No.

DOCUMENTO:
Procedimiento para la Aplicacin de 303-47200-IT-035
EMISIN: 20-10-2015
Penas Convencionales por
REVISIN: 4
Incumplimiento al Contrato de Obra REA EMISORA: SPS-
Residencia General
HOJA 1 DE 5

NDICE No. HOJA

1.0 OBJETIVO 2

2.0 ALCANCE 2

3.0 DEFINICIONES 2
3
4.0 RESPONSABILIDAD Y AUTORIDAD 3

5.0 DESARROLLO 3

6.0 REQUERIMIENTOS NORMATIVOS 5

7.0 ANEXOS 5

8.0 REGISTROS 5

LA SEGURIDAD ES RESPONSABILIDAD DE TODOS!

Tipo de peligrosidad

Maniobras, actividades y tareas crticas, etc.

Variables con valores de alto riesgo y dao fsico.
Sustancias y productos txicos, venenosos, altas temperaturas,
etc.
X Bajo riesgo.
AUTORIZACIONES:
ELABOR REVIS APROB

Ing. Javier Edmundo Vargas Ing. Enrique Rodrguez Ing. Luis Roberto Mortera Mrquez
Patio Carbajal Suptte. de Programacin y
Ingeniero Residencia E.D. Residencia General Supervisin
General
 No. DOCUMENTO:
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Penas Convencionales por
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HOJA 2 DE 5

1.0 OBJETIVO:
Evaluacin de la aplicacin de Penas Convencionales por atraso en la ejecucin de los trabajos por
causas imputables a los contratistas, segn el programa de ejecucin de la obra a fin de dar
cumplimiento lo indicado en el Artculo 46 Fraccin VIII, de la Ley de Obras Pblicas y Servicios
Relacionados con las Mismas, Artculo 56, 57 y 58 de su Reglamento, as como, punto III.14,
III.14.1, III.14.2, III.14.3, III.14.4, III.14.5 y III.14.6 de las Polticas, Bases y Lineamientos en Materia
de Obras Pblicas y Servicios Relacionados con las Mismas.

2.0 ALCANCE:
Este Procedimiento es de aplicacin obligatoria para la Residencia General de la Refinera Miguel
Hidalgo, as como el Servidor Pblico designado por la dependencia o entidad como representante
ante el contratista, involucrados en la realizacin de las actividades de evaluacin del desempeo
en la ejecucin de los trabajos y acuerdos estipulados en los contratos de obra pblica y servicios.

3.0 DEFINICIONES:
3.1 Contrato: Instrumento mediante el cual se formaliza desde el punto de vista legal el acuerdo
tcnico-comercial entre Petrleos Mexicanos y sus Organismos Subsidiarios y los Contratistas,
para la realizacin de los trabajos establecidos como alcance, en el citado documento.
3.2 Contratista: Patrn o trabajador ajeno al centro de trabajo que labora temporalmente en ste,
y que est involucrado directa o indirectamente con el proceso, y que con motivo de su trabajo
puede agregar o incrementar factores de riesgo.
3.3 Proveedor o Contratista: La persona fsica o moral que celebre con Petrleos Mexicanos u
Organismos Subsidiarios, convenios especficos o Contratos de adquisiciones, arrendamientos,
obra pblica o servicios.
3.4 Residente General: Es la persona facultada y responsable de efectuar el seguimiento y control
del programa de las Obras y/o servicios de los Equipos e Instalaciones del Centro de Trabajo,
designando al Residente de Obra y al Grupo de Supervisores de acuerdo en la Secc. I art. 112
del Reg. L.O.P.S.R.M.; elaborando el dictamen tcnico y contable con el rea de Contratos,
supervisando que al inicio y durante el proceso de desarrollo de la obra, se cumpla con los
requisitos establecidos en el Contrato y/o Acuerdo.
3.5 Residente o Supervisor: Representante de Petrleos Mexicanos u Organismos Subsidiarios
ante el Proveedor o Contratista, que es Responsable en la Administracin y la Supervisin del
desarrollo y ejecucin de las actividades objeto del contrato de Acuerdo a la Secc. I Art. 114 y
115 del Reg. L.O.P.S.R.M.
3.6 Pena Convencional: Sancin econmica que se pacta en el contrato para el caso de que el
contratista por causas que le sean imputables, se atrase en el cumplimiento de los trabajos
en las fechas parciales establecidas en el programa general de ejecucin pactado, as
como por el atraso en el cumplimiento de los trabajos o servicios en la fecha de terminacin de
los mismos acordada en el contrato o convenios.
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3.7 Retencin Econmica: Es el mecanismo mediante el cual la contratante aplica al contratista

la pena convencional segn el porcentaje pactado en el contrato, para el caso de que el
contratista, por causas que le sean imputables, incurra en atraso en el programa de
ejecucin convenido, misma que el contratista podr recuperar si regulariza los tiempos de
atraso. Dicho mecanismo ser aplicado durante la ejecucin de los trabajos y hasta la fecha
del termino del contrato.

4.0 RESPONSABILIDAD Y AUTORIDAD:

4.1 Del Residente General: La aprobacin, implantacin, difusin y revisin de este
procedimiento.
4.2 Del Representante de Calidad del SIA: Controlar, distribuir y difundir este procedimiento.
4.3 Del Residente y Supervisor del contrato: Aplicacin y cumplimiento de este procedimiento.

5.0 DESARROLLO:
5.1 FRECUENCIAS: DE EJECUCIN, DE REVISIN Y REVISIN DE
CICLO DE TRABAJO.
5.1.1. De ejecucin: Este procedimiento para la recepcin fsica de un contrato de Obra Pblica o
Servicio Relacionado con la misma.
5.1.2 De revisin de procedimientos: Este procedimiento debe ser revisado cada cuatro aos o
antes si se requiere algn cambio derivado de observaciones de Auditoria o de mejora.
5.1.3 De ciclos de trabajo: Por ser un procedimiento de bajo riesgo no necesita revisin
peridica.

5.2 SEGURIDAD, SALUD Y PROTECCIN AMBIENTAL:

El presente procedimiento no implica riesgo en Seguridad, Salud y Proteccin Ambiental al
personal que lo ejecuta, sin embargo su seguimiento ayuda a que los procedimientos desarrollados
cuenten con su seccin de Seguridad, Salud y Proteccin Ambiental. Cumpliendo con el
Procedimiento 303-40000-PO-008 Identificacin y Evaluacin de Aspectos Ambientales.
Identificamos un Aspecto Ambiental No Significativo en este procedimiento: Donde la Actividad es
la impresin de Documentos, el Aspecto Ambiental es el consumo de papel, para disminuir el
consumo de papel hay que digitalizar la Documentacin para su trmite por correo Electrnico y
reciclar las Hojas de papel.
5.2.1. Requisitos de Equipo de Proteccin Personal: Usar equipo bsico de Seguridad Personal
(casco con barbiquejo, lentes contra impacto, ropa de Algodn, botas de seguridad, guantes
de carnaza) y proteccin auditiva donde se requiera.
5.2.2. Procedimiento de emergencia:
5.2.2.1. Buscar una ruta de evacuacin segura de acuerdo a los vientos predominantes.
5.2.2.2 En caso de suceder esto, debemos aplicar el Procedimiento de Plan de Respuesta a
Emergencias: se encuentra descrito en el Procedimiento 303-45100-PO-028, emitido por el
Departamento de Seguridad Industrial y salud Ocupacional.
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5.3 EJECUCIN:
5.3.1 El Residente y/o Supervisor: Verifican el cumplimiento del programa obra vigente e
identifican atrasos en las fechas establecidas en el programa de ejecucin de los trabajos
as como en la fecha de terminacin de los trabajos pactada en el contrato.
5.3.2 El Residente: Comunica al contratista sobre el atraso de los trabajos que le son
imputables; de acuerdo a los artculos 77 y 78 de la Ley de Obras Pblicas y Servicios
Relacionados con la misma, Se registra en Bitcora de acuerdo lo establecido en el
contrato y firman de conformidad.
5.3.3 El Residente y/o Supervisor y el Residente de Construccin de la Contratista:
Concilian y Realizan el clculo de la retencin econmica, de los trabajos no ejecutados
conforme al programa de ejecucin de la Obra, de las sanciones del Art. 217 del
Reglamento de la Ley de Obras Publicas y servicios Relacionados con la misma.
5.3.4 El Residente: Solicita al contratista la elaboracin de la estimacin considerando la
retencin por la penalizacin a la que se ha hecho acreedor debido al incumplimiento en
el programa.
5.3.5 El Residente: Le devuelve la estimacin al Residente de construccin de la contratista;
porque tienen detalles para su correccin.
5.3.6 El Superintendente de la Contratista: Corrige en su trmite de pago de la estimacin
del mes; adjunta el importe de la retencin calculada.
5.3.7 El Residente: Realiza el trmite de pago de la estimacin se enva con oficio al rea
contratante anexando el clculo de la penalizacin o retencin conciliada con la
contratista, por el importe correspondiente a dicha retencin por penalizacin, para su
aplicacin en el pago a la contratista.
5.3.8 El Residente General: Si conforme al programa convenido para terminar los trabajos,
stos no se han concluido, se aplicar la penalizacin con carcter de definitiva,
teniendo en consideracin que al trmino de la vigencia del programa las penas
convencionales no hayan alcanzado el monto de la garanta, podr aplicar las penas
convencionales por incumplimiento del contrato hasta por el importe de la fianza de
cumplimiento.

6.0 REQUERIMIENTOS NORMATIVOS:

Normas Externas:
6.1 Ley de Obras Pblica y servicios relacionados don la misma.
6.2 Reglamento de Obras Pblicas y Servicios relacionados con la misma.
6.3 Norma NMX.CC-9001-IMNC-2008/ISO 9001-2008 Sistema de Gestin de la Calidad -
Requisitos con orientacin para su uso.
6.4 Norma ISO-14001:2004/NMX-SAA-14001-IMNC-2004 Sistemas de Gestin Ambiental-
Requisitos con orientacin para su uso.
Normas Internas:
6.5 300-44000-PSIA-044 Proceso para implantacin de orden y Disciplina Operativa.
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6.6 Ley PEMEX.

6.7 Procedimiento 303-45300-PO-002 Elaboracin y Control de Procedimientos.
6.8 Reglamento de Seguridad e Higiene de Petrleos Mexicanos.
6.9 Sistema de Gestin de la Seguridad, salud ocupacional y Proteccin al Ambiente (SSPA).
6.10 Anexo SSPA Obligaciones de Seguridad, Salud en el Trabajo y Proteccin Ambiental de los
Proveedores o Contratistas que realizan actividades en instalaciones de petrleos mexicanos
y organismos subsidiarios.

Iconos de Seguridad, Ambiental, Salud, calidad y

Nivel de riesgos

7.0 ANEXOS
Anexo 1 Clculo de Retencin diaria por penas convencionales del Programa de Ejecucin del
Contrato.
Anexo 2 Clculo de Sancin Diaria del Contrato

8.0 REGISTROS:
Registro 1 Flujo grama
Registro 2 Cuestionario
Registro 3 Personal que intervino en la elaboracin o actualizacin del procedimiento.
Registro 4 Control de Cambios
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303-47200-IT-010
EMISIN: 20-10-2015
Flujo grama
REVISIN: 4
Registro 1 REA EMISORA: SPS-
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Inicio
El Residente le devuelve la estimacin al Residente
de construccin de la contratista; porque tienen
Residente y/o Supervisor verifican el cumplimiento del detalles para su correccin.
programa obra vigente e identifican atrasos en las fechas
establecidas en el programa de ejecucin de los trabajos
as como en la fecha de terminacin de los trabajos
El Superintendente de la Contratista: Corrige y en
pactada en el contrato su trmite de pago de la estimacin del mes;
adjunta el importe de la retencin calculada.
El Residente: Comunica al contratista sobre el atraso de los
trabajos que le son imputables; de acuerdo a los artculos 77
y 78 de la Ley de Obras Pblicas y Servicios Relacionados
con la misma, Se registra en Bitcora de acuerdo lo
establecido en el contrato y firman de conformidad.

El Residente y/o Supervisor y el Residente de Construccin

de la Contratista: Concilian y Realizan el clculo de la
retencin econmica, de los trabajos no ejecutados
conforme al programa de ejecucin de la Obra, de las
sanciones del Art. 217 del Reglamento de la Ley de Obras
Publicas y servicios Relacionados con la misma.

El Residente: Solicita al contratista la elaboracin de la

estimacin considerando la retencin por la penalizacin a la
que se ha hecho acreedor debido al incumplimiento en el
programa.

El Residente General: Si conforme al programa

Esta bien la convenido para terminar los trabajos, stos no se
estimacin han concluido, se aplicar la penalizacin con
carcter de definitiva, teniendo en consideracin
que al trmino de la vigencia del programa las penas
convencionales no hayan alcanzado el monto de la
garanta, podr aplicar las penas convencionales
por incumplimiento del contrato hasta por el importe
El Residente: Realiza el trmite de pago de la estimacin se enva de la fianza de cumplimiento.
con oficio al rea contratante anexando el clculo de la
penalizacin o retencin conciliada con la contratista, por el
importe correspondiente a dicha retencin por penalizacin, para su
aplicacin en el pago a la contratista. Fin
 No. DOCUMENTO:
303-47200-IT-010
EMISIN: 20-10-2015
Cuestionario
REVISIN: 4
Registro 2 REA EMISORA: SPS-
Residencia General
HOJA 1 DE 1

NOMBRE_____________________________________ Ficha_______________

AREA _____________________ DEPARTAMENTO _______________________

CUESTIONARIO

1.- Cul es el objetivo de este Procedimiento?

Evaluacin de la aplicacin de Penas Convencionales por atraso en la ejecucin de los trabajos
por causas imputables a los contratistas, segn el programa de ejecucin de la obra a fin de dar
cumplimiento lo indicado en el Artculo 46 Fraccin VIII, de la Ley de Obras Pblicas y
Servicios Relacionados con las Mismas, Artculo 56, 57 y 58 de su Reglamento, as como,
punto III.14, III.14.1, III.14.2, III.14.3, III.14.4, III.14.5 y III.14.6 de las Polticas, Bases y
Lineamientos en Materia de Obras Pblicas y Servicios Relacionados con las Mismas.
2.- Que es una pena convencional?
Sancin econmica que se pacta en el contrato para el caso de que el contratista por causas
que le sean imputables, se atrase en el cumplimiento de los trabajos en las fechas
parciales establecidas en el programa general de ejecucin pactado, as como por el
atraso en el cumplimiento de los trabajos o servicios en la fecha de terminacin de los mismos
acordada en el contrato o convenios.
3.- Qu artculos le aplican al Residente de la Ley de Obras Pblicas y Servicios
Relacionados con las mismas?
El Art. 77 y 78 de la L.O.P.S.R.M

4.- De acuerdo a que artculo del Reglamento de la Ley de Obras Pblicas y Servicios
Relacionados con las mismas se realiza el clculo de la retencin econmica de los
trabajos no ejecutados de acuerdo al programa?
El Art. 217 del R.L.O.P.S.R.M.
5.- Qu es una retencin econmica?
Es el mecanismo mediante el cual la contratante aplica al contratista la pena convencional
segn el porcentaje pactado en el contrato, para el caso de que el contratista, por causas
que le sean imputables, incurra en atraso en el programa de ejecucin convenido, misma
que el contratista podr recuperar si regulariza los tiempos de atraso. Dicho mecanismo ser
aplicado durante la ejecucin de los trabajos y hasta la fecha del trmino del Contrato.

CALIFICACIN: _______________
 No. DOCUMENTO:
Personal que intervino en la 303-47200-IT-010
EMISIN: 20-10-2015
elaboracin o actualizacin del
REVISIN: 4
procedimiento REA EMISORA: SPS-
Registro 3 Residencia General
HOJA 1 DE 1

No. REVISIN FECHA NOMBRE CENTRO DE TRABAJO

4 20-10-2015 Ing. Luis Roberto Mortera Mrquez Tula Hidalgo

4 20-10-2015 Ing. Enrique Rodrguez Carbajal Tula Hidalgo

4 20-10-2015 Ing. Francisco Gallegos Osorio Tula Hidalgo

4 20-10-2015 Ing. Javier Edmundo Vargas Patio Tula Hidalgo

4 20-10-2015 Lic. Arturo lvarez Rojas Tula Hidalgo

4 20-10-2015 Ing. Elfego Cantera Ruz Tula Hidalgo

4 20-10-2015 Ing. Jos Trinidad ngeles Aguilar Tula Hidalgo

 No. DOCUMENTO:
303-47200-IT-035
EMISIN: 20-10-2015
Control de cambios
REVISIN: 4
Registro 4 REA EMISORA: SPS-
Residencia General
HOJA 1 DE 1

No. DE FECHA DE SECCIN CAUSA DE LA

REVISIN DESCRIPCIN DE LA MODIFICACIN
REVISIN MODIFICADA MODIFICACIN

0 XXXX TODAS Semaforizacin de los procedimientos Grado Critico de los Procedimientos

Adecuacin de los procedimientos a Se incluye la frecuencia, ejecucin, revisin y

1 15-10-2006 TODAS
Disciplina Operativa ciclos de Trabajo

2 11-10-2009 TODAS Proteccin Ambiental Identificacin de Aspectos Ambientales

Cambio de Procedimiento de un Baja del Procedimiento 303-48300-IT-010

3 07-07-2014 TODAS
Departamento a otro Alta del Procedimiento 303-47200-IT-010

Baja del Procedimiento 303-47200-IT-010

4 20-10-2015 TODAS Cambio de Nmero de Procedimiento
Alta del Procedimiento 303-47200-IT-035
 No. DOCUMENTO:
Calculo de Retencin diaria por 303-47200-IT-035
penas convencionales del Programa EMISIN: 20-10-2015
REVISIN: 4
de Ejecucin del Contrato REA EMISORA: SPS-
Anexo 1 Residencia General
HOJA 1 DE 1
 No. DOCUMENTO:
303-47200-IT-035
Calculo de Sancin Diaria del EMISIN: 20-10-2015
Contrato REVISIN: 4
Anexo 2 REA EMISORA: SPS-
Residencia General
HOJA 1 DE 1