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Ciclo Vida de un

CURSO Proyecto
FORMULACIN Y
EVALUACIN
Conceptos sobre proyectos

Ciclo de vida de los proyectos

Identificacin de Proyectos
Globalizacin econmica

Consiste en la creacin de un mercado mundial en el que


se suprimen todas las barreras arancelarias para permitir
la libre circulacin de los capitales: financiero, comercial y
productivo.

Los principales agentes o impulsadores de la globalizacin


son los bancos y las empresas multinacionales.
Algunas ventajas:

Se disminuyen los costos de produccin y por lo tanto se ofrecen


productos a precios menores.

Aumenta el empleo en los lugares donde llegan las


multinacionales, especialmente en los pases subdesarrollados
pero con ventajas competitivas.

Aumenta la competitividad entre los empresarios y se eleva la


calidad de los productos.

Se descubren e implementan mejoras tecnolgicas que ayudan a


la produccin y a la rapidez de las transacciones econmicas.

Mayor accesibilidad a bienes que antes no se podan obtener en


los pases subdesarrollados.
Algunas desventajas:

Mayor desigualdad econmica entre los pases desarrollados y


subdesarrollados debido a concentracin de capital en los pases
desarrollados(acumulacin externa de capital).
Desigualdad econmica dentro de cada nacin (beneficia a las
empresas grandes y poderosas).
En los pases desarrollados aumentar el desempleo y la pobreza
porque las empresas grandes emigran hacia otros lugares en busca
de mano de obra y materia prima barata.
Mayor injerencia econmica de parte de los pases desarrollados
hacia los pases subdesarrollados o en vas de desarrollo.
Degradacin del medio ambiente por la explotacin de los recursos.
Menor oportunidad de competir con las empresas multinacionales.
Mayor fuga de capitales (cuando las multinacionales lo decidan, se
trasladan hacia otros pases que les ofrezcan mejores ventajas en su
produccin).
CARACTERSTICAS ACTIVIDADES AGROFORESTALES

Riesgos climatolgicos.
Dependen de actividades biolgicas, algunas de
ellas con posibilidad de poco o nulo control.
Generan gastos desde el inicio, pero no
necesariamente generan ingresos desde su
inicio.
Mercado Precios Tratados
Polticas de Estado
Qu es un Proyecto
Es la inversin de recursos tecnolgicos, de informacin,
financieros y materiales, que con el concurso de un grupo
humano capacitado para ello, deben ser administrados
eficientemente con el fin de optimizar los beneficios
(sociales, polticos, econmicos, ambientales etc..), que se
persiguen con su ejecucin y operacin

Para dar solucin a una problemtica dada, o bien


aprovechar una oportunidad de negocio.
En los proyectos
El desarrollo guarda una relacin directa con la Inversin
A mayores niveles de Inversin mayores ndices de
crecimiento
La capacidad de crecimiento de una economa depende de la
dimensin y calidad de la Inversin
Por lo tanto es necesario identificar los Proyectos de Inversin
idneos y seleccionar los que garanticen mayor crecimiento
financiero y/o bienestar social, segn sean los objetivos
planteados
Mayor informacin sobre
Qu se la rentabilidad financiera,
requiere econmica, social y
ambiental de los Proyectos
para
asignar
mejor los Idear mecanismos que
recursos? permitan programar las
Inversiones, en funcin de
dichas rentabilidades
Ciclo del Proyecto
Son las diferentes etapas que recorre el
proyecto desde que se concibe la idea hasta
que se materializa en una obra, se producen
los beneficios y en algunos casos hasta su
clausura.
Por ejemplo:
Instalacin de fbricas
Apertura de vas de comunicacin
Reemplazo de equipos
Servicios de salud, educacin
Otros
Fases o Etapas de un Proyecto
1.1 Fase de Preinversin

1.2 Fase de Promocin, Negociacin

1.3 Interfase de Diseo final

1.4 Fase de Inversin o ejecucin

1.5 Fase de Operacin o funcionamiento


CICLO DE VIDA DE UN PROYECTO

PROBLEMAS/NECESIDADES/ IDEAS

OPERACIN O
FUNCIONAMIENTO PREINVERSION

INVERSION/ PROMOCION,
EJECUCION NEGOCIACION Y
FINANCIAMIENTO

DISEO FINAL
EL ENFOQUE DE SISTEMAS
APLICADO EN LOS PROYECTOS

Ambiente

insumos

procesos producto
Entidad
Ejecutora

Retroalimentacin
EL ENFOQUE DE SISTEMAS
APLICADO EN LOS PROYECTOS

 Cada elemento del sistema lo constituyen las


unidades organizacionales que intervienen desde
la recepcin de los insumos hasta la entrega del
producto final.

 Los elementos que forman parte del sistema,


tienen interrelaciones, al igual, en las
organizaciones, todas las actividades que se
ejecutan, estn ligadas ntimamente, en busca de
un objetivo comn. Implica que todas las
unidades organizacionales deben estar en
constante armona.
EL ENFOQUE DE SISTEMAS APLICADO
EN LOS PROYECTOS

 Toda actividad organizacional tiene su razn de


ser en funcin de un ambiente que necesita o
desea los bienes o servicios que la organizacin
produce o brinda.

 Busca la consecucin de un objetivo, despus de


ejecutar las acciones necesarias para lograrlo. El
objetivo debe expresar con claridad las siguientes
caractersticas: cantidad, costo, tiempo y calidad.
INSUMOS PROCESOS PRODUCTOS

necesidades
FASE DE problemas documentos
PREINVERSIN PROCESOS de proyectos
insumos

documentos proyectos con factibilidad y


FASE DE de proyectos viabilidades poltica
NEGOCIACIN Y PROCESOS financiera
insumos
FINANCIAMIENTO

proyectos con
proyecto ejecutado
FASE DE viabilidad poltica
y financiera
listo para
INVERSIN PROCESOS
insumos funcionar

proyecto ejecutado listo proyecto


FASE DE para funcionar que produce
OPERACIN PROCESOS bienes o servicios
insumos

PROCESOS
INSUMOS EVALUATIVOS
Idea del Proyecto
Es la etapa ms crucial y compleja que requiere altas
dosis de experiencia, iniciativa e imaginacin

Nace como resultado de:


La bsqueda de una solucin a una necesidad
insatisfecha o en el marco de polticas generales
de un plan de desarrollo
De otros proyectos o estudios
O porque puede parecer atractivo emprender el
proyecto dada su posible rentabilidad financiera,
econmica o social
QUE ES LA FASE DE PREINVERSION?
1.QUE PREINVERSION
 Es la fase donde se elabora el documento de proyecto, en
esta etapa se realizan todos los estudios y estimaciones
tendentes a determinar la factibilidad y viabilidad de los
proyectos.
 Consiste en identificar todos los proyectos , formularlos,
evaluarlos y seleccionar los mas rentables desde el punto de
vista del mercado, tcnico, financiero, econmico-social y
ambiental.
 Es la fase en que se dan todos los elementos necesarios (
estudios) y suficientes para la toma de decisiones referidas al
futuro del proyecto
LA FASE DE PREINVERSION
Se le llama tambin:
Fase de planificacin del proyecto
Fase de estudios( mercado, tcnico, organizacional,
legal, financiero, econmico-social, ambiental)
Fase de elaboracin del documento del
proyecto
Fase donde se dan todos los elementos
necesarios y suficientes para la toma de
decisiones referidas al futuro del proyecto.

Para realizarse requiere:


Insumos
Procesos
Productos
Interrogantes de la preinversin
Interrogantes Estudio Relacionado

Qu necesidad se va a resolver?


Qu se va a producir? Estudio Mercado
Cunto se proyecta producir ?

Cmo producir? Estudio Tcnico

Que, donde, como y cuando producir? Estudio Tcnico


Qu recursos, cunto y cundo utilizarlos?

Quin lo realizar, qu funciones y Estudio Organizacional


procedimientos?
Que normativa rige a la empresa ejecutora y Estudio Legal
al proyecto que se desarrollar
Cmo financiar ? Estudio Financiero

Impacto sobre el ambiente Estudio de impacto ambiental


ETAPA DE PREINVERSIN
INSUMOS PROCESOS PRODUCTOS

ESTRATEGIAS DOCUMENTOS DE
DE DESARROLLO PROYECTOS CON
POLTICA DIFERENTES
ECONMICA NIVELES:
NECESIDADES
PROBLEMAS IDENTIFICACIN
METODOLOGAS
-FORMULAR
I II III IV PERFIL
-EVALUAR
DIAGNOSTICOS PREFACTIBILIDAD
RECURSOS
HUMANOS FACTIBILIDAD
NIVELES DE PREINVERSIN

FASE DE PREINVERSIN

PRODUCTOS
DOCUMENTOS DE PROYECTOS

IDENTIFICACIN
N
I PERFIL
V
E
PREFACTIBILIDAD
L
E
S FACTIBILIDAD
SUB-PROCESOS DE LA PREINVERSIN

P
I F
D R
E A
E
F C
N P
T A T
E C
I I
R T
F B
I F I
B I
C I
I L
A L
C L I
I I D
D
A
N A
D D
PROBLEMAS DE LA PREINVERSION
Escaso personal preparado en la temtica
Dispersin en conceptos, criterios, metodologas
No se planifican recursos para la preinversin
Se aprueban proyectos sin llegar al nivel mnimo
requerido
Movilidad de personal tcnico en las instituciones
Falta de comunicacin entre los niveles tcnicos y el
poltico estratgico
Escasa cartera de proyectos financiables
Falta de una cultura de proyectos
2.FASE DE PROMOCIN, NEGOCIACIN Y
FINANCIAMIENTO
 Comprende los aspectos relacionados con la
negociacin de los recursos necesarios y la viabilidad
para ejecutar el proyecto
 Comprende las acciones para promocionar y
divulgar el proyecto ante:
Las autoridades institucionales / empresariales
Las autoridades financieras
Las autoridades locales
La comunidad

 El resultado bsico de esta fase, es la viabilidad


poltica y la aprobacin del financiamiento del
proyecto.
FASE DE PROMOCIN, NEGOCIACIN
Y FINANCIAMIENTO

Insumos Procesos Productos

Documentos de
proyectos con Documentos de
distintos niveles proyectos aprobados
Fuentes de I II III IV Viabilidad poltica
financiamiento
Financiamiento
Tcnicas de
negociacin
Recursos humanos
capacitados

Se financia con gastos


corrientes
PROBLEMAS DE LA PROMOCIN NEGOCIACIN Y
EL FINANCIAMIENTO
 Escaso personal preparado en la temtica de las
negociaciones
 Dispersin en conceptos, criterios, metodologas
 No se conoce el perfil de los cooperantes
internacionales
 Se someten a la bsqueda de financiamiento proyectos
sin el nivel mnimo requerido
 Movilidad de personal tcnico en las instituciones /
empresa
 Falta de comunicacin entre los niveles tcnicos y el
poltico estratgico
 Escasa cartera de proyectos financiables
PROBLEMAS DE LA PROMOCIN NEGOCIACIN Y
EL FINANCIAMIENTO
BID
Banco Mundial
Estos organismos tienen:
BCIE
Grupo de
Cooperantes Unin Europea Lneas de cooperacin

OEA Guas para solicitar cooperacin


GTZ
Insumo ms ACDI
importante El perfil de proyecto debe coincidir
PNUD
con las lneas de financiamiento
Perfiles de
proyectos Se deben llenar las guas a partir
del perfil de proyecto
QUE ES LA INTERFASE
DE DISEO FINAL?
 Consiste en elaborar el diseo definitivo para la
construccin de las obras de ingeniera y arquitectura o
el diseo para la instalacin de una planta.

Es una interfase que esta entre el financiamiento


y la ejecucin del proyecto

No se puede desarrollar un diseo final si no se cuenta


con el financiamiento aprobado
Los costos del diseo son parte de los costos de
inversin
Con el diseo se inicia la ejecucin del proyecto
CARACTERISTICAS
INTERFASE DE DISEO FINAL
Es muy costoso
Son servicios muy especializados
Casi siempre se subcontrata
Sus costos son parte de los costos de inversin
del proyecto
No todo proyecto requiere de diseo final
Hay proyectos que con diseo final no llegaron
a ejecutarse. porqu?
QUE ES LA FASE DE INVERSION?
 Consiste en realizar todas las actividades
tendientes a ejecutar fsicamente el proyecto tal y
como ha sido especificado en el estudio de
preinversin y el diseo final

 Se ejecutan los proyectos seleccionados y


priorizados en la etapa de preinversin y que se les
asign recursos financieros, humanos y materiales,
etc.
 Requiere: Insumos
Procesos
Productos
FASE DE INVERSIN

Insumos Procesos Productos

Proyectos:
Documentos de Obras terminadas
proyectos aprobados con
viabilidad poltica y Listo para funcionar
financiamiento I II III IV Recursos Humanos
Diseos finales Capacitados

Recursos financieros Ejemplos


Instalaciones Fabrica
Recursos materiales Planta Hidroelctrica
Recursos humanos Campaa Vacunacin
masiva
capacitados
TdeR para contratar
CARACTERISTICA
DE LA FASE DE INVERSION
Se pone en marcha el proyecto
Requiere: contratar mano de obra
compran materiales, equipos y
maquinaria, construccin
de infraestructura
Se financia con gastos de capital
Afecta la demanda agregada
Se comienza a lograr algunos objetivos
Desde la perspectiva poltica es la fase ms importante
Producto: proyecto listo para operar o funcionar
QUE ES LA FASE DE OPERACIN O
FUNCIONAMIENTO?
Consiste en poder en funcionamiento el proyecto y
concretar los beneficios netos estimados en la fase de
preinversin
Es la fase donde se generan o prestan los bienes y
servicios en forma continua que el proyecto produce.
En esta fase se comienza a resolver el problema que le
dio origen al proyecto y a lograr los objetivos
planteados
Requiere: Insumos
Procesos
Productos
FASE DE OPERACIN O
FUNCIONAMIENTO

Insumos Procesos Productos

Proyecto:
Obras terminadas Proyecto:
Listo para funcionar PROCESO DE Bienes y servicios
Normas y OPERACIN O Persona atendida
procedimientos para la FUNCIONAMIENTO Etc..
operacin del Proy.
Capital de trabajo
Recursos Humanos
CARACTERISTICAS DE LA FASE DE
OPERACIN O FUNCIONAMIENTO

Se financia con gastos corrientes


El proyecto entra a formar parte de la
estructura de la organizacin
Es la fase donde se generan los B/S del
proyecto
Se puede afectar la oferta y demanda
agregada
Ciclo del Proyecto
En las etapas de Ejecucin y Operacin del
proyecto, se desarrolla el Ciclo Bsico de la Accin
Administrativa
Planeacin
Programacin
Direccin
Control y Seguimiento
Se le llama Gerencia de Proyectos o
Administracion de la Ejecucin y Operacin del
proyecto
Identifacin
PREINVERSIN Seleccin
Formulacin
Evaluacin

Planeacion
INVERSIN Organizacin
Direccin
Control Seguimiento

Planeacion
Organizacin
OPERACIN Direccin
Control /
seguimiento
Horizonte del Proyecto
Tiene tres etapas :
Etapa de instalacin o ejecucin : donde se
hacen la mayor parte de las inversiones
Etapa de operacin o funcionamiento: en la
cual se generan los costos y se producen los
ingresos propios de la venta de la produccin o
prestacin de servicios
Etapa de liquidacin :el proyecto termina su
actividad regular al no alcanzar a generar los
beneficios de orden financiero, econmico o
social y se procede a su cierre.
La duracin de las etapas depende de cada proyecto
HORIZONTE DEL
PROYECTO

Estudio de EJECUCIN OPERACIN LIQUIDACION


Preinversin
CUALES SON LOS PROCESOS QUE SE DAN AL
INTERIOR DE CADA UNA DE LA FASES DEL
CICLO DE VIDA DE UN PROYECTO?
CICLO DE VIDA DE UN PROYECTO

PROBLEMAS/NECESIDADES/ IDEAS

OPERACIN O
FUNCIONAMIENTO PREINVERSION

INVERSION/ PROMOCION,
EJECUCION NEGOCIACION Y
FINANCIAMIENTO

DISEO FINAL
FASE DE PREINVERSIN
PROCESOS

Identificacin

Perfil

Prefactibilidad

Factibilidad

Proceso de Evaluacin y Gerencial


PROYECTO A NIVEL DE IDENTIFICACIN
Documento informacin precisa sobre:
Variables para visualizar problema o necesidad a resolver
Viabilidad poltica ( estrategias desarrollo)
Disponibilidad y posibilidad de recursos
Diferentes alternativas de solucin
Logro de objetivos
Importancia de la posible inversin

DOCUMENTO : PERMITE TOMAR DECISIONES


DOCUMENTO A NIVEL IDENTIFICACIN
CONTENIDOS

FICHA TCNICA DEL PROYECTO: VARIABLES DE IDENTIFICACIN:

-NOMBRE DEL PROYECTO -ANTECEDENTES: SITUACIN QUE DA


ORIGEN AL PROYECTO
-DESCRIPCIN DEL PROYECTO -PROBLEMA/NECESIDAD
-ALTERNATIVAS DE PROYECTOS
-SECTOR O SUBSECTOR -ALTERNATIVA SELECCIONADA
-OBJETIVOS
-UBICACIN GEOGRFICA- -JUSTIFICACIN
-PROYECTO Y ESTRATEGIAS DE
-INSTITUCIN DUEA/PROYECTO DESARROLLO INSTITUCIONAL
-RECURSOS -DISPONIBILIDAD
-BENEFICIARIOS -BENEFICIARIOS
TOMA DE DECISIONES

I
D ACEPTARLO
D E MODIFICARLO
N PASARLO DE NIVEL
O T
C I
U F
M I
C RECHAZARLO
E
A
N C
T I
O ESPERA
N
FASE DE PREINVERSIN
PROCESOS

Identificacin

Perfil

Prefactibilidad

Factibilidad

Proceso de Evaluacin y Gerencial


PROYECTO NIVEL DE PERFIL ?
DOCUMENTO ESTRUCTURADO Y COHERENTE:

Antecedentes
Necesidad/problema
Justificacin, objetivos, metas
mbito del mercado
Aspectos tcnicos, financieros, econmicos-sociales
y ambientales del proyecto

DEBE PERMITIR LA TOMA DE DECISIONES


Contexto del proyecto
TOMA DE DECISIONES

ACEPTARLO

D MODIFICARLO
O P
C PASARLO DE NIVEL
E
U R
M F
E EJECUTARLO
I
N L
T RECHAZARLO
O

ESPERA
CARCTERSTICAS DE PROYECTO A NIVEL DE
PERFIL
Incorpora informacin ( referida a la formulacin) y anlisis (
evaluacin mediante apreciacin y juicio experto del
especialista)

Permite reducir incertidumbre a bajo costo

Visualiza el momento ptimo de tomar decisiones y elabora


trminos de referencia para iniciar promocin y negociacin del
financiamiento

Los niveles de incertidumbre dependen de la magnitud y la


naturaleza del proyecto
PROPSITOS DE UN PROYECTO A NIVEL DE
PERFIL
Identificar Y Estructurar El Problema Que Da Origen Al
Proyecto
Identificar Y Seleccionar Las Alternativas Del Proyecto(
Satisfaccin De La Necesidad)
Ampliar Contenido De La Informacin Y Profundizar El
Anlisis ( Alternativas Proyectos Con Mayor Factibilidad Y Viabilidad)
(Priorizarlas)
Visualiza Factibilidad Y Viabilidad ( Mercado, Tcnico,
Financiero, Econmico-social Y Ambiental)
Toma De Decisin ( perfiles que avanzan a niveles de anlisis siguientes,
y los que se pueden ejecutar, esperar, y los que se abandonan)
Las decisin se toma en funcin del grado de certidumbre y viabilidad
que presenta)
FASE DE PREINVERSIN
PROCESOS

Identificacin

Perfil

Prefactibilidad

Factibilidad

Proceso de Evaluacin y Gerencial


PROYECTO A NIVEL DE PREFACTIBILIDAD

Documento acabado, alta coherencia ( informacin y


anlisis profundos sobre:
Mercado
Tecnologa
Rentabilidad financiera.
Econmica-social
Impacto ambiental
Documento con niveles mnimos de incertidumbre
Toma de decisiones igual que perfil solo que con mayor
profundidad

Debe facilitar al gerente la toma de decisiones sobre el


proyecto
TOMA DE DECISIONES

P ACEPTARLO
R
E ACTUALIZARLO
D F PASARLO DE
O A NIVEL
C C
U T
EJECUTARLO
M I
E B
N I
T L RECHAZARLO
O I
D
A ESPERA
D
FASE DE PREINVERSIN
PROCESOS

Identificacin

Perfil

Prefactibilidad

Factibilidad

Proceso de Evaluacin y Gerencial


PROYECTO A NIVEL DE FACTIBILIDAD

Documento completo con toda la informacin y anlisis


sobre variables del proyecto.
Anlisis de diversos escenarios ( actuacin)
Incorpora los indicadores de evaluacin
Anlisis de sensibilidad de variables crticas o
Anlisis
incertidumbres ( comportamiento y viabilidad)

 Documento con nivel aceptable de incertidumbre y facilita


la toma de decisiones sobre el proyecto
TOMA DE DECISIONES

F
A ACEPTARLO
D
C
O
T ACTUALIZARLO
C
I
U
B
M
I
E
L EJECUTARLO
N
I
T
D
O
A
D ESPERA
DIFERENCIAS EN CONTENIDOS DE UN PROYECTO
SEGN SU NIVEL
NIVELES CONTENIDOS DIFERENCIA
DEPENDE DE LA NATURALEZA
-IDENTIFICACIN Y MAGNITUD DEL PROYECTO

- ESTUDIO DE
MERCADO

PERFIL ESTUDIO TCNICO LAS CATEGORAS PUEDEN CAMBIAR


DE NOMBRE
PREFACTIBILIDAD EVAL.FINANCIERA
EL NIVEL DE PROFUNDIDAD CON QUE
SE ANALICEN VARIABLES ESTUDIO
FACTIBILIDAD EVAL.ECONMICA
Y SOCIAL NIVEL DE INFORMACIN TRATADA EN
CADA EJE TEMTICO
EVAL. IMPACTO
AMBIENTAL DE UN NIVEL A OTRO PUEDEN
AUMENTAR LAS VARIABLES
ANALIZADAS
FASE DE PREINVERSIN
PROCESOS

Identificacin

Perfil

Prefactibilidad

Factibilidad

Proceso de Evaluacin y Gerencial


FASE DE INVERSIN

PROCESOS

Elaborar Manual de Ejecucin

Proceso de Contratacin

Realizar el Proyecto

Prueba y entrega

Proceso de Evaluacin y Gerencial


FASE DE OPERACIN O
FUNCIONAMIENTO

PROCESOS

Desarrollo

Vida til del Proyecto

Evaluacin Ex-Post
Proceso de Evaluacin y Gerencial
CICLO DE VIDA DE UN PROYECTO

PROBLEMAS/NECESIDADES
OPORTUNIDADES

PREINVERSION

OPERACION
 Financiera
 Econmica/Social
 Producto/Servicio  Ambiental, EIA
 Efectos
 Impactos EX-POST PROCESO DE EVALUACIN

DURANTE EX-ANTE
PROMOCION
NEGOCIACION Y
FINANCIAMIENTO
INVERSION
EJECUCION

 Fsico DISEO FINAL


 Financiero
 Calidad