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Implementacin del Nuevo

Sistema de Justicia Penal


Implementacin del Nuevo Anlisis prospectivo de impacto
Sistema de Justicia Penal
Anlisis prospectivo de impacto Bernardino Esparza Martnez
y Alejandra Silva Carreras

Si bien es cierto que an es pronto determinar de forma precisa las conse-


cuencias de la aplicacin del sistema penal acusatorio en Mxico, debido a
las reformas y cambios de gran calado que deben implementarse tanto en la
infraestructura como en los miembros del Poder Judicial, este libro ofrece
una perspectiva de los posibles alcances que puede tener la implantacin
del nuevo sistema penal.

Bernardino Esparza Martnez y Alejandra Silva Carreras


Alejandra Silva Carreras En Implementacin del Nuevo Sistema de Justicia Penal, Bernardino Bernardino Esparza martnez
Esparza y Alejandra Silva ofrecen una valiosa base de datos mediante la
Es Licenciada en Estudios Humansticos y Socia- cual podemos establecer un primer criterio para evaluar los alcances, li- Es Doctor en Derecho Apto Cum Laude por la
les por la Universidad de Monterrey. Maestra en mitaciones, fortalezas y debilidades de la puesta en marcha del sistema Universidad Complutense de Madrid, Espaa.

Implementacin del Nuevo Sistema de Justicia Penal


Letras (Mexicanas) por la Universidad Nacional mencionado, adems de un panorama de los efectos que, en materia federal Maestro en Derecho Constitucional y Ciencia Po-
Autnoma de Mxico. Actualmente se desempe- y en delitos de alto impacto del fuero comn, puede provocar el sistema. ltica por el Centro de Estudios Constitucionales
a como Asistente de investigador en el Instituto Definir la viabilidad y posible efectividad del sistema acusatorio no es del Ministerio de la Presidencia en Espaa. Es-
tarea menor, sobre todo si se tienen en cuenta las dudas y resistencias que pecialista en Desarrollo de la Funcin Directiva
Nacional de Ciencias Penales en donde tambin
han albergado diversos actores sociales a partir de la reforma penal de 2008.
funge como profesora de las materias de Argu- por el Instituto Nacional de Administracin P-
Los autores han llevado a buen puerto dicha tarea mediante un anlisis que
mentacin jurdica; Redaccin, interpretacin y blica de Espaa. Entre sus actividades acadmicas
permite ver la reforma penal a futuro desde un observatorio privilegiado.
argumentacin jurdica; Metodologa de la inves- predomina la de conferencista en diversos foros
tigacin, argumentacin e interpretacin norma- nacionales e internacionales, y la de profesor de
tiva; y Comunicacin para Juicio Oral y sistema diversas instituciones pblicas y privadas expo-

Anlisis prospectivo de impacto


acusatorio. Tambin ha participado como ponente niendo temas relacionados con el Derecho consti-
y conferencista en diversos foros nacionales e in- tucional y penal. Entre sus publicaciones destacan
ternacionales de crtica jurdica y anlisis del de- las siguientes obras: Los delitos federales en M-
recho desde el enfoque lingstico comunicativo. xico. Prontuario (Porra) y Constitucionalizacin
Entre sus publicaciones jurdicas destacan de los delitos electorales en la legislacin mexica-
La revaloracin de la argumentacin jurdica na. 1812-2009 (Inacipe). Actualmente es miembro
en el juicio oral y la coautora del texto Bases del Sistema Nacional de Investigadores, Nivel II,
Constitucionales de las Funciones del Ministerio Profesor-Investigador de tiempo completo en el
Pblico de la Federacin en el Manual Bsico Instituto Nacional de Ciencias Penales y profesor
para las Funciones del Ministerio Pblico de la de la facultad de Derecho en la Universidad La
Federacin. Salle. Tambin es comentarista especializado en
temas jurdicos y polticos en medios de comuni-
cacin.

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TEMAS SELECTOS

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DIRECTORIO

Jess Murillo Karam


Procurador General de la Repblica
y Presidente de la H. Junta de Gobierno del Inacipe

Mariana Bentez Tiburcio


Subprocuradora Jurdica y de Asuntos Internacionales de la pgr
y Secretaria Tcnica de la H. Junta de Gobierno del Inacipe

Rafael Estrada Michel


Director General
del Instituto Nacional de Ciencias Penales

Alejandro Porte Petit


Encargado de la Secretara General Acadmica

Jorge Martnez Iglesias


Encargado de la Secretara General de Extensin

Alfonso Jess Mostalac Cecilia


Encargado de la Direccin de Publicaciones

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Bernardino Esparza Martnez
Alejandra Silva Carreras

Implementacin del Nuevo


Sistema de Justicia Penal
Anlisis prospectivo de impacto

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Primera edicin, 2013

Edicin y distribucin a cargo del


Instituto Nacional de Ciencias Penales
www.inacipe.gob.mx
publicaciones@inacipe.gob.mx

D.R. 2013 Instituto Nacional de Ciencias Penales


Magisterio Nacional 113, Col. Tlalpan,
Del. Tlalpan, C.P. 14000, Mxico, D.F.

Se prohbe la reproduccin parcial o total, sin importar el medio,


de cualquier captulo o informacin de esta obra,
sin previa y expresa autorizacin del
Instituto Nacional de Ciencias Penales,
titular de todos los derechos.

ISBN 978-607-7882-87-9

Coordinacin editorial: Marysol Morn Blanco/Alfonso Jess Mostalac Cecilia

Impreso en Mxico Printed in Mexico

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Contenido

Presentacin................................................................................. 9

Advertencia.................................................................................. 11

Introduccin................................................................................. 13
Planteamiento.......................................................................... 16
Objetivos................................................................................. 16
Generales, 16; Especficos, 16.
Justificacin............................................................................. 17
Metodologa............................................................................ 18

Panorama general del posible efecto


prospectivo sobre la aplicacin del Nuevo
Sistema de Justicia Penal en materia federal
y en delitos de alto impacto del fuero comn

Generalidades.............................................................................. 23
Criterios de oportunidad.......................................................... 24
Formas anticipadas de terminacin del proceso...................... 26
Los acuerdos reparatorios, 27; La suspensin condicional del
proceso, 27; El proceso simplificado, 28; El proceso abreviado,
28.

Parte I. mbito federal................................................................ 31


Anlisis normativo por tipo penal del Cdigo Penal Federal. 32
Criterios de oportunidad, 32; Los acuerdos reparatorios, 33; La
suspensin condicional del proceso, 34; El proceso simplifica-
do, 35; El proceso abreviado, 36; El juicio oral, 37.
Incidencia delictiva actual....................................................... 38

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Parte II. mbito local en materia de delitos de alto impacto...... 45


Delitos de alto impacto del fuero comn................................ 45
Anlisis normativo.................................................................. 47
Casos especficos en los cuales puede llegar a proceder alguna
de las figuras procesales alternas al juicio oral, 47.
Incidencia delictiva actual....................................................... 49

Observaciones finales.................................................................. 53

Bibliografa.................................................................................. 55
Hemerografa........................................................................... 55

Anexo I......................................................................................... 57

Anexo II........................................................................................ 175

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PRESENTACIN

A fin de determinar los costos y beneficios de la aplicacin de la Refor-


ma penal de 2008, la Secretara Tcnica del Consejo de Coordinacin
para la Implementacin del Nuevo Sistema de Justicia Penal (Setec)
solicit un anlisis prospectivo de las consecuencias que implica la
puesta en marcha del sistema penal acusatorio. De esta manera, se
llev a cabo el presente proyecto, el cual parte de las reglas estable-
cidas en el proyecto de Cdigo nico de la Setec, que se discute hoy
en el Congreso de la Unin, que establece una relacin con los tipos
penales federales a efecto de explorar las formas alternas al juicio oral
en resolucin de conflictos penales.
Por ser ste un trabajo de carcter prospectivo, los resultados que
se ofrecen son exploratorios y radiogrficos, mas no determinantes, ya
que ofrecen una primera aproximacin a las posibilidades del sistema
en cuanto a su aplicacin y desahogo del mbito penal en Mxico.

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ADVERTENCIA

Los objetivos del presente anlisis son:

Generales
Realizar un anlisis de impacto prospectivo sobre la aplicacin
del nuevo sistema de justicia penal a nivel federal y en delitos
con agravantes pertenecientes al fuero comn, en una muestra
que incluye 10 entidades federativas y el Distrito Federal.

Especficos
Determinar qu tipos penales en especfico pueden ser resueltos
mediante vas alternas al juicio oral.
Analizar los tipos penales ms recurrentes a nivel federal, de
conformidad con las estadsticas delictivas y aquellos delitos
graves del fuero comn.
Determinar si los delitos recurrentes pueden resolverse mediante
mecanismos alternativos al juicio oral.
Establecer una primera valoracin porcentual sobre las repercu-
siones de la reforma en el mbito federal.

El presente proyecto presenta las siguientes limitantes


Falta de acceso a informacin estadstica pertinente y especfica.
Constituye un estudio a mediano plazo realizado en un periodo
corto.
Insuficiencia documental concreta.

A pesar de lo anterior, se realiza un informe preliminar generaliza-


do de sus alcances.

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INTRODUCCIN

A cinco aos de haberse aprobado la reforma Constitucional en mate-


ria penal, la Secretara Tcnica del Consejo de Coordinacin para la
Implementacin del Nuevo Sistema de Justicia Penal (Setec) cre un
nuevo Proyecto de Cdigo del Procedimiento Penal para la Repblica
mexicana, el cual tiene por objetivo central remplazar la norma actual
vigente tanto federal como en el Distrito Federal, a fin de configurar
una sola legislacin adjetiva que regule el proceso de implementacin
del sistema acusatorio a nivel nacional.
Dicho proyecto busca otorgar congruencia, rapidez, eficacia y
transparencia al nuevo sistema de justicia. Su importancia estriba jus-
tamente en la pretensin de establecer una nica norma adjetiva que,
adems de homogeneizar criterios, ayude a solventar los vicios actua-
les en materia de procuracin y administracin de justicia.
En tal sentido, el cdigo nico no slo incorpora los principios de
la reforma constitucional en materia de derechos humanos, tambin
establece de manera clara y concisa los mecanismos con los cuales
actan las distintas figuras procesales regidas bajo las vas alternas de
solucin de conflictos.
De conformidad con lo anterior, el Cdigo prev el desarrollo del
procedimiento penal en tres etapas centrales:

1. La investigacin inicial. Comienza cuando se presenta una de-


nuncia o querella, y concluye con el ejercicio de la accin penal
en los tribunales correspondientes.
2. El proceso. Inicia con el ejercicio de la accin penal y culmina
con la sentencia.
3. La segunda instancia. Son los actos tendientes a resolver los me-
dios de impugnacin.1

1Sandra Alicia Garca Garca, El procedimiento penal, El nuevo sistema de

justicia penal acusatorio desde la perspectiva constitucional, Mxico, Suprema Corte


de Justicia de la Nacin, 2011.

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A su vez, la etapa del proceso se divide en: a) Control previo; b)


Investigacin formalizada; c) Fase intermedia, y d) Juicio oral.2 Estas
cuatro constituyen el centro de proceso penal.
Entre las innovaciones del nuevo sistema se encuentra la inclusin
de diversas figuras procesales que permiten la interrupcin del pro-
ceso antes de que ste llegue al juicio oral. Ello, a fin de desahogar
el sistema por medio de vas alternas, que prevn sanciones penales
distintas a la pena privativa de libertad y pretenden despejar el con-
gestionado sistema actual, reducir el gasto pblico en materia de pro-
curacin de justicia y dar celeridad al proceso. Es decir, una vez que
el sistema se encuentre en operacin, no todos los casos llegarn a la
etapa de juicio oral, sino que pueden ser resueltos con antelacin. Ta-
les medios son: i) criterios de oportunidad; ii) acuerdos reparatorios;
iii) suspensin condicional de proceso; iv) proceso simplificado, y
v) proceso abreviado.
En principio, dichas figuras resultan pertinentes para lograr efica-
cia, eficiencia y celeridad en la imparticin de justicia, aunque a la
fecha no se conoce de manera concreta cul es su mbito de proce-
dencia; en otras palabras, no se conocen con claridad los alcances de
cada una de ellas.
Por lo anterior, el presente estudio ofrece un panorama general del
posible efecto prospectivo sobre la aplicacin del Nuevo Sistema de
Justicia Penal en materia federal y en delitos de alto impacto del fuero
comn; es decir, es un estudio radiogrfico exploratorio que analiza
los distintos tipos penales y su posible impacto a escala federal para
determinar, en primer trmino, el total de tipos penales que pudieran
resolverse a partir su procedencia.
La informacin que se rene permite contar con una base de datos
numricos y porcentuales que impide la especulacin, puesto que no
se trata slo de referir los posibles beneficios del sistema, sino que
permite observar de manera general sus posibles repercusiones.
Por otra parte, tambin resulta pertinente establecer una relacin
entre la situacin delictiva actual y la posible aplicacin de las figuras
anteriormente referidas para observar si a escala federal existe la posi-
bilidad de un desahogo efectivo del sistema. Es decir, de conformidad
con los datos de incidencia delictiva, convendra detectar cules son
los delitos ms recurrentes y referir, en concordancia con el anlisis
2Ibidem.

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INTRODUCCIN 15

del Cdigo Penal Federal, si en stos procede o pudiera proceder al-


guna de las figuras procesales.
A su vez, puesto que el Cdigo pretende homologar toda la norma
procesal en cada una de las entidades federativas y en el Distrito Fe-
deral, se realiza un estudio muestra de procedencia en 10 Estados y en
la capital del pas, que fueron elegidos por su alto nivel de violencia
o porque ya estn funcionando bajo el sistema penal acusatorio con
la idea de establecer un primer panorama radiogrfico de alcance local
que arroje resultados pertinentes sobre la materia del presente estudio.
Es importante aclarar que en el mbito local slo se trabaj con deli-
tos graves o de alto impacto y con algn tipo penal que se encuentra
ntimamente relacionado con tales tipos penales.
En tal sentido, este trabajo hace una primera aproximacin para
dar respuesta a las cuestiones aqu planteadas con la finalidad de crear
bases slidas de anlisis sobre la norma adjetiva por aplicarse. De este
modo, elabora un estudio preliminar por tipo penal contenido tanto en
el Cdigo Penal Federal como en los Cdigos estatales, tambin inten-
ta aproximarse a la situacin delictiva actual, tal y como las diversas
estadsticas lo refieren, a fin de establecer la viabilidad y posible efec-
tividad del nuevo sistema.
Es importante resaltar que el presente estudio requiere comple-
mentarse con una investigacin de largo alcance, pues para lograr un
panorama certero que muestre las consecuencias de la aplicacin del
nuevo sistema a nivel federal y local es necesario analizar las 47 leyes
federales que castigan los actos delictivos. A su vez, para obtener una
relacin sustancial estadstica del total de delitos cometidos en los
ltimos aos por tipo penal especfico resulta pertinente contar con
datos numricos especficos que no estn del todo disponibles.
Por cuestiones de tiempo y limitaciones, este anlisis constituye
apenas una primera aproximacin exploratoria que muestra resultados
generales. En cuanto al mbito federal, se abordan nicamente los
tipos penales contenidos en el Cdigo Penal Federal, con los datos de
incidencia delictiva de la Procuradura General de la Repblica (pgr)
de 2012.
Por lo que toca al estudio por entidad federativa, se hace un anli-
sis de delitos de alto impacto (homicidio doloso, secuestro, extorsin,
robo de vehculo y robo con violencia) en el cual se tienen en cuenta
las agravantes, atenuantes y calificadas a fin de determinar las diversas

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punibilidades. A su vez, se observa la posibilidad de que alguno de


los criterios procesales pudiera llegar a aplicarse de conformidad con
los distintos tipos penales contenidos en los 11 cdigos aqu analiza-
dos, los cuales pertenecen a los estados de Baja California, Distrito
Federal, Chiapas, Chihuahua, Coahuila, Guerrero, Estado de Mxico,
Michoacn, Tamaulipas, Veracruz y Zacatecas.
El presente estudio no constituye un trabajo de corte dogmtico o
crtico, sino que responde a un anlisis especfico que tiene relacin
con la situacin social actual y los posibles cambios que pudieran de-
sarrollarse a partir de la entrada en vigor del sistema acusatorio a nivel
federal.

Planteamiento

Teniendo como punto de partida el Proyecto de Cdigo del Procedi-


miento Penal para toda la Repblica mexicana, se trata de realizar un
estudio prospectivo por medio del cual se pueda dilucidar el impacto
que la aplicacin del nuevo sistema de justicia penal que tendr en el
mbito federal y local, y en lo que toca a los delitos de alto impacto
del fuero comn. Lo anterior, a fin de crear un primer panorama que
permita conocer los alcances de la reforma y, sobre todo, conocer las
figuras procesales previstas para tal proyecto.

Objetivos

Generales

Realizar un anlisis de impacto prospectivo sobre la aplicacin


del nuevo sistema de justicia penal a nivel federal y en delitos
de alto impacto del fuero comn en una muestra de 11 entidades
federativas

Especficos

Determinar qu tipos penales en especfico pueden ser resueltos


mediante vas alternas al juicio oral.
Analizar los tipos penales ms recurrentes a nivel federal, a par-
tir de las estadsticas delictivas.

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INTRODUCCIN 17

Determinar si los delitos recurrentes pueden resolverse mediante


mecanismos alternativos al juicio oral.
Establecer una primera valoracin porcentual sobre las repercu-
siones de la reforma en el mbito federal.

Justificacin

Si bien a nivel dogmtico o normativo es claro que las soluciones


alternativas al juicio oral parecen suponer una va idnea que permite
reducir los gastos pblicos, lo cierto es que poco o nada se conoce so-
bre la posible implementacin de los 1) acuerdos reparatorios; 2) los
criterios de oportunidad; 3) la suspensin condicional del proceso; 4)
el proceso abreviado, y 5) el proceso simplificado (pues, cuntos son
los tipos penales que permiten tal solucin?).
En relacin con ello, habr que referir qu tipo de delitos son recu-
rrentes en todo el pas y, de acuerdo con las atenuantes y agravantes,
cules de ellos, siendo de alto impacto y del fuero comn, pueden ser
resueltos mediante vas alternativas al juicio oral.
En este sentido, el presente anlisis permite ofrecer una respuesta
general a sta y otras interrogantes. A travs de un estudio concreto de
los tipos penales, la normativa propia del Cdigo Setec y la estadsti-
ca delictiva, se plantea una radiografa que muestra una panormica
general, de ah su importancia.

Limitantes

Para llevar a cabo un anlisis de impacto prospectivo en el que se re-


lacione la procedencia de la figura procesal con la incidencia delictiva
resulta necesario conocer de manera concreta los tipos penales que las
estadsticas de incidencia delictiva contienen. Esto se debe a que la
figura procesal analizada funciona de manera especfica en cada tipo
penal; si no se conocen los tipos exactos, no es posible determinar de
manera concreta el mbito de aplicacin o la posible procedencia en
la situacin social concreta.
A su vez, resulta necesario establecer los tipos penales ms recurren-
tes a nivel federal para observar si el anlisis de un tipo en particular
puede ser representativo de la situacin social, segn su permanencia

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18 Implementacin del Nuevo Sistema de Justicia Penal

histrica. Por ello, tanto por la premura de la investigacin como por


la falta de acceso a datos especficos, no es posible realizar un estudio
concreto y exhaustivo del mbito de aplicacin del nuevo sistema de
acuerdo con la realidad social. nicamente es posible referir un esti-
mado porcentual que relaciona la procedencia de una figura con los
grupos de delitos ms recurrentes en el mbito federal.
Por lo que corresponde a los delitos del fuero comn slo se trabaja
con una muestra de 10 entidades y el Distrito Federal.

Metodologa

Para la elaboracin del estudio se toman como base el Proyecto de C-


digo del Procedimiento Penal para la Repblica mexicana, as como
las estadsticas de incidencia delictiva de la Procuradura General de
la Repblica.
A partir de tal informacin, se lleva a cabo una investigacin de
ndole exploratoria y transversal en la que recogen diversos datos es-
tadsticos a fin de establecer una aproximacin prospectiva del posible
impacto, a reserva de las limitantes antes referidas.
A su vez, para determinar en materia normativa la posibilidad de
procedencia de las figuras procesales aqu analizadas se prepar una
base de datos en la cual se organizan los distintos delitos federales
segn su punibilidad, si se persiguen por oficio o por querella, y su
clasificacin como graves o no graves.3
Dicha figura se organiza de la siguiente manera:

3Cabe hacer mencin que para la elaboracin de esta investigacin se toma como

base la metodologa empleada en el libro Los delitos Federales en Mxico. Prontua-


rio, de Bernardino Esparza Martnez, de la editorial Porra, Mxico, 2013.

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INTRODUCCIN 19

Algunos artculos del Cdigo Penal Federal tienen en cuenta ms


de un tipo penal. Por ello, la figura, ms que transcribir todos los
artculos, separa la informacin legal por tipos penales. As, la casi-
lla Artculo se refiere al lugar donde se encuentra contenido el tipo
penal.
La celda denominada Delito o tipo contiene las caractersticas de
cada uno de los tipos penales del Cdigo, mientras que la de Grave/
No grave establece, de conformidad con las reglas del Proyecto de
Cdigo, la clasificacin del mismo.
La casilla Oficio/Querella refiere si la persecucin del delito proce-
de de oficio o mediante querella.
A su vez, la Sancin se divide en tres: privativa, pecuniaria y otras.
Algunos tipos penales no prevn pena privativa de libertad, por lo
cual, adems de la pena pecuniaria y la privativa, prev otras medidas
como la destitucin del cargo, la suspensin del derecho de tutela, el
trabajo en favor de la comunidad, etctera.
La Media aritmtica se incluye porque resulta necesaria para deter-
minar la procedencia de la suspensin del proceso.
Una vez expuestas las generalidades de tipo, se determina la posibi-
lidad de poner en operacin cada una de las figuras analizadas. As, las
casillas se encuentran marcadas con  o con , con el fin de indicar la
procedencia de la figura. Puesto que, como ya se aclar, se trata de una
primera aproximacin exploratoria, nicamente se indica si procede
o no, de tal manera que no se resumen las especificidades que slo
pueden observarse en un hecho delictivo determinado.
Es importante sealar que la figura est marcada con diversas no-
menclaturas que refieren aspectos especficos de cada uno de los ru-
bros. Por ello, en el Anexo I hay una nomenclatura de abreviaturas que
permiten referir el significado de las mismas.
Relativo al estudio de incidencia delictiva, en relacin con la po-
sibilidad de aplicacin de las figuras procesales del Cdigo, se toma-
ron como base los datos estadsticos que a escala federal recopil la
pgr. De stos, nicamente se trabaja con aquellos referentes al Cdigo
Penal Federal, los cuales suponen 55% del total de delitos federales
ocurridos en 2012. A su vez, tal informacin porcentual se trabaja bajo
las posibilidades que la misma permite, de conformidad con las limi-
tantes del presente estudio.
Referente a los delitos de alto impacto del fuero comn, se realiz
la misma metodologa para la elaboracin de la figura. Tambin se

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20 Implementacin del Nuevo Sistema de Justicia Penal

tomaron algunas estadsticas de la Setec respecto de la incidencia de


tales delitos cometidos en las entidades federativas y el Distrito Fede-
ral aqu estudiadas, con el objeto de relacionar la incidencia delictiva
con la procedencia de las figuras.

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