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PLAN DE AUDITORA

EMPRESA:
Direccin:
Representante:
Correo electrnico /
Cargo:
Telfono:
Alcance ISO 14001, ISO 9001, Universidad Catlica de Oriente:
Desarrollo de proyectos de investigacin bsica y aplicada, desarrollo tecnolgico, servicios de consultora y
capacitacin en las reas de ciencias naturales, sociales, humanas y religiosas, ciencias econmicas contables y
administrativas, ciencias agropecuarias e ingenieras.

Diseo, desarrollo y prestacin del servicio de educacin superior en los niveles de pregrado y posgrado en las reas
de ciencias naturales, sociales humanas y religiosas, ciencias econmicas contables y administrativas, ciencias
agropecuarias e ingenieras y extensin universitaria.

Alcance ISO 9001 Universidad Catlica de Oriente Colegio Monseor Alfonso Uribe Jaramillo MUAJ: Diseo,
desarrollo y prestacin del servicio de educacin formal en los niveles de preescolar, bsica y media.

CRITERIOS DE AUDITORIA ISO9001:2008, ISO14001:2004 + la documentacin del Sistema de Gestin


Tipo de auditora: OTORGAMIENTO SEGUIMIENTO RENOVACION
AMPLIACIN EXTRAORDINARIA
Si
Auditora multisitio:
No
Reunin de Apertura: 2013-02-11 Hora: 08:00 h
Reunin de Cierre: 2013-02-19 Hora: 11:30 h
FECHA/
SITIO (si PROCESO / ACTIVIDAD /
HORA AUDITOR CARGO Y NOMBRE
hay ms de REQUISITO POR AUDITAR
uno)
FAA MEA Comunidad Universitaria (entrada
08:00 h Reunin de Apertura
libre) Auditorio MFC
Direccionamiento
2013-02-11 estratgico (incluye Revisin
08:30 h por la direccin) FAA MEA Comit rectoral
9001: 4.2, 5.0, 6.1
14001: 4.4.1, 4.6

ES-P-SG-02-F-002 Pgina 1 de 7 Aprobado 2012-07-16


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PLAN DE AUDITORA

Con un cordial saludo, me dirijo a usted para remitir el plan de la Auditoria que se realizar al Sistema de
Gestin de su organizacin. Por favor indique en la columna correspondiente, el nombre y cargo de las
personas que atendern cada entrevista y devolverlo a los correos electrnicos maguirre@icontec.org y
falarcon@icontec.org. As mismo, para la reunin de apertura de la auditoria le agradezco invitar a las
personas del grupo de la alta direccin, de las reas que sern auditadas y a quienes ustedes consideren.

Para el balance diario de informacin del equipo auditor le agradezco disponer de una oficina o sala, as
como tambin de acceso la documentacin del sistema de gestin.

Para la reunin inicial le pido el favor de disponer un proyector para computador (slo para auditoras de
certificacin inicial).

En cuanto a las condiciones de seguridad y salud ocupacional aplicables a su organizacin, por favor
informarlas previamente al inicio de la auditora y disponer el suministro de los equipos de proteccin
personal necesarios.

La informacin que se conozca por la ejecucin de esta auditora ser tratada confidencialmente, por parte
del equipo auditor e ICONTEC.

El idioma de la auditoria y su informe ser el espaol.

Los objetivos de la auditora son:


Determinar la conformidad del sistema de gestin con los requisitos de la norma de sistema de
gestin.
Evaluar la capacidad del sistema de gestin para asegurar el cumplimiento de los requisitos.
legales y reglamentarios aplicables al alcance del sistema de gestin y a la norma de requisitos de
gestin
Determinar la eficaz implementacin y mantenimiento del sistema de gestin
Identificar oportunidades de mejora en el sistema de gestin
Auditor Lder
Correo electrnico
9001:
Auditor Lder
Correo electrnico
14001:
Auditor: Auditor
Experto
tcnico:
Fecha: 2013-02-05

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PLAN DE AUDITORA

FECHA/
SITIO (si PROCESO / ACTIVIDAD /
HORA AUDITOR CARGO Y NOMBRE
hay ms de REQUISITO POR AUDITAR
uno)
Requisitos Legales Asesora Jurdica: Margarita Gmez
Identificacin y evaluacin del Asistente gestin calidad y
cumplimiento
10:30 h ISO14001: 4.3.2, 4.5.2 ISO9001: FAA ambiental:
Luz Adriana Quintero

Gestin de Docencia Director Acadmico (E): Wolfy


9001: 6.3, 6.4, 7.1, 7.2, 7.5, 8.3 Leandro Rios Betancur
10:30 h 14001: 4.3.1, 4.4.6 MEA
Asistente Acadmica: Martha Luca
Escobar
12:30 h Receso
Objetivos Metas y
13:30 h Programas Ambientales FAA Subcomite ambiental
ISO14001: 4.3.3
Gestin de Docencia Programa acadmico seleccionado
(continuacin) Centro de Educacin permanente:
13:30h 9001: 6.3, 6.4, 7.1, 7.2, 7.5, 8.3 MEA Claudia Monica Valencia
14001: 4.3.1, 4.4.6
Centro de idiomas: Albeiro Monsalve

Preparacin y Respuesta Salud Ocupacional: Ricardo Amariles


15:30h Ante Emergencias FAA Coordinacin brigadas: Claudia
ISO14001: 4.4.7 Mnica Valencia
Consolidacin informacin y FAA MEA
16:30h
Balance Equipo Auditor
2013-02-12 Administracin sistema de
gestin ambiental
08:00 h nfasis: Identificacin de aspectos FAA Subcomit ambiental
ambientales Controles operacionales
ISO14001: 4.3.1, 4.3.3, 4.4.6, 4.4.7,
4.5.3
Gestin de la informacin, la
tecnologa
08:00h MEA Grupo Gestin de conocimiento
ISO 9001: 4.1, 6.3, 7.2.3

Recorrido por las


instalaciones Jefe planeacin: Hilda Jaramillo
Revisin de planos, planta Zuluaga
10:00 h fsica FAA MEA
Jefe servicios generales: Luis Antonio
ISO14001: 4.3.1, 4.3.1, 4.3.3, 4.4.3,
Giraldo
4.4.6, 4.4.7, 4.5.3
9001: 6.3,6.4
12:00 h Receso

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PLAN DE AUDITORA

Planeacin, gestin y Jefe de Planeacin: Hilda Jaramillo


control de la calidad Zuluaga
institucional y de Auditora Lder: Adriana Perez Cadavid
programas. Asistente de gestin de calidad: Luz
13:00 h FAA MEA Adriana Quintero
Mejoramiento (Auditoras Director acadmico (e) /acreditacin:
internas) Wolfy Rios
ISO14001: 4.5.3, 4.5.5 ISO9001:
captulo 8.

FECHA/
SITIO (si PROCESO / ACTIVIDAD /
HORA AUDITOR CARGO Y NOMBRE
hay ms de REQUISITO POR AUDITAR
uno)
Jefe de Servicios Generales: Luis
Antonio Giraldo
Jefe Servicios Docentes: Adrian
Gestin de la Infraestructura Antonio Alzate
y logstica Jefe de laboratorios de practica:
15:00 h Mantenimiento y procesos de FAA MEA Yurani Chica Tobn
apoyo Jefe de Biblioteca: Amalia Castao
ISO14001: 4.3.1, 4.4.6, 4.4.7, 4.5.3
ISO 9001: 5.5.1,6.1,6.3,6.4,7.4
Centros de informtica: Lisdey Eliana
Castao
Admisiones y registro: Luz Marleny
Echeverry
Consolidacin informacin y FAA MEA
16:30 h
Balance Equipo Auditor
Gestin del talento humano. Jefe de gestin humana: Martha Ins
08:00 h ISO 14001: 4.4.1, 4.4.2 FAA MEA Rincon
ISO9001: 6.2 Representante CICEP
Comunicacin, Promocin y Jefe de comunicaciones: Luis Sierra
relaciones nacionales e Escobar
10:00 h internacionales FAA MEA Equipo de trabajo e de
9001: 6.3, 6.4, 7.1, 7.2, 7.5, 8.3
14001: 4.3.1, 4.4.6
Jef Relaciones internacionales:
Pro. Jos Omar Zuluaga
12:00 h Receso
2013-02-13 Gestin Administrativa
y financiera (compras)
Control Proveedores y/o Director administrativo: Oscar
Contratistas Velasquez Uribe
13:00 h Actividades ejecutadas por terceros FAA MEA Jefe de Compras: Flor Maria Holguin
entrevista y visita
ISO14001: 4.3.1, 4.3.3, 4.4.3, 4.4.6
ISO9001: 7.4 Integrantes de equipo administrativo que
se designen.
Gestin de extensin y Directora de Extensin: Luz Marina
15:00 h MEA
proyeccin social Rodas

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PLAN DE AUDITORA

9001: 6.3, 6.4, 7.1, 7.2, 7.5, 8.3 Arias


14001: 4.3.1, 4.4.6 Mercadeo:Jefe de egresados: Magda
Yaneth

Jorge Mario Pineda


Jefe de consultorios:
Cristian
Fernando Duque
Luis Fernando Rico
Consolidacin de informe ISO
15:00h FAA
14001
FAA MEA
16:00 Balance equipo auditor
Jefe de Planeacin: Hilda Jaramillo
Retroalimentacin
FAA Zuluaga
Representante ante la
16:15 h Auditor Lder: Adriana Perez Cadavid
direccin balance equipo
Asistente de gestin de calidad: Luz
auditor
Adriana Quintero

FECHA/
SITIO (si PROCESO / ACTIVIDAD /
HORA AUDITOR CARGO Y NOMBRE
hay ms de REQUISITO POR AUDITAR
uno)
Director acadmico (e) /acreditacin:
Wolfy Rios
FAA MEA
16:30 h Reunin de Cierre ISO 14001 Subcomite ambiental
Rector: Pro. Luis Argemiro Garca
Coordinacin acadmica:
hermana
Gestin de Docencia (Colegio
Blanca oliva Aristizabal
Monseor Alfonso Uribe
Coordinacin de Convivencia:
08:00 h Jaramillo. Servicio de MEA
Luz
Preescolar)
9001: 6.3, 6.4, 7.1, 7.2, 7.5, 8.3
Dary Agudelo
Equipo de Docentes ,
Orientadora escolar y personal
administrativo
Gestin de Docencia (Colegio
2013-02-14 Monseor Alfonso Uribe
09:00h Jaramillo. reas y proyectos) MEA Equipo de Docentes
9001: 6.3, 6.4, 7.1, 7.2, 7.5, 8.3

12:00 h Receso
Gestin de bienestar y
pastoral Director de Pastoral: Presbitero Jaime
13:00h 9001: 6.3, 6.4, 7.1, 7.2, 7.5, 8.3 MEA
14001: 4.3.1, 4.4.6
Toro Orozco.
Equipo de trabajo de pastoral
Consolidacin de la
16:00h MEA
informacin

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PLAN DE AUDITORA

Director de Investigacin:
Doctor
Dagoberto
Gestin de Investigacin y castro
08:00 h desarrollo MEA
9001: 5.2, 5.4, 5.5.2, 7, 6.3,6.4,8.3
Asistente de investigacin:
14001: 4.3, 4.4.1, 4.4.6 Mary
Estela Ospina
Jefe de semilleros y Jefes
2013-02-15 de unidades
Consolidacin de la
10:00h MEA
informacin
Retroalimentacin
Representante ante la
11:00h MEA Comit Rectoral
direccin balance equipo
auditor
11:30 h Reunin de cierre
Observaciones:
FECHA/
SITIO (si hay PROCESO / ACTIVIDAD /
HORA AUDITOR CARGO Y NOMBRE
ms de uno) REQUISITO POR AUDITAR

Observaciones:

La auditora cubre en su propsito la renovacin ambiental de los procesos conducidos en las instalaciones de
la ciudad de Rionegro (Antioquia).

Favor dar a conocer los requisitos a cumplir por el equipo auditor para garantizar su ingreso a los sitios de
auditora (restricciones fsicas, EPP, presentacin personal, etc.).

Para el inicio de la auditora, favor suministrar al equipo auditor en medio fsico y en medio electrnico la
siguiente informacin:

Estadsticas de NC Interna 2012


Comunicados desde partes interesadas asociadas al desempeo ambiental (quejas, reclamos,
sugerencias, reconocimientos).
Relacin de logros frente a los objetivos de gestin.

Esta es una propuesta que puede modificarse.

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PLAN DE AUDITORA

Nota 1: El control documental ser abordado durante la auditora a todos los elementos programados del Sistema de
Gestin. As mismo, cada proceso ser individualmente abordado en su capacidad de anlisis de la informacin e
incorporacin de mejoramiento a la eficacia del Sistema de Gestin.

Nota 2: En consideracin a que los procesos de comunicacin interna estn relacionados con las interfaces entre los
diferentes procesos del Sistema de Gestin y los resultados alcanzados en el cumplimiento de los requisitos y de los
objetivos del Sistema de Gestin (comunicacin horizontal y vertical), la auditora a la componente comunicacin interna
ser evaluada durante la auditora a todos los procesos del Sistema de Gestin. As mismo, la componente
comunicacin externa ser abordada en la auditora a todos los procesos del Sistema de Gestin que generen
comunicacin externa con las partes interesadas.

Nota 3: Para el inicio de la auditora se requiere de un listado de los documentos del Sistema de Gestin y de los
registros sujetos a control. As mismo, los reportes de manifestaciones, reclamaciones y quejas desde las partes
interesadas correspondientes al perodo 2012.

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