suscribimos las palabras de


Borda19 cuando afirma que el testamento militar es un remedio excepcional, que slo
se justifica por las circunstancias en que fue otorgado... tales testamentos valen
solamente en tanto se mantengan las condiciones excepcionales que los legitiman, por
esta razn el trmino de caducidad es corto y resulta inexorable, transcurrido el plazo,
se extingue el derecho; el documento testamentario militar redactado bajo estas
circunstancias especiales queda inconcluso, no se habra dado cumplimiento a los
requerimientos formales extrnsecos, a no ser que el documento elaborado por el
testador rena las caractersticas de uno olgrafo, el mismo que puede ser mantenido y
comprobado a la muerte del benefactor, a pesar de que haya sido configurado en un
estado de guerra. Las circunstancias en las que es otorgado un testamento olgrafo no
son fundamentales, pues este vale siempre que sea comprobado y protocolizado dentro
del plazo legal, corno otros testamentos ordinarios.

18 JORGE MAFFIA, Tratado de Sucesiones, t III


19 GUILLERMO BORDA, Tratado de derecho civil, Sucesiones t. II

16
DERECHO DE SUCESIONES: Revocacin, caducidad y nulidad del testamento

2.7. CADUCIDAD DEL TESTAMENTO MARTIMO

El testamento caduca a los tres meses de haber desembarcado definitivamente el


testador. Amplindose as el plazo de 30 das establecido por el derogado Cdigo Civil
de 1936.

En realidad como se trata de un testamento especial, su vigencia es transitoria, es por


ello que caduca sin que muera el causante. Tiene su validez solo si el testador fallece
durante el viaje, o dentro de los tres meses de su llegada.

Si el testador muere antes del plazo sealado para su caducidad, sus presuntos
herederos o legatarios pedirn su comprobacin judicial y protocolizacin notarial ante
el juez en cuyo poder se encuentre el testamento, conforme a las normas dispuestas
para el testamento olgrafo en nuestro Cdigo Civil.

En tal sentido si el testador fallece antes de que se produzca el vencimiento del plazo
de tres meses, sus presuntos herederos o legatarios pedirn al juez su comprobacin
judicial y protocolizacin notarial para que surta eficacia; si el testador sobrevive a dicho
plazo el testamento martimo que haya sido otorgado perder automticamente su valor,
por haberse superado las circunstancias contingentes que permitieron el uso de esa
forma especial y haber recobrado el testador la posibilidad de usar alguna de las formas
ordinarias de testar sin apremio alguno20.

20 ARMAZA GALDOS JAVIER, De la sucesin testamentaria, Adrus 2007

17