BANCO DE BOGOTA

1. Diseo del programa de auditoras: el programa de auditora que disee

debe contener lo siguiente:

a) Objetivos y alcance del programa de auditora.

Determinar la metodologa y realizar las auditoras internas para verificar si

el sistema de gestin de calidad se est ejecutando adecuadamente, si est
acorde con las polticas administrativas, legales y actualizadas, asegurando
el control del cumplimiento de los estndares de calidad del Banco de
Bogot.

b) Cronograma de las auditoras a realizar en el ao.

c) Criterios de auditora.

Se tendrn en cuenta los procesos que de acuerdo a los propsitos de la

gerencia deban ser evaluados y que tienen relacin directa con la
elaboracin de los productos y servicios verificando los que tengan
debilidades, se tendrn en cuenta hallazgos de mayor relevancia en
auditorias pasadas.

d) Auditores seleccionados por procesos.

Auditor en jefe: Jefe de servicios bancarios

Auditor encargado: Persona correspondiente al rea de SGC del

Banco Bogot debidamente capacitado y certificado

Encargados de rea: Analista de zona Villavicencio

e) Recursos necesarios.
 Instalaciones donde efectuar las auditorias- red de oficinas y
dependencias administrativas
Documentacin de procesos
Documentacin fsica- muestra de archivo
Equipo tecnolgico- Computadores con acceso a las aplicaciones

f) Identificar y evaluar los riesgos del programa de auditora.

2. Diseo del plan de auditora: el plan de auditora que disee debe contener
lo siguiente:

a) Objetivos y alcance de la auditora.

Determinar el nivel de riesgo operativo de las oficinas

Categorizar las oficinas segn el cumplimiento de los parmetros
operativos y de polticas del Banco
Encontrar las falencias en los procesos operativos que tienen mayor
incidencia para garantizar el cumplimiento de los lineamientos
establecidos por el SGC

b) Procesos a ser auditados.

Solicitud de crditos
Envo de documentacin a travs de correo electrnico
Autorizaciones especiales previamente realizadas antes de ejecutar
operaciones
Carpetas de archivo con documentacin comercial de los clientes
Envo de garantas al Centro de Administracin Documental
Envo de documentacin para destruccin documental
Controles de seguridad de la informacin

c) Criterios de auditora y documentacin de referencia.

 Manuales operativos y de polticas
Norma ISO 9001:2008
SGC de BANCO DE BOGOTA
Cartillas e instructivos
Poltica de administracin documental

d) Ubicacin, fechas, tiempo esperado y duracin de las actividades de

auditora

Reunin de apertura: Ser llevada a cabo el da 13 de Septiembre

a las 7.30 am y tendr una duracin de 2 horas

Recoleccin de la informacin: Se realizarn las respectivas

muestras durante tres das 14, 15 y 18 de Septiembre en horario
laboral de 7.30 a 12 m y de 2pm a 6 pm.

Preparacin de conclusiones: El auditor dispondr de un da para

preparar las conclusiones de la auditora el cul ser el 19 de
Septiembre

Reunin de cierre: Se realizar la reunin de cierre con el equipo de

la oficina el da 20 de Septiembre

Informe de auditora: Se dispondr de dos das 21 y 22 de

Septiembre para la realizacin del informe final de auditora

Distribuir el informe: Durante los da 25, 26 y 27 se distribuir el

informe al auditado y el cliente.

e) Mtodos de auditora a utilizar.

Manuales operativos y de polticas

Actualizaciones de procesos
Guas e instructivos de diligenciamiento de solicitudes
 Tramites operativos
Quejas y reclamos
Material electrnico

f) Roles y responsabilidades de los miembros del equipo auditor.

Auditor en jefe: Jefe de servicios bancarios tendr la

responsabilidad de asegurar que la auditora ser ejecutada de
acuerdo a los lineamientos del SGC del Banco, har revisiones
constantes y mantendr contacto directo con el auditor encargado

Auditor encargado: Persona correspondiente al rea de SGC del

Banco Bogot debidamente capacitado y certificado, ser el
encargado de ejecutar la auditora, tomar las muestras y registrar
los hallazgos correspondientes.

Encargados de rea: Analista de zona Villavicencio ser el

encargado de supervisar la ejecucin de las medidas correctoras a
las debilidades encontradas en la auditora.

3. Finalmente, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el

desarrollo de esta actividad.

La auditora de calidad interna permite analizar los procesos de una

actividad detalladamente con esto podemos trabajar en la mejora de
un producto o servicio
Con la auditoria estamos trabajando para cumplir con los estndares
de satisfaccin de los clientes de una organizacin
La auditora de calidad interna es fundamental para el correcto
funcionamiento de una empresa y su sostenibilidad en el mercado