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Primera parte
ASPECTOS INTRODUCTORIOS
DE LA INVESTIGACIN CRIMINAL
EN EL SISTEMA PENAL ACUSATORIO
I. Marco conceptual
1. La investigacin
4 LA INVESTIGACIN CRIMINAL
ASPECTOS INTRODUCTORIOS 5
7 Manual bsico de formacin para el agente del Ministerio Pblico, Colombia, Ubi-
jus, 2010, t. I, p. 318.
8 Sin embargo, tambin se debe recordar que esta investigacin puede ser
documental, es decir, que como primer acercamiento al objeto de estudio, es
necesario recurrir a documentos, fuentes bibliohemerogrficas, bases de datos,
de informacin o pruebas relativas al problema investigado. Idem.
9 En este sentido, los medios mediante los cuales se registran las descrip-
ciones como la utilizacin de apuntes, grabaciones, videos, y fotografas, et-
ctera que permitan construir la descripcin. Aqu, por ejemplo, se puede
encontrar a la investigacin de campo, para indagar a individuos y sus conduc-
tas en sus ambientes y entornos familiares, comunitarios, laborales, urbanos,
organizacionales, etctera. Idem.
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2. La investigacin criminal
10 Con relacin a este punto hay que recordar que un experimento tiene
como propsito evaluar o examinar los efectos que se observan en la va-
riable dependiente cuando se introduce la variable independiente, es decir, la
accin experimental es un proceso que pretende probar una relacin causal.
Por otra parte, es importante tener presente que la investigacin experimental
en las ciencias sociales es muy diferente de la investigacin experimental apli-
cada a las ciencias naturales, principalmente, por las cualidades de las unidades
de anlisis en el rea social.
11 Profundizando en esta afirmacin, se debe apuntalar que la investiga-
cin, por ser sistemtica, nos tiene que llevar a la concurrencia de tres pasos:
1) generacin de procedimientos; 2) presentacin de resultados; 3) produccin
de conclusiones, puesto que la sola recopilacin de datos o hechos y aun su
tabulacin no son investigacin, slamente forman parte importante de ella. La
investigacin tiene razn de ser por sus procedimientos y resultados obtenidos.
Tamayo y Tamayo, Mario, El proceso de la investigacin cientfica, 4a., ed., Mxico,
Limusa, 2003, p. 39.
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12 Acevedo, Luz Merly et al., Tcnicas del juicio oral en el sistema penal Colombia-
no. Tcnicas de investigacin de la defensa, Colombia, USAID, p. 27.
13 Gonzlez de la Vega, Ren et al., La investigacin criminal, 3a. ed., Mxico,
Porra, 2004, p. 1.
14 Desde la doctrina se ha hecho el cuestionamiento sobre en qu consiste
la investigacin de un hecho presuntamente delictivo? Y se ha llegado a la con-
clusin de que existen tres formas distintas de expresarlo: 1) como la actividad
que se realiza para la obtencin de indicios que sirven para construir prueba
y que den cuenta de las circunstancias de modo, tiempo y el lugar donde se
llevan a cabo la o las conductas que se presumen delictivas, as como los medios
de ejecucin de las mismas; 2) como el proceso que es til para acreditar los
elementos objetivos y subjetivos del tipo penal, en el entendido de que los
normativos facilitan la comprensin de la descripcin tpica de la conducta
contenida en la disposicin penal, en tanto indicaciones sobre la acepcin con
que debe tomarse alguno de los trminos incluidos en esa descripcin cuando
su significado no sea fcilmente entendible desde el sentido comn, por
ser un vocablo tcnico o de uso poco frecuente. De manera que, en estricto
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10 LA INVESTIGACIN CRIMINAL
pulan los procedimientos que sern necesarios implementar y obtener los datos
que falten para el conocimiento de la verdad que se busca conocer.
21 En este estadio del proceso de investigacin se comienzan a estructu-
rar las hiptesis frente al caso concreto, en este contexto ya se cuenta con la
informacin necesaria para establecer tales hiptesis, escogerlas y dotarlas de
determinado valor, segn lo que se pretenda demostrar; adems, se constituyen
y priorizan las actividades que se requieren necesarias para el desarrollo de la
investigacin.
22 De la serie de actividades practicadas a lo largo de los otros procesos, y
de la informacin obtenida y aportada para la investigacin se presenta la
afirmacin ya analizada y contextualizada que confirma la hiptesis que
se haba planteado y que sustenta la teora del caso.
23 En este ltimo paso se aprecia el resultado final, as como la probable
aplicacin del producto de experimentaciones repetitivas, positivas y generales
en el objeto de estudio (hechos, fenmenos o cosas). Las teoras que son con-
sideradas validas pueden crear una ley o, en su caso, un principio general. La
experiencia obtenida por este proceso puede servir de apoyo a futuras investi-
gaciones.
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parte del juez en el proceso inquisitivo. Garca Ramrez, Sergio e Islas de Gon-
zalez Mariscal, Olga, La reforma constitucional en materia penal, Jornadas de
justicia penal, Mxico, INACIPE, 2009. pp. 101 y 102. En el escenario del siste-
ma de justicia penal el Ministerio Pblico se encuentra ante una nueva etapa en
la investigacin y la persecucin de los delitos y, as como en la consolidacin de
una cultura constitucional de libertades, de la legalidad y de la proteccin de la
seguridad de los ciudadanos.
27 A la par de estas actividades, a fin de tener una actuacin profesional el
Ministerio Pblico deber, entre otras funciones, que: 1) tener un control del
nmero de carpetas de investigacin previas recibidas; 2) establecer un control
de los asuntos resueltos y tiempo de gestin requerido; 3) llevar un control del
estado de las investigaciones judicializadas, en qu diligencia se encuentra y
cules son las diligencias que ya concluyeron. Vzquez Gonzlez de la Vega,
Cuauhtmoc, El Ministerio Pblico y la triloga investigadora, Nuevo Sistema
de Justicia Penal. Revista semestral del Consejo de Coordinacin para la Implementacin del
Sistema de Justicia Penal, Mxico, Secretara Tcnica del Consejo para la Imple-
mentacin del Sistema de Justicia Penal (SETEC), ao I, nm. 2, noviembre de
2010, p. 141.
28 Montes Caldern, Ana y Jimnez Montes, Fernando, op. cit., p. 15.
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29 Los esfuerzos descritos a los que se hace referencia tienen como nica
finalidad el establecimiento de los hechos, la ubicacin, identificacin, anlisis
y aseguramiento de los elementos materiales y evidencia, de tal forma que el
Ministerio Pblico, al integrar valor jurdico a la investigacin criminal, pueda
determinar el paso a seguir como forma de ejercicio de la accin penal. Idem.
30 Idem.
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que ste se hubiera llevado a cabo con pleno respeto de los dere-
chos que establece nuestra Constitucin y, de no ser as, declarar
la nulidad del acto, lo que necesariamente dar lugar a la
exclusin de las evidencias, elementos materiales o informacin
recogida en l.31
31 Idem.
32 Ferrajoli, Luigi, Derechos y garantas. La ley del ms dbil, Madrid, Trotta,
2004, p. 20.
33 Con relacin a este punto, el modelo de poltica criminal se construye
desde la perspectiva del poder, pues el conjunto de regulaciones penales siem-
pre se disean a partir de un modelo de Estado que protege la jerarquizacin
del poder. En pocas palabras, un modelo de poltica criminal se elabora, gene-
ralmente, como un deber ser del poder, por lo que este orden de ideas la
estructura del proceso penal est profundamente vinculado a la proyeccin y
aspiraciones que tiene un Estado en su aspecto poltico criminal. Binder, Al-
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berto M., Iniciacin al procesal acusatorio (para auxiliares de la justicia), Buenos Aires,
INECIP-Campomanes Libros, 2000, p. 26.
34 A tales disposiciones habr que sumarle, de manera accesoria, compro-
misos internacionales en los que se prev de forma especializada, pres-
cripciones sobre esta materia. En este sentido, algunas de estas directrices estn
orientadas especficamente al juicio oral. De manera sinttica se enuncian
en el listado siguiente: 1) el imputado tiene derecho a un juicio oral; 2) los
debates sern pblicos salvo las excepciones previstas en los instrumentos inter-
nacionales de proteccin de derechos humanos; 3) el juicio oral no se celebrar
contra un acusado cuando por razones ajenas a su voluntad ste tenga que
ausentarse; 4) dentro del juicio oral, se practicarn y desarrollarn con ple-
nitud todas las pruebas tendientes a acreditar los hechos imputados y tambin
las que contribuyan a demostrar la inocencia del acusado; 5) en su totalidad,
el juicio oral deber celebrarse necesariamente ante los mismos miembros
del tribunal encargado de dictar sentencia; 6) todas las pruebas habrn de ser
desahogadas ante el tribunal juzgador; 7) si la comprobacin de un hecho se
basa en la percepcin de una persona, sta tendr que ser interrogada en el
juicio oral; 8) el acusado y su defensor tienen derecho a interrogar y contra-
interrogar a los testigos; 9) la prueba pericial tendr que ser practicada por
expertos imparciales, objetivos e independientes; 10) la defensa formular su
alegato final despus de la acusacin; 11) el acusado cuenta con el derecho a la
ltima palabra; 12) el acusado tiene derecho a la presuncin de inocencia; 13)
los jueces valorarn libremente los medios probatorios que le fueren presenta-
dos, con arreglo a la lgica y a la experiencia (en los casos de incertidumbre
el juez aplicar el principio in dubio pro reo); 14) no se tomarn en cuenta las
pruebas obtenidas o, en su caso, producidas ilcitamente de forma directa
o indirecta, sobre todo, cuando se han quebrantando derechos fundamentales;
15) en el ejercicio de la libertad de apreciacin de la prueba los jueces en los
supuestos de testigos de referencia; 16) declaracin de arrepentidos y situacio-
nes anlogas, se tendrn que tomar en cuenta, necesariamente, otras pruebas
que corroboren tales testimonios, slo as podrn considerarse al momento de
dictar sentencia condenatoria; 17) es obligatorio para el juez motivar y fundar
la sentencia penal, con indicacin expresa de las pruebas que la fundamentan y
de las normas jurdicas aplicadas. El precitado listado emana de Las Reglas M-
nimas de las Naciones Unidas para el Procedimiento en materia Penal (Reglas de Mallorca)
[1991-1992] y ha sido sintetizado por: Garca Silva, Gerardo, Antecedentes
Histricos del Sistema Justicia Penal, Cultura constitucional, cultura de libertades,
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18 LA INVESTIGACIN CRIMINAL
a. Principio de oficialidad
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c. Principio acusatorio
d. Principio de legalidad
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e. Principio de oportunidad
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22 LA INVESTIGACIN CRIMINAL
a. Lealtad
b. Honestidad
c. Responsabilidad
47 Idem.
48 Idem.
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d. Creatividad
e. Oportunidad
f. Calidad
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g. Dignidad humana
50 Idem.
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i. Igualdad
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j. Legalidad
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k. Presuncin de inocencia
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l. Intimidad
m. Contradiccin
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forma, esta garanta se encuentra prescrita en el apartado f) del inciso 2o. del
artculo 8o. de la Convencin Americana sobre los Derechos Humanos, suscrita
en San Jos de Costa Rica (22 de noviembre de 1969).
61 Desde este enfoque se puede afirmar que la contradiccin es una de las
reglas esenciales del desarrollo del debate oral sin que con cuya concurrencia
pareciera desmoronarse la idea de un juicio justo. Por lo tanto, el pronuncia-
miento judicial al que se concluya en todo juicio debe ser necesariamen-
te precedido de un debate pleno y contradictorio sobre todos los aspectos all
vertidos, a la vez que ha de fundarse en pruebas respecto de las cuales se haya
producido la debida contradiccin. Gabriel Torres, Sergio et al., Principios orales
del juicio oral penal, Mxico, Flores Editor y Distribuidor, 2006, p. 50.
62 Hay que tener presente que la verdad perseguida, por el modelo de en-
juiciamiento penal acusatorio, concebida como relativa o formal, se adquiere,
de manera similar a la investigacin emprica, mediante el procedimiento por
ensayo error. Tambin se debe valorar que la principal garanta de su obtencin
se confa a la mxima exposicin de las hiptesis acusatorias con la respectiva
refutacin de la defensa; esto es, al libre desarrollo del conflicto entre las dos
partes que intervienen en el proceso, poseedoras de puntos de vista contrastan-
tes, precisamente porque son titulares de intereses opuestos y/o contradictorios.
Ferrajoli, Luigi, Derecho y razn. Teora del garantismo penal, Madrid, Trotta, 1995,
p. 610.
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67 Baytelman A., Andrs y Duce J., Mauricio, Litigacin penal juicio oral y
prueba, Chile, Universidad de Diego Portales, 2004, p. 119.
68 Poder Judicial de la Federacin, El nuevo sistema de justicia penal acusatorio,
desde la perspectiva constitucional, Mxico, Consejo de la Judicatura Federal, 2011,
p. 303.
69 Montes Caldern, Ana et al., Tcnicas del proceso oral en el sistema penal co-
lombiano, manual general para operadores jurdicos, Colombia, USAID, 2009, pp. 102
y 103.
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Por otro lado, la teora del caso puede aportar para las partes
que intervienen en la litis penal una gran cantidad de ven-
tajas a lo largo del proceso, entre las que se pueden sealar las
siguientes:
70 Ibidem, p. 103.
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74 Idem.
75 Idem.
76 Langer, Mximo, Revolucin en el proceso penal latinoamericano: difusin de ideas
legales desde la periferia, Santiago, Centro de Estudios de Justicia de las Amricas
(CEJA), 2007, pp. 2 y ss.
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