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28 NORMAS LEGALES Viernes 15 de setiembre de 2017 / El Peruano

Complementaria y Final del Reglamento de la Ley N convocatorias de aquellos procesos de seleccin


29230, Ley que impulsa la inversin pblica regional y declarados desiertos.
local con participacin del sector privado, y del artculo
17 de la Ley N 30264, Ley que establece medidas para Regstrese, comunquese y publquese.
promover el crecimiento econmico; aprobado mediante
Decreto Supremo N 409-2015-EF CAMILO CARRILLO PURN
Director General
Aprubense los documentos estandarizados a los que
Direccin General de Poltica de Promocin de la
se refiere la Primera Disposicin Complementaria y Final
Inversin Privada
del Reglamento de la Ley N 29230, Ley que impulsa la
inversin pblica regional y local con participacin del 1565464-1
sector privado, y del artculo 17 de la Ley N 30264, Ley
que establece medidas para promover el crecimiento
econmico; aprobado mediante Decreto Supremo N 409- EDUCACION
2015-EF, que como Anexos forman parte integrante de la
presente Resolucin Directoral, de acuerdo al siguiente
detalle: Dan por concluida designacin y encargan
funciones de Jefe de la Oficina de Dilogo,
- Modelo de Acuerdo de Gobierno Regional, Gobierno
Local o Universidad que aprueba Lista de Proyectos dependiente de la Secretara General del
Priorizados (Anexo 1). Ministerio
- Modelo de Resolucin de la Entidad del Gobierno
Nacional que aprueba Lista de Proyectos Priorizados RESOLUCIN MINISTERIAL
(Anexo 2). N 505-2017-MINEDU
- Modelo de Resolucin de designacin del Comit
Especial (Anexo 3). Lima, 14 de septiembre de 2017
- Modelo de Convocatoria para el Proceso de Seleccin
CONSIDERANDO:
de Empresa Privada en el marco del Mecanismo previsto
en la Ley N 29230 y la Ley N 30264 (Anexo 5). Que, mediante Resolucin Ministerial N 269-2017-
- Modelo de Resolucin de Aprobacin de Bases del MINEDU, se design al seor JESUS ROLANDO LUQUE
Proceso de Seleccin de la Empresa Privada (Anexo 6). MOGROVEJO en el cargo de Jefe de la Oficina de Dilogo,
dependiente de la Secretara General del Ministerio de
Artculo 2.- Aprobacin de los documentos Educacin;
estandarizados Que, se ha visto por conveniente dar por concluida la citada
Aprubense los documentos estandarizados a los que designacin y encargar las funciones de Jefe de la Oficina de
se refiere la Primera Disposicin Complementaria y Final Dilogo, a fin de garantizar la continuidad del servicio;
del Reglamento de la Ley N 29230, Ley que impulsa la De conformidad con lo previsto en el Decreto Ley
inversin pblica regional y local con participacin del N 25762, Ley Orgnica del Ministerio de Educacin,
sector privado, y del artculo 17 de la Ley N 30264, Ley modificado por la Ley N 26510; en la Ley N 27594,
que establece medidas para promover el crecimiento Ley que regula la participacin del Poder Ejecutivo en el
econmico; aprobado por Decreto Supremo N 036- nombramiento y designacin de funcionarios pblicos; en
2017-EF, que como Anexos forman parte integrante de el Reglamento de la Carrera Administrativa aprobado por
la presente Resolucin Directoral, de acuerdo con el Decreto Supremo N 005-90-PCM; y, en el Reglamento
siguiente detalle: de Organizacin y Funciones del Ministerio de Educacin
aprobado por Decreto Supremo N 001-2015-MINEDU;
Anexo A: Modelo de Bases del Proceso de Seleccin
de la Empresa Privada para el Financiamiento y Ejecucin SE RESUELVE:
del Proyecto de Inversin Pblica en el marco de la Ley N Artculo 1.- Dar por concluida la designacin del
29230 y Ley N 30264. seor JESUS ROLANDO LUQUE MOGROVEJO al
Anexo B: Modelo de Conformidad de Calidad del cargo de Jefe de la Oficina de Dilogo, dependiente
Avance o Ejecucin Total del Proyecto. de la Secretara General del Ministerio de Educacin,
Anexo C: Modelo de Conformidad de Recepcin dndosele las gracias por los servicios prestados.
Total (o por Avance) del Proyecto. Artculo 2.- Encargar las funciones de Jefe de la
Anexo D: Modelo de Solicitud de Emisin de CIPRL Oficina de Dilogo, dependiente de la Secretara General
o CIPGN. del Ministerio de Educacin, al seor VICTOR ENRIQUE
Anexo E: Modelo de Conformidad a la Elaboracin CABALLERO MARTIN, en adicin a sus funciones de
del Estudio Definitivo. profesional del Despacho Ministerial, en tanto se designe
Anexo F: Modelo de Conformidad del Servicio de al titular del referido cargo.
Supervisin del Avance o Ejecucin Total del Proyecto.
Anexo G: Modelo de Conformidad de las Actividades Regstrese, comunquese y publquese.
de Mantenimiento o de la Operacin.
MARIL MARTENS CORTS
Ministra de Educacin
Artculo 3.- Publicacin
Dispngase la publicacin de la presente Resolucin 1565704-1
Directoral en el Diario Oficial El Peruano.
Asimismo, publquese la presente Resolucin
Directoral y sus Anexos en el portal institucional del JUSTICIA Y DERECHOS HUMANOS
Ministerio de Economa y Finanzas (www.mef.gob.pe),
en la Seccin de Inversin Privada, el mismo da de la
publicacin en el Diario Oficial El Peruano. Aprueban Poltica Nacional contra el
Lavado de Activos y el Financiamiento
Artculo 4.- Vigencia
La presente Resolucin Directoral entra en vigencia a del Terrorismo y fortalecen la Comisin
partir del da siguiente de su publicacin. Ejecutiva Multisectorial contra el Lavado de
Activos y el Financiamiento del Terrorismo -
DISPOSICIN COMPLEMENTARIA TRANSITORIA
CONTRALAFT
nica.- Procesos de seleccin en trmite DECRETO SUPREMO
En los procesos de seleccin que an no se hayan N 018-2017-JUS
aprobado Bases debe utilizarse el modelo de la presente
Resolucin Directoral, as como en las siguientes EL PRESIDENTE DE LA REPBLICA
El Peruano / Viernes 15 de setiembre de 2017 NORMAS LEGALES 29
CONSIDERANDO: DECRETA:

Que, el numeral 3 del artculo 118 de la Constitucin Artculo 1.- Aprobacin


Poltica del Per, establece que es atribucin del Aprobar la Poltica Nacional contra el Lavado de
Presidente de la Repblica dirigir la poltica general del Activos y el Financiamiento del Terrorismo, la misma que
Gobierno; como Anexo forma parte integrante del presente Decreto
Que, el numeral 1 del artculo 4 de la Ley N 29158, Supremo.
Ley Orgnica del Poder Ejecutivo, establece que es
competencia exclusiva del Poder Ejecutivo el disear Artculo 2.- mbito de aplicacin
y supervisar las polticas nacionales y sectoriales, las La Poltica Nacional contra el Lavado de Activos y el
cuales son de cumplimiento obligatorio por todas las Financiamiento del Terrorismo es de aplicacin obligatoria
entidades del Estado en todos los niveles de gobierno; en los tres niveles de Gobierno y los diversos sectores
asimismo, las polticas nacionales y sectoriales definen y entidades vinculadas a la prevencin, deteccin,
los objetivos prioritarios, los lineamientos, los contenidos investigacin y sancin del lavado de activos y el
principales de las polticas pblicas, los estndares financiamiento del terrorismo.
nacionales de cumplimiento y la provisin de servicios
que deben ser alcanzados y supervisados para asegurar Artculo 3.- Financiamiento
el normal desarrollo de las actividades pblicas y La implementacin de lo establecido en el presente
privadas; Decreto Supremo se financia con cargo al presupuesto
Que, el citado numeral seala que para la institucional de las entidades involucradas acorde con
formulacin de las Polticas Nacionales, el Poder sus competencias y en el marco de las Leyes Anuales de
Presupuesto sin demandar recursos adicionales al Tesoro
Ejecutivo debe establecer mecanismos de coordinacin
Pblico y conforme a las disposiciones legales vigentes.
con los gobiernos regionales, gobiernos locales y otras
entidades, segn requiera o corresponda a la naturaleza Artculo 4.- Publicacin
de cada poltica. Asimismo, dispone que las polticas El presente Decreto Supremo y su Anexo se publican en
nacionales y sectoriales se aprueban por decreto el diario oficial El Peruano y, en la misma fecha, en el Portal
supremo, con el voto del Consejo de Ministros; del Estado Peruano (www.peru.gob.pe) y en los Portales
Que, mediante Decreto Supremo N 057-2011- Institucionales del Ministerio de Justicia y Derechos
PCM se aprueba el Plan Nacional de Lucha contra el Humanos (www.minjus.gob.pe) y de la Superintendencia
Lavado de Activos y el Financiamiento del Terrorismo de Banca, Seguros y Administradoras Privadas de
y se crea la Comisin Ejecutiva Multisectorial contra el Fondos de Pensiones (www.sbs.gob.pe), as como de
Lavado de Activos y el Financiamiento del Terrorismo las entidades pblicas que forman parte de la Comisin
- CONTRALAFT, que tiene como objetivo coadyuvar Ejecutiva Multisectorial contra el Lavado de Activos y el
en la coordinacin y planificacin de las acciones a Financiamiento del Terrorismo (CONTRALAFT).
cargo de las entidades pblicas y privadas dirigidas
a prevenir y combatir los delitos de lavado de activos Artculo 5.- Refrendo
y del financiamiento del terrorismo, as como hacer el El presente Decreto Supremo es refrendado por
seguimiento de la implementacin, cumplimiento y el Presidente del Consejo de Ministros, la Ministra de
actualizacin del mencionado Plan Nacional; Justicia y Derechos Humanos, el Ministro de Relaciones
Que, la CONTRALAFT, en el marco de sus funciones, Exteriores, el Ministro del Interior, el Ministro de Economa
identific la necesidad de disear una Poltica Nacional y Finanzas, el Ministro de Comercio Exterior y Turismo, el
contra el Lavado de Activos y el Financiamiento del Ministro de Transportes y Comunicaciones y el Ministro
Terrorismo, la misma que ha sido elaborada a travs de Defensa.
de un proceso que incluy la participacin de diversas
entidades pblicas y privadas vinculadas a la materia, a DISPOSICIN COMPLEMENTARIA FINAL
travs de la realizacin de siete (7) talleres de trabajo,
en los que se compatibilizaron los intereses generales nica.- Aprobacin del Plan Nacional de Lucha
del Estado orientados a prevenir, detectar, investigar contra el Lavado de Activos y el Financiamiento del
y sancionar de manera eficiente, eficaz y articulada el Terrorismo
lavado de activos y el financiamiento del terrorismo, para En un plazo mximo de noventa (90) das calendario
contribuir a la estabilidad econmica, poltica y social del posteriores a la publicacin de la presente norma,
Per; mediante Decreto Supremo, a propuesta de la Comisin
Que, mediante Acuerdo N 05-2017-CONTRALAFT, Ejecutiva Multisectorial contra el Lavado de Activos y
adoptado en la Segunda Sesin realizada el 16 de marzo el Financiamiento del Terrorismo (CONTRALAFT), se
del 2017, los integrantes de la CONTRALAFT aprobaron aprueba el Plan Nacional contra el Lavado de Activos y el
por unanimidad la propuesta de Poltica Nacional contra Financiamiento del Terrorismo, como instrumento para la
el Lavado de Activos y el Financiamiento del Terrorismo; implementacin de la Poltica Nacional contra el Lavado
Que, en tal sentido, resulta necesario aprobar de Activos y el Financiamiento del Terrorismo.
la Poltica Nacional contra el Lavado de Activos y el
DISPOSICIN COMPLEMENTARIA
Financiamiento del Terrorismo, a fin de contar con un MODIFICATORIA
instrumento que oriente la actuacin del Estado a largo
plazo en esta materia y sirva de base para elaborar nica.- Modificacin de los artculos 2, 3, 4 y 7 del
los respectivos planes nacionales que permitan su Decreto Supremo N 057-2011-PCM
implementacin a corto y mediano plazo; Modifquense los artculos 2, 3, 4 y 7 del Decreto
Que, asimismo, conforme a las 40 Recomendaciones Supremo N 057-2011-PCM, en los siguientes trminos:
del Grupo de Accin Financiera Internacional (GAFI),
actualizadas en el 2012, y respecto de las cuales existe Artculo 2- Creacin, objeto y funciones de la
el compromiso del Per de aplicarlas desde diciembre Comisin Ejecutiva Multisectorial contra el Lavado de
del ao 2000, resulta necesario modificar el Decreto Activos y el Financiamiento del Terrorismo
Supremo N 057-2011-PCM, a fin de que la CONTRALAFT Crase la Comisin Ejecutiva Multisectorial contra
asuma tambin la coordinacin y planificacin de las el Lavado de Activos y el Financiamiento del Terrorismo
acciones dirigidas a prevenir y combatir el financiamiento (CONTRALAFT), adscrita al Ministerio de Justicia y
a la proliferacin de armas de destruccin masiva; se Derechos Humanos, cuyo objeto ser coadyuvar en la
fortalezcan sus funciones; as como, su conformacin, coordinacin y planificacin de las acciones a cargo de
para dotarla de mayor operatividad e institucionalidad; las entidades pblicas y privadas dirigidas a prevenir
De conformidad con el inciso 8) del artculo 118 de la y combatir el lavado de activos, el financiamiento del
Constitucin Poltica del Per y los artculos 4 y 11 inciso terrorismo y el financiamiento de la proliferacin de
3 de la Ley N 29158, Ley Orgnica del Poder Ejecutivo; armas de destruccin masiva; y, que tiene a su cargo, las
Con el voto aprobatorio del Consejo de Ministros; siguientes funciones:
30 NORMAS LEGALES Viernes 15 de setiembre de 2017 / El Peruano

a) Articular los esfuerzos dirigidos a prevenir y combatir encuentren adscritos, dentro de los cinco das hbiles,
el lavado de activos, el financiamiento del terrorismo y el posteriores a la publicacin del presente decreto supremo.
financiamiento de la proliferacin de armas de destruccin Las dems entidades, en el mismo plazo, comunican por
masiva. escrito las designaciones que realicen a la Presidencia de
b) Realizar actividades destinadas al seguimiento de la CONTRALAFT.
la implementacin de la Poltica y el Plan Nacional contra
el Lavado de Activos, el Financiamiento del Terrorismo (...)
y el Financiamiento de la Proliferacin de Armas de
Destruccin Masiva. Artculo 7.- Reglamento Interno
c) Emitir informes tcnicos sobre los avances en la El Reglamento Interno de la CONTRALAFT se
implementacin de la Poltica y el Plan Nacional contra aprueba mediante Resolucin Ministerial del Ministerio de
el Lavado de Activos, el Financiamiento del Terrorismo Justicia y Derechos Humanos.
y el Financiamiento de la Proliferacin de Armas de
Destruccin Masiva. Dado en la Casa de Gobierno, en Lima, a los doce
d) Proponer al Ministerio de Justicia y Derechos das del mes de setiembre del ao dos mil diecisiete.
Humanos, sobre la base de los resultados de sus
informes tcnicos u otros diagnsticos, la actualizacin de PEDRO PABLO KUCZYNSKI GODARD
la Poltica y el Plan Nacional contra el Lavado de Activos, Presidente de la Repblica
el Financiamiento del Terrorismo y el Financiamiento de la
Proliferacin de Armas de Destruccin Masiva. FERNANDO ZAVALA LOMBARDI
e) Proponer su Reglamento Interno. Presidente del Consejo de Ministros y
Ministro de Economa y Finanzas
Artculo 3.- Conformacin de la Comisin
Ejecutiva Multisectorial contra el Lavado de Activos y EDUARDO FERREYROS KPPERS
el Financiamiento del Terrorismo Ministro de Comercio Exterior y Turismo

3.1. La CONTRALAFT estar integrada por los JORGE NIETO MONTESINOS


siguientes miembros, quienes realizan tal labor ad Ministro de Defensa
honrem:
CARLOS BASOMBRIO IGLESIAS
1. Un representante del Ministro de Justicia y Derechos Ministro del Interior
Humanos.
2. Un representante del Fiscal de la Nacin. MARA SOLEDAD PREZ TELLO
3. Un representante del Ministro de Relaciones Ministra de Justicia y Derechos Humanos
Exteriores.
4. Un representante del Ministro del Interior. RICARDO LUNA MENDOZA
5. Un representante del Ministro de Economa y Ministro de Relaciones Exteriores
Finanzas.
6. Un representante del Ministro de Comercio Exterior BRUNO GIUFFRA MONTEVERDE
y Turismo. Ministro de Transportes y Comunicaciones
7. Un representante del Ministro de Transportes y
Comunicaciones.
8. Un representante del Ministro de Defensa. POLTICA NACIONAL CONTRA
9. Un representante del Director General de la Polica EL LAVADO DE ACTIVOS Y EL
Nacional del Per. FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO
10. Un representante del Superintendente de Banca,
Seguros y Administradoras Privadas de Fondos de TABLA DE CONTENIDO
Pensiones.
11. Un representante del Superintendente Nacional de PRESENTACIN
Aduanas y de Administracin Tributaria.
12. Un representante del Presidente Ejecutivo de la ACRNIMOS
Comisin Nacional para el Desarrollo y Vida sin Drogas.
13. Un representante del Superintendente del Mercado GLOSARIO
de Valores.
14. Un representante del Jefe del Instituto Nacional de I. CONCEPTOS BSICOS
Estadstica e Informtica. II. PROCESO PARTICIPATIVO DE ELABORACIN
15. Un representante del Superintendente Nacional de DE LA POLTICA NACIONAL
los Registros Pblicos. III. FUENTES DE INFORMACIN EN QUE SE
16. Un representante del Director Ejecutivo de la SUSTENTA LA POLTICA
Agencia Peruana de Cooperacin Internacional.
3.1. MARCO NORMATIVO NACIONAL
Asimismo, podrn integrar la CONTRALAFT, el Poder 3.2. ESTNDARES INTERNACIONALES
Judicial, el Congreso de la Repblica y la Contralora 3.3. POLTICAS, PLANES Y ESTRATEGIAS
General de la Repblica, designado para tal efecto a sus NACIONALES RELACIONADAS
respectivos representantes.
Las entidades que integran la CONTRALAFT deben IV. DIAGNSTICO
designar un miembro alterno por cada uno de los V. POLITICA NACIONAL CONTRA EL LAVADO
miembros titulares designados. DE ACTIVOS Y EL FINACIAMIENTO DEL
3.2. La Presidencia de la CONTRALAFT recae TERRORISMO
en el Ministerio de Justicia y Derechos Humanos;
y, la Vicepresidencia y Secretara Tcnica en la 5.1. OBJETIVO GENERAL
Superintendencia de Banca, Seguros y Administradoras 5.2. PRINCIPIOS
Privadas de Fondos de Pensiones. 5.3. EJES DE LA POLTICA
3.3. Cuando lo requiera la CONTRALAFT, a travs de 5.4. OBJETIVOS ESPECIFICOS, METAS,
su Secretara Tcnica, solicitar la participacin de otras RESPONSABLES, LINEAMIENTOS
entidades pblicas, las cuales participarn en calidad de Y ESTNDARES NACIONALES DE
invitados. OBLIGATORIO CUMPLIMIENTO POR EJE

Artculo 4.- Designacin de los representantes ANEXO 1


Las designaciones de los representantes de las ANEXO 2
entidades del Poder Ejecutivo, se efectuarn mediante ANEXO 3
resolucin ministerial del sector al que pertenecen o se ANEXO 4
El Peruano / Viernes 15 de setiembre de 2017 NORMAS LEGALES 31
PRESENTACIN CONTRALAFT: Comisin Ejecutiva Multisectorial
contra el Lavado de Activos y el Financiamiento del
Mediante Decreto Supremo N 057-2011-PCM, Terrorismo.
del 1 de julio de 2011, se aprob el Plan Nacional de
Lucha contra el Lavado de Activos y el Financiamiento FISLAAPD: Fiscala Especializada en delitos de
del Terrorismo y se cre la Comisin Ejecutiva Lavado de Activos y Prdida de Dominio.
Multisectorial de Lucha contra el Lavado de Activos
y el Financiamiento del Terrorismo (CONTRALAFT), FT: financiamiento del terrorismo.
adscrita inicialmente a la Presidencia del Consejo de
Ministros. Actualmente, conforme al Decreto Supremo GAFI: Grupo de Accin Financiera Internacional.
N 061-2016-PCM, la CONTRALAFT est adscrita al
Ministerio de Justicia y Derechos Humanos, recayendo GAFILAT: Grupo de Accin Financiera de
la funcin de Vicepresidencia y Secretaria Tcnica en la Latinoamrica (anteriormente Grupo de Accin Financiera
Superintendencia de Banca, Seguros y Administradoras de Sudamrica GAFISUD).
Privadas de Fondos de Pensiones (SBS), a travs de la
Unidad de Inteligencia Financiera del Per. De acuerdo GIZ (o Deutsche Gesellschaft fr Internationale
al artculo 2 del Decreto Supremo N 057-2011-PCM, Zusammenarbeit): agencia del Gobierno Federal
la funcin principal de la CONTRALAFT es Hacer el Alemn, especializada en la cooperacin tcnica para el
seguimiento de la implementacin, cumplimiento y desarrollo sostenible.
actualizacin del Plan Nacional de Lucha contra el Lavado
de Activos y el Financiamiento del Terrorismo. LA: lavado de activos.
En el 2014, en el marco de su labor de seguimiento del
cumplimiento de las acciones previstas en el Plan Nacional LA/FT: lavado de activos y/o de financiamiento del
de Lucha contra el Lavado de Activos y el Financiamiento terrorismo.
del Terrorismo, la CONTRALAFT identific la necesidad de
disear una poltica de estado que defina los criterios que MINJUS: Ministerio de Justicia y Derechos Humanos.
guen la actuacin de las instituciones y que trascienda a los
gobiernos de turno y que permita focalizar la intervencin ONU: Organizacin de las Naciones Unidas.
estatal de manera permanente en mbitos prioritarios para
lograr resultados eficaces en la lucha contra el lavado de OEA: Organizacin de Estados Americanos.
activos y el financiamiento del terrorismo.
Es as que, luego de un amplio proceso de anlisis OSFL: Organizaciones sin fines de lucro.
y validacin que ha contado con la participacin de 34
entidades del sector pblico y sector privado y con el PEP: Personas Expuestas Polticamente.
consenso de todas ellas, se ha diseado la presente
Poltica Nacional contra el Lavado de Activos y el PNP: Polica Nacional del Per.
Financiamiento del Terrorismo (en adelante, la Poltica
Nacional) que constituye la primera poltica pblica PRONABI: Programa Nacional de Bienes Incautados
diseada para enfrentar estas actividades ilcitas. del MINJUS.
La Poltica Nacional contiene un objetivo general, siete
principios, 3 ejes estratgicos (Prevencin, Deteccin, ROS: Reporte de Operaciones Sospechosas.
Investigacin y Sancin) y un (1) eje transversal
Articulacin. Asimismo, dentro de estos ejes se han SBS: Superintendencia de Banca, Seguros y
fijado cuatro (4) Objetivos Especficos- OE, una meta por Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones.
cada OE, los responsables por cada OE, diecisis (16)
lineamientos y dieciocho (18) estndares nacionales de SECO: Secretara de Estado para Asuntos
obligatorio cumplimiento. A partir de la Poltica Nacional Econmicos de la Cooperacin Suiza.
corresponde la elaboracin de planes nacionales que, a
travs de la definicin de acciones concretas, permitirn SMV: Superintendencia del Mercado de Valores.
su adecuada implementacin a corto y mediano plazo.
La presente Poltica no habra sido posible sin SO: Sujeto Obligado.
el compromiso y los valiosos aportes de los y las
profesionales que participaron en su diseo, en particular SUNAT: Superintendencia Nacional de Aduanas y de
del equipo de la Secretara Tcnica, que recae en la SBS Administracin Tributaria.
y del Subgrupo 4 Establecimiento de Polticas ALACFT,
integrado por el Poder Judicial, el Ministerio Pblico, el UIF-Per: Unidad de Inteligencia Financiera del Per,
Ministerio de Justicia y Derechos Humanos, el Ministerio unidad especializada de la SBS.
de Economa y Finanzas y la SBS, todos ellos en el marco
de la CONTRALAFT. Nuestro especial agradecimiento a
la Cooperacin Alemana al Desarrollo implementada por GLOSARIO
GIZ por la asistencia tcnica brindada para el desarrollo
de esta poltica. Beneficiario final: persona natural en cuyo nombre
se realiza la transaccin y/o que efectiva y finalmente
Ministerio de Justicia y Derechos Humanos posea o controle personas jurdicas o entes jurdicos.
Presidencia de la CONTRALAFT
Cultura de legalidad: es el conjunto de creencias,
valores, normas y acciones que demanda de los
ACRNIMOS ciudadanos una conducta de respeto a la ley, en armona
con las convicciones y tradiciones culturales; y, de no
ALA/CFT: Anti Lavado de Activos y Contra la tolerancia a la ilegalidad1.
Financiacin del Terrorismo.

APNFD: Actividades y Profesiones No Financieras


Designadas.

BID: Banco Interamericano de Desarrollo.


1
Fuente: adaptado de Godson, Roy. (2000). Symposium on the Role of
CAC: Cooperativas de Ahorro y Crdito. Civil Society in Countering Organized Crime: Global Implications of the
Palermo, Sicily Renaissance. Palermo, Italia. Disponible en: http://www.
CEPLAN: Centro Nacional de Planeamiento culturadelalegalidad.org.mx/Qu%C3%A9-es-Cultura-de-la-Legalidad-c53i0.
Estratgico. html
32 NORMAS LEGALES Viernes 15 de setiembre de 2017 / El Peruano

Decomiso: es una accin que permite recuperar los es posible, el pago de su valor; y b) la indemnizacin de
productos e instrumentos del delito para compensar a la los daos y perjuicios. Es solidaria si hay varios infractores
vctima, ya sea el Estado o un individuo. Requiere una y su cumplimiento es transmisible a los herederos3.
condena penal y es parte de la sentencia2.
Reporte de Operaciones Sospechosas: documento
Delito precedente: es el delito fuente generador de carcter reservado que es elaborado y comunicado por
de las ganancias o activos ilcitos, que posteriormente el sujeto obligado o por un organismo supervisor a la UIF-
son blanqueados mediante el lavado de activos. En la Per, cuando se detecten indicios de LA/FT.
legislacin estn previstos en el segundo prrafo del Sector privado: comprende a empresas de todo tipo,
artculo 10 del Decreto Legislativo N 1106. como las microempresas, pequeas y medianas empresas,
Financiamiento del terrorismo: delito tipificado en el sociedades cooperativas, organizaciones de economa
artculo 4-A del Decreto Ley N 25475, Decreto Ley que social, sociedades annimas o de responsabilidad limitada,
establece la penalidad para los delitos de terrorismo y los compaas multinacionales o cualquier otra forma jurdica
procedimientos para la investigacin, la instruccin y el que se adopte para ejercer actividad empresarial4.
juicio, y sus normas modificatorias; as como el artculo
297, ltimo prrafo, del Cdigo Penal y sus modificatorias. Sector real: se refiere a todas las actividades de
nuestra economa, con excepcin de aquellas que se
Involucrados: personas naturales y/o jurdicas desarrollan en el mbito financiero.
investigadas y/o procesadas por LA/FT.
Sociedad civil: se refiere a los ciudadanos en general,
Lavado de activos: delito tipificado en el Decreto que de manera colectiva o no, participan en la vida pblica
Legislativo N 1106, Decreto Legislativo de lucha eficaz
y/o cumplen un rol de mediacin entre los individuos y el
contra el lavado de activos y otros delitos relacionados
a la minera ilegal y crimen organizado, y sus normas Estado.
modificatorias. Sujeto Obligado: entidad pblica, persona natural
o jurdica obligada a proporcionar informacin a la UIF-
Operaciones sospechosas: son operaciones de Per, designado como tal en el artculo 3 de la Ley
naturaleza civil, comercial o financiera que tengan una N 29038.
magnitud o velocidad de rotacin inusual, o condiciones
de complejidad inusitada o injustificada, que se presuma
proceden de alguna actividad ilcita, o que, por cualquier I. CONCEPTOS BSICOS
motivo, no tengan un fundamento econmico o lcito o
aparente (artculo 11 de la Ley N 27693). El Lavado de Activos (LA): es un delito autnomo
que tiene su origen en un delito precedente y que consiste
Organizaciones sin fines de lucro: aquellas en darle apariencia de legalidad a los fondos o activos
personas naturales o jurdicas que recaudan, transfieren ilcitos producto de dicho delito, a fin de que circulen sin
y desembolsan fondos, recursos u otros activos para fines problema en el sistema econmico-financiero.
o propsitos caritativos, religiosos, culturales, educativos,
cientficos, artsticos, sociales, recreativos o solidarios
o para la realizacin de otro tipo de acciones u obras Delito:
Producto es lavado a
altruistas o benficas. Incluye la facilitacin de crditos, Minera Ilegal
microcrditos o cualquier otro tipo de financiamiento travs del sistema
Corrupcin
econmico (artculo 3, numeral 3.2.2 de la Ley N 29038). financiero o sector real
Trfico Ilcito de Drogas
Entre otros
Personas Expuestas Polticamente: personas
naturales, nacionales o extranjeras, que cumplen o que en
los ltimos cinco (5) aos hayan cumplido funciones pblicas El Financiamiento del Terrorismo (FT): es un delito
destacadas o funciones prominentes en una organizacin autnomo que consiste en recaudar fondos lcitos o ilcitos,
internacional, sea en el territorio nacional o extranjero, y a fin de financiar terroristas, organizaciones terroristas o
cuyas circunstancias financieras puedan ser objeto de actos terroristas, conforme a la normativa vigente y los
un inters pblico. Asimismo, se considera como PEP al tratados internacionales.
colaborador directo de la mxima autoridad de la institucin
(artculo 2 de la Resolucin SBS N 4349 2016).
Acopio de fondos o Sirven para financiar
Prdida de dominio (conocida como decomiso civil bienes por personas o actos, terroristas u
o decomiso sin condena): es una consecuencia jurdico- personas jurdicas, cuyo organizaciones
patrimonial a travs de la cual se declara la titularidad origen puede ser lcito o terroristas, a travs del
de los objetos, instrumentos, efectos y ganancias del ilcito. sistema financiero o
delito a favor del Estado por sentencia de la autoridad
jurisdiccional, mediante un debido proceso (artculo 2,
numeral 2.1, del Decreto Legislativo N 1104).
II. PROCESO PARTICIPATIVO DE ELABORACIN
Poltica nacional: define los objetivos prioritarios, los DE LA POLTICA NACIONAL
lineamientos, los contenidos principales de las polticas
pblicas, los estndares nacionales de cumplimiento La Poltica Nacional se ha elaborado en el marco de
y la provisin de servicios que deben ser alcanzados y un proceso participativo en el que han intervenido diversas
supervisados para asegurar el normal desarrollado de las
actividades pblicas y privadas (artculo 4, numeral 1, de
la Ley N 29158, Ley Orgnica del Poder Ejecutivo).

Recuperacin de Activos: se refiere a los


mecanismos legales, como el decomiso o la prdida de 2
Fuente: Iniciativa para la recuperacin de activos robados - Iniciativa
domino, que permiten privar al delincuente de los bienes
StAR (Banco Mundial). Recuperacin de activos robados. Gua de
que ha utilizado para la ejecucin del delito (instrumentos)
Buenas Prcticas para el Decomiso de Activos sin Condena. Theodore S.
o los productos obtenidos como consecuencia del delito
(efectos y ganancias); y, lograr su restitucin en favor del Greenberg, Linda M. Samuel, Wingate Grant y Larissa Gray. 2009. Pginas
Estado. 9 y 10. Disponible en: https://star.worldbank.org/star/sites/star/files/NCB_
Spanish.pdf
Reparacin civil: es el resarcimiento del bien o
3
Fuente: Poder Judicial
indemnizacin que debe otorgar quin produjo el dao Disponible en: http://historico.pj.gob.pe/servicios/diccionario/diccionario_
como consecuencia del delito, en favor de la vctima [el detalle.asp?codigo=772
Estado en los casos de LA/FT]; y, segn el artculo 93 del
4
Fuente: Observatorio de Multinacionales en Amrica Latina (OMAL).
Cdigo penal, comprende: a) la restitucin del bien o, si no Disponible en: http://omal.info/spip.php?article4817
El Peruano / Viernes 15 de setiembre de 2017 NORMAS LEGALES 33
entidades pblicas y actores del sector privado, cuyas 12. Decreto Supremo N 027-2007-PCM, que define
competencias se circunscriben directa o indirectamente y establece las Polticas Nacionales de obligatorio
en la adopcin de medidas para contrarrestar el LA/FT. cumplimiento para las entidades del Gobierno Nacional.
Este proceso comprendi cuatro (4) fases: 13. Decreto Supremo N 057-2011-PCM, aprueba el
Plan Nacional de Lucha contra el Lavado de Activos y el
FASE 1: IDENTIFICACIN Y RECOJO DE Financiamiento del Terrorismo y crea la CONTRALAFT.
INFORMACIN 14. Decreto Supremo N 018-2006-JUS, Reglamento
Permiti identificar y recoger fuentes de informacin. de la Ley N 27693, Ley que crea la Unidad de Inteligencia
Responsables: Presidencia y Secretara Tcnica de Financiera del Per, UIF - Per
la CONTRALAFT. 15. Normas de la SBS y la SMV.
Fecha: entre el 2 al 31 de enero del 2017.
3.2. ESTNDARES INTERNACIONALES
FASE 2: ELABORACIN DE LA PROPUESTA En el marco de la ONU el Per ha ratificado 4 Tratados
PRELIMINAR que establecen estndares de carcter vinculante que se
Se analizaron las fuentes de informacin recogidas deben implementar para fortalecer el combate contra el
y, sobre el resultado de este anlisis, se formul una LA/FT. Estos tratados son los siguientes:
propuesta preliminar.
Responsables: Presidencia y Secretara Tcnica de Tratado Instrumento de
la CONTRALAFT. ratificacin por
Fecha: entre el 2 al 10 de febrero del 2017. Adoptada Nombre Vigencia
parte del Per
por la ONU
FASE 3: FORMULACIN DE LA PROPUESTA FINAL 20.12.1998 Convencin contra el Trfico 11.11.1990 Res. Legislativa N
La propuesta preliminar fue sometida a evaluacin Ilcito de Estupefacientes 25352, del 23.11.1991
en siete (7) talleres, en los que participaron un total de y Sustancias Sicotrpicas
34 entidades del sector pblico y sector privado y 73 Viena
profesionales (ANEXO 1). Sobre la base de los aportes 09.12.1999 Convenio Internacional 10.04.2002 D. Supremo N
y comentarios recibidos se formul la propuesta final de para la Represin de la 084-2001-RE, del
Poltica Nacional. Merece destacar durante esta fase la Financiacin del Terrorismo 05.11.2001.
asistencia tcnica de la Cooperacin Alemana implementada 15.11.2000 Convencin contra la 29.09.2003 D. Supremo N 088-
por GIZ y los aportes metodolgicos del CEPLAN. Delincuencia Organizada 2001-RE, del 19.11.
Responsables: el sector pblico y el sector privado. Transnacional - Palermo 2001.
Fecha: entre el 13 de febrero al 13 de marzo de 2017. 31.10.2003 Convencin contra la 14.12.2005 D. Supremo N
Corrupcin -Mrida 075-2004-RE, del
FASE 4: PRESENTACIN Y APROBACIN DE LA 19.10.2014.
PROPUESTA FINAL POR PARTE DE LA CONTRALAFT
EL proyecto final de la Poltica Nacional fue presentado Asimismo, dentro de este marco, son vinculantes
en la sesin de la CONTRALAFT, realizada el 16 de marzo las resoluciones que emite el Consejo de Seguridad
del presente ao, siendo aprobada de manera unnime de la ONU, entre ellas, la Resolucin 1267 (1999) y
(Acuerdo N 5-2017-CONTRALAFT); encargndose a la la Resolucin 1373 (2001) y las resoluciones que la
Presidencia y la Secretara Tcnica realizar su trmite ante sucedan, modifiquen o reemplacen, referidas al terrorismo
el Poder Ejecutivo para su aprobacin mediante Decreto y al financiamiento del terrorismo.
Supremo. En el mbito de la OEA, el Per ha ratificado 2
Responsable: CONTRALAFT. Tratados que establecen estndares vinculados a
Fecha: 16 de marzo de 2017. lucha contra el LA/FT: la Convencin Interamericana
contra la Corrupcin y la Convencin Interamericana
III. FUENTES DE INFORMACIN EN QUE SE contra el Terrorismo. Ambos instrumentos han sido
SUSTENTA LA POLTICA ratificados por el Per en los aos 1997 y 2003,
respectivamente.
3.1. MARCO NORMATIVO NACIONAL Por otro lado, las 40 Recomendaciones del GAFI,
actualizadas en febrero de 2012, y que se sustentan en
1. La Constitucin Poltica del Per. las Convenciones ONU y las resoluciones del Consejo
2. Ley N 29158, Ley Orgnica del Poder Ejecutivo. de Seguridad de la ONU antes sealadas, constituyen
3. Ley N 27693, Ley que crea la Unidad de Inteligencia el estndar internacional en materia de LA/FT. El Per,
Financiera-Per (UIF-Per), y sus normas modificatorias. a travs de un Memorando de Entendimiento, suscrito
4. Ley N 26702, Ley General del Sistema Financiero y el ocho de diciembre del ao 20005, reconoci dichos
del Sistema de Seguros y Orgnica de la SBS. estndares y se comprometi a aplicarlos en su calidad
5. Ley N 30424, Ley que regula la responsabilidad de miembro fundador del Grupo de Accin Financiera de
administrativa de las personas jurdicas por el delito de Sudamrica - GAFISUD (Hoy Grupo de Accin Financiera
cohecho activo transnacional, modificada por el Decreto de Latinoamrica - GAFILAT). Merece destacar que si
Legislativo N 1352, Decreto Legislativo que ampla bien se trata de estndares internacionales que no se
la responsabilidad administrativa de las personas encuentran contemplados en convenios internacionales
vinculantes, denominados Soft Law, en la prctica por
jurdicas.
las consecuencias que genera el no cumplir dichas
6. Decreto Supremo N 017-93-JUS, Texto nico
recomendaciones se trata de Hard Law6. Actualmente el
Ordenado de la Ley Orgnica del Poder Judicial. Per se encuentra prximo a ser evaluado por el GAFILAT
7. Decreto Legislativo N52, Ley Orgnica del (septiembre 2017-2018) en el marco de la IV Ronda de
Ministerio Pblico. Evaluaciones Mutuas y ya sido evaluado en los aos
8. Decreto Legislativo N 1267, Ley de la Polica 2003, 2005 y 2008.
Nacional del Per.
9. Decreto Legislativo N 1106, Decreto Legislativo de
Lucha Eficaz contra el Lavado de Activos y otros Delitos
Relacionados a la Minera Ilegal y Crimen Organizado, y
sus normas modificatorias.
10. Decreto Legislativo N 1249, Decreto Legislativo 5
Memorando de Entendimiento entre los Gobiernos de los Estados del
que dicta medidas para fortalecer la prevencin, deteccin Grupo de Accin Financiera de Sudamrica contra el Lavado de Activos
y sancin del lavado de activos y el terrorismo. (GAFISUD).
11. Decreto Ley N 25475, Decreto Ley que establece 6
Entre las consecuencias que genera una evaluacin deficiente se
la penalidad para los delitos de terrorismo y los encuentran: (i) Riesgo pas, (ii) Encarecimiento de lneas de crdito, (iii)
procedimientos para la investigacin, la instruccin y el Dificultades en operaciones de comercio exterior, (iv) Lmites y filtros en
juicio, y sus normas modificatorias. transacciones financieras; y, (v) Banca corresponsal.
34 NORMAS LEGALES Viernes 15 de setiembre de 2017 / El Peruano

3.3. POLTICAS, PLANES Y ESTRATEGIAS realizado evaluaciones sectoriales en los mbitos minero
NACIONALES RELACIONADAS y pesquero, que han permitido identificar los principales
riesgos LA/FT en dichos sectores.
La Poltica Nacional se enmarca dentro del Acuerdo Finalmente, con relacin a la implementacin de
Nacional (Poltica de Estado 26 y 30)7 y se encuentra las 40 Recomendaciones del GAFI, el Informe Final del
alineada a las siguientes Polticas, Estrategias y Planes Proyecto Implementacin de las Medidas y Acciones para
Nacionales que abordan temas vinculados al LA/FT: el Cumplimiento de las 40 Recomendaciones del GAFI,
desarrollado con la asistencia tcnica de SECO (22 de
1. Plan Estratgico de Desarrollo Nacional-Per hacia marzo de 2016), advierte como aspectos a mejorar o
el 2021 (Eje N 3: Estado y Gobernabilidad). fortalecer en materia de LA/FT, entre otros, los siguientes:
2. Poltica Nacional Frente a los Delitos Patrimoniales (i) las normas de prevencin LA/FT; (ii) la asignacin
(2014). de recursos materiales, tecnolgicos y humanos para
3. Poltica Nacional de lucha frente a la Trata de desarrollar investigaciones criminales y patrimoniales; (iii)
Personas y sus formas de explotacin (2015). los procedimientos de intercambio de informacin; (iv) la
4. Poltica Nacional Penitenciaria (2016). generacin y publicidad de estadsticas para demostrar
5. Poltica Nacional de Integridad y Lucha Contra la efectividad del sistema; y, (v) la capacitacin sobre todos
Corrupcin (2017)8. los aspectos vinculados a la lucha contra LA/FT.
6. Plan Nacional de Accin contra la Trata de Personas A partir de lo expuesto, conociendo la complejidad
en el Per 2011-2016 de la problemtica que representa el LA/FT en el pas,
7. Plan Nacional de Lucha Contra la Corrupcin 2012- surge la necesidad de fortalecer el sistema nacional de
2016 (en actualizacin). lucha contra el LA/FT, para lo cual se requiere de una
8. Plan Nacional de Seguridad Ciudadana 2013-2018. poltica nacional que establezca prioridades para el logro
9. Plan Nacional de Derechos Humanos 2014-2016. de resultados especficos en estas materias, as como
10. Estrategia Nacional para la Interdiccin de la fortalecer las acciones de las entidades vinculadas a la
Minera Ilegal (2014). prevencin, deteccin, investigacin y sancin del LA/FT.
11. Estrategia de Saneamiento de la pequea minera Para mayor detalle sobre los riesgos LA/FT en el
y de la minera artesanal (2014) pas y los hallazgos que los sustentan, establecidos en la
12. Plan Nacional de la Poltica Penitenciaria 2016- Evaluacin Nacional de Riegos LA/FT y las Evaluaciones
2020. Sectoriales a las que se ha hecho referencia, ver el
13. Estrategia Nacional de Lucha Contra las Drogas ANEXO 3. Y respecto al nivel de cumplimiento de las 40
2017-20219. Recomendaciones del GAFI, ver el ANEXO 4.

Cabe sealar que en siete (7) de los instrumentos V. POLITICA NACIONAL CONTRA EL LAVADO DE
sealados se hace referencia expresa al LA: en 3 a nivel ACTIVOS Y EL FINACIAMIENTO DEL TERRORISMO
conceptual y en los 4 restantes a nivel de acciones (Ver
ANEXO 2). La presente Poltica Nacional, sobre la base del
diagnstico detallado en el punto III; y, luego de un
IV. DIAGNSTICO proceso participativo, orienta la actuacin del Estado para
contrarrestar el fenmeno criminal del LA/FT que afecta
La Recomendacin 1 del GAFI establece que los al pas, fijando el propsito que se busca alcanzar, los
pases deben identificar, evaluar y entender sus riesgos de mbitos prioritarios en que debe focalizar su intervencin,
lavado de activos/financiamiento del terrorismo, y deben las entidades que requieren asumir un rol, as como el
tomar accin, incluyendo la designacin de una autoridad conjunto de lineamientos que guan su actuacin para
o mecanismo para coordinar acciones para evaluar los alcanzar el propsito y los estndares de obligatorio
riesgos, y aplicar recursos encaminados a asegurar que cumplimiento.
se mitiguen eficazmente los riesgos. Por su parte, la
Recomendacin 2 del GAFI establece que los pases 5.1. OBJETIVO GENERAL
deben contar con polticas ALA/CFT a escala nacional,
que tomen en cuenta los riesgos identificados, los cuales Prevenir, detectar, investigar y sancionar de manera
deben ser sometidos a revisin peridica y, deben eficiente, eficaz y articulada el lavado de activos y
designar a una autoridad o contar con un mecanismo de el financiamiento del terrorismo para contribuir a la
coordinacin o de otro tipo que sea responsable de dichas estabilidad econmica, poltica y social en el Per
polticas.
En el caso del Per la Evaluacin Nacional de Riesgos
LA/FT (noviembre, 2016), elaborada con la asistencia
tcnica del BID, identifica cinco (5) Amenazas10 y cuarenta
y tres (43) Vulnerabilidades11; y, a partir de la evaluacin
de aquellas vulnerabilidades que facilitan la ocurrencia 7
Poltica de Estado 26. Promocin de la tica y la transparencia y erradicacin
de dichas amenazas, se establecen cuarentaitrs (43) de la corrupcin, el lavado de dinero, la evasin tributaria y el contrabando
riesgos en materia de LA/FT, de los cuales treinta y dos en todas sus formas; y, Poltica de Estado 30. Eliminacin del terrorismo y
(32) tienen un impacto directo en dichas materias12. afirmacin de la Reconciliacin Nacional.
Dentro de los 32 riesgos antes mencionados, se 8
Si bien fue aprobada por la Comisin de Alto Nivel Anticorrupcin mediante
pueden citar, entre otros: (i) debilidad del sistema acuerdo adoptado en su sesin XXVII, realizada el 13 de febrero del 2017,
sancionador en materia de LA/FT llevado a cabo sobre los se encuentra en proceso de revisin y aprobacin por parte del Poder
sujetos obligados financieros; (ii) dificultad en el acceso Ejecutivo.
por parte de la UIF-Per a la informacin afectada por la 9
Si bien fue aprobada por el Consejo Directivo de DEVIDA mediante Acuerdo
regulacin del secreto bancario y la reserva tributaria; (iii) N 1, adoptado en la sesin del 6 de abril del 2017 se encuentra en proceso
sistema de control de movimiento de efectivo transnacional de revisin y aprobacin por parte del Poder Ejecutivo.
insuficiente e inexistencia de limitacin sobre traslados 10
Conforme a la Gua del GAFI para la elaboracin de la ENR (Febrero,
internos; (iv) falta de conocimiento sobre la aplicacin 2013), se define como amenaza a la persona, grupo de personas, objeto o
prctica de la reciente reforma de la tipificacin de los actividad con potencial suficiente para causar dao al Estado, a la sociedad,
delitos de LA/FT; (v) dificultad del Ministerio Pblico en la economa u otros elementos fundamentales de la vida de un pas
la investigacin y persecucin del LA/FT; (vi) existencia 11
Conforme a la Gua del GAFI para la elaboracin de la ENR (Febrero,
de carencias en el Poder Judicial que afectan el sistema 2013), se define como vulnerabilidad a la naturaleza y caractersticas
de represin penal; (vii) baja efectividad de la PNP en la intrnsecas de un producto, servicio, canal de distribucin, colectivos de
investigacin y persecucin del LA/FT; (viii) dificultad en el clientes, institucin, sistema, estructura o pas (incluyendo debilidad en los
intercambio de informacin entre instituciones pblicas; y, sistemas, controles o medidas) que facilita que las operaciones de lavado
(ix) falta de concienciacin social sobre las consecuencias de activos y/o financiamiento del terrorismo se ejecuten con xito.
del LA/ FT. 12
Los 11 riesgos restantes ya vienen siendo abordados por otras entidades
Asimismo, a la fecha, con la asistencia tcnica de la pblicas en el marco de otros instrumentos (polticas, planes y estrategias),
Cooperacin Alemana implementada por GIZ, se han por ejemplo, los que se detallan en el ANEXO 1.
El Peruano / Viernes 15 de setiembre de 2017 NORMAS LEGALES 35
Este objetivo plantea que, en el marco del Estado EJE ESTRTEGICO N 3: INVESTIGACIN Y
democrtico y social de derecho13 que nos rige (artculos SANCIN
3 y 43 de la Constitucin Poltica del Per); y, a partir de Comprende la investigacin y sancin penal de los
la participacin activa y coordinada de todos los actores delitos de LA/FT, cuya responsabilidad recae en las
competentes, el Per logre consolidar un sistema nacional entidades que integran el sistema de administracin
de lucha contra el LA/FT adecuado. justicia, y que cuenta con la colaboracin de otras
entidades pblicas.
5.2. PRINCIPIOS
EJE TRANVERSAL N 4: ARTICULACIN
PRINCIPIO 1: LEGALIDAD Y DEBIDO PROCESO Impacta en todo el sistema nacional de lucha contra
La actuacin de todos los ciudadanos en la lucha el LA/FT y busca generar sinergias entre las entidades
contra el LA/FT debe desarrollarse con respeto y pblicas que forman parte de la prevencin, deteccin,
observancia de la Constitucin Poltica del Per, las investigacin y sancin del LA/FT, la sociedad civil y el
leyes, los tratados internacionales ratificados por el Per, sector privado que juegan un rol en dicho mbito.
las normas sectoriales y la jurisprudencia nacional e
internacional vinculante. 5.4 OBJETIVOS ESPECIFICOS, METAS,
RESPONSABLES, LINEAMIENTOS Y ESTNDARES
PRINCIPIO 2. EFICIENCIA NACIONALES DE OBLIGATORIO CUMPLIMIENTO
Las entidades pblicas y privadas involucradas en POR EJE
la lucha contra el LA/FT deben optimizar los recursos
disponibles, procurando innovacin y mejoramiento La Poltica Nacional contiene cuatro (4) Objetivos
Especficos- OE, una meta por cada OE, los responsables
continuo.
por cada OE, diecisis (16) lineamientos y dieciocho (18)
estndares nacionales de obligatorio cumplimiento (en
PRINCIPIO 3: EFICACIA adelante estndares), conforme al siguiente detalle:
La actuacin de las entidades pblicas y privadas
competentes en la lucha contra el LA/FT, debe orientarse
al cumplimiento de metas y la obtencin de resultados. Eje Objetivo Especifico Lineamientos Estndares
(OE)
PRINCIPIO 4: COOPERACIN INTERINSTITUCIONAL Prevencin 1 OE 4 4
La adopcin de mecanismos que fomenten la ayuda
mutua a nivel tcnico y operativo entre las entidades Deteccin 1 OE 3 4
pblicas y privadas para fortalecer la lucha contra el LA/ Investigacin y 1 OE 4 5
FT. sancin
Articulacin 1 OE 5 5
PRINCIPIO 5: COOPERACIN INTERNACIONAL
Las entidades pblicas encargadas de la prevencin,
deteccin, investigacin y sancin del LA/FT deben utilizar EJE ESTRATEGICO N 1: PREVENCIN
y/o implementar mecanismos de colaboracin mutua con
sus entidades homologas y/o anlogas en el extranjero; OBJETIVO ESPECIFICO N 1: Identificar y controlar
y, utilizar la cooperacin judicial internacional, cuando adecuadamente las actividades que posibilitan el LA/FT.
corresponda.
META
PRINCIPIO 6: TRANSPARENCIA Y RENDICIN DE
CUENTAS El Per cuenta con un sistema de prevencin del LA/
Las normas, polticas, planes, procesos, acciones, as FT (regulacin, supervisin y sancin) eficaz, diseado
como los avances y resultados alcanzados en el mbito sobre la base de un enfoque basado en riesgos.
de la lucha contra el LA/FT, deben ser comunicados de
manera estratgica y oportuna, salvaguardando las RESPONSABLES
reservas de ley, cuando corresponda.
1. Sujetos obligados en materia de prevencin LA/FT,
PRINCIPIO 7: PARTICIPACIN DE LA SOCIEDAD detallados en el artculo 3 de la Ley N 29038.
CIVIL Y EL SECTOR PRIVADO 2. Organismos supervisores en materia de prevencin
La sociedad civil y el sector privado deben contar con LA/FT, descritos en el artculo 9-A de la Ley N 27693.
espacios que garanticen y promuevan su participacin en 3. Organismos reguladores en materia de prevencin
la lucha contra el LA/FT. LA/FT: SBS y SMV.

LINEAMIENTOS
5.3. EJES DE LA POLTICA
1. Realizar evaluaciones sectoriales en las actividades
INVESTIGACIN Y
financieras o no financieras identificadas como pasibles
PREVENCIN DETECCIN
SANCIN de riesgos LA/FT.
2. Adoptar y/o proponer mejoras normativas que
permitan la adecuada regulacin de las actividades
pasibles de riesgos LA/FT; as como la identificacin del
ARTICULACIN beneficiario final.

EJE ESTRATGICO N 1: PREVENCIN


Comprende la identificacin de los riesgos LA/FT,
el funcionamiento del sistema de prevencin LA/FT
(regulacin, supervisin y sancin) y la comunicacin 13
El Estado de derecho es definido como el conjunto de estructuras, prcticas
adecuada de operaciones sospechosas a la UIF-Per. y sistemas jurdicos y polticos que condicionan las acciones de un gobierno
a fin de proteger los derechos y libertades de los ciudadanos, mantener
EJE ESTRATGICO N 2: DETECCIN el orden pblico y fomentar el funcionamiento efectivo del pas. Fuente:
Agrupa el anlisis e investigacin administrativa que Transparencia Internacional. (2009). Gua de lenguaje claro sobre lucha
se realiza para detectar o descartar un caso vinculado al contra la corrupcin. Berln: Secretara Internacional-Transparencia. Pg.
LA/FT, el control administrativo que se debe ejercer para 41. Disponible en: http://transparencia.org.es/wp-content/uploads/2014/10/
detectar dichos casos y su posterior comunicacin a las Gu%C3%ADa-de-lenguaje-claro-sobre-lucha-contra-la-corrupci%C3%B3n.
autoridades competentes. pdf
36 NORMAS LEGALES Viernes 15 de setiembre de 2017 / El Peruano

3. Adoptar y/o cumplir en forma efectiva las medidas 4. Nmero de protocolos o acuerdos suscritos que
de regulacin, supervisin y sancin de lucha contra el permitan el intercambio de informacin, resguardando su
LA/FT aplicables a los sujetos obligados financieros y no confidencialidad.
financieros.
4. Garantizar reportes de operaciones sospechosas EJE ESTRTEGICO N 3: INVESTIGACIN Y
de calidad y la retroalimentacin por parte de la UIF-Per. SANCIN

ESTNDARES OBJETIVO ESPECIFICO N 3: Investigar y sancionar


eficaz y oportunamente a los involucrados en los delitos
Para el debido seguimiento del Eje Estratgico de LA/FT, cometidos a nivel nacional y/o internacional.
1 Prevencin de la Poltica Nacional, las entidades
pblicas nacionales competentes y de los diferentes META
niveles de gobierno deben establecer metas concretas e
indicadores concordantes con los siguientes estndares El Per cuenta con un sistema de administracin
nacionales de obligatorio cumplimiento: de justicia (investigacin y sancin penal) fortalecido, a
fin de evitar la impunidad de las personas naturales y/o
1. Porcentaje de sectores de sujetos obligados con jurdicas que cometen delitos de LA/FT con incidencia
evaluacin de riesgos de LA/FT. a nivel nacional y/o internacional, lo cual tambin exige
2. Nmero de normas que regulan adecuadamente fortalecer a aquellas entidades que brindan un apoyo
las actividades pasibles de riesgos LA/FT y permiten la clave al mencionado sistema.
identificacin del beneficiario final.
3. Nmero de normas de prevencin LA/FT que son RESPONSABLES
aplicadas por los sujetos obligados y los organismos
supervisores, respectivamente. 1. Ministerio del Interior - PNP
4. Porcentaje de ROS que sirven como insumo para la 2. Ministerio Pblico
labor de deteccin de la UIF-Per. 3. Procuraduras Pblicas
4. Poder Judicial
EJE ESTRTEGICO N 2: DETECCIN 5. Ministerio de Justicia y Derechos Humanos
6. Todas las entidades pblicas que pueden brindar
OBJETIVO ESPECIFICO N 2: Detectar y comunicar un apoyo clave al sistema de administracin de justicia
oportunamente las actividades vinculadas al LA/FT (Ministerio de Relaciones Exteriores, entre otras).

META LINEAMIENTOS

El Per cuenta con un proceso de deteccin 1. Fortalecer las capacidades operativas y de gestin
administrativa eficiente y oportuno de casos vinculados de las autoridades de investigacin y sancin penal del
al LA/FT y que permite comunicar los resultados de LA/FT.
dicha deteccin a las autoridades responsables de su 2. Garantizar el pago de la reparacin civil y la
procesamiento en el mbito penal. recuperacin de activos.
3. Promover mejoras normativas que permitan una
RESPONSABLES adecuada administracin, ejecucin y distribucin de la
reparacin civil y la recuperacin de activos.
1. SBS, a travs de la UIF-Per. 4. Fortalecer el sistema de cooperacin internacional
2. SUNAT. en los mbitos policial, fiscal y judicial frente al LA/FT.
3. Ministerio del Interior - PNP.
4. Ministerio Pblico. ESTNDARES

LINEAMIENTOS Para el debido seguimiento del Eje Estratgico


3 Investigacin y Sancin de la Poltica Nacional,
1. Fortalecer el acceso oportuno de las las entidades pblicas nacionales competentes y de
entidades encargadas de la deteccin e inteligencia los diferentes niveles de gobierno deben establecer
financiera a informacin confiable, resguardando su metas concretas e indicadores concordantes con
confidencialidad. los siguientes estndares nacionales de obligatorio
2. Mejorar el control a nivel nacional y en las fronteras cumplimiento:
para detectar las actividades ilcitas generadoras del LA/
FT. 1. Porcentaje de incremento en recursos asignados
3. Garantizar la comunicacin oportuna a las a los rganos encargados de la investigacin y sancin
autoridades competentes de las actividades vinculadas a penal de los casos de LA/FT.
LA/FT, resguardando su confidencialidad. 2. Porcentaje de investigaciones por casos LA/FT
iniciados bajo el nuevo Cdigo Procesal Penal.
ESTNDARES 3. Disear un sistema de informacin estadstica
que produzca indicadores sobre el cobro efectivo de la
Para el debido seguimiento del Eje Estratgico 2 reparacin civil y de los activos recuperados en casos de
Deteccin de la Poltica Nacional, las entidades pblicas LA/FT.
nacionales competentes y de los diferentes niveles de 4. Nmero de normas que permiten mejorar la
gobierno deben establecer metas concretas e indicadores administracin, ejecucin y distribucin de la reparacin
concordantes con los siguientes estndares nacionales civil y la recuperacin de activos.
de obligatorio cumplimiento: 5. Nmero de canales o espacios de cooperacin
internacional en los mbitos policial, fiscal y judicial frente
1. UIF-Per accede, dentro de los plazos de ley, al LA/FT.
a informacin amparada bajo el secreto bancario y la
reserva tributaria. EJE TRANSVERSAL: ARTICULACIN
2. Nmero de operativos de control de dinero en
efectivo y/o instrumentos financieros negociables emitidos OBJETIVO ESPECIFICO N 4: Fortalecer la
al portador, realizados en puertos, aeropuertos y centros participacin activa y articulada del Estado, de la sociedad
de atencin en frontera. civil y el sector privado en la lucha contra el LA/FT.
3. Nmero de operativos conjuntos entre entidades
nacionales para el control de dinero en efectivo y/o META
instrumentos financieros negociables emitidos al
portador, realizados en puertos, aeropuertos y centros de El Per cuenta con un sistema nacional articulado
atencin en frontera. para luchar contra el LA/FT que involucra la participacin
El Peruano / Viernes 15 de setiembre de 2017 NORMAS LEGALES 37
activa de las entidades pblicas, la sociedad civil y sector Entidades Agencia Peruana de Cooperacin Internacional (APCI)
privado a nivel nacional. pblicas
Comisin de Alto Nivel Anticorrupcin (CAN)
RESPONSABLES Direccin Nacional de Inteligencia (DINI)
Centro Nacional de Planeamiento Estratgico (CEPLAN)
Todos los actores del sistema nacional contra el LA/
FT: entidades pblicas, sociedad civil y sector privado Programa Nacional de Bienes Incautados (PRONABI)
competente. Comisin Nacional para el Desarrollo y Vida Sin Drogas
(DEVIDA)
LINEAMIENTOS
Ministerio de Economa y Finanzas (MEF)
1. Fortalecer la coordinacin entre las entidades Ministerio de la Mujer y Poblaciones Vulnerables (MIMP)
competentes as como las diversas comisiones y/o grupos
Ministerio de Comercio Exterior y Turismo (MINCETUR)
de trabajo intersectoriales vinculados al LA/FT.
2. Optimizar el intercambio de informacin confiable, Ministerio del Interior (MININTER)
oportuna y segura en materia de LA/FT as como el Ministerio Pblico
trabajo conjunto de las autoridades pblicas competentes
frente al LA/FT. Ministerio de Justicia y Derechos Humanos (MINJUS)
3. Promover una cultura de legalidad con la Polica Nacional del Per (PNP)
participacin del Estado, la sociedad civil y el sector
privado. Poder Judicial
4. Fortalecer las capacidades de todos los actores en Procuradura de Terrorismo
la lucha contra el LA/FT. Superintendencia del Mercado de Valores (SMV)
5. Adecuar la normativa a los instrumentos y/o
estndares internacionales en materia de lucha contra el Superintendencia Nacional de los Registros Pblicos
LA/FT. (SUNARP)
Superintendencia Nacional de Aduanas y Administracin
ESTNDARES Tributaria (SUNAT)
Superintendencia de Banca, Seguros y Administradoras
Para el debido seguimiento del Eje Transversal
Privadas de Fondos de Pensiones (SBS)
4 Articulacin de la Poltica Nacional, las entidades
pblicas nacionales competentes y de los diferentes Cooperacin Cooperacin Alemana implementada por GIZ
niveles de gobierno deben establecer metas concretas e
indicadores concordantes con los siguientes estndares
nacionales de obligatorio cumplimiento: ANEXO 2
POLTICAS, PLANES Y ESTRATEGIAS
1. Nmero de comisiones y/o grupos de trabajo RELACIONADAS14
intersectoriales existentes vinculados al LA/FT en los
que la presidencia de la CONTRALAFT o sus miembros Polticas o Planes Referencia expresa al LA o al FT
participan, colaboran o aportan.
2. Nmero de proyectos y/o actividades conjuntas 1. Poltica Nacional de Dentro del marco conceptual se seala que el
ejecutadas entre CONTRALAFT y otras comisiones y/o lucha frente a la Trata de delito de Trata de personas es delito fuente del
grupos de trabajo intersectoriales existentes vinculados Personas y sus formas de delito de LA, en el entendido de que es cometido
al LA/FT. explotacin (2015) en un contexto de crimen organizado, que
3. Nmero de acciones de difusin para fomentar una genera ganancias ilcitas.
cultura de la legalidad con la participacin del Estado, la
2. Plan Nacional de Accin Dentro del marco conceptual se precisa que
sociedad civil y el sector privado. contra la Trata de Personas muchas vctimas de trata son utilizadas para
4. Nmero de programas de capacitacin dirigidos en el Per 2011-2016 cometer o participar en actos delictivos como
a los actores involucrados en la prevencin, deteccin, el LA.
investigacin y sancin de LA/FT.
5. Nmero de estndares internacionales en 3. Plan Nacional de Lucha Dentro del Objetivo 3 Investigacin y sancin
materia de lucha contra el LA/FT implementados a nivel Contra la Corrupcin 2012- oportuna y eficaz de la corrupcin en el mbito
nacional. 2016 (en actualizacin) administrativo y judicial, Estrategia 3.2.
Fortalecer los procedimientos para la aplicacin
oportuna de las normas que sancionan la
ANEXO 1 corrupcin en los mbitos administrativo y
ENTIDADES PARTICIPANTES judicial se plantea como una accin vinculada al
LA: Desarrollar herramientas en consonancia
con el Plan Nacional de Lucha Contra el Lavado
Entidades Asociacin de Instituciones de Microfinanzas del Per Activos y Financiamiento del Terrorismo para
privadas (ASOMIF) determinar supuestos de lavado de activos
proveniente de delitos de corrupcin.
Banco de Crdito del Per (BCP)
CHUBB SEGUROS
Sociedad Nacional de Mineria, Petrleo y Energa (Compaa
BuenaVentura)
Cooperativa ABACO
DHL Express 14
Estos instrumentos abordan 4 de las 5 amenazas identificadas en la
Federacin Nacional de Cooperativas de Ahorro y Crdito del Evaluacin Nacional de Riesgos LA/FT: 1 Existencia de cultivos de coca,
Per (FENACREP) primer eslabn del narcotrfico, 3 Incremento en los ltimos aos de las
actividades de corrupcin pblica, 4 Elevada incidencia en el pas de
HDI SEGUROS determinados tipos delictivos: Minera ilegal, tala ilegal, trata de personas,
JET PERU contrabando y extorsiones y sicariato y 5 Existencia en el entorno regional
de pases con elevado grado de criminalidad e inciden directamente en
MAPFRE
los Riesgos LA/FT: 5 Tolerancia y permisibilidad a la corrupcin pblica,
Notara Carnero Avalos 7 Excesivos trmites burocrticos para formalizar actividades econmicas,
Notara Gonzales Loli comerciales y mercantiles, 8 Debilidad de los procesos de contratacin de
bienes y servicios por la administracin pblica y 12 Inexistencia de un
WESTERN UNION sistema de funcin pblica profesional y estable.
38 NORMAS LEGALES Viernes 15 de setiembre de 2017 / El Peruano

Polticas o Planes Referencia expresa al LA o al FT


ANEXO 3
LOS RIESGOS LA/FT EN EL PAS
4. Estrategia Nacional para Dentro del Eje Estratgico 2 Acciones para
la Interdiccin de la Minera la erradicacin o reduccin de los delitos 1. Evaluacin Nacional de Riesgos LA/FT
Ilegal (2014) conexos de la minera ilegal, Objetivo
Estratgico 4: Reforzar y mantener las acciones La Evaluacin Nacional de Riegos LA/FT, elaborada
multisectoriales de control, fiscalizacin y en el marco de un proceso participativo15 permiti
sancin para la erradicacin o reduccin de los identificar cinco (5) Amenazas16 y cuarenta y tres (43)
delitos conexos de la minera ilegal, se plantea
la siguiente accin vinculada al LA y a cargo de vulnerabilidades17; y, a partir de la evaluacin de aquellas
la UIF-Per: vulnerabilidades susceptibles de colaborar a que dicha
17. Acciones sectoriales y de organismos amenaza se haga realidad, se establecen cuarentaitrs
relevantes (43) riesgos en materia de LA/FT, los cuales fueron
(...) j. UNIDAD DE INTELIGENCIA FINANCIERA; clasificados en: (i) Riesgo muy alto: prioridad muy alta,
contribuir con el Ministerio Publico en la necesidad de mitigacin urgente; (ii) Riesgo alto: prioridad
investigacin de los recursos econmicos, alta, necesidad de mitigacin de manera menos urgente;
identificando preliminarmente a los sujetos y (iii) Riesgo moderado: prioridad moderada, necesidad
organizaciones criminales vinculadas al delito
de minera ilegal y al lavado de activos, de
de mitigacin media; (iv) Riesgo bajo: necesidad de
modo que permita iniciar las acciones penales mitigacin residual.
correspondientes. A efectos de la elaboracin de la Poltica Nacional y
su respectivo Plan que permitir su implementacin, se
5. Estrategia de Dentro del Eje Estratgico N 2 Fiscalizacin toman en cuenta slo 32 riesgos que tienen un impacto
Saneamiento de la pequea y Control, se prevn dentro del punto 2.10. directo en materia de LA/FT. Los 11 riesgos restantes ya
minera y de la minera LUCHA CONTRA EL LAVADO DE ACTIVOS, vienen siendo abordados por otras entidades pblicas
artesanal (2014) como acciones a ser consolidadas las siguientes:
1. Aprobacin del proyecto de ley N 2569/2013-
en el marco de otros instrumentos (polticas, planes
CR, que modifica la Ley N 26702, Ley General y estrategias), por ejemplo, los que se detallan en el
del Sistema Financiero y del Sistema de Seguros ANEXO 1.
y Orgnica de la SBS, y el Cdigo Tributario,
TUO aprobado por D. S. N 135-99- EF, a fin Amenazas (5)
de otorgarle a la UIF-Per, para sus funciones
de anlisis e inteligencia financiera, acceso Amenaza 1: Existencia de cultivos de coca, primer eslabn del
al secreto bancario y a la reserva tributaria, narcotrfico
respectivamente. Hallazgo:
2. Proyecto de Ley que incorporara una El Per es uno de los pases con mayor produccin de coca del mundo, lo cual
Disposicin Complementaria a la Ley N 27693 lo ubica como un primer eslabn para el narcotrfico en la regin.
(Ley de creacin de la UIF-Per), creando
la obligacin del uso de los medios de pago Amenaza 2: Remanentes de la organizacin terrorista Sendero Luminoso
financieros a que se refiere la Ley N 28194. Hallazgos:
3. Proyecto de Ley para la prohibicin de
importacin de maquinarias y equipos usados - Existe una vinculacin (alianza estratgica) entre los remanentes terroristas
que se encuentran comprendidas en las con el narcotrfico y otras actividades delictivas. Si bien en un inicio gran parte
Partidas Arancelarias N 84.29, N 85.02, N de los fondos que sustentaban la actividad terrorista provena del exterior, en
85.02 y N 87.01 y la Sub-Partida Arancelaria N la actualidad el origen es interno y provendran del trfico ilcito de drogas, de
84.74.20.12. la tala ilegal, la minera ilegal y la extorsin de empresas de la zona-VRAEM
4. Incluir como nuevos sujetos obligados a (como las empresas mineras y gassticas), a quienes le cobran un cupo a la
reportar operaciones sospechosas a la UIF- produccin.
Per a las personas naturales y jurdicas que
se dediquen a la importacin, exportacin, Amenaza 3: Incremento en los ltimos aos de las actividades de
comercializacin y leasing operativo de las corrupcin pblica
maquinarias y equipos que se encuentran
comprendidos en las Partidas Arancelarias Hallazgo:
N 84.29, N 85.02, N 85.02 y N 87.01 y Percepcin de que no existe una adecuada persecucin de este tipo de delito,
la Sub-Partida Arancelaria N 84.74.20.12. lo que, adems de servir de incentivo a su comisin y de coadyuvar a la fuga de
Tambin se estara incluyendo como nuevos recursos pblicos, genera sensacin de impunidad entre la sociedad.
sujetos obligados a reportar a la UIF-Per a
Amenaza 4: Elevada incidencia en el pas de determinados tipos
los laboratorios y empresas que producen y/o
delictivos: Minera ilegal, tala ilegal, trata de personas, contrabando y
comercializan insumos qumicos fiscalizados.
En la actualidad slo son sujetos obligados extorsiones y sicariato
a reportar a la UIF-Per: los laboratorios y Hallazgos:
empresas que producen y/o comercializan - Minera ilegal como el segundo delito precedente en importancia atendiendo
insumos qumicos que se utilicen para la al monto de los informes de inteligencia financiera emitidos desde 2003 hasta
fabricacin de drogas
2015. Este delito est asociado a una serie de delitos conexos.
y/o explosivos.
5. La implementacin del registro de maquinaria
minera en la SUNARP generar efectos
positivos para el trabajo de la UIF-Per, toda
vez que permitir relacionar a personas con
esos bienes muebles, tal como ahora ocurre con
vehculos e inmuebles.

6. Plan Nacional de Dentro del marco conceptual (1.1 Aproximacin


Seguridad Ciudadana 2013- al concepto de seguridad ciudadana) se incluye
2018 al LA como una modalidad delictiva propia del
15
Su elaboracin demand las siguientes actividades: (i) diversas reuniones
crimen organizado. bilaterales con representantes de organismos pblicos y privados, (ii) el
estudio y anlisis de informes de entidades nacionales e internacionales; y,
7. Estrategia Nacional de Dentro del Eje de Control de Oferta, Objetivo (iii) los cuestionarios especficos que fueron absueltos por las autoridades
la Lucha Contra las Drogas Intermedio 2 Reducir la produccin y trfico competentes
2017-2021 ilcito de drogas, as como, sus delitos 16
Conforme a la Gua del GAFI para la elaboracin de la ENR (Febrero,
conexos. Desarticular, judicializar y penalizar 2013), se define como amenaza a la persona, grupo de personas, objeto o
a las asociaciones del crimen organizado., se
plantea como uno de sus Objetivos Especficos actividad con potencial suficiente para causar dao al Estado, a la sociedad,
(OE), bajo el rubro Lavado de activos y la economa u otros elementos fundamentales de la vida de un pas
crimen organizado, el Combatir la fragilidad
17
Conforme a la Gua del GAFI para la elaboracin de la ENR (Febrero,
del Estado para incrementar el riesgo a los 2013), se define como vulnerabilidad a la naturaleza y caractersticas
comportamientos delictivos: lavado de activos y intrnsecas de un producto, servicio, canal de distribucin, colectivos de
trfico ilcito de drogas y dentro de este OE una clientes, institucin, sistema, estructura o pas (incluyendo debilidad en los
serie de acciones dirigidas a fortalecer la lucha sistemas, controles o medidas) que facilita que las operaciones de lavado
contra el LA en el pas. de activos y/o financiamiento del terrorismo se ejecuten con xito.
El Peruano / Viernes 15 de setiembre de 2017 NORMAS LEGALES 39
- La tala ilegal tiene bastantes similitudes con la minera ilegal debido a que 17 Desconocimiento del grado de cumplimiento de los abogados y
su comisin implica de perjuicio a los recursos naturales, a las caractersticas contadores en su nueva condicin de sujetos obligados.
de las zonas donde se ejecuta (abundancia de forestacin y dificultades de
control territorial por parte de las autoridades) y a ir asociados a otros delitos Hallazgo:
conexos. A la vista de la nueva regulacin (Decreto Legislativo N 1249), que
- La trata de personas es uno de los problemas ms relevantes, tanto desde incorpora a los abogados y contadores como SO, resulta necesario
el punto de vista social como de generacin de rendimiento econmico. Este valorar su aplicacin y determinar si el alcance que se atribuye a la
delito se encuentra asociado a la comisin de otros delitos vinculados a la excepcin informacin sujeta al secreto profesional permite el flujo de
explotacin de recursos naturales de forma ilcita. las comunicaciones.
- Respecto a la extorsin y el sicariato, este tipo de delitos, cometidos por
bandas de carcter local, est teniendo cada vez ms incidencia en el 18 Inexistencia de obligacin para todos los sujetos obligados de enviar
Per, quizs por efecto contagio de otros pases de la regin donde se a la UIF informacin sobre las operaciones realizadas en efectivo por
viene produciendo desde hace tiempo. La forma de actuar ms habitual es cantidades superiores a un determinado umbral.
la articulacin de sistemas de extorsin a la poblacin ms desprotegida y a
pequeos comerciantes que carecen de medios para defenderse (cobro de Hallazgos:
cupos), as como la puesta a disposicin de sicarios que trabajan por cuenta de - Slo algunos SO tienen en la obligacin de comunicar a la UIF-Per
quienes encargan las acciones criminales. de manera peridica aquellas operaciones registras en el Registro
- En cuanto al contrabando, la dificultad de control de las fronteras del Per de Operaciones que superan determinado umbral, es decir, aquellas
derivada de su amplitud y orografa, unida a la existencia de redes organizadas transacciones que se efecten en efectivo por encima de una
y de vas de desplazamiento utilizadas para otro tipo de trficos ilcitos, facilita determinada cantidad.
la entrada de mercancas de manera ilegal en el pas, fundamentalmente por - Falta de la informacin sealada en poder de la UIF-Per que puede
las fronteras con Chile, Bolivia y Ecuador. ser importante para la deteccin de actividades de lavado de activos y/o
financiacin del terrorismo.
Amenaza 5: Existencia en el entorno regional de pases con elevado
grado de criminalidad 19 Falta de conocimiento sobre la aplicacin prctica de la reciente reforma
de la tipificacin de los delitos de lavado de activos y de financiacin
Hallazgos:
- El entorno regional del Per (Ecuador, Colombia, Brasil, Bolivia y Chile) del terrorismo.
adolece en su mayor parte, de graves problemas de delincuencia vinculados Hallazgo:
al narcotrfico, al crimen organizado y a redes de comercio ilcito, estando Falta verificar la aplicacin prctica de las modificaciones a la legislacin
asentado en Colombia un importante nmero de personas pertenecientes a penal de LA/FT.
grupos terroristas.
- Los procesos de legitimacin de rendimientos ilcitos no se producen 20 Inexistencia de autorizacin previa para el funcionamiento de las
nicamente en los pases donde se han cometido los delitos o donde residen cooperativas de ahorro y crdito y debilidad de su supervisin prudencial
los delincuentes, sino que para dificultar su seguimiento, se realiza en pases y en materia de lavado de activos y/o financiacin del terrorismo.
diferentes a los de la comisin.
- La situacin se agrava por la globalizacin de la economa, la informalidad Hallazgos:
econmica en el Per y algunos de los pases de su entorno y el hecho de que - Las CAC pueden iniciar su actividad desde su inscripcin en Registros
los nacionales de la Comunidad Andina puedan moverse libremente entre los Pblicos (no requieren autorizacin previa).
territorios (sin pasaporte ni visado). - En zonas del Alto Huallaga y el VRAEM, en las que hay un escaso
desarrollo econmico, existe un nmero bastante elevado de CAC, por lo
que no existe una razn objetiva que las justifique.
Vulnerabilidades (32):
21 Ausencia de regulacin prudencial de las personas naturales y jurdicas
2 Amplitud y porosidad de las fronteras peruanas. dedicadas a la compra y venta de divisas y a actividades de prstamo
y empeo.
Hallazgos:
- Imposibilidad de un control riguroso de las fronteras terrestres y Hallazgo:
martimas del Per. Este sector carece de regulacin prudencial (no requieren autorizacin
- Comisin de actividades delictivas en las zonas fronterizas. para iniciar la actividad), por lo que su control, ms all al LA/FT, es nulo.

22 Ausencia de retroalimentacin por parte de la UIF con respecto al


4 Falta de concienciacin social sobre las consecuencias del lavado de
cumplimiento de los sujetos obligados.
activos y/o financiacin del terrorismo.
Hallazgos:
Hallazgos: - No existe un sistema de retroalimentacin que permita trasladar
- Falta de rechazo claro de la poblacin a las actividades delictivas de desde la UIF-Per al SO informacin sobre aspectos para mejorar sus
LA/FT. comunicaciones o si realmente la informacin que est enviando es de
- Incomprensin por parte de la poblacin de la gravedad de actividades utilidad para la investigacin del LA/FT.
sealadas, debido al elevado grado de informalidad econmica. - Tampoco se enva a los SO, con las reservas del caso, algn tipo de
informacin sobre las consecuencias positivas que para la lucha contra
14 Debilidad de controles de movimientos de personas y mercancas en los el LA/FT ha implicado alguna de sus comunicaciones.
pases integrados en la Comunidad Andina.
23 Plazo excesivo para la comunicacin de operaciones sospechosas
Hallazgo: vinculadas con la financiacin del terrorismo.
El proceso de integracin lleva aparejada una mayor libertad de
Hallazgo:
movimiento de personas y mercancas, existiendo menores controles
El plazo para remitir los ROS en materia de FT (30 das y para el caso
entre los pases que forman parte de la Comunidad Andina.
del sistema financiero es 15 das) no parece idneo, debido a que las
15 Dificultad en el acceso por parte de la UIF a la informacin afectada por operaciones vinculadas a este delito tienen carcter inmediato y se
la regulacin del secreto bancario y la reserva tributaria. ejecutan durante espacios cortos de tiempo (por ejemplo, aportaciones
dinerarias concretas y por una sola vez). En el caso de LA dicho plazo
Hallazgo: si resulta adecuado porque las operaciones suelen tener un perodo de
Si bien la UIF-Per, en mrito al Decreto Legislativo N 1249 cuenta con maduracin ms amplio y estar prolongadas en el tiempo.
acceso a las reservas bancaria y tributaria, previa autorizacin judicial, 24 Sistema de control del movimiento de efectivo transnacional insuficiente
habr que valorar su impacto al momento de aplicarse. e inexistencia de limitacin sobre los traslados internos.
16 Dificultad por parte de la UIF para la elaboracin de anlisis estratgico Hallazgos:
debido a la falta de acceso a la informacin protegida por secreto - Las actividades de control se efectan ms en los ingresos que en las
bancario y reserva tributaria. salidas, en un porcentaje aproximado de 70/30.
- La SUNAT no cuenta con acceso al registro de pasajeros, lo cual les
Hallazgo: impide realizar controles selectivos en funcin del riesgo de los viajeros.
Dificultad en la deteccin de patrones utilizados para el LA/FT y en - No se cuenta con un sistema que permita el control del movimiento de
descubrir las tendencias en dichos delitos. efectivo dentro del territorio nacional.
40 NORMAS LEGALES Viernes 15 de setiembre de 2017 / El Peruano

25 Deficiente regulacin de las Organizaciones Sin Fines de Lucro (OSFL) 32 Existencia de carencias en el Poder Judicial que afectan al sistema de
y quiebras en el sistema de supervisin en materia de lavado de activos represin penal.
y/o financiacin del terrorismo. Hallazgos:
Hallazgos: - Carencia de medios en el Poder Judicial que impide el enjuiciamiento en
- De la informacin recabada sobre los planes que rigen las actuaciones plazos adecuados de las causas vinculadas con ambos tipos delictivos
y la profundizacin de sus investigaciones, traducindose tanto en una
de supervisin que llevan a cabo APCI y el Consejo de Supervigilancia
deficiencia en el tratamiento de estos delitos como en el retraso en la
de Fundaciones, se deduce que los recursos dedicados a la verificacin
sustanciacin de los procesos judiciales.
del cumplimiento en materia de lavado de activos y/o financiacin del - Nmero de especialistas insuficiente y falta de conocimiento en la
terrorismo son inexistentes. materia.
- No existe un anlisis de riesgos de las OSFL que entraan ms riesgo - Nmero de casos instruidos y de condenas dictadas por lavado de
de ser utilizadas en actividades de LA/FT y, como tales, ser objeto de una activos no es congruente con el de delitos precedentes que se cometen
supervisin focalizada. en el pas, lo que se derivara de la incapacidad para poder enjuiciar
este tipo de delitos.
26 Inexistencia de un sistema de confeccin y explotacin estadstica fiable
y consolidado, relativas a las actuaciones que se realizan en materia 33 Baja efectividad de la Polica Nacional del Per (PNP) en la investigacin
de prevencin y lucha contra el lavado de activos y/o la financiacin del y persecucin del lavado de activos y la financiacin del terrorismo.
terrorismo.
Hallazgos:
Hallazgo: - Las Unidades de la PNP no cuentan con adecuados recursos
Ausencia de un nico sistema que permita bajo los mismos criterios econmicos y de personal, careciendo igualmente de los medios
unificar las estadsticas, evitando duplicidades y que permita una tecnolgicos necesarios para llevar a cabo actividades de investigacin
adecuada tomada de decisiones y la formulacin de polticas pblicas. de campo, lo que afecta a la efectividad de sus actuaciones.
- Falta de especializacin del personal y su excesiva movilidad es una
27 Inexistencia de la obligacin de inscribir en los Registros Pblicos constante, impidiendo que adquieran la capacitacin tcnica que su
informacin sobre el titular real de las personas jurdicas (SAC). actividad requiere.

Hallazgo: 34 Existencia de corrupcin en los operadores de seguridad y justicia.


La informacin sobre accionistas o partcipes de la personas jurdica Hallazgo:
(SAC) no est actualizada, ms all de la escritura de la constitucin Elevado grado de corrupcin pblica del pas, que tambin se localiza
de la misma, por no existir medio coercitivo que obligue a su inscripcin. entre los organismos y entidades dedicados a la investigacin,
persecucin y enjuiciamiento del delito.
28 Debilidad del sistema sancionador en materia de lavado de activos y/o
financiacin del terrorismo llevado a cabo sobre los sujetos obligados 35 Dificultad en el intercambio de informacin entre las instituciones
financieros. pblicas.

Hallazgos: Hallazgos:
- Dificultad para articular el intercambio de informacin entre organismos
- Existe un escaso nmero de sanciones impuestas a empresas
pblicos, existiendo la tendencia de crear compartimentos estancos
financieras (que es superior al centenar) teniendo en cuenta el nmero
que, con el comprensible intento por evitar una posible mala utilizacin,
de observaciones u hallazgos realizados como parte de la supervisin implican en la prctica una dificultad aadida para el desarrollo de
anual. investigaciones que requieren de la participacin de una pluralidad de
- La labor de la SMV es ms preventiva que sancionadora (en el 2015 y actores.
2016 no se ha iniciado ningn procedimiento sancionador). - Problema en el flujo de informacin que lastra las actuaciones en
materia de prevencin y lucha contra el LAFT, tanto entre los organismos
29 Dificultad para la UIF de asumir la actividad de supervisin y sancin por
dedicados a la investigacin y persecucin como con aquellos otros que
incumplimiento de los sujetos obligados que tiene asignados para ello.
cuentan con bases de datos relevantes a efectos de la represin de estos
Hallazgo: delitos.
La UIF-Per no ejerce la supervisin y sancin sobre la totalidad de 36 Falta de coordinacin efectiva entre instituciones pblicas dedicadas a
operadores econmicos y profesionales, bajo su competencia, toda vez la investigacin y persecucin del lavado de activos y la financiacin del
que abarca slo a los inscritos como SO y no a aquellos que actan al terrorismo.
margen de la formalidad.
Hallazgo:
30 Prctica inexistencia de actividades de supervisin en materia de lavado Inexistencia de mecanismos formales de coordinacin y colaboracin
de activos y/o financiacin del terrorismo en los sujetos obligados entre la PNP y la UIF-Per, que permita articular investigaciones
APNFD sometidos a supervisor prudencial. conjuntas y el aprovechamiento mutuo de recursos.

Hallazgos: 37 Debilidad en la aplicacin de la normativa vigente sobre prdida de


- Las actividades que, en su caso, realizan la mayor parte de estas dominio y su utilizacin, por mandato legal, de manera subsidiaria a los
resultados del proceso penal (no autnoma).
entidades en materia de lavado de activos y/o financiacin del terrorismo
son ms bien exiguas. Hallazgos:
- Falta de regulacin especfica en materia de prevencin aplicable a los - El Ministerio Publico no inscribe los bienes incautados en registros y
servicios postales. no comunica dicha media a CONABI. Slo se ha registrado el 5% de los
casos donde se ha dictado dicha medida.
31 Dificultad del Ministerio Pblico en la investigacin y persecucin del -Falta de efectividad de la prdida de dominio (slo 3 sentencias) al tener
lavado de activos y la financiacin del terrorismo. carcter subsidiario al proceso penal.
Hallazgos: 38 Convencimiento de las entidades financieras de que cumplen de manera
- Carencia en el Ministerio Pblico de especialistas capaces de dirigir una satisfactoria con sus obligaciones en materia de lavado de activos y
investigacin sobre delitos como el lavado de activos y la financiacin financiacin del terrorismo.
del terrorismo, en los que la complejidad cada vez es mayor y cuyo Hallazgo:
desarrollo precisa de conocimientos tcnicos especficos en materia La percepcin de los SO del sistema financiero, atendiendo a la cifras
econmica, financiera y patrimonial. de los hallazgos detectados por la SBS en su labor de supervisin (186
- No se tiene conocimiento de que haya capacitaciones especficas observaciones desde el 2013 hasta la fecha), no es exacta.
continuas y de carcter profundo en sistemas de investigacin y
deteccin del LAFT. 39 Ausencia de comunicacin de operaciones sospechosas por parte de
Elevada movilidad y rotacin del personal afecta directamente a la determinados sujetos obligados.
eficacia. Hallazgo:
- No acta con toda la celeridad y eficacia que sera deseable, lo que Existen SO que no han enviado ROS a la UIF-Per o que lo hacen
perjudica seriamente la persecucin del delito y la judicializacin de los de forma espordica (compraventa de divisas, empeo y prstamos,
casos. laboratorios, fabricantes y comercializadores de insumos qumicos, las
- Falta de medios econmicos y tcnicos, que dificulta la gestin de OSFL, servicio de correo, comerciantes de antigedades, empresas
los casos y el procesamiento y flujo de informacin, ralentizando los mineras, entre otros), pese en que muchas de ellas hay un nivel de
procesos de investigacin. riesgo alto (pagos en efectivo o uso de anonimato).
El Peruano / Viernes 15 de setiembre de 2017 NORMAS LEGALES 41

40 Falta de concienciacin entre las APNFD sobre la necesidad del Descripcin del Riesgo Valoracin
cumplimiento de sus obligaciones y deficiente aplicacin del marco 21 Ausencia de regulacin prudencial de las Riesgo Alto
preventivo. personas naturales y jurdicas dedicadas a la
compra y venta de divisas y a actividades de
Hallazgos:
prstamo y empeo.
- Existe en las APNFDS, salvo el caso de los Notarios, un elevado riesgo
de ser usado para lavar activos o afectadas por el financiamiento del 22 Ausencia de retroalimentacin por parte de la Riesgo Moderado
terrorismo. UIF con respecto al cumplimiento de los sujetos
- Se registran deficiencias en el seguimiento de las operaciones, obligados.
el conocimiento del cliente y la comunicacin de las operaciones
23 Plazo excesivo para la comunicacin de Riesgo Bajo
sospechosas, lo cual repercute negativamente en las actividades de
operaciones sospechosas vinculadas con la
prevencin.
financiacin del terrorismo.
41 Deficiencia en la comunicacin de operaciones sospechosas. 24 Sistema de control del movimiento de efectivo Riesgo Muy Alto
transnacional insuficiente e inexistencia de
Hallazgo: limitacin sobre los traslados internos.
Los datos parecen indicar que los ROS no renen los requisitos para
que sean de utilidad por desconocimiento de lo que se debe reportar 25 Deficiente regulacin de las Organizaciones Sin Riesgo Alto
o la imposibilidad de realizar un anlisis de las posibles operaciones Fines de Lucro (OSFL) y quiebras en el sistema
sospechosas, lo cual impide sustentar futuras investigaciones en materia de supervisin en materia de lavado de activos y/o
de lavado de activos. financiacin del terrorismo.
26 Inexistencia de un sistema de confeccin y Riesgo Moderado
42 Ausencia de conocimiento especializado en los sujetos obligados de
explotacin estadstica fiable y consolidado,
menor tamao/volumen para la aplicacin del marco preventivo de
relativas a las actuaciones que se realizan en
lavado de activos y financiacin del terrorismo.
materia de prevencin y lucha contra el lavado de
Hallazgo: activos y/o la financiacin del terrorismo.
No cuentan con el conocimiento y capacitacin suficiente para proceder 27 Inexistencia de la obligacin de inscribir en los Riesgo Alto
a su aplicacin. Registros Pblicos informacin sobre el titular real
de las personas jurdicas (SAC).
43 Escasa involucracin de determinadas asociaciones representativas de
intereses gremiales de sujetos obligados en la aplicacin de las medidas 28 Debilidad del sistema sancionador en materia de Riesgo Moderado
en materia de lavado de activos y/o financiacin del terrorismo. lavado de activos y/o financiacin del terrorismo
llevado a cabo sobre los sujetos obligados
Hallazgo: financieros.
Frente a entidades con un grado de implicacin elevado en estas
29 Dificultad para la UIF de asumir la actividad de Riesgo Moderado
cuestiones (fundamentalmente las del mbito financiero y del juego),
supervisin y sancin por incumplimiento de los
coexisten otras, como las del mbito minero y empresarial general,
sujetos obligados que tiene asignados para ello.
que muestran escaso inters en estas cuestiones, pese a agrupar a un
elevado nmero de operadores con consideracin de sujetos obligados. 30 Prctica inexistencia de actividades de supervisin Riesgo Alto
en materia de lavado de activos y/o financiacin
del terrorismo en los sujetos obligados APNFD
sometidos a supervisor prudencial
Riesgos LA/FT (32)
31 Dificultad del Ministerio Pbico en la investigacin Riesgo Muy Alto
y persecucin del lavado de activos y la
Descripcin del Riesgo Valoracin
financiacin del terrorismo.
2 Amplitud y porosidad de las fronteras peruanas. Riesgo Alto
32 Existencia de carencias en el Poder Judicial que Riesgo Muy Alto
4 Falta de concienciacin social sobre las Riesgo Alto afectan al sistema de represin penal.
consecuencias del lavado de activos y/o
33 Baja efectividad de la Polica Nacional del Per Riesgo Muy Alto
financiacin del terrorismo.
(PNP) en la investigacin y persecucin del lavado
14 Debilidad de controles de movimientos de Riesgo Alto de activos y la financiacin del terrorismo.
personas y mercancas en los pases integrados
34 Existencia de corrupcin en los operadores de Riesgo Alto
en la Comunidad Andina.
seguridad y justicia.
15 Dificultad en el acceso por parte de la UIF a la Riesgo Alto
35 Dificultad en el intercambio de informacin entre Riesgo Muy Alto
informacin afectada por la regulacin del secreto
las instituciones pblicas.
bancario y la reserva tributaria.
36 Falta de coordinacin efectiva entre instituciones Riesgo Muy Alto
16 Dificultad por parte de la UIF para la elaboracin Riesgo Moderado
pblicas dedicadas a la investigacin y
de anlisis estratgico debido a la falta de acceso
persecucin del lavado de activos y la financiacin
a la informacin protegida por secreto bancario y
del terrorismo.
reserva tributaria.
37 Debilidad en la aplicacin de la normativa vigente Riesgo Alto
17 Desconocimiento del grado de cumplimiento de Riesgo Moderado
sobre prdida de dominio y su utilizacin, por
los abogados y contadores en su nueva condicin
mandato legal, de manera subsidiaria a los
de sujetos obligados.
resultados del proceso penal (no autnoma).
18 Inexistencia de obligacin para todos los sujetos Riesgo Moderado
38 Convencimiento de las entidades financieras de Riesgo Moderado
obligados de enviar a la UIF informacin sobre las
que cumplen de manera satisfactoria con sus
operaciones realizadas en efectivo por cantidades
obligaciones en materia de lavado de activos y
superiores a un determinado umbral.
financiacin del terrorismo.
19 Falta de conocimiento sobre la aplicacin prctica Riesgo Bajo
39 Ausencia de comunicacin de operaciones Riesgo Alto
de la reciente reforma de la tipificacin de los
sospechosas por parte de determinados sujetos
delitos de lavado de activos y de financiacin del
obligados.
terrorismo.
40 Falta de concienciacin entre las APNFD sobre la Riesgo Alto
20 Inexistencia de autorizacin previa para el Riesgo Alto
necesidad del cumplimiento de sus obligaciones y
funcionamiento de las cooperativas de ahorro y
deficiente aplicacin del marco preventivo.
crdito y debilidad de su supervisin prudencial y
en materia de lavado de activos y/o financiacin 41 Deficiencia en la comunicacin de operaciones Riesgo Alto
del terrorismo. sospechosas.
42 NORMAS LEGALES Viernes 15 de setiembre de 2017 / El Peruano

Descripcin del Riesgo Valoracin Sudamrica GAFISUD (marzo 2013 a enero 2014); y,
sobre la base de las recomendaciones de ste, ejecut
42 Ausencia de conocimiento especializado en los Riesgo Moderado el proyecto Implementacin de las Medidas y Acciones
sujetos obligados de menor tamao/volumen para para el Cumplimiento de las 40 Recomendaciones del
la aplicacin del marco preventivo de lavado de GAFI (noviembre 2014 a marzo 2016). Ambos con el
activos y financiacin del terrorismo. financiamiento de la Secretara de Estado para Asuntos
43 Escasa involucracin de determinadas Riesgo Moderado
Econmicos de la Cooperacin Suiza SECO.
asociaciones representativas de intereses
En el marco del segundo proyecto, el 11 de marzo
gremiales de sujetos obligados en la aplicacin de
de 2016 se present el Informe Final. Entre los temas de
las medidas en materia de lavado de activos y/o
cumplimiento tcnico que consider como prioritarios a
financiacin del terrorismo.
ser abordados por el Estado, se sealaron los siguientes:

- La Evaluacin Nacional de Riesgos y las


Evaluaciones Sectoriales de Riesgo, con un Enfoque
2. Evaluacin Sectoriales de Riesgos LA/FT en los
Basado en Riesgos (EBR).
mbitos minero y pesquero
- Actualizacin del Plan Nacional de Lucha contra el
LA/FT.
Estas evaluaciones sectoriales, realizadas con
- Contar con un marco normativo adecuado,
la asistencia tcnica de la Cooperacin Alemana
que establezca, entre otros aspectos, el acceso a la
implementada por GIZ, han permitido identificar los
informacin protegida por el secreto bancario y la reserva
principales riesgos LA/FT en los sectores minero y
tributaria y la adecuada tipificacin del LA/FT.
pesquero, as como sus respectivos lineamientos de
- Establecer la responsabilidad autnoma de las
poltica para mitigarlos.
personas jurdicas por LA/FT.
En el sector minero, se han identificado en orden de
- Debido cumplimiento de las Resoluciones del
prioridad siete (7) riesgos: la minera ilegal del oro, minera
Consejo de Seguridad de la ONU.
ilegal de otros minerales, fondos del contrabando que se
- Generar y publicar estadsticas para demostrar la
invierten en el sector minero, fondos del narcotrfico que
efectividad LA/FT.
se invierten en el sector minero, otras actividades ilcitas
- Mejorar la capacidad de los operadores de justicia.
que lavan sus ganancias en el sector minero, clientes
- Creacin de una Mesa de Trabajo para implementar
sospechosos y actividades terroristas financiadas por
las R8 y R24.
empresas mineras. Mientras que en el sector pesquero
- Procedimientos para intercambio de informacin.
los riesgos LA/FT que ascienden a igual nmero (7) son:
- Capacitacin en las materias recomendadas.
extraccin ilegal, procesamiento ilegal, comercializacin
ilegal, fondos del narcotrfico que se invierten en el
Para implementar parte de dichas recomendaciones
sector pesquero, otras actividades ilcitas que lavan sus
se presentaron varios proyectos de ley ante el Congreso
ganancias en el sector pesquero, clientes sospechosos
de la Repblica; sin embargo, fue slo a partir de la emisin
y actividades terroristas financiadas por empresas
de la Ley N 30506, Ley que delega en el Poder Ejecutivo
pesqueras.
la facultad de legislar en materia de seguridad ciudadana
por un plazo de 90 das calendario, del 9 de octubre del
2016, que se emitieron los Decretos Legislativos que
ANEXO 4
recogieron en casi su totalidad los cambios normativos
NIVEL DE CUMPLIMIENTO DE LAS 40
sugeridos.
RECOMENDACIONES DEL GAFI
En tal sentido, a continuacin se detallan las normas
emitidas en el periodo abril 2016 a enero 2017, que
El informe de evaluacin mutua realizado al Per en
han permitido cumplir la mayora de las debilidades
el marco de la III Ronda de Evaluaciones Mutuas del
identificadas:
GAFISUD (actualmente GAFILAT) del 31 de julio del
2008 dio cuenta del grado de cumplimiento de las 49
Leyes emitidas en el periodo abril 2016-enero 2017
Recomendaciones (hoy las 40 Recomendaciones de
febrero del 2012). En efecto, el informe establece que
10 de ellas haban sido cumplidas; 14 mayoritariamente 1 Ley N 30437, Ley que modifica el artculo 3 de la Ley N 27693, Ley
cumplidas; 24 parcialmente cumplidas y solo 1 no que crea la UIF-Per, para ampliar sus facultades en la lucha contra el
cumplida. terrorismo, publicada el 25 de mayo del 2016.
Como resultado de esta evaluacin se determin que 2 Decreto Legislativo N 1249, Decreto Legislativo que dicta medidas para
en las Recomendaciones claves del GAFI, como son las fortalecer la prevencin, deteccin y sancin del lavado de activos y el
Recomendaciones 5, 10, 13, y las Recomendaciones terrorismo, publicado el 26 de noviembre del 2016.
Especiales I, III y IV, el Per obtuvo una calificacin de
3 Decreto Legislativo N 1298, Decreto Legislativo que modifica los
Parcialmente Cumplido, lo cual motiv que sea sometido artculos 261, 264, 266 y 267 del Cdigo Procesal Penal aprobado por
a un proceso de Seguimiento Intensificado18. Decreto Legislativo N 957, que regulan la detencin preliminar judicial y
la detencin judicial en caso de flagrancia publicado el 30 de diciembre
del 2016
4 Decreto Legislativo N 1352, Decreto Legislativo que ampla la
responsabilidad administrativa de las personas jurdicas, publicado el 7
de enero del 2017.

En efecto, mediante la Ley N 30437 se otorga


expresamente a la UIF-Per la potestad para congelar
activos y fondos de las personas vinculadas al terrorismo,
el FT y a la proliferacin de armas de destruccin masiva,
conforme a lo dispuesto en las Resoluciones del Consejo
de Seguridad ONU N 1267, N 1373, N 1718 y N 2231.

Posteriormente, la SBS, con el objetivo de preparar


al pas para lograr una adecuada implementacin de
las nuevas 40 Recomendaciones del GAFI y lograr
una buena calificacin en la IV Ronda de Evaluaciones 18
Proceso al que ingresan aquellos pases que muestran deficiencias en
Mutuas, implement el proyecto Fortalecimiento de las sus sistemas de prevencin del lavado de activos y del financiamiento del
Capacidades del Per para afrontar la Cuarta Ronda de terrorismo. Como consecuencia de ello, deben reportar peridicamente las
Evaluaciones Mutuas del Grupo de Accin Financiera de medidas implementadas para subsanar las deficiencias detectadas.
El Peruano / Viernes 15 de setiembre de 2017 NORMAS LEGALES 43
Se trata de una medida de carcter administrativa (no Juegos de Resolucin SBS N 6426-2015, publicada el 23 de marzo
penal) y preventiva, sujeta a ratificacin de un juez, quien Casino y/o de 2016. Norma para la prevencin del lavado de activos
debe pronunciarse en 24 horas. Mquinas y del financiamiento del terrorismo aplicable a las personas
Posteriormente, mediante Decreto Legislativo N Tragamonedas jurdicas que explotan juegos de casino y/o mquinas
1249 se dictaron medidas para fortalecer la prevencin, tragamonedas.
deteccin y sancin del LA/FT. Entre las principales
modificaciones se tiene: Congelamiento Resolucin SBS N 3862-2016, publicada el 16 de julio de
de fondos y 2016. Norma que regula los mecanismos y procedimientos
Acceso al secreto bancario y a la reserva activos para que la UIF-Per congele administrativamente los
tributaria de la UIF-Per con autorizacin judicial: se fondos u otros activos de las personas o entidades
concede a la UIF-Per la potestad de solicitar en cada vinculadas al FT, as como de aquellas vinculadas
caso que investiga administrativamente al Juez Penal de a la proliferacin de armas de destruccin masiva y
Lima el acceso a las reservas tributaria y bancaria, quien su financiamiento, identificadas en el marco de las
cuenta con un plazo de 48 horas para resolver la solicitud, Resoluciones del Consejo de Seguridad de las Naciones
debiendo tramitarla en forma reservada, sin participacin Unidas (CSNU).
del afectado. Emitida la autorizacin judicial, las entidades
financieras y la Administracin Tributaria deben remitir la Agentes de Resolucin SBS N 4197-2016, publicada el 20 de agosto
informacin a la UIF-Per en un plazo mximo de 30 das Aduana de 2016. Norma para la prevencin del lavado de activos
hbiles. y del financiamiento del terrorismo aplicable a los Agentes
de Aduana autorizados para operar como Despachadores
Incorporacin de nuevos sujetos obligados: de Aduana.
(i) procesadoras de tarjetas de crdito y/o dbito; (ii) PEP Resolucin SBS N 4349-2016, publicada el 14 de agosto
empresas de prstamos; (iii) juegos y apuestas deportivas de 2016. Norma sobre funciones y cargos ocupados por
a distancia utilizando el internet u otro medio; (iv) empresas personas expuestas polticamente (PEP) en materia de
que otorgan financiamiento sin intermediacin bancaria; prevencin del lavado de activos y del financiamiento del
(v) abogados y contadores que realicen de manera habitual terrorismo.
actividades de asesoramiento financiero y servicios
societarios en nombre de un tercero o por cuenta de este. Prstamos y Resolucin SBS N 4463-2016, publicada el 20 de agosto
A nivel del sector pblico se incorporan las Empresas del Empeo de 2016. Norma para la gestin de riesgos y prevencin
Estado, gobiernos regionales, municipios provinciales, el del lavado de activos y de financiamiento del terrorismo
Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado, aplicable a los sujetos obligados dedicados al otorgamiento
el Jurado Nacional de Elecciones y la Oficina Nacional de de prstamos y empeo, vigente desde el 1 de diciembre
Procesos Electorales. de 2016.

Incorporacin del sistema de prevencin LA/FT Remesas Resolucin SBS N 6089-2016, publicada el 23 de
acotado: se establece que algunos sujetos obligados, Postales noviembre de 2016. Norma para la gestin de riesgos
teniendo en consideracin sus especiales caractersticas, y prevencin del lavado de activos y del financiamiento
pueden implementar un sistema de prevencin LA/FT del terrorismo aplicable a los Concesionarios Postales y
acotado, a diferencia del sistema de prevencin LA/FT Operador Designado, autorizados a prestar el servicio postal
general que ya viene siendo implementando. El sistema de remesa y/o giro postal.
acotado implica, por parte del sujeto obligado, nicamente
la obligacin de designar un oficial de cumplimiento a
dedicacin no exclusiva; y, prevenir, detectar y comunicar Con relacin a la mejora de la efectividad, entendida
a la UIF-Per, operaciones sospechosas a travs de un por el GAFI como el grado en que se logran los
ROS. resultados definidos, el informe plantea las siguientes
observaciones:
Modificaciones a la legislacin penal sobre LA:
se precisa que la autonoma del delito de LA no slo
comprende el mbito de investigacin y procesamiento, Resultado Observacin
sino tambin el de la sancin; y, se incluye expresamente Resultado Inmediato 1: se - Realizacin de la Evaluacin Nacional
como delito precedente del LA al FT. Asimismo, se recoge entienden los riesgos de LA/FT y, de Riesgos.
dentro del tipo penal Actos de ocultamiento y tenencia la cuando corresponde, se coordinan
expresin posee y se elimina la referencia a la finalidad. acciones a escala interna para - Implementacin de un enfoque basado
enfrentar el lavado de activos, el en riesgos.
Modificaciones a la legislacin penal sobre FT: financiamiento del terrorismo y la
se incluye expresamente que los fondos pueden tener proliferacin.
origen lcito o ilcito y se sanciona a quienes proporcionan Resultado Inmediato 2: la - Desarrollar estadsticas de acuerdo a lo
a los terroristas individuales o a los grupos terroristas cooperacin internacional arroja indicado para el cumplimiento tcnico
financiamiento para asegurar su existencia. informacin, inteligencia financiera de la R 33.
y evidencia apropiada, y facilita la
Asimismo, mediante Decreto Legislativo N 1298 accin contra los criminales y sus
se modifica el artculo 264 del Cdigo Procesal Penal, activos.
establecindose que la detencin preliminar judicial en
delitos complejos (entre ellos, el LA) pueden durar un Resultado Inmediato 3: los - Evaluar la conveniencia de aprobar
plazo mximo de siete (7) das; y, cuando se trate de supervisores supervisan, una ley que establezca un sistema
monitorean y regulan de autorizacin para las personas
delitos cometidos por organizaciones criminales, puede adecuadamente a las instituciones naturales o jurdicas que se dediquen a
durar un plazo mximo de diez (10) das. financieras y a las APNFD en la compraventa de divisas.
Finalmente, se emiti el Decreto Legislativo N cuanto al cumplimiento con los
1352 que establece la responsabilidad autnoma de requisitos ALA/CFT en proporcin - Se recomienda identificar (o actualizar
las personas jurdicas involucradas en casos de LA/ a sus riesgos. segn corresponda) los riesgos por
FT, contemplndose medidas para sancionarlas en sector: tipo de actividad financiera,
forma directa como la disolucin o la multa. Asimismo, Resultado Inmediato 4: las industria o negocio de que se trate, e
se prev que las personas jurdicas que implementen instituciones financieras y las incluir la identificacin y comprensin
programas efectivos de prevencin podrn eximirse de APNFD aplican adecuadamente de los riesgos de FT.
responsabilidad. medidas preventivas ALA/CFT
Este marco normativo se ha reforzado con diversas proporcionales a sus riesgos - Cuando se cuente con la identificacin
normas sectoriales que ha emitido la SBS, aplicables a y reportan las transacciones de los riesgos por sector, sera
los sujetos obligados en materia de prevencin LA/FT, sospechosas. necesario una retroalimentacin entre
los diferentes sectores.
durante el 2016.
44 NORMAS LEGALES Viernes 15 de setiembre de 2017 / El Peruano

Resultado Observacin Resultado Observacin


Resultado Inmediato 5: las - Incluir en la evaluacin de riesgos Resultados Inmediato 10: A - Es de suma importancia que las
personas jurdicas y otras a realizar o ampliar el alcance de la los terroristas, organizaciones acciones de cumplimiento tcnico
estructuras jurdicas no pueden ser realizada al sector de entidades con terroristas y financieros de de los requisitos de las R6 y R7
utilizadas indebidamente para el personalidad jurdica (R 24), para terrorismo se les impide recaudar, se complementen con el diseo y
LA/FT, y la informacin sobre sus identificar aquellos tipos societarios trasladar y utilizar fondos, y utilizar ejecucin de un plan de capacitacin
beneficiarios reales est al alcance de mayor exposicin al riesgo y indebidamente el sector de las para los sectores financieros y
de las autoridades competentes sin comprender la dinmica de su econmicos que implementarn las
OSFL.
impedimentos. utilizacin para LA/FT. medidas preventivas y ejecutarn las
Resultado Inmediato 11: A las sanciones financieras.
personas y entidades involucradas
- Desarrollar un plan de capacitacin que en la proliferacin de armas de
permita trasladar los conocimientos destruccin masiva se les impide
y experiencias a las autoridades recaudar, trasladar y utilizar
competentes, as como a la comunidad, fondos, conforme las Resoluciones
sobre los riesgos de mal uso de las del Consejo de Seguridad de las
personas jurdicas y fideicomisos. Naciones Unidas relevantes.
Resultado Inmediato 6: la - Estudiar el establecimiento de
inteligencia financiera y toda la un mecanismo para mejorar la
dems informacin relevante son coordinacin y retroalimentacin entre A fin de cumplir las observaciones formuladas en el
utilizadas apropiadamente por las distintas autoridades en el marco mbito de efectividad se han desarrollado las siguientes
las autoridades competentes en de una investigacin penal por LA acciones:
investigaciones sobre LA/FT. as como por los delitos precedentes
relevantes, a efectos de fomentar el Se culmin con la Evaluacin Nacional de Riesgos
Resultado Inmediato 7: Los trabajo interinstitucional y el desarrollo en materia de LA/FT y las Evaluaciones Sectoriales de
delitos y actividades de LA se de equipos multidisciplinarios que Riesgo en materia de LA/FT para el sector minero y
investigan y los transgresores son permitan una mejor investigacin y la pesquero, cumpliendo lo contemplado en la R 1.
procesados y sujetos a sanciones obtencin de pruebas que garanticen Desde finales del 2015 a la fecha se viene
eficaces, proporcionales y un nivel adecuado de sentencias desarrollando el Proyecto Sistema de Informacin
disuasivas. condenatorias por LA en relacin al Estadstica sobre LA/FT, con el apoyo tcnico de la
perfil de riesgos presentes. Asimismo, Cooperacin Alemana Implementada por GIZ, cuyo
Resultado Inmediato 9: se sugerir medidas tendientes a proteger objetivo es el de generar informacin sobre los sistemas
investigan los delitos y actividades la confidencialidad de la informacin en Anti LA/FT, mediante un mecanismo de automatizacin
de financiamiento del terrorismo la etapa de investigacin y juzgamiento de produccin de informacin, con el Ministerio Pblico,
y las personas que financian de los delitos. la Polica Nacional del Per, el Poder Judicial y la UIF-
el terrorismo son procesadas y Per; lo cual sera finalmente publicado por el Sistema
sujetas a sanciones eficaces, - Disear un programa de capacitacin
Integrado de Estadstica de la Criminalidad y la Seguridad
proporcionales y disuasivas. amplio y profundo sobre todos los
aspectos vinculados a la lucha contra el
Ciudadana del Instituto Nacional de Estadstica e
LA/FT, dirigido a mejorar la efectividad
Informtica (INEI).
del sistema. Asimismo, asegurar la
permanencia en sus cargos de los Entre los temas ms importantes que an estaran
funcionarios que han recibido esa pendientes de dar cumplimiento a fin de contribuir al
capacitacin. componente de efectividad, se tienen:

- Es fundamental dotar a las autoridades - Norma que establezca un sistema de autorizacin


de los recursos materiales, tecnolgicos (licenciamiento) para la constitucin y funcionamiento de
y humanos adecuados para desarrollar las personas naturales o jurdicas que se dediquen a la
investigaciones criminales y compraventa de divisas (RI2).
patrimoniales completas frente a cada - Despus de identificar los riesgos por sectores, se
delito con la potencialidad de generar requerir de una retroalimentacin entre los diferentes
ganancias ilcitas relevantes. sectores, para tener una comprensin general de los
Resultado Inmediato 8: Los - Se recomienda desarrollar estadsticas riesgos (RI4).
activos y los medios del delito de acuerdo a la R 33. Asimismo, es - Identificar, a travs de una evaluacin de riesgos,
son confiscados importante que se establezca un aquellos tipos societarios de mayor exposicin al riesgo
mecanismo formal que establezca (RI5).
la conformacin de equipos - Desarrollar un plan de capacitacin que permita
multidisciplinarios que estudien en trasladar los conocimientos y experiencias en esta materia
forma sistemtica tales estadsticas a las distintas autoridades competentes, a la comunidad,
para orientar la formulacin de polticas sobre los riesgos del mal uso de las personas jurdicas y
contra el LA/FT y su implementacin fideicomisos (RI5).
coordinada y sistemtica. - Mecanismos de coordinacin y retroalimentacin entre
las distintas autoridades en el marco de una investigacin
- Es necesario fomentar el inicio de una penal, a fin de fomentar el trabajo interinstitucional y el
investigacin patrimonial cada vez que desarrollo de equipos multidisciplinarios (RI6).
se desarrolle una investigacin criminal - Programa de capacitacin amplio y profundo sobre
por un delito precedente o por LA/FT, todos los aspectos vinculados a la lucha contra el LA/FT.
con el objeto de identificar todos los
Asegurar la permanencia en los cargos de los funcionarios
activos vinculados al hecho criminal
y tomar las medidas precautorias
que reciben la capacitacin (RI7).
tendientes a asegurar el decomiso. - Dotar a las autoridades de campo de los recursos
materiales, tecnolgicos y humanos adecuados para
- Diagnosticar las necesidades de desarrollar investigaciones criminales y patrimoniales
recursos materiales, tecnolgicos y (RI9).
econmicos, y de capacitacin de las - Fomentar el inicio de una investigacin patrimonial
autoridades encargadas de realizar cada vez que se desarrolle una investigacin criminal
investigaciones patrimoniales para por un delito precedente o por LA/FT, con el objeto de
asegurar que cuenten con todos los identificar todos los activos vinculados al hecho criminal
recursos y conocimientos tcnicos (RI8).
para desarrollar de manera adecuada,
en tiempo y forma, las acciones Cabe resaltar que el Per, producto del trabajo
para identificar, rastrear y lograr las impulsado por la UIF, como coordinador nacional,
medidas precautorias que aseguren el sali del proceso de seguimiento intensificado el 5 de
decomiso. agosto del 2016, por decisin del Pleno del GAFILAT, al
El Peruano / Viernes 15 de setiembre de 2017 NORMAS LEGALES 45
haberse constatado los avances realizados por el pas Artculo 3.- Refrendo
y el compromiso poltico para superar las deficiencias El presente Decreto Supremo es refrendado por la
detectadas en el 2008. Ministra de Justicia y Derechos Humanos.

1565834-4 Dado en la Casa de Gobierno, en Lima, a los catorce


das del mes de setiembre del ao dos mil diecisiete.
Aprueban el Reglamento del Decreto PEDRO PABLO KUCZYNSKI GODARD
Legislativo N 1353, Decreto Legislativo que Presidente de la Repblica
crea la Autoridad Nacional de Transparencia
MARA SOLEDAD PREZ TELLO
y Acceso a la Informacin Pblica, fortalece Ministra de Justicia y Derechos Humanos
el Rgimen de Proteccin de Datos
REGLAMENTO DEL DECRETO LEGISLATIVO
Personales y la regulacin de la gestin de N 1353 - DECRETO LEGISLATIVO QUE CREA LA
intereses AUTORIDAD NACIONAL DE TRANSPARENCIA Y
ACCESO A LA INFORMACIN PBLICA,
DECRETO SUPREMO FORTALECE EL RGIMEN DE PROTECCIN DE
N 019-2017-JUS DATOS PERSONALES Y LA REGULACIN DE LA
GESTIN DE INTERESES
EL PRESIDENTE DE LA REPBLICA
CAPTULO I
CONSIDERANDO:
DISPOSICIONES GENERALES
Que, mediante Decreto Legislativo N 1353 se crea
la Autoridad Nacional de Transparencia y Acceso a Artculo 1.- Objeto
la Informacin Pblica, fortaleciendo el Rgimen de El presente Reglamento tiene por objeto regular
Proteccin de Datos Personales y la regulacin de la la aplicacin del Decreto Legislativo N 1353,
gestin de intereses; Decreto Legislativo que crea la Autoridad Nacional
Que, la Primera Disposicin Complementaria Final de de Transparencia y Acceso a la Informacin Pblica,
dicha norma, establece que el Poder Ejecutivo, mediante fortalece el Rgimen de Proteccin de Datos Personales
Decreto Supremo y contando con el voto aprobatorio del y la regulacin de la gestin de intereses.
Consejo de Ministros, aprueba el Reglamento del Decreto
Legislativo N 1353, en un plazo mximo de noventa (90) Artculo 2.- Autoridad Nacional de Transparencia,
das calendario contados a partir del da siguiente de su Acceso a la Informacin Pblica y Proteccin de
publicacin en el Diario Oficial El Peruano; Datos Personales
Que, la Segunda Disposicin Complementaria Final La Direccin General de Transparencia, Acceso a la
del Decreto Legislativo N 1353 establece que dicha Informacin Pblica y Proteccin de Datos Personales,
norma entra en vigencia al da siguiente de la publicacin es el rgano de lnea encargado de ejercer la Autoridad
del Decreto Supremo que aprueba su Reglamento, as Nacional de Transparencia, Acceso a la Informacin
como de la modificacin del Reglamento de Organizacin Pblica y Proteccin de Datos Personales. Depende
y Funciones del Ministerio de Justicia y Derechos jerrquicamente del Despacho Viceministerial de Justicia.
Humanos;
Que, la Tercera Disposicin Complementaria Artculo 3.- Tribunal de Transparencia y Acceso a
Modificatoria del Decreto Legislativo N 1353 establece la Informacin Pblica
que las infracciones a la Ley N 29733, Ley de Proteccin El Tribunal de Transparencia y Acceso a la Informacin
de Datos Personales, son tipificadas va reglamentaria, Pblica es un rgano resolutivo del Ministerio de Justicia
mediante Decreto Supremo con el voto aprobatorio del y Derechos Humanos que constituye la ltima instancia
Consejo de Ministros; administrativa en materia de transparencia y derecho de
Que, se requiere reglamentar el Decreto Legislativo acceso a la informacin pblica a nivel nacional. Depende
N 1353 as como establecer las infracciones a la Ley del Despacho Ministerial y tiene autonoma en el ejercicio
N Ley N 29733, Ley de Proteccin de Datos Personales, de sus funciones.
a fin de facilitar la operatividad de las referidas normas
y propiciar una mayor eficiencia y eficacia en los CAPTULO II
procedimientos a cargo de la Autoridad y del Tribunal DE LA AUTORIDAD DE TRANSPARENCIA,
que coadyuve al inters ciudadano de promover que el ACCESO A LA INFORMACIN PBLICA Y
ejercicio del derecho de acceso a la informacin pblica, PROTECCIN DE DATOS PERSONALES
la proteccin de datos personales y la supervisin de las
obligaciones a cargo de las Entidades de la Administracin Artculo 4.- Requisitos para ser Director/a General
Pblica en materia de transparencia Pblica se realice de de Transparencia, Acceso a la Informacin Pblica y
forma gratuita, clere y efectiva; Proteccin de Datos Personales
De conformidad con lo dispuesto en el numeral 8) del La persona que ejerza el cargo de Director/a General
artculo 118 de la Constitucin Poltica del Per; debe cumplir los siguientes requisitos mnimos:
Con el voto aprobatorio del Consejo de Ministros;
1. No contar con antecedentes penales y judiciales.
DECRETA: 2. No haber sido sancionada con despido o destitucin.
3. No encontrarse suspendido o inhabilitado en el
Artculo 1.- Aprobacin ejercicio de la funcin pblica por decisin administrativa
Aprubase el Reglamento del Decreto Legislativo N firme o sentencia judicial con calidad de cosa juzgada.
1353, Decreto Legislativo que crea la Autoridad Nacional 4. Contar con 10 aos de experiencia profesional
de Transparencia y Acceso a la Informacin Pblica, acreditada.
fortalece el Rgimen de Proteccin de Datos Personales 5. Experiencia en gestin, en el sector pblico o
y la regulacin de la gestin de intereses. privado.
6. No estar en situacin de concurso, inhabilitacin
Artculo 2.- Difusin para contratar con el Estado o condenada por delito
El presente Decreto Supremo y el Reglamento doloso incompatible con el ejercicio de la funcin.
aprobado en el artculo precedente, sern publicados 7. No ser director, gerente o representante de
en el diario oficial El Peruano, en el Portal del Estado personas jurdicas declaradas judicialmente en quiebra, o
Peruano (www.peru.gob.pe) y, en el Portal Institucional ser una persona declarada insolvente.
del Ministerio de Justicia y Derechos Humanos (www. 8. Haber ejercido su profesin bajo estndares de
minjus.gob.pe). integridad.