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PLAN DE AUDITORIA

GENER-P-12/F2
Versin: 0

ANTECEDENTES GENERALES

ALCANCE DE LA Verificacin de aplicacin estndares de EHS, EMS y SMS.


AUDITORIA (solo lo indicado en criterios de auditoria)
FECHA DE AUDITORIA

Estndares de Ciclo (Obligatorios definidos por AES Corp.)

AES-STD OHS 25 Proteccin de Mquinas (OHSAS 18001_4.4.6; GENER-P-31)


AES-STD OHS 13 Anlisis de Seguridad del Trabajo y Charlas Previas (OHSAS
18001_4.4.6; GENER-P-24)
AES-STD OHS 31 Seguridad Proactiva (OHSAS 18001_4.4.6; GENER-P-05; GENER-P-
37; GENER-P-38)
AES-STD- OHS 29 Manejo a la Defensiva (OHSAS 18001_4.4.6; GENER-P-35)
AES-STD- OHS 19 Puesta a Tierra (OHSAS 18001_4.4.6; GENER-P-14)
ENV 1, Seccin 5; Manejo de Desechos. (ISO 14001_4.4.6; GENER-P-01; GENER-P-
03;GENER-P-05;GENER-P-06;GENER-P-08;GENER-P-10;GENER-P-07)
ENV 2, Seccin 3; Requisitos de Desechos especiales y peligrosos. (ISO
14001_4.4.6; GENER-P-03; GENER-P-05;GENER-P-06;GENER-P-07;GENER-P-08;GENER-P-
CRITERIO DE 09;GENER-P-10; GENER-P-03)
AUDITORIA ENV 2, Seccin 13; Evaluacin y Proteccin a la Biodiversidad

Requisitos Normativos Adicionales (verificacin de cumplimiento de las


normas)

GENER-P-03; Requisitos Legales y Otros Requisitos (OHSAS 18001 e ISO 14001


_4.3.2 y 4.5.2).
GENER-P-06; Consulta y Comunicacin (OHSAS 18001 e ISO 14001_4.4.3).
GENER-P-07; GENER-M-01 Elaboracin y Control de Documentos y Registros
(OHSAS 18001 e ISO 14001 _4.4.4; 4.4.5; 4.5.4).
GENER-P-10; Monitoreo y Medicin (OHSAS 18001 e ISO 14001_4.5.1).
GENER-P-12; Auditoras Internas (OHSAS 18001 e ISO 14001_4.5.5).
GENER-P-11 y GENER-P-45; No Conformidades, Acciones Correctivas y
Preventivas y RCA (OHSAS 18001 e ISO 14001_4.5.3).

AUDITOR LIDER (INDICAR NOMBRE AUDITOR)


(INDICAR NOMBRE AUDITOR)

AUDITORES (INDICAR NOMBRE AUDITOR)

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PLAN DE AUDITORIA

GENER-P-12/F2
Versin: 0

PLAN DE DESARROLLO DE LA AUDITORIA

DIA 1

Horario rea Auditor(es) Personal Criterios


Auditada Requerido (Requisitos, Procedimientos,
etc.)
9:00 Involucrados
09:30 en los
No aplica
Todos los auditores procesos Reunin Inicial
auditados

09:30 No aplica Todos los auditores No aplica


Charla de Induccin
10:00
Involucrados
10:00 en los
Todos los auditores
11:00 procesos Recorrido por la central
auditados

Personal
A1 (Indicar nombre GENER-P-03; Requisitos Legales y Otros
involucrado en
y especialidad) Requisitos (OHSAS 18001 e ISO 14001 _4.3.2 y 4.5.2)
el proceso

Operaciones
Mantencin Personal
11:00 A2 (Indicar nombre GENER-P-06; Consulta y Comunicacin
Suministros involucrado en
y especialidad) (OHSAS 18001 e ISO 14001_4.4.3).
12:00 SSO el proceso
MA
Personal ENV 1, Seccin 5; Manejo de Desechos.
A3 (Indicar nombre
involucrado en (ISO 14001_4.4.6; GENER-P-01; GENER-P-03;GENER-P-
y especialidad) 05;GENER-P-06;GENER-P-08;GENER-P-10;GENER-P-07)
el proceso

Personal
A1 (Indicar nombre GENER-P-03; Requisitos Legales y Otros
involucrado en Requisitos (OHSAS 18001 e ISO 14001 _4.3.2 y 4.5.2)
y especialidad)
el proceso

Operaciones
Mantencin Personal
12:00 A2 (Indicar nombre GENER-P-06; Consulta y Comunicacin
Suministros involucrado en
13:00 SSO
y especialidad)
el proceso
(OHSAS 18001 e ISO 14001_4.4.3).

MA

Personal ENV 1, Seccin 5; Manejo de Desechos.


A3 (Indicar nombre
involucrado en (ISO 14001_4.4.6; GENER-P-01; GENER-P-03;GENER-P-
y especialidad) 05;GENER-P-06;GENER-P-08;GENER-P-10;GENER-P-07)
el proceso

Almuerzo
13:00
14:00

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PLAN DE AUDITORIA

GENER-P-12/F2
Versin: 0

Personal
A1 (Indicar nombre GENER-P-12; Auditoras Internas (OHSAS
involucrado en
y especialidad) 18001 e ISO 14001_4.5.5).
el proceso

Operaciones
14:00 Mantencin Personal
A2 (Indicar nombre AES-STD-OHS 29 Manejo a la Defensiva
15:00 Suministros
y especialidad)
involucrado en (OHSAS 18001_4.4.6; GENER-P-35)
SSO el proceso
MA

Personal ENV 2, Seccin 3; Requisitos de


A3 (Indicar nombre Desechos especiales y peligrosos. (ISO
involucrado en 14001_4.4.6; GENER-P-03; GENER-P-05;GENER-P-
y especialidad)
el proceso 06;GENER-P-07;GENER-P-08;GENER-P-09;GENER-P-10;
GENER-P-03)

Personal
A1 (Indicar nombre GENER-P-12; Auditoras Internas (OHSAS
involucrado en
y especialidad) 18001 e ISO 14001_4.5.5).
el proceso
Operaciones
Mantencin
Personal
15:00 Suministros A2 (Indicar nombre AES-STD-OHS 29 Manejo a la Defensiva
involucrado en (OHSAS 18001_4.4.6; GENER-P-35)
16:00 Administracin y especialidad)
el proceso
SSO
MA
Personal ENV 2, Seccin 3; Requisitos de
A3 (Indicar nombre Desechos especiales y peligrosos. (ISO
involucrado en 14001_4.4.6; GENER-P-03; GENER-P-05;GENER-P-
y especialidad)
el proceso 06;GENER-P-07;GENER-P-08;GENER-P-09;GENER-P-10;
GENER-P-03)

16:00 A (SSO y MA
No aplica No aplica Trabajo Auditor
16:30 Indicar nombres)

16:30
A (SSO y MA Coordinadores
17:00 No aplica Indicar nombres) General Local
Reunin de cierre parcial

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PLAN DE AUDITORIA

GENER-P-12/F2
Versin: 0

DIA 2

Horario rea Auditor(es) Personal Criterios


Auditada Requerido (Requisitos, Procedimientos, etc.)
A1 (Indicar Personal
nombre y involucrado en GENER-P-10; Monitoreo y Medicin (OHSAS
18001 e ISO 14001_4.5.1).
especialidad) el proceso
Operaciones
A2 (Indicar Personal
09:00 Mantencin AES-STD-OHS 25 Proteccin de Mquinas
nombre y involucrado en (OHSAS 18001_4.4.6; GENER-P-31)
10:00 SSO
especialidad) el proceso
MA
A3 (Indicar Personal
ENV 2, Seccin 13; Evaluacin y Proteccin
nombre y involucrado en a la Biodiversidad
especialidad) el proceso

A1 (Indicar Personal
nombre y involucrado en GENER-P-10; Monitoreo y Medicin (OHSAS
18001 e ISO 14001_4.5.1).
especialidad) el proceso
Operaciones
10:00 A2 (Indicar Personal
Mantencin AES-STD-OHS 25 Proteccin de Mquinas
11:00 SSO
nombre y involucrado en (OHSAS 18001_4.4.6; GENER-P-31)
especialidad) el proceso
MA
A3 (Indicar Personal
ENV 2, Seccin 13; Evaluacin y Proteccin
nombre y involucrado en a la Biodiversidad
especialidad) el proceso

A1 (Indicar Personal AES-STD-OHS 13 Anlisis de Seguridad del


nombre y involucrado en Trabajo y Charlas Previas (OHSAS 18001_4.4.6;
especialidad) el proceso GENER-P-24)

Operaciones
A2 (Indicar Personal
11:00 Mantencin AES-STD-OHS 31 Seguridad Proactiva
nombre y involucrado en (OHSAS 18001_4.4.6; GENER-P-05; GENER-P-37; GENER-P-38)
12:00 SSO
especialidad) el proceso
MA
A3 (Indicar Personal GENER-P-11 y GENER-P-45; No
nombre y involucrado en Conformidades, Acciones Correctivas y
especialidad) el proceso Preventivas y RCA (OHSAS 18001 e ISO 14001_4.5.3).

A1 (Indicar Personal AES-STD-OHS 13 Anlisis de Seguridad del


nombre y involucrado en Trabajo y Charlas Previas (OHSAS 18001_4.4.6;
especialidad) el proceso GENER-P-24)

Operaciones
A2 (Indicar Personal
12:00 Mantencin AES-STD-OHS 31 Seguridad Proactiva
nombre y involucrado en
13:00 SSO
especialidad) el proceso
(OHSAS 18001_4.4.6; GENER-P-05; GENER-P-37; GENER-P-38)
MA
A3 (Indicar Personal GENER-P-11 y GENER-P-45; No
nombre y involucrado en Conformidades, Acciones Correctivas y
especialidad) el proceso Preventivas y RCA (OHSAS 18001 e ISO 14001_4.5.3).

13:00
Almuerzo
14:00
Operaciones A1 (Indicar Personal AES-STD-OHS 13 Anlisis de Seguridad del
Mantencin nombre y involucrado en Trabajo y Charlas Previas (OHSAS 18001_4.4.6;
GENER-P-24)
SSO especialidad) el proceso

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PLAN DE AUDITORIA

GENER-P-12/F2
Versin: 0

14:00 A2 (Indicar Personal


AES-STD-OHS 31 Seguridad Proactiva
15:00 nombre y involucrado en (OHSAS 18001_4.4.6; GENER-P-05; GENER-P-37; GENER-P-38)
especialidad) el proceso
MA
A3 (Indicar Personal GENER-P-11 y GENER-P-45; No
nombre y involucrado en Conformidades, Acciones Correctivas y
especialidad) el proceso Preventivas y RCA (OHSAS 18001 e ISO 14001_4.5.3).
A1 (Indicar Personal AES-STD-OHS 13 Anlisis de Seguridad del
nombre y involucrado en Trabajo y Charlas Previas (OHSAS 18001_4.4.6;
especialidad) el proceso GENER-P-24)
15:00 Operaciones
16:00 A2 (Indicar Personal
Mantencin AES-STD-OHS 19 Puesta a Tierra (OHSAS
nombre y involucrado en 18001_4.4.6; GENER-P-14)
SSO
especialidad) el proceso
MA
A3 (Indicar Personal GENER-P-07; GENER-M-01 Elaboracin y
nombre y involucrado en Control de Documentos y Registros (OHSAS
especialidad) el proceso 18001 e ISO 14001 _4.4.4 ; 4.4.5; 4.5.4)

Todos los
16:00
No aplica auditores No aplica Trabajo Auditor
16:30
16:30 Todos los
auditores Coordinadores
17:00 No aplica
General Local
Reunin de cierre parcial

5
PLAN DE AUDITORIA

GENER-P-12/F2
Versin: 0

DIA 3

Horario rea Auditor(es) Personal Criterios


Auditada Requerido (Requisitos, Procedimientos, etc.)
A1 (Indicar Personal GENER-P-07; GENER-M-01 Elaboracin y
nombre y involucrado en Control de Documentos y Registros (OHSAS 18001 e
especialidad) el proceso ISO 14001 _4.4.4 ; 4.4.5; 4.5.4)

Operaciones
A2 (Indicar Personal
09:00 Mantencin AES-STD-OHS 19 Puesta a Tierra (OHSAS
nombre y involucrado en
10:00 SSO
especialidad) el proceso
18001_4.4.6; GENER-P-14)

MA
A3 (Indicar Personal GENER-P-07; GENER-M-01 Elaboracin y
nombre y involucrado en Control de Documentos y Registros (OHSAS 18001
especialidad) el proceso e ISO 14001 _4.4.4 ; 4.4.5; 4.5.4)

A1 (Indicar Personal GENER-P-07; GENER-M-01 Elaboracin y


nombre y involucrado en Control de Documentos y Registros (OHSAS 18001 e
especialidad) el proceso ISO 14001 _4.4.4 ; 4.4.5; 4.5.4)

Operaciones A2 (Indicar Personal GENER-P-11 y GENER-P-45; No


10:00 Mantencin nombre y involucrado en Conformidades, Acciones Correctivas y
11:00 SSO especialidad) el proceso Preventivas y RCA (OHSAS 18001 e ISO 14001_4.5.3).
MA
A3 (Indicar Personal GENER-P-07; GENER-M-01 Elaboracin y
nombre y involucrado en Control de Documentos y Registros (OHSAS 18001
especialidad) el proceso e ISO 14001 _4.4.4 ; 4.4.5; 4.5.4)

A1 (Indicar Personal
Preparacin de presentacin para reunin
nombre y involucrado en Cierre
especialidad) el proceso

Operaciones
A2 (Indicar Personal Preparacin de presentacin para reunin
11:00 Mantencin
nombre y involucrado en Cierre
12:00 SSO
especialidad) el proceso
MA

A3 (Indicar Personal Preparacin de presentacin para reunin


nombre y involucrado en Cierre
especialidad) el proceso

A1 (Indicar Personal
Preparacin de presentacin para reunin
nombre y involucrado en Cierre
especialidad) el proceso

Operaciones
A2 (Indicar Personal
12:00 Mantencin Preparacin de presentacin para reunin
nombre y involucrado en Cierre
13:00 SSO
especialidad) el proceso
MA

A3 (Indicar Personal
Preparacin de presentacin para reunin
nombre y involucrado en Cierre
especialidad) el proceso

13:00
14:00 Almuerzo

6
PLAN DE AUDITORIA

GENER-P-12/F2
Versin: 0

14:00 Todos los


No aplica No aplica Trabajo Auditores
15:00 auditores

15:00 Todos los


No aplica No aplica Trabajo Auditores
16:00 auditores

Involucrados
16:00 Todos los en los
No aplica
17:00 auditores procesos Reunin de Termino
auditados

RECURSOS REQUERIDOS

Sala de reuniones (equipadas para realizar presentaciones, data, audio en caso de ser
necesario.
Sala trabajo para auditores.
Coordinacin de traslados (traslado viajes, y estada).
Traslados en planta.
Elementos de Proteccin Personal Especfico (en caso que aplique).

OBSERVACIONES

Durante la reunin de inicio, se revisara el plan de auditoria y se realizarn los ajusten que
sean necesarios o solicitados por el negocio auditado.