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DIRECTIVA N 001-2014-CEPLAN

DIRECTIVA GENERAL DEL PROCESO DE PLANEAMIENTO ESTRATGICO -


SISTEMA NACIONAL DE PLANEAMIENTO ESTRATGICO
APROBADA POR RESOLUCION DE PRESIDENCIA DEL CONSEJO DIRECTIVO N 26-2014-
CEPLAN-PCD
(Publicada el 04-04-2014)

CAPTULO I
DISPOSICIONES GENERALES

Artculo 1. Objetivo
La presente Directiva tiene el objetivo de establecer los principios, normas, procedimientos e
instrumentos del Proceso de Planeamiento Estratgico en el marco del Sistema Nacional de
Planeamiento Estratgico - SINAPLAN.

Artculo 2. Alcance de aplicacin


La presente Directiva ser de aplicacin para todas las entidades de la Administracin Pblica.

Para los fines de la presente Directiva, se entiende por entidad o entidades de la Administracin
Pblica, a las siguientes:

1. Poder Ejecutivo, incluyendo Ministerios y Organismos Pblicos Adscritos;


2. Poder Legislativo;
3. Poder Judicial;
4. Gobiernos Regionales;
5. Gobiernos Locales;
6. Organismos Constitucionales Autnomos, sin afectar su autonoma.

Artculo 3. Finalidad
La presente Directiva tiene por finalidad:

a) Lograr que los planes estratgicos de las entidades de la Administracin Pblica estn
articulados al Plan Estratgico de Desarrollo Nacional - PEDN;
b) Contribuir a que los recursos pblicos se asignen y gestionen con eficiencia y eficacia y
contribuyan al desarrollo nacional, en funcin a prioridades establecidas en los procesos de
planeamiento estratgico;
c) Promover que las entidades de la Administracin Pblica mejoren la coordinacin
interinstitucional en sus procesos de planeamiento estratgico;
d) Mejorar la capacidad de las entidades de la Administracin Pblica para identificar, priorizar y
aprovechar las oportunidades y gestionar los riesgos del entorno;
e) Contribuir a que las entidades de la Administracin Pblica mejoren sus procesos de
seguimiento para el logro de los Objetivos Nacionales;
f) Promover la eficiencia y eficacia en la Gestin Pblica para la obtencin de resultados al
servicio de los ciudadanos.

Artculo 4. Base legal


4.1 Ley N 29158, Ley Orgnica del Poder Ejecutivo.
4.2 Ley N 27658, Ley Marco de Modernizacin de la Gestin del Estado.
4.3 Ley N 27783, Ley de Bases de la Descentralizacin.
4.4 Ley N 27867, Ley Orgnica de Gobiernos Regionales.
4.5 Ley N 27972, Ley Orgnica de Municipalidades.
4.6 Decreto Legislativo N 1088, Ley del Sistema Nacional de Planeamiento Estratgico y del
Centro Nacional de Planeamiento Estratgico y las Disposiciones Complementarias Segunda,
Tercera, Cuarta, Quinta, Sexta, Stima de la Ley N 28522.
4.7 Decreto Supremo N 054-2011-PCM, Plan Estratgico de Desarrollo Nacional y Decreto
Supremo N 089-2011-PCM y Decreto Supremo N 051-2012-PCM que disponen su actualizacin.
4.8 Decreto Supremo N 304-2012-EF, Texto nico Ordenado de la Ley N 28411, Ley General del
Sistema Nacional de Presupuesto.
4.9 Decreto Supremo N 004-2013-PCM que aprueba la Poltica Nacional de Modernizacin de la
Gestin Pblica y su Plan de Implementacin 2013-2016, aprobado por Resolucin Ministerial N
125-2013-PCM.

CAPTULO II
PARTICIPANTES EN EL PROCESO DE PLANEAMIENTO ESTRATGICO

Artculo 5. Del Centro Nacional de Planeamiento Estratgico - CEPLAN


El CEPLAN es el rgano tcnico especializado, rector del Sistema Nacional de Planeamiento
Estratgico - SINAPLAN. Constituye la autoridad tcnico - normativa a nivel nacional que formula
las normas, la metodologa y establece los procedimientos en materia de planeamiento estratgico.
Es responsable de programar, dirigir, coordinar, asesorar, supervisar y evaluar el Sistema Nacional
de Planeamiento Estratgico.

En el proceso de planeamiento estratgico le corresponde:

a) Expedir, actualizar, sistematizar y difundir las normas reglamentarias que regulen el Sistema
Nacional de Planeamiento Estratgico.
b) Formular el Informe Tcnico, conforme al Captulo IX de la presente Directiva.
c) Asesorar a las entidades de la Administracin Pblica en el desarrollo de sus procesos de
planeamiento estratgico.
d) Promover la formacin y actualizacin de especialistas en planeamiento estratgico y otorgar
la certificacin correspondiente.
e) Realizar la supervisin y seguimiento a la aplicacin de la presente Directiva en los procesos
de planeamiento estratgico.

Artculo 6. rgano Resolutivo


Es la mxima autoridad ejecutiva o normativa de cada entidad de la Administracin Pblica,
competente para aprobar los planes estratgicos, de conformidad con las normas que la rigen.

En el proceso de planeamiento estratgico, le corresponde:

a) Designar a la Comisin de Planeamiento Estratgico y comunicarlo al CEPLAN.


b) Asegurar la articulacin de los Planes Estratgicos y de stos con los planes operativos, al
Plan Estratgico de Desarrollo Nacional - PEDN.
c) Aprobar los Documentos Prospectivos, as como los planes estratgicos basados en su
Informe Tcnico, de ser el caso, conforme a lo descrito en el Captulo IX de la presente
Directiva.
d) Promover la difusin de los planes estratgicos.
e) Conducir la gestin de la entidad sobre la base de la informacin generada en el proceso de
planeamiento estratgico, con el fin de lograr los objetivos establecidos.

Artculo 7. rgano de Planeamiento Estratgico


7.1 El rgano de Planeamiento Estratgico es la unidad de cada entidad de la Administracin
Pblica que tiene competencias explcitas en materia de planeamiento estratgico o los rganos
creados para tal fin, cuando corresponda.

7.2 Es el rgano tcnico que brinda soporte en la metodologa aplicable al proceso de


planeamiento estratgico.

7.3 En el proceso de planeamiento estratgico, le corresponde:

a) Solicitar al rgano Resolutivo la conformacin de la Comisin de Planeamiento Estratgico y el


inicio del proceso de planeamiento estratgico.
b) Brindar asistencia tcnica oportuna a la Comisin de Planeamiento Estratgico de su entidad.
c) Informar al rgano de Presupuesto de la entidad, con anticipacin al proceso de programacin
presupuestal, los objetivos estratgicos y las metas identificadas en el proceso de
planeamiento estratgico, contenidas en el PEI y el POI correspondiente.
d) Formular consultas, recomendaciones y propuestas al CEPLAN respecto a la metodologa e
instrumentos tcnicos aplicables al proceso de planeamiento estratgico.
e) Sustentar la articulacin del plan estratgico correspondiente segn el nivel de objetivo
estratgico, de acuerdo a los artculos 21 y 22 de la presente Directiva.
f) Realizar el seguimiento, formulando el Informe de Anlisis Estratgico de conformidad con lo
establecido en el artculo 40. En las entidades de la Administracin Pblica donde exista
rgano de Monitoreo, Seguimiento y Evaluacin o quien haga sus veces, distinto al rgano de
Planeamiento Estratgico, esta funcin deber realizarse de manera coordinada.
g) Elaborar y elevar al rgano Resolutivo de la entidad la justificacin para la modificacin y/o
actualizacin del plan estratgico respectivo.

Artculo 8. Comisin de Planeamiento Estratgico


La Comisin de Planeamiento Estratgico coordina, gua, acompaa y valida el proceso de
planeamiento estratgico con la asesora tcnica del rgano de Planeamiento Estratgico. La
Comisin tiene un carcter temporal, mientras dure la elaboracin del documento correspondiente.

La Comisin estar conformada, de acuerdo al tipo de plan estratgico que se desarrolle, por
miembros de la Alta Direccin y los jefes de los rganos de lnea, de asesoramiento y de apoyo. En
el caso que corresponda, se incluir a los jefes de los Organismos Pblicos Adscritos y otros que el
rgano Resolutivo designe.

Artculo 9. Actores
El rgano de Planeamiento Estratgico podr convocar, de acuerdo al tipo de plan estratgico que
se desarrolle, a organizaciones claves, expertos y sociedad en general, vinculados por la temtica
o territorio al proceso de planeamiento estratgico.

CAPTULO III
PROCESO DE PLANEAMIENTO ESTRATGICO

Artculo 10. Definicin de planeamiento estratgico


El planeamiento estratgico es el proceso sistemtico construido sobre el anlisis continuo de la
situacin actual y del pensamiento orientado al futuro, el cual genera informacin para la toma de
decisiones con el fin de lograr los objetivos estratgicos establecidos.

Artculo 11. Caractersticas del proceso de planeamiento estratgico


11.1 Constituye el primer pilar de la Gestin Pblica para resultados.

11.2 Orienta y brinda informacin para la programacin presupuestal multianual.

11.3 Contribuye al desarrollo de una cultura de seguimiento en la Gestin Pblica.

11.4 Incorpora el anlisis prospectivo.

11.5 Instrumentaliza las polticas pblicas considerando el contexto econmico, social, territorial y
poltico.

11.6 Produce planes estratgicos que se actualizan sobre la base del anlisis continuo de la
situacin actual y del pensamiento orientado al futuro.

Artculo 12. Planeamiento Estratgico y Equilibrio Fiscal


12.1 El proceso de planeamiento Estratgico, sus instrumentos, contenidos y documentos
resultantes no constituyen causa o justificacin de alteracin del equilibrio fiscal.
12.2 Los objetivos estratgicos, acciones, riesgos y oportunidades identificados en el proceso de
Planeamiento Estratgico se debern gestionar en el marco del presupuesto asignado.

Artculo 13. Fases del proceso de planeamiento estratgico


El proceso de planeamiento estratgico se desarrolla a travs de las siguientes fases:

13.1 Fase de Anlisis Prospectivo: Se disea el modelo conceptual para comprender el sector o
territorio, se identifican tendencias, se seleccionan variables, se construyen escenarios de futuro y
se analizan riesgos y oportunidades.
13.2 Fase Estratgica: Se construye el escenario apuesta, se formula la Visin, los objetivos
estratgicos, los indicadores y metas, se identifican las acciones estratgicas y la correspondiente
ruta estratgica.

3.3 Fase Institucional: Se determina la Misin institucional, los objetivos estratgicos institucionales
con sus correspondientes indicadores y metas; asimismo, se identifican las acciones estratgicas
institucionales y se construye una ruta estratgica institucional. Se desagregan las acciones
estratgicas en actividades que aseguran su ejecucin y se vincula con el Sistema de Presupuesto
Pblico.

13.4 Fase de Seguimiento: Se realiza el seguimiento continuo a los objetivos estratgicos a travs
de los indicadores establecidos con el fin de retroalimentar el proceso de planeamiento estratgico,
as como para la anticipacin de riesgos y oportunidades.

GRFICO 1: FASES DEL PROCESO DE PLANEAMIENTO ESTRATGICO

Artculo 14. Tipologa de Planes Estratgicos


La Directiva regula los siguientes planes:

a) Plan Estratgico Sectorial Multianual - PESEM;


b) Plan de Desarrollo Regional Concertado - PDRC;
c) Plan de Desarrollo Local Concertado - PDLC;
d) Plan Estratgico Institucional - PEI;
e) Plan Operativo Institucional - POI
f) Planes Especiales:
f.1) Plan Especial Multisectorial PEM
f.2) Plan Especial Territorial PET
f.3) Otros Planes Especiales

Artculo 15. Plan Estratgico Sectorial Multianual - PESEM


El PESEM es el documento elaborado por los Ministerios del Poder Ejecutivo para cada sector bajo
su rectora. Se redacta en la Fase Estratgica y utiliza informacin generada en la Fase de Anlisis
Prospectivo. Este documento presenta la estrategia de desarrollo del sector para el logro de los
objetivos establecidos en el PEDN y tomar como referencia el Marco Macroeconmico Multianual
- MMM que elabora el Ministerio de Economa y Finanzas cada ao. El PESEM se elabora para un
periodo de 5 aos.

El PESEM contiene la sntesis del anlisis prospectivo, el escenario apuesta, la Visin del sector,
los objetivos estratgicos sectoriales, indicadores y metas, las acciones estratgicas, la ruta
estratgica y la relacin de proyectos de inversin pblica de impacto sectorial.

Artculo 16. Plan de Desarrollo Concertado - PDC


El Plan de Desarrollo Concertado es el documento elaborado por los Gobiernos Regionales y
Gobiernos Locales para sus respectivos mbitos territoriales.
Los Gobiernos Regionales redactarn el documento en la Fase Estratgica utilizando la
informacin generada en su Fase de Anlisis Prospectivo, as como la informacin provista por los
sectores en su proceso de planeamiento estratgico, respecto a sus competencias compartidas.
Tomar como referencia el Marco Macroeconmico Multianual - MMM que elabora el Ministerio de
Economa y Finanzas cada ao.

Los Planes de Desarrollo Concertado de los Gobiernos Locales se redactarn en la Fase


Estratgica utilizando la informacin generada en las Fases de Anlisis Prospectivo y Estratgica
realizadas por los Gobiernos Regionales y por los sectores, respecto a sus competencias
compartidas.

Este documento presenta la estrategia de desarrollo concertada del territorio para el logro de los
objetivos establecidos en el PEDN, as como los objetivos establecidos en los PESEM respecto a
las competencias compartidas. Adems, en el caso de los Gobiernos Locales deber contribuir al
logro de los objetivos establecidos en el Plan de Desarrollo Regional Concertado, segn
corresponda.

El PDRC contiene la sntesis del anlisis prospectivo, el escenario apuesta, la Visin del territorio,
los objetivos estratgicos, indicadores y metas, las acciones estratgicas, la ruta estratgica y la
relacin de proyectos de inversin pblica de impacto territorial.

El PDLC contiene la Visin del territorio, los objetivos estratgicos, las acciones estratgicas y la
ruta estratgica.

El PDC se elabora para un periodo de 8 aos.

Artculo 17. Plan Estratgico Institucional - PEI


El PEI es el documento elaborado por las entidades de la Administracin Pblica que se redacta en
la Fase Institucional y utiliza la informacin generada en la Fase Estratgica del sector al que
pertenece o del territorio al que est vinculado. Este documento desarrolla las acciones
estratgicas de la entidad para el logro de los objetivos establecidos en el PESEM o PDC, segn
sea el caso.

El PEI contiene la sntesis de la Fase Estratgica, la Misin, los objetivos estratgicos


institucionales, indicadores, metas anuales, las acciones estratgicas y la ruta estratgica.

El PEI se elabora anualmente para un periodo de 3 aos.

Artculo 18. Plan Operativo Institucional - POI


El POI es el documento elaborado por las entidades de la Administracin Pblica que toma como
base la informacin generada en el Plan Estratgico Institucional. Este documento desagrega las
acciones estratgicas identificadas en el PEI en actividades1 para un periodo determinado. Esta
informacin contribuir a la gestin de la entidad para el logro de sus objetivos estratgicos.
Asimismo, la accin estratgica debe vincularse con el Sistema de Presupuesto Pblico.

El POI se elabora para un periodo de 1 ao.

Artculo 19. Cadena de Planes Estratgicos


19.1 Para los sectores y sus correspondientes Organismos Pblicos Adscritos, la articulacin del
planeamiento estratgico con el presupuesto se materializa en la siguiente cadena de planes
estratgicos: PEDN - PESEM - PEI - POI - Presupuesto.

GRFICO 2: CADENA DE PLANES ESTRATGICOS PARA SECTORES

19.2 Para los Gobiernos Regionales y Locales y sus correspondientes Organismos Pblicos
Adscritos, la articulacin del planeamiento estratgico con el presupuesto se materializa en la
siguiente cadena de planes estratgicos: PEDN - PESEM - PDRC / PDLC - PEI - POI -
Presupuesto.

GRFICO 3: CADENA DE PLANES ESTRATGICOS PARA TERRITORIOS

Artculo 20. Niveles de objetivos estratgicos


Los niveles de objetivos estratgicos y sus correspondientes indicadores y metas son:

a) Nivel 1: Est conformado por los objetivos nacionales y objetivos nacionales especficos
establecidos en el PEDN. Los objetivos nacionales especficos contribuyen a los objetivos
nacionales.
b) Nivel 2: Est conformado por los objetivos estratgicos sectoriales y territoriales. Los objetivos
estratgicos sectoriales tendrn alcance nacional en el marco de su rectora y los objetivos
estratgicos territoriales tienen alcance dentro de su territorio conforme a sus competencias.
c) Nivel 3: Est conformado por los objetivos institucionales. El objetivo institucional debe
articularse a los objetivos estratgicos sectoriales o territoriales, segn corresponda en cada
caso.

GRFICO 4: NIVELES DE OBJETIVOS ESTRATGICOS

Artculo 21. Articulacin de los planes estratgicos


Los planes estratgicos se articulan a travs de sus objetivos estratgicos y sus correspondientes
indicadores y metas (ver Anexo 3).

En el caso de las competencias compartidas, las metas se establecen de manera coordinada entre
el rgano rector y las entidades de la Administracin Pblica que comparten responsabilidad para
el cumplimiento del objetivo estratgico correspondiente.

21.1 Articulacin del PESEM con el PEDN


Esta articulacin es de dos formas:

a) El indicador que corresponde al objetivo estratgico sectorial es igual al indicador del objetivo
nacional especfico; o
b) El indicador que corresponde al objetivo estratgico sectorial tiene una relacin de causalidad
con el indicador del objetivo nacional especfico.

21.2 Articulacin del PDC con el PESEM y el PEDN


21.2.1 En el caso de las competencias exclusivas, el indicador que corresponde al objetivo
estratgico territorial se articula al indicador del objetivo nacional especfico, limitado a su territorio.
Esta articulacin es de dos formas:

a) El indicador que corresponde al objetivo estratgico territorial es igual al indicador del objetivo
nacional especfico; o
b) El indicador que corresponde al objetivo estratgico territorial tiene una relacin de causalidad
con el indicador del objetivo nacional especfico.

21.2.2 En el caso de las competencias compartidas, el indicador que corresponde al objetivo


estratgico territorial es igual al indicador del objetivo estratgico sectorial limitado a su territorio.

En el caso de las competencias compartidas de los Gobiernos Locales, el indicador que


corresponde al objetivo estratgico territorial debe ser igual al indicador del objetivo estratgico
sectorial, regional o provincial, segn corresponda.

21.2.3 Articulacin del PEI con el PDC/PESEM


Esta articulacin es de dos formas:
a) El indicador que corresponde al objetivo estratgico institucional es igual al indicador del
objetivo estratgico sectorial o territorial; o
b) El indicador que corresponde al objetivo estratgico institucional tiene una relacin de
causalidad con el indicador del objetivo estratgico sectorial o territorial.

GRFICO 5: ARTICULACIN DE LOS PLANES ESTRATGICOS

Artculo 22. Vinculacin del proceso de Planeamiento Estratgico con el Presupuesto


22.1. Los objetivos estratgicos identificados como parte del proceso de planeamiento estratgico
que tengan correspondencia con los Programas Presupuestales deben utilizar los indicadores del
Programa Presupuestal. Asimismo, en estos casos, las acciones estratgicas que se derivan de los
objetivos estratgicos se vincularn a los productos o actividades del programa presupuestal
identificado, en lo que corresponda de acuerdo a las competencias de la entidad.

22.2. En el caso de objetivos estratgicos que no tengan correspondencia con un programa


presupuestal, stos no constituyen por s mismos, justificacin para sustentar una propuesta de
programa presupuestal.

Artculo 23. Proceso de planeamiento estratgico y gestin institucional


Los rganos de lnea y unidades orgnicas debern implementar las acciones establecidas por la
entidad para lograr los objetivos estratgicos aprobados en su PEI, en el marco de la normatividad
de los Sistemas Administrativos y Funcionales.

Artculo 24. Articulacin de instrumentos de gestin del territorio con los PDC
Los instrumentos para la gestin del territorio deben formularse adecuando el uso del territorio para
el cumplimiento de los objetivos estratgicos y metas establecidas en el PDC, conforme a lo
siguiente:

a) Los Planes de Ordenamiento Territorial deben estar articulados al Plan de Desarrollo Regional
Concertado.
b) Los Planes de Acondicionamiento Territorial deben estar articulados al Plan de Desarrollo
Provincial Concertado.
c) Los Planes de Desarrollo Urbano y otros planes de gestin del territorio de alcance distrital
deben estar articulados al Plan de Desarrollo Distrital Concertado.

CAPTULO IV
FASE DE ANLISIS PROSPECTIVO

Artculo 25. Fase de Anlisis Prospectivo


Se analiza el Sector o Territorio y su entorno, identificando tendencias y variables estratgicas para
construir escenarios de futuro, evaluando oportunidades y riesgos.

La finalidad del Anlisis Prospectivo es anticiparse a los futuros riesgos y oportunidades, para
facilitar su gestin y aprovechamiento, respectivamente. Su propsito es promover el pensamiento
estratgico anticipativo de los gestores pblicos, para la mejor toma de decisiones.

Artculo 26. Responsables de la Fase de Anlisis Prospectivo


La Fase de Anlisis Prospectivo es desarrollada por:

a) En lo Nacional: CEPLAN.
b) En lo Sectorial: Los Ministerios en la materia de su rectora.
c) En lo Territorial: Gobiernos Regionales.

Opcionalmente en lo territorial, los Gobiernos Locales: Provinciales y Distritales podrn desarrollar


anlisis prospectivos.

Artculo 27. Horizonte temporal


El anlisis prospectivo tendr un horizonte temporal al 2030, para contribuir a la formulacin por
parte de CEPLAN del Plan Estratgico de Desarrollo Nacional al 2030.

Artculo 28. Desarrollo del Anlisis Prospectivo


28.1 En esta fase, la Comisin de Planeamiento Estratgico consultar a los actores que
correspondan.

28.2 Respecto a los sectores, stos tomarn como referencia el anlisis prospectivo del PEDN;
mientras que en el caso de las Regiones, stas tomarn como referencia el anlisis prospectivo de
los sectores y del PEDN.

28.3 Para la Fase de Anlisis Prospectivo, deben desarrollarse las siguientes etapas:
28.3.1 Anlisis y comprensin del Sector o Territorio
La entidad, a travs de la Comisin de Planeamiento Estratgico, debe:

a) Disear el modelo conceptual mediante el anlisis de la realidad propia y del entorno del sector
o territorio, de la identificacin de todos los componentes que lo integran, y de los factores que
influyen en ellos. Reconocer las variables endgenas y exgenas que componen el sector o
territorio, y de ellas seleccionar las variables estratgicas.
b) Desarrollar diagnsticos de evolucin histrica y de estado actual, utilizando el conjunto de
variables estratgicas seleccionadas y elaborando indicadores para el anlisis cuando sea
necesario.

28.3.2 Construccin de escenarios


Para la construccin de escenarios, se deber utilizar el anlisis de distintos comportamientos a
futuro de cada una de las variables estratgicas y sobre ellos elaborar y evaluar en trminos de
riesgos y oportunidades los siguientes escenarios:

a) Escenario Tendencial: se deduce del posible comportamiento a futuro de cada una de las
variables estratgicas, respetando el patrn histrico de cada una de ellas.
b) Escenarios Exploratorios: son posibles modificaciones en el comportamiento de algunas de las
variables estratgicas que generan cambios significativos en el futuro, diferentes a los
previstos en el Escenario Tendencial.
c) Escenario ptimo: es el mejor estado posible de futuro de cada variable estratgica frente al
cual puede compararse cualquier situacin pasada, presente o futura.

28.3.3 La evaluacin de los escenarios mencionados debe estar orientada al reconocimiento de los
riesgos y oportunidades a futuro que cada uno de ellos presenta.

Artculo 29. Del Documento Prospectivo


La entidad que conduce la Fase de Anlisis Prospectivo debe aprobar un documento pblico que
contenga el anlisis prospectivo realizado, con el objeto de ser empleado por las diversas
instituciones en sus procesos de planeamiento estratgico, de acuerdo a lo sealado en el Anexo
4.

Artculo 30. Resultados de la Fase de Anlisis Prospectivo


Los resultados de la Fase de Anlisis Prospectivo son:

a) Generar informacin para la definicin de estrategias, objetivos estratgicos y para el proceso


de planeamiento en general.
b) Visualizar las posibles realidades del futuro, logrando que el gestor pblico se anticipe,
gestionando los riesgos y aprovechando las oportunidades.

CAPTULO V
FASE ESTRATGICA

Artculo 31. Definicin de la Fase Estratgica


Se construye el Escenario Apuesta, se formula la Visin, los objetivos estratgicos con sus
correspondientes indicadores y metas; asimismo, se identifican las acciones estratgicas y se
construye una ruta estratgica sobre la base de las mismas.

En esta fase se produce la articulacin de los objetivos del sector o territorio con el Plan
Estratgico de Desarrollo Nacional - PEDN.

Artculo 32. Planes de la Fase Estratgica


En esta fase se desarrollan:

32.1 Para los sectores, el PESEM conforme al Anexo 2.1;


32.2 Para los Gobierno Regionales, el PDRC conforme al Anexo 2.2;

32.3 Para los Gobiernos Locales, el PDLC conforme al Anexo 2.3.

Artculo 33. Desarrollo de la Fase Estratgica


Para la Fase Estratgica se desarrolla lo siguiente:

33.1 Seleccin del Escenario Apuesta: Es determinado sobre los escenarios construidos en la
Fase de Anlisis Prospectivo de acuerdo al periodo del plan estratgico que corresponda. Este
escenario representa la aspiracin a ser lograda, en un tiempo determinado, por el sector o
territorio y constituye la base de la Visin.

33.2 Determinacin de la Visin: De acuerdo al Escenario Apuesta y teniendo como referencia el


Escenario ptimo, se construye de manera participativa la Visin del sector o territorio.

33.3 Definicin de la estrategia a desarrollar:

a) Construccin de objetivos estratgicos, indicadores y metas, considerando las variables


estratgicas en el Escenario Apuesta. Estos objetivos estratgicos deben articularse a los
objetivos nacionales especficos, conforme lo dispone el Artculo 22.
b) Determinacin de las acciones estratgicas necesarias para alcanzar los objetivos
estratgicos.
c) Elaboracin y seleccin de la ruta estratgica, que contiene la secuencia de acciones
estratgicas.

33.4 Redaccin del Plan Estratgico.

33.5 Aprobacin del Plan Estratgico.

33.6 Difusin del Plan Estratgico.

Artculo 34. Resultados de la Fase Estratgica


Los resultados de la Fase Estratgica son:

34.1 Consolida la seleccin de objetivos y metas que orientan y promueven la Fase Institucional.

34.2 Promueve la articulacin de los objetivos estratgicos sectoriales y territoriales, con los
objetivos nacionales establecidos en el Plan Estratgico de Desarrollo Nacional - PEDN.

CAPTULO VI
FASE INSTITUCIONAL

Artculo 35. Definicin de la Fase Institucional


Se determina la Misin institucional, los objetivos estratgicos institucionales con sus
correspondientes indicadores y metas; asimismo, se identifican las acciones estratgicas
institucionales y se construye una ruta estratgica institucional.

Asimismo, las acciones estratgicas institucionales se desagregan en actividades y se vinculan con


el Sistema de Presupuesto Pblico a travs de la estructura programtica.

En esta fase se articulan los objetivos estratgicos sectoriales o territoriales con los respectivos
objetivos estratgicos institucionales.

Artculo 36. Planes de la Fase Institucional


Todas las entidades de la Administracin Pblica, desarrollan los siguientes planes:

36.1 Plan Estratgico Institucional conforme al Anexo 2.4;

36.2 Plan Operativo Institucional conforme al Anexo 2.4.


El desarrollo y la revisin de ambos documentos se realizan de manera conjunta.

Artculo 37. Desarrollo de la Fase Institucional


37.1 Para el desarrollo de la Fase Institucional, en lo que respecta al Plan Estratgico Institucional,
se realiza lo siguiente:

a) Construir la Misin institucional en el marco de las competencias y funciones a cargo de la


entidad; y de acuerdo a la poltica de modernizacin del Estado.
b) Elaborar los objetivos estratgicos institucionales articulados a los objetivos estratgicos del
sector o territorio segn corresponda, conforme al Artculo 21.3.
c) Definir las acciones estratgicas institucionales de acuerdo a sus competencias y funciones,
que permitan concretar el logro de los objetivos estratgicos institucionales, tomando como
referencia las acciones estratgicas establecidas por el sector o territorio.
d) Construir la ruta estratgica de acuerdo al orden de ejecucin de las acciones estratgicas
institucionales.

37.2 Para el desarrollo de la Fase Institucional, en lo que respecta al Plan Operativo Institucional,
se realiza lo siguiente:

37.2.1 Las acciones estratgicas se desagregan en actividades que aseguren su ejecucin. Estas
actividades a nivel del POI, no necesariamente tienen que coincidir con actividades de la estructura
programtica del presupuesto pblico. Las actividades a nivel del POI deben definirse como
condiciones necesarias para el logro de la accin estratgica institucional. Las acciones
estratgicas institucionales y las actividades deben tener unidad de medida y meta fsica; en los
casos que la actividad a nivel del POI coincida con la actividad de la estructura programtica debe
considerar la misma unidad de medida y meta fsica.

37.2.2 Las acciones estratgicas institucionales, se vinculan con la estructura programtica del
presupuesto pblico:

1) En el caso de gasto corriente, con las Actividades.


2) En el caso de gasto de capital, con los Proyectos.
3) Luego de identificadas las Actividades/Proyectos se deben completar los dems componentes
de la estructura programtica, segn corresponda.

37.3 Redaccin del PEI y POI.

37.4 Aprobacin del PEI y POI.

37.5 Difusin del PEI y POI.


Artculo 38. Resultados de la Fase Institucional
Los resultados de la Fase Institucional son:

38.1 Articula el proceso de planeamiento estratgico con el presupuesto pblico.

38.2 Genera informacin para la toma de decisiones y el logro de los objetivos estratgicos
institucionales articulados a los objetivos sectoriales o territoriales, segn corresponda.

CAPTULO VII
FASE DE SEGUIMIENTO

Artculo 39. Definicin de la Fase de Seguimiento


Contribuye al logro de los objetivos estratgicos a travs del control y evaluacin continuos de las
metas con el fin de retroalimentar el proceso de planeamiento estratgico. Asimismo, considera el
seguimiento a los riesgos y oportunidades identificados en la Fase de Anlisis Prospectivo.

En funcin del resultado de las mediciones realizadas, se podrn adoptar decisiones estratgicas u
operativas, orientadas a asegurar el logro de los objetivos y las metas.

La Fase de Seguimiento es responsabilidad de los rganos de Planeamiento Estratgico. En las


entidades de la Administracin Pblica donde exista un rgano de Monitoreo, Seguimiento y
Evaluacin, o quien haga sus veces, distinto al rgano de Planeamiento Estratgico, esta funcin
deber realizarse de manera coordinada.

Artculo 40. Del Informe de Anlisis Estratgico


Se elabora con la finalidad de presentar informacin sobre el avance en el logro de los objetivos
estratgicos establecidos, as como sobre el comportamiento de los riesgos y oportunidades.
Asimismo, debe incluir recomendaciones para la toma de decisiones.

Ser elaborado por los rganos de Planeamiento Estratgico. En las entidades de la


Administracin Pblica donde exista un rgano de Monitoreo, Seguimiento y Evaluacin, o quien
haga sus veces, distinto al rgano de Planeamiento Estratgico, esta funcin deber realizarse de
manera coordinada.

El Informe de Anlisis Estratgico se elabora trimestralmente, sobre la base del seguimiento del
POI, y anualmente sobre la base del seguimiento del PEI, PDRC, PDLC y PESEM, segn
corresponda. Este documento se remite a la Alta Direccin de la entidad, as como a los titulares
del sector o territorio segn corresponda. En los casos referidos a los Informes de Anlisis
Estratgico de los PESEM y PDRC debern ser remitidos al CEPLAN para el seguimiento del logro
de los objetivos nacionales.

Artculo 41. Desarrollo de la Fase de Seguimiento


Para el desarrollo de esta fase, los rganos de Planeamiento Estratgico:

41.1 Coordinarn permanentemente el seguimiento y ejecucin de los planes estratgicos con los
dems rganos de la entidad.

41.2 Recopilarn y analizarn la informacin de acuerdo a los indicadores y metas establecidas en


sus planes.

41.3 Elaborarn el Informe de Anlisis Estratgico correspondiente.

Artculo 42. Resultados de la Fase de Seguimiento


Los resultados de la Fase de Seguimiento son:

42.1 Retroalimenta todo el proceso de planeamiento estratgico.


42.2 Permite detectar las necesidades de cambios y ajustes a los planes.

42.3 Contribuye a la toma de decisiones y a la mejora continua de la gestin de la entidad.

GRFICO 6: FASES DEL PROCESO DE PLANEAMIENTO ESTRATGICO

CAPTULO VIII
SOBRE LOS PLANES ESPECIALES
Artculo 43. Plan Especial Multisectorial y Plan Especial Territorial
Los siguientes planes se desarrollarn de acuerdo a las prioridades establecidas por el Poder
Ejecutivo.

43.1 Plan Especial Multisectorial - PEM


Es un plan elaborado por un Sistema Funcional para instrumentalizar Polticas Nacionales y
requiere para su desarrollo la participacin de dos o ms sectores. El PEM debe ser suscrito por
todos los sectores involucrados y tomar como referencia el Marco Macroeconmico Multianual -
MMM que elabora el Ministerio de Economa y Finanzas cada ao. Se elabora para un periodo de
5 aos, a fin de corresponder al periodo de gobierno que permita el seguimiento de las acciones
propuestas y logro de los objetivos, conforme al Anexo 2.5.

El PEM identifica acciones estratgicas que debern desarrollar los sectores en sus respectivas
Fases Estratgicas.

43.2 Plan Especial Territorial - PET


Es un plan elaborado por una Comisin Multisectorial creada mediante Decreto Supremo para el
desarrollo de un territorio determinado con el objetivo de instrumentalizar Polticas Nacionales y
proponer estrategias de intervencin integrales para el referido territorio, en atencin a
necesidades de prioridad nacional. Se elabora para un periodo de 5 aos como mnimo, a fin de
corresponder al periodo de gobierno que permita el seguimiento de las acciones propuestas y logro
de los objetivos, conforme al Anexo 2.6.

El PET identifica acciones estratgicas que debern desarrollar los sectores y territorios en sus
respectivas Fases Estratgicas.

Artculo 44. Otros Planes Especiales


Se refieren a los planes elaborados por el Poder Judicial, Poder Legislativo, Organismos
Constitucionales Autnomos y las Universidades Pblicas. Se elabora para un periodo de 5 aos
para permitir el seguimiento de las acciones propuestas y logro de los objetivos, conforme al Anexo
2.7.

Artculo 45. Articulacin de los Planes Especiales con el PEDN


Para los Planes Especiales, la articulacin ser de dos formas (Ver Anexos 3.5, 3.6 y 3.7):

a) El indicador que corresponde al Plan Especial es igual al indicador del objetivo nacional
especfico; o
b) El indicador que corresponde al Plan Especial tiene una relacin de causalidad con el indicador
del objetivo nacional especfico.

Artculo 46. De las Fases de planeamiento estratgico para los Planes Especiales
Las entidades en el marco de los Planes Especiales desarrollan las Fases de Anlisis Prospectivo,
Estratgica y Seguimiento.

El Poder Judicial, Poder Legislativo, Organismos Constitucionales Autnomos y las Universidades


Pblicas desarrollan opcionalmente la Fase de Anlisis Prospectivo y debern desarrollar las
Fases Estratgica, Institucional y Seguimiento. En el caso que no desarrollen la Fase de Anlisis
Prospectivo deben tomar como referencia el anlisis del PEDN.

CAPTULO IX
SOBRE EL INFORME TCNICO

Artculo 47. Del Informe Tcnico


El Informe Tcnico permite verificar que los planes estratgicos cumplan con lo establecido en la
presente Directiva y las dems disposiciones aprobadas por el CEPLAN. Con este documento se
verifica la articulacin entre los objetivos de los planes estratgicos con el Plan Estratgico de
Desarrollo Nacional.

Artculo 48. Elaboracin del Informe Tcnico


El CEPLAN elabora el Informe Tcnico de los planes estratgicos que se desarrollan en el marco
de la presente Directiva.

El Informe Tcnico ser emitido de manera obligatoria como requisito previo a la aprobacin de los
siguientes planes: Planes Estratgicos Sectoriales Multianuales, Planes Estratgicos
Institucionales de los Ministerios, Planes de Desarrollo Regional Concertado, Planes Estratgicos
Institucionales de los Gobiernos Regionales y Planes Especiales. Si la entidad propone cambios al
plan aprobado, deber remitir al CEPLAN el informe de sustento y el plan actualizado, para la
elaboracin del Informe Tcnico.

En el caso de los planes no mencionados en el prrafo precedente, no se requiere Informe Tcnico


previo a su aprobacin. El CEPLAN seleccionar de manera aleatoria planes estratgicos para
control posterior.

Artculo 49. Obligacin de contar con Informe Tcnico


Cuando el CEPLAN tome conocimiento de que un Plan Estratgico ha sido aprobado sin contar
con el Informe Tcnico, de conformidad con el Artculo 48, comunicar el incumplimiento a la
Contralora General de la Repblica y al Ministerio de Economa y Finanzas.

CAPTULO X
DISPOSICIONES FINALES Y TRANSITORIAS

PRIMERA.- Sobre el proceso de implementacin de la Directiva


La presente Directiva se implementar en forma progresiva en las entidades de la Administracin
Pblica, de la siguiente manera:

a) Sectores: Las Fases de Anlisis Prospectivo y Estratgica se realizarn durante el ao 2014.


La Fase Institucional deber concluir en marzo de 2015.
b) Gobiernos Regionales: Las Fases de Anlisis Prospectivo y Estratgica se realizarn durante
el ao 2015. La Fase Institucional deber concluir en marzo de 2016.
c) Gobiernos Locales: La Fase Estratgica se realizar durante el ao 2016. La Fase Institucional
deber concluir en marzo de 2017.

Las actualizaciones de los Planes Estratgicos que se realicen con anterioridad a los plazos
sealados, podrn desarrollarse conforme a la presente Directiva, en lo que resulte aplicable.

Para la certificacin a los operadores de planeamiento estratgico, conforme a lo dispuesto en el


literal d) del Artculo 5, el CEPLAN emitir una directiva que regule su implementacin progresiva.

SEGUNDA.- Sobre la vigencia de los planes estratgicos actuales


Los planes estratgicos aprobados con anterioridad a la presente Directiva, mantendrn su
vigencia hasta la aprobacin de los nuevos planes estratgicos conforme a los plazos establecidos
en la Primera Disposicin Final y Transitoria.
TERCERA.- Planes de Desarrollo Concertado al 2021
Los Planes de Desarrollo Concertado que se elaboren a partir de la vigencia de la presente
Directiva, tendrn como horizonte temporal el ao 2021.

CUARTA.- Remisin de los Planes Estratgicos y documentos prospectivos


Todas las entidades de la Administracin Pblica debern remitir al CEPLAN, el plan estratgico
que corresponda, en un plazo mximo de 10 das tiles contados desde su aprobacin. Las
entidades de la Administracin Pblica que desarrollan la Fase de Anlisis Prospectivo, debern
remitir al CEPLAN el o los documentos prospectivos generados en versin digital editable.

QUINTA.- Planes de Zonas Binacionales y Mancomunidades Regionales


Excepcionalmente y en coordinacin con el CEPLAN, las Zonas Binacionales y las
Mancomunidades Regionales se regirn en lo que resulte aplicable, por las disposiciones de la
presente Directiva.

SEXTA.- Sistema de Informacin Integrado - SII


El Sistema Nacional de Planeamiento Estratgico contar con un sistema de informacin que
integre todos los datos e informacin relevante de los procesos de planeamiento estratgico.

El SII est bajo la administracin del CEPLAN, el cual determina los mecanismos, procedimientos,
alcances, responsabilidades y atribuciones para su implementacin.

El SII se articular con los otros sistemas de informacin del Estado, con la finalidad de contribuir al
fortalecimiento de la Gestin Pblica.

STIMA.- Guas metodolgicas del proceso de Planeamiento Estratgico


El proceso de planeamiento estratgico dispuesto en la presente Directiva ser desarrollado
utilizando como documentos orientadores las Guas metodolgicas aprobadas por CEPLAN.

OCTAVA.- De las disposiciones sobre planeamiento estratgico


Las disposiciones anteriores a la presente Directiva que regulen los procesos de planeamiento
estratgico de las entidades de la Administracin Pblica se adecuarn a la presente norma.

NOVENA.- Del proceso de planeamiento estratgico de la Presidencia del Consejo de


Ministros
La Presidencia del Consejo de Ministros realizar la Fase de Anlisis Prospectivo y Estratgica
sobre las materias de su competencia definidas en la Ley Orgnica del Poder Ejecutivo.

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