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- Sautu, R. (2003) Todo es Teora (Buenos Aires: Lumiere).

Introduccin y Captulo 1:
Formulacin del objetivo de investigacin.

Introduccin

La estructura argumentativa de una investigacin est constituida por bloques


tericos que estn unidos por una argamasa de variados grados de densidad y
consistencia. Algunos de esos bloques tericos tienen consecuencias observacionales.
Nuestro propsito es analizar el papel de la teora en la formulacin c los objetivos
de una investigacin y en la seleccin de un metodologa vlida para responder a esos
objetivos.

En el contexto de una investigacin, en trminos genrico: denominaremos teora


a: primero, los supuestos epistemolgicos contenidos en forma explcita o implcita en
el paradigma elegido; segundo, las teoras generales de la sociedad y o cambio
histrico; tercero, las proposiciones y conceptos derivados de teoras sustantivas
propias del rea temtica con 1 que se trabaja; cuarto, las teoras y supuestos
relativos a 1 medicin, la observacin y la construccin de los datos y la evidencia
emprica: y quinto, las hiptesis estadsticas descriptivas e inferenciales y cuestiones
vinculadas a la formulacin de regularidades y pautas empricas, e inferencias de
proposiciones tericas y construccin de conceptos tericos.

Estos constituyen los bloques tericos que, articulado entre s, sostienen la


estructura argumentativa de una investigacin y operan como el ncleo de cada una
de sus etapa: La argamasa que los conecta entre s est constituida por lo nexos
lgicos mediante los cuales cada etapa se deriva de la anterior o anteriores. Este
aspecto sutil y complejo del disee aunque no est especificado, hace a la validez del
estudio. Un ejemplo, en el cual muchas veces no nos detenemos a pensar es el nexo
entre el marco terico y la formulacin de lo objetivos del estudio, y entre estos y
las subsiguientes etapa del diseo de una investigacin.

La idea central que gua este libro es que toda investigacin es una construccin
terica que no se reduce a lo que normalmente se denomina teora o marco terico,
sino que toda la argamasa que sostiene la investigacin es terica.

Cuadro 0.1. La teora en la elaboracin de las tres primeras etapas


del diseo de una investigacin

Etapas Decisiones en los mtodos


Cuantitativos Cualitativos
CONSTRUCCIN DEL Naturaleza objetiva de La realidad subjetiva e
MARCO TEORICO la realidad. intersubjetiva.
Supuestos que se Investigador y sus Investigador

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derivan de: valores separables del participante. Los
Paradigma objeto observado. valores se incorporan
como parte de la
investigacin.
Teora general Modelo de causalidad. Teoras generales:
Concepcin del societales:
orden social y la accin interaccionista,
social. Concepcin de etnometodolgica,
la sociedad y el cambio fenomenolgica y
social. culturales.
Teora sustantiva Proposiciones tericas Conceptos
especificas: conceptos. sensibilizadores;
dependencia del
contexto: nfasis en el
lenguaje, en lo
multidimensional y
constelaciones.
OBJETIVOS DE LA Naturaleza hipottica Los objetivos de
INVESTIGACIN de los objetivos. naturaleza hipottica
Objetivo general: plantean preguntas
derivado de la teora cuyo propsito puede
sustantiva e inserto en ser descubrir las
la teora general. caractersticas de una
Objetivos especficos: situacin, fenmeno o
contenidos en el proceso: encontrar y
objetivo general, establecer relaciones
enuncian las que permitan
proposiciones tericas, comprenderlos:
los conceptos y sus describir y/o
relaciones. Los interpretar
objetivos pueden experiencias
tomar el formato de subjetivas, glosar los
hiptesis a ser puntos de vista de los
sometidas a prueba actores, o su
emprica o de pre- construccin de la
guntas de realidad.
investigacin. Una
hiptesis es tina
proposicin deducida
tericamente que
postula un modelo de
relaciones entre
variables. Una
pregunta de
investigacin plantea la

2
posibilidad de esa
relacin o de
distribuciones de
variables en un
universo.

DESPLIEGUE Definicin conceptual Definicin y


TERICO DE LOS de las variables y sus profundizacin de los
OBJETIVOS sistemas de contenidos y alcances
categoras. El status del estudio. La re-
epistemolgico de las levancia de los
variables en el modelo objetivos para la clase
de relaciones tericas de datos naturales con
contenidas en los los que se trabajar.
objetivos. Variables La especificacin del
antecedentes, mtodo elegido en
independientes, funcin de los
intervinientes y objetivos. Los
dependientes. procedimientos
Variables clasificato- metodolgicos: la
rias para la particin contribucin del
del universo de conocimiento emprico
unidades. Variables de la realidad y de los
descriptivas del conceptos tericos
fenmeno estudiado. disponibles. Reflexin
sobre la interaccin
entre los
investigadores y los ac-
tores.

CONSTRUCCION Operacionalizacin de Acceso a los datos;


DE LA BASE las variables: diseusin del tipo y
EMPIRICA indicadores. naturaleza del dato.
Teoras Constructos: ndices, Estrategias de
observacionales. escalas, tipologas aproximacin.
Nexos tericos entre empricas. Construccin de guas
teora-observacin. Construccin de no estructuradas o
Observacin y categoras para una semi-estructuradas
medicin variable, ndice. escala. para entrevistas,
etc. observacin,
preparacin de textos,
documentos o material
audiovisual.
Definicin espacio- Definicin terica y Inventario de casos o
temporal de los delimitacin emprica tipos de casos:

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fenmenos, procesos, del universo. comunidades,
o conjuntos Especificacin de las situaciones, documen-
estudiados unidades de anlisis y tos, encuentros, etc.
las unidades de Sus particularidades y
observacin. Unidades diferencias.
individuales:
personas,
documentos, leyes,,
episodios. Unidades
agregadas naturales y
construidas: hogares.
escuelas, organismos,
distritos, cohortes.
Criterios para la Muestreo estadstico y Seleccin de casos
seleccin de casos, no estadstico utilizando rasgos de
muestreo grupos, situaciones,
personas, definidos
tericamente como
adecuados a los
propsitos del estudio
(muestreo intencional)
y seleccin terica a lo
largo de todo el
trabajo de campo
durante el cual se van
perfilando los rasgos
de los mismos
(muestreo terico).

En este libro nos detendremos exclusivamente en las primeras tres etapas del
denominado diseo de la investigacin: la construccin del marco terico, la formulacin
de los objetivos de la investigacin y su nexo con las metodologas cuantitativas o
cualitativas.

El mencionado diseo est constituido por etapas que. en los proyectos, son
presentadas en forma separada y secuencial: marco terico, objetivos, metodologa, datos
y anlisis. En la prctica las tres primeras etapas se piensan en conjunto y se
influencian mutuamente, para lo cual son elaboradas en sucesivas rondas; en cada una,
el/la investigador/a piensa en forma simultnea el marco terico, deriva objetivos de
investigacin, propone soluciones metodolgicas (cuadro 0.1.). y reflexiona acerca de los
nexos entre esas tres primeras etapas.

En la primera ronda, a partir del sentido comn, nuestro conocimiento anterior y


la lectura de bibliografa, se formulan objetivos compatibles con teoras que,
simultneamente se estn definiendo, comparndolos (objetivos y teoras) con el men de

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mtodos disponibles. Se busca as definir un marco terico, derivar de l objetivos y
seleccionar una metodologa. A continuacin se profundiza el anlisis de cada uno de los
componentes de la triloga; el ms importante es la teora, ya que las decisiones tericas
llevan a reformular los objetivos y los mtodos compatibles con ellos.

Como veremos, lo que denominamos marco terico incluye supuestos provenientes


del paradigma elegido y de la teora general de la sociedad, la cual contiene a la teora
sustantiva de la cual derivaremos los objetivos. En esta ronda, a partir de nuestro
conocimiento anterior, ya elegimos el paradigma y la teora general. Este punto de
partida est implcito en la eleccin de la bibliografa, por lo cual nuestra bsqueda se
detiene en definir los conceptos y proposiciones tericos sustantivos. ste es el tema del
captulo primero.

En la segunda ronda, los supuestos paradigmticos y la teora general se hacen


explcitos para contrastarlos con la seleccin de conceptos y proposiciones derivados de
la teora sustantiva. Por qu? Porque la metodologa se sustenta en el paradigma y la
teora general; stos establecen las posibilidades de eleccin de una metodologa o
mtodos especficos. Discutiremos este tema en el segundo captulo. En l retomaremos
con mayor detalle la idea de teora y describiremos los mtodos en funcin de sus
supuestos tericos.

En la tercera ronda del diseo de una investigacin, teora y mtodos deben ser
mirados bajo la lupa de tres cuestiones bsicas de la investigacin social. Primero. cul
es el recorte de la realidad que postula la teora y desde qu perspectiva se lo aborda?
Esto define el nivel de anlisis macrosocial; el de la sociedad; o microsocial; el de las
personas. y las unidades de anlisis, agregadas o individuales. Se plantean tambin aqu
las relaciones entre los niveles macro y microsocial y sus implicaciones
metodolgicas. Segundo. a partir de esa decisin, el investigador debe preguntarse
tambin si su objetivo de investigacin est orientado al anlisis de la estructura social o
de la accin social, en cuyo caso deber establecer si su definicin terica de
estructura social es compatible con la teora explicativa propuesta y los instrumentos de
medicin y observacin seleccionados. Tercero. cul es su visin del funcionamiento
de la sociedad y lo social?. qu es lo que explica los fenmenos humanos? El orden
social que nos precede y al cual nos adaptamos, o los agentes sociales, individuales
y autnomos que construyen cotidianamente la sociedad. Los elementos de esta triloga
que estn imbricados entre s sern discutidos en el captulo tercero.

En sntesis, el eje del primer captulo es la bsqueda de teoras orientadas para


la formulacin de los objetivos de la investigacin; el del segundo, es el vnculo teora,
objetivos y mtodos y el del tercero, las teoras y los mtodos macro y microsociales. Los
ejemplos de diferentes investigaciones sern intercalados en el texto de cada captulo. Un
ejemplo de construccin de marco terico donde se utiliza una metodologa cualitativa
puede encontrarse en Freidin (2000). Un ejemplo semejante, con una metodologa
cuantitativa ha sido desarrollado en Sautu (2001), pero nos pareci redundante repetir
la. explicacin en esta publicacin. En su lugar, propondremos un esquema prctico para
construir un marco terico a partir de la sntesis bibliogrfica.

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En el Anexo hemos clasificado los diseos de investigacin en funcin de las
metodologas cualitativas o cuantitativas que los sustentan y de la clase de datos que
utilizan.

CAPTULO I
Formulacin del objetivo de investigacin 1

Las fuentes de inspiracin

En esta parte describiremos el procedimiento que se lleva a cabo en la


prctica para formular un objetivo de investigacin cientfica a partir de un tenia o
problema que se ha planteado el equipo de investigacin.2 Discutiremos aqu cmo
se lleva a cabo la bsqueda bibliogrfica y su sistematizacin con el propsito de
situar el tenia socio-histricamente, construir el marco terico y derivar de l los
objetivos del estudio y la definicin espacio-temporal en la cual los sucesos o
procesos tienen lugar. En el segundo captulo retomaremos el tema del marco
terico para vincularlo con la estrategia metodolgica cuantitativa o cualitativa y
con los mtodos que se utilizarn en el contexto del diseo de la investigacin.

Antes de describir cmo se arma el objetivo de investigacin recordaremos lo


ya sealado en la introduccin: las denomi nadas etapas del diseo no constituyen
procedimientos aislados y secuenciales, sino que son procedimientos
superpuestos, por lo que el presente captulo describe la primera ronda para la
formulacin de los objetivos, el marco terico y la seleccin metodolgica. Las
subsiguientes rondas son tratadas en los captulos segundo y tercero.

El primer paso para la definicin del objetivo de la inves tigacin es discutir cl


contexto socio-histrico en el cual suponemos que el proceso, fenmeno o suceso tiene
lugar. Las preguntas son: de qu se trata?, quines suponemos que estn
involucrados?. cul es la naturaleza de esos quines: son entidades reales, son
comunidades, etc.?, cul es la situacin, lugar o entorno en que tiene lugar o dnde
estn localizadas las entidades que suponemos estn implicadas?

Estas preguntas se responden leyendo diarios y hablando con personas que son
protagonistas observadores o que tienen informacin, es decir, informantes claves. Los
libros histricos o de informacin general son tambin de utilidad. A medida que
avanzamos en la definicin del contexto socio-histrico, o descripcin situacional3 del
tema o problema de nuestro inters, incorporamos bibliografa acadmica (artculos y
libros tericos e informes de investigaciones empricas acadmicas).

La descripcin del contexto socio, histrico, geogrfico (a la que denominarnos


tambin descripcin situacional) consiste en definir cmo, dnde y cundo tiene lugar el
proceso, en qu consiste y quines estn involucrados. No todas esas cuestiones pueden
ser respondidas de inmediato en esta descripcin situacional, pero s aquellas que

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permiten comenzar a situar nuestro objetivo de investigacin (en tiempo y espacio) y
recortarlo haciendo una abstraccin del contexto mayor.

El segundo paso es definir los trminos claves de nuestro estudio, para lo cual la
bsqueda de bibliografa constituye la herramienta central. Esos trminos claves
eventualmente sern los conceptos tericos que se incorporarn al objetivo de
investigacin y a la conceptualizacin de la poblacin o universo de estudio, la cual
en esta etapa inicial tambin es abstracta y, por lo tanto, terica.

Es conveniente llevar a cabo lecturas con dos propsitos: la lectura general


informativa sobre el tema y la forma de abordarlo y la lectura pormenorizada que da
lugar al fichado del material. La lectura general nos ubica en el mundo de los que han
escrito sobre el tema de nuestro inters. El resumen del artculo o la introduccin al libro
generalmente es suficiente para conocer los parmetros bsicos sobre los cuales est
construido el argumento del autor. Muchas de estas lecturas sern eventualmente
descartables pero momentneamente nos resultan tiles para saber quin es quin en el
tema de nuestro inters. Es conveniente tambin comenzar a realizar el mapeo, aunque
sea mental, de las citas bibliogrficas cruzadas y de los referentes locales y extranjeros.

La lectura general cumple adems con la funcin de esta blecer el rea


disciplinaria dentro de la cual se desea, o parece conveniente, ubicar la investigacin. ste
es un punto crucial porque una vez establecida el rea disciplinaria sto afectar las
lecturas posteriores.

El rea disciplinaria se refiere a ejes temticos dentro de una disciplina (sta


es una rama o divisin) del conocimiento. La divisin entre ciencias sociales, por
un lado y exactas y naturales; por el otro, las clasifica segn su objetivo de estudio.
Aunque existen preferencias metodolgicas, ste no es un criterio suficiente de
demarcacin. Para algunos autores s lo es. pero este punto es controversial. Cada
ciencia, a su vez, est compuesta por disciplinas: por ejemplo: dentro de las ciencias
sociales se encuentran la economa, sociologa, poltica, psicologa, etc. Existe una gran
superposicin de ejes temticos entre ellas; lo mismo sucede con las exactas y
naturales, por ejemplo: gentica, etologa, etc.

Dentro de cada disciplina, la tradicin en investigacin ha dado lugar a reas


temticas disciplinarias definidas por su objetivo de estudio; aqu, en este nivel especfico,
s existe gran superposicin entre tema y mtodos predominantes.

El rea disciplinaria y el mapeo (listado) de autores y bibliografa inicial dentro


de ese rea acota los mrgenes de bsqueda bibliogrfica especializada o en profundidad.
Aunque sta puede comenzar, y de hecho comienza, casi simultneamente con las
lecturas generales, sus fines y procedimientos son diferentes. Ellas permitirn definir
el marco terico y seleccionar la metodologa una vez que se haya realizado una seleccin
orientada de la bibliografa especializada.

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La seleccin de la bibliografa especializada es una etapa crucial en la elaboracin
del proyecto: en particular, la formulacin de los objetivos. Primero, permite hacer un
listado de los principales autores, de las teoras generales y marcos tericos especficos en
un tema determinado. Segundo, como veremos, se pueden identificar los conceptos y sus
definiciones; la comparacin de definiciones nos ayuda a comprender mejor la teora y las
relaciones, asociaciones y contenidos. Por ejemplo: qu diferencia hay entre
conciencia de clase e identifica cin de clase, o con el darse cuenta (class
awareness)? Tercero, se puede establecer el vnculo entre objetivos y metodologa
predominante en la prctica de la investigacin.

Revisin bibliogrfica especializada

El fichado y resumen de la bibliografa especializada debe consignar, para cada obra,


los objetivos especficos del estudio y los conceptos y proposiciones tericas
(identificadas por autores y obras) que los sustentan. No es necesario copiar, aunque
s leer, todos los conceptos; es suficiente con indicar en nuestra ficha la ubicacin de las
definiciones y los contenidos del artculo o libro. S es muy importante establecer cmo se
relacionan los conceptos entre s: esto permite conocer qu elementos privilegia el autor y
cmo aborda el tema (que nosotros conocemos empricamente a travs de la descripcin de
la situacin). Los conceptos y proposiciones articulados desembocan en la construccin del
objetivo de investigacin. Esta construccin es una abstraccin modelada de la descripcin
de la situacin. No toda la bibliografa especializada ser finalmente utilizada por nosotros.
Si la bsqueda y el fichado han sido sistemticos nos encontraremos con un conjunto de
fichas que contienen un resumen de marcos tericos y de objetivos de investigacin.
Debemos proceder a seleccionar exclusivamente aquellos que responden a nuestro inters,
a la investigacin que nos ocupa o que pensamos es pertinente realizar.

Del ltimo conjunto de trabajos es conveniente elegir uno o dos como bsicos,
analizar su estructura lgica y reformularlos utilizando el resto de los trabajos. Este
producto es nuestro marco terico, del cual derivaremos los objetivos de la investigacin;
para construirlo nos apoyamos en esas fichas biblio grficas, a las que definimos
como las ms pertinentes. Entre ellas, como ya dijimos, seleccionamos una o dos como
bsicas (cuadro 1.1.).

Cuadro 1.1. Gua para la construccin del marco terico

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1. Seleccione la bibliografa sobre la cual apoyar su marco terico.
2. Transforme los contenidos sustantivos de cada artculo o libro en
oraciones (proposiciones) en las cuales se postulan: descrip -
ciones de sucesos o procesos, relaciones entre conceptos,
condiciones bajo las cuales los sucesos o procesos tienen lugar o son
modificados, etc.
3. Identifique las poblaciones acerca de las cuales se habla y su
ubicacin espacio- temporal. Verifique si se postulan relaciones
diferentes para subsegmentos de esas poblaciones.
4. Proponga un esquema unificador argumentativo. Distinga etapas en
la argumentacin: punto de partida y final, e intermedias
5. Ubique en el esquema unificador los conceptos y seale el papel que
juegan en el argumento.
6. Complete con nueva bibliografa los conceptos y proposiciones
que, en su argumentacin, no pudieron ser vinculados entre s. 7.
Cambie el esquema unificador argumentativo todas las veces
que sea necesario.

El primer paso es identificar en esos textos los conceptos clave. Segundo,


determinar a qu rasgos de un fenmeno o secuencia y/o aspectos de un
proceso ellos se refieren: identificar el fenmeno o proceso y redactarlo en forma
de oraciones. Tercero, utilizando el mtodo deductivo (ver Klimovsky & Hidalgo.
1998: cap. 5). vincular las proposiciones entre s. Cuarto, determinar los huecos
en el argumento (o las inconsistencias), y completarlos con proposiciones que
surjan de la bibliografa complementaria. Quinto, marcar en el argu mento los
conceptos y sealar los vnculos que se postulan entre ellos, a saber: i) es parte
de un todo, ii) es consecuencia; antecedente o coetneo, iii) se oponen o
complementan, etc. Sexto, en el esquema anterior reemplazar los conceptos por
sus definiciones y evaluar crticamente.

En la revisin de la bibliografa especializada tambin debe realizarse un


pequeo resumen de la metodologa que los autores utilizaron. A esta altura no
interesan los aspectos puntuales del procedimiento sino que es necesario
consignar: i. la metodologa y el mtodo que se dice han utilizado 4 ; ii. los supuestos
con los cuales se justifica la eleccin del mtodo (no siempre se consignan); iii. las
fuentes de datos o los instrumentos de recoleccin, iv. la delimitacin espacio-
temporal del estudio. Anotar en la ficha si los autores brindan detalles de
procedimiento.

As como la construccin del marco terico y los objetivos se realiza utilizando


una o dos investigaciones como ejes, sus metodologas tambin sern un eje posible
alrededor del cual construir nuestra propuesta metodolgica.

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Cuestiones de la prctica

Cuando el investigador no tiene mucha experiencia en la elaboracin de


proyectos, le conviene comenzar leyendo revistas extranjeras con referato porque en
ellas los propios editores establecen los patrones de publicacin. Estos patrones
consisten en la especificacin del formato y contenidos de informa cin que el autor
debe proporcionar en sus artculos, a saber: breve referencia a los antecedentes de
otras investigaciones; conceptos y proposiciones tericas: fuentes de datos y mtodos.
A continuacin, se incorpora el anlisis y las conclusiones. Los equipos de
investigacin con experiencia entrenan a sus miembros en la redaccin de artculos
y en la resolucin de los puntos antes mencionados.

Supongamos que deseamos o debemos utilizar investigaciones no publicadas o


editadas sin referato, entonces, antes debemos evaluarlas. Los problemas ms
frecuentes a los que a veces debemos enfrentarnos son:

1. No son investigaciones propiamente dichas; son ensayos o investigaciones


bibliogrficas ilustradas con datos empricos. Rara vez estos tipos de estudio
nos sirven en la bsqueda de bibliografa especializada, pero los buenos
ensayos pueden ser muy tiles en la primera ronda de elaboracin del proyecto.

2. En algunos estudios, lo que se denomina descripcin de la situacin y/o el


marco terico consume prcticamente todo el espacio escrito. Se trata, en realidad,
de descripciones del estado del arte entendido en un sentido muy amplio, es
decir, no referidas al eje temtico del estudio sino al rea disciplinaria o
subdisciplinaria (por ejemplo; todo lo referido al empleo). Es muy til en su carcter
panormico, ya que permite seleccionar de all elementos para construir el propio
eje temtico. Muchas veces sirve tambin para elaborar la descripcin de la situa-
cin. Debe ponerse especial cuidado en no imitar este tipo de trabajos.

3. El autor define conceptos tericos y objetivos que luego se diluyen o


desaparecen durante la realizacin del estudio. Hay que aislar los objetivos
cumplidos y los conceptos efectivamente usados y reescribir en nuestro fichado lo
que realmente se hizo.

4. El marco terico plantea temas que luego se pierden o no se ve su conexin


con el resto del diseo; lo mismo puede pasar con la propuesta metodolgica.
Si, no obstante, el estudio es til para nosotros, tenemos que redefinirlo para
usarlo.

Los objetivos de investigacin

La condicin del objetivo es que se derive de la teora y sea factible de ser


desarrollado a lo largo de una metodologa. Teora-objetivos-metodologa deben estar

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articulados entre s. Las teoras tienen implicaciones metodolgicas; por lo tanto, resulta
imprescindible tenerlas en cuenta en el momento de evaluar nuestro objetivo de
investigacin. Ellas son dimensiones generales que trascienden las teoras o
posiciones epistemolgicas especficas, aunque cada teora especfica o posicin
terico- metodolgica asume o adhiere explcitamente a posiciones en cada una de
ellas.

Como lo mencionamos en la Introduccin, esas dimensiones o principales temas


del debate terico actual giran alrededor de la definicin de lo siguiente: primero, el
enfoque macro y microsocial de la realidad social, las relaciones entre ambos y las
implicaciones metodolgicas; segundo, la construccin del objetivo focalizado en
el estudio de la estructura social o la accin social; tercero la cuestin del rol
que se le asigna al orden social y/o a la agencia en la explicacin de la realidad
social 5

Vinculadas a estas tres cuestiones tericas bsicas, en la formulacin de los


objetivos de investigacin se incorpora, adems, la perspectiva espacio-temporal
que tiene como consecuencia que los temas sean discutidos en su dimensin de
corte transversal o longitudinal. Adems, en los modelos te ricos se halla
implicada la concepcin de la causalidad en la cual se sustenta el objetivo de
investigacin, las definiciones y conceptualizaciones propias de cada rea
disciplinaria y sus modos de ver los fenmenos sociales. Estos ltimos aparecen
explicitados en sus teoras sustantivas.6

Cuadro 1.2. Formulacin del objetivo de investigacin

1. Destaque en el marco terico los conceptos y sus definiciones.


2. Seale las proposiciones en las cuales se postulan vnculos o se
explica el papel de los conceptos para investigar un determinado
fenmeno, situacin o proceso.
3. Transforme las proposiciones en preguntas que potencialmente
puedan ser respondidas observando la realidad que, en el contexto
de su marco terico, es definida como emprica.
4. En los estudios que dan lugar a metodologas cuantitativas
enuncien proposiciones que conecten variables y postule las
condiciones en las cuales tales relaciones tendrn lugar (ms all de
si su objetivo es describir o probar hiptesis).
5. En las investigaciones cualitativas, seale las ideas y definiciones
bsicas sobre las cuales se apoyar el estudio y los conceptos
sensibilizadores claves sobre los cuales construir sus datos.

Las cuestiones antes mencionadas aparecen reflejadas en los objetivos de


investigacin porque ellas son elementos constitutivos alrededor de los cuales se

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construyen las teoras. es decir, hacen al ncleo temtico que trata la teora y a
la perspectiva desde la cual se la plantea. Ellas no son excluyentes, sino que se
superponen entre s. Aunque todo el captulo tercero est dedicado a discutir
estas cuestiones tericas. adelantaremos una definicin de cada una de ellas en
relacin a la formulacin de los objetivos de investigacin.

Cuadro 1.3. La teora en la formulacin


del objetivo de investigacin

Teoras que Orientacin de los objetivos


plantean
Recortes de la realidad
Procesos Anlisis comparativo de corte
macrosociales transversal de sociedades,
instituciones, poblaciones.
Estudios longitudinales.

Fenmenos, Anlisis de creencias, valores,


procesos emociones, comportamientos,
microsociales estrategias de interaccin de
unidades individuales.

Procesos mesosociales Anlisis organizacional y del


funcionamiento y cambio de
unidades colectivas (hogares,
firmas, escuelas) y la interaccin
grupal.
Focalizan lo social en:
La estructura social Anlisis de pautas y patrones de
comportamiento de la realidad
social (macro o microsocial).
La accin social Anlisis de la creacin de
significados, construccin de la
realidad social
Explican los sucesos, fenmenos,
procesos en trminos de:

El orden social Anlisis de las normas, cultura,


superestructura como
trascendiendo a las personas.
La agencia humana Anlisis de la cultura y la sociedad,
en tanto productos de la
interaccin de las personas, de sus
orientaciones y razones, de su
creatividad y autonoma.

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Las instituciones sociales, los procesos globales e histricos, las sociedades
globales consideradas como parte de un universo social, el desarrollo econmico y el
cambio tecnolgico, etc., son ncleos temticos abordados por las teoras
macrosociales. Las relaciones sociales dentro de una institu cin especfica, la
divisin social de funciones y status, la construccin de significados y los modos
de comportarse, son temas propios de las teoras planteadas a nivel meso y
microsocial. Estos y otros temas se asignan a uno u otro tipo de teora ms por
convencin que por profunda conviccin ya que, como veremos, los lmites entre
ambos no estn claros y se superponen dependiendo especficamente del tema que
se est tratando. Por ejemplo, podemos afirmar que el cambio tecnolgico explica el
crecimiento econmico, lo cual seria tema de una teora macrosocial del cambio
social. Tambin, para comprender cmo un pas crece debemos analizar a las empre -
sas y su incorporacin de conocimientos (va recursos huma nos) e innovaciones
tecnolgicas. sto demanda recurrir a teoras microsocio-econmicas que expliquen el
comportamiento de las unidades econmicas en el contexto de una economa.

Si nuestro propsito es comparar una sociedad o economa longitudinalmente y


observar los procesos globales de cambio comparando, por ejemplo, distintos sectores
econmicos (agricultura versus industria manufacturera) en este caso una teora del
desarrollo tecnolgico sera la ms til para nuestra investigacin. Lo mismo pasara
si deseramos comparar distintos pases. Si, en cambio, nos detenemos a estudiar por
qu ciertas industrias se renuevan y otras no, sera apropiado recurrir a teoras
microsociales, ya sea econmicas o sociolgicas, como pueden ser las referidas a los
comportamientos de asuncin de riesgos e innovacin, el clculo racional, etc. 7 En
sntesis, el enfoque macro o microsocial de nuestro objetivo de investigacin depender de
nuestro inters temtico y del recorte de la realidad postulado en las teoras en las
cuales nos apoyemos.

La segunda cuestin terica, vinculada a la primera, que afectar la


formulacin del objetivo de investigacin, es la distincin estructura-accin social.
Las teoras de la accin son aquellas que consideran que el estudio de la accin
humana es el ms importante, tal vez nico, objeto de la sociologa. En ellas, la
accin, a diferencia de la conducta, contiene significados subjetivos para el actor
(Marshall, 1994:3). Las investigaciones que utilizan teoras de la accin social
como la de Weber, la Fenomenologa, la Hermenutica, el Interaccionismo Simblico
o la Etnometodologa focalizan su objetivo de investigacin en la accin e
interaccin social y sus significados subjetivos e interpretaciones. Se diferencian as
de los estudios localizados en la estructura social que se interesan en patrones
recurrentes de comportamiento y en interrelaciones entre ele mentos del sistema
social.

En la prctica, existen temas o intereses que estn localizados en fenmenos o


procesos que podemos definir tericamente como pertenecientes al (dominio) realm
de la accin social o de la estructura social. O, dicho en otra forma, estamos

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interesados en esos temas a partir de nuestra identificacin o preferencia por una
determinada perspectiva terica. Por ejemplo, si nuestro inters es comprender las
ideas o concepciones de sentido comn acerca de la moral o la corrupcin, las
teoras focalizadas en la construccin social de significados en la interaccin social
resultan las ms apropiadas a nuestros propsitos. Si. en cambio, deseamos
estudiar la institucionalizacin de la corrupcin es preferible Localizar en algn
elemento estructural y no en la buena o mala voluntad de las personas.

Como veremos en el captulo tercero, muchos objetivos de investigacin que


utilizan metodologas cuantitativas asignan a la estructura social un rol crucial en
la explicacin de las pautas de conductas o creencias o valores cuyo dominio es la
accin social. La inclusin de variables estructurales independientes en un objetivo
de investigacin implica asignarle a la estructura poder explicativo: esto se observa
en aquellos estudios en los cuales se postula un modelo de anlisis causal en el
que las variables independientes son rasgos de las estructuras sociales en las
cuales se desenvuelven las personas. No necesariamente debe ser as; tanto en
estudios cuantitativos como cualitativos, la inclusin de rasgos de la estruc tura
puede no jugar ese papel. Se las puede tener en cuenta, para seleccionar
poblaciones que representan campos de experiencias vitales diferentes.

El enfoque en la estructura social o en la accin social forma parte del


objetivo de investigacin, aunque no siempre aparezca especificado al inicio. En el
andamiaje terico-metodolgico que sostiene un diseo de investigacin, las
diversas etapas se articulan entre s. El papel que juega cada elemento y etapa se
deduce de la forma en que son tratados cuando se efectiviza el estudio. No valen las
palabras sino los hechos. Algunos investigadores pueden sostener que su enfo que es
fenomenolgico pero. en la ejecucin de la investigacin y, sobre todo, en el anlisis
de los datos. explican los resultados en trminos de rasgos de la estructura social .

Es crucial recordar que la teora da el encuadre a travs del cual definimos la


realidad y la estudiamos. Para alguien como nosotros, que creemos que todo es
teora. incluso que las metodologas son teoras que postulan reglas de procedimiento
para producir conocimiento vlido (vlido en trminos del contexto en que fue
producido). resulta difcil pensar que unas teoras son mejores que otras en s
mismas. Depende del tema y de su formulacin en trminos de objetivos de
investigacin. La regla sobre la que s insistimos consiste en que el objetivo debe
estar definido dentro de los cnones del marco terico que el propio investigador
postula. Esto es lo que permite a los otros, a los lectores crticos, a evaluar la
realizacin y resultados de una investigacin. 8

Un tema terico que aparece vinculado a la estructura es la agencia humana.


Ella es definida como la capacidad autnoma de actuar ms all de los
condicionamientos que impone el sistema social, y es en este sentido que forma
parte del dualismo agencia-estructura, el cual asigna a esta ltima el papel de
establecer limites a las posibilidades de actuar autnomamente o, en una posicin ms
dura, de fijar los mrgenes de libertad. La manera como la teora sociolgica incorporada a

14
un estudio define estos temas impregnar los contenidos de los objetivos de
investigacin. Los estudios que se definen a s mismos como mirando los problemas
desde la perspectiva de el/los actor/es sociales enfatizan la necesidad de incorporar la
agencia humana para comprender nuestra realidad social.

A diferencia de la dicotoma estructura-accin social que permite localizar el


objetivo de estudio, la dicotoma agencia-estructura se ubica en el dominio de la
explicacin, de las causas o razones que dan cuenta de por qu las cosas son como
postulamos que son. Aunque volveremos sobre este tema es pertinente recordar aqu
que, como en el caso de la inclusin de variables estructurales descripto ms arriba, el
estudio puede estar localizado en la accin social, por ejemplo en acciones polticas
subjetivamente significativas, y en su explicacin dejar de lado la agencia humana, y
enfatizar los elementos estructurales. Aunque parezca paradjico, es posible encontrar
trabajos antropolgicos o sociolgicos en los cuales, por ejemplo, las estrategias de
supervivencia de los hogares se explican en trminos estructurales (la pobreza, el
nmero de hijos, la desocupacin) y se pierde la enorme riqueza de comprender cmo,
aun en la peor de las circunstancias, la agencia humana est presente y es el motor
del cambio. 9 Un poco exageradamente esto es casi materia de creencias profundas en la
creatividad e independencia del ser humano. Posicin totalmente contraria a las de
quienes reifican la realidad (por ejemplo, la tasa de inters y los movimientos de
capitales) como la explicacin de los desvelos argentinos. Aunque el inexorable inters
capitalista existe, forma parte del orden social actual y est cristalizado en la estructura
financiera, existen seres humanos cuya tica debe ser tambin estudiada ya que ellos
son lderes sociales cuyas decisiones voluntarias colectivas afectan la vida de sus
compatriotas. Si los lderes sociales que se supone representan al Estado, es decir al
colectivo social.

15
1
Notas

La primera versin de este captulo recibi los comentarios de L. Bernstein, G. Foa y R. Elbert. alumnos de
Metodologa de la Investigacin
2
Recordemos que el propsito de un estudio puede ser variado: esto significa decidir quin ser el
destinatario de la investigacin. En este documento solo nos referiremos a estudios acadmicos. La
investigacin para empresas o para disear programas sociales tiene sus propias reglas, aunque deben respetar
algunos de los requisitos tericos-metodolgicos mnimos discutidos en este libro.
3
La denominacin descripcin situacional da idea de la inclusin de temas actuales, los cuales
tambin son socio-histricos.
4
Introducimos aqu el trmino paradigma como la orientacin general de una disciplina o rea temtica
constituida por supuestos ontolgicos, epistemolgicos, axiolgicos y metodolgicos. Las metodologas se
derivan de los paradigmas y postulan los principios de aplicacin en la produccin de conocimiento cientfico. Los
mtodos son procedimientos, pautas de descubrimiento que se apoyan en las metodologas y en las teoras
sustantivas de cada disciplina (ver captulo II).

5
Algunos autores plantean, como veremos, la dicotoma explicativa estructura social/agencia humana.
6
La teora sustantiva es la que trata especficamente un tema. Por ejemplo: los ancianos no son un
objetivo de investigacin. El anlisis de la reduccin de la capacidad de acumulacin econmica de los
ancianos; la autodesvalorizacin del anciano: el trabajo informal de los ancianos; etc.; son objetivos propuestos
desde la economa, la psicologa o la sociologa.
7
Las teoras sobre la contribucin del cambio tecnolgico a la explicacin del desarrollo econmico son
macrosociales. El estudio de Katz (1967) donde midi la contribucin relativa del cambio tcnico y el
crecimiento del capital en el desarrollo manufacturero argentino tambin es macrosocial. En cambio, su estudio
sobre cmo las empresas producen cambios tcnicos es microsocial (Castao, Katz & Navajas. 1986) al igual que la
investigacin sobre las orientaciones hacia el cambio tecnolgico entre empresarios argentinos (Sautu &
Wainerman, 1972).
8
La diferencia crucial entre una investigacin cientfica y un ensayo es que la primera se la puede criticar y mostrar
sus fallas e inconsistencias, y sealar los errores de diverso origen. Un ensayo se acepta o se deja, se comparten o
no las opiniones de su/s autor/es.
9
Freidin (1998) en su anlisis del estudio de mujeres migrantes destaca el ejemplo de Norma que frente a todas las
adversidades lleva adelante a su familia.