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USO DE LA FUERZA

Versin corta

USO DE LA FUERZA
DIRECTRICES PARA LA APLICACIN DE LOS PRINCIPIOS BSICOS
SOBRE EL EMPLEO DE LA FUERZA Y DE ARMAS DE FUEGO POR LOS
FUNCIONARIOS ENCARGADOS DE HACER CUMPLIR LA LEY

VERSIN CORTA
USO DE LA FUERZA
DIRECTRICES PARA LA APLICACIN DE LOS
PRINCIPIOS BSICOS SOBRE EL EMPLEO DE
LA FUERZA Y DE ARMAS DE FUEGO POR LOS
FUNCIONARIOS ENCARGADOS DE HACER
CUMPLIR LA LEY

VERSIN CORTA
Noviembre de 2016
Amnista Internacional
Seccin Neerlandesa
Programa Polica y Derechos Humanos

Amnista Internacional
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ndice

Introduccin
I Contexto de estas Directrices 7
DIRECTRICES PARA LAS AUTORIDADES POLICIALES:
Establecer un marco operativo para el uso de la fuerza y de armas de fuego
II Finalidad de estas Directrices 9
III Este documento 10
Requisitos del Marco Operativo 32
IV Alcance de estas Directrices 11

4 Instrucciones operativas sobre el uso de la fuerza en general:


Principios internacionales de derechos humanos que regulan
cundo (no) usarla y cmo 33
el uso de la fuerza y de armas de fuego
5 Instrucciones operativas sobre el uso de los armas de fuego:
I Legalidad (base legal) 14
cundo (no) usarlos y cmo 35
II Necesidad 15
6 Fabricacin, comprobacin, seleccin y evaluacin de armas menos letales 39
III Proporcionalidad 16
7 Cundo y cmo usar la fuerza en reuniones pblicas,
IV Rendicin de cuentas 18
incl. equipos y opciones tcticas 41
V Conclusin 19
8 Cundo y cmo usar la fuerza en detencin, incl. medios de coercin y
abordar disturbios violentos en gran escala 44
9 Gestin de recursos humanos: como asegurar de disponer de un personal
DIRECTRICES PARA EL LEGISLADOR:
encargado de hacer cumplir la ley adecuado y debidamente cualificado 46
La regulacin de la facultad de recurrir al uso de la fuerza y de armas de fuego
10 Responsabilidad de mando: cadena de mando, supervisin, control
en la legislacin nacional
y presentacin de informes 48
Requisitos del Marco Jurdico Nacional 22
Observaciones finales sobre el Marco Operativo 50
1 Cmo regular la facultad de la polica de recurrir al uso de la fuerza 23
2 Lo que la ley debe decir sobre el uso de la fuerza letal 24
3 Cmo la ley debe garantizar la rendicin de cuentas de la polica con respeto al uso
RECOMENDACIONES FINALES:
Amnista internacional recomienda 52
de la fuerza y de armas de fuego 26

Observaciones finales sobre el Marco Jurdico 29

Anexo:
Principios Bsicos sobre el Empleo de la Fuerza y de Armas de Fuego
por los Funcionarios Encargados de Hacer Cumplir la Ley 56
Introduccin

I Contexto de estas Directrices


El medio puede compararse a una semilla, el fin a un rbol;
y entre el medio y el fin existe la misma relacin inviolable que entre la semilla
y el rbol. Cosechamos exactamente lo que sembramos. DECLARACIN UNIVERSAL DE DERECHOS HUMANOS
(M.K. Gandhi, Hind Swaraj, cap. XVI) Artculo 3: Todo individuo tiene derecho a la vida, a la libertad y a la seguridad de su persona.
PACTO INTERNACIONAL DE DERECHOS CIVILES Y POLTICOS
Artculo 6: 1) El derecho a la vida es inherente a la persona humana. Este derecho estar
protegido por la ley. Nadie podr ser privado de la vida arbitrariamente.
Artculo 9: 1) Todo individuo tiene derecho a la libertad y a la seguridad personales.

Para que los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley puedan desempear sus
funciones de mantener la ley, la seguridad y el orden pblico y prevenir y detectar el
delito, se les confieren diversas facultades, entre ellas la de usar la fuerza y armas de
fuego.

i Nota aclaratoria: La expresin funcionarios encargados de hacer cumplir la


ley abarca todas las fuerzas de seguridad, incluidas las fuerzas militares, que
ejercen funciones de polica, especialmente las facultades de arresto y deten-
cin. Por razones de legibilidad, a veces se emplea el trmino polica, pero
en su sentido ms amplio, para incluir a todo otro personal encargado de hacer
cumplir la ley que ejerza funciones policiales. Vase tambin: comentarios a y
b al artculo 1 del Cdigo de Conducta para Funcionarios Encargados de Hacer
Cumplir la Ley. Comentario adicional: en la versin espaola, el genero mascu-
lino es utilizado para facilitar la lectura.

Esta facultad suele recibir el nombre de monopolio de la fuerza por parte del
Estado, es decir que, en la medida en que se conceda a los funcionarios encargados
de hacer cumplir la ley la facultad de usar la fuerza y armas de fuego, se les confiere
para el desempeo de sus funciones de aplicacin de la ley. Por consiguiente, esta
facultad lleva consigo obligaciones y responsabilidades, en particular con respecto a
los derechos humanos que puedan verse afectados por el ejercicio de la misma y que
el Estado y sus agentes estn obligados a respetar y proteger. En definitiva, la legiti-
midad de la autoridad encargada de hacer cumplir la ley y del Estado en su conjunto
y la confianza que reciben de la poblacin corren peligro cuando se hace uso de la
fuerza y de armas de fuego de manera excesiva, arbitraria, abusiva o ilcita de algn
otro modo. Deben respetarse los derechos humanos siempre que los funcionarios
encargados de hacer cumplir la ley ejerzan su facultad de hacer uso de la fuerza y de
armas de fuego.

D I R E C T R I C E S 7
A este respecto, es importante tener presente el carcter extremadamente exigente II Finalidad de estas Directrices
de la profesin de aplicacin de la ley: en el desempeo de su trabajo diario, los
funcionarios encargados de hacer cumplir la ley hacen frente a una amplia variedad El marco jurdico y operativo que ha de establecerse debe garantizar que se presta la
de situaciones que a veces requieren decisiones instantneas, para las que han de debida atencin al estado de derecho y a los derechos humanos en el ejercicio de la
hacerse difciles valoraciones sobre la respuesta adecuada a la situacin, a menudo en facultad policial de hacer uso de la fuerza y de armas de fuego. Las Directrices se han
circunstancias de gran tensin e incluso peligrosas. En tales situaciones deben contar elaborado a partir de los Principios Bsicos de la ONU sobre el Empleo de la Fuerza
con la orientacin, las instrucciones y el apoyo de un marco jurdico y operativo que y de Armas de Fuego por los Funcionarios Encargados de Hacer Cumplir la Ley (en
les permita tomar las mejores decisiones posibles. adelante, Principios Bsicos), que fueron elaborados por diversos expertos del rea
de la aplicacin de la ley, incluidos agentes de polica, y se debatieron en una serie
Por consiguiente, este marco ha de percibirse como fuente de apoyo (y no como de reuniones preparatorias y consultas entre 1987 y 1990, antes de ser adoptados
carga) en las situaciones difciles a las que los funcionarios encargados de hacer finalmente por el Octavo Congreso de las Naciones Unidas sobre Prevencin del Delito
cumplir la ley hacen frente, pues proporciona: y Tratamiento del Delincuente, celebrado en La Habana, Cuba (27 de agosto - 7 de
un fundamento jurdico slido para actuar, septiembre de 1990). La Asamblea General de las Naciones Unidas acogi con satis-
instrucciones y orientacin operativas que ayudan a tomar las decisiones adecuadas y faccin los Principios Bsicos en su Resolucin 45/121, de 14 de diciembre de 1990.
equipo y capacitacin adecuados, que permiten a los funcionarios encargados de
hacer cumplir la ley llevar a la prctica estas instrucciones. Desde entonces, los Principios Bsicos se han convertido en referencia y orientacin
fundamentales para quienes tienen como objetivo garantizar que el uso de la fuerza
La creacin de dicho marco es en ltima instancia responsabilidad del gobierno y de y de armas de fuego por los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley respeta
la jefatura de mando del organismo encargado de hacer cumplir la ley, que deben los derechos humanos, en particular prestando la debida atencin a la proteccin del
garantizar una actuacin policial eficaz, lcita y respetuosa de los derechos humanos. derecho a la vida y a la seguridad de la persona, tal como se expresa en el prembulo:
Adems, es un elemento esencial de la obligacin del Estado de garantizar el derecho
a la vida y a la integridad fsica de todas las personas.
PREMBULO
[...] Considerando que la amenaza a la vida y a la seguridad de los funcionarios encargados
Nadege Dorzema y otros Vs. Repblica Dominicana (Serie C No. 251), de hacer cumplir la ley debe considerarse como una amenaza a la estabilidad de toda la
Corte Interamericana de Derechos Humanos (2012) sociedad, [...]
[...] Teniendo presente que el Sptimo Congreso, en su resolucin 14, entre otras cosas,
80. Esta Corte ha establecido con anterioridad que existe un deber del Estado de adecuar su subraya que el empleo de la fuerza y las armas de fuego por los funcionarios encargados de
legislacin nacional y de vigilar que sus cuerpos de seguridad, a quienes les est atribuido hacer cumplir la ley debe conciliarse con el debido respeto de los derechos humanos, [...]
el uso de la fuerza legtima, respeten el derecho a la vida de quienes se encuentren bajo su [...] Considerando que es oportuno, teniendo debidamente en cuenta su seguridad personal,
jurisdiccin. El Estado debe ser claro al momento de demarcar las polticas internas tratn- atender al papel de los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley en relacin con la
dose del uso de la fuerza y buscar estrategias para implementar los Principios sobre empleo administracin de justicia y la proteccin del derecho a la vida, la libertad y la seguridad de
de la fuerza y Cdigo de conducta. En este sentido debe dotar a los agentes de distintos las personas, a su responsabilidad de mantener la seguridad pblica y la paz social, y a la
tipos de armas, municiones y equipos de proteccin que le permitan adecuar materialmente importancia de sus calificaciones, capacitacin y conducta. Los Principios Bsicos que se
su reaccin de forma proporcional a los hechos en que deban intervenir, restringiendo en la enuncian a continuacin, formulados para asistir a los Estados Miembros en sus actividades
mayor medida el uso de armas letales que puedan ocasionar lesin o muerte. destinadas a asegurar y fomentar el papel que corresponde a los funcionarios encargados de
hacer cumplir la ley, deben ser tenidos en cuenta y respetados por los gobiernos en el marco
81. A su vez, el Estado debe realizar capacitaciones a sus agentes con la finalidad de que de sus respectivas legislaciones y prcticas nacionales, [].
conozcan las disposiciones legales que permiten el uso de las armas de fuego y que tengan
el entrenamiento adecuado para que en el evento en que deban decidir acerca de su uso
posean los elementos de juicio para hacerlo.

8 USO DE LA FUERZA D I R E C T R I C E S 9
i Nota aclaratoria: El texto original de los Principios Bsicos es en ingls. Despus de cada Directriz, se hace referencia a las partes pertinentes del Texto
Lamentablemente, en relacin con los Principios Bsicos 5 y 9, en la Explicativo de la versin completa de 2015 en el que se ofrece informacin ms
traduccin oficial de la ONU al espaol se cometieron algunos errores que exhaustiva, con las consideraciones y reflexiones que culminaron en la formulacin de
no son meras cuestiones de estilo, sino que afectan al contenido. Por tanto, las Directrices. La publicacin completa con el Texto Explicativo puede ser consultada
en el presente documento, los Principios Bsicos 5 y 9 se citan revisados a en: https://www.amnesty.nl/sites/default/files/public/ainl_uso_de_la_fuerza_esp_0.pdf
partir de la versin oficial inglesa, indicando entre [corchetes] las modifica-
ciones. La importancia de estos cambios desde el punto de vista del conte- Las Directrices se dividen en dos categoras: aquellas relativas a los aspectos mnimos
nido se explica en los apartados correspondientes del informe completo que deben regularse por legislacin nacional (Directrices 1-3), y aquellas relativas al
[Captulo 1.3 y comienzo de Captulo 2]. marco operativo que todo organismo encargado de hacer cumplir la ley debe esta-
blecer a fin de asegurar que el desempeo cotidiano de las tareas policiales se adecue
Los Principios Bsicos son hoy un instrumento de valor incalculable para la orienta- plenamente a los Principios Bsicos (Directrices 4-10).
cin y valoracin del trabajo policial, y estn ampliamente aceptados como doctrina
jurdica autorizada.1 Su uso es frecuente como referencia en tribunales internacio- IV Alcance de estas Directrices
nales y otros organismos de derechos humanos, instituciones internacionales y orga-
nizaciones de derechos humanos. Amnista Internacional se remite de forma habitual Los Principios Bsicos son aplicables a todo el personal encargado de hacer cumplir
a los Principios Bsicos en sus declaraciones, informes y recomendaciones. Lamenta- la ley. Esto incluye de acuerdo con los comentarios a y b sobre el artculo 1 del
blemente, en estos informes suele ser necesario hacer hincapi en las deficiencias de Cdigo de Conducta de la ONU para Funcionarios Encargados de Hacer Cumplir la
la aplicacin de los Principios Bsicos o en la ausencia de aplicacin. Ley a todas las fuerzas de seguridad, incluidas las fuerzas militares,2 que ejercen
Estas Directrices tienen como objetivo ofrecer una exposicin completa de los funciones de polica, especialmente las facultades de arresto y detencin (incluidos
aspectos que las autoridades nacionales deben tener en cuenta para establecer un los miembros del personal que trabajan dentro de lugares de detencin). En los
marco conforme con los Principios Bsicos, que abarcan tanto la indispensable base pases donde el Estado contrata a compaas de seguridad privada para llevar a cabo
jurdica que ha de establecerse en el mbito nacional como la amplia variedad de funciones de aplicacin de la ley, estas Directrices tambin son aplicables al personal
instrucciones operativas y medidas prcticas que han de adoptar los organismos de seguridad privada que acta en nombre del Estado.3
encargados de hacer cumplir la ley para garantizar que la prctica diaria de la aplica- Los Principios Bsicos no contienen una definicin explcita de qu se considera
cin de la ley se lleva a cabo de manera lcita, respetuosa con los derechos humanos y fuerza en el contexto de la aplicacin de la ley. Sin embargo, los elementos siguientes
profesional. indican con claridad qu ha de considerarse fuerza en el sentido de los Principios
Bsicos, los cuales exigen que los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley
III Este documento apliquen en la medida de lo posible medios no violentos antes de recurrir a la fuerza
(Principio Bsico 4). Se pone tambin un nfasis especial en los medios que puedan
Este documento es la versin corta de las Directrices para la Aplicacin de los Prin- sustituir el empleo de la fuerza y de armas de fuego, por ejemplo, la solucin pacfica
cipios Bsicos sobre el Empleo de la Fuerza y de Armas de Fuego por los Funcionarios de los conflictos, el estudio del comportamiento de las multitudes y las tcnicas de
Encargados de Hacer Cumplir la Ley publicadas por Amnista Internacional en 2015. persuasin, negociacin y mediacin (Principio Bsico 20). De esto se deduce
El presente documento a modo de resumen de la publicacin completa contiene: claramente que cualquier medio o mtodo que vaya ms all de estas alternativas
La presentacin de los principios internacionales de derechos humanos que regulan el que son bsicamente diversas formas de comunicacin ha de considerarse uso de
uso de la fuerza y de armas de fuego; la fuerza y analizarse a la luz de los Principios Bsicos.
Las Directrices, es decir, un resumen de las medidas de ndole legislativa, institu-
cional y prctica que han de tomar los gobiernos y los organismos encargados de
hacer cumplir la ley para cumplir las normas internacionales de derechos humanos
incluidas en los Principios Bsicos;
2) Sobre los desafos relacionados con el despliegue de fuerzas militares para funciones de aplicacin
de la ley [vase Captulo 7.4.4 de la publicacin completa].
3) Sin embargo, los Principios Bsicos y, por lo tanto, las presentes Directrices no son aplicables al
personal de las compaas de seguridad privada que no posee facultades de aplicacin de la ley, a menos
que tales facultades le hayan sido conferidas de modo excepcional y explcito por las autoridades
competentes del pas en el que trabajan. En particular, no son de aplicacin al personal de seguridad
1) Relator especial sobre ejecuciones extrajudiciales, Doc. ONU: A/HRC/26/36 (2014), prr. 44. privada que trabaja para compaas privadas, ya que stas no desempean funciones estatales.

10 USO DE LA FUERZA D I R E C T R I C E S 11
i En consecuencia, por fuerza ha de entenderse todo medio fsico utilizado consecuencias para su bienestar fsico y mental, y pueden derivarse asimismo conse-
contra una persona con fines de hacer cumplir la ley, en particular para cuencias fsicas inmediatas si un objeto es de vital importancia para una persona (por
hacer que se obedezca una orden. A este respecto, el trmino fuerza ha de ejemplo medicamentos, prendas de vestir protectoras en condiciones meteorolgicas
entenderse en sentido amplio, desde el mero hecho de tocar a una persona rigurosas o gafas para una persona que apenas puede ver nada sin ellas). La persona
hasta el uso (potencial e incluso intencionalmente letal) de armas de afectada tambin puede sufrir trauma y problemas de salud fsica como consecuencia
fuego, incluido tambin el uso de medios de coercin.4/5 Esto no significa de la tensin y el miedo que experimenta: la irrupcin en plena noche de un pelotn
que la advertencia verbal de usar la fuerza si una persona no obedece las de agentes de polica con equipo de proteccin completo en una casa para llevar a
rdenes de los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley quede fuera cabo un arresto, las operaciones violentas de registro que revuelven todos los enseres
del mbito de la normativa internacional o nacional de derechos humanos. en una vivienda o un lugar de culto religioso o la destruccin de un objeto de espe-
Incluso la amenaza o la advertencia de un funcionario encargado de hacer cial valor para la persona pueden incluso ser percibidas como un suceso peor que el
cumplir la ley de usar la fuerza puede tener efectos muy intimidatorios y empleo directo de la fuerza contra la persona. Estos ejemplos ilustran la importancia
generar profundos sentimientos de tensin y miedo. Por lo tanto, deber de regular por ley y en los procedimientos operativos todo uso de la fuerza por los
ajustarse al marco jurdico, especialmente a las normas que regulan el ejer- funcionarios encargados de hacer cumplir la ley, ya sea contra personas o contra
cicio de las facultades policiales, incluidas las obligaciones de presentar objetos. En este sentido, muchas de las consideraciones legales subyacentes que se
informes y controlar. As pues, debe haber normativas nacionales para el presentan infra tambin son aplicables al uso de la fuerza contra objetos. Con todo,
ejercicio de las facultades policiales en general, que incluyan tambin las de conformidad con el mbito definido por los Principios Bsicos, el presente docu-
advertencias verbales que deben hacerse antes de ejercer tales facultades. mento se centra nicamente en el uso de la fuerza contra personas.
Sin embargo, se considera que este tipo de advertencia verbal est un paso
por debajo del uso efectivo de la fuerza fsica y, por lo tanto, no est sujeta
a los Principios Bsicos (excepto en el caso de las armas de fuego [vase
Directriz 2h]). [Para ms definiciones de los trminos utilizados vase
p.21 del informe completo].

Los Principios Bsicos son aplicables nicamente al uso de la fuerza contra personas
(vase el Principio Bsico 1); sin embargo, ciertas formas de empleo de la fuerza
contra objetos pueden ser susceptible de las mismas consideraciones que el uso de
la fuerza contra personas. Es importante tener presente que el uso de la fuerza contra
los objetos puede tener graves consecuencias tambin para las personas: puede
no slo causar un impacto en sus bienes personales o su privacidad, sino tambin,
dependiendo del objeto y de la manera en que se emplee la fuerza, incluso tener

4) La aplicabilidad de los Principios Bsicos a los medios de coercin tambin es confirmada


indirectamente por la referencia a las reglas 33, 34 y 54 de las Reglas Mnimas para el
Tratamiento de los Reclusos en el Principio Bsico 17, que habra sido innecesaria si no se
considerase que los instrumentos de coercin estn contemplados por los Principios Bsicos.
(Estas reglas son ahora ligeramente reformuladas las reglas 43, 47, 48 y 82 de las Reglas
Mandela [es decir, las Reglas Mnimas revisadas], E/CN.15/2015/L.6/Rev.1).
5) Al valorar la situacin en contextos especficos, hay que tener presentes las diferencias
lingsticas: en algunos pases no hay equivalente del trmino fuerza en el sentido de los
Principios Bsicos; en su lugar, se emplean dos trminos distintos: coaccin y violencia,
entendindose el segundo como un tipo de fuerza que puede causar lesiones, mientras que el
primero considera principalmente los instrumentos de coercin (en la medida en que no causen
ningn tipo de lesin). Sin embargo, de acuerdo con lo que se ha explicado supra, el trmino
fuerza tal como se emplea en los Principios Bsicos es aplicable por igual a ambos conceptos
y no es preciso intentar establecer una delimitacin entre uno y otro.

12 USO DE LA FUERZA D I R E C T R I C E S 13
Principios internacionales de derechos humanos luz de los Principios Bsicos es que la fuerza se use para un fin lcito de aplicacin
de la ley. Cuando el empleo de la fuerza no tiene como fin lograr un objetivo legtimo
que regulan el uso de la fuerza y de armas de fuego establecido en la legislacin nacional (por ser, por ejemplo, castigo o uso de medios
fsicos para obtener una confesin), es ilcito per se y no se inscribe dentro del
alcance de estas Directrices.
Obviamente, la legislacin nacional tambin debe ajustarse al derecho y las normas
Los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley hacen frente a una gran variedad internacionales de los derechos humanos. Un aspecto importante en este sentido es
de situaciones en su trabajo diario, cada una de las cuales requiere una respuesta el deber del Estado de no discriminar. La legislacin nacional debe afirmar que el
distinta, en funcin de la situacin y las circunstancias generales, la valoracin de ejercicio de las facultades de aplicacin de la ley incluido el uso de la fuerza y de
la amenaza, las aptitudes, el equipo, etc. As pues, en la aplicacin de la ley queda armas de fuego debe llevarse a cabo sin ningn sesgo discriminatorio, por ejemplo
poco margen para respuestas preparadas de antemano, y hay una necesidad intrnseca por motivos de raza, etnia, religin, identidad de gnero o afiliacin poltica. La legis-
de discrecionalidad personal por parte del funcionario encargado de hacer cumplir la lacin tambin debe estar formulada de tal manera que no afecte de hecho a un grupo
ley a la hora de decidir la respuesta adecuada en una situacin dada.6 Sin embargo, especfico de personas ms negativamente que al resto de la poblacin.9
huelga decir que tiene que haber un marco jurdico claro que regule el trabajo de los
funcionarios encargados de hacer cumplir la ley y dentro del cual pueda ejercerse esa II Necesidad
discrecionalidad, en particular en lo relativo al uso de la fuerza.
Slo se recurrir al empleo de la fuerza con el mximo respeto por la ley y con la El principio de necesidad sirve para determinar si debe emplearse la fuerza y,
debida atencin al grave impacto que pueda causar en diversos derechos humanos: el en caso afirmativo, cunta fuerza.
derecho a la vida, a la integridad fsica y mental, a la dignidad humana, a la priva-
cidad y a la libertad de circulacin, por citar slo los que se ven afectados con ms
PRINCIPIO BSICO 4
frecuencia. Los principios generales que deben regir cualquier uso de la fuerza han
Los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley, en el desempeo de sus funciones,
sido expuestos con toda claridad por el relator especial la ONU sobre ejecuciones
utilizarn en la medida de lo posible medios no violentos antes de recurrir al empleo de la
extrajudiciales7 y pueden resumirse del modo siguiente.
fuerza y de armas de fuego. Podrn utilizar la fuerza y armas de fuego solamente cuando
otros medios resulten ineficaces o no garanticen de ninguna manera el logro del resultado
I Legalidad (base legal)
previsto.

PRINCIPIO BSICO 1 El principio de necesidad tiene tres componentes:10


Los gobiernos y los organismos encargados de hacer cumplir la ley adoptarn y aplicarn Cualitativo: Es necesaria en absoluto la fuerza o es posible lograr el objetivo legtimo
normas y reglamentaciones sobre el empleo de la fuerza y armas de fuego contra personas sin recurrir a ella?
por parte de funcionarios encargados de hacer cumplir la ley. Cuantitativo: Cunta fuerza es necesaria para lograr el objetivo? El nivel de fuerza
que se emplea debe ser el mnimo que pueda seguir considerndose eficaz.
Temporal: El uso de la fuerza debe cesar una vez logrado el objetivo o cuando ste no
La facultad policial de usar la fuerza debe estar suficientemente fundamentada en pueda ya lograrse.
la legislacin nacional.8 En particular, el uso de la fuerza debe estar al servicio de
un objetivo legtimo establecido por ley (es decir, el principio de legalidad en sentido
estricto; no debe entenderse en el sentido de la calificacin general de una accin
como (i)legal o (i)lcita). De hecho, una condicin previa para evaluar un acto a la
9) Cfr., por ejemplo, Grupo de Trabajo de la ONU sobre la Cuestin de la Discriminacin contra la
Mujer, http://www.ohchr.org/EN/Issues/Women/WGWomen/Pages/SubmissionInformation.aspx :
Discriminacin directa e indirecta: La definicin de discriminacin contra las mujeres es amplia
6) Es importante insistir en que la discrecionalidad personal de cada funcionario en el y abarca no slo los tipos de discriminacin directos sin importar si es intencional o no, sino
desempeo de funciones de aplicacin de la ley no exime a la jefatura de mando de garantizar tambin otras formas, derivadas de leyes, polticas y/o prcticas que son formalmente neutrales
y ejercer un mando y un control adecuados [vase infra, Directrices 3d) y 10]. en cuanto al gnero pero que, en la prctica, causan un impacto negativo desproporcionado en
7) Relator especial sobre ejecuciones extrajudiciales, Doc. ONU: A/HRC/26/36 (2014). las mujeres (discriminacin indirecta). [Traduccin de Amnista Internacional.]
8) Ibd., prrs. 56-58. 10) Relator especial sobre ejecuciones extrajudiciales, Doc. ONU: A/HRC/26/36 (2014), prrs. 59-62.

14 USO DE LA FUERZA D I R E C T R I C E S 15
III Proporcionalidad
66. La proporcionalidad determina el grado mximo de la fuerza que se puede emplear para
El principio de proporcionalidad sirve para determinar si hay equilibrio entre los bene- lograr un objetivo legtimo concreto. As pues, determina en qu punto debe interrumpirse
ficios del uso de la fuerza y las posibles consecuencias y daos causados por su uso. la intensificacin de la fuerza. Si se representa la necesidad con una escala, la proporcion-
alidad es la medida que determina cun lejos se puede llegar en la escala de fuerza. La
fuerza utilizada no debera superar ese lmite, incluso si, por lo dems, pudiese considerarse
PRINCIPIO BSICO 5
necesario lograr el objetivo legtimo. []
Cuando el empleo [lcito de la fuerza y] de las armas de fuego sea inevitable, los funcion-
arios encargados de hacer cumplir la ley: Ejercern moderacin y actuarn en proporcin a la 72. El principio de proteccin de la vida exige que no se utilice intencionalmente la fuerza
gravedad del delito y al objetivo legtimo que se persiga [...]. letal solo para proteger el orden pblico u otros intereses similares (por ejemplo, no se podr
usar solo para reprimir protestas, detener a un sospechoso de un delito o salvaguardar otros
intereses tales como una propiedad). El objetivo principal debe ser salvar una vida. En la
El principio de proporcionalidad prohbe el uso de la fuerza cuando el dao que
prctica, esto significa que solo la proteccin de la vida puede cumplir el requisito de la
inflige excede a sus beneficios, es decir, el logro de un objetivo legtimo. En conse-
proporcionalidad cuando se utiliza una fuerza letal intencionalmente, y solo la proteccin de
cuencia, exige que los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley se abstengan
la vida puede ser un objetivo legtimo para usar dicha fuerza. No se podr matar a un ladrn
de usar esa fuerza y en ltima instancia acepten que el objetivo legtimo no podr
que est huyendo y no supone un peligro inmediato, aunque ello suponga que se escape.
lograrse. Expresa el principio de que el fin no justifica todos los medios. Esto resulta
[nfasis aadido]
de especial importancia en lo relativo al derecho a la vida.
En suma, el principio de proporcionalidad significa que los funcionarios encargados
de hacer cumplir la ley slo estn autorizados a poner en peligro una vida si es con el
fin de salvar/proteger otra vida.11 i Nota aclaratoria: Conviene sealar que la terminologa presenta importantes
variaciones de unos sistemas legislativos y marcos operativos a otros. En
particular, los trminos necesidad y proporcionalidad no suelen emplearse
Relator especial sobre ejecuciones extrajudiciales,
con el mismo sentido que aqu. En ocasiones, el trmino proporcionalidad
Doc. ONU: A/HRC/26/36 (2014).
se emplea para evaluar si el grado de fuerza utilizada estaba justificado
(era proporcionado a la resistencia que se opona, es decir, lo que aqu se
65. [] En trminos generales, cuando se limita un derecho, la proporcionalidad requiere
presenta como necesidad cuantitativa). El trmino necesidad tal como se
que se compare el bien que se hace con la amenaza planteada. El inters perjudicado
usa en algunos contextos incluye un elemento de equilibrio (que corresponde
por el uso de la fuerza se compara con el inters protegido; cuando se emplea la fuerza,
al principio de proporcionalidad tal como aqu se presenta), en particular
ya sea letal o no, se aplica la misma norma. Los Principios Bsicos establecen que: [c]
cuando se da el requisito de necesidad absoluta. En algunos sistemas
uando el empleo [lcito de la fuerza y] de las armas de fuego sea inevitable, los funcionarios
legales el trmino proporcionalidad tiene un significado ms amplio, que
encargados de hacer cumplir la ley (...) [e]jercern moderacin y actuarn en proporcin a la
abarca tanto los elementos de necesidad como el elemento de equilibrio
gravedad del delito y al objetivo legtimo que se persiga.
de la proporcionalidad tal como aqu se presenta. Naturalmente, no puede
afirmarse que una terminologa sea ms apropiada que la otra. Sin embargo,
es esencial que con independencia de los trminos que se empleen estn
incluidos de una manera u otra en el marco legislativo y operativo todos los
elementos que aqu se presentan, a saber: si la fuerza es en absoluto necesaria
11) Vase tambin Relator especial sobre ejecuciones extrajudiciales, Doc. ONU: A/61/311 (2006), (elemento cualitativo), si es posible lograr el objetivo con un grado menor de
prrs. 42 y 44: 42. [] La norma general de proporcionalidad es que el uso de la fuerza debe fuerza (elemento cuantitativo), si la fuerza segua siendo necesaria para lograr
estar en proporcin a la gravedad del delito y al objetivo legtimo que se persiga. [] Los
el objetivo en el momento de su uso (elemento temporal) y si en trminos
Principios Bsicos permiten el uso intencional de la fuerza letal slo para proteger la vida. []
44. [] La cuestin fundamental es la proporcionalidad entre la probabilidad objetiva previsible absolutos los costos en trminos de dao causado por el uso de la fuerza
de que el uso de la fuerza cause la muerte y la probabilidad previsible comparable de que no exceden (o no) al objetivo legtimo (elemento de equilibrio). A los efectos de
reducir a la persona cause la muerte de otras personas. Tambin debe tenerse en cuenta que
estas Directrices, se usarn las definiciones que ofrece el relator especial sobre
la proporcionalidad es un requisito complementario de la necesidad. El principio de necesidad,
pues, nunca justificar el uso desproporcionado de la fuerza. Si todas las medidas proporcionales ejecuciones extrajudiciales.
resultan insuficientes para detener al sospechoso, debe permitrsele huir.

16 USO DE LA FUERZA D I R E C T R I C E S 17
IV Rendicin de cuentas hacer rendir cuentas a los responsables de infracciones de la ley, incluidas las
violaciones de derechos humanos, y proporcionar reparacin e indemnizacin a las
La gran importancia de sus responsabilidades y funciones para la sociedad, as como vctimas de tales infracciones;
las amplias competencias que se les conceden, requiere que los organismos encar- prevenir futuras infracciones; y
gados de hacer cumplir la ley rindan cuentas del desempeo de sus funciones y de mejorar la labor del organismo encargado de hacer cumplir la ley en su conjunto
su respeto del marco jurdico y operativo. Esto significa que no slo los funcionarios mediante un proceso efectivo de incorporacin de las lecciones aprendidas que d
encargados de hacer cumplir la ley deben rendir cuentas por sus acciones y omisiones lugar a medidas correctivas.
a ttulo individual, sino tambin todos los superiores que dicten rdenes, supervisen
o manden y controlen de algn otro modo a los funcionarios encargados de hacer V Conclusin
cumplir la ley o que sean responsables de la planificacin y preparacin de las opera-
ciones de aplicacin de la ley, as como el organismo en su conjunto. El presente documento tiene como objetivo proporcionar orientacin sobre la manera
La rendicin de cuentas slo podr garantizarse si se aplican las medidas adecuadas en que los Estados y los organismos encargados de hacer cumplir la ley deben llevar
en diversos niveles y etapas: a la prctica los cuatro principios (legalidad, necesidad, proporcionalidad y rendicin
La propia institucin encargada de hacer cumplir la ley debe rendir cuentas de de cuentas) y las consideraciones legales subyacentes en lo relativo al uso de la fuerza
disponer de polticas y procedimientos adecuados en relacin con el uso de la fuerza contra personas. Conviene sealar, sin embargo, que estos cuatro principios deben
y de armas de fuego. Esto incluye un sistema de supervisin y control que garantice regir toda accin del Estado que repercuta en los derechos humanos de una persona;
la aplicacin efectiva de tales polticas y procedimientos en la prctica diaria de la en particular, todo uso de las facultades policiales por los funcionarios encargados de
aplicacin de la ley. hacer cumplir la ley debe ser conforme con estos principios, por ejemplo al llevar a
La institucin debe rendir cuentas tambin de un proceso adecuado de incorporacin cabo un arresto o una actividad de interpelacin y registro o al usar la fuerza contra
de las lecciones aprendidas que garantice el examen continuo de las polticas, proce- un objeto.
dimientos, formacin y equipo a fin de evitar la repeticin de errores y otras conse-
cuencias no deseadas de las acciones de aplicacin de la ley.
Forma parte adems de la responsabilidad institucional que se imparta a los funcio-
narios encargados de hacer cumplir la ley una formacin adecuada para desarrollar
las aptitudes profesionales necesarias para el desempeo de sus funciones. Esta
formacin tambin debe ser objeto de una evaluacin continua a fin de determinar su
eficacia para garantizar que el organismo encargado de hacer cumplir la ley cuenta de
hecho con funcionarios profesionales, que cumplen los altos niveles exigidos.
La rendicin de cuentas slo puede garantizarse mediante la existencia de una
cadena de mando clara, en la que las responsabilidades de cada nivel de la jerarqua
estn claramente establecidas; y cada funcionario del organismo encargado de hacer
cumplir la ley debe rendir cuentas siempre que no cumpla de manera efectiva la
responsabilidad aplicable a su nivel.

Slo podr lograrse una rendicin de cuentas efectiva mediante un sistema de


controles y equilibrios que permita la evaluacin de cualquier accin de aplicacin
de la ley respecto a su conformidad con la ley, incluidos los derechos humanos, as
como con los reglamentos y procedimientos operativos internos; y este sistema debe
permitir tambin una valoracin de la eficacia de la accin en trminos de desempeo
de las responsabilidades y funciones de aplicacin de la ley. La rendicin de cuentas
requiere, pues, diversos mecanismos, que involucran al poder judicial, al poder legis-
lativo, al poder ejecutivo y al pblico. Todos deben contribuir conjuntamente a lograr
los objetivos siguientes:

18 USO DE LA FUERZA D I R E C T R I C E S 19
DIRECTRICES PARA
EL LEGISLADOR:
LA REGULACIN DE LA FACULTAD
DE RECURRIR AL USO DE LA
FUERZA Y DE ARMAS DE FUEGO
EN LA LEGISLACIN NACIONAL

DIRECTRIZ 1
Cmo regular la facultad de la polica de recurrir al uso de la fuerza

DIRECTRIZ 2
Lo que la ley debe decir sobre el uso de la fuerza letal

DIRECTRIZ 3
Cmo la ley debe garantizar la rendicin de cuentas de la polica
con respeto al uso de la fuerza y de armas de fuego

QUIERE LEER MS?

Vase el informe completo Uso de la Fuerza


https://www.amnesty.nl/sites/default/files/public/ainl_uso_de_la_fuerza_esp.pdf

USO DE LA FUERZA
DIRECTRICES PARA LA APLICACIN DE LOS PRINCIPIOS BSICOS
SOBRE EL EMPLEO DE LA FUERZA Y DE ARMAS DE FUEGO POR LOS
FUNCIONARIOS ENCARGADOS DE HACER CUMPLIR LA LEY

D I R E C T R I C E S 21
Requisitos del Marco Jurdico Nacional
DIRECTRIZ 1
Cmo regular la facultad de la polica de recurrir al uso de la fuerza

Las Directrices 1-3 cubren los aspectos mnimos rigiendo el uso de la fuerza y de
armas de fuego que deben ser regulados en la legislacin nacional:
Establecer y regular la facultad general de recurrir al empleo de la fuerza y la finalidad La facultad de la polica de recurrir al uso de la fuerza y de armas de fuego
y las circunstancias en las que sta puede usarse. debe estar regulada por ley.
Establecer y regular la facultad de recurrir al uso de fuerza letal, en particular de
armas de fuego, y garantizar el mximo respeto por el derecho a la vida.
Garantizar la rendicin de cuentas plena y efectiva por cualquier accin de aplicacin a) La facultad de los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley de hacer uso de
de la ley que implique el uso de la fuerza. la fuerza debe establecerse por ley, que describir en qu circunstancias y con qu
finalidad podr considerarse el uso de la fuerza; esto incluir tambin un proceso
Todas las acciones de aplicacin de la ley deben basarse en la ley y llevarse a cabo legalmente constituido para la aprobacin y utilizacin del equipo y las armas que han
con pleno respeto de la ley. As pues, es de la mxima importancia que la legislacin de emplearse. [vase tambin Directriz 6].
nacional proporcione un marco claro dentro del cual los funcionarios encargados de
hacer cumplir la ley estn autorizados a recurrir al uso de la fuerza y de armas de b) El uso de la fuerza debe estar sujeto a la aplicacin estricta del principio de
fuego. El marco debe respetar los cuatro principios clave (legalidad, necesidad, propor- necesidad: en trminos cualitativos (usar la fuerza slo en el caso de que el objetivo
cionalidad y rendicin de cuentas) que se explican supra [Principios internacionales de legtimo no pueda lograrse sin ella), en trminos cuantitativos (usar slo la mnima
derechos humanos que regulan el uso de la fuerza y de armas de fuego]. fuerza necesaria para lograr el objetivo) y en trminos temporales (el uso de la fuerza
debe cesar una vez logrado el objetivo o cuando ste no pueda ya lograrse).
Si bien no es posible ocuparse con todo detalle de la gran variedad de desafos a los
que los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley pueden tener que hacer frente c) La ley debe prohibir el uso de la fuerza que cause daos que excedan al objetivo
en su trabajo diario, la legislacin nacional debe proporcionar un fundamento slido legtimo (principio de proporcionalidad).
en el que los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley basen sus acciones y
garantizar que stas respeten el derecho y las normas internacionales de los derechos
humanos que sean aplicables. El relator especial sobre ejecuciones extrajudiciales ha
ofrecido ya un anlisis pormenorizado de cmo la legislacin nacional debe cumplir LEA MS EN EL INFORME COMPLETO SOBRE:
estos requisitos, as como de las muchas deficiencias que se encuentran a este
Legalidad un elemento clave para asegurar la rendicin de cuentas P. 46
respecto en un gran nmero de pases.12 Dentro del marco de estas Directrices, basta
Prevencin del uso excesivo de las facultades policiales P. 47
pues con poner de relieve los aspectos mnimos que deben ser regulados por ley. El fin no justifica todos los medios P. 49
Por supuesto, incluso cuando la legislacin nacional es conforme con las normas
internacionales de derechos humanos, pueden plantearse problemas debido a la falta
de respeto por la legislacin en la prctica y a la no aplicacin de estas leyes por
las autoridades competentes. No obstante, una legislacin nacional que respete los
derechos humanos es una condicin previa indispensable para una aplicacin de la ley
respetuosa con los derechos humanos, y los ejemplos que se presentan en esta seccin
pretenden sealar posibles aspectos y opciones importantes que la autoridades guber-
namentales pueden tener en cuenta a este respecto.

12) Relator especial sobre ejecuciones extrajudiciales, Doc. ONU: A/HRC/26/36 (2014).

22 USO DE LA FUERZA D I R E C T R I C E S 23
DIRECTRIZ 2 f) Cualquier (otro) tipo de fuerza que implique la posibilidad o un riesgo elevado de
causar la muerte, debe estar sujeto a la misma aplicacin estricta del principio de
Lo que la ley debe decir sobre el uso de la fuerza letal proporcionalidad, por lo que slo estar permitido con el fin de evitar muertes o
lesiones graves.

g) La proteccin de terceras personas debe tener prioridad absoluta. En particular,


El principio de proteccin de la vida debe estar consagrado en la ley, ninguna operacin de aplicacin de la ley podr planearse ni llevarse a cabo de tal
es decir, toda fuerza que implique una alta probabilidad de que se deriven manera que se admita de antemano que los funcionarios encargados de hacer cumplir
consecuencias letales, en particular el uso de armas de fuego, slo podr la ley que intervienen pueden matar o causar lesiones graves a terceras personas.
emplearse para proteger contra una amenaza de muerte o lesiones graves.
h) Como norma, los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley deben tener la
obligacin de formular una advertencia antes de recurrir al uso de armas de fuego:
a) El uso de armas de fuego es decir, de armas concebidas para matar debe las situaciones en que dicha advertencia no es necesaria deben seguir siendo la
estar regulado por disposiciones especficas de la ley, que establecern un umbral excepcin, deben estar claramente definidas como tales y deben de ser valoradas
claramente ms elevado para el empleo de armas de fuego que para otras formas de individualmente caso por caso.
uso de la fuerza.

b) Todo uso de un arma de fuego contra una persona debe considerarse potencialmente
letal; por consiguiente, la ley slo podr autorizar el uso de armas de fuego cuando LEA MS EN EL INFORME COMPLETO SOBRE:
exista una amenaza grave de muerte o lesiones graves.
Qu es la fuerza letal? P. 53
Qu es un arma de fuego? P. 54
c) El mero hecho de que una persona eluda la detencin o escape de la custodia Cundo recurrir al uso de armas de fuego? P. 55
no justifica el uso de un arma de fuego, a menos que esa persona constituya una Disparar a matar? P. 60
amenaza grave y continua para la vida de otra persona, que pueda materializarse en Daos colaterales P. 62
cualquier momento. Advertencia P. 63

d) A pesar de que las armas de fuego estn concebidas para matar, los funcionarios
encargados de hacer cumplir la ley deben tomar todas las medidas preventivas
necesarias para evitar la prdida de vidas cuando recurran al uso de armas de fuego.

e) El uso de un arma de fuego de tal manera que no conceda a una persona ninguna
posibilidad de sobrevivir es decir, el uso letal intencional de un arma de fuego slo
debe estar autorizado en la situacin ms extrema de amenaza para la vida, en la que
la muerte de la persona sea el nico medio de impedir la prdida de la vida de otra
persona que est amenazada de forma inminente; en cualquier caso, la muerte de
la persona debe ser siempre y nicamente un medio para alcanzar un fin (impedir la
prdida de otra vida) y nunca un fin en s mismo.

24 USO DE LA FUERZA D I R E C T R I C E S 25
DIRECTRIZ 3 e) Deben establecerse salvaguardias para garantizar que las investigaciones criminales
se lleven a cabo de manera efectiva, inmediata, imparcial e independiente. En
Cmo la ley debe garantizar la rendicin de cuentas de la polica con respeto particular, la investigacin debe correr a cargo de un departamento o unidad que no
al uso de la fuerza y de armas de fuego tenga vinculacin alguna con el departamento o unidad del funcionario encargado
de hacer cumplir la ley que es objeto de la investigacin. Deben establecerse normas
claras para la supervisin de la investigacin y la adecuada recopilacin de evidencia.

La legislacin nacional debe garantizar la rendicin de cuentas plena y f) Podra ser necesario realizar investigaciones disciplinarias en los casos en que
transparente de los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley por el la conducta no sea constitutiva de delito, y tambin para determinar medidas
uso de la fuerza y de armas de fuego. disciplinarias adicionales en caso de delito. Sin embargo, estas investigaciones no
deberan excluir en ningn caso los procedimientos criminales ni sustituirles.

a) Los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley no deben estar exentos de g) Las sanciones penales y disciplinarias por uso de la fuerza que vulnere la ley o
responsabilidad penal por actos ilcitos cometidos en el desempeo de sus funciones. reglamentos internos deben guardar proporcin con la gravedad del delito o de la falta
cometidos.
b) Los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley deben tener derecho a desobede-
cer las rdenes que sean claramente ilcitas, y deben exigrseles responsabilidades por h) Debera encomendarse a un rgano de control externo, independiente e imparcial
ejecutar a sabiendas rdenes ilcitas. Este tipo de rdenes no sern aceptables como la investigacin al menos de los incidentes ms graves en los que se haga uso de la
eximente. fuerza (es decir, con resultado de muerte o lesiones graves), y ello con independencia
de si se ha iniciado o no una investigacin criminal. Este rgano debera tener el man-
c) Las investigaciones criminales deben tratar de evaluar, conforme al derecho penal, la dato no slo de llevar a cabo su propia investigacin, sino tambin (por ejemplo, con
responsabilidad de los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley involucrados vistas a la correcta recopilacin de datos) de supervisar el correcto desarrollo de las
en cualquier comportamiento ilcito, la responsabilidad de colegas que sean testigos investigaciones disciplinarias y de vigilar el desarrollo de las investigaciones crimina-
de un acto ilcito pero no tomen medidas para prevenirlo y la responsabilidad de los les y del proceso penal. Tambin debera intervenir en caso de demoras indebidas.
mandos y superiores que puedan haber cursado una orden ilcita o no haber evitado el
uso ilcito de la fuerza. i) Deben tomarse medidas adecuadas de supervisin, control y presentacin de informes
para permitir investigaciones efectivas que cumplan las normas de derechos humanos.
d) Los mandos y superiores deben rendir cuentas no slo por las rdenes ilcitas que Esto requiere la obligacin de informar a todos los niveles de supervisin y control
impartan, sino tambin por las deficiencias y otras omisiones en su responsabilidad pertinentes en funcin de la gravedad del incidente: al superior, a las autoridades
superior y de mando que tengan como resultado muerte o lesiones graves. En particu- competentes para decidir si es preciso abrir una investigacin criminal, y/o al rgano
lar, se les exigirn responsabilidades cuando hayan o deberan haber tenido conoci- de control independiente.
miento de que los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley que estn bajo su
control y mando han cometido actos ilcitos y no lo hayan evitado. Tambin incurrirn j) En todas las situaciones en las que interacten con la poblacin, los funcionarios
en responsabilidad cuando no adopten medidas para llevar a esos funcionarios encar- encargados de hacer cumplir la ley deben ser identificables mediante placas
gados de hacer cumplir la ley ante las autoridades competentes para investigacin. con su nombre o nmero. Las cmaras adheridas al cuerpo pueden tener graves
repercusiones en materia de derechos humanos (por ejemplo, para la privacidad o la
dignidad), pero en determinadas circunstancias tambin pueden servir para disuadir
del uso ilcito de la fuerza, incluida fuerza letal, siempre que su uso est integrado
en un sistema efectivo de rendicin de cuentas. Toda decisin de introducir cmaras
adheridas al cuerpo debe tomarse sopesando detenidamente las cuestiones de
derechos humanos pertinentes en cada contexto concreto.
>

26 USO DE LA FUERZA D I R E C T R I C E S 27
k) El sistema de rendicin de cuentas debe prestar la debida atencin a los derechos Observaciones finales sobre el Marco Jurdico
y las necesidades de las vctimas del uso de la fuerza. Entre ellos se cuentan: el
derecho a asistencia mdica, a presentar denuncias, a ser informado del progreso de
la investigacin, a proponer e interrogar testigos, a recibir apoyo jurdico y psicolgico,
a ser informado del resultado de la investigacin, a proteccin de la privacidad, a Los puntos mencionados supra son los requisitos mnimos que deben instaurarse
proteccin contra amenazas e intimidacin, y el derecho a obtener reparacin plena, en la legislacin para que las normas de derechos humanos establecidas en los
que incluya indemnizacin, rehabilitacin, restitucin, satisfaccin y garantas de no Principios Bsicos se apliquen plenamente; en particular:
repeticin, si se concluye que el uso de la fuerza fue ilcito. crear un marco jurdico amplio, que regule la facultad de la polica de recurrir al
uso de la fuerza en general, con especial hincapi en los principios de legalidad,
necesidad y proporcionalidad;
aplicar al uso de fuerza letal los estrictos requisitos del principio de proteccin de
LEA MS EN EL INFORME COMPLETO SOBRE: la vida;
garantizar la plena rendicin de cuentas en todos los niveles pertinentes (funcionarios
Piedras angulares de un sistema exhaustivo de rendicin de cuentas P. 67
encargados de hacer cumplir la ley en el ejercicio de sus funciones, colegas testigos y
Elementos de responsabilidad penal P. 68
Obligacin y posibilidad de negarse a la ejecucin de rdenes ilcitas P. 70 superiores) por el uso de la fuerza y de armas de fuego, mediante la implantacin de
Oficiales superiores: obligacin de saber y obligacin de actuar P. 72 mecanismos de rendicin de cuentas efectivos, que abarquen procedimientos penales
Quin debera investigar la polica y como? La polica? P. 73 y disciplinarios, supervisin externa e independiente e incorporacin institucional de
Efectiva rendicin de cuentas: no solamente un tirn de orejas P. 77 lecciones aprendidas. Se debe prestar especial atencin a la rendicin de cuentas
Mantener la profesionalidad en la polica P. 77
de los superiores y la jerarqua de mando, as como a los derechos e intereses de las
Cmo vigilar eficazmente a la polica P. 79
Presentacin de informes y control: ms que un ejercicio burocrtico P. 81 vctimas.
Testigos silenciosos: cmaras adheridas al cuerpo P. 83
No solamente objetos: las vctimas tienen derechos P. 85 Los aspectos prcticos y operativos concretos del uso de la fuerza deben tratarse en
los reglamentos, rdenes o procedimientos estndar o manuales internos, y sern
analizados en la siguiente seccin.

28 USO DE LA FUERZA D I R E C T R I C E S 29
DIRECTRICES PARA
LAS AUTORIDADES POLICIALES:
ESTABLECER UN MARCO OPERATIVO PARA
EL USO DE LA FUERZA Y DE ARMAS DE FUEGO

DIRECTRIZ 4
Instrucciones operativas sobre el uso de la fuerza en general:
cundo (no) usarla y cmo

DIRECTRIZ 5
Instrucciones operativas sobre el use de los armas de fuego:
cundo (no) usarlos y cmo

DIRECTRIZ 6
Fabricacin, comprobacin, seleccin y evaluacin de armas menos letales

DIRECTRIZ 7
Cundo y cmo usar la fuerza en reuniones pblicas,
incl. equipos y opciones tcticas

DIRECTRIZ 8
Cundo y cmo usar la fuerza en detencin, incl. medios de coercin
y abordar disturbios violentos en gran escala

DIRECTRIZ 9
Gestin de recursos humanos: como asegurar de disponer de un personal
encargado de hacer cumplir la ley adecuado y debidamente cualificado

DIRECTRIZ 10
Responsabilidad de mando: cadena de mando, supervisin,
control y presentacin de informes

D I R E C T R I C E S 31
Requisitos del Marco Operativo
DIRECTRIZ 4
Instrucciones operativas sobre el uso de la fuerza en general:
cundo (no) usarla y cmo
Esta seccin expone las medidas concretas que deben adoptar los organismos encar-
gados de hacer cumplir la ley para garantizar en la prctica la plena y efectiva apli-
cacin de los Principios Bsicos: la jefatura de mando de los organismos encargados
de hacer cumplir la ley tiene el deber fundamental de desarrollar un marco operativo Los mandos que dirigen los organismos encargados de hacer cumplir
que establezca las condiciones ms apropiadas para que los funcionarios encargados la ley deben crear un marco operativo que contenga instrucciones para
de hacer cumplir la ley lleven a cabo sus funciones respetando los derechos humanos diversos tipos de situaciones que los funcionarios encargados de hacer
y de manera lcita, efectiva, eficiente y profesional. No se trata de una tarea fcil. En cumplir la ley pueden encontrar en su labor, incluidos criterios de toma
lo que respecta al uso de la fuerza, no se logra simplemente redactando un manual de decisiones y las condiciones para el uso de la fuerza.
de derechos humanos sobre el uso de la fuerza y aadiendo algunas horas a los
programas de capacitacin. Requiere la adopcin de una amplia variedad de medidas:
dictar instrucciones operativas a los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley a) El marco operativo no debe ofrecer respuestas preparadas de antemano para tipos de
sobre el modo en que los mandos esperan que desempeen su labor; situaciones especficos. Por el contrario, debe ordenar a los funcionarios encargados
proporcionar equipo y capacitacin adecuados; de hacer cumplir la ley que, en el ejercicio de sus funciones, valoren cada situacin
establecer un sistema riguroso de gestin de recursos humanos; concreta en funcin de las circunstancias particulares y, por consiguiente, permita
establecer un sistema claro de mando y control, que es fundamental para garantizar la cierta discrecin personal a la hora de decidir si ha de recurrirse o no al uso de la
rendicin de cuentas efectiva de cualquier accin de aplicacin de la ley. fuerza. Sin embargo, el marco operativo debe presentar las opciones de respuesta
posibles en una situacin dada, definir los criterios que guiarn el proceso de toma
Todas estas medidas han de abordar el uso de la fuerza en general, el uso de fuerza de decisiones y las precauciones que han de adoptarse, y establecer lmites claros en
letal, el uso armas menos letales y el uso de la fuerza en situaciones concretas, como cuanto a qu est permitido y qu no lo est (prohibiciones).
reuniones pblicas y lugares detencin.
El objetivo de esta seccin es exponer las cuestiones que deben tenerse en cuenta a b) El concepto operativo relativo al uso de la fuerza se guiar por el principio general de
la hora de desarrollar el marco operativo del uso de la fuerza, a fin de que se adecue a que los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley tratarn de evitar la necesidad
las normas establecidas en los Principios Bsicos. de recurrir al uso de la fuerza, y debera exigir que traten proactivamente de resolver
Es importante sealar que esa tarea tambin incumbe a las fuerzas armadas militares cualquier situacin por medios distintos del uso de la fuerza, como los medios de
[vase Introduccin IV.] en caso de que le sean encomendadas funciones de apli- persuasin, negociacin y reduccin de la tensin. En particular, debera exigirse a los
cacin de la ley (cuando sea lcito en virtud de la legislacin nacional). Es evidente funcionarios encargados de hacer cumplir la ley que formulen en la medida de lo
que esto no se puede lograr en poco tiempo y que conlleva un riesgo considerable de posible una advertencia antes de cualquier uso de la fuerza.
que las fuerzas militares cometan violaciones de derechos humanos si no se hace de
modo adecuado. Por lo tanto, las autoridades deben considerar detenidamente si son c) Debe prestarse la mxima atencin al elemento de precaucin tanto en las operacio-
capaces de aplicar de manera efectiva todas las medidas necesarias para prevenir nes planeadas como en las situaciones que se planteen de improviso. Esto incluye:
tales violaciones [vase tambin Directriz 7k]. obtener y analizar de antemano en la medida de lo posible la informacin pertinente;
Adems, es importante hacer hincapi en que el desarrollo de un marco operativo prever diversas situaciones posibles, y hacer una valoracin de las amenazas y los
apropiado y slido es una tarea continua. Los procedimientos, el equipo, la formacin, riesgos en la situacin dada;
la cadena de mando, la supervisin y el control son, todos ellos, aspectos que han garantizar la disponibilidad de una variedad de opciones tcticas, como por ejemplo:
de ser revisados constantemente mediante un proceso permanente y exhaustivo de equipo de proteccin y medios de comunicacin, equipo y armas que permitan una
incorporacin de lecciones aprendidas a fin de que las correcciones, adaptaciones y respuesta diferenciada, as como recursos y respaldo suficientes;
mejoras necesarias satisfagan las exigencias y necesidades de la prctica diaria de la >
aplicacin de la ley.

32 USO DE LA FUERZA D I R E C T R I C E S 33
DIRECTRIZ 5
decidir el momento y el lugar adecuados para cualquier accin de aplicacin de la ley
con miras a reducir al mnimo riesgos y daos tanto para la poblacin como para los
funcionarios encargados de hacer cumplir la ley que intervienen;
garantizar la proteccin de personas o grupos en situacin de riesgo; Instrucciones operativas sobre el uso de los armas de fuego:
prever la proteccin y/o evacuacin de terceras personas; cundo (no) usarlos y cmo
garantizar la disponibilidad de asistencia medica.

d) Todo uso de la fuerza debe guiarse por el concepto de respuesta diferenciada a fin
de reducir al mnimo los daos: se ordenar a los funcionarios encargados de hacer Los organismos encargados de hacer cumplir la ley deben proporcionar
cumplir la ley que no recurran de forma inmediata a los medios ms fciles a su un marco operativo que ofrezca instrucciones claras sobre cundo y cmo
disposicin, sino que elijan entre los medios disponibles que puedan ser eficaces usar un arma de fuego.13
el que entrae el menor riesgo de causar daos y lesiones.

e) No debe exigirse que los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley logren sus a) El marco operativo debe reiterar el principio de proteccin de la vida y ordenar a
objetivos a toda costa. El marco operativo debe ofrecer la opcin de retirada a fin de los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley que traten de evitar el uso de
reducir al mnimo los daos. armas de fuego a menos que sea estrictamente necesario. Debe incluir instrucciones
para una serie de situaciones que los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley
pueden encontrar y la manera de responder a ellas:
Aun en el caso de un ataque potencialmente letal, debe considerarse una respuesta
LEA MS EN EL INFORME COMPLETO SOBRE: con medios menos letales, si es probable que sean efectivos y no aumentan el riesgo
para los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley o para terceras personas.
Buenas instrucciones sobre el uso de la fuerza, no una camisa de fuerza
El mero hecho de que una persona eluda la detencin o escape de la custodia
para la discrecionalidad policial P. 93
Hablar, hablar, hablar: reduccin de la tensin, negociacin, persuasin P. 95 no justifica el uso de un arma de fuego, a menos que esa persona constituya una
Planifique y prepare, no se apresure P. 97 amenaza grave y continua para la vida de otra persona, que pueda materializarse en
Las herramientas de los agentes de polica P. 99 cualquier momento.
Momento y lugar - aliados o enemigos? P. 101 El principio de proteccin de la vida exige que, en caso de duda, los funcionarios
Obligacin de proteger P. 103
encargados de hacer cumplir la ley no hagan uso de sus armas de fuego.
Obligacin de asistir P. 105
Espectro continuo del uso de la fuerza - til o intil? P. 105
Proporcionalidad - el fin no justifica todos los medios; retirada tctica P. 108 b) Las instrucciones deberan incluir los trminos exactos de la advertencia que ha de
hacerse antes de recurrir al uso de armas de fuego, que ser una parte permanente
de la capacitacin en el uso de armas de fuego para que se asimile y los funcionarios
encargados de hacer cumplir la ley puedan repetirla automticamente en las
situaciones de tensin en las que puedan tener que hacer uso de armas de fuego.
Hacer disparos de advertencia es intrnsecamente arriesgado y debera estar prohibido
o considerarse nicamente un medio de advertencia excepcional, tomando las debidas
precauciones para la seguridad de otros.
>

13) Un arma de fuego es un arma concebida para matar.

34 USO DE LA FUERZA D I R E C T R I C E S 35
excesivos. Estas consideraciones son aplicables asimismo a cualquier otro dispositivo
c) Debe distinguirse entre el uso potencialmente letal de un arma de fuego y el uso concebido para matar (por ejemplo, drones armados o artefactos explosivos guiados),
letal intencional de un arma de fuego. El uso letal intencional de un arma de fuego por lo que su uso en actividades de aplicacin de la ley slo podr considerarse en
slo estar permitido cuando un ataque potencialmente letal est ya en curso, de situaciones muy infrecuentes y absolutamente extremas.
tal manera que la muerte de la persona atacante sea el nico medio posible de Los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley slo deberan estar autorizados
salvar la vida en peligro de otra persona, lo que puede incluir la vida del funcionario a usar las armas oficiales que les entregue la institucin encargada de hacer cumplir
encargado de hacer cumplir la ley. En todas las dems situaciones, deben impartirse la ley; el uso de armas privadas debera estar prohibido.
instrucciones sobre cmo disparar y a qu parte del cuerpo apuntar dependiendo de Los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley deben conocer los efectos de
la situacin que se plantee y con miras a reducir al mnimo el riesgo para la vida de la las armas y la municin que usan, lo que incluye el tipo de riesgos que conllevan y las
persona a la que se dispara en la medida de lo posible. precauciones necesarias para reducir al mnimo los daos y preservar la vida.

d) Las instrucciones operativas deben asegurarse de que se concede prioridad a la f) Los organismos encargados de hacer cumplir la ley deben tomar una decisin
proteccin de las vidas de terceras personas. Los procedimientos operativos deben cuidadosamente equilibrada sobre las situaciones en las que los funcionarios
imponer condiciones especialmente estrictas para el uso de armas de fuego en encargados de hacer cumplir la ley podrn portar armas. No deberan portar armas
situaciones que entraen riesgos incontrolables para terceras personas (espacios en el interior de lugares de detencin. En el contexto de reuniones y otros actos de
pblicos abarrotados, enfrentamiento con personas fuertemente armadas en zonas orden pblico, su presencia puede entraar algunos riesgos adicionales (ser percibidos
densamente pobladas, ciertos tipos de persecucin continuada). Adems, ninguna como una amenaza y contribuir a crear/aumentar tensiones; un riesgo elevado en
operacin de aplicacin de la ley podr planearse de tal manera que, de antemano, se tales lugares abarrotados de alcanzar a personas distintas de la persona a la que se
admita la posibilidad de que un funcionario encargado de hacer cumplir la ley mate o dispara; generar pnico y/o agresin, etc.). Por consiguiente, en los pases donde
cause lesiones graves a terceras personas durante su actuacin. los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley van habitualmente armados, los
organismos encargados de hacer cumplir la ley deben valorar detenidamente si en las
e) La decisin sobre el tipo de armas y municin que utilizarn los funcionarios circunstancias concretas podra ser ms conveniente que los agentes que entren en
encargados de hacer cumplir la ley debe basarse en una valoracin de las necesidades contacto directo con las personas que participan en el acto no porten sus armas.
operativas de la actuacin policial:
Considerando su imprecisin y la imposibilidad de poder dar cuenta de todos y g) El permiso para portar armas de fuego debe estar supeditado a un proceso exhaustivo
cada uno de los disparos, las armas automticas no son adecuadas para situaciones de autorizacin y certificacin: este proceso debe basarse en una formacin prctica
normales de aplicacin de la ley. Slo podrn usarse en situaciones excepcionales de a partir de situaciones hipotticas realistas que permita valorar las capacidades
peligro extremo en las que puedan tener lugar mltiples intercambios de disparos, fsicas y mentales del agente concreto encargado de hacer cumplir la ley, as como
por lo que slo se distribuirn en previsin de este tipo de situaciones. En cualquier las indispensables aptitudes de reduccin de la tensin, negociacin, una variedad
caso, deben disponer de un modo de disparo nico, que ser el modo habitual y el de tcnicas de uso de la fuerza y competencia en el manejo del arma especfica
primero para el que estarn reguladas. asignada al funcionario concreto encargado de hacer cumplir la ley. Este proceso debe
Considerando su imposibilidad de llevar a cabo la valoracin exhaustiva que ha de repetirse peridicamente mediante cursos de actualizacin y nuevas pruebas que los
hacerse in situ acerca de si pueden usarse medios letales o no, en la aplicacin de la funcionarios encargados de hacer cumplir la ley habrn de superar para mantener su
ley no hay lugar para sistemas de armas/robots autnomos letales. certificacin.
Las armas y municiones que se utilicen deben haber sido probadas exhaustivamente
por el organismo encargado de hacer cumplir la ley para verificar su precisin, su h) Slo deberan entregarse a los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley armas
eficacia para lograr el objetivo de aplicacin de la ley, el riesgo de que se disparen registradas individualmente y trazables en exmenes forenses que se les asignarn a
involuntariamente, el tipo de lesiones que podran causar, y los riesgos para terceras ttulo personal, as como una cantidad registrada de municin. Debera regularse de
personas en caso de que la bala rebotara o atravesara el cuerpo de la persona a la que forma clara la manera en que las armas se guardarn cuando el funcionario encargado
se dispara. Su uso debe estar sometido a vigilancia constante, y la decisin de usarlas de hacer cumplir la ley no est de servicio.
debe ser revisada en funcin de su eficacia y/o de la aparicin de riesgos inesperados/ >

36 USO DE LA FUERZA D I R E C T R I C E S 37
i) De todo acto de desenfundar un arma de fuego como forma de advertencia y de
todo acto de apuntar con un arma de fuego a una persona debera informarse al
DIRECTRIZ 6
superior competente, que proceder a su evaluacin, independientemente de si se Fabricacin, comprobacin, seleccin y evaluacin de armas menos letales
dispar el arma o se caus muerte o lesiones. Cuando se dispare un arma de fuego,
debe procederse a un proceso obligatorio y exhaustivo de presentacin de informes
a las autoridades. La presentacin de informes debe ser exhaustiva y permitir
una valoracin completa de la justificacin del uso del arma de fuego a la luz del Los organismos encargados de hacer cumplir la ley deberan disponer de
principio de proteccin de la vida y de todas las acciones que se llevaron a cabo una variedad de equipos menos letales que permite un uso diferenciado de la
o se consideraron antes del uso del arma de fuego, como reduccin de la tensin, fuerza que respete plenamente lo principios de necesidad y proporcionalidad
respuesta diferenciada, advertencias y otros procedimientos, proteccin de terceras y garantice la reduccin al mnimo de daos y lesiones.
personas, etc. El informe debe ser evaluado despus para determinar las acciones
adecuadas que han de llevarse a cabo como consecuencia del incidente.
a) El desarrollo y la introduccin de nuevos equipos para la aplicacin de la ley deberan
basarse en las necesidades operativas y en requisitos tcnicos claramente definidos (y
no slo por su disponibilidad en el mercado), a fin de reducir el grado de fuerza que
LEA MS EN EL INFORME COMPLETO SOBRE: se usa y el nivel de daos y lesiones que se causa.

Qu es empleo de un arma de fuego P. 115


La primera obligacin de la polica: proteger la vida P. 116
b) Todo equipo debe ser sometido a pruebas exhaustivas para determinar si satisface
Cmo dar una advertencia? Acerca de los riesgos asociados con los disparos las necesidades operativas, los requisitos tcnicos en cuanto a precisin, fiabilidad
de advertencia P. 118 y vida til y el grado de posibles daos y sufrimiento que podra causar, as como los
Cmo disparar/Disparos en las piernas? P. 120 posibles efectos injustificados/no deseados. Las pruebas deberan encomendarse a un
Proteger a otros/Disparar en los puestos de control de trnsito P. 123 organismo independiente.
Armas automticas/Sistema de armas autnomos letales/Balas encamisadas
y balas semiencamisadas o balas expansivas P. 126
Armas de fuego en detencin/Armas de fuego en reuniones pblicas P. 129 c) Cada dispositivo debera someterse a una valoracin independiente para determinar
Formacin: mucho ms que simples ejercicios de tiro P. 130 si es conforme con el derecho y las normas internacionales de los derechos humanos,
Se debe rendir cuentas de cada bala utilizada P. 132 en particular si cumple los requisitos de principio de proporcionalidad, prevencin de
riesgos para terceras personas y prevencin de uso indebido o abusos en la prctica.

d) Debera excluirse cualquier equipo que:


presente un alto grado de imprecisin de manera que entrae un gran riesgo de causar
lesiones de consideracin, incluso a personas distintas de la persona contra la que se
use (por ejemplo, escopetas que disparan perdigones, ciertos proyectiles de impacto
cintico como balas de goma);
cause daos desproporcionados respecto al objetivo (por ejemplo, que implique un
riesgo elevado de causar la muerte, pese a ser considerado menos letal, como las
balas de metal recubiertas de goma);
pretenda lograr un objetivo que tambin se pueda lograr con un dispositivo menos
lesivo (por ejemplo, esposas para pulgares frente a esposas normales, porras con pas
frente a porras normales);
>

38 USO DE LA FUERZA D I R E C T R I C E S 39
DIRECTRIZ 7
sea muy abusivo (dispositivos de electrochoque que no tengan un mecanismo que
interrumpa automticamente la descarga, armas incapacitantes elctricas que acten
como arma de contacto directo) o cuyo uso vulnere la prohibicin de la tortura y otros
tratos crueles, inhumanos o degradantes (por ejemplo, cinturones inmovilizadores de Cundo y cmo usar la fuerza en reuniones pblicas,
electrochoque). incl. equipos y opciones tcticas

e) Dadas las consecuencias potencialmente graves de los sistemas robticos totalmente


autnomos y su incapacidad para sustituir el indispensable discernimiento humano
para decidir si usar la fuerza, el desarrollo, la produccin y el uso de esta tecnologa El enfoque general de la actuacin policial en reuniones debera guiarse por
aun en el caso de que est equipada nicamente con armas menos letales debera el concepto de facilitacin de la reunin y no estar determinado de antemano
estar prohibido de forma preventiva. por la previsin de violencia y uso de la fuerza.

f) Cada dispositivo debera ir acompaado de instrucciones claras sobre las situacio-


nes en que se utilizar, y cmo, explicando los efectos y riesgos del dispositivo y las a) La actuacin policial en reuniones debera tratar en todos los casos de evitar la
precauciones necesarias que han de adoptarse, as como de advertencias sobre las cir- necesidad de recurrir a la fuerza. Como norma general, no hay lugar para el uso de la
cunstancias o situaciones en las que el dispositivo no podr utilizarse. Los funcionarios fuerza en las reuniones, excepto cuando se trata con personas que cometen delitos o
encargados de hacer cumplir la ley debern haber recibido formacin y certificacin tratan de impedir que la reunin tenga lugar.
adecuadas sobre el dispositivo como condicin previa para que se les permita su uso.
b) Aun en el caso de que una reunin se considere ilcita en virtud de la legislacin
g) Todo nuevo dispositivo debe someterse y estar sujeto a un proceso de prueba legal nacional, la polica no debe recurrir al uso de la fuerza por el mero hecho de ser
mente constituido y accesible al pblico que permita confirmar si el dispositivo satisfa- ilcita. Slo cuando concurran otras razones de peso por ejemplo, en relacin con
ce las necesidades operativas y los requisitos tcnicos, la idoneidad de las instruccio- la seguridad pblica o la prevencin del delito la polica debera considerar la
nes y la formacin, as como la ausencia de cualquier riesgo injustificado o inesperado. posibilidad de recurrir al uso de la fuerza.

h) El uso de cualquier dispositivo debe estar sujeto a mecanismos exhaustivos y rigurosos c) Al emplear la fuerza para responder a la violencia, los funcionarios encargados de
de presentacin de informes, supervisin y control con miras a la evaluacin continua hacer cumplir la ley deben distinguir entre las personas que participan en la violencia
del dispositivo respecto a su eficacia y efectos, incluidos los imprevistos. y las que no participan (por ejemplo, manifestantes pacficos o transentes), y aplicar
dicha fuerza con cuidado y slo contra quienes participan en la violencia. La violencia
de un reducido nmero de personas no debe dar lugar a una respuesta que trate como
violenta a toda la reunin.
LEA MS EN EL INFORME COMPLETO SOBRE:
d) Debe prestarse la debida consideracin asimismo a la proteccin y el bienestar de
Nada es no-letal P. 137
los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley desplegados (disponibilidad
Las necesidades operativas deben determinar el equipo, no la disponibilidad
en el mercado P. 140 de equipo de proteccin, prevencin de duracin excesiva del tiempo de servicio,
La comprobacin de armas de fuego debe procurar minimizar los daos P. 141 posibilidad de descansos, acceso a alimentos y agua, etc.).
Proyectiles de impacto cintico P. 142
Esposas para pulgares/Porras con pas P. 143 e) Para tomar la decisin de recurrir o no al uso de la fuerza, los organismos encargados
Armas en cumplimiento con las normas de derechos humanos P. 144
de hacer cumplir la ley deben considerar detenidamente el riesgo de contribuir a un
Pistolas taser y otros dispositivos de electrochoque/Balas metlicas recubiertas
de goma/Armas indiscriminadas P. 144 mayor deterioro de una situacin ya tensa.
Sistemas de armas plenamente autnomos P. 146 >
Cmo usar armas menos letales P. 147
Formacin sobre armas menos letales P. 149
Sus armas menos letales: funcionan como deberan? P. 151

40 USO DE LA FUERZA D I R E C T R I C E S 41
f) La contencin de grupos de manifestantes mediante un cordn policial para impedir j) Toda reunin pblica durante la cual la polica recurra al uso de la fuerza, en la que
que salgan de una zona determinada es una tctica sumamente problemtica que haya violencia o en la que se produzcan lesiones o prdida de vida, debe ser objeto de
entraa algunos riesgos para las personas a las que se contiene y para una actuacin una investigacin exhaustiva para establecer responsabilidades y rendicin de cuentas
policial adecuada en la reunin. En caso de utilizarse esta tctica, debera hacerse de los agentes implicados; la investigacin debe ir seguida de un proceso adecuado
nicamente para contener la violencia de grupos reducidos de personas y permitir de lecciones aprendidas para mejorar la actuacin policial en actos futuros.
que los manifestantes pacficos continen con la reunin. En ningn caso debera
utilizarse como medida preventiva basada en informacin obtenida previamente de k) Cuando la gestin de las reuniones pblicas se encomiende a fuerzas armadas
que algunas personas podran conducirse con violencia. Slo podr utilizarse durante militares, stas deben estar plenamente familiarizadas con la totalidad de las
el menor tiempo posible. Debe permitirse la salida de las personas que necesiten Directrices y los Principios sobre el empleo de la fuerza que se mencionan supra y ser
asistencia, de las que no formen parte de la reunin y de los participantes que no capaces de cumplirlos. Esto requiere un cambio total del enfoque operativo, de un
participen en la violencia. La contencin no podr utilizarse con el propsito de enfoque de combatir al enemigo a un enfoque de aplicacin de la ley. Para lograrlo,
impedir la participacin pacfica de personas en una reunin, aun en el caso de que deben darse instrucciones claras, debe haber disponibles equipos adecuados para la
sta se considere ilcita. aplicacin de la ley, y los soldados deben recibir formacin completa en la gestin
operativa del orden pblico. Cuando las autoridades no estn en condiciones de
g) No deben dispararse proyectiles de impacto cintico de forma aleatoria contra la asegurar la capacidad de los militares para llevar a cabo esa operacin de aplicacin
multitud, sino que deben dirigirse exclusivamente contra quienes se conduzcan con de la ley de conformidad con las reglas y normas internacionales de derechos
violencia contra las personas, y slo cuando otros medios no permitan poner fin a la humanos, no deberan desplegarse fuerzas armadas militares en situaciones de orden
violencia. Se dirigirn a la parte inferior del cuerpo para reducir al mnimo el riesgo pblico.
de lesiones graves. En ningn caso se dispararn en fuego indirecto (que reboten
previamente en el suelo). l) Debe garantizarse la plena rendicin de cuentas por cualquier uso de la fuerza
durante reuniones pblicas, en particular cuando se utilicen armas de fuego o se
h) Los dispositivos que tengan efectos indiscriminados y un gran potencial de causar produzcan muertes o lesiones. En particular, deben rendir cuentas los distintos niveles
daos, como el gas lacrimgeno o el can de agua, slo podrn usarse en situaciones de la estructura de mando que estaban a cargo durante la reunin.
de violencia ms generalizada con el fin de dispersar una multitud, y nicamente
cuando todos los dems medios no permitan contener la violencia. Slo podrn
utilizarse cuando las personas tengan la oportunidad de dispersarse y no cuando estn
en un espacio cerrado o cuando las vas pblicas u otras salidas estn bloqueadas. LEA MS EN EL INFORME COMPLETO SOBRE:
Debe advertirse a las personas que se van a utilizar estos medios, y se les permitir
Prevenir problemas antes de que ocurran P. 155
que se dispersen. En ningn caso podrn dispararse directamente contra una persona
Las faltas de respecto de los procedimientos administrativos no justifican
cartuchos con sustancias qumicas irritantes. el uso de la fuerza P. 159
Diferenciacin entre personas violentas y no violentas P. 160
i) Las armas de fuego no deben usarse en ningn caso como herramientas tcticas para Cuidar a los oficiales de polica P. 160
la gestin de reuniones pblicas: slo podrn usarse con el fin de salvar otra vida Reduccin de tensiones en vez de su intensificacin P. 161
Contencin P.162
de conformidad con el Principio Bsico 9. Si se disparan armas de fuego durante
Proyectiles de impacto cintico P. 164
reuniones pblicas, existen riesgos adicionales, como lesiones muerte de participantes Agentes qumicos irritantes P. 164
pacficos o transentes, o causar una intensificacin adicional de la violencia que Can de agua P. 166
cause un nmero an mayor de vctimas. Estos riesgos deben tenerse en cuenta y Armas de fuego y presentacin de informes P. 166
requieren una consideracin especial en el proceso de toma de decisiones. Fuerzas militares en reuniones publicas P. 167
Lecciones aprendidas P. 168

42 USO DE LA FUERZA D I R E C T R I C E S 43
DIRECTRIZ 8 e) Las situaciones de desorden violento en gran escala en lugares de detencin deben
regirse por las mismas consideraciones generales que los incidentes de orden pblico
Cundo y cmo usar la fuerza en detencin, incl. medios de coercin y abordar violentos. El modo de accin preferido debe ser la reduccin de la tensin, debe
disturbios violentos en gran escala distinguirse entre los reclusos que participan en la violencia y los que no participan,
las intervenciones deben tratar de reducir al mnimo los daos y la lesiones, y slo
podrn usarse armas de fuego para proteger contra una amenaza para la vida o de
lesiones graves.
El hecho de que una persona est privada de libertad no concede ms
poderes a las autoridades para recurrir a la fuerza: el empleo de la fuerza y
de armas de fuego en lugares de detencin est sujeto exactamente a las
mismas reglas, en particular a los principios de necesidad y proporcionalidad, LEA MS EN EL INFORME COMPLETO SOBRE:
que son pertinentes para cualquier otro contexto de aplicacin de la ley.
Privacin de libertad, pero no de derechos P. 171
Aumento y reduccin de las tensiones en prisin P. 171
Cundo poner esposas P. 174
a) El uso de la fuerza, incluido el uso de medios de coercin, no podr emplearse en Armas de fuego en detencin P. 176
ningn caso como forma de castigo. Disturbios P. 176

b) Los miembros del personal deben poseer la competencia personal y las habilidades
profesionales necesarias para reducir las tensiones que pueden surgir fcilmente en el
entorno cerrado de los lugares de detencin, en vez de recurrir con excesiva facilidad
al uso de la fuerza. Tambin recibirn formacin especfica para controlar a los
detenidos agresivos o violentos.

c) El uso de los medios de coercin no debera ser una medida rutinaria, sino slo
hacerse en caso de que la situacin concreta as lo exija y no durante ms tiempo del
necesario. Slo deben usarse de tal manera que no causen lesiones. Debe evitarse
el uso prolongado de medios de coercin. Deben prohibirse los medios de coercin
intrnsecamente abusivos y degradantes, o que causen dolor y lesiones graves, como
las esposas para pulgares y los cinturones inmovilizadores de electrochoque.

d) Las armas de fuego slo podrn usarse en circunstancias que supongan una amenaza
para la vida, tal como se describe en el Principio Bsico 9. Portar armas en el espacio
cerrado de un lugar de detencin entraa riesgos adicionales y, como norma, los
miembros del personal que trabajen en el interior de esas instalaciones que estn en
contacto directo con personas privadas de libertad no deberan estar equipados con
armas de fuego.

44 USO DE LA FUERZA D I R E C T R I C E S 45
DIRECTRIZ 9 c) Debera ser reconocido que las situaciones en las que los funcionarios encargados de
hacer cumplir la ley deciden hacer uso (o no) de la fuerza y de armas de fuego pueden
Gestin de recursos humanos: como asegurar de disponer de un personal encargado generar una gran tensin o incluso ser traumatizantes, y tienen un gran impacto en
de hacer cumplir la ley adecuado y debidamente cualificado. su bienestar mental y su salud. Debe haber mecanismos de supervisin, orientacin
y asesoramiento para abordar tales situaciones. Los oficiales superiores tienen la
responsabilidad de supervisar de cerca y tomar medidas adecuadas cuando sus
subordinados vivan situaciones problemticas (orientacin personal, permiso ordinario
Los organismos encargados de hacer cumplir la ley deben asegurarse de o mdico, evaluacin y apoyo psicolgicos, etc.), en particular cuando experimenten
que su personal es capaz de satisfacer los elevados niveles de competencia una situacin que ponga en peligro su vida, tengan que recurrir a armas de fuego, o
profesional establecidos en los Principios Bsicos. participen de otro modo en situaciones que tengan como resultado lesiones graves o
muerte.

a) Los criterios de seleccin de funcionarios encargados de hacer cumplir la ley deben ir


ms all de los criterios puramente formales (antecedentes penales, nivel educativo)
y las pruebas de aptitud fsica. Los criterios deben determinar tambin la integridad LEA MS EN EL INFORME COMPLETO SOBRE:
moral de las personas candidatas y su estabilidad psicolgica, as como su capacidad
Quin debera ser oficial de polica P. 180
para reaccionar de manera adecuada ante las situaciones de gran tensin que los
Tcnicas de mano vaca P. 183
funcionarios encargados de hacer cumplir la ley pueden encontrar en su prctica Aprender como hablar P. 183
diaria. Programas de formacin basados en situaciones especficas P. 186
Cuidar a los oficiales P. 187
b) La formacin de los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley debera basarse
en situaciones hipotticas realistas, y permitirles familiarizarse con la amplia variedad
de situaciones y desafos que pueden encontrar en su prctica diaria. La formacin
debera llevarse a cabo de tal manera que los funcionarios encargados de hacer
cumplir la ley adquieran:
la capacidad fsica para usar equipos y armas, en cuanto a condicin fsica y
aptitudes para el manejo de armas;
las aptitudes profesionales necesarias en cuanto a comunicacin, valoracin de
riesgos y toma de decisiones;
la fuerza mental y psicolgica necesaria para responder de forma adecuada a las
situaciones difciles, tensas y a menudo peligrosas en las que puedan tener que
decidir si recurrir o no al uso de la fuerza.

Todos los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley deben recibir capacitacin
en primero auxilios al menos a nivel bsico.

46 USO DE LA FUERZA D I R E C T R I C E S 47
DIRECTRIZ 10 d) Debe haber un sistema pormenorizado de presentacin de informes que permita la
evaluacin de la licitud e idoneidad del uso de la fuerza, que incluir informes de
Responsabilidad de mando: cadena de mando, supervisin, colegas que puedan haber sido testigos del uso de la fuerza. Debera ser obligatorio
control y presentacin de informes. de presentar informes no slo sobre las situaciones en las que se dispare un arma
de fuego o en las que tenga lugar una muerte o lesiones graves, sino sobre todas las
situaciones en las que los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley recurran al
uso de la fuerza. Debe protegerse contra cualquier represalia u otras consecuencias
La jefatura de mando y todos los dems oficiales de alto rango o supervisores negativas a los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley que informen sobre el
deben responder de garantizar que el organismo y sus miembros desempeen uso ilcito de la fuerza por colegas o sobre una orden ilcita de sus superiores.
sus funciones y responsabilidades de aplicacin de la ley conforme a la
legalidad, incluido el derecho de los derechos humanos, y que lo hacen de
manera efectiva y profesional.
LEA MS EN EL INFORME COMPLETO SOBRE:

El papel de los mandos P. 190


a) Debe haber un sistema transparente y efectivo de responsabilidad del mando y de
El no saber no es excusa P. 192
rendicin de cuentas del mando y una cadena de mando establecida previamente con Denuncia de irregularidades P. 196
responsabilidades claramente asignadas. Todas las decisiones que se adopten deben
ser localizables y quienes las tomen deben rendir cuentas por ellas.

b) Un sistema de supervisin y presentacin de informes establecido previamente


dentro del organismo encargado de hacer cumplir la ley debe permitir la valoracin
del cumplimiento de la ley y de las normas internas por los funcionarios encargados
de hacer cumplir la ley, as como de sus aptitudes profesionales, competencia y
eficacia. Los superiores son responsables de la correcta y adecuada supervisin de sus
subordinados.

c) La supervisin y la investigacin internas deberan servir para valorar la necesidad


de medidas correctivas (revisin de procedimientos, equipo, formacin), la situacin
de los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley implicados (necesidad
de orientacin, formacin, apoyo psicolgico, etc.), cualquier deficiencia en la
responsabilidad del mando y la necesidad de acciones disciplinarias en caso de un
uso de la fuerza que no respete el marco operativo.

48 USO DE LA FUERZA D I R E C T R I C E S 49
Observaciones finales sobre el Marco Operativo RECOMENDACIONES FINALES

Es una tarea considerable la que corresponde realizar a la jefatura de mando de un


organismo encargado de hacer cumplir la ley para crear un marco operativo inte-
gral relativo al uso de la fuerza y de armas de fuego a fin de garantizar la aplicacin
ntegra de los Principios Bsicos.

No es tarea fcil. Se necesita tiempo, dedicacin de recursos suficientes y la voluntad


y determinacin de la jefatura para garantizar que el uso de la fuerza y de armas
de fuego por los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley que estn bajo su
mando est regido por el respeto del derecho internacional de los derechos humanos
en general, y de los Principios Bsicos en particular. Es una tarea continua; las
instrucciones y los procedimientos operativos, las decisiones relativas al equipo, la
formacin, la jerarqua establecida, los mecanismos de supervisin y control, todo
debe ser revisado constantemente a la luz de las lecciones aprendidas y de los nuevos
retos que puedan plantearse.

Asimismo, como se recalcado en varias ocasiones anteriormente, no se deben buscar


respuestas preparadas. Toda medida adoptada debe tener en cuenta la situacin espe-
cfica de cada pas, y el nico fin de los ejemplos nacionales ilustrativos presentados
aqu es estimular la reflexin necesaria.

Por ltimo, con independencia de como sea el marco operativo, no merecer el


esfuerzo si la jefatura de mando del organismo encargado de hacer cumplir la ley no
hace que se respete. Todo incumplimiento de la legislacin, del reglamento o de los
procedimientos debe responderse con las medidas correctivas adecuadas, ya sea en
forma de sancin, formacin, tutora, orientacin u otros medios. Slo as se garan-
tizar que los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley recurren al uso de la
fuerza y de armas de fuego exclusivamente de manera profesional y respetuosa con la
ley y los derechos humanos.

50 USO DE LA FUERZA
Amnista internacional recomienda: En particular:
- Hacer uso de las presentes Directrices a fin de establecer un marco operativo inte-
gral para el uso de la fuerza y de armas de fuego, en el que se apliquen debidamente
los Principios Bsicos en todas las reas pertinentes: instrucciones y procedimientos
operativos, equipo, formacin (en particular, desarrollo de aptitudes profesionales),
A las Naciones Unidas: as como mando y control.
Promover los Principios Bsicos como reflejo del derecho internacional de los dere- - Prestar especial atencin a la responsabilidad de los mandos de garantizar que
chos humanos. los Principios Bsicos y se aplican y se cumplen en la prctica, y obligarlos a rendir
Reforzar y reafirmar el principio de proteccin de la vida en todas las situaciones cuentas por ello.
probables de aplicacin de la ley, incluida la lucha contra el terrorismo. - Poner fin a la impunidad de todo uso ilcito de la fuerza y prevenirla.
Prestar el debido respeto a los Principios Bsicos y aplicarlos en consonancia con las
presentes Directrices en todas las operaciones en que participen contingentes de la A los programas internacionales o bilaterales de desarrollo o cooperacin en
ONU encargados de hacer cumplir la ley. materia de aplicacin de la ley:
Como medida fundamental y urgente, corregir los errores patentes en la traduccin Utilizar las presentes Directrices para evaluar si el marco jurdico y operativo de la
oficial al espaol de los Principios Bsicos 5 y 9, con arreglo al texto ingls. aplicacin de la ley en el pas asociado respeta los derechos humanos, y recomendar
modificaciones si es necesario.
A la OSCE y otros organismos e instituciones internacionales, Centrarse en una actuacin policial respetuosa con los derechos humanos en la
as como a las ONG y activistas de los derechos humanos que realizan labores prctica en lugar de basarse en ejercicios de enseanza terica.
de observacin de cuestiones de aplicacin de la ley: Ayudar a los organismos/pases asociados a elaborar instrucciones operativas sobre el
Evaluar la conducta de los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley observada uso de la fuerza y de armas de fuego respetuosas con los derechos humanos y adap-
con arreglo a los Principios Bsicos y las presentes Directrices, y recomendar medidas tadas a la situacin concreta del pas asociado (y abstenerse de hacer ejercicios de
correctivas si es necesario. copiar y pegar que no tengan debidamente en cuenta las necesidades especficas
del pas asociado).
A las autoridades gubernamentales: Ayudar a los organismos/pases asociados a elaborar programas completos de forma-
Aplicar ntegramente los Principios Bsicos con arreglo a las presentes Directrices. cin que abarquen la adquisicin de todas las aptitudes profesionales pertinentes
En particular: que sean necesarias para el desempeo lcito, eficaz, profesional y respetuoso con los
- Garantizar que la legislacin nacional que rige el uso de la fuerza y de armas de derechos humanos de las funciones de aplicacin de ley, especialmente en relacin
fuego est en consonancia con el derecho y las normas internacionales de derechos con el uso de la fuerza.
humanos establecidos en los Principios Bsicos y presentados en estas Directrices. Ayudar a los organismos/pases asociados a desarrollar una estructura de mando
- Prohibir el uso en la aplicacin de la ley de cualquier equipo sin ms uso prctico profesional y responsable.
que infligir tortura u otros tratos o penas crueles, inhumanos o degradantes (como las
porras con pas). A todas las personas que trabajen en el mbito de la aplicacin de la ley:
- Prohibir el uso en la aplicacin de la ley de cualquier equipo que no sirva para Hacer llegar a Amnista Internacional sus comentarios sobre el contenido de estas
lograr un objetivo legtimo de aplicacin de la ley (como las balas de metal recubiertas Directrices, incluidos los ejemplos nacionales (en particular si son necesarias correc-
de goma) o que entrae un riesgo injustificado (como las pelotas de goma). ciones).
- Establecer reglamentos estrictos, que abarquen todos los aspectos del equipo de Compartir cualquier documento nuevo (legislacin, procedimientos operativos,
aplicacin de la ley, como su seleccin, comprobacin y uso, para garantizar que manuales de formacin, etc.) con Amnista Internacional, y as contribuir a un proceso
siempre se usa de manera proporcionada, lcita y en la mnima medida necesaria. de incorporacin de las lecciones aprendidas y puesta en comn de experiencias.

A las autoridades encargadas de hacer cumplir la ley: Seccin Neerlandesa de Amnista Internacional,
Aplicar ntegramente los Principios Bsicos con arreglo a las presentes Directrices. Programa sobre Polica y Derechos Humanos
phrp@amnesty.nl

52 USO U
DSE EL O
A FF U
FOERC
ZEA G U I D E L I N E S 53
ANEXO
Principios Bsicos sobre el Empleo de la Fuerza Teniendo presente que en la reunin preparatoria del Sptimo Congreso de las
Naciones Unidas sobre la Prevencin del Delito y Tratamiento del Delincuente, cele-
y de Armas de Fuego por los Funcionarios Encargados brada en Varenna, Italia, se convino en los elementos que deban tenerse en cuenta
de Hacer Cumplir la Ley en la continuacin de los trabajos sobre las limitaciones en el uso de la fuerza y de las
armas de fuego por parte de los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley,

Teniendo presente que el Sptimo Congreso, en su resolucin 14, entre otras cosas,
Adoptados por el Octavo Congreso de las Naciones Unidas sobre Prevencin subraya que el empleo de la fuerza y las armas de fuego por los funcionarios encar-
del Delito y Tratamiento del Delincuente, celebrado en La Habana (Cuba) del gados de hacer cumplir la ley debe conciliarse con el debido respeto de los derechos
27 de agosto al 7 de septiembre de 1990. humanos,

Considerando que la labor de los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley1 Teniendo presente que el Consejo Econmico y Social, en su resolucin 1986/10,
constituye un servicio social de gran importancia y, en consecuencia, es preciso seccin IX, de 21 de mayo de 1986, invit a los Estados Miembros a que prestaran
mantener y, siempre que sea necesario, mejorar las condiciones de trabajo y la situa- especial atencin en la aplicacin del Cdigo a la cuestin del uso de la fuerza y
cin de estos funcionarios, armas de fuego por parte de los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley, y
que la Asamblea General, en su resolucin 41/149, de 4 de diciembre de 1986, entre
Considerando que la amenaza a la vida y a la seguridad de los funcionarios encar- otras cosas, acogi con satisfaccin esta recomendacin formulada por el Consejo,
gados de hacer cumplir la ley debe considerarse como una amenaza a la estabilidad
de toda la sociedad, Considerando que es oportuno, teniendo debidamente en cuenta su seguridad
personal, atender al papel de los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley en
Considerando que los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley desempean un relacin con la administracin de justicia y la proteccin del derecho a la vida, la
papel fundamental en la proteccin del derecho a la vida, la libertad y la seguridad de libertad y la seguridad de las personas, a su responsabilidad de mantener la segu-
las personas, tal como se garantiza en la Declaracin Universal de Derechos Humanos ridad pblica y la paz social, y a la importancia de sus calificaciones, capacitacin y
y se reafirma en el Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos, conducta,

Teniendo presente que las Reglas Mnimas para el Tratamiento de los Reclusos prevn Los Principios Bsicos que se enuncian a continuacin, formulados para asistir a los
las circunstancias en las que los funcionarios de establecimientos penitenciarios Estados Miembros en sus actividades destinadas a asegurar y fomentar el papel que
podrn recurrir a la fuerza en el ejercicio de sus funciones, corresponde a los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley, deben ser tenidos
en cuenta y respetados por los gobiernos en el marco de sus respectivas legislaciones
Teniendo presente que el artculo 3 del Cdigo de Conducta para Funcionarios Encar- y prcticas nacionales, y deben sealarse a la atencin de los funcionarios encargados
gados de Hacer Cumplir la Ley estipula que esos funcionarios podrn usar la fuerza de hacer cumplir la ley, as como de otras personas como jueces, fiscales, abogados y
slo cuando sea estrictamente necesario y en la medida que lo requiere el desempeo miembros del poder ejecutivo y legislativo, y del pblico en general.
de sus tareas,

Disposiciones generales

1. Los gobiernos y los organismos encargados de hacer cumplir la ley adoptarn y


aplicarn normas y reglamentaciones sobre el empleo de la fuerza y armas de fuego
contra personas por parte de funcionarios encargados de hacer cumplir la ley. Al
1) De conformidad con el comentario al artculo 1 del Cdigo de conducta para funcionarios
encargados de hacer cumplir la ley, la expresin funcionarios encargados de hacer cumplir establecer esas normas y disposiciones, los gobiernos y los organismos encargados de
la ley incluye a todos los agentes de la ley, ya sean nombrados o elegidos, que ejercen hacer cumplir la ley examinarn continuamente las cuestiones ticas relacionadas con
funciones de polica, especialmente las facultades de arresto o detencin. En los pases
el empleo de la fuerza y de armas de fuego.
en que ejercen las funciones de polica autoridades militares, ya sean uniformadas o no, o
fuerzas de seguridad del Estado, se considerar que la definicin de funcionarios encargados
de hacer cumplir la ley comprende funcionarios de esos servicios.

56 USO DE LA FUERZA D I R E C T R I C E S 57
2. Los gobiernos y los organismos encargados de hacer cumplir la ley establecern una Disposiciones especiales
serie de mtodos lo ms amplia posible y dotarn a los funcionarios correspondientes
de distintos tipos de armas y municiones de modo que puedan hacer un uso 9. Los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley no emplearn armas de fuego
diferenciado de la fuerza y de las armas de fuego. Entre estas armas deberan figurar contra las personas salvo en defensa propia o de otras personas [contra un] peligro
armas incapacitantes no letales para emplearlas cuando fuera apropiado, con miras a inminente de muerte o lesiones graves, o con el propsito de evitar la comisin de
restringir cada vez ms el empleo de medios que puedan ocasionar lesiones o muertes. un delito particularmente grave que entrae una seria amenaza para la vida, o con
Con el mismo objetivo, tambin debera permitirse que los funcionarios encargados de el objeto de detener a una persona que represente ese peligro y oponga resistencia
hacer cumplir la ley cuenten con equipo autoprotector, por ejemplo, escudos, cascos, a su autoridad, o para impedir su fuga, y slo en caso de que resulten insuficientes
chalecos a prueba de balas y medios de transporte a prueba de balas a fin de disminuir medidas menos extremas para lograr dichos objetivos. En cualquier caso, slo
la necesidad de armas de cualquier tipo. se podr hacer uso intencional[mente] letal [de armas de fuego] cuando sea
estrictamente inevitable para proteger una vida.
3. Se har una cuidadosa evaluacin de la fabricacin y distribucin de armas no letales
incapacitantes a fin de reducir al mnimo el riesgo de causar lesiones a personas 10. En las circunstancias previstas en el principio 9, los funcionarios encargados de
ajenas a los hechos y se controlar con todo cuidado el uso de tales armas. hacer cumplir la ley se identificarn como tales y darn una clara advertencia de su
intencin de emplear armas de fuego, con tiempo suficiente para que se tome en
4. Los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley, en el desempeo de sus cuenta, salvo que al dar esa advertencia se pusiera indebidamente en peligro a los
funciones, utilizarn en la medida de lo posible medios no violentos antes de recurrir funcionarios encargados de hacer cumplir la ley, se creara un riesgo de muerte o
al empleo de la fuerza y de armas de fuego. Podrn utilizar la fuerza y armas de fuego daos graves a otras personas, o resultara evidentemente inadecuada o intil dadas
solamente cuando otros medios resulten ineficaces o no garanticen de ninguna manera las circunstancias del caso.
el logro del resultado previsto.
11. Las normas y reglamentaciones sobre el empleo de armas de fuego por los
5. Cuando el empleo [lcito de la fuerza y] de las armas de fuego sea inevitable, los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley deben contener directrices que:
funcionarios encargados de hacer cumplir la ley: (a) Especifiquen las circunstancias en que los funcionarios encargados de hacer
(a) Ejercern moderacin y actuarn en proporcin a la gravedad del delito y al objetivo cumplir la ley estaran autorizados a portar armas de fuego y prescriban los tipos de
legtimo que se persiga; armas de fuego o municiones autorizados;
(b) Reducirn al mnimo los daos y lesiones y respetarn y protegern la vida humana; (b) Aseguren que las armas de fuego se utilicen solamente en circunstancias
(c) Procedern de modo que se presten lo antes posible asistencia y servicios mdicos apropiadas y de manera tal que disminuya el riesgo de daos innecesarios;
a las personas heridas o afectadas; (c) Prohban el empleo de armas de fuego y municiones que puedan provocar lesiones
(d) Procurarn notificar lo sucedido, a la menor brevedad posible, a los parientes o no deseadas o signifiquen un riesgo injustificado;
amigos ntimos de las personas heridas o afectadas. (d) Reglamenten el control, almacenamiento y distribucin de armas de fuego, as
como los procedimientos para asegurar que los funcionarios encargados de hacer
6. Cuando al emplear la fuerza o armas de fuego los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley respondan de las armas de fuego o municiones que se les hayan
cumplir la ley ocasionen lesiones o muerte, comunicarn el hecho inmediatamente a entregado;
sus superiores de conformidad con el principio 22. (e) Sealen los avisos de advertencia que debern darse, siempre que proceda,
cuando se vaya a hacer uso de un arma de fuego;
7. Los gobiernos adoptarn las medidas necesarias para que en la legislacin se castigue (f) Establezcan un sistema de presentacin de informes siempre que los funciona-
como delito el empleo arbitrario o abusivo de la fuerza o de armas de fuego por parte rios encargados de hacer cumplir la ley recurran al empleo de armas de fuego en el
de los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley. desempeo de sus funciones.

8. No se podrn invocar circunstancias excepcionales tales como la inestabilidad


poltica interna o cualquier otra situacin pblica de emergencia para justificar el
quebrantamiento de estos Principios Bsicos.

58 USO DE LA FUERZA D I R E C T R I C E S 59
Actuacin en caso de reuniones ilcitas Calificaciones, capacitacin y asesoramiento

12. Dado que todas las personas estn autorizadas a participar en reuniones lcitas y 18. Los gobiernos y los organismos encargados de hacer cumplir la ley procurarn
pacficas, de conformidad con los principios consagrados en la Declaracin Universal que todos los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley sean seleccionados
de Derechos Humanos y en el Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos, mediante procedimientos adecuados, posean aptitudes ticas, psicolgicas y fsicas
los gobiernos y los organismos y funcionarios encargados de hacer cumplir la ley apropiadas para el ejercicio eficaz de sus funciones y reciban capacitacin profesional
reconocern que la fuerza y las armas de fuego pueden utilizarse solamente de continua y completa. Tales aptitudes para el ejercicio de esas funciones sern objeto
conformidad con los principios 13 y 14. de examen peridico.

13. Al dispersar reuniones ilcitas pero no violentas, los funcionarios encargados de 19. Los gobiernos y los organismos encargados de hacer cumplir la ley procurarn que
hacer cumplir la ley evitarn el empleo de la fuerza o, si no es posible, lo limitarn al todos los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley reciban capacitacin en el
mnimo necesario. empleo de la fuerza y sean examinados de conformidad con normas de evaluacin
adecuadas. Los funcionarios que deban portar armas de fuego deben estar autorizados
14. Al dispersar reuniones violentas, los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley para hacerlo slo tras haber finalizado la capacitacin especializada en su empleo.
podrn utilizar armas de fuego cuando no se puedan utilizar medios menos peligrosos
y nicamente en la mnima medida necesaria. Los funcionarios encargados de hacer 20. En la capacitacin de los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley, los
cumplir la ley se abstendrn de emplear las armas de fuego en esos casos, salvo en gobiernos y los organismos correspondientes prestarn especial atencin a las
las circunstancias previstas en el principio 9. cuestiones de tica policial y derechos humanos, especialmente en el proceso
de indagacin, a los medios que puedan sustituir el empleo de la fuerza y de
armas de fuego, por ejemplo, la solucin pacfica de los conflictos, el estudio del
Vigilancia de personas bajo custodia o detenidas comportamiento de las multitudes y las tcnicas de persuasin, negociacin y
mediacin, as como a los medios tcnicos, con miras a limitar el empleo de la
15. Los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley, en sus relaciones con las fuerza y armas de fuego. Los organismos encargados de hacer cumplir la ley deben
personas bajo custodia o detenidas, no emplearn la fuerza, salvo cuando sea examinar sus programas de capacitacin y procedimientos operativos a la luz de casos
estrictamente necesario para mantener la seguridad y el orden en los establecimientos concretos.
o cuando corra peligro la integridad fsica de las personas.
21. Los gobiernos y los organismos encargados de hacer cumplir la ley proporcionarn
16. Los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley, en sus relaciones con las orientacin a los funcionarios que intervengan en situaciones en las que se empleen la
personas bajo custodia o detenidas, no emplearn armas de fuego, salvo en defensa fuerza o armas de fuego para sobrellevar las tensiones propias de esas situaciones.
propia o en defensa de terceros cuando haya peligro inminente de muerte o lesiones
graves, o cuando sea estrictamente necesario para impedir la fuga de una persona
sometida a custodia o detencin que presente el peligro a que se refiere el principio Procedimientos de presentacin de informes y recursos
9.
22. Los gobiernos y los organismos encargados de hacer cumplir la ley establecern
17. Los principios precedentes se aplicarn sin perjuicio de los derechos, obligaciones y procedimientos eficaces para la presentacin de informes y recursos en relacin
responsabilidades de los funcionarios de establecimientos penitenciarios, tal como se con todos los casos mencionados en los principios 6 y 11 f). Para los casos con
enuncian en las Reglas Mnimas para el Tratamiento de los Reclusos, sobre todo las respecto a los cuales se informe de conformidad con esos principios, los gobiernos
reglas 33, 34 y 54. y los organismos encargados de hacer cumplir la ley asegurarn que se establezca
un procedimiento de revisin eficaz y que autoridades administrativas o judiciales
independientes estn dotadas de competencia en circunstancias apropiadas. En
caso de muerte y lesiones graves u otras consecuencias de importancia, se enviar
rpidamente un informe detallado a las autoridades competentes para la revisin
administrativa y la supervisin judicial.

60 USO DE LA FUERZA D I R E C T R I C E S 61
23. Las personas afectadas por el empleo de la fuerza y de armas de fuego o sus
representantes legales tendrn acceso a un proceso independiente, incluido un
proceso judicial. En caso de muerte de esas personas, esta disposicin se aplicar a
sus herederos.

24. Los gobiernos y los organismos encargados de hacer cumplir la ley adoptarn
las medidas necesarias para que los funcionarios superiores asuman la debida
responsabilidad cuando tengan conocimiento, o debieran haberlo tenido, de que
los funcionarios a sus rdenes recurren, o han recurrido, al uso ilcito de la fuerza y
de armas de fuego, y no adopten todas las medidas a su disposicin para impedir,
eliminar o denunciar ese uso.

25. Los gobiernos y los organismos encargados de hacer cumplir la ley adoptarn las
medidas necesarias para que no se imponga ninguna sancin penal o disciplinaria
contra los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley que, en cumplimiento del
Cdigo de conducta pertinente y de estos Principios Bsicos, se nieguen a ejecutar
una orden de emplear la fuerza o armas de fuego o denuncien ese empleo por otros
funcionarios.

26. Los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley no podrn alegar obediencia de
rdenes superiores si tenan conocimiento de que la orden de emplear la fuerza o
armas de fuego, a raz de la cual se ha ocasionado la muerte o heridas graves a una
persona, era manifiestamente ilcita y tuvieron una oportunidad razonable de negarse
a cumplirla. De cualquier modo, tambin sern responsables los superiores que dieron
las rdenes ilcitas.
El Programa Polica y Derechos Humanos
de la Seccin Neerlandesa de Amnista Internacional

El mbito de la actuacin policial y de los derechos humanos constituye un campo de estudio


dinmico y en constante evolucin. En los ltimos aos, el anlisis de los derechos humanos ha
ampliado su foco de atencin de tal forma que ahora se incluyen no slo las funciones nega-
tivas del Estado y sus agentes como perpetradores de violaciones de los derechos humanos,
sino tambin sus obligaciones de carcter positivo. Esta perspectiva brinda a la polica la
oportunidad de ser considerada tambin como agente protector de los derechos humanos.El
esfuerzo comn tanto de policas como de defensores y defensoras de los derechos humanos es
(debera ser) trabajar para que las sociedades en que vivimos gocen de unas garantas bsicas
de seguridad y proteccin.

El objetivo del Programa Polica y Derechos Humanos de la Seccin Neerlandesa es incre-


mentar el conocimiento y la comprensin de la polica y de la actuacin policial en Amnista
Internacional como movimiento y en el de la comunidad general de defensa de los derechos
humanos para mejorar la eficacia de nuestro trabajo al abordar cuestiones relacionadas con
la polica o su actuacin. Paralelamente, pretendemos fomentar los derechos humanos en el
trabajo policial, basndonos en la conviccin de que slo una actuacin policial que sea respe-
tuosa con los derechos humanos ser una actuacin ptima y efectiva. Una de las cuestiones
en las que ms empeo pone el Programa Polica y Derechos Humanos es demostrar en su
trabajo y sus publicaciones como las presentes Directrices que la implementacin de las
reglas y normas de derechos humanos son factibles e indispensables en la prctica diaria de la
labor policial.

Este aspecto reviste especial importancia en lo que se refiere al uso de la fuerza y de las
armas de fuego. La legitimidad de las autoridades encargadas de hacer cumplir la ley, as como
la confianza que la sociedad deposita en ellas y en el Estado en su conjunto, quedan grave-
mente comprometidas cuando la fuerza y las armas de fuego se utilizan de modo excesivo,
arbitrario o en cualquier otra forma ilegtima. Los derechos humanos se tienen que cumplir
rigurosamente siempre que los agentes encargados de hacer cumplir la ley ejercen sus atribu-
ciones para el uso de la fuerza y de las armas de fuego. Con ese mismo espritu se adoptaron
en 1990 los Principios Bsicos de la ONU sobre el Empleo de la Fuerza y de Armas de Fuego por
los Funcionarios Encargados de Hacer Cumplir la Ley, para garantizar el respeto y la protec-
cin de los derechos humanos, al tiempo que se brinda la debida consideracin a la proteccin
y seguridad de los propios agentes encargados de hacer cumplir la ley.

El propsito de estas Directrices es servir como una gua prctica y autorizada que ayude a las
autoridades a implementar los Principios Bsicos en sus respectivas legislaciones nacionales,
en el entorno operativo de cada uno de los organismos encargados de hacer cumplir la ley
(es decir, en sus reglamentos, procedimientos, formacin, equipamiento y cadena de mando y
estructura de control) y en el conjunto del sistema general de rendicin de cuentas.

www.amnesty.nl/policeandhumanrights

Amnista Internacional es un movimiento mundial, formado por ms de 7 millones de personas con


la visin de un mundo en el que todas las personas disfrutan de los derechos humanos. El trabajo de
nuestra organizacin tiene un alcance prcticamente universal y cuenta para ello con ms de 2 milliones
de miembros y simpatizantes que trabajan en favor de los derechos humanos, y ms de 5 milliones de
activistas que fortalecen nuestras demandas de justicia.