Revista IBERO de Educacin

AMERICANA de Educao

Nmero 29
Monogrfico: tica y formacin universitaria / tica e
formao universitria
Mayo-Agosto 2002 / Maio-Agosto 2002
Organizacin
de Estados
Ttulo: Aspectos ticos de la investigacin cualitativa
Iberoamericanos
Autor: Manuel Gonzlez vila
para la Educacin,
la Ciencia
y la Cultura
 M. GONZLEZ

ASPECTOS TICOS DE LA INVESTIGACIN

CUALITATIVA
Manuel Gonzlez vila (*)

SNTESIS: Qu dilemas estn en la discusin acerca de la ciencia actual?

Por qu es importante para nosotros la discusin sobre la ciencia? Qu
es la tica y cmo puede aplicarse para hacer un anlisis de la ciencia?
Cules son las caractersticas de la investigacin cualitativa? Cules son
los valores propios de la investigacin cualitativa? Qu enfoques de la
tica pueden aplicarse a la investigacin cualitativa? Qu aspectos son
importantes cuando tengamos que planificar, hacer, publicar, analizar y
evaluar en las distintas modalidades de la investigacin cualitativa? Para
qu puede ser importante el estudio tico de la investigacin cualitativa?

SINTESE: Que dilemas esto na discusso a respeito da cincia atual? Por

que importante, para ns, a discusso sobre a cincia? Que a tica e
como pode aplicar-se para fazer uma anlise da cincia? Quais so as
caractersticas da investigao qualitativa? Quais so os valores prprios 85
da investigao qualitativa? Que enfoques da tica podem aplicar-se
investigao qualitativa? Que aspectos so importantes quando temos que
planificar, fazer, publicar, analisar e avaliar nas diferentes modalidades
da investigao qualitativa? Para que pode ser importante o estudo tico
da investigao qualitativa?

(*) Departamento de Educacin de la Facultad de Odontologa, Universidad de

San Carlos de Guatemala.

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 M. GONZLEZ

1. LA DISCUSIN SOBRE LA CIENCIA

Podemos acercarnos a la ciencia desde varias perspectivas. Es

posible que nuestra meta sea resolver un problema o tratar de compren-
der algo. Pero, a la vez, lo que encontremos en ella de explicativo o creble
puede ser distinto si nuestra ocupacin es la ser un comerciante, un
importador de equipos industriales, un investigador o un maestro. Es
decir, que nuestras preocupaciones acerca de la actividad cientfica
pueden ser distintas segn el ngulo desde el cual la pensemos. Lo
importante al juzgar o evaluar a la ciencia es diferente segn nuestra
relacin con ella en determinados momentos: si la vemos como produc-
tores, divulgadores o consumidores. Por lo tanto, tenemos de entrada un
rea compleja al pensar sobre la ciencia segn nuestro punto de partida.
En el presente artculo nos colocamos como crticos de una ciencia a la
que queremos ver ms vinculada a los problemas e intereses sociales y
ambientales, con mayor credibilidad y con mayor conciencia del respeto
a las personas.

Adems, para solucionar el problema o comprender algo no slo

tenemos a la ciencia. Hay diversas vas para conocer; todas pueden
reclamar legitimidad y eficiencia. La ciencia no nos da la nica manera
de entender el mundo y nuestras vidas, aunque s es, junto con la 86
tecnologa, la que puede explicar y debatir los mtodos que usa, y los que
usan otras vas. De hecho, coexisten muchas maneras simultneas en las
sociedades modernas. Con frecuencia, en nuestras comprensiones per-
sonales y en la cultura hay nociones de pensamiento mgico o de
supersticin, costumbres, conocimientos aceptados como ciertos porque
alguien con cierta autoridad lo ha dicho, consensos alcanzados por el
dilogo, intuiciones profundizadas por medio de la literatura y el arte en
general, observaciones directas, y un largo etctera. Y la ciencia.

La fuerte presencia social de la ciencia ha dependido en gran

medida de una combinacin de sus caractersticas, su capacidad expli-
cativa, su credibilidad y su capacidad para resolver problemas, a las
cuales, en alguna medida se les agregaron la objetividad y la imparciali-
dad. Pero estas dos ltimas han sido sometidas a una severa crtica desde
los aos setenta. La objetividad de la ciencia fue vista de otra manera
desde que comprendimos la carga terica de la observacin, la
infradeterminacin y las limitaciones de los estudios inductivos1. Por

1
M. I. Gonzlez G., J. A. Lpez Cerezo y J. L. Lujn Lpez (1996): Ciencia,
Tecnologa y Sociedad. Una introduccin al estudio social de la ciencia y la tecnologa.
Madrid, Tecnos.

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otro lado, la pretendida imparcialidad recibi fuertes golpes cuando

fueron conocidos los estudios de Tuskegee sobre la evolucin de la sfilis
en personas vulnerables, los de radiacin por las pruebas nucleares y
otros, aun cuando muchos casos de parcialidad e intereses contrapuestos
eran conocidos desde mucho antes. El caso de Galileo es una referencia
inevitable. En la poca actual, la tica de la ciencia es analizada en
relacin con el genoma humano, la clonacin (personas, animales y
tejidos), los procedimientos de fertilizacin, las ciencias humanas y otros
muchos campos. Las perspectivas de la ciencia son ahora revisadas a la
luz de la tica con renovado inters.

La ciencia misma parece cambiar de forma, hasta el punto que

da la impresin que reconocemos lmites en unas reas, mientras vemos
otras que se abren a nuevas oportunidades. Ese parece ser el caso en
algunos temas, sobre todo en los de los enfoques de las ciencias humanas,
que rompen los lmites tradicionales y aceptan las modalidades
cualitativas. Al hacerlo y entrando a nuevos territorios, enfrentan los
retos de la credibilidad y los de intereses contrapuestos que son los terrenos
de la epistemologa, la metodologa de la ciencia y la tica.

87
2. LA CIENCIA Y LA TECNOLOGA QUE SON NECESARIAS

Lo que es la ciencia, sus alcances y lmites, es motivo de una

discusin muy extendida. Casi desde siempre ha existido controversia en
relacin con qu campos cientficos deben ser financiados y a qu
problemas cientficos debe darse prioridad. Pero en la actualidad hay,
adems, una amplia variedad de enfoques de la ciencia. Existen des-
acuerdos acerca de lo que es o no cientfico y diferencias sobre algunos
elementos: lo que constituye y lo que implica la tarea cientfica, los
mtodos que tienen credibilidad, la capacidad explicativa e inferencial
de las distintas metodologas, la aceptacin de lo que es accesible a
la ciencia, la nocin de validez, los sujetos ejecutores, los lmites entre
ciencia y pseudociencia y si existe la necesidad de establecerlos o no
y otros muchos aspectos.

En cualquier caso, esa discusin parece conceder importancia

a algunos aspectos concretos. Estos, a su vez, tienen mucha relacin con
el tema central de la tica en la investigacin cualitativa, porque agregan
puntos de vista para comprender la importancia de ese tipo de investiga-
cin. Ante todo, lo que algunos llaman tradiciones, segn se trate de

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tal o cual objeto de estudio. Una tradicin est integrada por teoras,
mtodos y postulados. Se aglutina en torno a un conjunto de problemas
cientficos, un objeto de estudio y ciertas tcnicas para acercarse a l2.
En ese sentido, las tradiciones guardan alguna similitud con los
programas de investigacin de Lakatos3 y con los paradigmas de
Kuhn4, aunque no son exactamente la misma cosa. Las tradiciones
establecen criterios para la aceptacin de los problemas cientficos como
legtimos y para seleccionar estrategias con las que se puedan obtener
soluciones. La investigacin cualitativa parece conform aruna tradicin.

En segundo lugar,la aceptacin socialdelconocim iento produ-

cido.Lo que cuenta com o conocim iento cientfico es lo que alcanza el
consenso de la com unidad de la ciencia, pasa por los corredores, se
publica en revistas especializadas,libros y peridicos,se ensea en las
escuelas y funciona en la cultura y en la produccin agrcola,inform tica
e industrial.Los acuerdosse construyen porm edio de consensos raciona-
les,aunque condiciones no necesariam ente racionales tam bin influyen.

Y tercero,la correspondencia entre los principios,los valores y

los conocim ientos producidos con respecto alm undo real,incluyendo el
de la subjetividad com o parte de ste.Dicha correspondencia es lo que
explica la fuerza de la ciencia; esa correlacin aclara la enorm e 88
influencia que ha tenido y tiene en elm undo com o factortransform a-
dor de la sociedad en los ltim os siglos5. Es la capacidad para explicar
y para predecir la dinmica del mundo natural y social, y, sumada a ello,
la capacidad de dar comprensin y sentido.

Los conocimientos, como productos de la ciencia, son valores

importantes para la sociedad por s mismos. Pero no nicamente eso. La
ciencia no es importante slo en el plano de los descubrimientos
cientficos6. Es muy pobre la concepcin de la ciencia que considera que

2
L. Oliv (2000): El Bien, el Mal y la Razn. Mxico, D. F., Paids/Universidad
Autnoma de Mxico, p. 57.
3
I. Lakato y P. Feyerabend (1999): For and Against Method. Matteo Motterlin
(ed). Chicago, University of Chicago Press.
4
T. Kuhn (1971): La estructura de las revoluciones cientficas. Mxico, D.F.,
Fondo de Cultura Econmica. Mxico, D.F.
5
R. Prez Tamayo (1998): Existe el mtodo cientfico? Mxico, D.F., Fondo
de Cultura Econmic, p. 275.
6
L. Oliv, op. cit., p. 75.

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ella es importante slo por eso. La ciencia es importante porque, entre

otras cosas, cambia la forma en la que la gente ve y vive en el mundo,
aunque sea mediante imgenes e inspiraciones. Es importante tambin
porque su ejercicio cultiva el espritu crtico y la independencia intelec-
tual. Por eso contribuye (construye y vive) directamente a la libertad.
Tanto el conocimiento como las metodologas creadas y la experiencia
derivada del ejercicio de la ciencia son productos culturales. Por tener tal
naturaleza cultural, la prctica de la ciencia hace crecer los valores que
dan cohesin a una sociedad, incluyendo, entre estos, la autonoma y la
libertad, por mencionar algunos.

Adems, en medio de los procesos de avance de la ciencia se

encuentra una prctica dialgica en la que se atienden los argumentos
y contraargumentos en una bsqueda permanente de consensos raciona-
les. Tal prctica es anloga al ejercicio de la democracia autntica,
porque acepta los desacuerdos y los incorpora a la construccin de las
decisiones y las soluciones. Ms an, los utiliza como base para emitir
juicios hechos a partir de la deliberacin, y pondera los argumentos que
generan otros. Ello supone la capacidad de revisar y modificar los propios
juicios7. En esa analoga slo hay diferencia en cuanto al objeto de
trabajo: la ciencia se enfoca al conocimiento y la democracia al destino
de la sociedad. Este paralelismo es una rica veta de indagacin para ms 89
adelante.

Haciendo la salvedad de que existen diferencias, algo similar

puede decirse de las diversas formas de aplicacin de los conocimientos
en sus mltiples formas, incluyendo la tecnologa, la administracin y la
poltica.

A menos que se renuncie a la racionalidad, toda iniciativa con

pretensiones de xito destinada a propiciar mejores condiciones de vida
para sus habitantes en los pases rezagados, debe incluir la ciencia y la
tecnologa. La renuncia a la creacin cientfica y tecnolgica significa
conformidad con un destino de servicio en relacin con los pases
avanzados y no de cooperacin con ellos. Significa tambin renunciar a
la posibilidad de desarrollo en su concepto de los valores de dignidad,
autonoma y equidad. Una parte importante del ejercicio de la ciudada-
na es la prctica cientfica.

7
A. R. Prez Ransanz (1999): Kuhn y el cambio cientfico. Mxico, D.F., Fondo
de Cultura Econmica, p. 149.

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3. LOS RETOS DE LA INVESTIGACIN CUALITATIVA

Los argumentos anteriores tienen como funcin dar un contexto

y una direccin a los asuntos de la tica en la investigacin cualitativa.
Examinemos ahora algunos de los retos que enfrenta este tipo de
investigacin.

Se ha visto que la evolucin de la legitimidad del conocimiento

empieza por la aceptacin de ste en las comunidades cientficas. De ah
la necesidad de cultivar la consolidacin de un cuerpo de cientficos y
tcnicos en cada pas y en casa regin. Tambin est claro que la
concepcin excluyente de la ciencia dura, caracterstica de los enfo-
ques tradicionales de la ciencia, ha quedado relegada en varios campos
por insuficiente, ante las perspectivas que ofrecen nuevas metodologas
evolucionadas desde la psicologa, la sociologa y otras ciencias humanas.
Estos enfoques alternativos brindan nuevas posibilidades de compren-
sin de los fenmenos de inters social desde la ciencia. Eso no quiere
decir que las concepciones metodolgicas provenientes del legado
positivista carezcan de utilidad, sino que hay que buscar una adecuacin
o coherencia entre el mtodo y el problema planteado. De manera
anloga, esa coherencia debera encontrarse entre los problemas cient-
ficos y las necesidades sociales e institucionales. 90
La apertura que vemos ahora ofrece nuevas posibilidades para
las ciencias humanas. Prctica de la ciudadana, identidad, autonoma,
recursos sociales, aprovechamiento de las oportunidades en la globalizacin
y proteccin contra sus riesgos, son slo algunos de los productos que se
pueden esperar de la prctica de la ciencia y la tecnologa en esas nuevas
posibilidades.

El reto principal est en la credibilidad, porque es muy bajo el

impacto de la ciencia si sta no es creble. Eso indica la necesidad de
hacer buena ciencia. Buena ciencia significa una ciencia oportuna, fiable
y pertinente. Y las caractersticas de fiabilidad (validez/legitimidad) y
pertinencia tienen que ver con los mtodos. Tal es el tema de una
discusin que renace en las ltimas dcadas y que ahora se intensifica
con respecto a la investigacin cualitativa.

Cualquiera que sea el campo en las ciencias humanas con

mayor razn, la ciencia descansa en la crtica para construir la credibi-
lidad. Sin pensamiento crtico no hay ciencia, pues sta tiene por misin
hacer del pensamiento crtico un mtodo para construirse a s misma. Eso

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es lo que separa a la ciencia de las ideologas y la une con la tica. La razn

cientfica es inseparable de la razn tica8.

La ciencia moderna registra varias maneras de concebir la

investigacin cualitativa. Algunos muestran inclinacin a valorar diferen-
tes aspectos de la investigacin, ya sean los alcances de la indagacin9,
los mtodos10 o la epistemologa11.

La contradiccin entre los enfoques de investigacin cualitativa

y los convencionales no slo se funda en la contradiccin metodolgica,
sino tambin aparece, con su carcter contradictorio, en el campo
epistemolgico. Es decir, que no slo se manifiesta en los instrumentos,
sino en los procesos centrales que caracterizan la produccin de conoci-
miento.

La epistemologa cualitativa se apoya en principios que tienen

importantes consecuencias metodolgicas y ticas. Estos son algunos de
esos principios12:

El conocimiento es una produccin constructiva e interpretativa;

no es una suma de hechos definidos por constataciones inme-
diatas del momento emprico. Su carcter interpretativo es 91
generado porla necesidad de darsentido.Elconocim iento que
produce la investigacin es elsentido que dam os a expresio-
nes delsujeto estudiado.La interpretacin es un proceso en
el que el investigador integra, reconstruye y presenta en
ordenam ientos explicativos diversos indicadores obtenidos
durante la investigacin, los cuales no tendran sentido si
fueran tom ados de form a aislada com o constataciones em -
pricas. La interpretacin es un proceso constante de com -
plejidad progresiva,que se desarrolla a travs de la signifi-
cacin de diversas form as de lo estudiado, dentro de los

8
F. Mires (2002): Crtica de la razn cientfica. Caracas, Editorial Nueva
Sociedad, p. 7.
9
E. W. Eisner (1998): El ojo ilustrado. Indagacin cualitativa y mejora de la
prctica educativa. Barcelona, Paids Educador.
10
S. Taylor y R. Bogdan (1998) Introduccin a los mtodos cualitativos de
investigacin. Mxico, D.F., Paids.
11
F. L. Gonzlez Rey (2000): Investigacin cualitativa en Psicologa. Rumbos
y desafos. Mxico, D.F., International Thomson Editores.
12
F. L. Gonzlez Rey, op. cit.

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marcos de la organizacin conceptual ms compleja del

proceso interpretativo. La interpretacin es un proceso
diferenciado que da sentido a las manifestaciones de lo
estudiado y las vincula como momentos particulares del
proceso general orientado a la construccin terica del
sujeto individual o social.

El proceso de produccin de conocimiento en la psicologa

y las ciencias sociales es interactivo. Las relaciones entre el
investigador y el investigado en un contexto dado son condi-
ciones necesarias para el desarrollo de las investigaciones en
las ciencias humanas. Lo interactivo es una dimensin
esencial del proceso de produccin de conocimientos; es un
atributo constitutivo del proceso para el estudio de los
fenmenos humanos. Este principio servir para orientar la
resignificacin de los procesos de comunicacin en el nivel
metodolgico. El principal escenario son las relaciones
indicadas y las de los sujetos investigados entre s en las
diferentes formas de trabajo grupal que presupone la inves-
tigacin. Eso implica comprender la investigacin como
proceso que asimila los imprevistos de los sistemas de
comunicacin humana y que utiliza incluso dichos imprevis- 92
tos como elementos de significacin. Los momentos infor-
males que surgen durante la comunicacin son relevantes
para la produccin terica. La consideracin de la interaccin
en la produccin de conocimientos otorga especial valor a los
dilogos que en ella se desarrollan. En tales dilogos los
sujetos se implican emocionalmente y comprometen su
reflexin en un proceso que produce informacin de gran
significado para la investigacin.

La significacin de la singularidad tiene un nivel legtimo en

la produccin de conocimiento. El conocimiento cientfico
desde la investigacin cualitativa no se legitima por la
cantidad de sujetos estudiados, sino por la cualidad de su
expresin. El nmero de sujetos que se debe estudiar
responde a un criterio cualitativo, definido ante todo por las
necesidades del proceso de conocimiento descubiertas en el
curso de la investigacin. La expresin individual del sujeto
adquiere significacin de acuerdo con el lugar que puede
tener en un momento determinado para la produccin de
ideas del investigador. La informacin expresada por un

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sujeto concreto puede convertirse en un momento significa-

tivo para la produccin de conocimiento, sin que tenga que
repetirse en otros sujetos. Por el contrario, su lugar dentro
del proceso terico puede legitimarse de mltiples formas.
La legitimacin del conocimiento se produce por lo que
significa una construccin o un resultado frente a las nece-
sidades de la investigacin. El nmero de casos que se puede
considerar en una investigacin tiene que ver, antes que
nada, con las necesidades de informacin que se van defi-
niendo en el curso de aqulla. La valoracin de lo singular no
conlleva la sustraccin al valor de la generalizacin. Slo
quiere decir que los procesos de generalizacin en la inves-
tigacin cualitativa, cuando se producen, son ms amplios
en espacio y en tiempo y pueden abarcar no slo una sino
varias investigaciones particulares.

Estos tres puntos pueden sintetizarse en uno, que, a su vez, es

un planteamiento de la tica: las personas yo y el otro son (somos)
sujetos tanto desde la postura del investigador como de las personas
investigadas. Esto es ver a la persona con su dignidad, comprensin,
protagonismo y cultura como el eje de la accin investigadora. Ese es el
punto que agrega complejidad particular a la investigacin cualitativa. 93

4. LA TICA DE LA INVESTIGACIN CUALITATIVA

Como estudio de la moral, la tica es, sobre todo, filosofa

prctica cuya tarea no es precisamente resolver conflictos, pero s
plantearlos. Ni la teora de la justicia ni la tica comunicativa indican un
camino seguro hacia la sociedad bien ordenada o hacia la comunidad
ideal del dilogo que postulan. Y es ese largo trecho que queda por
recorrer y en el que estamos, el que solicita una urgente y constante
reflexin tica13.

El ejercicio de la investigacin cientfica y el uso del conoci-

miento producido por la ciencia demandan conductas ticas en el
investigador y en el maestro. La conducta no tica carece de lugar en la
prctica cientfica. Debe ser sealada y erradicada. Aquel que con

13
V. Camps (1992), en: Concepciones de la tica. Ed. por V. Camps, O. Guariglia
y F. Salmern. Madrid, Editorial Trotta, p. 27.

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intereses particulares desprecia la tica en una investigacin, corrompe

a la ciencia y a sus productos y se corrompe a s mismo. Existe un acuerdo
general en que hay que evitar conductas no ticas en la prctica de la
ciencia. Es mejor hacer las cosas bien que hacerlas mal. Pero el problema
no es simple, porque no hay reglas claras e indudables. La tica trata con
situaciones conflictivas sujetas a juicios morales.

La investigacin cualitativa comparte muchos aspectos ticos

con la convencional. As, los aspectos ticos que son aplicables a la
ciencia en general lo son tambin a la investigacin cualitativa. Por
ejemplo, lo que puede decirse de las relaciones de la ciencia con los
valores de verdad y de justicia se aplica igualmente a esta modalidad de
investigacin. La prctica cientfica, como prctica de la libertad, es
idntica cuando realizamos investigacin cualitativa. Sin embargo, los
problemas, los mtodos y la comunicacin y divulgacin de la investiga-
cin cualitativa plantean algunos conflictos adicionales.

Podemos hacer las reflexiones ticas de la investigacin cuali-

tativa desde algunos puntos. En esta oportunidad veremos tres: los
valores especficos de la investigacin cualitativa, algunas consideracio-
nes sobre las principales teoras ticas para discutirla, y una propuesta
para hacer la evaluacin tica. 94
Los valores especficos de la investigacin cualitativa. La inves-
tigacin cualitativa reconoce la individualidad de los sujetos como parte
constitutiva de su proceso indagador. Ello implica que las ideologas, las
identidades, los juicios y prejuicios y todos los elementos de la cultura,
impregnan los propsitos, el problema, el objeto de estudio, los mtodos
y los instrumentos. Forman parte incluso de la seleccin de los recursos
y de los mecanismos empleados para hacer la presentacin y divulgacin
de los resultados y de las interpretaciones del estudio. Las implicaciones
de esta condicin tienen grandes consecuencias.

Aparte de las dificultades presentes en las investigaciones de

otros tipos, la cualitativa tiene desafos adicionales ante s. La investiga-
cin cualitativa en las ciencias humanas indaga en la condicin humana.
Eso significa que construye conocimiento mientras acoge al tiempo que
evita caer en reduccionismos la complejidad, la ambigedad, la flexibi-
lidad, la singularidad y la pluralidad, lo contingente, lo histrico, lo
contradictorio y lo afectivo, entre otras condiciones propias de la subje-
tividad del ser humano y de su carcter social. Tales condiciones son
caractersticas del objeto de estudio y reflejo del enfoque cualitativo, a

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la vez que son valores cultivados durante la investigacin. Lo son porque

en buena medida la riqueza de la investigacin cualitativa depende de la
bondad con la que hemos captado y descrito dichas condiciones en la
bsqueda de los significados.

Una mencin especial merece el dilogo. A partir de un enfoque

cualitativo, aceptamos que el objeto de la investigacin es un sujeto
interactivo, motivado e intencional, que asume una posicin frente a las
tareas que enfrenta. Por esa razn, la investigacin no puede ignorar que
es un proceso de comunicacin entre investigador e investigado, un
dilogo que toma diferentes formas14. La tica comunicativa estudia
muchas facetas e implicaciones de la dignidad del ser humano como
interlocutor. Indica que la categora de persona, central en el mbito
tico, se expresa como interlocutor vlido, cuyos derechos a la rplica
y a la argumentacin tienen que ser pragmticamente reconocidos. Y ese
bsico reconocimiento recproco entre las personas es el elemento vital
sin el que una persona no podr llegar al conocimiento de la verdad de
las proposiciones y a la correccin de las normas. A partir de aqu se
construye una teora de los derechos humanos y una teora de la
democracia participativa. Adems, se perfila una nocin de autonoma
sumamente fructfera en varios campos de la vida social. El punto de
llegada es el de los individuos que, por su competencia comunicativa, 95
tienen derecho a participar, en pie de igualdad, en la deliberacin y en
la decisin de las normas a las que han de someterse15.

No hay reglas definidas para estudiar esas condiciones en todos

los casos. Cada estudio particular debe explorarlas para el asunto
concreto.

Algunas concepciones de la tica apropiadas para la investiga-

cin cualitativa. No tiene sentido transcribir aqu una o varias concepcio-
nes de la tica. Lo que s puede tenerlo es sealar nuestra observacin de
que el debate tico depende casi siempre de una sola concepcin y de que
se basa en ella para razonar la argumentacin. El anlisis parece
insuficiente o superficial cuando se hace as. Ms an, es difcil alcanzar
acuerdos si la discusin se basa en un nico criterio tico contra otro. Tal
es lo que sucede cuando argumentamos lo que debe ser contra los

14
F. L. Gonzlez Rey, op. cit., pp. 35-39.
15
A. Cortina (1992): tica Comunicativa, en V. Camps, O. Guariglia y F.
Salmern (ed.): Concepciones de la tica. Madrid, Editorial Trotta, p.182.

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beneficios que podemos obtener; por ejemplo, contraponiendo una

tica de los deberes o principios contra otra de los fines, lo que se hace
cuando se refuta una tica kantiana con los argumentos de una utilita-
rista.

Es obvio que conociendo la complejidad de la tica como

filosofa de la moral, se recomiende que una discusin que tiene el
propsito de aproximarse a juicios ticos de la investigacin cualitativa
se apoye en varias teoras, no en una. Pero hay tantas que un bieninten-
cionado esfuerzo por aplicar muchas de ellas en el anlisis de una
investigacin concreta puede volverse improductivo.

Dada esa complejidad y sabiendo que ms que dar soluciones

la tica plantea problemas para comprender mejor un asunto, sera
incongruente tratar de buscar respuestas por la va de una recomenda-
cin a la manera de un esquema o receta. Tal vez conviene sugerir que nos
familiaricemos con las principales teoras ticas, sobre todo con las que
han servido como races para nuevas concepciones. Ser necesario
realizar una discusin reflexiva basndonos en un nmero manejable de
las principales teoras. Una seleccin que me parece razonable es quizs
buscar la aplicacin de una tica de los deberes basada en Kant, y que
esta sea complementada con el anlisis desde el punto de vista de la 96
tica de la comunicacin. Eso significa un anlisis dialogado que
implica una teora tica de procedimientos. Una perspectiva todava
mejor podra lograrse si incorporamos las consideraciones que puede
aportar una tica consecuencialista, que puede ayudar a tener una
visin de los probables resultados.

De ninguna manera habramos agotado la discusin tica as.

Sin embargo, ese acercamiento parece ms aceptable que el que puede
hacerse desde una sola teora.

Lo anterior subraya la importancia de que aquellos que tengan

a su cargo realizar un anlisis tico de una investigacin cualitativa, o
anlisis ticos en plural, debieran estar en la mejor disposicin para
capacitarse en los aspectos bsicos de la tica. Tambin es necesaria
la capacitacin en los tem as m etodolgicos de la ciencia que son relevantes
para el estudio en cuestin. Es decir, un grupo que se constituye para
efectuarun anlisisticodebe contarcon lasaptitudesnecesariasque vayan
desde el conocim iento cientfico, a todo lo largo del rango, hasta el
conocim iento tico, pasando por los tem as legales. Y adoptar el dilogo
com o m todo para construirlos argum entos y las conclusiones.

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En especial en el caso de la investigacin cualitativa, es

necesario incluir en dicho proceso de anlisis a ciudadanos con capaci-
dad y disposicin de reflexin y comunicacin que comprendan los
valores sociales, las prioridades, la vulnerabilidad y las inquietudes de los
sujetos potenciales del estudio. O sea, la pluralidad es otra condicin
deseable en los grupos evaluadores. As como esta condicin es atendida
en la investigacin cualitativa, debe ser tambin incorporada en el
mtodo que se utiliza para construir los juicios ticos.

Aspectos ticos que se deben evaluar en la investigacin

cualitativa. En los ltimos cincuenta aos, el desarrollo de la tica de la
investigacin cientfica ha estado dirigido a las investigaciones con
pacientes en el campo de la salud-enfermedad. Las principales fuentes
de orientacin tica sobre la realizacin de investigaciones clnicas han
sido el Cdigo de Nuremberg, la Declaracin de Helsinki, el Informe
Belmont y las normas del Consejo para la Organizacin Internacional de
Ciencias Mdicas (CIOMS, por sus siglas en ingls). El momentum
alcanzado por la biotica como estudio de lo moral orientado a la salud
es muy fuerte y amplio, y ha sido un estmulo vigoroso para el fortaleci-
miento de la tica, tal como ha sido planteado por algunos16.

De la biotica han salido muchos de los aportes directos que han 97

enriquecido la discusin tica de la investigacin. Los documentos
citados en el prrafo anterior son slo algunos de los que sirven de gua
y referencia. Con base en ellos, un autor17 deline una propuesta de siete
requisitos para evaluar la tica de los proyectos de investigacin clnica.
El fin de esa propuesta fue convertir las aplicaciones de los cdigos y de
las declaraciones tradicionales sobre la investigacin en sujetos humanos
ms coherentes y sistemticas. La propuesta de dicho autor se utiliza
ahora para evaluar proyectos de investigacin en el campo de la salud,
una tarea que en la Universidad de San Carlos de Guatemala est a cargo
del Comit de Biotica. Me he basado en ese modelo para presentarlo
aqu con una modificacin que sea aplicable a la investigacin cualita-
tiva. Los requisitos que se sugieren son explicados aludiendo a su texto
con algunas modificaciones. Aparte de tales modificaciones he agregado

16
E. Emanuel (1999): Qu hace que la investigacin clnica sea tica? Siete
requisitos bsicos, en A. Pellegrini Filho y R. Macklin: Investigacin en sujetos humanos:
Experiencia Internacional. Programa Regional de Biotica. Divisin de Salud y Desarrollo
Humano. Organizacin Panamericana de la Salud/Organizacin Mundial de la Salud. Serie
Publicaciones, pp. 43 y 44.
17
E. Emanuel, op. cit., p. 34.

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el dilogo autntico, en correspondencia con la necesidad de garantizarlo

en la interaccin con las personas que son los sujetos investigados.

Es recomendable la lectura del artculo completo al que se hace

la referencia. Por otro lado, el carcter central del dilogo en la investi-
gacin cualitativa hace tambin necesario el estudio de algunos de los
autores destacados de la tica de la comunicacin.

El modelo de evaluacin que se ofrece para la discusin

constituye una base o un mnimo necesario para asegurar que los
aspectos principales son analizados en un grupo evaluador. El modelo
contiene los siguientes aspectos:

Valor social o cientfico. Para que una investigacin sea tica

debe tener valor, lo que representa un juicio sobre su
importancia social, cientfica o clnica; debe plantear una
intervencin que conduzca a mejoras en las condiciones de
vida o en el bienestar de la poblacin, o que produzca
conocimiento que pueda abrir oportunidades de superacin
o de solucin a problemas, aunque no sea en forma inmedia-
ta. El valor social o cientfico debe ser un requisito tico,
entre otras razones por el uso responsable de recursos 98
limitados (esfuerzo, dinero, espacio, tiempo) y para evitar la
explotacin. Esto asegura que las personas no sean expues-
tas a riesgos o a agresiones sin la posibilidad de algn
beneficio personal o social.

Validez cientfica. Una investigacin valiosa puede ser mal

diseada o realizada, por lo cual los resultados son poco
confiables o carecen de eficacia. La mala ciencia no es tica.
En esencia, la validez cientfica de un estudio en seres
humanos es en s misma un principio tico. La investigacin
que usa muestras injustificadas, mtodos de bajo poder, que
descuida los extremos y la informacin crtica, no es tica
porque no puede generar conocimiento vlido. La bsqueda
de la validez cientfica establece el deber de plantear un
propsito claro de generar conocimiento con credibilidad;
un mtodo de investigacin coherente con el problema y la
necesidad social, con la seleccin de los sujetos, los instru-
mentos y las relaciones que establece el investigador con las
personas; un marco terico suficiente basado en fuentes
documentales y de informacin; un lenguaje cuidadoso

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empleado para comunicar el informe, que debe ser capaz de

reflejar el proceso de la investigacin y que debe cultivar los
valores cientficos en su estilo y estructura; un alto grado de
correspondencia entre la realidad psicolgica, cultural o
social de los sujetos investigados con respecto al mtodo
empleado y a sus resultados.

Seleccin equitativa de los sujetos. La seleccin de los

sujetos del estudio debe asegurar que estos son escogidos
por razones relacionadas con las interrogantes cientficas.
Una seleccin equitativa de sujetos requiere que sea la
ciencia y no la vulnerabilidad o sea el estigma social, la
impotencia o factores no relacionados con la finalidad de
la investigacin la que dicte a quien incluir como probable
sujeto. La seleccin de sujetos debe considerar la inclusin
de aquellos que pueden beneficiarse de un resultado posi-
tivo.

Proporcin favorable del riesgo-beneficio. La investigacin

con personas puede implicar considerables riesgos y bene-
ficios, cuya proporcin, por lo menos al principio, puede ser
incierta. Puede justificarse la investigacin slo cuando: los
riesgos potenciales para los sujetos individuales se minimi-
99
zan; los beneficios potenciales para los sujetos individuales
y para la sociedad se maximizan; los beneficios potenciales
son proporcionales o exceden a los riesgos. El concepto de
proporcionalidad es metafrico. Las personas por lo ge-
neral comparan los riesgos y los beneficios por s mismas
para decidir si unos exceden a los otros. Este requisito
incorpora los principios de no-maleficencia y beneficencia,
reconocidos por largo tiempo como los fundamentales en la
investigacin clnica.

Condiciones de dilogo autntico. La posicin central del

dilogo en la investigacin cualitativa hace necesario aten-
der especficamente este aspecto particular, tanto en la
evaluacin de proyectos como en las investigaciones ya
realizadas. La idea de la esfera pblica, en el sentido de
Habermas, es un recurso conceptual que puede ayudarnos.
Define un escenario de las sociedades modernas en el que la
participacin poltica se realiza por medio de la palabra. Es
el espacio en el que los ciudadanos deliberan sobre asuntos
comunes, por lo que se trata de un espacio institucionalizado

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de interaccin discursiva. Las esferas pblicas no slo son

espacios para la formacin de opinin discursiva, sino sitios
para la formacin y promulgacin de identidades sociales.
Eso significa que la participacin no slo es ser capaz de
expresar contenidos propositivos que son neutros con res-
pecto a la forma de expresin. Ms bien la participacin
quiere decir ser capaz de hablar en la propia voz de uno,
construyendo y expresando al mismo tiempo la identidad
cultural propia por medio del lenguaje y el estilo. Por otra
parte, las esferas pblicas no son espacios culturales neutros
que acogen que cualquier posible forma de expresin cultu-
ral. Son instituciones que pueden entenderse como lentes
retricos culturalmente especficos que filtran y alteran las
expresiones que enfocan. Pueden acomodar algunos modos
de expresin y no otros18. En principio, quien se oriente por
la tica discursiva se reconocer a s mismo y a los dems
seres dotados de competencia comunicativa como personas,
es decir, como interlocutores facultados para participar en
un dilogo sobre normas, problemas o intereses que le
afectan. Por lo tanto, estar dispuesto a participar en los
dilogos que le afecten y a fomentar la participacin en ellos
de todos los afectados, como tambin a promover tales 100
dilogos; se comprometer a respetar la vida de los afectados
por las normas y a evitar que se les fuerce a tomar una
posicin en los debates con presiones fsicas o morales, as
como a asegurar el respeto de cuantos derechos expresin,
conciencia, reunin hacen de los dilogos procesos racio-
nales en busca de entendimiento; se empear en la tarea de
conseguir la elevacin material y cultural de las personas, de
modo que puedan discutir en condiciones de simetra y los
dilogos no sean un sarcasmo. Evitar tomar decisiones
que no defiendan intereses universalizables, lo que signi-
fica que no slo se orientar por sus intereses individua-
les; se empear en sentar las bases de una comunidad
ideal del habla19.

18
Nancy Fraser (1997): Rethinking the Public Sphere, en: Kettering Review.
Winter 23-34. Traducido por Manuel Gonzlez vila como Volviendo a pensar la esfera
pblica, pendiente de publicacin en la Universidad de San Carlos de Guatemala.
19
Adela Cortina (1992): tica Comunicativa, en V. Camps, O. Guariglia y F.
Salmern: Concepciones de la tica. Madrid, Editorial Trotta, pp. 193 y 194.

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Evaluacin independiente. Los investigadores tienen poten-

cial de conflicto de intereses. Esos intereses pueden distor-
sionar y minar sus juicios en lo referente al diseo y a la
realizacin de la investigacin, al anlisis de la informacin
recabada en el trabajo de campo, y a su adherencia a los
requisitos ticos. Una manera de reducir al mnimo el
impacto potencial de ese tipo de prejuicios es la evaluacin
independiente, es decir, la revisin de la investigacin por
personas conocedoras que no estn afiliadas al estudio y que
tengan autoridad para aprobar, corregir, o, en su caso,
suspender la investigacin. Una segunda razn para la
evaluacin independiente es la responsabilidad social.
Esta evaluacin del cumplimiento con los requisitos ticos
da a la sociedad un mayor grado de seguridad de que las
personas-sujetos sern tratadas ticamente y no como me-
dios, recursos, instrumentos u objetos.

Consentimiento informado. La finalidad del consentimiento

informado es asegurar que los individuos participen en la
investigacin propuesta slo cuando sta sea compatible
con sus valores, intereses y preferencias; y que lo hacen por
propia voluntad con el conocimiento suficiente para decidir 101
con responsabilidad sobre s mismos. Los requisitos espec-
ficos del consentimiento informado incluyen la provisin de
informacin sobre la finalidad, los riesgos, los beneficios y
las alternativas a la investigacin y en la investigacin, la
comprensin del sujeto de esta informacin y de su propia
situacin, y la toma de una decisin libre, no forzada sobre
si es conveniente participar o no. El consentimiento infor-
mado se justifica por la necesidad del respeto a las personas
y a sus decisiones autnomas. Cada persona tiene un valor
intrnseco debido a su capacidad de elegir, modificar y
proseguir su propio plan de vida. Es necesario buscar alter-
nativas confiables para garantizar que las personas aceptan
la participacin en la investigacin con todas las condiciones
mencionadas. La presencia de testigos idneos y el uso de
grabaciones son medidas que pueden complementar o
sustituir en ciertos casos al consentimiento firmado por
escrito. La aceptacin o no de estos recursos debe ser
decidida por los sujetos.

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Respeto a los sujetos inscritos. Los requisitos ticos para la

investigacin cualitativa no concluyen cuando los individuos
hacen constar que aceptan participar en ella. El respeto a los
sujetos implica varias cosas: permitir que cambie de opi-
nin, decidir que la investigacin no concuerda con sus
intereses o conveniencias y que puede retirarse sin sancin
de ningn tipo; la reserva en el manejo de la informacin,
que debe ser considerada con reglas explcitas de
confidencialidad; la informacin nueva y pertinente produ-
cida en el curso de la investigacin debe darse a conocer a
los sujetos inscritos; como reconocimiento a la contribucin
de los sujetos, debe haber un mecanismo para informarlos
sobre los resultados y sobre lo que se aprendi de la investi-
gacin; y el bienestar del sujeto debe vigilarse a lo largo de
su participacin, y, si es necesario, debe recibir las atenciones
necesarias incluyendo un posible retiro de la investigacin.

5. CONCLUSIONES

Es necesario que ampliemos la discusin sobre el tema general

de la tica de la investigacin cualitativa, que incluye todas las conside-
102
raciones ticas que son pertinentes para la ciencia en general, y, adems,
plantea retos particulares. Estos ltimos guardan relacin con las carac-
tersticas del ser humano como individuo y como ser social. Dichos retos
se interpretarn mejor en la medida en que avancemos en la comprensin
de los principios y en las condiciones propias de la investigacin
cualitativa, en su objeto de estudio, en su epistemologa y en sus mtodos.

Quedan pendientes, de momento, varios temas ticos. Algunos,

aunque tambin aparecen en la ciencia en general, toman formas y
relaciones especiales en la investigacin cualitativa. Uno de esos temas
es prioritario; se trata de la autonoma de la ciencia. Creo que es
fundamental que quienes se dedican a la investigacin pasen por la
reflexin sobre los riesgos de subordinar los propsitos cientficos a otros
intereses que resultan ajenos, por ejemplo los polticos y econmicos.
Pero la discusin acerca de cul es el problema, qu consecuencias trae
y cmo intentar las soluciones quedar para otra oportunidad.

Las consideraciones ticas no constituyen un tema separado de

los mtodos en la investigacin cualitativa con los cuales se impregnan
y confunden. Pero aceptar esto no es suficiente. Un enfoque tico

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particular desde el que partimos para profundizar en el tema puede ser

tambin insuficiente. Para superar ese problema ser necesario promo-
ver, por lo menos, dos principios: el anlisis tico debe ser realizado con
varias teoras ticas, no slo una, y los argumentos y los juicios deben ser
construidos sobre la base de la deliberacin realizada en condiciones
ptimas.

Se hace la propuesta de un modelo para evaluar la tica en la

investigacin cualitativa. Esa propuesta se desarrolla en la biotica para
ser aplicada en investigaciones clnicas. Sin embargo, ofrece caracters-
ticas que la hacen aceptable para la investigacin cualitativa, especial-
mente cuando agregamos el dilogo autntico entre las condiciones del
modelo. Con esa modificacin, el modelo debiera ser puesto a prueba y
corregido con el enriquecimiento logrado en la experiencia.

La discusin de la tica de la investigacin cualitativa debe ser

ampliada con la participacin de acadmicos y de personas no acadmi-
cas en una conviccin pluralista, en instituciones y organizaciones que
hacen investigaciones, cursos, talleres y servicios. Con seguridad, los
enfoques de la tica ayudarn en esa tarea.

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