1 PARCIAL DE FORMULACIN DE PROYECTOS

1. GENERALIDADES SOBRE PROYECTOS

1.1. DISTINTAS DEFINICIONES DE PROYECTO
Idea a realizar para solucionar un problema; conjunto de actividades, cumplidas las cuales se logra un objetivo; compendio de la
informacin necesaria para la toma de decisiones.
ORGANIZACIN DE NACIONES UNIDADS, ONU, antecedentes y elementos de juicio que permiten estimar la conveniencia de
asignar recursos a la produccin de determinados bienes y servicios. Como la solucin de problemas de la comunidad en los
mbitos local, regional o nacional en el marco de las metas de desarrollo. El documento del proyecto debe reunir la informacin
que justifique la solucin prioritaria del problema y permita la asignacin de los recursos necesarios.
El BANCO MUNDIAL Para este organismo un proyecto es una serie ptima de actividades orientadas hacia la inversin,
fundadas en una planificacin sectorial completa y coherente, mediante la cual se espera que un conjunto especfico de recursos
humanos y materiales produzcan un grado determinado de desarrollo econmico y social.
INSTITUTO LATINOAMERICANO Y DEL CARIBE PARA LA PLANIFICACIN ECONMICA Y SOCIAL, ILPES, organismo que orienta
desde hace varios aos los esfuerzos de planificacin del desarrollo en nuestra regin. Es el plan prospectivo de una unidad de
accin, capaz de materializar algn aspecto del desarrollo econmico y social. Tiene como objetivo final introducir el mximo
de racionalidad en la toma de decisiones frente a planteamientos generales generados en la planeacin econmica y social.
PROYECTO
(ILPES. Instituto Latinoamericano y del Caribe de Planeacin Econmica y Social. GUA PARA LA PRESENTACIN DE PROYECTOS.
Santiago. 1989)
En su significado bsico, un proyecto es el plan prospectivo de una unidad de accin capaz de materializar algn aspecto del
desarrollo econmico y social.
La inversin es el hecho ms importante que se analiza en un proyecto; en otros casos son problemas de distinta naturaleza,
como los de organizacin o tecnologa por ejemplo, los que constituyen la cuestin principal por resolver.
Dos rdenes de consideraciones econmicas se plantean al enfocar el estudio de un proyecto: las que se refieren a la
implantacin de un bien de capital que es el objeto instrumental del proyecto- y las que tocan a su objeto final, que es la
obtencin de un producto que puede ser un bien o servicio de consumo final o intermedio o un bien de capital. Las
consideraciones del primer tipo ataen a la ejecucin del proyecto y las del segundo a su operacin. Unas y otras se dirigen a
introducir en determinadas decisiones de accin y eleccin entre diversas opciones, el mximo de racionalidad compatible con
las restricciones resultantes del conocimiento incompleto y probabilstico que se tiene de la realidad econmica y social.
El proyecto es pues, en ltimo anlisis, el enfoque de la unidad elemental en el proceso sistemtico de racionalizacin de
decisiones en materia de desarrollo econmico y social.
LOS HERMANOS NASSIR Y REINALDO SAPAG CHAIN VER (SAPAG CHAIN, 1995) Y (SAPAG CHAIN, 1993)- consultores chilenos,
asesores y autores de varios libros que han contribuido al desarrollo de las tcnicas de formulacin y evaluacin de proyectos en
Amrica Latina. Proyecto es la bsqueda de una solucin inteligente al planteamiento de un problema que tiende a resolver,
entre tantas, una necesidad humana.
El PROJECT MANAGEMENT INSTITUTE, P.M.I., lo define como un esfuerzo temporal encaminado a crear un nico producto o
servicio. El P.M.I. es un organismo que se encarga de desarrollar estndares y guas para la administracin de proyectos. En su
concepcin de proyecto destaca dos caractersticas importantes de los proyectos que son: la temporalidad (el proyecto tiene un
principio y tiene un final, perfectamente determinados) y la unicidad (el producto o servicio es diferente de todos los productos
o servicios similares), tal como puede apreciarse en la siguiente lectura:
QU ES UN PROYECTO?
(Project Management Institute, PMI. A GUIDE TO THE PROJECT MANAGEMENT BODY OF KNOWLEDGE. 1996)
Las operaciones y los proyectos comparten muchas caractersticas; por ejemplo, ambos son:
Realizados por la gente Planeados, ejecutados y controlados
Limitados por recursos escasos
Difieren bsicamente en que las operaciones son continuas y repetitivas mientras que los proyectos son temporales y nicos.
UN PROYECTO ES UN ESFUERZO TEMPORAL LLEVADO A CABO PARA CREAR UN NICO PRODUCTO O SERVICIO.
Los proyectos a menudo son componentes crticos de la ejecucin de las estrategias de negocios de las organizaciones. Los
ejemplos de proyectos incluyen:
Desarrollar un nuevo producto o servicio Construir un edificio o una infraestructura
Efectuar cambios en la estructura, la planta de Adelantar una campaa poltica
personal o el estilo gerencial de una Implementar un nuevo procedimiento o
organizacin proceso de negocios
Disear un nuevo vehculo de transporte
TEMPORALIDAD
Temporal significa que cada proyecto tiene una iniciacin definida y un final definido. Al final se llega cuando se han logrado los
objetivos del proyecto, o cuando llega a ser claro que los objetivos no sern o no pueden ser alcanzados, y entonces de termina
el proyecto., el trmino temporal no se aplica generalmente al producto o servicio creado por el proyecto. Muchos proyectos se
realizan para crear un resultado permanente. Por ejemplo, un proyecto para erigir un monumento nacional crear un resultado
que permanecer durante siglos.
Los proyectos son fundamentalmente a los emprendimientos
PRODUCTO O SERVICIO NICO
El proyecto implica hacer algo que no ha sido hecho antes. Puede ser nico an si la categora a la que pertenece es amplia.
La presencia de elementos repetitivos no cambia la unicidad fundamental del emprendimiento. Por ejemplo:
Un proyecto para desarrollar un nuevo avin comercial puede requerir mltiples prototipos
Un proyecto para traer al mercado un nuevo medicamento puede requerir miles de dosis de la droga para realizar
ensayos clnicos
Un proyecto de desarrollo de finca raz puede incluir cientos de unidades individuales
La elaboracin progresiva de las caractersticas del producto debe ser coordinada cuidadosamente mediante una adecuada
definicin del alcance del proyecto, particularmente si el proyecto se desarrolla bajo contrato. Cuando se ha definido
adecuadamente, el alcance del proyecto el trabajo que se debe hacer- permanecer constante mientras las caractersticas del
producto se elaboran progresivamente.
RESUMEN
Cualquiera que sea la intencin de la definicin, es importante destacar elementos comunes, implcitos o explcitos, en los
distintos enunciados:
1. El proyecto est encaminado a la produccin de un bien (de capital o de consumo) o a la prestacin de algn servicio, que de
alguna manera solucionan un problema, satisfacen una necesidad o incrementan el grado de desarrollo humano, econmico o
social de una comunidad.
2. Siempre es necesario hacer un esfuerzo o una inversin: asignar recursos humanos y materiales o posponer el consumo de un
bien (ahorro), para tener la posibilidad de un consumo incrementado.
3. Siempre es necesario emplear una tcnica: el modo y los medios para hacer las cosas.
4. El proyecto est determinado en el tiempo: siempre tiene un principio y un final.
5. El resultado del proyecto es un bien, o un servicio, nico, diferente de cualquier bien, o servicio, similar.
1.2. LA INGENIERA CIVIL Y LOS PROYECTOS
Proyecto es una palabra multismica. Para un ingeniero civil proyecto significa una forma de produccin de tipo discreto que se
realiza como la etapa de ejecucin de la solucin a un problema de una comunidad, una institucin, una regin o un pas; pero
tambin es una metodologa de trabajo que le permite seleccionar una de entre varias alternativas de solucin del problema.
Un proyecto ser entonces una solucin a un problema y tambin una forma de produccin.
Formular un proyecto implica una seleccin, con base en informacin verdica y relevante, de la mejor idea para la solucin de
un problema, y evaluarlo, en esta etapa, es demostrar su viabilidad tcnica, financiera, social, ambiental y poltica.
Ejecutar el proyecto es generar la solucin, el bien o servicio requerido; evaluar, en esta etapa, es comprobar que el proyecto
produjo o no el efecto deseado.
1.3. EL CARCTER DE UN PROYECTO
Todos los proyectos buscan satisfacer necesidades de la comunidad, para lo cual producen bienes y servicios. El tema a
considerar es el de si el objetivo del proyecto persigue el beneficio individual o si por el contrario predomina el beneficio comn
o si se trata de un proyecto en el cual en algn grado pueden coexistir los dos tipos de intenciones, y cules son los criterios de
evaluacin que se usan en cada uno de ellos.
PROYECTO DE CARCTER ECONMICO cuando persigue obtener una ganancia para el individuo o la empresa productora
derivada de la venta de los bienes o servicios que se producen. Se conocen como proyectos de beneficio privado o negocios.
Cuando existe una demanda efectiva implica la existencia de una necesidad real y la existencia de la capacidad de compra de los
demandantes. La evaluacin para este tipo de proyectos se fundamenta en la rentabilidad y se denomina evaluacin financiera.
LOS PROYECTOS DE CARCTER SOCIAL son aquellos en los que se persigue la rentabilidad social. Los proyectos de carcter
social, tal como sucede con los proyectos de beneficio econmico, buscan satisfacer una necesidad social, pero a diferencia de
ellos, no es indispensable un cobro a la poblacin porque el beneficio no es fcilmente cuantificable en trminos monetarios;
(BANGUERO, QUINTERO, 1991).
Los costos son asumidos por el presupuesto pblico o subsidiado mediante tarifas diferenciales o subsidios directos.
La evaluacin de los proyectos de carcter social se basa en el beneficio comunitario medido a travs de uno o varios
indicadores de impacto social (BANGUERO, QUINTERO, 1991), o de indicadores de beneficio/costo o costo/efectividad.
Banguero y Quintero introducen un tercer tipo o carcter de proyecto que ellos denominan:
PROYECTOS ECONMICOS DE BENEFICIO COMN O PROYECTOS SOCIALES NO SUBSIDIADOS, los cuales buscan satisfacer
una necesidad de la comunidad a travs del suministro de un bien o servicio,
En otras palabras, son proyectos que se diferencian de los de carcter econmico en que persiguen la rentabilidad social y no la
rentabilidad individual; y se diferencian de los de carcter social en que buena parte de los costos, si no la totalidad, deben ser
cubiertos por los beneficiarios mediante tarifas (por ejemplo, energa y acueducto) o contribuciones (por ejemplo, valorizacin).
Es muy importante tener en cuenta que el carcter de un proyecto no permanece inalterable en el tiempo y en el espacio. Al
respecto el ILPES dice: el carcter social se relaciona con la naturaleza del bien o servicio que se va a producir y cambia segn el
nivel y distribucin del ingreso de la comunidad a la cual se destina ese producto. (ILPES, 1989).
1.4. SIGNIFICADO DE ALGUNOS TRMINOS USADOS EN PROYECTOS
HORIZONTE DEL PROYECTO
Es el tiempo mximo que se prev como necesario y suficiente para que el proyecto logre sus objetivos. Es la duracin total de
las actividades necesarias para completar el proyecto, planificada dentro de un modelo de precedencia, consecuencia y
simultaneidad, del tipo de los mtodos CPM y PERT.
TAMAO
Se entiende por tamao la capacidad de produccin que en la unidad de tiempo resultar del funcionamiento normal de la
unidad productiva. El concepto de funcionamiento normal corresponde al empleo previsto de los factores de produccin en las
condiciones que se anticipen como las ms frecuentes en la vida til del proyecto. Estas condiciones justificarn los ndices de
productividad y depreciacin que se encuentran implcitos en la funcin de produccin, que describe econmicamente el
proceso tecnolgico adoptado, y que debern hacerse explcitas en el documento del proyecto (ILPES, 1989).
LA IMPORTANCIA DE UN PROYECTO
Significado difcil de precisar por cuanto no tiene un alcance igual para todas las personas que lo usan. De hecho los proyectos
siempre son importantes en algn grado ya que todos estn formulados y realizados con la mira de solucionar problemas de las
personas o las comunidades. Pero en trminos del desarrollo econmico y social es evidente que no tiene la misma importancia.
A pesar de la vaguedad del trmino puede aceptarse que un proyecto es importante en la medida en la que impacta el sistema
econmico en el que se implanta, y esto tiene mucho que ver con el tamao del proyecto en primer lugar, y con el tipo de
producto que genera. En trminos generales, un proyecto importante tiene impactos en:
Dependiendo del tamao del proyecto:
1. La produccin materias primas y todo tipo de insumos
2. La generacin de empleo y el ingreso
3. La determinacin del nivel de precios del producto o de los productos sustitutos o complementarios
4. Dependiendo del producto que genera:
5. La dinmica general de la industria; por ejemplo en los proyectos de construccin de edificios, por la gran diversidad de
elementos que utiliza.
6. El desarrollo de nuevas actividades productivas; por ejemplo, las que genera un proyecto de generacin elctrica.
7. El aumento del nivel cultural, la convivencia, el bienestar y la productividad que a largo plazo generan los proyectos de
salud y educacin.
Segn el ILPES, si estos efectos son notorios, el proyecto es importante; en general se considera asociada a los proyectos
importantes la idea de que producen efectos laterales o secundarios considerables (ILPES, 1989).
PROCESO
Es un conjunto de acciones cuyo encadenamiento transformar los insumos del proyecto en el producto respectivo. La funcin
de produccin traduce econmicamente el proceso y permite analizar la tecnologa en que se basa, en sus aspectos
econmicos.
LOCALIZACIN
Comprende, a niveles progresivos de aproximacin, la eleccin de la regin, ciudad o rea rural y el terreno preciso en que se
ubicar la unidad de produccin proyectada. Incluye, claro est, el anlisis de los factores que inciden en la decisin respectiva.
1.5. CICLO DE VIDA DE UN PROYECTO
El desarrollo de proyectos comprende cada una de las diferentes fases desde que se concibe la idea hasta su implementacin
final, pasando por todas las etapas intermedias.
FASE DE PRE-INVERSIN
Comprende todas las actividades desde que se concibe la
primera idea del proyecto a realizar hasta que, de los diferentes
estudios y antecedentes, se desprende la evaluacin tcnica,
econmica y financiera que permite tomar una decisin final
respecto a implementar o no la inversin. En esta etapa se
tienes en cuenta las diferentes alternativas de inversin y sus
rendimientos posibles.
ETAPA DE IDENTIFICACIN
Nos referimos aqu a la identificacin de las necesidades, que
pueden ser las carencias de una comunidad o las oportunidades
de inversin de una empresa privada, las cuales se convierten
en un problema cuando el sujeto (comunidad o inversionista)
llegan a tener conciencia de su existencia e importancia.
Respecto al tema de las necesidades ya se conocen enfoques como los de Abraham Maslow o Manfred Max-Neef. Un aspecto
considerado crucial es el reconocer que existe una diferencia cualitativa entre carencia, necesidad y problema, de la cual se
derivan diferencias prcticas de suma importancia para el adelantamiento de proyectos.
La carencia que para un grupo es una necesidad, para otro puede no serlo. De manera que es muy importante la identificacin
de la idea del proyecto, lo cual requiere la identificacin precisa del problema, con todas sus variables, causas y efectos, y la
definicin de alternativas de solucin.
Las principales fuentes de ideas de proyectos pueden ser:
En el plano de los proyectos econmicos, las investigaciones sectoriales de productos y servicios, las encuestas
industriales y de servicios y las estadsticas de bienes y servicios de otros pases.
En relacin con los proyectos para las comunidades, o en general en los proyectos sociales es muy importante la
consideracin de los que se conoce como las necesidades sentidas y los diagnsticos de los planes de desarrollo
territoriales y nacionales, como punto de arranque para la identificacin del problema, las alternativas de solucin y la
priorizacin de las acciones a adelantar.
El proceso para identificar cul es el proyecto que se debe ejecutar sera ms o menos el siguiente:
Dentro de la problemtica comunitaria determinar el elemento negativo que se debe remover y designarlo como el
problema central.
Encontrar alternativas de solucin
Establecer cul es la alternativa prioritaria
Establecer cul es el problema central implica un trabajo de diagnstico por medio de mtodos participativos, con expertos con
grados de cualificacin diferentes, adecuados al nivel y tipo de la problemtica.
Una forma conveniente de encontrar alternativas de solucin al problema central es la tcnica del RBOL DE PROBLEMAS Y
RBOL DE OBJETIVOS, utilizada dentro de la metodologa del marco lgico. Un grupo de expertos, tcnicos y/o comunitarios,
elabora el rbol de problemas, tratando de razonar sobre cules son las causas del problema central, y en varios niveles,
avanzar desde las causas inmediatas, superficiales o sintomticas, a causas ms profundas y sistmicas; tambin considerar los
efectos: situaciones negativas, productos de la presencia del problema central, que afectan la vida de la comunidad y constrien
su desarrollo, crecimiento y nivel de vida.
Estudiado el rbol de problemas: causas y efectos del problema central, se trabajar sobre el rbol de objetivos, el cual es la
imagen positiva del rbol de problemas; este es un rbol de medios y fines. Los medios son las acciones necesarias para
remover las causas de los problemas; los fines son situaciones positivas promotoras del crecimiento, el desarrollo y la mejora
en los niveles de vida.
No siempre es posible actuar sobre todas las causas de un problema, por limitaciones en la disponibilidad de recursos. De
manera que es necesario escoger sobre cul alternativa actuar, O sea que se debe establecer una prioridad para actuar.
Las mejores herramientas para la priorizacin de las alternativas de solucin a problemas actuales es la llamada:
PROSPECTIVA, la cual es una forma de visualizar el futuro y en cierta forma influir en l. Se usa como fuente de informacin
procesos participativos tales como la lluvia de ideas, las mesas de trabajo y los juicios de expertos, ms un fuerte componente
de anlisis especializado.
Para la toma de decisiones existen herramientas como:
El Anlisis Estructural El Mtodo Delphi y el Juego de Escenarios.
El baco de Reignier
EL ANLISIS ESTRUCTURAL parte de que las variables (componentes) de un problema interactan entre s, inciden unas en otras,
se interrelacionan. La cuantificacin de la incidencia que tiene una variable sobre otras se llama motricidad. Por otro lado,
existen variables cuya solucin no depende solamente de las acciones sobre ella sino que necesitan adems la solucin de otras;
la cuantificacin de esta caracterstica se llama dependencia. Cuando hay necesidad de establecer prioridades, que en los
proyectos sociales es siempre, se preferirn los proyectos que garanticen una accin sobre las variables con mayor ndice de
motricidad y un bajo ndice de dependencia.
Los resultados de la aplicacin de los mtodos prospectivos sirven en dos situaciones:
A partir de los resultados de los anlisis definir estrategias y plantear proyectos en documentos que se denominan
perfiles de proyectos.
Para estudiar perfiles de proyectos que son alternativas para la solucin de problemas y evaluarlos de acuerdo a
criterios que resultan del anlisis.
La etapa de identificacin concluye con la seleccin de varias alternativas: las que de mejor manera solucionan o contribuyen a
la solucin del problema. o sea, aquellas cuya solucin contribuye sinrgicamente a la solucin de otros problemas y con ello a
la solucin del problema principal. De todas las alternativas por lo general y debido a los costos de la realizacin de los
posteriores estudios, solo una alternativa pasa a formulacin.
ETAPA DE FORMULACIN
La formulacin del proyecto consiste en la recoleccin de antecedentes y la ejecucin de estudios cuyo objeto es suministrar
informacin de calidad que sirva para optimizar el diseo del proyecto, elaborar un documento con toda la informacin validada
y tomar la decisin de implementarlo o no.
La informacin que se busca corresponde a los siguientes campos:
Estudios de mercados Estudios de impacto ambiental
Estudios tcnicos: procesos, tamao, Estudios de organizacin y administracin
localizacin
Estudios econmico-financieros
Se trata de demostrar con base en dicha informacin la viabilidad, o factibilidad, tcnica, econmica, financiera, legal,
ambiental, poltica y gerencial.
Estudios de pre-factibilidad: son estudios y recoleccin de antecedentes que se hacen con base en informacin de fuentes
secundarias, tales como planes de desarrollo nacionales, departamentales o municipales, estudios sectoriales, como por
ejemplo los estudios sobre el mercado de la vivienda que acostumbra hacer peridicamente Camacol.
El objeto es descartar sin mayores gastos una alternativa que presenta impedimentos graves para su realizacin, u ordenar la
realizacin de estudios de factibilidad cuando tiene potencial para su realizacin.
Estudios de factibilidad: en esta etapa se amplan, complementan y profundizan los anlisis que se realizan en la pre-
factibilidad, con base en informacin de mejor calidad, ms objetiva y aproximada a los objetivos y circunstancias del proyecto.
Los estudios de factibilidad se realizan sobre informacin primaria, esto es, relacionada directamente con el producto o el
servicio que el proyecto pretende ofrecer y no sobre aspectos generales del sector en que se inserta.
Cabe decir aqu que los antecedentes, los estudios y los anlisis que se hacen en la etapa de pre-inversin avanzan
progresivamente: superficiales y limitados en la etapa de perfiles, mejores en la etapa de pre-factibilidad y amplios y profundos
en la etapa de factibilidad.
La recoleccin de la informacin utiliza los siguientes mtodos:
Investigacin en fuentes primarias Teora de probabilidades
Investigacin social Presupuestos de construccin basados en
Muestreo mediciones de cantidades de obra en planos y
Ingeniera de detalle anlisis de precios unitarios
Investigacin de operaciones
Un proyecto se estudia bajo los siguientes aspectos:
ASPECTO COMERCIAL
Caractersticas del sistema econmico en el que La oferta y la demanda, actual y proyectada,
se inserta el proyecto para el producto o servicio
Caractersticas de la competencia Estudios de mercadeo y comercializacin
ASPECTO TCNICO
Procesos tcnicos adecuados Localizacin
Ingeniera del proyecto Obras fsicas indispensables
Capacidad de produccin (tamao ptimo del Programacin
proyecto)
ASPECTO ECONMICO-FINANCIERO
Factores de produccin y su uso Presupuesto de financiamiento de la ejecucin
Detalles de la inversin Presupuesto de la operacin
Presupuesto y proyecciones de gastos e ingresos Evaluacin financiera
ASPECTO ADMINISTRATIVO, LEGAL E INSTITUCIONAL
Gerencia del proyecto Valores institucionales y liderazgo
Equipo de trabajo Normatividad vigente en el sector en el que se
Capacidad gerencial de la organizacin inserta el proyecto
Alianzas, Outsourcing Disposiciones legales especficas
ASPECTO AMBIENTAL
Estudio de impactos Planes de mitigacin
La etapa culmina con la elaboracin de un documento y la presentacin de un documento sntesis del proyecto a las instancias
de decisin. La decisin puede ser la de rechazar o postergar la ejecucin del proyecto, aprobarlo previa la realizacin de
modificaciones importantes o aprobarlo de manera definitiva, caso en el cual se ordenan los diseos definitivos y luego su
ejecucin.
FASE DE INVERSIN
Cuando el proyecto ha superado con xito la evaluacin de factibilidad pasa a la etapa de ejecucin e implementacin.
Se deben obtener los diseos definitivos y detallados, con planos de construccin y planos de taller, se aclaran las
especificaciones generales y particulares para construcciones y equipos; se ajustan los presupuestos con base en precios del
mercado y anlisis de precios unitarios; se afinan los cronogramas utilizando las metodologas basadas en las teoras de redes
(PERT y CPM).
 Se desarrolla de manera completa la ingeniera del proyecto:
Se definen los procesos de produccin, los requerimientos para materias primas y se seleccionan los equipos y la
maquinaria.
Se deben conformar los equipos de trabajo e implementar la plantilla de la organizacin administrativa.
Se negocian los planes de financiamiento; se definen los planes de compras; se formulan los planes de aseguramiento
de la calidad.
En esta etapa se desarrollan los procesos y actividades que corresponden a la administracin y direccin del proyecto (Gerencia
de Proyectos), cuyos objetivos principales son:
Lograr la mejor calidad tcnica de las Implementar un adecuado procedimiento de
instalaciones entrega, pruebas y puesta en marcha de las
Enmarcarse dentro del presupuesto definido instalaciones
Ejecutar las obras dentro del plazo previsin
FASE DE PUESTA EN MARCHA
Esta es una fase intermedia entre la terminacin de la implementacin del proyecto y la entrada en operacin de la planta,
negocio, empresa, etc.
En este perodo se desarrollan actividades muy importantes encaminadas a garantizar que como resultado de la inversin en el
proyecto existe la capacidad de producir los bienes y servicios en las condiciones de costo, tiempo, calidad y cantidad previstos.
Algunas de esas actividades importantes pueden ser las siguientes:
Realizar un inventario de los edificios y de las instalaciones, verificar el cumplimiento de las especificaciones; corregir
las fallas detectadas.
Preparacin del personal: definir las estrategias de contratacin, capacitacin y entrenamiento del personal tcnico y
de los operadores; negociar mdulos de entrenamiento con los fabricantes de los equipos; coordinar la presencia de
los futuros operadores en las tareas de recepcin, montaje, calibracin y pruebas de los equipos comprados.
Realizar la calibracin de los equipos, las pruebas de funcionamiento y las pruebas de calidad; corregir las fallas
detectadas.
Realizar pruebas de ejecucin de los procesos tcnicos para asegurarse de que se puede operar dentro de la capacidad
y los costos previstos.
FASE DE OPERACIN
La tarea del equipo operacional es alcanzar la capacidad de produccin en el tiempo apropiado y buscar la eficiencia tcnica y la
eficiencia econmica. Esta fase est totalmente fuera del alcance de la gerencia del proyecto.
1.6. EVALUACIN
Evaluar es comparar una situacin frente a estndares pre-establecidos, los cuales pueden ser metas propuestas, desempeos
establecidos, impactos deseados, etc.
En proyectos se evala con el fin de seleccionar opciones, priorizar alternativas, analizar resultados, tomar decisiones, bajo
ciertos criterios de anlisis, patrones de comparacin e indicadores.
Segn el momento en que se realiza la evaluacin dentro del ciclo de vida del proyecto la evaluacin se denomina ex - ante o ex
- post. En la evaluacin ex ante se estima; en la evaluacin ex post se verifica.
EVALUACIN EX-ANTE
Justificacin de una alternativa de solucin a un problema; posibilidad de ejecucin de las actividades requeridas para
implantar la alternativa; evidencia de rentabilidad econmica, financiera o social; voluntad poltica; inexistencia de
impedimentos legales o ambientales
EVALUCIN EX-POST
Evaluacin de impactos; eficacia, eficiencia y efectividad de las soluciones
2. LA FORMULACIN DE PROYECTOS
NASSIR Y REINALDO SAPAG CHAIN DEFINEN LA FORMULACIN Y EVALUACIN DE PROYECTOS, FEP, como una tcnica que busca
recopilar, crear y analizar en forma sistemtica un conjunto de antecedentes econmicos que permitan juzgar cualitativa y
cuantitativamente las ventajas y desventajas de asignar recursos a una determinada iniciativa
Destacan la importancia de esta tcnica como una herramienta de decisin para la asignacin de recursos de inversin, que:
Facilita y mejora el proceso de decisin de inversin
Provee una importante informacin a los inversionistas respecto a la conveniencia de la inversin.
2.1 LOS ESTUDIOS PARA LA FORMULACIN DE UN PROYECTO
La profundidad, la intensidad y los nfasis en los estudios de un proyecto varan segn la naturaleza de este.
Una primera etapa de estudios y anlisis, conduce a la determinacin de la accin necesaria para la solucin del problema, los
valores y principios que guan la accin, (qu hacer?), el bien que se va a producir o el servicio que se va a prestar; los objetivos y las
metas, la nueva situacin, despus del proyecto, que sustituye a la problmica, (para qu hacer el proyecto?); la importancia, el
significado y el inters que tiene el proyecto, (por qu hacerlo?).
Elegida la alternativa y definidos sus propsitos, objetivos, principios y valores, se desarrollar una segunda etapa de acopio,
seleccin, anlisis y sistematizacin de la mayor cantidad de informacin de calidad, obtenida de fuentes secundarias y primarias,
para demostrar la conveniencia de asignarle recursos al proyecto.En general, esa informacin se compendia en un documento que
incluye un estudio de mercado, un estudio tcnico, un estudio financiero, la evaluacin econmica y el plan de ejecucin.
2. 1.1. EL MARCO DE REFERENCIA DE LOS ESTUDIOS DE UN PROYECTO
Se desarrollan alrededor de cinco aspectos: tcnicos, econmicos, financieros, administrativos e institucionales.
Aspecto tcnico:
La realizacin de un proyecto requiere poner en prctica un conocimiento tcnico especfico para resolver tres preguntas:
cmo?, con qu? y para qu? El cmo se resuelve mediante un proceso tcnico; el con qu exige unos requisitos tcnicos, y
el para qu, los resultados, implica el anlisis de rendimientos tcnicos.
El proceso incluye un problema interno, que es su adecuacin a los objetivos del proyecto; y un problema externo, que es la
necesidad de que el proceso sea conveniente al sistema econmico desde el punto de vista de los factores que usa y los
productos que proporciona. El contenido de este tema incluye la descripcin del proceso, la definicin de la tecnologa a usar,
las operaciones unitarias del proceso, y las grficas y diagramas que faciliten la comprensin.
El tema del rendimiento plantea problemas sobre la relacin insumo-producto, y la productividad de los factores empleados, y
su contenido es la definicin de las necesidades de insumos por unidad de producto.
Aspecto econmico:
Los aspectos econmicos de un proyecto se enfocan en la necesidad de movilizar factores de produccin, (esto es bienes o
elementos naturales, humanos o creados por el hombre, combinados en una funcin de produccin) y la competencia que se
da por el uso de los factores.
El contenido del anlisis econmico es eminentemente cuantitativo e incluye una dimensin microeconmica (la viabilidad y
rentabilidad en el contexto de la empresa) y una dimensin macroeconmica (el proyecto como un elemento del sistema
econmico).
Aspecto financiero:
Se enfoca en los recursos necesarios para sufragar los gastos en las distintas etapas del proyecto, teniendo en cuenta lapsos en
los cuales el proyecto emplea recursos pero no genera ingresos, por lo cual es necesario disponer de capital para financiarlo.
Se analizan los recursos financieros disponibles y la viabilidad del proyecto frente a las condiciones de su utilizacin, y se estudia
la sensibilidad del proyecto ante la variabilidad en los parmetros base de los clculos financieros.
Aspectos administrativos:
Se consideran distintas alternativas administrativas tanto para la ejecucin como para la operacin del proyecto.
El problema presenta una dimensin de tcnica administrativa y una dimensin jurdico-legal.
Contiene anlisis desde la tcnica administrativa y organizativa de los aspectos funcionales tanto de la administracin del
proyecto como de la empresa u organizacin que lo operar, y anlisis de cmo atender las exigencias del contexto jurdico-
legal-normativo dentro del que se ejecuta y opera el proyecto.
Aspectos institucionales:
Un conjunto de condiciones y elementos institucionales enmarca la ejecucin y la operacin de los proyectos, sean del sector
pblico como del privado, con la caracterstica de que este marco institucional es externo al proyecto y por lo general
inamovible, por lo que el proyecto siempre tendr que ceirse a l.
El problema institucional se manifiesta en factores condicionantes de la toma de decisiones. Cada uno de los estudios parciales
debe considerarse dentro del marco institucional.
2.1.2. LOS ESTUDIOS DEL PROYECTO
Estudio de mercado
Mediante el estudio de mercado se busca determinar cunto de lo que el proyecto pretende producir se podr vender, y a
qu precio. Se estudian tambin aspectos de la comercializacin de los productos, los estimativos de demanda y las estrategias
de promocin (fuerza de ventas y publicidad). En el contexto general de los proyectos la palabra vender puede tener muchos
significados.
El estudio de mercado aporta los datos que contribuyen a determinar el tamao del proyecto (demanda que se intenta
satisfacer), as como los flujos de caja que permiten realizar la evaluacin financiera.
Estudio tcnico
Hay tres componentes del estudio tcnico: la ingeniera de procesos:
Ingeniera del proyecto
Se centra en el diseo y la descripcin de los procesos de produccin y los problemas especficos de ingeniera que se
identifican. Hace nfasis en los aspectos de esta ndole que representen ventajas claras para el proyecto; incluye descripciones
de los equipos a ser utilizados y las clases y cantidades de insumos.
Tamao y capacidad de produccin
Los estudios de mercado y los aspectos tcnicos determinan en gran parte el tamao del proyecto y la capacidad de produccin
a instalar en la planta, aunque tambin se debern tener en cuenta posibles limitantes relacionados con la capacidad
administrativa y financiera de la empresa.
 Localizacin
El estudio de localizacin puede ser tan profundo y detallado como sea necesario y puede obedecer tanto a criterios
meramente de eficiencia financiera, bsicamente referido a ahorros de costos, como tambin a criterios tales como el bienestar
de los empleados o los clientes.
Localizaciones cercanas al sitio de origen de los insumos o a los mercados para los productos finales representan reducciones en
distancia y por ende en costos de transporte. Otras consideraciones tambin pueden ser decisivas, por ejemplo el precio de la
tierra o los alquileres, la cercana a fuentes confiables de energa o la cercana a fuentes de mano de obra con ciertas
calificaciones.
Estudio financiero
Puesto que las sumas a invertir suelen ser considerables, se deber incluir tambin un estudio sobre el financiamiento del
proyecto. Otras etapas no menos importantes se refieren a la estimacin de las inversiones requeridas en moneda nacional o
extranjera y en activos fijos o capital de trabajo. Las sumas correspondientes a egresos e ingresos presupuestados debern
ubicarse en el tiempo para permitir la evaluacin. Se deben especificar las fuentes y estrategias de financiamiento que se
utilizarn.
Evaluacin econmica
Al respecto dice el ILPES que la evaluacin econmica tiene como propsito demostrar que el proyecto es rentable y que la
productividad econmica en el empleo de los factores utilizados se considera satisfactoria, ya sea segn criterios econmicos de
la empresa, o segn criterios de poltica econmica y social adoptados por las autoridades pblicas que aprobarn el proyecto.
Plan de ejecucin
Por ltimo, se tratar el tema de la organizacin y programacin requeridas para ejecutarlo.
Esta etapa est constituida por un conjunto de informacin referente a los presupuestos y cronogramas de ejecucin, las
especificaciones tcnicas, planes de calidad, planes y polticas de adquisiciones, programacin del uso de recursos para el
montaje y realizacin del proyecto, y otro que lo conforman los aspectos relativos a organizacin administrativa para la
ejecucin del proyecto y para su operacin, el cual contendr adems de los aspectos de tcnica administrativa, un anlisis de
marco legal y jurdico de la empresa, y toda la normatividad que de alguna manera afecta el proyecto.
Aunque los estudios se presentan por separado no se realizan de manera independiente; entre ellos existe coordinacin y
comparten informacin. El proyecto es una unidad y en consecuencia aspectos tcnicos de ingeniera seguramente
condicionarn la localizacin y la capacidad de produccin.
2.2 LA EVALUACIN DE PROYECTOS
Evaluar es examinar con determinados criterios los resultados de una accin o de un propsito. Este anlisis estar dirigido a
verificar la viabilidad de estas acciones y a comparar los resultados del proyecto sus productos y sus efectos- con los recursos
necesarios para alcanzarlos. Esta comparacin se hace a travs de indicadores que expresan cuantitativamente los recursos
utilizados por unidad de producto.
En realidad, la comparacin entre proyectos Distintos se realiza con ms seguridad y coherencia cuando se dispone de objetivos
cuantificados. Los aportes de cada proyecto a estos objetivos pueden computarse como sus beneficios y confrontarse con sus costos
reales en trminos del empleo que hacen de los factores de produccin. As se obtendr una valoracin comparativa para establecer
prelaciones.
Desde punto de vista de la prctica de la evaluacin de proyectos como disciplina profesional los consultores Sapag Chain nos
presentan en su texto este interesante punto de vista.
Si se encarga la evaluacin de un mismo proyecto a dos especialistas diferentes, seguramente el resultado de ambas ser diverso,
por el hecho de que la evaluacin se basa en estimaciones de lo que se espera sean en el futuro los beneficios y costos que se
asocian a un proyecto.
La evaluacin de proyectos pretende medir objetivamente ciertas magnitudes cuantitativas que resultan del estudio del proyecto, y
dan origen a operaciones matemticas que permiten obtener diferentes coeficientes de evaluacin. Lo anterior no significa
desconocer la posibilidad de que puedan existir criterios diferentes de evaluacin para un mismo proyecto. Lo realmente decisivo es
poder plantear premisas y supuestos vlidos que hayan sido sometidos a convalidacin a travs de distintos mecanismos y tcnicas
de comprobacin.
Por otra parte, la clara definicin de cul es el objetivo que se persigue con la evaluacin constituye un elemento clave para tener en
cuenta en la correcta seleccin del criterio evaluativo.
La diferente apreciacin que un proyecto puede tener desde los puntos de vista privado y social puede demostrarse por el hecho de
que no existen en el mundo experiencias en torno a la construccin de un ferrocarril metropolitano de propiedad privada, pues no
resulta lucrativo desde un punto de vista financiero. No ocurre lo mismo desde una perspectiva social, conforme a la cual la
colectividad se ve compensada directa e indirectamente por la asignacin de recursos efectuada mediante un criterio de asignacin
que respete prioridades sociales de inversin.
El marco de la realidad econmica e institucional vigente en un pas ser lo que defina en mayor o menor grado el criterio imperante
en un momento determinado para la evaluacin de un proyecto.
La evaluacin social de proyectos compara los beneficios y costos que una determinada inversin pueda tener para la comunidad de
un pas en su conjunto. No siempre un proyecto que es rentable para un particular es tambin rentable para la comunidad y
viceversa.
Tanto la evaluacin social como la privada usan criterios similares para estudiar la viabilidad de un proyecto, aunque difieren en la
valoracin de las variables determinantes de los costos y beneficios que se le asocien. A este respecto, la evaluacin privada trabaja
con el criterio de precios de mercado, mientras que la evaluacin social lo hace con precios sombra o sociales. Estos ltimos, con el
objeto de medir el efecto de implementar un proyecto sobre la comunidad, deben tener en cuenta los efectos indirectos o
externalidades que los proyectos generan sobre el bienestar de la comunidad, como por ejemplo, la redistribucin de los ingresos o
la disminucin de la contaminacin ambiental.
2.3. EL DOCUMENTO DEL PROYECTO
Proyecto como idea original de produccin que es necesario justificar en el marco tcnico, administrativo, econmico, financiero e
institucional.
Documento del proyecto que es una monografa en la que la idea del proyecto se plantea, desarrolla y analiza hasta llegar a algn
tipo de justificacin.
El doctor Hugo Cerda y otros autores ubican la formulacin de proyectos alrededor de la respuesta a nueve preguntas, tal como lo
muestra la lectura que se presenta a continuacin.
El documento del proyecto
(CERDA GUTIERREZ, Hugo. CMO ELABORAR PROYECTOS. Editorial Magisterio. Bogot. 1994)
En general son numerosas las alternativas y variantes que existen en este terreno. Pero independientemente de los nombres que se
le asignen a cada etapa y al orden que se adopte en cada caso, no hay duda que los componentes de un proyecto no escapan a
ciertos criterios de organizacin y de estructuracin lgica ya convencionalizados en nuestro medio, ya que cualquiera que sea el
tipo de modalidad que se elija, sta debe poseer un mnimo de coherencia, continuidad, precisin y claridad.
Tampoco la estructura de un proyecto es ajena al desarrollo de ciertas operaciones mentales y propias del conocimiento cientfico,
que a la postre son las que determinan el "corpus" del proyecto.
Veamos algunas de las operaciones que ayudarn a dar respuesta a los numerosos interrogantes que se plantean en el momento de
disear y de presentar un proyecto.
A. QU HACER?: Es el fundamento de la accin, y al mismo tiempo el modelo a alcanzar en cuanto que proporciona reglas para la
accin y una jerarqua de valores. Inquiere por la identidad, naturaleza o determinacin de algo.
B. PARA QU HACERLO?: Naturalmente lo que se haga tiene un sentido, un destino o una utilidad, que en la mayora de los casos
podra ser la solucin de un problema o la satisfaccin de una necesidad. Es decir el para qu se relaciona con los objetivos que se
plantea el proyecto.
C. POR QU HACERLO?: Es la medida de la justificacin del proyecto, que remite necesariamente a una explicacin que seala la
importancia, significado, viabilidad e inters que tiene el proyecto y el motivo que lo determin.
Otros aspectos que son indispensables en la vida de un proyecto. En este terreno podramos incluir las siguientes interrogantes:
D. CMO HACERLO?: Aqu se deben establecer los objetivos, metas, logros, medios y mtodos de accin. Para ello se establece un
plan de accin con los diferentes pasos y tareas a realizar.
E. DNDE HACERLO?: Este punto se refiere en general al contexto donde se ubica, o sea, todo lo que rodea y enmarca fsica, social,
econmica y culturalmente el proyecto y las actividades propias de ste.
F. CUNTO SE HAR?: Orienta la determinacin de metas, servicios que se prestarn y, o necesidades que se propone satisfacer.
G. CUNDO SE HAR?: El "cundo" se refiere al tiempo que se requiere para llevar a la prctica el proyecto, el cual necesariamente
estar sujeto al control y delimitacin cronolgica determinada.
H. QUINES LO HARN?: Se refiere al equipo de trabajo que pondr en prctica las diversas actividades del proyecto. Se debe
saber qu requisitos y preparacin exige el proyecto al personal que participar en l.
I. CON QU MEDIOS Y RECURSOS DE HAR?: Si bien hace alusin a los medios en general, busca precisar los recursos humanos,
econmicos y financieros que se requieren para la realizacin del proyecto.
3. PROYECTOS: SATISFACCIN DE NECESIDADES Y APROVECHAMIENTO DE OPORTUNIDADES
IDENTIFICACIN DE PROYECTOS
Un proyecto puede entenderse como un conjunto de inversiones o medidas institucionales y de otra ndole diseadas para lograr
un objetivo especfico (o serie de objetivos) de desarrollo en un perodo determinado. El propsito de todo proyecto de inversin
pblica es precisamente el de resolver, con la aplicacin de fondos pblicos, uno o varios de los problemas que enfrenta la
comunidad. (BPIN 1990), En el Manual No. 42 de la CEPAL (CEPAL DOCUMENTO 42), pgina 15, aparece la siguiente indicacin:
El proceso de planificacin nace con la percepcin de una situacin problemtica y la motivacin para solucionarla. Dicha
percepcin o necesidad de estudiar y analizar determinada situacin puede surgir de distintos mbitos; algunos de ellos pueden ser:
La aplicacin de una poltica de desarrollo Condiciones de vida deficitarias detectadas en algn
Recuperacin de infraestructura diagnstico en el mbito local
Necesidades o carencias de grupos de personas Acuerdos internacionales como la viabilidad
Bajos niveles de desarrollo detectado por necesaria para el intercambio comercial entre
planificadores pases
EL DIAGNSTICO DE LA SITUACIN
HUGO CERDA GUTIRREZ dice que Por medio de este podemos establecer la naturaleza y magnitud de las necesidades que estn
involucradas en un proyecto. De igual manera, a travs de un diagnstico podemos establecer la jerarquizacin de las necesidades y
problemas en funcin de ciertos criterios polticos, ideolgicos y tcnicos. Siempre el punto de partida de un diagnstico es una
situacin irregular o anormal; el trmino indica el anlisis que se realiza para determinar cul es la situacin y cules son las
tendencias de la misma, sobre la base de informaciones, datos y hechos recogidos y ordenados sistemticamente.
De manera que un diagnstico:
Sistematiza la informacin sobre la situacin-problema de una determinada realidad.
Define la naturaleza y magnitud de las necesidades y problemas, y los jerarquiza.
Conoce los factores ms relevantes dentro de una actividad.
Identifica las fuerzas en conflicto entre los factores que actan sobre estas.
Incluye la determinacin de recursos e instrumentos en funcin de la resolucin de los problemas.
Para Banguero y Quintero el diagnstico identifica y especifica el nivel del problema y en tal sentido, al momento de formular el
proyecto se podrn fijar objetivos y metas ms concretos.
LOS PROBLEMAS
La bsqueda del bienestar, individual y colectivo, es uno de los objetivos ms importantes que persiguen con sus acciones los
individuos, las comunidades y el Estado. Esta bsqueda se manifiesta por el anhelo de satisfacer necesidades materiales y
espirituales. El problema es cmo satisfacer esas necesidades con recursos escasos.
Por ello es inevitable hacer una eleccin, una escogencia, con el propsito de asignar los recursos limitados a aquellos proyectos
que permitan obtener el mximo de bienestar econmico, social y espiritual de la poblacin. (BANGUERO, QUINTERO, 2-1991)
Los problemas son vacos, carencias, necesidades o dificultades que percibimos mediante el conocimiento de la realidad
(diagnstico y pronstico) los cuales demandan una propuesta para calmarlos o resolverlos (proyectos). Sin embargo, en muchas
oportunidades el trmino problema puede connotar elementos positivos o a favor (fortalezas, posibilidades) de un rea o grupo,
que mediante un proyecto se aprovechan, se desarrollan y se avanzan. El tratamiento de los problemas de un grupo o comunidad
involucra al menos cuatro actividades especficas: identificacin, priorizacin, anlisis y definicin o formulacin. (BANGUERO,
QUINTERO, 1-1991)
LECTURA: CARENCIAS, NECESIDADES Y PROBLEMAS
(ACOSTA EYERDE, Alejandro. BASES CONCEPTUALES DE LA PLANEACIN DE PROYECTOS. Centro Internacional de Educacin y
Desarrollo Humano CINDE. Bogot. 1993)
Un aspecto crucial es el reconocer que existe una diferencia cualitativa entre carencia, necesidad y problema.
Los individuos y las sociedades tienen infinitas carencias, pero necesidades son solo aquellas carencias de las cuales el individuo o el
grupo han tomado conciencia.
La carencia que para un grupo es una necesidad para otro puede no serlo. Depende de su cultura, de su contexto y de la situacin
particular que estn viviendo.
En el reconocimiento y aceptacin de las necesidades, tal y como las percibe la comunidad, tal y como surgen en su propio proceso
de desarrollo, est la clave de la motivacin, del estmulo para la accin.
Pero no todas las carencias que una comunidad o una persona identifican como necesidades motivan igualmente su accin. En
realidad, la accin encuentra su motivacin en la problematizacin de una necesidad, en la conversin de sta en un PROBLEMA.
En trminos prcticos esta distincin implica que se tiene que respetar la identificacin de necesidades que la comunidad realiza,
contribuyendo a su problematizacin.
Para hablar de necesidades y problemas es muy importante recuperar los enfoques que trabajan con el criterio de la planificacin
estratgica, pues sta ha desarrollado importantes estrategias e instrumentos para que las personas, los grupos y las instituciones
primero organicen sus ideas respecto a qu quisieran ser.
Definir un problema es precisarlo de tal forma que permita con claridad la bsqueda de alternativas para su solucin. En tal sentido
hay que delimitarlo y particularizarlo del universo de problemas; los lmites o alcances propician la posibilidad de entrar a llenar un
vaco o remediar una carencia concreta y especfica. (BANGUERO, QUINTERO, 1-1991)
Analizar un problema es descomponerlo en sus partes constitutivas por medio de la previa identificacin de ellas y sus mutuas
relaciones. (ICFES, 1987)
Es necesario tener en consideracin al menos tres elementos fundamentales al analizar el problema:
Identificar las formas como se manifiesta el problema
Identificar los componentes, lo que implica establecer las causas que originan el problema
Establecer los efectos o consecuencias del problema (BANGUERO, QUINTERO, 1-1991)
Cuando se habla de priorizar es de entender que en una situacin particular pueden haber muchos problemas, o tambin que un
problema puede contener varios problemas componentes. Como siempre se est en una situacin de recursos escasos es necesario
determinar cul problema (o componente) se trata de resolver con prioridad para garantizar que el impacto de la inversin sea
ptimo.
LA PLANIFICACIN PROSPECTIVA
Es una herramienta metodolgica muy importante para la identificacin de proyectos es una forma de visualizar el futuro y en cierta
forma influir en l. Varias de las herramientas que usa la prospectiva permiten conocer a fondo los problemas, identificar sus
componentes (variables), determinar cules son las que ms inciden en el problema y que al actuar sobre ellas se genera el ptimo
efecto.
La prospectiva usa como fuente de informacin procesos participativos tales como la lluvia de ideas, las mesas de trabajo y los
juicios de expertos, ms un fuerte componente de anlisis especializado. Para la toma de decisiones existen herramientas como el
Anlisis Estructural, el baco de Reignier, el Mtodo Delphi, el Juego de Actores y el Juego de Escenarios.
EL ANLISIS ESTRUCTURAL
Por ejemplo, el Anlisis Estructural parte de que las variables (componentes) de un problema interactan entre s, inciden unas en
otras, se interrelacionan. La cuantificacin de la incidencia que tiene una variable sobre otras se llama motricidad. Por otro lado,
existen variables cuya solucin no depende solamente de las acciones sobre ella sino que necesitan adems la solucin de otras; la
cuantificacin de esta caracterstica se llama dependencia. Cuando hay necesidad de establecer prioridades, que en los proyectos
sociales es siempre, se preferirn los proyectos que garanticen una accin sobre las variables con mayor ndice de motricidad y un
bajo ndice de dependencia.
Los resultados de la aplicacin de los mtodos prospectivos sirven en dos situaciones:
A partir de los resultados de los anlisis definir estrategias y plantear proyectos en documentos que se denominan perfiles
de proyectos.
Para estudiar perfiles de proyectos que son alternativas para la solucin de problemas y evaluarlos de acuerdo a criterios
que resultan del anlisis.
La etapa de identificacin concluye con la seleccin de varias alternativas: las que de mejor manera solucionan o contribuyen a la
solucin del problema. De estas alternativas se elaboran perfiles de proyectos que se someten a una evaluacin primaria despus de
lo cual una o varias alternativas pasan a la etapa de formulacin.
LOS PROYECTOS SOCIALES EN LA SOLUCIN DE PROBLEMAS COMUNITARIOS
Los proyectos sociales son: un conjunto de acciones desarrolladas en un tiempo y espacio determinado, y emprendidas en modo
articulado combinando la utilizacin de diferentes recursos (humanos, tcnicos, materiales) en funcin del logro de determinado
objetivo previamente estipulado, el cual se justifica por la existencia de una determinada situacin-problema que se quiere
transformar. (Ander-Egg y Aguilar: 2005)
La vida de un proyecto no comienza en el momento en que se inicia su ejecucin, sino ya desde el momento de su gestacin,
concepcin, y formulacin.
La fase de identificacin contiene procesos de gran importancia que podramos resumir en tres:
A) PROCESO DE CONSTRUCCIN DE UN PROBLEMA: cmo se definen las problemticas a abordar, quin las define, para quin y
desde qu supuestos constituyen un problema, cmo se jerarquizan y comprenden las interrelaciones entre problemas, cmo se
priorizan y ubican en esquema de causas y efectos (rbol de problemas).
B) PROCESO DE CONSTRUCCIN DE EXPLICACIONES EN TORNO A ESE PROBLEMA: Desde qu encuadre terico construimos los
problemas y las explicaciones sobre los mismos? En qu medida analizamos estos supuestos de partida? En qu medida
integramos a nuestras explicaciones las provenientes del saber popular y la cultura local respecto a las problemticas existentes y
sus causas?
C) PROCESO DE CONSTRUCCIN DE UNA ESTRATEGIA DE INTERVENCIN AL RESPECTO DEL PROBLEMA CONSTRUIDO Y LA
TRANSFORMACIN DESEADA. Este es el momento bisagra entre la fase de identificacin y la fase de formulacin del proyecto.
Se trata del trabajo de formular los objetivos del proyecto, habiendo ya definido la problemtica a abordar, y la situacin deseada
(visualizacin de la transformacin a la que se aspira). Una vez definidos los objetivos, se debe disear una estrategia que permita
alcanzarlos en el tiempo estipulado, y en las condiciones materiales existentes y en el contexto en que se desarrollarn las acciones.
DIAGNSTICO
Esta fase previa a la formulacin del problema implica el reconocimiento lo ms completo posible de la situacin objeto de estudio.
El objetivo del diagnstico es el conocimiento de la realidad a estudiar. Siguiendo a AnderEgg:
El diagnstico sociocultural se elabora a partir de los datos recogidos en la investigacin, mediante el ensamblaje de cuatro niveles
de anlisis:
Descripcin de la situacin. Destacar los factores relevantes que influyen en la
Tendencias. situacin y determinan la viabilidad del proyecto.
Juicio o evaluacin de la situacin.
En todo diagnstico hay que contemplar:
Las necesidades existentes. Describir la situacin social y el contexto en el que se inscribe el
Establecer prioridades. problema.
Indicar las causas que han originado el problema y que mantienen Estudiar lo que dice la bibliografa sobre el tema objeto de
la situacin carencial. estudio.
Identificar el problema tal y como es percibido e interpretado por Prever la poblacin a quin va dirigido el proyecto.
los sujetos. Prever los recursos.
La ubicacin del proyecto.
DETECTAR NECESIDADES:
Es preciso que el proyecto se base en una necesidad real a la que queremos buscar solucin y, adems, podemos encontrrsela con
la colaboracin de todos. Conviene estudiar las necesidades y los recursos de los que disponemos, tanto personales como
materiales, con el fin de salir al encuentro de las necesidades de una forma realista.
Cmo hacer la deteccin de necesidades?
Cada tipo de necesidad exige un tipo de procedimiento distinto. Las carencias objetivas pueden ser detectadas de diversas formas:
Identificando la ausencia de algo (servicios, apoyos, Estableciendo previsiones sobre situaciones futuras.
programas) considerado til o necesario. Apreciando hechos negativos, no deseados, que se
Contrastando distancias, discrepancias con niveles consideran sus efectos.
habituales, normales o estndar. Detectando disfuncionalidades.
Comparando con niveles deseables, dignos de ser
conseguidos.
Las tcnicas utilizables son variadas, entre ellas destacamos:
Anlisis de contextos. Observacin de la realidad.
Cuestionarios, entrevistas, inventarios aplicados a Consultas a expertos.
diferentes fuentes: sujetos responsables...
Comparacin con estndares sociales.
ESTABLECER PRIORIDADES:
Es conveniente establecer prioridades, pues las necesidades son tantas y tan diversas que nunca podremos contar con el tiempo y el
dinero suficiente como para poder solventarlas.
Existen diversas estrategias de priorizacin:
Ordenamiento de objetivos basados en las necesidades segn su importancia.
La magnitud de la discrepancia detectada en la relacin de objetivos y la situacin actual.
Sistema mixto, donde se tenga en cuenta tanto la relevancia otorgada a los objetivos del proyecto como el nivel de
discrepancia
Existente entre los objetivos y la situacin actual Otros criterios tales como:
El tiempo en que la necesidad ha persistido. El tiempo requerido para resolverla.
La proporcin de personas que padecen o expresan La utilidad de su remedio.
la necesidad.
Para establecer prioridades debemos tener en cuenta tambin las posibilidades con las que se cuenta, como persona o como
equipo.
FUNDAMENTAR EL PROYECTO:
En todo proyecto conviene especificar los antecedentes, la motivacin, la justificacin y el origen del mismo, es decir, por qu se
hace.
Conviene hacer explcitos, lo ms claramente posible, los presupuestos de los que partimos.
DELIMITAR EL PROBLEMA:
Consiste en formular el problema objeto de estudio de un modo claro y concreto.
UBICAR:
Hay que especificar el lugar en el que se realiza el proyecto, indicando algunos datos significativos de la comunidad o comunidades
autnomas, provincia, comarca, entorno, barrio, etc.
REVISAR LA BIBLIOGRAFA:
Una vez se ha llegado a formular el problema conviene realizar un examen detenido de la principal bibliografa existente sobre el
tema, lo que se ha hecho sobre el mismo.
PREVER LA POBLACIN:
Conviene analizar su situacin, caractersticas, peculiaridades y, sobre todo, las necesidades y los rasgos ms sobresalientes que
presenta.
PREVER LOS RECURSOS:
Conviene desde los momentos iniciales del diagnstico tener conocimiento de los recursos de los que podremos disponer para
realizar el proyecto, tanto humano como econmico.
ALGUNAS CONSIDERACIONES ACERCA DE LA FORMULACIN DE UN PROBLEMA
El problema debe presentarse en los trminos ms concretos que se puedan. Un proyecto para cada problema. No se deben
confundir los problemas con las posibles soluciones a los mismos, y hay que procurar evitar las formulaciones del problema como
carencia o negacin de algo. Los problemas formulados en trminos de ausencia de, ms que describir la problemtica a resolver,
refieren a una situacin deseada. Ejm Problema: Durante algunas horas no hay suministro de agua potable por el acueducto
Alternativas de solucin:
Compra de carro-tanque Mejora del servicio existente mediante la reduccin
Ampliacin del acueducto de prdida.
Construccin de pila pblica
DESCRIPCIN DEL PROBLEMA PARA PROYECTOS SOCIALES CON FINANCIACIN DEL ESTADO
Existen diagnsticos sectoriales en el rea de influencia del proyecto?
Principales problemas Metas para el sector
De los problemas principales
Cules son los problemas no resueltos para los que se puede ejercer algn tipo de accin tendiente a su solucin?
De estos, cul es el problema que se desea resolver?
De las acciones misionales institucionales relacionadas con el problema planteado
Cules son las que no pueden ejecutarse? Cules se ejecutan en forma deficiente?
Ubicacin geogrfica del problema
Es un problema nuevo en el rea o es un problema en un establecimiento?
Se puede resolver el problema sin tener que acudir a fondos del gobierno?
SITUACIN BASE OPTIMIZADA
Se llama as a una posibilidad de solucionar la totalidad o parte del problema a travs de acciones que no impliquen un gasto
adicional, o que requieran poco gasto. La situacin base optimizada ser una alternativa a estudiar.
LA POBLACIN
POBLACIN DE REFERENCIA: por ejemplo, la poblacin total del municipio, la poblacin total del rea de influencia del
proyecto, etc.
POBLACIN AFECTADA: es la parte de la poblacin de referencia que sufre los efectos del problema.
POBLACIN OBJETIVO: es la parte de la poblacin afectada a la que se le puede resolver el problema.
LA SOSTENIBILIDAD DEL PROYECTO
La pregunta central es: Es razonable pensar que el servicio (producto) va a concretarse?, es decir, se van a producir bienes o se
van a prestar los servicios previstos en la alternativa elegida?
cul es la unidad ejecutora?
La unidad ejecutora tiene una estructura organizativa que le permita ejecutar el proyecto?
Cul es la institucin que tendr a su cargo la operacin del proyecto?
Tiene la unidad operadora la estructura organizativa necesaria y suficiente?
Existen en la zona los recursos humanos necesarios?
Existen en la zona los recursos fsicos necesarios?
En qu consiste la participacin de la comunidad en el proyecto?
Qu factores externos al proyecto pueden condicionar el logro de los resultados esperados?
Cul es la confiabilidad de la informacin, los clculos y los estimativos utilizados en el anlisis de las alternativas?
SIETE PASOS PARA RESOLVER PROBLEMAS
No existen proyectos sin problemas, pero el manejo de los mismos no puede ser otro problema ms.
Siguiendo un sencillo mtodo podemos ponerle objetivos y un alcance especifico a todo aquello que queramos solucionar:
PASO 1: Identifique, indique y clarifique el problema: Este paso implica una fase de identificacin de los diversos problemas que
llevan a la seleccin de un tema principal. Implica adems una clara definicin de cul es el problema a tratar estableciendo qu
puede estar causndolo y dnde estn las dificultades, decidiendo sobre los puntos principales del mismo.
PASO 2. Analice el problema recopilando hechos e informacin: Implica la recopilacin de la informacin necesaria para trabajar en
el problema a fin de familiarizarse con todas las causas posibles.
PASO 3. Desarrolle soluciones alternativas: Implica la enumeracin y el examen de todas las diferentes formas para solucionar un
problema y un anlisis del impacto tanto positivo como negativo de cada solucin alternativa.
PASO 4. Seleccione la mejor solucin: Este paso consiste en el proceso de seleccionar la mejor o mejores soluciones alternativas del
grupo de soluciones posibles que hemos encontrado. La alternativa se determina en consideracin de factores tales como el
presupuesto y tiempo disponibles, la situacin econmica, la capacidad del personal para ejecutarla, etc.
PASO 5. Disee un plan de accin: Implica definir una meta, delineando los objetivos y tareas especficas, el programa y
presupuesto, las responsabilidades, etc.
PASO 6. Implemente una solucin: Implica poner la solucin escogida en ejecucin y supervisar su progreso as como el seguimiento
correcto del plan del proyecto.
PASO 7. Evale: Este paso implica la evaluacin sobre cmo hemos alcanzado nuestro objetivo, determinando los efectos o
ramificaciones de la solucin y las implicaciones positivas y negativas del proceso/fases del proyecto respecto a nuestra idea y
objetivos iniciales.
4. RBOL DE PROBLEMA Y REAS DE INTERVENCIN
4.1. EL ARBOL DE PROBLEMAS: CAUSAS- EFECTOS
EL RBOL DE PROBLEMAS es una tcnica participativa que ayuda a desarrollar ideas creativas para identificar el problema y
organizar la informacin recolectada, generando un modelo de relaciones causales que lo explican.
El tronco del rbol es el problema central, las races son las causas y la copa los efectos.
La lgica es que cada problema es consecuencia de los que aparecen debajo de l y, a su vez, es causante de los que estn encima,
reflejando la interrelacin entre causas y efectos.
PARA CONSTRUIR UN RBOL DE PROBLEMAS se debe configurar un esquema de causa-efecto siguiendo los siguientes pasos:
1.- IDENTIFICACIN DEL PROBLEMA CENTRAL. DENTRO DE LOS PROBLEMAS CONSIDERADOS IMPORTANTES EN UNA
COMUNIDAD:
Seleccionar un PROBLEMA CENTRAL teniendo en cuenta lo siguiente:
Se define como una carencia o dficit
Se presenta como un estado negativo
Es un situacin real no terica
Se localiza en un poblacin objetivo bien definida
No se debe confundir con la falta de un servicio especfico
2.- EXPLORACIN Y VERIFICACIN DE LOS EFECTOS/CONSECUENCIAS DEL PROBLEMA CENTRAL (LA COPA DEL RBOL).
Los efectos son una secuencia que va de lo ms inmediato o directamente
relacionado con el Problema Central, hasta niveles ms generales.
La secuencia se detiene en el instante que se han identificado efectos
suficientemente importantes como para justificar la intervencin que el
programa o proyecto imponen. Cada bloque debe contener slo un efecto.

3.- IDENTIFICACIN DE RELACIONES ENTRE LOS DISTINTOS

EFECTOS QUE PRODUCE EL PROBLEMA CENTRAL
Si los efectos detectados son importantes, el Problema
Central requiere una SOLUCION, lo que exige la
identificacin de sus CAUSAS.
4.- IDENTIFICACIN DE LAS CAUSAS Y SUS
INTERRELACIONES (LAS RACES).
La secuencia de causas debe iniciarse con las ms
directamente relacionadas con el Problema Central, que se
ubican inmediatamente debajo del mismo. De preferencia
se deben identificar unas pocas grandes causas, que luego
se van desagregando e interrelacionando.
Una buena tcnica es preguntarse por qu sucede lo que est sealado en
cada bloque? La respuesta debiera encontrarse en el nivel inmediatamente
inferior.
Se deben identificar todas las causas, aun cuando algunas de ellas no sean
modificables, detenindose en el nivel en que es posible modificarlas. Hay que
recordar que lo que se persigue es elaborar un modelo causal para la
formulacin de un proyecto y no un marco terico exhaustivo.
Cada bloque debe contener slo una causa.
5.- DIAGRAMAR EL RBOL DE PROBLEMAS, VERIFICANDO LA ESTRUCTURA
CAUSAL.
RESUMEN
Resumiendo, el rbol de Problemas debe elaborarse siguiendo los pasos que, a
continuacin, se enumeran:
1. Formular el Problema Central 4. Identificar las CAUSAS del problema y
2. Identificar los EFECTOS (verificar la importancia del sus interrelaciones
problema), 5. Diagramar el rbol de Problemas y
3. Analizar las interrelaciones de los efectos verificar la estructura causal.
Es importante recordar que los componentes del rbol de Problemas deben presentarse de la siguiente manera:
Slo un problema por bloque Deben ser claros y
Problemas existentes (reales) comprensibles
Como una situacin negativa
El proyecto se debe concentrar en las races (causas). La idea es que si se encuentra solucin para stas, se
resuelven los efectos negativos que producen.
A continuacin se presenta un ejemplo esquematizado del rbol de problemas.
 ARBOL DE PROBLEMAS: CAUSAS - EFECTOS
PROYECTO EDUCACION JUVENIL

4.2. EL ARBOL DE OBJETIVOS: MEDIOS FINES

El rbol de Objetivos es la versin positiva del rbol de Problemas. Permite determinar las reas de intervencin que plantea el
proyecto.
Para elaborarlo se parte del rbol de Problemas y el diagnstico. Es necesario revisar cada problema (negativo) y convertirlo en un
objetivo (positivo) realista y deseable. As, las causas se convierten en medios y los efectos en fines.
Los pasos a seguir son:
1. TRADUCIR EL PROBLEMA CENTRAL DEL RBOL DE PROBLEMAS EN EL OBJETIVO CENTRAL DEL PROYECTO. (UN ESTADO
POSITIVO AL QUE SE DESEA ACCEDER).
La conversin de problema en objetivo debe tomar en cuenta su viabilidad. Se plantea en trminos cualitativos para generar una
estructura equivalente (cualitativa). Ello no implica desconsiderar que el grado de modificacin de la realidad es, por definicin,
cuantitativa.

2. CAMBIAR TODAS LAS CONDICIONES NEGATIVAS (CAUSAS Y EFECTOS) DEL RBOL DE PROBLEMAS EN ESTADOS POSITIVOS
(MEDIOS Y FINES).
Esta actividad supone analizar
cada uno de los bloques y
preguntarse: A travs de qu
medios es posible alcanzar este
fin? La respuesta debe ser el
antnimo de las causas
identificadas.
El resultado obtenido debe
presentar la misma estructura
que el rbol de Problemas.
Cambia el contenido de los
bloques pero no su cantidad ni
la forma en que se relacionan. Si
en este proceso surgen dudas
sobre las relaciones existentes, primero se debe revisar el rbol de Problemas para luego proseguir con el de Objetivos.
3. IDENTIFICAR LOS PARMETROS, QUE SON AQUELLAS CAUSAS DEL PROBLEMA QUE NO SON MODIFICABLES POR EL PROYECTO,
YA SEA PORQUE SON CONDICIONES NATURALES (CLIMA, COEFICIENTE INTELECTUAL,) O PORQUE SE ENCUENTRAN FUERA DEL
MBITO DE ACCIN DEL PROYECTO (PODER LEGISLATIVO, OTRA DEPENDENCIA ADMINISTRATIVA).
Estos parmetros se sealan en el rbol de Objetivos sin modificar el texto del de Problemas.
Al ubicar un parmetro, es posible sacar de ambos rboles todas sus causas ya que aun cuando alguna sea
modificable, no se producir ningn efecto sobre el problema central.

4. CONVERTIR LOS EFECTOS DEL RBOL DE PROBLEMAS EN FINES. AL IGUAL QUE EN LAS CAUSAS, POR CADA EFECTO SE DEBE
CONSIDERAR SLO UN FIN.
5. EXAMINAR LA ESTRUCTURA SIGUIENDO LA LGICA MEDIO-FIN Y REALIZAR LAS MODIFICACIONES QUE SEAN NECESARIAS EN
AMBOS RBOLES.
RESUMEN
El rbol de Objetivos (Medios-Fines) refleja una situacin opuesta al de Problemas, lo que permite orientar las reas de
intervencin que debe plantear el proyecto, que deben constituir las soluciones reales y factibles de los problemas que le dieron
origen. (MEDIOS - OBJETIVO CENTRAL - FINES)
A continuacin se muestra un ejemplo esquematizado del rbol de Objetivos.
ARBOL DE OBJETIVOS: MEDIOS FINES
PROYECTO EDUCACION JUVENIL

4.3. LAS REAS DE INTERVENCIN

Para identificar los cursos de accin, se revisa el rbol de Objetivos y se relevan los medios a travs de los que es posible intervenir
para lograr el o los Objetivos de Impacto del Proyecto (el Objetivo Central y, en algunos casos, aquellos que se ubican en torno a
ste, ya sea como medio o fin).
Para esto es necesario:
1. Clasificar los medios segn su viabilidad y complementariedad, excluyendo los parmetros.
2. Escoger las vas de accin que ameriten una evaluacin ms profunda, utilizando criterios tales como:
Recursos disponibles Ventajas comparativas
Capacidad institucional
3. Destacar las posibles reas de intervencin.
Con esta labor slo se han identificado las reas de intervencin. Para convertirlas en alternativas deben desarrollarse en forma
detallada (considerando un rea en forma independiente o complementando dos o ms). Esto requiere especificar las inversiones (si
las hay), los recursos humanos, los insumos y las actividades necesarias para lograr las metas de producto propuestos, estudiar sus
costos y estimar los impactos.
 AREAS DE INTERVENCION
PROYECTO EDUCACION JUVENIL

5. LA PLANEACIN NACIONAL: MARCO GENERAL DE LOS PROYECTOS DE DESARROLLO

5.1. LA PLANEACIN DEL DESARROLLO
1. Juan Jos Miranda plantea que Una presentacin esquemtica inicial bien simple y sin pretensiones conceptuales nos indica que
los planes estn compuestos por programas, y que los programas contienen proyectos; los proyectos son la unidad operativa de los
planes, y en un lenguaje ms directo que los planes se materializan a travs de los proyectos. Resulta un tanto estril la discusin
que trata de esclarecer qu surge primero, si el plan o el proyecto, pero lo que s es verdad es que en el ncleo mismo de cualquier
plan de desarrollo es donde se establecen proyectos de variado espectro sectorial. Por otro lado, proyectos viables que coordinados
entre s pueden dar origen a planes de desarrollo. (MIRANDA, 1993)
2. Jorge Prieto una administracin tradicional se caracterizan por la ausencia de un espritu intervencionista, aun en aspectos que
tienen que ver con el inters social, y por la ausencia de planificacin a nivel pblico y privado. La vida moderna ha llevado a que
todos los pases y regiones planeen el desarrollo econmico y social de sus comunidades. Esta planeacin conduce a programas
especficos relacionados con el avance de los distintos componentes del bienestar, y dentro de esos programas se dan los proyectos,
los cuales constituyen el punto de enlace entre las necesidades reales y las formas de solucionarlas, toda vez que su ejecucin no se
hace en el vaco sino dentro de un contexto que se desea mejorar en el tiempo. . (PRIETO HERRERA, 2003)
3. Harold Banguero y Vctor Manuel Quintero el desarrollo de un pas, definido como todo un conjunto de actividades destinadas a
generar el mayor nivel posible de bienestar material y espiritual en la poblacin, se fracciona generalmente en planes sectoriales, los
cuales a su vez dan origen a un conjunto de programas. En este sentido, el proyecto es una pequea pieza en el conjunto de
actividades orientadas a generar bienestar en una sociedad asignando los recursos preferencialmente a aquellas actividades que
permiten satisfacer necesidades bsicas de la poblacin en lo referente a nutricin, salud, vivienda, educacin, recreacin, etc.
Son los proyectos los que permiten hacer operativos los planes y programas de desarrollo. (BANGUERO, QUINTERO, 1-1991)
4. En el anlisis de ILPES (Instituto Latinoamericano y del Caribe de Planificacin Econmica y Social) la tarea bsica de la
planificacin es la propuesta de un propsito nacional que contenga las aspiraciones de desarrollo econmico y social de un pas,
establecidas mediante objetivos precisos. Las estrategias de desarrollo se ponen en accin mediante programas, que son
instrumentos de ejecucin de estrategias aplicados a grupos de actividades homogneas o interrelacionadas, ligadas espacial o
sectorialmente. Un programa es un paquete de proyectos vinculados mediante relaciones insumo-producto, relaciones de
complementacin y restricciones de tiempo y otros factores. (ILPES, 1989)
5. En el marco de la ADMINISTRACIN PARA EL DESARROLLO hay dos elementos esenciales: la intervencin estatal y la
planificacin del uso de los recursos.
Las premisas de la CEPAL para el desarrollo son:
La realizacin progresiva de reformas estructurales e institucionales es requisito ineludible.
Es al estado a quien corresponde liderar las transformaciones econmicas, sociales, culturales y polticas.
El principal instrumento que debe utilizar el estado es la planeacin.
La planeacin es el medio ms eficaz para llevar a cabo los programas de mejoramiento social: creacin de infraestructura,
implantes industriales, aumento y diversificacin de exportaciones, integracin poltica, nacional y latinoamericana.
5.2. PLANES, PROGRAMAS Y PROYECTOS
PLANES
El plan es una instancia general en la que se procura abordar la totalidad de facetas pertinentes del nivel para el cual se prepara (un
plan mundial, nacional, regional, local, para una comunidad, para una empresa), definiendo metas, objetivos, mecanismos de
aplicacin, de operacin, recursos, mrgenes de tolerancia, etc.
La planificacin del desarrollo puede ser vista entonces como un instrumento tcnico cuyas funciones son:
Cuantificar las metas del desarrollo Ayudar a optimizar el uso de los recursos
Hacer compatibles las metas, los recursos y las
polticas
La mayor o menor eficacia de la planificacin depende de condicionantes distintos segn los pases:
1. Por el tipo de planificacin
a. Planificacin centralizada y obligatoria en toda la actividad c. Inexistencia de planificacin nacional, solamente planes
econmica regionales o sectoriales
b. Coexistencia de planes obligatorios y planes indicativos
2. Por la ubicacin jerrquica de las autoridades de planificacin
a. En el alto nivel de la administracin pblica c. En niveles en los que no puede influir significativamente en
b. Conexin adecuada entre la unidad planificadora y las las decisiones
autoridades econmicas d. La planificacin y la poltica econmica siguen lneas
divergentes y hasta contradictorias
PROGRAMAS
Un plan nacional de desarrollo tendr un programa sectorial para la industria, otro para la agricultura, la minera, la infraestructura
vial, etc. Un programa es un conjunto de tareas ligadas espacial o sectorialmente, un paquete de proyectos vinculados mediante
relaciones insumo-producto, relaciones de complementacin y restricciones de tiempo y otros factores, entre ellos:
1. Previsin en el tiempo de las necesidades
2. Estudio de las formas y condiciones para satisfacerlas (acciones especficas)
3. Cada accin especfica es un proyecto
4. Todos los proyectos estn ligados entre s, tanto por homogeneidad sectorial, como por complementacin geogrfica y temporal.
5. Un programa es algo ms que un paquete de proyectos porque supone tambin vinculaciones entre los proyectos componentes.
6. El mrito de cada proyecto de inversin no se juzgar solo aisladamente, sino teniendo en cuenta, adems, el aporte y la
complementacin que significarn para todo el programa.
Para realizar la programacin es necesario un esfuerzo grande de estudio y anlisis para determinar cules son las metas de
crecimiento posible:
Hacer un diagnstico de la economa nacional que permita determinar cmo ha evolucionado el pas en los ltimos aos y
cules son los factores dinmicos que han actuado en su desarrollo.
Determinar la tasa de crecimiento que se ha obtenido en el perodo ms reciente y el esfuerzo realizado por la economa
para alcanzarlo.
Cules sern las tendencias futuras y las posibilidades de que varen o persistan los factores internos y externos que han
actuado en el ltimo perodo.
PROYECTOS
Concreta y particulariza las metas y objetivos de un programa en un aspecto especfico, definiendo la opcin final que se
instrumentar y ejecutar para el logro de estos.
El plan, aunque no implica accin inmediata, lleva implcita la concrecin de sus metas y objetivos en relacin a los diversos campos
que abarca. El proyecto, por el contrario, es el resultado de un proceso racional de preparacin de acciones, En un proyecto se
enfocan dos rdenes de consideraciones econmicas:
1. Las que se refieren a la implantacin de un bien de capital, que es el objeto instrumental del proyecto, y ataen a la ejecucin del
proyecto.
2. Las que se refieren a la obtencin de un producto (bien o servicio) de consumo final o intermedio o un bien de capital, que es el
objeto final del proyecto, y ataen a la operacin del proyecto.
Los dos tipos de consideraciones apuntan a introducir en las decisiones de accin un mximo de racionalidad como objetivo final, en
los sucesivos planos en que se presenta la necesidad de tomar esas decisiones, establece la conexin entre planificacin y proyectos.
Proyecto es toda unidad de actividad que permite materializar un plan de desarrollo; poltica es una estrategia de desarrollo, una
orientacin en el uso de los recursos.
Las relaciones reales del proyecto con el desarrollo se establecen a travs de resultados, (bienes y servicios) y de sus efectos sobre
la economa:
1. Incremento de la capacidad instalada del aparato productivo existente (resultado instrumental, porque el objeto del proyecto es
producir bienes o servicios).
2. Incremento del producto y del ingreso:
a. Directo: insumos utilizados y bienes o servicios producidos b. Indirecto: demanda derivada, oferta adicional inducida
3. Alteracin de las relaciones, condiciones y situaciones fsicas, econmicas y sociales en su rea de influencia (repercusiones sobre
el empleo, nivel de vida, balanza de pagos, etc.)
Si un proyecto est insertado en un programa podr gozar de ms seguridad en las previsiones econmicas y menos riesgo en la
toma de decisiones, lo cual implica ms facilidad en la formulacin del proyecto, mejores posibilidades de asignacin de recursos
disponibles y mayor racionalidad en el estudio del proyecto.
Los proyectos deben formar parte de los planes como proceso deliberado tendiente a impulsar y racionalizar los esfuerzos de
desarrollo. En este sentido la planificacin brinda a los proyectos un marco de referencia:
Fija un conjunto de parmetros sobre los que se basa el juego de las variables que se estudian en los proyectos:
Estimar costos en trminos de uso de los factores Estimar el aporte del proyecto a los objetivos de los
planes de desarrollo
Productos
Efectos sobre la economa
Orienta la decisin en la asignacin de recursos para las inversiones
5.3. EL PLAN DE DESARROLLO
El objetivo de la realizacin de un plan de desarrollo econmico dentro de un pas o una regin es el de obtener una visin integral
de la situacin y a partir de ella establecer un sistema de metas de produccin coherentes y compatibles con la estabilidad del
sistema.
En un esquema muy general el contenido del plan puede ser:
Anlisis de tendencias histricas del desarrollo econmico y realizacin de un diagnstico sobre las causas posibles de la
situacin y la evolucin futura de conservarse las tendencias
Formulacin de objetivos globales de produccin con base en la situacin analizada y el inventario de recursos disponibles, ya
sea como activos fijos o como recursos humanos, naturales o financieros
Despliegue del plan a nivel sectorial. Las metas globales de produccin indicarn las necesidades globales de inversin; esto
conlleva el estudio de la capacidad de ahorro nacional y las posibilidades de la inversin extranjera, y la consecuente decisin o
clculo de la composicin de las inversiones, y con ello el establecimiento de las metas de produccin sectoriales.
La formulacin del plan lleva asociados problemas relacionados con la incidencia o la afectacin del equilibrio del sistema
econmico (entre produccin e ingreso; inversin y ahorro; consumo pblico y privado; balanza de pagos; balanza comercial), para
lo cual el gobierno que promulga el plan debe tener en consideracin asumir medidas o tomar decisiones en aspectos tales como:
Qu parte de la demanda se atender con la produccin nacional y qu parte con las importaciones, y prever el efecto de
esto en la balanza de pagos
Sustitucin de importaciones; aumento de exportaciones
Desplazamientos demogrficos y el efecto de estos en la estructura de la demanda
El problema est en evitar que el equilibrio se logre con un gran costo social y con desperdicio de recursos, para lo cual el plan
revelar:
Los cambios estructurales que se prevn en el Problemas de financiamiento
desarrollo Aparato institucional necesario
Poltica econmica necesaria
Poltica fiscal Sistema tributario
Comercio exterior
Campos de accin de los sectores pblico y privado
Proteccin aduanera a las industrias que se desee impulsar
Exencin de impuestos o imposicin de gravmenes, segn exista la necesidad de impulsar o restringir sectores econmicos
o industrias
Orientacin a la ejecucin de proyectos concretos y canalizacin hacia ellos de los recursos disponibles
Asignacin de los recursos necesarios para financiar determinados proyectos del sector pblico
llevar a los empresarios a orientar sus inversiones hacia sectores y proyectos que contribuyan al cumplimiento de las metas
y objetivos del plan
El plan de desarrollo solo puede afinarse mediante aproximaciones sucesivas en donde los proyectos relacionados contribuyen de
manera importante, por ejemplo en los siguientes aspectos:
Las cuantificaciones iniciales del plan en cuanto a metas, inversiones, financiacin y disponibilidad de recursos solo son un
marco general, global, un estimativo que debe mejorarse mediante aproximaciones sucesivas que permitan confirmar o
replantear las premisas del plan.
Los clculos de inversiones del plan se basan en coeficientes para la relacin producto-capital, en un proceso que parte del
establecimiento de un objetivo de produccin; la estimacin de la capacidad de produccin instalada necesaria; la
verificacin de la capacidad instalada existente; y el clculo de las nuevas inversiones necesarias para lograr el objetivo.
Los coeficientes son promedios ponderados, vlidos en consideraciones globales o grupales, pero no en condiciones
individuales.
 Los coeficientes se basan en series estadsticas del pasado, que no consideran los efectos actuales de los planes mientras
tanto en los proyectos la informacin es directa y actualizada
Consideraciones similares en cuanto a las escalas de produccin y al problema de la indivisibilidad de equipos:
Escalas mnimas y ptimas de produccin en cada empresa, que el plan no puede haber tenido en cuenta solo se pueden
conocer en proyectos reales
Alternativas tcnicas de produccin: por ejemplo, el plan puede establecer la produccin de energa elctrica; el proyecto
estudia la produccin con central hidroelctrica o con central trmica, y dentro de esta la produccin con carbn, gas o
petrleo. La alternativa que se adopte afecta la asignacin de recursos del plan.
5.4. EL DEPARTAMENTO NACIONAL DE PLANEACIN DE COLOMBIA (D.N.P.) Y EL BANCO DE PROYECTOS DE INVERSIN NACIONAL
(BPIN)
El Estatuto Orgnico del Presupuesto (Ley 38 de 1989) dio inicio a un proceso de largo alcance cuyo objetivo es mejorar
gradualmente la calidad y la eficiencia de la inversin pblica en Colombia. El BPIN es un conjunto de actividades seleccionadas
como viables, previamente evaluadas sociales, tcnica y econmicamente, y registradas y sistematizadas en el Departamento
Nacional de Planeacin (DNP). Parte de ese proceso; fue creado por el Estatuto y reglamentado por el Decreto 841 de 1990.
Los bancos de proyectos son sistemas de informacin sobre proyectos de inversin pblica, cuyo objetivo es organizar y estandarizar
la informacin relevante para el control y la toma de decisiones con el propsito de materializar los mejores proyectos de inversin.
El marco legal del BPIN lo constituyen las siguientes normas:
COMPONENTES DEL BPIN
COMPONENTE INSTITUCIONAL: est constituido por los administradores y los usuarios; la administracin del banco de proyectos se
centra en la Divisin de Operaciones y Sistemas y la Divisin de Metodologas del DNP; los usuarios son directos e indirectos.
COMPONENTE DE PROCEDIMIENTOS: encargado del manejo de los flujos de informacin que aseguren la actualidad y el cubrimiento
de los datos del BPIN (reglamentado en la norma). Los procedimientos se centran en el Manual de operacin y metodologas del
BPIN.
COMPONENTE METODOLGICO: su propsito es homogenizar y garantizar la calidad de la informacin de los proyectos. Para el
efecto se han desarrollado metodologas de formulacin y evaluacin de proyectos en diversas reas.
COMPONENTE DE CAPACITACIN: se propone satisfacer la necesidad de adecuar y complementar la formacin profesional de los
funcionarios que se relacionan con el proceso de inversin pblica.
COMPONENTE DE INFORMTICA Y SISTEMAS: desarrolla tecnologa para el manejo gil de gran volumen de informacin que registra
y procesa el BPIN.
EL BPIN Y LA PLANIFICACIN NACIONAL Y TERRITORIAL
No podrn ser sujetos de inclusin en el Plan Operativo Anual de Inversin, y por lo tanto no podrn recibir financiamiento
del Presupuesto General de la Nacin (PGN), los proyectos que no estn previamente registrados en el BPIN.
El BPIN cubre aquellos proyectos sectoriales y territoriales que reciben recursos, mediante financiacin o cofinanciacin, del
PGN.
No es obligatorio el registro en el BPIN de proyectos de inversin que se financien exclusivamente con recursos regionales o
territoriales.
Es conveniente que los sistemas de los bancos de proyectos territoriales sean compatibles con el BPIN.
Los bancos de proyectos territoriales deben estar comunicados y ser compatibles con el BPIN con el fin de mejorar su
capacidad de ejecutar eficientemente sus propios recursos, y adems apoyarse financieramente con los recursos de
Findeter y los de cofinanciacin del orden nacional.
LECTURAS
PLANIFICACIN, PROGRAMAS Y PROYECTOS DE DESARROLLO ECONMICO Y SOCIAL
(ILPES. Instituto Latinoamericano y del Caribe de Planeacin Econmica y Social. GUA PARA LA PRESENTACIN DE PROYECTOS.
Santiago. 1989)
ESTRATEGIAS DE DESARROLLO Y PLANIFICACIN
La argumentacin puede resumirse as. Existe una aspiracin de desarrollo, que se expresa conscientemente a escala nacional y que
tiene manifestaciones eminentemente polticas. Se han creado y perfeccionado en los ltimos aos instrumentos de accin
orientados a definir en el tiempo y en el espacio las estrategias que derivan del acuerdo sobre la necesidad del desarrollo econmico
y social. Estos instrumentos son a la vez polticos y tcnicos: polticos en la medida en que ellos mismos continen el plan que
debiera reflejar una razn de cambio de la sociedad; tcnicos puesto que ayudan a encontrar y recorrer caminos para ejecutar ese
plan, a travs del proceso organizado de planificacin y ayudan a optimizar el uso de recurso.