FRANCIS FUKUYAMA

La confianza (Trust)

4)
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Barcelona Bogot Buenos Aires Caracas Madrid Mxico D.F. Montevideo Quito Santiago de Chile
Ttulo original: Trust
Traduccin: Vctor Alba
1." edicin: octubre 1998
1995 by trancis Fukuyama
Ediciones B, S.A., 1998
Bailen, 84 - 08009 Barcelona (Espaa)
De venta exclusiva en Europa
Printed n Spain ISBN: 84-406-
7908-4 Depsito legal: B. 39.303-
1998
Impreso por LIBERDPLEX, S.L.
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ejemplares mediante alquiler o prstamo pblicos.
FRANCIS FUKUYAMA
La confianza (Trust)

Traduccin de Vctor Alba

Para Laura, la
nica
Una sociedad compuesta por un nmero infinito de
individuos sin organizar, a los que un Estado hiper-
trofiado se ve obligado a oprimir y reprimir, consti-
tuye una autntica monstruosidad sociolgica... Es
ms, el Estado se encuentra demasiado alejado de los
individuos; sus relaciones con ellos son excesiva-
mente externas e intermitentes para poder penetrar a
fondo en las conciencias individuales y socializarlas
desde dentro... Una nacin slo puede sostenerse
si entre el Estado y el individuo se interpone toda
una serie de grupos secundarios lo suficientemente
prximos para atraerlos fuertemente a su rbita de
accin y arrastrarlos, as, hacia el torrente general
de la vida... Las asociaciones profesionales son ade-
cuadas para desempear esta funcin y sa es su fi-
nalidad.
MILE DURKHEIM La
divisin del trabajo en la sociedad

El arte de la asociacin se convierte entonces, como

he dicho, en el principio de la accin, estudiado y
aplicado por todos.
ALEXIS DE TOCQUEVILLE La
democracia en Amrica
 PREFACIO

A mediados del siglo xx Alexander Kojve, el ms destacado in-

trprete de Hegel en el presente siglo, lleg a la conclusin de que He-
gel tena razn al declarar que como la historia haba llegado a su fin, a
los filsofos como l ya no les quedaba ninguna tarea til que desarro-
llar. Releg entonces el estudio de la filosofa a los fines de semana y
se convirti en un burcrata con dedicacin exclusiva a la Comisin
de la recin creada Comunidad Econmica Europea, en la cual traba-
j hasta su muerte, acaecida en 1968. A la luz de este desarrollo, me
pareci natural que yo continuara tambin mi propia obra, El fin de la
historia y el ltimo hombre, con un libro sobre economa.
Tengo la impresin de que es casi inevitable dar la importancia
que se merece a la economa. Por supuesto, se ha producido un gran
Sturm und Drang tras el colapso del comunismo, acompaado, en
Europa, de una aparente inestabilidad y de un considerable pesimis-
mo en cuanto a las perspectivas polticas del continente. Pero prcti-
camente todas las cuestiones polticas de hoy giran en torno a las eco-
nmicas; los problemas mismos de seguridad estn condicionados por
cuestiones que surgen del interior de las frgiles sociedades civiles,
tanto en el Este como en el Oeste. Pero la economa no es tampoco lo
que aparenta ser; se fundamenta en la vida social y no puede entender-
se separndola de la amplia cuestin de cmo se organizan las socie-
dades modernas.
ste es el campo en el cual se desarrollan las luchas modernas por
el reconocimiento. La presente obra no es pues un libro de recetas so-
bre la competitividad, ni explica cmo crear una economa triunfa-
dora, ni cmo los estadounidenses* deberan imitar a los japoneses o a

* A lo largo del libro se utilizar el trmino estadounidense para los ciudadanos,

las empresas, etc. de Estados Unidos y el trmino Norteamrica o norteamericano
cuando se incluya Canad. (N. del T.)

11
los alemanes. Es, ms bien, un tratado sobre cmo la economa refleja,
moldea y condiciona la vida moderna misma.
Un estudio que intenta comparar y contrastar el rendimiento eco-
nmico de diferentes culturas es una induccin abierta a insultar a casi
todos aquellos a quienes se refiere. En esta obra he abarcado mucho
terreno y estoy seguro de que personas que conocen mejor que yo las
sociedades que menciono podrn oponer numerosas objeciones, ex-
cepciones y pruebas que contradigan las generalizaciones en ella con-
tenidas. Pido de antemano que me disculpen quienes sientan que he
interpretado mal su cultura o, cosa todava peor, que he dicho algo in-
jurioso o despectivo de ella.
Tengo una deuda de gratitud con mucha gente. Tres editores han
ejercido una gran influencia en el libro: Erwin Glikes, que lo contrat,
antes de su muerte prematura en 1994; Adam Bellow, de la editorial
Free Press, que hizo un seguimiento de principio a fin, y Peter Doug-
herty, que trabaj arduamente a fin de dar al manuscrito su forma fi-
nal. Un agradecimiento tambin, por su ayuda en vanas etapas del ca-
mino, a Michael Novak, Peter Berger, Seymour Martin Lipset, Amitai
Etzioni, Ezra Vogel, Atsushi Seike, Chie Nakane, Takeshi Ishida,
Noritake Kobayashi, Saburo Shiroyama, Steven Rhoads, Reiko Ki-
noshta, Mancur Olson, Michael Kennedy, Henry S. Rowen, Clare
Wolfowitz, Robert D. Putnam, George Holmgren, Lawrence Harri-
son, David Hale, Wellington K. K. Chan, Kongdan Oh, Richard Ro-
secrance, Bruce Porter, Mark Cordover, Jonathan Pollack, Michael
Swaine, Aaron Friedberg, Tmara Hareven y Michael Mochizuki. Y,
como siempre, a Abram Shulsky, que contribuy mucho a la concep-
tualizacin del libro.
Nuevamente mi agradecimiento a James Thomson y a la RAND
Corporation, que toleraron mi presencia mientras escriba el libro.
Desde hace mucho tiempo estoy en deuda con mis agentes literarios,
Esther Newberg y Heather Schroder, quienes hicieron posible tanto
este libro como el anterior. No me habra enterado de la existencia de
gran parte del material contenido en la presente obra de no ser por el
trabajo de mis ayudantes de investigacin, Denise Quigley, Tenzing
Donyo y, sobre todo, Chris Swenson, quien me proporcion una
ayuda inapreciable en todas las etapas de este estudio.
A mi esposa Laura, a quien dedico este libro, lectora cuidadosa y
crtica, que me ha ayudado enormemente y que fue un gran apoyo en
el curso de este trabajo.
Hace varios aos, Yoshia Fukuyama, mi padre, socilogo especia-
lizado en religiones, me ofreci su biblioteca de clsicos de las ciencias
sociales y, despus de haberme resistido a esta perspectiva durante
muchos aos, creo que ahora comprendo mucho mejor su inters por

___12____
ellas. l ley y coment el presente manuscrito, pero falleci antes de
su publicacin. Espero que entendiera cunto hay en l de la discipli-
na a la que haba dedicado su vida.
Quiero expresar tambin mi gratitud, no a una mecangrafa, sino
a esas personas eternamente curiosas e imaginativas muchas de ellas
inmigrantes a quienes les fascina juguetear con las mquinas y dise-
ar el software, los ordenadores y el equipo de redes informticas de
los cuales ha dependido la produccin de este libro.

13
 PRIMERA PARTE

LA IDEA DE LA CONFIANZA
El inverosmil poder de la cultura
en la creacin de la sociedad econmica
 1
LA SITUACIN DEL SER HUMANO
AL FINAL DE LA HISTORIA

Ahora que nos acercamos al siglo XXI, se ha producido en todo el

mundo una asombrosa convergencia de instituciones polticas y eco-
nmicas. Antes, en este siglo, profundas divisiones ideolgicas sepa-
raban a las sociedades. La monarqua, el fascismo, la democracia li-
beral y el comunismo competan enconadamente por la supremaca
poltica, mientras los distintos pases adoptaban trayectorias econ-
micas divergentes: el proteccionismo, el corporativismo, la economa
de mercado y la planificacin centralizada del socialismo. Hoy da
casi todas las sociedades avanzadas han adoptado o han intentado
adoptar modelos de instituciones polticas de democracia liberal y,
al mismo tiempo, se han orientado hacia la economa de mercado y la
integracin en la divisin global del trabajo de carcter capitalista.
En otra obra alegu que este movimiento constituye el fin de la
historia, en el sentido marxista-hegeliano de la Historia, es decir, una
amplia evolucin de las sociedades humanas que avanzan hacia una
meta final1. Al extenderse, la tecnologa moderna confiere a las econo-
mas nacionales una forma coherente y las engrana o las enlaza en una
amplia economa global; pero, paralelamente, la creciente compleji-
dad y la intensidad de la informacin en la vida moderna dificultan
enormemente la planificacin centralizada de la economa. A su vez,
la enorme prosperidad creada por el capitalismo estimulado por la
tecnologa se convierte'en caldo de cultivo para un rgimen liberal de
derechos universales y de igualdad en el que culmina la pugna por el
reconocimiento de la dignidad humana. Numerosos pases se han en-
contrado con problemas al intentar implantar la democracia y la eco-
noma de mercado; en otros, sobre todo en emplazamientos del anti-
guo mundo comunista, se ha retrocedido al fascismo o a la anarqua.

17
Las economas avanzadas del mundo no tienen alternativa y slo pue-
den aspirar a un modelo de organizacin econmica: el capitalismo
democrtico.
Esta convergencia de instituciones en torno al modelo del capita-
lismo democrtico no significa que la sociedad no tenga que enfren-
tarse ms a ningn desafo. Dentro de un mismo marco institucional
las sociedades pueden ser ms ricas o ms pobres, la vida social y espi-
ritual de sus componentes puede ser ms o menos satisfactoria. Pero
un corolario de la convergencia de instituciones en el fin de la histo-
ria es el reconocimiento generalizado de que una ingeniera social
ambiciosa no es capaz de mejorar las sociedades postindustriales. Ya
no albergamos esperanzas reales de poder crear una gran sociedad
mediante programas gubernamentales. Las dificultades a que se en-
frent en 1994 el Gobierno de Clinton en Estados Unidos al tratar de
promover la reforma del sistema sanitario, revelaron el escepticismo
de los estadounidenses en cuanto a la capacidad del Gobierno para ad-
ministrar a gran escala y con eficacia un sector importante de la eco-
noma. En Europa casi nadie afirma ya que los principales problemas
actuales del continente, como son una elevada y creciente tasa de des-
empleo o la inmigracin, pueden controlarse ampliando el estado del
bienestar; muy al contrario, los programas de reforma consisten en re-
ducir el estado de bienestar, a fin de que la industria europea sea ms
competitiva a nivel mundial. De hecho, ahora, segn la mayora de los
economistas, la teora keynesiana que aboga por un gasto pblico
deficitario del Gobierno para estimular la economa y reducir el des-
empleo, teora que las democracias industriales aplicaron despus de
la Gran Depresin econmica para gestionar el ciclo econmico
resulta autodestructiva a largo plazo. Hoy da, la mayor aspiracin de
las polticas macroeconmicas de muchos gobiernos consiste en no
perjudicar, asegurando un suministro estable de dinero y controlando
los fuertes dficits presupuestarios.
En la actualidad, prcticamente todos los observadores prudentes
han abandonado las promesas de la ingeniera social y entienden que la
vitalidad de las instituciones polticas y econmicas liberales depende
de un sociedad civil sana y dinmica2. La sociedad civil un comple-
jo revoltijo de instituciones intermedias que incluye empresas, asocia-
ciones de voluntarios, instituciones educativas, clubes, sindicatos, me-
dios de comunicacin de masas, organizaciones caritativas e Iglesias
se fundamenta, a su vez, en la familia, instrumento principal mediante
el cual la gente se integra en su cultura y adquiere las habilidades que le
permitirn convivir en una sociedad ms amplia; la familia es igualmen-
te el medio por el que, de generacin en generacin, se transmiten los
valores y los conocimientos de esa sociedad ms amplia.

18
 No se puede legislar la existencia de una estructura familiar fuerte
y estable ni la de instituciones sociales duraderas, como si de un banco
central o un ejrcito se tratase. Una sociedad civil prspera depende
de los hbitos, las costumbres y la tica de un pueblo, atributos que
han de nutrir una creciente conciencia y un mayor respeto por la cul-
tura, y que slo puede infundir indirectamente una accin poltica
consciente.
Ms all de las fronteras nacionales, esta trascendencia que se da a
la cultura se extiende a la economa mundial y al orden internacional.
De hecho, una de las ironas de la convergencia de grandes institucio-
nes, desde el fin de la guerra fra, es que los pueblos del mundo son to-
dava ms conscientes de las diferencias culturales que los separan.
Por ejemplo, en la ltima dcada, los estadounidenses han sido ms
conscientes de que la democracia y el capitalismo de Japn antiguo
miembro del mundo libre desde el inicio de la guerra fra se prac-
tican segn unas normas culturales distintas de las estadounidenses.
En ciertas pocas estas diferencias han acarreado una friccin conside-
rable, como sucede con los miembros de una red empresarial japonesa
conocida como keiretsu, que comercian entre s y no con una com-
paa extranjera que podra ofrecer mejores precios o ms calidad. Por
su parte, a muchos asiticos les preocupan ciertos aspectos de la cultu-
ra estadounidense, como su tendencia a los litigios o su insistencia
acerca de los derechos individuales a expensas del bien comn. Los
asiticos sealan cada vez ms que las fuentes de su vitalidad social
provienen de la superioridad de su herencia cultural, que equivale a la
deferencia hacia la autoridad, el predominio de la educacin y de los
valores familiares3.
La creciente prominencia de la cultura en el orden global es tan
acentuada que Samuel Hungtington ha afirmado que el mundo se
mueve hacia un perodo de choque de civilizaciones, en el cual la
identificacin primaria de la gente ya no ser ideolgica, como ocurra
durante la guerra fra, sino cultural 4. As, los conflictos no surgirn
entre fascismo, socialismo y democracia, sino entre los principales
grupos culturales del mundo: el occidental, el islmico, el confuciano,
el japons, el hind, etc.
Ciertamente, tiene razn en cuanto a que aumentar la importan-
cia de las diferencias culturales y que todas las sociedades tendrn que
prestar mayor atencin a la cultura en la medida en que se enfrenten
no slo a los problemas internos sino tambin con el mundo externo.
No obstante, es menos convincente su argumento de que las diferen-
cias sociales sern necesariamente fuente de conflictos. Al contrario,
la rivalidad provocada por la interaccin de las distintas culturas pue-
de acarrear a menudo un cambio creativo y existen numerosos casos

19
de esta estimulacin cultural de doble va. La confrontacin de Japn
con la cultura occidental tras la llegada, en 1853, de los barcos ne-
gros del comodoro Perry abri el camino de la restauracin Meiji y
la subsiguiente industrializacin de Japn. En la ltima generacin,
ciertas tcnicas, como la produccin ajustada o flexible, en la cual se
eliminan topes en el proceso de produccin a fin de facilitar la retroa-
limentacin desde la planta de la factora (lean manufacturing), han
pasado de Japn a Estados Unidos, beneficiando a estos ltimos. Ya
sea que la confrontacin entre culturas provoque conflictos o que fa-
cilite la adaptacin y el progreso, ahora resulta de vital importancia
desarrollar una mayor comprensin de lo que distingue a esas culturas
y las hace funcionales, puesto que los problemas referentes a la com-
petitividad internacional, poltica y econmica, se darn cada vez ms
en trminos culturales.
Quiz sea la economa el mbito ms crucial de la vida moderna,
donde la cultura ejerce una influencia directa en el bienestar nacional
y en el orden internacional. Si bien la actividad econmica se enlaza
inextricablemente a la vida social y poltica, existe una tendencia equi-
vocada instigada por el discurso econmico contemporneo a
considerar la economa como una faceta de la vida con leyes propias,
separada del resto de la sociedad. Vista as, la economa es un campo en
el que los individuos se agrupan con el solo propsito de satisfacer sus
egostas necesidades y deseos, antes que por integrarse a su verda-
dera vida social. Pero en cualquier sociedad moderna la economa
constituye uno de los campos ms fundamentales y dinmicos de la so-
ciabilidad humana. En realidad, prcticamente no existe ninguna acti-
vidad econmica desde el funcionamiento de una lavandera hasta la
fabricacin de circuitos integrados a gran escala que no requiera la
colaboracin social de los seres humanos. Y cuando la gente trabaja en
organizaciones para satisfacer sus necesidades individuales, el entorno
laboral tambin saca a la gente de su vida privada y la conecta a un
mundo social ms amplio. Esa conexin no supone nicamente un me-
dio para garantizarse un sueldo, sino que en s mismo es tambin un fin
importante. Porque, aunque la gente sea egosta, una parte de la perso-
nalidad humana anhela pertenecer a una comunidad ms amplia: los
seres humanos experimentan una sensacin aguda de malestar lo
que mile Durkheim llam anomie cuando carecen de normas y re-
glamentos que los vinculen a otros, malestar que el lugar de trabajo
moderno atena y supera5. La satisfaccin que sentimos al estar vincu-
lados a otros en el lugar de trabajo proviene del deseo fundamental del
ser humano de ser reconocido. Como argument en El fin de la histo-
ria y el ltimo hombre, todo ser humano desea que los otros le reco-
nozcan su dignidad (es decir, que lo valoren por lo que vale). De he-

20
cho, esta necesidad es tan profunda y esencial que constituye uno de
los principales motores de todo el proceso histrico de la humanidad.
En pocas anteriores este reconocimiento se consegua en los campos
de batalla, en los cuales reyes y prncipes luchaban enconadamente
para conseguir la supremaca. En los tiempos modernos esta lucha por
el reconocimiento se ha desplazado del campo militar al econmico,
que tiene, adems, un efecto socialmente provechoso al generar rique-
za en vez de destruirla. Ms all de los niveles de subsistencia, la activi-
dad econmica se emprende para obtener reconocimiento ms que
como un mero medio de satisfacer necesidades materiales naturales 6.
stas son, segn seal Adam Smith, pocas y relativamente fciles de
satisfacer: el trabajo y el dinero son mucho ms importantes como
fuente de identidad, posicin social y dignidad, sea porque uno ha
creado un imperio multinacional de medios de comunicacin o porque
ha sido ascendido a capataz. Esta clase de reconocimiento no lo con-
siguen los individuos por s solos: se da nicamente en un contexto
social.
As pues, la actividad econmica representa una parte esencial de
la vida social y se entrelaza con una gran variedad de normas, regla-
mentos, obligaciones morales y otras costumbres que conforman la
sociedad. Como demostrar en el presente libro, una de las lecciones
ms importantes que podemos aprender examinando la vida econ-
mica es que una nica caracterstica cultural aglutinante condiciona el
bienestar de una nacin, as como su capacidad para competir: el nivel
de confianza inherente a la sociedad.
Examinemos las siguientes escenas de la vida econmica del si-
glo xx:

* Durante la crisis petrolera de principios de los aos setenta, dos

fabricantes de coches en polos opuestos del mundo Mazda y
Daimler-Benz (fabricante de los coches de lujo Mercedes Benz)
sufrieron una disminucin de sus ventas y se enfrentaron a la
perspectiva de la bancarrota. Ambos casos se resolvieron gracias a
una coalicin de compaas con las que tradicionalmente mante
nan tratos comerciales, encabezada por un poderoso banco Su-
mitomo Trust, en el caso de Mazda y el Deutsche Bank, en el
de Mercedes Benz. En ambas circunstancias se sacrific la ren
tabilidad inmediata a fin de salvar la institucin y, en el caso ale
mn, adems, para evitar que la comprara un grupo de inversores
rabes.
* La recesin de 1983-1984, que tanto dao caus en el corazn
industrial de Estados Unidos, tambin golpe con dureza a la Nu-
cor Corporation, ya que acababa de iniciar su actividad en el pro-

21
 ceso de fabricacin de acero mediante la construccin previa de
mini aceras que empleaban una nueva tecnologa alemana de fun-
dicin continua. Situaron estas aceras en lugares como Craws-
fordsville, en Indiana, fuera del cinturn del acero, y contrataron a
trabajadores no sindicados, muchos de ellos ex granjeros. Para evi-
tar la prdida de beneficios, Nucor redujo a tres las jornadas labo-^
rabies semanales de todos sus empleados desde el ejecutivo de
ms alto nivel hasta el pen menos cualificado en la escala laboral
, con el correspondiente recorte de salario. Sin embargo, no
despidi a nadie y, cuando la economa y la compaa se recupera-
ron, esta ltima goz de un gran sentido corporativo que contri-
buy a que la empresa se convirtiera en una de las ms poderosas
de la industria del acero estadounidense7.
* Cualquiera de los miles de trabajadores de la planta de montaje
de Toyota puede paralizarla completamente con slo tirar de una
cuerda desde su puesto de trabajo, cosa que rara vez ocurre. Por el
contrario, nunca se les haba confiado este poder a los trabajado-
res de las grandes factoras automovilsticas de Ford, como la de
Highland Park o la de River Rouge plantas que durante tres ge
neraciones definieron prcticamente la naturaleza de la produc
cin industrial moderna. Actualmente estas fbricas han adop
tado tcnicas japonesas y a los obreros se les confan poderes
semejantes, por lo que disfrutan de un mayor control sobre su lu
gar de trabajo y la mquina que operan.
* En Alemania, los encargados de cualquier factora saben ejecu
tar las tareas propias de quienes trabajan bajo sus rdenes y si es
necesario ocupan su lugar; pueden mover al personal de un pues
to a otro y evaluarlo basndose en un trato de t a t; la promo
cin dentro de la empresa es de fcil acceso para el obrero que
puede acreditarse como ingeniero asistiendo a un amplio progra
ma de formacin dentro de la compaa, en vez de ir a la univer
sidad.

El hilo comn de estos cuatro ejemplos que no parecen tener nin-

guna relacin entre s es que en todos ellos los actores econmicos se
apoyaron mutuamente porque crean que formaban una comunidad
basada en la confianza mutua. Los bancos y los proveedores que idea-
ron las frmulas empleadas en Mazda y Daimler-Benz se sintieron
obligados a ayudarlos porque stas los haban apoyado anteriormente
y lo volveran a hacer en el futuro. En el caso alemn, adems, el na-
cionalismo se opona a que una marca tan importante como Merce -
des-Benz cayera en manos extranjeras. Los trabajadores de Nucor es-
tuvieron dispuestos a aceptar fuertes recortes de salario porque saban

22
que los directivos que haban ideado el plan se lo aplicaban tambin a
s mismos y, adems, estaban decididos a no despedirlos. A los traba-
jadores de la planta de Toyota se les otorgaba un inmenso poder para
detener totalmente la cadena de produccin porque la direccin con-
fiaba en que no abusaran de ste y ellos, por su parte, correspondie -
ron empleando esa responsabilidad para mejorar en su conjunto la
productividad de la cadena. Consecuentemente, un puesto de trabajo
en Alemania es flexible e igualitario porque los trabajadores alemanes
confan ms en sus directivos y compaeros que los de otros pases
europeos.
La comunidad era, en cada uno de estos casos, una cultura concre-
ta; no se haba basado en una serie de normas y reglamentaciones expl-
citas, sino en hbitos ticos, obligaciones morales recprocas que cada
miembro de la comunidad haba hecho suyas. Estas reglas o costum-
bres permitieron que los miembros de la comunidad confiaran los unos
en los otros. La decisin de apoyar a la comunidad no se limitaba a inte-
reses econmicos propios: los directivos de Nucor podran haber deci-
dido atribuirse gratificaciones y, a la vez, despedir trabajadores, cosa
que hicieron muchas otras empresas estadounidenses de la poca; Su-
mitomo Trust y el Deutsche Bank podran haber maximizado sus be-
neficios vendiendo los activos que posean de Mazda y de Daimler-
Benz. A largo plazo bien podran verse beneficiados por la solidaridad
dentro de la comunidad econmica. Ciertamente, los trabajadores de
Nucor se sintieron motivados para hacer un esfuerzo mayor en favor
de su compaa incluso una vez superada la recesin, del mismo modo
que el encargado alemn que se convirti en ingeniero gracias a su em-
presa. Pero la razn por la cual estos actores econmicos se comporta-
ron as no fue necesariamente porque hubiesen calculado de antemano
las consecuencias econmicas, sino porque la solidaridad dentro de su
comunidad econmica se haba convertido en un fin en s mismo, es de-
cir, que algo ms all del propio inters motiv a cada uno de ellos.
Como veremos, en todas las sociedades econmicas que alcanzan el
xito sus comunidades estn unidas por la confianza.
Por el contrario, examinemos situaciones en las que la falta de
confianza ha acarreado un deficiente rendimiento econmico y las re-
percusiones sociales consiguientes:

En los aos cincuenta, en una pequea ciudad del sur de Italia,

Edward Banfield observ que los ciudadanos ricos no estaban
dispuestos a apoyar la creacin de una escuela o de un hospital
ambos muy necesarios, ni la construccin de una fbrica,
pese a la abundancia de capital y de mano de obra existente, por-
que opinaban que hacerlo era obligacin del Estado.

- 2 3 - .
 * A diferencia de la prctica alemana, el ministerio de Pars regu
la rgidamente las relaciones entre los encargados y trabajadores;
esto se debe a que los franceses no suelen confiar en que sus supe
riores evalen su trabajo personal sincera y correctamente. Las
reglas formales evitan que el responsable desplace a los trabajado
res de un puesto a otro, con lo que se inhibe la sensacin de solida
ridad en el lugar de trabajo y dificulta la introduccin de innova
ciones como la manufactura ajustada o flexible.
* Las pequeas empresas de las ciudades del interior de Estados
Unidos rara vez son propiedad de afroamericanos; histricamen
te han sido controladas por otros grupos tnicos, como los ju
dos a principios de siglo y, actualmente, los coreanos. Una de
las razones es tanto la falta de una comunidad fuerte como la fal
ta de confianza mutua en el seno de la underclass afroamericana
contempornea. Las empresas coreanas se organizan en torno a
familias estables y se benefician de asociaciones de crdito rota
torio propias de su comunidad; en cambio, las familias afroame
ricanas son dbiles y sus asociaciones de crdito, prcticamente
inexistentes.

En estos tres casos la tendencia a no formar comunidades impide

que la gente explote las oportunidades econmicas disponibles. El
problema radica en un dficit de lo que el socilogo James Coleman
ha denominado capital social, es decir, la capacidad de las personas
para agruparse y organizarse con propsitos comunes 8. El concepto
de capital humano, ampliamente usado y aceptado por los economis-
tas, parte de la premisa de que actualmente el capital no radica tanto
en las tierras, en las factoras, en las herramientas y en las mquinas
como, cada vez ms, en los conocimientos y las habilidades de los se-
res humanos 9. Coleman argument que, adems de las habilidades
y los conocimientos, una caracterstica importante del capital social
tiene que ver con la capacidad que tiene la gente de asociarse, aspecto
vital no slo para la vida econmica sino tambin para casi todos los
dems aspectos de la existencia social. La capacidad de asociarse de-
pende, a su vez, del grado en que las comunidades comparten normas
y valores y son capaces de subordinar los intereses personales a los del
grupo. De estos valores compartidos deriva la confianza y sta, como
veremos, posee un enorme y mensurable valor econmico.
En cuanto a la capacidad para formar comunidades espontneas
como las arriba mencionadas, Estados Unidos ha tenido ms en co-
mn con Japn y Alemania que cualquiera de estos tres pases con las
sociedades chinas, como Hong Kong y Taiwan, por un lado, e Italia y
Francia, por el otro. Las de Estados Unidos, como las de Japn y Ale-

___24____
mania, han sido tradicionalmente sociedades con altos niveles de con-
fianza y orientadas hacia el grupo, pese al hecho de que los estadouni-
denses se creen fuertemente individualistas.
No obstante, en las dos ltimas generaciones, Estados Unidos ha
experimentado un fuerte cambio respecto al arte de asociarse. En mu-
chos aspectos, la sociedad estadounidense se est volviendo tan indi-
vidualista como siempre ha credo ser: su lgica conclusin se ha
orientado hacia la tendencia inherente del liberalismo basado en los
derechos individuales y a extender y multiplicar esos derechos contra
la autoridad de casi todas las comunidades existentes. La disminucin
de la confianza y de la sociabilidad se evidencia tambin en varios
cambios de la sociedad estadounidense: el aumento del crimen violen-
to y de los pleitos civiles; la atomizacin de la estructura familiar; la
disminucin de una amplia gama de estructuras sociales intermedias
como los vecindarios, las Iglesias, los sindicatos, los clubes y las ins-
tituciones benficas y la sensacin generalizada de que carecen de
valores compartidos y un sentido de pertenencia a su entorno.
Esta disminucin de la sociabilidad acarrea importantes repercu-
siones para la democracia estadounidense, acaso ms que para su eco-
noma. En seguridad ciudadana, Estados Unidos gasta ya un porcen-
taje significativamente mayor que otros pases industrializados y ms
del uno por ciento de su poblacin se encuentra en prisin. Estados
Unidos gasta mucho ms en abogados que Europa o Japn por de-
mandas civiles, o sea, para que los ciudadanos se demanden los unos a
los otros. Estos costes, que suponen un porcentaje mensurable del
producto interior bruto (PIB) anual, constituyen un impuesto indi-
recto debido a la disminucin de la confianza en la sociedad. En el fu-
turo, los efectos econmicos podran tener una repercusin muy im-
portante; podra deteriorarse la capacidad de los estadounidenses de
crear y trabajar dentro de un gran variedad de organizaciones nuevas,
cuya propia diversidad hara disminuir la confianza y creara nuevas
barreras para la colaboracin. Adems de su capital humano, Estados
Unidos ha estado viviendo a expensas de un fondo de capital social.
As como su nivel de ahorro ha sido demasiado bajo para renovar ade-
cuadamente instalaciones e infraestructuras, en las ltimas dcadas
tambin se ha quedado rezagado en cuanto al reabastecimiento del ca-
pital social. La acumulacin de capital social, sin embargo, constituye
un proceso complicado y en gran parte misterioso; los gobiernos pue-
den promulgar leyes que repercuten en la disminucin del capital so-
cial, pero les cuesta mucho saber cmo volver a fortalecerlo.
Por lo tanto, la democracia liberal que surge al final de la historia
no es totalmente moderna. Si las instituciones de la democracia y
del capitalismo han de funcionar adecuadamente, deben coexistir con

___25____
ciertos hbitos culturales premodernos que aseguren su correcto
funcionamiento: las leyes, los contratos y la racionalidad econmica
proporcionan una base necesaria pero no suficiente, tanto para la
estabilidad como para la prosperidad de las sociedades postindustria-
les; pero stas han de estimularse tambin mediante la reciprocidad, la
obligacin moral, la responsabilidad hacia la comunidad y la confian-
za, ms basadas en los hbitos que en un clculo racional. No se trata
de anacronismos instaurados en una sociedad moderna, sino del sine
qua non de su propio xito.
El problema estadounidense comienza con la incapacidad de los
ciudadanos para percibir correctamente tanto su propia sociedad
como su orientacin comunitaria histrica. En la primera parte del
presente libro examino esta incapacidad, empezando por el anlisis de
por qu en las recientes discusiones entre ciertos pensadores se pasa
por alto un punto crtico relacionado con la dimensin cultural de la
vida econmica. A continuacin definir con mayor precisin lo que
se entiende por cultura, confianza y capital social; explicar cmo la
confianza se relaciona con la estructura industrial y con la creacin de
esas organizaciones a gran escala que tan vitales son para el bienestar
econmico y la competitividad.
En la segunda y tercera parte trazar dos importantes puentes ha-
cia la sociabilidad: el de la familia y el de las comunidades que no se
basan en el parentesco. En la segunda parte detallo cuatro sociedades
familiaristas: las de China, Francia, Italia y Corea del Sur. En todas,
la familia constituye la unidad bsica de la organizacin econmica;
cada una de ellas ha experimentado dificultades en la creacin de
grandes organizaciones que vayan ms all de la familia y, por consi-
guiente, el Estado ha tenido que intervenir a fin de promover empre-
sas duraderas y competitivas.
En la tercera parte examino Japn y Alemania, dos sociedades
con un alto nivel de confianza, que, a diferencia de las sociedades fa-
miliaristas, han creado con mayor facilidad grandes empresas no ba-
sadas en el parentesco. Estas sociedades no slo fueron las primeras
en implantar la gestin profesional moderna, sino que han podido
entablar relaciones ms eficaces y satisfactorias en la zona productiva.
El sistema de manufactura ajustada o flexible (lean manufacturing)
inventado por Toyota Motor Corporation, ser un ejemplo de las
innovaciones organizativas posibles en una sociedad de alto nivel de
confianza.
En la cuarta parte me referir a un problema complicado: en qu
lugar colocar a Estados Unidos con relacin a las sociedades de bajo y
alto nivel de confianza. Tambin se analizarn dos cuestiones vincula-
das a este punto: de dnde vino el arte estadounidense de asociarse y

26
por qu se est debilitando esta caracterstica. Finalmente, en la quinta
parte extraer algunas conclusiones generales acerca del futuro.de la
sociedad global y del papel de la vida econmica en el conjunto de
la actividad humana.

NOTAS

1. Vase Francis Fukuyama, El fin de la historia y el ltimo hombre, Edi

torial Planeta, Barcelona, 1992.
2. Para una excelente exposicin de los orgenes de la sociedad civil y su
relacin con la democracia, vase Ernest Gellner, Condiciones de la libertad:
la sociedad civil y sus rivales, Ediciones Paids Ibrica, Barcelona, 1996.
3. Para una exposicin ms detallada sobre este punto, vase Francis
Fukuyama, The Primacy of Culture, Journal of Democracy 6, 1995, pp.
7-14.
4. Samuel P. Huntington, The Clash of Civilizations?, Foreign Affairs
72,1994, pp. 22-49.
5. Segn Durkheim: La sociedad no es la nica que se interesa por la
formacin de grupos especiales que reglamenten su propia actividad y desa
rrollen en su seno lo que de otro modo se tornara anrquico; pero el indivi
duo, por su parte, se alegra de ello, pues la anarqua le es penosa. Padece tam
bin el dolor y el desorden que se producen cuando las relaciones entre
individuos no estn sujetas a alguna influencia reguladora. La divisin del
trabajo social, Ediciones Akal, Madrid, 1987.
6. Vase Fukuyama (1992), particularmente el captulo 21, El origen
"thymtico" del trabajo.
7. Para un relato fcil de leer sobre el auge de Nucor como empresa side
rrgica, vase Richard Preston, American Steel, Avon Books, Nueva York,
1991.
8. James S. Coleman, Social Capital in the Creation of Human Capi
tal, American Journal of Sociology 94, 1988, S95-S120. Vase tambin Ro-
bert D. Putnam, The Prosperous Community: Social Capital and Public
Life, American Prospect 13, 1993, pp. 35-42, y Putnam, Bowling Alone,
Journal of Democracy 6, 1995, pp. 65-78. Segn Putnam, Jane Jacobs fue
quien emple por primera vez el trmino capital social en Muerte y vida de
las grandes ciudades, Edicions 62-Pennsula, Barcelona, 1973.
9. Gary S. Becker, El capital humano, Alianza Editorial, Barcelona,
1983.

27
 1
LA SOLUCIN DEL VEINTE POR CIENTO

En el transcurso de la ltima generacin, el pensamiento econ-

mico ha sido dominado por los economistas neoclsicos o que postu-
lan una economa de mercado como Milton Friedman, Gary Be-
cker y George Stigler. El surgimiento de la perspectiva neoclsica
constituye una enorme mejora con respecto a las teoras aplicadas en
los primeros decenios del siglo, dominadas por marxistas o keynesia-
nos. Podemos considerar que la teora neoclsica es correcta en un
ochenta por ciento: ha revelado importantes verdades sobre la natura-
leza del dinero y de los mercados, dado que su modelo fundamenta-
do en el comportamiento humano racional y egosta es correcto en el
ochenta por ciento de los casos. Pero existe otro veinte por ciento
acerca del comportamiento humano que la teora neoclsica apenas
logra rozar. Adam Smith lo entendi muy bien: la vida econmica
est profundamente arraigada en la vida social y no se la puede enten-
der si se la separa de las costumbres, de las actitudes morales y los h-
bitos de la sociedad en que se desarrolla. En resumidas cuentas, la vida
econmica no puede divorciarse de la cultura1.
Por consiguiente, nos han hecho un flaco favor los debates econ-
micos que no tienen en cuenta estos factores culturales. Un ejemplo de
ello, que se ha producido en Estados Unidos en el ltimo decenio, es la
discrepancia entre los economistas que abogan por el mercado libre
y los llamados neomercantilistas. Los defensores de esta ltima pers-
pectiva incluyendo gente como Chalmers Johnson, James Fallows,
Clyde Prestowitz, John Zysman, Karl van Wolferen, Alice Amsden y
Laura Tyson han afirmado que el xito de las economas dinmicas y
en rpido crecimiento del este de Asia no se debe a que hayan seguido
las reglas de los economistas neoclsicos, sino a que las han violado 2.
Los pases asiticos han conseguido un desarrollo tan rpido y un cre-

29
cimiento tan asombroso no por un mercado sin cortapisas, sino gracias
a la intervencin de los gobiernos para promover el desarrollo mediante
su poltica industrial. Sin embargo, por mucho que los neomercanti-
listas tomen en consideracin el hecho diferencial de Asia, muchos de
ellos presentan sus conclusiones acerca de la poltica en los mismos tr-
minos abstractos y universales que los economistas neoclsicos. Segn
ellos, Asia es distinta, no por su cultura, sino porque, al reaccionar ante
su desarrollo tardo y tratar de equipararse a Europa y Estados Uni-
dos, sus sociedades han elegido instituciones econmicas distintas. No
obstante, en esta conclusin no tienen en cuenta hasta qu punto est
vinculada a su propia cultura la capacidad de crear ciertas instituciones
y hacerlas funcionar con eficacia.
Acaso sea James Fallows quien, en su libro Looking at the Sun,
haya condenado ms radicalmente la teora neoclsica3. Segn l, la
obsesin anglo-americana por la economa de mercado ha cegado a
los estadounidenses a la hora de entender el papel fundamental que
desempean los gobiernos y el hecho de que gran parte del mundo
ms all de sus fronteras funciona con postulados muy distintos a los
de la teora neoclsica. Los gobiernos asiticos, por ejemplo, han pro-
tegido las industrias nacionales mediante la imposicin de elevados
aranceles, la restriccin a las inversiones extranjeras, el fomento de la
exportacin gracias a crditos baratos o a subvenciones a la totalidad,
el otorgamiento de permisos a empresas favorecidas, la organizacin
de crteles que comparten los costes de investigacin y desarrollo y se
reparten el mercado, o bien invirtiendo directamente en investigacin
y desarrollo4. Chalmers Johnson figura entre los primeros en afirmar
que no fue el mercado la causa de las extraordinarias tasas de creci-
miento de la economa japonesa de la posguerra, sino el Ministerio de
Comercio e Industria Internacional (MITI). La inmensa mayora
de los neomercantilistas reprochan a sucesivos gobiernos estadouni-
denses el haber orientado la economa hacia el libre mercado, dejando
as que industrias claves sucumbieran vctimas de la competencia in-
ternacional y permitiendo que el pas haya perdido competitividad
econmica frente a Japn y otros pases asiticos. Propugnan la im-
plantacin de un equivalente del MITI que subvencione, coordine
y promueva en general las industrias de alta tecnologa en el merca-
do global y piden una poltica comercial ms agresiva que proteja
las industrias estadounidenses enfrentadas a la competencia desleal
extranjera.
El debate provocado por los neomercantilistas se ha centrado en
la cuestin de si fue la poltica industrial realmente la responsable de
las altas tasas de crecimiento de Asia y de si son los gobiernos ms ca-
paces que el mercado de guiar el desarrollo econmico5. Los neomer-

30
cantilistas, sin embargo, omiten el papel que tiene la cultura en la de-
terminacin de la poltica econmica en s. Aunque aceptemos la hi-
ptesis de que la sabia gua de unos tecncratas fue la responsable del
progreso asitico, resulta evidente que existen grandes diferencias en
cuanto a la capacidad relativa de los Estados para planificar y aplicar
las polticas econmicas. Estas diferencias se deben a la cultura, a la
naturaleza de las instituciones polticas y a las circunstancias histri-
cas de los distintos pases. Japn y Francia tienen una larga tradicin
estatista, mientras que Estados Unidos posee una historia antiestatista
igualmente larga, y existe una enorme diferencia de formacin y de
calidad humana de sus respectivas burocracias nacionales. No debera
sorprender, por lo tanto, la enorme diferencia que hay en la poltica y
en la administracin resultantes.
Existen tambin diferencias culturales importantes en cuanto a la
naturaleza y el predominio de la corrupcin. Uno de los principales
problemas de cualquier poltica industrial radica en que sta incita a la
corrupcin de funcionarios, lo que, a su vez, vicia cualquier efecto po-
sitivo de la poltica. Evidentemente, las polticas industriales gozan de
un mejor funcionamiento en sociedades con una larga tradicin de un
funcionariado honrado y competente. Si bien la corrupcin de los po-
lticos japoneses se ha convertido en un escndalo nacional, han sido
escasas las acusaciones contra burcratas del MITI o del Ministerio
de Trabajo. Es muy poco probable que ocurra lo mismo con los bu-
rcratas de Amrica Latina, sin mencionar otras partes del Tercer
Mundo.
Otras consideraciones culturales pueden afectar el xito de una
poltica industrial. Las actitudes hacia la autoridad en Asia bien pudie-
ron ayudar a los pases de esa regin a aplicar polticas industriales
que no podran aplicarse en otras regiones del mundo. Examinemos la
cuestin de la ayuda gubernamental para industrias del futuro frente a
las caducas. En teora, los tecncratas de cualquier pas que no desta-
que por su tecnologa punta podran decidir qu industrias o sectores
industriales fomentar, pero los factores polticos suelen interferir y
desviar la poltica gubernamental. Por definicin, las industrias del fu-
turo no existen an y, por lo tanto, no las promueve ningn grupo de
intereses creados. Las industrias caducas, por su parte, suelen crear
muchos puestos de trabajo y cuentan con defensores ruidosos y pol-
ticamente poderosos. Una de la caractersticas distintivas de las polti-
cas industriales aplicadas por los gobiernos asiticos es su capacidad
para desmantelar ordenadamente industrias caducas con un gran n-
mero de trabajadores. En Japn, por ejemplo, el empleo en la indus-
tria textil disminuy de 1,2 millones a 655.000 puestos de trabajo en-
tre principios de los sesenta y 1981; el empleo en las minas de carbn

31
cay en picado; de 407.000 a 31.000 puestos de trabajo entre 1950
y 1981, y el de los astilleros sufri una reduccin igualmente especta-
cular en los aos setenta6. En cada caso el Estado intervino, pero no
para fomentar el empleo en estos sectores, sino para ayudar a que desa-
pareciera. Los gobiernos de Taiwan y Corea del Sur han dirigido re-
ducciones semejantes en industrias anticuadas que empleaban mucha
mano de obra.
En contraste, en Europa y en Amrica Latina, a los gobiernos les
ha resultado prcticamente imposible, por cuestiones polticas, des-
mantelar las industrias caducas. En vez de promover la aceleracin de
su extincin, los gobiernos europeos nacionalizaron industrias que
estaban fracasando como la del carbn, la del acero o la automovi-
lstica, con la vana esperanza de que las subvenciones las haran
competitivas en el mercado internacional. Aunque en principio reco-
nocan que era necesario desplazar los recursos hacia sectores ms
modernos, el mismo carcter democrtico de los gobiernos europeos
los oblig a ceder a las presiones polticas para que se otorgaran sub-
venciones gubernamentales a industrias ms desfasadas a menudo
con un coste tremendo para los contribuyentes. No cabe duda de
que lo mismo ocurrira en Estados Unidos si el Gobierno se dedicara
a entregar subsidios de competitividad: se podra esperar que el
Congreso, respondiendo a las presiones de los grupos de inters, de-
clarara estratgicas, y por lo tanto merecedoras de subvenciones gu-
bernamentales, industrias como las del calzado o las del textil, y no la
aeroespacial o la de semiconductores. Incluso en el rea de la alta tec-
nologa, las desfasadas probablemente tendran ms fuerza poltica
que las que actualmente se estn desarrollando. As pues, el alegato
ms convincente contra una poltica industrial para Estados Unidos
no es en absoluto econmico, sino que est vinculado al carcter de la
democracia estadounidense.
Como se ver en el presente libro, la trascendencia del sector pbli-
co vara enormemente dependiendo de la cultura. En las sociedades
familiaristas, como las de China o de Italia, la intervencin del Esta-
do es a menudo el nico medio que permite a una nacin construir in-
dustrias a gran escala; esa intervencin es, pues, relativamente impor-
tante si el pas ha de participar en sectores de economa global que
requieren esa gran escala. Por otra parte, sociedades con un elevado ni-
vel de confianza y de capital social, como Japn y Alemania, pueden
crear grandes empresas sin ayuda del Estado. Dicho de otro modo, al
calcular la ventaja relativa, los economistas han de tener en cuenta la
dotacin relativa de capital social, adems de las formas ms conven-
cionales de capital y recursos. Cuando existe un dficit de capital social,
el Estado puede cubrir la insuficiencia, as como rectificar el dficit de

___32____
capital humano, construyendo ms escuelas y universidades. Pero el
grado de intervencin estatal necesaria depende mucho de la cultura y
de la estructura social concretas de la sociedad que preside.
Los economistas neoclsicos representan el otro polo del debate
actual sobre la poltica industrial y son ellos los que actualmente do-
minan en la profesin. La teora neoclsica de la economa es mucho
ms seria e intelectualmente ms fundamentada que el neomercanti-
lismo, dado que pruebas empricas sustanciales demuestran que los
mercados reparten con eficacia los recursos y que se fomenta el creci-
miento al dar rienda suelta al inters propio. El edificio de la econo -
ma de mercado, lo repito, es slido en un 80%. Eso no est mal para
una ciencia social y es sustancialmente mejor que aquellos que se apo-
yan en una poltica pblica.
Pero en los ltimos aos, la victoria intelectual de la teora de la
economa de mercado en su conjunto se ha visto acompaada de una
gran arrogancia: numerosos economistas neoclsicos no slo se duer-
men en los laureles, sino que han llegado a creer que el mtodo econ-
mico que han descubierto les proporciona las herramientas necesarias
para elaborar algo parecido a una ciencia universal del ser humano.
Las leyes de la economa, segn ellos, son aplicables en todas partes;
son tan vlidas en Rusia como en Estados Unidos, Japn, Burundi o
los altiplanos de Papua Nueva Guinea, y no aceptan que en su aplica-
cin se deban contemplar importantes variaciones culturales. Tam-
bin creen tener razn en un sentido epistemolgico ms profundo:
que mediante su metodologa econmica han revelado una verdad
fundamental acerca de la naturaleza humana, lo que les permite expli-
car casi todos los aspectos del comportamiento humano. Dos de los
economistas neoclsicos contemporneos ms prolficos y reconoci-
dos, Gary Becker de la Universidad de Chicago y James Buchanan de
la Universidad George Masn (ambos han recibido el premio Nobel
por su obra), han hecho carrera al extender la metodologa econmica
a lo que se consideran como fenmenos no econmicos, como la pol-
tica, la burocracia, el racismo, la familia y la fertilidad 7. En las faculta-
des de ciencias polticas de las mejores universidades se encuentran
numerosos seguidores de lo que se denomina la teora de la eleccin
racional, que intenta explicar la poltica mediante una metodologa
bsicamente econmica8.
El problema de la teora neoclsica de la economa radica en que
ha olvidado ciertos fundamentos en los que se basaba la teora clsica
de la economa. Adam Smith, el primer economista clsico, crea que
lo que empuja a la gente es el deseo egosta de mejorar su situacin,
pero nunca acept la idea de que la actividad econmica poda redu-
cirse a la maximizacin racional de la utilidad. De hecho, su principal

A
obra, aparte de La riqueza de las naciones, fue La teora de los senti-
mientos morales, donde presenta las motivaciones econmicas como
muy complejas y arraigadas en un marco ms amplio de hbitos socia-
les y tradicionales. El solo hecho de que, entre el siglo xvm y finales
del XIX, la disciplina pasara de llamarse economa poltica a econo-
ma es un reflejo de cmo se estrech el ncleo del modelo del com-
portamiento humano. El discurso econmico actual necesita recupe-
rar algo de la riqueza de la economa clsica (en comparacin con la
neoclsica), teniendo en cuenta la manera en que la cultura moldea to-
dos los aspectos del comportamiento humano, incluyendo el econ-
mico. La perspectiva econmica neoclsica no slo es insuficiente
para explicar la vida poltica, en la que predominan las emociones
como la indignacin, el orgullo y la vergenza, sino que tampoco ex-
plica numerosos aspectos de la vida econmica9. No todas las acciones
econmicas tienen por resorte lo que se consideran tradicionalmente
motivos econmicos.
El imponente edificio de la teora econmica neoclsica contem-
pornea descansa sobre un concepto relativamente simple de la natu-
raleza humana: que los seres humanos son individuos racionales que
maximizan la utilidad. Es decir, que tratan de conseguir la mayor
cantidad posible de cosas que consideran tiles, que lo hacen racional-
mente y que realizan estos clculos como individuos que tratan de
maximizar el beneficio propio anteponindolo al beneficio de cual-
quiera de los colectivos de los que forman parte. En resumen, la eco-
noma neoclsica postula que los seres humanos son bsicamente in-
dividuos racionales pero egostas, que buscan maximizar su propio
bienestar material10. Mucho ms que los filsofos, los poetas, los clri-
gos o los polticos, los economistas predican como virtud la satisfac-
cin del estrecho inters propio, porque creen que la sociedad en su
conjunto se beneficiar ms al permitir que estos individuos traten de
satisfacer su propio inters mediante el mercado. En un experimento
social llevado a cabo en una universidad, a un amplio grupo de perso-
nas se les dieron fichas que podan canjear por dinero individualmente
o por dinero que el grupo tendra que compartir. Ocurri que entre el
40% y el 60% de los participantes contribuy de manera altruista al
bienestar del grupo; la nica excepcin fue la de un grupo de estudian-
tes de economa de posgrado11. Como dice un economista: El principio
fundamental de la economa es que cada agente est motivado slo por
el inters propio.12
El poder de la teora neoclsica radica en el hecho de que su con-
cepto de la humanidad es correcto porque se cumple la mayora de las
veces: efectivamente, es ms probable que las personas busquen satis-
facer su propio inters que ir en pro del bien comn. El clculo egos-

_34
ta racional trasciende las fronteras culturales. Entre las lecturas de
todo estudiante de primero de econmicas se incluyen estudios que
prueban que cuando el precio del trigo aumenta ms que el del maz,
en cualquier lugar, ya sea en China, en Francia, en la India o en Irn,
los campesinos dejan de cultivar maz para cultivar trigo.
Pero nos percatamos de que cada uno de los trminos de la premi-
sa neoclsica, o sea, que los seres humanos son individuos racionales
que maximizan la utilidad, est sujeto a matices o a excepciones 13.
Veamos, por ejemplo, la afirmacin de que la gente busca la utilidad.
La definicin bsica de la utilidad, asociada al economista utilitario del
siglo xix Jeremy Bentham, es aquella que limita la utilidad a buscar el
placer y evitar el dolor; esta definicin es clara y se basa en el sentido
comn relacionado con la motivacin econmica: la gente quiere con-
sumir la mayor cantidad posible de cosas buenas de la vida. Pero tam-
bin se producen numerosas ocasiones en que las personas persiguen
otros objetivos que el de la mera utilidad14. Entran corriendo en una
casa que se est quemando, mueren en el campo de batalla o descartan
dedicaciones lucrativas con el fin de comulgar con la naturaleza en las
montaas. La gente no vota pensando solamente en su bolsillo; piensa
tambin que hay cuestiones justas o injustas y basndose en ello toma
decisiones importantes15. No habra tantas guerras si stas se libraran
nicamente para obtener el control de los recursos econmicos; por
desgracia, suelen nutrirse de fines no utilitarios, como pueden ser el
reconocimiento, la religin, la justicia, el prestigio y el honor.
Para no afrontar este problema algunos economistas amplan la
definicin de la utilidad ms all del placer o del dinero e incluyen
otras motivaciones como el placer psquico que se obtiene al hacer
lo correcto o el placer que se puede obtener con el consumo ejerci-
do por terceros16. Algunos economistas afirman que estas motivacio-
nes slo se puede descubrir a travs de lo que revela la gente con lo
que escoge; de ah el concepto de preferencia revelada17. Segn ste,
tanto el abolicionista que muere para acabar con la esclavitud como el
banquero de inversiones que especula con las tasas de inters buscan
la utilidad, slo que la del abolicionista es de ndole psquica. En el
caso ms extremo, la utilidad se convierte en un concepto puramente
formal que se emplea para describir cualquiera de los objetivos o las
preferencias que la gente busca alcanzar o satisfacer. Pero esta clase de
definicin formal de la utilidad reduce la premisa fundamental de la
economa a la afirmacin de que la gente maximiza lo que decide
maximizar, tautologa que le resta al modelo todo inters y poder
aclaratorio. En cambio, afirmar que la gente antepone sus egostas in-
tereses materiales a otros tipos de inters es hacer una declaracin de-
masiado taxativa acerca de la naturaleza humana.

35
 Debera ser evidente que la gente no siempre busca la utilidad (sea
cual fuere su definicin) de modo racional, o sea, teniendo en cuenta
las alternativas posibles y escogiendo la que maximiza la utilidad a lar-
go plazo. De hecho, se puede argumentar que la gente no suele ser ra-
cional en este sentido18. La preferencia que le otorgan los chinos, corea-
nos e italianos a la familia, las actitudes japonesas respecto a la adopcin
de personas con las que no estn emparentados, la renuencia francesa a
las relaciones directas, la insistencia alemana en el adiestramiento, la
disposicin sectaria de la vida social estadounidense son el resultado,
no de una decisin racional, sino de hbitos ticos heredados.
La mayora de economistas neoclsicos reaccionara ante esos
ejemplos aduciendo que se trata de casos donde la informacin resulta
incompleta, y no de comportamiento irracional. La informacin
sobre la relacin calidad-precio de los productos no suele estar al al-
cance de todos y obtenerla requiere un tiempo y esfuerzo considera -
bles. La gente hace elecciones aparentemente irracionales porque dis-
poner de esta informacin cuesta ms que el provecho que se puede
obtener de ella. No sera racional pretender que la gente sea racio-
nal en todas las decisiones que toma en la vida; si fuera as, consumi-
ra su tiempo en tomar decisiones sobre todos los aspectos de su vida,
incluidos hasta los ms nimios19. En las culturas tradicionales la gente
sigue los dictados de la tradicin, actuando de modo muy distinto a
como lo hace la gente de las sociedades industrializadas; pero esto se
debe a que la cultura tradicional se compone de normas de comporta-
miento tan arraigadas que resultan racionales para esa cultura20.
Ahora bien, aunque algunos hbitos pueden ser econmicamente
racionales, o haber tenido causas racionales en el pasado, muchos no
lo son o incluso adquieren vida propia en situaciones en las que ya no
son adecuados. Tal vez en el contexto de la sociedad campesina china
tradicional fuese racional tener mucha descendencia, puesto que los
hijos eran el nico sostn de los ancianos; pero por qu persiste esta
costumbre cuando los chinos emigran a Estados Unidos y a Canad,
donde cuentan con sistemas de seguridad social establecidos por el
Estado? La preferencia francesa con respecto a la autoridad burocrti-
ca centralizada pudo haber constituido una reaccin razonable al ab-
solutismo centralizado, pero por qu a los franceses les cuesta tanto
an hoy organizarse cuando los gobiernos centrales contemporneos
les devuelven el poder? Acaso sea racional que una madre que percibe
el subsidio de bienestar no se case con el padre de su hijo dados los in-
centivos econmicos que establece el sistema de bienestar social, pero
por qu persiste la costumbre cuando se pierde el subsidio, pese a las
claras desventajas econmicas que comporta a largo plazo ser madre
soltera? No se puede asegurar que todas las culturas generan normas

36
absolutamente racionales por el hecho de que le son propias. La me-
ra variedad de culturas existentes en el mundo y la enorme gama de
adaptaciones culturales a situaciones econmicas similares sugieren
que no todas ellas pueden ser racionales por igual.
Finalmente, es cuestionable el que los seres humanos acten indi-
vidualmente como maximizadores de utilidad, en vez de considerarse
como parte de un grupo social. Segn Mark Granovetter, la gente se
instala y se arraiga en diversos grupos sociales: familia, vecindario, re-
des, empresas, Iglesias y naciones, y tiene que sopesar los intereses del
grupo frente a los propios21. Las obligaciones que se tienen para con la
familia no se deben nicamente a un simple clculo entre coste y be-
neficio, aun cuando la familia administre su propio negocio. Lo que
suele ocurrir es que las relaciones preexistentes en el seno de la familia
moldean la naturaleza de la empresa. Los trabajadores no son nunca
meras fichas en el organigrama de una empresa: desarrollan senti-
mientos de solidaridad, lealtad y antipata que conforman la natura-
leza de la actividad econmica. En otras palabras: diferentes aspec-
tos del comportamiento social, y por lo tanto moral, coexisten con el
comportamiento egosta de maximizacin de la utilidad. No son ne-
cesariamente los individuos racionales y egostas los que alcanzan el
mayor rendimiento econmico, sino grupos de individuos que, gra-
cias a la moralidad preexistente en la comunidad, han sido capaces de
trabajar juntos y con eficacia.
La afirmacin de que hay un rasgo importante en la personalidad
humana que no se corresponde con el concepto de la utilidad propia de
la economa neoclsica no socava la estructura bsica del edificio
neoclsico. Es decir, que la gente actuar de forma egosta con suficien-
te frecuencia como para que las leyes de la economa constituyan una
gua til para realizar predicciones y formular la poltica estatal. Al po-
ner en entredicho el modelo neoclsico no tenemos por qu recurrir a la
premisa marxista de que el hombre es un ser que, por naturaleza, ante-
pone el bien de la sociedad al inters propio. Los seres humanos actan,
a menudo, de modo irracional y por el bien colectivo a fin de alcanzar
objetivos no utilitarios, como para que el modelo neoclsico actual nos
ofrezca una descripcin incompleta del ser humano.
Los viejos debates entre los economistas partidarios de la economa
de mercado y los neomercantilistas acerca de si el Gobierno debe in-
tervenir en la economa y cmo ha de hacerlo eluden una cuestin
fundamental. Es cierto que la poltica macroeconmica es importante,
pero sta ha de aplicarse en el marco de un contexto poltico, histrico
y cultural. No se pueden generalizar las recetas que se derivan de una u
otra perspectiva: la poltica industrial que provoca un desastre total en
Amrica Latina puede resultar eficaz, o al menos no perjudicial, en
___37____
Asia. Algunas sociedades pueden proteger a sus tecncratas de las pre-
siones populares cotidianas para mantener abierta tal o cual fbrica o
para subvencionar mejor tal o cual industria22. La variable importante
aqu no es la poltica industrial en s, sino la cultura.

NOTAS

1. Sobre este aspecto de Adam Smith, vase Jerry Z. Muller, Adam Smith
in His Time and Ours, Free Press, Nueva York, 1992.
2. Los neomercantilistas subrayan, al igual que los primeros crticos
marxistas y keynesianos, la importancia del Estado como factor econmico.
No obstante, su crtica es una tenue sombra de esos primeros ataques contra
la teora ortodoxa de la economa de libre mercado. Los marxistas abogaban
por el control estatal ms o menos total de ia. economa, en que el Gobierno
posee en su totalidad las alturas dominantes del sistema econmico. Su in
tencin era acabar con la explotacin del hombre por el hombre, ni ms ni
menos. Por el contrario, los keynesianos aceptaban la necesidad de un sector
privado fuerte, pero abogaban por una extensa intervencin estatal mediante
el gasto pblico, a fin de conservar el pleno empleo y alcanzar otros objetivos
de bienestar social. La oleada neomercantilista se centra en objetivos ms mo
destos, como el fomento de industrias de tecnologa punta en un mercado
global sumamente competitivo e interdependiente; los neomercantilistas
aceptan que la competitividad global conlleva una eficiencia econmica bene
ficiosa y que las economas deberan orientarse hacia la exportacin y mirar
hacia fuera; casi todos creen que objetivos sociales como el pleno empleo o la
distribucin equitativa de la renta slo se pueden lograr indirectamente; afir
man que el mercado no basta por s solo para engendrar el liderazgo tecnol
gico y, por tanto, un crecimiento rpido a largo plazo.
3. James Fallows, Looking at the Sun: The Rise ofthe New East Asan
Economic and Political System, Pantheon Books, Nueva York, 1994.
4. Para ejemplos de esta prctica, vase Chalmers Johnson, MITI and
the J'apese Miracle, Stanford University Press, Stanford, 1982; James Fal
lows, Containing Japan, Atlantic Monthly 263, n. 5,1989, pp. 40-54; Loo
king at the Sun, Atlantic Monthly 272, n. 5, 1993, pp. 69-100; How the
World Works, Atlantic Monthly 272, n. 6,1993, pp. 61 -87; Chalmers John
son, Laura D'Andrea Tyson y John Zysman, The Politics ofProductivity, Ba-
llinger Books, Cambridge, 1989; Laura D'Andrea Tyson, Who's Bashing
Whomf Trade Conflicts in High-Technology Industries, Institute for Inter
national Economics, Washington, D.C., 1993; Karl van Wolferen, The Enig
ma ofjapanese Power: People and Politics in a Stateless Nation, Macmillan,
Londres, 1989; Clyde V. Prestowitz, Jr., Trading Places: How We Allowed
Japan to Take the Lead, Basic Books, Nueva York, 1988.

38
 5. Paul Krugman ha llegado a afirmar recientemente que el milagro
asitico no es realmente tal, sino que representa la movilizacin de recursos
todava no utilizados en pases relativamente poco desarrollados, moviliza
cin comparable a la de los perodos de gran crecimiento en las primeras fases
del desarrollo econmico europeo y estadounidense. Vase The Myth of
Asia's Miracle, Foreign Affairs 73,1994, pp. 28-44.
6. James C. Abegglen y George Stalk, Jr., Kaisha: The Japanese Corpo
ration, Basic Books, Nueva York, 1985, pp. 20-23.
7. Gary Becker argumenta que no se ha de pensar en la economa como
tema concreto de estudio (p.e., el estudio del dinero o de la riqueza), sino
como mtodo que se puede aplicar a una variada gama de conductas huma
nas. Vase Becker, The Economic Approach to Human Behaviour, Chicago
University Press, Chicago, 1976, pp. 3-14.
8. Para crticas a la teora de la seleccin racional, vase Donald P. Green e
Ian Shapiro, Pathologies of Rational Choice Theory: A Critique of Applica
tions in Political Science, Yale University Press, New Haven, 1994 y Chal-
mers Johnson y E. B. Keehn, A Disaster in the Making: Rational Choice and
Asian Studies, National nterestn." 36,1994, pp. 14-22.
9. Para un fascinante debate sobre los lmites de la capacidad de la teora
econmica para tener en cuenta la poltica, vase los dilogos entre James Bu-
chanan, Viktor Vanberg y Alian Bloom en James Nichols y Colin Wright,
comps., From Political Economy to Economics... and Backf, Institute for
Contemporary Studies, San Francisco, pp. 193-206.

10. Segn Gordon Tullock, colaborador de James Buchanan y uno de los

miembros fundadores de la escuela de la eleccin pblica: Habiendo obser
vado por un tiempo el funcionamiento del mercado y del Gobierno, la mayora
de los economistas tiende a pensar que el componente ms importante con
mucho de la curva de demanda de la mayora de la gente se corresponde, en
general, con sus propios deseos egostas. Citado en Steven E. Rhoads, Do
Economists Overemphasize Monetary Benefits?, Public Administration Re-
view 45,1985, pp. 815-820. Este artculo presenta abundantes pruebas de que,
pese a su apertura terica hacia otras formas de motivacin, los economistas
neoclsicos creen en el poder fundamental del inters material propio.
11. Rhoads, 1985, p. 816.
12. Para una crtica, que sigue lneas similares, del modelo neoclsico,
vase Amitai Etzioni, The Moral Dimensin: TowardaNeisj Economics, Free
Press, Nueva York, 1988, pp. 1-27; Etzioni, A New Kind of Socioecono-
mics (vs. Neoclassical Economics), Challenge 33,1990, pp. 31-32; y Steven
Rhoads, Economists on Tastes and Preferences, en Nichols y Wright,
1990, pp. 79-98. Vase tambin Neil J. Smelser y Richard Swedberg, The So-
ciological Perspective on the Economy, en Smelser y Swedberg, comps.,
The Handbook of Economic Sociology, Princeton University Press, Prince-
ton, 1994; as como otros artculos de la misma coleccin.
13. Para una crtica distinta del concepto de utilidad, vase Joseph
Cropsey, What Is Welfare Economics?, Ethics 65,1955, pp. 116-125.
14. Sobre este punto, vase Steven Kelman, "Public Choice" and Public
Spirit, Public Interest n. 87,1987, pp. 80-94.

39
 15. Gary Becker, por ejemplo, argumenta que ... el enfoque econmico
al que me refiero no presupone que los individuos estn motivados exclusiva
mente por el egosmo y los beneficios econmicos. Una serie mucho ms rica
de valores y preferencias motiva el comportamiento. Vase su Nobel Lee-
ture: The Economic Ways of Looking at Things, Journal ofPolitical Eco-
nomy 101,1993, pp. 385-409.
16. Amartya Sen critica el concepto de preferencia revelada porque la
preferencia supuestamente revelada es ambigua. Por ejemplo, la gente prefie
re tirar las botellas de cristal en vez de reciclarlas, pero siente el impulso mo
ral de reciclarlas o lo hace por una cuestin de apariencias. El comportamien
to en s no indica el motivo real. Adems, Sen afirma que quienes utilizan el
concepto de preferencia revelada se basan en la presuposicin oculta de que
las preferencias son interesadas, mientras que en realidad la gente tambin
tiene en cuenta el aspecto social y acta generalmente por una mezcla de mo
tivos. Vase Behaviour and the Concept of Preference, Economics 40,1973,
pp. 214-259.
17. F. Y. Edgeworth, citado por Amartya Sen en Rational Fools: A Cri
tique of the Behavioral Foundations of Economic Theory, Philosophy and
Public Affairs 6,1977, pp. 317-344.
18. Vase la crtica de Kenneth Arrow a la hiptesis de numerosos eco
nomistas sobre que los consumidores son racionales en cuanto a sus eleccio
nes. Arrow, Risk Perception in Psychology and Economics, Economic In-
quiry 20,1982, pp. 1-9.
19. De ah que decidamos, por ejemplo, comprar cereales Kellogg's en
vez de la marca de la cadena de supermercado porque suponemos, a falta de
un estudio detallado, que son de mejor calidad.
20. Vase Becker, 1976, p. 11.
21. Mark Granovetter, Economic Action and Social Structure: The
Problem of Embeddedness, AmericalJournal ofSociology 91,1985, pp. 481 -
510.
22. Vase Banco Mundial, The East Asian Miracle, Oxford University
Press, Oxford, 1993, pp. 304-316.

40
 3 ESCALA Y
CONFIANZA

A principios de los aos noventa se public un gran nmero de

escritos sobre la revolucin informtica y la transformacin de los en-
tornos domsticos como resultado de las autopistas de la informa -
cin. Uno de los temas ms recurrentes y ms anunciados por los fu-
turlogos de la era informtica es que esta revolucin tecnolgica
supondr el fin de las jerarquas de toda ndole: polticas, econmicas
y sociales. Como se dice, la informacin es poder, y los que se halla-
ban en la cima de las jerarquas tradicionales mantenan su dominio
gracias al control que ejercan sobre la informacin. Pero las tecnolo-
gas modernas de la comunicacin telfonos, faxes, copiadoras, ca-
setes, vdeos y el importantsimo ordenador conectado a una red, o a
varias han destruido este dominio sobre la informacin. Segn los
gurs de la era informtica, desde Alvin y Heidi Toffler hasta el vice-
presidente Al Gore y el presidente de la Cmara de Diputados Newt
Gingrich (ambos de EE.UU.), pasando por George Gilder, sta dar
como resultado que el poder sea devuelto al pueblo liberndose de las
restricciones impuestas por las organizaciones centralizadas y tirni-
cas donde antes trabajaban1.
Qu duda cabe?, la tecnologa informtica ha contribuido a mu-
chas de las tendencias descentralizadoras y democratizadoras de la l-
tima generacin. Se ha comentado repetidamente que los medios elec-
trnicos contribuyeron a la cada de regmenes tirnicos, incluyendo
la dictadura de Marcos en Filipinas y los gobiernos comunistas de
Alemania Oriental y de la antigua Unin Sovitica2. Pero los tericos
de la era de la informtica afirman que la tecnologa resulta mortal
para todas las formas jerrquicas, incluyendo las gigantescas empresas
que emplean a la gran mayora de trabajadores de Estados Unidos. El
hecho de que en los aos ochenta unos advenedizos como Sun Mi-

41
crosystems y Compaq desplazaran a IBM de su antao y legendario
domino de la industria informtica se presenta a menudo como una
moraleja en la que la pequea empresa, flexible e innovadora, que
desafa a la gran empresa tradicional, centralizada y burocratizada, re-
cibe una amplia recompensa: varios autores han argumentado que, co-
mo resultado de la revolucin en las telecomunicaciones, en el futuro
trabajaremos en empresas pequeas conectadas a redes virtuales. Es
decir que las empresas reducirn implacablemente su actividad hasta
despojarse de todas aquellas que quedan excluidas de su competencia
central mediante lneas telefnicas de fibra ptica, subcontratando a
pequeas empresas desde suministros y materias primas hasta la con-
tabilidad y los servicios de marketing3. Hay quienes afirman que en
vez de las grandes jerarquas y los mercados caticos, las redes de pe-
queas empresas respondern a la nueva frmula del futuro, empuja-
das todas por el progreso imparable de la tecnologa electrnica. No
habr caos ni anarqua, sino comunidades espontneas que emergern
slo si la sociedad es libre frente a la autoridad centralizada de las
grandes organizaciones, desde el gobierno federal, IBM o la compaa
telefnica AT&T. Con la tecnologa avanzada en las comunicaciones,
la buena informacin desplazar a la mala informacin, los ciudada-
nos honrados y trabajadores despreciarn a los fraudulentos y a los
parsitos, y el pueblo se unir de buen grado para alcanzar provecho-
sos objetivos comunes4.
Queda claro que la revolucin informtica conllevar grandes
cambios, pero la era de las grandes organizaciones jerrquicas tardar
mucho en desaparecer. Numerosos futurlogos generalizan exagera-
damente su informacin basndose en la industria de la informtica,
cuya tecnologa en constante cambio tiende a recompensar a las empre-
sas pequeas y flexibles. Pero muchos otros aspectos de la vida econ-
mica desde la fabricacin de aviones y automviles, hasta la de placas
de silicio, precisan, cada vez ms, dominar un mayor capital, tecno-
loga y trabajo. Incluso en la industria de las comunicaciones, donde la
transmisin por medio de fibra ptica favoreca una nica y gigantesca
compaa, no es casual que en 1995 el 85% de la AT&T fuese a parar a
pequeas compaas telefnicas locales, recobrando as el tamao que
tena en 19845. La tecnologa de la informacin contribuir a que algu-
nas empresas mejoren determinadas tareas, pero no eliminar la necesi-
dad de la jerarqua.
An ms importante, cuando los ms entusiastas partidarios de la
era de la informacin celebran la destruccin de la jerarqua olvidan
un factor esencial: la confianza y las normas ticas compartidas que la
sostienen. Las comunidades dependen de la confianza mutua y no se
formarn espontneamente sin ella. Las jerarquas son necesarias por-
que no se puede garantizar que todos los miembros de una comuni-
dad vayan a regirse nicamente por normas ticas. Un pequeo n-
mero podra ser activamente asocial y tratar de minar o explotar al
grupo mediante fraude o simple malicia. Otros pueden aprovecharse
de su pertenencia al grupo pero contribuyendo mnimamente a la cau-
sa comn. Las jerarquas son necesarias porque no se puede estar se-
guro de que todos los miembros se rijan siempre por las normas ticas
y hagan lo que les corresponde equitativamente. En ltima instancia
se les ha de obligar con normas explcitas y sancionar en el caso de que
no cumplan con su parte. Esto es tan cierto para la economa como
para la sociedad: las grandes empresas se originan partiendo de la base
de que resulta ms caro contratar bienes o servicios a personas desco-
nocidas o poco fiables. Por consiguiente, les parece ms rentable ab-
sorber a los contratistas y supervisarlos directamente.
La confianza no reside en los circuitos integrados o en los cables de
fibra ptica. Si bien requiere un intercambio de informacin, no se pue-
de reducir nicamente a sta. A travs de los cables de las redes una
empresa virtual puede recibir abundante informacin sobre sus pro-
veedores y subcontratistas; pero si stos son poco honestos en sus
relaciones laborales, tratar con ellos seguir siendo un procedimiento
costoso que precisar contratos complejos y mucho tiempo para ase-
gurar su cumplimiento. Sin la confianza se producir un fuerte incenti-
vo para absorber estas actividades y restaurar las antiguas jerarquas.
As, con la revolucin de la informacin las grandes organizaciones
jerrquicas no quedarn necesariamente obsoletas ni tampoco surgir
una comunidad espontnea una vez minada la jerarqua. Puesto que la
comunidad depende de la confianza, y sta a su vez est determinada
por factores culturales, la comunidad espontnea que surgir depende-
r de la cultura. En otras palabras, la capacidad que tienen las compa-
as para pasar de grandes jerarquas a redes flexibles de empresas pe-
queas depender del nivel de confianza y de capital social presente en
el conjunto de la sociedad. Una sociedad con un alto nivel de confianza
como Japn cre estas redes mucho antes de que la revolucin de la in-
formacin despegara, y es posible que una sociedad con un bajo nivel
de confianza nunca llegue a aprovechar los aspectos eficaces y eficien-
tes que ofrece la tecnologa de la informacin.
La confianza es la expectativa que surge en una comunidad con un
comportamiento ordenado, honrado y de cooperacin, basndose en
normas compartidas por todos los miembros que la integran 6. Es-
tas normas pueden referirse a cuestiones de valor profundo como la
naturaleza de Dios o la justicia, pero engloban tambin normas deon-
tolgicas como las profesionales y los cdigos de comportamiento:
confiamos en que un mdico no nos har dao adrede porque espera-
mos que se cia al juramento hipocrtico y a las normas de la profe-
sin mdica.
El capital social consiste en una capacidad fundamentada en el
predominio de la confianza en una sociedad o en algunos de sus as-
pectos. Puede materializarse en el ms pequeo y bsico de los grupos
sociales, o sea, la familia, pero tambin en el ms amplio de los grupos,
la nacin, as como en todos los grupos intermedios. El capital social
difiere de otras formas de capital humano en tanto que suelen crearlo
y transmitirlo mecanismos sociales como la religin, la tradicin o los
hbitos histricos. Los economistas afirman habitualmente que la for-
macin de grupos sociales puede explicarse como resultado de un
contrato voluntario entre individuos que han aceptado racionalmente
que la cooperacin los beneficia a largo plazo. Con este argumento,
no es necesario que exista confianza para que se produzca coopera-
cin: el inters propio, acompaado de mecanismos legales como los
contratos, compensa la ausencia de confianza y permite que unos ex-
traos formen conjuntamente una organizacin que funcione a favor
de un propsito comn. Basndose en el inters propio pueden crear-
se grupos en cualquier momento y la aparicin de grupos no depende
de la cultura.
No obstante, a pesar de que el contrato y el inters personal cons-
tituyen importantes fuentes de asociacin, las organizaciones ms efi-
caces se basan en comunidades donde se comparten los valores ticos.
Las relaciones en estas comunidades no requieren extensas reglamen-
taciones contractuales y legales porque el consenso moral previo ha
proporcionado a los miembros del grupo la base para una confianza
mutua.
A diferencia de otras formas de capital humano, el capital social ne-
cesario para crear una comunidad moral de esta ndole no se adquiere
mediante una decisin racional de inversin; o sea, que un individuo
puede decidir invertir en el capital humano convencional como,
por ejemplo, una formacin universitaria, o estudiando para ser mec-
nico o programador informtico simplemente asistiendo a un centro
docente. La consecucin de capital social, por otro lado, requiere que el
individuo se adapte a las normas morales de una comunidad y adquie-
ra, en ese contexto, valores como lealtad, honradez y fiabilidad. Es ms,
antes de que pueda generalizarse la confianza entre sus miembros, el
colectivo del grupo ha de adoptar normas comunes. En otras palabras,
los individuos por s solos no pueden obtener capital social, pues ste
depende ms del predominio de las virtudes sociales que de las indivi-
duales. Cuesta ms adquirir la tendencia hacia la sociabilidad que otras
formas de capital humano, pero precisamente porque se basa en hbi-
tos ticos, tambin resulta ms difcil de modificar o destruir.

44
 Otra expresin que emplear a menudo en este libro es la de so-
ciabilidad espontnea, que constituye un subconjunto del capital
social. En toda sociedad moderna constantemente se estn creando,
destruyendo y modificando empresas. El tipo de capital social ms til
no suele ser la capacidad de trabajar bajo la autoridad de una comuni-
dad o un grupo tradicional, sino la de formar nuevas asociaciones y co-
laborar dentro del marco de referencias que stas establecen. Esta espe-
cie de grupos engendrados por la compleja divisin del trabajo de la
sociedad industrial, pero basados ms en los valores compartidos que
en los contratos, se encuentran bajo la rbrica general de lo que Dur-
kheim llam solidaridad orgnica7. Es ms, la sociabilidad espont-
nea se refiere a esa amplia gama de comunidades intermedias, que no
son ni la familia ni las creadas expresamente por los gobiernos. ste
tiene que intervenir a menudo para fomentar el sentido de comunidad
all donde escasea la sociabilidad espontnea; pero la intervencin del
Estado comporta ciertos riesgos, porque puede minar fcilmente las
comunidades espontneas establecidas por la sociedad civil.
El capital social tiene consecuencias muy importantes para la eco-
noma industrial que la sociedad puede crear: si las personas que tra-
bajan juntas en una empresa confan las unas en las otras porque ope-
ran todas segn un conjunto de normas ticas comunes, ser menos
costoso trabajar. Esa sociedad tendr mayor capacidad de innovacin
en su organizacin, puesto que el alto nivel de confianza permitir
que surja una gran variedad de relaciones sociales. De ah que, a fina-
les del siglo XIX y principios del XX, unos estadounidenses altamente
sociables fuesen pioneros en el desarrollo de la empresa moderna, as
como, en el siglo xx, los japoneses han explorado las posibilidades de
las redes de organizaciones.
Por el contrario, las personas que no confan las unas en las otras
slo colaborarn cuando exista un sistema de normas y reglamenta-
ciones formales, que habrn de negociarse, establecerse y aplicarse
ocasionalmente a la fuerza. Este aparato legal que sustituye a la con-
fianza conlleva lo que los economistas llaman costes de operacin.
O sea que un alto nivel de desconfianza en una sociedad supone una
especie de impuesto para todas las formas de actividad econmica, un
impuesto del que no estn exentas las sociedades con un alto nivel de
confianza.
El capital social no se distribuye de manera uniforme en las socie-
dades; algunas muestran una tendencia marcadamente mayor que
otras hacia el asociacionismo y las preferencias de asociacin difieren.
En algunas, la familia y los parientes constituyen la forma primaria de
asociacin; en otras, las asociaciones voluntarias son ms fuertes y
apartan a la gente de su familia. En Estados Unidos, por ejemplo, la

45
conversin religiosa sola inducir a la gente a abandonar a su familia a
fin de seguir la llamada de una nueva secta religiosa, o bien, como m-
nimo, se les imponan nuevas obligaciones que entraban en compe-
tencia directa con las que tenan para con la familia. En China, por
otro lado, los monjes budistas tenan menos xito y se les castigaba
por convencer a los nios de que se alejaran de su familia. Una socie-
dad puede adquirir capital social una y otra vez, o perderlo. A finales
del medievo, Francia contaba con una fuerte red de asociaciones civi-
les, pero una monarqua centralizadora victoriosa destruy la sociabi-
lidad espontnea de los franceses.
Segn la sabidura popular, Alemania y Japn son sociedades
orientadas hacia el grupo; compensan tradicionalmente la obediencia
a la autoridad y ambas practican lo que Lester Thurow llama capita-
lismo comunitario8. Gran parte de la literatura de los ltimos diez
aos referente a la competitividad comparte la misma opinin de que
Japn es una sociedad orientada hacia el grupo; Estados Unidos se
encuentra en el otro extremo: es la materializacin de una sociedad in-
dividualista, en la que la gente no trabaja fcilmente en grupo ni se
apoya mutuamente. Segn Ronald Dore, especialista en la cultura ja-
ponesa, todas las sociedades pueden localizarse en un punto determi-
nado de una gama que va desde los pases individualistas anglosajo-
nes, como Estados Unidos y Gran Bretaa en un extremo, hasta los
pases orientados hacia el grupo, como Japn, en el otro9.
Esta dicotoma, sin embargo, representa una gran distorsin en el
modo en que se distribuye el capital social en el mundo; adems
muestra un gran desconocimiento de Japn y, sobre todo, de Estados
Unidos. No cabe duda de que existen sociedades individualistas con
escasa capacidad de asociacin, en las cuales tanto las familias como
las asociaciones voluntarias son dbiles y donde, en cambio, las orga-
nizaciones ms fuertes son las criminales; esta descripcin nos hace
pensar en Rusia y otros pases del antiguo bloque sovitico, as como
en los barrios pobres de las ciudades estadounidenses.
A un nivel ms alto de sociabilidad que la Rusia contempornea se
encuentran las sociedades familiaristas, en las que el camino primor-
dial (y a menudo nico) hacia la sociabilidad reside en la familia y, en
sentido ms amplio, en otro tipo de parentesco, como los clanes o las
tribus. Las sociedades familiaristas suelen contar con asociaciones vo-
luntarias dbiles debido a que no tienen ninguna base para confiar los
unos en los otros. Las sociedades chinas como Taiwan, Hong Kong y
la Repblica Democrtica China son ejemplos de esto; la esencia del
confucianismo chino eleva los lazos familiares por encima de todas las
dems fidelidades sociales. Tambin Francia y parte de Italia compar-
ten esta caracterstica. Si bien el familiarismo no es tan acentuado en

46
estas dos sociedades como en China, escasea la confianza entre perso-
nas que carecen de un vnculo de parentesco y, por lo tanto, la comu-
nidad voluntaria suele ser frgil.
Las sociedades familiaristas contrastan con las que cuentan con un
alto nivel de confianza social generalizado y una fuerte predisposi -
cin a la sociabilidad espontnea, categora en la que entran Japn y
Alemania. En contra de lo que opina la mayora de estadounidenses,
Estados Unidos no siempre ha sido una sociedad individualista; bien
al contrario, ha posedo siempre una amplia red de asociaciones vo-
luntarias y estructuras comunitarias a las que los individuos han su-
bordinado sus limitados intereses personales. Es cierto que, compara-
dos con los alemanes o los japoneses, los estadounidenses han sido,
por tradicin, antiestatistas, pero a falta de un Estado poderoso puede
surgir una fuerte comunidad.
El capital social y la predisposicin hacia la sociabilidad espon-
tnea tienen importantes consecuencias econmicas: examinemos la
magnitud de las grandes empresas en varias economas nacionales (ex-
cluyendo las que pertenecen a multinacionales extranjeras o al Estado
o que estn fuertemente subvencionadas por ste y encontraremos
unos resultados interesantes)10. En Europa y Norteamrica las empre-
sas del sector privado de Estados Unidos y Alemania son mucho ms
grandes que las de Italia y Francia. En Asia, el contraste es an ms
acusado entre Japn y Corea por un lado, donde existen grandes em-
presas y un alto ndice de concentracin industrial, y por el otro
Taiwan y Hong Kong, cuyas empresas tienden a ser mucho ms pe-
queas.
Cabra suponer que la capacidad de generar empresas de gran en-
vergadura se relaciona simplemente con el tamao absoluto de la eco-
noma de las naciones. Por razones obvias, ni Andorra ni Liechstens-
tein son semilleros para grandes empresas de la magnitud de Shell o
General Motors. Por otro lado, en gran parte del mundo industriali-
zado no hay necesariamente una correlacin entre el PIB absoluto y la
existencia de grandes empresas. En tres de las economas ms peque-
as de Europa Holanda, Suecia y Suiza se encuentran varias em-
presas privadas gigantescas. En casi todos los aspectos Holanda, es la
nacin de mayor concentracin industrial del mundo. En Asia, las
economas de Taiwan y Corea del Sur han sido ms o menos equipa-
rables en la ltima generacin y, sin embargo, las empresas de Corea
son mucho ms grandes que las de Taiwan.
Si bien el tamao de las empresas obedece tambin a otros factores
como la poltica fiscal y otras formas de reglamentacin, exis-
te una relacin entre las sociedades con un alto nivel de capital social,
es decir, Alemania, Japn y Estados Unidos, y la capacidad de crear

47
grandes empresas privadas11. Estas tres sociedades fueron las primeras
tanto en trminos absolutos como relativos a su propio desarrollo his-
trico en formar grandes empresas modernas, gestionadas profesio-
nalmente y jerarquizadas. Por su parte, las economas de sociedades
con un nivel de confianza relativamente bajo como Taiwan, Hong
Kong, Francia e Italia, se han poblado de empresas familiares. En
estos pases, el hecho de que las familias desconfiaran de quienes no
fueran parientes retras y en algunos casos impidi el surgimiento de
empresas modernas gestionadas profesionalmente.
Si una sociedad de base familiar con un bajo nivel de confianza
quiere formar grandes empresas, el Estado ha de intervenir mediante
subvenciones, o en su orientacin o bajo titularidad pblica. De ello
resultara una distribucin configurada por un gran nmero de em-
presas familiares relativamente pequeas en un extremo, un pequeo
nmero de grandes empresas propiedad del Estado en el otro, y casi
ninguna en el centro. El patrocinio del Estado ha permitido que pases
como Francia desarrollen sectores de la industria que requieren gran
capital, pero ha tenido que pagar un precio: las empresas pblicas son
inevitablemente menos rentables y estn peor gestionadas que las del
sector privado.
El predominio de la confianza no slo facilita el crecimiento de las
grandes empresas. Veamos: si las grandes jerarquas pueden conver-
tirse en redes de empresas ms pequeas mediante las nuevas tecnolo-
gas de la informacin, la confianza contribuir a efectuar la transi-
cin; las sociedades bien dotadas de capital social adoptarn nuevas
formas de organizacin con menos dificultades que las sociedades
peor dotadas.
Al menos en una primera etapa de desarrollo econmico el tama-
o y la escala de las empresas no parecen acarrear graves consecuen-
cias a la capacidad de la sociedad para crecer y prosperar. Si bien la ca-
rencia de confianza en una sociedad tiende a inducir a la creacin de
pequeas empresas y a gravar un impuesto sobre la actividad econ-
mica, las ventajas que tienen a veces las pequeas empresas con res-
pecto a las grandes podran compensar en gran medida estas defi-
ciencias. Son ms fciles de establecer, ms flexibles y se ajustan ms
rpidamente a la fluctuacin de los mercados. De hecho, el crecimien-
to de pases con empresas mayoritariamente pequeas Italia en la
Unin Europea, por ejemplo, y Taiwan y Hong Kong en Asia ha
sido ms acelerado en los ltimos aos que el de sus vecinos con gran-
des empresas.
No obstante, el tamao de las empresas afecta a los sectores de la
economa global en los que puede participar una nacin y, a largo pla-
zo, puede afectar a su competitividad global. Las pequeas empresas
estn relacionadas con el trabajo intensivo y con productos dirigidos a
mercados fragmentados y muy cambiantes como la ropa, los texti-
les, los plsticos, los componentes electrnicos y los muebles. Las
grandes empresas tienen que dominar procedimientos de manufactu-
ra complicados que requieren grandes inversiones de capital como
la industria aeroespacial, la de semiconductores y la del automvil.
Son necesarias tambin para la creacin de las organizaciones de mr-
keting que apoyan a las marcas, y no es casual que las marcas ms co-
nocidas del mundo Kodak, Ford, Siemens, AEG, Mitsubishi, Hita-
chi procedan de pases que son tambin capaces de crear grandes
organizaciones. Por el contrario, resulta muy difcil recordar las mar-
cas de las pequeas firmas chinas.
En la teora clsica del libre comercio, la ventaja comparativa
medida generalmente segn la dotacin relativa de capital, trabajo y
recursos naturales que poseen las distintas naciones determina la di-
visin global del trabajo. Las pruebas presentadas en el presente libro
sugieren que el capital social debe contarse entre la dotacin de recur-
sos de las naciones. Las repercusiones que en la divisin global del tra-
bajo tienen las diferentes dotaciones de capital social podran ser
enormes. Por ejemplo, es posible que, debido a la naturaleza del con-
fucianismo chino, China nunca llegue a duplicar el desarrollo de Ja-
pn y ambos pases sigan participando en sectores econmicos muy
distintos.
Hasta qu punto ser importante en el futuro la incapacidad de
crear grandes organizaciones depender de factores que no podemos
dilucidar, como son los caminos que tomarn la tecnologa y los mer-
cados. Pero, bajo ciertas circunstancias, esta limitacin podra resultar
significativa y podra daar el crecimiento potencial a largo plazo de
pases como China e Italia.
Adems, una fuerte propensin hacia la sociabilidad espontnea
comporta otras ventajas, algunas de ellas no econmicas. En una so-
ciedad con un alto nivel de confianza, el entorno laboral puede orga-
nizarse con mayor flexibilidad basndose en el grupo y delegando res-
ponsabilidades a niveles inferiores. Por el contrario en las sociedades
con un bajo nivel de confianza deben recluir y aislar a sus trabajadores
con una serie de normas burocrticas. El trabajador suele encontrar
ms satisfaccin si se le trata como a un adulto en cuya aportacin a la
sociedad se puede confiar, y no como una pequea pieza de un engra-
naje en una enorme maquinaria industrial diseada por otras perso-
nas. El sistema de fabricacin ajustada o flexible de Toyota, que con-
siste en la sistematizacin del trabajo organizado colectivamente, ha
generado tambin enormes mejoras en la productividad, con lo que se
comprueba que eficacia y comunidad pueden coexistir. La leccin que

49
encierran todos estos ejemplos es que el capitalismo moderno, mol-
deado por la tecnologa, no dicta una nica forma de organizacin que
todo el mundo debe seguir. Los directivos cuentan con una gran liber-
tad para organizar sus empresas teniendo en cuenta el aspecto sociable
de la personalidad humana. En otras palabras: no se trata de comuni-
dad o eficacia; quienes prestan atencin a la comunidad bien podran
acabar siendo los ms eficaces.

NOTAS

1. Vase, por ejemplo, Alvin Toffler y Heidi Toffler, Las guerras del fu
turo, Crculo de Lectores, Barcelona, 1994; Peter W. Huber, Orwell's Reven-
ge: The 1984 Palimpsest, Free Press, Nueva York, 1994.
2. Scott Shane, Dismantling Utopia: How Information Ended the Soviet
Union, Ivan Dee, Chicago, 1994; Gladys D. Ganley, Power to the People
via Personal Electronic Media, Washington Quarterly, Washington, D.C.,
primavera de 1991, pp. 5-22.
3. William H. Davidow y Michael S. Malone, The Virtual Corporation:
Structuring and Revitalizing the Corporation for the 21st Century, Harper-
Collins, Nueva York, 1992.
4. Huber, 1994, pp.l 77-181,193.
5. El propio Huber lo afirma. Vase Peter W. Huber, Michael K. Kel
logg y John Thorne, The Geodesic Network II: 1993 Report on Competition
in the Telephone Industry, Geodesic Co., Washington, D.C., 1992, cap. 3.
6. No basta con que los miembros de una comunidad esperen un com
portamiento corriente. En numerosas sociedades donde el comportamiento
es corriente pero no honrado, se espera que la gente engae constantemente a
los dems, y esto provoca un dficit de confianza.
7. Emile Durkheim, La divisin del trabajo social, Ediciones Akal, Ma
drid, 1987, pp. 181-182. Sobre la insuficiencia del contrato para producir la
solidaridad orgnica, vase p. 183.
8. Lester Thurow, La guerra del siglo xxi, Universidad Complutense,
Madrid, 1994.
9. Vase, por ejemplo, Ronald P. Dore, Fbrica britnica, fbrica japo
nesa, Ministerio de Trabajo y Asuntos Sociales, Madrid, 1989; James Fallows,
More Like Us: Making America Great Again, Houghton Mifflin, Boston,
1989, p. 48; Seymour Martin Lipset, Pacific Divide: American Exceptiona-
lism-Japanese Uniqueness, Power Shifts and Valu Changes in the Post
Cold War World, debates del Simposio Conjunto de las Comisiones de In
vestigacin de la Asociacin Sociolgica Internacional: Sociologa compara
tiva y sociologa de organizaciones, Universidad Internacional Kibi, Instituto
de Relaciones Internacionales de la Universidad de Sofa e Instituto de Inves-

50
tigaciones en Ciencias Sociales de la Universidad Cristiana Internacional, Ja-
pn, 1992, pP. 41-84.
10. La siguiente lista contiene los ingresos (en millones de dlares esta-
dounidenses) de las 10, 20 y 40 principales empresas no extranjeras de ocho
economas:

10 principales 20 principales 40 principales

Estados Unidos 755.202 I.U4A77 1.580.411

Japn 551.227 826.049 1.224.294
Alemania 414.332 629.520 869.326
Francia 233.350 366.547 544.919
Italia 137.918 178.669 259.595
Corea 61.229 86.460 107.889
Hong Kong 24.725 30.633 35.515
Taiwan 10.705 -*

FUENTES: Hoover's Handbook of American Business 1994, The Reference

Press, Austin, 1994; Moody's International Company Data, May 1994; Cen-
tro Comercial de Corea en Los ngeles; Germany's Top 300, 1993/94 Edi-
tion, The Reference Press, Austin, 1994.

Esta tabla se basa en datos de las 100 principales empresas de cada una de
las ocho economas de la lista, excluyendo las que son estatales o filiales de
multinacionales extranjeras. Existe cierta ambigedad con respecto a la pro-
piedad de ciertas empresas, que podran ser parcialmente estatales o parcial-
mente extranjeras, o bien su propiedad puede quedar oculta en holdings o en
el intercambio de acciones.
Las mediciones comparativas del tamao de las grandes empresas en di-
ferentes economas plantean varios problemas. Es posible medirlo por ingre-
sos, valor aadido (o sea, ingresos antes de deducir impuestos), empleo o va-
lor de mercado del capital emitido. El valor aadido es, quiz, la mejor
medida del tamao de una empresa en un ao cualquiera, aunque el valor de
mercado del capital emitido medira las expectativas de ganancias futuras.
Los ingresos no tienen en cuenta el margen de beneficios y las expectativas
para el futuro, y los empleamos aqu debido a la dificultad con que nos hemos
topado al tratar de conseguir el nivel de ganancias y el valor en mercado del
capital emitido de todas las empresas de todos los pases.
Esta tabla no representa los coeficientes de concentracin porque tien-
den a ser algo engaosos en cuanto a la escala relativa de las empresas concen-
tradas o a su economa. El coeficiente de concentracin de un slo sector de
una economa se calcula midiendo el valor aadido total, el empleo o el valor
en mercado del capital emitido de las principales empresas (entre tres y diez
por sector, generalmente) y dividiendo el total por el valor aadido, empleo o
valor de mercado del capital emitido de ese sector. As, el coeficiente de con-
centracin de tres firmas para la industria siderrgica de Estados Unidos
mostrar qu porcentaje de la produccin total de acero del pas corresponde
a las tres empresas de mayor tamao. Este coeficiente suele usarse para medir
el nivel de monopolio u oligopolio de un sector concreto, pero puede exten-
derse tambin a las economas nacionales, mediante la ampliacin de los co-
eficientes de concentracin a las diez, veinte o ms empresas principales de la
economa en su conjunto. La tabla 1 del captulo 14 presenta estos datos basa-
dos en el empleo respecto a un grupo de pases.
Uno podra sentirse tentado a creer que el coeficiente de concentracin
constituye una medicin mejor que el tamao absoluto de las principales em-
presas de una nacin, puesto que es fcil imaginar que existe cierta relacin
entre el PIB y la poblacin del pas y el tamao de las empresas que puede
soportar (vase el captulo 27). Por otro lado, algunos pases europeos peque-
os han albergado gigantescas sociedades annimas. El coeficiente de con-
centracin de diez firmas es mayor en Suiza, Suecia y Holanda que en Esta-
dos Unidos, Japn o Alemania. Ms all de una poblacin mnima, as como
de cierto nivel de desarrollo econmico general, parece disminuir la correla-
cin entre el tamao absoluto de una economa y su capacidad de producir
grandes empresas.
El tamao medio de las empresas de una economa nacional tampoco
constituye una buena medida de la capacidad para generar grandes empresas.
Adems de las gigantescas sociedades annimas, la economa de Japn ha
producido un gran nmero de empresas muy pequeas. Basndose solamente
en el tamao medio de las empresas podra creerse que las empresas japo-
nesas son ms pequeas que las taiwanesas.
Los datos de la tabla excluyen los ingresos de las seis principales empre-
sas comerciales de Japn, ya que en mi opinin no representan las ventas ne-
tas sino lo que en Estados Unidos se contabilizara como transferencias entre
empresas.
11. Tomemos un solo ejemplo: en la economa estadounidense hay mu-
chos menos grandes bancos que en la japonesa o la italiana. Esto tiene que ver
con la ley estadounidense sobre las transacciones bancarias entre Estados y lo
ms probable es que el tamao de bancos estadounidenses aumente conside-
rablemente como resultado de la abolicin de esta ley en 1994.

5 2 -
 4 LOS LENGUAJES
DEL BIEN Y DEL MAL

El capital social, el crisol de la confianza esencial para la salud de

una economa, descansa sobre pilares culturales. A primera vista, po-
dra parecer paradjico que la cultura tenga relacin con la eficiencia
econmica puesto que la cultura es totalmente irracional, tanto en su
esencia como en el modo en que es transmitida. Como tema de es-
tudio cientfico puede parecer escurridizo. Los economistas, que se
consideran los ms realistas de los cientficos sociales, no se sienten
cmodos con el concepto de cultura: debido a su compleja defini-
cin, no puede utilizarse como base para un modelo claro del com-
portamiento humano, como en la aseveracin de que los seres huma-
nos son maximizadores racionales de la utilidad. En uno de los
libros de texto de antropologa que suelen utilizarse, el autor da al me-
nos once definiciones de cultura 1. Otro autor ha analizado ciento se-
senta definiciones de cultura empleadas por antroplogos, socilogos,
psiclogos y otros especialistas2. Los antroplogos culturales insisten
en que no hay casi ningn aspecto de la cultura que sea comn a todas
las sociedades humanas 3. Por lo tanto, es imposible sistematizar los
factores culturales y convertirlos en leyes universales; slo pueden in-
terpretarse mediante lo que Clifford Geertz llama una descripcin
densa, tcnica etnogrfica que tiene en cuenta la variedad y la com-
plejidad de cada una de las culturas. En opinin de numerosos econo-
mistas, la cultura se convierte en una especie de cajn de sastre del que
pueden extraerse elementos al azar, o una categora ms reducida que
se emplea para explicar todo lo que las teoras generales sobre el com-
portamiento humano no logran desarrollar. Sin embargo, la cultura s
posee una racionalidad capaz de adaptarse, aun cuando no sea evidente
a primera vista. Pero ante todo he de definir el concepto de cultura
que utilizar.

53
 Los antroplogos culturales y los socilogos establecen una dife-
rencia entre cultura y lo que llaman estructura social. En este sentido,
la cultura alude a significados, smbolos, valores e ideas y engloba fe-
nmenos como la religin y la ideologa. La definicin de Geertz de la
cultura consiste en un patrn de significados expresados como sm-
bolos transmitidos histricamente, un sistema de conceptos hereda-
dos y expresados en formas simblicas mediante las cuales los hom-
bres comunican, perpetan y desarrollan sus conocimientos y sus
actitudes frente a la vida4. La estructura social, en cambio, tiene que
ver con organizaciones sociales en concreto, como la familia, el clan,
el sistema jurdico o la nacin. En este sentido, las doctrinas confucia-
nas acerca de las relaciones entre padres e hijos forman parte de la cul-
tura, mientras que la familia china patrilineal se engloba en la estruc-
tura social.
En el presente libro no establecer ninguna diferenciacin entre
cultura y estructura social porque a menudo resulta difcil distinguir la
una de la otra; los valores y las ideas moldean las relaciones sociales y
viceversa. La estructura de la familia china es patrilineal porque en la
ideologa confuciana los varones son preferentes y se ensea a los nios
a honrar a sus padres. Recprocamente, la ideologa confuciana tiene
razn de ser para quienes han crecido en el seno de familias chinas.
La definicin que emplear se corresponde tanto a la cultura
como a la estructura social, definidas estrictamente, y es ms prxima
a la concepcin popular de la cultura: la cultura es un hbito tico he-
redado. Un hbito tico puede ser una idea o un valor, como, por
ejemplo, la idea de que la carne de cerdo es sucia o que las vacas son
sagradas; pero tambin puede consistir en una relacin social de he -
cho, como lo es la tradicin japonesa de que el primer hijo varn here-
de la totalidad de los bienes paternos.
En este sentido quiz se entienda mejor el concepto de cultura en
trminos de lo que no es. No es la eleccin racional utilizada por los
economistas en su modelo bsico que presenta a los seres humanos
como maximizadores racionales de la utilidad. Al hablar de eleccin
racional me refiero en primer lugar a medios racionales y no a objeti-
vos racionales, es decir, los medios alternativos para alcanzar un ob-
jetivo concreto y la eleccin del medio ptimo basndose en la infor-
macin disponible. Las elecciones realizadas bajo la influencia de la
cultura se deben a la costumbre. Un chino o una china comen con pa-
lillos, no porque habiendo comparado los palillos con los cubiertos
occidentales encuentren que los primeros se adecan mejor a la comi-
da china, sino simplemente porque son los implementos que siempre
se han utilizado en su pas. No hay mucho de racional en la actitud
hind de reverenciar a las vacas, segn la cual el 50% de la poblacin

___54____
india protege al ganado bovino, que de esta forma se convierte en eco-
nmicamente improductivo. No obstante, los indios siguen adorando
a las vacas5.
Las costumbres ms importantes que conforman la cultura tienen
menos que ver con los hbitos de la vida cotidiana que con los cdigos
ticos que reglamentan el comportamiento de las sociedades lo que
el filsofo Nietzsche llam el lenguaje del bien y del mal de los pue-
blos. Pese a su variedad, todas las culturas tratan de restringir el
egosmo puro de la naturaleza humana mediante reglas morales no es-
critas. Si bien se puede afirmar que el cdigo tico es producto de una
eleccin racional tomada al comparar el cdigo tico propio con las
alternativas disponibles, en la gran mayora de los pueblos del mundo
no es ste el caso. Ms bien a los individuos se les educa para que sigan
las reglas morales de su sociedad por la simple habituacin en la vida
familiar, entre amigos y vecinos, o en la escuela.
En el anuncio de un automvil emitido por la televisin estado-
unidense aparece una nia sentada en un aula opresiva a la que una se-
vera maestra con voz montona le pide una y otra vez que dibuje en-
tre las lneas. De repente otra escena presenta a la misma nia, ahora
ya adulta los colores han sustituido al blanco y negro de la escena
anterior conduciendo su propio coche descapotable y el cabello
agitado por el viento. No slo no permanece dentro de las lneas mar-
cadas de la carretera sino que se divierte salindose de la ruta y condu-
ciendo a campo traviesa. Aunque los creativos del anuncio no inclu-
yeron este detalle, en el parachoques bien podra lucir una pegatina
que rezara: Cuestionaremos la autoridad. Si este mismo anuncio se
hubiese hecho en Asia, probablemente presentara a una maestra sim-
ptica enseando a la nia a dibujar entre las lneas; tras practicar pa-
cientemente, la nia lo hara con la mayor precisin posible y slo en-
tonces se la premiara con un coche nuevo, en cuyo parachoques
podra leerse: Respetemos la autoridad. En ambos casos las leccio-
nes morales no se transmiten por el razonamiento, sino mediante im-
genes, costumbres y opiniones sociales.
La estrecha relacin existente entre la virtud moral y la costumbre
resulta evidente en el concepto del carcter. Es fcil identificar intelec-
tualmente lo que es correcto, pero slo la gente con carcter es capaz
de hacerlo bajo circunstancias difciles o desafiantes. Aristteles expli-
ca que, a diferencia de la virtud intelectual, la virtud tica [ethike] es
sobre todo producto de la costumbre fethosj, y su nombre se deriva,
con una ligera variacin en la forma, de esa palabra. Despus aade
que nuestras disposiciones orales se forman como resultado de las ac-
tividades correspondientes.... Por lo tanto, el hecho de que desde la in-
fancia crezcamos con una serie de hbitos tiene su relevancia.6

55
 Las religiones o los sistemas ticos tradicionales (por ejemplo, el
confucianismo) constituyen las principales fuentes institucionalizadas
del comportamiento determinado por la cultura. Los sistema ticos
crean comunidades morales porque comparten los lenguajes del bien
y del mal, lo cual proporciona a sus miembros una vida moral comn.
Hasta cierto punto cualquier comunidad moral, sean cuales fueren las
normas ticas en cuestin, crear cierto grado de confianza entre sus
miembros. Ciertos cdigos ticos tienden a fomentar un radio de con-
fianza ms amplio que otros, poniendo nfasis en los imperativos de
honradez, caridad y benevolencia hacia la comunidad. Esto, segn
Weber, fue uno de los principales resultados de la doctrina puritana
de la gracia, que estimulaba normas ms elevadas de comportamiento
en mbitos ajenos a la familia. La confianza, que en su opinin era in-
dispensable para la vida econmica, surgi histricamente de las cos-
tumbres religiosas y no de una decisin racional.
Identificar la cultura ms con la costumbre que con una eleccin
racional no significa que las culturas sean irracionales; ms bien impli-
ca que para tomar decisiones se utilizan medios ajenos a la racionalidad.
Puede suceder que algunas culturas tengan arraigado un alto nivel de
racionalidad. La cortesa y el trato honorfico, por ejemplo, sirven para
transmitir informacin til sobre la posicin social del interlocutor;
efectivamente, nuestra vida cotidiana sera imposible sin cultura en el
sentido de una actuacin habitual e irracional. Nadie dispone de tiem-
po suficiente para realizar una eleccin racional en la gran mayora de
decisiones a que nos enfrentamos: pagar la cuenta del restaurante o irse
sin ms, ser amable con un desconocido, o abrir la carta dirigida a un
vecino que por error est en nuestro buzn con la esperanza de encon-
trar dinero en ella. La mayora de la gente est acostumbrada a compor-
tarse con un mnimo de honradez. Recabar la informacin necesaria y
examinar las posibles alternativas constituye en s un proceso largo y
costoso, que puede abreviarse aplicando las normas que dictan la cos-
tumbre y los hbitos7. Como seal Aaron Wildavsky, esto es cierto
hasta para las decisiones polticas aparentemente complejas que toma la
gente culta en las sociedades desarrolladas. La actitud de la gente hacia
el riesgo como, por ejemplo, qu es ms peligroso: la energa nu-
clear o el contacto con enfermos de sida? no se forma mediante un
anlisis racional de los verdaderos riesgos, sino de si es progresista o
conservadora en trminos generales8.
Los economistas modernos tienden a identificar objetivos racio-
nales con la maximizacin de la utilidad, entendido generalmente
como el mayor bien del consumidor. En este aspecto, muchas culturas
tradicionales (incluyendo la cultura tradicional occidental) son arra-
cionales o sencillamente irracionales con respecto a los objetivos, por-

56
que el bienestar econmico es menos importante que otros objetivos.
Un budista devoto no cree que el objetivo de la vida sea la acumula-
cin de posesiones materiales, sino precisamente lo contrario, la ani-
quilacin del deseo de poseer y la disolucin de la personalidad indi-
vidual en un vaco universal. Hace falta una arrogancia intelectual
considerable para creer que slo pueden considerarse racionales los
objetivos econmicos en el sentido estricto del trmino. Gran parte
de la tradicin occidental, con su riqueza en corrientes religiosas, ti-
cas y filosficas, tendra que descartarse por irracional.
Numerosos occidentales tienden a considerar que las culturas no
occidentales son irracionales; as se describi, por ejemplo, la revo-
lucin de Irn de 1978, cuando el pas rompi sus vnculos con Oc-
cidente y se embarc en un programa de expansin religiosa. Si se
examina de cerca, sin embargo, se ver que durante ese perodo el
comportamiento de Irn fue racional y maximizador en cuanto a su
manera de elegir los medios para alcanzar determinados objetivos. Lo
que resultaba irracional para los occidentales era que los objetivos no
fuesen econmicos sino religiosos.
Por otra parte, es totalmente posible que unas tradiciones cultura-
les arracionales practicadas por la costumbre para conseguir objetivos
en el otro mundo puedan ayudar a maximizar la utilidad entendida en
el estricto sentido materialista. ste fue el argumento central de La
tica protestante y el espritu del capitalismo de Max Weber, que de-
mostr que, al tratar de glorificar nicamente a Dios y al renunciar a
la adquisicin de bienes materiales como objetivo en s, los primeros
puritanos desarrollaron ciertas virtudes como la honradez y el aho-
rro que resultaron muy tiles para la acumulacin de capital9.
Un argumento del presente libro se asemeja al de Weber: algunos
hbitos ticos como la capacidad de asociarse espontneamente
son esenciales para la innovacin organizativa y, por lo tanto, para la
creacin de riqueza. En otras palabras, puede que los mejores maxi-
mizadores de utilidad no sean siempre los racionales; es posible que la
gente que practica ciertas virtudes morales y sociales tradicionales
de modo arracional y que con frecuencia tratan de alcanzar objeti-
vos no econmicos no est en situacin tan desventajosa ni est tan
confundida como los economistas modernos quieren hacernos creer.
Una definicin de la cultura como hbito tico o moral puede difi-
cultar la medicin de las variables culturales. Entre las tcnicas ms ha-
bituales de los socilogos se encuentran las encuestas de opinin, en
las que una muestra representativa de poblacin responde a una serie
de preguntas, cuyo fin es recabar informacin acerca de los valores
subyacentes en esa poblacin. El defecto de este enfoque aparte de
los metodolgicos (como la idoneidad del muestreo o la tendencia de

57
los encuestados a decir lo que creen que el entrevistador quiere or)
es que confunde opinin y hbito. Por ejemplo, numerosas encuestas
indican que los estadounidenses pobres que perciben asistencia social
tienen las mismas actitudes hacia el trabajo, el ahorro y la dependencia
que la clase media10. Sin embargo, opinar que es importante esforzarse
en el trabajo no es lo mismo que una tica del trabajo, o sea, acostum-
brarse a madrugar para ir a un trabajo aburrido o desagradable pensan-
do en un bienestar a largo plazo. Los datos empricos no dejan muy
claro si poseen los hbitos que les permitan trabajar y dejar de percibir
el subsidio. Gran parte del debate sobre la pobreza de la ltima genera-
cin en Estados Unidos ha sido en torno a si la subclase urbana estado-
unidense es pobre porque carece de oportunidades econmicas o si
existe algo que podra denominarse cultura de la pobreza una dis-
funcin en las costumbres sociales como el embarazo adolescente y la
drogadiccin que persistiran aun cuando existieran oportunidades
econmicas11.
Si definimos la cultura como hbito y, sobre todo, hbito tico, no
siempre queda clara la lnea divisoria entre la eleccin racional y la
cultura. Con el tiempo, lo que empieza como decisin racional puede
convertirse en instrumento cultural: por ejemplo, normalmente tiene
ms sentido referirse a la preferencia estadounidense por la democra-
cia y el libre mercado como cuestin ideolgica que cultural. Muchos
estadounidenses podran explicar relativamente bien por qu la de-
mocracia les parece mejor que la tirana, o por qu el sector privado
puede hacer mejor las cosas que el gobierno gigantesco, basndose
en su propia experiencia o persuadidos por la influencia de las ideolo-
gas polticas y econmicas que han recibido a lo largo de su vida.
Por otro lado, es cierto que numerosos estadounidenses adoptan
estas actitudes inconscientemente y las transmiten a sus hijos, al mis-
mo tiempo, digamos, que les ensean a expresar sus necesidades. Si
bien la fundacin de Estados Unidos fue un asunto racional, las genera-
ciones posteriores aceptaron los principios de los fundadores, no por-
que los consideraran como lo hicieron los padres de la patria, sino
porque se haban convertido ya en una tradicin. Por lo tanto, cuando
la gente dice que Estados Unidos tiene una cultura democrtica o
de libre mercado, en realidad lo que quiere decir es que los estado-
unidenses tienden a desconfiar de un gobierno gigantesco y de la au-
toridad en general, que aprecian el individualismo y que se muestran
tolerantes como resultado de la igualdad, o sea, todos los rasgos del
carcter nacional que describi con tanto acierto Tocqueville en La
democracia en Amrica. Se comportan as sin pensar en por qu lo ha-
cen y sin plantearse si existe alguna actitud ms adecuada. As pues,
los estadounidenses poseen una ideologa democrtica y actan moti-

58
vados por ella, pero poseen tambin una cultura igualitaria producto
de la ideologa (en combinacin con otros factores).
Ocurre frecuentemente que lo que empieza como un acto poltico
acaba convirtindose en un atributo cultural; por ejemplo, durante
los siglos xvi y xvn en Inglaterra y en Francia la monarqua libr va-
rias batallas contra algunos nobles, ciudades independientes y autori-
dades eclesisticas entre los que se reparta la soberana. En Inglaterra,
la monarqua perdi y finalmente se vio obligada a aceptar una serie
de restricciones constitucionales a su poder, restricciones que se con-
virtieron, con el paso del tiempo, en los fundamentos de una demo-
cracia parlamentaria moderna. En Francia, la monarqua gan e inici
un largo proceso de centralizacin de la autoridad en el poder absolu-
to del Estado. Que yo sepa, no existe ninguna razn histrica .para
que la monarqua perdiera en Inglaterra y ganara en Francia; es fcil
imaginar el resultado opuesto12. No obstante, el hecho de que ocurriera
as tuvo profundas repercusiones en la posterior cultura poltica de
ambos pases: en Francia, la centralizacin de la autoridad poltica so-
cav la autonoma de las asociaciones voluntarias y los franceses de
generaciones futuras tuvieron que depender ms de una autoridad
centralizada, ya fuese monrquica ya republicana; por el contrario, en
Inglaterra la sociedad tendi a organizarse por s misma debido a que
el pueblo no dependa de una autoridad centralizada que arbitrara en
sus desacuerdos, costumbre que los colonos ingleses llevaron al Nue-
vo Mundo13.
Para complicar an ms las cosas, la raz de algunas decisiones
aparentemente polticas es cultural: la tendencia francesa hacia la cen-
tralizacin, que empez como un acto poltico para convertirse luego
en caracterstica cultural, ha ejercido su influencia en las decisiones
polticas posteriores. As pues, la adopcin en 1958 de la constitucin
centralista y altamente presidencialista de la Quinta Repblica de De
Gaulle fue un acto poltico de reaccin a la crisis en Argelia, pero tam-
bin se ajustaba perfectamente a las tradiciones poltico-culturales
francesas y representaba una solucin tpicamente gala a los distur-
bios polticos de la Cuarta Repblica que ya contaba con numerosos
precedentes en la historia de Francia.
Puesto que la cultura es un hbito tico, cambia muy lentamen-
te, mucho ms que las ideas. As, cuando el muro de Berln cay y el
comunismo se desmoron en 1989-1990, la ideologa dominante en
Europa del Este y en la Unin Sovitica pas, de la noche a la maana,
del marxismo-leninismo a una democracia con economa de mercado.
De igual manera, en algunos pases latinoamericanos, ideologas eco-
nmicas estatistas o nacionalistas desaparecieron en menos de una d-
cada gracias al acceso al poder de un nuevo presidente o un nuevo mi-

59
nistro de finanzas. En la experiencia de numerosas comunidades del
ex bloque sovitico, el comunismo cre muchas costumbres, como
por ejemplo la dependencia excesiva del Estado que conlleva la ausen-
cia de energa empresarial, la incapacidad para llegar a compromisos y
la escasa inclinacin a colaborar voluntariamente en grupos, empresas
o partidos polticos, actitudes que han retrasado la consolidacin tan-
to de la democracia como de la economa de mercado. En estas socie-
dades es posible que, al votar por reformistas democrticos, el pue-
blo haya aceptado intelectualmente la sustitucin del comunismo por
democracia y capitalismo, pero no cuenta con las costumbres sociales
que se requieren para que funcionen tanto la una como el otro.
Por otro lado, en ocasiones la gente presupone lo contrario, o sea
que la cultura es incapaz de cambiar y que los actos polticos no ejercen
influencia alguna sobre ella. De hecho, estamos rodeados de manifesta-
ciones de cambio cultural. Por ejemplo, se ha dicho a menudo que el
catolicismo es hostil tanto al capitalismo como a la democracia; en su
tica protestante, Weber argument que en cierta manera la Reforma
fue una condicin previa de la Revolucin Industrial; an despus de
sta, la Iglesia catlica criticaba con frecuencia el mundo econmico
desarrollado por el capitalismo y en su conjunto los pases catlicos se
industrializaron despus que los protestantes 14. En las batallas entre
dictadura y democracia de la primera mitad del siglo xx, como la Gue-
rra Civil espaola, el trono y el altar se alinearon en el mismo bando.
Sin embargo, a finales de la segunda mitad del siglo xx, la cultura
catlica ya se haba transformado profundamente. En sus declaracio-
nes oficiales, la Iglesia acept la democracia y, con ciertas reservas, el
capitalismo moderno15. La gran mayora de las nuevas democracias
surgidas entre 1974 y 1989 eran sociedades catlicas y la Iglesia desem-
pe un papel clave en su lucha contra el autoritarismo16. Es ms, en di-
versos perodos de los aos sesenta, setenta y ochenta los pases catli-
cos como Espaa, Portugal, Italia, Chile y Argentina crecieron
ms rpidamente que sus homlogos protestantes como Gran Bre-
taa o Estados Unidos. La reconciliacin entre la cultura catlica y la
democracia o el capitalismo no es absoluta todava; pero la cultura ca-
tlica ha sufrido un proceso de protestantizacin, que ha paliado las
diferencias entre las sociedades catlicas y las protestantes17.
No cabe duda de que los seres humanos son, como afirman los
economistas, bsicamente egostas y se mueven racionalmente por sus
propios intereses. Sin embargo, tambin poseen una condicin moral
que los lleva a sentir cierta responsabilidad hacia los dems, aspecto
que suele oponerse a sus instintos egostas18. Como sugiere el trmino
mismo de cultura la repeticin, la tradicin y el ejemplo fomentan las
normas ticas ms elevadas por las que se guan las personas. Puede

60
que estas normas reflejen una mayor racionalidad de adaptacin, que
sirvan para fines econmicamente racionales y, en el caso de unos
cuantos individuos, que sean el producto del consentimiento racional.
Pero se transmiten de una generacin a otra en forma de hbitos so-
ciales arracionales, los cuales, a su vez, garantizan que los seres huma-
nos no acten nunca como lo hacen los maximizadores de utilidad
puramente egostas de los postulados de los economistas.

NOTAS

1. Clifford Geertz, The Interpretaron of Cultures, Basic Books, Nueva

York, 1973, pp. 4-5.
2. Ian Jamieson, Capitalism and Culture: A Comparative Analysis ofBri-
tish and American Manufacturing Organizations, Gower, Londres, 1980, p. 9.
3. De hecho, Geerts va ms all y afirma que no existe la naturaleza hu
mana, o sea, una sene de caractersticas que comparten todos los seres hu
manos. Argumenta que los seres humanos desarrollaron culturas antes de
dejar de evolucionar biolgicamente, as que las culturas que adoptaron
determinan en buena parte lo que son por naturaleza. Geertz, 1973, pp. 34-
35,49.
4. Geertz, 1973, p. 89.
5. Acerca de las vacas en la India, vase Gunnar Myrdal, Asan Drama:
An Inquiry into the Poverty of Nations, Twentieth Century Fund, Nueva
York, 1968, l,pp. 89-91.
6. tica a Nicmaco, Libro II, i.8. Aristteles explica que para que la
gente sea realmente virtuosa, ha de acostumbrarse al comportamiento virtuo
so hasta que ste arraigue y se convierta en un placer en s mismo o, si no es
placentero, en algo de lo que el hombre virtuoso se pueda enorgullecer. Va
se Etica a Nicmaco, Libro II, iii. 2. Centro de Estudios Constitucionales,
Madrid, 1994.
7. George Stigler y Gary Becker estn en desacuerdo con la afirmacin
de John Stuart Mili de que la costumbre y la tradicin requieren una modifi
cacin de la teora econmica, porque la accin habitual es con frecuencia la
alternativa menos costosa: La toma de decisiones es costosa y no slo por
que es una actividad que alguna gente encuentra desagradable. A fin de tomar
una decisin se precisa informacin y sta ha de ser analizada. Los costes de la
bsqueda de informacin y de la aplicacin de sta a una nueva situacin son
tan elevados que la costumbre es, a menudo, un medio ms eficaz para en
frentarse a los cambios moderados o provisionales del entorno de lo que sera
una decisin aparentemente basada slo en la maximizacin de utilidad. De
De Gustibus Non Est Disputandum, American Economic Review 67,
1977, pp. 76-90.

61
 8. Aaron Wildavsky y Karl Drake, Theories of Risk Perception: Who
Fears What and Why, Daedalus 199,1990, pp. 41-60. Vase tambin Aaron
Wildavsky, Choosing Preferences by Constructing Institutions: A Cultural
Theory of Preference Formation, American Political Science Review 81,
1987, pp. 3-21, y Harry Eckstein, Political Culture and Political Change,
American Political Science Review 84,1990, pp. 253-259.
9. Max Weber, La tica protestante y el espritu del capitalismo, Edi-
cions 62-Pennsula, Barcelona, 1993.

10. Vase, a ttulo de ejemplo, Leonard Goodwin, Welfare Mothers and

the Work Ethic, Monthly Labor Review 95,1972, pp. 35-37.
11. Para uno de los primeros anlisis al respecto, vase Alan J. Winter,
The Poor: A Culture ofPoverty, or a Poverty of Culture?, William E. Eerd-
mans, Grand Rapids, Michigan, 1971.
12. Segn Tocqueville: En el siglo xiv, el principio de "Ningn impuesto
sin el consentimiento del pueblo" pareca tan arraigado en Francia como en la
propia Inglaterra. Se citaba a menudo y hacer caso omiso de l se consideraba
un gesto tirnico; obedecerlo era como cumplir un derecho inmemorial. Es
cierto que en esa poca las instituciones polticas en Francia y en Inglaterra
eran muy parecidas. Sin embargo, posteriormente estuvieron en la encrucija
da y, con el paso del tiempo, las dos naciones se volvieron an ms diferentes.
As, cuanto ms se prolongan dos lneas que partieron del mismo punto pero
llevadas en direcciones ligeramente distintas, tanto ms divergen. El Antiguo
Rgimen y la Revolucin, 2 vols., Alianza Editorial, Barcelona, 1982.
13. sta es, naturalmente, una explicacin muy simplificada de las dife
rencias entre Francia e Inglaterra. Otro factor sumamente significativo fue la
victoria de la Reforma en Inglaterra, que desempe tambin un papel en el
desarrollo de la vida asociativa.
14. Michael Novak, The Catholic Ethic and the Spirit of Capitalism, Free
Press, Nueva York, 1993, describe la evolucin del pensamiento oficial cat
lico en cuanto al capitalismo moderno. Vase sobre todo el anlisis de la crti
ca del capitalismo que en 1935 hizo Amintore Fanfani.
15. Novak, 1993, pp. 115-143, seala sobre todo que la encclica del papa
Juan Pablo II Centesimus Annus marc una ruptura con las posiciones ante
riores del Vaticano respecto al capitalismo.
16. Incluan Espaa, Portugal y casi todos los pases latinoamericanos, as
como Hungra, Polonia y Lituania. Vase Samuel Huntington, La tercera
ola: la democratizacin afnales el siglo xx, Ediciones Paids Ibrica, Barce
lona, 1994.
17. Entre los lugares donde no encaja perfectamente estn los pases de
Amrica Latina donde arraig la tradicin de la teologa de la liberacin,
abiertamente hostil al capitalismo y con frecuencia ambivalente en lo que res
pecta a la democracia liberal.
18. James Q. Wilson ha documentado extensamente el hecho de que este
aspecto moral descansa sobre una base natural que se manifiesta incluso en
nios pequeos que no han sido socializados todava. Vase Wilson, The
Moral Sense, Free Press, Nueva York, 1993, pp. 121-140.

62
 LAS VIRTUDES SOCIALES

Est de moda evitar los juicios morales al comparar diferentes cul-

turas, pero desde un punto de vista econmico, algunas costumbres
ticas son claramente virtudes, mientras que otras son vicios. No to-
das las costumbres culturales que son virtudes contribuyen a la for-
macin de capital social. Algunas pueden ser ejercidas por individuos
que actan por cuenta propia, mientras que otras sobre todo la de la
confianza mutua slo surgen en un contexto social. Sin embargo,
para fomentar las virtudes individuales son imprescindibles las socia-
les, incluyendo la honradez, la fiabilidad, la capacidad de colabora-
cin y un sentido del deber para con los dems, virtudes, estas lti -
mas, a las que se ha prestado mucha menos atencin en los debates
sobre este tema. Esta es una razn importante que aqu tratar.
La documentacin sobre el impacto de la cultura en la vida econ-
mica es abundante y en su mayor parte gira en torno a una nica obra,
La tica protestante y el espritu del capitalismo de Max Weber, publi-
cada en 1905. Weber contradijo a Karl Marx al sostener que no eran
las fuerzas econmicas subyacentes las que creaban productos cultu-
rales, como la religin y la ideologa, sino que la cultura misma produ-
ca ciertos comportamientos econmicos. El capitalismo en Europa
no surgi simplemente porque las condiciones tecnolgicas le fueran
propicias; un espritu o cierta condicin del alma permitan los
cambios tecnolgicos. Este espritu era producto del protestantismo
puritano o fundamentalista que santificaba la actividad mundana y
haca hincapi en la posibilidad de salvarse individualmente sin la me-
diacin de las jerarquas tradicionales como la Iglesia catlica1.
Todava hoy la obra de Weber genera controversia; hay quienes
dan por sentada la verdad subyacente de sus hiptesis, mientras que
otros rebaten la casi totalidad de las afirmaciones contenidas en el li-

63 / -
bro2. Existen numerosas anomalas en la correlacin entre el protes-
tantismo y el capitalismo; por ejemplo, el vigoroso desarrollo comer-
cial de las ciudades-estado italianas catlicas de los siglos xiv y xv, o el
fracaso de los afrikners calvinistas para desarrollar una prspera cul-
tura capitalista hasta el ltimo cuarto del siglo xx3.
Por otra parte, la correlacin entre el protestantismo y el capitalis-
mo es lo suficientemente fuerte como para que algunas personas se
atrevan a afirmar que no existi ninguna relacin 4. Adems, queda
claro que en su doctrina el catolicismo mantuvo, hasta los ltimos de-
cenios del siglo XX, una mayor hostilidad hacia el capitalismo moder-
no que las principales Iglesias protestantes 5. Por consiguiente, mu-
chos estudiosos adoptan una posicin intermedia: estn de acuerdo en
que Weber pudo equivocarse al analizar las formas causales concretas
en que el capitalismo y el protestantismo se relacionaban y al aceptar
varios datos empricos errneos; pero, segn una teora contempor-
nea, aunque no haba nada inherente al catolicismo que limitara la
modernizacin econmica a diferencia de lo que mantiene We -
ber, tuvo como efecto ahogar las posibilidades innovadoras en los
pases donde triunf la Contrarreforma provocada por el protestan-
tismo6.
Gran parte del trabajo emprico referente a casos que se han pro-
ducido desde que Weber escribi su obra tiende a confirmar las lneas
generales de su hiptesis. Los resultados ms intrigantes son quiz los
de Amrica Latina, donde han estado evangelizando protestantes es-
tadounidenses de las ltimas dos o tres generaciones. Numerosos pa-
ses latinoamericanos tradicionalmente catlicos cuentan ya con una
nutrida poblacin protestante, situacin que sirve como laboratorio
para medir las consecuencias del cambio cultural. El tipo de protes-
tantismo que Estados Unidos est exportando a Latinoamrica es ma-
yormente de Pentecosts, que, segn el socilogo David Martin,
constituye la tercera gran oleada de renovacin fundamentalista (las
otras dos fueron el protestantismo original de la Reforma y el resurgi-
miento metodista de los siglos xvm y xix). Se calcula que un 20% de la
poblacin de Brasil ya es protestante, incluyendo unos doce millones
de evangelistas. Se cree que la poblacin protestante de Chile alcanza
entre un 15% y un 20% del total; la de Guatemala representa un 30%
y en Nicaragua se ha convertido alrededor de una quinta parte de la
poblacin7. La mayor parte del trabajo emprico sobre el tema, inclu-
yendo el amplio estudio de Martin, tiende a confirmar la hiptesis de
Weber: en Amrica Latina, las conversiones al protestantismo se rela-
cionan con una mejora sustancial en la higiene, en los logros escolares
y en un relevante aumento del ahorro y, ltimamente, del ingreso per
cpita8.

64
 La expresin tica del trabajo, ya sea o no protestante, define
hoy errneamente una serie de rasgos de la personalidad conocidos
bajo esa rbrica en las publicaciones posteriores a Weber. Si con tica
del trabajo nos referimos a una propensin generalizada de la po-
blacin trabajadora a madrugar y a pasar largas horas en trabajos fsi-
ca o mentalmente agotadores, entonces la tica del trabajo en s no
bast para crear el mundo capitalista moderno 9. El tpico campesino
de la China del siglo XV probablemente trabajaba mucho ms duro y
ms horas que actualmente un obrero de una cadena de montaje de
Detroit o de Nagoya10. Pero la productividad del campesino constituye
una fraccin nfima de la del obrero moderno porque la riqueza
moderna se basa en el capital humano (conocimientos y educacin
acadmica), la tecnologa, la innovacin, la organizacin y toda una
serie de factores adicionales que tienen que ver ms con la calidad que
con la simple cantidad de trabajo que se requiere para crearla11.
El espritu del capitalismo de Weber no slo se refiere a la tica del
trabajo en su acepcin limitada, sino tambin a otras virtudes como la
tendencia a ahorrar, un enfoque racional hacia la solucin de los pro-
blemas y una preocupacin hacia el presente gracias al cual los indivi-
duos tienden a dominar el entorno mediante la innovacin y el tra-
bajo. Estas caractersticas se aplican ms a los empresarios y a los
propietarios que a los obreros que contratan.
Como conjunto de caractersticas de los empresarios, sin embar-
go, el espritu del capitalismo tiene un significado real, sobre todo
para las sociedades que se hallan en una de las primeras etapas de desa-
rrollo. Los economistas del desarrollo, que han pasado tiempo en so-
ciedades preindustriales, entienden correctamente este significado. A
falta de costumbres mentales modernas, el plan de estabilizacin
ms acertado desde el punto de vista terico del Fondo Moneta-
rio Internacional dar pocos resultados 12. En numerosas sociedades
preindustriales no puede darse por sentado que un hombre de nego-
cios sea puntual en las reuniones, que reinvierta las ganancias en vez
de destinarlas a familiares y amigos, o que los fondos del Estado para
el desarrollo de infraestructuras no se desven a los bolsillos de los
funcionarios que los distribuyen.
La capacidad de trabajar duro, de ahorrar, de innovar y de arries-
garse son virtudes empresariales que pueden poseer tambin los indi-
viduos y que Robinson Crusoe podra haber practicado en su prover-
bial isla desierta. Pero hay tambin una serie de virtudes sociales
como la honradez, la fiabilidad, la capacidad de colaborar y el senti-
do del deber para con los dems que son exclusivamente sociales. Si
bien La tica protestante se centra en las primeras, Weber se refiri a
las virtudes sociales en otro ensayo menos conocido, The Protestant

65
Sects and the Spirit of Capitalism (Las sectas protestantes y el espritu
del capitalismo)11. En ste mantiene que otra consecuencia importante
del protestantismo o, mejor dicho, del protestantismo sectario exis-
tente en algunas zonas de Gran Bretaa, Alemania y Estados Uni -
dos fue que intensific la capacidad de sus miembros para adherirse
a comunidades nuevas.
Las comunidades religiosas sectarias, como los baptistas, los me-
todistas y los cuqueros, crearon pequeos colectivos cuyos miem-
bros estaban estrechamente vinculados mediante su compromiso con
valores como la honradez y la actitud servicial. Esta cohesin les fue
til en el mundo empresarial, puesto que las transacciones en los ne -
gocios dependen en gran medida de la confianza. Al viajar por Esta-
dos Unidos, Weber observ que numerosos hombres de negocios se
presentaban como creyentes cristianos a fin de establecer sus creden-
ciales de honestidad y fiabilidad. En un caso:

En un largo recorrido en tren a travs de lo que era entonces

territorio indio, el autor, sentado al lado de un vendedor de pro-
ductos para empresarios de pompas fnebres (materiales para l-
pidas) mencion casualmente la todava impresionante fuerza de
la mentalidad religiosa; a lo que el vendedor coment: Seor, por
lo que a m respecta, la gente puede creer o no; pero si yo viera a
un granjero o a un empresario que no pertenece a ninguna Iglesia,
no le confiara ni cincuenta cntimos. Por qu me iba a pagar,
si no cree en nada?14

Weber seal tambin que las pequeas comunidades sectarias

crearon redes naturales a travs de la cuales un empresario poda, en-
tre otras cosas, contratar empleados, encontrar clientes y abrir lneas
de crdito. Precisamente porque eran miembros de Iglesias volunta-
rias, no establecidas, los fieles de las sectas protestantes estaban mu-
cho ms comprometidos con sus valores religiosos y sus vnculos con
los dems eran ms slidos: en vez de ser meros observadores coac-
cionados, haban interiorizado los valores morales de su secta.
Las diferencias entre Canad y Estados Unidos sugieren la impor-
tancia del protestantismo y de su impacto en la sociabilidad espont-
nea y en la vida econmica. La mayora de estadounidenses no sabra
identificar los rasgos sociales que los diferencian de sus vecinos del
norte (aunque no se puede decir lo mismo de los canadienses con res-
pecto a los estadounidenses) y, no obstante, las diferencias en el esp-
ritu social de ambos pases pueden resultar impresionantes. Canad
cuenta con dos Iglesias centralizadas (la catlica y la protestante) que
reciben un fuerte apoyo del Estado y, pese a las numerosas semejan-

66
zas con Estados Unidos, la sociedad canadiense siempre se ha pareci-
do ms que su vecino del sur a los pases europeos que suelen contar
con una Iglesia establecida. A lo largo de los aos numerosos observa-
dores han sealado que las empresas canadienses eran menos vigoro-
sas que las estadounidenses. Hasta Friedrich Engels, economista su-
puestamente determinista, manifest tras su visita a Canad que uno
se imagina en Europa de nuevo... Aqu se nota cuan necesario es el fe-
bril espritu especulativo de los estadounidenses para el rpido desa-
rrollo de un nuevo pas15. Seymour Martin Lipset seala que, desde
el punto de vista estadstico, hay diferencias caractersticas entre el en-
foque de los anglo-canadienses y el de los estadounidenses con res-
pecto a la vida econmica, y que stas reflejan las que existen entre
protestantes y catlicos en Canad. Los canadienses son ms reacios a
correr riesgos, invierten menos de sus fondos en provisiones, prefie-
ren una educacin humanista general a una prctica y empresarial y
son menos propensos que los estadounidenses a la financiacin de la
deuda16. Aunque las diferencias estructurales entre la economa esta-
dounidense y la canadiense pueden explicar estas diferencias, existe
segn Lipset una correlacin entre las tendencias econmicas y la na-
turaleza sectaria del protestantismo en Estados Unidos.
La sociabilidad espontnea es esencial para la vida econmica por-
que son grupos y no individuos los que llevan a cabo casi toda activi-
dad econmica. Antes de crear la riqueza los seres humanos tienen
que aprender a colaborar y, si ha de haber progreso, se han de idear
nuevas formas de organizacin. Tendemos a relacionar el crecimiento
econmico con el desarrollo tecnolgico, pero la innovacin organi-
zativa ha desempeado un papel equivalente, si no mayor, desde el
principio de la Revolucin Industrial. Los historiadores de la econo-
ma Douglass North y Robert Thomas lo manifiestan categricamen-
te: La organizacin econmica eficaz es la clave del crecimiento eco-
nmico; el desarrollo de Occidente se debe a una eficaz organizacin
econmica en Europa Occidental.17
El progreso del comercio transocenico en el siglo xv dependi de
la invencin de un vehculo que poda alejarse de la costa. Pero depen-
di tambin de la creacin de la sociedad annima mediante la cual los
individuos juntaban recursos y compartan los riesgos que supona la
financiacin de grandes viajes. En el siglo XIX, el tendido de la red fe-
rroviaria por todo el mapa estadounidense requiri grandes empresas
jerarquizadas, con gerentes dispersados geogrficamente. Hasta en-
tonces el tipo de empresas existentes eran propiedad y estaban gestio-
nadas por familias que no haban podido lograr la puntualidad de los
trenes ni evitar que chocaran en la misma va, como ocurri en el fa-
moso accidente de 1841 en una lnea entre Massachusetts y Nueva

67
York18. Gracias a Henry Ford, a principios del siglo xx fue posible la
produccin en serie del automvil al colocar los chasis en una cadena
de montaje y dividir el trabajo en pasos fciles y repetibles. Las m-
quinas complejas como el automvil ya no precisaban los servicios de
obreros especializados, ya podan montarlas obreros sin preparacin
especial ni experiencia previa. En la ltima generacin, Toyota adqui-
ri fama en la industria automovilstica al suprimir parcialmente el
sistema de Ford dejando que los obreros compartieran un poco ms la
responsabilidad en el funcionamiento de la cadena de montaje. En los
aos noventa se estn produciendo enormes cambios en la economa
estadounidense, mediante la reduccin (downsizing) y la reestructu-
racin. Las empresas han descubierto que pueden mantener la pro-
duccin con menos trabajadores, cambiando no tanto su tecnologa
como el modo de trabajo en grupo.
A diferencia de la tica del trabajo y de las virtudes individuales
asociadas a ella, de las que tanto se ha hablado en todo tipo de publica-
ciones, ha sido mucho menos sistemtico el estudio sobre el impacto
en la vida econmica de aquellas virtudes sociales que fomentan la so-
ciabilidad espontnea y la innovacin organizativa19. Puede argumen-
tarse que las virtudes sociales constituyen un requisito previo para el
desarrollo de las virtudes individuales, como la tica del trabajo, pues-
to que stas se cultivan mejor en el contexto de grupos o colectivos
fuertes familias, escuelas, entornos laborales y que son fortaleci-
dos por las sociedades con un alto grado de solidaridad social.
La mayora de los economistas ha supuesto que la formacin de
los grupos no depende de una costumbre tica, sino que es el resulta-
do natural de la creacin de instituciones legales como los derechos de
propiedad y el derecho contractual. Para comprobar si esto es cierto,
necesitamos comparar la propensin a la sociabilidad espontnea de
diferentes grupos, teniendo como constante dentro de lo posible
las instituciones econmicas y las condiciones ambientales.

NOTAS

1. Los anlisis crticos y las elaboraciones clsicas sobre la hiptesis de

Weber se encuentran en R. H. Tawney, Religin and tbe Rise of Capitalism,
Harcourt, Brace and World, Nueva York, 1962; Ernst Troeltsch, The Social
Teaching ofthe Christian Cburches, 2 vols., Macmillan, Nueva York, 1950;
H. H. Robertson, Aspects ofthe Rise of Economic Individualism, Cambridge

68
University Press, Cambridge, 1933, y Kemper Fullerton, Calvmism and Ca-
pitalism, Harvard Theological Review 21, 1928, pp. 163-191. Para un corto
examen del debate sobre Weber, vase Robert W. Green, Protestantism, Ca-
pitalism and Social Science: The Weber Thesis Controversy, D. C. Heath,
Lexington, 1973.
2. Para un ejemplo de lo ltimo, escrito en los aos sesenta, vase Kurt
Samuelsson, Religin y economa, Fontanella, Barcelona, 1970.
3. Los afrikners eran una poblacin predominantemente agraria hasta
despus de la posguerra, cuando el Partido Nacional adquiri poder y empe
z a utilizar el control que ejerca sobre el Estado como medio para el desa
rrollo econmico. Sin embargo, en los aos setenta y ochenta se percibi una
convergencia creciente entre la poblacin de habla inglesa y la afrikner, en
cuanto a la mayor participacin de la segunda en el sector privado. Vase Ir-
ving Hexham, Dutch Calvinism and the Development of Afrikner Natio-
nalism, African Affairs 79,1980, pp. 197-202; Andr Du Toit, No Chosen
People, American Historical Review 88, 1983, pp. 920-952; y Randall G.
Stokes, The Afrikner Industrial Entrepreneur and Afrikner Nationa-
lism, Economic Development and Cultural Change 22, 1975, pp. 557-559.
4. Vase Reinhard Bendix, The Protestant Ethic - Revisited, Compa-
rative Studies in Society and History 9,1967, pp. 266-273.
5. Michael Novak, The Catholic Ethic and the Spirit of Capitalism, Free
Press, Nueva York, 1993, pp. 17-35.
6. S. N. Eisenstadt, The Protestant Ethic Thesis in an Analytical and
Comparative Framework, en S. N. Eisenstadt, comp., The Protestant Ethic
and Modernizaron: A Comparative View, Basic Books, Nueva York, 1968.
7. David Martin, Tongues ofFire: The Explosin of Protestantism in La-
tin America, Basil Blackwell, Oxford, 1990, pp. 50-51.
8. Aparte de Martin, 1993, vase Emilio Willems, Followers ofthe New
Faiths: Culture, Change and the Rise of Protestantism in Brazil and Chile,
Vanderbilt University Press, Nashville, 1967; Willems, Protestantism as a
Factor of Culture Change in Brazil, Economic Development and Cultural
Change 3,1955, pp. 321-333; Willems, Culture Change and the Rise of Pro
testantism in Brazil and Chile, en Eisenstadt, comp., 1968; Paul Turner,
Religious Conversions and Community Development, Journal for the
Scientific Study of Religin 18,1979, pp. 252-260; James Sexton, Protestan
tism and Modernization in Two Guatemalan Towns, American Ethnologist
5,1978, pp. 280-302; Bryan R. Roberts, Protestant Groups and Coping with
Urban Life in Guatemala, American Journal of Sociology 6, 1968, pp. 753-
767; Bernard Rosen, The Achievement Syndrome and Economic Growth in
Brazil, Social Forces 42,1964, pp. 341-354, y Jorge E. Maldonado, Building
"Fundamentalism" from the Family in Latn America, en Martin E. Marty y
R. Scott Appleby, Fundamentalisms and Society: Reclaiming the Sciences, the
Family, and Education, University of Chicago Press, Chicago, 1992. Para un
enfoque crtico del papel de los protestantes evangelistas en Amrica Latina,
vase David Stoll, Is Latin America Turning Protestant? The Politics of
Evangelical Growth, University of California Press, Berkeley, 1990, y Stoll,
"Jess is Lord of Guatemala": Evangelical Reform in a Death-Squad State,

69
en Marty y Appleby, comps., Accounting for Fundamentalisms: The Dyna-
mic Character of Movements, University of Chicago Press, Chicago, 1994.
9. En relacin al esfuerzo por medir cuantitativamente el impacto de una
tica del trabajo, vase Roger D. Congleton, The Economic Role of a Work
Ethic, Journal ofEconomic Bebavior and Organization 15,1991, pp. 365-385.
10. Acerca de la diligencia del campesino chino tradicional, vase Maurice
Freedman, The Study of Chnese Society, Stanford University Press, Stan-
ford, 1979, p. 22, y tambin Marin J. Levy, The Family Revolution in Mo-
dern China, Harvard University Press, Cambridge, 1949, p. 217. Sobre la ti
ca contempornea del trabajo en Estados Unidos, vase Ann Howard y
James A. Wilson, Leadership in a Declining Work Ethic, California Mana
gement Review 24,1982, pp. 33-46.
11. Algunos autores han sealado que, aunque los campesinos trabajan
muy duro en ciertas temporadas, como la de la siembra de primavera y la de
la cosecha, tienen tambin largos perodos de poco trabajo; as, la regularidad
del moderno trabajo de fbrica, aunque menos duro en ciertos aspectos, re
quiere un tipo distinto de tica del trabajo que la del campesino.
12. Para una coleccin de penetrantes retratos relacionados con los obst
culos culturales al desarrollo en las sociedades tradicionales del Tercer Mundo,
vase los escritos de Robert E. Klitgaard, ex funcionario del Banco Mundial,
entre ellos Tropical Gangsters, Basic Books, Nueva York, 1990.
13. Este ensayo aparece reimpreso en Max Weber, Ensayos de sociologa
contempornea, Martnez Roca, Barcelona, 1972.
14. Weber, 1972.
15. Citado en Seymour Martin Lipset, Culture and Economic Behavior:
A Commentary, Journal of Labor Economics 11,1993, pp. S330-347. Vase
tambin Lipset, Continental Divide: The Vales and Institutions of the Uni
ted States and Canad, Routledge, Nueva York, 1990; y Vales and Entre-
preneurship in the Americas, en Revolution and Counterrevolution, Basic
Books, Nueva York, 1968.
16. Lipset, 1993, pp. S336-S343.
17. Douglass C. North y Robert Paul Thomas, The Rise of the Western
World, Cambridge University Press, Cambridge, 1973, p. 1.
18. Sobre este accidente, vase Alfred D. Chandler, La mano visible, Mi
nisterio de Trabajo y Asuntos Sociales, Madrid, 1988.
19. Vase, por ejemplo, David J. Cherrington, The Work Ethic: Working
Vales and Vales That Work, Amacom, Nueva York, 1980; Seymour Mar
tin Lipset, The Work Ethic: Then and Now, Journal of Labor Research 13,
1992, pp. 45-54; y las diversas obras de Adrin Furnham, incluyendo The
Protestant Work Ethic: The Psychology of Work-Related Beliefs and Beha-
viours, Routledge and Kegan Paul, Londres, 1990; The Protestant Work
Ethic: A Review of the Psychological Literature, European Journal of Social
Psychology 14,1984, pp. 87-104, y The Protestant Work Ethic and Attitudes
Towards Unemployment, Journal of Occupational Psychology 55, 1982,
pp. 277-285. Vase igualmente Thomas Li-ping Tang y Jen Yaan Tzeng,
Demographic Correlates of the Protestant Work Ethic, Journal of Psycho
logy 126,1991, pp. 163-170.

70
 6
EL ARTE ASOCIATIVO EN EL MUNDO

La estructura industrial nos revela una historia intrigante acerca

de la cultura de cualquier pas. Las sociedades que cuentan con fami-
lias fuertes, pero cuyos vnculos de confianza hacia personas ajenas a
la familia son dbiles, tendern a ser dominadas por empresas peque-
as, administradas directamente por sus propietarios (la familia). Por
otro lado, los pases que cuentan con organizaciones privadas sin ni-
mo de lucro escuelas, hospitales, iglesias y organizaciones benfi-
cas probablemente crearn fuertes organizaciones econmicas pri-
vadas que se extendern ms all del dominio exclusivo de la familia.
Segn la sabidura popular, Japn es el prototipo de sociedad
comunitaria orientada hacia el grupo y hacia el Estado, mientras
que Estados Unidos es el modelo de una sociedad individualista. En
las numerossimas publicaciones sobre competitividad, un tema om-
nipresente es que Estados Unidos vive segn los principios del libera-
lismo anglosajn, en el cual la gente busca alcanzar sus propios fines y
se resiste a colaborar en comunidades ms amplias y, como tal, consti-
tuye el polo opuesto de Japn en cuanto a sociabilidad.
Pero si examinamos las estructuras industriales de Japn y las de
Estados Unidos, hallamos similitudes interesantes. Ambas economas
estn dominadas por grandes empresas, de las cuales relativamente
pocas son propiedad del Estado o estn subvencionadas por ste. En
ambos pases, las empresas familiares evolucionaron relativamente
pronto en el momento de su desarrollo en los aos treinta del siglo
xix en Estados Unidos y en el ltimo decenio, tambin del siglo XIX,
en Japn hasta convertirse en sociedades annimas organizadas ra-
cionalmente y dirigidas por profesionales. Si bien Japn y Estados
Unidos conservan importantes sectores dominados por la pequea
empresa, actualmente la mayor parte del empleo es absorbido por las

71
grandes compaas, que cotizan en bolsa y tienen el accionariado muy
disperso. Estas estructuras industriales se parecen ms entre s que
cualquiera de ellas con respecto a las de las sociedades chinas de
Taiwan y Hong Kong, por un lado, y a las de Francia, Italia o Espaa,
por el otro.
Si Japn y Estados Unidos representan polos opuestos respecto a
su tendencia comunitaria, entonces por qu sus estructuras indus-
triales se parecen tanto entre s y difieren de las de otros pases indus-
trializados con un nivel comparable de desarrollo? La razn es que es
errnea la caracterizacin de la sociedad estadounidense y la japonesa
como polos opuestos entre s. A diferencia de lo que dicta la sabidura
popular, Estados Unidos no es en absoluto tan individualista, ni
Japn tampoco se centra tanto en el Estado. Al enfocar la cuestin de
la poltica industrial contra los mercados libres, los estudios sobre la
competitividad han pasado por alto un factor esencial para que se de-
sarrollen una economa y una sociedad sanas.
Analicemos el caso de Estados Unidos: si bien los estadouniden-
ses suelen considerarse individualistas, en el pasado, la mayora de los
observadores sociales rigurosos sealaban que Estados Unidos ha
posedo histricamente numerosas estructuras comunales fuertes e
importantes que han proporcionado dinamismo y resistencia (flexi-
bilidad) a su sociedad civil. Mucho ms que numerosas sociedades
occidentales, Estados Unidos cuenta con una densa y compleja red de
organizaciones voluntarias: Iglesias, sociedades profesionales, institu-
ciones benficas, escuelas privadas, universidades, hospitales y, por
supuesto, un sector empresarial privado muy fuerte. El primero en fi-
jarse en esta compleja vida asociativa fue el francs Alexis de Tocque-
ville, en un viaje a Estados Unidos en los aos treinta del siglo xix 1.
Max Weber tambin observ este aspecto de la sociedad estadouni-
dense tras recorrer los Estados Unidos a finales del siglo pasado: En
el pasado y hasta la fecha, ha sido una caracterstica especfica de la de-
mocracia estadounidense el no haberse constituido por un grupo in-
conexo de individuos, sino por un complejo hervidero de asociacio-
nes estrictamente exclusivas, pero voluntarias2.
Es cierto que en Estados Unidos hay una fuerte tradicin antiesta-
tista, que se evidencia en lo relativamente reducido de su sector pbli-
co comparado con el de todas las naciones europeas 3, y en los resulta-
dos de las encuestas de opinin, segn las cuales el nivel de confianza
y de respeto que sienten los estadounidenses hacia el Gobierno es deci-
didamente ms bajo que el de ciudadanos de otras naciones industria-
lizadas4. Pero antiestatismo no significa necesariamente un sentimiento
de hostilidad hacia la comunidad, y los mismos norteamericanos
que se oponen a la regulacin de los impuestos, de la vigilancia y de la

___72____
propiedad de los recursos productivos por parte del Estado, pueden
ser extraordinariamente solidarios y sociables en sus empresas, aso-
ciaciones de voluntarios, Iglesias, peridicos, universidades, etc. Los
estadounidenses afirman sentir una gran desconfianza hacia el go-
bierno tentacular, pero muestran una fuerte tendencia a crear y man-
tener organizaciones privadas muy grandes; fueron los pioneros en el
desarrollo de las modernas empresas jerarquizadas (posteriormen-
te, multinacionales), as como de enormes sindicatos originados por
ellas5.
La tendencia de los estadounidenses a asociarse en organizaciones
de voluntarios existe todava, pero en las ltimas dos generaciones se
ha debilitado en algunos aspectos clave. El ncleo familiar, que cons-
tituye la forma asociativa ms pequea y bsica, se ha deteriorado
considerablemente desde los aos sesenta con el aumento del divorcio
y de familias monoparentales. Pero tambin ms all de la familia se
ha producido una constante desaparicin de organizaciones tales co-
mo asociaciones de vecinos, Iglesias, colectivos laborales, a la vez que
se ha incrementado notablemente el nivel general de desconfianza,
manifestada en el creciente recelo que experimentan los estadouni-
denses hacia sus conciudadanos por el aumento de los delitos y los
crmenes o en la cantidad de pleitos interpuestos para resolver sus
conflictos. En los ltimos aos, el Estado a menudo bajo la forma
del sistema jurdico ha apoyado un nmero cada vez mayor de de-
rechos individuales que han socavado la capacidad de los colectivos
para establecer normas de comportamiento entre sus miembros. As
pues, en la actualidad la imagen que presenta la sociedad estadouni-
dense resulta contradictoria: se alimenta de un gran fondo de capital
social que le proporciona una vida asociativa rica y dinmica, pero a
su vez manifiesta una desconfianza extrema y un individualismo aso-
cial que tiende a aislar y a atomizar a sus miembros. Este individualis-
mo siempre ha existido en potencia, pero durante gran parte de la his-
toria unas fuertes corrientes comunales lo mantuvieron bajo control6.
Los anlisis convencionales no slo se equivocan al considerar a la
sociedad estadounidense exclusivamente individualista, sino que tam-
poco entienden la estructura social japonesa cuando afirman que re-
presenta el polo opuesto de una sociedad comunitaria estatista. Entre
los destacados estudiosos que han subrayado a lo largo de los aos el
papel del Estado en el desarrollo japons se encuentran el historiador
de economa Alexander Gershenkron7 y el experto en temas japone-
ses Chalmers Johnson8.
Al igual que la idea de que los estadounidenses son individualistas,
la afirmacin de que Japn es una sociedad estatista se basa correcta-
mente en la realidad, pero omite un aspecto fundamental. No cabe

73
duda de que el Estado japons desempea un papel mucho ms impor-
tante en su sociedad que su homlogo en Estados Unidos y que esto ha
sido cierto a lo largo de la historia nacional de ambos pases. En Japn,
los jvenes ms brillantes aspiran a convertirse en funcionarios y no en
hombres de negocios, y existe una feroz competencia por los cargos
pblicos. El Estado regula la economa y la sociedad mucho ms exten-
samente que en Estados Unidos, y las empresas y los individuos japo-
neses se muestran ms condescendientes con la autoridad del Estado
que los estadounidenses. Desde la Restauracin Meiji, en 1868, el Esta-
do japons ha desempeado un papel fundamental en su desarrollo eco-
nmico: entre otras funciones, fija los crditos, protege a la industria
nacional de la competencia extranjera y financia la investigacin y el de-
sarrollo (I + D). El Ministerio de Comercio Internacional e Industria
(MITI) es reconocido mundialmente como el artfice del desarrollo
econmico japons de la posguerra. Estados Unidos, por su parte, nun-
ca ha tenido una poltica industrial explcita9. Existe, tradicionalmente,
una fuerte hostilidad hacia los burcratas y la impresin general es que
cualquier cosa que haga el Gobierno, el sector privado la har mejor.
Pero, comparado con sociedades altamente estatistas como
Francia, Mxico o Brasil (sin contar las socialistas, como la ex Unin
Sovitica o China), el papel directo desempeado por el Estado japo-
ns ha sido mucho menos activo que el de los gobiernos de otros pases
asiticos de rpido desarrollo, como Taiwan (donde una tercera parte
del PIB se debe a las industrias estatales) o Corea (donde la interven-
cin estatal en la creacin de agrupaciones al estilo japons ha sido mu-
cho ms evidente)10. La intervencin directa del Gobierno japons en la
economa sigue siendo reducida; el porcentaje del Producto Nacional
Bruto representado por el sector pblico en Japn fue, durante muchos
aos, el ms bajo de la Organizacin de Cooperacin y Desarrollo
Econmico (OCDE), ms bajo incluso que el de Estados Unidos11.
Quienes han estado a favor de una interpretacin estatista del de-
sarrollo econmico de Japn no sealan, claro est, la intervencin
gubernamental directa, sino la sutil interaccin entre el Gobierno y las
grandes empresas, relacin caracterizada por el trmino Japn, S. A. El
grado de connivencia entre los entes pblicos y la gran empresa es
mucho ms alto que en Estados Unidos, hasta el punto de que resulta
difcil saber lo que es pblico y lo que es privado. A menudo se afirma
que la vida econmica japonesa contiene un elemento nacionalista del
que carecen los pases occidentales: cuando un japons va a trabajar,
lo hace no slo para s mismo, su familia y su empresa, sino tambin
para mayor gloria de su pas12.
Debido precisamente a que la convivencia entre Gobierno y em-
presas y el sentimiento nacionalista hacen difcil diferenciar claramen-

-74
te el Japn pblico del privado, muchos han llegado a la conclusin de
que esta diferencia no existe. Esta teora se ve reforzada por el hecho
de que para los extranjeros el pensamiento japons resulta sumamen-
te complejo, casi incomprensible. Pero los grandes motores del creci-
miento econmico japons las zaibatsu, o gigantescos complejos de
empresas de antes de la guerra, las multinacionales de la posguerra, as
como las innumerables y a menudo infravaloradas pequeas empresas
del sorprendentemente vigoroso segundo nivel de la economa japo-
nesa han sido empresas privadas (a excepcin de las dos primeras
dcadas del perodo Meiji)13. Si bien los empresarios japoneses consi-
deran que sus intereses son paralelos a los del Estado, son ellos los que
han propiciado la acumulacin de capital, la innovacin tecnolgica y
la capacidad organizativa necesarias para crear una economa moder-
na. En su estudio de las primeras etapas de la industrializacin japo-
nesa, William Lockwood, historiador de la economa japonesa, ma-
nifiesta: Observaciones anteriores... ponen en entredicho la tesis,
incluso en el caso de Japn, de que el Estado fue el principal elemento
en el desarrollo econmico y de que los estatistas fueron los principa-
les agentes... Las energas, las habilidades y las ambiciones que supu-
sieron la autntica fuerza motriz de la industrializacin japonesa fue-
ron demasiado importantes y diversas para sintetizarlas bajo alguna
frmula14. Desde la posguerra existen pruebas acumuladas de que
el gobierno japons y el sector privado se han enfrentado y de que el
crecimiento se ha producido gracias a los esfuerzos del MITI. En todo
caso, al tomar el sector privado japons como una mera extensin del
Estado no se tiene en cuenta la impresionante capacidad organizativa
que tiene la sociedad japonesa.
Como en el caso de Estados Unidos, la sociedad japonesa apoya
una nutrida red de organizaciones voluntarias, muchas de las cuales
son lo que los japoneses llaman grupos iemoto, centradas en torno a
un arte u oficio tradicional, como son el teatro kabuki, los arreglos
florales o la clsica ceremonia del t. Estos grupos son tan jerrquicos
como las familias y cuentan con fuertes vnculos verticales entre
maestros y discpulos, pero no se fundamentan en el parentesco y la
pertenencia a ellas es voluntaria. Las organizaciones de tipo iemoto,
que no tienen un equivalente en China, impregnan la sociedad japo-
nesa extendindose mucho ms all de las artes tradicionales para
abarcar asociaciones religiosas, polticas y profesionales. A diferencia
de los chinos, pero a semejanza de los estadounidenses, los japoneses
tienden a exhibir un alto grado de religiosidad 15. Pertenecen a Iglesias
y templos sintostas, budistas y hasta cristianos, y con sus aportacio-
nes apoyan a una nutrida red de organizaciones religiosas. El carcter
sectario de la vida religiosa de Japn resultara ms normal para los es-

75
tadounidenses que para los chinos. A lo largo de la historia japonesa
ha existido una constante sucesin de monjes y predicadores cuyos
seguidores han fundado algn culto que topaba frecuentemente con
las autoridades polticas o con otros cultos. Finalmente, Japn es el
nico pas asitico que cuenta con un fuerte sistema de universidades
privadas por ejemplo Waseda, Keio, Sophia y Doshisha, institu-
ciones creadas, al igual que sus equivalentes estadounidenses Har-
vard, Yale o Stanford, por acaudalados hombres de negocios o por
organizaciones religiosas.
Sera ms acertado decir que la cultura japonesa se orienta ms ha-
cia el colectivo que hacia el Estado16. Adems de respetar el Estado, la
mayora de los japoneses de la posguerra establece lazos emocionales
la lealtad que los obliga a permanecer en la oficina hasta las diez de
la noche o renunciar a pasar los fines de semana con la familia con la
empresa, el negocio o universidad, instituciones privadas que los em-
pleaban. Hubo un perodo anterior a la Segunda Guerra Mundial en
que el Estado fue objeto principal de lealtad, cuando los ciudadanos
eran mucho ms conscientes de los propsitos nacionales a los que es-
peraban servir, pero la derrota en la guerra desacredit este sentimiento
nacionalista, salvo en el caso de la extrema derecha.
Quiz los grupos a los que los japoneses se muestran leales sean
ms fuertes y ms compactos que los de Estados Unidos, y no cabe
duda de que el Estado japons interviene ms que el estadounidense,
sin embargo Japn comparte con Estados Unidos la capacidad de ge-
nerar espontneamente slidos grupos sociales situados entre la fami-
lia y el Estado. La importancia de esta capacidad resulta mucho ms
evidente si comparamos las sociedades estadounidense y japonesa con
las socialistas, las catlicas latinas o la china.
Acaso una de las consecuencias ms devastadoras del socialismo
tal y como se practic en la Unin Sovitica y en la Europa del Este
fue la destruccin total de la sociedad civil, circunstancia que impidi
el surgimiento tanto de una economa de mercado funcional como de
una democracia estable. El Estado leninista se dedic a destruir a to-
dos aquellos que podan competir por el poder, desde las alturas im-
ponentes de la economa, a los incontables peridicos, granjas, pe-
queas empresas, sindicatos, Iglesias y asociaciones de voluntarios
hasta la familia misma.
El grado de xito del proyecto totalitario vari de una sociedad
socialista a otra. La destruccin de la sociedad civil fue quiz ms
completa en la Unin Sovitica: antes de la Revolucin Bolchevique la
sociedad civil rusa, debilitada durante siglos de reinados absolutistas,
no era fuerte; lo que exista un pequeo sector privado y estructuras
sociales como las comunas campesinas o mir fue implacablemente

76
erradicado. La consolidacin del poder de Stalin a finales de los aos
treinta en la Unin Sovitica coincide con un centro ausente: una
carencia total de asociaciones intermedias fuertes, aglutinadoras y du-
raderas. El Estado sovitico era muy poderoso y contaba con muchos
individuos y familias atomizadas, pero entre estos dos extremos no
exista casi ningn grupo social. Irnicamente, una doctrina cuyo fin
era eliminar el egosmo del ser humano trajo como consecuencia que
la gente se volviera ms egosta; por ejemplo, se ha observado frecuen-
temente que los judos rusos que emigraron a Israel eran mucho ms
materialistas y se preocupaban menos por las cuestiones pblicas que
los que llegaban de pases burgueses. El hecho de vivir bajo un Estado
que intimidaba y obligaba a la gente a ceder voluntariamente sus fi-
nes de semana por el pueblo cubano o vietnamita, o cualquier otra
causa, dio como resultado que prcticamente toda la poblacin sovi-
tica se mostrara cnica respecto a las cuestiones pblicas.
Pero las sociedades socialistas no eran las nicas con asociaciones
intermedias dbiles. La distribucin de organizaciones en muchos pa-
ses catlicos latinos, como Francia, Espaa, Italia y un buen nmero de
naciones latinoamericanas, mantienen esa misma estructura de distri-
bucin: con familias y Estado fuertes, y muy poco entre stos. Estas so-
ciedades son muy diferentes a las socialistas, sobre todo en lo referente
al respeto por la familia. No obstante, al igual que ocurra en las socieda-
des socialistas, en ciertos pases catlicos latinos ha habido un relativo
dficit de asociaciones sociales intermedias situadas entre la familia y las
organizaciones grandes y centralizadas (como la Iglesia y el Estado).
Por ejemplo, hace ya tiempo que las publicaciones sobre Francia
han subrayado la falta de organizaciones comunales entre la familia y
el Estado. Segn la frase memorable de Tocqueville, que aparece en El
Antiguo Rgimen y la Revolucin Francesa, cuando la Revolucin
empez, habra sido imposible encontrar en casi toda Francia diez
hombres acostumbrados a actuar concertadamente y a defender sus
intereses sin pedir la ayuda del poder central, una caracterstica de la
sociedad francesa que compar negativamente con la tendencia a aso-
ciarse de los estadounidenses17. En The Moral Basis ofa Backward So-
ciety (La base moral de una sociedad atrasada), Edward Banfield in-
trodujo el concepto de familiarismo amoral para describir la vida
social de una comunidad campesina del sur de Italia tras la Segunda
Guerra Mundial. Segn l, los lazos y la obligacin moral se limitaban
a la familia nuclear, fuera de la cual los individuos no confiaban los
unos en los otros y, por lo tanto, no tenan ningn sentimiento del de-
ber hacia colectivos ms amplios, ya fuesen stos su barrio, su pueblo,
la Iglesia o su nacin18. En su estudio de las tradiciones cvicas de Italia,
Robert Putnam ha confirmado en gran medida estas conclusiones,

77
por lo menos con respecto al sur del pas. Y, segn Lawrence Harri-
son, hace tiempo que en Espaa viene siendo caracterstico un indivi-
dualismo excesivo, un radio estrecho de confianza tan centrado en la
familia que llega a excluir la sociedad en s19.
El centro ausente entre la familia y el Estado no se limita a las
sociedades catlicas latinas. De hecho, se expresa ms claramente en
las sociedades chinas: en Taiwan, Hong Kong, Singapur y la propia
Repblica Democrtica China19. Como veremos en los siguientes ca-
ptulos, la esencia del confucianismo chino es el familiarismo; el con-
fucianismo fomenta un extraordinario reforzamiento de los lazos fa-
miliares mediante la educacin moral y la importancia de la familia
por encima de otros tipos de lazos sociales. En este aspecto, la familia
china es mucho ms fuerte y unida que la japonesa. Al igual que en las
sociedades catlicas latinas, la fuerza del lazo familiar supone cierta
debilidad de los lazos entre individuos no emparentados: en la socie-
dad china, fuera del crculo familiar, el nivel de confianza es relativa-
mente bajo, por lo que la distribucin de asociaciones en las socieda-
des chinas como la de Taiwan o de Hong Kong se asemeja a la de
Francia. Las estructuras industriales de las sociedades chinas se pare-
cen asombrosamente a las de las sociedades catlicas latinas: los nego-
cios suelen ser propiedad de la familia, que los administra, y por lo
tanto tienden a ser pequeos; son renuentes a contratar a gerentes
profesionales porque para ello precisan salir del crculo familiar, don-
de el nivel de confianza es bajo. De ahila lenta implantacin de socie-
dades annimas e impersonales necesarias para apoyar instituciones a
gran escala. Estos negocios familiares son a menudo dinmicos y ren-
tables, pero les resulta difcil convertirse en empresas ms duraderas
que no dependan tanto de la salud y la eficacia de la familia empresa-
rial fundadora.
Tanto en el caso catlico latino como en el chino, la existencia de
unidades econmicas grandes que no se basen en la familia depende
en gran medida del papel del Estado o de las inversiones extranjeras.
Los sectores pblicos de Francia e Italia han sido tradicionalmente de
los ms grandes de Europa. En la Repblica Popular China (RPC)
casi todas las grandes empresas son todava propiedad estatal, vesti-
gios de los tiempos del comunismo ortodoxo; en Taiwan muchas de
las grandes empresas productivas varias de ellas relacionadas con las
armas o la defensa son propiedad del Estado. Por otro lado, en
Hong Kong, cuyo gobierno britnico sigue una poltica no interven-
cionista, existen relativamente pocas empresas estatales"".

* En 1995, ao en que apareci por primera vez este libro, Hong Kong no haba
pasado an a manos del Gobierno chino. (N. del T.)

78
 En cuanto a la distribucin de grupos sociales, se observan impor-
tantes diferencias entre la cultura japonesa y la china. Tanto Japn
como China son sociedades confucianas y comparten numerosos ras-
gos culturales; los chinos y los japoneses se sienten normalmente ms
cmodos en cualquiera de sus sociedades que en Europa o en Estados
Unidos.
Por otro lado, mantienen notables diferencias que se evidencian
en todos los aspectos de la vida social. Comparadas con la cultura chi-
na o las catlicas latinas, con sus dbiles asociaciones intermedias, se
comprenden mejor las semejanzas entre Japn y Estados Unidos. No
es coincidencia que Estados Unidos, Japn y Alemania fueran los pri-
meros pases en desarrollar grandes empresas modernas, racional-
mente organizadas y administradas por profesionales. En cada una de
estas culturas haba ciertas caractersticas que permitieron a las em-
presas salir ms rpidamente del crculo familiar y a sus ciudadanos
crear una variedad de organizaciones sociales nuevas y voluntarias
que no se basaran en el parentesco. Pudieron hacerlo, como veremos,
porque en cada una de ellas exista un alto nivel de confianza entre in-
dividuos no emparentados y, por lo tanto, una base slida para el ca-
pital social.

NOTAS

1. Segn Tocqueville: Norteamericanos de todas las edades, condicio

nes sociales y disposiciones forman constantemente asociaciones. Cuentan.
no slo con empresas comerciales y manufactureras, en las que todos par
ticipan, sino tambin con miles de asociaciones de otros tipos, religiosas,
morales, serias, ftiles, generales o restringidas, enormes o diminutas. Los
norteamericanos crean asociaciones para ofrecer diversiones, para fundar
seminarios, para construir hostales, para erigir iglesias, para difundir libros,
para enviar misioneros a los antpodas; as fundan hospitales, prisiones y es
cuelas. Si se proponen inculcar una verdad o fomentar cierto sentimiento me
diante el buen ejemplo, forman una sociedad. Cuando se trata de emprender
algo importante, donde en Francia se recurre al Gobierno, o a un hombre de
noble cuna en Inglaterra, en los Estados Unidos se encontrarn sin duda aso
ciaciones. La democracia en Amrica, 2 vols., Aguilar, Madrid, 1989.
2. Max Weber, Las sectas protestantes y el espritu del capitalismo,
Ensayos de sociologa contempornea, Martnez Roca, Barcelona, 1972.
3. Para cifras comparadas en cuanto al gasto en prestaciones dentro de la
Organizacin para la Cooperacin y el Desarrollo Econmico (OCDE),

79
vase Vincent A. Mahler y Claudio Katz, Social Benefits in Advanced Capi-
talist Countries, Comparative Politics 21,1988, pp. 37-51.
4. Vase Seymour Martin Lipset, Pacific Divide: American Exceptiona-
lism-Japese Uniqueness, International University Kibi, Sophia University
Press, Tokio, 1992, p. 42.
5. Aunque en Estados Unidos suele considerarse como una actitud de
derechas, la desconfianza hacia el gobierno tentacular tiene dos versiones:
la de derechas y la de izquierdas. La derecha desconfa de la intervencin es
tatal en los asuntos econmicos y se opone a un exceso de reglamentacin; la
izquierda rechaza la intervencin estatal en el estilo de vida personal y en las
libertades individuales, a la vez que ataca al Estado de la seguridad nacional
y a las grandes sociedades de capital. En Estados Unidos tanto la derecha
como la izquierda tienen su propia versin del individualismo liberal.
6. Gerschenkron explic que un Estado fuerte es tpico de todos los pa
ses que se desarrollaron tardamente, y no slo de Japn.
7. Atraso econmico e industrializacin, Editorial Ariel, Barcelona, 1970.
8. Chalmers Johnson, MITI and thejapese Miracle, Stanford Univer
sity Press, Stanf ord, 1982; The State and Japanese Grand Strategy, en R.
Rosecrance y A. Stein, comps., The Domestic Bases of Grand Strategy, Cor-
nell University Press, Ithaca, 1993, pp. 201-223, y The People Who Inven-
ted the Mechanical Nightingale, Daedalus 119,1990, pp. 71-90.
9. Muchos mantendran que el sustancioso presupuesto estadouniden
se de defensa en la posguerra fue en realidad una poltica industrial con im
portantes implicaciones para ciertos sectores de la economa civil, como el
aeroespacial.

10. En los primeros aos despus de 1868, el gobierno japons fund y

administr numerosas industrias, sobre todo de transporte, minera, ingenie
ra y armamentos, cosa que estn haciendo en el presente siglo algunos pases
del Tercer Mundo. Muchas de estas empresas perdieron dinero; casi todas
fueron prontamente vendidas (a menudo a precios muy bajos) y se convirtie
ron ms tarde en base de grandes fortunas privadas asentadas en dcadas pos
teriores. De hecho, cien aos antes de que se pusiera de moda hacerlo en
Europa y Amrica Latina, el Gobierno japons se dedic a lo que equivala a
un extenso programa de privatizacin. Vase William W. Lockwood, The
Economic Development of Japan: Growth and Structural Change, 1868-
1938, Princeton University Press, Princeton, 1954, p. 15.
11. Mahler y Katz, 1988, p. 38.
12. Yasuzo Hone, por ejemplo, afirma que los primeros empresarios,
como Masatatsu Ishikawa y Takato Oshima, posean conciencia nacional y
estaban decididos a crear la riqueza nacional. Vase Business Pioneers of
Modern Japan, Kyoto University Economic Review 30, 1960, pp. 1-16 y
Confucian Concept of State in Tokugawa Japan, Kyoto University Econo
mic Review 32,1962, pp. 26-38.
13. Sobre la importancia histrica de las pequeas empresas en Japn,
vase Lockwood, 1954, pp. 201-213 y David Friedman, The Misunderstood
Miracle, Cornell University Press, Ithaca, 1988, pp. 9-11.
14. Lockwood, 1954, pp. 578, 588.

80--
 15. Vase Winston Davis, Japanese Religious Affiliations: Motives and
Obligations, Sociological Analysis 44,1983, pp. 131-146.
16. Para un argumento no del todo convincente de que existen se
ales de mayor individualismo en Japn, vase Kuniko Miyanaga, The Crea
tive Edge: Emerging Individualism injapan, Transaction Publishers, New
Brunswick, 1991.
17. Alexis de Tocqueville, El Antiguo Rgimen y la Revolucin, 2 vols.,
Alianza Editorial, Barcelona, 1982.
18. Edward C. Banfield, The Moral Basis of a Backward Society, Free
Press, Glencoe, 1958.
19. Lawrence Harrison, Who Prospersf, Basic Books, Nueva York,
1992, p. 55.

81
 SEGUNDA PARTE

LAS SOCIEDADES CON BAJO NIVEL DE

CONFIANZA Y LA PARADOJA DE LAS
VIRTUDES FAMILIARES

"N.
 7

LOS CAMINOS HACIA LA SOCIABILIDAD Y

SUS DESVIACIONES

Durante la campaa electoral estadounidense para la presidencia

de 1992, el vicepresidente Dan Quayle atac a los demcratas por la
cuestin de los valores familiares. Sostuvo que la izquierda cultural
potenciaba las familias monoparentales mediante personajes televisi-
vos como Murphy Brown. De pronto, la cuestin de la vida familiar
se politiz: la izquierda acus a la derecha de ser estrecha de miras,
hostil hacia las madres solteras y de propiciar los ataques a los homo-
sexuales; la derecha contraatac afirmando que el feminismo, los
derechos de los gays y el sistema de subsidios haban contribuido al
rpido debilitamiento de la fuerza y la estabilidad de la familia estado-
unidense.
Cuando las aguas volvieron a su cauce tras la campaa, se hizo
evidente que la familia estadounidense atravesaba un momento de cri-
sis, crisis que el presidente demcrata Bill Clinton ha reconocido re-
petidamente. A finales de los aos sesenta la familia nuclear empez a
atomizarse en todo el mundo industrializado y en Estados Unidos se
dieron algunos de los cambios ms espectaculares1. A mediados de los
noventa la tasa de familias monoparentales alcanzaba el 30% en la co-
munidad blanca el mismo porcentaje que se daba en la comunidad
afroamericana durante los aos sesenta y que tanto preocup al sena-
dor Patrick Moynihan y sobrepasaba el 70% en numerosos barrios
negros del centro de varias ciudades. Segn la detallada documenta-
cin de la Oficina del Censo, en los aos setenta y ochenta hubo un
aumento significativo de la pobreza y de las patologas sociales que se
derivan de ella2. Aun nadando contra corriente, a algunos grupos de
inmigrantes pareca irles bien porque conservaban la fuerte estructura
familiar de la cultura de la cual provenan, estructura que todava no

85
 haba sido socavada por las mareas atomizadoras de la corriente prin-
cipal de la vida estadounidense3. Hoy da, en Estados Unidos se valora
positivamente el papel de la familia como eficaz institucin so-
cializadora de los individuos que no puede sustituirse por colectivos
comunitarios ms extensos y, menos an, por programas guberna-
mentales.
Si tomamos distancia con respecto a los debates contemporneos
que se producen en Estados Unidos en torno a los valores familiares,
vemos que, paradjicamente, la familia no siempre desempea un pa-
pel positivo en el fomento del crecimiento econmico. No se equivo-
caban, pues, del todo los primeros tericos sociales, para los que la es-
tructura familiar fuerte constitua un obstculo para el desarrollo
econmico. En algunas culturas, como la china y las de ciertas regio-
nes de Italia, la familia cobra mucha ms importancia que otras formas
de asociacin y este hecho tiene un impacto enorme en la vida indus-
trial. Como indica el desarrollo extraordinariamente rpido de mu-
chas economas chinas e italianas en los ltimos aos, el familiarismo
en s mismo no constituye una barrera para la industrializacin o para
el crecimiento rpido si otros valores culturales tienen el peso adecua-
do. Sin embargo, s afecta al carcter de ese desarrollo, o sea, a los po-
sibles tipos de organizacin econmica, as como a los sectores de la
economa global en que esa sociedad participar. A las sociedades fa-
miliaristas les resulta ms difcil crear grandes organizaciones econ-
micas y estas trabas limitan tambin los sectores de la economa global
en que pueden actuar.
En general, existen tres grandes vas hacia la sociabilidad: la pri-
mera se basa en la familia y el parentesco; la segunda, en las asociacio-
nes voluntarias extrafamiliares escuelas, clubes y organizaciones
profesionales y la tercera, en el Estado. A cada va corresponde una
forma de organizacin econmica: la empresa o el negocio familiar, la
sociedad annima gestionada por profesionales y la empresa estatal
o subsidiada por el Estado, respectivamente. La primera y la tercera
estn estrechamente relacionadas: a las culturas cuya principal va ha-
cia la sociabilidad es la familia y el parentesco les cuesta muchsimo
crear grandes organizaciones econmicas estables, y, por lo tanto, es-
peran que el Estado tome la iniciativa de crearlas y sostenerlas; las cul-
turas que se inclinan por las asociaciones voluntarias pueden crear es-
pontneamente grandes sociedades annimas y no precisan la ayuda
del Estado.
En esta segunda parte examinaremos cuatro sociedades las de
China, Italia, Francia y Corea en las cuales la familia desempea un
papel fundamental y las asociaciones voluntarias son relativamente
dbiles. En la tercera parte analizaremos dos sociedades las de Ja-

86
pon y Alemania, cuyas asociaciones extrafamiliares son fuertes y
numerosas.
Prcticamente todas las tentativas econmicas empiezan siendo
un negocio familiar, pertenece a una familia y es gestionado por ella.
La unidad bsica de cohesin social funciona tambin como unidad
bsica de la empresa econmica: el trabajo se reparte entre la pareja,
los hijos, los parientes, etc., hasta abarcar (dependiendo de la cultura)
un crculo cada vez mayor 4. En Estados Unidos y Gran Bretaa las
omnipresentes empresas familiares campesinas de las sociedades agr-
colas preindustriales y de las sociedades posteriores formaron el pilar
de la primera revolucin industrial.
En las economas slidas las nuevas empresas empiezan tam-
bin como pequeos negocios familiares y ms tarde se convierten en
sociedades por acciones o annimas. Puesto que su cohesin se basa
en los lazos morales y emocionales de un grupo social ya existente, la
empresa familiar puede prosperar aun en ausencia de un derecho mer-
cantil o de una estructura estable del derecho de propiedad.
Pero no son slo el punto de partida del desarrollo de las organi-
zaciones econmicas. Adelantadas a su tiempo, algunas sociedades
lanzaron puentes hacia otras formas de organizacin extrafamiliar. A
principios del siglo xvi, por ejemplo, Inglaterra y Holanda establecie-
ron normas legales que otorgaban la propiedad a grupos ms exten-
sos, a saber, la copropiedad, la sociedad por acciones o la sociedad de
responsabilidad limitada. Adems de permitir a los propietarios la de-
volucin de su inversin, estas normas permitan que personas no em-
parentadas participaran en la creacin de un negocio. El contrato y su
correspondiente sistema de obligaciones y sanciones reforzado por
un sistema jurdico legal llenaban el vaco all donde la confianza
fundada en la familia no exista. Gracias, sobre todo, a las sociedades
annimas, que podan reunir los recursos de un gran nmero de in-
versores, las empresas podan crecer ms all de una nica familia.
Ciertos historiadores del desarrollo econmico, como Douglass
North y Robert Thomas, afirman que la creacin de un sistema es -
table de derecho de propiedad permiti que se iniciara el proceso de
industrializacin5. En algunos pases, como Estados Unidos, se im-
plant con anterioridad un sistema de derecho de propiedad que con-
sideraba las empresas familiares como entidades legales. Pero en otros
lugares, como China, donde no estaba asegurado el derecho de pro-
piedad, las empresas familiares crecieron considerablemente aun sin
proteccin legal.
Aunque las entidades legales como las sociedades annimas o
de responsabilidad limitada permitan a personas no emparentadas
asociarse en un negocio, las normas legales no conducan automtica-

87
mente a este resultado ni a la extincin de negocios familiares. En mu-
chos casos las empresas familiares se constituyeron al amparo de estas
leyes, protegiendo as su derecho de propiedad, pero en otros aspec-
tos siguieron funcionando como antes. Hasta la dcada de 1830, casi
todas las empresas estadounidenses fueron familiares, pese a la exis-
tencia de un sistema bastante desarrollado de derecho mercantil y a un
mercado de valores en ciernes. Las empresas de propiedad familiar
pueden crecer hasta convertirse en grandes empresas y dar empleo a
decenas de miles de trabajadores y utilizar la tecnologa ms moderna.
De hecho, numerosas sociedades annimas contemporneas la
Campbell Soup Company, popular entre los consumidores estado-
unidenses, por ejemplo son todava empresas familiares6.
Sin embargo, a medida que una empresa crece , va haciendo inne-
cesaria la capacidad de la familia para dirigirla. Lo primero que se ma-
nifiesta es su incapacidad para gestionarla porque, sin importar cuan
extensa, preparada y capaz sea la familia, siempre ser limitado el n-
mero de hijos, hijas, parejas y hermanos con competencia suficiente
para supervisar los diferentes aspectos que requiere una empresa en
rpida expansin. Generalmente, la propiedad familiar perdura, pero
el crecimiento requiere disponer de ms capital del que una nica fa-
milia puede aportar. El control familiar se diluye, primero mediante
prstamos bancarios que dan algn tipo de voz al acreedor en el fun-
cionamiento de la empresa y, a continuacin, mediante ofrecimiento
pblico de una emisin de acciones. En muchas ocasiones, la familia
se retira del negocio o bien los nuevos inversores extrafamiliares los
expulsan de la empresa que fundaron. Otras veces, las familias mismas
se disgregan como resultado de la envidia, las rias o la incompeten-
cia, circunstancias que se han producido en incontables tabernas ir-
landesas, restaurantes italianos o lavanderas chinas.
En esta situacin, las empresas familiares se enfrentan a una deci-
sin crtica: intentar que la familia conserve el control de la empresa,
lo cual equivale a mantener su reducido tamao, o bien ceder el con-
trol y convertirse en accionista pasivo. Si optan por esto ltimo, la
empresa familiar cede paso a la forma moderna de sociedad annima.
Ejecutivos profesionales, escogidos no por su parentesco sino por su
competencia para la direccin, toman el lugar de los propietarios fun-
dadores. Las empresas se institucionalizan, adquieren vida propia ms
all del control de una sola persona. La estructura, a menudo ad hoc,
en la toma de decisiones de las empresas familiares deja lugar a un or-
ganigrama formal con unas lneas de autoridad estructuradas; en lugar
de que todos respondan directamente al fundador de la firma, se crea
una estructura jerarquizada de cuadros intermedios para proteger a
los superiores de una sobrecarga de informacin por parte de los tra-

88
bajadores. Finalmente, la complejidad de la gestin de una empresa
gigantesca precisa de la evolucin de una forma descentralizada de
toma de decisiones, estructurada en torno a diferentes secciones o ra-
mas, que los cuadros superiores tratan como ncleos independientes
de beneficio7.
La organizacin empresarial no apareci hasta mediados del si-
glo xix, primero en Estados Unidos y, algo ms tarde, en Alemania;
en las primeras dcadas del siglo xx ya era la forma dominante de or-
ganizacin econmica en Estados Unidos. En su libro The Modern
Corporation and Prvate Property (La sociedad de capital moderna y
la propiedad privada), publicado en 1932, Adolph Berle y Gardner
Means describieron el avance del gerencialismo en los negocios esta-
dounidenses. Sealaron que con esta nueva forma de organizacin el
vnculo entre propietarios y direccin estaba roto, dando paso a la po-
sibilidad de un posible conflicto de intereses entre ambos 8. El histo-
riador Alfred Chandler ha publicado una crnica muy detallada del
desarrollo de la empresa moderna jerarquizada y compuesta de varias
ramas o secciones en Estados Unidos y otros pases 9. Muchas de las
ms importantes marcas estadounidenses Dupont, Eastman Ko-
dak, Sears, Roebuck, Pitney-Bowes o Kellogg, por ejemplo empe-
zaron en el siglo xix como pequeas empresas familiares.
Durante dcadas los socilogos creyeron que exista una dinmica
natural de desarrollo que llevaba a las empresas familiares, basadas en
la reciprocidad moral tradicional, a la empresa moderna, impersonal y
profesionalmente gestionada, basada en los contratos y en el derecho
de propiedad. Por consiguiente, muchos socilogos sostenan que el
hecho de que la sociedad insistiera demasiado en preservar los vncu-
los familiares o sea, en el familiarismo, a expensas de otros modos
de relaciones sociales, resultaba perjudicial para el desarrollo econ-
mico. En su libro The Religin of China (La religin de China), Max
Weber seal que la fuerza de la familia cre lo que llam cadenas
entre hermanos (vnculos familiares excesivamente restrictivos), que
limitaban el desarrollo de valores universales y el de los vnculos im-
personales sociales que necesita la empresa moderna.
En Occidente numerosos observadores consideraban que los vn-
culos familiares tenan que debilitarse para que se produjera el progre-
so econmico. El pasaje siguiente, extrado de una de las obras clsicas
sobre el desarrollo industrial, tpica de la escuela de modernizacin de
los primeros aos de la posguerra, ilustra este enfoque de la atomiza-
cin de la familia extendida:

[La familia extendida] proporciona abrigo y alimento a todos

sus miembros, sin importar sus aportaciones individuales, por lo

89
 que cuida tanto a los indigentes como a los indolentes en una es-
pecie de sistema de seguridad social. De los miembros trabaja-
dores se espera que pongan su dinero en un fondo comn para
provecho de todos; se desalienta el ahorro individual; el compor-
tamiento y las carreras (incluyendo el matrimonio) de sus miem-
bros son asuntos que conciernen especialmente a los mayores. La
lealtad y las obligaciones para con la familia pasan por encima de
otras lealtades y obligaciones. As, la familia extendida tiende a di-
luir los incentivos individuales respecto al trabajo, el ahorro y la

No eran slo los socilogos occidentales y los ejecutivos expertos

los que vean con malos ojos el papel de la familia en la vida econmi-
ca. Este punto de vista lo compartan tambin los comunistas chinos,
que esperaban romper el dominio de la familia tradicional china alen-
tando otros tipos de lealtades: a la comuna, al partido y al propio
Estado11.
Si bien vean en el familiarismo un obstculo para el desarrollo
econmico, los socilogos tambin tendan a creer que el inevitable
cambio socioeconmico lo erosionara. En general se supona que
en las sociedades agrcolas modernas el tipo de familia extendida era
la norma y que la familia nuclear la sustituy como resultado de la
industrializacin. Aunque existi una gran variedad de estructuras
familiares en las culturas anteriores a la Revolucin Industrial, se lle-
g al consenso de que las diferencias entre ellas disminuiran con el
tiempo y que las culturas acabaran por compartir la estructura de
la familia nuclear tpica de Estados Unidos y de la Europa indus-
trializada.
Pero, ltimamente, la teora generalizada de que todas las socieda-
des han de seguir una sola va de desarrollo econmico va contando
con menos seguidores. El historiador de la economa Alexander Gers-
chenkron, por ejemplo, indic que los pases que se modernizaron en
poca tarda como Alemania y Japn siguieron un proceso dis-
tinto y que el Estado desempe un papel ms activo en el fomento
de su desarrollo que en los que se modernizaron con anterioridad
como Gran Bretaa y Estados Unidos u. En trminos de la evolu-
cin de la organizacin empresarial, la gran empresa estructurada ver-
ticalmente descrita por Chandler no es la nica forma de enfrentarse a
los problemas planteados por la magnitud. El sistema de keiretsu ja-
pons constituye una forma alternativa de organizacin, basada ms
en las redes que en la jerarqua: esta frmula mucho ms flexible con-
sigue la misma magnitud en la economa que las empresas de integra-
cin vertical. Es ms, la economa de un pas industrializado puede

90
continuar siendo dominada por empresas familiares modernas, como
veremos en los casos de Taiwan e Italia. La tradicin artesanal y la
produccin a pequea escala han sobrevivido junto a las empresas de
produccin masiva13.
Las investigaciones recientes sobre la historia de la familia han se-
alado que no era del todo cierta la visin segn la cual la familia mo-
derna haba evolucionado continuamente desde la forma extensa
hasta alcanzar la forma nuclear. Los estudios histricos han demos-
trado que la familia nuclear imperaba mucho ms en las sociedades
preindustriales de lo que se haba credo y que, en algunos casos, los
grupos de parentesco extendido se desintegraron para volver a for-
marse con la progresiva industrializacin14. Lo ms importante, desde
el punto de vista de la cultura, es que la causalidad no era una va de
direccin nica: as como el cambio econmico afect a la naturaleza
de la familia, la estructura familiar caus un impacto en la naturale -
za de la industrializacin. Como veremos, las estructuras econmicas
de China son muy distintas de las de Japn y, en ltima instancia, la
estructura familiar es la causa de estas diferencias.
En las ltimas dcadas, en Estados Unidos se ha suavizado mucho
la opinin taxativa de que la familia constituye un obstculo para el
desarrollo y ha sido reemplazada como indic el vicepresidente
Dan Quayle en el debate sobre valores familiares por una valora-
cin ms positiva del impacto de la vida familiar en el bienestar econ-
mico. En retrospectiva, parece claro que los tericos de la moderniza-
cin de los aos cincuenta y sesenta se equivocaron al suponer que el
desmoronamiento de la estructura familiar conducira a una familia
nuclear, cuya estabilidad y cohesin dieron por sentadas. De hecho,
lo que ha ocurrido es que las familias nucleares empezaron a atomi-
zarse con una rapidez alarmante para convertirse en familias monopa-
rentales, un proceso cuyas consecuencias fueron menos positivas que
las que produjo en generaciones anteriores la atomizacin de la fami-
lia extensa.
Por lo tanto, el impacto de los valores familiares en la vida econ-
mica conlleva un cuadro complejo y contradictorio: en algunas socie-
dades es posible que las familias sean demasiado fuertes para permitir
la creacin de organizaciones econmicas modernas, mientras que en
otras pueden ser demasiado dbiles y, por ello, incapaces de cumplir
su principal funcin socializadora. En los prximos captulos explica-
remos que ambas situaciones pueden darse simultneamente.

91
 NOTAS

1. James Q. Wilson, The Family-Values Debate, Commentary 95,

1992, pp. 24-31.
2. Para documentacin, vase Oficina del Censo de Estados Unidos,
Studies in Marriage and the Family, p. 23, n. 162; Changes in American Fa
mily Life, p. 23, n. 163; Family Disruption and Economic Hardship: The
Short-Run Picture for Children (Encuesta sobre ingresos y participacin en
programas), p. 70, n. 23, y Poverty in the United States, p. 60, n. 163, U.S.
Government Printing Office, Washington, D.C., 1991.
3. Vase mi artculo Immigrants and Family Vales, Commentary 95,
1992, pp. 26-32.
4. Hay una descripcin general de la evolucin de las empresas familia
res en Estados Unidos en W. Gibb Dyers, Jr., Cultural Change in Family
Firms: Anticipating and Managing Business and Family Transitions, Jossey-
Bass Publishers, San Francisco, 1986.
1. Dyers, 1986.
5. Sobre Campbell Soup y otras empresas familiares duraderas, vase
Philip Scranton, Understanding the Strategies and Dynamics of Long-Li-
ved Family Firms, Business and Economic History, 2.a ser. 21,1992, pp. 219-
227.
6. Oliver Williamson, The Vertical Integration of Production: Market
Failure Considerations, American Economic Review 61,1971, pp. 112-123.
7. Adolph A. Berle y Gardner C. Means, The Modern Corporation and
Prvate Property, Macmillan, Nueva York, 1932; vase tambin Means,
Power Without Property: A New Development in American Political Eco-
nomy, Harcourt, Brace, Nueva York, 1959.
8. Alfred D. Chandler, La mano visible, Ministerio del Trabajo y Asun
tos Sociales, Madrid, 1988.

10. Clark Kerr, John T. Dunlop, F. Harbison y C. A. Myers, Industria-

lism and Industrial Man, Pelican Books, Harmondsworth, 1973, p. 94.
11. Acerca de enfoques negativos sobre la familia china, vase Brigitte
Berger, The Culture of Modern Entrepreneurship, en Brigitte Berger,
comp., The Culture of Entrepreneurship, Intitute for Contemporary Studies,
San Francisco, 1991, p. 24.
12. Alexander Gerschenkron, Atraso econmico e industrializacin, Edi
torial Ariel, Barcelona, 1970.
13. A la inversa, hemos de sealar que las grandes empresas estatales,
gestionadas por profesionales y organizadas racionalmente, como la gigan
tesca fbrica de porcelana china en Jingdezhen, que empleaba a miles de tra
bajadores, han existido desde hace muchos aos. Tales empresas estatales
anticiparon, en una sociedad preindustrial sin derecho de propiedad institu
cionalizado, la forma y las funciones de las sociedades annimas privadas
modernas.
14. Tmara Hareven, The History of the Family and the Complexity of
Social Change, American Hisiorical Review 96,1991, pp. 95-122; Hareven,

92
A Complex Relationship: Family Strategies and the Processcs of Economic
and Social Change, en Roger Friedland y A. F. Robinson, comps., Beyond
the Marketplace: Rethinking Economy and Society, Aldine de Gruyter, Nue-
va York, 1990. William J. Goode, World Revolution and Family Patterns,
Free Press, Glencoe, 1959, pp. 23-24, seala que muchas de las caractersticas
de la familia occidental moderna existan de hecho antes de la Revolucin
Industrial.

93
 8
UNA BANDEJA DE ARENA SUELTA

Los laboratorios Wang de Lowell, Massachusetts, empezaron

siendo una pequea empresa familiar. En 1984, Wang, fabricante de
equipos informticos, tena ya ingresos de 2.280 millones de dlares y
empleaba a 24.800 personas; con el tiempo se convirti en una de las
mayores empresas del rea metropolitana de Boston 1. An Wang, que
fund Wang Laboratories en 1951, naci en Shangai y emigr a Esta-
dos Unidos a los veinticinco aos. A finales de los aos cincuenta la
compaa empez a cotizar en bolsa y constituy uno de los principa-
les ejemplos de xito empresarial en el campo de la alta tecnologa de
ltima generacin. Pero cuando a mediados de los aos ochenta se
dispona a dejar la direccin, An Wang insisti en que lo sustituyera
su hijo Fred, nacido en Estados Unidos.
As pues, ascendieron a Fred, pasando por encima de varios altos
directivos de mritos probados, entre ellos John Cunningham, el su-
cesor lgico de An Wang en opinin de la mayora de los empleados.
No tardaron en dejar la compaa varios ejecutivos estadounidenses,
furiosos por el evidente despotismo de este ascenso2.
La posterior cada de Wang Laboratories fue asombrosa, aun tra-
tndose de una empresa de un sector tan inconstante como el de la in-
formtica. La compaa contabiliz sus primeras prdidas un ao des-
pus de la llegada de Fred Wang a la direccin ejecutiva, el 90% del
capital emitido desapareci en cuatro aos y en 1992 la empresa se de-
clar en quiebra. An Wang reconoci posteriormente que el puesto
de director ejecutivo le quedaba grande a su hijo y que tuvo que des-
pedirlo. No se sabe si la nica marca china que muchos estadouniden-
ses conocen sobrevivir hasta finales de los aos noventa.
La historia de Wang Laboratories revela aunque la empresa se
encuentre muy lejos de China una verdad fundamental referente a

95
las empresas chinas, a saber, que pese a la incontenible entrada de su
industria en el mundo en los ltimos veinte aos, y a la fachada mo-
derna y de alta tecnologa de muchas de sus empresas, stas se basan
todava en los lazos familiares. La familia china proporciona el capital
social con el que fundar nuevas empresas, pero esto les supone una
importante limitacin estructural que en muchos casos impide su evo-
lucin y conversin en organizaciones duraderas y de gran magnitud.
La debacle de Wang Laboratories muestra otros aspectos de la
cultura china. Algunos observadores han sealado que muchos de los
problemas surgidos despus del ascenso de Fred Wang provenan del
estilo de direccin de su padre: An Wang fue un director ejecutivo
muy autocrtico, incapaz de delegar autoridad; en 1972, cuando la
compaa contaba ya con 2.000 trabajadores, 136 dependan directa-
mente de l3. Posea la energa y la capacidad necesarias para lograr
que funcionara este tipo de sistema gerencial, que en ciertos aspectos
incrementaba el sentido corporativo en la empresa. Pero es un sistema
difcil de institucionalizar que apresur el desmoronamiento de la
compaa tras su jubilacin. Veremos que esta prctica se repite en
todo el mundo empresarial chino, cuyas races en la familia son tan
fuertes como profundas.
El colectivo chino es el mayor grupo racial, lingstico y cultural
del mundo. Sus miembros estn dispersos a lo largo y ancho de una
enorme zona geogrfica y viven en varias naciones, desde la todava
comunista Repblica Popular China (RPC) hasta las colonias chinas
del Sudeste Asitico, pasando por las democracias industriales como
Estados Unidos, Canad y Gran Bretaa.
Pese a estas variaciones en el entorno poltico, se puede hablar de
una cultura econmica china relativamente homognea, cuyas mani-
festaciones ms puras se encuentran en Taiwan, Hong Kong y Singa-
pur, donde los chinos constituyen la mayora tnica y donde, a dife -
rencia de la Repblica Popular China, el Estado no ha impuesto una
ideologa al desarrollo econmico. Esta cultura se ve tambin en los
enclaves chinos minoritarios de Malasia, Tailandia, Indonesia y las Fi-
lipinas, adems de aparecer en la economa privada que florece en la
China continental a partir de las reformas econmicas decretadas por
Deng Xiaoping a finales de los aos setenta. Y, como sugiere la histo-
ria de Wang Laboratories, tambin entre los chinos que viven en Esta-
dos Unidos, pese a que all el grado de integracin en la cultura domi-
nante es relativamente superior al del Sudeste Asitico. El hecho de
que siempre surja una determinada pauta en el comportamiento eco-
nmico cuando los Gobiernos dejan que las comunidades chinas or-
ganicen sus propios asuntos sugiere que se trata, en cierta forma, de
una consecuencia natural de la cultura china.

96
 Lo primero que se observa en la estructura industrial de socieda-
des chinas como Taiwan, Hong Kong y Singapur es la pequea escala
de sus empresas 4. En Occidente, en Japn y en Corea el desarrollo
econmico se debe ms al rpido crecimiento del tamao de las em-
presas que al aumento del nmero de las mismas, mientras que en
la cultura china ocurre lo contrario. En Taiwan, por ejemplo, de las
44.054 empresas productivas que existan en 1971, el 68% eran peque-
as empresas y el 23% corresponda a medianas empresas que em -
pleaban un mximo de cincuenta trabajadores5. Entre 1966 y 1976, el
nmero de estas empresas aument en un 150% mientras que el tama-
o medio de las empresas particulares, calculado segn el nmero de
trabajadores, creci en un 29%. En Corea, cuya evolucin hacia el de-
sarrollo fue parecida a la de Japn o a la de Estados Unidos, ocurri lo
contrario: en esos mismos aos el nmero de empresas productivas
creci en slo un 10%, mientras que el nmero de trabajadores por
empresa creci en un 166%6. Si bien existen algunas grandes empresas
privadas taiwanesas, su tamao se ve empequeecido por las socieda-
des annimas importantes de Corea. Obviamente, el nivel de desarro-
llo no explica estas diferencias, pues suele considerarse que Corea est
menos desarrollada que Taiwan. En 1983 el volumen de ventas de la
mayor compaa privada taiwanesa, Formosa Plastics, con 31.211 em-
pleados, fue de 1.600 millones de dlares, mientras que ese mismo ao
el de las coreanas Hyundai y Samsung, con 137.000 y 97.384 emplea-
dos respectivamente, fue de 8.000 millones y de 5.900 millones de d-
lares. En 1976, el tamao de la empresa media coreana doblaba al de la
firma media taiwanesa7.
Las pequeas empresas son, an ms, la norma en Hong Kong, fa-
mosa por ser el ejemplo perfecto de un mercado altamente competiti-
vo compuesto de empresas atomizadas. De hecho, el tamao medio
de las empresas de Hong Kong ha disminuido: en 1947 haba 961 em-
presas que empleaban a 47.356 personas, lo que significa una media de
49,3 empleados en cada una; en 1984, haba 48.992 empresas que em-
pleaban a 904.709 personas, o sea, una media de 18,4 en cada una 8. In-
cluso en el suburbio industrial de Kwun Tung, zona que fue delibera-
damente convertida en zona industrial con el fin de fomentar el
establecimiento de grandes empresas, el 72% de las mismas que all se
asentaron empleaban menos de cincuenta personas cada una y slo
el 7% empleaba a ms de doscientas9. Esta disminucin del tamao de
las empresas se debi en parte a la apertura de los aos ochenta que
permiti el establecimiento de empresas de Hong Kong en la provin-
cia de Guangdong de la Repblica Popular China, cosa que hicieron
muchas empresas para beneficiarse del bajo coste de la mano de obra
china. Por otro lado, en un flujo inverso, en Hong Kong se creaban

97
grandes sociedades annimas con capital de la Repblica Popular
China. Los datos recopilados en otras comunidades chinas de ultra-
mar sugieren la existencia de una pauta similar. En Filipinas, por
ejemplo, los activos de las empresas chinas representan apenas una
tercera parte del volumen de las que no lo son 10. De las 150 compaas
que figuran en un estudio publicado por la revista Fortune en 1990 so-
bre las principales empresas de las costas del Pacfico, slo una una
empresa pblica petrolera de Taiwan era china11.
El hecho de que gran parte de la industria productiva de Taiwan se
encuentre fuera de las grandes zonas urbanas otra caracterstica pe-
culiar del desarrollo de ese pas explica el pequeo tamao de sus
empresas. Todava a mediados de los aos sesenta, ms de la mitad de
la fuerza de trabajo industrial tena empleo fuera de las siete mayores
ciudades y de los nueve complejos ms importantes12. Buena parte de
la fabricacin se realizaba en industrias caseras, en manos de granjeros
que dedicaban parte de su tiempo a la agricultura, al igual que en la
Repblica Popular China tras la descolectivizacin. La financiacin
de estas empresas provena casi enteramente de los ahorros familiares
y empleaban a miembros de la familia para fabricar, entre otros, com-
ponentes de plstico de baja tecnologa y productos de papel13.
En Taiwan ha habido siempre varias grandes compaas estatales,
sobre todo en los sectores de la petroqumica, los astilleros, la side-
rurgia, el aluminio y, ms recientemente, los semiconductores y la
aeroespacial. Algunas nacieron durante la poca de la colonizacin
japonesa y, al llegar al poder en 1949, el nuevo gobierno las nacionali-
z. Segn Alice Amsden, muchos estudios sobre el desarrollo taiwa-
ns han pasado por alto el sector estatal, cuyas empresas desempea-
ron un importante papel en los primeros aos de la industrializacin
de la isla14. No obstante represent la parte menos dinmica de la eco-
noma del pas: su participacin en el PIB ha ido disminuyendo cons-
tantemente, muchas funcionan en nmeros rojos y el Estado las man-
tiene por razones de seguridad nacional o porque es la nica forma de
que una sociedad como la taiwanesa tenga grandes empresas15. Es el
sector privado, dominado por pequeas empresas, el que desde los
aos cincuenta ha experimentado segn se desprende de las estads-
ticas una impresionante tasa de crecimiento.
Como sucede en las dems sociedades asiticas, los chinos poseen
otro nivel de organizacin econmica, por encima de las empresas in-
dividuales, que podramos denominar colectivamente redes de or-
ganizaciones16. De stas, las mayores y ms famosas son las keiretsu
japonesas (conocidas como zaibatsu antes de la Segunda Guerra
Mundial), como los grupos Sumitomo y Mitsubishi, que consisten en
alianzas entre compaas, que giran a menudo en torno a un banco,

98
que se apoyan mutuamente y que cada una de ellas posee acciones de
las dems. En la versin coreana de estas organizaciones, conocida
como chaebol, se encuentran empresas tan conocidas como Samsung
y Hyundai. El tamao y el alcance de estas compaas se equipara a
los de las principales empresas occidentales, pero su estructuracin
ms fluida permite una mayor flexibilidad que en las firmas estado -
unidenses estructuradas verticalmente.
En Taiwan existen tambin redes de organizaciones, pero son de
naturaleza muy distinta. En primer lugar, son ms pequeas que las ni-
ponas o las coreanas: las seis keiretsu japonesas estn compuestas por
un promedio de treinta y una empresas por grupo 17, las chaebol corea-
nas tienen once y las taiwanesas, slo siete. El tamao medio de las fir-
mas taiwanesas dentro de cada grupo es menor, al igual que el papel que
desempean en la economa del pas. Mientras que las redes de organi-
zaciones japonesas y coreanas incluyen a las empresas ms grandes y
ms importantes de sus respectivas economas, los grupos de Taiwan
son mucho ms marginales: de las 500 empresas productivas ms im-
portantes de Taiwan, slo un 40% pertenece a este tipo de grupos 18.
Adems, a diferencia de las keiretsu japonesas, no giran en torno a un
banco ni a cualquier otra organizacin financiera; casi todas tratan con
varios bancos, la mayora de los cuales son de propiedad estatal 19. Fi-
nalmente, tambin es diferente la naturaleza de los vnculos existentes
entre las compaas que pertenecen a las redes de organizaciones
taiwanesas: se basan mayormente en la familia. En este aspecto se pare-
cen mucho ms a las chaebol coreanas cuyos lazos son tambin fami-
liares que a las keiretsu japonesas, o sea, sociedades annimas vincu-
ladas entre s por el paquete de acciones cruzadas20.
El reducido tamao de las empresas en las sociedades chinas se
debe a que las familias poseen y gestionan todas las empresas del sec-
tor privado21: aunque resulta difcil hallar estadsticas precisas sobre
la propiedad, los indicios demuestran que, de las pequeas empresas
que dominan la vida econmica de Hong Kong, Taiwan y Singapur,
la enorme mayora pertenece, cada una, a una sola familia22. Las gran-
des sociedades annimas gestionadas profesionalmente forma
organizativa dominante en Japn y en Estados Unidos desde hace
aos son prcticamente inexistentes en las sociedades culturalmen-
te chinas.
Esto no significa la ausencia de grandes empresas o de ejecutivos
profesionales en la Repblica Popular China, Taiwan, Hong Kong y
Singapur. La World Wide Shipping Company de Hong Kong, pro-
piedad del difunto sir Yue-kong Pao, fue en su momento la ms gran-
de de Asia y contaba con oficinas en todo el mundo 23. El gigantesco
imperio de Li Ka-shing, tambin con base en Hong Kong, ha incor-

99
porado con xito un importante nmero de ejecutivos profesionales.
Una docena de familias multimillonarias controla las grandes empre-
sas de Taiwan y otras tantas las de Hong Kong. Diez grupos familia-
res (siete chinos, uno judo/britnico y dos britnicos) controlan
un 54% del capital en el mercado de valores de Hong Kong24.
Vistas desde fuera, con sus lejanas oficinas en San Francisco, Lon-
dres, Nueva York, etc., parecen sociedades annimas modernas; sin
embargo, todava las dirigen familias y las oficinas regionales suelen
estar a cargo de un hermano, un primo o un yerno del fundador, que
se queda en Hong Kong o Taipei 25. En las altas instancias de las com-
paas, la propiedad y la direccin familiar se han divorciado con ma-
yor lentitud que en Japn o en Estados Unidos. Los dos hijos mayo-
res de Li Ka-shing, que estudiaron en Stanford, estn tomando el
mando del imperio. Por su parte, el imperio de Pao lo gestionaron b-
sicamente cuatro yernos; justo antes de la muerte de Pao, la sociedad
se dividi entre estas cuatro ramas familiares26.
El hecho de que muchas de estas grandes empresas coticen en la
bolsa de valores local no significa necesariamente que alguien ajeno a
la familia las controle. Las familias suelen tener reticencias a la hora de
desprenderse de ms del 35% o 40% de las acciones, es decir, de la ga-
ranta de que su voz en la gestin cuente ms que la de terceros.27 Por
aadidura, muchas de las acciones cotizadas en bolsa pertenecen a un
banco o a una entidad financiera controlada por la misma familia 28.
Estas capas de propiedad ocultan a menudo el hecho de que el control
lo conserva una sola familia.
Las empresas familiares no son exclusivas de las sociedades chi-
nas. Casi todas las empresas de Occidente fueron inicialmente fami-
liares y slo ms tarde adquirieron una estructura corporativa. Lo
ms impresionante de la industrializacin china, sin embargo, como
lo demuestra espectacularmente el caso de Wang Laboratories, es la
enorme dificultad que parecen tener las empresas chinas para hacer
la transicin de una direccin familiar a una profesional, paso necesa-
rio para que la empresa se institucionalice y siga existiendo despus de
la desaparicin de la familia fundadora.
Esta dificultad tiene que ver con la naturaleza del familiarismo
chino29. Los chinos tienen una muy fuerte tendencia a confiar slo en
los parientes y a desconfiar del resto30. Segn el estudio de Gordon
Redding sobre las empresas de Hong Kong:

La caracterstica principal pareca ser ia confianza total hacia

la familia; que uno confa en amigos y en conocidos slo cuando
se ha establecido una dependencia mutua y se ha dado la cara por
ellos. No se presupone la buena voluntad de nadie ms: tiene uno

100
 derecho a esperar cortesa y respeto por las normas de conducta,
pero, por lo dems, debe uno suponer que, al igual que uno mis-
mo, los dems estn cuidando sobre todo los intereses propios, es
decir, los de la familia. Conocer los motivos propios equivale, ms
para los chinos que para otros pueblos, a una advertencia sobre los
de los dems.31

La falta de confianza hacia quienes no pertenencen a la familia

hace que a la gente no emparentada le resulte difcil formar grupos u
organizaciones, incluyendo empresas. A diferencia de Japn, la socie-
dad china no est orientada hacia el grupo. Esta diferencia se percibe
en el dicho de Lin Yu-tang, segn el cual la sociedad japonesa era
como un trozo de granito, mientras que la sociedad china tradicional
poda compararse a una bandeja de arena suelta, en la que cada grano
era una familia32. A esto se debe que los observadores occidentales
vean a veces la sociedad china como altamente individualista.
En la vida econmica tradicional de China no existe una figura
comparable, en cuanto a su importancia social, al banto japons, o sea,
al ejecutivo profesional trado de fuera para gestionar el negocio fami-
liar33. Hasta las pequeas empresas familiares de las sociedades chinas
requieren a menudo mano de obra de empleados no emparentados,
pero la relacin de estos trabajadores con la familia-propietarios/di-
rectores es bastante distante. El concepto japons de empresa o com-
paa como sucedneo de la familia no existe. A los empleados que no
pertenecen a la familia no suele gustarles trabajar para otros y su aspi-
racin no es trabajar toda la vida en la misma empresa, sino liberarse y
crear su propio negocio34. Segn algunos estudios comparativos, las
diferentes formas de gestin de los ejecutivos chinos mantienen una
distancia social mucho mayor con respecto a sus empleados que sus
homlogos de otras culturas35. En el contexto cultural chino es muy
poco frecuente la clase de compaerismo espontneo e igualitario que
surge cuando un ejecutivo japons sale a tomar unas copas por la no-
che con la gente que trabaja bajo sus rdenes. Los programas patroci-
nados por empresas japonesas, en los cuales todos los que trabajan en
una misma oficina empleados y jefes salen de Tokio o Nagoya
para pasar unos das de vacaciones en un balneario o en un centro tu-
rstico, son tan raros en el entorno cultural chino como en el occiden-
tal. En Hong Kong o Taipei, los retiros y las vacaciones en comn
seran nicamente para los miembros del ncleo familiar y, ocasional-
mente, para el grupo familiar ms extenso 36. Los ejecutivos de las
compaas chinas que no son miembros de la familia no reciben accio-
nes de la empresa y se quejan a menudo del trato distante de sus supe-
riores. Es ms, suelen estar limitados en cuanto a ascensos se refiere,

101
 puesto que los miembros de la familia tendrn siempre la preferencia a
la hora de ocupar los cargos importantes.
En otras palabras: el nepotismo que, segn Weber y otros, supo-
na un fuerte freno para la modernizacin, no ha desaparecido de la
vida econmica china, pese al asombroso crecimiento econmico que
ha experimentado la sociedad china. Ha sido ms resistente en parte
porque la familia tiene un papel ms importante en la cultura china
que en otras y tambin porque los chinos han encontrado el modo de
soslayarlo. Los empresarios fundadores de muchas de las actuales
grandes compaas chinas modernas tratan de resolver el problema
que presentan los descendientes incompetentes preparndolos muy
bien en las facultades de empresariales o de ingeniera de Stanford,
Yale o en el MIT (Instituto de Tecnologa de Massachusetts); otra po-
sibilidad consiste en casar a las hijas con hombres que tengan talento
para la gestin empresarial. Las obligaciones de la familia son de doble
ndole: en numerosos casos, a los hijos que han estudiado medicina o
% ciencias en Estados Unidos se les hace regresar para que tomen el con-
trol de la empresa familiar. Pero estas estrategias tienen sus lmites, so-
bre todo cuando la empresa crece tanto que la familia se encuentra
desbordada.
La gran influencia de los valores familiares provoca inslitos dile-
mas para el consumidor chino que no suelen presentarse en otras cul-
turas. Veamos, por ejemplo, la siguiente descripcin de alguien que va
de compras en Hong Kong:

Se espera que los minoristas vendan sus artculos a precios

ms bajos a los parientes, pero tambin que stos compren sin
mostrarse demasiado quisquillosos. Una anciana evitaba a toda
costa comprar en la tienda del hijo de su hermana que venda va-
rios artculos, porque al entrar se sentira obligada a comprar; si
quera algo de color azul, pero l slo lo tena en rojo, tendra que
comprar el rojo. As pues, iba a la tienda de alguien ajeno a su fa-
milia, donde poda buscar cuidadosamente un artculo que fuese
de su agrado, salir si no lo encontraba y regatear cuanto quisiera si
lo hallaba37.

La acusada desconfianza hacia quienes no son parientes y la prefe-

rencia por la gestin familiar que tienen las sociedades chinas conlleva
para sus empresas un ciclo de tres etapas claramente definidas 38. En la
primera, un empresario generalmente un patriarca enrgico fun-
da un negocio, coloca a sus parientes en cargos clave y dirige la em-
presa de manera autoritaria. La solidaridad de las familias chinas no
significa que no haya considerables tensiones en su seno, sino que

102
presentan una imagen unida de cara al exterior, y que ser el empresa-
rio fundador quien resolver en ltima instancia los conflictos. Puesto
que muchos empresarios chinos suelen ser pobres cuando inician su
negocio, la familia entera est dispuesta a trabajar muy duro para que
la empresa tenga xito y, aunque contraten a empleados extrafamilia-
res, la lnea divisoria entre las finanzas de la empresa y las de la familia
no es muy clara.
Aun cuando la empresa prospere y se expanda considerablemente,
la primera generacin de empresarios-directores no suele esforzarse
por establecer un sistema de gestin moderna, con una divisin for-
mal del trabajo, una jerarqua ejecutiva y una organizacin descentra-
lizada y multisectorial. La organizacin de la compaa sigue siendo
altamente centralizada y los ejecutivos de todas sus ramas son directa-
mente responsables ante el empresario fundador39. El estilo de gestin
chino se describe frecuentemente como personalista, ya que las deci-
siones en cuanto al personal no se toman a partir de criterios objetivos
de rendimiento, sino basndose en las relaciones personales del jefe
con sus subordinados, aun cuando stos no sean parientes40.
La segunda etapa de la evolucin de la empresa familiar supo-
niendo que haya tenido xito, empieza cuando el patriarca funda-
dor muere. El principio de la herencia equitativa entre los hijos va -
rones est profundamente arraigado en la cultura china y, como
consecuencia, a todos los hijos del fundador les toca una parte igual de
la empresa familiar41. Aunque existe una fuerte presin sobre los hijos
para que se interesen por la compaa, no siempre todos tienen esta
inclinacin y, como en otras culturas, esta presin se convierte en re-
belin. As, se cuentan muchos casos de hijos que, enviados a estudiar
a Estados Unidos o a Canad en facultades de empresariales, deciden
graduarse en humanidades u otras disciplinas que poca relacin guar-
dan con el mundo empresarial del padre. Las tensiones entre los hijos
que se interesan por gestionar la empresa y que ahora son socios se
manifiestan. Aunque todos empiezan con partes iguales, no todos son
igualmente competentes ni comparten los mismos intereses. El nego-
cio, pues, tiene ms posibilidades de sobrevivir si uno de ellos se hace
con el control y vuelve a centralizar la autoridad en su persona. Si esto
no ocurre, la autoridad se reparte entre los hermanos y, como resulta-
do ms frecuente, las discusiones tienen que resolverse mediante la
descripcin formal y contractual de las responsabilidades de cada
uno. Si las responsabilidades no se reparten de forma amistosa, los he-
rederos pueden llegar a librar una lucha por el control, corriendo el
riesgo de fragmentar la empresa y provocar una separacin definitiva.
La tercera fase se da cuando el control pasa a manos de los nietos
del empresario fundador: las empresas que han sobrevivido tanto

103
'\
 tiempo tienden a desintegrarse a partir de este momento. Puesto que
los hijos no suelen tener el mismo nmero de descendientes, vara la
parte que corresponde a cada nieto. En el caso de familias que tienen
mucho xito, los nietos se han criado en un entorno prspero y, a di-
ferencia del fundador, suelen dar su prosperidad por garantizada y ge-
neralmente se sienten menos motivados para sacrificarse por la com-
petitividad de la empresa o se interesan por otro tipo de actividades.
Por supuesto, la reduccin gradual de las dotes empresariales que
se da entre la primera y la tercera generacin no es un proceso que
ocurra slo en la cultura china, sino que caracteriza los negocios fami-
liares de todas las sociedades, caracterstica que se ha dado en llamar el
fenmeno Buddenbrooks, aludiendo a la novela de Thomas Mann.
De hecho, un dicho tradicional irlands refleja la suerte de la fortuna
familiar: De mangas de camisa a mangas de camisa en tres generacio-
nes. En Estados Unidos, la Agencia para la Pequea Empresa calcula
que un 80% de todas las empresas es de propiedad familiar y que slo
-una tercera parte sobrevive hasta la segunda generacin42. Muchas de
las grandes familias empresariales estadounidenses los Du Pont, los
Rockefeller y los Carnegie sufrieron este declive. Los hijos y los
nietos pueden dedicarse a carreras importantes en otros campos, co-
mo las artes o la poltica (como en el caso de Nelson y Jay Rockefe -
ller), pero no suelen destacar en la gestin de la organizacin de sus
antepasados.
Sin embargo, la mayor diferencia entre las familias empresariales
estadounidenses y las chinas estriba en que, cuando llega la tercera ge-
neracin, muy pocas empresas chinas se institucionalizan, mientras
que las estadounidenses se apresuran a conseguir ejecutivos ajenos a la
familia sobre todo despus de la muerte del fundador y, para cuando
llega la tercera generacin, la compaa suele haber pasado a manos de
los ejecutivos profesionales. Los nietos pueden conservar la propie-
dad de la empresa como socios mayoritarios, pero pocos de ellos diri-
gen activamente la empresa. En cambio, en la cultura china la fuerte
desconfianza hacia las personas ajenas a la familia suele impedir la ins-
titucionalizacin de la empresa: antes que dejar que unos ejecutivos
profesionales se hagan con la gestin de la empresa, la familia china
propietaria de un negocio prefiere su fragmentacin o su desintegra-
cin. La experiencia de Sheng Hsuan-huai, uno de los primeros em-
presarios de xito de la China imperial, constituye un ejemplo tpico:
en vez de reinvertir las ganancias de los negocios de su familia, dedic
el 60% de su fortuna a una fundacin para ayudar a sus hijos y nietos;
una generacin despus de su muerte, su fortuna haba sido derrocha-
da ntegramente43. Hay que tener en cuenta las condiciones polticas
poco propicias de su poca, obviamente, pero el suyo parece ser un

104
caso en que el capital de un hipottico imperio Sumitomo se disip
debido a la actitud china hacia la familia.
El hecho de que las empresas chinas sigan siendo relativamente
pequeas se explica por la dificultad que tienen para institucionalizar-
se y por el principio de herencia igualitaria, que da un carcter muy
singular a la organizacin industrial de la economa en su conjunto:
constantemente se forman empresas, crecen, y luego quiebran. En Es-
tados Unidos, Europa occidental y Japn, numerosos sectores (sobre
todo los de mayor concentracin de capital) estn organizados en oli-
gopolios, o sea que unas pocas organizaciones gigantescas controlan
el mercado. Ocurre lo contrario en Taiwan, Hong Kong y Singapur,
donde los mercados recuerdan el ideal neoclsico de la competencia
perfecta: cientos o miles de pequesimas empresas compiten feroz-
mente para no quebrar. Si la estructura tipo crtel de la economa ja-
ponesa parece oponerse a la competitividad, el mundo constantemente
cambiante de las empresas chinas parece, en todo caso, demasiado
competitivo.
Otro efecto del tamao relativamente pequeo de las empresas
chinas es la escasez de marcas 44. En Estados Unidos y Europa, el
aumento, a finales del siglo XIX, de artculos de marca en sectores co-
mo el tabaco, la alimentacin, las prendas de vestir y otros bienes de
consumo se debi a la atrevida incorporacin de fabricantes deseosos
de controlar los nuevos mercados que se iban abriendo, pues las em-
presas slo pueden crear marcas de fbrica si logran explotar merca-
dos de gran escala y envergadura. Las compaas propietarias de estas
marcas deben ser relativamente grandes y permanecer el tiempo sufi-
ciente para que los consumidores tomen conciencia de la calidad y la
singularidad de sus productos. Marcas como Kodak, Pitney-Bowes,
Countney's y Sears se remontan al siglo xix; las marcas japonesas
como Sanyo, Panasonic o Shiseido son ms recientes, pero fueron
creadas por sociedades de grandes proporciones y bien institucionali-
zadas.
En el mundo de los negocios chino, en cambio, existen muy pocas
marcas de fbrica: la nica conocida en Estados Unidos es Wang, la
excepcin que confirma la regla. Las empresas chinas en Hong Kong
y Taiwan producen artculos textiles que se integran en los que llevan
marcas como Spaulding, Lacoste, Adidas, Nike y Arnold Palmer,
pero rara vez un fabricante chino establece su propia marca. Esto se
ver claramente si repasamos la evolucin de las empresas familiares
chinas: su renuencia a aceptar una gestin profesional les impide
avanzar, sobre todo en los mercados de pases extranjeros que requie-
ren las habilidades comerciales nativas. Es difcil para la pequea em-
presa familiar china crecer hasta poder fabricar un producto masivo

105
distintivo determinado y pocas sobreviven el tiempo suficiente para
ganarse una buena reputacin entre la clientela. Como consecuencia,
y a diferencia de las grandes sociedades annimas niponas, las empre-
sas chinas suelen buscar socios occidentales para su comercializacin,
en vez de crear su propio sistema de mrketing. Esta relacin es c-
moda para el socio occidental, ya que, a diferencia de los japoneses, es
poco probable que el socio chino trate de dominar el mercado de un
sector determinado45. En otros casos, por ejemplo el de la moda Bugle
Boy, un pariente chino-americano conocedor de la cultura estadouni-
dense se encarga de la comercializacin.
La tendencia de las compaas chinas a permanecer pequeas y
gestionadas por la familia no supone necesariamente una desventaja,
y en algunos mercados podra incluso constituir una ventaja. Les ha
ido bien sobre todo en sectores que precisan trabajo intensivo, en los
que sus mercados son altamente fragmentados y, por lo tanto, pe-
queos, como los del textil y la confeccin, la madera, los compo-
nentes y el montaje de ordenadores, la marroquinera, el mobiliario,
los plsticos, los juguetes, los productos de papel, el comercio y la
banca. Una pequea empresa gestionada por una familia es muy
flexible y puede tomar decisiones con rapidez. Est mejor preparada
para responder a los repentinos cambios de la demanda en el merca-
do que una gigantesca y jerarquizada sociedad annima japonesa,
con su lento sistema de toma de decisiones por consenso. En cambio
las pequeas empresas familiares chinas no tienen tanto xito en sec-
tores que requieren mucho capital o en aquellos en que los rendi-
mientos de escala son muy altos debido a los complejos procesos de
fabricacin en sectores como el de los semiconductores, el aeroes-
pacial, el de automviles y el petroqumico, entre otros. A dife -
rencia de las japonesas Hitachi y NEC, las empresas privadas tai-
wanesas no pueden esperar competir con Intel y Motorola en la
produccin de la ltima generacin de microprocesadores 46. No
obstante, son altamente competitivas en la industria de artculos aca-
bados, donde incontables equipos informticos sin marca salen de
pequeas cadenas de montaje.
La sociedad china dispone de tres vas para superar su incapacidad
de crear grandes empresas. La primera, a travs de redes de organiza-
ciones: pueden desarrollar el equivalente a las economas de gran esca-
la mediante lazos familiares o individuales con otras pequeas em-
presas chinas. Hoy da en las costas del Pacfico existe una enorme
cantidad de redes de empresas chinas superpuestas que se ramifican
constantemente. Gran parte del desarrollo actual de los invernaderos
en las provincias de Fujian y Guangdong, en la Repblica Popular
China, se debe a la proliferacin, en regiones cercanas, de redes ami-

106
liares con base en Hong Kong. Las familias son casi tan importantes
para las redes de organizaciones como los individuos. Muchas redes
aprovechan los lazos de parentesco fuera de la familia inmediata,
como en el caso de las organizaciones (o clanes) de parentesco exten-
dido del sur de China. (Por otro lado, algunas relaciones entre redes
no se basan en el parentesco, sino sencillamente en la confianza y el
trato personal.)
El segundo mtodo para desarrollar industrias a gran escala con-
siste en abrirse a la inversin extranjera, aunque tradicionalmente las
sociedades chinas se han resistido a aceptar la influencia de los extran-
jeros en su economa y en Taiwan como en la Repblica Popular Chi-
na esta prctica est sujeta a una estricta reglamentacin.
La tercera va abierta a las sociedades chinas para alcanzar econo-
mas de escala es el fomento o la propiedad pblica de las empresas.
Un mercado atomizado, compuesto de pequeas empresas altamente
competitivas no es un fenmeno nuevo; de hecho, caracteriz duran-
te muchos siglos la vida econmica china, tanto en el campo como en
la ciudad. Adems, a principios de la era moderna, la China tradicio-
nal contaba con una capacidad de fabricacin muy perfeccionada y un
alto nivel tecnolgico (comparado con el de la Europa de la poca),
pero siempre bajo control estatal. Por ejemplo, la metrpoli de la por-
celana, Jingdezhen, tena una poblacin de cientos de miles de habi-
tantes, y se dice que en el proceso de fabricacin cada pieza pasaba por
las manos de setenta personas, como mnimo. Sin embargo, la pro-
duccin de porcelana y la comercializacin estuvieron siempre en ma-
nos del Estado y no se sabe de ninguna empresa privada de una enver-
gadura comparable47. Igualmente, el gobierno del ltimo perodo de la
dinasta Quing en el ltimo Estado dinstico cre varias empre-
sas llamadas kuan-tu shang-pan (de propiedad privada, pero oficial-
mente supervisadas), incluyendo un monopolio de produccin de sal
y varias fbricas de armamento que se consideraban necesarios para la
seguridad nacional. En ambos casos, el Estado nombraba superviso-
res oficiales, pero venda el derecho de fabricacin a comerciantes pri-
vados y luego les cobraba impuestos48. Cuando, en 1949, los comunistas
chinos ganaron la guerra civil, se dedicaron inmediatamente a
nacionalizar la industria china, siguiendo los principios marxistas.
Como cualquier otro rgimen socialista, la Repblica Popular China
cuenta hoy da con una gran variedad de gigantescas empresas estata-
les (terriblemente ineficientes), pero los nacionalistas heredaron tam-
bin varias grandes empresas estatales expropiadas a los japoneses en
Taiwan que hasta hace poco no tenan prisa en privatizar. El patroci-
nio estatal (ya sea mediante la propiedad abierta o el subsidio) pare-
ce ser el nico camino que le queda a Taiwan si quiere participar de

107
modo importante en sectores como el aeroespacial y el de semicon-
ductores.
El familiarismo evidente en la vida empresarial china tiene pro-
fundas races culturales que explican sus peculiares caractersticas.

NOTAS

1. Charles C. Kenney, Fall of the House of Wang, Computerworld 26,

1992, pp. 67-69; vase tambin Donna Brown, Race for the Corporate
Throne, Management Review 78,1989, pp. 26-27.
2. Daniel Cohn, The Fall of the House of Wang, Business Month 135,
1990, pp. 22-31.
3. Cohn, 1990, p. 24.
4. Gary Hamilton y Kao Cheng-shu argumentan que los hechos no con
firman la suposicin axiomtica en cuanto al tamao de las pequeas empre
sas taiwanesas comparado con el de las japonesas y que, de hecho, de todas
las empresas productivas el porcentaje de las que emplean a menos de treinta
personas es menor en Taiwan que en sus vecinos asiticos. Sin embargo, se
gn sus estadsticas, en Taiwan hay tambin ms empresas que emplean a
ms de trescientas personas que en Japn, cifra que se presta a engao. El
problema es que el nmero de empresas de uno u otro tamao como porcen
taje de todas las empresas no resulta la mejor medicin de su importancia en
una economa; una medida mucho ms significativa sera la del valor aadido
como porcentaje del PIB; entonces resultara obvio que las firmas gigantes
cas de Japn y de Corea desempean un papel mucho ms importante en sus
respectivas economas que las de Taiwan. Hamilton y Kao, The Institutio-
nal Foundations of Chinese Business: The Family Firm in Taiwan, Compa-
rative Social Research: Business Institutions 12, 1990, pp. 135-151. Vase
tambin Samuel P. S. Ho, Small-Scale Entreprises in Korea and Taiwan, Do
cumento de Trabajo del Personal del Banco Mundial, Washington, D.C.,
abril de 1980, p. 29.
5. Ramn H. Myers, The Economic Development of the Republic of
China on Taiwan, 1965-1981, en Lawrence J. Lau, Models of Development:
A Comparative Study of Economic Growth in South Korea and Taiwan, Ins-
titute for Contemporary Studies, San Francisco, 1986, p. 29.
6. Tibor Scitovsky, Economic Development in Taiwan and South Ko
rea, 1965-1981, en Lau, 1986, p. 146.
7. Myers, en Lau, 1986, p. 54. Vase tambin Ramn H. Myers, The
Economic Transformation of the Republic of China on Taiwan, China
Quarterly 99,1984, pp. 500-528.
8. Simn Tam, Centrifugal versus Centripetal Growth Processes: Con-
trasting Ideal Types for Conceptualizing the Developmental Pattems of Chi-

108
 nese and Japanese Firms, en Stewart R. Clegg y S. Gordon Redding, comps.,
Capitalism in Contrasting Cultures, De Gruyter, Berln, 1990, p. 161.
9. John C. Pelzel, Factory Life in Japan and China Today, en Albert
M. Craig, Japan: A Comparative View, Princeton University Press, Prince-
ton, 1979, p. 379.
10.G. L. Hicks y S. Gordon Redding, Culture and Corporate Perfor
mance in the Philippines: The Chnese Puzzle, en R. M. Bautista y E. M. Pe-
rina, comps., Essays in Development Economics in Honor of Harry T. Oshi-
ma, Philippine Institute for Development Studies, Manila, 1982, p. 212.
11. Esa empresa, la Compaa Petrolera China, es la cuadragsimo prime
ra entre las principales sociedades annimas de las costas del Pacfico, y sus
ventas ascendieron a 8.000 millones de dlares en 1989. The Pacific Rim
150, Fortune 122, otoo de 1990, pp. 102-106.
12.Gustav Ranis, Industrial Development, en Walter Galenson,
comp., Economic Growth and Structural Change in Taiman: The Postwar
Experience ofthe Republic of China, Cornell University Press, 1979, Ithaca,
p. 228.
13.Justin D. Niehoff, The Villager as Industrialist: Ideologies of House
hold Manufacturing in Rural Taiwan, Modern China 13,1987, pp. 278-309.
14.Alice Amsden, The State and Taiwan's Economic Development, en
Peter B. Evans, Dietrich Rueschmeyer y Theda Skocpol, comps., Bringing
the State Back In, Cambridge University Press, Cambridge, 1985, pp. 78-
106. Segn las cifras de Amsden, la parte de la produccin industrial total co
rrespondiente a las empresas estatales disminuy del 57% en 1952 al 18%
en 1980.
15.Robert H. Silin, Leadership and Vales: The Organization of Large-Sca-
le Taiwanese Enterprises, Cambridge, Harvard University Press, 1976, p. 16.
16.Sobre las redes de organizaciones taiwanesas en general, vase Gary
G. Hamilton, William Zeile y Wan-Jin Kim, The Network Structures of
East Asian Economies, en Clegg y Redding, 1990, pp. 105-129.
17.Michael L. Gerlach, Alliance Capitalism: The Social Organization of
Japanese Business, University of California Press, Berkeley, 1992, p. 82. ,
18.Hamilton y Kao, 1990, pp. 140-142.
19.Robert Wade, East Asian Financial Systems as a Challenge to Eco
nomics: Lessons from Taiwan, California Management Review 27, 1985,
pp. 106-127.
20.Hamilton y Kao, 1990, pp. 145-146. Vase tambin Joel Kotkin, Tri-
bes, Random House, Nueva York, 1993, pp. 165-200.
21.S. Gordon Redding, The Spirit of Chnese Capitalism, De Gruyter,
Berln, 1990, p. 3.
22.Numerosas empresas que cotizan en la bolsa de Hong Kong son con
troladas por familias. Un observador seala que la mitad de las fbricas de hi
lados de algodn de Hong Kong eran de propiedad familiar, pero subestima
el nmero real, ya que en los registros de las sociedades de capital no era obli
gatorio revelar la propiedad familiar. Siu-lun Wong, The Chnese Family
Firm: A Model, British Journal of Sociology 36,1985, pp. 58-72.
23. Sobre la carrera de Y.K. Pao, vase Robin Hutcheon, First Sea Lord:

109
 The Ufe and Work ofSir Y. K. Pao, Chnese University Press, Hong Kong,
1990.
24. Redding, 1990, p. 151.
25. Robert Heller, How the Chinese Manage to Keep It All In the Fa
mily, Management Today, noviembre de 1991, pp. 31-34.
26. Heller, 1991, p. 34; The Overseas Chinese, Economist, 18 de julio
de 1982, pp. 21-24.
27. The Overseas Chinese, p. 24.
28. Richard D. Whitley, Eastern Asan Entreprise Structures and the
Comparative Analysis of Forms of Business Organization, Organization
Studies 11,1990, pp. 47-74.
29. Para estudios reveladores sobre algunas empresas chinas en concre
to, vase Wellington K. K. Chan, The Organizational Structure of the Tra-
ditional Chinese Firm and Its Modern Reform, Business History Review 56,
1982, pp. 218-235 y Merchants, Mandarins and Modern Entreprise in Late
Cb'ing China, East Asan Research Center, Cambridge, 1977.
30. Sobre este punto, vase Richard Whitley, The Social Construction
of Business Systems in East Asia, Organization Studies 12, 1991, pp. 1-28.
31. Redding, 1990, p. 66.
32. Redding, 1990, p. 36.
33. El equivalente chino del hanto es el zhanggui, profesionales que diri
gan la empresa para los propietarios que, en algunos casos, no deseaban que
se conociera su condicin de propietarios. Sin embargo el banto era mucho
ms comn que el zhanggui. Agradezco a Wellington Chan habrmelo sea
lado.
34. Siu-lun Wong, The Applicablity of Asian Family Vales to Other
Sociocultural Settings, en Peter L. Berger y Hsin-Huan Michael Hsiao,
In Search of an East Asia Development Model, Transaction Books, New
Brunswich, 1988, p. 143.
35. Gary G. Hamilton y Nicole Woolsey Biggart, Market, Culture,
and Authority: A Comparative Analysis of Management and Organiza
tion in the Far East, American Journal of Sociology, suplemento 94, 1988,
pp. S52-94.
36. Francis L. K. Hsu, Iemoto: The Heart ofjapan, Schenkman Publis-
hing Co., Nueva York, 1975, p. 15.
37. Citado por Wong en Berger y Hsiao, 1988, p. 136.
38. Para una descripcin de esta evolucin, vase Wong en Berger y
Hsiao, 1988, pp. 140-142 y Redding, 1990, pp. 104-106.
39. John Kao, The Worldwide Webb of Chinese Business, Harvard
Business Review 71,1993, pp. 24-34.
40. Whitley, 1990, p. 64.
41. Wong en Berger y Hsiao, 1988, p. 139.
42. Brown, 1989, pp. 22-29.
43. Albert Feuerwerker, China's Early Industrialization, Harvard Uni-
verity Press, Cambridge, 1958, pp. 84-85.
44. Sealado en Redding, 1990, p. 5.
45. Redding, 1990, p. 229.

110
 46. Las empresas de semiconductores japonesas no han tenido xito
compitiendo con empresas como Intel y Motorola en la produccin de mi-
croprocesadores y otros circuitos lgicos de tecnologa punta; han tenido
mucho ms xito en cuanto a las memorias y a la comercializacin de los pro
ductos. No obstante, su nivel tecnolgico es mucho ms elevado que el de
cualquier otro pas asitico.
47. W. J. F. Jenner, The Tyranny ofHistory: The Roots of China's Crisis,
Alien Lane/Penguin, Londres, 1982, p. 81.
48. Las industrias kuan-tu shang-pan eran sumamente ineficientes. Los
funcionarios que las supervisaban se vean a s mismos sobre todo como re
caudadores de impuestos nombrados por el Gobierno. Al igual que en el sec
tor privado, los ascensos se basaban ms en los lazos de parentesco que en
criterios universalmente aceptados y los funcionarios que dirigan estas em
presas eran notorios por su falta de iniciativa. A diferencia del Estado japo
ns, que vendi mucho antes las industrias comparables, el de la China de
Qing (as como varios gobiernos regionales y locales) no las privatiz, si
no que dependa de ellas como fuente de ingresos mediante impuestos.
Feuerwerker, 1958, pp. 9-11,22-23.

111
 EL FENMENO BUDDENBROOKS

En 1949 los comunistas chinos llegaron al poder resueltos a rom-

per el dominio del familiarismo sobre la sociedad china. Crean equi-
vocadamente que la familia patrilineal tradicional supona una ame-
naza para la modernizacin econmica. Pero tambin se dieron
cuenta con mayor claridad de que la familia era un competidor
poltico que debilitara el dominio que pudieran ejercer la ideologa y
el nacionalismo sobre ese enorme pas. Por consiguiente y con el objeto
de destruir la familia tradicional aplicaron una serie de medidas: la ley
familiar moderna, que penalizaba la poligamia y garantizaba los de-
rechos de la mujer; la divisin de los hogares campesinos mediante la
colectivizacin de la agricultura; la nacionalizacin o expropiacin de
las empresas familiares y el adoctrinamiento de los nios en la creencia
de que la mxima autoridad se encontraba en el partido y no en la fami-
lia. Las nuevas medidas de planificacin familiar, que pretendan de-
tener la explosin demogrfica limitando a uno el nmero de hijos
permitido a cada familia, represent el ataque ms directo al confucia-
nismo chino y su imperativo milenario de fomentar la procreacin 1.
Sin embargo, los comunistas menospreciaron el poder del confu-
cianismo y de la familia china que, a su vez, se ha visto reforzada tras
medio siglo de agitacin poltica. Para entender la naturaleza tanto de
la sociedad econmica china como de las sociedades familiaristas que
existen actualmente en el mundo, es preciso comprender bien el papel
de la familia en la cultura econmica china.
Mucho ms que el budismo y el taosmo, el confucianismo ha de-
finido el carcter de las relaciones sociales en la sociedad china de los
dos ltimos milenios y medio. Consiste en una serie de principios ti-
cos que deben, segn se dice, reforzar una sociedad para que funcione
como es debido2. Este tipo de sociedad no est reglamentada por una

113
constitucin y su correspondiente sistema jurdico, sino por un pro-
ceso de socializacin obtenido gracias a la interiorizacin individual
de los principios ticos confucianos. Estos principios ticos definen la
propia naturaleza de una gran variedad de relaciones sociales; de entre
stas, las cinco principales se centran en las relaciones gobernante y
ministro, padre e hijo, esposo y esposa, hijo mayor e hijo menor
y amigo y amigo.
Se ha escrito mucho sobre lo que Tu Wei-ming denomina el con-
fucianismo poltico, o sea, el apoyo del confucianismo a un sistema
jerarquizado de relaciones sociales, en cuya cima se halla el emperador
y por debajo de ste una clase de caballeros-eruditos que dirigen una
compleja burocracia centralizada. Esta estructura poltica era consi-
derada como una superfamilia china en la que la relacin del em-
perador con su pueblo era como la de un padre con sus hijos. En este
sistema una especie de meritocracia, se poda ingresar en la es-
tructura burocrtica y ascender en la escala mediante exmenes im-
periales; pero el ideal social consista en convertirse en un erudito de
los textos confucianos tradicionales. El hombre superior (chun tzu)
posea li, la capacidad de comportarse en consonancia con las comple-
jas reglas de cortesa y decoro3, y por lo tanto estaba muy lejos del em-
presario moderno. Aspiraba ms al ocio que al trabajo, viva de sus
rentas y se consideraba ms un guardin de la tradicin confuciana
que un innovador. En la estratificada sociedad tradicional confucia-
na el comerciante no era muy apreciado y si llegaba a enriquecerse
sus hijos optaban por pasar el examen imperial y entrar a formar parte
de la burocracia antes que dirigir el negocio. En vez de reinvertir, mu-
chos comerciantes desviaban los beneficios de sus negocios para con-
vertirse en terratenientes, lo que les proporcionaba un mayor presti-
gio social4.
Muchas de las valoraciones negativas atribuidas al impacto econ-
mico que tuvo el confucianismo en la primera mitad del siglo XX se de-
bieron en parte a que los aspectos polticos de la doctrina fueron consi-
derados el ncleo del sistema cultural. Sin embargo, el confucianismo
poltico ha desaparecido prcticamente de escena: en 1911 se derroc la
ltima dinasta china y se aboli su burocracia imperial. Si bien desde
entonces diversos generalsimos y comisarios polticos han sido com-
parados con los emperadores, hace mucho tiempo que el sistema impe-
rial desapareci y la posibilidad de que reaparezca es mnima. Tambin
ha quedado desmantelada la estratificacin social que sostena el con-
fucianismo poltico. Despus de la revolucin de 1949 en la Repblica
Popular China, la antigua estructura de clases fue aniquilada a la fuerza
y en Taiwan el xito de su propio desarrollo ha contribuido a desgastar-
la. No fue posible exportar el sistema poltico chino tradicional a las

114
dems comunidades chinas que, desde un principio, estuvieron com-
puestas por colectivos relativamente homogneos de comerciantes
y pequeos empresarios5. Algunas sociedades chinas, como la de Sin-
gapur, han intentado recuperar una especie de confucianismo poltico
para legitimar su peculiar versin de autoritarismo suave, pero esos
esfuerzos presentan un carcter superficial.
En todo caso, la verdadera esencia del confucianismo chino no co-
rrespondi nunca al confucianismo poltico, sino a lo que Tu Wei-
ming denomina la tica personal confuciana, cuya enseanza prin-
cipal se basaba en la exaltacin de la familia jia en chino, como la
relacin a la que se subordinaban las dems. El deber para con la fami-
lia era mucho ms importante que cualquier otro, incluyendo el deber
para con el emperador, el Cielo o cualquier otra fuente de autoridad
temporal o divina.
De las cinco relaciones cardinales confucianas, la bsica era la de
padre e hijo, pues estableca la obligacin moral del xiao, o piedad fi-
lial, imperativo moral fundamental del confucianismo 6. En todas las
culturas se alienta a los hijos a someterse a la autoridad paterna, pero
en la China tradicional esta caracterstica llega a extremos insospecha-
dos: los hijos tienen el deber de someterse, aun siendo adultos, a los
deseos de sus padres, de mantenerlos cuando sean viejos, de venerar
su espritu cuando hayan muerto y de mantener vivo el respeto a un
linaje que se remonta a generaciones de antepasados. En Occidente la
autoridad paterna ha tenido que competir con numerosos rivales, des-
tacando entre otros maestros, jefes, el Estado y, en ltima instancia,
Dios7. La rebelin contra la autoridad paterna casi se ha instituciona-
lizado en pases como Estados Unidos y supone una especie de ritual
de iniciacin. En la China tradicional esto sera impensable y no exis-
te un equivalente al concepto judeo-cristiano de autoridad de origen
divino ni una ley superior que sancione la rebelin del individuo con-
tra los dictados de su familia. La obediencia a la autoridad paterna
equivale a un acto divino y no existe el concepto de conciencia indivi-
dual que pueda contradecirlo.
El papel primordial de la familia en la cultura china tradicional se
pone de manifiesto cuando surge un conflicto entre lealtades hacia la
familia y las autoridades polticas superiores, como el emperador o,
en la Repblica Popular China, el comisario poltico. Por supuesto,
siguiendo los principios del confucianismo ortodoxo nunca se pre-
sentara tal conflicto: en una sociedad bien organizada todas las rela-
ciones sociales son armnicas. No obstante los problemas aparecen
sobre todo cuando un padre de familia ha cometido un delito y la po-
lica lo busca. En numerosos dramas clsicos chinos el argumento gira
en torno a la angustia moral del hijo que se ve obligado a elegir entre la

115
lealtad hacia el Estado y la lealtad hacia la familia, pero al final la fami-
lia siempre gana: un hijo no entrega a su padre a la polica. En un rela-
to clsico en el que se involucra a Confucio y a un soberano de un rei-
no vecino, el rey alarde de que era tanta la virtud de su pas que si
un padre robaba, su hijo denunciara el delito y al delincuente. Confu-
cio respondi que en su Estado la virtud era superior y en mu-
cho, pues un hijo nunca se planteara la idea de tratar as a su
padre8. Los comunistas tenan razn al pensar que la autoridad de la
familia supona una amenaza y emprendieron una larga lucha para su-
bordinar la familia al Estado: para ellos, el hijo virtuoso debe denun-
ciar a su padre delincuente. Sin embargo, hay evidencias de que falla-
ron completamente en sus intentos por socavar el poder de los lazos
familiares. La prioridad que le otorga a la familia, por encima del Esta-
do y de cualquier otra relacin extrafamiliar, presenta al confucianis-
mo ortodoxo chino muy distinto a su ramificacin japonesa, con im-
portantes consecuencias para la organizacin empresarial.
La competencia entre familias hace que las sociedades chinas pa-
rezcan individualistas, pero en realidad no existe tal competencia en
el sentido occidental entre el individuo y su familia, porque sta le
otorga, adems, el sentido que tiene de s mismo. Segn el estudio que
realiz la antroploga Margery Wolf de un pueblo taiwans:

No se puede confiar del todo en un hombre que no est firme-

mente arraigado en una red de parentesco, porque los tratos con l
no pueden ser normales. Si se comporta incorrectamente, no se
puede hablar a su hermano de su conducta ni exigir solucin a sus
padres. Si uno desea hablar con l de un asunto delicado, no
se puede preparar el terreno a travs de su to. La riqueza no com-
pensa esta carencia, como no puede compensarse la prdida de
brazos y piernas. El dinero no tiene ni pasado, ni futuro, ni obli-
gaciones; los parientes, s9.

En la China tradicional la autosuficiencia de la familia campesina

evidencia el poco sentido del deber y de responsabilidad hacia las per-
sonas ajenas a la familia10. Era habitual que los campesinos intentaran
no depender de sus vecinos, aun cuando en temporada alta de cose-
chas tuviesen que trabajar colectivamente. A diferencia del sistema de
la Europa feudal en el que los campesinos estaban fuertemente ligados
a su seor y dependan de l para trabajar la tierra y obtener prsta -
mos, semillas y otros servicios, el campesino chino sola ser el propie-
tario de su parcela y el contacto con sus superiores sociales era mni-
mo, salvo en lo referente a los impuestos. La familia constitua una
unidad independiente, tanto desde el punto de vista de la produccin

116
como del consumo. En el mundo agrario, la divisin del trabajo era
mnima: la familia campesina produca la mayora de los bienes no
agrcolas que necesitaba en vez de adquirirlos en el mercado. As pues,
las industrias caseras en el mbito rural que fueron alentadas en la Re-
pblica Popular China en el campo y que surgieron espontneamente
en Taiwan, tienen fuertes races en la cultura china1!.
Era menor el grado de autosuficiencia en las familias de la peque-
a nobleza, aunque tambin para ellas constitua un ideal social. Las
familias acomodadas posean suficientes excedentes para mantener a
otros parientes y a ms mujeres; los miembros de la familia no trabaja-
ban, sino que dirigan y supervisaban el trabajo de los empleados aje-
nos a la familia. El sistema imperial de exmenes configuraba una va
de ascenso social fuera de la familia. Los miembros de la pequea no-
bleza vivan frecuentemente en ciudades, que les ofrecan ms distrac-
ciones y oportunidades para relacionarse socialmente fuera de la fami-
lia. No obstante, los aristcratas chinos eran ms autosuficientes que
los europeos12.
Visto desde una perspectiva histrica, resulta evidente que el fami-
liarismo chino contena una buena dosis de racionalidad econmica.
En la China tradicional no exista formalmente el derecho a la propie-
dad; a lo largo de buena parte de la historia china, los impuestos fueron
altamente arbitrarios: el Estado subcontrataba las tareas de recauda-
cin a funcionarios locales que tenan libertad para decidir el nivel im-
positivo de la poblacin local13; se reclutaba arbitrariamente a los cam-
pesinos para el ejrcito o para trabajar en obras pblicas, todo ello a
pesar de que proporcionaba pocos servicios sociales. El sentido de
obligacin paternalista propio del sistema feudal europeo, del seor
hacia sus campesinos, por muy inconsistente e hipcrita que fuera, no
tena equivalente en China. La China tradicional se enfrentaba crnica-
mente a la superpoblacin y a la escasez de recursos, en particular de
tierras, por lo cual la competencia entre familias fue siempre intensa.
No exista ningn sistema formal de seguridad social, una carencia que
persiste todava en la mayora de las sociedades confucianas.
En este ambiente, un fuerte sistema familiar puede considerarse
un mecanismo bsicamente defensivo frente a un entorno hostil y ar-
bitrario. El campesino slo poda confiar en su familia porque, fuera
de ella, las instituciones militares, burcratas, autoridades locales y
nobleza no guardaban ningn sentido de obligacin recproca hacia
l y no haba nada que les impidiera tratarlo de manera ruin. Las fami-
lias campesinas, en su mayora, apenas si lograban saciar el hambre y
nada les quedaba para ser generosos con amigos y vecinos. Los hijos
tantos como pudieran permitirse mientras la esposa estuviese en
edad de concebir eran una necesidad; sin ellos, el campesino y su

117
mujer no podan mantenerse en la vejez14. En condiciones tan duras, la
familia autosuficiente constitua la nica fuente racional de refugio y
colaboracin disponible.
La China tradicional tampoco pudo acumular riqueza a fin de ca-
pitalizar las primeras industrias debido al principio de reparto equita-
tivo de la herencia, profundamente arraigado en su cultura 15. El siste-
ma familiar chino es estrictamente patrilineal y todos los varones y
slo ellos comparten la herencia a partes iguales. Con el aumento
demogrfico, la tierra se fue subdividiendo constantemente de genera-
cin en generacin, y con el tiempo las parcelas acabaron siendo de-
masiado pequeas para alimentar adecuadamente a una familia. Este
fenmeno se dio en el siglo xx16.
Incluso entre familias ricas, el reparto equitativo de la herencia
implic que las fortunas se disiparan en el plazo de una o dos genera-
ciones. Una de las consecuencias de esta tradicin es que, a diferencia
de lo que ocurre en Europa, existen pocas mansiones o haciendas real-
mente grandes es decir, mansiones construidas para que la misma
familia aristocrtica viviera en ella durante generaciones. Las casas
de las familias chinas ricas eran pequeas, de una planta y agrupadas
alrededor de un patio comn; cada una poda albergar a uno de los hi-
jos del patriarca con su familia. A diferencia de las sociedades que
tenan un sistema de primogenitura, como Inglaterra o Japn, en la
cultura tradicional china los hijos menores, apartados de la herencia
familiar, no se dedicaron al comercio, las artes o el ejrcito. As, la
mano de obra que se quedaba en el campo era ms numerosa que en
los pases que se regan por un sistema de primogenitura.
Los hijos eran importantes no slo por la herencia, y como forma
de seguridad social, pero si alguien no tena hijos o stos moran o
eran incompetentes, resultaba sumamente difcil adoptar a personas
que no pertenecieran al mbito familiar.17 Si bien en la cultura tradi-
cional china exista la posibilidad terica de adoptar un hijo no empa-
rentado biolgicamente con la familia (generalmente se realizaba ca-
sndolo con una hija), no era un mtodo usual. Un hijo adoptado no
sentira las mismas obligaciones para con su nueva familia que un hijo
biolgico, y el padre siempre tema que un yerno o un hijo adoptivo
se llevara a sus hijos y abandonara para siempre a la familia si ste te-
na la impresin, por ejemplo, de no haber recibido una parte adecua-
da de la herencia. Dado el peligro de la deslealtad preferan adoptar a
recin nacidos y el padre adoptivo haca cuanto estaba en su mano por
mantener en secreto la identidad de la familia biolgica del nio; ade-
ms, en la medida de lo posible, el nio adoptado deba pertenecer al
grupo de parientes18. Fuera de la familia, la adopcin se haca slo en
circunstancias extraordinarias, acompaadas de la humillacin pbli-

118
ca del padre adoptivo por no tener hijos propios19. As pues, en la cul-
tura china es muy clara la lnea que separa a la familia de los ajenos a
ella. Como veremos, tambin en este caso la prctica respecto a la
adopcin es completamente diferente de la japonesa.
La combinacin en la China tradicional del intenso familiarismo,
la herencia a partes iguales entre los varones, la falta de un mecanismo
para la adopcin de nios o adultos ajenos a la familia y la desconfian-
za hacia las personas que no pertenecieran al mbito familiar ha lleva-
do a un modelo de comportamiento econmico precursor, en muchos
aspectos, de la cultura empresarial del Taiwan y del Hong Kong ac -
tuales. All, en el campo no existan grandes haciendas, sino microsc-
picas parcelas que han ido empequeecindose con cada generacin;
la posicin de las familias mejoraba o empeoraba constantemente:
aquellas que eran trabajadoras, ahorradoras y capaces acumulaban
dinero, ascendan socialmente20. Pero, en la segunda generacin y a
causa del reparto equitativo de la herencia entre los hijos varones, la
fortuna familiar no slo la tierra, sino tambin la mansin o las resi-
dencias y las pertenencias se fragmentaba. La capacidad y la virtud
moral de las siguientes generaciones no estaban aseguradas y la familia
tenda a acabar nuevamente en el anonimato y la pobreza. Al referirse
a la vida en las aldeas, el antroplogo Hugh Baker seal que ningu-
na familia en la aldea ha logrado conservar la misma extensin de tie-
rra a lo largo de tres o cuatro generaciones 21. En las comunidades
campesinas, la suerte de diferentes familias mejoraba o empeoraba a lo
largo del tiempo: Debido a este proceso fluctuante entre aumento y
prdida de las fortunas familiares, la sociedad pareca un caldero hir-
viendo, en el que las familias ascendan como burbujas que luego se
rompan para volver a tocar fondo. Cuando se rompan, sus tierras
tambin se fragmentaban; el efecto caleidoscpico provocado por la
constante fragmentacin y reaglomeracin de tierras era una caracte-
rstica peculiar del paisaje econmico chino.22 Las familias no conse-
guan acumular grandes fortunas, dadas las escasas oportunidades tec-
nolgicas de la agricultura tradicional china; tampoco podan ser muy
pobres, pues por debajo de cierto nivel de pobreza los hombres no
podan permitirse el lujo de casarse y tener hijos23. La nica posibili-
dad de escapar de este crculo vicioso estribaba en que un hijo espe-
cialmente capaz pasara el examen imperial, pero estos casos eran raros
y, adems, afectaban nicamente a individuos.
Hasta ahora he empleado el trmino familia como si este con-
cepto fuese el mismo en las sociedades chinas y las occidentales, y no
es as24. Las familias chinas han sido generalmente ms numerosas que
las occidentales, tanto antes como despus de la industrializacin, a
fin de poder mantener unidades econmicas ms extensas. La familia

119
ideal, segn el confucianismo, consiste en cinco generaciones y en ella
conviven tatarabuelos con tataranietos. Obviamente, este tipo de fa-
milia extendida no sola ser muy factible y la familia conjunta era
ms comn; en sta, padre y madre (y posiblemente las familias de los
hermanos del padre) vivan junto con las familias de sus hijos adul-
tos25. Las investigaciones histricas sobre la familia china han demos-
trado que tambin este tipo de familia conjunta era ms un ideal que
una realidad. En China, las familias nucleares han sido ms comunes
de lo que creen los propios chinos, aun entre el campesinado tradicio-
nal.26 La gran familia conjunta era bsicamente privilegio de los acau-
dalados: slo ellos podan permitirse mantener bajo el mismo techo a
una gran familia compuesta de numerosos hijos con sus respectivas
esposas; entre las familias ricas se produca el siguiente ciclo: la familia
nuclear se extenda, se converta en familia conjunta y volva a ser nu-
clear a medida que los hijos crecan, los padres moran y se establecan
nuevos hogares.
Sera un error pretender ver a la familia china tradicional como
una unidad armoniosa y unida, como se percibe a veces desde el exte-
rior. Lajia estaba repleta de tensiones inherentes: era patrilineal y pa-
triarcal y, al casarse, se esperaba que la mujer rompiera los lazos con
su propia familia para subordinarse a su suegra (eso, sin mencionar a
los varones de la familia) hasta convertirse ella misma en suegra27. En
la China tradicional, los hombres ricos solan tomar tantas esposas o
concubinas o ambas como podan mantener28. Las mujeres traba-
jaban proporcionalmente ms en las familias campesinas que en las
acaudaladas y, por lo tanto, tenan mayor influencia sobre los hom-
bres; como resultado, estas familias se escindan ms a menudo. Por
consiguiente, la fuerza y la estabilidad de la familia china tradicional
se deba a su capacidad para controlar y subordinar a las mujeres y,
cuando este control se debilitaba, las familias tendan a dividirse.
Adems, la posicin de igualdad entre los hermanos provocaba
una considerable rivalidad y circulaban multitud de relatos sobre los
conflictos y los celos que se despertaban entre las esposas de los her-
manos. De hecho, la organizacin tradicional de la vivienda de las fa-
milias ricas en la que las familias de los distintos hermanos vivan
bajo el mismo techo o en casas separadas pero alrededor de un mismo
patio constitua una situacin explosiva y muchas de estas familias
volvan a ser nucleares al no poder contener las tensiones. As pues,
aunque la gran familia de cinco generaciones segua siendo la ideal,
considerables presiones llevaban a su desintegracin en unidades ms
pequeas29.
Ms all de lajia, en su forma nuclear o conjunta, haba ms crcu-
los concntricos de parentesco de gran importancia econmica. De

120
stos el ms importante era el linaje, definido como grupo corporati-
vo que celebra la unidad ritual y que se basa en la demostracin de
que se desciende de un antepasado comn30. Tambin se puede enten-
der como una gran familia de familias de ascendencia comn 31. El li-
naje es frecuente sobre todo en las provincias costeras del sur de la
China, como Guangdong y Fujian, y menos en el norte. Los linajes
chinos, que alguna vez se han descrito como clanes, pueden abarcar
aldeas enteras donde cada familia comparte un mismo apellido. Ms
all del linaje existe lo que se denomina linajes de categora supe-
rior: los diferentes linajes estn vinculados dentro de un gigantesco
clan mediante una antigua ascendencia. Por ejemplo, en varias aldeas
de los nuevos territorios de Hong Kong los Deng y sus antepasados se
remontan todos a un nico individuo que se asent en la zona hace
casi mil aos32. Los linajes suelen poseer alguna propiedad en comn,
como puede ser una mansin ancestral que se emplea con propsitos
rituales; algunos conservan reglas muy detalladas y registros geneal-
gicos que se remontan a muchos siglos atrs33.
Desde el punto de vista econmico la funcin de estos linajes ha
consistido en ampliar el crculo de parentesco y, consecuentemente, el
nmero de personas de confianza para emprender una iniciativa eco-
nmica. Las obligaciones para con los miembros del linaje son menos
vinculantes que las que se tienen para con la familia. En un mismo li-
naje puede haber familias muy ricas y familias muy pobres y los
miembros ms ricos no tienen ninguna obligacin de ayudar a los ms
desfavorecidos34. A menudo son lazos ficticios: personas con el mis-
mo apellido, como Chang o Li, y que provienen de la misma zona,
pueden presuponer que pertenecen al mismo linaje: aunque en reali-
dad el parentesco sea inexistente35. No obstante, por muy tenues que
sean los lazos de parentesco, proporcionan la base para un cierto gra-
do de confianza y obligacin que no existe para con los extraos y que
hace que se incremente enormemente el nmero de personas que pue-
den incorporarse a una empresa familiar36.
Los lazos de linaje son sumamente importantes para entender la
naturaleza del desarrollo econmico chino actual. Muchos de los nan-
yang, o sea, chinos de las comunidades prsperas de las costas del
Pacfico Singapur, Malasia, Indonesia, Hong Kong, Taiwan, tu-
vieron su origen en las provincias chinas de Fujian y Guangdong.
Aunque en numerosos casos emigraron hace tres o cuatro generacio-
nes, los chinos de estas comunidades han conservado vnculos con sus
parientes en China. Gran parte del desarrollo econmico que se ha
producido en la ltima dcada en Fujian y en Guangdong se debe al
capital enviado por los chinos expatriados mediante redes familiares o
de linaje. Esto es particularmente cierto para Hong Kong y sus nue-

121
vos territorios geogrficamente contiguos a Guangdong, cuyas
organizaciones de linaje traspasan hasta cierto punto las fronteras. En
muchos casos, debido a los lazos de parentesco reales o supues-
tos, las autoridades locales han dado la bienvenida y un trato favo-
rable a los empresarios chinos de ultramar que vuelven a su pueblo.
Estos lazos de parentesco han fomentado confianza en los chinos de
ultramar para invertir en la Repblica Popular China, aun a falta del
derecho de propiedad y de un entorno poltico estable. Esto explica
tambin por qu los chinos de ultramar aventajan a los inversores ex-
tranjeros, japoneses, estadounidenses y europeos.
Dada la prioridad que la cultura china otorga a la familia y, en
menor grado, al linaje, el nacionalismo y la ciudadana tienen all un
significado totalmente distinto. A lo largo de los aos numerosos ob-
servadores han comentado que, a diferencia de los vecinos de China,
como Vietnam o Japn, el sentido de identidad nacional, el de ciuda-
dana y el del espritu cvico es ms dbil en China. Por supuesto, los
chinos poseen una fuerte conciencia de identidad nacional, basada en
su antigua y rica cultura comn. Como hemos visto, el confucianismo
chino apoy la identidad nacional en la China tradicional establecien-
do una serie de obligaciones para con la jerarqua poltica, que culmi-
naba con el emperador. A finales del siglo xix y principios del xx, la
ocupacin de China primero por las potencias coloniales europeas
y luego por Japn forj un sentido de identidad nacional basado en
la xenofobia. En el siglo xx el Partido Comunista trat de ocupar el
lugar del emperador y adquiri un aura de legitimidad nacionalista
gracias al papel que desempe en la lucha contra los japoneses.
Pero desde la era dinstica hasta despus de la victoria de los co-
munistas en 1949, individualmente los chinos sentan ante todo leal-
tad hacia la familia y no hacia las autoridades polticas en el poder,
cualesquiera que fueran. El concepto de China nunca ha tenido un
significado emocional de una comunidad de valores, intereses y expe-
riencias compartidos, como lo tena Japn para los japoneses. En el
confucianismo chino no existe a diferencia del cristianismo una
obligacin moral universal hacia todos los seres humanos37. Las obli-
gaciones estn graduadas y cuanto ms se aleja uno del crculo interno
de la familia, tanto menor es su intensidad38. En palabras de Barring-
ton Moore: Comparada con las de la India, Japn y varias regiones
de Europa, la aldea china o sea la clula bsica de la sociedad rural,
tanto en China como en otras partes, careca obviamente de cohe-
sin. Eran muchas menos las ocasiones en que un buen nmero de
miembros de la aldea colaboraba en una tarea comn, cuando es esta
colaboracin la que suele suscitar los hbitos y sentimientos de soli-
daridad. Pareca ms una aglomeracin de varias familias campesinas

122
en una zona residencial que una comunidad viva y funcional39. En las
sociedades chinas como la Repblica Popular China, Singapur y
Taiwan, slo un poder autoritario ha logrado imponer el concepto de
ciudadana y son estos mismos gobiernos los que han podido subven-
cionar el desarrollo de grandes empresas. Pero como han observado
numerosos chinos al referirse a s mismos, padecen un bajo nivel de
ciudadana espontnea, lo cual se refleja en la propensin de la gen-
te a descuidar las zonas comunes y su escasa disposicin a aportar di-
nero a las organizaciones benficas o a colaborar con ellas, a mantener
las zonas pblicas limpias, a ofrecerse como voluntaria en grupos de
inters pblico o a morir por la patria40.
Sin embargo, las fuerzas habituales del cambio socioeconmico
han modificado las familias y los linajes tradicionales, tanto de la Re-
pblica Popular China como de los chinos de ultramar41. La urbaniza-
cin y la movilidad geogrfica debilitan las organizaciones basadas en
el linaje porque sus miembros ya no viven en la aldea de sus antepasa-
dos. Resulta todava ms difcil conservar familias conjuntas o exten-
didas en un entorno urbano y estn siendo gradualmente sustituidas
por familias conyugales o nucleares42. Las mujeres acceden cada vez
ms a los estudios y estn menos dispuestas a aceptar las posiciones
serviles de los hogares tradicionales43. Es posible que tanto los campe-
sinos en la agricultura familiar como en la industrializacin rural estn
llegando al lmite de las ganancias productivas. Una economa en de-
sarrollo obligar a la poblacin campesina de China a urbanizarse ms
o a crear nuevas formas de organizacin econmica en el campo, debi-
litando as la autosuficiencia de las familias campesinas. En sociedades
chinas no comunistas, como Taiwan y Hong Kong, ya se han dado
muchos de estos cambios.
No obstante sera prematuro hablar de la muerte o incluso de la
erosin de la. jia. Hay cada vez ms indicios de que en China los cam-
bios en los modelos familiares han sido mucho menos espectaculares
de lo que se crea44. En los entornos urbanos modernos las relaciones
familiares se han reconstruido y en este contexto, en su batalla contra
la familia tradicional, el comunismo ha perdido. El sinlogo australia-
no W. J. F. Jenner ha sealado que, de los destrozos en la China del si-
glo xx, la nica institucin que ha resurgido ms fortalecida es la de la
familia china patrilineal45, porque ha constituido siempre un refugio
frente a los caprichos de la vida poltica, y porque los campesinos chi-
nos han comprendido que, a fin de cuentas, las nicas personas en las
que podan confiar realmente eran los miembros de su familia inme-
diata. La historia poltica de este siglo ha reforzado este sentimiento:
dos revoluciones, la lucha librada por los seores de la guerra, la ocu-
pacin extranjera, la colectivizacin, la locura de la Revolucin Cul-

123
tural y la descolectivizacin despus de la muerte de Mao, todo esto
ha enseado a los campesinos chinos que nada es seguro en poltica.
Los que hoy tienen el poder pueden ser los perdedores de maana. En
cambio, la familia representa una seguridad mnima: al prepararse
para la vejez, es mejor confiar en los hijos que en la ley o en las cam-
biantes autoridades polticas.
En China se han producido cambios monumentales desde las re-
formas aplicadas a finales de los aos setenta por Deng Xiaoping y el
paso a las leyes del mercado de gran parte de su economa que se
ha producido desde entonces. Pero desde otro punto de vista, la refor-
ma fue simplemente la restauracin de sus antiguas relaciones socia-
les. El comunismo no haba destruido la familia campesina autosufi-
ciente y sta resurgi con renovada fuerza tan pronto como el sistema
de responsabilidades rurales se lo permiti. El antroplogo Vctor
Nee reconoci conmovedoramente que haba deseado ver cmo so-
brevivan los vnculos sociales creados por el sistema comunal co-
munista y cmo se reforzaban gracias a los decenios de agricultura
colectiva. Pero lo nico que encontr, como muchos otros, fue el in-
dividualismo de la familia campesina46. Jenner seala que en el ltimo
decenio, y pese a su ideologa marxista, muchos funcionarios del Par-
tido Comunista chino se han dedicado a abrir cuentas en el extranjero
y a enviar a sus hijos a estudiar a Occidente, preparndose para el da
en que puedan perder el poder. Tanto para ellos como para el ms
humilde de los campesinos la familia ser siempre el nico refugio
seguro47.
En el captulo anterior he sealado el predominio de las pequeas
empresas en China y el hecho de que tienden a ser propiedad de las
familias que las gestionan. Las razones de la persistencia de esta pe-
quea escala no se encontrarn en el nivel de desarrollo de las so-
ciedades chinas actuales ni en su falta de instituciones jurdicas o
financieras modernas. Otras sociedades con un nivel menor de desa-
rrollo y con instituciones ms dbiles han escapado de los estrechos
confines de la familia como forma dominante de organizacin econ-
mica.
Por otro lado, parece bastante probable que la estructura empre-
sarial moderna china hunda sus races en la posicin nica que ocupa
la familia en la cultura china. La pauta de la vida econmica ha sido la
misma tanto en la China tradicional como en la moderna. La constan-
te alternancia entre prosperidad y quiebra de empresas atomizadas y
gestionadas por la familia, la incapacidad de estas empresas para insti-
tucionalizarse o sobrevivir ms all de dos o tres generaciones, la des-
confianza hacia los extraos, la renuencia a aceptar en la familia a per-
sonas no emparentadas y los obstculos sociales que las costumbres

124
de la herencia representan para la acumulacin de grandes fortunas,
todo ello exista en la sociedad china mucho antes de la industrializa-
cin durante la posguerra en Taiwan, Hong Kong, Singapur y la Re-
pblica Popular China.

NOTAS

1. Sobre los problemas creados en las familias campesinas por la poltica

del hijo nico, vase Elisabeth Croll, Some Implications of the Rural Eco-
nomic Reforms for the Chnese Peasant Household, en Ashwani Saith,
comp., The Re-emergence ofthe Chnese Peasantry: Aspects of Rural Deco-
llectivization, Croom Helm, Londres, 1987, pp. 122-123.
2. Sobre las dimensiones religiosas del confucianismo, vase C. K. Yang,
Religin in Chnese Sorety: A Study of Contemporary Social Functions of Re
ligin and Some of Their Historical Factors, University of California Press,
Berkeley, 1996, pp. 244-277.
3. Acerca de este ideal confuciano, vase Gilbert Rozman, The East Asia
Regin in Comparative Perspective, en Rozman, comp., The East Asan Re
gin: Confucian Heritage and Its Modern Adaptation, Princeton University
Press, Princeton, 1989, pp. 24.
4. Sobre los mercaderes en la sociedad china tradicional, vase Michael
R. Godley, The Mandarn Capitalists from Nanyang: Overseas Chnese En
terprise in the Modernization of China, Cambridge University Press, Cam
bridge, 1981, pp. 34-37.
5. Esto no significa que no hubiese diferencia de clases en las comuni
dades chinas fuera de la China. Muchos chinos emigraron como culis, que
constituan obviamente una clase separada de los mercaderes y los hombres
de negocios; pero no haba pequea aristocracia ni burocracia, reservadas en
todo el sudeste asitico a las lites locales. Vase Godley, 1981, p. 38.
6. Sobre las virtudes confucianas, vase Michio Morishima, Why Has Ja-
pan Succeeded? Western Technology and the Japese Ethos, Cambridge
University Press, Cambridge, 1982, pp. 3-4.
7. Sobre las diferencias entre las familias occidentales y las del resto del
mundo, vase William J. Goode, World Revolution and Family Patterns, Free
Press, Glencoe, 1963, p. 22.
8. Marin J. Levy, The Rise ofthe Modern Chnese Business Class, Insti
tuto de Relaciones del Pacfico, Nueva York, 1949 (en adelante 19491), p. 1.
9. Margery Wolf, The House ofLim: A Study of a Chnese Farm Family,
Prentice Hall, Englewood Cliffs, 1968, p. 23.

10. Marin J. Levy, The Family Revolution in Modern China, Harvard

University Press, Cambridge, 1949 (en adelante 1949II), pp. 208-209.
11. Kyung-sup Chang, The Peasant Family in the Transition from

125
Maoist to Lewisian Rural Industrialization, Journal ofDevelopment Studies
29,1993, pp. 220-224.
12. Levy, 1949, pp. 213-216.
13. Desde el punto de vista de los derechos de propiedad, el hecho de
que los impuestos se establecieran de manera arbitraria era ms importante
a que fuesen elevados en trminos absolutos. De hecho, existen pruebas de
que disminuyeron su promedio en tiempos de la dinasta Qing. Albert
Feuerwerker, The State and the Economy in Late Imperial China, Theory
andSociety 13,1984, pp. 297-326.
14. W. J. F. Jenner, The Tyranny of History: The Roots of China's Crisis,
Alien Lane/Penguin, Londres, 1992, p. 4.
15. Acerca de la prctica china de la herencia equitativa, vase Hugh
Baker, Chnese Family and Kinship, Columbia University Press, Nueva
York, 1979, p. 12; Siu-lun Wong, The Applicability of Asian Family Vales
to Other Sociological Settings, en Peter Berger y Hsin-Huang Michael
Hsiao, In Search of an East Asian Development Model, Transaction Books,
New Brunswick, 1988, p. 139; Jenner, 1992, p. 89, y Gordon S. Redding, The
Spirit of Chnese Capitalism, De Gruyter, Berln, 1990, p. 134.
16. Adems, la parcela sola consistir en franjas no contiguas difciles de
cultivar. Albert Feuerwerker, The Chnese Economy ca. 1870-1911, Univer
sity of Michigan Press, Ann Arbor, 1969, p. 15.
17. Para una explicacin de la adopcin en la sociedad china, vase James
L. Watson, Agnates and Outsiders: Adoption in a Chnese Lineage, Man
10,1975, pp. 293-306.
18. Haba normas complejas en cuanto a quin se poda adoptar: un
hombre sin hijos varones tratara primero de adoptar uno de los hijos varones
de su hermano; en tales circunstancias, el hermano mayor tena acceso privi
legiado a los hijos varones de sus hermanos menores. En caso de que no hu
biera ningn varn disponible, lo intentara con otros descendientes de su
abuelo (primos, por ejemplo) y, si esto fallaba, con el linaje extenso o el clan,
en crculos de parentesco cada vez ms amplios. Slo en casos extremos poda
comprar a una persona ajena a su linaje.
19. La siguiente es una descripcin de una ceremonia de adopcin: La
iniciacin [de un hijo adoptado sin lazos de parentesco] tiene lugar durante
un ceremonioso banquete... A diferencia de los banquetes de boda, los invita
dos no obsequian dinero para compensar la hospitalidad del anfitrin. El
tono en s del banquete es distinto, porque el padre adoptivo debe compensar
a los parientes del mismo linaje por aceptar a un extrao en el seno de su fa
milia. Los invitados hacen lo posible por humillar al anfitrin, gritndole in
sultos por no haber engendrado herederos. Durante el banquete, cualquiera
de los invitados puede pedir dinero prestado al anfitrin, a sabiendas de que
ste nunca pedir que se lo devuelva, pues hacerlo significara un recordato
rio embarazoso de la iniciacin... Al salir de la sala, los invitados regaan al
anfitrin por deshonrar al linaje y se quejan de la horrible comida. Watson,
1975, p. 298. Vase tambin James L. Watson, Chnese Kinship Reconside-
red: Anthropological Perspectives on Historical Research, China Quarterly
92,1982, pp. 589-627.

126
 20. Francis Hsu explica las razones por las que algunas familias ascen
dieron y otras se hundieron. Vase Under the Ancestors' Shadow: Kinship,
Personality, and Social Mobility in Village China, Anchor Books, Garden
City, 1967, pp. 5-7.
21. Baker, 1979, p. 131.
22. Baker, 1979, pp. 133-134.
23. Jenner, 1992,pp. 119-120.
24. Para obras generales sobre la familia china, vase Hsu, 1967; Maurice
Freedman, The Study of Chnese Society, Stanford University Press, Stan-
ford, 1979; Baker 1979; y Paul Chao, Chnese Kinship, Kegan Paul Interna
tional, Londres, 1979. Para un anlisis del contraste entre las interpretaciones
de Hsu y de Freedman en cuanto a la familia y el linaje chinos, vase Siu-lun
Wong, The Applicability of Asian Family Vales Other Sociocultural Set-
tings, en Berger y Hsiao, 1988, p. 145.
25. Para la categorizacin de tipos de familias chinas, vase Maurice
Freedman, Chnese Lineage and Society: Fukien and Kwangtung, Athlone
Press, Londres, 1971, pp. 43-67.
26. Tmara Hareven, Reflections on Family Research in the People's
Republic of China, Social Research 54,1987, pp. 663-689.
27. Vase Shu Ching Lee, China's Traditional Family, Its Characteris-
tics and Disintegration, American Sociological Review 18, 1953, pp. 272-
280; Francis Hsu, A Hypothesis on Kinship and Culture, en Hsu, comp.,
Kinship and Culture, Aldine Publishing Co., Chicago, 1971, p. 7.
28. Baker, 1989, pp. 21-22. La prctica comn de poligamia entre los ri
cos cre problemas especiales de herencia. El principio de herencia equitativa
se aplicaba slo a los hijos de una esposa determinada, pero lo que stos reci
ban dependa de la posicin de su madre en la familia. La herencia de los hi
jos de una tercera o cuarta esposa, o de una concubina, disminua cuanto ms
alejados estaban stos de la lnea principal. Estos herederos se vean a menudo
obligados a recurrir a estrategias complicadas para sacar su parte de los hijos
y las madres ms importantes. Una esposa de posicin inferior, por ejemplo,
tena ms influencia sobre el esposo una vez muerta (o sea, fantasma); el pro
blema resida en cmo hacer que temiera su espritu vengativo sin cometer
suicidio.
29. Baker, 1989, p. 49. En una familia china tradicional, la posicin social
de la mujer est por debajo de la de sus hijos; por consiguiente, no tiene auto
ridad para castigarlos y debe remitirlos a su padre. Lee, 1953, p. 275.
30. Watson, 1982, p. 394. Vase tambin Baker, 1979, p. 49.
31. Redding, 1990, pp. 54-55.
32. Baker, 1979, p. 67.
33. Hui-chen Wang Liu, An Analysis of Chnese Clan Rules: Confu-
cian Theories in Action, en David S. Nivison y Arthur F. Wright, Confucia-
nism in Action, Stanford University Press, Stanford, 1959, pp. 63-96.
34. Freedman, 1979, p. 241.
35. P. Steven Sangren, Traditional Chnese Corporations: Beyond Kin
ship, Journal of Asian Studies 43,1984, pp. 391-415.
36. En la sociedad china ha habido algunas organizaciones tradicionales

127
no basadas en el parentesco: las sociedades secretas y las tong (bandas cri-
minales que operan en las comunidades de inmigrantes chinos en Estados
Unidos) exigan a sus miembros que rompieran sus lazos familiares y juraran
fidelidad a sus nuevas familias. Vase Baker, 1979, p. 170, e Ivan Light,
Ethnic Enterprise in America, University of California Press, Berkeley, 1972,
pp. 94-98.
37. Esta doctrina la ense un siglo ms tarde el rival de Confucio, Mo
Di, pero los confucianos siempre la han considerado una hereja peligrosa.
Vase Jenner, 1992, p. 113.
38. La falta en el confucianismo de principios ticos universales est en el
centro de la discusin actual entre estadounidenses y asiticos acerca de los de
rechos humanos. El dios cristiano es a la vez unitario y celoso, establece una se
rie de principios morales que se aplican sin distinciones a todos los seres huma
nos. Las enseanzas polticas liberales de Locke y de los fundadores de Estados
Unidos son igualmente universalistas e igualitarias, y el movimiento en pro de
los derechos humanos en Estados Unidos intenta extender estos principios a
sociedades que no tienen el mismo sentido de obligacin universal.
39. Barrington Moore, Social Origins of Dictatorship and Democracy:
Lord and Peasant in the Making ofthe Modern World, Beacon Press, Boston,
1966, p. 208.
40. Vase Redding, 1990, p. 188, y Lucan W. Pye, Asian Power and Po-
litics: The Cultural Dimensions of Authority, Harvard University Press,
Cambridge, 1985, p. 292.
41. Para un repaso de las investigaciones llevadas a cabo sobre los cam
bios en la familia china, vase Wei Zhangling, The Family and Family Re
search in Contemporary China, International Social Science Journal 126,
1968, pp. 493-509; Hareven (1987); Ming Tsui, Changes in Chnese Urban
Family Structure, Journal ofMarriage and the Family 51,1987, pp. 737-747;
Arland Thornton y Thomas E. Fricke, Social Change and the Family: Com-
parative Perspectives from the West, China, and South Asia, Sociological
Forum 2,1987, pp. 746-779; y Janet W. Salaff, Working Daughters of Hong
Kong: Filial Piety or Power in the Family?, Cambridge University Press,
Cambridge, 1981.
42. Lee(1953)yGoode, 1959, p. 6.
43. Jack M. Potter, Capitalism and the Chnese Peasant, University of
California Press, Berkeley, 1968, p. 161.
44. Vase sobre todo Hareven (1987) y Bernard Galhn, Rural to Urban
Migration in Taiwan: Its Impact on Chnese Family and Kinship, en David
C. Buxbaum, comp., Chnese Family Law and Social Change in Historical
and Comparative Perspective, University of Washington Press, Seattle, 1978.
Para un repaso de algunas complejidades de las nuevas pautas familiares desde
la descolectivizacin, vase Martin King Whyte, Rural Economic Reforms
and Chnese Family Patterns, China Quarterly 130,1992, pp. 316-322.
45. Jenner, 1992, p. 128. Este punto lo sealan tambin Oded Shenkar y
Simcha Roen, The Cultural Context of Negotiations: The Implications of
the Chinese Interpersonal Norms, Journal of Applied Behavioral Science 23,
1987, pp. 263-275.

128
 46. Vctor Nee, The Peasant Household Individualism, en William L.
Parish, comp., Chnese Rural Development: The Great Transformation,
M.E. Sharpe, Armonk, 1985, p. 185; Vctor Nee, Peasant Household Eco-
nomy and Decollectivization in China, Journal of Asan and African Studies
21,1986, pp. 185-203; Victor Nee y Su Sijin, Institutional Change and Eco
nomic Growth in China: The View from the Villages,/o#r?2/ of Asan Stu
dies 49,1990, pp. 3-25; y Victor Nee y Frank W. Young, Peasant Entrepre-
neurs in China's "Second Economy", Economic Development and Cultural
Change 39,1991, pp. 293-310. En otro lugar, Nee afirma que los cuadros ru
rales siguen desempeando la importante funcin de intermediario. Vase
Peasant Entrepreneurship in China, en Nee y David Stark, comps., Rema-
king the Economic Institutions of Socialism: China and Eastern Europe, Stan-
ford University Press, Stanford, 1989, pp. 171-172.
47. Jenner, 1992, p. 13.

129
 10
EL CONFUCIANISMO ITALIANO

En los ltimos quince aos, uno de los fenmenos econmicos

ms interesantes estudiados por expertos en gestin y en las facultades
de empresariales ha sido el de la pequea industria en el centro de Ita-
lia. Durante los aos setenta y ochenta, en ciertas regiones de este pas
que se industrializ tardamente y que fue considerado como uno
de los lugares ms atrasados de la Europa occidental, surgieron un
sinnmero de pequeas empresas dedicadas a la fabricacin de una
amplia gama de productos, desde telas hasta prendas de diseo, desde
herramientas hasta robots industriales. Algunos de los defensores ms
entusiastas de la pequea industria han afirmado que el modelo italia-
no representa un paradigma totalmente nuevo de la produccin in-
dustrial, perfectamente exportable a otros pases. Examinando el capi-
tal social y la cultura llegamos a tener una idea de las razones de este
renacimiento econmico en miniatura.
Podra parecer una exageracin comparar Italia con la cultura
confuciana de Hong Kong y Taiwan, pero en varios aspectos la natu-
raleza de su capital social es semejante. En ciertas partes de Italia los
lazos familiares tienden a ser, como en el caso chino, ms fuertes que
otros lazos de carcter social (no basados en el parentesco), mientras
que las asociaciones intermedias han sido relativamente escasas en n-
mero y en fuerza, circunstancia que refleja una desconfianza generali-
zada hacia las personas ajenas a la familia. Para la estructura industrial
las consecuencias son parecidas: las empresas del sector privado tien-
den a ser relativamente pequeas y controladas por familias, mientras
que, para resultar viables, las grandes empresas precisan el apoyo del
Estado. Tanto en la sociedad china como en las catlicas latinas (to-
madas en un sentido amplio), las causas de esta falta de sociabilidad
espontnea son similares: el dominio de un Estado centralizado y ar-

131
bitrario que anul deliberadamente los colectivos intermedios y trat
de controlar la vida asociativa en las primeras fases de su desarrollo
histrico. Si bien como cualquier generalidad hacen falta muchas
matizaciones para que encajen en las condiciones de tiempo, lugar y
espacio, pero estas generalizaciones resultan impresionantes.
Hemos sealado que los individuos en la sociedad china estn fir-
memente subordinados a la familia y que, de hecho, fuera de sta, ca-
recen de identidad. Puesto que entre las familias existe un alto grado
de competitividad lo que refleja la ausencia de un sentido generali-
zado de confianza en la sociedad, la colaboracin en actividades ex-
trafamihares es muy limitada. Comparemos esta situacin con la des-
cripcin de la vida social en Montegrano, pueblo del sur de Italia que
figura en el estudio clsico de Edward Banfield, The Moral Basis ofa
Backward Society (La base moral de una sociedad atrasada):

Una descripcin de la tica de Montegrano debe empezar con

el apego del individuo a su familia. De hecho, apenas puede decir-
se que un adulto posea individualidad fuera de la familia: no existe
como ego, sino como pariente...
En la mente de los habitantes de Montegrano cualquier ven-
taja que se le d a alguien ajeno a la familia ser necesariamente a
expensas de sta, lo que no le permite a uno ser caritativo, por -
que significara dar a los dems ms de lo que se merecen, ni
tampoco ser justo, que implicara darles lo que se merecen. Sien-
do este mundo como es, todo el que se encuentra fuera del pe-
queo crculo de la familia es, como mnimo, un posible com-
petidor y, en consecuencia, un enemigo potencial. La actitud
razonable hacia quien no pertenece a la familia es la suspicacia.
El pariente en este caso sabe que otras familias envidiarn y
temern el xito de la suya y que probablemente tratarn de per-
judicarla. As pues, su actitud ser la de temerlas y la de estar dis-
puesto a perjudicarlas a fin de mermar el dao que l y su familia
puedan recibir1.

Banfield vivi en la empobrecida aldea de Montegrano durante un

largo perodo en los aos cincuenta y como caracterstica ms notable
de este pueblo seal la casi total ausencia de asociaciones. Acababa
de finalizar un estudio en Saint George, una ciudad del estado de Utah
en Estados Unidos entrecruzada por una nutrida red de asociaciones,
y le impresion el contraste tan absoluto que le ofreca la aldea italia-
na. Las nicas obligaciones morales que experimentaban los habitan-
tes del lugar eran respecto a su propia familia nuclear. La familia cons-
titua la nica fuente de seguridad social y, en consecuencia, la gente

132
tema caer en la pobreza si el padre mora joven. Eran totalmente inca-
paces de unirse para fundar escuelas, hospitales, negocios, asociacio-
nes benficas o cualquier otra actividad. Como resultado, la poca vida
social organizada que exista en la aldea dependa de la iniciativa de
dos fuentes de autoridad externas y centralizadas: la Iglesia y el Esta-
do italiano. Segn el resumen que hizo Banfield del cdigo moral de
Montegrano, se deba maximizar la escasa ventaja material de la fa-
milia nuclear y presuponer que los dems [haran] lo mismo 2. Llam
a este tipo de aislamiento basado en la familia familiarismo amoral,
trmino adoptado posteriormente en el lxico general de la sociologa.
Modificndolo ligeramente podra aplicarse tambin a la sociedad
china.
A Banfield le interesaban ms las consecuencias polticas del fami-
liarismo amoral que las econmicas. Seal, por ejemplo, que en tales
sociedades la gente teme y desconfa del Gobierno a la vez que cree en
la necesidad de un Estado fuerte para que controle a sus conciudada-
nos. Al igual que en las sociedades chinas no comunistas, el nivel de
ciudadana y de identificacin con instituciones ms amplias es mni-
mo. No obstante, tambin se adverta de los efectos econmicos del
familiarismo amoral: La falta de asociaciones [extrafamiliares] cons-
tituye un factor que limita mucho el desarrollo econmico en la ma-
yor parte del mundo. Si la gente no puede crear y sustentar una orga-
nizacin corporativa, no puede contar con una economa moderna 3.
Gasi todos los habitantes de Montegrano eran campesinos y su nivel
de vida apenas rebasaba el nivel de subsistencia; los empleos en el sec-
tor industrial que se presentaran en tales comunidades tendran que
venir de fuera, probablemente de una empresa estatal. Banfield seal
tambin que los grandes terratenientes de la zona habran podido
construir una fbrica rentable y que no lo hacan porque crean que
era el Estado quien tena la obligacin de cargar con los riesgos4.
Hemos de matizar y actualizar varios aspectos del razonamiento
de Banfield. La advertencia ms importante es que el individualismo
atomizado de Montegrano no es caracterstico de toda Italia, sino del
sur del pas. El propio Banfield mencion los extraordinarios contras-
tes entre el norte y el sur de Italia. El norte, con una red ms nutrida
de organizaciones sociales intermedias y una tradicin cvica, se pare-
ca ms a la Europa central que al Mezzogiorno (literalmente medio-
da, la zona al sur de Roma). En los ltimos quince aos, los es-
tudiosos de Italia han hablado no ya de dos, sino de tres Italias: el
empobrecido sur, que incluye Sicilia y Cerdea; el tringulo indus-
trial septentrional formado por Miln, Genova y Turn; y lo que se ha
dado en denominar la Terza Italia (Tercera Italia), o sea, las regiones
centrales de Emilia-Romana, Toscana, Umbra y Las Marcas y, hacia

-133- , - ;

- f
)
el nordeste, las de Vneto, Fnuli y Trentino. La Tercera Italia posee
unas caractersticas peculiares que la diferencian de las dos Italias tra-
dicionales.
Al evaluar lo que llama la comunidad cvica (la propensin de la
gente a formar organizaciones extrafamiliares, o sea, la sociabilidad
espontnea) en toda Italia, Robert Putnam ampli el estudio de Ban-
field. Encontr que en el sur de Italia la comunidad cvica era prc-
ticamente inexistente, dato que se refleja estimando el nmero de
asociaciones como gremios literarios, clubes deportivos y de caza, pe-
ridicos locales, grupos musicales, sindicatos, etc.5 Los italianos sure-
os tenan menos tendencia que otros a leer el peridico, a pertenecer
a sindicatos, a votar y a participar, de modo general, en la vida poltica
de su comunidad6. Adems, la gente del sur expres un nivel mucho
ms bajo de confianza social y no esperaban que sus conciudadanos
respetaran la ley7. Putnam afirma que el catolicismo italiano y la con-
ciencia cvica se correlacionan negativamente: medido a travs de los
indicadores como son la asistencia a misa, las bodas religiosas, el re-
chazo del divorcio, etc., el catolicismo se va reforzando en el sur a me-
dida que el civismo se debilita8.
Putnam encontr que el familiarismo amoral al que se refera Ban-
field prospera todava en el sur, aunque las presiones competitivas que
surgen de una sociedad que se encuentra bordeando el nivel de subsis-
tencia se han reducido tmidamente con el crecimiento econmico de
la Italia de la posguerra. No obstante, mantiene que el aislamiento y la
desconfianza de las familias del sur se remonta a varias generaciones y
subsiste todava. Segn un informe de 1863, en Calabria no haba ni
asociaciones, ni mutuas; todo es aislamiento. La sociedad se mantiene
nicamente mediante vnculos civiles y religiosos; pero no hay ningn
vnculo econmico, ni solidaridad entre familias, ni entre individuos,
ni entre stos y el Gobierno9. Otro historiador italiano seal a prin-
cipios de siglo que las clases campesinas luchaban ms entre s que
contra otros sectores de la sociedad rural... El hecho de que tales acti-
tudes triunfaran slo se puede entender en el contexto de una socie-
dad dominada por la desconfianza10. Estas caracterizaciones se pare-
cen bastante a las descripciones de la vida campesina china.
En la Italia meridional apreciamos otro fenmeno que tiene su
equivalente en otras sociedades atomizadas con organizaciones socia-
les intermedias relativamente endebles: en estas comunidades los gru-
pos ms poderosos son grupos de delincuentes no sancionados por
las leyes ticas prevalecientes11. En el caso de Italia se trata de organi-
zaciones criminales famosas como la Mafia, la 'Ndrangheta o la Ca-
morra. Al igual que los tong chinos, una banda criminal italiana, an
sin ser literalmente una familia, posee sus caractersticas. En una so-

134
ciedad donde los lazos de confianza extrafamiliares son endebles, los
juramentos de sangre de los miembros de la Cosa Nostra sirven de la-
zos familiares que permiten a los criminales confiar los unos en los
otros en situaciones en las que la traicin es muy tentadora12. Las ban-
das criminales altamente organizadas son caractersticas de sociedades
con un bajo nivel de confianza cuyas instituciones intermedias son
dbiles, como en la Rusia poscomunista o en los barrios pobres de al-
gunas ciudades estadounidenses. Naturalmente la corrupcin de las
lites polticas y empresariales impera ms en el sur que en el norte.
Por el contrario, las regiones de Italia con mayor capital social son
las del norte (Piamonte, Lombarda y Trentino) y, sobre todo, las re-
giones de la Terza Italia (como la Toscana y la Emilia-Romana)13.
El tema central de este libro que el capital social ejerce un im-
pacto significativo en la vitalidad y la magnitud de las organizaciones
econmicas sugiere la existencia de importantes diferencias con res-
pecto a las caractersticas de las organizaciones econmicas de las dis-
tintas regiones de Italia. En efecto, segn datos recopilados de un es-
tudio comparativo entre el norte y el sur, se confirma esta tendencia
generalizada. Italia cuenta con un menor nmero de grandes empre-
sas, comparada con otros pases europeos en trminos absolutos del
PIB, como Inglaterra o Alemania.
De hecho, en pases como Suecia, Holanda y Suiza, cuyo PIB
equivale a una cuarta o quinta parte del de Italia, el tamao de las em-
presas es comparable al de las italianas14. Si omitimos las empresas es-
tatales, la diferencia aumenta. Italia, como Taiwan y Hong Kong,
cuenta con muy pocas grandes empresas dirigidas profesionalmente,
de propiedad pblica o multinacionales, y las que existen como el
grupo Fiat de la familia Agnelli, u Olivetti se agrupan en el tringu-
lo industrial septentrional. El sur de Italia, por el contrario, refleja de
manera similar a Taiwan, donde las empresas privadas son pequeas,
frgiles y familiares, circunstancia que obliga al Estado a intervenir
mediante subvenciones diversas a grandes e ineficientes empresas del
sector pblico para proteger el empleo.
Muchos piensan que el Estado italiano es dbil e incluso inexis-
tente, pero confunden la debilidad con la ineficacia. En trminos de
poderes formales el Estado italiano diseado expresamente a ima-
gen del francs tras la unificacin es tan poderoso como el galo.
Hasta principios de los aos setenta, cuando se introdujeron varias
reformas descentralizadoras, la poltica regional se dictaba desde
Roma. An en mayor medida que en Francia, el Estado gestiona di -
rectamente numerosas empresas, incluidas Finmeccania, Enel, la Ban-
ca Nazionale del Lavoro, la Banca Commerciale Italiana y Enichem.
Desde que asumiera el poder en abril de 1994 el efmero Gobierno de

135
derechas de Silvio Berlusconi se ha discutido sobre la privatizacin de
buena parte del sector estatal. Tambin se ha considerado esta posibi-
lidad en Francia desde que los gobiernos conservadores de douard
Balladur y sus sucesores ascendieran al poder. Queda por ver si po-
drn llevar a cabo estas privatizaciones.
En la ltima generacin, la parte econmicamente ms dinmica de
Italia, que es la que presenta el mayor enigma en lo concerniente al ca-
pital social, es tambin la ms parecida a Taiwan y a Hong Kong: la Ter-
za Italia del centro. Los primeros socilogos italianos que se refirieron
a la Tercera Italia sealaron que su estructura industrial se compona
mayormente de pequeas empresas pertenecientes a familias y gestio-
nadas por ellas15. Mientras que el familiarsimo campesino segua siendo
caracterstico de un sur empobrecido, en la Terza Italia, por el contra-
rio, las empresas familiares eran innovadoras, orientadas hacia la ex-
portacin y, en muchos casos, de alta tecnologa. Es en esta regin
precisamente donde se ha instalado la industria de la herramienta auto-
mtica, formada por un gran nmero de pequeos fabricantes de he-
rramientas automticas gobernadas por control numrico contro-
ladas por ordenador, cuya produccin a finales de los aos setenta ya
haba elevado a Italia a la segunda posicin en la produccin europea
(despus de Alemania) de herramientas automticas 16. De hecho mu-
chas de stas encuentran mercados en la poderosa industria alemana del
automvil. Pese al volumen acumulado, la produccin de este sector de
Emilia-Romana tiende a ser muy baja; a menudo consiste en la fabrica-
cin de una sola mquina diseada expresamente para el cliente17.
Otros productos altamente competitivos de la Terza Italia estn
constituidos por tejidos y confeccin, muebles, maquinaria agrcola,
bienes de tecnologa punta como maquinaria y robtica industrial
para el calzado, cermica de alta calidad y azulejos. Esto confirma que
no existe necesariamente una relacin directa entre la pequea indus-
tria y el retraso tecnolgico. Italia es el tercer productor mundial de
robtica industrial y esta tercera parte de la produccin total de esa
industria la fabrican empresas con menos de cincuenta trabajadores18.
En muchos aspectos Italia se ha convertido en el centro de la industria
de la moda europea, pues en los aos sesenta y setenta muchas marcas
italianas desplazaron a las francesas. En 1993 las cifras de ventas de la
industria del textil y de la confeccin italianas rebasaron los 18.000 mi-
llones de dlares, el equivalente al dficit comercial de los sectores de
la alimentacin y la energa. De esta industria slo dos grandes empre-
sas cotizan en bolsa, Benetton y Simint; el 68% de la poblacin activa
trabaja en empresas con menos de diez trabajadores.19
Numerosos observadores han apreciado la tendencia de las pe-
queas empresas familiares de la Terza Italia a agruparse en polgo-

136
nos industriales del tipo que Alfred Marshall identific en el siglo xix,
donde pueden aprovechar las capacidades y los conocimientos de la
comunidad local. Estos polgonos eran vistos como la versin italiana
de Silicon Valley de California o de la Boston's Route 128 de Boston.
En algunos casos las administraciones locales los han fomentado ex-
presamente mediante la formacin, la financiacin y otros servicios.
En otros, pequeas empresas familiares han creado espontneamente
redes junto con otras empresas de la misma orientacin y subcontra-
tan conjuntamente los servicios de mrketing o el suministro a otras
pequeas empresas. Estas redes son similares a las asiticas, aunque
por su tamao se asemejan ms a las redes basadas en la familia de
Taiwan y otros pases chinos que a las gigantescas keiretsu japonesas.
Al parecer, la funcin econmica de las redes italianas es similar a las
asiticas, son equiparables a las grandes organizaciones en economas
de escala e integracin vertical pero conservan a su vez gran parte de la
flexibilidad inherente a las pequeas empresas gestionadas por el pro-
pietario.
El dinamismo y el xito del sector de la pequea empresa en la
Terza Italia han sido objeto de un intenso examen. Este tipo de pol-
gono industrial formado por pequeas empresas artesanales de alta
tecnologa fue uno de los principales paradigmas de la especializa-
cin flexible a la que se refirieron Michael Piore y Charles Sabel 20.
stos sealaron que la relacin entre la produccin masiva y las gran-
des empresas no era una consecuencia necesariamente inevitable de la
Revolucin Industrial. Las pequeas empresas basadas en habilidades
artesanales no slo han sobrevivido junto a las gigantescas, sino que,
dada la evolucin de los mercados de consumo altamente segmenta-
dos, complejos y fluctuantes, pueden ser ventajosas gracias a la flexi-
bilidad y la capacidad de adaptacin que las caracteriza. Segn Piore y
Sabel, el cmulo de pequeos productores familiares no es slo una
interesante peculiaridad del desarrollo italiano una peculiaridad
que evita las peores caractersticas alienantes del paradigma de la pro-
duccin masiva, sino que representa una posibilidad de crecimiento
para otros pases en el futuro. Que estn o no en lo cierto depender,
como veremos, de la base cultural que posea la industrializacin me-
diante pequeas empresas.
Numerosos observadores externos del fenmeno de industriali-
zacin a pequea escala de Italia esperaban poder convertirlo en un
modelo de desarrollo industrial generalizable, tanto en Europa como
en el mundo entero. La Comisin Europea, por ejemplo, se ha aferra-
do en los ltimos aos al modelo de los polgonos industriales italia-
nos como un ejemplo positivo para la creacin de empleo mediante
desarrollo empresarial a pequea escala. Mientras que las grandes em-

137
presas de Europa han reducido constantemente su nivel de empleo, la
proporcin del mismo generado por el sector de la pequea y media-
na industria ha crecido21. Pero este crecimiento del empleo no se ha
distribuido en igual medida en toda Europa, y en su conjunto ha re-
sultado mucho menos vigoroso en Europa que en Estados Unidos 22.
Muchos defensores de la idea del polgono industrial tienden a creer
que la va de la industrializacin a pequea escala es buena en s mis-
ma y a subrayar los aspectos de este fenmeno sobre los que pueden
incidir las medidas pblicas, como la creacin de infraestructuras edu-
cativas y de formacin profesional por los gobiernos locales y re-
gionales.
Queda clara la importancia del alto nivel de capital social para ex-
plicar la mayor prosperidad econmica del norte y del centro de Ita-
lia. Robert Putnam tiene razn al afirmar que no se puede predecir el
grado de sociabilidad espontnea (o, segn su terminologa, comuni-
dad cvica) existente en una sociedad mediante la economa sino ms
t>ien que el rendimiento econmico viene determinado por la sociabi-
lidad espontnea23. Cuando Italia se unific en 1870 ni el norte ni el
sur estaban industrializados; de hecho el porcentaje era ligeramente
mayor en cuanto a la poblacin que trabajaba la tierra en el norte.
Pero el desarrollo industrial despeg rpidamente en el norte y, en
cambio, entre 1871 y 1911 el sur se torn ligeramente menos urbano e
industrial. La renta per cpita del norte ha aumentado constantemente
y la diferencia entre ambas regiones sigue siendo muy grande. Estas
variaciones regionales no pueden explicarse adecuadamente aducien-
do diferencias en la poltica gubernamental, puesto que, desde la ins-
tauracin del Estado italiano unificado, la poltica seguida ha sido
prcticamente la misma en todo el territorio nacional. Sin embargo se
relacionan fuertemente con el nivel de comunidad cvica o sociabili-
dad espontnea prevaleciente en las respectivas regiones24. En todo el
pas hay empresas familiares, pero las del centro, con un elevado nivel
de capital social han sido mucho ms dinmicas, innovadoras y prs-
peras que las del sur, caracterizado por su generalizado nivel de des-
confianza social.
No obstante, las pequeas empresas familiares de la Italia central
constituyen una especie de anomala en el argumento sobre la cues-
tin de la envergadura. Se entiende que en el norte de Italia haya em-
presas ms grandes que en el sur, dado su alto grado de capital social,
pero por qu predominan las pequeas empresas familiares en el cen-
tro, donde segn Putnam el nivel de capital social es el ms alto de
toda Italia? El alto nivel de confianza social de esta regin debi haber
permitido que en sus organizaciones econmicas los productores se
extendieran mucho ms all de la familia; a fin de cuentas, all la vida

138
poltica no se basa tanto en la familia y en el patrocinio personal como
en el sur.
Es posible que existan factores externos que no tengan nada que
ver con el capital social polticos, jurdicos o econmicos que ha-
yan fomentado organizaciones de gran escala en el norte y las hayan
desalentado en el centro. Pero como no est demostrado podemos
aventurar dos posibles respuestas. La primera es que en la valoracin
de la estructura industrial de la Terza Italia deberamos prestar mayor
atencin a las redes que a las empresas particulares en s. Al igual que
organizaciones comparables de Asia, estas redes permiten a las peque-
as empresas alcanzar economas de gran escala sin la necesidad de
crear grandes sociedades annimas integradas. A diferencia de las re-
des chinas, sin embargo, la versin italiana no se basa en la familia,
sino que incluye la colaboracin profesional y funcional de personas
ajenas a ella. Segn esto, el que una pequea empresa forme parte de
una red se debe a una decisin organizativa deliberadamente adoptada
por empresarios con un nivel relativamente alto de sociabilidad es-
pontnea que podran, si quisieran, optar por la gran empresa.
Por otra parte, tambin est probado que la dimensin de estas
empresas y su estructura de redes es a veces ms un resultado de su in-
capacidad de institucionalizarse que de una eleccin hecha. De ah que
una segunda explicacin sea que en el centro de Italia los fuertes lazos
familiares continan siendo importantes e imprimen un sello particu-
lar a la vida empresarial, sin socavar el sentido de comunidad cvica en
cuanto a poltica se refiere. O sea que en esta parte de Italia no es que
haya necesariamente un equilibrio entre familias fuertes o asociacio-
nes voluntarias fuertes; ambas pueden estar unidas al igual que en
otras sociedades ambas pueden ser dbiles.
En efecto, existen pruebas que apoyan esta ltima tesis. Actual-
mente, el familiarismo es todava en toda Italia una fuerza ms pode-
rosa que en otros pases europeos, aunque el grado vara considera-
blemente entre regin y regin. Varios observadores han sealado
reveladoras diferencias en la estructura familiar de las distintas partes
del pas. Al igual que en China, las investigaciones recientes han de-
mostrado que, al menos desde el siglo xiv, la existencia de la familia
nuclear ha sido mucho ms generalizada en Europa de lo que se
crea25. Sin embargo, una excepcin a esta regla es el centro de Italia,
donde desde el medievo la familia compleja ha sido fuerte y aglutina-
dora26. La familia compleja no es tan distinta a la familia conjunta
china: un padre y una madre que conviven con las respectivas familias
de sus hijos o muy cerca de ellos. Este patrn de familia extendida
persiste an hoy. En la Terza Italia un 50% de la poblacin vive en el
seno de familias complejas comparado al 27% de la poblacin del

139
tringulo del norte (Lombarda, Piamonte y Liguria) y al escaso 20%
del sur. De igual manera, la proporcin de familias nucleares es mu-
cho mayor en el tringulo del norte (un 64,6% de la poblacin)
y cosa interesante un porcentaje ms elevado en el sur (un
74,3 %)27. Esta ltima cifra sostiene la afirmacin de Banfield sobre la
familia nuclear en el sur, la principal unidad de parentesco hacia la que
la gente siente responsabilidad.
Podra uno caer en la tentacin de creer que la regin de Italia que
ms se asemeja a China es el sur, puesto que el radio de confianza no
se extiende ms all de la familia nuclear y porque las personas no em-
parentadas no suelen colaborar entre s. De hecho, es la estructura fa-
miliar de la Terza Italia la que ms se parece a la de China28. Las fami-
lias campesinas de Montegrano que describi Banfield estn mucho
ms atomizadas y aisladas que una tpica familia campesina china o
que las familias extendidas del centro de Italia. Veamos la descripcin
que hace Banfield de las tensiones familiares:

Cuando se establece una nueva familia se debilitan los vncu-

los con la anterior. Los preparativos para la boda proporcionan a
la novia y al novio suficientes oportunidades como para que se lle-
ven mal con los suegros... La mala voluntad tiene la funcin til de
proteger a la nueva familia frente a las posibles exigencias de la an-
terior. Pero tambin impide que los miembros de la familia cola-
boren entre s. La tierra se reparte en parcelas diminutas y muy
dispersas debido, parcialmente, a las rias familiares. Por ejemplo,
la hermanastra de Prato posee una parcela adjunta a la suya. No
puede trabajarla personalmente, pero se niega a vendrsela o a al-
quilrsela y, por lo tanto, nadie la trabaja. Si los campesinos goza-
sen de un buen entendimiento con sus hermanos, podra raciona-
lizarse al menos en algunos casos el reparto de la tierra
mediante intercambios... Aun cuando no haya habido peleas el
apego del hijo por sus padres desaparece cuando se casa. Al tener
una esposa e hijos no se espera que se preocupe por el bienestar
de sus padres, a menos, quiz, que casi se estn muriendo de
hambre29.

La sociedad descrita por Banfield no es la de china, con su fuerte

sentido del deber para con la familia. Estas familias del sur de Italia
son tan pequeas, atomizadas y dbiles que no serviran de funda-
mento para empresas econmicas. La familia china y, por lo tanto, la
empresa familiar china, puede confiar en que hijos, hijas, tos, abuelos
y parientes an ms lejanos del linaje se presten a trabajar en la empre-
sa familiar. Y ste es, precisamente, el tipo de estructura familiar que

140
existe en la Terza Italia, estructura que sirve como fuente de apoyo
para la empresa familiar italiana moderna.
Otra explicacin posible que algunos socilogos han sealado en
cuanto al predominio de las empresas familiares en la Italia central es la
de la aparcera que all existi30. La aparcera se basaba en un contrato a
largo plazo entre el terrateniente y pater familia, que inclua a toda la
familia. Al terrateniente le convena que las familias arrendatarias fue-
sen grandes a fin de que pudieran cultivar sus tierras con eficacia; ade-
ms, el contrato le daba el poder de decidir si los miembros de la fami-
lia podan irse e incluso casarse. En numerosos casos haba demasiada
tierra como para que una sola familia nuclear la cultivara; de ah surge
el incentivo econmico para la formacin de familias extendidas que
vivan en grupo en la misma propiedad que cultivaban. En la Italia me-
ridional, en cambio, lo que predominaba era el bracciante o jornalero,
que venda su peonada y no mantena una relacin duradera con la
tierra que cultivaba. Al bracciante lo contrataban individualmente y
sola vivir en la ciudad. La familia arrendataria o sea, la familia com-
pleja de la Italia central trabajaba como una unidad y tena pose -
siones comunes herramientas y animales. Estos incentivos ine-
xistentes para los peones del sur fomentaban el ahorro y cierta
orientacin empresarial31. Al parecer, pues, la familia compleja de la
Italia central constitua una unidad econmica conjunta muy semejante
a la familia campesina china. Esto ocurra antes de la industrializacin
y sirvi de base natural para las empresas familiares posteriores.
Por qu vara tan espectacularmente la sociabilidad espontnea de
una regin a otra en Italia? Por qu es mucho ms bajo el nivel de esta
sociabilidad espontnea en el sur con respecto al norte y al centro? Al
parecer, se explica, en gran medida, por el grado de centralizacin pol-
tica ya existente en cada regin mucho antes de los albores de la indus-
trializacin. El familiarismo amoral del sur tuvo sus orgenes en los
reinos normandos de Sicilia y aples, sobre todo bajo el reinado de
Federico II. Los reinos meridionales establecieron una forma primiti-
va de absolutismo monrquico que acab con la independencia de las
ciudades que haban mostrado su voluntad de ser autnomas. En el
campo se estableci una jerarqua social donde la aristocracia terrate-
niente mantena amplios poderes sobre un campesinado cuyo nivel
apenas rebasaba el de la subsistencia. Si bien en algunas sociedades la
religin poda reforzar las instituciones intermedias y la propensin de
la gente a organizarse espontneamente, en el sur de Italia la Iglesia ca-
tlica reforz exclusivamente el absolutismo monrquico al conside-
rar a la sociedad como una obligacin externa y una carga y no como
una comunidad de acceso voluntario controlada por sus miembros.
Esta autoridad centralizada contrastaba fuertemente con la des-

141
centralizacin del norte y del centro, donde a finales del medievo va-
rias ciudades-estado como Venecia, Genova y Florencia se haban
constituido en repblicas independientes. No slo eran autnomas
polticamente, sino que, de vez en cuando, ponan en prctica una for-
ma republicana de gobierno que exiga un mayor grado de participa-
cin poltica de sus ciudadanos. De este modo poda florecer una rica
vida asociativa que inclua gremios, asociaciones de vecinos, asocia-
ciones parroquiales, cofradas y dems. En el norte y en el centro, la
Iglesia era una organizacin social ms. Segn Roben Putnam, a
principios del siglo xiv Italia ya haba producido, no uno, sino dos pa-
trones innovadores de gobierno con caractersticas sociales y cultura-
les propias la famosa aristocracia feudal normanda del sur y el frtil
republicanismo comunal del norte32. En los aos subsiguientes el
norte volvi a feudalizarse y cay bajo el control de una sucesin de
autoridades centralizadas (muchas de ellas extranjeras), pero las tradi-
ciones republicanas forjadas durante el Renacimiento sobrevivieron
como parte de la cultura septentrional, lo bastante como para que, en
tiempos modernos, se convirtiera, comparada con el sur, en fuente de
un mayor nivel de sociabilidad espontnea.
Como implica su nombre, la Terza Italia ocupa una especie de
posicin alternativa entre los polos representados por el norte y el sur.
Por un lado, est infundido de un familiarismo, en algunos aspectos
ms desarrollado e intenso que en el sur, que se constituye en funda-
mento econmico natural para la empresa familiar, a la vez que tiende
a impedir que las empresas familiares se conviertan en organizaciones
econmicas ms grandes. Por otro lado, gran parte de la Italia central
y nororiental est infundida de un espritu norteo de comunalismo
republicano que suaviza considerablemente el familiarismo del sur. El
alcance de las redes de empresas familiares de Emilia-Romana o de Las
Marcas ocupa, por lo tanto, una posicin intermedia entre las diminu-
tas parcelas de los campesinos propietarios del sur y las grandes so-
ciedades annimas del norte, gestionadas por ejecutivos profesiona-
les. O sea que no est del todo atomizada ni totalmente integrada en
grandes organizaciones econmicas.
Los defensores de la especializacin flexible tienden a presentar la
industrializacin a pequea escala italiana como la forma idnea de
organizacin industrial. Segn ellos, la empresa familiar italiana no
alienante combina el tamao reducido, las habilidades artesanales y el
respeto de las tradiciones familiares con la eficiencia, el avance tecno-
lgico y otras ventajas que suelen asociarse con grandes empresas. Se-
gn Robert Putnam la actividad econmica de estas regiones supone
el ideal de cooperacin cvica, donde las redes empresariales cooperan
con el gobierno local para crear empleo y fomentar el progreso33. Se

142
tratar de una red de pequeas empresas del futuro, una forma de or-
ganizacin industrial tpica de una nueva era que combina la econo-
ma de gran escala con la intimidad del puesto de trabajo y la unin de
propietarios y ejecutivos?34
Es cierto que Italia no ha tenido que pagar un alto precio por el
tamao relativamente pequeo de sus empresas. Hasta la recesin
de 1992-1994, la economa italiana era la de ms rpido crecimiento en
la Comunidad Europea, en parte gracias al dinamismo del sector de la
pequea empresa. As pues, en Italia la pequea empresa no limita el
crecimiento acumulado del PIB ms que en Taiwan o en Hong Kong.
En una industria como la de la confeccin, que, segn uno de los prin-
cipales diseadores de moda, reinvierte en s misma con extraordina-
ria rapidez... cada seis meses35 la pequea empresa supone, sin duda
alguna, una ventaja.
Pero esta forma de industrializacin tiene tambin sus aspectos
negativos. Las empresas familiares italianas, al igual que las chinas,
son poco estables y no suelen adoptar prcticas eficaces de gestin. Si-
licon Valley y la Ruta 128 albergaron numerosas pequeas firmas re-
cin creadas, pero varias de ellas, como Intel y Hewlett-Packard, se
convirtieron en enormes empresas muy bien organizadas administra-
tivamente. De hecho no podran haber llegado a dominar sus sectores
sin adoptar una estructura de sociedad annima. Si bien existen ex-
cepciones, como Benetton y Versace, es mucho menor el nmero de
pequeas empresas familiares italianas que han llevado a cabo esta
transicin. Michael Blim, que ha estudiado a fondo la industrializa-
cin a pequea escala de Las Marcas, nos dice:

Casi todos los empresarios de San Lorenzo se han resistido a

la institucionalizacin de sus empresas mediante una estructura
organizativa y, por lo tanto, tienden a depender de su ingenio y,
en ocasiones, perseveran por simple atrevimiento. Con el tiempo,
sin embargo, el cansancio afecta hasta a los ms proteicos, que se
jubilan o cierran la empresa antes de que quiebre. Afortunada-
mente dado el bajo coste que supone su inicio todava pueden
ser reemplazados por jvenes con espritu emprendedor. Pero
con demasiada frecuencia, la segunda generacin de empresarios
se olvida de ser tacaa, de ahorrar, hbito que fomenta la acumu-
lacin de capital. Las ganancias se desvan hacia el consumo osten-
toso y hacia el ascenso social36.

Como las taiwanesas, estas pequeas empresas familiares son te-

rriblemente competitivas y, pese a que forman parte de redes, estn
mucho ms atomizadas y desconfan las unas de las otras mucho ms

143
de lo que sugieren algunos de sus defensores extranjeros. La extensa
prctica del lavoro ero (trabajo sumergido), consistente en prcticas
ilegales, entre ellas negarse a pagar prestaciones sociales o a dar parte
de los ingresos, as como a no registrar los cobros y los pagos en los li-
bros de contabilidad, pone en entredicho el grado de espritu cvico
que se manifiesta en las relaciones entre las empresas familiares y sus
empleados y suministradores37. En muchos casos, el xito de las pe-
queas empresas de Italia se debe al hecho de que sus empleados no
estn sindicados, a diferencia de los del tringulo industrializado del
norte, y, por lo tanto, peor pagados38.
Aunque ser ms grande no signifique necesariamente ser mejor,
en ciertos negocios, indudablemente, s lo es, y la naturaleza familia-
rista de estas empresas les impide acceder a nuevos mercados o apro-
vechar los beneficios de una mayor escala. Pese a la tendencia hacia
una creciente segmentacin y diferenciacin entre productos de algu-
nos mercados de consumo la fabricacin masiva no ha desaparecido,
ni tampoco las grandes sociedades annimas de muchos sectores in-
dustriales. Al igual que en Taiwan y en Hong Kong, la orientacin de
estas empresas podra conllevar tanto una restriccin como una venta-
ja, orientacin que limita la capacidad de Italia de entrar en ciertos
sectores de la economa global que precisan una mayor envergadura.
En este aspecto, las redes entre pequeas empresas familiares gene-
ralizadas en Italia podran ser no tanto la moda del futuro como un
reflejo de la incapacidad de estas pequeas empresas de crecer y alcan-
zar una escala ms eficaz o de integrarse verticalmente, punto necesa-
rio si han de explotar nuevos mercados y oportunidades tecnolgicas.
No es casual que estas empresas como las pequeas en Taiwan se
hayan especializado en herramientas automticas, cermica, confec-
cin, diseo y otras actividades que no requieren una gran escala. Por
otro lado, no est claro que las redes de pequeas empresas familiares,
por muchas que stas sean, bastaran para crear, por ejemplo, un sector
italiano de semiconductores.
Numerosos observadores han comparado Italia con el resto de la
Europa continental, pero, que yo sepa, nadie ha tratado de comparar-
la con China. Aunque estas regiones varan enormemente en cuanto a
historia, religin y otros aspectos de su cultura, algunas de sus carac-
tersticas fundamentales son similares. En ambos casos, la familia des-
empea un papel central en las estructuras sociales, con la correspon-
diente debilidad de las organizaciones no basadas en el parentesco, y
en ambas la estructura industrial consiste en empresas familiares rela-
tivamente pequeas que forman parte de complejas redes interdepen-
dientes. Existen ms semejanzas: debido a la pequea escala y a las
sencillas estructuras en la toma de decisin, tanto las empresas de

144
la Terza Italia como las de Taiwan y Hong Kong se adaptan admira-
blemente para proveer a mercados de productos de consumo muy
cambiantes y altamente segmentados, o mercados de productos in-
dustriales, como la herramienta automtica, que no precisa de una
produccin a gran escala. En ambas sociedades, las pequeas empre-
sas familiares dependen de las redes para alcanzar el equivalente a eco-
nomas de gran escala. Por otro lado, ni la empresa familiar italiana ni
la china han podido salir de los sectores a que estn limitadas por su
tamao; por lo tanto, siguen ocupando el mismo puesto en la econo-
ma mundial. As pues, en trminos de estructura industrial, estas re-
giones de Italia son de naturaleza bsicamente confuciana y el desafo
que se les presenta para adaptarse a condiciones econmicas cambian-
tes ser similar al de las sociedades chinas confucianas.

NOTAS

1. Montegrano es un nombre ficticio para una aldea real llamada

Chiaromonte. Edward C. Banfield, The Moral Basis ofa Backward Society,
Free Press, Glencoe, 1958, pp. 107,115-116.
2. Banfield, 1958, p. 85.
3. Banfield, 1958, p. 7.
4. Banfield, 1958, p. 88.
5. Robert D. Putnam, Making Democracy Work: Civic Traditions in
Modern Italy, Princeton University Press, Princeton, 1993, pp. 91-92. Put
nam da tambin datos ms extensos sobre otros tipos de organizaciones que
manifiestan la misma distribucin norte-sur.
6. Putnam, 1993, p. 97.
7. Putnam, 1993, p. 111.
8. Putnam, 1993, p. 107.
9. Putnam, 1993, p. 139.

10.Bevilacqua, citado por Paul Ginsburg y citado de nuevo en Putnam,

1993, p. 143.
11. Jesse Pitts acu este trmino refirindose a Francia. Vase Jesse R.
Pitts, Continuity and Change in Bourgeois France, en Stanley Hoffmann
y Charles Kindleberger, comps., In Search of France, Harvard University
Press, Cambridge, 1963.
12.Sobre este punto, vase Putnam, 1993, p. 146.
13.Vase el mapa de la densidad relativa de comunidad cvica publicado
en Putnam, 1993, p. 97.
14.En 1992 el PIB de Italia fue de 1.223 millones de dlares; los de Holan
da, Suecia y Suiza fueron de 320.000 millones, 247.000 millones y 241.000 mi-

145
 llones, respectivamente. International Financial Statistics 1994 Yearbook,
Fondo Monetario Internacional, Washington, 1994.
15. Arnaldo Bagnasco fue quien articul el concepto original de Terce
ra Italia, Tre Italie: la problemtica territoriale dello sviluppo italiano, II
Mulino, Bolonia, 1977. Otras obras sobre la industrializacin a pequea esca
la en Italia son: Arnaldo Bagnasco y Rosella Pini, Sviluppo econmico e
trasformazioni sociopolitiche nei sistemi territoriali e economa diffusa: Eco
noma e struttura sociale, Quaderni di Fondazione Giangiacomo Feltrinelli
14,1975, y Giorgio Fu y Carlos Zacchia, Industrializzazione sensafratture, II
Mulino, Bolonia, 1983.
16. Michael J. Piore y Charles F. Sabel, La segunda ruptura industrial,
Alianza Editorial, Barcelona, 1990.
17. Sebastiano Brusco, Small Firms and Industrial Districts: The Expe-
rience of Italy, en David Keeble y Robert Wever, New Firms and Regional
Development in Europe, Croom Helm, Londres, 1982, pp. 192-193. Las he
rramientas automticas son, por su naturaleza misma, productos de bajo vo
lumen cuyos fabricantes, sin importar el pas donde se manufacturan, tienden
a ser pequeas empresas.
18. Julia Banford, The Development of Small Firms, the Traditional
Family and Agrarian Patterns in Italy, en Robert Goffee y Richard Scase,
comps., Entrepreneurship in Europe: The Social Processes, Croom Helm,
Londres, 1987, p. 8.
19. Hay una tercera empresa, Versace, que en 1994 ya pensaba cotizar en
bolsa. New York Times, 13 de junio de 1994, D1-D2.
20. El paradigma de la especializacin flexible y el argumento acerca del
papel de las pequeas empresas en las economas modernas se desarrolla en Pio
re y Sabel (1990); Charles Sabel, Work and Politics: The Divisin of Labor in
Society, Cambridge University Press, Cambridge, 1981; Michael J. Piore y Su-
zanne Berger, Dualism and Discontinuity in Industrial Societies, Cambridge
University Press, Cambridge, 1980; Charles Sabel y Jonathan Zeitlin, Histori-
cal Alternatives to Mass Production: Politics, Markets and Technology in Ni-
neteenth-Century Industrialization, Past andPresent 108,1985, pp. 133-176.
21. No es que haya aumentado el empleo en las pequeas y medianas
empresas, sino que no ha disminuido tan rpidamente. Vase Richard D.
Whitley, The Revival of Small Business in Europe, en Brigitte Berger,
comp., The Culture of Entrepreneurship, San Francisco, Institute for Con-
temporary Studies, 1991, p. 162.
22. El aumento del empleo en pequeas empresas ha sido ms importan
te en Espaa, Portugal, Grecia, Holanda y Dinamarca. Whitley en Berger,
1991, p. 170.
23. Putnam, 1993, pp. 156-157.
24. Sobre estos puntos, vase Putnam, 1993, pp. 158-159.
25. Esta revisin se debe sobre todo a Peter N. Laslett. Vase el volumen
que compil, Household and Family in Past Time, Cambridge University
Press, Cambridge, 1972, y The Comparative History of Household and Fa
mily, en Michael Gordon, comp., American Family in Social-Historical
Perspective, St. Martin's Press, Nueva York, 1973.

146
 26. Bamford en Goffee y Scase, 1978, p. 16. Para una descripcin detalla
da de las familias extensas en la comunidad de Bertalia y en las zonas aparce
ras del centro de Italia en general, vase David I. Kertzer, Family Life in Cen
tral Italy, 1880-1910, Rutgers University Press, New Brunswick, 1984. Vase
tambin David I. Kertzer y Richard P. Saller, comps., The Family in Italy
from Antiquity to the Present, Yale University Press, New Haven, 1991.
27. Bamford en Goffee y Scase, 1987, p. 17.
28. Tambin se seala la importancia de la familia extendida en Piore y
Sabel, 1990.
29. Banfield, 1958, pp. 118-119.
30. Bamford en Goffee y Scase, 1978, pp. 17-19; Kertzer, 1984, pp. 32-35.
31. Bamford en Goffee y Scase, 1978, pp. 19-20.
32. Putnam, 1993, p. 130.
33. Putnam, 1993, pp. 159-160. El papel del Gobierno local en este ejem
plo consiste en proporcionar apoyo infraestructural, como seran servicios de
formacin y de informacin a las redes empresariales.
34. Analizaremos esto en mayor detalle en los captulos que se refieren a
Japn.
35. Santo Versace, citado en The New York Times, 13 de junio de 1994,
D2.
36. Michael L. Blim, Made in Italy: Small-Scale Industrialization and Its
Consequences, Praeger, Nueva York, 1990, p. 258.
37. Segn Blim, 1990, pp. 162-165, en la zona de Las Marcas que estudi,
de veinticinco propietarios de fbricas de zapatos, slo uno se neg a aceptar
el lavoro ero.
38. Whitley en Berger, 1991, p. 168.

147
r
 11
LAS RELACIONES DIRECTAS EN FRANCIA

En las ltimas dcadas, el Estado francs se ha propuesto conver-

tir el pas en el lder de diferentes sectores de alta tecnologa, como el
aeroespacial, el electrnico y el informtico. Su enfoque ha sido con-
secuente con el de los gobiernos franceses de los ltimos quinientos
aos: en Pars, un grupo de burcratas elabora planes para fomentar la
tecnologa y los aplica, protegiendo a las industrias nacionales me-
diante subvenciones, adquisiciones gubernamentales y (tras la victoria
socialista de 1981) la nacionalizacin de varias empresas de alta tec-
nologa, incluido todo el sector electrnico. Este tipo de poltica in-
dustrial, o dirigisme, ha dado ciertos resultados: una industria aeroes-
pacial viable, incluyendo el Concorde supersnico, varios tipos de
aeronaves militares exportables, un programa activo de lanzamiento
espacial y, con la ayuda de sus socios en un consorcio europeo, un
avin comercial, el Airbus1.
Pero los resultados conjuntos de la poltica francesa con respecto
a la industria de alta tecnologa han sido catastrficos. El Plancalcul
gubernamental, o sea, el proyecto que establece una industria de fa -
bricacin de ordenadores, que data de finales de los aos sesenta, pre-
vea que la potencia informtica se concentrara en unas cuantas
gigantescas unidades procesadoras de tiempo compartido; por lo tan-
to, en vsperas de la revolucin del microordenador, subvencion el
desarrollo en esta direccin 2. A principios de los aos ochenta, la in-
dustria informtica francesa nacionalizada y fuertemente subven-
cionada empez casi inmediatamente a perder enormes cantidades
de dinero, aumentando as el dficit presupuestario del Estado y de-
preciando el franco. Las firmas francesas nunca han podido convertir-
se en suministradoras de hardware y software punta, si no es en el
cautivo mercado francs de las telecomunicaciones. Adems, la ayuda

149
gubernamental no ha conseguido fomentar industrias como las de
semiconductores, biotecnologa o automovilstica competitivas a
nivel internacional.
El pobre resultado de la poltica industrial francesa lleva a los eco-
nomistas defensores del libre mercado a condenar la poltica indus-
trial en s; de hecho, este resultado supone una dura leccin sobre las
limitaciones de los gobiernos a la hora de elegir ganadores industria-
les. Pero lo que muchos de estos crticos no tienen en cuenta es que los
diferentes gobiernos franceses se han visto constantemente inducidos
a intervenir en la economa porque el sector privado no ha sido nunca
dinmico, innovador y emprendedor. Segn Pierre Dreyfus, ex minis-
tro de industria y ex director de la Renault, la empresa privada en
Francia no corre riesgos, es fra, tmida y asustadiza3. En los ltimos
ciento cincuenta aos, las empresas privadas de Francia no han sido l-
deres en cuanto a nuevas formas organizativas, ni se han destacado
por su gran tamao o su capacidad para dirigir procesos industriales
complejos. Las de mayor xito, a excepcin de las estatales o las sub-
vencionadas por el Estado, han sido sobre todo empresas familiares
que abastecen a un consumo, relativamente reducido, de alta calidad o
a mercados especializados.
Este patrn puede resultarnos familiar. Se nos puede tildar de pre-
suntuosos cuando comparamos una sociedad tan compleja y desarro-
llada como la de la Francia moderna con las pequeas empresas adve-
nedizas chinas de Extremo Oriente, pero existen varios paralelismos
con respecto a la dotacin de capital social. Francia comparte con la so-
ciedad tpica china una carencia de asociaciones intermedias que ha li-
mitado la capacidad del sector privado para crear empresas grandes,
fuertes y dinmicas. Como resultado, la vida econmica francesa se ha
agrupado en torno a empresas de orientacin familiar o a gigantescas
empresas pblicas establecidas mediante la intervencin del Gobierno
para rescatar a grandes sociedades annimas a punto de quiebra. La
inexistencia de un estrato de organizaciones intermedias ha tenido su
efecto no slo en el amplio ordenamiento de la estructura industrial
francesa, sino tambin en las relaciones entre trabajadores y directivos.
Deben sealarse desde un principio las diversas formas en que
Francia se diferencia de la sociedad confuciana. Nos equivocaramos
si dijramos que Francia es familiarista en el mismo sentido que lo es
China, o que su familiarismo se parece mnimamente al de la Italia
central. Ms all del beneplcito que la Iglesia catlica otorga a la fa-
milia y de su tradicin latina, en Francia no ha habido nunca una com-
pleja ideologa que concediera a la familia privilegios especiales. Ni si-
quiera en la era premoderna los lazos de parentesco se trataron igual
que en China; en la Edad Media, Francia estaba bien dotada de orga-

150
nizaciones intermedias gremios, rdenes religiosas, municipios y
asociaciones casi ninguna basadas en el parentesco. Aos despus el
pas que invent el concepto de carriere ouverte aux talents (carrera
abierta al talento), basada ms en criterios objetivos de mrito que en
la posicin social ya fuese sta por nacimiento o por herencia. La fa-
milia francesa, de cualquier clase social, nunca aspir a ser una unidad
econmica autosuficiente y nunca posey la estricta patrilinealidad de
\ajia china. El gran nmero de apellidos dobles o con guin de la aris-
tocracia y la alta burguesa francesa es, en s, prueba de la importancia
de la herencia matrilineal.
Adems, el Estado francs ha gozado, al menos desde principios
de la era moderna, de una legitimidad y de una gloria muy distintas de
las de China. El emperador chino, su corte y la burocracia imperial se
hallaban todos, al menos en teora, en la cima de la sociedad china y
era la ideologa confuciana la que los legitimaba. Pero exista entre los
chinos una tradicin paralela de desconfianza hacia el Estado y de un
cuidado celoso de las prerrogativas de la familia frente a la posible de-
predacin estatal. En Francia, en cambio, servir al Estado es todava
una aspiracin de los mejor preparados y ms inteligentes, que pue-
den aspirar a estudiar en la cole nationale d'administration (ENA) u
otra de las grandes acoles y a conseguir un puesto en la administracin
o dirigir una de las grandes compaas pblicas. Si bien parece que
est cambiando la actitud de desconfianza hacia las carreras adminis-
trativas, en la Repblica Popular China, Taiwan, Hong Kong o Singa-
pur pocos ambiciosos se han decantado hacia el servicio pblico; pre-
fieren buscar fortuna propia y las de sus familias en la empresa privada.
La importancia real de la familia francesa radica, no tanto en el
hecho de que sea especialmente fuerte o aglutinadora, sino en que la
falta de otros colectivos intermedios entre ella y el Estado que recla-
men lealtad individual la ha empujado a ser uno de los principales po-
los de cohesin social. Esto ha sido y es cierto, por encima de todo, en
la vida econmica.
En un artculo muy original escrito a finales de los aos cuarenta,
el historiador de economa David Landes seal que el relativo atraso
econmico de Francia, comparado con Inglaterra, Alemania o Esta-
dos Unidos, se deba al predominio de la empresa familiar tradicio-
nal4. Afirm que el tpico hombre de negocios francs era bsicamente
conservador, que le disgustaba lo nuevo y lo desconocido, que se
interesaba principalmente por la supervivencia y la independencia de
su empresa familiar y que, por lo tanto, era reacio a cotizar en bolsa
o buscar fuentes de capital que diluyeran su control sobre la empre-
sa. El empresario francs era decididamente proteccionista y menos
orientado hacia la exportacin que el alemn, y se vea a s mismo ms

151
como funcionario que como empresario, llegando a considerar al
Gobierno como una suerte de padre en cuyos brazos siempre poda
encontrar refugio y consuelo5.
Jesse Pitts ampli la tesis de Landes, afirmando que las costum-
bres y los valores de la aristocracia francesa cooptaron a la prspera
burguesa. La aristocracia despreciaba el capitalismo y prefera la no-
ble e individualista proeza a la constante e incesante acumulacin ra-
cional6. Ms que cambiar el statu quo mediante el crecimiento y la in-
novacin, la familia burguesa francesa aspiraba a alcanzar la posicin
estable, terrateniente, de la aristocracia rentista. Era difcil acumular
grandes riquezas, en parte porque las familias empresariales no esta-
ban dispuestas a arriesgarse y en parte por la naturaleza misma de la
familia. La Revolucin haba abolido la primogenitura por no ser de-
mocrtica y el sistema matrilineal de la familia francesa conllevaba fre-
cuentemente divisiones internas y la fragmentacin de fortunas. Pitts
habra podido aadir que en el siglo xx el anticapitalismo conservador
de la aristocracia fue sustituido por el esnobismo igualmente anticapi-
talista de unos intelectuales de tendencia marxista. Esto tuvo un fuerte
efecto sobre la opinin del hombre de negocios en cuanto a la legi-
timidad de su propia vocacin.
La tesis de Landes acerca de las races familiaristas del atraso eco-
nmico francs fue posteriormente atacada desde diferentes perspec-
tivas; la ms importante es que la economa francesa empez a crecer
muy rpidamente a partir de los aos cincuenta, produciendo un mi-
lagro en miniatura no menos impresionante que el de los alemanes.
De all que la premisa misma del atraso francs quedara en entredi-
cho7. Hoy en da, medida en trminos del poder adquisitivo y no en
cuanto al valor del franco respecto al dlar, la renta per cpita de los
franceses es una de las ms elevadas del mundo industrializado. Nu-
merosos acadmicos revisionistas han declarado, primero, que las ta-
sas de crecimiento francesas nunca fueron mucho ms bajas que las de
los pases supuestamente ms desarrollados, como Inglaterra y Ale-
mania8, y segundo, que las empresas familiares son tan capaces de in-
novar y generar nuevas riquezas como las gestionadas por ejecutivos
profesionales9. Tanto el fabricante de automviles Renault como el
minorista Bon March cuyo fundador invent de hecho los grandes
almacenes fueron ejemplos de empresas familiares dinmicas que
llegaron a ser muy grandes10.
Pese a estas crticas, pocos podran negar que, hasta bien entrada
la segunda mitad del siglo xx, la organizacin de la economa francesa
fuera familiarista; ni que los franceses tardaran mucho ms, compara-
dos con los alemanes y los estadounidenses, en llevar a cabo la transi-
cin de empresas familiares a sociedades annimas gestionadas por di-

152
rectivos profesionales; ni tampoco que el Estado francs desempe
un papel muy importante en el fomento de esta transicin. Mientras
que a finales de la dcada de 1860 las empresas alemanas empezaban
ya a organizarse en forma de sociedades annimas, en Francia no se
cuestionaba la legitimidad del liderazgo de las empresas familiares y
que stas siguieran dominando durante todo el perodo de entregue-
rras11. El control familiar se vio debilitado por varias medidas dictadas
a mediados de los aos treinta que, entre otras cosas, igualaban el voto
de los accionistas; pero la transicin generalizada hacia la gestin pro-
fesional no se dio hasta mucho despus de la Segunda Guerra Mun-
dial12. Si bien la tasa de crecimiento per cpita francesa se mantuvo al
mismo nivel que la inglesa, pocos son los historiadores de la economa
que pondran en duda que los franceses tardaron ms que los alema-
nes o los estadounidenses en adoptar las nuevas tecnologas, sobre
todo las de la segunda revolucin industrial (en los sectores qumico,
de equipos elctricos, del carbn, del acero, etc.). Comparadas con las
asociaciones industriales alemanas, cuyo papel en el fomento de nor-
mas, capacitacin, mercados y dems es sumamente importante, las
francesas han sido siempre ms dbiles. Aunque en Francia se han
modernizado, las asociaciones industriales tenan ms bien la funcin
de proteger a los sectores establecidos frente a la competicin, me-
diante aranceles y subvenciones13. Existe tambin un consenso general
de que durante buena parte del siglo xix la produccin francesa se de-
cant hacia la fabricacin tradicional de bienes de consumo de alta ca-
lidad, muy bien abastecida por pequeas empresas familiares14.
De hecho, muchas de las caractersticas singulares de la economa
francesa se basan en el familiarismo de este pas. Algunos observado-
res han sealado que la industria francesa padeci una organizacin
mercantil malthusiana que expuso a un gran nmero de pequeas em-
presas a una competitividad excesiva, disminuyendo su rentabili-
dad o llevndolas a formar crteles a fin de proteger sus cuotas de
mercado15. Pero, ms que una causa, la estructura del mercado es el
efecto de que las empresas trataran de llevarse los beneficios de eco-
nomas de gran escala. Si las empresas francesas eran incapaces de ha-
cerlo, el problema no se deba tanto al mercado como a la tendencia de
las empresas familiares que no estaban dispuestas a crecer o a diluir su
control. De igual modo, hay quienes opinan que la importancia que
otorgan los franceses a la produccin a pequea escala de bienes tradi-
cionalmente de alta calidad provino de la naturaleza pequea y seg-
mentada de sus mercados. Es cierto que la supervivencia de las dife-
rencias de clase y ciertas tradiciones aristocrticas han ejercido un
impacto importante en los gustos del consumidor francs, pero tam-
bin lo es que las grandes y modernas sociedades comerciales tienden

153
a crear su propia demanda. Por fin, despus de la Segunda Guerra
Mundial apareci el mercado francs para los bienes de consumo de
produccin masiva, como haba aparecido antes en Estados Unidos y
Alemania, pero el relativo retraso con que esto ocurri puede atri-
buirse tambin a la lenta desaparicin de la empresa familiar16.
La solidaridad de la tradicional familia burguesa francesa con su
tendencia a centrarse en s misma y en su preocupacin por la posi-
cin social y las tradiciones ha sido tema constante de la literatura y de
los comentarios sociales franceses. Al igual que en otras sociedades fa-
miliaristas, la adopcin ha provocado histricamente incomodidad,
ya reflejada en los debates que se produjeron en el Consil d'tat
cuando se introdujo la ley bsica de adopcin bajo Napolen 17. El fa-
miliarismo francs, sin embargo, no es ni remotamente tan fuerte
como el chino y ni tan siquiera como el de la Italia central. Entonces
por qu tardaron tanto las empresas familiares francesas en efectuar
la transicin hacia la gestin por ejecutivos profesionales y la estruc-
tura empresarial moderna?
La respuesta tiene que ver con el bajo nivel de confianza entre
franceses y sus tradicionales dificultades para formar grupos espont-
neamente. Diferentes observadores han sealado la relativa escasez de
grupos intermedios en Francia. El primero y ms importante de ellos
fue Alexis de Tocqueville, quien en El Antiguo Rgimen y la Revolu-
cin Francesa explic que, en vsperas de su Revolucin, Francia esta-
ba impregnada de una gran divisin de clases, con minsculos estados
jerrquicos dentro de estas clases que impedan a las personas trabajar
juntas, aun cuando tuvieran intereses comunes.
El socilogo francs Michel Crozier observ que esto era tambin
una caracterstica de la asociacin clerical y del monopolio industrial
que estudi en la posguerra. En ninguna administracin existan co-
lectivos, ni equipos burocrticos de ningn tipo, ni asociaciones rela-
cionadas con el trabajo o con el ocio; de hecho, los empleados rara vez
entablaban amistad dentro de la organizacin y preferan relacionarse
a travs de las normas formales y jerrquicas que definan a la orga-
nizacin18. Seal una gran variedad de estudios que indicaban la au-
sencia de grupos informales en la sociedad francesa: los nios de un
pueblo no forman grupos o pandillas y, por lo tanto, no estrechan re-
laciones que perduren en su madurez 19; a los adultos de otro pueblo
les resulta difcil colaborar en tareas de inters comn porque esto
destruira la terica igualdad de los habitantes20.
En otras palabras, los franceses mantienen una pronunciada aver-
sin cultural hacia las relaciones directas necesarias en las nuevas aso-
ciaciones informales y una firme preferencia por la autoridad centrali-
zada, jerarquizada y definida jurdicamente. O sea que a los franceses

154
de la misma posicin social les resulta difcil resolver problemas entre
s sin referirse a una autoridad superior y ms centralizada 21. Segn
Crozier:

Efectivamente, en un contexto cultural francs, se percibe

que las relaciones de dependencia directa son difciles de sobre-
llevar. Sin embargo, el concepto prevaleciente de autoridad es
todava el de universalismo y absolutismo. Todava se conserva
algo de la teora poltica del siglo XVII, con su particular
mezcla de racionalidad y bon plaisir. Las dos actitudes son
contradictorias y, no obstante, en un sistema burocrtico son
reconciliables, pues las normas impersonales y la centralizacin
hacen factible combinar una concepcin absolutista de la
autoridad y la eliminacin de la mayora de las relaciones de
dependencia directa. Es decir, el sistema organizativo de la
burocracia francesa constituye la solucin perfecta para los
franceses y su dilema de la autoridad22.

El desagrado por las relaciones directas se advierte en numerosos

aspectos de la vida econmica francesa. En la fbrica, los trabajadores
franceses se muestran reacios a formar espontneamente equipos; pre-
fieren cooperar basndose en normas formales establecidas por una
direccin central o por la negociacin centralizada entre direccin y
trabajadores. En su conjunto las relaciones laborales suelen padecer el
mismo formalismo; los sindicatos tienden a no resolver ocalmente los
conflictos con la direccin, trasladan sus problemas a niveles de auto-
ridad superiores, llegando incluso al Gobierno en Pars.
El origen histrico de esta propensin francesa por la centraliza-
cin y la correspondiente lasitud de la vida asociativa hay que buscarlo
en la victoria, durante los siglos xvi y xvn, de la monarqua francesa
sobre sus rivales aristocrticos y la supresin sistemtica y subordina-
cin de centros de poder alternativos. En esto se pareca tanto al siste-
ma imperial chino como al reino normando de la Italia meridional 23.
El auge del Estado francs centralizado fue motivado, no por las pre-
siones econmicas, sino por las polticas, sobre todo por la necesidad
de posicionar un ejrcito lo bastante amplio como para proteger y
ampliar las posesiones dinsticas de la monarqua 24. Las administra-
ciones locales fueron abolidas a favor de un sistema de intendants
nombrados en Pars y supervisados por un Consejo Real, cuyas res-
ponsabilidades aumentaron constantemente. Segn Tocqueville, el
resultado de esta centralizacin poltica fue que en Francia ningn
ayuntamiento, municipio, pueblo o aldea, por pequeo que fuera,
ningn hospital, ninguna fbrica, ningn convento o colegio tena de-

155
recho a autoadministrarse o a autogestionar sus posesiones sin inter-
ferencias25.
En cuanto a los asuntos econmicos, durante el reinado de Car-
los VII (1427-1461) se desarroll el control real absoluto sobre asun-
tos fiscales y se extendi mediante una tasa impositiva en aumento
ms o menos constante en los sucesivos reinados de Luis XI,
Luis XII y Francisco I, a finales del siglo xv y principios del XVI. Toc-
queville seala que el efecto ms pernicioso del sistema impositivo se
encontraba en la desigualdad de su aplicacin, puesto que la gente se
volvi consciente de sus diferencias y deseosa de los privilegios de los
dems26. Adems de los impuestos, la Corona ide un nuevo mtodo
de obtencin de ingresos mediante la venta de los cargos en una buro-
cracia real en expansin. Quienes ostentaban estos cargos no solan
cumplir tareas oficiales, o al menos no muchas que fueran de utilidad
social, pero se les exima del pago de algunos impuestos; esto sin con-
tar el considerable prestigio social que confera el cargo27. Al igual que
la china, la burocracia francesa supona un enorme agujero negro que
acabara consumiendo las energas de la gente ambiciosa o de talento:
Sin duda existen pocos paralelismos si los hay de este intenso
deseo del francs de clase media de causar buena impresin siendo
funcionario; en cuanto adquira un pequeo capital, lo gastaba com-
prando un cargo oficial en vez de invertirlo en un negocio28.
Esta venta de cargos tuvo un efecto pernicioso a largo plazo, pues
dividi la sociedad francesa en clases, subdivididas stas en capas cada
vez ms pequeas que competan amargamente entre s por conseguir
cargos de funcionario y el favor real. Tocqueville describe admirable-
mente este proceso: Cada grupo se diferenciaba de los dems por su
derecho a privilegios menores de una u otra ndole; hasta el ms insig-
nificante de estos privilegios se consideraba como una prueba de su
elevada posicin. As, discutan constantemente por cuestiones como
la precedencia, tanto que el intendant y los tribunales a menudo no
saban cmo dar solucin a estas diferencias.29
La diferenciacin de posicin social fomentada por la poltica de
impuestos y de privilegios del Antiguo Rgimen sobrevivi en la Fran-
cia moderna y ha afectado a la vida econmica de diversas maneras.
Francia sigue siendo, en muchos aspectos, una sociedad dominada por
las clases sociales. El crecimiento relativamente tardo de un mercado
de consumo masivo y la persistencia de pequeos mercados para bie-
nes costosos y de alta calidad es una prueba de los efectos que todava
quedan de la sensibilidad aristocrtica en los consumidores franceses
de clase media. El abismo entre trabajadores y empresarios ha sido
tradicionalmente enorme. Al igual que en otros pases de la Europa
meridional, el sindicalismo francs coquete, a finales del siglo XIX,
con el anarcosindicalismo y, en el xx, el Partido Comunista francs lo
ideologiz ejerciendo gran influencia sobre l. Los litigios laborales
que en Estados Unidos se resolveran con pragmatismo, en Francia se
convertan en un elemento poltico y requeran la intervencin del go-
bierno central para su solucin. Stanley Hoffman ha sealado que el
hincapi que ponen en demostrar su proeza en sus luchas contra la
burguesa es indicador de cmo estos valores aristocrticos han llega-
do a calar incluso en la clase trabajadora francesa 30. En este ambiente
de militancia laboral, habra resultado especialmente extraa la idea de
los equipos japoneses en los que se desvanecen las diferencias de las
jerarquas burocrticas o el concepto de una familia que atraviesa
las lneas de divisin social.
Estas divisiones de clase en la sociedad francesa, combinadas con
las actitudes tradicionales hacia la autoridad, han creado un sistema le-
galista e inflexible de relaciones laborales. Observadores del siste-
ma poltico francs han sealado que el rechazo por la participacin
directa reduce las oportunidades de un reajuste pragmtico, crea
bloqueos y carece de feedback. La rutina poltica conlleva la acepta-
cin resignada de una fuerte y centralizada autoridad administrativa y
adems es muy frgil; cuando las presiones para el cambio aumentan
hasta el punto de ebullicin, los participantes en el sistema se van
al extremo opuesto, o sea que se rebelan y ponen en entredicho toda
autoridad31. Esta pauta se repite en las relaciones laborales francesas,
rara vez capaces de aplicar pequeos reajustes salariales, y que en pe-
rodos de crisis tienden a estallar peridicamente con actos sindicales
de alto contenido poltico diseados para conseguir objetivos a nivel
nacional.
En la clase patronal el patronat se han producido tensiones
histricas entre la gran y pequea burguesa, o entre los dos capita-
lismos de Francia, el primero catlico, orientado hacia la familia, el
productor; y el segundo, dominado por judos y protestantes del
mundo de las finanzas, la banca y la especulacin32. Al igual que en In-
glaterra, donde los especuladores de la City de Londres despreciaban
a los fabricantes provinciales de regiones septentrionales como Man-
chester o Leeds, en Francia el capital financiero en Pars y la manu-
factura en las provincias sienten mutua desconfianza. En estas cir -
cunstancias, un grupo industrial centrado en bancos como los de
Alemania y Japn, y que depende de un alto nivel de confianza en-
tre las ramas financiera y manufacturera del grupo, no resultaba muy
plausible. Un esfuerzo francs por establecer uno de estos grupos, el
Crdit Mobilier fracas estrepitosamente en 1867.
Si la burocracia del Antiguo Rgimen desempeaba algn tipo de
funcin econmica, sta consista fundamentalmente en reglamentar to-

157
dos los aspectos de la vida econmica francesa. Los gremios constituan
una forma de organizacin social mundial que, en teora, hubiera podido
conservar cierto grado de independencia y, por ello, haber hecho las ve-
ces de baluarte contra las tendencias centralizadoras del Estado. Pero
ste se apoder de ellos, convirtindolos en instrumento para controlar
la vida econmica. Las reglamentaciones estatales cubran prcticamen-
te todos los aspectos del proceso de produccin de cada una de las indus-
trias tradicionales. Segn los historiadores Douglass North y Robert
Thomas, las normas que regan el teido de tejidos se detallaban en tres-
cientos diecisiete artculos. Fue a travs de los gremios que se establecie-
ron las normas que limitaban los mercados y ponan formidables barre-
ras al acceso a stos. En la poca de Colbert, el sistema de control e
inspeccin, incluso de la tela corriente, era tan estricto que precisaba al
menos seis inspecciones de funcionarios gremiales33. Los gremios no
crean, pues, que su funcin fuera la de defender las tradiciones artesana-
les contra elementos ajenos incluyendo el Estado, sino que depen-
dan del Estado para protegerlos contra la competencia, para legitimar su
poder y reforzar su control sobre la vida econmica.
La consecuencia de este alto nivel de centralizacin fue, natural-
mente, que las empresas privadas dependan en alto grado de la pro-
teccin y las subvenciones estatales. Mientras que ya en el siglo xvn la
legislacin inglesa permita que las empresas autorizadas por el Esta-
do conservaran una buena parte de los ingresos que perciban gracias
a las innovaciones, el Estado francs se los reservaba. A Colbert, el le-
gendario ministro de finanzas de Luis XIV, le cost mucho establecer
un equivalente francs de las Compaas de Indias inglesa y holande-
sa; se quejaba, al igual que el ejecutivo de la Renault citado anterior-
mente, de que nuestros comerciantes... no tienen la capacidad nece-
saria para ocuparse de algo que no conocen ya 34. La costumbre de
depender del favor del Estado arraig en el sector privado francs mu-
cho antes de la Revolucin; Tocqueville la describe como sigue:

Como en Francia el Gobierno haba tomado el lugar de la Di-

vina Providencia, resultaba natural que todos invocaran su ayuda
cuando se enfrentaban a dificultades. Encontramos un gran
nmero de peticiones que, aunque quienes las presentaban por es-
crito afirmaban hablar por el pblico, pretendan realmente favo-
recer sus propios y pequeos intereses privados... Su lectura
deprime. Encontramos a campesinos que piden compensaciones
por la prdida de su ganado o de sus hogares; a ricos terratenientes
que piden ayuda financiera para la mejora de sus propiedades;
a fabricantes pidiendo al intendant monopolios para protegerse
contra la competencia35.

158
 An persiste esta tradicin de fuerte intervencin gubernamental
en la economa, sobre todo para favorecer empresas de gran enverga-
dura. Muchas empresas privadas familiares fueron nacionalizadas
cuando alcanzaron cierto tamao y, por una u otra razn, se enfrenta-
ban a problemas causados por sus propietarios, sus directores o ambos.
Entre stas se incluyen la fbrica automovilstica Renault, la empresa
siderrgica Usinor-Sacilor, los laboratorios qumicos Pechiney, la em-
presa elctrica ELF, el banco Crdit Lyonnais y las empresas aeroespa-
ciales y electrnicas de alta tecnologa Thomson-CSF, Snecma, Aros-
patiale y Companies des Machines Bull.
Por lo tanto, el dirigismo francs o la intervencin activa del Es-
tado en la vida econmica fue tanto causa como efecto de las debilida-
des del sector privado francs y de su incapacidad de crear grandes
empresas competitivas. Es decir que, en el lejano pasado histrico, el
Estado centralizado socav adrede la independencia del sector priva-
do, mediante impuestos y privilegios, a fin de poder controlarlo pol-
ticamente, lo que tuvo por efecto debilitar los hbitos empresariales y
organizativos de las empresas. Pero ese dbil espritu empresarial pro-
voc posteriormente nuevas intervenciones del Estado, el cual trataba
de devolver la energa a un sector privado cauteloso y carente de ima-
ginacin. Y esta disposicin del Estado a intervenir perpetu la de-
pendencia del sector privado. En el siglo xx, los gobiernos socialistas
complicaron el problema al querer nacionalizar empresas privadas
por razones ideolgicas, aun cuando podran haber sido viables por
sus propios medios. Tambin lo hicieron los gobiernos conservadores
al querer privatizar, igualmente por convicciones ideolgicas. (Cabe
sealar, sin embargo, que los gobiernos conservadores que realmente
se orientan hacia el mercado son en Francia un fenmeno relativa -
mente nuevo; numerosos conservadores se han sentido satisfechos
presidiendo un enorme sector estatal.)
La mayora de economistas neoclsicos afirmara que las empre-
sas estatales acabarn siendo menos eficientes que las privadas porque
el Estado carece de los incentivos necesarios para administrarlas ade-
cuadamente: no tiene por qu temer la bancarrota, pues puede mante-
nerlas a base de impuestos o, en el peor de los casos, incrementando la
circulacin fiduciaria; adems puede utilizarlas para fines polticos
como la creacin de empleo y el patrocinio. Estas deficiencias de la
propiedad estatal constituyen la justificacin subyacente a la tenden-
cia a privatizar que se ha registrado en la ltima dcada. Pero las em-
presas estatales pueden funcionar con ms o menos eficacia, y cual-
quier juicio sobre el precio pagado en eficacia por la nacionalizacin
ha de medirse con respecto a las capacidades empresariales del sector
privado de esa sociedad. En Francia, los directores de empresas nacio-

159
nalizadas han contado con considerable libertad y no operan de modo
muy diferente al de sus homlogos del sector privado36.
La otra cara de la moneda en la debilidad del sector privado fran-
cs es el talento y la tenacidad de los funcionarios del sector pblico.
Desde su concepcin moderna, el Estado francs ha contado siempre
con un prestigio, un empuje y un respeto de los que carecen otras ad-
ministraciones centralizadas. Tocqueville seala que en Francia el
Gobierno central nunca sigui el ejemplo de los Gobiernos del sur de
Europa, que parecen haber puesto la mano en todo y haber esteriliza-
do todo lo que tocan. El Gobierno francs ha mostrado siempre mu -
cha inteligencia y una energa asombrosa al desempear las tareas que
se ha fijado37. Uno de los gobiernos meridionales en el cual pensaba
era sin duda el reino normando del sur de Italia. Por el contrario, el
Estado centralizado francs consigui modernizar Francia y con-
vertirla en una importante potencia tecnolgica moderna. A diferen-
cia de las industrias nacionalizadas de los pases de la rbita ex sovi-
tica o latinoamericanas, las francesas han sido relativamente bien
administradas. Cuando llegaron al poder en 1981, los socialistas em-
prendieron una reorganizacin importante de la industria siderrgica
y qumica que tuvo como consecuencia, entre otras, el despido de un
gran nmero de trabajadores. La industria del acero se volvi ms
competitiva con la administracin estatal, aunque la inversin en in-
fraestructura industrial supuso un alto coste para el contribuyente 38.
Por supuesto, tambin ha habido estrepitosas debacles, como la mala
administracin del Crdit Lyonnais de propiedad estatal, que a prin-
cipios de los aos noventa acumul una enorme cartera de impagados
que el Tesoro pblico tuvo que cubrir39.
La cuestin del cambio cultural complica an ms este panorama.
La dificultad de los franceses para asociarse espontneamente, y la
consiguiente debilidad de los colectivos intermedios, ha constituido
una de las caractersticas de la historia francesa que ms asombrosa-
mente han perdurado a travs de los siglos, una persistencia en la que
el Antiguo Rgimen y la Francia moderna se dan la mano a travs de
un abismo creado por la Revolucin40. Pero as como fue producto
de un perodo concreto de la historia francesa, esta cultura centraliza-
dora de la vida cultural francesa fue sometida a otras influencias que la
modificaron. Cuando se inici la recuperacin posterior a la Segunda
Guerra Mundial, observadores como Charles Kindleberger sealaron
importantes cambios que se estaban dando en la cultura de la empresa
familiar francesa, que se haba abierto ms a la innovacin y a la ges-
tin profesional41. Con su integracin en la Comunidad Europea y su
participacin en la globalizacin de la economa mundial, durante las
dos ltimas generaciones Francia ha estado pasando por un proceso

160
de homogeneizacin cultural. En el afn de las sociedades annimas
francesas por ser competitivas a nivel mundial, los imperativos de la
modernizacin industrial han ido corroyendo algunos aspectos im-
portantes de la cultura econmica. Numerosos economistas franceses
han estudiado la economa neoclsica en universidades norteamerica-
nas; ms jvenes asisten ahora a facultades de empresariales al estilo
estadounidense que antes, y muchos ms hablan el lenguaje interna-
cional de los negocios, o sea, el ingls. La revolucin de las comunica-
ciones que est lejos de ser una autntica bendicin ha hecho ms
difcil que las tradiciones culturales francesas permanezcan intactas.
As, la tradicional debilidad asociativa se ha ido modificando y hoy
da existe una impresionante variedad de colectivos voluntarios priva-
dos como la asociacin humanitaria Mdicos sin Fronteras, que ha
sido muy activa en puntos conflictivos del Tercer Mundo .
Por su naturaleza misma, sin embargo, los cambios culturales se
dan paulatinamente, y un abismo de desconfianza caracteriza todava
las relaciones entre trabajadores franceses y entre stos y sus jefes. Pese
a las enormes diferencias que existen en otros aspectos, en cuanto a su
capital social Francia sigue parecindose mucho ms a Italia y Taiwan
que a Alemania, a Japn o a Estados Unidos, con las implicaciones
significativas que ello conlleva para su futuro econmico. Si Francia
desea seguir participando en sectores en los que la gran escala cuenta,
el Estado tendr que seguir involucrndose. A pesar de que los recien-
tes gobiernos conservadores se presentan como econmicamente li-
berales, la privatizacin no funcionar tan bien en un contexto cultu-
ral francs como en otros, y el Estado bien podra tener que intervenir
ms tarde para rescatar a las empresas privadas clave consideradas es-
tratgicas.

NOTAS

1. En las prolongadas disputas entre Estados Unidos y el consorcio

europeo que fabrica el Airbus sobre cuestiones de subvencin gubernamen
tal, los europeos sostienen siempre que empresas privadas estadounidenses,
como Boeing, se han beneficiado mucho de las ventas a las Fuerzas Armadas,
lo que equivale a una subvencin velada. Estos argumentos son sin duda vli
dos hasta cierto punto, pero no afectan al mo acerca de las dificultades que
tienen los franceses para crear organizaciones de gran escala.
2. Eli Noam, Telecommunication in Europe, Oxford University Press,
Nueva York, 1992, pp. 160-161.

161
 3. Citado en Noam, 1992, p. 147.
4. David S. Landes, French Entrepreneurship and Industrial Growth n
the Nineteenth Century, Journal ofEconomic History 9, 1949, pp. 45-61.
Para un relato detallado sobre una familia empresarial, vase Landes, Reli
gin and Enterprise: The Case of the French Textile Industry, en Edward
C. Crter II, Robert Forster y Joseph N. Moody, comps., Enterprise and En-
trepreneurs in Nineteenth and Twentieth Century France, Johns Hopkins
University Press, Baltimore, 1976. Para un estudio a fondo de una empresa fa
miliar en la metalurgia, vese Robert J. Smith, Family Dynamics and the Tra-
jectory of a Family Firm: Bouchayer Enterprise of Grenoble (1868-1972),
1994, sin publicar.
5. Landes, 1949, p. 50.
6. Jesse R. Pitts, Continuity and Change in Bourgeois France, en
Stanley Hoffmann y Charles Kindleberger, comps., In Searcb of France,
Harvard University Press, Cambridge, 1963, pp. 239-246.
7. Ms tarde, el propio Landes acept este punto. Vase New Model
Entrepreneurship in France and Problems of Historical Explanation, Ex-
plorations in EntrepreneurialHistory, 2 ser. 1,1963, pp. 56-75.
8. Patrick O'Brian y Caglar Keyder argumentan que las tasas de creci
miento de la productividad laboral se quedaron a un nivel comparable hasta
los aos setenta del siglo xix, y que fueron ms elevadas en Francia que en In
glaterra hasta los aos noventa. Vase Economic Growth in Britain and Fran
ce 1780-1914: Two Paths to the Twentieth Century, Alien and Unwin, Lon
dres, 1978, pp. 192-193. Vase tambin Jean Bouvier, Libres propos autour
d'une dmarche rvisionniste, en Patrick Fridenson y Andr Straus, comps.,
Le capitalisme frangais xixe-xxe sicle: Blocages et dynamismes d'une crois-
sance, Fayard, Pars, 1987; Francois Crouzet, Encor la croissance francaise
au xixe sicle, Revue du nord 54,1972, pp. 271-288. Crouzet (p. 274) indica
que entre 1870 y 1913, aunque estaban por debajo de las de Alemania, la pro
duccin per cpita y la productividad francesas eran ms elevadas que en las
britnicas e idnticas al promedio de diez pases europeos.
9. Vase Louis Bergeron, Les Capitalistes en France (1780-1914), Galli-
mard, Pars, 1978.

10. Sobre el desarrollo del Bon March, vase Michael B. Miller, The Bon
March: Bourgeois Culture and the Department Store, 1869-1920, Princeton
University Press, Princeton, 1981.
11. Maurice Levy-Leboyer, The Large Family Firm in the French Ma-
nufacturing Industry, en Akio Okochi y Shigeaki Yasuoka, comps., Family
Business in the Era of Industrial Growth, University of Tokyo Press, Tokio,
1984, pp. 222-223.
12. Levy-Leboyer en Okochi y Yasuoka, 1984, pp. 216-217.
13. Pitts en Hoffmann y Kindleberger, 1963, pp. 274-277.
14. Esto es cierto aun para los historiadores que argumentan, contra Lan
des, que no ha habido retraso general en el desarrollo econmico francs.
Vase Jean-Charles Asselain, Histoire conomique de la France du xvme
sicle a nos jours, vol. 1: De I'Anden Rgime a la Premire Guerre mondiale,
Editions du Seuil, Pars, 1984, pp. 13-19.

162
 15. Sobre este punto, vase Charles Kindleberger, The Postwar Resur-
gence of the French Economy, en Hoffmann y Kindleberger, 1963, p. 120.
16. Kindleberger en Hoffmann y Kindleberger, 1963, p. 136.
17. Sobre el problema de la adopcin, vase Rhoda Metraux y Margaret
Mead, Tbemes in French Culture: A Preface to a Study of French Communi-
ty, Stanford University Press, Stanford, 1954, pp. 3-4, 69-84.
18. Michael Crozier, The Bureaucratic Phenomenon, Chicago Universi
ty Press, Chicago, 1964, pp. 213-214.
19. Crozier, 1964, p. 216.
20. Crozier, 1964, p. 217.
21. Sobre este fenmeno, vase Stanley Hoffmann, Decline or Renewalf
France Since the 1930s, Viking Press, Nueva York, 1974, pp. 69-70,121.
22. Crozier, 1964, p. 222.
23. Como ha mostrado la obra del historiador Maurice Agulhon, el nivel
de aislamiento y desconfianza en la vida social francesa nunca ha sido tan ele
vado como el de la Italia meridional o el de los antiguos pases comunistas
contemporneos. Pero muchos de los grupos sociales espontneos que han
surgido han tendido a ser lo que Jesse Pitts denomina comunidades delin
cuentes, o sea, comunidades cuyo propsito no est sancionado ticamente
por la sociedad en general. Vase Maurice Agulhon y Maryvonne Bodiguel,
Les associations au village, Actes Sud, Le Paradou, 1981, y Agulhon, Le Cer-
cle dans la France bourgeoise, 1810-1845, tude d'une mutation de sociabilit,
A. Colin, Pars, 1977, y Pitts en Hoffmann y Kindleberger, 1964, pp. 256-
262.
24. Sobre los orgenes militares del Estado europeo moderno, vase Bru
ce Porter, War and the Rise of the Nation-State, Free Press, Nueva York,
1993.
25. Alexis de Tocqueville, La democracia en Amrica, 2 vols., Aguilar,
Madrid, 1989.
26. Tocqueville, 1955, p. 88.
27. Douglass C. North y Roben P. Thomas, The Rise of the Western
World, Cambridge University Press, Londres, 1973, p. 122.
28. Tocqueville, 1955, p. 91.
29. Tocqueville, 1955, pp. 94-95.
30. Hoffmann, 1974, p. 123.
31. Hoffmann, 1974, pp. 68-76.
32. Kindleberger en Hoffmann y Kindleberger, 1963, pp. 136-137.
33. North y Thomas, 1973, p. 126.
34. Citado en Werner Sombart, The Quintessence of Capitalism, Dutton
and Co., Nueva York, 1915, p. 38.
35. Tocqueville, 1955, p. 70.
36. Vase Michel Bauer y Elie Cohn, Le Politique, Padministratif, et
l'exercise du pouvoir industriel, Sociologie du travailll, 1985, pp. 324-327.
37. Tocqueville, 1955, pp. 65-66.
38. Mientras estuvieron en el poder en los aos ochenta, los socialistas
invirtieron unos 5.000 millones de dlares en las industrias nacionalizadas.
Vase Vivien Schmidt, Industrial Management Under the Socialists in Fran-
ce: Decentralized Dirigisme at the National and Local Levis, Comparative
Politics 21,1988, pp. 53-72.
39. The Bank That Couldn't Say No, Economist, 9 de abril de 1994,
pp. 21-24. Por supuesto, este tipo de error en la apreciacin por parte de los
bancos y otras instituciones financieras de ninguna manera se limita a las em
presas estatales, como se ha visto en las crisis peridicas de la industria banca-
ria de Japn y de Estados Unidos. Sin embargo, parece que en el caso del Cr-
dit Lyonnais se hicieron varios prstamos clave por razones polticas, que
presumiblemente no existiran para los bancos privados.
40. Tocqueville,1955,p.61.
41. Kindleberger en Hoffmann y Kindleberger, 1955, p. 157.

164
 12 COREA: LA EMPRESA
CHINA EN SU INTERIOR

Las sociedades con bajo nivel de confianza, orientadas hacia la fa-

milia y con organizaciones intermedias dbiles que hemos observado,
se caracterizan por la forma en que se distribuyen sus empresas, tanto
en Taiwan, Hong Kong, Italia y Francia encontramos en un extremo
una multitud de pequeas empresas privadas que constituye el ncleo
empresarial de sus economas, y en el otro, unas pocas empresas p-
blicas de gran envergadura. En estas sociedades, el Estado desempea
un papel importante, al fomentar grandes empresas que quizs el sec-
tor privado no poda crear espontneamente aun a expensas de cierto
grado de eficacia. Podramos postular que, como regla general, en
cualquier sociedad con colectivos y grupos intermedios dbiles y bajo
nivel de confianza hacia quienes no pertenecen a la familia, el reparto
de las empresas tiende a ser parecido.
Sin embargo, la Repblica de Corea'1" presenta una anomala apa-
rente que cabe explicar a fin de sostener la validez del argumento en su
conjunto. Corea se parece a Japn, a Alemania y a Estados Unidos en
cuanto a las imponentes sociedades annimas que en ella existen y a la
alta concentracin de su estructura industrial. Por otro lado, se ase -
meja mucho ms a China que a Japn en cuanto a su estructura fami-
liar. Las familias ocupan un espacio igualmente importante en Corea
y en China, y la cultura coreana no cuenta con mecanismos que, como
la japonesa, permitan integrar a extraos en el grupo familiar. Esto,
segn el patrn chino, debera conllevar la formacin de pequeas
empresas familiares y dificultades para institucionalizar las sociedades
annimas.

' Si no se especifica que se est hablando de Corea del Norte, todas las referen-
cias a la Corea actual son de Corea del Sur, o sea, la Repblica de Corea. (TV. del T.)

165
 La respuesta a esta aparente paradoja se halla en el Estado corea-
no, que, con su estrategia de desarrollo de los aos sesenta y setenta,
foment deliberadamente gigantescos grupos y super lo que habra
sido una propensin hacia las pequeas y medianas empresas tpicas
de Taiwan. Aunque los coreanos han tenido xito creando grandes
empresas y redes de empresas al estilo de las zaibatsu japonesas, han
topado con numerosas dificultades en su gestin de tipo chino, desde
la sucesin en la direccin hasta las relaciones laborales. Sin embargo,
el caso coreano prueba cmo un Estado resuelto y competente puede
dar forma a la estructura industrial y superar tendencias culturales
existentes desde hace siglos.
Lo ms destacable en la estructura industrial coreana es su incre-
ble concentracin. Al igual que en otras economas asiticas, existen
dos niveles de organizacin: las empresas individuales y las redes de
organizaciones que unen a entidades econmicas dispares. A las redes
de organizaciones coreanas se les llama chaebol, trmino representado
por los mismos dos caracteres chinos que el zaibatsu japons y calca-
do adrede del modelo japons. Segn criterios internacionales, las em-
presas individuales coreanas no son grandes. A mediados de los aos
ochenta, el principal fabricante coreano de automviles, Hyundai
Motor Company, alcanzaba apenas una trigsima parte de la General
Motors estadounidense, y la Samsung Electric Company slo una d-
cima parte de la Hitachi japonesa1. No obstante, estas estadsticas sub-
estiman su verdadero poder econmico, porque estn vinculadas con
amplias redes de organizaciones: en 1988, 43 chaebol (definidas como
grupos con activos por valor de 400.000 millones de wones, o sea,
500 millones de dlares) reunan 672 empresas 2. Si medimos la con-
centracin industrial en trminos de chaebol y no de empresas indivi-
duales, las cifras resultan asombrosas: en 1984, la produccin de las
tres chaebol ms grandes (Samsung, Hyundai y Lucky-Goldstar) era
el 36% del PIB coreano3. La industria coreana est ms concentrada
que la japonesa, especialmente en el sector productivo: en 1980 estas
tres empresas coreanas facturaban el 62% de todos los bienes produ-
cidos, comparado con el 56,3% de Japn4. Adems, el nivel de con-
centracin de la industria se elev progresivamente en el perodo de la
posguerra y la tasa de crecimiento de las chaebol super la tasa de cre-
cimiento de la economa en su conjunto. Por ejemplo, la produccin
de las 20 chaebol ms grandes represent el 21,8% del PIB en 1973, el
28,9% en 1975, y el 33,2% en 19785.
La influencia japonesa en la organizacin empresarial coreana ha
sido enorme. La sociedad coreana era casi en su totalidad agraria
cuando, en 1910, se inici la ocupacin japonesa, y a sta se debe en
gran medida la creacin de la primera infraestructura industrial corea-

166
na6. Casi setecientos mil japoneses vivan en Corea en 1940 y otros
tantos coreanos vivan en Japn en rgimen de trabajos forzados. Al-
gunas de las primeras empresas coreanas empezaron como empresas
coloniales del perodo de la ocupacin japonesa 7. Buena parte de la
poblacin emigrada de ambos pases fue repatriada despus de la gue-
rra, lo que provoc un considerable intercambio de conocimientos y
experiencia en la prctica empresarial. Las estrategias de desarrollo al-
tamente centralizadas del presidente Park Chung Hee, y otros como
l, se debieron a la observacin de la poltica industrial impuesta por
Japn en la preguerra.
Al igual que en las keiretsu japonesas, las empresas que forman
parte de las chaebol comparten sus acciones y colaboran entre ellas, a
menudo no fijando precios. Sin embargo, las chaebol coreanas se dife-
rencian de las keiretsu japonesas en numerosos aspectos. El primero,
y quizs el ms importante, es que no se centran en torno a un banco
privado u otra institucin financiera8. Esto se debe a que los bancos
comerciales coreanos eran todos propiedad del Estado hasta princi-
pios de los aos setenta, cuando se privatizaron, y a que a las empresas
industriales coreanas se les prohibi por ley adquirir ms de un 8% de
las acciones de cualquier banco. Por supuesto, los grandes bancos ni-
pones que formaban el ncleo de las keiretsu de la posguerra trabaja-
ban estrechamente con el Ministerio de Finanzas, mediante crditos
subvencionados, pero el gobierno coreano controlaba ms directa-
mente las chaebol mediante la propiedad del sistema bancario. As, las
redes que en Japn surgieron ms o menos espontneamente fueron
creadas de un modo mucho ms deliberado como resultado de la pol-
tica coreana.
Una segunda diferencia es que las chaebol se parecen ms a las kei-
retsu horizontales que a las verticales (vase captulo 17). O sea que
los holdings de cada uno de los grandes grupos de unas chaebol perte-
necen a sectores muy diversos, desde la industria pesada y la electr-
nica hasta la venta al por menor, pasando por los textiles y los seguros.
A medida que los fabricantes coreanos crecan y se diversificaban en
sectores afines, empezaron a integrar en sus redes a los suministrado-
res y los subcontratistas. Pero estas relaciones se parecen ms a una
integracin vertical que a la contratacin que vincula a los suministra-
dores japoneses con los fabricantes finales. En Corea no existen equi-
valentes exactos de las complejas redes de mltiples niveles de sumi-
nistro a una empresa matriz, como Toyota9.
Finalmente, las chaebol tienden a ser mucho ms centralizadas
que las keiretsu. Las relaciones de las chaebol se basan en el parentes-
co, y por ello es ms natural la unidad entre los jefes de las empresas
miembro, a diferencia de la relacin entre miembros de las keiretsu.

167
La plantilla de las chaebol est organizativamente centralizada y no
suele ser tan numerosa como la plantilla central de los antiguos gru-
pos estadounidenses ITT y Gulf + Western, pero est ms institu-
cionalizada que los consejos presidenciales responsables de la planifi-
cacin de las redes de organizaciones japonesas. Este equipo directivo
se encarga de planificar la asignacin de recursos a toda la organiza-
cin y puede tomar parte en las decisiones que afectan al personal
de la organizacin en su conjunto. Adems, ciertas chaebol, como la
Fundacin Daewoo, se centran en un nico holding que posee accio-
nes de las compaas miembro de la red. El resultado de estas diferen-
cias es que las fronteras entre las distintas chaebol son ms marcadas
que las fronteras entre las keiretsu: en Japn existen algunos casos en
que la misma compaa puede pertenecer al consejo presidencial de
dos o ms keiretsu10. Que yo sepa, no existen casos semejantes en Co-
rea. As, a diferencia de sus homologas japonesas, ms que redes, las
chaebol parecen organizaciones jerrquicas.
Si nos centramos ahora en la estructura familiar coreana, veremos
que se asemeja ms a la china que a la japonesa. Al igual que lo era la
china, la familia tradicional coreana era estrictamente patrilineal; a di-
ferencia de lo que suceda frecuentemente en Japn, en Corea la he-
rencia no poda pasar a travs de las hijas. En el ie (hogar) japons, no
era necesario que un pariente consanguneo desempeara las funcio-
nes actuales del papel del padre o del hijo mayor. En cambio, en Co-
rea no exista el equivalente del mukoyoshi, o hijo adoptivo no empa-
rentado biolgicamente con la familia; los hijos adoptivos tenan que
proceder de un grupo de parientes, casi siempre los hijos de los her-
manos del padre adoptivo11.
En Japn la prctica de la primogenitura contribuy a la concen-
tracin de riqueza en la era preindustrial y cuando un grupo de hijos
menores tena que hacer fortuna fuera de la granja y el hogar familiar.
Las prcticas hereditarias de Corea se diferenciaban tanto de las de Ja-
pn como de las de China, pero en su impacto econmico se parecan
ms a las de este ltimo pas. Los hijos varones podan repartirse la he-
rencia, pero no equitativamente como en China. Por lo general, el hijo
mayor reciba el doble que los dems y, en todo caso, no menos de la
mitad de las propiedades12. En la prctica, este porcentaje poda ajus-
tarse segn las circunstancias: si las parcelas en que haba que dividir la
propiedad resultaban demasiado pequeas para ser rentables, los hijos
ms jvenes reciban una herencia simblica. Al igual que en China,
haba muchos posibles herederos de propiedades de un padre rico que,
tras una o dos generaciones, tendan a derrochar la riqueza.
Sin embargo, en Corea las familias tendan a ser ms pequeas que
en China; haba menos colectivos familiares aunque los hijos adultos

168
y sus familias podan seguir viviendo en la misma casa o recinto. De
hecho, como en Japn, se esperaba que los hijos menores formaran su
propio hogar con su parte correspondiente de la herencia13. Pero, a di-
ferencia de lo que ocurra en Japn, la sucesin legal al puesto de jefe
de familia no ocurra cuando ste se jubilaba, sino cuando mora14.
Desde hace tiempo, Corea es ms confuciana que Japn a conse-
cuencia de su cercana y accesibilidad a China. Incluso hay quien ha
dicho que es ms confuciana que la propia China 15. Si bien la influencia
confuciana en Japn se remonta al perodo Taika, en el siglo vn, la
importancia de esta doctrina ha sufrido altibajos. En Corea, el confu-
cianismo se convirti en la ideologa dominante con la dinasta Yi
(1392-1910), y fue cuando se suprimi oficialmente el budismo, cuyos
monjes se vieron obligados a huir a las montaas. Aparte de una fuer-
te influencia protestante en el siglo xx, la vida religiosa en Corea ha
sido menos activa y diversificada que la de Japn, como se ve por el
menor nmero de templos y monasterios budistas. Al igual que en
China, la virtud confuciana de devocin filial ha tenido una gran im-
portancia en el desarrollo de la lealtad, lo que significa que en la socie-
dad coreana tradicional la lealtad no se debe tanto a las autoridades
polticas como a la familia16. Debido al familiarismo, la sociedad co-
reana parece, como la china, ms individualista que la de Japn, si bien
lo que se advierte como individualismo no es ms que la competitivi-
dad entre familias o linajes17.
La estructura social en Corea era parecida a la de China: un sobe-
rano y mandarinato en la cumbre y por debajo de ste, familias y lina-
jes, pero relativamente pocas organizaciones intermedias que no se basa-
ran en el parentesco (como los grupos iemoto de Japn). Si bien Corea
sufri invasiones de Mongolia, Japn y China, continu siendo, desde
su unificacin bajo el reinado de Silla, un reino unitario. No hubo pe-
rodo autnticamente feudal, a diferencia del perodo Tokugawa en
Japn o la Edad Media europea, cuando el poder poltico lo ejerca la
nobleza o los seores de la guerra. Al igual que en China, en Corea
gobernaba una aristocracia erudita la clase yangban y no los mili-
tares. En la era preindustrial, las tres sociedades estaban rgidamente
estratificadas en clases sociales, pero las fronteras entre stas fueron
quizs un poco menos permeables en Corea que en Japn o China. La
clase social ms baja, chonmin, estaba, en efecto, compuesta de escla-
vos que podan ser comprados o vendidos, y slo los miembros de la
yangban podan acceder al examen para el servicio civil, que abra el
camino hacia el funcionariado y los cargos de mejor posicin social 18.
Por lo que se sabe, la sociedad premoderna coreana se encontraba su-
mamente estancada e inactiva, adems de inflexible y cerrada a las in-
fluencias extranjeras.

169
 Al igual que en el sur de China, lo ms arraigado en la estructura
social entre el Estado y la familia se basa en el parentesco, o sea, el li-
naje. Los linajes coreanos son todava ms extensos que los de China:
hay quienes afirman descender de un antepasado comn que se re-
monta a treinta o ms generaciones y, de este modo, los linajes pueden
llegar a incluir a cientos de miles de personas19. La influencia de los ex-
tensos linajes en Corea se observa en el hecho de que all hay todava
menos apellidos que en China: aproximadamente el 40% de los corea-
nos se apellidan Kim, y el 18%, Park20. Los linajes coreanos son tam-
bin ms homogneos y, a diferencia de los de la China meridional, no
se han fragmentado en clases o posiciones sociales21.
Dado este tipo de estructura familiar y social, cabra esperar que la
estructura empresarial de Corea se pareciera a la de las sociedades chi-
nas capitalistas de Taiwan y Hong Kong o sea que las empresas fue-
ran en su mayora de escala relativamente pequea y que, cuando se
extendieran ms all de la familia, el reclutamiento se basara en linajes
o en el origen regional. Corea, como China, carece de un mecanismo
fcil de adopcin de gente no emparentada y, por lo tanto, debera
tender a resistirse a la introduccin en la empresa familiar de personas
ajenas a la familia (a saber, a la profesionalizacin de la gestin). Sin el
precedente de una amplia gama de organizaciones sociales interme-
dias premodernas y no basadas en el parentesco, el nivel de confianza
debera limitarse a los colectivos de la misma familia. Por lo tanto, ca-
bra esperar que las empresas modernas no basadas en el parentesco se
introdujeran muy lentamente en la Corea actual. La herencia compar-
tida debera contribuir a l inestabilidad de las empresas coreanas y a
su probable fragmentacin pasadas una o dos generaciones. En caso
de conflicto de intereses entre la familia y la empresa, se espera que los
coreanos opten por la familia. En otras palabras, si la cultura es tan
importante, la estructura industrial de Corea debera parecerse mucho
a la de Taiwan o Hong Kong.
La verdad es que las empresas coreanas, pese a su gran envergadu-
ra, s se asemejan ms a las empresas chinas que a las japonesas. Detrs
de la imponente fachada de gigantes como Hyundai y Samsung, se
encuentran estructuras familiares que van adoptando lentamente y a
regaadientes la gestin profesional, la cotizacin en bolsa, el divorcio
entre direccin y propietarios y la forma impersonal y jerrquica de la
gestin tpica en las sociedades annimas.
Las chaebol coreanas empezaron siendo empresas familiares; la
mayora es todava de propiedad familiar y administrada por la fami-
lia, por lo menos a alto nivel. Al igual que las grandes empresas de
Hong Kong, hace tiempo que empresas gigantescas como Daewoo
y Ssangyong han superado la capacidad familiar para gestionarlas en

170
su totalidad, por lo que estn pobladas por numerosos cuadros in-
termedios profesionales. Pero en las altas esferas, la familia sigue
manteniendo un estricto control. Segn un estudio llevado a cabo en
1978, de los 2.797 ejecutivos profesionales de las grandes empresas
coreanas, aproximadamente el 12% eran parientes de los fundadores,
consanguneos o por va matrimonial (esto excluye a los 76 fundado-
res mismos)22. Segn otro estudio, en las veinte principales cbaebol,
un 31 % de los ejecutivos eran miembros de la familia, un 40% fue re-
clutado fuera de sta y un 29% ascendi mediante la promocin inter-
na de la organizacin23. Un tercer estudio muestra que en 1980 un
26% de los presidentes de las grandes empresas todava eran fundado-
res, un 19%, hijos de fundadores, y un 35%, reclutados fuera de la fa-
milia. Chung Ju Yung, fundador de la chaebol de Hyundai, tuvo siete
hijos, conocidos como los siete prncipes, que a temprana edad ocu-
paron cargos importantes en varias empresas del grupo 24. Esta pauta
contrasta fuertemente con la de Japn, donde un nmero menor se-
ran fundadores o parientes de fundadores y un porcentaje mucho
ms elevado de personas no emparentadas con la familia fundadora
sera reclutado en la misma empresa25. Adems, la tasa de matrimonios
consanguneos es relativamente alta entre descendientes de los funda-
dores de las chaebol. Segn un estudio, la mitad de los hijos de los
fundadores de las cien principales chaebol se cas con mujeres del
mismo origen social, mientras que el resto de los matrimonios se efec-
tu dentro de la lite de funcionarios gubernamentales y oficiales mi-
litares26.
Las chaebol coreanas son de menor antigedad que las zaibatsu/
keiretsu japonesas, por lo que no es de extraar que los empresarios
fundadores estuvieran todava en la direccin en los aos ochenta.
Como era de prever en una sociedad fuertemente influenciada por la
cultura china, la sucesin ha resultado ser un problema muy grave en
Corea, mucho ms que en Japn. La mayora de los empresarios fun-
dadores ha querido entregar su empresa a sus hijos mayores y, segn
una encuesta sobre la sucesin en las empresas coreanas, un 65% lo
haba hecho27. (Una excepcin notable es la chaebol Daewoo, que ha
implantado la norma de no buscar cuadros superiores entre los miem-
bros de la familia28.) Incluso la educacin que se da a los hijos de los
empresarios fundadores adquiere suma importancia, necesidad que
encaja con la enorme preponderancia que el confucianismo otorga
a este aspecto. Al igual que en China, sin embargo, el principio fami-
liarista de sucesin provoca graves problemas si el hijo mayor es in-
competente o no se interesa por el negocio familiar.
Algo as ocurri a la chaebol ms grande, Samsung, cuando su
fundador, Lee Byung Chul, decidi jubilarse. Tena tres hijos, el ma-

171
yor de los cuales era invlido y aparentemente incapaz de dirigir la
empresa. En vez de entregarle a ste el control o repartirlo entre los
tres hijos, el padre decidi pasar por encima de los dos mayores y dr-
selo al benjamn, Kun Hee. Esta decisin habra sido relativamente f-
cil bajo el sistema del ie japons, pero transgreda los principios del
familiarismo coreano. Para ocultar la naturaleza de su decisin, el pa-
dre tuvo que pasar por un complejo enredo: en aras de evitar que sus
hijos mayores trataran de obtener el control de algunas partes de la
empresa, don la mayora de sus acciones a dos fundaciones familia-
res. Una vez consolidado el control del hijo ms competente, stas le
devolvieron las acciones que les entregara el padre 29. As, Lee Byung
Chul esquiv el problema que representaba un hijo mayor incompe-
tente y logr que la fortuna familiar no se dividiera, aunque fuera me-
diante un mtodo burdo y enmaraado.
En otros casos menos destacados y debido a la prctica de la he-
rencia distributiva y de la sucesin familiarista, las chaebol se han
dividido como las empresas familiares chinas. Taehan Textile y Tae-
han Electric Wire formaban parte de la misma chaebol, fundada por
Ke Dong Sol, pero a su muerte sus hijos se la repartieron. Las empre-
sas Kukjae y Chinyang formaban tambin parte de una misma chae-
bol y ahora dos hijos del fundador se han repartido la propiedad 30.
Pese a su tamao, mantener el nivel de la escala durante un largo pe-
rodo de tiempo les resulta ms difcil a las empresas coreanas que a las
grandes empresas japonesas que cotizan en bolsa.
Otro aspecto del familiarismo que tambin afecta a la prctica em-
presarial coreana es el estilo gerencial. Casi todos los estudios compa-
rativos sobre este aspecto indican que las empresas coreanas tienden a
gestionarse de manera jerrquica, autoritaria y centralizada31. En esto
se asemejan a las empresas familiares chinas y se diferencian del estilo
consensual japons y de la clsica descentralizacin de la autoridad en
sociedades estadounidenses con mltiples divisiones. Esto era cierto
sobre todo para las chaebol gestionadas todava por los empresarios
fundadores, que insistan en tomar personalmente todas las decisiones
gerenciales. Se deca que cada da, de las 6.00 a las 6.30, Chung Ju
Yung, fundador de Hyundai, hablaba con todos los gerentes de las su-
cursales de ultramar y se reuna dos veces por semana con los aproxi-
madamente cuarenta presidentes de las empresas que formaban parte
de la red. Las reuniones eran muy formales y, segn un peridico co-
reano: La reunin de presidentes del grupo sirve a menudo para des-
tacar que la distancia existente entre ellos y el presidente del grupo es
tan grande como la que hay entre ellos y los nuevos miembros... Y to-
dos, hasta los altos funcionarios del Gobierno o los compaeros del
fundador, han de cuadrarse cuando ste entra en la sala, aun cuando

172
apenas tenga treinta aos32. La naturaleza autoritaria en la toma de de-
cisiones facilita que las empresas coreanas se muevan rpida y decidi-
damente: no las bloquea, como a las japonesas, la necesidad de llegar a
un consenso de toda la jerarqua antes de dar un paso. No obstante,
este estilo ms decidido puede implicar que se tomen decisiones poco
sensatas debido a una falta de revisin33.
En otras palabras, la chaebol es ms parecida a una gran empresa
familiar china que a una sociedad japonesa o kaisha. Las sociedades
annimas coreanas carecen de las formas de solidaridad comunal que
impregnan a las japonesas. No existe, por ejemplo, un sistema de em-
pleo vitalicio basado en una obligacin recproca y no escrita, y son
ms frecuentes los despidos en las grandes empresas coreanas que en
las japonesas34. El empleo de ejecutivos en las sociedades annimas
coreanas es relativamente estable slo porque, gracias al constante in-
cremento de la tasa de crecimiento econmico de Corea, el problema
del desempleo no es grave. El grupo central de empleados, hacia el que
la empresa siente un fuerte compromiso, es menos numeroso que en
una empresa japonesa; por otra parte, en la periferia de este grupo hay
un nmero variable de empleados marginales y prescindibles que no
tienen equivalente en Japn35. El paternalismo gerencial de Japn o
de Alemania con sus amplios sistemas privados de prestaciones
nunca ha existido en Corea, donde tampoco existe el concepto japo-
ns de amae, o sea, la no predisposicin de los miembros de un grupo
a aprovecharse de las debilidades de los dems miembros, actitud que
engendra una mutua y estrecha relacin de dependencia. Segn se ob-
serva, la consecuencia es que si, por un lado, los coreanos se orientan
tambin hacia el grupo, por el otro y al igual que la mayora de occi-
dentales, manifiestan una fuerte tendencia individualista y suelen
bromear, diciendo que un coreano puede derrotar a un japons, pero,
en cambio, que un grupo de coreanos ser derrotado sin duda alguna
por uno de japoneses36. La tasa de contratacin y de despidos es ms
alta en Corea que en Japn, como lo es la expoliacin del trabajo cua-
lificado de otras empresas37. Podra decirse que el nivel de socializa-
cin informal nacida del trabajo en comn es ms bajo en Corea que
en Japn: al final de la jornada, los empleados regresan directamente a
sus hogares, donde les espera su familia, en vez de salir con sus com-
paeros de trabajo38.
Aunque es homognea racial y lingsticamente, comparada con
un Japn igualmente homogneo, la de Corea es una sociedad basada
en la diferencia de clases. Muchos empresarios coreanos provienen de
la yangban, la clase de seores eruditos, relativamente menos abierta
que la de los samurai japonesa. Estas diferencias clsicas se han acen-
tuado mediante la expansin de una lite empresarial sumamente rica,

173
cuyos hijos tienden a casarse dentro de este crculo. Por otro lado, el
sistema de educacin universal de exmenes estandarizados y el de
ciertas instituciones uniformadoras, como el ejrcito, ha mitigado esta
divisin clasista.
Dado este trasfondo, no es de extraar que en Corea las relaciones
entre direccin y trabajadores tengan ms bien un carcter de rivali -
dad y se parezcan ms a las de Estados Unidos y Europa occidental
que a las de Japn. Segn un observador, tambin entre los coreanos
el sentido de agradecimiento {un en coreano, on en japons) con la or-
ganizacin que los emplea y con sus colegas parece estar mucho me-
nos desarrollado. Si las relaciones internas son tensas o se rompen los
lazos organizativos, los coreanos se sentirn menos culpables que los
japoneses y probablemente ms iracundos, hasta el punto que guarda-
rn una fuerte impresin de haber sido traicionados39. Hasta finales
de los ochenta, los gobiernos autoritarios de Corea prohibieron las
huelgas y la intervencin de los sindicatos en disputas entre empresas y
asalariados. El Estado casi no proporcionaba prestaciones sociales ni
obligaba a los empresarios a hacerlo40. Aunque en las primeras dca-
das de la posguerra esto ayud a que los salarios y otros costes se
mantuvieran bajos, tambin engendr la militancia obrera y alent a
los sindicatos a tomar posiciones declaradamente antigubernamen-
tales41.
Aparte de la cultura nacional existen tambin las culturas indivi-
duales de las chaebol que, hasta cierto punto, pasan por encima de las
tendencias generales. As, el fundador de Samsung, Lee Byung Chul,
se esforz ms por crear un ambiente de colectividad en la empre-
sa que el ms autoritario fundador de Hyundai, Chung Ju Young.
Como consecuencia, hubo muchas menos huelgas en Samsung que en
Hyundai42.
No hemos de exagerar el impacto del familiarismo en la estructura
industrial coreana. La tradicional familia coreana se ha ido debilitando
debido, hasta cierto punto, a la urbanizacin del pas43. La mayor en-
vergadura de las empresas ha sobrepasado la capacidad de la mayora
de las familias fundadoras de presentar ejecutivos competentes y mu-
chas de ellas se han visto obligadas a adoptar sistemas de reclutamiento
institucionalizado mediante los cuales pueden elegir con imparcialidad
ejecutivos profesionales salidos de las universidades. Adems, las gran-
des chaebol tienen ya marcas de fbrica y se las reconoce en general
como paladines nacionales. Dejar que una empresa de esta magnitud se
viera dividida por una disputa sucesoria supondra un duro golpe al or-
gullo nacional y en algunos casos hasta podra conllevar consecuencias
econmicas perjudiciales44. Por ello, las empresas coreanas cuentan con
ms incentivos que las chinas para mantener la escala.

174
 Se entiende la necesidad de conservar las marcas Samsung o
Hyundai una vez que stas se han erigido en verdaderas instituciones,
pero todava queda una pregunta: cmo llegaron a convertirse en tan
formidables competidores? El auge de empresas de gran escala en el
contexto de una cultura de orientacin tan snica como la de Corea se
debe sobre todo a un factor: el comportamiento del Estado coreano y
su deseo de imitar el modelo industrial japons. De hecho, este fen-
meno fue el resultado de las tendencias de un hombre, el presidente
Park Chung Hee, un militar que, desde que se hizo con la presidencia
en 1961 hasta su asesinato en 1979, supervis ms que nadie la trans-
formacin de Corea en un Estado desarrollista.
De todos los pases de rpido desarrollo del Sudeste Asitico, Co-
rea del Sur tuvo probablemente el Estado ms hiperactivo (exceptuan-
do el de los pases comunistas). Las empresas pblicas, incluido el sec-
tor bancario en su totalidad, producan en 1972 el equivalente al
9% del PIB, y el 13% de la produccin no agrcola 45. El resto de la
economa estaba estrechamente regulado mediante el control estatal
del crdito y su capacidad de beneficiar o castigar a las empresas pri-
vadas, otorgando o negando subvenciones, licencias y proteccin
frente a la competicin extranjera. En 1962, el Estado coreano estable-
ci un proceso de planificacin formal que ha dado como fruto varios
planes quinquenales con los que se administra la direccin estratgica
general de las inversiones46. Dado el elevado ndice de equidad de la
deuda en las sociedades coreanas, la clave para controlar el conjunto
de la economa se hallaba en dar acceso a los crditos y, segn un ob-
servador, todos los empresarios coreanos, hasta los ms poderosos,
han sido conscientes de la necesidad de mantener buenas relaciones
con el Gobierno a fin de asegurarse el acceso continuado al crdito y
evitar que los funcionarios de Hacienda los acosen47.
Hasta aqu, el comportamiento del Estado coreano no parece muy
diferente del de Taiwan. All el sector pblico era an ms extenso y el
Gobierno posea todos los bancos comerciales; sin embargo, los pe-
queos y medianos fabricantes dominaban su economa. La diferencia
clave entre Corea y Taiwan no se halla en el grado de intervencin es-
tatal, sino en su direccin: mientras que el gobierno del Cuomintang
de Chiang Kai-shek no deseaba fomentar la creacin de grandes em-
presas que pudieran llegar a competir con el partido, el gobierno co-
reano de Park Chung Hee trataba de crear grandes paladines naciona-
les con los que esperaba rivalizar en los mercados internacionales con
las keiretsu japonesas48. Busc explcitamente modelos en otros
polticos revolucionarios, como Sun Yat-sen, Atatrk, Nasser y los
gobernantes Meiji de Japn. Obviamente comparta algo de la fasci-
nacin leninista por la gran escala y consideraba que este factor cons-

175
titua un componente necesario de la modernizacin. Como explic
en su manifiesto autobiogrfico, al principio deseaba crear millona-
rios que fomentaran la reforma [de la economa] y, por lo tanto,
alentar un capitalismo nacional49. Mientras que los planificadores
de Taiwan se contentaban con crear las condiciones infraestructurales
y macroeconmicas adecuadas para un crecimiento rpido, el rgimen
de Park intervino en la microeconoma a fin de alentar a empresas
concretas y fomentar proyectos de inversin concretos50.
El gobierno coreano ech mano de varios mecanismos para fo-
mentar la gran escala. El primero, y ms importante, el control sobre
el crdito: a diferencia de Taiwan, que foment el ahorro con una po-
ltica de altos intereses, el gobierno coreano prestaba dinero a raudales
a las grandes chaebol, en un esfuerzo por reforzar su posicin compe-
titiva en general, crdito que a menudo supona tasas de inters real
negativas. Este hecho contribuye a explicar la expansin de estos gru-
pos, hasta constituir empresas con escasas habilidades gerenciales 51.
La proporcin de los prstamos explcitamente sancionados por el
Gobierno aument del 47% en 1970, al 60% en 197852. Adems, el Go-
bierno poda manipular los mercados de crdito, como hizo con el
Decreto de Emergencia aplicado en 1972, con el que control la curva
del mercado de prstamos, favoreciendo ms a las grandes empresas
que a las pequeas y medianas53.
El Gobierno dispona de un segundo mtodo, que consista en
asignar slo a un nmero reducido de empresas una participacin en
los lucrativos mercados de exportacin54. As, por ejemplo, estableci
normas segn las cuales una compaa poda considerarse empresa de
comercio general (copiadas de las GTC japonesas) basndose en un
nivel mnimo de capital desembolsado, en exportaciones, sucursales
en el exterior, etc. Una vez cumplidos los requisitos, la compaa tena
acceso a crditos, mercados y licencias preferentes 55. Finalmente, con
un alto grado de planificacin orientadora, el gobierno coreano cre
un entorno econmico interior razonablemente predecible, en el que
podan operar las grandes empresas, a sabiendas de que en sus merca-
dos interiores (pequeos, por supuesto) estaran protegidas de la
competencia extranjera y que contaran con apoyo en su afn de ex-
portar56.
Asimismo, el Estado coreano poda controlar el comportamiento
de las sociedades annimas mediante mtodos declaradamente autori-
tarios, procesando a ejecutivos cados en desgracia y consintiendo la
quiebra de sus empresas. Park Chung Hee consideraba que tan nece-
sarios eran los coreanos millonarios como un Estado poderoso ca-
paz de controlar su comportamiento. En 1961, un mes despus de que
Park llegara al poder, se aprob la Ley de comercio con la Ilcita

176
Acumulacin de Riqueza y, con el apoyo de una gran campaa publi-
citaria, se procedi al arresto de varios acaudalados hombres de nego-
cios de la poca de Syngman Rhee, a los que se les propuso, a cambio
de no ser juzgados y de no confiscarles sus bienes, accedieran al esta-
blecimiento de empresas en los sectores industrales elegidos por el
Gobierno y la venta de acciones de stas directamente al Estado57. Los
estrechos lazos que se forjaron entre Gobierno y comunidad empre-
sarial ms fuertes que en Japn fueron producto del temor a la
posible coaccin que pudiera ejercer el Estado si no se cumplan las
directrices marcadas58.
La voluntad del Estado coreano de intervenir con estos medios en
la economa signific que el desarrollo econmico del pas, a partir de
1961, estuviese en manos de funcionarios y no por la propia dinmica
del mercado. As, en los aos setenta, el Estado coreano decidi el fo-
mento de la industria pesada como la construccin, la naval, la side-
rrgica y la petroqumica, entre otras, en detrimento de industrias
como la textil, que tambin requeran del trabajo intensivo. En 1976,
un 74% de todas las inversiones (gran parte de las cuales consista
en prstamos gubernamentales) se destin a la industria pesada, y en
el ao 1979 esta cifra haba sobrepasado ya el 80% 59. En una dcada el
panorama sectorial de la economa coreana haba cambiado. Esta mar-
cha forzada de la industria trajo consecuencias predecibles. Por ejem-
plo, a principios de los aos setenta el presidente Park alent a Chung
Ju Yung, de Hyundai, a invertir en la construccin naval. Este sector
de la industria coreana que nunca haba construido un navio de ms
de 10.000 toneladas, se encontr de pronto produciendo gigantescos
buques petroleros de 260.000 toneladas, el primero de los cuales aca-
baba de salir de los astilleros cuando estall la crisis del petrleo de
1973 que provoc la cada del mercado de los navieros de gran tonela-
je60. Un problema semejante se plante en la industria petroqumica,
cuando el aumento de la produccin en los aos setenta super con
creces la demanda nacional y los productores coreanos se vieron obli-
gados a inundar los mercados internacionales, con precios bajos.
Si bien el Estado desempe un papel importante en el fomento
de la gran industria nos equivocamos al relacionar este hecho con la
ausencia de una base social espontnea coreana capaz de crear organi-
zaciones a gran escala. Otros puentes hacia la sociabilidad han permi-
tido a los coreanos trascender las barreras del familiarismo. El prime-
ro, al igual que sucede en la China meridional, es el linaje: gracias a los
grandes grupos de parentesco, el reclutamiento puede hacerse entre
una amplia gama de individuos emparentados, mitigando as las con-
secuencias negativas del nepotismo.
Un segundo puente se encuentra en el regionalismo, fenmeno

177
que tiene su equivalente en China, pero no en Japn. Las distintas re-
giones de Corea mantienen identidades diferentes anteriores a la uni-
ficacin del pas producida bajo el reino de Silla, en el siglo vil. La ma-
yora de las lites polticas y empresariales del pas provienen de las
provincias de Kyongsang, que rodean las ciudades meridionales de
Pusan y Taegu, y de los alrededores de Sel; en cambio, no estn muy
bien representadas las provincias de Chungchon, Cholla y Kang-
won". El fundador de Samsung, Lee Byung Chul, era originario de la
regin de Yong-nam y, aunque Samsung ha puesto en marcha un sis-
tema ostensiblemente objetivo para el reclutamiento de ejecutivos
profesionales, un gran nmero de sus empleados proviene de esta
misma zona62.
La clase universitaria proporciona otro de los puentes hacia la so-
ciabilidad ajena a la familia. Como en Japn, en Corea las grandes so-
ciedades annimas realizan gran parte de su captacin en las universi-
dades ms prestigiosas del pas63. Adems de favorecer a personas de
Yong-nam, Samsung ha dado preferencia a los graduados de la Uni-
versidad Nacional de Sel. Entre los miembros de una misma promo-
cin se desarrolla un considerable grado de solidaridad, caracterstica
que conservan al ascender en sus empresas y que constituye la base
para la creacin de futuras redes.
Una cuarta fuente de sociabilidad ajena a la familia, que no tiene
equivalente con el Japn contemporneo, es el ejrcito. Desde la guerra
de Corea, el servicio militar es obligatorio para los varones. Casi todos
los jvenes experimentan el nivel de socializacin que proporciona el
servicio en el ejrcito o en la polica, y estn obligados a permanecer en
la reserva durante varios aos. El ejrcito es, naturalmente, el ejemplo
prototpico de una gran organizacin racional y jerrquica, y, segn un
amplio parecer, la disciplina adquirida se aplica tambin en la vida em-
presarial64. De esto podramos deducir, a modo de conjetura, que el
ejrcito fue especialmente importante como fuerza sociabilizadora en
las primeras etapas de la industrializacin, cuando empezaron a llegar
campesinos a la ciudad en busca de empleo en las fbricas.
Finalmente, en la cultura urbana contempornea de Corea han
surgido algunos centros de estudio o de ocio en los que, al igual que
en sus homlogos estadounidenses, los socios tienen intereses y acti-
vidades comunes. Estos grupos proporcionan un espacio para la so-
ciabilidad fuera de la familia y del entorno laboral.
Cabe destacar y es importante hacerlo que, pese a las seme-
janzas entre ambas culturas, el nacionalismo y la identidad nacional
estn ms desarrollados en Corea que en China. Corea ha sido siem-
pre un estado aislado y hermtico atrapado entre dos vecinos podero-
sos, y si alguna consecuencia han tenido las experiencias del ltimo si-

178
glo la colonizacin japonesa, la revolucin, la guerra y la lucha con-
tra el Norte, ha sido la de reforzar la identidad de los coreanos
como un nico grupo tnico y nacional. El nacionalismo desempe
un papel importante en el pensamiento de lderes como Park Chung
Hee. Como los japoneses, los coreanos buscaban el xito empresarial
por razones de orgullo nacional. Por lo tanto, al margen de razones
econmicas, el nacionalismo motiv tambin el deseo de contar con
grandes industrias en los principales sectores econmicos.
Pero otras diferencias culturales interesantes de Corea podran in-
fluir en el desarrollo de la vida econmica. Por ejemplo, el sentido em-
presarial no est equitativamente distribuido entre las distintas regio-
nes, sino que se concentra en ciertas zonas. Muchos empresarios son
originarios de lo que actualmente es Corea del Norte y particular -
mente de regiones concretas del Norte. Vinieron tambin de Sel y de
Kyongsang, de la Corea del Sur meridional; por el contrario, pocos
provienen de las provincias de Chungchong, Cholla y Kangwon. Las
razones de estas variaciones no estn claras, puesto que los parentes-
cos de los empresarios de xito de Corea del Norte no son los mismos
que los de Corea del Sur. No obstante, el denominador comn que
une a ambos con respecto al resto de la sociedad coreana bien podra
ser la diferencia en el parentesco, lo que casi deja a los primeros en po-
sicin de intrusos65.
Tenemos asimismo la cuestin del efecto del cristianismo en el de-
sarrollo econmico coreano. Corea es adems de Filipinas el ni-
co pas del este asitico con un elevado porcentaje de poblacin cris-
tiana. La conversin al cristianismo se inici durante la ocupacin
japonesa, cuando esta actitud constitua una forma algo menos peli-
grosa de protestar contra el poder japons. Despus de la guerra de
Corea, el vital vnculo estratgico entre este pas y Estados Unidos su-
puso una puerta abierta para la influencia cultural, y por lo tanto reli-
giosa, estadounidense. La poblacin protestante de Corea aument en
gran medida despus de la guerra y representa, por s sola, ms de un
20% de la poblacin total. La mayora de los nuevos conversos perte-
nece a organizaciones fundamentalistas como las Asambleas de Dios.
La iglesia pentecostal ms grande del mundo, la Iglesia Central del
Evangelio Total, se encuentra en Sel y tiene medio milln de miem-
bros66. Los cristianos han sido desproporcionadamente activos te-
niendo en cuenta su nmero en la vida poltica y social del pas. El
primer presidente de Corea del Sur, Syngman Rhee, era cristiano; los
adeptos a esta religin fueron muy activos en los movimientos de pro-
testa a favor de la democracia que en 1987 supusieron la cada del go-
bierno militar, y tres de las mejores universidades de Corea estn
patrocinadas por instituciones cristianas67.

179
 En todo caso, los protestantes coreanos han participado con entu-
siasmo en la vida econmica. Casi la mitad de los ltimos emigrados a
Estados Unidos que se han ganado una formidable reputacin por
su duro trabajo y como personas emprendedoras son cristianos.
No obstante, resulta muy difcil demostrar que el papel de los protes-
tantes fuese desproporcionado en relacin con su nmero en el rpido
desarrollo econmico de Corea68. Podra ser que tanto la cultura pro-
testante como la confuciana aportaran valores econmicos empresa-
riales similares, pero por ello cuesta entender el distinto papel que
desempe aqulla en Corea y en Latinoamrica69.
El caso coreano prueba que un Estado competente y resuelto pue-
de actuar de modo decisivo para superar la tendencia cultural hacia las
organizaciones pequeas y para crear grandes industrias en lo que, a
su parecer, son sectores estratgicos. Pese a la existencia de otras fuen-
tes de sociabilidad en Corea, resulta claro que su industria no estara
tan concentrada como lo est ahora sin la actividad prolongada del
Estado coreano posterior a 1961.
De hecho, podra decirse que los coreanos lograron encauzar su
economa en la direccin deseada a la vez que evitaban muchos de
los escollos de la poltica industrial al estilo francs o italiano me-
diante la canalizacin de las subvenciones gubernamentales a empre-
sas privadas en vez de las pblicas. Las chaebol siguen siendo ms
competitivas que muchas empresas pblicas o subvencionadas por
el Estado de Europa y de Amrica Latina debido a que el Estado in-
siste casi exclusivamente en que se concentren en mercados extranje-
ros altamente competitivos y tengan xito en este empeo. El afn de
exportar bajo condiciones de mercado ha inducido a la implantacin
de una disciplina semejante a la impuesta en la industria qumica ale-
mana de los aos veinte, que se fusion en un nico crtel.
Al optar por la gran escala, los planificadores del Estado coreano
alcanzaron en gran medida sus objetivos. Hoy en da, las empresas co-
reanas son ms competitivas que las de Taiwan o de Hong Kong con
las estadounidenses y las japonesas en los mercados mundiales de sec-
tores que requieren capital intensivo como son el de semiconducto-
res, el aeroespacial, el de electrnica de consumo y el automovilsti -
co. A diferencia de lo que ocurre en el Sudeste Asitico, los coreanos
no se han introducido en estos sectores mediante la coinversin en
la que el socio extranjero proporciona la planta de montaje llave en
mano sino mediante sus propias organizaciones. Tanto xito han
tenido que muchas empresas japonesas sienten que les pisan implaca-
blemente los talones en sectores como el de semiconductores y el del
acero. La principal ventaja de las chaebol de gran escala parece ser la
capacidad del grupo de introducirse en nuevas industrias y de alcan-

180
zar rpidamente una produccin eficiente mediante la explotacin de
economas de gran envergadura70.
Entonces significa esto que, a fin de cuentas, los factores cultura-
les como el capital social y la sociabilidad espontnea no son tan im-
portantes, puesto que un Estado puede intervenir para llenar el vaco
que deja la cultura? Por varas razones, la respuesta es no.
En primer lugar, no todos los Estados son culturalmente tan com-
petentes como el coreano en la aplicacin de una poltica industrial
eficaz. Las sociedades annimas coreanas podran haber aprovechado
las cuantiosas subvenciones y prestaciones que el Estado les ha entre-
gado a lo largo de los aos para fines corruptos o podran haber distri-
buido inadecuadamente los fondos de inversin. Si el presidente Park
y sus burcratas se hubiesen visto sometidos a presiones polticas para
hacer lo ms rentable a corto plazo y no lo que crean econmicamente
eficaz, si no se hubiesen orientado hacia la exportacin, o si se hu-
biesen orientado ms hacia el consumo, si hubiesen sido corruptos,
probablemente la Corea de hoy se parecera ms a Filipinas. De he-
cho, se aproxim a su modelo en los aos cincuenta, bajo el rgimen
de Syngman Rhee. Por muchos defectos que tuviera Park Chung Hee,
posea una visin clara de la direccin econmica que quera para el
pas, adems de un estilo de vida disciplinado y espartano. Tuvo favo-
ritos y toler un considerable grado de corrupcin, pero siempre den-
tro de lo que para los pases en vas de desarrollo eran lmites razo-
nables. Personalmente no derrochaba el dinero y evit que la lite
empresarial invirtiera sus recursos en villas suizas y largas vacaciones
en la Riviera71. Fue un dictador con un sistema poltico autoritario y
repulsivo, pero como dirigente econmico tena sus virtudes: el poder
que tena sobre la economa en otras manos podra haber provocado
un desastre.
El fomento estatal de la gran industria tiene otras desventajas. La
crtica ms comn de los economistas orientados hacia el mercado es
que, dado que las inversiones no respondan tanto al mercado como a
las decisiones del Gobierno, Corea del Sur ha adquirido unos cuantos
elefantes blancos industriales, como la construccin naval, la petro-
qumica y la produccin pesada. En una poca que favorece la reduc-
cin del tamao y la agilidad, los coreanos han creado varias empresas
centralizadas e inflexibles que perdern gradualmente la ventaja com-
petitiva proporcionada por los bajos salarios. Hay quienes sitan la
tasa ms elevada de crecimiento econmico global de Taiwan en el pe-
rodo de posguerra como prueba de la mayor eficacia de una estructu-
ra industrial de menor dimensin y ms competitiva.
Hay otros problemas que tienen que ver ms directamente con la
cultura. As, el hecho de que la gran escala y las tendencias familiaris-

181
tas no encajen muy bien entre s probablemente ha supuesto ya un
obstculo para la eficiencia. La cultura ha permitido tambin la lenta
introduccin de cuadros superiores profesionales en situaciones que
exigan esta medida. Adems, el nivel relativamente bajo de confianza
de la cultura coreana impide que las organizaciones de las chaebol ex-
ploten las mismas economas de escala que las keiretsu japonesas. O
sea que la chaebol se parece ms a un complejo estadounidense tradi-
cional que a una keiretsu: el personal de la oficina central y la centrali-
zacin del aparato de toma de decisiones suponen una carga para el
conjunto de la red. Puede que en los inicios de la industrializacin co-
reana existiese un motivo econmico razonable para la expansin ho-
rizontal de las chaebol en sectores desconocidos, puesto que fue un
medio para introducir tcnicas de administracin moderna en una
economa tradicional. Pero, a medida que fue madurando la econo-
ma, resultaba cada vez ms dudosa la lgica que haca que empresas
inconexas, sin obvia sinergia, se vincularan entre s. Acaso gracias a la
gran escala de las chaebol las empresas del grupo pudieron conseguir
capital y subvencionarse mutuamente, pero habra que preguntarse si,
una vez deducidos los costes de la organizacin centralizada, esto re-
presentaba realmente una ventaja para la economa coreana. (En todo
caso, el grueso de la financiacin de las chaebol lo ha proporcionado el
Gobierno a tasas de inters controladas.) En realidad, los lazos de las
chaebol pueden suponer un lastre para las empresas ms competitivas
del grupo, enredndolas en los asuntos de sus socios de lento creci-
miento. Por ejemplo, de todos los miembros del grupo Samsung, slo
Samsung Electronics es realmente un jugador poderoso a nivel mun-
dial. Sin embargo, desde hace aos se ve envuelta en la reorganizacin
ejecutiva del grupo, reorganizacin que se inici a finales de los aos
ochenta con el traspaso de la jefatura del grupo del fundador a su
hijo72.
Encontramos otra clase de problemas en los campos poltico y so-
cial. La riqueza est mucho ms concentrada en Corea que en Taiwan,
y las tensiones causadas por las desigualdades se evidencian en las dif-
ciles relaciones laborales coreanas. Si bien el crecimiento global de las
ltimas cuatro dcadas ha sido similar en ambos pases, el trabajador
medio taiwans disfruta de mejor nivel de vida que su homlogo co-
reano. Los funcionarios del Gobierno no tomaron finalmente en cuenta
el ejemplo de Taiwan y, a principios de los aos ochenta, empezaron a
dar marcha atrs en cuanto a la importancia que daban a las grandes
empresas, reduciendo las subvenciones que les otorgaban y distribu-
yndolas a pequeas y medianas empresas. Sin embargo, ya para en-
tonces las grandes sociedades annimas se haban arraigado tanto en
sus mercados sectoriales que resultaba muy difcil desplazarlas. Si la

182
tendencia hubiese seguido, quiz la cultura habra preferido las pe-
queas empresas familiares, pero esta misma cultura haba empezado
a modificarse de modo sutil. Al igual que en Japn, trabajar en el sec-
tor de las grandes empresas tena ya su atractivo, lo que garantizaba la
afluencia constante a este sector de los mejores y ms brillantes jve-
nes del pas73.
La gran concentracin de riqueza en manos de los propietarios de
las chaebol ha trado consigo tambin una consecuencia temida por el
Cuomintan en Taiwan: la entrada en la poltica de industriales ricos.
Esto ocurri por primera vez en las elecciones de 1993 con la candida-
tura a la presidencia de Chung Ju Yung, fundador de Hyundai. Natu-
ralmente, en una democracia no hay nada de malo en que un multimi-
llonario al estilo de Perot;:" entre en la poltica, pero el nivel de riqueza
concentrada en la comunidad empresarial coreana ha puesto nervio-
sos a los polticos, tanto de derechas como de izquierdas. Hasta ahora
el resultado no ha sido propicio en Corea, pues, adems de perder las
elecciones frente a Kim Young Sam, Chung de setenta aos fue
arrestado a finales de 1993, acusado de manera un tanto dudosa de co-
rrupcin: este suceso represent una advertencia para los polticos
potenciales de la clase empresarial de que su participacin en la polti-
ca no era bienvenida74.
Pese a la aparente contradiccin entre su cultura familiarista al es-
tilo chino y sus grandes sociedades annimas, Corea encaja en mi
hiptesis global. Es decir, la cultura de Corea, como la de China, es
familiarista con un nivel relativamente bajo de confianza fuera del pa-
rentesco. A falta de una propensin cultural hacia la confianza, el Es-
tado coreano ha tenido que intervenir para crear grandes organizacio-
nes que el sector privado no habra creado por s mismo. Acaso las
chaebol coreanas estuvieron mejor administradas que las empresas
pblicas de Francia, Italia y varios pases latinoamericanos, pero fue-
ron igualmente producto de las subvenciones, la proteccin, la regla-
mentacin y otras medidas gubernamentales. Mientras que la mayora
de los pases hubiesen estado encantados con la tasa de crecimiento de
Corea, no est claro que pudieran conseguirlo recurriendo a los mis -
mos mtodos.

* Candidato independiente a la presidencia estadounidense en las elecciones

de\992.(N.delT.)

183 'v s\
 NOTAS

1. Young Ki Lee, Conglomeration and Business Concentration in Ko-

rea, en Jene K. Kwon, comp., Korean Economic Development, Greenwood
Press, Westport, 1989, p. 328.
2. Byong-Nak Song, The Rise oftbe Korean Economy, Oxford Univer-
sity Press, Hong Kong, 1990, p. 114.
3. Alice H. Amsden, Asia's Next Giant: South Korea and Late Indus-
trialization, Oxford University Press, Nueva York, 1989, p. 116.
1. Song, 1990, pp. 112-113.
4. Gary G. Hamilton y Nicole Woolsey Biggart, Market, Culture, and
Authority: A Comparative Analysis of Management and Organization in the
Far East, American Journal of Sociology 94 Suplement, 1988, pp. S52-S94.
5. Para los antecedentes de este perodo, vase Nicole Woolsey Biggart,
Institutionalized Patrimonialism in Korean Business, en Craig Calhoun,
comp., Comparative Social Research: Business Institutions, vol. 12, JAI Press,
Greenwich, 1990, pp. 119-120.
6. Vase, por ejemplo, el relato del empresario coreano Yon-su Kim, en
Dennis L. McNamara, Entrepreneurship in Colonial Korea: Kim Yon-su,
Modern Asian Studies 22, 1988, pp. 165-177, y Dennis L. McNamara, The
Colonial Origins of Korean Enterprise, 1910-1945, Cambridge University
Press, Cambridge, 1990.
2. Lee en Kwon, comp., 1989, p. 329.
7. Richard D. Whitley, Eastern Asian Enterprise Structures and the
Comparative Analysis of Forms of Business Organization, Organization
Studies 11,1990, pp. 47-74.

10. Hitachi, por ejemplo, es miembro del consejo de presidentes de los

keiretsu Fuyo, Sanwa y Dai-Ichi Kangyo, mientras que Kobe Steel es miem
bro del de los grupos Sanwa y Dai-Ichi Kangyo. Vase Michael L. Gerlach,
Alliance Capitalism: The Social Organization ofjapanese Business, Universi
ty of California Press, Berkeley, 1992, pp. 82-84.
11. Tamio Hattori, The Relationship between Zaibatsu and Family
Structure, en Akio Okochi y Shigeaki Yasuoka, Family Business in the Era
of Industrial Growth,University of Tokyo Press, Tokio, 1984, p. 132.
12. Clark Sorenson, Farm Labor and Family Cycle in Traditional Korea
and Japan, Journal of Anthropological Research 40,1984, pp. 306-323.
13. Hattori en Okochi y Yasuoka, comps., 1984, p. 133.
14. Sorenson, 1984, p. 310.
15. Choong Soon Kim, The Culture of Korean Industry: An Ethnography
of Poongsan Corporation, University of Arizona Press, Tucson, 1992, p. 13.
16. Sobre la importancia de los vnculos familiares en Corea, vase B. C.
A. Walraven, Symbolic Expressions of Family Cohesin m Korean Tradi-
tion, Korean Journal 29,1989, pp. 4-11.
17. Sobre este punto, vase Richard M. Steers, Yoo Keun Shin y Gerardo
R. Ungson, The Chaebol: Korea's New Industria Might, Harper & Row,
Nueva York, 1989, pp. 17,135.

184
 18. Sobre estos puntos, vase Song, 1990, pp. 31-34.
19. Mutsuhiko Shima, In Quest of Social Recognition: A Retrospective
View on the Development of Korean Lineage Organization, Harvard Jour
nal ofAsiatic Studies 50,1990, pp. 87-192.
20. No todos los Kim y Park afirman tener antepasados del mismo lina
je; el apellido Kim, por ejemplo, lo comparten unos siete u ocho linajes.
21. Roger L. Janelh y Dawn-hee Yim Janelli, Lineage Organization
and Social Differentiation in Korea, Man 13,1978, pp. 272-289.
22. Kwang Chung Kim y Shin Kim, Kinship Group and Patrimonial
Executives in a Developing Nation: A Case Study of Korea, Journal ofDe-
veloping reas 24,1989, pp. 27-46.
23. Sang M. Lee y Sangjin Yoo, The K-Type Management: A Driving
Forc of Korean Prosperity, Management International Review 27, 1987,
pp. 68-77.
24. Chan Sup Chang, Chaebol: The South Korean Conglomrate,
Business Horizons 31,1988, pp. 51-57.
25. Steers, Shin y Ungson, 1989, pp. 37-38.
26. C. Kim, 1992, p. 77.
27. C. Kim, 1992, p. 66.
28. Chang, 1988, p. 53.
29. Hattori en Okochi y Yasuoka, comps., 1984, pp. 137-139.
30. Hattori en Okochi y Yasuoka, comps., 1984, p. 134.
31. Steers, Shin y Ungson, 1989, pp. 38-39, y Lee y Yoo, 1987, p. 75. Se
afirma, sin embargo, que mientras los principales directivos familiares toman
decisiones de modo autocrtico, la mayora de las decisiones no se adoptan en
los ms altos niveles. Vase Alice Amsden, The Rise of Salaried Manage
ment, en Kwon, comp., 1989, p. 363.
32. De Dong An libo, citado en Steers, Shin y Ungson, 1989, p. 39.
33. Steers, Shin y Ungson, 1989, p. 47.
34. Steers, Shin y Ungson, 1989, p. 123.
35. Steers, Shin y Ungson, 1989, pp. 91-92. Vase tambin C. Kim, 1992,
p. 134.
36. Song, 1990, p. 199. Song dice, adems, que no le quedan claras las ra
ces culturales de este mayor individualismo coreano. Pero, por lo ya expues
to en el texto, cabe deducir que surge de la naturaleza del familiarismo co
reano.
37. Lee y Yoo, 1987, p. 74.
38. C. Kim, 1992, p. 151. Otro estudio de fondo de una sola sociedad
por acciones coreana observa un importante nivel de suspicacia y desconfian
za entre trabajadores a la hora de revelar sus opiniones o sincerarse ante ex
traos acerca de sus relaciones sociales dentro de la empresa. Vase Roger L.
Janelli y Dawn-hee Yim Janelli, Making Capitalism, The Social and Cultural
Construction of a South Korean Conglomrate, Stanford University Press,
Stanford, 1993, pp. 3-12.
39. Song, 1990, pp. 199-200.
40. A partir de finales de los aos ochenta, aproxidamente un 72% de la
poblacin de ms de sesenta y cinco aos dependa completamente de sus hi-

185
jos. David I. Steinberg, Sociopolitical Factors and Korea's Future Economic
Policies, World Development 16,1988, pp. 19-34.
41. Los sindicatos se volvieron polticamente activos a raz de los distur
bios que siguieron al asesinato del presidente Park Chung Hee en 1979, y
nuevamente en 1987 con la agitacin contra el rgimen militar del presidente
Chun Doo Hwan. El movimiento sindical coreano inici unas tres mil huel
gas en el verano de 1987, lo cual constituy uno de los factores ms impor
tantes entre los que indujeron al candidato del partido Justicia Democrtica,
Roh Tae Woo, a romper con Chun y aceptar que se convocasen elecciones
directas para la presidencia. Con la liberalizacin de la legislacin laboral y
las primeras elecciones relativamente libres de 1988, resultaba natural que es
tallaran de repente las exigencias laborales reprimidas. A finales de los aos
ochenta se convocaron huelgas en todos los sectores de la industria coreana y
slo en 1987-1988 los sueldos aumentaron en torno al 32%. Steers, Shin
y Ungson, 1989, pp. 126-127.
42. Agradezco a Kongdan Oh esta aclaracin.
43. Kim y Kim, 1989, p. 41; Susan De Vos y Yean-Ju Lee, Change in
Extended Family Living Among Elderly People in South Korea, 1970-1980,
Economic Development and Cultural Change 41,1993, pp. 377-393; Myung-
hye Kim, Transformation of Family Ideology in Upper-Middle Class Fa-
milies in Urban South Korea, Ethnology 32,1993, pp. 69-85.
44. Es decir que resultara costoso en los casos en que las empresas co
reanas hayan popularizado la marca de fbrica de sus productos, ya sea de
consumo o de otros tipos. Como veremos ms adelante, sin embargo, no est
claro que el gran tamao y la formacin de grupos sean especialmente valiosos
desde el punto de vista de la eficiencia: la divisin de numerosas chaebol
(ya por razones familiaristas, ya por otras) puede mejorar la eficiencia real
mente.
45. Leroy P. Jones y II Sakong, Government, Business and Entrepreneur-
ship in Economic Development: The Korean Case, Harvard University Press,
Cambridge, 1980, p. 148.
46. Song, 1990, p. 129.
47. Edward S. Masn, comp., The Economic and Social Modernization
of the Repuhlic of Korea, Harvard University Press, Cambridge, 1980,
pp. 336-337.
48. Song, 1990, p. 161; vase tambin Robert Wade, East Asian Finan
cial Systems as a Challenge to Economics: Lessons from Taiwan, California
Management Review 27,1985, pp. 106-127.
49. Citado en Alice H. Amsden, Asia's Next Giant: South Korea
and Late Industrialization, Oxford University Press, Nueva York, 1989,
P-2.
50. Richard D. Whitley, The Social Construction of Business Systems
in East Asia, Organization Studies 12,1991, pp. 1-28.
51. Puede ser que las primeras chaebol fuesen tambin las primeras em
presas que generalizaron las aptitudes en cuanto a la gestin moderna y, por
tanto, contaron con una ventaja competitiva en el manejo de numerosas par
tes de la economa coreana tradicional. Sin embargo, el tener dinero para in-

186
vertir a una tasa de inters negativa proporciona un fuerte incentivo para ad-
quirir activos de cualquier tipo.
52. Mark L. Clifford, Troubled Tiger: Businessmen, Bureaucrats and
Generis in South Korea, M. E. Sharpe, Armonk, 1994, captulo 9.
53. Eun Mee Kim, From Dominance to Symbiosis: State and chabolm
Korea, Pacific Focus 3,1988, pp. 105-121.
54. Amsden, 1989, p. 17.
55. Song, 1990, pp. 98-100.
56. Whitley, 1991, p. 18.
57. Amsden, 1989, p. 72; Wade, 1985, p. 122.
58. En 1979, cuando la chaebol de Yolsan coquete con un dirigente de
la oposicin poltica, el Gobierno utiliz su control del crdito para hundirla.
Bruce Cumings, The Origins and Development of the Northeast Asan Po-
litical Economy: Industrial Sectors, Product Cycles, and Political Conse-
quences, International Organization 38,1984, pp. 1-40.
59. Clifford, 1994, captulo 9.
60. Clifford, 1994, captulo 9.
61. Sobre la cuestin del regionalismo en las empresas coreanas, vase
Jones y Sakong, 1980, pp. 208-219. El regionalismo ha sido tambin un factor
importante en la poltica coreana; las elecciones presidenciales de 1988, con
Roh Tae Woo, Kim Dae Jung y Kim Young Sam como candidatos, reflejaban
una divisin tanto regional como ideolgica, puesto que Kim Dae Jung era
de la provincia de Cholla mientras que Kim Young Sam y Roh Tae Woo re
presentaban al norte y al sur de la provincia de Kyongsang, respectivamente.
62. Kim y Kim, 1989, pp. 42-43.
63. Chan Sup Chang, Chaebol: The South Korean Conglomerates,
Business Horizons 31,1988, pp. 51-57.
64. Song, 1990, p. 46.
65. Jones y Sakong, 1980, pp. 292-319.
66. David Martin, Tongues of Fire: The Explosin of Protestantism in
Latin America, Basil Blackwell, Oxford, 1990, p. 143.
67. Jones y Sakong, 1980, pp. 221-222.
68. Jones y Sakong, 1980, pp. 222; Martin, 1990, p. 154.
69. David Martin afirma que el protestantismo pudo haber desempea
do un papel indirecto en el crecimiento econmico al inducir una especie de
inmovilismo poltico que evit que el sistema estallara al industrializarse. El
nico defecto de esta interpretacin es que la cultura confuciana de Corea
probablemente habra ejercido un efecto parecido, aun cuando no hubiese
habido conversiones al protestantismo. Los cristianos, por su parte, eran bas
tante activos en los crculos de la oposicin, aunque no acabaron desestabili
zando a Corea de un modo econmicamente perjudicial. Vase Martin, 1990,
pp. 154-155.
70. Amsden, 1989, p. 129.
71. Segn una versin, la relacin entre Park y Chung Ju Yung (el presi
dente de Hyundai) se ciment cuando el primero lleg por sorpresa en he
licptero y al amanecer para inspeccionar una fbrica del segundo y lo en
contr ya en pleno trabajo. Vase Clifford, 1994, captulo 9.

187
 72. Innvate, Not Imtate, Far Eastern Economic Review, 13 de mayo
de 1994, pp. 64-68.
73. Breaking Up Is Hard to Do, Far Eastern Economic Review, 29 de
septiembre de 1988, p. 103.
74. Paralysis in South Korea, Business Week, 8 de junio de 1992,
pp. 48-49.

188
 TERCERA PARTE

LAS SOCIEDADES CON ALTO NIVEL DE

CONFIANZA Y EL RETO DE MANTENER
LA SOCIABILIDAD
 13 LAS ECONOMAS
SIN FRICCIONES

Por qu hemos de referirnos a una caracterstica cultural como

la sociabilidad espontnea para explicar la existencia de sociedades
annimas de gran escala en una economa o para dar razn de la pros-
peridad en general? Acaso el sistema moderno de contratos y de de-
recho mercantil no se invent precisamente para esquivar la necesidad
de que los socios comerciales tengan tanta confianza entre s como la
que tienen con sus familias? Las sociedades industrializadas avanza-
das han creado marcos legales completos para la organizacin econ-
mica y una gran variedad de formas jurdicas, desde la propiedad indi-
vidual hasta las grandes empresas multinacionales que cotizan en
bolsa. Para explicar cmo surgen las organizaciones modernas, la ma-
yora de los economistas modernos aadiran a esta combinacin el
inters propio y racional del individuo. Es que no degeneran en ne-
potismo, amiguismo y en la toma incorrecta de decisiones empresa-
riales las empresas basadas en fuertes lazos familiares y obligaciones
morales no escritas? De hecho, acaso no consiste la esencia misma de
la vida econmica moderna en la sustitucin de obligaciones morales
informales por obligaciones formales y transparentes?1
La respuesta a estas preguntas es que, aunque para la creacin de
empresas modernas fueron precisos el derecho de propiedad y las de-
ms instituciones modernas, rara vez nos percatamos de que stas des-
cansan sobre una slida base y en hbitos culturales que demasiado a
menudo se dan por sentado. Las instituciones modernas son una
condicin necesaria, pero no suficiente, para la prosperidad moderna
y el bienestar social que refuerzan. Si han de funcionar adecuadamen-
te, deben combinarse con ciertos hbitos sociales y ticos tradiciona-
les. Gracias a los contratos, personas que no se conocen y sin motivo
aparente para confiar unas en otras, pueden trabajar juntas, pero el

191
proceso es mucho ms eficiente si existe una base de confianza. Quiz
ciertas formas legales, como las sociedades annimas, permiten que
personas no emparentadas colaboren, pero la facilidad con que lo ha-
gan depende de su capacidad de cooperacin en los tratos con perso-
nas con quienes no les une ningn vnculo familiar.
La cuestin de la sociabilidad espontnea es especialmente impor-
tante porque no podemos dar por sentados los viejos hbitos ticos.
La lgica de la industrializacin avanzada no lleva inevitablemente a
una sociedad civil rica y compleja. Por el contrario, como veremos en
los siguientes captulos, Japn, Alemania y Estados Unidos se convir-
tieron en las principales potencias industriales en gran medida porque
contaban con buenas dotaciones de capital social y de sociabilidad es-
pontnea y no al contrario. Las sociedades econmicamente liberales,
como la de Estados Unidos, tienden al individualismo y a una atomi-
zacin social potencialmente debilitadora. Como ya hemos visto, est
demostrado que en el ltimo medio siglo se han ido erosionando
constantemente la confianza y los hbitos sociales que en su da llega-
ron a hacer de Estados Unidos una gran potencia industrial. Algunos
ejemplos de la segunda parte deberan tomarse como advertencia: es
posible que con el tiempo las sociedades pierdan su capital social. Por
ejemplo, la sociedad civil de Francia, antao prspera y compleja, se
vio socavada por un gobierno demasiado centralizador.
Los pases que examinaremos en esta tercera parte y en la cuarta
cuentan con un alto nivel de confianza, se inclinan hacia la sociabili-
dad espontnea y disponen de tupidas capas de colectivos interme-
dios. En Japn, Alemania y Estados Unidos, sobre todo en el sector
privado, se han desarrollado espontneamente poderosas y cohesivas
organizaciones de gran escala. Si bien el Estado ha intervenido ocasio-
nalmente para fortalecer ciertas empresas dbiles, bien para patrocinar
el desarrollo tecnolgico, bien para hacer funcionar y dirigir grandes
organizaciones econmicas como las compaas telefnicas y co-
rreos, el grado de intervencin ha sido relativamente bajo compara-
do con el de los casos presentados en la segunda parte. A diferencia de
China, Francia e Italia, con su distribucin de organizaciones en polos
opuestos familia y Estado, estas sociedades cuentan con fuertes
organizaciones intermedias. Desde el inicio de su industrializacin
tendieron a ser lderes en la economa global y en la actualidad son las
ms ricas del mundo.
En trminos de su estructura industrial y de sus sociedades civiles
en general, las sociedades aqu analizadas tienen ms en comn entre
s que cualquiera de ellas con sociedades ms familiaristas como
Taiwan, Italia y Francia. En cada uno de los casos estudiados en esta
parte las races histricas de la sociabilidad espontnea son diferentes.

192
Las de Japn surgen de la estructura familiar y de la naturaleza del
feudalismo japons. Las de Alemania se relacionan con la superviven-
cia de organizaciones comunales, como los gremios; y las de Estados
Unidos son producto de la herencia religiosa de sus sectas protestan-
tes. Como veremos en los ltimos captulos de esta parte, la naturale-
za ms comunal de estas sociedades se manifiesta tanto a nivel mi-
croeconmico como macroeconmico, en las relaciones en la fbrica
entre obreros, encargados y ejecutivos.
Antes de examinar estos casos en detalle, sin embargo, tendramos
que retroceder y considerar la funcin econmica de la confianza y de
la sociabilidad espontnea. No cabe duda de que instituciones como el
contrato y el derecho mercantil son condiciones previas necesarias
para que surja la economa industrial moderna. Nadie alegara que la
confianza o la obligacin moral pueden sustituirlas por s solas. Pero si
presuponemos la existencia de tales instituciones jurdicas, un alto ni-
vel de confianza tomada como condicin adicional de las relaciones
econmicas puede incrementar la eficiencia econmica, al reducir lo
que los economistas llaman costes de operacin, que se derivan de bus-
car un comprador o un vendedor adecuados, negociar un contrato,
cumplir con las reglamentaciones gubernamentales o, en caso de litigio
o fraude, hacer que se cumplan las condiciones de dicho contrato 2.
Cada una de estas operaciones resulta ms fcil si las partes creen en su
respectiva honradez: no hace falta precisar hasta el ltimo detalle en
largos contratos ni poner tantas trabas a las contingencias inesperadas;
se reduce el nmero de pleitos y resulta menos necesario recurrir a un
litigio si surgen disputas. En efecto, en algunas relaciones con alto ni-
vel de confianza, las partes ni siquiera tienen que preocuparse de maxi-
mizar las ganancias a corto plazo porque saben que la otra parte com-
pensar despus el dficit creado en un perodo concreto.
De hecho, es muy difcil concebir la vida econmica moderna sin
un nivel mnimo de confianza informal. Segn el economista ganador
del premio Nobel, Kenneth Arrow:

La confianza adquiere, como mnimo, un valor pragmtico

muy importante; es un significativo lubricante del sistema social;
es sumamente eficiente: se ahorra uno muchos problemas cuan-
do se confa en la palabra de los dems. Por desgracia, sta no es
una mercanca que se pueda comprar con facilidad. Si hace falta
comprarla, de entrada surge la duda acerca de lo que uno ha com-
prado. La confianza y otros valores similares la lealtad y la vera-
cidad son ejemplos de lo que los economistas llamaran exte-
rioridades; son bienes, son mercancas; tienen un valor real,
prctico y econmico; incrementan la eficiencia del sistema y per-

193
 miten producir ms bienes o mayor cantidad de cualquier valor
apreciado. Sin embargo, no resulta tcnicamente factible comer-
ciar con este tipo de artculos en el mercado abierto3.

Solemos dar por sentado un nivel mnimo de confianza y honra-

dez y olvidamos que estos factores impregnan la vida econmica coti-
diana y son esenciales para su buen funcionamiento. Por ejemplo,
por qu no ocurre con ms frecuencia que la gente salga del restau-
rante o se baje de un taxi sin pagar o que no aada el habitual 15% de
propina en los restaurantes de Estados Unidos? Por supuesto, es ile-
gal no pagar las cuentas y en algunos casos el miedo a ser atrapado po-
dra disuadir a la gente. Pero si, como afirman los economistas, la gen-
te se centrara nicamente en maximizar sus ganancias sin que la
limitaran factores no econmicos como los hbitos y las considera-
ciones morales, entonces, cada vez que entrara en un restaurante o
subiera a un taxi, tendra que estimar las posibilidades de poder salir o
bajarse tranquilamente sin pagar. Si el coste de la estafa (en trminos
de bochorno o, en el peor de los casos, de un mnimo problema legal),
fuese ms alto que la ganancia prevista (una comida gratis), entonces
la gente sera honrada; si no, saldra sin pagar. Si este tipo de engao se
extendiera, las empresas cargaran con mayores costes, al tener que
colocar, por ejemplo, a alguien en la puerta para asegurarse de que los
consumidores no salieran sin pagar, o incluso pedir a los clientes un
anticipo en metlico antes de servirlos. El hecho de que no lo hagan
habitualmente indica una generalizacin de cierto nivel de honradez
bsica en la sociedad, ms practicada por costumbre que por decisin
racional.
Acaso sea ms fcil entender el valor econmico de la confianza si
examinamos cmo sera un mundo carente de confianza. Si enfocra-
mos todos los contratos suponiendo que nuestros socios tratarn de
estafarnos al menor descuido, entonces tendramos que pasar un tiem-
po considerable blindando el documento para tener la seguridad de
que no hay ninguna clusula legal que pudiera ser utilizada por nues-
tros socios para aprovecharse de nosotros. Los contratos seran inter-
minables y detallados, precisando todas las posibles contingencias y
definiendo todas las obligaciones. Nos limitaramos estrictamente a lo
que nos obligara la coinversin, por temor a que nos explotaran, y en-
tenderamos cada propuesta innovadora de nuestros socios como un
truco para aventajarnos. Adems, partiramos de la base de que, pese a
los esfuerzos puestos en la negociacin, algunas personas lograran es-
tafarnos o no cumpliran con sus obligaciones. No podramos recurrir
al arbitraje, porque no confiaramos realmente en terceros como arbi-
tros. Para resolver los litigios tendramos que recurrir al derecho civil

__104_____
con todas sus reglamentaciones y sus farragosos mtodos, o incluso a
los tribunales.
El hecho de que a los estadounidenses esto les resulte cada vez ms
familiar como descripcin del ambiente empresarial en su conjunto
constituye una seal de que el nivel de desconfianza est creciendo en
su sociedad. Adems, algunas reas concretas de su vida econmica se
parecen prcticamente en todo a este mundo desconfiado. La razn
por la que en los aos ochenta los estadounidenses llegaran a enterar-
se de que el Pentgono pagaba 300 dlares por martillos y 800 dlares
en concepto de sanitarios puede explicarse por la falta de confianza en
su sistema de subcontratacin. La subcontratacin del Pentgono es
un rea especial de la actividad econmica debido a que muchos siste-
mas de armamentos son nicos y, dado que existen pocos equivalen-
tes comerciales, su precio no depende del mercado, sino que se esta-
blece mediante negociacin en la que a los costes de produccin se
aade una cantidad previamente acordada. Naturalmente, este siste-
ma invita a la manipulacin y ocasionalmente al fraude por parte de
los subcontratistas o los funcionarios que redactan los contratos. Un
modo de resolver este problema consiste en reducir el papeleo con-
fiando en que determinados funcionarios del Pentgono harn uso de
su buen juicio en las adquisiciones, lo que significa que uno de los cos-
tes radica en tolerar ocasionales escndalos y errores de juicio. En
efecto, ciertas armas de alta prioridad se han desarrollado as, y con
xito4. Pero las adquisiciones rutinarias se hacen partiendo de la supo-
sicin de que no existe confianza en el sistema, de que los subcontra-
tistas tratarn de estafar a los contribuyentes en cuanto les sea posible,
y de que los funcionarios gubernamentales que cuenten con un m-
nimo nivel de poder de decisin en su trato con los subcontratistas
abusarn de su libertad5. Los costes tienen que justificarse mediante
un cmulo de documentos, lo que obliga tanto a los contratistas como
a la burocracia a proveerse de los servicios de numerosos intervento-
res para controlar este papeleo. Para las adquisiciones gubernamenta-
les todas estas reglamentaciones suponen enormes costes de opera-
cin adicionales, y sta es la razn ms importante por la que son tan
caras las compras militares6.
Por regla general, la confianza surge cuando una comunidad com-
parte una serie de valores morales que crean la expectativa de un com-
portamiento honrado habitual. Hasta cierto punto el carcter en s de
estos valores es menos importante que el hecho de que sean comparti-
dos; por ejemplo, los presbiterianos y los budistas tienen mucho en
comn con sus correligionarios y, por ello, gozan de una base moral
para la confianza mutua. Sin embargo, esto no es siempre as, puesto
que ciertos sistemas ticos fomentan unas formas de confianza por

___ 1C ______
/\J
encima de otras: se supone que las asociaciones de brujas o las socie-
dades de canbales estn cargadas de ciertas tensiones internas. Nor-
malmente, cuanto ms exigentes sean los valores del sistema tico de
una comunidad, y cuanto ms estrictos sean los requisitos para perte-
necer a ella, tanto ms alto ser el nivel de solidaridad y de confianza
mutua entre sus miembros. As pues, los lazos morales seran ms
fuertes entre los mormones y los Testigos de Jehov, cuyas normas de
pertenencia como la abstinencia en el consumo de bebidas alcohli-
cas y el pago del diezmo son relativamente ms exigentes que, por
poner un ejemplo, los metodistas o los episcopales contemporneos,
que admiten en sus comunidades prcticamente a todos los que lo so-
licitan. Por otro lado, las comunidades con lazos internos ms fuertes
tendrn vnculos ms dbiles con los que no pertenecen a ellas. De ah
que se interponga un abismo mayor entre un mormn y alguien que
no lo sea que entre un metodista y alguien que no lo sea.
En este contexto se advierte la importancia econmica de la Re-
forma protestante. Los historiadores de la economa Nathan Rosen-
berg y L. E. Birdzell sealan que a principios de la era capitalista (a
partir de finales del siglo xv) las personas tuvieron que superar las
empresas basadas en el parentesco y separar sus finanzas personales
de las de la empresa. Para ello era precisa una innovacin tcnica,
como fueron los libros de contabilidad por partida doble. Pero los
avances tecnolgicos no bastaban por s solos:

La necesidad de un modelo de empresa que fomentase la con-

fianza y la lealtad sobre una base que no fuese la del parentesco res-
pondera a una necesidad ms general: el mundo del comercio en
vas de desarrollo requera un sistema moral. Precisaba unos precep-
tos morales que reforzaran la dependencia en su complejo aparato
de representacin y promesa: el crdito, las representaciones en
cuanto a la calidad, el cumplimiento en la entrega de las mercancas,
o la compra de mercancas en el futuro y el acuerdo de compartir las
ganancias de los viajes. Un sistema moral tambin era vital [...] con
el fin de establecer las lealtades personales esenciales para el desarro-
llo de empresas con personas ajenas a la familia, as como de justifi-
car la dependencia en la discrecin de los agentes desde los capita-
nes de barcos hasta los administradores de factoras remotas y los
socios del propio mercader. El sistema tico de la sociedad feudal
se haba creado en torno a la misma jerarqua militar que feudal y no
satisfaca las necesidades de los mercaderes. Fue de la turbulenta Re-
forma protestante de donde salieron unos preceptos morales y unas
normas de creencia religiosa compatibles con las necesidades y los
valores del capitalismo7.

196
 La religin puede suponer un obstculo al crecimiento econmico
cuando, por ejemplo, los clrigos, y no los mercados, establecen un
precio justo para mercancas o cuando declaran que tal o cual tasa
de inters es usurera. Pero ciertas formas de vida religiosa pueden
ser de gran ayuda en un contexto mercantil, porque la religin pro-
porciona un medio para interiorizar las normas correctas del compor-
tamiento mercantil.
Otra razn por la que las sociedades que manifiestan un alto gra-
do de solidaridad hacia la comunidad y que comparten valores mora-
les deben ser ms eficientes econmicamente que las individualistas
tiene que ver con el problema del aprovechado, el usuario de un
servicio que decide no pagar. Numerosos colectivos producen lo que
los economistas llaman bienes pblicos, o sea, desempean trabajos
que benefician a los miembros de la comunidad, sin importar el es-
fuerzo que stos hayan aportado a su produccin. La defensa nacional
y la seguridad pblica constituyen ejemplos clsicos de bienes sumi-
nistrados por el Estado a sus ciudadanos por el mero hecho de su ciu-
dadana. Colectivos ms pequeos producen tambin bienes pblicos
para sus miembros: por ejemplo, un sindicato negocia aumentos sala-
riales que benefician a todos sus afiliados sin tener en cuenta su grado
de militancia o si han pagado las cuotas sindicales.
Como ha sealado el economista Mancur Olson, todos los colec-
tivos que producen bienes pblicos adolecen de la misma lgica inter-
na: cuanto ms grandes son, tanto ms tienden sus miembros a con-
vertirse individualmente en aprovechados. stos se benefician de
los bienes pblicos producidos por el colectivo pero sin haber partici-
pado en el esfuerzo comn 8. En un grupo reducido de unos seis so-
cios, como puede ser un bufete de abogados o de economistas con
media docena de socios, el problema no es grave. Cuando el rendi-
miento de uno de los socios disminuye, todos sus colegas se percatan
de ello porque puede tener consecuencias relativamente graves y per-
ceptibles en la rentabilidad del grupo. Pero cuanto ms crece la orga-
nizacin, menos disminuye el rendimiento general por la actuacin
arbitraria de cualquiera de sus miembros, al tiempo que existen menos
posibilidades de que el aprovechado sea sorprendido y sealado
por su actuacin. Es mucho ms fcil que un trabajador finja estar en-
fermo o se tome descansos muy largos en la lnea de montaje de una
fbrica con miles de trabajadores que en una sociedad pequea, donde
la interdependencia entre los miembros del grupo es ms fuerte.
El problema del aprovechado constituye un dilema clsico en lo
referente al comportamiento en grupo9. La solucin habitual es que el
grupo imponga a sus miembros alguna forma de coercin en aras de
limitar la posibilidad de viajar gratis. Es por esto que los sindicatos

197
 piden que todos los trabajadores de una empresa estn sindicados y
paguen obligatoriamente cuotas sindicales; de lo contrario, cualquier
miembro podra, por inters propio, salirse del sindicato, romper una
huelga o bien dejar de pagar las cuotas sin dejar de beneficiarse de las
subidas salariales. No hace falta sealar que esto explica tambin por
qu los gobiernos recurren a las sanciones para obligar a la gente a
cumplir el servicio militar o a pagar los impuestos.
Sin embargo, existe otro modo de mitigar el problema de los
aprovechados: que el grupo posea un alto nivel de solidaridad so-
cial. La gente adopta actitudes de aprovechado porque antepone
sus intereses econmicos individuales a los del grupo. Pero si identifi-
ca su propio bienestar con el del grupo, o incluso antepone los intere-
ses generales a los suyos, es menos probable que eluda el trabajo o las
responsabilidades. Por este motivo las empresas familiares constitu-
yen una forma natural de organizacin econmica. Por mucho que
los padres estadounidenses consideren que sus hijos adolescentes se
han convertido en aprovechados, los miembros de la familia suelen
aportar ms energa al xito de una empresa familiar que si estuviesen
trabajando con extraos, y no se preocupan tanto por las cuestiones
de la aportacin y del beneficio relativo. Vctor Nee seala que fueron
los aprovechados los que echaron a perder la eficacia de las comu-
nas de campesinos establecidas por Mao en la Repblica Popular Chi-
na. La disolucin de las comunas a finales de los aos setenta y su sus-
titucin por hogares campesinos como unidad bsica de produccin
agrcola permiti un incremento espectacular de la productividad,
porque resolva el problema de los que viajaban gratis10.
Es muy fcil que un individuo se identifique con los propsitos de
un grupo y los anteponga a su propio inters si el objetivo del grupo
no es exclusivamente econmico. Los comandos paramilitares y las
sectas religiosas son ejemplos de organizaciones en las que los indivi-
duos se motivan a s mismos y anteponen los intereses generales a los
individuales. Esta es, quizs, una de las razones por las que les fue tan
bien a los primeros empresarios protestantes a que se refiere Weber, o
a los recin convertidos al protestantismo de Latinoamrica: es mucho
ms difcil viajar gratis cuando Dios (en lugar de, digamos, un conta-
ble) vigila. Pero incluso en organizaciones ms corrientes con fines
econmicos los cuadros superiores inculcan cierto orgullo en sus em-
pleados al hacerles creer que forman parte de algo mucho ms grande
que ellos mismos. La gente se siente ms motivada a cumplir con su
parte si, como bien dijo en cierta ocasin el presidente de la IBM John
Akers, cree que el fin de su empresa consiste, por ejemplo, en explorar
las fronteras de la tecnologa informtica y no en maximizar el rendi-
miento de las acciones (esto ltimo era, por supuesto, la verdad).

198
 Mientras que los colectivos que poseen un alto nivel de confianza
y de solidaridad pueden ser ms eficientes econmicamente que los
que carecen de cualquiera de las dos, no todas las formas de confianza
y solidaridad son necesariamente ventajosas. Si la lealtad supera la ra-
cionalidad econmica, la solidaridad comunal lleva simplemente al
nepotismo o al amiguismo. Si un ejecutivo da preferencia a sus hijos o
a un subordinado en concreto, la organizacin se resiente.
Numerosos grupos que manifiestan un alto grado de solidaridad
son muy ineficientes desde el punto de vista del bienestar econmico
del conjunto. Si bien los grupos y las organizaciones son necesarios
para que se produzca cualquier tipo de actividad econmica, no todos
tienen fines econmicos. En Estados Unidos muchos de ellos desde
la mafia y los Blackstone Rangers hasta el United Jewish Appeal* y la
Iglesia catlica se dedican a la redistribucin de la riqueza y no a su
creacin. Sus motivos van de lo siniestro a lo divino, pero, desde el
punto de vista del economista, todos conducen a la ineficiencia en
la asignacin, es decir, no dedican los recursos a un uso productivo.
Muchos actores econmicos de importancia son crteles que preten-
den fomentar su propio bienestar controlando la entrada de otros en
el mercado. Los crteles contemporneos incluyen no slo a los pro-
ductores de petrleo y a los suministradores de oro y diamantes, sino
tambin a los colegios profesionales como la Asociacin Mdica
Norteamericana o la Asociacin Nacional para la Educacin, que es-
tablecen normas para el ejercicio de la medicina y la pedagoga, res-
pectivamente o sindicatos que regulan la introduccin de nuevos
trabajadores en el mercado laboral11. En una democracia desarrollada
como la de Estados Unidos casi todos los sectores significativos
de la sociedad estn representados en el proceso poltico mediante
grupos de inters bien organizados, que pugnan por la proteccin y el
progreso de sus posiciones, no slo a travs de la actividad econmica,
sino tambin provocando escisiones o ejerciendo su influencia sobre
el proceso poltico.
En numerosos aspectos, los pases de la Europa medieval y de
principios de la era moderna eran sociedades altamente comunitarias
que contaban con un gran nmero de fuentes solapadas de autoridad
comunal principescas, eclesisticas, seoriales y locales que re-
gulaban la conducta de los individuos. Los tradicionales gremios de
oficios reglamentaban la vida econmica en las ciudades, decidiendo
cules eran las aptitudes necesarias para acceder como miembro y li-

* Organizacin extorsionista de la ciudad de Blackstone, en Virginia, y organiza-

cin de judos dedicada a la causa de Israel y a financiar la dispora, respectivamente.
(N. del T.)

199
mitando tanto el nmero de los nuevos miembros en un oficio como
el tipo de trabajo a que se podan dedicar. En las primeras etapas de la
Revolucin Industrial las nuevas empresas tuvieron que situarse en las
afueras de las aglomeraciones urbanas, a fin de evitar las restricciones
impuestas por los gremios irnico reverso del aforismo Stadtluft
macht frei (el aire de la ciudad libera). En Francia y en Gran Breta-
a la destruccin de los gremios y la liberacin de la actividad econ-
mica de su autoridad marcaron muchos hitos en el avance de la indus-
trializacin.
Crteles, gremios, colegios profesionales, sindicatos, partidos po-
lticos, lobbies y otras organizaciones similares desempean una fun-
cin poltica importante al sistematizar y articular los diferentes inte-
reses en una sociedad pluralista. Pero, aunque suelen servir a los fines
econmicos de sus miembros al intentar redistribuir la riqueza para
que les corresponda una parte, rara vez sirven a los intereses econmi-
cos del conjunto de la sociedad. Por ello, muchos economistas consi-
deran su proliferacin como un lastre para la eficiencia econmica ge-
neral. De hecho, Mancur Olson ha formulado una teora segn la cual
en el origen del estancamiento econmico se halla la creciente prolife-
racin de grupos de inters propia de una democracia estable 12. A falta
de choques venidos de fuera guerras, revoluciones o acuerdos co-
merciales que abran nuevos mercados, la capacidad organizativa de
una sociedad tiende a dedicarse cada vez ms a la creacin de nuevos
crteles distributivos que provocan una rigidez sofocante en la econo-
ma. Olson sugiere que una de las razones del declive econmico de
Gran Bretaa del ltimo siglo es que a diferencia de sus vecinos
continentales experiment una paz social continua, que a su vez
permiti el aumento y el crecimiento constante de grupos destructo-
res de la eficiencia13.
Las sociedades que saben crear organizaciones econmicas pro-
ductoras de riqueza tambin suscitan la aparicin de grupos de inters
que redistribuyen la riqueza y perjudican la eficiencia. Los efectos
econmicos positivos de la sociabilidad espontnea deben estimarse
netos de los costes incurridos como resultado de la actividad de los
grupos de inters. Algunas sociedades solamente son capaces de pro-
ducir grupos de inters sin lograr la creacin de empresas eficientes y
en ellas la sociabilidad tendra que considerarse como un obstculo.
En muchos aspectos la Europa medieval se pareca a estas sociedades,
como tambin se le parecen ciertas sociedades del Tercer Mundo ac-
tual, que se caracterizan por Un exceso de grupos parasitarios de patro-
nos, sindicatos y organizadores comunitarios y por la escasez de
empresas productivas. Aunque hay quienes han sealado que Esta-
dos Unidos padece una creciente parlisis debido a la proliferacin

20C
de grupos de inters, sera difcil afirmar que la propensin hacia el
asociacionismo ha sido histricamente un lastre para su vida econ-
mica o poltica14.
Puesto que en cualquier sociedad los colectivos sociales se super-
ponen y entrecruzan, lo que desde una perspectiva puede parecer el
reflejo de un fuerte sentido de solidaridad social puede, desde otra, in-
dicar atomizacin, tendencia a la divisin y estratificacin. Las socie-
dades muy familiaristas como la china y la italiana dan la impresin de
ser altamente comunitarias si se las observa desde el seno de la familia,
pero si se contempla bajo el nivel de confianza y de responsabilidad
mutua entre las familias, se nos presentan un tanto individualistas.
Esto es tambin cierto desde el punto de vista de la conciencia de clase.
La clase trabajadora britnica ha dado siempre mayores muestras de
solidaridad y militancia que la estadounidense. Siempre ha habido un
grado ms elevado de sindicacin en Gran Bretaa que en Estados
Unidos, hecho que ha llevado a algunas personas a manifestar que la
sociedad britnica es menos individualista y ms orientada hacia la co-
munidad que la estadounidense15. Pero en Gran Bretaa esa misma so-
lidaridad de clase ahonda en las divisiones entre directivos y trabajado-
res. En esas condiciones los trabajadores se mofan de la idea de que
ellos y los cuadros superiores pueden formar una gran familia o un
gran equipo con intereses comunes. La solidaridad de clase puede im-
pedir las innovaciones como, por ejemplo, equipos de trabajo o con-
troles de calidad en las relaciones entre directivos y trabajadores.
Por el contrario, el nivel de solidaridad horizontal de la clase tra-
bajadora es mucho menor en Japn que en Gran Bretaa y en este
aspecto podra decirse que los japoneses se orientan menos hacia el
grupo que los britnicos16. Los trabajadores japoneses tienden a iden-
tificarse ms con su empresa que con sus compaeros de trabajo, y por
ser sus sindicatos de empresa suscitan el desprecio de organizaciones
sindicales ms militantes en el extranjero. Pero la otra cara de la mo-
neda es un nivel mucho ms alto de solidaridad vertical en las empre-
sas de Japn, por lo cual no nos equivocamos al creer que Japn se
orienta ms hacia el grupo que Gran Bretaa. Al parecer, esta clase de
solidaridad vertical es ms propicia para el crecimiento econmico
que su alternativa horizontal.
Obviamente, la solidaridad social no siempre resulta provechosa
para el bienestar econmico. Segn Schumpeter, el capitalismo es un
proceso de destruccin creativa, en el que se han de modificar o eli-
minar las organizaciones ms antiguas y econmicamente perjudicia-
les o ineficaces, a fin de sustituirlas por otras nuevas. El progreso eco-
nmico exige la sustitucin constante de un tipo de grupo por otro.
Podra decirse que la sociabilidad tradicional equivale a la lealtad

201
hacia colectivos sociales ms antiguos. Los productores medievales
que seguan la doctrina econmica de la Iglesia catlica entran en esta
categora. En cambio, la sociabilidad espontnea es la habilidad de
unirse con firmeza a nuevos grupos y de desarrollarse dentro de mar-
cos organizativos innovadores. Probablemente slo resultar til des-
de un punto de vista econmico si se emplea para formar organizacio-
nes econmicas creadoras de riqueza. Por otro lado es relativamente
frecuente que la sociabilidad tradicional suponga un obstculo para el
crecimiento.
Teniendo en cuenta estas consideraciones generales, ahora anali-
zaremos la sociedad que, entre las naciones contemporneas, quiz
manifieste el mayor grado de sociabilidad espontnea: Japn.

NOTAS

1. sta fue, por supuesto, la opinin de la mayora de los socilogos de

este siglo. Vase Max Weber, General Economic History, Transaction Books,
New Brunswick, 1981, p. 227, pp. 338-351.
2. Adems est el coste de establecimiento de las instituciones que hacen
posible esta clase de transacciones y que suele pagar la sociedad en su conjunto.
3. Kenneth J. Arrow, The Limits of Organization, W. W. Norton, Nue
va York, 1974, p. 23.
4. stos incluyen proyectos de desarrollo intensivo como el misil bals
tico de los submarinos Polaris y el avin espa U-2.
5. Para una descripcin de este proceso de sobrerreglamentacin, vase
Integrating Commercial and Military Technologies for National Strength:
An Agenda for Change, Informe del Comit de Direccin del Cerner for
Strategic and International Studies, Washington, D. C, 1991, y Jacques
Gansler, Affording Djense, MIT Press, Cambridge, 1991, pp. 141-214.
6. Por ejemplo, un agente de compras que trabaje para una empresa co
mercial no solicitar ofertas de todos los proveedores tericamente capaces
de suministrar un producto o un servicio concretos; basndose en la expe
riencia, normalmente escogera entre los tres o cuatro ms reputados por su
calidad, fiabilidad o precio. Los agentes compradores del Gobierno, en cam
bio, estn obligados a pedir ofertas a todos los proveedores en potencia y
aquellos cuyas ofertas perdieron tienen derecho ilimitado de recusacin. El
objetivo de cada reglamentacin consiste en evitar el favoritismo.
7. Nathan Rosenberg y L. E. Birdzell, Jr., How the West Grew Rich:
The Economic Transformation ofthe Industrial World, Basic Books, Nueva
York, 1986, p. 114. Sobre este punto, vase tambin James R. Beniger, The
Control Revolution: Technological and Economic Origins ofthe Information
Society, Harvard University Press, Cambridge, 1986, pp. 126-127.

202
 8. Vase Mancur Olson, The Logic of Collective Action: Public Goods
and the Theory of Collective Action, Harvard University Press, Cambridge,
1965. Disponemos ahora de una enorme cantidad de libros y artculos sobre
el problema de los aprovechados, que se ha vuelto una de las cuestiones
principales para la escuela de la eleccin racional. Vase, por ejemplo, los
resmenes en Russell Hardin, Collective Action, Johns Hopkins University
Press, Baltimore, 1982, y Todd Sandler, Collective Action: Theory and Appli
cations, University of Michigan Press, Ann Arbor, 1992.
9. El otro problema clsico en cuanto al comportamiento de grupo es el
dilema del prisionero, en que dos prisioneros, en celdas separadas y sin poder
comunicarse entre ellos, se enfrentan a una eleccin en que pueden bene
ficiarse slo si ambos eligen una opcin de colaboracin, sin saber, sin em
bargo, lo que elegir el otro. Parece que una cultura que ha inculcado un
profundo sentido de obligacin recproca entre sus miembros hallara ms f
cilmente una solucin a este dilema que una que legitimara un mayor indivi
dualismo.

10. Victor Nee, The Peasant Household Economy and Decollectiviza-

tion in China, Journal ofAsian and African Studies 21, 1986, pp. 185-203.
En otra publicacin, Nee seala que el clculo racional del campesino tenda
a centrarse en maximizar la ventaja del hogar individual por encima de ios in
teriores de la economa colectiva. Esto se manifestaba en un problema persis
tente, segn los cuadros de Yangbei, o sea en la queja de que los aldeanos
carecan de verdadero entusiasmo cuando trabajaban en los campos colecti
vos, a diferencia del esfuerzo que desplegaban al trabajar en parcelas privadas,
actividades suplementarias o tareas del hogar. Esta disparidad entre producti
vidad en los sectores colectivo y privado indica el fondo del problema de la
agricultura colectiva en Yangbei. Dicho de forma sencilla: si todos los hoga
res se beneficiaban de un buen funcionamiento de la economa de grupo, en
tonces a los que trabajaban ms les preocupaba que su esfuerzo adicional,
aunque los beneficiara en ltima instancia, pudiera estar subvencionando a
los que trabajaban menos... ste es el clsico dilema del "aprovechado".
Nee, Peasant Household Individualism, en William L. Parrish, comp.,
Chnese Rural Development: The Great Transformation, M. E. Sharpe, Ar-
monk, 1985, p. 172.
11. Para una crtica del papel de las asociaciones profesionales en general,
vase James Fallows, More Like Us: Making America Great Again, Houg-
hton Mifflin, Boston, 1989, pp. 132-146.
12. Mancur Olson, The Rise and Decline ofNations: Economic Growth,
Stagflation, and Social Rigidities, Yale University Press, New Haven, 1982.
13. Olson, 1982.
14. Vase Jonathan Rauch, Demosclerosis: The Silent Killer of American
Government, Times Books, Nueva York, 1994.
15. Ian Jamieson, Capitalism and Culture: A Comparative Analysis of
British and American Manufacturing Organizations, Gower, Londres, 1980,
pp. 56-57.
16. Ronald P. Dore, Fbrica britnica, fbrica japonesa, Ministerio de
Trabajo y Asuntos Sociales, Madrid, 1989.

203
 14 UN BLOQUE
DE GRANITO

Despus de competir durante una generacin con las empresas ja-

ponesas, los estadounidenses han llegado a entender mejor la natura-
leza de la economa japonesa y han determinado en qu se diferencia
de la suya. Sin embargo, las diferencias entre la economa nipona y la
de una sociedad china o incluso la de cualquier otra sociedad familia-
rista son mucho menos claras, aunque esenciales para entender cmo
influye la cultura en la economa. Muchos estadounidenses y euro-
peos dan por sentado que la mayora de las economas asiticas son
parecidas, percepcin fomentada por quienes apoyan la idea de un
milagro del este asitico a ambos lados del Pacfico y hablan a me-
nudo de Asia como de una nica rea cultural sin diferencias entre las
diversas naciones. No obstante, Japn se asemeja ms a Estados Uni-
dos que a China en cuanto a la sociabilidad espontnea y a la capaci-
dad de crear y gestionar grandes empresas. Las diferencias entre la
cultura nipona y la china, sobre todo en el aspecto de la estructura fa-
miliar, revelan el profundo impacto de la cultura en la vida econmica
japonesa y permiten entender en qu se parece esta cultura a las socie-
dades occidentales que cuentan con un alto nivel de confianza.
Lo primero que llama la atencin en la estructura industrial nipo-
na moderna es que ha sido siempre dominada por sociedades de gran
envergadura. Su rpido paso, tras la restauracin de la dinasta Meiji
en 1868, de sociedad agraria a potencia industrial moderna tiene mu-
cho que ver con el crecimiento de las zaibatsu, enormes complejos
pertenecientes a una sola familia, como Mitsubishi o Sumitomo, que
dominaron la industria japonesa antes de la Segunda Guerra Mundial.
(Zai significa fortuna o dinero y batsu significa camarilla.) An-
tes de la Segunda Guerra Mundial, las diez zaibatsu de mayor tama-
o representaban el 53% del total del capital invertido en el sector fi-

205
nanciero, el 49% en el sector de la industria pesada y el 35% en el
conjunto de la economa1. Al final de la guerra, los cuatro grandes
Mitsui, Mitsubishi, Sumitomo y Yasuda controlaban hasta el
25% del total del capital invertido en todas las empresas de Japn2.
Las zaibatsu se disolvieron bajo la ocupacin estadounidense,
pero volvieron a constituirse paulatinamente en lo que hoy da son las
keiretsu. La escala industrial japonesa continu creciendo y el sector
privado nipn de la actualidad est mucho ms concentrado que el de
cualquier sociedad china. En cuanto a sus ingresos, las diez, veinte y
cuarenta grandes empresas japonesas ocupan el segundo lugar en im-
portancia en el mundo despus de las estadounidenses, y las diez
principales son veinte veces ms grandes que las de Hong Kong y cin-
cuenta veces ms grandes que las de Taiwan.
Podra objetarse que, mientras que las empresas japonesas suelen
ser en trmino medio mucho ms extensas que las chinas, no son tan
grandes si se las considera en un contexto global. En la Tabla 1, por
ejemplo, figuran el tamao de las principales firmas de diez naciones in-
dustrializadas comparndolas en trminos de empleo ms que de ingre-
sos. Las principales empresas japonesas son por trmino medio ms pe-
queas que las de Estados Unidos, Alemania, Gran Bretaa y Francia.
En trminos de porcentaje de empleo industrial total, las japonesas son
las menos concentradas de todo el grupo, sobre todo si se las compara
con los pases europeos ms pequeos, como Holanda, Suiza y Suecia.
Sin embargo, esta comparacin es errnea debido a la naturaleza
de las redes de las organizaciones niponas. Muchas de las empresas de
Japn que aparecen en la tabla como empresas autnomas Mitsu-
bishi (MHI) y Mitsubishi Electric Co. (MELCO), por ejemplo es-
tn vinculadas mediante una keiretsu: no son del todo independientes;
no obstante, estn lejos de estar integradas; la keiretsu permite a em-
presas nominalmente independientes compartir capital, tecnologa y
personal, lo que no podran hacer empresas fuera de la red.
Para ilustrar el impacto de las redes en el tamao de las empresas,
veremos que a finales de los aos ochenta Toyota, que en cuanto a vo-
lumen de ventas es la mayor sociedad industrial de Japn, produjo
4,5 millones de coches por ao con 65.000 trabajadores. General Mo-
tors, por su parte, fabric ocho millones de coches con 750.000, o sea,
que con un nmero diez veces superior, no lleg ni a doblar el nmero
de automviles producidos por Toyota3. Parte de esta diferencia se
debe a la mayor productividad de Toyota: en su fbrica de Takaoka se
precisaban 16 horas-hombre para fabricar un coche en 1987, mientras
que en la fbrica de GM en Farmington, Massachusetts, se requeran
31 horas-hombre"'. Pero ms importante an es el hecho de que Toyota
subcontrata la mayor parte del montaje de cada automvil, en tanto

206
que General Motors es una empresa integrada verticalmente que po-
see muchos de los suministradores de piezas para sus vehculos. To-
yota es la principal empresa de una especie de keiretsu vertical, y slo
se dedica al diseo y al montaje final. No obstante, mediante una red
informal pero duradera, est vinculada a cientos de subcontratistas in-
dependientes y suministradores de piezas. A travs de sus socios en la
keiretsu Toyota una organizacin dos veces ms pequea que la
General Motors, puede aprovechar los ahorros en diseo, fabrica-
cin y mrketing, pero con una dcima parte de trabajadores. Sin
duda alguna, es una gran empresa.

TABLA 1
Concentracin industrial global: Japn
frente a otros pases industrializados, 1985
T AMAO MEDIO EMPLEO EN
DE PRINCIPALES FIRMAS PRINCIPALES FIRMAS
(NMERO DE (PORCENTAJE DE EMPLEO
EMPLEADOS) TOTAL)
PASES 10 20 10 primeras 20 primeras
Japn primeras
107.106 primeras
72.240 7,3 9,9
Estados 310.554 219.748 13,1 18,6
Unidos
Alemania 117.173 114,542 20,1 26,0
Occ.
Gran Bretaa 141.156 108.010 23,1 35,3
Francia 116.049 81.381 23,2 35,3
Corea del Sur 54.416 N.A. 14,9 N.A.
Canad 36.990 26.414 15,3 21,9
Suiza 60.039 36.602 49,4 60,2
Holanda 84.884 47.783 84,5 95,1
Suecia 48.538 32.893 49,4 66,9

FUENTE: F. M. Scherer y David Ross, Industrial Market Structure and Economic Per-
formance, 3." ed. (Houghton Mifflin, Boston, 1990), p. 63.

Aunque Japn cuenta con numerosas sociedades annimas muy

grandes, hay quien se sorprendera al enterarse de que tambin tiene
un considerable e importante sector de pequeas empresas. Efectiva-
mente, la existencia de este sector en Japn ha constituido uno de los
aspectos ms duraderos de la estructura industrial y ha sido estudiado
a fondo. Segn los resultados de un censo llevado a cabo en 1930, casi
una tercera parte de la poblacin econmicamente activa de Japn en-
traba en la categora de pequeos empresarios independientes, y el
30% de toda la produccin proceda de talleres con menos de cinco

207
asalariados5. Estos negocios tendan a ser de propiedad familiar, admi-
nistrados, al igual que sus equivalentes chinos, por la familia, e in-
cluan tiendas de venta al por menor, restaurantes, tiendas de fideos,
industrias caseras (entre ellas, muchos pequeos talleres mecnicos
del sector de la metalurgia) y de artesana tradicional como tejido y al-
farera. Mucha gente crey que, como ocurri en la India, estos pe-
queos negocios tradicionales desapareceran con el avance de la in-
dustrializacin pero, por lo general, no ha sido as. En los aos treinta,
por ejemplo, tejedores tradicionales independientes ampliaron su par-
te del mercado ms rpidamente que las grandes empresas textiles 6.
Entre 1954 y 1971, el nmero de empresas productivas se duplic
en Japn, mientras que en el mismo perodo apenas creci un
22% en Estados Unidos7. En 1967 las empresas de Japn con menos
de diez asalariados proporcionaban un 16% del empleo en el sector
manufacturero, mientras que en Estados Unidos slo empleaban
a un 3%8. David Friedman ha llegado a afirmar que las pequeas
empresas dinmicas son la esencia del milagro japons y no las bien
conocidas y gigantescas sociedades annimas 9. En este sentido, la
estructura industrial de Japn se parecera en muchos aspectos a las
de las sociedades chinas, con sus innumerables pequeas empresas fa-
miliares.
No obstante, este enfoque exagera y desvirta la importancia de
las pequeas empresas en Japn. Si bien es impresionante el nmero
de pequeas empresas manufactureras japonesas, muchas de ellas en
realidad no son independientes, sino que estn vinculadas, mediante la
keiretsH, a empresas ms grandes. En la keiretsu la relacin entre em-
presas es mucho ms duradera e ntima que en las redes de pequeas
empresas de.un distrito industrial estadounidense como Silicon Va-
lley. Los suministradores y subcontratistas de las grandes empresas
dependen mucho de ellas para conseguir no slo pedidos, sino tam-
bin personal, tecnologa y asesora sobre la gestin. Puesto que las
relaciones en la keiretsu imponen obligaciones morales recprocas, las
empresas no son libres de vender sus productos a quienes quieran ni
de conseguir el precio ms competitivo. De hecho, se comportan ms
como los suministradores cautivos de una firma estadounidense verti-
calmente integrada que como pequeas empresas autnticamente in-
dependientes.
Es ms, nos equivocaramos al afirmar que, como en Taiwan o
Hong Kong, las pequeas empresas constituyen la punta de lanza de
la economa japonesa. La gran mayora de las pequeas empresas ja-
ponesas se dedican a sectores ineficaces y poco atractivos como la
venta al por menor, restaurantes y otros servicios. En el sector manu-
facturero tienden a agruparse en la industria de herramientas mecni-

208
cas que, en Japn como en todas partes, se han prestado siempre a la
pequea escala. Casi todas las innovaciones tecnolgicas ms impor-
tantes y los avances en productividad corren a cargo de las grandes
empresas, altamente competitivas y orientadas a la exportacin.
Veamos, por ejemplo, la industria informtica, un sector en el cual
la gran escala constituye no una ventaja, sino casi siempre un obstcu-
lo. En Estados Unidos, el dominio del negocio de los ordenadores por
IBM, que en los aos setenta todava acaparaba el 80% del mercado
estadounidense, se ha visto constantemente erosionado desde enton-
ces por varias empresas ms pequeas de creacin reciente. Una de
ellas, Digital Equipment (DEC), empez a hacer mella con sus ventas
de unidades centrales de procesamiento de datos al introducir una
nueva generacin de tecnologa: el miniordenador. A finales de los
aos ochenta, el mercado de miniordenadores de la DEC se vio mina-
do a su vez por fabricantes de equipos ms nuevos y de tamao ms
reducido, como Sun Microsystems y Silicon Graphics. En cada caso la
lnea de productos y la capacidad innovadora de la empresa grande se
haba anquilosado y fueron competidores ms pequeos y ms flexi-
bles los que desarrollaron la tecnologa punta.
La industria informtica japonesa, contrariamente, est domina-
da por cuatro grandes productores Nippon Electric Company
(NEC), Hitachi, Fujitsu y Toshiba, responsables de casi todas las
innovaciones tecnolgicas japonesas de la ltima generacin. No exis-
te un segundo nivel de pequeas empresas dinmicas y agresivas re-
cin creadas, capaces de desafiar su dominio. Dado que la industria
nipona carece de este nivel, las grandes empresas han tenido que com-
prar pequeas compaas estadounidenses para tomar posiciones en
nuevos mercados (como, por ejemplo, la compra en 1990 por Fujitsu
de la pequea empresa de Silicon Valley HAL Computer Systems Mi-
crosystems)10, o formar alianzas con otras ms grandes (como en el
caso de las alianzas anunciadas en 1994 entre Hitachi e IBM y entre
Fujitsu y Sun)11. Aunque de vez en cuando surge una empresa pequea
que llega a convertirse en lder industrial, como hizo Honda Motor
Company en los aos cincuenta y sesenta, estos casos son raros. Pe-
queas empresas participan frecuentemente en proyectos innovado-
res, pero a menudo bajo la direccin de un socio ms grande, verdade-
ra fuente de dinamismo y liderazgo. La capacidad de las pequeas
empresas japonesas de colaborar con las ms grandes en una keiretsu
constituye en s misma una importante innovacin organizativa, pero
no contradice la afirmacin de que, desde el punto de vista tanto
cuantitativo como de innovacin y dinamismo, la economa japonesa
est dominada por organizaciones de gran escala.
Una segunda caracterstica notable de la estructura industrial ja-

209
 ponesa se relaciona muy de cerca con la primera, y es que en el desa-
rrollo econmico de Japn la gestin por cuadros profesionales susti-
tuy a la familiar relativamente pronto. Japn adopt rpidamente la
sociedad annima como forma de organizacin y hoy da existen nu-
merosas empresas jerrquicas, con mltiples divisiones que cotizan en
bolsa, gestionadas por profesionales. A su vez, dio lugar a que las em-
presas japonesas crecieran hasta alcanzar enormes dimensiones, lo
cual constituy una condicin que les permiti avanzar en sectores
que se caracterizan por la gran escala, el uso intensivo de capital y los
procesos de fabricacin complejos.
Como en otras partes del mundo, casi todas las sociedades anni-
mas japonesas empezaron siendo empresas familiares, sobre todo en
el caso de las zaibatsu, y siguieron sindolo hasta su disolucin una
vez acabada la Segunda Guerra Mundial. Las once ramas de la familia
Mitsui, por ejemplo, posean colectivamente el 90% de su riqueza y
tenan una disposicin formal para actuar como entidad colectiva.
, Dos ramas de la familia Iwasaki se alternaban en el control de la zai-
batsu de Mitsubishi y el cabeza de la familia Sumitomo administraba
los intereses de su zaibatsu12.
No obstante, aunque las zaibatsu continuaron siendo propieda-
des familiares hasta el final, adoptaron la gestin profesional mucho
antes. El banto era un ejecutivo a menudo sin parentesco con la fami-
lia, contratado para supervisar la empresa familiar. En marcado con-
traste con lo que ocurra en China, el papel del banto arraig en Japn
mucho antes de la restauracin Meiji y los inicios de la industrializa-
cin13. En el siglo xvm, los tradicionales comerciantes de Osaka ya ha-
ban pactado entre ellos no entregar su negocio a sus hijos y, en su lu-
gar, solan recurrir al banto. ste haca su aprendizaje, como suceda
en el sector artesanal tradicional y, aunque su posicin equivala a la
de vasallo de un seor feudal, tenan un grado bastante alto de auto-
noma en la toma de decisiones empresariales. El viejo proverbio: La
fortuna hecha gracias al trabajo duro de la primera generacin, la pier-
de totalmente la indolente tercera generacin14 demuestra que los ja-
poneses se percataban de los peligros de un familiarismo excesivo. El
nepotismo existe en Japn, por supuesto, pero parece tener menos in-
cidencia que en China. Numerosas grandes empresas niponas prohi-
ben a sus empleados contraer matrimonio y la incorporacin a ellas
suele basarse en criterios objetivos, como currculos universitarios o
exmenes de admisin15. La orientacin no familiar de los hombres de
negocios japoneses se refleja en la determinacin de Soichiro Honda
(fundador de Honda Motor Company) de no permitir que sus hijos
entren en el negocio para evitar que se convirtiera en dinstico16.
La profesionalizacin de la gestin se dio de diversas maneras. En

210
las tradicionales empresas familiares anteriores a la restauracin Mei-
ji, se delegaba por largos perodos la mxima autoridad a los gerentes
asalariados; en el siglo XX, el nivel de preparacin de estos ejecutivos
aument constantemente. En las empresas creadas despus de 1868 el
empresario fundador gestionaba la empresa ayudado por cuadros in-
termedios profesionales. Esta pauta tambin era bastante comn en
China, pero la segunda generacin tenda a mantenerse en segundo
plano en calidad de accionista pasivo y el control efectivo pasaba a
manos de gestores asalariados. Finalmente, en las sociedades no con-
troladas por una sola familia, los gerentes profesionales acababan fre-
cuentemente adquiriendo acciones de la empresa y en ocasiones lle-
gaban a convertirse en nicos propietarios 17. Aunque las distintas
zaibatsu adoptaron la gestin profesional en diferentes momentos
la de Mitsubishi lo hizo mucho antes que la ms tradicional Mitsui,
por ejemplo, en los aos treinta casi todas haban dejado de depen-
der de miembros de la familia para los niveles ms altos de direccin18.
El paso de propiedad familiar a la cotizacin en bolsa tard algo
ms en Japn. Si bien los propietarios familiares de las zaibatsu y de
otras empresas haban optado prontamente por la gestin profesional,
se mostraban reticentes a ceder la propiedad y el control formal. Pese
a la introduccin, a principios de la era Meiji, de disposiciones jur-
dicas para la creacin de sociedades annimas, muchos propietarios
familiares siguieron aferrndose a sus acciones. Ocasionalmente per-
mitan a otras ramas de la familia y a empleados sin vnculos de pa-
rentesco con ellas adquirir acciones, pero solan ser pocas y carga-
das de restricciones legales con respecto al derecho al voto y a la libre
disposicin de las acciones, restricciones heredadas de la anterior era
Edo. Estas desigualdades en los derechos al voto de los accionistas se
abolieron como resultado del Cdigo Mercantil y el Cdigo Civil
promulgados en 1893 y 1898 respectivamente19. A partir de entonces,
para evitar la disolucin del control familiar, muchas familias se avi-
nieron a que la posesin de las acciones pasase a ser colectiva y se prohi-
biese a los descendientes vender su parte a personas ajenas a la empre-
sa. En las familias de los zaibatsu solan acordar que las inversiones
deban ser efectuadas nicamente en empresas afiliadas a la red20.
La propiedad familiar de las grandes empresas termin abrupta-
mente con la ocupacin estadounidense en 1945. Los funcionarios del
New Deal que aconsejaban al general Douglas MacArthur crean que
las grandes concentraciones de riqueza representadas por las empre-
sas de las zaibatsu no eran democrticas y constituan una fuente de
apoyo al militarismo japons (una de las suposiciones ideolgicas me-
nos slidas que llevaban consigo). A los propietarios de los grandes
consorcios familiares se les orden entregar sus acciones a la Comi-

211
 sin para la disolucin de las zaibatsu, que se vendieron en la bolsa21.
Al mismo tiempo se hizo una depuracin de los accionistas y los cua-
dros superiores de las zaibatsu que se haban encargado de las opera-
ciones antes y durante la guerra. El enorme vaco gerencial que este
hecho dej en la cpula de numerosas sociedades annimas japonesas
se cubri casi enteramente con jvenes cuadros intermedios que no
posean muchas acciones de sus empresas. Bajo el liderato de estos
nuevos ejecutivos, las redes de las zaibatsu se volvieron a crear ense-
guida en forma de keiretsu, pero la propiedad ya se haba dividido. La
reforma agraria, que fragment las extensas propiedades agrcolas, un
fuerte impuesto sobre los activos personales y la reduccin de los va-
lores de las acciones como consecuencia de la guerra dejaron pocas
fortunas capaces de llenar este vaco.22
Como resultado de todo esto, en la posguerra surgieron empresas
japonesas que se aproximaban ms que las de la preguerra a la descrip-
cin que hacen Berle y Means de la sociedad annima moderna. En su
-mayora, las empresas japonesas estaban gestionadas por profesiona-
les y pertenecan a numerosos accionistas y, por lo tanto, la gestin y
la propiedad ya no se hallaban en las mismas manos. Japn lleg a
contar con uno de los porcentajes de propiedad familiar ms bajos de
los pases industrializados (en trminos de capitalizacin total del
mercado): en 1970 slo el 14% de las acciones perteneca a familias o a
individuos23. La industria japonesa est muy concentrada, pero no
tanto su propiedad. La mayora de las sociedades annimas japonesas
pertenece a otras instituciones: fondos de pensin, bancos, asegurado-
ras y otras sociedades annimas (sobre todo las de su keiretsu, donde
se practica con frecuencia el intercambio de acciones). A medida que
aumentaba su dimensin, las empresas japonesas tambin abandona-
ron el sistema de organizacin informal predominante en las empresas
controladas por las familias a favor de un organigrama jerrquico y de
mltiples secciones o ramos.
Gracias a la contratacin masiva de ejecutivos superiores profe-
sionales, aun en tiempos preindustriales, los japoneses pudieron crear
organizaciones econmicas sumamente duraderas. La cadena de gran-
des almacenes Daimaru tiene su origen en la familia Shimomura hace
un par de siglos. Las keiretsu Mitsui y Sumitomo son todava ms an-
tiguas. En 1590, en Kyoto, Soga Riemon cre Sumitomo, un taller de
artesana de objetos de cobre que pronto se hizo con intereses mine-
ros, banqueros y mercantiles. Mientras que pequeas empresas japo-
nesas se crean y quiebran constantemente, las grandes gozan de una
notable durabilidad, acrecentada por el apoyo mutuo que reciben de
sus socios en la keiretsu. Las grandes empresas y la continuidad insti-
tucional han permitido a los japoneses crear marcas famosas con su-

212
ma facilidad. Aqu tambin, en contraste muy marcado con los chi-
nos, han establecido organizaciones de mrketing en Estados Unidos,
Europa y otros mercados importantes.
La gran industria japonesa fue resultado de la poltica guberna-
mental o de factores culturales? Como en Corea, la respuesta es que el
Estado desempe cierto papel en el fomento de la gran industria,
pero las empresas habran adquirido grandes dimensiones aun sin la
intervencin del Estado. A principios de la era Meiji, el Gobierno des-
empe un papel importante en la promocin de algunas de las gran-
des fortunas familiares de las zaibatsu. En 1869 se abolieron las indus-
trias han, hasta entonces propiedad de los gobiernos provinciales, y
sus activos se privatizaron. Al cabo de unos aos y tras el fracaso de su
esfuerzo inicial por instaurar un capitalismo de Estado, el Gobierno
central vendi otras empresas estatales. Estas industrias previamente
estatales formaron el ncleo de varias grandes empresas privadas.
Adems, el Gobierno japons cooper con las zaibatsu, facilitndoles
la obtencin de crditos y de contratos. Esta pauta se repiti despus
de la Segunda Guerra Mundial, cuando el Banco de Japn garantiz
un crdito a varios grandes bancos que traspasaron el bajo inters de
los prstamos a las grandes sociedades annimas que eran clientes su-
yos. Se sabe que el Gobierno japons trabaja muy estrechamente con
las grandes empresas japonesas y nunca ha desarrollado la postura
contraria a la gran empresa que ha caracterizado a numerosos gobier-
nos estadounidenses.
El apoyo del Gobierno a la gran industria alent una tendencia ya
existente en el sector privado japons y que probablemente hubiese
seguido su curso sin la ayuda del Estado. ste nunca desempe un
papel directo o importante en la subvencin de las grandes industrias
como lo han hecho los Gobiernos coreano y francs. Su apoyo fue ms
episdico y no tiene mucho que ver con los perodos de crecimiento
de la gran industria. Puesto que las empresas japonesas podan institu-
cionalizarse con ejecutivos profesionales y jerarquas administrativas,
nunca se enfrentaron al problema de una cada o prdida de la energa
empresarial como consecuencia de la muerte del fundador como ocu-
rra en las chinas. Muchas de las caractersticas organizativas nicas de
las grandes empresas niponas la organizacin por redes, los contra-
tos entre stas, el empleo vitalicio, el intercambio de acciones entre
empresas que pertenecan a las redes y otras prcticas similares fue-
ron todas innovaciones del sector privado.
Las grandes empresas y las jerarquas administrativas no siempre
suponen una ventaja. Ya hemos visto que Japn carece de pequeas
empresas agresivas en los sectores de tecnologa punta, entre ellos el
informtico. Las cuatro grandes empresas informticas japonesas se

213-
basaron expresamente en el modelo de IBM y todas ellas padecen de
la misma inercia y falta de flexibilidad a la hora de identificar nuevas
tecnologas y nuevos mercados. En la burocracia de una gran sociedad
annima japonesa, la toma de decisiones es notoriamente lenta; la ne-
cesidad de consenso propia de la cultura japonesa ha conllevado un
proceso en el que hasta las decisiones rutinarias y de menor importan-
cia han de ser aprobadas por media docena de administrativos de alto
nivel antes de regresar a su punto de origen 24. Las pequeas empresas
familiares, con una administracin menos estructurada, a menudo
pueden reaccionar con mayor rapidez.
Por otro lado, Japn ha podido introducirse en sectores clave de
los que habra sido excluido de no ser por la gran escala. Es difcil ima-
ginar que sociedades annimas que no fueran gigantescas y no conta-
ran con enormes recursos tecnolgicos y financieros hubiesen podi-
do tomar por asalto la industria del automvil y de semiconductores
estadounidenses como lo hicieron las niponas en los aos setenta y
ochenta. Para hacerse con una parte del mercado, empresas fabrican-
tes de semiconductores como NEC e Hitachi tuvieron que bajar
mucho sus precios y, consecuentemente, disminuy su margen de be-
neficios, hasta tal punto que sus rivales estadounidenses los acusaron
de competencia desleal25. Pudieron soportar este perodo de baja ren-
tabilidad porque otras divisiones ms rentables, como la de electrodo-
msticos, subvencionaron sus operaciones. Adems, contaban no slo
con su propia tesorera, sino tambin con el apoyo financiero de sus
socios en la keiretsu. Las empresas de semiconductores coreanas pue-
den aspirar a imitar esta hazaa porque son an ms extensas y ms
concentradas que las japonesas, pero es difcil imaginar que las de
Taiwan o Hong Kong aun las ms importantes puedan hacerlo
sin un apoyo sustancial del Estado.
Muy pronto, la empresa japonesa pudo extenderse ms all de la
familia, porque sta es muy distinta de la china. Esto es lo que analiza-
remos ahora.

NOTAS

1. Masaru Yoshimori, Source of Japanese Competitiveness, Part I,

Management Japan 25,1992, pp. 18-23.
2. Richard E. Cayes y Masu Uekusa, Industrial Organization in Japan,
Brookings Institution, Washington, 1976, p. 60.

214
 3. The Japanese Economy: From Miracle to Mid-Life Crisis, Eco-
nomist, 6 de marzo de 1993, pp. 3-13. Sobre este punto en general, vase
tambin Kuniyasu Sakai, The Feudal World of Japanese Manufacturing,
Harvard Business Review 68,1990, pp. 38-47. Para los antecedentes de las re
laciones en las keiretsu de la industria automovilstica japonesa, vase Koichi
Shimokawa, Japan's Keiretsu System: The Case of the Automobile Indus-
try, Japanese Economic Studies 13,1985, pp. 3-31.
4. James P. Womack, Daniel T. Jones y Daniel Roos, La mquina que
cambi el mundo, McGraw-Hill, Madrid, 1992. Esta cifra exagera la ventaja
en productividad general de Toyota, porque la planta de Framingham era una
de las de General Motors que peor funcionaban.
5. William W. Lockwood, The Economic Development ofjapan, Pnn-
ceton University Press, Princeton, 1954, p. 207, pp. 110-111.
6. Lockwood, 1954, p. 206.
7. David Friedman, The Misunderstood Miracle, Cornell University
Press, Ithaca, 1988, p. 10.
8. Caves y Uekusa, 1976, p. 3.
9. Friedman, 1988, basa su argumento general en un detallado anlisis de
la industria japonesa de herramientas automticas. Sin embargo las herra
mientas automticas no son representativas de la fabricacin en su conjunto,
porque se prestan a la produccin con tcnicas artesanales, series limitadas y a
pequea escala.

10. Fou.nder of Hal Computers Resigns to Be Fujitsu Consultant, New

York Times, 16 de julio de 1993, D4.
11. Vase Japan, US Firms Enter Microprocessor Pacts, Nikkei Wee-
kly, 2 de mayo de 1994, pp. 1,19.
10. Lockwood, 1954, p. 215.
12. Lockwood, 1954, p. 215. Vase tambin Shigeaki Yasuoka, Capital
Ownership in Family Companies: Japanese Firms Compared with Those n
Other Countries, en Akio Okochi y Shigeaki Yasuoka, comps., Family Bu
siness in the Era of Industrial Growth, Tokyo University Press, Tokio, 1984,
p.2.
11. Yasuoka en Okochi y Yasuoka, 1984, p. 9.
13. Ronald P. Dore, Fbrica britnica, fbrica japonesa, Ministerio de
Trabajo y Asuntos Sociales, Madrid, 1989; vase tambin James C. Abegglen,
The Japanese Factory: Aspects of Tts Social Organization, Free Press, Glen-
coe, 1958, p. 17.
14. La decisin de que los hijos no entraran en la empresa se tom junto
con el segundo de a bordo, Takeo Fujisawa, un banto contratado por Honda
para que se encargara del aspecto puramente empresarial de la empresa. Sabu-
ro Shiroyama, A Tribute to Honda Soichiro,Japan Echo, invierno de 1991,
pp. 82-85.
15. Vase los comentarios de Hidesasa Morkiawa en Okochi y Yasuoka,
1984, p. 36.
16. As pues, cuando la casa central de Sumitomo Goshigaisha se convir
ti en sociedad limitada, el presidente titular era el jefe de la familia Sumito
mo, Kichizeamon Sumitomo, pero ste deleg la autoridad operacional a un

215
r

ejecutivo profesional, Masaya Suzuki. Los ejecutivos profesionales de la zai-

batsu de Sumitomo participaban tambin en su consejo de administracin.
Michael L. Gerlach, Alliance Capitalism: The Social Organization ofjapane-
se Business, University of California Press, Berkeley, 1992, pp. 98-99.
19. Yasuoka en Okochi y Yasuoka, 1984, pp. 9-10.
20. Yasuoka en Okochi y Yasuoka, 1984, pp. 17-18.
21. Para una descripcin histrica de este proceso escrita por alguien que
particip en l, vase Eleanor Hadley, Antitrust injapan, Princeton Univer
sity Press, Princeton, 1970.
22. Yoshimori, 1992, p. 19.
23. Yoshimori, 1992, p. 20. Yoshimori muestra una tabla, reproducida
parcialmente aqu, que compara los porcentajes de propiedad familiar en Ja
pn con los de Estados Unidos, Gran Bretaa, Alemania Occidental y Fran
cia, en la que Japn presenta un ndice ms bajo.
Propiedad de las sociedades por acciones en cinco pases:

Estructura de la propiedad
Japn (% EE.UU. (% Gran R.F.A. Franci
empresa) mere, cap) Bretaa (% (% a%
empresa) (
ventas) empresa
Familia e 56,25
individuos 14 28,5 43,75 48,0 44,3
Gerencial u otro
tipo de control 86 71,5 52,0 55,7

El autor reconoce, sin embargo, que sus datos proceden de fuentes dispa-
res y no son comparables. Por ejemplo, su categora de propiedad Familia e
individuos parece referirse a todos los inversores no institucionales y no ne-
cesariamente a propietarios de empresas familiares. Los porcentajes de pro-
piedad se refieren tambin a diferentes medidas en diferentes pases.
24. Abegglen, 1958, p. 84.
25. Para una descripcin de esta competencia desde un punto de vista es
tadounidense, vase Clyde V. Prestowitz, Jr., Trading Places: How We Allo-
wedjapan to Take the Lead, Basic Books, Nueva York, 1988, pp. 26-70.

216
 15 HIJOS Y
EXTRAOS

Los japoneses se acostumbraron muy pronto a establecer vnculos

asociativos que no estuvieran relacionados con el parentesco; si bien
en tiempos feudales tenan clanes a menudo comparados con los li-
najes chinos, no aseguraban la descendencia de un antepasado co-
mn y lo que los vinculaba era la lealtad a un seor feudal, el daimyo.
As, siglos antes de la Revolucin Industrial, casi al mismo tiempo que
en Europa, los japoneses desarrollaron una gama de relaciones no ba-
sadas en el parentesco.
La estructura de la familia constituye la base fundamental de la
mayor proclividad nipona hacia la sociabilidad espontnea. Los vn-
culos que unen a la familia son mucho ms dbiles que en el caso de
China. Las familias son ms reducidas y sus obligaciones tradicionales
ms laxas que las de las familias extendidas de la Italia meridional. De
hecho, en trminos emocionales,'la familia nipona probablemente ejer-
ce menos atraccin sobre sus miembros que la norteamericana, aun
cuando es obviamente ms estable. La falta de familiarismo en Japn
dio lugar a otros tipos de asociacin, sobre todo a principios de la era
Edo (1600-1867), y esto forma la base del extraordinario nivel de so-
ciabilidad espontnea en el siglo XX.
Por supuesto, la japonesa es una sociedad confuciana y comparte
muchos valores con la china, de la cual procede buena parte de la cul-
tura nipona1. Tanto para los japoneses como para los chinos la venera-
cin filial es una virtud central y los hijos se deben a sus padres con
amplias obligaciones que no tienen parangn en las culturas occiden-
tales. Tradicionalmente, se supone que un hijo se siente ms obligado
hacia sus padres que hacia su esposa. En ambas culturas existe una
fuerte tendencia a someterse a los ancianos, como demuestra el siste-
ma de compensaciones basado en la antigedad. Ambas culturas reve-

217
 rencian a los antepasados y los tradicionales sistemas jurdicos reco-
nocen la responsabilidad conjunta de la familia ante la ley. En ambos
sistemas, la mujer est subordinada al hombre.
Pero las diferencias sustanciales de la ideologa familiar han mar-
cado la distinta organizacin econmica moderna de cada una de ellas.
La principal diferencia estriba en el ie japons, traducido normalmen-
te por hogar y \z.jia (familia) china.
Normalmente, aunque no necesariamente, el ie corresponde a una
familia biolgica. Es como un fideicomiso con el jefe de familia como
fideicomisario de los activos del hogar utilizado por todos los miem-
bros de la familia2. Lo importante es la continuidad del ie a travs de
las generaciones; es una estructura cuyas posiciones podra ocupar
provisionalmente la familia que acta como depositara. Pero no es
esencial que estos roles los desempeen parientes biolgicos.
Por ejemplo, el puesto de jefe de familia pasa generalmente de pa-
dre a hijo mayor, pero cualquier hombre ajeno a la familia podra ocu-
parlo tras haber cumplimentado los procedimientos jurdicos necesa-
rios para la adopcin legal3. En fuerte contraste con China, la prctica
de la adopcin de personas no emparentadas biolgicamente es relati-
vamente frecuente y fcil y lo habitual en una familia sin heredero va-
rn, o cuyo primognito sea incompetente, ha sido casar a una de
sus hijas y que el yerno adopte el apellido de la familia de su esposa,
heredando entonces la riqueza del ie y pasando a ser considerado
como un hijo incluso en el caso de que sus suegros tuvieran poste-
riormente un hijo varn 4. Antiguamente las familias japonesas no
eran tan estrictamente patrilineales como las chinas, y algunas fami-
lias de la Corte practicaban el matrimonio matrilineal uxorilocal,
en el cual la herencia y la casa familiar se transmitan por va mater-
na5. Incluso poda darse el excepcional caso de adoptar a un criado.
En muchos ie los criados, aun cuando no estuvieran biolgicamente
emparentados con los miembros de la familia, mantenan, por el he-
cho de vivir bajo el mismo techo, una relacin ms estrecha con la
familia que los parientes consanguneos, y podan convertirse en pa-
rientes rituales al adorar a los antepasados de la familia y ser enterra-
dos en el panten familiar6.
No slo era posible la adopcin de un hijo, sino que se desconfia-
ba del nepotismo de muchos hijos perezosos o incompetentes, temor
que se reflejaba en muchos refranes. Obviamente, resultaba bastante
normal sustituir a un hijo biolgico que por una u otra razn era con-
siderado incapaz de tomar las riendas del e, por un desconocido. Esta
prctica era ms comn en tiempos premodernos que a partir de la
restauracin Meiji, sobre todo en hogares de comerciantes y samurais
(que tenan ms bienes por legar). En estos grupos, entre un 25% y

218
 un 34% se decantaba a favor de herederos adoptivos 7, una prctica
menos habitual en China.
En Japn la persona adoptada no sufre ningn estigma8 y, a dife-
rencia de lo que ocurre en China, a la familia adoptiva no la humillan
pblicamente; de hecho, los chinos criticaban ocasionalmente el siste-
ma adoptivo de los japoneses por ser promiscuo, ya que considera-
ban su actitud abierta hacia los extraos como brbara y anrqui-
ca9. Ocurre a menudo que los hijos menores de familias socialmente
relevantes se convierten en mukoyoshi, o hijos adoptivos de otras fa-
milias. Por ejemplo, Eisaku Sato, primer ministro de Japn de 1964
a 1972, era hijo adoptivo y l mismo provena de una familia acomo-
dada (su hermano, Nobusuke Kishi, haba sido primer ministro unos
aos antes)10. Si nos remontamos a tiempos ms lejanos de la his-
toria japonesa, veremos que existen muchos ejemplos de hijos adop-
tivos que llegan a ser muy destacados: Toyotomi Hideyoshi, el gran
shogun que reunific Japn a principios de la era Tokugawa, era
hijo de un campesino adoptado por una familia aristocrtica. Uesugi
Yozan, el daimyo de Yonezawa, tambin hijo adoptivo, provena de
otra familia daimyo11. Estos ejemplos, que no tienen un equivalente
en la historia china, pueden multiplicarse indefinidamente. Segn
un estudio, el porcentaje de adopciones en las familias de samurais de
los cuatro feudos analizados aument del 26,1% en el siglo xvu, al
36,6%, en el siglo xvm, y al 39,3% en el siglo xix12.
Otra gran diferencia entre la estructura familiar japonesa y la chi-
na estriba en la primogenitura. Desde hace miles de aos, como he-
mos visto, los chinos reparten equitativamente sus propiedades entre
los herederos varones. Sin embargo, en la era Muromachi (1338-1573)
se estableci en Japn un sistema de primogenitura semejante al de In-
glaterra y otros pases europeos 13, segn el cual el hijo mayor o el
heredero nombrado hijo mayor por la familia heredaba la mayor
parte de las propiedades, incluyendo la casa familiar y la empresa (si la
haba)14. Este hijo tena varias responsabilidades para con sus herma-
nos menores; por ejemplo, poda darles trabajo en la empresa familiar
o procurarles una carrera; pero no estaba obligado a compartir la ri-
queza familiar con ellos. En cuanto a los hijos menores, no se espera-
ba que permanecieran en el hogar; ms an, se les exiga que formaran
el suyo propio. Por esto, en la segunda generacin las familias se divi-
dan rpidamente en honke o bunke, o sea, ramas mayores y menores,
respectivamente. Adems, la costumbre china de contar con varias es-
posas no era tan comn en Japn, lo que no significa que los japoneses
fueran ms fieles a sus esposas el concubinato era frecuente, sino
que los ricos tenan menos hijos con derecho a reclamar la herencia.
La institucin de la primogenitura tuvo varias consecuencias para

219
la vida familiar y econmica. En primer lugar, las grandes fortunas fa-
miliares obtenidas mediante el comercio u otras actividades mercanti-
les no se derrochaban a la segunda o tercera generacin como sola su-
ceder en China. En segundo lugar, los hogares japoneses eran ms
reducidos. En China, el ideal social consista en una familia extendida
en la que los hijos casados convivan en la misma casa que sus padres;
evitaban una estructura unifamiliar independiente a no ser que entre
las esposas de los hermanos no hubiese un buen nivel de convivencia.
En Japn, por el contrario, era normal que los hijos menores se fueran
de la casa familiar cuando el mayor tomaba el control del ie y que esta-
blecieran su propio hogar. Este ie ms reducido no poda aspirar al
mismo nivel de autosuficiencia que la familia extendida china, si-
no que se vea obligado a realizar negocios con personas ajenas. Ello
significaba una mayor movilidad, puesto que las familias se ramifica-
ban constantemente, formando nuevos hogares15. Como seala Chie
Nakane, existe una estrecha relacin entre el tamao de la familia y la
prctica de la adopcin: los chinos no necesitan practicar la adopcin
tanto como los japoneses, porque sus extensas familias y redes de pa-
rentesco les proporcionan una fuente ms dilatada de herederos ante
la posible incapacidad de algunos hijos biolgicos 16. Finalmente, el
hecho de que los hijos menores no heredaran partes sustanciales de la
fortuna familiar les conduca a la prctica de otras actividades en la
burocracia, el ejrcito o el comercio. Estas alternativas, sin duda, tu-
vieron su efecto en la rapidez con que se urbaniz Japn una vez
abiertas las oportunidades de un empleo urbano en expansin.
Las diferencias entre la familia china y la japonesa quedan eviden-
ciadas en los apellidos. En Japn hay muchos ms apellidos que en
China, del mismo modo que hay ms apellidos chinos que coreanos.
El nmero relativamente limitado de apellidos chinos atestigua la ca-
pacidad de inclusin de las organizaciones familiares y de linaje. Los
apellidos chinos son muy antiguos, muchos de ellos se remontan hasta
dos mil aos atrs y no resulta extrao que, con el paso de un largo
perodo de tiempo, todos los residentes de una aldea compartan el
mismo apellido. Hay familias que buscan ramas femeninas cuya pista
se ha perdido para tratar de reincorporarlas al linaje principal; adems,
vastagos con parentesco muy lejano con familias prominentes inten-
tan probar su estrecha afinidad. Por aadidura, hay al menos un ele-
mento comn en el nombre de pila de los varones de la misma genera-
cin y del mismo apellido. En Japn, por el contrario, antes de la era
Tokugawa muchas familias no usaban apellido, por lo que ni siquiera
padres e hijos estaban vinculados por un apellido comn. Los hogares
tendan a separarse ms fcilmente en ie menores y los ie de las bunke
no reciban ninguna presin para conservar los lazos con el ie de la

220
bonke dominante. Dada la divisin relativamente fcil de los hogares
y el hecho de que las familias podan adoptar a personas ajenas a ellas,
ningn linaje destacado lleg a predominar en un rea geogrfica con-
creta17.
Las diferencias entre el ie japons y la ja china se repiten en grupos
sociales ms extensos. Como hemos visto, en China, ms all de la fa-
milia est el linaje y, ocasionalmente, un linaje de orden superior que
equivale a una familia de clanes. Si bien es cierto que los linajes chinos
constituyen una va hacia la sociabilidad que escapa de la familia inme-
diata, no dejan de basarse en el parentesco. En Japn haba igualmente
organizaciones ms extensas llamadas dozoku, trmino traducido nor-
malmente por clan, pero no se basaban en el parentesco 18, ni corres-
pondan a una zona concreta, ni estaban directamente vinculadas a la
posesin de tierras19. Se fundamentaban ms bien en obligaciones mu-
tuas, aceptadas voluntariamente durante la poca de guerras feudales y
caos interno de Japn. As, por ejemplo, un samurai estableca vncu-
los con un grupo de campesinos de una aldea, protegindolos de ban-
das de ladrones errantes a cambio de una parte de las cosechas. Los se-
ores o daimyo tenan las mismas obligaciones para con los samurais
que luchaban por ellos20. Con el tiempo, estas obligaciones adquirie-
ron un carcter ritual, pero, a diferencia de las asociaciones de linaje
chinas, no eran hereditarias y, por lo tanto, las organizaciones no so-
brevivan sin que la generacin siguiente renovara voluntariamente su
compromiso. Mas ni la una ni la otra se parecan a las asociaciones vo-
luntarias al estilo estadounidense, como la Iglesia metodista o la Aso-
ciacin Mdica Americana: aunque la entrada en ellas era voluntaria,
no lo era la salida; el compromiso moral de obligacin mutua duraba
toda la vida y tena la fuerza del voto religioso.
Desde el principio del perodo feudal de Japn, pues, el carcter
de la sociedad japonesa fue muy distinto del de la sociedad china. La
primera se compona de familias relativamente pequeas y frgiles, y
de un nmero importante de organizaciones sociales no basadas en el
parentesco21. Por otro lado, dada la fuerza de los grupos ajenos a la fa-
milia, los vnculos familiares eran ms dbiles, sobre todo vistos desde
una perspectiva china. Chie Nakane afirma que aun antes de la Se-
gunda Guerra Mundial, el comportamiento de los nios japoneses ha-
cia sus padres sola sorprender a los chinos que visitaban Japn, por lo
que, segn los criterios chinos, se consideraba falta de respeto22. En
respuesta a la urbanizacin y al crecimiento econmico, la familia ja-
ponesa ha ido cambiando, al igual que la china23. No obstante, a dife-
rencia de la situacin en China, el impacto de estos cambios en las or-
ganizaciones sociales y empresariales niponas es menor, puesto que
stas se basan menos en la familia.

221
 El trmino iemoto designa a los jefes de grupos al estilo de los ie,
omnipresentes en la sociedad nipona. Son importantes sobre todo en
las artes y los oficios tradicionales, como el tiro al arco, la esgrima, la
ceremonia del t, el teatro No, el espectculo kabuki y el arreglo flo-
ral, entre otros. Los grupos centrados en un iemoto son asociaciones
de personas no emparentadas que se comportan como si lo fueran. Un
maestro desempea el papel de padre, y los discpulos, el de hijos; la
autoridad en el grupo centrado en un iemoto es jerrquica y paterna-
lista, como lo es la de la familia tradicional. Los vnculos sociales ms
importantes no son horizontales, o sea, entre iguales (entre discpulos
de un maestro concreto), sino verticales, entre superior y subordina-
do24. Esta relacin es comparable a la de la familia japonesa, mucho
ms fuerte entre padres e hijos que entre hermanos. Los grupos cen-
trados en un iemoto son como organizaciones voluntarias occidenta-
les modernas en cuanto a que no se basan en el parentesco y permiten
su acceso a cualquiera. Sin embargo, se parecen a las familias porque
las relaciones internas son jerrquicas, no democrticas, y porque no
se puede renunciar fcilmente al compromiso y a las obligaciones mo-
rales que se han adquirido. Sin embargo, no se hereda la pertenencia al
grupo, o sea, que no pasa de padres a hijos25.
El antroplogo Francis Hsu seala que estos grupos son caracte-
rsticos no slo de las artes y los oficios, con los que a menudo se los
relaciona, sino que tambin constituyen la estructura de casi todas las
organizaciones de Japn, incluyendo las empresariales 26. Los partidos
polticos, por ejemplo, estn divididos en facciones casi permanentes,
encabezadas por un antiguo miembro del partido. Estas facciones no
representan posiciones ideolgicas o polticas distintas, como ocurre
en Estados Unidos, por ejemplo, con el Black Caucus o el Democratic
Leadership Council del Partido Demcrata"'. Son ms bien grupos ci-
mentados en obligaciones mutuas a las que se comprometen el lder
de la faccin y sus seguidores, basndose en una arbitraria asociacin
personal. Las organizaciones religiosas japonesas muestran tambin
este tipo de estructura entre discpulos y seguidores. A diferencia de
China, donde la gente elige el templo o la capilla a la que acuden, la
mayora de los japoneses como de los estadounidenses pertene-
ce a un templo determinado, lo apoya con donativos y establece una
relacin personal con el religioso que se encarga de ste. 27 Por este
motivo la vida religiosa de Japn es ms organizada y sectaria que la
de China.

* El Black Caucus est compuesto de diputados negros demcratas que pugnan

por la causa de los negros en Estados Unidos. El Democratic Leadership Council pug-
na por una posicin liberal del Partido Demcrata. (N. del T.)

222
 Esta forma de organizacin social crea hbitos que luego se ex-
tienden al mundo empresarial: de las empresas japonesas se ha dicho a
menudo que son como una familia, pero las chinas lo son, literal-
mente28. La sociedad annima nipona se parece ms a una asociacin
voluntaria occidental que a una familia o un linaje chinos, dado que,
adems de su estructura de autoridad y el sentido de obligacin moral
de sus miembros, contiene tambin ciertos elementos de voluntaris-
mo no restringido por consideraciones de parentesco.
El confucianismo japons tambin reforz la posicin de la fa-
milia en la sociedad, tan diferente de la china. Japn ha sido un pas
confucianista desde al menos el siglo vil, cuando el prncipe Taishi
Shotoku redact una constitucin compuesta de 17 artculos basada
en principios confucianos29. Algunos autores hablan del confucianis-
mo japons como si impusiera los mismos imperativos que el chino,
pero, trasladado a Japn, asumi un carcter bastante distinto en algu-
nos aspectos esenciales30. La doctrina confuciana sostiene diversas vir-
tudes y el nfasis que se le otorga a una u otra virtud puede tener un
impacto significativo en las relaciones sociales del mundo real. Por
ejemplo, de las cinco virtudes principales, el confucianismo chino or-
todoxo otorga una importancia central a la benevolencia (jen), o sea,
la buena voluntad que de forma habitual la gente siente hacia sus fami-
liares y a la devocin filial (xiao)31. Aunque la lealtad es una de estas
virtudes, se la considera ms individual que social: uno es leal consigo
mismo y con sus creencias, no a una determinada fuente de autoridad
poltica; es ms, los chinos templan la lealtad con la virtud de justicia o
de rectitud (z)32. Es de suponer, entonces, que si una fuente de autori-
dad externa que exigiera lealtad actuara injustamente segn los requi-
sitos dejen no se precisara una obediencia ciega.
Sin embargo, cuando el confucianismo se export a Japn y se
adapt a su indiosincrasia, el peso relativo de estas virtudes cambi
considerablemente. Un documento tpico de la interpretacin japone-
sa del confucianismo el Mandato imperial a las fuerzas armadas
promulgado en 1882 elevaba la lealtad al primer lugar y la benevo-
lencia ya no apareca en la lista33. Por aadidura, cambi sutilmente el
significado de la lealtad: en China exista el sentido tico del deber ha-
cia uno mismo, o sea que uno deba ajustarse a normas personales de
comportamiento que constituan el equivalente funcional de la con-
ciencia individual occidental; se tena que conciliar la lealtad hacia el
seor feudal con este sentido del deber hacia los propios principios.
En Japn, el deber hacia el seor era mucho ms incondicional34.
En el caso de las obligaciones sociales que entran en conflicto se
percibe el impacto en el confucianismo japons de la elevacin de la
lealtad como virtud cardinal y la degradacin de la devocin filial.

223
Hemos visto que en la China tradicional, cuando un padre quebranta
la ley, el hijo no est obligado a denunciarlo. Los vnculos familiares
son ms fuertes que los vnculos con las autoridades polticas, aun tra-
tndose del emperador. En Japn, por el contrario, un hijo se encon-
trara con el dilema de informar a la polica, pues la lealtad hacia el
daimyo es superior a la lealtad a la familia35. La suma importancia que
tena la obligacin hacia la familia imprimi al confucianismo chino
su carcter especial: aunque la doctrina ortodoxa haca hincapi en la
lealtad al emperador y a la lite burocrtica de caballeros eruditos,
la familia constitua un enorme baluarte que protega un nivel signifi-
cativo de autonoma privada frente al control del Estado. En Japn
ocurre lo contrario: las autoridades polticas controlan a las familias y
en teora ninguna esfera autnoma se salva de su intrusin36.
La manifestacin actual de la lealtad del samurai a su daimyo es la
lealtad del ejecutivo japons o asalariado a su empresa. La familia
del ejecutivo resulta sacrificada por ello: a menudo l no se encuentra
en casa y rara vez ve a sus hijos mientras crecen; los fines de semana y
hasta las vacaciones se dedican a la empresa y no a la familia.
Los japoneses modificaron las enseanzas del confucianismo a fin
de adaptarlo a sus propias circunstancias polticas. En China ni si -
quiera la autoridad del emperador era absoluta; poda verse socavada
cuando por su comportamiento inmoral perda el mandato divino.
La sucesin de dinastas, ninguna de las cuales dur ms de unos
cuantos siglos, da fe de la falta de permanencia de la autoridad poltica
china. En Japn, por otro lado, desde la fundacin mtica del pas ha
habido una nica e ininterrumpida tradicin dinstica y no exista
ningn equivalente poltico al concepto de la prdida del mandato
divino que significaba la prdida del trono. Al importar el neoconfu-
cianismo, los japoneses se aseguraron de que sus dictados polticos no
infringieran las prerrogativas del emperador y de la clase poltica go-
bernante.
Adems, quienes formaban parte de las altas esferas del sistema
poltico japons solan ser soldados, mientras que China era tradicio-
nalmente gobernada por una burocracia de caballeros eruditos. La cla-
se militarista gobernante de Japn ide su propio cdigo tico bu-
shido, o la llamada tica samurai- que haca hincapi en las virtudes
militares de la lealtad, el honor y el valor. Los vnculos familiares esta-
ban estrictamente subordinados a los feudales 37. Cuando, a principios
de la era Tokugawa, el confucianismo chino de la dinasta Sung so-
bre todo el de la escuela de Chu Hsi, lleg a Japn, se le dio mayor
importancia a la lealtad para que estuviera ms acorde con el bushido y,
aunque en esa poca se discutiera sobre la prioridad relativa de la leal-
tad y de la devocin filial, la primera super a la segunda38.

224
 Hace muchos siglos que en el confucianismo japons la lealtad se
elev a un primer puesto, pero despus de la restauracin Meiji insis-
ti an ms en promulgar el confucianismo como una ideologa que
apoyara las metas de modernizacin y unidad nacional gubernamen-
tales39. Este afn japons del siglo XIX por utilizar el confucianismo a
fin de conformar la cultura no es muy distinto de los esfuerzos reali-
zados con el mismo fin por parte del primer ministro de Singapur, Lee
Kwan Yew, en los aos noventa del presente siglo. El Mandato impe-
rial a soldados y marinos promulgado en 1882 y la Nueva Versin Im-
perial de 1890 sobre la educacin utilizaban el lenguaje confuciano
para poner de relieve la lealtad al Estado 40. Con el cambio de siglo, y
frente a la escasez de mano de obra y a la movilidad de los obreros es-
pecializados, los funcionarios y los empresarios japoneses empezaron
a popularizar lo que antao fuera primordialmente una doctrina de
clase alta. El principio de lealtad se extendi no slo al Estado, sino
tambin a la empresa, y se inculc a travs del sistema educativo y en
el lugar de trabajo41. Chalmers Johnson acierta al indicar que esto se
hizo como una accin poltica para hacer frente a las necesidades de la
sociedad y el Estado nipones en una coyuntura especfica de su histo-
ria42. No obstante, esto se logr gracias a que dicho concepto ya estaba
profundamente arraigado en la cultura japonesa. No es tan evidente
que en China hubiese sido tan fcil inculcar doctrinas parecidas.
Una de las consecuencias de estas modificaciones del confucianis-
mo chino es que la ciudadana y el nacionalismo son mucho ms im-
portantes en la sociedad japonesa que en la china. Ya he sealado que
la familia china representaba una suerte de baluarte defensivo frente a
un Estado arbitrario y rapaz; por consiguiente, las empresas familiares
hallaban instintivamente modos de ocultar sus ingresos a los recauda-
dores de impuestos. La situacin es muy diferente en Japn, donde la
familia es ms dbil y donde varias estructuras verticales tiran de los
individuos, cada una por su lado. La nacin nipona, en su conjunto,
con el emperador en la cima, es, en cierto modo, el ie de todos los es e
inspira un grado de obligacin moral y apego emocional nunca dis-
frutado por un emperador chino. La actitud de los chinos ha sido me-
nos de nosotros contra ellos [los de fuera] que la japonesa, y nor-
malmente los chinos se identifican ms con la familia, el linaje y la
regin que con la nacin.
El lado oscuro del sentido nacionalista japons y la propensin a
confiar los unos en los otros se encuentra en su falta de confianza ha-
cia los no japoneses. Los problemas a que se enfrentan en Japn los no
japoneses como la numerosa comunidad coreana han sido profu-
samente sealados. Esta desconfianza se manifiesta tambin en las
prcticas llevadas a cabo por numerosas empresas multinacionales ja-

225
ponesas cuando operan en otros pases. Mientras que ciertos aspectos
de la produccin flexible japonesa han sido aplicados con gran xito
en Estados Unidos, a los emigrantes japoneses les ha sido mucho ms
difcil integrarse al sistema de redes locales de suministro estadouni-
denses. Al construir plantas de montaje en Estados Unidos, por ejem-
plo, las empresas automovilsticas japonesas han tendido a llevarse
tambin a los proveedores nipones de sus propias redes. Segn un es-
tudio, aproximadamente un 90% de las piezas de los coches japoneses
montados en Estados Unidos viene de Japn o de filiales de empresas
japonesas en EE.UU.43 Quizs esto sea predecible dadas las diferen-
cias culturales entre el fabricante japons y los subcontratistas estado-
unidenses, pero tambin es comprensible que haya provocado resen-
timientos entre ambos. Veamos otro ejemplo: si las multinacionales
japonesas han contratado a un gran nmero de ejecutivos del pas
donde establecen sus filiales, rara vez los tratan con la misma conside-
racin que a los de Japn. Un estadounidense que trabaja para una
subdivisin de una empresa nipona en Estados Unidos puede aspirar
a ascender dentro de la organizacin, pero no es muy probable que se
le pida que se establezca en Tokio o en un puesto ms elevado fuera de
Estados Unidos44. Hay excepciones: Sony America, por ejemplo, con
su personal mayormente estadounidense, es muy autnoma y a me-
nudo influye sobre la empresa matriz en Japn. Pero, por lo general,
el radio de confianza total de los japoneses slo se extiende a sus com-
patriotas.
La antigua tradicin japonesa de que quienes ejercen realmente el
poder no tienen que ser quienes lo ostentan nominalmente, es otro
elemento de la cultura nipona que permite cierta flexibilidad en las re-
laciones comerciales, y esto constituye tambin un punto diferencial
de primer orden entre la cultura nipona y la china. En Japn es fre-
cuente que quien ostenta el poder real sea una persona annima que se
contenta con ejercerlo indirectamente en la sombra. La restauracin
del emperador Meiji, a expensas del shogunato, fue obra de un grupo
de nobles de Satsuma y Choshu que actuaban en nombre del empera-
dor aunque antes y despus de su restauracin ste ejerci muy
poco poder. De hecho, la carencia de poder de los emperadores ni-
pones es el nico motivo de la perpetuacin de la tradicin dinstica
ininterrumpida de Japn. Contrastando fuertemente con China, don-
de los emperadores solan gobernar, en Japn las verdaderas pugnas
por el hderazgo se daban entre los consejeros del emperador, que
mantenan la fachada de un reinado continuo y de legitimidad, mien-
tras competan tan vigorosamente por el verdadero poder que suman
a menudo al pas en guerras civiles.
Al igual que la prctica comn de la adopcin, el hecho de que no

226
sea la misma persona la que ostenta el poder real y nominalmente ha
supuesto una gran ventaja en las sucesiones, tanto polticas como em-
presariales. A finales de los aos ochenta y principios de los noventa
muchos de los lderes que ejercan el poder real en la Repblica Popu-
lar China tenan ms de ochenta aos y haban sido compaeros de
Mao en la Larga Marcha o haban iniciado su carrera durante la Revo-
lucin de 1949. No hubo modo de concederles un puesto honorfico y
de sustituirlos por lderes ms jvenes, de forma que el proceso de re-
formas polticas se retras hasta que fallecieron 45. (La situacin de
Corea, cuyas prcticas culturales se parecen ms a las chinas que a las
japonesas, es similar: la poltica norcoreana estuvo literalmente a mer-
ced de la longevidad de su lder, Kim II Sung.) La situacin es muy
distinta en Japn, donde a los lderes demasiado viejos o ya incompe-
tentes se les puede dar un empujoncito, otorgndoles ttulos honorfi-
cos, mientras gente ms joven se hace con la autoridad real. Quizs el
origen de esta prctica se halle en el hogar campesino tradicional, en el
que era bastante corriente que el cabeza de familia se mudara a una
casa ms pequea y dejara la casa familiar al hijo mayor cuando ste
llegaba a la madurez y era capaz de tomar la responsabilidad del man-
do. Si bien los japoneses respetan la vejez, respetan tambin a un an-
ciano que, como Soichiro Honda, entiende que ha llegado el momento
de ceder el poder a alguien ms joven y vigoroso46.
Buscar los orgenes histricos de instituciones y prcticas japone-
sas como el ie, los iemoto, la primogenitura, las normas de adopcin y
dems, queda ms all del mbito del presente libro. No obstante, nu-
merosos autores han sealado un factor crucial al explicar por qu
surgieron en Japn, y no en el resto del Sudeste Asitico, y se tiene
que ver con la naturaleza descentralizada del poder en ese pas 47. Al
igual que Alemania y la Italia septentrional pero a diferencia de la
Italia meridional, Francia y China, Japn no tuvo en su era premo-
derna un gobierno poderoso y centralizado, que contara con una ex-
tensa e intrusa burocracia. Si bien alardea de una tradicin dinstica
ininterrumpida, sus emperadores han sido siempre dbiles y nunca es-
tuvieron en condiciones de someter a diferencia de Francia a la
aristocracia feudal. El poder se reparta entre varios clanes guerreros
cuya suerte y fortuna estaba sometida a constantes altibajos. El hecho
de que una autoridad central no lograra consolidar el control dej un
espacio en el que podan surgir pequeas asociaciones. Durante el
perodo de las reformas de Taika, del siglo vn, por ejemplo, los seo-
res locales podan ganarse a los campesinos de las propiedades impe-
riales atrayndoselos a cambio de ofrecerles proteccin militar frente
a las autoridades imperiales48. Como en Europa, los prolongados pe-
rodos de guerra dieron lugar a feudos autnomos sustentados con el

227
intercambio: la proteccin del samurai a cambio del arroz del campe-
sino. As la idea de la obligacin recproca basada en un intercambio
de servicios arraig profundamente en las tradiciones feudales japo-
nesas49. El hecho de que el poder poltico fuese descentralizado pro-
porcionaba un amplio campo para la actividad econmica privada.
Justo antes de la restauracin Meiji, por ejemplo, muchos de los
gobiernos han locales en que se dividi el Japn de la era Tokugawa
fomentaron sus propias industrias y algunas de estas industrias han se
convirtieron en la base de las importantes empresas industriales pos-
teriores a 1868. Como ocurri en Europa, el poder fragmentado per-
miti el crecimiento de ciudades, como las de Osaka y Edo (Tokio),
que albergaban una extensa clase de mercaderes cada vez ms podero-
sa50. En China esta clase no poda surgir sin chocar con la autoridad
imperial, y enfrentarse a la absorcin o regulacin ejercida por sta.
Sin duda otros aspectos de la cultura nipona han desempeado un
papel significativo en el xito econmico de Japn. Uno muy impor-
tante se refiere al carcter especial del budismo japons. Como han
demostrado Robert Bellah y otros, las doctrinas de los monjes budis-
tas Baigan Ishida y Shosan Suzuki, a principios de la era Tokugawa,
santificaron la actividad econmica y fomentaron una tica comercial
comparable al puritanismo de los primeros tiempos en Inglaterra,
Holanda y Estados Unidos51. En otras palabras, en Japn exista un
equivalente a la tica protestante, formulado ms o menos al mismo
tiempo que la versin europea. Este fenmeno se relaciona estrecha-
mente con la tradicin zen de perfeccionismo en las actividades coti-
dianas la esgrima, el tiro al arco, la carpintera, el tejido de la seda y
dems que se adquiere no tanto gracias a una tcnica explcita,
como mediante la meditacin interna52. Quienes han visto una de las
primeras pelculas de Akira Kurosawa, Los siete samurais, recordarn
el maestro zen de esgrima que, despus de meditar, poda atravesar las
entraas de su oponente con un nico y elegante movimiento, antes
de que ste se diera cuenta de lo que le estaba ocurriendo. Las races
de este perfeccionismo obsesivo esencial para el xito de las indus-
trias de exportacin japonesas son ms religiosas que econmicas.
Si bien otras zonas de Asia comparten la tica japonesa del trabajo,
pocas poseen esta tradicin de perfeccionismo. No me he extendido
en estos aspectos de la cultura ya que no se relacionan especficamen-
te con la propensin hacia la sociabilidad espontnea53.
Ahora necesitamos entender cmo estas prcticas culturales se
aplican en el mundo empresarial japons contemporneo.

228
 NOTAS

1. Para un estudio de los elementos comunes en la vida y la ideologa fa

miliares chinas y japonesas, vase Francis L. K. Hsu, Iemoto: The Heart of
Japan, Schenkman Publishing Co., Nueva York, 1975, pp. 25-27.
2. James I. Nakamura y Matao Miyamoto, Social Structure and Popu-
lation Change: A Comparative Study of Tokugawa Japan and Ch'ing Chi
na, Economic Development and Cultural Change 30,1982, pp. 229-269.
3. Chie Nakane, Kinship and Economic Organization in Rural Japan,
Althone Press, Londres, 1967, p. 4.
4. Nakane, 1967, p. 9. Vase tambin Hironobu Kitaoji, The Structure
of Japanese Family, American Anthropologist 73,1971, pp. 1036-1057.
5. Martin Collcutt, The Legacy of Confucianism in Japan, en Gilbert
Rozman, comp., The East Asan Regin: Confucian Heritage and Its Modern
Adaptation, Princeton University Press, Princeton, 1991, pp. 122-123.
6. Hsu, 1975, p. 39.
7. Jane M. Bachnik, Recruitment Strategies for Household Succession:
Rethinking Japanese Household Organization, Man 18,1983, pp. 160-182,
y John C. Pelzel, Japanese Kinship: A Comparison, en Maurice Freedman,
comp., Family and Kinship in Chnese Society, Stanford University Press,
Stanford, 1970.
8. Una excepcin la constituye la familia imperial, que no puede adoptar
varones. Shichihei Yamamoto, The Spirit of Japanese Capitalism and Selected
Essays, Madison Books, Lanham, 1992, p. 24. Vase tambin Nakamura y
Miyamoto, 1982, p. 254.
9. Takie Sugiyama Lebra, Adoption Among the Hereditary lite of Ja
pan: Status Preservation Through Mobility, Ethnology 28,1989, p. 218.

10. Hsu, 1975, p. 38.

11. Yamamoto, 1992, pp. 24-25.
12. R. A. Moore, Adoption and Samurai Mobility in Tokugawa Japan,
Journal ofAsian Studies 29,1970, pp. 617-632.
13. Joseph M. Kitagawa, Religin in Japanese History, Columbia Univer
sity Press, Nueva York, 1966, p. 98.
14. Nakane, 1967, p. 6.
15. Hsu, 1975, pp. 29-30.
16. Nakane, 1968, p. 5.
17. Hsu, 1975, pp. 32-33.
18. Hsu, 1975, p. 36.
19. Yamamoto, 1992, pp. 27-28.
20. As, por ejemplo, uno de los jefes de la camarilla de los Choshu que
tuvo un papel clave en el restablecimiento del rgimen de Meiji y luego se
convirti en uno de los principales estadistas, Aritomo Yamagata, no pudo
traspasar su cargo a su hijo. Yamamoto, 1992, p. 28.
21. Segn Francis Hsu, 1975, p. 44: Lo que tenemos en la ie japonesa y
sobre todo en el dozoku es un grado de asociacin voluntaria de seres huma
nos que no se encuentra en la cha (jia o familia) ni en el tsu (clan) chinos. Los

229
 seres humanos no pueden elegir a sus padres, hijos, tos o tas; en cambio tie-
nen ms margen de maniobra cuando pueden adoptar a adultos con los que
no estn emparentados, integrndolos en su ie y en su dozoku. En otras pala-
bras, disfrutan de criterios ms libres para el reclutamiento.
22. Nakane, 1967, p. 21. Aade que la actitud del hijo hacia un padre
anciano y jubilado no estaba en absoluto de acuerdo con la de los chinos.
23. Sobre los cambios en la familia japonesa contempornea, vase Fu-
mie Kumagai, Modernizaron and the Family in Japan, Journal ofFamily
History 2, 1986, pp. 371-382; Kiyomi Morioka, Demographic Family
Changes in Contemporary Japan, International Social Science Journal 126,
1990, pp. 511-522; y S. Philip Morgan y Kiyosi Hiroshima, The Persistence
of Extended Family Residence in Japan: Anachronism or Alternative Strate-
gy?, American SociologicalReview 48,1983, pp. 269-281.
24. sta es la tesis central del famoso libro de Chie Nakane, Japanese So-
ciety, University of California Press, Berkeley, 1970.
25. Francis Hsu llama a esta relacin kin-tract (juego de palabras com
puesto de kin pariente y la segunda parte de contract contrato), para
indicar que las organizaciones centradas en un iemoto desarrollan las caracte
rsticas tanto del parentesco como de las asociaciones modernas basadas en el
contrato. Hsu, 1975, p. 62.
26. Hsu, 1975, p. 69.
27. Hsu, 1975, p. 69; Winston Davis, Japanese Religious Affiliation:
Motives and Obligations, Sociological Analysis 44,1983, pp. 131-146.
28. Vase Sepp Linhart, The Family as Constitutive Eement of Japane
se Civilization, en Tadao Umesao, Harumi Befu y Josef Kreiner, comps.,
Japanese Civilization in the Modern World: Life and Society, Senri Ethnolo-
gicalStudies 16,1984, pp. 51-58.
29. Para una historia de la extensin del confucianismo en Japn, vase
Collcutt en Rozman, 1991.
30. Vase, por ejemplo, Yasuzo Horie, Confucian Concept of State in
Tokugawa Japan, Kyoto University Economic Review 32, 1962, pp. 26-38,
que afirma que el confucianismo abogaba sistemtica y lgicamente por el
nacionalismo. Vase tambin Yoshio Abe, The Basis of Japanese Culture
and Confucianism, Asian Culture Quarterly 2,1974, pp. 21-28.
31. En el confucianismo ortodoxo, sin embargo, se supone que esta be
nevolencia no se limita a la familia, sino que ha de extenderse tambin a los no
parientes.
32. Michio Morishima, Why Has Japan Succeeded? Western Technology
and the Japanese Ethos, Cambridge University Press, Cambridge, 1982, p. 4;
vase tambin Morishima, Confucius and Capitalism, UNESCO Courier,
diciembre de 1987, pp. 34-37.
33. Morishima, 1982, p. 6.
34. Vase Morishima, 1982, p. 67, donde afirma que el significado de la
lealtad (chung en chino y chu en japons) no era igual en ambos pases. En
China la lealtad significaba ser fiel a la propia conciencia. En Japn, aunque se
empleaba tambin en este sentido, su acepcin normal era esencialmente una
sinceridad dirigida hacia la devocin total al seor feudal, o sea, servir al seor

230
hasta el punto de sacrificarse uno mismo. Por consiguiente, para los chinos las
palabras de Confucio "actuar con lealtad en el servicio del seor" significaban
que "los servidores han de servir a su seor con una sinceridad que no entre en
conflicto con su propia conciencia", mientras que para los japoneses significa-
ba que "los servidores han de dedicar su vida entera a su seor".
35. Morishima, 1982, p. 8; vase tambin Lucan W. Pye, Asan Power
and Politics: The Cultural Dimensions of Authority, Harvard University
Press, Cambridge, 1985, pp. 56-57.
36. Para otro anlisis sobre las posiciones relativas de la lealtad y la devo
cin filial en China y en Japn, vase Warren W. Smith, Jr., Confucianism in
Modern Japan: A Study of Conservatism in Japanese Intellectual History,
Hokuseido Press, Tokio, 1959, p. 230.
37. Segn una fuente, los japoneses relatan con asombro y admiracin
historias de samurais obedientes que cumplan con este cdigo (bushido),
permitiendo impasiblemente que el enemigo matara a toda su familia con tal
de no revelar nada que comprometiera la seguridad del seor. Johannes
Hirschmeier, The Origins of Entrepreneurship in Meiji Japan, Harvard Uni
versity Press, Cambridge, 1964, p. 48.
38. Collcutt en Rozman, 1991, p. 33; I.J. McMullen, Rulers or Fathers?
A Casuistical Problem in Early Modern Japanese Thought, Past and Present
116,1987, pp. 56-97.
39. Ronald P. Dore, Fbrica britnica, fbrica japonesa, Ministerio de
Trabajo y Asuntos Sociales, Madrid, 1989.
40. Collcutt en Rozman, 1991, pp. 147-151.
41. Morishima, 1982, p. 105.
42. Chalmers Johnson, MITI and the Japanese Miracle, Stanford Uni
versity Press, Stanford, 1982, pp. 11-12.
43. Inside the Charmed Circle, Economist, 5 de enero de 1991, p. 54.
44. Acerca de las operaciones de las multinacionales japonesas en Esta
dos Unidos, vase James R. Lincoln, Jon Olson y Mitsuyo Hanada, Cultu
ral Effects on Organizational Structure: The Case of Japanese Firms in the
United States, American Sociological Review 43,1978, pp. 829-847.
45. Deng Xiaoping constituye una excepcin. Desde 1981 su posicin
nominal fue la de jefe de la Comisin Militar, a pesar de que posea autoridad
suprema sobre el Gobierno y el Partido Comunista. Este tipo de poder indi
recto no ha sido, sin embargo, la norma en la historia china.
46. Vase Saburo Shiroyama, A Tribute to Honda Soichiro, Japan
Echo, invierno de 1991, pp. 82-85.
47. Vase, por ejemplo, Barrington Moore, Jr., Social Origins of Dicta-
torship and Democracy, Beacon Press, Boston, 1966.
48. Norman Jacobs, The Origins of Modern Capitalism in Eastern Asia,
Hong Kong University Press, Hong Kong, 1958, p. 29.
49. Richard D. Whitley, The Social Construction of Business Systems
in East Asia, Organization Studies 12,1991, pp. 1-28.
50. Sobre el papel de Osaka como centro comercial, vase Hirschmeier,
1964, pp. 14-28.
51. Robert N. Bellah, Tokugawa Religin, Beacon Press, Boston, 1957;

231
Bellah, Religin and Progress in Modern Asia, Glencoe 111, Free Press, 1965, y
Yamamoto, 1992.
52. Para una descripcin de la formacin y las enseanzas budistas que
subyacen en estas capacidades, vase Eugen Herrigel, El camino de Zen, Edi
ciones Paids Ibrica, Barcelona, 1991, y Soetsu Yanagi, The Unknown
Craftsman: A Japese Insight into Beauty, Kodansha International, Tokio,
1989. Vase tambin Francis Fukuyama, Great Planes, New Republic, 6 de
septiembre de 1993. Para un punto de vista que pone en duda si es relevante la
aplicacin de la doctrina budista en el desempeo en las artes marciales, vase
Bnan Bocking, Neo-Confucian Spirituality and the Samurai Ethic, Reli
gin 10,1980, pp. 1-15.
53. De hecho existe una relacin entre el perfeccionismo en las artes y
los oficios y la organizacin social. Estas capacidades se mantienen y se trans
miten de generacin en generacin mediante organizaciones del tipo que se
centra en un iemoto, en que el maestro transmite sus conocimientos a varios
discpulos, a menudo de modo no verbal. Si bien puede ensearse adecuada
mente lo relativo al control de calidad en las escuelas comerciales modernas
estadounidenses, quizs en el sistema de los iemoto haya un elemento adicio
nal de conciencia de la calidad.

232
 16 EL EMPLEO
VITALICIO

En los dos ltimos decenios la economa estadounidense ha expe-

rimentado una serie de transformaciones dolorosas debidas al inicio de
la reduccin, la reestructuracin y, en algunos casos, la quiebra de las
viejas y grandes empresas. Reidear la empresa es el ltimo de una va-
riedad de eufemismos empleados por los consultores de gestin para
describir la regulacin de expedientes en nombre de una mayor pro-
ductividad. El presidente Clinton y otros numerosos expertos han ad-
vertido a los estadounidenses que no pueden aspiran a conservar el
mismo trabajo toda la vida y que su nica opcin es aceptar el cambio
econmico ms profundo y ms precariedad en la vida laboral que la
que sufrieron sus padres.
Resulta interesante especular sobre lo que ocurrira, dadas las con-
diciones econmicas globales actuales, si unos marcianos ocuparan
la Tierra y decidieran de pronto que no se permitira a las empresas
estadounidenses despedir a sus trabajadores. Una vez recuperada la
compostura, los economistas afirmaran sin duda que eso significa-
ra la muerte de la economa estadounidense, pues sin lo que llaman
movilidad de factores, los mercados laborales no podran ajustarse
a los rpidos cambios en la demanda ni adoptar tecnologas ms efi-
cientes. Mas si los jefes supremos marcianos insistieran en ello, pero
fueran flexibles en todo lo dems, se puede llegar a imaginar ciertos
cambios. En primer lugar, los empresarios reclamaran una mayor
flexibilidad de las normas y de las condiciones laborales, pues si un
trabajador no fuera necesario para una tarea, la empresa se sentira po-
derosamente motivada para trasladarlo a un puesto de ms utilidad.
En segundo lugar, las empresas tendran un fuerte incentivo para for-
mar a sus trabajadores dentro de la empresa y ensearles nuevas habi-
lidades y nuevas tareas, para que pudiesen ocupar otros puestos y no

233
se convirtieran en una carga. La estructura misma de las empresas se
modificara: stas tendran razones para orientarse hacia otras activi-
dades y movilizar a los trabajadores hacia stas, de manera que en vez
de fabricar acero o tejidos se dedicaran a los productos electrnicos
o desarrollaran una labor comercial. Finalmente, en el sector econ-
mico deberan existir pequeas empresas exentas del carcter inde-
finido de sus contratos laborales hacia las cuales, como ltimo re-
curso, se desviaran los trabajadores innecesarios. Es dudoso que estos
ajustes compensaran la prdida de eficiencia de las empresas que tu-
vieran prohibido el despido libre de sus trabajadores, pero el cambio
proporcionara un bien intangible que en ltima instancia podra re-
sultar ventajoso: conseguir la lealtad de los trabajadores y reducir la
inclinacin a aprovecharse del horario laboral para sus propios fines.
El ltimo prrafo describe esencialmente la naturaleza del sistema
de empleo vitalicio de las grandes empresas japonesas. El empleo vita-
licio y el alto grado de solidaridad comunal existente en las empresas
japonesas constituyen uno de los dos elementos nicos y quiz suige-
neris de la economa nipona. El otro, que analizaremos en el prximo
captulo, tiene que ver con la estabilidad a largo plazo de las relaciones
entre diferentes empresas miembro de la misma red de organizacio-
nes. Ambas prcticas se originan en el alto grado de obligacin moral
recproca que experimentan los japoneses en los grupos que forman
espontneamente1. Este sentido del deber no se basa en el parentesco
ni se debe a las relaciones contractuales legales. Por el contrario, est
ms emparentado con la obligacin moral recproca entre los miem-
bros de una secta religiosa en la que resulta bastante fcil entrar, pero
no tanto salir.
La primera manifestacin de obligacin recproca se da en el mer-
cado laboral y en las relaciones entre trabajadores y cuadros superio-
res. En China, como hemos visto, cuando cuentan con otra opcin,
los empleados no emparentados con la familia no tienden a perma-
necer durante mucho tiempo en empresas familiares. Saben que
probablemente no sern nunca aceptados en los niveles superiores de
direccin como socios en igualdad de condiciones que gozan de la
confianza total de la familia y por lo tanto no se sienten cmodos en
una relacin de dependencia cotidiana con sus jefes. Los empleados
en las empresas chinas, pues, suelen cambiar fcilmente de empresa y
aspiran a acumular el capital necesario para crear la suya propia.
En cambio, y al menos desde que finaliz la Segunda Guerra
Mundial, las grandes empresas japonesas han institucionalizado el
empleo vitalicio (nenko)2. Cuando un empleado (esto concierne sobre
todo a los hombres, ya que el caso de las mujeres es mucho menos fre-
cuente) inicia su carrera en una empresa, se entiende que sta seguir

234
emplendolo y que l, por su parte, no buscar un puesto o un salario
mejor en otra empresa. La fuerza del acuerdo no se basa en el contrato
por escrito (si lo hay); de hecho, est mal visto y se considera de
muy mala educacin y si algn empleado insistiera en ello podra ser
totalmente excluido del nenko1. Las penas por violacin del contrato
informal pueden ser severas: un empleado que deje un empleo vitali-
cio por otro mejor pagado podra ser condenado al ostracismo, como
lo ser la empresa que trate de quitar empleados a otra. El cumpli -
miento de estas sanciones no se basa en la ley, sino nicamente en la
obligacin moral.
El sistema de empleo vitalicio conlleva que los empleados se vean
encajonados durante casi toda su carrera. La sociedad japonesa puede
ser muy igualitaria y meritocrtica, pero la posibilidad de movilidad
social suele ofrecerse una sola vez en la vida, cuando el joven o la jo-
ven se presenta al duro examen de admisin en la universidad. Los
exmenes estn abiertos a todos, se califican objetivamente y las uni-
versidades aceptan a los estudiantes basndose en los resultados. Ms
que de las calificaciones, la calidad de los empleos disponibles al fina-
lizar los estudios depender de la universidad a la que haya asistido y,
una vez en la empresa, existen muy pocas probabilidades de pasar por
encima de los colegas en el escalafn. La empresa puede, a su antojo,
cambiar de puesto a los trabajadores, cuya opinin carece de las ms
mnima importancia. El estudiante que fracasa en el examen de admi-
sin pierde casi automticamente la posibilidad de trabajar en una de
las grandes empresas, con sus buenos empleos y salarios, pero puede
encontrar muchas oportunidades en el sector de las pequeas empre-
sas4. (A veces, desde que entran en la guardera, los alumnos japoneses
se sienten muy presionados para tener xito.) Todo esto contrasta
fuertemente con la situacin de Estados Unidos, donde siempre ha
sido posible, incluso en edad avanzada, empezar de nuevo cuando se
ha fracasado.
Las remuneraciones que reciben los trabajadores pareceran total-
mente irracionales desde el punto de vista de la economa neoclsica 5.
No existe el principio de igualdad de salarios para igual trabajo; las re-
muneraciones se basan en la antigedad y en otros factores ajenos al
rendimiento, como que un empleado tenga que mantener a una fami-
lia numerosa6. Una parte importante de la remuneracin son primas,
algunas por el esfuerzo individual, pero generalmente por el esfuerzo
colectivo de una seccin de la empresa o del conjunto de la misma. En
otras palabras, el empleado sabe que, salvo en el caso de mal com-
portamiento, no ser despedido; sabe tambin que sus emolumentos
aumentarn slo con la edad y no con un mayor esfuerzo por su parte.
Si el trabajador resulta incompetente o inadecuado en determinada ac-

235
tividad, en vez de despedirlo, la empresa le encontrar otro puesto
donde resulte inofensivo. Desde el punto de vista de la gestin, el tra-
bajo se convierte en un alto coste fijo que slo puede ser reducido con
grandes dificultades en pocas de recesin econmica7.
Podra parecer que este tipo de sistema de remuneracin fomenta-
ra el aumento de aprovechados, dado que cualquier prima adicio-
nal por un mayor rendimiento es un bien pblico en la empresa y los
individuos se veran motivados a no cumplir con lo que les correspon-
de. Slo ha habido otra clase de sociedad en la que el salario no estu-
viera vinculado al rendimiento: las del antiguo mundo comunista y,
como bien sabemos, all acab socavando totalmente la productividad
y la tica del trabajo.
El hecho de que en Japn el empleo vitalicio no socave la producti-
vidad ni la tica del trabajo y que sea compatible con una tica del tra-
bajo extraordinariamente vigorosa, da fe del poder del sentido de obli-
gacin recproca que existe en ese pas: parte del acuerdo tcito acerca
-del empleo vitalicio consiste en que, a cambio de un empleo estable y
de un ascenso constante, el trabajador har cuanto pueda por la empre-
sa. En otras palabras, el empleado se esfuerza al mximo por la em -
presa porque sta se ocupa de su bienestar a largo plazo. El sentido de
obligacin no es formal ni jurdico, es algo del todo interiorizado, re-
sultado de un sutil proceso de socializacin. La educacin pblica en
Japn no rehuye ensear a los nios a tener un comportamiento mo-
ral, y la educacin moral sigue impartindose en los programas de
formacin organizados por las empresas8.
Los Estados comunistas trataron de inculcar semejante sentido de
obligacin moral hacia el grupo social, en general mediante la propa-
ganda constante, el adoctrinamiento y la intimidacin. En la Europa
del Este y en la ex Unin Sovitica este tipo de coercin ideolgica no
slo result ineficaz a la hora de motivar a la gente a trabajar, sino que
foment un cinismo generalizado que, desde la cada del comunismo,
ha supuesto una grave carencia del valor del trabajo, de espritu cvico
y de ciudadana.
En cambio, en el sistema de trabajo vitalicio nipn, los empleados
resisten la tentacin de aprovecharse de la situacin debido en parte al
sentido de obligacin moral mutua. Su lealtad y su trabajo son recom-
pensados de diversas maneras que van mucho ms all del compromi-
so por la seguridad laboral. Los empresarios japoneses son famosos
por su actitud paternalista en lo referente a la vida privada de sus em-
pleados. Un supervisor asistir a las bodas y a los entierros de sus su-
bordinados, y hasta puede hacer las veces de intermediario en una
concertacin matrimonial. Comparado con su homlogo chino, es
ms probable que ayude a uno de sus empleados en momentos de difi-

236
cuitad econmica, de enfermedad o muerte en su familia". Y es mucho
ms probable que haga vida social despus del trabajo con los subor-
dinados. Tpicamente, las empresas japonesas organizan actos depor-
tivos y sociales, retiros y vacaciones para sus empleados.
A menudo se ha descrito la gran empresa japonesa como de tipo
familiar10. La afirmacin de que un buen encargado ve a sus trabaja-
dores como un padre ve a sus hijos suele provocar una respuesta afir-
mativa en los sondeos de opinin11. Un 87% de los japoneses consi-
dera que su supervisor cuida personalmente de [m] en asuntos no
relacionados con el trabajo, frente a un 50% de estadounidenses 12.
De hecho, los vnculos morales existentes en una empresa tienen con
frecuencia prioridad sobre la familia del empleado. Es bastante tpico
que los empleados asistan voluntariamente a retiros de fin de semana
organizados por la empresa, o vayan de copas con sus colegas en vez
de quedarse en casa con su esposa y sus hijos. El hecho de que sacrifi-
quen de buena gana los intereses de la familia a los de la empresa se
considera seal de lealtad y la renuencia a hacerlo se considera una fal-
ta moral. Como en una familia de verdad, es difcil romper la relacin:
si el padre sociedad annima es demasiado autoritario, no existe la
opcin de dimitir y abandonar la empresa para trabajar en otra.
Los vnculos de recproca obligacin moral entre empleados y
empresarios se ven reflejados en mayor escala dentro de la organiza-
cin sindical japonesa. Los sindicatos de la posguerra no estn organi-
zados corporativamente, como en Estados Unidos y numerosos pa-
ses europeos, sino por empresas; por ejemplo, el sindicato de Hitachi
representa a los trabajadores de Hitachi, sin tener en cuenta su espe-
cializacin. Las actitudes mutuas de empresarios y sindicatos reflejan
un mayor nivel de confianza que en Estados Unidos y mucho ms que
en pases europeos como Gran Bretaa, Francia e Italia, de tradicin
sindicalista militante e ideolgica. Si bien los sindicatos japoneses ha-
cen sus manifestaciones primaverales por una especie de nostalgia de
los das de militancia de principios de siglo, comparten con la direc-
cin el inters por el crecimiento y el bienestar general de la empresa.
As pues, los sindicatos japoneses son a menudo instrumentos que la
direccin utiliza para limar asperezas con respecto a las condiciones
de trabajo o para disciplinar a empleados dscolos. La situacin en
Gran Bretaa es completamente diferente, por supuesto. Como expli-
ca el socilogo Ronald Dore en un estudio comparativo entre una f-
brica britnica y una japonesa: En Gran Bretaa, aunque acepten la
inevitabilidad de su existencia mutua, numerosos sindicalistas y em-
presarios se niegan a reconocer su legitimidad o al menos la del poder
que ejercen. Ambas partes tienden a considerar que la sociedad ideal
es aquella en la que el otro no existe13.

237
 Al observar la aparente docilidad de los sindicatos nipones, los cua-
dros superiores occidentales suelen anhelar una relacin similar con
sus empleados. Usando el lenguaje japons referente al inters comn
entre empleados y direccin, tratan de convencer a los sindicatos de
que relajen las normas o cedan en cuestiones salariales. Pero si la obli-
gacin recproca al estilo japons ha de funcionar, la obligacin y la
confianza ha de ir en ambas direcciones. Un sindicalista occidental re-
plicara y muy justificadamente que es ingenuo confiar en que la
direccin se interese por el bien del trabajador tanto como por el de la
direccin; que la empresa explotara cualquier concesin sindical y de-
volvera muy poco en trminos de seguridad de empleo y otras pres-
taciones. En las negociaciones contractuales los directivos ensean sus
libros de contabilidad al sindicato a fin de convencerles de que no pue-
den ceder en determinada exigencia. Esta tctica no funciona, sin em-
bargo, a menos que el sindicato confe en la honradez de la direccin 14.
La informacin es poder, y una vez terminada la negociacin, muchos
sindicatos occidentales han llegado a la desagradable constatacin de
que la direccin los ha manipulado al falsear los libros de contabilidad,
exagerar los costes y subestimar las ganancias. Los sindicatos japone-
ses, pues, slo pueden existir con un equivalente empresarial japons.
Numerosos observadores, entre ellos muchos japoneses, han sugeri-
do que el sistema de empleo vitalicio y las relaciones que engendra entre
trabajadores y empresa constituye una prctica antigua derivada directa-
mente de caractersticas culturales profundamente arraigadas, sobre
todo la tradicional lealtad confuciana15. En efecto, existe una base cultural
con respecto al empleo vitalicio, pero la relacin entre la tradicin
cultural y la prctica empresarial contempornea es mucho ms compli-
cada16. En su forma actual, el empleo vitalicio no arranca antes del final
de la Segunda Guerra Mundial y, en todo caso, no se aplica en muchas de
las pequeas empresas del segundo nivel industrial japons. Este sistema
representa la culminacin de los esfuerzos de los empresarios y el go-
bierno japons para estabilizar la fuerza laboral, una lucha iniciada a fi-
nales del siglo xix, cuando Japn empez a industrializarse. Haba fre-
cuentemente escasez de mano de obra especializada, sobre todo al final
del siglo XIX, y los empresarios se vean a menudo incapaces de retener a
los trabajadores que necesitaban. De hecho, ya desde la era Tokugawa,
los artesanos cambiaban frecuentemente de un lugar d e trabaj o a otro. Se
enorgullecan de no tolerar la rutina, de su rebelda, de su habilidad a la
hora de vender su mano de obra donde quisieran y de su elevado y a me-
nudo nada convencional estilo de vida, caractersticas que no solemos
relacionar con los japoneses de ahora17. En esa poca, los oyakata gre-
mios tradicionales cuyos miembros deban lealtad a su oficio antes que al
patrn organizaban la mano de obra especializada18.

238
 La estabilidad en el empleo era muy importante, porque las empre-
sas privadas se hacan responsables de formar a sus empleados en ios
oficios industriales bsicos, y el coste de rescisin resultaba alto para las
que invertan en la instruccin de los trabajadores* En el intento de re-
tener a sus trabajadores, Mitsubishi fue una de las primeras grandes
empresas que, en 1897, ofreci un generoso paquete de prestaciones
para la enfermedad y la jubilacin. Pese a esta prctica, el nivel de resci-
sin se mantuvo muy alto en los aos siguientes y rara vez descenda a
menos del 50% anual en el sector de la ingeniera, por ejemplo 19. Ade-
ms, las relaciones laborales no siempre eran pacficas: el crecimiento
de la clase obrera provoc una actividad y militancia sindical conside-
rable hasta 1938, ao en el que el rgimen militar disolvi los sindicatos.
Cuando la industria japonesa se reconstituy tras la guerra del Pacfi-
co, sus lderes esperaban que las relaciones laborales fueran ms armo-
niosas y estables que antes. El resultado, a finales de los aos cuarenta
con el apoyo de los gobiernos conservadores y de un aliado estadou-
nidense comprensivo que no deseaba que hubiese militancia laboral iz-
quierdista, fue el ya familiar sistema nenko.
Teniendo en cuenta que la prctica del empleo vitalicio tiene unos
orgenes recientes, algunos observadores han afirmado que el nenko no
es un fenmeno determinado por la cultura, sino una institucin crea-
da por las autoridades polticas en aras de satisfacer las necesidades de
su pas en una coyuntura concreta de su historia20. No obstante, esta in-
terpretacin no entiende el papel que desempe la cultura en la con-
formacin de la prctica21. Aunque el empleo vitalicio no sea una prc-
tica antigua, obedece a ciertos hbitos ticos vigentes desde hace siglos.
Para empezar, y para que funcione un sistema basado en la obligacin
moral recproca, se requiere una sociedad con un alto nivel de confian-
za. Con este sistema las empresas bien podran explotar a trabajadores
y sindicatos, y los trabajadores podran convertirse en aprovechados.
Ni una cosa ni otra ocurre de manera notable en Japn, lo cual da fe de
que cada parte tiene un alto nivel de confianza con respecto a la otra en
el cumplimiento de sus deberes. Resulta muy difcil imaginar la im-
plantacin del empleo vitalicio en sociedades con bajo nivel de confian-
za como Taiwan, Hong Kong, la Italia meridional o Francia, o en una
sociedad impregnada de animosidad, como la de Gran Bretaa. Tanto
los trabajadores como la direccin desconfiaran de los motivos de
quienes establecieran el sistema; los primeros creeran que se trata de
una trampa para socavar la solidaridad sindical y los segundos lo tacha-
ran de disimulado sistema de subvenciones. Los gobiernos de esas so-
ciedades podran establecer el empleo vitalicio por decreto como lo
hicieron numerosos Estados de la rbita sovitica, pero lo ms pro-
bable es que ni trabajadores ni directivos cumplieran con su parte del

239
acuerdo: los trabajadores fingiran trabajar y los empresarios fingiran
repartir prosperidad. El sistema japons funciona con eficacia porque
tanto empleados como directivos interiorizan las normas: los trabaja-
dores trabajan y la empresa cuida de los intereses de sus asalariados, sin
coercin y ahorrndose los costes de un sistema jurdico formal de de-
rechos y deberes para reglamentar sus relaciones.
Los problemas continuos planteados por la subida del yen, el des-
calabro del fenomenal pero efmero crecimiento de la economa en los
aos ochenta y la recesin de 1992-1993 han provocado tremendas
tensiones en el sistema de empleo vitalicio. Las empresas japonesas
han reaccionado de formas diferentes en su intento de recortar gastos
y de cumplir al mismo tiempo con su compromiso de empleo vitali-
cio: han efectuado el traslado de empleados a otras lneas de negocio,
los han llevado al segundo nivel el de pequeas empresas, los han
obligado a jubilarse anticipadamente o, sencillamente, los han arrin-
conado, mantenindolos en nmina pero en un empleo muy por de-
bajo de sus capacidades. Quiz la consecuencia social ms grave sea la
fuerte disminucin de contratacin de nuevos licenciados universita-
rios22. En 1992 este tipo de contratacin disminuy en un 26% y en
un 10% adicional en 1993, con lo que 150.000 licenciados siguen bus-
cando trabajo23. De hecho, algunas grandes empresas han recurrido al
despido y otras han empezado a imitar el sistema estadounidense de
cazatalentos, aprovechando la poca demanda de trabajo para atraer
al personal de la competencia. Sin embargo, el sistema de empleo vita-
licio les impide hacer lo que hicieron muchas empresas estadouniden-
ses a principios de los aos noventa, o sea, reducir su tamao y rei-
dear para aprovechar la ventaja de las ganancias de la productividad
mediante una regulacin de empleo generalizada o con la compra de
participaciones de los socios. E compromiso de empleo vitalicio era
ms fcil de cumplir cuando Japn experimentaba una tasa de creci-
miento de dos dgitos, con pocos reveses o disminuciones. Queda por
ver si supondr un escollo importante para la productividad, ahora
que la economa del pas ha madurado y ha cado en una pauta de cre-
cimiento ms lento. Pero, aunque el nenko no sea el sistema idneo
para el futuro, es evidente que funcion en el pasado, reconciliando la
seguridad en el empleo con la eficiencia econmica de un modo que
no ha estado al alcance de muchas economas occidentales24. El hecho
de que haya funcionado tan bien hasta ahora ms an: que haya
funcionado, simplemente da fe del poder del sentido de obligacin
recproca en la sociedad nipona.

240
 NOTAS

1. La obligacin moral recproca se parece al concepto de intercambio

social definido por Yasusuke Murakami y Thomas P. Rohlen, Social-Ex-
change Aspects of the Japanese Political Economy: Culture, Efficiency, and
Change, en Shumpei Kumon y Henry Rosovsky, comps., The Political Eco
nomy ofjapan, vol. 2: Cultural and Social Dynamics, Stanford University
Press, Stanford, 1992, pp. 73-77.
2. Uno de los primeros observadores occidentales que describi el siste
ma de empleo vitalicio del Japn de la posguerra fue James C. Abegglen, The
Japanese Factory: Aspects of Its Social Organization, Free Press, Glencoe,
1958, p. 67. Posteriormente otros escritores, tanto occidentales como japo
neses, se han opuesto a la interpretacin de Abegglen, entre otras razones
porque pasa por alto el sector nipn de la pequea empresa, donde el empleo
vitalicio no constituye la norma.
3. Shichihei Yamamoto, The Spirit of Japanese Capitalism and Selected
Essays, Madison Books, Lanham, 1992, p. 9.
4. Michio Morishima, Why Hasjapan Succeeded? Western Technolo
gy and the Japanese Ethos, Cambridge University Press, Cambridge, 1982,
p. 174.
5. Abegglen, 1958, pp. 116-117.
6. Ronald P. Dore, Industrial Relations in Japan and Elsewhere, en
Albert M. Craig, comp., Japan: A Comparative View, Princeton University
Press, Princeton, 1979, p. 340.
7. El mercado laboral japons es, de hecho, mucho ms flexible de lo que
parecera a primera vista. Si bien las grandes empresas se comprometen a dar
empleo vitalicio, los trabajadores no estn rgidamente atados a un trabajo
concreto dentro de la empresa. Efectivamente, el profesionalismo no consti
tuye una fuente tan profunda como en otros pases y, por tanto, resulta me
nos constrictivo que en Estados Unidos o en Gran Bretaa. Los ingenieros
japoneses, por ejemplo, se sienten menos orgullosos de sus capacidades pro-~
fesionales que de la empresa en que trabajan y por ello estn ms dispuestos a
cambiar de especializacin e incluso a abandonar la ingeniera. Las empresas
disponen de mucha flexibilidad al poder mover a los obreros de un puesto a
otro y se encargan de su reciclaje. De ah que los despidos, el reciclaje y la
vuelta a contratar se den en Japn como en Estados Unidos, pero dentro de la
empresa que se responsabiliza de mover al trabajador de un sector a otro. As,
por ejemplo, cuando la acera japonesa NKK se enfrent a la reduccin de los
empleos en el centro de su negocio, dio empleo a los trabajadores de la fundi
cin en una filial de bienes de consumo. Vase Deep Cutbacks in Japan,
Too, New York Times, 11 de marzo de 1993, D5.
Otra va de escape la constituye la doble estructura del mercado laboral
japons. El empleo vitalicio es un privilegio de las grandes empresas y se
practica mucho menos en las pequeas. Muchas grandes empresas pueden re-
ducir el empleo al empujar a los trabajadores innecesarios a sus filiales, donde
les pagan menos y, en caso necesario, pueden despedirlos. La amenaza de

241
quitarles el empleo en las grandes empresas supone tambin una fuerte san-
cin que motiva a los trabajadores a esforzarse en el trabajo.
8. Ronald P. Dore, Fbrica britnica, fbrica japonesa, Ministerio de
Trabajo y Asuntos Sociales, Madrid, 1989.
8. Dore, 1989.

10. Abegglen, 1958, p. 99.

11. Abegglen, 1958, p. 94.
12. Seymour Martin Lipset, Pacific Divide: American Exceptionalism-
Japanese Uniqueness, Power Shifts and Valu Changes in the Post Cold War
World, Debates del Simposio Conjunto de la Comisin Investigadora de la
Asociacin Sociolgica Internacional: Sociologa comparada y sociologa de
organizaciones, Kibi International University, Sophia Umversity e Interna
tional Christian University, Japn, 1992, p. 57.
13. Dore, 1973, p. 140, seala que, si bien algunos sindicalistas britnicos
aceptan el hecho de que la salud de su industria les resulta importante, los ms
militantes esperan que vaya mal para poder apresurar el colapso total del sis
tema capitalista.
14. Vase Dore, 1989.
15. Esto es cierto sobre todo de Abegglen, 1958, especialmente p. 100;
vase tambin Solomon B. Levine, Industrial Relations in Postwar Japan,
University of Illinois Press, Urbana, 1958.
16. Para un ejemplo de la aplicacin errnea de los factores cultura
les, vase Dominique V. Turpin, The Strategic Persistence of the Ja-
panese Firm, Journal of Business Strategy, enero-febrero de 1992, pp. 49-
52, donde se argumenta que el inters de las empresas japonesas por antepo
ner su parte del mercado a los beneficios obedece a la importancia del valor
que la cultura japonesa otorga a la persistencia. Esto no explica por qu los
japoneses no persistieron en otros sectores, como el textil o la construccin
naval.
17. John C. Pelzel, Factory Life in Japan and China Today, en Craig,
1979, p. 390.
18. Sanford Jacoby, The Origins of Internal Labor Markets in Japan,
Industrial Relations 18,1979, pp. 184-196.
19. Dore, 1989.
20. Segn Chalmers Johnson, la lite desarrolla y propaga ideologas
para convencer al pblico de que las condiciones sociales en su pas son el re
sultado de cualquier factor la cultura, la historia, el idioma, el carcter na
cional, el clima, etc. menos de la poltica, de The People Who Invented
the Mechanical Nightingale, Daedalus 119, 1990, pp. 71-90; vase tambin
Johnson, MITI and the Japae se Miracle, Stanford University Press, Stan-
ford, 1982, p. 8.
21. Para un anlisis de los mritos relativos de las explicaciones cultura
les frente a las estructurales en cuanto a la organizacin empresarial en el
Sudeste Asitico, vase Gary G. Hamilton y Nicole Woolsey Biggart, Mar-
ket, Culture, and Authority: A Comparative Analysis of Management and
Organization in the Far East, American Journal of Sociology 94, 1988,
pp. S52-S94.

242
 22. Vase The New York Times, 25 de junio de 1994, DI.
23. Decline in Recruiting Slows to 10% Drop, Nikkei Weeky, 6 de
junio de 1994, p. 3.
24. Sobre la cuestin general del futuro del modelo econmico japons,
vase Peter F. Drucker, The End of Japan, Inc.?, Foreign Affairs 72,1993,
pp. 10-15.
 17 LA
CAMARILLA DEL DINERO

Un incidente reciente en Internet la red informtica establecida

originariamente por el Ministerio de Defensa estadounidense para que
los ordenadores de todo el mundo se comunicaran entre s demues-
tra la importancia de la obligacin recproca en el funcionamiento de
una red. Numerosos entusiastas de las autopistas de la informacin
creen que las redes de pequeas empresas o particulares constituyen
una nueva forma organizativa que superar a las gigantescas y jerrqui-
cas sociedades annimas, por un lado, y a las anrquicas relaciones de
mercado, por el otro. Sin embargo, las redes slo sern ms eficaces si se
basan en un alto nivel de confianza y si los miembros de la red compar-
ten ciertas normas de conducta tica. Acaso a muchos de los creadores
de Internet les sorprenda la importancia que adquiere la obligacin so-
cial por su espritu libre y su hostilidad hacia cualquier forma de auto-
ridad, pero las redes informticas son especialmente vulnerables a la
falta de ciertas normas y a ciertos comportamientos asocales.
Internet es tanto una red fsica como, en algunos aspectos crucia-
les, una comunidad de valores compartidos 1. En sus inicios, en los
aos setenta y ochenta, esta comunidad constaba mayormente de in-
vestigadores gubernamentales y acadmicos, cuyos antecedentes e in-
tereses eran lo suficientemente homogneos como para que acataran
una serie de normas no escritas con respecto al uso de la red. Sin jerar-
qua administrativa formal ni normas legales, los usuarios de Internet
intercambiaban libremente datos e informacin, basndose en la su-
posicin de que el coste de la introduccin de datos en la red se com-
pensara rpidamente mediante el acceso gratuito al banco de datos de
otros. Una de las normas fundamentales pero informales de la red, era
la prohibicin expresa de utilizar el correo electrnico para la propa-
ganda comercial, que poda bloquear la red. El coste operativo del sis-

245
tema poda mantenerse bajo porque los usuarios haban interiorizado
las normas y no haba temor al abuso. La cultura de Internet, por muy
limitada que fuera, produjo autnticas eficiencias econmicas.
Pero cuando a principios de los aos noventa se extendi la noti-
cia de la gratuidad de este servicio (o al menos de su bajo precio),
aument el nmero de usuarios, entre los cuales algunos no se sentan
obligados a respetar las limitaciones ticas de los fundadores de Inter-
net. En 1994 dos abogados desobedecieron flagrantemente la prohi-
bicin de no emplear la red para fines de propaganda comercial y
bombardearon a los nuevos grupos de Internet con anuncios de sus
servicios. Pese a las protestas de los antiguos usuarios, los abogados
argumentaron que no haban quebrantado ninguna ley o norma jur-
dica y no hubo manera de hacerles desistir de su empeo 2. Resultaba
obvio que sus actos amenazaban la fiabilidad del conjunto de la red,
porque con el tiempo otros explotaran para intereses privados lo que
tena que ser un bien pblico.
El problema podra resolverse y esto sera posible convirtien-
do la red en una jerarqua y redactando una serie de normas formales
con clusulas de cumplimiento. As, el protocolo de la red se conser-
vara mediante una obligacin sustentada en la amenaza de coercin y
no mediante un sentido interiorizado de obligacin moral. Estas nor-
mas podran mantener la viabilidad de Internet, pero aumentaran los
costes operativos, puesto que se precisaran administradores y poli-
cas, restricciones de acceso, etc. La introduccin de virus en la red
por entusiastas que no han sido adecuadamente socializados ya ha su-
puesto un elevado coste econmico adicional en el funcionamiento de
la red, mediante la proteccin especial de los ordenadores y la com-
partimentacin de datos. Lo que antes fuera una cuestin de obliga-
cin interiorizada se convierte en una norma externa con todo el peso
jurdico; lo que antes fuera descentralizado y autogestionado ahora
debe adquirir una administracin central y la consiguiente burocracia.
Quiz sea en Japn donde est ms desarrollada la red como una
comunidad basada en la obligacin moral recproca. Aparte del em-
pleo vitalicio, la keiretsu, o red empresarial, es la segunda caractersti-
ca propia de la economa de Japn que depende de la capacidad para
establecer relaciones con un alto nivel de confianza3.
Existen dos amplias categoras de keiretsu. Las keiretsu verticales,
como la de Toyota Motor Corporation, que consisten en una empre-
sa productora, subcontratistas y proveedores en la esfera superior y
sus organizaciones de mrketing en la inferior. El segundo tipo, ms
comn, es la keiretsu horizontal, que unifica tipos de empresas muy
diferentes, semejantes a los consorcios estadounidenses como Gulf 8
Western e ITT, de gran auge en los aos sesenta y setenta. Una keiret-

246
su horizontal tpica tiene como ncleo un gran banco u otra institu-
cin financiera y suele incluir una empresa comercial, una asegurado-
ra, una fbrica de manufactura pesada, una de electrnica, una qumi-
ca, una petrolera, varias productoras de mercancas, una de transporte
martimo, etc. Cuando, despus de la ocupacin estadounidense, las
zaibatsu volvieron a constituirse, lo hicieron en forma de consejos
presidenciales, en los que los altos ejecutivos de empresas con una re-
lacin histrica comn se reunan con regularidad. Los vnculos entre
miembros de las keiretsu no son formales ni legales, aun cuando se ha-
yan vinculado mediante un complicado sistema en el que cada uno
posee acciones de los dems.
Los grupos de empresas al estilo de la keiretsu existen en nume-
rosas culturas4. Las sociedades chinas como Taiwan y Hong Kong
tienen redes de organizaciones basadas en la familia; las pequeas em-
presas de la Italia central estn unidas por complejas redes interdepen-
dientes, y a finales del siglo xix Estados Unidos desarroll los trusts*
de Morgan y de Rockefeller, algunas de cuyas empresas, aun despus
de la disolucin de los trusts, formaron alianzas duraderas mediante
consejos de administracin cuyos miembros pertenecan tambin a
otros consejos. Boeing, que se est preparando para fabricar su avin
modelo 777, acta de hecho como integrador de sistemas cuya princi-
pal tarea consiste en organizar las actividades de un gran nmero de
subcontratistas independientes que fabrican gran parte del aparato. La
economa alemana contiene numerosos grupos industriales que giran
en torno a un banco, una estructura que recuerda en varios aspectos a
las redes de organizaciones japonesas.
No obstante, el sistema japons de keiretsu se distingue por cier-
tas caractersticas que obviamente no se observan en otras sociedades.
La primera de ellas es que son muy extensas y desempean un papel
de suma importancia en el conjunto de la economa japonesa. Compa-
radas con el promedio de las redes empresariales taiwanesas, com -
puestas por seis empresas, las seis keiretsu horizontales niponas ms
importantes enlazan una media de treinta y una empresas5.
De las 200 empresas ms grandes de Japn, 99 mantienen una afi-
liacin estable de organizaciones. Las que no pertenecen a ninguna
keiretsu suelen ser industrias nuevas que no han tenido tiempo para
formar alianzas6.
Una segunda caracterstica es que, pese a la enorme extensin de la

* Forma de organizacin comercial cuya gestin se encuentra en manos de un fi-

deicomisario, en conformidad con una declaracin o acuerdo de los que han aportado
los fondos, quienes carecen de control sobre la administracin de la empresa, pero que
gozan de una responsabilidad limitada. (N. del T.)

247
red, las empresas individuales de una keiretsu horizontal no suelen
monopolizar ningn sector de la economa japonesa, sino que cada
keiretsu est representada en cada sector del mercado y sector por
sector por un competidor oligopolista. De ah que Mitsubishi Hea-
vy Industries, Sumitomo Heavy Industries y Kawasaki Heavy Indus-
tries (miembro del grupo Dai-Ichi Kangyo) compitan en los sectores
de la industria pesada y de defensa, mientras que el banco Mitsubishi,
el banco Sumitomo y el banco Dai-Ichi Kangyo compiten entre ellos
en el sector financiero7.
Una tercera caracterstica es que los miembros de la red suelen ser
clientes preferentes los unos de los otros, aun cuando esto no tenga
realmente sentido desde el punto de vista estrictamente econmico.
No comercian exclusivamente entre ellos, pero s que lo hacen ms
con los miembros del grupo que con empresas ajenas a l, y los pre-
cios que pagan son con frecuencia ms altos y los bienes que reciben
de menor cuanta de lo que seran normalmente en transacciones co-
merciales puras8. Otra forma de relacin comercial preferente consiste
en que la institucin financiera central de la red otorga prstamos a
tasas de inters inferiores a las del mercado, lo que de hecho equivale a
una subvencin. La tendencia de los miembros de las keiretsu a co-
merciar preferentemente entre s constituye un punto de friccin en
las relaciones entre Japn y Estados Unidos y podra ser la fuente ms
importante de incomprensin entre ambos. A una empresa estadouni-
dense que trate de exportar a Japn le resultar a menudo incompren-
sible que antes de adquirir un producto importado de Estados Uni -
dos, el cliente japons est dispuesto a pagar ms a un socio de su
keiretsu. Por su parte, la empresa japonesa no est tratando necesaria-
mente de excluir los bienes estadounidenses per se, pues de todos mo-
dos prefiere tratar con su socio en la keiretsu que con una empresa
nipona ajena a su red. Para los extranjeros este sistema guarda una
sospechosa similitud con una cuidada barrera comercial.
Finalmente, el grado de proximidad entre los socios de la keiretsu
suele ser muy alto y refleja un alto nivel de confianza. Las empresas
como General Motors (GM) y Boeing tienen relaciones estables con
sus proveedores, pero stas suelen ser un tanto distantes: el provee-
dor teme constantemente que el contratista principal pase la informa-
cin de las patentes de sus procedimientos de fabricacin o sobre su
estado financiero a sus competidores, o incluso que se introduzca l
mismo en el sector. Esta intranquilidad reduce la difusin de procedi-
mientos ms eficientes a los socios comerciales. Por el contrario, y en
aras de una mayor eficiencia, los contratistas principales japoneses pi-
den con frecuencia que se les permita estudiar todos los aspectos de
las operaciones de un subcontratista, peticin que se acepta porque

248

_J
ste confa en que aqul no har un mal uso de la informacin as
obtenida9.
El sentido de obligacin recproca que tienen todos los miembros
de la keiretsu se pone de manifiesto en el caso de Toyo Kogyo, el fa-
bricante de automviles (conocido tambin como Mazda Motors)
que se enfrent a una posible quiebra en 1974, cuando las ventas de
sus automviles de motor rotatorio cayeron en picado como conse-
cuencia de la crisis del petrleo. La Toyo Kogyo era miembro de la
keiretsu de Sumitomo y el banco principal del grupo, el Sumitomo
Trust, era uno de los acreedores y accionistas mayoritarios de la com-
paa. El banco Sumitomo decidi reorganizarla, despidi a siete di-
rectores y oblig a adoptar nuevas tcnicas de produccin. Los dems
miembros de la keiretsu empezaron a comprar automviles Mazda,
los proveedores de piezas redujeron sus precios y los acreedores pro-
porcionaron el crdito necesario. Como resultado, Mazda sobrevivi
sin despidos masivos, aunque se llev a cabo una rebaja salarial de los
cuadros superiores y de los trabajadores 10. Chrysler, que tuvo graves
problemas unos aos ms tarde, no consigui credibilidad ante sus
acreedores y proveedores y tuvo que pedir ayuda al gobierno estado-
unidense. Ninguna de las decisiones que tomaron los miembros de la
keiretsu de Sumitomo para salvar a Toyo Kogyo analizadas por se-
parado tena sentido desde el punto de vista econmico y algunos
economistas pondran en tela de juicio que lo tuvieran conjuntamen-
te. Pero este caso sirve para ilustrar los sacrificios que estn dispuestos
a hacer los miembros de una keiretsu por los dems.
Para entender el funcionamiento econmico de estas redes de or-
ganizaciones hemos de distanciarnos y dar un repaso general a las teo-
ras econmicas vigentes en materia de empresas. Si bien se supone
que el capitalismo se basa en el libre mercado y la competitividad, la
vida dentro de una empresa occidental es a la vez jerrquica y coope-
rativa. Como bien sabe cualquiera que haya trabajado en una de ellas,
representan el ltimo bastin del autoritarismo: el consejo de admi-
nistracin concede casi plena libertad a un nico director ejecutivo
para que dirija la organizacin, como si de un ejrcito se tratara. Al
mismo tiempo, se supone que los integrantes de la jerarqua deben co-
laborar, no competir entre s.
El punto de partida de un artculo muy original e influyente que el
economista Ronald Coase escribi en los aos treinta fue esta aparen-
te contradiccin entre el libre mercado competitivo y la empresa
autoritaria aunque en ella se coopere 11. Coase seal que el mecanis-
mo mediante el cual se fijan los precios, la esencia del mercado, equili-
braba la oferta y la demanda, pero que este mecanismo se suprima
dentro de la empresa y los bienes se repartan por rdenes de la direc-

249
cin. Si este mecanismo era tan eficiente, entonces por qu existan
las empresas? Puede uno imaginarse, por ejemplo, que se fabriquen
vehculos sin la existencia de una fbrica de automviles en un merca-
do descentralizado: una empresa vendera el diseo de un modelo a
una planta de montaje; sta adquira los componentes principales de
un subcontratista que, a su vez, comprara las piezas de otros provee-
dores independientes; el automvil terminado podra venderse a una
organizacin de mrketing independiente que, por su parte, lo vende-
ra a un comerciante y ste al consumidor. Pero las empresas fabrican-
tes de automviles modernas optaron por lo contrario: se integraron
verticalmente, o sea, que compraron a sus proveedores y a los servi-
cios de ventas, con lo que los bienes recorren el proceso de fabricacin
ms por produccin que por transacciones mercantiles. Por qu las
fronteras entre la empresa y el mercado acabaron por imponerse don-
de lo hicieron?
La respuesta de Coase a este enigma y la de la mayora de los
economistas posteriores a l, fue que, si bien los mercados reparten
eficientemente los bienes, a menudo tambin suponen fuertes costes
de operacin. O sea, las transacciones comerciales conllevan los costes
de formar compradores y vendedores, de negociar los precios y de
finalizar los tratos en forma de contrato. Debido a estos costes, a los
fabricantes de automviles les resultaba ms econmico comprar
a sus proveedores para no tener que discutir constantemente sobre los
precios, la calidad y los plazos de entrega de cada pieza.
Otros economistas, y sobre todo Oliver Williamson, han amplia-
do la original tesis de Coase, convirtindola en una teora general de la
sociedad annima moderna12. Segn Williamson, la empresa moderna
se entiende generalmente como el producto de una serie de innova-
ciones organizativas que han tenido como causa y efecto el ahorro en
los costes de operacin13. Los costes de operacin, a su vez, llegan a
ser considerables, porque no se puede confiar del todo en los seres hu-
manos. Es decir que si la gente buscara su propio inters econmico y
fuese tambin completamente honrada, sera posible fabricar coches
mediante la subcontratacin, pues se podra confiar en que el precio
de los suministros, el cumplimiento de lo pactado, la confidencialidad
de la informacin, la entrega de los pedidos en el plazo acordado y el
mantenimiento de la calidad sern lo ms adecuados posible. Pero,
siempre segn Williamson, los seres humanos son oportunistas y
los caracteriza una racionalidad limitada (o sea, no siempre toman
decisiones totalmente racionales): son necesarias las empresas integra-
das porque no se puede confiar en que los proveedores externos cum-
plan con su parte del contrato14.
Las empresas se integran, pues, verticalmente a fin de reducir los

250
costes de operacin. Siguen expandindose hasta que los costes de la
gran envergadura empiezan a superar el ahorro obtenido con la re -
duccin de dichos costes de operacin. Las grandes empresas sufren
un retroceso debido a la gran escala: el problema de los aprovecha-
dos se agrava cuanto ms crece la empresa15; suelen tener costes de
agencia tales que la burocracia de la empresa acaba por anteponer su
propia supervivencia a la maximizacin de los beneficios y se cargan
con costes de informacin cuando los cuadros superiores pierden
el hilo de lo que ocurre en su propia organizacin. En opinin de
Williamson, la empresa con mltiples departamentos, de la que los es-
tadounidenses fueron pioneros a principios de siglo, constituy una
respuesta innovadora a este problema, pues combinaba el ahorro en
costes de operacin con los centros de beneficios descentralizados e
independientes16.
Que quede claro, sin embargo, que la keiretsu japonesa constituye
otra solucin innovadora al problema de escala. Las relaciones esta-
bles entre los socios de la keiretsu sustituyen la integracin vertical,
consiguiendo una eficiencia parecida en trminos de ahorro en los
costes de operacin. Toyota bien podra haber comprado uno de sus
principales proveedores, Nippondenso, como General Motors adqui-
ri Fisher Body en los aos veinte. Pero no lo ha hecho porque la ad-
quisicin no necesariamente reducira los costes de operacin. La es-
trecha relacin de Toyota con Nippondenso le permite participar en
la toma de decisiones en cuanto a productos y calidad se refiere, como
hara si sta fuese realmente una filial suya. Adems, gracias a los lazos
creados por el sentido de obligacin recproca que animan a ambas
empresas, Toyota puede confiar en que Nippondenso seguir satisfa-
ciendo sus necesidades en un futuro indefinido. Lo importante es la
estabilidad a largo plazo que proporciona la obligacin recproca: am-
bos contratistas pueden invertir y planificar el futuro, a sabiendas de
que no va a haber tratos con un tercero aunque ofrezca un mejor pre-
cio17. Es ms, no se pierde tiempo regateando: si a una de las partes le
parece haber obtenido un precio inferior al ptimo o si est teniendo
prdidas a corto plazo, sabe que su socio aceptar compensarlo ms
tarde.
Es comprensible que las relaciones en la keiretsu surgieran en un
contexto cultural japons: dada la relativa facilidad con que ambas
partes entablan una relacin estable de obligacin recproca, los costes
generales de operacin son menores en este pas18. Las operaciones lle-
vadas a cabo entre empresas, que resultaran caras en una sociedad con
un bajo nivel de confianza, como Hong Kong o la Italia meridional
o sea, entre empresas que no cuentan con vnculos de parentesco,
son mucho ms baratas en Japn porque las partes contratantes con-

251
fan plenamente en el cumplimiento mutuo de lo estipulado en el con-
trato. Al mismo tiempo, los miembros de una keiretsu japonesa no
tienen los costes adicionales de una administracin centralizada pro-
pios de las empresas integradas verticalmente.
El enfoque de los costes de operacin resulta til para entender las
eficiencias econmicas de las keiretsu verticales que, como Toyota,
son el equivalente funcional de las empresas occidentales integradas
verticalmente. Pero qu hay de las keiretsu horizontales o intermer-
cados, cuyos vnculos entre miembros no son necesariamente econ-
micos? Por ejemplo, qu motivos econmicos intervinieron para que
cada una de las mayores keiretsu horizontales incluyera una cervece-
ra, cuyo resultado ha sido el de la preferencia de la marca Asahi por
los miembros del grupo Sumitomo y el de Kinn por los del grupo
Mitsubishi19.
Dado el grado de tratos comerciales que mantienen entre s los
miembros de las keiretsu, las keiretsu horizontales pueden compartir
muchos de los costes de operacin de su homologa vertical. Es decir
que gracias a que los miembros del grupo se conocen bien y confan
los unos en los otros, las transacciones comerciales entre ellos no con-
llevan los mismos costes de informacin y de negociacin propios de
un contrato comercial con un desconocido20. Las prdidas de una etapa
concreta se compensarn en un perodo posterior.
Otro fundamento econmico tiene que ver con el papel que desem-
pea el banco, ncleo de cada keiretsu horizontal. La bolsa de valores
japonesa, por muy antigua que sea, nunca ha desarrollado un papel im-
portante en la capitalizacin de la industria japonesa, funcin que han
desarrollado los bancos o, en todo caso, la deuda, ms frecuente sta en
el caso de los organismos gubernamentales. Desde los inicios de la in-
dustrializacin japonesa, los grandes bancos urbanos han tenido un pa-
pel decisivo en la financiacin de la industria productiva a gran escala.
En las primeras fases de la industrializacin, probablemente tena sen-
tido que, pese a la falta de sinergia natural con los intereses existentes,
las zaibatsu se ramificaran en negocios no relacionados con el suyo.
Podan proporcionar tcnicas de gestin modernas a sectores que toda-
va no se hubiesen modernizado y, al hacerlo, aprovechar el crdito
subvencionado. Durante el perodo de recuperacin de los aos cin-
cuenta, la banca privada fue el mecanismo mediante el cual el Banco de
Japn canaliz los ahorros hacia el sector productivo, con prstamos a
un inters ms bajo que el del mercado debido al exceso de oferta. Con
la manipulacin de los requisitos de la reserva y, de hecho con la garan-
ta, de un elevado y estable nivel de actividad crediticia, el banco central
dejaba disponible el capital que el mercado por s slo era incapaz de
suministrar con la misma tasa de inters21.

252
 Sin los lazos que los unan con las keiretsu los grandes bancos po-
dran haber desempeado el mismo papel en la capitalizacin de la in-
dustria. Son varias las posibles razones por las que entablaron relacio-
nes estables con ciertos clientes industriales, incluso despus de la
concesin de crditos a bajo inters. En primer lugar, la estabilidad
misma de la relacin permita que el banco tuviera acceso a una mayor
informacin sobre sus clientes22. Es de suponer que este conocimiento
le permita asignar capital con mayor eficiencia e intervenir directa-
mente en la reestructuracin de una empresa cliente con problemas
como ocurri con Mazda. En segundo lugar, la keiretsu posibili-
taba la creacin de empresas ms pequeas y ms arriesgadas, o inver-
siones a largo plazo cuyos rendimientos se devengaran en un futuro
lejano, as como la consecucin de capital a tasas de inters ms bajas
de lo que habra sido factible en otras circunstancias. A las grandes
empresas les suele resultar ms fcil que a las pequeas conseguir cr-
ditos a un tipo de inters real ms bajo23; de hecho, la keiretsu socializa
los costes de capital entre sus miembros y, con los ingresos estables de
las empresas ms antiguas y mejor establecidas, subvenciona las
empresas ms recientes y ms arriesgadas. Finalmente, con crditos
preferentes, el banco de la keiretsu puede hacer de agencia compensa-
dora de precios, ya que contribuye a igualar las tasas de rendimiento
de las empresas pertenecientes al grupo cuyos beneficios han sido
afectados negativamente por precios no competitivos, como lo hara
bsicamente la tesorera de una empresa al compensar las prdidas de
alguna seccin debidas a la distorsin del precio de transferencia den-
tro de la compaa.
Quizs existan otras razones fundamentales para la formacin de
las keiretsu horizontales. Por ejemplo, pueden gozar de credibilidad
al introducir sus marcas de fbrica en nuevos mercados. Una funcin
muy importante desempeada por las keiretsu en los aos sesenta y
setenta fue la de bloquear o controlar el nivel de inversin extranjera
directa en Japn. Cuando, a finales de los aos sesenta, el Gobierno ja-
pons acept liberalizar los mercados de capitales y las multinaciona-
les compraron acciones de empresas japonesas, muchas de stas te-
mieron el influjo de la competencia extranjera, sobre todo de Estados
Unidos. La importancia de la inversin extranjera directa en las ex-
portaciones no se ha valorado adecuadamente: a las multinacionales
suele resultarles muy difcil vender en un pas extranjero a menos que
tambin fabriquen all sus productos 24. Como ha demostrado Mark
Masn, las keiretsu se anticiparon a la hberahzacin de los mercados
de capitales aumentando las acciones que cada empresa tena de las
dems, a fin de que a los extranjeros les resultara ms difcil adquirir
una participacin mayoritaria en las sociedades annimas japonesas25.

253
... v\
Esta tctica tuvo xito y pocas multinacionales estadounidenses con-
siguieron ms que una participacin minoritaria, aun despus de que
se les permitiera hacerlo legalmente. El tan sonado fracaso de la socie-
dad estadounidense T. Boone Pickens, que no pudo conseguir un
puesto en el consejo de administracin de una empresa fabricante de
piezas de automviles de la cual haba comprado una participacin
mayoritaria, da fe de hasta qu punto son eficaces las relaciones de las
keiretsu para limitar el acceso extranjero a los mercados japoneses.
Como demuestra este ejemplo, puede que algunas de las funciones de
las keiretsu horizontales sean ms bien polticas que econmicas.
Debido a las peculiares caractersticas de las redes japonesas de
organizaciones, algunas personas han ido ms lejos en sus especula-
ciones y han concluido que quizs estas redes sean un modo econ-
micamente eficaz de estructurar la vida empresarial moderna, no slo
en Japn sino tambin en otros pases. Segn las categoras estableci-
das por Coase y Williamson, las economas occidentales han constado
generalmente de dos tipos de relaciones industriales: las de mercado
en que los bienes se intercambian mediante un acuerdo entre ac -
tores completamente independientes, y las jerrquicas en las
que los bienes se intercambian entre actores relacionados dentro de
una misma empresa por una decisin administrativa. Pero, segn
Shumpei Kumon, en una red el consenso y los incentivos orientan
[...] el principal tipo de actos recprocos, y en ella los actores tienen
una especie de relacin continua pero informal26. As pues, adems de
ahorrar en los costes de operacin tpicos de las grandes empresas, si-
gue ahorrando en gastos generales y administrativos. Es un modelo
que puede aplicarse, afirman, no slo a las relaciones econmicas, sino
tambin a las polticas, all donde las grandes estructuras guberna -
mentales grandes, rgidas y centralizadas de aos anteriores han
resultado demasiado inflexibles y lentas para satisfacer las necesidades
de las complejas sociedades modernas.
Hasta cierto punto, las redes de organizaciones no son necesaria-
mente caractersticas exclusivas de la cultura japonesa. Alemania y Es-
tados Unidos, ambas sociedades con un alto nivel de confianza, tuvie-
ron sus propias versiones de ellas. Son especialmente evidentes en
Alemania, en cuya economa han desempeado un papel muy impor-
tante los crteles y las asociaciones comerciales. Aunque en Estados
Unidos las organizaciones parecidas se toparon con la barrera de las
leyes antimonopolio Sherman de 1890 y Clayton de 1914, las redes in-
formales siguieron existiendo, al adoptar la forma de empresas rela-
cionadas entre s: cada una posea acciones de las otras y algunos
miembros de sus consejos de administracin pertenecan tambin a
otros (el gigante qumico E. . Du Pont de Nemours, por ejemplo, era

254
uno de los accionistas principales de General Motors, con la que com-
parta miembros del consejo de administracin). A diferencia de lo
que podran sugerir los economistas neoclsicos, los directores de
compras estadounidenses no siempre recorren implacablemente el
mercado en busca de proveedores que suministren la mejor calidad al
menor coste, cambiando de uno a otro segn los precios. En la prcti-
ca, es frecuente que entablen relaciones duraderas con ciertos provee-
dores en los que confan, pues creen que a largo plazo la fiabilidad
puede resultar ms importante que unos precios algo ms bajos. A
menudo son reacios a cambiar de proveedor por unas ganancias a cor-
to plazo, ya que estiman que toma cierto tiempo establecer una rela-
cin de confianza gracias a la cual, en un futuro y de ser necesario, la
otra parte podra echarles una mano.
No obstante, resulta difcil imaginar que un modelo de red de or-
ganizaciones especficamente japons pueda generalizarse, y menos
an en sociedades con bajos niveles de confianza y de sociabilidad es-
pontnea. En una red de organizaciones no existe una fuente de auto-
ridad para todo el conjunto: si dos miembros no se ponen de acuerdo
en el precio de una operacin, ninguna oficina central actuar de in-
termediaria para ponerlos de acuerdo. Si se requiere una accin con-
junta de la red por ejemplo, la decisin del grupo Sumitomo de res-
catar Mazda Motors cualquier miembro de la red podra vetarla,
dado el consenso necesario. ste se consigue con relativa facilidad en
Japn, pero en una sociedad con un bajo nivel de confianza esta forma
de organizacin constituira una frmula perfecta para la parlisis: al
enfrentarse a la necesidad de una accin colectiva, cada miembro de la
red intentara explotar la red en beneficio propio y sospechara que
los dems haran lo mismo.
Las redes basadas en la obligacin recproca se han ramificado por
todo Japn porque el nivel de confianza entre personas no emparen-
tadas es extraordinariamente alto. Esto no significa que todos los ja-
poneses confen en los dems ni que el radio de confianza se extienda
al conjunto del pas. Hay criminales que asesinan, defraudan y enga-
an, aunque muchos menos que en Estados Unidos. El nivel de con-
fianza hacia los que estn fuera de la red de la keiretsu es mucho ms
bajo que hacia los de dentro. Pero algo en la cultura japonesa hace que
a una persona le sea muy fcil entablar con otra una relacin de obli-
gacin recproca y conservar este sentido de obligacin durante largos
perodos de tiempo. Esta circunstancia sugiere que la estructura de re-
des de la economa nipona slo puede copiarse parcialmente, incluso
en las sociedades con alto nivel de confianza, y que de ningn modo
podr constituir una pauta en las de bajo nivel de confianza, donde las
redes se basan en el parentesco o en una relacin slo de mercado lige-

255
ramente modificada, en que los lazos entre las empresas de la red son
frgiles y sujetos a cambios frecuentes.
Al igual que la prctica del empleo vitalicio, las relaciones de las
keiretsu estuvieron sujetas a fuertes presiones durante la recesin
de 1992. Pagar un precio innecesariamente alto a un socio de keiretsu
cuando las cosas van bien es una cosa, y otra muy distinta es hacerlo
cuando las prdidas se acumulan y ajenos a la red pueden ofrecer
descuentos considerables. La recesin y la subida del yen cayeron con
especial dureza sobre aquellas pequeas empresas que ya no contaban
con la proteccin de su keiretsu, pues las grandes empresas producti-
vas estaban tratando desesperadamente de recortar costes traspasn-
doselos a sus subcontratistas27. La recesin tambin redujo el nmero
de acciones que cada empresa posea de las dems y las empresas in-
dustriales estuvieron dispuestas a vender a bajo precio las de los ban-
cos con los que trataban28. Tambin ha habido presiones de fuera para
romper las relaciones de las keiretsu, incluyendo las de los exportado-
res estadounidenses deseosos de introducirse en los cerrados merca-
dos japoneses. Las relaciones de las keiretsu pueden conllevar inefi-
ciencias que quiz limiten seriamente la capacidad de las empresas
japonesas de controlar costes en una economa internacional cada vez
ms competitiva. Sin embargo, al igual que el sistema de empleo vitali-
cio, la recesin de principios de los aos noventa parece haber dobla-
do, pero no roto, el sistema de keiretsu.
Japn fue el primer pas del este asitico n ir ms all de las em-
presas familiares hacia la forma moderna de organizacin empresarial,
o sea, la sociedad annima, mediante estructuras de administracin je-
rrquicas y cuadros superiores profesionales; lo hizo mucho antes de
que se iniciara la Revolucin Industrial. Japn y Corea son los nicos
pases asiticos cuya economa est dominada por empresas privadas
de gran escala. Por consiguiente, Japn ha podido participar en una
amplia gama de sectores que emplean intensivamente el capital y que
desarrollan procesos de fabricacin complejos.
La razn por la que Japn ha alcanzado esta meta es que su socie-
dad es mucho ms propensa a la sociabilidad espontnea que otras
como la china o la francesa, cuyas organizaciones intermedias
son relativamente dbiles. El radio de confianza en Japn se extiende
mucho ms all de la familia o del linaje hacia una amplia variedad de
grupos sociales intermedios29. De especial importancia fueron las nor-
mas para la adopcin: mucho ms fcilmente que la china, la familia
japonesa poda incorporar a extraos no emparentados biolgicamen-
te, caracterstica muy importante que prepar el terreno para la ges-
tin profesional de las empresas familiares. En Japn, la confianza
surge espontneamente entre numerosos y distintos grupos formados

256
voluntariamente por personas no emparentadas entre s. Una vez es-
tablecida, una organizacin centrada en un iemoto pierde parte de su
carcter voluntario, pues la persona no es libre de romper una relacin
de obligacin recproca. Pero es extraordinariamente alto quiz
ms que en cualquier otra sociedad contempornea el grado en que
los japoneses estn dispuestos a confiar en personas no emparentadas
sin contratos u otros instrumentos que detallen los derechos y los de-
beres recprocos. La intensidad de este sentido de obligacin moral
recproca permite que surjan prcticas econmicas el empleo vitali-
cio o redes empresariales como el sistema de keiretsu, por ejemplo
que no tienen equivalente real en el mundo, ni siquiera en otras socie-
dades que se caracterizan por su alto nivel de sociabilidad espontnea.
Quiz sea Alemania el pas que, despus de Japn, manifiesta el
mayor nivel de sociabilidad espontnea. Si bien all los orgenes cul-
turales del comunitarismo son muy diferentes de los de Japn, sus
efectos son notablemente similares: tempranamente en su historia,
Alemania desarroll tanto grandes empresas como la gestin profe-
sional; su economa est organizada en redes informales y posee un
alto grado de solidaridad empresarial. ste es el caso que analizaremos
a continuacin.

NOTAS

1. En otras palabras, es una red en el sentido que le da Shumpei Kumon,

definido en otra parte de este captulo como intercambio basado en el con
senso y los alicientes.
2. El problema se resolvi finalmente cuando el proveedor del servicio
de Internet cancel su cuenta debido a la cantidad de cartas de repulsa que re
ciba a travs del sistema.
3. Para ms antecedentes sobre la historia y las funciones de la keiretsu,
vase Richard E. Caves y Masu Uekusa, Industrial Organization in Jopan,
Brookings Institution, Washington, D.C., 1976, pp. 63-70; Chalmers Johnson,
Keiretsu: An Outsider's View, International Economic Insigbts 1, 1992,
pp. 15-17; Masaru Yoshitomi, Keiretsu: An Insider's Guide to Japan's Con-
glomerates, International Economic Insights 1, 1992, pp. 10-14; Maruyama
Yoshinari, The Big Six Horizontal Keiretsu,Japan Quarterly 39, 1992, pp.
186-198; Roben L. Cutts, Capitalism in Japan: Cartels and Keiretsu, Har
vard Business Review 70,1992, pp. 48-55; James R. Lincoln, Michael L. Gerla-
ch y Peggy Takahashi, Keiretsu Networks in the Japanese Economy: A Dyad
Analysis of Intercorporate Ties, American Sociological Review 57, 1992,

257
pp. 561-585; Marco Orr, Gary G. Hamilton y Mariko Suzuki, Patterns o In-
ter-Firm Control in Japanese Business, Organization Studies 10, 1989, pp.
549-574; Ken'ichi Imai, Japan's Corporate Networks, en Shumpei Kumon y
Henry Rosovsky, comps., The Political Economy ofjapan, vol. 3: Cultural
and Social Dynamics, Stanford University Press, Stanford, 1992.
4. Para un anlisis de las redes en los pases en vas de desarrollo, vase
Nathaniel H. Leff, Industrial Organization and Entrepreneurship in the
Developing Countries: The Economic Groups, Economic Development
and Cultural Change 26,1978, pp. 661-675.
5. Michael Gerlach, Alliance Capitalism: The Social Organization of Ja
panese Business, University of California Press, Berkeley, 1992, p. 82.
6. Gerlach, 1992, p. 85.
7. El hecho de que las zaibatsu no buscaran ni consiguieran posiciones
monopolistas es una caracterstica que viene de lejos; vase William W. Lock-
wood, The Economic Development ofjapan, Princeton University Press,
Princeton, 1954, p. 223.
8. Gerlach, 1992, pp. 137-149, presenta evidencias al respecto.
9. Richard D. Whitley, East Asian Enterprise Structures and the Com-
parative Analysis of Forms of Business Organization, Organization Stu-
dies 11,1990, pp. 47-74.

10. Descrito en Masaru Yoshimori, Source of Japanese Competitiveness,

Part I, Management Jopan 25,1992, pp. 18-23.
11. Ronald H. Coase, The Nature of the Firm, Econmica 4, 1937,
pp. 386-405.
12. Vase entre otros, Oliver E. Williamson, The Economics of Organi
zation: The Transaction Cost Approach, American Journal of Sociology 87,
1981, en adelante 1981a, pp. 548-577; The Nature of the Firm: Origins, Evo-
lution, and Development, Oxford University Press, Oxford, 1993; y The
Vertical Integration of Production: Market Failure Considerations, Ameri
can Economic Review 61,1971, pp. 112-123.
13. Oliver Williamson, The Modern Corporation: Origins, Evolution,
Attributes, Journal of Economic Literature 19, 1981, en adelante 1981b,
pp. 1537-1568.
14. Los agentes humanos que me conciernen y que pueblan las empresas
y los mercados son distintos del hombre econmico (o al menos de la carica
tura de ste) porque son menos dignos de confianza y menos seguros en la ac
cin. Una condicin de racionalidad limitada es responsable de los lmites de
cmputo del hombre de una organizacin. La propensin que tienen los
agentes econmicos (al menos algunos) hacia el comportamiento oportunista
es responsable de su poca formalidad... La contratacin ubicua, aunque in
completa, sera factible, sin embargo, si los agentes econmicos fueran del
todo dignos de confianza. Williamson 1981b, p. 1545.
15. Armen A. Alchian y Harold Demsetz, Production, Information
Costs, and Economic Organization, American Economic Review 62,1972,
pp. 777-795.
16. Oliver E. Williamson, Corporate Control and Business Behavior,
Prentice-Hall, Englewood Cliffs, 1970, p. 175.

258
 17. Ronald P. Dore, Goodwill and the Spirit of Market Capitasm,
British Journal ofSoology 34,1983, pp. 459-482.
18. Esto es lo que argumentan Masanori Hashimoto, The Japanese
Labor Market in a Comparative Perspective with the United States, W. E.
Upjohn Institute for Employment Research, Kalamazoo, Mich., 1990, p. 66,
y Dore, 1983, p. 463.
19. Sobre las guerras de cervezas entre las keiretsu, vase Gerlach,
1992, pp. XX-XXI.
20. Whitley, 1990, pp. 55-56.
21. El mecanismo del exceso de prstamos lo describe Chalmers John
son, MITI and the Japanese Miracle, Stanford University Press, Stanford,
1982, pp. 203-204.
22. Vase Ken'ichi Imai, The Corporate Network in Japan, Japanese
Economic Studies 16,1987-1988, pp. 3-37.
23. Para las razones de esta situacin, vase F.M. Scherer y David Ross,
Industrial Market Structure and Economic Performance, 3.' ed., Hougton-
Mifflin, Boston, 1990, pp. 126-130.
24. Sobre este punto en general, vase Dennis J. Encarnation, Rivals Be-
yond Trade: America versus Japan in Global Competition, Cornell Universi
ty Press, Ithaca, 1992.
25. Mark Masn, American Multinationals and Japan: The Political Eco-
nomy of Japanese Capital Controls, 1899-1980, Council on East Asian Stu
dies, Harvard University, Cambridge, 1992, pp. 205-207.
26. Shumpei Kumon, Japan is a Network Society, en Kumon y Rosovs-
ky, 1992, p. 121.
27. A un miembro de la amplia keiretsu de un fabricante de automviles
se le dijo que a lo largo de tres aos deba recortar los precios de las piezas
en un 15%, de lo contrario la empresa matriz buscara otros proveedores.
Small Manufacturers Face Survival Fight, Nikkei Weekly, 13 de junio de
1994, pp. 1,8.
28. As pues, Nippon Steel vendi acciones de varios bancos por valor
de 9.600 millones de dlares y Matsushita Electric y Nissan redujeron fuerte
mente las acciones que tenan la una de la otra. El porcentaje total de acciones
compartidas cay a poco menos del 40% de las acciones en circulacin. Estos
cambios, sin embargo, no han afectado las relaciones en el ncleo de las kei
retsu. Vase Recession Forces Firms to Dump Shares of Allies, Nikkei
Weekly, 2 de mayo de 1994, pp. 1,12.
29. No se extiende necesariamente, pace James Fallows, a la nacin en su
conjunto. Vase Fallows, More Like Us: Making America Great Again,
Houghton-Mifflin, Boston, 1989, pp. 25-26.

259
 18 LOS
GIGANTES ALEMANES

La economa alemana nos interesa especialmente por dos razones.

En primer lugar, desde hace mucho tiempo tiene un xito extraordi-
nario. Cuando en el siglo xix las condiciones fueron adecuadas para el
despegue, primero con un espacio econmico unificado (Zollverein) y
luego con un pas unificado, Alemania se adelant rpidamente a Gran
Bretaa y Francia, sus vecinos ms desarrollados. Al cabo de dos ge-
neraciones, se convirti en la principal potencia econmica de Euro-
pa, posicin de liderazgo que no ha perdido no obstante los daos que
sufri en dos horribles guerras. En segundo lugar, ha mantenido esta
posicin pese a que su economa nunca ha seguido las lneas puramente
liberales que los economistas neoclsicos habran recomendado.
Desde la poca de Bismarck, los alemanes han contado con un estado
del bienestar de considerables dimensiones cuyas prestaciones socia-
les consumen hoy da ms de la mitad del PIB alemn. La economa
germana es muy rgida en muchos aspectos, sobre todo en el mercado
laboral, y si bien no hay un sistema de empleo vitalicio, resulta ms di-
fcil despedir a un trabajador que en Estados Unidos.
El mismo tipo de diferencias sistemticas que existen entre Japn
y China distingue a Alemania de sus vecinos Francia e Italia. En la
economa alemana predominan desde siempre instituciones comuna-
les que no tienen un equivalente visible fuera de la Europa central1. Al
igual que en Japn, muchas de stas obedecen al derecho positivo, o
sea, a su poltica administrativa, pero se inspiran tambin en las tradi-
ciones comunitarias de la cultura alemana.
Muchos observadores han sealado, por lo curiosas que resultan,
las numerosas semejanzas existentes entre la cultura germana y la nipo-
na, muchas de las cuales se deben al sentido sumamente desarrollado
de solidaridad comunal que comparten ambos pases, reputados por

261
su orden y disciplina, que se reflejan en espacios pblicos limpios y
hogares pulcros y ordenados. Son sociedades cuyos miembros disfru-
tan cumpliendo las normas, reforzando as el sentido de pertenencia a
un grupo cultural diferencial. Ambos pueblos son reconocidos por la
intensidad y la seriedad de su actitud hacia el trabajo; y a ninguno de
los dos se les reconoce por su alegra o por su sentido del humor. La
obsesin por el orden roza a menudo el fanatismo, tanto positivo
como negativo. En esta categora del fanatismo positivo entra la larga
tradicin de perfeccionismo tanto de Alemania como de Japn, cuya
manifestacin industrial contempornea se ha materializado en el don
de la fabricacin de precisin: ambos pases se distinguen por sus he-
rramientas mecnicas y sus operarios, por sus industrias del autom-
vil y la ptica, sus Leica y sus Nikon. Por otro lado, la solidaridad
para con la comunidad nacional debilita su respeto por los pueblos
extranjeros: ninguno de los dos pases destaca por su actitud amistosa
hacia los forasteros y ambos han sido tristemente conocidos por la
brutalidad con que han tratado a los pueblos que conquistaron y go-
bernaron. En el pasado ambos dejaron que su pasin por el orden los
llevara a la dictadura y a la sumisin irreflexiva hacia la autoridad.
Al mismo tiempo, y sobre todo desde el fin de la Segunda Guerra
Mundial, resulta importante no sobrevalorar sus semejanzas. Alema-
nia ha experimentado un cambio cultural mucho ms profundo y, por
consiguiente, su sociedad se ha vuelto mucho ms abierta e individua-
lista que la japonesa. No obstante, las tradiciones culturales de ambos
pases han dado como resultado estructuras econmicas similares.
Cabe sealar que el gobierno comunista de la Repblica Demo-
crtica Alemana rompi radicalmente la continuidad de la cultura ger-
mana en la Alemania Oriental. Desde la reunificacin, numerosos ale-
manes, tanto del Este como del Oeste, se han sorprendido por las
enormes diferencias culturales que los separan. Los cuadros superio-
res del Oeste han llegado a decir que sus trabajadores turcos poseen
ms virtudes germanas clsicas como una slida tica del trabajo
y la autodisciplina que los alemanes tnicos que crecieron bajo el
comunismo. Por su parte, en cuanto a aspiraciones, angustias y reac-
ciones ante el mundo poscomunista, los del Este se han sentido a
menudo ms prximos a los polacos, los rusos y los blgaros. Esto
demuestra que la cultura no es una fuerza inflexible y primordial sino
algo que el flujo poltico e histrico moldea constantemente.
Desde que los diversos estados alemanes empezaron a industriali-
zarse a partir de los aos cuarenta del siglo xix, la economa alemana
se ha caracterizado por el gran tamao de sus empresas. Como vimos
en la Tabla 1 del captulo 14, las empresas alemanas son en la actuali-
dad las ms grandes de toda Europa en trminos de tamao absoluto.

262
Debido a la gran dimensin de la economa alemana, el porcentaje de
empleo que corresponde a sus diez o veinte empresas ms grandes es
menor que el de varios otros pases europeos, lo que no impide que
este porcentaje sea mayor que el de otras dos economas de gran en-
vergadura con gigantescas sociedades, o sea, las de Estados Unidos y
Japn.
Histricamente, estas diferencias en cuanto a la escala han sido to-
dava ms pronunciadas. Ms o menos al mismo tiempo que la admi-
nistracin y los tribunales estadounidenses se dedicaban a romper los
trusts, los tribunales alemanes apoyaban la legalidad de las extensas
fusiones de empresas y crteles, por lo que el tamao de los enormes
grupos industriales alemanes en sectores clave como el qumico y el
del acero era significativamente mayor que el de sus competidores
internacionales ms cercanos. En 1925, por ejemplo, las empresas
qumicas ms grandes de Alemania, entre ellas los gigantes Bayer,
Hoechst y BASF (Badische Analin und SodaFabrik) se fusionaron en
una nica organizacin llamada IG Farbenindustrie. En esa poca la
industria qumica alemana era la ms grande y ms desarrollada del
mundo, y la nueva IG Farben empequeeci a competidores interna-
cionales como la estadounidense Du Pont o la predecesora suiza de la
actual Ciba-Geigy. Al ao siguiente gran parte de la potente industria
alemana del acero se uni en un nico trust, el Vereinigte Stahlwerke.
El Consejo de Control Aliado que administr la Alemania ocupada
despus de la Segunda Guerra Mundial disolvi estos enormes grupos
al mismo tiempo y por las mismas razones que las fuerzas de ocupa-
cin aliadas desmantelaron las zaibatsu japonesas. Vereinigte Stahl-
werke se dividi en trece empresas independientes y las empresas
que conformaban IG Farben volvieron a surgir individualmente. Si
bien, y a diferencia de las zaibatsu, las grandes IG (Interessengemeins-
chaften o comunidades de inters) nunca se reunificaron, Bayer,
Hoechst y BASF son todava grandes e importantes participantes en
las industrias qumica y farmacutica del mundo. Como en Japn, a
principios del perodo de la posguerra, se promulgaron leyes antimo-
nopolio estilo estadounidense, cosa que no supuso un grave obstculo
para el desarrollo de grandes empresas oligopolistas2.
En Alemania haba muchas grandes empresas por la misma razn
que en Japn y como veremos en Estados Unidos; los alemanes
pasaron muy rpidamente de las empresas familiares a la gestin pro-
fesional, mediante jerarquas administrativas organizadas racional-
mente que se convirtieron en instituciones estables. En Alemania, la
sociedad annima se cre durante la segunda mitad del siglo xix, ms
o menos en la misma poca en que se sentaban sus bases en Estados
Unidos.

263 v/'
 Otros pases europeos tardaron mucho ms en hacer la transicin
de gran empresa familiar a sociedad annima. En Inglaterra, por ejem-
plo, las grandes empresas propiedad de una familia y gestionadas por
ella sobrevivieron hasta finales de la Segunda Guerra Mundial, al igual
que en Francia e Italia. (Holanda, Suiza y Suecia hicieron la transicin
poco despus que Alemania y hoy en da, pese a ser pases pequeos,
albergan algunas enormes empresas, como Royal Dutch/Shell, Philips
Electronics, Nestl y ABB Asea Brown Boveri, tema que va ms all
del alcance de este libro.)
Existen numerosos casos de empresas alemanas que, en unas cuan-
tas dcadas, se organizaron en descomunales multinacionales. Por
ejemplo, a fin de explotar las patentes de Edison que acababa de
comprar, Emil Rathenau fund la Deutsche Edison-Geselschaft
en 1883; sta se convirti en grupo, se llam Allgemeine Elektricitts-
Gesellschaft (AEG) y en 1900 contaba ya con 42 oficinas en Alema-
nia, 37 en otros pases europeos y 38 en ultramar 3. El otro gigante ale-.
man de equipo elctrico, Siemens, construy instalaciones elctricas
descritas por Alfred Chandler como sigue:

En 1913 la Siemensstadt de Berln ya se haba convertido en

el complejo industrial ms intrincado y extenso que operaba bajo
una misma direccin. Ninguna organizacin empresarial en Es-
tados Unidos o en Gran Bretaa se le aproximaba. De hecho, es
extraordinario el contraste en la forma de localizacin entre Sie-
mens y GE [General Electric]: un complejo parecido slo habra
podido aparecer en Estados Unidos si en un solar alrededor de la
calle Ciento veinticinco de Nueva York o cerca del parque Rock
Creek en Washington, D.C. se juntasen las centrales de GE en
Schenectady, Nueva York; Lynn y Pittsfield, Massachusetts; Har-
rison, Nueva Jersey, y Erie, Pensilvania, con la de Western Elec-
tric en Chicago, que produca casi todo el equipo telefnico del
pas.4

Un industrial britnico, sir William Mather, compr las patentes

de Edison al mismo tiempo que Rathenau, pero no pudo forjar una
organizacin parecida.
No se puede decir que Gran Bretaa estuviese en desventaja en
cuanto a experiencia tcnica, disponibilidad de capital o mano de obra
especializada para crear una gran industria elctrica. Sin embargo, no
hubo ningn equivalente britnico a AEG, Siemens, General Electric
o Westinghouse, por lo que a lo largo del siglo XX la industria britnica
de equipos elctricos ha tenido que esforzarse para alcanzar el nivel de
los lderes alemanes y estadounidenses5. La compaa alemana Sto-

264
llwercks, que al principio era una fbrica familiar de chocolate, con-
trat a un equipo profesional de gestin y, durante los aos setenta
y ochenta del siglo xix, cre una extensa organizacin de comercializa-
cin que abarcaba Europa y Estados Unidos. En cambio, la Cadbury
britnica (ahora Cadbury-Schweppes), que competa en los mismos
mercados, sigui siendo una empresa gestionada por la familia y,
por lo tanto, ms pequea durante dos o tres generaciones ms6. La
diferencia clave entre los grupos empresariales alemanes y los brit-
nicos se halla en la calidad de sus empresarios y, sobre todo, en la
tremenda capacidad organizativa de los principales industriales ger-
manos.
Los equivalentes ms cercanos de varias instituciones econmicas
comunales de Alemania se encuentran ms bien en Japn que en otros
pases europeos. La primera de estas instituciones es la del grupo in-
dustrial que gira en torno a un banco: al igual que en Japn y otros
pases que se modernizaron tardamente, el crecimiento industrial ale-
mn en la segunda mitad del siglo XIX fue financiado sobre todo por
bancos y no mediante ofertas de acciones: ya legalizada su existencia,
varios bancos de responsabilidad limitada crecieron enormemente, en
estrecha relacin con una industria concreta que conocan bien y a la
que suministraban capital. As el Diskontogesellschaft se conoci
como el banco del ferrocarril; el Berliner Handelsgesellschaft esta-
ba estrechamente asociado con la industria de equipos elctricos y el
banco Darmstadter financi el desarrollo del ferrocarril en los estados
de Hesse y Thuringia7.
Las inversiones de estos bancos en empresas e industrias concre-
tas no se hacan sin intervencin ni a corto plazo. Como en el caso de
las zaibatzu japonesas, los representantes bancarios se comprometan
a largo plazo con los asuntos de sus clientes empresariales y se volvi
prctica corriente el que se sentaran en el Aufsichstrat, el ms impor-
tante de los dos consejos de administracin que supervisaban las acti-
vidades de las empresas alemanas. Los bancos de inversiones fueron
los primeros en contratar una numerosa plantilla de expertos en in-
dustrias concretas que se responsabilizaran de las relaciones entre
stas y el banco8. Hoy en da estos grupos centrados en torno a un
banco (como sus homlogos japoneses) proporcionan tal nivel de es-
tabilidad en la financiacin que las empresas alemanas pueden invertir
pensando en un plazo ms largo que las empresas estadounidenses fi-
nanciadas mediante acciones cotizadas en bolsa 9. Dado el elevado
porcentaje de acciones que tienen en su poder y el hecho de que
para que una empresa haga una OPA (oferta pblica de adquisicin
de acciones) hostil y tenga xito debe adquirir por ley un 75% de las
acciones con derecho a voto, los bancos pueden bloquear cualquier

265
 intento de compra no deseado. De esto tenemos un ejemplo en el xi-
to logrado por el Deutsche Bank al evitar que un grupo rabe compra-
ra la Daimler-Benz (mencionado en el captulo uno).
Este tipo de grupo centrado en un banco no era tan comn en
otras sociedades avanzadas. Algunos de los trusts estadounidenses del
siglo xix incluan instituciones financieras utilizadas para financiar las
empresas industriales del grupo, pero con el movimiento que se opo-
na a los trust, muchos de ellos fueron desmantelados a principios de
siglo y, con la promulgacin en 1933 de una ley que separaba los ban-
cos comerciales de los de inversiones, se volvieron ilegales. El Crdit
Mobilier francs, establecido en 1852 como banco de inversiones por
mile e Isaac Preire, se derrumb en 1867 debido a un notorio escn-
dalo. Los bancos britnicos evitaron la financiacin a largo plazo tras
la quiebra en 1878 del banco de la ciudad de Glasgow. Esto reflejaba
un profundo abismo entre los financieros de la City de Londres y las
industrias de ciudades del norte como Liverpool, Leeds y Manches-
ter. Los primeros fueron asimilados ms fcilmente en la clase alta bri-
tnica, que despreciaba a los ms pragmticos y menos refinados in-
dustriales de las sucias ciudades del norte del pas. Los bancos solan
optar por la seguridad y la estabilidad, no por los riesgos a largo plazo
inherentes a la financiacin de nuevas industrias y, como resultado, la
industria britnica del automvil y la elctrica nunca recibieron el fi-
nanciamiento que precisaban para ser globalmente competitivas10. Las
barreras de clase y posicin social supusieron un lastre para el desa-
rrollo situacin tpica a lo largo de la historia britnica, y socava-
ron el sentido de comunidad, a la vez que erigan obstculos innecesa-
rios para la cooperacin econmica. Si bien la germana era tambin
una sociedad muy clasista, no exista esa diferenciacin entre banque-
ros e industriales, grupos que, contrariamente a lo que ocurra en
Gran Bretaa, no estaban aislados fsica y culturalmente.
La segunda institucin econmica comunitaria caracterstica de
Alemania fueron sus crteles industriales, que tambin existieron en
Japn. En Alemania los crteles nunca han sido tan mal vistos como
en Estados Unidos y nunca se promulgaron leyes que, como las esta-
dounidenses de Sherman 1890 y Clayton 1914, prohibieran los mono-
polios que limitaban el comercio; de hecho, cuando el Tribunal Su -
premo de Estados Unidos estaba respaldando la constitucionalidad de
la ley antimonopolio de 1890, el Tribunal Superior alemn dictamin
que podan firmarse contratos entre empresas para fijar precios, pro-
duccin y cuotas de mercado. El nmero de crteles aument cons-
tantemente a finales del siglo xix, pasando de 4 en 1875 a 106 en 1890,
a 205 en 1896 y a 385 en 190511. Estos crteles tenan como propsito
compartir los costes de investigacin y desarrollo o poner en marcha

266
planes para la reestructuracin de la industria. Estos acuerdos tendie-
ron a ser ms importantes en tiempos de recesin que en pocas de cre-
cimiento, en cuyos perodos acordaban compartir mercados y despla-
zar a los competidores ms dbiles y llevarlos a la ruina. En los aos
veinte se tendi a sustituir los crteles por arreglos ms formales entre
grupos empresariales, como las IG (el caso de la IG Farben ya men-
cionado, por ejemplo) o por arreglos de intercambio de acciones en-
tre empresas controladas por familias o grupos de individuos, que as
formaban Konzerne.
El desmantelamiento de trusts en Estados Unidos y la creacin de
crteles, IG y Konzerne en Alemania obedecan a la ley escrita de am-
bos pases, es cierto, pero las leyes mismas reflejaban ciertas incli-
naciones culturales. En Estados Unidos, pese a la fuerte propensin
hacia la creacin de grandes sociedades annimas, la gente ha descon-
fiado siempre de la concentracin del poder econmico. La promul-
gacin de la ley antimonopolio de 1890 y su aplicacin constituyeron
uno de los jalones populistas del gobierno de Theodore Roosevelt y
fueron consecuencia del resentimiento pblico contra empresas como
Standard Oil Trust que haba conseguido hacerse con una gran parte
del mercado petrolero del pas. El populismo poltico complementaba
una ideologa econmica liberal segn la cual el bienestar social se
maximizaba con una vigorosa competencia y no mediante la coopera-
cin entre grandes empresas.
En Alemania, en cambio, nunca ha existido tan profunda descon-
fianza hacia la gran escala.per se. Desde un principio, las industrias ale-
manas se orientaron hacia la exportacin y comparaban ms su tamao
en relacin con los mercados mundiales a los cuales servan que con los
estrechos mercados internos. A diferencia de las empresas estadouni-
denses, cuyo mundo competitivo sola empezar y terminar dentro de su
pas, las alemanas posean un sentido mucho ms profundo de identidad
nacional en un mundo de fuertes competidores. Con esta orientacin
minimizaban las ineficiencias que los monopolios podan provocar en
el interior, o sea que se mantenan razonables no tanto por la competi-
cin entre ellas como por la de las grandes empresas de otros pases.
Si bien la economa alemana est dominada por grandes empresas,
cuenta tambin (como Japn) con un extenso y dinmico sector de
pequeas empresas, el Mittelstand. Las empresas familiares predo-
minan en el pas y son tan importantes como en otros lugares; de he-
cho, son ms numerosos all que en Estados Unidos los casos en que
las familias conservan el control de la direccin de las grandes empre-
sas12. Pero las familias germanas nunca han limitado tanto la creacin
de grandes empresas gestionadas por profesionales como en China,
Italia, Francia o Gran Bretaa.

267
 Si bien la ocupacin aliada desmantel los grandes grupos indus-
triales formales (crteles o IG) despus de la guerra, su lugar ha sido
ocupado de modo ms informal por las poderosas patronales comer-
ciales, las Verbande, entre ellas la Asociacin Federal de Patronos
Alemanes, la Asociacin Federal de Industria Alemana y otros grupos
relacionados con sectores industriales concretos13. Estas asociaciones
no tienen parangn fuera de la Europa central. Sus actividades y fun-
ciones son mucho ms extensas que las de los grupos polticos de pre-
sin o lobbies estadounidenses como la Cmara de Comercio Nortea-
mericana o la Asociacin Nacional de Manufactureros. Las Verbande
alemanas son la contrapartida de los sindicatos durante las negocia-
ciones colectivas que fijan los salarios, las prestaciones y las condicio-
nes laborales en el sector industrial; participan activamente en la fija-
cin de normas para la capacitacin y la calidad de los productos, y en
la planificacin estratgica a largo plazo de cualquier sector industrial.
El papel de estas patronales comerciales, por ejemplo, fue clave en
l inicio de las conversaciones que condujeron a la promulgacin de
la Ley de Ayuda a la Inversin de 1952, mediante la cual se aplicaba
a los sectores relativamente prsperos de la industria un impuesto
con el que se subvencionaban ciertos sectores desfasados, como el de
la explotacin hullera, el del acero, el elctrico y el de los ferroca -
rriles14.
La tercera serie de instituciones econmicas comunitarias alema-
nas consiste en las relaciones laborales, codificadas en la Sozialmarkt-
wirtscbaft o economa social de mercado de la posguerra. En Ale-
mania ha habido un fuerte y bien organizado movimiento sindical,
representado polticamente desde finales del siglo xix por el Partido
Socialdemcrata (SPD). Pese a las corrientes marxistas que han existi-
do histricamente en el movimiento sindical alemn, las relaciones la-
borales desde la posguerra han sido extraordinariamente consensa-
les. Alemania no ha experimentado el amargo antagonismo de clase
que ha caracterizado con frecuencia las relaciones laborales en Gran
Bretaa, Francia e Italia. Los das perdidos por huelgas, por ejemplo,
han sido los menos numerosos del mundo desarrollado, comparables
con los de Austria, Suecia y Japn15. A diferencia de otros movimientos
sindicales, los sindicatos alemanes no han tomado posiciones pro-
fundamente proteccionistas para defender las industrias desfasadas y
suelen comportarse de un modo que los patronos consideraran res-
ponsable. En resumen, en Alemania existe un nivel mucho ms alto
de confianza mutua entre sindicatos y patronos que en sociedades de
orientacin menos comunal.
Este grado de armona se deriva primordialmente de la reciproci-
dad entre sindicatos y patronos, reciprocidad que se ha ido nstitucio-

268
nalizando a lo largo de los aos. Los directivos y el Estado alemanes
han mostrado tradicionalmente una preocupacin paternalista por los
intereses de los trabajadores. Despus de todo, fue Bismarck quien en
los aos ochenta del siglo XIX implant el primer sistema de seguridad
social de Europa (aun cuando fuera como contrapartida a su legisla-
cin antisocialista que inclua la prohibicin del Partido Socialista)16.
La Sozialmarktwirtschaft (economa social de mercado) tuvo sus or-
genes en el perodo de la Repblica de Weimar de los aos veinte de
este siglo, que introdujo varias formas de legislacin laboral, inclu-
yendo los consejos obreros y el derecho de negociacin colectiva li-
bre17. Despus de los tumultuosos aos treinta y cuarenta en que
los nazis prohibieron los sindicatos independientes y crearon sus pro-
pios sindicatos corporativistas amarillos, hubo un consenso entre
los dirigentes alemanes de la posguerra sobre la necesidad de estable-
cer un nuevo sistema de cooperacin. Entre los principales elementos
de la Sozialmarktwirtschaft estaba la Mitbestimmung o cogestin, sis-
tema bajo el cual los representantes sindicales forman parte del conse-
jo, tienen acceso a la informacin y participan, aunque de modo limi-
tado, en la administracin de la empresa para la cual trabajan; una red
de consejos sindicales que se ocupa de los problemas y conflictos a
nivel de empresa; el sistema de negociacin colectiva entre las asocia-
ciones industriales y los sindicatos mediante el cual se fijan, a nivel
sectorial o industrial, los salarios, las prestaciones, etc.18 y, finalmente,
la extensa legislacin social que estipula prestaciones como la seguri-
dad social, las condiciones y las horas de trabajo, la seguridad en el
empleo, etc. Unas organizaciones intermedias sobre todo los sindi-
catos y las asociaciones de empresarios, organizados ambos a nivel
nacional hacen de mediador y excluyen a empresarios independien-
tes y a sindicatos locales19.
La reciprocidad institucionalizada surge de una incomodidad in-
telectual frente a las implicaciones atomizadoras e individualistas de
las teoras econmicas clsica y neoclsica20. Una escuela nacionalista
y mercantilista de pensamiento econmico del siglo xix, representada
por Friedrich List, defina los objetivos econmicos en trminos de
poder y prestigio, a la vez que abogaba por que un Estado fuerte guiara
la economa21. La escuela ordo-liberal de la posguerra, relacionada
con intelectuales de la Universidad de Friburgo y que influy en el
desarrollo de la Sozialmarktwirtschaft, se opona a la vuelta al capita-
lismo del laissez-faire. Segn esta escuela, el Estado tena que interve-
nir para imponer normas estrictas con el fin de controlar el mercado y
de proteger los intereses de los grupos que en l participaban 22. Los
principales partidos conservadores de Alemania la Unin Dem-
cratacristiana y su ala bvara, la Unin Socialcristiana no han acep-

269
tado nunca una economa liberal sin fuertes dosis de prestaciones so-
ciales, a diferencia del Partido Liberal Democrtico, mucho menos
importante. La Sozialmarktwirtschaft misma fue concebida como
intento de hallar una tercera va entre el capitalismo orientado ni-
camente por el mercado y el socialismo, y fue un canciller democris-
tiano, Ludwig Erhard y no un socialista, quien lo llev a la prc-
tica23.
Las relaciones laborales alemanas se parecen a las de Japn: des-
cansan en un grado relativamente alto de reciprocidad entre directivos
y trabajadores y dependen de un gran nivel de confianza social gene-
ralizada. Sin embargo, hay diferencias importantes en el modo en que
ambos pases entienden sus instituciones comunales. Si bien han co-
operado efectivamente con los directivos, los sindicatos alemanes es-
tn mucho ms politizados y son mucho ms independientes que los
japoneses. A diferencia del Japn de la posguerra, en Alemania no
existen sindicatos de empresa, alternativa promovida en el perodo
nazi y hoy tan desacreditada que no supone una opcin.
Otra diferencia importante es que las instituciones germanas se ri-
gen mucho ms que las niponas por un marco legal, aunque esto no
significa necesariamente que estn ms institucionalizadas. En Japn,
el empleo vitalicio, las relaciones de las keiretsu y el nivel adecuado de
prestaciones provistas por la empresa no suelen estar establecidas por
ley, sino que se basan en una obligacin moral informal, y un tribunal
no podra hacerlas respetar. En cambio, en Alemania casi todos los
elementos de la Sozialmarktwirtschaft se apoyan en una legislacin
que define, a menudo detalladamente, los trminos de la relacin.
Hasta las instituciones comunales profundamente arraigadas y depen-
dientes de las organizaciones intermedias de la sociedad civil alemana
como la cogestin y la negociacin colectiva fueron producto de
un proceso poltico encabezado por el Estado. Las instituciones co-
munales de Japn, por su lado, parecieron tomar forma en la sociedad
civil sin el beneficio de una decisin poltica explcita. Si bien resulta
difcil argumentar que la economa japonesa est menos reglamentada
que la alemana, gran parte de la interaccin comunal de Japn se da
fuera del sistema jurdico. Por ejemplo, han sido las empresas priva-
das, ms que el Estado, las que han proporcionado los servicios socia-
les. Como resultado, el sector pblico alemn es uno de los ms exten-
sos del mundo industrializado y consume casi la mitad del PIB, a
diferencia de Japn, donde es uno de los menos extensos de las nacio-
nes miembro de la OCDE. No obstante, en trminos de prestaciones
como la seguridad en el empleo y otras el abismo entre Japn y
Alemania no es tan grande como podra suponerse al ver la diferencia
en la dimensin de sus respectivos sectores estatales.

270
 El papel del Estado en la organizacin de la economa alemana de
la posguerra obedece a una larga tradicin de intervencin estatal en la
economa. Como en Japn y otros pases recin industrializados de
Asia, el gobierno alemn del siglo xix protega y subvencionaba a va-
rias industrias, mayormente mediante la famosa boda entre hierro y
centeno de Bismarck, que vinculaba la proteccin de la nueva indus-
tria siderrgica del Ruhr a los aranceles agrcolas prusianos. El Esta-
do alemn o sus predecesores posea abiertamente numerosas in-
dustrias, sobre todo en los sectores ferroviario y de comunicaciones.
Quizs el logro ms importante del gobierno alemn fue el sistema de
educacin universal y superior de alta calidad, cuyas escuelas tcnicas
apuntalaron la hazaa econmica alemana de la llamada segunda re-
volucin industrial de la segunda mitad del siglo xix, durante la cual
nacieron las industrias siderrgica, qumica y elctrica 24. Luego, du-
rante el perodo nacionalsocialista, el Estado se apoder de una buena
parte de la economa, asign el crdito, fij precios y salarios y se de-
dic tambin a la produccin25.
El papel del Estado alemn en la economa es conocido y se ha ha-
blado de l con frecuencia. Estas orientaciones polticas no son exclu-
sivas de Alemania ni necesariamente de sociedades con un alto nivel
de confianza y una fuerte inclinacin a la sociabilidad espontnea 26.
Efectivamente, como hemos visto, en sociedades con bajo nivel de
confianza y familiaristas como las de Taiwan o Francia se ponen
en prctica varias formas de estatismo econmico. Lo que s es una ca-
racterstica exclusiva de la vida econmica alemana, surgida ms es-
pontneamente de la vida social cotidiana, es la naturaleza de las rela-
ciones en la planta de las empresas germanas, que dan mucha ms
importancia al grupo. Estas relaciones tienen mucho que ver, a su vez,
con el sistema de formacin de aprendices y sern el tema de los si -
guientes captulos. Sin embargo, es necesario primero desviarnos lige-
ramente para hablar de cmo se reflejan en las fbricas las relaciones
basadas en la confianza.

NOTAS

1. No obstante, los comparten otros pases centroeuropeos como Aus

tria y Suiza.
2. En 1952 se introdujo un borrador de ley antimonopolio, pero la opo
sicin de los industriales retras su adopcin hasta 1957, cuando se aprob

271
con el ttulo de Ley contra los Lmites a la Competencia (Gesetz gegen
Wettbewerbsbescbraenkungen). Vase Hans-Joachim Braun, The Germn
Economy in the Twentieth Century, Routledge, Londres, 1990, p. 180.
3. Alfred D. Chandler, Escala y diversificacin, Prensas Universitarias
de Zaragoza, Zaragoza, 1996.
4. Chandler, 1996.
5. Chandler, 1996.
6. Chandler, 1996.
7. Alan S. Milward y S. B. Sal, The Development ofthe Economies of
Continental Europe, 1780-1870, Alien and Unwin, Londres, 1977, p. 425.
8. Chandler, 1996.
9. Por supuesto, el que esa perspectiva a largo plazo tenga sentido de
pende de las expectativas futuras de los tipos de descuento real; si son bajas,
ms vale coger las ganancias a corto plazo.

10. Martin J. Wiener, English Culture and the Decline of the Industrial
Spirit, 1850-1980, Cambridge University Press, Cambridge, 1981, pp. 128-
129.
11. Chandler, 1996.
12. Chandler, 1996.
13. Chrispoher S. Alien, Germany: Competing Communitarisms, en
Gorge C. Lodge y Ezra F. Vogel, comps., Ideology and National Competiti-
veness, Harvard Business School Press, Boston, 1987, p. 88.
14. La ley a que se refiere fue la Gesetz iiber die Investitionshilfe der
gewerblichen Wirtschaft, Braun, 1990, p. 179.
15. Ernst Zander, Collective Bargaining, en E. Grochla y E. Gaugler,
comps., Handbook of Germn Business Management, vol. 2, Stuttgart, CE.
Poeschel Verlag, 1990, p. 430.
16. Sobre esta legislacin, vase A. J. P. Taylor, Bismarck: The Man and
the Statesman, Nueva York, Vintage Books, 1967, pp. 202-203.
17. Braun, 1990, p. 54.
18. Vase Klaus Chmielewicz, Codetermination, en Handbook of Ger
mn Business Management, vol. 2,1990, pp. 412-438.
19. Peter Schwerdtner, Trade Unions in the Germn Economic and So
cial Order, Zeitschrift fr die gesamte Stattwissenschaft 135,1979, pp. 455-
473.
20. Sobre este punto en general, vase Alien, Lodge y Vogel, comps., 1987,
pp. 79-80.
21. James Fallows y otros han otorgado gran importancia a Friedrich List
y afirman que su National System ofPolitical Economy ha constituido mejor
gua a la economa alemana y asitica que La riqueza de las naciones de Adam
Smith. Sin embargo, List se limita a repetir muchos de los dictados mercanti-
listas acerca de la centralidad del poder nacional y de la subordinacin de los
medios econmicos a los fines estratgicos, elementos bsicos de los mercan-
tilistas de siglos anteriores, como Colbert o Turgot. Adam Smith no habra
encontrado nada decisivo en la argumentacin de List; de hecho, La riqueza
de las naciones era una crtica de los mercantilistas predecesores de List. Ade
ms, Fallows exagera la importancia de List en el pensamiento y la prctica

272
econmica alemana. Vase Fallows, Looking at the Sun: The Rise ofthe New
East Asian Economic and Political System, Pantheon Books, Nueva York,
1994, pp. 189-190.
22. Tomas Riha, Germn Political Economy: History of Alternative
Economics, International Journal of Social Economics 12, 1985, pp. 192-
209.
23. Alien en Lodge y Vogel, comps., 1987, pp. 176-177.
24. Sobre el establecimiento de las Technische Hochschule, vase Peter
Mathias y M. Postan, The Cambridge Economic History of Europe, vol. 7:
The Industrial Economies: Capital, Labour, and Enterprise. Part I: Britain,
France, Germany, and Scandinavia, Cambridge University Press, Londres,
1978, pp. 458-459.
25. Se ha discutido extensamente sobre hasta qu punto la economa
funcionaba independientemente del Estado durante el perodo nacionalso
cialista. Vase la discusin en Braun, 1990, p. 82.
26. Existe una afirmacin ya antigua, hecha primero por Alexander
Gerschenkron, de que la fuerte participacin del Estado en el fomento del
desarrollo econmico constituye una caracterstica general de las sociedades
de desarrollo tardo. Si bien el argumento tiene algo de mrito, tambin exis
ten muchas variaciones en el comportamiento de los Estados con relacin
tanto al grado como a la competencia con que se implementa entre las dife
rentes sociedades de desarrollo tardo.

273
 19 WEBER Y
TAYLOR

Un hecho revelador de la economa alemana tiene que ver con el

papel de los suboficiales del ejrcito alemn. Desde mucho antes de las
reformas democratizadoras del perodo de la posguerra, a los subofi-
ciales de Alemania se les ha delegado mayor autoridad que a sus ho-
mlogos de Francia, Gran Bretaa o Estados Unidos, con lo que des-
empean funciones reservadas a los oficiales de otros pases. Los
suboficiales de los ejrcitos suelen tener menor preparacin acadmi-
ca y provienen de familias obreras; el que ellos y no tenientes de cla-
se media tengan el mando reduce las distinciones clasistas en la uni-
dad. La cohesin resultante en las unidades pequeas fue una de las
razones de la extraordinaria hazaa guerrera de la Reichswehr y de la
Wermacht. La relacin entre el suboficial alemn y sus hombres tiene
su paralelo en la del encargado o Meister con el equipo de obreros a
los que supervisa, que es igualmente directa, igualitaria e ntima.
Dada la reputacin de sociedad jerrquica y autoritaria que tiene
Alemania, podra sorprender que las relaciones en grupos pequeos,
lo mismo en el ejrcito que en la fbrica, sean tan igualitarias. Pero un
alto nivel de confianza generalizada permite a los individuos entablar
relaciones directas sin necesidad de que terceras partes medien en ellas
con normas o procedimientos formales. Para entender cmo funciona
la confianza en las relaciones ms bsicas de una fbrica, habr que
ahondar en la relacin algo compleja existente entre confianza y nor-
mas formales.
Segn Max Weber y la tradicin sociolgica que fund, la esencia
misma de la vida econmica moderna se encuentra en el auge y la pro-
liferacin de normas y leyes. Uno de sus conceptos ms famosos fue
la divisin tripartita de la autoridad: la tradicional, la carismtica y la
burocrtica. En la primera, la autoridad se heredaba de antiguas fuen-

275
tes culturales, como la religin o la tradicin patriarcal. En la segunda,
la autoridad provena de un don: Dios o algn poder sobrenatural
escogan al lder1. El progreso del mundo moderno, sin embargo, estaba
firmemente vinculado al auge de la racionalidad, o sea, a la estruc-
turacin ordenada de fines y medios y, para Weber, la expresin
mxima de la racionalidad era la burocracia moderna2. Esta burocracia
moderna se basaba en el principio de zonas jurisdiccionales fijas y
oficiales, generalmente ordenadas por normas, o sea, por leyes y re-
glamentaciones administrativas3. La estabilidad y la racionalidad de
la autoridad burocrtica moderna obedecan al hecho de que unas
normas vinculaban a esta autoridad; se limitaba de modo claro y per-
fectamente articulado la capacidad de mando de los superiores y se
definan de antemano los derechos y los deberes de los subordinados4.
Las burocracias modernas constituyen la encarnacin de unas reglas
permanentes y gobiernan casi todos los aspectos de la vida moderna,
desde las empresas hasta los gobiernos y los ejrcitos, desde los sindi-
catos hasta las organizaciones religiosas y las instituciones docentes 5.
Para Weber, el mundo econmico moderno estaba igualmente ligado
al auge de los contratos. Seal que stos, sobre todo los que se
referan al matrimonio y a la herencia, existen desde hace miles de
aos, pero estableci una diferenciacin entre los contratos de sta-
tus y los que llam tiles6. En los primeros, una persona acordaba,
de modo general y difuso, entablar una relacin con otra (por ejem-
plo, como vasallo o aprendiz) y los deberes y las responsabilidades no
se definan claramente, sino que se basaban en la tradicin o en las ca-
ractersticas generales de la relacin. En cambio, los contratos tiles se
referan a un intercambio econmico concreto y no afectaban a las re-
laciones sociales en general, sino que se limitaban a la transaccin en
cuestin. La proliferacin de estos contratos era caracterstica de la
modernidad:

A diferencia del derecho ms antiguo, el aspecto ms esencial

del derecho sustantivo moderno sobre todo el privado es
una mayor importancia de las transacciones legales sobre todo
los contratos como fuente de derechos garantizados por la
coercin legal. Este aspecto del derecho privado es tan caracters-
tico que se puede decir a priori que en tanto prevalezca el dere-
cho privado, el tipo contemporneo de sociedad ser contrac-
tual7.

Como ya hemos visto al hablar de las etapas del desarrollo econ-

mico (en los captulos siete y trece), el desarrollo de instituciones
como el derecho de propiedad, el contrato y un sistema estable de de-

276
recho mercantil fueron fundamentales para el auge de Occidente,
Estas instituciones legales cumplan la funcin de sustitutos de la con-
fianza que exista naturalmente dentro de familias y grupos de paren-
tesco y constituan un marco en el que los extraos podan relacionar-
se en proyectos conjuntos de inversin o en el mercado.
Aun cuando se reconoce la importancia general para la empresa o
el negocio modernos, resulta claro que las normas y los contratos
no han hecho desaparecer la necesidad de confianza en el lugar de tra-
bajo moderno. Tomemos por ejemplo el caso de profesiones liberales
como mdicos, abogados o profesores universitarios: el profesional li-
beral recibe tanto una formacin universitaria general como varios
aos de formacin tcnica en su especialidad; naturalmente, se espera
que d muestras de un muy buen juicio y de iniciativa. La naturaleza
de su juicio es muy compleja y depende del contexto, por lo que no se
puede detallar por adelantado. Por este motivo, una vez que han sido
acreditados, los profesionales liberales pueden ejercer su profesin sin
supervisin cuando se establecen por cuenta propia, o con una relati-
vamente escasa supervisin cuando trabajan dentro de una jerarqua
administrativa. En otras palabras, se tiende a confiar un poco ms en
los profesionales que en quienes no lo son y, por lo tanto, trabajan en
un entorno menos vinculado por normas legales. Si bien son perfecta-
mente capaces de traicionar la confianza depositada en ellos, el pro-
fesional liberal sirve como prototipo de una vocacin poco regla-
mentada y que goza de un alto nivel de confianza 8. Es inevitable que
disminuya el nivel de confianza a medida que disminuye el nivel de
preparacin y pericia: a un trabajador especializado como un torne-
ro con experiencia se le da menos autonoma que a un profesional
liberal, y un obrero en una cadena de montaje requiere mayor super-
visin y ms normas que un trabajador especializado.
Desde el punto de vista econmico, poder funcionar en un entor-
no relativamente libre de normas proporciona ciertas ventajas. Las
connotaciones peyorativas del trmino burocratizacin nos lo de-
muestran. Los entornos laborales seran ms eficaces si a todos los
empleados, y no slo a los ms especializados, se les tratara como a
profesionales con normas interiorizadas de comportamiento y juicio.
A partir de cierto punto, la proliferacin de normas para reglamentar
relaciones sociales cada vez ms extensas se convierte, no en el sello de
la eficiencia racional, sino en una seal de disfuncin social. General-
mente se da una relacin inversa entre normas y confianza: cuanto
ms dependan las personas de las normas para reglamentar sus rela-
ciones, tanto menos confan unas en otras, y viceversa9.
Durante muchos aos se crey que el proceso de industrializacin
y sobre todo el auge de la produccin masiva, llevara inevitable-

277
mente a la proliferacin de normas y prcticamente a la eliminacin
de las relaciones basadas tanto en la especializacin como en la con-
fianza en los entornos laborales. Antes del siglo xx, los artesanos eran
los que se dedicaban a la produccin complicada. Bajo el paradigma
de la artesana, un trabajador especializado llevaba a cabo diversas ta-
reas con herramientas de uso general para fabricar un reducido nme-
ro de productos. El trabajador, aunque no educado en el sentido de
un profesional, precisaba un largo aprendizaje y, por lo tanto, contaba
con la suficiente autonoma para organizar la produccin como mejor
le pareciera. La produccin artesanal encajaba bien con los mercados
relativamente pequeos y para la clase alta; as fue como a principios
del siglo XX se produjeron los primeros automviles, que eran toda-
va, sin duda alguna, artculos de lujo10.
El crecimiento de los extensos mercados nacionales e internacio-
nales resultado de la revolucin de las comunicaciones del siglo xix
(ferrocarriles y otras formas de transporte) y el reparto de la rique-
za en nuevos segmentos de la poblacin hicieron posible la produc-
cin en masa. Como seal Adam Smith, la divisin del trabajo est
limitada por la dimensin del mercado. Con el crecimiento de los
mercados, fue econmicamente ms eficiente fabricar productos an
ms complejos mediante una profunda subdivisin del trabajo. Dada
la produccin en serie, resultaba ms econmico adquirir mquinas
especializadas aunque ms caras que sustituyeran al artesano especia-
lizado. A los entrepaos de las puertas que antes requeran la labor de
un artesano especializado, ahora poda darles forma un trabajador sin
formacin pulsando el botn de una prensa de metal automatizada.
En otras palabras, que los productos manufacturados se parecieran
cada vez ms a bienes de consumo corrientes conllev un mayor refi-
namiento de la maquinaria, y a la par una menor necesidad de trabaja-
dores especializados para hacer funcionar el equipo.
El cambio hacia la produccin masiva se inici en la industria tex-
til, en la primera mitad del siglo xix, y se extendi con relativa lentitud
a otros tipos de manufactura. La empresa que mejor simboliz los
albores de la era de la produccin masiva fue la planta de montaje
que Ford Motor Company estableci en Highland Park, Michigan,
en 1913". Nunca antes se haba fabricado un objeto tan complejo
como un automvil con mtodos de produccin en cadena. La planta
misma fue el resultado de estudios de ingeniera que pretendan divi-
dir y volver rutinarios los miles de pasos del proceso de produccin
de un automvil. Al poner los automviles en una cinta transportadora
que pasaba por varios puestos de trabajo, la tarea de cada trabajador se
limitaba a una serie de operaciones sencillas que podan llevar a
cabo personas con una preparacin relativamente limitada.

278
 El incremento en la productividad que conllev la innovacin de
Ford fue extraordinaria y revolucion no slo la industria del auto-
mvil, sino tambin casi todas las industrias orientadas a mercados
masivos. La introduccin de las tcnicas de produccin masiva for-
dista se puso de moda fuera de Estados Unidos; Alemania pas por
una etapa de racionalizacin a mediados de los aos veinte, cuando
los fabricantes trataron de importar las ms avanzadas tcnicas or-
ganizativas estadounidenses12. La desgracia de la Unin Sovitica fue
que Lenin y Stalin maduraran en este perodo, porque estos lderes
bolcheviques relacionaban la modernidad industrial nicamente con
la produccin en cadena a gran escala. Su idea de que cuanto ms
grande, mejor, dej a la Unin Sovitica del final de la era comunista
con una infraestructura industrial sumamente concentrada e ineficaz,
con una produccin fordista artificial, en un momento en que el
modelo de Ford ya no era relevante.
La nueva forma de produccin masiva relacionada con Henry
Ford contaba con su propio idelogo, Federick W. Taylor, cuyo libro
The Principie of Scientific Management (El principio de la gestin
cientfica) lleg a ser la biblia de la nueva era industrial 13. Taylor, inge-
niero industrial, fue uno de los primeros defensores de los estudios de
tiempo y movimiento con que se trataba de maximizar la eficiencia la-
boral en la fbrica. Trat de codificar las leyes de la produccin en
masa, recomendando un altsimo nivel de especializacin* que elimi-
naba adrede la necesidad de iniciativa, la capacidad de criterio o la ha-
bilidad por parte de los obreros en la cadena de montaje. Un departa-
mento independiente se encargaba del mantenimiento de la lnea de
montaje y su puesta a punto; el control del diseo de la lnea era com-
petencia de los departamentos de ingeniera y planificacin compues-
tos por trabajadores de cuello blanco. La eficacia de los obreros se
basaba estrictamente en los incentivos: a los ms productivos se les
pagaba ms por pieza que a los menos productivos.
En una actitud tpicamente estadounidense, Taylor ocult varios
supuestos ideolgicos tras la apariencia de anlisis cientfico. Para l,
el trabajador medio equivala al hombre econmico de la economa
clsica: un individuo pasivo, racional y aislado que responda ante
todo a los estmulos de su estrecho inters personal14. El objetivo de la
gestin cientfica consista en estructurar el lugar de trabajo de tal
modo que a lo nico que se someta a los obreros era a la obediencia.
Todas sus actividades, hasta los movimientos de manos y brazos en la

* De ahora en adelante, y a menos que se especifique lo contraro, cuando hable-

mos de obreros especializados nos referiremos a los obreros de la cadena de montaje
que se especializan en una sola operacin o un slo movimiento. (N. del T.)

279
cadena de montaje, estaban dictados por normas detalladas prescritas
por los ingenieros de produccin. Todas las dems caractersticas hu-
manas la creatividad, la iniciativa, la capacidad innovadora, etc.
eran cosa de especialistas de otro departamento de la empresa 15. El
taylorismo, como se lleg a conocer la gestin cientfica, llev a su
conclusin lgica el sistema de produccin basado en las normas y en
un bajo nivel de confianza.
Las consecuencias del taylorismo para las relaciones laborales de
las industrias en las cuales se aplic eran predecibles y, a largo pla-
zo, bastante perjudiciales. Una fbrica organizada segn los princi-
pios taylonstas emite el mensaje de que a los trabajadores no se les van
a confiar responsabilidades importantes y que sus deberes quedarn
plasmados detalladamente dentro de un marco legal. Resulta natural,
pues, que los sindicatos reaccionen exigiendo a los patronos que deta-
llen explcitamente sus propios deberes y responsabilidades, puesto
que no se puede confiar en que se preocupen por el bienestar de los
trabajadores16.
As como el nivel general de confianza vara segn la sociedad,
tambin puede cambiar dentro de la sociedad con el paso del tiempo
y como consecuencia de condiciones o acontecimientos concretos.
Alvin Gouldner argumenta que la reciprocidad es una norma hasta
cierto punto compartida por casi todas las culturas: o sea, si X presta
un servicio a Y, ste se sentir agradecido y tratar de corresponderle.
No obstante, los grupos pueden entrar en una espiral descendente de
desconfianza cuando la confianza se paga con lo que se percibe como
traicin o explotacin17.
Esta espiral de desconfianza se dio en la primera mitad del siglo XX
en varias industrias productivas de gran importancia en Estados Uni-
dos, como la del automvil y la del acero. El resultado supuso, ya en
los aos setenta, unas relaciones laborales antagnicas, caracterizadas
por un elevado grado de formalismo jurdico. Por ejemplo, el acuerdo
nacional entre el sindicato del automvil UAW (United Auto Wor-
kers) y Ford constaba de cuatro volmenes, cada uno de doscientas
pginas, complementado en la fbrica por otro grueso volumen que
contena los acuerdos de la negociacin colectiva local y especificaba
las normas de trabajo, las condiciones y estipulaciones del empleo,
etc.18 Estos documentos estaban orientados hacia el riguroso control
del trabajo, o sea, que se centraban menos en los salarios que en las
condiciones concretas del empleo. Haba, por ejemplo, un detallado
sistema de clasificacin de puestos que describa extensamente las ta-
reas de cada uno. Los salarios no se vinculaban al trabajador, sino a la
categora del puesto; los procedimientos para los derechos de ascenso,
los privilegios por antigedad, etc., se establecan con explcito deta-

280
lie. Los representantes sindicales solan controlar que los trabajadores
no realizaran ninguna tarea que no estuviese especificada en su clasifi-
cacin. Un ajustador de tuberas, por ejemplo, poda tener problemas
con su sindicato local si ayudaba a reparar una mquina, aunque dis-
pusiera del tiempo y de la habilidad para hacerlo, porque no constaba
en la descripcin de su trabajo. Adems, el sindicato prefera que los
ascensos se basaran en la antigedad, y no en la capacidad. Para que
los directivos ascendiesen a los empleados por su capacidad era ne-
cesario que aqullos se formasen una buena opinin en cuanto a las
capacidades y habilidades individuales, lo que el sindicato no estaba
dispuesto a reconocer. En cuanto a las quejas, los acuerdos requeran
un proceso que constaba de cuatro niveles, procedimiento que de he-
cho cre un sistema jurdico en miniatura en la industria del autom-
vil, reflejo del amplio uso judicial de la sociedad estadounidense en
general19. Las disputas que surgan en el entorno laboral no solan so-
lucionarse de modo informal mediante discusiones de grupo, sino que
se transferan al sistema jurdico.
De hecho, los sindicatos que negociaban estos contratos decan
que si los directivos insistan en subdividir el trabajo en tareas limita-
das y concretas, al estilo de Taylor, aceptaran el resultado, pero exigi-
ran que la empresa se atuviera muy rgidamente a lo acordado. Si no
se confiaba en que el trabajador hiciera uso de su buen juicio o desem-
peara nuevas responsabilidades, entonces no se poda confiar en que
los directivos supieran asignar nuevas tareas a los trabajadores o juz-
gar sus capacidades y habilidades. Nos equivocaramos si dijramos
que el control de tareas en los contratos laborales de mediados de si-
glo se debi exclusivamente a la presin sindical, porque tambin
agradaban a los directivos arrastrados por el taylorismo y la gestin
cientfica, ya que evitaban que los trabajadores usurparan lo que,
segn los directivos, eran sus propios privilegios. Con el sistema de
control de tareas, todas las decisiones en cuanto al negocio y a la pro-
duccin se reservaban a los directivos otorgndoles una esfera de res-
ponsabilidad claramente definida20.
La pregunta a la que se enfrentaban numerosos observadores del
desarrollo industrial del siglo xx era si el taylorismo constitu a una
consecuencia inevitable del progreso de la tecnologa, cosa que el pro-
pio Taylor hubiera afirmado, o si por el contrario existan formas al-
ternativas de organizacin en la fbrica que dieran a los trabajadores
un mayor grado de iniciativa y autonoma. Segn una importante es-
cuela de socilogos estadounidenses, todas las sociedades desarrolla-
das convergiran gradualmente en el modelo de relaciones laborales
taylorista21. Muchos de los crticos de la sociedad industrial moderna,
desde Karl Marx hasta Charles Chaplin, compartan esta opinin y

281
crean que la divisin del trabajo taylorista era la consecuencia inevi-
table de la forma capitalista de industrializacin 22. En este sistema el
hombre estaba destinado a alienarse: las mquinas que haba creado
para servirlo se haban convertido en sus amos y haban reducido al
ser humano a un mero eslabn en un sistema de produccin mecnica.
La descualificacin ira acompaada de una disminucin del nivel de
confianza en la sociedad en general: la gente se relacionara mediante
el sistema jurdico y no como miembro de comunidades orgnicas.
Desapareceran el orgullo por la habilidad y el trabajo, caracterstico
de la produccin artesana, as como los productos nicos y variados
que los artesanos fabricaban. Cada innovacin tecnolgica provocaba
el temor de que su efecto en la naturaleza del trabajo fuera especial -
mente devastador. As, cuando en los aos sesenta se introdujeron las
herramientas automticas gobernadas bajo control numrico mucha
gente supuso que ya no seran necesarios los operarios cualificados.
La perspectiva de la enajenacin, como resultado del paso de la in-
dustria de la artesana a la produccin masiva, plantea otra pregunta
fundamental sobre la naturaleza de la actividad econmica. Por qu
trabaja la gente? Por el salario que percibe o porque el trabajo le sa-
tisface y le gusta? La respuesta tradicional de la economa neoclsica
es bastante clara: el trabajo se considera bsicamente una inutilidad,
algo desagradable que la gente preferira no hacer. Trabaja no por tra-
bajar, sino por los ingresos que percibe a cambio del trabajo, ingresos
que gasta en su tiempo libre. Todo el trabajo, por lo tanto, se hace b-
sicamente pensando en el ocio. Las races de esta visin del trabajo
como algo esencialmente desagradable se encuentran en la tradicin
judeocristiana. Adn y Eva, despus de todo, no tenan que trabajar
en el Jardn del Edn, y slo como resultado del pecado original Dios
les exigi, como castigo, que trabajaran para mantenerse. La tradicin
cristiana contempla la muerte como la liberacin del trabajo agotador
que acompaa a la vida; de ah la inscripcin en las lpidas: Requiescat
in Pacem2i. Dada esta actitud frente al trabajo, el cambio de la arte-
sana a la produccin en cadena no debera haber adquirido la menor
importancia en cuanto siguieran aumentando los ingresos reales, au-
mento que se dio en general a consecuencia de la transicin.
No obstante, existe otra tradicin ms estrechamente relacionada
con Marx: las personas son seres productivos y consumidores que
sienten satisfaccin al dominar y transformar la naturaleza mediante
el trabajo. As pues, el trabajo en s mismo posee una utilidad positi-
va, aparte de su compensacin econmica. Desde esta perspectiva el
tipo de trabajo adquiere suma importancia. La autonoma de los arte-
sanos las capacidades que posean y la creatividad e inteligencia que
mostraban en la fabricacin de un producto terminado era un

232
componente fundamental de la satisfaccin. Por ello, el cambio a la
produccin en cadena y a la descualificacin de la mano de obra pri-
vaba a los obreros de algo bsico que no poda compensarse con un
mayor salario.
Sin embargo, con la proliferacin de la produccin en cadena result
obvio que el taylorismo no era el nico modelo de modernidad in-
dustrial, que las capacidades y la destreza no haban desaparecido y que
las relaciones basadas en la confianza seguan siendo esenciales para el
funcionamiento adecuado del trabajo moderno. Como han sealado
Charles Sabel, Michael Piore y otros defensores de la especializacin
flexible, las tcnicas de produccin artesanal han sobrevivido a la
sombra de gigantescas instalaciones de produccin en cadena. Hay
varias razones para esto, empezando por el hecho de que no pueden fa-
bricarse en cadena las mquinas altamente especializadas que producen
bienes orientados hacia el consumo masivo; dado su diseo exclusivo
se fabrican prcticamente a mano. (Esto explica por qu han tenido tanto
xito en el sector de las herramientas automticas las pequeas em-
presas familiares de la Italia central.) A medida que los consumidores
prosperan y reciben una mejor formacin, aumenta su deseo de pro-
ductos diferenciados, lo que conlleva una mayor segmentacin de los
mercados, series menores de produccin y la consiguiente necesidad
de una flexibilidad artesanal en la fabricacin.
No obstante, el hecho de que pequeas industrias basadas en la
artesana hayan sobrevivido e incluso hayan mostrado una sorpren-
dente vitalidad no resta validez a la proliferacin del taylorismo. La
inmensa mayora de los trabajadores de casi todos los pases indus-
trializados trabajan todava en instalaciones de produccin masiva.
Las autnticas alternativas al taylorismo se encuentran en el propio
sector de la produccin masiva, donde ha surgido una enorme varia-
cin en los mtodos de produccin y en el nivel de confianza social
que esto conlleva. Los avances de la tecnologa, por ejemplo, aparte de
destruir la demanda para las habilidades necesarias en el pasado, han
creado a la vez demanda para otras nuevas24. Resultaba mucho ms fcil
sustituir con una mquina al trabajador de la fbrica de alfileres al que
se refiere Adam Smith y que desempeaba una tarea tan sencilla,
repetitiva y alienante que al responsable de mantener las
mquinas funcionando o al que reconstrua las plantillas para que se
ajustaran a la fabricacin de un nuevo producto. Las herramientas go-
bernadas bajo control numrico no eliminaron la necesidad de opera-
rios especializados, ya que resultaba bastante difcil programarlas sin
una experiencia previa y directa de las operaciones. Origin ms bien
lo que Sabel llama la intelectualizacin de las capacidades, mediante
la cual las habilidades mecnicas eran sustituidas por capacidades casi

283
mecnicas que requeran un esfuerzo intelectual mucho mayor por
parte del trabajador25. Haba poca evidencia emprica que apoyara la
idea de que los trabajadores en las instalaciones de produccin en ca-
dena odiaran su trabajo por considerarlo deshumanizador26.
Pero desde el principio de la implantacin de la produccin en ca-
dena han ido aumentando las pruebas de que los trabajadores no son
los individuos pasivos, aislados e interesados slo en s mismos que
crea Taylor. Los experimentos de Hawthorne llevados a cabo en los
aos treinta demostraron que al organizar a los trabajadores en pe-
queos grupos se ejerca un efecto muy positivo sobre la productivi-
dad27. Los trabajadores cuyas tareas no se definan rgidamente y que
podan tomar sus propias decisiones sobre el proceso de produccin
resultaron ser ms productivos y estar ms satisfechos con su trabajo.
En estas condiciones, manifestaron un fuerte deseo de ayudarse los
unos a los otros y si se les daba la oportunidad, creaban su propio sis-
tema de liderazgo y apoyo mutuo. Estos experimentos fomentaron el
movimiento creado en los aos treinta por Elton Mayo, llamado de
relaciones humanas, y que pugnaba por lugares de trabajo menos
rgidos y ms orientados hacia la comunidad28.
El hecho de que la confianza y la sociabilidad no estn repartidas
de igual modo entre culturas, sino que son ms fuertes en unas que en
otras, sugerira que el xito del taylorismo tambin est ligado a la cul-
tura. Es decir que quizs el taylorismo fuera la nica va para lograr
una disciplina en las fbricas de sociedades con un bajo nivel de con-
fianza, mientras que en las de alto nivel de confianza se tendera a ge-
nerar alternativas al taylorismo, basadas en un mayor reparto de la
responsabilidad y de las capacidades. Efectivamente, varios estudios
sobre gestin llevados a cabo despus de la Segunda Guerra Mundial,
indicaron que los principios de la escuela de relaciones humanas de
Mayo no podan aplicarse uniformemente en cualquier cultura y ni si-
quiera pudieron duplicarse en distintas zonas de Estados Unidos29.
La prueba ms convincente de que el taylorismo no es necesaria-
mente una consecuencia de la industrializacin se halla en la experien-
cia de otros pases. El lugar de trabajo alemn nunca se organiz
siguiendo estrictamente las lneas taylonstas, sino que ha instituciona-
lizado un gran nmero de relaciones basadas en la confianza que le
proporcionan una mayor flexibilidad que al de Estados Unidos de los
aos sesenta y setenta. Sern stas las relaciones que analizaremos a
continuacin.

-284
 NOTAS

1. Sobre la naturaleza de la autoridad carismtica, Ensayos de sociologa

contempornea, Martnez Roca, Barcelona, 1972.
2. O lo que Weber llam racionalidad instrumental, que est divorcia
da de la racionalidad de los fines. Vase la discusin de la relacin entre racio
nalidad y el auge del mundo occidental moderno en la introduccin de La ti
ca protestante y el espritu del capitalismo, Edicions 62-Pennsula, Barcelona,
1993.
3. Weber, 1972.
4. Segn Weber, la autoridad para dar rdenes [...] se distribuye de
modo estable y la delimitan estrictamente las normas respecto a los medios
coercitivos fsicos, sacerdotales u otros que se pongan a disposicin de
los funcionarios. Weber, 1972.
5. Sobre la extensin de la forma burocrtica en la vida moderna, vase
Charles Lindblom, Politics and Markets: The World's Political-Economic
Systems, Basic Books, Nueva York, 1977, pp. 27-28.
6. Max Weber, Economa y Sociedad, Fondo de Cultura Econmica de
Espaa, Madrid, 1993.
7. Weber, 1978, p. 669.
8. La familia podra servir como ejemplo adicional de un grupo que fun
ciona mejor porque cuenta con una confianza que no ha sido desplazada por
la ley y los contratos. En la mayora de las sociedades modernas, el Estado no
reglamenta detalladamente las relaciones entre padres e hijos. Es decir, no im
pone directivas detalladas en cuanto a la cantidad y la calidad del tiempo que
los padres han de dedicar a la crianza de los hijos, a cmo educarlos y qu va
lores inculcarles. Las familias pueden llevar a los tribunales las disputas que
tengan que ver con el incumplimiento del contrato matrimonial o con delitos
y crmenes, pero deben resolver otros asuntos por s mismas. Esto ocurre
porque se presupone que los padres poseen un sentido natural de responsabi
lidad hacia los hijos. Por supuesto, la situacin podra ser distinta y en Esta
dos Unidos ya se est hablando de los derechos de los hijos, ya hay juicios
civiles entre hijos y padres y otros intentos de extender el sistema jurdico a
las relaciones familiares.
9. Sobre este punto, vase Alan Fox, Beyond Contract: Work, Power and
Trust Relationships, Faber and Faber, Londres, 1974, pp. 30-31.

10.Sobre este cambio de paradigmas, vase Maria Hirszowicz, Industrial

Sociology: An Introduction, St. Martin's Press, Nueva York, 1982, pp. 28-32.
11. Charles Sabel, Trabajo y poltica, Ministerio del Trabajo y Asuntos
Sociales, Madrid, 1986.
12.Joan Campbell, Joy in Work, Germn Work: The National Debate,
1800-1945, Princeton University Press, Princeton, 1989, pp. 121-132; Hans-
Joachim Braun, The Germn Economy in the Twentieth Century, Routledge,
Londres, 1990, p. 50.
13.Frederick Winslow Taylor, The Principies of Scientific Management,
Harper Brothers, Nueva York, 1911. Taylor pronunci su primera conferen-

285
cia sobre la gestin cientfica en 1895. Vase Alfred D. Chandler, La mano vi-
sible, Ministerio de Trabajo y Asuntos Sociales, Madrid, 1988.
14. Para un estudio general de Taylor y sus crticos posteriores, vase
Hirszowicz, 1982, p. 53.
15. Fox, 1974, p. 23.
16. Para una descripcin de las relaciones entre empresa y sindicatos
cuando se extendi la produccin en cadena, vase William Lazonick, Com-
petitive Advantage on the Shop Floor, Harvard University Press, Cambridge,
1990, pp. 270-280.
17. Alvin W. Gouldner, The Norm of Reciprocity: A Preliminary Sta-
tement, American Sociological Review 25,1960, pp. 161-278; vase tambin
Fox, 1974, p. 67.
18. Harry C. Katz, Shifting Gears: Changing Labor Relations in the
U.S. Automobile Industry, Cambridge, MIT Press, 1985, p. 13.
19. Katz, 1985, pp. 38-39.
20. Katz, 1985, pp. 39-40,44.
21. ste es el enfoque de Clark Kerr, John Dunlop, Charles Myers y
F. H. Harbison, Industrialism and Industrial Man: The Problems of Labor
and Management in Economic Growth, Harvard University Press, Cam
bridge, 1960; vase tambin Dunlop y otros, Industrialism Reconsidered:
Some Perspectives on a Study over Two Decades of the Problems of Labor,
Inter-University Study of Human Resources, Princeton, 1975, y Clark Kerr,
The Future of Industrial Societies: Convergence or Diversityf, Cambridge
University Press, Cambridge, 1983.
22. La descripcin que hace Adam Smith al principio de su obra La ri
queza de las naciones de la divisin progresiva del trabajo en la fbrica de al
fileres en tareas de menor y ms simple alcance constituye el centro clsico de
esta lnea de crtica de la sociedad industrial moderna. Vase Investigacin de
la naturaleza y causas de la riqueza de las naciones, Bosch, Barcelona, 1983.
23. Sobre la tradicin judeocristiana, vase el captulo de Jaroslav Pe-
likan en Jaroslav J. Pelikan y otros, Comparative Work Ethics: Christian,
Buddhist, Islamic, Biblioteca del Congreso, Washington, D.C., 1985. Vase
tambin Michael Novak, Camels and Needles, Talents and Treasure: Ame
rican Catholicism and the Capitalist Ethic, en Peter L. Berger, The Capita-
list Spirit: Toward a Religious Ethic of Wealth Creation, Institute for Con-
temporary Studies, San Francisco, 1990.
24. Robert Blauner argumenta que hay una curva en forma de U inverti
da con respecto a la alienacin del trabajo. La alienacin se incrementa a me
dida que las industrias artesanas tradicionales son sustituidas por fbricas de
produccin masiva, pero luego disminuye a medida que va aumentando la
automatizacin y que los trabajadores precisan de nuevas capacidades para
hacer funcionar estas mquinas sumamente complicadas. Robert Blauner,
Alienation and Freedom, University of Chicago Press, Chicago, 1973.
25. Sabel, 1981, pp. 64-67.
26. Vase, por ejemplo, las conclusiones de Robert Blauner en Work
Satisfaction and Industrial Trends, en Walter Galenson y Seymour Martin
Lipset, comps., Labor and Trade Unionism, Wiley, Nueva York, 1960. Segn

286
un estudio de las opiniones de trabajadores de cuatro pases, los trabajadores
cualificados se preocupaban por tener un trabajo intrnsicamente interesante
y satisfactorio, mientras que los no cualificados se interesaban ms por los in-
gresos. Adems, muchos trabajadores recin entrados en el mercado laboral y
poco cualificados crean que un trabajo en una fbrica supona una importante
posicin social. William H. Form, Auto Workers and Their Machines: A
Study of Work, Factory, and Job Satisfaction in Four Countries, Social For-
ces 52,1973, pp. 1-15.
27. Sobre los experimentos de Hawthorne, vase Hirszowicz, 1982,
pp. 52-54.
28. Vase Elton Mayo, The Human Problems ofan Industrial Civiliza-
don, Macmillan, Nueva York, 1933, y The Social Problems of an Industriali-
zed Civilization, Routledge and Kegan Paul, Londres, 1962.
29. Ian Jamieson, Some Observations on Socio-Cultural Explanations
of Economic Behaviour, SociologicalReview 26,1978, pp. 777-805. Para un
resumen de estudios sobre la naturaleza de las prcticas gerenciales vincula
das con la cultura en Estados Unidos, vase A. R. Negandhi y B. D. Estafen,
A Research Model to Determine the Applicability of American Manage
ment Know-How in Differing Cultures and/or Environments, Academy of
Management Journal 8,1965, pp. 309-318.

287-
 20 LA CONFIANZA
EN LOS EQUIPOS

La ideologa estadounidense referente a la produccin en cadena

lleg a Alemania en 1918 con la publicacin de la edicin alemana de
The Principies of Scientific Management (Los principios de la gestin
cientfica) de Taylor y, en 1923, de la autobiografa de Henry Ford.
Del primero ya se haban vendido 30.000 ejemplares en 1922 y se ree-
dit 30 veces en los aos siguientes. De ella surgieron dos cultos me-
nores, el taylorismo y el fordismo1. El enorme progreso de la produc-
tividad representado por la fbrica de Ford en Highland Park hizo
que los fabricantes alemanes se percataran de la necesidad de adoptar
tcnicas de produccin en cadena y en ella se bas el movimiento de
racionalizacin de la industria alemana de mediados de los aos
veinte.
Pero, aunque la industria alemana adopt la produccin masiva, el
taylorismo nunca acab de agradar a los directivos e ingenieros indus-
triales germanos, y mucho menos a los trabajadores. El desuso de las
capacidades y las habilidades de los trabajadores, su superespecializa-
cin y la naturaleza en absoluto satisfactoria de su trabajo en las f -
bricas tayloristas amenazaban la fe alemana en la importancia de la
Arbeitsfreude (alegra en el trabajo), cuyos orgenes se hallaban en
las poderosas tradiciones artesanales premodernas. Los ingenieros in-
dustriales que en esta poca analizaron la organizacin en la fbrica,
como Gustav Frenz, Paul Rieppel, Friedrich von Gottl-Ottlilienfeld
y Goetz Briefs, solan establecer una diferencia entre el taylorismo y
el sistema aplicado por Ford, que consideraban ms humano 2. Es de-
cir que, aunque Taylor y Ford estn estrechamente relacionados en la
memoria histrica como codificador y aplicador respectivamente, del
sistema de produccin en cadena basado en un bajo nivel de confian-
za, lo cierto es que en las primeras fbricas de Ford se practicaba una

289
especie de paternalismo empresarial que nunca form parte de los
principios de gestin cientfica de Taylor. Hasta que la gran crisis eco-
nmica de 1929 redujo drsticamente las ventas y las ganancias, Ford
proporcionaba vivienda y prestaciones sociales a sus obreros, los
atraa con aumentos salariales continuos y trataba de cultivar un esp-
ritu comunitario entre trabajadores y direccin. Estos tericos alema-
nes argumentaban que el taylorismo como tal no se adaptaba a las
condiciones alemanas, mientras que en el cambio paternalista del for-
dismo podan suponer un modelo til para la racionalizacin. Muchas
de sus crticas con respecto al taylorismo anticiparon las que formula-
ra en la siguiente dcada Elton Mayo y su escuela de relaciones hu-
manas.
La idea de una comunidad de intereses entre trabajadores y direc-
tivos se institucionaliz con la legislacin de 1920 sobre los consejos
laborales (Betriebestrdte), que estableca el principio de una represen-
tacin obrera a nivel empresarial, elegida por los mismos obreros, se-
gn la cual sus representantes podan participar en la toma de decisio-
nes que antes eran competencia exclusiva de los directivos. El ala ms
radical del movimiento obrero germano vea los Betriebestrdte con
ciertas reservas, porque defenda el control total por parte del obrero
(se haban establecido varios soviets obreros de carcter bolchevique
durante el perodo revolucionario inmediatamente despus del fin de
la Primera Guerra Mundial), y los Betriebestrdte no llegaron a alcan-
zar su objetivo de fomentar un espritu de comunidad durante el pe-
rodo de entreguerras3. Sin embargo, esta primera legislacin de la Re-
pblica de Weimar estableci el precedente para una comunidad
institucionalizada de obreros y directivos, que tomara cuerpo final-
mente en la Sozialmarkwirtschaft de la posguerra, y que demostr la
seriedad del inters alemn por el concepto desde el momento mismo
en que se introdujo la produccin en cadena.
Independientemente del destino de esta legislacin social en con-
creto, ya en la segunda mitad del siglo XX las relaciones laborales en la
fbrica haban evolucionado fuertemente de modo comunitario. Uno
de los extraos aspectos de la Alemania moderna consiste en la co-
existencia de dos imgenes muy distintas de la sociedad alemana: por
un lado, est dividida (como cualquier otra sociedad europea) por im-
portantes diferencias de clase y por obstculos a la movilidad social;
posee un movimiento obrero poderoso y maduro que durante mu-
chos aos hizo uso del anlisis marxista, insistiendo en la necesidad de
la lucha de clases, y todava hoy sigue intentando defender sus dere-
chos a la direccin y a la propiedad del capital; no existen sindicatos
de empresa al estilo japons ni del tipo amarillo fomentado por el
Estado en el perodo nacionalsocialista ya totalmente desacreditado.

290
Por otro lado, la clase obrera alemana posee un alto grado de orgullo
por su trabajo y un profesionalismo que permite a los trabajadores
identificarse no slo con su clase social, sino tambin con su empresa
y con los directivos de sta; este sentido de profesionalismo y de voca-
cin ha moderado la inclinacin hacia la lucha de clases y ha supuesto
unas relaciones en el lugar de trabajo muy distintas de lo que podran
haber sido.
El hecho de considerar en abstracto cmo podra ser un lugar de
trabajo orientado hacia la comunidad no supone un regreso a la pro-
duccin artesanal sta sera imposible en casi todas las grandes in-
dustrias modernas, sino ms bien una serie de normas distintas a las
estipuladas por Taylor para la organizacin del trabajo. En vez de sub-
dividir todava ms el trabajo hasta convertirlo en simples tareas lleva-
das a cabo repetitivamente por trabajadores especializados, una fbrica
orientada hacia la comunidad conservara un mximo de flexibilidad en
el empleo de los trabajadores. Cada trabajador recibira formacin en
diferentes tareas y cambiara de un puesto a otro segn las necesidades
de produccin. La responsabilidad se llevara hasta donde fuera posible
en la jerarqua de produccin. En vez de mantener la rgida jerarqua de
clasificaciones que protega a la direccin frente a los trabajadores, una
fbrica orientada hacia la comunidad restara importancia a las diferen-
cias entre posiciones sociales y permitira un mayor grado de movili-
dad, con lo que los obreros podran llegar a ocupar puestos en las ofici-
nas. El trabajo lo realizaran equipos en los que como resultado de
sus mltiples habilidades y capacidades, los trabajadores podran
sustituirse mutuamente en caso necesario. A diferencia de una organi-
zacin taylorista que propugnaba un sistema salarial fuertemente es-
calonado por el trabajo a destajo, grandes incentivos econmicos por el
esfuerzo individual suplementario y una acusada diferenciacin entre
directivos y trabajadores, un sistema orientado hacia la comunidad
tendera a una escala salarial poco diferenciada y con bonificaciones
por el esfuerzo colectivo. El sistema taylorista suele ser muy legalista,
debido al extremado detalle con que disponen el trabajo los ingenieros
industriales responsables de la planificacin y al modo en que reaccio-
nan los trabajadores. En cambio, para solucionar los problemas, en el
entorno laboral orientado hacia la comunidad se utilizan mucho ms la
interaccin directa y las vas informales de comunicacin. Finalmente,
una fbrica taylorista resta capacidad y habilidad a los obreros y resta
importancia a la confianza. Una fbrica no taylorista tendera a mejorar
las capacidades y las habilidades de los trabajadores para que se les pu-
diera confiar un mayor grado de responsabilidad, tanto en el diseo
como en la ejecucin del proceso de produccin.
Varios estudios comparativos entre la organizacin fabril en Ale-

291
mania y la de otras naciones industrializadas revelan que, efectiva-
mente, las fbricas germanas manifiestan estas caractersticas en mu-
cho mayor grado que las de otros pases europeos. Tomemos como
ejemplo lo relacionado con la flexibilidad en cuanto a capacidades y ha-
bilidades y a la organizacin por equipos del lugar de trabajo. Aun
antes de que stos se importaran y pusieran de moda en las fbricas es-
tadounidenses, en las alemanas el trabajo ya se organizaba por equi-
pos. Los sindicatos germanos nunca insistieron en las clasificaciones r-
gidas de las tareas ni en las normas de trabajo que caracterizaban el
lugar de trabajo estadounidense en el apogeo del sindicalismo de la
produccin en cadena. Al encargado alemn (Meister) se le confa mu-
cha ms responsabilidad que al francs: a l y a los jefes de turno (Vo-
rarbeiter) se les da autoridad para cambiar de puesto a los trabajadores
con el fin de que desempeen diferentes tareas dentro del equipo del
cual son responsables. El encargado toma nota de la habilidad que van
desarrollando los trabajadores de su grupo y puede emplearlos como
juzgue necesario basndose en su rendimiento real. Como parte del
proceso de socializacin se suelen alternar los diferentes puestos de
los trabajadores; as, cuando un operario enferma o surge una crisis en
la cadena de produccin, el jefe de grupo puede, sin restricciones lega-
les, solucionar el problema cambiando de puesto a los trabajadores 4.
En Francia, en cambio, existe un sistema de clasificacin de tareas
nico a nivel nacional, que asigna un coeficiente a cada puesto en la je-
rarqua, desde el obrero especializado hasta el alto ejecutivo. Se sita a
los empleados en categoras de trabajo y su ascenso se basa en la anti-
gedad; al igual que en el clsico control sindical norteamericano, los
sindicatos se resisten al ascenso basado en la habilidad y la capacidad.
El sistema es tan universalista y cartesiano como rgido: los coeficien-
tes (y por lo tanto el salario) se vinculan al trabajo y no al trabajador y,
por consiguiente, ste no se afana por incrementar su capacidad, su
habilidad y su productividad, sino por ascender en la jerarqua. En
fuerte contraste con Alemania, en Francia un trabajador slo puede
ascender si queda un puesto vacante y no porque haya mejorado su
habilidad y su capacidad. Como consecuencia, existe una fuerte tenta-
cin de exigir una ampliacin de puestos de trabajo de mayor califica-
cin, sean o no necesarios, resultado que puede obtenerse nicamente
mediante la negociacin a alto nivel dentro de cada rama industrial.
Esto significa que directivos y sindicatos emplean muchsimo tiempo
negociando a nivel sectorial el organigrama formal, en vez de negociar
a nivel de empresa la forma de asignar a los trabajadores las tareas ms
adecuadas y remunerarlos adecuadamente.
El sistema de clasificacin del trabajo en la industria y el de los
funcionarios franceses es altamente centralizado y legalista. Su efecto

292
ms importante es socavar la posibilidad de desarrollar el sentido co-
munitario en el lugar de trabajo. Recordemos lo que dijo Tocqueville
acerca del sistema de privilegios del antiguo rgimen: Cada grupo se
distingua de los dems por su derecho a privilegios mezquinos de
cualquier tipo, todos ellos, hasta el ms insignificante, vistos como
muestra de lo elevado de su posicin. Algo parecido ocurre en el sis-
tema de clasificacin del trabajo industrial: su jerarquizacin y su for-
malismo suelen aislar a los trabajadores, obligndolos a buscar solu-
ciones en el centro y no entre sus compaeros. As pues, el sistema
impide tanto la implantacin de equipos de trabajo como la movilidad
de los trabajadores segn las necesidades5.
En Alemania, el grupo de trabajo a menudo recibe el nombre de
grupo del Meister y suele desarrollar un sentido de solidaridad in-
terna. El Meister debe conocer bien a sus trabajadores, ya que ha de
evaluarlos personalmente, evaluacin de la que dependern las bonifi-
caciones y la movilidad futuras; el Meister puede realizar estas valora-
ciones porque ha ascendido desde las filas de los trabajadores especiali-
zados y est personalmente familiarizado con las tareas que supervisa.
Como en Estados Unidos bajo el sindicalismo clsico controlador del
trabajo, el que en Francia a cada puesto de trabajo se le asigne una cate-
gora concreta y un coeficiente especificados en el sistema de clasifi-
cacin de la industria impide la formacin de grupos de trabajo. No
sera posible mover a un empleado de un puesto a otro que no pertene-
ciera a la misma categora6. A diferencia del Meister germano, del en-
cargado francs se dice a menudo que se siente incmodo porque se
encuentra atrapado entre los empleados y los directivos: ya no es un
obrero pero tampoco un ejecutivo7. Consecuentemente con el desagra-
do de los franceses por relacionarse de forma directa con la autoridad,
descrito por Crozier y otros, el encargado no tiene por qu evaluar per-
sonalmente a sus trabajadores ya que el salario depende exclusivamen-
te de la antigedad y de la clasificacin del puesto. (El mismo sistema se
aplica en el caso de los profesores de las universidades pblicas, que no
ascienden segn la evaluacin de sus colegas, a diferencia de lo que ocu-
rre en las universidades de Estados Unidos, sino a partir de criterios
formales de los burcratas del Ministerio de Educacin.)
Las jerarquas laborales demuestran tambin el mayor grado de
organizacin comunal de Alemania. Las empresas britnicas, siguien-
do un modelo ms taylorista, suelen diferenciar un mayor nmero de
tareas tcnicas de la cadena de montaje que las alemanas. Es decir que
en Alemania el nivel de capacitacin y de conocimientos tcnicos de
los trabajadores manuales es mayor, por lo que requieren menos su-
pervisin para hacer funcionar su cadena de montaje que en Gran
Bretaa8. Por ejemplo, un mayor porcentaje de operarios alemanes

293
pudieron programar sus propias herramientas automticas goberna-
das bajo control numrico que en Gran Bretaa, donde la programa-
cin la realizan empleados no pertenecientes a la cadena de montaje 9.
En Alemania la gestin suelen llevarla personas con la misma capaci-
dad tcnica que los obreros a los que dirigen o supervisan, y no una
clase especializada capacitada para la gestin.
Como consecuencia de la mayor responsabilidad y de la capacita-
cin de los obreros y sus supervisores el punto de separacin entre s-
tos y el personal de oficina se sita a un nivel ms alto en el escalafn
jerrquico. De ah que la proporcin de personal de oficina sea mucho
menor en Alemania que en Francia o en Gran Bretaa. En Francia hay
cuarenta y dos empleados de oficina por cada cien obreros, mientras
que en Alemania hay treinta y seis por cada cien. El encargado galo
medio slo supervisa a diecisis obreros, mientras que el germano su-
pervisa a veinticinco10. En Francia existe una correlacin entre las in-
dustrias con mano de obra estable y fuerte influencia obrera, por un
lado, y por el otro el incremento de valiosos puestos de oficina. Con-
seguir un puesto en una oficina supone un salto en cuanto a prestigio
y sueldo, pero tambin una nueva barrera social erigida entre quien lo
consigue y sus antiguos compaeros. En Alemania, en cambio, se ha
conseguido un mayor xito restringiendo el aumento de puestos de
oficina y conservando una amplia gama de capacidades y de funciones
entre los obreros11. Todo ello permite un mayor grado de solidaridad y
flexibilidad en la cadena de montaje.
Como podra esperarse de una sociedad organizada en funcin de
la comunidad, las diferencias salariales de las distintas categoras de
trabajo es menor en Alemania que en Francia. La relacin de sueldos
entre empleados de oficina y obreros en Alemania es de 1,33, frente
al 1,75 en Francia. El mayor porcentaje de empleados de oficina en la
industria francesa tiende a incrementar los costes laborales en su con-
junto. La relativa uniformidad de los sueldos en Alemania tiene mu-
cho que ver con el sistema de grupos de trabajo; las bonificaciones por
productividad se determinan a un nivel relativamente bajo de la orga-
nizacin, ya que en ltima instancia se basan en la evaluacin efectua-
da por el Meister del rendimiento de cada trabajador. Obviamente,
unas fuertes y caprichosas variaciones en los ingresos desanimaran a
un pequeo grupo y minaran la confianza de los trabajadores en su
supervisor inmediato. De ah que las diferencias salariales se basen
ms directamente en la cualificacin y tiendan a nivelarse en general12.
Dada la naturaleza formal del sistema francs de clasificacin del tra-
bajo, los problemas salariales no se resuelven en la planta sino en la
oficina de personal de la empresa o a un nivel superior mediante nego-
ciaciones entre sindicatos y directivos del sector industrial. Como no

294
hacen falta las interacciones directas, resultan ms tolerables las gran-
des variaciones de los ingresos.
El hecho de que los directivos alemanes estn dispuestos a confiar
mayores responsabilidades a los obreros se relaciona estrechamente
con el alto nivel de cualificacin de stos y, por lo tanto, con el sistema
de aprendizaje (que ha servido para desarrollar y mantenerlo). Resulta
difcil medir en trminos absolutos los niveles de cualificacin in-
dustrial en las diferentes culturas, pero su relativa importancia se ma-
nifiesta en el hecho de que en Alemania slo un 10% de todos los
obreros especializados carece de algn diploma de formacin, mien-
tras que en Francia no lo tienen ms de la mitad 13. Al sistema de apren-
dizaje alemn se le atribuye haber proporcionado a la industria alema-
na la cualificacin bsica necesaria para conservar su reputacin y su
calidad, as como haber reducido ms la tasa de desempleo juvenil que
en otros pases de Europa. Por estas razones, el sistema de capacita-
cin industrial ha sido muy admirado, sobre todo por la adminis-
tracin Clinton, que incluy la formacin vocacional al estilo alemn
como un punto de su programa en la campaa para la presidencia de
1992. Sin embargo, en Alemania el sistema de aprendizaje surge en el
contexto de un sistema educativo global difcilmente exportable que
obedece, en ltima instancia, a la supervivencia de ciertas tradiciones
sociales y culturales que slo existen en la Europa central.
El sistema alemn de aprendizaje es mucho ms extenso que el de
Gran Bretaa donde slo se da en ciertos sectores industriales, co-
mo la ingeniera y la construccin, o en Francia donde nutre al
tradicional sector artesanal w. Aproximadamente un 70% de los
jvenes alemanes inicia su vida econmica activa como aprendiz y
slo un 10% no pasa por el programa de formacin ni cursa estudios
superiores15. La capacitacin se lleva a cabo durante dos o tres aos, a.
veces ms, durante los cuales el aprendiz trabaja por un salario muy
reducido. Hay aprendices en casi todos los sectores, tanto para el tra-
bajo manual como para el de oficina e incluso entre los servicios de
venta al por menor y bancarios, por los cuales en otros pases euro-
peos y en Estados Unidos no se exige formacin alguna o muy poca.
En Alemania, un dependiente en unos grandes almacenes habr reci-
bido tres aos de formacin, mientras que un estadounidense en un
puesto equivalente habr recibido tres das de capacitacin en el lugar
de trabajo16. Aunque uno de los objetivos de esta formacin consiste
en socializar a los jvenes e integrarlos al ritmo y a las exigencias de la
vida laboral, al mismo tiempo son formados en un oficio concreto y al
final del programa, tras un examen completo, reciben un diploma.
Este diploma se corresponde a unas cualificaciones estndar para ejer-
cer un tipo de trabajo concreto y, en consecuencia, es aceptado en

295
todo el pas. Como las credenciales en las profesiones liberales o inde-
pendientes (medicina, economa, abogaca, etc.), estos diplomas son
fuente de mucho orgullo: ser panadero, secretaria o mecnico de co-
ches en Alemania supone tener muchsimos ms conocimientos y
haber realizado ms esfuerzos que en Estados Unidos, Inglaterra o
Francia.
El sistema lo administran conjuntamente empresas privadas de to-
dos los tamaos y centros educativos que, subvencionados por el Es-
tado, proporcionan la formacin. La participacin en el programa es
voluntaria, tanto para trabajadores como para empresarios, aunque
casi todas las empresas toman parte en l y se sujetan a la estricta re-
glamentacin estatal. El coste de la formacin se divide entre la em-
presa, administraciones federal, regional o local y el individuo (que ha
de trabajar por un salario inferior al del mercado laboral mientras
dure la formacin). Para que el sistema funcione, tiene que existir un
alto nivel de consenso entre empresarios y trabajadores en cuanto a su
importancia. La formacin en la propia empresa resulta costosa para
las compaas que la proporcionan (aunque el costo es una cuestin
por resolver) y, a diferencia de Japn, las empresas que la proporcio-
nan no prometen empleo vitalicio y los trabajadores que la siguen no
prometen lealtad eterna a la empresa. La tasa de abandono del empleo
es bastante elevada: en los aos setenta slo un 40% de los aprendices
graduados se encontraba todava en la empresa que los haba capacita-
do dieciocho meses despus de recibir su diploma17.
Dada la probabilidad de abandono, podra pensarse que existe la
tendencia a aprovecharse de los programas de capacitacin de otras
empresas18. Sin embargo esto no ocurre muy a menudo debido, al pa-
recer, a varios factores. El primero, que el programa es casi universal
y, aunque una empresa pierda a un empleado en el que ha invertido
tiempo y esfuerzos, puede contratar a otro igualmente preparado por
otra empresa.
Al mismo tiempo, la formacin suele contener aspectos generales
adems de lo concerniente a la empresa, incentivo para que empresa y
aprendiz permanezcan juntos, aun cuando sta pueda conseguir tra-
bajadores de un nivel comparable fuera de ella. Lo ms importante es
que todos los empresarios experimentan una fuerte presin social
para que cuiden de sus empleados proporcionndoles la formacin
necesaria que les permita ser contratados. Las empresas que no lo ha-
cen se enfrentan al ostracismo y no tendrn la misma relacin de con-
fianza con sus empleados que las que lo hacen. Esto es, en ltima
instancia, un aspecto profundamente cultural. Una extraordinaria va-
riedad de instituciones germanas contribuye al sistema de formacin
de aprendices: entre otras muchas, los gobiernos federales, provincia-

296
les y locales, municipios, iglesias y sindicatos. Optar por no formar
parte del sistema significa, pues, rechazar el valor que la cultura en su
conjunto otorga al trabajo.
Si la presin moral no basta, los consejos laborales esos grupos
de sindicatos y empresarios cuyo precedente cre la Repblica de Wei-
mar tienen el poder legal de establecer normas que limiten el dere-
cho de los empresarios a la contratacin y al despido. Las empresas
que quieran reducir su tamao o su plantilla han de presentar planes
compensatorios, reciclar o colocar en nuevas empresas a los trabaja-
dores que piensa despedir. Esto limita la posibilidad que tienen los
aprovechados de robar la mano de obra especializada de otras
empresas19. Los efectos de estos consejos laborales son bastante pare-
cidos a los del sistema japons de empleo vitalicio en cuanto a que im-
pide la movilidad de los trabajadores. De existir instituciones con
igual poder en otros contextos culturales en Gran Bretaa o en Ita-
lia probablemente utilizaran su poder poltico para conservar a
cualquier precio los puestos de trabajo, sin importarle cmo afecta a la
productividad. (Recordemos la amarga lucha de principios de los aos
ochenta de Arthur Scargill y de los mineros britnicos para impedir el
cierre de minas poco productivas.) Este problema no es tan grave ni
mucho menos en Alemania, por el alto nivel de confianza existente
entre los consejos laborales y la direccin empresarial20. Los consejos
son ms conscientes de la necesidad de que sus empresas sigan siendo
competitivas y a menudo presionan para que a los trabajadores se les
recicle o cambien de puesto con el fin de que sean productivos. Al
igual que en el sistema japons, la dificultad para despedir a los traba-
jadores supone un fuerte incentivo para que las empresas los reciclen y
esto hace que un mercado laboral aparentemente inflexible en realidad
no lo sea. Aunque ms fuerte que en otros pases europeos, la solidari-,
dad germana en el lugar de trabajo no alcanza el nivel de la nipona.
Una de las paradojas del sistema alemn de formacin laboral es
que, si bien tiende a conllevar una fuerte solidaridad en el lugar de tra-
bajo, lo nutre un sistema educativo general que a primera vista parece
mucho menos igualitario que los de Francia, Estados Unidos y Japn.
La caracterstica ms notable de la enseanza secundaria alemana es
que, despus de cuatro aos de enseanza primaria, los alumnos han
de elegir entre tres opciones: la Hauptschule, la Realschule y el Gym-
nasium. Las dos primeras llevan al sistema de formacin de aprendi-
ces y slo despus del Gymnasium se puede esperar acceder a una
educacin superior. De hecho, cualquier alumno que pase el Abitur, o
examen de fin del ciclo secundario, tiene derecho a asistir a cualquier
universidad alemana. As pues, a los diez aos, los nios alemanes ya
se enfrentan a importantes opciones en el campo de la educacin que

297
determinarn sus perspectivas laborales el resto de su vida. El sistema
refleja las diferencias de clase existentes en la sociedad germana y no
contribuye a fomentar el desplazamiento; en los aos setenta, slo el
15% de los hijos de la clase obrera entr en los Gymnasia21. En cam-
bio, en Francia y Japn el resultado de un nico examen a nivel nacio-
nal, realizado al final de la educacin secundaria, determina el acceso a
la universidad. El sistema de educacin secundaria en Francia no es
tan clasista, y en los aos sesenta un 40% de los alumnos de lyces per-
tenecan a la clase obrera.
Entonces por qu el sistema educativo galo y no el germano
promueve una mayor estratificacin en el trabajo y la poca colabora-
cin entre los grupos de distinta procedencia social? La respuesta tie-
ne mucho que ver con la naturaleza de la formacin recibida despus
de la educacin general. En Francia el sistema de educacin primaria y
secundaria que lleva al baccalaurat es relativamente abierto. Basn-
dose en los resultados de este examen, un alumno pobre pero con ta-
lento puede entrar primero en una buena universidad y luego en una
de las grandes coles que constituyen la base para conseguir un cargo
en la cima del sistema administrativo francs, ya sea en el sector pbli-
co o en el privado. Pero el talento se reparte tan mal en Francia como
en otras partes y la gran mayora de los alumnos deja los estudios al
conseguir el baccalaurat o poco despus. (En Francia, el 45% de los
estudiantes no supera la baccalaurat, mientras que en Alemania esta
cifra no llega al 10%.) 22 Al igual que en Estados Unidos, en Francia
la formacin profesional no est bien considerada: es lo que se estudia
cuando se ha fracasado en el sistema educativo general y cuando no se
est capacitado para asistir a la universidad. Aquellos que fracasan y
acaban siendo obreros o consiguiendo un puesto poco exigente en
una oficina por el slo hecho de que eso es lo nico que pueden ha-
cer en una sociedad con las expectativas puestas en la educacin supe-
rior tienen menos razones para sentirse orgullosos de su trabajo. En
Alemania, en cambio, los alumnos de la clase obrera saben ya desde
una edad relativamente temprana que no irn a la universidad, pero,
como el sistema de aprendizaje les proporciona formacin y un diplo-
ma que reconoce su capacitacin, no suelen considerarse unos fraca-
sados del sistema educativo general, sino personas que han logrado te-
ner xito en un exigente sistema de formacin profesional.
Es ms, el dinamismo del sistema alemn de formacin profesional
es tal que las oportunidades de preparacin no terminan al finalizar el
programa de aprendizaje. Ms all del programa bsico se ha ido desa-
rrollando un sistema de titulaciones intermedias que permite a los tra-
bajadores ms antiguos aumentar su cualificacin. Estas titulaciones
constituyen una va totalmente independiente de movilidad social as-

298
cendente que no existe en otros pases. Por ejemplo, en Francia o en Es-
tados Unidos no es posible recibir credenciales profesionales como
ingeniero sin haber pasado por la universidad y obtener el ttulo uni-
versitario, lo que significa varios aos de estudios. No sucede as en
Alemania, donde hay dos vas para obtener un diploma de ingeniera:
asistir a la universidad y conseguir un ttulo superior, al igual que en
otros pases, o ascender trabajando mediante un programa de forma-
cin ocupacional23. De hecho, con el paso del tiempo se han abierto nu-
merosas vas nuevas relativas a un nivel educativo y, por lo tanto, a
un nivel ocupacional y social ms alto. As pues, la decisin de un
nio alemn de diez aos de asistir a la Hauptschule no limita tanto sus
posibilidades de realizar una carrera como parecera a primera vista. El
sistema de formacin de aprendices permite, al mismo tiempo, que los
dos tercios inferiores de la fuerza del trabajo reciban un alto nivel de
formacin profesional y, cosa igualmente importante quiz, potencia
que el obrero se enorgullezca considerablemente de su trabajo.
Varias dudas planean sobre el futuro del sistema alemn de apren-
dizaje y de sus posibilidades de conservar la futura competitividad de
la industria. A principios de los aos ochenta el sistema pareca estar
en crisis, porque el nmero de solicitudes para puestos de aprendiz
superaba el nmero de plazas y de oportunidades de empleo una vez
terminada la formacin. Sin embargo el problema desapareci cuan-
do, a finales de la dcada, disminuy el ndice de natalidad y se alcan-
z un crecimiento cero24. Hoy la duda se centra en saber si los diferentes
tipos de formacin profesional dotarn a la mano de obra alemana de
una preparacin adecuada para el futuro, sobre todo en una economa
propia de la era de la informtica del siglo xxi. El sistema es suma-
mente dinmico; las asociaciones industriales sectoriales y los sin-
dicatos trabajan juntos para conseguir que los tipos de formacin
profesional y las normas para conseguir el diploma se correspondan
con las necesidades de la industria; el sistema es muy adecuado para
capacitar a los trabajadores para la industria de tecnologa media en
que sobresalen los alemanes como la del automvil, la qumica y la
de herramientas automticas, entre otras de bienes de produccin.
No obstante, no est tan claro que la formacin profesional constitu-
ya una nica fuente de formacin para los sectores que precisan un
mayor nivel de conocimientos, como la de telecomunicaciones, la de
semiconductores e informtica y la de biotecnologa. Quizs estas ca-
pacidades requieran ms bien una extensin del sistema universitario25.
No obstante, la cuestin no se centra en saber si el sistema educati-
vo ser el mecanismo institucional de formacin ms adecuado del
prximo siglo. El sistema educativo nos interesa porque constituye un
puente fundamental hacia la sociabilidad en el entorno laboral alemn.

299
 Al incrementar la cualificacin de los trabajadores, aumenta tam-
bin la confianza de los directivos en ellos y en la autonoma de su tra-
bajo, que podr realizarse con menos normas detalladas y menos
supervisin. Adems, socializa a nuevos trabajadores tanto en lo refe-
rente a las normas de un oficio determinado como a las de la propia
empresa donde reciben la capacitacin. Es probable que un trabajador
que haya participado en un programa de tres aos de aprendizaje en
una empresa desarrolle un nivel ms alto de lealtad hacia sta que uno
cuya formacin dure tres das. Y, al otorgar un diploma profesional al
empleado de menor rango, los trabajadores desarrollan un mayor or-
gullo en su trabajo. Cuando los trabajadores no consideran el trabajo
slo como una carga o una mercanca canjeable por otros bienes, el
entorno laboral es menos enajenante, y se ntegra mejor en la vida so-
cial del trabajador. Segn Charles Sabel:

Los supervisores alemanes suponen lo contrario [de lo que su-

ponen sus colegas franceses], es decir, consideran que sus subor-
dinados quieren adquirir los conocimientos necesarios que les
permitan trabajar con autonoma y, adems, son capaces de hacer-
lo. As pues, la tarea del supervisor alemn no consiste en explicar
a quienes estn a su cargo cmo desarrollar su trabajo, sino en in-
dicarles lo que ha de hacerse. Por su parte, a cambio de que no se
les cerque con normativas y reglamentos, los subordinados ale-
manes han de confiar en la no utilizacin abusiva de los poderes
discrecionales de sus supervisores. La sociedad germana es de
alto nivel de confianza porque desalienta la divisin entre con-
cepcin y ejecucin26.

La crisis de 1992-1993 cre en Alemania altas tasas de desempleo

aparentemente insolubles y en opinin de numerosos observadores
los responsables de esta situacin fueron precisamente los aspectos
comunitarios de la Sozialmarktwirtschaft de la posguerra. El estado
de bienestar alemn ha crecido enormemente: a mediados de los aos
noventa consuma ya la mitad del PIB. El trabajo se haba vuelto muy
caro y los empresarios cargaban con los costes obligatorios de la segu-
ridad social, el desempleo, la formacin y las prestaciones de vacacio-
nes, as como estrictas limitaciones al despido de los trabajadores y a
la reduccin del tamao de sus empresas.
Si bien existen numerosas semejanzas entre la orientacin comu-
nal y paternalista de las industrias germana y nipona, el sistema ja-
pons es mucho ms flexible. La orientacin hacia el grupo de la em-
presa japonesa no est codificada legalmente; el empleo vitalicio y el
sistema de keiretsu se basan nicamente en la obligacin moral de ca-

300
rcter informal. Las empresas tienen mayor margen de maniobra a la
hora de reducir costes, ya sea cambiando a los empleados de puesto,
reduciendo sus ingresos (sobre todo las bonificaciones) o insistiendo
en un mayor esfuerzo por parte de los trabajadores. El Gobierno ni-
pn gasta menos en el bienestar social (funcin que le ha correspondi-
do en gran parte al sector privado). En Alemania, en cambio, la mayo-
ra de las prestaciones sociales forman parte del sistema legal; las
diversas administraciones las regulan y son, por lo tanto, mucho ms
difciles de recortar en pocas de crisis. La competitividad de la eco-
noma germana depende de un delicado acto equilibrista: el trabajo,
aun cuando sea caro, est muy capacitado y ha encontrado colocacin
con un alto valor aadido en la economa mundial. El sistema puede
desequilibrarse si el valor aadido de las capacidades no se mantiene a
la par con los costes, tanto directos como sociales. Por otro lado, estas
instituciones comunales han conllevado un extraordinario nivel de
crecimiento econmico, unido a un alto nivel de prestaciones sociales
durante gran parte del perodo de posguerra, algo que han eludido los
vecinos de Alemania.
Antes de concluir nuestro anlisis sobre la situacin en Alemania
y de volver al tema de las relaciones en el entorno laboral en Japn,
necesitamos examinar brevemente los orgenes histricos del sistema
de aprendizaje.

NOTAS

1. Joan Campbell, Joy in Work, Germn Work: The National Debate,

1800-1945, Princeton University Press, Princeton, 1989, p. 133.
2. Campbell, 1989, pp. 137-141.
3. Los consejos eran vistos con recelo por la gerencia, que quera conser
var sus prerrogativas; por los partidos y los sindicatos sociales, pues buscaban
transformar al sistema capitalista en s; e incluso por los sindicatos cristianos.
Las nicas asociaciones obreras que en esa poca apoyaron incondicional-
mente el concepto fueron las que estaban relacionadas con el movimiento an
tidemocrtico Wirtschaftsfriedlicke. Campbell, 1989, p. 163.
4. Marc Maurice, Franc,ois Sellier y Jean-Jacques Silvestre, Poltica, edu
cacin y organizacin industrial en Francia y Alemania, Ministerio de Traba
jo y Asuntos Sociales, Madrid, 1987.
5. Maurice, Sellier y Silvestre, 1987.
6. Maurice, Sellier y Silvestre, 1987.
7. Maurice, Sellier y Silvestre, 1987.

301
 8. Arndt Sorge y Malcolm Warner, Comparative Factory Organization:
An Algo-German Comparison on Manufacturing, Management, and Man
power, Gower, Aldershot, 1986, p. 100.
9. Sorge y Warner, 1986, p. 150. Como hemos sealado en el captulo
anterior, un operario especializado que tambin puede programar suele con
seguir una mayor productividad de su equipo NC.

10. Maurice, Sellier y Silvestre, 1987.

11. Maurice, Sellier y Silvestre, 1987.
12. Maurice, Sellier y Silvestre, 1987.
13. Maurice, Sellier y Silvestre, 1986, pp. 14-16.
14. Para una visin general, vase Bernard Casey, The Dual Apprenti-
ceship System and the Recruitment and Retention of Young Persons in West
Germany, British Journal of Industrial Relations 24,1986, pp. 63-81.
15. Bernard Casey, Recent Developments in West Germany's Apprenti-
ceship Training System, Policy Studies Institute, Londres, 1991, p. VII.
16. Vase Germn View: "You Americans Work Too Hard-and for
What?", The Wall Street Journal, 14 de julio de 1994, Bl, B6.
17. Casey, 1991, p. 67. Otros estudios muestran que el 55% de los gra
duados deja su empresa despus de un ao, cifra que llega al 85% despus de
cinco aos. Maurice, Sellier y Silvestre, 1987.
18. Para un intento de reconciliar el sistema de capacitacin de aprendices
con el modelo de capital humano de Gary Becker, vase David Soskice, Re-
conciling Markets and Institutions: The Germn Apprenticeship System, Wis-
senschaftszentrum Berln y Oxford University, Institute of Economics and
Statistics, 1992.
19. Soskice, 1992, pp. 13-14. Adems, Soskice seala que el enfoque a lar
go plazo fomentado por la financiacin bancaria alemana tiende a apoyar el
sistema de formacin de aprendices, puesto que los patronos pueden permi
tirse invertir en el mercado laboral con planes a largo plazo.
20. Segn Soskice, 1992, p. 17, Observamos lo bajos que son los costes
de transaccin debidos a un bajo nivel de desconfianza gracias a los consejos
y a las actividades de capacitacin que los sindicatos y consejos de trabajo
llevan a cabo dentro de la empresa. Estas actividades complementan las de
las asociaciones empresariales, sobre todo en las medianas y grandes empre
sas. Son necesarias para garantizar a los aprendices la calidad y la comerciali
zacin de la capacitacin. El bajo nivel de desconfianza es resultado de las
relaciones generalmente estrechas y de alto nivel de confianza entre la direc
cin de la empresa y el consejo de trabajo, y del hecho de que la mayora de
las actividades monitoras las lleven a cabo los consejos del trabajo y no el
sindicato.
21. En los oficios manuales (trabajadores no capacitados y trabajadores
agrcolas), slo el 5% entra en los gymnasia y menos del 2% acaban los estu
dios. Maurice, Sellier y Silvestre, 1987.
22. Maurice, Sellier y Silvestre, 1987.
23. Maurice, Sellier y Silvestre, 1987.
24. Casey, 1991, pp. 6-9.
25. Se podra argumentar tambin que no se necesita en absoluto ningn

302
sistema de formacin estndar: en la dinmica industria informtica estadou-
nidense no existe un sistema de certificacin para el empleo y muchos opinan
que no conviene instaurarlo. Algunos de los empresarios ms innovadores de
ese sector industrial, como Biil Gates de Microsoft y Scott McNeely de Sun
Microsystem, contaban con muy poca (o ninguna) formacin profesional en
su empresa.
26. Charles Sabel, Trabajo y poltica, Ministerio de Trabajo y Asuntos
Sociales, Madrid, 1986.

303
 21 LOS DE DENTRO
Y LOS DE FUERA

Una de las mayores ironas de la economa germana moderna es

que el sistema de aprendizaje, que se considera generalmente la base
del dominio industrial alemn en Europa, procede directamente del
sistema gremial de la Edad Media. Durante la Revolucin Industrial
los gremios fueron la bestia negra de los liberales que deseaban refor-
mar la economa y que crean que representaban una tradicin de mi-
ras estrechas y un lastre para la modernizacin econmica.
El papel de los gremios en el desarrollo de instituciones libres en
Occidente es muy complejo. Los gremios corporaciones cerradas
existentes en casi todos los pases europeos (y asiticos) fueron los
antepasados lejanos de organizaciones como los colegios de mdicos
o abogados. Con algunas variaciones, limitaban la entrada a ciertos
oficios o profesiones mediante normas o diplomas, elevando as artifi-
cialmente los ingresos de sus miembros. Reglamentaban la calidad de
los productos y ocasionalmente se dedicaban a proporcionar forma-
cin a sus miembros. A finales de la Edad Media desempearon un
papel importante en la destruccin del sistema feudal. Los gremios
arraigaron profundamente en las ciudades imperiales libres sobre
todo en Europa central, donde consiguieron el derecho a gestionar
sus propios asuntos erigindose as en bastiones de la independencia
frente al control seorial y patricio1. Los gremios fueron, pues, orga-
nizaciones intermedias esenciales y constituyeron el fundamento de la
sociedad civil, que a finales de la baja Edad Media era bastante rica. Su
existencia limitaba el poder absoluto de los soberanos y, por lo tanto,
tuvieron una importancia decisiva en el desarrollo de las instituciones
polticas libres de Occidente.
Con su autogestin y, a menudo, considerables riquezas, los gre-
mios representaban un desafo para los ambiciosos prncipes que los

305
vean con una mezcla de envidia y resentimiento. Con el auge de las
grandes monarquas centralizadoras en pases como Francia y Espaa
durante los siglos xvi y xvil, se les consider tambin como rivales del
poder establecido. Ya hemos sealado en uno de los captulos anterio-
res que la monarqua francesa consigui subordinarlos a los objetivos
del Estado, convirtindolos en una especie de apndice reglamentario
de las autoridades polticas de Pars. La situacin, sin embargo, fue
muy diferente en Alemania, donde no se form un Estado centraliza-
do hasta 1871. Dada la descentralizacin del poder poltico en los te-
rritorios germanos, numerosas instituciones comunales, como los
gremios, se mantuvieron vivas mucho ms tiempo que en otros pases
de Europa.
Hay quienes han argumentado que los gremios fueron importan-
tes en la preservacin de las tradiciones artesanales y del nivel de cali-
dad2, pero lo cierto es que a principios del siglo xvm, en Inglaterra y
en Francia, la opinin progresista en general ya se haba mostrado de-
cididamente en contra de estas organizaciones 3. Aunque por motivos
distintos, los primeros liberales continuaron la obra de los monarcas
absolutos en cuanto a la reduccin del poder y la influencia de los gre-
mios. Las primeras fbricas modernas tuvieron que situarse en el cam-
po para evitar las restricciones impuestas en las ciudades por los
gremios. En Inglaterra, los reformistas liberales pugnaban por la abo-
licin del Estatuto de los Artesanos y por acabar con el ingreso obli-
gatorio en los gremios, sobre todo hacia la mitad del siglo xvm 4. En
Francia y en las zonas de Europa que recibieron su influencia, los gre-
mios cuya independencia ya haba socavado el antiguo rgimen
se abolieron oficialmente durante la Revolucin.
La lucha de los liberales contra los gremios en los territorios bajo
influencia alemana fue mucho ms dilatada y retorcida. En Prusia,
como en otras partes, el lema de los reformistas liberales era libertad
de ocupacin, o Gewerbefreiheit, principio introducido de modo li-
mitado en 18085. Aunque en las zonas que haban estado bajo control
galo el comercio se liberaliz con las reformas de Stein-Hardenberg
de 1807-1812, en las siguientes dcadas hubo en numerosos estados
alemanes un perodo de reaccin que reafirm los privilegios de los
gremios. Los artesanos tradicionales cuyo sustento se vea amenazado
por el avance de la industrializacin encabezaron este movimiento.
Mientras abola ciertos privilegios corporativistas, la Ordenanza Ge-
neral de la Industria, promulgada en 1845 en Prusia, estableca la ne-
cesidad de un diploma de maestro artesano y la comprobacin de los
medios econmicos de los empresarios6. A la vez que se reuna el libe-
ral Vorparliament de Francfort en 1848, en la misma ciudad el sector
artesano independiente se organizaba y celebraba un Congreso de Ar-

306
tsanos Alemanes Unidos (Allgemeiner Deutscher Handwerker-
Kongress) con el fin de reclamar la proteccin de los privilegios gre-
miales7. En la dcada posterior a la derrota de las revoluciones de
1848, se endurecieron las ordenanzas relacionadas con los gremios.
As pues, en Alemania la lucha por el liberalismo poltico tuvo su
equivalente en la historia de la lucha contra los gremios de los liberales
reformistas que queran reformar la economa. Si bien es cierto que
los principios liberales se impusieron con cautela en 1815 y en 1848,
tambin lo es que sufrieron frecuentes reveses antes y despus de la
unificacin y que nunca llegaron a ejercer tanta influencia como en
Inglaterra o en Francia.
El crecimiento a finales del siglo xix de industrias absolutamente
nuevas como el ferrocarril y el acero ya haba socavado en la
prctica el poder real de los gremios, fuera de cuyo alcance surgieron.
El control legal de la calidad de los productos y la certificacin para
las artes y los oficios exista nicamente en el tradicional sector artesa-
nal. Pero los gremios tenan la ltima palabra, por as decirlo. A medida
que Alemania se fue industrializando, numerosos miembros del
sector artesanal tradicional entraron en la industria moderna y se con-
virtieron en maquinistas o en artesanos cualificados trayendo consigo
sus tradiciones corporativistas. Tanto la Comisin Alemana para la
Educacin Tcnica (Deutscher Ausschuss fiir tecnisches Schulwesen)
como el Instituto Alemn para la Formacin en Trabajos Tcnicos
(Deutsches Institu fiir technische Arbeitsschulung) se establecieron a
principios del siglo xx, con el fin de proporcionar capacitacin siste-
mtica para la industria8. En 1922 se reconoci oficialmente la Hand-
werkskammer Tag (Cmara de la Confederacin de Artes y Oficios)
como representante de los intereses del sector de artes y oficios 9. Un
marco bsico para la formacin profesional, fundado durante el pe-.
rodo de Weimar, estipulaba el aprendizaje y las escuelas superiores
tcnicas, con la participacin, como organismos corporativos, de los
sindicatos y de las asociaciones empresariales. Luego, en 1935, bajo el
nacionalsocialismo, a las asociaciones empresariales se les encarg le-
galmente una formacin profesional semejante a la de los gremios
artesanales10. Fue tambin en este perodo cuando se desarroll la pre-
paracin sistemtica para el Meister o encargado. Este legado del na-
cionalsocialismo no se rechaz tras la constitucin en 1949 de la Re-
pblica Federal Alemana, sino que se mantuvo y reforz, mediante la
Ley de Educacin y Formacin Profesional de 1969.
En Alemania, pues, los gremios no fueron implacablemente des-
truidos como en Francia. Sobrevivieron, se transformaron, adquirie-
ron una forma moderna, y se convirtieron en la base del sistema de
aprendizaje de la posguerra. En Inglaterra, en cambio, no exista un

307
sistema general de educacin profesional despus de la guerra, debido,
en parte, a los principios liberales del pas. La lentitud con que los bri-
tnicos establecieron un sistema educativo adecuado para una poten-
cia industrial del siglo XX se debi no slo al hecho de que en el pro-
grama de los reformadores liberales figurara la eliminacin de los
privilegios gremiales, sino tambin a la actitud un tanto laxa hacia la
educacin en general. La educacin general gratuita no se instituy
hasta 1891, mucho ms tarde que en Alemania, y las instituciones de
estudios superiores anglosajonas no se orientaron hacia la ciencia y la
tecnologa hasta bien entrado el siglo xx11.
La victoria incompleta del liberalismo en Alemania supuso un
desastre en el terreno poltico12. A principios del siglo xx el Estado
germano, que reservaba considerables poderes para el kaiser y la aris-
tocracia de los Junkers, terratenientes prusianos de ideas conservado-
ras, era considerablemente ms autoritario que el de Gran Bretaa y
Francia. Los Junkers, con sus tradiciones militares y sus relaciones
sociales autoritarias, marcaban las tendencias de la poltica interior y
exterior. Aparte de las instituciones, la naturaleza comunitaria de la
cultura germana fomentaba la intolerancia y las mentes cerradas. O
sea que la misma fuerza de los vnculos que unan a los alemanes les
proporcion un claro sentido de identidad cultural distinta y foment
poderosamente el nacionalismo alemn de la primera mitad del si-
glo xx. Los historiadores han afirmado, adems, que la insistencia en
mantener una identidad nacional distinta fue ms agresiva porque
Alemania tard mucho en convertirse en Estado. Por aadidura, cuan-
do los alemanes se consideraron vctimas como resultado de la derrota
en la Primera Guerra Mundial y el posterior desastre econmico,
ese poderoso sentimiento de identidad cultural empez a tomar
formas extremas y peligrosas. Hizo falta la derrota en la Segunda
Guerra Mundial y el doloroso legado del nacionalsocialismo para
quebrar el sentido de comunidad cerrada y construir las bases de la to-
lerancia y la apertura en la sociedad alemana como las que existan
desde mucho tiempo atrs en Gran Bretaa y Francia. Todava hoy en
da la democracia alemana es mucho ms corporativista y menos indi-
vidualista que la inglesa o la francesa, debido al papel legalmente reco-
nocido que desempean en ella los grupos sociales establecidos.
No obstante, aquello que tuvo tan terribles consecuencias en el te-
rreno poltico, result ser muy til desde el punto de vista de la mo-
dernizacin econmica. As pues, la Repblica Federal no rechaz
impulsivamente (como hizo con otras innovaciones jurdicas nazis) la
legislacin nacionalsocialista referente a la formacin, sino que con-
serv y ampli algunos de sus aspectos. En esto el caso germano se pa-
rece al de los nipones, que, como parte de una nueva sntesis indus-

308
trial, modernizaron tradiciones culturales tales como los grupos cen-
trados en un iemoto y la virtud confuciana de la lealtad.
Nada de esto debe tomarse como una afirmacin de que la preser-
vacin de las tradiciones culturales constituye una condicin previa
necesaria para que la modernizacin econmica se lleve a cabo con
xito. As como en Estados Unidos numerosos inmigrantes logran
combinar sus tradiciones culturales particulares con la libertad de una
sociedad liberal, las naciones que se convierten en potentes centros in-
dustriales son las que incorporan instituciones y caractersticas anti-
guas o una de las dos en un marco econmicamente liberal. Los
germanos no dejaron ms intacto el sistema gremial que los japoneses
las estructuras feudales de los clanes, pero tampoco reconstruyeron
totalmente la sociedad basndose en principios puramente liberales.
Lo que ocurri fue que ciertas instituciones premodernas matizaron y
cohesionaron el marco liberal.
Efectivamente, el caso alemn demuestra la importancia de la as-
tucia o de la suerte en cuanto al tipo de cultura tradicional que se pre-
serva. Despus de todo, la sociedad britnica es tambin una mezcla
de instituciones liberales y tradiciones culturales antiguas, pero en su
caso la mezcla no ha funcionado tan bien desde el punto de vista eco-
nmico. Ya he comentado que la actitud de los ingleses hacia la educa-
cin era ms laxa que la alemana. Esto se debe tanto a la ideologa libe-
ral como a la cultura tradicional aristocrtica de la clase alta y su
hostilidad hacia la educacin tcnica y prctica, necesaria para crear
una economa industrial moderna. La sociedad estadounidense no era
menos liberal que la britnica; sin embargo, estableci mucho antes la
educacin universal y un sistema de educacin tcnica superior de
ms alto nivel13. Hasta muy entrado el siglo xx, las instituciones brit-
nicas de educacin superior siguieron dedicndose ms al humanismo
clsico que a la ciencia. La ingeniera no se consideraba una carrera de
clase alta, sino un mbito casi exclusivo de los hijos de la clase obrera.
Las lites cultivaban el ideal del aficionado instruido y del habilidoso,
y ambos desdeaban la educacin tcnica sistematizada14.
Segn Martin Wiener, el gradualismo y la tolerancia de la clase po-
ltica inglesa una bendicin desde el punto de vista del desarrollo de
las instituciones liberales tuvieron un efecto negativo al dejar intacta
una cultura de clase alta abiertamente hostil a los valores de una so-
ciedad industrial moderna15. La aristocracia terrateniente de Gran Bre-
taa estuvo mucho ms dispuesta a aceptar en su seno a industriales y
financieros advenedizos de clase media de lo que lo estuvieron nunca
los Junkers prusianos. Pero esta aceptacin result perniciosa: en vez
de vitalizar a la aristocracia, la cultura del ocio arraig en las emprende-
doras clases medias. Wiener relata la historia de Marcus Samuel, un

309
 ambicioso judo del este de Londres que fund la empresa petrolera
Shell Oil Company a finales del siglo xix. La verdadera ambicin de
Samuel no consista en convertirse en un industrial fabulosamente rico,
sino en poseer una casa de campo (la adquiri en 1895) y un ttulo (en
1902 lo nombraron alcalde de Londres, cargo que lo comporta), y en-
viar a sus hijos a Eton o a Oxford (propsito que tambin consigui).
Esta trayectoria lo llev a perder el control de la empresa, que cay en
manos de Henry Deterding, jefe de la Royal Dutch, quien conservaba
las caractersticas de la clase media y que no se dej seducir ni por la
caza del zorro ni por actos benficos de la buena sociedad16.
Desde el punto de vista econmico, pues, los alemanes tuvieron la
suerte de que medio siglo de guerras, revolucin, inestabilidad econ-
mica, ocupacin extranjera y rpidos cambios sociales acabaran con
varias de sus instituciones sociales tradicionales. La aristocracia pru-
siana perdi su dominio, real y simblico, sobre la sociedad germana
despus de la Primera Guerra Mundial, un proceso acelerado cuando
menos por Hitler y la revolucin nacionalsocialista. Casi todas las je-
rarquas sociales tradicionales quedaron desacreditadas con la derrota
de 1945. El ingeniero y el empresario, cuya posicin social era ms va-
lorada en la Alemania del siglo xix, se convirtieron en protagonistas
centrales en el momento en que el conjunto de la nacin centraba sus
energas en la recuperacin econmica.
A principios del siglo xix, Gran Bretaa, Alemania y Japn es-
taban gobernados por clases aristocrticas que despreciaban el co-
mercio, la tecnologa y, en general, toda fuente de dinero. Las tres so-
ciedades conservaron instituciones comunales de tiempos feudales
(gremios, iglesias o templos) y bolsas de autoridad poltica local. Con
el cambio de siglo en Japn, y a mediados del siglo xx en Alemania,
las clases medias consiguieron neutralizar a la aristocracia, ya fuese
centrando la energa de sta en los negocios (en el caso de Japn), o
simplemente marginndola (en el caso de Alemania). Ambos pases
modernizaron al mismo tiempo muchas de sus prcticas o institu-
ciones culturales tradicionalmente comunales, transformndolas en
cimientos de una sociedad industrial moderna, en forma de grupos in-
dustriales agrupados en torno a un banco, keiretsu, asociaciones
industriales o sistemas de aprendizaje. Ambos pudieron resolver el
problema organizativo a ambos extremos de la escala, creando empre-
sas gigantescas y sumamente jerrquicas, mostrando, a su vez, un ros-
tro ms humano en el entorno laboral mediante el fomento de la soli-
daridad entre pequeos grupos.
Los ingleses tomaron el camino opuesto: socavaron numerosas
instituciones comunales tradicionales como los gremios y tarda-
ron en crear organizaciones modernas que sustituyeran sus funciones

310
de formacin y control de calidad. La sociedad inglesa manifestaba
una poderosa tendencia hacia la sociabilidad espontnea; como nunca
haba sido dominada por un Estado modernizador, conserv nume-
rosas organizaciones intermedias sustanciales durante todo el perodo
de industrializacin, entre ellas Iglesias disidentes o libres, como la
cuquera, la congregacionalista y la metodista, instituciones benfi-
cas, escuelas, clubes y sociedades literarias; pero conserv tambin un
fuerte sentido de estratificacin de clases, que la balcaniz y que im-
posibilit que en el siglo xx los trabajadores y los directivos se sintie-
ran parte de un mismo equipo. Mientras que el poder real de la aristo-
cracia inglesa disminua, una clase intelectual marxista retomaba sus
actitudes anticapitalistas y su esnobismo en cuanto a la industria, la
tecnologa y los hombres de negocios. Para ellos fabricar artefactos
tridimensionales constitua una actividad poco recomendable 17. La
conciencia de clase y un sentido de tradicin impidieron que las gran-
des empresas no surgieran hasta mucho despus de la Segunda Guerra
Mundial. Pese al hecho de que la sociedad britnica no es ni mucho
menos tan familiarista como las de China o Italia, numerosas gran-