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PROGRAMA NACIONAL DE
CONTROL DE LA CALIDAD DE
SEGURIDAD DE
LA AVIACION CIVIL

1
 HOJA DE VIDA

PROGRAMA NACIONAL DE CONTROL DE LA CALIDAD DE

SEGURIDAD DE LA AVIACION CIVIL (AVSEC)

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ENMIENDA PARTE AFECTADA DEL DCTO. DISPUESTO POR

N FECHA ANOTADO POR CAPITULO PAGINAS DOCTO. FECHA
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INDICE

Pg.

I.- PROPSITO 1

II. ANTECEDENTES 1

III. MATERIA 1

CAPITULO 1
GENERALIDES 2

CAPITULO 2
DEFINICIONES 3

CAPITULO 3
ASIGNACION DE RESPONSABILIDADES 6
3.1. Autoridad Aeronutica 6
3.2. Autoridad Aeroportuaria, Compaas Areas y Empresas. 7
3.3. Jefe de Equipo de Auditoria o Inspeccin. 7
3.4. Miembros del Equipo Auditoria o Inspeccin de la Calidad. 7

CAPITULO 4
CRITERIOS QUE RIGEN EL PROGRAMA CONTROL DE CALIDAD 9
4.1. Objetivos del Control de la Calidad. 9
4.2. Poltica de Aseguramiento de la Calidad de la DGAC. 9
4.3. mbito de Accin 10
4.4. Instrumentos de Verificacin y Seguimiento de la Calidad. 10
4.5. Confidencialidad de los Informes. 11

CAPITULO 5
ADMINISTRACION DEL PROGRAMA CONTROL DE LA CALIDAD 12
5.1. Designacin del Equipo. 12
5.2. Instruccin para la competencia. 12
5.3. Certificacin de Auditores de la Calidad. 12
5.4. Equipos de Auditoria o Inspeccin. 12
5.5. Requisitos de los Auditores. 12

CAPITULO 6
PROCESO DE AUDITORIA, INSPECCION O PRUEBA AVSEC. 14
6.1. Programa Anual de Auditoria o Inspecciones. 14
6.2. Programa Anual de Pruebas de Seguridad. 14
6.3. Plan de Auditoria o Inspeccin. 14
6.4. Cuestionario previo a la Auditoria o Inspeccin. 14
6.5. Manual de referencia para Auditoria o Inspeccin. 15
6.6. Anlisis de documentos. 15
6.7. Reunin de coordinacin del Equipo Auditor. 16
6.8. Reunin de Apertura. 16
6.9. Auditoria o Inspeccin en terreno. 16
6.10. Reunin de Clausura. 17
6.11. Clasificacin de los hallazgos. 17

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6.12. Informe de Auditoria o Inspeccin de calidad. 18
6.13. Reunin de Informacin de Auditoria o Inspeccin. 18
6.14. Informe Prueba de Seguridad. 18
6.15. Plan de Accin de Medidas Correctivas. 19
6.16. Medidas de seguimiento. 19
6.17. Garanta de la calidad. 19
6.18. Evaluacin de los Auditores AVSEC. 20

CAPITULO 7
INSTRUCCIN Y COMPETENCIA DEL PERSONAL 21

CAPITULO 8
EVALUACION Y CERTIFICACION DE COMPETENCIAS AVSEC 22

CAPITULO 9
EVALUACIONES Y PRUEBAS DE LOS EQUIPOS DE SEGURIDAD 23

CAPITULO 10
AJUSTE DEL PROGRAMA 24

IV. VIGENCIA 24

V. ANEXOS

A Acta de reunin del Comit Nacional de Aseguramiento de la Calidad.

B Acta de reunin del Comite Local de Aseguramiento de la Calidad.
C Programa de Auditoria o Inspeccin de la calidad del Servicio Avsec.
D Programa de Auditoria o Inspeccin de las Empresas.
E Programa de Pruebas de Seguridad del Servicio Avsec y Empresas.
F Plan de Auditoria o Inspeccin del Servicio Avsec.
G Plan de Auditora o Inspeccin de Empresas.
H Cuestionario previo a la Auditoria o Inspeccin.
I Lista de Verificacin para la Auditoria o Inspeccin.
J Informe de Auditoria o Inspeccin del Servicio Avsec.
K Informe de Auditoria o Inspeccin de las Empresas.
L Informe Prueba de Seguridad.
M Plan de Accin Correctivo.
N Evaluacin de Evaluacin de Auditores de la Calidad Avsec.

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 DIRECCIN GENERAL DE AERONUTICA CIVIL
DEPARTAMENTO DE AERDROMOS Y SERVICIOS AERONUTICOS

PROGRAMA NACIONAL DE CONTROL DE LA CALIDAD DE

SEGURIDAD DE LA AVIACION CIVIL (AVSEC)

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I.- PROPSITO

Establecer un Programa Nacional de Control de la Calidad de Seguridad de la

Aviacin Civil, para garantizar la eficacia del Programa Nacional de Seguridad de la
Aviacin Civil.

II.- ANTECEDENTES

a) Anexo 17 Seguridad de la Organizacin Internacional de la Aviacin Civil.

b) Reglamento DAR-17 Proteccin de la Aviacin Civil contra Actos de

Interferencia Ilcita, aprobado por Decreto Supremo (Av.) N 45 de fecha
18.FEB.2004.

c) Programa Nacional de Seguridad de la Aviacin Civil en Chile (2005), aprobado

por Resolucin E-0889 del 04.MAYO.2005.

d) OACI, Documento 9807 Manual de referencia para Auditorias de la Seguridad de

la Aviacin.

III.- MATERIA

a) EL Programa Nacional de Control de la Calidad de Seguridad de la Aviacin

Civil, est dirigido a dar cumplimiento a la norma 3.4.4. del Anexo 17 de la
Organizacin Internacional de la Aviacin Civil (OACI) y, 3.8 del DAR-17
Reglamento de Seguridad para la Proteccin de la Aviacin Civil contra Actos de
Interferencia Ilcita; y

b) Resguardar el cumplimiento de las normas y disposiciones de seguridad de

aviacin civil vigentes, y verificar la aplicacin de las medidas de seguridad para
garantizar que estas se adapten de manera adecuada y continua para
salvaguardar a la aviacin civil contra actos de interferencia ilcita.

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CAPTULO 1

GENERALIDADES

1.1 Un componente fundamental para aplicar con xito las medidas de seguridad de la
aviacin civil, es asegurar la elaboracin, aplicacin y actualizacin de un Programa
Nacional de Control de la Calidad de Seguridad de la Aviacin Civil, orientado hacia
el cumplimiento de las normas, disposiciones y medidas de seguridad para la
prevencin de actos de interferencia ilcita, promoviendo un entorno y de cultura de
mejoramiento continuo de seguridad por parte de las organizaciones participantes de
las actividades de aeronavegacin comercial .

La Direccin General de Aeronutica Civil como autoridad responsable de

administrar la seguridad de la aviacin civil en Chile, deber garantizar la aplicacin
y mantencin del Programa Nacional de Control de la Calidad de Seguridad de la
Aviacin Civil, en los Aerdromos, Compaas Areas, Explotadores Comerciales de
Aerdromos Concesionados, Agencias de Carga, Empresas de Servicios y de
Vigilancia Privada para que adopten, cumplan las normas y medidas de seguridad.

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CAPITULO 2

DEFINICIONES

2.1 Las presentes definiciones ofrecen el marco de referencia comn para los usuarios
considerados en el mbito del Programa Nacional de Control de Calidad de
Seguridad de la Aviacin Civil, y asimismo permite la comprensin de los trminos
utilizados que se aplican dichos proceso .

ASEGURAMIENTO DE LA CALIDAD
Conjunto de acciones planificadas y sistemticas, necesarias para proporcionar la
confianza adecuada, para que la Direccin General de Aeronutica Civil, Compaas
Areas, Explotadores Comerciales de Aerdromos Concesionados, Agencias de
Carga y Empresas de Vigilancia Privada, apliquen medidas de seguridad eficientes
que garanticen el cumplimiento de la normativa y mtodos recomendados a nivel
internacional y nacional.

AUDITORIA DE CONTROL DE LA CALIDAD AVSEC

Proceso sistemtico, independiente y documentado para obtener evidencias de la
Auditoria de Control de la Calidad y evaluarlas de manera objetiva, con el fin de
determinar la extensin en que se cumplen y si estn siendo aplicadas
continuamente y a un nivel constante por parte del auditado, la normativa,
procedimientos y medidas de seguridad de la aviacin civil.

MBITO DE APLICACIN
Las esferas del sistema de control de la calidad a un Aerdromo o Empresa
sometida a una Auditoria o Inspeccin de Control de la Calidad de Seguridad.

AUDITOR DE LA CALIDAD AVSEC

Persona con las competencias necesarias para llevar a cabo una Auditoria o
Inspeccin de Calidad de la Seguridad.

AUDITADO O INSPECCIONADO
El Aerdromo, Compaa Area o Empresa que es sometida a una Auditoria o
Inspeccin de Calidad de la Seguridad de la Aviacin Civil.

ACTIVIDADES DE AUDITORIA O INSPECCIN DE LA CALIDAD

Aquellas actividades y procedimientos por lo que se obtiene informacin para
verificar si el Aerdromo o Empresa auditada, cumple con la normativa,
disposiciones y medidas de seguridad vigentes, entre las cuales pueden incluirse:
entrevistas, observaciones y seguimiento de las actividades operacionales y la
revisin de documentos.

ACCIN CORRECTIVA
Medidas adoptadas para solucionar los incumplimientos o deficiencias evidenciadas
y para satisfacer las recomendaciones de una Auditoria o Inspeccin de Calidad de
la Seguridad.

CONTROL DE LA CALIDAD
Procedimientos de orden administrativos y operativos utilizados para resguardar el
cumplimiento de las normas, disposiciones y medidas de seguridad pertinentes.

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CUMPLIMIENTO DE CALIDAD
Condicin de satisfacer los requisitos de una norma, disposicin o medida de
seguridad.

CUESTIONARIO PREVIO A LA AUDITORIA O INSPECCIN DE LA CALIDAD

Documento estandarizado completado por la Empresa a auditar o inspeccionar, que
abarca todos los elementos del Programa Nacional de Seguridad de la Aviacin
Civil.

CONCLUSIONES DE LA AUDITORIA O INSPECCIN DE LA CALIDAD

Resultados que proporciona el Equipo Auditor tras considerar los objetivos de la
Auditoria o Inspeccin y todos los hallazgos del proceso ejecutado en terreno.

EFICACIA
Es la realizacin de actividades planificadas y la que alcanza los resultados
esperados.

EFICIENCIA
Lograr el objetivo con los mnimos recursos.

EVIDENCIA O PRUEBA OBJETIVA

Documento que respalda la existencia o veracidad de una actividad, sobre la base
de la observacin, seguimiento, medicin, pruebas u otros medios utilizados en una
Auditoria o Inspeccin de la Calidad AVSEC.

INSPECCIN DE SEGURIDAD
Consiste en un examen de verificacin de las condiciones del sistema de seguridad
de un Aerdromo, Compaas Areas, Explotadores Comerciales de Aerdromos
Concesionados, Agencias de Carga, Empresas de Servicios y Vigilancia Privada,
para determinar si lo ejecutan en forma correcta o de acuerdo a lo esperado.

INCUMPLIMIENTO
Condicin de no satisfacer los requisitos de una norma, procedimiento o medida de
seguridad.

INFORME DE AUDITORIA O INSPECCIN DE LA CALIDAD AVSEC

Medio normalizado para notificar por escrito a los auditados, los incumplimientos y
deficiencias detectadas como resultado de la Auditoria o Inspeccin.

INFORME DE PRUEBAS DE SEGURIDAD

Medio normalizado para notificar por escrito a un Aerdromo o Empresa sometida a
Pruebas de Seguridad, los resultados evidenciados.

AUDITOR LDER
Persona competente designada como responsable del Equipo de Auditoria o
Inspeccin de Calidad de la Seguridad.

LISTA DE VERIFICACIN DE LA CALIDAD AVSEC

Instrumento de apoyo a utilizar por los Auditores, conteniendo preguntas o aspectos
claves con respecto al proceso de auditoria o inspeccin, para evaluar el grado de
cumplimiento de un Aerdromo o Empresa, de las normas, disposiciones y medidas
de seguridad.

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PRUEBAS DE SEGURIDAD
Es un acto denominado usuario incgnito que consiste en preparar un pasajero
especial u otro, para vuelos nacionales o internacionales, para probar la eficacia
del personal y equipos de seguridad, verificar el cumplimiento de los procedimientos
establecidos y la calidad de la atencin que recibe el pasajero en los Aerdromos.

PROGRAMA DE AUDITORIA O INSPECCIN

Conjunto de una o ms Auditorias o Inspeccin de Calidad AVSEC planificadas para
un perodo determinado y dirigidas hacia un propsito especfico.

PLAN DE AUDITORIA O INSPECCIN DE LA CALIDAD AVSEC

Conjunto de actividades que proporciona la base para la realizacin de una
Auditoria o Inspeccin de la Calidad AVSEC.

PLAN DE MEDIDAS CORRECTIVAS

Documento normalizado presentado por el Aerdromo o Empresa auditada,
indicando las acciones a seguir para corregir los incumplimientos y deficiencias
sealadas en el Informe de Auditoria o Inspeccin.

PROCESO AUDITOR O DE INSPECCIN.

Serie de etapas ejecutadas en forma metdica con el propsito de realizar una
Auditoria o Inspeccin de Calidad de la Seguridad.

SEGUIMIENTO DE CALIDAD
Actividad realizada para determinar el grado de cumplimiento o implementacin de
las acciones correctivas y recomendaciones para corregir los incumplimientos y
deficiencias resultantes de una Auditoria, Inspeccin o Prueba de Seguridad.

REUNIN DE COORDINACIN PREVIA DE AUDITORIA O INSPECCIN

Actividad realizada por el Auditor Lder para proporcionar al equipo informacin o
instrucciones relacionadas con la Auditoria o Inspeccin a realizar a un Aerdromo o
Empresa.

REUNIN DE APERTURA
Sesin del Equipo Auditor con el Administrador del Aerdromo, representante legal
de Empresa y Encargado de Seguridad, para informarlos acerca del propsito y
alcance de la Auditoria o Inspeccin a realizar.

REUNIN DE CLAUSURA
Reunin del Equipo Auditor con el Administrador del Aerdromo, representante de la
Empresa y Encargado de Seguridad al concluir la auditoria y/o inspeccin, cuyo
objetivo es comunicar los resultados obtenidos.

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CAPTULO 3

ASIGNACIN DE ESPONSABILIDADES

3.1 AUTORIDAD AERONUTICA

La Direccin General de Aeronutica Civil (DGAC) a travs del Departamento de

Aerdromos y Servicios Aeronuticos, Seccin Seguridad de Aviacin Civil
(AVSEC), elaborar, coordinar y aplicar las disposiciones del Programa Nacional
de Control de Calidad de la Seguridad de la Aviacin Civil.

Entre las responsabilidades asumidas por la citada Autoridad en materias de control

de calidad de la seguridad de la aviacin civil, se incluyen:

a) Cumplir con la poltica de aseguramiento de calidad de la seguridad de la

aviacin civil en el mbito nacional.
b) Proponer la adopcin o adoptar segn corresponda, las normas y mtodos
recomendados internacionales de la Organizacin de Aviacin Civil Internacional,
en materia de calidad de la seguridad de la aviacin civil.
c) Elaborar, aplicar y mantener el Programa Nacional de Control de Calidad de la
Seguridad de la Aviacin Civil.
d) Desarrollar y mantener los procedimientos e instrumentos normalizados de
Auditoria, Inspeccin y Pruebas de Seguridad.
e) Participar en el Programa Anual de Auditorias, Inspecciones y Pruebas.
f) Definir y asignar las tareas para poner en prctica los diversos aspectos del
Programa Nacional de Control de la Calidad AVSEC.
g) Proponer la asignacin de recursos y medios necesarios para coordinar y
desarrollar las actividades del Programa Nacional de Calidad.
h) Poner a disposicin de las Administraciones de Aerdromos, representantes de
las Lneas Areas, Agencias de Carga, Explotadores Comerciales de
Aerdromos Concesionados, Empresas de Servicios y Vigilancia Privada una
versin escrita del Programa Nacional de Control de la Calidad AVSEC.
i) Examinar y mantener la eficacia del Programa Nacional de la Calidad, incluyendo
reevaluar sus contenidos despus de su ejecucin, adoptando de ser necesario
las medidas correctivas que se estimen procedentes.
j) Asegurar que los Aerdromos y Empresas a auditar, proporcionen la debida
atencin y cooperacin a los equipos de auditores para el cumplimiento
adecuado de las funciones previstas.
k) Proponer de ser necesario modificaciones a las normas o procedimientos de
seguridad, de conformidad a los resultados obtenidos en las Auditorias,
Inspecciones y Pruebas realizadas.
l) Cumplir con el Programa Anual de Auditorias, Inspecciones y Pruebas.
m) Mantener control de calidad del proceso de Auditorias, Inspecciones y Pruebas, y
de las publicaciones de los Informes.
n) Seleccionar al Personal AVSEC a los cursos de auditoria.
) Proponer los Auditores para realizar para la verificacin de la calidad AVSEC.
o) Preparar y aplicar programas de instruccin para los Auditores de Calidad.
p) Prestar asistencia tcnica a los Aerdromos y Empresas, cuando se requiera.

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3.2 AUTORIDAD AEROPORTUARIA, COMPAAS AREAS Y EMPRESAS

a) Nombrar un coordinador o delegado, que actuar como enlace con los Equipos
de Auditoria o Inspeccin.
b) El coordinador deber estar familiarizado con la normativa de seguridad de
aviacin civil y con las operaciones relacionadas con la seguridad.
c) Participar en las fases de apertura y cierre de la Auditoria o Inspeccin.
d) Prestar colaboracin a las solicitudes del Auditor Lder.
e) De ser necesario, designar a un especialista tcnico para fines de responder a
cualquier pregunta formulada por los Auditores.
f) Organizar las reuniones del Equipo de Auditoria con las personas a auditar, y
asegurar los arreglos necesarios respecto a todos los detalles del Plan de
Auditoria o Inspeccin.
g) Disponer que el personal y dependencias a visitar, estn debidamente
informadas del Plan de Auditoria o Inspeccin.
h) Estar disponible para atender al equipo durante el proceso de auditoria o
inspeccin.
i) Prestar asistencia al equipo auditor, proporcionando en caso de ser requerido por
el Auditor Lder, lo siguiente :
1) Espacio para trabajo, preferentemente con condiciones de privacidad.
2) Acceso a las instalaciones y zonas restringidas.
3) Acceso a registros y documentacin.
4) Acceso a determinado personal para entrevistas,
5) Transporte para los miembros del equipo durante la auditoria.

3.3 JEFE DE EQUIPO DE AUDITORIA O INSPECCIN

a) Realizar sesiones de informacin pre y post-auditoria con el DASA, Seccin

AVSEC.
b) Preparar el Plan de Auditoria o Inspeccin, y documentacin adicional requerida.
c) Coordinar con el administrador del aerdromo o representante de la empresa a
auditar, los asuntos relacionados con la realizacin de la auditoria o inspeccin.
d) Coordinar con anticipacin las reuniones con los empleados de la empresa a
auditar
e) Efectuar una reunin de coordinacin para los miembros del equipo antes de la
realizacin de la auditoria o inspeccin.
f) Supervisar que el equipo sigue los procedimientos de auditoria o inspeccin
establecidos, y asume la responsabilidad en todas las fases del proceso.
g) Notificar a el DASA, Seccin AVSEC o quien corresponda inmediatamente
acerca de cualquier problema grave que se presente durante la auditoria o
inspeccin
h) Preparar y presentar el Informe de Auditoria o Inspeccin.
i) Entregar a el DASA, Seccin AVSEC todos los documentos y notas de carcter
confidencial correspondientes a una auditoria o inspeccin.

3.4 MIEMBROS DEL EQUIPO AUDITORIA O INSPECCIN DE LA CALIDAD

a) Dar cumplimiento a las instrucciones, metodologa y directrices entregadas por el

Auditor Lder.
b) Actuar con objetividad como miembro de un equipo de auditoria o inspeccin.
c) Mantenerse siempre dentro del mbito de la auditoria o inspeccin.

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d) Cumplir con las responsabilidades y plazos asignados.
e) Cooperar con el Jefe de Equipo, y prestarle asistencia en todo momento.
f) Informar al Jefe de Equipo los resultados obtenidos.
g) Apoyar en la elaboracin del Informe de Auditoria.
h) Desempear sus funciones con confidencialidad y en forma tica.

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CAPITULO 4

CRITERIOS QUE RIGEN EL PROGRMA CONTROL DE LA CALIDAD

4.1 OBJETIVOS DEL CONTROL DE LA CALIDAD

4.1.1 Para garantizar la eficacia del Programa Nacional de Seguridad de Aviacin Civil y
controlar sus procesos se ha creado el Programa Control de la Calidad en el que se
incluyan instrumentos de verificacin y seguimiento de la calidad de manera regular,
obligatorio, sistemtico y armonizado, que permitan evaluar la seguridad de la
aviacin civil; Promoviendo su mejora y perfeccionamiento continuo.

4.1.2 El objetivo del Programa Control de Calidad es mejorar la seguridad de la aviacin,

evaluando la aplicacin de las normas, procedimientos y medidas de proteccin,
determinando las deficiencias en el sistema de seguridad de la aviacin en los
Aerdromos, Empresas Areas, de Servicios, Terminales Concesionados de
aerdromos, Agencias de Carga y de Vigilancia Privada

4.1.3 Este programa debe asegurar que se adoptan medidas correctivas para los
incumplimientos, No conformidades y deficiencias detectadas. De igual forma
proveer asistencia tcnica necesaria para mejorar la seguridad, aplicando medidas
de seguimiento con el propsito de verificar su implementacin; Teniendo los
siguientes alcances:

a) Nivel de cumplimiento del Programa Nacional de Seguridad, Reglamento DAR-

17, Programa de Seguridad Aeroportuaria y Plan de Seguridad de los
Operadores y Empresas.
b) Idoneidad y eficacia del Programa Nacional de Seguridad, Reglamento DAR-17 y
Procedimientos AVSEC.
c) Verificar que las personas a las que se han asignado funciones o
responsabilidades de seguridad han recibido la instruccin pertinente.
d) Comprobar que evalan los potenciales actos de interferencia ilcita y todo hecho
que pueda poner en riesgo la seguridad de aviacin.
e) Verificar que se estn aplicando las normas, medidas y procedimientos de
seguridad vigentes.
f) Determinar las deficiencias de los procedimientos de seguridad de la aviacin
civil.
g) Recomendar acciones para corregir incumplimientos, deficiencias o bajo
rendimiento observado.

4.2 POLTICA DE ASEGURAMIENTO DE LA CALIDAD DE LA DIRECCIN

GENERAL DE AERONUTICA CIVIL

La Direccin General de Aeronutica Civil como Autoridad tiene como visin

Proyectar a la Institucin como un organismo esencial del Estado, destinado a
operar y desarrollar el Sistema Aeronutico Nacional con seguridad y eficiencia, con
personal altamente calificado y servicios de excelencia, buscando constituirse en la
mejor autoridad aeronutica de Latinoamrica y la Institucin Pblica ms eficiente
del pas.
Por ello, se ha fijado la concrecin del PNCC, en las que se contemplan las
siguientes herramientas:

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a) Programa Nacional de Control de Calidad de Seguridad de la Aviacin Civil, debe
ser coherente con la Poltica de Calidad Institucional.
b) Dar cumplimiento a lo estipulado en el Reglamento de Seguridad para la
proteccin de la aviacin civil DAR-17,
c) Estimular el perfeccionamiento y capacitacin del personal de Seguridad de
Aviacin de la DGAC para desempear sus funciones manteniendo los
estndares adecuados de calidad del servicio.
d) Potenciar la capacitacin entre los usuarios que forman parte del sistema de
seguridad de aviacin civil.
e) Incentivar el cumplimiento de la normativa, disposiciones y medidas de seguridad
vigentes, proporcionando un marco de referencia para establecerla y revisarla.
f) Realizar una difusin por parte de la DGAC., Empresas Areas, Agencias de
Carga, Explotadores Comerciales de Terminales de Aerdromos Concesionados
y de Vigilancia Privada.
g) Considerar los recursos necesarios para la implantacin, mantenimiento y
cumplimiento de dicho Programa.
h) Trabajar estrechamente con los Aerdromos y Empresas auditadas o
inspeccionadas, a efectos de cooperar en la adopcin de acciones de mejora
para corregir los incumplimientos y deficiencias detectadas.
i) Proporcionar la capacitacin formal al Personal AVSEC que asumir la
responsabilidad de Auditor o Inspector de la Calidad AVSEC.
j) Agendar en el Comit Nacional de Seguridad de Aviacin los temas
concernientes al Control de Calidad.
k) Establecer en el Comit de Seguridad del Aerdromo los temas vinculados al
Control de Calidad.
l) Informar con la debida discrecin los resultados de las Auditorias, Inspecciones
de Calidad y Pruebas de Seguridad, los incumplimientos y deficiencias
evidenciadas y propuestas de mejora.

4.3 MBITO DE ACCIN

La Direccin General de Aeronutica Civil a travs del Programa Nacional de Control

de Calidad de la Seguridad de Aviacin Civil, asegurar el cumplimiento del
Programa Nacional de Seguridad de Aviacin Civil y documentos que se detallan a
continuacin:

a) Reglamento de Seguridad para la Proteccin de la Aviacin Civil contra los actos

de Interferencia Ilcita. DAR-17,
b) Programa Nacional de Instruccin de Seguridad de Aviacin Civil
c) Programa Nacional de Seguridad de la Carga.
d) Programa de Seguridad de Aerdromos.
e) Programa de Seguridad de Empresas Areas y Servicios.
f) Plan de Seguridad de Agencias de Carga.
g) Procedimientos (PRO) de seguridad para la DGAC.
h) Procedimientos (DAP) de seguridad para las Empresas Areas y Servicios.
i) Toda otra normativa, disposicin o medida de seguridad vigente.

4.4 INSTRUMENTOS DE VERIFICACIN Y SEGUIMIENTO DE LA CALIDAD

Para asegurar la calidad de la seguridad de la aviacin civil, se establecen los

siguientes instrumentos de verificacin y seguimiento de la calidad:

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a) Auditoria de Control de la Calidad; Consiste en un examen de cada aspecto
del Programa Nacional de Seguridad de la Aviacin Civil y toda otra normativa de
seguridad vigente, para determinar su correcta aplicacin.

b) Inspeccin de Seguridad; consiste en una evaluacin de la aplicacin, de los

alcances del Programa Nacional de Seguridad de la Aviacin Civil y otros
documentos normativos de seguridad vigentes.

c) Pruebas de Seguridad; herramienta que tiene como propsito revisar la

eficacia del personal y de los equipos de seguridad durante las operaciones,
verificar el cumplimiento de las normas, medidas de seguridad vigentes y la
calidad de la atencin que recibe el cliente.

4.5 CONFIDENCIALIDAD DE LOS INFORMES

4.5.1 Los Informes de Auditoria, Inspeccin y Pruebas tendrn carcter de confidencial,

los que solamente dispondrn los Aerdromos y Empresas auditadas, as como el
Departamento de Aerdromos y Servicios Aeronuticos responsable de la aplicacin
del Programa Nacional de Control de Calidad de la Seguridad de la Aviacin Civil.

4.5.2 El DASA, Seccin AVSEC establecer un banco de datos centralizado para cada
Aerdromo o Empresa auditada, que contendr la siguiente documentacin:

a) Cuestionario previo a la Auditoria o Inspeccin.

b) Plan de Auditoria o Inspeccin AVSEC.
c) Lista de Verificacin.
d) Informe de Auditoria o Inspeccin AVSEC.
e) Informe de Prueba de Seguridad.
f) Plan de Accin del auditado
g) Informes de Seguimiento.
h) Otros documentos relacionados con la materia.

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CAPTULO 5

ADMINISTRACIN DEL PROGRAMA CONTROL DE LA CALIDAD

La Direccin General de Aeronutica Civil , deber:

5.1 DESIGNACIN DEL EQUIPO

Para ejecutar labores de Auditoria de Calidad, se deber seleccionar y nominar al

Personal Auditor que rena los competencias para desarrollar las actividades de
este proceso de conformidad con los requisitos establecidos en el presente
Programa.

5.2 INSTRUCCIN PARA LA COMPETENCIA

5.2.1 Planificar la instruccin del Personal Auditor seleccionado, mediante la cual se le

entregarn los conocimientos y tcnicas de auditoria e inspeccin, teniendo la
certificacin que lo acredita como tal.

5.2.2 El objetivo de la instruccin de auditores es normalizar la metodologa de trabajo

para lograr las metas del Programa Nacional de Control de la Calidad de Seguridad
de la Aviacin Civil.

5.3 CERTIFICACIN DE AUDITORES DE CALIDAD

5.3.1 La certificacin consistir en el reconocimiento institucional y formal de la capacidad

demostrada por un funcionario, una vez completado con xito el Programa de
Instruccin.

5.3.2 La Seccin AVSEC mantendr un archivo centralizado y actualizado de los

certificados que avalen las competencias formales de los Auditores de Calidad
calificados, los cuales sern nombrados por documento oficial, con copia a las
Unidades Aeroportuarias.

5.4 EQUIPO DE AUDITORIA O INSPECCIN

Los equipos estarn constituidos como mnimo, por un Jefe de Equipo de Auditoria
o Inspeccin, y un Auditor certificado; Sin embargo, su nmero puede variar
dependiendo de la magnitud y complejidad del Aerdromo o Empresa a auditar o
inspeccionar.

5.5 REQUISITOS DE LOS AUDITORES DE CALIDAD

5.5.1 Para Jefe de Equipo

Los Jefes de Equipo deben satisfacer como mnimo los siguientes requisitos:

a) Conocimientos y experiencia amplios en seguridad de la aviacin.

b) Experiencia en desempear auditorias e inspecciones de seguridad de la
aviacin civil.
c) Conocimientos de la normativa AVSEC.
d) Haber completado con xito el curso de instruccin para auditores.

12 ED/1 DIC. 2006

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e) Certificacin vigente como auditor de calidad AVSEC.

5.5.2. Para los miembros del Equipo

Los miembros del equipo deben satisfacer como mnimo las siguientes
calificaciones:

a) Conocimientos de seguridad de la aviacin;

b) Conocimientos de la siguiente normativa:
1) Programa Nacional de Seguridad de la Aviacin
2) Reglamento de Seguridad DAR-17
3) Programa Nacional de Instruccin
4) Programa Nacional de Seguridad de la Carga
5) Procedimientos AVSEC DE LA DGAC.
6) Procedimientos AVSEC para las Empresas Areas y de Servicios

5.5.3. Adems de los requisitos descritos en el punto anterior, los Auditores deben poseer
tambin atributos y habilidades personales necesarias para desempearse como
Auditor de Calidad, teniendo como directriz lo siguiente:

a) Habilidad en comunicacin oral y escrita.

b) Objetividad suficiente que le permitan cumplir con las responsabilidades de
Auditor.
c) Capacidad organizativa para desarrollar en buena forma la auditoria o
Inspeccin.
d) jercer con discrecin y conciencia las funciones como Auditor de Calidad.
e) Comportarse con integridad, imparcialidad y honestidad.
f) Cumplir con los procedimientos y orientacin establecida en el presente
Programa.

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CAPTULO 6

PROCESO DE AUDITORIA, INSPECCIN O PRUEBA AVSEC

6.1 PROGRAMA ANUAL DE AUDITORIA O INSPECCIONES

6.1.1 La autoridad aeronutica ser responsable de elaborar durante el primer trimestre de

cada ao, el Programa Anual de Auditoria, inspecciones y Pruebas de Seguridad,
comprometindose a que se realicen las actividades programadas durante el ao.

6.1.2 La programacin anual aprobada y documentada en el formulario normalizado

identificado como Anexo C D, segn corresponda, que ser remitido a los
Aerdromos y Empresas que sern auditadas con veinte (20) das de anticipacin a
la fecha del cometido.

6.2 PROGRAMA ANUAL DE PRUEBAS DE SEGURIDAD

6.2.1 El DASA, Seccin Seguridad de Aviacin Civil elaborar durante el primer trimestre
del ao el Programa Anual de Pruebas de Seguridad ser confidencial.

6.2.2 El programa ser aprobado por el Director DASA, y documentado en el formulario

normalizado identificado como Anexo E.

6.2.3 El DASA, Seccin AVSEC identificar, nominar y entrenar a las personas que
pondrn a pruebas al personal y sistemas de seguridad de los Aerdromos y
Empresas.

6.2.4 La programacin anual podr adecuarse o complementarse para la ejecucin de

Auditorias, Inspecciones o Pruebas de Seguridad, si el Director General o Director
DASA as lo determinan, como resultado de las Auditorias, Inspecciones y Pruebas;
cuando se hayan producido cambios significativos a la normativa, disposiciones y
medidas de seguridad; y se disponga de evidencias objetivas que comprometan el
nivel de seguridad.

6.3 PLAN DE AUDITORIA O INSPECCIONES DE CALIDAD

6.3.1 El DASA elaborar el Plan de Auditoria o Inspeccin, segn el formulario

normalizado identificado como Anexos F G, que ser propuesto por medio de una
reunin de coordinacin con los diferentes actores del Programa Nacional de
Control de Calidad.

6.3.2 El objetivo del Plan de Auditoria o Inspeccin, es establecer un conjunto de

actividades que proporcionan la base para la realizacin de una Auditoria o
Inspeccin; documento que ser remitido al Aerdromo o Empresa con diez (10)
das hbiles previos a la ejecucin del cometido en terreno.

6.4 CUESTIONARIO PREVIO A LA AUDITORIA O INSPECCIN

6.4.1 La autoridad aeronutica enviar un cuestionario previo a la Auditoria o Inspeccin,

que deber ser completado por la Empresa a auditar o inspeccionar, segn el

14 ED/1 DIC. 2006

PNCCSAC
documento normalizado identificado como Anexo H devuelto al DASA, Seccin
AVSEC por lo menos treinta (30) das antes de la fecha de la auditoria o inspeccin.

6.4.2 El cuestionario previo es esencial para la preparacin del Plan de Auditoria o

Inspeccin de la Calidad AVSEC, que tiene como objetivo principal, proporcionar a
los Auditores informacin adecuada sobre la organizacin de la seguridad de la
Empresa y prestar asistencia en sealar la distribucin de responsabilidades entre
las dependencias que asumen la aplicacin del Programa Nacional de Seguridad de
la Aviacin Civil, procedimientos y medidas de seguridad vigentes.

6.4.3 Este cuestionario previo comprender los siguientes aspectos:

Parte I.- Antecedentes e informacin de la Empresa, Representante Legal y

responsable de la seguridad.

Parte II.- Antecedentes personales del responsable de completar el cuestionario

previo.

Parte III.- Contiene preguntas acerca de las operaciones y medidas de seguridad

que sern objeto de verificacin de su cumplimiento.

Parte IV.- Se refiere a informacin adicional, que es til al Equipo de Auditoria o

Inspeccin, tales como: Mapas de ubicacin de las dependencias,
personas de contacto con los Auditores, etc.

6.5 MANUAL DE REFERENCIA PARA AUDITORIAS E INSPECCIONES

6.5.1 El DASA, Seccin AVSEC preparar en relacin con el Programa Nacional de

Control de la Calidad de Seguridad de la Aviacin Civil, el Manual de referencia
para las Auditorias o Inspecciones que aplicarn los Auditores, que contendr
instrucciones adicionales y Cartillas de Verificacin estandarizadas para los
Aerdromos, Empresas Areas, Concesionarios de terminales de aerdromos,
Agencias de Cargas, Empresas de Servicios y de Vigilancia Privada.

6.5.2 Las Cartillas de Verificacin comprendern los alcances de la normativa y

procedimientos de seguridad que deben cumplir los auditados, segn el formulario
normalizado identificado como Anexo I.

6.5.3 La Lista de Verificacin no es limitada, estar sujeta a modificaciones segn sea

conveniente para el proceso de Auditoria o Inspeccin.

6.6 ANLISIS DE DOCUMENTOS

Los Equipos de Auditoria o Inspeccin antes del cometido, deben familiarizarse

plenamente con la informacin disponible sobre las condiciones de seguridad del
Aerdromo o Empresa por visitar, tales como Planes de Seguridad, Informes de
Auditorias o Inspecciones previas, Cuestionario Previo, Informes Pruebas de
Seguridad, Listas de Verificacin, prestndole al Plan de Accin Correctivo particular
atencin a las esferas que requieren mejoras de la seguridad, y todo otro
documento que se estime procedente.

15 ED/1 DIC. 2006

PNCCSAC

6.7 REUNIN DE COORDINACIN DEL EQUIPO

El Auditor Lder se reunir con los miembros del equipo previo al inicio de una
auditoria o inspeccin, para atender los siguientes puntos:

a) Reforzar las responsabilidades asignadas.

b) Examinar y confirmar el Plan de Auditoria o Inspeccin.
c) Examinar la Lista de Verificacin.
d) Examinar el Cuestionario Previo.
e) Confirmar los mtodos de trabajo.
f) Deliberar acerca de la Auditoria o Inspeccin.
g) Explicar los Criterios y mtodo para evidenciar los incumplimientos, No
conformidades, deficiencias detectadas.
h) Asignar a los Auditores las reas a auditar.

6.8 REUNIN DE APERTURA

6.8.1 La Auditoria o Inspeccin comienza con una breve reunin dirigida por el Auditor
Lder, con la participacin del Jefe del Aerdromo y Jefe AVSEC y/o Representante
de la Empresa y Encargado de Seguridad, segn corresponda el mbito de accin
del cometido.

6.8.2 Esta reunin considera los siguientes puntos:

a) Informar el alcance y objetivo del Plan de Auditoria o inspeccin.

b) Describir brevemente el proceso de auditoria o inspeccin, y los mtodos de
recopilar informacin.
c) Explicar el concepto de incumplimiento, sistema de notificacin y clasificacin de
los hallazgos.
d) De ser necesario, requerir un enlace para el equipo auditor.
e) Sealar quin estar encargado de cada una de las reas.
f) Confirmar si se permite que el equipo de auditoria tome fotografas.
g) Solicitar una visita de orientacin en el Aerdromo o dependencias de la
Empresa para que el equipo pueda familiarizarse en terreno.
h) Declarar la confidencialidad del proceso.
i) Describir que en el proceso se registraran los nombre de las personas
observadas y entrevistadas, documentos revisados y dependencias donde se
tom la evidencia.
j) Confirmar los arreglos para la reunin de clausura (lugar, fecha, hora y
participantes).

6.9 AUDITORIA O INSPECCIN EN TERRENO

6.9.1 Los Auditores ejecutan el proceso en cada una de las reas a auditar del Aerdromo
o Empresa, de acuerdo a lo previsto en el Plan de Auditoria o Inspeccin de Calidad
y Lista de Verificacin, para evidenciar si cumplen adecuadamente las normas,
disposiciones y medidas de seguridad vigentes.

6.9.2 La realizacin de la auditoria o inspeccin se concentrar en la recopilacin

sistemtica de informacin, mediante la observacin de las operaciones, entrevistas
y el examen de documentos con la mxima objetividad posible.

16 ED/1 DIC. 2006

PNCCSAC

6.9.3 Los miembros del equipo se reunirn diariamente para deliberar acerca de las
actividades y resultados obtenidos. De igual forma, despus que se hayan
completado todas las actividades en terreno, los auditores examinarn la totalidad de
los hallazgos para proceder a clasificarlos como incumplimientos o deficiencias
menores, que sern apoyados por evidencias objetivas.

6.9.4 Si durante la realizacin de la auditoria , se ofrece al equipo auditor informacin

tales como diagramas, fotografas, procedimientos, publicaciones o documentos de
seguridad, estos se conservan y se anexan al Informe de Auditoria o Inspeccin.

6.9.5 Los equipos de Auditoria o Inspeccin tendrn presente en caso de una emergencia,
la suspensin transitoria del cometido, la que se reactivar una vez que las
operaciones vuelvan al estado de normalidad.

6.10 REUNIN DE CLAUSURA

Al finalizar el proceso, el Auditor Lder dirige la reunin de clausura, con la

participacin de las personas que asistieron a la reunin de apertura, presentando
los resultados y demostrando claramente los incumplimientos y deficiencias
observadas, segn las siguientes directrices:

a) Reitera la confidencialidad de la Auditoria o Inspeccin.

b) Proporcionar una evaluacin general del proceso de Auditoria o Inspeccin.
c) Informa de forma clara y concisa, los incumplimientos y deficiencias
evidenciadas.
d) Solicita se emprendan acciones para los incumplimientos y deficiencias.
e) Invita a los participantes a debatir puntos especficos y efectuar las
observaciones que estimen pertinentes.
f) Acuerda fecha de entrega del Informe de Auditoria o Inspeccin al auditado.
g) Toma registros de los participantes a la reunin.
h) Acuerda fecha de remisin del auditado del Plan de Accin.

6.11 CLASIFICACIN DE LOS HALLAZGOS

6.11.1 Los hallazgos de una Auditoria que evidencie falta de cumplimiento de una norma,
procedimiento o medida de seguridad vigente, ser registrado como
incumplimiento.

6.11.2 Los hallazgos se clasificarn conforme a lo siguiente:

a) Categora 1 :

Se cumple la norma, procedimiento y medida de seguridad; pero pueden

presentarse recomendaciones relativas a ulteriores medidas de mejora o para
atender a problemas vinculados a la calidad de su aplicacin.

b) Categora 2 :

Se cumple la norma, procedimiento o medida de seguridad; de manera Parcial,

una clasificacin de Categora 2 representa un rango de menor importancia que
es necesario mejorar para lograr el cumplimiento. En este caso es necesaria una

17 ED/1 DIC. 2006

PNCCSAC
mejora para asegurar su cumplimiento adecuado, y el Aerdromo o Empresa
debe adoptar medidas en tal sentido.

c) Categora 3 :

No se cumple la norma, procedimiento o medida de seguridad; un rubro de

categora 3 representa un rango grave que es necesario mejorar para lograr el
cumplimiento. En este caso, la mejora es esencial para corregir las deficiencias
y para cumplir con la norma. El Aerdromo o empresa auditada debe asignar
una elevada prioridad a las medidas correctivas.

6.12 INFORME DE AUDITORIA O INSPECCIN DE CALIDAD

6.12.1 Una vez finalizada la auditoria o inspeccin, el equipo redactar el informe, segn el
formulario normalizado identificado como Anexo J K,segn corresponda, que
incluir los incumplimientos y deficiencias comprobadas o que requieran de mejora y
recomendacin respectiva.

6.12.2 En el informe se determinarn Categoras de los incumplimientos o deficiencias

evidenciadas, para identificar prioridades en los cursos de acciones correctivas a
implementar por los auditados, puesto que algunas pueden ser importantes en
cuanto a proteger a la aviacin frente a actos ilcitos.

6.12.3 Dispondrn de este Informe solamente el Aerdromo, Empresa auditada, y la

autoridad aeronutica respectiva, procediendo estos a adoptar las medidas de
resguardo necesarios para su difusin controlada y custodia.

6.13 REUNIN DE INFORMACIN DE AUDITORIA O INSPECCIN

6.13.1 El proceso de auditoria o inspeccin terminar con una reunin de informacin por
parte del Auditor Lder y Auditores con las autoridades que la dispusieron;
informando a su vez sobre los resultados obtenidos y recomendaciones propuestas
para subsanar los incumplimientos.

6.13.2 Al trmino de la reunin, el Auditor Lder har entrega del Informe de Auditoria o
Inspeccin y toda documento relacionado con el cometido.

6.13.3 La autoridad aeronutica proceder a la distribucin del Informe, del que dispondrn
solamente el Aerdromo o Empresa auditada, y la DASA, Seccin AVSEC,
procediendo los responsables a adoptar las medidas de resguardo necesarios para
su custodia.

6.14 INFORME PRUEBAS DE SEGURIDAD

6.14.1 Realizada una Prueba de Seguridad, se informar los resultados obtenidos al DASA,
Seccin AVSEC, quien proceder a la redaccin del Informe oficial segn el
formulario normalizado identificado como Anexo L, onsignando los hallazgos
evidenciados y anlisis de los mismos para detectar incumplimiento y deficiencias,
clasificndolos y proponiendo las acciones de mejora correspondientes.

La Seccin AVSEC proceder a la distribucin del Informe, del que dispondrn

solamente el Aerdromo o Empresa sometida a prueba y el DASA, Seccin AVSEC,

18 ED/1 DIC. 2006

PNCCSAC
procediendo estos a adoptar las medidas de resguardo necesarios para su difusin
controlada y custodia.

6.14.2. El Aerdromo o Empresa debe proceder a identificar y dar prioridades a las acciones
correctivas propuestas a implementar, en especial las concernientes a prevenir actos
de interferencia ilcita.

6.15 PLAN DE ACCIN DE MEDIDAS CORRECTIVAS

6.15.1 Recepcionado el Informe de Auditoria, Inspeccin o Prueba remitido por la autoridad

aeronutica al Aerdromo o Empresa, sta preparar un Plan de accin de medidas
correctivas, segn el formulario normalizado identificado como Anexo M, en el que
se definan las medidas a adoptar para solucionar los incumplimiento y deficiencias
consignadas en el Informe.

6.15.2 El Plan de Accin debe proporcionar informacin detallada sobre las medidas
adoptadas o que se propone adoptar para responder a los hallazgos.

6.15.3 El Aerdromo o Empresa remitir el Plan de Accin Correctivo en un plazo no

superior a un mes calendario a partir de la fecha de recepcin del Informe de
Auditoria o Inspeccin de la autoridad aeronutica, quin proceder a examinar su
contenido para determinar si atiende adecuadamente a los hallazgos evidenciados.

6.16 MEDIDAS DE SEGUIMIENTO

6.16.1 El DASA, seccin AVSEC aplicar acciones de seguimiento de las observaciones

encontradas, previa auditoria siguiente, con la finalidad de supervisar y verificar el
estado de implementacin de las acciones propuestas en los Informes de Auditoria o
Inspeccin y plan de accin correctivo, resultados que sern consignados en el
formulario AVSEC identificados en los Anexos J, K L, segn corresponda.

6.16.2 Las medidas de seguimiento tendrn como propsito controlar que se adopten las
acciones correctivas para proteger a la aviacin civil.

6.17 GARANTA DE LA CALIDAD

El DASA, Seccin AVSEC ser responsable de asegurar la calidad del proceso de

Auditoria o Inspeccin de la calidad AVSEC y cumplimiento del Programa Nacional
de Control de la Calidad de Seguridad de la Aviacin Civil segn las siguientes
directrices:

a) Examinar el contenido de los Informes de Auditoria, Inspeccin y Pruebas, para

asegurar que estn de acuerdo con el Programa Nacional de control de la
calidad AVSEC y la normativa correspondiente.
b) Actuar como observador de una Auditoria o Inspeccin, para asistir en las
actividades ejecutadas por el Equipo Auditor.
c) Revisar el Programa Anual de Auditorias, Inspecciones y Pruebas, y de ser
necesario realizar ajustes.
d) Identificar nuevas necesidades de instruccin para los Auditores de Calidad en
base a los resultados de las Auditorias o Inspecciones.
e) Examinar el contenido de los Planes de Accin Correctiva presentados por los
Aerdromos y Empresas, para apoyar que las medidas correctivas propuestas si
satisfacen plenamente los hallazgos.

19 ED/1 DIC. 2006

PNCCSAC
f) Informar al Director DASA, acerca de la implementacin y cumplimiento del
Programa Nacional de Control de la Calidad AVSEC, programa de auditorias,
Inspecciones y Pruebas, sus principales logros y deficiencias detectadas y
propuestas de medidas de mejora.

6.18 EVALUACIN DE LOS AUDITORES DE LA SEGURIDAD DE AVIACIN

6.18.1 Ser responsabilidad del Jefe de Equipo de Auditoria o Inspeccin coordinar y

requerir al responsable del Aerdromo o Empresa auditada, le evaluacin objetiva
del desempeo y habilidades demostradas de los miembros del equipo, y formular
de ser necesarias oportunidades de mejora; Utilizndose para ello el formulario
normalizado identificado como Anexo N.

6.18.2 El Auditor Lder en la reunin de clausura solicitar la entrega de la evaluacin

efectuada por su equipo en relacin a la gestin realizada durante dicho proceso,
debidamente completada y firmada por el auditado.

6.18.3 El Jefe de Equipo entregar la evaluacin del Auditor al DASA, Seccin AVSEC,
quin proceder a su anlisis y seguimiento de la actuacin de los auditores con el
propsito de identificar necesidades de capacitacin y mejora de las habilidades de
los Auditores, de ser necesario.

6.18.4 El DASA, Seccin AVSEC mantendr una base de datos debidamente custodiada
dichas evaluaciones, que tendrn la condicin de confidenciales.

20 ED/1 DIC. 2006

PNCCSAC
CAPTULO 7

INSTRUCCIN PARA LAS COMPETENCIAS DEL PERSONAL

7.1 En cumplimiento al Capitulo 6 del Reglamento DAR-17, el DASA, a travs de la

Seccin Seguridad de Aviacin Civil (AVSEC), establecer un programa de Estudios
permanente y actualizado que contendr las directrices generales en materias de
seguridad de la aviacin civil, para capacitar a todo el personal que cumple
funciones de seguridad en la Direccin General de Aeronutica Civil, Compaas
Areas, Empresas de Servicios y Vigilancia Privada que efecten actividades en los
Aerdromos u otros espacios sometidos a control de la Autoridad Aeronutica

7.2 Los Aerdromos y Empresas procedern a elaborar, mantener y aplicar un

Programa de Instruccin y Entrenamiento de su personal, que atienda
adecuadamente los contenidos previstos en el programa de estudios.

7.3 El DASA, a travs de la Seccin AVSEC, proceder para asegurar que las personas
hayan recibido instruccin apropiada y posean todas las competencias necesarias
para desempear sus funciones de seguridad y que se mantengan registros
apropiados, a verificar la aplicacin y efectividad del Programa de Instruccin y
Entrenamiento.

21 ED/1 DIC. 2006

PNCCSAC
CAPTULO 8

EVALUACIN Y CERTIFICACIN DE COMPETENCIAS

DEL PERSONAL AVSEC

8.1 Para asegurar que el Personal de Seguridad Aeroportuaria (AVSEC) de la Direccin

General de Aeronutica Civil que aplican los controles de seguridad y que llevan a
cabo las operaciones de inspeccin posean las competencias laborales requeridas
para esta funcin, la Departamento de Aerdromos y Servicios Aeronuticos (DASA)
implement un Sistema de Gestin de Calidad que considera un Procedimiento
AVSEC de evaluacin y certificacin de las Competencias.

8.2 A travs de este procedimiento se asegura que el Personal cuenta con las
competencias tales como conocimientos, habilidades y actitudes requeridas para el
desarrollo de sus funciones, las que son verificables a travs de la observacin,
medicin y certificacin formal.

8.3 El DASA, Seccin AVSEC es responsable de certificar las competencias del

Personal AVSEC, conforme a los resultados de las verificaciones de competencias
profesionales.

22 ED/1 DIC. 2006

PNCCSAC
CAPTULO 9

EVALUACIONES Y PRUEBAS DE LOS EQUIPOS DE SEGURIDAD

9.1 Los equipos y sistemas de seguridad que estarn dentro de este programa sern
sometidos a pruebas mediante Protocolos y medios tcnicos establecidos en el
manual de referencia de auditoria.

9.1.1 Los equipos sometidos a evaluaciones de control de calidad sern los que utilizan la
DGAC y los utilizados por los explotadores, empresas de servicios, terminales de
Aerdromos y de carga, correo y courier.

9.2 CALIBRACIN

9.2.1 La calibracin de todos los equipos utilizados en seguridad se encuentra regulada y

estandarizada de acuerdo a especificaciones tcnicas que establecen las
condiciones y pruebas a las que deben someterse. Para determinar el grado de
deteccin de acuerdo a las disposiciones indicadas todos los equipos debern
someterse a prueba para asegurar su calibracin y ptimo nivel operativo.

23 ED/1 DIC. 2006

PNCCSAC
CAPTULO 10

AJUSTE DEL PROGRAMA

10.1 El Departamento de Aerdromos y Servicios Aeronuticos, Seccin Seguridad de

Aviacin Civil basado en el anlisis de los resultados de los Informes de Auditoria,
Inspecciones, Pruebas de Seguridad, Reuniones de Informacin de Auditoria o
Inspeccin de Calidad, proceder de ser necesario, a ajustar el Programa Control
de Calidad de la Seguridad de la Aviacin Civil.

IV.- VIGENCIA

El presente Programa comenzar a regir desde la fecha de la reloslucion

aprobatoria.

24 ED/1 DIC. 2006

PNCCSAC

ANEXO A

ACTA DE REUNION DEL COMIT NACIONAL DE SEGURIDAD DE

DE LA AVIACION CIVIL

Reunin N Fecha
Hora inicio Hora trmino

SECCION I.- NOMINA DE ASISTENTES :

1. 5
2. 6
3. 7
4. 8

SECCION II.- CONTENIDOS DEL ACTA :

A.- Revisin de Actas anteriores (estado implementacin de las acciones de
mejora acordadas) :

B.- Desempeo general del Programa Nacional de Seguridad de la Aviacin Civil

C.- Estado de cumplimiento de los Programas Nacionales de Seguridad de

Aviacin:

E.- Resultados de las Auditorias (incumplimientos, deficiencias y acciones de

mejora propuestas) :

F.- Programa de Seguridad de Aerdromos

A1 ED/1 DIC. 2006

PNCCSAC

G.- Programas de seguridad de las empresas areas, de servicios, concesiones

de terminales:

H.- Desempeo general del programa nacional de control de calidad:

I.- Necesidades de recursos para el mejoramiento :

J.- Cualquier otro tema relacionado :

SECCION III.- CONCLUSIONES GENERALES DE LA RUNION :

SECCION IV.- ACCIONES ACORDADAS PARA LA MEJORA

Responsable de Accin acordada Fecha compromiso
su ejecucin de conclusin

Elaborado por : Revisado por : Aprobado por :

Jefe Seccin Avsec Director DASA Director D.G.A.C.

Fecha Fecha Fecha

Firma Firma Firma

A2 ED/1 DIC. 2006

PNCCSAC
ANEXO B

ACTA DE REUNION DEL COMIT

DE SEGURIDAD DEL AERODROMO LA AVIACION CIVIL

Reunin N Fecha
Hora inicio Hora trmino

SECCION I.- NOMINA DE ASISTENTES :

1. 5
2. 6
3. 7
4. 8

SECCION II.- CONTENIDOS DEL ACTA :

A.- Revisin de Actas anteriores (estado implementacin de las acciones de
mejora acordadas) :

B.- Auditorias de Calidad (estado de implementacin de las acciones de mejora

propuestas en el Informe y Plan de Accin Correctivo y eficacia de las
medidas adoptadas) :

C.-Programa de seguridad del Aerdromo

D.- Programa de seguridad de las empresas areas, servicios y consecionarios

de terminales.

B1 ED/1 DIC. 2006

PNCCSAC

E.- Necesidades de recursos para la mejora :

F.- Cualquier otro tema relacionado :

SECCION III.- CONCLUSIONES GENERALES DE LA RUNION :

SECCION IV.- OTRAS ACCIONES ACORDADAS PARA LA MEJORA :

Responsable de Accin acordada Fecha compromiso
su ejecucin de conclusin

Elaborado por : Revisado por : Aprobado por :

Jefe Seccin Avsec Administrador del Aerdromo Administrador del Aerdromo.

Fecha Fecha Fecha

Firma Firma Firma

B2 ED/1 DIC. 2006

PNCCSAC

ANEXO C

PROGRAMA DE AUDITORIA O INSPECCION DE LA CALIDAD

DEL SERVICIO AVSEC

PERIODO PROGRAMADO :
ACTIVIDAD : CODIGO :
a) Auditoria inicial 01
b) Auditoria de seguimiento 02
c) Inspeccin de seguridad 03
d) Inspeccin de seguimiento 04

No. Aeropuerto / Aerdromo Fecha programada Cdigo

Elaborado por : Revisado por : Aprobado por :

Jefe Seccin Avsec Jefe Subdpto. Svs. Aerdromos Director D.A.S.A.

Fecha Fecha
Fecha

Firma Firma
Firma

C1 ED/1 DIC. 2006

PNCCSAC

ANEXO D

PROGRAMA DE AUDITORIA O INSPECCION DE LA CALIDAD DE LAS

COMPAIAS AEREAS, AGENCIAS DE CARGA, EMPRESAS DE
SERVICIOS Y VIGILANCIA PRIVADA

PERIODO PROGRAMADO :
ACTIVIDAD : CODIGO :
a) Auditoria inicial 01
b) Auditoria de seguimiento 02
c) Inspeccin de seguridad 03
d) Inspeccin de seguimiento 04

No. Nombre de la Empresa Fecha programada Cdigo

Elaborado por : Revisado por : Aprobado por :

Jefe Seccin Avsec Jefe Subdpto. Svs.Aerdromos Director D.A.S.A.

Fecha Fecha
Fecha

Firma Firma
Firma

D1 ED/1 DIC. 2006

PNCCSAC

ANEXO E

PROGRAMA PRUEBAS DE SEGURIDAD DEL SERVICIO AVSEC,

COMPAIAS AEREAS, AGENCIAS DE CARGA, EMPRESAS DE
SERVICIOS Y VIGILANCIA PRIVADA

PERIODO PROGRAMADO :

No. Nombre del Servicio o Empresa Fecha programada

Elaborado por : Revisado por : Aprobado por :

Jefe Seccin Avsec Jefe Subdpto. Svs. Aerdromos Director D.A.S.A.

Fecha Fecha
Fecha

Firma Firma
Firma

E1 ED/1 DIC. 2006

PNCCSAC

ANEXO F

PLAN DE AUDITORIA O INSPECCION DE LA CALIDAD

DEL SERVICIO AVSEC

AUDITORIA DE CALIDAD AUDITORIA SEGUIMIENTO

INSPECCION DE SEGURIDAD INSPECCION DE SEGUIMIENTO

I.- DATOS DEL AP/AD :

1.1. Unidad Aeroportuaria
1.2. Jefe Unidad AP/AD
1.3. Jefe Seccin Avsec AP/AD
S DEL COMETIDO :
2.1. Fecha de ejecucin
2.2. Auditor Lider
2.3. Integrantes del Equipo a)
b) c)
2.4. Objetivo y alcance :

2.5. Metodologa a utilizar :

2.6.Documentacin de referencia :

Elaborado y revisado por el Revisado y aprobado por :

Jefe de la Seccin Avsec Jefe Subdpto. Svs. Aerdromos

Fecha Fecha

Firma Firma

F1 ED/1 DIC. 2006

PNCCSAC

ANEXO G

PLAN DE AUDITORIA O INSPECCION DE LA CALIDAD

DE LAS COMPAIAS AEREAS, AGENCIAS DE CARGA, EMPRESAS DE
SERVICIOS Y VIGILANCIA PRIVADA

AUDITORIA DE CALIDAD AUDITORIA SEGUIMIENTO

INSPECCIN DE SEGURIDAD INSPECCIN DE SEGUIMIENTO

I.- DATOS DE LA COMPAA AREA O EMPRESA :

1.1. Nombre
1.2. Representante legal
1.3. Jefe Seguridad
1.4. Fax / E-mail
1.5. AP/AD donde se ejecuta el cometido
II.- ANTECEDENTES DEL COMETIDO :
2.1. Fecha de ejecucin
2.2. Auditor Lider
2.3. Integrantes del Equipo a)
b) c)
2.4. Objetivo y alcance :

2.5. Metodologa a utilizar :

2.6.Documentacin de referencia :

Elaborado y revisado por el Revisado y aprobado por :

Jefe de la Seccin Avsec Jefe Subdpto. Svs. Aerdromos

Fecha Fecha

Firma Firma

G1 ED/1 DIC. 2006

PNCCSAC

ANEXO H

CUESTIONARIO PREVIO A LA AUDITORIA O INSPECCION

DE CONTROL DE LA CALIDAD DE SEGURIDAD
DE LA AVIACION CIVIL

ITEM I.- ANTECEDENTES DE LA EMPRESA :

Nombre de la Empresa
Direccin comercial
Telfono
Nmero Fax
Correo electrnico

Nombre del Representante Legal

Direccin comercial
Telfono
Nmero Fax
Correo electrnico

Nombre del Jefe de Seguridad

Direccin comercial
Telfono
Nmero Fax
Correo electrnico

ITEM II.- RESPONSABLE DE COMPLETAR EL CUESTIONARIO :

Nombre
Cargo
Direccin comercial
Telfono
Nmero Fax
Correo electrnico

Firma

H1 ED/1 DIC. 2006

PNCCSAC

ITEM III.- NORMA, PROCEDIMIENTO O MEDIDA DE SEGURIDAD A CONSULTAR

N Preguntas Respuesta del responsable

ITEM IV.- ANEXOS (se solicita adjuntar) :

Organigrama de la organizacin de seguridad.
Mapa del Aerdromo, que especifique donde se encuentran ubicadas las
instalaciones de la empresa.
Nmina de personas y telfonos de contacto, que coordinarn con el
Equipo Auditor o de Inspeccin Avsec las actividades programadas.

H2 ED/1 DIC. 2006

PNCCSAC

ANEXO I

LISTA DE VERIFICACIN PARA AUDITORIA O INSPECCION DE LA

CALIDAD DE LA SEGURIDAD DE LA AVIACION CIVIL

AEROPUERTO O EMPRESA
PLAN DE AUDITORIA O INSPECCIN N
FECHA DEL PLAN O INSPECCIN

Norma o disposicin a evaluar Materia a que hace referencia Cumple Incumplimientos, deficiencias
u observaciones evidenciadas
SI NO

Elaborado por : Revisado y aprobado por :

Jefe Seccin Avsec

Fecha Fecha

Firma Firma

I1 ED/1 DIC. 2006

PNCCSAC

ANEXO J

INFORME DE AUDITORIA O INSPECCIN DEL SERVICIO

SEGURIDAD DE AVIACIN CIVIL
(AVSEC)

Documentos de referencia :
Auditoria N Fecha
Inspeccin N Fecha

ITEM I.- ANTECEDENTES GENERALES

1.1. Unidad Aeroportuaria
1.2. Jefe AP/AD
1.3. Jefe Seccin Avsec
1.4. Fax / E-mail
1.5. Auditor Lider
1.6. Miembros del equipo
ITEM II.- RESULTADOS DEL COMETIDO :
2.1. Lugares visitados

2.2. Personas entrevistadas

2.3. Detalle de los resultados :

Norma o disposicin Incumplimientos o deficiencias Acciones y recomendaciones Categoria
evaluada observadas para la mejora

Elaborado por : Revisado por : Aprobado por :

Auditor Lider Jefe Seccin Avsec Jefe Subdpto. Svs. Aerdromos

Fecha Fecha Fecha

Firma Firma Firma

J1 ED/1 DIC. 2006

PNCCSAC

ITEM III.- MEDIDAS DE SEGUIMIENTO Y VERIFICACION :

3.1. De implementacin de las acciones correctivas propuestas en el Informe y Plan de

Accin Correctivo:

3.2. De eficacia y eficiencia de las acciones implementadas :

3.3 Observaciones generales :

Elaborado por : Revisado y aprobado por :

Auditor Lider o Especialista Avsec Jefe Seccin Avsec

Fecha Fecha

Firma Firma

J2 ED/1 DIC. 2006

PNCCSAC

ANEXO K

INFORME DE AUDITORIAS O INSPECCION DE COMPAA

AEREAS, AGENCIAS DE CARGA, EMPRESAS DE SERVICIOS Y
VIGILANCIA PRIVADA

Documentos de referencia :
Auditoria N Fecha
Inspeccin N Fecha

ITEM I.- ANTECEDENTES GENERALES

1.1. Nombre de la compaa area
1.2. Representante legal
1.3. Jefe Seguridad
1.4. Fax / E-mail
1.5. AP/AD donde se ejecut el cometido
1.6. Auditor Lider
1.6. Miembros del equipo a)
b) c)
ITEM II.- RESULTADOS DEL COMETIDO :
2.1. Lugares visitados

2.2. Personas entrevistadas

2.3. Detalles de los resultados :

Norma o disposicin Incumplimientos o Acciones y recomendaciones Categoria
evaluada deficiencias observadas para la mejora

Elaborado por : Revisado por : Aprobado por :

Auditor Lider Jefe Seccin Avsec Jefe Subdpto. Svs. Aerdromos

Fecha Fecha Fecha

Firma Firma Firma

K1 ED/1 DIC. 2006

PNCCSAC

ITEM III.- MEDIDAS DE SEGUIMIENTO Y VERIFICACIN :

3.1. De implementacin de las acciones correctivas propuestas en el Informe y Plan de

Accin Correctivo :

3.2. De eficacia y eficiencia de las acciones implementadas :

3.3 Observaciones generales :

Elaborado por : Revisado y aprobado por :

Auditor Lider o Especialista Avsec Jefe Seccin Avsec

Fecha Fecha

Firma Firma

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ANEXO L

INFORME PRUEBA DE SEGURIDAD DE LA

AVIACIN CIVIL

INFORME N : __________/

Servicio Avsec
Compaa Area o Empresa

ITEM I.- DATOS DEL AERDROMO O EMPRESA :

1.1. Nombre AP/AD o Empresa
1.2. Jefe AP/AD o Representante Legal
1.3. Jefe Seccin Avsec o Seguridad
1.4. Fax / E-mail
1.5. Lugar del cometido (Aerdromo)
ITEM II.- ANTECEDENTES DEL COMETIDO :
2.1. Fecha de ejecucin
2.2. Objetivo y Alcance :

ITEM III.- Detalle de los resultados :

Norma o disposicin Incumplimientos o deficiencias Acciones y recomendaciones Categoria
evaluada observadas para la mejora

Elaborado y Revisado por : Aprobado por :

Jefe de la Seccin Avsec Jefe Subdpto. Svs. de Aerdromos

Fecha Fecha

Firma Firma

L1 ED/1 DIC. 2006

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ITEM IV.- MEDIDAS DE SEGUIMIENTO Y VERIFICACION :

4.1. De implementacin de las acciones correctivas propuestas en el Informe y Plan de

Accin Correctivo:

4.2. De eficacia y eficiencia de las acciones implementadas :

4.3 Observaciones generales :

Elaborado por : Revisado y aprobado por :

Nombre del Especialista Avsec Jefe Seccin Avsec

Fecha Fecha

Firma Firma

L2 ED/1 DIC. 2006

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ANEXO M

PLAN DE ACCION CORRECTIVO PARA LAS AUDITORIAS,

INSPECCIONES Y PRUEBAS DE SEGURIDAD

ITEM I.- AERDROMO O EMPRESA PRESENTA EL PLAN

1.1. Nombre AP/AD o Empresa
1.2. Jefe AP/AD o Representante Legal
1.3. Jefe Avsec o Seguridad
1.4. Fax / E-mail
ITEM II.- DOCUMENTO DE REFERENCIA :
Informe N De fecha
ITEM III.- ACCIONES CORRECTIVAS A IMPLEMENTAR :
Norma o disposicin Medidas adoptadas o por adoptar para Fecha estimada de
evaluada solucionar los incumplimientos o deficiencias ejecucin
observadas.

Nombre Jefe Aerdromo o

Representante Legal de la
Empresa Fecha Firma

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ANEXO N

EVALUACION DE AUDITORES DE
LA CALIDAD AVSEC

Auditoria / Inspecin N Fecha

Aerdromo / Empresa auditada
Nombre del Auditor
DM : Debe Mejorar MB : Muy Bueno
B : Bueno EXC : Excelente

Item I.- Evaluacin del responsable del Aerdromo o Empresa auditada :

Grados de Satisfaccin : DM B MB EXC
7 8 9 10
Tuvo objetividad al preguntar y claridad en informar los hallazgos?
Evidenci actitud positiva y de preferencia constructiva con el auditado?
Evidenci cordialidad y mantuvo la armona durante la auditoria ?
Demostr independencia y objetividad para cumplir sus funciones ?
Evidenci conocimiento y dominio del Programa (PNCCA) ?
Demostr capacidad de comunicacin, expresin clara y entendible?
Demostr capacidad de establecer relacin positiva con el auditado?
Evidencio habilidades de diplomacia, tacto y capacidad de escucha?
Evidenci conocimiento y dominio del procedimiento de Auditoria?
Evidenci un adecuado desempeo como Auditor Avsec

Item II.- Comentarios para la mejora (de ser aplicable):

Nombre y firma responsable

del Aerdromo o Empresa auditada Firma del Auditor Avsec

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