ASPECTOS PRACTICOS DEL LEVANTAMIENTO DE LA MATRIZ LEGAL Y LA EVALUACION

DE CUMPLIMIENTO

INTRODUCCION
Uno de los puntos de la norma donde mayormente se levantan no conformidades en las auditoras de
tercera parte, es precisamente en los puntos 4.3.2 y 4.5.2 de la norma ISO 14001, que corresponden
justamente al levantamiento e identificacin de los requisitos legales aplicables a la organizacin y a la
evaluacin de cumplimiento de estos requisitos, respectivamente.

El presente artculo no pretende ser un listado acabado de las normas ambientales aplicables a una
organizacin; sino ms bien dar pautas de cmo identificar cules son las normas ambientales que hay en
nuestra legislacin, cmo determinar cules de estos requisitos son aplicables y cmo verificar en forma
efectiva y fehaciente el cumplimiento de la normativa ambiental.
DETERMINANDO LA LEGISLACION APLICABLE A LA ORGANIZACIN

Uno de los principales problemas que se presentan cuando se est implementando un sistema de gestin
ambiental, es determinar la normativa aplicable a la organizacin.

Esto se debe, principalmente, a que la normativa ambiental se encuentra muy dispersa y se actualiza
constantemente. Normas ambientales podemos encontrar desde el Ministerio del Medio Ambiente hasta el
Ministerio de Defensa. Muchas veces no se trata del cuerpo legal completo, sino que slo un par de artculos
dentro de una norma.

DONDE ENCONTRAR NORMATIVA LEGAL AMBIENTAL

Las leyes, decretos y resoluciones no son exigibles en Chile mientras no sean publicados en el Diario Oficial.
www.diarioficial.cl

Un buen lugar para encontrar las normas es www.leychile.cl, pero se debe saber qu se est buscando, ya
que es una base de datos muy extensa. Sin embargo, en el apartado tema, se pueden encontrar varias
normas de tipo ambiental.

La pgina de la Biblioteca del Congreso tiene un newsletter mensual con las normas publicadas:
www.bcn.cl. Hay que tener presente que ese newsletter trae las normas que ellos consideran ms
importantes y no todas las normas, as que hay muchas normas ambientales que no son incluidas en el

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newsletter.

De acuerdo a la ltima modificacin de la ley 19.300, sobre bases generales del medio ambiente, debiera
existir un sistema de informacin va web sobre la normativa ambiental aplicable. Hasta el momento, la
pgina web que tiene el Ministerio del Medio Ambiente es bastante deficitaria, existe mucha legislacin que
no est contenida en esta pgina y hay informacin que se encuentra desactualizada.

Otro documento donde se puede obtener informacin sobre una buena cantidad de las normas aplicables,
es el Decreto Supremo N 40 de 2013, del Ministerio del Medio Ambiente, que contiene el Reglamento sobre
Evaluacin Ambiental. En efecto, en l se sealan cules son los permisos que se deben solicitar al momento
de ingresar un proyecto a evaluacin ambiental y se indican las normas donde estos permisos se encuentran
contenidos. Los permisos se deben solicitar independientemente si el proyecto es o no objeto de evaluacin
ambiental. Si el proyecto no es objeto de evaluacin ambiental, se solicitarn directamente al organismo
administrativo correspondiente y no a travs del Servicio de Evaluacin Ambiental.

COMO COMENZAR A RECOLECTARLA

Revisar toda esta normativa es un trabajo titnico, sobre todo para quien no es abogado. Para poder
determinar cules son las normas aplicables a la organizacin, lo ms simple es empezar por todos los
permisos que la empresa tenga. Si se lee la primera parte de ellos, generalmente hacen referencia a la
normativa que se le aplica a la empresa. As por ejemplo, una resolucin sanitaria de una bodega de residuos
peligrosos har referencia al Decreto Supremo N 148 de 2003, del Ministerio de Salud, Reglamento
Sanitario sobre Manejo de Residuos Peligrosos.

Otra fuente son los propios documentos que tiene la organizacin, como las actas de la autoridad sanitaria
(sumarios sanitarios); de las Superintendencias de Electricidad y Combustible (SEC), Servicios Sanitarios
(SISS) y de Medio Ambiente; y de cualquier otro organismo pblico relacionado con el Medio Ambiente, ya
que ellos para iniciar cualquier accin contra un infractor, deben indicar la normativa infringida.
Esos mismos decretos identificados harn referencia en su texto a otras normas, las cules en muchos casos
tambin sern aplicables a la empresa.

De este modo, se debiera ser capaz de determinar un buen porcentaje de las normas aplicables.

UN PAR DE PALABRAS SOBRE LAS NCH

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Desde un punto de vista legal, las NCh slo son obligatorias si una ley, un decreto, o una resolucin hace
mencin a ellas. Por ejemplo, el Decreto Supremo N 78 de 2010 de Salud, sobre sustancias peligrosas, hace
referencia a la NCh 382, que se refiere a la terminologa y clasificacin general de las sustancias peligrosas.

Si bien las NCh se publican en el Diario Oficial mediante un decreto o una resolucin, esta publicacin slo
tiene carcter informativo y por s sola no constituye una declaracin de uso obligatorio de la misma.
De modo, que las Normas Chilenas se incorporarn a la matriz legal si existe una ley, un decreto o una
resolucin que ordene aplicarlas o si en el marco de una licitacin o contrato se indica que stas sern
aplicables. En los dems casos, no es obligacin incluirlas.

LAS RCA TAMBIEN SON PARTE DE LA NORMATIVA CONTENIDA EN LA MATRIZ DE

REQUISITOS LEGALES

Si la organizacin tiene alguna resolucin de calificacin ambiental, los compromisos contenidos en ella
tambin deben ser incorporados en la matriz de requisitos legales, ya que cualquier responsabilidad
adquirida por esta va, es una obligacin legal para la organizacin y su incumplimiento est sujeto a sancin
que ser aplicada por la Superintendencia del Medio Ambiente.

La resolucin de calificacin ambiental tambin es otra buena fuente para identificar normas legales
aplicables, ya que aparte de las obligaciones particulares de tipo ambiental que tendr el proyecto, habr
referencia a la normativa legal que se debe cumplir.

COMO ARMAR LA MATRIZ DE REQUISITOS LEGALES APLICABLES

Cada organizacin tiene plena libertad de armar la matriz de requisitos legales como ms le acomode, pero
existen detalles que se debieran tener en cuenta para facilitar su implementacin y uso.

No es muy adecuado indicar slo el nmero y nombre de la ley (por ejemplo, Ley 19.300 sobre bases del
medio ambiente), considerando que cualquier persona que trabaja en el Sistema de Gestin Ambiental, ya
sea en su mantencin o en su auditora, no sabe cules de los requisitos contenidos en esa norma son
aplicables a la organizacin en cuestin y, por tanto, no se sabe qu se debe controlar. De manera que es
conveniente indicar cules de los artculos de cada norma son aplicables a la organizacin y agregar tambin
el texto del artculo o un resumen de su contenido.

Personalmente, prefiero insertar el artculo textual en la matriz, ya que muchas veces los resmenes no son
muy adecuados y cada uno interpreta a su parecer la norma, lo que al final lleva a que la mayora de las

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veces se indique que un artculo o norma se cumple, cuando eso no es as en la realidad.
Por otra parte, hay auditores que desean que se incorporen todas y cada una de las modificaciones a una
norma con el nombre del decreto correspondiente. La ISO 14001 no lo exige, y hacerlo slo lleva a confusin
cuando se tratar de verificar el cumplimiento. En la pgina www.leychile.cl siempre tienen el texto
refundido que es ms til para trabajar para estos efectos.

COMO CONTROLAR EFECTIVAMENTE QUE SE ESTE CUMPLIENDO LA LEGISLACION

APLICABLE A LA ORGANIZACIN

Generalmente las matrices de requisitos legales son bastantes extensas, de modo que es necesario buscar
diversas alternativas para asegurarse que efectivamente se estn cumpliendo los requisitos legales
identificados.

Para que la evaluacin del cumplimiento legal sea eficiente y efectiva, lo ms recomendable es determinar
cules de los requisitos legales slo requieren ser cumplidos una vez y cules son los que deben acreditar su
cumplimiento cada ciertos intervalos de tiempo, porque las autorizaciones o pruebas vencen, como es el
caso de las pruebas a las calderas, y cules se deben cumplir constantemente.

De manera que aquellos requisitos que una vez que se obtiene la autorizacin no son necesarios volver a
solicitarles otra autorizacin, salvo que se realicen modificaciones a las instalaciones, basta con evaluar su
cumplimiento una vez. En tal caso estn la recepcin municipal, la calificacin industrial, etc.

Respecto de aquellas autorizaciones que tienen fecha de vencimiento, como las revisiones tcnicas de los
vehculos motorizados o las pruebas a las calderas, es conveniente tener algn tipo de control sobre las
fechas de sus vencimientos, de modo de solicitar sus renovaciones oportunamente y as asegurarse su
cumplimiento.

En cuanto al resto de los requisitos legales, existen diversas maneras de evaluar su cumplimiento, una forma
puede ser a travs de auditoras y otra mediante check list. No es necesaria la evaluacin de todas las normas
de una u otra forma. Para temas ms crticos que requieren un constante control, un listado de chequeo
parece un instrumento ms adecuado y para el resto de los requisitos legales una auditora permitira
controlarlos ms adecuadamente.

De esta forma, al definir diversas formas de evaluar el cumplimiento para los diversos requisitos legales, se
logra una forma ms eficiente de control, que permita detectar los incumplimientos a tiempo y tomar las
medidas correspondientes.

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Otro tema que se debe considerar si la organizacin es muy grande, es mantener indicado en la propia
matriz de identificacin de requisitos legales donde se encuentra ubicado el documento que acredita el
cumplimiento del requisito legal en cuestin.

EFECTOS PRACTICOS DE LA IDENTIFICACION Y EVALUACION DE CUMPLIMIENTO

Tener una matriz de identificacin de requisitos legales y una evaluacin del cumplimiento legal no asegura
que la autoridad no vaya a iniciar algn proceso por incumplimiento de una normativa legal, pero lo que s
asegura es que no habr sorpresas.

En estos casos, se debiera estar en condiciones de entregar en forma rpida y oportuna los documentos que
dan cuenta del cumplimiento de la norma en cuestin. Por otra parte, si se ha detectado cul es el requisito
legal que no se est cumpliendo, se podrn tomar medidas antes que llegue la autoridad y as tambin
minimizar cualquier dao que ese incumplimiento provoque.