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GERENCIA DE INFORMACIN TECNOLGICA

Facultad de Economa. Universidad de La Habana

Tesis:

Patentometra.
Herramienta para el anlisis de oportunidades tecnolgicas.

La Habana, diciembre de 1999.


Patentometra.
Herramienta para el anlisis de oportunidades tecnolgicas.

Autor: Maria Victoria Guzmn Snchez

Tutor: Gilberto R. Sotolongo Aguilar

2
Ya no cogers las cosas de segunda o tercera mano,
ni mirars por los ojos de los muertos,
ni te alimentars de los espectros de los libros,
tampoco mirars por mis ojos,
ni aceptars mis ideas, oirs por todas partes
y
lo filtrars por tu propio ser.

Wittman.

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Resumen

El anlisis de la produccin documental de patentes forma parte de las


actividades de gestin tecnolgica necesarias en cualquier institucin. Una va
para realizar este tipo de estudios son los indicadores bibliomtricos de
patentes (Patentometra), su aplicacin puede enriquecer la comprensin de la
dinmica cientfica y tecnolgica. En este trabajo se recurre a la Patentometra
con el objetivo de ofrecer una herramienta que permita, a las diferentes
organizaciones, lograr una mayor orientacin tecnolgica y agregar valor a la
informacin como producto. Se explica brevemente el papel de las patentes en
el proceso de desarrollo tecnolgico, el contenido y caractersticas de los
documentos de patentes, la importancia de este tipo de informacin, etc. Se
desarrollan y explican los diferentes indicadores de patentes y herramientas
que facilitan la recopilacin, procesamiento y anlisis de los datos. Se exponen
diferentes metodologas, una de ellas (MOBIS-ProSoft) es aplicada a la
problemtica real de la Neisseria meningitidis. A partir de est aplicacin
prctica se identifican y muestran los niveles de actividad tecnolgica, campos
tecnolgicos, dinmica tecnolgica y visibilidad de la tecnologa. Se utilizan
mtodos estadsticos como el escalado multidimensional, el anlisis de cluster
y anlisis del componente principal, as como la aplicacin de redes neuronales
artificiales (algoritmo de Kohonen del tipo SOM). Los resultados son
representados a travs de grficos y mapas tecnolgicos.

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Tabla de Contenido
Resumen.......................................................................................................................................................................... 4
Introduccin ................................................................................................................................................................... 6

CAPITULO I: ........................................................................................................................9

Las patentes........................................................................................................................9
Introduccin ................................................................................................................................................................. 10
I.1. Estructura de un documento de patente .................................................................................................... 14
I.2. Bases de datos de patentes........................................................................................................................... 17
I.3. Patentes como fuente de informacin tecnolgica..................................................................................... 23
I.3.(A) Situacin de las Patentes como fuente de informacin. ........................................................................ 31
I.3.(B) Situacin en Cuba de las Patentes como fuente de informacin. ........................................................ 34

CAPITULO II: .....................................................................................................................36

Patentometra....................................................................................................................36
Introduccin ................................................................................................................................................................. 37
II.1. Principios en los que se basa la patentometra. ......................................................................................... 38
II.2. Indicadores de Patentes............................................................................................................................... 39
II.3.(A) Indicadores de actividad...................................................................................................................... 41
II.3.(B) Indicadores relacionales de primera generacin............................................................................... 43
II.3.(C) Indicadores relacionales de segunda generacin............................................................................... 45
II.3.(D) Indicadores de tercera generacin...................................................................................................... 46
II.3.(E) Familia de patentes .............................................................................................................................. 48
II.3. Indicadores de patentes para establecer las relaciones entre ciencia y tcnica. ..................................... 50
II.4. Indicadores de patentes y desarrollo tecnolgico. ..................................................................................... 54
II.4.(A) Fases del progreso tecnolgico y la produccin documental. ........................................................... 54
II.4.(B) Evolucin tecnolgica .......................................................................................................................... 58
II.5. Herramientas y metodologas posibles a utilizar en la Patentometra. ................................................... 62
II.6.(A) Herramientas........................................................................................................................................ 63
II.6.(A).1 Convertidores de formatos .................................................................................................................. 63
II.6.(A).2. Sistemas de gestin de bases de datos documentales. ........................................................................ 65
II.6.(A).3 Tratamiento Estadstico....................................................................................................................... 68
II.6.(A).4 Sistemas especficos para tratamiento de la informacin. ................................................................ 71
II.6.(B). Metodologas......................................................................................................................................... 73
II.6.(B).1 Metodologa I: TOA. (Anlisis de Oportunidades Tecnolgicas) ................................................... 74
II.6.(B).2 Metodologa II: C.H.I RESEARCH Inc ............................................................................................ 76
II.6.(B).3 Metodologa III. Vigilancia Tecnolgica ........................................................................................... 78
II.6.(B).4 Metododologa IV. MOBIS-ProSoft .................................................................................................. 82

CAPITULO III: APLICACIN PRCTICA .........................................................................89

SITUACIN TECNOLGICA DE LA NEISSERIA MENINGITIDIS ...................................89


Introduccin ................................................................................................................................................................. 90
III.1. Materiales y mtodos ............................................................................................................................... 93
III.2. Resultados................................................................................................................................................. 97
III.2.1. Actividad Tecnolgica.............................................................................................................................. 98
III.2.2. Campo tecnolgico ................................................................................................................................. 105
III.2.3. Dinmica tecnolgica ............................................................................................................................. 107
III.2.4. Visibilidad de la tecnologa.................................................................................................................... 112
III.3. Consideraciones finales. Sector tecnolgico de la Neisseria meningitidis. ......................................... 116
Conclusiones finales ................................................................................................................................................... 121

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Introduccin

La expansin de las actividades cientficas y tecnolgicas a todos los sectores de la vida,


su encarecimiento y la distribucin de los recursos representa uno de los problemas ms
frecuentes que afectan a todos los pases. Los esfuerzos para disear programas
cientfico-tcnicos (C-T), elaborar polticas tecnolgicas y medir o evaluar su impacto
ocupan desde hace algunos aos las agendas de instituciones, gobiernos y
organizaciones internacionales.

Esta situacin, inevitablemente llama la atencin sobre los indicadores de Investigacin y


Desarrollo (I + D), los cuales pueden ser una va para reorganizar las prioridades de I + D,
los recursos, evaluar proyectos de investigacin y revitalizar planes o polticas de I + D.
Los indicadores pueden brindar informacin sobre los resultados de la ciencia y la
innovacin tecnolgica, sus capacidades y desempeo, en sntesis estos facilitan el
tratamiento y anlisis de la informacin para la toma de decisiones. Para lograrlo se
basan, fundamentalmente, en los input y output de la actividad cientfico - tcnica, estos
ltimos agrupan lo referente (entre otros aspectos) a la produccin documental C-T que
incluye al documento de patente, como una causa directa del proceso de innovacin
tecnolgica.

La patente est ms relacionada con un hecho econmico que con un fenmeno orientado
a ampliar el conocimiento y tiene una especial proximidad con el desarrollo industrial. Este
tipo de documento "cierra" el primer ciclo del proceso de I + D, por lo que une en s mismo
un valor econmico y un valor cientfico1. A pesar de ello las empresas y diferentes tipos
de organizaciones no han tomado an completa conciencia de la importancia de este
documento, ya sea como fuente de informacin o como unidad de anlisis. Relacionado
con esto el Instituto Roland Beger de Alemania, constat que de 170 000 empresas
europeas solo 39 000 consultaban los archivos de patentes, el resultado fue un gasto de
20 000 millones de dlares en reinventar lo inventado2.

El objetivo general de este estudio es proporcionar a las empresas y diferentes agentes


que componen el Sistema Nacional de Ciencia y Tcnica de una va capaz de lograr

6
mayor orientacin tecnolgica, a travs de un producto til para la toma de decisiones.
Particularmente se tienen como propsitos:
Ponderar la importancia que tiene el documento de patente, como fuente de
informacin, para promover la capacidad C-T.
Explicar una herramienta que permita agregar valor a la informacin como producto.
Desarrollar y aplicar una metodologa propia para la recuperacin, tratamiento y
anlisis de la informacin.
Describir y facilitar el anlisis de situaciones histricas.

Para lograr los objetivos se ha dividido el trabajo en tres captulos, el primero de ellos se
refiere a todas las caractersticas y factores que existen alrededor del documento de
patente. Estos conocimientos servirn de base para su utilizacin, como unidad de
anlisis, dentro de la patentometra. Adems se facilita la comprensin de las
regularidades nacionales e internacionales por las que transita este documento. Se
explica brevemente el papel de las patentes en el proceso de desarrollo tecnolgico, el
contenido y caractersticas de un documento de patente, servicios y fuentes de
informacin relacionados con las patentes y todos aquellos datos necesarios para realizar
interpretaciones a partir de los resultados obtenidos.

La segunda parte de este documento se adentra en la patentometra, se desarrollan y


explican los diferentes indicadores de patentes y herramientas que facilitan la recopilacin,
procesamiento y anlisis de los datos. Se exponen diferentes metodologas, ya
establecidas y utilizadas por diferentes organizaciones privadas o gubernamentales.

Considerando la importancia prctica de la temtica principal de este trabajo, se dedica un


ltimo captulo a la aplicacin de una de las metodologas (explicadas en el captulo II) a
una problemtica concreta. Fue elegida la Neisseria meningitidis como objeto de estudio,
por ser este el agente causal ms comnmente encontrado de la enfermedad meningitis
cerebroespinal, de la que no est libre ningn pas. Esta seleccin, tambin, obedece al
inters de la comunidad cientfica nacional e internacional y a la importancia social y
econmica de este proyecto. Por ello, los resultados relacionados con el proceso de

7
innovacin tecnolgica de los Neisseria meningitidis servirn como base para estudios
posteriores de empresarios y/o cientficos.

Los aspectos aqu expuestos pretenden llamar la atencin sobre un problema que sin
dudas est presente en el sistema econmico y social del pas y de toda Iberoamrica: la
utilizacin de indicadores fiables para medir y trazar diferentes aspectos relacionados con
la ciencia y la tecnologa. Se conocen los esfuerzos de la Red Iberoamericana de
Indicadores de Ciencia y Tecnologa (RICYT) que ha tratado de hacer reflexionar sobre la
importancia de los indicadores de innovacin3. Adems el RICYT, recientemente (1999),
ha publicado un informe sobre los indicadores de ciencia y tecnologa iberomericanos
donde se incluyen por primera vez indicadores bibliomtricos. A pesar de las aplicaciones
anteriores, y considerando que la patentometra pertenece a un campo emergente, se
estima que, hasta hoy, no ha alcanzado la difusin apropiada como herramienta enfocada
hacia el estudio continuo del entorno competitivo.

Si este trabajo logra hacer reflexionar a los agentes implicados con el desarrollo cientfico -
tecnolgico; sobre la utilidad de este mtodo de trabajo y la importancia del documento de
patente se considerara alcanzado el objetivo y esfuerzo invertido en el logro de esta tesis.

8
CAPITULO I:

Las patentes

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Introduccin

Se conoce que la primera patente registrada para una invencin industrial data de 1421 en
Florecia y se le asigno al arquitecto e ingeniero Filippo Brenelleschi. La patente le
conceda tres aos de monopolio en la manufactura de una embarcacin con un
mecanismo de izaje usado para la transportacin del marmol.3 El primer decreto sobre
patentes fue aprobado por el gobierno Veneciano en 1474, este tena como objetivo
asegurar la proteccin estatal del inventor. Se le otorgaban derechos exclusivos a la vez
que se le obligaba a poner en prctica el invento y a divulgarlo. A partir de este momento
se fueron creando leyes nacionales que partan de este mismo principio.4 En la
Constitucin de Estados Unidos redactada en 1788 se contempla un Artculo 1, dentro de
la Seccin 8, que se refiere a la necesidad de crear un sistema nacional de patentes que
promocione el progreso de la Ciencia y de las Artes tiles . El Congreso presenta en
1790 el primer estatuto de patentes de Estados Unidos. Un ao despus Francia aprueba
una legislacin relacionada con el sistema de patentes. Para finales del siglo XIX muchos
pases tenan leyes de patentes y actualmente existen aproximadamente unas cien
jurisdicciones diferentes sobre patentes, por ejemplo Ley inglesa, Ley americana, Ley
francesa, etc.5

La patente es un contrato entre el Estado y los inventores, el primero de ellos le otorga un


ttulo que le confiere al titular el derecho de monopolizar (temporalmente) la explotacin
industrial y comercial de la invencin patentada. El inventor, como contrapartida a este
monopolio, debe divulgar el contenido de la invencin para favorecer el progreso tcnico.
El documento en el que aparece la divulgacin de la invencin es el documento de
patente.

El concepto de patente conlleva, por tanto, dos caractersticas fundamentales para la


promocin del desarrollo tecnolgico: la propiedad limitada temporalmente, y el inters
pblico en la informacin divulgada. Con la primera, el titular es orientado a continuar en
el perfeccionamiento de las artes para evitar ser superado por los competidores; con la
segunda (cara opuesta de la misma moneda) el titular ofrece a esos competidores una
informacin tecnolgica de produccin nueva, que permitir - ascendiendo a etapas

10
superiores del conocimiento- seguir adelante y, a veces, volver obsoleta la forma
productiva anterior7.

Es importante sealar que, a pesar del planteamiento anterior, las patentes por s solas no
desencadenan el proceso de desarrollo tecnolgico. Estas van a formar parte de un
sistema dinmico en el cual los esfuerzos que se le dediquen a la I + D ser la materia
prima del sistema, como aparece en la Figura 1.

No toda la investigacin da resultados productivos y no todos los resultados se convierten


en riqueza nacional, para esto deben pasar por un filtro compuesto por evaluadores,
economistas, comits cientficos, etc. En el sistema la innovacin necesita, entre otros
factores, asignaciones importantes para fomentar la I+D, desarrollar los recursos humanos
y promocionar la interaccin entre investigacin y actividades productivas, todo esto con el
objetivo de lograr un aparato cientfico fuerte8.

Investigacin
bsica o aplicada

Inters del gobierno


**...*....*
*.*.*.*.** Poltica cientfica
***....*.*.*...

Resultados Patentes
Publicaciones
cientficas
Inversiones
Filtro

Mejora tecnolgica

Nuevos productos Nuevos procesos

Fuente: Guzmn, MV.; Sotolongo, G. Gerencia de Informacin Tecnolgica. Ciencias de la Informacin.


1997; 28(8):161-166.

Figura 1: Factores que influyen en el crecimiento cientfico-tcnico.

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En el proceso anterior se originan una serie de documentos como artculos cientficos,
informes de experimentos, normas, notas tcnicas, etc. Entre todos ellos se destaca la
patente alrededor de la cual se origina otra variedad de documentos los cuales dependen
de las legislaciones que cada pas ha impuesto en el proceso de patentar. Un ejemplo de
ello es el esquema cronolgico que aparece en la Figura 2, este representa la legislacin
establecida por la oficina internacional de la Organizacin Mundial de la Propiedad
Intelectual (OMPI), la cual a travs del sistema PCT (Patent Cooperation Treaty) ha
elaborado un sistema para la presentacin mundial de solicitudes de patentes. El sistema
PCT es, actualmente, uno de los ms utilizados a nivel mundial, gracias a las bondades
que brinda a los diferentes pases.

En el esquema se originan al menos tres tipos importantes de documentos: documento


solicitud de patente, informe de bsqueda PCT o lo que es lo mismo informe sobre el
estado de la tcnica y publicacin internacional de la solicitud (por lo general en boletines
con una periodicidad determinada).

A pesar de que los sistemas de patentes y las legislaciones varan, en todas se exige la
divulgacin. Los tipos de documentos que se generan en el proceso de divulgacin
tambin varan segn sean las legislaciones nacionales o las oficinas de carcter
internacional. Independientemente de esta variedad, en los sistemas de publicacin los
tipos bsicos de documentos de patente son los siguientes:

Documento de solicitud de patente: Solicitud de la patente tal y como ha sido


presentada por el solicitante en la Oficina de Patentes. En la mayora de las
legislaciones se publica a los 18 meses de la fecha de solicitud. Se dice que es el
documento ms importante debido a su pronta publicacin y a que, por lo general suele
ir acompaado del informe sobre el Estado de la Tcnica.

Patente concedida: Es el documento de patente que describe la invencin y se publica


tras la concesin de la misma. El procedimiento de concesin pasa por distintas fases
que pueden dar lugar a modificaciones de la solicitud original.

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Figura 2. Esquema cronolgico del PCT
Fuente: OMPI. Seminarios nacionales sobre el Tratado de Cooperacin en materia de
Patentes (PCT). El Sistema PCT para la presentacin mundial de solicitudes de patentes.
La Habana, 26-28 de mayo de 1998. (PCT/SEM/379)
Informe sobre el Estado de la Tcnica: Este documento es redactado ntegramente por
los examinadores de las Oficinas de Patentes. Contiene citas de otros documentos de
patentes o de literatura no patente que tenga relacin con la solicitud en cuestin y que
pueden afectar a la novedad o a la actividad inventiva.

Algunas legislaciones consideran la modalidad de patente de revalidacin (llamada


tambin de confirmacin, importacin o introduccin). Esta permite efectuar el registro de
patentes ya otorgadas y publicadas en otros pases, generalmente, se registran por un
perodo de tiempo igual o menor al que se le asign a la patente principal en el pas de
origen. Esta modalidad permitir registrar una invencin que ya no podra ser registrada
como patente de invencin por no ser novedosa. Su objetivo es el de cubrir intereses
comerciales imprevistos en el momento de surgir la invencin y durante el ao de prioridad
convencional.

Los sistemas de patentes son derechos nacionales, aunque existen sistemas


multinacionales de patentes como el PCT, mencionado anteriormente, y el sistema de
Patentes Europeas que tienen como misin simplificar, hacer ms eficaz y ms econmico
el procedimiento a seguir para solicitar la proteccin de una patente.

Por todo lo expuesto en el acpite anterior, y por otras caractersticas del sistema de
patentes, ocurre que varios pases emiten documentos que describen una misma
invencin, adems se originan distintos tipos de documentos, segn la legislacin de cada
pas, como se ha planteado anteriormente. Las patentes concedidas por distintos pases
para una misma invencin forman una "Familia de patentes". Por lo comn estos podrn
ser identificados por el nmero y la fecha de solicitud en el pas donde se origin la
invencin. Estos datos sern los mismos para todos los documentos de la familia.

I.1. Estructura de un documento de patente

En el marco de la OMPI, y de acuerdo con el Convenio de Cooperacin en la Esfera de


Patentes, se ha tratado la unificacin de las descripciones bibliogrficas de las patentes
en los diferentes pases del mundo. Este gran trabajo posibilit que los documentos de
patentes de cualquier pas y/o bajo cualquier legislacin, tengan una estructura uniforme

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que permita a cualquier interesado, familiarizado con ella, extraer eficazmente la
informacin deseada. Incluso estando redactada en diferentes idiomas se pueden extraer
los datos necesarios de clasificacin, ttulo, fecha de concesin, etc.

Cada uno de los datos anteriores va precedido por un cdigo (Internationally Agreed
Number for the Identification of Data) y estn regulados segn la norma elaborada por la
Organizacin Mundial de la Propiedad Intelectual. An as es importante considerar que
existen varias clasificaciones de patentes. Por ejemplo, existe una clasificacin
internacional elaborada en 1975 (CIB) la cual es actualizada peridicamente, esta es una
buena herramienta de bsqueda de documentos. Adems algunas oficinas se han dotado
de clasificaciones propias, tal es el caso de la Oficina Norteamericana con el USPOC (US
Patent Office Clasification) y de la Oficina Europea de Patentes. An as las patentes
americanas incluyen en su descripcin bibliogrfica la clasificacin USPOC y la
clasificacin internacional de patentes.

En la primera pgina de una patente (Figura 3) se incluyen:

Datos bibliogrficos:
Contiene todos los datos bibliogrficos necesarios de la descripcin del invento. Se utiliza
ampliamente para la localizacin del documento.
(11) No. de publicacin.
(21) No. de solicitud.
(51) Clasificacin internacional de patentes: Define el sector tcnico de la invencin y
permite bsquedas relacionadas para la unificacin de las descripciones bibliogrficas de
diferentes pases del mundo.
(22) Fecha de presentacin: Clave para apreciar la validez prctica y jurdica de la
invencin.
(45) Fecha de anuncio de la concesin.
(45) Fecha de publicacin.
(54) Ttulo.
(57) Resumen: Permite formarse rpidamente una idea sobre el contenido de la patente.
(72) Inventor(s).

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(73) Titulares o signatarios: Incluye el nombre y la direccin. Puede ser a ttulo personal
o institucional.
(74) Agente.

En otros documentos de patentes, por ejemplo los publicados en Estados Unidos,


aparecen otros campos como referencias a otras patentes y otras referencias.

Figura 3. Pgina portada de una patente.

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Descripcin:
Debe definir el contexto tecnolgico en el que se sita la invencin, denominado estado de
la tcnica, y destacar claramente la diferencia entre la tecnologa anterior y el aporte o
progreso tecnolgico que representa la invencin. Es la base de las reivindicaciones y se
plantea que es la parte ms importante como fuente de informacin tecnolgica.
Reivindicaciones:
Definen el objeto para el que se solicita la patente. Es la parte ms importante desde el
punto de vista legal. Define la novedad o caractersticas nuevas que aporta la invencin.
Dibujos:
Se exigen slo si procede. Mediante el dibujo se describe visualmente la invencin y se
facilita una mejor comprensin de la misma.

Cada una de las caractersticas mencionadas anteriormente se originan por las propias
exigencias legales y econmicas. Estas caractersticas constituyen en si mismas ventajas,
que hacen de las patentes un tipo de documento tecnolgico de incalculable valor para la
gestin tecnolgica.

I.2. Bases de datos de patentes

Durante aos, uno de los obstculos que dificultaban la utilizacin de la informacin de


patentes era el esfuerzo de localizacin de los documentos y el coste de obtencin de las
copias. En la actualidad, gracias a los adelantos en la industria electrnica, proliferan las
bases de datos automatizadas que facilitan extraordinariamente la localizacin de estos
documentos.

La informacin contenida en estas bases de datos ofrece una amplia diversidad que se
diferencian por su presentacin, contenido y tcnicas de recuperacin.

Desde el punto de vista de su presentacin se clasifican en:

Bases de datos bibliogrficas: Contienen datos identificativos del documento de


patente. En muchos casos los resmenes son lo suficientemente completos de
forma tal que el investigador puede no necesitar la consulta del documento original.

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Por lo general las bases de datos bibliogrficas son las ms comunes e incluyen
campos como ttulo de la patente, clasificacin internacional, datos de prioridad,
otras referencias, etc.

Bases de datos a texto completo: Bases de datos que incorporan todo el texto del
documento de patente.

Segn su contenido se pueden clasificar en:

Especializadas: Recogen documentos relativos a una disciplina o a un campo. Por lo


general, se agrupan de la siguiente manera:
1. Informacin tecnolgica,
2. Jurisprudencia y vida legal,
3. Clasificaciones de patentes,
4. Anlisis de tendencias de sectores tecnolgicos.
Los distribuidores, llamados generalmente Host, ofrecen el acceso a varias bases de
datos en lnea por ejemplo DIALOG incluye el acceso a ms de 400 bases de datos
sobre diferentes reas del conocimiento. Relacionadas con informacin de patentes y
tecnolgica, en general, se encuentran a Claims/U.S. Patents, a Trade and Industry
Index, a World Patents Index, etc.

Los principales Host que distribuyen informacin de patentes son:


1. Mead Data Central (E.U.), 6. FIZ (Alemania),
2. DIALOG (E.U.), 7. Orbit (Reino Unido)
3. TELESYSTEMES (Francia), 8. La Agencia Europea del Espacio
4. Questel (Francia) (radica en Italia)
5. PERGAMON-INFOLINE (Reino 9. El Registro de la Propiedad
Unido) Industrial (Espaa).

Ante la variedad de las bases de datos especializadas en informacin de patentes,


sobre su seleccin para realizar estudios y una recuperacin pertinente de los
documentos, existen varios criterios. Algunos expertos sealan determinadas bases

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de datos como de consulta obligatoria y otros autores listan otras. Estos criterios, por
lo general, dependen del rea geogrfica de la que proceden los expertos. Algunas,
de estas bases de datos propuestas, se mencionan a continuacin.

WPI:
Es una base privada, gestionada por la sociedad inglesa DERWENT. Incluye las
patentes solicitadas o concedidas que han sido registradas en unos 30 pases.
Registra particularmente las solicitudes de patentes presentadas en Japn. Estn
organizadas por familias en torno a la primera patente registrada que mencione la
invencin.
EPAT:
Gestionada por la Oficina Europea de Patentes (EPO) y es producida en Francia. Esta
base de datos presenta ttulos y resmenes de las patentes en ingls, alemn y
francs, e indica de forma clara la totalidad de las referencias hechas por el
examinador a otros documentos, patentes o artculos cientficos.
ACCES:
Incluye los documentos registrados va EPO en pases de Europa y los registros va
PCT/OMPI (Tratado de Cooperacin en Patentes/Organizacin Mundial de la
Propiedad Intelectual). Contiene las aplicaciones en formato facsmil los cuales
incluyen informacin bibliogrfica, texto e imgenes. Su recuperacin puede ser por 13
campos diferentes.
CIBEPAT-1:
Contiene los documentos registrados en Espaa desde 1968, incluye adems las
patentes presentadas en la Oficina Europea de Patentes (EPO) y que tienen validez
en dicho pas.
CIBEPAT-2:
Contiene los documentos registrados en ms de diez pases latinoamericanos.
CASSIS:
Patentes registradas bajo el Sistema de patentes de los Estados Unidos (US Patent
Office). Estos documentos incluyen en la primera pgina del documento de patente las
referencias a otras patentes sobre el tema y otras referencias aparecidas en artculos,
proceedings, etc.

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Patent Family:
Es una base de datos que abarca la mayora de los pases del mundo desde 1989.
Necesaria para localizar documentos de patentes publicados en diferentes pases pero
relacionados con la misma invencin.

Generales: Recogen documentos relativos a varias disciplinas o de una misma


disciplina pero provenientes de varias fuentes, en este caso las patentes constituyen
un documento ms del conjunto. Por ejemplo:

CAS (Chemical Abstracts):


Contiene a la vez artculos cientficos y patentes, que estn colocados segn una
clasificacin que incluye aproximadamente 80 grandes familias. Esta base de datos
cubre 1200 revistas qumicas y es famosa por su cdigo de clasificacin de los
compuestos qumicos. Es tambin utilizada para realizar estudios sobre familia de
patentes pues posee un ndice que facilita su localizacin. A partir de 1964, el Author
Index trae al finalizar la letra "z", el Patent Concordance que informa sobre las familias
de patentes. Desde 1980, las familias de patentes se localizan en un ndice
independiente del ndice de autora (Patent Index).
LIFE SCIENCE:
Base de datos que contiene informacin sobre biomedicina y ciencias de la vida.
Incluye temticas relacionadas con microbiologa, bioqumica, gentica, inmunologa,
toxicologa, etc. de alrededor 3500 revistas. Incluye informacin de varias fuentes
como libros, artculos cientficos, actas de conferencias y patentes.

Algunos distribuidores de bases de datos incorporan a las mismas programas de


tratamiento estadstico de datos.

Segn las tcnicas de acceso, las bases de datos pueden ser:

Estndar: Se utilizan software de recuperacin de informacin de tipo estndar,


aplicable a cualquier base de datos de tipo documental. La recuperacin puede ser
por palabras buscadas en el ttulo o el resumen, nombre de la institucin signataria,
nombre de los inventores, etc.
20
Especializadas: Existen bases de datos que necesitan tcnicas especiales de
recuperacin, por ejemplo bases de datos que facilitan la recuperacin a partir de
smbolos qumicos.

Registro 1: Base de datos elaborada por la Oficina Japonesa de Patentes.

PN : JP 01121215 19890512
AN : JP 62280763 19871106
ICM : A61K- 31/12
ICS : A61K- 31/19, A61K- 31/19, C12N- 09/99
IA : C07C- 50/34, C07C- 65/40
PA : NIPPON HAI POTSUKUSU:KK
IN : SATO TOSHIO
IN : NIINO YASUNORI
ET : SIALIDASE INHIBITOR
PURPOSE: To provide a sialidase inhibitor containing at least one kind of
compound selected from aloe emodin and sennidin and having high activity.
CONSTITUTION: The objective sialidase inhibitor expected to be effective as an
antiviral agent, anti-inflammatory agent, antibacterial agent and contraceptive
is produced by using at least one kind of compound selected from aloe emodin
and sennidin (composed of two kinds of isomers, i.e. sennidin A and sennidin B)
expressed by formula I and formula II, as active component. The compound is an
anthraquinone compound separated from a herb drug such as aloe DAIO (rhizome of
Rheum palmatum) and senna by extraction. Sennoside which is a glycoside of ...
COPYRIGHT: (C)1989,JPO&Japio

El Ejemplo, presentados anteriormente, fue obtenido a partir de una base de datos sobre
informacin de patentes elaborada por el Japan Information Center of Science and
Technology. Esta base de datos es nombrada JAPIO y contiene todas aquellas patentes
solicitadas o concedidas en Japn. Una de las bondades de esta base de datos es que
est elaborada en ingls, una gran ventaja por ser el japons un idioma dominado por una
cantidad limitada de personas dentro de la comunidad tecnolgica mundial.

A continuacin se presenta el Ejemplo 2, este registro fue obtenido a partir de la base de


datos especializada en patentes elaborada por la Oficina Norteamericana de Patentes.

En todos los casos, los registros salvados a partir de una base de datos de tipo
bibliogrfica presentan, por lo comn, los mismos campos. La variedad entre ellas consiste

21
(adems de las diferencias antes sealadas) en la presencia de algn campo o la manera
de llamarlos.

Registro 2. Base de datos de la Oficina Americana de Patentes.

Patent Number 5621006 Issue Date 1997 04 15 Appl. Data 472314 1995 06 07 Inventor(s) Yu, Ruey J. ,
Van Scott, Eugene J.
State/Country PA
Title Method for treating acne using benzilic acid
Abstract Composition and method for enhancing therapeutic effects of topically applied agents are disclosed. The
cosmetic or therapeutic composition may include one or more of cosmetic or pharmaceutical agents present in a total
amount of from 0.01 to 40 percent and one or more of hydroxycarboxylic acids or related compounds present in a total
amount of from 0.01 to 99 percent by weight of the total composition. Exmp. Claim 1
Ex Claim text A method of treating acne comprising topically applying to said acne a composition comprising an effective
amount of benzilic acid in a topically acceptable vehicle for a period of time sufficient to effect a substantial clearing of
acne lesions.
U.S. Class 514/557 514/574 514/844 514/847 514/873
IPC A01N 37/00
U.S. Refs 1772975 2118566 3227616 3666863 3689668 3806593
3879537 3920835 3984566 3988470 3991184 4021572
Foreign Refs AUX 197507 64399
EPX 198002 007785
Other Refs Webster's Ninth New Collegiate Dictionary, Merriam-Webster Inc. (1985) p. 1272.
Derwent Abstract 86-064922[10] for JP 61-015810 (Jan. 23, 1986), Nonogawa, Shuji YG.
Derwent Abstract 85-228562[37] for SU 1140785 (Feb. 23, 1985), Gerchikov, et al.
Related Data This application is a continuation of application Ser. No. 08/179,190, filed Jan. 10, 1994, now
U.S. Pat. No. 5,470,880 which is a continuation of application Ser. No. 08/089,101, filed Jul. 12, 1993, now
U.S. Pat. No. 5,389,677, which is a divisional of U.S. application Ser. No. 08/008,223
Examiner Seidleck, James J.
Agent Foley & Lardner
Image Disc # This patent is on PatentImages disc# 1997\055

Como se aprecia, en los ejemplos 1 y 2, en una base de datos se incluyen ms campos


que en otras. Para muchos estudiosos en el tema, la inclusin en los registros que
describen las patentes de los campos U.S. Refs, Foreign Refs y Other Refs (Registro 2),
son de vital importancia.

22
Segn el Gale Directory of Database de 1996 existen ms de 80 bases de datos
dedicadas a la informacin de patentes (el acceso a las mismas es mayoritariamente por
va online o en CD-ROM). Es por ello til establecer un listado de aquellas fuentes
importantes de informacin de patentes, atendiendo a las particularidades del objeto de
estudio y de las necesidades propias de cada organizacin.

I.3. Patentes como fuente de informacin tecnolgica.

Un medio del que disponen las organizaciones para resolver problemas cotidianos es la
informacin tecnolgica. Esta es un medio de identificar el conjunto de factores
susceptibles de influir en sus actividades, al poder determinar las amenazas y
oportunidades que inciden sobre la empresa, caractersticas de la competencia y
estructura de un determinado mercado. Es por ello que se tiende, por lo general, a
relacionar el anlisis del mundo tecnolgico con el concepto de "inteligencia corporativa" o
"inteligencia econmica".

Por tanto, la investigacin tecnolgica es un medio para hacer emerger elementos


estratgicos de la masa de informacin actualmente disponible y est destinada a guiar a
los responsables de las organizaciones en la solucin de problemas en los que se ven
confrontados9.

La investigacin, tratamiento, distribucin y proteccin de las fuentes de informacin


tecnolgica constituye una de las mayores preocupaciones de los diferentes tipos de
organizaciones. Su variedad (contacto directo con otros especialistas, literatura
profesional, visitas a exposiciones, participaciones en congresos, patentes, etc.) unida a la
globalizacin de mercados y la aceleracin del cambio tecnolgico, hacen obvia la
necesidad de brindarles una atencin especial.

Las patentes, en comparacin con el resto de las fuentes de informacin tecnolgica,


tienen considerables ventajas: 10, 11, 12, 13, 14

23
Se considera el medio de divulgacin tecnolgica de ms reciente publicacin:
Contiene informacin actualizada, por lo general, la divulgacin de las invenciones en
los documentos de patentes es bastante anterior a la realizada en otras formas de
publicacin. Se ha comprobado que el 70 % de la informacin divulgada por patentes
durante un ao, no aparece en otro tipo de publicacin hasta, al menos, cinco aos
despus. Esto tiene una razn lgica y es que no puede concederse una patente a una
invencin divulgada anteriormente, por tanto mediar un tiempo entre la solicitud de la
patente y la concesin de sta. El tiempo que transcurre entre ambas depende de las
legislaciones de cada pas y de otros factores relacionados.

Tienen una estructura uniforme (ver acpite I.2): La mayora de los pases y oficinas
internacionales tienen una estructura establecida que hacen que estos documentos
tengan cierta uniformidad en las partes y subpartes as como en la manera de
presentar el contenido de los mismos.

Cubren en la prctica la totalidad de lo que es nuevo y relevante internacionalmente,


as como de lo que ya se conoce (estado de la tcnica o estado del arte). Cuando se
elaboran los informes sobre el estado de la tcnica se hacen referencias a otras
patentes relacionadas con la invencin u otros tipos de documentos, lo cual facilita la
unificacin y localizacin de informacin.

Contienen informacin que no se divulga en otro tipo de publicaciones: Estudios


llevados a cabo recientemente en Estados Unidos revelaron que el 84 % de las
patentes americanas contena tecnologa no divulgada, ni total ni parcialmente, por
otro tipo de publicacin que el propio documento original de la patente.

Describen la tecnologa de forma exhaustiva: Legalmente el documento de patente


debe describir la invencin de manera clara y suficiente, de tal manera que un experto
medio en ese sector tcnico pueda reproducirla y aplicarla.

Facilidades de acceso y localizacin: En la mayora de las oficinas las patentes se


ordenan segn un sistema de clasificacin nico (Clasificacin Internacional de
Patentes, CIP). Esta atribuye cdigos alfanumricos segn las reas tcnicas a que
24
pertenezcan, la cual est dividida en 8 secciones, 20 subsecciones, 118 clases, 618
subclases y ms de 58 000 grupos y subgrupos. Las 8 grandes secciones
corresponden a:
A Necesidades corrientes de la vida
B Tcnicas industriales diversas
C Qumica, metalurgia
D Textiles, papel
E Construcciones fijas
F Mecnica, iluminacin, calefaccin, armamento, voladura
G Fsica
H Electricidad
El uso de la CIP se ve facilitada por la utilizacin de otra publicacin oficial: el ndice
de palabras claves, el cual consta de aproximadamente 19 000 entradas, de ellas
4 400 son palabras claves que representan los sectores tcnicos.

La presencia de resmenes: Estos son incluidos en la mayora de los documentos de


patentes y se publican, por lo comn, en ingls o francs. Sobre los documentos
escritos en idiomas que utilizan otra simbologa, como el cirlico o el japons, se podr
identificar, a travs del resumen, el contenido de la invencin. Puede decirse que
conociendo dos de las lenguas antes mencionadas y utilizando las bondades de la
"familia de patentes" se accede, prcticamente, a casi la totalidad de ese fondo.

Existencia de un fondo documental relevante: Dentro de la documentacin mundial


existe un fondo de particular importancia, que recibe el nombre de documentacin
mnima PCT. Esta, adems de ser una ventaja del Sistema PCT, constituye por
extensin una ventaja de la entidad que necesite localizar una patente. El tratado de
cooperacin PCT establece un fondo documental que rene la informacin de
patentes considerada relevante, a efectos de determinar la novedad mundial de una
solicitud.

No contiene elementos propagandsticos y expresa concretamente el contenido tcnico


de la invencin.

25
La automatizacin de los fondos de las Oficinas de patentes (ver I.3): La
automatizacin unida a los adelantos en las telecomunicaciones facilitan el acceso a
este tipo de informacin. Las referencias bibliogrficas de muchos de los documentos
de patentes se encuentran en bases de datos automatizadas. Internet tambin ha
contribuido a facilitar el acceso a este tipo de informacin.

A pesar de las ventajas que presenta el documento de patente, las diferentes


organizaciones utilizan para la investigacin tecnolgica, con mayor frecuencia, los
artculos aparecidos en revistas especializadas, a los clientes y a los proveedores. Sin
embargo, los indicadores que se pueden obtener a partir del proceso de patentar y de las
patentes en particular son una va incuestionable para completar las herramientas de
trabajo en este tipo de investigacin15.

INPUT
OUTPUT
Recursos humanos:
Cantidad de cientficos. Artculos cientficos.
Cantidad de cientficos x especialidades. Patentes.
Cantidad de cientficos x categoras (Dr., PHD, Msc.). Premios y
Cantidad de personal auxiliar asociado a la I + D. reconocimientos
Cantidad de personal dedicado a la direccin cientfica. cientficos.
Recursos materiales: Trabajos presentados
Valor de los inmuebles. en eventos.
Nmero de instituciones dedicadas a I + D. Invitaciones a eventos
Valor de los activos fijos (equipos, tecnologas, etc.) y conferencias
Valor de los insumos y otros. Cantidad de productos
Recursos financieros: Balanza de pagos
Valor y porciento del plan dedicado a la actividad de I + D. Actividad Etc.
Salario cientfica y
Comunicaciones (Telfono, fax, telex, e-mail) tecnolgica

Figura 4. Input y output de la actividad cientfico-tcnolgica.

Los resultados de la actividad cientfica y tecnolgica y la probabilidad de surgir nuevos


productos o procesos es un xito de mercado, sin embargo estos no pueden medirse con
variables. Una solucin a este problema es el uso de indicadores16, los cuales se basan
para su obtencin, fundamentalmente, en los input o output mostrados en la figura
anterior.

26
Los indicadores son medidas que tratan de ilustrar un aspecto particular de una cuestin
compleja y con mltiples facetas. En este caso, las actividades de I + D y sus efectos en la
sociedad. Ernesto Spinak17 particulariza a los indicadores de ciencia y tecnologa
definindolos como "La medida que provee informacin sobre los resultados de la
actividad cientfica en una institucin, pas o regin del mundo". Y agrega ms adelante
"Los indicadores como toda medicin pueden obtenerse, tabularse, y permiten hacer
comparaciones".

La obtencin de los indicadores de patentes puede ser a travs de:

Encuestas a los Agentes del Sistema de Ciencia y Tecnologa


Empresas
Organismos pblicos de investigacin
Universidades
Ministerios
Explotacin estadstica de datos ya obtenidos (Dpto. de estadstica, organismos
internacionales, etc.).
Estudios bibliomtricos: aplicacin de anlisis estadsticos para estudiar las
caractersticas del uso y creacin de documentos.

Al relacionar el diseo y anlisis de estos indicadores de ciencia y tcnica, los diferentes


input y output del proceso cientfico y el propio contenido de los documentos de patentes,
las organizaciones obtendrn una serie de aplicaciones prcticas. Estas son sumamente
importantes para las diferentes instituciones en la toma de decisiones, sobre todo aquellas
de carcter econmico y estratgico como son:

Permiten la solucin a un determinado problema tecnolgico: Durante la


implementacin y ejecucin de un proyecto de I+D se pueden presentar dificultades
tcnicas no previstas, a travs de la informacin contenida en los documentos de
patentes se pueden conocer las soluciones. Esto es vlido tambin en otros procesos
econmicos o productivos y en general es una forma de identificar posibles
alternativas, y evitar la implantacin de costosos programas de investigacin (evita
duplicidad de esfuerzos, ahorra tiempo y gastos innecesarios, etc.).
27
Planificacin de la innovacin tecnolgica:
Facilita la elaboracin de planes de I + D y ejecucin de los resultados. El estudio
de la documentacin de patentes de una temtica en concreto permite el
conocimiento del estado de la tcnica con respecto a esa materia, dado que salvo
raras excepciones las ideas no son absolutamente nuevas, sino el resultado de la
acumulacin de conocimientos tcnicos anteriores. Se evita, de esta manera,
investigaciones redundantes y se facilita el aprovechamiento de los avances
cientficos logrados por otros pases.

Elaboracin y evaluacin de programas cientficos y tecnolgicos: Con la informacin


contenida en los documentos de patentes se puede identificar las caractersticas
fundamentales del proceso de innovacin de un pas, sector tcnico, zona, etc.
Comprender el fenmeno de la innovacin y su relacin con la estructura organizativa
de las entidades permite: esclarecer problemticas y disear programas que
incentiven la innovacin, determinar obstculos a la innovacin, identificar las
caractersticas del proceso de difusin, etc.

Mejora de la competitividad de las empresas: La complejidad de la innovacin hace


necesario un flujo continuo de informacin tecnolgica en las organizaciones, su
gestin permite:
Conocer el entorno tecnolgico:
Facilita que la empresa se adapte mejor a las necesidades del entorno y reaccione
con mayor rapidez. Permite la identificacin de fuentes de investigacin, as como
los nuevos usos y aplicaciones de la tecnologa existente. Se podrn elaborar
anlisis de tendencias y establecer un sistema de vigilancia tecnolgica o
monitoreo de una innovacin determinada o grupo de ellas.
Determinar las estrategias innovadoras de la competencia:
Al patentar los resultados de sus investigaciones, las empresas competidoras
divulgan las reas y tecnologas concretas en las que estn trabajando. A partir
de aqu se podr determinar la actividad innovadora de las organizaciones,
productos sobre los que estn innovando, el ciclo de vida de sus productos o
procesos, capacidad innovadora, etc. Al aparecer los beneficiarios (assignee) y los

28
innovadores en la descripcin bibliogrfica de las patentes se podrn identificar las
alianzas estratgicas entre empresas.
Identificar y caracterizar el proceso de innovacin de la propia organizacin:
Analizando todos los factores relacionados con el proceso de innovacin se
podrn identificar los laboratorios e investigadores ms innovativos, determinar las
relaciones entre los resultados de investigacin y las aplicaciones prcticas,
realizar comparaciones entre gastos y capacidad innovadora, etc.

Determinar las caractersticas de la cooperacin en la innovacin: La cooperacin


potencia la capacidad innovativa. Se puede identificar el grado y procedencia de la
cooperacin, por ejemplo cooperacin con universidades, empresas u organismos
pblicos de investigacin (OPIS). El ndice de cooperacin puede ser un indicador del
ndice de integracin del sistema de ciencia y tcnica y la internacionalizacin de la
tecnologa.

Estudios histricos en el desarrollo tecnolgico: La tecnologa es un proceso evolutivo,


una secuencia histrica o cadena de innovaciones que se originan a partir de una
invencin completamente nueva. Esto permite conocer los cambios en las prioridades
innovativas, identificar las posiciones estratgicas que han ido alcanzando a travs del
tiempo y evaluar el ciclo tecnolgico para cada pas, temtica u organizacin.

Valoracin de la balanza tecnolgica: Se puede determinar a travs de la adquisicin y


la venta de tecnologa. Esto permite sacar conclusiones sobre el nivel de dependencia
que caracteriza a la empresa industrial. Segn sea la adquisicin o venta de patentes o
licencias de uso de patentes as ser el nivel de internacionalizacin de las empresas y
las capacidades de comercializacin de sus conocimientos tecnolgicos duraderos
(bajo el esquema de la patente).

Identificar la financiacin de la innovacin: Forma de financiar las actividades de


innovacin. Los gastos de innovacin provienen de organismos gubernamentales,
OPIS o empresas privadas (participacin del sector privado).
Determinar relaciones entre ciencia y tecnologa.

29
Facilita la transferencia de tecnologa18: Numerosos estudios han puesto de manifiesto
el importante papel que las patentes desempean en la transferencia de tecnologa.
Esto es as por la propia naturaleza y caractersticas del documento patente como es
su estructura cmoda de uso, lo cual las hace ms adecuadas para la transmisin del
"know-how", permiten que el receptor vea ms claramente lo que est comprando
(ejemplo: elegir tecnologa moderna).

Investigacin con fines legales: Este es uno de los principales usos de la informacin
de patentes pues permite:
Evitar vulnerar la novedad ya protegida, mediante el uso de la extensin de la
tecnologa cubierta por las patentes publicadas.
Determinar la novedad de una invencin.
Identificar la tecnologa de libre uso.
Anticiparse a posibles reclamaciones por parte de otros titulares de patentes.

Para darle algunos de estos usos a la informacin de patentes es importante, en muchos


casos, no solo disponer del documento de patente, de las referencias bibliogrficas de
dichos documentos o de la obtencin de indicadores de patentes, se hace necesario
consultar otros datos que pueden estar incluidos en una variedad de fuentes. Estas
pueden contener indicadores ya obtenidos u otros datos estadsticos, tiles para hacer
comparaciones y detectar relaciones.

Estas otras fuentes pueden encontrase en:

Organismos internacionales.
Organismos intergubernamentales.
Instituciones de investigacin.
Universidades.
Empresas
Organizaciones sindicales
Organizaciones profesionales
Instituciones estadsticas
Oficinas internacionales
30
Institutos nacionales
Organizaciones sectoriales

Las ms conocidas y utilizadas, por las personas vinculadas con la investigacin


tecnolgica, son las publicaciones provenientes de organismos internacionales como la
OCDE (Organization for Economic Cooperation and Development), FAO (Food and
Agricultural Organization), OIT (Organizacin Internacional del Trabajo), BIS (Bank for
International Settlements). As como las provenientes de organismos regionales como
ALADI (Asociacin Latinoamericana de Integracin), CARICOM (The Caribbean
Community), SELA (Sistema Econmico Latinoamericano), etc. Se pueden incluir otras
fuentes como las procedentes del Banco Mundial que edita el Annual Report of the Board
of Governors y el World Bank Operations o las del Fondo Monetario Internacional que
publica el Annual Report of the Executive Board y el Balance of Payments Yearbook.

I.3.(A) Situacin de las Patentes como fuente de informacin.

En el mundo existen mltiples Oficinas que gestionan los aspectos relacionados con la
innovacin tecnolgica o la propiedad industrial. Todas no desempean igual trabajo ni
poseen el mismo nivel organizativo ni los mismos recursos intelectuales o tecnolgicos.
Estos factores a su vez estarn asociados con la importancia que cada pas le otorgue en
su poltica econmica a la temtica, as como con una eficaz gestin de la poltica
cientfica y tecnolgica.

Muchos de los pases subdesarrollados tienen otras prioridades y descuidan aspectos


tales como la organizacin de sus oficinas de patentes. En pases en los cuales no existe
apenas investigacin cientfica, habr por ende un aparato estatal poco orientado a estos
aspectos, por tanto carecern de leyes adecuadas de proteccin y los fondos de
documentos no existirn o sern deficientes19.

Esta situacin trae consecuencias funestas para los pases subdesarrollados, se produce
una reaccin en cadena donde un problema conlleva a la aparicin de otro. Por ejemplo, la
investigacin como tal y los proyectos se ven frenados por la ausencia de informacin, a

31
su vez la ausencia de resultados investigativos no posibilita el surgimiento de
innovaciones. Adems, desde el punto de vista legal, facilita que los pases desarrollados
se adentren en los mercados de estos pases obteniendo fcilmente patentes o licencias
para la explotacin de determinada tecnologa logrando, en muchos casos, un monopolio
del mercado en ese sector20.

Es importante considerar la situacin de las patentes como fuentes de informacin, as


como de la disponibilidad de indicadores y de datos elaborados sobre esta temtica, pues
al realizar estudios sobre una zona o pas determinado, los expertos deben saber localizar
estas fuentes, identificar las mejores vas de acceso a los datos y saber valorar calidad y
actualidad de estos. La caracterizacin puede hacerse a partir de la divisin de tres
grandes reas: pases industrializados, pases en desarrollo y antiguos pases socialistas.

El primer grupo est formado por los pases en los cuales se encuentran las oficinas de
patentes que incluyen mayor fondo de documentos, las de mayor renombre y
reconocimiento a nivel mundial. Poseen una red de difusin organizada a travs de
Internet o bases de datos y ofrecen una gran variedad de estudios con indicadores de
garanta. Estos pases poseen abundante informacin sobre su propia realidad ya sea
econmica, poltica o social, por tanto es muy fcil obtener indicadores y relacionarlos con
otro tipo de informacin. Japn es el pas al cual se le reconoce mayor inters en el
desarrollo de una poltica de investigacin tecnolgica. Este ha creado un sistema de
interconexin entre centros y redes para la recogida de datos, el sistema est orientado
por el Ministerio de Industria y Comercio Exterior, as como por los grupos industriales ms
importantes. Cuenta adems con la existencia de numerosos canales de comunicacin
que aseguran la coherencia del sistema.

Para hacer estudios cuyo objeto sean los pases subdesarrollados se deben buscar los
datos a travs de fuentes de informacin internacionales (pblicas o privadas), ya que
estos se caracterizan por su escasa capacidad de creacin de informacin sobre su propia
realidad y la ausencia de una infraestructura estadstica que los apoye. Todo esto se une a
la falta de recursos de todo tipo y, como se plante antes, a la falta de una poltica
cientfica - tecnolgica coordinada.

32
Se realizan esfuerzos por parte de organizaciones internacionales como la Oficina Mundial
de la Propiedad Intelectual, la cual trata de desarrollar proyectos conjuntos que ayuden a
salvar esta situacin. Por ejemplo, desde 1992 se inici el proyecto Centro Internacional
de Documentacin de Patentes en Lengua Castellana, esto permiti crear la base de
datos CIBEPAT y LATIPAT. Se firmaron, adems, diferentes acuerdos que permiten el
intercambio de documentacin de patentes e informacin entre los pases de habla
hispana. Existen otras organizaciones a nivel regional que tambin hacen esfuerzos por
recopilar, organizar y difundir este tipo de informacin como la ya mencionada RICYT.

Por otra parte, la implantacin de un servicio de informacin de patentes que incluya


como herramienta a la cienciometra no implica una inversin cuantiosa en recursos
(informticos, o humanos) sobre todo considerando las bondades que brinda Internet con
el acceso a varias oficinas de patentes internacionales. Un servicio de este tipo podra
ser implantado en universidades o institutos pblicos de investigacin (OPIS) donde por lo
general ya se disponen de ciertas facilidades informticas como el acceso a Internet,
bases de datos y una biblioteca que contiene artculos, peridicos, reportes
gubernamentales, etc. Adems de contar, en estas instituciones, con personas que
poseen una alta preparacin.

El ltimo grupo est formado por los antiguos pases socialistas, los cuales al
reorganizarse bajo otra estructura poltica y social rompieron antiguos esquemas y dejaron
de funcionar estructuras estadsticas establecidas. Esto ha propiciado la ausencia de
datos actualizados sobre el proceso de patentar, cambio en las legislaciones y en las
oficinas. Existe una escasa capacidad de difusin de los datos (ha mejorado con la
creacin de bases de datos automatizadas) a lo que se unen los complejos problemas
lingsticos. Por tanto al realizar estudios sobre estos pases se deben completar los datos
a travs de fuentes de informacin de los pases occidentales.

33
I.3.(B) Situacin en Cuba de las Patentes como
fuente de informacin.

En 1972 se crea en Cuba la Oficina Nacional de Invenciones, Innovacin Tcnica y


Marcas (ONIITEM), esta comenz la constitucin de un fondo que apenas en 10 aos
alcanz la cifra de 10 millones de documentos. Esto fue posible gracias a los acuerdos
internacionales a los que fue suscrita Cuba durante este perodo, uno de los aspectos de
estos acuerdos inclua el intercambio de documentos.

Actualmente se nombra Oficina Cubana de la Propiedad Industrial (OCPI) y el fondo


disponible es ya de ms de 40 millones de documentos. Segn su vicedirrector, la Oficina
cuenta con el 90,5 % de la documentacin sobre invenciones que se publica en el
mundo21. Adems de lo anterior se pueden consultar bases de datos referativas en CD-
ROM que contienen informacin de patentes de Estados Unidos, Oficina Europea de
Patentes, Alemania, Espaa, etc. Brinda varios servicios como el de bsquedas
especializadas, ya sea de tipo bibliogrficas, como sobre el estado de la tcnica, servicios
de anlisis de patentabilidad, consultora, etc. Si es necesario un documento que no existe
en el fondo se solicita al extranjero, mediante el servicio de intercambio o a travs del
servicio de fotocopia de documentos de la OMPI.

Adems, existe en Cuba un Centro para la Gerencia de la Ciencia y la Tecnologa


(GECYT) adscrito al Ministerio de Ciencia, Tecnologa y Medio Ambiente en el cual se
realizan diferentes tareas orientadas hacia el estudio y evaluacin del Sistema de Ciencia
e Innovacin Tecnolgica y supervisa proyectos de programas cientfico tcnicos. Entre
los servicios que ofrece se encuentran la consultora y evaluaciones relacionadas con su
esfera de accin.

Los usuarios potenciales del Sistema en Cuba son: investigadores, los especialistas que
se dedican a la compra y venta de tecnologa, los estudiantes y profesores (sobre todo los
de las carreras tcnicas de nivel superior), los expertos de la Oficina y la gran masa de
innovadores que se asienta en los diferentes organismos del pas.

34
Un especialista22 de la OCPI seala que el logro de una conciencia por parte de los
usuarios potenciales del sistema estuvo condicionada por tres factores fundamentales: el
trabajo de divulgacin de la actividad, el trabajo de educacin de usuarios y los frutos que
se han obtenido del uso de la informacin, todo lo cual trae aparejado una toma de
conciencia de la necesidad de su empleo.

En Cuba se dio a conocer en 1984 el Decreto Ley No. 68 sobre Invenciones,


Descubrimientos cientficos, Modelos industriales, Marcas y Denominaciones de origen, el
cual establece que "los organismos de la Administracin Central del Estado, las
Empresas, las instituciones y los rganos locales del Poder Popular estn obligados a
consultar los fondos de informacin (que posee la ONIITEM) antes de iniciar una
investigacin o un proyecto de inversin y durante la ejecucin de ambos". Se aprecia, a
partir de aqu, la importancia que el estado le confiere a la informacin de patentes, as
como una muestra de la poltica del estado con respecto a este aspecto23.

Adems de lo anterior, la creacin del Sistema Nacional de Informacin Cientfica y


Tcnica del cual el Sistema de Informacin de Patentes es un subsistema, constituy otro
paso de avance en la toma de conciencia estatal sobre la importancia de este tipo de
informacin. An as, la existencia de una conciencia estatal y partidista sobre estos
problemas no implica el que hubiera, a su vez, una conciencia generalizada de los
problemas que ronden el universo de la propiedad industrial y de la utilidad de los servicios
de informacin de patentes24.

35
CAPITULO II:

Patentometra

36
Introduccin

En el captulo anterior se ha abordado con profundidad la importancia que tiene el uso de


las patentes, como fuente de informacin tecnolgica, para lograr diferentes objetivos
dentro de la organizacin. Para alcanzar los diferentes objetivos las empresas necesitan
utilizar mtodos que le permitan el seguimiento y caracterizacin del desarrollo
tecnolgico.

Los indicadores bibliomtricos de patentes, presentados en el captulo anterior, son una de


las vas que aqu se proponen como complemento de la investigacin tecnolgica. Estos
indicadores se originan a partir de los estudios desarrollados por la Bibliometra, la cual es
una disciplina que estudia los aspectos cuantitativos de la informacin registrada en
documentos, en este caso la produccin documental de las patentes. Para ello se utilizan
una serie de tcnicas estadsticas que aportan datos numricos sobre el comportamiento
de la actividad cientfica y tecnolgica.

No es muy usual encontrar el trmino Patentometra en la literatura, por lo general los


autores se refieren simplemente a estudios bibliomtricos usando indicadores de patentes
o sencillamente, y de forma ms general, anlisis de patentes o bibliometra de patentes.
En este trabajo se considera a la Patentometra como una de las tcnicas que componen
el grupo de mtodos analticos pertenecientes a la Bibliometra. Aunque se han originado
algunos indicadores especficos para el anlisis de los documentos de patentes (indicador
de valor comercial, ciclo de vida de un producto, etc.) por lo general, se utilizan
adaptaciones de los indicadores aplicados a la produccin de otros tipos de documentos.
Ms detalles sobre Patentometra y temas relacionados pueden ser encontrados en el
Web de la RAND esta institucin la define como el trmino tcnico asociado a los mtodos
de evaluacin asociado con la identificacin de las fortalezas y debilidades de la ciencia y
la tcnica a travs del examen de los registros de invenciones e innovaciones
provenientes de un pas, institucin o temtica determinada25.

El documento de patente tiene tres caractersticas fundamentales que facilitan este tipo de
estudios, la primera de ellas es que cuentan con una estructura uniforme en su

37
presentacin, lo que facilita seleccionar los aspectos de inters. La segunda de estas
caractersticas es que estos documentos se encuentran organizados, en la mayora de las
Oficinas de Patentes, segn un cdigo nico de clasificacin internacional (CIP) lo que
permite la recuperacin del material en dependencia de un rea tecnolgica dada. La
ltima de estas caractersticas es que se cuenta con bases de datos automatizadas donde
se incluyen los resmenes bibliogrficos y textos completos de estos documentos, lo cual
hace ms rpido el acceso y la localizacin internacional. (Ver 1.5).

II.1. Principios en los que se basa la patentometra.

La produccin y flujo de informacin constituye una de las actividades fundamentales de la


investigacin, por tanto, una de las funciones del sistema cientfico es diseminar el
conocimiento. La bibliometra y por defecto la patentometra se basa en las siguientes
manifestaciones del conocimiento cientfico, asumirlos es una manera de reconocer este
mtodo como vlido. Estas convicciones, segn Callon26, garantizan la coherencia de esta
disciplina. Estas son:

La investigacin contribuye a la produccin de conocimientos cuya calidad e inters


son evaluados por la comunidad cientfica: por ello se dice que estos conocimientos
estn certificados.

La comunidad cientfica coloca a los investigadores en situacin competitiva. La


competencia estimula la produccin de conocimientos. Gracias a ella se pone a prueba
su validez: slo sobreviven y se difunden aquellos resultados que han resistido a la
crtica colectiva.

La investigacin puede participar en un proceso de evaluacin econmica que


desemboca en la produccin de innovaciones, es decir, en la comercializacin de
nuevos productos y procesos. En este caso, la investigacin obedece a una lgica, que
es la de la competitividad econmica, y la evaluacin se produce sobre la contribucin
que proporciona a la actividad industrial.

38
La investigacin puede movilizarse igualmente para contribuir a acciones de inters
general. Algunas adoptan la forma de programas pblicos. Por ejemplo, un satlite
meteorolgico o una estacin espacial, observacin de la capa de ozono, etc. Cuando
la investigacin participa en estos objetivos es colocada bajo la tutela de agencias o de
organismos pblicos.

La contribucin a las actividades de formacin constituye una aplicacin esencial para


la investigacin. Los conocimientos y las tcnicas elaborados por los investigadores se
transforman as en competencias transmitidas a los seres humanos (estudiantes,
empleados que siguen cursos de superacin profesional, etc.) que se aplican,
posteriormente, en diferentes sectores de la actividad.

La investigacin no puede desarrollarse en una sociedad hostil a la ciencia y al


progreso tcnico. En todas las pocas, los investigadores se han esforzado por
presentar sus actividades de manera que interesen al pblico de los no especialistas.
La forma adoptada por esta actividad es mltiple: publicaciones de obras de
divulgacin, comits de tica o bajo la forma de informe pericial.

La patentometra, por tanto, se mueve en dos dimensiones: la produccin de


conocimientos certificados y la participacin en el proceso de elaboracin de innovaciones
industriales.

II.2. Indicadores de Patentes

Segn F. Narin27 uno de los primeros trabajos donde se relacionaban los resultados de la

investigacin cientfica y el desarrollo tecnolgico data de 1917, este se public en la


revista Science Progress por Cole y Eales. Otro de los investigadores ms importantes en

este sentido fue Derek de Solla Price, autor de toda una teora sobre la relacin que existe

entre la produccin cientfica de un pas y el tamao de su economa. Prueba de ello son

los resultados obtenidos en estudios realizados en Francia, donde se constat que la

evolucin de los gastos de la I + D guardaba proporcin con el nmero de patentes

depositadas por un pas. Tambin con respecto a esto la Organizacin para la

39
Cooperacin y el Desarrollo Europeo (OCDE) seal que en 1982 los tres pases que

aventajaban claramente a los dems (Japn, E.U. y la RFA), por el nmero de patentes

depositadas por sus residentes, eran tambin los pases que le dedicaban un mayor

esfuerzo a la I + D.

Actualmente los indicadores de patentes son muy utilizados en la evaluacin de

programas de I+D y de desarrollo tecnolgico, as como en la realizacin de diferentes

estudios. Incluso Mogee28 ha analizado y demostrado, a travs de estudios realizados,

como el mtodo de anlisis citas de las patentes puede ser aplicado como apoyo a las

actividades de licenciamiento tecnolgico.

La seleccin de los datos sobre los que basar el estudio es uno de los aspectos ms

importantes a considerar dentro de la patentometra y est muy relacionada con los

objetivos o con los resultados esperados, segn Kostoff 29 este depende de:

La calidad y disponibilidad de los datos.

La exactitud y calidad de los resultados esperados.

La naturaleza de los beneficios y su impacto.

La complementariedad de los datos disponibles para un completo anlisis.

Las tcnicas de anlisis disponibles.

La Capacidad de evaluacin y anlisis del grupo de trabajo.

Con frecuencia es posible encontrar la utilizacin de este tipo de indicadores no de forma

explcita sino enmascarado como parte de otras actividades ms generales, tales como

vigilancia tecnolgica, inteligencia corporativa, inteligencia econmica, anlisis de la

ciencia y la tecnologa, etc. A pesar de estas divergencias, la utilidad de las patentes

como indicador ser la misma.

40
La patentometra agrupa o clasifica los indicadores de varias formas, estos a su vez

pueden ser llamados de forma diferente aunque en esencia el procedimiento para su

obtencin sea el mismo. El nombre de los indicadores esta asociado, fundamentalmente, a

la escuela o institucin de la que proceden los investigadores que los tratan. Algunos

investigadores franceses los clasifican en indicadores "macro" cuando describen actividad

cientfica y tecnolgica a nivel de pas o internacionalmente e indicadores "micro" cuando

se refieren a la actividad cientfica y tecnolgica a nivel geogrfico (ya sea temtico o

institucional). Por otra parte Callon los agrupa en generaciones segn el nivel de

complejidad que vayan alcanzando y la evolucin (segn su surgimiento) en el tiempo.

Una manera de agrupar los indicadores de patentes, puede ser de la siguiente forma:

Indicadores de actividad
Indicadores relacionales de primera generacin
Indicadores relacionales de segunda generacin
Familia de patentes.

II.3.(A) Indicadores de actividad

Este indicador se analiza a travs de tres aspectos fundamentales: Nmero y distribucin


de patentes solicitadas o concedidas, productividad de los innovadores, pases,
instituciones y por el cmputo de citas. Es uno de los ms utilizados y se plantea que es
uno de los indicadores ms sencillos.

Nmero y distribucin de las patentes:


Es el cmputo del nmero de patentes de determinados grupos, instituciones o pases.
Se puede seguir la actividad de los innovadores, o de los laboratorios, en un campo
tecnolgico enumerando las patentes que han sido solicitadas o concedidas a un
determinado pas, campo tecnolgico, u organizacin. Este indicador permite
determinar:
Dinamismo de un campo.
41
Productividad de diferentes investigadores.
Organizaciones lderes en un campo.
Peso relativo de un pas o un conjunto de ellos en la produccin tecnolgica
mundial.
Etc.
Las primeras investigaciones relacionadas con este indicador (pero para el caso de la
produccin de artculos cientficos) fueron realizadas por Bradford, de ah la conocida
"Ley de Bradford", la cual an hoy en da se encuentra vigente. Esta se ha ido
adaptando y se le ha buscado nuevas aplicaciones, por ejemplo dentro del campo de
las patentes. Esta ley plantea "Si las revistas cientficas se ordenan por la produccin
decreciente de artculos sobre una materia determinada, podra dividirse en un ncleo
de publicaciones altamente dedicadas a la materia y en varios grupos o zonas que
contengan el mismo nmero de artculos que el ncleo, siendo los nmeros de
revistas en el ncleo y en las zonas subsiguientes de la forma de 1; n: n2;..."

Productividad de los cientficos, pases, instituciones:


Las primeras investigaciones en este campo fueron realizadas por Lotka, de ah la
"Ley de Lotka". Este demostr que el nmero de autores que producen trabajos en un
campo determinado cumple la siguiente ley cuadrtica inversa de la productividad
(p(n)=k/n2) donde p= nmero de autores que producen n trabajos y k= constante
caracterstica de cada materia. A pesar de ser creada esta Ley para otro tipo de
documento se puede adaptar perfectamente a las patentes.
Esto pone de manifiesto la teora de la productividad sesgada, es decir la
productividad de los cientficos no es la misma. Lo mismo sucede con los inventores y
las organizaciones. A un innovador o empresa cuantas ms patentes se le asignen,
mayor facilidad parece tener para producir otras. Por tanto va a existir un pequeo
grupo de innovadores y empresas muy productivas, mientras que el resto lo sern
mucho menos. Los anlisis a partir de esta teora permiten:
Determinar el prestigio de un innovador, en un campo, pas, institucin, etc.
A la institucin o al innovador con mayor produccin cientfica se le asignar mayor
cantidad de recursos para desarrollar proyectos.
Las instituciones que ms patentes tengan sobre un tema asociado a un producto,
mayor facilidad tendrn de insertar este producto en el mercado.
42
Cmputo de citas:
Existe citacin cuando un documento (a) menciona o refiere a otro documento (b). A
partir de las citaciones se deduce que la patente citada es una patente lo
suficientemente visible como para que un investigador(innovador) juzgue necesario
hacer referencia a ella. Esta patente produce un impacto sobre la produccin del
conocimiento. La utilidad de este indicador consiste en:
Medir las fortalezas y debilidades de la tecnologa.
Identificar el impacto que produce un rea cientfica, institucin, etc. en las
empresas competidoras.
Identificar empresa o pas lder dentro de una tecnologa.
Etc.

II.3.(B) Indicadores relacionales de primera generacin

Rastrean los lazos y las interacciones entre los diferentes campos. No entran en el
contenido de los documentos analizados. Estos se construyen a partir de las firmas
conjuntas en las patentes (de inventores o signatarios), las redes de citas, las citas de los
artculos cientficos en las patentes, citas conjuntas (co-citacin), etc.

Firmas conjuntas en las patentes:


Las patentes estn firmadas por uno o varios inventores, cada uno de ellos indica su
filiacin o en el campo applicant (tambin puede aparecer como assignee) aparecen la
o las instituciones aplicantes de la patente. Desde el punto de vista de la
Patentometra se le sealan mltiples aplicaciones como:
Indice de colaboracin por organizaciones.
Caractersticas de la actividad innovadora a diferentes niveles (e.j. determinar
tendencias y caractersticas de la colaboracin, porciento de inventores que firman
las patentes).
Tipo de colaboracin entre varios organismos.
Identificar las redes de colaboracin.
Alianzas estratgicas entre empresas.
Etc.

43
Las redes de citas:
Las referencias que hacen unos inventores a otros, entre patentes o citas de artculos
cientficos incluidos en las patentes, citas de patentes aparecidas en las revistas
cientficas.
A travs de estas relaciones se pueden elaborar mapas de dependencia o de
influencia reas tecnolgicas o instituciones tecnolgicas. En un campo tcnico se
construye una lista de patentes clasificadas segn las empresas solicitantes.
Posteriormente se establece una matriz en la cual se indican las citas entre patentes
pertenecientes a las diferentes empresas. Estas relaciones se pueden presentar en
forma de mapa, que indicaran s una institucin o rea determinada cita o no a otras
instituciones.
Su utilidad est asociada con:
Realizacin de estudios detallados de la red de investigacin.
Identificar transferencias y prstamos de tcnicas experimentales.
Detectar lderes tecnolgicos.
Identificar frentes de investigacin.
Reconocer tecnologas o teoras fundacionales.
Identificar estrategias tecnolgicas de las empresas.
Etc.

Las citas de un documento en otro:


Un documento A incluye referencias a documentos B, C, D, E, a su vez estos
documentos pueden incluir citas al documento A. Si se considera el conjunto de las
patentes aparecidas en una revista determinada, se pueden apreciar todas las
referencias que contienen estas patentes y establecer una lista de las patentes en las
cuales figuran las publicaciones que las citan. Esto permite determinar las siguientes
relaciones:
Mientras ms relacionadas estn las publicaciones, ms complementarios son sus
artculos. Este es el reflejo de la existencia de una disciplina coherente e integrada.
El anlisis dinmico de los agrupamientos permite seguir la evolucin y las
reorganizaciones de estos campos de investigacin.
Representacin de un campo de investigacin.

44
Relaciones entre la ciencia y la tecnologa (ej. cantidad de revistas que citan
patentes).

Citas conjuntas (co-citacin)


Est basado en un anlisis detallado de las referencias que contienen las patentes.
Es la aparicin simultnea de dos citas, cuando se repite en un gran nmero de
patentes, puede estar dotada de una significacin ms precisa. O sea en lugar de
contabilizar aisladamente 5 referencias, debemos interesarnos por las 10 posibles
parejas de citas. ( n(n-1)/2 ).
Al centrar el anlisis en las parejas de citas se formulan dos hiptesis:
1. Las innovaciones presentadas en estas dos patentes son estrechamente
complementarias.
2. Se comparten las mismas representaciones colectivas de sus actividades.
Asumirlos permite realizar las siguientes interpretaciones: el grupo de innovadores que
citan conjuntamente los mismos documentos manifiestan que comparten las mismas
representaciones colectivas de la actividad, la comunidad de investigadores ser ms
integrada y coherente cuanto ms comparta otras parejas de citas o que los
documentos citados conjuntamente son fundadores.
Las utilidades de este indicador son las siguientes:
Anlisis del desarrollo innovativo.
Identificar frentes tecnolgicos (relacionado con las especialidades).
Determinar los paradigmas tecnolgicos.
Analizar la coherencia e integracin de una comunidad cientfica.
Identificar especialidades relacionadas. (Programas de estudio, proyectos
cientficos).

II.3.(C) Indicadores relacionales de segunda generacin.

Los indicadores relacionales de segunda generacin son aquellos que consideran las
informaciones presentes en el ttulo, el resumen, o en el propio texto. Estos indicadores se
han creado para tratar el contenido de los documentos. El ms conocido de estos
indicadores es el elaborado a partir del estudio de la aparicin conjunta de palabras
(indicador de co-ocurrencia o co-word).

45
Co-ocurrencia de palabras:
La co-ocurrencia, segn los expertos, consiste en reducir el texto cientfico o tcnico al
conjunto de apariciones conjuntas entre las palabras que lo componen. Es decir, una
especialidad de investigacin puede ser identificada por su propio vocabulario, o ms
exactamente, por las particulares asociaciones que establece entre palabras,
pudiendo ser utilizadas algunas de ellas (asociadas a otras palabras) en otros
contextos sociales.
Uno de los primeros pasos consiste en determinar el Indice de equivalencia, este es el
encargado de medir las relaciones entre palabras claves. Este ndice calcula el
coeficiente de similitud o semejanza entre palabras claves.
Las utilidades de este indicador son las siguientes:
Identificar temas o problemas de investigacin.
Identificar las relaciones entre los temas de investigacin.
Transformacin de los temas y de sus relaciones (anlisis dinmico).

Existen otros indicadores ms elaborados, llamados de tercera o cuarta generacin. Estos


aplican tcnicas de anlisis ms avanzadas como las originadas a partir de la inteligencia
artificial.

II.3.(D) Indicadores de tercera generacin

Se han desarrollado mltiples tcnicas como las relacionadas con la inteligencia artificial.
Las ms conocidas son la lgica difusa (aprendizaje inductivo), algoritmos genticos y
redes neuronales. La aplicacin de las redes neuronales en los estudios mtricos est
asociada, fundamentalmente, con la clasificacin de informacin, o sea, la formacin de
cluster (clasificacin de la informacin) y su representacin en mapas bidimensionales de
conceptos.

Los trabajos desarrollados por F. Rosenblatt Principles of neurodynamic y The


perceptron: A probabilistic model for information storage and organization in the brain
abren nuevas perspectivas sobre la temtica. Sin embargo, las teoras desarrolladas
durante este perodo son arruinadas por M. Minsky y S. Papert ya que ambos publican una
obra titulada Perceptrons donde se hace una crtica al modelo neural y se considera que

46
las investigaciones en esta lnea eran estriles30. A finales de los aos 70 resurgen
nuevamente estas teoras y se despierta el inters en sus aplicaciones.

Una red neuronal, segn Felix de Moya31, es un sistema de procesamiento de informacin


compuesto por un gran nmero de elementos de procesamientos (neuronas)
profusamente conectados entre s a travs de canales de comunicacin. Estas conexiones
establecen una estructura jerrquica y permiten la interaccin con los objetos del mundo
real tratando de emular al sistema nervioso biolgico. A diferencia de la computacin
tradicional, basada en algoritmos predecibles, la computacin neuronal permite desarrollar
sistemas que resuelvan problemas complejos cuya formulacin matemtica es sumamente
difcil.

Las redes neuronales estn formadas por una gran cantidad de neuronas, las neuronas
cuentan con una cantidad variable de entradas que provienen del exterior (X1, X2, ......,
Xm). A su vez dispone de una sola salida (Xj) que transmitir la informacin al exterior o
hacia otras neuronas. La seal de salida se calcular en funcin de las entradas, para lo
cual cada una de ellas es afectada por un determinado peso (Wjo...Wjq+m). Estos pesos
varan libremente en funcin del tiempo y en cada una de las neuronas que forman parte
de la red. Esto ltimo es muy importante porque el conocimiento que contiene la red estar
en dichos pesos.

Existen diferentes modelos de red asociados a diferentes algoritmos que la integran, uno
de los ms utilizados en el campo de la bibliometra es el modelo de Kohonen que permite
la formacin de mapas topolgicos. Estos mapas permiten organizar la informacin de
entrada clasificndola automticamente. Una de las variantes de estos mapas son los
conocidos como mapas auto-organizativos (Self-Organizing Map) o SOM.

En los mapas cada documento (podra ser una patente) ocupa un lugar en el espacio, en
funcin de sus contenidos temticos. Cada rea del mapa refleja un contenido especfico y
los tpicos van variando levemente a lo largo del mismo. Las diferentes tonalidades
indican la densidad de documentos, cuanto ms oscuras ms documentos se encuentran.
Esta representacin es til para realizar estudios temticos, o sea, detectar desarrollos
tecnolgicos y visualizar los avances tecnolgicos que tienen lugar en un perodo. Permite,
47
adems, conocer la evolucin de una tecnologa a travs del tiempo y conocer campos
emergentes.

Se estima que a pesar de las limitaciones tcnicas, las redes neuronales aplicadas a la
patentometra constituyen un campo de investigacin muy prometedor.

II.3.(E) Familia de patentes

Se ha querido tratar a las familias de patentes, como una variedad independiente, por ser
sta una fuente de generacin de indicadores y por sus propias caractersticas, que le dan
una importancia vital cuando se trata de la patentometra. Esto se constata ante estudios
ya realizados donde se evidencia una relacin entre el valor econmico de la patente y el
tamao y composicin de la familia de patentes.

Segn Oscar de Varona32 las posibilidades o ventajas de conocer o estudiar las familias
de patentes son varias, por ejemplo obtener un documento de patentes con el cual
contamos en nuestros fondos evitando la necesidad de solicitarlo al extranjero. Permite,
tambin, seleccionar aquel documento que est publicado en el idioma ms conveniente.

Anlisis ms profundos permitirn detectar los pases de inters de proteccin de una


tecnologa determinada o considerar la importancia de las invenciones, segn la cantidad
de pases en que estn registradas. Ambos aspectos son una herramienta para inferir el
valor econmico potencial derivado a partir del sentido comercial de la invencin. Esta
informacin es til tanto para caracterizar la estrategia de las firmas como para prevenir la
aparicin de un competidor en un rea comercial de inters.

Mary Ellen Mogee33 es una de las investigadoras que ms ha tratado el tema de la familia
de patentes, su mtodo consiste en combinar los cdigos de la Clasificacin Internacional
de Patentes y palabras claves. Las bsquedas las realiza va online en la base de datos
WPAT. El resultado de esta bsqueda se procesa mediante un software. Se realizan
nuevamente bsquedas en WPAT contando el nmero en que cada familia de patentes es
citada por otras patentes en la base de datos. A partir de estos datos se pueden construir
una serie de indicadores como indicador de actividad, el cual es medido por el incremento
por aos de las familias de patentes.
48
Existen otras metodologas y diferentes formas de utilizar la familia de patentes como
unidad de anlisis, por ejemplo investigadores como Schmoch and Grupp34 usan una
combinacin de patentes registradas en Estados Unidos, EPO y datos de la Oficina
Alemana de Patentes, otro tanto ocurre con otros investigadores. A pesar de ello todos
coinciden en afirmar que al utilizar las familias de patentes como unidad de anlisis se
elimina el conteo mltiple de una sola invencin proveniente de varios pases.

Ya sea utilizando la metodologa de uno u otro investigador se podr, a partir de estos


datos, construir una serie de indicadores como los mencionados a continuacin.

Indicador de actividad
Este es uno de los indicadores ms utilizados dentro de los estudios basados en la familia
de patentes. Es medido por el incremento, a travs de los aos de las familias de
patentes. Se conoce que otra forma de medirse es a partir de la cantidad de firmas nuevas
por aos.

Los niveles de actividad tecnolgica son medidos a partir de dos datos fundamentales:
nmero de familias de patentes y nmero de assignee activos. Campbell, R.S.35 desarroll
un modelo para determinar estos niveles. Se basa en las diferentes fases del desarrollo
tecnolgico: surgimiento, crecimiento, madurez y declinacin a las cuales asocia los
conceptos de actividad y concentracin. La concentracin la mide a travs del nmero de
firmas activas. El modelo puede presentarse de la siguiente forma:

Estado del ciclo de vida Actividad Concentracin

I Baja
Emergente Alta
Incremento
II Crecimiento Alto Decrece

III Madurez Estable Estable

IV Baja Incremento
Obsolescencia
Decrece Alta

Se infiere que una alta concentracin de aplicantes es un indicador de progreso


tecnolgico en un campo determinado. Campbell, anteriormente citado, explica que en el
49
comienzo de una innovacin tecnolgica radical un pequeo nmero de firmas comenzar
a asumirla como un nuevo producto o proceso digno de atencin. Por tanto, el nmero de
firmas que se dedicarn a modificar o desarrollar variantes (a partir de la innovacin
fundacional) ser menor que en etapas posteriores cuando el objeto tecnolgico tenga una
mayor aceptacin comercial.

Indicador de significancia tecnolgica


El primero est determinado por el nmero de citaciones que recibe una familia de
patentes, se plantea que segn sea el tiempo en que una patente, perteneciente a una
familia de patentes, es citada por otra patente, as ser la importancia de esta familia.
Existen otras maneras de identificar la importancia de las familias de patentes, una de
ellas es midiendo, para cada familia, el tiempo en que un miembro de la familia es citado
por los examinadores. La significancia de esta tecnologa ser directamente proporcional
al tiempo transcurrido.

Indicador de valor comercial.


Se plantea que no todas las invenciones poseen igual valor comercial. Este indicador
permite estimar el valor comercial relativo. Se determina calculando el porciento del
nmero de patentes por familias para cada firma. Este indicador asume el tamao de la
familia de patentes como un indicador de su valor comercial.

II.3. Indicadores de patentes para establecer las relaciones


entre ciencia y tcnica.

La tecnologa, para su desarrollo, necesita de varios componentes que sern los


encargados de su estimulacin. Uno de estos componentes es la investigacin bsica y
aplicada. En el acpite II.4 se explica con profundidad el papel que desempea la
investigacin y otros factores en la expansin tecnolgica. Esta parte se refiere,
especficamente, a las posibles relaciones que pueden detectarse a travs de los
indicadores de patentes y sus implicaciones en la poltica cientfica y tecnolgica.

50
Meyer-Krahmer36, de acuerdo con Schmoch37, establecen que existen varios estudios

retrospectivos donde se evala la dependencia de innovaciones pasadas con el mundo

cientfico, esto conlleva a afirmar a varios autores que el desarrollo de muchas reas
38, 39
tecnolgicas modernas es caracterizada por una relacin estrecha con la ciencia . Se

seala el ejemplo particular de los equipos de vdeos, esta tecnologa para existir necesit

de la teora de control, materiales magnticos, teora magntica, modulacin electrnica y

frecuencia, etc. Adems no solo necesit de estas teoras cientficas sino que depende

an de ellas para seguir evolucionando. Narin40, 41, 42, 43


, es otro de los autores que ha

demostrado la relacin que existe entre la ciencia y la tecnologa, una de sus teoras ms

difundidas es la que explica la proporcin que existe entre la cantidad de artculos

publicados y la cantidad de patentes solicitadas o concedidas. Incluso se ha llegado a

plantear que la relacin existente entre la informacin cientfica y la informacin

tecnolgica es intelectualmente y estratgicamente completa44.

Un indicador muy utilizado para determinar las relaciones existentes entre la ciencia y la

tecnologa, se obtiene a travs del anlisis de las citas, aparecidas en el campo Other

references, o sea las citas de artculos cientficos aparecidas en las patentes. Calculando

la cantidad de referencias cientficas (aparecidas en la primera hoja de las patentes) segn

la temtica, se podra determinar que temtica tiene mayor relacin con la ciencia. Existen

varias formas de calcular este indicador, uno de los ms interesantes es el propuesto por

Grupp, et al.45 . Este parte del anlisis de las patentes de la Oficina Europea de Patentes

(EPO), las cuales son clasificadas en 30 sub-reas. Las sub-reas estn definidas como

subclases en la Clasificacin Internacional de Patentes (IPC). El ndice utilizado es

calculado de la siguiente forma:

NPLMj = NPL (Pij)/ iPij donde NPL corresponde a literatura no patente, i a

instituciones/pases y j al rea tecnolgica. El rango oscilaba entre +/- 100.

51
A partir de este ndice se determina qu rea tecnolgica est ms vinculada con las

ciencias. Si el ndice es calculado a travs de un perodo de tiempo, se podr determinar

las fases de crecimiento y madurez de un campo temtico.

Otra manera directa de identificar las caractersticas de la cooperacin entre las

instituciones cientficas y la industria, es a travs de las co-publicaciones de documentos.

Por ejemplo, el nivel de colaboracin entre instituciones acadmicas y la industria. Esto

sera importante para evaluar algunos programas que tratan de fomentar la relacin entre

las universidades y la industria, sobre todo al ser este uno de los problemas que frenan el

desarrollo tecnolgico de los pases pertenecientes a la Unin Europea.

Dada la fiabilidad de estos indicadores, varias instituciones cientficas lo utilizan para

evaluar los resultados de sus programas y polticas cientficas. La National Science

Fundation (NSF) de Estados Unidos utiliza los indicadores de patentes para la evaluacin

de los programas de qumica. Por otra parte la NFS determina a travs de las patentes el

impacto que ha tenido el programa as como su valor econmico. Otro tipo de

organizaciones tambin utiliza ampliamente la Patentometra aplicada al estudio de las

relaciones entre ciencia y tcnica, la Unin Europea incluye en su programa MONITOR-

SPEAR la revisin de la literatura de patentes de los pases de la Unin. Una comisin se

encarga, cada ao, de elaborar un informe sobre indicadores de ciencia y tecnologa

donde se relacionan, por ejemplo, los indicadores: patentes europeas-publicaciones,

patentes europeas-patentes Estados Unidos, artculos Estados Unidos-artculos europeos.

En resumen los indicadores ms utilizados en este tipo de estudio, son:

Las citas de patentes en artculos cientficos.


Las publicaciones de artculos cientficos por inventores.
El registro de patentes por investigadores.
52
El tiempo medio que transcurre entre la publicacin de los artculos citados y la de la
patente.
Etc.

Cada uno de estos indicadores permite la posibilidad de definir la dinmica de la


interrelacin entre ciencia y tecnologa. Esto es factible si se lleva el anlisis a largos
perodos de tiempo. Con el desarrollo y perfeccionamiento de las herramientas analticas,
que se han mencionado anteriormente, como la cartografa o mapeo, se explota mejor an
las relaciones entre la C-T pues permite una visualizacin de sus estructuras y detectar
diferentes regularidades.

Estos anlisis son herramientas tiles para:

Evaluar programas de I+D.

Determinar qu actividad tecnolgica est ms cerca de la ciencia.

Identificar las disciplinas cientficas que mayor transferencia hacen a la tcnica.

Caracterizar los polos de investigacin en funcin del desarrollo de la investigacin

tecnolgica.

Los anlisis pueden ser ms sutiles, como por ejemplo:

Rastrear los intercambios entre pases.


Caracterizar los potenciales de investigacin nacionales en funcin de sus capacidades
de servir de motor a las tecnologas.
Evaluar polticas pblicas.
Evaluar programas de investigacin
Detectar sectores tecnolgicos con problemas.
Definir el proceso de difusin de la innovacin.
Definir el ciclo de vida tecnolgico.
Identificar las caractersticas de la transferencia tecnolgica.
Etc.

53
Se conoce que la base del desarrollo tecnolgico de un pas es el nivel cientfico que este

logre alcanzar. Si un pas tiene un desarrollo cientfico en determinado sector y ninguna

patente, puede indicar la escasa relacin entre el sistema cientfico y el aparato productivo

o que la investigacin que se est realizando no concuerda con las necesidades reales del

pas46.

II.4. Indicadores de patentes y desarrollo tecnolgico.

La Patentometra tambin es til para analizar el desarrollo histrico o evolucin de la

ciencia y la tecnologa. A travs de estos indicadores se puede vincular la bibliometra con

la explicacin de los fenmenos sociales, para ello se emplea el indicador de tiempo

ptimo y tcnicas como el mapeo de la historia .

Lo anterior permite valorar la incidencia de leyes, programas u otros factores sociales en el

nivel de variabilidad de las solicitudes o concesiones de patentes. Permite, adems,

estimar el estado actual o pasado del desarrollo tecnolgico, ya sea de una institucin,

temtica, pas o zona determinada.

El desarrollo tecnolgico es un proceso dinmico, perfectamente medible en el transcurso

del tiempo. Cualquier invencin pasar por diferentes fases (inicio, desarrollo, madurez),

en cada una de ellas el comportamiento de la produccin documental se manifiesta de

formas diversas. Esto posibilita, a travs de su estudio, determinar las caractersticas y

orientacin de la ciencia y la tecnologa.

II.4.(A) Fases del progreso tecnolgico y la produccin documental.

En los inicios de la Fase I la actividad fundamental que se desarrolla es la investigacin,

despus de obtener un resultado importante, ese grupo de investigadores expondr los

54
resultados, esto desencadena una reaccin en el resto de la comunidad cientfica

aportando nuevas cuestiones referentes al reciente descubrimiento. Esto provoca un

aumento en las publicaciones de artculos tericos, notas, cartas, participaciones en

eventos, exposiciones, etc. Si el resultado es prometedor pasa a la Fase II, en la cual se

busca su materializacin a travs de la aplicacin, aqu los documentos fundamentales

que se producen son las patentes, manuales y guas tcnicas.

La Fase III comienza con el perodo de prueba, se lleva el resultado a la produccin, aqu

surgen nuevas patentes y se descubren nuevas aplicaciones del resultado, en esta Fase

se trata de ver el resultado desde el punto de vista comercial. Al graficar este proceso se

hace ms evidente las proporciones de la produccin documental en cada una de las

fases del desarrollo tecnolgico.

Se observa en la Figura 5 como en la primera Fase la cantidad de artculos publicados

(Ap), de carcter terico, ser mayor que la cantidad de patentes solicitadas o concedidas

(Pp), la recta Ap estar por encima de Pp. La proporcin entre una y otra cambia en la

segunda fase, igualndose la diferencia entre Ap y Pp, la cantidad de patentes tiende, al

final de la Fase, a ser mayor que la cantidad de artculos. La ltima Fase se inicia con

una mayor cantidad de Pp.

Estas relaciones, al estar estrechamente vinculadas a otras condicionantes, se manifiestan

de diferentes formas. Su dependencia de factores econmicos, sociales o polticos permite

realizar comparaciones con otros pases, instituciones o temticas, as como determinar la

incidencia que ha tenido una determinada decisin o hecho histrico en el pas o regin.

55
Pp

Ap > Pp Ap< Pp Ap Ap. Artculos


Pp. Patentes
Ap < Pp
Ap > Pp

Fase I Fase II Fase III

Figura 5: Proporcin entre la produccin documental y las fases del desarrollo tecnolgico.

Con anterioridad se ha planteado que un pas, en una temtica determinada, puede llegar

a la Fase de madurez tecnolgica antes que otros pases o mostrar un perodo mayor de

desarrollo tecnolgico. Esto se vislumbra cuando se observa la evolucin de una temtica

X para dos pases, A y B.


No. Artculos/Patentes

80 80
No. Artculos/Patentes

Serie1
60 Serie1 60 Serie2
Serie2
40 40

20 20

0 0
1965 1970 1975 1980 1985 1965 1970 1975 1980 1985 1990

Aos Aos

Serie 1: Documentos de patentes/ Serie 2: Artculos tericos

Figura 6: Evolucin de la Figura 7: Evolucin de la


temtica X para el pas A temtica X para el pas B.

56
Las figuras 6 y 7 muestran como ambos pases comienzan la Fase de investigacin de la

temtica X al unsono, sin embargo el pas B demora ms en alcanzar la Fase de

desarrollo (1986). Esto puede significar que el pas A logra un vnculo ms eficiente entre

la investigacin y su aplicacin tecnolgica o que el pas B posee una ley de patentes no

acorde con la realidad de esta temtica, estos son solo dos ejemplos de las mltiples

interpretaciones que pueden derivarse de estos grficos.

Este es un ejemplo de indicador que integra los cuatro aspectos que intervienen en el

desarrollo tecnolgico. Una Fase I mayor que la del resto de los pases puede ser un

indicador de la falta de eficiencia del sistema tecnolgico y evidentemente una

diferenciacin en el nivel tecnolgico. En cuanto al mercado, un pas con ventajas sobre la

innovacin en una temtica es un pas ms competitivo en esa rea.

Para llegar a una conclusin es importante aplicar varios indicadores que validen el

resultado de un primero. Para medir el desarrollo tecnolgico, adems del indicador de

ciclo de vida, se puede calcular el indicador de tiempo ptimo que comprobar la

veracidad de los datos obtenidos en el indicador anterior.

El indicador de tiempo ptimo se basa tambin en las fases del progreso tecnolgico, este

mide el tiempo que transcurre entre la publicacin de un resultado y su aplicacin prctica.

Segn sea el tiempo que transcurre entre la publicacin de los artculos cientficos (TA) y el

de la solicitud o concesin de las patentes (TP) as sern de intensas las Fases del

progreso tecnolgico. Una manera de determinar TA y Tp, es estudiando las referencias

bibliogrficas de una patente. Un registro de patentes contiene las citas hechas a artculos

cientficos.

57
El tiempo que debe transcurrir entre uno y otro, para que el ciclo sea ptimo, vara en

dependencia de la temtica que se analiza. Temticas como la biotecnologa o la

electrnica deben tener una proporcin de TA < TA+ 5 TP. Mientras menor sea el tiempo

que transcurre entre el resultado de una investigacin y su aplicacin prctica, mayor

desarrollo tecnolgico alcanzar este pas. Por ejemplo, los pases que integran la Unin

Europea presentan un ndice aceptable de publicaciones cientficas sobre vacunas, sin

embargo tienen un bajo porciento de documentos de patentes, lo cual es un indicador

sobre la falta de capacidad, por parte de estos pases, de convertir el desarrollo cientfico

en resultados econmicos47.

Existen otros indicadores ms sencillos de calcular y que nos mostraran las diferentes

Fases por las que transcurre el proceso productivo. Se recomienda utilizarlos con el

objetivo de hacer ms validos los resultados, para algunos de ellos slo se necesita

realizar clculos de carcter acumulativo como cantidad de patentes solicitadas o

concedidas, relacin entre la cantidad de artculos publicados y la cantidad de patentes

concedidas, etc.

II.4.(B) Evolucin tecnolgica

La tecnologa para que evolucione necesita de la investigacin, el desarrollo y la

produccin de nuevos productos, hasta alcanzar la comercializacin de los mismos. Surge

una tecnologa completamente nueva y si sta es de impacto las diferentes organizaciones

la identifican y continan. Esto implica nuevas investigaciones y ms desarrollo para su

posible comercializacin, con lo cual el ciclo se repite nuevamente (Figura 8).

58
Investigacin

Desarrollo

Produccin

Comercializacin

Investigacin

Desarrollo

Produccin

Comercializacin

Figura 8: Evolucin tecnolgica

La investigacin requiere de muchos esfuerzos y recursos, pero no siempre los proyectos

terminan con xito, porque no todos los resultados investigativos pasan a la Fase de

Desarrollo y otra cantidad mucho menor se convierten en productos comercializables, por

eso la pirmide est invertida. Cuando el producto se est desarrollando se investigan

nuevas variantes, mejoras o subproductos. En este perodo pueden surgir ideas

completamente nuevas que conllevan a una nueva innovacin.

En este trabajo, al referirse a evolucin tecnolgica, se piensa no en una innovacin

independiente, sino en la secuencia histrica o cadena de innovaciones que se originan a

partir de una invencin completamente nueva, como se aprecia en la Figura 9. En ella

aparece la secuencia lgica que se desencadena a partir de una innovacin radicalmente

nueva.

59
Nueva tecnologa

Patente Patente
A B

A1 A2 A3

A2.1 A2.2

A1.1 A1.2

Figura 9: Secuencia de evolucin a partir de una nueva invencin.

Una aplicacin prctica podra ser el caso de la evolucin de la biotecnologa (Figura 10).

Su surgimiento ha estado influenciado por varios factores, pero inicia su ascenso

vertiginoso a partir de 1973 gracias a una innovacin radical, como se aprecia a

continuacin en la figura 6. A partir de esta innovacin se originan dos patentes, las

cuales se dividen, en el transcurso de 7 aos, en tres nuevas patentes y as

sucesivamente en el tiempo.

60
Tiempo
C lonacin con m olculas
1973 de A D N recom binantes

Primer sintetizador Patente


1981
automtico de B
genes

1988 -1992
Aparicin de
A1.1 A1.2
nuevas
molculas

Nuevos Productos de Aplicaciones


productos segunda hacia nuevas
farmacuticos generacin reas

Figura 10: Mapa de un fragmento de la Biotecnologa

Estas representaciones grficas se basan en una tcnica bibliomtrica llamada mapeo de

la historia. El estudio se realiza a travs del anlisis de cluster, cada uno de estos grupos

va a indicar un acontecimiento histrico (tecnolgico) que deviene en uno o varios hechos

histricos importantes para la tecnologa. En este tipo de anlisis se debe considerar las

leyes de patentes de cada pas, las cuales tienen sus especificaciones. Algunas

legislaciones no permiten registrar determinadas innovaciones, como es el caso de plantas

y organismos vivos obtenidos por va biotecnolgica.

Esta tcnica fue usada por J.D Bernal en 1953 para representar el desarrollo cientfico,

posteriormente E. Garfield48 la perfeccion y aplic. Este mtodo utiliza el campo de

61
citaciones que aparece en las referencias bibliogrficas, tambin se podran utilizar otros

campos en dependencia del objetivo que se proponga. Por ejemplo, para identificar la

evolucin de las sociedades cientficas relacionadas con las tecnologas, podra

seleccionarse el campo autor y analizar la coautora de las patentes a travs del tiempo.

Con esta lgica metodolgica de los estudios bibliomtricos en el contexto de la

produccin documental, que se origina en cada etapa, se podr integrar la dinmica

tecnolgica. Estas tcnicas son importantes tanto para investigadores como para gerentes

relacionados con la innovacin tecnolgica. Ambos deben conocer los cambios en las

prioridades innovativas, identificar las posiciones estratgicas que han ido alcanzando a

travs del tiempo y evaluar el ciclo de vida tecnolgico para cada pas, temtica u

organizacin.

Al ser la innovacin un fenmeno cambiante se necesita de su estudio, con lo cual se

conocer la posicin que se ha ocupado, la que se est ocupando y proyectar la posible a

ocupar.

II.5. Herramientas y metodologas posibles a utilizar


en la Patentometra.

En la Patentometra existen varios mtodos y tcnicas para el anlisis, una de las


tendencias es desarrollar software especficos asociados a los indicadores bibliomtricos.
Otra tendencia consiste en utilizar programas ya elaborados con otros fines, los cuales son
adaptados a los requerimientos de los estudios cuantitativos, en este caso estn los
diferentes paquetes estadsticos que ya existen en el mercado. En ltimo caso se podran
utilizar sistemas integrados que puedan, en su conjunto, cumplir todas las funciones
necesarias en el estudio.

En varias instituciones se realizan estudios de este tipo y son varios los investigadores que
se dedican al estudio de patentes. Cada uno de ellos utiliza una metodologa y unas

62
herramientas de acuerdo con su formacin, procedencia, etc. As se destacan autores
como F. Narin, U. Schmoch, J. Frame, H. Small, L. Quonian, M. Callon. Se recomienda
que no se debe utilizar una metodologa nica sino una combinacin de mtodos que
dependen del objeto de estudio que sea planteado.

A pesar de ello diferentes anlisis al respecto han dado como resultado que los estudios
relacionados con las patentes no son suficientemente explotados.

II.6.(A) Herramientas

El objetivo de este apartado es brindar una visin de los diferentes sistemas que pueden
ser usados en los estudios de patentes.

El procesamiento manual de los estudios bibliomtricos es casi impensable en la


actualidad. A esto se le atribuyen varias razones, entre ellas estn el gran volumen de
datos que se llevan a estudio, el tiempo de trabajo invertido en el procesamiento manual,
la necesidad de hacer este proceso repetitivo, etc.

Se recomienda que antes de comenzar a utilizar cualquier herramienta de trabajo se


deben considerar algunos aspectos como son: Los requerimientos del sistema, las
necesidades del proyecto o estudio y, una vez seleccionado el o los sistemas, realizar un
seguimiento del producto para estar al tanto de su evolucin.

II.6.(A).1 Convertidores de formatos

BiblioLink (versiones MS-DOS y Windows)49


Convertidor, prcticamente universal, de los registros salvados a partir de las bsquedas
realizadas en las bases de datos bibliogrficas. Bases de datos provenientes de cualquier
servicio, ya sean en lnea o en CD-ROM.

El BiblioLink II retoma un fichero salvado, proveniente de cualquier host o base de datos y


lo convierte. Usa, para ello, los campos pertenecientes a los workforms (plantilla de trabajo
o campos que configuran el registro, pueden ser plantillas para la descripcin bibliogrfica
de libros, patentes, artculos, etc.) del gestor de bases de datos ProCite. Este software es

63
muy til para los estudios basados en los indicadores de patentes, pues permite convertir
todos los ficheros salvados, provenientes de cualquier base de datos sobre patentes, para
formar una base de datos nica sobre la que basar el estudio. En estos casos no tiene
importancia el hecho de que los registros iniciales sean diferentes, pues la base de datos
final tendr una nica estructura.

CONVI50
Desarrollado por el Centro de Intercambio Automatizado de Informacin (CENIAI) y
distribuido por la Compaa Telemtica Internacional S.A.- (CTISA). Este software se crea
con el objetivo de organizar y gerenciar el trabajo de los usuarios de la informacin, les
permite crear bases de datos propias, con intereses temticos especficos y con un
esfuerzo mnimo. Es de forma general un convertidor de los formatos de diferentes bases
de datos hacia otros formatos, tales como: ISO 2709, SDF, ISO 2709, versin para
MICRO/ISIS, fichero estructurado con delimitadores.

Permite convertir los resultados de las bsquedas realizadas en diferentes bases de datos
al formato estndar de intercambio bibliogrfico ISO 2709, una vez obtenidos los ficheros,
resultantes del proceso de conversin, podrn ser importados directamente por sistemas
de gestin de bases de datos como MICRO/ISIS, dBase, ZIM y otros.

La utilizacin de este software le garantiza al usuario final la posibilidad de generar bases


de datos sobre temticas especficas a partir de otras bases en explotacin. Adems evita
la duplicidad de bsquedas sobre un mismo tema en bases de datos remotas y realizar un
trabajo de gestin en bases de datos remotas de forma planificada, aprovechando al
mximo los recursos con que se cuente para este tipo de actividad.

El sistema trabaja con mens de ventana, de forma que agiliza y simplifica el trabajo del
usuario. Se pueden definir en el sistema 44 host, 30 bases de datos para cada host y
hasta 40 campos en cada base de datos, permitiendo la modificacin de cualquier
definicin.

64
II.6.(A).2. Sistemas de gestin de bases de datos documentales.

Los diferentes sistemas de gestin de bases de datos documentales permiten configurar


un diseo de bases de datos en relacin con las diferentes necesidades que se pueden
presentar en los estudios mtricos. Permiten, de forma general, realizar varias funciones
como almacenamiento, indexacin, consulta y modificacin de informacin textual.

La diferencia de estos tipos de sistemas con los gestores de bases de datos relacionales
son fundamentalmente tres: campos de longitud variable, recuperacin libre de la
informacin, mayor velocidad de recuperacin.

Al elegir uno de los sistemas de gestin de bases de datos documentales deben


considerarse los siguientes criterios:
Acceso y estructuracin (modificacin progresiva de la base de datos, entrada de
datos, etc.).
Almacenamiento (volumen de los datos).
Lenguaje de interrogacin.
Mantenimiento del sistema.

La extensin de estos software y el conocimiento que se tenga sobre ellos depende, en


gran medida, de la zona geogrfica sobre la que se hable. Por ejemplo, en Estados Unidos
y Latinoamrica son de mayor divulgacin el Archivist, BIB/Search, Library Master,
Notebook, Papyrus, Pro-Cite, The Ref-Filter y el Reference Manager. Mientras que en
Europa son conocidos el CDS/ISIS, INMAGIC, KNOSYS, BRS/Search, Basis Plus, etc. Se
considera que los ms utilizados son el Endnotes, el Pro-Cite y el Reference Manager.

A continuacin se exponen algunos de ellos.

Pro-Cite (4.01)51
Es un sistema de gestin bibliogrfica. Puede editar referencias, hacer listados de
publicaciones, autores, adems permite elaborar bibliografas y realizar conteos por
campos. Creado por el Personal Bibliographic Software. (1982). Dirigido a investigadores,
estudiantes, escritores, bibliotecarios, especialistas, etc. Facilidades del software:

65
Posee una variedad de workforms para la entrada de datos.
Permite entrar datos a travs del teclado, por importacin de ficheros.
Tiene conexin con el procesador de textos Word.
Tiene varios estilos de exportacin de datos.
Tiene varios estilos para la elaboracin de fichas bibliogrficas.
No necesita de programacin.
Dentro de un mismo fichero puede tener registros con diferentes plantillas para
diferentes tipos de documentos.
Asumen los ficheros convertidos por el BiblioLink II.
Ignora registros duplicados en la importacin
Se puede importar de pginas Web para crear un registro proveniente de Netscape
o de otro browser.
Usando Word 7 o 97 o WordPerfect 7 u 8, se pueden insertar citas en un
documento.

Su utilidad para los estudios mtricos es que permite crear una base de datos sobre la que
basar el estudio, sta puede provenir de varias fuentes. En este caso las bondades del
Pro-Cite, que permite detectar duplicados, importar registros provenientes de varias bases
de datos, realizar cambios globales (importante para normalizar campos), etc., son
fundamentales. Otras de las caractersticas vitales son que realiza conteos por campos,
necesarios para determinar la frecuencia por campos y permite la exportacin de datos a
otros sistemas, a partir de los cuales se realizan los diferentes tratamientos estadsticos.
Ya se encuentra en el mercado la versin 5.0 del ProCite que presenta mejores
posibilidades para el trabajo con indicadores bibliomtricos.

CDS/ISIS52
Programa creado por la UNESCO en 1985, con el fin de promover la normalizacin y el
intercambio de informacin bibliogrfica entre organismos. Se estructura en seis
programas independientes accesibles desde un nico men. A travs de un mdulo
adicional se pueden aadir programas en lenguaje Pascal con el objetivo de mejorar las
funciones del programa o adecuarlo a las necesidades del centro.

66
La estructura de la base de datos se limita a 200 campos y hay un lmite global de 8 mil
caracteres por campo y registro. Cada campo puede estar formado por subcampos y
todos los campos son repetitivos.

Utiliza una amplia gama de bsquedas basadas en ndices invertidos. Para realizar una
bsqueda se puede acceder a los registros o utilizar el ndice. Tiene la facilidad de utilizar
operadores booleanos y truncamiento para buscar por raz, bsqueda por proximidad para
palabras cercanas y calificativos de campo para limitar la bsqueda a un campo
determinado.

Los registros se pueden ver en pantalla, imprimir en papel o almacenar en un archivo o


disco magntico.

KNOSYS53
Es una combinacin de tratamiento de textos, base de datos textuales y generador de
informes, que integra un completo editor, registros y campos de longitud variable, y un
amplio repertorio de funciones de recuperacin.

Identifica y trata automticamente la informacin introducida, ya sea textos, fecha,


nmeros o incluso todos ellos mezclados dentro de un mismo campo. Permite importar
datos de cualquier programa de tratamiento de textos y exportarlos en formato ASCII.

Para realizar las bsquedas utiliza operadores booleanos. Tambin realiza bsquedas de
sinnimos o trminos relacionados. Contiene un diccionario de palabras vacas
modificable por el usuario.

Papyrus54
Est basado en mens. Su objetivo es mantener la coleccin de referencias bibliogrficas
e imprimir bibliografas, para las cuales se define un formato segn las necesidades.

Posee un conjunto de referencias estndar para diferentes tipos de documentos (artculos,


libros, captulos de libros, mapas, patentes, tesis, notas, etc.). Los campos de cada una

67
dependen del tipo de plantilla que sea seleccionada, cada una de ellas incluyen alrededor
de 20 campos diferentes.

La entrada de datos puede ser por importacin, a partir de otra base de datos o a travs
del teclado. Papyrus posee una biblioteca de formatos, la cual permite importar ficheros de
varios recursos electrnicos de informacin (Dialog, Current Contents, NLM, etc.) o de
otros sistemas gestores como Pro-Cite, Reference Management, Ref-11, etc.

Los registros pueden ser editados segn nmero de entrada o por la combinacin de autor
y ao. Se pueden elaborar listas alfabticas con el ttulo de las revistas, as como
sinnimos y abreviaturas.

Para elaborar la bibliografa se usa el men Group. Esta posee formatos predefinidos
(Nature, Cell, Science, etc.). El usuario, tambin, puede elaborar sus propios formatos.
Permite detectar referencias duplicadas, las cuales son mostradas y despus pueden ser
borradas.

Tiene relacin con varios procesadores de texto (WordPerfect, WordStar, Word y PC-
Write) para la insercin automtica de referencias desde Papyrus al manuscrito. Se
pueden usar diferentes estilos, el listado se genera automticamente.

II.6.(A).3 Tratamiento Estadstico.

Excel
En general, este software es un buen aliado de los estudios bibliomtricos, sobre todo
para el tratamiento estadstico preliminar. Este software posee herramientas de anlisis de
datos, tablas dinmicas, los graficadores, etc., que permiten realizar de forma rpida
estudios trascendentes desde el punto de vista bibliomtrico.

Statistica
Es un paquete estadstico elaborado por StatSoft, Inc. Importante para obtener y
representar grficamente el resultado de diferentes anlisis bibliomtricos. Permite
importar hojas de Excel y Lotus para el tratamiento estadstico. Los anlisis estadsticos
que permiten son:
68
ANOVA/MANOVA
Estadstica bsica
Anlisis cannico
Anlisis de cluster
Gerencia de datos
Anlisis discriminante
Anlisis de factor
Regresin linear
Anlisis Log-linear
Escalado multidimensional
Modelos no lineales
Series de tiempo
Etc.

NCSS 6.0
Es un servidor de grficos, bajo el copyright de Bits Per Second Ltd. Activa, en su uso,
varios parmetros de Windows. Permite importar datos de varias fuentes. Este paquete
estadstico incluye los siguientes anlisis.
Anlisis de varianza
Histogramas
Percentiles
Probabilidades
Curvas
Anlisis de cluster
Regresin no lineales
Trabajo con matrices
Anlisis espectrales
Anlisis exponenciales
Correlaciones
Anlisis por correspondencia
Escalado multidimensional
Anlisis del componente principal

XLSTAT 3.5
Para la utilizacin de este programa se necesita tener implementado el Excel 5.0 o
posterior. Permite importar tablas elaboradas en Excel u otras hojas de clculo. Es una
macro Excel creada especialmente para los estudios bibliomtricos.
Las herramientas estadsticas que posee se mencionan a continuacin.
ANOVA/ANCOVA
Anlisis de cluster
Correlaciones
Anlisis de correspondencia
69
Estadstica descriptiva
Anlisis discriminante
Anlisis factorial
Histogramas
Escalado multidimensional
Anlisis de correspondencia mltiple
Anlisis de ratio
Regresiones
Anlisis de series de tiempo
Etc.

VISCOVERY SOMine55
Esta basado en el concepto y algoritmos de self-organizing map (SOM) y toma el modelo
de las redes neuronales ideadas por Teuvo Kohonen. El principio de funcionamiento de
este modelo establece una correspondencia entre la informacin de entrada y un espacio
de salida de dos dimensiones, o mapa topolgico. De esta manera, los datos de entrada
con caractersticas comunes activarn zonas prximas del mapa. Este software permite
realizar anlisis de datos complejos y se debe tener nociones de estadstica y de tcnicas
de clasificacin o cluster.

El sistema permite realizar las siguientes tareas:


Anlisis de dependencia
Desviacin tpica.
Anlisis de cluster.
Regresiones no-lineales.
Asociaciones de datos.
Ventajas:
Es uno de los sistemas ms fciles de usar comparados con otros sistemas SOM.
Esta dirigido tanto a profesionales de los negocios como de la industria o la ciencia.
Es muy completo para representar las relaciones entre variables.
Se crea un mapa o representacin visual en dos dimensiones, donde se muestran los
vecinos ms cercanos.

70
II.6.(A).4 Sistemas especficos para tratamiento de la informacin.

Los programas mencionados en este acpite son importantes para calcular y representar
grficamente diferentes anlisis bibliomtricos como las redes de citas, las co-citaciones,
el anlisis de co-word, as como la co-ocurrencia de diferentes elementos bibliogrficos.
Estos anlisis permiten obtener cluster, los cuales se encuentran asociados a partir de
diferentes criterios, as como visualizar mediante mapas las interacciones entre cada uno
de los clusters. Por tanto es importante que el software estadstico que se seleccione
tenga integrado el anlisis de cluster y el escalado multimensional. A ello se agrega el
anlisis de factores y el anlisis del componente principal.

Toolbox de Brooks
Este es uno de los primeros sistemas desarrollados. Brooks desarrolla una lgica que
permite estimar las caractersticas de las leyes bibliomtricas de Bradford, Lotka y Zipf.
Estas tres leyes presentan algunas limitaciones cuando son aplicadas a la bibliometra de
patentes an as varios autores las adaptan y utilizan como herramientas dentro de la
vigilancia tecnolgica (ver II.2).

Dataview56, 57
Es uno ms de los programas existentes dentro de la variedad de mdulos, creados por el
Centre de Recherche Rtrospective de Marseille. Este permite determinar correlaciones
entre los signatarios de las patentes y la clasificacin internacional de patentes, autores
con palabras claves, etc. Facilita el tratamiento con los ficheros salvados de bases de
datos. Calcula la co-autora y adems permite obtener un determinado nmero de
matrices. Otros software creados, como apoyo de este tipo de estudios, son:
Datacode anlisis de cdigos de clasificacin (CAS, INSPEC, WPI)
Dataget comparacin de registros obtenidos a partir de GETs
Dataages anlisis de la obsolescencia tecnolgica.
Datastra anlisis de las direcciones a los autores o inventores.

LEXIMAPPE58
Creado por el Centre de Sociologie de l'Innovation de l'Ecole des Mines de Pars y el
Centre de Documentation Scientifique et Technique. Este programa automatiza

71
completamente el anlisis de los datos originales y realiza una presentacin analtica en
forma de diagrama. Este programa solo da la posibilidad de tratar un campo a la vez y se
centra fundamentalmente en los campos provenientes de la base de datos Pascal. Es muy
utilizado para determinar indicadores relacionales dentro del mtodo de co-ocurrencia de
palabras.
En la prctica se ha utilizado para realizar estudios relacionados con la problemtica de
las relaciones socio-tcnicas que existen en diversos sectores de la investigacin.

BibTechMon versin 4.
El Bibliometric Technology Monitoring es desarrollado por Austrian Research Centers.
Est concebido como un instrumento estratgico para la gerencia tecnolgica. Se basa,
fundamentalmente, en el anlisis de la co-ocurrencia de palabras claves, cuyo resultado
es representado en forma de mapa.
Su interpretacin nos permite localizar centros de excelencia, determinar la importancia de
un campo cientfico - tecnolgico, etc.
Este software es un desarrollo bastante reciente, sali por primera vez al mercado entre
1997-1998. Se basa en la lgica de anlisis del grupo Technometrics del Departament for
Technology Study, Austrian Research Centre Seibersdorf. 59

TETRALOGIE60
Este sistema surge con el objetivo de servir de herramienta a la "Inteligencia Competitiva"
Est dividido en tres partes, estas estn relacionadas con las tres fases ms importantes
de la "Inteligencia Competitiva": adquisicin de datos, procesamiento de datos e
interpretacin de los datos. Contiene una coleccin de herramientas que permiten realizar
los procesos anteriores y estn concebidos a travs de los 7 pasos siguientes.
1. Especificacin del rea de estudio y los indicadores estratgicos a utilizar .
2. Recuperacin de informacin y datos.
3. Pre-tratamiento de datos.
4. Tratamiento y anlisis.
5. Generacin de resultados.
6. Interpretacin de resultados.
7. Conclusin.
Este sistema es el resultado de ms de 7 aos de investigacin en laboratorio.
72
Existen otros paquetes estadsticos o programas elaborados con que podran ser usados
para los estudios bibliomtricos. Entre estos tenemos:

PATSTAT+ Desarrollado por Derwent Publications LTD.


BATELLE Creado por Battelle Development Corporation

Cada uno de ellos presenta algunas limitaciones como por ejemplo el Patstat solo trabaja
con referencias procedentes de la base de datos del Derwent y Battelle con las
procedentes de Derwent y la base de datos de patentes Estados Unidos (U.S. Patents).
Ambos tienen limitaciones de formatos y el tratamiento de los datos se encuentra
restringido a algunos campos61.

CUIB-METRIC Propuesto por la Universidad Nacional Autnoma de Mxico (UNAM)R.


INFOCAM Diseado por el Instituto de Documentacin e Informacin C-T (IDICT).
TOA-KNOWBOT (Technology Opportunity Analysis Knowbot) Creado por el Georgia
Tech Technology Policy and Assessment Center, de Atlanta
NEURODOC Creado en el LInstitut Scientifique et Technique, Francia.
BIBEXCEL Asociado al Science Citation Index. Desarrollado por el profesor Olle
Persson de la Universidad de Umea en Suecia.

II.6.(B). Metodologas

Establecer una metodologa para obtener indicadores de patentes o realizar estudios


bibliomtricos de patentes es muy difcil. Se opina que estas se deben de adaptar en
dependencia del objeto de estudio y en ningn caso ser absolutas sino que sean tcnicas
complementarias de un estudio ms complejo donde participe, entre otros factores, el
criterio de un grupo de expertos.

Adems de utilizar estos mtodos y tcnicas como parte de determinados estudios,


tambin se asocian con un tipo de servicio. Su aplicacin forma parte integral de ellos,
estos establecen, por lo general, una metodologa que les facilite el buen funcionamiento
del servicio en cuestin.

73
Los servicios son brindados por instituciones con diferentes caractersticas, unas son de
carcter privado y otras gubernamentales. Algunas de estas metodologas son explicadas
a continuacin.

II.6.(B).1 Metodologa I: TOA. (Anlisis de Oportunidades Tecnolgicas) 62, 63, 64

Es un servicio que ofrece el Georgia Tech Technology Policy and Assessment Center
(creado en 1990), este se anuncia como un servicio de inteligencia en investigaciones
emergentes y potencialidades tecnolgicas. El servicio que se nombra TOA por las siglas
de Technology Opportunities Analysis adiciona valor al anlisis de datos, coleccin
bibliogrfica y/o informacin de patentes. Esta metodologa es una forma de asimilar la
gerencia de la ciencia y la tecnologa, la planificacin estratgica o anlisis de mercado.
Se aclara que TOA no es exclusiva para el trabajo con patentes permite, adems, el
trabajo con otros documentos.

Usa un paquete de software - TOA-Knowbot (creado en 1993)- este permite medir la


actividad cientfica o tecnolgica a partir de las publicaciones o las patentes. Adems
ofrece otras bondades como: facilita determinar las relaciones de una tecnologa
especfica con sus dominios de aplicacin, identificar los actores (universidades,
individuos, compaas, etc.) de la tecnologa seleccionada, mapear las relaciones entre
tecnologas, identificar las tecnologas lderes por perfiles de actividad, determinar
deficiencias en las capacidades institucionales y pronosticar el desarrollo futuro de una
tecnologa.

En su metodologa se combina el monitoreo de informacin con el anlisis tecnolgico


(Figura. 11). Este ltimo basado, fundamentalmente, en los indicadores bibliomtricos y en
mayor medida en los indicadores de patentes.

Se detallan tres pasos fundamentales, estos son:


1. El Monitoreo de informacin
2. El anlisis bibliomtrico
3. La opinin de expertos

74
INVESTIGAR
Definir puntos de inters
Aclarar alcance
Indagar sobre el tema

INICIAR BSQUEDA
Identificar bases de datos
Refinar el algoritmo de bsqueda

REVISAR BSQUEDA, SALVAR RESMENES


Sugerir nuevas estrategias para refinar la bsqueda
Acumular Keywords

ANLISIS

Series de tiempo Mapeo tecnolgico Mapa de actores Anlisis de oportunidades Comparaciones estratgicas Anlisis competitivo
Tendencias Tecn x Tecn ID instituciones ID aplicaciones Anlisis a nivel nacional o regional Perfiles inters x compaa
Madurez tecnolgica Relaciones ID individuos ID intereses complementarios Anlisis por sectores Grupos universitarios
Tecn. de apoyo (ej. Academias vs. Industria)
Tecn. competidoras
Tecn x Compaa

DEFINICIONES GRFICAS

INTERPRETACIN /REPORTE

ACTUALIZACIONES PERIDICAS
Servicio de monitoreo

Fuente: Porter, A.L., Detampel, M.J. Technology Opportunities Analysis. Technological Forecasting and
Social Change. 1995; 49:237-255.

Figura 11. Diagrama del proceso TOA

Monitoreo de informacin
Es vigilancia, observacin, chequeo, usualmente en un rea definida de inters y
para un propsito especfico. El monitoreo asume el cambio tecnolgico como una
prediccin de cambio en las tecnologas relacionadas y/o el contexto socio-
econmico. Este, es, tal vez el mtodo ms utilizado como tcnica de pronstico a
nivel internacional.
Anlisis bibliomtrico
Especificaciones de dominio: Definir el objeto de estudio y conocer el problema.
Coleccin de datos: Usa varias fuentes, en dependencia del objeto de estudio. Las
ms utilizadas son el Science Citation Index, Inspec, Bussines Index y Computer
75
database. Para el anlisis tecnolgico utiliza bases de datos de patentes como World
Patent Index o U.S. Patents
Anlisis: Utiliza como tcnicas de representacin el mapeo basado en el anlisis de
cluster, as como diferentes tipos de grficos y tablas. Utiliza indicadores tales como :
Anlisis de las Palabras claves o cdigos de clasificacin: Tecnologa
dominante dentro de una tecnologa especfica. Por ejemplo, dentro del
campo tecnolgico de los componentes micro-electrnicos, la silicona es el
material sobre el que se ha puesto mayor inters.
Indicador de actividad: Lo determinan a travs del conteo de los registros
recuperados relacionados con una temtica, ya sean artculos o patentes.
Anlisis por el campo filiacin (compaa, estado, pas).
Anlisis de co-word o asociacin de palabras.
Anlisis de co-citacin.

Opinin de expertos:
Su opinin se recoge en la parte de Discusin en el informe final. Su objetivo es
enriquecer el anlisis con interpretaciones y nuevas ideas.

Se plantea que con la metodologa TOA y con el software TOAK se pueden desarrollar
otras variantes como establecer programas de monitoreo tecnolgico.

II.6.(B).2 Metodologa II: C.H.I RESEARCH Inc 65, 66

Servicio propuesto por el C.H.I Research Inc. cuyo presidente y lder es F. Narin. Tech-
line es un servicio basado en el anlisis de las patentes en general y especficamente en
el portafolio de patentes de las diferentes compaas. Mide el impacto de las patentes de
una compaa, la calidad de su portafolio de patentes, fortalezas tecnolgicas, etc.
Permite, adems, comparaciones fciles entre compaas tecnolgicas para cerca de
1000 compaas entre nacionales y extranjeras.
Para su trabajo posee una base de datos que incluye:

Informacin sobre patentes a partir de los ltimos 10 aos.


Indicadores de las fortalezas tecnolgicas de las empresas.

76
Datos de alrededor de 1200 de las ms importantes compaas, institutos de
investigacin y agencias gubernamentales de todo el mundo. Estas instituciones
renen el 67 % de todas las patentes de Estados Unidos.
La informacin se divide segn 26 grupos industriales y 30 reas tecnolgicas.

Los estudios se llevan a cabo segn solicitud de los usuarios o bajo el inters de la C.H.I
Research. Los pasos o procedimientos que siguen para realizar los estudios se enumeran
a continuacin:

1. Identificar la o las compaas.


2. Categorizacin tecnolgica.
3. Identificacin de patentes importantes: En este momento se aplican los indicadores
patentomtricos

Nmero de patentes: Indicador de la actividad tecnolgica de la compaa. Se


realiza un conteo de las patentes registradas en el sistema de patentes de Estados
Unidos desde 1987 hasta el presente.
Citas por patentes: Indicador del impacto de las patentes de una compaa. Conteo
de las citas recibidas por las patentes de una compaa, la cuales aparecen en la
primera pgina de las patentes. Este es un indicador de la ventaja competitiva de la
empresa.
Indice de impacto: Indicador fundamental para determinar la calidad del portafolio de
patentes. Se considera el nmero de tiempo previo (5 aos) en que las patentes (en
un rea tecnolgica) de una compaa son publicadas. A estas se le calcula la
cantidad de citas que reciben en el ao en curso, divididas por el porciento de
citaciones recibidas por todas las patentes de Estados Unidos en esa rea
tecnolgica en el ao en curso.
Fortaleza tecnolgica: Indicador de la fortaleza del portafolio de patentes. Se calcula
a partir del nmero de patentes, el cual es multiplicado por el ndice de impacto. El
tamao del portafolio aumenta o disminuye segn sea la calidad de las patentes.
Ciclo de tiempo tecnolgico: Indicador de rapidez en la evolucin de la invenciones.
Tiempo que media, en aos, entre las referencias aparecidas en la primera pgina de
las patentes de Estados Unidos.
77
Unin cientfica: Medida por el nmero de artculos cientficos referenciados en la
primera pgina de las patentes de la compaa.
Fortaleza cientfica: Este es un indicador de la medida en que es usada la ciencia en
el portafolio de patentes de la compaa. Se calcula a travs del nmero de patentes
por el indicador de Unin cientfica. Segn sean las relaciones con la ciencia as ser
la extensin del portafolio de patentes de la compaa. Este es un conteo del total de
artculos referenciados en la primera pgina de las patentes de la compaa.

Los resultados son presentados a travs de tres formatos estndar pre-establecidos, estos
toman la forma de reportes:

Perfil de la compaa
Este reporte provee indicadores para los 10 aos, de ao en ao en todas las reas
tecnolgicas de una compaa. Facilita los indicadores tecnolgicos para los ltimos 5
aos del periodo. Ofrece una descripcin de la compaa.
Datos de grupos industriales
Para una industria particular, este reporte ofrece informacin de los ltimos 5 aos, de ao
en ao, de los indicadores de una compaa.
Datos por rea tecnolgica
En particular para un rea tecnolgica. Este reporte ofrece informacin de los ltimos 5
aos, de ao en ao, de los indicadores de una compaa.

F. Narin aclara que todos estos indicadores empleados en TECH-LINE estn


rigurosamente documentados y aceptados por los analistas de diferentes compaas, as
como por la comunidad de investigadores.

II.6.(B).3 Metodologa III. Vigilancia Tecnolgica67, 68, 69, 70, 71

La vigilancia tecnolgica no es slo el estudio u observacin del comportamiento de la


ciencia y la tcnica. Es un sistema integrado por varios factores, los cuales influyen en el
comportamiento de las diferentes organizaciones. La observacin estructurada y continua
de los factores es un medio eficaz para resolver los diferentes problemas.

78
Es importante acotar que en la literatura, suele llamrsele a varios estudios que utilizan
herramientas blibliomtricas vigilancia cientfico-tecnolgica. A su vez, sta est
asociada con los conceptos de inteligencia econmica o inteligencia corporativa, como
se plante someramente en el captulo I. Se ha notado que en ambos conceptos se
encierra un tipo de vigilancia espontnea, la cual est presente en el seguimiento que
realizan algunos departamentos dentro de una empresa o en aquellos estudios realizados
individualmente. Por ejemplo la vigilancia de productos de la competencia o la lectura de
determinado tipo de literatura.

Por otra parte, Michael Porter, profesor de la Harvard Business School resume as la
vigilancia tecnolgica Dar la informacin oportuna, a la persona adecuada, en el
momento oportuno, para tomar la decisin oportuna. Es curioso que este mismo concepto
es atribuido a Ruth Staner y es muy utilizado para definir a la gerencia de informacin.

La Agencia Francesa para la difusin de la informacin Tecnolgica (ADIT) ha creado un


sistema metodolgico para realizar este tipo de actividad. Esta es un organismo pblico de
carcter comercial e industrial, el cual tiene como misin contribuir a una poltica de
vigilancia tecnolgica a nivel nacional.

Para la ADIT la vigilancia no es una operacin natural para la organizacin, sino que
corresponde a la integracin de una especialidad totalmente nueva, que recurre a
metodologas especficas y requiere un enfoque riguroso y estructurado. La propuesta de
los franceses aparece en la Figura 12.

El encargado de la vigilancia tecnolgica debe definir dentro de esta metodologa los


siguientes aspectos:

La cartera tecnolgica de la empresa (saberes tcnicos especficos de la organizacin)


y la cartera de pares producto-mercado (conjunto de productos comercializados, los
correspondientes mercados, entorno competidor, etc.).
Es importante establecer la estrategia de la empresa, a partir de ella se podr definir y
jerarquizar los temas a investigar.

79
La localizacin de las fuentes de informacin y su tratamiento es uno de los aspectos
ms importantes de la vigilancia tecnolgica, estas deben ser tiles, permanentes y
fiables.
Crear un instrumento para la gestin de los expertos. Estos deben ser identificados
segn el tema. Adems se debe comprobar la informacin y saber abordarlos.
Consignar el informe de la entrevista con expertos.
Procesar y organizar la informacin de modo inteligible. El modo propuesto por la ADIT
es la Diseminacin Selectiva de Informacin (DSI). Elaborar una compilacin de
informacin peridicamente suministrada a los usuarios.
Enfatizar en las recomendaciones no solo en datos.

D efin ic i n d e C a rte ra C a rte ra


O rg an iz ac i n e sp e c ific id a d e s tec n o l g ic a p ro d u c to s
d e la e m p res as E stra te g ia

O rie n ta c i n
T e m as T e c n o lo g a a M erc ad o s a
In v e stig ac i n F u en tes in v es tig a r in v es tig a r

O rg a n iz a ci n (flu jo )
T ra tam ie n to d e la
R e fle x i n in fo rm a c i n
R e co m en d a c io n es
R e d e fin ic i n
In v e rsio n e s : n u e v a
C o n s ec u en c ia s tec n o lo g a
P e n e tra r n u e v o m erc a d o A c c i n
C a m b iar e stra te g ia
Fuente: Werner, E.; Degoul, P. Technological Awareness and Competitive Intelligence. La
Reserche. 1994; 14(152):1078-1087.

Figura 12. Enfoque estructurado de la vigilancia tecnolgica

La vigilancia enfrenta el problema de que al ser mayor el nmero de variables a utilizar


mayor ser la necesidad de utilizar herramientas especficas que faciliten el anlisis de
stas. La ADIT no propone un conjunto de herramientas especficas sino que plantea la
importancia de adecuarlas segn sean las necesidades de las diferentes organizaciones.
80
La mayora de las oficinas de patentes tienen dentro de los servicios que ofrecen el de
vigilancia tecnolgica. Por ejemplo la Oficina Espaola de Patentes y Marcas, a travs del
Departamento de Informacin Tecnolgica, ofrece desde 1989 este tipo de servicio. Para
ellos el objetivo de la vigilancia tecnolgica es analizar la evolucin de un sector tcnico
concreto en cuanto a la informacin contenida en las patentes.

Este Departamento genera al ao cuatro informes trimestrales y uno anual. Los informes
trimestrales ofrecen informacin, al sector tcnico que se trate, sobre las patentes que se
han publicado en Espaa en el perodo de tiempo considerado. Estos informes ofrecen
comentarios que incluyen referencias sobre ese problema tcnico concreto.

La segunda parte de los informes trimestrales pretende tener un carcter ms divulgativo


que la primera. As, mediante la elaboracin de monografas de actualidad, combina
informacin aparecida en varias fuentes y la informacin contenida en las patentes. En
esta segunda parte se hace una valoracin de las patentes que pueden resultar de inters
por su novedad.

Los informes anuales ofrecen una visin general de lo que ha sucedido en el sector
durante el ao. En este anlisis es donde se utilizan las herramientas bibliomtricas con
mayor profundidad, se realiza un estudio cuantitativo de las patentes publicadas durante el
perodo. Los indicadores ms utilizados son los de actividad: empresas y organismos
pblicos de investigacin que ms patentan, pases generadores de tecnologa, temticas
concretas con mayor desarrollo tecnolgico, etc.

En todos los casos ( ya sean estudios ms profundo o informales), a travs de la vigilancia


tecnolgica las diferentes organizaciones podrn:
Vigilar a los competidores.
Detectar posibles competidores, directos o indirectos, antes de darse a conocer como
tales.
Hacer un balance de las propias capacidades tecnolgicas.
Detectar nuevos productos o lneas de investigacin.
Etc.

81
II.6.(B).4 Metododologa IV. MOBIS-ProSoft 72, 73, 74

Esta metodologa es creada por la Direccin de Informacin Cientfico-Tcnica del Instituto


Finlay, centro de investigacin - produccin de vacunas y sueros. Consiste, en esencia, en
una metodologa estructurada especficamente para realizar estudios bibliomtricos, es un
sistema modular abierto basado en un software propietario.

Esta es una necesidad surgida ante la presencia de mltiples "modos de hacer" y la


existencia de decenas de software, que se deben considerar para estos tipos de estudios.
Por otra parte cada uno de estos software sirven para obtener uno u otro indicador o
sirven como herramientas para realizar una u otra tarea (por ejemplo unos realizan
trabajos con matrices, otros realizan representaciones grficas, etc.). Cada uno de estos
factores presenta limitaciones, por lo que se hace necesario, por lo general, recurrir a
complementar unos sistemas con otros.

A lo anterior se une el nacimiento y desarrollo de nuevas disciplinas como "Data mining" y


"Knowledge discovery" que han aumentado la importancia de los anlisis cuantitativos y
cualitativos de grandes grupos de datos75, 76
. Esto ha permitido enriquecer el
procesamiento, visualizacin y anlisis de los indicadores bibliomtricos pero a su vez se
ha implementado un conjunto de sistemas relacionados con estas nuevas disciplinas.

Ante ambas realidades se crea el MOBIS-ProSoft que al ser un sistema modular abierto
permite (entre otras ventajas) incorporar nuevos desarrollos sin desarticular la esencia
misma del sistema. Esta flexibilidad esta orientada a obtener indicadores precisos,
configurarlos o poder integrar nuevos aspectos resultados de un posterior desarrollo. Se
ha considerado la caracterizacin metodolgica del sistema (mtodos documentados,
descripcin de las fuentes, definicin de los posibles indicadores, etc.) y una
infraestructura informtica que permita a la bibliometra desarrollar todo su potencial.
77, 78,
Varios autores plantean al respecto, que para la bibliometra no solo es importante
una caracterizacin metodolgica condicionada por una adecuada representacin tambin
es importante disponer de una infraestructura informtica.

82
Los objetivos fundamentales de este desarrollo son:
Consolidar una infraestructura informtica para realizar investigaciones bibliomtricas.
Desarrollar un mtodo estandarizado que permita lograr este propsito.

Se consider la utilizacin de software propietarios por ser estos sistemas documentados,


ms accesibles y cuyos resultados son validados por la utilizacin de varios grupos de
investigadores. La implementacin del MOBIS-ProSoft consiste en la integracin de varios
mdulos basados en diferentes software propietarios que permiten realizar las siguientes
funciones:

1. Bsquedas bibliogrficas.
2. Tratamiento y conversin de ficheros.
3. Gestin de referencias bibliogrficas.
4. Indicadores. Incluye el trabajo con redes neuronales artificiales de forma experimental .
5. Anlisis bibliomtrico.

Estos mdulos interactuan de acuerdo con el siguiente procedimiento.

Se realizan bsquedas bibliogrficas por va online o en CD-ROM (1). Los ficheros


resultantes son salvados y convertidos (2). Los ficheros resultantes de la conversin son
importados al modulo (3) donde se normaliza y configura la base de datos. Para el estudio
pueden utilizarse determinados campos o una combinacin de estos, los cuales se
exportan y salvan como ficheros texto. Estos ficheros son procesados en el mdulo (4). El
input para el mdulo (5) es preparado en el mdulo (4), donde se organizan los
indicadores en forma de tablas y se representan diferentes visualizaciones de los
resultados.

Desde el punto de vista metodolgico, el sistema estructurado puede instrumentarse en


las etapas siguientes:

1. Identificar y conocer el objeto de estudio. Familiarizarse con las diferentes estrategias


de bsqueda, posibles fuentes de informacin y caractersticas de la temtica a
estudiar.
83
2. Bsquedas bibliogrficas y salvar ficheros resultantes. Se parte del supuesto de que el
anlisis se realiza sobre la base de bsquedas bibliogrficas, con medios
automatizados. Podra utilizarse informacin en otros soportes, lo que sera necesario
llevarla a soporte magntico para su ulterior tratamiento.
En la experiencia prctica se han usado las bsquedas a travs del E-mail, bases de
datos en CD-ROM, ficheros salvados desde pginas Web y entrados manualmente en
la base de datos.

3. Tratamiento (conversin) del fichero resultante. En este paso se utilizan software de


conversin de ficheros como BiblioLink II para importar ficheros hacia la base de datos.
Este software actualmente se encuentra incluido dentro del ProCite 4.0 (o versin
posterior) como una ms de sus herramientas.

4. Creacin de la base de datos. La base de datos puede ser creada en cualesquiera de


los gestores de bases de datos bibliogrficas que existen en el mercado. En este caso
se ha utilizado el Pro-Cite desde sus versiones 2.0 hasta la versin 5.0.

5. Normalizacin de la base de datos. Se plantea que no existe una base de datos


perfecta, por lo cual se hace necesario recurrir a la normalizacin de sus campos. Por
ejemplo, est el caso de las mismas instituciones signatarias de las patentes que
pueden aparecer entradas de formas diferentes. Un aspecto importante es que el
gestor de base de datos, que se utilice, permita obtener listas autorizadas de los
elementos de los campos, as como la posibilidad de realizar cambios globales en los
diferentes campos.

6. Creacin de los ficheros de los campos bajo estudio o combinacin de estos. La


exportacin de ficheros, con el contenido de los diferentes campos, para el tratamiento
estadstico es una funcin que se debe considerar al seleccionar el gestor de bases de
datos a utilizar.

7. Tratamiento estadstico (bibliomtrico), obtencin de los indicadores. En el acpite


anterior se refirieron algunos aspectos del tratamiento estadstico. En esta metodologa
se utiliza el paquete estadstico ms acorde con el objeto de estudio y los indicadores
84
que se deseen obtener. Pueden utilizarse ms de un sistema esto depende de las
representaciones necesarias como por ejemplo el Excel facilita conteos de frecuencia,
la representacin de los resultados en tablas y grficos. El xlStat y el STATISTICA
permiten el trabajo con matrices, anlisis de cluster y el escalado multidimensional.
Recientemente se ha incorporado Viscovery SoMine con el objetivo de utilizar el
potencial de los Self-Organizing Maps (SOM).

8. Interpretacin, conclusiones y recomendaciones. Una vez obtenidos los indicadores


deben ser llevados al anlisis y la interpretacin, en este momento se comparan estos
datos con otros datos disponibles as como otro tipo de informacin que pueda
enriquecer el estudio. Se debe llegar a conclusiones y hacer recomendaciones.

9. Creacin de bibliografa e ndices (alternativo). Este paso se considera como un


subproducto del estudio, que puede ser til para que los investigadores en el tema
profundicen, segn sus intereses.

Esta plataforma garantiza una secuencia lgica de todos los resultados, desde el primer
dato salvado hasta la posterior representacin en un mapa. Estos resultados podrn
reproducidos por cualquier especialista que conozca el sistema descrito.

Esta propuesta ha sido usada en diferentes estudios como es el caso del trabajo
presentado en la 7th Conference of ISSI en Colima, Mxico. Muchos de estos trabajos
tratan la temtica biomdica especialmente en el campo de las vacunas. Sin embargo,
tambin se han realizado algunos estudios en el campo de las bibliotecas y ciencias de la
informacin por el grupo de investigaciones bibliomtricas de la Universidad Carlos III de
Madrid URL : / / rayuela.uc3m.es / ! elias /, los cuales lo utilizan, adems, con fines docentes.

Una de las facilidades ms importantes que brinda el MOBIS-ProSoft, es el trabajo con


matrices implementado por el biblio.xla que est incluido dentro del xlStat. Antes se debe
exportar, desde ProCite, un campo delimitado por comas al Excel. El resultado aparece en
la Figura 13 donde se muestra una matriz simtrica de co-ocurrencia.

85
Figura 13. Matriz de co-ocurrencia y tabla de frecuencia.

Otra de las ventajas del sistema modular es la posibilidad de realizar diferentes tipos de
representaciones grficas de los datos. Al respecto se muestran, a continuacin, dos
ejemplos.

Figura 14. Mapa basado en el anlisis del componente principal. Realizado en Excel.

86
Figura 15. Mapa auto-organizativo (Self-Organizad Map o SOM). Basado en el anlisis de
similaridades y bajo el algoritmo de Khonen.

La explicacin del sistema, no quedara completa si aqu no se refiere, aunque sea


brevemente, el resultado final al que se puede arribar mediante su aplicacin. Los
resultados de esta metodologa se materializan mediante un informe de informacin
estratgica, en el cual (adems de los indicadores, si son necesarios) se deben incluir
comentarios y evaluaciones.

La patentometra se considera una herramienta til, dentro de la inteligencia tecnolgica,


pero para que exista realmente "inteligencia" deben existir otros anlisis que la
complementen. Adems, se considera importante la necesidad de comentar esos
indicadores obtenidos con una combinacin de interpretaciones inteligentes y otros
conocimientos provenientes de varias fuentes. Este ltimo paso en la metodologa
permitir agregarle valor a una informacin convirtindola en un producto necesario dentro
de la organizacin.

87
En el captulo siguiente se aplica la metodologa explicada en este apartado, a partir de
esto se pretende explicar de una manera prctica la potencialidad de la herramienta de
anlisis que aqu se propone.

88
CAPITULO III:

APLICACIN PRCTICA

SITUACIN TECNOLGICA DE LA
NEISSERIA MENINGITIDIS

89
Introduccin

La supremaca de uno u otro pas en un campo cientfico no depende solo de su nivel de


conocimientos sino de muchos otros factores que condicionan o influyen en la aplicacin
de ese conocimiento. Las regularidades de la actividad cientfica o tecnolgica y relacin
investigacin - industria que cada pas logre establecer es uno de los de los puntos
esenciales en los que se basa la competitividad cientfica, la cual pone de manifiesto la
interdependencia entre la base cientfica y la capacidad de desarrollo industrial, sealada
en el captulo anterior.

Una de las formas de medir el desarrollo de una temtica cientfica o tecnolgica, y las
relaciones que entre ambas se logren establecer, es a travs de la informacin producida.
Por lo general esta informacin se encuentra en innumerable cantidad de soportes y
formas configurando una suerte de holograma ya que lo mismo se puede encontrar en la
memoria de ordenadores, en la memoria de los seres humanos o dispersa en la literatura.

Lo anterior muestra la complejidad que reviste la valoracin del desarrollo. Esta solo es
posible hacerla de forma indirecta por intermedio de indicadores. En el captulo anterior se
presentaron algunos de los indicadores elaborados por disciplinas cientficas tales como la
bibliometra (Patentometra) y la estadstica, as como una serie de tcnicas desarrolladas
para tales fines. Se explico la aplicacin de los indicadores ms sencillos como los de
actividad hasta los ms complejos que dependen del anlisis multivariados y de las redes
neuronales. Hoy en da se reconoce a la minera de datos y el descubrimiento de
conocimientos en bases de datos como enfoques actuales para adentrarse en el
desarrollo cientfico y tecnolgico.

Esas tcnicas son aplicadas en esta seccin donde se asume a la produccin cientfica
documental como indicador de la base cientfica y a la produccin de los documentos de
patentes como indicador de la capacidad de desarrollo industrial.

El objeto de estudio elegido para el anlisis prctico es la Neisseria meningitidis. El gnero


Neisseria pertenece a la familia de las Neisseriaceae, el cual comprende 12 especies
entre las que est la Neisseria meningitidis. Entre las bacterias causantes de la meningitis
cerebroespinal, la Neisseria meningitidis es el agente causal ms frecuentemente
90
encontrado. La enfermedad se presenta en todo el mundo y se manifiesta de forma
endmica o epidmica.79

Ningn pas est libre de infeccin meningococcica, afecta de igual forma a pases del
primer mundo como a pases subdesarrollados. Est presente en Europa, norte y sur de
Amrica, Africa, etc., esta ltima constituye el centro principal de brotes epidmicos de
meningitis. Es por ello una cuestin de salud prioritaria en todo el mundo tanto por su
impacto social as como por la imposibilidad de realizar acciones de prevencin primaria
eficaces. Un 13 % de los pacientes mueren a pesar de recibir antibiticos en la fase
temprana de la enfermedad y de los que sobreviven un 10 % adicional tienen severas
secuelas, incluyendo retardo mental, prdida de la audicin e invalidez.

Para que se tenga una idea de la importancia de mantener un seguimiento constante de


todos los factores relacionados con la enfermedad, se mencionan algunos datos
estadsticos a modo de ejemplo. En Estados Unidos solo hasta noviembre de 1999 se
registraron 2 073 casos de meningoencefalitis causado por la Neisseria meningitidis80. Por
otra parte en Nueva Zelandia hasta noviembre de 1999 se contabilizaban 454 casos que
reportaban esta enfermedad81.

En Cuba se produjo una epidemia provocada por la Neisseria meningitidis de serotipo,


fundamentalmente, B y C que comenz en 1977. En 1979 alcanz proporciones
alarmantes, afectando sobre todo a escolares adolescentes internados. Se desarrollo una
campaa de vacunacin antimeningocccica para las cepas A y C con una vacuna de
probada eficacia elaborada por el Instituto Pasteur, esto provoc la disminucin de la
enfermedad causada por el serotipo A y C y provoc un aumento de la prevalencia del
serotipo B, para el cual no exista vacuna de probada eficacia. Diez aos despus se
dispuso de una vacuna cubana (VA-MENGOC-BC) elaborada por el actual Instituto Finlay
que ha garantizado el descenso y mantenimiento de la enfermedad a niveles muy bajos.
Esta es la nica vacuna de comprobada eficacia contra el serogrupos B y ha ganado
medalla de oro por la Organizacin Mundial de la Propiedad Intelectual.

El punto de vista estratgico y comercial de la Neisseria meningitidis tambin fueron


condicionantes para elegir este tema como objeto de estudio. Durante estos dos ltimos
aos han existido intereses cientficos, por parte de diferentes instituciones nacionales y
91
extranjeras, asociados con el financiamiento de proyectos concretos de investigacin
propuestos por empresas cuyo tema est relacionado con la Neisseria meningitidis. A ello
se le suma la deteccin de diferentes estrategias que se estn dando entre diferentes
participantes de la industria.

Todas los aspectos anteriores hacen que el Instituto Finlay le preste una atencin especial
al estudio de esta temtica y se encuentre, dentro de su agenda de investigacin, como
una de las lneas prioritaria. El Centro de Informacin Cientfica es uno de los encargados
de mantener actualizaciones peridicas sobre el comportamiento de este agente causal y
de otras temticas relevantes. Para ello ha elaborado una metodologa llamada MOBIS-
ProSoft, explicada en el captulo anterior, que ser utilizada en el anlisis de este captulo
prctico.

92
III.1. Materiales y mtodos

Se parti de definir la estrategia de bsqueda bibliogrfica y las bases de datos necesarias


para realizar el estudio. Inicialmente se busc en bases de datos que contienen
referencias sobre documentos de patentes y en bases de datos que incluyen referencias
bibliogrficas basadas en publicaciones cientficas (artculos, proceeding, libros, etc.).

Bases de datos consultadas

CASSI: Incluye a las patentes concedidas por la Oficina de Patentes y Marcas de Estados
Unidos desde 1975 hasta la fecha. Se actualiza trimestralmente. La bsqueda se realiz
en la base de datos actualizada hasta julio de 1999.
La estrategia seguida fue buscar el trmino Neisseria meningitidis en los campos title,
abstracs y claims. Se utiliz las posibilidades que brinda el software de recuperacin
respecto a los booleanos como el indicador de adyacencia, ej: Neisseria adj3 meningitidis.

PubMed (MedLine):MedLine es una de las bases de datos ms conocidas y utilizadas


dentro del mbito de las ciencias de la vida. Indexa ms de 3 500 publicaciones
especializadas en ciencias mdicas de aproximadamente 70 pases. Contiene un total de
ms de 9 millones de documentos desde 1966 hasta la fecha. Producida por el National
Library of Medicine de Estados Unidos. Se puede acceder a travs de internet, por correo
electrnico o a travs de discos compactos. En este caso la bsqueda se llev acabo
utilizando el sistema de recuperacin de The Query E-mail Retrieval System_1998 de la
NLM, el que permite realizar las bsquedas mediante correo electrnico. Este tipo de
bsqueda garantiza una amplia cobertura en los documentos a recuperar en un perodo
relativamente grande (30 aos) considerando aos completos.
La bsqueda se realiz en el MESH en cada uno de los registros de PubMed entre 1966 y
1997, utilizando la palabra clave neisseria meningitidis.

A partir de los ficheros obtenidos se crearon dos base de datos para la manipulacin y
tratamiento de los datos bibliogrficos. Una de ellas PatUSA contiene todos los registros
de patentes recuperados a partir de la estrategia de bsqueda y la otra base de datos,
DocMedLine, incluye todos los registros de artculos, libros, etc. encontrados en MedLine.
Posteriormente se elabor una sub-base de datos que contena solo aquellos documentos
93
relacionados con las instituciones que tenan al menos una patente relacionada con la
temtica en estudio.

Ambas bases de datos se crearon utilizando el software ProCite for Windows (4.0.1). para
ello fue necesario la conversin del fichero original obtenido (fichero texto) al formato
propio de ProCite. Para ello se utiliz el software Biblio-Link II for Windows (1.2). Una vez
creada la base de datos en ProCite se adecan algunos campos para su ulterior
procesamiento.

PatUSA
Los registros de la base de datos creada cuentan con los campos siguientes:

Record Number:
Inventor: Blake, Milan S.//Tai, Joseph Y.//Qi, Huilin L.//Liang, Shu-Mei//Hronowski, Lucjan J. J.//Pullen,
Jeffrey K.
Patent Title: Method for the high level expression, purification and refolding of the outer membrane group B porin
proteins fromNeisseria meningitidis
Assignee: North American Vaccine- Inc.The Rockefeller University
Country: US
Patent Number: 5879686
Date of Patent Issue: 1999 03 09

Application No./Date: 853504 1997 05 08


Refs US: P4134214 P4271147 P4356170 P4451446 P4727136
Refs Ext: EPX 198910 0 338 265//EPX 199001 0 351 604//EPX 199201 0 468 714//EPX
199201 0467714//EPX 199203 0 474 313//EPX 199207 0 492 964//EPX 199212 0 519
554//WOX 199006 WO 9006696 //WOX 199010 WO 90/11777//WOX 199104 WO
9104049//WOX 199201 WO 9201001//WOX 199202 WO 9201460 //WOX 199203 WO
9203467//WOX 199210 WO 9216230
Related Document No. Ashton et al., Protective efficacy of mouse serum to the N-propionyl derivative of
meningococcal group B polysaccharide, Microbial Pathog. 6:455-458 (1989).// Barik et al.,
Cloning and Expression of the Vesicular Stomatitis Virus Phosphoprotein Gene in
Escherichia coli: nalysis of Phosphorylation Status versus Transcriptional Activity, J. Virol.
65(4):1719-1726 (1991).//Barlow et al., Molecular Cloning and Expression of Neisseria
meningitidis Class 1 Outer Membrane Protein in Escherichia coli K-12, Infect. Immun.
55:2734-2740 (1987).// Bjornson et al., Endotoxin-Associated Protein: A Potent Stimulus for
Human Granulocytopoietic Activity Which may be Accessory Cell Independent, Infect.
Immun. 56:1602-1607(1988).// ...
Abstract: The present invention relates, in general, to a method for the high level expression of the outer
membrane protein meningococcal group B porin proteins and fusion proteins thereof. In particular,
the present invention relates to a method of expressing the outer membrane protein eningococcal
group B porin proteins in E. coli wherein the meningococcal group B porin proteins ...

94
Una vez normalizada la base de datos su contenido se export creando una fichero texto
delimitado por comas con todos los campos de todos los registros en dicha base de datos.

DocMedLine
La base de datos creada contiene registros con los campos siguientes:
Record Number:
Author, Analytic: Perez-Martin, O.//Lastre-Gonzalez, M.//Diaz-Orellana, M.//Zayas-Vignier, C.//Caso,
R.//Hernandez, I.//Sierra-Gonzalez, G.
Author Affiliation, Ana.:Centro Nacional de Biopreparados
Article Title: Biodistribution of the Cuban anti-meningococcal vaccine, VA-MENGOC-BC, in Balb_c mice
[published erratum appears in Arch Med Res 1998 Summer;29(2):201]
Country: Cuba
Connective Phrase: Eng
Journal Title: Arch Med Res
Date of Publication: 1997 Spring
Volume Identification: 28
Issue Identification: 1
Page(s): 37-40
CODEN: JOURNAL ARTICLE
ISSN: 0188-0128
Abstract: A-MENGOC-BC is the Cuban vaccine against Neisseria meningitidis BC. Its iodination and
biodistribution measurement in Balb_c mice were the main goals of this study. The Chloramine-T
method was effective for radiolabelling the proteoliposome, the main vaccine structure. ...
Keywords1:: 0 (meningococcal vaccine)/0 (proteoliposomes)/0 (Bacterial Vaccines)/0 (Proteolipids)
Keywords2: Animal/ Bacterial Vaccines_administration & dosage_immunology_*pharmacokinetics/ Comparative
Study/ Immunity, Cellular/ Injections, Intramuscular/ Mice/ Mice, Inbred BALB C/ Neisseria
meningitidis_*immunology/ Organ Specificity/ Proteolipids_analysis/ Tissue Distribution

Una vez normalizada la base de datos su contenido se export creando una fichero texto
delimitado por comas con todos los campos de todos los registros en dicha base de datos.

Posteriormente se prepararon los datos para el tratamiento estadstico. Se importaron los


ficheros delimitado por comas por Microsoft EXCEL 97. A partir de ah se crea un libro
de trabajo el cual contiene la informacin de la base de datos original, en esta oportunidad
cada hoja contiene la informacin de cada campo para todos los registros. El
procesamiento estadstico detallado se realiz con la ayuda de las herramientas
siguientes:

Microsoft EXCEL 97.


Con este software y sus herramientas internas (sobre todo Tablas Dinmicas) se
calcularon las frecuencias de ocurrencia de cada uno de los contenidos de los campos) as
como la confeccin de grficos.

95
XlSatat (3.5).
Es un paquete de Macros para EXCEL que permite realizar correlaciones, anlisis del
componente principal, rotaciones, anlisis de factores y determinacin de clusters.
Adicionalmente se utiliz la Macro biblio, la que no viene con el paquete, pero que fue
desarrollada por el fabricante de xlStat por encargo de la U. Carlos III, Madrid Espaa
(colaboradora del Instituto Finlay en estos trabajos). Esta Macro permite construir las
matrices de co-currencias (de autores, palabras claves sustancias o combinacin de estos
y otros campos) utilizados como base en la fabricacin de los mapas (bibliomtricos).

Viscovery SOMine.
Se utiliz para el anlisis de datos complejos, especficamente para representar las
relaciones entre variables. Se crearon mapas o representaciones visuales en dos
dimensiones, donde se muestran los cluster formados.

Las herramientas presentadas anteriormente se integran perfectamente en un sistema de


informacin bibliomtrica que permite anlisis elaborados.

96
III.2. Resultados

El pas lder en la innovacin es Estados Unidos, sin descuidar la presencia de Canad.


Se constata como en el sector tecnolgico de la Neisseria meningitidis participa una
cantidad reducida de pases (Grfico 1), an as se destaca la participacin de un pas
subdesarrollado perteneciente a latinoamerica (Cuba).

45
40
35
Patentes publicadas

30
25
20
15
10
5
0
ATX

UK

US
Cuba

Francia
Dinamarca
Canada

Pases

Grfico 1. Participacin por pases en la innovacin tecnolgica de la Neisseria


meningitidis.

Se aclara que a pesar de que las comparaciones internacionales utilizando los indicadores
de patentes estn influenciadas por los diferentes sistemas nacionales de patentes. Las
Patentes publicadas por la Oficina de Patentes y Marcas de Estados Unidos (USPTO)
(sobre las que se basa el estudio) pueden ser usadas para los anlisis de patentes, no
solo para estudios de la actividad tecnolgica domstica sino tambin para el estudio de
otros pases que patentan en Estados Unidos.

Los estudios internacionales basados en los datos aparecidos en la USPTO son


relevantes por el tamao y la importancia del mercado de Estados Unidos.82, 83

97
III.2.1. Actividad Tecnolgica

El panorama general de la actividad tecnolgica mundial sobre la Neisseria meningitidis


aparece en el Grfico 2 donde se muestra la evolucin del nmero de patentes entre 1973,
ao en el que aparece la primera patente, hasta Julio de 1999. Se identifica un crecimiento
ms homogneo desde 1988, aunque hay fases de nivelacin y declive intermedias.

7
6
5
Patentes

4
3
2
1
0
1972

1974

1976

1978

1980

1982

1984

1986

1988

1990

1992

1994

1996

1998
Aos
Grfico 2. Produccin de patentes en Neisseria meningitidis

Estos resultados estn relacionados con los resultados obtenidos en el anlisis de la


actividad cientfica. Se establece en el Captulo II el papel que desempea la investigacin
bsica y aplicada en el desarrollo tecnolgico (II.3 y II.4), donde se explican las posibles
relaciones entre la produccin documental y las patentes. Por tanto si se aprecia el Grfico
3 se podrn hacer algunas observaciones importantes para trazar la dinmica tecnolgica
del campo en estudio.

Uno de los primeros aspectos de inters es situar el perodo en que comienza la fase de
investigacin de la Neisseria meningitidis, aunque se registran algunos documentos
aislados en aos anteriores, esta se ubica en la dcada del 70 y no es hasta los 80 que se
inicia un crecimiento notorio. Esto se corresponde con los inicios de la investigacin en
instituciones que tambin han patentado, en la seleccin ampliada del Grfico 3 puede
apreciarse mejor este aspecto.

98
200
180
160
Artculos/patentes

140
120 Artculos total
100
80 Artculos
seleccin
60
Patentes
40
solicitadas
20
0
1973

1975

1977

1979

1981

1983

1985

1987

1989

1991

1993

1995

1997
Aos

20
18
16
Patentes/artc

14
12
10
8
6
4
2
0
1970

1972

1974

1976

1978

1980

1982

1984

1986

1988

1990

1992

1994

1996

1998

2000
Aos

Grfico 3. Produccin de documentos en Neisseria meningitidis

A pesar de existir estudios relacionados con la enfermedad meningocccica desde hace


ms de 200 aos, esta no alcanza notoriedad hasta finales de la dcada de los aos 60 en
que Gotschlich y colaboradores logran demostrar por primera vez la inmunogenicidad de
una vacuna del polisacrido meningococo. Incluso al hacer un anlisis detallado de los
primeros artculos aparecidos en la base de datos total (DocMedLine) se hace evidente
que los primeros documentos recogidos en ella corresponden a 1969 y tienen como primer
autor a Gotschlich. Por otra parte, la aprobacin de una patente relacionada con la
Neisseria meningitidis ocurri, como se planteo anteriormente, en 1973 a solo 4 aos de
este descubrimiento fundacional.

99
El aumento de la actividad cientfica y tecnolgica no slo est influenciada por este
descubrimiento fundacional. Se considera que existe un factor social que fue determinante
en este comportamiento, al hacer una revisin histrica sobre la enfermedad
meningocccica se detecto que en Estados Unidos entre finales de 1968 y 1972
comienza una epidemia de proporciones alarmantes, lo cual evidentemente influye en el
inters cientfico, gubernamental y en las asignaciones de recursos en aras de hallar una
solucin al problema.

Las lagunas en patentes despus de los 80, posiblemente se deban al control


momentneo de la epidemia en esa fecha, al inmunizarse contra los grupos A y C. Esta
situacin se mantiene solo hasta el 1984 en que comienza un crecimiento vertiginoso y
an ms intenso que en los aos anteriores, al aumentar la incidencia del serogrupo B.

Evidentemente el perodo que transcurre entre el comienzo de la investigacin colegiada y


su aplicacin prctica es relativamente corto, esto puede ser un indicador de la existencia
de un vinculo estrecho entre la base cientfica y tecnolgica de las instituciones que
patentan. Profundizando en este tipo de relaciones se aplica el indicador de tiempo ptimo
(II.4) obtenindose los resultados que aparecen en el Grfico 4, donde se representan las
citas que aparecen en las patentes con respecto al ao de publicacin, tanto de las
patentes como de las citas.

Las fecha de la primera referencia que aparece en las patentes data del 1942,
posiblemente sea este un artculo fundacional. Sin embargo comienzan a citarse, de forma
continua, artculos publicados a partir del ao 1957 y coincide con la produccin cientfica
total el incremento de citacin sobre los aos 70. Dcada en que comienza a solicitarse
las primeras patentes relacionadas con la temtica.

En el Grfico 4 se aprecia que el nmero de citas por patentes es relativamente alto. Esta
relacin sugiere que aquellas instituciones que patentan se apoyan en la investigacin y
coincide que las instituciones ms productivas son adems las instituciones que ms se
apoyan en la investigacin bsica y aplicada.

100
60
55

Referencias-Art./Patentes 50
45
40
35
30
25
20 C itas de artculos
aparecidos en patentes
15 Solicitudes patentes

10
Solicitudes patentes
5
0
1930
1944
1947
1950
1953
1956
1959
1962
1965
1968
1971
1974
1977
1980
1983
1986
1989
1992
1995
1998
Aos

Grfico 4. Tiempo que transcurre entre las referencias de los artculos y las patentes.

Las instituciones mencionadas anteriormente aparecen listadas a continuacin. Es vital


considerar el liderazgo de una u otra de estas instituciones, al ser la patente un documento
que protege un producto o proceso en un mercado va a encerrar en s misma un inters
en la explotacin comercial de una nueva tecnologa. Generalmente los solicitantes de la
patente son empresas comerciales interesadas en obtener ganancias sustanciales.

Tabla 1. Posicin tecnolgica de las instituciones ms productivas.

Instituciones Patentes
Merck & Co., Inc. 8
National Research Council of Canada 5
North American Vaccine, Inc. 4
The Rockefeller University 4
Gen-Probe Incorporated 3
Pasteur Merieux Serums et Vaccins 3
The USA as represented by the Department of Health 3
Canadian Patents and Development Limited 2
AMERICAN CYANAMID COMPANY 2
Behringwerke AG 2
Centro Nacional de Biopreparados 2
University of North Carolina at Chapel Hill 2
40

101
El mercado de los productos o procesos derivados de las innovaciones sobre la Neisseria
meningitidis est controlado por una pequea cantidad de instituciones (28 en total). La
Merck & Co., Inc. y el National Research Council of Canada son las organizaciones ms
prestigiosas dentro de esa rea tecnolgica, instituciones a las que no se pueden dejar de
monitorear por parte de la competencia.

Quizs sea esto una consecuencia de la fase emergente en que se encuentra la


innovacin tecnolgica de la temtica, en esta fase existen un nmero reducido de
instituciones que se encargan de modificar y desarrollar variantes (a partir de la
fundacional). En la fase emergente el objeto tecnolgico no posee an los mismos niveles
de aceptacin comercial, eso provoca que se limite el financiamiento y se reserve el
inters comercial ante la incertidumbre.

El inters de la empresa privada prevalece por encima de los organismos pblicos de


investigacin (OPIS) y las universidades (Grfico 5). La participacin de estas ltimas est
muy vinculada con la empresa privada y sugiere alianzas estratgicas entre la Universidad
Rockefeller y la North American Vaccine, Inc. Esto evidentemente esta influenciado por la
necesidad que tiene la empresa privada de la investigacin bsica y aplicada que se
desarrolla en las universidades.

Univ er s idades OPIS


19% 15%

Priv adas
66%

Grfico 5. Proporcin de la productividad de patentes por tipo de institucin

Este motivo tambin propicia la alianza entre empresas estatales y privadas como es el
caso de la American Cyanamid Company y el RIVM of Bilthoven. Una manera de
ejemplificar lo planteado anteriormente es que la produccin cientfica sobre la Neisseria
meningitidis es mayor en las universidades que en otro tipo de institucin.
102
Al observar retrospectivamente los datos presentados, se sugiere la estrategia seguida por
las instituciones que han patentado sobre la Neisseria meningitidis. Las observaciones al
respecto se enumeran a continuacin.

La proteccin de las innovaciones est concentrada en una cantidad reducida de


instituciones (28).
Parte de este grupo presentan una poltica de proteccionismo de la innovacin evitando
la divulgacin de los resultados cientficos antes de solicitar la proteccin de los
mismos.

A pesar de ser la Merck & Co. ms fuerte tecnolgicamente en este campo el lder de
opinin, tanto dentro de la comunidad cientfica como de la tecnolgica, es de origen
canadiense (Harold J. Hennings) procedente de la National Research Council of Canada.
Este inventor no solo ocupa un lugar cimero en la Tabla 2 sino que tambin es el
investigador ms citado por otros innovadores dentro de la temtica (Tabla 3). Esto se
evidencia al realizar el anlisis de los autores contenidos en las citas a artculos cientficos
que aparecen en la primera pgina de las patentes.

Tabla 2. Inventores ms productivos en la tecnologa de la Neisseria meningitidis.

Inventores Patentes
Jennings, Harold J. 7
Tai, Joseph Y. 5
Michon, Francis 5
Hronowski, Lucjan J. J. 4
Blake, Milan S. 4
Tolman, Richard L. 3
Quentin-Millet, Marie Jose 3
Pullen, Jeffrey K. 3
McDonough, Sherrol H. 3
Liang, Shu-Mei 3
40

La National Research Council of Canada le tiene asignado el campo tecnolgico de la


Neisseria meningitidis, a lo largo del tiempo, a una pareja de innovadores formado por
Harold J. Hennings y Michon Francis, estos han participado en la totalidad de las patentes
de esta institucin. Posiblemente el know-how que posee esta institucin es superior al de
la Merck & Co. porque con un menor esfuerzo ha logrado producir una cantidad
103
considerable de patentes en esta temtica. La Merck & Co. ha tenido trabajando en este
campo tecnolgico un mayor nmero de innovadores, lo que implica un mayor esfuerzo en
el desarrollo de productos o procesos derivados de esta temtica y una mayor asignacin
de recursos.

En la Tabla 2 se hace referencia a los autores que ms se citan por la comunidad


industrial, los inventores se basan en la ciencia que desarrollan estos investigadores. J.
Hennings en su estrategia innovadora tiene una relacin muy estrecha con los resultados
cientficos, tal vez esta sea la causa directa de su xito como innovador. La investigacin
producida por Zollinger y Frasch tambin se toma como marco de referencia para
desarrollar nuevos producto o procesos. Por tanto la ciencia que se produce en las
organizaciones a las cuales pertenecen estos dos investigadores tambin es importante
observarlas como posibles competidoras. Estas son la Division of Bacterial Products, Food
and Drug Administration, Bethesda, Maryland y Walter Reed Army Institute of Research
de Washington.

El estudio de las citas contenidas en Other ref no solo propici el estudio de los autores
ms citados sino que permiti relacionar las fuentes en las que se basan los innovadores
(Tabla 3).
Tabla 3. Fuentes citadas por la comunidad tecnolgica.
Revistas No.
Infection and Immunity 51
Pro. Natl. Acad. Sci. USA 27
J Biol Chem 26
J Immunol 21
Chemical Abstracts 21
J Exp Med 19
J Bacteriology 16
J Infectious Diseases 14
FEMS Microbiol. Lett. 10
Vaccine 10
Journal Clinical Microbioligy 10
225

Una cantidad relativamente pequea recibe un gran nmero de citas. Ocupan un lugar
cimero la Infection and Immunity, esto es una evidencia de la estrecha relacin que existe
entre los desarrollos (productos o procesos) de la Neisseria meningitidis y la inmunologa,
(posiblemente porque los medios fundamentales que existen y sobre los que se trabajan,
104
para combatir esta enfermedad, son vacunas). Muchas de estas referencias estn
relacionadas con revistas que recogen, fundamentalmente, investigacin bsica y
aplicada. Por lo que se sugiere una aproximacin estrecha entre aplicacin industrial y
laboratorios.

Otro dato que corrobora la relacin estrecha que existe entre la base cientfica y la
tecnologa es que coinciden las revistas que ms se citan en las patentes con las revistas
donde los inventores publican artculos cientficos. Este es el caso de la Infection and
Immunity y la J. Biol Chem. Cuanto ms relacionadas estn las fuentes ms
complementarios son sus artculos y ms refleja la existencia de una disciplina coherente
e integrada.

III.2.2. Campo tecnolgico

Las aplicaciones industriales estn relacionadas en lo esencial con cuatro grandes lneas
de investigacin y desarrollo (Grfico 6).

1,2

1 0 (Bacterial
Vaccines)
0,8 0 (Bacterial
Outer
0,6
Membrane
-- axis 2 -->

0,4 Proteins)

0,2

-0,2
0
-0,4 (Lipopolysacc 0 (Bacterial
harides) Proteins)
-0,6
-1 -0,5 0 0,5 1
-- axis 1 -->

Grfico 6. Lneas de innovacin en el campo tecnolgico de la Neisseria meningitidis.

105
El mapa anterior se obtuvo al analizar los documentos que publican las instituciones que
patentan, estos tienen perfectamente definido un campo NM donde aparecen las
sustancias sobre las que trata el documento. A estas se les aplic el anlisis multivariado
a partir de una matriz de co-ocurrencia de sustancias, la cual se normaliz utilizando el
coeficiente (mltiple) de correlacin de Pearson. Este ltimo es necesario para determinar
las semejanzas que existen entre los trminos que co-ocurren en los documentos. A partir
de dicha matriz de semejanzas se aplic un anlisis de cluster, con el mtodo de Ward,
resultando cuatro cluster. Los cluster fueron identificados con un trmino significativo
representante del contenido del cluster. A partir de estos se confeccion una matriz
simtrica con el ndice de semejanza de estos trminos, a la cual se le realiz el anlisis
del componente principal con una rotacin de los ejes del tipo Varimax. El clculo se
realiz con aquellas sustancias que tenan una frecuencia mayor del 3%.

A continuacin se muestra el contenido de cada uno de los cluster representados en el


mapa. (Tabla 4)

Tabla4. Contenido de las lneas de innovacin en el campo tecnolgico de la Neisseria


meningitidis.

Group 1 Group 2 Group 3 Group 4


7 11 8 17
0 (Bacterial 0 (Bacterial Vaccines) 0 0 (Bacterial Proteins)
Outer Membrane (Lipopolysacchar
Proteins) ides)
0 (Antibodies, 0 (Vaccines, Synthetic) 0 (lipid-linked 7439-89-6 (Iron)
Bacterial) oligosaccharides)
0 (Antigens, 0 (meningococcal vaccine) EC 2.4 0 (iron-regulated protein, bacterial)
Bacterial) (Glycosyltransfera
ses)
0 (Epitopes) 0 (Polysaccharides, Bacterial) 0 (Sialic Acids) 0 (Oligodeoxyribonucleotides)
0 (Antibodies, 0 (Haemophilus influenza-type b 131-48-6 (N- 0 (Recombinant Fusion Proteins)
Monoclonal) polysaccharide-Neisseria Acetylneuraminic
meningitidis outer membrane Acid)
protein conjugate vaccine)
0 (Antigens, 0 (Bacterial Capsules) 0 (Lipid A) 0 (DNA, Bacterial)
Surface)
0 (Binding Sites, 0 (meningococcal group B 0 147680-16-8 (pilin)
Antibody) polysaccharide) (Oligosaccharides)
0 (Tetanus Toxoid) 0 0 (H.8 protein (Neisseria))
(sialooligosacchari
des)
0 (Immunoglobulin Isotypes) 0 (opacity protein (Neisseria
gonorrhoeae))
9007-36-7 (Complement) 147335-96-4 (opc protein)
0 (IgG) 0 (DNA Primers)
EC 3.4.21.72 (IgA-specific serine

106
Group 1 Group 2 Group 3 Group 4
endopeptidase)
0 (Porins)
0 (gonococcal outer membrane protein
I)
0 (Recombinant Proteins)
0 (PorB protein)
0 (Peptide Fragments)

La actividad innovativa de las instituciones est relacionada con el contenido de estos 4


cluster. El mapa (Grfico 6) sugiere la existencia de una lnea de innovacin marcada por
el estudio de la protena de la membrana externa (OMP), ubicado en el cuadrante superior
derecho que est muy relacionado con el desarrollo de vacunas bacterianas tradicionales
basadas en polisacridos (cuadrante superior izquierdo) este ltimo grupo representa una
tecnologa mucho ms madura que la sugerida por los grupos Lipopolysaccharides
(cuadrante inferior izquierdo) y protena bacterina (cuadrante inferior derecho). Se observa
una franca oposicin entre el enfoque del grupo de la OMP y el Lipopolisacrido.

La informacin que sugiere este mapa esta validada por la literatura sobre el tema84 y la
opinin de expertos85.

III.2.3. Dinmica tecnolgica

El tiempo que media entre la fecha de solicitud de la patente y su concesin varia en


dependencia de las instituciones solicitantes, entre un ao y cuatro aos. La concesin de
las patentes, al menos en esta temtica, depende en gran medida de la ubicacin
geogrfica de los solicitantes. Los pertenecientes al rea de Norteamrica le son
concedidas ms rpidamente las patentes que a sus competidores europeos. Hay
distincin entre las patentes del rea y las extranjeras (Grfico 7). Los principales
competidores europeos de las empresas americanas se ubican en el otro extremo del
grfico, donde el tiempo que transcurre entre una y otra fecha es casi el doble que para las
instituciones americanas.

Por tanto la dinmica tecnolgica del mercado americano varia en dependencia de las
instituciones, o es decir en dependencia de la ley de patentes y de la Oficina de Patentes
de Estados Unidos.

107
4,5

3,5

3
Promedio/tiempo

2,5

1,5

0,5

0
AMERICAN CYANAMID COMPANY

Boehringer Mannheim GmbH


University of North Carolina at Chapel Hill

National Res.Council of Canada

The USA by the Dep. HHS


Canadian Pat.and Dev. Ltd.

American Home Products Corporation


Connaught Laboratories Limited

GLOBAL TEK
Burroughs Wellcome Co.

Insight Biotek
Merck & Co.

Corning Glass Works


Genetic Systems Corporation
Oregon Health Sciences University

The Rockefeller University


Pasteau Merieux

Centro Nac. de Biopreparados

GenProbeorporated

Research Corporation
University of California
EY Laboratories

North American Vaccine

University of Texas System


Antex Biologics.

Syntex (U.S.A.).

Behringwerke AG

Instituciones

Grfico 7. Dinmica tecnolgica del mercado americano

A pesar de estas divergencias entre solicitantes extranjeros y domsticos, los inventores


generalmente tienen que vincularse con tecnologa ya establecida. Las diferentes
instituciones en la primera hoja de sus patentes hacen referencias a otras patentes, a
partir de estos datos se puede inferir el impacto que produce una tecnologa o institucin
en otra. Con el objetivo de determinar la dependencia tecnolgica entre reas o
instituciones se realiz un anlisis de citas. A partir de estos datos se confeccionaron tres
matrices (una de ellas para las citas a patentes americanas, otra para las citas a patentes
europeas y la unin entre ambas) donde cada institucin tiene asociado un vector de
tantas dimensiones como patentes fueron citadas por todas las instituciones. El valor de
cada dimensin viene dado por la frecuencia con que dicha institucin utiliza las patentes.

108
Con el fin de representar los diferentes cluster para determinar como se asociaban estas
instituciones de acuerdo a la tecnologa base, se aplic el algoritmo de Khonen de tipo
mapa-auto-organizado. Observndose los resultados siguientes (Figura 16).

Figura 16. Posicin tecnolgica de las instituciones segn las citaciones.

El mapa tecnolgico presentado en la Figura anterior representa a tres cluster: cluster 1


formado solamente por la Merck & Co., un cluster 2 formado nicamente por el National
Res. Council of Canada y el cluster 3 que incluye al resto instituciones. Este ltimo grupo
est formado por una gran cantidad de instituciones que tienen igual estrategia de citacin,
(sobre todo las representadas con colores ms claros y sin limites de separacin) se
presupone que estas firmas se basan para su desarrollo en su propia base tecnolgica,
pues citan poco a otras instituciones. El cluster 2 evidencia un alto nivel de autocitacin,

109
cuando esto sucede algunos investigadores en el tema sealan que probablemente esta
institucin tenga un nicho de proteccin cerrada sobre un espacio tecnolgico. Puede
estar ocurriendo que exista una patente importante, la cual se ha rodeado de invenciones
mejoradas. El cluster formado por la Merck & Co. indica un mayor nivel de citacin, esto
presupone una estrategia balanceada absorbe tecnologa externa y produce tecnologa
propia. La cercana de los cluster tambin es una evidencia sobre las instituciones que
tienen estrategias parecidas a otras. La Rockefeller University hace frontera con el cluster
que incluye a North American Vaccine, y el National Res. Council de Canada estas
instituciones forman un colegio tecnolgico invisible basando sus desarrollos en la misma
innovacin tecnolgica.

Cada uno de estos grupos presenta diferentes comportamientos cuando se trata de citar
patentes del rea europea o norteamericana, cuando se hace este planteamiento se hace
referencia al mercado europeo o norteamericano. Esta situacin aparece reflejada en el
siguiente mapa.

Figura 17. Mapa sobre la dependencia de tecnolgica americana.

110
Se demuestra como la National Res. Council of Canada es la institucin que absorbe
menos tecnologa del rea norteamericana, su marco de referencia hacia tecnologa
externa es hacia Europa. Las instituciones que estn incluidas en los cluster que tienen un
color azul oscuro (ver escala parte inferior del mapa) son aquellas que tienen mayor
dependencia de tecnologa norteamricana.

Sin embargo al analizar la dependencia europea se constata como la Merck & Co. es la
institucin que menos marco de referencia tiene de la tecnologa europea (cluster en rojo,
escala de colores, parte inferior del mapa). O sea esta depende tecnolgicamente de
innovaciones relacionadas, en mayor medida con el mercado, norteamericano (Figura 18).

Figura 18. Mapa sobre la dependencia de tecnolgica europea.

111
III.2.4. Visibilidad de la tecnologa.

En dependencia del protagonismo que alcance cada una de las patentes citadas as ser
la visibilidad que logre entre la comunidad tecnolgica.

Las patentes registradas en la USPO que han producido un mayor impacto, a lo largo del
tiempo han sido solicitadas por Canadian Patents Development Ltd y resalta nuevamente
el inventor de esta tecnologa: Jennings, HJ.

Tabla 4. Patentes ms visibles del USPO.

Patentes No. Inventor


Institucin
4356170 7 Canadian Patents & Development Ltd Jennings, HJ.
4727136 7 Canadian Patents & Development Ltd Jennings, HJ.
4451446 5 Smithkline-Rit Vandervelde, J.

Evidentemente las patentes producidas por este innovador son de referencia para la
comunidad tecnolgica. Estas patentes contienen una innovacin radicalmente la primera
trata sobre un nuevo conjugado de la protena del polisacrido y la segunda sobre la
primera vez que se patenta la conjugacin de un polisacrido del grupo B para vacunas.
La tercera patente ms citada pertenece a la Smithkline-Rit de Blgica que posee una
innovacin que contiene una de las nuevas lneas de investigacin que se siguen en la
actualidad.

La patente 4356170 tiene mayor significancia tecnolgica que el resto de las patentes
analizadas, el tiempo que esta patente es citada es mucho mayor que el de otras patentes.
Su fecha de publicacin data de 1981 y an es citada 19 aos despus (segn tiempo de
citacin). Esta patente es citada en mayor medida por la National Res. Council of Canada
que en fechas anteriores tramitaba las solicitudes de patentes por Canadian Patents &
Development Ltd. Esto es otra evidencia del alto nivel de autocitacin de esta institucin
que fue explicado anteriormente (Figura 19).

112
Figura 19. Mapa sobre la dependencia tecnolgica de la patente fundacional.

Al analizar las patentes registras por las Oficinas Europeas de Patentes, y que aparecen
citadas en las patentes se destacan las que aparecen en la Tabla 5.

Tabla 5. Patentes ms visibles solicitadas o publicadas por la EPO y WIPO.

Referencias extranjeras Patentes Instituciones


EPX 199201 0467714 7 Merck & Co.
EPX 198910 0338265 6 American Cynamid Company
EPX 199203 0474313 6 Centro de Ingeniera Gentica y Biotecnologa
WOX 199006 9006696 6 Praxis Biologics
WOX 199010 9011777 6 Immunomed Corporation
WOX 199201 9201001 6 Univax Biologics Incorporated
WOX 199203 9203467 6 University of North Carolina
WOX 199210 9216230 6 Univax Biologics Incorpor
49

113
La ms citada pertenece a la Merck & Co. institucin perteneciente a Estados Unidos, sin
embargo la institucin ms representativa es la Univax Biologics Incorporated que tiene
dos patentes, juntas suman 12 citas. Es importante destacar la prevalencia de Estados
Unidos como pas lder en la innovacin tecnolgica de la temtica. Destaca una
institucin perteneciente a un pas subdesarrollado, esta es el Centro de Ingeniera
Gentica y Biotecnologa de Cuba.

Por la importancia que tiene esta patente para el estudio se realiz un anlisis ms
detallado de la misma. En este se demuestra como, fundamentalmente, dos instituciones
utilizan la patente cubana como marco de referencia. (Figura 20).

Figura 20. Mapa sobre la dependencia tecnolgica de la patente cubana.

114
La Universidad de Rockefeller y la North American Vaccine son las instituciones que
conjuntamente ms citas a la patente cubana. Posiblemente estn desarrollando
innovaciones tecnolgicas basadas en la misma lnea tecnolgica propuesta por el Centro
de Ingeniera Gentica y Biotecnologa.

La incorporacin de los resultados anteriores en la configuracin de la estrategia


competitiva de la institucin es obligatoria. La percepcin de las cuestiones de importancia
es una habilidad en la gerencia de la tecnologa, en dependencia de ello ser la utilidad de
esta tesis.

115
III.3. Consideraciones finales. Sector tecnolgico de la Neisseria meningitidis.

En el sector tecnolgico de la Neisseria meningitidis participa un nmero reducido de


pases. El pas lder en la innovacin sobre Neisseria meningitidis es Estados Unidos,
seguido muy de cerca por Canad, destaca la presencia de Cuba como pas
perteneciente al rea de Latinoamrica.

Se registra mayor actividad tecnolgica en los aos 1993, 1994 y 1995. La fluctuacin
de la actividad tecnolgica no slo est condicionada con los aspectos lgicos
relacionados con las barreras tecnolgicas, en este caso tambin existe un factor
social. El nfasis tecnolgico coincide con los inicios de grandes epidemias que
asolaron a Estados Unidos y los declives con el control momentneo de la epidemia.

La primera patente encontrada aparece en 1973, lo que coincide con los comienzos de
la investigacin cientfica colegida de la temtica. Despus que Gotschlich demuestra
por primera vez la immunogenicidad de una vacuna del polisacrido meningococco.

El perodo que transcurre entre la investigacin colegiada y su aplicacin prctica es


relativamente corto, adems se aprecia que el nmero de citas por patentes es
relativamente alto. Ante ello se infiere que existe un vinculo estrecho entre la base
cientfica y la tecnolgica de las instituciones que patentan. Estas se apoyan en la
investigacin y coincide con que las instituciones ms activas son aquellas que mayor
apoyo hacen en la investigacin bsica y aplicada.

El mercado de los productos o procesos derivados de las innovaciones sobre la


Neisseria meningitidis est controlado por una pequea cantidad de instituciones (28
en total). Las instituciones lderes en el mercado de la Neisseria meningitidis son la
Merck & Co., Inc. y la National Research Council of Canada.

El inters de la empresa privada (66 %) prevalece por encima de los organismos


pblicos de investigacin (15 %) y las universidades (19 %). La participacin de estas
ltimas en el sector tecnolgico esta vinculado a alianzas estratgicas con la empresa

116
privada. La mayora de las alianzas estratgicas entre diferentes tipos de institucin se
dieron en con aquellas que tenan una actividad cientfica alta. Lo anterior es una
evidencia de la necesidad que tiene la empresa privada de la investigacin bsica y
aplicada que se desarrolla en las universidades y OPIS. Este es el caso de las alianzas
entre: Universidad de Rockefeller y la North American Vaccine, Inc. y la alianza entre la
American Cynamid Company y el RIVM of Bilthoven.

La estrategia tecnolgica seguida por el pequeo grupo de las instituciones que


participan en este sector es: presentar una poltica de proteccionismo de la innovacin
evitando la divulgacin de los resultados cientficos antes de solicitar la proteccin de
los mismos.

El sector tecnolgico de la Neisseria meningitidis se encuentra an en una fase


emergente. Muestra de ello es la alta concentracin de pases e instituciones que estn
trabajando en el sector.

El lder de opinin tanto de la comunidad cientfica como tecnolgica es de origen


canadiense (Harold J. Hennings) procedente de la National Research Council of
Canada. Es el investigador - innovador ms productivo como innovador y como
cientfico. Es, adems, el ms citado dentro de las patentes del sector. Hennings,
evidentemente, es un marco de referencia para toda la actividad, es necesario
mantener un monitoreo constante sobre su trabajo investigativo.

El National Research Council of Canada posiblemente posea un Kno-how superior a la


de la Merck & Co. Inc. en esta temtica. Porque con un menor esfuerzo ha logrado
producir una cantidad considerable de patentes relacionadas con el sector tecnolgico
en estudio. La Merck & Co., Inc. ha tenido trabajando en esta problemtica una mayor
cantidad de investigadores lo que implica un mayor esfuerzo en el desarrollo de
productos o procesos y una mayor asignacin de recursos.

Existen otras dos posibles instituciones competidoras, que no participan en el sector


tecnolgico de la Neisseria meningitidis sin embargo sus trabajos cientficos son
considerados marco de referencia dentro de la comunidad tecnolgica. Estas son la
117
Division of Bacterial Products, Food and Drug Administration y el Walter Reed Army
Institute of Research de Washington.

Existe una estrecha relacin de los productos o procesos que se patentan con la
inmunologa. Posiblemente porque los medios fundamentales que existen y sobre los
que se trabajan, para combatir la enfermedad, son vacunas.

El campo tecnolgico de la Neisseria meningitidis est representado por una disciplina


coherente e integrada. Existe una gran complementariedad entre las fuentes citadas en
las patentes y las fuentes en las que publican los innovadores. Adems utilizan un
pequeo nmero de fuentes tanto como marco de referencia como para publicar sus
resultados.

Las aplicaciones industriales estn relacionadas, fundamentalmente, con cuatro


grandes lneas de investigacin - desarrollo. Estas son:
1. Estudio de la protena de la membrana externa (OMP);
2. Desarrollo de vacunas bacterianas tradicionales basadas en polisacridos;
3. Desarrollo de vacunas basadas en el lipo-polisacrido;
4. Desarrollo de vacunas bacterianas basadas en el estudio de la protena.

El indicador de tiempo optimo, de estas 28 instituciones, oscila entre uno y cuatro


aos lo que evidencia un mercado con una dinmica tecnolgica alta. Sin embargo, si
se particulariza, se evidencia que la concesin de la patentes (al menos en esta
temtica) depende en gran medida de la ubicacin geogrfica del solicitante. Los
pertenecientes al rea geogrfica de Estados Unidos le son concedidas las patentes
ms rpidamente que a sus competidores europeos. La dinmica tecnolgica del
mercado americano varia en dependencia de las instituciones, o es decir en
dependencia de la ley de patentes y de los intereses comerciales y polticos de la
Oficina de Patentes de Estados Unidos.

La dependencia tecnolgica varia en funcin de la estrategia de cada institucin. La


Merck & Co., Inc. y el National Research Council de Canad siguen una estrategia muy
diferenciada a la del resto del sector. El resto de las organizaciones siguen una
118
estrategia parecida. Este gran grupo forma un cluster que se presupone que basen sus
desarrollos en una base tecnolgica particular. Sin embargo el National Research
Council presenta un alto ndice de autocitacin puede que tenga un nicho de
proteccin cerrada sobre una invencin, se supone que posea una patente importante,
la cual se ha rodeado de invenciones mejoradas. Por otra parte la Merck & Co., Inc
tiene una estrategia balanceda absorbe tecnologa externa y produce tecnologa
propia.

Las instituciones National Research Council de Canad, Universidad de Rockefeller y


el North American Vaccine forman un colegio tecnolgico invisible. Estas basan sus
desarrollos en la misma innovacin tecnolgica.

La dependencia tecnolgica hacia el mercado europeo o americano est en relacin


con la institucin. El National Research Council de Canad es la organizacin que
menos depende de tecnologa americana, su marco de referencia hacia tecnologa
externa es hacia europa. Sin embargo la Merck & Co. Inc. es la que hace menor
nfasis en tecnologa procedente del mercado europeo.

Las tecnologas, registrada por la USPO, que han causado mayor impacto fueron
solicitadas por la Canadian Patents Development Ltd. y resalta nuevamente el inventor
de esa tecnologa H. J. Hennings. La primera patente contiene una innovacin
radicalmente nueva: nuevo conjugado de la protena de un polisacrido y la segunda
es sobre la conjugacin de un polisacrido del grupo B para vacunas. La primera de
ellas tiene mayor significancia tecnolgica, esta es citada an 19 aos despus de su
publicacin.

La patente perteneciente al mercado europeo que ms visibilidad ha tenido fue


solicitada por la Merck & Co. Inc. Sin embrago la institucin ms representativa es la
Univax Biologics Incorporated. Se destaca, nuevamente, Estados Unidos, como pas
lder en la innovacin tecnolgica de la temtica.

Se destaca la visibilidad de una innovacin procedente del rea latinoamericana,


concretamente del Centro de Ingeniera Gentica y Biotecnologa de Cuba. La
119
Universidad de Rockefeller y la North American Vaccine son las citantes de esta
patente. Posiblemente estn desarrollando innovaciones tecnolgicas basadas en la
misma lnea tecnolgica propuesta por el centro cubano.

Resulta muy curioso el aislamiento tecnolgico de la patente del BIOCEN, la nica


que ha permitido la produccin de una vacuna con efectividad comprobada contra la
Neisseria meningitidis grupo B.

120
Conclusiones finales

Los indicadores bibliomtricos de patentes se originan a partir de los estudios


desarrollados por la Bibliometra. No es muy usual encontrar el trmino Patentometra en
la literatura, por lo general los autores se refieren simplemente a estudios bibliomtricos
usando indicadores de patentes o sencillamente, y de forma ms general, anlisis de
patentes o bibliometra de patentes. En este trabajo se considera a la Patentometra como
una de las tcnicas que componen el grupo de mtodos analticos pertenecientes a la
Bibliometra. Aunque se han originado algunos indicadores especficos para el anlisis de
los documentos de patentes (indicador de valor comercial, ciclo de vida de un producto,
etc.) por lo general, se utilizan adaptaciones de los indicadores aplicados a la produccin
de otros tipos de documentos.

Es evidente que la Patentometra es una herramienta necesaria para el anlisis de la


ciencia y la tecnologa. Los trabajos relacionados con la utilizacin de este mtodo
merecen ser ampliados y explotados por una mayor cantidad de organizaciones. Esta
sera una manera de comprender las caractersticas de la dinmica tecnolgica, identificar
fortalezas y debilidades en un rea tcnica, conocer el potencial comercial de los
productos relacionados con esa tecnologa, identificar la actividad tecnolgica, etc. Estos
resultados no conducen por s solos a la toma de decisiones, son una parte de la
informacin que deben dominar los expertos o gestores.

Los resultados de estudios de este tipo estn muy relacionados con las caractersticas y
los lmites de las bases de datos y la variedad de mtodos empleados, por lo general es
importante la consulta con expertos en el tema. Estos hace a las interpretaciones ms
ricas pues aportan una mayor cantidad de datos que pueden ser nuevos o
complementarios. La utilizacin de tcnicas de anlisis multivariado, incluida la aplicacin
de redes neuronales artificiales, y el dominio de sistemas que ayuden a procesar los datos
son otros de los componentes a tener en cuenta para realizar este tipo de estudios.

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