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Elaborado:
Fecha:
PSO-004
Revisado: AUDITORIAS INTERNAS Y
Fecha: DE VERIFICACION DEL
SISTEMA DE GESTION SSO
Aprobado:
Fecha:
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1. OBJETO
2. AMBITO DE APLICACIN
Este procedimiento se aplica a todas las auditaras internas del Sistema de Gestin de
Seguridad y Salud que se realicen en un rea, Locacin, unidad de negocio de la
Corporacin Nacional de Electricidad.
3. RESPONSABLES
Del equipo auditor: actuar de acuerdo con los requisitos establecidos para la auditora y
mantenerse dentro del alcance de la auditora.
Jefe de cada unidad de negocio: ser responsable de las acciones propuestas para el
cierre de las no conformidades resultantes de las auditoras internas del Sistema de
Gestin de Seguridad, Salud y Ambiente.
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DOCUMENTOS DE REFERENCIA
4. GLOSARIO Y DEFINICIONES
Accin Preventiva: Accin tomada para disminuir o eliminar las causas potenciales (de
los accidentes y/o enfermedades profesional/ocupacionales antes que sucedan) de una
NO conformidad u otra situacin.
Condiciones de trabajo: Cualquier caracterstica del mismo que pueda tener una
influencia significativa en la generacin de riesgos para la seguridad y salud de los
trabajadores.
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Equipo Auditor: Dos o ms auditores que llevan a cabo una auditoria, con el apoyo, si
es necesario, de expertos tcnicos, uno de ellos se le designa como auditor lder. El
equipo auditor puede incluir auditores en formacin
Los hallazgos de la auditoria pueden indicar tanto conformidad o No conformidad con los
criterios de la auditoria como oportunidades de mejora.
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Implantar: Poner en funcionamiento, aplicar mtodos, medidas, entre otros, para llevar
algo a cabo.
Muestra: Parte o porcin extrada de un conjunto por mtodos que permiten considerarla
como representativa de l.
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Revisin por la direccin: Evaluacin formal, por parte de la direccin, del estado y de
la adecuacin del sistema de gestin de seguridad y salud en el trabajo, en relacin con
la poltica de seguridad y salud en el trabajo de la empresa u organizacin.
Riesgo Laboral grave o inminente: Aquel que resulte probable racionalmente que se
materialice en un futuro inmediato y que pueda suponer un dao grave para la salud de
los trabajadores
Trabajador: Es toda persona que presta sus servicios lcitos y personales en la empresa
u organizacin.
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a) Gestin Administrativa:
a1) Poltica;
a2) Organizacin;
a3) Planificacin;
a4) Integracin Implantacin;
a5) Verificacin/Auditora interna del cumplimiento de estndares e ndices de
eficacia del plan de gestin;
a6) Control de las desviaciones del plan de gestin;
a7) Mejoramiento continuo;
a8) Informacin estadstica.
b) Gestin Tcnica:
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e) Indicadores de Gestin
Periodicidad
Las Auditoras Internas se la ejecutarn:
Una auditoria inicial para determinar una lnea base (diagnstico inicial)
Peridica: cada tres (3) meses para seguimiento y evaluacin de implantacin del
Sistema de Gestin
Y/o cuando la mxima autoridades de la Corporacin Nacional de Electricidad, Jefe
de Seguridad y Salud, estimen necesario.
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Los profesionales que realicen la auditora debern tener ttulo profesional de tercer
nivel con grado acadmico con formacin en Seguridad y Salud en el trabajo,
registrados en el Ministerio de Trabajo y Empleo.
Cuando por el alcance de la auditora amerite ms de un auditor, se nombrar un
equipo multidisciplinario el auditor lder como mximo responsable de la misma.
Obtener toda la informacin necesaria sobre el auditado, tal como la relativa a sus
actividades, productos, registros, procesos, instalaciones, auditoras previas, etc.
Identificar los criterios de auditora revisando la documentacin existente relativa a las
actividades del sistema de gestin, para determinar su adecuacin y preparar el plan
de auditora.
Actuar de acuerdo con los requisitos establecidos para la auditora y mantenerse
dentro del alcance de la auditora.
Preparar y realizar con objetividad y eficacia las tareas asignadas.
Seguir los procedimientos definidos.
Reunir y analizar los hechos que sean relevantes y suficientes que permitan obtener
conclusiones relativas a la eficacia del Sistema de Seguridad y Salud Auditado.
Estar alerta ante cualquier indicacin de hechos que puedan influir en los resultados
de la auditora y posiblemente hacer necesaria una modificacin de su alcance.
Informar al auditor jefe cuando exista o al auditado sobre cualquier incidencia
importante encontrada en el curso de la auditora.
Informar inmediatamente al auditor jefe cuando exista o al auditado sobre las no
conformidades crticas.
Documentar e informar sobre los resultados de la auditora
Conservar y salvaguardar los documentos pertenecientes a la auditora para asegurar
su confidencialidad.
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Revisin preliminar del Sistema de Gestin de Seguridad y Salud con los criterios
anteriores
El auditor deber examinar la descripcin de los mtodos utilizados por las unidades
de negocios dentro de la Corporacin Nacional de Electricidad, para cumplir con los
requisitos generales establecidos en el Sistema de Gestin de Gestin de Seguridad
y Salud y evaluar su adecuacin, tanto a las exigencias del sistema, como a las
obligaciones legales en materia de prevencin de riesgos laborales.
Si el examen revelase que el Sistema del auditado no es adecuado para cumplir los
requisitos, no debera continuarse la auditora hasta que se hayan resuelto las
cuestiones suscitadas.
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Son los documentos necesarios para facilitar las investigaciones del auditor y para
documentar y comunicar sus conclusiones, entre ellos:
Listas de verificacin para evaluar cada elemento del Sistema de Gestin (preparadas
normalmente por el auditor).
Formularios para recoger los resultados de las auditoras.
Formularios para consignar las evidencias en las que se apoyen las conclusiones
obtenidas por los auditores.
Se debe definir la forma de archivar los documentos de trabajo antes y despus de que
se haya realizado el informe de auditora.
Presentacin de la propuesta del plan de auditora, con el fin de alcanzar los siguientes
objetivos:
Presentar el equipo auditor al Jefe de cada centro de trabajo que vaya a ser auditado.
Revisar los objetivos y el alcance de la auditora.
Presentar un resumen de los mtodos y procedimientos que se van a utilizar para
realizar la auditora.
Determinar los medios e instalaciones que precise el auditor.
Asignar, por parte del Jefe de cada centro de trabajo, la persona que acompaar al
auditor.
Establecer la fecha de la reunin final y de cualquier otra reunin intermedia entre el
equipo auditor y la direccin del auditado.
Aclarar las cuestiones confusas del plan de auditora.
Las evidencias pueden referirse a los elementos del sistema y a la capacidad del
mismo en relacin con su comportamiento en materia de prevencin de riesgos
laborales. Es conveniente tomar nota de los indicios de no conformidad y, si parecen
importantes, investigarlos. Es conveniente contrastar la informacin obtenida en el
transcurso de entrevistas con informaciones similares obtenidas por otras fuentes
independientes, tales como la observacin fsica, las mediciones y los registros.
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Aspectos particulares
Evaluacin del grado de cumplimiento de cada uno de los requisitos del sistema para
alcanzar los objetivos propuestos.
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Conclusiones
Su cualificacin de gravedad.
6. BIBLIOGRAFIA
http://www.insht.es/InshtWeb/Contenidos/Documentacion/TextosOnline/Enciclopedi
aOIT/tomo2/57.pdf
http://www.insht.es/InshtWeb/Contenidos/Documentacion/TextosOnline/Guias_Ev_
Riesgos/Gestion_prevencion_PYMES/9_Auditorias.pdf
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ANEXOS
Gestin Administrativa
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1.3.- Organizacin
a. Tiene reglamento Interno de seguridad y salud en el trabajo
aprobado por el Ministerio de Relaciones Laborales.
b. Ha conformado las unidades o estructuras preventivas:
b.1. Unidad de seguridad y salud en el trabajo;
b.2. Servicio mdico de empresa;
b.3. Comit y Subcomits de Seguridad y Salud en el
Trabajo;
b.4. Delegado de seguridad y salud en el trabajo
c. Estn definidas las responsabilidades integradas de
seguridad y salud en el trabajo, de los gerentes, jefes,
supervisores, trabajadores entre otros y las de
especializacin de los responsables de las unidades de
seguridad y salud, y, servicio mdico de empresa; as como,
de las estructuras de SST.
d. Estn definidos los estndares de desempeo de SST
e. Existe la documentacin del sistema de gestin de seguridad
y salud en el trabajo; manual, procedimientos, instrucciones y
registros.
1.4.- Integracin-Implantacin
a. El programa de competencia previo a la integracin-
implantacin del sistema de gestin de seguridad y salud en
el trabajo de la empresa u organizacin incluye el ciclo que a
continuacin se indica:
a.1. Identificacin de necesidades de competencia
a.2. Definicin de planes, objetivos y cronogramas
a.3. Desarrollo de actividades de capacitacin y competencia
a.4. Evaluacin de eficacia del programa de competencia
Se han desarrollado los formatos para registrar y
documentar las actividades del plan.
b. Se ha integrado-implantado la poltica de seguridad y salud
en el trabajo, a la poltica general de la empresa u
organizacin
c. Se ha integrado-implantado la planificacin de SST, a la
planificacin general de la empresa u organizacin.
d. Se ha integrado-implantado la organizacin de SST a la
organizacin general de la empresa u organizacin
e. Se ha integrado-implantado la auditoria interna de SST, a la
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Gestin tcnica
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2.1.- Identificacin
a. Se han identificado las categoras de factores de riesgo
ocupacional
b. Tiene diagrama(s) de flujo del(os) proceso(s).
c. Se tiene registro de materias primas, productos intermedios
y terminados
d. Se dispone de los registros mdicos de los trabajadores
expuestos a riesgos.
e. Se tiene hojas tcnicas de seguridad de los productos
qumicos
f. Se registra el nmero de potenciales expuestos por puesto
de trabajo
2.2.- Medicin
a. Se han realizado mediciones de los factores de riesgo
ocupacional.
b. La medicin tiene una estrategia de muestreo definida
tcnicamente.
c. Los equipos de medicin utilizados tienen certificados de
calibracin vigentes.
2.3.- Evaluacin
a. Se han comparado la medicin ambiental y/o biolgica de
los factores de riesgos ocupacional.
b. Se han realizado evaluaciones de factores de riesgo
ocupacional por puesto de trabajo.
c. Se han estratificado los puestos de trabajo por grado
exposicin
2.4.- Control Operativo Integral
a. Se han realizado controles de los factores de riesgo
ocupacional.
b. Los controles se han establecido en este orden:
b.1. Etapa de planeacin y/o diseo
b.2. En la fuente
b.3. En el medio de transmisin del factor de riesgos
ocupacional
b.4. En el receptor
c. Los controles tienen factibilidad tcnico legal.
d. Se incluyen en el programa de control operativo las
correcciones a nivel de conducta del trabajador
e. Se incluyen en el programa de control operativo las
correcciones a nivel de la gestin administrativa de la
organizacin
2.5.- Vigilancia ambiental y biolgica
a. Existe un programa de vigilancia ambiental para los
factores de riesgo ocupacional que superen el nivel de
accin
b. Existe un programa de vigilancia de la salud para los
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complementarios.
b.4. Sustento legal
b.5. Realizar las estadsticas de salud ocupacional y/o
estudios epidemiolgicos y entregar anualmente a
las dependencias de Seguro General de Riesgos del
Trabajo.
4.2.- Vigilancia de la salud de los trabajadores
a. Se realiza mediante los siguientes reconocimientos
mdicos en relacin a los factores de riesgo ocupacional
de exposicin, incluyendo a los trabajadores vulnerables
y sobreexpuestos.
a.1. Pre empleo
a.2. Peridico
a.3. Reintegro
a.4. Especiales
a.5. Al trmino de la relacin laboral con la empresa u
organizacin
4.3.- Planes de emergencia en respuesta a factores de
riesgo de accidentes graves
a. Se tiene un programa para emergencias, dicho
procedimiento considerara:
a.1. Modelo descriptivo (caracterizacin de la empresa u
organizacin)
a.2. Identificacin y tipificacin de emergencias.
a.3. Esquemas organizativos
a.4. Modelos y pautas de accin
a.5. Programas y criterios de integracin-implantacin; y,
a.6. Procedimiento de actualizacin, revisin y mejora del
plan de emergencia
b. Se dispone que los trabajadores en caso de riesgo grave
e inminente, previamente definido, puedan interrumpir su
actividad y si es necesario abandonar de inmediato el
lugar de trabajo.
c. Se dispone que ante una situacin de peligro, si los
trabajadores no pueden comunicarse con su superior,
puedan adoptar las medidas necesarias para evitar las
consecuencias de dicho peligro
d. Se realizan simulacros peridicos (al menos uno al ao)
para comprobar la eficacia del plan de emergencia
e. Se designa personal suficiente y con la competencia
adecuada; y,
f. Se coordinan las acciones necesarias con los servicios
externos: primeros auxilios, asistencia mdica,
bomberos, polica, entre otros, para garantizar su
respuesta
4.4.-Plan de contingencia
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OBSERVACIONES:
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