Analisis del contexto

PROCESO

QUIENES
ACTIVIDADES
INTERVIENEN
PROVEEDORES OPERATIVOS
GESTION DE SELECCIN DE

1. Busqueda de proveedores a travs de la

web, revistas, contactos y 1. Gerente
recomendaciones // 2. Contactar y Comercial // 2.
entrevistar al proveedor // 3. Solicitar rea de
documentacin // 4. Operaciones
Verificar datos
 IDENTIFICACION RIESGO INICIAL

IDENTIFICACION
VULNERABILIDADES (CAUSAS QUE
AMENAZA
FAVORECEN LA MATERIALIZACION
(como fuente de
DEL RIESGOS)
riesgo)
 1. No solicitar el certificado BASC o
1. Narcotrfico // Acuerdo de Seguridad // 2. No
2.Contrabando // verificar la documentacin recibida
3. Robo // 4. por el proveedor // 3. No verificar
Trfico de armas las instalaciones del proveedor //
4. No solicitar lista de CLIENTES
principales
ACION RIESGO INICIAL

IDENTIFICACION RIESGO
IMPACTO
(Actividad)
1. Captacin de proveedores
que practican activades
ilcitas // 2. Ingreso de 1. Mala imagen de la
sustancias ilcitas durante los empresa ( continuidad
despachos o traslado de la del negocio)
carga (Contaminacin de la 2. Impactos legales
carga ) // 3.Recibir 3. Prdida de clientes.
informacin falsificada // 4. 4. Quiebra
Alteracin o mal uso de los
documentos de exportacin
 CONTROL EXISTENTE

RESPONSABLE
DESCRIPCION
DEL CONTROL
1. Check list de documentacion recibida
por el proveedor para ser calificado como
apto //2.
Verificar datos del proveedor
3. Firmar el acuerdo de seguridad de no
existir un certificado BASC