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POLITECNICO GRANCOLOMBIANO

FACULTAD DE CIENCIAS ADMINISTRATIVAS, ECONOMICAS Y CONTABLES


Departamento de Administracin de Empresas

INSTRUCTIVO PARA LA ESCRITURA DE CASOS ACADMICOS DE ESTUDIO

I. Introduccin. Qu es un estudio de caso?

La identificacin y documentacin de lecciones aprendidas por medio de Estudios de Caso permite que los
estudiantes apliquen su conocimiento a partir de un diagnstico empresarial o anlisis organizacional,
permitiendo mejorar:

a. La comprensin de los fenmenos empresariales,


b. avancen en una interpretacin crtica de lo sucedido,
c. formulen recomendaciones y refinen sus hiptesis de trabajo.

El propsito de este documento es compartir con los estudiantes pautas para la elaboracin de Estudios de Caso
como instrumento de anlisis y reflexin para la identificacin y documentacin de lecciones aprendidas que
resulten de las actividades diagnstico empresarial.

Un Estudio de Caso sistematiza a lo largo de un perodo de tiempo una o varias experiencias o procesos, sus
momentos crticos, actores y contexto con el fin de explorar sus causas, y entender por qu la/s experiencia/s o
proceso/s objeto de estudio se desarroll como lo hizo, obtuvo los resultados que obtuvo, y qu aspectos
merecen atencin particular en el futuro. De esta manera actores externos pueden comprender lo que ocurri y
aprender de esa experiencia o proceso.

II. Preparacin de un Estudio de Caso

La elaboracin del Estudio de Caso comprende los siguientes pasos:

Diseo del Estudio de Caso


Recopilacin de la informacin
Anlisis de la informacin
Redaccin del informe
Diseminacin (este elemento no ser y tenido en cuenta para esta ocasin)

A continuacin, se explica el contenido de cada paso:

1. Diseo del Estudio de Caso

El diseo es el plan de accin a seguir, donde se especifican y estandarizan la orientacin y el enfoque del Caso,
los procesos de recoleccin y anlisis de la informacin con el fin de conferir mayor fiabilidad y validez al Caso. En
este paso se establecen:

Antecedentes: Esta seccin describe, de manera resumida, la experiencia y el contexto en el cual sta
tiene lugar. En la descripcin de la experiencia, se pueden incluir elementos sobre los costos y otros
recursos financieros y no financieros involucrados si resultan tiles para entender mejor el caso. Un
segundo elemento importante de los antecedentes son los resultados (outputs, outcomes y/o impacto)
logrados hasta la fecha relacionados con la experiencia o proyectos descritos.
El propsito: Define el para qu del Estudio de Caso, es decir, cul es el objetivo de hacer el Caso en
funcin de los aprendizajes que se desean extraer del mismo, del contexto, y de los posibles destinatarios
y usos de esa informacin. Es tambin el por qu o la justificacin del Caso, es decir, por qu amerita
invertir tiempo y recursos en analizar un proceso o experiencia en particular.

La(s) pregunta(s) de reflexin: Se trata de la pregunta o preguntas que se espera responder; ayuda(n) a
enfocar los objetivos del Caso, es decir, qu se desea conocer mediante el Caso, de ah la importancia de
que esta pregunta o preguntas estn bien definidas.
La pregunta (s) a la cual se buscar responder debe partir de la hiptesis de trabajo de la organizacin. La
hiptesis de trabajo es el conjunto de supuestos en los cuales se basa el diseo e implementacin de un
proyecto o iniciativa, y a partir de los cuales se espera obtener un resultado especfico.
Las preguntas explicativas invitan a ir ms all de la descripcin de los hechos y a profundizar en el
entendimiento de los resultados y sus causas (ej: qu funcion bien y por qu?, qu pudo haber
funcionado mejor y por qu?), con el fin de formular lecciones y recomendaciones.

La o las unidades de anlisis que delimitarn las fronteras del Caso: La unidad de anlisis es el qu o
quin que est siendo explorado. Es decir, es donde se enfoca la mirada de quien elabora el Caso con el
fin de recolectar informacin y responder a las preguntas planteadas. Estas preguntas darn la pauta para
definir si el estudio se enfoca en todo el proyecto o iniciativa y sus resultados, o si alternativamente, el
anlisis se concentrar en alguna dimensin o proceso especfico del proyecto o iniciativa (por ejemplo,
el proceso de adquisiciones o la dimensin de participacin ciudadana).
La unidad de anlisis pueden ser individuos o grupos (ej: los beneficiados por la iniciativa, o los
involucrados en su gestin); productos generados (polticas, publicaciones, noticias); o unidades
geogrficas (municipios, pases, regiones), entre otras. Un Caso puede tener una unidad de anlisis nica
o tener mltiples unidades de anlisis segn las preguntas de reflexin.

Los mtodos e instrumentos de recoleccin de la informacin: Estos se definen de acuerdo con la


pregunta(s) a responder y la naturaleza de la informacin a recolectar y sus fuentes. Los mtodos e
instrumentos dependen tambin de los recursos disponibles para la realizacin del Caso.

Los mtodos para analizar e interpretar la informacin: El objetivo principal del anlisis de la informacin
recogida es identificar patrones que agreguen valor a las explicaciones existentes. Los Estudios de Caso
para identificar lecciones aprendidas en general utilizan informacin cualitativa ms que cuantitativa.

2. Recopilacin de la informacin

El objetivo de esta fase ser la recoleccin de informacin que ayude a responder a las preguntas planteadas al
inicio del Caso. La recoleccin de informacin no es un procedimiento lineal sino el resultado de la interaccin
permanente entre las preguntas definidas, y la experiencia que se est analizando, es decir, las preguntas pueden
ser reformuladas a medida que se avanza en el Caso.

La fase de recoleccin de la informacin debiera facilitar en ltima instancia la posibilidad de trazar una lnea de
evidencia entre la (s) pregunta (s) formulada (s) inicialmente, la informacin recolectada y las conclusiones finales
(lecciones y recomendaciones) del Estudio.
3. Anlisis de la informacin

El objetivo principal en la fase de anlisis es depurar, categorizar o tabular y/o recombinar la informacin recogida
confrontndola de manera directa con la (s) pregunta (s) inicial (es) del Caso.

Aun cuando la comparacin de la informacin a lo largo de la fase de recoleccin de la informacin ya constituye,


en s misma, un cierto proceso analtico, el anlisis tiene lugar, mayoritariamente, una vez que se ha completado
la obtencin de informacin. Las conclusiones del estudio (lecciones y recomendaciones) son la consecuencia de
este anlisis.

Los mtodos de anlisis de la informacin son variados. En estas Pautas se sugiere el anlisis de contenido que
implica revisar, categorizar la informacin, y buscar e identificar patrones. Para llevar a cabo el anlisis de
contenido se sugieren los siguientes pasos:

Revisin y categorizacin de la informacin: La revisin de la informacin recopilada se puede realizar


con base en diagnstico empresarial previamente realizado.

A medida que se va categorizando la informacin, se debe ir evaluando la solidez de las explicaciones que
van surgiendo, contrastndolas con el resto de la informacin disponible y explorando crticamente
explicaciones alternativas. Esto con el fin de demostrar que la explicacin que se ofrece es la ms
probable. La informacin se analiza tambin en funcin de su utilidad e importancia con respecto a las
preguntas a responder y a la narracin del Caso que se est desarrollando.

4. Redaccin del informe. (Este documento es el entregable que solicitamos)

Escribir el informe del Estudio de Caso significa llevar sus resultados y hallazgos a un cierre. En general, se
recomienda: redactar el Caso teniendo en cuenta la audiencia del mismo, utilizando un lenguaje claro y simple
de forma que pueda ser comprendido por personas externas al mismo; escribir prrafos cortos y evitar el uso
excesivo de acrnimos; incluir citas y referencias cuando sea pertinente; y reconocer la participacin y el
esfuerzo de los individuos o equipos que hicieron posible el anlisis y documentacin de sus procesos o
experiencias; y limitar su extensin a un mximo de 15 pginas.

Dada la versatilidad del Estudio de Caso, no existe un formato para la presentacin de sus resultados, sin embargo,
es recomendable que se incluyan los siguientes acpites:

Introduccin. Incluye la presentacin del Caso, su propsito y justificacin, planteamiento de las


preguntas que orientan el caso y de sus antecedentes.

Preguntas de reflexin. En esta parte se presentan las preguntas que son el eje de reflexin del Caso. Si
el o los autores lo consideran necesario pueden incorporar una breve descripcin de la literatura sobre el
tema que ayude a contextualizar la pregunta y las conclusiones y recomendaciones del caso.

La narracin del Caso. Se recomienda hacer uso del mtodo narrativo para describir el Caso. Este mtodo
permite explicar el flujo de acciones del Caso dentro de su contexto o circunstancias especficas en las
cuales stas ocurrieron. El producto de esta narracin es el relato, que organiza en una secuencia
coherente los acontecimientos en funcin de su contribucin al desarrollo del Caso, y de las respuestas a
las preguntas de reflexin. De esta forma, el Caso lleva al lector a apreciar el proceso o experiencia con
una viveza y detalle que no est presente en otros tipos de anlisis.

La narracin se realiza con base en los hitos o momentos crticos en el desarrollo del proceso o experiencia
analizados, los actores que formaron parte del mismo (personas, organizaciones o instituciones), y los
resultados alcanzados. Estos momentos crticos del caso deben analizarse a la luz de las siguientes
preguntas: qu funcion bien y por qu?, qu pudo haber funcionado mejor y por qu?. El relato debe
profundizar en las causas de los xitos y de los obstculos enfrentados.

Lecciones y recomendaciones: Las lecciones y recomendaciones deben aportar elementos para


responder a las preguntas iniciales del caso, que a su vez parten de la hiptesis de trabajo del proceso o
experiencia analizados. A lo largo de su desarrollo, el relato del Caso ha venido presentando al lector la
evidencia e informacin en las que se sustentan estas lecciones y recomendaciones.

Las lecciones aprendidas pueden definirse como el conocimiento adquirido sobre un proceso o una o
varias experiencias a travs de la reflexin y el anlisis crtico. Los resultados de esta experiencia o proceso
pueden ser positivos o negativos (fortalezas y debilidades en el diseo o implementacin de un proyecto).
Las lecciones deben expresar las relaciones entre el resultado de una experiencia y los factores crticos o
condiciones que pueden haber incidido sobre su xito o lo obstaculizaron. Las lecciones aprendidas deben
ser propositivas (sugerir recomendaciones), y deben permitir identificar tendencias y relaciones causa-
efecto para un contexto especfico.

El objetivo de las lecciones es ofrecer una comprensin de la experiencia o proceso analizados, y el de las
recomendaciones es ofrecer orientaciones prcticas, accionables y replicables. Estas lecciones y
recomendaciones pueden presentarse agrupadas en temticas comunes. Cada leccin o recomendacin
debe estar redactada de una manera concreta, y proporcionar suficientes elementos al lector para que
ste comprenda las razones que la sustentan. Como resultado de las respuestas a las preguntas de
reflexin y como producto de la narracin del caso, las recomendaciones debern tratar de responder a
la pregunta qu podra hacerse diferente y mejor en una prxima ocasin?

Anexos. Para facilitar la lectura del Caso se sugiere poner en anexos la informacin cualitativa y
cuantitativa de soporte, los mtodos e instrumentos de recoleccin y anlisis usados, y las fuentes
consultadas (excepto en casos de confidencialidad), entre otro material que quien elabora el Caso
considere pertinente.