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br/simulados/resolver/H5384336
Questo 7105
Carlos AAI e a pedido do seu cliente enviou um arquivo que oprprio Carlos criou com
informaes sobre as operaes realizadas desse cliente. Nessa situao o AAI:
Questo 7107
A utilizao pode ocorrer, desde que acompanhado da identificaoda instituio contratante, com no mnimo igual
destaque.
No h regra definida quanto ao uso de logotipo.
No pode ser utilizado.
Pode ser utilizado sem o acompanhamento da instituio contratante,para que a marca do AAI seja reforada junto
ao cliente.
Questo 7110
trimestralmente.
apenas no momento da concesso da autorizao para o exerccio daatividade, ou da sua renovao aps um
perodo de suspenso.
semestralmente.
anualmente
Questo 7111
salrio mnimo fixo mais um percentual sobre as receitas financeiras dainstituio do contratante.
percentual pactuado entre ele e a instituio contratante calculado sobre asreceitas de operaes por ele
intermediadas.
salrio fixo mensal mais prmios em funo do nmero de clientes trazidos instituio contratante.
percentual pactuado entre ele e a instituio contratante sobre o total dasreceitas por ela auferidas.
Fundo aberto.
Fundo exclusivo.
Fundo fechado.
Fundo alavancado.
11 - Securitizao de Recebveis
Questo 71000
12 - Clube de Investimentos
Questo 72002
50%
51%
67%
80%
Questo 72005
50%
67%
30%
40%
14 - Mercado Financeiro
Questo 74001
Questo 74005
LFT.
LTN.
NTN-B.
CDB.
Questo 74012
Questo 74020
Taxa Selic
IPCA
IGP-M
Dlar
Questo 74024
20%
22.50%
17,50%
15%
15 - Derivativos
Questo 7510
Questo 75019
o valor tempo
o valor intrnseco
o prmio pelo risco
o custo fixo
Integridade
Competncia
Confidencialidade
Profissionalismo
Questo 7202
Profissionalismo
Objetividade
Competncia
Confidencialidade
Questo 7208
3 - Lavagem de Dinheiro
Questo 7304
4 - Economia
Questo 7406
Questo 7601
depsitos vista.
letras de cmbio.
letras hipotecrias
depsitos a prazo, desde que esse seja inferior a noventa dias
7 - Administrao de Risco
Questo 7705
Quando uma ao vendida, negociada, comprada comfacilidade e avaliada por seu preo justo,
ela conhecida comosendo:
Preferencial
Lquida
Ordinria
Nominativa
Questo 7709
Risco operacional
Risco de mercado
Risco de crdito
Risco de liquidez
Questo 7711
Questo 7714
Questo 7801
Questo 7805
Questo 7808
Bnus de subscrio :
ttulo emitido por qualquer companhia de capital aberto, que confere a seutitular, nas condies constantes do
certificado, direito de comprar aes dacompanhia
ttulo emitido por sociedade annima, que confere a seu titular, nascondies constantes do certificado, direito de
vender aes para a companhia
ttulo emitido por uma companhia limitada, que confere a seu titular, nascondies constantes do certificado, direito
de comprar aes da companhiapertencentes a terceiros.
Ttulo emitido por uma sociedade annima, de capital autorizado, queconfere a seu titulares, nas condies
constantes do certificado, direito decomprar aes da companhia
Questo 7809
Questo 7811
as instituies financeiras assumem apenas o compromisso de colocar oMximo de uma emisso nas melhores
condies possveis e num determinadoperodo de tempo
as instituies financeiras estabelecem como meta um determinadopercentual dos ttulos a serem oferecidos ao
publico
as instituies financeiras se comprometem a promover a colocao de umdeterminado percentual da operao
num determinado perodo de tempo, findoo qual elas prprias subscrevero a parcela que o mercado no absorveu,
at olimite do comprometimento
as dificuldades de colocao dos ativos no se refletem diretamente naempresa emissora
15 - Derivativos
Questo 7812
8 - Mercado de Capitais
Questo 7814
Questo 7822
Questo 7823
Questo 7825
a prpria caracterstica da operao dispensa o depsito do ativo objeto ou aindicao de compra vista, para
cobertura.
no vencimento, o comprador a termo ser creditado no valor da operao,sendo o vendedor debitado nesta mesma
data.
toda operao registrada automaticamente na Bolsa de Valores de SoPaulo e informada ao sistema de
compensao e liquidao da CompanhiaBrasileira da Liquidao e Custdia - CBLC.
a especializao dos comitentes finais deve ser realizada at o primeiro diatil aps ao dia da realizao da operao.
Questo 7826
O comprador pode vender vista as aes lastro da operao- depositadas pelo vendedor
como cobertura - antes da data devencimento e utilizar os recursos obtidos para adquirir outras
aes vista ". Essa a descrio de uma operao:
de opo americana.
de SWAP.
a termo.
a termo flexvel.
Questo 7827
canceladas, com a reverso de todas as movimentaes havidas, sendoresponsveis pela zeragem, as corretoras de
valores que atuaram por conta e ordem de seus clientes.
liquidadas pelas corretoras de valores que atuaram por conta e ordem dosseus clientes, sendo que das aes sero
bloqueadas na CBLC at que osdbitos sejam integralmente liquidados.
liquidadas mediante a entrega fsica das aes correspondentes.
honradas pelas corretoras de valores que atuaram por conta e ordem dosseus clientes.
8 - Mercado de Capitais
Questo 7830
9 - Fundos de Investimentos
Questo 7922
20%
15%
22,5%
10%
22,5% sobre o rendimento produzido aps a data da ltima incidncia
Questo 7934
Come-Cotas;
Linha d'agua
Chineses Wall
Marcao a Mercado
jurdica exclusivamente.
natural exclusivamente.
fsica
natural ou jurdica.
Questo 190003
Questo 190006
50%.
5%.
15%.
25%.
15 - Derivativos
Questo 190021
14 - Mercado Financeiro
Questo 190032
3 - Lavagem de Dinheiro
Questo 190042
8 - Mercado de Capitais
Questo 190050
15 - Derivativos
Questo 190052
8 - Mercado de Capitais
Questo 190054
13 - Matemtica Financeira
Questo 190057
Podemos investir, pois o resultado do projeto indiferente para essa taxa de juros.
Podemos investir, pois o resultado do projeto lucrativo para essa taxa de juros.
No devemos investir, pois o resultado do projeto indiferente para essa taxa de juros.
No devemos investir, pois o resultado do projeto no lucrativo para essa taxa de juros.
8 - Mercado de Capitais
Questo 190067
que permite a operacionalizao de uma companhia com o capital dividido em cotas de responsabilidade limitada.
em que a responsabilidade dos scios proprietrios limitada.
que permite a operacionalizao de uma companhia com personalidade jurdica e patrimnio dos scios, porm de
forma annima.
em que a responsabilidade de seus scios limitada ao capital que eles investiram.
book entry.
after market.
full disclosure.
book building.
9 - Fundos de Investimentos
Questo 190079
de Ingresso e de Sada.
de Ingresso e de Administrao.
de Administrao e de Ingresso.
de Performance e de Sada.
8 - Mercado de Capitais
Questo 190095
Questo 190096
Questo 190099
Questo 190131
14 - Mercado Financeiro
Questo 190134
As Letras financeiras so ttulos de renda fixa, emitidos por instituies financeiras, que
consistem em promessa de pagamento. Podem ser emitidas por bancos mltiplos, bancos
comerciais, bancos de investimento, sociedades de crdito, financiamento e investimento, caixas
econmicas, companhias hipotecrias ou sociedades de crdito imobilirio. Emitida com prazo
superior a dois anos, a LF visa:
15 - Derivativos
Questo 190138
3 - Lavagem de Dinheiro
Questo 190143
8 - Mercado de Capitais
Questo 190148
antigas, com colocao junto ao pblico atravs do mercado de bolsa e/ou de balco.
antigas, em colocao obrigatria atravs da bolsa de valores.
antigas, exclusivamente para investidores que j so acionistas da empresa.
novas, com colocao junto ao pblico atravs do mercado de bolsa e/ou de balco.
Questo 190154
13 - Matemtica Financeira
Questo 190163
R$ 4,95 milhes.
R$ - 4,95 milhes
R$ - 2,95 milhes
R$ 2,95 milhes
15 - Derivativos
Questo 190176
8 - Mercado de Capitais
Questo 190185
no se pode compensar as perdas e ganhos obtidos em mercados futuros com mercados de opes para fins de
clculo do imposto.
no mercado futuro, adota-se o regime de tributao definitiva e a responsabilidade pelo recolhimento do
contribuinte.
no se pode compensar as perdas e ganhos obtidos em mercados futuros com mercados vista para fins de clculo
do imposto.
no mercado de opes, adota-se o regime de tributao definitiva e a responsabilidade pelo recolhimento da
corretora.
9 - Fundos de Investimentos
Questo 190194
13 - Matemtica Financeira
Questo 190201
7,52%.
8,50%.
6,78%.
5,23%.
Questo 190202
7,27.
7,40.
7,50.
7,13.
15 - Derivativos
Questo 190205
os especuladores devem vender contratos (taxas) se o objetivo a aposta na alta das taxas de juros.
os aplicadores em ttulos de renda ps-fixados devem vender contratos (taxas) com o objetivo de se proteger de
possveis quedas das taxas de juros.
os aplicadores em ttulos de renda fixa ps-fixados devem comprar contratos (taxas) com o objetivo de se proteger de
possveis quedas das taxas de juros.
os especuladores devem comprar contratos (taxas) se o objetivo a aposta na queda das taxas de juros.
Questo 190207
fechadas.
abertas.
simples.
limitadas.
Considera-se ativo, para fins da Instruo CVM 301/99, o cliente que tenha efetuado
movimentao ou tenha apresentado saldo em sua cota no perodo de:
Questo 190212
Questo Resposta
7105 C
7107 A
7110 A
7111 B
70002 C
71000 D
72002 C
72005 D
74001 B
74005 B
74012 C
74016 D
74020 B
74024 D
7510 B
75019 B
7201 A
7202 D
7208 A
7304 A
7311 D
7406 B
Gabarito
Questo Resposta
7409 B
7601 B
7615 C
7705 B
7709 C
7711 C
7714 C
7801 A
7805 D
7807 D
7808 D
7809 D
7811 C
7812 D
7814 C
7821 C
7822 C
7823 A
7825 A
7826 D
7827 C
7830 B
Gabarito
Questo Resposta
7922 A
7934 B
190001 D
190003 D
190006 A
190021 C
190032 A
190042 A
190050 A
190052 B
190054 D
190057 B
190067 D
190077 A
190079 A
190095 C
190096 C
190099 D
190131 A
190134 B
190138 C
190143 D
Gabarito
Questo Resposta
190146 D
190148 A
190154 A
190163 A
190175 C
190176 B
190185 B
190194 D
190201 C
190202 B
190205 B
190207 C
190210 A
190212 A