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LA PRUEBA INDICIARIA

ROBERTO CCERES JULCA


PRUEBA INDICIARIA
Importancia.
Concepto.
Elementos que lo
conforman.
Proceso valorativo.

2
IMPORTANCIA
La prueba es el elemento conector entre el
derecho procesal y el derecho penal, es el puente
entre ellos.

La prueba versa sobre afirmaciones de hechos o


juicios sobre los hechos propuestos por las
partes, testigos, peritos o lo que obra en
documentos.

La prueba indiciaria se diferencia de otros medios


de prueba que desarrolla el CPP, en que requiere
de un procedimiento metodolgico que es
compuesto y complejo.
Es un procedimiento metodolgico compuesto
porque:
1. Esta compuesto de un conjunto de secuencias que
separan la hiptesis de las conclusiones.
2. La cantidad y variedad de indicios.
3. El tipo de razonamiento utilizado para concatenar
los indicios: observacional, deductivo o inductivo.
4. El rigor del razonamiento por el que se pretende
vincular los indicios entre s.
5. El grado de precisin y concordancia entre los
indicios.
6. El uso adecuado de las reglas de la lgica y de la
experiencia.
7. La existencia de elementos de contradiccin.
La prueba indiciaria es utilizada en aquellos casos
en que se genera un tema de dificultad
probatoria.

La dificultad se produce por permanecer uno o


algunos de los hechos objeto de imputacin
ocultos, han sido destruidos, se encuentran en la
psique de los imputados o enmascarados con
otros hechos.

La prueba indiciaria se utiliza frecuentemente en


delitos complejos en que no se dejan huellas
materiales como suelen ser los delitos de
criminalidad organizada.
La jurisprudencia reconoce la importancia de la
prueba indiciaria como medio de comprobacin
del delito:
a) Exp. N 1912-2005-Piura, Ejecutoria Suprema
vinculante, elementos y alcances de la prueba
indiciaria.
b) Acuerdo Plenario N 3-2010- Lavado de Activos.
Ha sido usado en procesos importantes como:
a. La Ejecutoria Suprema Exp N AV 19-2001,
Asunto Alberto Fujimori Fujimori, Asunto casos
Barrios Altos, La Cantuta.
b. La sentencia en el Exp. N. 00728-2008-PHC/TC.
Lima, Asunto Llamoja Hilares.
En () el delito de cohecho pasivo propio la
prueba en exige que el funcionario o servidor
pblico acepte donativo u provecho o cualquier
ventaja para la realizacin de un acto funcional
indebido. La prueba del hecho, desde luego debe
abarcar la existencia del acuerdo previo o pacto
venal en orden a aceptar, recibir y condicionar un
acto funcional a un donativo, promesa o ventaja,
la cual incluso debe precisarse por lo menos en
sus contornos mnimos que la hagan
identificable, si no se verifica que ninguno de esos
medios concurre, sencillamente el delito no
aparece (). RN N 1875-2015-Junin, 12 de
enero 2016.
Negociacin incompatible
2. El examen de la presuncin de inocencia importa
un triple control: juicio sobre la prueba, juicio sobre
suficiencia y juicio sobre la motivacin y su
razonabilidad.
La correccin de la prueba indiciaria se encuentra en
el juicio de suficiencia probatoria, mientras que la
correccin de la motivacin se encuentra en el juicio
sobre la razonabilidad.
3. El contraindicio, que es la contraprueba indirecta,
consiste en la prueba de algn hecho con la que se
trata la realidad de algn hecho indiciario, al resultar
hechos entre s o al cuestionar aquel hecho la
realidad de ste, debilitando su fuerza probatoria.
Casacin N 628-2015. Lima, 5 mayo 2016.
El provecho implica beneficio que va ha recibir el
funcionario pblico, el tercero o ambas como
consecuencia de la celebracin de un contrato o
de la operacin a cargo del funcionario pblico.
Los elementos antes mencionado debe ser objeto
de prueba en el proceso penal. No es posible
derivar la existencia del mismo o presumirla, sino
que al tratarse de elementos que configuran la
conducta criminal, constituye un deber del
Magistrado determinar si existen o no las pruebas
que acrediten los elementos mencionados.
Casacin N 841-2015-Lima, 24 de mayo 2016
La Primera Sala Penal Transitoria de la Corte
Suprema en el RN N 1719-2007-PUNO de fecha
7 abril 2007 indica en el fundamento sexto
() respecto del delito de colusin desleal,
debe sealarse que se encuentra probada su
comisin, toda vez que los procesados han
actuado en forma irregular, pues las
operaciones las han realizado sin el menor
cuidado, evidencindose, por el contrario, el
inters de que esta se concrete, obviando
formalidades y otorgndole al proveedor
ventajas econmicas que desprotegan
totalmente los intereses de la Municipalidad
agraviada.
La Sala Penal Transitoria de la Corte Suprema, RN N
1389-2012-CAETE. Lima, 16 de enero 2013,
considerando quinto seala que:
Los regidores de la Municipalidad, que tienen
facultades fiscalizadoras, no exigieron la informacin
adecuada sobre el contrato a celebrarse, a pesar de lo
cual aprobaron su suscripcin, con lo que permitieron
que la empresa cuestionada obtenga un beneficio
econmico por un servicio que ya haba sido
realizado. Su intervencin constituira una
participacin necesaria dado la expectativa normativa
exigida a los regidores de se circunscribe al
cumplimiento de su rol de custodia y velar por el
buen funcionamiento de la administracin municipal.
No se puede soslayar que, sin su aprobacin en
sesin de consejo, no poda haber sido posible la
contratacin de la empresa.
DEFINICIN
A la prueba indiciaria se le conoce como: prueba por
indicios, prueba mediata, prueba de probabilidades,
prueba circunstancial, prueba indirecta, etc.

La prueba indiciaria es un mecanismo jurdico-


procesal de valoracin que sirve para determinar la
existencia de hechos que son objeto de un debate
penal.

Es una operacin mental por medio del cual se


obtiene una conclusin parcial o total por derivacin
o concatenacin de los hechos.
Estamos ante una actividad probatoria de
naturaleza discursiva e indirecta que se concreta
en la obtencin de un argumento probatorio.

El argumento probatoria, es una conclusin que


se obtiene de vincular los diversos indicios que se
presenten a travs de un concreto razonamiento
lgico -jurdico.

La prueba indiciaria es por tanto, un medio


probatorio valido para la obtencin de la
conviccin judicial.
ELEMENTOS QUE CONFORMAN LA PRUEBA
INDICIARIA

EL INDICIO
Concepto.
Caractersticas.
PLURALIDAD DE INDICIOS
INFERENCIA LGICA
CONCLUSIN INFERIDA

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CONCEPTO DE INDICIO
Puede considerarse indicio, cualquier elemento capaz
de dar informacin sobre otro hecho con el que se
encuentra lgicamente vinculado por una relacin de
necesidad derivada de la naturaleza de las cosas.

El indicio es un hecho que exterioriza un rastro,


vestigio, huella o circunstancia.

Puede ser un objeto o cosa e incluso actitudes o


comportamientos que se desprendan de la conducta
de la persona imputada de un delito, por tanto, puede
ser una accin, una omisin un acontecimiento, una
circunstancia.
Lo nico que se requiere es que ese dato fctico tenga la
capacidad de expresar informacin sobre otro hecho
mediante un razonamiento apoyado en leyes cientficas,
reglas de la lgica o mximas de la experiencia.

En conclusin se trata de un dato factico objetivo


aceptado como real en su existencia, como un hecho
conocido del que se determina un acto concreto.

Es un dato objetivo porque la informacin proporcionada


por el indicio es accesible a las partes y por lo tanto
susceptible de contradiccin.

Es objetivo, porque su credibilidad se sustenta en que la


informacin proporcionada es corroborada con otro dato
distinto del propio indicio.
CARACTERSTICAS
La conducta humana genera el indicio, ya sea a
travs de circunstancias, particularidades,
antecedentes que son punto de partida para
analizar la accin o una omisin incurrida.
El indicio es una fuente de prueba, por que l se
derivan conclusiones relativas al hecho a probar.
Tiene la propiedad de salirse de si mismo para
mostrar otro.
El indicio sirve para confirmar o para completar el
medio de prueba comenzada o para suplir
cualquier otro medio de prueba.
Es un segmento ordenado cronolgicamente y
referido a una realidad concreta.
Es contrastable con la realidad.
Es aceptado como cierto o como probable.
Es un dato perifrico o circunstancial respecto del
dato fctico a probar. Es decir esta alrededor del
hecho que se pretende probar.
El indicio slo puede nacer a la vida jurdica a
travs del razonamiento jurdico valorativo.
Es un dato objetivo que permite por su posterior
conexin a una regla de experiencia de la ciencia
o del sentido comn.
PLURALIDAD DE INDICIOS
Se entiende por pluralidad de indicios, la calidad de ser de
dos o ms.
La interconexin existente entre los indicios es lo que dota
de gran fuerza probatoria a todos este conjunto de
elementos fcticos, a modo de una cuerda formada por
diversos hilos o cordeles.
Es una exigencia establecida en el artculo 1583, literal
c del CPP que seala:
Cuando se trate de indicios contingentes; stos sean
plurales, concordantes y convergentes, as como que
no se presenten contraindicios consistentes.
La pluralidad en los indicios permiten la correspondencia
argumentada y aproximativa con las proposiciones
fcticas que se predican como realidad objetiva.
CARACTERSTICAS DE LA PLURALIDAD
DE INDICIOS
Contingentes.- Es aquel hecho que demostrado,
puede tener varias causas y de la cual se puede
realizar diversas posibles interpretaciones.
La contingencia es un clculo de probabilidades,
mediante el cual se analizar todas aquellas
explicaciones serias, posibles y constantes.
Se descartan las ilgicas o irrazonables, a favor de
la ms probable como posible explicacin del
hecho indicador.
La fuerza de los indicios contingentes, es la que
crea conviccin en la mente de juzgador como
producto de la apreciacin en conjunto.
Concordancia.- Significa afinidad, correspondencia,
conformidad, concomitancia, correlacin.
La concordancia se expresa cuando los datos se
vinculan entre si, al estar relacionados directamente,
repercutiendo sobre los restantes indicios en tanto en
cuanto forman parte de l.
Cuando se trata de reconstruir un acontecimiento, los
hechos indicadores son parte de un todo.
Como parte de un todo deben ensamblarse para
constituir un hecho natural, lgico y coherente.
Esta conexin o armona, es la que otorga fuerza
vinculatoria a un concreto razonamiento o
consecuencia respecto de los hechos que se
pretendan probar.
Convergente.- La convergencia se refiere a la
coincidencia entre los diferentes indicios para
llegar a una explicacin comn.
Esta coincidencia es la que otorga coherencia y
aceptabilidad justificada.
La coherencia permite considerar verdadera o
falsa a las proposiciones, si estas concurren con
otras en un mismo sentido, en tanto que no sean
objeto de contradiccin, o sindolo la hiptesis
preferida se reputada como verdadera.
Un razonamiento es aceptable si el criterio
permite reputar verdadera una explicacin con
preferencia a otra, al dotarla de mayor alcance
emprico como producto de una inferencia
deductiva.
Contraindicios.- Son aquellos elementos
probatorios o indicios que tenga la capacidad de
alterar el razonamiento en el proceso de
formacin.
Estos deben impedir, dificultar o proyectar otras
explicaciones alternativas igualmente lgicas y
razonables.
Los contra indicios deben tener cuando menos el
mismo poder probatorio del indicio al que se
enfrenta o cuando menos si hablamos del mismo
hecho indicador.
Un solo contra indicio idneo es suficiente para
justificar el convencimiento contrario.
EL INDICIO NICO
Es una excepcin a la regla de pluralidad de
indicios.
El indicio nico o necesario, es aquel que por s
solo puede generar conviccin plena sobre los
hechos.
Se entiende por indicio necesario el que de manera
infalible e inevitable demuestra la existencia o
inexistencia del hecho investigado con
independencia de cualquier otra prueba.
La Ejecutoria Suprema Vinculante R.N. N 1912-
2005-Piura, se seala que el indicio pueden ser:
excepcionalmente nico pero de una singular
fuerza acreditiva.
El TC en el Exp. N. 00728-2008-PHC/TC. Lima, 13
de octubre de 2008. Asunto Llamoja Hilares.
Fundamento 26 sealo que:
() tambin se admite que no existe obstculo
alguno para que la prueba indiciaria pueda
formarse sobre la base de un solo indicio pero
de singular potencia acreditativa. En cualquier
caso, el indicio debe ser concomitante al hecho
que se trata de probar ().
El indicio nico o necesario tiene capacidad o
idoneidad para fundar una sentencia para ello
debe dirigirse en una sola direccin.
De modo que el hecho indicador conduce,
inevitablemente a concluir en el hecho indicado,
desde una perspectiva lgica.
CLASES DE INDICIOS
A. Indicios del delito en potencia.
1. Los indicios de capacidad de delinquir o de
oportunidad personal.
a) La aptitud o disposicin materia
b) La actitud o disposicin anmica
i. Correspondencia entre la actividad mental
con lo exteriorizado en el mbito de control.
ii. Indicio de la relacin objetival a travs de la
cual se ha expresado el acto humano.
B. Indicios de motivo.
C. Indicios de participacin en el delito.
D. Indicio de actitud sospechosa y conducta posterior.
26
Las clases de indicios se presentan en relacin al
delito que se investiga.

No puede clasificarse de un slo modo los indicios,


sino en atencin a cada historia de los hechos
investigados.

Cada investigacin suministra determinados tipos


de indicios, que slo son para ella y bien pueden no
serlo para otra, inclusive de la misma ndole.
Dentro de los delitos cometidos en el marco
de la criminalidad organizada, analizaremos
los indicios que se presentan en la Ley Penal
contra el Lavado de Activos (Ley N 27765),
modificado por Decreto Legislativo N 986.
Segn el Fundamento N 30, del Acuerdo
Plenario N 3-2010/CJ-116.
El delito de lavados de activos requiere
previamente que se haya cometido otro delito,
cuya realizacin haya generado una ganancia
ilegal.
Los delitos fuente son por lo general de
criminalidad organizada como: Trafico Ilcito de
Drogas, delitos contra la Administracin Pblica,
Secuestro, Proxenetismo, Defraudacin
Tributaria, Delitos Aduaneros, etc., segn lo
establece el Art. 6 Ley N 27765.
En estos delitos la nica manera de mostrar el
delito de lavado de activos, es a travs de la
prueba indiciaria.
Se catalogan los indicios que se presentan en
relacin a la intencin que se pretende y a los
efectos que produce sea financiera, comercial,
etc.
A. Los indicios de delito en potencia.- Son datos
que permite afirmar la capacidad del imputado
para realizar una conducta concreta.
De estos indicios se pueden observarse
circunstancias tales como la presencia en el lugar
de los hechos, la posesin de conocimientos
especficos relacionados a la comisin del delito,
la tenencia de instrumentos que permitan la
realizacin del hecho punible, etc.
Dentro de esta clasificacin de indicios tenemos:
1. Los indicios de capacidad de delinquir o de
oportunidad personal.- Se trata de elementos
que se deducen de la personalidad del
inculpado, que sean compatibles con las
caractersticas del ilcito.
Para determinar cual ha sido la conducta de
una persona en relacin a un determinado
hecho, debemos identificar que la actitud y
aptitud que asumi o asume frente a ese
hecho.
a) La aptitud o disposicin material.- Es la
capacidad que tiene el individuo para utiliza sus
habilidades, destreza, conocimiento o experiencia
en una determinada materia, tcnica o arte.
Las condiciones fsicas, o habilidades especiales,
otros si requieren que sean cometidas por
personas con conocimientos especficos, lo que
reduce el circulo de personas capaces de ejecutar
el delito).
Estamos hablando del uso de herramientas o
mecanismos para realizar una accin concreta
por si o utilizando a otros.
Por ejemplo el abogado, el contador, el notario que
utilice sus habilidades para ocultar, convertir,
dificultar la identificacin del origen, incautacin u
origen de los activos.
Deben ser conductas idneas, para encubrir o
disimular el origen ilcito del patrimonio.
No son indicios las conductas socialmente
adecuadas o inocuas, las conductas neutras, los
negocios estndar.
El Acuerdo Plenario N 3-2010 fundamento 24 se
trata de:
Conductas licitas en tanto realizan un acto
permitido por ley o en cumplimiento de deberes
especiales ligados a la profesin.
Se tratan de conductas atpicas o justificadas.
La funcin de un lavador es asegurar la ganancia o
mejora patrimonial por quien requiere sus
servicios. Su animo esta enlazado con la
consolidacin aparente o fctica de ese patrimonio
de origen o de componentes ilegales. Acuerdo
Plenario N 3-2010, Fundamento 26.
Debemos identificar aquellos indicios que delatan
de alguna forma al lavador como son:
Compra de muebles e inmuebles.
Viajar, abrir cuentas, obtener tarjetas de crdito.
Mejorar sus condiciones econmicas, la de sus
parientes, amigos cercanos.
Disminuir sus pasivos o de personas de su entorno,
etc.
b). La actitud o disposicin anmica.- Se trata de
la disposicin anmica para ejercer una concreta
aptitud.
La disposicin anmica esta relacionado con la
voluntad de dificultar la eventual conversin
transferencia, ocultacin.

El anlisis de los actos de voluntad permitirn si


la accin es idnea para realizar el tipo objetivo.

Para determinar la actitud se requiere analizar los


siguientes indicios:
i. Correspondencia entre la actividad mental con
lo exteriorizado en el mbito de control.- Quien
quiere realizar una accin u omisin debe
exteriorizar los elementos subjetivos del tipo
penal.
PREMISA: Quien dispone de dinero ilcito, debe
invertir, por tanto acta con dolo.
Si la voluntad de invertir la hace para colocar,
transformar u ocultar.
El conocimiento exigido, es la posibilidad de
conocer que los bienes son de procedencia ilcita.
ii. Indicio de la relacin objetival a travs de la cual
se ha expresado el acto humano.- La conducta
inteligente est marcada por una suerte de seleccin
y ajuste de la conducta, condicionada por el fin que
se pretende.
El delito de lavado de activos es complejo, requiere
que quien lo practique realice conductas
especialmente seleccionadas.
Estas conductas son de naturaleza patrimonial que
puede o no estar directamente vinculada con el
delito fuente.
Se trata de conductas voluntarias que ponen gran
cuidado en no relacionarse con el delito fuente.
iii. Indicio de correspondencia entre el
pensamiento abstracto y lo finalmente realizado
por el sujeto.- El ser humano despliega una
conducta adaptativa frente al medio que lo
rodea.
Quien realiza una accin es porque ha recibido
informacin del medio en que se desenvuelve.
Esta forma de adaptacin se traduce en una
actividad; por la cual se toman precauciones y
planifica acciones y metas como producto de un
conocimiento certero o probable.
Estas actividades estn relacionadas con cada
uno de los ciclos del lavado de activos, dgase
conversin, transferencia, ocultacin, tenencia.
Un anlisis de este tipo permite determinar la
trascendencia de los actos previos, concomitantes
y posteriores de una determinada conducta
imputada, as como su efecto y significados fctico
y jurdico.
B. Indicio de motivo.- Este indicio para de
preguntarse el por qu del ilcito?.
Que se deducen de las circunstancias del mvil o
de la accin punible, de las declaraciones del
imputado; como expresiones fsicas y psquicas,
que pueden ser percibidas tanto de lo que dice
como de lo que no dice.
C. Los indicios de participacin en el delito.-Se trata
un nexo causal entre el imputado con personas, cosas
o con hechos vinculados con el delito fuente.
Se trata de datos que inciden sobre las vinculaciones
familiares, amicales profesionales, de las cuales se
pueda obtener una relacin con el sujeto investigado.
() un vinculo de conexin o con actividades
delictivas previas, o con personas o grupos
relacionados con las mismas () Esta vinculacin
podr ir acompaado, por ejemplo de aumento de
patrimonio durante el periodo de dicha vinculacin,
y/o la inexistencia de negocios lcitos que justifiquen
el incremento patrimonial. Fundamento N 34, literal
E, Acuerdo Plenario N 3-2010.
D. Indicios de actitud sospechosa y conducta
posterior.- Se trata de indicios que busca
establecer si las manifestaciones exteriores del
individuo al que se le sindica como posible sujeto
activo del delito, son constantes, tanto antes
como despus del hecho delictivo; en suma nos
interesa su comportamiento.
La ausencia de explicacin razonable del
imputado sobre sus adquisiciones y el destino
que pensaba darles o sobre las anmalas
operaciones detectadas, hace necesarias una
explicacin exculpatoria, que elimine o disminuya
el efecto incriminatorio de tales indicios.
Fundamento N 34, literal E. Acuerdo Plenario N
3-2010.
Quien recurre a la mentira, la mala fe, o
simplemente niega el hecho de lavado de activos, o
propone una explicacin irrazonable o no justifica
su accionar, crea un indicio.
Este indicio se basa en que quien aumento su
patrimonio, dispuso de l, o lo transfiri debe ser
capaz de explicar la fuente, si esta es lcita puede
explicarla sin mayores dificultades.
El fundamento de esta posicin jurisprudencial, ha
sido desarrollado por la jurisprudencia del TEDH,
en el Asunto Murray vs Reino Unido, sentencia del
8 de febrero de 1996, el Asunto Averill vs Reino
Unido, sentencia de 6 de junio de 2000.
Esta posicin jurisprudencia ha sido seguida
por el Tribunal Constitucional espaol en:
La sentencia N 202/2000.
La sentencia N 155/2002.
La sentencia 135/2003.
La sentencia N 300/2005.
Entre otras, en las que se reconoce que el
silencio es uno de los elementos que pueden
contribuir a reforzar la conclusin de la
imputado.
Es vlido por tanto, que el silencio del imputado,
la negacin del hecho, la falta de explicacin
coherente, sirva como elemento de
corroboracin de otros medios de prueba de
cargo existentes.
Se admiten como medios de prueba, la inferencia
o razonamiento que se obtengan a partir de los
indicios, siempre que las circunstancias
concurrentes en cada caso en concreto reclamen
una explicacin de parte del procesado.
As se puede valorar la actitud negativa del
imputado, si se presente tres condiciones:
El acusado a de ser advertido de las posibles
consecuencia de su actitud.
La existencia de un indicio de prueba de cargo
objetivo que reclame del acusado una respuesta
o explicacin racional y convincente, de modo
que, en defecto de un acto justificacin serio, el
silencio puede contribuir a justificar la
culpabilidad.
Se debe motivar razonadamente porque se
extrae conclusiones desfavorables de la actitud
del acusado y del peso que le concede.
Ejemplo: Si se determina un incremento patrimonial no
justificado, sobre el cual no ha sido dada un explicacin
racional, se ha mentido o permanecido callado.
Esta posicin se contrasta con datos como:
Transporte o posesin en efectivo de grandes
cantidades de dinero, movimientos bancarios de
grande sumas de dinero, utilizacin de identidades
supuestas o de testaferros sin relacin alguna para el
movimiento de dinero, y su ingreso a cuentas
corrientes de sociedades meramente instrumentales,
cambio de divisas (), etc. Fundamento N 34, literal
B, Acuerdo Plenario 3-2010.
La inexistencia o notable insuficiencia de negocios
lcitos que justifiquen el incremento patrimonial, o la
trasmisin dineraria. Fundamento N 34, literal C,
Acuerdo Plenario 3-2010.
LA INFERENCIA O RAZONAMIENTO
PROBATORIO
A. Inferencia lgica
B. Caractersticas de la
inferencia.
1. Enlace:
a) Directo
b) Indirecto
2. Enlace preciso
3. Enlace necesario.

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LA INFERENCIA
El hecho conocido, se llama indicio, y el desconocido,
presuncin.
La forma de relacionar el indicio con la presuncin, se
llama inferencia.
Es toda operacin por la que se admite una
proposicin cuya verdad no se conoce directamente,
en virtud de su vinculacin con otras proposiciones
que se tienen por verdaderas. Esta vinculacin puede
ser necesaria o simplemente probada.
La estructura de la inferencia se encuentra formada
por inferencias parciales, en las que existe una
premisa mayor y una premisa menor.
Se utiliza el trmino inferencia en la medida que se
llega a una conclusin a partir de dos premisas.

La inferencia probatoria, es la conclusin que se


obtiene como producto de un razonamiento
extrado de concatenar indicios.

Los argumentos, o inferencias parciales son


elementos de hecho o hechos probatorios, que
son extrados de relacionar los indicios.

Estos constituirn las razones del argumento; los


hechos a probar, la pretensin o hiptesis del
caso.
La premisa mayor es un razonamiento explicativo.
Estas explicaciones son hechos se conectan con la
premisa menor que est constituida por el indicio
probado.
La premisa mayor est compuesta por la
formulacin de una ley probabilstica que se apoya
en leyes cientficas, reglas de la lgica o mximas
de la experiencia.
Estas reglas de criterio humano se construyen
sobre la base de las diversas relaciones entre las
cosas (relaciones de semejanzas o de diferencia, de
causalidad o de simple sucesin, de coexistencia,
de finalidad) y en el caso de hechos nicos por las
relaciones de tiempo y lugar.
CARACTERSTICAS DE LA INFERENCIA
1. Enlace.- Es una caracterstica por el que se
vincula, se conecta o se asocia dos o ms indicios
o un indicio y un elemento o medio probatorio.
a) Enlace directo.- Un indicio un dato fctico que se
corrobora con un medio de prueba directa.
La corroboracin es una confirmacin de un
indicio con un medio de prueba distinto del
indicio. De modo que la fuerza probatoria de cada
indicio relacionado con un medio probatorio y
aplicada al hecho principal aumenta la fuerza
probatoria de cada uno de los dems y
recprocamente.
Esto significa que para probar un indicio es
necesario que exista una prueba directa que
lo respalde.

La prueba directa permite darle un carcter


cierto a lo afirmado por el indicio.

Se trata de que no exista elemento alguno


entre los indicios y el razonamiento
propuesto
b) Enlace indirecto.- Denominado indicio de
indicios o indicio indirecto.
Se presenta cuando a un indicio se le pretende dar
fuerza o corroborar con otro indicio.

En este caso se pretende darle calidad probatoria a


un indicio con otro indicio, que resulta ser un dato
o circunstancia externa, de carcter perifrico.

Estamos ante un caso en la fuerza probatoria de un


indicio, la proporciona otro indicio que es el que
consolida su contenido incriminador.
El problema es que un indicio que no tiene un
medio probatorio que lo respalde y se base en
otro indicio puede generar dudas sobre su
fuerza probatoria.
Es que el indicio es un hecho de carcter
perifrico, que puede no ser idneo para
ofrecer garantas acerca de la credibilidad o
fiabilidad del dato propuesto.
El artculo 1582 del CPP, admite la posibilidad
de que los indicios se basen en otros elementos
probatorios indirectos cuando se refiere a los
testigos de referencia e utiliza la formula
situaciones anlogas que debern ser
corroborados con otros elementos probatorios.
Admitido que es posible en indicio del indicio,
debemos sealar que debe existir la menor
cantidad de estos elementos.
La razn es porque cuanto ms avanzamos en
la cadena de razonamientos, ms
interpretados son los hechos probatorios.
Adems la sucesiva concatenacin de
inferencias indiciarias, vendr a arrojar
mayores dudas acerca del carcter abierto o
dbil de la inferencia final.
La utilizacin del indicio del indicio es factible,
siempre y cuando se trate de una cantidad
mnima de stos.

En la medida que la inicial inferencia indirecta


resulte corroborada por alguna prueba directa en
el caso del primer indicio.

Mientras que el siguiente indicio debe de cumplir


la funcin de complementar al primero, no en
cualquier extremo, sino particularmente en
aquello que se da por cierto el primero, a su vez
este segundo indicio puede incidir sobre otros
aspectos sobre el que no versa el primero.
1. Enlace preciso.- Enlace es una caracterstica
por el que se vincula, se conecta o se asocia
dos o ms indicios.
Por preciso se debe entenderse aquello que es
ajustado, simtrico, razonable.
Enlace preciso es aquella conexin que une
ntimamente a los diferentes indicios
formando una determinada conclusin.
Dentro del conjunto, es que los indicios
adquieren mayor significacin y viceversa.
2. Enlace necesario.- Es sinnimo de obligatorio,
imperioso, forzoso, imprescindible.
Necesario es una caracterstica del enlace, que se debe
entender como que forzosamente debe suceder as.
El enlace entre el hecho conocido y el desconocido,
debe proyectarse de modo que cabe la posibilidad de
que suceda de otra manera, por estar lo desconocido
empotrado en lo conocido de acuerdo con las normas
de la razn.
Este razonamiento para ser concluyente debe tener
una explicacin racional.
El enlace entre el hecho-base y el hecho-consecuencia
para ser preciso debe ser racional, debe ajustarse a las
reglas de la lgica y a las mximas de la experiencia.
Ser irrazonable el enlace si los indicios
acreditados:

i. Descartan el hecho que se hace desprender de


ellos.

ii. No llevan naturalmente a al razonamiento


propuesto.

iii. Permitan otras interpretaciones que tengan por


lo menos la misma acogida, desde la
perspectiva de la suficiencia probatoria o
calidad concluyente.
LA CONCLUSIN DE LA INFERENCIA
La conclusin inferida:
Las reglas de la
experiencia.
Las reglas de la
lgica.
Las reglas de la
razn.

60
.
Es la conclusin que se obtiene utilizando un
concreto razonamiento.
Este razonamiento es siempre persuasivo,
nunca demostrativo: pretende convencer, no
explicar.
Para persuadir se requiere cumplir con cada
una de las fases del procedimiento que
permite vincular la premisa mayor (regla de
experiencia) con la premisa menor (hecho
probado) en armona o concomitancia.
Para poder afirmar que la conclusin inferida a
travs de la prueba de indicios coincide con la
realidad son necesarios dos presupuestos bsicos
e irrenunciables:
a) Las reglas de la experiencia que se apliquen a
modo de premisa mayor deben ser enunciados
que aporten declaraciones seguras e irrefutables
sobre el contenido de dicha realidad.
b). Los hechos probados que se emplean a modo
de premisa menor en el silogismo indiciario deben
corresponder plenamente con la realidad
acaecida.
La conclusin de la inferencia probatoria no
puede entenderse en trminos de certeza
absoluta, sino en trminos de convencimiento
persuasivo, por ello basta que el juez se
convenza del resultado o conclusin
propuesto, esto implica la existencia de una
narracin que se presenta como altamente
probable.
El grado de probabilidad estar dado por la
convergencia de distintos indicios que permitan
la inferencia de los motivos de sospechas.
Si tal probabilidad, en el curso ordinario y natural
de las cosas, slo se explica satisfactoriamente
por la culpabilidad del imputado, el resto de las
inferencias resulta inverosmil.
Del cmulo de elementos indiciarios, examinados
lgicamente en su integridad, conforme a la
experiencia comnmente reconocida, debe
desentraarse la relacin entre el imputado y el
delito
As la probabilidad de una realidad concreta,
medida en trminos de credibilidad objetiva,
(este concepto no implica que lo afirmado sea
verdadero o que est libre de dudas o
ambigedades, sino que se trata de aquello que
corresponde con la normalidad de sucesos del
tipo de situaciones que es objeto de valoracin.
Una historia ser verosmil cuando las
circunstancias de un cierto suceso pueden
integrarse en una narracin que presenta como
probable o ms aceptable que otras) y para
obtener est, se debe aplicar al hecho procesal
(premisa mayor) un juicio lgico formal-jurdico
que lo vincule con la premisa menor (hecho
probado).
La premisa mayor parte de un razonamiento
sentado en las reglas del criterio humano o en las
reglas de la experiencia o, como dice el Tribunal
Constitucional espaol, en una comprensin
razonable de la realidad normalmente vivida y
apreciada conforme a los criterios colectivos
vigentes Las reglas de la experiencia son
definiciones o juicios hipotticos de contenido
general, desligados de los hechos concretos que
se juzgan en el proceso, precedentes de la
experiencia, pero independientes de los casos
particulares de cuya observacin se han inducido
y que, por encima de esos casos, pretende tener
validez para otros nuevos. STC. N. 169/1989,
Madrid, 16 de octubre de 1989. FJ. 2.
La premisa mayor es entendida como la posicin
que asume el rgano jurisdiccional al situarse
mentalmente en la condicin del justiciable, y
razonar si l en dicha situacin hubiera actuado o
dejador de hacer una determinada conducta.

La forma llega a establecer si la conducta o la


inconducta se corresponde con la situacin
fctica planteada es utilizando las reglas de la
sana critica, de la experiencia y del criterio
humano el mismo que debe ser acorde a los
principios de proporcionalidad.
Las mximas de la experiencia deben determinarse
por el juzgador desde parmetros objetivos, no
arbitrarios y/o ilegales, esto por ejemplo implica
que en todos los casos debe estar identificada
individualmente la premisa menor, sin esta no se
puede vlidamente concluir un razonamiento, se
trata de un presupuesto de exigencia obligatoria,
an cuando el juzgador tuviera la conviccin de la
culpabilidad del acusado.
Ello significa, que la conviccin subjetiva del juez
basado en criterios emocionales no es suficiente,
tampoco lo es la existencia de inferencias no
concluyentes, se requiere de un resultado objetivo
que debe estar plasmado en una narracin de
hechos convincentes que se tiene por probados.
LOS PRINCIPIOS DE LA LOGCA
Los principios de la lgica implican un
procedimiento racional que parte de lo conocido
a lo desconocido, conduciendo al juez a analizar
su propio pensamiento a travs de la induccin y
obtener as la idea correcta del asunto a
discusin.
Se ha sostenido que la lgica aplicada al indicio es
de naturaleza inductiva, es decir, a travs de la
relacin establecida entre hechos conocidos y
desconocidos, pero tambin sostenemos que es
de naturaleza deductiva, en tanto existe un
procedimiento a travs del cual se establece
dicha vinculacin.
La lgica tratara de explicar lo correcto de la inferencia y
ser la que le otorgue a la prueba capacidad de conviccin
La existencia de los elementos del tipo legal analizada
debe ser inferida- a partir de un razonamiento lgico
inductivo, apoyado en reglas de experiencia que permiten
llegar a una conclusin a partir de determinadas
premisas- de los datos externos y objetivos acreditados
(). Acuerdo Plenario N 3-2010, Lima, 16 de noviembre
de 2010, prrafo 33.
Las reglas de la lgica se desarrolla en dos momentos: 1)
la acreditacin objetiva del indicio, esto significa que su
determinacin como un hecho ocurrido en el pasado del
cual se tiene certeza de su existencia de forma
incontrovertible, 2) la aplicacin al indicio de las reglas de
la ciencia o de la experiencia para deducir el elemento
probatorio sobre otro hecho y comprobar su eficacia
probatoria.
LAS REGLAS DE LA EXPERIENCIA
Se refieren al conocimiento del hombre comn, en
otras palabras, las mximas de la experiencia, son
aquellos principios abstractos conocidos y aplicados en
determinada zona cultural, que sirven para verificar la
prueba y que contribuyen a formar el criterio del
juzgador.
Las mximas de experiencia son reglas de apreciacin
que se comportan como juicios hipotticos y abstractos
de contenido general, no vinculados a las
particularidades del caso, ni siquiera a las
circunstancias que lo rodean. Son premisas o
definiciones autnomas obtenidas de la observacin y
experiencia social, lo que permite aplicar sus
conclusiones a casos similares con presupuestos
fcticos compartidos
La prueba indiciaria se alimenta de la lgica, de la
ciencia, de la experiencia e incluso del sentido
comn, esto es, de la constatacin que es posible
imaginar de la concatenacin o enlace de un
hecho antecedente y uno consecuente a travs
de un razonamiento conducente y pertinente que
sea til para afirmar un argumento confirmatorio
que resista la verificacin y anlisis de cada uno
de sus componentes.
Es decir, que entre los indicios y las consecuencias
exista una correlacin coherente que descarte
toda irracionalidad o arbitrariedad.

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