UNIVERSIDAD NACIONAL DE INGENIERA

FACULTAD DE INGENIERA AMBIENTAL

"MODELO DE IMPLEMENTACIN DE UN SISTEMA DE GESTIN

INTEGRADO EN BASE A LOS ESTANCARES OHSAS 18001:2007 E ISO
14001:2004 EN UNA EMPRESA INDUSTRIAL DE ALIMENTOS EN EL
PER".

TESIS

PARA OPTAR EL TTULO PROFESIONAL DE:

INGENIERO DE HIGIENE V SEGURIDAD INSUDTRIAL

PRESENTADO POR:

BLADIMIR ANDRES HERBOZO VENTOSILLA

LIMA, PER
2012
 11

Dedicatoria

Dedico la presente tesis a mis padres Margarita Ventosilla Huerta y Miguel Herbezo
Ventosilla, as como a mis hermanos Luzmila Jimnez, Helar y Nicolay Herbezo por
alentarme y apoyarme da a da para la culminacin de esta tesis. Tambin dedico
esta tesis a Claudia Len, la mujer que ha tenido el coraje de soportar mis ms
grandes debilidades y que an sigue junto a m gracias a la voluntad del BARBA.
 111

Agradecimiento

Agradezco sobre manera a mis Tos Enedina y Delia Herbezo, Jetulio y Adan
Ventosilla por la constante preocupacin por mi bienestar y por la preocupacin por
que termine mi carrera. Agradezco en forma especial a mi to Melquiades Villarreal
quien fue mi modelo de persona a seguir por su gran esfuerzo, mpetu e inmensa
perseverancia que pona para conseguir sus objetivos.
 IV

Resumen

La presente tesis busca establecer un modelo para la implementacin de un

Sistema de Gestin integrado de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente
en base a los requisitos de la ISO 14001:2004 y OHSAS 18001.2007 para una
Empresa de Alimentos, Analizar la importancia de un Sistema de Gestin integrado
de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente y emitir finalmente las
conclusiones y recomendaciones para su implementacin exitosa.

Para lograr tales fines se realizarn modelos de procedimientos, registros, formatos,

y otros documentos que son exigidos por las normas internacionales ISO
14001:2004 y OHSAS 18001:2007 que sean fundamentales para una Empresa del
rubro de Alimentos.

El establecimiento de este modelo servir de referencia para la implementacin

futura de un Sistema de Gestin integrado de Seguridad, Salud Ocupacional y
Medio Ambiente en base a los requisitos de la ISO 14001:2004 y OHSAS
18001.2007 para una Empresa de Alimentos, incluso para la implementacin de
estos Sistemas a otras Empresas de distintos rubros.
 V

IN DICE

CAPITULO 1: INTRODUCCIN 1

1.1 Antecedentes 1
1.2 Justificacin 2
1.3 Objetivos 3
1.3.1 Objetivo general 3
1.3.2 Objetivo especfico 3
1.4 Consideraciones generales de la empresa 4

CAPITULO 11: CONCEPTOS FUNDAMENTALES DE GESTIN 7

2.1 De los sistemas de gestin 7

2.1.1 Conceptos bsicos 7
2.1.2 Cambios inevitables 8
2.1.3 Indicadores de Gestin 9
2.1.4 Competitividad, eficiencia y eficacia 15
2.1.5 Cambio organizacional 17
2.1.6 Estrategias y planeamiento estratgico 23
2.2 De las Herramientas de gestin 28
2.2.1 Evolucin de las necesidades de gestin 28
2.2.2 Relacin de herramientas de gestin 29
2.2.3 Principales herramientas modernas de gestin 30
2.2.3.1 Balanced score card 30
2.2.3.2 Bench marking 32
2.2.3.3 Coaching 34
2.2.3.4 Empowerment 36
2.2.3.5 Outsourcing o tercerizacin 39
 VI

2.2.3.6 Reingeniera de procesos 41

CAPITULO 111: INTRODUCCIN A LOS SISTEMAS DE GESTIN DE 50

SEGURIDAD, SALUD EN EL TRABAJO Y MEDIO AMBIENTE

3.1 Tendencia y mbito nacional e internacional de los Sistemas de 50

Gestin SHE
3.1.1 Manejo Sistemtico 50
3.1.2 Extensin del concepto de seguridad y salud en el trabajo 52
3.1.3 Administracin conjunta de la seguridad y salud en el trabajo con el 53
medio ambiente
3.2 Diferentes sistemas de gestin de seguridad, salud y medio ambiente 58
3.2.1 Sistema NOSA 58
3.2.2 Sistema DUPONT-STOP 59
3.2.3 Sistema de clasificacin internacional de seguridad (control de 61
prdidas - DNV)
3.2.4 Sistema de supervisin ambiental (SISAM) 63
3.2.5 Sistema de evaluacin de desempeo ambiental (SEDA) 64
3.3 Integracin de los sistemas de gestin de seguridad, salud en el 67
trabajo y medio ambiente
3.3.1 Descripcin general de los sistemas de gestin 67
3.3.1.1 ISO 14001:2004 Gestin del Medio ambiente 67
3.3.1.2 OHSAS 18001 :2007 Gestin de seguridad y salud en el trabajo 69
3.3.2 Necesidad de integracin de los sistemas de gestin de Seguridad y 70
salud en el trabajo con el Medio ambiente
3.3.3 Integracin de los sistemas de gestin en base a las normas ISO 70
14001:2004 y OHSAS 18001:2007
 VIl

CAPTULO IV: LA INDUSTRIA DE ALIMENTOS 72

4.1 Generalidades del mercado internacional y nacional de las empresas 72

de alimento
4.2 Descripcin de las empresas de alimentos 79
4.2.1 Procesos de la fabricacin de alimentos 79
4.2.1.1 Principales procesos en la fabricacin de alimentos 79
4.2.1.2 Diagrama de flujo de los procesos de fabricacin 81
4.2.2 Anlisis de la situacin en lc:J gestin de seguridad, salud en el trabajo 82
y medio ambiente en las empresas de fabricacin de alimentos
4.2.3 Alcance de la implementacin del sistema de gestin integrado de 84
seguridad, salud en el trabajo y medio ambiente

CAPTULO V: IMPLEMENTACIN DEL SISTEMA DE GESTIN

INTEGRADO DE SEGURIDAD, SALUD EN EL TRABAJO Y MEDIO 85
AMBIENTE EN BASE A REQUISITOS DE LAS OHSAS 18001 :2007 E ISO
14001:2004

5.1 Norma OHSAS 18001 :2007 e ISO 14001:2004 85

5.1.1 Principios del sistema de gestin de seguridad, salud en el trabajo y 85
medio ambiente
5.1.2 Elementos del sistema de gestin integrado de seguridad, salud en el 87
trabajo y medio ambiente (SHE)
5.2 Etapas del proceso de implementacin e integracin del sistema de 95
gestin integrado de seguridad, salud en el trabajo y medio ambiente
5.2.1 Establecimiento de los elementos del sistema de gestin integrado 96
por etapas
5.2.2 Esquema de las etapas de implementacin del sistema de gestin 97
integrado
 VIII

CAPTULO VI: CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES 99

6.1 Conclusiones 99
6.2 Recomendaciones 100

BIBLIOGRAFA 102

ANEXOS 104

Anexo 1 :PROCEDIMIENTOS SHE- POLTICA 105

Anexo 11 :PROCEDIMIENTOS SHE- PLANIFICACIN 106
Anexo 111 :PROCEDIMIENTOS SHE -IMPLEMENTACIN Y OPERACIN 107
Anexo IV: PROCEDIMIENTOS SHE- VERIFICACIN 108
Anexo V : PROCEDIMIENTOS SHE- REVISIN POR LA DIRECCIN 109
 IX

INDICE DE TABLAS

Tabla N1: Indicadores para el rea de Recursos Humanos 14

Tabla N2: Indicadores para el rea de Seguridad, Salud ocupacional y 15
medio ambiente
Tabla N3: Correspondencia entre OHSAS 18001:2007 e ISO 71
14001:2004
Tabla N4: Sistemas existentes en empresas evaluadas 83

INDICE DE GRFICOS

Grfico N1: Cambio organizacional 17

Grfico N2: Fuerzas externas e internas para el cambio 19
Grfico N3: Matriz Aptitud-Actitud 20
Grfico N4: La resistencia al Cambio 21
Grfico N5: Ciclo de la programacin estratgica 28
Grfico N6: Herramientas de Gestin 29
Grfico N7: Grfico de la estrategia 31

Grfico N8: Cambio de enfoque de la Seguridad, Salud en el trabajo y 51

Medio Ambiente (SHE)

Grfico N9: Extensin del concepto de SST 53

Grfico N10: Sinergia de la Seguridad, Salud en el trabajo y el Medio 54
Ambiente (SHE)

Grfico N11: Sistema de Gestin de Seguridad, salud en el trabajo y 67

Medio ambiente

Grfico N12: Proceso de Panetones 81

Grfico N13: Proceso de galletas 82
Grfico N14: Distribucin de elementos por etapas 96
 - 1-

CAPITULO 1

INTRODUCCIN

1.1 ANTECEDENTES

En los ltimos aos hemos podido observar el cambio que se est produciendo
tanto Nacional como Internacionalmente en cuanto a concepto, aplicaciones y
exigencias en temas de Seguridad, Salud En el trabajo Y Medio Ambiente en
distintos rubros Empresariales como la Minera, Hidrocarburos, Alimentos y en
general el sector Industrial. An ms en temas de Salud En el trabajo y Medio
Ambiente, ya que la tendencia Empresarial se est dirigiendo a cuidar lo ms
importante en la produccin que es EL TRABAJADOR y al trabajo responsable
con el Medio Ambiente, est en el rubro que sea.

En el mbito Internacional se da por una exigencia de competencias entre

Empresas, ya que estos Sistemas de Seguridad, Salud En el trabajo y Medio
Ambiente no disminuyen solo accidentes, enfermedades en el trabajoes y dao
al Medio Ambiente, sino tambin disminuyen muchos costos, tanto en
produccin, logstica, aseguradoras, etc. Esto se evidencia en las exigencias
establecidas en los estndares que se plantean en distintas organizaciones
como OSHA, NIOSH, ACGIH, etc.

En cuanto al mbito Nacional, estas se dan tanto por la importancia de mantener

seguros y con buena salud a los trabajadores de distintas Empresas as como el
cuidado del Medio Ambiente, como tambin se dan por exigencias
Internacionales, ya que al firmarse distintos tratados de libre comercio como con
Japn, China, USA, Unin Europea, etc. vienen una serie de exigencias en
temas de Seguridad, Salud En el trabajo y Medio Ambiente como parte de
competencias Empresariales.

Actualmente existen muchos modelos de cmo implementar un Sistema de

Gestin de Seguridad, Salud En el trabajo y Medio Ambiente como por ejemplo:
 - 2-

- Sistema NOSA

- Sistema STOP

- Sistema DNV- CONTROL DE PRDIDAS

- Sistema de Gestin de Seguridad y Salud En el trabajo en base a

lineamientos OHSAS 18001 :2007.

- Sistemas de supervisin Ambiental (SISAM)

- Sistema de evaluacin de desempeo Ambiental (SEDA)

- Sistema de Gestin Medio Ambiente en base a lineamientos ISO 14001:2004.

- Entre otros.

Hoy en da de todos estos modelos de Sistemas de Gestin de Seguridad, Salud

En el trabajo y Medio Ambiente, los ms requeridos y usados actualmente a nivel
Internacional y Nacional es el Sistema de Gestin de Seguridad y Salud En el
trabajo en base a requisitos de OHSAS 18001.2007 y el Sistema de Gestin de
Medio Ambiente en base a requisitos de ISO 14001:2004.

1.2 JUSTIFICACIN

En base a estos criterios anteriormente descritos, se hace necesaria la

implementacin de un Sistema de Gestin de Medio Ambiente y un Sistema de
Gestin de Seguridad y Salud En el trabajo en cualquier empresa que demuestre
competitividad y responsabilidad para con sus propios trabajadores y el medio
ambiente.

En el presente trabajo se trata de establecer un Modelo para la implementacin

de un Sistema de Gestin Integrado de Seguridad, Salud En el trabajo y Medio
Ambiente en base a los requisitos de 1? OHSAS 18001.2007 e ISO 14001:2004
para una Empresa Industrial de Alimentos, presentando los siguientes aportes:
 -3-

Anlisis de la importancia de un Sistema de Gestin de Seguridad, Salud

En el trabajo y Medio Ambiente, emitiendo finalmente las conclusiones y
recomendaciones para su buena implementacin.

Establecimiento de un modelo de implementacin de un Sistema de

Gestin Integrado de Seguridad, Salud En el trabajo y Medio Ambiente en
base a requisitos de las OHSAS 18001.2007 e ISO 14001:2004.

Planteamiento de modelos de procedimientos, registros, formatos, y otros

documentos que son exigidos por las OHSAS 18001. 2007 e ISO
14001:2004 que sean fundamentales para una Empresa Industrial de
Alimentos en el Per, obteniendo como resultado un Modelo de Sistema de
Gestin Integrado de Seguridad, Salud En el trabajo y Medio Ambiente.

Establecimiento de un modelo referente para la implementacin futura de

un Sistema de Gestin Integrado de Seguridad, Salud En el trabajo y
Medio Ambiente para una Empresa Industrial de Alimentos en el Per,
incluso para la implementacin de estos Sistemas de Gestin Integrada a
otras Empresas de distintos rubros.

1.3 OBJETIVOS

1.3.1 Objetivo General:

Establecer un Modelo para la implementacin de un Sistema de Gestin

Integrado de Seguridad, Salud En el trabajo y Medio Ambiente en base a los
requisitos de la OHSAS 18001.2007 e ISO 14001:2004 para una Empresa
Industrial de Alimentos en el Per.

1.3.2 Objetivo Especfico:

Establecer consideraciones para la implementacin de un Sistema de

Gestin Integrado de Seguridad, Salud en el trabajo y Medio Ambiente en
 -4-

base a los requisitos de la OHSAS 18001.2007 e ISO 14001:2004 para

una Empresa de Alimentos

Realizar un Modelo de Identificacin de peligros y aspectos ambientales y

evaluacin de riesgos e impactos ambientales, de las actividades propias
de la Fabricacin de Alimentos.

Identificar los procedimientos, formatos y otros documentos fundamentales

exigidos por las OHSAS 18001.2007 e ISO 14001:2004 y que sean
importantes en las actividades de Fabricacin de Alimentos.

Realizar modelos de procedimientos, registros, y otros documentos

indicados anteriormente.

Establecer indicadores de seguimiento en cuanto a Seguridad, Salud En el

trabajo y Medio Ambiente.

Establecer recomendaciones para que la implementacin de un Sistema

de Gestin Integrado de Seguridad, Salud En el trabajo y Medio Ambiente
en base a los requisitos de la OHSAS 18001.2007 e ISO 14001:2004 sea
exitosa para una Empresa Industrial de Alimentos en el Per.

1.4 CONSIDERACIONES GENERALES DE LA EMPRESA

El modelo de implementacin del sistema de gestin integrado de Seguridad,

salud en el trabajo y medio ambiente, se ha realizado en una empresa
Transnacional. El nombre de dicha empresa se mantendr en reserva, debido a
que no se ha logrado obtener la autorizacin de la Empresa para desarrollar esta
tesis tomando su nombre.

Para poder establecer el Modelo del sistema de gestin integrado que se

plantear a lo largo de esta tesis no se usar el nombre de ninguna empresa,
slo se har referencia a esta como "LA EMPRESA", ya que este modelo est
pensado para cualquier industria de alimentos de procedencia nacional como
internacional.
 -5-

A continuacin se detalla algunas caractersticas importantes necesarias a

conocer de "LA EMPRESA" que se est tomando como referencia:

Ubicacin de la Empresa:

La Empresa se encuentra ubicada en la ciudad de Lima, cuenta con dos

instalaciones; una instalacin que cuenta con oficinas netamente administrativas
(se encuentra las oficinas del Gerente General local, otros Gerentes como de
marketing, ventas, etc.) y otra instalacin donde esta la Fbrica de produccin
(cuenta con todas las reas/plantas descritas en el siguiente punto).

Para la aplicacin de esta tesis, se ha considerado solamente las instalaciones

de la Fbrica de produccin.

Es una empresa que cuenta con las siguientes reas/plantas:

Planta Culinarios y 88.11, Planta Golosinas, Planta Helados y Cmaras

(Paletizado y Cmara Lima), Planta Hojalatera, Planta Lcteos, Almacn
General y almacn de Materia Prima, almacn de materiales peligrosos,
Laboratorio, Oficinas Administrativas (Oficina Tcnica, Gerencia, Aplicaciones y
Desarrollo, ventas directas, oficinas administrativas de Distribucin, Divisin
Helados y Transporte), Planta de Tratamiento de Riles (PTAR), Almacn
Tcnico, Servicios Industriales y Taller Mecnico, reas comunes dentro de
Fbrica (vestuarios, baos, Opto. Mdico, comedor).

La actividad de la empresa consiste en:

La actividad propiamente dicho de la Empresa se basa en procesos, productos y

servicios vinculados a la fabricacin de productos alimenticios lcteos, culinarios,
golosinas y helados en sus diversas instalaciones de Fbrica.
 -6-

" El Organigrama de funciones y relaciones jerrquicas del Sistema de

Gestin Integrado (SIG) de Seguridad, salud en el trabajo y medio
ambiente es:

DIRECTOR TCNICO REGIONAL

GERENTE GENERAL LOCAL

GERENTE DE FBRICA

SHE MANAGER 1JEFE TCNICA 1JEFE DE RECURSOS HUMANOS 1

JEFE DE SUPPLY CHAIN 1 JEFE DE PRODUCTIVIDAD 1JEFE DE
ASEGURAMIENTO DE LA CALIDAD 1FACTORY CONTROLER 1
REGULATORY AFAIR 1 JEFES DE PLANTAS

,
ESPECIALISTA SHE 1MDICO LABORAL 1ASESORES DE
PROCESOS 1 ENCARGADOS DE REAS

SUPERVISORES SHE 1PARAMDICOS 1LDERES DE LNEA 1

ENCARGADOS DE PLANTAS

MAQUINISTAS 1 COLABORADORES 1PROVEEDORES

 -7-

CAPITULO 11

CONCEPTOS FUNDAMENTALES DE GESTIN

2.1 DE LOS SISTEMAS DE GESTIN

2.1.1 Conceptos bsicos<1>

Sistema: Conjunto de elementos mutuamente relacionados o que interactan.

Gestin: Actividades coordinadas para dirigir y controlar una organizacin

Sistema de Gestin: Sistema para establecer la poltica y los objetivos y para

lograr dichos objetivos

Eficacia: Extensin en la que se realizan las actividades planificadas y se

alcanzan los resultados planificados

Eficiencia: Relacin entre el resultado alcanzado y los recursos utilizados

Proceso: Conjunto de activid~des mutuamente relacionadas o que interactan,

las cuales transforman elementos de entrada en resultados

Los elementos de entrada para un proceso son generalmente resultados de otros

procesos.

Los procesos de una organizacin son generalmente planificados y puestos en

prctica bajo condiciones controladas para aportar valor.

Mejora continua: Proceso recurrente de optimizacin del sistema de gestin

para lograr mejoras en el desempeo global de forma coherente con
determinada poltica de la organizacin.

(1) ISO .9000:2000 Sistema de Gestin de la Calidad - Conceptos y vocabularios.

 - 8-

2.1.2 Cambios inevitables

A partir de las ltimas dcadas del siglo XX, las empresas estn experimentando
un proceso de cambios importantes e impredecibles en muchos casos, pasando
de una situacin de proteccin regulada a entornos abiertos altamente
competitivos.

La naturaleza de la competencia empresarial propia de la era industrial, donde la

incorporacin de alta tecnologa ha sido lo ms importante, se est
transformando rpidamente. En la actual era de la informacin, las empresas ya
no pueden obtener ventajas competitivas sostenibles slo mediante la aplicacin
de nuevas tecnologas a los bienes fsicos o llevando a cabo una excelente
gestin de los activos y pasivos financieros.

El logro de la competitividad de la organizacin debe estar referido al

correspondiente plan, el cual fija la visin, misin, objetivos y estrategias
corporativas con base en el adecuado diagnstico situacional, mientras que el
control de este plan se enmarca en una serie de acciones orientadas a medir,
evaluar, ajustar y regular las actividades planteadas en el.

En esta medicin, los indicadores de gestin se convierten en los signos vitales

de la organizacin, y su continuo monitoreo permite establecer los condiciones e
identificar los diversos sntomas que se derivan del desarrollo normal de las
actividades. En una organizacin se debe contar con el mnimo nmero posible
de indicadores que nos garanticen contar con informacin constante, real y
precisa sobre aspectos tales como: efectividad, eficiencia, eficacia,
productividad, calidad, la ejecucin presupuesta!, la incidencia de la gestin,
todos los cuales constituyen el conjunto de signos vitales de la organizacin.

La gestin moderna de la empresa y la teora de la organizacin tienden a

estudiar el microclima social de las empresas ms que los factores econmicos
tradicionales: el comportamiento de los individuos dentro de una estructura
organizativa es tan importante como la propia estructura. As, aunque el pago
por ejecucin y otros incentivos siguen siendo factores clave para lograr mayores
beneficios y cuotas de mercado, otras medidas, como el control de calidad y la
 -9-

gestin de recursos humanos se emplean al margen de las estrategias

tradicionales

2.1.3 Indicadores de Gestin

Los Indicadores son datos estadsticos absolutos que nos permiten elaborar un
juicio sobre el funcionamiento de un sistema determinado.

Los indicadores de gestin son medidas utilizadas para determinar el xito de un

proyecto o una organizacin. Los indicadores de gestin suelen establecerse por
los lderes del proyecto u organizacin, y son posteriormente utilizados
continuamente a lo largo del ciclo de vida, para evaluar el desempeo y los
resultados.

Los indicadores de gestin suelen estar ligados con resultados cuantificables,

como ventas anuales o reduccin de costos en manufactura.

Tipos de indicadores de gestin

Existen diversas clasificaciones de los indicadores de gestin. Segn los

expertos en Contabilidad Gerencial, por ejemplo, los indicadores de gestin se
clasifican en seis tipos: de ventaja competitiva, de desempeo financiero, de
flexibilidad, de utilizacin de recursos, de calidad de servicio y de innovacin. Los
dos primeros son de "resultados", y los otros cuatros tienen que ver con los
"medios" para lograr esos resultados.

Otros los clasifican en tres dimensiones: econmicos (obtencin de recursos),

eficiencia (producir los mejores resultados posibles con los recursos disponibles)
y efectividad (el nivel de logro de los requerimientos u objetivos).

Otro acercamiento al tema de los indicadores de gestin es el Balanced

Scorecard, que plantea la necesidad de hacer seguimiento, adems de los
tradicionales indicadores financieros, de otros tres tipos: perspectiva del cliente,
perspectiva de los procesos y perspectiva de mejora continua.
 -10-

Tradicionalmente, las empresas han medido su desempeo basndose

exclusivamente en indicadores financieros clsicos (aumento de ventas,
disminucin de costos, etc.). La gerencia moderna, sin embargo, exige al gerente
realizar un seguimiento mucho ms amplio, que incluya otras variables de inters
para la organizacin.

Criterios para establecer indicadores de gestin

Para que un indicador de gestin sea til y efectivo, tiene que cumplir con una
serie de caractersticas, entre las que destacan:

Relevantes (que tenga que ver con los objetivos estratgicos de la organizacin).

Verificables y costo efectivo (que no haya que incurrir en costos excesivos para
obtenerlo).

Libre en sesgo estadstico o personal (que asegure su correcta recopilacin y

justa comparacin).

Aceptacin empresarial (catalogado).

Justificables.

Vlidos.

Confiables.

Fcil de Comprender y Usar, Comparable (se pueda comparar sus valores entre
organizaciones, y en la misma organizacin a lo largo del tiempo)

Herramientas para desarrollar indicadores de Gestin

Conocido tambin como direccionamiento estratgico, es importante que la

empresa desarrolle e implemente indicadores de gestin. Tal vez suene para
algunos algo tedioso, para otro totalmente interesante. Lo cierto es que es
absolutamente necesario hacerlo porque lo que no se mide, no se mejora. Si
 - 11-

usted quiere hacer crecer su empresa, ganar mercado, aplastar a la

competencia, pero no implementa indicadores de gestin, no podr saber si lo
que usted hace es lo correcto, si su producto es tan aceptado en el mercado
como usted cree y si cuenta con el respaldo de su cliente externo e interno.

Para hacerlo es importante que se tengan en cuenta algunos aspectos claves de

la empresa:

Su cliente externo es decir, el mercado objetivo.

Clima organizacional.

Objetivos financieros de la compaa y su presupuesto.

Planeacin estratgica.

o El cliente externo:

La empresa vive por los clientes y para el cliente; es decir que trabajan para el
bien de las personas que compran y/o demandan sus productos o servicios; por
tal razn es importante saber que piensan ellos de lo que ofrece la organizacin
en el mercado.

La mejor forma de saber la posicin del cliente externo frente a usted es a travs
de la encuesta, todos lo saben, pero puede resultar incomodo hacerlo
demasiado seguido. Bsicamente se trata de una encuesta de imagen, ya que
esta es la voz de sus clientes y puede resultar una herramienta til para conocer
fortalezas, debilidades de su empresa, producto o servicio.

o Clima organizacional:

El clima organizacional comprende a su cliente interno, ya que no basta con

tener personas trabajando si usted no sabe y no conoce la posicin de ellos
frente a la organizacin jerrquica de la empresa; de misma manera es
 - 12-

importante indagar al clientes externos, es importante implementar una encuesta

a nivel interno de la empresa.

Si las cosas no estn funcionando no basta con saber que sali mal el
desempeo de la organizacin, descargando la culpa con el departamento
encargado o las reas que mostraron registros negativos; sino que hay que
realizar una retroalimentacin para saber por que las cosas no estn
funcionando de la manera adecuada

Sin duda alguna la elaboracin de las encuestas del cliente interno y externo son
claves para poder lograr los objetivos de unos indicadores de gestin correctos;
para esto, hay que tener presente que un indicador de gestin es la medicin
cuantitativa de un producto o servicio, que permite conocer el estado actual de la
empresa; de tal manera es importante elaborar preguntas abiertas para lograr
una adecuada retroalimentacin.

Otro aspecto importante es que los empleados tengan la oportunidad de realizar

la encuesta de forma annima y si lo hacen mencionando su nombre, debe
existir una poltica que garantice que los jefes no llegarn a tomar medidas
contrarias contra determinado empleado; ya que el objetivo primordial de una
encuesta interna es para ver los errores, conocer al empleado, saber si los jefes
son excelentes o no, y tomas medidas correctivas que garanticen el
mejoramiento del clima organizacional y por ende, el crecimiento de la empresa.

o Objetivo financiero de la compaa y su presupuesto:

Para realizar o formular indicadores es muy importante tener en cuenta los

objetivos financieros de la compaa y del presupuesto que disponen para el ao
en curso o del que est por venir.

o Planeacin estratgica:

Identificar los puntos ms representativos la organizacin buscando en las

dbiles, fortalezas, oportunidades y las amenazas, por lo cual se realiza un
 - 13-

anlisis FODA, y con base en los resultados, definir los objetivos generales, por
reas, y de esta manera desarrollar estrategias para cada uno de estos.

Sin planeacin no existe futuro, es como querer viajar sin saber a dnde se va,
con cunto se viaja, cunto tiempo se estar en determinado sitio, cmo llegar
etc.

Una vez realizado un plan estratgico con todo lo que esto implica, haga
seguimiento y control de las actividades. Recuerde que el futuro de la empresa
est en manos de quienes la lideran.

Clases de Indicadores de Gestin

Indicador de utilizacin: Cociente entre la capacidad utilizada y la

disponibilidad.

Indicador de rendimiento: Cociente entre produccin real y la esperada.

Indicador de productividad: Cociente entre los valores reales de la

produccin y los esperados.

Indicadores tpicos de algunas reas de la organizacin

A pesar de que no existe un directorio de indicadores de gestin, s existen

algunos indicadores de uso generalizado.

En la tabla N1 se indica algunos indicadores ms usados en la gestin del rea

de Recursos Humanos.

En esta tesis {tabla N2) se plantea los indicadores mnimos que toda empresa
debe considerar en la Gestin integrada de seguridad, salud ocupacional y
medio ambiente.

A continuacin de muestran algunos ejemplos por reas (RRHH y SHE).

 -14-

Tabla N1: Indicadores para el rea de Recursos Humanos

Produccin .
Horas-hombre trabajadas

!
1
.J
 - 15-

Tabla N2: Indicadores para el rea de Seguridad, Salud ocupacional y

medio ambiente

2.1.4 Competitiva, eficiencia y eficacia.

La competitividad no es producto de una casualidad ni surge

espontneamente; se crea y se logra a travs de un largo proceso de
aprendizaje y negociacin por grupos colectivos representativos que configuran
la dinmica de conducta organizativa, como los accionistas, directivos,
 -16-

empleados, acreedores, clientes, por la competencia y el mercado, y por ltimo,

el gobierno y la sociedad en general.

Una organizacin, cualquiera que sea la actividad que realiza, si desea mantener
un nivel adecuado de competitividad a largo plazo, debe utilizar antes o despus,
unos procedimientos de anlisis y decisiones formales, encuadrados en el marco
del proceso de "planificacin estratgica". La funcin de dicho proceso es
sistematizar y coordinar todos los esfuerzos de las unidades que integran la
organizacin encaminados a maximizar la eficiencia global.

Para explicar mejor dicha eficiencia, consideremos los niveles de competitividad,

la competitividad interna y la competitividad externa:

La competitividad interna se refiere a la capacidad de organizacin para lograr el

mximo rendimiento de los recursos disponibles, como personal, capital,
materiales, ideas, etc., y los procesos de transformacin. Al hablar de la
competitividad interna nos viene la idea de que la empresa ha de competir contra
s misma, con expresin de su continuo esfuerzo de superacin.

La competitividad externa est orientada a la elaboracin de los logros de la

organizacin en el contexto del mercado, o el sector a que pertenece. Como el
sistema de referencia o modelo es ajeno a la empresa, sta debe considerar
variables exgenas, como el grado de innovacin, el dinamismo de la industria,
la estabilidad econmica, para estimar su competitividad a largo plazo. La
empresa, una vez alcanzado un nivel de competitividad externa, deber
disponerse a mantener su competitividad futura, basado en generar nuevas
ideas y productos y de buscar nuevas oportunidades de mercado.

Eficacia y eficiencia constituyen elementos bsicos para cumplir con los

objetivos propuestos en las organizaciones y su adecuada dosificacin de
recursos es condicin fundamental para un liderazgo exitoso, lo que se traduce
en la competitividad de sus colaboradores al medir sus objetivos como sus
comportamientos organizacionales.
 -17-

Las definiciones de Eficacia y eficiencia se detallan en la seccin 2.1.1 de esta

tesis.

2.1.5 Cambios organizacionio Organizacional se define como la capacidad de

adaptacin de las organizaciones a las diferentes transformaciones que sufra el
medio ambiente interno o externo, mediante el aprendizaje el conjunto de
variaciones de orden estructural que sufren las organizaciones y que se traducen
en un nuevo comportamiento organizacional, como se esquematiza en el grfico
N 1.

Actualmente las Organizaciones como punto de partida para iniciar y realizar el

proceso de planificacin de un proceso, se basan primero en identificar
estrategias actuales y luego realizan un anlisis - diagnstico del:

Medio Ambiente (Fuerza externa)

De las capacidades organizacionales (Fuerza interna)

Grfico N1 : Cambio organizacional

 -18-

Los cambios se originan por la interaccin de fuerzas, estas se clasifican en:

Fuerzas Externas -Anlisis del Medio Ambiente:

Son aquellas que provienen de afuera de la organizacin, creando la necesidad

de cambios de orden interno, las cuales pueden ser macro - ambiente micro -
ambiente. Son muestras de esta fuerza:

MACRO AMBIENTE: Contexto poltico, contexto socio cultural, contexto

tecnolgico y contexto econmico.

MICRO AMBIENTE: Proveedores, competidores, usuarios y reguladores.

Lo que se obtiene del anlisis del Medio Ambiente son las oportunidades y las
amenazas:

OPORTUNIDADES: Factorefenmenos o hechos que podrn favorecer el logro

de los objetivos organizacionales.

AMENAZAS: Factores fenmenos o hechos que pueden obstaculizar el logro de

los objetivos organizacionales.

Fuerzas Internas- Anlisis de las capacidades organizacionales:

Son aquellas que provienen dentro de la organizacin, surgen del anlisis del
comportamiento organizacional y se presentan como alternativas de solucin,
representando condiciones de equilibrio, creando la necesidad de cambio de
orden estructural; es ejemplo de ellas las adecuaciones tecnolgicas, cambio de
estrategias metodolgicas, cambios de directivas, etc.

Lo que se obtiene del anlisis de capacidades organizacionales son las

fortalezas y las debilidades:

FORTALEZAS: Condiciones o recursos que favorecen excepcionalmente por su

calidad el desarrollo de actividades y logro de metas.

DEBILIDADES: Condiciones o recursos inadecuados que entorpecen el

desarrollo de actividades y logro de metas.
 - 19-

Algunos ejemplos claros de las fuerzas externas e internas que nos conllevan a
realizar un cambio organizacional se describen en el grfico N2.

Grafico N2: Fuerzas externas e internas para el cambio

Los Cambios Organizacionales surgen de la necesidad de romper con el

equilibrio existente, para transformarlo en otro mucho ms provecho
financieramente hablando, en este proceso de transformacin en un principio
 -20-

como ya se dijo, las fuerzas deben quebrar con el equilibrio, interactuando con
otras fuerzas que tratan de oponerse, ( Resistencia al Cambio) es por ello que
cuando una organizacin se plantea un cambio, debe implicar un conjunto de
tareas para tratar de minimizar esta interaccin de fuerzas.

El cambio organizacional tambin depende de la aptitud y de la actitud que cada

colaborador de la empresa presente, para lo cual la Empresa debe tener y seguir
una plan de accin de cmo generar o repotenciar estas aptitudes-actitudes, la
cual se detalla en el grfico N3.

Grafico N3: Matriz Aptitud-Actitud

QUIERE NO QUIERE
y y
e PUEDE PUEDE
A
p
A
e QUIERE NO QUIERE
I
T y y
A
R NO PUEDE NO PUEDE

l\IOTIYAR/ eONFROl\"'TAR

Para tratar cualquier proceso de cambio, es necesario manejar muy

integradamente aspectos tcnicos y aspectos humanos, ya que sin la capacidad
para tratar los aspectos humanos, el proceso de aceptacin y adopcin del
cambio resulta mucho ms dificultoso.
 -21-

La Resistencia al Cambio

Vale la pena hacer algunos comentarios sobre la ms popular de todas las

causas de fracaso mencionadas: la resistencia al cambio. Douglas Smith, en su
obra Taking Charge of Change menciona que " ... la ignorancia sobre la ntima
naturaleza de nuestra resistencia a cambiar es lo que mata el cambio, y no la
resistencia en s misma ... ".

La resistencia al cambio es un sntoma absolutamente natural. Ahora bien,

Cules son los motivos que pueden ocasionarla?, segn el grfico N4.

Grfico N4: La resistencia al Cambio

CONOCIMIE!1i10
(Qu hacer, por qu
laaeer)

IIl ~
~:
CAPACIDAD
(Cmo hacerlo)

En primer lugar, en la base de la pirmide, nos encontramos con que las

personas que no conocen lo suficiente, tienden a demorar el carrfbio, lo que es
percibido como cierta forma de resistencia. Esta ignorancia esta generalmente
ocasionada por:
 -22-

La falta de comunicacin sobre el proyecto de cambio:

En general se resiste cualquier tipo de cambio si no se conoce en qu

consiste, para que se lleve a cabo y cul es su impacto en trminos
personales;

La visin demasiado parcializada del cambio:

En numerosas ocasiones las personas juzgan negativamente al cambio

exclusivamente por lo que sucede en su mbito de influencia (su grupo de
trabajo, su sector, su gerencia), sin considerar los beneficios globales que
obtiene la empresa en su conjunto.

En segundo lugar, si las personas tienen suficiente informacin sobre el

cambio, pueden ofrecer cierta resistencia simplemente porque perciben que no
pueden cambiar. Sucede que se sin condicionadas por la organizacin, no
saben cmo hacer lo que deben hacer o no tienen las habilidades requeridas por
la nueva situacin. Esta sensacin provoca cierta inmovilidad que es percibida
como resistencia a cambiar. Algunos factores que contribuyen a esto son:

o El tipo de cultura organizacional que castiga excesivamente el error;

o La falta de capacidad individual, que limita el accionar concreto;

o Las dificultades para el trabajo en equipo, necesario para revisar todo

el esquema de interacciones que propone el cambio;

o La percepcin de la falta de recursos, ya sea en medios econmicos o

humanos;

o La sensacin de que el verdadero cambio no puede producirse. Los

agentes del cambio perciben que estn atados de pies y manos para
encarar las iniciativas realmente necesarias.

Por ltimo, si las personas conocen lo suficiente sobre el cambio a

encarar y se sienten capaces de realizarlo, empieza a tener mucha importancia
la verdadera voluntad de cambiar.
 - 23-

En algunos casos, el cambio despierta sentimientos negativos en las personas y

stas sencillamente no quieren cambiar; ya que consideran que no les
conviene o que las obliga a moverse fuera de su zona de comodidad. Estas
reacciones pueden partir de sentimientos tales como:

E desacuerdo. Los individuos pueden estar simplemente en desacuerdo en

cuanto a las premisas o loonamientos sobre los que se sustenta el
cambio. En algunos casos basan sus juicios en modelos mentales muy
cerrados o tienen dificultades para abandonar hbitos muy arraigados;

La incertidumbre. Los efectos del nuevo sistema no son totalmente

predecibles y esto genera temor por falta de confianza en sus resultados;

La prdida de identidad. A veces, las personas edifican su identidad sobre

lo que hacen. En este marco de referencia, los cambios califican y
ofenden. Aparecen las actitudes defensivas;

La de trabajar ms. Normalmente se percibe que deben encararse

simultente dos frentes distintos: el de continuacin de las viejas tareas y
el de inicio de las nuevas rutinas.

En casi todos los cambios de gran magnitud aparecen de alguna forma y en

alguna medida los sentimientos mencionados, pero tambin es cierto que
tambin pueden aparecer algunos sentimientos positivos como: el entusiasmo
por la posibilidad de un futuro mejor, la liberacin de los problemas del viejo
orden y las expectativas de crecimiento o consolidacin personal.

2.1.6 Estrategias y planeamientos estratgicos

ESTRATEGIAS:

Para que una organizacin sea exitosa, sus gerentes y lderes deben dirigir a su
gente para que:

1) Hagan las cosas correctas y

 -24-

2) Hagan las cosas correctamente.

La segunda, hacer las cosas correctamente, entra en el campo de la efectividad,

y otras habilidades gerenciales. La primera, hacer las cosas correctas, es la
estrategia empresarial (o estrategia corporativa o estrategia de negocio).

La estrategia corporativa es de gran importancia para cualquier empresa,

pequea o grande. En las grandes empresas, suelen ser los altos niveles
gerenciales quienes se ocupan del tema estratgico; sin embargo, a medida que
un individuo asciende en la escala, tiene que ir pensando cada da ms en forma
estratgica.

Existen mltiples definiciones de estrategia. Mencionamos una de ellas: "es la

compleja red de pensamientos, ideas, experiencias, objetivos, experticia,
memorias, percepciones y expectativas que proveen una gua general para
tomar acciones especficas en la bsqueda de fines particulares"- Fred Nicho/s.
Una definicin ms orientada hacia el mundo de negocios, la provee Bruce
Henderson: "es la bsqueda deliberada por un plan de accin que desarrolle la
ventaja competitiva de un negocio, y la multiplique".

Muchas de las definiciones modernas hacen nfasis en la necesidad de una

empresa de tener una ventaja competitiva, que la distinga de las dems. Segn
Michael Porter, la estrategia competitiva trata sobre "Ser diferente. Es decir,
seleccionar una serie de actividades distinta a las que otros han seleccionado,
para ofrecer una mezcla nica de valor".

Formular la estrategia empresarial, y luego implementarla, es un proceso

dinmico, complejo, continuo e integrado, que requiere de mucha evaluacin y
ajustes.
 - 25-

Formulacin de la estrategia empresarial

Formular la estrategia de una organizacin, implica tres grandes pasos:

Determinar dnde estamos: analizar la situacin tanto interna como

externa, a nivel micro y macro. Para esto son tiles herramientas como la
matriz FODA.

Determinar a dnde queremos llegar: esto implica establecer la misin,

visin, valores y objetivos, tanto a nivel corporativo como a nivel de unidad
de negocio.

Determinar como llegar hasta all: es decir, el plan estratgico -la serie de
decisiones que se deben tomar, basadas en factores como:

o Qu productos y servicios ofrecer

o Qu demandas del mercado satisfacer

o A qu segmento de clientes atender

o Qu tecnologa utilizar (o desarrollar)

o Qu mtodo de ventas utilizar

o Qu forma de distribucin utilizar

o Qu rea geogrfica atacar

Implementacin de la estrategia empresarial

De nada sirve contar con una fabulosa estrategia, si esta no se lleva a cabo.
Implementar el plan implica una serie de pasos:

Asignar y ocurar los recursos necesarios: financieros, humanos, tiempo,

tecnologa, etc.

Establecer la estructura humana: puede ser una estructura jerrquica de

comando, equipos multi-funcionales, etc.
 -26-

Establecer responsabilidades: cada tarea o proceso debe ser

responsabilidad de una persona o un equipo.

o Manejar el proceso: evaluar los resultados, y hacer los ajustes necesarios.

PLANEAMIENTOS ESTRATGICOS:

El proceso de planeacin estratgica comprende el desarrollo secuencial de las

siguientes fases:

1. La elaboracin de la filosofa de la Institucin, expresada en su declaracin

de visin y misin.

2. El anlisis del entorno o ambiente externo en el cual se desenvuelve la

Institucin, a fin de identificar las oportunidades y amenazas. El entorno
puede ser subdivido en entorno general, referido a las tendencias globales
de la sociedad; y el entorno especfico, referido a las circunstanciasQ
particulares del sector, mbito o segmento relevante para la organizacin.

3. El anlisis de la realidad interna de la Institucin, cuya finalidad es

determinar las fortalezas y debilidades. En trminos generales, el anlisis
del ambiente operativo interno comprende el diagnstico de los recursos,
capacidades y aptitudes centrales de la organizacin.

4. La determinacin de los objetivos estratgicos generales y especficos y la

seleccin de estrategis y cursos de accin fundamentados en las
fortalezas de la organizacin y que, al mismo tiempo, neutralicen sus
debilidades, con la finalidad de aprovechar las oportunidades y
contrarrestar las amenazas.

5. La preparacin para la implementacin del plan, especialmente en lo

concerniente al sistema de seguimiento y evaluacin del mismo, lo que
incluye la seleccin de indicadores de resultado e impacto para la medicin
del desempeo de la organizacin, la especificacin de los valores a
alcanzar para cada indicador y la estimacin de los recursos financieros
indispensables.
 -27-

Estos cinco elementos interactan esttica y dinmicamente. As, el anlisis de

fortalezas y debilidades se realiza respecto de las oportunidades y amenazas
externas, y ambos componentes del diagnstico adquieren sentido nicamente
en relacin a la misin y visin de la organizacin. Los objetivos estn ligados a
las estrategias, las polticas y estructuras organizacionales necesarias para su
logro y deben ser evaluados permanentemente para extender o acortar su
vigencia o simplemente reemplazar otros objetivos, los cuales a la larga podran
llevar a una nueva formulacin de la filosofa de la organizacin.

Cabe hacer, por otra parte, una distincin entre los conceptos de anlisis
estratgico e implementacin estratgica: El anlisis estratgico est
conformado por la formulacin (o reformulacin) de la misin, el diagnstico
institucional y el establecimiento de los objetivos estratgicos, siendo ste el
punto culminante. La implementacin estratgica toma como punto de partida a
los objetivos y avanza hasta comprender las polticas y cursos de accin e,
incluso, el sistema de monitoreo y evaluacin del plan.

Desde otro punto de vista, el proceso de programacin estratgica puede ser

visto como un ciclo, un crculo, con un mismo punto de partida y de llegada, y
con tres etapas claramente diferenciadas aunque interrelacionadas:

(1) Formulacin de la estrategia;

(2) Ejecucin de la estrategia;

(3) Evaluacin de la estrategia.

En el grfico N5 se describe la relacin de estas tres etapas en el ciclo de la

programacin estratgica.
 -28-

Grafico N5: Ciclo de la programacin estratgica

2.2 DE LAS HERRAMIENTAS DE GESTIN

2.2.1 Evolucin de las necesidades de Gestin

El desarrollo de un entorno corporativo plantea retos en los que se hace

necesario un nuevo esquema, una estrategia de seguridad, salud y medio
ambiente diferente ms rentable, eficaz y capaz de estructurar la seguridad y
salud de los Trabajadores y el cuidado del medio ambiente. Este es el inicio de la
tercera generacin, una etapa en la que se piensa en seguridad, salud y medio
ambiente como un sistema de mejora continua que contempla la continuidad de
negocio, la adecuacin a las nuevas normativas y que, en permanente conexin
con la direccin, se alinea estratgicamente con las nuevas lneas de negocio de
la empresa. Esta es la definicin de plan de continuidad de negocio.
 -29-

Este plan de negocio est diseado para asegurar la permanencia en el tiempo

de las funciones crticas, planificar una estrategia a la medida de cada funcin,
reducir el costo total de implantacin y el de su mantenimiento posterior.

En la actualidad las empresas tienen que competir no slo con empresas de la

misma regin, sino que se presenta una competencia cada vez mayor con otras
empresas de otros lugares y pases, lo anterior debido a la globalizacin que se
ha estado presentando.

Es por lo anterior que las empresas deben buscar formas o frmulas que las
dirijan hacia una productividad y calidad mayor para ser competitivos. Una de
estas o frmulas es la utilizacin de las herramientas modernas de Gestin.

2.2.2 Relacin de herramientas de gestin

Las principales herramientas modernas de gestin son las que se muestran en el

grfico N6.

Grafico N6: Herramientas de Gestin

/
 -30-

2.2.3 Principales herramientas modernas de gestin

Las principales herramientas de gestin que se aplican en la actualidad son las

descritas anteriormente. Por ello se desarrollarn cada una de estas
herramientas.

2.2.3.1 BALANCEO SCORE CARO

Lo que uno mide, es lo que lograr As, si uno mide nicamente el desempeo
financiero, solo obtendr un buen desempeo financiero. Si por el contrario
ampla su visin, e incluye medidas desde otras perspectivas, entonces tendr la
posibilidad de alcanzar objetivos que van ms all de lo financiero.

Esta es la idea fundamental del artculo que en 1992 Robert Kaplan y David
Norton escribieran en Harvard Business Review, titulado "The Balanced
Scorecard - Measures that Orive Performance" (El Balanced Scorecard -
Mediciones que llevan a Resultados).

La traduccin de Balanced Scorecard en espaol, literalmente, sera "Hoja de

resultados equilibrada". Sin embargo, se le ha conocido por muchos nombres
distintos, entre los cuales destacan "Tablero de Comando" y "Cuadro de Mando
Integral". Muchos prefieren mantener el nombre en ingls.

El proceso de crear un "Balanced Scorecard" incluye la determinacin de 1.-

0bjetivos que se desean alcanzar, 2.- Mediciones o parmetros observables,
que midan el progreso hacia el alcance de los objetivos, 3.- Metas, o el valor
especfico de la medicin que queremos alcanzar y 4.- Iniciativas, proyectos o
programas que se iniciarn para lograr alcanzar esas metas.

Ejemplo: un objetivo de la empresa es tener un crecimiento rentable (objetivo).

Esto se medir mediante el crecimiento en el margen neto (medicin). Se quiere
alcanzar un crecimiento de 5% en este indicador (meta). Para hacerlo, se
ampliar la gama de productos (iniciativa).
 -31-

Esto se repite con tantos objetivos como sea necesario, tantas mediciones para
cada objetivo (con sus respectivas metas), y tantas iniciativas como se requieran
para lograrlos.

A nivel prctico, todas las mediciones establecidas se colocan en un cuadro, en

el cual se va monitoreando el progreso en cada una de ellas. Los datos se
obtienen generalmente de los distintos sistemas informticos con los que cuenta
la empresa, y se presentan en forma esquemtica y grfica, similar al tablero que
utiliza un piloto para conocer el status de su avin.

En el grafico N7 se esquematiza donde o en que etapa se aplica esta

herramienta de gestin.

Grafico N7: Grfico de la estrategia

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Las caractersticas del Balanced Score card es que relaciona la estrategia con su
ejecucin definiendo objetivos en el corto, medio y largo plazo.

o Permite reducir el riesgo en la toma de decisiones.

o Comunica la estrategia a todos lo niveles de la organizacin.
o Tener una clara visin de la relaciones causa-efecto de la estrategia.
 -32-

Especficamente, los autores sugieren cuatro perspectivas:

1. Perspectiva financiera:: aunque las medidas financieras no deben ser las

nicas, tampoco deben despreciarse. La informacin precisa y actualizada
sobre el desempeo financiero siempre ser una prioridad. A las medidas
tradicionales financieras (como ganancias, crecimiento en las ventas),
quizs se deba agregar otras relacionadas como riesgo y costo-beneficio.

2. Perspectiva del cliente: cmo ve el cliente a la organizacin, y qu debe

hacer esta para mantenerlo como cliente. Si el cliente no est satisfecho,
an cuando las finanzas estn marchando bien, es un fuerte indicativo de
problemas en el futuro.

3. Perspectiva interna o de procesos de negocio: cuales son los procesos

internos que la organizacin debe mejorar para lograr sus objetivos.
Debemos preguntarnos: "Para satisfacer a los accionistas y clientes, en
que procesos de negocio debemos sobresalir?".

4. Perspectiva de innovacin y mejora: cmo puede la organizacin seguir

mejorando para crear valor en el futuro. Incluye aspectos como
entrenamiento de los empleados, cultura organizacional, etc.

Sus principales indicadores de eficiencia son costos, operaciones y servicios

post venta

2.2.3.2 BENCH MARKING

Qu es el Benchmarking

El benchmarking es una forma de determinar qu tan bien se desempea una

empresa (o una unidad de esta), comparado otras empresas (o unidades).
 - 33-

Tradicionalmente, las empresas medan su desempeo y lo comparaban con su

propio desempeo en el pasado. Esto daba una muy buena indicacin de la
mejora que est logrando. Sin embargo, aunque la empresa est mejorando, es
posible que otras empresas estn mejorando ms, por lo que mejorar con
respecto a aos anteriores, puede no ser suficiente.

El benchmarking ubica el desempeo de la empresa en un contexto amplio, y

permite determinar las mejores prcticas.

Spendolini define al Benchmarking como "el proceso contnuo y sistemtico de

evaluar los productos, servicios o procesos de las organizaciones que son
reconocidas por ser representativas de las mejores prcticas para efectos de
mejora organizacional".

Tipos de Benchmarking

McNair y Liebfried identifican cuatro tipos de benchmarking:

1. Benchmarking interno: un chequeo interno de los estndares de la

organizacin, para determinar formas potenciales de mejorar la eficiencia.

2. Benchmarking competitivo: es la comparacin de los estndares de una

organizacin, con los de otras empresas (competidoras).

3. Benchmarking de la industria: comparar los estndares de la empresa con

los de la industria a la que pertenece.

4. Benchmarking "mejor de su clase": es la comparacin de los niveles de

logros de una organizacin, con lo mejor que exista en cualquier parte del
mundo, sin importar en qu industria o mercado se encuentre.

El proceso de benchmarking supone que las empresas estn preparadas y

dispuestas para hacer pblicas sus mediciones. Esto suele hacerse a travs de
un tercero, que recoge los nmeros de diversas organizaciones, y los publican
sin identificar a la empresa especfica.
 -34-

2.2.3.3 COACHING

El coaching es un conjunto integrado de acciones orientadas a mejorar el

desempeo de una persona, de manera que alcance su potencial (en ocasiones,
en el proceso se redefine su perspectiva acerca de su potencial).

En los negocios, el coaching es una forma sistemtica de adiestramiento en el

trabajo, provisto por un profesional externo, un compaero de trabajo o por el
supervisor de la persona.

Generalmente, el coching busca construir habilidades como comunicacin,

resolucin de problemas, trabajo en equipo o ventas. Tambin se utiliza con
frecuencia para mejorar caractersticas personales como impacto o asertividad.

Coaching como herramienta de Gestin:

El coaching como herramienta de gestin de personas se usa para poder llevar a

cabo cambios importantes en la vida en las diferentes reas que nos importan.

Actualmente y con ms asiduidad esta tcnica es utilizada tanto en el mundo de

la empresa como en el mbito personal, Life Coach, o en este caso Coaching
estructural y sistmico porqu estructural y porqu sistmico?

Estructural:

Porque hay ciertos objetivos en las diferentes reas de la vida que nos importan
mucho y no podemos encontrar los recursos para lograrlos, esto nos imposibilita
poder actuar y relacionarnos con las personas con quienes interactuamos a
diario.

Primero nos relacionamos con nosotros mismos, y la mayora de las veces, no

sabiendo lo que queremos o porque no sabemos cmo conseguirlo, con
nuestras parejas, hijos, padres, amigos, empleados, clientes ... etc.
 - 35-

Se trabajar con el Coach con el fin de identificar los objetivos de nuestra vida,
nuestros talentos y debilidades, para luego trabajar de una forma estructural o
integral y para llegar a resultados extraordinarios.

Se trata de poner orden en l "es todo" de nuestra vida partiendo de las

diferentes estructuras que la conforman.

Sistmico:

Porque es un modelo en el que se acompaa en el proceso de transformacin

de personas, equipos y organizaciones en relacin con su entorno siendo su
preocupacin principal el ser humano, su orientacin, bien estar tanto propio
como el de las personas ms cercanas en sus diferentes entornos.

El coach practica un modelo de observacin y de intervencin del individuo

partiendo de la relacin consigo mismo, con el otro y con lo que le rodea.

Para qu te puede servir hacer un proceso de coaching?

o Para saber el propsito en tu vida y la estrategia para lograrlo

o Para afrontar tus carencias y aprender a superarlas

o Para enfrentarte con la verdad de aquellas cosas que te hacen dao en tu

vida

o Para ayudarte a que tomes las riendas de tu vida

o Para afrontar tus carencias y aprendes a superarlas

o Para recuperar aquello que consideras ests perdiendo

o Para conocer tus miedos y saber cmo superarlos, etc.

 -36-

2.2.3.4 EMPOWERMENT

Es un proceso estratgico que busca una relacin de socios entre la

organizacin y su gente, aumentar la confianza responsabilidad, autoridad y
compromiso para servir mejor al cliente.

Qu es un equipo con empowerment?

Son grupos de trabajo con empleados responsables de un producto, servicio que

comparten el liderazgo, colaboran en el mejoramiento del proceso del trabajo
planean y toman decisiones relacionadas con el mtodo de trabajo.

Caractersticas de equipos con empowerment:

1. Se comparten el liderazgo y las tareas administrativas

2. Los miembros tienen facultad para evaluar y mejorar la calidad del

desempeo y el proceso de informacin.

3. El equipo proporciona ideas para la estrategia de negocios.

4. Son comprometidos flexibles y creativos.

5. Coordinan e intercambian con otros equipos y organizaciones.

6. Se mejora la honestidad, las relaciones con los dems y la confianza.

7. Tienen una actitud positiva y son entusiastas.

Factores que intervienen en el cambio

La mayora de las veces son fuerzas externas que obligan a que la organizacin
cambie, cambios como las siguientes:
 -37-

1. Competencia global acelerada

2. Clientes insatisfechos.

3. Poca rapidez en la innovacin o introduccin del producto.

4. Organizaciones ms planas y lineales.

5. Inercia y lucha burocrtica.

6. Tecnologa que cambia rpidamente.

7. Cambio de valores en los empleados.

8. Estancamiento en la eficiencia o la productividad.

Organizacin de empowerment

Desde el principio de los setenta las organizaciones en todo el mundo

empezaron a reemplazar su estructura tradicional por un mayor compromiso y
alta involucracin del personal.

La estructura tradicional est hecha en forma de pirmide, en donde las

funciones son altamente especializadas, sus lmites son claras y hay un control
de los supervisores para asegurar que el trabajo sea rpido y consistente. En
conclusin la gente que ocupa la punta de la pirmide es la gente que planea y
piensa mientras que los niveles ms bajos son los hacen el trabajo.

La estructura de involucracin del personal y un mayor compromiso esta en

forma de circulo o de red por que puede verse como un conjunto de grupos o
equipos coordinados trabajando en funcin de un mismo objetivo.

Caractersticas del crculo:

El cliente est en el centro.

Se trabaja en conjunto cooperando para hacer lo que se debe.

 -38-

Comparten responsabilidad, habilidad y autoridad.

El control y la coordinacin vienen a travs de continua comunicacin y

decisiones.

a Los empleados y el gerente tienen capacidad para trabajar con otros.

Hay pocos niveles de organizacin.

El poder viene de la habilidad de influir e inspirar a los dems no de su

jerarqua.

e Las personas se manejan por si mismas y son juzgados por el total de su

trabajo el enfoque es hacia el cliente.

Los gerentes son los que dan energa proveen las conexiones y dan
empowerment a sus equipos.

El camino hacia empowerment

Es necesario definir las funciones con claridad antes del proceso de

transformacin y durante este. Las organizaciones necesitan entre quince meses
y cinco aos para completar las etapas de empowerment y se necesita un alto
nivel de ayuda, compromiso y apoyo para llevar a cabo el proyecto.

Durante el desarrollo de empowerment habr tropiezos que pueden ser

previsibles, no debemos estancarnos por los problemas si no enfrentarlos y
resolverlos, uno de estos tropiezos son:

Inercia: dificultad en decidirse a empezar.

Dudas personales: creer que usted no es capaz, ni puede crear en su lugar de

trabajo.

Ira: echarle la culpa a los dems por tener que pasar por todo esto.

Caos: se ven tantas formas de llegar al final que uno se pierde en el camino.
 -39-

2.2.3.5 OUTSOURCING O TERCERIZACIN

El trmino outsourcing , tambin conocido como tercerizacin, refiere al proceso

que ocurre cuando una organizacin contrata a otra para que realice parte de su
produccin, preste sus servicios o se encargue de algunas actividades que le
son propias. Las organizaciones recurren al outsourcing para abaratar costos,
mejorar la eficiencia y concentrarse en aquellas actividades que dominan mejor y
constituyen la base de su negocio.

El outsourcing abarca una amplia gama de reas pero actualmente es ms en

comn en recursos humanos (manejo de nminas), atencin al cliente,
contabilidad, telemarketing, diseo grfico, generacin de contenido,
manufactura e ingeniera. Por lo general, involucra especialidades ajenas a las
funciones fundamentales de la organizacin contratante.

En el outsourcing la organizacin cede al proveedor el control de los procesos

necesarios para la prestacin del servicio. En cambio, cuando una empresa se
relaciona con otra bajo la figura de la contratacin externa, mantiene ingerencia
en todos y cada uno de los detalles de la actividad requerida.

Tipos de outsourcing

Deslocalizacin: Tambin conocido como Off-shoring, Implica la contratacin de

servicios a terceros radicados en pases que ofrecen costos menores a causa de
la legislacin laboral, entre otros factores.

ln-house: Es el outsourcing que se produce en las instalaciones de la

organizacin contratante del servicio.

Off-site: Cuando el servicio de outsourcing se produce en las instalaciones de la

propia empresa que lo presta.
 -40-

Co-sourcing: Modalidad en la cual el prestador del servicio de outsourcing ofrece

algn tipo de valor aadido a su cliente, como compartir los riesgos.

Colaborativo: Se aplica a la utilizacin de la capacidad ociosa en las operaciones

para producir artculos o prestar servicios a un tercero. El termino enfatiza las
oportunidades de colaborar con jugadores en los que tradicionalmente no se
haba pensado.

Evolucin del Outsourcing

Antes del fin de la segunda guerra mundial (1945) y salvo contadas excepciones,
las compaas concentraban la mayor cantidad de actividades con la intencin
de garantizar la eficiencia. Al pasar el tiempo, la estrategia se hizo obsoleta. La
atencin a una demanda creciente, entre otros factores, hicieron que los
departamentos de las empresas se vieran en dificultades para mantenerse tan
afinados como las organizaciones especializadas.

El concepto de Outsourcing se afianz cuando en la dcada de los 70, grandes

compaas lo aplicaron con xito. Tras al acuacin del trmino a principios de
los 80, la prctica muestra cifras importantes y un alcance global.

Beneficios del Outsourcing

Abarata los costos de produccin.

Facilita la obtencin de productos de mejor calidad.

Reduce el nmero de tareas rutinarias.

Permite a la organizacin dedicarse a tareas de mayor rentabilidad.

 -41-

Desventajas del Outsourcing

Genera poca lealtad hacia la organizacin a la cual se presta el servicio.

Fomenta irregularidades en la contratacin de los trabajadores.

Elimina puestos de trabajo en el pas de origen de la organizacin

contratante, especialmente cuando se aplica la deslocalizacin.

2.2.3.6 REINGENIERIA DE PROCESOS

La reingeniera constituye una recreacin y reconfiguracin de las actividades y

procesos de la empresa, lo cual implica volver a crear y configurar de manera
radical l o los sistemas de la compaa a los efectos de lograr incrementos
significativos, y en un corto perodo de tiempo, en materia de rentabilidad,
productividad, tiempo de respuesta, y calidad, lo cual implica la obtencin de
ventajas competitivas.

La reingeniera debe antes de todo conceptualizarse filosficamente como una

rotura o cambio de los paradigmas vigentes en la empresa.

Posteriormente tenemos en la definicin el concepto de sistema, el cual se

define como un conjunto de elementos o componentes interrelacionados e
interactuantes entre s que conforman un todo unificado. Se hace hincapi en los
sistemas debido a la necesidad imperiosa de reenfocar la gestin de las
empresas como un sistema con partes ntimamente interrelacionadas en
contraposicin al tradicional y vetusto enfoque funcional.

La reingeniera, en su actual acepcin, tuvo su origen en Occidente como una

reaccin de las empresas estadounidenses a sus problemas de competitividad
frente a las compaas niponas. Estas ltimas venan trabajando desde haca
mucho tiempo en la "mejora continua" logrando de tal forma ir sacando continuas
 -42-

e importantes ventajas frente a las organizaciones occidentales. As dadas las

circunstancias, la nica forma que tenan las empresas americanas era dar un
salto que las reposicionara frente a sus competidores. Era menester destruir los
viejos conceptos que las limitaban e impedan el desarrollo, evolucin y puesta
en prctica de nuevos conceptos tanto en materia de productos, como de
procesos. Entre las ms expuestas de las industrias se encontraban las
automotrices, las cuales generaban productos que ya no satisfacan las
demandas y necesidades del consumidor, sus procesos tanto de diseo como de
produccin eran varias veces superiores en plazo a las de sus competidores
japoneses, adems de adolecer de altos costos y bajos niveles de calidad, sobre
todo si se la comparaba con sus rivales. As surgi la primera aplicacin de la
reingeniera de procesos como una forma de dar alcance a los competidores.

En una segunda fase y como resultado de un marco recesivo las empresas se

vieron en la necesidad imperiosa de reducir rpida y eficazmente los costes sin
poner en peligro la calidad de sus productos y servicios, para lo cual se vieron en
la obligacin de recurrir a la recreacin y reconfiguracin de sus procesos. Es la
necesidad de lograr que la empresa vuelva a ser competitiva, mejorando sus
niveles de productividad, costos y calidad, constituyndose en muchos casos la
nica forma de rehabilitar financieramente una empresa.

Finalmente tenemos la reingeniera como salto destinado a lograr una ventaja

competitiva absoluta y/o relativa. En este caso tenemos a la empresas que
estando por detrs de otras dan un salto competitivo que le permite no slo
alcanzar sino adems sobrepasar a aquellas. Pero tambin tenemos a la
empresa que ocupando el primer lugar recrea radicalmente sus procesos a los
efectos de increr:nentar su dominio y hacer ms defendible su posicin en el
mercado, capturando con ello mayores cuotas de mercado e invadiendo nuevas
geografas.

La reingeniera debe ser concebida como una recreacin de los procesos,

haciendo uso o no para ello de la informtica o la robtica entre otros medios
tecnolgicos de ltima generacin. El uso que de stos medios se haga
depender tanto de su necesidad, como de las restricciones econmicas.
 -43-

En el proceso de reingeniera deben contemplarse los procesos para llegar a la

esencia de los mismos en lugar de quedarse tan slo en sus formas. Es
captando la esencia y contenido de las actividades y procesos como lograremos
reconocer que tan crticos y fundamentales resultan ellos para la mejor
performance de la empresa.

La reingeniera debe ser considerada como un medio para generar y aprovechar

las fortalezas internas de la empresa, y eliminar o superar sus debilidades,
tratando de sacar partido adems de las oportunidades externas, y
protegindose o sacando partido de sus amenazas.

En este proceso de recreacin y reconfiguracin se debe trabajar con los lmites

en lugar de hacerlo dentro de ellos. Ello implica ver los problemas y posibles
soluciones desde una nueva perspectiva, no limitndose para ello a las reglas y
conceptos existentes, sino creando nuevas reglas y conceptos que le permitan
una ventaja competitiva.

Mientras la mejora continua puede ser concebida como un proceso de cambio

cuantitativo, la reingeniera es, al tratarse de un transformacin radical, un
cambio de carcter cualitativo. Ya no se trata slo de avanzar a travs de una
curva de aprendizaje o de experiencia, de lo que se trata es de saltar a una
nueva curva.

El cambio y el liderazgo

S la reingeniera constituye un cambio radical en la manera de comprender y

llevar a cabo los procesos, ello implica considerar a la reingeniera como una
revolucin. Como toda revolucin sta es guiada por lderes revolucionarios los
cuales logrados sus objetivos pasan a ser los futuros lderes conservadores.
Lderes que defienden los logros por ellos obtenidos, pasando a ser presas de
sus propios paradigmas, los cuales si bien fueron de utilidad para un
determinado momento y entorno pasan con el tiempo a no guardar correlacin
con los cambios existentes.
 -44-

Generar un cambio y luego apegarse al mismo lleva a las organizaciones a

grandes peligros. Es por ello que los nuevos lderes, los lderes del futuro deben
empaparse de la idea de la reingeniera como revolucin permanente. Ello no
implica la generacin del caos, sino ms bien gestionar un proceso de cambio
que partiendo de una descongelacin de las normas existentes pasen a generar
un cambio para luego volver a congelar (estabilizar) las nuevas normas, para
pasar con el tiempo y dados los cambios existentes o la necesidad de generar
ellos, a volver a repetir el proceso de descongelamiento - cambio -
congelamiento. Ello est ntimamente relacionado con la nueva necesidad,
resaltada por la gestin del conocimiento, de poseer la capacidad imperiosa de
desaprender para volver a aprender.

En sta nueva era la capacidad de gestionar el cambio, no slo adelantndose al

mismo o reaccionando ante l, sino generndolo es no slo fundamental sino
crucial. Y es en sta gestin del cambio que juega una especial trascendencia la
utilizacin de la reingeniera como instrumento y mtodo destinado a generar,
reaccionar o adaptarse con rapidez y eficacia a los mismos.

Es por ello que se han propuesto para los lderes un rol ms acorde con los
requerimientos de los cambios impulsados por la calidad total y los proyectos de
reingeniera. Las habilidades requeridas para el liderazgo por asesora
comprenden:

Habilidad de contacto y empata.

Habilidad para aconsejar.

Habilidad para impulsar a otros.

Habilidad como formador.

Habilidad para confrontar y retar.

 -45-

As pues, todo lder deber iniciar contactos con otras personas, en vez de
esperar que ellas lo inicien; hacer que quienes se aproximen a l se sientan bien
recibidos; demostrar respeto por los dems y establecer con ellos una
comunicacin abierta de doble va; desarrollar una comprensin total de los
problemas de la persona; ayudar a otros a encontrar su propia solucin al
problema; identificar lo que los otros necesitan saber; ayudarles a obtener la
competencia y el entendimiento tcnico que requieren; ayudarles a incrementar
su ritmo de aprendizaje; ayudarles a desarrollar un compromiso con el
aprendizaje continuo; impulsarles a que pongan a prueba los conocimientos que
han adquirido; aclarar las expectativas de desempeo de los dems; hablar de
los problemas de ejecucin en trminos concretos; destacar la posibilidad de
mejorar en el futuro; retar a los dems a aceptar tareas ms difciles; y
desarrollar estrategias concretas para mejorar el desempeo de otros. Este tipo
de liderazgo denominado relacional se ve enriquecido con un nuevo y poderoso
enfoque segn el cual la atencin no debe estar puesta en el lder como tal, sino
en el equipo con el cual interacta el lder. Con ello se promueve el desarrollo
total y el crecimiento de quienes integran los grupos de trabajo.

Aspectos esenciales

A los efectos de mejorar radicalmente los procesos y actividades de la empresa,

se debern tener en cuenta a la hora de efectuar la reingeniera los siguientes
aspectos fundamentales:

Poner en la creatividad y no en la tecnologa la base para generar los

cambios.

Utilizar dicha creatividad con el objeto de simplificar los procesos.

Tecnificar los procesos sin simplificarlos slo implicar cometer los mismos
errores pero con mayor rapidez; y a un costo ms elevado.

Cuestionar los paradigmas existentes, verificando su correspondencia y

utilidad para el presente y futuro de la corporacin.
 -46-

Hacer uso de la tecnologa de la manera ms creativa y eficaz, evitando de

tal forma la sobreinversin de recursos.

Adoptar un enfoque en procesos en contraposicin a los enfoques

funcionales.

Debe considerarse como parte de la empresa no slo a quienes prestan

servicios en ella, sino, adems, a quienes son los beneficiarios de sus
productos y servicios, y a quienes actan como proveedores.

Concentrar la atencin en el enriquecimiento de las actividades y procesos

generadores de valor agregado para los clientes finales, reduciendo y
eliminando aquellas que no lo generan.

Implantar tanto el trabajo en equipo, como el empowerment, y la gestin

participativa, logrando de tal forma el incremento en la calidad,
productividad y flexibilidad, como as tambin aplanando la estructura
organizacional. Un equipo de alto rendimiento cuida de no excluir a nadie
que pueda aportar algo al proyecto o proceso bajo su responsabilidad, en
todas las etapas del proceso administrativo o productivo.

Implantar la Organizacin de Rpido Aprendizaje como forma de acelerar

los cambios y promover la innovacin.

Fomentar y lograr la participacin plena y activa de la totalidad del personal

a los efectos de eliminar la resistencia al cambio y acelerar el proceso de
aplicacin de las modificaciones. Las organizaciones que emprenden los
programas de reingeniera deben abrir espacios destinados a la
participacin, lo cual constituye en requisito esencial para los mismos.

Concientizar a todos los niveles de la empresa acerca de la necesidad de

recrear y reconfigurar los procesos y sistemas, a los efectos de recuperar,
conservar, obtener y/o ampliar las ventajas competitivas.

Generar el cambio en la forma de liderazgo y motivacin, de manera tal de

que stas acompae tanto los cambios del entorno, como la nueva forma
de enfocar los procesos.
 -47-

El mtodo

El proceso de reingeniera comienza con una preparacin para el cambio, de la

cual participan por un lado la alta direccin, y por otro la fuerza de trabajo. La
alta direccin explora el proceso de reingeniera a los efectos de:

Educar a la direccin sobre el proceso de reingeniera y la necesidad de

cambiar.

Crear un comit de direccin de reingeniera.

Y, desarrollar un plan inicial de accin.

En tanto que se prepara a la fuerza de trabajo para el compromiso y el cambio.

En una segunda fase se procede a planear el cambio, creando para ello una
visin y una misin estratgicas para la organizacin. Ello comprende en primer
lugar identificar las competencias esenciales, desarrollando a posteriori una
declaracin de visin y otra de misin, determinando por ltimo los principios
rectores que la han de guiar.

Fijadas la visin, misin y principios rectores estamos en condiciones de realizar

un plan estratgico y sobre ste planes anuales de operaciones, de forma tal de
dar base y sustento a la tercer fase constituida por el rediseo de los procesos.

Redisear los procesos implica:

Primero: identificar los procesos actuales de la empresa.

Segundo: establecer el alcance del proceso y el proyecto de diagramacin.

Tercero: combinar y analizar el proceso.

 -48-

Cuarto: crear el proceso ideal. Ello implica describir el proceso ideal,

comparndolo a posteriori con el proceso actual, y evaluando las
diferencias.

Quinto: probar el nuevo proceso.

Sexto: implantar el nuevo proceso.

Por ltimo, en la cuarta y ltima fase se procede a evaluar los resultados

conseguidos, realizando los ajustes que se requieran tanto al proceso
rediseado, como a los procedimientos de reingeniera puestos en prctica.

De tal forma podemos redefinir la reingeniera como "el proceso destinado a

remover los paradigmas existentes, generando de manera creativa nuevas y
radicales formas de realizar las actividades con la participacin plena de todos
los estratos de la organizacin, logrando de con ello una ventaja competitiva en
los mercados".

Forma bsica de saber si una empresa esta precisando de una

reingeniera?

Si cualquiera de las afirmaciones siguientes describen la situacin de su

empresa, ella est precisando un cambio radical, revolucionario, en sus procesos
de negocios.

El desarrollo de nuevos productos es un factor crtico para su xito. Sus

competidores, entretanto, estn consiguiendo lanzar los productos en los
mercados meses e incluso aos antes que su empresa.

Usted est empleando ms personas, para hacer determinados trabajos de lo

que lo estn haciendo sus competidores.
 -49-

Su empresa est necesitando imperiosamente reducir sus costos de manera

significativa y rpida, porque sus competidores estn ofreciendo los mismos
productos a un precio mucho menor que el suyo.

Usted est queriendo mejorar la productividad de su empresa en mas del 50%

en el trmino de dos aos.

Los clientes estn exigiendo plazos de procesamiento y entrega ms rpidos, y

usted no sabe cmo acortar dichos plazos.

Vuestra empresa no logra satisfacer las necesidades fundamentales de sus

clientes en cuanto a la calidad de sus productos, como de sus servicios a un
costo permisible.

La cuota de mercado de su empresa es substancialmente menor de lo que era

en perodos anteriores, o de lo que quisiera poseer.

Su empresa desea operar en el mercado internacional a nivel competitivo.

Las regulaciones y preocupaciones por el medio ambiente generan la necesidad

imperiosa de encontrar una nueva manera de hacer las cosas.

Su empresa est aplicando otras formas de mejorar su situacin por medio de

iniciativas de productividad, TQM y automatizacin, no logrando producir el salto
competitivo que esperaba y precisaba.

Los profundos y rpidos cambios del mercado estn amenazando la

supervivencia de la empresa.

Usted est planeando introducir un nuevo sistema de informacin o proceso de

rediseo de un sistema ya existente, del cual usted espera lograr ventajas
competitivas.
 -50-

CAPTULO ill

INTRODUCCION A lOS SISTEMAS DE GESTION DE SEGURIDAD, SALUD

EN EL TRABAJO Y MEDIO AMBIENTE

3.1 TENDENCIA Y MBITO NACIONAL Y INTERNACIONAL DE LOS

SISTEMAS DE GESTIN DE SEGURIDAD, SALUD EN EL TRABAJO Y
MEDIO AMBIENTE

3.1.1 Manejo Sistemtico

El manejo sistmico es una de las tendencias mundiales de la Gestin de la

Seguridad, Salud en el trabajo (SST) y Medio Ambiente, lo que ha llevado a un
cambio de enfoque como se esquematiza en el grafico N8. Esta tendencia se
agrega a las corrientes ya desarrolladas para la "Administracin para las:

Enfocadas a travs de una definicin conceptual, como la higiene industrial,

salud en el trabajo, la seguridad industrial o ergonoma y/o Medio
ambiente.

Enfocadas hacia los seguros, donde la unidad de estudio y evaluacin es el

riesgo existente en la empresa y todo gira en torno a l, incluyendo a la
administracin.

Enfocadas hacia un servicio de la Seguridad, salud en el trabajo y Medio

ambiente, donde generalmente el servicio se desarrolla con equipos de
trabajo multidisciplinario y tienen una responsabilidad y participacin de tipo
funcional.

Enfocadas hacia el control de prdidas.

Enfocadas a modelos especficos como el NOSA, OHSAS 18001 :2007, ISO

14001:2004, DNV, entre otros.
 -51-

Grafico N8: Cambio de enfoque de la Seguridad, Salud en el trabajo

y Medio Ambiente (SHE)

~~E~~~~~~ ~~NC~~~~]
r=~~ SEGUROS 1
L:~ ::::~~~~~~~~~~:~~ :1 SISTEl'viA
[ :~ ~GESTI~NDE~~ : 1 SHE

En el campo administrativo se ha venido introduciendo "estndares de gestin"

como son algunas de las normas ISO y OHSAS, entre otras, las cuales exceden
el mbito habitual de una norma al recomendar esquemas de gestin orientados
principalmente hacia el medio ambiente, seguridad y salud en el trabajo. En la
misma lnea, se ve tambin la necesidad de desarrollar un sistema de gestin de
SHE. Las normas ISO y OHSAS prevista para cubrir el Sistema de Gestin de
SHE en la actualidad son las normas ISO 14001:2004 y OHSAS
18001:2007:2007, las cuales establecen lineamientos o estndares de gestin
en cada uno de sus campos , las que se basan fundamentalmente en la mejora
continua aplicados a:

Poltica SHE

Planificacin

Implementacin y operacin

Verificacin

Revisin por la direccin

 -52-

3.1.2 Extensin del concepto de Seguridad y salud en el trabajo (SST)

El concepto "seguridad y salud en el trabajo" est siendo ampliado por el alcance

de aplicacin en las empresas. A continuacin se hace una revisin de esta
definicin para luego presentar los elementos que sustentan este cambio.

Para definir "seguridad y salud en el trabajo" habra primero que tener presente
algunos conceptos previos:

La salud en el trabajo, definida como la estrategia que asegura el equilibrio

del ser humano en su aspecto bio-psico-social en el lugar de trabajo.

La seguridad, definida como el nivel de aceptacin del riesgo.

El mbito de aplicacin de la seguridad y salud en el trabajo es el lugar de

trabajo, donde las personas pasan un tercio de su vida adulta.

"Por lo tanto seguridad y salud en el trabajo (SST) se definira como la estrategia

de manejo de riesgos en el trabajo para asegurar el equilibrio bio-psico-social del
trabajador. "

Esta definicin est cambiando, el alcance de la seguridad est saliendo fuera

de las fronteras de las instalaciones de la empresa, y cambiando su mbito ya
que de tener como principal grupo de inters al trabajador ahora tiene otros
como son los clientes y proveedores. Por tanto se estar pasando al siguiente
concepto de "seguridad y salud en el trabajo" como:

"Las condiciones y factores que afectan, o podran afectar a la salud y a la

seguridad de los empleados o de otros trabajadores (incluyendo a los
trabajadores temporales y personal contratado), visitantes o cualquier otra
persona en el lugar de trabajo"
 -53-

La antigua y nueva definicin de seguridad y salud en el trabajo se esquematiza

en el grfico N9.

Grfico N9: Extensin del concepto de SST

SST- NUEVO CONCEPTO

SST- CONCEPTO Ai'\;""TIGUO

PROVEEDORES COMPRAS PRODUCCION

t J
Esta definicin est cambiando, el alcance de la seguridad est saliendo fuera
de las fronteras de las instalaciones de la empresa, y cambiando su mbito ya
que de tener como principal grupo de inters al trabajador ahora tiene otros
como son los clientes y proveedores. Por tanto se estar pasando al siguiente
concepto de "seguridad y salud en el trabajo" como:

"Las condiciones y factores que afectan, o podran afectar a la salud y a la

seguridad de los empleados o de otros trabajadores (incluyendo a los
trabajadores temporales y personal contratado), visitantes o cualquier otra
persona en el lugar de trabajo"

3.1.3 Administracin conjunta de la Seguridad y Salud en el trabajo (SST)

con el Medio Ambiente (MA).

En primer lugar, el lmite entre la SST y el MA no est claro, es ms, en ambos

los riesgos de SST y los impactos ambientales muchas veces tienen las mismas
causas.
 -54-

En segundo lugar, existe una evidencia emprica, una sinergia producida de una
administracin conjunta de la SST y el MA.

Luego de revisar la sinergia de una administracin conjunta de la SST y el MA

considerando en las distintas dimensiones de una organizacin (Ver grfico
No1 O) podemos concluir que dicha administracin est debidamente sustentada.

Lo que se propone en esta tesis es que se haga una administracin conjunta

entre el Sistema de gestin de SST y MA, sin embargo, si bien algunas
empresas vienen administrando la SST y el MA en forma conjunta, en general,
ello es resultado de un largo proceso de aprendizaje y de maduracin
organizacional. Esto no significa que otras empresas, en las cuales se administra
separadamente estas reas, tengan que recorrer este camino para recin poder
hacerlo, sino por el contrario, este proceso puede ser acelerado para lo cual
tendra que desarrollar un "proyecto de integracin" que considerara los posibles
"impactos organizacionales" para poder hacerlo en la forma ms armoniosa
posible.

Grfico N10: Sinergia de la Seguridad ,Salud en el trabajo

y el Medio Ambiente (SHE)

Subsistema
Administrativo
<> Elernenlos
similares
Facilita
 -55- .

A. Dimensin de Metas y Valores

El administrar conjuntamente la SST y el MA puede reforzar:

El carcter de mejoramiento continuo de ambos sistemas.

El cumplimiento de metas, al focalizar las metas conjuntamente evitando

de esa manera duplicidad utilizando una mayor infraestructura de apoyo.

El desarrollo de los valores hacia una preocupacin tanto de la seguridad y

salud en el trabajo como del medio ambiente.

En general, el manejo conjunto permite aprovechar congruencias optimizando

esfuerzos que de hacerlo separadamente originaran duplicidad y un menor
alcance. La sinergia que se producira al aplicar estos dos sistemas de SST y
MA, se describe en el grfico N10.

Los objetivos y valores de una empresa se reflejan en su poltica, la que incluira

aspectos de tipo ambiental y de seguridad.

B. Dimensin Tcnica

La sinergia tecnolgica se presenta al poder compartir tcnicas e infraestructura.

En el primer caso se produce una transferencia tecnolgica se producira un
enriquecimiento de ambas partes. En el segundo caso se aprovecha recursos
humanos e instalaciones cuya utilizacin comn es viable.

Las tcnicas de seguridad tal como el anlisis de causalidad y el anlisis

de tareas que tendran una gran aplicacin potencial para la gestin
ambiental.

Tcnicas ambientales como el anlisis del ciclo de vida (LCA: Life Cycle
Assesment), puede contribuir con la seguridad para que sea replanteada
dndole un nuevo enfoque y le permita trascender el mbito de las
 -56-

instalaciones de la empresa para retroceder hasta la seguridad en el

transporte de materias primas hasta avanzar hasta la seguridad del
producto.

En cuanto a la infraestructura, se puede compartir instalaciones como es el

laboratorio de equipos de medicin ya que puede haber un manejo
conjunto bajo una misma instalacin.

C. Dimensin Psicosocial

Ambos sistemas de gestin buscan el desarrollo de la denominada "conciencia"

que se logra a travs de un "cambio actitudinal". La mayora de actitudes a
desarrollar son comunes para ambas (la SST y el MA) como son la prevencin, .
la solidaridad, la proteccin, etc. Esta congruencia de valores permitira reforzar
a travs de la capacitacin con objetivos actitudinales comunes y poder realizar
centralizadamente el seguimiento del logro de este tipo de objetivos que en la
mayora de casos se logra en el mediano y largo plazo.

D. Dimensin Estructural

Se ha mencionado que los sistemas de gestin constituyen en una tcnica que

permite a las empresas alcanzar los ms altos niveles de la administracin, sea
en SST como en MA. En ambos casos se requerira desarrollar una estructura
administrativa que facilite la implementacin y mantenimiento del sistema y
tendra que proversele de los recursos necesarios para el mismo.

Por el carcter de interaccin con mltiples reas de la empresa ambas reas

(de SST y MA) requieren un nivel de acceso a las mismas y una cercana a la
direccin de la empresa, adems de una autoridad necesaria que permita que
esa interaccin sea viable y efectiva. La ubicacin del dpto. de SST o MA
coincidira con la ubicacin del rea de Aseguramiento de la Calidad, el que se
puede clasificar como Actividades de Apoyo en Infraestructura.
 -57-

La responsabilidad principal del encargado de seguridad y salud en el trabajo o

medio ambiente es de coordinador del sistema y de auditor de esas mltiples
reas.

La sinergia estructural se origina por la superposicin de ambas estructuras de

los sistemas de gestin de seguridad y medio ambiente, y que una
administracin conjunta buscara no burocratizar a la organizacin y
simplificando su estructura organizacional. El impacto directo se genera
principalmente al simplificar la estructura de control tanto para los
administradores como para el trabajador.

E. Dimensin Administrativa

Al buscar ambas reas (SST y MA) alcanzar los niveles ms altos de

administracin (ver punto y punto) a travs de un sistema de gestin, existira
una congruencia por cuanto se basaran en los mismos elementos. Estos
elementos son:

La Planificacin

Implementacin y Operacin

Accin Correctiva

Revisin del Sistema

Cabe resaltar que en especial ambos comparten el mismo sistema de

mantenimiento que sostiene el carcter mejoramiento continuo del sistema de
gestin. Las auditoras y revisiones gerenciales son idnticas. Esta condicin ha
llevado inclusive a sugerir que los sistemas de MA y la SST podran auditarse
simultneamente.

Esta idea an es controversia!, porque integrar las auditoras de seguridad, salud

en el trabajo y medio ambiental si bien por un lado permitira ganar tiempo y
facilitar la carga sobre la organizacin, por otro lado obligara a contar con un
 -58-

equipo de auditores que cuente con especialistas en ambas reas, aplicable

fcilmente en el caso de una auditora externo pero que en el caso de una
auditora interna habra que verificar los auditores satisfagan apropiadamente los
otro aspecto que considerar es que a la estructura informal de apoyo
desarrollada para la gestin de una u otra rea que son importantes para lograr
importantes objetivos. Las estrategias ms efectivas son la construccin de
alianzas y de reciprocidad.

3.2 DIFERENTES SISTEMAS DE GESTION DE SEGURIDAD, SALUD EN

EL TRABAJO Y MEDIO AMBIENTE

3.2.1 Sistema NOSA

El sistema NOSA, es un sistema rgido, que requiere de controles estrictos. Este

sistema se debe auditar la efectividad del sistema implementado, tenindose en
cuenta especialmente, la frecuencia de ocurrencia de los distintos tipos de
incidentes, lo cual otorgar a la empresa una calificacin de entre O y 5 estrellas,
mientras que, con OHSAS18.001 una organizacin slo tiene que probar la
implementacin del sistema y no se califica la eficacia de cumplimiento de cada
uno de sus elementos.

El resultado de la auditora de certificacin en el caso de OHSAS ser que la

organizacin certifica o no certifica, en tanto que-de acuerdo al sistema NOSA,
podr merecer O estrellas en cuyo caso no certifica; 1, en cuyo caso se
considera la certificacin baja; 2 estrellas, o sea una calificacin de sistema
dbil, 3 estrellas, un sistema bueno, 4 muy bueno, 5 excelente y la certificacin
NOSCAR supone un reconocimiento especial.

Sin entrar al anlisis de todos los elementos, vemos cmo a travs del Sistema
NOSA tenemos una radipgrafa de la evolucin o involucin de la
implementacin del sistema a travs del tiempo, dada por la medicin de la
 -59-

eficacia en el grado de cumplimiento de cada uno de sus elementos. De esta

forma dos organizaciones con sistemas de gestin de seguridad y salud en el
trabajo podrn tener distinto reconocimiento interno y externo de acuerdo al nivel
alcanzado. Ya que las directrices de auditora del protocolo NOSA 5 estrellas
estn basadas en la gestin de riesgos y el aseguramiento del cumplimiento con
la normativa, pero proveen un sistema basado en resultados, que permite
apreciar el perfeccionamiento continuo a travs justamente de esa medicin de
eficacia. Pero sigue tratndose de una auditora sobre un sistema de gestin.

Una auditora NOSA atender fundamentalmente:

Las instalaciones.

Las medidas de seguridad mecnica, elctrica e individual.

El gerenciamiento de riesgo de incendio y otras emergencias.

Los registros e investigaciones de incidentes

El gerenciamiento institucional.

Y otorgar un claro e importante papel a lo que arrojen los indicadores de

desempeo en este sistema, tanto en el mbito de la seguridad, como de la
salud o del medioambiente, pues a travs del resultado de los mismos se podr
graduar el resultado obtenido y llegar a la calificacin final, expresada en
"estrellas".

La decisin es pues, una decisin de poltica empresaria y ambos sistemas son

efectivos al momento de considerar si existe o no sistema de gestin.

3.2.2 Sistema Dupont- STOP

STOP est destinado a proporcionar las herramientas necesarias para alcanzar

la excelencia en seguridad a travs de la prevencin de lesiones y accidentes
laborales y forma parte de las acciones de cualquier Empresa a fin de brindar a
sus empleados las mejores condiciones para el desarrollo de su trabajo diario.
 -60-

Sus siglas provienen de la frase "Seguridad en el Trabajo por la Observacin

Preventiva" y se sustenta en la premisa segn la cual la seguridad es
responsabilidad de todos.

El programa STOP fue creado por DUPONT, una empresa multinacional con
ms de 75 aos de experiencia en el tema de la seguridad. DUPONT cre
principios y tcnicas de trabajo que le han permitido ser lderes en el mundo en
esta materia y ofrece a otras empresas el programa STOP, el cual posee un
historial de ms de 20 aos de xito en organizaciones de todo tipo y tamao.

El Programa STOP, se basa en los siguientes principios bsicos:

Todas las lesiones y enfermedades en el trabajo pueden prevenirse.

Las personas son el elemento ms importante para el xito de un

programa de seguridad y salud en el trabajo.

La gerencia es directamente responsable de la prevencin de lesiones y

enfermedades en el trabajo.

La seguridad es una condicin de empleo.

Todas las exposiciones operativas pueden controlarse.

o Deben realizarse auditoras de seguridad.

La capacitacin es un elemento esencial para formar personal que trabaje

de manera ms segura.

La prevencin de lesiones personales es un buen negocio.

La seguridad fuera del trabajo es importante en el esfuerzo en general por

la seguridad.

La Seguridad es Responsabilidad de Todos.

 - 61-

El Programa STOP previene lesiones y mejora el desempeo de seguridad. El

entrenamiento con este programa, crea conciencia de la seguridad, reconoce y
elimina los actos inseguros por lo tanto tambin condiciones inseguras.

3.2.3 Sistema de Sistema de Clasificacin Internacional de Seguridad

(Control de Prdidas- DNV)

DNV (Det Norske Veritas )

Los expertos de todo el mundo reconocen que un programa de seguridad

efectivamente administrado proporciona una eficiente estrategia operacional
para mejorar la gestin de la empresa en su totalidad. DNV brinda las
herramientas necesarias para el desarrollo y/o mejora del Sistema de Gestin de
Seguridad y Salud En el trabajo a travs de la Metodologa de Control de
Prdidas (Loss Control Management).

Si su objetivo es reducir los riesgos y prdidas asociadas a los daos a

personas, a los equipos, a los materiales y al medio ambiente, DNV est en
condiciones de ofrecer metodologas comprobadas de planificacin, con
objetivos medibles de mejoramiento continuo como parte de una estrategia
gerencial.

Cmo medir las actividades?

El SCIS es la mejor herramienta de gerenciamiento disponible para evaluar y

cuantificar objetivamente los esfuerzos que la compaa ha puesto en su
programa de Seguridad y Salud En el trabajo. La medicin de las actividades
desarrolladas se realiza a travs del Sistema de Clasificacin Internacional de
Seguridad (SCIS), que consiste en la utilizacin de protocolos de auditoras,
organizado en 20 elementos que se han aplicado exitosamente en todo el
mundo. El SCIS una compilacin de buenas prcticas de gerenciamiento, las
cuales sirven de gua para el desarrollo, la implementacin y/o mejora de los
programas de Seguridad.
 -62-

Esta herramienta ayuda a las organizaciones a identificar deficiencias en los

procesos, a sealar dnde se necesitan mejoras y a identificar el grado de
desempeo de las actividades.

Adems DNV apoya a sus clientes a travs de bibliografa especfica y Cursos

de Entrenamiento.

En este Sistema el Programa de Seguridad de una compaa es medido a travs

de estndares, expresado en forma de preguntas de auditoras. Mediante la
conduccin de la auditora, la compaa aprende cmo su programa es
comparado con el de los lderes y asegura que el sistema est definido y en
funcionamiento. Las verificaciones se realizan a travs de preguntas, entrevistas
con los empleados conocedores del sistema, registros, verificacin de
documentos y recorrido de condiciones fsicas.

Qu se mide?

1. Liderazgo y Administracin
2. Entrenamiento de la Administracin
3. Inspecciones Planeadas
4. Procedimientos y Anlisis de tareas
5. Investigacin de Accidentes/Incidentes
6. Observaciones de Tareas
7. Preparacin para Emergencias
8. Reglas de la Organizacin
9. Anlisis de Accidentes/Incidentes
1O. Entrenamiento de Empleados
11. Equipo de Proteccin Personal
12. Control de Salud
. 13. Sistema de Evaluacin del Programa
14. Controles de Ingeniera
15. Comunicaciones Personales
16. Reuniones de Grupo
17. Promocin General
18. Contratacin y Colocacin
 - 63-

19. Controles de Compra

20. Seguridad fuera del Trabajo

3.2.4 Sistemas de supervisin Ambiental {SISAM)

Es la Implantacin, ejecucin y seguimiento de la supervisin ambiental de las

distintas fases de proyectos petroleros. Carga de la data y generacin de
reportes de cumplimiento para la gerencia.

El SISAM, ha sido seleccionado como el sistema de supervisin ambiental por

PDVSA-CVP-MARN para ser implantado en los proyectos de la apertura
petrolera, iniciando los centros pilotos en el MARN (Planificacin y Ordenacin
Ambiental, Vigilancia y Control, Calidad Ambiental, y SEFORVEN) de Caracas y
en las direcciones regionales de Zulia, Mrida, Trujillo, Sucre, y Monagas. Entre
las fortalezas del SISAM se encuentra su capacidad de aprendizaje constante
en un entorno desconocido y la acumulacin de la experiencia.

Esta aproximacin de gestin ambiental integral tiene mltiples componentes,

entre los que se encuentran el monitoreo, las supervisiones, evaluaciones y las
auditoras ambientales. Entre las actuaciones del proceso de gestin ambiental
se encuentra la atencin a las regulaciones de carcter obligatorio, establecidas
en la Normativa Ambiental Vigente y en la creciente necesidad e inters de
mitigar el impacto ambiental y social generado por el desarrollo y produccin
petrolera. Es un requisito legal en el mbito nacional e internacional, el
implementar programas de gestin ambiental que evalen los factores operativos
de la exploracin, explotacin y produccin de hidrocarburos, e inserten las
conductas preventivas, mitigantes y de control de los daos al ambiente. La Ley
Penal del Ambiente, y en especial el Decreto N 1257, el cual dicta las "Normas
sobre la evaluacin ambiental de actividades susceptibles de degradar el
ambiente"; establece la obligatoriedad de realizar la supervisin ambiental del
desarrollo petrolero. Para atender estas obligaciones de una manera sistemtica
 -64-

y racional Nuevos Horizontes C.A., desarroll un conjunto articulado de normas,

procedimientos y herramientas, denominado Sistema de Supervisin Ambientai-
SISAM.

Este sistema fue diseado inicialmente para atender la fase de perforacin

exploratoria en un proyecto de una empresa petrolera en un mbito
ambientalmente muy sensible, obtenindose resultados satisfactorios.
Posteriormente fue ampliado para atender la supervisin ambiental de un
proyecto de ssmica de una petrolera transnacional, llegndose a supervisar un
contingente de 1200 personas en campo cumpliendo labores de adquisicin
ssmica. Finalmente el sistema ha sido aplicado con xito en diferentes
proyectos de desarrollo petrolero y en reas en produccin.

3.2.5 Sistema de evaluacin de desempeo Ambiental (SEDA)

Este sistema realiza la Identificacin y anlisis del desempeo ambiental en el

nivel gerencial y operacional de las empresas y proyectos. Establecimiento de
indicadores de desempeo e ndices generales para la calificacin global de la
empresa.

El Sistema de Evaluacin del Desempeo Ambiental (SEDA), es un proceso de

gestin interno que utiliza indicadores, para proporcionar informacin,
comparando el desempeo ambiental pasado y actual de una organizacin con
los criterios de desempeo ambiental. La misma se realiza mediante un modelo
de Planificar-Hacer-Verificar y Actuar.

En este trabajo se resume todo el quehacer en materia de medio ambiente

desde el ao 2000-2004, se establece y emite una evaluacin por cada indicador
establecido que no da la medida de cmo se comport el desempeo en la
organizacin.
 - 65-

Por ejemplo, definimos como indicadores esenciales los siguientes:

IDO: (Indicadores del Desempeo de Direccin)

Nmeros de iniciativas implementadas para la prevencin de la

contaminacin.

Nmero de trabajadores capacitados

Nmero de sugerencias de los empleados para la mejora ambiental (Plan de

inversiones).

e Grado de cumplimiento de las regulaciones.

Nmeros de accidentes correctivos identificados que han sido resueltas o

que siguen sin resolver.

~ Ahorro logrado a travs de la reduccin del uso de recursos, prevencin de

la contaminacin o reciclaje de desechos.

IDO: (Indicadores del Desempeo de Operacin)

Cantidad de materiales utilizados por unidad de productos.

Cantidad de agua por unidad de producto.

Cantidad de energa consumida por ao por unidad de productos.

Nmero de productos que se pueden reciclar o reutilizar.

Cantidad de desechos por ao o por unidad de productos

iCA: (Indicadores de las Condiciones ambientales)

Cantidad de emisiones especficas por ao.

Concentracin de un contaminante especfico en el aire (ambiente) en los

puntos de monitoreo seleccionado.
 -66-

Estos indicadores como parte integrante y fundamental del Sistema de Gestin

Ambiental de la empresa, necesitaban ser evaluados de forma cuantitativa, de
ah que estableciramos una escala de categoras.

Buena, Aceptable, Deficiente, Mala, Psima, Critica.

A los cuales se les estableci una puntuacin diferenciada en dependencia del

indicador a medir, lo cual le permite a la organizacin con un Sistema de Gestin
Ambiental, establecido evaluar su desempeo ambiental contra su poltica,
objetivos, metas ambientales y otros criterios de desempeo ambiental.

Para poder evaluar el resultado final del desempeo ambiental por ao, se debe
establecer a cada categora un valor, al final se suma el acumulado y se puede
comparar el comportamiento de cada indicador por etapa.

Con este sistema se puede concluir que:

1. La seleccin de los indicadores de desempeo ambiental, constituyen un

medio para presentar la informacin o los datos cuantitativos o cualitativos
de una manera ms entendible y til, en nuestro caso seleccionamos 13
indicadores que se encuentran dentro de la IDD, IDO, ICA.

2. Dentro de la EDA, el comportamiento de los indicadores de desempe

ambiental en fbrica en el perodo que se analiza 2000-2004, no tienen un
comportamiento sostenido, estable y ascendente, lo que implica
variabilidad y deficiencias en la funcionabilidad del sistema.

3. Con este trabajo la direccin tiene suficiente informacin para entender

cmo se encuentra el desempeo ambiental de la empresa y en que
indicador hay que trabajar con mayor rigor.
 -67-

3.3 INTEGRACIN DE LOS SISTEMAS DE GESTIN DE MEDIO

AMBIENTE Y SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO.

3.3.1 Descripcin general de los Sistemas de Gestin

Todo Sistema de gestin sea de Medio Ambiente y/o Seguridad y Salud en el

trabajo, se basa de acuerdo a lo detallado en el grfico N 11.

Grfico No11: Sistema de Gestin de Seguridad, salud en el trabajo y

Medio ambiente

3.3.1.1 ISO 14001:2004: Gestin del Medio Ambiente

La Norma ISO 14001 ha sido preparada por el Comit Tcnico ISO/TC 207,
Gestin ambiental, Subcomit SC1, Sistemas de gestin ambiental.

Organizaciones de todo tipo estn cada vez ms interesadas en alcanzar y

demostrar un slido desempeo ambiental mediante el control de los impactos
de sus actividades, productos y servicios sobre el medio ambiente, acorde con
su poltica y objetivos ambientales. Lo hacen en el contexto de una legislacin
 -68-

cada vez ms exigente, del desarrollo de polticas econmicas y otras medidas

para fomentar la proteccin ambiental, y de un aumento de la preocupacin
expresada por las partes interesadas por los temas ambientales, incluido el
desarrollo sostenible.

Las Normas Internacionales sobre gestin ambiental tienen como finalidad

proporcionar a las organizaciones los elementos de un sistema de gestin
ambiental (SGA) eficaz que puedan ser integrados con otros requisitos de
gestin, y para ayudar a las organizaciones a lograr metas ambientales y
econmicas. Estas normas, al igual que otras Normas Internacionales, no tienen
como fin ser usadas para crear barreras comerciales no arancelarias, o para
incrementar o cambiar las obligaciones legales de una organizacin.

Esta Norma Internacional especifica los requisitos para un sistema de gestin

ambiental que le permita a una organizacin desarrollar e implementar una
poltica y unos objetivos que tengan en cuenta los requisitos legales y la
informacin sobre los aspectos ambientales significativos. Es su intencin que
sea aplicable a todos los tipos y tamaos de organizaciones y para ajustarse a
diversas condiciones geogrficas, culturales y sociales. El xito del sistema
depende del compromiso de todos los niveles y funciones de la organizacin y
especialmente de la alta direccin. Un sistema de este tipo permite a una
organizacin desarrollar una poltica ambiental, establecer objetivos y procesos
para alcanzar los compromisos de la poltica, tomar las acciones necesarias para
mejorar su rendimiento y demostrar la conformidad del sistema con los requisitos
de esta Norma Internacional. El objetivo global de esta Norma Internacional es
apoyar la proteccin ambiental y la prevencin de la contaminacin en equilibrio
con las necesidades socioeconmicas.

Esta Norma Internacional se basa en la metodologa conocida como Planificar-

Hacer-Verificar-Actuar (PHVA). La metodologa PHVA se puede describir
brevemente como:
 -69-

1. Planificar: establecer los objetivos y procesos necesarios para conseguir

resultados de acuerdo con la poltica ambiental de la organizacin.

2. Hacer: implementar los procesos

3. Verificar: realizar el seguimiento y la medicin de los procesos respecto a la

poltica ambiental, los objetivos, las metas y los requisitos legales y otros
requisitos, e informar sobre los resultados.

4. Actuar: tomar acciones para mejorar continuamente el desempeo del

sistema de gestin ambiental.

Muchas organizaciones gestionan sus operaciones por medio de la aplicacin de

un sistema de procesos y sus interacciones, que se pueden denominar como
"enfoque basado en procesos". La Norma ISO 9001 promueve el uso del
enfoque basado en procesos. ya qlle la me~odologa PHVA se puede aplicar a
todos los procesos, las dos metodologas se consideran compatibles.

3.3.1.2 OHSAS 18001:2007: Gestin de la Seguridad y Salud en el trabajo

El estndar OHSAS 18001 ha sido desarrollado para ser compatible con las
normas sobre sistemas de gestin ISO 9001:2008 e ISO 14001:2004, con el fin
de facilitar la integracin de los sistemas de gestin de la calidad, .ambiental y de
seguridad y salud en el trabajo en las organizaciones, en caso de querer hacerlo.

Los estndares OHSAS 18001 sobre gestin de la SST tienen como finalidad
proporcionar a las organizaciones los elementos de un sistema de gestin de la
SST eficaz que pueden ser integrados con otros requisitos de gestin, y para
ayudar a las organizaciones a lograr los objetivos de SST y econmicos.

Este estndar especifica los requisitos para un sistema de gestin de la SST que
permita a una organizacin desarrollar e implementar una poltica y unos
objetivos que tengan en cuenta los requisitos legales y la informacin sobre los
riesgos para la SST.
 -70-

Esta Norma Internacional tambin se basa en la metodologa conocida como

Planificar-Hacer-Verificar-Actuar (PHVA).

3.3.2 Necesidad de Integracin de Jos Sistemas de Gestin (Medio

Ambiente, Seguridad y Salud en el trabajo)

La implementacin de sistemas integrados de gestin - Seguridad, salud en el

trabajo y medio ambiente, ha cobrado especial importancia como herramienta de
gestin porque permite alcanzar de manera eficaz y eficiente los objetivos
estratgicos de mayor valor en la empresa: la satisfaccin del cliente y el
incremento en la participacin del mercado, a travs del control de los procesos
y su medicin con fines de mejora continua; la proteccin de la salud y la
seguridad de los trabajadores, mediante la reduccin de riesgos en el trabajo e
impactos ambientales y su monitoreo permanente; y el desarrollo de actividades
operativas y administrativas de manera sostenida y responsable con el medio
ambiente, mediante el control y la reduccin de impactos ambientales
significativos.

Hoy en da las organizaciones que cuentan con sistemas integrados de gestin

demuestran, no solo mayor valor para sus clientes, accionistas, trabajadores y la
sociedad en general, sino que adems inician un ciclo de mejora continua en los
cuatro aspectos fundamentales del negocio para enfrentar el reto de la
competitividad con xito asegurado.

Dentro de este contexto, los profesionales que sean capaces de gerenciar estos
sistemas de manera eficiente y dinmica constituyen para las empresas
elementos de gran valor.

3.3.3 Integracin de Jos Sistemas de Gestin en base a las Normas ISO

14001:2004 Y OHSAS 18001:2007

En la tabla N3, se muestra la integracin de cada uno de los elementos para un

sistema integrado, considerando tanto los elementos de la Norma OHSAS
18001:2007 como de la norma ISO 14001:2004.
 -71-

Tabla N3: Correspondencia entre OHSAS 18001:2007 e ISO 14001:2004

OHSAS 18001 :2007 ISO 14001:2004

-- Introduccin -- Introduccin

1 Competencias 1 Competencias

2 Referencia normativas 2 Referencia normativas

3 Trminos y definiciones 3 Trminos y definiciones

4 Elementos del sistema de gestin 4 Requerimientos del sistema de

OH&S (slo ttulo) gestin ambiental (slo ttulo)
4.1 Requerimientos generales 4.1 Requerimientos generales

4.2 Poltica OH&S 4.2 Poltica Ambiental

4.3 Planeamiento (slo ttulo) 4.3 Planeamiento (slo ttulo)

4.3.1 Identificacin de peligro, 4.3.1 Aspectos ambientales

evaluacin de riesgo y
4.3.2 Requerimientos legales y otros 4.3.2 Requerimientos legales y otros
requerimientos requerimientos
4.3.3 Objetivos y programa(s) 4.3.3 Objetivos, metas y programa(s)

4.4 Implementacin y operacin (slo 4.4 Implementacin y operacin

ttulo) (slo ttulo)
4.4.1 Recursos, roles, responsabilidad, 4.4.1 Recursos, roles,
consideracin y autoridad responsabilidad y autoridad
4.4.2 Competencia, entrenamiento y 4.4.2 Competencia, entrenamiento y
conocimiento conocimiento
4.4.3 Comunicacin, participacin y 4.4.3 Comunicacin
consulta
4.4.4 Documentacin 4.4.4 Documentacin

4.4.5 Control de documentos 4.4.5 Control de documentos

4.4.6 Control operacional 4.4.6 Control operacional

 -72-

CAPTULO 4

LA INDUSTRIA DE ALIMENTOS

4.1. GENERALIDADES DEL MERCADO INTERNACIONAL Y NACIONAL DE

LAS EMPRESAS DE ALIMENTOS

Para el anlisis de la situacin actual de las empresas de alimentos

analizaremos una poblacin muestra, para los cuales analizaremos las empresas
de alimentos ms representativos tanto internacional como nacional, las cuales
son:

NESTLE PER S.A.

DESCRIPCIN:

En 1919 se da el inicio cuando Nestl & Anglo Swiss Condensed Milk Co,
empiezan vendiendo mediante una oficina de importaciones: Leche Condensada
Nestl, Leche Evaporada St. Charles, Harina Lacteada, Chocolates y otros
productos. En 1933 al cerrar la oficina importadora los productos se siguen
vendiendo en el pas gracias al Sr. Juan A. Rouillon quien toma la representacin
bajo su nombre. El 20 de setiembre de 1940 se funda la Compaa Peruana de
Alimentos Lcteos S.A. PERULAC, y es nombrado el Sr. Roullion gerente
general de la empresa.

ORGANIZACIN FBRICA:

Jefe de Contralora

Jefe de RR.HH

Jefe Tcnico
 -73-

Jefe de Supply Chain

Jefe de asuntos regulatorios

Jefe de Investigacin de Productividad

Jefe de aseguramiento de la calidad

Jefe de Seguridad, salud ocupacional y Medio ambiente

Jefes de Plantas

Jefe de Fomento Ganadero

En la actualidad cuenta con alrededor de 900 empleados en Fbrica.

PRODUCTOS Y/0 SERVICIOS QUE PROPORCIONA:

Lcteos, Bebidas instantneas, Culinarios, Cereales para el desayuno,

Golosinas, Helados, productos para mascotas. Y servicios como: Centro
informacin nutricional, al profesional de la salud, a grandes consumidores.

MARCAS REGISTRADAS:

D'Onofrio, Ideal ,Chocapic, Nescafe, Milo, Nesquik, Maggis, Libby's, Gold, Corn
Flakes, Trix, Zucosos, Estrellitas, Sublime, Morochas, Princesa, Piropo, Amor,
Salticas, Dore, Nesfit, Fitness, Nesquik cereales, Kit kat, Buon Natale, Motta.

KRAFT FOODS PERU S.A.

DESCRIPCIN:

Se constituy el 28 de enero de 1972 con el nombre de F&R Per S.A. En

octubre de 1993 absorbi por fusin a Ca. Arturo Field y la Estrella Ltda. y en
diciembre de 1995 modific su denominacin a Nabisco Per S.A.; y ya en
diciembre del 2000 modific nuevamente su denominacin a Kraft Foods Per
 -74-

S.A., como consecuencia de la adquisicin de Nabisco Holding Corp. (empresa

vinculada a KFI USLLCII) por Kraft Foods lnc. (una divisin de Philip Morris
Companies, lnc.).

PRODUCTOS Y O SERVICOS QUE PROPORCIONA:

Fabrica y comercializa productos alimenticios procesados para consumo

humano, como galletas, caramelos, chocolates, postres, gelatinas, refrescos,
artculos de repostera y dulces en general.

ORGANIZACIN:

Gerente de Finanzas

Gerente de Marketing

Gerente de Sistemas

Gerente de Compras

Gerente de Operaciones

Gerente de Recursos Humanos

Gerente General

Cuenta con alrededor de 800 empleados.

MARCAS REGISTRADAS:

Oreo, Club Social, Soda Field, Vainilla Field, Ritz, Trakinas, Charada, Coronita,
Doa Pepa, Cua Cu, Tang, etc.
 - 75-

ALICORP S.A.A.

DESCRIPCIN:

En 1956 se constituye Industrias Anderson, Clayton & Co. S.A. En 1971 el Grupo
Romero adquiere Industrias Anderson, Clayton & Co. S.A. bajo el nombre de
Compania Industrial peru Pacifico S.A. (CIPPSA). En 1993 CIPPSA absorbe a
Calixto Romero S.A. en Piura y a Compania Oleaginosa Pisco S. A.en el sur.
Luego, CIPPSA absorve a Consorcio distribuidor S. A (CODISA), empresa
tambin del grupo Romero, dedicada a la comercializacin de productos
masivos. Tambin, CIPSSA absorbe a La Fabril S. A, empresa matriz en el
Peru, del grupo Bunge & Born de Argentina, que en 1993 se haba fusionado con
Copsa y Molinera Santa Rosa en Lima y Sidsur en Arequipa.

Ms adelante, CIPPSA cambia de nombre a Consorcio de alimentos Fabril

Pacifico S. A (CFP). Y en 1996 CFP se fuciona absorbiendo a Nicolini Hms S. A
y Compania Molinera del Peru S. A, empresas productoras de Harinas y pastas.
Ya en 1997 CFP cambia de hombre a Alicorp S. A que posteriormente se
convierte en Alicorp S. A A

En la actualidad cuenta con alrededor de 2500 empleados.

PRODUCTOS Y O SERVICOS QUE PROPORCIONA:

Son los siguientes:

Aceites domsticos, Alimentos balanceados, Cuidado del cabello , Fideos ,

Galletas , Grasas industriales, Harinas domesticas, Harinas industriales,
Helados, Infusiones, Lavandera, Leches, Margarinas domesticas, Mascotas,
Panetones, Postres, Productos industriales, Pur, Refrescos, Salsas, Smola .
 -76-

MARCAS REGISTRADAS:

Primor, Primor (premiun), Capri, Cocinero, Friol Soya, Cil, Nicovita Camaron,
Nicovita Truchas, Anua, Don Vittorio, Rugozzo, Lavaggi, Nicollini, Alianza,
Victoria, Casino, Tentacion, Glacitas, Chomp, Soda Victoria, lntegrackers,
Marquesitas, Chocobum, Mambo, Wazzu, Divas, Crikas, Agua, Zoologia,
Rellenas Fenix, Vainilla Fenix, Soda Fenix, Manteca Nieve, Manteca Famosa,
Crema Panadera Panisuave, Manteca Gordito, Margarina Industrial Primavera,
Margarina Pastelera Regia, Blanca Flor, Favorita, Harina Nicollini, Santa Rosa,
Harina Premium Nicollini, Blanca Nieve, Harina Victoria, Lamborgini, Infusiones
Zurit, Bolivar, Bolivar Vida, Bolivar Bebe, Opal, Jumbo, Marsella, Treme,
Soyandina, Soyavena, Margarina Sello de Oro, Margarina Manty, Mimaskot,
Nutrican, Dulce Receta, Gelatina Yaps, Gelatina Negrita, Flanes Negrita,
Mazamorra Negrita, Pudines Negrita, Azucar Finita Negrita, Colorantes Negrita,
Escencia de Vainilla Negrita, Polvo de Hornear Negrita, Copsacid, Copsarne,
Pure de Papa Menu, Refrescos Negrita, Refrescos Kanu, Refrescos Kiriba,
Refrescos Yaps, Mayonesa Alacena Receta Casera, Salsa de Aji Alacena,
Mayonesa Light Alacena, Salsa de Rocote Alacena, Ketchup Alacena, Mayonesa
Picante Alacena, Salsa Golf Alacena, Semola Nicollini.

GLORIAS.A

DESCRIPCION:

Gloria S.A. pertenece al Grupo Gloria que es un conglomerado industrial de

capitales peruanos conformado por empresas con presencia en Per, Bolivia,
Colombia y Puerto Rico. Conforman el Grupo adems de Gloria S.A.:
Farmacutica del Pacfico S.AC, Centro Papelero S.A.C, Yura S.A., Cemento
Sur S.A., Industrias Cachimayo S.AC., Racionalizacin Empresarial S.A.,
Distribuidora de Productos de Calidad S.A. y Logstica del Pacfico S.A. en Per;
Pil Andina S.A. en Bolivia; Suiza Dairy Corporation, Suiza Fruit Corporation,
Neva Plastics Manufacturing Corporation y Garrido & Compaa lncorporated en
Puerto Rico y en Colombia, con la reciente adquisicin de Algarra S.A.
 -77-

PRODUCTOS Y/0 SERVICOS QUE PROPORCIONAN

Leche evaporada, leche fresca UHT en caja y en bolsa, yogures, quesos, base
de helados, crema de leche, manjarblanco, mantequilla, mermelada, jugos,
refrescos, caf y conservas de pescado.

La empresa cuenta con promedio de 670 trabajadores estables y un aproximado

de 100 trabajadores contratados.

MARCAS REGISTRADAS:

Gloria, Bonl, Pura Vida, Bella Holandesa, Mnaco, Chicolac, Yomost, Yogurello,
Multilac, Tampico, Aruba y La Mesa.

UNION DE CERVECERIAS PERUANAS BACKUS Y JOHNSTON S.A.A

DESCRIPCIN:

En 1876 Jacobo Backus y Howard Johnston de nacionalidad estadounidense

fundan una fbrica de hielo. Luego, en 1879 la empresa se convierte en "The
Backus y Johnston Brewery, Ud." Ya en 1890 se transfiere a una empresa de
patente inglesa. Y en 1954 un grupo de empresarios peruanos, liderados por
Don Ricardo Bentn Mujica adquieren la Cervecera Backus y Johnston S.A.

PRODUCTOS Y/0 SERVICOS QUE PROPORCIONA:

Se dedica a la fabricacin, distribucin y venta de cerveza y agua mineral.

MARCAS REGISTRADAS:

Cerveza "cristal" Cerveza "pilsen callao" Cerveza "real" Cerveza "pilsen trujillo"
Cerveza "san juan" Cerveza "malta polar" Cerveza "malta morena" Cerveza
 -78-

"Arequipea" Cerveza "arequipea malta" Cerveza "Cusquea" Cerveza

"cusquea malta" Gaseosa Tritop

PANIFICADORA BIMBO DEL PERU S.A

DESCRIPCIN:

La compaa Bimbo tiene sus orgenes en Mxico. El Bimbo espaol es una

rplica de un primer Bimbo fundado en la Ciudad de Mxico, que comenz sus
actividades en el pas latinoamericano en diciembre de 1945, pocos meses
despus de terminar la segunda guerra mundial.

Veinte aos ms tarde, en marzo del 64, uno de sus fundadores, decidi crear la
misma empresa en Espaa con idnticos smbolos y filosofa. BIMBO inici su
actividad en Espaa en 1964, en su fbrica de Granollers (Barcelona).

En 1978, los empresarios mejicanos que en su da fundaron Simbo, vendieron la

totalidad se sus acciones y desde entonces ambas compaas la mejicana y la
espaola han seguido caminos paralelos pero completamente independientes.

PRODUCTOS Y/0 SERVICOS QUE PROPORCIONA:

Se dedica a la elaboracin, distribucin y venta de productos de panadera.

PRODUCTOS REGISTRADOS:

Pan de Molde Blanco, Pan de Molde Integral, Pan Tostado, Bollera Salada,
Bollera Dulce, Pastelera Infantil, panetones, Snacks, etc.
 -79-

4.2. DESCRIPCIN DE LAS EMPRESAS DE ALIMENTOS

4.2.1 Procesos de la Fabricacin de Alimentos

Los procesos de fabricacin de la Empresa que se tomarn como referencia

para la descripcin de esta, sern los procesos de fabricacin de galletas y
panetones, ya que los procesos dentro de una fbrica de Alimentos son muy
diversos. Estos procesos se realizan en la Planta de Golosinas, las cuales estn
dentro de los procesos ms largos de todos los procesos de fabricacin de
productos en la Empresa.

4.2.1.1 Principales procesos en la Fabricacin de alimentos

Los procesos de fabricacin de galletas y panetones ordenados en el grfico N9

y grfico N 10 y son:

ALMACENADO DE INSUMOS:

Etapa en el que se recepciona los insumas que se utilizarn en la produccin de

un determinado producto, como por ejemplo, lecitina, saborizantes, glucosa,
arinas, manteca, huevo, sal, aceites, etc.

PRE MEZCLADO:

Etapa donde se mezcla por primera vez todos los insumas a utilizar en un
determinado producto y sirve para obtener la combinacin de los ingredientes.
Estos productos se vierten a una tolva o envase grande de acuerdo a la
cantidad.

MEZCLADO:

Etapa donde todos los insumas son agitados y mezclados para lograr la
distribucin ms regular posible de los componentes en la totalidad de la masa.
 -80-

AMASADO:

Etapa en el que la mezcla se vuelve ms uniforme y se genera la masa, ya sea

para el panetn o la galleta.

FERMENTADO:

Es un proceso catablico de oxidacin incompleta, totalmente anaerbico,

siendo el producto final un compuesto orgnico. En esta etapa es donde se deja
reposar la masa del producto (panetn) para que la masa hinche sobre el
embase que lo contiene.

LAMINADO:

Proceso donde la masa obtiene el espesor necesario para que sea enviado a los
moldes correspondientes.

LLENADO DE MOLDES:

Etapa donde la masa generada se vierte sobre unas vasijas y/o moldes para
establecer la figura del producto (galleta o panetn).

HORNEADO:

Etapa en que el molde pasa por un horno a ciertas temperaturas para darle
textura al producto.

FORMULACIN 1 PESADO:

Etapa donde se realiza el pesado de una muestra del producto (galleta), para
hacer la formulacin (receta) ideal o ms idnea del producto.

AIREADO O ENFRIADO:

Etapa de enfriamiento del producto tiene por finalidad la sustraccin del calor,
esta puede ser artificial o natural.

ENCAJADO:

Etapa donde al producto o conjunto de productos se deposita dentro de su

envase final.
 -81-

EMBALAJE:

Etapa donde a un conjunto de cajas que contiene productos se les embala para
su transporte o comercializacin.

ALMACENADO:

Etapa donde se ubicaran los productos embalados por cierto tiempo, para que
sean distribuidos al consumidor directo o indirecto.

www.unapiquitos.edu.pe/links/facultades/alimentarias/v1rT.pdf
ht!p://es.scribd.com/doc/53274932/lnforme-sobre-la-elaboracion-de-Panetones

4.2.1.2 Diagrama de flujo de los procesos de fabricacin

Los Diagramas de fluj~ de procesos de panetones y galletas de describen en el

grfico N12 y 13 respectivamente.

Grfico N12: Proceso de panetones

PROCESOS DE PRODUCCI N
ALMACEN DE
INSUMOS
PROCESO DE
PRE-MEZCLADO
MEZCLADO
AMASADO

LLENADO DE
MOLDES
HORNEADO

ENCAJADO
EMBALAJE
ALMACENADO
 -82-

Grfico N13: Proceso de galletas

PROCESOS DE PRODUCCION
1VIAU:RL'\. FORi\UJLA
PRii\H FJEIUI1EI\'TA.DO 1--- CIN.
PESAIDO

1
\ MEZCLADO

A_UASAIIO
IENEllADOI l HOR.t""&.illO l AllNADOY

iUOLDEADO

1 El'irVASADO 1ALR'\CENADO
1

4.2.2 ANLISIS DE LA SITUACIN EN LA GESTIN DE SEGURIDAD,

SALUD EN EL TRABAJO Y MEDIO AMBIENTE EN LAS EMPRESAS
DE FABRICACIN DE ALIMENTOS.

En el Per, muchas de las Empresas de alimentos no cuentan an con un

certificado de un Sistema de gestin de Seguridad y Salud en el trabajo y Medio
Ambiente, ya que le dan mayor nfasis en la obtencin de la certificacin de los
Sistemas de Gestin de Calidad u otros tipos de certificacin, dejando en
segundo plano los sistemas de gestin como los Sistemas de gestin de
seguridad, salud en el trabajo y Medio Ambiente, como se demuestra en la tabla
N 4.

Es por este motivo que resulta necesario la implementacin de un Sistema de

Gestin que implique el Medio Ambiente, la Seguridad y Salud en el trabajo de
los trabajadores, ya que ayudar a crear un ambiente seguro y responsable.
 -83-

Los Sistemas de Gestin de Medio ambiente, Seguridad y salud en el trabajo

que se estn implementando y usando en las diversas empresas de Alimentos
analizados anteriormente son:

Tabla N4: Sistemas existentes en empresas evaluadas

SISTEMA DE
SISTEMA DE SEGURIDAD Y
EMPRESA MEDIO
SALUD EN EL TRABAJO
AMBIENTE

ISO 14001:2004
OHSAS 18001 :2007 (Fbrica Lima (Fbrica Lima y
Nestle Per S.A
y Planta Cajamarca) Planta
Cajamarca)

Kraft Foods Peru

OHSAS 18001 :2007
S.A.

OHSAS 18001:2007 (En sus

ISO 14001:2004
Alicorp S.A.A molinos Sta. Rosa, Faucett y
(Fbrica Lima)
Callao)

Gloria S.A

Unin de
ISO 14001:2004
cerveceras
OHSAS 18001 :2007 2004 (Planta
peruanas Backus y
Motu pe)
Johnston S.A.A

Panificadora Bimbo
SISTEMA DUPONT-STOP
del Per S.A

Dato actualizado a Agosto del 2011, obtemdas de los srgwentes drreccrones web, www.ahcorp.com.pe,
www.cdi.org.pe, www.gloria.com.pe, www.nestle.com.pe, www.backus.com.pe, www.bimbo.com
 -84-

4.2.3 Alcance de la Implementacin del Sistema de Gestin Integrado

El alcance considerado en esta tesis para la implementacin del Sistema de

Gestin integrado en la Empresa, cubre los aspectos de gestin de medio
ambiente, seguridad y salud en el trabajo para procesos, productos y servicios
vinculados a la fabricacin de productos alimenticios lcteos, culinarios,
golosinas y helados en sus diversas instalaciones de Fbrica, tales como:

Planta Culinarios y 88.11

Planta Golosinas

Planta Helados y Cmaras (Paletizado y Cmara Lima)

Planta Hojalatera

Planta Lcteos

Almacn General y almacn de Materia Prima

Laboratorio

Oficinas Administrativas(Oficina Tcnica, Gerencia, Aplicaciones y

Desarrollo, ventas directas, oficinas administrativas de Distribucin,
Divisin Helados y Transporte)

Planta de Tratamiento de Riles

Almacn Tcnico y Materiales peligrosos, Servicios Industriales y Taller

Mecnico.

reas comunes dentro de Fbrica.

Proveedores (contratistas, proveedores de productos y transportistas)

 -85-

CAPTULO 5

IMPLEMENTACIN DEL SISTEMA DE GESTIN INTEGRADO DE

SEGURIDAD, SALUD EN El TRABAJO Y MEDIO AMBIENTE (SHE) EN BASE
A LOS REQUISITOS DE LA OHSAS 18001:2007 E ISO 14001:2004

5.1 NORMA OHSAS 18001 :2007 E ISO 14001 :2004

5.1.1 Principios del Sistema de Gestin de Seguridad, Salud En el trabajo y

Medio ambiente

Para poder establecer, documentar e implementar un modelo de sistemas de

gestin integrado de seguridad, salud en el trabajo y medio ambiente, es
necesario que se establezcan algunos principios del sistema de gestin
integrado.

En esta tesis se propone en base a la experiencia obtenida en el mbito laboral,

que todo sistema de gestin debe establecer e implementar principios mnimos
para poder implementar un Sistema de gestin integrado de seguridad, salud en
el trabajo y medio ambiente, y que se detallan a continuacin:

Principio 1- Organizacin Focalizada en la seguridad y salud en el trabajo

as como el cuidado del Medio Ambiente

Las organizaciones dependen directamente de sus trabajadores y trabajadores

terceros as como indirectamente de las comunidades aledaas y por
consiguiente deben eliminar o disminuir los riesgos laborales e impactos
ambientales de los trabajadores y la comunidad aledaa, cumplir con sus
requisitos legales y otros requisitos aplicables.
 -86-

Principio 2- Liderazgo

Los lderes establecen unidad de propsito y direccin en una organizacin.

Ellos deben crear y mantener el clima interno en el cual las personas puedan
sentirse totalmente involucradas con el logro de los objetivos de la empresa.

Principio 3- lnvolucramiento de todo los colaboradores

El personal, en todos sus niveles, es la esencia de la organizacin y su total

involucramiento posibilita el uso de sus habilidades en beneficio de la empresa,
as como fortalece las relaciones empresa-organizaciones sindicales.

Principio 4- Gestin por Procesos

El resultado deseado es alcanzado con mayor eficiencia gestionando los

recursos y actividades relacionadas como un proceso.

Principio 5- Gestin a travs de Sistemas

Identificar, comprender y gestionar un sistema de procesos interrelacionados

para un objetivo dado mejora la eficacia y la eficiencia de una organizacin.

Principio 6- Mejora Continua

La mejora continua debe ser un objetivo permanente en la empresa.

Principio 7- Toma de Decisiones Basada en Hechos

Las decisiones efectivas estn basadas en el anlisis de datos e informacin

(evidencias).
 -87-

Principio 8- Relaciones con las comunidades aledaas y/o partes

interesadas

Toda organizacin y las comunidades aledaas a estos son interdependientes y

una relacin mutuamente beneficiosa aumenta la capacidad de ambos para
crear valor.

5.1.2 Elementos del Sistema de Gestin de Seguridad, Salud en el trabajo y

Medio Ambiente (SHE)

Las normas del Sistema de Gestin de seguridad, salud en el trabajo y medio

ambiente (OHSAS 18001:2007 e ISO 14001 :2004) establecen los requisitos
mnimos para implementar estos sistemas, a los cuales se les esta llamando
elementos.

En el desarrollo de esta tesis, para cada elemento identificado se establece un

modelo de procedimiento y para cada procedimiento se incluyen los formatos
necesarios que garanticen la implementacin de dichos procedimientos. Los
cuales cada uno de estos procedimientos y formatos se detallan en la secciones
de ANEXOS (procedimientos y formatos SHE).

Los anexos que se da referencia son 5, los cuales son:

Anexo 1.- Poltica:

Etapa donde se define y autoriza la poltica de seguridad, salud en el trabajo y

medio ambiente (she), para ello se ha desarrollado un procedimiento, que es
el manual del sistema SH!=.

Anexo 2.- Planificacin:

Etapa donde se considera los elementos que nos ayudarn a planificar la

implementacin del sistema de gestin. Para ello se han desarrollado tres
procedimientos; Gestin de aspectos ambientales y peligros laborales,
 -88-

Gestin de requisitos legales y fijacin de objetivos, metas, indicadores y

programas SHE.

Anexo J.-Implementacin y operacin:

Etapa donde se implementar todos los elementos operativos, necesarios

para contar y mantener con el sistema de Gestin SHE, para los cuales se
han desarrollado diez y siete procedimientos, los cuales son los siguientes
procedimientos: Comunicaciones Internas y externas, Constitucin,
organizacin y funciones del Comit SHE, Gestin de proveedores, Revisin
de proyectos, Uso y control de equipos de transporte interno, Gestin de
sustancias peligrosas, Gestin de emergencias, Realizacin de trabajos con
riesgos especiales, Procedimiento de bloqueo y etiquetado, Gestin de
Equipos de proteccin personal (EPP's), Control del riesgo ergonmico,
Gestin de residuos, Uso racional de recursos, Elaboracin y control de
documentos, Competencia, formacin y toma de conciencia, Gestin de
mantenimiento y Gestin de Salud Ocupacional.

Anexo 4.- Verificacin:

Etapa donde se realiza o establece los controles necesarios para asegurar el

cumplimiento con lo establecido como base del sistema de gestin, para ello
se han desarrollado nueve procedimientos, los cuales son: Evaluacin del
cumplimiento legal, Calibracin de instrumentos y Medicin SHE,
Inspecciones SHE, Gestin de incidentes, Auditoras Internas, Observaciones
Planeadas, Gestin de altas, bajas y restricciones mdicas, No
conformidades, acciones correctivas y preventivas, Control de registros.

Anexo 5.- Revisin por la Direccin

Etapa donde se revisa el sistema de gestin SHE, a intervalos planificados,

para asegurar su conveniencia, adecuacin y eficacia continua. Para ello se
ha desarrollado un procedimiento, que es la Revisin por la Gerencia.
 -89-

En base a la experiencia laboral obtenida en algunas Fbricas de alimentos, a

continuacin se presentan los objetivos por el que cada uno de los elementos
(procedimientos) deben ser implementados y considerados en este Sistema
integrado de gestin de seguridad, salud en el trabajo y medio ambiente.

Manual del Sistema SHE

El presente documento se emite con el propsito de explicar los principales

elementos del Sistema de gestin de seguridad, salud en el trabajo y medio
ambiente, su interaccin y su relacin con los requisitos de las normas ISO
14001:2004 y OHSAS 18001.

Identificacin de aspectos ambientales y peligros laborales, evaluacin de

impactos ambientales, riesgos laborales y establecimiento de controles

Establecer la metodologa aplicable a Seguridad, Salud Ocupacional y Medio

Ambiente para la identificacin de peligros y aspectos ambientales, la evaluacin
de riesgos e impactos ambientales, la definicin de su significancia y las medidas
de prevencin, control y mejora aplicables en cada caso.

Requisitos legales y otros requisitos aplicables

Establecer la metodologa para identificar, acceder, comunicar y evaluar

peridicamente, los requisitos legales, las normas corporativas de la Empresa y
otros.requisitos aplicables, relacionadas con las gestiones de seguridad, salud
ocupacional y medio ambiente.

Objetivos, metas, indicadores y programas

Establecer la metodologa para la definicin de indicadores, objetivos, metas y

programas de gestin, as como el seguimiento de estos.
 -90-

Comunicaciones Internas y externas

Determinar el mtodo para el establecimiento de las comunicaciones externas

(clientes, proveedores, comunidades aledaas) e internas (proveedores y
personal propio).

Constitucin, organizacin y funciones del Comit SHE

Determinar lo~ principios que rigen el funcionamiento del comit SHE, sus
responsabilidades y los resultados de sus reuniones.

Gestin de proveedores

Establecer la metodologa para controlar las operaciones realizadas por el

prsonal de las empresas prov\3edoras y asegurar su alineamiento con la poltica
y procedimientos de SHE.

Revisin de proyectos

Establecer el criterio para la realizacin de un proceso de revisin de medio

ambiente, seguridad y salud ocupacional para proyectos, que garantice la salud
de los empleados, la integridad de las instalaciones industriales y la preservacin
del medio ambiente.

Uso y control de equipos de transporte interno

Establecer los criterios de seguridad, salud ocupacional y medio ambiente para

todo aquel empleado que utilice un medio de transporte para el traslado de
materiales, bienes y productos dentro de las instalaciones de la Empresa.
 -91-

Gestin de sustancias peligrosas

Establecer la metodologa para la aprobacin, ingreso y utilizacin segura de

sustancias peligrosas.

Gestin de emergencias

Identificar el potencial de emergencias y establecer las medidas de preparacin y

respuesta ante situaciones de emergencia. Comunicar, implementar y evaluar
estas medidas peridicamente para mejorar el procedimiento.

Realizacin de trabajos con riesgos especiales

Este procedimiento define los requisitos necesarios para establecer las

condiciones seguras para la realizacin de trabajos con riesgos especiales
(trabajo en altura, en caliente y espacios confinados).

Procedimiento de bloqueo y etiquetado

El objetivo de un aislamiento Lock Out- Tag Out (bloqueo-tarjeta), es proteger a

todas las personas que trabajan en las instalaciones de la Empresa de todo tipo
de fuente de energa como mnimo en tareas tales como: Intervenciones
programadas; a aquellos trabajos en, sobre, alrededor de equipos, de las
instalaciones durante su funcionamiento normal, reparaciones, servicios,
mantenimiento de inspeccin, limpieza, cambios de formato y/o los que podran
ser afectados por la provisin inesperada de energa, puesta en marcha de
mquinas y/o equipos o por la liberacin de energa almacenada.

Gestin de Equipos de proteccin personal (EPP's)

Establecer la metodologa para la seleccin, compra, provisin, uso y

mantenimiento de los equipos de proteccin personal.
 -92-

Control del riesgo ergonmico

Establecer los mtodos de control para los riesgos ergonmicos identificados en

las instalaciones de la Empresa.

Gestin de residuos

Establecer los criterios para la identificacin, clasificacin, almacenamiento

temporal, y disposicin final de los residuos.

Uso racional de recursos

Tiene por finalidad minimizar el uso de recursos naturales y energticos, de este

modo, controlar los impactos en el medio ambiente asociados, a travs del
. anlisis y la implementacin de mejoras sistemticas.

Elaboracin y control de documentos

Establece el flujo de realizacin, revisin, aprobacin, actualizacin y control de

los documentos de seguridad, salud en el trabajo y medio ambiente.

Competencia, formacin y toma de conciencia

El objetivo de este procedimiento es definir las actividades correspondientes a la

gestin de las competencias, entrenamiento y toma de conciencia; con el
propsito de entregar a los colaboradores de la Empresa, los conocimientos, las
habilidades y las actitudes necesarias para enfrentar de una manera adecuada,
las labores que puedan incidir en el desempeo SHE de la empresa.
 -93-

Gestin de mantenimiento

Este procedimiento tiene por objetivo establecer tareas de mantenimiento de los

equipos que afectan la seguridad y salud de los trabajadores y aquellas que
puedan afectar la proteccin del medio ambiente por parte de la Empresa y
afectar a la comunidad aledaa.

Gestin de Salud Ocupacional

Establecer las medidas necesarias para gestionar los requerimientos de salud

ocupacional para empleados y contratistas que laboren en la Empresa y las
acciones de seguimiento de su aptitud fsica en relacin al riesgo expuesto.

Evaluacin del cumplimiento legal

Establecer la metodologa para evaluar peridicamente, los requisitos legales,

las normas corporativas de la Empresa y otros requisitos aplicables,
relacionadas con las gestiones de seguridad, salud ocupacional y medio
ambiente.

Calibracin de instrumentos y Medicin SHE

Establecer las metodologas para realizar las mediciones aplicables al control de

la seguridad industrial, salud ocupacional y medio ambiente, y la calibracin de
instrumentos crticos de la gestin SHE.

Inspecciones SHE

Establecer las metodologas para realizar las mediciones aplicables al control de

la seguridad industrial, salud ocupacional y medio ambiente, y la calibracin de
instrumentos crticos de la gestin SHE.
 -94-

Gestin de incidentes

Establecer las acciones a seguir frente a la ocurrencia de incidentes. Brindar la

ms oportuna y adecuada respuesta ante su acontecimiento.

Efectuar su investigacin para la determinacin de las acciones correctivas,

preventivas y de mejora, as como comunicar sus resultados.

Auditoras Internas

El objetivo de las auditoras internas es determinar si el Sistema de SHE cumple

y aplica los requisitos de las normas.

Las auditoras internas se utilizan como un instrumento importante para

determinar medidas correctivas, preventivas y de mejora adems de observar los
efectos de las mismas.

Observaciones Planeadas

Corregir los actos sub estndar llevadas a cabo por los colaboradores y
proveedores en las tareas diarias. Los datos recogidos luego de las
observaciones, sirven como base para la preparacin y/o modificacin de Jos
procedimientos de trabajo; alimentan las planillas de aspectos ambientales y
peligros laborales, permiten comprobar el cumplimiento de los procedimientos
establecidos y redefinir campaas de sensibilizacin, formacin y capacitacin.

Gestin de altas, bajas y restricciones mdicas

Determinar el mtodo para la administracin y comunicacin de altas, bajas y

restricciones mdicas por accidentes, enfermedades y/o condiciones de salud
adversa que se manifiesten.
 - 95-

No conformidades, acciones correctivas y preventivas

El objetivo de este documento es definir cundo, quin y cmo se identifican las

acciones correctivas o preventivas en funcin de si se trata de una correccin
definitiva o una potencial fuente de riesgo a una no conformidad o hallazgo de
cualquier ndole.

Control de registros

Tiene por finalidad establecer el control de registros derivados del sistema de

gestin de seguridad, salud en el trabajo y medio ambiente.

Revisin por la Gerencia

Establecer la sistemtica a seguir para llevar a cabo a intervalos definidos la

revisin del sistema SHE por la Gerencia, con el fin de garantizar su adecuacin
permanente con los requisitos de las normas ISO 14001:2004 y OHSAS
18001:2007, as como las Polticas de Medio Ambiente, Seguridad y Salud
Ocupacional y los Objetivos establecidos para el Sistema de SHE.

5.2 ETAPAS DEL PROCESO DE IMPLEMENTACION E INTEGRACIN DEL

SISTEMA DE GESTION INTEGRADO DE SEGURIDAD, SALUD EN EL
TRABAJO Y MEDIO AMBIENTE

Los elementos del Sistema de Gestin de Seguridad, salud ocupacional y Medio

ambiente se establecen en 5 e~apas, las cuales son Poltica, Planificacin,
implementacin y operacin, verificacin y revisin por la Direccin. En cada
etapa se colocar los procedimientos necesarios mnimos a realizar. En cada
procedimiento hace mencin a formatos, el cual cada empresa debe desarrollar
su propio formato de aC!JE;lrdo a su realidad, sin embargo en estos
 -96-

procedimientos se mencionan y se detallan formatos modelos mnimos a

considerar y que se describen en la seccin ANEXOS.

5.2.1 Establecimiento de los elementos del Sistema de Gestin integrado

por etapas

En esta tesis se ha identificado los procedimientos mnimos a considerar por

cada una de las etapas que hacen mencin en la norma OHSAS 18001 :2007 e
ISO 14001:2004, los cuales ayudarn a la gestin del sistema integrado.

POLTICA DE SEGURIDAD, SALUD EN EL TRABAJO Y MEDIO AMBIENTE

A.1 Manual del Sistema SHE

PLANIFICACIN

8.1 Identificacin de aspectos ambientales y peligros laborales, evaluacin de

impactos ambientales, riesgos laborales y establecimiento de controles
8.2 Requisitos legales y otros requisitos aplicables
8.3 Objetivos, metas, indicadores y programas

IMPLEMENTACIN Y OPERACIN

C.1 Comunicaciones Internas y externas

C.2 Constitucin, organizacin y funciones del Comit SHE
C.3 Gestin de proveedores
C.4 Revisin de proyectos
C.5 Uso y control de equipos de transporte interno
C.6 Gestin de sustancias peligrosas
C. 7 Gestin de emergencias
C.8 Realizacin de trabajos con riesgos especiales
 -97-

C.9 Procedimiento de bloqueo y etiquetado

C.1 O Gestin de Equipos de proteccin personal (EPP's)
C.11 Control del riesgo ergonmico
C.12 Gestin de residuos
C.13 Uso racional de recursos
C.14 Elaboracin y control de documentos
C.15 Competencia, formacin y toma de conciencia
C.16 Gestin de mantenimiento
C.17 Gestin de Salud Ocupacional

VERIFICACIN

0.1 Evaluacin del cumplimiento legal

0.2 Calibracin de instrumentos y Medicin SHE
0.3 Inspecciones SHE
0.4 Gestin de incidentes
0.5 Auditoras Internas
0.6 Observaciones Planeadas
0.7 Gestin de altas, bajas y restricciones mdicas
0.8 No conformidades, acciones correctivas y preventivas
0.9 Control de registros

REVISIN POR LA DIRECCIN

E.1 Revisin por la Gerencia

5.2.2 Esquema de etapas de implementacin del Sistema de Gestin

integrado

Los elementos antes mencionados se distribuyen por etapas y puede sintetizar

como se muestra en el grfico N14
 -98-

GrficoNo 14: Distribucin de elementos por etapas

A.l. B.l. C1 /C.2/ C3/CA /CS /C..6 D.l./li}..2/D.3/ 0.4 E.l.

B..2 C.7 1 c.s l c.9/ c.m 1 c..n 1 c.u D.5/ D;6 {D..7 l D.8

B.3 C.11.3/ C..:!l4 / Cl5 / C.li> / C.17 DS

 -99-

CAPITULO 6

CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES

6.1 CONCLUSIONES

Se han establecido los modelos de procedimientos y formatos mnimos a

considerar en la gestin del sistema integrado de seguridad, salud en el
trabajo y medio ambiente.

Se ha logrado establecer las consideraciones ms importantes para la

implementacin del Sistema de Gestin de seguridad, salud en el trabajo y
medio ambiente como es el caso de cambio organizacional, matriz de
aptitud - actitud, resistencia al cambio, estrategias y planeamiento
estratgicos, entre otros descrito a lo largo de esta tesis.

Con el cambio permanente que se presenta en el Mercado de Alimentos y

la necesidad de empresas ms competitivas, se ha logrado proponer este
modelo de Sistema de Gestin de seguridad, salud en el trabajo y medio
ambiente que le servir como una herramienta de competitividad
empresarial.

Se ha logrado establecer una propuesta de indicadores mnimos que

permiten evaluar el desarrollo de la gestin del sistema de gestin
integrado de seguridad, salud en el trabajo y medio ambiente.

Con este modelo de Sistema de Gestin de seguridad, salud en el trabajo

y medio ambiente se puede concluir que los estndares de gestin OHSAS
18001:2007 e ISO 14001:2004, si son aplicables a la actividad de
alimentos.
 -100-

6.2 RECOMENDACIONES

Para poder iniciar la implementacin de estos sistemas, se recomienda

hacer primero un buen estudio de lnea base de la Empresa a la que se
implementar, por ello se recomienda que se haga un equipo
multidisciplinario para esta actividad o de lo contrario se contrate a una
empresa tercera con experiencia y competitividad de sus integrantes, las
cuales deben ser evaluadas por lo menos por el rea SHE Manager, Jefe
Tcnico y un Jefe de Planta.

Designar un responsable en cada rea o Planta, para que encabece o

lidere la implementacin en su rea o planta, y que estos estn en
constante comunicacin con el o las personas encargadas de la
implementacin en la Empresa. Bsicamente se recomienda que los lidere
los asesores de procesos.

Comunicar y hacer participar a los Jefes y/o Gerentes de cada rea o

Planta en temas de implementacin del Sistema de Gestin

Implantar un Comit SHE, el cual debe estar presidido por una Jefe o un
Gerente de la Empresa, para que le d ms fuerza tanto en la Alta
Direccin, como a los otros miembros del Comit.

Nombrar a facilitadores en cada seccin de las distintas Plantas, para que

nos ayuden a realizar tareas en las cuales tengan que ver mucho con los
colaboradores y actividades de procesos, como son la identificacin de
aspectos ambientales y peligros laborales, entre otros.

Se recomienda que el facilitador a elegir debe tener capacitaciones SHE y

que debe tener por lo menos 2 aos en la seccin a la que ser designada.

Realizar los formatos (que se encuentran como anexo en cada

procedimiento) lo ms sencillo posible y que el colaborador que lo use lo
entienda al 100 %.
 -101-

Al momento de realizar procedimiento, formatos u otro documento contar

con la opinin de las personas de mayor experiencia relacionado con el
procedimiento, adems de los facilitadores de las diferentes secciones.

Emitir los procedimientos y formatos lo ms antes posible, ya que al

momento de aplicarlos se presentarn inconvenientes, lo que har que
modifiquemos procedimiento y/o formatos.

Realizar procedimiento de emergencias operativos separados de los

procedimientos de emergencias accidentales, pero que estn relacionados
uno con otro.
 -102-

BIBLIOGRAFA

ISO 9000:2000. Sistema de Gestin de la Calidad - Conceptos y

vocabularios.

OHSAS 18001:2007. Sistema de gestin de seguridad y salud en el

trabajo

ISO 14001:2004. Sistema de gestin de Medio Ambiente.

ISO 19011 :2001. Directrices para la auditora de los sistemas de gestin

de la Calidad y/o Ambiente.

Michael Hammery James Champy. Reingeniera. Norma 1993

Michael Bail. Reingeniera de procesos de la empresa Turpial 1995

Daniel Moreira. Reengenharia. Dinmica para a mudanga. Pioneira 1994

Carr 1 Dougherty 1 Johanson 1 King 1 Moran. Punto de rupture.

Qualitymark 1995.

Tudor Rickards. La creatividad y la administracin del cambio. Oxford

1999

Fernando Zepeda Herrera y Addison Wesley Longman. Psicologa

Organizacional. Pearson 1999

Francis Goullart y James Kelly - McGraw Hill. Revolucin Empresarial

1996

Mauricio Lefcovich. Reconceptualizacin de los negocios 2004

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Scribd

http:l/es.scribd.com/doc/53274932/lnforme-sobre-la-elaboracion-de-
Panetones- [En lnea] [Citado el: 18 de Julio del 2011]

Wikipedia.

http://www.wikipedia.org/wiki/Fermentacin. [En lnea] [Citado el: 18 de

Julio del 2011.]

Pginas empresariales

www.tecnoalbura.net. [En lnea] [Citado el 18 de Julio del 2011.]

www.alicorp.com.pe. [En lnea] [Citado el 18 de Julio del2011.]

www.cdi.org.pe. [En lnea] [Citado el 18 de Julio del 2011.]

www.gloria.com.pe. [En lnea] [Citado el 18 de Julio del 2011.]

www.nestle.com.pe. [En lnea] [Citado el 18 de Julio del 2011.]

-104-

AN.
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-105-

ANEXOI
 EiVlPRESA LOGO DE LA
EMPRESA

IG-05.001
Septiembre 2011
Reemplaza a:

Manual del Sistema de Seguridad, Salud

Ocupacional y Medio Ambiente (SHE)

El contenido de este documento no puede ser distribuido o revelado a terceras partes sin la debida autorizacin. Todos /os derechos
le pertenecen a la Empresa

Autor( es) : Bladimir Herbaza Ventosilla

Revisado por : SHE Manager
Aprobado por : Gerente de Fbrica

Contenido

Pgina
Generalidades 2
Presentacin 3
Planificacin 6
Implementacin 8
Verificacin 13
Revisin 16

IG-05.001
Aprobado por: Gerente de Fbrica 15 de Oct. 2011 Pgina 1 de 16
 IEWViPRESA LOGO DE LA
EMPRESA

Generalidades

Modificaciones a
!a versin previa 1
Razones para el
cambio de versin

Propsito El presente documento se emite con el propsito de explicar los principales

elementos de SHE, su interaccin y su relacin con los requisitos de las normas
ISO 14001 y OHSAS 18001.

Campo de El presente documento es de aplicacin en toda la organizacin la Empresa

aplicacin

Documentos Se relacionan con este manual, todos los documentos de SHE

relacionados con
el presente

Otros documentos ISO 14001:2004

mencionados 1 OHSAS 18001:2007
Referencias

Responsabilidades El representante de la Direccin, junto al SHE Manager, son los responsables de definir,
documentar, implementar, mantener y mejorar el sistema de gestin SHE

Dirigido a Gerente y Jefes de la Empresa

Integrantes del Comit SHE

Registros F-05.001 Listado de documentos vigentes SHE

generados

Anexos - Anexo 1 - Poltica de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente

- Anexo 2 - Organigrama de funciones y relaciones jerrquicas de SHE
- Anexo 3- Formato de Listado de documentos vigentes SHE

IG-05.001
Aprobado por: Gerente de Fbrica 15 de Oct. 2011
Pgina 2 de 16
 EfViPRESA LOGO DE LA
EMPRESA

Presentacin
Descripcin de la Describir a la empresa desde sus incios
empresa

Descripcin del El sistema de SHE de la Empresa agrupa, en un solo compendio normativo, todo lo
sistema SHE referente al cumplimiento y satisfaccin de los requisitos y expectativas que, en
materia de medio ambiente, seguridad y salud ocupacional, presentan todas las
partes interesadas y afectadas por las operaciones de la organizacin. Las partes
interesadas son:

Los accionistas
Los empleados
El medio fsico-natural
Los clientes
La sociedad
Las organizaciones de control, fiscalizacin y apoyo

El sistema de SHE de la Empresa, se encuentra desarrollado y formalmente

documentado. La documentacin se encuentra disponible en carpetas con copias
impresas controladas distribuidas en diversos sectores de las Plantas.

El presente manual describe, a partir de la poltica integrada, un conjunto de

acciones sistemticas y planificadas de modo tal de cumplir con las mismas y con
los objetivos de ellas derivados. Siendo el cumplimiento efectivo de los
procedimientos, por parte del personal de la organizacin, y los que trabajan en su
nombre, el que asegura los resultados esperados en general.

El sistema resultante asegura el cumplimiento de los parmetros y procedimientos

fijados para las operaciones de la organizacin.

Para evaluar sus resultados el Gerente de Fbrica (Representante de la Direccin),

junto a los integrantes del staff de planta, revisan el sistema en forma mensual y
determinan la implementacin de acciones para la prevencin, correccin y mejora
de su gestin. De igual forma, pero con frecuencia anual, el Gerente de Fbrica
realiza una presentacin al gerente tcnico regional y los jefes regionales de las
gestiones de prevencin de riesgos y medio ambiente (Alta Direccin).

Objetivo El sistema de SHE est diseado e implementado a los efectos de:

a) Contar con herramientas para prevenir, controlar y mejorar las gestiones del
medio ambiente, seguridad y salud ocupacional.

b) Asegurar la conformidad con los enunciados de la poltica aplicable, los

requisitos corporativos, los objetivos planteados por la Gerencia Tcnica (Alta
direccin) y las obligaciones impuestas por los organizamos oficiales que
regulan la actividad.

e) Contar con medios para demostrar tal conformidad internamente y ante

terceras partes.

IG-05.001
Aprobado por: Gerente de Fbrica 15 de Oct. 2011 Pgina 3 de 16
 !E~JPRESA LOGO DE LA
EMPRESA

Alcance El sistema de SHE de la Empresa, cubre los aspectos de gestin de medio

ambiente, seguridad y salud ocupacional para procesos, productos y servicios
vinculados a la fabricacin de productos alimenticios.

Fabrica Lima
Procesos, productos y serv1c1os vinculados a la fabricacin de productos
alimenticios Lcteos, Culinarios, Golosinas y Helados en sus instalaciones de la
Fbrica Lima, tales como:

Planta Culinarios y 88.11

o Planta Golosinas
Planta Helados, Cmara de Paletizado y Cmara Lima
Planta Hojalatera
Planta Lcteos
Almacn General y de Materia Prima Helados
e Laboratorio
Oficinas Administrativas de Fabrica Lima y del Grupo Aplicaciones y
Desarrollo
Almacn Tcnico, Servicios Industriales y Taller Mecnico
Oficinas Administrativas de Distribucin y Transporte Helados
Almacn de congeladoras y publicitario de Div. Helados
Oficinas de Administracin de Div. Helados
Oficinas de ventas directas
reas comunes dentro de Fabrica Lima
ct Lavadero de Camiones
Minimarket
Planta de tratamiento de aguas residuales
Almacenaje de productos del Opto. de Fomento Ganadero.

No forman parte del alcance las viviendas ubicadas en la parte posterior y que
estn fsicamente delimitadas por un cerco vivo de cipreses, porque no forman
parte de las actividades de produccion y/o soporte de la fabricacin de
precondensado.

El Sistema de SHE de la Empresa, incluye todos los procesos productivos y de

soporte, realizados por personal propio o bajo su control y/o influencia directa.

Para su elaboracin y mantenimiento se siguen los lineamientos de las normas ISO

14001 :2004; OHSAS 18.001:2007 y las normativas corporativas vigentes de la
Empresa.

IG-05.001
Aprobado por: Gerente de Fbrica 15 de Oct. 2011
Pgina 4 de 16
 !EMPRESA LOGO DE LA
EMPRESA

Poltica (4.2) En el mbito de la Seguridad y Salud Ocupacional y Medioambiente, la Empresa ha

desarrollado e implementado una poltica propia integrada.

Esta poltica define principios obligatorios que son compatibles con los requisitos de
las normas certificables de los sistemas de gestin y la normatividad peruana
vigente y es puesta en vigencia con la firma del Gerente General.

La poltica provee el marco de referencia para el establecimiento de los objetivos,

metas y programas de gestin.

La poltica es comunicada a todos sus colaboradores, y/o a quienes trabajan en su

nombre, por medio de acciones especficas de capacitacin y difusin, y de su
exhibicin en diversos sectores.

La poltica est disponible para terceras personas que ingresen a sus instalaciones,
as como en las zonas exteriores de dichas instalaciones.

El texto de la poltica aplicable a las gestiones de Medio Ambiente, Seguridad y

Salud Ocupacional se adjunta en el anexo 1 del presente manual.

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EMPRESA

Planificacin
Aspectos Los procesos que se desarrollan en la organizacin interactan entre s, con las
ambientales y personas y con otros elementos del entorno. Producto de dicha interaccin se
peligros laborales producen o pueden producir alteraciones en las condiciones y capacidades de las
y su control personas y del medio ambiente.
(4.3.1)
Estas alteraciones pueden ser positivas o negativas, pero el Sistema de SHE se
ocupa nicamente de las negativas, por ser las que requieren algn tipo de control
y gerenciamiento.

En la gestin ambiental, estas interacciones se denominan aspectos ambientales

y sus efectos en el medio ambiente se denominan impactos ambientales.

En la gestin de seguridad y salud ocupacional, las interacciones se consideran

exposicin a condiciones de peligro, que determinan riesgos para los colaboradores
de la empresa, para sus contratistas y para terceras partes.

Mediante la aplicacin de un procedimiento IG-05.002 Gestin de Aspectos

Ambientales y Peligros Laborales, se realiza un anlisis de todos los procesos y se
determinan tres niveles de significancia:

a) Impactos 1 Riesgos no significativos

b) Impactos 1 Riesgos significativos menores
e) Impactos 1 Riesgos significativos mayores

Al realizar las evaluaciones se consideran las medidas de control preexistentes,

siempre que tales medidas sean del tipo fijas y permanentes, las medidas que
dependen de la conducta de las personas, tales como el uso de elementos de
proteccin personal, no son tenidas en cuenta para la evaluacin y calificacin de
significancia, en la bsqueda por implementar nuevas medidas de control primario
de mayor jerarqua.

Los aspectos 1 riesgos no significativos son aquellos que pueden aceptarse debido
a su baja probabilidad de ocurrencia y/o su bajo ndice de gravedad.

Los impactos 1 riesgos significativos son aquellos que por su ndice de gravedad y/o
probabilidad de ocurrencia requieren, y a la vez justifican, la implementacin de
acciones de prevencin y control especficas para llevarlos a la condicin de no
significativos. La ponderacin como menor o mayor establece un criterio de
priorizacin para la implementacin de acciones de mejora sobre los procesos con
aspectos 1 riesgos significativos.

Los listados de identificacin de aspectos - peligros laborales y evaluacin de

impactos ambientales y riesgos laborales significativos son revisados por los Jefes
de las Plantas con el fin de definir las mejores medidas de prevencin, control y
detectar oportunidades de mejora de acuerdo con la siguiente jerarqua:

a) Eliminar la actividad que genera el aspecto 1 peligro identificado

b) Modificar el proceso de modo de sustituir un impacto 1 riesgo significativo
por otro no significativo (incluyendo sustitucin de procedimientos, tcnicas,
medios, sustancias y productos peligrosos)
e) Establecer nuevos controles de tipo fijo y permanente que traten, controlen,
aslen o confinen los aspectos 1 peligros
d) Establecer procedimientos para establecer nuevas medidas de prevencin
y control
e) Establecer nuevas medidas de proteccin personal para las personas
in vol ueradas.

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Gestin de cambios

Mediante la aplicacin del procedimiento IG-05.008 Revisin de Proyectos, cada

vez que se prepara la incorporacin de nuevos procesos o la modificacin de los
existentes, los encargados de estos cambios comunican sus intenciones, entre
otros, al SHE Manager, para que ste evale los potenciales cambios necesarios
en la identificacin y evaluacin de aspectos y riesgos vigentes y determinen las
medidas de prevencin y control aplicables y/u otros requisitos de aplicacin previa
o durante la realizacin de las tareas.

Requisitos legales La poltica de SHE tiene como principio el cumplimiento de los requisitos legales y
y die otro tipo otros requisitos aplicables. Para ello cuenta con el procedimiento IG-05.003 Gestin
(4.3.2) de requisitos legales y otros requisitos aplicables, bajo el control del SHE Manager
(identificar, acceder, archivar e interpretar la legislacin nueva aplicable y/o de
detectar modificaciones en las existentes.)

Cada vez que identifica una nueva reglamentacin, que define o modifica
requerimientos, la analiza para extraer de ella los parmetros y/o procedimientos
aplicables al SHE.

El SHE Manager tiene la responsabilidad de determinar y comunicar todas las

acciones que sean necesarias para el cumplimiento de la legislacin y comunicar la
informacin relevante a los colaboradores de la Empresa, de las empresas
contratistas y las partes interesadas segn su grado de interaccin.

Los requisitos corporativos y de otro tipo son recibidos en la gerencia de Fbrica a

travs de las vas de comunicacin establecidas en la seccin 4.4.3 del presente
manual y manejados por el SHE Manager y Jefe Tcnico.

Objetivos, metas y La fijacin de objetivos y metas es responsabilidad de los Gerentes y Jefes de la

programas de Empresa, quienes adems aprueban los programas de gestin. Los objetivos
gestin (4.3.3) definidos son presentados y reafirmados en el mbito del comit SHE. Se
implementan mediante la aplicacin del procedimiento IG-05.004 Fijacin de
objetivos, metas, indicadores y programas. Los objetivos se definen para el total de
los procesos de las plantas y, en algunos casos para otros niveles y funciones
relevantes.

Objetivos, metas e indicadores

La fijacin de objetivos, metas e indicadores permite planificar la mejora en el
desempeo de los Sistemas de Gestin. Los objetivos contemplan el tratamiento
efectivo de los elementos significativos, aunque no excluye otros elementos
relacionados con el sistema como capacitacin, mediciones o evaluaciones.

Para la fijacin de objetivos, metas e indicadores se tiene en cuenta las opciones

posibles y las factibilidades tcnico econmico de su implementacin en la
organizacin, con el objeto de buscar la solucin ms efectiva que sea compatible
con los principios, necesidades y posibilidades de la organizacin.

Programas
Los programas de gestin son documentos en donde se asignan a cada objetivo
y/o meta, una serie de actividades programadas, necesarias para el cumplimiento
de los mismos. Asimismo, y para cada una de estas actividades, se establece un
responsable, un plazo determinado y se identifican los medios adecuados para su
cumplimiento.

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Implementacin
Recursos, La Gerencia Tcnica asegura la disponibilidad de los recursos necesarios para el
funciones, establecimiento, la implementacin y la mejora de SHE. Los recursos incluyen:
responsabilidades recursos humanos, adquisicin de conocimientos especficos, infraestructura,
y autoridades tecnologa y financieros.
(4.4.1)
Todas las funciones, responsabilidades y autoridades de SHE, estn definidas,
documentadas y comunicadas a sus funcionarios mediante descripciones de
puestos. Las funciones y sus relaciones jerrquicas se presentan en el anexo 2.
Organigrama de funciones y relaciones jerrquicas de SHE.

El cargo de representante de la Direccin de SHE es ocupado por el Gerente de

Fbrica, quien tiene responsabilidad y autoridad definida para:

- Asegurar que el Sistema SHE se encuentre establecido, implementado y

mantenido conforme a lo establecido por los requisitos de las normas
aplicables.

- Reportar los resultados del desempeo del Sistema SHE a la Gerencia

Tcnica (Alta Direccin).

- Asegurar la disponibilidad de los recursos necesarios para el cumplimiento

de los programas de gestin dentro de los presupuestos de cada rea.

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EMPRESA

Competencia, Mediante la aplicacin del procedimiento IG-05.017 Competencia, formacin y toma

capacitacin y de conciencia, el rea de Recursos Humanos (RR.HH) en coordinacin con el SHE
toma de Manager gestiona las acciones relativas a la competencia, capacitacin y toma de
conciencia (4.4.2) conciencia del personal involucrado en la operacin de los procesos.

Competencia
El rea SHE conserva y mantiene actualizadas las evidencias de la calificacin del
personal en temas de Seguridad, Salud ocupacional y Medio Ambiente.
Esta calificacin se basa en capacitacin y/o entrenamiento especfico y evidencia
la competencia de cada persona para desempearse eficientemente en el puesto
que ocupa desde el punto de vista de las gestiones de medio ambiente, seguridad y
salud ocupacional.

Capacitacin
Un elemento clave para la mejora en el desempeo es la capacitacin del personal
involucrado. Es por ello que el Gerente de RR.HH, en conjunto con el SHE
Manager, realiza anualmente una identificacin de las necesidades de capacitacin
en materias de Medio ambiente, Seguridad y Salud Ocupacional para todo el
personal de la organizacin, cuyo trabajo pueda ocasionar o sufrir un dao
significativo.

Las necesidades identificadas son compiladas en un programa anual de

capacitacin en Medio Ambiente, Seguridad y Salud Ocupacional. El programa
resultante se establece considerando las responsabilidades, funciones y
capacidades del personal y sus niveles de interaccin con los aspectos ambientales
y riesgos laborales de la Fbrica.

El personal que se incorpora a LA EMPRESA (regulares, temporales, transitorios o

de empresas contratistas) recibe una induccin en aspectos de Medio Ambiente,
Seguridad y Salud Ocupacional y del Sistema de SHE, de acuerdo a lo establecido
en el procedimiento de capacitacin del rea de RRHH.

Los visitantes reciben un folleto donde se incluye la Poltica de Seguridad y Salud

Ocupacional y Medio Ambiente y las normas bsicas a cumplir en las plantas. Este
folleto tambin incluye las directivas para evacuacin en caso de emergencias.

Luego de realizadas y registradas las actividades de capacitacin, se revisa la

efectividad de las mismas.

Toma de conciencia
Ms all de las actividades especficas de capacitacin para el personal vinculado a
los aspectos significativos, se desarrollan actividades a los efectos de asegurar que
todo el personal de la organizacin conozca y tome conciencia de:

- La importancia de cumplir con la poltica, los procedimientos en los que estn

involucrados y los requisitos normativos.

- Los impactos ambientales y los riesgos laborales significativos, reales o

potenciales, derivados de sus actividades laborales, y los beneficios
potenciales surgidos de una mejora en el desempeo de la organizacin.

- Sus roles y responsabilidades para lograr el cumplimiento con la poltica y los

procedimientos, y con los requisitos de SHE, incluyendo los requisitos para la
preparacin y respuesta ante emergencias.

- Las consecuencias potenciales de no cumplir con los procedimientos

operativos especificados.

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Comunicaciones El control de SHE y el cumplimiento de la poltica requieren de un correcto manejo

(4.4.3) de las comunicaciones. Esto se logra por medio de la aplicacin del procedimiento
IG-05.005 Comunicaciones Internas y Externas, que establece los canales, los
responsables y el tratamiento de dos tipos de comunicaciones:

- Comunicaciones internas
- Comunicaciones externas

El sistema prev que todas las comunicaciones sean respondidas y las inquietudes
aclaradas por el SHE Manager y que cuando las mismas tengan implicancias
legales o conflictivas, intervenga el Gerente de Fbrica, asesora legal, los Jefes
Regionales, Recursos Humanos, Relaciones Laborales y/o Asuntos Corporativos,
segn corresponda, en la elaboracin de la respuesta.

Comunicaciones internas
Son las que se realizan dentro del mbito de la organizacin, con motivo de
presentaciones de inquietudes por parte del personal o bien por necesidad de emitir
comunicaciones hacia ellos.

Existen canales para la comunicacin interna de sugerencias, inquietudes,

incidentes y medios de difusin interna de informacin.

Comunicaciones externas
Son las que se realizan hacia o desde terceras organizaciones o personas con
motivo de emitir o recibir informacin o requerimientos.

Existen canales de comunicacin para que cualquiera de las partes interesadas

externas haga llegar sus inquietudes hasta SHE Manager y para que este proceda
a su respuesta.

Presentacin de informacin a terceras partes

La desicin asumida por la organizacin, es la de no comunicar Impactos

Ambientales significativos a terceras partes involucradas.

Sin embargo, y ante una solicitud formal, la presentacin de informacin referida a

los aspectos ambientales y/o riesgos operacionales a terceras partes es
considerada en cada caso por el SHE Manager y autorizada por el Gerente de
Fbrica. El anlisis y decisin de comunicarlos se conserva en el registro de
comunicaciones externas.

Participacin y consulta

A travs de la formacin del comit paritario de Seguridad, Salud ocupacional y

Medio ambiente (Comit SHE), la organizacin se asegura la participacin y
consulta de los trabajadores a travs de sus representantes electos, en las
definiciones de SHE.

Documentacin La documentacin de SHE est estructurada en los siguientes niveles:

(4.4.4)
- Manual
- Procedimientos generales de la Empresa
- Procedimientos generales de SHE
- Instrucciones especficas de Medio ambiente, Seguridad y/o salud
ocupacional

Adicionalmente, la poltica y los objetivos forman parte de los documentos de SHE.

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Manual
El manual de SHE es el documento marco que gua al resto del sistema y donde se
establecen los criterios seguidos para el control y mejora del desempeo de SHE
en relacin a los requisitos de las normas de referencia. Contiene la poltica, el
alcance, la descripcin de los elementos de SHE, su interaccin y referencia a los
documentos relacionados. Es un documento que puede ser puesto a disposicin de
terceros pues no contiene informacin confidencial.

Procedimientos
Los procedimientos son de estricto uso interno, su difusin se realiza mediante la
red informtica y su distribucin mediante carpetas que contienen copias de los
documentos controlados segn lo descrito en la seccin 4.4.5 del presente manual.

Redaccin, revisin y aprobacin de documentos

Las actividades de redaccin, revisin y aprobacin de procedimientos se
evidencian mediante las firmas de los encargados de las reas correspondientes en
las versiones originales de cada uno.

La emisin de procedimientos generales es realizada por el SHE Manager y los

especficos por los mandos medios de cada planta que ejercen responsabilidades
sobre los procesos.

Todos los procedimientos son revisados por el SHE Manager quien verifica la
compatibilidad del documento con los requisitos de SHE y las normas aplicables.

Los procedimientos generales son aprobados por el Gerente de Fbrica, y los

especficos e instrucciones, por los Jefes o Coordinadores de cada rea.

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Control de la El Sistema de SHE posee el procedimiento IG-00.001 Procedimiento de

documentacin elaboracin y control de los documentos de los Sistemas de Gestin integrados
(4.4.5) para el control de toda la documentacin incluida en el mismo.

El control de la documentacin asegura la disponibilidad y ubicacin de los

documentos vigentes en los puntos de aplicacin y su custodia segura y apartada
de otros documentos no vigentes y/o retenidos con otros fines.

En el procedimiento de elaboracin y control de la documentacin se establecen las

responsabilidades y metodologas para la gestin de los distintos tipos de
documentos de SHE.

Todos los documentos vigentes de SHE figuran en el Listado de Documentos

vigentes SHE se cita en el anexo 3 del presente manual.

Control operativo La aplicacin de los procedimientos asegura la correcta operacin de los procesos
(4.4.6) y contemplan las buenas prcticas que tienen como fin la proteccin de las
personas, la preservacin del equipamiento y el cuidado del medio ambiente.

A partir de la identificacin de elementos significativos se determina la necesidad

de contar con procedimientos que estipulan los criterios operativos necesarios para
la prevencin y el control de sus efectos.

Los procedimientos de control operativo incluyen la adquisicin, suministro,

utilizacin y disposicin de productos y servicios en toda la cadena de valor y son
implementados mediante acciones de capacitacin y difusin adecuada para el
personal propio y, cuando corresponde, comunicados a terceros, proveedores y/o
contratistas.

Los procedimientos de control operativo definen los registros aplicables que

evidencian su correcta implementacin y aportan informacin para el seguimiento y
medicin de los procesos afectados.

Preparacin y El Sistema de SHE a travs procedimiento IG-05.011 Gestin de Emergencias

respuesta ante define, en funcin de las situaciones previsibles de emergencia, todas las medidas
emergencias preventivas que minimizan su probabilidad de ocurrencia y, para cada caso, las
(4.4.7) acciones de respuesta en caso de suceder tales acontecimientos.

Para cada posible situacin de emergencia, se prevn los medios de contencin del
evento, los roles del personal, las rutinas de evacuacin, las comunicaciones, las
medidas de mitigacin de los daos causados y las potenciales comunicaciones
posteriores que fueran necesarias.

Se realizan simulacros en los cuales se ensayan las acciones y se prueban los

medios de contencin. Durante la realizacin de estos ensayos, se colocan
observadores que registran esta informacin, y que realizan luego un anlisis crtico
del procedimiento, a los efectos de corregir los desvos y mejorar su aplicabilidad.

El mantenimiento y control de las instalaciones fijas de contencin, son

responsabilidad del departamento tcnico. El control de las instalaciones mviles o
porttiles es responsabilidad del SHE Manager y los miembros de la Brigada
Interna de Emergencias.

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Verificacin

Seguimiento y Mediante procedimientos generales, el Sistema de SHE establece herramientas de

medicin (4.5.1) seguimiento y programas de monitoreo para la realizacin de mediciones y
evaluaciones tcnicas, a fin de verificar peridicamente las variables que reflejan,
directa o indirectamente, el desempeo de la planta en las reas de medio
ambiente, seguridad y salud ocupacional. La seleccin de dichas variables est a
cargo del SHE Manager, quien se fundamenta en la identificacin de los elementos
significativos, los objetivos y metas y los requisitos legales o de otro tipo y los
indicadores (KPI's) establecidos a nivel Regional, de mercado y de planta.

Seguimiento
Mediante el procedimiento IG-05.012 Manejo de no conformidades, acciones
correctivas y preventivas y sus herramientas definidas se aplican para hacer
seguimiento de la aplicacin de las medidas preventivas y verificar su efectividad.

El seguimiento de indicadores de gestin (KPI's) brinda informacin especfica

sobre el desempeo del sistema, sus resultados y tendencias. Estos indicadores de
gestin son reportados mensualmente a la gerencia, a las jefaturas regionales y al
control corporativo segn lo establecido en el procedimiento de fijacin de objetivos
y metas y de seguimiento de la gestin SHE.

El seguimiento de los objetivos, metas, indicadores y programas de gestin, se

realiza en ocasin de la revisin semestral del sistema segn lo especificado en la
seccin "Revisin por la direccin 4.6", del presente manual.

Medicin
Mediante el procedimiento IG-05.013 Calibracin de instrumentos el SHE Manager
define, con frecuencia anual, los programas de monitoreo de las variables del
ambiente laboral, de la salud del personal y del medio ambiente en funcin de la
identificacin de elementos significativos y los requisitos de la legislacin.

Las mediciones son realizadas en forma interna o externa por personal competente
y, cuando corresponde, habilitado para dichas actividades. El equipamiento
utilizado se mantiene en estado de calibracin y los registros de las mediciones
permiten efectuar la trazabilidad de la informacin hacia los registros que son
fuente de los datos informados.

El SHE Manager es responsable de contrastar los resultados obtenidos de las

mediciones y evaluaciones con los parmetros regulados por la legislacin segn lo
expresado en la seccin "Evaluacin del cumplimiento legal 4.5.2", del presente
manual.

Evaluacin del Siendo el cumplimiento de la legislacin y de otros requisitos aplicables, un

cumplimiento legal principio de la poltica de la organizacin, el Sistema de SHE incluye herramientas
y de otros para evaluar su grado de cumplimiento y conservar los registros de tales
requisitos (4.5.2) evaluaciones peridicas a travs del procedimiento de IG-05.003 Gestin de
requisitos legales y otros requisitos aplicables.

Dichas herramientas incluyen la realizacin de auditoras internas de cumplimiento

legal y otros requisitos de acuerdo con lo especificado en la seccin "Auditoras
internas 4.5.5", del presente manual.

No conformidades, Investigacin de Incidentes

acciones Los incidentes son detectados por el personal y reportados utilizando los medios
correctivas y dispuestos en el procedimiento IG-05.015 Gestin de Incidentes. y IG-05.005
preventivas (4.5.3) Comunicaciones Internas y Externas. La investigacin y determinacin de acciones
de correccin y prevencin se gestionan segn el procedimiento IG-05.015 Gestin

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de Incidentes.

El SHE Manager y el comit SHE tienen la responsabilidad de investigar las causas

generadoras de cada accidente, primer auxilio y/o incidente y definir las acciones
correctivas, preventivas y de mejora que sean capaces de evitar su ocurrencia o
repeticin.

La investigacin de Incidentes se realiza en plazos muy breves de tiempo segn lo

establecido en el procedimiento IG-05.015 Gestin de Incidentes y sus resultados
son comunicados internamente.

La informacin sobre acciones correctivas y/o preventivas resultantes y sus

registros es gerenciada de acuerdo a lo establecido en el procedimiento IG-05.012
Manejo de no conformidades, acciones correctivas y preventivas

No conformidades, acciones correctivas y preventivas

El Sistema de SHE est diseado de forma tal de prestablecer, mediante
procedimientos especficos, las condiciones de trabajo en sus aspectos de gestin
y operacin. En la aplicacin de los procedimientos se pueden presentar desvos
evidentes o potenciales que se denominan no conformidades.

El Sistema de SHE establece mediante el procedimiento IG-05.012 Manejo de No

conformidades, acciones correctivas y preventivas, las responsabilidades y
autoridades para la identificacin de las no conformidades.

Cada no conformidad evidenciada es registrada en la planilla de seguimiento de

SHE, y sometida a un anlisis por parte del SHE Manager quien investiga la causa
raz de cada problema y, en forma conjunta con el personal involucrado, determina
la necesidad y el alcance de las acciones correctivas y preventivas.

Las acciones correctivas y preventivas son derivadas al responsable del sector

donde se originan. El mismo, designa quines deben implementar las acciones,
fijando objetivos de tiempo y, siempre que sea posible, indicadores de su
cumplimiento.

Finalmente, es evaluada la efectividad de las acciones tomadas por parte del SHE
Manager.

El SHE Manager informa sobre las no conformidades y acciones tomadas al

Gerente de Fbrica (Representante de la Direccin) y decide la inclusin de las
principales en el Informe de Revisin por la Gerencia segn las pautas fijadas en la
seccin "Revisin por la Gerencia 4.6", del presente manual.

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 LOGO DE LA
EMPRESA

Control de los Como consecuencia de la correcta aplicacin de los procedimientos de SHE, se

registros (4.5.4) generan una serie de registros que permiten la adecuada toma de decisiones, y
dejan constancia sobre el cumplimiento de las directivas. En todo momento se
mantienen legibles, identificables y trazables.

El Sistema de SHE establece mediante el procedimiento IG-00.002 Procedimiento

de control de Registros de los Sistemas Integrados de Gestin, la forma en que
deben ser manejados desde su generacin hasta su archivo y disposicin final.

Los registros del sistema estn identificados y se mantienen fcilmente accesibles,

protegidos de daos, deterioros o prdidas. Sus identificaciones, lugares de
archivo, tiempos de caducidad, y los responsables de su conservacin estn
identificados en la Lista Maestra de documentos vigentes.

Auditoras internas El Sistema de SHE tiene un sistema de autocontrol que se instrumenta a travs de
(4.5.5) auditoras internas. En ellas se verifica si las directivas del sistema estn siendo
cumplidas en los sectores de aplicacin.

Las auditoras internas son realizadas por personal de la organizacin debidamente

entrenado que, en ocasin de realizarse una auditora, deja su actividad rutinaria
para asumir un rol de auditor interno. Los auditores internos siempre son personas
ajenas al sector auditado.

El Sistema de SHE establece mediante el procedimiento IG-05.019 Auditoras

Internas para SHE, la forma en la cual se instrumentan las auditoras, de modo tal
de:

a) Determinar si el Sistema SHE implementado satisface suficientemente los

principios de la poltica integrada.

b) Comprobar si el Sistema SHE se mantiene adecuadamente implementado

y se cumplen con las directivas establecidas.

e) Mantener a la gerencia de planta actualizada respecto del funcionamiento

de SHE.

El SHE Manager es responsable por la programacin de las auditoras, seleccin y

calificacin de los auditores internos, como as tambin de identificar para cada una
los mtodos, los criterios de aplicacin y el alcance individual; asignando las
frecuencias adecuadas de auditora a cada proceso, en funcin de la criticidad
identificada del mismo.

Los resultados de las auditoras internas forman parte de la informacin que se

incluye en la revisin por la direccin conforme a lo especificado en la seccin 6 del
presente manual.

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 EMPRESA LOGO DE LA
EMPRESA

Revisin

R.evisin poli" 121 La revisin del sistema por parte de la gerencia es la instancia en la cual sta, toma
Direccin (4.6) conocimiento del desempeo de SHE, y de la conveniencia, adecuacin y eficacia
de su implementacin.

Mediante la aplicacin del procedimiento IG-05.016 Revisin por la Gerencia, el

SHE Manager es el responsable de generar la informacin de base necesaria, para
que se realice correctamente el proceso de revisin, y se definan las acciones
emergentes.

La revisin se realiza semestralmente bajo responsabilidad del Gerente de Fbrica

(Representante de la Direccin) y su objetivo es, en funcin de los resultados
obtenidos, realizar un informe de revisin en el cual, entre otros aspectos, se
definen los lineamientos y poltica para el perodo siguiente y, si fuera necesario,
modificaciones de los objetivos, metas y/o programas de gestin.

Con frecuencia anual, y en un proceso anlogo, el Representante de la direccin,

presenta el estado del sistema y sus resultados al Gerente Tcnico Regional y los
Jefes regionales de prevencin de riesgos y medio ambiente (Alta direccin)

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Aprobado por: Gerente de Fbrica 15 de Oct. 2011
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 LOGO DE LA LISTADO DE DOCUMENTOS
EMPRESA F- 05.001
VIGENTES SHE
eferencia: IG- 05.001 Manual del Sistema de SHE Fecha efectivo: 15 de Oct. 2011
~"'"Y
ANEXOS REGISTROS
 -106-

ANEXO 11

PROCEDliJMIENTOS
SHE ..... PLANIFICACIN
 EMPRESA LOGO DE LA
EMPRESA

IG-05.002
Septiembre 2011
Reemplaza a:

Gestin de aspectos ambientales

y peligros laborales

El contenido de este documento no puede ser distribuido o revelado a terceras partes sin la debida autorizacin. Todos los derechos
le pertenecen a la Empresa

Autor( es) : Bladimir Herbezo Ventosilla

Revisado por : SH E Manager
Aprobadores : Gerente de Fbrica

Contenido

Generalidades 2
Descripcin 3

Aprobado por: Gerente de Fbrica IG-05.002

15 de Oct. 2011 Pgina 1 de 10
 EMPRESA LOGO DE LA
EMPRESA

Generalidades
Modificaciones a
la versin previa 1
Razones para el
cambio de versin

Propsito Establecer la metodologa aplicable a Seguridad, Salud Ocupacional y Medio

Ambiente para la identificacin de peligros y aspectos, la evaluacin de riesgos e
impactos, la definicin de su significancia y las medidas de prevencin, control y
mejora aplicables en cada caso.

Campo de El presente documento es de aplicacin en toda la organizacin de la Empresa.

aplicacin

Documentos IG-05.001 Manual del sistema de SHE

relacionados con IG-05.003 Gestin de requisitos legales y otros
el presente IG-05.004 Fijacin de objetivos, metas, indicadores y programas
IG-05.008 Revisin de proyectos
IG-05.005 Comunicaciones internas y externas
IG-05.015 Gestin de incidentes
IG-05.012 Manejo de No conformidades, Acciones correctivas y preventivas

Otros documentos
mencionados 1
Referencias

Responsabilidades Las responsabilidades que se derivan del presente procedimiento son descritas a lo
largo de las acciones del mismo.

Dirigido a Gerente y Jefes de la Empresa

Registros F-05.002 Planillas de Aspectos Ambientales y Peligros Laborales

generados

Anexos Anexo 1 - Planilla de Aspectos Ambientales y Peligros Laborales

Aprobado por: Gerente de Fbrica IG-05.002

Pgina 2 de 10
15 de Oct. 2011
 EMPRESA LOGO DE LA
EMPRESA

Descripcin
Definiciones y Peligros laborales (PL): Fuente, situacin o acto con potencial para causar dao
conceptos en trminos de dao humano o deterioro de la salud combinacin de estos

Riesgo: Combinacin de la probabilidad de que ocurra un suceso o exposicin

peligrosa y la severidad del dao o deterioro de la salud que puede causar el
suceso o exposicin.

Aspecto ambiental (AA): Elemento de las actividades, productos o servicios de la

organizacin que puede interactuar con el medio ambiente.

Impacto ambiental: Cualquier cambio en el medio ambiente, ya sea adverso o

beneficioso, como resultado total o parcial de los aspectos ambientales de la
organizacin

Deterioro de la salud: Condicin fsica o mental identificable y adversa que surge

y/o empeora por la actividad laboral y/o por situaciones relacionadas con la
empresa.

Listado de El SHE Manager es responsable de la confeccin y actualizacin de los listados de

aspectos Aspectos Ambientales y Riesgos Laborales.
ambientales,
impactos Esta es una planilla en la cual el facilitador (*) de cada area en coordinacin con
ambientales todos los empleados de sus reas realizan, para cada sector, un anlisis de los
peligros y riesgos procesos, subprocesos y actividades, acciones o sucesos que se realizan o pueden
laborales suceder, para identificar luego, todos los aspectos ambientales y peligros laborales
asociados a cada una de estas actividades, acciones o sucesos.

Las actividades, acciones o sucesos analizados contemplan en su descripcin, las

condiciones normales, anormales (de existir) y accidentales (de existir la
potencialidad); y se consideran tanto los sucesos de existencia real como los
potenciales.

La identificacin se realiza con la planilla que establece el formato del Listado de

Aspectos - Impactos Ambientales y Peligros - Riesgos Laborales con sus medidas
de prevencin, control y mejora que se muestra en el documento anexo 1.

Nota *Facilitador: Colaborador entrenado para identificar Aspectos Ambientales y

Peligros Laborales.

Adicionalmente se elaborar un mapa de riesgos de cada rea y se ubicar

estratgicamente en las entradas de las dichas reas. Esto es
responsabilidad del Opto. SHE.

Definicin de la Para cada subproceso se identifican las actividades, acciones o sucesos

actividad, accin o considerando:
suceso a evaluar
a. Las actividades rutinarias y no rutinarias (establecidas de acuerdo a la tabla
de frecuencias)
b. Secuencia de actividades normales.
c. Actividades ocasionales, anormales o eventuales.
d. Actividades realizadas por personal propio y por terceros.
e. Acciones que se toman a partir de sucesos normales o potenciales.
f. Comportamiento humano, las capacidades y otros factores humanos
g. Peligros originados fuera del lugar de trabajo, capaces de afectar

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EMPRESA

adversamente la salud y seguridad de las personas bajo en control de la

organizacin en el lugar de trabajo.
h. Sucesos accidentales previsibles relacionados con la infraestructura, el
equipamiento, el personal, las herramientas, los materiales, los productos,
los suministros, los residuos y los efluentes.
i. Obligaciones legales aplicables relativas a la evaluacin de riesgos e
impactos ambientales y la implementacin de los controles necesarios.

Tambin deben ser considerados los peligros originados fuera del Predio de la
Organizacin y que puedan generar riesgos a los trabajadores de la Empresa,
personas aledaas y proveedores que se desempean en razn de actividad
industrial relacionados a la Empresa.

Si no se cuenta con informacin provista por los terceros que puedan originar estos
peligros y/o aspectos ambientales, personal del rea Tcnica y del Opto. SHE
realizan el anlisis en base a las actividades presuntas de los mismos.

En todos los casos y como informacin complementaria se indica la frecuencia

asociada al subproceso en cuestin con la siguiente tabla:

Frecuencia de la actividad 1 accin 1 suceso

F=1 Inusual, alguna vez en 5 aos
F=2 Totalmente infrecuente, (una vez por ao o menos)
F=3 Muy baja frecuencia, (una vez por ao)
F=4 Baja frecuencia, (una vez por mes)
F=5 Reducida frecuencia, (dos veces por mes)
F=6 Moderada frecuencia,juna vez_Q_or seman~
F=7 Mediana frecuencia (dos a tres veces por semana)
F=8 Alta frecuencia, (una vez por da o turno de trab&~
F=9 Habitual, dos a tres veces por da o turno de trabajo)
F = 10 Permanente, (continua o casi continua)

Asimismo, para cada subproceso se identifican las acciones o sucesos a estudiar,

contemplando las condiciones de la actividad (normal, anormal o accidental}, segn
lo indicado en la siguiente tabla:
,, ,, ',"'(">
'.''
' ''; >
condicin' de la acclc)n o suceso

Condicin Es la accin o suceso previsto o previsible y que se desarrolla de

normal la forma planeada, en rgimen estable y bajo los parmetros
(N): previstos. Ej. Funcionamiento de motor.

Es la accin o suceso fuera de rgimen, inevitable y necesaria

para el posterior desarrollo normal de una operacin o proceso,
Condicin
que est en vas de estabilizarse o detenerse, cuyos parmetros
anormal
se apartan de lo previsto en una magnitud esperada. Ej. Operacin
(A):
manual en reemplazo de la operacin automtica por desperfecto
o falla.

Condicin Es una accin o suceso probable pero imprevista, indeseada y

accidental evitable, cuyos parmetros se apartan de lo previsto en una
(Acc): magnitud no esperada. Ej. Derrame de combustible.

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EMPRESA

Identificacin de Para la identificacin de los daos potenciales asociados a los peligros se utiliza la
peligros y siguiente tabla:
evaluacin de
riesgos laborales

' .... ;;",

.
oaos potenciales d la iderHfficci de peligros
1 Disminucin de la visin 20 Sobre tensin emocional (stress laboral)
2 Disminucin de la audicin 21 Lesin por proyeccin de partcula
3 Asfixia 1 ahogamiento 22 Lesin por atropamiento
4 Irritacin respiratoria 23 Lesin por onda expansiva (explosin)
5 Irritacin cutnea 24 Lesin por vibraciones
6 Irritacin ocular 25 Lesin ergonmica por levantamiento de carga
7 Inhalacin de material particulado 26 Lesin ergonmica por gesto repetitivo
8 Intoxicacin por inhalacin txica (respiratoria) 27 Lesin ergonmica por postura o movimiento
9 Intoxicacin por ingesta (gastrointestinal) 28 Lesin por picadura/mordedura insecto/ animal
10 Intoxicacin por contacto (drmica) 29 Golpe por cada a nivel
11 Quemadura por agente caliente 30 Golpe por cada desde altura
12 Quemadura por agente qumico 31 Golpe contra elemento
13 Herida cortante 1 punzante 32 Golpe por objeto a nivel
14 Exposicin a radiaciones 33 Golpe por cada de objeto
15 Exposicin a campos electromagnticos 34 Daos a instalaciones
16 Carga trmica 35 Incendio de instalaciones
17 Hipotermia 36 Lesin por atropellamiento
18 Contagio de enfermedad 37 Otros (identificar en la planilla)
19 Descarga elctrica

Identificacin de Para la identificacin de los aspectos e impactos ambientales asociados a cada

aspectos y actividad, accin o suceso, los funcionarios a cargo de las reas involucradas
evaluacin utilizan la siguiente tabla:
impactos
ambientales
j.
' Aspectos
"'- . . .
., '
'
'
~-* Impactos
1 Uso de energa elctrica Uso de recursos
2 Uso de energa fsil Uso de recursos
3 Uso de agua Uso de recursos
4 Uso de papel y derivados Uso de recursos
5 Uso de sustancias generadoras de residuos Generacin de residuos peligrosos 1 especiales
peligrosos 1 especiales
6 Disposicin de residuos comunes Contaminacin del suelo
7 Disposicin correcta de residuos peligrosos Contaminacin del suelo y del aire
8 Disposicin incorrecta de residuos peligrosos Contaminacin del suelo y del a:ua
9 Emisin de gases de combustin Contaminacin del aire
10 Emisin de gases contaminantes Contaminacin del aire
11 Emisin de material particulado Contaminacin del aire, del suelo y del agua
12 Descarga de lquidos con carga orgnica Contaminacin del agua y/o suelos
13 Descarga de lquidos contaminantes Contaminacin del agua y/o suelos
14 Emisin de ruidos Perturbacin de terceros
15 Emisin de olores Perturbacin de terceros
16 Otros (Identificar en la planilla)

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 EMPRESA LOGO DE LA
EMPRESA

Evaluacin El SHE Manager, con el soporte del comit SHE y los miembros ms
cualitativa de AA y representativos de las organizaciones sindicales, procede primeramente, a evaluar
PL si el aspecto-impacto o peligro-riesgo detectado afecta a alguno de los siguientes
elementos:

a) Cumplimiento de requisitos legales yy otros requisitos legales.

b) Compatibilidad con la poltica de medio ambiente, seguridad y salud ocupacional.

Cumplimiento de Todo Aspecto Ambiental o Peligro Laboral, que est regulado por normativa de tipo
requisitos legales legal o suscrita y cuyos parmetros medidos superen o igualen a los establecidos,
y otros requisitos o bien que su metodologa de trabajo transgreda lo establecido por un requisito
legales legal o suscripto, es calificado por el SHE Manager como significativo.

Cumplimiento de Se verifica la compatibilidad con la poltica de medio ambiente, seguridad y salud

otros requisitos ocupacional, y otros principios de la organizacin.
aplicables
Todo Aspecto Ambiental o Peligro Laboral que, directa o indirectamente afecte
negativamente los compromisos asumidos por la organizacin en su poltica y
objetivos corporativos, es calificado por el SHE Manager como significativo.

Evaluacin Con el objeto de evaluar cuantitativamente los Impactos Ambientales o Riesgos

cuantitativa de lA y Laborales, el SHE Manager aplica el siguiente esquema, siendo:
RL
P = Probabilidad estimada del suceso daoso identificado
G =Gravedad del posible dao.

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 EMPRESA LOGO DE LA
EMPRESA

Valoracin de El componente de probabilidad se establece como la esperanza de que ocurra un

probabilidad determinado suceso en un intervalo de tiempo. Para realizar esta estimacin el
intervalo se ha establecido en 1O aos (*); pero para disminuir la subjetividad de su
anlisis, se asocian tambin estas probabilidades, con el nivel de seguridad que
presentan las condiciones operativas en la que se desarrolla la actividad analizada.

El componente de la probabilidad est graduado en una escala de 1 a 4 usando la

siguiente tabla:

Estimacin de la
Nivel Valor Condicin de la actividad o suceso
probabilidad (*)
La condicin segura est
sustentada en medidas de
Podra ocurrir alguna
ingeniera fijas que evitan la
vez (Un suceso en 1O
P=1 Baja exposicin al dao identificado y
aos)
solo un comportamiento negligente
o mal intencionado las puede
vulnerar.
La condicin segura depende de
medidas de proteccin mviles y
Podra ocurrii" en
adicionalmente de una conducta de
P=2 Moderada muchas ocasiones
cumplimiento de las normas
(Un suceso al ao)
establecidas en procedimientos y/o
sealizaciones de advertencia.
La condicin segura depende
Podra ocurrir en todo exclusivamente de una conducta de
P=3 Alta momento. (Un suceso cumplimiento de las normas
al mes) establecidas en procedimientos y/o
sealizaciones de advertencia.
Podra ocurrir
No existe una condicin que evite el
P=4 Muy alta siempre. (Un suceso
dao
a la semana)

Valoracin de La gravedad es la magnitud del dao, tpicamente evaluado por el nivel del peor
gravedad caso creble. El componente de la gravedad del riesgo o impacto, es evaluado y
clasificado en una escala de 1 a 4 usando la siguiente tabla:

Nivel Valor Peor caso creble esperado

G=1 Baja Lesin, enfermedad o dao menor totalmente reversible
Lesin, enfermedad o dao menor reversible que deja
G=2 Moderada
identificacin
G=3 Alta Lesin, enfermedad o dao may_or irreversible
G=4 Muy alta Lesin, enfermedad o dao fatal o catastrfico

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Calificacin de El SHE Manager califica los Impactos Ambientales y los Riesgos Laborales
riesgos e impactos utilizando la matriz de anlisis de riesgos, donde los riesgos se califican en tres
niveles:

a) Riesgo no significativo
b) Riesgo significativo menor
e) Riesgo significativo mayor

La calificacin de Impacto Ambiental y Riesgo Laboral permite evaluar y tomar

decisiones, a nivel de organizacin de los procesos, para determinar la magnitud y
la naturaleza de los mtodos de prevencin, control y mejora que deben ser
aplicados para disminuirlos a niveles aceptables.

La calificacin se realiza contemplando los elementos de proteccin ambiental y de

seguridad fija y existente al momento de anlisis, y sin contemplar el uso de
elementos adicionales de proteccin que dependan de la intervencin de una
persona para ser efectivos.

Matriz de anlisis La calificacin se realiza valindose de la matriz de evaluacin que se encuentra a

continuacin

Probabilidad

1- Baja

2- Moderada

3 -Alta

4-Muy alta

No significativo
No requiere implementar mtodos de prevencin y control

Significativo menor
Se requieren medidas de prevencin y control adicionales para reducir el riesgo o impacto a un
nivel aceptable. Se requiere realizar un anlisis crtico para detectar oportunidades de
Significativo mayor
Se deben tomar medidas de prevencin y control para reducir el riesgo a un nivel aceptable.
Se re realizar un anlisis crtico detectar o es de m~rnr-~

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 EMPRESA LOGO DE LA
EMPRESA

Mtodos de Todo Impacto Ambiental y Riesgo Laboral que resulte significativo requiere de un
prevencin, mtodo implementado que permita prevenirlo y de un mtodo para controlar la
control y mejora efectividad de dicho mtodo preventivo. Adicionalmente, para los que resultan de
tipo significativo mayor, es necesario definir una accin de mejora que disminuya o
elimine la exposicin a la situacin con dao potencial.

Los mtodos de prevencin y control se implementan a travs de procedimientos

del sistema de gestin. Los mtodos de mejora se implementan por medio de
acciones contenidas en los planes de accin y/o programas de gestin.

Mtodos de El mtodo de prevencin es una herramienta que permite evitar, minimizar o reducir
prevencin un impacto ambiental o riesgo laboral.

Mtodos de El mtodo de control es una herramienta que permite evaluar y monitorear la

control efectividad del mtodo de prevencin adoptado.

Anlisis crtico Para cada listado de peligros y aspectos ambientales, se practica un anlisis crtico
para la deteccin de todos aquellos procesos, subprocesos y actividades ligadas a aspectos y
de oportunidades riesgos significativos. El anlisis es realizado por los jefes o lderes a cargo de cada
de mejora proceso, y tiene como fin, detectar las oportunidades de mejora que permitan:

a) Modificaciones al proceso que eliminan el aspecto ambiental o la exposicin al

riesgo laboral.
b) Modificaciones al proceso que reemplazan el aspecto ambiental o riesgo
laboral por otros de menor significancia.
e) Modificaciones al proceso que incorporan protecciones fijas, no removibles por
un operador y/o controles de ingeniera en la fase previa a la realizacin del
proceso.
d) Incorporacin de procedimientos, registros y sealizaciones de advertencia.
e) Incorporacin de elementos de proteccin removibles para las personas,
elementos o el entorno del trabajo.

Las acciones de mejora detectadas son listadas en las planillas revisadas y

posteriormente analizadas como propuestas de mejora dentro del proceso de
revisin por la direccin.

Actualizacin Los listados son mantenidos con actualizacin permanente por el SHE Manager y
continua de los el grupo de facilitadores de fbrica.
listados
Cada planilla es actualizada cuando corresponde. Esta actualizacin puede
originarse debido a:

a) Incorporacin o modificaciones de procesos o productos

b) Por modificaciones en los parmetros aceptables y/o requisitos legales
e) Por requerimiento de partes interesadas y/o otros requisitos aplicables
d) Conclusiones de la investigacin de sucesos incidentales y acciones
correctivas y preventivas derivadas de No conformidades.

Incorporacin o Toda incorporacin o modificacin de procesos o productos es comunicada al SHE

modificacin de Manager por el responsable del area involucrada, siguiendo las pautas indicadas
procesos o en el procedimiento IG-05.008 Revisin de proyectos.
productos
Cada vez que se incorpora una nueva tecnologa, proceso o producto se aplica el
procedimiento IG-05.008 Revisin de proyectos y como consecuencia, el SHE
Manager, con soporte del Comit SHE, analizan e implementan los cambios
requeridos en los listados correspondientes y si fuera necesario lo incluyen en la
planilla de AAPL..

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 El~ PRESA LOGO DE LA
EMPRESA

Por Ante cambios producidos en la legislacin o reglamentacin aplicable sobre los

modificaciones en parmetros aceptables, se aplica el procedimiento IG-05.003 Gestin de requisitos
los parmetros legales y otros, y como consecuencia, el SHE Manager, revisa las calificaciones de
aceptables y/o cumplimiento asignadas a los aspectos y peligros afectados.
requisitos legales

Por En el caso en que, debido a inquietudes recibidas de partes interesadas y/u otros
requerimientos de requisitos aplicables se acente la importancia de algn AA o PL (Procedimiento
partes interesadas IG-05.005 Comunicaciones internas y externas); o ante la existencia de incidentes
y/u otros reales o potenciales (procedimiento IG-05.015 Gestin de incidentes), el SHE
requisitos Manager plantea en el mbito del comit SHE, su calificacin como significativo.
aplicables

Conclusiones de la Luego de realizada la investigacin de sucesos accidentales (procedimiento IG-

investigacin de 05.015 gestin de incidentes), o como consecuencia de las acciones correctivas y
sucesos preventivas derivadas del anlisis de causas de no conformidades (Procedimiento
accidentales, IG-05.01 2 Manejo de No conformidades, Acciones correctivas y preventivas}, se
acciones revisa la identificacin de procesos, aspectos y condiciones de peligro de los
correctivas y listados con el fin de verificar o corregir su adecuacin, antes de la implementacin.
preventivas
derivadas de No
conformidades.

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 LOGO DE LA
EMPRESA
ferencla: IG - 05 002
l PLANILLA DE ASPECTOS AMBIENTALES Y PELIGROS LABORALES (AAPL)
Gestin de aspectos ambientales y peDgros laborales
F.OS-002
Fecha efectivo: 15 de Oct. 2011

TAlREA: ldentlflc:adopor: Fec:hOJdiiilaltlmarevlsln: Nollllnific:atlvo

CTORISECCIN: Evaluado por: Fecha dala evaluacin:

Anlisis correctivo y aprobado por. Fecha de la aprobacin:

Anffslsdtlproc$$0 ldentific;aci6ndeaspectoselmpactos Evaluacin del riesgo Evaluae!ndellmpaeto AnDsls COrrd\lo Aecloneadorlvadaa

-
Sltiollugsrdatrabajolprocno .,,_,_,. f
~
M4todo de Prwenc16n Mtodo do Control Oportunldaddamejora

o - ' 111 a
~
 EMPRESA LOGO DE LA
EMPRESA

IG.05.003
Septiembre 2011
Reemplaza a:

Gestin de los requisitos legales y otros

requisitos aplicables

El contenido de este documento no puede ser distribuido o revelado a terceras partes sin la debida autorizacin. Todos los derechos
le pertenecen a la Empresa

Autor( es) : Bladimir Herbozo Ventosilla

Revisado por : SHE Manager
Aprobado por :Gerente de Fbrica

Contenido

Pgina
Generalidades 2
Descripcin 3

IG-05.003
Aprobado por: Gerente de Fbrica 15 de Oct. 2011
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 EMPRESA LOGO DE LA
EMPRESA

Generalidades
Modificaciones a
la versin previa 1
Razones para el
cambio de versin

Propsito Establecer la metodologa para identificar, acceder, comunicar y evaluar

peridicamente, los requisitos legales, las normas corporativas de la Empresa y
otros requisitos aplicables, relacionadas con las gestiones de seguridad, salud
ocupacional y medio ambiente.

Campo de El presente documento es de aplicacin en toda la organizacin la Empresa

aplicacilll

Documentos IG-05.012 Manejo de No conformidades, acciones correctivas y preventivas.

relacionados con
el presente

Otros documentos No contiene

mencionados 1
Referencias

Responsabilidades El SHE Manager tiene como responsabilidad identificar y asegurar el acceso a

requisitos legales y otros requisitos aplicables. Tambin tiene la responsabilidad de
identificar y asegurar el acceso a requisitos corporativos de la Empresa. Asimismo,
el SHE Manager debe efectuar una evaluacin anual del cumplimiento de requisitos
legales y otros requisitos aplicables.
Los jefes de Prevencin de Riesgos y de Medio Ambiente de la Regin Austral
Amrica, tienen la responsabilidad de definir otras normativas de aplicacin, ante la
ausencia de legislacin local especfica.
Otras responsabilidades se detallan a lo largo del procedimiento.

Dirigido a Gerente y Jefes de la Empresa

Registros F-05.003 Matriz de requisitos legales y otros requisitos aplicables.

generados F-05.004 Resultados de la evaluacin de cumplimiento legal.
Carpeta de requisitos legales y otros requisitos aplicables

Anexos Anexo 1 - Formato para la matriz de requisitos legales y otros requisitos aplicables.
Anexo 2- Formato para la evaluacin de cumplimiento legal.

IG-05.003
Aprobado por: Gerente de Fbrica 15 de Oct. 2011 Pgina 2 de 3
 EMPRESA LOGO DE LA
EMPRESA

Descripcin
Identificacin de La identificacin de los requerimientos legales y otros requisitos aplicables est a
legislacin cargo del SHE Manager, quien identifica todos los requerimientos legales aplicables
nacional, regional relacionados con las gestiones de seguridad, salud ocupacional y medio ambiente.
y municipal La informacin para elaborar y actualizar esta identificacin se obtiene a travs de:
- Contratos con estudios quienes envan una actualizacin de las normas
legales referentes a Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente.
- El Diario Oficial El Peruano, http://www.elperuano.com.pe/ (en esta pgina
accesar la opcin de bsqueda normas legales e ingresar colocando la fecha
de publicacin, entidad y texto a buscar).
En base a esta informacin, mensualmente, el SHE Manager actualiza una matriz
legal y evala individualmente la aplicacin o no de cada requisito (Anexo 1). En
caso de ser aplicables, inicia las acciones para asegurar y verificar su cumplimiento
o alcanzar el mismo en los plazos necesarios.
Adicionalmente, el SHE Manager conserva en la carpeta digital "requisitos legales y
de otros requisitos aplicables" las normas identificadas en la matriz.

Identificacin y El SHE Manager, valindose de informacin aportada por los sectores interesados
acceso a otros como RR.HH, Opto. Legal, Gerencia de Fabrica, etc., identifica en la matriz de
requisitos requisitos legales y otros requisitos aplicables, los requisitos de otro tipo suscritos
suscritos por la organizacin. Asimismo asegura su acceso mediante la obtencin de copias
aplicables impresas o digitales de los textos completos de estos requisitos, conservndolos en
la Carpeta de requisitos legales y otros requisitos aplicables.

Identificacin y Los requisitos y normas emitidas por la Empresa a nivel corporativo son
acceso a la gestionados por la Secretara de la Gerencia de Fbrica, quien recibe y distribuye
normativa la toda la documentacin corporativa por medio de comunicaciones hacia el Opto.
Empresa SHE.

Evaluacin del Con frecuencia anual, el SHE Manager conduce una auditora de cumplimiento
cumplimiento de legal en forma conjunta con auditores independientes que pueden ser internos o
los requisitos externos, pero con alguna calificacin especfica para practicar este tipo de
legales y otros auditoras. Los resultados de la auditoria, quedan registrados en los formatos para
requisitos la evaluacin de cumplimiento (anexo 2).
aplicables

Evaluacin del La Empresa a nivel corporativo define la implementacin de diversas auditoras de

cumplimiento de control de su propia normativa. Estas auditoras son conducidas por representantes
los requisitos del grupo auditor de la Empresa u otros auditores especficamente calificados y
normativos de la designados.
Empresa

Acciones ante Si durante la evaluacin se detectan incumplimientos totales o parciales a los

desvos requisitos legales u otros requisitos aplicables, estas situaciones se gestionan de
acuerdo a lo descrito en el procedimiento IG-05.012 Manejo de no conformidades,
acciones correctivas y preventivas.

Acciones ante la Ante la ausencia de marco regulatorio para una actividad de alguna Planta, el SHE
ausencia de leyes Manager solicita a los Jefes Regionales de Prevencin de Riesgos y de Medio
o normas Ambiente, la identificacin de otra normativa externa til o de la Empresa, y la
aplicables adopta como vlida.

Comunicacin y El Listado de normativa aplicable, se encuentra disponible en un directorio

difusin de los compartido de la red informtica. Sus requisitos son considerados en los
requisitos legales documentos de SHE.
y otros aplicables

IG-05.003
Aprobado por: Gerente de Fbrica 15 de Oct. 2011
Pgina 3 de 3
 LOGO DE LA MATRIZ DE REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS
F- 05.003
EMPRESA APLICABLES
ferencia: IG 05.003 Gestin de los requisitos legales y otros requisitos aplicables Fecha efectivo: 15 de Ocl 2011
' . r e
EM SECTOR APLICACII5N LEGISL.CIN oOCuM_J::NTO DE RfeRENCIA NEsru; FECHA DE
. ' ' . ;,. ,;,:. ;..., ........ CODIGO l"ITULO DEL~DOCUMENTO . ' ;, ,. ,EMISIN,
 LOGO DE LA FORMATO DE MATRIZ Y EVALUACION DE REQUISITOS LEGALES Y OTROS
EMPRESA
F- 05. 004
REQUISITOS APLICABLES
Referencia: IG - 05.003 Gestin de los requisitos legales y otros requisitos aplicables Fecha efectivo: 15 de Oct. 2011

UNIDAD
EVALUACION
FECHA
AUDITOR

CATEOORIA 1 ASPECTO
1
NORMA ' ~
1 IDENTIFICADOR 1 FECHA
1
TEXTO
1
INTERPRETACtON ' J PERIOO\C\0~0 1 CUMPLIMIENTO 1
COMENTARIO Y/0
ANALISIS
1
ACCIONES
CORRECTIVAS
 EMPRESA LOGO DE LA
EMPRESA

IG-05.004
Septiembre 2011
Reemplaza a:

Fijacin de objetivos, metas, indicadores y

programas

El contenido de este documento no puede ser distribuido o revelado a terceras partes sin la debida autorizacin. Todos los derechos
le pertenecen a la Empresa

Autor( es) : Bladimir Herbezo Ventosilla

Revisado por : SH E Manager
Aprobado por : Gerente de Fbrica

Contenido
Pgina
Generalidades 2
Descripcin 3

IG-05.004
Aprobado por: Gerente de Fbrica 15 de Oct. 2011
Pgina 1 de 4
 EMPRESA LOGO DE LA
EMPRESA

Generalidades

Modificaciones a
la versin previa 1
Razones para el
cambio de versin

Propsito Establecer la metodologa para la definicin de indicadores, objetivos, metas y

programas de gestin.

Campo de El presente documento es de aplicacin en toda la organizacin la Empresa

aplicacin

Documentos IG-05.016 Revisin por la gerencia.

relacionados con IG-05.012 Manejo de No conformidades, acciones correctivas y preventivas.
el presente IG-05.006 Constitucin, organizacin y funciones del Comit SHE

Otros documentos
mencionados 1
Referencias

Responsabilidades El SHE Manager tiene la responsabilidad de generar, proponer y establecer

objetivos, metas, indicadores y/o programas de gestin y realizar su seguimiento.
Los Gerentes tienen la responsabilidad de aprobar los objetivos, metas, indicadores
y asignar los recursos necesarios para su cumplimiento.

Dirigido a Gerente y Jefes de la Empresa

Registros F-05.005 Objetivos y programas de gestin SHE

generados

Anexos Anexo 1 - Formato para objetivos y programas de gestin SHE

IG-05.004
Aprobado por: Gerente de Fbrica 15 de Oct. 2011
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 EMPRESA LOGO DE LA
EMPRESA

Descripcin

Definicin de Los indicadores se definen, con parmetros mensuales, sobre la base de requisitos
indicadores de corporativos o legales, teniendo en cuenta los impactos ambientales y/o riesgos
gestin significativos identificados. Los indicadores permiten medir el desempeo de los
sistemas de gestin SHE, evaluar su evolucin en el tiempo y establecer objetivos
de mejora.

Indicadores Los indicadores corporativos son definidos por los directores corporativos de rea,
corporativos y se encuentran establecidos y gestionados por medio de la aplicacin informtica,
con el objetivo de que todos los centros puedan ser comparados y medidos de igual
forma. La aplicacin, es una base de datos que se encuentra en la red informtica
interna de la Empresa Internacional.

Indicadores Los indicadores regionales se denominan indicadores proactivos y son definidos

regionales por los Jefes Regionales de Prevencin de Riesgos laborales y de Medio Ambiente.
Complementan a los indicadores corporativos, y se enfocan a la medicin de
procesos y no a sus resultados.

Indicadores de En forma adicional, cada Planta de la Empresa puede incorporar indicadores

Planta especficos en funcin de su propio anlisis de situacin, programas de trabajo y
necesidades organizacionales.

Fijacin de Es requerido que se establezca para cada objetivo y meta, un indicador en

objetivos y metas vigencia. Los objetivos se establecen en forma absoluta y las metas, cuando es
requerido o conveniente fijar etapas parciales de cumplimiento.

Cada ao, el SHE Manager, propone al Gerente de Fbrica y Jefes Regionales, los
objetivos y metas del perodo siguiente.

Los objetivos y metas son revisados y aprobados por los Jefes regionales y
Gerente de fbrica, en el mbito de la ltima revisin del ao de SHE por la
direccin, segn lo establecido en el procedimiento IG-05.016 Revisin por la
gerencia.

El Gerente de fbrica, es responsable de asegurar que los programas aprobados

resultan consistentes con los presupuestos econmicos y las obras y tareas
definidas para el perodo, en forma consistente con la planificacin de la Planta.

Confeccin y Los programas de gestin de seguridad, salud ocupacional y medio ambiente, son
actualizacin de planillas que describen la situacin actual de los indicadores, contienen objetivos y
los programas de metas de mejora y describen las acciones cuya implementacin permitir
SHE alcanzarlos.

Los programas pueden ser complementados con documentos anexos, en los

cuales se encuentra la informacin descriptiva de la accin o proyecto a realizar
con su/sus responsables, evaluacin de factibilidad, tiempos, costos, planos,
documentos, etc.

Cada programa de gestin es confeccionado y actualizado por el SHE Manager,

sobre una planilla (Anexo 1), gue se divide por reas de actividad.

Carga de datos y Mensualmente el SHE Manager, carga los datos de los indicadores.
reporte de
indicadores Los indicadores corporativos son cargados en el sistema informativo la Empresa
Corporativa.

IG-05.004
Aprobado por: Gerente de Fbrica 15 de Oct. 2011
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EMPRESA

Los indicadores regionales se reportan en base a los requerimientos que la Regin.

Acciones ante Para cada valor que se aparta negativamente de los objetivos y/o metas esperados
desvo o cuya tendencia proyecta su incumplimiento, el SHE Manager las analiza y de ser
necesario, procede de acuerdo a lo establecido en el procedimiento IG-01.013-2
Manejo de no conformidades, acciones correctivas y preventivas.

Anlisis de El quinto da hbil de cada mes, el perodo de carga de datos se cierra para dar
indicadores y paso al anlisis de los resultados.
acciones
derivadas Los Jefes regionales de prevencin de riesgos laborales y de medio ambiente,
evalan los indicadores reportados y las acciones definidas en las planillas de
seguimiento, e indican si alguna de ellas debe ser considerada como accin
preventiva del sistema.

En el mbito del Comit SHE se presenta en cada reunin, el estado de situacin

de las planillas de seguimiento y se revisan o redefinen acciones segn lo
establecido en el procedimiento IG-01.013-2 Manejo de no conformidades,
acciones correctivas y preventivas.

En el mbito de las reuniones de rev1s1on por la Gerencia, se presentan los

objetivos, indicadores, la planilla de seguimiento y las acciones derivadas para su
revisin y/o redefinicin segn lo establecido en el procedimiento IG-05.016
Revisin por la gerencia.

IG-05.004
Aprobado por: Gerente de Fbrica 15 de Oct. 2011
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 FORMATO PARA OBJETIVOS Y PROGRAMAS DE
LOGO DE LA EMPRESA F- 05.005
GESTIN SHE
Referencia: IG - 05.004 Fijacin de objetivos, metas, indicadores y programas

~
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OBJETIVO
RESPONSABLE DEL RESPONSABLE DEL _ ; ~ o o o::
CUMP~IMINTO .SEGUIMIENTO '
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 -107-

ANEXO 111

PROCEDIMIENTOS
SHE
~

. IMPLEMENTACIN Y ~

OPEIRACION
 E~ViPRESA LOGO DE LA
EMPRESA

IG-05.005
Septiembre 2011
Reemplaza a:

Comunicaciones internas y externas

El contenido de este documento no puede ser distribuido o revelado a terceras partes sin la debida autorizacin. Todos los derechos
le pertenecen a la Empresa

Autor( es) : Bladimir Herbozo Ventosilla

Revisado por : SHE Manager
Aprobado por : Gerente de Fbrica

Contenido

Pgina
Generalidades 2
Descripcin 3

IG-05.005
Aprobado por: Gerente de Fbrica 15 de Oct. 2011
Pgina 1 de 6
 EMPRESA LOGO DE LA
EMPRESA

Generalidades
Modificaciones a
la versin previa 1
Razones para el
cambio de versin

Propsito Determinar el mtodo para el establecimiento de las comunicaciones externas e

internas.

Campo de El presente documento es de aplicacin en toda la organizacin de la Empresa

aplicacin

Documentos IG-05.006 Constitucin, Organizacin y Funciones del comit SHE

relacionados con IG-05.012 Manejo de No conformidades, Acciones correctivas y preventivas
el presente

Otros documentos No contiene

mencionados 1
Referencias

Responsabilidades Es responsabilidad del SHE Manager, el recibir, analizar y responder las

comunicaciones.

Dirigido a Gerente y Jefes de la Empresa

Registros F-05.006 Comunicaciones SHE.

generados F-05.007 Respuestas SHE

Anexos Anexo 1 -Formato de comunicaciones SHE

Anexo 2- Formato de respuestas SHE

IG-05.005
Aprobado por: Gerente de Fbrica 15 de Oct. 2011
Pgina 2 de 6
 EMPRESA LOGO DE LA
EMPRESA

Descripcin
Comunicaciones Las comunicaciones internas son las que se desarrollan desde, hacia y/o entre
internas representantes de las partes internas de la Empresa

Comunicaciones institucionales

Las Fbricas implementan al menos dos herramientas para la difusin de las

comunicaciones al personal:

a) Publicacin grfica interna

b) Murales

Publicacin grfica interna

Publicacin peridica generada bajo responsabilidad del sector de RRHH, en
donde se informa al personal sobre diferentes temas que hacen a la organizacin y
su gente. En este medio grfico, bajo responsabilidad del SHE Manager, se
incluyen aspectos de difusin del rea SHE.

Murales
Son exhibidores de informacin interna. Cada Fbrica cuenta con uno, en donde
bajo responsabilidad del SHE Manager, se incluyen aspectos de difusin del rea
SHE.

En los murales de cada Fbrica, se exhibe al menos la siguiente informacin:

a) Indicadores de seguridad y medio ambiente
b) Informacin del comit SHE
e) Investigaciones de incidentes

Comunicaciones originadas por el personal propio o personal de empresas

proveedores

Metodologa de hacer una observacin de conducta:

Cuando la comunicacin SHE se trate de una observacin de conducta se debe

tener en cuenta lo siguiente:

Observar detenidamente la actitud del observado.

Una vez concluida la observacin el observador se acerca a la persona
observada y le da una retroalimentacin sobre su conducta, indicndole
cual es lo correcto y en que debera mejorar.
Cuando se le haga la retroalimentacin se debe comenzar por lo que el
observado hace bien y luego darle algunas pautas de cmo mejorara su
conducta de acuerdo a lo observado.

Generacin de formato de comunicaciones SHE

Todo empleado de la Empresa, de empresas proveedores o visitantes, pueden

comunicar una inquietud relacionada con un tema de seguridad, salud ocupacional
o medio ambiente, completando el formato de comunicaciones SHE (Anexo 1).

La inquietud puede incluir la observacin de una situacin riesgosa, un incidente,

una potencial no conformidad, una sugerencia de mejora o una solicitud de
informacin.

El formato de comunicaciones SHE, contiene al menos un campo para describir la

observacin y un campo para asentar los datos de la persona que la genera.

IG-05.005
Aprobado por: Gerente de Fbrica 15 de Oct. 2011
Pgina 3 de 6
 EMPRESA LOGO DE LA
EMPRESA

Los formatos de comunicacin SHE (anexo 1), se encuentran siempre disponibles

en los ingresos a las instalaciones, junto con un buzn para depositarlos una vez
completos. Para los usuarios del sistema informtico, es suficiente enviar un mail a
la casilla de alguno de los integrantes del departamento SHE, detallando la
inquietud.

Recepcin y anlisis de comunicaciones internas SHE

Con una frecuencia diaria, bajo responsabilidad del SHE Manager, se colectan
todos los formatos del buzn y se seleccionan los mails correspondientes, luego se
clasifican y se analizan.

Si la comunicacin recibida no tiene relacin con la gestin SHE se deriva al area

que corresponde y se cierra el caso.

Si se detecta que lo que se est reportando es un incidente se realiza la

investigacin, se registra su resultado en el formato de respuestas SHE (Anexo 2),
se establecen las acciones preventivas y correctivas (respuesta) en el mismo
formato y se la publica en el mural SHE.

Si de acuerdo a anlisis se observa que es un incidente grave se gestiona

mediante el procedimiento de gestin de incidentes IG-05.015.

De ser necesario planificar la accin derivada de la comunicacin, la misma es

cargada en la planilla de seguimiento de SHE. En caso de tratarse de una situacin
no conforme, se procede a catalogarla como tal.

Los formatos de comunicaciones SHE (anexo 1) son archivadas en el registro de

comunicaciones internas y/o externas.

Respuesta de comunicaciones internas

Bajo responsabilidad del SHE Manager, toda comunicacin es respondida. La
respuesta dada, se registra en el formato de respuestas SHE (anexo 2), que es
publicada en el mural SHE.

Si el receptor no estuviera conforme con la respuesta publicada, procede a

confeccionar un nuevo formato de comunicaciones SHE (anexo 1), especificando
su disconformidad o a contactar personalmente a miembros del departamento SHE
para su aclaracin.

IG-05.005
Aprobado por: Gerente de Fbrica 15 de Oct. 2011
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 EMPRESA LOGO DE LA
EMPRESA

Comunicaciones Las comunicaciones externas son las que se desarrollan desde alguna parte
externas interesada externa a la Empresa.

Recepcin de comunicaciones externas

Existe la posibilidad de que una persona externa, intente comunicarse con algn
representante de la Empresa, por algn asunto relacionado a la gestin SHE. Esta
comunicacin puede recibirse en forma centralizada con los medios de la sede
central del mercado o directamente en las instalaciones.

Si la comunicacin es recibida en forma centralizada, puede ingresar por va

telefnica al servicio de atencin al consumidor o mediante un correo electrnico.
En estos casos es derivada al SHE Manager para su tratamiento.

Si la comunicacin es recibida en Fbrica puede ingresar por tres vas

a) Comunicacin telefnica
b) Comunicacin escrita
e) Apersonndose en Fbrica

a) Comunicacin telefnica
En la Empresa, todas las comunicaciones telefnicas, son recibidas en recepcin
central y derivadas automticamente a sus receptores. Si quien se comunica no
sabe identificar quien es su receptor, la recepcionista lo asiste para encontrar a su
destinatario. Si la persona que se comunica manifiesta expresamente su intencin
de formular un reclamo o solicitar informacin relacionada con la gestin SHE, la
recepcionista establece una comunicacin directa con el SHE Manager o bien
completa un formato de comunicaciones SHE (Anexo 1) y se lo enva.

b) Comunicacin escrita
Las comunicaciones externas escritas ingresan a la portera de la Empresa y son
distribuidas a sus receptores por medio de un correo interno. Cuando los
receptores no estn definidos, se envan a la secretaria de gerencia, quien procede
a su anlisis y remisin posterior a quien corresponda.

Todos los requerimientos externos relacionados con la gestin SHE son derivados
al SHE Manager.

e) Apersonndose a las instalaciones de la Empresa

Si un individuo ajeno a la empresa, se presenta en portera con la intencin de
formular un reclamo relacionado con la gestin SHE, el supervisor de vigilancia
contacta telefnicamente al SHE Manager para recibir instrucciones. Si el SHE
Manager no se encuentra en Fbrica, el supervisor de vigilancia contacta a los
supervisores SHE o, en su defecto, completa el formato de comunicaciones SHE y
solicita a la persona que se presente en horario administrativo.

Anlisis de comunicaciones externas

Primeramente se analiza si el caso tiene potenciales implicancias legales o
conflictivas, para definir si la misma puede ser analizada y respondida por el SHE
Manager, o si se debe involucrar para ello al Gerente de Fbrica, asesora legal,
Recursos Humanos, Relaciones Laborales y/o Asuntos Corporativos, segn
corresponda.

Todas las presentaciones externas vinculadas con la gestin SHE, llevan la firma
del Gerente de Fbrica.

Si las comunicaciones incluyen documentos oficiales que deban ser remitidos a

otras reas, se conservan sus copias.

IG-05.005
Aprobado por: Gerente de Fbrica 15 de Oct. 2011
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 EN~ PRESA LOGO DE LA
EMPRESA

Si se detecta una situacin no conforme se procede segn lo establecido en el

procedimiento IG-05.012 Manejo de No conformidades, Acciones correctivas y
preventivas

Archivo y seguimiento de comunicaciones externas

Los documentos correspondientes a las comunicaciones externas, se archivan en

una o varias carpetas separadas por el nombre de cada organismo que estuviera
involucrado o bien de terceras partes, incorporando secuencialmente todas las
comunicaciones entrantes y salientes de un mismo tema.

El seguimiento de las comunicaciones que necesiten programacin de acciones

correctivas 1 preventivas, se realiza mediante la carga de los eventos de
comunicacin en la planilla de seguimiento de SHE (ver procedimiento IG-05.012
Manejo de no conformidades, acciones correctivas y preventivas).

IG-05.005
Aprobado por: Gerente de Fbrica 15 de Oct. 2011 Pgina 6 de 6
 lOGO DE lA
EMPRESA COMUNICACIONES SHE F- 05.006
Referencia: IG- 05.005 Comunicaciones internas y externas Fecha efectivo: 15 de Oct. 2011

Este formato ha sido generado para que nos ayudes a mejorar las condiciones de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente.

Si quiere ponga otro nombre. Slo acurdese del nombre que puso para su respuesta.
Apellidos y Nombres:

rea donde encontr la observacin/sugerencia:

rea/
Fecha:
Seccin:

Descripcin de la
observacin:

Sugerencias:

LA RESPUESTA A SU INQUIETUD U OBSERVACIN ESTARAN PUBLICADAS EN EL

MURAL DE CADA REA Y/0 MURAL SHE
 LOGO DE LA
EMPRESA RESPUESTAS SHE F- 05.007
Referencia: IG - 05.005 Comunicaciones internas y externas Fecha efectivo: 15 de Oct. 2011 1

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 EMPRESA LOGO DE LA
EMPRESA

IG-05.006
Septiembre 2011
Reemplaza a:

Constitucin, Organizacin y funciones del

Comit SHE

El contenido de este documento no puede ser distribuido o revelado a terceras partes sin la debida autorizacin. Todos los derechos
le pertenecen a la Empresa

Autor( es) : Bladimir Herbezo Ventosilla

Revisado por : SHE Manager
Aprobado por : Gerente de Fbrica

Contenido

Pgina
Generalidades 2
Descripcin 3

IG-05.006
Aprobado por: Gerente de Fbrica 15 de Oct. 2011
Pgina 1 de 7
 EMPRESA LOGO DE LA
EMPRESA

Generalidades
Modificaciones a
ia versin previa 1
Razones para el
cambio de versin

Propsito Determinar los pnnc1p1os que rigen el funcionamiento del comit SHE, sus
responsabilidades y los resultados de sus reuniones.

Campo de Este procedimiento es aplicable al Comit y al Sub-Comit SHE de la Empresa

aplicacin

Documentos No contiene
relacionados con
el presente

Otros documentos No contiene

mencionados 1
Referencias

Responsabilidades Las responsabilidades que se derivan del presente procedimiento son descritas a lo
largo de las acciones del mismo.

Dirigido a Gerente y Jefes de la Empresa

Registros F-05.008 Listado de integrantes del Comit y Sub-Comit SHE.

generados F-05.009 Actas del Comit y Sub-Comit SHE.

Anexos Anexo 1 -Formato de listado de integrantes del Comit y Sub-Comit SHE.

Anexo 2- Formato de acta de reunin del Comit y Sub-Comit SHE.

IG-05.006
Aprobado por: Gerente de Fbrica 15 de Oct. 2011
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 En/m PRESA LOGO DE LA
EMPRESA

Descripcin
Estructura y El comit SHE esta formado por igual cantidad de representantes de los
Organizacin trabajadores de la empresa y representantes de la Empresa (Comit paritario),
considerando un total de integrantes de por lo menos 4 y a lo ms 12. Por cada
miembro titular se designa otro suplente.

El Comit realizar sus actividades en estrecha relacin con el Opto. SHE

Toda persona que conforme el Comit SHE, porta una tarjeta de identificacin o
distintivo especial, que acredite su condicin como tal.

NOTA: Cuando en este documento se mencione Comit, tambin se refiere o

incluye al Sub-Comit.

Formacin del El Empleador designa a sus representantes titulares y suplentes ante el Comit
Comit entre quienes desempeen cargos de responsabilidad ejecutiva o administrativa,
dentro de la estructura de la Empresa.

Los trabajadores eligen a sus representantes titulares y suplentes ante el Comit,

de tal manera que representen a diferentes secciones de la Empresa. Esta eleccin
ser entre todos los trabajadores mediante votacin directa y secreta.

Se debe tener en cuenta, que el Comit siempre debe estar formado al menos por:

Encargados de los sectores productivos (representantes de la empresa)

Representantes de los trabajadores.
SHE Manager o miembros del rea SHE.

Para ser integrante del Comit debe cumplir por lo menos:

Ser trabajador a tiempo completo de la Empresa

Tener 18 aos de edad como mnimo.
" De preferencia, tener capacitaciones en temas de Seguridad y Salud en el
trabajo, o laborar en puestos que permitan tener informacin o
conocimiento sobre riesgos laborales

Se debe tener en cuenta la diversidad de sectores a la hora de asignar nuevos

miembros al comit.

La convocatoria a la instalacin del Comit corresponde al Empleador. Dicho acto

se llevar a cabo en las instalaciones de la Empresa, levantndose el acta
respectiva.

El acto de constitucin e instalacin, as como de toda reunin, evento o acuerdo

del Comit debe ser asentado en un Libro de actas exclusivamente destinado para
este fin. Este libro de actas tendr 100 hojas como mnimo y podr estar constituido
por hojas sueltas debidamente foliadas, fechadas y suscritas por los
representantes.

El acta de constitucin e instalacin del comit debe contener:

Nombre de la empresa; nombres y cargos de los miembros titulares del Comit;
nombres y cargos de los miembros suplentes; lugar, fecha y hora de la instalacin;
otros de importancia.

El acta de constitucin se asienta a partir de la segunda pgina del Libro de Actas

IG-05.006
Aprobado por: Gerente de Fbrica 15 de Oct. 2011
Pgina 3 de 7
 EMPRESA LOGO DE LA
EMPRESA

Funciones y DEL COMIT SHE

Responsabilidades
Asegurar que todos los trabajadores conozcan los Reglamentos Oficiales o
Internos de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente de la
empresa.

Aprobar el Programa Anual de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio

Ambiente de la empresa.

Vigilar el cumplimiento del Reglamento de Seguridad y Salud en el Trabajo

Investigar las causas de todos los incidentes y de las enfermedades

ocupacionales que ocurran en el centro de trabajo, emitiendo las
recomendaciones respectivas para evitar la repeticin del mismo.

Verificar el cumplimiento de la implementacin de las recomendaciones, as

como la eficacia de las mismas.

Hacer visitas de inspeccin peridicas en las reas administrativas,

operativas, instalaciones, maquinarias, equipos en funcin de la Seguridad,
Salud Ocupacional y Medio Ambiente.

Hacer recomendaciones para el mejoramiento de las condiciones

relacionadas con la Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente y
verificar que se lleven a efecto las medidas acordadas y evaluar su
eficiencia.

Promover la participacin de todos los trabajadores en la prevencin de los

riesgos de trabajo, mediante la comunicacin eficaz, la participacin de los
trabajadores en la solucin de los problemas de seguridad, en la induccin
capacitacin, entrenamiento, concursos, simulacros, etc.

Estudiar las estadsticas de los incidentes y enfermedades ocupacionales

ocurridos en la empresa, cuyo registro y evaluacin deben ser
constantemente actualizados por el Opto. SHE.

Asegurar que todo trabajador reciba una adecuada formacin sobre

Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente.

Colaborar con los servicios mdicos y de primeros auxilios .

Llevar en el libro de actas el control de cumplimiento de los acuerdos y

propuestas del Comit.

Aprobar el Reglamento Interno de Seguridad y Salud en el Trabajo .

Reportar a la Gerencia respectiva, la siguiente informacin:

Reporte de cada accidente mortal dentro de las 24 horas de ocurrido.

Investigacin de cada accidente mortal y medidas correctivas
adoptadas durante los (1 O) diez das de ocurrido.
Reportes trimestrales de estadsticas de accidentes.
Actividades trimestrales del Comit SHE.

DEL PRESIDENTE DEL COMIT SHE

Encargado de convocar, presidir y dirigir las reuniones del Comit y facilitar

IG-05.006
Aprobado por: Gerente de Fbrica 15 de Oct. 2011 Pgina 4 de 7
 EMPRESA LOGO DE LA
EMPRESA

la aplicacin y vigencia de los acuerdos de este canalizando el apoyo de la

Direccin de la empresa.

Durante la realizacin de cada reunin, el presidente del comit propone y

establece la fecha de la prxima reunin (se realiza al menos una reunin
por mes).

A la semana siguiente, el presidente convoca a la prxima reunin, a travs

de la aplicacin informtica Outlook. A intervalos programados, este
sistema recuerda automticamente a los convocados, la realizacin de la
prxima reunin

Esta comunicacin interna tambin debe estar dirigida a los jefes de los
sectores para los que trabajan los integrantes del Comit.

En el caso de existir un desvo en la frecuencia establecida para la

realizacin de las reuniones de Comit, el Presidente del comit o en su
defecto el Secretario, convocan a los integrantes a realizar la reunin a la
brevedad.

DEL SECRETARIO DEL COMIT SHE

Encargado de tener al da el Libro de actas y distribuir las copias

correspondientes a cada uno de sus miembros y al Gerente de Fabrica.
Cuando no se encuentre el Comit sesionado, es el nexo entre el
Presidente de este y sus miembros.

DEL OPTO. SHE

Levantar el Acta respectiva de la instalacin del Comit SHE

Mantener un listado actualizado de integrantes del comit. Para la
confeccin del listado de integrantes, el Opto. SHE cuenta con el Anexo 1.
El listado se hace disponible para todo el personal de la Empresa en
murales.
Actualizar constantemente las estadsticas de los incidentes ocurridos en la
empresa y presentrselos al Comit.

IG-05.006
Aprobado por: Gerente de Fbrica 15 de Oct. 2011 Pgina 5 de 7
 LOGO DE LA
EMPRESA

Del Comit y SUIS Los cargos asignados en el Comit son honorficos y obligatorios.
miembros
La duracin del mando del Comit es de (1) un ao como mnimo y de (2) aos
como mximo

El cargo del miembro del Comit queda vacante por alguna de las siguientes
causales:

En caso de muerte
En caso de renuncia como trabajador de la Empresa
En caso de renuncia como integrante del Comit, debidamente justificada.
Inasistencia injustificada a tres sesiones consecutivas del Comit o a cuatro
alternadas, en el lapso de su vigencia.
Por cualquier otra causa que extinga el vnculo laboral.

Los cargos que queden vacantes sern cubiertos inmediatamente por su suplente o
algn suplente que hubiere, hasta que se complete el periodo.

Al final del periodo de cada Comit se redacta un informe resumen de las labores
realizadas, el que sirve de referencia a los miembros del nuevo Comit SHE.

Reuniones de Se invitarn a los miembros ms representativos de las organizaciones sindicales

Comit para su participacin en todas las sesiones del Comit SHE, ellos estarn en
calidad de observadores.

En el mbito de la primera reunin del ao, se designa un presidente y un

secretario

El comit se rene mensualmente en forma ordinaria para analizar y evaluar el

avance de los objetivos establecidos en el Programa Anual de Seguridad, Salud
Ocupacional y Medio Ambiente.
En caso de existir un incidente grave o enfermedad grave, pero que el SHE
Manager o el Presidente del comit consideren importante, o a solicitud de dos o
ms de los miembros del Comit se convoca a una reunin extraordinaria.

Para que el Comit pueda sesionar es requisito mnimo la asistencia de la mitad

ms uno de sus integrantes. Las sesiones se llevan a cabo bajo agenda
previamente elaborada.

El Comit procurar que los acuerdos sean adoptadas por consenso y no por
sistema de votacin. En el caso de no conseguir consenso, se requiere mayora
simple y en caso de empate el Presidente tiene el voto dirimente.

Las reuniones versarn sobre temas de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio

Ambiente, ms no de otros asuntos (1 hr. En temas de Seguridad y Salud
Ocupacional y 30min de Medio Ambiente).

Entre los temas que se tratan en las reuniones del Comit, se incluyen al menos:

a) Seguimiento de objetivos e indicadores de la gestin de SHE

b) Comunicacin de peligros y aspectos ambientales
e) Investigacin de incidentes
d) Programacin de prximas actividades
e) Resultados de las mediciones ambientales, de higiene y de salud
f) Realizacin y anlisis de capacitaciones
g) Realizacin de observaciones planeadas PMC
h) Revisin de la planilla de seguimiento de la gestin de SHE
i) Tratamiento de oportunidades de mejora

IG-05.006
Aprobado por: Gerente de Fbrica 15 de Oct. 2011 Pgina 6 de 7
 EFtliPRESA LOGO DE LA
EMPRESA

j) Novedades y noticias del sector

k) Reclamos de partes interesadas
1) Resultados de inspecciones y auditorias
m) Formacin de subcomisiones para temas especficos.

Resultados de la Para el registro de las actividades, el secretario cuenta con un formato de Acta
reunin (anexo 2}, que completa con los temas tratados durante el desarrollo de la reunin,
enva por mail a los integrantes del comit y publica en murales.

El acta de los resultados de la reunin son enviados va e-mail a los Jefes de

rea/planta, Gerente de Fbrica y a los miembros ms representativos de las
organizaciones sindicales de la Empresa.

Si se identificar alguna accin que necesite seguimiento, el SHE Manager, la

vuelca en la Planilla de seguimiento de SHE para tal fin.

Los resultados de las sesiones del Comit SHE, se revisarn en las revisiones por
parte de la direccin al Sistema de gestin integrado.

IG-05.006
Aprobado por: Gerente de Fbrica 15 de Oct. 2011
Pgina 7 de 7
 LOGO DE LA LISTADO DE INTEGRANTES
EMPRESA F-05.008
DEL COMIT SHE
eferencia. IG- 05.006 Constitucin, Organizacin y funciones del Comit SHE Fecha efectivo: 15 de Oct. 2011
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iempo como integrantes del Comit SHE ser mximo de dos (2) aos
caso de efectuarse el cambio de algn integrante a inicios de ao, se le colocar la fecha de su cambio en la celda o casillero VIGENCIA HASTA
1uevo integrante, podra ejercer sus funciones como tal hasta la fecha mxima estimada a inicios de ao, especificada lineas arriba.
Son personas de apoyo del Comit SHE
 LOGO DE LA
EMPRESA
ACTA DE REUNIN DEL COMIT Y SUBCOMIT SHE F- 05.009
Referencia: IG - 05.006 Constitucin, organizacin y funciones del Comit SHE Fecha efectivo: 15 de Oct. 2011
Acta N" COMIT SHE -000-2010
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ACUERDOS..
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FECHA .SEGUIMIENTO
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Presidente:

Integrantes:

Personal de Apoyo:

Secretario:

Invitados: (incluye a Jos miembros de organizaciones sindicales)

-

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...
Seguimiento de acuerdos tomados en reunin anterior.
Seguimiento de objetivos e indicadores de la gestin de SHE
Comunicacin de peligros y aspectos ambientales

.. Investigacin de incidentes
Programacin de prximas actividades

...
Resultados de las mediciones ambientales, de higiene y de salud
Realizacin y anlisis de capacitaciones
Realizacin de observaciones planeadas PMC

.. Revisin de la planilla de seguimiento de la gestin de SHE

Tratamiento de oportunidades de mejora

.. Novedades y noticias del sector

Reclamos de partes interesadas

.. Resultados de inspecciones y auditarlas

Formacin de subcomisiones para temas especficos .

Cdigo de seguimiento
~Retrasado 1 No realizado
EP ,En plazo
~Terminado
No se cuenta con informacin
-
 EMPRESA LOGO DE LA
EMPRESA

IG-05.007
Septiembre 2011
Reemplaza a:

Gestin de proveedores

El contenido de este documento no puede ser distribuido o revelado a terceras partes sin la debida autorizacin. Todos /os derechos
le pertenecen a La Empresa Per S.A.

Autor( es) : Bladimir Herbozo Ventosilla

Revisado por : SHE Manager
Aprobado por :Gerente de Fbrica

Contenido

Pgina
Generalidades 2
Descripcin 3

IG-05.007
Aprobado por: Gerente de Fbrica 15 de Oct. 2011
Pgina 1 de 6
 EMPRESA LOGO DE LA
EMPRESA

Genera~idades

Modificaciones a
la versin previa 1
Razones para el
cambio de versin

Propsito Establecer la metodologa para controlar las operaciones realizadas por el personal
de las empresas proveedoras y asegurar su alineamiento con la poltica y
procedimientos de SHE.

Campo de El presente documento es de aplicacin en toda la organizacin de la Empresa.

aplicacin

Documentos IG-05.001 Manual del Sistema de SHE

relacionados con
el presente

Otros documentos No contiene

mencionados 1
Referencias

Responsabilidades El encargado de contratacin tiene la responsabilidad de solicitar y verificar que la

documentacin requerida, satisfaga las necesidades establecidas. El SHE Manager
tiene la responsabilidad de instruir a los proveedores y de auditar su desempeo.

Dirigido a Gerente y Jefes de La Empresa

Registros F-05.01 O Ingresos de contratistas

generados F-05.011 Anlisis de aspectos ambientales y peligros laborales
Modelo de Carta de solicitud de documentacin

Anexos Anexo 1 - Modelo de Carta de solicitud de documentacin

Anexo 2 - Formato de ingreso de contratistas
Anexo 3 - Formato de anlisis de aspectos y peligros laborales de contratistas

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 EMPRESA LOGO DE LA
EMPRESA

Definicin

Proveedores: Los proveedores son empresas (personas naturales o jurdicas) que venden
o proporcionan algn producto o servicio.

Contratistas: Son proveedores de servicios varios, dentro de las instalaciones de la

Empresa

Transportistas Son proveedores de servicios de transporte, estos lo realizan fuera de la

Empresa, para La Empresa se diferencian en:
- Transportistas de productos terminados (PT) de Fbrica y Centros de
Distribucin (CD) (Por ejemplo de Helados, tradicionales y Golosinas).
- Transportistas otros (equipos de montaje, desmontaje e izaje;
montacargas, transporte de personal, vehculos particulares, etc.)

Descripcin
Compra de La compra de serv1c1os de proveedores es gestionada por diversos empleados
servicios a jerarquizados (encargados de contratacin), en cumplimiento del procedimiento
proveedores general de compras.

Los servicios contratados pueden ser de diverso tipo y provistos por individuos
(personas naturales) o empresas contratistas con personal a cargo.
A los efectos de organizar los requisitos aplicables, los tipos de servicios de terceros
se dividen en:

A) Prestadores de servicios de asesora o consultora profesional o tcnica.

8.1) Transportistas de productos terminados (PT) de Fbrica y CD (Por ejemplo de
Helados, tradicionales y Golosinas).
8.2) Proveedores de productos y transportistas otros.
C) Prestadores de personal para la realizacin de tareas productivas.
0.1) Prestadores de servicios para la realizacin de tareas de servicios generales y
mantenimiento que no impliquen trabajos clasificados como de riesgos
especiales.
0.2) Prestadores de servicios para la realizacin de tareas de servicios generales y
mantenimiento que impliquen trabajos clasificados como de riesgos
especiales.
E) Prestadores de servicios para la realizacin de montajes y desmontajes,
trabajos elctricos, manejo de sustancias peligrosas significativas y obras
civiles.

Los requisitos para cada categora son los que se destallan a continuacin:

Requisito Tipo de contratista

A 8.1 8.2 e 0.1 0.2 E
Entrega de la carta de solicitud de X X X X X
documentacin
Recepcin de informativo de pase de visita X
(*)
Presentacin de documentacin de la X X X X X X X
empresa requeridos en la solicitud
Realizacin de las planillas de AAPL y X X X
EPP's
Control de ingreso a la fbrica (registro de X X X
inQreso)
Realizacin de la capacitacin de induccin X X X X X
Realizacin de reunin _:~re trabajo X X X

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 El!! PRESA LOGO DE LA
EMPRESA

Confeccin de la planilla de aspectos X

ambientales y peliQros laborales.
Confeccin de formato de permisos de X
trabajos especiales (**)
Control de la aptitud fsica pre-ocupacional X

(*) Se entregar un boletn a cada proveedor de productos o transportista que ingrese

por primera vez a Fbrica.
(**) Se confeccionar el formato de permisos de trabajo especial cada vez que se
haga un trabajo catalogado con riesgo especial, este permiso slo es por un da.

Entrega de la Al momento de contactar a las posibles empresas proveedoras, el encargado de

carta de contratacin, enva la carta a los mismos (Anexo 1), solicitando la presentacin de la
solicitud de documentacin, antes de comenzar las actividades en fbrica.
documentacin

Presentacin de Conforme lo indican las condiciones de contratacin y la carta enviada a los mismos,
documentacin se solicita a los contratistas, proveedores de productos y transportistas otros la
de la empresa documentacin correspondiente.

Los documentos solicitados se entregarn al rea de Compras y/o al que solicita la

orden de compra al momento de la contratacin, los que a su vez entregarn dicho
documento al Opto. SHE y al rea usuaria de dichos servicios y/o productos para su
almacenamiento (si esta rea usuaria despacha productos como sustancias
peligrosas a otras reas, les debe entregar los documentos correspondientes como
son las hojas de seguridad de dichos productos).

Con la documentacin presentada al rea de Compras y entregadas al Opto SHE y a

las reas usuarias, el encargado de contratacin confecciona el registro de ingreso
de contratistas (anexo 2) y lo enva a personal de portera.

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 EMPRESA LOGO DE LA
EMPRESA

Control de Al ingresar a las instalaciones de La Empresa, el personal de portera confirma que la

ingreso a las persona est en la base de datos de ingresos, de lo contrario lo reporta como nuevo
instalaciones de ingreso y le da el pase de visita (si est en la categora de proveedor de productos u
la Empresa otros transportistas).

PUNTOS A VERIFICAR EN INGRESO A LA EMPRESA PER S.A

PROVEEDORES SIN VEHCULOS
GENERALES
- A toda persona contratista, proveedor de producto o transportistas les solicita
su DNI, fotocheck y/o distintivo de la empresa para la que trabaja. A los
contratistas y transportistas de PT y CD se les exige lago de la empresa en la
ropa de trabajo
- Revisin de las condiciones e inventariado de los equipos, mquinas y/o
herramientas que estn ingresando. Se colocar un sticker de inspecciones a
las escaleras, arns, lnea de vida, y andamios y se le retirar cuando dicho
equipo salga de La Empresa.
- Revisin de las condiciones de los Equipos de proteccin personales (Epp's)
que estn ingresando.
ADICIONALMENTE PARA CONTRATISTAS
- PDT 601 (1) (incluyendo lista completa de los trabajadores que desempearn
en La Empresa)
- Seguro al que estn afiliados. (Si realizan trabajos con riesgos especiales,
montaje y/u obras civiles se les pide el Seguro complementario de trabajo de
riesgo - SCTR).
- Registro de ingreso de contratistas.
ADICIONALMENTE PARA PROVEEDORES DE SUSTANCIAS PELIGROSAS
- Rombos de seguridad colocados en los recipientes de sustancias peligrosas.
- Prueba hidrosttica impreso en las botellas de qases.
"PROVEEDORES CN VEHCULOS
GENERALES
- A toda persona contratista, proveedor de producto o transportistas les solicita
su DNI, fotocheck y/o distintivo de la empresa para la que trabaja (Logo de la
empresa en su ropa de trabajo).
- Revisin de las condiciones e inventariado de los equipos, mquinas y/o
herramientas que estn ingresando.
- Revisin de las condiciones de los Equipos de proteccin personales (Epp's)
que estn ingresando.
- Registro de ingreso de contratistas (slo para contratistas)
- Licencia de conducir.
- ltima inspeccin tcnica vehicular.
- Conos, cuas, extintores y botiqun de sequridad.
ADICIONALMENTE PARA VEHICULOS QUE TRANSPORTAN MATERIALES
PELIGROSOS, GLUCOSA, CHOCOLATE LIQUIDO Y/0 GRASA
- Plan de emergencia/contingencia en el vehculo
- Kit bsico para contencin anti derrame (balde de 5 lts, bolsas, Epp's
dependiendo del producto que transportan (MSDS), trapos industriales, pala).
- Rombos de seguridad colocados en los recipientes de sustancias peliqrosas
Si la persona que intenta ingresar no figura en el listado, el personal de portera
deniega su acceso, hasta que el encargado de contratacin gestione su registro de
ingreso.

Adicionalmente, el personal de portera cuenta con un listado del personal que ha

recibido induccin, y solo permite el acceso de aquellos que figuren en este listado
como aprobado y no haya vencido el tiempo de induccin que es de 6 meses para
contratistas y transportistas de PT y CD.

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 EMPRESA LOGO DE LA
EMPRESA

Induccin de CONTRATISTAS Y TRANSPORTISTAS PT Y CD:

Medio
Ambiente, Cada vez que una empresa contratista y/o transportistas de PT y/o CD (esto incluye al
Seguridad y chofer, al ayudante de chofer y estibadores permanentes) enva a trabajar a un
Salud empleado nuevo, lo comunica al encargado de Contratacin de La Empresa y este a
Ocupacional su vez al SHE Manager para que se programe un curso de induccin.

Luego un miembro del departamento SHE, dicta la capacitacin de acuerdo a lo

establecido en el procedimiento de competencias, formacin y toma de conciencias.

El representante del equipo SHE entrega el Reglamento interno de seguridad y salud

en el trabajo al representante de las empresas contratistas y/o transportistas de PT y
CD. La poltica SHE se entrega a todos los participantes.

Realizacin de
planillas de Todo contratistas realizar las planillas de Aspectos Ambientales y Peligros Laborales
AAPL y EPP's y la matriz de Epps teniendo en cuenta los ejemplos que se adjuntan en la solicitud
de contratistas.

Reunin de pre- La reunin de pre-trabajo se realizar para actividades de obras civiles, montaje y
trabajo desmontaje, trabajo con sustancias peligrosas significativas e instalaciones elctricas.

Esta reunin de pre-trabajo se realiza con anterioridad al inicio de una obra o

proyecto, con el fin de asegurar un correcto entendimiento de los requisitos de
seguridad y salud ocupacional y medio ambiente, por parte de todos los involucrados.

Es realizada con la presencia de los responsables del rea 1 Planta de La Empresa

responsables de las contratistas. A pedido de los responsables del rea 1 Planta de
La Empresa, puede estar presente un miembro del Opto. SHE.

Confeccin de Durante la reunin de pre-trabajo, se confecciona la planilla de aspectos ambientales

la planilla de y peligros laborales (anexo 3). Esta planilla se confecciona especial y especficamente
comunicacin para la obra a ser realizada y para cada caso, las medidas de prevencin y control
de riesgos que est previsto aplicar. Esta planilla es enviada en fsico al Dpto. SHE, quien emite
su respuesta de validacin (mediante su firma) o rechazo.

IG-05.007
Aprobado por: Gerente de Fbrica 15 de Oct. 2011
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 LOGO DE LA
EMPRESA
INGRESO DE CONTRATISTAS F- 05.010
Referencia: IG- 05.007 Gestin de Proveedores Fecha efectivo: 15 de Oct. 2011

RESPONSABLE DE LA EC

RESPONSABLE DEL AC

SUPERVISOR RESPONSABLE

FECHA DE INICIO 1 1 FECHA DE TRMINO j

1

1
DAS DE TRABAJO 1 1 HORARIO DE TRABAJO J
1;~.1,' ' r~:,,, TRABAJ415RR~S:~i 1::(,,, r '
11
';r:: ; :,:' ! ,,'
i ,''p;,:~,r1 '1 ':'1~ . :,~~ ':li ,,,,~!";' isisi"Et:J~IA;A'I~ou'c~(N,sl-iE<"' i ~I' ':

AREA CON1RATANTE CON1RATISTA DPTOSHE

 LUl:iU Ut: LA t-UKMATO DE ANALISIS DE ASPECTOS AMBIENTALES
F- 05.011
EMPRESA Y PELIGROS LABORALES
Referencia: IG - 05.007 Gestin de proveedores Fecha efectivo: 15 de Oct. 2011
EMPRESA CONTRATISTA
0~>. ~~.~~~PCI~~;pe~9}'3~~~~0Aj:'~,~~~t~!:~ .F.ECHA:"
"~ ";" ,' ' ~"'

SUPERVISOR DE TRABAJO
";fibRA:"'"~'
AREA ESPECIFICO DE TRABAJO

u)ENTif:!G\~J<?'N Offf:tii3Rs'D~'fARei( ~'/ _}-": ~~~. ~;;, ;1;1o-efriFIC~c~~be_,AsPecT~~:A~J!~Nt~Les: _, ::;J _ ":; , I'{!EDID~ o$:cNTROLJ IM~I:EMENTAR-
~-"

----
,~.
- ,__
__:
: :~

Atrapamiento por/entre D Uso de energa fsil D Solicitar permiso de Trabajo c:=J

Cadas de personas al mismo nivel D Uso de energa elctrica D Resalizar charla de 5 minutos c:=J
Cada a distinto nivel o de altura D Uso de agua
D Inspeccionar rea de trabajo y zonas adyacentes
c::=J
Cada de objetos D Uso de papel o derivados D Demarcar y sealizar el rea de trabajo c:=J
Contacto Trmico D Disposicin incorrecta de residuos peligrosos D Realizar cortes de fluidos c:=J
Contacto con superficies cortantes D Emisin de gases contaminantes D Aislar las lfneas de trabajo
c:=J
Golpes y choques contra incendios D Uso de sustancias generadoras de residuos
peligrosos 1 especiales D 1 Realizar mediciones de atmsferas explosivas
D
Contacto elctrico D Disposicin de residuos comunes D Inspeccionar equipos, herramientas, epp's c:=J
Exposicin a radiacin solar D Emisin de material particulado D Efectuar conexin a tierra de equipos c:=J
Exposixin a ruido D Descarga de lquidos con carga orgnica D Usar sistema de bloqueo
c:=J
Incendio/Explosin D Descarga de lquidos contaminantes D Disponer de equipo de comunicacin c:=J
Proyecciones (partfculas,lfquidos, piezas) D Emisin de ruidos D Disponer de pantallas protectoras
c:=J
Inhalacin de vapores/humos txicos D Emisin de olores D Disponer de equipos de extincin de incendios c:=J
Espacio Confinado D Otros: D Prevenir y/o contener de derrames c:=J
Otros: D Otros: c:=J
EQUIPOS Y ELEMENTOS DE SEGURIDAD REQUERIDOS PARA ESTA TAREA PARTICIPANTES DEL LLENADO DE LA PLANILLA

NOMBRES Y APELLIDOS AREA FECHA DE FIRMA

EVALUACIN
'
O casco O Extintor O Escarpines de cuero

O calzado de seguridad O Arns de seguridad O Radio transmisor/receptor

O Anteojos de seguridad Ounea de vida O Elementos de sealizacin

D Guantes de hilo/algodn O Protector facial O Explosmetro

D Guantes de cuero O Proteccin auditiva O Botiqun de primeros auxilios

D Guantes dielctricos O Proteccin respiratoria OTROS

O Guantes de PVC O Malla sealizad ora

D
D Careta de Soldador O Cinta sealizadora n NOMBRE Y APELLIDOS FIRMA

D Chaleco refiectivo O Mandil de cuero n 1 VALIDADOR

 EMPRESA LOGO DE LA
EMPRESA

IG-05.008
Septiembre 2011
Reemplaza a:

Revisin de proyectos

El contenido de este documento no puede ser distribuido o revelado a terceras partes sin la debida autorizacin. Todos los derechos
le pertenecen a la Empresa

Autor( es) : Bladimir Herbozo Ventosilla

Revisado por : SH E Manager
Aprobado por : Gerente de Fbrica

Contenido

Pgina
Generalidades 2
Descripcin 3

IG-05.008
Aprobado por: Gerente de Fbrica 15 de Oct. 2011
Pgina 1 de 3
 EMPRESA LOGO DE LA
EMPRESA

Generalidades
Modificaciones a
la versin previa 1
Razones para el
cambio de versin

Propsito Establecer el criterio para la realizacin de un proceso de revJsion de medio

ambiente, seguridad y salud ocupacional para proyectos, que garantice la salud de
los empleados, la integridad de las instalaciones industriales y la preservacin del
medio ambiente.

Campo de Todos los proyectos que involucren cambio de procesos u obra que altera o puede
aplicacin alterar las condiciones de trabajo y los niveles de riesgo o impacto ambiental en las
instalaciones de la Empresa

Documentos IG-05.002 Gestin de aspectos ambientales y Peligros laborales

relacionados con IG-05.012 Manejo de no conformidades, acciones correctivas y preventivas.
el presente IG-05.005 Comunicaciones internas y externas.

Otros documentos No contiene

mencionados 1
Referencias

Responsabilidades Los encargados de proyectos tienen la responsabilidad de comunicarlos

anticipadamente al SHE Manager. El SHE Manager tiene la responsabilidad de
analizar tcnicamente el proyecto y asegurarse que el impacto sobre la salud y/o el
medio ambiente han sido contemplados adecuadamente.

Dirigido a Gerente y Jefes de la Empresa

Registros F-05.012 Lista de verificacin de revisin de proyectos

generados E-mail de comunicacin de proyectos

Anexos Anexo 1 - Formato de la lista de verificacin de revisin de proyectos

IG-05.008
Aprobado por: Gerente de Fbrica 15 de Oct. 2011
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 EMPRESA LOGO DE LA
EMPRESA

Descripcin
Comunicacin de Cada vez que se realiza un cambio de procesos u obra que altera o puede alterar
cambios de las condiciones de trabajo, y por ende la vigencia del anlisis de aspectos
proceso o ambientales y peligros laborales, segn lo establecido en el procedimiento IG-
realizacin de 05.002 Gestin de aspectos ambientales y peligros laborales; el encargado del
obras proyecto en cuestin emite una comunicacin a travs de un e-mail al SHE
Manager.

En la comunicacin se describe como mnimo la naturaleza del cambio o de la

obra, el area y procesos afectados y las fechas de su posible realizacin. Toda esta
informacin es guardada en forma digital y/o impresa.

Anlisis del El encargado del proyecto, programa una reunin con el SHE Manager, en donde
proyecto se procede a completar el Formato de la lista de verificacin para revisin de
proyectos (Anexo 1).

Tanto la comunicacin, como la reunin, son efectuadas con suficiente anticipacin

como para contemplar las modificaciones tcnicas del proyecto, si as lo requiriera
el departamento SHE. Asimismo, se consideran que las modificaciones tcnicas
propuestas, pueden derivar en modificaciones presupuestarias.

Se puede realizar una o mas reuniones de revisin del proyecto, generando en la

primera reunin, la lista de verificacin de revisin de proyectos, y para las
siguientes, un acta de revisin con las conclusiones acordadas.

Todas las acciones derivadas del anlisis y que impliquen adaptar instalaciones,
documentos de SHE y/o adecuaciones de otro tipo, se registran y gestionan segn
lo establecido en el procedimiento IG-05.012 Manejo de no conformidades,
acciones correctivas y preventivas:

Luego, el SHE Manager procede a asignar la revisin o confeccin de la matriz de

aspectos ambientales y peligros laborales (de acuerdo a lo dispuesto en el
procedimiento IG-05.002 Gestin de aspectos ambientales y peligros laborales), a
quien corresponda.

Aprobacin de Una vez que se aprueba el proyecto, con todas sus acciones cargadas en el
acciones sistema de seguimiento, el SHE Manager procede a responder la comunicacin
derivadas original y registra esta informacin de acuerdo a lo establecido en el procedimiento
IG-05.005 Comunicaciones internas y externas.

Aprobacin del Una vez analizadas y aceptadas por el sector que dirige el proyecto, las acciones
proyecto y/o modificaciones propuestas; el SHE Manager aprueba la implementacin del
proyecto contestando la comunicacin original y firmando en la parte final de LA
LISTA DE VERIFICAIN DE REVISIN DE PROYECTOS.
Luego, al Gerente le corresponde emitir la liberacin definitiva, a todos los sectores
involucrados.

Archivo de la El SHE Manager procede a compilar el registro de revisin de proyectos en el que

documentacin conserva la lista de verificacin de revisin de proyectos.

IG-05.008
Aprobado por: Gerente de Fbrica 15 de Oct. 2011 Pgina 3 de 3
 LOGO DE LA LISTA DE VERIFICACIN DE REVISIN
F- 05.012
EMPRESA DE PROYECTOS
eferencia: IG - 05.008 Revisin de Proyectos Fecha efectivo: 15 de Oct. 2011

OMBRE DEL PROYECTO:

ECHA: AREA:

IDER DEL PROYECTO:

ESCRIPCIN DEL PROYECTO:

:CHAS ESTIMADAS:

PARTICIPANTES - NOMBRE Y APELLIDO SECTOR FIRMA

ITA 1: Independientemente de la realizacin de la presente lista de verificacin, ser obligatorio revisar los listados de AAyPL para asegurarse que los riesgos e impactos asociados al proyecto
1 sido identificados y evaluados (agregando planillas o modificando las preexistentes).

ITA 2: Muchos tems del cuestionario dirigen preguntas como si las instalaciones ya estuviesen completas. Estas preguntas deben ser interpretadas como" acciones que estn previndose para
a... ?", sin que esto elimine la necesidad de ser respondidas.

ITA 3: Las acciones derivadas del presente anlisis debern ser registradas en la planilla de seguimiento SHE. Durante la reunin se fijarn los responsables de llevar a cabo dichas acciones y
fechas tentativas de cumplimiento. El seguimiento de esas acciones se realizan mediante dicha herramienta.

RIESGOS DE SEGURIDAD

11, !General SI 1 NO 1 N/A 1

Todas las personas estn familiarizadas con los procedimientos aplicables a las nuevas instalaciones (seguridad, salud ocupacional
1
y medio ambiente?

2 Se han establecido programas de mantenimiento con el fin de evitar daos a las instalaciones, el personal o el medio ambiente?

Si se instalaran Aparatos Sometidos a Presin, compresores o bombas de incendio; Se han habilitado y se dispone del manual
3
tcnico de cada uno de ellos?
En el caso de que se ample la nmina de empleados; Se ha analizado el cumplimiento legal referido a las horas-hombre de
~
asistencia del responsable de seguridad e higiene ?
En el caso de que se ample la nmina de empleados; Se ha evaluado el cumplimiento legal respecto a la instalacin de sanitarios,
5
duchas, comedores, etc?
3 Los elementos de proteccin personal son adecuados para cada tarea a realizar?

7 Se ha tenido en cuenta el sistema de iluminacin y su adecuacin a lo establecido en la legislacin vigente?

3 !Bloqueo y etiquetaje SI NO 1 N/A 1

Existe exposicin a energa potencialmente peligrosa durante el mantenimiento del equipo, mquinas o procesos?
2 Se encuentra emitido el procedimiento de bloqueo y etiquetaje?

1/9
 LOGO DE LA LISTA DE VERIFICACIN DE REVISIN
F- 05.012
EMPRESA DE PROYECTOS
Referencia: IG - 05.008 Revisin de Proyectos Fecha efectivo: 15 de Oct. 2011
..
3 Los empleados que aplican el procedimiento de bloqueo y etiquetaje han recibido la capacitacin correspondiente?

4 Se dispone de los elementos adecuados para bloquear, etiquetar y testear en las nuevas instalaciones (candados, etiquetas,
testers etc)?
5 Se realiza una inspeccin peridica para determinar la correcta implementacin del procedimiento de bloqueo y etiquetaje?

6 Las instalaciones de los sistemas de bloqueo 1 etiquetaje fueron revisados y aprobados por el SHE Manager?
Se ha contemplado la aplicacin del procedimiento de bloqueo y etiquetaje por parte de personal de produccin u operaciones y
7
contratistas (adems de los tcnicos de mantenimiento)?
Los dispositivos de bloqueo de energa fueron proyectados para asegurar un nico punto de bloqueo para todas las fuentes de
8
energa (ej: hidrulica, neumtica, elctrica, mecnica)?

e !capacitacin SI NO 1 N/A 1

c-1-- El :Jersonal fue entrenadq en la operacin de equipos?

El eersonal fue debidamente entrenado en el uso de extintores y la res:Juesta a emergencias?
r-2- El personal conoce los riesgos e impactos ambientales significativos asociados a sus tareas, y los mtodos de prevencin y control
3
de los mismos?
4 El personal ha sido capacitado en el procedimiento de productos qumicos peligrosos y reconoce el mtodo de etiquetaje?
5 El personal conoce la localizacin de las Hojas de Seguridad de los Productos Qumicos?
El personal expuesto a alto voltaje durante el mantenimiento u operacin de equipos, fu capacitado en el procedimiento de trabajos
6
con tensin?

D !Montacargas 1 A:Jiladores elctricos SI l NO l N/A l

1 Fue delimitado el espacio para trnsito y maniobra de vehculos industriales?
Todos los operadores de autoelevadores, gruas o prticos, completaron satisfactoriamente la capacitacin sobre uso y control de
2
equipos mviles?
Los nuevos vehculos industriales, estn equipados con dispositivos de seguridad, tales como alarma de retroceso, extintores de
3
incendio, balizas lumnicas, cinturones de seguridad, etc?.
4 Los dispositivos de izaje (ganchos, cables, gras, poleas, etc) son adecuados al servicio al que se sometern?

5 Los dispositivos de izaje estn en un cronograma peridico de inspeccin y mantenimiento preventivo adecuado?
6 Las capacidades de los dispositivos de izaje estn identificadas sobre los mismos de manera adecuada?
7 Los operadores de equipos o vehculos industriales obtuvieron la aptitud mdica correspondiente?

8 Existe un check-lis! que el operador completa con anterioridad al uso de vehculos o montacargas?
9 Existe un sistema adecuado de proteccin para el operador de apiladores (cinturn + asiento adecuado)?
10 Los apiladores elctricos poseen proteccin para bateras y posibles descargas elctricas?

11 El lugar de carga de las bateras ha sido diseado adecuadamente para evitar derrames, explosiones y/o lesiones al cambiarlas?

12 El lugar de carga de los balones de GLP han sido diseado adecuadamente para evitar incendios?

13 Se han contemplado las medidas de prevencin para evitar la generacion de energa estatica durante la carga de balones de GLP?

14 Ser necesario instalar o ampliar el sector destinado al almacenamiento de GLP a granel?

En caso de ser afirmativo el punto 1.0.14; Se han evaluados los riesgos de la descarga de GLP y se realiza mantenimiento
15
documentado del recipiente de almacenamiento?
16 En caso de recambio manual de balones de GLP Se ha evaluado el riesgo ergonmico del mismo?

E !Riesgos de Areas y Equipos SI l NO l N/A l

1 Se ha hecho lo posible para que el rea quede libre de riesgos de tropiezos por desniveles u obstculos?

Han sido correctamente diseados los lugares de acceso para operacin y mantenimiento de todas las vlvulas, conexiones y llaves
2
elctricas a fin de evitar accidentes o posiciones forzosas?
Los dispositivos de seguridad como paradas de emergencia son de fcil acceso y en cantidad suficiente para proteger personas y
3
equipos?
4 Se implementa un che k list de los dispositivos de seguridad, protecciones y guardas instalados en el equipo?

5 Las seales de alerta por desperfectos son adecuadas y suficientemente claras?

6 Las indicaciones de seguridad estn presentes donde son necesarias precauciones no obvias al usuario?
7 Las protecciones y guardas estn diseadas para prevenir accidentes y proteger los equipos?
8 Si fueran necesarias herramientas especiales para realizar la tarea; Las mismas se encuentran disponibles?
9 La resistencia a la carga mecnica del piso es adecuada?

219
 LOGO DE LA LISTA DE VERIFICACIN DE REVISIN
F- 05.012
EMPRESA DE PROYECTOS
eferencia: IG - 05.008 Revisin de Proyectos Fecha efectivo: 15 de Oct. 2011

10 Ser necesario incorporar o modificar los accesos 1 ingresos a los sectores productivos?
-
11 En caso de ser afirmativo el punto l.E.10; Se ha tenido en cuenta la incompatibilidad de los equipos mviles con el cruce peatonal?

12 Los anclajes de la maquinaria a instalar han sido calculados y son acordes al esfuerzo y vibraciones a los que sern sometidos?
-
Se ha tenido en cuenta en el layout las dimensiones necesarias para el movimento de materiales y la realizacin de tareas
13
habituales?

F Alturas, Orificios o Espacios Confinados

Se asegurar que aquellos sectores donde pueda existir posibilidad de cada desde altura posean barandas de proteccin y los
1
techos sean lo suficientemente resistentes como para realizar actividades de mantenimiento sin riesgo de rotura?

Se ha intentado que todas las escaleras sean inclinadas y con barandas de proteccin? Si no se hubiera logrado, se instalar
2
proteccin contra cadas en escaleras marineras?

3 Las plataformas fijas y escaleras de 1,8 m o mas de altura fueron provistas de barandas, rejas, zcalo rodapis y antideslizantes?

Si es inevitable la realizacin de actividades por encima de 1,8 mts y no se pueden colocar protecciones fijas; Se ha previsto colocar
4
puntos fijos de anclaje para cabos de vida y arneses?
5 Se han diseado las escaleras para que su alzada y pedada se encuentre dentro de lo establecido en la ley?

~ ~qenerarn nuevos espacios confinados?

En caso de ser afirmativo el punto I.F.6; Se dispondr de todas las instalaciones adecuadas para su operacin, mantenimiento,
7
limpieza y_ eventual rescate de personal atrapado?
En caso de ser afirmativo el punto I.F.6; los espacios confinados se encuentran identificados, y los empleados estn entrenados en
8
los procedimientos adecuados de ingreso y rescate?
Si el proyecto involucra operaciones con camiones; Se han tomado las medidas preventivas contra ca idas para trabajos sobre su
9
cubierta?

G !Proteccin Contra Fuego y Respuesta a Emergencias SI NO j N/A j

Existe sistema de extincin de incendios automtico por medio de red de sprinklers? El sistema de sprinklers ha sido
1
correctamente diseado?
2 1 Existe sistema de deteccin de incendios?
3 Existe sistema de aviso de emergencias por medio de pulsadores?
i._ El sistema de alarma de incendio posee una central correctamente ubicada donde se advierte el sector siniestrado?
5 El sistema de alarma de incendio es audible en todos los sectores potencialmente afectados?

6 Hay extintores de incendio correctamente ubicados y del tipo apropiado al material combustible circundante?

7 Se han ubicado y dimensionado salidas de emergencia de acuerdo al riesgo del lugar, su factor de ocupacin y lo definido en la ley?

8 Los accesos y las vas de evacuacin han sido correctamente diagramados y en cumplimiento con lo establecido en la ley?
9 Hay acceso apropiado a los equipos de combate de incendio?
10 los fluidos hidrulicos de las maqui nas son los de menor temperatura de inflamacin disponibles en el mercado?
Este proyecto demandar la instalacin o ampliacin de un sistema fijo de proteccin de incendio (red de hidrantes, monitores fijos
11
de espuma, etc)?

12 Ha sido dimensionado el nuevo sistema fijo de extincin de incendios, de acuerdo a normas NFPA o equivalentes vigentes?

En caso de ser necesaria la ampliacin de la red fija de incendios disponible en el lugar, se ha tenido en consideracin la reserva
13
disponible de agua, la capacidad (caudal y presin) de la/s bomba instalada y la red de caeras de incendio?
14 Se ha analizado el cumplimiento legal referido a proteccin contra incendios?
Se ha realizado capacitacin a la brigada de emergencias en los nuevos riesgos e impactos ambientales potenciales y en el uso de
15
las nuevas instalaciones de control de emergencias?
16 Se ha tenido en cuenta la ampliacin o generacin del plan de evacuacin correspondiente al rea proyectada?
17 Ser necesario adquirir nuevo equipamiento para la brigada de emergencias?
Si se ampliara o modificara la red de incendios; Se ha previsto la actualizacin y presentacin de los planos ante el organismo de
18
control (municipalidad, bomberos, provincia, etc)?
19 Se ha realizado el estudio de carga de fuego del sector proyectado?

H 1Riesgos elctricos SI j NO j N/A j

1 los circuitos elctricos estn identificados en la fuente y en los equipos y existir plano detallado de la instalacin elctrica nueva?

2 las partes expuestas energizadas estn protegidas?

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EMPRESA F- 05.012
DE PROYECTOS
Referencia: IG - 05.008 Revisin de Proyectos Fecha efectivo: 15 de Oct. 2011

--
3 Los circuitos de alimentacin de energa estn_ adecuadamente dimensionados para la tensin y la corriente nominal?
4 Los cables estn en condiciones seguras?

5 Los enchufes de los equipos son seguros y adecuados? (No hay contactos expuestos cuando son desconectados?)

Los equipos cuentan con descarga a tierra y la proteccin elctrica est adecuadamente dimensionada (fusibles, disyuntores, relay
6
trmicos)?
7 El cuadro o panel de control es accesible, se encuentra bien iluminado e identificados los controles?
8 Fu previsto instalar luces de indicacin y alarmas donde fuera necesario?
9 La llave principal puede ser bloqueada y etiquetada?

10 Se han identificado fuentes de energa que puedan producir campo magntico con potencial afeccin a usuarios de marcapaso?

11 Las llaves elctricas estn identificadas de acuerdo con la funcin o equipo que accionan?
12 Es fcil el acceso a la llave o pulsador de emergencia?
13 Los cables son revestidos con el aislamiento apropiado?
Las reas de alta tensin (por encima de 1OOOV) estn identificadas y fueron previstos protecciones para que se eviten contactos
14
fsicos accidentales?
15 Fue prevista iluminacin de emergencia para casos de evacuacin de rea y esta cumple lo exigido por la ley?

16 Existe un espacio libre mnimo de 1 metro para trabajo, para voltajes arriba de 1000V?

1 Riesgos Mecnicos SI 1 NO 1 N/A 1

1 Si se instalarn equipos nuevos; Se encuentran los mismos correctamente anclados?

2 Contarn los equipos nuevos con puntos de bloqueo de todas sus fuentes de energa?
3 Los mecanismos de operacin fueron proyectados para ser "libres de fallos"?
4 Los puntos de aprisionamiento estn protegidos?
Si los puntos de aprisionamiento no pueden ser protegidos, se incorporarn otros mtodos preventivos tales como herramientas,
5
controles de dos manos o cortinas de luz?
6 Existen molinos o trituradoras que tengan la necesidad de ser alimentadas manualmente?
7 En caso de ser afirmativo el punto 1.1.6; La alimentacin puede ser hecha con seguridad?
8 En caso de ser afirmativo el punto 1.1.6; Puede utilizarse un dispositivo de alimentacin automtica?
9 Las partes mviles estn protegidas?

10 Los bordes afilados 1cortantes estn protegidos?

11 La tarea requiere el uso de cuchillos o cutters?
En caso de ser afirmativo el punto 1.1.11; Se ha evaluado la posibilidad de replanear la tarea con el fin de eliminar el uso de tales
12
herramientas cortantes?

J Presin en recipientes metlicos, lneas o caeras y circuitos hidrulicos

1 Los manmetros estn calibrados y son compatibles con el uso y requerimientos a los que estarn sometidos?

2 Los manmetros tienen "vents"(aberturas) atrs y vidrios de seguridad frontales? (Para aquellos con 4,5" de dimetro y mayores).

3 Hay dispositivos de alivio adecuados (valvulas de seguridad), instalados en los aparatos sometidos a presin interna?
Los dispositivos de alivio estn posicionados de tal forma que la descarga no constituya un riesgo de seguridad o de salud en caso
4
de siniestro?
5 Las tuberas flexibles son seguras para proteger a las personas en caso de fallo?

6 Los dispositivos de alivio han sido testeados?

7 Las conexiones del tipo "rpido" impiden su desconexin accidental?

K Cilindros de Gas/ Lquido a presin

1 Los reguladores y tuberas son compatibles con los gases utilizados?

2 Se dispone de depsito adecuado para almacenar cilindros a presin?
3 Los cilindros se encuentran etiquetados correctamente?
4 Los cilindros son guardados y utilizados en posicin vertical?
Se mantiene un espacio suficientemente amplio o una barrera incombustible entre el depsito de cilindros de gases inflamables y las
5
llamas abiertas u otras fuentes de ignicin?

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F -05.012
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:eferencia:' IG - 05.008 Revisin de Proyectos Fecha efectivo: 15 de Oct. 2011

6 El personal que va a manipular cilindros con alta presin recibir entrenamiento en almacenamiento, abastecimiento y manipuleo?

L Tuberas de alta presin (>150 psi)

Las tuberas de alta temperatura y alta presin fueron testeadas e inspeccionadas o diseadas de acuerdo a normas
internacionales?

M Riesgos con temperaturas mayores a 65 C

1 Si lquidos o gases calientes estn presentes: Fu establecido el procedimiento de manipuleo de los mismos?
2 Son los procedimientos adecuados para minimizar los riesgos generados por los elementos calientes?
3 Las superficies calientes estn protegidas, aisladas o identificadas?
4 Las lneas de combustible son adecuadas para la presin de operacin y construidas con materiales he inflamables?

N IPLC's, PC's, etc SI 1 NO 1 N/A 1

1 El software utilizado advierte fallas en los equipos crticos?

2 Se asegura que el software evite el accionamiento inadvertido de los equipos?
3 Se han previsto testees o controles rutinarios del hardware (PLC, PC, etc)?
4 Se han previsto testees o controles rutinarios del software?
5 El acceso al software quedar protegido por contraseas?
6 Est previsto un sistema de "backup" del software y datos vitales?
7 Se ha programado capacitacin en el hardware 1 software para el personal de operacin /mantenimiento?

RIESGOS A LA SALUD

A 1Ergonoma SI 1 NO 1 N/A 1

1 Se han considerado los riesgos ergonmicos durante el desarrollo del proyecto?

2 Fueron listadas las tareas que requieran anlisis de ergonoma?
Se ha previsto la aplicacin de las medidas preventivas adecuadas que logren minimizar los riesgos ergonmicos asociados a las
3
nuevas tareas?
4 Los procesos 1 equipos generan vibraciones?

5 Fueran tomadas medidas para minimizar la transmisin de la vibracin a los operadcxes?

B !Ruido SI l NO l N/A l
1 Hay fuentes de ruido potencial que puedan requerir la implementacin de medidas de prevencin, control e incluso mejora?

2 Se ha programado la realizacin de mediciones de presin sonora en todos los puntos de potencial generacin de ruido?

3 An sin haber realizado las mediciones correspondientes se cree que ser necesario entregar protectores auditivos?
En caso de ser afirmativo el punto II.R3; El coordinador SHE ha definido el tipo de protectores y ha tenido en cuenta
4
presupuestarlos?

C lCarga trmica SI l NO l N/A l

1 Existirn puntos de exposicin del personal a carga trmica (calor o fro extremo)?
2 Ser necesaria la implementacin de medidas de prevencin, control y mejora?

3 Se cree que ser necesario realizar los nuevos trabajos con perodos de exposicin menor a 8 horas diarias?

4 Se prevee que ser necesaria la entrega programada de sales de rehidratacin?

Ser necesario adecuar o instalar nuevos sistemas de ventilacin que cumplan con las renovaciones 1 hora establecidas en la ley y
5
que permitan reducir la exposicin a carga trmica?

D !Agentes Biolgicos SI 1 NO 1 N/A 1

1 Fueron considerados riesgos biolgicos como: virus, bacterias, bacilos y hongos?

En caso de ser afirmativo el punto 11.0_ 1; Ha sido capacitado el personal expuesto a estos contaminantes en el mtodo correcto de
2
prevencin de. la contaminacin?

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EMPRESA DE PROYECTOS
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En caso de ser afirmativo el punto 11.0.1; Se ha contemplado la entrega de elementos de proteccin personal especificados y
L__.La-'p-~_ob_ados por el Coordinador SHE?

1111. RIESGOS AMBIENTALES

A loescargas lquidas SI 1 NO 1 N/A 1

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C Emisiones Atmosfricas SI 1 NO 1 NIA 1

Este proceso resultar en nuevas emisiones atmosfricas (Material Particulado, S02, NOx, F, CO, C02 u otros)?

involucra construccin de chimeneas; Han sido tenidos en cuenta los accesos y puntos de colecta para toma de

Se ha evaluado la posibilidad de adquirir equipos mviles o autoelevadores elctricos en lugar de los que utilizan combustibles
13
fsiles?

D !Permisos Ambientales

planta de tratamiento de efluentes; Se ha previsto la actualizacin y presentacin de

control?

11 Ser necesaria la tramitacin de habilitaciones especiales temporarias por aumento 'en las emisiones durante la obrafmedificacin?

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DE PROYECTOS
Referencia: IG - 05.008 Revisin de Proyectos Fecha efectivo: 15 de Oct. 2011

E 1Extraccin de recursos naturales 1 energa

Para la ejecucin del proyecto se evalu la posibilidad de utilizar fuentes alternativas de energa (solar, elica, gas natural, otras)?

En caso de ser afirmativo el punto lll.E.2; Se han solicitado las autorizaciones 1 habilitaciones 1 ampliaciones correspondientes?

F lotros SI NO 1 N/A 1

-J- Se ha tenido en cuenta la QOSibilidad de minimizar la cantidad de material utilizado Qara embalaje?
__L Los materiales utilizados para embalaje o producto nuevos son amigables con el ambiente?
~ Se ha contem:Jado la :osibilidad de incremento del nivel de :resin sonora trascendente y_ la consiguiente afeccin a terceros?
4 Ser necesario realizar mediciones de ruido trascendente al vecindario?
1

~ Existe :JOsibilidad de generacin de olores molestos que puedan afectar a los vecinos?
_____ Se han com:arado y analizado las distintas alternativas de construccin, o:eracin y egui:amiento, desde un punto de vista

liV. RIESGOS CON PRODUCTOS QUIMICOS

Productos Qumicos Peligrosos

-..!._ Fueron identificados Jos :roductos gumicos :eligrosos que se utilizarn?

2 Ser necesario realizar mediciones de la exposicin a contaminantes? (Ejemplo: muestras de aire, dosimetras, etc.).
3 El material txico 1 contaminante. Puede ser sustituido por otro de menor riesgo?
La ventilacin es adecuada para reducir la concentracin de contaminantes en ambiente laboral, de modo que estos cumplan con
4
los parmetros establecidos en la ley?
Los elementos utilizados para la proteccin respiratoria fueron evaluados y adquiridos de acuerdo a lo establecido por el coordinador
5
SHE?

6 Si se necesitara la instalacin de dispositivos de extraccin de contaminantes; habr dispositivos para alertar la falla en el sistema?

7 Se han programado inspecciones peridicas de los sistemas de extraccin de contaminantes del ambiente laboral?

B Si se proyectan nuevas instalaciones con amonaco; Se ha previsto la instalacin de detectores en cantidad y calidad suficiente?

9 Se ha previsto el lugar de almacenamiento de todos Jos productos qumicos peligrosos que intervengan en las nuevas operaciones?

Se ha contemplado la contencin secundaria en todos los depsitos o lugares de almacenamiento de productos qumicos peligrosos
10
(an para cantidades pequeas)?
11 Se ha solicitado la Hoja de Seguridad de Producto Qumico de aquellos que se utilizarn y se ha analizado la misma?
En caso de ser afirmativo el punto IV.A.11; Se han agregado a la lista de productos qumicos aprobados y se ha generado la
12
identificacin de riesgos para cada uno de ellos?

B llnflamables o Combustibles SI 1 NO 1 N/A 1

1 Se ha considerado la eliminacin de todas las fuentes de ignicin?

En el caso de almacenamiento de grandes cantidades de combustibles lquidos; Se han considerado los riesgos ambientales y de
2
seguridad asociados a la descarga a granel del mismo?

3 La ventilacin asegura que las concentraciones de inflamables en ambiente estn por debajo de su lmite de inflamabilidad?

Se ha previsto que la ubicacin de los tanques de combustible lquido se realice en sectores adecuados para los riesgos asociados
4
al mismo?

C 1Corrosivos /Irritantes SI 1 NO 1 N/A 1

__J_ Se ha :revisto la instalacin de lavaojos Y. ducha de emergencias?

En caso de ser afirmativo el punto JV.C.1; Los mismos estn prximos a Jos puntos de posible salpicadura y se encuentran en
2
perfecto estado de funcionamiento y claramente sealizados?
Se ha contemplado la compatibilidad entre Jos materiales constructivos de recipientes e instalaciones y los productos que se
3
utilizarn?

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EMPRESA DE PROYECTOS
eferencia: IG - 05.008 Revisin de Proyectos Fecha efectivo: 15 de Oct. 2011

D Jsustancias txicas prohibidas SI 1 NO 1 N/A 1

_!___ ~Se ha evitado la inclusin de :rductos que por sus caratersticas se encuentran :rohibidos por la Jey__(Q_prximos a prohibirse)?
2 Se instalar algn equipo elctrico refrigeradoJor aceite?
3 En caso de ser afirmativo el punto IV.D.2; Se ha solicitado el certificado de ausencia de PCBs?
Si el proceso involucra materiales fibrosos (asbestos, cermica, vidrio). Se encuentran estos dentro de la faja crtica de dimensin
4
de la partcula(< 3,5 micrones de dimetro, > 5- 300 micrones de largo)?
Se han tomado los recaudos necesarios para evitar la exposicin del personal a materiales fibrosos asbestiformes que se
5
encuentren dentro de la franja crtica de tamao?

E Almacenamiento de productos qumicos

1 Ser necesario instalar tanques subterrneos o tanques areos?

2 En caso de ser afirmativo el punto JV.E.1; Se han diseado e identificado Jos tanques de acuerdo a la legislacin vigente?
3 En caso de ser afirmativo el 12unto IV.E.1; Se han solicitado las autorizaciones 1 habilitaciones corres::>ondientes?
4 En caso de ser afirmativo el 12unto IV.E.1; Se ha :>revisto la instalacin de freatimetros :>ara la toma de muestras subterrnea?
5 Ha~ contenciones secundarias adecuadas (en volumen y hermeticidad) en todos los tanques o fuentes potenciales de derrame?
____ Existen elementos de contencin de derrames (material absorbente, ala, elementos de proteccion personal, bolsas, etc.) ubicado

APROBACIN DEL PROYECTO

NOMBRE Y FIRMA- LDER PROYECTO NOMBRE Y FIRMA -RESPONSABLE DEL REA

FECHA: FECHA:

NOMBRE Y FIRMA- SHE NOMBRE Y FIRMA -GERENTE DE FBRICA

FECHA: FECHA:

JTA: (La firma del Gerente de Fbrica no estar necesariamente en todos los proyectos)

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 LOGO DE LA
EMPRESA

IG~05J)09
Septiembre 2011
Reemplaza a:

Uso y control de equipos de transporte interno

El contenido de este documento no puede ser distribuido o revelado a terceras partes sin la debida autorizacin. Todos los derechos
le pertenecen a la Empresa

Autor( es) : Bladimir Herbozo Ventosilla

Revisado por : SHE Manager
Aprobado por :Gerente de Fbrica

Contenido

Pgina
Generalidades 2
Descripcin 3

IG-05.009
Aprobado por: Gerente de Fbrica 15 de Oct. 2011
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 EMPRESA LOGO DE LA
EMPRESA

Generalidades
Modificaciones a
la versin previa 1
Razones para el
cambio de versin

Propsito Establecer los criterios de seguridad, salud ocupacional y medio ambiente para todo
aquel empleado que utilice un medio de transporte para el traslado de materiales,
bienes y productos dentro de las instalaciones de Nestl.

Campo de Este procedimiento es aplicable en todos sectores y procesos realizados en Nestl

aplicacin Per, por personal de Nestl y de empresas contratistas.

Documentos . 0107.SHE.IG.001 Manual del Sistema de SHE

relacionados con 0107.SHE.IS.003 Procedimiento de Bloqueo y Etiquetado
el presente 0107.SHE.IG.013 Procedimientos de inspecciones SHE
0107.SHE.IG.017 Gestin de mantenimiento

Otros documentos
mencionados 1
Referencias

Responsabilidades El SHE Manager tiene la responsabilidad de dictar las capacitaciones necesarias.

El Jefe Tcnico de cada rea tiene la responsabilidad de realizar y registrar el
mantenimiento de cada equipo asignado a su rea.
Es responsabilidad del Jefe de rea/planta, asegurar el cumplimiento de este
procedimiento.
Es responsabilidad del verificador (usuario del equipo de transporte interno b
persona designado a este) completar los formatos de verificacin de equipos de
transporte al inicio del turno y utilizarlos de acuerdo a lo establecido en el presente
documento.
Es responsabilidad del validador, asegurar el correcto llenado del check list y ante
algn desvi que se detecte en este, colocar las acciones inmediatas en las celdas
de observaciones del check list correspondiente. Adicionalmente si una mquina
estuvo en mantenimiento, el validador es responsable de verificar si se levant
todas las observaciones que se hicieron cuando se bloque el equipo. Si producto
de esta verificacin determina que se levant todos los puntos da visto bueno para
su reutilizacin ordenando el llenado del check list correspondiente antes de su uso.
Si producto de la verificacin determina que no se levant todos los puntos
observados, mantiene la tarjeta de bloqueo correspondiente hasta su
levantamiento.
Otras responsabilidades se detallan a lo largo de este procedimiento.

Dirigido a Gerente y Jefes de La Empresa

Registros F-05.013 - Lista de verificacin de montacargas

generados F-05.014- Lista de verificacin de apiladores
F-05.015 - Lista de verificacin de uas elctricas
F-05.016- Lista de verificacin de tecles
F-05.017 - Lista de verificacin de ascensores
F-05. 018 - Listado de operadores habilitados.

Anexos Anexo 1 -Formato de la Lista de verificacin de montacargas

Anexo 2 - Formato de la Lista de verificacin de apiladores
Anexo 3- Formato de la Lista de verificacin de uas elctricas

IG-05.009
Aprobado por: Gerente de Fbrica 15 de Oct. 2011
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 EMPRESA LOGO DE LA
EMPRESA

Descripcin
Definicin de Son todos los equipos motorizados que permiten el traslado de cargas y/o
equipo de pasajeros en forma horizontal, vertical, libre o suspendida.
transporte

Equipos sujetos a Los controles aplicados se describen en la siguiente tabla: Tabla N1

control
C1) o :::1 m ,..
-e cu -e- e ,.!g e 11)
'ue m '
>. $! CU -eG.l o cu u :::1
Tipo de
...cu
:::1
o u e
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cu- E
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C1) (,) cu o G.l::"C
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~quipo . ro :g.g.s
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~ cu
C1) (1)"(1) 11) C\:1
0:: - e
,.. m C1)
C1) C1) ;
(,) .e:-
~E e 1- c.

Montacargas NO
Tecles fijos
de izar,
arrastrar o NO
suspender

NO

NO NO NO

NO NO

Camionetas
NO NO
de Nestl

* Las tareas de mantenimiento preventivo a montacargas se realizan cada

250 horas de trabajo
* Las tareas de mantenimiento preventivo de apiladores y uas elctricas
se realizan cada 2000 horas o 2 meses de trabajo.

** Se completar la lista de verificacin slo cada vez que se use el equipo.

*** El check list de verificacin a inicio de turno de ascensores se har de

forma semanal

**** Solo para vehculos de ms de 2 aos de antigedad.

Ensayo y La certificacin de equipos se realizara de acuerdo a lo estaolecido por el

certificacin organismo del estado (Establecimientos autorizados) mediante la contratacin de
externa autorizada un servicio calificado, su frecuencia ser establecida de acuerdo al cronograma que
emita el establecimiento autorizado. Es responsabilidad del jefe de rea y jefe
tcnico establecer estas actividades en los planes de mantenimiento preventivo y
que se realiza dicha actividad. El jefe tcnico es quien conserva los registros
correspondientes, segn se establece en los procedimientos de mantenimiento.

Los equipos certificados quedan identificados mediante el uso de etiquetas que

coloca el establecimiento autorizado proveedor y muestran la fecha del ltimo
control realizado y del prximo a programar.

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 EMPRESA LOGO DE LA
EMPRESA

Verificacin de La verificacin de equipos de transporte interno propios, forma parte de los planes
mantenimiento de mantenimiento preventivo, y son realizados bajo responsabilidad del Jefe de
rea 1 Planta y/o Jefe de Distribucin, quien conserva tambin el registro de dichas
actividades, segn se determina en el 01 07.SHE.IG.017 Gestin de Mantenimiento.

Si se detecta una anomala en el equipo, se coloca una tarjeta de bloqueo de

acuerdo al procedimiento 01 07.SHE.IS.003 Procedimiento de Bloqueo y Etiquetado
y se solicita su reparacin correctiva, al contratista correspondiente, sea equipo
propio o alquilado.

En caso de operar con un equipo alquilado o de propiedad de un contratista, el

solicitante (validador) del trabajo o equipo, debe requerir la constancia del ltimo
mantenimiento realizado, o bien lo somete al mismo control interno, en forma
previa a su puesta en servicio.

Verificacin de La verificacin de inicio de turno, es realizada por el verificador (operador a cargo

inicio de turno del equipo correspondiente o designado para tal fin). Se realiza en cada turno de
trabajo, y al finalizar la jornada es enviada al validador (en caso de
verificacin de montacargas, apiladores, uas elctricas) al Jefe Tcnico de
la Planta rea (en caso sea tecles, ascensores) al Asesor de procesos (caso
big bag) para su control y archivo.

Si se detecta una anomala crtica en el equipo, se coloca una tarjeta de bloqueo de

acuerdo al procedimiento 0107.SHE.IS.003 Procedimiento de Bloqueo y Etiquetado
y se solicita su reparacin como mantenimiento correctivo al contratista
correspondiente. Si la anomala no es crtica, el equipo se utiliza pero se solicita su
mantenimiento correctivo a travs del validador Jefe Tcnico de cada rea 1
Planta segn corresponda.

Los criterios para establecer anomalas crticas y no crticas, se encuentran

definidos en la misma lista de verificacin.

Habilitacin de Cuando el uso de un equipo de transporte requiere que el personal posea una
operadores y habilitacin especfica (ver tabla 1), el Jefe de rea 1 Planta solicita al SHE
validadores Manager, las autorizaciones de uso para el personal designado.

El Jefe de rea 1 Planta, Jefes de Distribucin Helados y Jefe de Distribucin

Tradicionales, en coordinacin con el SHE Manager son los responsable de la
realizacin de los entrenamientos especficos, controlar la documentacin
presentada por el postulante y evaluar su idoneidad.
El entrenamiento y la calificacin final a los operadores y validadores estn a cargo
de la empresa contratada para este fin.

El SHE Manager es responsable por la calificacin efectiva y evidente, mediante la

inclusin del operador en el listado de operadores y validadores calificados para el
uso de equipos de transporte interno (0107.SHE.FOR.019) y de la emisin y
entrega del carnet o una credencial al operador (Anexo 1).

Las habilitaciones otorgadas tienen una plazo de vigencia de 1 (un) ao y puede

ser revocada en cualquier momento, mediante solicitud del Jefe de rea 1 Planta,
Jefe de Distribucin Helados, Jefe de Distribucin Tradicionales y/o determinacin
del SHE Manager. Si esto acontece o la vigencia del plazo de un ao se vence, el
operador puede ser rehabilitado previa re~evaluacin de los Jefes inmediatos,
posterior a eso seguir el mismo proceso inicial mediante el mismo proceso inicial.

Habilitaciones que Para el uso de montacargas, apiladores y camionetas de Nestl es requerido que

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Aprobado por: Gerente de Fbrica 15 de Oct. 2011
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 E~JJIPRIESA LOGO DE LA
EMPRESA

requieren licencia en forma complementaria a los requisitos del tem anterior, se solicite la
externa presentacin de una licencia de conducir que es otorgada por el Ministerio de
Transportes y Comunicaciones.

Instrucciones Instrucciones para el uso seguro de ascensores

mnimas de uso
a) Asegurarse de que el equipo est nivelado con respecto al plano de trabajo.
e) Observar y cumplir la indicacin de carga mxima admisible del equipo.
b) Asegurarse de que la carga quede 100% dentro de la cabina antes de iniciar la
marcha o ponerlo en marcha.
e) Cerrar puertas y protecciones antes de iniciar la marcha o de ponerlo en marcha.
d) No se pueden transportar personas en los ascensores.

Instrucciones para el uso seguro de ua elctrica y apilador elctrico

a) Desplazarse por las vas de circulacin indicadas.

b) Observar y cumplir la indicacin de carga mxima admisible del equipo.
e) El desplazamiento horizontal se realiza siempre a nivel de piso.
d) No se puede transportar personas.
e) No se puede elevar personas si no tiene una canastilla y la persona no tiene
arns de seguridad usndolo (cuando la altura es ms de 1.80 m).
f) Cundo se use el equipo para elevar personas a ms de 1.80 usando
canastillas y arns, se proceder a solicitar permiso de trabajo en altura.

Instrucciones especficas para la recarga y cambio de bateras

a) La carga o cambio de bateras se realiza en el sitio especficamente destinado a

tal fin.
b) Se acciona el freno de mano de los montacargas y apiladores.
e) Se verifica la disponibilidad de los elementos de extincin de incendio y bandejas
de contencin de derrames.
d) Se colocan guantes de nitrilo o badana y todos los EPP's adecuados a la tarea.
e) Se realiza la conexin elctrica primero y luego se enciende el cargador.
f) Se verifica y controla la inexistencia de derrames.
g) La reposicin de fluidos u otras acciones solo pueden ser efectuadas por
personal calificado (contratistas de la empresa correspondiente del mantenimiento).

Instrucciones para el uso seguro de montacargas

a) Con cargas o sin ellas, el montacarga se debe trasladar con las uas elevadas a
15 cm. como mximo del suelo, en terreno nivelado, y el mstil inclinado hacia
atrs.
b) Solo deben efectuarse con cargas o uas elevadas, maniobras de aproximacin
o retiro de pallets en forma recta y por distancias cortas. Se prohbe girar con el
mstil torre levantada.
e) Los montacargas no deben operarse ms all de su carga y altura mxima
establecida del mstil.
d) Cuando se carga o descarga materiales a/o desde un camin, ste debe tener
las ruedas bloqueadas (freno de manos, taco 1 cua) para evitar su deslizamiento.
e) Cuando se cargue o descargue material a/o desde un camin o carreta, la
operacin se debe realizar por ambos laterales en forma alternada.
f) El conductor debe tener en todo momento una buena visin de su ruta. Si la
carga obstruye la visin del conductor, se conduce marcha atrs, mirando siempre
en la direccin de marcha y a la mnima velocidad posible.
g) Antes de iniciar la maniobra de marcha atrs, se debe observar en el espejo
retrovisor gue no se encuentre ninguna persona dentro del radio de los 3 m.

IG-05.009
Aprobado por: Gerente de Fbrica 15 de Oct. 2011
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 EMPRESA LOGO DE LA
EMPRESA

h) En todo cruce de pasillos o caminos, donde no tenga un campo visual completo,

debe reducir la velocidad y advertir a los ocasionales peatones, mediante la bocina.
i) No se puede transportar personas.
e) No se puede elevar personas si no tiene una canastilla y la persona no tiene
arns de seguridad usndolo (cuando la altura es ms de 1.80 m).
j) Cundo se use el equipo para elevar personas a ms de 1.80 usando
canastillas y arns, se proceder a solicitar permiso de trabajo en altura.

Reabastecimiento de combustible

a) El reabastecimiento se realiza en el sitio especficamente destinado a tal fin.

b) Se apaga el motor y se retira la llave del contacto.
e) Se acciona el freno de mano,
d) Se verifica la disponibilidad de los elementos de extincin de incendio.
e) Se colocan guantes de nitrilo o badana.
f) Si hay que Al realizar un cambio de baln (GLP) se utiliza adems proteccin
ocular.
g) Durante la operacin de carga se mantiene vigilancia del sistema y potenciales
fugas.
h) Si se repone agua al radiador, se debe dejar enfriar el equipo, para evitar
posibles quemaduras por proyeccin de agua caliente o vapor, al proceder al retiro
de la tapa de la boca de carga.
i) Reposicin de otros fluidos u otras acciones solo pueden ser efectuadas por
personal contratista de la empresa correspondiente de mantenimiento.

IG-05.009
Aprobado por: Gerente de Fbrica 15 de Oct. 2011
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 LOGO DE LA EMPRESA VERIFICACION A INICIO DE TURNO DE MONTACARGAS F- 05. 013

ferencia: 0107.SHE.IG.009 Uso y Control de equipos de transporte interno Fecha efectivo: 15 de Oct. 2011

,NTA : NUMERO: o o
:HA : EQUIPO DE COMBUSTIBLE :
z z
::;:
0::
::;: 0::
)ELO : EQUIPO ELCTRICO : 1- 1-

Llantas estn infladas

! Llantas estn desgastadas.
: Tuercas de las llantas estn bien ajustadas ~- '
1 Horquillas estn niveladas
Los seguros de la Horquillas estn en buen estado.
i Parrilla de proteccin de carga se encuentra nivelada.
La parrilla de proteccin de carga tienen los pernos de sujecin completos
1 La carretilla soporte de horquillas se desplaza correctamente por el mstil.
1 Placa de capacidad de carga se ve y se lee con facilidad.
o Bocina (claxon) y_nciona correctam~nte, . ~-'
1 Espejos rtrovisores.estn en bueri estado
2 El mando de elevacin e Inclinacin funciona correctamente.
3 Cinturn de segridad fliricioriah corH~ctamente: . ' : , .. . ;:
4 Las luces direccionales funcionan ccirrectamente.
5 Palancas de control (de elevacin, inclinacin centrado, avance, etc.) estn marcadas
5 Palancas de control (de elevacin, inclinacin centrado, avance, etc.) estn en buen estado
7 Luces (delanteras, traseras, y de advertenG_ia) funcionan y estn lpuntadas" correclJrriente..
B Levantamiento y descenso funcionan sin dificultad y sin desvi excesivo.
9 Cobertores sobre la batera y otras partes peligrosas estn en su lugar y asegurados.
o Alarma de retroceso (si .est equipado) funcion,a. ., .. ,

2 Radiador esta lleno (tanque de reserva)

3 Sin fuga Jos pistones hidraulicos.

!: .. -~ ::" . . ..,_,. . '

!Mquina SIN fuga de aceite
La maquina funciona <>no,-., '(no hace" ; extraas ni produce ruidos
IEI.eXtiritor esta en buenas
ISIN fuas de ases (En caso 1 gases de escaPe. indicar color en
. ~-
lcmndrd de gassirrfua :;
...... .. ,;,, 3. MEICIQN DE NIVELES/ LECJURAS 2S.c. 1:. . _,
Nivel de aceite del Motor (antes de Mas del ~:~;;~,;~
arrancar o dejar enfriar 3 min). Menorael~
I'UI lid
Nivel de carga del cilindro de GLP. Mas del_ lllax1mo
MenOr Oel IIIIIIIIIIC

Mas del_ r;_%;~~;~

1
'Nivel de aceite Hidrulico (Las horquillas
deben estar a nivel del piso) Menorael '-""-"'-"'"

. ..
Nivel de'aceite caja; '
-: '"

Nivel lquido freno

Lectura del
Temper del motor

... ,,_._ . .

':1
LOGODE LA FORMATO DE VERIFICACIN A INICIO DE TURNO
EMPRESA F- 05. 014
DE APILADORES

No.DE
SERIE
EQUIPO
B FECHA

MODELO

1 TURNO 2TURNO 3TURNO

LOGO DE LA FORMATO DE VERIFICACIN A INICIO DE TURNO DE UAS O
EMPRESA TRANSPALETAS-ELCTRICAS
F- 05. 015

No. DE FECHA
SERIE
EQUIPO
1 . 1
MODELO

3 TURNO
LOGO DE LA
VERIFICACIN DE TECLES F- 05.016
EMPRESA

FECHA:

PRODUCCIN:

MANTENIMIENTO 1 REPARACIN:
 LOGO DE LA
EMPRESA
VERIFICACIN DE ASCENSORES F- 05.017

PLANTA: SECCIN:

PERSONA RESPONSABLE: FECHA:

 LOGO DE LA LISTADO DE OPERADORES
EMPRESA F- 05.018
HABILITADOS
eferencia. IG - 05.009 Uso y control de equipos de transporte interno Fecha efectivo: 15 de Oct. 2011

MAQUI NAS At,JTORIZADO A MANEJAR

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PI:.PART~MENTO J ~~--------._:_,.o<~'--.=.,~,--,.....~,-,-,.,-,--J', !<,, ,NI.JMERQ A
I"TEM .i?<PELLIDOS,Y NOMBRES <
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electrice elctr:icas

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1 caso de efectuarse el cambio de algn habilitado inicios de ao, se le colocar la fecha de su cambio en la celda o casillero VIGENCIA HASTA
 lE PRESA LOGO DE LA
EMPRESA

IG-05.010
Septiembre 2011
Reemplaza a:

Gestin de sustancias peligrosas

El contenido de este documento no puede ser distribuido o revelado a terceras partes sin la debida autorizacin. Todos los derechos
le pertenecen a la Empresa

Autor( es) : Bladimir Herbaza Ventosilla

Revisado por : SH E Manager
Aprobado por :Gerente de Fbrica

Contenido

Pgina
Generalidades 2
Descripcin 3

IG-05.010
Aprobado por: Gerente de Fbrica 15 de Oct. 2011
Pgina 1 de 5
 EMPRESA LOGO DE LA
EMPRESA

Generalidades
Modificaciones a
la versin previa 1
Razones para el
cambio de versin

Propsito Establecer la metodologa para la utilizacin segura de sustancias peligrosas.

Campo de La aplicacin del procedimiento est dirigida al personal la Empresa y/o

aplicacin proveedores que manipulen sustancias peligrosas dentro de las instalaciones de la
Empresa.

Documentos IG-05.015 Gestin de Incidentes.

relacionados con IG-05.011 Gestin de emergencias.
el presente IG-05.014 Procedimiento de inspecciones SHE.
IS-05.004 Gestin de equipos de proteccin personal.
IG-05.017 Competencia, formacin y toma de conciencia.
IA-05.001 Gestin de los residuos.

Otros documentos No contiene.

mencionados 1
Referencias

Responsabilidades Es responsabilidad del SHE Manager, el aprobar las sustancias peligrosas para su
ingreso a la Empresa. El departamento de compras tiene la responsabilidad de
comprar solo insumas aprobados. Los colaboradores tienen la responsabilidad de
utilizar estas sustancias, respetando lo establecido en este procedimiento, en las
etiquetas de los productos y en las correspondientes MSDS. El SHE Manager tiene
le responsabilidad de distribuir las MSDS a los sectores usuarios de sustancias
peligrosas. La empresa Contratista de Vigilancia, tienen la responsabilidad de
verificar que todo recipiente de sustancia peligrosa que ingrese a la Empresa tenga
la etiqueta conteniendo el rombo de seguridad, que estn correctamente sellados y
que el personal gue lo manipule cuente con los MSDS y los epp's adecuados.

Dirigido a Gerente y Jefes de la Empresa.

Registros F-05.019 Lista y evaluacin de sustancias peligrosas aprobadas

generados F-05.020 Hojas de datos de seguridad de sustancias peligrosas (MSDS)

Anexos Anexo 1 - Formato de Lista y evaluacin de Sustancias Peligrosas Aprobadas

Anexo 2 - Modelo de Etiqueta para Sustancias Peligrosas
Anexo 3 - Instrucciones para la carga de combustible lquido
Anexo 4 - Instrucciones para la carga de GLP
Anexo 5 - Instrucciones para el manejo y almacenaje de cilindros de gas
comprimido.
Anexo 6 - Cdigo de colores para tuberas.
Anexo 7 - Formato de Hojas de datos de seguridad de sustancias peligrosas
(MSDS)

IG-05.010
Aprobado por: Gerente de Fbrica 15 de Oct. 2011
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 EMPRESA LOGO DE LA
EMPRESA

Descripdn
Uso de sustancias El personal de la Empresa y/o el personal de empresas proveedoras , para la
peligrosas en la realizacin de cualquier actividad dentro de la Empresa , solamente puede utilizar
Empresa los productos que se encuentran en el Listado de Sustancias Peligrosas Aprobadas
(formato en anexo 1), que se encuentra disponible en el disco N (Directorio
compartido de la red informtica de la Empresa).

Los encargados de realizar compras de materias primas e insumas, que puedan

ser considerados sustancias peligrosas, pueden comprar slo aquellas que figuran
en el mismo listado.

Los proveedores, representantes o empleados de empresas proveedoras , slo

pueden ingresar a la Empresa sustancias peligrosas, si las mismas se encuentran
en el listado.

Los operadores, proveedores y proveedoras que realizan tareas con sustancias

peligrosas, utilizan los elementos de proteccin personal generales y especficos,
indicados en los MSDS y la Matriz de uso de EPP's por sector y tarea, establecida
en el procedimiento IS-05.004 Gestin de equipos de proteccin personal y
etiquetas de cada producto, aplicando el ms exigente entre ellos.

Los operadores y proveedoras que realizan tareas con sustancias peligrosas,

reciben una capacitacin especfica referida a la gestin de estos productos.

Listado de La inclusin de un producto en el listado de sustancias peligrosas aprobadas

sustancias significa que el mismo ha sido evaluado por el SHE Manager; que cumple con los
peligrosas requisitos legales, otros requisitos legales como el corporativos y que los efectos
aprobadas negativos potenciales de su utilizacin, han sido contemplados en las medidas de
prevencin y control establecidas, de modo de minimizar sus riesgos e impactos
ambientales.

Aprobacin de una Cuando se identifica la necesidad de utilizar un producto que no figura en el listado,
sustancia el solicitante gestiona ante el proveedor, las hojas MSDS, para su posterior anlisis
peligrosa para su y autorizacin.
incorporacin al
listado El SHE Manager, se ocupa de incluir una nueva sustancia aprobada en el listado
de sustancias peligrosas aprobadas, y de entregar copias de las hojas MSDS a los
departamentos usuarios (incluido el Servicio Mdico), para su conservacin y
publicacin.

En todo almacn o sector de almacenamiento de sustancias peligrosas, se

conservan visibles, las hojas de datos de seguridad (MSDS) de las sustancias
correspondientes.

Identificacin de Todo contenedor de sustancias peligrosas utilizado para el transporte,

sustancias almacenamiento primario o secundario, mantiene en forma permanente y visible su
peligrosas identificacin de acuerdo con la normativa vigente.
Si la identificacin colocada por el proveedor no coincide con la indicada en el
anexo 2, los productos son etiquetados con los rtulos propios identificados en el
mismo anexo.

Recepcin y La recepcin y el almacenamiento de sustancias peligrosas se realizan

almacenamiento considerando la informacin aportada por la etiqueta del fabricante y las hojas de
de sustancias datos de seguridad (MSDS). Para cada caso especfico se siguen las indicaciones
peligrosas que se describen a continuacin: (Adicionalmente, para su almacenamiento
tambin se puede recurrir al libro GRENA).

IG-05.010
Aprobado por: Gerente de Fbrica 15 de Oct. 2011
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 EMPRESA LOGO DE LA
EMPRESA

Recepcin y Los productos qu1m1cos envasados son recibidos de los proveedores en latas,
almacenamiento aerosoles, tambores o bidones identificados. Si la identificacin colocada por el
de productos proveedor no coincide con la indicada en el anexo 2, los productos son etiquetados
qumicos con los rtulos propios.
envasados
Las mercaderas incompatibles como las sustancias oxidantes y perxidos con
cidos y perxidos con inflamables, entre otros, deben estar alejados dentro del
almacn.

Recepcin y Los cilindros de gases son recibidos en el almacn de materiales peligrosos por el
almacenamiento responsable del sector. Son almacenados en un espacio especialmente dedicado,
de gases en donde se separan los cilindros llenos de los vacos. Los lineamientos para el
cilindros a presin manejo de estos productos, se encuentran establecidas en el Anexo 5 instructivo
para el manejo y almacenaje de cilindros de gas comprimido.

Los cilindros de gases son inspeccionados por los proveedores del servicio quienes
deben suministrar el producto en cilindros que tengan los ensayos aprobados.

Recepcin y El gas licuado de petrleo (GLP) se recibe a granel desde un camin cisterna
almacenamiento siguiendo las pautas establecidas en el Anexo 4 instructivo para la carga de GLP.
de gas licuado de La operacin es realizada ntegramente por el proveedor del servicio bajo
petrleo (GlP) supervisin de almacn tcnico.

El recipiente de GLP se encuentra identificado con la rotulacin de sustancias

peligrosas que se muestra en el anexo 2.

El recipiente de GLP y sus instalaciones son inspeccionados anualmente por un

servicio contratado a tal fin, y una copia de dicho control es conservada en el
registro de control de instalaciones del departamento tcnico.

Recepcin de gas El Gas natural es recibido en la Empresa mediante alimentacin por tuberas
natural (GN) instaladas por la Empresa Clidda (o empresa que el estado le diera concesin).

Las operaciones en el punto de recepcin de GN de la Empresa son realizadas

ntegramente por el proveedor del servicio (Clidda) bajo supervisin de almacn
tcnico.

Las instalaciones de GN son inspeccionados anualmente por un servicio contratado

a tal fin (exclusivamente Clidda) y una copia de dicho control es conservada en el
registro de control de instalaciones del Departamento Tcnico.

Recepcin y El amoniaco en la Empresa es almacenado directamente en los estanques del

almacenamiento sistema de refrigeracin. Adicionalmente, se cuenta con cilindros de amoniaco bajo
de amoniaco presin, almacenados de acuerdo a lo establecido en el Anexo 5 instructivo para el
manejo y almacenaje de cilindros de gas comprimido.

La carga del fluido en el sistema es operada exclusivamente por personal

compresorista.

Recepcin y Las materias primas con caractersticas peligrosas que se reciben en las Empresa
almacenamiento son, principalmente, algunas esencias y saborizantes en base alcohlica con
de materias capacidad de generar vapores inflamables.
primas con
caractersticas Las materias primas con stas caractersticas peligrosas, se reciben y almacenan
peligrosas en el almacn de materias primas, en un sector separado del resto de las materias
primas, especialmente dedicado, sealizado y acondicionado para su
almacenamiento seguro.

Estos Productos tambin deben llevar las identificaciones correspondientes.

IG-05.010
Aprobado por: Gerente de Fbrica 15 de Oct. 2011
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 IE~ilPRESA LOGO DE LA
EMPRESA

Recepcin y Los insumas tcnicos con caractersticas peligrosas son elementos lquidos,
almacenamiento gaseosos y slidos que se reciben en el sector tcnico o almacn general. Se
de insumas incluyen en esta categora, los aceites, grasas, aerosoles y otros combustibles e
tcnicos y inflamables como solventes, productos txicos y elementos que pueden contener
generales con sustancias de uso restringido.
caractersticas
peligrosas El almacenamiento de estas sustancias se realiza en el almacn de productos
peligrosos.

El almacenamiento de estas sustancias para los proveedores, se realiza siguiendo

las pautas establecidas en este procedimiento.

Los productos qumicos envasados son recibidos de los proveedores en latas,

aerosoles, tambores o bidones identificados.

Todos los elementos, sean lquidos, gaseosos y/o slidos que contengan alguna
sustancia peligrosa son igualmente identificados.

Tuberas 1 Lneas Las tuberas o lneas que transportan sustancias peligrosas estn sealizadas de
de transporte de acuerdo al cdigo de colores para tuberas (anexo 6).
sustancias
peligrosas

Fraccionamiento, Cuando los productos son fraccionados y trasvasados a envases secundarios, se

traslado y opera sobre bandejas o diques de contencin anti derrame.
utilizacin
Si la actividad incluye una dosificacin o dilucin, sta debe realizarse de acuerdo
con su instruccin operativa estndar o las recomendaciones de uso del fabricante.

El traslado es realizado con los recipientes cerrados, colocados sobre pallets y con
el uso de stokas manuales, no pudindose apilar contenedores durante el traslado.

La utilizacin del producto se realiza de acuerdo con la instruccin operativa

estndar correspondiente o en su ausencia por personal especficamente
calificado.

Se utilizan recipientes aptos para el producto qumico fraccionado y se etiquetan los

mismos de acuerdo a lo establecido en el anexo 2.

El producto que pudiera sobrar es retornado al almacn correspondiente o derivado

a residuos segn lo establecido en el procedimiento IA-05.001 Gestin de residuos.

Cuando el producto es transportado por tuberas a los sectores o instalaciones de

uso, los duetos se identifican con el Anexo 6 Cdigo de colores para tuberas,
indicando el sentido de circulacin del fluido con flechas visibles desde los sectores
de operacin.

Comunicacin de En caso de ocurrir un incidente de cualquier tipo, se procede de acuerdo con el

incidentes y procedimiento IG-05.015 Gestin de Incidentes y el procedimiento IG-05.011
actuacin ante un Gestin de emergencias.
desvo.
Cuando se presente algn desvi al procedimiento, se acta de acuerdo al
procedimiento IG-01.013 Manejo de no conformidades, acciones correctivas y
preventivas.

IG-05.010
Aprobado por: Gerente de Fbrica 15 de Oct. 2011
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 CJ)
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 LOGO DE LA HOJAS DE DATOS DE SEGURIDAD DE
EMPRESA
F- 05. 020
SUSTANCIAS PELIGROSAS (MSDS)
ferencia: IG-05.010 Gestin de sustancias peligrosas Fecha efectivo: 15 de Oct.
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RMULA: INGREDIENTES PELIGROSOS:

CARACTERISTICAS:
t\SIFICACION IMCO: Olor:
Apariencia:
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~RALA SALUD INHALACION:
NHALACION:

INGESTION:
NGESTION:
CONTACTO CON LA PIEL:

:;ONTACTO CON LA PIEL: CONTACTO CON OJOS:

:;oNTACTO CON OJOS:

~EN DIO

'ROS

EQUIPOS DE PROTECCION PERSONAL:

O DE EMERGENCIA:
 Empresa LOGO DE LA
EMPRESA

IG-05.011
Septiembre 2011
Reemplaza a:

Gestin de emergencias

El contenido de este documento no puede ser distribuido o revelado a terceras partes sin la debida autorizacin. Todos los derechos
le pertenecen a la Empresa.

Autor( es) : Bladimir Herbezo

Revisado por : SH E Manager
Aprobado por : Gerente de Fbrica

Contenido

Pgina
Generalidades 2
Descripcin 3

IG-05.011
Aprobado por: Gerente de Fbrica 15 de Oct. 2011
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 IEmpres~ LOGO DE LA
EMPRESA

Generalidades
Modificaciones a
la versin previa 1
Razones para el
cambio de versin

Propsito Identificar el potencial de emergencias y establecer las medidas de preparacin y

respuesta ante situaciones de emergencia. Comunicar, implementar y evaluar estas
medidas peridicamente para mejorar el procedimiento.

Campo de Este procedimiento es de aplicacin obligatoria para todas las instalaciones y

aplicacin operaciones de la Empresa, incluyendo a todo el personal propio, personal de
empresas contratistas y visitantes.

Documentos IG-05.015 Gestin de Incidentes.

relacionados con IS-05.004 Gestin de EPP"s.
el presente IG-05.01 O Gestin de sustancias peligrosas.
IG.05.005 Comunicaciones internas y externas
IG-05.014 Procedimiento de inspecciones SHE
IG-05.017 Competencia, formacin y toma de conciencia.
IG-05.012 Manejo de no conformidades, acciones correctivas y preventivas
IS-05.007 Gestin de la salud ocupacional

Otros documentos No contiene

mencionados 1
Referencias

Responsabilidades Las responsabilidades se describen a lo largo de este procedimiento.

Dirigido a Gerentes y Jefes de la Empresa.

Registros F-05.021 Listado de integrantes de brigada de emergencias

generados F-05.022 Planificacin y Evaluacin de simulacros de emergencias.
F-05.023 Rol de turno de la BIE
F-05.024 Informacin a visitante y proveedores
Listas de nmeros de emergencias
Flujogramas de respuesta a emergencias
Plano de evacuacin de Plantas

Anexos Anexo 1 - Formato de listado de integrantes de brigada de emergencias.

Anexo 2 - Formato de Procedimiento de Planificacin y Evaluacin de Simulacro de
emergencias.
Anexo 4- Formato del rol de turno de la BIE.
Anexo 5 - Formato de informacin a visitantes y proveedores.
Anexo 7 - Lista de nmeros de emergencia
Anexo 8 - Flujogramas de respuesta a emergencias
Anexo 9 - Planos de evacuacin de Plantas

IG-05.011
Aprobado por: Gerente de Fbrica 15 de Oct. 2011
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 Empresa LOGO DE LA
EMPRESA

Descripcin
Definicin y Zona de seguridad exterior o punto de reunin: Es todo lugar despejado (al aire
conceptos libre) que est a razonable distancia de edificios altos, duetos de vapor y aire
comprimido y tendidos de cables elctricos; alejados de estanques de combustible y
bodega de combustibles.
Jefe de Brigada: Aquella persona capacitada para tomar el control de cualquier
emergencia establecido en este procedimiento.
BIE: Brigada interna de emergencia.
Amago de Incendio: Etapa inicial del Fuego, fuego pequeo, el que es posible
extinguir por personal capacitado, con los extintores, antes de la llegada de
Bomberos.
Brigada Interna de Emergencia (BIE): Organizacin de personas debidamente
motivadas, entrenadas y capacitadas, que asumen la ejecucin de procedimientos
para prevenir o controlar la emergencia. Actan en forma oportuna y eficaz ante la
emergencia, con el objeto de minimizar sus efectos.
Divisiones Externas: Bomberos, comisara, hospitales, clnicas, Defensa Civil, etc.
Divisiones Internas: Brigadas de emergencia de las zonas de trabajo, Opto. Mdico
de Nestl, etc.
SHE: Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente
Emergencia: Evento o suceso grave que surge debido a factores naturales o como
consecuencia de riesgos y/o procesos peligrosos en el trabajo, que no fueron
controlados durante el proceso de identificacin de peligros
Evacuacin: Accin que implica traslado hacia zonas ms seguras, por efecto de
alguna emergencia o como parte del entrenamiento del personal para la emergencia.
Incendios: Fuego descontrolado, el cual no pudo ser extinguido en los primeros
minutos y requiere la intervencin de la Brigada Interna de Emergencia (BIE), cuando
el fuego alcanza grandes proporciones y no puede ser controlado por la Brigada
Interna de Emergencia (BIE) se solicitara urgente la presencia de los Profesionales
de la Emergencia (Bomberos), telfono 116.
Jefe de Brigada Interna de Emergencia (JBIE): Aquella persona capacitada para
tomar el control de cualquier emergencia establecido en este procedimiento.
MSDS: Material Safety Data Sheet - Hoja de datos tcnicos de seguridad de
materiales peligrosos.
Primeros Auxilios: Protocolo de atencin primaria de emergencia que se brinda a
una persona que ha sufrido un incidente, accidente o algn deterioro de la salud.
Rutas de Evacuacin: Vas seguras por donde debe salir el personal hacia una
posicin reconocida como segura.
Simulacro: Entrenamiento de preparacin del personal para afrontar con xito una
emergencia.
Sismos: Movimiento telrico que dependiendo de su magnitud causa daos
materiales y/o personales, alterando el desarrollo de las actividades.
Zonas Seguras: Lugares dentro de una edificacin que debido a su posicin
estructural ofrecen seguridad para que el personal se congregue mientras dura un
movimiento ssmico.
Puntos de Reunin: Lugares debidamente identificados en donde el personal debe
congregarse despus de un sismo para efectos de lista, parte, evaluacin de daos y
notificacin de instrucciones, y que debe estar alejados de postes, cables de alta
tensin, edificios, ventanas, etc.

IG-05.011
Aprobado por: Gerente de Fbrica 15 de Oct. 2011 Pgina 3 de 29
 Empresa LOGO DE LA
EMPRESA

Flujograma de la
G EREJ'HE GENERAL l.
BIE
GERENTE DE FBRIC

~-
Hombre pitn
~-
Hombre manga
SHEMANAGER
~- Hombre acceso
~- Hombre Bomba
~- Electricistas
JEFE DE LA BIE ~-Apoyo 1 y 2
-------'

1 1
. "JEFtDE . '' . JEFEDE . JEFE DE PRIMEROS
COMUNICACIONES T EVACUACJN T AUXILIOS
. . . ;,

1 1

ENCARGADO ASESOR LICENCIADO

D~ VI GltA:tiCIA 51 51 bE TURNO

52 52

'" '
"",'
TITUlAR SUPLENTE 'N1' .. SUPlENTEW2
CARGO EN lA BIE
.i; . (T) . :{51) ' (52) '
. : ~~' : ,,,, .
Supervisor SHE Supervisor de Encargado de
Jef~ de la BIE
Vigilancia Vigilancia
fY ,
:~~te de Supervisor de Encargado de
Comunicaciones Vigilancia Vigilancia
'(,,',::~<'
\:
Jefe de Asesor de Planta Encargado de
Jefe tle
Planta/rea turno o lder de
.':t:' Ev~cucin~ lnea
Jefe de Primeros Mdico Laboral Licenciado de Paramdico de
e"~~,, A1.rxmos .. . turno turno

Funciones y GERENCIA GENERAl/ GERENCIA DE FBRICA:

responsabilidade
S Antes de una emergencia.

Conocer y aprobar el presente procedimiento de emergencias.

Fiscalizar que cada una de las jefaturas involucradas tengan conocimiento del
presente procedimiento de emergencias.
Brindar los recursos necesarios para llevar a cabo el programa de capacitacin y
entrenamiento de la BIE.

Durante la emergencia.

- Verificar el control efectivo de la situacin de emergencia si se encuentra en el

lugar de emergencia, o designa al SHE Manager para tal labor.

IG-05.011
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 Empresa LOGO DE LA
EMPRESA

Despus de la emergencia.

Aprueba y emitir el informe a las autoridades de ser el caso (esto ser de

acuerdo a la gravedad de la emergencia y la extensin de los daos).
Es la persona autorizada para informar a la Sede Central de Nestl Per S.A,
cuando esta solicite informacin respecto a la emergencia ocurrida.

SHE MANAGER:

Antes de una emergencia.

Asegura la disposicin de los recursos necesarios para llevar a cabo el

programa de capacitacin y entrenamiento de la BIE.
Asegura el cumplimiento de este procedimiento, involucrando a todos los
colaboradores y en forma especfica a los integrantes de la Brigada Interna de
Emergencia (BIE).
Canaliza los requerimientos para la implementacin del Procedimiento de
emergencia.
Coordina con las Gerencias, Jefes de reas/plantas, la realizacin de
simulacros.

Durante la emergencia.

Verifica el control efectivo de la emergencia manteniendo permanentemente

comunicacin con el Jefe de la Brigada Interna de Emergencia (JBIE).

Despus de la emergencia.

Evala junto al Staff de la Empresa, la situacin, definiendo acciones a ser

implementadas.
Verifica la ejecucin de las acciones propuestas para la vuelta al estado normal
de las actividades.
Rene la informacin para el reporte a las autoridades en caso sea necesario.
Decide la continuidad de las operaciones, conjuntamente con el Opto. Tcnico y
Gerentes.
Evala cual es el impacto ocasionado por el accidente o la emergencia.

JEFE DE LA BRIGADA INTERNA DE EMERGENCIA (JBIE):

Antes de una Emergencia

Mantiene una lista actualizada de accesorios e implementos de seguridad, para

enfrentar las situaciones de emergencia, estipulado en el Procedimiento de
Emergencias.
Cuenta con los contactos de empresas proveedoras de equipos especiales para
el control de la emergencia.
Supervisa la ejecucin de las prcticas y simulacros para mantener, el ms alto
grado de alistamiento, el nivel de entrenamiento de todos los colaboradores y en
forma especfica a los integrantes de la Brigada Interna de Emergencia (BIE).
Participa en la elaboracin del programa de entrenamiento, indicando los puntos
sobre los cuales es necesario priorizar la atencin y los conocimientos para
mejorar el sistema.
Coordina y desarrolla el Procedimiento de Emergencia.
Fiscaliza la difusin y entrenamiento del Procedimiento de Emergencia.
Identifica y propone los requerimientos para la implementacin del
Procedimiento de Emergencia.
Coordina con el SHE Manager, Jefes de reas/plantas, Opto. Tcnico y la
Gerencia, la realizacin de simulacros.

IG-05.011
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 Empresa LOGO DE LA
EMPRESA

Verifica diariamente la formacin de la Brigada Interna de Emergencia (BIE),

usando el formato del rol de la BIE (Anexo 4).
Asegura la capacitacin de este procedimiento a todos los colaboradores,
especficamente a los miembros de la BIE.
Da respuesta satisfactoria a los siguientes cuestionamientos:

Las instrucciones y procedimientos de evacuacin estn en su sitio y

son visibles?
Estn los pasillos y puertas de salida despejados?
Las luces de emergencia estn en buen estado?
La sealizacin de las salidas es clara y visible?
Si hay un empleado nuevo, conoce los procedimientos y rutas de
escape?

Durante la Emergencia

Acta e informa de inmediato, segn el nivel de emergencia presentado en el

rea 1 planta de trabajo.
Dirige las acciones de control de la emergencia hasta el control efectivo de est.
Cuando la emergencia alcanza grandes proporciones y no pueda ser controlada
por la Brigada Interna de Emergencia (BIE) dar la orden al Jefe de
Comunicaciones para que este llame a los profesionales de la emergencia
(Equipo de rescate, Bomberos, Defensa Civil, Personal Mdico, etc.)
Entrega informacin oficial, si es requerida, a las autoridades, organismos o
entidades correspondientes, previa aprobacin del SHE Manager.
Coordina las acciones de respuesta con los Jefes de reas/Plantas,
Comunicacin, evacuacin y primeros auxilios, hombre bomba, hombre manga,
hombre pitn, hombre acceso, hombre apoyo (1 y 2), compresoristas,
electricistas y calderistas mantenindose informado de las acciones tomadas.
Reponer los elementos de seguridad empleados durante la respuesta a
emergencias.

Despus de la Emergencia

Elabora el Informe de investigacin de la emergencia acontecida, conjuntamente

con apoyo de la BIE, Jefe de rea/Planta y el Opto. Tcnico (incluir fotos).
Toma las previsiones y acciones correctivas respectivas de acuerdo al
procedimiento IG-05.012 No conformidades, acciones correctivas y preventivas.
Dar visto bueno para reiniciar los trabajos, previa coordinacin con el Gerente,
SHE Manager y/o Jefes de reas.

Adicionalmente a los Jefes de evacuacin, comunicacin y primeros auxilios, el Jefe

de la BIE se apoyar en un grupo de colaboradores que cumplen distintas funciones
dentro de las acciones para contener la emergencia, los cuales son:

Se dirige al lugar con los Epps adecuados.

Hombre pitn Tiende la manga del hidrante ms cercano
Mani ula el itn
Se dirige al lugar con los Epps adecuados.
Proporciona herramientas adicionales como mangas,
Hombre manga
bifurcas, etc.
A o a al hombre itn en el combate de incendio
Hombre Acceso 1 Se dirige al lugar con los Epp's adecuados.
a o o Lleva herramientas ara acceder a lu ares cerrados.

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- Queda a rdenes directas del Jefe de la BIE.

- Se dirige a la estacin de bombeo.
Hombre Bomba - Responsable de presurizar la lnea.
- Queda a rdenes del Jefe de la BIE.
Electricista - Queda a rdenes del Jefe de la BIE.
Apoyos 1 y 2
- Reemplaza a uno de los integrantes ausentes
- Apoyar en los requerimientos del Jefe de la BIE.

JEFE DE EVACUACIN:

Antes de la Emergencia:

Conocer y verificar el entrenamiento del procedimiento de Emergencias a los

colaboradores de sus reas/Plantas.
Asistir a las capacitaciones y reuniones programadas, para actualizarse en
cuanto a respuestas inmediatas de emergencia.
Reportar sobre peligros e impactos que ponen en peligro al personal, las
operaciones e instalaciones de la empresa.
Conocer e Identificar la distribucin de los Equipos de rescate y de evacuacin
(camilla, sealtica de evacuacin, luces de emergencia).
Identificar y reportar al SHE Manager sobre averas en las luces de emergencias
y obstculos en las rutas de evacuacin.
Asegurar que las rutas de evacuacin estn libres de obstculos en sus
respectivas reas/Plantas.
Conocer e identificar las rutas de evacuacin y puntos de reuniones.
Identificar las alarmas de emergencia.
Conocer los telfonos de Emergencia.

Durante la Emergencia:

Activar las alarmas de emergencia.

Poner en alerta a todo el personal sobre la emergencia presentada.
Abrir todos los accesos de salida del rea de trabajo.
Guiar y evacuar al personal, en forma ordenada y calmada, hacia los Puntos de
Reunin.
Asegurar que todo su personal evacue.
Pasar lista en el Punto de Reunin y dar parte de las novedades.
Coordinar con el Jefe de la BIE 1 SHE Manager para el traslado inmediato de las
personas accidentadas al Hospital de ESSALUD o clnica de la EPS respectiva.

Despus de la Emergencia:

Revisar e informar, sobre el estado de los equipos de rescate y evacuacin.

Apoyar al Jefe de la BIE, en las investigaciones y elaboracin del informe final
de la emergencia acontecida.
Obtener el visto bueno del Jefe de la BIE 1 SHE Manager, para que el personal
retorne a su rea de trabajo.

JEFE DE PRIMEROS AUXILIOS

Antes de la Emergencia:

Conocer y entrenar los procedimientos del Procedimiento de Emergencia a su

personal a cargo.
Asistir a las capacitaciones y reuniones programadas, para actualizarse en
cuanto a respuestas inmediatas de emergencia.

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Inspeccionar e informar sobre riesgos e impactos que ponen en peligro al

personal, las operaciones e instalaciones de la empresa.
Mantener un Kid de primeros auxilios completo y en buenas condiciones,
disponibles en el Opto. Mdico.
Inspeccionar e informar al Opto SHE sobre el estado los Equipos de Primeros
Auxilios, ubicados en las instalaciones del rea de trabajo.
Conocer los telfonos de Emergencia.

Durante la Emergencia:

Prestar asistencia inmediata a la(s) persona(s) lesionada(s).

Trasladarse a los puntos de reunin o reas de emergencia con el Kid de
primeros auxilios, para dar atencin inmediata a la(s) persona(s) lesionada(s).
Cuando el rea se encuentre en peligro de incendios y derrumbes; evacuar con
el resto del personal hacia los Puntos de Reunin, para dar la atencin
correspondiente.
Tomar nota e informar la relacin de personas que han sido movilizadas al
Hospital ESSALUD o clnica de EPS: nombre, cargo y tipo de lesin y si fuera
posible los nmeros telefnicos del afectado.

Despus de la Emergencia:

Revisar e informar, sobre el estado de los equipos de Primeros Auxilios.

Apoyar al Jefe de la BIE, en las investigaciones y elaboracin del informe final
de la emergencia acontecida.

JEFE DE COMUNICACIONES

Antes de la Emergencia

Mantener actualizada la lista o directorio de todos los anexos de Fbrica Lima,

as como los nmeros telefnicos externos de emergencia.
Difundir a su personal los Procedimientos de emergencias existentes y actuales
de Nestl.
Tener amplio conocimiento de todas las rutas de acceso a las distintas reas 1
Plantas.
Participar en las capacitaciones del Opto. SHE en temas de emergencias.
Asegurar el buen funcionamiento de la radio base de emergencias.
Verificar que todos los miembros de la BIE usen adecuadamente y estn atento
al llamado por radio en su respectivo canal.

Durante la Emergencia

Comunicar inmediatamente cualquier comunicacin de emergencia al Jefe de la

BIE.
Mantenerse alerta a cualquier llamado de emergencia.
En caso comuniquen algn accidente estar alerta a indicaciones para abrir la
puerta para salida de la ambulancia.
Apoyar en la emergencia retirando al personal a un lugar seguro y/o punto de
reunin y restringir el paso al personal no autorizado.
Comunicar al Opto. Mdico de la emergencia para que est preparado.

Despus de la Emergencia

Apoyar en la realizacin de la investigacin de la emergencia al Jefe de la BIE.

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ENCARGADO DE TURNO LDER DE LNEA

Antes de una emergencia

Tener un listado de todo el personal presente en su turno de trabajo

Asegurar que las rutas de evacuacin estn libre de cualquier obstculo.

" Durante la emergencia

Asegurar que todo personal de su lnea evacue hacia los puntos de reunin.
Pasar lista en de todo su personal en los puntos de reunin y avisar al Jefe de la
BIE en caso falte alguien.
Coordinar con el Jefe de la BIE y/o SHE Manager para reiniciar el ingreso a las
reas 1 Plantas.

Despus de la Emergencia

Solicitar al Opto. SHE los elementos de seguridad empleados durante la

respuesta a emergencias para que sean repuestos.
Asegurar que los colaboradores bajo su cargo estn en buen estado emocional
y fsico, de lo contrario comunicar al Jefe de la BIE.
Apoyar en la realizacin de la investigacin de la emergencia al Jefe de la BIE.

DE LOS OTROS JEFES DE AREA:

Durante la emergencia

Se mantendrn alerta ante cualquier solicitud que se le haga.

Darn facilidades para que los integrantes de la brigada concurran al lugar de
est, como tambin en la participacin de las prcticas y/o simulacros de
emergencia.

Despus de la Emergencia

Comunicar a todo su personal sobre la investigacin de la emergencia ocurrida

en cualquier rea 1 Planta.

COLABORADORES (NESTLE PER S.A)

Antes de una emergencia

Asistir a las capacitaciones sobre el presente procedimiento.

Debern de estar involucrados y participar activamente en la identificacin y
evaluacin de peligros y riesgos respectivamente.
Conocern el procedimiento de comunicaciones ante una emergencia.
Debern conocer los diferentes lugares de su zona de trabajo, equipos, vas de
evacuacin, puntos de reunin, ubicacin de equipos contra incendio, camillas,
etc.
Comunicar al Opto. SHE cualquier suceso que pueda generar un incidente y/o
emergencia.

Durante la emergencia

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Seguir las indicaciones de la BIE.

Mantener la calma - Pensar con claridad - Actuar con sensatez.
Debern ubicarse en las "Zonas seguras para caso de sismos".
A la indicacin del personal de las Brigadas de Emergencia procedern a los
"Puntos de Reunin" donde se proceder a la lista y parte, y se impartirn
instrucciones.
No perder tiempo recogiendo objetos personales.
Caminar hacia la salida asignada - no correr.
No amontonarse en la salida.
Bajar las escaleras caminando - no correr.

Despus de una emergencia

Cumplirn las instrucciones recibidas de las BIE.

Participarn en la investigacin de la emergencia.

LOS COLABORADORES (SUBCONTRATISTAS)

Antes de una emergencia.

Debern estar involucrados y participar en la identificacin de peligros y

evaluacin de riesgos.
Participar activamente en los entrenamientos en acciones de respuesta.
Conocer el procedimiento de comunicaciones ante una emergencia.
Debern conocer los diferentes lugares de su zona de trabajo, equipos, vas de
evacuacin, punto de reunin, ubicacin de extintores, camillas, etc.
Comunicar al Dpto. SHE cualquier suceso que pueda generar un incidente y/o
emergencia.

Durante la emergencia.

Cumplirn las instrucciones recibidas de las BIE.

Despus de la emergencia.

Cumplir con las instrucciones dada por la BIE

Participar en la investigacin de la emergencia

NOTA: Otras responsabilidades se describen a lo largo de este documento.

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Identificacin del El sistema de SHE posee una herramienta especfica para la deteccin de
potencial de actividades con emergencias potenciales por medio del procedimiento IG-05. 002
emergencias Gestin de aspectos ambientales y peligros laborales. A partir de esas
identificaciones, se establece un conjunto de escenarios de emergencias que se
contemplan en el presente procedimiento.

Las potenciales emergencias identificadas para la Empresa al momento de la

presente edicin del procedimiento son:

a) Incendio 1 explosin
b) Sismo
e) Fuga de GLP y GN (exclusive para Fbrica Lima)
d) Fuga de Amoniaco
e) Derrame de sustancia peligrosa
f) Violentismo
g) Artefacto explosive
h) Emergencias mdicas (accidentales y de salud)

Cuando la emergencia implica un impacto a la imagen de la Empresa, se proceder

de acuerdo al IG-00.001 Procedimiento Local de Gestin de Incidentes, Crisis y
Retiro de Producto.

El SHE Manager realiza y mantiene actualizado el procedimiento de las instalaciones

de la Empresa que incluye zonas de seguridad, vas de evacuacin y zonas crticas
(Anexo 9). Una copia de este procedimiento completo es mantenida en la portera, y
procedimientos parciales de las vas de evacuacin son exhibidos en todos los
sectores de la instalacin.

Generalidades El personal de la Empresa y de empresas contratistas, recibe una capacitacin de

induccin al ingresar por primera a sus instalaciones, en la que se les ensean las
medidas bsicas a implementar en caso de emergencia y evacuacin, segn lo
establecido en el procedimiento de competencias, formacin y toma de consciencia.

Todos los visitantes reciben en portera, un folleto bsico explicativo de cmo

evacuar en caso de emergencia. El taln de dicho folleto es conservado en portera.

Para la realizacin de una segunda intervencin ms especializada y la realizacin

de rescates y primeros auxilios, se cuenta con un procedimiento permanente de
brigadistas (Ver Listado de integrantes de brigada de emergencias (BIE)- (Anexo 1)

El personal de la BIE, es objeto de un seguimiento particular de su condicin y

aptitud fsica, segn lo establecido en el procedimiento IS-05.008 Gestin de la Salud
Ocupacional.

Los elementos de deteccin y actuacin ante emergencias, son controlados segn lo

establecido en el IG-05.014 Procedimiento de inspecciones SHE.

Generalidades del accionar ante todo tipo de emergencia:

Los niveles de emergencia que se consideran en Nestle Per S.A son:

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La emergencia puede ser controlada localmente por el

personal del rea afectada. No es necesario activar a la
"Menor" BIE Se comunica la emergencia al Supervisor de
Lnea/encargado de turno para que comunique al Opto.
SHE.
El Supervisor de Lnea del rea afectada comunica al
ANEXO 2911. El Jefe de la BIE asume el control de
"lntermed
emergencia activndose las brigadas, el SHE Manager
ia"
permanece alerta ante cualquier comunicacin en caso de
ser necesaria su
Se activa el Procedimiento de Emergencias en su mxima
criticidad permitiendo la intervencin de organismos
"Total"
externos a la Empresa como Bomberos, ambulancias
externas Policas etc.

Comunicacin:

A. Comunicacin en caso de Emergencia

Proporcione la siguiente informacin:

a. Su nombre, rea y/o empresa a la que pertenece o donde labora.
b. Ubicacin de la emergencia
c. Descripcin de la emergencia
Nmero de personas accidentadas (si lo hubiera) y su condicin.

IMPORTANTE!

RECUERDE. ..... NO CORTE EL ENLACE DE COMUNICACIN HASTA QUE

HAYA DADO TODA ESTA INFORMACION, Y MANTENGASE EN LINEA
PARA ESTABLECER COORDINACIONES COMPLEMENTARIAS.

NO LLAME a los medios locales de comunicacin para informar sobre la

emergencia.

NO LLAME a las familias o amistades de las personas involucradas en la

emergencia.

NO LLAME a las agencias gubernamentales.

LA GERENCIA EVALUAR Y AUTORIZAR LAS INDICADAS
COMUNICACIONES.

B. Flujograma de Respuestas a Emergencias

En el rea de trabajo deber estar claramente publicado el Flujograma de

Respuesta a Emergencias debiendo ser difundido a todo el personal. (Anexo 8 -
Flujogramas de respuesta a emergencias)

Acciones generales de respuesta a emergencias

A. Reunin en "Puntos de Reunin"

o Ante una emergencia, la sirena se activar, en forma contina, o usando

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megfonos y/o la voz, segn sean los casos y circunstancias.

o El sonido de la sirena indicar al personal de SHE y a las personas que
conforman las brigadas de respuestas a emergencias, que deben acudir a la
Estacin de emergencia, el resto de las personas, se ubicarn en las "Puntos
de reunin" establecidas. (Ver Anexo 9 - Planos de evacuacin de
emergencias)

B. Evacuacin General

Los miembros de las BIE procedern a encender la sirena de emergencia, el

personal se trasladar a los Puntos de Reunin establecidos.

o El personal deber conocer la ubicacin de todas las salidas de emergencia

de su rea de trabajo, especialmente la ms cercana.
o En ninguna circunstancia, los empleados tratarn de ir a un rea ms
distante circulando por un edificio en proceso de evacuacin.
o Los miembros de la BIE efectuarn el conteo del personal presente.
o TODAS las alarmas e instrucciones debern ser obedecidas y consideradas.
o Al dejar su puesto de trabajo, CIERRE TODAS LAS PUERTAS Y
VENTANAS.
o Si usted es la ltima persona en dejar el rea, compruebe que todas las
reas de trabajo quedan vacas de personal, siempre y cuando las
circunstancias y el tiempo se lo permitan.
o El personal que realice trabajos en reas crticas, deber seguir los
procedimientos de cierre de emergencia establecidos para esas reas. Use
su buen juicio en determinar si hay suficiente tiempo para desconectar
equipos sin ponerse en peligro usted mismo y los dems. En caso de duda,
elija su seguridad primero.
o CAMINE, NO CORRA. En una emergencia, muvase rpido pero no corra.
Mantenga control sobre s mismo.
o Evite ambientes con humo. Si un espacio lleno de humo es la nica va de
salida descongestionada, gatee o escape a travs de una ventana. No hable,
ni siquiera susurrando, excepto en caso de absoluta necesidad.
o Dirjase al Punto de Reunin asignado para usted, teniendo cuidado del
posible trfico y otros peligros. Asegrese de establecer contacto con su
supervisor tan pronto como sea posible.
o Si no se encuentra en su rea de trabajo habitual, informe al supervisor del
rea donde se encuentre dndole, adems, el nombre de su supervisor. No
trate de volver a su rea de trabajo habitual si no se le pide que as lo haga.
o Aquellas personas que tengan conocimiento de personal perdido, debern
anunciar el caso inmediatamente.
o Los grupos de trabajadores cuyo supervisor no se encuentre presente,
debern informar al empleado ms antiguo disponible.

C. Puntos de Reunin

Los Puntos de Reunin estn ideados para ser usados por el personal durante
una evacuacin por emergencias.

En general un Punto de Reunin se define como aquel que esta:

o A un mnimo de 15 m. de la instalacin afectada.
o Localizado en contra del viento.
o Lejos de cables de tensin elctrica, postes de alumbrado.
o Distanciado de estructuras de vidrio y trnsito contino de vehculos.

D. Bsqueda y Rescate

o Luego de evacuar las instalaciones comprometidas con la emergencia, el

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personal no deber reingresar en estas, para realizar labores de bsqueda y

rescate o procedimientos adicionales de cierre, hasta que la seal de cese
de emergencia sea dada por el Jefe de la BIE.
o Solamente los miembros de la Brigada Interna de Emergencias (BIE) tienen
permiso para ingresar a un rea que ha sido evacuada para realizar labores
de bsqueda y rescate antes de que la seal de cese de alarma sea dada.
o La Brigada Interna de Emergencias (BIE) es la responsable de las labores de
bsqueda y rescate, estos trabajos los efectuarn de acuerdo a sus lneas
operativas.

Nota: No se efectuar ninguna labor de bsqueda y rescate sin contar con los
equipos de proteccin personal adecuados, preparados para cubrir la misin.

E. Cese de Emergencia y reincorporacin al trabajo

o El rea evacuada debe quedar libre de todo peligro. Los miembros de las BIE
investigarn exhaustivamente las instalaciones evacuadas. Si hubo incendio
o se prevean daos en la estructuras, el rea deber ser inspeccionada por
el Jefe de BIE, SHE Manager conjuntamente con el Jefe del rea, para
determinar si es seguro ocuparla.

El personal de la BIE, es objeto de un seguimiento particular de su condicin y

aptitud fsica, segn lo establecido en el procedimiento IS-05.008 Gestin de la Salud
Ocupacional.

Los elementos de deteccin y actuacin ante emergencias, son controlados segn lo

establecido en el IG-05.014 Procedimiento de inspecciones SHE.

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Comunicaciones COMUNICACIONES EN CASO SE DETECTE UNA EMERGENCIA:

ante situaciones
de emergencia a) Personal en general

Todo colaborador de la Empresa o personal contratado, que observe una situacin

de emergencia, debe actuar de manera tal que faculte la solucin con los medios
disponibles. Para ello, de acuerdo al lugar donde se encuentre, debe:

o Accionar los pulsadores de emergencia ubicados en reas de

administracin, produccin, reas comunes y/o Vigilancia (esta ltima,
nica para Cajamarca).

o Llamar a los nmeros de emergencias 2911 (Vigilancia) en Fabrica Lima, al

3370 en la Planta Cajamarca.

o Vigilancia comunica al Jefe de la BIE y este solicita la participacin de los

miembros de la BIE usando las radios porttiles en el CANAL 1.

o Toda persona que comunique una emergencia debe indicar con tono claro
y pausado:
" Quin llama
Tipo de emergencia
" Lugar donde se presenta la emergencia.

o El encargado de portera (Vigilancia), procede a comunicarse:

EN LIMA: con cualquier integrante SHE, los brigadistas y a los

responsables de las reas involucradas.
EN CAJAMARCA: a los brigadistas, al Jefe de Planta y asesor de procesos
(mediante la activacin de la sirena de emergencia).

b) Supervisor de vigilancia o encargado de vigilancia.

El supervisor de vigilancia es el nico responsable por efectuar las comunicaciones

externas con Bomberos de Lima (Telfono: 116) o Polica (Telfono: 105) con
Bomberos de Cajamarca (Telfono: 363333) o Polica de Cajamarca (Telfono:
362275), segn corresponda. Solo puede realizar estas comunicaciones, a pedido
del Jefe de Brigada y en ausencia de este, el Supervisor de Vigilancia en Lima
encargado de SS.II en Cajamarca.

ANEXOS, TELFONOS Y MEDIOS DE COMUNICACIN DE EMERGENCIAS:

Los anexos internos y los telfonos de comunicacin interna y externa estn

detallados en el Anexo - 7 (Lista de nmeros de emergencia).

Otro mecanismo para obtener una comunicacin eficiente para responder ante una
emergencia son los radios porttiles.

Canales de Radios porttiles:

...
L;INEAS.; -.- ...
Lnea para emergencias
--- _,
.'1< - ;;_;, . -'h ., CANAL _::-.-" ~
1
' _i_

Lnea para gestin Tcnica 2

Lnea para gestin SHE 3
Lnea privada 4

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MATERIALES Y EQUIPOS DE RESPUESTA A EMERGENCIAS

Para los casos de emergencia se contar con los siguientes equipos:

Radios porttiles

o Distribuidos para cada integrante de la BIE.

Contra Incendios
o Extintores presurizados PQS multipropsito (ABC) distribuidos en las reas
de trabajo.
o Extintores C0 2 , distribuidos en las reas de trabajo.
o Trajes estructurales, trajes aluminizados.
o Cilindros de aire autocontenido
o Mangas y red contra incendio.
o EspumaA3F
o Equipos porttiles multigas

Evacuacin y Rescate
o Camilla porttil tipo de faja/madera o canastilla
o Linternas antiexplosivas
o Herramientas de acceso (hachas, pico de loro, sisaya, pata de cabra)

Primeros Auxilios
o Opto. Mdico debidamente implementado.
o Kid de Primeros Auxilios

Kit de Derrames
o Paquetes de pao industriales para derrames
o Salchichas oleoflicas
o Mascarilla o respiradores con filtros para Polvos.
o Trajes encapsulados nivel A
o Cilindro de arena
o Conos de Seguridad
o Cilindros para residuos

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Procedimientos EMERGENCIA: Evento o suceso grave que surge debido a factores naturales o
segn el tipo de como consecuencia de riesgos y procesos peligrosos en el trabajo, que no fueron
emergencia considerados en la gestin de seguridad y salud en el trabajo o por incumplimiento
de las normas y/o procedimientos de seguridad, salud ocupacional y medio ambiente
de Nestl Per S.A y normativa vigente.

Las potenciales emergencias identificadas para Nestl Per estn mencionados en la

seccin "Identificacin del potencial de emergencias" de este procedimiento.

A continuacin se detalla cada potencial de emergencia:

Emergencia por NIVELES DE EMERGENCIAS:

incendio 1
explosin
Un incendio Nivel 1es un amago de incendio que ha sido confinado a
un pequeo espacio. Estos incendios pueden apagarse fcilmente con
un extintor porttil. Aunque aparentemente el fuego se halla apagado,
se debe notificar al Jefe de la BIE, quien deber inspeccionar el rea
para asegurar que no haya posibilidad de reinicio del incendio.
Usa locales bsicos como extintores man
Es un incendio activo que no puede ser contenido durante varios
minutos, y est amenazado o involucrado algunos de los pisos o
paredes del edificio. Este tipo de incendio debe ser reportado
inmediatamente de manera que la BIE pueda actuar lo ms pronto
posible.
Usa equipos especiales y adicionales a los ubicados en el rea como
extinto es etc.
Es un incendio de gran intensidad y que no puede ser controlado con
equipos especiales de Nestl Per.
Se procede a llamar a los bomberos, previa aprobacin del SHE
Man Jefe de la BIE.

Cuando Ud. detecte humo o fuego actuar de la siguiente manera:

1. Mantenga la calma y comunique el hecho al supervisor inmediato

2. Si est capacitado, use el extintor para controlar la emergencia. No realice
acciones innecesarias que pueda afectar su salud.
3. El supervisor inmediato, proceder de acuerdo al Procedimiento de
Emergencia, dar aviso a las divisiones internas segn el nivel de emergencia
(Ver Anexo 7-Fiujograma de respuesta a emergencia)

i. En caso de presentarse Niveles de emergencia 1

o No es necesario la activacin de la BIE.
o El Jefe de la BIE verificar la condicin en el rea afectada.
o Colabore obedeciendo las rdenes impartidas por el Jefe de la BIE

ii. En caso de presentarse Niveles de emergencia 11 y /11:

o Es necesario la activacin de la BIE.
o Si el fuego no es posible de controlarlo, inicie el Procedimiento de
Evacuacin.
o Dirjase directamente a los puntos de reunin con mucha prudencia.
o Seguir los pasos a seguir en el procedimiento de evacuacin.

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RESPUESTA DE LA BIE

EMERGENCIA IDENTlFICDA: INCENDIO Y/O EXPSION

DESCRIPCION DE LA SITUACION DE EMERGENCIA: Incendio y/o
explosin de tipo industrial, materiales y/o gases comprimidos inflamables en el
siniestro
Aspectos e impactos Accidentes sin o con tiempo perdidos y/o fatales.
ambientales relacionados Prdidas materiales.
Contaminacin del mre por emisin de gases,
erosiones, derrames de sustancias y formacin de
escombros.
ACCIONES A TOMAR DURANTE LA EMERGENCIA
FUNCIN RESPONSABILIDADES Y AUTORIDADES DURANTE LA
EMERGENCIA
Primero en O Dar la seal de alerta y comunicar al supervisor inmediato.
detectar la O El supervisor inmediato, proceder de acuerdo al
emergencia Procedimiento de Emergencia, dar aviso a las divisiones
intemas segn el nivel de emergencia.
o Poner a disposicin las llaves de las puertas de todos los
ambientes comprometidos.
o Consolidar y coordinar la atencin de necesidades de las
brigadas.
o Cuando sea emergencia nivel I, coger el extintor y tratar de
apagar el incendio sin tomar acciones temerarias.
Brigada contra o Estar atento a las comunicaciones por radio (canal 1) y tener
incendios encendido y en buenas condiciones el radio
o Si est usando ropa sinttica retresela.
o En caso de presentarse Nivel de emergencia TI:
- Acudir con los extintores para mitigar el amago de
incendio y usar las mangueras ms cercanas de ser el
caso.
- Retirar todo material combustible, explosivo o
peligroso que pueda ser comprometido.
- Desconectar la energa de todo equipo elctrico que
est expuesto al fuego, sin exponerse a cables
elctricos daados.
O En caso de presentarse Niveles de emergencia III:
- Activar los sistema contra incendios disponibles y asle
el fuego cerrando puertas y ventanas.
- Dejar el control del Incendio al Equipo de Rescate.
- Dar informacin al Equipo de Rescate sobre:
1. Ubicacin del incendio.
2.Materiales comprometidos: productos qumicos,
combustibles y gases inflamables, volumen
aproximado.
J. Llave General Elctrica.
o En caso no se requiera el apoyo de la BIE, estos se dirigirn
al Punto de Reunin.
o Mantener informado al Jefe de la BIE sobre las acciones
tomadas y requerimientos necesarios.
Brigada de O En caso de presentarse Nivel de emergencia I:
evacuacin - No se activar la BIE.

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O En caso de presentarse Niveles de emergencia II y III:

- Dar la seal de alerta para la evacuacin inmediata de
las instalaciones.
- Efectuar el recuento del personal, asegurndose que
todos hayan evacuado las instalaciones.
- Apoyar en remover materiales inflamables y
explosivas cercanas al amago de incendio.
- Abrir todos los accesos de salida de emergencia ms
cercanos.
- Guiar y evacuar al personal y personas heridas, hacia
los puntos de reunin. En caso de presencia de humo
de combustin, guiar al personal anastrndose por
debajo de este.
- Controlar que el personal no regresen a las
instalaciones comprometidas, una vez iniciada la
evacuacin.
o Mantener informado al Jefe de la BIE sobre las acciones
tomadas y requerimientos necesarios.
Brigada de O Asistir al personal herido en el Dpto. Mdico, si no fuera
Primeros posible atenderlos en los puntos de reunin, empleando el
Auxilios Kit de primeros auxilio.
o Decidir sobre el traslado de la persona afectada a una Clnica
u Hospital.
o No mueva un herido que sea cado desde altura, a menos que
haya peligros que amenace su vida (fuego, explosin, asfixia,
etc.)
o Mantener informado al Jefe de la BIE sobre las acciones
tomadas y requerimientos necesarios.

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Emergencia por NIVELES DE EMERGENCIAS:

movimiento
ssmico

Pequeo movimiento de Tierra sin mayores consecuencias que el

ocasiona una voladura de mina.
Gran movimiento prolongado de Tierra con daos en ella o en las
construcciones

i. Respuesta a la Emergencia por parte del personal

Cuando Ud. sienta el temblor actuar de la siguiente manera:

a. Mantenga la calma.
b. La BIE deber acercarse al punto de emergencia, actuando de
inmediato.
c. Colabore obedeciendo las rdenes impartidas por la BIE.
d. Inicie el Procedimiento de Evacuacin.
e. Dirjase directamente a los puntos de reunin con mucha prudencia.
f. Seguir los pasos a seguir en el procedimiento de evacuacin

El supervisor imnediato, proceder de acuerdo al Procedimiento de

Emergencia, dar aviso a las divisiones internas segn el nivel de emergencia
(Ver Anexo 7-Flujograma de respuesta a emergencia)

RESPUESTA DE LA BIE

EMERGENCIAJDENl'IFIC.t\DA:
.
~ . . .. .
'" ' " . SSIVIQS S

DESCRIPCION DE LA SITUACION DE EMERGENCIA: Pequeo o gran

Movimiento de tierra con daos en ella o en las construcciones, pudiendo originar
incendios o explosiones
Aspectos e impactos 1 Contaminacin del suelo, afectando su composicin
ambientales relacionados inicial, comprometiendo a posibles napas freticas
ACCIONES A TOMAR DURANTE LA EMERGENCIA
FUNCION RESPONSABILIDADES Y AUTORIDADES DURANTE LA
EMERGENCIA
Primero en o Dar la seal de alerta y comunicar al supervisor inmediato.
detectar el o El supervisor inmediato, proceder de acuerdo al
siniestro Procedimiento de Emergencia, dar aviso a las divisiones
internas segn el nivel de emergencia.
Brigada contra o En caso de presentarse Niveles de emergencia I:
incendios - Evacuar el lugar de trabajo
o En caso de presentarse Niveles de emergencia II:
- Si es que se encuentra cerca a la llave General
Elctrica, y esta se encuentre en lugar fuera de peligro,
desconctela, de lo contrario abstngase.
- Si en caso queda atrapado dentro de un edificio con
presencia de fuego, utilice un extintor slo para abrir
pasos de salida.
O En caso de presencia de incendio (niveles II y III):
- Dejar el control del Incendio al Equipo de Rescate y
bomberos respectivamente.

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O En caso no se requiera el apoyo de la BRE, estos se dirigirn

al Punto de Reunin.
o Mantener infonnaclo al Jefe de la BIE sobre las acciones
tomadas y requerimientos necesarios.
Brigada de O En caso de presentarse Niveles de emergencia I y TI:
evacuacin. - Dar la seal de alerta para la evacuacin inmediata de
las instalaciones, manteniendo la calma en el personal.
- Efectuar el recuento del personal, asegurndose que
todos hayan evacuado las instalaciones.
- Abrir todos los accesos de salida de emergencia ms
cercanos.
Guiar y evacuar al personal hacia los puntos de
reunin.
Controlar que el personal no regresen a las
instalaciones comprometidas, una vez iniciada la
evacuacin Despus de un tenemoto las personas
deben prepararse para recibir mas sacudidas debido a
las ondas de choque que siguen al primer tenemoto. Su
intensidad puede ser moderada, pero an as causa
daos.
- NO se debe utilizar elevadores ni vehculos
o Mantener infonnado al Jefe de la BIE sobre las accwnes
tomadas y requerimientos necesarios.
Brigada de o Estar atento a las comunicaciones que se dan por la radio
Primeros Auxilios porttil (canall).
o Evacuar el rea de trabajo con el botiqun en la mano.
o Mantener informado al Jefe de la BIE sobre las accwnes
tomadas y requerimientos necesarios.

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Emergencia por NIVELES DE EMERGENCIAS:

derrame de
sustancias
peligrosas y/o
fugas de GLP, GN
y amoniaco
Un incidente menor se define como un incidente con una sustancia
peligrosa en el que un trabajador en el rea afectada puede
neutralizar, controlar, o extinguir. Es un deiTame confinado a los
lmites de la Planta. La respuesta requiere de 2 o ms personas para
su solucin usando el Kit antideiTame.
Cualquier escape, deiTame, o fuga de gases txicos, o un escape fuera
o dentro de los lmites de la Planta, cuya solucin requiere la
intervencin de la BIE usando materiales especiales adicionales al
Kit antideiTame.
Se define como un deiTame o fuga que ha ocasionado la lesin o
muerte de un trabajador, u incendio qumico, una fuga que ha
causado daos mayores de los equipos, o la exposicin (real o
amenaza) a la poblacin vecina al Proyecto. Se solicita la
intervencin de organismos externos a la Empresa como los
Bomberos.

Cuando Ud. detecte el derrame o fuga de sustancia qumica actuar de la siguiente

manera:

a) Mantenga la calma y comunique el hecho al supervisor inmediato.

b) El supervisor inmediato, proceder de acuerdo al Procedimiento de
Emergencia, dar aviso a las divisiones internas segn el nivel de emergencia
(Ver Anexo 8-F/ujograma de respuesta a emergencia)

i. En caso de presentarse Niveles de emergencia 1 y 11:

o Trate de minimizar o contener el derrame, colquese los EPP's de acuerdo

al MSDS y use el kit antiderrame.
o Comunique al Opto. SHE de lo ocurrido para que el Jefe de la BIE verifique
el nivel de seguridad del rea.
o Colabore obedeciendo las rdenes impartidas por la BIE.

ii. En caso de presentarse Niveles de emergencia 111:

o La 81 E deber acercarse al punto de emergencia, actuando

inmediatamente.
o Si hubiese la presencia de gases y vapores en gran volumen, inicie el
Procedimiento de Evacuacin a no menos de 60 metros.
o Dirjase directamente a los puntos de reunin con mucha prudencia.
o Seguir los pasos indicados en el procedimiento de evacuacin.
o Colabore obedeciendo las rdenes impartidas por la BIE

RESPUESTA DE LA BIE

,Jl{v.tE~~:E~(::lA:", .mENlJlfiGADA,;;f .. :QE~LVIE..,. y;~o FUGAS: .E

SUSTANCIAS QUiMICAS PELIGROSAS.
DESCRIPCION DE LA SITUACION DE EMERGENCIA: Dename de aceites,
grasas, lquidos lubricantes y combustibles en el suelo, as como GLP, GN y/o
amoniaco.
Aspectos e impactos Contaminacin del suelo, comprometiendo a
ambientales relacionados posibles napas freticas. Contaminacin del medio
ambiente por fugas de gases.

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ACCIONES A TOMAR DURANTE LA EMERGENCIA

FUNCION RESPONSABILIDADES Y AUTORIDADES DURANTE
LA EMERGENCIA
Primero en detectar O Dar la seal de alerta y comunicar al supervisor
el siniestro inmediato.
O El supervisor imnediato, proceder de acuerdo al
Procedimiento de Emergencia, dar aviso a las divisiones
internas segn el nivel de emergencia.
Brigada contra o En caso de presentarse Niveles de emergencia I y II:
incendios 1. Tener conocimiento del MSDS del producto
qumico derramado.
O En caso de presentarse Niveles de emergencia III:
ii. Tener conocimiento del MSDS del producto
qumico denamado.
m. Contar con el EPP requerido (de acuerdo al MSDS),
extinguiendo cualquier fuego cercano al rea donde
se produjo el derrame.
IV. Verificar la acumulacin o filtracin del producto
qumico denamado o fugado, el cual no entre en
contacto con productos reactivos a este.
V. Controlar que el dename se esparza usando
salchichas, paos absorbentes arena. En caso de
fugas, cenar vlvulas para evitar propagacin y
cortar o aislar las fuentes de ignicin y temperatura
de las proximidades.
vi. Absorber el producto denamado con paos
absorbentes, trasvasarlo a un recipiente y/o
embolsarlos, almacenndolos en el contenedor de
residuos peligrosos.
VIL Limpiar las superficies metlicas con paos
absorbentes, waypes o trapos industriales,
embolsarlos y almacenarlos en el contenedor de
residuos peligrosos.
vm. Recoger todo material impregnado con el producto
qumico (tiena, piedras, madera, etc.), embolsarlos
y almacenarlos en el contenedor de residuos
peligrosos.
IX. Lavar Jos EPP expuestos al producto qumico
denamado.
o En caso de percibirse gases y/o vapores ITitantes en gran
volumen:
x. Cortar o aislar las fuentes de ignicin y temperatura
de las proximidades.
x1. Dejar el control del Incendio a la BIB.
xii. Dar infonnacin a la BIE sobre:
a. Materiales comprometidos: productos qumicos,
combustibles y gases inflamables, volumen
aproximado.
b. Los MSDS de los productos qumicos
involucrados con el dename.
c. Llave General Elctrica.
O En caso no se requiera el apoyo de la BIE, estos se
dirigirn al Punto de Reunin.

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O Mantener informado al Jefe de BIE sobre las acciones

tomadas y requerimientos necesarios.
Brigada de O En caso de presentarse Niveles de emergencia III:
evacuacin xiii. Dar la seal de alerta para la evacuacin inmediata
de las instalaciones cercanas al dename.
XIV. Efectuar el recuento del personal, asegurndose que
todos hayan evacuado las instalaciones.
xv. Guiar y evacuar al personal hacia los puntos de
reunin o lugares ventilados distanciados de los
vapores o gases producidos por lo menos 100
metros y en contra del viento.
xvi. Controlar que el personal no regresen a las
instalaciones comprometidas, una vez iniciada la
evacuacin.
xvii. Delimitar el rea con cintas de peligro, distantes del
punto de dename. Tomar en cuenta el desvo del
trnsito de vehculos, colocar guas de trnsito
o Mantener infonnado al Jefe de la BIE sobre las acciones
tomadas y requerimientos necesarios.
Brigada de Primeros o Asistir al personal herido, en caso de quemadura qumica,
Auxilios exponer la pmie afectada del cuerpo en agua a chon-o
durante 15 min., hasta que llegue el servicio mdico.
o En caso que el herido haya sido evacuado de un lugar con
presencia de gases y/o vapores, llevarlo al aire libre para
que se oxigene o conectarle el equipo de oxgeno.
o Tener como referencia las indicaciones de Primeros
Auxilios del MSDS e informarlo a los paramdicos.
o Mantener informado al Jefe de la BIE sobre las acciones
tomadas y requerimientos necesarios.

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Emergencia por NIVELES DE EMERGENCIAS:

violentismo y
artefactos
explosivos
Robos espordicos mltiples/frecuentes de equipos de campo y
oficina, suministros y otras piezas y equipos pequeos/ligeros, los
cuales producen inten-upciones en proyectos de trabajo menores.
Actos de tenorismo y robo efectuados en el pas contra compaas
similares a Nestl Per S.A a estos.
Robos mltiples/frecuentes de equipos de campo y oficina,
suministros y otras piezas y equipos pequeos /ligeros, los cuales
producen inteiTupciones en el proyecto.
Mltiples actos de teiTorismo y robo efectuados en el pas contra
organizaciones nacionales o extranjeras. Reportes/informes sin
confirmar que Nestl Per S.A son el objetivo de un acto criminal
delictivo o terrorista.
Robos mltiples/frecuentes de equipos de campo y oficina,
suministros y otras piezas y equipos pequeos/ligeros los cuales
producen interrupciones importantes en el Planta Nestl Per S.A.
Reportes confirmados que Nestl Per S.A. son el objetivo de planes
criminales/delictivo o tenorista organizados. Se producen actos reales
de robo o toma de rehenes.

i. Recomendaciones generales

Si usted es testigo o tiene conocimiento de un acto criminal como terrorismo,

secuestro, chantaje, robo, amenaza de bomba o protesta civil, deber seguir los
pasos siguientes:

o Comunique la emergencia.
o Mantenga la calma, evite el pnico.
o Accione la alarma si fuese necesario.
o Tome medidas para protegerse a s mismo.

ii. Llamadas Amenazadoras 1 de Amenaza

o Cuando conteste una llamada de amenaza annima, trate de mantener la

calma y conteste de fonna natural.
o Describa el tipo de voz del interlocutor /hablante/del que llama, anotando si
est es:
Femenina o masculina
Una persona adulta o joven.
Con acento extranjero o nacional
o Trate de captar cualquier tipo de sonido, ruido, otras voces o ruidos de fondo
a travs del auricular.
o Grabe la conversacin si fuese posible.
o Trate de mantener al interlocutor/hablante en lnea, preguntndole por que
esta haciendo algo as 1 eso, cules son las razones por las que ha puesto la
supuesta bomba y cules son sus demandas 1 peticiones 1 condiciones o que es
lo que espera obtener.
o Si es el caso, intente averiguar donde se ha ubicado la supuesta bomba. De
esta forma, se podr confirmar si hay realmente una bomba en el rea.

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o La persona que llame 1 el interlocutor tal vez use un lenguaje o expresiones

agresivas.
o Mantenga la calma, el interlocutor no tiene que ser necesariamente un
tenorista. Podra tratarse de un ex - miembro descontento de la planilla o
cualquier otra persona que desea perturbar 1 afectar la marcha habitual del
Proyecto.
o En cuanto el interlocutor cuelgue, proceda de la siguiente manera:
- Comunique sobre la situacin al rea de SHE. No mencione lo ocurrido a
nadie ms, pues podra causar pnico colectivo. Si no hay personal de
seguridad disponible, infonne sobre el hecho a su supervisor.
- El personal de seguridad informara sobre la situacin de acuerdo a lo
indicado en el presente Plan.
- Mantngase en calma y abandone la oficina de la manera ms segura
posible. Utilice la salida de emergencia disponible ms cercana.
- La evacuacin se deber llevar a cabo de acuerdo al plan de evacuacin de
la oficina o rea afectada.
- Solamente despus de la inspeccin por parte del personal especializado se
podr reingresar en las oficinas o reas afectadas.
o Cuando se trate de un explosivo cerca a las instalaciones o dentro de
instalaciones de Nestl la BIE proceder a delimitar la zona y a retirar a todos
los colaboradores no menos de 60 m de distancia, evitando el acercamiento de
cualquier persona. Luego el SHE Manager 1Jefe de la BIE autoriza para pedir
apoyo de rganos extemos como la UDEX (unidad de explosivos) o polica.
o Cualquier aviso de colocacin de artefacto explosivo en las instalaciones de la
Empresa, se deber considerar como real hasta que no se confirme lo
contrario por parte de los organismos oficiales competentes (UDEX).
o Los colaboradores de la Empresa, adems de comunicar el evento, deben
retirarse a no menos de 60 m de distancia.

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Emergencias NIVELES DE EMERGENCIAS:

mdicas

En caso se de la emergencia:

a. No mover al accidentado a menos que su vida corra peligro. Un movimiento

inapropiado puede causar graves consecuencias en el paciente.
b. Mantenga la calma y comunique el hecho al supervisor inmediato.
El supervisor inmediato, proceder de acuerdo al Plan de Emergencia, dar
aviso a las divisiones internas segn el nivel de emergencia (Ver Anexo 8-
Fiujograma de respuesta a emergencia)
c. La brigada de Primeros Auxilios actuar de inmediato, siguiendo los pasos
siguientes:

i. En caso de presentarse Niveles de emergencia 1 y 11:

o El paciente se dirige o es conducido al Opto. Mdico o puntos donde estn

ubicados los botiquines en Nestl (este ltimo no aplica a Fbrica Lima).
o En caso la persona es atendida en los puntos de botiqun, la persona que lo
atiende comunica inmediatamente al Jefe directo del afectado quienes en
coordinacin con el Jefe de Planta/rea determinan su derogacin a un centro
asistencial Mdico.

1. En caso de presentarse Niveles de emergencia 111:

o El accidentado esta inconsciente: Verifique el pulso (latido), acerque su odo al

pecho (corazn) para escuchar el latido del corazn, acerque su cara a las fosas
nasales para sentir la respiracin. Despus de comprobar el estado inconsciente
(no respira) aplicar las tcnicas de respiracin artificial y RCP.
o En caso de hemorragia: Protjase las manos (con los guantes quirrgicos), haga
presin directa en el punto donde sale la sangre con un pauelo o trapo limpio.
o Nunca haga torniquete.
o En caso de shock elctrico: Primero desconecte la fuente de energa elctrica del
sistema, si ello no es posible retire a la vctima, verifique si la vctima respira y
tiene pulso, en caso de no ser as (no pulso y no respiracin) inicie RCP.
o Esperar la llegada de la ambulancia:
o Trate de mantener la calma al lesionado o enfermo.
o Solicite la colaboracin de otras personas para mantener a vehculos y personas
alejados del lugar de los hechos.
o Una vez llegada la ambulancia y/o personal especializado, informar
detalladamente de los hechos.
o Todo suceso de cada de trabajos en altura y/o por descarga elctrica es
considerado como emergencia grave.
o Mantener informado al Jefe de BIE sobre las acciones tomadas y requerimientos
necesarios.

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ADICIONALMENTE:

FABRICA LIMA:

Cuando algn colaborador de la Empresa, contratista y/o visitante sufra alguna

emergencia mdica, accidental o de salud (coma diabtico, infarto, epilepsia, etc.),
cualquier persona que sufra o presencie dicho suceso avisa inmediatamente al anexo
2811 (Opto. Mdico) 2911 (emergencias).
Luego del aviso, dicha persona espera en el lugar del suceso hasta la llegada del
Mdico Laboral (o enfermero de turno) o si es posible se acerca o ayuda a dicha
persona a llegar al Opto. Mdico.

El Mdico laboral o enfermero de turno son quienes deciden su traslado al Centro de

Salud correspondiente a travs de la ambulancia.

PLANTA CAJAMARCA:

Cuando algn colaborador de la Empresa, contratista y/o visitante sufra alguna

emergencia mdica, accidental o de salud (coma diabtico, infarto, epilepsia, etc.),
cualquier persona que sufra o presencie dicho suceso avisa inmediatamente al anexo
3370(Vigilancia).

Cuando es una emergencia de salud se comunica de inmediato con el Centro Mdico

Baos del Inca o al Centro mdico ms cercano. En caso sea emergencia accidental
el Vigilante evaluar y en coordinacin con el Jefe de Planta y el encargado de
Contabilidad decidirn si lo llevan o esperan a la llegada de la ambulancia.

El vigilante que recepcion la llamada espera a la llegada de la ambulancia para

direccionarlo al lugar del suceso.

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Evacuacin por Una evacuacin puede ser necesaria a raz de cualquiera de las emergencias antes
emergencia descritas, por lo tanto, dependiendo de cul sea sta, de su magnitud o del lugar de
ocurrencia, es la manera de enfrentarla y la forma de evacuar.

Una evacuacin puede ser:

a) Parcial: que compromete a una seccin, a un departamento o a un edificio o

Fabrica.
b) Total: que compromete a la totalidad de la instalacin.

Los lineamientos para realizar las evacuaciones totales o parciales, son establecidos
por los Jefes de la BIE, en cada caso y ante su ausencia el Supervisor de Vigilancia.

Acciones a seguir Ante cualquier situacin de emergencia que requiera evacuacin total o parcial del
en caso de personal, se procede de la siguiente manera:
evacuacin
Estar atentos a cualquier aviso de evacuacin.
" Conservar la calma y la serenidad.
Dirigirse a la salida sealizada.
Reunirse con el personal de su seccin en los puntos de reunin asignados.
Esperar la toma de asistencia, hacer los aportes que corresponda y retornar a su
seccin, una vez recibida la orden.

Los colaboradores dejan sus labores y se dirigen segn la sealizacin de

evacuacin de su seccin. Una vez en la zona de seguridad asignada, el supervisor
procede a verificar la presencia de todos los colaboradores a su cargo.

Gestin de crisis Accidentes graves y/o con exposicin pblica son manejados segn lo establecido en
el procedimiento IG-00.001 Procedimiento Local de Gestin de Incidentes, Crisis y
Retiro de Producto.

Capacitaciones, Anualmente se realiza al menos un simulacro general de evacuacin en donde

pruebas y participa todo los colaboradores de la Empresa dependiendo de la sede. Es
entrenamientos responsabilidad del SHE Manager generar un informe que es conservado en el
registro de informes de evaluaciones de simulacros y es comunicado al Gerente o a
quien corresponda, al staff, a los miembros del la BIE y del Comit SHE.

A lo largo del ao, los miembros de la BIE realizan distintas prcticas de

emergencias, segn lo establecido en el programa de capacitacin anual SHE. El
programa establecido cubre al menos todas las situaciones de emergencia previstas
en el presente procedimiento, y el uso de elementos de aplicacin y de proteccin
personal especficos de acuerdo a la matriz de EPP' s establecido en el
procedimiento IS-05.004 Gestin de EPP's. Cuando se realizan simulacros, se
prepara un informe y se registra la informacin en el registro de informes de
simulacros.

Acciones ante Ante un desvo se procede a completar la planilla de seguimiento SHE de acuerdo al
desvos procedimiento IG.05-012 Manejo de no conformidades, acciones correctivas y
preventivas.

IG-05.011
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 LOGO DE LA LISTADO DE INTEGRANTES
EMPRESA DE BRIGADA INTERNA DE EMERGENCIA
F- 05. 021

Referencia: IG-05.011 Gestin de emergencias Fecha efectivo: 15 de Oct. 2011

..
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. EMPRESA
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LA.BIE
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 LOGODE LA PLANIFICACIN Y EVALUACIN DE SIMULACRO
F- 05. 022
EMPRESA DE EMERGENCIA
Referencia: IG-05.011 Gestin de emergencias Fecha efectivo: 15 de Oct. 2011
 PLANTA 1AREA: 1 TIPO DE EMERGENCIA: O Parcial O General

Incendio 1explosin Derrame de Sustancia peligrosa

Sismo Violentismo
Ft1ga de GLP y GN Artefacto explosivo
Fuga de Amoniaco Emergencias de salud

e e~ RESUMEN"DE EJECUCIN 'DE SIMUlACRO

ACTIVIDAD HORA ACTIVIDAD HORA ACTMDAD HORA

a. Inicio de Emergencia b. Notificacin inicial (por Rpm o telfono) c. Inicio de Respuesta

d. Activacin de alarma e. Despeje del rea t. Uegada de a la enfermerla

g. Inicio de atencin a los afectados h. Llegada a la Clinica i. Fin de emergencia

1: DESEMPEO DEL PERsONAL PARTiqiPANTE.

1.1
Orden durante el simulacro

1.2
Ejecucin de pasos de actuacin

Destreza en el manejo de sistemas y/o equipos para el control de la emergencia:

Alto; 80% del grupo actu con destreza
13
Regular Alto: Del60 al 80% del grupo actu con destreza
Regular Bajo: Del40 al 60% del grupo actu con destreza
Bajo: Del 50% hacia abajo del grupo actu con destreza

1.4
Uderazgo del Jefe(s) de Brigada en el control de la emergencia

1.5
Uderazgo del Mando de la lucha en el control de la emergencia

:.. "' ,e~~ PRIMEROS ..fiXIUOS 1 R!f,S~ATE DE VICTIMAS

2.1
EfectMdad en la atencin a las victimas

2 .2 Tiempo de transporte de la victima es considerado adecuado para la emergencia:

Muy Malo: si el tiempo es < 1Ominutos
Muy Bueno: si el tiempo es > a 1Ominutos

3.1 Son suficientes los equipos y sistemas para el control de la{s) emergencia(s)
"""(VER No1a 3:)

3.2 El estado y funcionamiento de Jos sistemas y equipos para el control de emergencias

existentes en la zona de la emergencia

4.1 QUE ASPECTO(S) AMBIENTAL(ES) SE GENERARIAN DE DARSE lA EMERGENCIA?

Emisin al aire D Vertidos al agua D
Vertidos al suelo D Ninguno D
Describir el aspectofsl ambienta!(es> y su lmpactolsl

Este Aspecto Ambiental esta identificado en las Planillas de aspectos

ambientales y riesgos laborales
42
(Si est identificado: Coloca en OBSERVACIONES el SECTOR en el que est Identificado
este Aspecto Ambiental) ... (VER Nota 3:)

Indicar el porcentaje de correccin de observaciones detectadas en el simulacro anterior (O%=

5.1 O; <0%,50%> = 1; <50%,75%> = 3; <75%,100%> =5

O Desordenado 1 Ningn paso 1 Muy Malo.

Medianamente Desordenado 1 Algunos pasos 1 Malo.
3 Medianamente Ordenado 1 Casi todos los pasos 1 Bueno
5 Ordenado 1 Todos los pasos 1 Muy Bueno

'
Nota 1 Se generarn No Conformidades solo en los siguientes :~= Dentro de los 30 dlas de recibido el informe, el jefe del ~: En estos puntos se considera solo 2 puntajes:
casos: area Inspeccionada enviar al Opto. SHE el plan correspondiente O = Si la respuesta es NO
1) Por cada comprobacin con un puntaje igual a "cero para corregir las observaciones detectadas. 5 = Si la respuesta es SI
2) Si el PUNTAJE PROMEDIO es 1

~ . ' . ". ' "''"' 0!3$Ef\VACIONI;~ 1\DICIONAt:g~

LOGO DE LA
EMPRESA
ROL DE TURNO DE LA BIE F- 05. 023
 ,,
"'
FORMATO DEL ROL DE TURNO DE LA BIE F- 05. 023
Referencia: IG-05.011 Gestin de emergencias -
Fecha efectivo: 15 de Oct. 2011

NOTAS IMPORTANTES:
(*) Ante ausencia del Jefe de la BIE (de algn miembro del Opto. SHE), ser remplazado por el supervisor G4S.
(**) Cuando la emergencia es en la zona de Calders, el Calderista ser remplazado por el SUPLENTE 1
(***) Cuando la emergencia es en la zona de Compresoras, el compresorista ser remplazado por el SUPLENTE 1
(****) Ante asuencia del Jefe de rea/planta lo remplazar el Asesor/encargado de rea/planta y ante ausencia de este el lder de lnea.
 LOGO DE LA
INFORMACIN A VISITANTES Y PROVEEDORES F- OS. 024
EMPRESA

Nombre:
iPOLTICA SHE CASOS DE EMERGENCIAS
Apellidos:

Empresa:

Firma del Visitante

REGLAS DE SHE ADICIONALES:

Persona visitada:

Firma y sello
del Visitante
LOGO DE LA EMPRESA
 EMPRESA LOGO DE LA
EMPRESA

IS-05.002
Septiembre 2011
Reemplaza a:

Realizacin de trabajos con riesgos

especiales

El contenido de este documento no puede ser distribuido o revelado a terceras partes sin la debida autorizacin. Todos /os derechos
le pertenecen a la Empresa

Autor( es) : Bladimir Herbaza Ventosilla

Revisado por : SH E Manager
Aprobado por :Gerente de Fbrica

Contenido

Pgina
Generalidades 2
Definiciones 3
Descripcin 3

IS-05.002
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Pgina 1 de 4
 EMPRESA LOGO DE LA
EMPRESA

Generalidades
Modificaciones a
la versin previa 1
Razones para el
cambio de versin

Propsito Este procedimiento define las condiciones seguras, para la realizacin de trabajos
con riesgos especiales.

Campo de El presente documento es de aplicacin en toda la organizacin de la Empresa

aplicacin

Documentos IG-05.017 Competencia, formacin y toma de conciencia

relacionados con
el presente

Otros documentos
mencionados 1
Referencias

Responsabilidades Es responsabilidad del SHE Manager y de los integrantes del Opto. SHE, brindar los
formatos para solicitud de permisos de trabajo, capacitar a Autorizadores y
confeccionar el listado correspondiente y capacitar a los empleados en la
realizacin de trabajos con riesgos especiales.
Los autorizadores de trabajos de riesgos especiales tienen la responsabilidad de
cumplir con este procedimiento y asegurar las condiciones de seguridad para
autorizar dichos trabajos.
El encargado de los trabajos tiene la responsabilidad de solicitar la autorizacin,
previo al comienzo del trabajo, y realizar los trabajos cumpliendo con las directivas
establecidas en los permisos.

Dirigido a Gerente y Jefes de la Empresa

Registros F-05.055 Permiso de trabajo en caliente

generados F-05.056 Permiso de entrada a espacio confinado
F-05.057 Permiso de trabajo en altura
F-05.058 Listado de Autorizadores de permisos de trabajo

Anexos Anexo 1 - Formato de permiso de trabajo en caliente.

Anexo 2 - Formato de permiso de entrada a espacio confinado.
Anexo 3 - Formato de permiso de trabajo en altura.
Anexo 4 - Formato de listado de Autorizadores de permisos de trabajo

IS-05.002
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 EMPRESA LOGO DE LA
EMPRESA

Definiciones
Trabajos en Comprenden todas las operaciones con generacin de calor, produccin de
caliente chispas, llamas o elevadas temperaturas en proximidad de lquidos o gases
inflamables; de recipientes que contengan o hayan contenido gases licuados, etc.
Por ejemplo: soldadura y oxicorte, emplomado, esmerilado, taladrado, etc.
NTP 30: Permisos de trabajos especiales

Espacio confinado Lugar lo suficientemente grande para que un trabajador ingrese, con un nmero
limitado de entradas y salidas y el cual no est diseado para trabajos continuos
Norma OSHA 1.910,146

Trabajos en altura Es todo trabajo que se realiza a ms de 1.8 metros de altura sobre un nivel ms
bajo y en lugares donde no existen plataformas permanentes protegidas en todos
sus lados con barandas y retenciones para evitar la cada.
Norma OS~IA 1926.501(b)(1)

Aprobador SHE Manager, integrante del departamento SHE o persona designada y habilitada
por el SHE Manager para la aprobacin de Permisos de Trabajo.

Descripcin
Realizacin de Cuando no es posible eliminar las situaciones de riesgos especiales descritas en el
trabajos con tem "Definiciones" y es necesario realizar un determinado trabajo de este tipo, se
riesgos especiales hace necesario la utilizacin un sistema de permisos.

Los trabajos que requieren la confeccin de un permiso para ser llevados a cabo
son:

- trabajos en caliente
- trabajos en espacio confinado
- trabajos en altura

Un permiso de trabajo, es bsicamente un documento que permite realizar un

trabajo en reas o condiciones que son potencialmente peligrosas, y que requiere
la implementacin de medidas de prevencin especficas.

Por otra parte, un permiso de trabajo es, tambin, una herramienta que permite
verificar si estn dadas las condiciones bsicas de seguridad para la realizacin del
trabajo.

Ante la necesidad de realizar algn trabajo especial, el Supervisor Responsable a

cargo de las tareas solicita al SHE Manager, el o los formatos correspondientes
para ser completados antes de la realizacin de las labores.

El Supervisor Responsable de la Empresa completa los primeros datos generales

referidos a las actividades a realizar. De ser necesario, solicita la colaboracin de
su Jefe inmediato o del SHE Manager.

Si algn formato no fuera completamente aplicable para el control de los riesgos, se

debe convocar a algn integrante del Opto. SHE para que realice una evaluacin y
determine las medidas de seguridad complementarias, que permitan la realizacin
del trabajo en cuestin, de forma segura.

Luego, el responsable de los trabajos se dirige a la oficina SHE u oficina del

Aprobador, para solicitar su aprobacin. El responsable de los trabajos junto al
aprobador se dirige al lugar de realizacin de las labores, para realizar un control

IS-05.002
Aprobado por: Gerente de Fbrica 15 de Oct. 2011
Pgina 3 de 4
 EMPRESA LOGO DE LA
EMPRESA

de las herramientas, equipos a utilizar y condiciones del ambiente de trabajo. En

este lugar se completan los requisitos SHE del trabajo en cuestin.

Si todos los requisitos solicitados por el Autorizador son cumplidos por los
encargados de la realizacin de los trabajos, el Supervisor Responsable del
Trabajo firma su conformidad.

Algn integrante del Opto. SHE o Autorizador aprueba la realizacin del trabajo una
vez que firma el permiso.

Los permisos tienen validez por 1 da, y en caso de que la duracin de los trabajos
exceda este perodo, se deben renovar los permisos con esta frecuencia.

Uso del permiso Es condicin obligatoria que el permiso est autorizado por algn miembro del
Opto. SHE Autorizador antes de dar comienzo a las actividades usando el anexo
1,2 y/o 3.

Si el Autorizador no es el SHE Manager o supervisor SHE, se deben arbitrar los

medios para que una copia del permiso, sea entregada a ste para su verificacin.

El permiso tiene que ser expuesto de forma visible en el lugar de trabajo.

El SHE Manager se ocupa de archivar la copia del permiso en el registro de

permisos de trabajo, ubicada en la oficina SHE. Adicionalmente, el Supervisor
Responsable enva, luego de la finalizacin de las labores, el original al
departamento SH E.

Para trabajos en caliente, es requerido realizar inspecciones luego de la finalizacin

del trabajo, con el fin de asegurarse la inexistencia de focos gneos. Esta recorrida
se realiza 1 hora despus de la finalizacin del trabajo, y es firmada por un
autorizador.

Si alguna persona en planta observa el incumplimiento de alguno de los tems

establecidos en el permiso o la realizacin de un trabajo de este tipo sin el
correspondiente permiso, ste tiene la obligacin de detener el trabajo y de
comunicarse con el departamento SHE e informar la situacin.

Capacitacin El SHE Manager capacita anualmente al grupo de Autorizadores y mantiene

actualizado el listado de Autorizadores vigente valindose del anexo 4.

Asimismo, el SHE Manager determina anualmente la necesidad de realizar

capacitaciones complementarias, en cada uno de los tipos de trabajos
contemplados. Para ello se cuenta con el material de capacitacin pertinente.

IS-05.002
Aprobado por: Gerente de Fbrica 15 de Oct. 2011
Pgina 4 de 4
 LOGO DE LA PERMISO DE TRABAJO EN CALIENTE F- 05. 055
EMPRESA
Referencia: IS-05.002 Realizacin de trabajos con riesgos especiales Fecha efectivo: 15 de Oct. 2011

Vlido solo para el da 11 11 Hora IniciO Hora Termino

Jependencia solicitante:
~ompaa a cargo de la obra:
::quipo de trabajo:
Z:ona de Trabajo:
frabajos a efectuar:

VERIFCACIN
.: ' ' ~ ~
., . ,; -
:
'~
SUPERVISOR
:
RESPONSABLE
" : ;.~

Vlaterial combustible cercano: Se cumplir con las indicaciones y

procedimientos de seguridad.
~lcohol C=:J GLP c==J Nombre:
::::artn 1 Plstico D Petrleo Diesel D Hora
)tros ............... .
Sistemas de Deteccin:
ncendio: Habilitado Inhabilitado D
~moniaco: Habilitado Inhabilitado D Firma

ncendio Nombre:
:xplosin Hora
~etroflama

::::adas
::::ontacto con chispa Firma
)tros .............................. . ( Area Tecnica y/o SHE)

\signacin extintor Uso de careta para esmerilar Uso de mandil

Jso Careta 1 Lente de soldar Sistema de Bloqueo y Etiquetado (Candado) D Uso de Casco

Jso de Arns /lnea de vida Sistema de Bloqueo y Etiquetado (Tarjeta) D Uso de guantes

>ealizacin Otros: .................................................................... .

:ntregado por: Recibido P~.~: ...............................................................................

~echa: Fecha:

~ora: Hora:

~irma: Firma:
~ombre del colaborador que verifico el area,
lespues de 60 minutos de concluido el trabajo
 LOGO DE LA PERMISO DE ENTRADA A ESPACIOS
EMPRESA
F- 05.056
CONFINADOS
Referencia: 15-05.002 Realizacin de trabajos con riesgos especiales Fecha efectivo: 15 de Oct. 2011

Vlido solo para el da: 1 1 Hora Inicio Hora Termino

Dependencia Solicitante :
Compaa a cargo de la obra:
Zona de Trabajo :
Moti\ftrcte"lngraso~:':'.
------'----;==~'---'--'
Mantenimiento Reparacin
CJ Limpieza
Inspeccin Pintura Rescate CJ Instalacin

..""',-~,.:,
+.""'
'r,"":"'"
... ..;.:;..,....;;...,-~...,.,: ;.:;....:..-.'-'-.;;...,-=;J.-~..,.,-,-.
Noilll)~e quiliHi'yigi!a la ?P~~<!Cin::

Detector de Oxigeno Nivel de Oxigeno- Rango 19.5-21.5%

Exposmetro Nivel Gases Combustibles
Termmetro Temperatura

. . Ecf~lPOS D_E:~!=GURtOAD- ..
. :(MicJ~~~~~!i.ljl%~:!WWs,~~sicj:>s),

Equipo Purificador de Aire Lnea de Aire Instalado Lnea de vida

Mascarilla Facial Escalera de Gato Linterna

Equipo de comunicacin Equipo de rescate Otros

Aprisionamiento c=:J Cadas Asfixia c=J Intoxicacin

Electrocucin CJ Golpes Incendio c=J Explosin

Comunicacin CJ Ambiente fsico

Otros Otros

Ambiente de Trabajo Ventilado c=J Sealizacin c=J Candado

Sistema de Bloqueo c=J Tarjeta c=J Otros

Se cumplir con las indicaciones y

procedimientos de seguridad.
Nombre:. Nombre:
Hora: Hora:

Firma
Firma ( Area Tecnica y/o SHE )

Entregado por: Recibido por:

Fecha Fecha

;.n;a Firma<s"HE')
 LOGO DE LA PERMISO DE TRABAJO
EMPRESA
F- 05. 057
EN ALTURA
Referencia: IS-05.002 Realizacin de trabajos con riesgos especiales Fecha efectivo: 15 de Oct. 2011

Vlido solo para el da Hora Inicio Hora Termino

11 11

Dependencia Solicitante :

Compaa a cargo de la obra:

Zona de Trabajo :

Motivo de Trabajo Mantenimiento O Instalacin

D Limpieza

Inspeccin Pintura O Rescate O otros ......................................... .

Trabajo a Realizar

A 1,8 METROS O MAYOR A ESTE, USO OBLIGATORIO DE ARNES Y LINEA DE VIDA

A.ndamios rodantes c=J Arns y linea de vida

A.ndamio fijo c=J Cascos y tapones
::scalera de tijera c=J Lentes Panormicos
::scalera recta c=J Respiradores
::scalera telescpica c=J Guantes y Botas

:luemadura Incendio

::lectrocucin Explosin

3istema de Bloqueo y Etiquetado (Candado) D Sealizacin

3istema de Bloqueo y Etiquetado (Tarjeta) D Otros: ................ .

3e cumplir con las indicaciones

r procedimientos Nombre

-Jambre Hora:
~ora:
FIRMA
Firma ( Area Tecnica y/o SHE )

:ntregado por Recibido por

~echa Fecha

Firma Firma (SHE)

 LOGO DE LA LISTADO DE AUTORIZADORES DE
F- 05. 058
EMPRESA PERMISOS DE TRABAJO

Referencia: IS-05.002 Realizacin de trabajos con riesgos especiales Fecha efectivo: 15 de Oct. 2011

I:P.. :; hJ:~ '}'>)" ,'''

,, ,,,

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,
':::~;:B~PArn~~~TO t
<
1:;~ . '
ITEM NOMBRES. YAPELLIDOS 'CARGO EN LA EMPRESA
ARE/(
' . .' '
'
'>
 Nestl Per S.A.

Good Fod, Good Lfe

IS-05.003
Septiembre 2011
Reemplaza a:

Procedimiento de bloqueo y etiquetado

El contenido de este documento no puede ser distribuido o revelado a terceras partes sin la debida
autorizacin. Todos /os derechos le pertenecen a La Empresa Per S.A.

Autor( es) : Bladimir Herbozo

Revisado por : SH E Manager
Aprobado por :Gerente de Fbrica

Contenido

Pgina
Generalidades 2
Descripcin 3

IS-05.003
Aprobado por: Gerente de Fbrica 15 de Oct. 2011 Pgina 1 de 9
 Nestl Per S.A.

Good Fod, Gc;md Lfe

Generalidades

Modificaciones a
la versin previa 1
Razones para el
cambio de versin

Propsito El objetivo de un aislamiento Lock Out - Tag Out (bloqueo-tarjeta), es proteger a

todas las personas que trabajan en las instalaciones de La Empresa de todo tipo de
fuente de energa como mnimo en tareas tales como: Intervenciones programadas;
a aquellos trabajos en, sobre, alrededor de equipos, de las instalaciones durante su
funcionamiento normal, reparaciones, servicios, mantenimiento de inspeccin,
limpieza, cambios de formato y/o los que podran ser afectados por la provisin
inesperada de energa, puesta en marcha de mquinas y/o equipos o por la
liberacin de energa almacenada.

Campo de Este procedimiento se aplica a todos los empleados y contratistas de La Empresa

aplicacin que intervienen y mantienen equipos, maquinarias, o sistemas que pudieran ser
afectados por fuentes de energa, incluyendo pero no limitadas a las siguientes:

Elctrica
Hidrulica
Neumtica
Qumica
Trmica
Mecnica

Este procedimiento no se aplica a lo siguiente:

Para intervenciones cortas (de escasos segundos) y puntuales slo se

utiliza parada de emergencia, previa verificacin de no existencia de
energa residual.
Limpieza de mquinas, equipos o sistemas que por sus caractersticas no
pueden ser limpiados con la mquina, equipo o sistema bloqueado.

Documentos IG-05.005 Comunicaciones Internas y externas

relacionados con
el presente

Otros documentos
mencionados 1
Referencias

Responsabilidades GERENTE DE PLANTA

Disponer los recursos necesarios para la implementacin de este procedimiento.
Incentivar la implementacin de este procedimiento.

SHE MANAGER
Difundir la aplicacin de este procedimiento
Auditar la correcta aplicacin de este procedimiento
Entrenar a todo empleado/contratista sobre la metodologa general de bloqueo y
etiquetado.
Realizar conjuntamente con el Jefe del Opto. Tcnico y Jefe de Planta el anlisis
de riesgo correspondiente para definir el alcance del instructivo.

IS-05.003
Aprobado por: Gerente de Fbrica 15 de Oct. 2011
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 Nestl Per S.A.

Good Fod, Good Life

RR.HH.
Coordinar las Capacitaciones para la aplicacin de este procedimiento.

JEFE AREA TECNICA

Realizar el inventario de maquinas donde se necesite realizar un instructivo de
control de energa (ver anexo 003).
Realizar el anlisis de riesgo, Conjuntamente con el SHE Manager y el Jefe de
Planta.
Desarrollar instructivos escritos de control y liberacin de energa.
Entrenar a los empleados/contratistas de cada una de sus reas/plantas en la
metodologa especfica de cmo bloquear en dichos equipos/maquinas/sistemas
Proporcionar a cada empleado autorizado dispositivos y hardware de
Bloqueo/Tarjeteo aprobados.
Asegurar que todo equipo, existente futuro, tenga la posibilidad de bloquearse.

JEFE DE REA 1 PLANTA

Analizar los riesgos en sus respectivas reas/plantas Conjuntamente con el SHE
Manager y el Jefe del Opto. Tcnico.
Velar por que todo personal que labora dentro de su rea/planta haya sido
capacitado en el procedimiento de bloqueo y etiquetado y cumpla con dicho
documento.

Otras responsabilidades se describen a lo largo de este procedimiento.

Dirigido a Gerentes y Jefes de La Empresa.

Registros F-05.059 Formato del listado de autorizados para bloquear y etiquetar

generados F-05.060 Formato de Lista de mquinas, equipos y/o sistemas energizados
F-05.061 Formato para instructivo escrito de control y liberacin de energa

Anexos Anexo 1 - Modelo de etiqueta para intervencin de equipos

Anexo 2 - Formato del listado de autorizados para bloquear y etiquetar
Anexo 3 - Formato de Lista de mquinas, equipos y/o sistemas energizados
Anexo 4- Formato para instructivo escrito de control y liberacin de energa

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Aprobado por: Gerente de Fbrica 15 de Oct. 2011
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 Nlestl Per SL~.

:Good Foo.d Goe>d Ufe

- ' > ,

Descripcin

Definiciones Sistema Lock Out 1 Tag Out: Es el sistema de control y aislamiento de energa,
que debe asegurar la aplicacin permanente de los procedimientos de seguridad y
procesos operativos y que garantiza la proteccin, a nivel de certeza, contra el
movimiento o liberacin de energa inesperada de mquinas, equipos o
instalaciones, causados por cualquier fuente de energa o la accin humana
accidental o intencionada, durante su intervencin.

Intervencin de Equipos: Toda actividad que implique operacin de mantencin,

reparacin, revisin, aseo, preparacin, montaje y/o desmontaje de maquinarias e
instalaciones.

Bloqueo de equipos: Aislamiento y liberacin de todas las fuentes de emisin de

energa de una mquina o instalacin en uso, reparacin, preparacin, montaje o
ajuste.

Elementos de bloqueo e informacin: Trabas, candados y tarjetas.

Trabas de diferentes diseos y tamaos, adecuados para las distintas

situaciones y diferentes dispositivos a bloquear.

Candados de bloqueo de diferentes colores de acuerdo a cada rea

Tarjetas de informacin de bloqueo categorizadas para diferentes usuarios.

Tipos de energa: Neumtica, Hidrulica, Elctrica, Calrica o Trmica, Qumica,

Mecnica. En general, cualquier energa que se convierta en energa cintica o
que afecte a las personas por contacto. Puede ser activa o residual.

Interventor: Mantener en optimas condiciones sus accesorios de bloqueo y

etiquetado
Persona autorizada, encargada y con los conocimientos necesarios para intervenir
mquinas, equipos o instalaciones.

Lder LOTO: Mantener en ptimas condiciones los accesorios para bloqueo y

etiquetado, asegurando la disponibilidad de los accesorios en sus respectivas
reas/plantas.
Encargado de cumplir y hacer cumplir este procedimiento. As como entregar
dispositivos de bloqueo a todo empleado/contratista. Es el ltimo en sacar su
dispositivo de bloqueo/tarjeteo del lugar donde se aplic este procedimiento.
Habr un responsable de bloqueo y etiquetado por turno.

Empleado afectado: Es un empleado que est trabajando en un equipo, mquina

o sistema el cual est siendo intervenido mantenido bajo bloqueo/tarjeteo.

Control de energa
Prepare una lista de inventario inicial de todo el equipo, maquinaria o
sistemas en los que la energizacin, partida o liberacin de energa
almacenada inesperada, pueda causar lesiones a los
empleados/contratistas durante el servicio y/o mantencin. Use el
inventario de equipo/maquinaria (Anexo 3) para este inventario inicial.
As mismo mantenga una lista e instructivo de uso especfico de las
mquinas o equipos que se tendrn que manipular sin ser bloqueados. Use
el inventario de equipo/maquinaria (Anexo 3) para este inventario inicial.
Mantenga el inventario inicial de equipo/maquinaria y selo para determinar
qu equipos, maquinarias o sistemas requieren instructivos escritos de
control de energa.
Los dispositivos de bloqueo y etiquetado sern manejados por el Lder

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 Nestl Per S.A.

Gool Food, Goqd Lfe

LOTO por cada turno, el cual manejar las llaves de los gabinetes donde
se encuentra el hardware de bloqueo y etiquetado.
Toda persona (empleado/contratista) que identifique un peligro y sea
necesario el bloqueo y etiquetado, solicitar al Lder LOTO los accesorios
para cumplir con este procedimiento.
Desarrolle y documente actividades escritas de control de energa en el
formulario de instructivo de control y liberacin de energa (Anexo 4). Esta
actividad debe ser generada por el rea tcnica de la Fbrica.
Para efectos de intervencin de contratistas tcnicos en mquinas, equipos
o sistemas energizados, se seguir operando con el sistema de
autorizacin a travs del Opto. Tcnico, asignando los sistemas de bloqueo
y etiquetado necesarios, de lo cual se dejar c_onstancia en el formato de
listado de autorizadores para bloqueos y etiquetados (el interventor
proporcionar los candados y tarjetas necesarias para dicha accin).

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"G8od Fod;. Good Lfe

Aplicacin de BLOQUEO/TARJETEO INDIVIDUAL:

bloqueo y
etiquetado Se requieren los siguientes pasos para Bloqueo/Tarjeteo:
(bloqueo/tarjeteo) 1. El Interventor notifica a todo el personal afectado por el Bloqueo/Tarjeteo a
realizar.
2. El interventor requiere verbalmente el acceso a la maquinaria, sistema, o
equipo antes del Bloqueo/Tarjeteo.
3. El empleado (s) afectado responsable por la maquinaria, sistema, o equipo
reconoce el pedido de acceso y lo da.
El interventor debe tener conocimiento del tipo y magnitud de la energa, los
peligros de la energa a ser controlada, y el mtodo o medios para controlar la
energa, antes de comenzar el Bloqueo/Tarjeteo. Este conocimiento se puede
obtener revisando el Instructivo especfico de control y liberacin de energa.

Cuando no se requiere un instructivo especfico de control y liberacin de energa,

es necesario un conocimiento especfico y completo de la maquina, de sus peligros,
antes de comenzar a trabajar.

En caso el interventor no tenga este conocimiento, debe contactar al jefe del rea
tcnica y al Opto. SHE antes de aplicar el Bloqueo/Tarjeteo.

El interventor sigue entonces estos procedimientos generales para aplicacin de

Bloqueo/Tarjeteo:

1. Operar y disponer todos los dispositivos de aislacin de energa de manera que

aslen la maquinaria, sistema, o equipo de la fuente(s) de energa.

2. Aplicar accesorios de bloqueo a todos los dispositivos de aislacin de energa

bloqueables.

Nota: Aplique todos los dispositivos de aislacin de energa a cada sistema si

la energa liberada a travs del dispositivo (s) de aislacin pudiera causar que la
maquinaria, sistema, o equipo o la cantidad de energa liberada pudiera lesionar
a un empleado.

3. Aplicar accesorios de tarjeteo a todo dispositivo de aislacin de energa donde no

se pueda colocar un dispositivo de bloqueo.

4. Asegure que los dispositiv9s de Bloqueo/Tarjeteo indiquen la identidad del

empleado autorizado que aplica estos dispositivos.

5. Siga el procedimiento para "Bloqueo/Tarjeteo grupal" cuando se requiera

Bloqueo/Tarjeteo grupal para aislar la maquinaria, sistema, o equipo.

BLOQUEO/TARJETEO GRUPAL:

Cuando existen condiciones que requieren ms que un dispositivo de

Bloqueo/Tarjeteo individual para completar la aislacin y proteccin del personal,
use la aplicacin del procedimiento de Bloqueo/Tarjeteo grupal. Se designa un
empleado autorizado como el empleado responsable por colocar la serie de
dispositivos de Bloqueo/Tarjeteo en los dispositivos de aislacin de energa, y
asegurar la continuidad de la proteccin.

Se requieren los siguientes pasos para remover todo el equipo de servicio para
preparar un Bloqueo/Tarjeteo grupal:

1. El Lder LOTO notifica a todo el personal afectado sobre el Bloqueo/Tarjeteo que

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Gdod Fod, Gdod Lfe

se aplicara.
2. El Lder LOTO pide verbalmente acceso a la maquinaria, sistema, o equipo antes
de que tenga lugar el Bloqueo/Tarjeteo.
3. El empleado(s) afectado responsable por la maquinaria, sistema, o equipo
reconoce el pedido de acceso y lo da.

El interventor debe tener conocimiento del tipo y magnitud de la energa, los

peligros de la energa a ser controlada, y el mtodo o medios para controlar la
energa, antes de comenzar el Bloqueo/Tarjeteo. Este conocimiento se puede
obtener revisando un instructivo Especfico de Control de Energa.

El interventor debe seguir estos procedimientos generales para aplicacin de

Bloqueo/Tarjeteo en serie:

1. Operar y disponer todos los dispositivos de aislacin de energa de manera que

aslen la maquinaria, sistema, o equipo de la fuente(s) de energa.
2. Aplicar dispositivos de bloqueo a todos los dispositivos de aislacin de energa
bloqueables.
3. Aplique dispositivos de tarjeteo a todo dispositivo de aislacin de energa donde
no se pueda colocar dispositivo de bloqueo.
4. Asegure que los dispositivos de Bloqueo/Tarjeteo sean identificables y
reconocibles como dispositivos de Bloqueo/Tarjeteo.
5. Verifique que los dispositivos de aislacin de energa estn en Bloqueo/Tarjeteo,
ya sea yendo con el interventor cuando se apliquen los dispositivos de
Bloqueo/Tarjeteo o por verificacin visual personal si ha sido asignado al turno
despus que tuvo lugar el Bloqueo/Tarjeteo.
6. El Lder LOTO pone el dispositivo de bloqueo/tarjeteo grupal (pinzas). Luego los
interventores (empleado/contratista) que hacen el trabajo en dicha lnea, rea de
trabajo, ponen sus dispositivos individuales de bloqueo en el dispositivo grupal
7. Toda persona (empleado/contratita) que se integre al grupo de trabajo, despus
del bloqueo/tarjeteo inicial, pone su accesorio de bloqueo/tarjeteo individual en el
dispositivo grupal (pinzas).

Despus del El interventor despus de aplicar el bloqueo/tarjeteo y antes de comenzar el

bloqueo/tarjeteo y trabajo, debe seguir lo siguiente:
antes de comenzar
los trabajos
Intenta operar los controles de la maquinaria, sistema, o equipo (botones de
presin, interruptores, etc.) para verificar que la aislacin de energa se ha
cumplido (energa cero). Desactiva o devuelve los controles al modo "seguro"
despus del test.
Chequea la maquinaria, sistema o equipo, usando instrumentos de test o
inspeccionndolos visualmente.
Examina la maquinaria, sistema, o equipo para detectar cualquier energa
residual o almacenada. Purgue o restringa cualquier energa detectada.

Bloqueo y tarjeteo Cuando se produce el cambio de turno, el Lder LOTO del turno saliente no retirar
al cambio de turno su sistema de bloqueo y etiquetado hasta que el Lder LOTO del turno entrante
coloque su sistema de bloqueo y tarjeteo.

Remocin de Cuando se completa el trabajo, el Lder LOTO sigue estos pasos antes de restaurar
bloqueo/tarjeteo la maquinaria, sistema, o equipo a operaciones normales:
Individual -Grupal
1. El Lder LOTO conduce una inspeccin visual del rea de trabajo completa,
cerca la maquinaria, sistema, o equipo afectado, para asegurar que todo el
personal est "fuera", y que los componentes estn operacionalmente
intactos.
2. Cada interventor (empleado/contratista) que participa en la actividad
remueve su accesorio de Bloqueo/Tarjeteo individual del dispositivo grupal

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Aprobado por: Gerente de Fbrica 15 de Oct. 2011
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Good Fod, Good Lfe

(pinzas) antes de dejar el rea de trabajo. (Solo para bloqueo/tarjeteo

grupal).
3. Una vez que todos los dispositivos individuales de bloqueo se remueven de
la caja de bloqueos, el Lder LOTO remueve los dispositivos de
Bloqueo/Tarjeteo grupal de los dispositivos de aislacin de energa y la
etiqueta de serie de la caja de bloqueos.
4. El Lder LOTO notifica a los empleados afectados que el trabajo est
completo y que el Bloqueo/Tarjeteo general se ha terminado.
5. El Lder LOTO conduce una inspeccin visual de la maquinaria, sistema, o
equipo para asegurar que todo el personal est "fuera," antes de energizar
cualquier parte del sistema.

Cuando un empleado ha dejado el sitio de trabajo sin remover su dispositivo

individual de Bloqueo/Tarjeteo pero an est en la planta, debe volver al sitio de
trabajo y remover el Bloqueo/Tarjeteo individual.

Cuando un empleado ha dejado el sitio de trabajo sin remover su dispositivo

individual de Bloqueo/Tarjeteo, y no se encuentra en la planta, se debern seguir
los siguientes pasos:

- El Lder LOTO hace todo esfuerzo razonable para determinar dnde est el
empleado (ej., a travs del asesor/supervisor inmediato; verificar el control de
marcacin de horario de trabajo, verifica con otros empleados, llamado telefonico).
- Despus de intentar todos estos pasos para contactar al empleado, se puede
hacer un pedido para remover el bloqueo.

- Antes de remover el dispositivo de Bloqueo/Tarjeteo, un empleado calificado de

igual o mayor entrenamiento, debe inspeccionar el equipo y el rea de trabajo para
determinar que no hay personal expuesto a peligro.

- Una vez que el empleado calificado este seguro de que no hay personal expuesto
a peligro, puede removerse el dispositivo de Bloqueo/Tarjeteo, previa autorizacin
del Gerente de Fabrica y ante su ausencia solicita la autorizacin del Opto. Tcnico,
rea implicada y del Opto. SHE.

- Cuando un dispositivo de Bloqueo/Tarjeteo es removido por un empleado

autorizado, se realiza un reporte sobre el incidente antes de finalizar el turno en que
ocurri el incidente y remitirlo al Opto. SHE, usando el formato de comunicaciones
SHE de acuerdo a lo establecido en el procedimiento G.05-005 Comunicaciones
internas y externas.

- El empleado que no removi su dispositivo de Bloqueo/Tarjeteo es notificado que

su dispositivo de Bloqueo/Tarjeteo fue removido, antes de que inicie sus
actividades en la planta en su turno siguiente. El reporte del incidente es revisado
con el empleado y se toma la accin apropiada para evitar una recurrencia.

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 Nestl Per S.A.

Good Fo.d, Good Ufe

Entrenamiento y La Empresa provee el entrenamiento necesario para asegurar que el propsito y

comunicacin funcin del programa de bloqueo/etiquetado sea comprendido por todos los
empleados y contratistas y el conocimiento y habilidades requeridas para la
aplicacin segura, uso y remocin del bloqueo/etiquetado, son impartidas a todos
los empleados/contratistas afectados.

Todo empleado de La Empresa recibir anualmente entrenamiento sobre el

procedimiento de bloqueo y etiquetado. El entrenamiento por primera vez a los
contratistas se dar a travs de las inducciones SHE. Cuando el contratista tenga
laborando ms de un ao recibir invitacin para asistir a la capacitacin respectiva
acerca de este procedimiento.

Las personas que estn autorizados a bloquear y etiquetar se registran usando el

Anexo 2.

Equipos de Amarillo: Planta Helados

bloqueo y Verde: Planta Lacteos
etiquetado Negro: Planta Hojalatera
Naranja: Planta Golosinas - Confites
Morado: Planta Golosinas - Galletas y Panetones
Azul: Planta Golosinas - Chocolates
Rojo: Planta Culinarios, 88.11 y Cajamarca
Rojo: Cmara Lima
Marrn: Servicios Industriales y Electricidad (*)

(*) En las reas/zonas externas a plantas de fabricacin se utilizaran los accesorios

de bloqueo/tarjeteo que se encuentran ubicados en la sala de Calderos

Bloqueo y Los dispositivos de aislacin de energa para la maquinaria, sistema, o equipo

etiquetado de deben disearse para aceptar un dispositivo de bloqueo cuando la maquinaria,
Equipo sistema, o equipo sean instalados, reemplazados o reciban reparos mayores,
Nuevo/Modificado renovacin, o modificacin.

IS-05.003
Aprobado por: Gerente de Fbrica 15 de Oct. 2011
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 LOGO DE LA LISTADO DE AUTORIZADOS PARA
F- OS. 059
EMPRESA BLOQUEAR Y ETIQUETAR
Referencia: IS-05.003 Procedimiento de bloqueo y etiquetado Fecha efectivo: 15 de Oct. 2011
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ITEM NOMBRES APELLIDOS PLANTA SECTOR

'o"""
~< ' " : "'"
' ~' ,< ",
'< ~ .. LDER LQTO 1 INTERVENTOR
 LOGO DE LA
EMPRESA
LISTA DE MQUINAS, EQUIPOS Y SISTEMAS ENERGIZADOS F- 05. 060
Referencia: IS-05.003 Procedimiento de bloqueo y etiquetado Fecha efectivo: 15 de Oct. 2011

SE
~.

REQUIERE
ENERGA(S) EXISTENTE (S)
PUEDE . INSTRUCTIVO?

PLANTA/AREl>, SECTOR
MQUINA/EQUIPO O
SISTEMA
ACTIVIDAD
. .."
<>
'3
""'
:::l "'
.!:!
.." e:""' ~
MAGNITUD
DE RIESGO ASOCIADOS
CQDIGO DEL
INSTRUCTIVO
VERSIN
SI No: :S ""E ;5 .~ ""~ $. ~;, LA ENERGA SI NO
~
-~'
o.

... .. " .... ::

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 LOGO DE LA INSTRUCTIVO ESCRITO DE CONTROL Y
EMPRESA F- 05. 061
LIBERACIN DE ENERGA
Referencia: IS-05.003 Procedimiento de bloqueo y etiquetado Fecha efectivo: 15 de Oct. 2011

APLICABLE PARA: CODIGO DE

VERSIN
ELABORADO POR: INSTRUClWO

PLANTA/REA: SECTOR:

1 SI ES POSIBLE BLOQUEAR LA MAQUINA/EQUIPO/SISTEMA . 1

,.---
QU BLOQUEO? Energa Elctrica DETALLE:
f---
Energa Hidrulica -----
Energa Neumtica
f---
Energa Qumica
Energa Trmica
Energa Mecnica
Otros
DONDE BLOQUEO?

CUANDO BLOQUEO?

CMO BLOQUEO?

1 SI NO ES POSIBLE BLOQUEAR LA MQUINA/EQUIPO/SISTEMA 1

.---
QU ENERGA EXISTE? Energa Elctrica DETALLE:
f---
Energa Hidrulica
f---
Energa Neumtica
f---
Energa Qumica
f---
Energa Trmica
f---
Energa Mecnica -----
Otros '----
QU CONSIDERACIONES DEBO TENER ANTES DE TRABAJAR?

COMO DEBO PROCEDER A REALIZAR EL TRABAJO?

FIRMA: FIRMA: FIRMA:

,;,

APROBACIN NOMBRE: NOMBRE: NOMBRE:

FECHA: FECHA: FECHA:
JEFE Q~L AREA .. . JEFE DEL j).REA TECNICA JEFE DEL OPTO. SHE
 EMPRESA LOGO DE LA
EMPRESA

15-05.004
Septiembre 2011
Reemplaza a:

Gestin de Equipos de Proteccin

Personal (EPP)

El contenido de este documento no puede ser distribuido o revelado a terceras parles sin la debida autorizacin. Todos los derechos
le perlenecen a la Empresa

Autor( es) : Bladimir Herbozo Ventosilla

Revisado por : SHE Manager
Aprobado por :Gerente de Fbrica

Contenido

Pgina
Generalidades 2
Descripcin 3

IS-05.004
Aprobado por: Gerente de Fbrica 15 de Oct. 2011
Pgina 1 de 5
 EMPRESA LOGO DE LA
EMPRESA

Generalidades
Modificaciones a
la versin previa 1
Razones para el
cambio de versin

Propsito Establecer la metodologa para la seleccin, compra, provisin, uso y

mantenimiento de los equipos de proteccin personal.

Campo de Este procedimiento tiene alcance a toda persona que ingrese a cualquier instalacin
aplicacin de la Empresa.

Documentos IG-05.002 Gestin de aspectos ambientales y peligros laborales

relacionados con IG-05.017 Competencia, formacin y toma de conciencia.
el presente IG-05.005 Comunicaciones internas y externas
IG-05.014 Procedimiento de inspecciones SHE
IG-05.012 Manejo de No conformidades, acciones correctivas y preventivas.

Otros documentos
mencionados 1
Referencias

Responsabilidades El SHE Manager debe confeccionar especificaciones tcnicas y de uso de EPP's y

asegurar que cada colaborador que trabaje dentro de instalaciones cuente con los
EPP's adecuadas para la actividad que realice.
Los empleados y contratistas que deban utilizar EPP como medio de control de
riesgos significativos tienen la obligacin de utilizarlos y mantenerlos en ptimas
condiciones.

Otras responsabilidades se describen a lo largo de este procedimiento.

Dirigido a Gerente y Jefes de la Empresa

Registros F-05.062 Especificaciones tcnicas y de uso de EPP

generados F-05.063 Matriz de uso de EPP por sector y tarea
F-05.064 Registros de entrega de EPP's

Anexos Anexo 1 - Formato de especificacin tcnicas y de uso de EPP

Anexo 2 - Formato de Matriz de uso de EPP por sector y tarea
Anexo 3- Formato de registro de entrega de EPP's

IS-05.004
Aprobado por: Gerente de Fbrica 15 de Oct. 2011
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 EMPRESA LOGO DE LA
EMPRESA

Descripcin

Generalidades Los EPP son elementos de uso personal destinados a mantener bajo condiciones
tolerables, los riesgos laborales significativos, cuando los mismos no pueden ser
controlados en su fuente de generacin. Tambin se considera EPP a la ropa de
trabajo de uso obligatorio.

Los EPP no pueden sufrir alteracin en sus estructuras ni pueden ser utilizados en
condiciones para las que no fueron diseados.

La provisin de los EPP es gratuita para todos los colaboradores de la Empresa. El

uso de los EPP no tiene excepciones por rangos ni jerarquas.

El ingreso a las zonas productivas est restringido para el personal de la Fbrica

ajeno a produccin. Pueden ingresar a dichas zonas, todo proveedor habilitado y
visitantes habilitados acompaados por personal de la compaa con la provisin
de los EPP necesarios segn las necesidades de los sitios a visitar.

Los EPP son de uso limitado exclusivamente en la Empresa, dentro de sus

instalaciones, por ello no pueden ser retirados de estas (no se incluye en esto la
ropa de trabajo).

Definicin de Los EPP utilizados son seleccionados y especificados por el SHE Manager, quien
sectores de uso mantiene actualizada la Matriz de uso de EPP por sector y tarea (de acuerdo a
anexo 2). Para la confeccin y actualizacin de esta matriz, el SHE Manager
analiza los riesgos y mtodos de prevencin y control establecidos de acuerdo al
procedimiento IG-05.002 Gestin de aspectos ambientales y peligros laborales;
considerando tambin lo hallado en recorridas por Fbrica, inspecciones, anlisis
de accidentes e incidentes y otros sistemas de recoleccin de datos.

Encuesta de El SHE Manager, previo a la definicin de incorporacin de un EPP nuevo, consulta

opinin con todas las observaciones hechas en cuanto a EPP's se trate, establecidas o
manejadas de acuerdo al procedimiento IG-05.005 Comunicaciones internas y
externas, a fin de conocer la satisfaccin del usuario, considerando adicionalmente
lo comunicado en forma verbal o escrito por algn colaborador de la Empresa.
No obstante a este sistema de comunicacin, el empleado puede solicitar una
evaluacin de un EPP en particular hacindolo saber al SHE Manager.

Seleccin Las especificaciones tcnicas y de uso de EPP son confeccionadas por el SHE
Manager teniendo en cuenta los requisitos de calidad y los niveles de proteccin
necesarios para el elemento a adquirir. Para la confeccin de estas
especificaciones, el SHE Manager cuenta con un formato pre-establecido (Anexo 1).
Estas especificaciones se encuentran disponibles en la red informtica para ser
consultadas por quien lo requiera.

IS-05.004
Aprobado por: Gerente de Fbrica 15 de Oct. 2011
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 LOGO DE LA
EMPRESA

Compra Todos los EPP son adquiridos por el rea de Compras, de acuerdo con las
especificaciones tcnicas para seleccin y compra de EPP, teniendo en cuenta los
requerimientos tcnicos del Opto. SHE que se encuentran en intranet. Cuando se
necesite un EPP que no disponga an de una especificacin tcnica y de uso, el
comprador debe comunicarse con el SHE Manager para solicitrsela.

Las adquisiciones se adjudican nicamente a los proveedores que son capaces de

cumplir con las especificaciones tcnicas establecidas.

Es responsabilidad del SHE Manager, mantener un stock mnimo con el fin de

evitar escasez o inconvenientes en la entrega 1 reposicin de EPPs. Cuando se
llega al stock mnimo de algn EPP, el SHE Manager o quien l designe, solicita al
departamento de compras la adquisicin de los mismos.

Provisin Los EPP son provistos a cada usuario por los Coordinadores de Recursos y/o
encargados de cada Planta 1 Fbrica. Los lderes de cada Planta son encargados
de asegurar que su personal cuenten con los EPP's adecuados y en buenas
condiciones, adems son quienes se encargan de hacer firmar el correspondiente
registro de entrega de EPP (utilizando anexo 3). Los lderes entregarn al
Coordinador de Recursos, el registro de entrega de EPP's debidamente. Los
Coordinadores de Recursos enviarn al Opto. SHE los registros con 6 meses de
antigedad.

Ante la ausencia de los Asesores de Planta, Coordinadores de Recursos,

encargados lderes de reas se presentara una visita a las instalaciones de la
Fbrica, la Empresa encargada de vigilancia entregar los EPP's adecuados al
rea donde se harn las visitas, adicionalmente son quienes verificarn el registro y
firma de los EPP's retirados. Este registro deber ser enviado al Opto. SHE
semestralmente.

Uso Todo el personal recibe la capacitacin para el uso y conservacin de los EPP de
acuerdo con el Procedimiento IG-05.017 Competencia, formacin y toma de
conciencia.

Los sectores con uso de EPP obligatorio estn sealizados en forma visible,
dejando en claro los elementos a utilizar. En caso de duda se puede consultar la
Matriz de uso de EPP por sector y tarea o al SHE Manager.

Mantenimiento Los empleados son responsables por conservar los EPP en perfectas condiciones
de uso, limpieza y almacenamiento para su adecuada utilizacin, teniendo como
referencia para ello las especificaciones de uso establecido en el Anexo 1.

Ante la menor seal de deterioro el EPP debe cambiarse por uno nuevo en buen
estado. Para hacer efectivo el cambio o entrega de EPP, se tendr que devolver el
EPP que se tena anteriormente y que est siendo solicitada.

Inspeccin Sern objeto de inspeccin especial:

- Los guantes y zapatos dielctricos.

- Los arneses, lneas de vida y lneas de anclaje (incluyendo el dispositivo de
absorbedor de impacto).
- Las mscaras y semi-mscaras de proteccin respiratoria, as como las
lneas de aire.
- Los EPP para el combate de incendios y emergencias.

Tales elementos han de ser controlados por personal capacitado, de acuerdo a lo

establecido en eiiG-05.014 Procedimiento de inspecciones SHE.

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Aprobado por: Gerente de Fbrica 15 de Oct. 2011
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 EMPRESA LOGO DE LA
EMPRESA

Control de entrega El SHE Manager realiza anualmente un control de las entregas de EPP a
de EPP y empleados, a fin de detectar, los casos en los cuales no hubiera evidencia de la
actuacin ante entrega de los mismos, debiendo entonces, actuar de acuerdo con el procedimiento
desvos IG-05.012 Manejo de No conformidades, acciones correctivas y preventivas.

IS-05.004
Aprobado por: Gerente de Fbrica 15 de Oct. 2011 Pgina 5 de 5
 LOGO DE LA
EMPRESA
ESPECIFICACIONES TCNICAS Y DE USO DE EPP's F- 05.062
1
Referencia: JS-05.004 Gestin de equipos de proteccin personal (EPP) Fecha efectivo: 15 de Oct. 2011

NOMBRE DEL EPP:

CODIGO DE ALMACEN:

DESCRIPCION:

MARCAS MODELOS
MARCAS Y MODELOS
SUGERIDOS:

UNIDAD DE MEDIDA:

USO Y MANTENIMIENTO:

r:JISPOSICIN FINAL:

'JBSERVACIONES:
MATRIZ DE USO DE EPP'S POR SECTOR Y TAREAS F-05.063
 LOGO DE LA
REGISTRO ENTREGA DE EPP'S F- 05. 064
EMPRESA
Referencia: IS-05.004 Gestin de equipos de proteccin personal (EPP) Fecha efectivo: 15 de Oct. 2011

Artculo:

Area: Fecha:
......................................................................

ITEM CODIGO NOMBRE Y APELLIDO FIRMA

1
2
3
4
5
6
7
8
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11
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30

Firma Responsable
 EMPRESA LOGO DE LA
EMPRESA

15-05.006
Septiembre 2011
Reemplaza a:

Control del riesgo ergonmico

El contenido de este documento no puede ser distribuido o revelado a terceras partes sin la debida autorizacin. Todos los derechos
le pertenecen a la Empresa

Autor( es) : Bladimir Herbozo Ventosilla

Revisado por : SH E Manager
Aprobado por : Gerencia de Fbrica

Contenido

Pgina
Generalidades 2
Descripcin 3

IS-05.006
Aprobado por: Gerente de Fbrica 15 de Oct. 2011 Pgina 1 de 7
 EMPRESA LOGO DE LA
EMPRESA

Generalidades
Modificaciones a
la versin previa 1
Razones para el
cambio de versin

Propsito Establecer los mtodos de control para los riesgos ergonmicos identificados en las
instalaciones de la Empresa

Campo de Este procedimiento es aplicable en todos sectores y procesos realizados en la

aplicacin Empresa

Documentos IG-05.002 Gestin de Aspectos Ambientales y Peligros Laborales.

relacionados con IS-05.001 Observaciones planeadas- Programa de mejora de conductas (PMC).
el presente IG-05.005 Comunicaciones internas y externas
IG-05.012 Manejo de no conformidades, acciones correctivas y preventivas

Otros documentos
mencionados 1
Referencias

Responsabilidades Los colaboradores tienen la responsabilidad de cumplir e implementar las

recomendaciones del presente procedimiento. El SHE Manager y el Jefe de
Recursos Humanos tienen la responsabilidad de programar y realizar
capacitaciones en la aplicacin de este procedimiento para los colaboradores
expuestos.

Otras responsabilidades se describen a lo largo de este procedimiento.

Dirigido a Gerente y Jefes de la Empresa

Registros F-05.067 Esquema de rotacin de puestos de trabajo

generados Pausas Activas

Anexos Anexo 1 - Esquema de rotacin de puestos de trabajo

IS-05.006
Aprobado por: Gerente de Fbrica 15 de Oct. 2011
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 EMPRESA LOGO DE LA
EMPRESA

Descripcin
Generalidades A travs de la aplicacin del procedimiento IG-05.002 Gestin de aspectos ambientales
y peligros laborales, se identifican 3 tipos de riesgos ergonmicos derivados de las
actividades desarrolladas en la Empresa. Estos riesgos son:

- Riesgo ergonmico por levantamiento de cargas.

- Riesgo ergonmico por postura o movimiento inadecuado.
- Riesgo ergonmico por gesto repetitivo.

Estos riesgos se presentan en diversos sectores de la Empresa, y para su control se

han definido mtodos de trabajo seguro.

IS-05.006
Aprobado por: Gerente de Fbrica 15 de Oct. 2011
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 EMPRESA LOGO DE LA
EMPRESA

Control del El levantamiento y manejo manual de cargas est asociado a una alta incidencia de
riesgo trastornos musculo-esquelticos de las personas como son las alteraciones de los
ergonmico msculos, los tendones, los nervios o las articulaciones de cualquier zona del cuerpo,
por siendo las ms comunes las que afectan al cuello, la espalda y las extremidades
levantamiento superiores.
de cargas
El SHE Manager y el Jefe de Recursos Humanos incluyen en su plan anual de
aprendizaje, la realizacin de al menos un curso anual de capacitacin en mtodo de
transporte y levantamiento manual de cargas para todo el personal expuesto a esta
actividad.

Tcnicas de manipulacin de camas:

Para manipular de forma segura una carga, en primer lugar hay que examinarla con
atencin con el fin de localizar las zonas que puedan resultar peligrosas en el momento
de tomarla: aristas, bordes afilados, puntas de clavos, etc. Despus, hay que planificar
el levantamiento y decidir los puntos de sujecin ms adecuados y el lugar donde hay
que dejar la carga. Igualmente, hay que comprobar que en el trayecto no haya
elementos que puedan interferir el transporte y, en el caso de que sea as, apartarlos.

En el momento de levantar la carga, hay que procurar seguir cinco reglas bsicas:

a) Separar los pies hasta conseguir una postura estable, aproximadamente la

separacin entre las caderas, colocando un pie un poco ms adelantado que el
otro
b) Agacharse doblando las rodillas y manteniendo la espalda recta
e) Acercar al mximo el peso hacia el cuerpo
d) Levantar el peso gradualmente extendiendo las piernas, manteniendo la
espalda derecha y evitando los movimientos bruscos
e) No girar el tronco mientras se est levantando la carga; es preferible girar los
pies para colocarse en la posicin deseada.

Cargas lmites

Se considera que la manipulacin manual de toda carga que pese ms de 3 (tres) kilos
puede entraar un potencial riesgo para la espalda, en especial cuando la carga es
demasiado grande o voluminosa, cuando est en equilibrio inestable o cuando el
esfuerzo que debemos realizar es importante o debemos adoptar posturas de flexin o
torsin de tronco.

Levantamiento de cargas estando de pie

Se establece que una sola persona de pie puede levantar hasta un mximo de 25
(Veinticinco) kilos si es hombre y un mximo de 12.5 (Doce punto cinco) kilos si es
mujer, si se necesitara manipular una carga mayor, la actividad se realiza entre dos o
ms personas o con la ayuda de algn dispositivo mecnico de elevacin y/o transporte
(Ver procedimiento IG-05.009 Uso y control de equipos de transporte interno)

Transporte manual de cargas

Se establece que una sola persona HOMBRE puede transportar con la sola ayuda de su
cuerpo hasta un mximo de 25 Kilos, cumpliendo con la siguiente tabla:

IS-05.006
Aprobado por: Gerente de Fbrica 15 de Oct. 2011
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 EMPRESA LOGO DE LA
EMPRESA

Situacin Peso mximo % de poblacin protegida

En general 25Kg. 85%

Mayor proteccin 15 Kg. 95%

Trabajadores entrenados y/o

40kg. No disponible
siruaciones aisladas

Cuando las mujeres y los trabajadores adolescentes sean designados para la

manipulacin manual de carga, el peso mximo de carga debe ser claramente inferior a
la permitida para los hombres, tomando como referencia la siguiente tabla:

S!tu;\llein Pe::so mllxumo "lf, de pobf.:H~In protegld~

E!ngeneral 15Kg. 85~~

Ma'IJ.Of pr!l)teccin 9Kg. '

95%

fraoojl;res ett!'eMdos ylo situadc:nes No disponible

24kg.
aisladas

Cuando las cargas sean mayores de 25 Kg. para los varones y 15 Kg. para las mujeres,
el empleador favorecer la manipulacin de cargas utilizando ayudas mecnicas
apropiadas.

El transporte de materiales, realizado con carretas u otros equipos mecnicos donde se

utilice la traccin humana, deben aplicarse de manera que el esfuerzo fsico realizado
por el trabajador sea compatible con su capacidad de fuerza, y no ponga en peligro su
salud o su seguridad.

Los lmites permisibles son:

Condicin Hombres Mujeres

Fuerza necesaria para sacar del reposo o detener una

25Kg. 15Kg.
carga

Fuerza necesaria para mantener !a carga en movimiento 10Kg. 7Kg.

IS-05.006
Aprobado por: Gerente de Fbrica 15 de Oct. 2011
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 EMPRESA LOGO DE LA
EMPRESA

Control del Mayormente, este tipo de riesgo ergonomrco se encuentra vinculado a tareas
riesgo administrativas, donde los empleados pasan varias horas frente al PC.
ergonmico
por postura o Para estos casos, el SHE Manager organiza 1 actividad de capacitacin cada 2 aos,
movimiento complementada con actividades de comunicacin y concientizacin en el correcto
inadecuado control de estos riesgos. Adicionalmente, a continuacin se definen tcnicas para la
realizacin de trabajos con exposicin a estos riesgos.

Tcnicas para realizar trabajos con exposicin a posturas o movimientos inadecuados:

a) Realizar ejercicios de estiramiento y relajacin al menos 2 veces al da, de

acuerdo al siguiente esquema:

b} Posicionarse y realizar las labores frente al computador, siguiendo las

recomendaciones de esta imagen:

IS-05.006
Aprobado por: Gerente de Fbrica 15 de Oct. 2011
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 EMPRESA LOGO DE LA
EMPRESA

e) Para actividades no administrativas, recuerde no realizar esfuerzos indebidos

por jalar, tirar, empujar, presionar, correr, mover o desplazar objetos pesados,
sin recurrir a asistencia mecnica o ayuda de otro operario.
d) Cuando sea necesario realizar actividades en posiciones incmodas, mantenga
siempre un apoyo mullido para su espalda, rodillas, codos, hombros y otras
partes del cuerpo expuestas a contacto directo con elementos rgidos.
e) Descanse cuando sus msculos y 1 o articulaciones comiencen a demostrar
agotamiento.

Control del Este riesgo se encuentra presente fundamentalmente en las actividades manuales de
riesgo envase de productos.
ergonmico
por gesto Para los sectores o actividades donde el personal est expuesto a estos riesgos y no
repetitivo existe otro mtodo definido de control, los lfderes de lnea rotan a su personal con el
propsito de evitar una exposicin prolongada a riesgos ergonmicos por gestos
repetitivos con una misma extremidad, registrndolo usando lo descrito en el Anexo 1.

Adicionalmente, el SHE Manager realiza capacitacin constante dirigida a todo el

personal expuesto a estos riesgos, enfatizando la necesidad de cumplir las tcnicas
adecuadas de control del riesgo ergonmico, para ello se basa en la realizacin de
"pausas activas y capacitaciones".

Tcnicas para realizar trabajos con exposicin a gestos repetitivos:

a) Cumplir y Realizacin de pausas activas, capacitaciones y las tcnicas para

realizar trabajos con exposicin a posturas o movimientos inadecuadas.
b) Advertir al supervisor del rea supervisor de lnea, cuando la velocidad de
produccin supere las velocidades aceptadas.
e) De ser posible, mantener apoyados los antebrazos durante la realizacin de las
tareas.
d) Reducir la fuerza hecha con manos y dedos.
e) Evitar trabajar con el codo completamente extendido.

Inspeccin y A travs de la aplicacin de las observaciones planeadas (PMC) y no planeadas, el SHE

control Mnager controla la correcta aplicacin de las tcnicas definidas en este procedimiento
y en las capacitaciones realizadas, de modo de asegurar el correcto control de estos
riesgos.

Los registros de las observaciones planeadas se administran de acuerdo a lo

establecido en el procedimiento IS-05.001 Observaciones planeadas - Programa de
mejora de conductas (PMC) y las observaciones no planeadas o diarias, se administran
de acuerdo al procedimiento IG-05.005 Comunicaciones internas y externas.

Comunicacin Cuando se trasgreda cualquier lmite max1mo permitido, establecido en este

y acciones procedimiento se avisa al supervisor inmediato y/o al Opto. SHE para que proceda a
ante un desvo establecer las acciones correspondientes y a actuar de acuerdo al procedimiento IG-
de lmites 05.012 Manejo de no conformidades, acciones correctivas y preventivas.
mximos
establecidos

IS-05.006
Aprobado por: Gerente de Fbrica 15 de Oct. 2011
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_QGO DE LA ESQUEMA DE ROTACION DE
EMPRESA
F- 05. 067
PUESTOS DE TRABAJO
erencia: IS - 05.006 Control del riesgo ergonmico Fecha efectivo: 15 de Oct. 2011

!
1

GADA LLEGADA
-lORAS 0,5 HORAS

)RA 1 HORA

-lORAS 1,5 HORAS

)RAS 2 HORAS

-lORAS 2,5 HORAS

)RAS 3 HORAS

-lORAS 3,5 HORAS

)RAS 4 HORAS

-lORAS 4,5 HORAS

)RAS 5 HORAS

-lORAS 5,5 HORAS

)RAS 6 HORAS

-lORAS 6,5 HORAS

)RAS 7 HORAS

-lORAS 7,5 HORAS

)RAS 8 HORAS
 EMPRESA LOGO DE LA
EMPRESA

IA-05.001
Septiembre 2011
Reemplaza a:

Gestin de residuos

El contenido de este documento no puede ser distribuido o revelado a terceras partes sin la debida autorizacin. Todos los derechos
le pertenecen a la Empresa

Autor( es) : Bladimir Herbaza Ventosilla

Revisado por : SHE Manager
Aprobado por : Gerente de Fbrica

Contenido

Pgina
Generalidades 2
Descripcin 3

IA-05.001
Aprobado por: Gerente de Fbrica 15 de Oct. 2011
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 EMPRESA LOGO DE LA
EMPRESA

Generalidades
Modificaciones a
la versin previa 1
Razones para el
cambio de versin

Propsito Establecer los criterios para la identificacin, clasificacin, almacenamiento

temporal, y disposicin final de los residuos.

Campo de Este procedimiento es de aplicacin a toda la Empresa.

aplicacin

Documentos IG-05.012 Manejo de no conformidades, accin correctiva y preventiva

relacionados con
el presente

Otros documentos
mencionados 1
Referencias

Responsabilidades Es responsabilidad de todo el personal, desechar todos los residuos en los

contenedores correspondientes. Es responsabilidad del Coordinador SHE,
coordinar la recoleccin, almacenamiento y envo a disposicin 1 tratamiento de los
residuos de fbrica, as como la gestin de los documentos que acompaan estas
actividades.

Otras responsabilidades se describen a lo largo de este procedimiento.

Dirigido a Gerentes y Jefes de la Empresa

Registros Declaracin y Seguimiento de Residuos No Peligrosos

generados Declaracin y Seguimiento de Residuos Peligrosos
Gua de Despacho de Residuos
Consolidado Mensual del Generador

Anexos Anexo 1 - Codificacin de colores de recipientes de residuos.

IA-05.001
Aprobado por: Gerente de Fbrica 15 de Oct. 2011
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 EMPRESA LOGO DE LA
EMPRESA

Descripcin
Definiciones Residuos No Peligrosos: Son aquellos residuos generados en instalaciones o por procesos
industriales que no presentan caracterfsticas de peligrosidad, conforme a la normatividad
ambiental vigente.
Residuo Peligroso: Aquellos que por sus caractersticas o el manejo al que son o van a ser
sometidos representan un riesgo significativo para la salud o el ambiente. Se consideran
peligrosos los residuos que presentan por lo menos una de las siguientes caractersticas:
autocombustibles, explosividad, corrosividad, reactividad, toxicidad, radiactividad o
patognica.

NTP 900.058-2005 Gestin de residuos. Cdigo de colores para los dispositivos de almacenamiento de residuos.

Identificacin Durante las actividades administrativas y operativas se generan o existe la posibilidad de que
y sean generados diferentes tipos de residuos, entre los que se reconocen las siguientes
Clasificacin clases:
de Residuos
.Qenorninaciq , Tipo .
'
Residuos generales no reciclables Tipo 1
Cf)
o
(/)
Lodos de planta de tratamiento de efluentes Tipo2
o Madera en desuso Tipo3
0::: Plsticos
C) Tipo4
:: Vidrios Tipo5
w
o.. Papel y Cartn Tipo6
o Descarte para consumo animal Tipo7
z
Metales TipoS
Slidos Tipo9
Lquidos y semislidos Tipo 10
Cf)
o Pilas Tipo 11
Cf) Planchas de asbesto Tipo 12
o
0::: Bateras de plomo-cido Tipo 13
C)
:: Con contenido de PCB Tipo 14
w Tubos fluorescentes Tipo 15
o..
Cartuchos de tinta de impresoras y copiadoras Tipo 16
Residuos patognicos Tipo 17

En cada caso, los residuos se manejan y disponen de la siguiente forma:

Tipo de
Tipo de Almacenamiento Temporal Disposicin Final
Residuo
Son los residuos asimilables a domiciliarios que no Se entregan a un
pueden ser reciclados. Se colocan en recipientes de transportista para su
Tipo 1
color negro con bolsas negras. Poseen la leyenda disposicin en un relleno
"Residuos generales". sanitario
Se trata de los lodos residuales del tratamiento Se entregan a un
biolgico de los RILES. Se almacena en contenedores transportista para su
Tipo2 disposicin en un relleno
de la planta de tratamiento de efluentes y es retirado
por un trans_:>_ortista habilitado. sanitario
Se trata de maderas de diversos tipos y tamaos
Se entregan a un tercero
Tipo 3 (principalmente restos de pallets). Se almacenan en
para su reciclaje
sectores identificados en color naranja.
Se trata de plsticos de varios tipos (incluyendo entre
otros: polietileno, PVC, polipropileno, film}. Se Se entregan a un tercero
Tipo4 para su reciclaje
almacenan en recipientes o contenedores de color
Blanco.
Son residuos de vidrio (se generan eventualmente Se entregan a un tercero
Tipo 5 pequeas cantidades), de cualquier color y tamao. Se _~ara su reciclaje

IA-05.001
Aprobado por: Gerente de Fbrica 15 de Oct. 2011
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 EMPRESA LOGO DE LA
EMPRESA

almacenan en contenedor seguros de color verde. No

deben disponerse en esta categora los tubos
fluorescentes.
Se trata de papel y cartn impreso o limpio, blanco o Se entregan a un tercero
Tipo6
teido que se coloca en recipientes de color azul. para su reciclaje
Se trata de productos orgnicos elaborados o
semielaborados fuera de especificacin pero aptos Se entregan a un tercero
Tipo 7
para el consumo animal. Se colocan en recipientes para su reciclaje
marrones distribuidos por las diferentes plantas.
Metales de todo tipo, limpios (sin presencia de
Se entregan a un tercero
Tipo 8 lubricantes o contaminantes). Se colocan en recipientes
para su reciclaje
de color amarillo.
Residuos slidos peligrosos, incluyendo recipientes Se entregan a un
contaminados, trapos industriales contaminados, transportista habilitado
Tipo 9
metales y otros materiales contaminados, etc.). Son para su disposicin en
colocados en recipientes rojos. un relleno de seguridad.
Se trata principalmente de residuos con hidrocarburos,
producidos bsicamente debido a tareas de Se entregan a un
mantenimiento donde se recambian fluidos transportista habilitado
Tipo 10 para su disposicin en
combustibles o lubricantes en las mquinas; o bien del
uso de solventes. Se disponen en contenedores un relleno de seguridad.
estancos de color rojo.
Se entregan a un
Se trata de pilas usadas de todo tipo.
transportista habilitado
Tipo 11 Se deben disponer en recipientes plsticos de color
para su disposicin en
rojo.
un relleno de se:uridad.
Se trata de placas, recortes y otros elementos con
Se entregan a un
amianto 1 asbesto o sospechadas de tenerlo. No se
transportista habilitado
Tipo 12 generan asiduamente. Deben disponerse con extremo
para su disposicin en
cuidado, respetando la legislacin vigente, en bolsas
un relleno de seguridad.
rojas.
Se trata de bateras convencionales de celdas de
Se entregan al proveedor
Tipo 13 plomo y electrolito cido usadas en equipos mviles.
para su reciclaje.
Se depositan en recipientes rojos.
Se trata de fluido refrigerante /lubricante mineral con Se entregan a un
contenido de PCB o sospechado de contenerlo. Se transportista habilitado
Tipo 14 depositan de acuerdo a la legislacin vigente en para su envo a un
sectores especficos identificados con el color rojo. tratador autorizado.
Se entregan a un
Se trata de material de vidrio conteniendo restos de transportista habilitado
Tipo 15 mercurio. Se almacenan en recipientes rojos. para su disposicin en
un relleno de seguridad.
Se trata de cartuchos de tinta y tonner de impresoras y
copiadoras de todo tipo. Se entregan al proveedor
Tipo 16 El recambio queda a cargo de la empresa proveedora para su reciclaje.
de insumas y se almacenan en recipientes rojos.
Se trata de residuos en estado slido, semislido o
lquido, que presentan actividad biolgica y que pueden
Se entregan a un
afectar en forma directa o indirecta a los seres vivos y/o
transportista habilitado
Tipo 17 causar contaminacin del suelo y del agua, tales como:
para su disposicin en
vendas usadas, restos farmacuticos, material
un relleno de seguridad.
descartable (con o sin sangre); etc. Se descartan en
recipientes con bolsa roja.

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Aprobado por: Gerente de Fbrica 15 de Oct. 2011
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 EM!Pi~ESA LOGO DE LA
EMPRESA

Ubicacin de Los recipientes para residuos se ubican estratgicamente en los sectores de generacin.
los Donde por razones de calidad y/o inocuidad de los alimentos, el recipiente para residuos se
recipientes ubica en un sector externo, al alcance de los operadores.
de residuos
La ubicacin de los recipientes no debe alterarse sin la expresa autorizacin del SHE
Manager.

Recoleccin Residuos No Peligrosos

de residuos
La recoleccin de residuos de los sectores productivos, es realizada por los encargados de
limpieza de reas, bajo la supervisin de los Jefes de ~reas/Piantas. En algunos casos, se
dispone de zonas intermedias de almacenamiento temporal.

La recoleccin de los residuos desde estas zonas y desde reas no productivas, est a cargo
del personal de la empresa contratista del servicio de limpieza, que opera bajo supervisin
del SHE Manager.

Cuando se retiran las bolsas y/o contenedores que estn completos, se reemplazan los
mismos por bolsas y/o contenedores vacos, manteniendo las mismas posiciones asignadas.

Los residuos industriales no peligrosos son almacenados de manera temporal en el sector de

acopio de residuos, ubicado en la esquina nororiental del predio.

Residuos Peligrosos

Los residuos peligrosos lquidos, slidos o semislidos son llevados al amacn de Residuos
Peligrosos. Los encargados del transporte hasta este almacn son los mismos que para los
residuos no peligrosos.

Los residuos deben ser depositados en el almacn, manteniendo el rden establecido en los
carteles identificatorios considerando los MSDS de los productos.

Coordinacin El SHE Manager o uno de los integrantes del equipo SHE, se pone en contacto con las
de empresas transportistas de residuos, cuando el lugar destinado para el almacenamiento
actividades transitorio de los mismos, se encuentra en un 75% de ocupacin respecto a la capacidad
de entrega a total del depsito 1 predio 1 contenedor y/o cuando el residuo ms antiguo est prximo a
operadores cumplir 1 ao de almacenamiento.
de residuos
Para la manipulacin de todos los tipos de residuos, el transportista utiliza los EPP
adecuados, contemplando las normas de Seguridad, Higiene y Medio Ambiente aplicables y
los MSDS de los productos en manipulacin.

Los transportistas de residuos deben estar habilitados legalmente como prestadores de este
tipo de servicios.

Confeccin Para lograr confeccionar la documentacin correspondiente, se debe conocer la cantidad

de la exacta de residuos (por tipo de residuo) que el transportista retirar, pesando el camin a su
documen- ingreso (para conocer su Tara) y luego con la carga de residuos (por tipo de residuo),
tacin de cuantas veces fuera necesario.
entrega de
residuos Con estos datos el supervisor de almacn tcnico confecciona la correspondiente gua de
salida (para residuos peligrosos).

Para los residuos generales, el supervisor de almacn general se encarga de confeccionar el

mismo documento.

Adicionalmente, y para todo tipo de residuos, el transportista confecciona un manifiesto de

residuos que es firmado por personal del almacn correspondiente. Este documento, regresa
posteriormente con las firmas del transportista y el tratador o destino final.

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 LOGO DE LA
EMPRESA

Circuito Para todo tipo de residuos:

administra-
tivo de la El Destinatario enva una copia del Manifiesto de Residuos firmada, a travs del transportista
documen- contratado. Adicionalmente, se adjunta a dicha documentacin, un certificado de disposicin
tacin final o tratamiento de residuos.

El SHE Manager o uno de los integrantes del equipo SHE, compara estos documentos
enviados por el Destinatario de los Residuos (manifiesto y certificado de disposicin final),
con la copia de la Gua de Salida que retuvo luego de que los residuos fueran retirados, con
el propsito de comprobar la concordancia de los datos entre ambos.

Dentro de los primeros 10 das hbiles de cada mes, uno de los integrantes del equipo SHE
genera un "Consolidado Mensual". Estos datos son la base para los indicadores de
generacin de residuos.

Se concluye el circuito cuando se dispone de toda la documentacin y todos los campos de

la misma son correctos.

Ante Se proceder mediante el procedimiento IG-05.012 Manejo de no conformidades, acciones

situacin de correctivas y preventivas
desvo

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Aprobado por: Gerente de Fbrica 15 de Oct. 2011
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EMPRESA

IA-05.002
Septiembre 2011
Reemplaza a:

Uso racional de los recursos

El contenido de este documento no puede ser distribuido o revelado a terceras parles sin la debida autorizacin. Todos los derechos
le pertenecen ala Empresa

Autor( es) : Bladimir Herbaza Vnetosilla

Revisado por : SHE Manager
Aprobado por : Gerente de Fbrica

Contenido

Pgina
Generalidades 2
Descripcin 3

IA-05.002
Aprobado por: Gerente de Fbrica 15 de Oct. 2011 Pgina 1 de 4
 LOGO DE LA
EMPRESA

Generalidades
Modificaciones a
la versin previa 1
Razones para el
cambio de versin

Propsito El presente procedimiento se aplica con el fin de minimizar el uso de recursos

naturales y energticos, de este modo, controlar los impactos en el medio ambiente
asociados, a travs del anlisis y la implementacin de mejoras sistemticas.

Campo de Todos los procesos de la Empresa

aplicacin

Documentos IG-05.005 Comunicaciones internas y externas

relacionados con IG-05.012 Manejo de no conformidades, acciones correctivas y preventivas.
el presente

Otros documentos
mencionados 1
Referencias

Responsabilidades Es responsabilidad del SHE Manager, definir objetivos y establecer el programa de

uso racional de recursos. Es responsabilidad de todos los empleados y contratistas,
enviar propuestas de mejora para reducir el uso de recursos.

Otras responsabilidades se detallan a lo largo de este procedimiento.

Dirigido a Gerente y Jefes de la Empresa.

Registros F-05.070 Programa anual de uso racional de recursos

generados

Anexos Anexo 1 -Formato de Programa anual de uso racional de recursos.

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 EMPRESA LOGO DE LA
EMPRESA

Descripcin
Programa de Uso Con el fin de minimizar el uso de los recursos que generan un impacto negativo en
Racional de los el Medio Ambiente y que, an habiendo resultado "no significativa" su evaluacin,
Recursos pudiera resultar en un beneficio o mejora en el desempeo ambiental; La Empresa
evala e implementa programas y sugerencias provenientes de todos los
empleados de la compaa.

Al principio de cada ao calendario, el SHE Manager y Jefe del Dpto. Tcnico, con
la aprobacin de los Gerentes, fijan los objetivos ambientales generales y los
especficos para la reduccin del consumo de agua y energa. Este dato se
monitorea mensualmente, con el fin de verificarse su cumplimiento. Tambin se
realiza un reporte mensual a travs de la herramienta Corporativas.

Para lograr alcanzar los objetivos planeados para la reduccin del consumo de
recursos, el SHE Manager y Jefe Tcnico confeccionan un Programa Anual de Uso
Racional de los Recursos tendiente a fomentar el mnimo consumo posible, de
recursos naturales y energticos.

Para la confeccin del programa, el SHE Manager realiza una reunin

inmediatamente despus de la fijacin de los objetivos ambientales, con
representantes del rea tcnica y la Gerencia. Del anlisis pormenorizado de los
puntos significativos de uso de recursos, se debern plantear y plasmar en el
programa, todas las herramientas y/o acciones necesarias para su reduccin.
Para el registro de estas acciones, el SHE Manager deber utilizar el Anexo 1
(Formato de programa anual de uso de recursos) donde, para cada objetivo
planteado, se establecern responsables, recursos y fechas asignadas para su
implementacin.

Las acciones plasmadas en el programa anual de uso de recursos debern ser

gestionadas a travs de la planilla de seguimiento SHE, de acuerdo al
procedimiento IG-05.012 Manejo de no conformidades, acciones correctivas y
preventivas.

Entre las acciones que se programan para la reduccin del uso de recursos pueden
incluirse:

- Campaas de comunicacin.
- Campaas de concientizacin.
- Campaas de capacitacin.
- Cartelera o sealizacin en puntos de operacin de instalaciones elctricas.
- Cartelera o sealizacin en puntos de uso de agua.
- Cambios de maquinaria por tecnologas ms eficientes.
- Cambio en procesos productivos o de servicios.
- Aplicacin de circuitos de recirculacin de agua.
- Reemplazo de sistemas de iluminacin por tecnologas ms eficientes.
- Regulacin moderada de sistemas de acondicionamiento de aire.
- Utilizacin de sistemas de apagado automtico de luces.
- Utilizacin de dispositivos de deteccin de movimiento.

El cumplimiento de este Programa, se evala en las reuniones del Comit SHE y

Revisin por la Gerencia.

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Aprobado por: Gerente de Fbrica 15 de Oct. 2011
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 EMPRESA LOGO DE LA
EMPRESA

Propuestas y En el mbito de la reunin de Comit SHE, se analizan todos los formatos de

oportunidades de comunicacin SHE, que contemplen acciones tendientes a lograr el objetivo del
mejora presente documento.

Durante dicha reunin, se asignan responsables y fechas comprometidas para la

implementacin de la mejora ambiental, cuyo seguimiento se realiza a travs de la
planilla de seguimiento SHE, de acuerdo al procedimiento IG-05.012 Manejo de no
conformidades, acciones correctivas y preventivas.

Como resultado del anlisis de las oportunidades de mejora y los indicadores de

gestin, el SHE Manager implementa, modifica o corrige las campaas de
comunicacin, concientizacin y capacitacin en el uso racional de los recursos.

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Aprobado por: Gerente de Fbrica 15 de Oct. 2011 Pgina 4 de 4
 LOGO DE LA PROGRAMA ANUAL DE USO
EMPRESA
F- 05. 070
RACIONAL DE RECURSOS
Referencia: lA - 05.002 Uso racional de los recursos Fecha efectivo: 15 de Oct. 2011

10

SHE MANAGER GERENTE DE FBRICA

 EMPRESA LOGO DE LA
EMPRESA

IG-00.001
Septiembre 2011
Reemplaza a:

Elaboracin y control de documentos

El contenido de este documento no puede ser distribuido o revelado a terceras parles sin la debida autorizacin. Todos /os derechos
le pertenecen a la Empresa.

Autor( es) : Bladimir Herbezo

Revisado por : SHE Manager
Aprobado por : Gerente de Fbrica

Contenido

Pgina
Generalidades 2
Definiciones 3
Elaboracin y control de documentos 4-13

IG-00.001
Aprobado por: Gerente de Fbrica 15 de Oct. 2011
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 EMPRESA LOGO DE LA
EMPRESA

Generalidades
Modificaciones a
la versin previa 1
Razones para el
cambio de versin

Propsito Establecer la metodologa para elaboracin, aprobacin y distribucin, rev1s1on,

modificacin y retiro de polticas, procedimiento, instructivos y documentos externos
que sustenten el Sistema de gestin integrado.

Campo de Aplica a todos los documentos internos para su elaboracin, modificacin, revisin
aplicacin y control de la Empresa. Este procedimiento tambin se aplica para el control de
documentos externos y corporativos.

NOTA 1: Todo procedimiento ser aplicable desde la fecha de efectivo que

aparece en el membrete inferior del documento.

NOTA 2: Todo formato ser aplicable desde la fecha de efectivo que aparece
en el membrete superior (debajo del cdigo de formato) de dicho
formato.

Documentos IG-00.002 Control de registros

relacionados con
el presente

Otros documentos Norma OHSAS 18001 :2007

mencionados 1 Norma ISO 14001:2004
Referencia

Responsabilidades La elaboracin de documentos internos es responsabilidad de cada rea. Todos los
colaboradores de la Empresa deben detectar la necesidad de elaborar o modificar
un determinado tipo de documento para la realizacin eficiente de sus funciones,
siendo la responsabilidad del Jefe superior inmediato verificar la existencia y
actualizacin de los mismos.

Otras responsabilidades que se derivan del presente procedimiento son descritas a

lo largo de las secciones del mismo.

Dirigido a Todas las reas de la Empresa

Registros F-00.001 Check list de recepcin de documentos

generados F-00.002 Lista maestra de documentos

Anexos Anexo 1 - Check list de recepcin de documentos

Anexo 2 - Formato para la lista maestra de documentos

IG-00.001
Aprobado por: Gerente de Fbrica 15 de Oct. 2011
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 EMPRESA LOGO DE LA
EMPRESA

Defi n ic~ones
Definiciones Poltica: Lineamientos generales que regulan los procesos y el desempeo de los
colaboradores involucrados en los mismos.

Norma: Requisitos mnimos aplicables a una actividad, para que esta se realice de
acuerdo a las polticas y de forma controlada

Poltica de Seguridad, Salud ocupacional y Medio Ambiente: Esta se declara

en el Manual del sistema SHE. Se exime de identificar explcitamente cada folleto,
cartel o cualquier otro medio de difusin escrita de la poltica SHE, asegurndose
que esta corresponde a la versin vigente, responsabilidad del SHE Manager.

Documentacin interna: Toda documentacin generada por la Empresa como las

instrucciones generales, instrucciones operacionales, etc.

Documentacin externa: Todo documento que ingresa a la Empresa como

remitente externo como legislaciones, habilitaciones, informes de auditora, etc.

Documentacin corporativa: Todas aquellas instrucciones que llegan desde el

Centro a travs de algn documento o algn encargado de documentacin
corporativo.

Procedimiento: Instruccin normativa que describe e implementa las directivas de

los procesos en las distintas reas, el cual debe dar respuesta a:
Qu se hace, cmo se hace, cundo se hace, donde se hace y quin lo hace

Instrucciones operacionales: Documento que establece y describe con detalle a

nivel operacional, como debe ejecutarse una actividad

Control de documentos: Conjunto de estndares mediante el cual se puede

asegurar que los documentos se organizan, se actualizan, se distribuyen y se
mantienen localizables.

Copia controlada: Copia escrita de un documento que genera un impacto al

sistema de gestin integrado. Tiene un nmero nico de entrega y que se distribuye
a personas relacionadas con la aplicacin o que deben ser informadas del
contenido del documento. Estas copias son fcilmente localizables en caso de
remplazo por versiones nuevas del documento. Las copias controladas llevan un
timbre a color en la portada.

Copia no controlada: Documentos internos referidos a lineamientos de procesos

de conocimiento pleno de la organizacin que no genera un impacto al sistema de
gestin integrado. Estos documentos no requieren llevar el timbre de documento
controlado en la portada. Su impresin se encuentra sujeta a desactualizacin, la
versin en la intranet es la versin actualizada.

IG-00.001
Aprobado por: Gerente de Fbrica 15 de Oct. 2011
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 EMPRESA LOGO DE LA
EMPRESA

Elaboracin y control de documentos

Elaboracin y La elaboracin, aprobacin y control de documentos sigue el flujo que se muestra a
aprobacin de continuacin:
documentos
internos
Diagrama 1: Flujograma de la Elaboracin y Control de documentos internos

INICIO

Solicitud de elaboracin o
modificacin de documentos al
administrador de documentos

Elaboracin o modificacin del

documento

Revisin del documento

,
Aprobacin del documento

Edicin y distribucin de
documentos por emisor y
administrador de documentos*

Copia original en administrador

de documentos 1 copia controlada
en rea correspondiente*

Retiro de documentos obsoletos*

J
FIN J

* Estas etapas no se aplican para documentos de carcter no controlados

IG-00.001
Aprobado por: Gerente de Fbrica 15 de Oct. 2011
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 EMPRESA LOGO DE LA
EMPRESA

Elaboracin y Elaboracin:
aprobacin de La necesidad de incorporar un nuevo documento, su modificacin o eliminacin del
documentos sistema de gestin integrado puede ser identificada por cualquier rea o
internos (cont.) colaborador de la Empresa o ser el resultado de acciones correctivas, auditoras,
estudios, etc.

La elaboracin de los documentos es realizada por personas de trabajo

especializadas en el tema y en consulta por las partes interesadas. Indicando el
nombre del responsable de su elaboracin en el espacio "Autor(es)", campo que
puede incrementar en nmero de acuerdo a la complejidad del mismo.

Revisin:
La revisin del documento es realizado en lo posible por personal que no haya
participado en su elaboracin y comprenda el tema de la instruccin. Indicando el
nombre del responsable de su elaboracin en el espacio "Revisado por" campo
que puede incrementar en nmero atendido a las reas involucradas en dicho
documento.

Aprobacin:
La aprobacin del documento es realizada por el Gerente y/o representante del
rea segn sea el mbito de aplicacin, indicando su nombre en el espacio
"Aprobadopor", campo que puede incrementar en nmero atendido a las reas
involucradas en dicho documento. La aprobacin del documento se formaliza con la
firma de la autoridad en la parte inferior de la primera hoja del documento en el
espacio "Aprobado por: (iniciales del primer nombre y primer apellido)".

Edicin y distribucin:
Una vez aprobado el documento se fotocopia las copias respectivas para su
distribucin y retiro de copias obsoletos. Esta tarea es responsabilidad del
encargado de documentos de cada rea y Administrador de documentos y es
formalizada haciendo uso del formato check list de recepcin de copia documento.
Los documentos internos de carcter No controlados colocados en intranet se
comunica va e-mail a toda la Organizacin a travs de "comunicaciones internas".

Modificacin de documentos:
La modificacin de los documentos internos es solicitada por el emisor del
documento inicial, a quien el administrador de documentos le enva la copia virtual
del mismo, siendo responsable de eliminar el documento virtual despus de su
modificacin, impresin y modificacin. Las iniciales de la persona que elabor el
documento se mantiene, agregando las iniciales de quien apoy a la modificacin.
La modificacin total o parcial de un documento da origen al remplazo total del
mismo. La razn del remplazo del documento debe ser incluida en la seccin
"Modificaciones a la versin previa 1 Razones para el cambio" y consignada
en la modificacin.

Los documentos se revisan y modifican de acuerdo a:

Sugerencia de algn usuario del documento o cambios en los procesos.

Los resultados de las auditoras, revisin de Gerencia, acciones correctivas,
etc.
Modificaciones por validez de documento como mximo cada 2 aos

Retiro de documentos obsoletos:

El encargado de documentos de cada rea es el responsable de retirar fsicamente

los documentos obsoletos, para su disposicin final, esto posterior a la
comunicacin por parte de la Administracin de documentos a travs del cambio de
estado (de vigente a obsoleto) en la Lista maestra de documentos. A cada
documento que queda obsoleto se le aade el timbre de "Obsoleto".

IG-00.001
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 EMPRESA LOGO DE LA
EMPRESA

formato y Todos los documentos internos: procedimientos e instructivos deben poseer los
contenido de siguientes campos obligatorios en el orden que se menciona:
documentos
internos; Cartula (identificacin):
procedimientos e
instructivos Membrete superior actualizado

Cdigo del documento: alineado a la derecha

Documento al que reemplaza: alineado a la izquierda

Fecha de emisin: alineada a la derecha debajo del cdigo de documentos

Nombre del documento: con negrita, cursiva, letra arial 21 y alineada a la

derecha.

Prrafo de distribucin revelado y derechos: alineado a la izquierda, letra

arial8
(El contenido de este documento no puede ser distribuido o revelado a terceras partes sin la
debida autorizacin. Todos /os derechos le pertenecen a la Empresa).

Autor (es): alineado a la izquierda

Revisado por: alineado a la izquierda

Aprobado por: alineado a la izquierda

Contenido (ndice): opcional

Membrete inferior:

Aprobado por: alineado a la izquierda, con el nombre y la firma del

aprobador
Cdigo y fecha efectivo del documento: alineado al medio. La fecha de
efectivo va debajo del cdigo del documento
Nmero de pgina: con formato "Pgina ... de ... ", alineado al lado
derecho.

Tomar como ejemplo la pgina 1 del presente documento.

Contenido principal:

Todo documento interno emitido por la Empresa, debe ser elaborado utilizando el
formato estndar del presente procedimiento. Teniendo en cuenta la estructura
formal y delineamientos que se detallan a continuacin:

Ttulos: en negrita, letra arial14, alineada a la izquierda.

Subttulos: en negrita, letra arial10, alineado a la izquierda.

Textos: letra aria! 1O, escrito aliado derecho de los subttulos.

Mrgenes: Tal cual se muestran en este documento.

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EMPRESA

Tomar como ejemplo la pgina 2 del presente documento.

Cuadro 1: Campos obligatorios de procedimientos e instructivos

Modificaciones a la versin previa 1 Contiene las razones de cambio del

Razones para el cambio de versin documento y seala al usuario los
cambios ms importantes de la versin
vigente res_Qecto a las anteriores.
Propsito Indica la necesidad del documento
Campo de aplicacin Define el alcance de la aplicacin del
documento
Documentos relacionados con el En esta seccin se detalla todos
presente aquellos documentos que hayan sido
consultados (documentos externos o
internos, etc) y que guarden relacin
con la edicin actual del documento
Otros documentos mencionados 1 Se menciona documento que deben
Referencias tenerse en cuenta y aquellos que
fueron consultados para su
preparacin. En la redaccin de
documentos se tomarn en cuenta los
ltimos estados de revisin de los
documentos relacionados. Cualquier
actualizacin de un documento de
referencia no implica cambio del
documento que lo cita.
Responsabilidades Deben ser explicitadas en un campo
separado o referenciadas a lo largo del
texto.
Registro generados Listado de registros que se generan
por la aplicacin de este documento,
considerando los requisitos de control
de los mismos de acuerdo al
procedimiento IG-00.002 Control de los
registros.
Anexos Si los hubiese, deben estar
identificados en el cuerpo principal del
documento.

Cuadro 2: Campos variables de procedimientos e instructivos

Campos variables de acuerdo al contenido'j_ finalidad del documento

Contenido ndice del contenido
Dirigido a Listado de distribucin su_g_erida
Definiciones Definiciones de conceptos o palabras
claves
Principios Principios generales que deben
respetarse y/o en los que se basa el
texto del documento.
Otros De acuerdo a la necesidad

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 EMPRESA LOGO DE LA
EMPRESA

Codificacin de Los documentos internos debern tener una codificacin correlativa con un prefijo
documentos de acuerdo al rea que emite el documento, con la finalidad de identificarlos y llevar
internos el control de los mismos.

La codificacin de documentos internos generados en oficinas est

compuesto por las siguientes partes:

1. Prefijo literal de acuerdo a la regin y al pas que emite el documento

2. Prefijo literal de acuerdo al rea que emite el documento
3. Nmero del documento correlativo
4. Nmero de versin (el documento puede tener modificaciones, por tanto
este nmero ir cambiando)

Ejemplo:

Nmero de versin
Nmero de documento
Inicial por rea que gener el documento

Los prefijos estn en relacin al nombre del rea, entre algunos son:

GG = Gerencia general
RH = Recursos humanos
MK = Marketing
CE = Comercio exterior
DS = Demand & Supply Planning
FC = Finanzas y control
VT =Ventas
SC = Supply Chain

La codificacin de documentos internos generados en Fbrica est

compuesto por las siguientes partes:

Los documentos se clasifican de acuerdo a su aplicacin de la siguiente forma:

Ejemplo:

rt:~~
Nmero de versin
Nmero de documento
Inicial por rea que gener el documento
Inicial por tipo de documento

NOTA: Si el documento es nuevo y no ha tenido ninguna modificacin, no se debe

escribir el ltimo nmero.

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EMPRESA

Codificacin de Cuadro 3: Clasificacin de documentos segn su aplicacin

documentos
internos Inicial
Tipo de
para Descripcin
documento
cdigo
Establecen las directivas sobre la ejecucin
de los procesos del Sistemas de Gestin.
IG Pueden complementar instrucciones
Instruccin General
corporativas o bien emitirse en funcin de las
necesidades propias de los Sistemas de
Gestin.
Establecen las indicaciones para la
Procedimiento
fabricacin de un producto y los procesos
POE Operativo
vinculados, incluyendo las consideraciones
Estandarizado
S HE.
Procedimiento Establecen las indicaciones especficas para
Operativo la limpieza y sanitizacin, incluyendo las
POES
Estandarizado de consideraciones SHE.
Sanitizacin
Describen las metodologas analticas y/o de
inspeccin vinculada con el control de Calidad
Mtodos de anlisis de materias primas, embalaje,
MAl
e inspeccin semielaborados, productos terminados y
servicios industriales, incluyendo las
consideraciones SHE.
Contiene directivas, procedimientos e
Instruccin de instrucciones especficas de seguridad y
IS
seguridad y salud salud en el trabajo. Son emitidas por las
unidades operativas
Contiene directivas, procedimientos e
Instruccin
lA instrucciones especficas de medio ambiente.
Ambiental
Son emitidas_gor las unidades o_Qerativas
Contiene detalles de los puntos crticos para
HACCP Plan
la produccin de alimentos s~uros

Cuadro 4: Codificacin de Documentos y Registros

Wpor Are a Sub-rea

rea
00 Gerencia de Fbrica O = Generales
01 Aseguramiento de Calidad O = Generales
02 Aplicaciones y desarrollo O = Generales
03 rea Tcnica O = Generales
04 Productividad Industrial O = Generales
05 Seguridad, salud en el trabajo O = Generales
'J Medio Ambiente
06 Planta Culinarios y Bebidas O = Generales
instantneas 1 = Deshidratados
2 = Lfg_uidos
07 Planta Golosinas O = Generales 1 1 = Confites
2 = Chocolates y Baos
3 = Galletas y panetones
08 Planta Hojalatera O = Generales
09 Planta Helados O = Generales
10 Planta Evaporada O = Generales
11 Planta Cajamarca O = Generales 1 1 = QA
Cajamarca 1 2 = Produccin
4 =rea Tcnica.

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EMPRESA

Control de El control de los documentos internos aprobados es responsabilidad de los

documentos administradores de documentos ubicados en el Opto. de Aseguramiento de la
internos Calidad (Q.A), los que debern ser administrados por el especialista respectivo.

Los documentos se encuentran almacenados segn:

Fsicamente

Los documentos internos originales se almacenan por el administrador de

documentos ubicados en el Opto. Q.A.

Electrnicamente

La versin electrnica de los documentos internos se almacenan en el servidor bajo

la carpeta: Disco N/Control de documentos, con acceso restringido a los
administradores de documentos para modificacin y lectura.

El estado del documento interno se identifica con un timbre segn:

ESTADO COLOR DE TIMBRE

ORIGINAL AZUL
DOCUMENTO CONTROLADO AZUL
EN REVISIN VERDE
OBSOLETO ROJO

Documentos requeridos en Intranet (Copias No Controladas)

Los documentos internos referidos a lineamientos de procesos de conocimiento

pleno de la organizacin que no genera un impacto al Sistema de Gestin
Integrado, no requieren llevar el timbre DOCUMENTO CONTROLADO en la
portada. Son colocados en intranet en el disco N 1 carpeta de Procedimientos y
formatos por el administrador de documentos.

La copia impresa de estos documentos est sujeta a su desactualizacin, debiendo

consultar siempre en Intranet para obtener la ltima versin, por lo que debern
llevar el siguiente aviso:

LA COPIA IMPRESA DE ESTE DOCUMENTO EST SUJETO A SU

DESACTUALIZACIN, CONSULTAR SIEMPRE EN INTRANET PARA
OBTENERLS LTIMA VERSIN.

Documentos El control de los documentos corporativos y generacin de copias controladas es

corporativos responsabilidad de Secretara de Gerencia de la Empresa.

El control de documentos corporativos sigue el flujo que se muestra a continuacin:

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Aprobado por: Gerente de Fbrica 15 de Oct. 2011
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 EMPRESA LOGO DE LA
EMPRESA

Diagrama 2: Flujograma del Control de Documentos Corporativos

Llegada de documento
corporativo, va mail,
correspondencia, etc.

Se agrega al listado maestro de

documentos

Se genera la copia controlada

para el rea que requiere el
documento en caso sea necesario.

Los documentos corporativos estn disponibles en el intranet para lectura. En caso

de ser necesaria una copia controlada, esta debe solicitarse a Secretara de
Gerencia y deber llevar el timbre de Documento Controlado.

IG-00.001
Aprobado por: Gerente de Fbrica 15 de Oct. 2011
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 EMPRESA LOGO DE LA
EMPRESA

Control de El objetivo de este punto es asegurar el control pertinente de documentos de origen

documentos externo, de modo que son identificables y controlados.
externos
El control de documentos externos sigue el flujo que se muestra a continuacin:

Diagrama 3: Flujograma del Control de Documentos Externos

Llegada de documento
corporativo, va mail,
correspondencia, etc.

Se agrega al listado maestro de

documentos

Se incorpora a la carpeta de rea

que requiere el documento e
imprime en caso sea necesario

Identificacin y obtencin de los documentos externos.

Se realiza la bsqueda de los documentos externos que afecten al Sistema de

Gestin Integrado de la Empresa, estableciendo su aplicabilidad y forma de
adquirirlos (recibidos va mail, correo, descargas de internet, etc.)

Actualizacin y distribucin

Es responsabilidad del encargado de documentos de cada rea, velar por que la

documentacin externa manejada por su departamento se encuentre actualizada
alineada a la informacin obtenida de mercados y autoridades.
Es responsabilidad del Administrador de documentos, asegurar el control y
distribucin correcta de la informacin externa.

Los documentos externos que estn autorizados para utilizarse en las diferentes
rea de Fbrica Lima, deben ser impresos y la colocacin del timbre es del
administrador de documentos

Listado Maestro de Los documentos internos, externos y/o corporativos, deben ser registrados en el
documentos Listado Maestro de Documentos, ubicado en el disco N/Control de documentos
con acceso restringido a los administradores de documentos para modificacin y
lectura, permitindose el acceso a lectura para los encargados de documentos en
las diferentes reas de la Empresa.

Los documentos dentro del Listado Maestro de documentos, estn clasificados

segn el tipo de documento y las reas en las que son requeridos los mismos.

El formato del listado maestro de documentos estn clasificados segn el tipo de

documento y las reas en las que son requeridos los mismos.

IG-00.001
Aprobado por: Gerente de Fbrica 15 de Oct. 2011
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 EMPRESA LOGO DE LA
EMPRESA

El formato del listado maestro de documentos se muestra en el anexo 2. Este

listado debe contener la siguiente informacin:

Cdigo del documento

Ttulo del documento
Estado
Fechas (emisin y Revisin)
Ubicacin (original y copias controlados)
Nmero de copias
Link (con acceso restringido a los administradores de documentos)

IG-00.001
Aprobado por: Gerente de Fbrica 15 de Oct. 2011
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 LOGO DE LA CHECK LIST DE RECEPCIN
EMPRESA F- 00.001
DE DOCUMENTOS
ferencia: IG - 00.001 Procedimiento de elaboracin y control de documentos Fecha efectivo: 15 de Oct. 2011 1

~~6,p.!~O:>'~:}' . i,~;j '' :;~:i '':.:ifi~::' ~'*'(~ J.!t:(, ''"fi:c~:.. ~~'~w,~l '... :?:~;:>' : "Z ;TI[~:f-!;0
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DTA: La entrega de todo documento ser con todos sus respectivos anexos

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(Cargo) 1 (Primer nombre y primer apellido
 LOGO DE LA
EMPRESA LISTA MAESTRA DE DOCUMENTOS F- 00. 002
Referencia: IG- 00 . 001 Elaboracin y control de documentos Fecha efectivo: 15 de Oct. 2011

ll81C:;~?:;c,~T~b~~~A "e ____ .:- 'N~~~~~DE"

 EMPRESA LOGODE LA
EMPRESA

IG-05.017
Septiembre 2011
Reemplaza a:

Competencia, formacin y toma de conciencia

SHE

El contenido de este documento no puede ser distribuido o revelado a terceras partes sin la debida autorizacin. Todos los derechos
le pertenecen a la Empresa.

Autor( es) : Bladimir Herbezo Ventosilla

Revisado por : SH E Manager
Aprobado por : Gerente de Fbrica

Contenido

Pgina
Generalidades 2
Descripcin 3

IG-05.017
Aprobado por: Gerente de Fbrica 15 de Oct. 2011
Pgina 1 de 5
 !EMPRESA LOGO DE LA
EMPRESA

Generalidades
Modificaciones a
la versin previa 1
Razones para el
cambio de versin

Propsito El objetivo de este procedimiento es definir las actividades correspondientes a la

gestin de las competencias, entrenamiento y toma de conciencia; con el propsito
de entregar a los colaboradores de la Empresa, los conocimientos, las habilidades y
las actitudes necesarias para enfrentar de una manera adecuada, las labores que
puedan incidir en el desempeo SHE de la empresa.

Campo de El presente documento se aplica para la gestin SHE en toda la organizacin la

aplicacin Empresa.

Documentos IG-05.001 Manual del Sistema SHE

relacionados con IG-05.007 Gestin de proveedores
el presente RH-001.01 Poltica de aprendizaje.

Otros documentos
mencionados 1
Referencias

Responsabilidades Se describe a lo largo de este procedimiento

Dirigido a Gerente y Jefes de la Empresa.

Registros F-05.046 Programa de capacitacin SHE

generados F-05.047 Registro de Capacitaciones SHE
Descripciones de Cargo

Anexos Anexo 1 - Formato de Programa de capacitacin SHE.

Anexo 2- Formato de registro de capacitaciones
Anexo 3 - Flujograma de Induccin

IG-05.017
Aprobado por: Gerente de Fbrica 15 de Oct. 2011
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 EMPRESA LOGO DE LA
EMPRESA

Descripcin
Definiciones PMC: Programa de Mejoramiento de la Conducta. Tcnica preventiva de
observacin de la conducta, que permite detectar las conductas inadecuadas
respecto a la seguridad de las personas.
Induccin: Tcnica de entrenamiento, en funcin del tiempo, que busca la
adaptacin y la ambientacin inicial del nuevo empleado o empleado de empresa
contratista a la empresa y al ambiente social y fsico donde va a trabajar.

Gestin de La gestin de competencias se basa en el establecimiento de una estructura

competencias organizacional, que sigue los lineamientos definidos por la Gerencia Regional de
Recursos Humanos, y se traduce en un organigrama y descripciones de cargo.
Las descripciones de cargo son documentos que definen las funciones,
dependencias, responsabilidades, autoridades y competencias generales y
especficas (incluidas las vinculadas a la gestin SHE) de cada uno de los puestos
establecidos en el organigrama.

Las descripciones de cargo para cada funcin, son generadas en la Gerencia

Regional de Recursos Humanos y luego, las jefaturas con personal a cargo (fine
managers), las revisan y aprueban para cada funcin dentro de la Empresa. De no
existir una descripcin de posicin provista por oficina central, el Gerente de RRHH
local confecciona la misma, valindose de la ayuda del Jefe del rea al cual
pertenece el cargo en cuestin.

Los originales de las descripciones de posicin son conservadas por el Gerente de

Recursos Humanos en el registro de descripciones de posicin en la oficina de
Recursos Humanos. Adicionalmente, estas descripciones de cargo pueden ser
consultadas en intranet.

Gestin de la Con frecuencia anual, el Jefe de Aprendizaje y Desarrollo y el SHE Manager

capacitacin y coordinan la realizacin del proceso de deteccin de necesidades de capacitacin y
toma de toma de conciencia para la realizacin del Programa de capacitacin SHE, de
conciencia. acuerdo con la secuencia que se presenta a continuacin:
Deteccin de
Necesidades 1. Se realiza una deteccin de necesidades por departamento, asociada a la
elaboracin del presupuesto de capacitacin de cada ao.
2. Se utiliza como deteccin de necesidades, los eventos no deseados
vinculados a la gestin SHE. (Investigacin de incidentes potenciales, altas,
bajas y restricciones mdicas, el PMC y No-Conformidades).
3. Se considera reforzar el conocimiento de todos los procedimientos del Sistema
de Gestin SHE, incluyendo la validacin de competencias especficas y el
conocimiento y comprensin de las herramientas de comunicacin,
participacin y consulta.
4. Se considera asegurar el conocimiento de todos los aspectos ambientales y
peligros laborales, por parte de todo el personal afectado.
5. Se considera el entrenamiento indicado por la direccin, en el marco de
implementacin de los elementos que componen la iniciativa la Empresa.

La necesidad de implementar acciones para la toma de conciencia es identificada a

partir de los objetivos, metas y programas de gestin del ao (segn procedimiento
IG-05.004 Fijacin de Objetivos, metas, indicadores y programas) y la
implementacin de programas corporativos especficos determinados por la
Empresa.
Utilizando como base la informacin proveniente de la deteccin de necesidades de
capacitacin, el SHE Manager elabora un Programa anual de capacitacin SHE
(ver formato en anexo 1). Este plan incluye el nombre de la capacitacin, el
personal a quien est dirigida la misma, el responsable de su implementacin y la
fecha prevista de su realizacin.

IG-05.017
Aprobado por: Gerente de Fbrica 15 de Oct. 2011
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 EMPRESA LOGO DE LA
EMPRESA

Gestin de la Con al menos 1 semana de anticipacin a la fecha planeada de realizacin de la

capacitacin y capacitacin, el SHE Manager comunica a los Jefes y Asesores de Planta la
toma de convocatoria del personal.
conciencia.
Realizacin de las La actividad de capacitacin es dictada interna o externamente y se utiliza el anexo
actividades 2 para registrar su realizacin. Una copia de este registro es enviada a RRHH para
su archivo (solo para el personal Temporal). Para los cursos dictados al personal
regular, el registro se mantiene en el Opto. SHE y se cargan los datos de la
actividad en la base de datos "Registro de Aprendizaje".

Con el propsito de detectar la adecuacin de algunas capacitaciones, el instructor

confecciona una serie de preguntas (examen) que son contestadas al finalizar la
actividad por cada participante, y luego corregidas y almacenadas junto al registro
de asistencia. En caso de reprobar el examen, el asistente es convocado para
repetir la actividad por segunda y ltima oportunidad para aprobar dicho examen.

Gestin de la Bajo responsabilidad del SHE Manager, se monitorea la implementacin efectiva

capacitacin y del Programa de capacitacin SHE. Su estado de avance y/o desviaciones son
toma de registradas en el mismo programa y luego presentadas en las reuniones de
conciencia. seguimiento mensual (MOR).
Evaluacin del
cumplimiento del Para la medicin de la efectividad de las capacitaciones se utilizan las siguientes
programa y de la herramientas del Sistema SHE (este proceso de realiza de 3 a 5 meses despus de
efectividad de las haberse dictado la capacitacin):
actividades Observaciones planeadas - PMC.
Inspecciones SHE.
Estadstica de accidentes por Plantas.
Reportes de altas, bajas y restricciones mdicas.
Simulacros de emergencias
Comunicaciones SHE
Recorridas (Inspecciones Diarias)

De acuerdo a los datos obtenidos de dichas herramientas, el SHE Manager y un

responsable del rea implicado, hacen el anlisis de la efectividad de las
capacitaciones, registrando el resultado de dicho anlisis en las 3 ltimas
columnas del programa de capacitaciones. En el caso de verificarse la falla en la
efectividad de la capacitacin, el SHE Manager incorpora este dato a los temas a
tratar en la revisin por la gerencia, y reprograma las acciones de capacitacin y
toma de conciencia para el siguiente perodo.

Gestin de la Induccin general:

capacitacin y
toma de La induccin se realiza a todo el personal nuevo y de empresas contratistas bajo
conciencia. responsabilidad del Jefe de Aprendizaje y Desarrollo, SHE Manager y del Jefe de
Induccin del Aseguramiento de Calidad.
personal nuevo
En el contexto del Sistema de Gestin SHE, durante estas inducciones se tratan los
temas de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente sobre los cuales el
personal alcanzado por la actividad, pueda tener efectos.

Luego de realizada la actividad de induccin, se practica una evaluacin especfica.

En caso de ser reprobada, la actividad se repite por segunda y ltima vez para
conseguir su aprobacin. Los registros de las evaluaciones realizadas, se adjuntan
al registro de asistencia a la actividad de capacitacin y una copia del registro de
capacitacin son enviadas a RRHH.

Cuando el personal ingresante es un empleado de la Empresa bajo cualquier

IG-05.017
Aprobado por: Gerente de Fbrica 15 de Oct. 2011
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 E~VIPRESA LOGO DE LA
EMPRESA

modalidad de contratacin, se hace entrega de la Poltica de SHE, la poltica de

Calidad de la Empresa y el Reglamento de Seguridad y Salud en el Trabajo.

Cuando el personal ingresante es empleado de una empresa contratista, se hace

entrega de la Poltica de SHE y la poltica de Calidad de la Empresa. El
Reglamento Interno de Seguridad y Salud en el Trabajo se entrega de acuerdo a lo
establecido en el procedimiento IG-05.007 Gestin de proveedores.

Induccin especfica en el puesto de trabajo:

Toda persona ingresante empleado de la Empresa bajo cualquier modalidad de

contratacin, recibe un entrenamiento terico-prctico en el puesto de trabajo
rea en el que desempear a cargo del Jefe de rea, un monitor o un lder de
lnea de acuerdo a lo establecido en el Anexo 3 - Flujograma de Induccin.

IG-05.017
Aprobado por: Gerente de Fbrica 15 de Oct. 2011
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 LOGO DE LA ,
PROGRAMA DE CAPACITACION SHE F- 05. 046
EMPRESA
Referncia: IG- 05.017 Competencias formacin v toma de conciencia -~-- -~-
Fecha efectivo: 15 de Oct.

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APROBACION GERENTE APROBACION PRESIDENTE COMIT

)GO DE LA
REGISTRO DE CAPACITACIONES SHE F- 05.047
:M PRESA
encia: IG.05-017 Competencia, formacin y toma de conciencia SHE Fecha efectivo: 15 de Oct. 2011

AR: ACTIVIDAD O ACTIVIDAD O

APACITACION 0 COMUNICACION o EXTERNA
PROVEEDOR 1 AREA ORGANIZADORA
INTERNA

HORADE HORA DE
OTROS 0 DETALLAR: FECHA: INICIO: FINALIZ:

esente es una actividad que se desarrolla dentro de la jornada laboral, en caso sea fuera de horario de trabajo, se reconocer como
!tiempo y se les pagar"pa todos los beneficios segn ley. Los que suscriben a continuacin declaran tener conocimiento de lo
PARTICIPANTES
50 DE PERSONAL EXTERNO, COLOCAR DOCUMENTO DE IDENTIDAD EN LUGAR DE CODIGO

APELLIDOS Y NOMBRES CODIGO AREA 1 EMPRESA FIRMA EVALUACIN

INSTRUCTOR 1 FACILITADOR
APELLIDOS Y NOMBRES CODIGO AREA/EMPRESA FIRMA

:o DE ESTA ACTIVIDAD SE LLEVE A CABO UNA EVALUACIN ESCRITA, SE USARA LA ULTIMA COLUMNA PARA REGISTRAR LA NOTA OBTENIDA DE UNA CALIFICACIN SOBRE 20 PTOS.

OBSERVACIONES
 EiVIPRESA LOGO DE LA
EMPRESA

IG-05.018
Septiembre 2011
Reemplaza a:

Gestin de Mantenimiento

El contenido de este documento no puede ser distribuido o revelado a terceras partes sin la debida autorizacin. Todos los derechos
le pertenecen a la Empresa.

Autor( es) : Bladimir Herbozo Ventosilla

Revisado por : SHE Manager
Aprobado por :Gerente de Fbrica

Contenido

Pgina
Generalidades 2
Descripcin 3

IG-05.018
Aprobado por: Gerente de Fbrica 15 de Oct. 2011
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 EMPRESA LOGO DE LA
EMPRESA

Generalidades
Modificaciones a
la versin previa 1
Razones para el
cambio de versin

Propsito Describir como se organiza el mantenimiento en la Empresa.

Campo de Tareas de mantenimiento de los equipos que afectan a la calidad de los productos
aplicacin elaborados, la seguridad y salud de los trabajadores y la proteccin del medio
ambiente en la Empresa.

Documentos IG-05.005 Comunicaciones internas y externas.

relacionados con IS-05.003 Procedimiento de bloqueo etiquetado
el presente IG-05.012 Manejo de no conformidades, acciones correctivas y preventivas.
IS-05.002 Realizacin de trabajos con riesgos especiales.
IG-05.007 Gestin de proveedores

Otros documentos
mencionados 1
Referencias

Responsabilidades
ACTIVIDAD RESPONSABLE
- Organizar las tareas de
mantenimiento para que en la
Programador de mantenimiento.
Empresa se puedan desarrollar las
tareas en forma eficiente.
- Realizar tareas que le son asignadas
Tcnicos de Mantenimiento.
por el programador de Mantenimiento.
- Solicitar los trabajos de
mantenimiento necesarios para
Trabajadores de la Empresa.
asegurar la calidad, seguridad y
proteccin del medio ambiente.

- Otras responsabilidades se describen a lo largo de este documento.

Dirigido a Gerente y Jefes de la Empresa.

Registros Comunicaciones para la solicitud de mantenimiento

generados Registro de actividades de mantenimiento preventivo
Orden de trabajo AMM

Anexos No aplica

IG-05.018
Aprobado por: Gerente de Fbrica 15 de Oct. 2011
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 EMPRESA LOGO DE LA
EMPRESA

Descripcin
Clasificacin Las actividades de mantenimiento se dividen en 3 clases:

Mantenimiento Correctivo: es el que se realiza despus de producida la

rotura o cuando la misma est a punto de producirse.
Mantenimiento Preventivo: es el cuidado y servicio de equipos e
infraestructura con el propsito de mantenerlos en condiciones de
operacin, calidad, seguridad y proteccin del medio ambiente
satisfactorias, a travs de la inspeccin, deteccin y correccin de fallas
incipientes.
Mantenimiento Predictivo: es la tcnica que permite determinar la
condicin de mquinas e instalaciones mientras se encuentran en
funcionamiento, con el fin de predecir cundo se debe ejecutar su
mantenimiento.

Mantenimiento El mantenimiento correctivo responde a necesidades de reparacin de maquinaria,

Correctivo equipos e instalaciones que sufren algn tipo de dao o deterioro.

Cuando un empleado de la organizacin detecta una necesidad de reparacin de

una mquina, instalacin o equipo (incluidos vehculos industriales, de transporte
de pasajeros y comerciales); procede a completar el formato de comunicaciones
internas y externas SHE (de acuerdo a lo establecido en el procedimiento IG-
05.005 Comunicaciones internas y externas) y a ingresarlo al buzn enviarlo al
Opto. SHE o rea tcnica. Adems, el empleado procede a comunicar el fallo a
travs de correo electrnico a la misma rea o acercndose personalmente con
algn representante del rea Tcnica.

En el caso que la falla genere o tenga el potencial de generar riesgo para la salud y
seguridad de los trabajadores o posible contaminacin del medio ambiente; se
procede al etiquetado del equipo (sealizacin de advertencia) de acuerdo al
procedimiento IS-05.003 Procedimiento de bloqueo etiquetado, y a enviar una copia
del formato de comunicaciones internas y externas o del correo electrnico al rea
correspondiente (Opto. SHE).

El registro de la actividad de mantenimiento realizada, se carga en el formato de

respuestas SHE de acuerdo al procedimiento IG-05.005 Comunicaciones internas
y externas. El responsable de generar este registro, es el Jefe Tcnico de
mantenimiento encargado de las tareas.

Complementariamente, el SHE Manager carga los hallazgos en la planilla de

seguimiento de SHE, de acuerdo a lo establecido en el procedimiento IG-05.012
Manejo de no conformidades, acciones correctivas y preventivas.

Mantenimiento El responsable de rea tcnica, programa las actividades de mantenimiento

Preventivo preventivo a travs de la aplicacin informtica AMM (complementaria a SAP).

Para ello se vale de los siguientes datos de entrada:

Manuales y recomendaciones del proveedor.

Historial de fallos previos.
Identificacin y evaluacin de aspectos e impactos ambientales.
Identificacin y evaluacin de peligros y riesgos.
Identificacin de equipos crticos de calidad.
Solicitudes del SHE Manager.
Solicitudes del Jefe de Aseguramiento de Calidad.
Legislacin Medio Ambiental.
Legislacin de Seguridad y Salud Ocupacional.

IG-05.018
Aprobado por: Gerente de Fbrica 15 de Oct. 2011
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 EMPRESA LOGO DE LA
EMPRESA

Legislacin de Seguridad Alimentara .

Cuando llega la fecha programada de mantenimiento, el sistema informtico AMM

emite una orden de trabajo, que es impresa y asignada al tcnico correspondiente.
Un registro electrnico se mantiene en la misma aplicacin. Asimismo, la orden de
trabajo debidamente completada es conservada como registro de la actividad
realizada por el encargado de mantenimiento.

Los vehculos industriales, de transporte de pasajeros y comerciales son sometidos

a mantenimiento preventivo programado y esta actividad es realizada por personal
contratistas. Del mismo modo se define para el mantenimiento de otros equipos e
instalaciones, se mantiene un registro (orden de trabajo) que evidencia la actividad
realizada.

Mantenimiento Los equipos que por su funcionamiento e importancia, no puedan ser detenidos
Predictivo para realizarle los correspondientes controles a sus componentes, son sometidos a
estudios de mantenimiento predictivo. El resultado de este anlisis, deriva en la
programacin de las actividades de mantenimiento de la maquinaria en cuestin, a
travs de la aplicacin informtica AMM.

El mantenimiento predictivo es realizado por personal contratado y se presta

especial atencin a las mquinas e instalaciones que pueden generar riesgos
significativos al personal, la calidad o al medio ambiente.

Nota 1 Cuando los trabajos de mantenimiento correctivo, preventivo o predictivo implique

la realizacin de tareas en altura (1.8 mts o ms), en caliente (fuera del taller
mecnico) o en espacios confinados, se debe solicitar autorizacin de acuerdo a lo
establecido en el procedimiento IS-05.002 Realizacin de trabajos con riesgos
especiales.

Nota 2 Si los equipos a intervenir presentaran posibilidad de accionamiento involuntario

por energas residuales, se procede de acuerdo a lo establecido en el IS-05.003
Procedimiento de bloqueo y Etiquetado.

Nota 3 Cuando se contratan empresas para la realizacin de trabajos de mantenimiento,

se debe aplicar lo establecido en el procedimiento IG-05.007 Gestin de
proveedores.

IG-05.018
Aprobado por: Gerente de Fbrica 15 de Oct. 2011
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 EMPRESA LOGO DE LA
EMPRESA

IS-05.007
Septiembre 2011
Reemplaza a:

Gestin de la salud ocupacional

El contenido de este documento no puede ser distribuido o revelado a terceras partes sin la debida autorizacin. Todos los derechos
le pertenecen a la Empresa

Autor( es) : Bladimir Herbaza Ventosilla

Revisado por : SHE Manager
Aprobado por : Gerente de Fbrica

Contenido

Pgina
Generalidades 2
Descripcin 3

IS.OS-007
Aprobado por: Gerente de Fbrica 15 de Oct. 2011
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 EMPRESA LOGO DE LA
EMPRESA

Generalidades
Modificaciones a
la versin previa 1
Razones para el
cambio de versin

Propsito Establecer las medidas necesarias para gestionar los requerimientos de salud
ocupacional para empleados y contratistas que laboren en la Empresa y las
acciones de seguimiento de su aptitud fsica en relacin al riesgo expuesto.

Campo de Este procedimiento est dirigido a todo el personal que trabaja en la Empresa,
aplicacin incluyendo al personal temporal.

Documentos IG-05.002 Procedimiento de gestin de aspectos ambientales y peligros laborales

relacionados con IG-05.014 Procedimiento de inspecciones SHE
el presente IG.05-012 Manejo de no conformidades, acciones correctivas y preventivas

Otros documentos
mencionados 1
Referencias

Responsabilidades Es responsabilidad del SHE Manager, el gestionar los recursos para la Salud
Ocupacional. Es responsabilidad del Mdico Laboral en coordinacin con el Jefe de
RR.HH, gestionar la realizacin de controles de salud ocupacional antes, durante y
al trmino de la relacin laboral y de otro tipo.

Dirigido a Gerentes y Jefes la Empresa

Registros F-05.068 Listado de exmenes Mdicos.
generados F-05.069 Fichas mdicas Pre-ocupacionales.
Legajos mdicos de empleados.

Anexos Anexo 1- Formato del listado de exmenes mdicos.

Anexo 2- Formato de Ficha Mdica pr-ocupacionales
Anexo 3- Formato de Fichas mdicas post ocupacionales

18.05-007
Aprobado por: Gerente de Fbrica 15 de Oct. 2011
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 EMPRESA LOGO DE LA
EMPRESA

Descripcin
Exmenes Los exmenes mdicos en salud incluidos en este procedimiento. son los
mdicos en salud siguientes:
1. Exmenes Preocupacionales o de ingreso;
2. Exmenes Peridicos;
3. Exmenes Previos a la terminacin de la relacin laboral o de egreso.

Exmenes Los exmenes preocupacionales o de ingreso tienen como propsito determinar la

Pre-ocupacionales aptitud del postulante conforme sus condiciones psicofsicas para el desempeo de
o de ingreso las actividades que se le requieren. Es responsabilidad del Mdico Laboral definir si
una persona est apto o no en base a su anlisis sea del propio informe elaborado
por l o por una entidad externa a la Empresa.

Sirven, asimismo, para detectar las patologas preexistentes y, en su caso, para

evaluar la adecuacin del postulante -en funcin de sus caractersticas y
antecedentes individuales- para aquellos trabajos en los que estn presentes
agentes de riesgo de acuerdo a lo establecido en el IG-05.002 Procedimiento de
gestin de aspectos ambientales y peligros laborales.

La realizacin de estos exmenes es obligatoria, debiendo efectuarse de manera

previa al inicio de la relacin laboral.
Los contenidos de estos exmenes han sido definidos en el Anexo 1.
La realizacin del examen pre-ocupacional es responsabilidad de la Empresa.

Los exmenes preocupacionales son registrados en las historias mdicas de los

empleados.

Estos exmenes mdicos aplican al personal estable que ingresa a la Empresa.

Para los trabajadores temporales contratados directamente por la Empresa se les
exige contar con el carnet sanitario, adems se les har un examen para verificar
la aptitud para el puesto de trabajo mediante el Anexo 2.

Exmenes Los exmenes peridicos tienen por objetivo la deteccin precoz de afecciones
Peridicos producidas por agentes de riesgo, a los cuales el trabajador se encuentre expuesto
con motivo de sus tareas, con el fin de evitar el desarrollo de enfermedades
profesionales, para ello se basa en la informacin contenida en el anexo 1.

La realizacin de estos exmenes es obligatoria en todos los casos en que exista

exposicin a los agentes de riesgo, debiendo efectuarse con las frecuencias y
contenidos mnimos indicados en el anexo 1 Listado de exmenes a realizar, de
este documento, incluyendo un examen clnico.

El Medico Laboral junto al SHE Manager, agregan al Programa de mediciones y

calibraciones SHE (IG-05.013 Calibracin de Instrumentos y Medicin SHE), la
fecha prevista para la realizacin de estos exmenes.

Los resultados de estos exmenes son comparados con los de aos anteriores con
el fin de detectar desvos o tendencias riesgosas para la salud del trabajador. Si se
encontraran desvos significativos, esta informacin es tratada como una no
conformidad del sistema, y se toman las medidas necesarias para evitar su
profundizacin o propagacin a otros empleados expuestos, de acuerdo al
procedimiento IG.05-012 Manejo de no conformidades, acciones correctivas y
preventivas. Los exmenes mdicos se conservan en los Legajos mdicos del
personal.

Quedan excluidos de la realizacin de todos estos exmenes peridicos, el

18.05-007
Aprobado por: Gerente de Fbrica 15 de Oct. 2011
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 EMPRESA LOGO DE LA
EMPRESA

personal contratista. Todo personal temporal con un contrato mayor a un ao o si

en forma continua tiene acumulado ms de una ao, es obligatorio que se hagan
estos exmenes. Adicionalmente para el personal Temporal es un requisito que
tengan un carnet Sanitario para ingresar a trabajar y se renueva dicho carnet cada
6 meses. (Gastos cubiertos por la empresa).

Exmenes Los exmenes previos a la terminacin de la relacin laboral o de egreso tienen

previos a la como propsito comprobar el estado de salud frente a los elementos de riesgo a los
terminacin de la que hubiere sido expuesto el trabajador al momento de la desvinculacin. Estos
relacin laboral o exmenes permiten el tratamiento oportuno de las enfermedades profesionales al
de egreso (post- igual que la deteccin de eventuales secuelas incapacitantes.
ocupacional)
Los exmenes mdicos de egreso tienen carcter obligatorio. Es preferible que se
lleven a cabo entre los DIEZ (10) das anteriores y los TREINTA (30) das
posteriores a la terminacin de la relacin laboral. Este examen se incluir como
condicin en el documento que se le entrega a cada colaborador para su
liquidacin.

Estos exmenes son obligatorios para todo personal propio de la Empresa y para
todo personal temporal con un contrato mayor a un ao o si en forma continua tiene
acumulado ms de una ao. No se incluye en estos tipos de exmenes a los
contratistas.

Obligatoriedad Los exmenes mdicos a los que se refiere el presente documento, son
del trabajador obligatorios para el trabajador, quien debe asimismo proporcionar, con carcter de
declaracin jurada, la informacin sobre antecedentes mdicos y patologas que lo
afecten y de los que tenga conocimiento.

Documentacin En el caso de contratar externamente los exmenes mdicos descritos

requerida para anteriormente, el SHE Manager solicita a la empresa prestadora del servicio la
prestadores del relacin de los mdicos que realizaran el examen con su respectiva habilitacin por
servicio de el Colegio Mdico del Per. As mismo solicita los certificados de calibracin de los
exmenes mdicos equipos que se usarn para la evaluacin mdica respectiva, como los certificados
de calibracin de los equipos patrn.

Control de los La Fbrica Lima cuenta con un conjunto de elementos para la prestacin de
elementos de primeros auxilios: un tpico o Dpto. Mdico con equipamiento e insumas bsicos,
soporte un vehculo de traslado contratado (ambulancia) y camillas en diversos lugares de
la Empresa. El control de todos estos elementos est establecido en el IG-05.014
Procedimiento de inspecciones SHE.

Campaas Adicionalmente a las tareas descritas anteriormente, el Dpto. SHE en conjunto con
el Medico laboral y Recursos Humanos llevan adelante campaas de capacitacin,
comunicacin y vacunacin para sus colaboradores.

Estas actividades tienen el objetivo de promover un ambiente de trabajo sano y

brindar herramientas preventivas en materia de salud ocupacional y personal.

Acciones ante Si se presenta algn desvo al procedimiento se proceder de acuerdo al

desvo procedimiento IG.OS-012 Manejo de no conformidades, acciones correctivas y
preventivas.

18.05-007
Aprobado por: Gerente de Fbrica 15 de Oct. 2011
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 LOGO DE LA
EMPRESA LISTADO DE EXMENES MDICOS F- 05. 068

Referencia: IS-05.007 Gestin de la Salud Ocupacional Fecha efectivo: 15

de Oct. 2011

Los exmenes mdicos de ingreso, anual y post ocupacional mnimos en general que se realizan de acuerdo a reas/Plantas son:

OPERARIOS DE EXPUESTOS INTEGRANTES

CAMAREROS CALDERISTAS OTROS
PRODUCCIN A AMONIACO DELABIE

NOTA 1: Los colaboradores que cuenten con dos o ms reas o puestos de trabajo de las indicadas, los exmenes que le correspondern sern de la combinacin
de todas estas reas o puestos de trabajo.

NOTA 2: Los exmenes mdicos bsicos a realizar se basarn de acuerdo a lo dispuesto por la normatividad peruana vigente. Los especficos se realizarn en base
a los peligros que se presenten en cada puesto de trabajo.
 LOGO DE LA
,,
EMPRESA
FICHAS MDICAS PRE OCUPACIONAL F- 05. 069
Referencia: IS-05.007 Gestin de la salud ocupacional Fecha efectivo: 15 de Oct. 2011

Vll.2.- CARGAS: (Al desempear su oficio)

a) Cuantas horas debe de manipular objetos: Livianos: c=J horas/da Pesados L l_ __JI horas/da

b) Pesos que carga ud. Aproximadamente en forma diaria

0De1 a4Kg 0De4a12Kg 0De 13a25 Kg UMsde25 Kg

e) Los esfuerzos ms frecuentes que realiza son:

OJalar O cargar O Levantar O Empujar O Descargar

d) Para esto cuenta con ayuda:

O Mecnica O De otra persona U Ninguna

VII.3.-INTENSIDAD DE LOS ESFUERZOS

a) Considera ud. Que durante su jornada laboral debe realizar esfuerzos durante cunto tiempode la jornada diaria?:

O Nunca O Menos de 2 horas al da D De 2 a 4 horas al da O Ms de 4 horas al da

b) Cmo considera usted la intensidad de los esfuerzos fsicos de su trabajo durante toda la jornada laboral?

6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19

Ningn Extremo Extremo lnsopor

Muy ligero Ligero Poco fuerte Fuerte Muy fuerte
esfuerzo ligero fuerte table

Vll.3.- POSTURA

Tiene usted que permanecer ms de 2 horas de la jornada de trabajo en alguna de estas posiciones, relacionar con porcentajes

0Depie: ....... % Osentado: ...... % O Inclinado adelante: ..... %

DEn canelillas: ...... % O Medio arrodillado: ...... % U Inclinado atrs: ..... %

O Girando tronco: ...... % O Flexionando tronco: ...... % O caminado: ..... %

Vll.4.- ESTADO DE SALUD:

De acuerdo con el mapa conteste si ha experimentado molestias en las reas abajo mencionadas

Usted ha sentido molestias durante los ltimo 12 Usted ha sentido molestias durante los ltimo 7 das.
meses. Molestias como dolor, disconfort, adormecimientos,
Molestias como dolor, disconfort, adormecimientos, punzamientos, etc.) en:
punzamientos, etc.) en:

que las resp!Je!)tas prd<:l!J.aseneste,

/:\
;x:?~ ;~~ ~~~~ ~b~ ij~<~{ ~r,;;~ i\ ~ :~ +~~~~~~ f1 r
~ ::f.~~:~\~~~:,;'~~ l:~"i' ~~~s;~~t~::' :~t~ <; ~,~\~ :'Ci?h.:t~ ~,1; ~~~"1~ ..:~:~ j~ ~ ~:;;:; f~J( t~1 ~f~7~;}1ett~~?~ ,
1

.soo.~le,rtas segun /lll leal s"ltier y entrnder:cde'

lo :ootrarlo rJie::po'nga a: ~ in' " )'En ~so:de ser, r~oeddos,!os
r~hltil:do~;<let' ex?il\~Ji~ ..
Manager ae:ki cOmpaia; t
~~gt1,
W
.. . . . .
'dos. ttudeni
. ''')r~in:os 9eri~ales;~.JI! ~fi.E: 1
Vados a,mfmdii;o particular d,ser Firma del colaborador postulante
db&la~fd~:~O~8esart6~E ' ;~a}i1!;.;i~r" t1 %~:~:: :h~,:~:f:.;~.!f,~w.::>:~-~~:tt~~.~~;~;:*,0'tfrd~: :~: .;:"',t -~ :.;::~~&L1 ,
 LOGO DE LA
EMPRESA FICHAS MDICAS PRE OCUPACIONAL F- 05. 069
Referencia: IS-05.007 Gestin de la salud ocupacional Fecha efectivo: 15 de Oct. 2011

FECHA DE EVALUACIN: ................................................. .

1.- DATOS DE LA EMPRESA:

RAZN SOCIAL:
ACTIVIDAD ECONMICA:
LUGAR DE TRABAJO:
PUESTO AL QUE POSTULA:

11.- FILIACIN DEL TRABAJADOR:

NOMBRE Y APELLIDO ................................................................ SEXO:

CORREO ELECTRNICO ................................................................ DNI:
TELFONO ................................................................ EDAD:
ESTADO CIVIL ................................................................ GRADO DE INSTRUCCIN:

111.- ANTECEDENTES OCUPACIONALES: O POSITIVO O NEGATIVO

IV.- ANTECEDENTES PATOLGICOS PERSONALES (llenar con letra clara o marque X):

0ALERGIAS 0TIFOIDEA D HIPERTENSIN ARTERIAL 0TUBERCULOSIS

0ASMA O coNVULSIONES D INTERVENCIONES QUIRRGICAS=:]ACC.DE TRABAJO
O BRONQUITIS O DIABETES O PROBLEMAS REUMTICOS O NEOPLASIA
OciRUGIAS 0HEPATITIS B oauEMADURAS DNINGUNO

DETALLES DE LOS ANTECEDENTES:

1.- ............................................. ............................................................................................................... .
2.-
3.- ...................................................... .............................. .
4.-

iiFRECuE:f\icA
' \; ' ,, '.;,,
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ALCOHOL
DROGAS
MEDICAMENTOS
TABACO
OTROS

V.- ANTECEDENTES PATOLGICOS FAMILIARES: (Poner nfasis en antecedentes reumticos)

0PADRE ............................. .. 0MADRE ............................... . 0HERMANOS ................. ..

0ESPOSA(O) ....................... . 0HIJOSVIVOS. N" ................ . DHIJOSMUERTOS. N" .... ..
0NINGUNO .......................... .
 -108-

PR.OCEDIMilENTOS
SH ~ ~ VERI
~ E r C-"AC
~r ~ ~ ~ FI ~ ~ ~'I~ N
1 1 1
1
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 EMPRESA LOGO DE LA
EMPRESA

IG-05.013
Septiembre 2011
Reemplaza a:

Calibracin de instrumentos y Medicin SHE

El contenido de este documento no puede ser distribuido o revelado a terceras partes sin la debida autorizacin. Todos los derechos
le pertenecen a la Empresa

Autor( es) : Bladimir Herbozo Ventosilla

Revisado por : SH E Manager
Aprobado por : Gerente de Fbrica

Contenido

Pgina
Generalidades 2
Descripcin 3

IG-05.013
Aprobado por: Gerente de Fbrica 15 de Oct. 2011
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 EMPRESA LOGO DE LA
EMPRESA

Generalidades
Modificaciones a
la versin previa 1
Razones para el
cambio de versin

Propsito Establecer las metodologas para realizar las mediciones aplicables al control de la
seguridad industrial, salud ocupacional y medio ambiente, y la calibracin de
instrumentos crticos de la gestin SHE.

Campo de Todos los procesos y para todo el personal de la Empresa

aplicacin

Documentos IG-05.012 Manejo de no conformidades, acciones correctivas y preventivas.

relacionados con
el presente

Otros documentos No contiene

mencionados 1
Referencias

Responsabilidades Es responsabilidad del SHE Manager, establecer los programas de mediciones y

calibraciones SHE y asegurar su realizacin de acuerdo al presente procedimiento.
Es responsabilidad del Jefe del Opto. Tcnico y SHE Manager, realizar y registrar la
calibracin de los instrumentos segn corresponda.

Dirigido a Gerente y Jefes de la Empresa.

Registros F-05.027 Programa de mediciones y calibraciones SHE.

generados F-05.028 Formato de medicin de rudo
F-05.029 Formato de medicin de iluminacin
F-05.030 Formato de medicin de temperatura y humedad relativa
Resultado de mediciones ambientales.
Certificados de calibracin de instrumentos.
Documentos de habilitacin de las Empresas prestadoras de servicios de medicin

Anexos Anexo 1- Formato de programa de mediciones y calibraciones SHE.

Anexo 2- Formato de medicin de rudo
Anexo 3- Formato de medicin de iluminacin
Anexo 4- Formato de medicin de temperatura y humedad relativa

IG-05.013
Aprobado por: Gerente de Fbrica 15 de Oct. 2011
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 E~lnPRESA LOGO DE LA
EMPRESA

Descripcan
Confeccin de El SHE Manager, establece e implementa con frecuencia anual, dos programas de
programas medicin:

a) Programa de mediciones SHE

b) Programa de calibraciones SHE

Los programas se confeccionan utilizando el formato establecido como Anexo 1.

Definicin de A la hora de definir los parmetros sujetos a medicin, se tiene en consideracin la

parmetros informacin relativa a:
sujetos a medicin
y calibracin. a) Requisitos legales especficos.
b) Requisitos indicados o acordados con las entidades fiscalizadoras.
e) Requisitos de tipo corporativo o indicados por los Jefes regionales y corporativos.
d) Estudios especiales derivados de los proyectos de mejora.
e) Aspectos y riesgos significativos.

A la hora de definir los parmetros de calibracin de equipos, se tienen en

consideracin los certificados de compra o de la ltima calibracin de dichos
e ui os.

Realizacin de las Las mediciones se pueden realizar en forma interna o externa.

mediciones
Cuando se realizan en forma interna, se utilizan tcnicas aprobadas, personal
entrenado e instrumental calibrado, usando el Anexo 2,3 y 4

Cuando se contratan en forma externa, se recurre a entidades capaces de entregar

evidencias de la legitimidad de los resultados, por medio de sus antecedentes,
habilitaciones, utilizacin de tcnicas estndar, acreditaciones, certificados y
registros.

Los registros de las mediciones y calibraciones realizadas (internas y/o externas),

son conservados por el SHE Manager, en el registro de mediciones y calibraciones
correspondiente.

Seguimiento del El seguimiento del cumplimiento de los programas de mediciones y calibraciones

cumplimiento de SHE, es llevado a cabo por el SHE Manager con frecuencia mensual, y,
los programas de complementariamente, en el mbito de la revisin por la Gerencia, se controla el
mediciones cumplimiento de los mismos y los resultados de las mediciones.

Acciones ante En el caso de un desvo en un parmetro aceptable (estipulado en la legislacin o,

desvos en en su ausencia, en los requisitos adoptados por la Empresa), el SHE Manager
parmetros procede a dar tratamiento al evento, de acuerdo a lo establecido en el
aceptables procedimiento IG-05.012 Manejo de no conformidades, acciones correctivas y
preventivas, clasificando el evento como no conformidad del sistema.

Se deben tomar acciones inmediatas contingentes, cuando la accin correctiva

definitiva se planifica a mediano o largo plazo.

Determinacin de Los equipos de uso interno que, por necesidades del departamento SHE, estn
equipos sujetos a sujetos a control, se listan a continuacin:
calibracin
Manmetros de sistemas de alta presin (Opto. Tcnico).
Detectores fijos de concentracin de amoniaco (Opto. Tcnico).
Detectores porttiles multitas (Opto. SHE).
Voltmetros (Opto. Tcnico).

IG-05.013
Aprobado por: Gerente de Fbrica 15 de Oct. 2011
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 EMPRESA LOGO DE LA
EMPRESA

n Detector de oxgeno (Opto. SHE).

Decibelmetros (Opto. SHE).
Luxmetros (Opto. SHE).
Equipos de medicin de efluentes (Opto. SHE).
Termmetro e higrmetro utilizado por el rea SHE (Opto. Tcnico).

Adicionalmente, las empresas prestadoras de servicios de medicin ambiental y de

Seguridad y Salud Ocupacional o actividades dentro de las instalaciones de la
Empresa donde se requiera algn equipo especfico que sea necesario calibrar,
deben presentar los certificados de calibracin de los instrumentos utilizados en
fbrica as como certificados de sus equipos patrn de calibracin, para la
realizacin de estas mediciones, junto a los documentos que evidencien la
habilitacin de sus laboratorios (de aplicar).

Los registros de calibracin de instrumentos son gestionados y almacenados por el

SHE Manager y Jefe Tcnico en el registro de calibracin de instrumentos. Los
manmetros tienen un sticker que los identifica como equipos calibrados.

IG-05.013
Aprobado por: Gerente de Fbrica 15 de Oct. 2011
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 LOGO DELA
MEDICIN DE RUIDO F- 05.028
EMPRESA
Referencia: IG-05.013 Calibracin de instrumentos y medicin SHE Fecha efectivo: 15 de Oct. 2011

PLANTA: _ _ _ _ _ _ _ _ _ __

LMP; LIMITE 'XIMO DOD.,O<OOO O '"noo,

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 LOGO DE LA
EMPRESA MEDICIN DE ILUMINACIN F- 05.029
1
'"cia: IG-05.013 Calibracin de instrumentos y medicin SHE
Fecha efectivo: 15 de Oct. 2011
m: _____________________________________
AITE MXIMO PERMISIBLE (NORMAl
;' c:c 1 le._::;'', . MEPICION , 1
ILU MINACION
~ AREA 1ZONA .UdP'. ' , . ' ' ( LUX) CORRE;CTA OBSER~AC~NES
> '"" , . '' (lU'q J: 01/l, NOCHE, ' OlA NOCHE ' ' J ' 'i ;' ' ~
 ,
LOGO DE LA MEDICION DE TEMPERATURA Y HUMEDAD
EMPRESA
F- 05. 030
RELATIVA
Referencia: IG-05.013 Calibracin de instrumentos y medicin SHE Fecha efectivo: 15 de Oct. 2011
-

!eM }JJ~'; .@RAi:. i-~M:eAA>t:~~~? ,f~~~~~~ ~e~ktJJ~~c\ l 'si~uACJPN vQBsgRyACrq~SS

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., NOMBRE DE LA(S) PEI{SONA(S) QUE MONITPREA(NL .~ , ,. FECHA:
' - DE MEDICJN
- .,..._. ., FiRMA
"-:'~;': ~ '" e .!, ~ .:*"<"." ~-='-'----- "i' '" . . ' y~ .. ~ '"'.:;J:;.I!'. "________ :_: __ _:;:;~ '"e """" "'" ' r -~ .
 E~IIPRESA LOGO DE LA
EMPRESA

IG-05.014
Septiembre 2011
Reemplaza a:

Procedimiento de Inspecciones SHE

El contenido de este documento no puede ser distribuido o revelado a terceras partes sin la debida autorizacin. Todos los derechos
le pertenecen a la Empresa.

Autor( es) : Bladimir Herbozo Ventosilla

Revisado por : SHE Manager
Aprobado por :Gerente de Fbrica

Contenido

Pgina
Generalidades 2
Descripcin 3

IG-05.014
Aprobado por: Gerente de Fbrica 15 de Oct. 2011
Pgina 1 de 4
 LOGO DE LA
EMPRESA

Generalidades
Modificaciones a
la versin previa 1
Razones para el
cambio de versin

Propsito Este procedimiento establece la metodologa para la realizacin programada, de

inspecciones de equipos y elementos relacionados a la prevencin y control de
riesgos laborales e impactos ambientales.

Campo de El presente documento es de aplicacin en toda la organizacin de la Empresa.

aplicacin

Documentos IG-05.012 Manejo de no conformidades, acciones correctivas y preventivas.

relacionados con IG-05.002 Gestin de aspectos ambientales y peligros laborales.
el presente

Otros documentos No contiene

mencionados 1
Referencias

Responsabilidades Es responsabilidad del SHE Manager, mantener actualizado el Programa de

inspecciones y verificar la realizacin de las inspecciones programadas SHE. Las
responsabilidades del cumplimiento y la realizacin de dichas inspecciones son de
cada Jefe del rea correspondiente.

Dirigido a Gerente y Jefes de la Empresa.

Registros F-05.031 Programa de inspecciones SHE

generados F-05.032 lnspeccion integral de sectores
F-05.033 Inspeccin de lava ojos
F-05.034 Inspeccin de hidrantes
F-05.035 Inspeccin de extintores
F-05.036 Inspeccin equipos de brigadistas
F-05.037 Inspeccin de detectores de humo
F-05.038 Inspeccin de rociadores
F-05.039 Inspeccin de Calderos
F-05.040 Inspeccin de duchas de emergencias
F-05.041 Inspeccin de red y bombas contra incendio
F-05.042 Inspeccin de luces de emergencias

Anexos Anexo 1 - Formato del programa de inspecciones SHE

Anexo 2- Inspeccin integral de sectores
Anexo 3- Inspeccin de hidrantes
Anexo 4 -Inspeccin de extintores
Anexo 5- Inspeccin de equipos de brigadistas
Anexo 6 - Inspeccin de detectores de humo
Anexo 7 - Inspeccin de rociadores
Anexo 8 - Inspeccin de Calderos
Anexo 9 - Inspeccin de duchas de emergencias
Anexo 10 -Inspeccin de red y bombas contra incendio
Anexo 11 -Inspeccin de luces de emergencias
Anexo 12- Inspeccin de lava ojos

IG-05.014
Aprobado por: Gerente de Fbrica 15 de Oct. 2011
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 EMPRESA LOGO DE LA
EMPRESA

Descrapcin
Realizacin del Considerando los riesgos e impactos evaluados segn el procedimiento IG-05.002
programa de Gestin de aspectos ambientales y peligros laborales, el SHE Manager realiza y
inspecciones mantiene actualizado un programa de inspecciones SHE segn el formato que se
muestra como Anexo 1.

El programa es revisado y aprobado anualmente por el Gerente de la Fbrica as

como el Comit SHE.

Las inspecciones integrales de sectores (Anexo 2) contempladas para cada rea,

abarcan los siguientes tems:

Herramientas de mano, Herramientas elctricas 1 neumticas, Orden y limpieza,

Racks en almacenes, Elementos de control de derrames, Sealizacin (horizontal,
cartelera, tuberas, etc), Salidas y Vas de Evacuacin, Arns de seguridad,
Escaleras porttiles, Alarma de Emergencias y Equipos de soldadura, condiciones
de reas, maquinas, calderos, hornos, etc.

Todas las reas productivas, comunes, administrativas y de servicios estn

incluidas en el programa anual de inspecciones de sectores.

Adicionalmente, se cuenta con inspecciones especficas para los siguientes

elementos:

Check List de lava ojos

Check List de hidrantes
Check List de extintores
Check List de equipos de brigadistas
Check List de detectores de humo
Check List de rociadores
Check List de inspeccin de Calderos
Check List de Inspeccin de duchas y lava ojos.
Check List de inspeccin de red y bombas contra incendio
Check List de inspeccin de luces de emergencias

Estas inspecciones estarn a responsabilidad del Opto. SHE.

Nota 1: Las inspecciones especficas que se hagan mediante empresas externas

se dejan registros de estos y se archivan bajo responsabilidad del Opto. SHE.

IG-05.014
Aprobado por: Gerente de Fbrica 15 de Oct. 2011
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 EMPRESA LOGO DE LA
EMPRESA

Realizacin de Las inspecciones especficas son realizadas por personal designado por el SHE
inspecciones y Manager, quienes operan bajo su responsabilidad.
actuacin ante
desvos o Las inspecciones integrales de los sectores son realizados por personal designado
hallazgos por el Comit S HE.

Los informes son conservados en el registro de inspecciones de seguridad y medio

ambiente.

Las situaciones de hallazgos o desvos son gestionadas a travs del procedimiento

IG-05.012 Manejo de no conformidades, acciones correctivas y preventivas.

Revisin y Los resultados de la implementacin del programa, son presentados por el SHE
actualizacin del Manager en el mbito de las reuniones del comit SHE y revisin por la Gerencia, y
programa en funcin de las conclusiones obtenidas, anualmente se redisea los planes y/o
programas para su mejor efectividad.

IG-05.014
Aprobado por: Gerente de Fbrica 15 de Oct. 2011
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 LOGODELA
EMPRESA PROGRAMA DE INSPECCIONES SHE F- 05. 031
1
Refemcia: IG - 05-014 Procedimiento de lnsoecciones SHE Fecha efectivo: 15 de Oct. 2011

!INSPECCIONES ESPECIFICAS

~INSPECCIONES DE SECTORES

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3

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8
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10

SUB-TOTALES

APROBACION GERENTE APROBACION PRESIDENTE COMIT

 LOGO DE LA INSPECCIONES INTEGRAL
F- 05.032
EMPRESA DE SECTORES
Referencia: IG - 05.014 Procedimiento de Inspecciones SHE Fecha efectivo: 15 de Oct. 2011

AREA 1 SECCION: FECHA:

*los puntos (lineas abajo) que NO APLICAN, colocar al costado de ellos en OBSERVACIONES el Por qu no aplican?

1
2,~D(S,!.;;OS'EQUIPOScDE AROTECGlON'IEPP:sV:;:.:r'\''''it:ftr;;.,.;~~t::,:;''' . ,,,, .. ,.f',: 1::,irJ,;::. i.~1''1:"!.:,,:,;.J.;i e;, ;,~s: ''ic'T;:c;,, 1 '"!''lvJJI 1:. :it:\1,1,\. ,.n!
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14::NIVEl DE CORRECCION DE: OBSER:VA:CJONES;DE INSPECCION :ANTE:RIOR''' ' ~-:;." :,' : "<'' ,..'~"': ': )'i~~'h>:, ... ,,,.. ;..,. : .1: '';' ' ' ,,::. . 1 :;~ .,:

1 1

DETALLE DE PUNTAJE
O =Deficiente (Se ha detectado alguna anomala importante)
1 = Insuficiente (Se han detectado anomalas a corregir, no demasiado importantes)
3 =Aceptable (Situacin tolerable, las anomalas son de escasa importancia)
5- Satisfactorio (No se encontraron anomalas)
Nota 1: Se generarn No Conformidades solo en los siguientes casos: 1) Por cada comprobacin con un puntaje igual a "cero" 2) Si el PUNTAJE PROMEDIO es
Nota 2: Dentro de los 30 das de recibido el informe, el jefe del area Inspeccionada enviar a Seguridad Industrial el plan correspondiente para corregir las
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Escribir los puntos que deben tomarse en cuenta que no han sido considerados en este formato y el Por-au?

1
 LOGO DE LA
INSPECCION DE LAVA OJOS F- 05. 033
EMPRESA
eferencia: IG- 05.014 Procedimiento de Inspecciones SHE Fecha efectivo: 15 de Oct. 2011
Fecha:

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Observ~cioh.es
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 LOGO DE LA
INSPECCIONES DE HIDRANTES F- 05. 034
EMPRESA
encia: IG - 05.014 Procedimiento de Inspecciones SHE Fecha efectivo: 15 de Oct. 2011
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 LOGO DE LA
EMPRESA
INSPECCION DE EXTINTORES F- 05. 035
Referencia: IG- 05.014 Procedimiento de Inspecciones SHE Fecha efectivo: 15 de Oct. 2011

Marcar colocando OK si esta correcto o X si esta incorrecto en cada PUNTO DE INSPECCIN (1,2,3,4,5,6,7,8), y si tiene alguna observacin coloquelo al costado en la
seccin de OBSERVACIONES
..
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1) Lugar de servicio 5) Casco, Manometro, Botella !m pulsadora libre de Oxido, corrosiOn o dano flsico
2) Accesible, libre de obstculos, SenallzaciOn 6) Manguera, Uniones y Boquillas Intactas y sin obstruir
3) Precinto de seguridad Intacto 7) ManOmetro Indicando presiOn en el rango correcto
4) Etiqueta de recarga : Carece 1 Ilegible 8) Soporte de Pared Instalado Correctamente
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 LOGO DE LA INSPECCION DE EQUIPOS
EMPRESA F- 05. 036
DE BRIGADISTAS
'erencia: IG- 05.014 Procedimiento de Inspecciones SHE Fecha efectivo: 15 de Oct. 2011

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 LOGO DE LA EMPRESA INSPECCION DE DETECTORES DE HUMO F- 05. 037
Referencia: IG- 05.014- Procedimiento de Inspecciones SHE Fecha efectivo: 15 de Oct. 2011
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 LOGO DE LA EMPRESA INSPECCION DE ROCIADORES F - 05 . 038
1

Referencia: IG- 05.014 Procedimiento de Inspecciones SHE Fecha efectivo: 15 de Oct. 2011

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OGO DE LA
EMPRESA INPECC!N DE CALDEROS F- 05. 039
encia: IG - 05.014 Procedimiento de Inspecciones SHE Fecha efectivo: 15 de Oct. 2011
*Marcar colocando OK si esta correcto o X si esta incorrecto en cada cuadro correspondiente a cada PUNTO y si tiene alguna observacin colquelas lineas a la derecha en OBSERVACIONES
"; ,'"

PRUEBA DE CALIBRACION DE PRESOSTATO

1.1
CORTE DE COMBUSTIBLE POR PRESIN MXIMA

2.1
CORTE COMBUSTIBLE POR FALTA DE LLAMA

3.1
NO HAY LLAMA PRINCIPAL POR FALTA DE LLAMA PILOTO EN EL ARRANQUE

4.1
CORTE DE COMBUSTIBLE POR BAJO NIVEL DE AGUA AUTO/MANUAL

5.1
TERMOMETROS DEL SISTEMA DE CALEFACCIN DE PETROLEO

6.1
ENFRIADOR PARA MUESTRA DE AGUA OPERATIVA

7.1
VLVULAS DE SEGURIDAD LADO VAPOR (OPERATIVAS)

8.1
FUGAS EN VLVULAS DE SEGURIDAD

9.1
MANMETROS PARA VAPOR OPERATIVOS

10.1
BOTON DE PARADA DE EMERGENCIA OPERATIVA

11.1
SE OBSERVAN FUGAS DE VAPOR

12.1
SE OBSERVAN FUGAS DE GAS

13.1
HOJA REPORTE OPERACIN DE CALDERAS ACTIVAS

14.1
TELEFONO Y TIMBRE OPERATIVO

15.1
EQUIPO CONTRA INCENDIO

16.1

PRUEBA ALARMA ACUSTICA Y VISUAL

17.1

ALIMENTACION PRINCIPAL GAS NATURAL

18.1

TANQUE DESAEREADOER

19.1
SISTEMA DOSIFICADOR QUIMICO

20.1
OTROS

21.1
 LOGO DE LA INSPECCION DE DUCHAS DE
EMPRESA
F- 05. 040
EMERGENCIAS
Referencia: IG- 05.014 Proce~imiento de Inspecciones SHE Fecha efectivo: 15 de Oct. 2011-

Fecha:
i"i;':;, ~ ~~~~,~ ": :: ;_-~~~i:ri< ,
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___ .: _ 'OfisetVaciones
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~ NOiv1BRE:oE"~:.:6ssERVADGR -:-f;;__ : .-_,_, >l -_. :_ r:~CHA FIRMA ,.
 1 _j
Referencia: IG- 05.014 Procedimiento de Inspecciones SHE Fecha efectivo: 15 de Oct. 2011

1.1 INSPECCIN DE BOMBAS C.l ./ : CORRECTO X: INCORRECTO(EXPLICAR EN PARTE DE OBSERVACIONES'

INSPECCIN SEMANL:
e' o ~
nlai~IMI$I~Igl~l~l=l=lmlmi-IWIWimlml~l~l=l=l=lml=lmlml=l=l=l=lmlml~lwlwl=l~lml~lwl=lwllwlwlwl-ll=l=lm
SALA DE BOMB.ASA40 "FOMAS
.. ,
LAS TRAMPILLAS DE VENTILAC!ON EN LA SAlA DE BOMBAS ES TAN
OPERATIVAS 1 1 1
LASVM.... EN I>SP., IMP. YBYPASS DE LABOMBAESTANABIERTAS

NO HAY FUGAS EN TU SERIAS Y MANGUERAS.

LA PRESIONEN LA ASPIRACIONES NORMAl..

LA PRESIONEN LA LINEA DE TUBERIAS ES NORMAL .1

1 1'
El DEPOSITO DE ASPIRACION ESTA LLENO.

El PILOTO DE PRESENCIA DE TENSION ESTA ILUMINADO.

El CONMUTADOR ESTA NORMAL, EL PILOTO DE PRESENCIA DE
TENSION ESTA ILUMINADO.
., .. .. l
' 1 : ~- 1
EL INTERRUPTOR DE CORTE DE TEN SION ESTA ABIERTO. ,J 1
1' '
.. 1
LA LUZ DE ALJoRMA DE FASE INVERSA NO ESTA ILUMINADA

ILAWZDEFASEDEROTACIONNORMALESTAIWM"'AD" 1' 1 1 . ! " 1 1 1 1 1 1 1 1 . 1 . 1 . 1 1 l 1 1 1' 1 1 1 1 . 1 1 1 1 1 1 '1 1 1 1 1 1 1 te 1 1 1 1 1 1 1. 1 1 1 1 1 1

El NIVEL DE ACEITE EN El VISOR DE CRISTAl DEL MOTOR ES NORMAL

El DEP. GASOLEO DEl M. DIESEl ESTA llENO EN SUS 213 PARTES.

l. ..
.. .;

El INTERRUPTOR DE CONTROL ESTA EN POSJCION "AUTO'

lA LECTURA DEL VOLTAJE DE BATERIAS ES CORRECTA.

LA lECTURA DE lr-ITENSIDAD DE CAAGA DE BATERIA ES CORRCTA.

EL PILOTO DE CONTROL DE BATERIAS ESTA EN 'ON' O EL PILOTO DE : . .1

FAlLO DE BATER!AS ESTA EN 'OFF' ,. l. ' l;~'l
LOS PILOTOS DE TODAS lAS ALARMAS ESTAN EN 'OFF'

ANOTAR INDICACIONES MEDIDOR TIEMPO DE FUNC. DEL MOTOR

El NIVEL DE ACEITE ES NORMAl EN EL ENGRANAJE DE

TRANSMISION DE LA BOMBA.
EL NIVEL DE ACEITE EN EL CARTER ES NORMAL. lf "1: ~" . h. ' J: t. .,!" .. 1':
El NIVEL DEL AGUA DE REFRJGERACION ES NORMAL.

EL NIVEl DEL ElECTROLITO EN BATERIAS ES NORMAL

1'
LOS TERMINALES DE LAS BATERIAS NO TJENENE CORROSION.
. :::
LAS ENVOLTURAS DEL CALENTADOR DE AGUA ES TAN CORRECTAS.
1 ., ' 1 l
PRES. DEL VAPOR EN BOMBAS MOVIDAS POR \NM'OR ES NORMAL.

COMPROBAR LAS FUGAS EN El ESCM'E.

COMPROBAR EL CALENTADOR DE ACEITE EN MOTORES DIESEL

DRENAR LA CONDENSACION DEL SISTEMA DE REFRIGERACION.

COMP. SI HAY ENE El GASOLEO DEL MOTOR DIESEL

1 11 "1 + 1 ;1 1
1 :: 1:~, 1 ,

INSPECCIN MENSUAL ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SET OCT NOV DIC

SE RETIRO LA CORROS!ON DE LA BATER!A Y LIMPIAR SU CAACI'SA.

SE COMPROB EL CARGADOR DE BATERIAS Y FECHA DEL CARGADOR

SE INSPECCIONO lOS DISYUNTORES O FUSIBLES. COMPROBANDO QUE

FUNCIONEN NORMALMENTE.
SE IGUAl LA CARGA EN El SISTEMA DE BATERIAS

OBSERVACIONES: Realizar observaciones cuando se coloque una "X" en las cualquier casilla, indicando la fecha y la observacin.
 LOGO DE LA EMPRESA INSPECCION DE LUCES DE EMERGENCIAS F- 05. 042

:; ~ i~t: "" .,, -.:~:~: ~- "" --.1':~::~-:-~<-'--'~0MBRE<OEl.jijSR:E~1'0F(;~r,, "~;;. '~j.;,c ,; -:. ,'-11 -\.~: -:.,;,~ -" 1- ___:;~-:~.:> -: ; "I=ECH.4l.i"; . ;~-::, ---"'j ,_ ' - ~,FIRMA- e_
 EMPRESA LOGO DE LA
EMPRESA

IG-05.015
Septiembre 2011
Reemplaza a:

Gestin de Incidentes

El contenido de este documento no puede ser distribuido o revelado a terceras partes sin la debida autorizacin. Todos los derechos
le pertenecen a la Empresa.

Autor( es) : Bladimir Herbaza Ventosilla

Revisado por : SHE Manager
Aprobado por :Gerente de Fbrica

Contenido
Pgina
Generalidades 2
Descripcin 3

IG-05.015
Aprobado por: Gerente de Fbrica 15 de Oct. 2011
Pgina 1 de 7
 EMPRESA LOGO DE LA
EMPRESA

Generalidades
Modificaciones a
la versin previa 1
Razones para el
cambio de versin

Propsito Establecer las acciones a seguir frente a la ocurrencia de incidentes. Brindar la ms

oportuna y adecuada respuesta ante su acontecimiento.
Efectuar su investigacin para la determinacin de las acciones correctivas,
preventivas y de mejora, as como comunicar sus resultados.

Campo de Este procedimiento est dirigido a todo el personal de la Empresa., incluyendo las
aplicacin empresas contratistas y eventuales visitantes.
Se aplica para el tratamiento de todos los incidentes que involucren a personas,
equipos, infraestructura y al medio ambiente.

Documentos IG-05.005 Comunicacin internas y externas.

relacionados con IG-05.006 Constitucin, organizacin y funciones del Comit SHE.
el presente IG-05.011 Gestin de emergencias.
IS-05.001 Observaciones Planeadas- Programa de mejora de conducta (PMC).
IG-05.014 Procedimiento de inspecciones SHE.
IG-05.019 Auditoras internas de SHE.
IG-05.012 Manejo de no conformidades, acciones correctivas y preventivas.

Otros documentos
mencionados 1
Referencias

Responsabilidades Los empleados y contratistas tienen la responsabilidad de comunicar formalmente

todos los incidentes que sufran o de los cuales sean testigos.

Los integrantes del Comit SHE (responsable de la persona o rea que genera el
incidente) con apoyo del los miembros ms representativos de los organismos
sindicales y asesora del Opto. SHE tienen la responsabilidad de investigar todos
los accidentes y los cuasi-accidentes graves, establecer las acciones correctivas 1
preventivas que resulten necesarias para evitar el suceso de un incidente. As
mismo los integrantes del Comit SHE participantes de la investigacin,
completarn el formato de investigacin y los pasarn a todos los participantes de
dicha investigacin para sus firmas y para la firma del Validador.

Los Jefes de cada rea son los responsables de validar la investigacin de

accidentes y cuasi-accidentes graves, los cuales se denominarn VALIDADORES.

El SHE Manager tiene la responsabilidad de publicar, comunicar y reportar

internamente todos los accidentes y cuasi-accidentes graves ocurridos en la
Empresa y enviar la investigacin al Comit SHE para su anlisis, quien tiene la
potestad de modificar dicho informe. As tambin el SHE Manager tiene la
responsabilidad de reportar externamente (a la autoridad competente) todos los
cuasi-accidentes graves mayores y accidentes fatales referido a Seguridad y salud
ocupacional a la Autoridad competente (Ministerio de Trabajo y Promocin del
Empleo -MINTRA) dentro de las 24 horas de producido, utilizando los formatos
correspondientes segn normativa peruana.

Otras responsabilidades se describen a lo largo de este procedimiento.

Dirigido a Gerente y Jefes de la Empresa

IG-05.015
Aprobado por: Gerente de Fbrica 15 de Oct. 2011
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 E~ViPRESA LOGO DE LA
EMPRESA

Registros F-05.043 Investigacin de Incidentes

generados F-05.044 Reporte interno de Accidentes
Reportes al MINTRA

Anexos Anexo 1 -Formato para la Investigacin de Incidentes

Anexo 2 - Formato de reporte interno de accidentes
Anexo 3- Formato para reporte al MINTRA.

IG-05.015
Aprobado por: Gerente de Fbrica 15 de Oct. 2011
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 EMPRESA LOGO DE LA
EMPRESA

Descripcin
Definicin y Los incidentes (eventos no deseados que generan o tienen el potencial de
conceptos generar lesin o dao ambiental) se gestionan dentro de fbrica de acuerdo a la
siguiente clasificacin:

Accidente: (Incidente con lesin o dao)

Es un suceso no deseado, repentino que sobreviene por causa o en ocasin
del trabajo y que produce en el trabajador lesiones y/o daos a la salud (una
lesin orgnica, una perturbacin funcional, una invalidez o la muerte).
La Empresa subdivide los Incidentes con lesin a las personas de acuerdo a la
siguiente clasificacin:

Accidentes con das perdidos: Es cuando el colaborador no retorna a

laborar al da ni turno siguiente o das subsiguientes.
Accidente sin das perdidos: Es cuando el colaborador retorna a laborar
luego de sucedido el evento o al da turno siguiente, entrando a
restriccin o tratamiento mdico.
Primeros auxilios: Es cuando el colaborador es atendido en el Tpico (Opto.
Mdico) y regresa a trabajar luego de ello.

Adicionalmente, se considera accidente a los eventos no deseados que

generan dao al medio ambiente o contaminacin directa significativa.

Cuasi-accidente: (Incidente sin lesin o dao)

Es un suceso no deseado, que bajo circunstancias diferentes, podra haber
resultado en daos ambientales significativos, lesiones y/o daos a la salud
(una lesin orgnica, una perturbacin funcional, una invalidez o la muerte).
Esta categora se subdivide en cuasi-accidentes leves y cuasi-accidentes
graves de acuerdo a lo descrito en la seccin "Investigacin de Incidentes".

111 Enfermedad ocupacional: Dao orgnico o funcional inflingido al trabajador

como resultado de la exposicin a factores de riesgos fsicos, qumicos,
biolgicos y ergonmicos, inherentes a la actividad laboral y que ocasiona
deterioro de la salud.

Deterioro de la salud: Condicin fsica o mental identificable y adversa que

surge y/o empeora por la actividad laboral y/o por situaciones relacionadas con
la empresa.

Accin correctiva: Accin tomada para eliminar la causa de una no

conformidad detectada u otra situacin indeseable. Esta accin se toma para
prevenir que el evento vuelva a producirse.

Accin preventiva: Accin tomada para eliminar la causa de una no

conformidad potencial o de cualquier otra situacin potencial indeseable. Esta
accin se toma para prevenir que algo suceda.

NOTA: Los daos ambientales significativos estn descritos en la planilla de AAPL

(aspectos ambientales y peligros laborales).

Comunicacin de Cuasi-accidentes:
incidentes Toda persona que protagonice o presencie una situacin catalogada como cuasi-
accidente es responsable de efectuar su comunicacin documentada, de acuerdo a
lo establecido en el procedimiento IG-05.005 Comunicaciones internas y externas,
utilizando el formato de comunicaciones SHE. Adicionalmente deber comunicar
inmediatamente a su Jefe directo de lo observado.

IG-05.015
Aprobado por: Gerente de Fbrica 15 de Oct. 2011
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 ENI PRESA LOGO DE LA
EMPRESA

Sistemticamente, en forma adicional a esta herramienta, se detectan y gestionan

situaciones incidentales aplicando los procedimientos IS-05.001 Observaciones
planeadas - Programas de mejora de conducta (PMC), IG-05.014 Procedimiento
de Inspecciones SHE, IG-05.019 Auditorias Internas de SHE y IG-05.011 Gestin
de emergencias (Evaluaciones de simulacros de emergencias).

Accidentes:
En caso de Lima: Cuando se trata de un accidente, el accidentado (por sus propios
medios o ayuda de compaeros algn miembro del Opto. mdico) se dirige al
tpico Opto. Mdico, donde la enfermera de turno, procede a realizar su atencin
primaria y luego a completar el formato de reporte interno de accidente (anexo 2) y
a enviarlo al departamento SHE, para su posterior investigacin.

El Mdico laboral o la enfermera de turno son quienes determinan su derivacin al

centro asistencial correspondiente, utilizando para ello los servicios de la
ambulancia de la empresa.

En caso de Cajamarca Cuando se trata de un accidente, el accidentado (por sus

propios medios o ayuda de compaeros o miembros de alguna Clnica u Hospital)
se dirige a Vigilancia, donde este ltimo en coordinacin con el Jefe Administrativo
y el Jefe de Planta deciden su traslado al Centro Mdico ms cercano o la llegada
de una ambulancia.

Para ms informacin sobre la actuacin ante este tipo de eventos o emergencias

mdicas en la Empresa, consultar el procedimiento IG-05.011 Gestin de
emergencias.

Cabe considerar, que si el accidentado fallece instantneamente, es obligacin

detener inmediatamente los procesos relacionados y dar aviso a las autoridades
respectivas. Esto es coordinado por el departamento SHE junto al Gerente de
Fbrica.

Adicionalmente, en caso de Lima, las enfermeras se comunican con el SHE

Manager y el Jefe responsable o Lder inmediato del rea a donde pertenece el
acCidentado, para informar de lo ocurrido va telefnica.

Enfermedades:
Cuando cualquier persona presenta alguna condicin adversa de salud
encontrndose en la Empresa (para instalaciones de Lima), este se dirige al Opto.
Mdico por sus propios medios o con ayuda de otras personas algn miembro del
Opto. Mdico.

Cuando cualquier persona presenta alguna condicin adversa de salud

encontrndose en la empresa (para instalaciones en Cajamarca), este se dirige a
Vigilancia, quien se comunica con el Jefe de Planta y/o Jefe administrativo para
evacuarlo si es necesario al Centro Mdico ms cercano para su atencin.

IG-05.015
Aprobado por: Gerente de Fbrica 15 de Oct. 2011
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 EMPRESA LOGO DE LA
EMPRESA

Investigacin de Los incidentes detectados y comunicados por los colaboradores, contratistas y/o
Incidentes departamento mdico, se investigan de acuerdo a lo descrito a continuacin:

Accidentes:
Todos los accidentes son investigados de acuerdo al anexo 1. Para la realizacin
de esta investigacin, el SHE Manager asigna y enva el reporte interno de
accidente, a los representantes del comit SHE correspondientes al sector del
suceso.

Este equipo investigador cuenta con asesora de un integrante del Opto. SHE y con
datos aportados por el accidentado, testigos, jefaturas y/o quin sea necesario
como especialista segn la magnitud del evento.

El registro finalizado de esta investigacin, debe ser presentado al departamento

SHE con un plazo mximo de 4 das luego de recibido el reporte interno de
accidente.

Cuasi accidentes:
Los cuasi-accidentes graves se investigan empleando el anexo 1. Su gestin es
idntica al descrito para la investigacin de accidentes (punto anterior).

Los cuasi-accidentes leves se analizan y sus acciones derivadas son definidas por
parte del departamento SHE y/o el comit SHE. El resultado de esta investigacin y
las acciones correctivas correspondientes son comunicados en el formulario de
respuesta SHE que se publica en el mural correspondiente y gestionada como
observaciones en la planilla de seguimiento SHE.

Para determinar si un cuasi-accidente es grave o leve, se emplea la siguiente

.metodologa:

Anlisis de la probabilidad:

El componente de probabilidad se establece como la esperanza de que el cuasi-

accidente pueda volver a ocurrir en un intervalo de tiempo (establecido en 10 aos).

El componente de la probabilidad est graduado en una escala de 1 a 4 usando la

siguiente tabla:

Nivel Valor Estimacin de la probabilidad (*)

P=1 Baja Podra ocurrir alguna vez (Un suceso en 10 aos)
Podra ocurrir en muchas ocasiones
P=2 Moderada
(Un suceso al ao)
P=3 Alta Podra ocurrir en todo momento. (Un suceso al mes)

P=4 Muy alta Podra ocurrir siempre. (Un suceso a la semana)

Anlisis de la gravedad:

La gravedad es la magnitud del dao que podra haber ocurrido, tpicamente

evaluado por el nivel del peor caso creble. El componente de la gravedad del
cuasi-accidente, es evaluado y clasificado en una escala de 1 a 4 usando la
siguiente tabla:

IG-05.015
Aprobado por: Gerente de Fbrica 15 de Oct. 2011
Pgina 6 de 7
 EMPRESA LOGO DE LA
EMPRESA

Nivel Valor Peor caso creble esperado

G=1 Baja Lesin, enfermedad o dao menor totalmente reversible
Lesin, enfermedad o dao menor reversible que deja
G=2 Moderada
identificacin
G=3 Alta Lesin, enfermedad o dao mayor irreversible

G=4 Muy alta Lesin, enfermedad o dao fatal o catastrfico

Determinacin del nivel (grave o leve):

Para definir si el cuasi-accidente es leve o grave, se utiliza la siguiente matriz.

1- BAJA

2-MODERADA

3-ALTA

4-MUYALTA

NOTA: Cuando en un Incidente haya ms de un afectado se realizar un

registro de accidente por cada trabajador.

Determinacin de Las acciones derivadas de incidentes, son volcadas en la planilla de seguimiento

acciones de SHE, segn lo establecido en el procedimiento IG-05.012 Manejo de no
conformidades, acciones correctivas y preventivas.

IG-05.015
Aprobado por: Gerente de Fbrica 15 de Oct. 2011
Pgina 7 de 7
 lOGO DIE lA INVESTIGACIN DE
F- 05. 043
EMPRESA INCIDENTES
Referencia: IG-05.015 Gestin de Incidentes Fecha efectivo: 15 de
Oct. 2011

ANTECEDENTES GENERAlES:' , '" '\

Planta/ Sector:

Lugar de Seccin:
ocurrencia
Lugar preciso:

Coordinador o Jefe directo:

Fecha y hora del Fecha:

incidente Hora:

Nombre:

Edad:

Antigedad en empresa:
Persona
comprometida Antigedad en la tarea:

Profesin 1 Oficio:

Lesiones 1 dao:
Tipo de
incidente
Anlisis
Histrico
iMGENES DEL LUGAR DEL ACCIDENTE

Pgma 1 de 5
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QUIEN?

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DONDE?

CUANDO?

CUAL?

COMO?

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TESTIGOS (O INVOLUCRADOS)

Pgina2 de 5
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BRAINSTORMING (Lluvias de ideas)

Pgina3 de 5
Por qu? Por qu? Por qu? Por qu? Por qu?

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Porqu? Por qu? Porqu? Por qu? Porqu?

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LAN DE.ACCION (5W:I'2H)

Pgina 5 de 5
 LOGO DE LA REPORTE INTERNO DE
EMPRESA
F -05 . 044
ACCIDENTE
Referencia: IG-05.015 Gestin de Incidentes Fecha efectivo: 15 de Oct. 2011
.,.
DAToS~GEN~~.Auis'::riEi A.CC'miN'l:'E rsi~~ lm ~r.cid~ut hay rrl~'iliiun afee\~do, ehe'Porte.se hacl p~r.cap~:iht de est~~>Y
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EMPRESA LUGAR DEL ACCIDENTE FECHAS

(Al que pertenece el accidentado)
TURNO
AREA SECCIN INGRESO ACCIDENTE

HORA

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APELLIDOS Y NOMBRES

AREA/PLANTA DONDE LABORA: 1 CONDICION LABORAL : 1

DOMICILIO

CODIGO NESTLE DNI EDAD SEXO TELEFONO FIJO CELULAR

APELLIDO Y NOMBRE DEL SUPERVISOR:

MAQUINA/CODIGO

Descripcin del accidente y lugar : _]

Diagnostico Probable : j

Tratamiento : J

Evacuado a : 1

Testigos del accidente, Apellido y Nombre

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 LOGO DE LA
EMPRESA

IG-05.019
Septiembre 2011
Reemplaza a:

Auditorias Internas para SHE

El contenido de este documento no puede ser distribuido o revelado a terceras partes sin la debida autorizacin. Todos los derechos
le pertenecen a la Empresa.

Autor( es) : Bladimir Herbozo Ventosilla

Revisado por : SHE Manager
Aprobado por : Gerente de Fbrica

Contenido

Pgina
Generalidades 2
Descripcin 3

IG-05.019
Aprobado por: Gerente de Fbrica 15 de Oct. 2011
Pgina 1 de 4
 EiVIPRESA LOGO DE LA
EMPRESA

Generalidades
Modificaciones a
la versin previa 1
Razones para el
cambio de versin

Propsito El objetivo de las auditorias internas es determinar si el Sistema de SHE cumple y

aplica los requisitos de las normas.

Las auditorias internas se utilizan como un instrumento importante para determinar

medidas correctivas, preventivas y de mejora adems de observar los efectos de
las mismas.

Campo de El presente documento es de aplicacin en toda la organizacin de la Empresa.

aplicacin

Documentos IG-05.012 Manejo de no conformidades, acciones correctivas y preventivas.

relacionados con
el presente

Otros documentos Norma ISO 14001:2004.

mencionados 1 Norma OS HAS 18001:2007.
Referencias

Responsabilidades El mantenimiento y la efectividad del sistema de auditorias internas es

responsabilidad del Gerente de Fbrica. Las tareas de gestin correspondientes,
son delegadas al Equipo Auditor Interno de la Empresa (incluye Calidad, Seguridad,
Salud en el trabajo y Medio Ambiente). Este equipo es responsable de la
planificacin, ejecucin, informes y seguimiento de las auditoras realizadas.

Otras responsabilidades se describen a lo largo de este procedimiento.

Dirigido a Gerente y Jefes de la Empresa.

Registros F- 05.048 Programa anual de auditoras internas

generados F- 05.049 Informes de auditora interna SHE.
F- 05.050 Listado de Auditores internos.
F- 05.051 Planificacin de auditoras internas SHE.

Anexos Anexo 1- Formato del Programa anual de auditoras internas

Anexo 2- Formato de informe de auditora interna SHE.
Anexo 3- Formato del listado de Auditores internos.
Anexo 4- Formato de la planificacin de auditora Interna SHE.

IG-05.019
Aprobado por: Gerente de Fbrica 15 de Oct. 2011
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 EMPRESA LOGO DE LA
EMPRESA

Descripcin
SE RECOMIENDA QUE PARA REALIZAR ESTE PROCEDIMIENTO VEAMOS LA NORMA ISO 9011 -
AUDITORIAS DE SISTEMAS DE GESTIN.

Equipo die El equipo auditor de la Empresa est constituido por un grupo flexible de
Auditora colaboradores, que est capacitado en las normativas y herramientas para poder
ejecutar una auditora.

Cada auditora es guiada por un Auditor Lder. El Auditor Lder es responsable de la

adecuada preparacin y ejecucin de las auditoras, de la generacin y distribucin
del informe de auditora, as como de la revisin y verificacin de la aplicacin de
acciones correctivas y recomendaciones de auditoras previas.

Los integrantes del equipo auditor deben ser independientes del departamento
auditado para garantizar la neutralidad de sus apreciaciones, al menos uno de los
auditores debe ser entendido en la materia o rea a auditar.

Asimismo, la Empresa puede contratar o solicitar la colaboracin de un auditor

externo o un auditor de otra Fbrica de la Empresa, con el propsito de llevar
adelante estas auditoras.

Criterio de Los requisitos para la participacin en una auditora son los siguientes:
Calificacin de los
Auditores Competencias de Auditor Internos:

Antigedad en la Compaa, mm1mo 1 ao o competencia externa

comprobables en el sistema de gestin para el cul se califica.
Conocimiento de las necesidades especficas de la Empresa.
Seguir el curso de Formacin de Auditores Internos (IS014001 y
OHSAS1 008).
Haber participado por lo menos como observador una vez.

Competencias de Auditor Externos:

Haber llevado el curso de Auditor Lder.

Haber efectuado por lo menos tres auditoras antes de ejecutar auditora
alguna en la Empresa.

Realizacin de la La realizacin de las auditoras debe incluir:

Auditoria
Comunicacin de la agenda a los departamentos a auditar al menos con 7
das de anticipacin (usando anexo 4).
Coordinacin de Plan previa a auditora
Revisin de observaciones de auditoras anteriores.
Reunin de inicio auditora.
Reunin de cierre auditora.
Listado de participantes.

Auditorias Fuera En caso de ser necesario por cambios tecnolgicos, de operacin, personal u otro
de Programa se puede realizar auditoras fuera del programa anual (anexo 1). Para ello la
auditora debe ser solicitada por la direccin y solicitadas por la unidad interesada.

IG-05.019
Aprobado por: Gerente de Fbrica 15 de Oct. 2011
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 EiVIPRESA LOGO DE LA
EMPRESA

Clasificacin de Los hallazgos encontrados en una auditoria que signifiquen una desviacin de los
los hallazgos criterios de evaluacin o una posibilidad de efectuar una mejora en la situacin
existente, son calificados como:

Conformidad
No Conformidad (Crtica, Mayor o Menor)
" Observacin.
Oportunidad de Mejora.

Anlisis de no Las No conformidades, Observaciones y Oportunidades de Mejora se canalizan a

conformidades, travs del Procedimiento IG-05.012 Manejo de no conformidades, acciones
observaciones y correctivas y preventivas.
oportunidades de
mejora En caso de existir No Conformidades, se ingresan las mismas en las planillas de
Seguimiento del SIG, de acuerdo al procedimiento IG-05.012 Manejo de no
conformidades, acciones correctivas y preventivas.

Informe de Los resultados deben ser plasmados en un informe de auditoria. El equipo auditor
auditoria tiene como mximo 5 das para entregar el informe.
El auditor lder es el responsable de generar y entregar el informe, anexando la
informacin que considere pertinente.

Copias del informe son entregados a:

Responsable del Dpto. auditado.
Administrador de Documentos.

Estos informes deben ser guardados por 1 ao.

El Administrador de Documentos incluye la copia del informe de auditoria al sistema

de documentacin de la Empresa.

IG-05.019
Aprobado por: Gerente de Fbrica 15 de Oct. 2011
Pgina 4 de 4
LOGO DE LA EMPRESA PROGRAMA ANUAL DE AUDITORAS INTERNAS F- 05. 048
Referencia: IG-05.019 Auditoras Internas para SHE Fecha efectivo: 15 de Oct. 2011
- --
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ITEM fRROCI:$ORQUI$1TO.A-AU~ITAR;
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FECHA DE APROBACIN FIRMA

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 LOGO DE lA INFORME DE AUDITORA
F- 05. 049
EMPRESA INTERNA SHE
Referencia: IG-05.019 Auditoras internas de SHE Fecha efectivo: 15 de Oct.
2011

FECHA DE AUDITORA".
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TIPO DE AUDITORIA:
OBJETIVO:
ALCANCE:
CRITERIOS:

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'EQUIPO AUDITOR.
Nombre del Auditor Condicin del Auditor

LISTADO PE PERSONAL PRESENTE EN LAS REUNIONES INICIALY FINAL

Grupo 1 Nombre Inicial Final

1. SUMARIO EJECUTIVO:

Pgina 1 de 2
2. HALLAZGO DE AUDITORA:

Criticas:

Mayores:

Menores:

Oportunidades de Mejora:

2.1 No conformidades crticas

2.2 No conformidades mayores

2.4 No conformidades menores

3ANEXOS:

3.1 Plan de auditora

3.2 Asignacin de auditores
3.3 Constancia de asistencia a las reuniones de apertura y cierre de auditora
3.4 Constancia de calificacin de auditores externos

Pgina 2 de 2
 LOGO DE LA
LISTADO DE AUDITORES INTERNOS F- 05. 050
EMPRESA
Referencia: IG-05.019 Auditoras internas de SHE Fecha efectivo: 15 de Oct. 2011
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ITEM APELLIDOS Y NOME!RES
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TIEMPO DE GAPACITACIN
AREA EJ!lPRESA AUDITOR EN AUDITORAS (Horas)
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 LOGO DE LA EMPRESA PLANIFICACIN DE AUDITORA INTERNA SHE F- 05. 051
1
Referencia: IG-05.019 Audltorla Internas para SHE Fecha efectivo: 15 de Oct. 2011

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 EMPRESA LOGO DE LA
EMPRESA

15-05.001
Septiembre 2011
Reemplaza a:

Observaciones Planeadas

El contenido de este documento no puede ser distribuido o revelado a terceras partes sin la debida autorizacin. Todos los derechos
le pertenecen a la Empresa

Autor( es) : Bladimir Herbaza Ventosilla

Revisado por : SHE Manager
Aprobado por :Gerente de Fbrica

Contenido

Pgina
Generalidades 2
Descripcin 3

IS-05.001
Aprobado por: Gerente de Fbrica 15 de Oct. 2011 Pgina 1 de 3
 EMPRESA LOGO DE LA
EMPRESA

Generalidades
Modificaciones a
la versin previa 1
Razones para el
cambio de versin

Propsito Corregir los actos sub estndar llevadas a cabo por los colaboradores, contratistas
y terceros en las tareas diarias. Los datos recogidos luego de las observaciones,
sirven como base para la preparacin y/o modificacin de los procedimientos de
trabajo; alimentan las planillas de aspectos ambientales y peligros laborales,
permiten comprobar el cumplimiento de los procedimientos establecidos y redefinir
campaas de sensibilizacin, formacin y capacitacin.

Campo de El presente procedimiento es de aplicacin en toda la Empresa

aplicacin

Documentos IG-05.012 Manejo de no conformidades, acciones correctivas y preventivas

relacionados con IG-05.005 Comunicaciones internas y externas SHE
el presente

Otros documentos
mencionados 1
Referencias

Responsabilidades Las responsabilidades que se derivan del presente procedimiento son descritas a lo
largo de este procedimiento.

Dirigido a Gerente y Jefes de la Empresa

Registros F-05.052 Programas de observaciones planeadas- (PMC)

generados F.05.053 Observaciones planeadas- (PMC)
F.05.054 Listado de observadores

Anexos Anexo 1 - Formato de Programas de Observaciones planeadas- (PMC)

Anexo 2 - Formato de observaciones planeadas - (PMC)
Anexo 3- Formato de listado de observadores

IS-05.001
Aprobado por: Gerente de Fbrica 15 de Oct. 2011
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 EMPRESA LOGO DE LA
EMPRESA

Descripcin
Programacin de Las observaciones (PMC) de cada rea se realizan con una frecuencia de acuerdo
actividades a lo establecido en el Programa de observaciones planeadas (Anexo 1). El SHE
Manager controla el cumplimiento de esta frecuencia, y de encontrar desvos,
procede de acuerdo a lo establecido en el procedimiento IG-05.012 Manejo de no
conformidades, acciones correctivas y preventivas.

Realizacin de las Una vez en el sector, se acerca a la persona/s a observar, y le informa sobre la
observaciones realizacin de la observacin. La cantidad mxima de personas a observar es
planeadas de tres (3).

Luego completa el formato de observaciones planeadas - PMC (Anexo 2). De

presentarse un acto sub estndar o que tenga el potencial de generar dao al
medio ambiente, el observador describe el problema y las recomendaciones para
corregir a la persona observada.
Una vez finalizado de llenar el formato de observaciones, el observador procede a
realizar una retroalimentacin al (los) colaborador (es) destacando primero las
conductas seguras de trabajo asumidas por el/los observado(s), durante este
proceso, acto seguido les da una sugerencia de cmo debera mejorar algunas
actos sub estndar. Esta informacin, tambin queda registrada en el formato de
observaciones planeadas- PMC (anexo 2).

Se debe juzgar durante la observacin, el cumplimiento de los procedimientos SHE,

que sean de aplicacin en la operacin observada.

El SHE Manager, con frecuencia quincenal, procesa la informacin de los registros,

y en caso de establecerse un desvo marcado y global de ciertas actitudes de
trabajo, da tratamiento al hallazgo, de acuerdo a lo establecido en el procedimiento
IG-05.012 Manejo de no conformidades, acciones correctivas y preventivas.

Observacin no Cuando una persona detecta un desvo en el comportamiento de un trabajador de

planeada o diaria la organizacin o de una empresa contratista, procede a completar un formato de
acuerdo al procedimiento IG-05.005 Comunicaciones internas y externas SHE. En
este caso, el observador se acerca a la persona observada, manifiesta el desvo
detectado, registra la informacin y comunica al observado el mtodo correcto para
realizar la actividad.

Situaciones de alto Si durante la realizacin de observaciones de conducta planeada o no planeada

riesgo (diaria), el observador detecta un desvo significativo de lo establecido en los
procedimientos del SIG y/o una situacin que pone en riesgo la seguridad y salud
del trabajador o la proteccin del medio ambiente, el mismo procede a interrumpir
las actividades realizadas por el observado y a comunicar a su Jefe inmediato y/o al
departamento SHE de inmediato lo observado, para su procesamiento de acuerdo
a lo establecido en el procedimiento IG-05.012 Manejo de no conformidades,
acciones correctivas y preventivas.

IS-05.001
Aprobado por: Gerente de Fbrica 15 de Oct. 2011
Pgina 3 de 3
 LOGO DE LA
PROGRAMA DE OBSERVACIONES PLANEADAS - (PMC) F- 05. 052
EMPRESA
Referencia: 15 - 05.001 Observaciones Planeadas (PMC) Fecha efectivo: 15 de Oct. 2011

1
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APROBACION GERENTE APROBACION PRESIDENTE COMIT

 LOGO DE LA EMPRESA OBSERVACIONES PLANEADAS F -05 053 .
Referencia: IS-05.001 Observaciones Planeadas
Fecha efectivo: 15 de Oct. 2011

PLANTA 1 EMP. CONTRATISTA: FECHA:

ACTIVIDAD OBSERVADA: LUGAR DE TRABAJO:

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Colaboradores
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Edad de los colaboradores

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Tiempo que labora en el

Se observaran como maximo tres personas observados observados puesto (meses)
No se coloca el nombre del OBSERVADO slo la edad y el
tiempo que labora en el puesto Observado 1
Marcar con un aspa (X) segn corresponda lneas abajo
- Cuando la respuesta sea Afirmativa, marcar en el casillero Si Observado 2
- Cuando la respuesta sea Negativa, marcar en el casillero No
- Cuando la respuesta No Aplique, marcar en el casillero N.A.
Observado 3

<) ' }'/" ~. ~ :e,__ > ,J ~J;(.'' ' ' <: ' . .. ':''
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~ ~ciTf?.s ss.E~TI;)~~.s' ,''' ~u: ... \.~ ,;

'.1.1 Cometen actos subestndares 1
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2.1 Existen procedimientos /Instructivos SHE
2.2 Los procedimientos SHE estan completos y actualizados
2.3 Conocen el flujo de rotacin de sus lneas
3/FO~PI1ACI~~NJ. TA~~A': ~:" '
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3.1 Cumplen con lo declarado en los procedimientos SHE
3.2 Tienen experiencia en la tarea
3.3 Tienen hbitos correctos

~~:!N~f~VIV!EI':ITOSl'fl~~t~~!E.~Ji}~;:.: ' ;S~~i~:~;:,:: ;: ,;,~ ::.;::;:):~;;.,, ;:.~ ',;2' ' j''''::'t ;!~,:;,::~~:.~ .:i~ ,,, "~:~~L ,Ji.
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4.1 Son las adecuadas
4.2 Estan en buen estado
4.3 Se usan correctamente
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5.1 Son los adecuadas
5.2 Estan en buen estado
5.3 Se usan correctamente
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1
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<,; Realizan posturas forzadas
'!j;2l' Realizan trabajos repetitivos
.6::- Realizan esfuerzos excesivos
6.4 Realizan rotaciones durante el tumo, si el puesto lo requiere
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7.1 Son las adecuadas
7.2 Estan en buen estado
7.3 Se usan correctamente
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Proceden en forma adecuada en cuanto al orden y la
8.1
limoieza
Se cuenta con los medios para conservar el orden y
8.2
limpieza
8.3 Conservan condiciones optimas de orden y limpieza
9: ~~tll9 Af,j~i:~l-E ~~;.;{ ~ j~~;.;,~J, :,'::t;l~';;:, n~;;,;' :':"L:.E;:' ~. :~:~ -~.~ 'TI~ ',.:::::~:-,... .~
,. :Jf''T=~~
,._:G~ i.:: "' ' L::. )
9.1 Segregan los residuos en sus respectivos tachos

l.l~~~l suelo o aoua

Vierten sustancias peligrosas y/o contaminantes al aire,

9.3 Apagan la luz y/o computadoras

9.4 Cierran los grifos de agua cuando no lo usan
i.o.:()tgos.: ;: 1t: : 1: :,~ ~; ;:'" .: : :.~ ~~~:.~: .':~'!R~ ,;:.,:-1; ,,:: ~ : :. :.]'~.::,:1~A~;:' :~ n;:,;~~:: .": !~;~1t~~::r:'.~,lf:'~:tlll. /~~' :....' :~:-.:
10.1
10.2

1.~:1';:..::(,,,; ,;,. ;,,,, ::: :,:ts~.'t

.. ~.:.:: 1 :. 1 ;,.r.~~;;:: ..,,,~.r:;;!~~:. :;.i;!~;;::, , ' .. ', ' "' ' . .. ,. : .. r..... '''' ;. ~' ,~:.:;;.;~~;~t: ~]:t,:~~i0;;~~;::, :,"~. 1ii~;;i,t.::,.' '
1 1
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1:DETrJj; o.RESULTAti0\:
.. !,.,; .:;' ':'... ! '};~:... ::::
' ..1 ~~~1:. ,,.'J. '
Nota 1: Cuando la respuesta sea NEGATIVO (NO) es OBLIGATORIO realizar un comentario acerca de la observacin, excepto en los puntos 1.1, 6.1, 6.2, 6.3 y 9.2, que se har el
comentario cuando la respuesta es AFIRMATIVO (SI).
Nota 2: Se generarn hallazgos (completando en la planilla de seguimiento SHE) solo cuando el resultado sea Negativo (NO), excepto en los puntos 1.1, 6.1, 6.2, 6.3 y 9.2, que se
generarn hallazgos cuando la respuesta es AFIRMATIVO (SI) .

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 LOGO DE LA
EMPRESA LISTADO DE OBSERVADORES F- 05.054
Referencia: IS-05.001 Observaciones planeadas (PMC) Fecha efectivo: 15 de Oct. 2011

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AREA EMPRESA
 EMPRESA LOGO DE LA
EMPRESA

15-05.005
Septiembre 2011
Reemplaza a:

Gestin de altas, bajas y restricciones

mdicas

El contenido de este documento no puede ser distribuido o revelado a terceras partes sin la debida autorizacin. Todos los derechos
le pertenecen a la Empresa

Autor( es) : Bladimir Herbozo Ventosilla

Revisado por : SH E Manager
Aprobado por :Gerente de Fbrica

Contenido

Pgina
Generalidades 2
Descripcin 3

IS-05.005
Aprobado por: Gerente de Fbrica 15 de Oct. 2011
Pgina 1 de 4
 EMPRESA LOGO DE LA
EMPRESA

Generalidades
Modificaciones a
la versin previa 1
Razones para el
cambio de versin

Propsito Determinar el mtodo para la administracin y comunicacin de altas, bajas y

restricciones mdicas por accidentes, enfermedades y/o condiciones de salud
adversa que se manifiesten.

Campo de Este procedimiento est dirigido a todo el personal de la Empresa, incluyendo las
aplicacin empresas contratistas.

Documentos IG-05.005 Comunicaciones internas y externas

relacionados con IG-05.015 Gestin de Incidentes.
el presente IG-05.012 Manejo de no conformidades, acciones correctivas y preventivas.

Otros documentos No contiene

mencionados 1
Referencias

Responsabilidades El SHE Manager es responsable de velar por que este procedimiento se cumpla. Es
responsabilidad de los Jefes, Asesores, Supervisores, lderes de lneas y
coordinadores de Recursos respetar y hacer respetar las restricciones establecidas
por el Mdico Laboral. Otras responsabilidades se describen a lo largo del
procedimiento.

PARA FABRICA LIMA:

El SHE Manager en coordinacin con el Mdico Laboral, comunican las altas, bajas
o restricciones establecidas para cada caso a los Jefes, asesores, supervisores,
lderes de lneas y coordinadores de recursos de las reas implicadas y Jefe de
RRHH y realiza el seguimiento de los accidentados o quienes han contrado
enfermedad y presenten restriccin laboral.
Es responsabilidad de la Asistente Social enviar con una frecuencia diaria, todos los
reportes de descansos mdicos y legajos mdicos de pacientes emitidos por
atencin externa al Mdico Laboral. Es responsabilidad de la Asistente Social
realizar el seguimiento de los colaboradores con baja mdica.
Es responsabilidad del Mdico Laboral evaluar o decidir si el caso de accidente,
enfermedad o situacin adversa de la salud de un paciente amerita la realizacin
del un informe segn el Anexo 1.

PARA PLANTA CAJAMARCA:

El SHE Manager en coordinacin con el Encargado del Jefe Administrativo de
Planta Cajamarca, comunica las altas, bajas y restricciones mdicas establecidas
por el Doctor de turno del Centro de Salud Caminos del Inca o cualquier otro Centro
de Salud al Jefe de Planta, al Asesor de Procesos y al Opto. de RR.HH.
Es responsabilidad del Jefe Administrativo de la Planta archivar todas las altas,
bajas y restricciones mdicas procedentes de las atenciones externas.

Dirigido a Gerente y Jefes de la Empresa.

Registros F-05.065 Informe de altas, bajas y restricciones mdicas.

generados F-05.066 Seguimiento de restricciones mdicas.

Anexos Anexo 1 - Formato de Informe de altas, bajas y restricciones mdicas

Anexo 2 - Formato de seguimiento de restricciones mdicas.

IS-05.005
Aprobado por: Gerente de Fbrica 15 de Oct. 2011 Pgina 2 de 4
 EMPRESA LOGO DE LA
EMPRESA

Descripcin
Atenciones FABRICA LIMA:
mdicas Cuando una persona dentro de la Empresa manifiesta condicin de salud adversa
por un accidente muy leve (cortes pequeos y no profundos, punzones no
profundos, golpes o araazos, etc), enfermedad o malestar, esta persona se dirige
o es llevado al Opto. Mdico para su atencin.

PLANTA CAJAMARCA:
Cuando una persona dentro de la Empresa manifiesta condicin de salud adversa
por un accidente muy leve (cortes pequeos y no profundos, punzones no
profundos, golpes o araazos, etc), enfermedad o malestar, esta persona se dirige
o es llevado a la caseta de vigilancia, donde el vigilante avisa al Jefe de Planta y
ante su ausencia al Jefe Administrativo y/o al Jefe de Servicios Industriales de
Planta Cajamarca quienes deciden si se les atiende en dicha caseta o se les enva
al Centro mdico ms cercano.
Cuando la persona es atendida en la caseta se le proporciona los medicamentos
necesarios. Las pastillas slo se dan cuando el malestar sea dolor de cabeza o
dolor de estmago, teniendo en consideracin las pastillas alrgicas para cada
colaborador.

Reporte de altas Con el fin de evitar la exposicin de un empleado a un riesgo generado o derivado
bajas y de algn tipo de incapacidad temporal o permanente, total o parcial producto de un
restricciones accidente laboral, enfermedad ocupacional o manifieste en el Opto. Mdico o
mdicas Centros de Salud de Cajamarca una condicin de salud adversa, se dispone del
presente documento que establece las comunicaciones obligatorias ante estos
casos.

El Mdico laboral (establecido en Fabrica Lima), toda vez que se reincorpora un

empleado luego de haber sufrido un accidente o una enfermedad ocupacional o
que manifieste en el Opto. Mdico una condicin de salud adversa y que, en ese
momento presente incapacidad total o parcial para la realizacin de sus tareas
habituales, comunica (usando el anexo 1) al Opto. SHE y a las personas
interesadas ( Jefe de Planta, asesores, supervisores y/o lderes de lnea y Jefe de
RR.HH) un informe detallando las actividades que no tiene permitido realizar dicho
colaborador en caso amerite, usando Anexo 1(esto segn evaluacin del Mdico
Laboral).
En dicho informe, el Mdico Laboral especifica la fecha en la que realiza el prximo
examen mdico al colaborador.

El mismo da de la fecha del alta prevista, el Mdico Laboral cita al colaborador

para la realizacin de un control y procede a emitir el alta laboral o a prolongar su
periodo de restriccin. El Mdico Laboral tambin distribuye esta informacin al
SHE Manager y a las personas interesadas a travs de un correo, e-mail (en forma
preliminar) y en fsico (en forma final).

Cuando se da una baja mdica el Mdico laboral tambin proceder a comunicar al

Opto. SHE y a las personas interesadas usando el anexo 1.

Cuando se da la restriccin, baja o alta mdica en Planta Cajamarca por parte de

un Centro de Salud, esta es comunicada de inmediato al Jefe administrativo para
su Gestin y aviso al SHE Manager y personas interesadas.

Seguimiento de EN FABRICA LIMA:

personal de baja o El SHE Manager en coordinacin con el Mdico laboral realiza un seguimiento de
con restriccin los casos de restriccin mdica, manteniendo contacto frecuente con el colaborador
que se encuentre realizando actividades con restricciones para asegurarse que se
respeta la restriccin establecida, adicionalmente el Mdico laboral cuando designa

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Aprobado por: Gerente de Fbrica 15 de Oct. 2011
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 EMPRESA LOGO DE LA
EMPRESA

una restriccin mdica entrega al colaborador el Formato de seguimiento de altas,

bajas y restricciones mdicas para su control personal. El formato debe ser firmado
por el Jefe inmediato cada da como muestra que se ha cumplido con la restriccin.
En caso que uno de los das haya sido forzado a realizar trabajos que incumplan
con la restriccin mdica, el colaborador debe acudir al tpico o Dpto. Mdico para
dar comunicacin y ser reevaluado por el Mdico.

La Asistente Social realiza un seguimiento de los casos de bajas mdicas

manteniendo contacto frecuentemente con el colaborador que se encuentre de baja
y esta comunica la situacin al Dpto. SHE y al Medico Laboral mediante un e-mail o
correo electrnico.

EN PLANTA CAJAMARCA:
El SHE Manager en coordinacin con el Especialista SHE (encargado SHE) realiza
el seguimiento de las restricciones, bajas y altas mdicas.

Acciones ante De encontrarse alguna irregularidad respecto de la restriccin o baja mdica

desvos establecida, se gestiona la misma de acuerdo a lo establecido en el procedimiento
IG-05.012 Manejo de no conformidades, acciones correctivas y preventivas.

Tratamiento de El tratamiento inmediato ante un accidente como su posterior gestin

accidentes administrativa, se realizan de acuerdo al Procedimiento IG-05.015 Gestin de
laborales 1ncidentes.

IS-05.005
Aprobado por: Gerente de Fbrica 15 de Oct. 2011
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 LOGO DE LA INFORME DE ALTAS, BAJAS Y
EMPRESA F-05.065
RESTRICCIONES MDICAS
ferencia: IS-05.005 Gestin de altas, bajas y restricciones mdicas Fecha efectivo: 15 de Oct. 2011

1NFORM E .rJf'' '::.r .: ,';~;~l

D E ,. . L '')~s.: \:n:t~l M E D 1 C A

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.', .

:' ::;' ', \;;'' :' ~~:;:, ::, .. ,':')''. ,,. .,~f' ,;.:.l':~~::::.,ii' HW'OATPS GENER7\LE$: . :.:'': .~?. ' ''};:_-:::2 i'::r ,< X .. : :~ ' '

O:CHA: EMPRESA:

NOMBRE DEL
JDIGO/DNI: TRABAJADOR: EDAD:

O:CHA INGRESO: CARGO U OFICIO:

~EADE NOMBRE DEL

~BAJO: JEFE INMEDIATO: TELEF:

:::;::r:: .,".;: . : '';i '' .; . .:; .,, :~::: ''; ~: >1JJA"F9S DE: CONSULT'A'MEDICA: .. :' ., ~: : ~; ,''' : ,' ,.. .:.,
:
:::: ,:
. : .~ : .~

~USA DE LA CONSULTA:

raluacinpor antecedente AT/EO D Reingreso post-incapacidad D

~integro Laboral D Concepto Mdico Laboral D
ros D Especificar:

:CHA Y LUGAR DEL EVENTO:

O:SCRIPCIN:

AGNSTICO:

1CTOR DE RIESGO OCUPACIONAL ASOCIADO:

..:;}' ,' <.: .. '.ii;:, . f~;. '\;:.r;~. , : , ,RE.COME~DACIC)N.ES~MEICO ~aQ~J.;g$~.:.:~~:~ .J.,ik ~:,S):.: , :"
>APTACIN LABORAL: Temporal D Indefinido D
:UBICACIN LABORAL: Temporal D Indefinido D
-Ro:
c:J Especificar:

JRACIN DE LA
oCOMENDACIN MDICA: 1

DESCANSO MDICO POR: 1

~~l;;;~l'l';', i: ,.;c,0:' .,,,,
, VA, #Ji.. ~
~ . ,' if:;~~i.~~""~d
O. ~'1 ~~ <~iX.ii'Ji o ;,fi"',t!0~
,.,,,.. 1

:fialmente, He sido notificado y estoy completamente de acuerdo

con las recomendaciones contenidas en el presente documento

MEDICO LABORAL COLABORADOR

 LOGO DE LA SEGUIMIENTO DE RESTRICCIONES
, F .. 05. 066
EMPRESA MEDICAS
Fecha efectivo:
Referencia: IS - 05.005 Gestin de altas, bajas y restricciones mdicas 15 de Oct. 2011 1

NOMBRE:
N DE DIAS
CODIGO/ DNI: Fecha de Inicio:
AREA Fecha de Termino: 1

RESTRICCIONES LABORALES.
Turno: - - - J
~~~~j 1 NO ELEVAR EL BRAZO POR ENCIMA DEL HOMBRO IZQUIERDO
'~;-~:t 2 NO ELEVAR EL BRAZO POR ENCIMA DEL HOMBRO DERECHO
~~~ 3 NO ACTIVIDAD MANUAL CON MANO IZQUIERDO
:,j~~"' 4 NO ACTIVIDAD MANUAL CON MANO DERECHO
}~ilf;: S NO JALAR, NO EMPUJAR, NO LEVANTAR PESO CON MANO DERECHA
if~~ 7 NO JALAR, NO EMPUJAR, NO LEVANTAR PESO CON MANO IZQUIERDA
~:,t-~ 8 NO FLEXIONAR LA COLUMNA VERTEBRAL
]~~~~ 9 NO REALIZAR MOVIMIENTOS DE GIRO NI ROTACION DE CINTURA
~~ 10
P~E 11
rr~1 12 _ _ __
RECOMENDACIONES

Firma del Colaborador Firma del Mdico

 EMPRESA LOGO DE LA
EMPRESA

!G-05.012
Septiembre 2011
Reemplaza a:

Manejo de No Conformidades,
Acciones Correctivas y Preventivas

El contenido de este documento no puede ser distribuido o revelado a terceras partes sin la debida autorizacin. Todos los derechos
le pertenecen a la Empresa.

Autor( es) : Bladimir Herbozo Ventosilla

Revisado por : SHE Manager
Aprobado por :Gerente de Fbrica

Contenido

Pgina
Generalidades 2
Definiciones 3-4
Flujo de procesos 5-6
Consideraciones 7-8
Anexos 9-15

IG-05.012
Aprobado por: Gerente de Fbrica 15 de Oct. 2011 Pgina 1 de 8
 EMPRESA LOGO DE LA
EMPRESA

Generalidades
Modificaciones a
la versin previa 1
Razones para el
cambio de versin

Propsito El objetivo de este documento es definir un procedimiento para el manejo de no

conformidades que incluya el anlisis sobre la causa raz y la definicin de las
acciones correctivas que eviten la recurrencia de la no conformidad y las acciones
preventivas ante una no conformidad potencial o cualquier otra situacin potencial.
As mismo se establece el seguimiento y la verificacin de la eficacia de las
medidas de accin correctivas y preventivas de la gestin SHE.

Campo de Este documento se aplica a todas las plantas y reas de la Empresa

aplicacin

Documentos
relacionados con
el presente

Otros documentos Norma OHSAS 18001 :2007

mencionados 1 Norma ISO 14001:2004
Referencia

Responsabilidades Las responsabilidades que se derivan del presente procedimiento son descritas a lo
largo de las secciones del mismo.

Dirigido a Gerente y Jefes de la Empresa

Asesores especialistas de distintas reas/plantas.

Registros F-05.025 Planilla de seguimiento SHE

generados F-05.026 Planilla de acciones correctivas y preventivas SHE

Anexos Anexo 1 -Planilla de seguimiento SHE

Anexo 2- Planilla de acciones correctivas y preventivas SHE

IG-05.012
Aprobado por: Gerente de Fbrica 15 de Oct. 2011
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 EMPRESA LOGO DE LA
EMPRESA

Definiciones
Aspectos Los sistemas de seguridad, salud en el trabajo y medio ambiente (SHE) deben ser
Generales lo suficientemente flexibles para permitir una reaccin rpida en caso de
desviaciones a la vez que se asegura que todas las desviaciones descubiertas por
cualquier medio (evaluaciones de SHE, observaciones, inspecciones, resultados de
monitoreo, sugerencias, reclamos de terceros, etc.) llevan sistemticamente a:

Una accin inmediata para rectificar la situacin de no conformidad, real o

potencial
Una investigacin de las causas del problema
La implementacin de acciones correctivas que eviten su ocurrencia futura
La verificacin de la efectividad de dichas medidas
El aprendizaje de la organizacin para evitar situaciones similares en otras
reas.

As mismo el sistema de gestin SHE deben asegurar identificar sucesos

potenciales de desviaciones y asegurar implementar acciones preventivas para
estos, as como verificar la efectividad de la accin una vez implementada.

Desviaciones Son todas las No conformidades, observaciones y oportunidad de mejora.

No Conformidad Tambin denominadas Gaps (fallas), constituyen una desviacin de las situaciones
requeridas. Expresan la existencia de una desviacin entre la prctica-proceso-
situacin requerida, con la existente.
Las no conformidades o gaps se clasifican de la siguiente forma:

Crticas: Amenazan en forma inminente la seguridad o salud de los

colaboradores, proveedores y/o visitas de la empresa o el Medio Ambiente.
Estas deben ser inmediatamente solucionadas o proceder a la suspensin de la
produccin y/o actividad.

Mayores: Estn relacionadas con el cumplimiento de regulaciones, problemas

potenciales de seguridad, medio ambiente o un impacto en el negocio o la
eficiencia. Es posible que no se cumpla con elementos mandatarios o que se
comprometa la integridad de algunas partes de los Sistemas de Gestin de
Seguridad, salud en el trabajo o Medio Ambiente. Pueden generar prdidas
econmicas serias o moderadas. Violaciones reiteradas al control de los
registros y documentos de los Sistemas de Gestin mencionados.

o Menores: Desviaciones menores de los sistemas de gestin de seguridad,

salud en el trabajo y medio ambiente. Desviaciones no significativas de
procedimientos, sin efecto mayor sobre la seguridad, salud en el trabajo y/o el
medio ambiente. Desviaciones aisladas y no significativas al control de registros
y documentos de los sistemas de gestin.

Prevenir Anticiparse a un inconveniente, dificultad u objecin.

Correccin Accin y efecto de enmendar lo errado.

Accin correctiva Accin para eliminar la causa de una no conformidad detectada u otra situacin
indeseable.

Accin preventiva Accin tomada para eliminar la causa de una no conformidad potencial, o cualquier
otra situacin potencial.

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 EMPRESA LOGO DE LA
EMPRESA

Observacin Cualquier hallazgo detectado sobre el cual no se tiene suficiente evidencia objetiva
para ser catalogado como no conformidad. Para este tipo de hallazgo, el SHE
Manager realiza una investigacin de causas, previo a la definicin de las acciones
correctivas y/o preventivas. A diferencia de la no conformidades, esta investigad

Oportunidades Cuando se pueden sealar situaciones que puedan ser mejoradas de forma tal de
de mejora hacer ms seguros, efectivos y/o eficientes las operaciones o procesos. Pueden
surgir de recomendaciones generadas durante auditoras, proposiciones de
colaboradores o fiscalizadores, sugeridas por la direccin o de cualquier otra
fuente.

Mejora Continua La Mejora Continua corresponde a un hbito que involucra a toda la Cadena de
Valor. Es un elemento de todas nuestras actividades que nos permite lograr y
mantener la confianza y la preferencia del consumidor y alcanzar nuestra meta de
"cero accidentes" mediante la excelencia y competitividad. Es una serie de
modificaciones, aplicadas a travs del proceso que, finalmente, resulten en un
impacto positivo y significativo.

Los beneficios no son solamente para la compaa sino tambin para el auto-
desarrollo o satisfaccin en el trabajo de los empleados, a travs del
involucramiento en los sistemas de sugerencia, buzn de opinin, equipos de
trabajo, proyectos e inversiones, pudiendo utilizar herramientas de anlisis y toma
de decisiones-

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 EMPRESA LOGO DE LA
EMPRESA

Flujo de Proceso
Flujo de proceso La identificacin, comunicacin, investigacin, plan de accin y verificacin sigue el
flujo que se muestra a continuacin:

Diagrama 1: Flujograma de Gestin de Acciones Correctivas

INICIO

T
Identificacin de una desviacin
J. Siempre debe estar involucrado
Comunicacin de la desviacin e lDpto. SHE

+
Toma de accin inmediata

Recopilacin de datos para la Siempre debe estar involucrado

investigacin de la desviacin e lDpto. SHE

Descripcin de la desviacin.
Completar la planilla de seguimiento

Equipo: Dueo del

proceso, especialista
SHE y otra persona
Anlisis de causa raz (metodologa de espina relevante al
de pescado), slo si es m1a No conformidad. ~
problema

Determinacin de la causa raz

Definicin de las acciones correctivas o

preventivas para levantar la desviacin

Anlisis De riesgos e impactos

ambientales de las acciones propuestas

(CONTINUA SIGUIENTE HOJA)

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 EMPRESA LOGO DE LA
EMPRESA

Flujo de proceso
(continua)

Verificacin del estado de la

implementacin de las acciones propuestas
en la planilla de seguimiento SHE

NO

SI

El dueo del hallazgo deber

Ciene de la No conformidad firmar cuando se realice el
ciene de la no conformidad.

Registro de la no conformidad en la
planilla de seguimiento SHE

IG-05.012
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 EMPRESA LOGO DE LA
EMPRESA

Consideraciones
Fuentes de datos Las desviaciones de SHE surgen de las siguientes fuentes:
para la Realizacin de inspecciones programadas y no programadas
identificacin de Realizacin de observaciones planeadas y diarias
las desviaciones Realizacin de auditoras internas y externas.
Realizacin de evaluacin de cumplimiento legal.
Realizacin de simulacros
Realizacin de mediciones y monitoreos.
Realizacin de reportes de incidentes
Informes de latas, bajas y y restricciones mdicas.
Procesamiento de no conformidades, acciones correctivas y preventivas.
Realizacin de reuniones diarias, semanales, mensuales.
Realizacin de revisin por la Gerencia.

Comunicacin de La comunicacin de la desviacin puede ser verbal, escrito o a travs de e-mail

la desviacin por medio de las reuniones diarias.
Toda desviacin ser comunicada al Dpto. SHE. Para su registro en la planilla de
seguimiento SHE e investigacin si es el caso.

Toma de accin Cuando ante algn desvo detectado, se implementa una accin correctiva
inmediata inmediata, no resulta necesario registrar esta informacin en la planilla de
seguimiento SHE, previa evaluacin de la efectividad.

Recopilacin de Para los casos relacionados a desviaciones, la informacin a recopilar es la

datos para la siguiente:
investigacin de
las desviaciones
Informacin previa base para anlisis:

Revisin de desviaciones anteriores que puedan relacionarse a la

desviacin.

Tendencias en los resultados de seguimiento que puedan indicar el

desarrollo hacia la prdida de control.

informacin para el anlisis de la desviacin actual:

Controles de produccin relacionados con el incidente: planillas de proceso,

check list de arranque, registros de limpieza, formatos de buenas prcticas
de manufactura, etc.

Controles de SHE; como los monitoreos, auditoras internas, observaciones

diarias y programadas, simulacros, evaluaciones externas, etc.

Anlisis de causa El equipo conformado por Produccin, Calidad, rea Tcnica, Dpto. SHE y otras
raz reas interesadas y relacionadas con la desviacin, realizan el anlisis de la
situacin y establecen la causa raz de las mismas, consignndolas en el registro
de acciones preventivas y correctivas.

Cuando la desviacin se trate de una no conformidad para la investigacin se usar

el formato del diagrama de causa - efecto adjunto al formato de acciones
correctivas y preventivas, usando la metodologa de la espina de pescado para
hallar la causa raz. En dicho formato llenarn los datos correspondientes a la
investigacin.

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 EMPRESA LOGO DE LA
EMPRESA

Implementacin Los responsables de la implementacin, realizan la ejecucin de las acciones

planificadas.

Despus de un incidente, se discuten las lecciones aprendidas con los empleados

implicados o relevantes, se efecta un seguimiento a las acciones correctivas y
preventivas y se toman las medidas necesarias para prevenir hechos similares a
futuro.

Previo a la implementacin de una accin correctiva o preventiva, derivada de un

hallazgo (no conformidad, observacin u oportunidad de mejora), se deben evaluar
los riesgos laborales e impactos ambientales de acuerdo al procedimiento IG-
05.002 Gestin de aspectos ambientales y peligros laborales".

Carga en las El SHE Manager es responsable por cargar en la planilla de seguimiento SHE,
planillas para el todas las desviaciones (no conformidades, observaciones y oportunidad de mejora)
seguimiento de que surgen de las fuentes descritas en "Fuentes de datos para la identificacin
desviaciones de la No conformidad".

Seguimiento Los mbitos de revisin para efectuar su seguimiento y/o para definir las acciones a
implementar son:

a) Reuniones programadas del Comit SHE

b) Reuniones programadas de revisin por la gerencia.
e) Reuniones no programadas realizadas por los involucrados en las
observaciones registradas.
d) Reuniones diarias, semanales y mensuales con las reas o plantas

En estas reuniones se repasan las acciones correctivas 1 preventivas que se

encuentren en estado "VENCIDAS O VIGENTES".

El registro digital de la planilla de seguimiento SHE se encuentra disponible en la

red informtica para que los Jefes y/o encargados de reas 1 plantas puedan
identificar sus actividades vigentes y/o vencidas.

Una vez concluida o levantada la no conformidad totalmente, se enviar sustento

necesario para evidenciar dicho levantamiento (fotos, registros, etc) al Opto. SHE
para su respectiva evaluacin y archivo.

Evaluacin de la Se verifica de forma objetiva la efectividad de las acciones tomadas. Si es efectiva

efectividad se cierra la desviacin, si no lo es, vuelve a analizar la causa raz que origin la
desviacin. Esto es realizado por el dueo del proceso u otro responsable
designado para tal fin.

Codificacin de las Los Jefes de reas 1 plantas, sern responsables de resguardar los registros
desviaciones generados por tales desviaciones y darles una codificacin, (correlativa al ltimo
nmero), en la planilla de seguimiento SHE en la columna "CODIGO".

IG-05.012
Aprobado por: Gerente de Fbrica 15 de Oct. 2011
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 LOGO DE LA
EMPRESA
PLANILLA DE SEGUIMIENTO SHE F- OS. 025
Referencia: 1G~OS.012 Manejo de no conformidades, acciones correctivas y preventivas Fecha efectivo: 15 de Oct. 2011
OPORTUNIDAD DE MEJORA Y NO CONFORMIDAD CI\USARAIZ ACCIONES CORRECTIVAS, PREVENTIVAS O DE. MEJORA
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 LOGO DE LA PlANilA DE ACCIONES CORRECTIVAS Y
F- OS. 026
EMPRESA PREVENTIVAS
Referencia: IG-05.012 Manejo de no conformidades, acciones correstivas y preventivas Fecha de efectivo: 15 de Oct. 2011
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:AUSA RAIZ

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TIPO ~~~==============~ ~==============~ :====================::::::

)ESCRIPCIN

lESPONSABLE 11
'ECHA DE
MPLEMENTACIN 11
'ECHA REAL DE
:UMPLIMIENTO JI
Firma Firma Firma

Aclaracin Aclaracin Aclaracin

:OMENTARIOS

FIRMA ACLARACIN FECHA DE VERIFICACIN


LOGO DE LA PLANILA DE ACCIONES CORRECTIVAS Y
F- OS. 026
EMPRESA PREVENTIVAS
ferencia: IG-05.012 Manejo de no conformidades, acciones correstivas y preventivas Fecha de efectivo: 15 de Oct. 2011

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 EMPRESA LOGO DE LA
EMPRESA

IG-00.002
Septiembre 2011
Reemplaza a:

Control de registros

El contenido de este documento no puede ser distribuido o revelado a terceras partes sin la debida autorizacin. Todos los derechos
le pertenecen a la Empresa.

Autor( es) : Bladimir Herbaza

Revisado por : SH E Manager
Aprobado por : Gerente de Fbrica

Contenido

Pgina
Generalidades 2
Definiciones 4
Control de registros 5

IG-00.002
Aprobado por: Gerente de Fbrica 15 de Oct. 2011
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 EMPRESA LOGO DE LA
EMPRESA

Generalidades
Modificaciones a
la versin previa 1
Razones para el
cambio de versin

Propsito Establecer el procedimiento general de registros relativos al Sistema de Gestin

Integrado de la Empresa, para que estn debidamente controlados.

Campo de Se aplica a todos los registros generados a partir de procedimientos o instructivos

aplicacin operaciones de la Empresa.

Documentos IG-00.001 Elaboracin y control de documentos

relacionados con
el presente

Otros documentos Norma OHSAS 18001:2007

mencionados 1 Norma ISO 14001:2004
Referencia

Responsabilidades La elaboracin de registros es responsabilidad de cada rea/planta. El

mantenimiento y archivo de los registros es realizado por personas designadas a tal
efecto por el Jefe de rea/planta.

El Jefe de rea/planta debe determinar el lugar fsico y/o electrnico para el

almacenamiento y mantenimiento de los registros y formatos de registros.

El Administrador de documentos debe:

o Asegurar que el sistema de gestin de registros se encuentre actualizado y

en funcin (fsica y electrnicamente).

Asegurar que el ndice maestro de registros, se encuentre actualizado

(Ver anexo 1).

o Auditar a las diferentes reas/plantas referidas a la utilizacin de registros.

El encargado de documentos por rea 1 planta debe:

Asegurar que el ndice maestro de registros de su rea/planta se encuentre

actualizado.

Dar aviso al administrador de documentos de las modificaciones q realizar

en los registros (cambio de versin de registros).

Velar que se cumplan los siguientes requisitos:

Completo: incluir toda la informacin sealada en el registro.

Vigente: que los registros en terreno sean los que se encuentren en el
ndice Maestro de registros.
Disponible: fcilmente accesible a quien los necesite para su consulta o
evaluacin.
Buen estado: protegerlos, evitando dao de registro o deterioro.
Retencin: permanecer como respaldo durante el tiempo definido.
Los registros deben ser legibles, identificables y permitir la trazabilidad
de la actividad, producto o servicio involucrado.

IG-00.002
Aprobado por: Gerente de Fbrica 15 de Oct. 2011
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 EMPRESA LOGO DE LA
EMPRESA

NOTA: La modificacin de formatos, est limitada al encargado de documentos de

cada rea/planta.

Otras responsabilidades que se derivan del presente procedimiento son descritas a

lo largo de las secciones del mismo.

Dirigido a Todas las reas de la Empresa

Registros
generados F-00.003 ndice maestro de registros

Anexos Anexo 1 -Formato para el ndice maestro de registros

IG-00.002
Aprobado por: Gerente de Fbrica 15 de Oct. 2011 Pgina 3 de 6
 EMPRESA LOGO DE LA
EMPRESA

Definidones
Definiciones Registro: Toda aquella informacin suficiente y necesaria para demostrar la
ejecucin de una actividad establecida en el Sistema de Gestin Integrado. Los
registros se generan por la implementacin de la documentacin y pueden estar en
papel o medios electrnicos.

Registros de origen externo: Son aquellos registros que tiene como emisor
entidades externas (certificados de anlisis, certificados de calidad, etc.) que
ingresan a la empresa como soporte para el Sistema de Gestin integrado.

Formato de los registros: Dada la variedad de los registros utilizados, as como la

diversidad de soportes (papel, electrnico), los formatos de los mismos son
detallados en los documentos e instrucciones correspondientes.

Identificacin: Nombre cdigo de referencia que individualiza a los registros.

Almacenamiento: Indica el lugar fsico donde se mantienen los registros.

Tiempo de retencin: Es el periodo de tiempo durante el cual se mantendr el

registro.

Disposicin: Es la accin que se ejecuta con el registro, una vez que se cumple el
tiempo de retencin. Por ejemplo: destruccin, archivo en otro lugar, etc.

Proteccin: Indica el mecanismo de proteccin utilizado para evitar daos,

deterioros o prdidas de los registros.

IG-00.002
Aprobado por: Gerente de Fbrica 15 de Oct. 2011
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 EMPRESA LOGO DE LA
EMPRESA

Control de ios registros

Control de los El control de los registros se realiza por medio del ndice Maestro de registros, que
registros se encuentra en la carpeta disco N 1 Control de documentos administrado por el
Administrador de Documentos, con acceso limitado a lectura para los encargados
de documentacin de cada rea.

Los responsables y lugar de almacenamiento de los registros se detallan a

continuacin:

Formatos de registros para su utilizacin

1. Las copias a emplear fsicamente deben ser almacenadas en cada puesto

de trabajo definida segn el procedimiento o instructivo operacional que lo
gener y a cargo del encargado de documentos de cada rea/planta.
2. Los formatos a utilizar, deben ser almacenados en el servidor para cada
rea bajo la carpeta correspondiente, la cual debe estar a cargo del
encargado de documentos de cada re~ para su mantenimiento e
impresin.

Almacenamiento de registros

El lugar fsico y electrnico de almacenamiento, as como los periodos de retencin

establecidos para cada registro se especifican en el ndice maestro de registros,
definidos por cada Jefe de rea 1 planta.

Para el resguardo de los registros electrnicos, se realiza un "back-up" incremental

diario de la informacin del servidor realizado por el Opto. de Sistemas e
Informacin y una "back-up" semanal en todos los archivos compartidos,
envindose dicha informacin a la empresa contratista para su almacenamiento.
Los registros generados en algn software empresarial, son almacenados y
protegidos como correspondan.

Disposicin de Registros

Una vez completada el periodo de retencin de los registros, estos son destruidos.

Registro dentro de documentos

Los registros deben ser citados dentro del documento que los gener, enumerados
en la seccin "Registros generados", e incorporados al documento mediante el
formato de registro en forma de anexos.

Descripcin de Dada la variedad de los registros utilizados, as como la diversidad de soportes

formatos de (papel, electrnico) los formatos se generan de acuerdo al rea de trabajo,
registro sugiriendo para su mejor control asignarle un cdigo, el cual permite la
identificacin de dicho documento.

Todos los formatos de registros deben incorporar los siguientes campos de

identificacin:

1. Logo de la Empresa

2. Nombre del registro (ttulo)

3. Cdigo de identificacin

4. Documento de referencia

IG-00.002
Aprobado por: Gerente de Fbrica 15 de Oct. 2011 Pgina 5 de 6
 EMPRESA LOGO DE LA
EMPRESA

5. Fecha de efectivo

Para realizar la codificacin del formato de registro se seguir de acuerdo a:

F-0@001-1
4 Nmero de versin, modificacin
Nmero de registro del rea correspondiente
Inicial por rea que gener el documento
Inicial por tipo de documento
La codificacin por rea que genera el documento se especifica en el
procedimiento IG-00.001 Elaboracin y control de documentos, en la seccin
"Codificacin de documentos internos".

NOTA: Si el documento es nuevo y no ha tenido ninguna modificacin, no se debe

escribir el ltimo nmero.

IG-00.002
Aprobado por: Gerente de Fbrica 15 de Oct. 2011
Pgina 6 de 6
 LOGO DE LA
EMPRESA INDICE MAESTRO DE REGISTROS F- 00. 003
Referencia: IG - 00 . 002 Control de registros 1 Fecha efectivo: 15 de Oct. 2011
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 -109-

ANEXO V

P)ROCEDIMIENTOS

SHE ~ REVISION POR
LA DIRECCIN
 EMPRESA LOGO DE LA
EMPRESA

IG-05.016
Septiembre 2011
Reemplaza a:

Revisin por la Gerencia

El contenido de este documento no puede ser distribuido o revelado a terceras partes sin la debida autorizacin. Todos los derechos
le pertenecen a la Empresa

Autor( es) : Bladimir Herbaza Ventosilla

Revisado por : SH E Manager
Aprobado por : Gerente de Fbrica

Contenido

Pgina
Generalidades 2
Presentacin 3
Planificacin 6
Implementacin 8
Verificacin 13
Revisin 16

IG-05.016
Aprobado por: Gerente de Fbrica 15 de Oct. 2011
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 LOGO DE LA
EMPRESA

Generalidades

Modificaciones a
la versin previa 1
Razones para el
cambio de versin

Propsito Establecer la sistemtica a seguir para llevar a cabo a intervalos definidos la

revisin del sistema SHE por la Gerencia, con el fin de garantizar su adecuacin
permanente con los requisitos de las normas ISO 14001:2004 y OHSAS
18001:2007, as como las Polticas de Medio Ambiente, Seguridad y Salud
Ocupacional y los Objetivos establecidos para el Sistema de SHE.

Campo de El presente documento es de aplicacin en toda la organizacin de la Empresa.

aplicacin

Documentos IG-05.012 Manejo de no conformidades, acciones correctivas y preventivas.

relacionados con
el presente

Otros documentos ISO 14001 :2004

mencionados 1 OHSAS 18001:2007
Referencias

Responsabilidades Es responsabilidad del SHE Manager de elaborar los informes preliminares de revisin
de SHE y enviar a Gerencia.
Es responsabilidad del Gerente convocar las reuniones de Revisin de SHE. Es
responsabilidad del Gerente y Jefes de la Empresa realizar la revisin de SHE.
Es responsabilidad del Gerente elaborar los informes finales de revisin de SHE y
enviarlos a todos los Jefes de la Empresa.

Dirigido a Gerente y Jefes de la Empresa.

Registros F-05.045 Actas de revisiones por la Gerencia

generados

Anexos Anexo 1 - Formato del Acta de revisin por la Gerencia

IG-05.016
Aprobado por: Gerente de Fbrica 15 de Oct. 2011
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 EMPRESA LOGO DE LA
EMPRESA

Descripcin:
Revisin del Semestralmente el SHE Manager convoca a realizar una reunin para revisar el
Sistema Sistema de SHE.

En la reunin participa necesariamente el Gerente, el SHE Manager y los

representantes del staff.

En la segunda reunin de cada ao se invita a participar al Gerente Tcnico

regional y a los Jefes Regionales de Prevencin de Riesgos y de Medio Ambiente
en representacin de la alta direccin de la empresa.

Informe preliminar El SHE Manager, confecciona un informe preliminar para la revisin de SHE, con el fin
de revisin de hacer el seguimiento y medir de forma regular el desempeo del Sistema SHE,
deben incluir:

Estado de las acciones determinadas en las revisiones de SHE previas

El seguimiento del grado de cumplimiento de los objetivos SHE de la
organizacin.
El seguimiento de la eficacia de los controles SHE.
Las medidas proactivas del desempeo que hacen un seguimiento de la
conformidad con los programas, controles y criterios operacionales SHE.
Las medidas reactivas del desempeo que hacen un seguimiento del
deterioro de la salud, los incidentes y otras evidencias histricas de un
desempeo del Sistema SHE deficiente.
El registro de los datos y los resultados del seguimiento y medicin, para
facilitar el posterior anlisis de las acciones correctivas y preventivas.
Resultados de auditoras internas, externas, de la evaluacin del
cumplimiento legal y de otros requisitos aplicables.
Resumen de las acciones ms importantes de participacin y consulta.
Resumen de las comunicaciones internas y externas ms relevantes.
e Indicadores de desempeo de SHE.
Nuevos requisitos legales y otros requisitos aplicables.
Incidentes ocurridos y resultados de las investigaciones efectuadas.
Reuniones del Comit SHE.
Cambios en el contexto que puedan afectar al Sistema de SHE y los
objetivos definidos.
Propuesta de acciones a tomar para la mejora del desempeo continuo.

Realizacin de la La reunin de rev1s1on es conducida por el Gerente, el SHE Manager presenta su

Revisin y informe y es analizado punto por punto por todos los participantes.
acciones ante
desvos Cuando de detecta algn hallazgo producto de la revisin de gerencia, se procede de
acuerdo al procedimiento IG-05.012 Manejo de no conformidades, acciones
correctivas y preventivas.

Resultados de la El Gerente se encarga de elaborar el Informe final de revisin donde constan los temas
revisin revisados, las conclusiones y los planes de accin especficos derivados de la misma
considerando especficamente:

a) Acciones para la mejora del desempeo de SHE.

b) Confirmacin de los objetivos, metas y polticas vigentes o sus nuevas definiciones
e) Identificacin de los recursos necesarios identificados
d) Otras conclusiones relativas al mantenimiento y mejora continua de SHE.

Para esta actividad, el Gerente cuenta con el formato definido como anexo 1.

IG-05.016
Aprobado por: Gerente de Fbrica 15 de Oct. 2011
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 lOGO DE LA ACTA DE REVISIN POR LA
EMPRESA GERENCIA F- 05. 045
Referencia: IG-05.016 Revisin por la Gerencia Fecha efectivo: 15 de
Oct. 2011

FECHA: 1 LUGAR:

ASISTENTES FIRMAS

Nota: Los miembros de la alta direccin, delegan la autoridad para realizar la reunin de Revisin por la
Gerencia, en el Representante de la Direccin (Gerente de Fbrica), el SHE Manager y los miembros del
Staff. Asimismo, se enva copia del presente informe a los miembros de la alta direccin, con el fin de su
revisin y aprobacin.

DATOS DE ENTRADA PARA LA REVISIN POR LA GERENCIA:

a) Acciones de seguimiento de las revisiones por la direccin previas

b) Resultados de auditorias internas y evaluaciones del cumplimiento legal aplicable, y otros

requisitos a los que la organizacin suscribe:

e) Resultados de la participacin y consulta:

d) Comunicaciones relevantes de partes interesadas externas, reclamos incluidos:

e) El desempeo de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente de la organizacin:

f) El estado de cumplimiento de los objetivos y metas:

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g) Estado de las investigaciones de incidentes, acciones correctivas y acciones preventivas:

h) Cambios en las circunstancias, incluido el desarrollo en requisitos legales y otros requisitos

relacionados con la Seguridad y Salud Ocupacional y los Impactos Ambientales:

i) Recomendaciones para la mejora:

DATOS DE SALIDA DE LA REVISIN POR LA DIRECCIN:

a) Desempeo en Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente:

b) Poltica y objetivos de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente:

e) Recursos:

d) Otros elementos del Sistema de Gestin Integrado:

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