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Gua resuelta para el Examen

General para el Egreso de la


Licenciatura en Derecho
(EGEL-DERE)

NUEVA GENERACION 2015


Imparticin de justicia
EL ORDENAMIENTO JURDICO
Caractersticas de los rdenes jurdicos
Para analizar la aplicacin del derecho y los problemas que le acompaan, resulta
esclarecedor hacerlo a travs del enfoque del Derecho en tanto ordenamiento jurdico, esto
es, como una clase de sistema normativo. Los beneficios que ello reporta son varios.
1 Nos muestra que el proceso de aplicacin se halla articulado en un todo, el propio
ordenamiento jurdico, lo cual impone diversas exigencias lgicas y jurdicas.
2 Nos ayuda a comprender que la aplicacin del Derecho no se produce en el mundo como
un fenmeno aislado y atemporal, en virtud de que los ordenamientos jurdicos conviven
con otros sistemas jurdicos que le son contemporneos, lo cual genera relaciones e
influencias mutuas insoslayables que deben analizarse.
3 Que al analizar los caracteres y defectos de los ordenamientos jurdicos, se podr
entender mejor las dificultades del juez o autoridad administrativa al aplicar el derecho.
Pertenencia e individualizacin de los rdenes jurdicos
El carcter abierto del ordenamiento jurdico es relevante en la medida que ste no se
encuentra ni 3

solo ni aislado.
La vida y el desenvolvimiento del ordenamiento jurdico como sistema se da en un espacio
y un tiempo histrico determinados, lo cual significa que en otros espacios o en el mismo y
contemporneamente, existen otros ordenamientos con los cuales, necesariamente,
convive. Tal convivencia es relevante tanto en lo que toca a la creacin del Derecho, segn
se analiz, como en su aplicacin.
Validez y existencia del derecho
Los sistemas jurdicos determinan la validez de sus normas jurdicas por un proceso de
formulacin-incorporacin, a este viene a sumarse la exigencia de compatibilidad. De tal
suerte, que si por error del legislador al sistema llegaran a incorporase normas
incompatibles, stas debern ser eliminadas por el juez para hacer posible una correcta
aplicacin del derecho.
Coherencia y plenitud de los rdenes jurdicos
El que un ordenamiento jurdico satisfaga las caractersticas de unidad y coherencia es,
sumamente importante para la aplicacin del derecho. Sin embargo, quiz la caracterstica
de la plenitud del ordenamiento jurdico sea ms importante an, por su mayor vinculacin
con la labor jurisdiccional. sta predica que los sistemas jurdicos cuentan siempre con una
norma para resolver cualquier problema.
LAS FUNCIONES DEL DERECHO
Para la aplicacin del derecho resulta de fundamental importancia que el ordenamiento
jurdico cumpla con la regla de la coherencia que se deriva del principio de compatibilidad
del orden jurdico, no por el hecho de que las normas contradictorias no sean vlidas, sino
porque un sistema jurdico incoherente dificulta el establecimiento del orden y la seguridad
que, se supone, son valores que el derecho debe aportar.
FUENTES DEL DERECHO 4

CONCEPTO
Lugar de donde nace o emana la ley.
Son los elementos constitutivos que son necesarios para la creacin del derecho.
Pereznieto seala que fuente se debe considerar de donde nace el derecho,
Villoro seala que aplicada al Derecho, la palabra "fuentes" se usa en sentido metafrico;
sugiere que hay que investigar los orgenes mismos de donde nace el Derecho, as como
hay que remontar la corriente de un ro hasta llegar a las fuentes de donde brotan sus aguas.
Las fuentes del derecho son las fuentes formales, histricas y reales.
Maynez seala tres acepciones de fuentes, fuentes formales, reales e histricas.
Fuente formal entendemos los procesos de creacin de las normas jurdicas.
Fuentes reales a los factores y elementos que determinan el contenido de tales normas
Fuentes histricas se aplica a los documentos (inscripciones, papiros, libros, etc) que
encierran el texto de una ley o conjunto de leyes.
En relacin a las fuentes formales la idea de proceso implica la de una sucesin de
momentos. Cada fuente formal est constituida por diversas etapas que suceden en cierto
orden.
En forma generalizada las fuentes formales son la legislacin, la costumbre y la
jurisprudencia.
Seala la relacin de las fuentes reales con las formales y dice que las formales representan
el cauce o canal por donde corren y se manifiestan las segundas.
LAS FUENTES EN EL ORDENAMIENTO MEXICANO 5

Son tres tipos de fuentes del derecho: formales, reales e histricas.


a) Formales.- Son todos aquellos procesos o actos a travs de los cuales se identifica a las
normas jurdicas dotndolas de juridicidad (validez).
b) Reales o materiales.- Son todos aquellos contenidos normativos que constituyen la
materia que se incorpora a las normas jurdicas, como lo son: valores o principios morales,
principios sociales, costumbre, criterios, etc.
c) Histricas.- Son aquellos documentos o textos de Derecho Positivo no vigente que funge
como inspiracin o antecedente de la formalizacin del derecho.
En las fuentes formales encontramos fuentes directas o indirectas:
Fuentes directas:
- Legislacin.- En los sistemas jurdicos de derecho escrito: Es la norma jurdica que, con
carcter general y obligatorio resulta de un proceso especfico de creacin por parte del
rgano o autoridad facultada al efecto. Encontramos el Proceso Legislativo: Iniciativa,
discusin aprobacin, sancin, publicacin e iniciacin de la vigencia.
- Costumbre.- Es la repeticin de acciones al interior de una sociedad, que dada su
reiteracin, aceptacin y permanencia van adquiriendo fuerza normativa, como obligacin.
- Tratados internacionales.- Es un acto jurdico que genera normas asumidas
voluntariamente por los estados o los organismos internacionales que los llevan a cabo. Los
sujetos de los son Estados y las organizaciones internacionales, son personas jurdicas
colectivas actan a travs de personas fsicas que las represente, estos acuerdos son
bilaterales y multilaterales; dependiendo el nmero que lo contraten.
Fuentes indirectas:
- Jurisprudencia.- Es una institucin jurdica que establece los criterios de interpretacin o
integracin de las disposiciones legales que realizan los Tribunales judiciales o
administrativos facultados por la ley, mediante la reiteracin o solucin de contradiccin de
tesis, y que son de 6

observancia obligatoria para los rganos jerrquicamente inferiores al que pronunci la


tesis jurisprudencial.
- Principios generales del derecho.- Es el conjunto de criterios orientadores insertos expresa
o tcitamente en todo sistema jurdico, cuyo objeto es dirigir e inspirar al legislador y al
juzgador y suplir las deficiencias o ausencias de la Ley u otras fuentes formales. Estos
principios son: igualdad, libertad y justicia.
- Doctrina.-Son los estudios, anlisis y crtica que los juristas realizan con carcter cientfico
no slo de los sistemas de Derecho Positivo, sino del Derecho en General.
ALGUNOS CONCEPTOS JURDICOS FUNDAMENTALES
El concepto de sancin
Es pena o castigo que con carcter coercitivo establece un sistema jurdico, para el supuesto
de que incumpli con lo dispuesto en una norma.
- La sancin impuesta por el Derecho es coactiva.
- La coaccin es un elemento de la sancin, pero no es la sancin misma.
El concepto de acto jurdico
Es aquel hecho jurdico que tiene su origen en la voluntad humana, es decir es una
manifestacin de la voluntad que se hace con la intencin de producir consecuencias de
derecho, las cuales son reconocidas por el ordenamiento jurdico.
Elementos esenciales del acto jurdico son:
- Manifestacin de la voluntad (expresa o tcita).
- Un objeto fsica y jurdicamente que reconozca los efectos deseados. 7

El concepto de responsabilidad
Se da en el mbito nacional e internacional; es la obligacin de reparar y satisfacer por s o
por otro a consecuencia de un delito, de una culpa o de otra causa legal.
Tambin se relaciona con el mbito moral.
El concepto de deber jurdico
Es abstenerse del acto antijurdico, es decir las normas jurdicas contienen prohibiciones
autorizaciones y permisos de que los seres humanos quieren ser efectivamente sujetos para
dar relevancia jurdica a sus actos.
El concepto de derecho subjetivo
Es la facultad que dimana de la norma objetiva, es decir, es el derecho del sujeto, puede
considerarse como un privilegio, potestad e inmunidad. Ejemplo: El Derecho Subjetivo de
propiedad.
Capacidad jurdica y competencia
Capacidad jurdica.- Se adquiere por el nacimiento y se pierde con la muerte. Cuando el
derecho otorga personalidad jurdica automticamente reconoce la capacidad jurdica, es
la aptitud para ser sujeto de derechos y obligaciones.
Tenemos dos tipos de capacidades:
1) Capacidad de goce.- Es la aptitud de la persona jurdica para adquirir un derecho o una
obligacin.
2) Capacidad de ejercicio.- Aptitud de la persona jurdica para ejercer y cumplir por s mismo
sus derechos pblicos. 8

Competencia Jurdica.- Es el mbito, esfera o campo, dentro del cual un rgano de


autoridad puede desempear vlidamente sus atribuciones y funciones.
Es el poder o facultad otorgada a un rgano jurisdiccional.
El concepto de persona jurdica
Es un sujeto colectivo de derechos y obligaciones, es una figura creada por el derecho.
Ser o entidad capaz de derechos y obligaciones aunque no tenga existencia individual, fsica,
como las asociaciones, corporaciones, sociedades y fundaciones.
Bibliografa Sugerida
LVAREZ Ledezma, Mario I. (1995), Introduccin al derecho. Mxico, McGraw-Hill.
BOBBIO, Norberto (1999), Teora general del derecho. Madrid, Themis.
GARCA Mynez, Eduardo (1999), Introduccin al estudio del derecho. Mxico, Porra.
MORENO Navarro, Gloria (2000), Teora del derecho. Mxico, McGraw-Hill.
RECASENS Siches, Luis (2000), Introduccin al estudio del derecho. Mxico, Porra.
VILLORO Toranzo, Miguel (2001), Teora general del derecho. Mxico, Porra.
DERECHO ROMANO
Temas
HISTORIA DEL DERECHO ROMANO
Introduccin al estudio del derecho romano
Se liga la fundacin de Roma con la destruccin de Troya. Los sucesores descendientes de
Eneas, 9

uno de ellos Numitor fue destronado por su hermano Amulio, posteriormente, una hija de
ste tuvo dos gemelos Rmulo y Remo que destronaron al usurpador y reinstalaron en el
trono a Numitor, que era su abuelo y ste en premio les otorg el derecho a fundar una
ciudad y fue as como se fund Roma el 21 de abril del ao de 753 antes de Cristo y su primer
gobernante fue Rmulo y de ah tom su nombre Roma.
Los sistemas jurdicos contemporneos
El sistema jurdico, es el orden de comportamiento social que rige la vida social del pueblo
y la aplicacin del derecho.
Sistema neoromanista: Se promulga ley para regir hechos con posterioridad a su
expedicin.
Sistema anglosajn: No toma en cuenta el sistema romanista. La norma se acomoda a la
situacin (nace conforme a las necesidades).
Sistema musulmn: Predominan las cuestiones religiosas; es severo y rgido para las
mujeres.
a) EL anglosajn (Inglaterra y USA)
b) El de los pases socialistas (U.R.S.S. y Polonia)
c) El romanista (Espaa, Francia y Mxico)
d) El de extradicin filosfico religiosa (musulmn, e hinduista).
Importancia y utilidad del estudio de derecho romano
Conjunto de normas jurdicas que rigieron a la sociedad romana en las diversas pocas de
su existencia, desde la fundacin de Roma (21 de abril del 753) antes Cristo hasta la muerte
del emperador Justiniano.
Su importancia es trascendental, ya que a travs del derecho romano conocemos nuestro
propio derecho y es til porque independientemente de que el origen de nuestras
instituciones civiles derive del derecho romano, nuestros cdigos tambin surgen de ah. 10

En la casi totalidad de Amrica Latina se aplic por medio de la jurisprudencia Espaola.


En Mxico la influencia del Derecho Romano se ha hecho sentir claramente en la legislacin
positiva, especialmente en el Derecho Civil.
Conductos mediante los cuales ha llegado a Mxico el derecho Romano:
a) Derecho Espaol
b) Derecho Francs
c) La corpus juris civilis
Para los pases de ascendencia latina no nos resulta extranjero este derecho, porque somos
Greco Romanos modificados por el sentido tnico y evolucin cultural de los tiempos.
Periodizacin de Roma y su derecho. Diversos criterios de periodizacin
El derecho romano tiene diferentes criterios de periodizacin los cuales son clasificados con
criterios de aspecto geogrfico histrico, econmico, religiosos y formas de gobierno.
Dos son las clasificaciones de criterios de Periodizacin ms importantes:
La primera es la que realizan los juristas Beatriz Bernal y Jos Ledesma que es una
clasificacin Histrico Jurdicos y se dividen en:
a) Etapa del Derecho Romano arcaico.- Desde la fundacin de roma hasta la promulgacin
de las XII tablas.
b) Etapa del derecho romano preclsico.- Desde las XII tablas hasta el fin de la repblica.
c) Etapa del derecho romano clsico.- Desde el fin de la Repblica hasta el imperio de
Alejandro Severo.
d) Etapa del derecho romano postclsico.- Hasta Justiniano
e) Etapa del derecho romano Justiniano
La segunda clasificacin de periodizacin es conforme un criterio Histrico Poltico: 11

- Monarqua
- Repblica
- Imperio
Orgenes de Roma: fundacin y leyenda
El estudio de la fundacin de Roma tiene un origen histrico y otro legendario.
Fundacin histrica de Roma
Cundo se fund Roma?: Se funda en la era Neoltica, el 21 de abril del 753 a.c.
Antes de que Roma existiera que pobladores habitaban la Pennsula Itlica?: En el norte
estaba poblada por los Ligures y en el sur los suclos, posteriormente fue poblada por
pueblos arios; indoeuropeos, ilirios, venetos y por ltimo los griegos, los latinos, etruscos,
umbros, sabinos.
Cules son los 3 grupos de poblacin de donde surgen los romanos?:
1.- Los latinos (romanenses)
2.- Los sabinos (ticienses)
3.- Los etruscos (lceres)
Fundacin legendaria de Roma
La leyenda relata que Eneas, hijo del rey Pramo de Troya escap de la destruida de Troya y
despus de diversos viajes llega a la pennsula itlica donde se casa con Lavinia, hija del rey
Lacio. Su hijo Ascario funda la ciudad de Alba longa, Ascario tiene un descendiente Numitor.
El hermano de este de nombre Amulio lo derroca, y mata a sus hijos y manda a su hija Rhea
Silvia a servir como sacerdotisa obligndola a la virginidad perpetua.
El dios Marte se enamora de Rhea Silvia y se filtra un rayo de luz en el templo fecundndola
y el producto de esa unin son los gemelos Rmulo y Remo. Amulio manda que sean
arrojados al ri Tiber pero el sirviente se conduele de ellos y los abandona en una canasta
en la orilla del ro.
El dios Marte para ayudar a sus hijos, los entrega a una loba para que los amamante, 12

posteriormente son educados por un pastor llamado Faustulo y al crecer los gemelos se
distinguen por su fortaleza y porte real, cuando les contaron las historia se lanzaron a
derrocar a Amulio y reponen a Numitor en el trono, decidiendo que en compaa de sus
amigos, fundaron una ciudad la cual se llamara ROMA.
La monarqua
En los comienzos de la poca monrquica de Roma quien la formaba?: Estaba formada por
mercaderes comerciantes, pequeos granjeros, agricultores.
Conque rey surge el rgimen monrquico de Roma?: Con Rmulo el cual se le atribuye la
creacin del senado y publicacin de leyes como la del matrimonio.
Primeros Reyes de Roma Preetruscos
1 Rey Rmulo
2 Rey Numa Pompilio: Organiza la religin, construye templos.
3 Rey Tulio Hostilio: Se distingui por sus conquistas
4 Rey Anco Marcio: Extendi la ciudad de Roma
Reyes de Roma Etruscos
1 Rey Tarquino Prisco: Fue un rey guerrero y constructor construy el sistema de cloacas y
desage de la ciudad.
2 Rey Etrusco Servio Tulio: Divide la poblacin en 4 tribus, establece censos con fines
econmicos.
3 Rey Tarquino el Soberbio: Dspota y opresor del pueblo, enemigo del senado. En esta
poca roma se caracteriza por estar organizada en forma monrquica y la sociedad dividida
en dos clases patricios y plebeyos, la jurisprudencia est en manos de los pontfices, el
derecho pblico se vincula con el privado, la fuente del derecho es la costumbre. 13

Cmo se reparta el rgimen poltico u organizacin poltica de roma?: Entre el Rey, Senado
y los comicios.
Quin era el rey?: Era el Jefe nico y vitalicio de la comunidad.
Quin integra el Senado?: Se integra por un grupo de ancianos (Padres) eran los de mayor
criterio experiencia y responsabilidad.
Qu eran los Comicios?: Asambleas en las que se el pueblo ejercitaba sus derechos.
Cules eran las clases sociales?: Eran dos:
1) Las plebeyas.-Eran la clase excluida de los derechos fundamentales
2) Los patricios.-Los hombre privilegiados
La repblica
En esta poca encontramos una organizacin en forma de magistraturas, fusin de las
clases sociales, nace la primera ley escrita, la ley de los XII Tablas y surge el derecho
honorario, se seculariza el derecho.
La poltica internacional y la administracin del estado estaban en las manos de los
senadores.
Cmo se caracteriza la historia poltica de este periodo?: Por el conflicto Patricios-
Plebeyos. La causa de este conflicto es que los Patricios tenan el derecho de participar en
asignaciones de territorio conquistado y los Plebeyos no tenan derechos.
Cmo se clasificaba la organizacin de esa poca?: Se clasificaba en Senado, Comicios y
Magistraturas.
Qu son las Magistraturas?: Era el conjunto de rganos o personas a las que asignaban
funciones publicas que antes ejercan exclusivamente le monarca. Estos cargos eran de
carcter gratuito de eleccin popular y se llamaban honores. 14

El imperio
De cuantas fases consta esta etapa?: El principado y el Imperio absoluto
El principado, primera fase
Cundo empieza este periodo?: Empieza en el ao 27 A. de C. Con Octavio, hijo adoptivo
de Julio Cesar, el cual adopta la imagen de restaurador, pero sucesivamente fue
reemplazado por el Imperio. Un Imperio en donde el Emperador ejerca poderes Pblicos
los que compartan tericamente por lo que esta fase se llama poca de la Diarqua.
(Gobierno de dos).
Cmo era la Organizacin territorial?: El principado se divide en dos:
-En Imperiales: Eran ciudades fronterizas administradas por un lugarteniente.
-Senatoriales: Administrada por los Proconsuladores
Qu pasa en el primer siglo de Principado?: Surge un florecimiento econmico, creando
industria y el comercio y se desarrollan las ciudades en Italia y aparece la escuela Clsica y
las figuras de los cristianos.
Qu pasa en el segundo Siglo del Principado?: Se consolida la figura del emperador.
Qu pasa en l ultimo siglo del Principado?: Existen crisis sociales y econmicas, descenso
de natalidad, desmoramiento cultural, esto propicia el surgimiento de una nueva fase
poltica llamada Imperio Absoluto.
Cul era la Organizacin Poltica del Imperio el Principado?:
-Magistraturas
-Senado
-Comicios
Cul es la caracterstica del Derecho en el Principado?: El derecho era el deporte favorito
Intelectual de los Romanos, todo hijo de buena familia deba tener conocimientos Jurdicos,
el derecho en esta poca deja de ser oral para ser escrito. 15
El imperio absoluto (autocracia), segunda fase
Los Primeros aos
En esta poca Roma atravesaba por una aguda crisis econmica, social y poltica, bandas de
forajidos asolaban su territorio, devastando sus campos y ciudades. A la muerte de
Alejandro Severo inicio el gobierno de Diocesano, 50 aos ms tarde, Roma vive una poca
de anarqua total pero a finales del siglo tercero el Emperador Diocesano elegido por las
tropas, logra someter al ejrcito al poder imperial, reformando administrativa y
constitucionalmente el territorio.
Persuadido de la gran extensin del Imperio, comparte sus funciones gubernamentales
entregando en el ao 286 a Maximiliano la parte occidental del Imperio con capital en
Miln, reservndose la parte oriental con capital en Nicomedia. A los dos hijos del
emperador se les otorgo el titulo de Augustos y se les designo un sucesor al que se le dio el
titulo de Cesar, Galerio en el Oriente y Constancio Cloro en el occidente por lo que del
gobierno del Imperio queda en manos de cuatro Jefes (Tetrarqua).
Qu trajo como consecuencia la cada del Imperio?: Dio fin la llamada Edad antigua y da
inicio la Edad media.
Cules son una de las causas de la decadencia Romana?:
-Desapareci la Aristocracia.
-Empobrecimiento de la Agricultura
-No dejo de devaluarse la madera Romana
-Desapareci el Oro
-Influencia Disolvente del Cristianismo
Cules son las caractersticas del Derecho en el Imperio Absoluto?:
- En esta poca el derecho entra en decadencia
- El lenguaje clsico decae, l vulgarizndose el latn de la poca
- Carencia total de produccin jurdica.
- El cristianismo y el socialismo de estado influyeron en el abandono del estudio del derecho.
- La anarqua poltica se refleja en un desorden jurdico 16

Mencione algunas complicaciones anteriores a Justiniano?:


- Cdigo gregoriano: Elaborado por jurisconsultos Gregorio
- Cdigo Hermogeriano: Elaborado por el jurisconsulto Hermgenes
- Cdigo Teodosiano: Obra de Tedosio II Gobernador de oriente
- Colecciones Mixtas de leyes.
- La obra jurdica de Justiniano. Este emperador nace en Iliria en 482 d.C. estaba casado con
Teodora. Ascendi al trono en 527 y gobern hasta el 565. Con su muerte se considera
finalizada la historia y evolucin del Derecho Romano. Reconstruy el sistema de Derecho.
Cules son las obras jurdicas de Justiniano?:
-Cdigo antiguo
-Novelas
-Digesto o pandectas
-Institutos
-Cdigo nuevo
Derecho romano en Oriente, despus de Justiniano y en Occidente
El derecho romano de la Edad Media en Oriente
Cules son las obras que destacan en la edad Media?:
-Parfrasis de Tefilo
-La gloga
-Los basisilicos
-Hexabiblos o promptuarium 17

El derecho romano de la Edad Media en Occidente


En esta poca a partir del siglo XII y por obra de la escuela de Bolonia, se activa el estudio
del derecho romano en la pennsula Itlica tal fenmeno se llam La segunda vida del
derecho romano El fundador de esta escuela fue el monje Irnerio.
Al ser reconquistada Italia y al vencer a los brbaros renace la supremaca del derecho
romano, entrando en vigor la compilacin de Justiniano.
El derecho romano en la Edad Moderna: Renacimiento
A inicio del siglo XVI el derecho romano cobra renovados bros debido al retorno del estado
de los grandes clsicos griegos y romanos.
La corriente renacentista influye en el contexto jurdico por la inevitable atraccin del
estudio del Derecho romano.
a) El humanismo jurdico: el humanismo en el derecho esta representado principalmente
por los juristas franceses y tienen como finalidad el retorno a las fuentes originales del
derecho romano.
b) Escuela del derecho natural: Sobresalen en esta escuela Juan Oldendorp y Samuel
Pfendor. Es una escuela que se dice partidaria del romanismo aunque algunos casos
incompatible con el.
El derecho romano a fines de la Edad Moderna: siglos XVII y XVIII
En este periodo hay una decadencia del estudio del derecho romano pues se trata de
sustituirlo por ordenamientos jurdicos modernos.
El derecho romano en la Edad Contempornea
Qu evento marca el inicio de la edad contempornea?: La revolucin francesa de 1789.
En este periodo inicia la codificacin en el centro de Europa, esto produce como resultado
un nuevo 18

florecimiento del derecho romano.


Cules son las escuelas alemanas que dan un impulso al derecho romano?: La escuela
histrica nacida en Alemania y la escuela pandectistica Alemana. Estas dos escuelas
desarrollan conceptos basados en el derecho romano.
Cules son algunas de las codificaciones de esta poca?:
-Cdigo de Prusia
-Cdigo de Napolen
-Cdigo Alemn
-Hbeas juris.
CONCEPTOS GENERALES Y FUENTES
Concepto y clases de fuente
Qu entendemos por fuente?: Lugar donde procede o se origina el derecho, el sitio donde
emana.
Fuentes del derecho romano
Cmo se clasifican las fuentes?:
- Fuentes formales: La costumbre, ley, jurisprudencia, etc...
- Fuentes reales: son los elementos, factores y acontecimientos sociolgicos que
determinan el contenido de la norma.
- Fuentes histricas: documentos, libros, papiros.
En la monarqua
Cul es la principal fuente de derecho en este periodo?: Es la costumbre (llamada fuente
consuetudinaria)
Qu es la costumbre segn Ulpiano?: Son los usos arraigados por el tiempo con la
conformidad 19

tcita del pueblo. El derecho naci de las necesidades del pueblo romano consagrado por
la costumbre (hechos repetidos en el tiempo)
De acuerdo a la teora Romano cannica mencione dos elementos de la costumbre?
-Elemento objetivo: Es la repeticin constante y prolongada de una determinada conducta.
-Elemento subjetivo: la conviccin que tiene un grupo social de que esa conducta es
jurdicamente obligatoria por lo tanto debe aplicarse.
En la repblica
El derecho durante la repblica es un trnsito del derecho consuetudinario al derecho
escrito.
Cules fueron las fuentes del derecho escrito en esta fase?:
Las fuentes formales fueron:
- Las leyes comiciales (eran leyes obligatorias porque emanaba del pueblo)
- Los plebiscitos
- Los senadoconsultos (emitidos por el senado)
- Los edictos realizados por magistrados
- La costumbre
- Constituciones imperiales
En el principado
Constituciones Imperiales: En esta poca aparece por primera vez esta fuente del derecho
producto de la voluntad del emperador. Estas eran las resoluciones de tipo legislativo
dictadas por el emperador con carcter obligatorio o fuerza de ley.
Cules son las 4 clases de constitucin imperial?:
- Edicto: Disposiciones de carcter emitidos por el emperador
- Decreta: Resoluciones judiciales o sentencias dictados por el prncipe.
- Rescripta: respuestas dadas por el prncipe o consultas 20

- Mandato: Ordenes giradas por el emperador.


En el imperio absoluto
En esta poca el emperador es el que interpreta en su totalidad la norma jurdica e impide
la actividad jurisprudencial.
Cules son los factores del derecho en esta poca?: Las constituciones imperiales: Son las
fuentes del derecho en esta poca y se les denomina leges.
El jus y el fas
Qu significa el trmino Jus?: El trmino se utiliza como sinnimo al de nuestra palabra
derecho. Jus = derecho.
Cmo utilizaban los romanos este trmino?: Los romanos utilizaban el trmino jus para
denominar tanto al derecho objetivo como al derecho subjetivo.
Qu debemos entender por Fas?: Por Fas debemos entender como la norma religiosa, el
derecho divino que regula las relaciones de los seres humanos con los dioses. Fas = Norma
religiosa
La equidad, la justicia y la jurisprudencia
Qu entendan los romanos por equidad?: El conjunto de principios superiores de lo que
es justo, atribuidos a un caso concreto al que si se le aplicara el derecho, se ocasionara una
evidente injusticia.
Equidad proviene del latn aequitas o aequus.
Qu entendan los romanos por justicia (justitia)?: La justicia es la constante y perpeta
voluntad de dar a cada uno su derecho. 21
Qu era la jurisprudencia para los romanos?: Jurisprudencia juris prudentia, significa
conocimiento del derecho. Era una fuente del derecho dictado por los senadoconsultos o
jurisconsultos.
Los preceptos del derecho
Qu significa la palabra precepto?: Significa regla o instruccin que se establece para
regular un arte o facultad.
Qu debemos de entender por precepto del derecho?: Aquellas reglas prcticas dictadas
para la convivencia social que, sin llegar a tener el carcter de normas jurdicas, son el
fundamento de todos los deberes jurdicos del hombre tanto en sus relaciones individuales
como sociales.
De acuerdo al texto de Ulpiano cuales son los preceptos del derecho?
- Vivir honestamente
- No hacer dao a otro
- Dar a cada uno lo suyo
Derecho pblico y derecho privado
Cul es el concepto que proporciona Ulpiano de derecho pblico y derecho privado?:
-Derecho pblico: Regula las relaciones polticas y los fines que el estado debe alcanzar, se
refiere a la estructura del derecho romano.
-El Derecho Privado Regulaba las relaciones entre los particulares.
De acuerdo a Ulpiano cuales son las partes en que se divide el derecho privado?:
- Derecho natural (Jus naturale): Aquel que la razn natural establece entre los hombres.
- Derecho de gentes (Jus Gentium) Es un derecho observado por todos los pueblos y
establecido por la razn natural entre todos los hombres, porque todas las naciones se
sirven de este derecho.
- Derecho Civil (Jus Civile) El derecho de los ciudadanos que procede de la voluntad del
pueblo y que ha sido establecido especialmente para sus individuos, era el derecho propio
de cada ciudad. 22

Dualismo entre el derecho civil y el derecho honorario


Esta divisin fue verdaderamente fundamental en toda la edad clsica pues el derecho civil
era el sistema ms antiguo, fundado sobre la costumbre y la interpretacin de los juristas.
En su formacin el jus civile se contrapone a la lex, sin embargo su concepto poco a poco se
amplia hasta comprender las normas creadas por la lex y por todas las otras fuentes excepto
las emanadas del pretor.
Este dualismo termina en el derecho Justiniano en el cual se fusionan las normas civiles y
pretorianas.
Derecho escrito, derecho no escrito, derecho comn y derecho singular
Esta divisin atribuida Ulpiano del derecho que significa?:
-Derecho Escrito: (jus scriptum): Es el formulado y promulgado por una autoridad, el que se
manifiesta en forma escrita. Ejemplo ley, plebiscitos, los senadoconsultos, edictos, etc...
-Derecho no escrito: (jus non scriptum): Es aquel que esta formado por el uso, por la
tradicin, es el derecho que se manifiesta en la conducta de los ciudadanos, es el derecho
consuetudinario.
Cul es derecho comn?: Tambin llamado derecho general, comprende reglas y deberes
para todos los ciudadanos sin excepcin.
Cul es el Derecho singular?: Establece disposiciones referidas solo a algunos individuos.
Interpretacin de la ley
Interpretacin significa desentraar el sentido, alcance y significado de la norma.
Como puede ser la interpretacin?:
-Interpretacin gramatical (o literal)
-Interpretacin lgica
Vigencia del derecho objetivo en el tiempo y en el espacio
Toda ley tiene un mbito de vigencia temporal y espacial esto es que solo es obligatorio por
cierto 23

tiempo y en determinada porcin de espacio.


La vigencia del derecho objetivo en el tiempo, como vemos en Roma, es el principio de la
irretroactividad, que fue solamente conocido hasta el derecho clsico. Es decir una ley no
se aplica a actos nacidos con anterioridad a la publicacin de la norma.
Como sealamos al principio en el derecho objetivo en el espacio, es la aplicacin del
derecho en determinada porcin de espacio.
Concurso, colisin y algunas reglas en relacin con los derechos subjetivos
Hay concurso: Cuando las diferentes personas tienen derechos sobre el mismo objeto.
Existe colisin: Cuando dos derechos subjetivos concurren sobre un mismo objeto, sean
incompatibles entre si y solo uno de ellos pueda ejercitarse.
Reglas ms comunes de derecho subjetivo:
1.- Primero en tiempo, primero en derecho
2.- Nadie puede transferir mas derechos de los que tiene
3.- El que puede lo ms, puede menos
4.- Nadie est obligado a lo imposible
5.- Los derechos reales preceden a los personales
LAS PERSONAS
Su concepto y clasificacin
La palabra persona etimolgicamente significa personare que significa: sonar fuerte,
resonar.
Persona per. sonare sonar fuerte, resonar
Concepto jurdico de persona: Todo ser susceptible de adquirir derechos y contener
obligaciones. 24

Concepto de persona en roma: Estaba referido al hombre libre, en virtud de que el esclavo
era considerado como una cosa y a diferencia del derecho actual, no bastaba el nacimiento
del ser humano para ser considerado como persona.
Cmo puede ser la clasificacin de las personas?:
- Personas fsicas: Las que requieren de algn requisito indispensable, como el de presentar
signos que los caractericen como ser humano.
- Personas morales: A estas la ley les reconoce la capacidad de derecho, pero por carecer
de individualidad fsica requieren de representantes para actuar.
Las personas fsicas
Cundo inicia la existencia de las personas fsicas?: Se inicia con el nacimiento.
Cules eran algunas de las condiciones que requera el recin nacido para poder adquirir
derechos?: Que el producto naciera con vida, con signos vitales. Y los proculeyanos
sostenan que el nio llorara al nacer.
De la capacidad de las personas fsicas: Entendemos por capacidad, la aptitud o facultad de
una persona para ser titular de derechos, ejercerlos y contraer obligaciones.
La capacidad jurdica: Las personas fsicas requeran adems de la existencia con
caractersticas de ser humano, la capacidad jurdica denominada Caput.
Qu se requera para tener Caput o capacidad jurdica?: Requera de los elementos que
deben concurrir en la persona con el objeto de gozar de sus derechos denominados estados
o status.
La capacidad de derecho requera de los siguientes elementos?:
- Estado de libertad (status libertatis).- Significaba ser libre, no esclavo.
Este estado se adquira por:
1.- Nacimiento
2.- Manumisin: Medio por el cual se otorga la libertad a los esclavos
- Estado de ciudadana (status civitatis): Consista en ser ciudadano romano y no extranjero.
- Estado de familia (status familiale): Todos aquellos derechos que tenan los
independientes de la 25

paria potestad.
Capacidad de obrar o de hecho: Se requera previamente de la capacidad jurdica ya que
para ejercer un derecho se requiere ser titular del mismo
Eran incapaces de hecho:
a) Los dementes
b) Los impberes
c) Los prdigos
d) Las mujeres
Disminucin o prdida de capacidad jurdica (De la capitis deminutio): Disminucin o
perdida de la capacidad jurdica segn los estados que afectase, podan clasificarse en:
1.- Capitis diminutio mxima: Perdida del estado de libertad
2.- Capitis diminutio media: Perdida de la ciudadana romana
3.- Capitis diminutio mnima: Perdida del estado de familia.
Qu era la infamia (ignominia)?: Era lo que privaba al ciudadano del ejercicio de los
derechos polticos, cuando cometan actos contra la moral y a las buenas costumbres era
una sancin.
Causas que originan la infamia?:
1.- Robo. Rapia
2-. Bigamia
3.- Usura
4.- Inestabilidad
Extincin de la persona fsica: Tres causas
a) Por muerte
b) Esclavitud
c) Cualquier otra de la capitis diminutio
Del estado de libertad
El estado de libertad es el estado normal del hombre que permite actuar con libre albedro
de acuerdo a su inteligencia y voluntad. 26

Concepto de esclavitud?: Es cuando alguien es sometido, contra lo que la naturaleza dicto,


al dominio de otra, era la condicin de las personas bajo el dominio de su amo. Es esclavo
llamado servi
Cul era la condicin jurdica del esclavo?: El esclavo era considerado como una cosa, como
un objeto por lo que careca de capacidad jurdica.
Cules son las fuentes de la esclavitud?: Puede ser en el nacimiento de causas posteriores
a este.
Cmo se extingua la esclavitud?: Por manumisin o por imperio de la ley
Qu es manumisin?: Es el acto voluntario del amo por medio del cual otorga libertad a su
siervo.
Etimolgicamente significa: Salida de las manos.
El colonato
Entre el hombre libre y esclavo encontramos en roma a una categora de individuos
denominados colonos.
La palabra colonus significaba la condicin del hombre libre atado a perpetuidad a la tierra
de otro para cultivarla y protegerla a cambio de pago en dinero o especie
En Roma, el colonato surge por la escasez de esclavos derivada del exceso de
manumisiones.
Estado de ciudadana
El segundo estado para ser considerado persona fsica consista en ser ciudadano romano,
estos gozaban de los privilegios y derechos pblicos y privados.
Entre estos y los ciudadanos existi una categora intermedia, la de los latinos. 27

Estado de familia
Si se perteneca a una familia libre, esta caracterstica le determinaba que en caso de
escapar, su situacin seria la que tena antes de su cautiverio, y si era jefe de familia su
situacin permanecera como si nunca se hubiesen interrumpido sus derechos
De las personas morales
Eran las personas que carecan de existencia material y que tenan cierta capacidad de
derecho, en una rama eran las agrupaciones o asociaciones de individuos. Los cuales deban
de tener representantes.
DERECHO DE FAMILIA
Concepto
El termino familia tiene diversas acepciones, la definicin se refiere a las personas, a las
cosas o al patrimonio.
1.- Concepto de familia por lo que se refiere a las personas se utiliza en 2 sentidos:
a) En forma restringida es el grupo de personas unidas entre si bajo la autoridad del jefe de
familia.
b) En el mbito de derecho civil es el conjunto de personas unidas por un mismo vnculo,
llamado agnotio
2.- Por lo que se refiere a las cosas y al patrimonio.
El trmino familia se utilizaba para designar el conjunto de bienes pertenecientes al paters
familia.
Fundamento y estructura de la familia romana
El fundamento de la familia romana era el poder detentado por una sola persona
denominada paters familia, la familia romana se caracterizaba por un rgimen de tipo
patriarcal donde exista una sola persona, el paters familia era el nico titular de derechos
sobre los miembros de la familia. 28
La familia romana se considera como un pequeo estado.
Cmo estaba compuesta la familia (estructura)?:
- Patertes en lnea recta, ascendientes y descendientes.
- En lnea lateral, hermanos propios o hermanas de ascendientes o de descendientes.
La patria potestad
En Roma la patria potestad consista en el poder que tena el jefe de familia sobre sus hijos.
Caractersticas:
a) Se ejerca solo por los ciudadanos romanos sobre sus descendientes.
b) Tena por objeto el inters del jefe de la familia.
c) Le corresponda la patria potestad al ascendiente de sexo masculino de ms edad.
d) No poda ser ejercida por la madre.
Fuentes de la patria potestad:
- Por matrimonio
-Por adopcin
- Por legitimacin
Formas de extincin de la patria potestad:
1. Muerte del pater familia
2. Por la muerte del hijo
3. Por designacin del hijo para funciones publicas de importancia
4. La elevacin del hijo a sacerdote
5. Por disposicin judicial
6. Por emancipacin
El matrimonio
En roma existan 2 formas de unin matrimonial: 29

- Unin monogmica: De un hombre con una mujer


- El concubinato: era la unin de un hombre y una mujer sin que los una un vnculo jurdico,
sino filial.
Concepto de Justas nupcias?: En la unin del hombre y la mujer con el propsito de vivir
en comunidad indisoluble.
Cules eran las formas de matrimonio?:
-Justas nupcias cum manu: Era aquel matrimonio donde la mujer ingresaba a la potestad de
la familia del esposo.
-Justas nupcias sine manu: En esta forma el marido no tena poder alguno sobre la mujer ya
que esta segua perteneciendo a paters familia natural.
Cules eran los requisitos para contraer justas nupcias?:
a) Capacidad jurdica
b) Capacidad sexual
c) Consentimiento de los contrayentes
d) Consentimiento de los padres familia
Cules eran las formas de comprobar el matrimonio?:
a) Por testimonios de amigos y vecinas
b) Por documento redactado que prueba la entrega del dote
c) Por acta firmada por tres testigos
Cmo era la disolucin del matrimonio?:
a) Por la parte de uno de los cnyuges
b) Por prdida de la libertad
c) Prdida de la ciudadana romana
d) Por divorcio
Las segundas nupcias fueron mal vistas por los romanos pero se podan llevar a cabo.
Los esponsales 30

Los esponsales consistan en una promesa hecha por los novios a sus respectivos pater
familia para la celebracin de un futuro matrimonio.
El concubinato
Los romanos la consideraban como una forma de matrimonio. Era la unin de orden
inferior, duradera y estable entre el hombre y la mujer.
Para ser considerado concubinato se requeran ciertas condiciones:
a) Que se celebren con personas con capacidad sexual.
b) Que solo tuvieran una concubina.
c) No se permita cuando existiera esposa legtima.
Matrimonio sine connubio
Este matrimonio es el que poda contraer todos aquellos que no tuvieran el jus connubium,
ejemplo: entre un ciudadano romano y una peregrina o una latina.
Efectos del matrimonio sine connubio:
-El marido no poda obtener un rango social.
-El marido no poda obtener patria potestad sobre los hijos
-Los hijos tenan la calidad de peregrinos
El contubernio
Consista en la unin entre una persona libre y una esclava.
Tutela y curatela
Tutela, significa proteccin o defensa. 31

La tutela: Es el poder otorgado por el derecho civil a una persona con el objeto de que esta
proteja a otra incapaz por razones de edad o de sexo.
La curatela: Es el poder otorgado por el derecho civil a una persona con el objeto de esta
represente y proteja aquella persona incapaz de obrar ya sea por causa particular o
accidental.
Clases de tutela:
-Tutela a impberes
-Tutela a infantes
-Tutela testamentaria: Donde el paters familia nombraba a un tutor para su hijo en el
testamento.
-Tutela legtima: Era determinada por la ley a falta de tutela testamentaria.
-Tutela dativa: La designacin era hecha por el magistrado.
Forma de Extincin de la tutela:
a) Cuando llegaba el pupilo a la pubertad
b) Por muerte del pupilo
c) Por muerte del tutor
d) La distincin del tutor
e) Por la llegada de un trmino
Quien designa a los curadores?: Los magistrados.
A quienes se les nombraba curador?:
- A los furiosi: Los enfermos de sus facultades mentales.
-Del prodigio: Aquellas personas que dilapidaban bienes recibidos por testamento.
-Del menor pber de 25 aos
DERECHO PROCESAL
Derecho Procesal civil. Proteccin de los Derechos
Toda rama jurdica para tener eficacia debe contener disposiciones que procuren su
vivencia y contribuyan a su defensa. Es por tanto indispensable que exista una adecuada
proteccin de los 32

derechos que se logran mediante la creacin de rganos competentes a quienes incumbe


reconocer y sancionar por medio de una sola decisin llamada sentencia.
Los primeros aos ante la Ausencia de organismos especiales por parte del Estado para
administrar Justicia el Jefe de Familia era el encargado de resolver conflictos.
El Proceso y sus Clases
Podemos considerar el proceso como el camino que va desde la sentencia hasta la
ejecucin.
Los romanos no distinguieron el derecho privado del derecho procesal, ya que en sus
fuentes aparecen entremezclados. Sin embargo encontramos una diferencia marcada entre
Proceso Publico y Proceso Privado.
Proceso Pblico: Era iniciado por el magistrado o por cualquier ciudadano en
representacin de la comunidad.
Proceso Privado: Se iniciaba por acto de la parte demandante en donde un juez privado
designado por las partes resolverlo.
El procedimiento y sus Clases
Procedimiento: Es el conjunto de formalidades que se deben observa durante el transcurso
del proceso.
Cules eran las dos clases de Proceso en Roma?
A) Procedimiento Penal: Era un proceso pblico promovido a iniciativa del Magistrado o por
cualquier ciudadano. (Victima, familia o cualquier otro).
B) Procedimiento Civil: Comprenda las controversias entre los particulares entre si.
Organizacin Judicial
Las funciones Judiciales en el sistema de orden de los juicios privados estaban
encomendadas a los Magistrados y a los Jueces. 33

Los Magistrados
Intervenan en la primera fase de Proceso y eran aquellas personas que coordinaban el
desarrollo de esta primer instancia y precisaban el objeto de los debates.
Los diferentes magistrados:
a) Con jurisdiccin en Roma
b) Con Jurisdiccin en Italia
c) Con Jurisdiccin en las Provincias.
Los Jueces
Encontramos dos clases de Jueces
a) Los jueces particulares; designados para cada asunto y su actuacin terminaba al dictar
sentencia.
b) Los jueces que Componen los Tribunales Permanentes
Las Partes en el Proceso son 2:
El Actor y el Demandado o Reo.
Las partes Auxiliares
Eran los testigos, Oradores y fiadores.
Procedimiento de las Acciones de la Ley.
Las Leyes Acciones.
Consistan en el procedimiento llevado a cabo por los ciudadanos Romanos ante los
Magistrados con el objeto de hacer valer los derechos subjetivos.
Tramitacin del Proceso
- El proceso se iniciaba por parte del demandante quien ordenaba al demandado
comparecer ante el magistrado.
- Las partes deban presentarse ante el Magistrado. 34

El procedimiento Formulario
Se llamaba as por el empleo de una formula escrita redactada por el Magistrado que
contiene las pretensiones de las partes y que sirve de base para que el Juez resuelva.
La Formula:
Es la redaccin por escrito de un conjunto de frases tcnicas mediante la cual se fija el
contenido de proceso.
La Litis Contestacin:
Es redactada por el Magistrado y entregada al actor (es la sentencia)
La instancia Apud Judidum:
En esta etapa las partes iniciaban sus debates y ofrecan las pruebas para que finalmente se
pronunciara sentencia.
Los Procedimientos Especiales
Los procedimientos especiales eran procedimientos sumarios para resolver los litigios, el
Magistrado en virtud de su imperlum conoce de asuntos que no requeran de un verdadero
Judidum, adoptando medidas extraprocesales para situaciones especiales.
Procedimiento Extraordinario.
Era un procedimiento para determinadas materias como alimentos, fideicomisos, cobro de
honorarios etc.
Desarrollo del procedimiento
El procedimiento se iniciaba con la estacin o notificacin del demandado transformndose
de un acto privado a un acto publico, realizada la peticin del actor por un oficial publico,
el demandado poda contestar la demanda, presentando una fianza para garantizar su
presencia en el proceso, 35

ya que de no presentarla podra ser encarcelado todo el tiempo durante el proceso.


Despus de contestar la demanda se presentaba las pruebas (testimonial, juramento,
documental presunciones y confesional). Despus concluida esta etapa segua la sentencia.
Las acciones
El derecho romano la palabra accin (actio) tuvo diferentes aceptaciones, originalmente
significaba acto.
La palabra Accin podemos emplearla en 2 sentidos
-Acto formal: Es el acto que inicia el proceso.
-Acto material: Es la reclamacin de un derecho.
DERECHOS REALES
Derecho patrimonial romano
Concepto y clasificacin de las cosas
Concepto de la palabra cosa: Comprende todo lo que puede procurar a las personas una
utilidad.
El estudio de las cosas consiste en el anlisis de estos derechos sobre una cosa.
Clasificacin de las cosas
:
1. Las cosas en el patrimonio: Las cosas que se pueden apropiar.
2. Las cosas fuera del patrimonio: Son las cosas que no se pueden apropiar porque
pertenecen a la nacin.
3. Las cosas divini juris: Las cosas pertenecientes a los Dioses, ningn humano poda
apropiarse de ellas.
4. Las cosas humani juris: Las cosas en las que si se poda apropiar el humano.
5. Las cosas corporales e incorporales.
Nocin y clasificacin de los derechos reales 36
Concepto de derecho real
Son los diferentes beneficios que el hombre puede obtener de una cosa.
Clasificacin de los derechos reales
La propiedad
Las servidumbres: Servidumbre personales, Servidumbres reales
La posesin.
La posesin
Es el hecho de tener en su poder una cosa corporal retenindola materialmente, con la
voluntad de poseerle y disponer de ella como lo hara el propietario.
La propiedad
Concepto de propiedad
Es el derecho mas completo que se puede tener sobre una cosa corporal. Estos beneficios
se resumen en el uso, disfrute de la cosa.
Derechos reales de goce sobre las cosa ajena
Son las servidumbres como el usufructo
Derechos reales de garanta.
El deudor s un tercero, en su nombre trasmite una cosa al acreedor para garantizar el pago
de una deuda, la transmisin iba acompaada de un convenio denominado fiducia.
Derecho patrimonial romano
Era el patrimonio de toda la familia que estaba en manos del paters familia. 37

LAS OBLIGACIONES
Teora de las obligaciones
Era los deberes que tenan que cumplir frente a terceros
Concepto y gnesis de las obligaciones romanas
Concepto de obligaciones
En roma el derecho de crdito o tambin llamado obligaciones, una relacin entre dos
personas de las cuales una, el acreedor, puede exigir a la otra el deudor un hecho
determinado.
Clases u Obligaciones
Las obligaciones se dividen en:
1. Obligaciones civiles
2. Obligaciones honorarias
Fuentes de la obligacin
Las fuentes de la obligacin: contrato, delito, cuasicontrato y cuasidelito y pactos Vestigos
Elementos de las obligaciones
De la definicin de la obligacin surgen 3 elementos:
a) Un sujeto activo el acreedor
b) Un sujeto pasivo el deudor
c) Un objeto: Un acto que el deudor debe realizar.
Transmisin de las obligaciones 38

Es la transmisin de un deber de hacer y de cumplir, como la transmisin de un derecho de


crdito que tiene el acreedor, y por otro la transmisin de una deuda, y tener que pagarla
Extincin de las obligaciones
a) El pago
b) La novacin
c) El mutuo desistimiento
d) La confusin
e) La muerte del deudor.
CONTRATOS Y OTRAS FUENTES DE LAS OBLIGACIONES
Contratos y cuasicontratos
Concepto de contrato
Es aquel acuerdo entre dos o mas personas respecto a un objeto determinado se dice que
hay entre ellas convencin o pacto.
Cuales son los elementos de contrato:
1. El consentimiento de las partes
2. su Capacidad
3. Un objeto vlido
Clasificacin de los contratos
Tiene varias clasificaciones
1. Contratos verbales 39

2. Contratos literales
3. Contratos consensuales
4. Contratos reales.
Tambin pueden ser:
1. Contratos de derecho estricto
2. Contrato de buena fe
Otra clasificacin:
1. Contratos unilaterales
2. Contratos sinolagmoticos
Otra clasificacin:
1. contratos segn el uso del cual se destina.
Los contratos verbales
Se forman por la pronunciacin de palabras solemnes que hacen ms preciso y mas cierto
el consentimiento de las partes.
Los contratos literales
Se realizan con la ayuda de menciones especiales escritos por el acreedor en un registro
domstico.
Los contratos reales
Los contratos re o reales no estn perfectos si no cuando el acuerdo de las partes va seguido
de la tradicin de ciertas cosas, entregados por el que se hace acreedor al que se obliga.
Los contratos re o reales se clasifican en:
-Comodato
- Depsito
- La prenda 40

Los contratos consensuales


Se forman por el solo acuerdo de las partes y son cuatro:
- La venta
- Arrendamiento
- La sociedad
- El mandato
Contratos innominados
Los contratos innominados es pues una convencin sinalagmtica no clasificada entre los
contratos nominados y que ha sido ejecutada por una de las partes en vista de una
representacin recproca.
El pacto (constituido)
El pacto constituido es aquel en que una persona conviene con otra que le pagar a da fijo
una deuda preexistente.
La donacin
Es un traslado de propiedad hecho a titulo de dadiva.
Cuasi contrato
Cuando una obligacin es generada por un hecho lcito o una manifestacin de la voluntad
unilateral, pero de tal suerte que no haya ni contrato ni delito, los romanos decan que naca
el cuasi contrato o cuasi delito.
Fuentes de las obligaciones 41

Delitos y cuasidelitos
El delito:
Es un hecho ilcito, una infraccin castigada por la ley.
Cuasidelito:
Una realizacin de hechos con consecuencias generadas por un hecho lcito.
LAS SUCESIONES
Fundamento y concepto de la sucesin hereditaria
La transmisin de un patrimonio puede operarse por los modos siguientes, por: 1) Herencia;
2) fideicomiso de herencia, encargo hecho por el testador al heredero de que transmita la
herencia a otra persona; 3) bonorum possessio, cuando el pretor adjudica la posesin
de los bienes de una persona fallecida, a personas que l estima deben recibir tales bienes;
4) in iure cessio, cuando el heredero ab intestato ceda la sucesin la sucesin a un
tercero; 5) bonorum addictio, cuando se atribua la sucesin cargada de deudas a un
esclavo o a un tercero, con objeto de salvar las manumisiones y evitar al difunto la nota de
infamia por la consiguiente venta de los bienes; 6) adrogatio, el adrogado pasa con sus
descendientes y patrimonio bajo la potestad del adrogante; 7) manus, por esta potestad
el marido, o quien tenga la patria potestad, adquira los bienes de la mujer; 8) dominica
potestas, el que se hace esclavo pierde todo su patrimonio en beneficio del amo bajo cuya
potestad cae; 9) bonum sectio, que era la venta pblica en masa de los bienes de un
deudor del estado; 10) bonorum venditio, que era la venta en bloque de los bienes de
los bienes de un deudor en beneficio de sus acreedores; 11) confiscacin, cuando el estado
se adjudicaba el patrimonio de un particular. 42

En las ms pura doctrina romana una sucesin comprende reunidas en un todo inseparable:
1) el derecho y la obligacin de continuar el culto privado (sacra privata) del difunto; 2)
el derecho a todo el activo del patrimonio del de cuius (aqul de cuya sucesin se trata);
3) la obligacin de asumir todo el pasivo, aun cuando ste supere el activo. Por lo que el
heredero es aquel que sucede al difunto tanto en su culto como en su patrimonio y en esta
medida contina la personalidad jurdica del difunto; el heredero sucede en todos los
derechos al difunto, que tiene los mismos derechos y facultades que tuvo el difunto. Al
desaparecer la sacra privata, el heredero sucede al difunto slo en relacin a sus
derechos y obligaciones patrimoniales. Mientras no se recoga la sucesin, sta sostena y
continuaba por s misma la persona del difunto, formaba una especie de persona legal
(hereditas personae vice fungitur) considerada como propietaria de las cosas
hereditarias.
Concepto de sucesin:
La palabra sucesin, significa o la transmisin, que es el hecho de traspasar la universalidad
de los bienes y de los derechos de un difunto ( cujus ), o esta misma universalidad, en cuyo
caso comprende el patrimonio del difunto considerado en su conjunto. La herencia no es
ms que la sucesin en todo el derecho que tena el difunto.
Son objeto de la sucesin todos aquellos derechos y obligaciones patrimoniales que no sean
estrictamente personales del de cuius. El patrimonio recogido por el heredero se llama
herencia o sucesin.
Las adquisiciones patrimoniales pueden realizarse a ttulo universal (adquisitio per
universitatem), o a ttulo singular. La sucesin universal mortis causa opera sobre la
totalidad de un patrimonio que pasa al heredero y en l se personifica el ttulo adquisitivo,
reunindose en su persona todos los derechos que forman el patrimonio hereditario, por
el mero hecho de pertenecer a ste y en virtud del ttulo personal que en el heredero
ocurre; por eso se dice que la adquisicin es universal, porque abarca una universalidad de
bienes y derechos. 43

2. La Sucesin Ab Intestato.
Muere intestado aquel que no ha hecho ningn testamento, o lo hizo, pero fue invalidad,
roto, intil, o no ha producido ningn heredero. El hecho de que alguno muera intestado
puede ocurrir de hecho o de derecho; de hecho, si muere sin dejar testamento; de derecho,
si ha dejado uno que no ha sido admitido por el derecho. Se pueden reducir a cinco las
hiptesis en las cuales no hay heredero testamentario: 1) Cuando el difunto era incapaz de
testar. 2) Cuando siendo capaz no haba usado su prerrogativa. 3) Cuando el testamento
era nulo desde el principio, o bien. Hecho vlidamente, despus se volva nulo ipso iure
o era rescindido por inoficioso. 4) Cuando a pesar de la validez originaria y la subsistencia
del testamento, la adicin se vuelve imposible tanto por una circunstancia personal del
instituido, como la muerte, la prdida de la testamenti factio o del ius capiendi
(capacidad testamentaria o del derecho de recibir por testamento), como por una causa
que les es extraa. 5) Cuando finalmente, el instituido se excluye voluntariamente por una
repudiacin. En todos estos casos el difunto se considera como intestado y la sucesin que
deja se llama indiferentemente sucesin ab intestato o sucesin legtima, porque la ley
misma la atribuye directamente a la persona que seala.
3. Los Parientes Excluidos.
La herencia de los que moran intestados se entregaba por la ley de las Doce Tablas en
primer trmino a los herederos suyos, despus a los agnados y a veces tambin a los
gentiles, de modo que el que no era heredero suyo, agnado o gentil, se encontraba excluido
de la sucesin ab intestato. En estas condiciones no eran llamados: a) los hijos
emancipados o salidos por alguna otra causa de la familia civil del difunto; b) los nietos
nacidos de una hija, porque esta dejaba de pertenecer a su familia natural, para pasar a
formar parte de la familia de su marido; c) Los hijos no suceden a la madre y viceversa, por
no existir entre ellos la potestad paterna, base de la familia civil; slo la manu modificaba
esta situacin, porque entonces si entraba la madre en la familia civil, hacindose la agnada
de sus hijos pero en segundo grado y a ttulo de hermana (loco sororis). Este primitivo
derecho se fue modificando bajo la influencia del derecho pretorio, de los 44

senadoconsultos y de las constituciones imperiales, hasta que Justiniano crea un nuevo


sistema de sus Novelas 118 y 127, dando cabida a todos estos parientes que anteriormente
eran excluidos de la sucesin ab intestato.
4. La Sucesin Testamentaria.
El testamento puede definirse como un acto personal, unilateral y solemne que contiene la
institucin de uno o de varios herederos y destinado a producir su efecto solamente
despus de la muerte de su autor. Lo que caracteriza al testamento es la institucin del
heredero, por l son posibles las dems disposiciones: desheredaciones, legados,
fideicomisos, etc.; si falta esta institucin por cualquier causa, las dems disposiciones se
desvanecen. La voluntad del testador debe manifestarse en las formas establecidas, de ah
las expresiones ordinare, celebrare testamentum. El testador dispone para despus de
su muerte, por tanto, durante su vida, el testamento no confiere ningn derecho y es
revocable.
La transmisin del patrimonio por testamento es de derecho natural, como la propiedad,
de la cual es atributo, pero en Roma est regulada por el derecho civil porque no slo
afectaba intereses privados, sino pblicos: los intereses dela sociedad y de la religin, de
ah que Papiano haya dicho: la confeccin del testamento no pertenece al derecho privado
, sino al pblico. La facultad de hacer testamento es un atributo del ius commercii, una
ventaja que tena el ciudadano romano en el orden familiar.
El filiusfamilias slo puede disponer por testamento de sus peculio castrenses y quasi
castrenses. La mujer sui iuris (independiente) en un principio slo poda testar con la
autorizacin de su tutor; esta restriccin desaparece al terminar la tutela perpetua de las
mujeres.
El menor, el loco, el prdigo, no tienen testamenti factio activa (facultad para testar). El
sordo y el mudo pueden hacer testamento con licencia del prncipe. Los rehenes no pueden
testar, salvo con permiso expreso. 45

5. La Capacidad del Heredero.


Para que la institucin del heredero sea vlida, se le exige la testamenti factio: a) en el
momento de la confeccin del testamento; b) en el momento de la delacin de la sucesin,
que es cuando el derecho se abre en su beneficio; c) en el momento en que el instituido
acepta la sucesin. Entre la confeccin del testamento y la delacin de la sucesin, la
prdida de la testamenti factio no daa al heredero, con tal de que la recobre en el
momento de la delacin y ya no la pierda.
Pueden ser instituidos herederos las personas que tienen la relacin testamentaria con el
testador, esto es, los que tienen la aptitud legal para ser designados por el testador. Para
tener esta capacidad es necesario poseer el comercium, del cual la factio testamenti
es un corolario; por tanto no pueden ser designados herederos: a) los latinos junianos, los
peregrinos; b) los esclavos sin amo, pues el esclavo no tiene ms que una capacidad
prestada; c) por la misma razn, los esclavos cuyo amo no pueda ser instituido por el
testador; d) las personas inciertas, debiendo entenderse por tales no a aquellas que no haya
visto el testador, sino aquellas de las que no pueda formarse una idea precisa, como cuando
quiera instituir a la primera persona que vaya a su funerales.
6. Nulidad de los Testamentos.
Un testamento hecho legalmente es vlido hasta que se rompe o se hace intil. Todo
testamento que no se ajusta a las formas prescritas, que emana de un testamento incapaz,
que instituye a herederos incapaces, que no satisface las reglas referentes a la institucin
del heredero o a la desheredacin, es definitivamente nulo segn el derecho civil. Cuando
es contrario a la ley se le llama iniustum o non iure factum (contra derecho o no hecho
conforme a derecho); cuando est condenado a permanecer sin efecto se le llama intil o
nullius momenti (vano o de ningn efecto). El testamento puede ser vlido en un
principio, pero puede resultar ineficaz por una causa posterior a su confeccin:
a) Testamentum ruptum. Testamento roto, el testamento es ruptum por dos causas:
1. Por la agnacin de un heredero suyo que no ha sido ni instituido, ni desheredado
legalmente como 46

cuando le nace al testador un hijo o una hija, o cuando por adopcin o adrogacin entra
una persona a la domus (casa) del paterfamilias. 2. El testamento se rompe tambin por
la confeccin posterior de otro testamento.
En los dos casos la ruptura del testamento es el resultado de una interpretacin de la
voluntad probable del difunto.
Al ser declarado ruptum el testamento por la agnacin de un pstumo (ruptum
adgnatione postumi) se llamaba al heredero suyo como heredero ab intestato,
reparndose en esta forma la omisin del padre. En cuanto a la ruptura por la confeccin
de un testamento posterior, est fundada sobre una presuncin de revocacin que su
generalizacin y carcter absoluto la vuelve criticable, pues es posible que las disposiciones
de los dos testamentos no sean incompatibles y no se ve por qu el testador que las rene
vlidamente en un acto no pueda tambin separarlas en dos.
b) Testamentum irritum, El testamento se vuelve irritum (intil) cuando despus de
su confeccin el testador sufre una capitis diminutio; como sta cambia el status del
testador, impide la confirmacin o perpetuacin de su voluntad y se reputa que el
testamento no ha sido obra del difunto. Resulta rrito un testamento siempre que sucede
algo al testador.
c) Testamentum destitutum. El testamento cesa igualmente de ser eficaz cuando es
destitutum (desierto), es decir cuando los herederos instituidos o los substitutos no han
querido aceptar la sucesin, o no han podido, como cuando se realiza la condicin bajo la
cual se institua al heredero.
Testamento inoficioso. Se llama testamento inoficioso al que se hace en perjuicio de los
hijos desheredados y no por el deber de piedad o afecto familiar. El testamento inoficioso
es aquel que, regular en su forma, despoja sin causa seria a un descendiente, o a un
ascendiente, a veces a un colateral, llamados a la sucesin legtima; este testamento denota
que su autor ha olvidado los efectos ms naturales y los correspondientes deberes del
afecto (officium pietatis) y peca menos contra las reglas del derecho que contra los
preceptos de la moral. 47

7. Los Coherederos
Cuando hay un solo heredero instituido, l recoger toda la sucesin, aunque slo est
instituido por una parte; esta disposicin se funda en que nadie puede morir en parte
testado y en parte intestado, salvo que se trate de un militar, en cuyo caso se respeta su
disposicin. Si son varios los herederos sin atribucin de partes, la sucesin se divide por
parte iguales. La herencia est considerada como un todo, como una unidad, de ah que los
romanos la asimilaran al as y que cuando tetaban la repartieran asignando onzas a los
herederos hasta completar el as. Cuando se institua ex asse, el heredero recoga toda
la herencia; ex semisse, la mitad; ex triente, la tercera parte; ex cuadrante, la
cuarta parte.
8. Los Legados.
El legado es una disposicin de ltima voluntad por la que una persona, directamente o por
intermediario de su heredero, confiere a otra un beneficio econmico a expensas de su
propia herencia. Supone por lo tanto, una atribucin de derecho por causa de muerte, en
beneficio del legatario y a ttulo particular, hecha ordinariamente en el testamento o en un
codicilo confirmado en el testamento. Adems de la institucin de heredero (que es el
fundamento del testamento) el de cuius poda imponer cargas al heredero; si eran
hechas en forma imperativa, son los legados; si, por el contrario, eran impuestas en forma
de ruego, son los fideicomisos. El legado es una liberalidad de ltima voluntad, dejada en
forma imperativa por testamento o por codicilo confirmado, a cargo de uno o varios
herederos. El legado es una delibatio hereditatis, una segregacin de algo de la herencia
por la cual el testador quiere que se atribuya a alguien algo de lo que en su conjunto va a
ser del heredero. El legatario no contina la personalidad del difunto, gratuitamente recoge
la liberalidad, sin compromiso para l, puesto que no le pasan ni los crditos ni las deudas
del difunto.
El testador puede legar vlidamente lo mismo cosas corporales que incorporales y asimismo
una universalidad, el objeto de los legados es amplsimo, pueden ser legadas no slo las
cosas del testador o del heredero, sino an las cosas de otro, de tal manera que el heredero
est obligado a 48

comprarla y darla al legatario, o bien darle el precio, si no puede comprarla.


9. Invalidez de los Legados.
Los legados podan ser nulos:
1. Ab initio, cuando le faltaba alguna condicin esencial para su validez.
2. Por aplicacin de la regla Catoniana. Poda ocurrir que un legado rena todas las
condiciones para ser vlido, pero que en el momento de ser escrito haya un obstculo
accidental para su ejecucin, susceptible de desaparecer ms tarde; aunque as suceda, ese
legado ser nulo por aplicacin de la regla Catoniana que determina que el legado que no
poda tener eficacia si hubiera muerto el testador en el momento de hacer el testamento,
no poda tener validez sea cual fuere el momento en que el testador hubiese muerto.
3. Por efecto de causas posteriores. Por efecto de causas posteriores pueden invalidarse los
legados como cuando el testamento cae, cuando muere o se incapacita el legatario antes
del dies cedit, cuando se repudia, cuando no se realiza la condicin, cuando se pierde la
cosa legada sin culpa del heredero, cuando el testador lo revoca.
El Fideicomiso.
El fideicomiso es una liberalidad dejada en trminos preactivos por el cuius, de ah su
nombre (fidei committi), ruega a una persona, confa en su buena fe, para que entregue
un objeto, para que cumpla con su voluntad respecto a un tercero beneficiado. Estas son
las palabras en uso para los fideicomisos: te encomiendo, pido, quiero dar y otras
semejantes. Podemos dejar por fideicomiso tanto nuestras cosa como las ajenas, las
nuestras desde luego, las ajenas comprndolas a su dueo o dando su estimacin al
fideicomisario. La persona encargada de la ejecucin se denomina fiduciario, el beneficiario
es el fideicomisario. El fideicomiso debe su origen al rigor excesivo del derecho sucesorio
antiguo que fuera de la institucin de heredero y de legatario, su formalismo intransigente
no admita ningn otro modo de expresar la ltima voluntad, 49
de manera que cuando el testador quera favorecer a una persona con la que no tena la
testamenti factio, rogaba a su heredero que ejecutara su deseo para dar a esa persona
bien parte de la sucesin, toda ella, o bien un objeto particular. El primero conserv su
fisonoma, no as el segundo que se fue asemejando al legado, con el cual termina por
confundirse bajo Justiniano.
En un principio el fideicomiso no estuvo sancionado por el derecho, su cumplimiento estuvo
supeditado a la buena fe del fiduciario.
Por razn de su origen el fideicomiso obedece a principios ms amplios que el legado, pues
puede dejarse en un testamento, instituyendo primero al heredero y despus confindole
la restitucin de la herencia o parte de ella a otra u otras personas en un codicilo y an por
alguien que haya muerto intestado. Una vez entregada al fideicomisario la herencia, el que
la ha entregado no por eso deja de ser heredero; en cuanto al que la ha recibido, debe ser
asimilado ya a un heredero, ya a un legatario.
El fideicomiso puede ser puesto a cargo del heredero, del legatario o a cargo de un primer
fideicomisario de herencia, mientras que slo se poda legar a cargo del heredero.
El fideicomisario slo tiene un derecho de crdito en contra del fiduciario, que le permite
una persecucin sobre la cual resuelve el mismo magistrado extra ordinem, para que le
sean entregados los bienes de la herencia.
Cuales eran los tipos de sucesin:
Sucesin universal mortis causa
Sucesin intestada
Sucesin testamentaria
Sucesin singular mortis causa.
Bibliografa Sugerida
BERNAL, Beatriz (2004), Historia del derecho romano y de los derechos neorromanistas.
Mxico, Porra.
BIALOSTOSKY, Sara (2005), Panorama del derecho romano. Mxico, Porra. 50

DORS, lvaro (1997), El derecho privado romano. Pamplona, Universidad de Navarra.


IGLESIAS, Juan. (1998), Derecho romano. Historia e Instituciones. Madrid-Mxico, Ariel.
MARGADANT Floris, Guillermo (1999), Derecho privado romano. Mxico, Esfinge.
MORINEAU, Martha y Romn Iglesias (1998), Derecho romano. Mxico, Oxford University
Press.
FILOSOFA DEL DERECHO
Temas
EL DERECHO COMO CIENCIA
La ciencia jurdica o ciencia del derecho 51

1) Es la disciplina que estudia las dimensiones jurdicas con un mtodo apropiado


(fenmenos jurdicos).
2) Sistematiza, interpreta e interroga las dimensiones fcticas(los hechos), conductas reales,
normativa, (las reglas) y valorativa (directrices y fines como la justicia). Para su aplicacin
en la realidad concreta.
3) Utiliza, como cualquier otra ciencia, definiciones, clasificaciones y sistemas, que son
precisamente instrumentos lgicos para la construccin cientfica.
4) Es metdica, por que tiene que seguir un mtodo para prever, investigar, adquirir,
sistematizar y transmitir los conocimientos jurdicos.
Concepto y caractersticas de la ciencia
Es un conjunto de conocimientos racionales, metdicos y sistematizados, ciertos,
comprobables corregibles, contextuales, sobre un determinado campo de la realidad y
desde un determinado aspecto.
- Su objeto material es el campo de la realidad objetiva.
- Su objeto formal es el aspecto relativo u ptico desde el cual se estudia la realidad. Es el
punto de vista, el enfoque.
- Es til para los conocimientos que aporta por informarnos de los diferentes aspectos del
mundo.
- Est sujeta a lmites no slo desarrollo sino tambin de carcter metodolgico.
Caractersticas de la ciencia:
Racional.- Utiliza la razn para poder captar la realidad. 52

Cierta o comprobable.- sus aportaciones son provisionales, nuevos datos que contradiga los
conocimientos existentes imponen la rectificacin.
Mtodo.- Se adquiere mediante procesos lgicos adecuados.
Prueba.- Todo hay que verificarlo y demostrarlo.
Sistema.- Quiere decir que los conocimientos deben estar relacionados y ordenados.
Contextual.- Significa que segn cada disciplina, as ser su terminologa.
LOS MODELOS MS IMPORTANTES DE CIENCIA JURDICA
Modelo.- Es una muestra, un ejemplo, una abstraccin, que se realiza de la realidad que se
investiga, sirve para facilitar su examen. Es una representacin de la realidad para
auxiliarnos hacia un conocimiento ms seguro y preciso.
Actualmente el modelo ms importante de la ciencia jurdica es la concepcin
tridimensional del Derecho que enfoca a este como hecho, como norma y como valor.
Como hecho: realidad jurdica se percibe viendo las conductas de los seres humanos.
Como norma: aqu el enfoque son las reglas de comportamiento necesarias para lograr la
justicia, la seguridad jurdica a, la equidad, el bien comn, etc.
Como valor: quiere decir que el Derecho debe de estar sujeto a valores y fines como la
justicia, si no los ordenamientos jurdicos no se justifican.
LGICA Y ARGUMENTACIN JURDICA
Concepto de lgica 53

Se refiere a lo que es congruente ordenando, bien estructurado. La lgica es la parte de la


filosofa que trata de saber como desarrollar las ideas correctamente. Tiene dos niveles:
a.) La lgica natural.- consiste en pensar con orden, ilacin, coherencia.
b.) La lgica cientfica. - que es una teora y una tcnica para perfeccionar la lgica natural.
Ral Gutirrez Senz define la lgica: como la ciencia del pensamiento y de la razn
correcta.
La lgica jurdica: tiene por objeto dirigir el razonamiento expresndose correctamente en
el campo del Derecho.
Lgica y argumentacin jurdica
La Lgica Jurdica: esta constituida por la lgica del Derecho, donde las normas deben de
tener una estructura y ordenamiento; tambin esta constituida por la lgica de los juristas,
las cuales deben actuar con base a reflexiones, razonamientos, argumentaciones y
prudencia.
La argumentacin jurdica: abarca ms que la lgica jurdica por que los aspectos del
Derecho son estudiados desde una perspectiva no solo formal, sino tambin psicolgica,
sicolgica, poltica, filosfica, etc.
Lenguaje, definicin, deduccin e induccin
Lenguaje: En el aspecto jurdico, es la expresin del juicio. El juicio es una conexin
coherente de conceptos.
Definicin: Definir es sealar los lmites de una cosa. La definicin es la explicacin clara y
precisa de un concepto.
- Proporciona el significado y las caractersticas de un objeto. 54

- Se expresa mediante un juicio donde hay un sujeto y un predicado.


- Explica el sentido o significado de una expresin.
- Elimina ambigedades vaguedades.
- Ayuda a comprender una idea distinguindola de las dems.
- Seala las notas esenciales del concepto.
Deduccin: Es el procedimiento que parte de lo general a lo particular para obtener
consecuencias lgicas.
Induccin: Es partir de lo peculiar a lo general de los hechos a las conclusiones universales.
Reglas de uso de la lgica para componer argumentos
El argumento es la expresin del raciocino. Se dirige siempre a otro u otros con el fin de
convencer, o al menos para reflexionar.
Se utiliza en la teora, en l dialogo en la discusin, en el debate.
Reglas de la lgica para componer argumentos
La deduccin.
La induccin.
El anlisis.
La sntesis.
La dialctica.
La mayutica: conocer a partir de interrogantes.
Instrumentos para componer argumentos
La definicin.
La divisin: separa las partes de un todo.
El sistema: hacer que un conjunto este ordenado con sus componentes
Coherentes y solidarios entre s.
55

El argumento es la expresin del raciocino.


Se dirige siempre a otro u otros con el fin de convencer o al menos para reflexionar.
Se utiliza en la teora, en l dialogo en la discusin, en el debate.

Contextos de argumentacin jurdica y la decisin judicial


Contexto de descubrimiento: Descubrir, enunciar, mostrar el punto de Inters.
Contexto de justificacin: Es validar y confrontar los conceptos y argumentos a fin de
mostrar su validez.
La argumentacin jurdica y la decisin jurdica: La decisin de Tribunal o del Juez puede
obedecer a mviles sicolgicos, realidad social, circunstancias ideolgicas, creencias
religiosas, etc. Todo es una razn explicativa.
El Juez o el Tribunal pueden decidir con base al artculo 15 de la Constitucin. Aqu ya se
trata de una razn justificatoria, fundndose en determinado artculo
Las principales teoras de la argumentacin
Proceder nicamente con la deduccin esto no da cuenta de todos los aspectos necesarios
en la argumentacin jurdica.
Hacia 1950 aparecen las teoras de la argumentacin jurdica que se dividen en dos grupos:
1) VIEHWEG, PERELNMA Y TOUMIN precursores de la actual argumentacin jurdica.
2)) MACCORMICK Y ALEXY, con la teora estndar. 56
El primer grupo es llamado el de la informacin integrada:
- Para tomar una decisin primero hay que aportar pruebas.
- Se evalan las pruebas.
- Se da un peso a cada prueba.
- Se emite un juicio.
- Hay que tomar en cuenta los prejuicios
La teora estndar toma en cuanto tanto una situacin descriptiva (las circunstancias), como
perspectiva (las normas).
Ambas corrientes actualmente son criticadas de deficientes, por que una de ellas se limita
a solo respetar la Ley. Por lo cual la argumentacin adems de la Ley hay que tomar en
cuenta otras perspectivas por que actualmente en el mundo es muy complejo y se requiere
que no cuente solo lo respectivo sino tambin lo descriptivo incluir lo de iure y lo de facto.
Iure (el derecho) del factor (los hechos).
Anlisis y aplicaciones de los tipos de argumentos
1) Identificar el problema.- Su relacin, su interpretacin, las pruebas, la calificacin de las
pruebas.
2) Hay suficiencia de informacin o insuficiencia?
3) Construir la o las hiptesis de solucin.- Construir nuevas premisas para nuevos informes
o propuestas, reformular argumentos.
4) Justificar la hiptesis.- Con argumentos suficientes a favor. En un proceso complejo de
argumentacin: corrigiendo, discutiendo por una solucin correcta, a abordando aspectos
como la equidad, la razonabilidad y la discrecin
5) No solo a la luz de la forma, sino tambin lo poltico y lo moral.
RELACIN ENTRE DERECHO Y MORAL
Anlisis de algunas controversias contemporneas
Las relaciones entre Derecho y Moral implican una serie de problemas. 57

Los iusnaturalistas o partidarios del Derecho Natural sostienen la preeminencia de un orden


ideal, intemporal y objetivamente obligatorio como condicin de validez v del Derecho
positivo, dudan de la juricidad de aquellas normas que sean portadoras de mandatos
inmorales o injustos. Por el contrario el iuspositivismo no admite la distincin entre Derecho
Natural y Derecho positivo, afirma que slo existe este ltimo.
El Derecho Natural surge de la necesidad de producir un contrapeso a la idea de un derecho
Positivo inmoral o injusto. Sus orgenes se hallan en la idea griega de Phycis (naturaleza),
que significa la concepcin de un orden estable y permanente al cual lo contingente y
pasajero, como el poder poltico y el Derecho positivo, por ejemplo, deben ceirse. En suma,
el Derecho Natural es una doctrina que pretende establecer principios ideales de justicia
como parmetro permanente, fuente de inspiracin y gua del Derecho Positivo.
El iusnaturalismo ha sido producto de una larga evolucin histrica que pasa de la idea de
un derecho derivado de la divinidad, a la de uno deducido de la naturaleza humana y cuyos
postulados pueden aprehenderse por mtodos racionales.
La tesis de la vinculacin y de la separacin
La vinculacin del derecho con la moral: las dos son normas de conducta, la moral es un
sistema de normas unilaterales, porque es el individuo quin decide hacer o no hacer tal o
cual norma; y de hacerlo es espontneo, no puede compelerse al obligado a que cumpla el
precepto tico por la fuerza; mientras que el derecho es bilateral porque se encuentra
frente al Estado con su accin coactiva de hacer cumplir la norma, el derecho es obligatorio
y coercible, impone deberes y concede derechos, es decir que frente a las personas que se
encuentran jurdicamente obligada, 58

existe otra con el derecho correlativo de exigirle el cumplimiento de la obligacin.


Paternalismo y perfeccionismo jurdico
El paternalismo, obedece a que el ordenamiento jurdico ha sido acogido por disposicin
expresa de las leyes por el Estado, con la finalidad de que exista un rgano u rganos que
se encarguen de proteger el bien comn de una sociedad.
El perfeccionismo, se refiere a que el orden jurdico, cada vez se est actualizando y
modificando, a travs de las legislaciones con la finalidad de llegar al bienestar de toda la
sociedad.
VALORES JURDICOS Y TEORA DE LA JUSTICIA
El tema de la justicia como el valor o exigencia tico-jurdica por excelencia implica el
cuestionamiento o anlisis tico del Derecho y nos introduce a su tercera dimensin, la
axiologa. Por ello, la justicia o injusticia de un ordenamiento jurdico o de una norma
jurdica no nos da cuenta de su eficacia sino de su validez o fuerza obligatoria.
El derecho posee un doble estndar valorativo. Esto significa que, adems del valor que
tiene la sola presencia del derecho en sociedad al ordenar las conductas sociales y propiciar
seguridad e igualdad jurdicas, el Derecho es portador y garantizador de otros valores
superiores en funcin de los cuales, precisamente, ordena, asegura e iguala.
Justicia y libertad
Del orden jurdico se deriva la justicia, al aplicar ste por igual para todos los individuos y la
libertad est implcita en la norma ya que de respetar a sta voluntariamente, tiene la
libertad de aplicarla o no, pero de no hacerlo estara el individuo frente al Estado, para que
ste, en su facultad de coaccionar cuando la norma jurdica ha sido vulnerada con justicia.
59

Justicia y seguridad
El orden jurdico propicia seguridad, porque otorga certidumbre a los destinatarios de la
norma, dado que estos conocen previamente cules sern las consecuencias jurdicas de un
probable hacer u omitir. En la medida en que un sistema jurdico sea ms coherente, preciso
y pleno otorgar mayor seguridad jurdica.
La existencia en los ordenamientos jurdicos de normas contradictorias o antinmicas (de
una norma que prohbe y otra que autoriza la misma conducta), de normas imprecisas (de
normas ambiguas u oscuras) y de lagunas (falta de una norma jurdica que regule un hecho)
daa la seguridad que los sistemas de Derecho en principio deben propiciar.
La seguridad generada por el orden jurdico establece normativamente los lmites
especficos a los que ha de sujetarse la conducta social, con ello se est determinando, a su
vez, un mbito de libertad. La libertad propiciada por el Derecho implica el reconocimiento
expreso y la proteccin de ciertas facultades de hacer, (casarse, contratar, comprar, vender)
y la prohibicin de otras (interferir la propiedad de otro, matar, robar). Pero adems, la
regulacin jurdica tiene una jurisdiccin material definida y se abstiene de intervenir en
mbitos de la vida de las personas en las que, por lo regular, los sistemas jurdicos carecen
de competencia (hbitos sexuales, el perfeccionamiento moral de cada uno, el credo
religioso a seguir, etc).
Justicia e igualdad
La igualdad tiene una funcin instrumental. Supnganse que un ordenamiento jurdico
contiene las 60

siguientes dos normas antinmicas contemporneas de idntica jerarqua:


a) Todas las personas de raza negra debern obtener un salvoconducto para transitar por
las reas residenciales de la ciudad; b) Ninguna persona deber obtener salvoconducto o
permiso alguno para transitar por las reas residenciales de la ciudad. Cul de las dos
normas resulta igualitaria?
Desde el punto de vista formal, ambas normas tienen la misma validez pues otorgan el
mismo tratamiento a las personas ubicadas en su hiptesis normativa. Sin embargo, su
carcter general y su validez formal de nada sirven para determinar cul ha de subsistir o
preferirse, pues las normas son lgicamente contradictorias al autorizar y prohibir lo mismo.
PRINCIPALES DEBATES Y PROBLEMAS ACTUALES EN LA FILOSOFA JURDICA
La obligacin de obedecer al derecho, objecin de conciencia y desobediencia civil
El Derecho es coercible porque existe la posibilidad de de obligar al cumplimiento de la
obligacin de manera no espontnea, an en contra de la voluntad de quin la ha violado.
La objecin de la conciencia la marca la moral que tiene normas unilaterales que no son
coercibles en su cumplimiento.
Derechos sociales y multiculturalismo
Los derechos sociales son aquellas normas de conducta, ante estas normas el hombre es
libre interiormente, est investido de ser l mismo la causa primera de sus acciones, todas
las normas 61

de carcter social se han ido dando a travs de los tiempos, con los usos u costumbres que
los hombres han adoptado y a ste desarrollo le denominamos desarrollo cultural, que
tambin ha servido de base para la creacin de las normas jurdicas.
Deontologa jurdica: responsabilidad de los profesionales del derecho (abogados, jueces,
notarios)
La deontologa respecto al derecho es el enfoque filosfico que indaga cmo debe ser lo
jurdico o cmo debera ser una parte de la deontologa jurdica armoniza como debe ser
con el prototipo del licenciado en derecho. Por ejemplo un abogado nunca debe
representar intereses opuestos, no ser defensor de dos partes en pugna. Eso es penado, se
sanciona, la misma comunidad lo condena.
En el mundo de los juzgadores se requieren jueces, secretarios, proyectistas que, debe,
entre otras caractersticas, tener deontologa judicial: guiarse por principios ticos y valores
axiolgicos superiores.
Resulta que aplicar el derecho as nada ms, no basta, porque SUMMA LEX, SUMMA
INJURIA. Por tanto, el juzgador debe tomar en cuenta no slo la legalidad, pues la justicia
abreva tambin en otros valores ejes de la VITA COMUNIS, de la vida comunitaria.
Principios de la judicatura:
Autonoma de criterio.- Imparcial, no dejarse manejar de las autoridades responsables
rechazar lo ilcito de los otros poderes y del mismo poder judicial, y abstenerse de
recomendaciones.
Benevolencia en el trato.- Es decir, tener bondad en tres frentes:
1.) Los litigantes.- Que estos vean en el juez un ser humano. 62

2.) Los colegas.- Ser tolerante con ellos.


3.) Los jueces, magistrados, secretarios, proyectistas, oficiales e intendentes.- Deben estar
dispuestos a aprender de todo con todos, cambiar impresiones, analizar sus conceptos, no
ser hiriente, ni despectivo; a diario todos ms respeto merecen.
Conducta correcta.- Casi intachable, persona bien, actuar probo, con buena voluntad.
Decir derecho, juris dicere. Estudiarlo, revisarlo, no ser superficiales, no indolentes, buscar
la justicia, decidir con expeditez, con tesn y trabajo.
Excelencia tcnica.- Es un ideal, estudiar la legislacin, la jurisprudencia, la costumbre
jurdica, la doctrina de los ilustrados y los principios generales del derecho. Hay que usar el
sentido comn fundado en el derecho y en lo que est arriba de l, la axiologa.
Fidelidad a la justicia.- Esto es, apego a los valores, no a los desvalores; buscar el bien
comn, la paz, la verdad, la seguridad jurdica, el orden y la justicia. ULPIANO lo define.
justitia est contstans et perpetua voluntas ius suum quique tribuir: JUSTICIA es la
constante y perpetua voluntad de dar a cada quien lo que merece.
Valores ticos consagrados en los artculos 100, 113, 122 fraccin VII y el 134 de la
Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos
Artculo 100:
- Recomienda la independencia tcnica de gestin y para emitir las resoluciones.
- Capacidad profesional y administrativa, honestidad y honorabilidad; con reconocimiento
en el mbito judicial.
- Independencia, imparcialidad; formacin y actualizacin; excelencia, objetividad y
profesionalismo.
Artculo 113: 63

Legalidad, honradez, lealtad, imparcialidad y eficacia.


Artculo 122:
- En el apartado A fraccin IV se aconseja el debido, oportuno y eficaz funcionamiento de
los poderes.
- En la Base Primera fraccin V inciso I recomienda: La proteccin civil; justicia cvica,
servicios de seguridad, prevencin y readaptacin social, salud y asistencia social, previsin
social.
- En la Base IV fraccin I exige: Distincin en el ejercicio profesional o en el ramo judicial.
Artculo 134:
Ordena que los recursos econmicos del gobierno se administren con eficiencia (es lograr
todo objetivo con el mnimo de recursos posibles), eficacia (es ser productivo y lograr los
objetivos) y honradez.
Bibliografa Sugerida
ATIENZA, Manuel (2005), Introduccin al Derecho. Mxico, Fontamara.
GARCA Mynez, Eduardo (2004), Filosofa del Derecho. Mxico, Porra.
RECASNS Siches, Luis (2003) Filosofa del Derecho. Mxico, Porra.
ROJAS Amandi, Vctor Manuel (2004), Filosofa del Derecho. Mxico, Harla-Oxford.
VZQUEZ, Rodolfo (2002), Filosofa del Derecho Contempornea en Mxico. Mxico,
Fontamara.
HISTORIA DEL DERECHO MEXICANO
Temas
NUESTRAS RACES
CONCEPTO Y CONTENIDO DE LA DISCIPLINA
El estudio de la Historia de Derecho en Mxico debe hacerse desde dos diferentes puntos,
como antecedentes de la evolucin que comenz al surgir la Nueva Espaa, por la unin o
convivencia 64

de la raza espaola con la india. Esos dos puntos son la Historia del Derecho Espaol hasta
1521, y la Historia Jurdica de los pueblos indios que formaron la Nueva Espaa.
Nunca se ha realizado en la historia una amalgama de elementos morales, intelectuales y
fsicos tan detallada como la realizada por Espaa en su obre de colonizacin a diferencia
de otros pases con otros pueblos ms dbiles y desemejantes, que los han suprimido o,
si les han permitido vivir, han sido postergados y sin accin poltica o jurdica sobre la
poblacin colonizante. Slo un estudio detenido de las culturas jurdicas puede dar la idea
de las dificultades de su mutua adaptacin y la clave para resolver los problemas que ella
ha engendrado.
El indio al ver el advenimiento de un nuevo orden poltico y legal ve la oportunidad de
liberarse de vnculos opresivos de su propio tradicional sistema y se libera, destruyendo as
su rgimen jurdico o siendo un factor principal en la destruccin del mismo, sin por ello
adaptarse al nuevo. El espaol ante el nuevo fenmeno social de resistencia armada, hasta
la muerte o sumisin absoluta hay obediencia incondicional del indio, tambin labora por
la decadencia de su propio derecho tradicional.
Un grupo de juristas y telogos radica en Espaa y desde all hace la ley, queriendo que el
espaol vea en la obra de pacificacin y colonizacin el cumplimiento de un deber cristiano,
y que el indio acepte el trabajo slo en la medida que es necesaria para la cooperacin en
la obra de su propia elevacin cultural. Y esa obra se encuentra al llegar a Amrica con la
variedad de los hechos que presente la inmensa extensin del continente, con sus
elementos geogrficos, climatricos, raciales, y tradicionales tan diversos, y que cada uno
de ellos presenta un obstculo para la deseada construccin; pero que, en cada violacin
del derecho esta proporcionando un dato para la creacin del cuerpo jurdico que es propio
de las condiciones de los nuevos pueblos.
El legislador espaol se afana en recoger ese dato, y ese afn se revela en la obra legislativa
ms 65

rica que se haya conocido, que en las cdulas, reales ordenes, ordenanzas, instrucciones,
etc., se cuentan por decenas de miles, sin contar con la autonoma legislativa de
descubridores, conquistadores, virreyes, audiencias, catedrales, ciudades y villas,
consulados y gremios.
Al encontrarse frente a frente las dos razas de conquistadores y conquistados, nos deja
comprender el gran inters que llegara a despertar para el hombre de estudio penetrar en
la intricadsima trama de la historia de esa adaptacin de elementos tan desemejantes.
Ser instructivo hallar el secreto de las soluciones que hallo Espaa a problemas que hoy
mismo la piden con apremio y que, por haberse perdido la tradicin de nuestro derecho
bajo prejuicios y pasiones, no damos con una solucin que ya se haba encontrado y que
hizo a los pueblos vivir en paz durante tres siglos.
El espaol de pura sangre, nacido en la Colonia, llego a ser numeroso, rico y culto, ms rico
algunas veces que el espaol peninsular. Y reclamo un puesto en el gobierno d su propio
pas. Demanda que Espaa se resisti a satisfacerla, ya que alegaba la condicin misma del
criollo.
Hecha la independencia la labor del criollo ha sido la de destruir el derecho espaol.
La gran mayora de las gentes, que al fin se haban acomodado a costumbres seculares,
comienza a apreciarlas y ve para atrs y busca en la raz de su historia el cimiento firme de
sus instituciones culturales europeas, y la reaccin entre los elementos pensantes y
patriotas conscientes es natural.
De ah el inters especial que el estudio de la historia del derecho en nuestro pas.
El derecho no puede ser una excepcin de solidaridad e interdependencia que todo el
mundo reconoce entre las diversas ramas del saber. De ah que el mtodo para estudiar
cualquiera de los hechos que a aquel se refieren ha cambiado considerablemente, pues en
tanto que el nico 66

camino que se segua en tiempo de los glosadores, era usar el sentido de las palabras y la
dialctica, para buscar el significado y alcance del precepto legal, hoy se ponen a
contribucin datos que proceden a veces de ciencias remotas al derecho.
Los autores, ante la variedad de estos datos, e impulsados por la tendencia clasificadora,
dividen los que sirven para formar la historia del derecho en dos grupos que ellos llaman
fuentes directas y fuentes indirectas.
FUENTES DIRECTAS.- son los textos de las leyes vigentes en cada poca
FUENTES INDIRECTAS.- los otros datos que pueden ayudar a revelar la vida jurdica de un
pueblo.
Tratndose de la historia del Derecho Romano y de su introduccin y desarrollo en la
Pennsula Ibrica, no solamente se aprovechan los datos conservados en la literatura griega
y latina, sino las lapidas, tablas de bronce, inscripciones, tabletas de cera, pergaminos y en
general cualquiera de los restos que han podido desenterrarse de las ruinas de viejas
poblaciones.
La Papirologa, o estudio de los papiros encontrados, donde se consignan contratos,
testamentos y otros actos jurdicos, que muestran como se aplicaba la ley, es ahora una
ciencia cultivada que da a conocer cual era el derecho viviente no solo en la poca a que el
papiro se refiere, sino a las pocas anteriores, por la persistencia que tienen las forma
antiguas entre los curiales de todos los tiempos.
La Geografa presta valiosa ayuda, puesto que es la Tierra el escenario en que el hombre
desarrolla su actividad, le impone los medios de vida. La proximidad o lejana del mar, la
forma llana o montaosa, la abundancia de lagos y ros, son factores de primera importancia
para la forma de convivencia de los hombres que construye su cultura jurdica.
La Cronologa, la Diplomtica que estudia los diplomas y documentos, la Numismtica o
ciencia de 67

las monedas; la Historia Poltica que da la causa de las disposiciones legales en el orden
poltico y de muchas costumbres; la Ciencia de las Religiones, que son factor importante en
la actitud y conducta d los pueblos, nos ensea lo que hay de invariable en el concepto
jurdico humano, y lo que en cada pueblo es producto del medio geogrfico, racial, etc.
La ciencia de mayor importancia para la historia jurdica de los pueblos primitivos y para su
prehistoria legal, es la Filologa, principalmente en su rama lingstica, comparando las
semejanzas y diferencias de los vocabularios, separando los diversos elementos que entran
en la formacin de las palabras y el significado primitivo de las races, es como esa ciencia
ha llegado a reconstruir el genero de la vida del tronco comn de un grupo de pueblos, las
vicisitudes de sus diversas ramas, sus artes, trajes, relaciones familiares, culto religioso, etc.
Un hecho, que paterniza los beneficios que la historia en general ha obtenido de esta plural
informacin, es el de que hoy sabemos mas de la historia de Roma, desde antes de su
fundacin definitiva hasta los primeros aos de la Repblica, que los supieron Cicern,
Dionisio de Halicarnaso o Tito Livio, quienes solo aprovechaban los anales con sus msticos
y aun increbles hechos.
Debemos de dar tanta importancia al estudio de la cultura indgena como a la espaola,
porque esta larvada, oculta en la mentalidad del indgena, que por el mestizaje, por la
actitud del indio ante el derecho, se filtra en todos los tejidos de nuestro organismo social,
y obra como fuerza retardataria, exactamente proporcional y en sentido contrario que la
fuerza aceleradora del derecho europeo.
Para la historia de la cultura jurdica en Mxico tan importante es conocer las violaciones
de la ley que la ley misma, si no es como materia de la violacin. 68

La historia jurdica del indio precortesiano presenta grandes dificultades, comenzando por
la falta de escritura fontica o aun ideogrfica de alguna extensin, hace que no tengamos
textos legales propiamente dichos, as como los romanos en el tiempo de Cicern, solo
estudiaban para historiar a su pas los anales, as nuestros historiadores que recogieron la
tradicin oral general de boca de algunos sacerdotes, o bien la sacaron de pinturas o cdices
que se conservaron, pero tanto el conquistador como el misionero que hicieron ese trabajo
y nos conservaron el valioso producto de sus investigaciones, se vean sujetos a una causa
de error que ellos no advertan y de la que no se cuidaban; su propia mentalidad, que los
hacia encontrar semejanzas con cosas e ideas espaolas, donde realmente no haba
ninguna. Otra de las dificultades es que nunca hubo unidad de instituciones y costumbres
jurdicas entre el gran numero de los pueblos de Anahuac, pues aunque muchos de ellos
estaban sometidos a los aztecas, estos no hicieron valer su autoridad mas que para el cobro
del tributo.
Las fuentes directas del derecho en Espaa son abundantes y tanto ellas como las indirectas
han sido estudiadas con mtodos modernos y buen acopio de material.
Ello permite dividir esa Historia en periodos separados por acontecimientos bien
importantes.
El primer periodo los comprende el tiempo anterior a la conquista romana; el segundo parte
de esa conquista y termina en el establecimiento de la monarqua visigoda; el tercero
abarca toda la duracin de esa monarqua; el cuarto desde la invasin hasta la expulsin de
los sarracenos; el quinto desde los Reyes Catlicos hasta la Constitucin de 1812 que es
seguida a poco por la independencia de la Nueva Espaa.
El desarrollo del derecho en Mxico, despus de Corts cubre dos pocas: la colonial, de
influencia marcadamente espaola en la legislacin, respetando las costumbres nativas no
69

incompatibles con la esencia de los propsitos colonizadores; y la del Mxico


Independiente, de influencia principalmente francesa y sajona; en la primera se procura
que la ley sea la que corresponde a la naturaleza de los hechos y se derive de ellos; en la
segunda se propone hacer de la ley un medio para combatir los hechos y modificar la
sociedad; la primera es una era de paz; la segunda de inquietud y de luchas civiles.
Habra que dividir la poca Colonial en cuatro periodos: el primero de preparacin o periodo
antillano, en que el derecho espaol sufre la primera influencia en organizacin del medio
indgena; el segundo, comenzando con Hernn Cortes y acabando con el fin del gobierno
del virrey Don Antonio de Mendoza; el tercero hasta el advenimiento de Carlos III en que
ya se hacen aparentes las ideas polticas francesas, y el ultimo que, comenzando con ese
reinado, terminara en la Guerra de Independencia de plena desorganizacin del rgimen
colonial.
Desde que aparecieron en nuestra legislacin las influencias francesa y sajona, la cultura
jurdica espaola obra como fuerza retardadora en el movimiento que se rata de imprimir
en Mxico por normas francesa, sajonas u otras.
A medida que la influencia francesa disminuye, la sajona se robustece; se ala esta con el
indio, cuya cultura ensalza, para destruir al espaol, y despus destruir al indio a modo
sajn; ayuda al poltico ofrecindole impunidad: porque en su semicultura, esta exalta el
indianismo y ayuda tambin a destruir al espaol; aunque ahora el poltico, bajo influencias
ruso-judicas, busca el amorfismo nacional del indio, solo apegado a su tribu, el medio de
destruir la nacionalidad mexicana en aras del internacionalismo comunista.
Lucha el derecho en Mxico por abrirse camino en medio de esos principios antagnicos.
La desorientacin del caos poltico, el menos preso de toda finalidad espiritual, el moderno
concepto de soberana absoluta del Estado, sin la sumisin a un orden universal fuera d su
poder y fuente y garanta de los derechos humanos, han trado el desaliento o la defeccin
de los juristas que abandonan el estudio de nuestro derecho propio, en el que nicamente
encontraran un gua, y buscan escritos de autores extranjeros la doctrina jurdica que ha
de aplicarse a Mxico. El resultado es una absoluta decadencia de la ciencia jurdica.
La historia del Derecho Mexicano es una disciplina que ha contado con pocos cultivadores.
70

A lo largo del siglo XIX el derecho mexicano comenzaba a perfilarse, en la segunda mitad
del siglo se estudiaban, sobre todo los textos vigentes. Al comenzar el siglo XIX las posibles
causas de poco inters de que era objeto esta disciplina, debieran buscarse en las
diferencias ideolgicas que se originaron a raz de la Revolucin Mexicana. Los textos que
se escriben en la poca llamada de la reconstruccin nacional, se perciba un espritu
partidista de tipo conservador.
El estudio de esta disciplina resulta de valioso inters no solo para el jurista, sino para el
estudioso de las ciencias sociales en general, porque el derecho constituye un sector
importante en la vida social.
Al jurista, al estudiante de derecho, al juez, al legislador, el conocimiento de la historia del
derecho le proporciona una visin de lo que ha sido su ordenamiento jurdico, la forma en
que juristas de pocas pretritas han resuelto problemas que pueden ser semejantes a los
que se plantean, los factores que condicionaron la creacin de las normas, las causas que
llevaron a los tribunales a pronunciarse en un sentido determinado, la relatividad del
derecho; les proporciona un conocimiento mas profundo del derecho que estn
estudiando, aplicando o creando.
Aunque los distintos derechos nacionales puedan agruparse en familias para su mejor
ubicacin dentro del mundo jurdico, cada uno se ha ido configurando en relacin directa a
la realidad social que esta destinado a regular.
El derecho mexicano presenta caractersticas que lo distinguen de otros ordenes jurdicos
que tienen antecedentes semejantes y procesos mas o menos paralelos de evolucin. La
centralizacin en materia agraria, la existencia de un rgimen federal que opera como
centralista, la hipertrifia de un juicio de amparo, la conviccin de que incorporando
normas a la Constitucin el derecho ser cumplido, etc.
El derecho no es sino el marco formal de una sociedad en la que de acuerdo con los
intereses del grupo dominante, las presiones de los ms numerosos y menos favorecidos,
las influencias extranjeras, se establecen normas destinadas a prohibir o permitir
determinadas conductas, crear instituciones, etc.
El derecho debe ser analizado dentro de la sociedad que lo creo, para comprender las
razones de que se configure de una manera y no de otra.
La historia del derecho vinculndola a las condiciones ideolgicas, sociales, polticas y
econmicas 71

que prevalecieron en la sociedad en que tuvo vigencia un ordenamiento jurdico.


El vocablo derecho puede hacer referencia a mltiples objetos, es la norma jurdica, la
doctrina jurdica, la sentencia del juez, la ciencia jurdica, la costumbre, etc., en la expresin
derecho mexicano, mexicano es el adjetivo que esta modificando al sustantivo y, en
consecuencia, ha de precisarse cual es ese derecho, es el que aparece con la entidad poltica
y jurdica denominada Mxico, desde el momento en que surge, o sea, de la
independencia poltica de un territorio que le dio origen.
La entidad llamada Mxico es el resultado histrico que se inicia en el momento en que se
enfrentan las culturas indgena y espaola, al tiempo de la conquista y la colonizacin de lo
que hoy es el territorio de la Repblica Mexicana.
A partir de ese enfrentamiento y como resultado de los hechos que conocemos, nace un
nuevo derecho: el novohispano, el cual a su vez formaba parte del sistema jurdico
castellano.
El derecho es mas que una manifestacin cultural de una sociedad, ya que supera a la
sociedad misma, pues es quien le da forma, en base al fenmeno social para reglamentarlo.
Por ello cualquier comunidad humana va construyendo su sistema propio y especifico, el
cual siempre estar referido a una comunidad determinada.
En la medida en que la comunidad cambia o evoluciona, el sistema jurdico que la regula
cambiara o evolucionara, de tal forma que el derecho es constantemente cambiante.
La Historia es el estudio sistemtico, critico e interpretativo de hechos del pasado que han
tenido relevancia y trascendencia social, por ello el fenmeno jurdico del pasado es
tambin el objeto del quehacer histrico. Por lo tanto, la historia del derecho es la disciplina
que estudia de manera sistemtica, critica e interpretativa de los fenmenos jurdicos del
pasado que verdaderamente han tenido importancia y trascendencia en la sociedad.
El verdadero jurista no es el que sabe leyes, sino el capacitado para interpretar el derecho,
es decir, el que tiene criterio jurdico.
La sociedad al ser una realidad en constante evolucin hace que el sistema jurdico que la
rige viva en permanente cambio, el derecho vigente no es mas que un eslabn de la cadena
de ese 72

interminable evolucionar el derecho.


El mtodo interpretativo histrico-jurdico es de gran relevancia en el quehacer de los
juristas. La disciplina d la historia del derecho no concluye su labor con el desentraar los
antecedentes histricos de una institucin determinada, el sistema jurdico, para
comprenderlo en su totalidad, finca los conocimientos de una interpretacin global del
derecho, afirmando la naturaleza unitaria del mismo y permitiendo a los juristas tomar
conciencia del momento histrico del cual son protagonistas.
El estudio del modo como se ha realizado la ciencia a travs del tiempo, es hecho por una
disciplina muy importante llamada histografa la cual se ha definido como la historia
de la historia. Esta nos va narrando los diversos mtodos de trabajo que han desarrollado
los historiadores, ya sea d manera individual o a travs de las escuelas o corrientes. Ortoln
deca que todo jurista tenia que ser historiador, pues aquel que pretenda conocer la ciencia
del derecho o ignore sus races histricas, difcilmente llegara a dominar dicha ciencia del
derecho, de ah que todos los juristas partan del conocimiento histrico-jurdico para
realmente conocer su propia disciplina.
La historia del derecho existe desde que existe la ciencia jurdica.
Dicha disciplina naci como tal, en el siglo XIX con la Escuela histrica del derecho alemn,
de Federico Von Savigny.
A partir del antecedente de la Edad Media en que surge el derecho comn, de los pueblos
europeos, como resultado de la amalgama del derecho romano con el cannico y algunos
elementos germnicos, el cual tuvo vigencia casi absoluta no solo en Europa sino en los
lugares donde se impuso la cultura europea, o sea sus colonias, hasta muy entrado el siglo
XVIII, en que algunos pases, principalmente Espaa, empiezan a desarrollar un derecho
nacional o derecho patrio. Cuando se inicia el estudio del derecho patrio se buscan
las races propias, nacionales de ese derecho.
Es en la segunda mitad del siglo XIX donde se seala el inicio de la histografa jurdica
mexicana.
Tradicionalmente se han considerado dos grandes etapas de la histografa jurdica: la
historia de 73
las fuentes y la historia de las instituciones. La primera no es otra cosa que la descripcin
ordenada cronolgicamente de los diversos textos y cuerpos legislativos que han regido la
vida jurdica de un pas en el pasado, mencionando todos aquellos aspectos que de una u
otra forma nos pueden ayudar a comprenderlos mejor: autores, influencias, contenido,
textos explicativos, derogacin, etc...
La llamada historia de las instituciones en la que el historiador del derecho se va a asomar
en el contenido de esos textos jurdicos del pasado, para estudiar las instituciones jurdicas
pretritas y consecuente evaluacin. As tenemos por ejemplo estudios sobre los tribunales,
el matrimonio, los parlamentos, etc..., como eran otrora y como fueron cambiando la paso
de los aos y siglos.
En los ltimos aos ha tomado gran impulso la llamada historia econmica y social, este es
un esfuerzo que apenas comienza a realizarse.
La historia de las fuentes es el antecedente lgico y necesario de la historia de las
instituciones, pues mientras no se disponga de un inventario completo y confiable de las
normas que regularon una institucin del pasado seria intil querer estudiar dicha
institucin.
La historia de las fuentes del derecho mexicano comienza a hacerse hacia finales del siglo
XIX, cuando aparecen los primeros libros propios de la materia, los cuales solo se ocupaban
de la historia de las fuentes. Se caracterizan por tener una fuerte dosis de derechos espaol
e indiano.
El primer libro de historia del derecho mexicano como tal es el que publico en 1896, en San
Juan Bautista de Tabasco, Don Gregorio Castellanos, bajo el titulo de COMPENDIO
HISTORICO SOBRE LAS FUENTES DEL DERECHO que comprende la codificacin romana,
cannica, germnica, goda, francesa, espaola y mexicana, con un tratado espacial sobre la
legislacin mercantil y una monografa sobre la abogaca entre los romanos.
Posteriormente tenemos el segundo libro, el de Don Manuel Ortiz de Montellano, bajo el
titulo de HISTORIA DE LA LEGISLACION DE ESPAA EN SUS COLONIAS AMERICANAS Y
ESPACIALMENTE EN MEXICO", que fue publicado en la capital de la Repblica.
Al igual que los liberales dieron su visin de la historia de Mxico bajo el titulo de MEXICO,
SU EVOLUCION SOCIAL, impresa en Espaa, los positivistas hicieron lo mismo a comienzos
del siglo XX con la monumental obra colectiva que dirigiera Don Justo sierra intitulada
MEXICO, SU 74

EVOLUCION SOCIAL impresa en Espaa por J. Ballesca entre 1900 y 1902, en dicha obra no
poda faltar un capitulo jurdico, el cual fue encomendado a Don Jorge Vera Estao, quien
lo redacto con el titulo "LA EVOLUCION JURIDICA".
Tradicionalmente la historia de Mxico se ha dividido en tres partes: la Prehispnica, la
Colonial y la Independiente. En cuanto a la historia general del derecho en el mundo
occidental, se sustenta en dos pilares: la adopcin del ius commune en la Europa
continental y el triunfo de las ideas jurdicas postuladas por la Ilustracin. Trasladadas estas
categoras a Mxico, vemos que la primera coincide con la conquista espaola y la segunda
con nuestra Independencia.
Son muchos los postulados jurdicos de la Ilustracin, sin embrago, se pueden reducir a tres:
soberana popular, Estado de derecho y codificacin.
La gran aportacin del siglo XX es el derecho social, que entre nosotros se concreto con la
revisin del positivismo al final del Porfiriato, la Constitucin de 1917 y la legislacin social
posrevolucionaria.
En el ao de 1833 el Vicepresidente de la Repblica Don Valentn Gmez Farias, en
funciones de Presidente, suprimi la Universidad de Mxico y en su lugar estableci una
Direccin General de Instruccin Pblica para el Distrito y otros Territorios Federales, la cual
creo a su vez un establecimiento de Ciencias Jurdicas que se instalo en el Antiguo Colegio
de San Idelfonso. Diez meses mas tarde, en julio de 1834 el presidente Santa Anna
restableci la Universidad y a tal efecto dispuso que el estudio de la jurisprudencia se llevara
a cabo en los Colegios de San Juan de Letrn y San Gregorio.
En 1842 se expidi un reglamento de estudios del Colegio de San Idelfonso, en el que se
dispuso que habra dos ctedras de jurisprudencia, una de las cuales era de Derecho Civil y
Patrio. En 1843 aparece un nuevo plan de estudios que organizo la carrera del foro en cuatro
aos en cada uno de los cuales se programaba un curo de Derecho Patrio; en tanto que para
obtener el grado de Doctor en Leyes se requeran de otros cuatro aos.
Bajo la presidencia del Sr. Gral. Felix Zuluaga en 1858 se volvi a instalar la Universidad de
Mxico (cerrada poco antes por el Presidente Comonfort), y entonces se dispuso el
establecimiento de una ctedra de Derecho romano comparado con el derecho Patrio.
Posteriormente y tras oro intervalo 75

de clausura decretado por el 2 imperio, la Universidad volvi a abrir sus puertas, se


sucedieron varias leyes que estipulaban cambios en los planes de estudio de la carrera de
Licenciado en Derecho, tal desarrollo se sintetiza de la manera siguiente:
LEY DE 1867 establece 2 cursos de Derecho Patrio
LEY DE 1869 mismo criterio
LEY DE 1877 suprime la materia y solo se tocan algunos temas de Derecho Civil y
Constitucional
LEY DE 1889 mismo criterio
LEY DE 1897 se perfila en el mismo sentido
LEY DE 1902 amplia especficamente contenidos histricos de Derecho Constitucional,
Derecho Civil, Derecho Mercantil y Derecho Penal.
LEY DE 1905 igual que la anterior
LEY DE 1907 se perfila en el mismo sentido
Los estudios de Historia Jurdica en Iberoamrica han tenido un inicio tardo y desigual y en
nuestro pas el primer tratadista que vislumbro en alguna medida la autonoma para la
materia fue el ilustre maestro Don Jacinto Pallares (1845-1904). Entre sus obras podemos
citar:
El Poder Judicial tratado completo de la organizacin, completa y procedimientos de
los Tribunales de la Repblica. (1874)
Curso Completo de Derecho Mexicano o exposicin filosfica, histrica y doctrinal de
toda la legislacin mexicana (1901)
Inteligencia del artculo 16 de la Constitucin de 1857 (1882)
Derecho Mercantil mexicano

En 1914 el entonces Director de la Escuela Nacional de Jurisprudencia Sr. Lic. Natividad


Macas hizo una critica al plan de estudios vigente y apunto las primeras transformaciones
de la enseanza del derecho bajo la influencia revolucionaria, al efecto que apunto que la
historia interna y externa del Derecho no consiste en una simple relacin de antecedentes,
sino en la exposicin sistemtica de sus tendencias y de su desarrollo evolutivo de cada
poca y en cada raza, es decir, en sus diferenciaciones o adaptaciones a las necesidades
sociales en los diversos pueblos a medida que estos han avanzado en la senda del progreso
hasta el momento de la civilizacin actual. 76

La maestra Mara del Refugio Gonzlez afirma que La enseanza de la Historia del
Derecho permite al estudiante familiarizarse con las instituciones y los conceptos jurdicos
de su nacin. Lo ayuda a desarrollar un criterio analtico que le permite encontrar soluciones
jurdicas conformes al estado de la sociedad en que el derecho se va aplicar
El jurista espaol Tomas y Valiente el sealar la utilidad de nuestra materia para los
estudiantes de Derecho indica que su estudio cubre los siguientes aspectos:
1. exigencia practica.- cuando necesitamos estudiar un texto para aclarar algn tema que
estamos trabajando recurrimos al historiador o emprendemos su estudio nosotros mismos
2. Necesidad especulativa.- el derecho en su conjunto necesita ser explicado y
comprendido histricamente. Solo conociendo como ha sido podemos saber como es
3. Experiencia jurdica.- a travs del estudio de la historia del derecho podemos conocer
soluciones jurdicas tcnicas que, en un momento dado, pueden proporcionar opciones
tcnicas para legislar.
4. Formacin del jurista.- es un elemento de continua revitalizacin a mas que contribuye a
alejar al estudioso del dogmatismo ya que puede percibir la relatividad del derecho.
5. Conocimiento profundo de la realidad.- siendo el derecho un producto social delimitado
claramente por coordenadas espacio-temporales e influido por otros sectores de la realidad
social, el estudio de su historia nos permite conocer los factores que la condicionan y que
se plasmaron en las normas jurdicas.

Afirma Don Alfonso Garca Gallo que: El modo de concebir y elaborar la ciencia de la
Historia del derecho no puede quedar al arbitrio del estudioso, sino que le viene impuesto
por el objeto de que se ocupa, por lo mismo debe considerarse al derecho como un
fenmeno evolutivo. El olvidar ese central objeto de la historia jurdica, nos puede llevar a
la tendencia de convertirla en una historia nacional o patria.
El objeto de la ciencia histrico-jurdica, debe limitarse solo a aquella ordenacin de la vida
social que posee fuerza vinculante conocida tcnicamente como coercibilidad. No debe
confundirse la ordenacin con lo ordenado, ni por lo mismo el derecho con la vida social. El
derecho constituye un aspecto global de la cultura de una sociedad determinada, que es
como lo defina la Sociologa, el cual tiene la suficiente autonoma para poder ser objeto de
estudio por s mismo. 77

No se debe considerar nicamente importante para el estudio la obra legislativa, es decir,


el derecho escrito, tambin hay que considerar la realidad impero-atributiva de todo un
pueblo.
El principal propsito es lograr en todo momento la objetividad, el historiador jurdico debe
ir mas all de la mera narracin para explicar ciertos desarrollos del derecho, haciendo
necesario adentrarse en la poca en la que se hace referencia.
En cuanto hace a la Historia del Derecho Mexicano nos encontramos con los siguientes
problemas:
a) Rechazar nuestro pasado prehispnico, manifestando que aquellos pueblos carecan de
verdaderas instituciones jurdicas
b) Exagerar ese mismo origen precolombino haciendo una comparacin poco afortunada
con pocas posteriores y aun con nuestro tiempo, basndose para ello en estudios muy
discutibles.
c) Rechazar nuestro pasado novohispnico creyendo que en ese tiempo hay solo
obscurantismo y fanatismos, crueldad e injusticia.
d) Exagerar las bondades de ese mismo periodo, al grado de agotar sus exposiciones de tan
ricos aspectos jurdicos sin llegar a estudiar el derecho del Mxico Independiente.
e) Criticar agudamente la obra e instituciones de las corrientes iturbidista, centralista y
conservadora, a veces con el grave exceso de no mencionar siquiera las ms importantes
disposiciones constitucionales de esas tendencias polticas.
f) Hacer cosa similar con las corrientes republicana, federalista y liberal, queriendo ver en
ellos solo el caos y la ruina moral de nuestro pas.
g) Criticar y anular la obra del porfirismo, haciendo resaltar vivamente sus errores y
disminuyendo sus logros y aciertos
h) Exagerar las bondades del porfirismo
i) Considerar dentro del Mxico revolucionario solo validas e importantes las instituciones
y disposiciones legales surgidas del grupo de caudillos triunfadores

La Historia del Derecho puede tener dos enfoques para su estudio:


a) Historia Externa del Derecho (si se trata de una descripcin de las fuentes histricas de
un sistema determinado, es decir, de las fuentes y sucesos polticos y sociales que explican
en cada poca su respectivo derecho)
78

b) Historia Interna del Derecho (si se pretende analizar la historia de las instituciones
jurdicas de dicho sistema jurdico)

En realidad, si observamos atentamente, la historia externa es solo un instrumento al


servicio de la historia interna del derecho. Esta distincin entre ambos tipos de historia
jurdica fue sealada por primera vez por LEIBNITZ cuando trato el tema de la
jurisprudencia histrica
Por otra parte existen dos mtodos posibles:
a) El mtodo histrico o cronolgico que consiste en dividir en periodos de
desenvolvimiento a las diversas fuentes e instituciones. Aqu se estudiaran todos lo
aspectos jurdicos existentes en la poca colonial (Derecho Publico, aspecto monetario,
procesal rgimen de la propiedad, situacin del indio, la hacienda, etc.
b) El mtodo sistemtico que consiste en enfocar las diferentes instituciones jurdicas en su
perspectiva histrica de desenvolvimiento. Aqu se tomaran una a una cada institucin para
desarrollarla a travs del tiempo.

Algunos autores recomiendan aplicar el mtodo cronolgico a la historia externa y el


sistemtico a la interna, pero en la actualidad s prefiere alternarlos para lograr una mejor
comprensin del fenmeno de la comunidad histrico-jurdica.
Si entendemos como fuente jurdica a toda entidad de donde brota o surge el derecho y su
conocimiento, debemos recordar que tradicionalmente se ha clasificado a las fuentes
jurdicas en tres grupos:
1. FUENTES FORMALES.- que son los procesos de la creacin de la norma jurdica.
(legislacin, costumbre, jurisprudencia)
2. FUENTES REALES.- los factores y elementos que determinan el contenido de tales normas
(aspectos sociales, polticos, econmicos, en realidad da la conflictiva social)
3. FUENTES HISTORICAS.- documentos (inscripciones, papiros, libros, etc..) que contienen
el derecho antes vigente.

Las fuentes histrico jurdicas suelen clasificarse de la siguiente forma: 79

POR SU INMEDIATEZ
1. Fuentes inmediatas.- textos diversos que permiten conocer de manera inmediata y
concreta al ordenamiento del pasado
2. Fuentes mediatas.- documentos diferentes que al ser interpretados nos permiten
conocer el estado jurdico que rigi en pocas anteriores
POR SU NATURALEZA
1. Fuentes jurdicas- textos legales, derecho consuetudinario, expedientes judiciales, etc.
2. Fuentes no jurdicas.- todo tipo de documentos y obras que, si bien no tuvieron el
propsito de dar a conocer el derecho, muestran su origen y desarrollo

POR SU PRESENTACION
1. Fuentes grficas representadas por medio de signos y figuras:
a) Fuentes pictricas.- representaciones plsticas que han quedado acerca del derecho en
una poca determinada
b) Fuentes escultricas.- todo tipo de piezas arqueolgicas y grabados en pirmides
c) Fuentes escritas.- en donde se utilizan los signos lingsticos

2. Fuentes no grficas:
a) Fuentes filolgicas.- que se refiere al anlisis de ciertas palabras
b) Objetos divisos.- como instrumentos, emblemas, herramientas, sellos, etc.
c) Folklore jurdico.- cuadros o temas de interpretacin en un sentido vasto y coherente
relacionados con una determinada concepcin terica.
d) Fuentes orales.- frases o conceptos que se han conservado de generan en generacin
mediante la tradicin verbal.

A propsito de la ultima fuente y combinndola con el folklore jurdico se debe aadir que
en refranes muy diversos se encuentran reflejada la mentalidad y el criterio de todo pueblo
frente a sus diversas instituciones jurdicas:
la comunidad trae disputas (latino)
la mano debe garantizar la mano (germano)
como veras as hars (castellano) 80

ni comer sin beber, ni firmar sin leer (castellano)


POR SU RELACION CON EL HISTORIADOR
1. Fuentes directas.- cuando se trata e descripciones y documentos en los cuales el autor
ha sido testigo, cuando no participe de los hechos anotados, e inclusive si es
contemporneo de los mismos
2. Fuentes indirectas.- si son emanadas de estudios posteriores a los hechos sobre fuentes
directas

El objeto ha estudiar es un derecho ya no vigente, por lo que a la par de tal orden jurdico
deben estudiarse una serie de hechos y fenmenos, que enmarcados en el mundo
normativo, tienen sin embargo, una realidad autnoma y especializada.
POR SU RELATIVIDAD TERRITORIAL
El concepto de Derecho Mexicano no debe considerarse limitado al orden jurdico aplicable
dentro de nuestro actual espacio geogrfico, ya que en muchas ocasiones es mbito de
vigencia se vio acrecentado o reducido.
Por otra parte durante los tres siglos de dominacin hispana nuestro territorio se vio
dividido polticamente de manera muy diversa a la actual, de suerte que Chiapas y Yucatn
quedaron fuera del control del Virreinato de la Nueva Espaa, en tanto que las provincias
de Texas, Nuevo Mxico, la Alta California y Colorado estuvieron ligados a nuestro destino
histrico hasta 1848; de igual manera el Virreinato Novohispnico tuvo control en muchas
reas administrativas sobre regiones tan remotas como Santo Domingo y Filipinas.
Es indispensable partir de una mnima divisin cronolgica con el objeto de captar de mejor
manera la realidad de cada uno de los grandes momentos del desarrollo jurdico.
De acuerdo con las necesidades hay que analizar dos divisiones cronolgicas ntimamente
relacionadas entre s:
a) Divisin cronolgica de la Historia de Mxico
81

b) Divisin cronolgica del Derecho Mexicano

La primera se basa en los hechos y fenmenos sociales, culturales y polticos acaecidos, y la


segunda en el orden jurdico existente en cada poca y que a fin de cuentas resulta
congruente con esos periodos, pues no debe perder de vista que el derecho es un producto
social.
A continuacin se presenta la divisin cronolgica de la Historia de Mxico:
HISTORIA DE MEXICO
EPOCA PREHISPANICA (12000 aos A.C. a 1517 D.C.)
a) HORIZONTE PREHISTORICO (12000 A.C. a 5000 A.C. aprox.)
b) HORIZONTE ARCAICO (5000 A.C. a 1800 A.C. aprox.)
c) HORIZONTE PRECLASICO (1800 A.C. a 100 A.C. aprox)
d) HORIZONTE CLASICO (100 A.C. a 850)
e) HORIZONTE POST-CLASICO (850 a 1250)
f) HORIZONTE HISTORICO (1250 a 1571)

LA CONQUISTA ESPAOLA (1517-1521)


LA COLONIA (1521-1581)
a) INSTAURACION (SIGLO XVI)
b) DECADENCIA (SIGLO XVII)
c) RESURGIMIENTO BORBONICO (SIGLO XVIII)
d) GUERRA DE INDEPENDENCIA (INICIO DE SIGLO XIX-ANTECEDENTES, 1810-1821)

MEXICO INDEPENDIENTE (1821-1876)


PORFIRISMO (1876-1911)
REVOLUCION
a) ANTECEDENTES (1900-1910)
b) LUCHA ARMADA (1910-1917)
82

c) INSTITUCIONALIZACION (1917 A NUESTROS DIAS)


Cada poca esta dividida tomando en cuenta acontecimientos trascendentes que marcan
transformaciones en nuestra historia.
Dentro de la anterior divisin se debe encuadrar la Historia del Derecho Mexicano con la
siguiente divisin cronolgica:
NECESIDADES DEL DERECHO ANTE EL AMBITO SOCIAL
a) Resolucin de los conflictos de inters.
b) Organizacin del poder poltico.
c) Legitimacin del poder poltico.
d) Limitacin del poder poltico.
FACTORES QUE LIMITAN LA APLICACIN DEL DERECHO
Econmicos, religiosos y polticos.
FUNCION SOCIAL DEL ABOGADO
Es un intermediario entre el mundo jurdico y la sociedad. Este canaliza de manera ordenada
y sistematizada las cuestiones sociales que le ataen al derecho.
TEORAS SOCIOLGICAS CONTEMPORNEAS 83

Las corrientes tericas de la sociologa cuyas diferencias se encuentra en la definicin de su


mtodo y enfoque de la realidad, son las siguientes:
El POSITIVISMO.

Determina que el conocimiento sociolgico debe tener una base emprica y un mtodo
experimental y por lo tanto concreto y con el mnimo de supuestos. Toma El modelo del
mtodo cientfico de las ciencias naturales.
Con respecto a la realidad de la pobreza, indica que esta es natural y es producto de las
diversas capacidades de las personas. Su representante fue Auguste Comte
El MATERIALISMO HISTRICO- DIALCTICO

Indica que el conocimiento sociolgico debe ser distinto al estudio de la naturaleza. Busca
no slo explicar la realidad social, sino transformarla, por lo que no basta comprenderla,
sino proyectarla. Sus fundadores fueron Cartas Marx y Federico Engels.
LA TEORIA COMPRENSIVA..

Considera que el conocimiento sociolgico no slo debe someterse al mtodo


experimental, por que con l se llega a la explicacin, pero que esto no basta porque el
conocimiento sociolgico debe tambin comprenderse. Su representante fue Max Weber.
El NEOPOSITIVISMO.

Fortalece la posicin del positivismo al mencionar que la ciencia es un conjunto de


enunciados sujetos a la comprobacin emprica. Surge a principios del siglo XX.
LA TEORIA CRTICA.

Fundamenta el conocimiento sociolgico en la crtica del contexto social en que se


producen los objetos y las teoras cientficas que los explican, lo cual es contrario al
positivismo porque en l no 84

se percata que la observacin de los hechos esta condicionada por la circunstancia histrica
y social en que se producen. Sus representantes son: Fromm, marcuse y Adorno.
ESTRUCTURAL FUNCIONALISMO
Funcionalismo, teora que considera a la sociedad como un conjunto de partes
(normalmente, instituciones) que funcionan para mantener el conjunto y en la que el mal
funcionamiento de una parte obliga al reajuste de las otras.
La idea de que la sociedad consiste en un conjunto de instituciones relacionadas que
trabajan en favor del sistema en su conjunto se remonta, en la poca moderna, a los escritos
de Maquiavelo, y fue desarrollada por Montesquieu y los ilustrados.
En la primera mitad del siglo XX, el funcionalismo fue un modelo terico importante para
llevar a cabo estudios antropolgicos. Malinowski, concibi una teora de la cultura que
explicaba la existencia de las instituciones sociales por su capacidad de satisfacer las
necesidades psicolgicas humanas. El estructural-funcionalismo de Radcliffe-Brown
reaccion a este punto de vista, sosteniendo que el funcionamiento y la existencia de las
instituciones sociales deba ser explicado en trminos sociales, y no reducido a
motivaciones psicolgicas. Este punto de vista se cre en torno al estudio de unidades
sociales pequeas y autosuficientes, en las que es relativamente fcil suponer un sistema
de funcionamiento como totalidad.
MARXISMO
Existen tres teoras que llaman la atencin de los socilogos y son: 85

- La interpretacin economicista (materialismo histrico): Constituye un ensayo unilateral


de explicacin de todas las formas y procesos sociales y de todas las funciones y obras
culturales, as como del acontecer histrico.
- Teora de la lucha de clase: Habla de la constante contienda entre el estrato social
oprimido y el estrato social dominante.
- Teora de la ideologa: Consiste en explicar que los idearios de la clase dominante son
expresin de los intereses suscitados por las relaciones econmico-sociales.
INSTITUCIONES SOCIALES BASICAS
LA FAMILIA
Constituye una institucin creada y configurada por la cultura, para regular las conductas
conectadas con la generacin.
En casi todas las culturas y civilizaciones, ha dominado la idea de que la sociedad ser como
sean las familias. Si las familias estn bien establecidas, ordenadas y funcionan bien, ellas
sern la fuente de bienestar, grandeza y prosperidad social.
ROL SOCIAL
Este es el conjunto de derechos, obligaciones y expectativas culturalmente definidas que
acompaan a un estatus social. 86

ESTATUS SOCIAL
El estatus no es ms que la posicin que ocupa el individuo en la estructura social. Se divide
en:
Estatus adjudicado. Es la posicin social que se asigna al individuo al nacer o en diferentes
etapas de la vida.
Estatus adquirido. Es la posicin social que se logra a travs del esfuerzo personal.
CLASES SOCIALES
Son los diferentes niveles en la jerarqua socioeconmica de una sociedad. En esta, siempre
existir la clase oprimida y la clase dominante.
CONCEPTOS SOCIOLOGICOS FUNDAMENTALES
ACCION, RELACION Y PROCESOS SOCIALES
Accin. Influencia recproca que crea o modifica una relacin interhumana.
Relacin. Es el aspecto esttico en un determinado momento de un proceso de interaccin
entre los individuos.
Procesos sociales. Movimientos entre los individuos, unos respecto de otros, interaccin
en 87

movimiento, que produce como resultado determinadas relaciones sociales.


POBLACION, PUEBLO, SOCIEDAD, NACION Y ESTADO
Poblacin. Es el nmero de personas que componen un pueblo, provincia, nacin, etc.
Pueblo. Es la clase social general ms numerosa de una nacin.
Sociedad. Poblacin autnoma cuyos miembros estn sujetos a la misma autoridad poltica,
ocupan un territorio comn, y tiene una cultura y un sentido de identidad compartida.
Nacin. Grupo social en el que participa el hombre nacido en ese territorio.
Estado. Instituciones que tiene el monopolio sobre el uso de la fuerza en un territorio
determinado. 88

DERECHO PROCESAL
Temas
Litigio y medios de solucin
Jurisdiccin y competencia
Accin y excepcin
Proceso
El juzgador
Intervencin del Ministerio Pblico en el proceso civil
Partes y otros participantes
Hechos y actos procesales
Medios de impugnacin
TEORA GENERAL DEL PROCESO
Es la parte general de la ciencia del derecho procesal que se ocupa del estudio de los
conceptos, principios e instituciones que son comunes a las diversas disciplinas especiales.
LITIGIO Y MEDIOS DE SOLUCIN
LITIGIO
Es el conflicto de intereses calificado por la pretensin de uno de los interesados y la
resistencia del otro.
AUTOTUTELA O AUTODEFENSA 89

Consiste en la imposicin de la pretensin propia en perjuicio del inters ajeno. Es la manera


ms primitiva de zanjar las dificultades entre los hombres, se trata de una manifestacin
reiterada a lo largo de los siglos de que las pugnas de intereses se resuelvan con la victoria
del ms fuerte.
AUTOCOMPOSICIN
Consiste en la renuncia a la propia pretensin o en la sumisin a la de la contraparte, es
decir, el resultado de una negociacin equilibrada que satisfaga as sea parcialmente los
intereses de las dos partes en conflicto.
Las especies de auto composicin son el Desistimiento, el Perdn del Ofendido, el
Allanamiento y la Transaccin.
DESISTIMIENTO
Es la renuncia a la pretensin litigiosa deducida por la parte atacante y en caso de haber
promovido ya el proceso, la renuncia a la pretensin formulada por el actor en su demanda
o por el demandado en su reconvencin.
PERDN DEL OFENDIDO
Es la institucin conocida como perdn del ofendido en los delitos que se persiguen por
querella. En si, es la actuacin judicial en donde el ofendido o su representante manifiesto
eximen de la sancin al procesado que merece en virtud del hecho ilcito punible que
realiz.
ALLANAMIENTO
Designa la actitud auto compositiva propia de la parte demandada, consistente en aceptar
o en 90
someterse a la pretensin de la parte actora, de la parte atacante, no opone ninguna
resistencia frente a aquella por lo que no llega a manifestarse realmente un litigio.
TRANSACCIN
Es un contrato por el cual las partes hacindose recprocas concesiones terminan una
controversia presente o previenen una futura.
HETEROCOMPOSICIN
Aqu la solucin al conflicto es calificada de imparcial porque no va a ser dada por las partes,
sino por un tercero ajeno a litigio, un tercero sin inters propio en la controversia.
MEDIACIN
Tercero que se limita a propiciar la comunicacin, la negociacin entre las partes, para tratar
de que llegue a un acuerdo.
CONCILIACIN
Tercero que se encarga de proponer a las partes alternativas concretas para que resuelvan
de comn acuerdo sus diferencias.
Es desempeada normalmente por organismos o instituciones a travs de procedimientos
formalizados en las leyes.
ARBITRAJE
Tercero que se encarga de la solucin de las partes en conflicto, a la que se le conoce como
laudo, para que funcione el arbitraje se necesita que las partes hayan aceptado someterse
a este medio de solucin. 91

PROCESO
Es la serie de actos realizados por el rgano regulador, las partes y los terceros relacionados
entre s por el fin que se persigue que e satisfacer las pretensiones de las partes.
JURISDICCIN Y COMPETENCIA
CONCEPTO Y CARACTERSTICAS
JURISDICCIN. Funcin que ejercen rganos del estado independientes o autnomos a
travs del proceso para conocer de los litigios o controversias que les planteen las partes y
emitir su decisin sobre ellos.
CARACTERSTICAS.- Es abstracto, general, impersonal e innovador o creativo, adems:
- Necesita excitarse o provocarse por el gobernado.
- Da nacimiento a una relacin triangular entre las partes y los litigantes.
- Esta destinado siempre a dirimir o resolver un litigio.
COMPETENCIA.- Es la suma de facultades que la ley da al juzgador para ejercer su
jurisdiccin en determinado tipo de litigios o conflictos.
CARACTERSTICAS.
- Los interesados pueden objetar la competencia de un rgano por medio de la inhibitoria
o la declinatoria.
- Toda demanda debe plantearse ante juez competente.
DESLINDE ENTRE JURISDICCIN Y ADMINISTRACIN 92

En la funcin jurisdiccional intervienen tres sujetos principales, el juzgador y las dos partes
y una condicin indispensable para que se ponga en movimiento la funcin jurisdiccional.
En la funcin administrativa en cambio, los sujetos pueden limitarse a dos personas: el
administrado que solicita y el agente de la administracin.
El objeto de la Jurisdiccin es un litigio o conflicto entre partes de trascendencia jurdica y
en la funcin administrativa presupone la inexistencia de conflicto entre partes.
ORGANOS JURISDICCIONALES INDEPENDIENTES DEL PODER JUDICIAL
La jurisdiccin es, en primer trmino, una funcin que desempean los rganos del Estado;
un a funcin pblica, la jurisdiccin es una potestad o un poder o una facultad, y tambin
impone a los rganos que la ejercen un conjunto de deberes.
Para que los rganos del Estado puedan desempear la funcin jurisdiccional, es
indispensable que posean independencia o al menos autonoma funcional, en los casos de
los tribunales no judiciales. Como lo son los tribunales administrativos del trabajo, y
agrarios, como se ubican formalmente fuera del Poder Judicial.
DIVISIONES DE LA JURISDICCIN
El principio de la divisin de poderes ha sido acogido formalmente por las Constituciones
mexicanas, desde 1814 hasta la vigente. El artculo 9 del Acta Constitutiva de la federacin
seal el contenido fundamental de ste principio, de acuerdo a su interpretacin histrica
ste precepto 93
dispuso lo siguiente El Supremo Poder de la Federacin se divide, para su ejercicio, en
legislativo, ejecutivo y judicial; Jams podrn reunirse dos o ms de stos en una sola
corporacin .
La Jurisdiccin, en tanto funcin pblica de impartir justicia, no es susceptible de ser
dividida ni clasificada. La funcin de conocer y juzgar los litigios y de ejercer lo juzgado, es
esencialmente la misma, cualquiera que sea la rama del derecho sustantivo que se aplica a
travs de dicha funcin.
CONTENCIOSO VOLUNTARIO
No todas las actividades que desarrolla el Poder Judicial implican el ejercicio de funcin
jurisdiccional, como ocurre en los llamados procedimientos de jurisdiccin voluntaria,
en los cuales el juzgador no decide sobre un conflicto o litigio, por lo que en dichos
procedimientos no ejerce, en sentido estricto, su funcin jurisdiccional, pese al nombre de
aquellos que todava conservan.
CONTENCIOSO: La finalidad de la jurisdiccin es la resolucin de litigios, mediante la
aplicacin del derecho, de criterios de justicia, y que el elemento objetivo de la funcin
jurisdiccional consiste precisamente en el litigio sobre el que se ejerce dicha funcin.
VOLUNTARIO: Esta no tiene, en modo alguno naturaleza jurisdiccional, ya que carece de la
finalidad y del elemento objetivos propios de sta funcin pblica.
FEDERAL, LOCAL, CONCURRENTE AUXILIAR
FUNCIN FEDERAL.- Supone la existencia de dos clases de juzgadores, los federales y los
locales cuya funcin se dirige regularmente a la aplicacin de las leyes y disposiciones
jurdicas 94

expedidas por el rgano legislativo de la entidad federativa correspondiente.


LOCAL.- Se designa tanto al conjunto de legisladores de cada entidad federativa, como a su
competencia para conocer de los litigios sobre la aplicacin de leyes o disposiciones de
carcter local.
CONCURRENTE.- Es la alternativa que se le da a la parte demandante de promover el
proceso ante tribunales federales o locales.
AUXILIAR.- Es aquella que prestan los tribunales de los estados y del D. F. a los rganos del
Poder Judicial de la Federacin cuando colaboran en el desempeo de las funciones de
stos.
FORZOSA Y PRORROGABLE
Es aquella competencia de los rganos jurisdiccionales que no puede ser alterada ni
modificada por acuerdo expreso ni por sumisin tcita de las partes.
RETENIDA Y DELEGADA
Los tribunales de justicia retenida, son aquellos que carecen de autonoma respecto de la
administracin y se limitan a formular proyectos de decisin que someten a la aprobacin
de la propia administracin.
Los tribunales de justicia delegada, son aquellos que poseen autonoma respecto de la
administracin y se encuentran facultados para pronunciar sus propias sentencias.
ORDINARIA, ESPECIAL Y EXTRAORDINARIA 95

ORDINARIA. Es la que ejercen los juzgadores que tienen competencia para conocer de la
generalidad de los litigios.
ESPECIAL. Es la que compete a los juzgadores para conocer de cierta clase de litigios.
EXTRAORDINARIA. Es la que se atribuye a rganos creados ex profeso para conocer de uno
o ms litigios concretos y determinados.
LA COMPETENCIA, CRITERIOS PARA DETERMINARLA
MATERIA
Este tipo de competencia surge por la especializacin del trabajo jurisdiccional. Este criterio
se basa en el contenido de las normas sustantivas que regulan el litigio o conflicto sometido
al proceso.
CUANTIA
El criterio de la cuanta o del valor toma en cuenta la cantidad en la que se puede estimar
el valor del litigio.
GRADO
Es un criterio para determinar la competencia, segn que un litigio determinado haya sido
sometido o no al conocimiento de un juez.
TERRITORIO
Es el mbito espacial dentro del cual el juzgador puede ejercer vlidamente su funcin
jurisdiccional. 96

ATRACCIN
Consiste en la acumulacin que debe realizarse de los juicios singulares que se sigan contra
una persona.
CONEXIDAD
Se presenta cuando dos o ms litigios distintos sometidos a procesos diferentes se vinculan
por provenir de la misma causa o relacin jurdica sustantiva.
PREVENCIN
Es un criterio complementario y subsidiario para determinar la competencia, pues se suele
recurrir a l cuando varios jueces son competentes para conocer del mismo asunto,
entonces se afirma que ser competente el que haya prevenido en la causa, es decir, el juez
que haya conocido primero.
TURNO
Orden o modo de distribucin interno de las demandas o las consignaciones que ingresan
cuando en un lugar determinado existen dos o ms juzgadores con la misma competencia.
CONFLICTOS COMPETENCIALES DE TIPO OBJETIVO
Las partes tienen derecho de impugnar, de objetar, de cuestionar la competencia de aqul.
La forma de impugnar son de dos vas: declinatoria y de inhibitoria.
DECLINATORIA: Es una va de impugnacin directa, ya que se promueve ante el juez que
est conociendo del litigio, pidindole que se abstenga del conocimiento del mismo y remita
el expediente al juzgador que se estima competente. 97

INHIBITORIA: Es una va indirecta, en virtud de que se promueve ante el juzgador que se


estime competente, pidindole que dirija oficio al que est conociendo del litigio y se
considera incompetente, para que se inhiba y remita el expediente al primero
Si el conflicto de incompetencia se plantea ante dos juzgadores que tengan como superior
jerrquico al mismo tribunal ser este el competente para resolverlo.
COMPETENCIA SUBJETIVA
Es la que se refiere a la persona fsica titular del rgano, persona que debe de tener la
caracterstica de ser imparcial para poder ser competente subjetivamente en el
conocimiento del juicio.
CUESTIONES DE COMPETENCIA SUBJETIVA
Esta incompetencia subjetiva da lugar a tres figuras que son los impedimentos, la excusa y
la recusacin con causa.
Los impedimentos son aquellas cuestiones de carcter personal que pueden influir en el
nimo del juzgador para que deje de ser imparcial y en consecuencia le impiden dictar una
sentencia justa.
LA EXCUSA: Al conocer el titular de un rgano jurisdiccional de la existencia de un
impedimento para conocer de un negocio deber excusarse inmediatamente.
LA RECUSACIN CON CAUSA, El juez que no se percate del impedimento o que
percatndose no se excuse puede ser recusado con causa por el litigante afectado mediante
un trmite que establece la ley procesal.
3.- ACCIN Y EXCEPCIN
ACCIN 98

Es el poder de presentar y mantener ante el rgano jurisdiccional una pretensin jurdica


postulando una decisin sobre su fundamento y en su caso la ejecucin de lo resuelto.
LA ACCIN COMO DERECHO MATERIAL
No es otra cosa la accin que el derecho de perseguir en juicio lo que a uno se le debe.
POLMICA DE WINDSCHEID-MUTHER
Afirmaba que el derecho romano la actio no era el derecho a la tutela judicial nacido de la
lesin de un derecho, en la concepcin romana, la actio ocupaba el lugar del derecho.
En el derecho romano la actio no era sino la pretensin perseguible en juicio.
LA ACCIN COMO DERECHO A LA TUTELA CONCRETA
Tiene como caracterstica el concebirla como un derecho a una sentencia concretamente
favorable a la parte actora.
LA ACCIN COMO DERECHO ABSTRACTO
Seala que sta es un derecho que corresponde no solo a quien tiene un derecho subjetivo
material sino a cualquiera que se dirija al juez para obtener una sentencia sobre su
pretensin, sea esta fundada o infundada.
OTRAS TEORAS
a. En primer lugar, se utiliza como sinnimo del derecho subjetivo material que trata de
hacer valer en juicio. 99
b. Suele ser usada tambin para designar la pretensin o reclamacin que la parte actora o
acusadora formula en la demanda o en su acusacin.
c. Es entendida tambin como la facultad que las personas tienen para promover la
actividad del rgano jurisdiccional, con el fin de que, que una vez realizados los actos
procsales correspondientes, emita una sentencia sobre una pretensin litigiosa.
CONCEPTO
En procesal es el poder de presentar y mantener ante rgano jurisdiccional una pretensin
jurdica, postulando una decisin sobre su fundamento y en su caso la ejecucin de lo
resuelto.
CONDICIONES DE LA ACCION
La legitimacin de actuar o legitimacin ad processum debe de ser excluida de dichas
condiciones, pues no concierne directamente a la accin en s, sino que es una condicin
que debe satisfacer la parte que acciona.
La legitimacin de actuar constituye un presupuesto procesal relativo a las partes, es decir,
una condicin mnima que aquellas deben de satisfacer para que pueda iniciar y desarrollar
vlidamente el proceso:
a. Que haya un inters jurdico
b. Que exista tal accin
c. La pretensin
INTERES JURDICO
Es un requisito de la accin Siendo un inters un requisito esencial para el ejercicio de la
accin, si aquel falta esta no puede ejercitarse y el juzgador puede, aun de oficio, abstenerse
de estudiarla por ser de orden publico el cumplimiento de los requisitos referidos. 100

CONCEPTO
Es la relacin de utilidad existente entre la lesin de un derecho, que ha sido afirmada, y el
proveimiento de tutela jurisdiccional que viene demandando.
ELEMENTOS
a. Requisito para que proceda el ejercicio de la accin.
b. Relacin que debe existir entre la situacin de hecho contraria a derecho.
c. El Estado de incertidumbre jurdica que afecte a la parte actora.
d. La necesidad de la sentencia demandada.
e. La aptitud de la demanda para poner fin a dicha situacin o estado.
PRETENSION
Es la exigencia de subordinacin del inters ajeno al inters propio. Es al afirmacin de un
sujeto de derecho de merecer la tutela jurdica y por supuesto la aspiracin concreta de que
esta se haga efectiva.
CONCEPTO
Es la afirmacin de un sujeto de derecho de merecer tutela jurdica, y por supuesto, la
aspiracin de que sta se haga efectiva.
Es la exigencia de subordinacin del inters ajeno al inters propio.
Es la peticin o reclamacin que formula la parte actora o acusadora, ante el juez, contra
la parte demandada, en relacin con un bien jurdico. 101

ELEMENTOS
a. Se formula en ejercicio de la accin.
b. Seala en fundamento de su peticin. De hecho y de derecho.
c. La prueba de estos hechos y la demostracin de la aplicabilidad del derecho.
d. Los hechos normalmente constituyen en una relacin jurdica sustantiva.
e. Que sea posible de ser acogida conforme al ordenamiento jurdico vigente.
EXCEPCIN
Es un medio de combatir las pretensiones del actor, dilatando o destruyendo su
procedencia.
CONCEPTO
Es un medio de defensa del demandado.
Es el derecho subjetivo que tiene el demandado para contradecir u oponerse a la accin o
a la pretensin hechas valer por la parte actora.
Son las cuestiones concretas que el demandado plantea frente a la accin o a la pretensin
del actor.
DERECHO DE DEFENSA
La defensa es la negacin del derecho en que se fundan las prestaciones reclamadas.
CLASIFICACION DE LAS EXCEPCIONES

DILATORIAS. Atacan al derecho y no el derecho en que se basa la accin, tienden a dilatar


la procedencia de las prestaciones reclamadas dentro del proceso.
PERENTORIAS. No atacan el proceso, sino el derecho en que se basa el ejercicio de la accin,
no aparecen en los cdigos como las dilatorias.
MIXTAS. Funcionan procesalmente como dilatorias, porque atacan el proceso, pero al ser
declaradas procedentes tienen los efectos de las perentorias al poner fin al conflicto.
PROCESO
Es la serie de actos realizados por el rgano regulador, las partes y los terceros relacionados
entre si por le fin que se persigue, que es satisfacer las pretensiones de las partes.
Conjunto de actos mediante los cuales se constituye, desarrolla y termina la relacin jurdica
que ser establece entre el juzgador, las partes y las dems personas que en ella intervienen
y que tiene como finalidad dar solucin al litigio.
EL PROCESO JURISDICCIONAL. SIGNIFICADO
a. Como secuencia de actos (o procedimiento) a travs de los cuales se tramita o se lleva
acabo la sustanciacin de todo un proceso.
b. Como etapa final del proceso penal que comprende las conclusiones de las partes y la
sentencia del juzgador.
c. Como la sentencia propiamente dicha.
d. La SCJN lo ha entendido como el procedimiento contencioso desde que se inicia en
cualquier forma, hasta que queda ejecutada la sentencia definitiva.
TEORIAS SOBRE SU NATURALEZA JURDICA
El proceso puede ser analizado desde diferentes puntos de vista. Si se examina como se 103

desarrolla, se estar contemplando su o sus procedimientos. Si se estudia para que sirve el


proceso, se estar enfocando su finalidad (como medio de solucin al litigio). Pero si se
reflexiona sobre qu es el proceso, se estar analizando su naturaleza jurdica.
Couture, advierte que el estudio de la naturaleza jurdica del proceso consiste ante todo,
en determinar si este fenmeno forma parte de algunas de las figuras conocidas del derecho
o si por el contrario constituye por s solo una categora especial.
En trminos generales, las teoras privatistas han tratado de explicar la naturaleza del
proceso, ubicndolo dentro de figuras conocidas del derecho privado, como el contrato o
el cuasicontrato; las teoras publicistas, en cambio, han considerado que el proceso
constituye por s solo una categora especial dentro del derecho pblico, ya que se trate de
una relacin jurdica o bien de una serie de situaciones jurdicas.
EL PROCESO COMO CONTRATO
En la Litis contestatio, parece que el actor, cuando haba recibido del magistrado la formula,
la consignaba al demandado y este la aceptaba, mediaba as una especie de contrato entre
las partes, el demandado al aceptar la formula que se haba dado contra el, consentida
evidentemente en someterse al juicio en los trminos fijados en las formula misma.
EL PROCESO COMO CUASICONTRATO
A esta formulacin se formula dos crticas.
La primera es que al recurrir a las fuentes de las obligaciones, toma en cuenta solo cuatro
y olvida la quinta ley, los que as argumentaban. Pasaron por ellos las primeras y mas
importantes de las fuentes de las obligaciones segn la concepcin clsica de la ley.
La segunda objecin consiste en que la figura del cuasicontrato es mas ambigua, y por tanto
mas vulnerable que la del contrato, si el proceso no es un contrato menos es algo como un
cuasicontrato. 104

EL PROCESO COMO RELACION JURDICA


La relacin jurdica procesal se desarrolla a travs de las diversas etapas que integran el
proceso, dicha relacin tiene un proceso final que consiste en su terminacin, la cual se da
normalmente por medio de la sentencia, o bien a travs de algn otro medio anormal o
extraordinario, (desistimiento, allanamiento, transaccin, caducidad, sobreseimiento etc.)
EL PROCESO COMO SITUACIN JURDICA
Actualmente se suele atender a la carga procesal como la situacin jurdica en que se
colocan las partes cuando, por una disposicin jurdica o por una resolucin judicial, tiene
que llevar a cabo una determinada actividad procesal, cuya realizacin las ubica en una
expectativa de sentencia favorable y cuya omisin por el contrario, las deja en un a
perspectiva de sentencia desfavorable.
LAS EXCEPCIONES Y LOS PRESUPUESTOS PROCESALES
La excepcin es un derecho subjetivo procesal que tiene el demandado para contradecir u
oponerse a la accin o a al pretensin hecha valer por la parte actora.
Es el poder Jurdico de que se haya investido el demandado que lo habilita para oponerse a
la accin promovida por el actor.
LOS PRINCIPIOS PROCESALES
PRINCIPIOS DE LA PRECLUSIN
Se le conoce tambin con el nombre de principio de eventualidad, las partes son libres de
hacer valer sus derechos, pero si no lo hacen valer en el momento procesal oportuno, se
pierde ese derecho y opera la preclusin. 105

PRINCIPIOS DE LA EVENTUALIDAD
Impone a las partes el deber de presentar en forma simultanea y no sucesiva, todas las
excepciones y acciones, las alegaciones y pruebas que correspondan a un acto o una etapa
procesal, independientemente de que sean o no compatibles y aun cuando si se estima
fundado alguno de las partes se haga innecesario el estudio de las partes.
PRINCIPIO DE ECONOMIA PROCESAL
El proceso ha de desarrollarse con el mayor ahorro posible de tiempo, de energas y costo.
PRINCIPIO DE LA LEALTAD Y PROBIDAD
Las partes deben conducirse con apego a la verdad en los actos procsales en que
intervengan y aporten todos los medios de prueba que puedan contribuir a esclarecer los
hechos controvertidos.
JUZGADOR
CONCEPTO Y CLASES
Tercero imparcial instituido por el Estado para deducir jurisdiccionalmente y por
consiguiente, debe resolver con imperatividad un litigio entre partes.
JUEZ. Proviene del latn iudex, que significa, el que indica o dice el derecho.
Actualmente la palabra juez se designa al titular de un rgano jurisdiccional universal, y al
rgano en si se denomina juzgado.
CLASES:
a. Unipersonales o monocrticos, a los cuales se les denomina juzgados y cuyo titular es un
Juez.
b. Pluripersonales o colegiados los que reciben regularmente el nombre de tribunales. Y
cuyos 106
integrantes son varios magistrados, cuando menos 3.
Los magistrados que integran los tribunales, as como los jueces que tienen a su cargo los
juzgados, normalmente desempean sus puestos de manera permanente o, al menos,
durante un periodo determinado, que incluye varios aos; y cuentan con una preparacin
especializada en el derecho son magistrados y jueces profesionales.
SISTEMA ANGLOAMERICANO
En Inglaterra la designacin de los jueces es hecha formalmente por la corona. A propuesta
del Lord Canciller, cuando se trata de la Higt Court, o del primer ministro, en los dems
casos, los jueces son designados por el poder ejecutivo.
Los jueces son seleccionados entre los barristas que son los abogados que ejercen su
profesin ante los tribunales superiores.
SISTEMA ROMANO GERMANICO
En las pases de la Europa accidental, cuyos ordenamientos jurdicos integran el sistema de
tradicin romano-germnico, predomina la seleccin de los jueces por medio de concursos
pblicos de oposicin, as mismo el ingreso a la judicatura suele darse en una edad
relativamente joven, normalmente antes de los 30 aos.
ORDENAMIENTO MEXICANO
Se exige el titulo de licenciado en derecho, no requieren de experiencia profesional, sino
que se limitan a sealar una antigedad mnima de tres a cinco aos, entre la expedicin
del titulo y el nombramiento, como si el simple transcurso del tiempo proporcionara por si
solo la experiencia 107

profesional.
GARANTIAS DEL JUZGADOR
Conjunto de disposiciones previstas en la constitucin con el fin de asegurar, en la mayor
medida posible el desempeo efectivo y justo de la funcin jurisdiccional.
PODER JUDICIAL DE LA FEDERACIN
SUPREMA CORTE DE JUSTICIA DE LA NACIN
Se compone de 11 ministros numerarios y funciona en pleno y en 2 salas, tambin se puede
nombrar hasta 5 ministros supernumerarios que suplen a los ministros numerarios en sus
faltas temporales y pueden constituirse en sala auxiliar, cuando lo determine el pleno.
En el pleno se tomaran decisiones por mayora de votos requirindose un mnimo de 7
asistentes y en casos excepcionales se requerir de 8.
Cada 4 aos el Pleno elige, de entre sus ministros, al Presidente de la Suprema Corte de
Justicia de la Nacin.
El Presidente de la Suprema Corte, no integra ninguna de las salas, tiene entre otras
atribuciones, las de dirigir los debates del Pleno; representar a la Suprema Corte de Justicia
en los actos oficiales, llevar la correspondencia oficial y tramitar todos los asuntos de la
competencia del Pleno.
El Pleno se compone de 11 Ministros, pero basta la presencia de 7 de ellos para que pueda
funcionar. 108

Actualmente le corresponde al Pleno emitir acuerdos generales a fin de lograr, mediante


una adecuad distribucin entre las salas de los asuntos que competa conocer al SCJN., la
mayor prontitud en su despacho.
El Pleno est facultado para dictar acuerdos generales a fin de remitir a las salas, para su
resolucin, los asuntos de su competencia.
Dentro de las funciones jurisdiccionales del Pleno se encuentra la de conocer y resolver
controversias constitucionales y las acciones de inconstitucionalidad.
Conoce y resuelve de los recurso de revisin que se interpongan contra las sentencias
dictadas por los jueces de distrito, en los juicios de amparo indirecto.
Las Salas de la Suprema Corte de Justicia que se enumeran progresivamente, se componen
de 5 Ministros cada una; pero basta la presencia de 4 para puedan funcionar.
Tiene funcin en los juicios de amparo indirecto, pero en relacin exclusivamente con la
constitucionalidad de los reglamentos expedidos por el Ejecutivo Federal o por los
ejecutivos de los Estados.
TRIBUNAL FEDERAL ELECTORAL
Es el rgano especializado y con excepcin de la fraccin II del Art., 105 constitucional la
mxima autoridad jurisdiccional en materia electoral. Funciona con la sala superior y con
cinco salas regionales, sus sesiones de resolucin jurisdiccional 109

TRIBUNALES COLEGIADOS DE CIRCUITO


Se integran por 3 magistrados. Son competentes para conocer tanto de los juicios de
amparo directo que se promuevan contra sentencias definitivas o laudos o contra
resoluciones que pongan fin al juicio; como de los recurso de revisin que se interpongan
contra las sentencias dictadas por los jueces de distrito, en los juicios de amparo indirecto,
con exclusin de las hiptesis del SCJN.
Los Tribunales Colegiados pueden tener competencia especializada por materia (penal,
administrativa, civil, o labora) como sucede en el Primer, Segundo, Tercer y Sptimo
Circuitos. Pero tambin pueden tener competencia para conocer de todas esas materias
como ocurre en los dems circuitos.
Conocen de otros recursos que hacen valer en el juicio de amparo (queja, reclamacin),
los cuales deben ser objeto de estudio del curso dedicado a dicho juicio.
TRIBUNALES UNITARIOS DE CIRCUITO
Se integra por un solo magistrado, no tiene competencia para conocer de ningn tipo de
juicio de amparo, sino que conocen de los recursos de apelacin que se interpongan contra
las resoluciones dictadas por los jueces de distrito, en los juicios civiles, mercantiles y
penales de carcter federal.
JUZGADOS DE DISTRITO
Tiene como titular a un juez, la competencia de los juzgados de Distrito es muy amplia ya
que incluye por un lado el conocimiento y resolucin de todos los juicios de amparo
indirecto y por el 110

otro, el de los juicios penales, civiles y mercantiles de carcter federal.


Tambin pueden tener competencia especializada por materia (penal, administrativa, de
trabajo, civil y agrario).
CONSEJO DE LA JUDICATURA FEDERAL
La administracin, vigilancia y disciplina del Poder Judicial de la Federacin, con excepcin
de la SCJ estar a cargo del Consejo de la Judicatura Federal, el cual se integra por siete
consejeros que durarn en su encargo 5 aos, que actuarn en Pleno o por Comisiones.
PODERES JUDICIALES LOCALES
TRIBUNAL SUPERIOR DE JUSTICIA
Esta integrado por 43 Magistrados Numerarios y 6 Supernumerarios y funciona en Pleno,
en Salas Numerarias y en sala Auxiliar.
JUZGADO DE PRIMERA INSTANCIA
Son los Juzgados ordinarios de los asuntos de mayor cuanta o importancia y que pueden
tener competencia especializada en asuntos penales, civiles o familiares.
JUZGADOS DE PAZ O MNIMA CUANTA 111

Los Juzgados de Paz, slo pueden conocer de asuntos civiles, slo de asuntos penales o bien
de ambos tipos, en ste ltimo caso se les denomina juzgados mixtos.
COLABORADORES DEL JUZGADOR
Clases de secretarios judiciales
1.- El secretario de acuerdos.- principal colaborador. Autoriza las actuaciones judiciales con
su firma, bajo pena de nulidad; documenta los actos procsales y lleva el control de los
expedientes; da conocer al juzgador los escritos de las partes, con el proyecto de resolucin
o acuerdo. Es el titular de la fe pblica judicial.
2.- El Secretario proyectista.- elabora los proyectos de las sentencias para poder someterlos
a consideracin del juez o magistrado, cuando se trate de un rgano jurisdiccional
colegiado.
3. El Secretario actuario.- lleva a cabo los actos de comn y ejecucin procesal que deben
realizarse fuera del local donde tenga sus oficinas el juzgador.
4. Conciliadores.- estn presentes en la audiencia de conciliacin y propone soluciones en
el Distrito Federal en civil y arrendamiento.
AUXILIARES DE LA ADMINISTRACIN DE JUSTICIA
Son aqullas personas que fungen como administradores o vigilantes de la administracin
en los juicios universales, los sndicos e interventores en los juicios de concurso, de quiebra
y suspensin de pagos y los Albaceas de Interventores en los juicios sucesorios, as como
los depositarios e interventores en los embargos de bienes o de empresas, Ejemplos Reg.
Civil, Reg. Pblico, Polica, 112

etc.
OFICINAS AUXILIARES DEL PODER JUDICIAL
- Archivo Judicial
- Oficina de los Anales de la Jurisprudencia
- Centro de Estudios Judiciales
- Oficina Central de Consignaciones
- Oficina Central de Notificadores y Ejecutores
INTERVENCIN DEL MINISTERIO PBLICO EN EL PROCESO CIVIL
El Agente del Ministerio Pblico; puede actuar de alguno de los dos modos siguientes:
a. Como parte en sustitucin o en defensa de los intereses de otra u otras personas.
b. Como sujeto interviniente, sin carcter de parte con la finalidad de formular conclusiones
u opiniones jurdicas.
REPRESENTANTE DE AUSENTES, MENORES, INCAPACITADOS E IGNORADOS
Puede actuar el Agente del Ministerio Pblico; en el proceso civil como parte, la
representacin de juicio de las personas ausentes, menores o incapaces, cuando carezcan
de representante legtimo, el ejercicio de la accin de nulidad de matrimonio cuando
aquella se funde en el parentesco por consanguinidad o por afinidad, el adulterio previo de
los cnyuges declarado judicialmente, el atentado contra la vida de alguno de los cnyuges
para casarse con el que quede libre (vivo), la 113

existencia de otro matrimonio al tiempo de contraerse el segundo o la falta de formalidades


esenciales, el ejercicio de la accin de la declaracin de minoridad o de incapacidad de una
persona.
CONTRALOR DE LA LEGALIDAD
Es quin salvaguarda los intereses jurdicos del Estado y de la Sociedad, por lo que tiene que
cuidar la legalidad del procedimiento de quien representa.
PARTES Y OTROS PARTICIPANTES
CONCEPTO DE PARTE
Son los sujetos que reclaman una decisin jurisdiccional respecto a la pretensin que en el
proceso se debate. Es parte el que demanda en nombre propio una actuacin de la voluntad
de la ley y aquel frente al cual esta es demandada.
CAPACIDAD PARA SER PARTE Y CAPACIDAD PROCESAL
La capacidad para ser parte consiste en la idoneidad de una persona para figurar como parte
en un proceso. La regla de que todas las personas pueden ser parte tiene algunas
excepciones. Por ejemplo en el proceso penal solo se puede ser parte acusadora el MP.
Por otra parte no pueden ser parte acusada los menores de edad.
CAPACIDAD PARA SER PARTE. Consiste en la idoneidad de una persona para figurar como
parte en un proceso para ser parte actora o acosadora o para ser parte demandada o
acusada. 114
CAPACIDAD PROCESAL. Es la aptitud para comparecer en juicio y realizar vlidamente los
actos procsales que corresponden a las partes.
LEGITIMACIN AD PROCESSUM Y AD CAUSEM
LEGITIMACION AD PROCESSUM (DE PROCESO). Es la capacidad procesal o capacidad para
comparecer en juicio, pero tambin comprende la aptitud que tienen las personas que
actan en representacin de quienes carecen de capacidad procesal.
LEGITIMACION AD CAUSAM (DE CAUSA). Consiste en la autorizacin que la ley otorga a
una persona para ser parte en un proceso determinado por su vinculacin especfica con el
litigio.
SUSTITUCION DE PARTES
Se trata de un fenmeno procesal que consiste en el cambio de una persona que ocupa una
de las posiciones de parte, por otra que ha adquirido la titularidad de los derechos litigiosos
sobre el bien objeto del proceso.
Para que surta efectos en el proceso la sustitucin de una de las partes, es preciso que la
parte sustituta acredite el titulo por el cual adquiri los derechos litigiosos, as como que el
juzgador, previa audiencia de la contraparte apruebe la sustitucin.
LITISCONSORCIO
Es el fenmeno que se presenta cuando dos o mas personas ocupan la posicin de la parte
actora (litis consorcio activo) , la posicin de la parte demandada (litis consorcio pasivo) o
las posiciones 115

de ambas partes (litis consorcio mixto).


La pluralidad de personas en una posicin de parte procesal, puede obedecer a la decisin
espontnea de las propias personas de comparecer unidas en el proceso a lo cual se le
denomina LITISCONSORCIO VOLUNTARIO.
Pero la comparecencia conjunta puede venir impuesta por la propia naturaleza del derecho
controvertido en el proceso, en este caso es un LITIS CONSORCIO NECESARIO.
LA REPRESENTACIN PROCESAL
VOLUNTARIA
Supone el otorgamiento de un mandato o un poder dado a una persona para que lo
represente en el juicio. Y ste es aceptado de conformidad.
NECESARIA
Las personas que no tienen capacidad procesal por no estar en pleno uso de sus derechos
(como los menores de edad y las personas declaradas en estado de interdiccin) deben
compadecer a juicio a travs de sus representantes legales (quienes ejercen la patria
potestad o los tutores).
CONCEPTO
Est a cargo de personas que carecen de representacin pero que deben garantizar su
desempeo en defensa de los intereses de la persona por cuya cuenta actan. 116

REQUISITOS
Aceptar el mandamiento dado ya por el actor o por el demandado.
Actuar con honestidad hacia su representado
TERCEROS Y TERCERISTAS
TERCERO es todo aquel que no es parte en un proceso, pero que como quiera acta en el
proceso, pero no como parte, ejemplo: testigos, peritos etc.
TERCERISTAS: Son todas aquellas personas que en un principio fueron terceros pero que al
comparecer se convierten en verdaderas partes procsales. Los Terceristas se clasifican en:
Espontneos: Son los que comparecen por decisin propia al juicio. Estos se dividen en:
Coadyuvantes: Cuando el inters del tercerista coincide con el de algunas de las partes
Excluyentes: Cuando es adverso. Los Excluyentes se dividen en:
1)- De Dominio: Si el tercerista reclama la propiedad del bien
2)- De Preferencia: Cuando el tercerista reclama su mejor derecho a ser pagado con el
producto de la enajenacin de los bienes embargados
Provocados: Es cuando es llamado a juicio, normalmente a peticin de alguna de las partes
iniciales los cuales pueden ser:
1)- El codeudor de la obligacin indivisible
2)- La persona obligada a la eviccin
3)- El deudor principal, cuando se trate de fianza 117

ABOGACIA DEL ESTADO


La constitucin otorga al Procurador General de la republica y al MP Federal dos funciones:
el de ser consejero jurdico del gobierno federal y el de ser representante en los juicios en
los que aquel sea parte.
Las funciones de la abogaca del estado han sido atribuidas tambin a otros rganos del
estado, por ejemplo, la accesoria jurdica y la representacin de la SHCP y sus dependencias
en los juicios de carcter fiscal ha sido asignada a la Procuradura Fiscal de la Federacin.
Por otra parte para dar accesoria jurdica al Presidente se creo la Direccin General de
Asuntos Jurdicos de la Presidencia de la Republica, es decir, la abogaca del Estado es la
accesoria de este en casos jurdicos.
HECHOS Y ACTOS PROCESALES
CONCEPTO
Son aquellos acaecimientos de la vida que proyectan sus efectos sobre el proceso. Otro
concepto se define como acto jurdico emanado de las partes, de los agentes de la
jurisdiccin a un tercero ligado al proceso, susceptible de crear, modificar o extinguir
efectos procsales.
CONDICIONES DEL ACTO PROCESAL 118

FORMA. Los actos del juzgador como los actos de las partes y dems participantes deben
expresarse en castellano. Las fechas y cantidades se escribirn con letra.
Los actos procsales deben expresarse en forma oral, pero previniendo que deber
levantarse acta en la que se hagan constar aquellos. Los escritos de las partes deben estar
firmados por estas o por sus representantes. La PUBLICIDAD de los actos procsales, que
consiste substancialmente en el acceso libre del publico a las audiencias, con algunas
salvedades.
TIEMPO En el proceso civil y en general en todos los procesos no penales, la regla general
es que las actuaciones judiciales solo se practicaran en das y horas hbiles.
Se considera das hbiles todos los del ao menos sbados y domingos y aquellos que la ley
declare festivos.
En cambio en el proceso penal, las actuaciones podrn practicarse a toda hora y aun en los
das inhbiles, sin necesidad de previa habilitacin.
El PLAZO: Es un periodo de tiempo a todo lo largo del cual, desde el momento inicial y
hasta el final, se pude realizar validamente un acto procesal.
El TRMINO es el momento (da y hora) sealado para el comienzo de un acto procesal.
El plazo es COMUN cuando es sealado para que dentro del mismo las dos partes realicen
determinado acto procesal.
El plazo es PARTICULAR cuando dentro del periodo correspondiente solo una de las partes
pues 119

de llevar acabo un acto procesal.


Los plazos son PRORROGABLES sobre la distancia que existe entre el lugar del juicio y el
lugar donde se encuentre la persona que deba realizar el acto procesal.
Por ejemplo si las personas se encuentran lejos del lugar del juicio, se debe fijar un trmino
para aumentar el tiempo sealado por la ley. Un da mas por cada 200 Km. de distancia.
De acuerdo con sus efectos en el proceso los plazos se clasifican en:
PERENTORIOS O FATALES: Es cuando su mero transcurso produce la preclusin o extincin
del derecho que aquella tuvo para llevarla acabo, sin necesidad de actividad alguna de la
contraparte o del juzgador.
Por ejemplo, el periodo que tiene una persona para presentar pruebas o su favor en un
juicio.
NO PERENTORIOS O NO FATALES: Es cuando su mero transcurso no extingue por si mismo
el derecho de la parte a realizar el acto procesal si no que se requiere adems de un acto
de la contraparte, al que se le denomina acuse de rebelda y que consiste en la denuncia
que aquella hace ante el juzgador de la omisin (rebelda) en que ha incurrido la otra parte.
El derecho de esta se extingue hasta que se presenta el acuse de rebelda.
Una vez concluidos los trminos fijados a las partes, el juicio seguir su curso y se tendr
por perdido el derecho que dentro de ellos debi ejercitarse. La inactividad de una o de
ambas partes durante el plazo que se les seal para realizar determinado acto procesal,
trae como consecuencia la preclusin o perdida del derecho que tuvieron para llevar acabo
dicho acto, la inactividad procesal de ambas partes durante un periodo de tiempo
prolongado, tiene como consecuencia la caducidad de la instancia, de tal modo que quedan
sin efecto legal todos los actos 120

procsales realizados en la instancia se que se trate.


REGLAS PARA EL CMPUTO DE LOS PLAZOS. Los plazos se empiezan a contar a partir del
da siguiente al que se haya hecho la notificacin, o al da siguiente en que haya surtido
efecto la notificacin.
No se incluyen en los plazos los das inhbiles y estos se entendern de 24 horas naturales.
LUGAR. Es el espacio normal donde se desarrollo las actos procsales es la sede del rgano
jurisdiccional. En ocasiones determinados actos procsales deben realizarse fuera de la
sede del juzgado como notificaciones, diligencias etc.
CLASIFICACION DE LOS ACTOS PROCESALES
Los actos procsales pueden ser clasificados en simples y complejos.
A. SIMPLES
Son en los que se lleva acabo con la intervencin de un solo sujeto procesal como la
demanda que formula la parte actora, la sentencia que dicta el juez etc.
B. COMPLEJOS
Son en los que intervienen en su realizacin varios sujetos procsales como la diligencia de
declaracin preparatoria del inculpado o la audiencia de pruebas (a la que comparece, ante
el juzgador las partes, testigo, los peritos etc.). Los actos procsales tanto simples como
compuestos se les clasifica por el sujeto procesal que los realiza. En este sentido, se
distinguen los actos procsales de las partes, los actos procsales del rgano jurisdiccional
y los actos procsales de 121

los terceros.
ACTOS PROCESALES DE LAS PARTES
ACTOS DE PETICIN
Los actos de peticin son aquellos en los que las partes expresan al juzgador su pretensin
o reclamacin, solicitndole que una vez agotados los actos procsales necesarios dicte
sentencia en la que declare fundada dicha pretensin.
ACTOS DE PRUEBA
Estos actos de las partes se dirige a obtener la certeza del juzgador sobre los fundamentos
de hechos de la pretensin del actor o del acusador, o sobre los fundamentos de hecho de
la excepcin o la defensa del demandado o del inculpado.
ACTOS DE ALEGACIN
A travs de estos actos las partes manifiestan al juzgador sus argumentaciones sobre los
fundamentos de hecho y de derecho de la pretensin, la excepcin o la defensa, con el fin
de que aquel dicte una sentencia estimatoria o desestimatoria segn el caso.
ACTOS DE IMPUGNACIN 122
Por medio de estos las partes combaten la validez o la legalidad de los actos u omisiones
del rgano jurisdiccional, con la finalidad de que se determine la nulidad, revocacin o
modificacin de los actos impugnados o se ordene la realizan de los actos omitidos.
ACTOS DE DISPOSICIN
Forman esta clase los actos por medio de los cuales las partes disponen en el proceso, de
sus derechos materiales controvertidos. El desistimiento de la accin, el allanamiento y la
transaccin.
PROCESALES DEL ORGANO JURISSDICCIONAL
AUDENCIAS
La expresin audiencia tiene numerosos significados entre los que podemos destacar los
siguientes:
1.- Es el nombre que se ha dado al derecho que toda persona tiene a ser escuchada u oda
en aquellos juicios cuyo resultado pueda afectar sus intereses.
2.- As se denomina al acto procesal complejo y pblico que se desarrolla en la sede y bajo
la direccin del rgano jurisdiccional y en el que intervienen las partes, sus abogados y los
terceros cuya presencia sea necesaria por la celebracin del acto. 123

Las audiencias ms comunes con las que se realizan para que se practiquen las pruebas y se
exprese los alegatos o conclusiones
RESOLUCIONES JUDICALES
Las resoluciones judiciales son los actos procsales por medio el rgano jurisdiccional
decide sobre las peticiones y los dems actos de las partes y los otros participantes.
Las resoluciones judiciales son sentencias, si terminan la instancia resolviendo el asunto en
lo principal y autos en cualquier otro caso.
SENTENCIA
Gramaticalmente significa Declaracin del juicio y resolucin de juez.
Es el acto procesal en el que el juzgador decide sobre el litigio sometido a proceso, resuelve
finalmente sobre el asunto principal del juicio
Clases de sentencia:
Sentencia definitiva:
Alude al acto culminante dentro dl proceso, cuando el juzgador, despus de haber conocido
de los hechos controvertidos, de las pruebas aportadas por las partes y de las conclusiones
o alegatos que ellas han formulado se forma un criterio y produce el fallo en el que decide
en su concepto.
a. Conforme a su sentido:
Absoluta o condenatoria 124

Desestimatorias o estimatorias
b. Segn la controversia que se resuelva
Principal o incidental
Definitivas o interlocutorias
c. Desde la perspectiva del sentido del fallo:
Declaratorias:
Son declaratorias porque slo se concretan a expresar la existencia o inexistencia de los
derechos o de las obligaciones. El objetivo de estas sentencias es determinar con certeza
jurisdiccional la existencia o inexistencia de derechos y obligaciones
Constitutivas:
Son aquellas que alteran la esfera jurdica de una persona fsica o moral, Creando,
Modificando o Extinguiendo un derecho o una obligacin
De condena:
Son las que concluyen con la imposicin a la parte demandada y an a la actora, cuando hay
contrademanda, el pago de prestaciones principales o accesorias. El juzgador, impone una
conducta o un comportamiento de hacer o de no hacer.
REQUISITOS FORMALES
a. Forma escrita: Es una exigencia al acto de autoridad que la sentencia sea por escrito de
parte del juzgador.
b. Idioma Utilizado: ser en el idioma oficial, es decir el Espaol y los escritos que sean en
otro idioma debern tener traduccin al castellano. 125

c. Certidumbre en la redaccin: la sentencia requiere de certidumbre para mantener la


estabilidad social.
Las fechas y los nmeros se deben de escribir con letra, para evitar errores en la escritura,
de interpretacin de lo establecido en una actuacin judicial.
No se emplearn abreviaturas, ni se rasparan las frases equivocadas.
d. Ubicacin cronolgica: mediante la fecha de la sentencia, se observar si el juez ha
cumplido con el trmino establecido en la ley para dictar la sentencia.
e. El lugar en que se dicta: Sirve para saber si fue dictada dentro de su jurisdiccin.
f. Mencin del juez o tribunal que dict la sentencia.: Es Esencial en un acto procesal
mencionar el nombre del juez y el tribunal, para darle validez al proceso, adems la
sentencia deber estar firmada por el juez.
g. Nombre de las partes y el carcter con que litigan: Es preciso que se indique quienes
fueron las partes en el juicio, as como la identificacin del asunto que se ventil.
h. Objeto del litigio: Las controversias giran alrededor de derechos y obligaciones que
constituyen el objeto del pleito y sobre su objeto se pronuncia el fallo
i. Firma Entera: Todas las resoluciones de primera y segunda instancia sern autorizadas
por jueces, Secretarios y Magistrados y estas ostentarn la firma completa del funcionario
que la dict.
REQUISITOS MATERIALES
a. La idoneidad del juzgador: el juez que dicta una sentencia, debe de tener aptitud legal
para 126

hacerlo, debe de ser autoridad competente.


b. Estudio acucioso de las sentencias de autos: Las partes en el proceso someten cuestiones
de gran importancia y trascendencia familiar o patrimonial a los jueces y respecto de la
controversia planteada prevalecer la voluntad del juzgador, en consecuencia, se le pide es
que profundice el asunto, para conocer a detalle todos los datos e instrumentos aportados
por las partes para dar su fallo.
c. Fundamentacin de la sentencia: El juez debe de sujetarse a las disposiciones legales de
fondo y de forma que se establecen para motivar y fundamentar su fallo.
d. Motivacin de la sentencia: Son las razones por las cuales el juzgador fall en
determinado sentido.
e. Obligacin de resolver. Se deriva del Art. 17 Constitucional que dispone que todas las
personas tienen derecho a que se le administre justicia por tribunales que estarn expeditos
para impartirla en los plazos y trminos que fijan las leyes, emitiendo sus resoluciones de
manera pronta, completa e imparcial y su servicio ser gratuito.
f. Ejecutorizacin de la sentencia: Es el trmite en que la sentencia adquiere calidad de cosa
juzgada.
COSA JUZGADA
Se da cuando la sentencia fue declarada ejecutoriada y ya no es susceptible de impugnacin,
es decir cuando la sentencia causa ejecutoria.
CONCEPTO
Es la verdad legal; es la autoridad y eficacia de una sentencia cundo no existen contra ella
medios 127

de impugnacin que permitan modificarla.


SUS LMITES: OBJETIVO Y SUBJETIVO
Lmites Objetivos: Son los lmites del fallo de cosa juzgada, que ya no puede ser impugnable
ni mediante el juicio de amparo. Y par que tenga carcter de cosa juzgada es necesario que
haya resuelto el fondo del asunto motivo del litigio.
Lmites subjetivos: La sentencia produce normalmente efectos a las partes y a los terceros,
pero con intensidad menor que a las partes , porque para ests se hacen inmutables por la
autoridad de cosa juzgada , mientras que tratndose de los terceros , los efectos pueden
ser combatidos con la demostracin de la injusticia de la sentencia.
ASPECTOS: FORMAL Y MATERIAL
Formal: la imposibilidad de impugnarla como acto procesal.
Material: la imposibilidad de discutir el objeto del proceso decidido en la sentencia.
ACTOS DE EJECUCIN
Los actos de ejecucin son aquellos a travs de los cuales el rgano jurisdiccional hace
cumplir sus propias resoluciones.
Para lograr el cumplimiento de las resoluciones anteriores a la sentencia, el juzgador puede
aplicar los medios de apremio los cuales normalmente son los siguientes.
MULTA: Que se cuantifica regularmente en trminos de das de salario mnimo.
AUXLIO DE LA FUERZA PUBLICA: Incluyendo la fractura de cerraduras de ser necesario 128

ARRESTO: La gran mayora de las sentencias penales de condena imponen como sancin la
prisin, la cual recae sobre la libertad de la persona del sentenciado.
En los procesos civiles el deudor no responde de sus deudas civiles con su persona o con su
libertad, si no solo con sus bienes o con su patrimonio.
EN MATERIA CIVIL
La ejecucin slo puede recaer en los bienes del demandado, con exclusin de aquellos que
las leyes sealen como bienes inembargables
EN MATERIA MERCANTIL
De igual forma que en la ejecucin del orden civil, tienen como partida un ttulo ejecutorio,
con base a ese ttulo se procede a la va de apremio el cual se traduce en el embargo de
bienes.
EN DIVERSAS FORMAS DE EJECUCIN
En materia penal, la ejecucin es mediante la imposicin de una pena que sta puede recaer
en multa o en la privacin de la libertad.
NULIDAD DE LOS ACTOS PROCESALES
INEXISTENCIA, NULIDAD ABSOLUTA Y NULIDAD RELATIVA
INEXISTENCIA. Se utiliza para denotar algo que carece de aquellos elementos que son de la
esencia y de la vida misma del acto.
NULIDAD ABSOLUTA. Tiene una especie de vida artificial hasta el da de su efectiva
invalidacin, pero la gravedad de su defecto impide que sobre l se eleve un acto vlido.
129

NULIDAD RELATIVA. Son aquellos que adems de tener una existencia jurdica, pueden ser
convalidados el acto relativamente nulo admite ser invalidado y puede ser convalidado.
PRINCIPIOS QUE RIGEN LA NULIDAD PROCESAL
El principio de Especificidad, Trascendencia, Proteccin y de Convalidacin
Especificidad: No hay nulidad sin ley especfica que la establezca Las actuaciones sern
nulas en cualquiera de las dos hiptesis siguientes:
Cuando le falte alguna de las formalidades esenciales, de manera que quede sin defensa
cualquiera de las partes.
Cuando la ley expresamente lo determine
Trascendencia: Procede decretar la nulidad de un acto cuando la infraccin cometida afecte
realmente un derecho esencial de las partes del juicio. La falta de alguna de las formalidades
en las actuaciones judiciales, slo invalidar a stas cuando deje en estado de indefensin
a cualquiera de las partes.
Proteccin: La nulidad slo puede ser reclamada por la parte afectada por aquella, y no por
la parte que dio lugar a la misma.
Convalidacin: Las actuaciones judiciales que no se reclame la nulidad en lo subsecuente,
se convalidan por el consentimiento tcito de la parte afectada.
MEDIOS DE IMPUGNACIN 130

Son los medios a travs de los cuales se combate la validez o legalidad de los actos u
omisiones del rgano jurisdiccional.
El concepto de medios de impugnacin alude, precisamente a la idea de luchar contra una
resolucin judicial, de combatir jurdicamente su validez o legalidad.
Es la pretensin de resistir la existencia, produccin o efectos de cierta clase de actos
jurdicos.
CONCEPTO: ADMISIN, EFECTOS, RESOLUCIN, MOTIVACIN
Concepto: Los medios de impugnacin son los procedimientos a travs de los cuales las
partes y los dems sujetos legitimados, combaten la validez o la legalidad de los actos
procsales o las omisiones del rgano jurisdiccional, y solicitan una resolucin a que anule,
revoque o modifique el acto impugnado.
Los medios de impugnacin son procedimientos que regularmente se desarrollan dentro
del mismo proceso en el que se emiti el acto impugnado en el que se incurri en la
conducta omisiva.
Admisin y Efectos: Una vez interpuesto los medios de impugnacin, normalmente el
propio juez debe resolver si admite o desecha el medio de impugnacin. Esta resolucin
debe tomar en cuenta exclusivamente si el medio de impugnacin cumple o no los
requisitos formales:
- S el acto es impugnable por el medio interpuesto.
- S este se hizo valer en las condiciones de tiempo, lugar y forma, etc.
sta resolucin inicial no puede decidir si la impugnacin es o no fundada, slo si se debe
tramitar 131

o no.
Tambin el propio juez debe resolver en qu efectos admite el medio de impugnacin, de
acuerdo a lo que dicten las leyes.
1. En el efecto devolutivo o en un solo efecto, ste no impide la actuacin del proceso o la
ejecucin de la sentencia.
2. En ambos efectos: O en el efecto suspensivo: ste impide el curso del proceso o la
ejecucin de la sentencia.
Cuando el medio de impugnacin debe de ser conocido y resuelto por un juzgador distinto,
ste debe decir en definitiva sobre la admisin y los efectos de aqul.
Una vez determinados la admisin y los efectos del medio de impugnacin, continuar la
sustanciacin de ste, en la que normalmente se dar oportunidad a la contraparte para
expresar sus argumentos sobre los motivos de su inconformidad (agravios) aducidos por el
impugnador; y eventualmente, se podrn practicar pruebas y formular alegatos. La
sustanciacin vara de acuerdo con el medio de impugnacin de que se trate. Concluida la
sustanciacin, el juzgador deber proceder a dictar su resolucin
Resolucin: El procedimiento termina con la resolucin que pronuncia el rgano
jurisdiccional competente sobre si resultaron fundados o no los motivos de inconformidad
(o agravio) expresados por el impugnador; y se declara la validez o la nulidad del acto
impugnado o determina su confirmacin, revocacin o modificacin
CLASIFICACIN 132

Para clasificar los medios de impugnacin se van a tomar dos criterios:


1. La generalidad o especificidad de los supuestos que pueden combatir
2. La identidad o diversidad entre el rgano que emiti el acto impugnado y el que decidir
la impugnacin
3. Los poderes atributivos al juzgador que debe resolver la impugnacin.
A. Por la generalidad o especificidad de los supuestos:
Los medios de impugnacin pueden ser ordinarios, especiales o excepcionales
Los ordinarios: Son los que se ocupan para combatir la generalidad de las resoluciones
judiciales.( recurso de apelacin, revocacin y reposicin)
Especiales: Son los que sirven para impugnar determinadas resoluciones judiciales,
sealadas en concreto por la ley. El recurso de queja.
Excepcionales: Son aquellos que sirven para atacar resoluciones judiciales que han
adquirido la autoridad de cosa juzgada.
B. La identidad o diversidad: los medios de impugnacin se clasifican en:
Verticales: Son verticales cuando el tribunal debe de resolver la impugnacin, es diferente
del juzgador que emiti el acto impugnado.
A stos medios tambin se les llama devolutivos, ya que se considera que por la
interposicin y la 133

admisin de estos medios de impugnacin, el juez, devolva la jurisdiccin al tribunal.


Horizontales: son as cuando quien los resuelve es el mismo juzgador que emiti el acto
impugnado. A sta clase de medios de impugnacin, en los que no se le da la diversidad
entre el rgano responsable del acto impugnado y el rgano que resuelve.
Tambin se les llama no devolutivos o remedios, ya que permiten al juzgador que llev a
cabo el acto impugnado, enmendar o corregir por s mismo, los errores que haya cometido.
C. Los poderes atributivos al juzgador: los medios de impugnacin se pueden clasificar en:
- Medios de anulacin: A travs de ste medio de impugnacin, el juzgador que conoce de
la impugnacin solo puede decidir sobre la nulidad o validez del acto impugnado. Si declara
la nulidad, el acto o el procedimiento impugnados perdern su eficacia jurdica; pero los
nuevos actos slo podrn ser realizados por el propio juzgador que emiti los anulados.
- Medios impugnativos de sustitucin: El juzgador que conoce y resuelve la impugnacin l
se coloca en la misma situacin del juzgador que emiti el acto impugnado, lo viene a
sustituir; por lo que puede confirmar, revocar o modificar dicho acto.
- Medios de control: Que normalmente son verticales. El tribunal no invalida ni convalida
el acto impugnado, ni lo confirma, revoca o modifica, sino que se limita a resolver si dicho
acto debe o no aplicarse; o si la omisin debe o no subsanarse.
PRESUPUESTOS
De las diversas clases de resoluciones judiciales, decreto, son por regla apelables en
cualquiera de los recursos que la ley prev para cada caso en particular como los son los
que resuelven autos que pudieran causar un gravamen irreparable. 134

AGRAVIOS
CONCEPTO
El agravio, se constituye por la manifestacin de los motivos de inconformidad, en forma
concreta, sobre las cuestiones debatidas.
Son los razonamientos relacionados con las circunstancias que en un caso jurdico tiendan
a demostrar una violacin legal o una interpretacin inexacta de la ley.
ELEMENTOS
La identificacin de la resolucin impugnada.
La narracin de los hechos que procesalmente generaron dicha resolucin.
Los preceptos legales que la parte apelante estima que fueron violados, bien sea por
haberlos aplicado indebidamente, bien sea porque se dejaron de aplicar.
Los razonamientos jurdicos que tiendan a demostrar al tribunal de segunda instancia que
verdaderamente el juzgador que conoci de asunto y fall, viol en su resolucin los
preceptos invocados por el apelante.
Los puntos petitorios, en los que se solicita al tribunal de alzada que revoque o modifique
la resolucin impugnada. 135

La SCJN ha considerado que no es necesario que se cite el precepto violado, ya que es


suficiente que se expresen punto por punto, los errores, omisiones y dems deficiencias
que se atribuyan a la sentencia, y por otra parte la misma SCJN ha sostenido que no es
necesario que el apelante solicite literalmente, en los puntos petitorios, que el fallo de
primera instancia sea revocado o modificado, bastando que con que el escrito de agravios
seale los hechos que constituyen la violacin alegada.
INTERPOSICIN
La apelacin debe de interponerse por escrito, y los deber de interponer en un trmino
cuando se trate de sentencias definitivas 9 das y 6 das cuando se combaten sentencias
interlocutorias y autos.
Estos plazos se cuentan a partir del da siguiente a aquel en que haya surtido efectos la
notificacin de la resolucin apelada
ADMISIN Y EFECTOS
El propio juez ante quien se presenta el escrito de interposicin de recurso, es el que debe
de resolver provisionalmente sobre su admisin o desecatamiento, para tomar sta
decisin el juez debe considerar:
Si la resolucin impugnada es apelable. 136

Si el recurrente ha cumplido con los requisitos de tiempo, forma y contenido, incluyendo


la expresin de agravios.
Si el recurrente est legitimado a apelar, es decir, si tiene inters jurdico de interponer un
recurso.
De acuerdo a lo establecido en el Cdigo, en el artculo 689, pueden apelar la parte que
creyere haber recibido algn agravio, los terceros que hayan salido al juicio y los dems
interesados a quienes perjudique la resolucin judicial.
Si el juez considera que el recurso no rene las condiciones sealadas, debe desecharla.
Si el Juez estima que el recurso s rene las condiciones, entonces debe admitir e recurso y
sealar en qu efecto lo admite, si es en un solo efecto o en ambos efectos.
SUSTANCIACIN
Es el anlisis que el juez superior al que dict la sentencia, valora, los agravios presentados,
as como la sustanciacin del recurso y contra qu se interpone.
RESOLUCIN
Es el fallo que se le da al recurso, una vez analizados los agravios de hecho y derecho, que
puede ser favorable para el que lo interpuso o en negativo.
Bibliografa Sugerida
ARELLANO Garca, Carlos (2004), Teora general del proceso. Mxico, Porra.
BECERRA Bautista, Jos (2000), El proceso civil en Mxico. Mxico, Porra. 137

DE PINA, Rafael y Jos Castillo Larraaga (1997), Instituciones de derecho procesal civil.
Mxico, Porra.
GMEZ Lara, Cipriano (2004), Teora general del proceso. Mxico, Oxford University Press.
OVALLE Favela, Jos (2005), Teora general del proceso. Mxico, Harla Oxford.
SANTOS Azuela, Hctor (2000), Teora general del proceso. Mxico, McGraw-Hill.
Legislacin Bsica
Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos
Cdigo Federal de Procedimientos Civiles
Ley de Amparo
Cdigo de Comercio
Ley Orgnica del Poder Judicial de la Federacin
Ley Orgnica del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal
Cdigo Fiscal de la Federacin
Ley de Procedimiento Administrativo del Distrito Federal
Ley Federal de Procedimiento Administrativo
Ley Federal del Trabajo 138

B. Consultora e investigacin
DERECHO PENAL
Temas
Parte general
La ley penal
Teora del delito
Teora de la pena y de las medidas de seguridad
Parte especial. Delitos contra:
- la vida y la integridad de la persona
- la libertad personal
- la familia, la libertad sexual y el normal desarrollo
psicosexual
- el honor
- el patrimonio
- el erario y el servicio pblico
- la procuracin y administracin de justicia
- el equilibrio ecolgico y la proteccin del ambiente
- la salud
- la proteccin del derecho de autor
Delitos electorales y en materia del Registro Nacional de
Ciudadanos
Delitos especiales
Definicin y mbitos de validez
Implicaciones procedimentales en delitos graves y no graves
Modelos de derecho procesal penal y el derecho procesal penal mexicano
Los sujetos de la relacin procesal y otros intervinientes
Estructura de la averiguacin previa y estructura del proceso penal
Medios de prueba
Medios de impugnacin 139

Medidas cautelares
Procedimientos incidentales en el proceso penal
Procedimientos especiales en materia penal
Derecho de ejecucin penal
Concepto, funcin y caractersticas
Fuentes del derecho de ejecucin penal
Ejecucin de la pena en prisin
PARTE GENERAL
1. CUESTIONES GENERALES
1.1 CONCEPTOS BSICOS Y FUNCIONES DEL DERECHO PENAL
Las races del derecho penal se encuentran en representaciones tico-sociales de valor de
la comunidad jurdica: constituyen el fundamento para que surjan bienes jurdicos, normas
jurdicas y tipos penales.
CONCEPTO: El derecho penal, es aquel conjunto de normas jurdicas que une ciertas y
determinadas consecuencias jurdicas, en su mayora reservadas a esta rama del derecho,
a una conducta humana determinada, la cual es el delito, y la consecuencia jurdica de ste
es la pena; y en todos los casos, ella afecta al autor de un delito que ha efectuado
culpablemente.
1.1.1 CIENCIA, DOGMTICA Y POLTICA CRIMINAL
CIENCIA: 140

Las ciencias penales son un conjunto sistemtico de conocimientos relativos al delito, al


delincuente, a la delincuencia, a la pena y a los dems medios de defensa social contra la
criminalidad. Gracias a stas ciencias podemos descubrir, como, cuando, donde y con que
se produjo el delito.
DOGMTICA:
Desde un punto de vista funcional, en el contexto general de la obtencin de las normas
jurdicas, la dogmtica debe garantizar una aplicacin igualitaria y previsible del derecho,
no es un fin en s misma, sino un medio para lograr una garanta del poder punitivo estatal,
desde el punto de vista del estado de derecho.
Con ella se persigue una aplicacin del derecho, la ms igualitaria posible, y la obtencin de
las finalidades poltico- criminales preestablecidas dentro del ordenamiento jurdico.
POLTICA CRIMINAL:
Se fija en las causas del delito, intenta comprobar la eficacia de las sanciones empleadas
por el derecho penal, pondera los lmites hasta donde puede el legislador extender el
derecho penal, para coartar lo menos posible el mbito de libertad de los ciudadanos,
discute como pueden configurarse los elementos de los tipos penales para corresponder a
la realidad del delito.
Es un conjunto sistematizado de principios conforme a los cuales el Estado debe de
organizar la lucha contra la criminalidad, debe fundamentarse sobre el estudio cientfico del
delincuente y de la delincuencia, de la pena y de las medidas de defensa social contra el
delito.
1.1.2 LA PROTECCIN DE BIENES JURDICOS COMO FUNCIN DEL DERECHO 141

PENAL
Los bienes jurdicos pueden proteger intereses o valores individuales, sociales, del estado o
en su caso de los sistemas federales de las entidades federativas y de personas morales. La
proteccin de los bienes jurdicos se lleva a cabo por medio de las normas penales; en el
sistema jurdico mexicano estas se encuentran contenidas en el Cdigo Penal Federal, y en
el Cdigo Penal del Estado, y en las leyes penales que tipifican conductas delictivas y que
tienen como objeto Mantener el orden poltico social de una comunidad mediante penas y
medidas adecuadas de seguridad.
1.1.3 OTRAS FUNCIONES
Establecer las categoras de los delitos y sus respectivas definiciones.
Sealar las penas que les corresponden y la consiguiente medida de seguridad. la reparacin
del dao y la comprobacin del cuerpo del delito y la probable responsabilidad.
1.2 EL CONCEPTO DE DERECHO PENAL
Rama del derecho pblico interno, que define los delitos y seala las penas y medidas de
seguridad aplicables cuyo objeto es mantener el orden poltico social de una comunidad.
Mediante penas y otras medidas adecuadas de seguridad, combate las conductas que
ponen en peligro a la sociedad. 142

1.2.1 EL DERECHO PENAL OBJETIVO (IUS POENALE) Y DERECHO PENAL SUBJETIVO (IUS
PUNIEND)
EL DERECHO PENAL OBJETIVO (IUS POENALE):
Es el conjunto de normas jurdicas que asocian el delito como presupuesto y la pena como
consecuencia jurdica. Son normas jurdicas establecidas por el estado, que determinan
delitos, las penas y las medidas de seguridad con que aquellos son sancionados
DERECHO PENAL SUBJETIVO (IUS PUNIEND):
Facultad del Estado para crear los delitos, las penas y mediadas de seguridad aplicables a
quienes los cometen o a los sujetos peligrosos que pueden delinquir. Con la finalidad de
luchar contra la criminalidad
1.3 ESCUELAS Y DOCTRINAS PENALES
Escuela Clsica:
Tiene caracteres comunes como son:
- Mtodo lgico-abstracto.
- Imputabilidad basada sobre el libre albedro y la culpabilidad moral.
- El delito como ente jurdico.
- La pena se concibe como un mal y un medio de tutela jurdica.
Escuela Positiva:
Su sistema penal es duro, y su concepcin del delito es como delito natural y con la
temibilidad que 143

pudo y debi ser, un criterio positivo del derecho penal.


Escuelas Intermedias: tena una teora:
- Correlacionista.
- Positivo crtico
- Neoclasismo
-Teora penal humanista.
1.4 PRINCIPIOS-LMITE AL PODER PUNITIVO ESTATAL EN EL MARCO DEL ESTADO
CONSTITUCIONAL DE DERECHO EN LOS MBITOS SUSTANTIVO, PROCESAL Y
PENITENCIARIO. EL DERECHO PENAL MNIMO RACIONAL Y GARANTISTA
- Principio de Divisin de Poderes.
- Principio de legalidad y legitimidad
- Principio de igualdad ante la ley.
- Principio de intervencin mnima
- Principio de jurisdiccionalidad.
- Principio del bien jurdico.
- Principio de acto de conducta
- Principio de tipicidad
- Principio de culpabilidad.
- Principio de inocencia.
2. LA LEY PENAL
2.1 DELIMITACIN CONCEPTUAL
El concepto se basa en el tipo de conducta antijurdica que est establecido en un Cdigo
144

2.2 ESTRUCTURA DE LA NORMA PENAL


La norma penal tiene su estructura en la propia ley penal ya que sta define los delitos, es
decir, la conducta antisocial y antijurdica, los tipos as como las sanciones aplicables segn
el caso.
2.3 MBITOS DE VALIDEZ DE LA NORMA PENAL
ESPACIAL: Este cdigo se aplicar por los delitos cometidos en el territorio.
TEMPORAL: Es el derecho aplicado conforme a la ley vigente.
PERSONAL: Este cdigo se aplicar a todas las personas sin distincin alguna, con
excepcin de los inimputables.
2.4.- INTERPRETACIN E INTEGRACIN DE LA NORMA PENAL
INTERPRETACIN: tiene por objeto la aclaracin del sentido legal y dado el caso, la
adaptacin de la ley a las exigencias y nuevos criterios del sentido legal.
Clases de interpretacin:
1. Por su origen o por los sujetos que la realizan:
- Privativa o doctrinal
- Judicial o Jurisdiccional
- Autntica o legislativa
2. Por los medios o mtodos empleados.
- Gramatical 145

- Lgico
3. Por los resultados
- Declarativa
- Extensiva
- Restrictiva
- Progresiva
3. TEORA DEL DELITO
3.1 CONCEPTO, OBJETO, FUNCIN E IMPORTANCIA DE LA TEORA DEL DELITO
CONCEPTO: Es una parte de la ciencia del derecho penal, comprende el estudio de los
elementos positivos y negativos del delito, as como sus formas de manifestarse.
OBJETO: Atiende al cumplimiento de un cometido, consistente en la facilitacin de la
averiguacin de la presencia o ausencia del delito de cada caso concreto.
FUNCIN: Se encarga de estudiar las partes comunes de todo hecho delictivo, con el fin de
determinar si existe o no un hecho delictivo
IMPORTANCIA DE LA TEORA DEL DELITO: El origen de la estructura del delito inici con
Hegel, filsofo que dio una explicacin del mundo, misma que basaba en la razn. Todo
movimiento corresponda a la razn. Delito = Razn. Juristas Hegelianos como Berner,
Enrico, Giovanni Hellmuth Mayer, tomaron los principios de ste para estudiar el delito.
Ellos confundan el delito con la accin. Delito Mundo objetivo Conducta (nico elemento)=
Accin inervacin muscular. 146

3.1.1 LOS DISTINTOS SISTEMAS DE LA TEORA DEL DELITO (CAUSALISMO, FINALISMO,


FUNCIONALISMO)
Teora Causalista: Para sta teora, la accin es un comportamiento humano dependiente
de la voluntad que produce una determinada consecuencia en el mundo exterior. Trata a la
accin como factor causal del resultado, sin tomar en cuenta la intencin que llev al sujeto
a cometerla. Las causalistas, explican la existencia de la accin delictiva, cuando un sujeto
tiene la voluntad de realizarla, sin tomar en cuenta la finalidad que se propona al hacerlo.
Teora Finalista: Para los finalistas la accin es conducida desde que el sujeto piensa su
objetivo, eligiendo los medios para lograrlo, finalmente concluye su objetivo con la
realizacin de la accin manifiesta al mundo externo, es decir, primero piensa el ilcito y
luego realiza el hecho.
3.2 ELEMENTOS DEL DELITO (ANLISIS SISTEMTICO DE SUS ELEMENTOS POSITIVOS Y
NEGATIVOS)
El delito tiene diversos elementos que conforman un todo. El delito es la accin tpica ,
antijurdica, culpable y punible, sometida a una adecuada sancin penal.
ELEMENTOS DEL DELITO
POSITIVOS NEGATIVOS 147

Conducta *Ausencia de conducta


Tipicidad *Atipicidad.
Antijuridicidad *Causas de Justificacin
Imputabilidad *Inimputabilidad.
Culpabilidad *Inculpabilidad.
Condicionalidad Objetiva *Falta de condiciones objetivas
Punibilidad *Excusas absolutorias
ELEMENTOS POSITIVOS DEL DELITO:
Conducta: la conducta puede ser de accin (movimiento que se realiza) o de omisin (dejar
de hacer lo que se obligado hacer).
Tipicidad: Es la adecuacin de la conducta al tipo penal.
Antijuridicidad: Lo contrario a la norma.
Imputabilidad: Que el sujeto sea responsable del hecho.
Condicionalidad Objetiva de punibilidad: Cuando al definir la infraccin punible, aparecen
variables de acuerdo a cada tipo penal.
Punibilidad: es la sancin o castigo.
ELEMENTOS NEGATIVOS DEL DELITO
Ausencia de Conducta: realiza una accin sin estar consciente (sueo, hipnotismo, etc.)
Causas de Justificacin: Cuando tienen un permiso de actuar (estado de necesidad, el
mdico) legtima defensa, en el ejercicio de una funcin (el Polica), en el ejercicio de un
deporte.
Atipicidad: Falta de adecuacin en la conducta con el tipo penal.
Inimputabilidad: Cuando no es responsable de los hechos (menor de edad, falto de
facultades mentales, etc.). 148

Inculpabilidad: Cuando la conducta se dio sin dolo, con error de hecho y error de derecho.
Falta de condiciones objetivas de la punibilidad: Cuando no aparecen la variables del tipo
penal.
Excusas absolutorias: No hay castigo.
3.2.1 LA CONDUCTA. CONCEPTO Y ESTRUCTURA DE LA CONDUCTA
DISTINTAS TEORAS:
Es el comportamiento humano voluntario positivo o negativo encaminado a un propsito.
Slo los seres humanos pueden cometer conductas positivas o negativas, ya sea una
actividad o inactividad.
La conducta: Para que exista un delito es necesario que se produzca una conducta. Por lo
tanto, la conducta es el elemento bsico del delito. Es la materia prima de donde se deducen
los dems. La conducta puede ser de accin (movimiento que se realiza) u omisin (dejar
de hacer lo que se est obligado a hacer)
Conducta.- (accin-comportamiento) Consiste en un hecho material, exterior, positivo o
negativo que produce un resultado.
Accin.- Se entiende como la conducta humana voluntaria, manifestada por medio de un
acto u omisin.
El aspecto positivo de la conducta o acto: Consistir en un movimiento corporal, voluntario,
productor de un resultado.
El aspecto negativo u omisin: Consistir en la ausencia voluntaria de movimiento corporal.
Es un no hacer voluntario, teniendo el deber legal y moral de hacerlo y esto tambin
produce un 149

resultado.
Hay dos tipos de conducta que son:
1. De accin: es aquella actividad que realiza el sujeto, produciendo consecuencias en el
mundo jurdico.
Elementos:
a. Movimiento: es la actividad voluntaria que realiza un sujeto.
b. Resultado: Es la consecuencia de la accin, que la ley considera decisiva para la
realizacin de un delito.
c. Relacin de causalidad: Debe de existir la relacin causal en el nexo, entre el
comportamiento humano, la consecuencia de ste y el resultado material.
2. De omisin: Es la inactividad voluntaria cuando existe el deber jurdico de obrar. Los
delitos de omisin consisten en la abstencin del sujeto, cuando la ley ordena la realizacin
de un acto determinado.
Elementos:
a. Manifestacin de la voluntad.
b. Una conducta pasiva.
c. Deber jurdico de obrar.
d. Resultado tpico jurdico.
3. Clases de delitos:
a. Delitos de omisin simple o propios.
b. Delitos por Comisin por omisin (culposos). 150
3.2.1.1 SUPUESTOS DE EXCLUSIN DE LA CONDUCTA
AUSENCIA DE CONDUCTA: Es el elemento negativo de la conducta, abarca la ausencia de
accin o de omisin de la misma, en la realizacin de un acto ilcito.
La ausencia de conducta se presenta por:
Vis absoluta o fuerza fsica superior irresistible.
Vis mayor o fuerza mayor.
Movimientos reflejos
El sueo.
El hipnotismo.
El sonambulismo.
Vis absoluta o fuerza fsica superior irresistible: se entiende que el sujeto acto en virtud
de una fuerza fsica exterior irresistible. Cuando sobre el se ejerce directamente una fuerza
superior a las propias a la cual se ve sometido, por cuya circunstancia su acto es voluntario.
Fuerza fsica exterior irresistible es la violencia hecha al cuerpo del agente, da por resultado
que ste ejecute inmediatamente lo que no ha querido hacer.
Vis mayor o fuerza mayor: Cuando el sujeto realiza un a accin u omisin, coaccionado
por una fuerza fsica irresistible proveniente de la naturaleza. No hay voluntad del sujeto.
Movimientos reflejos: Son actos corporales involuntarios, no funcionan como factores
negativos d la conducta, si se pueden controlar o retardar o cuando el sujeto haya previsto
el resultado.
El sueo: es el descanso regular y peridico de los rganos sensoriales y del movimiento,
acompaado de relajacin de msculos y disminucin de varias funciones orgnicas y
nerviosas. En ste caso, tampoco se dara la voluntad del sujeto por estar dormido, no tiene
dominio de s 151

mismo.
El hipnotismo: es un procedimiento para producir el llamado sueo magntico, pueden
presentarse los siguientes casos:
* Que se hipnotice al sujeto sin su consentimiento y realice una conducta o hechos
tipificados por la ley, o
* Que se hipnotice al sujeto con su consentimiento con fines delictuosos.
* Que se hipnotice al sujeto con su consentimiento sin fines delictuosos por parte de ste.
El sonambulismo: Es el estado psquico inconsciente mediante el cual la persona que
padece sueo anormal tiene cierta aptitud para levantarse, andar, hablar y ejecutar otras
cosas, sin que al despertar recuerda algo de lo que hizo.
3.2.2 LA TIPICIDAD
Es el encuadramiento o adecuacin de una conducta con la descripcin realizada en la ley.
Cuando no se integran todos los elementos descritos en el tipo legal, se presenta el aspecto
negativo de la tipicidad, llamado: atipicidad.
3.2.2.1 CONCEPTO Y ESTRUCTURA DEL TIPO PENAL
Para que una conducta sea punible conforme al derecho positivo, es preciso que la accin
sea tpica, antijurdica y culpable. La tipicidad es fundamental ya que si no hay una actuacin
de la conducta al tipo penal, podemos afirmar que no hay delito. 152

CONCEPTO: Creacin legislativa; descripcin que el Estado hace de una conducta en los
preceptos penales. La conducta es configurada hipotticamente por el precepto legal, tal
hiptesis constituye el tipo. Coincidencia del comportamiento del activo con lo descrito por
el legislador.
CARACTERSTICAS:
Es una figura elaborada por el legislador.
Es una descripcin de una determinada clase de eventos antisociales.
Tiene una funcin d garanta de uno o ms bienes jurdicos.
Contiene elementos necesarios y suficientes para asegurar la tutela de dichos bienes.
ELEMENTOS DEL TIPO:
La conducta tpica antijurdica y culpable.
El sujeto activo.
El sujeto pasivo.
El objeto jurdico.
El objeto material.
Elementos normativos.
Elementos subjetivos del injusto.
3.2.2.2.- CLASIFICACIN DE LOS TIPOS PENALES:
Los delitos por orden del tipo se clasifican de acuerdo ha:
A. Su composicin- Pueden ser:
Normales: Aquellos en los que el tipo estar conformado de elementos objetivos.
Anormales: Los tipos penales que adems de contener elementos objetivos, tambin se
conforman de elementos subjetivos o normativos. 153

B. Su Ordenacin metodolgica:
Fundamentales o bsicos: Los tipos con plena independencia, formados con una conducta
ilcita sobre un bien jurdicamente tutelado.
Especiales: Los que contienen en su descripcin algn tipo de caractersticas.
Complementarios: Los que dentro de su descripcin legislativa requieren de la realizacin
previa de un tipo bsico.
C. Su Anatoma o independencia:
Autnomos; los tipos penales con vida propia, no n necesitan de la realizacin de algn
otro.
Subordinados: requieren de la existencia de algn otro tipo.
D. Su formulacin:
Casusticos: El legislador plantea varias formas de realizar el delito y no una sola y pueden
ser alternativos y acumulativos.
Amplios: Contiene en su descripcin una hiptesis nica, en donde caben todos los modos
de ejecucin.
E. Por el dao que causan:
De lesin: requieren un resultado, es decir, un dao inminente al bien jurdicamente
tutelado.
De peligro: No se aprecia el resultado, sino basta con el simple riesgo en que se pone al
bien jurdico tutelado.
3.2.2.3 LA ATIPICIDAD 154

Ausencia de adecuacin de la conducta al tipo, cuando no concurren en un hecho concreto


todos los elementos del tipo descrito en el cdigo penal.
SUPUESTOS O CAUSAS DE ATIPICIDAD:
a) Ausencia de la calidad o de nmero que exige la ley en cuanto a sujetos (activo y pasivo).
Ejem. Peculado servidor pblico.
b) Ausencia del objeto material y el objeto jurdico. Ej. (homicidio) cuando se pretenda
privar de la vida a quien ya no la tiene.
c) Cuando no se dan las referencias temporales o espaciales requeridas (asalto) en
despoblado
d) Al no realizarse el hecho por los medios comisivos especficamente sealados. Ej.
(violacin) por medio de violencia fsica y moral.
e) Si faltan los elementos subjetivos del injusto legalmente exigidos (parricidio) refieren a
la voluntad del activo.
f) Por no darse, en su caso, la antijuricidad especial. Ej. (allanamiento de morada) sin
motivo justificado luego, si obra justificadamente no se da el tipo.
3.2.3 LA ANTIJURICIDAD
3.2.3.1 CONCEPTO: Para que la conducta sea delictiva, debe contravenir las normas
penales.
Violacin del valor o bien protegido a que se contrae el tipo penal respectivo. La
Antijuridicidad es lo contrario a derecho Es toda conducta definida por la ley, no protegida
por causas de justificacin, establecidas en la misma. El que acta antijurdicamente
contradice un mandato de poder. 155

3.2.3.2 LAS CAUSAS DE JUSTIFICACIN O DE LICITUD EN EL CODIGO PENAL FEDERAL


Cuando en un hecho presumiblemente delictuoso, falta la Antijuridicidad, podemos decir,
no hay delito, por la existencia de una causa de justificacin.
Dentro de las causas de justificacin, el agente obra con voluntad conciente, en condiciones
normales de imputabilidad, pero su conducta no ser delictiva por ser justa conforme a
derecho.
a) Legtima defensa: Necesaria para rechazar o repeler una agresin actual o inminente e
injusta, mediante un acto que lesione bienes jurdicos del agresor.
b) Estado de necesidad (aborto teraputico): Peligro actual o inmediato para los bienes
jurdicamente protegidos, el que slo puede evitarse por la lesin de los bienes tambin
jurdicamente protegidos o tutelados que pertenecen a otra persona. Para Von Lislt;
situacin de peligro actual para los intereses protegidos por el derecho, en la cual no
queda otro remedio que la violacin de los intereses de otro jurdicamente protegidos.
c) El hecho que se realice sin la intervencin de la voluntad del agente.
d) Se demuestre la inexistencia de alguno de los elementos que integran la descripcin del
tipo penal.
e) Se acte con el consentimiento del titular del bien jurdico afectado.
f) Se realice una accin u omisin bajo un error invencible.
g) El resultado tpico se produce por caso fortuito.
h) El cumplimiento de un deber o el ejercicio de un derecho.
i) Robo de indigente.
j) Aborto teraputico.
k) El impedimento legtimo. 156

3.2.4 LA CULPABILIDAD
3.2.4.1 CONCEPTO Y ESTRUCTURA
Es el nexo psicolgico que une al sujeto con la conducta o el resultado material reprochable.
Es un elemento bsico del delito y es el nexo intelectual y emocional que une al sujeto con
el acto delictivo.
nico elemento subjetivo nexo psquico, da origen a la relacin psquica de causalidad entre
el actor y el resultado.
ESTRUCTURA
DOLO: Esencia de la culpabilidad y conciencia de la antijuricidad; valorativo; d. malo;
subjetivo. Elementos: previsin del resultado y la voluntad de causacin.
TIPO DE DOLO:
GENERICO: Intencin de hacer un dao a alguien
ESPECIFICO: Intencin conjugada con la voluntad de daar.
DETERMINADO: Intencin directa de producir el resultado previsto.
INDETERMINADO: Intencin indirecta
EVENTUAL: La representacin de un resultado ilcito (no depende del activo si se obtiene
o no el resultado).
3.2.4.2 FUNCION E IMPORTANCIA DE LA CULPAB ILIDAD:
La culpabilidad es el fenmeno que se da entre dos entes ; es la relacin entre el sujeto y el
delito.
ELEMENTOS DE LA CULPABILIDAD:
La exigibilidad de una conducta conforme a la ley
La imputabilidad.
La posibilidad concreta de reconocer el carcter ilcito del hecho realizado. 157

ESPECIES O FORMAS DE CULPABILIDAD: dolo o culpa, Art. 9 Prrafo II del Cdigo Penal
Federal: Obra culposamente el que produce el resultado tpico que no previ, siendo
previsible o previo, confiado en que no se producira, en virtud de la violacin a un deber
de cuidado, que deba y que poda observar segn las circunstancias y condiciones
personales. Obrar sin diligencia necesaria causando un resultado daoso previsto y penado.
ELEMENTOS:
Falta de precaucin;
De previsin;
De sentido de significacin del acto.
CULPA CONSCIENTE: Prevn consecuencias del resultado, esperando que no ocurran.
CULPA INCONSCIENTE: No se prevn tales consecuencias.
PRETERINTENSION: Nexo psquico mixto; grado mnimo culpabilidad; se despliega
conducta no delictiva y se obtiene resultado delictivo
3.2.4.3 INCULPABILIDAD. CAUSAS DE EXCLUSIN DE LA CULPABILIDAD
La inculpabilidad se va a dar cuando concurran determinadas causa o circunstancias
extraas a la capacidad de conocer y querer en la ejecucin de un hecho realizado por un
sujeto imputable. Opera cuando falte alguno de los elementos esenciales de la culpabilidad,
ya sea el cocimiento o la voluntad. es el error del tipo.
CAUSAS DE EXCLUSIN DE LA CULPABILIDAD:
Error de hecho: Cuando el sujeto realiza una conducta antijurdica, pensando que es
jurdica, es decir, hay desconocimiento de la Antijuridicidad. 158
Error de derecho: Cuando un sujeto en la realizacin de un hecho, alega ignorancia o error
de la ley.
Error en el golpe: Cuando hay una desviacin del mismo en el hecho ilcito provocando un
dao equivalente , menor o mayor al presupuesto por el sujeto.
Tema fundado: Son circunstancias que obligan al sujeto a actuar de determinada manera
incitando al agente a rehusar ciertas cosas por considerarlas daosas o riesgosas.
3.3 GRADOS DE EJECUCIN (ITER CRIMINIS)
3.3.1 ACTOS PREPARATORIOS
Son los hechos o actos que el agente prepara dolosamente para llevar a cabo la conducta
delictiva.
3.3.2 TENTATIVA
Es aquella conducta impulsada por una voluntad dirigida a la comisin dolosa del delito
consumado. Finalidad y dolo coinciden aqu, de manera indudable. Es la voluntad de
consumacin objetivamente no realizada lo que caracteriza a la tentativa.
Art. 12 C P F: existe tentativa punible cuando la resolucin de cometer un delito se
exterioriza realizando en parte o totalmente los actos ejecutivos que deberan de producir
el resultado, u omitiendo los que deberan evitarlo, si aquel no se consuma por causa ajenas
a la voluntad del agente.
3.3.3 DELITO CONSUMADO 159

El delito es instantneo cuando la consumacin se agota en el mismo momento en que se


han realizado todos sus elementos constitutivos.
3.4 FORMAS DE AUTORA Y DE PARTICIPACIN
Autora inmediata: este es el punto de partida de la ley, el cual se adecua la redaccin de
los tipos particulares.
Autora mediata: este es un caso en el cual el autor acta mediante la incorporacin d un
instrumento humano un cuanto mediador en el hecho.
Coautora: regula la realizacin consiente y querida del tipo por varias personas, por la va
de una divisin consentida del trabajo.
Autora accesoria dolosa: Este es un caso de colaboracin accidental e inconsciente de
diversos sujetos que actan dolosamente y con el fin de obtener el mismo resultado tpico,
cuyo tratamiento ha sido dejado a la costumbre.
3.5 CONCURSO DE DELITOS
Cuando en una conducta se cometen varios delitos. Por ejemplo: Violacin en menor,
ocasionndole muerte.
3.5.1 CONCURSO REAL Y CONCURSO IDEAL 160

El concurso existe cuando a una misma accin son aplicables dos o ms preceptos penales
que se excluyen entre s recprocamente.
Tipos de concursos:
Concurso ideal, cuando con una sola conducta se cometen varios delitos.
Concurso real, cuando con pluralidad de conductas se cometen varios delitos.
No hay concurso cuando las conductas constituyen delitos continuados.
3.5.2 EL DELITO CONTINUADO
Es cuando con unidad de propsito delictivo y repeticin de una misma conducta se viola el
mismo precepto legal.
4. TEORA DE LA PENA Y DE LAS MEDIDAS DE SEGURIDAD
4.1 CONCEPTO DE LA PENA
La penologa est estrictamente ligada al problema de la pena y las medidas de seguridad.
La penologa, es el estudio de los diversos medios de lucha contra el delito. Tanto el de las
penas propiamente dichas como el de las medidas de seguridad.
La pena es esencialmente un mal, es la privacin a la persona de algo de lo cual el goza y
ste mal es impuesto por el estado. Es la prisin que tiene como naturaleza alternativa la
privacin de la 161

libertad corporal del sentenciado.


4.2 FUNDAMENTO Y FINES DE LA PENA
La pena se entiende impuesta bajo la normatividad y con las modalidades que, para su
aplicacin se establece en este cdigo y la Ley para la Prevencin de Conductas Antisociales,
Auxilio a las Vctimas, Medidas Tutelares y Readaptacin Social para el Estado de
Tamaulipas, con la finalidad de ejercer sobre el condenado una accin readaptadora.
El Fin de la pena es que no se vuelva a delinquir y estos se logra con la readaptacin social
del delincuente, conforme a lo establecido por la ley penitenciaria.
4.2.1 TEORIAS SOBRE LOS FINES DE LAS PENAS
Las penas sustitutivas de prisin tienen por objeto la aplicacin de medidas temporales
privativas y restrictivas de la libertad, laborales, educativas y curativas autorizadas por la
ley, conducentes a la readaptacin social del condenado, bajo la orientacin y cuidado de
la autoridad ejecutora.
Absoluta: Consideran a la persona como una consecuencia necesaria e ineludible del
delito, ya sea porque debe de ser reparado el dao o porque deba restituirlo.
Relativa: Encuentra la razn de la pena en el fin de impedir delitos.
Mixtas: reconoce que la pena es consecuencia del delito cometido, sin embargo, le asignan
el fin de impedir futuros delitos. 162

4.3 CLASIFICACIN DE LAS PENAS


A. Por su duracin:
Perpetuas o
Temporales
B. Teniendo en cuenta el bien por el que resulta privado el delincuente:
Capitales.
Aflictivas.
Infamantes.
Pecuniarias.
C. Teniendo en cuenta el resultado que con ellas se busca producir.
Correctivas o se simple advertencia
D. Teniendo en cuenta la importancia de la pena en relacin con otras:
Principales o
Accesorias
E. segn el bien jurdico que priva al delincuente:
Corporales.
Privativas de la libertad,
Pecuniarias.
Privativa de derecho. 163

4.4 LAS MEDIDAS DE SEGURIDAD: CONCEPTO, FUNCIN Y FUNDAMENTO


Son medidas de seguridad:
Reclusin de locos.
Internacin y educacin de sordomudos.
Internacin y curacin de toxicmanos, alcohlicos.
Medidas y vigilancia en la forma y trminos que seale la ley.
4.5 PENAS Y MEDIDAS DE SEGURIDAD EN LA LEGISLACIN VIGENTE
I.- Prisin
II.- Tratamiento en libertad, semilibertad y trabajo a favor de la comunidad
III.- Internamiento o tratamiento en libertad de inimputables y de quienes tengan el hbito
o la necesidad de consumir estupefacientes o psicotrpicos.
IV.- Confinamiento
V.- Prohibicin de ir a lugar determinado
VI.- Sancin pecuniaria
VII.- Derogado
VIII.- Decomiso de instrumentos, objetos y productos del delito
IX.- Amonestacin
X.- Apercibimiento
XI.- Caucin de no ofender
XII.- Suspensin o privacin de derechos.
XIII.- Inhabilitacin, destitucin o suspensin de funciones o empleos
XIV.- Publicacin especial de sentencia.
XV.- Vigilancia de la autoridad. 164

XVI.- Suspensin o disolucin de sociedades.


XVII.- Medidas tutelares para menores.
XVIII.- Decomiso de bienes correspondientes al enriquecimiento ilcito.
4.6 DETERMINACIN E INDIVIDUALIZACIN
Dentro de los lmites fijados por la ley, los jueces aplicarn las sanciones establecidas para
cada delito, tomando en cuenta:
- La naturaleza de la accin u omisin, los medios empleados para ejecutarlas y la extensin
del dao causado y del peligro corrido
- La edad, la educacin, la ilustracin, las costumbres y la conducta precedente del sujeto,
los motivos que lo impulsaron o determinaron a delinquir y sus condiciones econmicas.
- Las condiciones especiales en que se encontraba en el momento de la comisin del delito
y los dems antecedentes y condiciones personales que puedan comprobarse, as como sus
vnculos de parentesco, de amistad o nacidos de otras relaciones sociales, la calidad de las
personas ofendidas y las circunstancias de tiempo, lugar, modo y ocasin que demuestren
su mayor o menor temibilidad.
4.7 SUSTITUCIN Y CONMUTACIN DE SANCIONES Y CONDENA CONDICIONAL
4.7.1 SUSTITUCIN DE SANCIONES
La prisin podr ser sustituida a juicio del juzgador en los siguientes trminos:
Por trabajo a favor de la comunidad o semilibertad cuando la pena impuesta no exceda de
4 aos de prisin. 165

Por tratamiento de libertad, si la pena impuesta no excede de 3 aos de prisin.


Por multa, si la pena impuesta no excede de 22 aos de prisin. La sustitucin no podr
aplicarse a quien anteriormente hubiere sido condenado en sentencia ejecutoriada por el
delito que se persiga de oficio.
4.7.2 TRATAMIENTO EN LIBERTAD
(Imputables) Consiste en la aplicacin de las medidas laborales, educativas y curativas, en
su caso, autorizadas por la ley y conducentes a la readaptacin social del sentenciado, bajo
la orientacin y cuidado de la autoridad ejecutora.
Su duracin no podr exceder de la correspondiente a la pena de prisin sustituida.
4.7.3 SEMILIBERTAD
Implica alteracin de perodos de privacin de la libertad y tratamiento en libertad. Se
aplicar, segn las circunstancias del caso, del siguiente modo: externacin durante la
semana de trabajo o educativa, con reclusin de fin de semana, salida de fin de semana,
con reclusin durante el resto de sta; o salida diurna, con reclusin nocturna.
La duracin de la semilibertad no podr exceder de la correspondiente a la pena de prisin
sustituida.
4.7.4 TRABAJO A FAVOR DE LA COMUNIDAD 166

Consiste en la prestacin de servicios no remunerados, en instituciones pblicas educativas


o de asistencia social o en instituciones privadas asistenciales. Este trabajo se llevar a cabo
en jornadas dentro de perodos distintos al horario de las labores que representen la fuente
de ingreso para la subsistencia del sujeto y de su familia, sin que pueda exceder de la
jornada extraordinaria que determine la ley laboral y bajo la orientacin y vigilancia de la
autoridad ejecutora.
4.7.5 CONMUTACIN DE SANCIONES
Facultad de los jueces para perdonar en una sentencia la pena de prisin, apreciando las
circunstancias personales del culpable, los mviles de su conducta, as como las
circunstancias del hecho y que sta no exceda de dos aos, por la multa que no podr ser
menor de veinte ni mayor de doscientos das de salario.
El Ejecutivo, tratndose de delitos polticos, podr hacer la conmutacin de sanciones,
despus de impuestas en sentencia irrevocable, conforme a las siguientes reglas:
Cuando la sancin impuesta sea la de prisin, se conmutar en confinamiento por un
trmino igual al de dos tercios de que deba pagar en prisin, y
Si fuera la de confinamiento, se conmutar por multa, a razn de un da de aquel por un
da de multa.
Para la procedencia d la sustitucin y la conmutacin, se exigir al condenado la reparacin
del dao o la garanta que seale el juez para asegurar su pago, en el plazo que se fije.
4.7.6 CONDENA CONDICIONAL 167

El otorgamiento y disfrute de los beneficios de la condena condicional se sujetarn a las


siguientes normas:
El Juez o Tribunal, al dictar sentencia de condena suspendern motivadamente la ejecucin
de las penas, a peticin de parte o de oficio, si concurren ests condiciones:
-Que la condena se refiera a pena de prisin que no exceda de 4 aos.
-Que el sentenciado no sea reincidente por delito doloso, haya evidenciado buena conducta
antes y despus del hecho punible.
- Que pos sus antecedentes personales o modo honesto de vivir, as como la naturaleza,
modalidades y mviles del delito, se presuma que el sentenciado no volver a delinquir.
Para gozar de la condena condicional, el sentenciado deber:
- Otorgar a garanta de sujetarse a las medidas que se fijan.
- A obligarse a residir en determinado lugar.
- Desempear en el plazo que se fije, profesin u oficio lcito.
- Abstenerse de bebidas embriagantes.
I. PARTE ESPECIAL
1. DELITO EN PARTICULAR
Es la conducta tpica, antijurdica y culpable, a la que se atribuye una o varias sanciones
penales, atendiendo a la forma pueden ser por accin u omisin; atendiendo al tiempo
puede ser 168

instantneo, permanente o continuo y continuado.


Atendiendo al lugar, el delito se considera realizado donde se desarroll total o
parcialmente la conducta o donde se produjo o debi producirse el efecto.
Atendiendo a la culpabilidad, los delitos pueden ser:
- Dolosos: cuando se quiere o acepta el resultado
- Culposos: cuando se realiza con imprevisin, negligencia, impericia, falta de reflexin o de
cuidado
- Preterintencionales: cuando el resultado excede la intencin del agente.
Atendiendo a las condiciones es delito puede ser:
- Instantneo: Cuando la consumacin se agota en el mismo momento en que se han
realizado todos sus elementos.
- Permanente o continuo: Cuando la consumacin se prolonga en el tiempo.
- Continuado: Cuando con unidad de propsitos delictivos, pluralidad de conductas y
unidad de sujeto pasivo, s e viola el mismo precepto legal.
1.1 DELITOS CONTRA LA VIDA Y LA INTEGRIDAD DE LA PERSONA
LESIONES: Bajo el nombre de lesiones se comprenden no solamente las heridas,
excoriaciones, contusiones, fracturas, dislocaciones, quemaduras, sino toda alteracin en
la salud y cualquier otro dao que deje huella material en el cuerpo humano, si esos efectos
son producidos por causa externa.
Categora de las lesiones:
- Externas.
- Internas. 169

- Neurolgicas
Clasificacin de las lesiones:
- Leves.
- Levsimas graves.
- Gravsimas.
A. HOMICIDIO: Comete el delito de homicidio el que priva de la vida a otro.
Elementos del Homicidio:
- La existencia de una vida
- La privacin de la vida
- Aspecto moral; dolo, culpa.
B. HOMICIDIO EN RAZON DEL PARENTESCO O RELACION: Al que prive de la vida a su
ascendiente o descendiente consanguneo en lnea recta, hermano, cnyuge, concubina o
concubinario, adoptante o adoptado, con conocimiento de esa relacin se le impondr
prisin de diez a cuarenta aos.
C. HOCIDIO EN RAZON DEL PARENTESCO O RELACION: Al que prive de la vida a su
ascendiente o descendiente consanguneo en lnea recta, hermano, cnyuge, concubina o
concubinario, adoptante o adoptado, con conocimiento de esa relacin se le impondr
prisin de diez a cuarenta aos.
D. INDUCCIN Y AUXILIO AL SUICIDIO: Al que preste auxilio o indujere a otro para que se
suicide hasta legar a su consumacin, se le impondr una sancin de uno a cinco aos de
prisin; si el auxilio se prestare hasta el punto de ejecutar l mismo la muerte, la sancin
ser de cuatro a doce aos de prisin. 170
E. PARRICIDIO: El que dolosamente prive de la vida a cualquier ascendiente consanguneo
en lnea recta, sabiendo el responsable el parentesco.
F. FILICIDIO: El que dolosamente prive de la vida a cualquier descendiente consanguneo en
lnea recta, sabiendo el responsable el parentesco.
G. ABORTO: Es la muerte del producto de la concepcin en cualquier momento de la
preez.
H. ABANDONO DE PERSONAS: El que teniendo obligacin de cuidarlos, abandone a un
menor, a una persona enferma o a un anciano, incapaces de cuidarse a s mismos.
I. VIOLENCIA FAMILIAR: Se considera el uso de la fuerza fsica o moral, as como la omisin
grave, que de manera reiterada se ejerce en contra de un miembro de la familia, por otro
integrante de la misma contra su integridad fsica, psquica o ambas, independientemente
de que puedan producir o no lesiones. Comete el delito de violencia familiar el cnyuge,
concubina o concubinario, pariente consanguneo en lnea recta ascendiente o
descendiente sin limitacin de grado; pariente colateral consanguneo o afn hasta cuarto
grado, adoptante o adoptado, que habite en la misma casa de la victima.
1.2 DELITOS CONTRA LA LIBERTAD PERSONAL
A. Cuando una persona prive a otra de su libertad.
B. Cuando una persona, de alguna manera viole, con perjuicio de otro, los derechos y
garantas establecidas en la Constitucin, a favor de las personas.
C. Cuando obligue a otro a prestarle trabajos o servicios personales sin la retribucin debida,
ya 171

sea empleando la violencia fsica o moral o valindose del engao, de la intimidacin o de


cualquier otro medio.
D. Cuando celebre con otro un contrato que prive a ste de la libertad o le imponga
condiciones que lo constituyan en una especie de servidumbre o que se apodere de alguna
persona y la entregue a otro con el objeto de que sta celebre dicho contrato.
1.3 DELITOS CONTRA LA FAMILIA, LA LIBERTAD SEXUAL Y EL NORMAL DESARROLLO
PSICOSEXUAL
Hostigamiento sexual, abuso sexual, estupro, violacin, incesto y adulterio
A. HOSTIGAMIENTO: Artculo 259 bis. Al que con fines lascivos asedie reiteradamente a
persona de cualquier sexo, valindose de su posicin jerrquica derivada de sus relaciones
laborales, docentes, domsticas o cualquiera otra que implique subordinacin, se le
impondr sancin hasta de cuarenta das multa. Si el hostigador fuese servidor pblico y
utilizase los medios o circunstancias que el encargo le proporcione, se le destituir de su
cargo.
- Solamente ser punible el hostigamiento sexual, cuando se cause un perjuicio o dao.
-Slo se proceder contra el hostigador, a peticin de parte ofendida.
B. ABUSO SEXUAL: Artculo 260. Al que sin el consentimiento de una persona y sin el
propsito de llegar a la cpula, ejecute en ella un acto sexual o la obligue a ejecutarlo, se le
impondr pena de seis meses a cuatro aos de prisin.
- Si se hiciere uso de la violencia fsica o moral, el mnimo y el mximo de la pena se
aumentarn hasta en una mitad.
C. ESTUPRO: Artculo 261. Al que sin el propsito de llegar a la cpula, ejecute un acto sexual
en una persona menor de doce aos de edad o persona que no tenga la capacidad de
comprender el significado del hecho o que por cualquier causa no pueda resistirlo o la
obligue a ejecutarlo, se le aplicar una pena de dos a cinco aos de prisin.
- Si se hiciere uso de la violencia fsica o moral, el mnimo y el mximo de la pena se
aumentarn hasta en una mitad. 172

D. VIOLACIN: Artculo 265. Al que por medio de la violencia fsica o moral realice cpula
con persona de cualquier sexo, se le impondr prisin de ocho a catorce aos.
- Para los efectos de este artculo, se entiende por cpula, la introduccin del miembro viril
en el cuerpo de la vctima por va vaginal, anal u oral, independientemente de su sexo.
- Se considerar tambin como violacin y se sancionar con prisin de ocho a catorce aos,
al que introduzca por va vaginal o anal cualquier elemento o instrumento distinto al
miembro viril, por medio de la violencia fsica o moral, sea cual fuere el sexo del ofendido.
E. INCESTO: Cuando los ascendientes tienen relaciones sexuales con sus descendientes.
F. ADULTERIO: Se aplicar prisin hasta de 2 aos y privacin de derechos civiles hasta por
6 aos a los culpables de adulterio cometido en el domicilio conyugal.
1.4 DELITOS CONTRA EL HONOR
A. INJURIAS Y DIFAMACIN: La difamacin consiste en comunicar dolosamente a una o
ms personas, la imputacin que se hace a otra persona fsica, o persona moral, que pueda
causarles deshonra, descrdito, perjuicio o exponerlo al desprecio de a alguien.
B. CALUMNIA: Delito imputado a otra persona, sabiendo que sta es inocente. Se
sancionar como calumnia al que:
- Impute a otro un hecho determinado y calificado como delito por la ley, si ste hecho es
falso, o si es inocente a la persona que se le imputa.
- Presente denuncia o querellas calumniosas (cuando su autor imputa un delito a persona
determinada sabiendo que sta es inocente o que el delito no ha sido cometido.
1.5 DELITOS CONTRA EL PATRIMONIO
A. ROBO: El que se apodera de una cosa ajena mueble, sin derecho y sin consentimiento de
la 173

persona que puede disponer de ella con arreglo a la ley.


B. ABUSO DE CONFIANZA: Al que, con perjuicio de alguien, disponga para s o para otro, de
cualquier cosa ajena mueble, de la que se le haya transmitido la tenencia y no el dominio,
se le sancionar con prisin hasta de un ao y multa de cien veces el salario, cuando el
monto del abuso no exceda de doscientas veces el salario.
C. FRAUDE: El que engaando a uno o aprovechndose del error en que ste se halla se
hace ilcitamente de alguna cosa o alcanza un lucro indebido.
D. EXTORSION: Al que sin derecho obligue a otro a dar, hacer dejar de hacer o tolerar algo,
obteniendo un lucro para s o para otro o causando a alguien un perjuicio patrimonial.
E. DELITOS COMETIDOS POR LOS COMERCIANTES SUJETOS A CONCURSO: Al que de propia
autoridad y haciendo violencia o furtivamente, o empleando amenaza o engao, ocupe un
inmueble ajeno o haga uso de l, o de un derecho real que no le pertenezca.
F. DESPOJO DE COSAS INMUEBLES O DE AGUAS: Al que de propia autoridad y haciendo
violencia o furtivamente, o empleando amenaza o engao, ocupe un inmueble ajeno o haga
uso de el, o de un derecho real que no le pertenezca.
G. DAO EN PROPIEDAD AJENA: Comete en delito de dao el cause incendio, inundacin
o explosin con dao o peligro a un edificio, vivienda o cuarto donde se encuentre alguna
persona.
1.6 DELITOS CONTRA EL ERARIO Y EL SERVICIO PBLICO
A. falsificacin, alteracin y destruccin de la moneda.
B. Falsificacin y utilizacin indebida de ttulos.
C. Falsificacin de documentos de crdito.
D. Falsificacin de sellos, llaves, cuos o troqueles, marcas, pesas y medidas.
E. Falsificacin de documentos. 174
1.7 DELITOS CONTRA LA PROCURACIN Y ADMINISTRACIN DE JUSTICIA
Son delitos contra la administracin de justicia, cometidos por servidores pblicos los
siguientes:
a. Conocer de negocios para los cuales tengan impedimento legal o abstenerse de conocer
de los que le corresponda, sin tener impedimento legal para ello.
b. Desempear algn otro empleo oficial o un puesto o cargo particular que la ley les
prohba.
c. Litigar por s o por interpsita persona, cuando la ley les prohbe el ejercicio de su
profesin
d. Dirigir o aconsejar a las personas que ante ellos litiguen
e. No cumplir una disposicin que legalmente se les comunique por su superior
competente, sin causa fundada para ello.
1.8 DELITOS CONTRA EL EQUILIBRIO ECOLGICO Y LA PROTECCIN DEL AMBIENTE
Comete el delito contra la proteccin del medio ambiente al que ocasione daos a la salud
pblica, a los recursos naturales, a la flora, a la fauna o a los ecosistemas.
Comete delitos contra el equilibrio ecolgico el que descargue, deposite, infiltre o autorice
o ordene, agua residuales, lquidos qumicos o bioqumicos, desechos o contaminantes en
los suelos, aguas marinas, ros, cuencas, vasos y dems depsitos o corrientes de agua de
jurisdiccin federal, que ocasionen o puedan ocasionar daos a la salud pblica, a los
recursos naturales, a la flora, a la fauna a la calidad del agua de las cuencas o a los
ecosistemas.
1.9 DELITOS EN CONTRA DE LA POLTICA ESTATAL EN MATERIA DE SUSTANCIAS
PSICOTRPICOS Y ESTUPEFACIENTES (DELITOS CONTRA LA SALUD)
De la produccin, tenencia, trfico, proselitismo y otros actos en materia de narcticos 175

Se consideran narcticos a los estupefacientes, psicotrpicos y dems sustancias o


vegetales que determinen la ley general de salud, los convenios y tratados internacionales
de observancia obligatoria en Mxico y los que sealen las dems disposiciones legales:
- El que produzca, transporte, trafique, comercie, suministre an gratuitamente o prescriba
alguno de los narcticos.
- El que introduzca o extraiga del pas algn narctico aunque fuere en forma momentnea
o en trnsito.
- El que realice actos de publicidad o propaganda, para que consuma cualesquiera de las
sustancias.
1.10 DELITOS CONTRA LA PROTECCIN DE LOS DERECHOS POLTICOS (DELITOS
ELECTORALES Y EN MATERIA DE REGISTRO NACIONAL DE CIUDADANOS)
Comete delitos electorales, la persona que:
- Vote a sabiendas de que no cumple con los requisitos de la ley.
- Haga proselitismo o presione objetivamente a los electores el da de la jornada electoral
en el interior de las casillas.
- Obstaculice o interfiera dolosamente el desarrollo normal de las votaciones
- Recoja en cualquier tiempo, sin causa prevista por la ley, credenciales para votar de los
ciudadanos.
- Solicite votos por paga, ddiva o promesa de dinero.
- Vote o pretenda votar con una credencial de la que no es el titular.
- Introduzca o sustraiga de las urnas ilcitamente una o ms boletas electorales.
- Impida en forma violenta la instalacin de una casilla.
Se impondr de diez a cien das multa y prisin de seis meses a tres aos, a quien cometa
los delitos electorales anteriormente descritos.
1.11 DELITOS CONTRA LA PROTECCIN DEL DERECHO DE AUTOR
Se impondr prisin de seis meses a seis aos y de trescientos tres mil das multa: 176

- Al que especule en cualquier forma con los libros de texto gratuitos que distribuye la
Secretara de Educacin Pblica.
- Al editor, productor o grabador que a sabiendas produzca ms nmeros de ejemplares de
una obra protegida por la Ley Federal del Derecho del Autor, que los autorizados por el
titular de los derechos.
- A quien use en forma dolosa, con fin de lucro y sin la autorizacin correspondiente obras
protegidas por la Ley Federal del Derecho de Autor.
- A quien produzca o reproduzca, introduzca al pas, almacene, transporte o venda copias
de obras, fonogramas, videogramas o libros protegidos por la ley.
2. DELITOS ESPECIALES
2.1 DELITOS EN MATERIA DE PROPIEDAD INDUSTRIAL
- Elaboracin ilegal de productos amparados por una patente o certificados de inversin.
- Empleo ilegal de mtodos y procedimientos amparados por una patente o certificado de
inversin.
- Reproduccin ilegal dibujos o modelos industriales.
- Uso indebido de marcas registradas.
- Alteracin de marca y ofrecimiento en venta o puesta en circulacin de los productos
protegidos por la marca, patente o certificado de inversin.
- Uso indebido de nombre comercial ya utilizado en la misma zona geogrfica.
2.2 DELITOS FISCALES
- Contrabando equiparado.
- Defraudacin fiscal.
- Defraudacin fiscal equiparada.
- Omisin de solicitud de inscripcin al Registro Federal de Contribuyentes.
- Omisin de informes veraces al R.F.C.
- Duplicidad de claves al R.F.C.
- Omisin de declaracin.
- Determinacin de prdidas con falsedad. 177

2.3.- DELITOS PREVISTOS EN LA LEY FEDERAL CONTRA LA DELINCUENCIA ORGANIZADA:


ASOCIACIN DELICTUOSA: Banda de tres o ms personas organizadas para delinquir.
PANDILLERISMO: Es la reunin habitual, ocasional o transitoria de tres o ms personas
que sin estar organizadas con fines delictuosos, cometen en comn algn delito.
PROCESAL PENAL
CONCEPTO Y CARCTER INSTRUMENTAL DEL DERECHO PROCESAL PENAL
CONCEPTO: es el conjunto de normas internas y pblicas que regulan y determinan los
actos, las formas y formalidades que deben de observarse para hacer factible la aplicacin
del derecho penal sustantivo.
Es el conjunto de normas jurdicas relativas al Proceso Judicial, esto es, el de reglas
destinadas a la aplicacin de las normas del derecho a casos particulares, ya sea con el fin
de esclarecer una situacin jurdica dudosa, ya con el propsito de qu los rganos
jurisdiccionales declaren la existencia de determinada obligacin, y en caso necesario,
ordene que se haga efectiva.
CARCTER INSTRUMENTAL DEL DERECHO PROCESAL PENAL: Se considera el instrumento
de la ley penal, para llevar a cabo el juicio en la materia, con la finalidad de descubrir la
verdad del derecho tutelado.
El proceso puede considerase como un medio o instrumento para la elaboracin de la
verdad con la justa aplicacin del derecho al caso concreto.
1.2 NORMAS PROCESALES PENALES: SUS MBITOS DE VALIDEZ
Las fuentes del derecho penal son:
- La ley en sentido estricto. 178

- La Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos.


- Las leyes federales y tratados internacionales.
- Las leyes locales referentes a la materia.
Su mbito de validez:
- Validez espacial de la ley: la ley procesal es esencialmente territorial, es decir, se aplica
nicamente a los procedimientos seguidos dentro del territorio en que acta el rgano.
- Validez temporal de la ley: La aplicabilidad de la ley se extiende nicamente al tiempo de
su vigencia, de suerte que aquella que se excluye cuando el hecho sucede en poca anterior
a su nacimiento o posterior a su extincin.
- Validez personal: se rige por el principio de igualdad, la ley penal es igual para todos los
que estn en la misma situacin de hecho, en que puedan ser supuestos para la aplicacin
de la ley.
- Validez material: regula los procedimientos constitucionales federales, militares y locales.
2. MODELOS DE DERECHO PROCESAL PENAL:
2.1 ACUSATORIO
Tiene las siguientes caractersticas:
- En relacin con la acusacin: el acusado es distinto del juez y el defensor, y no est
representado por un rgano especial, la acusacin no es oficiosa y el acusador pude ser
representado por cualquiera. 179
- En relacin con la defensa: La defensa no est entregada al juez y existe libertad de
defensa.
- En relacin con la decisin: El juez exclusivamente tiene funciones decisorias.
2.2 INQUISITIVO CLSICO E INQUISITIVO MODERNO O MIXTO
- En relacin con la acusacin: El acusador se identifica con el juez y la acusacin es oficiosa.
- En relacin con la defensa: La defensa no est entregada al juez y existe libertad de
defensa.
- En relacin con la decisin: La defensa, la acusacin y la decisin se concentran en el juez,
el cual tiene un amplia discrecin en lo tocante a los medios probatorios aceptables.
3. EL DERECHO PROCESAL PENAL MEXICANO
La administracin de justicia en el Estado moderno no pude ser arbitraria, sino que debe
someterse en su actuacin a una serie de normas jurdicas. Estas normas constituyen el
Proceso Judicial.
El fin normal del proceso es la obtencin de una sentencia que en forma vinculativa resuelve
entre partes una controversia sobre derechos substanciales.
Con el proceso se hecha a caminar la maquinaria judicial, producindose un complejo de
fenmenos que se suceden unos a otros, pero mantienen entre s una solidaridad
constante.
3.1.- ANTECEDENTES
En el transcurso del tiempo han existido dos tipos de jurisdiccin, la secular y la eclesistica,
sta ltima desaparecida en la actualidad; pero si miramos hacia el pasado nos
encontramos con que existan tribunales religiosos tales como: 180

1. El fuero eclesistico.
2. Fuero de la bula de la Santa Cruzada.
3. Fuero de Diezmos y Primicias.
4. Fuero de la Santa Hermandad.
5. Fuero de la inquisicin.
Teniendo cada uno funciones y atribuciones propias.
3.2 SISTEMA VIGENTE
El procedimiento penal mexicano aparece como una sucesin ininterrumpida de
actuaciones que empiezan con la intervencin de la polica ministerial y termina con la
sentencia. Tiene una caracterstica que le permite enfrentarse como sistema autnomo, y
que sta reside en que la acusacin est reservada para un rgano del Estado.
En nuestro pas el procedimiento puede ser local o federal, segn el delito que se haya
cometido est regulado por una ley local o bien federal; esto es, la naturaleza del delito nos
dar la pauta para conocer la calidad del mismo.
Caractersticas de ste sistema: La acusacin est reservada a un rgano del Estado, la
instruccin se acerca a la del sistema inquisitivo, prevaleciendo como forma de expresin;
la escrita y secreta y el debate es oral.
3.3 PRINCIPIOS QUE RIGEN EL DERECHO PENAL
- Principio Oficial: Si se promueve por el Estado.
- Principio Dispositivo: Si se ejercita por los particulares.
- Principio de legalidad: Se basa en la necesidad del ejercicio de la accin, y que esta est
181

apegado a derecho.
- Principio de Oportunidad: Se funda en la convivencia del ejercicio de la accin penal.
- Principio de la Indisponibilidad: Ninguna de las partes tienen facultad para desviar el curso
del proceso, ni para imponer al rgano jurisdiccional la decisin.
- Principio de inmutabilidad: Que la relacin jurdica llevada al proceso no puede tener otro
solucin que la que le de en la sentencia.
4. LOS SUJETOS DE LA RELACIN PROCESAL: EL OFENDIDO Y LA VCITIMA
4.1 ORGANO JURISDICCIONAL (JUZGADOR PENAL)
El Juez: Proviene de la palabra jus que quiere decir declarar derechos y es aplicar el derecho
en el caso concreto, determinar en una caso especial la norma de derecho aplicable.
4.1.1 CUESTIONES DE COMPETENCIA DE LOS ORGANOS. ACUMULACION Y SEPARACIN
DE PROCESOS. SUSTANCIACIN DE LAS COMPETENCIAS
A. Ordinaria: Es la competencia comn entre los jueces.
B. Extraordinaria: Cuando se formula un tribunal especial para juzgar exclusivamente un
caso prohibido por la Constitucin. Art. 6 Cdigo de Procedimientos Penales Federal: es
tribunal competente para conocer de un delito , el del lugar en que se competente. Si el
delito produce efectos en 2 o ms Estados, ser competente de cualquiera de estos o el que
hubiere prevenido.
En caso de concurso de delitos, El Ministerio Pblico Federal ser competente para conocer
de 182

los delitos de fuero comn que tengan conexidad con delitos federales y los jueces federales
tendrn as mismo competencia para juzgarlos.
4.1.2 CUESTIONES DE CAPACIDAD EN CONCRETO DE LOS JUZGADORES. SUSTANCIACION
DE LOS IMPEDIMENTOS, EXCUSAS Y RECUSACIONES
Los Magistrados y los Jueces deben de excusarse en los asuntos en que intervengan por
cualquiera de las causas de impedimentos que seale la ley orgnica del Poder Judicial de
la Federacin. Las causa de impedimento no pueden dispensarse por voluntad de las partes.
Cuando un Juez o Magistrado no se excuse a pesar de tener algn impedimento proceder
la recusacin.
La recusacin puede interponerse en cualquier tiempo, pero no despus de que se haya
citado para sentencia de primera instancia o para la vista en los Tribunales Superiores y la
promovida no suspender la instruccin ni la tramitacin del recurso pendiente.
4.1.3 PODERES DEL JUEZ PENAL: FIJACIN DE LOS HECHOS, CALIFICACIN JURDICA E
IMPOSICIN DE LA PENA
a. fijacin de los hechos: Consiste en decir los hechos sobre los cuales decidir el juez.
b. Calificacin jurdica: Determina en qu casilleros se opera el caso concreto, si es o no
delito, y si el juez puede encuadrar la ley en el delito dicho. 183

c. Imposicin de la pena: Sealar la consecuencia o pena que merece el acto.


4.2 LAS PARTES, OTROS SUJETOS Y AUXILIARES DEL PROCESO
- El acusador.
- El imputado.
- El Ministerio Pblico.
- El Juez.
- El abogado.
- Testigos.
- Peritos.
- Interpretes.
- Representante de un incapaz.
4.2.1 MINISTERIO PBLICO
Es una institucin independiente del Estado, que acta en representacin de la sociedad
para el ejercicio de la accin penal y la tutela de la sociedad en todos aquellos casos que le
asignen las leyes.
Caractersticas de Agente del Ministerio Pblico:
- Indivisible.
- Independiente.
- Irrecusable. 184

4.2.2 EL SUJETO PASIVO DEL DELITO: VCTIMA Y OFENDIDO. COADYUVANCIA


Es el ofendido, el acusador del delito, puede ser pblico, particular y privado. Es el que
aporta las pruebas y pone los hechos ante una denuncia o querella y pide la reparacin del
dao.
4.2.3 SUJETO PASIVO DEL PROCESO
Es el sujeto contra el cual se dirige la pretensin del acusador. Se le conoce como arrestado,
detenido, querellado, denunciado, imputado, acusado, enjuiciado, reo, culpable, convicto,
criminal, indiciado, sospechoso, probable responsable.
4.2.4 DEFENSA
Uno de los derechos del iniciado, es el derecho de defensa, el cual se le har saber al
momento de la declaracin preparatoria y le sern facilitados todos los datos conducentes
a su defensa y si el indiciado no nombrare un defensor, se le nombrar a un defensor de
oficio, el cual es un rgano del Estado creado para los casos en que el sujeto activo, no tiene
quin lo asista y para garantizar el buen desempeo de su garanta de defensa consagrada
en la Constitucin.
4.2.5. AUXILIARES DE LA JUSTICIA PENAL: LA POLICA, LOS SERVICIOS 185

PERICIALES Y LA ADMINISTRACIN PENITENCIARIA.


La Polica Judicial: La polica Judicial Federal actuar bajo la autoridad y mando inmediato
del Agente del Ministerio Pblico Federal, quien est obligada a:
- Recibir denuncias sobre hechos que pueden constituir un delito del orden federal, slo
cuando debido a las circunstancias del caso, de aquellas que no puedan ser formuladas
directamente ante el M.P.
- Practicar las diligencias que sean necesarias y exclusivamente para los fines de la
averiguacin previa.
- Llevar a cabo las citaciones, notificaciones y presentaciones que el Agente del Ministerio
Pblico ordene.
Los Servicios Periciales: siempre que para el examen de persona, hechos u objetos, se
requieran conocimientos especiales, se proceder con intervencin de peritos. Los peritos
debern tener ttulo oficial en la ciencia o arte que se refiere el punto sobre el cual debe
dictaminarse.
Administracin Penitenciaria: Es la que se lleva a cabo por el Agente del Ministerio Pblico
y la polica judicial para procurar que se lleve a cabo la ejecucin de la sancin.
5. ESTRUCTURA DE LA AVERIGUACIN PREVIA
5.1 ESTRUCTURA Y OBJETO
La averiguacin previa establece las diligencias para que el M.P. pueda resolver si ejercita o
no la accin penal. 186

Necesariamente debe existir un delito, ya sea perseguido de oficio o por querella, por lo
que es al Ministerio Pblico a quien compete la detencin del procesado, por un lapso de
48 horas, dentro de las cuales determinar ste ltimo si consigna al Juez con detenido,
consecuentemente, el juez debe confirmar la detencin o decretar libertad, y asimismo,
integrar averiguacin previa, para as seguir el procedimiento.
El objeto fundamental de la averiguacin previa es la seguir proceso al delincuente, para
hacer justicia.
El objeto del proceso est constituido por el tema que la jurisdiccin tiene que decidir y que
vienen a ser:
- El cuerpo del delito.
- La responsabilidad
- La absolucin o condena.
El objeto del proceso lo dividen en:
- Principal.
- Accesorio.
5.2 NOTICIA CRIMINIS. Denuncia y Querella
Denuncia: Es la relacin de hechos constitutivos de delito, formulada ante el Agente del
Ministerio Pblico. El perodo de averiguacin previa solamente puede iniciarse previa
presentacin ante el M.P. de denuncia o; 187

Querella: es la relacin de hechos constitutivos de delito, formulada ante el M.P. por el


ofendido o por su representante, pero expresando su voluntad de que se persiga.
Las denuncias y las querellas pueden formularse verbalmente o por escrito.
Se contraern a describir los hechos supuestamente delictivos, sin calificarlos jurdicamente
y se harn en los trminos que establece el Cdigo de Procedimientos Penales Federal. Art.
118, para el ejercicio del derecho de peticin.
5.3 DETENCIN EN FLAGRANCIA O CASO URGENTE
Se entiende que hay flagrancia cuando:
- El inculpado es detenido en el momento en el momento de estar cometiendo el delito.
- Inmediatamente despus de ser ejecutado el delito, el inculpado es perseguido
materialmente.
- El inculpado es sealado por la victima, algn testigo o quin hubiere participado con l
en la comisin de un delito, o se encuentre en su poder el objeto, instrumento o producto
del delito.
5.4 PRESTACIN FORZOSA COMO MEDIDA DE APREMIO
En casos urgentes el Agente del Ministerio Pblico podr bajo su responsabilidad ordenar
por escrito la detencin de una persona , fundando y expresando los indicios que acrediten:
- Que el indiciado haya intervenido en la comisin de un delito sealado como grave.
- Que exista riesgo profundo de que el indiciado pueda sustraerse a la accin de la justicia,
y 188

- Que por razn de la hora, lugar o cualquier circunstancia no pueda ocurrir ante autoridad
judicial para solicitar la orden de aprehensin.
5.5 RETENCIN MINISTERIAL
En cuanto aparezca de la averiguacin previa que se ha acreditado, el cuerpo del delito y la
probable responsabilidad del indiciado, el Agente del Ministerio Pblico, ejercitar la accin
penal ante los tribunales y expresar sin necesidad de acreditarlo plenamente, la forma de
realizacin de la conducta, los elementos subjetivos especficos, as como de las dems
circunstancias que la ley prevea. Al recibir el Ministerio Publico Federal, diligencias de
averiguacin previa, si hubiere detenido y la detencin fuere justificada, har
inmediatamente la consignacin a los tribunales y podr retenerlo, Art. 194 Bis C.P.P.F.
5.6 CONSIGNACIN CON DETENIDO Y CONSIGNACIN SIN DETENIDO
Con detenido: si el ejercicio de la accin penal es con detenido, el tribunal que reciba la
consignacin radicar de inmediato el asunto y se entender que el inculpado queda a
disposicin del juzgador, para los efectos constitucionales y legales correspondientes,
desde el momento en que el M. P. Lo interne en el reclusorio o centro de salud
correspondiente. El juez que reciba la consignacin con detenido proceder de inmediato a
determinar si la detencin fue apegada a la Constitucin o no.
Sin detenido: Cuando se trate de la aprehensin de alguna persona cuyo paradero se
ignore, el tribunal que dicte la orden, la comunicar al M.P. adscrito, para que ste la
transcriba a la Procuradura General de la Repblica a fin de que la polica federal o los
auxiliares de sta 189

localicen y aprehendan a diva persona.


5.7 LIBERTAD PROVISIONAL
Todo inculpado tendr derecho durante la averiguacin previa o en el proceso a ser puesto
en libertad provisional, inmediatamente que lo solicite, s rene los siguientes requisitos:
- Que garantice las sanciones pecuniarias que en su caso puedan imponrsele.
- Que caucione el cumplimiento de las obligaciones a su cargo, que la ley establece en razn
del proceso.
- Que no se trate de algn delito sealado como grave.
6. ESTRUCTURA DEL PROCESO PENAL
6.1 PREPARACIN DEL PROCESO (PREINSTRUCCIN)
En el procedimiento de preinstruccin se realizan las actuaciones para determinar los
hechos materia de proceso, la clasificacin de stos, conforme al tipo penal aplicable y la
probable responsabilidad del inculpado, o bien, en su caso, la libertad de ste por falta de
elementos para procesar. La preinstruccin empieza en el trmino de 72 horas se inicia con
un auto de radicacin.
Tratndose de consignaciones sin detenido, el tribunal ante el cual se ejercite la accin
penal, radicar el asunto dentro del trmino de 2 das, abriendo expediente en el que se
resolver lo que legalmente corresponda y practicar sin demora alguna, todas las
diligencias que promuevan las partes. 190

Tratndose de delitos graves la radicacin se har de inmediato y el juez ordenar o negar


la aprehensin o cateo solicitados por el M.P. dentro de las 24 horas contadas a partir del
momento en que se haya acordado la radicacin.
La preinstruccin se cierra con:
- Auto de Formal Prisin.
- Auto de sujecin a proceso.
- Auto de libertad por falta de elementos para proceder.
6.1.1 AUTO DE RADICACIN
Es el acuerdo que hace el Juez despus de ejercida la accin penal del inculpado. Este auto
sujeta a las partes y a los terceros al rgano jurisdiccional e inicia el periodo de preparacin
del proceso. En ste auto se da inicio a la preinstruccin.
Efectos del auto de radicacin:
- Fija la jurisdiccin del juez.
- Vincula a las partes a un rgano jurisdiccional.
- Sujeta a los terceros a un rgano jurisdiccional.
- Abre el periodo de preparacin del proceso.
6.1.2 ORDENES DE APRENSIN Y DE COMPARECENCIA 191

Se dictan por el Juez y se entregan al M.P. para su debido cumplimiento.


Igualmente se proceder cuando el juez autorice medios de apremio para ejecutar una
orden de comparecencia.
De Aprehensin: es la orden que dicta el M.P. para ir a aprehender al que cometi el delito.
De Comparecencia: Cuando el M.P. dicta la orden para que el inculpado se presente a
comparecer a declarar los hechos.
6.1.3 AUDIENCIA DE DECLARACIN PREPARATORIA
Se recibir en el local al que tenga acceso el pblico, sin que puedan estar presentes los
testigos que deban ser examinados con relacin a los hechos que se averigen. Se hace 48
hrs. despus de que la autoridad judicial tenga conocimiento de que un detenido ha
quedado a su disposicin.
6.1.4 RESOLUCIONES SOBRE LA SITUACIN JURDICA DEL IMPUTADO DENTRO DEL PLAZO
CONSTITUCIONAL
Auto de formal Prisin: Dentro de las 72 horas al momento en que el inculpado quede a
disposicin del juez.
Auto de sujecin al proceso: Cuando el delito no merezca pena corporal o est sancionado.
192

Auto de libertad por falta de elementos: Si dentro de las 72 horas no se renen los
requisitos necesarios para dictar el auto de formal prisin o el de sujecin al proceso.
6.2 INSTRUCCIN
Es la primera parte del proceso en que se recogen y coordinan las pruebas con sujecin a
las normas procsales, se prepara el material indispensable para la apertura del juicio,
proporcionando al juez las pruebas que han de servirle para dictar su fallo; y al M.P. y a la
defensa, los elementos necesarios para fundar sus conclusiones.
La instruccin se abre cuando se dicta el auto de formal prisin o el auto de sujecin al
proceso y se cierra con el auto de cerrar la instruccin.
Es una etapa del proceso que dura aproximadamente 3 meses y sirve para que el tribunal
que conozca del proceso observe las peculiares del inculpado, los datos para conocer su
edad, educacin e ilustracin, costumbres y conductas anteriores, motivos que lo
impulsaron a delinquir, condiciones econmicas (la etapa instruccin dura
aproximadamente 3 meses).
6.2.1 OFRECIMIENTO, ADMISIN Y DESAHOGO DE PRUEBAS
Podrn ofrecerse, ordenarse su admisin y desahogo, de todo medio de prueba necesario,
que a juicio del funcionario que practique la averiguacin o la instruccin, pueda
constituirla.
Ofrecimiento: El procesado presenta la pruebas necesarias para que el juez dicte su fallo.
193

Admisin: se admite como prueba todo aquello que se ofrezca como tal, siempre que pueda
ser conducente, y no sea contra el derecho, a juicio del juez o tribunal.
Desahogo: Consiste en desarrollar las pruebas, es decir, es mostrarle al Juez el contenido
de la informacin de los hechos del proceso. Hay pruebas que no necesitan desahogarse
como es la documental.
6.2.2 AUTO QUE DECLARA AGOTADA LA INSTRUCCIN
Transcurrido el plazo ya sea de 3 a 10 meses, o cuando el tribunal considere agotada la
instruccin, lo determinar as, mediante resolucin que se notificar personalmente a las
partes; y mandar poner el proceso a la vista de las partes y mandar poner el proceso a la
vista de stas por 10 das comunes para que promuevan las pruebas que estimen
pertinentes y que puedan practicarse dentro de los 15 das siguientes al en que se notifique
el auto que recaiga a la solicitud de la prueba.
6.2.3 AUTO QUE DECLARA CERRADA LA INSTRUCCIN
Se declara as cuando habindose resuelto que tal procedimiento qued agotado hubiesen
transcurridos los plazos o las partes hubiesen renunciado a ellos.
6.3 JUICIO: CONCLUSIONES Y AUDIENCIA FINAL 194

Conclusiones: Cuando se declara cerrada la instruccin, se mandar poner la causa a la vista


del M.P., por 10 das, para que formule conclusiones por escrito. Si dentro del plazo
sealado el M.P. no formula conclusiones, el juez informar al Procurador General de
Repblica a cerca de esta omisin y para que formule conclusiones en 10 das. Si
transcurridos los 10 das el Procurador no formula conclusiones, el juez las tendr por
formuladas las conclusiones de no acusacin, y el inculpado ser puesto en libertad. Si el
M.P. formula conclusiones deber precisar si hay o no lugar a acusacin.
Audiencia final: El mismo da en que el inculpado o su defensor presenten sus conclusiones
en el momento en que se haga la declaracin de inculpabilidad, se citar a la audiencia de
vista que deber efectuarse dentro de los 5 das siguientes.
Juicio: En caso de competencia del jurado popular federal formuladas las conclusiones del
M.P. y de la defensa, el tribunal que conozca del proceso, sealar da y hora para la
celebracin del juicio, dentro de los 15 das siguientes y ordenar la insaculacin y sorteo
de los jurados.
6.4 SOBRESEIMIENTO
Proceder en los casos siguientes:
- Cuando el Procurador confirme o formule conclusiones no acusatorias.
- Cuando el M.P. lo solicite.
- Cuando aparezca que la responsabilidad penal est extinguida.
- Cuando est plenamente comprobado que a favor del inculpado existe una causa que lo
exime de la responsabilidad.
- Cuando existen pruebas que acrediten fehacientemente inocencia del inculpado. 195

6.5 SENTENCIA
Las resoluciones judiciales son sentencias, si terminan en la instancia resolviendo el asunto
en lo principal. Toda resolucin deber ser fundada y motivada, expresar la fecha en que
se pronuncie y se redactar en forma clara, precisa y congruente con la promocin o
actuacin procesal que la origine.
Las resoluciones judiciales se dictarn por los respectivos Ministros de la SCJN, magistrados
o jueces y sern firmadas por ellos y por el secretario de Acuerdos que corresponda o a falta
de ste, por testigos de asistencia.
6.5.1 CLASIFICACIN
- Sentencia Absolutoria.
- Sentencia Definitiva.
- Sentencia Condenatoria.
- Sentencia Irrevocable.
6.5.2 SANCIONES PENALES
I.- Prisin.
II.- Tratamiento en libertad, semilibertad y trabajo a favor de la comunidad.
III.- Internamiento o tratamiento en libertad de inimputables y de quienes tengan el hbito
o la necesidad de consumir estupefacientes o psicotrpicos.
IV.- Confinamiento.
V.- Prohibicin de ir a lugar determinado. 196

VI.- Sancin pecuniaria.


VII.- Derogado.
VIII.- Decomiso de instrumentos, objetos y productos del delito.
IX.- Amonestacin.
X.- Apercibimiento.
XI.- Caucin de no ofender.
XII.- Suspensin o privacin de derechos.
XIII.- Inhabilitacin, destitucin o suspensin de funciones o empleos.
XIV.- Publicacin especial de sentencia.
XV.- Vigilancia de la autoridad.
XVI.- Suspensin o disolucin de sociedades.
XVII.- Medidas tutelares para menores.
XVIII.- Decomiso de bienes correspondientes al enriquecimiento ilcito.
7. EXTINCIN DE LA RESPONSABILIDAD
Se extingue la responsabilidad por:
- Muerte del delincuente.
- Amnista.
- Indulto y reconocimiento de inocencia.
- Perdn del ofendido.
- Perdn Judicial.
- Excusa Pblica.
- Rehabilitacin.
- Principio de oportunidad.
- Prescripcin. 197

8. MEDIOS DE PRUEBA EN EL PROCESO PENAL


8.1 DECLARACIN DEL IMPUTADO
La confesin es la declaracin voluntaria hecha por una persona mayor de 18 aos, en pleno
uso de sus facultades mentales, recibida ante el M.P. , el juez o tribunal de la causa, sobre
hechos propios constitutivos del tipo penal delictivo, materia de la imputacin.
8.2 DECLARACIN DE TESTIGOS
Toda persona que sea testigo est obligada a declarar respecto a los hechos investigados.
Los testigos pueden ser presnciales o de odas.
8.3 CAREO CONSTITUCIONAL Y PROCESAL
Constitucional: slo se celebran si el abogado defensor lo solicita.
Procesal: se practicar cuando exista contradiccin sustancial en las declaraciones de 2
personas, pudiendo repetirse cuando el tribunal lo estime conveniente. O cuando surjan
puntos de contradiccin.
8.4 RECONOCIMIENTO DE PERSONAS, COSAS Y LUGARES 198

Personas: debe recaer sobre todas las personas relacionadas con el delito, (sujeto activo y
pasivo) y es necesario para la comprobacin del cuerpo del delito, de lesiones externas o
internas.
Cosas: debe recaer sobre las relacionadas con el delito, en las que debe describirse sus
estado y las circunstancias conexas y especficamente sobre los documentos tachados de
falsos.
Lugares: debe practicarse, en trminos generales, cuando tuviere importancia para la
comprobacin del delito, de sus elementos o de sus circunstancias. Debe de ir acompaado
de las cosas descubiertas en l, relacionadas con el delito y de las huellas producidas por l
o por el delincuente.
8.5 RECONSTRUCCIN DE HECHOS
Su objeto ser apreciar las declaraciones que se hayan rendido y los dictmenes periciales
que se hayan formulado.
Se podr llevar a cabo siempre que la naturaleza y las pruebas rendidas as lo exijan, a juicio
del servidor pblico que conozca del asunto, an durante la vista del proceso, si el tribunal
lo estima necesario, no obstante que sea practicado con anterioridad.
8.6 PERITACIN
Siempre que para un examen de personas, hechos u objetos se requieran conocimientos
especiales, se proceder con la intervencin de peritos . los peritos que dictaminen sern 2
o ms, pero uno, cuando solamente ste pueda ser habido o cuando el caso sea urgente.
199

8.7 DOCUMENTALES
El tribunal recibir las pruebas documentales que le presenten las partes, hasta un da antes
de la citacin de la audiencia de vista, y las agregar al expediente, asentando razn en
autos.
8.8 PRESUNCIONALES
Todos los dems medios de prueba o de investigacin constituyen meros indicios. Los
tribunales, segn la naturaleza de los hechos y el enlace lgico natural ms o menos
necesario que exista entre la verdad conocida y la que busca, apreciarn en conciencia el
valor de los indicios hasta poder considerarlos como prueba plena.
8.9 VALORACIN DE LAS PRUEBAS
La autoridad judicial valorar el valor de la confesional. Los documentos pblicos harn
prueba plena. La inspeccin, as como el resultado de los cateos, sern prueba plena
siempre que se practiquen con los requisitos legales.
Los tribunales apreciarn los dictmenes periciales, an los de los peritos cientficos segn
las circunstancias del caso. Los tribunales en sus resoluciones, expondrn los razonamientos
que hayan tenido en cuenta para valorar jurdicamente la prueba.
9. MEDIOS DE IMPUGNACIN PENALES
9.1 REVOCACIN 200

Solamente los autos contra los cuales no se proceda, por ste cdigo el recurso de apelacin
sern revocables por el tribunal que dict.
El plazo para interponer ste recurso y ofrecer pruebas ser de 5 das contados a partir de
que surta efectos la notificacin de la resolucin que se imponga.
9.2 APELACIN. SUSTANCIACIN DE LA APELACIN
El recurso de apelacin tiene por objeto examinar s en la resolucin recurrida no se aplic
la ley correspondiente o se aplico inexactamente, si se violaron los principios regulares de
la valoracin de la prueba, si se alteraron los hechos, o no se fund o motiv correctamente.
Tienen derecho de apelar:
- El Ministerio Pblico.
- El inculpado y su defensor.
- El ofendido o sus legtimos representantes.
9.3 DENEGADA APELACIN
El recurso de denegada la apelacin procede cuando sta se haya negado, o cuando se
conceda slo en el efecto devolutivo siendo procedente en ambos, an cuando el motivo
de la denegacin sea que no se considera como parte al que intente el recurso.
Se interpondr verbalmente o por escrito dentro de los 3 das siguientes al en que surta
efectos la notificacin de la resolucin.
9.4 QUEJA
El recuso de queja procede contra conductas omisivas de los jueces de distrito que no
emitan las resoluciones o no sealen la prctica de diligencias dentro de los plazos o trmino
que seale la ley o que no cumplan las formalidades o no desempeen los asuntos segn lo
establecido.
9.5 REPOSICIN DEL PROCEDIMIENTO
ARTICULO 386 CPPF.- La reposicin del procedimiento se decretar a peticin de parte,
debiendo expresarse los agravios en que se apoye la peticin. No se podrn alegar aquellos
con los que la parte agraviada se hubiere conformado expresamente, ni los que cause
alguna resolucin contra la que no se hubiere intentado el recurso que la ley conceda o, si
no hay recurso, si no se protesta contra dichos agravios al tenerse conocimiento de ellos en
la instancia en que se causaron.
ARTICULO 387.- No obstante lo dispuesto en el artculo anterior, si el tribunal de apelacin
encuentra que hubo violacin manifiesta del procedimiento que haya dejado sin defensa al
procesado, y que slo por torpeza o negligencia de su defensor no fue combatida
debidamente, podr suplir la deficiencia del agravio y ordenar que se reponga dicho
procedimiento.
(REFORMADO PRIMER PARRAFO, D.O.F. 10 DE ENERO DE 1986)
ARTICULO 388.- Habr lugar a la reposicin del proceso por alguna de las causas siguientes:
I.- Por no haberse hecho saber al procesado durante la instruccin ni al celebrarse el juicio,
el
202
motivo del procedimiento, o el nombre de las personas que le imputen la comisin del
delito.
II.- Por no habrsele permitido nombrar defensor o no nombrrsele el de oficio en los
trminos que seala la ley; por no habrsele facilitado la manera de hacer saber al defensor
su nombramiento, y por habrsele impedido comunicarse con l o que dicho defensor lo
asistiere en alguna de las diligencias del proceso.
(ADICIONADA, D.O.F. 8 DE ENERO DE 1991) (REPUBLICADA, D.O.F. 9 DE ENERO DE 1991)
II Bis.- Por haberse omitido la designacin del traductor al inculpado que no hable o
entienda suficientemente el idioma castellano, en los trminos que seale la ley.
III.- Por no habrsele ministrado los datos que necesitare para su defensa y que constaren
en el proceso.
IV.- Por no habrsele careado con algn testigo que hubiere depuesto en su contra, si el
testigo rindi su declaracin en el mismo lugar donde se sigue el proceso, estando all
tambin el procesado.
(REFORMADA, D.O.F. 10 DE ENERO DE 1986)
V.- Por no haber sido citada alguna de las partes para las diligencias que tuviere derecho a
presenciar;
(REFORMADA, D.O.F. 10 DE ENERO DE 1986)
VI.- Por no haberse recibido a alguna de las partes, injustificadamente, las pruebas que
hubiere ofrecido, con arreglo a la ley;
VII.- Por haberse celebrado el juicio sin asistencia del funcionario que deba fallar, de su
secretario
203
o testigos de asistencia y del Ministerio Pblico;
(ADICIONADA, D.O.F. 10 DE ENERO DE 1994)
VII bis.- Por existir omisiones graves de la defensa en perjuicio del sentenciado; se reputan
como omisiones graves de la defensa:
a) No haber asesorado al inculpado sobre la naturaleza y las consecuencias jurdicas de los
hechos imputados en el proceso;
b) No haber asistido a las diligencias que se practicaren con intervencin del inculpado
durante la averiguacin previa y durante el proceso;
c) No haber ofrecido y aportado las pruebas necesarias para la defensa del inculpado;
VIII.- Por haberse hecho la insaculacin de jurados en forma distinta de la prevenida por
este Cdigo.
IX.- Por no haberse aceptado injustificadamente al acusado o a su defensor, la recusacin
de alguno o algunos de los jurados hecha en la forma y trminos legales.
X.- Por no haberse integrado el jurado por el nmero de personas que seale la ley o por
carecer alguna de ellas de algn requisito legal.
XI.- Por haberse sometido a la resolucin del jurado cuestiones de distinta ndole de las que
la ley seale.
XII.- Por haber sido juzgado el acusado por un tribunal de derecho, debiendo haberlo sido
por el
204
Jurado, o viceversa.
(REFORMADA, D.O.F. 12 DE ENERO DE 1988)
XIII.- Por habrsele condenado por hechos distintos de los que fueron considerados en las
conclusiones del Ministerio Pblico.
(REFORMADA, D.O.F. 12 DE ENERO DE 1988)
XIV.- Por haberse negado a alguna de las partes los recursos procedentes, o por haberse
resuelto la revocacin en forma contraria a derecho; y
(REFORMADA, D.O.F. 12 DE ENERO DE 1988)
XV.- Por haberse tenido en cuenta una diligencia que, conforme a la ley, fuese nula.
ARTICULO 389.- Notificado el fallo a las partes, se remitir desde luego la ejecutoria al
tribunal de primera instancia, devolvindole el expediente, en su caso.
ARTICULO 390.- Siempre que el tribunal de apelacin encuentre que se retard
indebidamente el despacho del asunto o que se viol la ley durante el procedimiento
judicial, si esas violaciones no ameritan que sea repuesto el procedimiento ni que se
revoque o modifique la resolucin de que se trate, llamar la atencin al inferior y podr
imponerle una correccin disciplinaria, o consignarlo al Ministerio Pblico si la violacin
constituye delito.
ARTICULO 391.- Cuando el tribunal de apelacin notare que el defensor falt a sus deberes:
por no haber interpuesto los recursos que procedan; por haber abandonado los
interpuestos, cuando de las constancias de autos apareciere que deban prosperar; por no
haber alegado circunstancias probadas en el proceso y que habran favorecido
notablemente al inculpado, o por haber alegado hechos no probados en autos, podr
imponerle una correccin disciplinaria o consignarlo al
205
Ministerio Pblico si procediere. Si el defensor fuere de oficio, el tribunal deber, adems,
dar cuenta al superior de aqul, llamndole la atencin sobre la negligencia o ineptitud de
dicho defensor.
9.6 RECONOCIMIENTO DE INOCENCIA
Procede cuando despus de haberse dictado sentencia ejecutoriada, aparecen pruebas
aportadas indubitables de su inocencia, ya sea por la nuevas pruebas aportadas o porque
se acredita que las pruebas en que se apoy el fallo eran falsas.
10. MEDIDAS CAUTELARES
10.1 PRISIN PREVENTIVA Y RGIMEN DE LIBERTAD PROVISIONAL
10.2 ARRAIGO
Cuando por la naturaleza del delito o de la pena aplicable el imputado no deba ser internado
en prisin preventiva y existan elementos para suponer que podra sustraerse a la accin
de la justicia, el M.P. podr solicitar al juez fundada y motivadamente, o ste disponer de
oficio, con audiencia del inculpado el arraigo de ste con las caractersticas y por el tiempo
que el juzgador seale , no debiendo de exceder de 60 das naturales.
10.3 ASEGURAMIENTO DE BIENES
El ofendido o sus legtimos representantes, solicitarn al juez y ste dispondr con la
audiencia del inculpado, el embargo precautorio de bienes en que pueda hacerse efectiva
la reparacin de daos y perjuicios. Tomando en cuenta la probable cuanta de estos segn
los datos de las constancias
206
procsales.
11. PROCEDIMIENTOS INCIDENTALES EN EL PROCEDIMIENTO PENAL
11.1 INCIDENTES DE LIBERTAD
- Libertad Provisional bajo Caucin: (Art. 399 CPPF)
- Libertad Provisional bajo Protesta: (Art. 418)
- Libertad por desvanecimiento de datos (Art. 422)
11.2 INCIDENTES DE REPARACIN DEL DAO EXIGIBLE A TERCEROS
La accin para exigir la reparacin del dao a personas distintas del inculpado, debe
ejercitarse por quien tenga derecho a ello, ante el tribunal que conozca de lo penal, pero
deber intentarse y seguirse ante los tribunales del orden comn en el juicio que
corresponda.
11.3 INCIDENTES DIVERSOS
- Substanciacin de las competencias Art. 427.
- Impedimentos, excusas y recusaciones Art. 444.
- Suspensin del procedimiento. Art. 468.
- Acumulacin de autos. Art. 473.
- Separacin de autos. Art. 483.
207
11.4 INCIDENTES NO ESPECIFICADOS
Articulo 494 del CFPP.- Los incidentes cuya tramitacin no se detalle en este Cdigo y que,
a juicio del tribunal, no puedan resolverse de plano y sean de aqullos que no deban
suspender el curso del procedimiento, se substanciarn por separado y del modo siguiente:
se dar vista de la promocin del incidente a las partes, para que contesten en el acto de la
notificacin o a ms tardar dentro de los tres das siguientes.
Si el tribunal lo creyere necesario o alguna de las partes lo pidiere, se abrir un trmino de
prueba que no exceda de cinco das, despus de los cuales se citar para una audiencia que
se verificar dentro de los tres siguientes. Concurran o no las partes, el tribunal fallar desde
luego el incidente.
12. PROCEDIMIENTOS ESPECIALES EN MATERIA PENAL
12.1 PROCEDIMIENTO SUMARIO
Artculo 152.- El proceso se tramitar en forma sumaria en los siguientes casos:
a) En los casos de delitos cuya pena no exceda de dos aos de prisin, sea o no alternativa,
o la aplicable no sea privativa de libertad, al dictar el auto de formal prisin o de sujecin a
proceso, de oficio resolver la apertura del procedimiento sumario, en el cual se procurar
cerrar la instruccin dentro de quince das. Una vez que el tribunal la declare cerrada, citar
a la audiencia a que se refiere el artculo 307;
b) Cuando la pena exceda de dos aos de prisin sea o no alternativa, al dictar el auto de
formal prisin o de sujecin a proceso, el juez de oficio resolver la apertura del
procedimiento sumario en
208
el cual se procurar cerrar la instruccin dentro del plazo de treinta das, cuando se est en
cualquiera de los siguientes casos:
I.- Que se trate de delito flagrante;
II.- Que exista confesin rendida precisamente ante la autoridad judicial o ratificacin ante
sta de la rendida ante el Ministerio Pblico; o
III.- Que no exceda de cinco aos el trmino medio aritmtico de la pena de prisin
aplicable, o que excediendo sea alternativa.
Una vez que el juzgador acuerde cerrar la instruccin, citar para la audiencia a que se
refiere el artculo 307, la que deber celebrarse dentro de los diez das siguientes.
c) En cualquier caso en que se haya dictado auto de formal prisin o de sujecin a proceso
y las partes manifiesten al notificarse de ese auto o dentro de los tres das siguientes a la
notificacin, que se conforman con l y que no tienen ms pruebas que ofrecer salvo las
conducentes slo a la individualizacin de la pena o medida de seguridad y el juez no estime
necesario practicar otras diligencias, citar a la audiencia a que se refiere el artculo 307.
El inculpado podr optar por el procedimiento ordinario dentro de los tres das siguientes
al que se le notifique la instauracin del juicio sumario.
12.2 PROCEDIMIENTO ANTE JURADO
Procedimiento relativo al jurado popular
Articulo 308.- En los casos de la competencia del jurado popular federal, formuladas las
conclusiones del Ministerio Pblico y de la defensa, el tribunal que conozca del proceso
sealar da y hora para la celebracin del juicio, dentro de los quince siguientes, y ordenar
la insaculacin y sorteo de los jurados.
209
En el mismo auto se mandar citar a todos los testigos y peritos no cientficos que hubiesen
sido examinados durante la instruccin.
Los peritos cientficos slo podrn ser citados cuando lo solicite alguna de las partes, o
cuando a juicio del tribunal sea necesaria su presencia para el solo efecto de fijar hechos o
esclarecerlos.
Articulo 309.- La insaculacin y sorteo de jurados se har en pblico el da anterior al en que
deba celebrarse el juicio, debiendo estar presente el juez, su secretario, el Ministerio
Pblico, el acusado y su defensor. Estos dos ltimos podrn dejar de asistir si as les
conviniere.
Articulo 310.- Reunidas las personas a que se refiere el artculo anterior, el juez introducir
en una nfora los nombres de cien jurados inscritos en los padrones respectivos y de ellos
sacar treinta.
12.4 PROCEDIMIENTO PARA MENORES INFRACTORES
Ley Para El Tratamiento De Menores Infractores, Para El Distrito Federal En Materia Comn
Y Para Toda La Republica En Materia Federal
Articulo 7o.- El procedimiento ante el Consejo de Menores, comprende las siguientes
etapas:
I.- Integracin de la investigacin de infracciones;
II.- Resolucin inicial;
III.- Instruccin y diagnstico;
IV.- Dictamen tcnico;
V.- Resolucin definitiva;
210
VI.- Aplicacin de las medidas de orientacin, de proteccin y de tratamiento;
VII.- Evaluacin de la aplicacin de las medidas de orientacin, de proteccin y de
tratamiento;
VIII.- Conclusin del tratamiento; y
IX.- Seguimiento tcnico ulterior.
Bibliografa Sugerida
CASTELLANOS Tena, Fernando (2001), Lineamientos elementales de derecho penal. Mxico,
Porra.
DAZ Aranda, Enrique (2001), Dolo. Mxico, Porra.
HERNNDEZ Pliego, Julio A. (2001), Programa de derecho procesal penal. Mxico, Porra.
PAVN Vasconcelos, Francisco (2000), Derecho penal mexicano. Parte especial. Mxico,
Porra.
RIVERA Silva, Manuel (2001), El procedimiento penal. Mxico, Porra.
ZAFFARONI, Eugenio Ral (2000), Derecho penal. Parte general. Mxico, Porra.
Legislacin Bsica
Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos
Cdigo Federal de Procedimientos Penales
Cdigo Penal Federal
Ley que establece las Normas Mnimas sobre Readaptacin Social de Sentenciados
211
DERECHO ADMINISTRATIVO
Temas
Derecho administrativo
La organizacin administrativa
La actividad de la administracin pblica
Servicios pblicos
Los contratos de la administracin
El poder sancionador de la administracin pblica
El patrimonio del Estado
Justicia administrativa
Derecho fiscal
Concepto:
Parte del derecho pblico constituido en un conjunto de normas que regulan la estructura
y funcionamiento de la administracin y el ejercicio de la administracin pblica.
1.1. ESTADO Y FUNCIN ADMINISTRATIVA
Estado.
Es la figura pblica, como rgano rector de la administracin que tiene una serie de
atribuciones como la de fomentar, limitar y vigilar la administracin privada.
Funcin Administrativa:
Es la que realiza el Estado fundamentalmente a travs del rgano Ejecutivo bajo el orden
jurdico
212
de derecho pblico, y que consisten en la creacin de actos jurdicos que crean, modifican,
limitan o extinguen situaciones jurdicas particulares y en la realizacin de actos materiales
para cumplir con los fines o cometidos que se le han asignado.
1.2. ADMINISTRACIN PBLICA Y DERECHO
Administracin Pblica desde el punto de vista:
Formal:
Se entiende como el organismo pblico que ha recibido del Poder Poltico la competencia y
los medios necesarios para la satisfaccin de los intereses generales. Desde ste punto de
vista, la Administracin Pblica es parte, quiz la ms importante, de uno de los Poderes en
los que se haya depositado la soberana del Estado, es decir, del Poder Ejecutivo.
Material:
Es la actividad de ste organismo considerado en sus problemas de gestin y de existencia
propia tanto en sus relaciones con otros organismos semejantes como con los particulares
para asegurar la ejecucin de su misin. Su finalidad: tiene por objeto manejar los asuntos
corrientes del pblico en lo que atae a la ejecucin de las leyes del Derecho Pblico y a la
satisfaccin de los intereses generales.
1.2.1. PRINCIPIO DE LEGALIDAD DE LA ADMINISTRACIN
Toda la actividad del Estado debe ajustarse a la ley, as los actos de los rganos del Poder
Ejecutivo han de ser producidos conforme a las disposiciones previamente emitidas por el
legislador.
La Administracin Pblica, slo puede hacer lo que la ley le permite expresamente. El
principio de
213
legalidad, tambin es aplicable a los actos administrativos.
1.2.2. LOS DIVERSOS REGMENES JURDICOS DE LA ADMINISTRACIN
Los regmenes jurdicos tambin estn regidos por diversos sistemas jurdicos. el
incremento de las tareas sociales ha provocado una abundante produccin de normas de
derecho. El derecho Administrativo, se encuentra ante una diversidad de aspectos
regulados y ante una gran cantidad de normas dispersas dentro de un sinnmero de
ordenamientos jurdicos.
1.2.3. EL DERECHO ADMINISTRATIVO COMO DERECHO COMN DE LA ADMINISTRACIN
Es el conjunto de normas jurdicas que regulan la actividad que realiza el Estado en su
funcin administrativa.
1.2.4. LAS PRINCIPALES ETAPAS DE SU PROCESO CONSTRUCTIVO
1. Movimiento de Dolores:
Don Miguel Hidalgo, intent en Guadalajara, en Diciembre de 1810, la organizacin de un
gobierno con 2 secretarios, uno con carcter indeterminado de Estado y del Despacho y
otro, el de Gracia y Justicia, nombrando para el primero a Don Ignacio Lpez Rayn y para
el segundo a Don Jos Mara Chico, la firma del primero se encuentra en los bandos
publicados por Hidalgo como Generalsimo de Amrica, y entre ellos el 6 de diciembre de
1810, se aboli la esclavitud.
214
2. Constitucin de Apatzingn:
En Octubre de 1814, fue la primera que le dio bases completas para la organizacin del
Poder Pblico, y as el Gobierno Supremo compuesto de 3 individuos impuso como
necesaria para la eficacia de sus determinaciones, la firma de uno de los Secretarios que
estableci en el artculo 134, y que fueron uno de Guerra, otro de Hacienda y el tercero que
se llamara especialmente de Gobierno.
3. En la Independencia:
Al consumarse la Independencia, la Junta Soberana Provisional Gobernativa aprob el
reglamento de 8 de Noviembre de 1821 para el Gobierno Interior y Exterior de las
Secretaras de Estado y del despacho Universal, fijando en el, la organizacin y competencia
de las 4 que creaba y que fueron, la de Relaciones Exteriores e Interiores, la de Justicia y
Negocios eclesisticos, la de Hacienda Pblica y la de Guerra con cargo a lo perteneciente a
Marina.
4. Constituciones de 1824, 1857 y 1917:
Disponen que para el despacho de los asuntos de orden administrativo de la Federacin
haya el nmero de secretarios que establezca el Congreso por una ley.
5. Otros regmenes:
Antes de la Constitucin de 1917 tambin se creo la Ley de 23 de febrero 1861, del Rgimen
de Don Benito Jurez y al del 13 de mayo de 1891 del rgimen del General Porfirio Daz.
1.2.5. CONCEPTO Y PRINCIPIOS RECTORES
Concepto:
Es la actividad que realiza el Estado por medio de sus rganos del Poder ejecutivo para la
215
satisfaccin de los intereses colectivos. Tiene a su cargo toda la actividad estatal que no
desarrollan los otros 2 Poderes, su accin continua y permanente, siempre persigue el
inters pblico, adopta una forma de organizacin jerarquizada y cuenta con elementos
personales, patrimoniales de estructura jurdica y procedimientos tcnicos.
Sus principios rectores:
Es un acto unilateral del Estado, que reside en la soberana.
El Ejecutivo tiene la facultad de nombrar libremente a sus Secretarios de Estado, que tiene
el carcter de rgano Administrativo.
La Organizacin Administrativa, crea rganos a su mando para que realicen las tareas
encomendadas al ejecutivo.
La delegacin de funciones.
El Don de mando.
ORGANIZACIN ADMINISTRATIVA.
1. EL ORGANO DE LA ADMINISTRACIN
La administracin Pblica es parte, quiz la ms importante, de uno de los Poderes en los
que se halla depositada la soberana del Estado, es decir el
Poder Ejecutivo
La amplitud de la funcin administrativa impone por una parte la necesidad de crear
mltiples rganos que se caracterizan por ser esferas especiales de competencia y por otra
parte, por requerir de personas fsicas que ejerciten su competencia.
216
Los rganos de la Administracin que tienen el carcter de autoridad, pueden encontrar en
sus facultades las de decisin y las de ejecucin.
2. LA FUNCIN PBLICA
Desde el punto de vista Formal: Es el organismo pblico que ha recibido el poder poltico la
competencia y los medios necesarios para la satisfaccin de los intereses generales.
Desde el punto de vista material: Es la actividad de ste rgano considerado en sus
problemas de gestin y de existencia propia tanto en sus relaciones con otros organismos
semejantes como con los particulares para asegurar la ejecucin de su misin.
2.1. EL REGIMEN BUROCRATICO
Est consagrada en el artculo 123 apartado B, el cual reglamenta las relaciones laborales
entre los trabajadores del los Poderes de la Unin; el Gobierno del Distrito Federal.
2.2. EL REGIMEN DE RESPONSABILIDADES ADMINISTRATIVAS DE
LOS SERVIDORES PBLICOS
Artculo 108 Constitucional, el cual establece las responsabilidades de los servidores
pblicos, el cual establece que se reputarn como servidores pblicos a los representantes
de eleccin popular, a los miembros del Poder Judicial Federal y del Poder Judicial del
Distrito Federal, los funcionarios y empleados y, en general, a toda persona que desempee
un empleo, cargo o comisin de
217
cualquier naturaleza en la Administracin Pblica Federal o en el Distrito Federal, as como
los servidores del Instituto Federal Electoral, quienes sern responsables por los actos u
omisiones en que incurran en el desempeo de sus respectivas funciones.
El Presidente de la Repblica, durante el tiempo de su encargo, slo podr ser acusado de
traicin a la patria y delitos graves del orden comn.
Los Gobernadores de los Estados, los Diputados a las Legislaturas locales, los Magistrados
de los Tribunales Superiores de Justicia locales , y en su caso los miembros de los Consejos
de las Judicaturas Locales, sern responsables por violaciones a la Constitucin y a las leyes
federales , as como por el manejo indebido de fondos y recursos federales.
2.3. VALORES ETICOS CONSAGRADOS EN LA CONSTITUCIN POLTICA DE LOS ESTADOS
UNIDOS MEXICANOS. ARTS. 100, 113, 122 Y 134
2.3.1. INDEPENDENCIA
Que el rgano de Estado es autnomo, en su funcin. Tiene la independencia tcnica de
gestin y para emitir las resoluciones, con objetividad y profesionalismo.
2.3.2. IMPARCIALIDAD
Falta de prevencin o designio anticipado a favor o en contra de personas o cosas, de que
resulta poderse juzgar o proceder rectamente.
2.3.3. LEGALIDAD
218
Rectitud al cumplir con funciones encomendadas por su cargo.
2.3.4. HONRADEZ
Proceder recto, propio de un servidor pblico.
2.3.5. LEALTAD
Dar Cumplimiento con lo exigido por las leyes de la fidelidad y el honor.
2.3.6.- EFICIENCIA
Es lograr los objetivos planteados, con el mnimo de los recursos.
2.3.7. EXCELENCIA
Actuar con calidad en el desempeo de sus funciones.
2.3.8. OBJETIVIDAD
Realizar la funcin encomendada sin el inters personal.
2.3.9. PROFESIONALISMO
Es llevar a cabo su funcin encomendada con seriedad y responsabilidad.
219
3. LAS PRINCIPALES FORMAS DE LA ORGANIZACIN ADMINISTRATIVA
3.1. LA CENTRALIZACION ADMINISTRATIVA
Comprende aquellos rganos que dependen directamente del ejecutivo o en forma
inmediata de ste. (Relacin directa entre los Secretarios de Estado y el Presidente.)
3.2. LA DESCONCENTRACIN ADMINISTRATIVA
Son los entes que guardan relacin jerrquica con algn rgano centralizado, pero que
guardan cierta libertad en lo que respecta a su actuacin tcnica.
3.3. LA DESCENTRALIZACIN ADMINISTRATIVA
Se integra por todos los rganos o dependencias con personalidad jurdica y patrimonio
propio distinto del ejecutivo y relacionado con el Ejecutivo de manera indirecta, creado
exclusivamente para auxiliar al Ejecutivo con alguna tarea especfica y exclusiva de ste.
3.4. LA EMPRESA PBLICA
En su formacin concurre el Estado y los particulares, cuando el Estado o cualquiera de sus
entidades paraestatales aporta ms del 50% del capital de la empresa.
4. LA ADMINISTRACIN PBLICA FEDERAL
4.1. LA ADMINISTRACION PBLICA CENTRALIZADA FEDERAL
Est integrada por la Presidencia de la Repblica, las Secretaras de Estado, Departamentos
220
Administrativos y la Consejera Jurdica.
4.1.1. EL PRINCIPIO DE RELACION JERARQUICA
Es un vnculo que liga a las unidades integrantes de la organizacin colocando a las unas
respecto de otras en una relacin de dependencia.
4.1.2. LOS PODERES DE LA CENTRALIZACION ADMINISTRATIVA
La centralizacin Administrativa existe cuando los rganos se encuentran colocados en
diversos niveles pero todos en una situacin de dependencia en cada nivel hasta llegar a la
cspide en que se encuentra el Jefe supremo de la Administracin Pblica.
En el rgimen centralizado existe una concentracin de la fuerza pblica, de tal manera que
las medidas de ejecucin forzada de las resoluciones administrativas no pueden llevarse a
cabo por cualquier rgano de la Administracin, sino por un nmero muy reducido de ellos,
a quienes legalmente se les otorga la competencia para ello.
Adems la relacin de jerarqua implica los siguientes poderes de los rganos superiores
sobre los inferiores.
Dichos poderes, que se refieren unos a la persona de los titulares de los rganos
jerarquizados, y otros a los actos que realizan, son los siguientes:
Poder de nombramiento; Es la facultad que tienen las autoridades superiores para hacer
por medio de nombramientos la designacin de los titulares de los rganos que les estn
subordinados.
221
Poder de Mando; Es la facultad de las autoridades superiores de dar rdenes e instrucciones
a los rganos inferiores, sealndoles los lineamientos que deben seguir para el ejercicio
de las funciones que les estn atribuidas.
Poder de vigilancia; Se realiza por medio de actos de carcter puramente material que
consisten en exigir rendicin de cuentas, en practicar investigaciones o informacin sobre
la tramitacin de los asuntos, y en general , en todos aquellos actos que tienden a dar
conocimiento a las autoridades superiores de la regularidad con que los inferiores estn
desempeando sus funciones.
Poder disciplinario; Se da con la responsabilidad de servidor pblico, de tener disciplina
hacia sus funciones y para con su superior.
Poder de revisin; Es la facultad de revisar las actuaciones de los servidores pblicos
inferiores.
Poder para la solucin de conflictos de competencia. Se da para evitar la duplicidad de
funciones.
4.1.3. LA PRESIDENCIA DE LA REPUBLICA
Es el Poder Ejecutivo Federal que se deposita en un solo individuo, que se denomina
Presidente de los Estados Unidos Mexicanos.
El antecedente histrico se remonta a la Constitucin de 1824, en que por primera vez se
otorg el Supremo Poder Ejecutivo de la Unin a un solo individuo, este sistema tambin lo
adopt la Constitucin de 1857, de la cual pas a la actual.
La eleccin para Presidente ser directa, y en los trminos que establezca la ley Electoral.
222
Facultades:
El Presidente de la Repblica tiene facultades constitucionales par nombrar y remover
libremente a sus colaboradores ms inmediatos, denominados Secretarios de Estado, o
Secretarios del despacho, el nmero de dichos secretarios y atribuciones deben de estar
expresamente consignados en la Ley Orgnica de la Administracin Pblica Federal, la cual
regula las facultades y obligaciones de dichos funcionarios. Dicha ley fue publicada en el
Diario Oficial de la Federacin el 29 de diciembre de 1976, y entr en vigor a partir del 1
de enero de 1997.
4.1.4. LA SECRETARIA DE ESTADO Y SU TITULAR
En Mxico los colaboradores ms inmediatos e importantes del Presidente de la Repblica
son los Secretarios de Estado a quienes se llama tambin Secretarios del Despacho o
Ministros.
El Presidente de la Repblica, con fundamento en la Constitucin General, puede nombrar
y remover libremente la los Secretarios del Despacho.
Al frente da cada Secretara habr un Secretario, un Subsecretario; el nmero de
Subsecretarios que determine el Presupuesto de Egresos de la Federacin y un Oficial
Mayor.
4.1.5.- LA ESTRUCTURA INTERNA DE LAS SECRETARIAS DE ESTADO
La ley Orgnica de la Administracin pblica Federal que establece las bases de organizacin
de la Administracin Pblica centralizada y paraestatal, dispone que el despacho de los
negocios del orden administrativo encomendados al Poder ejecutivo de la Unin, habr las
siguientes
223
dependencias de administracin pblica centralizada.
Las Secretaras de Estado y los Departamentos Administrativos, tendrn un rango igual, y
entre ellos no habr por lo tanto preeminencia.
Los titulares de las Secretaras de Estado y de los Departamentos Administrativos ejercern
las funciones de su competencia por acuerdo del Presidente de la Repblica.
Cada Secretara de Estado y Departamentos Administrativos podrn contar con rganos
administrativos desconcentrados que les estarn jerrquicamente subordinados y tendrn
facultades especficas para resolver sobre la materia, dentro del mbito territorial que se
determine en cada caso, de conformidad con las disposiciones legales aplicables.
4.1.6. LAS ATRIBUCIONES DE LAS SECRETARIAS DE ESTADO
Cada Secretara de Estado, o Departamento Administrativo formular respecto de los
asuntos de su competencia, los proyectos de leyes, reglamentos, decretos, acuerdos y
ordenes del Presidente de la Repblica.
Los Reglamentos, decretos, acuerdos expedidos por el Presidente de la Repblica debern,
para su validez y observancia constitucionales, estar firmados por el Secretario del
Despacho, encargado del ramo a que el asunto corresponda, y cuando se refieran a asuntos
de la competencia de dos o ms Secretaras, debern serlo por todos los titulares de las
mismas.
En el Reglamento Interior de cada Secretara de Estado y Departamentos Administrativos,
que ser expedido por el Presidente de la Repblica, se determinarn las atribuciones de
sus unidades
224
administrativas, as como la forma en que los titulares podrn ser suplidos en sus ausencias.
El titular de cada Secretara y Departamento Administrativo expedir los manuales de
organizacin, de procedimientos y de servicios pblicos necesarios para su funcionamiento,
los que debern contener informacin sobre la estructura orgnica de la dependencia y las
funciones de sus unidades administrativas, as como los sistemas de comunicacin y
coordinacin y los principales procedimientos administrativos que se establezcan. Los
manuales y dems instrumentos de apoyo administrativo interno, debern mantenerse
actualizados.
Los manuales de organizacin general debern publicarse en el Diario Oficial de la
Federacin. En cada una de las dependencias y entidades de la Administracin Pblica
Federal, se mantendrn al corriente los escalafones de los trabajadores y se establecern
los sistemas de estmulos y recompensas que determine la ley y las condiciones generales
de trabajo respectivas.
Las Secretaras de Estado y los Departamentos Administrativos establecern sus
correspondientes servicios de apoyo administrativos en materia de planeacin,
programacin, presupuesto, informtica y estadstica, recursos humanos, recursos
materiales contabilidad, fiscalizacin, archivos y los dems que sean necesarios, en los
trminos que fije el Ejecutivo Federal.
4.1.7. EL DEPARTAMENTO DE ESTADO
La Ley dispone que frente a cada Departamento de Estado habr un jefe de Departamento
que se auxiliar en sus funciones por secretarios generales, oficial mayor, directores,
subdirectores , jefes y subjefes de oficina, seccin y mesa y los dems funcionarios que
establezcan las disposiciones legales, y que las facultades que originalmente le
corresponden al Jefe de Departamento pueden ser delegadas en los funcionarios inferiores
salvo aquellas que por ley o reglamento deben de ser
225
ejercidas precisamente por el titular.
4.1.8. LA PROCURADURA GENERAL DE LA REPUBLICA
Art. 102 Constitucional apartado A. La ley organiza al Ministerio Pblico de la Federacin,
cuyos funcionarios sern nombrados y removidos por el Ejecutivo Federal, de acuerdo con
la ley respectiva. El Ministerio Pblico de la Federacin estar presidido por un Procurador
General de la Repblica designado por el Titular del Ejecutivo Federal con ratificacin del
Senado o, es sus recesos, de la Comisin Permanente.
Incumbe al Ministerio Pblico de la Federacin, la persecucin , ante los tribunales, de todos
los delitos del orden federal; y por lo mismo, a l le corresponder solicitar las ordenes de
aprehensin contra los inculpados; buscar y presentar pruebas que acrediten la
responsabilidad de stos; hacer que los juicios se sigan con toda regularidad para que la
administracin de justicia sea pronta y expedita; pedir la aplicacin de las penas e intervenir
en todos los negocios que la ley le determine.
El Procurador General de la Repblica, intervendr personalmente en las controversias y
acciones a que se refiere el artculo 105 de la Constitucin Federal, (relacionado a que
conoce la SCJN).
En todos los negocios en que la Federacin fuese parte; en los casos de diplomticos y los
cnsules generales y en los dems que deba intervenir el Ministerio Pblico Federal, el
Procurador General de la Repblica lo har por s o por sus agentes.
El Procurador General de la Repblica y sus agentes, sern responsables de toda falta,
omisin o violacin a la ley en que incurran con motivo de sus funciones.
226
4.1.9. LOS ORGANOS DESCONCENTRADOS
La desconcentracin se promueve para descongestionar, agilizar procedimientos,
responder con rapidez a los usuarios del Servicio Pblico.
Es la delegacin de facultades la reubicacin geogrfica de los recursos y transferencia de
autoridad revestidos de personalidad jurdica propia
4.1.10. LAS COMISIONES INTERSECRETARIALES
La ley vigente faculta al Presidente de la Repblica para constituir comisiones
intersecretariales, transitorias o permanentes que sern precedidas por quin disponga el
Presidente (Art. 21 Constitucional) podr formar comisiones o consejos intersecretariales
para ciertos propsitos de planeacin, para apoyar a sectores especficos de la poblacin o
para impulsar el desarrollo del Pas, por ejemplo; los consejos de poblacin, el Consejo de
Ciencia y Tecnologa.
Respecto de las relaciones que existen entre las Secretaras y los Departamentos, la ley los
fija en dos de sus preceptos:
1. Establecer que dichos organismos tengan igual rango y que entre ellos no habr, por lo
tanto, preeminencia alguna, y;
2. Al establecer que cuando alguna Secretara o Departamento, necesite informes, adems
de que la cooperacin tcnica de cualquier otra dependencia, sta tendr la obligacin de
proporcionarlo.
227
4.2. LA ADMINISTRACION PBLICA PARAESTATAL FEDERAL
El Artculo 90 Constitucional dispone que la Administracin Pblica Federal, sea centralizada
y paraestatal y que el Congresos definir las bases generales de creacin de las entidades
paraestatales.
Las empresas de participacin estatal es una forma de organizacin a la que el Estado ocurre
como uno de los medios directos de realizar su intervencin en la vida econmica del pas.
La Administracin pblica se compondr de las siguientes entidades:
-La Administracin Pblica Paraestatal
-Organismos Descentralizados, empresas de Participacin Estatal
-Instituciones Nacionales de Crdito, de seguros y fianzas
-Fideicomisos.
4.2.1. LOS ORGANISMOS DESCENTRALIZADOS
Son aquellas instituciones creadas por disposicin del Congreso de la Unin o en su caso
por el Ejecutivo Federal, con personalidad jurdica y patrimonios propios, cualquiera que
sea su forma o estructura legal que adopten.
Se asocia con los principios de legalidad y eficacia administrativa y financiera al considerar
los mtodos y procedimientos conforme en los cuales los rganos de la Administracin
Pblica toman las decisiones y llevan a cabo sus funciones, as como la productividad en el
uso de los recursos
228
que emplea.
La descentralizacin Administrativa ha obedecido, en unos casos, a la necesidad de dar
satisfaccin a las ideas democrticas y a la conveniencia de dar mayor eficacia a la gestin
de intereses locales, para lo cual el Estado constituye autoridades administrativas.
La descentralizacin ha adoptado tres modalidades diferentes, que son:
1. La Descentralizacin por servicio;
2. Descentralizacin por colaboracin, y
3. Descentralizacin por regin.
Es caracterstica esencial de la descentralizacin, la existencia de una personalidad jurdica
especial, y de un patrimonio propio. Se vincula con la economa al examinar los sistemas
diseados por el Estado para abatir o mitigar desigualdades y desequilibrios regionales.
Como por ejemplo: el ISSTE El IMSSINFONAVIT, etc. sta descentralizacin, obedece
simplemente a la necesidad de dar flexibilidad y facilidad a la gestin que se encarga a un
organismo determinado, pero sin desligarlo de los vnculos de jerarqua respecto a los
rganos superiores de la Administracin central, entonces slo se trata de una atencin
personalizada que seguir formando parte de la Administracin del Estado.
4.2.1.1. FORMAS DE CREACIN
En decreto de fecha 18 de junio de 1984, dependencias, entidades, programas de
descentralizacin administrativa disponen que las dependencias y Estados elaboren un
programa de descentralizacin.
1. La descentralizacin de la operacin y funciones personales y recursos presupustales.
229
2. La coordinacin, acciones en materias concurrentes y de inters comn.
3. La reubicacin territorial, entidades paraestatales y delegacin de los titulares.
4. La descentralizacin al inters de la Repblica.
La Creacin de los organismos Descentralizados constituye un acto que emana del Estado.
Y se organizan de acuerdo a su objeto y fines y que stos sean de la prestacin de un servicio
pblico o social, la explotacin de bienes o recursos propiedad de la nacin, la investigacin
cientfica y tecnolgica y la obtencin y aplicacin de recursos par fines de asistencia y
seguridad social.
4.2.1.2. ORGANOS INTERNOS DE LOS ORGANISMOS DESCENTRALIZADOS
Los organismos que integran la Administracin Descentralizada, tienen carcter general
corresponden a aquellos que prestan servicios subordinados de la Administracin Central
del Estado.
4.2.2.- LAS EMPRESAS DE PARTICIPACION ESTATAL MAYORITARIA
Desde hace aos la legislacin mexicana ha aceptado este sistema, de la asociacin del
Estado con intereses particulares en la forma de sociedades mercantiles sujetas en principio
a las normas del derecho privado y as fue como se constituy en Mxico la antigua
compaa de Ferrocarriles Nacionales de Mxico.
230
En la Ley Orgnica de la Administracin Pblica se considera a dichas empresas de
participacin estatal aquellas que satisfagan algunos de los siguientes requisitos:
1. Que el Gobierno Federal, el Gobierno del Distrito Federal, uno o ms organismos
descentralizados, otra u otras empresas de participacin estatal, una o ms instituciones de
crdito y organizaciones auxiliares nacionales de crdito, una o varias instituciones
nacionales de seguros o de fianzas, o uno o ms fideicomisos, considerados conjunta o
separadamente, aporten o sean propietarios del 50% o ms del capital social;
2. Que en la constitucin de su capital se hagan figurar acciones de serie especial que slo
puedan ser suscritas por el Gobierno Federal;
3. Que al Gobierno Federal corresponda la facultad de nombrar a la mayora de los
miembros del consejo de administracin, junta directiva u rgano de Gobierno, designar al
presidente, al director, al gerente, o cuando tenga facultades para vetar los acuerdos de la
asamblea general de accionistas, del consejo de administracin o de la junta directiva u
rgano de gobierno equivalente.
Las sociedades de participacin mayoritaria se asimilan a las sociedades civiles, as como a
asociaciones civiles en las que la mayora de los asociados sean dependencias o entidades
ya mencionadas en nmero 1 del prrafo anterior.
4.2.3. LOS FIDEICOMISOS PUBLICOS
Los Fideicomisos constituyen, de acuerdo a la legislacin mexicana ( Ley de Ttulos y
Operaciones de Crdito) simples a operaciones de crdito en las que slo pueden intervenir
como fiduciarias las instituciones expresamente autorizadas para ello y que con tal carcter
son las que tienen la personalidad requerida para llevar adelante el fideicomiso. Si por lo
tanto, tales fideicomisos son
231
simples medios para realizar atribuciones del Poder Pblico, difcilmente se les puede
considerar como rganos de la administracin.
El control de estos fideicomisos se ejerce por la Secretara de hacienda y Crdito Publico, es
la que representa al Gobierno Federal como Comitente nico.
4.2.3. LA SECTORIZACION DE LAS ENTIDADES PARAESTATALES
El artculo 90 Constitucional, establece la Administracin Paraestatal, an que no establece
la forma de sectorizacin, menciona que el Congreso de la Unin por medio de una ley fijar
las bases de su creacin, sin embargo, el artculo 27 Constitucional contempla algunas
disposiciones que son base para la creacin de ciertos organismos con carcter de
paraestatales, al facultar a la Nacin par establecer reservas minerales, para explotar en
forma exclusiva el petrleo, minerales, radioactivos y combustibles nucleares, para la
generacin y distribucin exclusiva de la energa elctrica como servicio pblico.
Su sectorizacin se da de acuerdo al tipo de servicio que prestan.
Energa; Petrleos Mexicanos; la CFE, Instituto Nacional de Investigaciones
Nucleares; La comisin de Fomento Minero; Consejo de Recurso Minerales;
Salud; Secretara de Salud; IMSS, ISSTE;
Asistencia Social: INFONAVIT; FOVISSTE.
232
III. LA ACTIVIDAD DE LA ADMINISTRACION PBLICA
1. LA FUNCION ADMINISTRATRIVA
Se realiza dentro de la esfera de la finalidad del Estado, que es la de dar satisfaccin al
inters general por medio de los rganos que comprenden las medidas necesarias para
salvaguardar el orden pblico.
2. LA FACULTAD REGLAMENTARIA
Son la medidas necesarias que toma el Estado para salvaguardar la tranquilidad, seguridad
y salubridad publicas, por medio de leyes reglamentarias que rigen la conducta de los
individuos respecto al orden social del estado.
3. EL ACTO ADMINISTRATIVO
Consiste en la ejecucin de actos materiales o de actos que determinan situaciones jurdicas
para casos individuales.
3.1. PANORAMA CONCEPTUAL
233
Los actos administrativos son todos aquellos actos que son necesarios para que el Estado
pueda realizar eficientemente sus funciones de inters pblico y constituyen en mayor
parte la exteriorizacin de determinadas facultades del Poder Pblico, que pueden llegar a
afectar muy seriamente la libertad de los particulares, ( actos de ejecucin) As como
tambin aquellos actos que le dan acceso a los particulares de los beneficios de un servicio
pblico, etc.
3.2. LA REGULACIN DEL ACTO ADMINISTRATIVO EN LA LEY FEDERAL DE PROCEDIMIENTO
ADMINISTRATIVO
El acto Administrativo requiere normalmente para su formacin estar precedido por una
serie de formalidades y otros actos intermedios que dan al autor del propio acto la
ilustracin e informacin necesarias para guiar su decisin al mismo tiempo que constituyen
una garanta de que la resolucin se dicta no de un modo arbitrario, sino de acuerdo con
las normas legales.
3.3. ELEMENTOS
SUJETOS; El sujeto en los actos administrativos, es el rgano de la Administracin que lo
realiza, en su carcter de acto jurdico.
OBJETO; La existencia de un objeto, constituye otro elemento fundamental del acto
administrativo. El objeto debe de ser determinado o determinable posible y lcito. La licitud
supone no slo que el objeto no est prohibido por la ley, sino que est expresamente
autorizado por ella, salvo el caso que la propia ley le otorgue facultad discrecional a la
autoridad administrativa para elegir y determinar el objeto del acto.
234
FORMA; Constituye un elemento externo que viene a integrar el acto administrativo. En
ella, quedan comprendidos todos los requisitos de carcter extrnseco que la ley seala
como necesarios para la expresin de la voluntad que genera la decisin administrativa. La
forma es una garanta automticas imaginadas por las leyes o los reglamentos para asegurar
el buen funcionamiento del acto administrativo; una determinante de la forma es que
cualquier acto administrativo debe de ser notificado, por escrito explicando en la
resolucin, los motivos que ha provocado dicho acto as como el derecho del que procede,
es decir, los fundamentos legales, de conformidad con el artculo 16 Constitucional.
PROCEDIMIENTO; Cuando existe un motivo para dictar un acto administrativo, y que ste,
est fundado en ley, que la autoridad administrativa, de acuerdo con la ley deber de dictar
una resolucin que funde y motive dicha resolucin derivada de un acto administrativo, la
cual debe de ser legalmente puesta en conocimiento del particular sujeto del acto, dndole
tiempo para ser odo y vencido as como la oportunidad de impugnar dicho acto cuando el
particular considere que se le han dejado de aplicar algunas garantas constitucionales.
FIN. Es el motivo del acto, es el antecedente que lo provoca, es la situacin legal o de hecho
prevista por la ley como presupuesto necesario de la actividad administrativa.
LEGALIDAD
El acto administrativo exige ser realizado por quin tiene aptitud legal, de la misma manera
que los actos jurdicos de la vida civil requieren una capacidad especial para ser realizados,
as , tratndose de actos del poder Pblico es necesaria la competencia del rgano que lo
ejecuta.
235
VALIDEZ; La competencia requiere siempre un texto expreso de la ley para que pueda
existir, la competencia debe de justificarse expresamente en cada caso concreto, par que
tenga validez su actuacin.
Y EFICACIA; La eficacia en el acto administrativo, se da cuando se aplica la competencia se
ejercite en todos los casos que la ley lo establezca y no en los que la persona fsica al cargo
del rganos administrativo que va realizar el acto.
LA FACULTAD DISCRECIONAL
La ley faculta al rgano de la Administracin y le da las condiciones especiales en que debe
ejercitarse, o bien le da cierta libertad de apreciacin respecto a la oportunidad de su
ejercicio, basta que ocurran las situaciones de hecho previstas por la ley para que la
Administracin deba ejercitar los actos jurdicos cuyo cumplimiento exige la propia ley, la
libertad de apreciacin queda subordinada a la atencin de los intereses pblicos o la
eficacia de los servicios que preste la Administracin, sin que puedan mviles personales o
motivos diferentes influir para decidir sobre el uso de la facultad encomendada. En tal
sentido la autoridad administrativa podr elegir y determinar el objeto del acto.
EFECTOS DEL ACTO ADMINISTRATIVO
Una vez que el acto administrativo se ha perfeccionado por haber llenado todos los
elementos y requisitos para su formacin, adquiere fuerza obligatoria y goza de una
presuncin de legitimidad
236
que significa que debe tenerse por vlido mientras no llegue a declararse por autoridad
competente su invalidez.
LA EJECUCIN DEL ACTO ADMINISTRATIVO. LA PRERROGATIVA DE LA AUTOTUTELA
EJECUTIVA O LA ACCIN DE OFICIO
Segn la doctrina;
Cuando se trata de resoluciones administrativas, la Administracin est facultad para
proceder en forma directa, esto es sin intervencin de los tribunales, a la ejecucin de sus
propias resoluciones. Esta facultad reposa sobre la presuncin de legitimidad de las
resoluciones dictadas por los rganos del Estado dentro de la esfera de su competencia,
presuncin que a su vez se basa en la idea de que esos rganos son en realidad instrumentos
desinteresados que normalmente solo persiguen la satisfaccin de una necesidad colectiva
dentro de los mandatos de las normas legales.
La prerrogativa de la autotutela ejecutiva o la accin de oficio:
En nuestro sistema legal, la accin directa de la autoridad administrativa para ejecutar sus
propias resoluciones no puede admitirse lisa y llanamente, pues a falta de una disposicin
constitucional que expresamente la reconozca, su procedencia depender de la
compatibilidad que guarde con el sistema general de la Constitucin y con algunos de sus
preceptos especiales. Es decir, la autoridad puede actuar de oficio siempre y cuando su
actuacin no est fundada en leyes o reglamentos que contravengan lo dispuesto en la Ley
Suprema de nuestra Nacin
IRREGULARIDADES INVALIDANTES Y NO INVALIDANTES DEL ACTO ADMINISTRATIVO
Las irregularidades que invalidan un acto administrativo, son aquellas que carezcan de los
elementos necesarios para que stas sean vlidas jurdicamente, en el caso de falta absoluta
o
237
parcial de algunos de los elementos, la ley establece sanciones que puedan consistir desde
la aplicacin de una medida disciplinaria sin afectar las consecuencias propias del acto,
hasta la privacin absoluta de todo efecto de ste.
Un acto jurdico es inexistente cuando le falta uno o ms de sus elementos orgnicos, tales
como
1 Una manifestacin de voluntad;
2 Un objeto;
3 Segn los casos un elemento formalista....
Smbolo de la nada, el acto inexistente, se comprende que no puede ser objeto de una
confirmacin, ni el beneficiario de una prescripcin extintiva que haga desaparecer con el
tiempo el vicio de que est manchado... s eventualmente el acto jurdico inexistente se
invoca en juicio, el tribunal no puede sino registrar su inexistencia.
En suma, al lado del acto inexistente se encuentra el acto nulo.
El acto administrativo es valido jurdicamente cuando la autoridad administrativa, ha
respetado todos los elementos esenciales del acto administrativo, tal es como el de la de
forma.
PARTICULARIDADES DEL REGIMEN JURIDICO DE LOS ACTOS
ADMINISTRATIVOS
El rgimen jurdico de los actos administrativos se concentra en el artculo 16 de nuestra
Constitucin al expresar: nadie puede ser molestado en su persona, familia, domicilio,
papeles o posesin, sino en virtud de un mandamiento escrito de la autoridad competente,
que funde y
238
motive la causa legal del procedimiento. Ese procedimiento debe ser resultado de la
conciliacin de dos intereses fundamentales que juegan en la actividad administrativa
estatal: por una parte, el inters pblico que reclama el inmediato cumplimiento de las leyes
exige que el procedimiento se inicie de oficio y que l permita dictar las resoluciones
respectivas con el mnimo de formalidades indispensables par la conservacin del buen
orden administrativo, el pleno conocimiento del caso y el apego a la ley. Por otra parte el
inters privado exige que la autoridad se limite por formalidades que permitan al
administrado conocer y defender oportunamente su situacin jurdica para evitar que sea
sacrificado en forma ilegal o arbitraria.
El procedimiento debe de comprender la regulacin de las formalidades para la formacin,
ejecucin y revisin dentro de la esfera administrativa de los actos de administracin, as
como las normas para la presentacin tramitacin y resolucin de las impugnaciones que
se dirijan contra esos actos.
LA PRESUNCION DE LEGALIDAD
Es la facultad que la ley expresamente le da al rgano administrativo de actuar
presuntamente, cundo ste supone la existencia de una acto jurdico que contrare o
perturbe el buen desempeo de la administracin pblica.
LA ACCION DE OFICIO A SU EJECUTORIEDAD
Ese procedimiento debe ser resultado de los intereses fundamentales que juegan en la
actividad administrativa estatal, el inters pblico, reclama el inmediato cumplimiento de
las leyes exige que el procedimiento se inicie de oficio y que l permita dictar las
resoluciones respectivas con el
239
mnimo de formalidades indispensables par la conservacin del buen orden administrativo,
el pleno conocimiento del caso y el apego a la ley.
LA TECNICA DEL SILENCIO ADMINISTRATIVO
Hay casos en los cuales, aun cuando la voluntad de la administracin no se exprese en
ninguna forma, se presupone su existencia, nos encontramos frente al problema que tanto
le preocupa a la doctrina; el silencio de la Administracin, ste silencio consiste en una
abstencin de la autoridad administrativa para dictar un acto previsto en la ley. Esa
abstencin es la facultad conferida por la misma ley de no usar el poder, por un lado, y por
otro, el silencio es particularmente importante por las consecuencias puesto que constituye
la falta de cumplimiento de una obligacin jurdica que de existir frente al derecho de un
particular, requiere una solucin satisfactoria. En ocasiones el silencio de la autoridad
presupone una resolucin negativa.
EL PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO Y SU REGULACION EN LA LEY FEDERAL DE
PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO
Consultar la ley del procedimiento administrativo
IV. SERVICIOS PUBLICOS
1. MARCO CONCEPTUAL
CARACTERSTICAS
Es parte de la actividad que realiza el estado, a travs del rgano titular de la administracin
pblica, para satisfacer las necesidades colectivas
240
2. DIVERSAS FORMAS DE PRESTACIN
2.1. DIRECTA
Es la que realiza el Estado por, medio de los a actos de su Administracin.
2.2. CONCESIN
Cuando el servicio se concesiona a los particulares o los autoriza para realizarlo.
La concesin de un servicio pblico es un acto administrativo complejo, contractual y
reglamentario, en virtud del cual el funcionamiento de un servicio pblico es confiado
temporalmente a un individuo o empresa concesionaria, que asume toda la responsabilidad
del mismo y se remunera con los ingresos que percibe de los usuarios del servicio
concedido.
2. LA REQUISA
Es un procedimiento administrativo unilateral de cesin forzada de bienes, que implica una
limitacin a la propiedad privada principalmente muebles, para satisfacer urgentes
propsitos de utilidad pblica y mediante la indemnizacin correspondiente.
Es una figura administrativa muy cercana a la expropiacin, de inters pblico, e implica la
transparencia de propiedad de las cosas que se consumen como vveres, forrajes, etc. O la
sola transferencia temporal de goce, en el caso de la requisicin de empresas o de
inmuebles.
241
V. LOS CONTRATOS DE LA ADMINISTRACION
1. LOS CONTRATOS ADMINISTRATIVOS
Son una obligacin bilateral, (obligatorio para las distintas partes de un acto jurdico) en la
que una de las partes es la Administracin Pblica con las prerrogativas inherentes a su
condicin jurdica, y la otra parte, en particular o una entidad pblica, destinada a realizar
determinados fines, entre ellos; el funcionamiento de los servicios pblicos.
Elementos esenciales del los contratos administrativos:
Sujeto, Competencia, Capacidad, Consentimiento forma, objeto, Causa, rgimen jurdico,
Elementos no esenciales de los contratos administrativos:
Plazo, Conmutabilidad, licitacin, garantas, sanciones.
2. LOS CONTRATOS NO ADMINISTRATIVOS
Son aquellos que se llevan entre particulares y son regulados por el Derecho Civil o
Mercantil, segn sea su materia.
3. ALGUNOS TIPOS DE CONTRATOS ADMINISTRATIVOS
3.1. CONTRATOS DE OBRA PBLICA
Son los que el Gobierno celebra con particulares para la ejecucin de obras pblicas, se
adjudican
242
por licitacin, mediante convocatorias par que se presenten interesados con propuestas de
costos, tiempo y calidad, en sobre cerrado, el cual ser abierto en audiencia pblica.
3.2.- CONTRATO DE ARRENDAMIENTO, ADQUISICION Y SERVICIOS
Se celebran teniendo por objeto los bienes de dominio privado de la federacin; o en una
situacin distinta: bienes que los particulares arriendan al Estado, cuando ste necesita de
inmuebles para oficinas de dependencias de la administracin pblica.
3.3. ADQUISICIN
Se recurre a sta figura por la compra de objetos de escaso valor. Como material para
oficina, bienes muebles para oficina, etc.
3.4. SERVICIOS
A sta figura de Derecho Civil, se recurre cuando la administracin pblica requiere de los
servicios profesionales de una persona en particular, slo se hace un contrato por servicios,
para no tener una relacin laboral ms formal.
3.5. SUMINISTRO
Es el contrato que celebra la administracin pblica con algn particular a efectos que ste
le proporcione de una forma continua, ciertos bienes o servicios que el ente administrativo
requiere para sus tareas.
VI. EL PODER SANCIONADOR DE LA ADMINISTRACION PBLICA
1. MARCO CONCEPTUAL
243
Es un rgimen administrativo constituido por el conjunto de normas y principios, provistos
de medios coactivos eficaces, para obligar a los particulares a que se subordinen a los
intereses generales del Estado y a los propios agentes de la Administracin, para que se
mantengan el orden de legalidad imperante en el pas.
Las sanciones administrativas son las que se anuncian en las leyes administrativas federales
bajo la denominacin de infracciones o faltas.
2. ALGUNAS DE SUS PRINCIPALES MANIFESTACIONES
2.1. LA MULTA
Es una pena aplicable tanto a los delitos como a las infracciones administrativas; como los
reglamentos y consiste en pagar una suma de dinero al Estado, en los lugares que l mismo
designa para ese efecto.
2.2. LA CLAUSURA
Es un acto administrativo del Estado, como sancin a una violacin de un reglamento de la
misma Administracin Pblica, regularmente se trata de clausura a los establecimientos
comerciantes que son regulados por leyes reglamentarias del estado.
2.3. EL DECOMISO
Se da esta figura cuando un particular dedicado al comercio de mercancas y ha
infraccionado una ley reglamentaria, o por la comisin de un delito en materia penal, la
mercanca en poder del
244
particular, mediante esta figura pasa a poder del Estado.
VII. EL PATRIMONIO DEL ESTADO
1. MARCO CONCEPTUAL
El patrimonio del Estado se haya constituido por una universalidad de derechos y acciones
de que es titular y pueden valorarse pecuniariamente, sumados estos a las obligaciones que
los gravan y revisten la cualidad expresada.
Es el conjunto de bienes y derechos, recurso inversiones, que como elementos constitutivos
de su estructura social o como resultado de su actividad normal ha acumulado el Estado y
posee un ttulo de dueo, o propietario, para destinarlos o afectarlos en forma permanente,
a la prestacin directa o indirecta de los servicios pblicos a su cuidado, o la realizacin de
sus objetivos o finalidades de poltica social y econmica.
2. EL REGIMEN CONSTITUCIONAL DEL PATRIMONIO ESTATAL
El dominio del estado comprende las cosas o bienes susceptibles de apropiacin, que el
Estado destina a la satisfaccin de las necesidades pblicas y a las particulares del mismo,
bajo la clasificacin y rgimen jurdico que la Constitucin y las leyes establecen.
3. DIVERSOS BIENES QUE LO INTEGRAN
245
Los bienes que comprenden el dominio Nacional quedan sometidos a la jurisdiccin de las
siguientes entidades, en los trminos que establece la Constitucin:
Los bienes de la Federacin.
Los bienes de las Entidades Federativas.
Los bienes del Distrito Federal.
Los bienes del Territorio Nacional.
Los bienes de los Municipios.
Los bienes de las Instituciones Descentralizadas.
Los bienes del Estado en las empresas privadas de inters pblico.
3.1. BIENES DEL DOMINIO PBLICO DE LA FEDERACIN
3.1.1.- CONCEPTO
El dominio pblico est constituido por el conjunto de propiedades administrativas
afectadas a la utilidad pblica, sea por el uso directo del pblico, sea por decisiones
administrativas y que en consecuencia de sta afectacin, son inalienables, imprescriptibles
y protegidas por las reglas de inspeccin.
Elementos:
Se trata de bienes que forman parte del patrimonio nacional.
Su destino y aprovechamiento es de utilidad pblica o de inters general;
Son bienes inalienables e imprescriptibles;
El rgimen jurdico que los regula es de derecho pblico.
3.1.2. BIENES DE USO COMUN
246
Son una categora de bienes que son del dominio pblico de la Federacin, son bienes a
disposicin de la poblacin, con las reservas, proteccin y limitaciones que imponen en
algunos de ellos. Todos los habitantes de la Repblica pueden usar los bienes de uso
comn sin ms restricciones que las establecidas por las propias leyes y los reglamentos
administrativos
Son bienes de uso comn:
El espacio situado sobre territorio nacional, con la extensin y modalidades que establezca
el derecho internacional;
El mar territorial;
Las aguas martimas interiores o sean aquellas situadas en el interior de la lnea de base
del mar territorial o de la lnea que cierra las bahas;
Las playas martimas.
La zona martima terrestre;
Los cauces de las corrientes y los vasos de los lagos, lagunas esteros de propiedad nacional;
Las riveras y zonas federales;
Los puertos bahas radas y ensenadas;
Los caminos carreteras y puentes;
Las presas diques y sus vasos y canales;
Las plazas, paseos y parques pblicos;
Los monumentos artsticos e histricos.
3.1.3. BIENES DE DOMINIO DIRECTO
El artculo 27 Constitucional dispone que son bienes de Dominio Directo.
247
Todos los recursos naturales de la Plataforma Continental y los zcalos submarinos de las
islas; de todos los minerales o sustancias que en vetas, vetas, masas y yacimientos ,
constituyan depsitos cuya naturaleza sea distinta de los componentes de los terrenos,
tales como los minerales que se extraigan metales y metaloides utilizados en la industria;
los yacimientos de piedras preciosas, de sal, de gema y las salinas formadas directamente
por las aguas marinas; los productos derivados de la descomposicin de las rocas, cuando
su explotacin necesite trabajos subterrneos; los yacimientos minerales y orgnicos de
materias susceptibles de ser utilizadas como fertilizantes; los combustibles minerales
slidos; el petrleo y todos los carburos de hidrgeno slidos, lquidos y gaseosos; y el
espacio situado en el territorio nacional, en la extensin y trminos que fije el derecho
internacional.
3.1.4. ZONA ECONOMICA EXCLUSIVA
La nacin ejerce en una zona econmica exclusiva situada fuera del mar territorial y
adyacente a ste, los derechos de soberana y las jurisdicciones que determinen las leyes
del Congreso. La zona econmica exclusiva, se extender a 200 millas nuticas, medidas a
partir de la base desde la cual se mide el mar territorial.
3.1.5. BIENES DESTINADOS A UN SERVICIO PBLICO
Los inmuebles destinados por la federacin a un servicio pblico; los propios que de hecho
utilice para ese fin; y los equiparados a stos, conforme a la ley.
248
3.2. BIENES DE DOMINIO PRIVADO DE LA FEDERACIN
3.2.1. MARCO CONCEPTUAL
El dominio privado de la federacin est formado por todos los bienes que no han sido
catalogados como pblicos y estn sujetos a un rgimen jurdico semejante al de los bienes
de los particulares, y estos son: tierras y aguas que no sean de uso comn, enajenables a
particulares; Bines declarados vacantes ubicados en el D.F.; Los bienes de organismos
federales paraestatales que se extingan; muebles sustituibles, puestos al servicio de la
federacin; otros adquiridos por la federacin.
3.2.2. BIENES INMUEBLES DE DOMINIO PRIVADO
Son los bienes como los edificios donde estn ubicadas las oficinas de la administracin
pblica de la federacin.
3.2.3. BIENES MUEBLES DE DOMINIO PRIVADO
Se trata de los vehculos, los muebles de oficina que son propiedad de la federacin.
4. FORMAS DE ADQUISICIN DEL DOMINIO
4.1. NACIONALIZACIN
Por medio de la nacionalizacin el Estado, no adquiere bienes, solamente que sean bienes
249
donados por otros pases, como medios de transporte, norteamericanos o canadienses.
Las Secretaras de Relaciones exteriores, la de Economa y la de Hacienda y Crdito pblico
son las que regulan sta forma de adquisicin, de acuerdo a sus propios reglamentos.
4.2. EXPROPIACIN
Es el acto unilateral de la administracin pblica para adquirir de los particulares, por causa
de utilidad pblica y mediante indemnizacin, bienes que son regularmente destinados
como bines para el uso comn.
4.3. REQUISICIN
Es una figura que surge en el derecho militar; y consagrada tambin en la Constitucin,
dndose solamente ante una situacin de guerra con el exterior, o conflicto en el interior,
el estado adquiere temporalmente los bienes de particulares para uso del Estado, por
ejemplo, el uso de terrenos para el control areo.
4.4. DECOMISO
Por medio de ste pasan a propiedad del Estado los objetos, instrumentos y el producto
involucrados en la comisin de un delito.
4.5. ESQUILMOS
Es un modo de adquirir bienes por parte del Estado, como por ejemplo, la captacin de
desechos
250
industriales o urbanos para su reciclaje y posterior utilizacin.
4.6. ABANDONO DE BIENES POR LOS PARTICULARES
Esta figura viene consignada en el Cdigo Fiscal de la Federacin, y trata cuando un bien
embargado por alguna situacin en materia fiscal, regularmente cuando se trata de crditos
fiscales que se han extinguido, y los bienes embargados no son reclamados por el
propietario despus de 2 aos en poder del Estado, sin que el propietario de seales de
reclamo, el Estado se apropia de ellos, llevando a cabo las formalidades establecidas en el
mismo ordenamiento.
VIII. JUSTICIA ADMINISTRATIVA
1. MARCO CONCEPTUAL
Estamos frente a la justicia administrativa cuando un rgano administrativo resuelve un
conflicto que implica un derecho subjetivo.
La importancia radica en que la justicia administrativa slo puede darse conociendo a fondo
cuales son los derechos y garantas de que gozan los administrados frente a la actuacin del
Poder Pblico.
2. LA POSICION JURIDICA DEL ADMINISTRADO FRENTE A LA ADMINISTRACION PBLICA
251
Considerando la nocin del derecho subjetivo subsiste en la legislacin y que ese derecho
est constituido esencialmente por un poder de exigir una prestacin , poder que est
condicionado por 3 elementos:
1. Que hay para el sujeto pasivo una obligacin jurdica resultante de una regla de derecho.
2. Que esa obligacin haya sido establecida para dar satisfaccin a ciertos intereses
individuales;
3. que el sujeto activo del derecho sea precisamente titular de uno de esos intereses en
atencin a los cuales se ha establecido la obligacin.
La esencia del derecho subjetivo en primer lugar; est en el poder de exigir, al cual le da
fuerza de derecho objetivo y no la voluntad. Y en segundo lugar; es necesario para que
exista el derecho que hay una obligacin correlativa de ceder a la exigencia que tiene el
titular del poder de exigir.
Los derechos del hombre constituyen la esfera de la libertad que se encuentra
jurdicamente protegido por la obligacin que el Estado se impone de abstenerse de
ejecutar cualquier acto que la obstruya. Frente a esos derechos el estado y,
consecuentemente la administracin, quedan reducidas a una actividad limitada, la de
mantener el orden para evitar que el derecho de uno, entre en friccin con el derecho de
los otros.
Los derechos de los particulares frente a la administracin quedan comprendidos en 3
grupos a decir;
Los derechos de los administrados al funcionamiento de la Administracin y a las
prestaciones de los servicios administrativos;
Derechos de los administrados a la legalidad de los actos de la Administracin;
252
Derechos de los administrados a la reparacin de daos causados por el funcionamiento
de la Administracin.
3. LOS CONTROLES SOBRE LA ADMINISTRACION PBLICA
3.1. ADMINISTRATIVOS. GENERALIDADES
Se realiza por medio de actos de carcter puramente material que consisten en exigir
rendicin de cuentas, en practicar investigaciones o informacin sobre la tramitacin de los
asuntos, y en general , en todos aquellos actos que tienden a dar conocimiento a las
autoridades superiores de la regularidad con que los inferiores estn desempeando sus
funciones.
3.1.1. A INSTANCIA DE LA ADMINISTRACION. LA REVISION DE OFICIO, EL CONTROL
JERARQUICO, ETC.
Se da con la responsabilidad de servidor pblico, de tener disciplina hacia sus funciones y
para con su superior Consisten en las garantas que presta un buen rgimen de organizacin
administrativa. La regularidad de la marcha de sta, su eficiencia, el control que las
autoridades superiores tienen sobre las que estn subordinadas, en una palabra, la
autotutela que la administracin desarrolla en su propio seno, constituyen
indudablemente, elementos de proteccin de los derechos de los administrados.
3.1.2. A INSTANCIA DEL ADMINISTRADO. LOS RECURSOS ADMINISTRATIVOS
3.1.2.1. GENERALIDADES
Los derechos del administrado necesitan protegerse en forma de dar a su titular los medios
legales
253
para obtener la reparacin debida en caso de violacin, es decir, para lograr la reforma o la
nulidad del acto lesivo.
El recurso administrativo constituye un medio legal que dispone el gobernado, afectado en
sus derechos o intereses por un acto administrativo determinado, para obtener en los
trminos legales, una revisin del propio acto, a fin de que dicha autoridad lo revoque, lo
anule o lo reforme en caso de encontrar probada la ilegalidad o inoportunidad del mismo.
3.2. POLITICOS. APROBACION PRESUPUESTAL POR EL ORGANO LEGISLATIVO, ETC.
Se trata de designar a un equipo de servidores pblicos pertenecientes al Congreso de la
Unin para que efecten una serie de actividades encomendadas a la realizacin de los
actos administrativos realizados por el Estafo, con la finalidad de evaluar su desempeo en
materia de competencia.
3.3. JURISDICCIONALES
Es el que efecta el Poder Judicial en torno al nmero de controversias que se susciten en
la actuacin de la administracin pblica del Estado.
4. LA PROTECCION POR VIA NO JURISDICCIONAL DE LOS DERECHOS
254
DEL ADMINISTRADOR
4.1. LOS ORGANISMOS PROTECTORES DE LOS DERECHOS HUMANOS
GENERALIDADES:
El artculo 102 Constitucional faculta al Congreso de la Unin y a las legislaturas de los
Estados para que establezcan organismos de proteccin de los derechos humanos que
ampara el orden jurdico mexicano, mismos que conocern de quejas en contra de actos u
omisiones de naturaleza administrativa provenientes de cualquier autoridad o servidor
pblico, con excepcin de los del Poder Judicial de la Federacin, que violen estos derechos.
Estos organismos que formularn recomendaciones pblicas, no vinculatorias y denuncias
y quejas ante las autoridades respectivas.
4.2. LA REGULACION UNIFORME DEL PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO EN MEXICO
GENERALIDADES:
Dentro del Procedimiento existen medios indirectos y medios directos para proteger los
derechos de los particulares a la legalidad administrativa. sin embargo, estos medios estn
destinados a garantizar la eficacia de la Administracin y a satisfacer el inters privado de
manera inmediata, de tal manera que la autoridad ante la cual se hacen valer, est
legalmente obligada a intervenir y a examinar nuevamente, en cuanto a su legalidad o a su
oportunidad, la actuacin de que el particular se queja.
Estos medios directos que la ley establece para la proteccin de los derechos de los
particulares se pueden clasificar, segn las autoridades que deben intervenir, en remedios
o recursos
255
administrativos y en recursos o acciones jurisdiccionales
4.3. LA RESPONSABILIDAD DEL ESTADO
GENERALIDADES:
Dentro de nuestro sistema jurdico, no est aceptado francamente el principio de
responsabilidad del Estado, esto se explica con lo siguiente: Por una parte el concepto de
soberana considerada como un derecho de una voluntad jurdicamente superior de actuar
sin ms limites que las que el propio Estado se impone, impide considerar al Estado como
responsable cuando se mantiene dentro de dichas limitaciones lo propio de la soberana
es imponerse a todos sin compensacin,. Por otra parte, la idea de que el Estado slo
puede actuar dentro de los limites legales, es tambin un motivo para excluir el principio d
la responsabilidad, pues sta se basa normalmente en la ilicitud de la actuacin daosa.
Se ha considerado dentro de nuestro sistema, que si alguna actuacin pblica, se desarrolla
fuera de los limites legales, no es ya el Estado el que acta, sino el funcionario
personalmente, y por lo tanto, sobre l debe recaer la responsabilidad.
5. LA VIA JURISDIONAL DE PROTECCION DE LOS DERECHOS E INTERESES LEGITIMOS DEL
ADMINISTRADO
5.1. LA JURISDICCION CONTENCIOSO-ADMINISTRATIVA EN MEXICO
GENERALIDADES:
256
En iniciativa de ley se propone la creacin de un tribunal que conociera de los asuntos
jurisdiccionales en materia administrativa, entrado en vigor el1 de agosto de 1878, por lo
que se crea el Tribunal Fiscal de la Federacin ahora denominado Tribunal federal de Justicia
Fiscal y Administrativa. Este se encarga de recibir los recursos en materia fiscal y
administrativa.
5.1.1. LA PLENITUD DE JURISDICCIN
El procedimiento para la tramitacin de juicios ante el Tribunal Federal de Justicia Fiscal y
Administrativa, est de acuerdo con los principios de un verdadero juicio y no con los de un
recurso, esta instancia marca el momento en que se inicia el procedimiento de lo
contencioso fiscal.
5.1.2. LOS TRIBUNALES DE MERA ANULACIN
Artculo 197.- Los juicios que se promuevan ante el Tribunal Federal de Justicia Fiscal y
Administrativa, se regirn por las disposiciones de este Ttulo, sin perjuicio de lo dispuesto
por los tratados internacionales de que Mxico sea parte. A falta de disposicin expresa se
aplicar supletoriamente el Cdigo Federal de Procedimientos Civiles siempre que la
disposicin de este ltimo ordenamiento no contravenga al procedimiento contencioso que
establece este Cdigo
5.2.2.1. INTERES JURIDICO Y DIVERSIDAD DE ACCIONES
En los casos en que la resolucin impugnada afecte los intereses jurdicos de dos o ms
personas, y stas promuevan juicio, en el escrito inicial de la demanda debern designar un
representante comn que elegirn de entre ellas mismas, y si no lo hicieren, el magistrado
instructor designar
257
con tal carcter a cualquiera de los interesados al admitir la demanda.
5.2.2.2. OPORTUNIDAD DE EJERCICIO DE LA ACCION
Cuando la resolucin recada a un recurso administrativo no satisfaga el inters jurdico del
recurrente y ste la controvierta, se entender que simultneamente impugna la resolucin
recurrida en la parte que contine afectndolo, pudiendo hacer valer conceptos de
impugnacin no planteados en el recurso.
5.2.2.3. PARTES DEL PROCESO JURISDICCIONAL
I. El demandante.
II. Los demandados. Tendrn ese carcter:
a). La autoridad que dict la resolucin impugnada.
b). El particular a quien favorezca la resolucin cuya modificacin o nulidad pida la
autoridad administrativa.
III. El titular de la dependencia o entidad de la Administracin Pblica Federal, Procuradura
General de la Repblica o Procuradura General de Justicia del Distrito Federal, de la que
dependa la autoridad mencionada en la fraccin anterior. En todo caso, la Secretara de
Hacienda y Crdito Pblico ser parte en los juicios en que se controviertan actos de
autoridades federativas coordinadas, emitidos con fundamento en convenios o acuerdos
en materia de coordinacin en ingresos federales.
Dentro del mismo plazo que corresponda a la autoridad demandada, la Secretara de
Hacienda y
258
Crdito Pblico podr apersonarse como parte en los otros juicios en que se controvierta el
inters fiscal de la Federacin.
IV. El tercero que tenga un derecho incompatible con la pretensin del demandante.
5.2.2.4. DEMANDA, CONTESTACION. REQUISITOS DE FORMA Y FONDO
En cada escrito de demanda slo podr aparecer un demandante, salvo en los casos que se
trate de la impugnacin de resoluciones conexas que afecten los intereses jurdicos de dos
o ms personas, mismas que podrn promover el juicio de nulidad contra dichas
resoluciones en un solo escrito de demanda, siempre que en el escrito designen de entre
ellas mismas un representante comn, en caso de no hacer la designacin, el magistrado
instructor al admitir la demanda har la designacin.
El escrito de demanda en que promuevan dos o ms personas en contravencin de lo
dispuesto en el prrafo anterior, se tendr por no interpuesto. Artculo 199.- Toda
promocin deber estar firmada por quien la formule y sin este requisito se tendr por no
presentada, a menos que el promovente no sepa o no pueda firmar, caso en el que
imprimir su huella digital y firmar otra persona a su ruego.
De la Demanda:
Artculo 207.- La demanda se presentar por escrito directamente ante la Sala Regional
competente, dentro de los cuarenta y cinco das siguientes a aqul en que haya surtido
efectos la notificacin de la resolucin impugnada.
La demanda podr enviarse por correo certificado con acuse de recibo si el demandante
tiene su domicilio fuera de la poblacin donde est la sede de la sala o cuando sta se
encuentre en el
259
Distrito Federal y el domicilio fuera de l, siempre que el envo se efecte en el lugar en que
resida el demandante.
Las autoridades podrn presentar la demanda dentro de los cinco aos siguientes a la fecha
en que sea emitida la resolucin, cuando se pida la modificacin o nulidad de un acto
favorable a un particular, salvo que haya producido efectos de tracto sucesivo, caso en el
que se podr demandar la modificacin o nulidad en cualquier poca sin exceder de los
cinco aos del ltimo efecto, pero los efectos de la sentencia, en caso de ser total o
parcialmente desfavorable para el particular, slo se retrotraern a los cinco aos
anteriores a la presentacin de la demanda.
Cuando el interesado fallezca durante el plazo para iniciar juicio, el plazo se suspender
hasta un ao si antes no se ha aceptado el cargo de representante de la sucesin. Tambin
se suspender el plazo para interponer la demanda si el particular solicita a las autoridades
fiscales iniciar el procedimiento de resolucin de controversias contenido en un tratado
para evitar la doble tributacin incluyendo, en su caso, el procedimiento arbitral. En estos
casos cesar la suspensin cuando se notifique la resolucin que da por terminado dicho
procedimiento, inclusive en el caso de que se d por terminado a peticin del interesado.
En los casos de incapacidad o declaracin de ausencia, decretadas por autoridad judicial, el
plazo para interponer el juicio de nulidad se suspender hasta por un ao.
La suspensin cesar tan pronto como se acredite que se ha aceptado el cargo de tutor del
incapaz o representante legal del ausente, siendo en perjuicio del particular si durante el
plazo antes mencionado no se provee sobre su representacin.
Artculo 208.- La demanda deber indicar:
I. El nombre del demandante y su domicilio para recibir notificaciones en la sede de la Sala
260
Regional competente.
II. La resolucin que se impugna.
III. La autoridad o autoridades demandadas o el nombre y domicilio del particular
demandado cuando el juicio sea promovido por la autoridad administrativa.
IV. Los hechos que den motivo a la demanda.
V. Las pruebas que ofrezca.
5.2.2.5. AMPLIACION DE DEMANDA Y CONTESTACION DE AMPLIACIN
De la Contestacin:
Artculo 212.- Admitida la demanda se correr traslado de ella al demandado, emplazndolo
para que la conteste dentro de los cuarenta y cinco das siguientes a aqul en que surta
efectos el emplazamiento. El plazo para contestar la ampliacin de la demanda ser de
veinte das siguientes a aqul en que surta efectos la notificacin del acuerdo que admita
la ampliacin. Si no se produce la contestacin a tiempo o sta no se refiere a todos los
hechos, se tendrn como ciertos los que el actor impute de manera precisa al demandado,
salvo que por las pruebas rendidas o por hechos notorios resulten desvirtuados.
Cuando alguna autoridad que deba ser parte en el juicio no fuese sealada por el actor
como demandada, de oficio se le correr traslado de la demanda para que la conteste en el
plazo a que se refiere el prrafo anterior.
Cuando los demandados fueren varios el trmino para contestar les correr
individualmente.
Artculo 213. - El demandado en su contestacin y en la contestacin de la ampliacin de la
demanda, expresar:
I. Los incidentes de previo y especial pronunciamiento a que haya lugar.
261
II. Las consideraciones que a su juicio impidan se emita decisin en cuanto al fondo, o
demuestren que no ha nacido o se ha extinguido el derecho en que el actor apoya su
demanda.
III. Se referir concretamente a cada uno de los hechos que el demandante le impute de
manera expresa, afirmndolos, negndolos, expresando que los ignora por no ser propios
o exponiendo cmo ocurrieron, segn sea el caso.
IV. Los argumentos por medio de los cuales se demuestra la ineficacia de los conceptos de
impugnacin.
V. Las pruebas que ofrezca.
Artculo 214.- El demandado deber adjuntar a su contestacin:
I. Copias de la misma y de los documentos que acompae para el demandante y para el
tercero sealado en la demanda.
II. El documento en que acredite su personalidad cuando el demandado sea un particular y
no gestione en nombre propio.
III. El cuestionario que debe desahogar el perito, el cual deber ir firmado por el
demandado.
IV. En su caso, la ampliacin del cuestionario para el desahogo de la pericial ofrecida por el
demandante.
VI. Las pruebas documentales que ofrezca.
Tratndose de la contestacin a la ampliacin de la demanda, se debern adjuntar tambin
los documentos previstos en este artculo, excepto aquellos que ya se hubieran
acompaado al escrito de contestacin de la demanda.
Para los efectos de este artculo ser aplicable, en lo conducente los tres ltimos prrafos
del artculo 209.
Las autoridades demandadas debern sealar, sin acompaar, la informacin calificada por
la Ley
262
de Comercio Exterior como gubernamental confidencial o la informacin confidencial
proporcionada por terceros independientes, obtenida en el ejercicio de las facultades a que
se refieren los artculos 64-A y 65 de la Ley del Impuesto sobre la Renta. La Sala solicitar
los documentos antes de cerrar la instruccin.
Artculo 215.- En la contestacin de la demanda no podrn cambiarse los fundamentos de
derecho de la resolucin impugnada.
En caso de resolucin negativa ficta, la autoridad expresar los hechos y el derecho en que
se apoya la misma.
En la contestacin de la demanda o hasta antes del cierre de la instruccin la autoridad
demandada podr allanarse a las pretensiones del demandante o revocar la resolucin
impugnada.
Artculo 216.- Cuando haya contradicciones entre los fundamentos de hecho y de derecho
dados en la contestacin de la autoridad que dict la resolucin impugnada y la formulada
por la Secretara de Estado, Departamento Administrativo u organismo descentralizado de
que dependa aqulla, nicamente se tomar en cuenta, respecto a esas contradicciones, lo
expuesto por stos ltimos.
5.2.2.6. IMPROCEDENCIA Y SOBRESEIMIENTO
Artculo 202. - Es improcedente el juicio ante el Tribunal Federal de Justicia Fiscal y
Administrativa en los casos, por las causales y contra los actos siguientes:
I. Que no afecten los intereses jurdicos del demandante.
263
II. Cuya impugnacin no corresponda conocer a dicho Tribunal.
III. Que hayan sido materia de sentencia pronunciada por el Tribunal Federal de Justicia
Fiscal y Administrativa, siempre que hubiera identidad de partes y se trate del mismo acto
impugnado aunque las violaciones alegadas sean diversas.
IV. Respecto de las cuales hubiere consentimiento, entendindose que hay consentimiento
nicamente cuando no se promovi algn medio de defensa en los trminos de las leyes
respectivamente o juicio ante el Tribunal Federal de Justicia Fiscal y Administrativa en los
plazos que seala este Cdigo.
V. Que sean materia de un recurso o juicio que se encuentre pendiente de resolucin ante
una autoridad administrativa o ante el propio Tribunal.
VI. Que puedan impugnarse por medio de algn recurso o medio de defensa, con excepcin
de aquellos cuya interposicin sea optativa.
VII. Conexos a otro que haya sido impugnado por medio de algn recurso o medio de
defensa diferente. Para los efectos de esta fraccin, se entiende que hay conexidad siempre
que concurran las causas de acumulacin previstas en el artculo 219 de este Cdigo.
VIII. Que hayan sido impugnados en un procedimiento judicial.
IX. Contra ordenamientos que den normas o instrucciones de carcter general y abstracto,
sin haber sido aplicados concretamente al promovente.
X. Cuando no se hagan valer conceptos de impugnacin.
264
XI. Cuando de las constancias de autos apareciere claramente que no existe el acto
reclamado.
XII. Que puedan impugnarse en los trminos del Artculo 97 de la Ley de Comercio Exterior,
cuando no haya transcurrido el plazo para el ejercicio de la opcin o cuando la opcin ya
haya sido ejercida.
XIII. Dictados por la autoridad administrativa para dar cumplimiento a la decisin que
emane de los mecanismos alternativos de solucin de controversias a que se refiere el
Artculo 97 de la Ley de Comercio Exterior.
XIV. En los dems casos en que la improcedencia resulte de alguna disposicin de este
Cdigo o de las Leyes fiscales especiales.
XV. Que hayan sido dictados por la autoridad administrativa en un procedimiento de
resolucin de controversias previsto en un tratado para evitar la doble tributacin, si dicho
procedimiento se inici con posterioridad a la resolucin que recaiga a un recurso de
revocacin o despus de la conclusin de un juicio ante el Tribunal Federal de Justicia Fiscal
y Administrativa.
XVI. Que sean resoluciones dictadas por autoridades extranjeras que determinen impuestos
y sus accesorios cuyo cobro y recaudacin hayan sido solicitados a las autoridades fiscales
mexicanas, de conformidad con lo dispuesto en los tratados internacionales sobre
asistencia mutua en el cobro de los que Mxico sea parte.
La procedencia del juicio ser examinada aun de oficio.
265
Artculo 203.- Procede el sobreseimiento:
I. Por desistimiento del demandante.
II. Cuando durante el juicio aparezca o sobrevenga alguna de las causas de improcedencia
a que se refiere el artculo anterior.
III. En el caso de que el demandante muera durante el juicio, si su pretensin es
intransmisible o si su muerte deja sin materia el proceso.
IV. Si la autoridad demandada deja sin efecto el acto impugnado.
V. En los dems casos en que por disposicin legal haya impedimento para emitir resolucin
en cuanto al fondo.
El sobreseimiento del juicio podr ser total o parcial.
5.2.2.7. PRUEBAS: TIPOS, OPORTUNIDAD Y MODALIDAD DE OFRECIMIENTO, DESAHOGO Y
VALORACIN
Artculo 230.- En los juicios que se tramiten ante el Tribunal Federal de Justicia Fiscal y
Administrativa, sern admisibles toda clase de pruebas, excepto la de confesin de las
autoridades mediante absolucin de posiciones y la peticin de informes, salvo que los
informes se limiten a hechos que consten en documentos que obren en poder de las
autoridades.
Las pruebas supervenientes podrn presentarse siempre que no se haya dictado sentencia.
En este caso, el magistrado instructor ordenar dar vista a la contraparte para que en el
plazo de cinco
266
das exprese lo que a su derecho convenga.
El magistrado instructor podr acordar la exhibicin de cualquier documento que tenga
relacin con los hechos controvertidos o para ordenar la prctica de cualquier diligencia.
Artculo 231.- La prueba pericial se sujetar a lo siguiente:
I. En el auto que recaiga a la contestacin de la demanda o de su ampliacin, se requerir a
las partes para que dentro del plazo de diez das presenten a sus peritos, a fin de que
acrediten que renen los requisitos correspondientes, acepten el cargo y protesten su legal
desempeo, apercibindolas de que si no lo hacen sin justa causa, o la persona propuesta
no acepta el cargo o no rene los requisitos de ley, slo se considerar el peritaje de quien
haya cumplimentado el requerimiento.
II. El magistrado instructor, cuando a su juicio deba presidir la diligencia y lo permita la
naturaleza de sta, sealar lugar, da y hora para el desahogo de la prueba pericial
pudiendo pedir a los peritos todas las aclaraciones que estime conducentes y exigirles la
prctica de nuevas diligencias.
III. En los acuerdos por los que se discierna a cada perito, el magistrado instructor le
conceder un plazo mnimo de quince das para que rinda su dictamen, con el
apercibimiento a la parte que lo propuso de que nicamente se considerarn los
dictmenes rendidos dentro del plazo concedido.
IV. Por una sola vez y por causa que lo justifique, comunicada al instructor antes de vencer
los plazos mencionados en este artculo, las partes podrn solicitar la sustitucin de su
perito, sealando el nombre y domicilio de la nueva persona propuesta. La parte que haya
sustituido a su perito conforme a la fraccin I, ya no podr hacerlo en el caso previsto en la
fraccin III de este precepto.
267
V. El perito tercero ser designado por la Sala Regional de entre los que tenga adscritos. En
el caso de que no hubiere perito adscrito en la ciencia o arte sobre el cual verse el peritaje,
la Sala designar bajo su responsabilidad a la persona que debe rendir dicho dictamen y las
partes cubrirn sus honorarios. Cuando haya lugar a designar perito tercero valuador, el
nombramiento deber recaer en una institucin fiduciaria, debiendo cubrirse sus
honorarios por las partes.
Artculo 232.- Para desahogar la prueba testimonial se requerir a la oferente para que
presente a los testigos y cuando sta manifieste no poder presentarlos, el magistrado
instructor los citar para que comparezcan el da y hora que al efecto seale. De los
testimonios se levantar acta pormenorizada y podrn serles formuladas por el magistrado
o por las partes aquellas preguntas que estn en relacin directa con los hechos
controvertidos o persigan la aclaracin de cualquier respuesta. Las autoridades rendirn
testimonio por escrito.
Cuando los testigos tengan su domicilio fuera de la sede de la Sala, se podr desahogar la
prueba mediante exhorto, previa calificacin hecha por el magistrado instructor del
interrogatorio presentado, pudiendo repreguntar el magistrado o juez que desahogue el
exhorto. Para diligenciar el exhorto el magistrado del Tribunal Federal de Justicia Fiscal y
Administrativa podr solicitar el auxilio de algn juez o magistrado del Poder Judicial de la
Federacin o de algn tribunal administrativo federal.
Artculo 233.- A fin de que las partes puedan rendir sus pruebas, los funcionarios o
autoridades tienen obligacin de expedir con toda oportunidad, previo pago de los
derechos correspondientes, las copias certificadas de los documentos que les soliciten; si
no se cumpliera con esa obligacin la parte interesada solicitar al magistrado instructor
que requiera a los omisos.
Cuando sin causa justificada la autoridad demandada no expida las copias de los
documentos
268
ofrecidos por el demandante para probar los hechos imputados a aqulla y siempre que los
documentos solicitados hubieran sido identificados con toda precisin tanto en sus
caractersticas como en su contenido, se presumirn ciertos los hechos que pretenda probar
con esos documentos.
En los casos en que la autoridad no sea parte, el magistrado instructor podr hacer valer
como medida de apremio la imposicin de multas de hasta el monto del equivalente al
salario mnimo general de la zona econmica correspondiente al Distrito Federal, elevado
al trimestre, a los funcionarios omisos.
Cuando se soliciten copias de documentos que no puedan proporcionarse en la prctica
administrativa normal, las autoridades podrn solicitar un plazo adicional para hacer las
diligencias extraordinarias que el caso amerite y si al cabo de stas no se localizan, el
magistrado instructor podr considerar que se est en presencia de omisin por causa
justificada.
Artculo 234.- La valoracin de las pruebas se har de acuerdo con las siguientes
disposiciones:
I. Harn prueba plena la confesin expresa de las partes, las presunciones legales que no
admitan prueba en contrario, as como los hechos legalmente afirmados por autoridad en
documentos pblicos; pero, si en estos ltimos se contienen declaraciones de verdad o
manifestaciones de hechos de particulares, los documentos slo prueban plenamente que,
ante la autoridad que los expidi, se hicieron tales declaraciones o manifestaciones, pero
no prueban la verdad de lo declarado o manifestado.
Tratndose de actos de comprobacin de las autoridades administrativas, se entendern
como legalmente afirmados los hechos que constan en las actas respectivas.
269
II. El valor de las pruebas pericial y testimonial, as como el de las dems pruebas quedar
a la prudente apreciacin de la sala.
Cuando por el enlace de las pruebas rendidas y de las presunciones formadas, la sala
adquiera conviccin distinta acerca de los hechos materia del litigio, podr valorar las
pruebas sin sujetarse a lo dispuesto en las fracciones anteriores, debiendo fundar
razonadamente esta parte de su sentencia.
5.2.2.8. INCIDENTES
Artculo 217. - En el juicio contencioso administrativo slo sern de previo y especial
pronunciamiento:
I. La incompetencia en razn del territorio.
II. El de acumulacin de autos.
III. El de nulidad de notificaciones.
IV. El de interrupcin por causa de muerte, disolucin, incapacidad o declaratoria de
ausencia.
V. La recusacin por causa de impedimento.
Cuando la promocin del incidente sea frvola e improcedente se impondr a quien lo
promueva
270
una multa hasta de cincuenta veces el salario mnimo general diario vigente en el rea
geogrfica correspondiente al Distrito Federal.
Artculo 218.- Cuando ante una de las salas regionales se promueva juicio de la que otra
deba conocer por razn de territorio, se declarar incompetente de plano y comunicar su
resolucin a la que en su concepto corresponder ventilar el negocio, envindole los autos.
Recibido el expediente por la sala requerida, decidir de plano dentro de las 48 horas
siguientes, si acepta o no el conocimiento del asunto.
Si la sala regional requerida la acepta, comunicar su resolucin a la requirente, a las partes
y al Presidente del Tribunal. En caso de no aceptarlo, har saber su resolucin a la sala
requirente y a las partes, y remitir los autos al Presidente del Tribunal.
Recibidos los autos, el Presidente del Tribunal los someter a consideracin del Pleno para
que ste determine a cual sala regional corresponde conocer el juicio, pudiendo sealar a
alguna de las contendientes o a sala diversa, ordenando que el Presidente del Tribunal
comunique la decisin adoptada, a las salas y a las partes, y remita los autos a la que sea
declarada competente.
Cuando una sala est conociendo de algn juicio que sea de la competencia de otra,
cualquiera de las partes podr acudir ante el Presidente del Tribunal, exhibiendo copia
certificada de la demanda y de las constancias que estime pertinente, a fin de que se someta
el asunto al conocimiento del Pleno del Tribunal. Si las constancias no fueran suficientes, el
Presidente del Tribunal podr pedir informe a la sala regional cuya competencia se
denuncie, a fin de integrar debidamente las constancias que deba someterse al Pleno.
Artculo 219.- Procede la acumulacin de dos o ms juicios pendientes de resolucin en los
casos
271
en que:
I. Las partes sean las mismas y se invoquen idnticos agravios.
II. Siendo diferentes las partes e invocndose distintos agravios, el acto impugnado sea uno
mismo o se impugnen varias partes del mismo acto.
III. Independientemente de que las partes y los agravios sean o no diversos, se impugnen
actos que sean unos antecedentes o consecuencia de los otros.
Artculo 221.- La acumulacin se tramitar ante el magistrado instructor que est
conociendo del juicio en el cual la demanda se present primero. Dicho magistrado, en el
plazo de diez das, formular proyecto de resolucin que someter a la sala, la cual dictar
la determinacin que proceda. La acumulacin podr tramitarse de oficio.
Artculo 222.- Las solicitudes de acumulacin notoriamente infundadas, se desecharn de
plano.
Una vez decretada la acumulacin, la sala que conozca del juicio ms reciente, deber
enviar los autos a la que conoce el primer juicio, en un plazo que no exceder de seis das.
Cuando la acumulacin se decrete en una misma sala, se turnarn los autos al magistrado
que conoce el juicio ms antiguo.
Cuando no pueda decretarse la acumulacin por que en alguno de los juicios se hubiese
cerrado la instruccin o por encontrarse en diversas instancias, a peticin de parte o de
oficio, se decretar la suspensin del procedimiento en el juicio en trmite.
La suspensin subsistir hasta que se pronuncie la resolucin definitiva en el otro negocio.
272
Tambin se decretar la suspensin del procedimiento en el juicio, a peticin de parte o
an de oficio, cuando se controvierta un acto contra el cual no proceda el recurso de
revocacin y que por su conexidad a otro impugnado con antelacin en dicho recurso, sea
necesaria hasta que se pronuncie resolucin definitiva en este ltimo. No ser aplicable a
este caso lo dispuesto por los artculos 124, fraccin V y 202, fraccin VII de este Cdigo.
Artculo 223.- Las notificaciones que no fueren hechas conforme a lo dispuesto en este
Cdigo sern nulas. En este caso el perjudicado podr pedir que se declare la nulidad dentro
de los cinco das siguientes a aquel en que conoci el hecho ofreciendo las pruebas
pertinentes en el mismo escrito en que se promueva la nulidad.
Las promociones de nulidad notoriamente infundadas se desecharn de plano.
Si se admite la promocin, se dar vista a las dems partes por el trmino de cinco das para
que expongan lo que a su derecho convenga; transcurrido dicho plazo, se dictar resolucin.
Si se declara la nulidad, la Sala ordenar reponer la notificacin anulada y las actuaciones
posteriores. Asimismo, se impondr una multa al actuario, equivalente a diez veces el
salario mnimo general diario del rea geogrfica correspondiente al Distrito Federal, sin
que exceda del 30% de su sueldo mensual. El actuario podr ser destituido de su cargo, sin
responsabilidad para el Estado en caso de reincidencia.
Artculo 224.- La interrupcin del juicio por causa de muerte, disolucin, incapacidad o
declaratoria de ausencia durar como mximo un ao y se sujetar a lo siguiente:
I. Se decretar por el instructor a partir de la fecha en que ste tenga conocimiento de la
existencia de alguno de los supuestos a que se refiere este artculo.
273
II. Si transcurrido el plazo mximo de interrupcin, no comparece el albacea, el
representante legal o el tutor, el magistrado instructor acordar la reanudacin del juicio,
ordenando que todas las notificaciones se efecten por lista al representante de la sucesin
o de la liquidacin, segn sea el caso.
Artculo 225.- Las partes podrn recusar a los magistrados o a los peritos del Tribunal,
cuando estn en alguno de los casos de impedimento a que se refiere el artculo 204 de este
Cdigo.
Artculo 226.- La recusacin de magistrados se promover mediante escrito que se presente
en la Sala o Seccin en la que se halle adscrito el magistrado de que se trate, acompaando
las pruebas que se ofrezcan. El Presidente de la Seccin o de la Sala, dentro de los cinc o
das siguientes, enviar al Presidente del Tribunal, el escrito de recusacin junto con un
informe que el magistrado recusado debe rendir, a fin de que se someta el asunto al
conocimiento del Pleno. A falta de informe se presumir cierto el impedimento. Si el Pleno
del Tribunal considera fundada la recusacin, el magistrado de la sala regional ser
sustituido en los trminos de la Ley Orgnica del Tribunal Federal de Justicia Fiscal y
Administrativa. Si se trata de magistrados de Sala Superior, el mismo deber abstenerse de
conocer del asunto.
Los magistrados que conozcan de una recusacin son irrecusables para ese solo efecto.
La recusacin del perito del Tribunal se promover ante el magistrado instructor, dentro de
los seis das siguientes a la fecha en que surta efectos la notificacin del acuerdo por el que
se le designe.
El instructor pedir al perito recusado que rinda un informe dentro de los tres das
siguientes. A falta de informe se presumir cierto el impedimento. Si la Sala encuentra
fundada la recusacin substituir al perito.
274
Artculo 227.- Los particulares podrn promover el incidente de suspensin de la ejecucin,
cuando la autoridad ejecutora niegue la suspensin, rechace la garanta ofrecida o reinicie
la ejecucin, ante el magistrado instructor de la Sala Regional que conozca del asunto o que
haya conocido del mismo en la primera instancia, acompaando copia de los documentos
en que se haga constar el ofrecimiento y, en su caso, otorgamiento de la garanta, as como
de la solicitud de suspensin presentada ante la ejecutora y, si lo hubiere, la documentacin
en que conste la negativa de la suspensin, el rechazo de la garanta o el reinicio de la
ejecucin.
Con los mismos trmites del incidente previsto en el prrafo anterior, las autoridades
fiscales podrn impugnar el otorgamiento de la suspensin cuando no se ajuste a la ley.
El incidente previsto en este artculo podr promoverse hasta que se dicte sentencia de la
Sala. Mientras no se dicte la misma, la Sala podr modificar o revocar el auto que haya
decretado o negado la suspensin, cuando ocurra un hecho superveniente que lo justifique.
Artculo 228.- En el auto que admita el incidente a que se refiere el artculo 227, el
magistrado instructor ordenar correr traslado a la autoridad a quien se impute el acto,
pidindole un informe que deber rendir en un plazo de tres das. Asimismo, podr decretar
la suspensin provisional de la ejecucin. Si la autoridad ejecutora no rinde el informe o si
ste no se refiere especficamente a los hechos que le impute el promovente, se tendrn
stos por ciertos.
Dentro del plazo de cinco das a partir de que haya recibido el informe, o de que haya
vencido el trmino para presentarlo, la Sala dictar resolucin en la que decrete o niegue la
suspensin del procedimiento administrativo de ejecucin o decida sobre la admisin de la
garanta ofrecida.
Si la autoridad no da cumplimiento a la orden de suspensin o de admisin de la garanta,
la Sala Regional declarar la nulidad de las actuaciones realizadas con violacin a la misma
e impondr a
275
la autoridad renuente una multa de uno a tres tantos del salario mnimo general del rea
geogrfica correspondiente al Distrito Federal, elevado al mes.
Si el incidente es promovido por la autoridad por haberse concedido indebidamente una
suspensin, se tramitar lo conducente en los trminos de este precepto.
Artculo 228 BIS.- Cuando se promueva alguno de los incidentes previstos en el artculo 217,
se suspender el juicio en el principal hasta que se dicte la resolucin correspondiente.
Los incidentes a que se refieren las fracciones I, II y IV de dicho artculo nicamente podrn
promoverse hasta antes de que quede cerrada la instruccin, en los trminos del artculo
235 de este Cdigo.
Cuando se promuevan incidentes que no sean de previo y especial pronunciamiento,
continuar el trmite del proceso.
Si no est previsto algn trmite especial, los incidentes se substanciarn corriendo traslado
de la promocin a las partes por el trmino de tres das. Con el escrito por el que se
promueva el incidente o se desahogue el traslado concedido, se ofrecern las pruebas
pertinentes y se presentarn los documentos, los cuestionarios e interrogatorios de testigos
y peritos, siendo aplicables para las pruebas pericial y testimonial las reglas relativas del
principal.
Artculo 229.- Cuando alguna de las partes sostenga la falsedad de un documento,
incluyendo las promociones y actuaciones en juicio, el incidente se podr hacer valer ante
el magistrado instructor hasta antes que se cierre la instruccin del juicio. El incidente se
substanciar conforme a lo dispuesto en el cuarto prrafo del artculo 228 bis, corriendo
traslado de la promocin a las partes por el trmino de diez das.
276
Si alguna de las partes sostiene la falsedad de un documento firmado por otra, el magistrado
instructor podr citar a la parte respectiva para que estampe su firma en presencia del
secretario.
En los casos distintos de los sealados en el prrafo anterior, el incidentista deber
acompaar el documento que considere como indubitado o sealar el lugar donde se
encuentre, o bien ofrecer la pericial correspondiente; si no lo hace, el magistrado instructor
desechar el incidente.
La Sala resolver sobre la autenticidad del documento exclusivamente para los efectos del
juicio en el que se presente el incidente.
SENTENCIA: DIVERSOS SENTIDOS Y EFECTOS
Artculo 236.- La sentencia se pronunciar por unanimidad o mayora de votos de los
magistrados integrantes de la Sala, dentro de los sesenta das siguientes a aqul en que se
cierre la instruccin en el juicio. Para este efecto el magistrado instructor formular el
proyecto respectivo dentro de los cuarenta y cinco das siguientes al cierre de la instruccin.
Para dictar resolucin en los casos de sobreseimiento por alguna de las causas previstas en
el artculo 203 de este Cdigo, no ser necesario que se hubiese cerrado la instruccin.
Cuando la mayora de los magistrados estn de acuerdo con el proyecto, el magistrado
disidente podr limitarse a expresar que vota en contra del proyecto o formular voto
particular razonado, el que deber presentar en un plazo que no exceda de diez das.
Si el proyecto no fue aceptado por los otros magistrados de la Sala, el magistrado instructor
engrosar el fallo con los argumentos de la mayora y el proyecto podr quedar como voto
particular.
277
Artculo 237.- Las sentencias del Tribunal Federal de Justicia Fiscal y Administrativa se
fundarn en derecho y resolvern sobre la pretensin del actor que se deduzca de su
demanda, en relacin con una resolucin impugnada, teniendo la facultad de invocar
hechos notorios.
Cuando se hagan valer diversas causales de ilegalidad, la sentencia o resolucin de la sala
deber examinar primero aquellos que puedan llevar a declarar la nulidad lisa y llana. En el
caso de que la sentencia declare la nulidad de una resolucin por la omisin de los requisitos
formales exigidos por las leyes, o por vicios de procedimiento, la misma deber sealar en
que forma afectaron las defensas del particular y trascendieron al sentido de la resolucin.
Las Salas podrn corregir los errores que adviertan en la cita de los preceptos que se
consideren violados y examinar en su conjunto los agravios y causales de ilegalidad, as
como los dems razonamientos de las partes, a fin de resolver la cuestin efectivamente
planteada, pero sin cambiar los hechos expuestos en la demanda y en la contestacin.
Tratndose de las sentencias que resuelvan sobre la legalidad de la resolucin dictada en
un recurso administrativo, si se cuenta con elementos suficientes para ello, el Tribunal se
pronunciar sobre la legalidad de la resolucin recurrida, en la parte que no satisfizo el
inters jurdico del demandante. No se podrn anular o modificar los actos de las
autoridades administrativas no impugnados de manera expresa en la demanda.
En el caso de sentencias en que se condene a la autoridad a la restitucin de un derecho
subjetivo violado o a la devolucin de una cantidad, el Tribunal deber previamente
constatar el derecho que tiene el particular, adems de la ilegalidad de la resolucin
impugnada.
Artculo 238.- Se declarar que una resolucin administrativa es ilegal cuando se demuestre
278
alguna de las siguientes causales:
I. Incompetencia del funcionario que la haya dictado u ordenado o tramitado el
procedimiento del que deriva dicha resolucin.
II. Omisin de los requisitos formales exigidos por las leyes, que afecte las defensas del
particular y trascienda al sentido de la resolucin impugnada, inclusive la ausencia de
fundamentacin o motivacin, en su caso.
III. Vicios del procedimiento que afecten las defensas del particular y trasciendan al sentido
de la resolucin impugnada.
IV. Si los hechos que la motivaron no se realizaron, fueron distintos o se apreciaron en forma
equivocada, o bien si se dict en contravencin de las disposiciones aplicadas o dejo de
aplicar las debidas.
V. Cuando la resolucin administrativa dictada en ejercicio de facultades discrecionales no
corresponda a los fines para los cuales la ley confiera dichas facultades.
El Tribunal Federal de Justicia Fiscal y Administrativa podr hacer valer de oficio, por ser de
orden pblico, la incompetencia de la autoridad para dictar la resolucin impugnada y la
ausencia total de fundamentacin o motivacin en dicha resolucin.
Los rganos arbtrales o paneles binacionales, derivados de mecanismos alternativos de
solucin de controversias en materia de prcticas desleales, contenidos en tratados y
convenios internacionales de los que Mxico sea parte, no podrn revisar de oficio las
causales a que se refiere este artculo.
279
Artculo 239.- La sentencia definitiva podr:
I. Reconocer la validez de la resolucin impugnada.
II. Declarar la nulidad de la resolucin impugnada.
III. Declarar la nulidad de la resolucin impugnada para determinados efectos, debiendo
precisar con claridad la forma y trminos en que la autoridad debe cumplirla, salvo que se
trate de facultades discrecionales.
IV. Declarar la existencia de un derecho subjetivo y condenar al cumplimiento de una
obligacin, as como declarar la nulidad de la resolucin impugnada.
Si la sentencia obliga a la autoridad a realizar un determinado acto o iniciar un
procedimiento, deber cumplirse en un plazo de cuatro meses contados a partir de que la
sentencia quede firme. Dentro del mismo trmino deber emitir la resolucin definitiva,
aun cuando hayan transcurrido los plazos sealados en los artculos 46-A y 67 de este
Cdigo.
En el caso de que se interponga recurso, se suspender el efecto de la sentencia hasta que
se dicte la resolucin que ponga fin a la controversia.
Siempre que se est en alguno de los supuestos previstos en las fracciones II y III, del artculo
238 de este Cdigo, el Tribunal Federal de Justicia Fiscal y Administrativa declarar la
nulidad para el efecto de que se reponga el procedimiento o se emita nueva resolucin; en
los dems casos, tambin podr indicar los trminos conforme a los cuales debe dictar su
resolucin la autoridad administrativa, salvo que se trate de facultades discrecionales.
280
Artculo 239-A.- El Pleno o las Secciones del Tribunal Federal de Justicia Fiscal y
Administrativa, de oficio o a peticin fundada de la Sala Regional correspondiente o de las
autoridades, podrn ejercer la facultad de atraccin, para resolver los juicios con
caractersticas especiales.
I. Revisten caractersticas especiales los juicios en que:
a). El valor del negocio exceda de tres mil quinientas veces el salario mnimo general diario
del rea geogrfica correspondiente al Distrito Federal, vigente en el momento de la
emisin de la resolucin combatida, o
b). Para su resolucin sea necesario establecer, por primera vez, la interpretacin directa
de una ley o fijar el alcance de los elementos constitutivos de una contribucin, hasta fijar
jurisprudencia. En este caso el Presidente del Tribunal tambin podr solicitar la atraccin.
II. Para el ejercicio de la facultad de atraccin, se estar a las siguientes reglas:
a). La peticin que, en su caso, formulen las Salas Regionales o las autoridades deber
presentarse hasta antes del cierre de la instruccin.
b). La Presidencia del Tribunal comunicar el ejercicio de la facultad de atraccin a la Sala
Regional antes del cierre de la instruccin.
c). Los acuerdos de la Presidencia que admitan la peticin o que de oficio decidan atraer el
juicio, sern notificados personalmente a las partes por el magistrado instructor. Al efectuar
la notificacin se les requerir que sealen domicilio para recibir notificaciones en el Distrito
Federal, as como que designen persona autorizada para recibirlas o, en el caso de las
autoridades, que sealen a su representante en el mismo. En caso de no hacerlo, la
resolucin y las actuaciones diversas que dicte la Sala Superior les sern notificadas en el
domicilio que obre en autos.
d). Una vez cerrada la instruccin del juicio, la Sala Regional remitir el expediente original
a la Secretara General de Acuerdos de la Sala Superior, la que lo turnar al magistrado
ponente que corresponda conforme a las reglas que determine el Pleno del propio Tribunal.
281
Artculo 239-B.- En los casos de incumplimiento de sentencia firme o sentencia
interlocutoria que hubiese otorgado la suspensin definitiva, la parte afectada podr ocurrir
en queja, por una sola vez, ante la Sala del Tribunal que dict la sentencia, de acuerdo con
las siguientes reglas:
I. Proceder en contra de los siguientes actos:
a). La resolucin que repita indebidamente la resolucin anulada o que incurra en exceso o
en defecto, cuando dicha resolucin se dicte en cumplimiento de una sentencia.
b). Cuando la autoridad omita dar cumplimiento a la sentencia, para lo cual deber haber
transcurrido el plazo previsto en ley.
c) Si la autoridad no da cumplimiento a la orden de suspensin definitiva de la ejecucin del
acto impugnado en el juicio de nulidad.
II. Se interpondr por escrito ante el magistrado instructor o ponente, dentro de los quince
das siguientes al da en que surte efectos la notificacin del acto o la resolucin que la
provoca. En el supuesto previsto en el inciso b) de la fraccin anterior, el quejoso podr
interponer su queja en cualquier tiempo, salvo que haya prescrito su derecho.
En dicho escrito se expresarn las razones por las que se considera que hubo exceso o
defecto en el cumplimiento de la sentencia, repeticin de la resolucin anulada, o bien se
expresar la omisin en el cumplimiento de la sentencia de que se trate.
El magistrado pedir un informe a la autoridad a quien se impute el incumplimiento de la
sentencia, que deber rendir dentro del plazo de cinco das, en el que, en su caso, se
justificar el acto o la omisin que provoc la queja. Vencido dicho plazo, con informe o sin
l, el magistrado dar cuenta a la Sala o Seccin que corresponda, la que resolver dentro
de cinco das.
282
III. En caso de que haya repeticin de la resolucin anulada, la Sala har la declaratoria
correspondiente, dejando sin efectos la resolucin repetida y la notificar al funcionario
responsable de la repeticin, ordenndole que se abstenga de incurrir en nuevas
repeticiones.
La resolucin a que se refiere esta fraccin se notificar tambin al superior del funcionario
responsable, entendindose por ste al que ordene el acto o lo repita, para que proceda
jerrquicamente y la Sala le impondr una multa de treinta a noventa das de su salario
normal, tomando en cuenta el nivel jerrquico, la reincidencia y la importancia del dao
causado con el incumplimiento.
IV. Si la Sala resuelve que hubo exceso o defecto en el cumplimiento de la sentencia, dejar
sin efectos la resolucin que provoc la queja y conceder al funcionario responsable veinte
das para que d el cumplimiento debido al fallo, sealando la forma y trminos precisados
en la sentencia, conforme a los cuales deber cumplir.
V. Si la Sala resuelve que hubo omisin total en el cumplimiento de la sentencia, conceder
al funcionario responsable veinte das para que d cumplimiento al fallo. En este caso,
adems se proceder en los trminos del prrafo segundo de la fraccin III de este artculo.
VI. Durante el trmite de la queja se suspender el procedimiento administrativo de
ejecucin, si se solicita ante la autoridad ejecutora y se garantiza el inters fiscal en los
trminos del artculo 144.
A quien promueva una queja notoriamente improcedente, entendiendo por sta la que se
interponga contra actos que no constituyan resolucin definitiva, se le impondr una multa
de veinte a ciento veinte das de salario mnimo general diario vigente en el rea geogrfica
correspondiente al Distrito Federal. Existiendo resolucin definitiva, si la Sala o Seccin
consideran
283
que la queja es improcedente, se ordenar instruirla como juicio.
VII. Tratndose del incumplimiento a la orden de suspensin definitiva de la ejecucin del
acto impugnado, la queja se interpondr por escrito ante el magistrado instructor, en
cualquier momento.
En dicho escrito se expresarn las razones por las que se considera que se ha dado el
incumplimiento a la suspensin otorgada, y si los hay, los documentos en que consten las
actuaciones de la autoridad en que pretenda la ejecucin del acto.
El magistrado pedir un informe a la autoridad a quien se impute el incumplimiento de la
sentencia interlocutoria que hubiese otorgado la suspensin definitiva, que deber rendir
dentro del plazo de cinco das, en el que, en su caso, se justificar el acto o la omisin que
provoc la queja. Vencido dicho plazo, con informe o sin l, el magistrado dar cuenta a la
Sala o Seccin que corresponda, la que resolver dentro de cinco das.
Si la Sala resuelve que hubo incumplimiento de la suspensin otorgada, declarar la nulidad
de las actuaciones realizadas en violacin a la suspensin.
La resolucin a que se refiere esta fraccin se notificar tambin al superior del funcionario
responsable, entendindose por ste al que incumpla la suspensin decretada, para que
proceda jerrquicamente y la Sala impondr al funcionario responsable o autoridad
renuente, una multa equivalente a un mnimo de quince das de su salario, sin exceder del
equivalente a cuarenta y cinco das del mismo.
Artculo 239-C.- La parte que estime contradictoria, ambigua u obscura una sentencia
definitiva del Tribunal Federal de Justicia Fiscal y Administrativa, podr promover por una
sola vez su aclaracin dentro de los diez das siguientes a aqul en que surta efectos su
notificacin.
284
La instancia deber sealar la parte de la sentencia cuya aclaracin se solicita e interponerse
ante la Sala o Seccin que dict la sentencia, la que deber resolver en un plazo de cinco
das siguientes a la fecha en que fue interpuesto, sin que pueda variar la sustancia de la
sentencia. La aclaracin no admite recurso alguno y se reputar parte de la sentencia
recurrida y su interposicin interrumpe el trmino para su impugnacin.
Artculo 240.- Las partes podrn formular excitativa de justicia ante el Presidente del
Tribunal, si el magistrado responsable no formula el proyecto respectivo dentro del plazo
sealado en este Cdigo.
Artculo 241.- Recibida la excitativa de justicia, el Presidente del Tribunal Federal de Justicia
Fiscal y Administrativa, solicitar informe al magistrado responsable que corresponda,
quien deber rendirlo en el plazo de cinco das. El Presidente dar cuenta al Pleno y si ste
encuentra fundada la excitativa, otorgar un plazo que no exceder de quince das para que
el magistrado formule el proyecto respectivo. Si el mismo no cumpliere con dicha
obligacin, ser sustituido en los trminos de la Ley Orgnica del Tribunal Federal de Justicia
Fiscal y Administrativa.
En el supuesto de que la excitativa se promueva por no haberse dictado sentencia, a pesar
de existir el proyecto del magistrado responsable, el informe a que se refiere el prrafo
anterior, se pedir al presidente de la sala o Seccin respectiva, para que lo rinda en el plazo
de tres das, y en el caso de que el Pleno considere fundada la excitativa, conceder un plazo
de diez das a la sala o Seccin para que dicte la sentencia y si sta no lo hace, se podr
sustituir a los magistrados renuentes o cambiar de seccin.
Cuando un magistrado, en dos ocasiones hubiere sido sustituido conforme a este precepto,
el Presidente del Tribunal podr poner el hecho en conocimiento del Presidente de la
Repblica.
285
5.2.2.12. RECURSOS
SECCIN PRIMERA
De la reclamacin
Artculo 242.- El recurso de reclamacin proceder en contra de las resoluciones del
magistrado instructor que admitan, desechen o tengan por no presentada la demanda, la
contestacin, la ampliacin de ambas o alguna prueba; las que decreten o nieguen el
sobreseimiento del juicio o aqullas que admitan o rechacen la intervencin del tercero. La
reclamacin se interpondr ante la Sala o Seccin respectiva, dentro de los quince das
siguientes a aqul en que surta efectos la notificacin de que se trate.
Artculo 243.- Interpuesto el recurso a que se refiere el artculo anterior, se ordenar correr
traslado a la contraparte por el trmino de quince das para que exprese lo que a su derecho
convenga y sin ms trmite dar cuenta a la sala para que resuelva en el trmino de cinco
das. El Magistrado que haya dictado el acuerdo recurrido no podr excusarse.
Artculo 244.- Cuando la reclamacin se interponga en contra del acuerdo que sobresea el
juicio antes de que se hubiera cerrado la instruccin, en caso de desistimiento del
demandante, no ser necesario dar vista a la contraparte.
De la Apelacin (derogado)
De la revisin
Artculo 248.- Las resoluciones de las Salas Regionales que decreten o nieguen
sobreseimientos y las sentencias definitivas, podrn ser impugnadas por la autoridad a
travs de la unidad administrativa encargada de su defensa jurdica, interponiendo el
recurso de revisin ante el
286
Tribunal Colegiado de Circuito competente en la sede de la Sala Regional respectiva,
mediante escrito que presente ante sta dentro de los quince das siguientes al da en que
surta efectos su notificacin, siempre que se refiera a cualquiera de los siguientes
supuestos:
I. Sea de cuanta que exceda de tres mil quinientas veces el salario mnimo general diario
del rea geogrfica correspondiente al Distrito Federal, vigente al momento de la emisin
de la resolucin o sentencia.
En el caso de contribuciones que deban determinarse o cubrirse por perodos inferiores a
doce meses, para determinar la cuanta del asunto se considerar el monto que resulte de
dividir el importe de la contribucin entre el nmero de meses comprendidos en el perodo
que corresponda y multiplicar el cociente por doce.
II. Sea de importancia y trascendencia cuando la cuanta sea inferior a la sealada en la
fraccin primera, o de cuanta indeterminada, debiendo el recurrente razonar esa
circunstancia para efectos de la admisin del recurso.
III. Sea una resolucin dictada por la Secretara de Hacienda y Crdito Pblico o por
autoridades fiscales de las Entidades Federativas coordinadas en ingresos federales y
siempre que el asunto se refiera a:
a). Interpretacin de leyes o reglamentos en forma tcita o expresa.
b). La determinacin del alcance de los elementos esenciales de las contribuciones.
c). Competencia de la autoridad que haya dictado u ordenado la resolucin impugnada o
tramitado el procedimiento del que deriva o al ejercicio de las facultades de comprobacin.
d). Violaciones procsales durante el juicio que afecten las defensas del recurrente y
trasciendan al sentido del fallo.
e). Violaciones cometidas en las propias resoluciones o sentencias.
287
f). Las que afecten el inters fiscal de la Federacin.
IV. Sea una resolucin dictada en materia de la Ley Federal de Responsabilidades de los
Servidores Pblicos.
V. Sea una resolucin en materia de aportaciones de seguridad social, cuando el asunto
verse sobre la determinacin de sujetos obligados, de conceptos que integren la base de
cotizacin o sobre el grado de riesgo de las empresas para los efectos del seguro de riesgos
del trabajo.
El recurso de revisin tambin ser procedente contra resoluciones o sentencias que dicte
el Tribunal Federal de Justicia Fiscal y Administrativa, en los casos de atraccin a que se
refiere el artculo 239-A de este Cdigo.
En los juicios que versen sobre resoluciones de las autoridades fiscales de las Entidades
Federativas coordinadas en ingresos federales, el recurso slo podr ser interpuesto por la
Secretara de Hacienda y Crdito Pblico.
Artculo 249.- Si el particular interpuso amparo directo contra la misma resolucin o
sentencia impugnada mediante el recurso de revisin, el Tribunal Colegiado de Circuito que
conozca del amparo resolver el citado recurso, lo cual tendr lugar en la misma sesin en
que decida el amparo.
5.2.2.13. CUMPLIMIENTO DE SENTENCIA
Si la sentencia obliga a la autoridad a realizar un determinado acto o iniciar un
procedimiento, deber cumplirse en un plazo de cuatro meses contados a partir de que la
sentencia quede firme.
288
Dentro del mismo trmino deber emitir la resolucin definitiva, aun cuando hayan
transcurrido los plazos sealados en los artculos 46-A y 67 de este Cdigo.
DERECHO FISCAL
1.- MARCO CONCEPTUAL
2.- ACTIVIDAD FINANCIERA DEL ESTADO
2.1. CONCEPTO DE NATURALEZA
Valds Costa: La actividad financiera del estado es aquella relacionada con la obtencin,
administracin o manejo y empleo de los recursos monetarios indispensables para
satisfacer las necesidades pblicas.
2.2. COMO OBJETO DE CONOCIMIENTO. MULTIPLICIDAD DE DISCIPLINAS
Lic. Lus H. Delgadillo Esta amplia materia tambin es objeto de estudio de diversas
disciplinas que aportan sus principios para el manejo adecuado de los recursos.
As tenemos que las finanzas pblicas pueden ser analizadas por la economa, la sociologa,
la psicologa, la poltica el derecho, etc. que vistas en particular se denominan, por
comodidad tcnica, economa financiera, sociologa financiera, etc.
289
3. EL TRIBUTO
Ni en nuestra (legislacin) constitucin, ni en las disposiciones secundarias encontramos
una definicin de tributo, solamente menciona contribuciones, para dejar expuesto un
concepto de lo que debemos entender por tributo; partiremos de la disposicin del 31
constitucional frac. IV; que establece la obligacin de contribuir, para los gastos pblicos
tanto de la federacin como del estado y municipio en que residan, de la manera
proporcional y equitativa que dispongan las leyes.
3.2. ESPECIES DE TRIBUTO: CONCEPTOS Y DIFERENCIAS
Tributo viene del latn tributum que significa, ofrenda en calidad de administracin o de
gratitud que se le entrega por su parte del sbdito al estado. Especies: derechos, impuesto
y contribuciones de mejoras. Art. 2 CFF.
4.1.1. BASES CONSTITUCIONALES DE LA TRIBUTACION
Art. 13 fraccin IV. Son obligaciones de los mexicanos contribuir para los gastos pblicos,
as de la federacin como del Distrito Federal o el estado y el municipio en que residan de
la manera proporcional y equitativa que dispongan las leyes.
Art. 73 fraccin VII. El Congreso tiene facultad para imponer las contribuciones necesarias
para cubrir el presupuesto.
290
4.1.1.1. PRINCIPIO DE GENERALIDAD DE LA TRIBUTACION
Emilio Marain Significa que comprenda a todas las personas cuya situacin coincida con
la que la ley seala como hecho generador del crdito fiscal. Delgadillo La generalidad
se refiere a que todos los individuos debemos pagar impuestos por lo que nadie puede estar
exento de esta obligacin, la nica excepcin ser la falta de capacidad contributiva.
4.1.1.2. PRINCIPIO DE PROPORCIONALIDAD TRIBUTARIA
Emana del principio terico denominado justicia en la imposicin, creado por Adams Smith;
en esta precepto se establece que los organismos fiscales tiene derecho a cobrar
contribuciones y los gobernados tiene obligacin de pagarlas, a condicin de que estas
tengan el carcter de proporcionales y equitativas.
4.1.1.3. PRINCIPIO DE IGUALDAD EN LA TRIBUTACIN
La uniformidad se traduce en una igualdad frente a la ley tributaria, todos los
contribuyentes que estn en igualdad de condiciones deben de ser gravados con la misma
contribucin y con la misma cuota tributaria: dos personas deben de ser gravadas por igual,
cuando el origen y calidad de la riqueza que da lugar a la contribucin sea similar (Dra.
Doricela Nabarak Cerecedo)
291
4.1.1.4. PRINCIPIO DE RESERVA DE LEY
Consiste en que hay materias que solo pueden ser reguladas por una ley y normalmente es
la constitucin la que seala cuales son esas materias (Ral Rdz. Lobato).
4.1.1.5. PRINCIPIO DE AFECTACION A FINES RECAUDATORIOS. LOS FINES NO
RECAUDATORIOS, SU SITUACION CONSTITUCIONAL
Con fines fiscales y con fines extrafiscales. Los impuestos con fines fiscales son aquellos que
se establecen para recaudar los ingresos necesarios para satisfacer el presupuesto de
egresos. Los impuestos extrafiscales son aquellos que se establecen sin el nimo de
recaudarlos, ni de obtener de ellos ingresos para el presupuesto, sino con una finalidad
diferente, en ocasiones de carcter social, econmico etc., la constitucin no prev ni
autoriza el establecimiento de impuestos con fines diferentes de la satisfaccin del
presupuesto de egresos. (Ral Rdz.)
4.1.2. ALGUNOS DE RANGO LEGAL
Derivados del 31 Const. Fraccin IV.
Principio de legalidad (31 Const.)
Principio de proporcionalidad y equidad.
Principio de certidumbre y comodidad
Principio en la economa en la recaudacin (Nabarak pag. 67).
292
4.1.2.1. EL PRINCIPIO DE PRESUNCION DE LEGALIDAD
Las contribuciones nunca se presumirn legales si no estn contempladas en la ley, por lo
que de otra manera violaran el 14 y 16 Constitucionales.
Presuncin.- debe estar en la ley. Principio de certidumbre.
Elementos. Sujetos, objeto, base tabla, tarifa, tasa, para evitar actos arbitrarios de la
autoridad.
4.1.2.2. EL PRINCIPIO DE LA ACCION DE OFICIO O DE LA EJECUTORIEDAD DEL ACTO
5.- PRINCIPIOS NO JURIDICOS DE LA TRIBUTACION
Generalidad, uniformidad, certidumbre, acertidad y economa.
6. LAS FUENTES DEL DERECHO FISCAL, PLANTEAMIENTO GENERAL
Generalmente reciben el nombre de fuentes del derecho aqullas instituciones, formas de
conducta o manifestaciones de voluntad a las que el estado les reconoce la categora de
normas jurdicas.
293
6.1 LA LEY FISCAL SU INTERPRETACIN Y APLICACIN
La ley es un ordenamiento de carcter general impersonal y abstracto, que se expedido por
el poder legislativo en uso de sus facultades constitucionales, que es promulgado, publicado
y hecho cumplir por el poder ejecutivo del estado, y que, con pretensiones de universalidad
y validez, regula la conducta de las personas, cuando esta se manifiesta en sociedad
(Nabarak).
-Interpretacin se interpreta una ley cuando se busca y esclarece o desentraa su sentido
mediante el anlisis de las palabras que la expresan, idea que es plenamente aplicable no
solo en el derecho penal, sino tambin en el fiscal o en cualquier otra rama del derecho
(Fco. Pavn Vasconselos).
-Interpretacin autntica del propio rgano creador de la ley.
-Interpretacin jurisdiccional deriva de los rganos jurisdiccionales y resulta de la aplicacin
de la ley a los casos concretos controvertidos sometidos a su decisin.
-Interpretacin doctrinal deriva de la doctrina jurdica, de los estudiosos realizados por los
comentaristas y estudiosos del derecho.
-Interpretacin administrativa, deriva de los rganos del estado, que tienen a su cargo la
ejecucin de las leyes en la esfera administrativa cuando deciden la manera y trminos en
que se ha de aplicar la ley fiscal.
294
-Interpretacin ordinaria, deriva de la aplicacin que comn y cotidianamente llevan a cabo
los particulares, principalmente los consultores legales. (Ral Rdz. Lobato).
Aplicacin estricta. En materia de impuestos, la interpretacin de la ley debe ser estricta, y
hay que aplicarla en sus trminos y sin dar a esto ms alcance que el que naturalmente
tiene; y el cobro que haga sin apegarse a estas reglas, importa una violacin a los artculos
14 y 16 Const.. 5 poca, Tomo XX, pag 930 Obregn Guillermo, pag. 164 Jurisprudencia de
la SCJN Apndice 1917-1965 2 Sala (Ral Rdz).
6.2. PRINCIPIO DE JERARQUIA LEGAL
Constitucin, tratados, leyes federales y reglamentos.
6.2.1. APLICACIN DE LEY RESPECTIVA
Nullum tributum sine lege = no se puede cobrar ningn tributo, si no hay una ley
exactamente aplicable a la situacin de que se trate, inclusive y en razn de que en derecho
fiscal se abarca numerosas situaciones que se encuentran a veces reguladas en otras leyes,
se permite la supletoriedad (art. 5 CFF) Nabarak.
6.2.2. UBICACIN DEL CODIGO FISCAL DE LA FEDERACIN
As tenemos que el CFF regula el aspecto general de la tributacin en Mxico con los
aspectos sustantivos, administrativos, penales y procesales relativos a los tributos y
expresamente dispone en su art. 1 que las contribuciones para el gasto pblico se regulara
por las leyes fiscales
295
respectivas, y en su defecto por lo que se establezca en el propio Cdigo.
6.2.3. LA APLICACIN SUPLETORIA DEL DERECHO FEDERAL COMUN
Consultar el artculo 5 del. Cdigo Fiscal de la Federacin.
6.3. LA ANALOGA EN MATERIA TRIBUTARIA
Se considera peligroso aplicar este mtodo de interpretacin, por cuanto que se elasticidad
permitir hacer extensiva una disposicin a situaciones que no eran intencin del legislador
gravar o regular, por su sola semejanza (no igualdad) con la situacin verdaderamente
aplicable.
7.1. LA RELACION JURIDICA TRIBUTARIA: CONCEPTO Y NATURALEZA
Concepto. (Margain), la relacin jurdica tributaria la contribucin y el conjunto de
obligaciones que se deben el sujeto pasivo y el sujeto activo y se extinguen el cesar el
primero en las actividades reguladas por la ley tributaria.
Naturaleza. Al dedicarse una persona a actividades que se encuentran gravadas por una ley
fiscal, surge de inmediato entre ella y el estado relaciones de carcter tributario; por lo
tanto la relacin tributaria impone obligacin a las dos partes (Margain).
7.2. EL HECHO GENERADOR DE LA OBLIGACION TRIBUTARIA
CONCEPTO Y ELEMENTOS
296
Es una conducta que al adecuarse al supuesto genrico de la norma origina la obligacin
tributaria en general.
El hecho imponible es el derecho tributario lo que el tipo es al derecho penal, mientras que
el hecho generador del derecho fiscal correspondiera a la conducta o hecho del derecho
penal.
7.2.1 CREDITO FISCAL
Todas las cantidades en dinero determinadas en conformidad con la ley tributaria
(Mabarak).
Consultar art. 4 CFF.
7.2.2. CUOTAS OBRERO PATRONALES
IMSS e INFONAVIT
7.3 SUJETOS
Art. 1 CFF.
7.3.1. SUJETO ACTIVO DE LA RELACION TRIBUTARIA
El rgano del estado con facultades legales para recibir el pago o cumplimiento de la
obligacin fiscal (Mabarak).
Son la federacin, el estado y los municipios, por lo tanto podemos concluir que el sujeto
activo de la relacin jurdica tributaria es el estado o municipio y el D.F. y adems puede ser
un ente con personalidad jurdica diferente a la del estado, como los organismos fiscales
autnomos.
297
(Delgadillo)
7.3.2. SUJETOS DEUDORES. CONTRIBUYENTE Y OTRAS CLASES DE SUJETOS DEUDORES
Sujetos pasivos. Persona fsica o moral que esta obligada a realizar una prestacin
determinada en favor del fisco (Mabarak).
Afirmamos que son sujetos del impuesto las personas fsicas y morales comprometidas al
pago de la obligacin tributaria, en virtud de haber realizado el hecho generador que la ley
prev. (Delgadillo).
Consultar el art. 26 del CFF.
8. EL ELEMENTO OBJETO O MATERIAL DE LA OBLIGACION TRIBUTARIA
Tiene como finalidad recibir cantidades necesarias para sufragar los gastos pblicos, sujeto,
objeto, tasa, tarifa (vinculo jurdico).
NATURALEZA
La obligacin fiscal en genere, puede emanar de cualquier disposicin jurdica dictada por
la autoridad competente, ya sea esta de carcter legislativo o administrativo, como un
reglamento, un derecho delegado, o un acuerdo gubernamental condicin de que la haya
dictado una autoridad
298
competente, y sea general, impersonal y abstracta.
9. LA DETERMINACION Y LIQUIDACION TRIBUTARIA
Esta determinacin la efecta la autoridad fiscal sobre base cierta o sobre base presunta,
en los trminos de los artculos 55 a 64 del CFF.
La determinacin por parte de la autoridad, ya sea por cualquiera de las dos bases, se
deber iniciar con el ltimo ejercicio fiscal anual. (Delgadillo).
9.1. DIFERENCIA CONCEPTUAL
Consultar CFF
9.2. MODALIDADES
Consultar CFF
9.2.1. AUTODETERMINACION Y AUTOLIQUIDACIN
Consultar el art. 6 del CFF.
9.2.2. LA DETERMINACION Y LIQUIDACION POR AUTORIDAD
Consultar los artculos 54 y 55 del CFF.
10. LAS PRINCIPALES FORMAS DE EXTINCION DE LA OBLIGACION TRIBUTARIA
Su extincin se da con la realizacin de la conducta que la norma seala como consecuencia
de
299
haberse colocado dentro de la hiptesis contenida en la norma (Delgadillo).
La obligacin fiscal se extingue cuando el contribuyente cumple con la obligacin y satisface
la prestacin tributaria o cuando la ley extingue o autoriza a declarar extinguida la
obligacin.
10.1. EL PAGO: CONCEPTO, MODALIDADES Y REQUISITOS
Es el cumplimiento de la obligacin por medio del cual queda satisfecho el derecho del
acreedor y, en consecuencia, se extingue el vnculo jurdico que se haba creado. (Mabarak).
Requisitos. Moneda Nacional, conservacin de moneda extranjera a nacional, consultar el
art. 20 del CFF.
Modalidades. Pago en parcialidades y en cuanto a los recargos el 21 del CFF.
10.1.1. EL PAGO DE LO INDEBIDO Y EN DEMASIA
10.2. LA COMPENSACIN
Art. 23 CFF los contribuyentes obligados a pagar mediante compensacin podrn optar por
compensar.
Modo de extincin de obligaciones recprocas que produce su efecto en la medida en que
el importe de una se encuentra comprendido en el de la otra. (Rafael De Pina).
10.3. LA PRESCRIPCION
Art. 146 CFF. El crdito fiscal se extingue por prescripcin en un trmino de cinco aos.
Artculo 22 CFF. La obligacin de devolver prescribe en los trminos y condiciones que el
crdito fiscal.
300
Es la extincin del crdito fiscal por transcurso del tiempo (Delgadillo).
10.4. LA CONDONACION
Art. 39 frac. II CFF. Condonar o pagar a plazos las contribuciones (condonacin total o
parcial).
Consiste en la remisin o perdn de la deuda.
10.5. LA CANCELACION DE CREDITOS
Consiste en el castigo de un crdito por insolvencia del deudor o incosteabilidad en el cobro
(Rafael Rdz.)
Procede de que la Hacienda Pblica cancele un crdito fiscal, cuando su cobro es incobrable
o incosteable.
11. LA CADUCIDAD
Marco conceptual art. 67 CFF.
11.1. CONCEPTO, NATURALEZA, EFECTOS
Concepto. Perdida de las facultades de las autoridades para cobrar el cumplimiento de las
disposiciones fiscales, determinar crditos fiscales e imponer sanciones.
Naturaleza y efectos. Para que opere es necesario que la autoridad fiscal haga la declaracin
respectiva a solicitud del particular, ya que sin oficio la autoridad no la manifiesta.
12. EL COBRO COACTIVO DE LA DEUDA TRIBUTARIA
301
En caso de que el contribuyente no pague dentro del plazo indicado, las autoridades fiscales
ejercern sus facultades previstas en el art. 42 CFF para determinar el monto a pagar de las
contribuciones omitidas tal y como lo establece el 65 del CFF por lo que en caso de que el
crdito subsista por falta de pago, la autoridad deber aplicar el procedimiento
administrativo de ejecucin en uso de su facultad econmico-coactiva.
Consultar el art. 14, 16 y 17 Constitucional.
12.1. EL PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO DE EJECUCION
Este procedimiento se inicia y desarrolla a partir del presupuesto de que la resolucin que
se va a ejecutar es ilegal y definitiva. Su legalidad se presume por disposicin del art. 68 del
CFF y la definitividad se deriva de que en la esfera administrativa no puede ser modificada,
por no existir pendiente ningn procedimiento de revisin o por no haber intentado algn
medio de defensa. (Delgadillo).
13. LA FISCALIZACIN TRIBUTARIA
13.3. LA VISITA DOMICILIARIA
Art. 16 constitucional. En toda orden de cateo, que solo la autoridad judicial podr expedir
y que ser escrita.
La autoridad administrativa podr practicar visitas domiciliarias, para cerciorarse de que se
han cumplido los reglamentos.
La orden de visita debe constar por escrito, sealar la autoridad (consultar el 38 del CFF).
302
13.3.1. MARCO JURIDICO
Artculo 16 Constitucional, 42 y 46 del CFF.
13.3.2. ELEMENTOS Y FORMALIDADES
13.3.3. FORMAS DE TERMINACION
Consultar el 46- A del CFF (plazos para concluir la visita).
14. EL PROCESO FISCAL FEDERAL
Las autoridades fiscales realizan funciones en base a la ley impulsando ellos mismos los
procedimientos, todo procedimiento y por ende el fiscal, se integra por actos de tramite y
actos definitivos o resoluciones definitivas, cuya diferencia consiste en que el primero es un
acto de impulso en el procedimiento y el segundo es el acto que pone fin al procedimiento
y resuelve el asunto correspondiente.
1-Fase oficiosa, es responsabilidad de la administracin el lograr el objetivo que se propone
que no es sino ingresar recursos al erario para la satisfaccin del presupuesto
2- Fase contenciosa, serie de actos jurdicos conforme a los cuales se impugna un acto del
fisco cuando hay oposicin legtima entre el inters pblico y el privado y que finaliza con
la resolucin de la controversia.
14.1. EL JUICIO ANTE EL TRIBUNAL FEDERAL DE JUSTICIA FISCAL Y ADMINISTRATIVA.
PARTICULARIDADES EN MATERIA TRIBUTARIA
Juicio de nulidad y juicio de amparo. Consultar ttulo VI de los captulos I al XI del CFF.
303
15. COORDINACION FISCAL
Cuando una situacin determinada, por disposiciones de las leyes aplicables, una persona
tiene que pagar contribuciones por el mismo hecho a tres autoridades fiscales diferentes,
se dice que habr concurrencia tributaria.
Actualmente esta implantado el sistema nacional de coordinacin fiscal, mediante el cual,
las contribuciones que se expiden y cobran son las federales, en tanto que las
contribuciones estatales y municipales, es una gran mayora son reiteradas, y a cambio de
ello esos fiscos reciben del gobierno federal una participacin que se toma de la captacin
fiscal de la federacin
Bibliografa Sugerida
ACOSTA Romero, Miguel (2000), Teora general del derecho administrativo. Mxico, Porra.
ARRIOJA Vizcano, Adolfo (2001), Derecho fiscal. Mxico, Themis.
DELGADILLO Gutirrez, Luis H. (2004), Compendio de derecho administrativo. Mxico,
Porra.
FERNNDEZ Ruiz, Jorge (2001), Derecho administrativo. Mxico, McGraw-Hill.
FLORES Zavala, Ernesto (2001), Elementos de finanzas pblicas mexicanas. Mxico, Porra.
FRAGA, Gabino (2005), Derecho administrativo. Mxico, Porra.
SERRA Rojas, Andrs (2001), Derecho administrativo. Mxico, Porra.
Legislacin Bsica
Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos
Cdigo Federal de Procedimientos Civiles
Cdigo Fiscal de la Federacin
Ley de Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios del Sector Pblico
Ley de Expropiacin
Ley de la Comisin Nacional de Derechos Humanos
Ley de Adquisiciones y Obras Pblicas
304
Ley de Presupuesto, Contabilidad y Gasto Pblico Federal
Ley de Vas Generales de Comunicacin
Ley del Impuesto al Valor Agregado
Ley del Impuesto sobre la Renta
Ley Federal de Entidades Paraestatales
Ley Federal de Procedimiento Administrativo
Ley Federal de Responsabilidad de los Servidores Pblicos
Ley General de Bienes Nacionales
Ley Orgnica de la Administracin Pblica Federal
Ley Orgnica del Tribunal Federal de Justicia Fiscal y Administrativa
Ley de Coordinacin Fiscal
Ley de Ingresos de la Federacin
Ley de Contabilidad, Presupuesto y Gasto Pblico
Ley de Planeacin
305
DERECHO DE AMPARO
Temas
Antecedentes y principios del juicio de amparo
Procedencia y causas de improcedencia
Competencia
Partes, capacidad y legitimacin
Sobreseimiento y caducidad de la instancia
Amparo directo
Amparo indirecto
Sentencias y jurisprudencia
Recursos y suspensin
I. EVOLUCIN HISTRICA DEL JUICIO DE AMPARO
Los antecedentes se encuentran en los principios de legalidad que se sustentaron en la
revolucin francesa el 26 de agosto de 1789, dando origen al recurso de casacin y en 1847
fue posible instalar un tribunal de casacin que penetr muchos pases; en nuestro pas el
recurso de casacin (anulacin de la sentencia injusta) se encontraba en el artculo 1344 y
siguiente del Cdigo de Comercio, derogados por el artculo 3 del decreto publicado en el
D.O.F. de fecha 4 de enero de 1989, para su tramitacin exista la ley reglamentaria. Tales
compilaciones se filtraron hasta el juicio de amparo directo, llamado amparoide. El juicio
toma caractersticas perfectamente delineadas en la Ley Orgnica de 1919, misma que se
reform el 19 de febrero de 1951, perfeccionndose an ms la administracin de justicia
federal, dividiendo la carga de trabajo mediante la creacin de rganos como juzgados de
distrito, tribunales colegiados de distrito, porque en ese entonces la SCJN era la nica de
conoca de dicho juicio.
Nuevamente se modific la competencia constitucional de la SCJN en el ao de 1967, dando
competencia a los Tribunales Colegiados de Circuito, consistente en que resolvieran juicios
de amparo directo, contra sentencias definitivas cuya pena no excediera de cinco aos de
prisin.
Finalmente, en 1988, la ltima reforma a la Ley de Amparo y a la Ley Orgnica del Poder
Judicial de la Federacin, dispone la competencia de los Tribunales Colegiados de Circuito,
conforme al artculo 44, fraccin I, inciso a de la LOPJF en materia penal.
1. CONSTITUCIN DE YUCATN DE 1840
MANUEL CRECENCIO REJN autor material de dicho proyecto- fue el precursor directo de
la formula fundamental que se desarroll posteriormente en el JUICIO DE AMPARO; sin
embargo, han surgido al respecto algunas discusiones entre eminentes tratadistas de
nuestro derecho constitucional: unos, defienden a REJN como el creador del Juicio de
Amparo, otros exigen para MARIANO OTERO esta consideracin.
Segn el artculo 53 del mencionado proyecto, corresponda a la Suprema Corte de Justicia
de Yucatn: Amparar en el goce de sus derechos a los que le pidan su proteccin contra las
leyes y decretos de la Legislatura que sean contrarios a la Constitucin, o contra las
providencias del gobernador o ejecutivo reunido, cuando en ellas se hubiere infringido el
Cdigo fundamental o las leyes limitndose en ambos casos a reparar el agravio en la parte
que stas o la Constitucin, hubiesen sido violadas.
Rejn explica, respecto a esta facultad del Poder Judicial para vigilar la constitucionalidad
de la legislacin, que las leyes as censuradas no quedaran destruidas, slo se disminuira
su fuerza moral con los golpes redoblados de la jurisprudencia. En los artculos 63 y 64,
respectivamente, se estableca: - Los jueces de primera instancia ampararn en el goce de
sus derechos 307

garantizados por el artculo 62, a los que les pidan su proteccin contra cualesquiera
funcionarios que no correspondan al orden judicial, decidiendo breve y sumariamente las
cuestiones que se susciten sobre los asuntos indicados.
2. ACTA DE REFORMAS DE 1847
MARIANO OTERO, discutida y brillante figura del derecho constitucional mexicano, es su
redactor principal. Este documento enlazado histricamente con los intentos que le
precedieron, organizaba el control constitucional tambin a travs de un sistema mixto
semejante al del Proyecto de Minora de 1842; defenda al individuo en contra de las
violaciones cometidas por cualquiera de los poderes federales o estatales, exceptuando al
judicial (art. 25). Facultaba al Congreso para declarar nulas las leyes de los Estados que
atacaran a la Constitucin o leyes generales (art. 22) y estableca el procedimiento para que
una ley del Congreso, reclamada ante la Suprema Corte como anticonstitucional, pudiera
ser anulada por las legislaturas.
3. CONSTITUCIN FEDERAL DE 1857
El Juicio de Amparo sufri serias vicisitudes en los debates del Congreso Constituyente de
1856-1857; el Art. 102 del proyecto original propugn por un sistema de proteccin
constitucional el cual eliminaba el rgano poltico y adoptaba la formula OTERO, pero daba
intervencin tanto a los tribunales federales como locales y requera, La garanta de un
jurado compuesto de vecinos del Distrito respectivo. 308

4. CONSTITUCIN FEDERAL DE 1917


A pesar de las experiencias y los debates acumulados en el lapso comprendido de 1857 a
1917, la Constitucin vigente mantiene la lnea general trazada por el texto de 1857 y la
legislacin derivada de ste; reafirma entonces el control de la legalidad, al mismo tiempo
que el control de la constitucionalidad en el mismo juicio, aunado a la defensa
constitucional una tercera instancia, especie de casacin o apelacin. Situacin que fue
justificada por CARRANZA en su mensaje y Proyecto de Constitucin.
El pueblo mexicano est ya tan acostumbrado al amparo de los juicios civiles (...) que el
gobierno a mi cargo ha credo que sera no slo injusto, sino impoltico, privarlo ahora de tal
recurso de verdadera y positiva necesidad, dndole un procedimiento fcil y expedito para
que sea efectivo.
El constituyente de 1916- 1917 reproduce en el Art. 103 exactamente los mismos trminos
del Art. 101, de 1857, e introduce en el Art. 107 el texto del Art. 102 de 1857, pero
agregando diversas bases fundamentales a las que debe sujetarse el juicio de amparo.
Los principales lineamientos del Art. 107 original, algunos de los cuales todava se conservan
a pesar de las sucesivas reformas que ha sufrido.
- Ratifica la frmula Otero;
- Crea y regula, con algn detalle, el amparo directo y su suspensin, en materia civil y penal.
- Establece las reglas generales del amparo ante los jueces de Distrito.
- Determina un rgimen de responsabilidades.
II. PRINCIPIOS DEL JUICIO DE AMPARO 309

Es una instancia procesal que tienen los gobernados, derecho que pueden hacer valer ante
el abuso de autoridades y a la violacin de sus garantas individuales.
Est regido por reglas y principios que lo estructuran, los ms fundamentales, son:
legitimacin, legalidad, constitucionalidad, imparcialidad, relatividad, definitividad.
1. INICIATIVA O INSTANCIA DE PARTE AGRAVIADA
El juicio no procede oficiosamente. Es indispensable que alguien lo promueva, ya sea por s
mismo o por interpsita persona (art. 107 Constitucional y 73, fracciones V y VI de la Ley de
Amparo).
2. AGRAVIO PERSONAL Y DIRECTO
Agravio es todo menoscabo u ofensa a la persona, sea sta fsica o moral. Es personal
porqu debe concretarse especficamente en alguien, no ser abstracto. Y es directo porque
debe haberse producido, estarse ejecutando o ser de realizacin inminente.
3. PROSECUCIN JUDICIAL
Se relaciona con el proceso. Es de competencia del las autoridades locales y federales (fuero
federal y fuero local). 310

-Fuero federal
a) Competencia en todo el pas
b) Se ventila en salas
- Fuero comn
a) Competencia en su mbito local
b) Se ventila en juzgados
4. RELATIVIDAD DE LA SENTENCIA DE AMPARO
Es la llamada formula Otero: las sentencias slo surten efectos (amparan) en relacin con
las personas que promovieron el juicio (quejoso), jams respecto de otros.
Las sentencias contraen sus efectos a las que fueron partes como responsables (art. 107
const., fraccin II y 76 de la Ley de Amparo). Las autoridades por virtud de sus funciones
tienen que intervenir en la ejecucin del acto reclamado, estn obligadas a acatar la
sentencia de amparo, aunque no hayan sido partes en el juicio en que tal sentencia se
pronunci.
5. DEFINITIVIDAD DE LA SENTENCIA DE AMPARO
Como el amparo es un juicio extraordinario, no un recurso, slo procede respecto de actos
definitivos, en relacin con los cuales no exista recurso alguno cuya interposicin pueda dar
lugar a la modificacin, revocacin o anulacin del acto reclamado. Ha excepcin de la
materia penal.
Excepciones:
a) En materia penal actos que importen peligro de perder la vida, de deportacin, destierro
o alguno de los prohibidos por el artculo constitucional. 311

b) No es necesario agotar la apelacin contra auto de formal prisin.


c) Si el quejoso no es emplazado a juicio.
d) Si el quejoso es extrao al procedimiento.
e) El acto reclamado carece de fundamentacin.
f) En materia administrativa si el recurso no prev la suspensin o la prev exigiendo ms
requisitos de los que seala el artculo 124 de la Ley de Amparo.
g) Si reclama una ley.
6. ESTRICTO DERECHO Y SUS EXCEPCIONES
El juzgador del juicio de amparo tiene que limitarse a valorar la constitucionalidad del acto
reclamado a la luz de los conceptos de violacin exclusivamente. Y si se trata de un recurso,
concretarse a examinar la resolucin recurrida, con base en los agravios.
Excepciones:
a) Si el quejoso se equvoca al citar el nmero de precepto constitucional o legal que estima
violado, se le ampara por lo que realmente aparezcan violados (76 bis Ley de Amparo).
b) En materia penal la suplencia opera aun ante la ausencia de conceptos de violacin o de
agravios del reo (76 bis, fraccin III de la Ley de Amparo).
c) En materia obrera si es el trabajador (76 bis, fraccin IV L.A.)
d) En materia agraria si promueve un ncleo de poblacin ejidal o comunal; o ejidatarios o
comuneros en particular (76 bis, fraccin III L.A.)
e) Si se promueve a favor de menores incapaces (76 bis, fraccin V, L.A.)
f) Si el acto reclamado se funda en ley declarada inconstitucional por la jurisprudencia de la
SCJN, (art. 76 bis, fraccin I de la L.A).
g) En materia civil y administrativas, cuando se advierta que ha habido en contra del quejoso
o del 312

particular recurrente, una violacin manifiesta de la ley que lo haya dejado sin defensa, (76
bis, fraccin VI de la L.A).
III.- PARTES EN EL JUICIO DE AMPARO
Por parte en general, se entiende la persona que tiene intervencin en un juicio, facultada
para ejercitar una accin o poner una excepcin o interponer un recurso. Lo que caracteriza
la parte es el inters de obtener una sentencia favorable, caracterstica que lo distingue de
los dems sujetos que intervienen en el juicio.
1. EL QUEJOSO
Tambin llamado agraviado, es el sujeto que promueve el juicio de garantas, demandando
la proteccin de la Justicia Federal y ejercita la accin constitucional, siendo el equivalente
al actor en un juicio ordinario. El ataca un acto de autoridad por considerar que infringe sus
derechos y viola sus garantas individuales o porque proviene de autoridad federal,
considere que vulnera o restringe la soberana de los estados; o por el contrario porque
haya sido emitido por las autoridades de stos, con invasin de la esfera que corresponde
a las autoridades federales.
El quejoso, puede ser toda persona fsica o moral, independientemente de su sexo,
nacionalidad, estado civil y edad, y puede promover por s o por interpsita persona
(artculos 6 al 10 y 4 de la Ley de Amparo).
2. AUTORIDAD RESPONSABLE 313

Es la parte contra la cual se demanda la proteccin de la Justicia Federal, es el rgano del


Estado de quien proviene el acto que se reclama, se impugna porque el quejoso considera
que dicho acto viola sus garantas individuales.
TERMINO AUTORIDADES: Para los efectos del amparo comprende todas aquellas
personas que disponen de la fuerza pblica, en virtud de circunstancias ya legales, ya de
hecho, que por el mismo estn en posibilidad material de obrar como individuos que
ejerzan actos pblicos por el hecho de ser pblica la fuerza de que disponen y que tales
autoridades lo son, no solamente la autoridad superior que ordene el acto, sino tambin las
subalternas que lo ejecuten o traten de ejecutarlo (tesis jurisprudenciales, SCJN, pgs. 75 y
76, 122 y 123 del ASJF, parte comn al pleno y a las salas).
3. EL TERCERO PERJUDICADO
Es quien resulta beneficiado con el acto de autoridad que el quejoso impugna en el juicio
de amparo y tiene, inters en que en el acto subsista y que no sea destruido por el juicio
que se pronuncia, por ello debe ser llamado a ajuicio, para que tenga la oportunidad de
probar y alegar a su favor.
4. EL MINISTERIO PBLICO DE LA FEDERACIN
Interviene cuando a juicio de ste se afecte el inters pblico facultado para interponer
recursos procedentes, esto se encuentra previsto en la fraccin IV, del artculo 5 de la Ley
de Amparo, que se comenta, denota sin duda alguna el mencionado representante de la
sociedad quien intervendr y ser llamado a juicio segn estime el caso afecte o no el
inters pblico. 314

IV. LEGITIMACIN, CAPACIDAD Y PERSONALIDAD EN EL JUICIO DE AMPARO


LEGITIMACIN: se entiende por una calidad especfica de un juicio determinado, en la que
quin entabla el juicio debe de demostrar que realmente es parte en la relacin que dio
origen al mismo, y que la contraria forma parte del otro extremo de la relacin jurdica, y
por lo tanto est facultado para hacer valer sus derechos en contra de otro.
CAPACIDAD: Es la capacidad jurdica de actuar, capacidad de goce: es la aptitud de ser
titular de derechos y obligaciones y capacidad de ejercicio: Es la aptitud de participar
directamente en la vida jurdica. Aptitud que tiene el individuo para desempear por s
mismo los derechos de que es titular.
PERSONALIDAD: Es la aptitud o idoneidad para actuar en un proceso, en el ejercicio de un
derecho propio o en representacin de otro.
V. COMPETENCIA EN MATERIA DE AMPARO
El Artculo 105 Constitucional, organiza la competencia, exclusiva y directa de la Suprema
Corte de Justicia de la Nacin para conocer de las controversias que se susciten entre dos o
ms estados.
1. COMPETENCIA DE LA SUPREMA CORTE DE JUSTICIA DE LA NACIN
En el Artculo 103 de la Constitucin, le concede a los tribunales federales la potestad
exclusiva de conocer originariamente de toda controversia que se suscite por leyes o actos
de autoridad que 315

violen las garantas individuales, o que vulneren o restrinjan o invadan las esferas federal y
de los Estados; sin embargo, pueden ejercerla excepcionalmente las autoridades judiciales
del orden comn en los casos de jurisdiccin concurrente y auxiliar.
2. COMPETENCIA DE LOS TRIBUNALES COLEGIADOS DE CIRCUITO
Conocer:
I. De los juicios de amparo contra sentencias definitivas, laudos o contra resoluciones que
pongan fin a un juicio, por violaciones contenidas en ellas o durante la secuela del
procedimiento, cuando se trate:
a. En materia penal, se sentencias o resoluciones dictadas por autoridades judiciales del
orden comn o federal, y las dictadas en incidente de reparacin de dao exigible a
personas distintas de los inculpados, o en la responsabilidad civil pronunciadas por los
mismos tribunales que conozcan o hayan conocido de los procesos respectivos o por
tribunales diversos , en los juicios de responsabilidad civil, cuando la accin se funde en la
comisin del delito de que se trate y de las sentencias o resoluciones dictadas por tribunales
militares cualesquiera que sean las penas impuestas.
b. En materia administrativa, de sentencias y resoluciones dictadas por tribunales
administrativos o judiciales, sean locales o federales.
c. En materia civil o mercantil, de sentencias o resoluciones respecto de las que no proceda
el recurso de apelacin, de acuerdo a las leyes que los rigen, o de sentencias o resoluciones
dictadas en apelacin en juicios del orden comn o federal; y
d. En materia laboral, de laudos o resoluciones dictadas por juntas o tribunales laborales
federales o locales. 316

II. De los recursos que procedan contra autos y resoluciones que pronuncien los jueces de
distrito, tribunales unitarios de circuito, o el superior del tribunal responsable.
III. Del recurso de queja. En los siguientes casos.
a. Contra las resoluciones que dicten los Jueces de Distrito, el tribunal que conozca o haya
conocido del juicio, o por los mismos tribunales colegiados del circuito.
b. Contra las resoluciones de un juez de distrito o del superior del tribunal responsable, en
su caso, en que concedan o nieguen la suspensin provisional.
IV. Del Recurso de revisin contra las sentencias dictadas en la audiencia constitucional por
los jueces de distrito , tribunales unitarios de circuito o por el superior del tribunal
responsable , y cuando se reclame un acuerdo de extradicin dictado por el Poder Ejecutivo
a peticin de un gobierno extranjero, o cuando se trate de los casos en que el Pleno de la
Suprema Corte de Justicia haya ejercitado la facultad prevista en el sexto prrafo del artculo
94 de la Constitucin.
VII. De los recursos de revisin que las leyes establezcan en trminos de la Fraccin I-B del
artculo 104 de la Constitucin.
VIII. De los conflictos de competencia que se susciten entre tribunales unitarios de circuito
o jueces de distrito de su jurisdiccin en juicios de amparo. Cuando el conflicto de
competencia se suscite entre tribunales unitarios de circuito o jueces de distrito de distinta
jurisdiccin, conocer el tribunal colegiado que tenga jurisdiccin sobre el rgano que
previno.
IX. De los impedimentos y excusas que en materia de amparo se susciten entre jueces de
distrito, y en cualquier materia entre los magistrados de los tribunales de circuito, o las
autoridades que se refiere el artculo 37 de la ley de amparo, (la violacin a las garantas
individuales de los artculos 16, en materia penal y 19 y 20 fracciones I, VIII y X, prrafos
primero y segundo de la Constitucin, 317

podr reclamarse ante el juez de Distrito que corresponda o ante el superior del tribunal
que haya cometido tal violacin) en estos casos conocer el tribunal colegiado de circuito
ms cercano. Cuando la cuestin se suscite respecto de un solo magistrado de circuito de
amparo, conocer su propio titular.
X. De los recursos de reclamacin
3. COMPETENCIA DE LOS TRIBUNALES UNITARIOS DE CIRCUITO
Conocern:
A. De los juicios de amparo promovidos contra actos de otros tribunales unitarios de
circuito, que no constituyan sentencias definitivas, en trminos de los previsto en la ley de
amparo respecto de los juicios de amparo indirecto promovidos ante el juez de distrito, en
estos casos, el tribunal unitario competente ser el ms prximo a la residencia de aqul
que haya emitido el acto impugnado.
B. De la apelacin de los asuntos conocidos en primera instancia por los jueces de distrito.
C. Del recurso de la denegada apelacin.
D. De la calificacin de los impedimentos, excusas y recusaciones de los jueces de distrito,
excepto en los juicios de amparo.
E. De las controversias que se susciten entre los jueces de distrito sujetos a su jurisdiccin,
318

excepto en los juicios de amparo.


4. COMPETENCIA DE LOS JUECES DE DISTRITO
El artculo 114, fracciones I y II de la Ley de Amparo, establece que se pedir amparo ante
juez de Distrito.
I.- Contra leyes federales o locales, tratados internacionales, reglamentos expedidos por el
Presidente de la Repblica, que por su sola entrada en vigor o con motivo del primer acto
de aplicacin, causen perjuicio al quejoso.
II.- Contra actos que no provengan de tribunales judiciales, administrativos o del trabajo.
5. COMPETENCIA CONCURRENTE Y JURISDICCIN AUXILIAR CONCURRENTE
En el artculo17 fraccin XII, reconoce la posibilidad de que, bajo determinadas situaciones,
los jueces o tribunales locales concurran o auxilien a los jueces o tribunales federales en el
conocimiento de algunos juicios de amparo.
JURISDICCIN AUXILIAR: Los jueces locales de primera instancia tienen potestad de
conocer en forma auxiliar de la accin de amparo, cuando no exista un Juez de Distrito en
el lugar en que reside la autoridad ejecutora de las violaciones. Esta jurisdiccin, funciona
de la siguiente manera:
En primer lugar, con el fin de evitar abusos, se ha limitado la facultad de declarar la
suspensin provisional de los actos reclamados; los jueces locales queden hacerlo
nicamente cuando:
1. Se trate de violaciones al artculo 22 constitucional o de actos que importen peligro de
privacin 319

de la vida, ataques a la libertad personal fuera del procedimiento judicial, etc.


2. Se sealen como actos reclamados aquellos que puedan tener por efecto privar de sus
derechos agrarios a un ncleo de poblacin quejoso o de sus derechos individuales a
ejidatarios o comuneros.
En segundo lugar: la actuacin de los jueces de primera instancia se concreta a lo siguiente:
1. Recibir la demanda y proveer provisionalmente sobre la suspensin, si est en los casos
permitidos por la ley.
2. Ordenar que se rindan al Juez de Distrito los informes respectivos.
3. Formar por separado un expediente en el que se consigna un extracto de la demanda y
se integran las resoluciones dictadas, oficios girados y dems constancias.
4. Remitir sin demora el original de la demanda con sus anexos al juez de Distrito, quien les
acusa de recibo de la demanda y otros documentos que hubiesen remitido.
VI. CAUSAS DE IMPROCEDENCIA DEL JUICIO DE AMPARO
Estas estn previstas en el artculo 73, fracciones de la I a la XVII de la Ley de Amparo y
determinan el sobreseimiento de dicho juicio de garantas.
1. CONSTITUCIONALES
IMPROCEDENCIA. INTERPRETACIN DE LA FRACCIN XVIII DEL ARTCULO 73 DE LA LEY DE
AMPARO.
Esta fraccin debe interpretarse en el sentido de que las causas de improcedencia del juicio
de garantas que en forma enunciativa prev, deben derivar necesariamente de cualquier
320

mandamiento de la propia Ley de Amparo o de la Carta Magna, lo que de suyo implica que
las diecisiete primeras fracciones del artculo 73 de la Ley de Amparo slo establecen
algunos de los supuestos de improcedencia del juicio de amparo, pero esos supuestos no
son los nicos en que dicho juicio puede estimarse improcedente, pues existen otras causas
claramente previstas en algunos de los preceptos de la Constitucin Federal y de la propia
Ley Reglamentaria de los Artculos 103 y 107 Constitucionales. Por tanto, no es exacto que
exista imprecisin en torno de las causas de improcedencia que se prevn en esa fraccin.
Una de ellas es, cuando existen convenios celebrados ante las juntas, que contengan
renuncia de derechos, se debe promover su nulidad antes de impugnarlos en amparo.
2. LEGALES: SOBRESEIMIENTO
Como las causas legales de improcedencia del juicio constitucional que provocan su
sobreseimiento, son de orden pblico, en todo estado del procedimiento, en cualquier
momento, pueden ser puestos de manifiesto y pronunciados por los tribunales federales,
sin que la omisin de ellos en el auto admisorio, pueda coartar la obligacin de tomarlos en
consideracin al fallar el negocio, puesto que, como es sabido, el provedo que admite la
demanda de amparo, no causa estado ni tiene efectos definitivos en cuanto a la
procedencia del juicio de garantas (registro 330).
3. JURISPRUDENCIALES
VII.- EL SOBRESEIMIENTO Y CADUCIDAD DE LA INSTANCIA
EL SOBRESEIMIENTO: Es un acto procesal proveniente de las autoridades jurisdiccionales
que 321

concluye definitivamente una instancia, pero esta terminacin se efecta sin haberse
llegado al estudio del fondo del asunto.
CADUCIDAD DE LA INSTANCIA: Es la falta de inters jurdico por parte del quejoso, en el
negocio judicial, o los vicios de que est afectada la accin deducida.
1. EL SOBRESEIMIENTO POR DESISTIMIENTO DE LA DEMANDA DE AMPARO
Cuando falta el inters jurdico del gobernado para su prosecucin, circunstancia sta que
se manifiesta en el desistimiento expreso de la demanda, sin que importen los motivos que
el gobernado tuvo para ello.
2. EL SOBRESEIMIENTO POR MUERTE DE QUEJOSO CUANDO EL ACTO RECLAMADO
AFECTA DERECHOS PERSONALSIMOS NO TRANSMISIBLES
En sta hiptesis, el sobreseimiento obedece a la falta de inters jurdico en la prosecucin
del amparo, proveniente del fallecimiento del quejoso, operando nicamente en los casos
en que el acto reclamado afecte derechos estrictamente personales del agraviado, es decir,
inseparables de su persona, pudiendo afirmarse que, adems la improcedencia del juicio de
garantas se origine por ausencia superveniente de la materia de dicho acto.
3. EL SOBRESEIMIENTO POR IMPROCEDENCIA DEL AMPARO
Como las causas legales de improcedencia del juicio constitucional que provocan su
sobreseimiento, son de orden pblico, en todo estado del procedimiento, en cualquier
momento, 322

pueden ser puestos de manifiesto y pronunciados por los tribunales federales, sin que la
omisin de ellos en el auto admisorio, pueda coartar la obligacin de tomarlos en
consideracin al fallar el negocio, puesto que, como es sabido, el provedo que admite la
demanda de amparo no causa estado ni tiene efectos definitivos en cuanto a la procedencia
del juicio de garantas.
4. EL SOBRESEIMIENTO EN EL JUICIO DE AMPARO POR INEXISTENCIA DE LOS ACTOS
RECLAMADOS
La accin ejercitada est afectada de vicios legales que no facultan su ejercicio, la autoridad
judicial, que conoce de dicho juicio, lo declara sobresedo sin entrar, al fondo del asunto
debatido. Ya que la accin que se reclama no existe de parte de la autoridad. Cuando la
parte quejosa no puede probar la existencia del citado acto en la audiencia de ley.
5. EL SOBRESEIMIENTO POR INACTIVIDAD PROCESAL Y LA CADUCIDAD DE LA INSTANCIA
Es por falta del inters jurdico de parte del quejoso, puede expresarse en el desistimiento
del quejoso, o por la muerte del mismo.
6. OPORTUNIDAD PROCESAL PARA DECLARAR EL SOBRESEIMIENTO
Procede el sobreseimiento tanto en los amparos directos e indirectos por cualquier motivo,
puede ser por inactividad procesal, y el tribunal correspondiente declarar mediante
resolucin, que se declara sobresedo el juicio enunciando los motivos que lo originaron as
tambin en casos de 323

amparos en revisin que ha quedado firme la sentencia.


VIII. LA SENTENCIA EN EL JUICIO DE AMPARO
CONCEPTO.- Sentencia deriva del vocablo latino sentencia y significa dictamen o parecer
que uno tiene o sigue, es decir, el juzgador de amparo da su parecer sobre el problema
controvertido que le ha sido sometido.
- Otra de sus acepciones dice que significa la decisin de cualquier controversia
- La sentencia definitiva de amparo: Es el acto jurisdiccional del juez de Distrito, de la
Suprema Corte de Justicia de la Nacin o de los Tribunal Colegiado de Circuito, por el que
una vez terminada la tramitacin de la controversia planteada sobre la violacin de
garantas individuales o sobre la invasin competencia entre Federacin y Estados, se
resuelve si se concede, niega o sobresee el amparo solicitado por el quejoso contra el acto
reclamado de la autoridad.
CLASIFICACION DE LAS SENTENCIAS DE AMPARO, DESDE EL PUNTO DE VISTA DEL SENTIDO
EN QUE SE RESUELVE:
- Sentencias que conceden el amparo.
- Sentencias que niegan el amparo.
- Sentencias que sobreseen el amparo.
- Sentencias que conceden el amparo respecto de alguno o algunos de los actos reclamados
y que sobreseen respecto de otro y otros actos reclamados.
CLASIFICACION DE LAS SENTENCIAS, DESDE EL PUNTO DE VISTA
DE LA CONTROVERSIA QUE SE RESUELVE: 324

- Sobre violacin de garantas individuales.


- Sobre violacin a los derechos del quejoso, derivados de la invasin de la competencia de
la autoridad estatal por autoridad federal.
- Sentencias de amparo que resuelven sobre violaciones de derechos del quejoso, derivados
de la invasin de la competencia de la autoridad federal por autoridades estatales.
- Sentencias que resuelven sobre violaciones o garantas individuales y sobre violaciones a
derechos derivados del sistema de distribucin competencial entre federacin y estados.
1. REQUISITOS DE FORMA
- La regla general de la sentencia es que debe de hacerse por escrito.
- La expresin del tribunal que dicta la sentencia.
- El lugar, fecha y firma del juez, magistrado o ministros y secretario.
LA SENTENCIA DE AMPARO, ADOPTA UNA FORMA TRADICIONAL, QUE SE DIVIDE EN
CUATRO PARTES A SABER:
A).- Encabezado de la sentencia, en el que se indica:
- Fecha de la sentencia
- Juzgado, Tribunal, Sala de la Corte que dicta la sentencia
- Amparo directo o indirecto en el que se dicta la sentencia
- Nombre del quejoso, sealamiento del acto reclamado y de la autoridad responsable.
- Nmero de expediente
B).- Captulo de resultando: En el que se hace una narracin de lo actuado en el proceso,
con referencia especial a la demanda, al informe justificado a las manifestaciones del
tercero perjudicado y a las pruebas aportadas en el juicio. 325

C).- Captulo de considerando: En el que se citan las normas jurdicas aplicables,


principalmente las normas constitucionales que contienen las garantas violadas y los
derechos referentes a la distribucin competencial entre federacin y estados, y las
doctrinas aplicables y el criterio interpretativo del juzgador, con su respectivo parecer sobre
el problema controvertido planteado.
D).- Puntos resolutivos: En los que se precisa si se concede, niega o sobresee el amparo y
se ordena notificar la sentencia de amparo.
2. EFECTOS DE LA SENTENCIA DE AMPARO
Son distintos, segn la clase de sentencia:
a).- Sentencia de sobreseimiento
1.- Le dan fin al juicio de amparo.
2.- Se abstiene de emitir consideraciones sobre la constitucionalidad o inconstitucionalidad
del acto reclamado.
3.- Deja el acto reclamado en las condiciones en que se encontraba al promoverse el juicio
de amparo.
4.- Cesa la suspensin del acto reclamado.
5.- La autoridad responsable recupera sus posibilidades de accin, de realizacin del acto
reclamado.
b).- Sentencia denegatoria del amparo
1.- Declara la constitucionalidad del acto reclamado.
2.- Finaliza el juicio de amparo.
3.- Le da validez jurdica al acto reclamado. 326

4.- Cesa la suspensin del acto reclamado.


5.- Deja el acto reclamado en las condiciones en que se encontraba al promoverse el juicio
de amparo.
6.- Permite que la autoridad responsable est en condiciones de llevar a efecto la plena
realizacin del acto reclamado.
c).- Sentencia concesoria del amparo:
1.- Si el acto reclamado es de carcter positivo, la sentencia que conceda el amparo tendr
por objeto restituir al agraviado en el pleno goce de la garanta individual violada,
restableciendo las cosas que guardaban antes de la violacin.
2.- Si el acto reclamado es de carcter positivo y el amparo ha tenido por objeto proteger
al quejoso contra la invasin de facultades competenciales (art. 103, fracciones II y III), la
sentencia que conceda el amparo tendra por objeto restablecer las cosas al estado que
guardaban antes de la violacin de derechos derivados de la distribucin de competencias
entre federacin y estados, restituyndose al quejoso en el goce de esos derechos.
3.- Si el acto reclamado es de carcter negativo, el efecto del amparo sera obligar a la
autoridad responsable a que obre en el sentido de respetar la garanta de que se trate y a
cumplir, por su parte, lo que la misma garanta exija.
4.- Si el acto reclamado era inminente futuro y el quejoso logr impedir que se llevar a cabo
mediante la suspensin, el efecto de la sentencia de amparo ser que la autoridad
responsable quede definitivamente impedida para llevar a cabo el acto reclamado.
5.- Si se trata de una sentencia concesoria de amparo directo, que ha concedido el amparo
contra una violacin de procedimiento, el efecto de la sentencia de amparo consistir en
anular la sentencia impugnada en el juicio seguido ante la autoridad responsable y anular
el acto de procedimiento violatorio, debiendo reponerse el procedimiento a partir de la
violacin procesal y debiendo dictarse nueva sentencia por la autoridad responsable. 327

3. CUMPLIMIENTO DE LA EJECUTORIA DE AMPARO


La importancia de que se llevara a efecto la sentencia de amparo, bien por cumplimiento o
bien por ejecucin era exaltada por Ignacio L. Vallarta. Entonces derivamos que la
realizacin pragmtica de los efectos de una sentencia ejecutoriada de amparo engendra
deberes que han de acatar la autoridad o autoridades responsables. Tales deberes han de
ser cumplidos por la autoridad responsable. Si hay incumplimiento se produce la actuacin
coactiva del rgano jurisdiccional para que se llevar a efecto el acatamiento o la sentencia
de amparo.
La observancia voluntaria de la ejecutoria de amparo, por parte de la autoridad
responsable, se denomina cumplimiento de la sentencia de amparo.- El incumplimiento
de la sentencia de amparo, seguida de los actos jurdicos y fcticos tendientes forzadamente
el acatamiento a la ejecutoria, se denomina ejecucin de la sentencia de amparo.
CUMPLIMIENTO DERIVA DEL LATIN COMPLEMENTUM Y ES LA ACCION Y EFECTO DE
CUMPLIR.
A su vez cumplir deriva del latn complere y significa llevar a efecto una orden, un deber, un
encargo, un deseo, una promesa. Por tanto, la sentencia ejecutoriada de amparo lleva
consigo, respecto de la autoridad responsable, el carcter de una orden y de un deber
procedente del juzgador de amparo. La autoridad responsable, al recibir la orden de
cumplir, ha de acatar, ha de observar el deber a su cargo, consistente en darle eficacia
prctica a lo que se ordena en la ejecutoria.
IX. RECURSOS EN EL JUICIO DE AMPARO
1. RECURSO DE REVISIN. 328

Recurso procede del vocablo latino recursos y significa accin y efecto de recurrir, ste
a su vez es acudir a un juez o autoridad con una demanda o peticin, puede interponerse
por persona fsica o moral, a quien afecta la resolucin que se impugna o por representante
legal o voluntario de stas. Las resoluciones impugnables son las administrativas y
jurisdiccionales; el recurso culmina con resolucin de la autoridad revisora de la anterior
resolucin, en la que confirma, modifica o revoca la resolucin impugnada.
Los recursos se catalogan con adjetivos calificativos y son:
a). IMPROCEDENTES.- Son los interpuestos fuera de trmino y los que no son legalmente
idneos para impugnar la resolucin combatida.
b). INFUNDADOS.- Son aquellos que siendo procedentes, despus de ser tramitado se
resuelve en el sentido de que no son operantes los agravios hechos valer.
c). SIN MATERIA.- Es aquel en el que el recurso ha sido legalmente procedente, pero no es
necesario que se dicte resolucin de fondo por haber sobrevenido alguna circunstancia
innecesaria a la solucin del fondo del estudio.
LA PROCEDENCIA DEL RECURSO DE REVISION.- Se da en los casos previstos por el artculo
83 de la Ley de Amparo, los cuales son los siguientes:
Fraccin III.- Contra autos de sobreseimiento y las interlocutorias que se dicten en los
incidentes de reposicin de autos.
Fraccin IV.- Contra sentencias dictadas en la audiencia constitucional por los jueces de
Distrito.
Fraccin V.- Contra resoluciones que dicten los Tribunales Colegiados de Circuito cuando
decidan sobre la constitucionalidad. 329

LA COMPETENCIA DEL RECURSO DE REVISION. Esta se distribuye entre la Suprema Corte


de Justicia de la Nacin y los Tribunales Colegiados de Circuito.
Casos de competencia de la Suprema Corte de Justicia de la Nacin, para conocer del
recurso de revisin:
a). Contra resoluciones dictadas en la audiencia constitucional por el juez de Distrito.
b). Contra resoluciones dictadas por el Tribunal Colegiado de Circuito. En materia de amparo
directo
c). Cuando la Suprema Corte de Justicia de la Nacin estime que un amparo en revisin por
sus caractersticas especiales debe ser resuelto por ella, conocer del mismo de oficio o a
peticin de parte (por el Tribunal Colegiado del Circuito o del Procurador General de la
Repblica).
PERSONAS QUE PUEDAN INTERVENIR EN EL RECURSO DE REVISION.- Son las partes que
intervinieron en el juicio de amparo, con excepcin del Ministerio Pblico Federal, quien
tiene limitaciones para hacerlo, as como las autoridades responsables y los rganos del
Estado.
TERMINO PARA INTERPONER EL RECURSO DE REVISION.- Para interponer el recurso de
revisin se da un plazo de diez das, el cual empezar a computarse a partir del da siguiente
en que surta efectos la notificacin de la sentencia. La interposicin se har ante el juez de
Distrito, la autoridad que conozca del juicio o ante el Tribunal Colegiado de Circuito, en los
casos de amparo directo, es decir, el recurso de revisin se interpone ante el rgano
jurisdiccional que ha dictado la resolucin que se impugna y debe ser por escrito, en el cual
el recurrente expresar los agravios causados. 330

ADMISION O DESECHAMIENTO DEL RECURSO DE REVISION.- En el acuerdo inicial que dicte


el Tribunal Colegiado de Circuito calificar la competencia del recurso de revisin y lo
admitir o desechar; si lo admite, notificar al Ministerio Pblico Federal, hecho esto, se
proyectar y resolver dentro del trmino de quince das.
RESOLUCION DEL RECURSO DE REVISION.- El Tribunal Colegiado de Circuito al resolver el
recurso de revisin:
a). Examinar los agravios alegados contra la resolucin recurrida.
b). Slo tomar en consideracin las pruebas rendidas ante el juez de Distrito, o ante la
autoridad que conoci el juicio.
2. RECURSO DE QUEJA
La queja procede en los casos siguientes:
I.- Contra autos dictados por jueces de Distrito o por el Superior Tribunal a quien se impute
la violacin, en que admitan demandas notoriamente improcedentes.
II.- Contra autoridades responsables por exceso o defecto en la ejecucin del auto que
concedi la suspensin.
III.- Contra actuacin de las autoridades responsables.
IV.- Contra resoluciones que dicten los jueces de Distrito, el Tribunal que conozca o haya
conocido del juicio o los Tribunal Colegiado de Circuito.
TERMINO PARA INTERPONER RECURSO DE QUEJA.- En el caso de la autoridad responsable
por exceso o defecto en la ejecucin del acto reclamado, se puede interponer en cualquier
tiempo. En las sentencias concesorias del amparo sea directo o indirecto puede
interponerse dentro del 331

plazo de un ao. En los dems casos (fracciones I, V, VI, VII y VIII, artculo 95 de la Ley de
Amparo) la queja debe interponerse dentro de los cinco das siguientes al en que surta
efectos su notificacin. En el caso de la fraccin XI del citado artculo, dentro de las 24 horas
siguientes al en que surta efectos la notificacin de la resolucin recurrida.
TRAMITE DEL RECURSO DE QUEJA.- Segn el tipo de queja, procede ante rgano
jurisdiccional especfico a saber:
a).- En los casos previstos en las fracciones II, III y IV, ante el juez de Distrito o autoridad que
conozca o haya conocido del juicio de amparo.
b). En los casos de las fracciones I, VI, VII, ante el Tribunal Colegiado de Circuito.
c). En los casos de las fracciones V, VII, VIII y IX, ante el Tribunal que conoci o debi conocer
de la revisin.
ESCRITO DE QUEJA Y COPIAS DEL MISMO.- Se debe presentar por escrito y debe
acompaarse de copias necesarias para cada una de las autoridades responsables y cada
una de las partes en el juicio de amparo.
ADMISION O DESECHAMIENTO DEL RECURSO DE QUEJA.- Si la queja es procedente y rene
los requisitos, se admitir por la autoridad competente, en el auto admisorio se requerir a
la autoridad contra la que se haya interpuesto la queja, que rinda informe con justificacin
dentro del trmino de tres das, si no rene los requisitos mencionados se desechar y
impondr una sancin de 3 a 30 das de salario al recurrente o a su apoderado, o a su
abogado, o a ambos.
INFORME CON JUSTIFICACION.- Se estipul que la autoridad responsable deber rendirlo
dentro del trmino de 3 das y haya o no informe transcurrido el plazo, se dar vista al
Ministerio Pblico Federal por el trmino de tres das. La falta o deficiencia del informe
mencionado, establece la presuncin de ser ciertos los hechos y har incurrir a las
autoridades omisas de una multa de 3 a 332

30 das de salario, que impondr de plano la autoridad que conozca de la queja, en la misma
resolucin que dicte sobre ella.
RESOLUCION DEL RECURSO DE QUEJA.- Transcurrido el trmino de tres das concedido al
Ministerio Pblico Federal, se inicia el trmino de tres das en que la queja debe resolverse.
Cuando en el proceso de queja se trata de exceso o defecto de la ejecucin de auto
concesorio de suspensin definitiva, o exceso o defecto de la ejecucin de sentencias de
amparo, debiera permitir una dilacin probatoria que permita probar ese exceso o defecto
de la ejecucin de sentencias de amparo, debiera permitir una dilacin probatoria que
permita probar ese exceso o defecto y no resolverse despus de la rendicin de informe
justificado y vista al Ministerio Pblico Federal.
- Cuando la queja se declare infundada por haberse interpuesto sin motivo alguno, se
impondr sancin pecuniaria, prevista por el artculo 102 de la Ley de Amparo.
SUSPENSION DEL PROCEDIMIENTO EN EL JUICIO DE AMPARO.- La interposicin del recurso
de queja, suspende el procedimiento en el juicio de amparo, no en el incidente de
suspensin, siempre que la resolucin que se dicte en la queja deba influir en la sentencia
o cuando de resolverse el juicio en lo principal se hagan negatorios los derechos que pudiera
hacer valer el recurrente en el caso de la audiencia, si obtuviera resolucin favorable en la
queja.
3. RECURSO DE RECLAMACIN
Procede slo en los siguientes casos:
a) Mediante el, slo se impugnan los acuerdos de trmite.
b) Slo es procedente en el amparo directo.
c) Tiene una regulacin jurdica muy reducida.
Procede contra acuerdos de trmite dictados por: 333

- Presidente de la Suprema Corte de Justicia de la Nacin.


- Presidente de cualquier Sala de la Suprema Corte de Justicia de la Nacin.
- Presidente de cualquier Tribunal Colegiado de Circuito.
TRAMITE DEL RECURSO DE RECLAMACION.- Se podr interponer por cualquiera de las
partes, por escrito, en el que expresen agravios, dentro del trmino de 3 das siguientes al
en que surta efectos la notificacin de la resolucin (acuerdo impugnado).
RESOLUCION DEL RECURSO DE RECLAMACION.- El rgano que conozca el fondo del asunto,
resolver dentro de los quince das siguientes a la interposicin del mismo. Al resolver,
discrecionalmente decide si se sanciona o no la interposicin del recurso de reclamacin y
se impondr al recurrente o a su representante o a su abogado o a ambos, una multa de 10
a 120 das de salario.
X. AMPARO INDIRECTO
1. PROCEDENCIA DEL AMPARO INDIRECTO.
Se promueve ante los jueces de Distrito y no directamente ante los Tribunales Colegiados
de Circuito, sta es la diferencia del amparo directo, dicho juicio en una segunda instancia
puede llegar al conocimiento de los T.C.C., a travs de la interposicin del recurso de
revisin.
La regla general para determinar la procedencia del amparo indirecto es que se trate de
actos reclamados que no sean sentencias definitivas o laudos y resoluciones que pongan fin
al juicio; el amparo indirecto est previsto por los artculos 156 y 37 y su procedencia en el
114 y 115 de la Ley de Amparo. 334

2. TERMINO PARA SU INTERPOSICIN


15 das a partir de la fecha en que le fuera notificada la sentencia al quejoso.
3. REQUISITOS DE LA DEMANDA.
Deber formularse por escrito y expresar:
a) Nombre y domicilio del quejoso y de quin promueve en su nombre
b) Nombre y domicilio del tercero perjudicado
c) Autoridad o autoridades responsables
d) Ley o acto que de cada autoridad se reclame
e) Preceptos constitucionales
4. TRAMITACIN
La admisin de la demanda de amparo indirecto, por el juez de Distrito, est prevista en el
artculo 147 de la Ley de Amparo. El informe justificado es un acto procesal que da
contestacin a la demanda de amparo, por la autoridad responsable y sta al producirlo
indicar si es cierto o no el acto reclamado, si los antecedentes o fundamentos de los
conceptos de violacin son ciertos; expondr argumentos contrarios a los del quejoso y
razones que en concepto de ella funde la constitucionalidad y legalidad del acto reclamado;
el trmino para su interposicin es de cinco das y podr ampliarse por cinco das ms. 335

PRUEBAS EN EL AMPARO INDIRECTO.- En el juicio de amparo, el quejoso habr de


demostrar los hechos constitutivos de la accin de amparo que ha ejercitado. La autoridad
responsable el tercero perjudicado, tendrn que demostrar los hechos que constituyan
excepciones o defensas a las pretensiones del acto de amparo. El Ministerio Pblico Federal
en su carcter de parte reguladora en el juicio de amparo podr aportar probanzas que
tiendan al descubrimiento de la verdad, para que el amparo se resuelva en forma favorable
a los intereses sociales que representa.
En el juicio de amparo existen 3 etapas probatorias, que a saber son:
1.- Ofrecimiento de pruebas: Las partes (quejoso, autoridad responsable, tercero
perjudicado y Ministerio Pblico Federal) ofrecern pruebas en la audiencia constitucional.
2.- Admisin de pruebas: Es un hecho por el juez en la misma audiencia constitucional.
3.- Recepcin de pruebas: Se har en la audiencia constitucional.
AUDIENCIA CONSTITUCIONAL.- Admitida la demanda de amparo, en el auto inicial se
sealar da y hora para la celebracin de la audiencia, a ms tardar dentro del trmino de
treinta das. Esta puede aplazarse en un trmino que no exceda de diez das y se har
pblicamente. Abierta la audiencia se reciben por orden las pruebas, los alegatos por escrito
y el pedimento del Ministerio Pblico Federal y enseguida, se dictar el fallo
correspondiente.
En la audiencia se realizan 3 aspectos procsales, que son:
a). Periodo probatorio: Abarca ofrecimiento, admisin y desahogo de pruebas.
b). Periodo de alegatos: Se reciben alegatos verbales o escritos de las partes y el pedimento
del Ministerio Pblico Federal.
c). Periodo de sentencia: El juez de Distrito, puede sentenciar en la misma audiencia la
ltima fase de la audiencia constitucional, est constituida por el dictado del fallo, pero de
ste nos ocuparemos en captulo especial; en la sentencia se hace la apreciacin y
valorizacin de las 336

pruebas y de valorizacin de pruebas deber estarse a lo que determina el Cdigo Federal


de Procedimientos Penales.
XI. EL AMPARO DIRECTO
1. PROCEDENCIA DEL JUICIO DE AMPARO
Se denomina amparo directo y su procedencia legal se rige en el ttulo 3. de la Ley de
Amparo, que se llama De los juicios de amparo directo ante los T.C.C.. Determina el
artculo 158 de la citada ley, que el juicio es competencia de los T.C. que correspondan, en
los trminos de las fracciones V y VII del artculo 107 constitucional; se reitera que el amparo
directo procede contra sentencias definitivas o laudos y resoluciones que pongan fin al
juicio, dictados por tribunales judiciales, administrativos o del trabajo, por lo que en
seguimiento al principio de definitividad, el mencionado artculo precisa que dichas
sentencias, laudos y resoluciones que pongan fin al juicio, ya no deben ser impugnables
mediante algn recurso ordinario, por lo que pueden ser modificadas o revocadas, ya sea
que la violacin se cometa en ellos o que, cometida durante el procedimiento, afecte a las
defensas del quejoso, trascendiendo al resultado del fallo y por violaciones a garantas
cometidas en las sentencias, laudos o resoluciones indicados.
2. TERMINO PARA SU INTERPOSICIN
TERMINO.- De origen latino terminus. En el aspecto jurdico procesal el trmino alude a
un periodo cronolgico en el que pueden ejercer derechos o cumplir obligaciones, de
manera vlida, respecto de un proceso jurisdiccional.
TERMINO PROCESAL.- Tiempo de que dispone una parte, un rgano jurisdiccional o un
tercero, para ejercitar derechos o cumplir obligaciones, con oportunidad, dentro de las
etapas en que se 337

divide el proceso.
CLASIFICACION DE LOS TERMINOS:
LEGALES.- Fijados en la Ley de Amparo.
JUDICIALES.- Sealados por el juzgador.
INDIVIDUALES.- Sealado en forma individual para una de las partes (quejoso vs demanda).
COMUNES.- Sealado para todas las partes (audiencia).
PRORROGABLES.- Susceptible de ser ampliado.
IMPRORROGABLES.- No puede extenderse.
FATALES.- El transcurso del tiempo produce la prdida del derecho que pudo ejercitarse.
NO FATALES.- Se requiere que la parte contraria acuse rebelda para que el juzgador declare
la prdida del derecho que en tiempo pudo ejercitarse.
TERMINO PARA INTERPONER DEMANDA DE AMPARO.- Es de quince das, contados desde
el da siguiente de la notificacin al quejoso del acto reclamado. De lo contrario el amparo
ser extemporneo, improcedente y se sobreseer.
3. REQUISITOS DE LA DEMANDA
Substanciacin del amparo directo.
Presentacin de escrito de demanda.
Envo de autos originales o copias certificadas.
Escrito de tercero perjudicado.
Pedimento del Ministerio Pblico Federal.
Pronunciamiento de la sentencia correspondiente. 338

La demanda siempre ha de formularse por escrito y expresar:


a) Nombre y domicilio del quejoso y de quin promueva en su nombre.
b) Nombre y domicilio del tercero perjudicado.
c) Autoridad o autoridades responsables.
d) Sentencia definitiva, laudo o resolucin que hubiere puesto fin al juicio.
e) Fecha en que se haya modificado la sentencia definitiva, laudo o resolucin que hubiere
puesto fin al juicio y fecha en que haya tenido conocimiento el quejoso de la resolucin
recurrida.
f) Preceptos constitucionales violados y conceptos de la misma violacin.
g) Leyes aplicadas inexactamente.
h) Preceptos constitucionales violados (garantas individuales violadas).
i) Conceptos de violacin (argumentos lgicos jurdicos), con los que demuestre que el acto
reclamado es violatorio.
4. TRAMITACIN DE LA DEMANDA
a) La demanda deber presentarse por conducto de la autoridad responsable.
b) La autoridad responsable remitir la demanda, la copia que corresponda al Ministerio
Pblico Federal y los autos originales al T.C.C. que corresponda dentro del trmino de tres
das. Al mismo tiempo rendir su informe justificado.
c) Recibida la demanda de amparo por el T.C.C., dictar acuerdo en el que:
Desechar la demanda
Pedir a quejoso aclare la demanda Acuerdo presidencial
Admitir la demanda
d) El informe justificado es la contestacin de la autoridad responsable a la demanda de
amparo, controvirtiendo los hechos y argumentar en contra de los conceptos de violacin,
as como de la aplicacin inexacta de una ley y har vales las causas de improcedencia o se
sobreseimiento que 339

en su concepto procedan. A falta de rendicin se le impondr una sancin de 20 a 150 das


de salario.
e) Intervencin del Ministerio Pblico Federal y del tercero perjudicado, la del primero es
con el fin de procurar la pronta y expedita administracin de justicia en el juicio de amparo;
as como parte, podr solicitar los autos para formular pedimento y devolverlos dentro del
trmino de 10 das. La intervencin del tercero perjudicado como parte en el juicio es la de
presentar alegatos dentro de un plazo de diez das, contados a partir del da siguiente al del
emplazamiento que se le hizo por la autoridad responsable o por el Tribunal Colegiado de
Circuito.
f) Resolucin del amparo directo, sta se encomienda a un magistrado ponente del T.C.C.
competente, para la elaboracin de proyecto de resolucin, mismo que se someter a
discusin y votacin de los dos restantes magistrados en sesin para aprobar el sentido de
la resolucin.
g) Efectos de la sentencia de amparo:
I. Si la sentencia definitiva de la autoridad responsable se juzg violatoria de disposiciones
legales de fondo, se conceder el amparo y la autoridad responsable deber dictar nueva
sentencia en la que ceir a la aplicacin exacta de las leyes de fondo que le marquen los
considerandos del fallo por lo que se concedi el amparo.
II. Si la sentencia concesoria del amparo determina que la autoridad responsable fue omisa
y no realiz el estudio de alguna prueba aportada por el quejoso, el efecto del amparo ser
que la autoridad responsable dicte nueva sentencia en la que examinar la prueba omitida
con plena jurisdiccin.
XII. SUSPENSIN
1. EN AMPARO DIRECTO
La competencia de la suspensin en amparo directo o indirecto corresponde a los
Tribunales Colegiados (170 L.A.), en los amparos uniinstaciales de orden civil y
administrativo la suspensin 340

slo procede a peticin de parte.


La suspensin de amparo uniinstanciales de orden penal se decreta oficiosamente y de
plano por la autoridad responsable; los efectos de a suspensin consisten en paralizar o
detener la ejecucin del mismo, impidiendo que mientras no sea resuelto el amparo y el
TCC o por la SCJN el quejoso compurgue como reo, las sanciones impuestas.
En materia laboral la peticin es por parte agraviada y slo se suspende la ejecucin cuando
exceda de lo necesario para asegurar tal subsistencia.
2. SUSPENSIN EN AMPARO INDIRECTO
Procede a peticin de parte, es necesario que rena los requisitos que prev el artculo 124
de la Ley de Amparo, los cuales son:
- que la solicite el agraviado
- que no se siga perjuicio al inters social, ni se contravengan disposiciones de orden
pblico.
En los casos en que proceda la suspensin de oficio, el quejoso pedir la suspensin por
escrito en la propia demanda de amparo, en ocurso separado o despus de la demanda,
pero antes de causar ejecutoria, ante el juez de Distrito competente.
XIII. LA JURISPRUDENCIA
1. FORMACIN
a). Uniformidad del sentido interpretativo y considerativo en la resolucin que conozca la
SCJN, 341
funcionando en Pleno, se establezca en cinco ejecutorias o sentencias no interrumpidas por
otra en contrario y que hayan sido aprobadas por los menos por 4 ministros.
b). Uniformidad del sentido interpretativo y considerativo en la resolucin que conozca la
SCJN, se establezca en cinco ejecutorias o sentencias acerca de una o varias cuestiones
jurdicas, no interrumpidas por otra en contrario y que hayan sido aprobadas por 4
ministros.
c). La formacin de la jurisprudencia de la pronunciacin de 5 ejecutorias no interrumpidas
por ninguna en contrario, adolece de que una sola tesis que dilucide las contradicciones de
sentencias de las salas o de los Tribunales Colegiados puede constituirla.
INTERRUPCIN Y MODIFICACIN DE LA JURISPRUDENCIA:
- La interrupcin implica la cesacin de urgencia de las tesis que la constituyen y equivale a
la abrogacin de una ley, sin que stas sean sustituidas en una observancia jurdica por la
ejecutoria o ejecutorias interruptoras. Para su interrupcin basta un fallo en contrario.
- La modificacin revela como su enmienda o reforma, conservando en el punto o en las
cuestiones reformativas, su fuerza de obligatoriedad. Al modificarse la jurisprudencia, sta
se mantiene obligatoria en los trminos de le enmienda respectiva y por tanto, se requiere
que la SCJN funcionando como Tribunal Pleno o en Salas hayan pronunciado 5 ejecutorias
en que se contengan los puntos reformativos de que se trate, que no hayan sido
interrumpidas por otra en contrario y que sean aprobadas x 14 ministros, si los negocios
dictados son competencia del pleno o x 4 ministros si son de Salas. 342

2. OBLIGATORIEDAD DE LA JURISPRUDENCIA
En trminos del artculo 192 de la Ley de Amparo, la jurisprudencia es obligatoria para
tribunales unitarios y colegiados de circuito y, jueces de distrito y para tribunales militares,
judiciales del orden comn y tribunales locales o federales administrativos y del trabajo,
locales o federales.
XIV. AMPARO EN MATERIA AGRARIA
La expresin agrario o agraria, procede del vocablo latino agrarius, que a su vez procede de
ager, agri, que significa campo, se trata de un adjetivo que aludo a lo perteneciente o
relativo al campo.
En consecuencia la materia agraria es aquella en la que se versan los intereses jurdicos que
derivan del campo, aprovechamiento de la tierra para fines agropecuarios.
El amparo en materia agraria se refiere al juicio de amparo que se instaura por las personas
dedicadas al aprovechamiento de la tierra, para fines agropecuarios y, respecto de actos de
autoridad estatal presuntamente violatorios del cauce marcado por el artculo 103
constitucional.
REGULACIN ESPECIAL DEL AMPARO AGRARIO:
a) Evitar concentracin de tierras en unos cuantos poderosos econmicamente.
b) Evitar la formacin de latifundios.
c) Evitar despojos a los ejidos, comunidades agrarias, ejidatarios y comuneros.
d) Permitir defender sus derechos.
e) Superar pobreza e ignorancia de los sujetos citados en el inciso c, mediante un sistema
de tutela. 343

ALCANCE DEL AMPARO AGRARIO:


a) Ncleos de poblacin ejidal
b) Ncleos de poblacin comunal
c) Ejidatarios
d) Comuneros
e) Campesinos
Desde el punto de vista objetivo el amparo agrario comprende la reclamacin de los
siguientes actos de autoridad estatal:
- Actos que tengan o puedan tener como consecuencia privar de la propiedad o de la
posesin y disfrute de sus tierras, aguas, pastos y montes a los ejidos, o a los ncleos de
poblacin que de hecho y por derecho guarden el estado comunal, o a los ejidatarios o
comuneros, lo mismo si las entidades o individuos mencionados figuran como quejosos que
como terceros perjudicados.
- Actos que afecten o puedan afectar otros derechos agrarios de las entidades o individuos
antes mencionados, sea que figuren como quejosos o como terceros perjudicados
- Actos cuya consecuencia sea no reconocerles o afectarles en cualquier forma derechos
que hayan demandado ante las autoridades, quienes los hayan hecho valer como aspirantes
a ejidatarios o comuneros.
TERMINO PARA INTERPONER LA DEMANDA DE AMPARO:
- En cualquier tiempo: Si privan parcial, temporal o definitivamente de la propiedad,
posesin o disfrute de sus derechos agrarios a un ncleo de poblacin ejidal o comunal.
- De 30 das: Cuando causan perjuicio a los derechos individuales del ejidatario o comunero.
Bibliografa Sugerida 344

ARELLANO Garca, Carlos (2001), Prctica forense del juicio de amparo. Mxico, Porra.
BURGOA Orihuela, Ignacio (2001), El juicio de amparo. Mxico, Porra.
GNGORA Pimentel, Genaro David (2001), Introduccin al estudio del juicio de amparo.
Mxico, Porra.
GONZLEZ Coso, Arturo (2001), El juicio de amparo. Mxico, Porra.
GUDIO Pelayo, Jos de Jess (2000), Introduccin al amparo mexicano. Mxico, Noriega-
ITESO.
SUPREMA CORTE DE JUSTICIA DE LA NACIN, INSTITUTO DE ESPECIALIZACIN JUDICIAL
(2000), Manual de juicio de amparo. Mxico, Themis.
Legislacin Bsica
Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos
Ley de Amparo, reglamentaria de los artculos 103 y 107 de la Constitucin Poltica de los
Estados Unidos Mexicanos
Ley Orgnica del Poder Judicial de la Federacin
Cdigo Federal de Procedimientos Civiles 345

DERECHO ECONMICO
Temas
Bases constitucionales del rgimen de la economa
1. Bases constitucionales del derecho econmico
1.1. Facultades en materia econmica
1.1.1. Del ejecutivo federal
1.1.2. Del legislativo
1.1.2.1. Cmara de Diputados
1.1.2.2. Cmara de Senadores
1.1.2.3. Congreso de la Unin
Polticas pblicas
1. Poltica econmica
1.1. Concepto
1.2. Fines
1.3. El Sistema de planeacin democrtica: el Plan Nacional de Desarrollo
2. Poltica financiera
2.1. Concepto
2.2. Ingreso y gasto pblico como instrumentos de la poltica econmica
2.3. Subsidios y estmulos fiscales
3. Poltica monetaria
3.1. Concepto
3.2. Instrumentos legales de la poltica monetaria
3.3. Banco de Mxico
4. Poltica fiscal
4.1. Concepto
4.2. Fines
Competencia econmica
1. Ley Federal de Competencia Econmica
1.1. Concurrencia y competencia econmica
1.2. Comisin Federal de Competencia
1.2.1. Naturaleza y procedimientos
2. Prcticas monoplicas
2.1. Absolutas
2.2. Relativa
2.3. Concentraciones y fusiones
IV. LEY DE INVERSIN EXTRANJERA Y SU REGLAMENTO
1. Inversin extranjera
1.1. Directa 346

1.2. Indirecta
1.3. De portafolios
2. Registro Nacional de Inversiones Extranjeras
3. Comisin Nacional de Inversiones Extranjeras
VI. COMERCIO EXTERIOR
1. Concepto
2. Regulacin
3. Libre comercio y prcticas desleales de comercio
4. Dumping, subvenciones y medidas de salvaguarda
4.1. Conceptos
4.2. Ley de Comercio Exterior
4.3. Existencia de dao
4.4. Subsidios y subvenciones
4.5. Dumping social
4.6. Captulo XIX del Tratado de Libre Comercio de Amrica del Norte
5. Tratados internacionales en materia de libre comercio
5.1 Acuerdo General sobre Aranceles Aduaneros y Comercio (GATT)/ Organizacin Mundial
de Comercio (OMC)
5.2 Tratado de Libre Comercio de Amrica del Norte (TLC)
5.3 Acuerdo de Asociacin Econmica, Concertacin Poltica y Cooperacin entre los
Estados Unidos Mexicanos y la Comunidad Europea y sus estados
V II. DERECHO DEL CONSUMIDOR
1. Derechos del consumidor
1.1. Definicin de consumidor
1.2. Proteccin jurdica del consumidor
1.3. Facultades y estructura de las autoridades en materia de consumo
2. Informacin del consumidor
2.1. De productos
2.2. De servicios
Bibliografa Sugerida
CRUZ Barney, Oscar (2002), Solucin de controversias y antidumping en el Tratado de Libre
Comercio. Mxico,Porra.
OVALLE Favela, Jos (1995), Comentarios a la Ley Federal de Proteccin al Consumidor
(legislacin, doctrina y jurisprudencia). Mxico, McGraw-Hill.
PALACIOS Luna, Manuel R. (2004), Derecho econmico en Mxico. Mxico, Porra.
SERRA Rojas, Andrs (2005), Derecho econmico. Mxico, Porra. 347

WITKER Velsquez, Jorge (2005), Introduccin al derecho econmico. Mxico, McGraw-Hill.


(1993), El Tratado de Libre Comercio de Amrica del Norte: anlisis, diagnstico y
propuestas jurdicas. Mxico, UNAM-IIJ.
Legislacin Bsica
Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos
Cdigo de Comercio
Ley Orgnica de la Administracin Pblica Federal
Ley de Metrologa y Normalizacin
Ley Federal de Proteccin al Consumidor
Ley Federal de Competencia Econmica
Ley de Comercio Exterior
Ley de Inversin Extranjera
Ley de Planeacin
Ley Aduanera
Acuerdos de la Organizacin Mundial de Comercio
Ley Orgnica de Petrleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios
Ley Federal de Pesca
Ley de Minera
Ley de Aguas Nacionales
Ley del Servicio Pblico de Energa Elctrica 348

Serra Rojas, nos menciona que el Derecho Econmico es el conjunto de estructuras, valores
principios, normas procedimientos medidas tcnicas y jurdicas de la economa organizada,
el desarrollo econmico y social del Estado, el cual las formula para la realizacin y direccin
de su poltica econmica, pblica o privada, donde prevalece el inters general. Comprende
adems las relaciones entre los agentes de la economa, segn el sistema de economa
dirigida o de la economa social del mercado.
1. Bases constitucionales del derecho econmico
Fundamentacin constitucional del Derecho Econmico en Mxico. Artculos 3, 4, 5, 11,
25, 26, 27, 28, 31 (fraccin IV), 73 (fracciones VII, VIII, X, XVI y XXIV), 74 (fraccin IV), 123,
131 y 134 de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos.
Artculo 3o.
Este artculo nos manifiesta, el Derecho Universal de la educacin. Los objetivos de la
educacin pblica, Sobre la educacin laica. De los criterios educativos. De los planes y
programas de estudio, de la educacin pblica gratuita, promocin educativa, la educacin
impartida por particulares, autonoma universitaria. Y de la concurrencia competencia en
materia educativa.
Artculo 4o.
Nos indica la igualdad del hombre y la mujer. De la libertad de procreacin. El derecho a la
salud, derecho al medio ambiente, Derecho a la vivienda. Y de los derechos de las menores.
Artculo 5o.
De la libertad de trabajo y de sus limites. De los ttulos profesionales. La prohibicin de
trabajos obligatorios, servicios pblicos obligatorios, los limites a la libertad contractual. 349

Artculo 11.
Es referente a la libertad de transito. Todo hombre tiene derecho para entrar en la
Repblica, salir de ella, viajar por su territorio y mudar de residencia, sin necesidad de carta
de seguridad, pasaporte, salvoconducto u otros requisitos semejantes.
Artculo 25.
Rectora del desarrollo Nacional, y de la planeacin del desarrollo, y de los sectores que
intervienen en l, del apoyo a empresas, sector social, sector privado.
Artculo 26.
Del sistema de planeacin, plan nacional de desarrollo, funcionamiento de planeacin.
Artculo 27.
Es un artculo muy complejo, en donde se hace manifiesta la propiedad originaria, de la
expropiacin, modalidades a la propiedad privada, de la propiedad de la Nacin, de la
propiedad de aguas y mares, de la inalienabilidad e imprescriptibilidad del dominio
nacional, de los hidrocarburos, de la energa elctrica, energa nuclear, de la zona
econmica exclusiva, derecho a la propiedad de mexicanos y extranjeros, propiedad de
asociaciones religiosas, propiedad de la instituciones de beneficencia, de la propiedad de
sociedades mercantiles, propiedad de los bancos, propiedad de rganos pblicos, de la
expropiacin, y del procedimiento en caso de expropiacin, de la propiedad ejidal y
comunal, propiedad de grupos indgenas, del rgimen de la propiedad ejidal, de la asamblea
ejidal, de la prohibicin de los latifundios, concepto de la pequea propiedad agrcola,
concepto de la pequea propiedad, concepto de pequea propiedad ganadera, patrimonio
de la familia, imparticin de justicia en materia agraria , autonoma de los tribunales
agrarios, de la 350

procuradura agraria, desarrollo rural.


Artculo 28.
Nos habla de la prohibicin de monopolios, prohibicin de concentracin de artculos
necesarios de consumo. De los precios mximos, funciones exclusivas del estado, en areas
estrategicas, competencia del banco central, asociaciones de trabajadores y sociedades
cooperativas, derechos de autor y propiedad industrial, de los subsidios.
Artculo 31.
Son obligaciones de los mexicanos:
IV. Contribuir para los gastos pblicos, as de la Federacin, como del
Artculo 73.
El congreso tiene facultad:
VII. Para imponer las contribuciones necesarias a cubrir el Presupuesto;
VIII. Para dar bases sobre las cuales el Ejecutivo pueda celebrar emprstitos sobre el crdito
de la Nacin, para aprobar esos mismos emprstitos y para reconocer y mandar pagar la
Deuda Nacional. Ningn emprstito podr celebrase sino para la ejecucin de obras que
directamente produzcan un incremento en los ingresos pblicos, salvo los que se realicen
con propsitos de regulacin monetaria, las operaciones de conversin y los que se
contraten durante alguna emergencia declarada por el Presidente de la Repblica en los
trminos del artculo 29. Asimismo, aprobar anualmente los montos de endeudamiento que
debern incluirse en la ley de ingresos, que en su caso requiera el Gobierno del Distrito
Federal y las entidades de su sector pblico, conforme a las bases de la ley correspondiente.
El Ejecutivo Federal informar anualmente al Congreso de la Unin sobre el ejercicio de
dicha deuda a cuyo efecto el Jefe del Distrito Federal le har llegar el informe que sobre el
ejercicio de los recursos correspondientes hubiere realizado. El Jefe del Distrito Federal
informar igualmente a la Asamblea de Representantes del Distrito Federal, al 351

rendir la cuenta pblica;


X. Para legislar en toda la Repblica sobre hidrocarburos, minera, industria
cinematogrfica, comercio, juegos con apuestas y sorteos, intermediacin y servicios
financieros, energa elctrica y nuclear, y para expedir las leyes del trabajo reglamentarias
del artculo 123;
XI. Para crear y suprimir empleos pblicos de la Federacin y sealar, aumentar o disminuir
sus dotaciones;
XVI. Para dictar leyes sobre nacionalidad, condicin jurdica de los extranjeros, ciudadana,
naturalizacin, colonizacin, emigracin e inmigracin y salubridad general de la Repblica;
1a. El Consejo de Salubridad General depender directamente del Presidente de la
Repblica, sin intervencin de ninguna Secretara de Estado, y sus disposiciones generales
sern obligatorias en el pas.
2a. En caso de epidemias de carcter grave o peligro de invasin de enfermedades exticas
en el pas, el Departamento de Salubridad tendr obligacin de dictar inmediatamente las
medidas preventivas indispensables, a reserva de ser despus sancionadas por el
Presidente de la Repblica.
3a. La autoridad sanitaria ser ejecutiva y sus disposiciones sern obedecidas por las
autoridades administrativas del pas.
4a. Las medidas que el Consejo haya puesto en vigor en la campaa contra el alcoholismo y
la venta de sustancias que envenenan al individuo o degeneran la especie humana, as como
las adoptadas para prevenir y combatir la contaminacin ambiental, sern despus
revisadas por el Congreso de la Unin, en los casos que le competan;
XXIV. Para expedir la Ley que regule la organizacin de la entidad de fiscalizacin superior
de la Federacin y las dems que normen la gestin, control y evaluacin de los Poderes de
la Unin y de los entes pblicos federales;
Artculo 74.
Son facultades exclusivas de la Cmara de Diputados: 352

IV. Examinar, discutir y aprobar anualmente el Presupuesto de Egresos de la Federacin,


discutiendo primero las contribuciones que, a su juicio, deben decretarse para cubrirlo, as
como revisar la Cuenta Pblica del ao anterior.
El Ejecutivo Federal har llegar a la Cmara la iniciativa de ley de ingresos y el proyecto de
presupuestos de Egresos de la Federacin a ms tardar el da 15 del mes de noviembre o
hasta el da 15 de diciembre cuando inicie su encargo en la fecha prevista por el Artculo 83,
debiendo comparecer el Secretario del Despacho correspondiente a dar cuenta de los
mismos.
No podr haber otras partidas secretas, fuera de las que se consideren necesarias, con ese
carcter, en el mismo presupuesto; las que emplearn los secretarios por acuerdo escrito
del Presidente de la Repblica.
La revisin de la Cuenta Pblica tendr por objeto conocer los resultados de la gestin
financiera, comprobar si se ha ajustado a los criterios sealados por el presupuesto y el
cumplimiento de los objetivos contenidos en los programas.
Para la revisin de la Cuenta Pblica, la Cmara de Diputados se apoyar en la entidad de
fiscalizacin superior de la Federacin. Si del examen que sta realice aparecieran
discrepancias entre las cantidades correspondientes a los ingresos o a los egresos, con
relacin a los conceptos y las partidas respectivas o no existiera exactitud o justificacin en
los ingresos obtenidos o en los gastos realizados, se determinarn las responsabilidades de
acuerdo con la Ley.
La Cuenta Pblica del ao anterior deber ser presentada a la Cmara de Diputados del H.
Congreso de la Unin dentro de los diez primeros das del mes de junio.
Slo se podr ampliar el plazo de presentacin de la iniciativa de Ley de Ingresos y del
Proyecto de Presupuesto de Egresos, as como de la Cuenta Pblica, cuando medie solicitud
del Ejecutivo suficientemente justificada a juicio de la Cmara o de la Comisin Permanente,
debiendo comparecer en todo caso el Secretario del Despacho correspondiente a informar
de las razones que lo motiven; 353

Artculo 123.
Nos habla del derecho del trabajo, de la jornada laboral, de la edad laboral mnima,
descanso, mujeres embarazadas, salario mnimo, alcance del salario mnimo, comisin de
salarios mnimos, igualdad de salarios, proteccin al salario mnimo participacin de
utilidades, pago de salarios, pago de horas extras, habitacin para trabajadores,
capacitacin y adiestramiento para el trabajo, accidentes de trabajo, higiene y seguridad en
el trabajo, asociacin de trabajadores y patrones, derecho a la huelga, licitud de la huelga,
licitud de los paros, juntas de conciliacin y arbitraje, responsabilidad del patrn por
despidos injustificados, preferencia en los crditos de trabajadores. Responsabilidad por
deudas de los trabajadores, de la colocacin de los trabajadores, contratos entre
extranjeros y mexicanos, de la nulidad contractual, la ley del seguro social, sociedades
cooperativas, competencia de autoridades federales. Relaciones laborales entre rganos
pblicos y sus trabajadores, derecho de escalafn, derecho a la asociacin y de huelga,
seguridad social, tribunal laboral burocrtico, rgimen laboral de los policas. Trabajadores
de la banca y crdito, trabajadores de confianza.
Artculo 131.
Impuestos sobre exportaciones e importaciones, facultades del ejecutivo sobre comercio
exterior.
Artculo 134.
Principios para uso de los recursos pblicos, y de las licitaciones pblicas.
De las Facultades del Congreso en materia econmica.
Artculo 73.
El congreso tiene facultad:
VII. Para imponer las contribuciones necesarias a cubrir el Presupuesto; 354

VIII. Para dar bases sobre las cuales el Ejecutivo pueda celebrar emprstitos sobre el crdito
de la Nacin, para aprobar esos mismos emprstitos y para reconocer y mandar pagar la
Deuda Nacional. Ningn emprstito podr celebrase sino para la ejecucin de obras que
directamente produzcan un incremento en los ingresos pblicos, salvo los que se realicen
con propsitos de regulacin monetaria, las operaciones de conversin y los que se
contraten durante alguna emergencia declarada por el Presidente de la Repblica en los
trminos del artculo 29. Asimismo, aprobar anualmente los montos de endeudamiento que
debern incluirse en la ley de ingresos, que en su caso requiera el Gobierno del Distrito
Federal y las entidades de su sector pblico, conforme a las bases de la ley correspondiente.
El Ejecutivo Federal informar anualmente al Congreso de la Unin sobre el ejercicio de
dicha deuda a cuyo efecto el Jefe del Distrito Federal le har llegar el informe que sobre el
ejercicio de los recursos correspondientes hubiere realizado. El Jefe del Distrito Federal
informar igualmente a la Asamblea de Representantes del Distrito Federal, al rendir la
cuenta pblica;
IX. Para impedir que en el comercio de Estado a Estado se establezcan restricciones;
X. Para legislar en toda la Repblica sobre hidrocarburos, minera, industria
cinematogrfica, comercio, juegos con apuestas y sorteos, intermediacin y servicios
financieros, energa elctrica y nuclear, y para expedir las leyes del trabajo reglamentarias
del artculo 123;
XI. Para crear y suprimir empleos pblicos de la Federacin y sealar, aumentar o disminuir
sus dotaciones;
XIII. Para dictar leyes segn las cuales deban declararse buenas o malas las presas de mar y
tierra, y para expedir leyes relativas al derecho martimo de paz y guerra;
XVII. Para dictar leyes sobre vas generales de comunicacin, y sobre postas y correos, para
expedir leyes sobre el uso y aprovechamiento de las aguas de jurisdiccin federal;
XVIII. Para establecer casas de moneda, fijar las condiciones que sta deba tener, dictar
reglas para determinar el valor relativo de la moneda extranjera y adoptar un sistema
general de pesas y medidas;
XIX. Para fijar las reglas a que debe sujetarse la ocupacin y enajenacin de terrenos baldos
y 355

el precio de stos;
XXVI. Para conceder licencia al Presidente de la Repblica y para constituirse en Colegio
Electoral y designar al ciudadano que deba sustituir al Presidente de la Repblica, ya sea
con el carcter de substituto, interino o provisional, en los trminos de los artculos 84 y 85
de esta Constitucin;
XXVII. Para aceptar la renuncia del cargo de Presidente de la Repblica;
XXVIII. Derogada;
XXIX. Para establecer contribuciones:
1o. Sobre el comercio exterior.
2o. Sobre el aprovechamiento y explotacin de los recursos naturales comprendidos en los
prrafos 4o. y 5o. del artculo 27.
3o. Sobre instituciones de crdito y sociedades de seguros.
4o. Sobre servicios pblicos concesionados o explotados directamente por la Federacin, y
5o. Especiales sobre:
a) Energa elctrica.
b) Produccin y consumo de tabacos labrados.
c) Gasolina y otros productos derivados del petrleo.
d) Cerillos y fsforos.
e) Aguamiel y productos de su fermentacin.
f) Explotacin forestal, y
g) Produccin y consumo de cerveza.
Las entidades federativas participarn en el rendimiento de estas contribuciones especiales,
en la proporcin que la ley secundaria federal determine. Las legislaturas locales fijarn el
porcentaje correspondiente a los Municipios, en sus ingresos por concepto del impuesto
sobre energa elctrica;
XXIX-D. Para expedir leyes sobre planeacin nacional del desarrollo econmico y social;
XXIX-E. Para expedir leyes para la programacin, promocin, concertacin y ejecucin de
356

acciones de orden econmico, especialmente las referentes al abasto y otras que tengan
como fin la produccin suficiente y oportuna de bienes y servicios, social y nacionalmente
necesarios;
XXIX-F. Para expedir leyes tendientes a la promocin de la inversin mexicana, la regulacin
de la inversin extranjera, la transferencia de tecnologa y la generacin, difusin y
aplicacin de los conocimientos cientficos y tecnolgicos que requiere el desarrollo
nacional;
XXIX-G. Para expedir leyes que establezcan la concurrencia del Gobierno Federal, de los
gobiernos de los Estados y de los Municipios, en el mbito de sus respectivas competencias,
en materia de proteccin al ambiente y de preservacin y restauracin del equilibrio
ecolgico;
XXIX-H. Para expedir leyes que instituyan tribunales de lo contencioso administrativo,
dotados de plena autonoma para dictar sus fallos, y que tengan a su cargo dirimir las
controversias que se susciten entre la Administracin Pblica Federal y los particulares,
estableciendo las normas para su organizacin, su funcionamiento, el procedimiento y los
recursos contra sus resoluciones; y
XXIX-K. Para expedir las leyes en materia de turismo, estableciendo las bases generales de
coordinacin de las facultades concurrentes entre la Federacin, Estados, Municipios y el
Distrito Federal, as como la participacin de los sectores social y privado; y
XXX. Para expedir todas las leyes que sean necesarias, a objeto de hacer efectivas las
facultades anteriores, y todas las otras concedidas por esta Constitucin a los Poderes de la
Unin.
Facultades del poder Ejecutivo
Como son diversas facultades del poder ejecutivo, mencionaremos los ms sobresalientes
de carcter econmico.
El Artculo 89, nos establece las facultades del ejecutivo: 357

II. Nombrar y remover a sus secretarios de despacho, as como a los agentes diplomticos y
empleados superiores de Hacienda.
X. nos habla sobre los principios de la poltica exterior y de la aprobacin de tratados
internacionales.
XII. Habilitar toda clase de puertos, establecer aduanas martimas, fronterizas y designar su
ubicacin.
XV. Nos habla de la propiedad industrial y derechos de autor. Es decir concede privilegios
especiales y temporales, a los descubridores e inventores o perfeccionadores de algn ramo
de la industria.
X. Las dems que establezca esta constitucin.
Por otra parte el Artculo 131 de la Constitucin. Nos dice que el ejecutivo podr ser
facultado por el congreso de la unin, para aumentar, disminuir, las cuotas de las tarifas de
exportacin e importacin, expedidas por el propio congreso y para crear otras; as como
para restringir y para prohibir las importaciones, las exportaciones, el transito de productos,
artculos, y efectos.
Sobre las facultades del presidente de la republica sobre el comercio exterior.
Facultades de la Asamblea Legislativa del Distrito Federal en materia econmica.
En el artculo 122 Constitucional, se desprende que el Jefe de Gobierno del Distrito Federal,
representa al Poder Ejecutivo en materia Local y tiene a su cargo la administracin pblica,
quien recae en una nica persona que es electa por votacin universal, libre, directa y
secreta.
En la Base Primera; se hace alusin al la Asamblea Legislativa del DF, las primeras cuatro
fracciones son sobre como se integrara y se elegirn a los representantes; pero en la
Fraccin V se estableen las facultades de esta en materia econmica.
a) Expedir la ley orgnica, que ser enviada al Jefe de Gobierno para que ordene su
publicacin.
358

b) Debe examinar, discutir y aprobar anualmente el presupuesto de egresos y la ley de


ingresos del Distrito Federal, aprobando primero las contribuciones necesarias para cubrir
el presupuesto. La Asamblea anualmente su proyecto de presupuesto y lo enviar
oportunamente al Jefe de Gobierno para que este lo incluya e su iniciativa.
c) Revisar la cuenta pblica del ao anterior. La cuanta Pblica deber se enviada dentro de
los diez primeros das del mes de junio. Aunque puede ser cambiable la fecha cuando se
formule ante el ejecutivo del Distrito Federal.

e) Expedir disposiciones legales para organizar la hacienda pblica, la contralora mayor y el


presupuesto, la contabilidad y el gasto pblico del Distrito Federal.
g) Legislar en materia de administracin pblica local.
h) Norma el organismo protector de notariado y registro pblico de la propiedad y del
comercio.
i)legislar en materia de planeacin de Desarrollo urbano, las vas pblicas, transito,
estacionamiento, adquisiciones y obra pblica, sobre explotacin uso, y aprovechamiento
del patrimonio del Distrito Federal.
k) Regular, la prestacin y la concesin de servicios pblicos, legislar sobre servicios de
transporte urbano, de limpia, turismo, servicios de alojamiento, mercados, rastros y abastos
y cementerios.
l) Expedir normas sobre el fomento econmico, y proteccin al empleo; desarrollo
agropecuario, establecimientos mercantiles, proteccin de animales, espectculos
pblicos; y fomentos cultural cvico y deportivo
El Sistema de planeacin democrtica: el Plan Nacional de Desarrollo
El PND es el documento que establece las metas y objetivos del Gobierno Federal en todos
los rubros: poltico, econmico, jurdico y social. Art. 26 Const. Y art. 5 de la Ley de
Planeacin 359

POLTICA FINANCIERA
CONCEPTO
Parte de la poltica econmica que se encarga de formular los objetivos sealando los
instrumentos adecuados para controlar los ingresos y administrarlos, as como elaborar el
gasto del sector publico. Se encarga tambin del control del sistema bancario, as como la
poltica monetaria y crediticia.
La poltica financiera de un pas incluye la poltica fiscal, la poltica de gasto publico, la
poltica monetaria y crediticia y la poltica bancaria, todas ellas administradas con la
finalidad de coadyuvar al logro del desarrollo econmico del pas.
INGRESO Y GASTO PBLICO COMO INSTRUMENTOS DE LA POLTICA ECONMICA
El principio del instrumento de esta poltica es precisamente el gasto publico que en nuestro
pas se realiza por medio de la a ley de egresos de la federacin. La ley de egresos marca la
pauta y lineamientos, y autoriza la forma y el monto en que se realizara el gasto publico,
esta ley representa en si el presupuesto de egresos de la federacin.
El gasto publico constituye uno de los principales instrumentos de poltica general,
mediante el estado financia todas sus actividades, tanto del sector gobierno como del
subsector organismo y empresas del estado.
OBJETIVOS
Tiene como objetivo garantizar que los recursos recibidos por las diferentes fuentes de
ingreso sean ptimamente productivos y esten disponibles para cumplir con la
programacin y ejercicio del 360

gasto, por medio de la concentracin, inversin y dispersin de los recursos lquidos, as


como de la contratacin y administracin de financiamientos
SUBSIDIOS Y ESTMULOS FISCALES
Estmulos Fiscales.- Es el conjunto de recursos otorgados a travs de los instrumentos que
conforman las Transferencias Va Ingreso. Apoyos gubernamentales que se destinan a
promover el desarrollo de actividades y regiones especficas, a travs de mecanismos tales
como: devolucin de impuestos de importacin a los exportadores, franquicias, subsidios,
disminucin de tasas impositivas, exencin parcial o total de impuestos determinados,
aumento temporal de tasas de depreciacin de activos, etc.
Subsidios.- Asignaciones que el Gobierno Federal otorga para el desarrollo de actividades
prioritarias de inters general, a travs de las dependencias y entidades a los diferentes
sectores de la sociedad, con el propsito de: apoyar sus operaciones; mantener los niveles
en los precios; apoyar el consumo, la distribucin y comercializacin de los bienes; motivar
la inversin; cubrir impactos financieros promover la innovacin tecnolgica; as como para
el fomento de las actividades agropecuarias, industriales o de servicios. Estos subsidios se
otorgan mediante la asignacin directa de recursos o a travs de estmulos fiscales.
Recursos pblicos previstos en el Presupuesto de Egresos de la Federacin destinados a los
sectores social y privado, as como a los Estados y Municipios. En el caso de los subsidios
que se conciben en Cuentas Nacionales, su otorgamiento no implica ninguna
contraprestacin por parte del receptor y el registro de su ejercicio es a un fondo perdido,
sin contrapartida de activo, mercanca o servicio.
POLITICA FISCAL
Conjunto de instrumentos y medidas que toma el estado con el objeto de recaudar los
ingresos necesarios para realizar las funciones y los objetivos de la poltica econmica
general. 361

Parte de la poltica financiera que se encarga del acopio de recursos financieros que van a
determinar el volumen del gasto publico.
La poltica fiscal y la de salarios son los principales instrumentos de poltica para propiciar
una equitativa redistribucin del ingreso de los que ms tienen a quienes menos tienen y
por esa va mejorar la calidad de vida de la poblacin. Las estadstica reflejan que en Costa
Rica la redistribucin ha operado a la inversa. Los ricos se han hecho ms ricos y los pobres
ms pobres. En el ltimo semestre, tomando en cuenta en reajuste salarial de Julio, los
trabajadores han sufrido una disminucin de sus salarios reales. En los ltimos cinco aos
el desempleo abierto pas de un 5,2% a un 6,1% y la precarizacin del empleo sealada en
la tasa de subutilizacin pas de 11% a un 13% afectando a 226.500 trabajadores.
Quienes ms inflan el globo de la crisis fiscal se desgaitan reclamando una reduccin del
gasto pblico. Esta posicin debe ser rechazada. Bastara constatar las carencias de
cualquier centro educativo pblico o acercarnos aun ms a los problemas del ambiente, a
las dificultades de las personas con discapacidad, a la vulnerabilidad de miles de nias y
nios del campo y la ciudad, para darnos cuenta de la urgente necesidad de incrementar el
gasto. Pero aparte de esas consideraciones de equidad y de solidaridad, hay que indicar que
la reduccin del gasto equivaldra a poner al pas en la antesala de un peligrosa crisis como
la que sacude otras sociedades latinoamericanas.
LA POLTICA MONETARIA.
CONCEPTO
La poltica monetaria y crediticia forma parte de la poltica econmica general y financiera
en particular, y esta constituida por el conjunto de medidas e instrumentos que aplica el
estado con el 362

objetivo de regular y controlar el sistema monetario de un pas.


OBJETIVOS
Los objetivos de la poltica monetaria y crediticia es:
-estabilizar la moneda es decir, mantener un valor constante de la unidad monetaria con el
objetivo de que no sufra fluctuaciones o depreciaciones en relacin con otra moneda
extranjera.
-regular la cantidad de di ero en circulacin de acuerdos con las necesidades del sistema
econmico, de manera que no haya exceso monetario o insuficiencia de recursos
monetarios.
-buscar que el sistema econmico tenga ms y mejores medios de pago de acuerdo con las
necesidades de las actividades econmicas y sin provocar inflacin.
-Actuar sobre la demanda monetaria y crediticia con el objetivo de aumentar o restringirla
de manera que se influya en la actividad total de la economa mediante el control de la
demanda efectiva.
Segn Chandler el objetivo ms importante de la poltica monetaria es:
Facilitar el cumplimiento de los fines del sistema econmico, producir equitativamente
entre los miembros de la sociedad el mximo volumen de los tipos ms prcticos de
artculos y servicios al menor costo social posible.
Los instrumentos primarios de la poltica monetaria: operaciones de mercado abierto, el
redescuento, porcentajes de reservas obligatorias, otros instrumentos. 363

INSTRUMENTOS Los principales instrumentos de la poltica monetaria y crediticia son:


-poltica de redescuento
-operaciones de mercado abierto
-deposito o encaje legal de los bancos comerciales
-coeficiente de liquidez de los bancos comerciales
-controles selectivos y directos del crdito
-desarrollos de los mercados monetarios
-emisin primaria de dinero por el banco central
-expansin o contraccin del crdito
-colocacin de bonos y ttulos gubernamentales
-modificacin de las tasas de inters.
El redescuento es un prstamo que el banco central le hace a las instituciones bancarias,
especificando claramente las condiciones para dicho crdito, mediante un primer
descuento, respaldo por valores o ttulos a corto plazo o bien mediante prstamo con
garanta.
Solo se realiza el redescuento una vez que las instituciones bancarias devuelven el crdito
al banco central.
La poltica expansionista aumento de dinero circulante y disminucin de la tasa de
redescuento lo que permite a los bancos bajar la tasa de inters que cobran; esto hace que
el pblico pida ms crdito y se expanda la cantidad de dinero.
Poltica contraccioncita consiste en retira dinero de la circulacin aumentando la tasa de
descuento.
La poltica de mercado abierto son otros instrumentos de poltica monetaria que consiste
en la 364

compraventa de bonos y valores gubernamentales al pblico, con el objetivo de que el


estado capte recursos monetarios en poder del pblico y pueda financiar su gasto. Las
operaciones de mercado abierto han aumentado de manera notable ya que constituyen un
valioso instrumento para que el estado obtenga recursos al mismo tiempo que regule el
volumen de crdito.
El depsito bancario o encaje legal es la cantidad de dinero que los bancos comerciales
deben mantener como reserva para garantizar los depsitos bancarios y se expresa como
un porcentaje de sus recursos. Mientras mayor sea el encaje legal menores sern los
recursos de que disponga el banco paras prestar al pblico al contrario si el encaje legal es
bajo los recursos de que disponga el banco para prestar a sus clientes sern mayores.
El coeficiente de liquidez es la cantidad de dinero que los bancos deben poseer en efectivo
para hacer frente a sus obligaciones en determinado momento; es diferente del encaje
legal, por que la liquidez bancaria permite proteger los intereses de ahorradores y
depositantes en el caso de que los bancos tengan problemas financieros.
El control de crditos se da mediante los instrumentos anteriores y de otros como: -tazas
diferenciales de redescuento y requisito de elegibilidad
-empleo selectivo del deposito legal
-requisito de deposito previo para importaciones
-aprobacin de previa de prestamos bancarios
-regulacin de crdito segn su canalizacin
-instrucciones especificas del banco central
-controles selectivos de crdito.
El desarrollo de mercados monetarios es otro instrumento importante de poltica
monetaria, que se alcanza a largo plazo en la medida en que exista un mercado monetario
desarrollado ser mas fcil la adopcin de los instrumentos antes mencionados. 365

Otros instrumentos cambiarios son la devolucin que consiste en la depreciacin de la


moneda en trminos de una moneda extranjera y los cambios mltiples con extranjeras as
como la flotacin y el tipo de cambio dual.
La eficiencia en la aplicacin de los instrumentos de poltica monetaria depende en primer
lugar de los objetivos que se quieran alcanzar y de la rigidez o flexibilidad que adopten las
autoridades monetarias al aplicarlos.
INSTITUCIONES Las instituciones encargadas de la poltica monetaria en nuestro pas son: -
la secretaria de hacienda y crdito pblico
-el banco de mxico
-la comisin nacional bancaria y de valores
-la comisin nacional de seguros y fianzas
-la comisin nacional del sistema de ahorro para el retiro.
COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES
Se trata de un rgano desconcentrado de la secretaria de hacienda y crdito publico, con
autonoma tcnica y facultades ejecutivas en los trminos de la propia ley de la comisin
nacional bancaria y de valores.
La comisin tiene por objetivo supervisar y regular en el mbito de su competencia, las
entidades financieras a fin de procurar su estabilidad y correcto funcionamiento as como
mantener y fomentar el sano y equilibrado desarrollo del sistema financiero en su conjunto
en proteccin de los intereses del pblico. Tambin tiene como finalidad regular alas
personas fsica y morales cuando realicen actividades previstas en las leyes relativas al
sistema financiero. 366

Por entidades financieras se entiende a las sociedades controladoras de grupos financieros


instituciones de crdito, casa de bolsa, especialistas burstiles, sociedades de inversin
entre otras instituciones.
COMISION NACIONAL DE SUGUROS Y FIANZAS
Su misin es garantizar al pblico usuario de los seguros y las fianzas que los servicios y las
actividades que las instituciones y entidades autorizadas lleven a cabo se apeguen a los
establecido por las leyes.
COMISION NACIONAL DEL SISTEMA DE AHORRO PARA EL RETIRO
Esta comisin tambin llamada CONSAR tiene las siguientes facultades. -expedir las
disposiciones de carcter general a las que habrn de sujetarse los participantes en los
sistemas de ahorro para el retiro.
-emitir en el mbito de su competencia la regulacin prudencial a que se sujetaran los
participantes en los sistemas de ahorro para el retiro.
-emitir reglas de carcter general a par la operacin y pago de los retiros programados. -
establecer las bases de colocacin entre las dependencias y entidades publicas
participantes en la operacin de los sistemas de ahorro para el retiro.
-administrar y operar en su caso la base de datos nacional
-celebrar convenios de asistencia tcnica
-rendir un informe semestral al congreso de la unin sobre la situacin que guardan los
sistemas de ahorro para el retiro.
El Banco de Mxico, ordenador de la Poltica Monetaria a travs de la poltica cuantitativa
y de la poltica cualitativa (tcnicas directas e indirectas). Ley Orgnica del Banco de 367

Mxico.
BANCO DE MEXICO
El banco de Mxico es el banco centrado de nuestro pas, a partir de su autonoma el banco
de Mxico tiene los siguientes objetivos:
-proveer a la economa del pas de moneda nacional
-procurar la estabilidad del poder adquisitivo de la moneda
-promover el sano desarrollo del sistema financiero
-propiciar el buen funcionamiento de los sistemas de pagos.
Para cumplir con sus objetivos el banco de Mxico realiza las siguientes funciones:
Funciones encomendadas al Banco de Mxico y servicios que ofrece
A. El Banco de Mxico tiene encomendadas las funciones que se mencionan a continuacin:
Regular la emisin y circulacin de la moneda, los cambios, la intermediacin y los servicios
financieros, as como los sistemas de pagos;
Operar con las instituciones de crdito como banco de reserva y acreditante de ltima
instancia;
Prestar servicios de tesorera al Gobierno Federal y actuar como agente financiero del
mismo;
Fungir como asesor del Gobierno Federal en materia econmica y, particularmente,
financiera;
Participar en el Fondo Monetario Internacional y en otros organismos de cooperacin
financiera internacional o que agrupen a bancos centrales, y
Operar con los organismos a que se refiere el numeral V anterior, con bancos centrales y
con otras personas morales extranjeras que ejerzan funciones de autoridad en materia
financiera.
B. A fin de cumplir con las funciones antes sealadas, la Ley del Banco de Mxico lo faculta
para llevar a cabo los actos siguientes:
Operar con valores; 368

Otorgar crdito al Gobierno Federal, a las instituciones de crdito, as como al organismo


descentralizado denominado Instituto para la Proteccin al Ahorro Bancario;
Otorgar crdito a las personas a que se refiere el numeral VI del apartado A anterior;
Constituir depsitos en instituciones de crdito o depositarias de valores, del pas o del
extranjero;
Adquirir valores emitidos por organismos financieros internacionales o personas morales
domiciliadas en el exterior, denominados en moneda extranjera, pagaderos fuera del
territorio nacional, considerados de primer orden en los mercados internacionales;
Emitir bonos de regulacin monetaria;
Recibir depsitos bancarios de dinero del Gobierno Federal, de entidades financieras del
pas y del exterior, de fideicomisos pblicos de fomento econmico y de los referidos en el
numeral XI siguiente, de instituciones para el depsito de valores, as como de entidades de
la administracin pblica federal cuando las leyes as lo dispongan;
Recibir depsitos bancarios de dinero de las personas morales a que se refiere el numeral
VI del apartado A anterior;
Obtener crditos de las personas morales a que se refiere el numeral VI del apartado A
anterior y de entidades financieras del exterior, exclusivamente con propsitos de
regulacin cambiaria;
Efectuar operaciones con divisas, oro y plata, incluyendo reportos;
Actuar como fiduciario cuando por ley se le asigne esa encomienda, o bien tratndose de
fideicomisos cuyos fines coadyuven al desempeo de sus funciones o de los que el propio
Banco constituya para cumplir obligaciones laborales a su cargo, y
Recibir depsitos de ttulos o valores, en custodia o en administracin, de las personas
sealadas en los numerales VII y VIII del presente apartado. Tambin podr recibir
depsitos de otros efectos del Gobierno Federal.
C. Adicionalmente, el Banco de Mxico realiza el canje a la vista de los billetes y monedas
metlicas que ponga en circulacin, por otros de la misma o distinta denominacin. 369

POLTICA FISCAL
CONCEPTO
Conjunto de instrumentos y medidas que toma el estado con el objeto de recaudar los
ingresos necesarios para realizar las funciones y los objetivos de la poltica econmica
general.
Parte de la poltica financiera que se encarga del acopio de recursos financieros que van a
determinar el volumen del gasto publico.
INSTRUMENTOS La poltica fiscal y la de salarios son los principales instrumentos de poltica
para propiciar una equitativa redistribucin del ingreso de los que ms tienen a quienes
menos tienen y por esa va mejorar la calidad de vida de la poblacin. Las estadstica reflejan
que en Costa Rica la redistribucin ha operado a la inversa. Los ricos se han hecho ms ricos
y los pobres ms pobres. En el ltimo semestre, tomando en cuenta en reajuste salarial de
Julio, los trabajadores han sufrido una disminucin de sus salarios reales. En los ltimos
cinco aos el desempleo abierto pas de un 5,2% a un 6,1% y la precarizacin del empleo
sealada en la tasa de subutilizacin pas de 11% a un 13% afectando a 226.500
trabajadores.
Quienes ms inflan el globo de la crisis fiscal se desgaitan reclamando una reduccin del
gasto pblico. Esta posicin debe ser rechazada. Bastara constatar las carencias de
cualquier centro educativo pblico o acercarnos aun ms a los problemas del ambiente, a
las dificultades de las personas con discapacidad, a la vulnerabilidad de miles de nias y
nios del campo y la ciudad, para darnos cuenta de la urgente necesidad de incrementar el
gasto. Pero aparte de esas consideraciones de equidad y de solidaridad, hay que indicar que
la reduccin del gasto equivaldra a poner al pas en la antesala de un peligrosa crisis como
la que sacude otras sociedades latinoamericanas. 370

PRINCIPALES OBJETIVOS DE LA POLITICA FISCAL.


Obtener los impuestos, derechos, productos y aprovechamiento, as como los dems
ingresos que le corresponden por ley, siempre con un criterio de equidad y de estmulos a
las actividades econmicas y sociales, que permitan el incremento de inversiones y del
empleo sin causar desequilibrios monetarios o de precios.
Otorgar estmulos fiscales a las actividades econmicas que se consideren prioritarias para
el desarrollo del pas.
Ofrecer estmulos y subsidios a las actividades prioritarias como el sector agropecuario, las
pesca, la minera, el abasto de productos, el sistema de transporte colectivo, la investigacin
cientfica y tecnologa entre otras.
Regular coordinar y controlar los servicios de la tesorera de la federacin.
Controlar los organismos descentralizados y empresas estatales que por ley estn sujetos
a un control presupuestal, como PEMEX, CFE y otros.
Administrar y controlar el endeudamiento publico interno y externo.
Establecer, revisar, controlar y en su caso modificar los precios y las tarifas de los bienes y
servicios del sector publico.
7.1.1 Los instrumentos de la poltica fiscal: la Ley de Ingresos y el Presupuesto de Egresos
de la 371

Federacin.
La Ley Ingresos para el ejercicio fiscal de ao 2005, nos manifiesta primeramente:
Artculo 1o. En el ejercicio fiscal de 2005, la Federacin percibir los ingresos provenientes
de los conceptos y en las cantidades estimadas que a continuacin se enumeran..
Posteriormente se enumera un largo dispuesto sobre el dinero recaudado por el ejercicio
fiscal de la federacin
Cuando una ley que establezca alguno de los ingresos previstos en este artculo, contenga
disposiciones que sealen otros ingresos, estos ltimos se considerarn comprendidos en
la fraccin que corresponda a los ingresos a que se refiere este artculo.
El Ejecutivo Federal informar al Congreso de la Unin de los ingresos pagados en especie
o en servicios, por contribuciones, as como, en su caso, el destino de los mismos.
Derivado del monto de ingresos fiscales a obtener durante el ejercicio de 2005, se estima
una recaudacin federal participable por 1 billn 65 mil 564.8 millones de pesos.
El Ejecutivo Federal, a travs de la Secretara de Hacienda y Crdito Pblico, informar al
Congreso de la Unin, trimestralmente, dentro de los 35 das siguientes al trimestre
vencido, sobre los ingresos percibidos por la Federacin en el ejercicio fiscal de 2005, en
relacin con las estimaciones que se sealan en este artculo.
Se estima que el pago en especie, durante el ejercicio fiscal de 2005, en trminos
monetarios, del Impuesto sobre servicios expresamente declarados de inters pblico por
ley, en los que intervengan empresas concesionarias de bienes del dominio directo de la
Nacin, establecido en la 372

Ley que Establece, Reforma y Adiciona las Disposiciones Relativas a Diversos Impuestos
publicada en el Diario Oficial de la Federacin el 31 de diciembre de 1968 y cuyo pago se
regula en el decreto publicado el 10 de octubre de 2002, ascender al equivalente de
2,540.2 millones de pesos.
La aplicacin de los recursos a que se refiere el prrafo anterior, se har de acuerdo a lo
establecido en los artculos correspondientes del Decreto de Presupuesto de Egresos de la
Federacin para el Ejercicio Fiscal 2005.
Ley de Presupuesto, Contabilidad y Gasto Pblico. Ciclo presupuestario.
Por otra parte se encuentra la ley de presupuesto nos indica en su primer artculo:
Artculo 1
El presupuesto, la contabilidad y el gasto pblico federal se norman y regulan por las
disposiciones de esta Ley, la que ser aplicada por el Ejecutivo Federal a travs de la
Secretara de Programacin y Presupuesto.
Y el artculo 2do nos dice:
Artculo 2
El gasto pblico federal comprende las erogaciones por concepto de gasto corriente,
inversin fsica, inversin financiera, as como pagos de pasivo o de deuda pblica, y por
concepto de responsabilidad patrimonial, que realizan:
I. El Poder Legislativo,
II. El Poder Judicial, 373

III. La Presidencia de la Repblica,


IV. Las secretaras de Estado y departamentos administrativos y la Procuradura General de
la Repblica,
V. El Departamento del Distrito Federal,
VI. Los organismos descentralizados,
VII. Las empresas de participacin estatal mayoritaria,
VIII. Los fideicomisos en los que el fideicomitente sea el Gobierno Federal, el Departamento
del Distrito Federal o alguna de las entidades mencionadas en las fracciones VI y VII.
Slo para los efectos de esta Ley, a las instituciones, dependencias, organismos, empresas
y fideicomisos antes citados se les denominar genricamente como entidades, salvo
mencin expresa.
Ley General de Deuda Pblica.
Para saber que es la deuda pblica, no hay nada mejor que conocer que se entiende por
deuda pblica en la Ley General de Deuda Pblica.
LEY GENERAL DE DEUDA PUBLICA 374

CAPITULO I
Disposiciones generales
Artculo 1
Para los fines de esta ley, la deuda pblica est constituida por las obligaciones de pasivo,
directas o contingentes derivadas de financiamientos y a cargo de las siguientes entidades:
I.-El Ejecutivo Federal y sus dependencias.
II.-El Departamento del Distrito Federal.
III.-Los organismos descentralizados.
IV.-Las empresas de participacin estatal mayoritaria.
V.-Las Instituciones que presten el servicio pblico de banca y crdito, las organizaciones
auxiliares nacionales de crdito, las instituciones nacionales de seguros y las de fianzas, y
VI.-Los fideicomisos en los que el fideicomitente sea el Gobierno Federal o alguna de las
entidades mencionadas en las fracciones II al V.
Ley de Adquisiciones y Obras Pblicas.
LEY DE ADQUISICIONES, ARRENDAMIENTOS Y SERVICIOS DEL SECTOR PBLICO
Ttulo Primero
Disposiciones Generales 375

Captulo nico
Artculo 1.- La presente Ley es de orden pblico y tiene por objeto regular las acciones
relativas a la planeacin, programacin, presupuestacin, contratacin, gasto y control de
las adquisiciones y arrendamientos de bienes muebles y la prestacin de servicios de
cualquier naturaleza, que realicen:
I. Las unidades administrativas de la Presidencia de la Repblica;
II. Las Secretaras de Estado, Departamentos Administrativos y la Consejera Jurdica del
Ejecutivo Federal;
III. La Procuradura General de la Repblica;
IV. Los organismos descentralizados;
V. Las empresas de participacin estatal mayoritaria y los fideicomisos en los que el
fideicomitente sea el gobierno federal o una entidad paraestatal, y
VI. Las entidades federativas, con cargo total o parcial a fondos federales, conforme a los
convenios que celebren con el Ejecutivo Federal, con la participacin que, en su caso,
corresponda a los municipios interesados. No quedan comprendidos los fondos previstos
en el Captulo V de la Ley de Coordinacin Fiscal.
Las personas de derecho pblico de carcter federal con autonoma derivada de la
Constitucin, aplicarn los criterios y procedimientos previstos en esta Ley, en lo que no se
contraponga a los ordenamientos legales que los rigen, sujetndose a sus propios rganos
de control. 376
Los contratos que celebren las dependencias con las entidades, o entre entidades, y los
actos jurdicos que se celebren entre dependencias, o bien los que se lleven a cabo entre
alguna dependencia o entidad de la Administracin Pblica Federal con alguna
perteneciente a la administracin pblica de una entidad federativa, no estarn dentro del
mbito de aplicacin de esta Ley; no obstante, dichos actos quedarn sujetos a este
ordenamiento, cuando la dependencia o entidad obligada a entregar el bien o prestar el
servicio, no tenga capacidad para hacerlo por s misma y contrate un tercero para su
realizacin.
Los titulares de las dependencias y los rganos de gobierno de las entidades emitirn, bajo
su responsabilidad y de conformidad con este mismo ordenamiento, las polticas, bases y
lineamientos para las materias a que se refiere este artculo.
Las dependencias y entidades se abstendrn de crear fideicomisos, otorgar mandatos o
celebrar actos o cualquier tipo de contratos, que evadan lo previsto en este ordenamiento.
MONOPOLIOS, PRCTICAS MONOPLICAS Y OLIGOPOLICAS
Monopolio, situacin de un sector del mercado econmico en la que un nico vendedor o
productor oferta el bien o servicio que la demanda requiere para cubrir sus necesidades en
dicho sector.
Oligopolio, mercado dominado por un reducido nmero de productores o distribuidores u
ofertantes. Es un mercado que se encuentra en una posicin intermedia entre lo que se
conoce como competencia perfecta y el monopolio, en el que slo existe un fabricante o
distribuidor. Un mercado oligopolstico puede presentar, en algunas ocasiones, un alto
grado de competitividad. Sin embargo, los productores tienen incentivos para colaborar
fijando los precios o repartindose los segmentos del mercado, lo que provoca una
situacin parecida a la del monopolio. Este tipo de 377

polticas estn prohibidas por las leyes antitrust y por las leyes de defensa de la
competencia. Pero tambin dependen de que las empresas cumplan sus acuerdos
SUBSIDIOS
Es un apoyo de carcter econmico que el estado concede a las actividades productivas de
los particulares con fines de fomento durante periodos determinados y que se considera
como Ia especie del genero denominado subvencin.
INGRESO Y GASTO PBLICO COMO INSTRUMENTOS DE LA POLITICA ECONOMICA
INGRESO. Ingreso es lo percibido por un individuo, o por una colectividad, en tanto agentes
econmicos, como fruto del capital a remuneracin del trabajo.
Equivalen al conjunto de derechos de quien Ia percibe sobre los recursos disponibles, que
le son atribuidos en un periodo dado, sin reducciones de su patrimonio.
GASTO PBLICO. Es el monto de las erogaciones efectuadas para el Estado para Ia
adquisicin de los bienes y el pago de los salarios necesarios para Ia prestacin de los
diferentes servicios pblicos, para cubrir el servicio de Ia deuda, y para realizar diversos
pagos de transferencia como pensiones, jubilaciones y subsidios.
CONCEPTO DE POLITICA CREDITICIA Y POLITICA MONETARIA 378

Las polticas monetarias y financieras complementaran, no sustituiran, las soluciones


estructurales, y conduciran haca Ia estabilidad monetaria y Ia disminucin de las tasas de
inters para dinamizar Ia inversin de los sectores productivos y los servicios, al tiempo que
se requerirn medidas que incentiven Ia utilizacin del crdito de largo plazo. Para ello,
entre las medidas monetarias y financieras, se buscara Ia forma de:
- Disminuir el encaje legal con el objetivo de disminuir Ia tasa de inters.
- Promover y ordenar el mercado de capitales, que regule Ia emisin y comercializacin de
ttulos de valores. El Estado seria el encargado de proveer de toda Ia normatividad jurdica
para su expansin.
- Implementar una poltica de inversin productiva estimulando el ahorro interno en el pas.
- Implementar una poltica de inversin extranjera, en Ia perspectiva de atraer capitales
hacia Ia inversin productiva.
- Comprar y vender Ia deuda en los mercados secundarios.
- Emitir bonos de deuda por cuenta del Banco Central garantizados por los organismos
internacionales.
- Eliminar las distorsiones y las medidas discrirninatorias hacia las exportaciones
tradicionales.
- Flexibilizar las normas que rigen las instituciones financieras de forma tal que los sectores
productivos y Ia mediana y pequea empresa puedan acceder a los crditos de Ia manera
comercial. 379

- Llevar a cabo Ia reforma institucional del sector financiero que implica par un lado, el
fortalecimiento de Ia capacidad tcnica de las instituciones supervisoras, para Ia eficiencia
de su funcin de control del sistema bancario; y, por otro, Ia autonoma e independencia
del Banco Central de las decisiones del Poder Ejecutivo.
COMPETENCIA ECONMICA
LEY FEDERAL DE COMPETENCIA ECONMICA
Ley publicada en el Diario Oficial de la Federacin el 24 de diciembre de 1992
CONCURRENCIA Y COMPETENCIA ECONMICA
ARTICULO 1.- La presente ley es reglamentaria del artculo 28 constitucional en materia de
competencia econmica, monopolios y libre concurrencia, es de observancia general en
toda la Repblica y aplicable a todas las reas de la actividad econmica.
ARTICULO 2.- Esta ley tiene por objeto proteger el proceso de competencia y libre
concurrencia, mediante la prevencin y eliminacin de monopolios, prcticas monoplicas
y dems restricciones al funcionamiento eficiente de los mercados de bienes y servicios.
II.- La Secretara, sin perjuicio de las atribuciones que correspondan a otras dependencias,
determinar, mediante acuerdo debidamente fundado y motivado, los precios mximos
que correspondan a los bienes y servicios determinados conforme a la fraccin anterior,
con base a criterios que eviten la insuficiencia en el abasto. 380

La Secretara podr concertar y coordinar con los productores o distribuidores las acciones
que sean necesarias en esta materia, sin que ello se entienda violatorio de lo dispuesto por
esta ley, procurando minimizar los efectos sobre la competencia y la libre concurrencia.
COMISIN FEDERAL DE COMPETENCIA
ARTICULO 23.- La Comisin Federal de Competencia es un rgano administrativo
desconcentrado de la Secretara de Comercio y Fomento Industrial, contar con autonoma
tcnica y operativa y tendr a su cargo prevenir, investigar y combatir los monopolios, las
prcticas monoplicas y las concentraciones, en los trminos de esta ley, y gozar de
autonoma para dictar sus resoluciones.
ARTICULO 24.- La Comisin tendr las siguientes atribuciones:
I.- Investigar la existencia de monopolios, estancos, prcticas o concentraciones prohibidas
por esta ley, para lo cual podr requerir de los particulares y dems agentes econmicos la
informacin o documentos relevantes;
II.- Establecer los mecanismos de coordinacin para el combate y prevencin de
monopolios, estancos, concentraciones y prcticas ilcitas;
III.- Resolver los casos de su competencia y sancionar administrativamente la violacin de
esta ley y denunciar ante el Ministerio Pblico las conductas delictivas en materia de
competencia y libre concurrencia;
IV.- Opinar sobre los ajustes a los programas y polticas de la administracin pblica federal,
cuando de stos resulten efectos que puedan ser contrarios a la competencia y la libre
concurrencia; 381

V.- Opinar, cuando se lo solicite el Ejecutivo Federal, sobre las adecuaciones a los proyectos
de leyes y reglamentos, por lo que conciernen a los aspectos de competencia y libre
concurrencia;
VI.- Cuando lo considere pertinente, emitir opinin en materia de competencia y libre
concurrencia, respecto de leyes, reglamentos, acuerdos, circulares y actos administrativos,
sin que tales opiniones tengan efectos jurdicos ni la Comisin pueda ser obligada a emitir
opinin;
VII.- Elaborar y hacer que se cumplan, hacia el interior de la comisin, los manuales de
organizacin y de procedimientos;
VIII.- Participar con las dependencias competentes en la celebracin de tratados, acuerdos
o convenios internacionales en materia de regulacin o polticas de competencia y libre
concurrencia, de los que Mxico sea o pretenda ser parte; y
IX.- Las dems que le confieran sta y otras leyes y reglamentos.
ARTICULO 25.- La Comisin estar integrada por cinco comisionados, incluyendo al
Presidente de la misma. Deliberar en forma colegiada y decidir los casos por mayora de
votos, teniendo su Presidente voto de calidad.
La Comisin tendr el personal necesario para el despacho eficaz de sus asuntos, de acuerdo
con su presupuesto autorizado.
ARTICULO 26.- Los comisionados sern designados por el titular del Ejecutivo Federal y
debern cumplir los siguientes requisitos:
I.- Ser ciudadano mexicano por nacimiento que no adquiera otra nacionalidad, estar en
pleno goce de sus derechos civiles y polticos, profesionales en materias afines al objeto de
esta ley, mayores de treinta y cinco aos de edad y menores de setenta y cinco; y 382

II.- Haberse desempeado en forma destacada en cuestiones profesionales, de servicio


pblico o acadmicas sustancialmente relacionadas con el objeto de esta ley.
Los comisionados debern abstenerse de desempear cualquier otro empleo, trabajo o
comisin pblica o privada, con excepcin de los cargos docentes. Asimismo, estarn
impedidos para conocer de asuntos en que tengan inters directo o indirecto, en los
trminos del reglamento.
ARTICULO 27.- Los comisionados sern designados para desempear sus puestos por
perodos de diez aos, renovables, y slo podrn ser removidos de sus cargos por causa
grave, debidamente justificada. (DR)IJ
ARTICULO 28.- El Presidente de la Comisin ser designado por el Titular del Ejecutivo
Federal y tendr las siguientes facultades:
I.- Coordinar los trabajos de la Comisin;
II.- Instrumentar, ejecutar y vigilar la aplicacin de las polticas internas que se establezcan
en la materia;
III.- Expedir y publicar un informe anual sobre el desempeo de las funciones de la Comisin,
que incluya los resultados de sus acciones en materia de competencia y libre concurrencia;
IV.- Solicitar a cualquier autoridad del pas o del extranjero la informacin que requiera para
indagar sobre posibles violaciones a esta ley;
V.- Actuar como representante de la Comisin; nombrar y remover al personal; crear las
unidades tcnicas necesarias de conformidad con su presupuesto, as como delegar
facultades; y
VI.- Las dems que le confieran las leyes y reglamentos. 383

ARTICULO 29.- La Comisin contar con un Secretario Ejecutivo designado por el Presidente
de la propia Comisin, quien tendr a su cargo la coordinacin operativa y administrativa.
El Secretario Ejecutivo dar fe de los actos en que intervenga.
NATURALEZA Y PROCEDIMIENTOS
ARTICULO 30.- El procedimiento ante la Comisin se inicia de oficio o a peticin de parte.
ARTICULO 31.- La Comisin, en ejercicio de sus atribuciones, podr requerir los informes o
documentos relevantes para realizar sus investigaciones, as como citar a declarar a quienes
tengan relacin con los casos de que se trate.
La informacin y documentos que haya obtenido directamente la Comisin en la realizacin
de sus investigaciones, as como los que se le proporcionen, son estrictamente
confidenciales. Los servidores pblicos estarn sujetos a responsabilidad en los casos de
divulgacin de dicha informacin, excepto cuando medie orden de autoridad competente.
ARTICULO 32.- Cualquier persona en el caso de las prcticas monoplicas absolutas, o el
afectado en el caso de las dems prcticas o concentraciones prohibidas por esta ley, podr
denunciar por escrito ante la Comisin al presunto responsable, indicando en qu consiste
dicha prctica o concentracin.
En el caso de prcticas monoplicas relativas o concentraciones, el denunciante deber
incluir los elementos que configuran las prcticas o concentraciones y, en su caso, los
conceptos que demuestren que el denunciante ha sufrido o puede sufrir un dao o perjuicio
sustancial.
La Comisin podr desechar las denuncias que sean notoriamente improcedentes.
ARTICULO 33.- El procedimiento ante la Comisin se tramitar conforme a las siguientes
bases: 384

I.- Se emplazar al presunto responsable, informndole en qu consiste la investigacin,


acompaando, en su caso, copia de la denuncia;
II.- El emplazado contar con un plazo de treinta das naturales para manifestar lo que a su
derecho convenga y adjuntar las pruebas documentales que obren en su poder y ofrecer
las pruebas que ameriten desahogo;
III.- Una vez desahogadas las pruebas, la Comisin fijar un plazo no mayor de treinta das
naturales para que se formulen los alegatos verbalmente o por escrito; y
IV.- Una vez integrado el expediente, la Comisin deber dictar resolucin en un plazo que
no exceder de 60 das naturales.
En lo no previsto, se estar a lo dispuesto en el reglamento de esta ley.
ARTICULO 34.- Para el eficaz desempeo de sus atribuciones, la Comisin podr emplear
los siguientes medios de apremio:
I.- Apercibimiento; o
II.- Multa hasta por el importe del equivalente a 1,500 veces el salario mnimo vigente para
el Distrito Federal, cantidad que podr aplicarse por cada da que transcurra sin
cumplimentarse lo ordenado por la Comisin.
PRCTICAS MONOPLICAS
ARTICULO 8.- Quedan prohibidos los monopolios y estancos, as como las prcticas que, en
los trminos de esta ley, disminuyan, daen o impidan la competencia y la libre
concurrencia en la produccin, procesamiento, distribucin y comercializacin de bienes o
servicios. 385

ABSOLUTAS
ARTICULO 9.- Son prcticas monoplicas absolutas los contratos, convenios, arreglos o
combinaciones entre agentes econmicos competidores entre s, cuyo objeto o efecto sea
cualquiera de los siguientes:
I.- Fijar, elevar, concertar o manipular el precio de venta o compra de bienes o servicios al
que son ofrecidos o demandados en los mercados, o intercambiar informacin con el mismo
objeto o efecto;
II.- Establecer la obligacin de no producir, procesar, distribuir comercializar sino solamente
una cantidad restringida o limitada de bienes o la prestacin de un nmero, volumen o
frecuencia restringidos o limitados de servicios;
III.- Dividir, distribuir, asignar o imponer porciones o segmentos de un mercado actual o
potencial de bienes y servicios, mediante clientela, proveedores, tiempos o espacios
determinados o determinables; o
IV.- Establecer, concertar o coordinar posturas o la abstencin en las licitaciones, concursos,
subastas o almonedas pblicas.
Los actos a que se refiere este artculo no producirn efectos jurdicos y los agentes
econmicos que incurran en ellos se harn acreedores a las sanciones establecidas en esta
ley, sin perjuicio de la responsabilidad penal que pudiere resultar.
RELATIVA
ARTICULO 10.- Sujeto a que se comprueben los supuestos a que se refieren los artculos 11,
12 y 13 de esta ley, se consideran prcticas monoplicas relativas los actos, contratos,
convenios o combinaciones cuyo objeto o efecto sea o pueda ser desplazar indebidamente
a otros agentes del 386

mercado, impedirles sustancialmente su acceso o establecer ventajas exclusivas en favor


de una o varias personas, en los siguientes casos.
I.- Entre agentes econmicos que no sean competidores entre s, la fijacin, imposicin, o
establecimiento de la distribucin exclusiva de bienes o servicios, por razn de sujeto,
situacin geogrfica o por perodos de tiempo determinados, incluidas la divisin,
distribucin o asignacin de clientes o proveedores; as como la imposicin de la obligacin
de no fabricar o distribuir bienes o prestar servicios por un tiempo determinado o
determinable;
II.- La imposicin del precio o dems condiciones que un distribuidor o proveedor debe
observar al expender o distribuir bienes o prestar servicios;
III.- La venta o transaccin condicionada a comprar, adquirir, vender o proporcionar otro
bien o servicio adicional, normalmente distinto o distinguible, o sobre bases de
reciprocidad;
IV.- La venta o transaccin sujeta a la condicin de no usar o adquirir, vender o proporcionar
los bienes o servicios producidos, procesados, distribuidos o comercializados por un
tercero;
V.- La accin unilateral consistente en rehusarse a vender o proporcionar a personas
determinadas bienes o servicios disponibles y normalmente ofrecidos a terceros;
VI.- La concertacin entre varios agentes econmicos o la invitacin a stos, para ejercer
presin contra algn cliente o proveedor, con el propsito de disuadirlo de una
determinada conducta, aplicar represalias u obligarlo a actuar en un sentido determinado;
o
VII.- En general, todo acto que indebidamente dae o impida el proceso de competencia y
libre concurrencia en la produccin, procesamiento, distribucin y comercializacin de
bienes o servicios.
CONCENTRACIONES Y FUSIONES 387

ARTICULO 16.- Para los efectos de esta ley, se entiende por concentracin la fusin,
adquisicin del control o cualquier acto por virtud del cual se concentren sociedades,
asociaciones, acciones, partes sociales, fideicomisos o activos en general que se realice
entre competidores, proveedores, clientes o cualesquiera otros agentes econmicos. La
Comisin impugnar y sancionar aquellas concentraciones cuyo objeto o efecto sea
disminuir, daar o impedir la competencia y la libre concurrencia respecto de bienes o
servicios iguales, similares o sustancialmente relacionados.
ARTICULO 17.- En la investigacin de concentraciones, la Comisin habr de considerar
como indicios de los supuestos a que se refiere el artculo anterior, que el acto o tentativa:
I.- Confiera o pueda conferir al fusionante, al adquirente o agente econmico resultante de
la concentracin, el poder de fijar precios unilateralmente o restringir sustancialmente el
abasto o suministro en el mercado relevante, sin que los agentes competidores puedan,
actual o potencialmente, contrarrestar dicho poder;
II.- Tenga o pueda tener por objeto indebidamente desplazar a otros agentes econmicos,
o impedirles el acceso al mercado relevante; y
III.- Tenga por objeto o efecto facilitar sustancialmente a los participantes en dicho acto o
tentativa el ejercicio de las prcticas monoplicas a que se refiere el captulo segundo de
esta ley.
ARTICULO 18.- Para determinar si la concentracin debe ser impugnada o sancionada en los
trminos de esta ley, la Comisin deber considerar los siguientes elementos:
I.- El mercado relevante, en los trminos prescritos en el artculo 12 de esta ley;
II.- La identificacin de los agentes econmicos que abastecen el mercado de que se trate,
el anlisis de su poder en el mercado relevante, de acuerdo con el artculo 13 de esta ley, y
el grado de concentracin en dicho mercado; y 388

III.- Los dems criterios e instrumentos analticos que prescriba el reglamento de esta ley.
MONOPOLIOS, OLIGOPOLIOS Y ESTANCOS
CONCEPTOS
MONOPOLIOS. Es toda situacin de un mercado en el cual Ia competencia no existe del lado
de Ia oferta, dada que una empresa a individuo produce y vende Ia produccin total de un
determinado bien a servicio, controla su venta, tras eliminar a todos los competidores
reales o potenciales a tiene acceso exclusivo a una patente de Ia que otros productores no
disponen.
OLIGOPOLIO. Es el control de Ia oferta de un bien a servicio por un nmero reducido de
productores, a quienes corresponden una alta proporcin de Ia produccin, el empleo y las
ventas.
ESTANCOS. El asiento que se hace para acotar Ia venta de las mercancas y otros gneros
vendibles, poniendo tasa y precio a que fijamente se hayan de vender y embarazando que
otros puedan tratar y contratar en los gneros que no toma por su cuenta y par cuyos
derechos y ventas hace escritura y obligacin, el estanco viene a ser el monopolio a favor
del estado, ya fuera para elaborar a vender, exclusivamente, ciertos artculos, para explorar
con igual privilegio iguales servicios como el de correos o telgrafos. 389

REGULACION Y LEGISLACION ANTIMONOPOLICA EN MEXICO


CONCURRENCIA ECONOMICA
Asistir a los mercados, conjunto de compradores y vendedores de diferentes bienes y
servicios, para competir en el mismo plano de igualdad comercial, industrial y servicios, bien
sea nacional o internacionalmente.
COMISION FEDERAL DE COMPETENCIA
Es un rgano administrativo desconcentrada de Ia Secretaria de Comercio y Fomento
Industrial, Ia que puede resolver los casos de su competencia y sancionar
administrativamente Ia violacin a Ia ley y denunciar ante el ministerio publico las
conductas delictivas en materia de competencia y libre concurrencia.
IV. LEY DE INVERSIN EXTRANJERA Y SU REGLAMENTO 390

Ley de inversin extranjera texto vigente ley publicada en el diario oficial de la federacin
el 27 de diciembre de 1993 (en vigor a partir del 28 de diciembre de 1993) ley de inversin
extranjera.
Articulo 1.- la presente ley es de orden publico y de observancia general en toda la
repblica. Su objeto es la determinacin de reglas para canalizar la inversin extranjera
hacia el pas y propiciar que esta contribuya al desarrollo nacional.
1. Inversin extranjera
Articulo 4.- la inversin extranjera podr participar en cualquier proporcin en el capital
social de sociedades mexicanas, adquirir activos fijos, ingresar a nuevos campos de
actividad econmica o fabricar nuevas lneas de productos, abrir y operar establecimientos,
y ampliar o relocalizar los ya existentes, salvo por lo dispuesto en esta ley. Las reglas sobre
la participacin de la inversin extranjera en las actividades del sector financiero
contempladas en esta ley, se aplicaran sin perjuicio de lo que establezcan las leyes
especificas para esas actividades. Para efectos de determinar el porcentaje de inversin
extranjera en las actividades econmicas sujetas a limites mximos de participacin, no se
computara la inversin extranjera que, de manera indirecta, sea realizada en dichas
actividades a travs de sociedades mexicanas con mayora de capital mexicano, siempre
que estas ultimas no se encuentren controladas por la inversin extranjera.
1.1. Directa
Directa. Son los aportes al capital de una empresa constituida o que se establezca en el pas.
Dichos aportes pueden tomar la forma de contratos, participaciones, acciones o cuotas
adquiridas con nimo de permanencia. 391

Es el desplazamiento de capital extranjero al pas, para emprender negocios de largo plazo


(apertura de una industria, comercio o negocio de cualquier tipo, que deja un beneficio al
pas, pues brinda trabajo a los nacionales, prod uce movilidad monetaria y derrama
econmica importante en la ciudad o regin donde se asienta, etc.; as mismo, puede ser
dinero o capital que se invierte en la bolsa de valores de Mxico o que se deposita en
instituciones bancarias o de crdito del pas.)
Puede realizarse a travs de la adquisicin de acciones o bonos obligatoriamente
convertibles en acciones, en cualquier proporcin y en todos los sectores de la economa,
salvo en actividades de defensa y seguridad nacional; procesamiento, disposicin y desecho
de basuras txicas, peligrosas o radioactivas no producidas en el pas; empresas
inmobiliarias o de bienes races; y documentos emitidos como resultado de un proceso de
titularizacin inmobiliaria, salvo que la inversin se realice a travs de fondos institucionales
de capital exterior.
1.2. Indirecta
Son los emprstitos, oficiales o privados, que obtienen del exterior las personas fsicas o
morales de nuestro pas, con el propsito de obtener ganancias financieras. El prstamo
puede ser de corto o largo plazo y en forma lquida o mediante la colocacin de valores
burstiles en el Estado o pas otorgante.
1.3. De portafolios
En portafolio. Es la que se efecta por la compra de acciones u otros valores negociables en
las bolsas de valores del pas; dichas inversiones se realizan a travs de un fondo de
inversin de 392

capital del exterior, cuyo nico objeto es llevar a cabo este tipo de transacciones en el
mercado pblico de valores.
Es importante destacar que los crditos y operaciones que impliquen endeudamiento no
constituyen inversin extranjera.
Toda inversin en portafolio de capital procedente del exterior se realizar por medio de
un fondo de inversin de capital extranjero; su nica funcin ser realizar las transacciones
en el mercado pblico de valores. Por su parte, el estatuto de valores distingue dos clases
de fondos: Fondos institucionales. Son aquellos que se constituyen en Colombia o en el
exterior conformados por varias personas o entidades extranjeras, o por una sola si sus
recursos provienen de colocaciones de cuotas o unidades de participacin.
Estos fondos pueden invertir en acciones o bonos obligatoriamente convertibles en
acciones y en bonos y otros ttulos de deuda emitidos por la nacin, las entidades
territoriales y pblicas, el Fondo Nacional del Caf y las sociedades colombianas.
Fondos individuales. Se definen como aquellos que no son institucionales. Estos fondos
pueden invertir en acciones o bonos obligatoriamente convertibles en acciones emitidos
por cualquier tipo de sociedad y otros ttulos de contenido crediticio con plazo igual o
superior a un ao.
Ningn fondo de inversin de capital del exterior podr poseer el 10% o ms del nmero en
circulacin de acciones con derecho a voto de una sociedad. Sin embargo, el lmite de
participacin en un fondo institucional que se organice bajo la modalidad de cuentas
colectivas sin participacin pro indiviso sobre el patrimonio (fondos mnibus) no podr
superar el 40% de las acciones con derecho a voto en circulacin de una sociedad. Los
rendimientos, las utilidades y el producto de la venta de los ttulos posedos podrn ser 393

reinvertidos o girados al exterior de forma automtica cada vez que se liquide cualquier
inversin, por decisin del administrador del fondo.
2. Registro Nacional de Inversiones Extranjeras
ARTICULO 31.- El Registro no tendr carcter pblico, y se dividir en las secciones que
establezca su reglamento, mismo que determinar su organizacin, as como la informacin
que deber proporcionarse al propio Registro. (DR)IJ
ARTICULO 32.- Debern inscribirse en el Registro:
I.- Las sociedades mexicanas en las que participen, incluso a traves de fideicomiso:
a) La inversin extranjera;
b) Los mexicanos que posean o adquieran otra nacionalidad y que tengan su domicilio fuera
del territorio nacional, o
c) La inversin neutra;
II.- Quienes realicen habitualmente actos de comercio en la Repblica Mexicana, siempre
que se trate de:
a) Personas fsicas o morales extranjeras, o
b) Mexicanos que posean o adquieran otra nacionalidad y que tengan su domicilio fuera del
territorio nacional, y 394

III.- Los fideicomisos de acciones o partes sociales, de bienes inmuebles o de inversin


neutra, por virtud de los cuales se deriven derechos en favor de la inversin extranjera o de
mexicanos que posean o adquieran otra nacionalidad y que tengan su domicilio fuera del
territorio nacional.
La obligacin de inscripcin correr a cargo de las personas fsicas o morales a que se
refieren las fracciones I y II y, en el caso de la fraccin III, la obligacin corresponder a las
instituciones fiduciarias. La inscripcin deber realizarse dentro de los 40 das hbiles
contados a partir de la fecha de constitucin de la sociedad o de participacin de la inversin
extranjera; de formalizacin o protocolizacin de los documentos relativos de la sociedad
extranjera; o de constitucin del fideicomiso respectivo u otorgamiento de derechos de
fideicomisario en favor de la inversin extranjera.
ARTICULO 33.- El Registro expedir las constancias de inscripcin cuando en la solicitud se
contengan los siguientes datos:
I.- En los supuestos de las fracciones I y II:
a) Nombre, denominacin o razn social, domicilio, fecha de constitucin en su caso, y
principal actividad econmica a desarrollar;
b) Nombre y domicilio del representante legal;
c) Nombre y domicilio de las personas autorizadas para oir y recibir notificaciones;
d) Nombre, denominacin o razn social, nacionalidad y calidad migratoria en su caso,
domicilio de los inversionistas extranjeros en el exterior o en el pas y su porcentaje de
participacin;
e) Importe del capital social suscrito y pagado o suscrito y pagadero; y
f) Fecha estimada de inicio de operaciones y monto aproximado de inversin total con su
calendarizacin. 395

II.- En el supuesto de la fraccin III:


a) Denominacin de la institucin fiduciaria;
b) Nombre, denominacin o razn social, domicilio y nacionalidad de la inversin extranjera
o de los inversionistas extranjeros fideicomitentes;
c) Nombre, denominacin o razn social, domicilio y nacionalidad de la inversin extranjera
o de los inversionistas extranjeros designados fideicomisarios;
d) Fecha de constitucin, fines y duracin del fideicomiso; y
e) Descripcin, valor, destino y en su caso, ubicacin del patrimonio fideicomitido.
Una vez expedida la constancia de inscripcin y sus renovaciones, el Registro se reserva la
facultad de solicitar aclaraciones con respecto a la informacin presentada.
Cualquier modificacin a la informacin presentada en los trminos de este artculo deber
ser notificada al Registro conforme a lo que establezca su reglamento.
ARTICULO 34.- En la constitucin, modificacin, transformacin, fusin, escisin, disolucin
y liquidacin de sociedades mercantiles, de sociedades y asociaciones civiles y en general,
en todos los actos y hechos jurdicos donde intervengan por s o representadas, las personas
obligadas a inscribirse en el Registro en los trminos del artculo 32 de esta Ley, los
fedatarios pblicos exigirn a dichas personas o sus representantes, que les acrediten su
inscripcin ante el citado Registro, o en caso de estar la inscripcin en trmite, que le
acrediten la solicitud correspondiente. De no acreditarlo, el fedatario podr autorizar el
instrumento pblico de que se trate, e informar de tal omisin al Registro, dentro de los
diez das hbiles siguientes a la fecha de autorizacin del instrumento. 396

ARTICULO 35.- Los sujetos obligados a inscribirse en el Registro, debern renovar


anualmente su constancia de inscripcin, para lo cual bastar presentar un cuestionario
econmico-financiero en los trminos que fije el Reglamento respectivo.
ARTICULO 36.- Las autoridades federales, estatales y municipales estn obligadas a
proporcionar a la Secretara, los informes y las certificaciones necesarias para el
cumplimiento de sus funciones de conformidad con esta Ley y sus disposiciones
reglamentarias.
3. Comisin Nacional de Inversiones Extranjeras
ARTICULO 23.- La Comisin estar integrada por los Secretarios de Gobernacin; de
Relaciones Exteriores; de Hacienda y Crdito Pblico; de Desarrollo Social; de Medio
Ambiente, Recursos Naturales y Pesca; de Energa; de Comercio y Fomento Industrial; de
Comunicaciones y Transportes; de Trabajo y Previsin Social, as como de Turismo, quienes
podrn designar a un Subsecretario como suplente. Asimismo, se podr invitar a participar
en las sesiones de la Comisin a aquellas autoridades y representantes de los sectores
privado y social que tengan relacin con los asuntos a tratar, quienes tendrn voz pero no
voto.
La Comisin se reunir semestralmente, cuando menos, y decidir sobre los asuntos de su
competencia por mayora de votos, teniendo su presidente voto de calidad, en caso de
empate.
ARTICULO 24.- La Comisin ser presidida por el Secretario de Comercio y Fomento
Industrial y para su funcionamiento contar con un Secretario Ejecutivo y un Comit de
Representantes. (DR)IJ 397

ARTICULO 25.- El Comit de Representantes estar integrado por el servidor pblico


designado por cada uno de los Secretarios de Estado que integran la Comisin, se reunir
cuatrimestralmente, cuando menos, y tendr las facultades que le delegue la propia
Articulo 26.- La comisin tendr las siguientes atribuciones:
I.- Dictar los lineamientos de poltica en materia de inversin extranjera y disear
mecanismos para promover la inversin en Mxico;
II.- Resolver, a travs de la Secretara, sobre la procedencia y en su caso, sobre los trminos
y condiciones de la participacin de la inversin extranjera de las actividades o
adquisiciones con regulacin especfica, conforme a los artculos 8 y 9 de esta Ley;
III.- Ser rgano de consulta obligatoria en materia de inversin extranjera para las
dependencias y entidades de la Administracin Pblica Federal;
IV.- Establecer los criterios para la aplicacin de las disposiciones legales y reglamentarias
sobre inversin extranjera, mediante la expedicin de resoluciones generales; y
V.- Las dems que le correspondan conforme al presente ordenamiento.
ARTICULO 27.- Son atribuciones del Secretario Ejecutivo de la Comisin:
I.- Representar a la Comisin;
II.- Notificar las resoluciones de la Comisin, a travs de la Secretara;
III.- Realizar los estudios que le encomiende la Comisin; 398

IV.- Presentar al Congreso de la Unin un informe estadstico cuatrimestral sobre el


comportamiento de la inversin extranjera en el pas, que incluya los sectores econmicos
y las regiones en las que sta se ubica; y
V.- Las dems que le correspondan conforme a esta Ley.
ARTICULO 28.- La Comisin deber resolver las solicitudes sometidas a su consideracin
dentro de un plazo que no exceder de 45 das hbiles contados a partir de la fecha de
presentacin de la solicitud respectiva, en los trminos establecidos en el Reglamento de la
presente Ley.
En caso de que la Comisin no resuelva en el plazo sealado, la solicitud se considerar
aprobada en los trminos presentados. A peticin expresa del interesado, la Secretara
deber expedir la autorizacin correspondiente.
ARTICULO 29.- Para evaluar las solicitudes que se sometan a su consideracin, la Comisin
atender a los criterios siguientes:
I.- El impacto sobre el empleo y la capacitacin de los trabajadores;
II.- La contribucin tecnolgica;
III.- El cumplimiento de las disposiciones en materia ambiental contenidas en los
ordenamientos ecolgicos que rigen la materia; y
IV.- En general, la aportacin para incrementar la competitividad de la planta productiva del
pas.
La Comisin, al resolver sobre la procedencia de una solicitud, slo podr imponer
requisitos que no distorsionen el comercio internacional.
ARTICULO 30.- Por razones de seguridad nacional, la Comisin podr impedir las
adquisiciones por parte de la inversin extranjera. 399

REGIMEN NACIONAL DE INVERSIONES EXTRANJERAS


La falta de reglas claras, Ia burocracia estatal, Ia corrupcin administrativa, estn
determinando un ambiente poco confiable para Ia inversin extranjera, por Io que es
necesario entonces definir una poltica clara y precisa que estimule este tipo de inversin,
por lo que se debera propugnar:
Incentivar Ia inversin extranjera, mediante Ia aplicacin de Ia Leyes de Inversin Extranjera
y garantizar reglas claras en cuanto a los derechos y obligaciones de los inversionistas en el
pas.
Estimular Ia inversin extranjera asociada a Ia transferencia de tecnologa, Ia diversificacin
de Ia produccin, Ia creacin de nuevas fuentes de trabajo, Ia generacin de divisas, Ia
expansin y diversificacin del mercado y salarios adecuados en el contexto del desarrollo
sostenible.
Garantizar que Ia inversin extranjera sea compatible con las Leyes y reglamentos sobre el
Medio Ambiente.
Requerir Ia informacin necesaria para el usa de financiamiento externa para fines de
registro, control y seguimiento, independientemente de las condiciones del mercado
financiero del pas en el que se haya contratado el crdito.
Evitar Ia fuga de capitales nativos mediante el mantenimiento de tasas de inters
ligeramente superiores a Ia tasa de inters externa nominal.
Evitar Ia incertidumbre de inestabilidad macroeconmica o perspectivas de depreciacin en
el tipo de cambio, con una poltica monetaria y fiscal coherente. 400

Evitar medidas econmicas que puedan disminuir Ia tasa de retorno de sus activos
financieros en el pas.
Prohibir inversiones extranjeras en desechos txicos a sustancias radioactivas no
producidas en el pas, as como en actividades que afecten Ia salud, el agotamiento de los
recursos naturales, el equilibrio ecolgico y, en general, del medio ambiente y Ia calidad de
vida.
LA INDUSTRIA MAQUILADORA
La industria maquiladora tiene sus inicios a mediados de Ia dcada de los aos setenta, bajo
Ia promocin del Programa de Industrializacin de Ia Frontera Norte, con el fin de
proporcionar las condiciones necesarias para Ia creacin de empresas maquiladoras en esa
regin del pas. No obstante que en sus inicios el programa de industrializacin apoyaba Ia
creacin de empresas en Ia frontera norte, actualmente es posible establecer este tipo de
plantas de cualquier parte del pas, promovindose principalmente en zonas de alta
concentracin de mano de obra.
Es importante sealar que dada su naturaleza, Ia industria maquiladora requiere de las
materias primas y otros insumos requeridos en el proceso productivo, todo esto cuenta con
una autorizacin de permanencia en el pas par un tiempo determinado (un ao como
mxima, importacin temporal).
En el caso de Ia maquinaria, el equipo y herramientas, stas pueden permanecer en el pas
durante el perodo de vigencia de los programas autorizados par Ia Secretaria de Comercio
y Fomento Industrial (SECOFI).
V.- PROPIEDAD INTELECTUAL 401

Primero que nada, tenemos Invenciones Diseos Marcas


que distinguir por una lado industriales
las creaciones del ingenio
humano, y por otro las
ramas del Derecho que
tienen que ver con esas
creaciones. Las creaciones,
para analizarlas ms
adelante a la luz del
Derecho, generalmente se
clasifican en cuatro grandes
ramas como se muestra en
el siguiente cuadro: Obras
autorales

Definicin Acervo de Aplicacin Forma de Signos para


ideas de una idea un producto distinguir un
expresado para producto o
mediante la satisfacer servicio de
lengua hablada una determinada
o escrita, el necesidad
concreta
humana

Existen otras ramas dentro de la propiedad industrial, como son el secreto industrial, las
marcas colectivas, las denominaciones de origen, las franquicias, los trazados de circuitos
integrados y las nuevas variedades vegetales obtenidas. En este breve documento no las
trataremos, al menos por ahora.
1. Propiedad industrial
La propiedad intelectual se divide en dos categoras: la propiedad industrial, que incluye las
invenciones, patentes, marcas, dibujos y modelos industriales e indicaciones geogrficas de
origen; y el derecho de autor, que abarca las obras literarias y artsticas, tales como las
novelas, los poemas y las obras de teatro, las pelculas, las obras musicales, las obras de
arte, tales como los dibujos, pinturas, fotografas y esculturas, y los diseos arquitectnicos.
Los derechos relacionados con el derecho de autor son los derechos de los artistas
intrpretes o ejecutantes sobre sus interpretaciones o ejecuciones, los derechos de los
productores de fonogramas sobre sus grabaciones y los derechos de los organismos de
radiodifusin sobre sus programas de radio y de televisin.
La propiedad industrial abarca primordialmente la proteccin de las invenciones (patentes,
modelos de utilidad y diseos industriales) y las marcas (que de acuerdo a nuestra
legislacin pueden ser nominativas, Innominadas diseos-, mixtas y tridimensionales,
marcas colectivas, avisos comerciales y publicacin de nombres comerciales en la Gaceta
de la Propiedad Industrial) considerando que estos signos distintivos sirven para proteger
productos y servicios, as como la represin de la competencia desleal.
407
1.1. Patentes
Una patente es un derecho exclusivo concedido a una invencin, es decir, un producto o
procedimiento que aporta, en general, una nueva manera de hacer algo o una nueva
solucin tcnica a un problema. Para que sea patentable, la invencin debe satisfacer
determinados
Cmo acta una patente?
Una patente proporciona proteccin para la invencin al titular de la patente. La proteccin
se concede durante un perodo limitado que suele ser de 20 aos.
Qu tipo de proteccin ofrece una patente?
La proteccin de una patente significa que la invencin no puede ser confeccionada,
utilizada, distribuida o vendida comercialmente sin el consentimiento del titular de la
patente. El cumplimiento de los derechos de patente normalmente se hace respetar en los
tribunales que, en la mayora de los sistemas, tienen la potestad de sancionar las
infracciones a la patente. Del mismo modo, un tribunal puede asimismo declarar no vlida
una patente si un tercero obtiene satisfaccin en un litigio relacionado con la patente.
De qu derechos goza el titular de una patente?
El titular de una patente tiene el derecho de decidir quin puede -o no puede- utilizar la
invencin patentada durante el perodo en el que est protegida la invencin. El titular de
la patente puede dar su permiso, o licencia, a terceros para utilizar la invencin de acuerdo
a trminos establecidos de comn acuerdo. El titular puede asimismo vender el derecho a
la invencin a un tercero, que se convertir en el nuevo titular de la patente. Cuando la
patente expira, expira asimismo la proteccin y la invencin pasa a pertenecer al dominio
pblico; es decir, el titular deja de detentar derechos exclusivos sobre la invencin, que pasa
a estar disponible para la explotacin comercial por parte por parte de terceros.
408
Por qu son necesarias las patentes?
Las patentes constituyen incentivos para las personas, ya que les ofrece reconocimiento por
su creatividad y recompensas materiales por sus invenciones comercializables. Estos
incentivos alientan la innovacin, que garantiza la mejora constante de la calidad de la vida
humana.
Qu funcin desempean las patentes en la vida cotidiana?
Las invenciones patentadas han invadido todos los aspectos de la vida humana, desde la luz
elctrica (cuyas patentes detentaban Edison y Swan) al plstico (cuyas patentes detentaba
Baekeland), pasando por los bolgrafos (cuyas patentes detentaba Biro) y los
microprocesadores (cuyas patentes detentaba Intel), por ejemplo.
Todos los titulares de patentes deben, a cambio de la proteccin de la patente, publicar
informacin sobre su invencin, a fin de enriquecer el cuerpo total de conocimiento tcnico
del mundo. Este creciente volumen de conocimiento pblico promueve una mayor
creatividad e innovacin en otras personas. As pues, las patentes proporcionan no slo
proteccin para el titular sino asimismo informacin e inspiracin valiosa para las futuras
generaciones de investigadores e inventores.
Cmo se concede una patente?
El primer paso para obtener una patente consiste en presentar una solicitud de patente. La
solicitud de patente contiene, por lo general, el ttulo de la invencin, as como una
indicacin sobre su mbito tcnico; debe incluir los antecedentes y una descripcin de la
invencin, en un lenguaje claro y con los detalles suficientes para que una persona con un
conocimiento medio del mbito en cuestin pueda utilizar o reproducir la invencin. Estas
descripciones estn acompaadas, generalmente, por materiales visuales como dibujos,
planos o diagramas que contribuyen a describir ms adecuadamente la invencin. La
solicitud contiene asimismo varias "reivindicaciones", es decir, informacin que determina
el alcance de proteccin que concede la patente.
Qu tipo de invenciones pueden ser protegidas?
Una invencin debe, por lo general, satisfacer las siguientes condiciones para ser protegida
por
409
una patente: debe tener uso prctico; debe presentar asimismo un elemento de novedad;
es decir, alguna caracterstica nueva que no se conozca en el cuerpo de conocimiento
existente en su mbito tcnico. Este cuerpo de conocimiento existente se llama "estado de
la tcnica". La invencin debe presentar un paso inventivo que no podra ser deducido por
una persona con un conocimiento medio del mbito tcnico. Finalmente, su materia debe
ser aceptada como "patentable" de conformidad a derecho. En numerosos pases, las
teoras cientficas, los mtodos matemticos, las obtenciones vegetales o animales, los
descubrimientos de sustancias naturales, los mtodos comerciales o mtodos para el
tratamiento mdico (en oposicin a productos mdicos) por lo general, no son patentables.
Quin concede las patentes?
Las patentes son concedidas por una Oficina nacional de patentes o por una Oficina regional
que trabaja para varios pases, como la Oficina Europea de Patentes y la Organizacin
Regional Africana de la Propiedad Intelectual. De conformidad con dichos sistemas
regionales, un solicitante pide proteccin para la invencin en uno o ms pases y cada pas
decide si brinda proteccin a la patente dentro de sus fronteras. El Tratado de Cooperacin
en materia de Patentes (PCT), administrado por la OMPI, estipula que se presente una nica
solicitud internacional de patente que tiene el mismo efecto que las solicitudes nacionales
presentadas en los pases designados. Un solicitante que desee proteccin puede presentar
una nica solicitud y pedir proteccin en tantos pases signatarios como sea necesario.
Cmo se obtiene una patente de mbito mundial?
De momento, no existen las "patentes mundiales" o "patentes internacionales".
En general, la solicitud de patente debe presentarse en cada pas en el que se solicite la
proteccin por patente de la invencin; la patente ser otorgada y tendr validez en dicho
pas, de conformidad con la legislacin aplicable. En algunas regiones, las oficinas regionales
de patentes, por ejemplo, la Oficina Europea de Patentes (OEP) y la Organizacin Regional
Africana de la Propiedad Intelectual (ARIPO), aceptan solicitudes de patentes regionales u
otorgan patentes, que surten el mismo efecto que las solicitudes presentadas o las patentes
concedidas en los Estados miembros de esa regin.
Adems, los residentes o nacionales de un Estado contratante del Tratado de Cooperacin
en materia de Patentes (PCT) pueden presentar una solicitud internacional en virtud del
PCT, que surte el mismo efecto que las solicitudes nacionales presentadas en cada uno de
los Estados
410
contratantes designados. Sin embargo, en virtud del Sistema del PCT, a fin de obtener la
proteccin por patente en los Estados designados, cada Estado designado otorgar una
patente a la invencin reivindicada contenida en la solicitud internacionalLos requisitos
sustantivos y de procedimiento para la concesin de patentes, as como el importe de las
tasas que han de abonarse, varan de un pas a otro. Por lo tanto, se recomienda consultar
a ese respecto a un abogado especializado en propiedad intelectual o ponerse en contacto
con las oficinas de propiedad intelectual de los pases en que se pretende obtener la
proteccin.
Cmo se obtiene informacin sobre patentes?
A fin de buscar solicitudes de patentes y patentes concedidas, algunas oficinas nacionales o
regionales de patentes cuentan con bases de datos electrnicas que pueden consultarse
gratuitamente en Internet.
La OMPI proporciona acceso a una base de datos electrnica exhaustiva sobre las
solicitudes internacionales de patente presentadas en virtud del sistema del PCT y
publicadas desde 1978 hasta la fecha en formato de imagen y el texto ntegro, susceptible
de bsqueda, de las descripciones y reivindicaciones de las solicitudes internacionales PCT
presentadas a partir de julio de 1998.
Cuando no se dispone de bases de datos para consultar informaciones sobre patentes en
Internet, cabe recurrir a los medios impresos, microfilms o CD-ROM almacenados en las
oficinas nacionales o regionales de patentes.
Las bases de datos que pueden consultarse en Internet han facilitado enormemente el
acceso a la informacin sobre patentes. Sin embargo, dada la complejidad de los
documentos de patentes y las competencias tcnicas y jurdicas necesarias para su consulta,
conviene ponerse en contacto con un abogado de patentes cuando sea necesario efectuar
una bsqueda de alta calidad.
Los Servicios de la OMPI de Informacin en materia de Patentes (WPIS) ofrecen servicios
gratuitos para los usuarios de los pases en desarrollo que deseen obtener resultados de
bsquedas tcnicas en relacin con sus invenciones
Cmo se encuentra la legislacin de patentes de distintos pases?
La Coleccin de Leyes Electrnicamente Accesible (CLEA) proporciona fcil acceso a la
legislacin
411
de propiedad intelectual de una amplia gama de pases y regiones, as como a los tratados
de propiedad intelectual administrados por la OMPI.
Se pueden patentar las invenciones relativas a programas informticos?
Los requisitos sustantivos y de procedimiento para la concesin de patentes varan de un
pas a otro. En particular, varan significativamente las prcticas y la jurisprudencia vigentes
en relacin con la patentabilidad de las invenciones relativas a programas informticos. Por
ejemplo, en algunos pases se entiende que las "invenciones" deben tener un "carcter
tcnico" con arreglo a la legislacin de patentes, y no se consideran invenciones patentables
los programas informticos como tales, mientras que en otros no existe dicho requisito, por
lo que los programas informticos son por lo general materia patentable.
Por lo tanto, se recomienda consultar a un abogado especializado en propiedad intelectual
o ponerse en contacto con las oficinas de propiedad intelectual de los pases en que se
pretenda obtener la proteccin.
Por otra parte, los programas informticos pueden protegerse en virtud del derecho de
autor. Sin embargo, la proteccin del derecho de autor nicamente abarcar las
expresiones, pero no las ideas, procedimientos, mtodos de operacin o conceptos
matemticos en s.
Se pueden exponer los detalles de la invencin a un posible inversor antes de presentar
una solicitud de patente?
Es importante presentar una solicitud de patente antes de divulgar pblicamente los
detalles de la invencin. En general, las invenciones que sean divulgadas antes de que se
presente una solicitud sern consideradas parte del estado de la tcnica (aunque a escala
internacional no existe una nica definicin del trmino "estado de la tcnica", en muchos
pases ste est compuesto por la informacin que ha sido puesta a disposicin del pblico
en cualquier lugar del mundo mediante divulgacin escrita u oral. En los pases en que se
aplica dicha definicin, si el solicitante divulga al pblico la invencin antes de presentar
una solicitud de patente, no podr obtener una patente vlida para esa invencin, puesto
que no satisfar el requisito de "novedad". Sin embargo, en algunos pases se otorga un
plazo de gracia, que sirve de salvaguardia para los solicitantes que hayan divulgado sus
invenciones antes de presentar una solicitud de patente, y los criterios relativos a la
novedad pueden interpretarse de modo distinto en funcin de la legislacin aplicable.
412
En caso de que sea inevitable divulgar la invencin, por ejemplo, a un posible inversor o a
un socio comercial, antes de presentar una solicitud de patente, la divulgacin deber ir
acompaada de un acuerdo de confidencialidad.
Privilegio monoplico
Dada la magnitud del "privilegio" que otorga el Estado a los titulares de las patentes, estos
deben cumplir con una serie de requisitos y tramites bastante lar gos pare poder obtener
el titulo que acredite la invencin frente a terceros. Esta situacin constituye una desventaja
en comparacin con el derecho autoral, puesto que este ltimo brinda proteccin a su
titular aun sin mediar previa solicitud o bien, si se desea obtener el documenento que lo
acredite como tal, los tramites son considerablemente ms cortos y faciles.
Es perfectamente comprensible que los tramites de la patente y los requisitos sean ms
largos y complica dos, en virtud del privilegio monopolico que se confiere a su titular. Por
ejemplo, el requisito de que la solicitud sea por escrito tiene como finalidad primordial la
comprobacin de la fecha de nacimiento de la invencin a fin de establecer la partida de su
vigencia, asi como pare determiner la extensin del invento pare ester en aptitud de senalar
al titular en cave de controversias regales.
2. Explotacin Exclusive en el Territorio Nacinal
Crea en el titular la obligacin de que la patente sea explotada unicamente en territorio
nacinal, asi como la de iniciar la explotacin dentro del plazo de tres aos, contados a
partir de la fecha en que se concedi la paten te. Por lo tanto, el titular o su causahabiente
debe contar con medios econmicos suficientes pare efectuar esta explotacin.
3. Caducidad del Derecho otorgado por la Patente
La patente caducara si vencido el plazo al que se refiere la ley transcurre ms de un aRo sin
que el titular de la patente inicie la explotacin y no haya solicitado,den tro de ese lapso,
una licencia obligatoria.
La solicitud de licencia obligatoria prorroga por dos aos ms la duracin de la patente.
413
4. Comprobacin del Inicio de la Explotacin de la Patente.
EL titular de la patente debe comprobar a satisfac cin de la autoridad competente la
iniciacin de la explotacin de la patente, dentro de los dos meses siguientes a dicha
iniciacin.
5. Vigencia Breve
EL plazo de vigencia de las patentes es de 10 aRos improrrogables, a partir de la fecha de
expedicin del titulo; pero se tendra como fecha legal de la patente el die y la hora de
presentacin de la solicitud.Teniendo en cuenta el tiempo que llevan los tra mites, este
lapso se acorta por lo que en comparacin al derecho de autor la vigencia resulta breve.
1.3. Modelo industrial
Un diseo industrial se refiere a cualquier dibujo o forma para decorar un producto o para
darle una apariencia o imagen propia. Normalmente si el diseo es bidimensional se
denomina dibujo industrial y si es tridimensional se le llama modelo industrial. Se entiende
por dibujo industrial a la combinacin de figuras, lneas o colores que se incorporan a un
producto industrial; mientras que el modelo industrial es toda forma tridimensional que
sirve de patrn para la fabricacin de un producto.
1.4. Secreto industrial
Se considera secreto industrial a toda informacin de aplicacin industrial o comercial que
guarde una persona fsica o moral con carcter confidencial, que le signifique obtener o
mantener una ventaja competitiva o econmica frente a terceros en la realizacin e
actividades econmicas y respecto de la cual haya adoptado los medios o sistemas
suficientes para preservar su confidencialidad y el acceso restringido a la misma, seala el
Artculo 82 de la ley de la Propiedad Industrial.
1.5. MARCAS Y NOMBRES Y COMERCIALES
MARCAS Bsicamente se aplican tratndose de personas fsicas o morales (empresas
comerciales) dedicadas a la fabricacin y venta de diversos productos o que prestan
determinados servicios y que han diseado una imagen que los distingue de su competencia
en diferentes niveles.
Si Usted desarroll una reputacin y realiza ventas repetidas de su producto o servicio, sera
414
desastroso si un competidor pudiese vender un producto similar que pudiese ser
confundido con el suyo. Para ms informacin lea sobre las ventajas de una marca
registrada.
Al usar una marca -- una seal distintiva la cual identifica su producto o servicio
exclusivamente -- usted desarrolla lealtad hacia su producto. Adems puede usted licenciar
o franquiciar su producto y/o servicio y cobrar regalas sobre sus ventas. En caso de un
abuso por parte de un competidor, una marca registrada le da bases slidas para su defensa
legal.
Una marca es un signo que distingue un servicio o producto de otros de su misma clase o
ramo. Puede estar representada por un trmino, un smbolo, logotipo, diseo o signo, o una
combinacin de estos. Para efectos del registro de marcas deben distinguirse los tipos y las
clases de marcas.
La ley de la propiedad industrial reconoce cuatro tipos diferentes de marcas:
MARCAS NOMINATIVAS
Las nominativas, son las marcas que identifican un producto o servicio a partir de una
palabra o un conjunto de palabras. Estas marcas deben distinguirse fonticamente de los
productos o servicios de su misma especie. Es decir, no deben tener semejanza con marcas
que pertenezcan a productos o servicios de su misma especie o clase.
Ejemplo: NIKE. Al tratarse de una marca para calzado y ropa deportiva esta marca pertenece
a la clase 25.
MARCAS INNOMINADAS
Las marcas innominadas, son figuras o logotipos que diferencan visualmente a una marca.
Es decir, son figuras distintivas que no pueden reconocerse fonticamente, slo
visualmente.
415
Ejemplo:
Como en el ejemplo anterior, al tratarse de una marca para calzado y ropa deportiva esta
marca pertenece a la clase 25.
MARCAS MIXTAS
Las marcas mixtas, son el resultado de la combinacin de tipos definidos en los prrafos
anteriores. En la mayoria de los casos son combinaciones de palabras con diseos o
logotipos.
Ejemplo:
Como en el ejemplo anterior, al tratarse de una marca de calzado y ropa deportiva esta
marca pertenece a la clase 25.
MARCAS TRIDIMENSIONALES
Las marcas tridimensionales, corresponden a la forma de los productos o sus empaques,
envases o envoltorios, siempre y cuando sean caractersticos y los distingan de productos
de su misma clase. Es decir, las marcas tridimensionales corresponden a cuerpos con 3
dimensiones, como botellas, empaques, cajas, estuches, etc.
Ejemplo:
En este caso la marca pertenece a la clase 32.
Cuando una marca es registrada por una asociacin o sociedad de productores o en general
por varias personas que Quiren diferenciar su producto o servicio se habla de una MARCA
COLECTIVA. Si perteneces a una agrupacin de productores de bienes o de servicios
(ganaderos, avicultores, lecheros, contadores, abogados, etc.) que han diseado un
logotipo que los distingue
416
de las dems agrupaciones de su tipo, entonces el logotipo de dicha agrupacin puede ser
registrado como MARCA COLECTIVA.
Adems de los tipos de marcas mencionadas anteriormente, existen tambin las siguientes
figuras de proteccin:
NOMBRE COMERCIAL
El Nombre Comercial, es una variante de las marcas que lleva un proceso diferente al del
registro. Los nombres comerciales, no requiren de la emisin de un ttulo expedido por el
IMPI, como es el caso de la marca y el aviso comercial. Slo es necesario solicitar la
publicacin del mismo. La diferencia con las marcas radica en que el nombre comercial, slo
proteje el nombre de un comercio, industria, empresa o prestador de servicios en el rea
donde se encuentra ubicado.
Ejemplo: Miscelnea Del Valle, Fonda La Ta Rosa, etc.
AVISO COMERCIAL
El Aviso Comercial, es una frase u oracin que sirve para promover y diferenciar a un
producto, prestador de servicios o empresa, de otros que se dediquen a la misma actividad.
Puede servir como slogan o frase publicitaria.Los avisos comerciales son frases que
distinguen un producto inclusive sin mencionar la marca, en diversas campaas
publicitarias, tal sera el caso de JUST DO IT! frase que sin mencionarlo nos refiere a la marca
NIKE, otro ejemplo sera A QUE NO PUEDES COMER SOLO UNA! que nos refiere a la marca
SABRITAS.
Preguntas Frecuentes
MARCAS Tienes una denominacin para el producto que fabricas y/o comercializas o para
el servicio que prestas? En ese caso puedes registrar dicha denominacin como una marca
nominativa.
Adems de la denominacin, tu marca tiene un logotipo o la propia denominacin tiene
signos distintivos? Entonces puedes registrar esa imagen distintiva como marca mixta.
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Tu smbolo distintivo es un logotipo simplemente y no tiene ninguna palabra o frase que
lo acompae? En este supuesto tu logotipo puede ser registrado como una marca
innominada.
Haz diseado un envase o forma de presentacin novedoso y totalmente diferente a los
que normalmente se utilizan para contener un producto?
Tu idea puede ser registrada como una marca tridimensional.
Perteneces a una agrupacin de productores de bienes o de servicios (ganaderos,
avicultores, lecheros, contadores, abogados, etc.) que han diseado un logotipo que los
distingue de las dems agrupaciones de su tipo?
En este supuesto el logotipo de dicha agrupacin puede ser registrado como marca
colectiva.
AVISOS COMERCIALES
Tienes en mente un slogan o una campaa publicitaria que sirva para distinguir un
producto y/o servicio?
Entonces debers registrar dicha frase o slogan como un aviso comercial. Los avisos
comerciales son frases que tienen como objetivo el distinguir un producto inclusive sin
mencionar la marca, en diversas campaas publicitarias, tal sera el caso de JUST DO IT!
frase que sin mencionarlo nos refiere a la marca NIKE, otro ejemplo sera A QUE NO PUEDES
COMER SOLO UNA! que nos refiere a la marca SABRITAS.
NOMBRES COMERCIALES
Tu empresa tiene una denominacin que la distinga, sin que se utilicen los nombres de los
socios?
En este caso se trata de un Denominacin Comercial que puede ser publicada en la Gaceta
del
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IMPI.
El nombre de tu empresa est formado con el de uno de sus socios, con los de algunos o
con todos?
En este caso se trata de una Razn Social que tambin puede ser publicada en la Gaceta del
IMPI. Los nombres comerciales no requiren de un registro ante el IMPI, sin embargo se
recomienda su publicacin en la Gaceta de dicho Instituto, a fin de que se presuponga la
buena fe de su uso y se asegure no estar infringiendo derechos de propiedad industrial de
terceros.
1.5.1. Franquicias
Segn Meyer, H. en su libro titulado Marketing, ventas al por menor define las franquicias,
concesiones o licencias, como un acuerdo contractual mediante el cual se una compaa
matriz (franquiciadora) le concede a una pequea compaa a un individuo (franquiciador)
el derecho de hacer negocios en condiciones especficas.
Lo dicho anteriormente, nos permite resumir de forma simple, que un franquiciador tiene
el derecho de nombre o de marca registrada y le vende el derecho a un franquiciado;
conociendo esto como licencia de producto.
En la forma ms compleja, el formato de licencia de negocio es una relacin ms amplia y
continua que existe entre dos partes, donde a menudo comprende un rango completo de
servicios, incluyendo seleccin de sitio, entrenamiento, suministro de productos, planes de
marketing y tambin financiador.
El espectacular crecimiento de los concesionarios representa el rpido incremento de dos
419
tendencias: La prisa de los individuos por llegar a ser sus propios jefes y la necesidad de las
compaas de encontrar formas ms eficientes y baratas de expandirse.
Meyer, H. y Kohns, S. establecen que el tiempo durante el cual es vlido un acuerdo de
licencias se llama seguido del contrato y puede ir desde cinco aos hasta la perpetuidad;
donde la mayora de los acuerdos son por veinte aos. Despus de que el periodo haya
terminado, el franquiciador a menudo tiene el derecho de recomprar o revender la unidad.
Al contrario Kennedy, sostiene que las franquicias es un privilegio otorgado por un
organismo gubernamental a un individuo, a una sociedad colectiva o a una sociedad
annima, para usar una sociedad pblica, una calle o una carretera, o el espacio por encima
o por debajo de la calle o carretera. La franquicia puede ser por un trmino fijo de aos, por
un perodo indeterminado o a perpetuidad.
Segn Phillips Kothler en su libro titulado Direccin de la Mercadotecnia establece como
concepto de franquicia o concesionamiento como un convenio con el concesionario en el
mercado extranjero, ofreciendo el derecho de utilizar el proceso de fabricacin, la marca,
la patente, el secreto comercial y otros puntos de valor, a cambio de honorarios o regalas.
A continuacin se presentar lo que recibe el franquiciador en retorno por la franquicia:
Un derecho de franquicia. Es un pago anticipado de una sola vez que los concesionarios
hacen directamente a quin les concede la franquicia para ser parte del sistema de
concesiones. El pago le reembolsa al franquiciador los costos de ubicacin, calificacin y
entrenamiento de los nuevos concesionarios.
Una regala. Es un pago anual, entre 1% y 20% de las ventas del concesionario que se paga
al
420
franquiciador. Estos pagos representan los costos de hacer negocios como parte de una
organizacin de concesiones.
Un derecho de publicidad. Es un pago anual, usualmente menos de 3% de las ventas, que
cubre la publicidad corporativa.
Las ganancias por venta de equipos, provisiones o servicios o productos terminados al
concesionario.
En vista de lo antes citado se tendra que aclarar que no todos los concesionarios salen
ganando, debido a que las franquicias estn sujetas a la suerte de la economa en la que
gravitan. Si una economa crece, tambin las franquicias crecern, en caso contrario;
cuando la economa de con pas o de una regin no se desarrolla, tampoco lo podrn hacer
las franquicias. Pero s se comparan con otros negocios pequeos, la posibilidad de
sobrevivir son mejores en el caso de las concesiones, debido que muchas cifras muestran
que alrededor de un 5% del total de las franquicias se descontinan cada cinco aos,
comparado con 50% de negocios nuevos independientes.
CUALES SON LAS VENTAJAS DE LAS FRANQUICIAS?
De acuerdo con la administracin de pequeos negocios de los Estados Unidos, la franquicia
tiene varias ventajas sobre los minoristas independientes. Ellas son:
Reputacin: es un sistema de licencias establecido y bien conocido, el nuevo concesionario
no tiene que trabajar para establecer la reputacin de la firma. El producto o servicio que
se ofrece ya es aceptado por el pblico.
Capital de trabajo: cuesta menos dinero operar un negocio de concesin, porque el
franquiciador le
421
da al concesionario buenos controles de inventario y otros medios para reducir los gastos.
Cuando es necesario, el franquiciador puede tambin dar asistencia financiera para los
gastos operativos.
Experiencia: el consejo dado por el franquiciador compensa la inexperiencia del nuevo
propietario.
Asistencia gerencial: el propietario de un pequeo almacn independiente tiene que
aprender de todo, y un minorista experimentado puede no ser un maestro en todos los
aspectos de finanzas, estadsticas, marketing y promocin de ventas. Las mejores
compaas de franquicia le dan al concesionario asistencia continua en estas reas.
Utilidades: al asumir unos costos razonables de franquicia y convenios sobre suministros, el
concesionario usualmente puede esperar un razonable margen de ganancias, porque el
negocio se maneja con la eficiencia de una cadenas.
Motivacin: debido a que el concesionario y el franquiciador se benefician del xito de la
operacin, ambos trabajan adecuadamente para lograrlo.
VENTAJAS DEL FRANQUICIADOR
Las motivaciones del franquiciador para crear una franquicia son esencialmente las
siguientes:
Tener acceso a una nueva Fuente de capitales, sin perder o diluir el control del sistema de
marketing.
Evitar los gastos fijos elevados que implican generalmente un sistema de distribucin par
almacenes propios.
Cooperar con los distribuidores independientes, pero altamente motivados por ser
propietarios de sus negocios.
422
Cooperar con los hombres de negocios locales bien integrados en medio de la ciudad, de la
regin o del pas
Crear una nueva fuente de ingresos basada en el saber hacer tcnico comercial que se
posee.
Realizar un aumento rpido de las ventas, teniendo el xito un efecto bola de nieve.
Beneficiarse de las economas de escala gracias al desarrollo del sistema de franquicia.
Los franquiciadores aportan a sus franquiciados una ayuda inicial y continua Los Servicios
iniciales comprenden fundamentalmente: un estudio de merado, un estudio de localizacin
de restaurante franquiciado, una asistencia en la negociacin de alquiler, una concepcin
de la decoracin interior del punto de venta, la formacin de la mano de obra, modelos de
gestin contable y financiera. Los servicios continuos comprenden un seguimiento
operativo, material de promocin, formacin de cuadros y empleados, control de calidad,
publicidad a nivel nacional, centralizacin de compras, informaciones sobre la evolucin del
mercado, auditoras contables y financieras, seguros aprobados, etc.
Ventajas para el FRANQUICIADO
La motivacin de franquiciado principalmente es beneficiarse de la experiencia, de la
notoriedad y de la garanta, unidas a la imagen de marca del franquiciador. A esta
motivacin bsica se aaden las consideraciones siguientes:
Tener la posibilidad de poner en marcha una empresa con poco capital
Reducir el riesgo y la incertidumbre, puesto que se trata de un proyecto de xito probado.
Beneficiarse de un mejor poder de compra ante los proveedores de la cadena franquiciada.
Recibir una formacin y una asistencia continua proporcionadas por el del franquiciador.
Tener el acceso a los mejores emplazamientos, gracias al renombre y al poder financiero
del franquiciador.
Recibir una ayuda a la gestin del marketing y a la gestin financiera y contable de la
franquicia.
423
Tener locales y decoracin interior bien concebidos.
Beneficiarse de la investigacin y desarrollo constantes de nuevos productos o servicios.
Tener la posibilidad de crear su propio negocio como independiente perteneciendo a una
gran organizacin.
El acuerdo de franquicia es una forma relativamente flexible de colaboracin entre el
franquiciador y los franquiciados. No obstante, existen tres fundamentos indispensables
para la solidez de un acuerdo de franquicia, que son:
La voluntad de trabajar solidariamente.
La aceptacin de un derecho de transparencia reciproco.
El fundamento legal de la frmula.
Esta ltima condicin es esencial; la franquicia es un mtodo original de distribucin de un
buen producto o de un buen servicio (una frmula de xito), no ser nunca una solucin
para sacar de un apuro o de salvaguardia de una empresa en dificultad que se declare
franquiciador sin haber hecho ella misma la prueba de su frmula.
CUALES SON LAS DESVENTAJAS
DE LAS FRANQUICIAS?
Existen tambin desventajas para el concesionario y se presentan a continuacin algunas
de ellas:
Derechos: los derechos que el franquiciador cobra por el uso del nombre de la empresa, los
precios cobrados por las provisiones y otros gastos pueden ser muy altos para una localidad
particular. De tal manera que se puede incurrir en prdidas o bajos mrgenes de ganancias
para el minorista.
Menos independencia: debido a que el concesionario debe seguir los patrones del
franquiciador, el
424
minorista pierde algo de su independencia.
Estandarizacin: Los procedimientos son estandarizados y los concesionarios no tienen
mucha posibilidad de utilizar ideas propias.
Lentitud: debido al tamao, un franquiciador puede ser lento para aceptar una nueva idea
o adaptar sus mtodos a los cambios de condicin.
Cancelacin: es difcil y caro cancelar un convenio de concesin sin la cooperacin del
franquiciador.
El control: el franquiciador tiene menos control sobre el concesionario, que si montara sus
propias instalaciones de produccin.
El competidor: si el concesionario tiene mucho xito, la firma pierde utilidades y cuando
termine el contrato podra encontrarse con que ha crecido un competidor.
LOS FRANQUICIADORES
COMO FUENTE DE FINANCIAMIENTO
Existen fuentes alternativas de financiamiento disponibles para un nuevo negocio. Estas
fuentes incluyen franquiciadores; que se pueden usar nicamente para iniciar el negocio.
Adems, muchos franquiciadores, como el propio Mc. Donald's, han buscado
desesperadamente en los mercados internacionales la expansin que ya no pueden lograr
en su propio pas, debido al nocivo efecto que ha tenido la recesin estadounidense en los
ltimos aos, en el desarrollo de las franquicias. Las crecientes ventas originadas por los
franquiciadores extranjeros (y el consecuente pago de regalas) estn representando para
muchas de estas empresas un verdadero respiro, al tiempo
425
que puede ayudar a los franquiciados a involucrarse en el negocio por menos dinero que si
empezara un negocio similar por su cuenta. Algunas veces el franquiciador le permitir
hacer un pequeo pago de contado, como cuota inicial y, entonces le prestara el resto del
dinero necesario para iniciar el negocio.
Los elementos para diagnosticar la franquiciabilidad de un negocio
Es muy importante establecer los criterios mnimos que deben de tomar en cuenta los
franquiciadores para determinar si un negocio es franquiciable. Dichos criterios, nos
ayudarn a adentrarnos al mercado de franquicias, con la seguridad de seguir adelante, a
pesar de los retos y dificultades que pudieran existir en dichos mercados.
Criterios mnimos y elementales que determinan la franquiciabilidad exitosa de un
concepto:
No podemos concebir de un concepto sea susceptible de franquicia si el nombre con las
marcas que lo distinguen no estn debidamente protegidos por una parte o cualquier otro
medio legal previsto en la legislacin, y adems, la importancia que reviste el que la marca
del franquiciante tenga reconocimientos del pblico dentro del mercado.
Tampoco han sido exitosos los conceptos de franquicias que permitan a sus franquiciatarios
mrgenes operativos que no puedan compararse con los estndares de la industria.
Han sido y seguirn siendo franquiciables solamente aquellos negocios cuyo producto o
servicio satisfaga una necesidad real del mercado en el que pretendan desarrollarse. Es
decir, que aporten un valor agregado al mercado, y que sea apreciado por el consumidor
de ese mercado.
Este punto no debera ser el nmero cuatro, sino el uno, debido que no puede haber
posibilidades
426
de xito cuando una empresa decide lanzar una franquicia sin la experiencia y la antigedad
debidas.
En las franquicias, muy a diferencia de la licencia de marcas y de los contratos de
distribucin, el franquiciante debe vivir por y para el franquiciatario. La teora indica que
todo debe girar en torno al franquiciatario; la asesora, el apoyo logstico y operativo, los
insumos, los proveedores, etc.
LAS CARACTERISTICAS QUE DEBE BUSCAR UN FRANQUICIANTE EN UN FRANQUICIATARIO
Con respecto a la experiencia de los franquiciatarios maestros en los ltimos aos, casi
siempre que ha habido xito, se ha podido percibir que el franquiciatario maestro rene la
mayora, si no todas, las caractersticas elementales que debe buscar un franquiciante para
el desarrollo de su concepto en un pas extranjero:
Conocimiento del mercado local.
Conocimiento del segmento de mercado que interesa a la franquicia.
Actitud flexible
Recursos econmicos necesarios
Recursos administrativos necesarios
Capacidad de comunicarse adecuadamente con su franquiciante
Experiencia de negocios en el pas del franquiciante
Conocimientos del mercado inmobiliario de su pas
Habilidad para ayudar en la seleccin de los posibles proveedores del sistema
Buenas relaciones y experiencia en el trato con los funcionarios de gobierno del pas al que
ingresa la franquicia.
Cuando el franquiciante multinacional, esto es, el que intenta penetrar en un mercado
extranjero,
427
omite seleccionar a su franquiciatario extranjero a la luz de los criterios comentados y se
gua nicamente por el econmico (situacin que desafortunadamente es generalizada), las
posibilidades de fracaso son importantes. Como conclusin, para aquellos empresarios que
estn considerando franquiciar su negocio; tendrn que considerar que las franquicias son
una solucin de mercado a un problema de mercado. Por lo tanto, a todas luces es
inadecuado utilizar a las franquicias como una solucin a problemas que son meramente
de ndole financiero.
MINORISTAS INDEPENDIENTES
Y FRANQUICIAS
Casi todas las organizaciones de venta al por menor pueden clasificarse como
independientes, como una cadena corporativa o como una franquicia. El independiente es
el tipo ms comn de propiedad; sin embargo, representa slo una cuarta parte de las
ventas.
Una firma minorista independiente es una distribucin minorista poseda y operada
independientemente y sin afiliacin. Muchos minoristas independientes, sin embargo,
desean algunas de las ventajas de que disfruta una cadena. Por ejemplo, asistencia en el
desarrollo de publicidad efectiva y planes de promocin de ventas, y ayuda en el diseo de
sistemas de contabilidad y de sistemas de registro y control. Pero para obtener estas
ventajas, los minoristas independientes tendrn que entregar algo de su independencia.
LAS ESTRATEGIAS DE
COBERTURA DE MERCADO
Si el canal de distribucin elegido es un canal indirecto, se presenta el problema del nmero
de intermediarios a reclutar para obtener la tasa de cobertura del mercado necesaria para
la
428
realizacin de los objetivos de penetracin. Varias estrategias de cobertura del mercado
pueden ser consideradas.
Hollywood ofrece goma de mascar en todos los sitios que puede; en todas las tiendas de
alimentacin, en los estancos, en las papeleras, en los distribuidores automticos, en el
comercio ambulante.
La firma Pierre Cardin distribuye sus productos de confeccin en tiendas especializadas,
cuidadosamente seleccionadas, y se asegura de que est representada por los mejores.
Wolkswagen distribuye sus coches a travs de concesionarios; a cada concesionario se le
asigna una regin donde ningn otro garaje estar autorizado para representar la marca.
Hollywood practica una distribucin intensiva, Cardin una distribucin selectiva y
Wolkswagen una distribucin exclusiva. La eleccin de la estrategia a adoptar para un
producto dado depende de las caractersticas del mismo y del objetivo perseguido por la
empresa dentro del entorno competitivo en el que se encuentre.
LA DISTRIBUCION EXCLUSIVA Y LA FRANQUICIA
Un sistema de distribucin exclusiva es la forma extrema de la distribucin selectiva. En una
regin predefinida, un slo distribuidor recibe el derecho exclusivo de vender la marca y se
compromete generalmente a no vender marcas competitivas. En contrapartida, el
distribuidor acepta no referenciar marcas competidoras en la misma categora de
productos. Una estrategia de cobertura exclusiva es til cuando el fabricante quiere
diferenciar su producto por una poltica de alta calidad, de prestigio o de calidad de servicio.
La estrecha cooperacin entre fabricante y distribuidor facilita la puesta en marcha de este
programa de calidad. Las ventajas e inconvenientes de este sistema son las de la
distribucin selectiva, pero ampliadas. Una forma particular de distribucin exclusiva
429
es la franquicia.
La franquicia es un sistema de marketing vertical contractual que organiza la distribucin
de bienes o servicios. Hay acuerdo de franquicia cuando, por contrato, una empresa,
llamada franquiciadora concede a otra el derecho de explotar un comercio en un territorio
delimitado, segn unas normas definidas y bajo una ensea o marca dada. La empresa que
concede, ofrece generalmente a sus franquiciados una ayuda continua permitindoles
comerciar en las mejores condiciones posibles en sus territorios respectivos. Es, pues, a la
vez que remunerar el derecho de utilizacin de una marca de comercio y para beneficiarse
de una aportacin continua del saber hacer por lo que el franquiciado se compromete
contractualmente a entregar al franquiciador unos derechos iniciales -tanto alzado- y/o
unos porcentajes sobre sus ventas. El franquiciado compra, de hecho, una frmula de xito
de la cual el franquiciador y quiz otros franquiciados han hecho la prueba en otros
territorios.
TIPOS DE FRANQUICIA
Las franquicias o el concesionamiento ha sido el desarrollo de ms rpido crecimiento y
mayor inters en los ltimos aos. Aunque la idea bsica ya es vieja, algunas formas del
concesionamiento son muy recientes. Pueden distinguirse tres formas de
concesionamiento:
La primera es el sistema de concesin al detallista patrocinado por el fabricante, el cual
ejemplifica la industria automviles. As la Ford concesiona a los distribuidores para que
vendan sus automviles y los distribuidores, que son negociantes independientes, aceptan
cumplir con varias condiciones de ventas y servicios.
La segunda es el sistema de concesionamiento al mayorista patrocinado por el fabricante.
Este sistema se encuentra en la industria refresquera. Coca - Cola, por ejemplo, otorga
licencia a
430
embotellador (mayoristas) en varios mercados, los cuales adquieren sus concentrados a los
que agregan carbonato, embotellan y venden a los detallistas en los mercados locales.
La tercera es el sistema de concesionamiento al detallista patrocinado por la firma de
servicios. En este caso, una firma de servicio organiza todo un sistema para llevar su servicio
en forma eficiente a los consumidores. Ejemplo de este tipo de concesionamiento se
encuentran en el negocio de la venta de vehculos (Hertz, Avis), en el negocio de alimentos
rpidos (Mc. Donald's, Burger King), y en el negocio de moteles (Howard, Johnson, Ramada
Inn).
CARACTERISTICAS DE UNA BUENA FRANQUICIA
Una buena franquicia debe ser ante todo un xito probado y transmisible que puede ser
reproducido por el franquiciado en su territorio. Una buena frmula tiene las caractersticas
siguientes.
Tiene relacin con la comercializacin de un producto o servicio de buena calidad.
La demanda para el producto o servicio es universal o, al menos, no se limita nicamente a
la regin de origen del franquiciador.
Deja al franquiciado ya establecido en un lugar un derecho de primer rechazo en el
momento de implantacin de una o varias franquicias en su territorio.
Prev una transferencia inmediata de saber hacer y una formacin efectiva del franquiciado
en las tcnicas de comercializacin y en los mtodos propios de la franquicia en cuestin.
Hace sus pruebas con una empresa piloto.
Establece las modalidades de una relacin continua entre el franquiciador y el franquiciado
con objeto de mejorar las condiciones d explotacin de la franquicia y de intercambiar
innovaciones, ideas de nuevos productos y servicios, etc.
431
Describe explcitamente las aportaciones iniciales (ensea, formacin, saber hacer) y las
permanentes (soportes de marketing, publicidad, acciones promocionales, investigacin y
desarrollo, servicios diversos) del franquiciador.
Expresa los pagos inmediatos (derechos iniciales) y continuos (canon) que el franquiciado
debe efectuar.
Implica al franquiciado en el proceso de definicin de las orientaciones futuras de la
franquicia y le hace participar en la vida de la franquicia.
Prev un procedimiento de renovacin, renegociacin y anulacin del contrato de
franquicia, as como una posibilidad de rescate para el franquiciador.
La franquicia ofrece una opcin interesante frente a las estructuras verticales
convencionales o controladas. En efecto, en una red franquiciada, la inversin de cada
tienda est hecha por el franquiciado, propietario de la tienda. Desde el punto de vista del
franquiciador, la creacin de una red de franquicias le permite disponer rpidamente y con
poco coste de una red comercial internacional y ello sin invertir directamente en la
propiedad de la red, pero controlndola por contrato.
La franquicia es un sistema de distribucin integrado, controlado por el franquiciador, pero
financiado por los franquiciados. Una franquicia acertada es un buen socio en el que el xito
del franquiciador y el del franquiciado estn indisolublemente unidos.
EL MERCADO DE FRANQUICIAS
En los ltimos aos el sistema de negocios por franquicias (franchising) alcanz un explosivo
desarrollo gracias a la globalizacin de la vida econmica de las naciones orientadas a una
432
creciente apertura en este proceso de transformacin del capitalismo.
Las renovadas estrategias de comercializacin de productos y servicios pusieron en un
primer plano la alternativa de sumar un mayor nmero de bocas de expendio con beneficios
para el franquiciante y el fianquiciado.
De acuerdo a estimaciones del departamento de Comercio estadounidense, a finales de
este siglo un 50 por ciento de las ventas minoristas se manejar dentro del sistema de
franquicias.
Este interesante campo no es exclusivo de los pases desarrollados, las franquicias no tienen
fronteras. Desde hace varios aos Amrica Latina como otros mercados emergentes
transita sus propias experiencias con un despliegue ms generoso en el Brasil, siguindolo
Mxico, Chile, Colombia y la Argentina.
Pero tambin comenz a notarse incluso en los mercados socialistas y no faltan locales por
franquicias en recnditos puntos del planeta. En muchas ciudades bajo diferentes climas y
latitudes es posible degustar la famosa Big Mac, rentar vdeos de la cadena Blockbuster,
dormir en la cadena Holiday Inn, entre otros.
El franquiciante y ofrecer una oportunidad, con muchos condicionamientos, pero es una
oportunidad para quien decide asumir el reto.
Hay un gran nmero de empresarios que contempla otorgar franquicias de su negocio, con
la seguridad de que al hacerlo puede resolver sus necesidades de expansin, para aquellos
que alguna vez han soado ser dueos de su propio negocio, la franquicia se ha constituido
en una opcin interesante y segura para lograr su propsito en un ambiente de negocios
incierto.
433
Al franquiciante le cabe la tarea de fijar el nombre comercial, elegir los colores corporativos,
disear su imagen pblica, definir el producto, escribir los manuales de funcionamiento,
concretar la transferencia de la tecnologa involucrada a quien recibe la licencia, controlar
la calidad, determinar la indumentaria de los empleados, establecer las pautas publicitarias,
brindar asesora permanente y dar entrenamiento a quien opera la licencia.
La comunicacin de la imagen global de la marca aparece como el condimento esencial para
garantizar el xito de los negocios. Esto, aunado a la estrategia empresarial y el target
conforman el trpode que sustenta esta actividad.
Latinoamrica es un mercado muy buscado por las firmas de Estados Unidos, el pas de
origen del sistema de franquicias y el lugar donde el sector es ms dinmico. Pero una de
las tendencias ms recientes muestra que las empresas en Amrica latina tambin intentan,
por medio de franquicias ganar mercados ms all de sus fronteras.
Del mismo modo que el fenmeno de la internacionalizacin parti de Estados Unidos, los
recientes anlisis de este mercado sacan a la luz otros cambios en el rubro que, a medida
que el desarrollo contine, se reflejaran en Latinoamrica.
No es raro que un sector tan gil y verstil como las franquicias responda a los cambios
econmicos y sociales con rapidez. La orientacin creciente de la economa hacia la
generacin de servicios, la incorporacin de ms mujeres al mercado de trabajo o el
envejecimiento progresivo de la poblacin son algunas de las tendencias que repercuten en
el sector de las franquicias.
As, se espera que los negocios de mayor expansin entre los que trabajan por franquicias
sean aquellos relacionados con la prestacin de servicios, como las reparaciones, la limpieza
hogareas,
434
el mantenimiento y reparacin de autos, asistencia mdica, educacin y entrenamiento o
telecomunicaciones. Tambin tienen posibilidades de florecer los servicios a empresas,
como contadura, distribucin de correspondencia, personal temporario, impresiones.
Aunque la situacin de los pases latinoamericanos difiere bastante entre s, en algunos
como Mxico, Argentina y Brasil este tipo de franquicias ya existe. Como los penetrantes
tambores de las tribus de otros tiempos, el boom de las franquicias se expande por todos
los rincones.
En los ltimos cinco aos el sistema de franquicias en Chile experiment un crecimiento
promedio del 30%, una cifra que la posiciona bien en el proceso de expansin de este
negocio en Amrica latina. Luego del auge experimentado, las franquicias han entrado
ltimamente en una recta estabilizada y de crecimiento constante. Los datos ms frescos
indican que hoy operan en ese pas 65 compaas de franquicias, las cuales provienen de
distintos pases y facturan anualmente unos doscientos millones de dlares. El equivalente
al 0,01% del producto bruto interno chileno. Esta actividad da empleo directo a ms de
veinte mil personas.
1.6. Instituto Mexicano de la Propiedad Industrial
Es un Organismo pblico descentralizado con personalidad jurdica y patrimonio propio y
con la autoridad legal para administrar el sistema de propiedad industrial en nuestro pas.
Misin
Estimular la creatividad en beneficio de la sociedad en su conjunto y proteger
jurdicamente a la propiedad industrial y los derechos de autor a travs del Sistema Nacional
de Propiedad Industrial, mediante el otorgamiento de derechos, tales como patentes,
modelos de utilidad y diseos
435
industriales. Asimismo, emitir resoluciones sobre signos distintivos, como son las marcas,
avisos comerciales, la publicacin de nombres comerciales, las declaraciones de proteccin
de las denominaciones de origen y sus autorizaciones de uso, adems de las relativas
licencias y transmisiones de derechos derivados de la proteccin legal de los mismos.
Tambin imponer sanciones por el uso indebido de los derechos de propiedad intelectual y
para declarar la nulidad, cancelacin o caducidad de los mismos.
Difundir el conocimiento tecnolgico mundial protegido por los derechos de propiedad
industrial, mediante la promocin y diseminacin de su acervo de informacin.
Visin
Encauzar las fortalezas de la institucin para que la creatividad intelectual en la actividad
tecnolgica e industrial se transforme en beneficios para la sociedad en su conjunto, en una
economa cuyas condiciones de competencia brinden certeza jurdica.
Antecedentes
La evolucin del Sistema de Propiedad Industrial en Mxico se ha venido desarrollando
paulatinamente y sus antecedentes datan desde las Cortes Espaolas en 1820, en las que
se protegieron los derechos de los inventores, pero es hasta 1942 que se publica la Primera
Ley que contiene en un slo ordenamiento disposiciones de patentes y marcas, ya ms
recientemente, en 1987 se reforma y adiciona la Ley de Invenciones y Marcas y en 1991 se
publica la Ley de Fomento y Proteccin de la Propiedad Industrial y se estableci en su
artculo 7 la creacin de una Institucin especializada que brindara apoyo tcnico a la
Secretara de Economa en la administracin del sistema de propiedad industrial.
La Direccin General de Desarrollo Tecnolgico (DGDT), dependiente de la Secretara de
Comercio y Fomento industrial, es el antecedente inmediato del IMPI. La DGDT tena
436
encomendada una serie de actividades encaminadas a promover el desarrollo tecnolgico,
especialmente a travs de la proteccin a la propiedad industrial y la regulacin de la
transferencia de tecnologa. No obstante, la instrumentacin de una profunda poltica de
desregulacin por parte del gobierno federal trajo como consecuencia importantes cambios
en la estructura institucional de propiedad industrial.
El 10 de diciembre de 1993 se public en el Diario Oficial de la Federacin el Decreto por el
que se crea el Instituto Mexicano de la Propiedad Industrial. De conformidad con este
Decreto de creacin, el IMPI continuara teniendo como objeto brindar apoyo tcnico y
profesional a la Secretara de Economa.
A partir de ese decreto y durante los casi cuatro aos y medio siguientes de operacin del
Instituto, se registraron importantes avances as como diversas modificaciones en su
operacin, ya que a partir del mes de agosto de 1994, en virtud de las reformas a la Ley de
Fomento y Proteccin de la Propiedad Industrial el Instituto es autoridad administrativa en
la materia, por lo que se le confieren en la Ley de la Propiedad Industrial las siguientes
atribuciones:
Otorgar proteccin a travs de patentes, registros de modelos de utilidad y diseos
industriales; registros de marcas y avisos comerciales y publicacin de nombres
comerciales; autorizar el uso de denominaciones de origen y proteger los secretos
industriales;
Prevenir y combatir los actos que atenten contra la propiedad industrial y constituyan
competencia desleal, as como aplicar las sanciones correspondientes;
Promover y fomentar la actividad inventiva de aplicacin industrial, las mejores tcnicas y
la difusin de los conocimientos tecnolgicos dentro de los sectores productivos,
fomentando la transferencia de tecnologa para coadyuvar a la actualizacin tecnolgica de
las empresas,
437
mediante la divulgacin de acervos documentales de informacin tecnolgica contenidos
en medios electrnicos, microfilmes y papel, as como de la situacin que guardan los
derechos de propiedad industrial en el extranjero; y
Promover la cooperacin internacional mediante el intercambio de experiencias
administrativas y jurdicas con instituciones encargadas del registro y proteccin legal de la
propiedad industrial en otros pases.
Por otro lado, se ha modificado su estructura orgnica en tres ocasiones, la ltima en 1999,
buscando contar siempre con una estructura administrativa suficiente y capaz para dar
respuesta oportuna a nuestros usuarios.
Adicionalmente, en la Ley Federal de Derechos de Autor, publicada en el Diario Oficial de la
Federacin el 24 de diciembre de 1996, se contempla un Captulo denominado "de las
infracciones administrativas en materia de comercio" sealndose que la autoridad
administrativa en la materia ser el IMPI.
Con base en las nuevas atribuciones del Instituto y en la demanda de nuevos servicios, as
como la necesidad de agilizar los ya existentes, era necesario replantear la estructura del
mismo, orientada a cumplir con los compromisos hacia el ao 2000.
De esta manera, en la Primera sesin de la Junta de Gobierno en 1998 se presento el
Proyecto de Reestructuracin Institucional "El IMPI hacia el ao 2000", siendo aprobado el
mismo en su tercera sesin mediante acuerdo 34/98/3. Despus de intensas negociaciones
se logra que la Secretara de Hacienda y Crdito Pblico y la Secretara de Contralora y
Desarrollo Administrativo autorizaran su nueva estructura a partir de 1999.
438
Otras polticas.
El gobierno mexicano le ha dado gran importancia a la propiedad industrial, ya que es uno
de los principales instrumentos para fomentar la competitividad de los sectores
productivos. Por esto se han establecido polticas gubernamentales de fomento a las
actividades productivas, entre las que destacan las planteadas en el Plan Nacional de
Desarrollo (PND) 1995-2000 y en el Programa de Poltica Industrial y Comercio Exterior
(PROPICE) que definen una estrategia encaminada a mejorar la infraestructura tecnolgica
para el desarrollo de la industria, a travs de cuatro lneas de accin: a) dar a conocer los
mecanismos para la difusin de innovaciones tecnolgicas; b) fortalecer la lucha contra la
competencia desleal; c) incrementar la formacin de recursos humanos especializados en
propiedad industrial; y d) promover los acervos de informacin tecnolgica contenida en
los documentos de patente.
2. Derechos de autor
El derecho de autor es un trmino jurdico que describe los derechos concedidos a los
creadores por sus obras literarias y artsticas.
Qu abarca el derecho de autor?
El tipo de obras que abarca el derecho de autor incluye obras literarias como novelas,
poemas, obras de teatro, documentos de referencia, peridicos y programas informticos;
bases de datos; pelculas, composiciones musicales y coreografas; obras artsticas como
pinturas, dibujos, fotografas y escultura; obras arquitectnicas; publicidad, mapas y dibujos
tcnicos.
Qu derechos confiere el derecho de autor?
439
Los creadores originales de obras protegidas por el derecho de autor y sus herederos gozan
de ciertos derechos bsicos. Tienen el derecho exclusivo de utilizar o autorizar a terceros a
que utilicen la obra en condiciones convenidas de comn acuerdo. El creador de una obra
puede prohibir u autorizar:
Su reproduccin bajo distintas formas, tales como la publicacin impresa y la grabacin
sonora;
Su interpretacin o ejecucin pblica, por ejemplo, en una obra de teatro o musical;
Su grabacin, por ejemplo, en discos compactos, casetes o cintas de video;
Su transmisin, por radio, cable o satlite;
Su traduccin a otros idiomas, o su adaptacin, como en el caso de una novela adaptada
para un guin.
Muchas obras creativas protegidas por el derecho de autor requieren una gran distribucin,
comunicacin e inversin financiera para ser divulgadas (por ejemplo, las publicaciones, las
grabaciones sonoras y las pelculas); por consiguiente, los creadores suelen vender los
derechos sobre sus obras a particulares o empresas ms capaces de comercializar sus obras,
por el pago de un importe. Estos importes suelen depender del uso real que se haga de las
obras y por ello se denominan regalas.
Estos derechos patrimoniales tienen una duracin, estipulada en los tratados pertinentes
de la OMPI, de 50 aos tras la muerte del autor. Las distintas legislaciones nacionales
pueden fijar plazos ms largos. Este plazo de proteccin permite tanto a los creadores como
a sus herederos
440
sacar provecho financiero de la obra durante un perodo de tiempo razonable. La proteccin
por derecho de autor tambin incluye derechos morales que equivalen al derecho de
reivindicar la autora de una obra y al derecho de oponerse a modificaciones que pueden
atentar contra la reputacin del creador.
Instituto Nacional del Derecho de Autor
Organismo desconcentrado dependiente de la SEP
PATENTES
Documento expedido par Ia administracin pblica para hacer constar un derecho temporal
de usar a explorar industrial y comercialmente un invento que satisfaga los requisitos que
las Ieyes fijen.
La patente es considerada en Mxico coma un monopolio de explotacin de Ia industria a
adems de el invento al que se refiere.
SECRETO INDUSTRIAL
Todo conocimiento reservado sobre ideas, productos a procedimientos industriales que el
empresario, por un valor competitivo para Ia empresa, desea mantener ocultos.
VI. COMERCIO EXTERIOR
1. Concepto
Intercambio de bienes y servicios entre pases. Los bienes pueden definirse como productos
441
finales, productos intermedios necesarios para la produccin de finales o materias primas
o productos agrcolas. El comercio internacional permite a un pas especializarse en la
produccin de los bienes que fabrica de forma eficiente y con menores costos. El comercio
tambin permite a un estado consumir mas de lo que podra si produjese en condiciones
de autarqua. Por ultimo, el comercio internacional aumenta el mercado potencial de los
bienes que produce determinada economa, y se caracteriza las relaciones entre pases,
permitiendo medir la fortaleza de sus respectivas econmicas.
Tratados internacionales en materia de libre comercio
El gobierno mexicano dentro de su estrategia de negociacin comercial internacional ha
privilegiado la incorporacin de captulos de inversin que contengan altos estndares y
disciplinas relacionadas con inversin en los tratados de libre comercio negociados. Estos
captulos han seguido dos esquemas:
Modelo del Captulo XI del TLCAN, contemplado en los acuerdos suscritos con Costa Rica,
Grupo de los Tres (G3), Bolivia, Nicaragua, Chile, Tringulo del Norte (CA3) y Japn.
Este esquema est dividido en dos secciones: i) una parte sustantiva, que enmarca
principios y reglas generales en materia de inversin; y, ii) una parte adjetiva, relativa al
procedimiento de solucin de controversias inversionista Estado. Asimismo, una parte
esencial de este tipo de captulos son los Anexos que las Partes agregaron como
excepciones al cumplimiento de los principios contenidos en los mismos.
Los diversos captulos de inversin de este modelo se dividen en las siguientes vertientes:
Definicin de inversin basada en el concepto de empresa..
442
Trato a la inversin, que podra contemplar las disciplinas de trato nacional y trato de la
nacin ms favorecida (admisin y no discriminacin), nivel de trato y nivel mnimo de trato.
Cobertura, que contempla las disciplinas de mbito de aplicacin, definiciones, reservas y
excepciones, relacin con otros captulos y denegacin de beneficios.
Proteccin a la Inversin, que establece las disciplinas sobre expropiacin, transferencias,
requisitos de desempeo, altos ejecutivos y consejos de administracin; y
Mecanismo de solucin de controversias inversionista - Estado.
Modelo Europeo, contenido en los acuerdos suscritos con la Unin Europea y la Asociacin
Europea de Libre Comercio (AELC). Este modelo difiere de la estructura TLCAN en que utiliza
un lenguaje basado en acuerdos internacionales; en particular, en los Cdigos de
Liberalizacin de Movimientos de Capital de la OCDE.
Tcnicamente, el tema de inversin est incorporado en tres apartados:
En una seccin especfica sobre inversin: Ttulo de Inversin y Pagos Relacionados (UE) o
Seccin sobre Inversin (AELC).
En el Ttulo/Seccin sobre el Comercio de Servicios.
En el Captulo sobre Servicios Financieros.
Disciplinas:
Abolicin progresiva de restricciones sobre pagos relacionados con una inversin (los
relacionados con servicios se rigen de acuerdo al apartado especfico).
Garanta al derecho a la libertad de transferencias (AELC).
Compromisos de no adoptar medidas ms restrictivas (Standstill).
Medida de salvaguarda por polticas cambiarias y monetarias (UE).
Clusula de Balanza de Pagos.
Compromisos de fomento a la inversin entre las Partes.
443
Confirmacin de compromisos internacionales (e.g. Cdigos de Liberalizacin yTN).
Clusula de revisin.
Respecto de la inversin en servicios, se reflejan los compromisos en el AGCS: Acceso a
mercados, TN, TNMF (no entran en vigor hasta en tanto no se cuenten con reservas).
Compromisos de liberalizacin: status quo sobre medidas discriminatorias; listas de
compromisos en tres aos a partir de la entrada en vigor de los Acuerdos.
REGULACION DEL COMERCIO EXTERIOR
Los cuerpos normativos sustantivos que regulan eI comercio exterior son: Ia ley del
comercio exterior y su reglamento, cdigos antidumping, subsidios y derechos
compensatorios, de salvaguarda, de obstculos tcnicos al comercio internacional, Ia ley
aduanera y su reglamento, tratado de libre comercio de Amrica del norte, reglas en
materia aduanera del TLC, Iey de metrologa y normalizacin, resoluciones en materia de
comercio exterior, y el decreto que aprueba Ia OMC, publicado en el D.O. el 4 de agosto de
1994.
LIBRE COMERCIO Y PRACTICAS DESLEALES DEL COMERCIO
Son acuerdos derivados de conferencias Internacionales cuyo propsito es liberar el
intercambio de bienes y servicios entre pases o grupos de pases, reduciendo los aranceles
y otras barreras no arancelarias al comercio internacional a nivel regional o mundial.
Las Partes rechazan toda prctica desleal de comercio internacional que amenace causar
distorsiones al comercio.
444
TRATADO DE LIBRE COMERCIO DE AMERICA DEL NORTE
El objetivo fundamental del TLCAN es Iiberizar de manera gradual y coordinada el comercio
de bienes y servicios, as como los movimientos de capital, para formar un rea de Iibre
comercio entre Mxico, Estados Unidos y Canad con los siguientes objetivos:
Eliminar las barreras al comercio,
Promover las condiciones para una competencia justa,
Incrementar oportunidades de inversin
Proteger adecuadamente los derechos de propiedad intelectual,
Establecer procedimientos eficaces para Ia aplicacin del Tratado y solucionar
controversias,
Fomentar Ia cooperacin trilateral, regional y multilateral.
Con Ia firma del Tratado se aseguro a los exportadores mexicanos un trato arancelario
preferencial prcticamente inmediato para Ia mayora de los productos que envan a
Canad y Estados Unidos. As a partir del 1 de enero de 1994 quedaron libres de aranceles
las exportaciones mexicanas como sigue:
Cuadro 1
Desgravacin de aranceles de las exportaciones mexicanas.
PERIODO 1994 1999 2004 2008 TOTAL
ESTADOSUNIDOS 79.9 12.5 6.3 1.3 100
CANADA 78.3 8.5 13.2 100
Fuente: Bancomext.
En Ia negociacin se busco asegurar a Ia empresa mexicana un perodo suficiente para que
realice ajustes a su planta industrial. 445

Con tal fin, se limita el acceso masivo de productos mediante plazos de desgravacin
graduales. Por otro lado, en el TLCAN, se estableci un perodo de siete aos durante el cual
se otorga a las empresas exportadoras el beneficio del acceso preferencial a los mercados
del Amrica del Norte y se mantienen inalterados los mecanismos de libre importacin
temporal de insumos y maquinarias para procesos productivos.
CRITERIOS LEGALES
Adems del artculo 6 del Acuerdo General sobre Aranceles Aduaneros y Comercio (GATT),
el Protocolo de Marrakech, par el cual se crea Ia Organizacin Mundial del Comercio (OMC),
contiene tambin el Acuerdo Relativo a Ia Aplicacin del Artculo VI del GATT de 1994,
conocido coma Cdigo Antidumping.
CONCEPTOS
Dumping. Es el trmino tcnico usado en el comercio internacional, para calificar Ia venta
de un producto en moneda extranjera, a precios mas bajos que el mismo costo de
produccin, o por lo menos inferior a aquel a que es vendido dentro del mercado interno
del pas de origen.
Esta prctica introduca un elemento de competencia desleal en los mercados
internacionales, por lo que muchos pases adoptaron leyes autorizando Ia imposicin de
gravmenes especiales antidumping. De ah que el dumping no sea empleado hoy en
Ia actualidad con tanta amplitud como ocurra en el pasado, a no ser el dumping implcito
que conlleva los fenmenos de subvaluacin ficticia de Ia moneda nacional, porque los tipos
de cambio no reflejan Ia cantidad real efectiva que Ia moneda debiera tener.
El dumping se refiere a la venta de algn producto por debajo del precio domstico ante la
446

existencia del fenmeno de discriminacin internacional de precios. En prcticas de


comercio internacional se considera dumping al fenmeno por el cual un pas productor de
un objeto comerciable introduce ese producto en el mercado de otro pas a un precio
inferior a su valor normal, considerando como tal que su precio de exportacin es menor
que el precio de un producto similar en el pas de destino. El dumping est considerado
como un comportamiento anticompetitivo y una prctica desleal del comercio internacional
que puede ser denunciada ante la OMC. Se clasifica en tres formas segn el tiempo y el
objetivo de su aplicacin:
El dumping espordico, es una discriminacin ocasional de precios provocada por la
existencia de excedentes en la produccin de un mercado domstico, por lo que el
productor para no desequilibrar su mercado interno desva estos excedentes al mercado
internacional a precio por debajo de coste. Sera comparable a las ventas por liquidacin.
El dumping persistente surge de la bsqueda de un monopolista por maximizar sus
beneficios, ya que al estar el mercado interno y externo separados por costos de transporte
aranceles y otras barreras comerciales, el monopolista maximiza su competitividad
internacional cobrando un precio mas alto en su mercado domstico monopolista, lo cual
le da ventaja sobre otros competidores internacionales regidos por otros esquemas de
competencia y estructuras de costes.
El dumping rapaz, conocido como mtodo de competencia desleal, es slo temporal y se da
cuando una empresa en un esfuerzo por ganar mercado baja sus precios con el objetivo de
eliminar a sus competidores. Una vez establecido como monopolista, eleva paulatinamente
sus precios hasta establecerlos por encima del precio anterior de mercado. Se puede
considerar como el ms daino en su tipo.
Aplicadas estas conductas en otros campos de diversa ndole, puede hablarse de dumping
ecolgico, dumping laboral o dumping social.
Subvenciones. En el caso de las subvenciones, es el gobierno a un organismo gubernamental
el 447

que acta, bien abonando directamente las subvenciones a determinados clientes.


Una subvencin es una suma de dinero concedida a su empresa u organizacin. Las
subvenciones se denominan a menudo como dinero "gratuito", aunque en realidad, si bien
no tiene que abonar ningn inters sobre la concesin y mientras que mantenga los
trminos de dicha concesin no tiene que devolver el dinero, el proceso de solicitud
requiere una cantidad considerable de tiempo y de esfuerzo. En este sentido, tienen una
repercusin en su empresa y por tanto, no son realmente "gratuitas".
Los gobiernos locales y centrales, la UE y otras organizaciones otorgan estas subvenciones.
Pero Ia OMC es una organizacin de pases y sus gobiernos. La OMC no trata con las
empresas ni puede reglamentar sus actos, por ejemplo el dumping. Por consiguiente, el
Acuerdo Antidumping nicamente afecta a las medidas que puedan adoptar los gobiernas
contra el dumping. En el caso de las subvenciones, los gobiernos actan desde ambas ladas;
otorgan subvenciones y adoptan medidas contra las subvenciones de los dems. Por
consiguiente, eI Acuerdo sobre Subvenciones y Medidas Compensatorias somete a
disciplina tanto las subvenciones como las reacciones que stas provocan.
Salvaguardas.
Las Salvaguardas, se definen como medidas excepcionales que aplica un Pas para proteger
a los sectores ms sensibles a la apertura comercial, que hayan sufrido o pudieran sufrir un
dao serio debido a un aumento significativo en las importaciones.
Con base en el marco legal aplicable, un Miembro puede restringir temporalmente las
importaciones de un producto (salvaguardas) siempre que se demuestre que stas han
aumentado en tal cantidad que se justifique su adopcin; cuando se hubiere causado un
dao o amenaza de dao a la industria nacional de que se trate, siempre y cuando que el
dao para el que se adopta la 448

clusula de salvaguarda haya sido causado directa y probadamente por la reduccin o


eliminacin de tarifas acordadas en el Tratado.
Un miembro de Ia OMC puede restringir temporalmente las importaciones de un producto
(adaptar medidas de salvaguardia) si las importaciones de ese producto han aumentado en
tal cantidad que causan a amenazan causar dao a una rama de produccin nacional. El
dao causado ha de ser grave. Siempre se puede recurrir a estas medidas en el marco del
GAIT.
SUBSIDIOS Y SUBVENCIONES
El Acuerdo establece tres categoras de subvenciones: subvenciones prohibidas,
subvenciones recurribles y subvenciones no recurribles. Es aplicable a las productos
agropecuarios lo mismo que los productos industriales, excepto cuando las subvenciones
estn en conformidad con las disposiciones del Acuerdo sobre Ia Agricultura.
Subvenciones Prohibidas. Son aquellos cuya concesin est supeditada al logro de
determinados objetivos de expedicin o a Ia utilizacin de productos nacionales en vez de
productos importados.
Subvenciones recurribles. Cuando se trata de una subvencin comprendida en esta
categora el pas reclamante tiene que demostrar Ia subvencin
Subvenciones no recurribles. Pueden ser subvenciones no especficas a subvenciones
especficas para actividades de investigaciones industrial y actividades de desarrollo
precompetitivas.
DERECHOS DEL CONSUMIDOR 449

DEFINICION DE CONSUMIDOR
Por consumidor, segn Ia ley de proteccin aI consumidor, se entiende Ia persona fsica o
moral que adquiere, realiza o disfruta como destinatario final, bienes y servicios.
PROTECION JURIDICA DEL CONSUMIDOR
La proteccin al consumidor comprende Ia de su salud y de su seguridad en el mercado, Ia
de su informacin y Ia de su educacin, as como el fomento o creacin de agrupaciones e
instituciones que Ia defiendan.
Lo que en Mxico se busca es cumplir, principalmente, a travs de Ia Ley de Proteccin al
Consumidor.
Se crea Ia Procuradura Federal del Consumidor, coma un organismo descentralizado de
servicio social y con funciones de autoridad para promover y proteger los derechos e
intereses de Ia poblacin consumidora y tambin se crea el Instituto Nacional del
Consumidor que tiene coma finalidad Ia informacin y capacitacin del consumidor en el
conocimiento y ejercicio de sus derechos.
DERECHO INTERNACIONAL PBLICO
Temas
Sujetos de derecho internacional
Fuentes de derecho internacional
Incorporacin del derecho internacional al derecho interno
rganos estatales de las relaciones internacionales
Solucin pacfica de los conflictos internacionales
Jurisdiccin de los Estados 450

Derechos humanos y derecho humanitario


DERECHO INTERNACIONAL PBLICO
1. SUJETOS DEL DERECHO INTERNACIONAL
1.1 LOS ESTADOS
Son los Estados los sujetos tradicionales del sistema Internacional o de la sociedad
Internacional, como a veces suele denominarse. Est sistema Internacional se basa
fundamentalmente en los Estados como sujetos o actores predominantes. Durante mucho
tiempo se sostuvo uniformemente que los Estados eran los nicos sujetos o sujetos
exclusivos del orden jurdico Internacional.
Slo hasta los aos veinte empez a abrirse paso dbilmente la tesis de que adems del
Estado existen otros sujetos o actores titulares de derechos y obligaciones Internacionales,
y que hay una parte del derecho de gentes, cada vez ms creciente que se dirige a ellos.
Slo los Estados aparecan como factores de los actos que producan cambios en la
distribucin de poder en el mundo, miembros de alianzas, responsables de avances
territoriales y titulares de los medios de solucin pacfica
SUJETOS ATPICOS
ORGANISMOS INTERNACIONALES (ONU, OEA)
Han surgido en la escena Internacional otros actores o sujetos distintos a los Estados, que
poseen capacidad o para producir normas, o para influir en el comportamiento de los
Estados. Unos de esos actores son las organizaciones y organismos internacionales. Son de
origen privado y fin no lucrativo que desarrollan actividades transnacionales. Se fundan en
el orden jurdico del pas en donde establecen su sede. Y son reconocidos con personalidad
jurdica internacional.
ONU.- Ms de 50 naciones se reunieron en San Francisco del 25 de abril al 26 de junio de
1945. Como resultado de la Conferencia de San Francisco surgi la Carta de la Organizacin
de las 451

Naciones Unidas, que es el Estatuto de la organizacin internacional, y que va acompaada


del estatuto de la Corte Internacional de Justicia.
Los fines de las Naciones Unidas son, en primer lugar, los de mantener la paz y la seguridad
internacionales. Para realizar este propsito, la naciones Unidas se proponen suprimir o
prevenir las amenazas a la paz, y los actos de agresin, mediante accin colectiva.
OEA.- Dentro de las Naciones Unidas, la Organizacin de los Estados Americanos constituye
un organismo regional. La organizacin de los Estados Americanos, para realizar los
principios en que se funda y cumplir sus obligaciones regionales de acuerdo a la Carta de la
Naciones Unidas, establece los siguientes propsitos esenciales:
1. - Afianzar la paz y la seguridad del Continente
2. - Prevenir las posibles causas de dificultades y asegurar la solucin pacfica de las
controversias que surjan entre los Estados Miembros.
3. - Organizar la accin solidaria de stos en caso de agresin.
4. - Procurar la solucin de los problemas polticos jurdicos y econmicos, que se susciten
entre ellos.
5. - Promover, por medio de la accin cooperativa, su desarrollo econmico, social y
cultural.
LOS BELIGERANTES
Cuando hay conflictos armados que se desarrollan en el territorio de un Estado entre sus
fuerzas armadas y fuerzas armadas disidentes o grupos armados organizados que bajo la
direccin de un mando responsable y ejerzan sobre una parte de dicho territorio un control
tal que les permita operaciones militares sostenidas y concertadas.
Est sera la hiptesis de guerra civil. Cabe decir al respecto que la tendencia actual en
cuanto a la aplicacin de las partes en conflicto del derecho internacional de los conflictos
internos es automtica, sin necesidad de reconocimiento alguno; desterrndose as la
progresiva prctica antigua del reconocimiento de beligerancia, por medio del cual se
confera a los rebeldes la cualidad internacional de BELIGERANTE frente al gobierno legal.
452

MOVIMIENTOS DE LIBERACIN NACIONAL


El artculo 1.4 del Protocolo 1 de 1977 equipara a efectos de su propia aplicacin, con los
conflictos armados interestatales stricto sensu, "los conflictos armados en que los pueblos
luchan contra la dominacin colonial y la ocupacin extranjera y contra los regmenes, en
ejercicio del derecho de los pueblos a la libre determinacin".
La asimilacin entre ambos tipos de conflictos no la admiten la mayor parte de los Estados
occidentales, Pero, cualquiera que sea finalmente la vigencia de este artculo, no hay duda
de que resume toda una prctica internacional de legitimacin de los Movimientos de
Liberacin. En efecto a partir de la guerra colonial de Argelia (1954-1962) se abri camino
el apoyo internacional a dichos movimientos, que pasaron a ser reconocidos como los
nicos "legtimos representantes" de sus pueblos en lucha, incluso sin que aportaran
pruebas de un control territorial efectivo. As lo hicieron muchos Estados, por lo general los
socialistas y del tercer mundo.
INSURRECTOS
Estos grupos pretenden ya el cambio de un rgimen poltico, ya la creacin de un nuevo
Estado. Ahora bien, en la prctica pueden plantearse diferentes situaciones que se pueden
clasificar siguiendo el articulado de los convenios de Ginebra de 1949 y sus protocolos
adicionales del 8 de junio de 1977.
1) Grupos que no alcancen efectividad importante, por lo que se consideran tensiones
internas.
2) Conflictos armados entre fuerzas armadas y fuerzas disidentes, est sera una guerra civil.
EL INDIVIDUO COMO SUJETO EXCEPCIONAL
Normalmente el Derecho Internacional se aplica a los individuos a travs de la jurisdiccin
de los 453

Estados. Es fundamentalmente por medio de procedimientos y mecanismos de derecho


interno como cada Estado aplica a las personas sometidas a su jurisdiccin las normas
internacionales que les afectan y protegen.
La persona humana carece de capacidad de obrar en el derecho internacional general.
Ahora bien en el Derecho Internacional particular la prctica ofrece muchos ejemplos de
capacidad procesal internacional del individuo. El consejo Econmico y social de las
Naciones Unidas por medio de sus rganos subsidiarios: Comisin de Derechos Humanos y
Subcomisin de Lucha contra la discriminacin y proteccin de minoras, admite y considera
comunicaciones de individuos relativas a violaciones de Derechos Humanos.
LA SANTA SEDE Y EL ESTADO CIUDAD DEL VATICANO
La Santa Sede empieza a surgir como sujeto temporal en 1870.Al consolidarse Italia como
Estado Soberano y as sobrevino el problema de que hacer con la Santa Sede. No caba la
posibilidad de convertir al sumo pontfice en un sbdito Italiano, ni a la Santa Sede en una
institucin de Italia. Por lo que la solucin decorosa fue la Ley de Garantas, en 1871, que
aunque no admitida del todo por el Papado constituy un rgimen con el Papa como
soberano.
Ahora hay unanimidad en que el vaticano posee personalidad internacional completa.
El Vaticano es al mismo tiempo un sujeto sui generis del derecho internacional y un actor
transnacional de importancia. Es, al decir de Vallier un imperio global y un centro
importante de poder, no sujeto del todo al derecho. La diplomacia del Vaticano es
importante, pues conjuga el poder espiritual con la poltica real entre los Estados. A veces
limita o erosiona el poder de ciertos Estados, en un doble papel de sujeto especial pero
soberano de derecho internacional, y como centro espiritual.
La Santa Sede celebra con los Estados concordatos que, siendo una clase especial de
tratados, abarca materias administrativo- religiosas. La Santa Sede posee asimismo el otro
atributo el jus legati, ya que sus enviados diplomticos, nuncios, legados, etc., gozan
plenamente de los privilegios, prerrogativas e inmunidades de los agentes diplomticos.
LA CRUZ ROJA INTERNACIONAL 454

Cruz Roja y Media Luna Roja Internacional, organizacin y movimiento internacional de


ayuda humanitaria dedicada, en poca de guerra, a aliviar el sufrimiento de soldados
heridos, civiles y prisioneros. En tiempos de paz proporciona ayuda mdica y de otro tipo a
personas afectadas por desastres o cataclismos, como inundaciones, terremotos,
epidemias y hambrunas, adems de realizar otras funciones de servicio pblico.
El Movimiento de la Cruz Roja y de la Media Luna Roja Internacional est integrado por el
Comit Internacional de la Cruz Roja (CICR), grupo formado por un mximo de 25
ciudadanos suizos, que tiene su sede en Ginebra (Suiza), y cuenta con ms de 160
organizaciones nacionales de la Cruz Roja y la Federacin Internacional de las Sociedades
de la Cruz Roja y de la Media Luna Roja (conocida hasta 1993 con el nombre de Liga de las
Sociedades de la Cruz Roja y de la Media Luna Roja), tambin con sede en Ginebra, que
coordina la actividades de las sociedades nacionales en tiempos de paz. La Conferencia
Internacional de la Cruz Roja, que suele convocarse una vez cada cuatro aos en distintos
pases, rene a los representantes de las organizaciones de la Cruz Roja y de aquellos
gobiernos que han ratificado las Convenciones de Ginebra. En 1986 se cambi el nombre
del movimiento para incluir tambin la Media Luna Roja, nombre que adopta la
organizacin en la mayora de los estados musulmanes. En 1997, por primera vez en su
historia, una mujer, la noruega Astrid Noklebye Heiberg, fue elegida presidenta de la
Federacin Internacional. En 2001 fue sustituida en el cargo por el espaol Juan Manuel
Surez del Toro.
FUENTES DEL DERECHO INTERNACIONAL
Se puede convenir en algo en que parece ir ganando el asenso de los trapacistas, por lo
menos en principio e inconscientemente en ocasiones, o sea, en el aserto de que existe una
descripcin aceptable de los modos de creacin de las normas internacionales, contenida o
comprendida en el artculo 38 del Estatuto de la Corte Internacional de Justicia de las
Naciones Unidas.
El artculo 38 expresa: "La corte, cuya funcin es decidir conforme al derecho internacional
las controversias que le sean sometidas, deber aplicar:
a) Las convenciones Internacionales, sean generales o particulares, que establecen reglas
expresamente reconocidas por los Estados litigantes;
b) La costumbre internacional como prueba de una prctica generalmente aceptada como
derecho; 455

c) Los principios generales de derecho reconocidos por las naciones civilizadas; y


d) Las decisiones judiciales y las doctrinas de los publicistas de mayor competencia de las
distintas naciones, como medio auxiliar para la determinacin de las reglas del derecho, sin
perjuicio de lo dispuesto en el artculo 59.
COSTUMBRE INTERNACIONAL
Est merece un amplio tratamiento, ya que durante largas etapas el derecho internacional
ha sido derecho consuetudinario. No haba prcticamente otras fuentes competidoras.
1. - El elemento objetivo.- O prctica general.
2. - El elemento subjetivo.- O sentido de obediencia (opinio juris ), Manley Hudson, en un
estudio sometido a la comisin de derecho internacional en 1950, quiso puntualizar los
requerimientos que habra de seguir la costumbre - o la prctica?- para configurarse como
instituida: a ) prctica concordante, realizada por un nmero regular de Estados con
referencia a un tipo de relaciones que caen bajo el dominio del derecho internacional; b)
continuacin o repeticin de una prctica por un considerable periodo de tiempo; c) la
concepcin de la prctica est requerida o es consistente en el derecho internacional
prevaleciente, y d) aquiescencia de esa prctica por otros Estados.
TRATADOS (CONVENCIN DE VIENA SOBRE EL DERECHO DE LOS TRATADOS)
Las reglas del Derecho internacional sobre celebracin, validez, efectos, interpretacin,
modificacin, suspensin y trmino de vigencia de los tratados internacionales fueron
codificadas en la Convencin de Viena de 1969, en una conferencia que tuvo lugar por
resolucin de la Asamblea General de Naciones Unidas. Participaron representantes de
ciento diez naciones, entre las que se encontraban la mayor parte de los miembros de las
Naciones Unidas, as como alguna nacin que no era miembro en aquel momento, como
Suiza. La Comisin de Derecho Internacional prepar el acuerdo, y la Convencin entr en
vigor en enero de 1980, con la ratificacin de 35 naciones. 456

PROCESOS DE CELEBRACIN DE LOS TRATADOS


Celebracin de los tratados:
- Capacidad de los Estados para celebrar tratados. Todo Estado tiene capacidad para
celebrar tratados.
- Plenos poderes.
1. Para la adopcin la autenticacin del texto de un tratado, para manifestar el
consentimiento del Estado en obligarse por un tratado, se considerar que una persona
representa a un Estado:
a) si se presentan los adecuados plenos poderes, o
b) si se deduce de la prctica seguida por los Estados interesados. o de otras circunstancias,
que la intencin de esos Estados ha sido considerar a esa persona representante del Estado
para esos efectos y prescindir de la presentacin de plenos poderes.
2. En virtud de sus funciones, y sin tener que presentar plenos poderes, se considerar que
representan a su Estado:
a) los Jefes de Estado, Jefes de Gobierno y Ministros de relaciones exteriores, para la
ejecucin de todos los actos relativos a la celebracin de un tratado;
b) los Jefes de misin diplomticas, para la adopcin del texto de un tratado entre el Estado
acreditante y el Estado ante el cual se encuentran acreditados;
c) los representantes acreditados por los Estados ante una conferencia internacional o ante
una organizacin internacional o uno de sus rganos, para la adopcin del texto de un
tratado en tal conferencia. Organizacin u rgano.
-. Confirmacin ulterior de un acto ejecutado sin autorizacin. Un acto relativo a la
celebracin de un tratado ejecutado por una persona que, conforme al articulo 7, no pueda
considerarse autorizada para representar con tal fin a un Estado, no surtir efectos jurdicos
a menos que sea ulteriormente confirmado por ese Estado.
-. Adopcin del texto
1. La adopcin del texto de un tratado se efectuara por consentimiento de todos los Estados
457

participantes en su elaboracin, salvo lo dispuesto en el prrafo 2.


2. La adopcin del texto de un tratado en una conferencia internacional se efectuara por
mayora de dos tercios de los Estados presentes y votantes, a menos que esos Estados
decidan por igual mayora aplicar una regla diferente.
-. Autenticacin del texto. El texto de un tratado quedara establecido como autntico y
definitivo:
1. Mediante el procedimiento que se prescriba en l o que convengan los Estados que hayan
participado en su elaboracin; o
2. A falta de tal procedimiento, mediante la firma, la firma "ad referndum" o la rbrica
puesta por los representantes de esos Estados en el texto del tratado o en el acta final de
la conferencia en la que figure el texto.
-. Formas de manifestacin del consentimiento en obligarse por un tratado. El
consentimiento de un Estado en obligarse por un tratado podr manifestarse mediante la
firma, el canje de instrumentos que constituyan un tratado la ratificacin, la aceptacin, la
aprobacin o la adhesin, o en cualquier otra forma que se hubiere convenido.
-. Consentimiento en obligarse por un tratado manifestado mediante la firma. El
consentimiento de un Estado en obligarse por un tratado se manifestara mediante la firma
de su representante:
1. Cuando el tratado disponga que la firma tendr ese efecto;
2. Cuando conste de otro modo que los Estados negociadores han convenido que la firma
tenga ese efecto; o
3. Cuando la intencin del Estado de dar ese efecto a la firma se desprenda de los plenos
poderes de su representante o se haya manifestado durante la negociacin.
Para los efectos del prrafo l:
1. La rubrica de un texto equivaldr a la firma del tratado cuando conste que los Estados
negociadores as lo han convenido;
2. La firma "ad referndum" de un tratado por un representante equivaldr a la firma
definitiva del tratado si su Estado la confirma.
-. Consentimiento en obligarse por un tratado manifestado mediante el canje de
instrumentos que constituyen un tratado. El consentimiento de los Estados en obligarse
por un tratado constituido por instrumentos canjeados entre ellos s e manifestara mediante
este canje:
1. Cuando los instrumentos dispongan que su canje tendr ese efecto; o
2. Cuando conste de otro modo que esos Estados han convenido que el canje de los
instrumentos 458

tenga ese efecto.


-. Consentimiento en obligarse por un tratado manifestado mediante la ratificacin, la
aceptacin o la aprobacin.
1. El consentimiento de un Estado en obligarse por un tratado se manifestara mediante la
ratificacin:
RGANOS ESTATALES COMPETENTES PARA LA CELEBRACIN
En virtud de sus funciones, y sin tener que presentar plenos poderes, se considerar que
representan a su Estado:
a) Los Jefes de Estado, Jefes de Gobierno y Ministros de relaciones exteriores, para la
ejecucin de todos los actos relativos a la celebracin de un tratado;
b) Los Jefes de misin diplomticas, para la adopcin del texto de un tratado entre el Estado
acreditante y el Estado ante el cual se encuentran acreditados;
c) Los representantes acreditados por los Estados ante una conferencia internacional o ante
una organizacin internacional o uno de sus rganos, para la adopcin del texto de un
tratado en tal conferencia, organizacin u rgano.
RESERVAS
Se entiende por "reserva" una declaracin unilateral, cualquiera que sea su enunciado o
denominacin, hecha por un Estado al firmar, ratificar, aceptar o aprobar un tratado o al
adherirse a l, con objeto de excluir o modificar los efectos jurdicos de ciertas disposiciones
del tratado en su aplicacin a ese Estado;
ENTRADA EN VIGOR
Entrada en vigor y aplicacin provisional de los tratados.
Entrada en vigor.
1. Un tratado entrar en vigor de la manera y en la fecha que en el se disponga o que
acuerden los 459
Estados negociadores.
2. A falta de tal disposicin o acuerdo, el tratado entrara en vigor tan pronto como haya
constancia del consentimiento de todos los Estados negociadores en obligarse por el
tratado.
3. Cuando con el consentimiento de un Estado en obligarse por un tratado se haga constar
en una fecha posterior a la de la entrada en vigor de dicho tratado, este entrar en vigor
con relacin a ese Estado en dicha fecha, a menos que el tratado disponga otra cosa.
Aplicacin provisional.
1. Un tratado o una parte de l se aplicar provisionalmente antes de su entrada en vigor:
a) si el propio tratado as lo dispone: o
b) si los Estados negociadores han convenido en ello de otro modo.
OBSERVANCIA Y APLICACIN
Observancia de los tratados.
- "Pacta sunt servanda". Todo tratado en vigor obliga a las partes y debe ser cumplido por
ellas de buena fe.
-. El derecho interno y la observancia de los tratados. Una parte no podr invocar las
disposiciones de su derecho interno como justificacin del incumplimiento de un tratado
Irretroactividad de los tratados.
Las disposiciones de un tratado no obligaran a una parte respecto de ningn acto o hecho
que haba tenido lugar con anterioridad a la fecha de entrada en vigor del tratado para esa
parte ni de ninguna situacin que en esa fecha haya dejado de existir, salvo que una
intencin diferente se desprenda del tratado o conste de otro modo.
mbito territorial de los tratados.
Un tratado ser obligatorio para cada una de las partes por lo que respecta a la totalidad de
su territorio, salvo que una intencin diferente se desprenda de l o conste de otro modo.
460

Aplicacin de tratados sucesivos concernientes a la misma materia.


Sin perjuicio de lo dispuesto en el artculo 103 de la Carta de las Naciones Unidas, los
derechos y las obligaciones de los Estados partes en tratados sucesivos concernientes a la
misma materia se determinaran conforme a los prrafos siguientes.
-Cuando un tratado especifique que est subordinado a un tratado anterior o posterior o
que no debe ser considerado incompatible con ese otro tratado prevalecern las
disposiciones de este ltimo.
-Cuando todas las partes en el tratado anterior sean tambin partes en el tratado posterior,
pero el tratado anterior no quede terminado ni su aplicacin suspendida
-Cuando las partes en el tratado anterior no sean todas ellas partes en el tratado posterior.
INTERPRETACIN DE LOS TRATADOS
Regla general de interpretacin.
- Un tratado deber interpretarse de buena fe conforme al sentido corriente que haya de
atribuirse a los trminos del tratado en el contexto de estos y teniendo en cuenta su objeto
y fin.
Para los efectos de la interpretacin de un tratado el contexto comprender, adems del
texto, incluidos su prembulo y anexos:
a) todo acuerdo que se refiera al tratado y haya sido concertado entre todas las partes con
motivo de la celebracin del tratado:
b) todo instrumento formulado por una o ms partes con motivo de la celebracin del
tratado y aceptado por las dems como instrumento referente al tratado;
Juntamente con el contexto, habr de tenerse en cuenta:
a) todo acuerdo ulterior entre las partes acerca de la interpretacin del tratado o de la
aplicacin de sus disposiciones:
b) toda prctica ulteriormente seguida en la aplicacin del tratado por la cual conste el
acuerdo de las partes acerca de la interpretacin del tratado:
c) toda forma pertinente de derecho internacional aplicable en las relaciones entre las
partes. 461

Se dar a un trmino un sentido especial si consta que tal fue la intencin de las partes;
a) deje ambiguo u oscuro el sentido; o
b) conduzca a un resultado manifiestamente absurdo o irrazonable.
Interpretacin de tratados autentificados en dos o ms idiomas.
Cuando un tratado haya sido autenticado en dos o ms idiomas, el texto har igualmente
fe en cada idioma, a menos que el tratado disponga o las partes convengan que en caso de
discrepancia prevalecer uno de los textos.
LOS TRATADOS Y LOS TERCEROS ESTADOS
Norma general concerniente a terceros Estados.
-Un tratado no crea obligaciones ni derechos para un tercer Estado sin su consentimiento.
Tratados en que se prevn derechos para terceros Estados. Una disposicin de un tratado
dar origen a un derecho para un tercer Estado si con ella las partes en el tratado tienen la
intencin de conferir ese derecho al tercer Estado o a un grupo de Estados al cual
pertenezca, o bien a todos los Estados y si el tercer Estado asiente a ello. Su asentimiento
se presumir mientras no haya indicacin en contrario, salvo que el tratado disponga otra
cosa.
Cuando se haya originado un derecho para un tercer Estado, tal derecho no podr ser
revocado ni modificado por las partes si consta que se tuvo la intencin de que el derecho
no fuera revocable ni modificable sin el consentimiento del tercer Estado.
Normas de un tratado que lleguen a ser obligatorias para terceros Estados en virtud de una
costumbre internacional.
ENMIENDA Y MODIFICACIN DE LOS TRATADOS
Un tratado podr ser enmendado por acuerdo entre las partes. Se aplicarn a tal acuerdo
las 462

normas enunciadas salvo en la medida en que el tratado disponga otra cosa.


Enmienda de los tratados multilaterales. Salvo que el tratado disponga otra cosa, la
enmienda de los tratados multilaterales se regir por los prrafos siguientes:
Toda propuesta de enmienda de un tratado multilateral en las relaciones entre todas las
partes habr de ser notificada a todos los Estados contratantes, cada uno de los cuales
tendr derecho a participar:
-Todo Estado facultado para llegar a ser parte en el tratado estar tambin facultado para
llegar a ser parte en el tratado en su forma enmendada.
-El acuerdo en virtud del cual se enmiende el tratado no obligar a ningn Estado que sea
ya parte en el tratado que no llegue a serlo en ese acuerdo.
-Todo Estado que llegue a ser parte en el tratado despus de la entrada en vigor del acuerdo
en virtud del cual se enmiende el tratado ser considerado, de no haber manifestado ese
Estado una intencin diferente:
. Acuerdos para modificar tratados multilaterales entre algunas de las partes nicamente.
Dos o ms partes en un tratado multilateral podrn celebrar un acuerdo que tenga por
objeto modificar el tratado nicamente en sus relaciones mutuas:
a) si la posibilidad de tal modificacin est prevista por el tratado: o
b) si tal modificacin no est prohibida por el tratado. a condicin de que:
c) no afecte al disfrute de los derechos que a las dems partes correspondan en virtud del
tratado ni al cumplimiento de sus obligaciones: y
d) no se refiera a ninguna disposicin cuya modificacin sea incompatible con la
consecucin efectiva del objeto y del fin del tratado en su conjunto.
Salvo que en el caso previsto en el tratado disponga otra cosa, las partes interesadas
debern notificar a las dems partes su intencin de celebrar el acuerdo y la modificacin
del tratado que en ese acuerdo se disponga.
NULIDAD DE LOS TRATADOS
La terminacin de un tratado, su denuncia o el retiro de una parte no podrn tener lugar
sino como 463

resultado de la aplicacin de las disposiciones del tratado La misma norma se aplicar a la


suspensin de la aplicacin de un tratado.
Obligaciones impuestas por el derecho internacional independientemente de un tratado.
La nulidad, terminacin o denuncia de un tratado, el retiro de una de las partes o la
suspensin de la aplicacin del tratado, cuando resulten de la aplicacin de la presente
Convencin de Viena o de las disposiciones del tratado, no menoscabarn en nada el deber
de un Estado de cumplir toda obligacin enunciada en el tratado a la que est sometido en
virtud del derecho internacional independientemente de ese tratado.
El derecho de una parte, previsto en un tratado a, retirarse de l o suspender su aplicacin
no podr ejercerse sino con respecto a la totalidad del tratado, a menos que el tratado
disponga o las partes convengan otra cosa al respecto.
Si la causa se refiere slo a determinadas clusulas, no podr alegarse sino con respecto a
esas clusulas cuando:
a) dichas clusulas sean separables del resto del tratado en lo que respecta a su aplicacin;
b) se desprenda del tratado o conste de otro modo que la aceptacin de esas clusulas no
ha constituido para la otra parte o las otras partes en el tratado una base esencial de su
consentimiento en obligarse por el tratado en su conjunto y
c) la continuacin del cumplimiento del resto del tratado no sea injusta.
El Estado facultado para alegar el dolo o la corrupcin podr hacerlo en lo que respecta a la
totalidad del tratado o en lo que respecta a determinadas clusulas nicamente.
Prdida del derecho a alegar una causa de nulidad, terminacin, retiro o suspensin de la
aplicacin de un tratado. Un Estado no podr ya alegar una causa para anular un tratado,
darlo por terminado, retirarse de l o suspender su aplicacin, si despus de haber tenido
conocimiento de los hechos, ese Estado:
a) ha convenido expresamente en que el tratado es vlido, permanece en vigor o contina
en aplicacin, segn el caso; o
b) se ha comportado de tal manera que debe considerarse que ha dado su aquiescencia a
la validez del tratado o a su continuacin en vigor o en aplicacin.
Segn el caso. 464

Nulidad de los tratados. Disposiciones de derecho interno concernientes a la competencia


para celebrar tratados. El hecho de que el consentimiento de un Estado en obligarse por un
tratado haya sido manifiesto en violacin de una disposicin de su derecho interno
concerniente a la competencia para celebrar tratados no podr ser alegado por dicho
Estado como vicio de su consentimiento, a menos que esa violacin sea manifiesta y afecte
a una norma de importancia fundamental de su derecho interno.
Una violacin es manifiesta si resulta objetivamente evidente para cualquier Estado que
proceda en la materia conforme a la prctica usual y de buena fe.
Restriccin especfica de los poderes para manifestar el consentimiento de un Estado. Si los
poderes de un representante para manifestar el consentimiento de un Estado en obligarse
por un tratado determinado han sido objeto de una restriccin especfica, la inobservancia
de esa restriccin por tal representante no podr alegarse como vicio del consentimiento
manifestado por l, a menos que la restriccin haya sido notificadas con anterioridad a la
manifestacin de ese consentimiento, a los dems Estados negociadores.
Error. Un Estado podr alegar un error en un tratado como vicio de su consentimiento en
obligarse por el tratado si el error se refiere a un hecho o a una situacin cuya existencia
diera por supuesta ese Estado en el momento de la celebracin del tratado y constituyera
una base esencial de su consentimiento en obligarse por el tratado.
Dolo. Si un Estado ha sido inducido a celebrar un tratado por la conducta fraudulenta de
otro Estado negociador, podr alegar el dolo como vicio de su consentimiento en obligarse
por el tratado.
Corrupcin del representante de un Estado. Si la manifestacin del consentimiento de un
Estado en obligarse por un tratado ha sido obtenida mediante la corrupcin de su
representante, efectuada directa o indirectamente por otro Estado negociador, aquel
Estado podr alegar esa corrupcin como vicio de su consentimiento en obligarse por el
tratado.
Coaccin sobre el representante de un Estado. La manifestacin del consentimiento de un
Estado en obligarse por un tratado que haya sido obtenida por coaccin sobre su
representante mediante actos o amenazas dirigidos contra l carecer de todo efecto
jurdico.
Coaccin sobre un Estado por la amenaza o el uso de la fuerza. Es nulo todo tratado cuya
465

celebracin se haya obtenido por la amenaza o el uso de la fuerza en violacin de los


principios de derecho internacional incorporados en la Carta de las Naciones Unidas.
Tratados que estn en oposicin con una norma imperativa de derecho internacional
general ("jus cogens"). Es nulo todo tratado que, en el momento de su celebracin est en
oposicin con una norma imperativa de derecho internacional general.
SUSPENSIN
Suspensin de la aplicacin de un tratado multilateral por acuerdo entre algunas de las
partes nicamente.
1. Dos o ms parte en un tratado multilateral podrn celebrar un acuerdo que tenga por
objeto suspender la aplicacin de disposiciones del tratado, temporalmente y slo en sus
relaciones mutuas:
a) si la posibilidad de tal suspensin est prevista por el tratado: o
b) si tal suspensin no est prohibida por el tratado. a condicin de que:
c) no afecte al disfrute de los derechos que a las dems partes correspondan en virtud del
tratado ni al cumplimiento de sus obligaciones: y
d) no sea incompatible con el objeto y el fin del tratado.
2. Salvo en el caso que el tratado disponga otra cosa, las partes interesadas debern
notificar a las dems partes su intencin de celebrar el acuerdo y las disposiciones del
tratado cuya aplicacin se propone suspender.
- Se considerar que un tratado ha terminado si todas las partes en l celebran
ulteriormente un tratado sobre la misma materia y:
a) se desprende del tratado posterior o consta de otro modo que ha sido intencin de las
partes que la materia se rija por ese tratado; o
b) las disposiciones del tratado posterior son hasta tal punto incompatibles con las del
tratado anterior que los dos tratados no pueden aplicarse simultneamente.
Terminacin de un tratado o suspensin de su aplicacin como consecuencia de su
violacin. 466

1. Una violacin grave de un tratado bilateral por una de las partes facultar a la otra para
alegar la violacin como causa para dar por terminado el tratado o para suspender su
aplicacin total o parcialmente.
a) entre todas las partes;
b) a una parte especialmente perjudicada por la violacin para alegar sta como causa para
suspender la aplicacin del tratado total o parcialmente en las relaciones entre ella y el
Estado autor de la violacin;
c ) a cualquier parte, que no sea el Estado autor de la violacin, para alegar la violacin
como causa para suspender la aplicacin del tratado total o parcialmente con respecto a s
misma, s el tratado es de tal ndole que una violacin grave de sus disposiciones por una
parte modifica radicalmente la situacin de cada parte con respecto a la ejecucin ulterior
de sus obligaciones en virtud del tratado.
Constituirn violacin grave de un tratado la violacin de una disposicin esencial para la
consecucin del objeto o del fin del tratado.
DEPSITO, REGISTRO Y PUBLICACIN DE TRATADOS
Depositarios, notificaciones, correcciones y registro.
Depositarios de los tratados.
1. La designacin del depositario de un tratado podr efectuarse por los Estados
negociadores en el tratado mismo o de otro modo. El depositario podr ser uno o ms
Estados, una organizacin internacional o el principal funcionario administrativo de tal
organizacin.
2. Las funciones del depositario de un tratado son de Carcter internacional y el depositario
est obligado a actuar imparcialmente en el desempeo de ellas. En particular, el hecho de
que un tratado no haya entrado en vigor entre algunas de las partes o de que haya surgido
una discrepancia entre un Estado y un depositario acerca del desempeo de las funciones
de ste no afectar a esa obligacin del depositario.
Funciones de los depositarios.
1. Salvo que el tratado disponga o los Estados contratantes convengan otra cosa al respecto,
las 467

funciones del depositario comprenden en particular las siguientes:


a) custodiar el texto original del tratado y los plenos poderes que se le hayan remitido:
b) extender copias certificadas conformes del texto original y preparar todos los dems
textos del tratado en otros idiomas que puedan requerirse en virtud del tratado y
transmitirlos a las partes en el tratado y a los Estados facultados para llegar a serlo;
c) recibir las firmas del tratado v recibir y custodiar los instrumentos, notificaciones y
comunicaciones relativos a ste;
d) examinar si una firma, un instrumento o una notificacin o comunicacin relativos al
tratado estn en debida forma y, de ser necesario, sealar el caso a la atencin del Estado
de que se trate;
e) informar a las partes en el tratado y a los Estados facultados para llegar a serlo de los
actos, notificaciones y comunicaciones relativos al tratado;
f) informar a los Estados facultados para llegar a ser partes en el tratado de la fecha en que
se ha recibido o depositado el nmero de firmas o de instrumentos de ratificacin,
aceptacin aprobacin o adhesin necesario para la entrada en rigor del tratado;
g) registrar el tratado en la Secretara de las Naciones Un idas;
2. De surgir alguna discrepancia entre un Estado y el depositario acerca del desempeo de
las funciones de ste, el depositario sealar la cuestin a la atencin de los Estados
signatarios y de los Estados contratantes o, si corresponde, del rgano competente de la
organizacin internacional interesada.
Notificaciones y comunicaciones.
Salvo cuando el tratado o la presente Convencin disponga otra cosa al respecto, una
notificacin o comunicacin que debe hacer cualquier Estado en virtud de la presente
Convencin:
a) deber ser transmitida. Si no hay depositario, directamente a los Estados a que est
destinada, o, si hay depositario a ste;
b) slo se entender que ha quedado hecha por el Estado de que se trate cuando haya sido
recibida por el Estado al que fue transmitida o, en su caso, por el depositario;
c) si ha sido transmitida a un depositario. Slo se entender que ha sido recibida por el
Estado al que estaba destinada cuando ste haya recibido del depositario si se ha hecho
una objecin, el depositario comunicar la objecin a los Estados signatarios y a los Estados
contratantes. 468

La correccin del texto de un tratado que haya sido registrado ser notificada a la
Secretara de las Naciones Unidas.
Cuando se descubra un error en una copia certificada conforme de un tratado, el
depositario extender un acta en la que har constar la rectificacin y comunicar copia de
ella a los Estados signatarios y a los Estados contratantes.
Registro y publicacin de los tratados.
1. Los tratados, despus de su entrada en vigor, se transmitirn a la Secretaria de las
Naciones Unidas para su registro o archivo e inscripcin, segn el caso, y para su
publicacin.
2. La designacin de un depositario constituir la autorizacin para que ste realice los actos
previstos anteriormente.
PRINCIPIOS GENERALES DEL DERECHO
Segn el artculo 4 de la carta de la Naciones Unidas son todas aquellas Naciones amantes
de la paz. Y abarca principios de derecho natural comunes a todos los Estados, como el de
la justicia, equidad, proporcionalidad.
DECISIONES JUDICIALES
En derecho internacional no existe el principio stare decis, es decir no tiene que haber una
continuidad en las decisiones de la corte. El ministro de la corte puede hacer nuevas leyes.
Ahora en la comunidad internacional se presenta la problemtica ya que hay demasiados
tribunales internacionales y la CIJ no tiene ninguna relacin con estos lo que resultara en
decisiones diferentes aplicando derecho internacional. Los escritos de juristas reconocidos
a nivel internacional pueden influenciar la corte si no hay algn tratado, costumbre o
decisiones de tribunales para resolver el caso.
INCORPORACIN DEL DERECHO INTERNACIONAL AL DERECHO INTERNO 469

RELACIN ENTRE EL DERECHO INTERNACIONAL Y EL DERECHO INTERNO


La teora de la responsabilidad de los Estados en el orden jurdico internacional es
relativamente reciente. En el siglo XIX la nocin de la soberana absoluta del Estado no
dejaba campo para concebirlo como responsable ante otro Estado. Pasaron algunos aos
antes de que se asentara el criterio de que un Estado resulta responsable por dao causado
a otro miembro de la comunidad internacional.
Conviene aclarar que no se encuentra en las obras especializadas una concepcin
fundamentada y ni siquiera una explicacin correcta de lo que es la responsabilidad de los
Estados en el mbito internacional. Casi todos los autores la fundan en el principio de que
si un Estado viola sus obligaciones hacia otro Estado, est obligado a reparar. Esto es, se
identifican dao, responsabilidad y deber de reparar.
La prctica internacional indica que solamente se admite responsabilidad cuando el dao
causado lo fue por premeditacin o por negligencia, o sea que revive la teora de la culpa,
ms razonable y ms segura.
Tambin se admite responsabilidad de un Estado en el desarrollo del derecho internacional
por la promulgacin de leyes que contravengan un Tratado suscrito por dicho Estado.
Se deduce responsabilidad para un miembro de la comunidad internacional, si no expide
una ley para lo cual se haya comprometido por un pacto, o que deba promulgar conforme
al derecho internacional.
La responsabilidad ms clsica, ms aceptada y de sabor tcnico es la responsabilidad del
Estado por actos de sus cuerpos judiciales. De dos maneras:
-Bien por actos de los tribunales, cuando por s mismos causan un ilcito internacional, esto
es, cuando aplican mal un tratado o una costumbre internacional, o cuando aplicando el
derecho interno, lo hacen de manera que viola una regla internacional que se deba cumplir.
-Y cuando cometen la figura clsica de "denegacin de Justicia".
INCORPORACIN DEL DERECHO INTERNACIONAL AL SISTEMA JURDICO 470

MEXICANO: ESPECIAL REFERENCIA AL ARTCULO 133 CONSTITUCIONAL; SU


INTERPRETACIN JURISPRUDENCIAL Y LA LEY SOBRE LA CELEBRACIN DE TRATADOS
La poltica mexicana
La primera Constitucin Poltica de Mxico en 1824, hubo de copiar, en razn del gran
prestigio que alcanz pronto ese pas y en no poca parte por la propaganda e induccin del
mismo, a la Constitucin de los Estados Unidos de 1787 en algunas materias, incluyendo el
sistema de organizacin gubernamental Art. 161 Cada uno de los Estados tiene obligacin
De cuidar y hacer cuidar la Constitucin y leyes generales de la Unin y los Tratados
hechos o que en adelante se hicieren por la autoridad suprema de la Federacin con alguna
potencia extranjera.
Aun cuando resulta rara la insercin de esa disposicin, porque no exista imperativo
ninguno para aceptar la supremaca de los tratados, y ni siquiera se contemplaba la
posibilidad prxima de realizarlos fue bien recibida, ya que en ninguna parte se percibe
crtica hacia ella.
Y la mejor confirmacin de esto est en que el constituyente de 1857, al redactar la
Constitucin Mexicana de mayor prestigio incluy en el artculo 126 de esta Carta, un texto
ms similar todava a la disposicin constitucional norteamericana:
Art. 126.-Esta Constitucin, las leyes que emanen de ella, y todos los tratados hechos y que
se hicieren por el Presidente de la Republica, con aprobacin del Congreso, sern la ley
suprema de toda la Unin.
No podramos menos que criticar la ligereza y falta de precaucin del Congreso
Constituyente de 1917, que en materia internacional copi descuidadamente algunas
disposiciones de la de 1857 que ya haban sido objeto de reformas orgnicas y estructurales
en el intervalo o que resultaban anacrnicas simplemente. Entre las numerosas reformas
que precis la Constitucin Mexicana de 1917 estuvo la del artculo, 133 del ao de 1934 y
qued definitivamente:
Art. 133. - sta Constitucin, las leyes del Congreso de la Unin que emanan de ella y todos
los tratados que estn de acuerdo con la misma, celebrados y que se celebren por el
Presidente de la Repblica, con aprobacin del Senado, ser la Ley suprema de toda la
Unin.
Naturalmente, el artculo corno se percibe, deriva de la Constitucin Norteamericana y
genera los mismos problemas que la disposicin ha producido en los Estados Unidos. Solo
que aqu la 471

importancia, de los asuntos ha sido mucho, menor, y la jurisprudencia al respecto en ningn


caso Ilega a analizar las causas de conflicto, si hay alguno, a de la conformidad del
ordenamiento interno, si ella existe. Se ha concretado a expresar directivas muy generales,
y no puede decirse ciertamente que posea autoridad sobre el punto.
Por ejemplo, al resolverse por la Suprema Corte de Justicia de la Nacin, en 1920, el caso
de Ben Gordon (Jacob Luban), quien peda la suspensin de los efectos de un tratado de
extradicin, se dijo escuetamente: "La Sociedad y el Estado estn interesados en el exacto
cumplimiento de los tratados Internacionales, por lo que no es de concederse la suspensin
contra los actos de ejecucin de esos tratados "(6 de enero de 1920, Semanario Judicial de
la Federacin, Tomo VI, Quinta poca, p. 43).
Algo ms tarde, en ocasin a un tratado que al parecer resultaba en contradiccin a la
Constitucin, fue sentenciado por el mismo Tribunal: "Es inconcuso que no puede
autorizarse la celebracin de tratados que alteren las grandes individuales por motivo del
inters pblico". Alcrreca Vda. De Garca del C., Dolores. S. 1. de 14 F., Tomo XIX, p. 142.
En poca reciente, la aplicacin de un tratado motiv algn movimiento en la
jurisprudencia. El 29 de junio de 1937 entr en vigor.
De lo que se ha explicado sobre esta materia se pueden deducir algunas, conclusiones
generales:
a) Una norma posterior deroga al tratado a que se refiere, porque se presume que el cuerpo,
legislativo, tuvo a su alcance los datos necesarios para formular su determinacin. La
responsabilidad internacional que surgiere recae en el Ejecutivo;
b) En casos, dudosos el derecho internacional debe interpretarse en el sentido ms
favorable al derecho internacional Se sobreentiende que el legislador no intenta legislar en
conflicto con el derecho internacional. Si se trata de una ley que complementa o interpreta
un tratado, debe drsele una hermenutica amplia, pues se presume la lealtad del Estado
a los pactos;
c) Un tratado posterior deroga las leyes precedentes que se le opongan, pero vale la pena
aclarar que no se trata de una autntica abrogacin, sino que ocurre que en los casos de
aplicacin concreta y especifica del pacto se prefiere en ese momento la norma del tratado
a la norma interna, pero, la ley permanece inclume en todos los dems casos;
d) Los tribunales de los pases han observado, en lo general, cierta reverencia a los tratados
y han procurado encontrar siempre la interpretacin ms favorable al pacto en los casos en
que aparece 472

alguna pugna con el derecho local;


e) Una convencin firmada en contravencin a las normas constitucionales de un pas, no
es vlida conforme al propio Derecho internacional y,
1) La norma interna que entre en conflicto con el derecho internacional, sea
consuetudinario, sea convencional, no tiene validez en un tribunal internacional.
El comentario que resulta de todo lo anterior es, primero, que no existe esa dramtica
oposicin soberana entre reglas internas y derecho de gentes como nos lo haban hecho
creer los tratadistas, y segundo, que los Estados actan en lo general conforme a un
monismo moderado. Las limitaciones que existen o que han existido para la operacin del
derecho internacional en la esfera interna se deben a la carencia de un sistema para lograr
una adecuacin prctica e instantnea de las normas de aqul, y la falta de flexibilidad del
mecanismo interno, aun en los casos en que existe conciencia internacionalista del rgano
estatal. Tal hecho no mengua la efectividad del derecho de gentes, porque aun en el propio
derecho interno surgen frecuentemente conflictos de aplicacin de normas superiores,
como en el caso del sistema federal, aun cuando los recursos son inmediatos y abundantes.
ORGANOS ESTATALES DE LAS RELACIONES INTERNACIONALES
Para conducir sus relaciones con los dems miembros de la comunidad internacional, los
Estados se valen de ciertos rganos, a los cuales se dota de las facultades adecuadas a su
tarea. Ellos son:
1. los jefes de Estado, que son los rganos representativos, de la mayor jerarqua,
2. los ministerios de relaciones exteriores,
3. los agentes diplomticos y
4. los agentes consulares.
Los dos primeros se distinguen con el nombre de: "rganos centrales", y los otros dos, con
el de "rganos exteriores".
EL JEFE DEL ESTADO 473

El jefe del Estado, adems de ser por lo comn el rgano, administrativo ms importante
de un pas, ejerce, la funcin representativa exterior, y sus actos, en materia internacional
se reputan directamente actos del Estado. Esa funcin representativa es total, pues abarca
los aspectos mis destacados de la vida en relacin de los Estados; la recepcin y el envo de
los agentes diplomticos y consulares; la conclusin y la ratificacin de los pactos
internacionales; la declaracin de guerra y el establecimiento de la paz; las declaraciones
de poltica internacional, las alianzas, etc.
La determinacin del alcance de la funcin representativa del jefe del Estado se encuentra,
empero, en el derecho interno de cada, pas. As, en Mxico, la fraccin X del articulo 89 de
la Constitucin Poltica seala como facultad del Presidente de la Repblica la de dirigir las
negociaciones diplomticas y celebrar tratados con las potencias extranjeras sometindolos
a la ratificacin del Congreso Federal,
Para establecer la calidad de jefe del Estado frente a otras naciones, se acostumbra notificar
a los dems Estados la ascensin al poder Cuando el jefe de un Estado viaja por territorio
de otros, tiene derecho a exigir la observancia de cierto ceremonial, y, a la vez, es sujeto -
de inmunidad e inviolabilidad en mximo grado.
MINISTRO DE RELACIONES EXTERIORES
Como el jefe del Estado no negocia directamente, ni en persona, con una potencia
extranjera, las negociaciones se llevan por conducto de la Secretaria o Ministerio de
Relaciones Exteriores, que recibe nombre diferente en cada Estado.
Estados Unidos: Department of State; Inglaterra: Foreign Office; Rusia: Comisariado de
Asuntos Exteriores, etc. El jefe de est dependencia del Ejecutivo es un miembro del
Gabinete de Gobierno, dirige los asuntos extranjeros a nombre del jefe del Estado y con
acuerdo de ste. Viene a ser el intermediario entre el jefe del Ejecutivo y otros Estados.
La posicin del Ministro o Secretario de Relaciones se regula por el derecho interno de su
Estado, pero el derecho internacional define su posicin en lo que se refiere al intercambio
con otros Estados. De acuerdo con este orden jurdico, l es el jefe de todas las embajadas
del Estado, de los cnsules y de todos los dems agentes del intercambio con otros Estados.
Todos los documentos de importancia estn firmados por l o por sus subalternos
autorizados. Por su conducto se presentan las reclamaciones internacionales al Estado.
Estos funcionarios son, a la 474

vez, la autoridad ms adecuada para la interpretacin de tratados.


Los actos de los Secretarios de Relaciones, empero, no son actos del Estado sino slo de
manera -excepcional. A pesar de ello, participan de modo importante en la formacin de la
costumbre internacional (supra).
Por lo que se refiere a Mxico, las funciones del Secretario de Relaciones se encuentran
consignadas en la Ley de Secretarias de Estado, reformada en 1946, y en la parte relativa a
la Ley Orgnica del Servicio Exterior Mexicano. (D. O., marzo 4, 1967.)
LOS AGENTES DIPLOMTICOS
El establecimiento de la institucin diplomtica proviene de la necesidad de contar, en otros
pases, con representantes permanentes para tratar los asuntos del Estado, y para obtener
informacin valiosa a ste. La institucin es esencialmente moderna, pese a que se
encuentran vestigios de alguna prctica rudimentaria en la antigedad.
El derecho, de enviar y de recibir agentes diplomticos se deriva de la soberana del Estado,
y se le conoce por su nombre latino, jus legati. Se discute frecuentemente si tal derecho
puede ejercerse, si puede existir una rehsa sistemtica a ejercer el derecho de legacin,
pero ello es ms bien terico, porque el Estado no puede vivir en el aislamiento, ni los otros
Estados lo permitiran. Puede hablarse, cuando mucho, de una discrecin en el ejercicio de
ese jus legati.
La Convencin de Viena de 1961, sobre Relaciones Diplomticas (documentos de las
Naciones Unidas A/CONF. 20/13, Abril 16, 1961), que tiene actualmente 181 Estados
miembros, de la cual Mxico es parte desde 1962 (Febrero 16/1962 D. 0.), y que representa
razonablemente la codificacin del derecho consuetudinario existente, establece en su
artculo 14, las tres categoras siguientes:
a) Embajadores, nuncios, y otros jefes de misin de rango equivalente;
b) Enviados, ministros e internuncios, y
c) Encargados de negocios. 475

El articulo 15 de ese mismo instrumento seala que las clases a las que se asigna a los jefes
de misin ser materia de convenio entre los Estados de que se trate.
Los embajadores ocupan el rango ms elevado entre los agentes diplomticos. Son jefes de
la misin y aunque en muchas ocasiones se ha dicho que son representantes personales del
jefe del Estado que los enva, en realidad su carcter es el de la funcin representativa de
un rgano del Estado.
Los nuncios vienen a ser representantes personales de la Santa Sede. Los encargados de
negocios deberan ser llamados ms propiamente "encargados de los negocios", y son de
dos clases: ad hoe y ad interim, bien para abrir el camino para iniciar o recomenzar las
relaciones diplomticas con un pas, o simplemente en pocas en que stas estn
suspendidas, o para la realizacin de ciertos actos que, sin implicar reconocimiento de un
gobierno, permiten cierto intercambio oficial entre los pases.
Los encargados se acreditan por el jefe de la misin, para funcionar durante la ausencia de
ste. Las prerrogativas de los agentes diplomticos se dividen en dos grupos: las
inmunidades y los privilegios. Las primeras se derivan de la costumbre internacional, y en
algunas ocasiones, de tratados especficos, y se explican en razn de que el agente debe
gozar de cierto desembarazo para realizar su funcin, lo que no deja de contener cierta
falacia. Las segundas brotan de la cortesa internacional y de la reciprocidad. Por lo que se
refiere a las inmunidades, ellas son de dos clases, pues ataen a la propia persona del
agente y al local y a los asuntos de la misin diplomtica.
La primera de ellas y tal vez ms importante desde el punto de vista psicolgico es la
inviolabilidad personal, que pone, como afirma Calvo, a la persona que est investida de
ella por encima de todo ataque y de toda persecucin. Es, a la vez, el derecho ms antiguo
de los diplomticos No es necesario que existan relaciones diplomticas para que pueda
enviarse una misin. Los miembros de ella se designan libremente, una vez que se haya
proporcionado al Estado recipiente toda la informacin necesaria, y en particular, los
nombres y designaciones de las personas que intentan nombrar. El Estado de destino puede
declinar aceptar una misin o a cualquier persona de ella, sin necesidad de expresar motivo.
El jefe de la misin especial puede actuar en el otro pas a nombre de ella y puede expedir
comunicaciones al otro Estado. 476
Los miembros de la misin gozarn de libertad de comunicacin, de movimiento, de
archivos y documentos, de inviolabilidad personal y an del lugar donde se acomodan o
residan.
LOS AGENTES CONSULARES
La diferencia que pudiera caracterizar a los agentes diplomticos de los consulares es slo
el carcter poltico de aquellos, pues la llamada "funcin representativa", ejercida
nicamente por los jefes de misin, no es ciertamente un buen elemento distintivo, porque
los cnsules de mayor categora, poseen, entre sus funciones, una cierta calidad
representativa, aunque sea parcial.
La institucin consular tiene una historia larga y variada. Al principio, el cnsul fue rbitro
en las corporaciones comerciales y martimas; ms tarde fue componedor en los conflictos
entre una corporacin y otra; posteriormente se realiza esta misma a bordo de las naves
que llevaban efectos.
Tuvieron merma en su importancia, pues los agentes tcnicos los hicieron a un lado durante
los aos treintas y cuarentas, pero los grandes cambios polticos, sociales y econmicos de
los ltimos tiempos, el turismo, el incremento en transporte areo, la prosperidad
econmica, la revolucin tecnolgica, etc., los han vuelto a poner en primera fila.
El derecho consular, a diferencia del derecho diplomtico, se debe a los tratados, de la
reciprocidad, del derecho interno de cada pas, y sus fuentes son polticas, comerciales,
judiciales y martimas.
La prctica reconoce generalmente dos clases de cnsules: a) los missi, profesionales o de
carrera, y b) los electi, comerciales u honorarios. Los primeros son nacionales del pas que
los enva, y para su nombramiento se siguen las reglas del derecho interno. Pertenecen a lo
que se llama el "cuerpo consular" y estn sometidos a las normas de su pas. Adems, a
stos se les concede la plenitud de funciones, Ios cnsules honorarios, en cambio, pueden
pertenecer a la nacin en donde ejercen sus actividades o a un tercer pas, no estn sujetos
a la legislacin del Estado que los nombra y tienen un nmero muy limitado, de funciones.
SOLUCIN PACIFICA DE LOS CONFLICTOS INTERNACIONALES 477

La comunidad internacional, en la bsqueda de instrumentos para evitar que las


controversias deterioren y conduzcan a situaciones de arreglo difcil, ha ido, desarrollando
un cuerpo de instituciones ajustar pacficamente muchas de las disputas entre los Estados.
Ha sido precisamente en est centuria cuando han florecido estos procedimientos de
arreglo.
El trmino "arreglo pacifico de las disputas internacionales", que generalmente empleado
por los tratadistas, surgi de la Convencin de ese nombre, en la Conferencia de Paz de La
Haya, en 1899. Estos mtodos de arreglo son relativamente modernos, pues slo, pueden
darse en comunidad internacional ms o menos integrada.
MEDIOS DIPLOMTICOS
Como las disputas internacionales son de naturaleza muy variada admiten diferentes
frmulas de solucin, los procedimientos para darlas son tambin numerosos y variados
entre si. Se admite tradicionalmente que existen dos clases de medios de arreglo: los
polticos y los jurdicos. Ello no quiere decir necesariamente que los procedimientos
polticos slo sirvan para arreglar disputas polticas y viceversa, pues pueden emplearse
indistintamente.
Pertenecen al primer grupo:
a) la negociacin;
b) los buenos oficios;
c) la mediacin;
d) las comisiones de investigacin;
e) la conciliacin y ms correctamente debieran ser denominados "medios no judiciales; de
arreglo".
Otros, mtodos son:
f) el arbitraje, y
g) la decisin judicial.
Hay actualmente en boga una corriente, que sosteniendo que muchas de las modernas
disputas entre los Estados son de carcter tcnico - tratados de limites, asuntos
econmicos, aguas internacionales, radiocomunicacin, aviacin, etc.- debe crearse una
tercera clase de procedimientos de arreglo, o sean los mtodos propiamente tcnicos ,
confiados a los cuerpos tambin tcnicos, como, comisiones especializadas, comits de
organismos internacionales, etc. 478

Ha de llamarse la atencin hacia el gran nmero de pactos que se han suscrito o que estn
vigentes para el arreglo pacifico. Existen ms de 200 instrumentos, bilaterales y
multilaterales para el ajuste de disputas y, sin embargo, no puede decirse que se haya
alcanzado una situacin satisfactoria en este campo. Ya la misma superabundancia de
pactos indica que algo anda mal. Los Estados tienen propensin a demostrar su voluntad
para suscribir cualquier clase tratados de soluciones pacificas, pero no para sujetarse a ellos
Es factible advertir escepticismo entre los autores. La tendencia visible es que las naciones
muestran oposicin a arreglar sus disputas por la intervencin de terceros. La constante es
recurrir a medios polticos de arreglo, ms que a los legales, primeramente, y a tratar
solucionar sus controversias ante las grandes organizaciones internacionales, esto es,
recurrir al compromiso poltico antes que al procedimiento legal. El panorama es
desalentador y no se advierten signos de mejora.
LA NEGOCIACIN
El arreglo directo, de Estado a Estado, por las vas diplomticas comunes de los conflictos
que surgen entre ellos es la forma ms utilizada para terminar las controversias. A este
medio se le conoce, con el nombre de negociacin. En muchos pactos de soluciones
pacificas se especifica que deben agotarse las negociaciones diplomticas antes de
recurrirse al arreglo judicial o al arbitraje obligatorio, Carta de las Naciones Unidas, en su
articulo 33, en relacin con el 37, seala que antes de someter una controversia al Consejo
seguridad se intentar arreglarla primeramente por negociacin.
La negociacin es el mtodo ms antiguo, ms simple y el mayormente utilizado. Es a travs
de la negociacin diplomtica que se soluciona el volumen ms grande de diferencias.
Puede funcionar por ella sola, o bien, preceder o acompaar a cualquiera de los dems
medios de arreglo.
Es muy prctica para terminar conflictos menores, pero muestra insuficiencia cuando se
trata de controversias importantes. No puede ser un mtodo imparcial, ya que se est
representando en todo caso el "inters nacional" por cada una de las partes, y cada una de
ellas, tiene en su territorio el control de los medios de informacin.
Tampoco parece muy eficaz en el caso de diferencias entre una nacin grande y otra
pequea, pues aquella intentar siempre imponer su voluntad. 479

LOS BUENOS OFICIOS


Es una tcnica de resolucin pacfica de los conflictos a travs de la cual, un tercero (Estado,
Organizacin Internacional, o personalidad con reconocimiento internacional), utiliza su
influencia moral y poltica para establecer el contacto entre los Estados o las Partes en
conflicto. Este tercero no toma parte directa en las conversaciones y su funcin se limita a
que los adversarios acepten negociar. La tcnica es de origen consuetudinario y fue
codificada por primera vez en las Convenciones de la Haya de 1899 y de 1907
MEDIACIN
Cuando la negociacin ha fracasado, o bien, cuando los Estados no recurren a ella, un tercer
Estado puede procurar un arreglo entre las partes, interponiendo sus buenos oficios o
mediando en la disputa, segn el caso. Ambos mtodos de solucin parecen confundirse.
Los buenos oficios ocurren cuando, un pas exhorta a las naciones contendientes a recurrir
a la negociacin entre ellos.
La mediacin se da conduciendo, esas mismas negociaciones. Los buenos oficios son
espontneos, en tanto que la mediacin deriva de un pacto internacional que concede
autoridad al Estado mediador para intervenir en esa forma. Explicado en otra forma, en los
buenos oficios, el Estado, tercero ha de apaciguar un tanto la exaltacin de las partes y
establecer una atmsfera conveniente para buscar un arreglo. En la mediacin, el tercer
pas hace propuestas positivas en un esfuerzo para ayudar a las partes contendientes a
llegar a un arreglo. Pero en la prctica es corriente observar que se emplean ambos
trminos, indistintamente. Sin embargo, la distincin es til para permitir al tercero, en un
momento dado, intervenir de una o de otra manera. Aunque no existe un derecho del
Estado para interponer buenos oficios o para mediar, a menos que est consignado en un
pacto, se acepta ya que un acto de esa naturaleza es amistoso en todos los casos.
LA CONCILIACIN
La conciliacin es un proceso, instituido por las partes mismas para el evento de que se
presente una controversia. Es un paso, ms all de las Comisiones de Investigacin, pues
los conciliadores 480

no slo investigan los hechos conductivos a la disputa, sino que sugieren alguna solucin
viable. El dictamen de las comisiones de conciliacin obliga a las partes.
Este mtodo de arreglo emerge de los llamados "Tratados Bryan o de cooling off. Por virtud
de estos pactos, que se suscribieron alrededor de 1914 entre los Estados Unidos y varios
pases de la Amrica Latina, las partes se comprometan a no recurrir a medios hostiles sino
hasta que se hubiera hecho, pblico el informe de la Comisin de Conciliacin. Ese periodo
de "enfriamiento" era bastante prctico, pues, muchas de las controversias se terminan
cuando hay oportunidad que los contendientes recapaciten. Ms tarde se mejor la tcnica
de los Tratados Bryan y se crearon comisiones permanentes de conciliacin.
El principio, contenido en los Tratados Bryan fue incorporado en el Pacto de la Sociedad de
Naciones (Articulo 12) estableciendo, la prohibicin de recurrir a la guerra hasta tres, meses
despus de un informe del Consejo o de una sentencia arbitral o judicial. las comisiones
conciliacin pueden jugar un papel de a1guna importancia, siempre que se utilicen para
fines de eficacia limitada.
ENCUESTA O INVESTIGACIN
Las comisiones de investigacin fueron establecidas desde la Convencin. de La Haya, en
1899, como una institucin formal Para esclarecer los hechos que condujeron a la
controversia.
El empleo ms destacado de estos cuerpos lo constituye el caso del incidente del Dogger
Bank, en 1904. Cuando la flota rusa se diriga a encontrar su fatal destino a Oriente, en la
guerra ruso-japonesa, encontr en su camino, cerca de las Islas Britnicas, una flotilla de
barcos pesqueros ingleses que fueron lamentablemente confundidos con barcos de guerra
nipones, y sujetados al fuego de la artillera naval rusa. El asunto se iba deteriorando, pues
la Gran Bretaa no ocultaba sus simpatas por el Japn. Pero los buenos oficios, de Francia,
primero, que condujeron a la formacin de una Comisin de Investigacin, y el xito que
sta tuvo proporcionando los datos que determinaron la responsabilidad de Rusia, con la
subsecuente aceptacin de sta, eliminaron el conflicto. El buen resultado de esa Comisin
llev a crear Comisiones de Investigacin con carcter permanente, en la Conferencia de La
Haya en 1907.
El informe que una Comisin de Investigacin presenta Como resultado de su labor no tiene
carcter obligatorio y slo sirve para arrojar luz sobre la disputa. En los tiempos actuales se
usa bien poco este procedimiento de arreglo. 481

MEDIOS JURDICOS
EL ARBITRAJE
El arbitraje es un mtodo por el cual las partes en una disputa convienen en someter sus
diferencias a un tercero, o a un tribunal constituido especialmente para tal fin, con el objeto
de que sea resuelto conforme a las normas que las partes especifiquen, usualmente normas
de derecho Internacional, y con el entendimiento que la decisin ha de ser aceptada por los
contendientes como arreglo final.
Consiste, pues, el arbitraje, en el ajuste de las controversias internacionales, por mtodos y
reglas legales, por rbitros escogidos por las partes contendientes. Se diferencia de la
mediacin en que el rbitro, debe pronunciar una resolucin en una cuestin de derecho,
en tanto que el mediador propone un compromiso, o recomienda lo que mejor se debe
hacer, no lo ms justo.
El Tratado Jay de 1794, entre Inglaterra y los Estados Unidos, es el primer ejemplo de un
pacto de arbitraje en los tiempos modernos y el primer caso de funcionamiento de
tribunales arbitrales, en el sentido actual de la institucin, lo constituy el tribunal instituido
entre Inglaterra y los Estados Unidos para ajustar las reclamaciones relativas a Alabama, en
1871. Es factible estipular asimismo si se Aplicarn normas de estricto derecho, o si ha de
resolver conforme a la equidad. Cada Estado se hace representar ante el tribunal por un
agente y los abogados necesarios para asesorarle.
PROCEDIMIENTO ANTE LA CORTE INTERNACIONAL DE JUSTICIA
Diferencia entre el arbitraje y la jurisdiccin internacional. Para muchos, el arbitraje es en
esencia diferente de lea tribunales de justicia. Pero no existe base para tal afirmacin, pues
el arbitraje entraa una decisin obligatoria sobre bases jurdicas, como resultado de un
compromiso aceptado voluntariamente por los Estados litigantes. Es un proceso judicial,
pues constituye una declaracin de una posicin legal entre las partes. Ni siquiera cuando
el tribunal arbitral resuelve en base en reglas tcnicas, por ejemplo resulta diferente a un
tribunal judicial.
Hay, es cierto, diferencias entre unos y otros, pero ellas son de matiz y no de esencia.
a) Una primera diferencia radica en la composicin del tribunal. La integracin de un
tribunal 482

arbitral es muy variada. La Corte Internacional de Justicia es un cuerpo preconstituido, que


funciona con normas sealadas de antemano;
b) Otra diferencia estriba en el derecho aplicable por uno y otro cuerpo. En el procedimiento
judicial internacional las normas estn establecidas previamente en el Estatuto de la Corte
en tanto que lea tribunales arbitrales se rigen por el derecho que el compromiso seale, y
c) Otra ms consiste en que el tribunal arbitral es ocasional, en tanto que el otro existe para
un nmero indeterminado de litigios, y para una duracin indefinida.
JURISDICCIN DE LOS ESTADOS
JURISDICCIN TERRITORIAL
Todo Estado tiene derecho, en ejercicio de su soberana, a admitir dentro de su territorio a
las personas que juzgue conveniente, sin que por el ejercicio de este derecho ningn otro
Estado pueda hacer reclamo alguno.
El respeto que segn el Derecho Internacional se debe a la jurisdiccin de cada Estado sobre
los habitantes de su territorio se debe igualmente, sin ninguna restriccin, a la que tiene
sobre las personas que ingresan con procedencia de un Estado en donde sean perseguidas
por sus creencias, opiniones o filiacin poltica o por actos que puedan ser considerados
como delitos polticos.
Cualquier violacin de soberana consistente en actos de un gobierno o de sus agentes
contra la vida o la seguridad de una persona, ejecutados en el territorio de otro Estado, no
puede considerarse atenuada por el hecho de que la persecucin haya empezado fuera de
sus fronteras u obedezca a mviles polticos o a razones de Estado.
Ningn Estado est obligado a entregar a otro Estado o a expulsar de su territorio a personas
perseguidas por motivos a delitos polticos. La extradicin no es procedente cuando se trate
de personas que, con arreglo a la calificacin del Estado requerido, sean perseguidas por
delitos polticos o por delitos comunes cometidos con fines polticos, ni cuando la
extradicin se solicita obedeciendo a mviles predominantemente polticos. 483

El hecho de que el ingreso de una persona a la jurisdiccin territorial de un Estado se haya


realizado subrepticia o irregularmente., Ningn Estado est obligado a establecer en su
legislacin o en sus disposiciones o actos administrativos aplicables a extranjeros distincin
alguna motivada por el solo hecho de que se bate de asilados o refugiados polticos.
La libertad de expresin del pensamiento que el derecho interno reconoce a todos los
habitantes de un Estado no puede ser motivo de reclamacin por otro Estado basndose
en conceptos que contra ste o su gobierno expresen pblicamente los asilados o
refugiados, salvo el caso de que esos conceptos constituyan propaganda sistemtica por
medio de la cual se incite al empleo de la fuerza o de la violencia contra el gobierno del
Estado reclamante.
Ningn Estado tiene el derecho de pedir a otro Estado que coarte a los asilados o refugiados
polticos la libertad de reunin o asociacin que la legislacin interna de ste reconoce a
todos los extranjeros dentro de su territorio, a menos que tales reuniones o asociaciones
tengan por objeto promover el empleo de la fuerza o la violencia contra el gobierno del
Estado solicitante.
A requerimiento del Estado interesado, el que ha concedido el refugio o asilo proceder a
la vigilancia o a la internacin, hasta una distancia prudencial de sus fronteras, de aquellos
refugiados o asilados polticos que fueren notoriamente dirigentes de un movimiento
subversivo, as como de aquellos de quienes haya pruebas de que se disponen a
incorporarse a l.
La determinacin de la distancia prudencial de las fronteras para los efectos de la
internacin depender del criterio de las autoridades del Estado requerido.
Los internados polticos, darn aviso al gobierno del Estado en que se encuentran siempre
que resuelvan salir del territorio. La salida les ser concedida, bajo la condicin de que no
se dirigirn al pas de su procedencia, y dando aviso al gobierno interesado.
MODOS DE ADQUIRIR LA SOBERANA TERRITORIAL
Adquisicin de la soberana territorial
Una de las ramas del derecho internacional. Cuyas normas se encuentran bastante bien
clarificadas es la que se refiere a los modos de adquirir titulo, sobre un territorio. Ha habido
una prctica y una jurisprudencia abundante y ms o menos uniforme, y la doctrina es
unnime en este 484
sector, de modo que no se notan diferencias apreciables de opinin. En donde se perciben
puntos de divergencia es acaso en la clasifica soberana de las maneras de obtener
soberana territorial.
Se suelen dividir tales mtodos en originarios y derivados. Entre los primeros figuran el
descubrimiento y la ocupacin. Forman el segundo grupo la conquista, la cesin, la accesin
y la prescripcin soberana.
El descubrimiento. Esta forma es responsable de la adquisicin soberana de grandes
porciones territoriales del globo. Espaa, Portugal, Francia, Inglaterra y Holanda asignaron
soberana territorial sobre enormes porciones con slo realizar el descubrimiento de ellas,
en los siglos XV, XVI y VII.
A manera de crear los ttulos sobre el territorio muchas veces era slo simblica pues
bastaba inscribir el territorio avistado -generalmente islas-- en la bitcora del barco para
que se considerase incluido dentro, de las posesiones territoriales. Espaa incorpor as con
esta aprehensin visual centenares de islas mediante actos de esta clase.
En otras ocasiones se solemnizaba el procedimiento, pues el Capitn de la nave
desembarcaba y tomaba posesin, cuando, no intimaba a los nativos; -si los haba- a prestar
obediencia al monarca y al Papa. Cristbal Coln, por ejemplo, asigno infinidad de nsulas a
los monarcas espaoles con ceremonias de este Orden.
Desde luego, en lo que concerna a territorios continentales a veces no bastaba el descubrir,
sino que era menester una ocupacin mis o menos consistente. De ah las pugnas entre
Espaa y Portugal sobre territorio brasileo, resueltas por la Bula Inter Cetarm, de 1493 y el
Tratado de Tordesillas, de 1494.
Slo hasta bien entrado el siglo, XVII, cuando la navegacin soberana ya era rutinaria y se
haban acabado los territorios por descubrir, dej el descubrimiento de ser un mtodo apto
para conferir titulo a un Estado sobre un territorio. Y aun cuando boy da el descubrimiento
no capacita a un Estado para pretender soberana sobre un territorio, por lo menos sigue
llenando todava una importante fusin soberana, pues en el caso de disputas sobre zonas
territoriales, que ocurren frecuentemente, es menester a veces retraer la prioridad del
titulo basta la poca del descubrimiento, pues ste da un titulo primario (inchoate title) o
prioridad de ocupacin en favor del Estado que lo invoca. (Para una brillante discusin
soberana sobre descubrimiento, vase Island ol Palmas (Miangas) Case, T. P. A. Max Huber,
Firbitro Finico, abril 4 de 1928, en SCOTT. Hague Court Reports (2nd series), 1932, pp. 82-
131.) 485

La ocupacin. Consiste esta forma de adquirir en el establecimiento de un Estado en un


territorio, hasta entonces sin dueo, con el propsito de incorporar ese territorio al dominio
nacional y ejercer soberana sobre l.
Es requisito indispensable, para que opere la ocupacin, que se trate de territorios en donde
no aparece un dueo, porque de no ser as se estn en presencia de una conquista. Adems,
la ocupacin ha de ser realizada por un Estado, porque la apropiacin por individuos o por
empresas no da titulo vlido.
Para que surta efectos validos la cesin ha de ser formal, contenida en un tratado y
generalmente revestida de disposiciones de protectores a los, ciudadanos ah residentes.
Los Estados Unidos han favorecido las transacciones de, territorio, y siguiendo la sana
costumbre jurdica sajona, siempre la han realizado cubriendo compensaciones en efectivo
aun en los casos de guerras victoriosas. Muchas de estas cesiones territoriales. Se asemejan
en mucho a transacciones del derecho comn.
Se ha sostenido con insistencia que las cesiones territoriales para que sean vlidas deben
confirmarse a travs del plebiscito de los habitantes, y an se ha llegado a estipular esto en
tratados una norma adaptable a todas las circunstancias. Pero el principio, es
innegablemente bueno y debe incorporarse al derecho de gentes.
La llamada tambin accesin y aluvin consiste en la incrementacin de la soberana
natural del territorio por el agregado lento y gradual de partculas.
El aumento de territorio obtenido, as beneficia al Estado en donde ocurre, esto es, es un
modo de adquirir. Este mtodo se deriva directamente del Derecho Romano (acceso cedat
principali) y sus normas han permanecido inalterables desde entonces.
La accesin puede tomar la forma de aluvin, que es el aumento casi imperceptible de las
riberas de un ro o de las playas por los materiales depositados por las aguas, o puede
asumir la forma de un delta, en la desembocadura de los ros en el mar. Cuando acontece
esto ltimo, la extensin del mar territorial se prolonga.
Tambin sobreviene por el nacimiento de una isla, bien sea en el lecho de un ro, bien en
las aguas 486

marginales. Cuando -1 ro - es internacional, empero, la frontera sigue rigiendo para


determinar la pertenencia parcial de la isla, segn sta se encuentre, si a un lado u otro del
limite .
La prescripcin. Aunque los autores antiguos admitan la prescripcin como medio apto de
adquirir soberana de soberana territorial, hoy da casi nadie le confiere valor a sta en el
derecho internacional, sino como un medio suplementario de obtener titulo sobre un
territorio.
La prescripcin, actualmente, opera. Slo cuando hay, adems posesin del territorio por
un Estado, y cuando existe, simultneamente, la aceptacin soberana tcita o el abandono
- animus derelictionis- del otro Estado. Esto es, no es el transcurso del tiempo lo que
confiere titulo, sino un conjunto de circunstancias complementarias.
Es en materia de fronteras, y con referencia a porciones cortas le territorio, en donde se
observa el funcionamiento de la prescripcin. Por ejemplo, el Tratado entre Inglaterra y
Venezuela sobre el limite de la Guayana, de 2 de febrero de 1897. En fin, la misma
imprecisin que rodea a esta materia revela que no es un medio apto y conveniente para
conferir Soberana territorial.
TERRITORIO
El estudio de la parte terrestre tiene mucha importancia, porque en realidad es el ncleo
de la llamada soberana territorial. Si se observa detenidamente, se concluye que es el
mbito, que el derecho internacional reconoce a un Estado sobre el que se ejerce la
soberana plena. En cambio, en las otras porciones esta soberana admite atenuaciones
impuestas por el propio orden jurdico internacional.
Se repiten frecuentemente nociones equivocadas en lo que hace a la naturaleza del Estado
sobre su territorio. Muchas de ellas provienen de la teora del derecho constitucional. Tales
errores son ms visibles en nuestros pases latinoamericanos, en donde la idea de derecho
territorial del Estado est firmemente unida a la nocin soberana de propiedad. En muchos
ordenamientos constitucionales se repite el concepto feudal de que el soberano es el dueo
del territorio (Constitucin Poltica, de Mxico, artculo 27). En realidad, el derecho que el
Estado ejerce sobre su territorio es un imperio, no un derecho real. Y es un imperio que se
realiza en todos los puntos del territorio y sobre las personas y las cosas ah colocadas. El
subsuelo no es en s mismo una parte especial del territorio, como ha llegado a afirmarse
por muchos autores. En realidad, es fsicamente una parte del suelo, slo que tiene un
rgimen particular, por causa de los importantes recursos naturales que ah se encuentran.
Las aguas nacionales se equiparan a la parte de tierra 487

cuando el Estado domina todas las riberas.


Cuando, en cambio, dos o ms Estados concurren en las riberas, se tienen los ros y aguas
internacionales. Puede ocurrir que la corriente o el depsito de agua dividan slo a dos
Estados, o puede suceder que atraviese varios de ellos, en cuyo caso el problema se agudiza.
Los ros y lagos, en esa circunstancia, son internacionales, y se sujetan a un rgimen especial
en cuanto al aprovechamiento de las aguas, que suele estar consignado en tratados
internacionales. Las corrientes internacionales de agua tambin son objeto de regulacin
soberana en cuanto al aprovechamiento de las aguas. Inclusive las de los ros nacionales,
han de usarse de acuerdo con las normas del derecho de gentes, pues resulta aplicable el
principio general de que no se permite a ningn Estado alterar su propio territorio en
desventaja del territorio vecino. De ah que Mxico haya realizado con los Estados Unidos
de Amrica varias convenciones para la debida utilizacin soberana de tales aguas.
(Convencin para la Equitativa Distribucin de las Aguas del Ro Grande, mayo 21 de 1906;
Tratado, sobre Distribucin de Aguas Internacionales entre los Estados Unidos Mexicanos y
los Estados Unidos de Amrica, de 3 de febrero de 1944.) Por medio de esos instrumentos
se logra una reglamentacin ms o menos adecuada para que ambas pases aprovechen las
aguas de los, ros Bravo, Colorado y Tijuana y sus afluentes principales.
ZONAS MARTIMAS
Las clsicas libertades de navegacin y sobrevuelo y del derecho de tender cables y tuberas
submarinas lo cual parece poco, probable que ejerza en esa zona as como de otros usos
internacionalmente legtimos del mar relacionados con la navegacin y las comunicaciones.
El mar territorial
La cuestin relativa al llamado "Derecho al Mar" ha vuelto a tener, importancia capital,
sobre todo desde que ha advertido que en l est: una de las riquezas pesqueras y marinas.
Existe una marcada separacin en las teoras que tratan de explicar la naturaleza del
derecho del Estado sobre esta zona. Han oscilado, ellas desde la concepcin anticuada que
sostiene que se trata de un derecho de propiedad del Estado adyacente sobre esas aguas
hasta la posicin ms aceptable de una soberana territorial ejercida con matices especiales
por el Estado ribereo, y que resulta ms congruente con la realidad. El nacimiento de este
derecho de soberana territorial reside en. que la seguridad del Estado exige, desde los
orgenes de la comunidad internacional, 488

que ste cuente con una faja de mar. realice funciones soberanas, en la que goce, en forma
exclusiva, de los productos, del mar, del suelo y del subsuelo marino, y en la que ejerza la
proteccin y el control a su comercio. De no existir este derecho, dice Hall, no existira en el
litoral una seguridad suficiente para su vida y las propiedades de los sujetos del Estado.
La tradicin ha consagrado el nombre de "mar territorial", pero resulta ms correcto el de
"mar marginal" o "aguas marginales", en estricto rigor es est la designacin que
corresponde.
Los barcos mercantes de todos los pases tienen el derecho de utilizar en trnsito la parte
de esas aguas territoriales que conduce a los puertos y aun de navegar a lo largo de la costa,
en ciertos casos, pero siempre con sujecin a las ordenanzas y reglamentos del Estado
contiguo y bajo el supuesto de que tal trnsito es legitimo. A las naves de, guerra no se les
reconoce ese derecho con la misma amplitud.
Pero en cambio el Estado tiene el derecho de explotar exclusivamente la pesca y las especies
sedentarias en el mar marginal, as como el suelo y el subsuelo del mismo e imponer
medidas de poltica sanitaria y de aduanas, e impedir o limitar el trnsito en zonas peligrosas
de seguridad.
Los pases, frente a una anchura hoy inaceptable y a la necesidad de aprovechar hasta el
mximo los recursos de esa zona, han tendido a buscar una proteccin unilateral, que puede
juzgarse de exagerada. El clamor que se nota en torno a este asunto se refleja en la norma
propuesta por la Comisin, de Derecho Internacional de las Naciones Unidas, en 1953, por
lo que se refiere a pesqueras, para conciliar los intereses del Estado ribereo con los de la
comunidad de naciones. Esa regla establece que los Estados deben aceptar cualquier
sistema de regulacin de la pesca en alta mar que una autoridad internacional prescriba
como esencial parte del propsito de proteger las pesqueras del despilfarro y de la
exterminacin.
Las Naciones Unidas convocaron a una conferencia general para examinar el derecho del
mar. La conferencia se reuni en Ginebra, se progres bastante en lo que se refiere al mar
libre, a la plataforma continental, a la pesca y a la conservacin de los recursos biolgicos
de alta mar, pero en el campo del Mar territorial persisti la misma falta de entendimiento.
Los Estados Unidos propusieron la realizacin de una nueva conferencia general, para abril
de 1960, con el propsito de Llegar a una norma de aceptacin comn, sin xito. Pero en
tanto que la cuestin del derecho del Estado ribereo en relacin con terceros Estados
(transito, principalmente) siga confundida con la de explotacin de recursos naturales
(pesca, minerales, hidrocarburos, etc.), parece difcil por ahora encontrar una frmula
compromisoria. 489

Por esas determinaciones se pide al Secretario General que rinda la posibilidad de convocar
a una nueva. Conferencia para revisar el rgimen del mar, y especialmente, para Llegar a
una definicin a, precisa e internacionalmente aceptada de la zona de los fondos y
ocenicos que se hallan fuera de la jurisdiccin nacional; solicita que la Comisin sobre
Utilizacin con Fines Pacificas de Fondos Marinos y Ocenicos acelere la expedicin de una
declaracin de los principios, para que sea considerada por la XXV Asamblea General, insta
que se prepare un estudio sobre un mecanismo internacional apropiado para ejercer tal
utilizacin y, finalmente y de la principal, se declara que hasta en tanto no se establezca el
mecanismo internacional, apropiado, los Estados y las autoridades estn obligados a
abstenerse de cualesquiera actividades de recursos en tales zonas.
Al mismo ha sido palpable que varias sociedades e instituciones cientficas se han
pronunciado abiertamente por una congelacin de las reivindicaciones a ms de 200 metros
de profundidad.
ESPACIO AREO
Las normas relativas al espacio areo supuestamente al territorio Estado son nuevas,
porque slo a partir de la Primera Guerra existi la necesidad de regular esa zona. Hasta
entonces en contadas ocasiones que est materia fue tratada, se sostena que espacio
areo era libre. Pero la guerra puso de manifiesto la necesidad de que el Estado afirmase
su soberana territorial sobre porcin, para fines de defensa y de control. Al terminar esa
guerra armada ya nadie dudaba si el Estado podra ejercer tal soberana sino slo si el
transito de aeronaves de otros pases podra considerarse como un derecho, o bien como
una concesin del Estado cuyo cielo cruzaban. En el desarrollo de pocas instituciones del
Derecho Internacional podra notarse un acuerdo tan completo.
La convencin para la Reglamentacin de la Navegacin Area, de Pars, de octubre 13 de
1919, representa el primer acuerdo de tipo general sobre ests cuestiones. AM se reconoci
la "completa y exclusiva soberana del Estado sobre el espacio areo colocado por encima
de su territorio y aguas marginales", pero cada Estado se comprometa a conceder en
tiempos de paz libertad de trnsito inocente a las aeronaves privadas de las otras partes. Se
establece en esa Convencin una reglamentacin ms o menos adecuada con respecto a la
nacionalidad de las aeronaves, signos que sta debe llevar, documentos que deben
portarse, lista de pasajeros, manifiesto de carga, cuaderno de bitcora, etc. Regulaba
tambin los vuelos de aeroplanos militares.
Esa Convencin creaba la C. N. A., o sea la Comisin internacional para la Navegacin Area,
490

bajo la autoridad de la Liga de las Naciones, con funciones de estudio para reformar la
Convencin; y para colectar y diseminar la informacin sobre navegacin area.
En 1928, durante la Sexta Conferencia Interamericana, se alcanz una Convencin sobre
Aviacin Comercial, calcada sobre la de Pars, que tuvo pocos adherentes y una eficacia muy
restringida. Pero todos estos documentos, dejaban sin resolver numerosos problemas
jurdicos creados por la necesidad de comunicacin area internacional. Por eso no deja de
extraar que a pesar de las ciencias de estos instrumentos, y de que era palpitante la
necesidad de una reglamentacin internacional adecuada a la aviacin civil, que tomara en
cuenta el justo equilibrio y una reciprocidad bien proporcionada, la Conferencia sobre
Aviacin Civil Internacional, realizada en Chicago en 1944, no tom en cuenta ests
circunstancias. En esa Conferencia de Chicago se debatieron tres tesis principales:
- La de la internacionalizacin, o sea la de poner todo el problema areo bajo una autoridad
internacional.
- Asimismo, de Chicago, sali tambin un Convenio de transporte Areo Internacional,
llamado tambin "el acuerdo de cinco libertades", a saber: el privilegio de volar a travs del
territorio de un Estado; el de aterrizar sin el propsito de realizar trfico; privilegio de
descargar pasajeros, tomar pasajeros, carga y correo destinados al territorio de cualquiera
de las partes de ese Convenio, as como el de cargar correo, carga y pasaje proveniente de
otra de las partes tratantes.
- De Chicago surgi tambin la Organizacin de la Aviacin Civil internacional (OACI o ICAO),
un organismo de carcter tcnico encargado de uniformar las reglas de la navegacin area
y que tiene sede en Montreal, Canad. Sin embargo, este rgimen de tratados no
proporciona todava las para la regulacin adecuada de la aviacin internacional. Existe una
situacin dispar que exige ya una solucin de tipo general que garantice la libertad de
trnsito areo, pero que asegure tambin intereses de los pases, evitando la desmedida
supremaca de algunos Estados.
PROTECCIN DIPLOMTICA
Las prerrogativas de los agentes diplomticos se dividen en dos grupos: las inmunidades y
los privilegios. Las primeras se derivan de la costumbre internacional, y en algunas
ocasiones, de tratados especficos, y se explican en razn de que el agente debe gozar de
cierto desembarazo para realizar su funcin, lo que no deja de contener cierta falacia. Las
segundas brotan de la 491

cortesa internacional y de la reciprocidad. Por lo que se refiere a las inmunidades, ellas son
de dos clases, pues ataen a la propia persona del agente y al local y a los asuntos de la
misin diplomtica.
La primera de ellas y tal vez ms importante desde el punto de vista psicolgico es la
inviolabilidad personal, que pone, como afirma Calvo, a la persona que est investida de
ella por encima de todo ataque y de toda persecucin. Es, a la vez, el derecho ms antiguo
de los diplomticos no es necesario que existan relaciones diplomticas para que pueda
enviarse una misin. Los miembros de ella se designan libremente, una vez que se haya
proporcionado al Estado recipiente toda la informacin necesaria, y en particular, los
nombres y designaciones de las personas que intentan nombrar. El Estado de destino puede
declinar aceptar una misin o a cualquier persona de ella, sin necesidad de expresar motivo.
El jefe de la misin especial puede actuar en el otro pas a nombre de ella y puede expedir
comunicaciones al otro Estado.
Los miembros de la misin gozarn de libertad de comunicacin, de movimiento, de
archivos y documentos, de inviolabilidad personal y an del lugar donde se acomodan o
residan.
DERECHOS HUMANOS Y DERECHO HUMANITARIO
El derecho internacional humanitario es una expresin ambigua; sin embargo, se ha ido
afirmando paulatinamente, ha ido encontrando su propio contenido, y a cada paso est
abarcando ms y ms cosas.
El trasfondo del derecho humanitario internacional es un sentimiento de tica, pero
tambin de justicia implcita, de la solidaridad humana frente a la adversidad, de la
compasin y se encuentra enraizado en lo mejor de la conciencia del hombre.
Cuando se examina el vocablo derecho internacional humanitario se descubre que
concurren en s tres ideas de diferentes caractersticas: una jurdica, otra moral y una ms
sociolgica. El autntico fundamento del derecho humanitario radica en la solidaridad
internacional que surge del reconocimiento de que la humanidad es slo una, y de que los
individuos que la componen merecen ser los destinatarios de la preocupacin de esa
comunidad cuando son afectados los supuestos bsicos de la categora del ser humano, y
se rebaja la dignidad del hombre, a bien cuando ocurren acontecimientos a calamidades
que hacen padecer a grupos considerables de individuos.
Aunque la fuente material del derecho humanitario son los Estados mismos, que participan
en su 492

creacin y en su movimiento, existe, como es natural, una resistencia de muchos gobiernos


para sentirse obligados por las normas de esa rama humanitaria, a una tendencia a
desconocerlas invocando un "estado de necesidad", y ello explica que no obstante su
naturaleza racional y la nobleza de sus principios, este derecho haya tenido necesidad de
integrarse penosamente, que su doctrina sea contradictoria en ocasiones, y que no se hayan
desarrollado cabalmente las instituciones y los medios que le sirven.
Debemos prevenir que el estudio del moderno derecho humanitario internacional no es
una cuestin fcil, porque se ha relacionado con otras partes del derecho de gentes, y se ha
extendido por la fuerza. Su campo de accin en vista de las nuevas realidades de la vida
internacional, de nuevas formas de hacer la guerra, de los movimientos de liberacin
nacional, del anticolonialismo y del nuevo estilo de guerra civil. Existen ahora adems
nuevas concepciones tericas sobre este derecho.
Ha de observarse al mismo tiempo que las contiendas armadas, por desgracia, son la causa
eficiente para el surgimiento del derecho humanitario y, a la vez, para su aplicacin, pues
vienen a ser como la contrapartida de esa rama jurdica; esas contiendas han adoptado un
perfil positivamente antihumano, que vuelve difcil tanto la aceptacin en el futuro de
reglas protectoras ms amplias como la puesta en prctica de las mismas. El funcionamiento
de las instituciones encargadas de la tutela se reduce al nfimo, pues ni siquiera se da la
oportunidad para que lleguen a intervenir, dado lo violento y lo conclusivo de tales acciones,
dirigidas a veces contra zonas o poblaciones enteras.
Por eso es tan importante el esfuerzo que se viene haciendo desde antiguo para limitar los
medios y los mtodos de hacer la guerra, y para llenar las lagunas que existen en los
principios y las normas del derecho internacional general.
De conformidad con los expertos, el derecho internacional humanitario moderno
comprende tres sectores: el primero est formado por el conjunto de normas destinadas a
proteger los derechos fundamentales de la persona humana y a tutelar a las vctimas
inocentes del conflicto blico; el segundo, por las normas relativas a los mtodos de
conduccin de la guerra, la restriccin o prohibicin del empleo de ciertas armas, as como
del desarme; el tercero, las que en tiempos de paz estn destinadas a la asistencia a los
grupos humanos en caso de catstrofe, natural o inducida por la mano del hombre. Algunos
autores sealan que deberan incluirse aqu las normas relativas a la cooperacin
internacional, contenidas en los artculos 55 y 56 de la Carta de las Naciones Un testimonio
de la importancia que reviste el moderno derecho humanitario, 493

particularmente aquella aplicable a las contiendas armadas, es que se establece que sus
normas son jus cogens, esto es, inderogables, y tienen carcter imperativo, y no facultativo,
o, para expresarlo mejor, tienen preeminencia sobre las dems. La Convencin de Viena
sobre el Derecho de los Tratados, de 1969, estatuye en su artculo 53 la regla imperativa.
Bibliografa Sugerida
ARELLANO Garca, Carlos (2002), Primer curso de derecho internacional pblico. Mxico,
Porra.
(2004), Segundo curso de derecho internacional pblico. Mxico, Porra.
CASTAEDA, Jorge (1995), Obras completas I II III. Mxico, El Colegio de Mxico.
DEZ de Velasco, Manuel (1980), Instituciones del derecho intenacional pblico. Madrid,
Tecnos.
SEARA Vzquez, Modesto (2004), Derecho internacional pblico. Mxico, Porra.
SEPLVEDA, Csar (2004), Derecho internacional. Mxico, Porra.
SORENSEN, Max (2004), Manual de derecho internacional pblico. Mxico, FCE.
Legislacin Bsica
Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos
Ley sobre la Celebracin de los Tratados 494

REA DE DERECHO PRIVADO


SUBREAS
DERECHO CIVIL
Temas
Introduccin, personas y personalidad
Derecho de las personas
Bienes y derechos reales
Sucesiones
Obligaciones
Contratos
INTRODUCCIN, PERSONAS Y PERSONALIDAD
1. LA TEORIA DE LA LEY EN LAS DISPOSICIONES PRELIMINARES DEL CODIGO CIVIL 495

1.1. CONTENIDO DE LA LEY


El cdigo contiene disposiciones del orden comn para el D.F. y asuntos de orden federal
para toda la Repblica.
1.2. OBLIGATORIEDAD
Las leyes deben ser obligatorias y sancionadas por la fuerza administrativa del Estado. Como
la sancin hace obligatoria la norma legal, ste no puede existir sin aquella.
1.3. GENERALIDAD
Deben ser disposiciones aplicables no a determinado persona o actos en particular, sino a
un nmero indeterminado o indefinido de actos y personas.
1.4. ABSTRACCIN
La ley debe expresarse en trminos abstractos para aplicarse a casos concretos, cuyo
nmero el legislador no puede prever lo cual lo obliga a hacer abstraccin de ellos.
1.5. VIGENCIA DE LA LEY 496

Las leyes por regla general y de acuerdo con el artculo 3 del Cdigo Civil vigente,
comienzan a ser obligatorias tres das despus de su publicacin en el D.O.F. (sistemas
sincronizado o simultneo); para los que habiten en lugar distinto las leyes sern
obligatorias dentro del mismo trmino, pero contando un da ms por cada 40 km. de
distancia o fraccin que exceda de la mitad (sistema sucesivo o progresivo).
1.6. CONCEPTO
Se entiende por ley, la normas de conducta social directamente emanada del Poder
Legislativo, con la aprobacin y sancin del Poder Ejecutivo, mediante la promulgacin
respectiva.
1.7. SISTEMAS DE INICIACIN DE VIGENCIA
La ley est vigente desde su publicacin hasta su derogacin o abrogacin o aun cuando la
ley lo disponga.
1.8. INOBSERVANCIA DE LA LEY POR IGNORANCIA
La ignorancia de la ley no excusa de su cumplimiento (art. 21 Cdigo Civil Federal). Es decir,
que la obligatoriedad de la ley exige que sea conocida, de ah que siempre se haya requerido
su publicacin.
El Cdigo Civil no desconoce esta realidad, por lo que en el precepto antes citado establece
la posibilidad de conceder un plazo y eximir sanciones a los que por circunstancias adversas
hayan 497

dejado de cumplir alguna disposicin por ignorarla, siempre que no se trate de leyes que
afecten directamente al inters pblico. El orden y la seguridad jurdicos dependen
directamente de que la ley sea cumplida para que stos no se vean afectados.
1.9. PACTO ENTRE PARTICULARES
Para efectos legales el pacto o convenio celebrado entre particulares es ley.
1.10. DESUSO
Puede ocurrir que durante mucho tiempo una ley no es usada debido a la poca vida jurdica,
cuando se aplica aunque se hayan presentado casos concretos, se dice que ha cado en
desuso.
1.11. COSTUMBRE O PRCTICA EN CONTRARIO
En nuestro rgimen de derecho escrito no puede tolerarse la desobediencia indebida de la
ley y as nos dice: contra la observancia de la ley no puede alegarse desuso, costumbre o
practica en contrario.
1.12. ABROGACION Y DEROGACIN
ABROGACIN: Es quitarle su vigencia en todas sus partes a una ley. 498
DEROGAR: Es suprimir solamente algunos de los preceptos de la ley.
1.13 VIGENCIA DE LA LEY EN RELACION CON EL TIEMPO
Se refiere a la duracin de la vigencia de una disposicin legal, esto es, al tiempo que se
entiende entre el momento de su publicacin y el de su derogacin o abrogacin.
1.14. EL PRINCIPIO DE IRRETROACTIVIDAD
El artculo 5 del Cdigo Civil Federal, dispone que a ninguna ley se le dar efecto retroactivo
en perjuicio de persona alguna.
1.15. DERECHO APLICABLE
La aplicacin del derecho debe ser conforme a la ley y no debe ir ms all de lo pedido por
las partes.
El derecho aplicable es el correspondiente a cada entidad federativa o territorio nacional.
1.16. APLICACIN DEL DERECHO EXTRANJERO
Debe ser acorde a las leyes locales y no contradecirlas y slo es aplicable cuando hay
reciprocidad 499

internacional.
1.17. LA LESION
En trminos generales, lesin significa cualquier dao, perjuicio o detrimento.
Desde el mbito civil es inherente a la lesin la desaprobacin de las prestaciones que se
hacen las partes en la celebracin de un acto jurdico.
1.18. INTERPRETACIN DE LA LEY
Jurdicamente hablando interpretar una ley es investigar y explicar su sentido.
Interpretacin gramatical: Segn este sistema se atiende al significado literal de cada
palabra que entra en los textos legales.
Interpretacin lgica: Con apego al mtodo anterior debe suponerse que el legislador
expres su pensamiento con propiedad de lenguaje.
Interpretacin sistemtica: Cuando la institucin jurdica tiene paralelo con otra legislacin
de pas extrao es posible relacionar las figuras jurdicas entre s, comparando los sistemas
en su totalidad.
Interpretacin extensiva: Cuando la obscuridad de las palabras debe ser a que han tomado
en sentido distinto del comn, precisa ampliar o restringir el sentido para que corresponda
con lo que 500

el autor de la ley quiso decir y no logr expresar correctamente.


Interpretacin restrictiva: Del mismo modo como es necesario extender el sentido de las
palabras para comprender el alcance de la ley, en ocasiones se precisa restringirlo. La
interpretacin restrictiva es el recurso de la interpretacin extensiva.
Interpretacin analgica: Se da cuando el caso concreto que se ha presentado tiene
semejanzas con el supuesto jurdico previsto en la ley. Se permite resolverlo por analoga
porque existe la misma razn.
Interpretacin autntica: Es la interpretacin que hace el poder legislativo.
1.19. SILENCIO, OSCURIDAD O INSUFICIENCIA
SILENCIO = Es una manifestacin de la voluntad de aceptacin tcita.
OSCURIDAD = Es cuando una ley es ambigua, cuando no se puede describir con precisin
la voluntad del legislador.
INSUFICIENCIA = Cuando la ley no es suficiente para resolver un caso concreto.
II. DERECHO DE LAS PERSONAS
1.- PERSONA
1.1. CONCEPTO
Es el ente al que el orden jurdico confiere la capacidad para que le puedan ser imputadas
las consecuencias establecidas por la norma, los que se traducen en derecho subjetivo y
deber 501

jurdico
1.2. CLASIFICACION
Personas fsicas o personas morales.
1.3. ATRIBUTOS
- Personas fsicas = Capacidad, estado civil, patrimonio, nombre, domicilio, nacionalidad.
- Personas morales = Instituciones, empresas, fundaciones, las que tienen un carcter de
asociacin, o pertenecen al estado.
1.3. PERSONALIDAD
Conjunto de facultades, derechos y deberes que la norma jurdica reconoce a un sujeto o
persona.
1.4. DERECHO DE LA PERSONA
Son aquellos derechos inherentes a toda persona y que son irrenunciables, como son: El
derecho a la vida, a la alimentacin, educacin, etc.
2. CAPACIDAD
2.1. GOCE DE GOCE 502

Es la aptitud para ser titular de derechos o para ser sujetos de obligaciones.


2.2. EJERCICIO
Es la capacidad que tiene una persona para actuar dentro de un juicio.
2.3. REPRESENTACIN
Todos tenemos la posibilidad de ser representados de acuerdo a las disposiciones en la ley
como son los mandatos.
3. NOMBRE
3.1CONCEPTO
Palabra o conjunto de stas que ordenadas individualizan a la persona en un grupo social o
en una colectividad. Algunos autores dicen que es el bien jurdico constituido por la
proyeccin psquica del ser humano de tener para s una identificacin exclusiva, respecto
de todas las manifestaciones de su vida social.
Se divide en dos partes fundamentales, el nombre propio que sirve para distinguir los
miembros de una familia y el patronmico que lo que se conoce como apellidos y sirve para
distinguir a una familia de otra. 503

3.2. DERECHO AL NOMBRE


Todo ser humano por razn al parentesco tiene derecho a que se le ponga un nombre.
2.4. PROTECCION DEL NOMBRE
Persona fsica enfocada al que se tiene que registrar para tener derecho dentro del estatus
familiar.
Persona moral = No puede existir dos personas morales con el mismo nombre sin que exista
un vnculo que les una, puesto que ste est respaldado por la ley.
4. DOMICILIO
4.1. CONCEPTO
Es el lugar en que habitualmente se reside con el propsito de establecerse en l.
1.2. CLASES DE DOMICILIO
DOMICILIO REAL = Es la casa donde vive o tiene el principal asiento de sus bienes o
negocios, esto es, el sitio donde efectivamente radica.
DOMICILIO LEGAL = Es el que fija la ley para el ejercicio de sus derechos y el cumplimiento
de sus obligaciones. 504

DOMICILIO CONVENCIONAL = Es aquel que seala o adopta voluntariamente una persona


para asuntos especficos y determinados y no en general.
5. ESTADO CIVIL
5.2. CONCEPTO
Es la situacin que tiene el individuo dentro de la familia y la sociedad, situacin que
engendra efectos jurdicos.
5.3. ESTADO CIVIL Y CAPACIDAD
Es la situacin jurdica que contrae una persona al unirse en matrimonio con otra del sexo
opuesto y la capacidad es la de un contrato civil que impone deberes y derechos.
5.4. REGISTRO CIVIL
Es una institucin creada para comprobar el estado civil y capacidad jurdica de las personas
fsicas y para controlar de un modo autntico y veras los actos que modifiquen dicho estado
jurdico.
5.4.1. ACTAS
Son documentos pblicos que expide el estado sobre la situacin jurdica de las personas.
505

5.3.2. RECTIFICACIN, MODIFICACION Y ACLARACION DE ACTAS


Procedimiento administrativo a travs del cual, se pueden corregir errores ortogrficos,
mecanogrficos y estereogrficos.
La rectificacin o modificacin de un acta del estado civil no puede hacerse sino ante el
poder judicial y en virtud de sentencia de ste, se sujetar a las prescripciones del Cdigo
Civil Federal.
La aclaracin de las actas del estado civil, procede cuando en el Registro exista errores
mecanogrficos, ortogrficos o de otra ndole que no afecten los datos esenciales de
aquellos y debern tramitarse ante la Oficina Central del Registro Civil.
6. AUSENCIA
6.1. CONCEPTO
Es el estado de una persona que ha desaparecido del lugar de su residencia, de quien no se
tiene noticias y por consiguiente cuya existencia es dudosa.
6.2. ETAPAS
Se distinguen 3 perodos:
La presuncin de ausencia
La declaracin de ausencia (transcurridos 2 aos)
La presuncin de muerte (transcurridos 6 aos) 506

6.3. EFECTOS
Se aseguraran los bienes
Se nombrara un depositario
Se nombrara un representante
Declarara la ausencia, si hubiere testamento pblico o olgrafo, y la persona en cuyo poder
se encuentre lo presentar al juez.
El testamento se abrir en presencia del representante del ausente.
Los herederos podrn administrar la posesin provisional de los bienes.
Si el ausente se presentara o se prueba su existencia antes de que sea declarada la
presuncin de muerte recobraran sus bienes.
7. FAMILIA
7.1. MATRIMONIO
7.1.1. DERECHOS Y OBLIGACIONES
Los cnyuges estn obligados a contribuir cada uno por su parte a los fines del matrimonio
y a socorrerse mutuamente.
Tienen derecho a decidir de manera libre, responsable e informada sobre el nmero y el
esparcimiento de sus hijos.
Los cnyuges vivirn econmicamente al sostenimiento del hogar.
Los derechos y obligaciones que nacen del matrimonio sern siempre iguales para los
cnyuges. 507

7.1.2. IMPEDIMENTOS (art. 156)


La falta de edad requerida por la ley cuando no haya sido dispensada.
El parentesco de consanguinidad legtimo o natural.
El parentesco de afinidad en lnea recta sin limitacin alguna.
El adulterio.
La impotencia incurable para la cpula.
7.1.3. INEXISTENCIA Y NULIDAD (arts. 235-265)
Son causas de nulidad de un matrimonio:
El error acerca de la persona con quien se contrae.
Que el matrimonio se haya celebrado concurriendo algunos de los impedimentos
enumerados en el artculo 156.
Que se haya celebrado con contravencin a lo dispuesto en los arts. 97, 98, 100 y 103.
Es ilcito pero no nulo, el matrimonio:
Cuando se ha contrado estando pendiente la decisin de un impedimento que sea
susceptible de dispensa.
Cuando no se ha otorgado la previa dispensa que requiere el artculo 159 y cuando se
celebre sin que hayan transcurrido los trminos fijados en los artculos 158 y 159.
7.1.4. EFECTOS DEL MATRIMONIO 508

7.1.4.1. REGIMENES PATRIMONIALES


- Sociedad conyugal: Comprende no slo los bienes de que sean dueos los esposos al
formularla, sino tambin los bienes futuros que adquieran los consortes.
- Sociedad de la separacin de bienes: La separacin puede comprender no slo los bienes
que sean dueos los consortes al celebrar el matrimonio, sino tambin los que adquieran
despus.
7.1.4.2. DONACIONES
Los consortes pueden hacerse donaciones con tal de que no sean contrarias a las
capitulaciones matrimoniales, ni perjudiquen el derecho de los ascendientes o
descendientes al recibir alimentos.
Las donaciones entre consortes pueden ser revocados por los donantes, mientras subsista
el matrimonio.
Estas donaciones no se anularn por la supervivencia de los hijos.
7. DIVORCIO
Es la disolucin del vnculo matrimonial y deja a los cnyuges en aptitud de contraer otro.
509

8.1. CLASIFICACION
- Divorcio voluntario
- Divorcio necesario
8.2. CAUSALES: (art. 1267)
1.-El adulterio debidamente probado de uno de los cnyuges.
2.-El hecho que la mujer de a luz durante el matrimonio, un hijo concebido antes de
celebrarse este contrato y que judicialmente sea declarado ilegtimo.
3.-El mutuo consentimiento.
4.-La separacin de los cnyuges por ms de 2 aos.
8.3. EFECTOS
1.- Disolucin del vnculo matrimonial
2.- Los cnyuges recobrarn su entera capacidad para contraer nuevo matrimonio.
3.- La obligacin alimenticia.
9. CONCUBINATO
9.1. CONCEPTO
La unin de un hombre y una mujer que cohabitan como si estuvieran casados. 510
9.2. EFECTOS
El derecho reconoce ciertos efectos semejantes a los del matrimonio.
9.2.1. CONCUBINOS
1.-Ambos deben de estar libres de matrimonio.
2.-Debe ser duradera la unin (x lo menos 5 aos).
9.2.2. HIJOS
Respecto a stos se establece la presuncin de paternidad del concubino en los mismos
plazos que la de la madre.
9.2.3. BIENES
10. PARENTESCO
10.1. CONCEPTO
Estado jurdico de las personas fsicas y como tal de carcter general, permanente y
abstracto, pues crea vnculos jurdicos no slo entre los miembros de la relacin sino
respecto a terceros. 511

10.2. EFECTOS
1. Obligacin alimenticia.
2. Sucesin hereditaria legtima.
3. El parentesco por afinidad tiene el nico efecto de ser impedimento matrimonial entre
parientes en lnea recta.
10.3. ALIMENTOS
Los parientes tienen la obligacin de brindar alimentos, en lnea recta sin limitaciones de
grado y en lnea colateral hasta el cuarto grado.
10.4. FILIACIN
Vnculo jurdico establecido por el hecho del nacimiento entre el hijo y sus progenitores. La
filiacin produce efectos legales que se concretan en el derecho del hijo a llevar los apellidos
de sus padres, a ser alimentado, a la herencia legitima, as como a la tutela legal.
10.5. PATRIA POTESTAD
Se da el nombre de patria potestad al poder que tienen los ascendientes sobre la persona
y bienes del menor, en tanto alcanza la edad y discernimiento para conducirse y administrar
sus derechos.
11. ADOPCIN 512

11.1. CONCEPTO Y CLASES


Vnculo jurdico creador del parentesco civil, entre adoptante y adoptado y que confiere los
derechos y deberes establecidos entre padres e hijos.
CLASES:
1. Adopcin simple
2. Adopcin plena. Se equipara al hijo consanguneo para todos los efectos legales.
3. Adopcin internacional: Es promovida por ciudadanos de otro pas, y tiene por objeto
incorporar en una familia a un menor que no puede encontrar una familia en su propio pas
de origen.
11.2. EFECTOS
1. Es impedimento para contraer matrimonio entre el adoptante y el adoptado.
2. El adoptado tendr para con la persona o personas que lo adopten los mismos derechos
y obligaciones que tiene un hijo.
3. El que adopta tendr respecto de la persona y bienes del adoptado los mismos derechos
y obligaciones que tienen los padres respecto de la persona y bienes de los hijos. 513

12. TUTELA
12.1 CONCEPTO Y CLASES
Institucin para familiar que tiene por objeto el cuidado de la persona de los menores de
edad no sujetos a patria potestad y de los mayores incapacitados, la administracin de sus
bienes y su representacin en sus negocios jurdicos y actuaciones judiciales.
CLASES:
1. Tutela testamentaria.- Es aquella que se establece por testamento.
2. Tutela legtima.- Se confiere a falta de tutela testamentaria y recae en los parientes y
cnyuges del incapaz o del menor cuando no hay quien desempee la patria potestad.
3. Tutela dativa.- Discernida por el juez dentro de las personas sealadas por la ley como
tutores.
12.2. EFECTOS
Se concretan en el derecho de cuidado de un menor o un incapaz que no est sujeto a la
patria potestad.
12.3. CURATELA 514

Al tutor se le nombra un vigilante llamado curador debiendo ambos dar fianza suficiente
para asegurar sus buenos manejos aun a pesar de que peridicamente tienen que rendir
cuentas a los jueces pupilares o a los consejos locales de tutela, as como hacer una
inventario y balance de los bienes del menor.
II. BIENES Y DERECHOS REALES
1. BIEN
La ley entiende por bien todo aquello que pueda ser objeto de apropiacin.
1.1. CONCEPTO DE COSA
Se entiende por cosa todo lo que existe en el universo, sea material o inmaterial, creacin
de la naturaleza o abstraccin de ingenio humano; toda cosa es algo que ocupa la atencin
del hombre y que puede serle til o perjudicial, pero que siempre es susceptible de entrar
en sus concepciones.
1.2. CLASIFICACION DE LOS BIENES
a). Bienes muebles e inmuebles. 515

b). Bienes corpreos o incorpreos.


c). Bienes del dominio pblico y bienes propiedad de los particulares.
2. DERECHOS REALES
2.1. CONCEPTO
Es el poder directo e inmediato sobre una cosa frente a cualquiera que est obligado a
respetar y no estorbar su ejercicio.
2.2. CLASIFICACION
2.2.1. PRINCIPALES Y ACCESORIOS
PRINCIPALES: Son aquellos cuya existencia no dependen de otros bienes.
ACCESORIOS: Son aquellos cuya existencia y funcin deriva de un bien principal.
2.2.2. MOBILIARIOS E INMOBILIARIOS
- BIENES MUEBLES: Por su naturaleza los cuerpos que pueden trasladarse de un lugar a otro
o se mueven por s mismos, o tambin por efectos de una fuerza exterior.
- BIENES INMUEBLES: A su vez han sido divididos en inmuebles por su naturaleza (la tierra,
las construcciones, los rboles) por su destino, cuando un mueble est incorporado aun
inmueble 516

formado parte de l (los aparatos electrnicos o hidrulicos, de los edificios). Por el objeto
al cual se aplican los abonos, semillas, tractores, bombas etc., se trata de muebles cuyo
objeto es su incorporacin o aprovechamiento en un inmueble, por disposicin de la ley son
inmuebles los derechos reales sobre inmuebles.
3. PATRIMONIO
3.1. CONCEPTO
El conjunto de derechos subjetivos de una persona susceptible de valoracin pecuniaria que
constituyen una universalidad jurdica.
3.2. ACTIVO Y PASIVO DEL PATRIMONIO
Se consideran puramente trminos contables, pues quien tiene ms deudas que bienes en
realidad carece de patrimonio.
3.3. TEORIAS DEL PATRIMONIO
3.3.1. PATRIMONIO PERSONALIDAD
La forma originaria de la teora clsica, subjetivista o personalista del patrimonio se debe a
Aubry y Rau, en su tratado de Derecho civil, quienes la elaboraron en base a los artculos
del Cdigo Napolenico que corresponden a los artculos 1863 y 1864 de nuestro cdigo
civil.
Para Aubry y Rau el patrimonio es el conjunto de las relaciones jurdicas de una persona,
valorables en dinero, consideradas como una universalidad jurdica y ligadas entre si por
estar sujetas a la voluntad de una misma persona. 517

En consecuencia para la Teora Clsica el patrimonio comprende tanto un activo como un


pasivo: - El activo esta conformado por todos los derechos presentes y futuros, valorables
en dinero de los que puede ser titular una persona. Aunque Aubry y Rau no lo aclaran, las
cosas en si misma no forman parte del patrimonio sino que los componentes del activo son
la propiedad y dems derechos reales, los derechos de crdito y los llamados derechos de
propiedad intelectual e industrial. Tales derechos forman parte del patrimonio incluso en
los casos en que no son susceptibles de ejecucin forzosa o no son transmisibles por
herencia siempre que uno u otro caso tengan carcter pecuniario.
Quedan fuera del activo del patrimonio los derechos polticos o pblicos, los derechos de la
personalidad y al menos la mayor parte de los derechos familiares. Es de observar que la
violacin de tales derechos puede imponer al autor de la misma un deber de indemnizar
pecuniariamente, caso por el cual para el derecho la indemnizacin si forma parte del activo
del patrimonio.
- El pasivo lo constituye tanto las obligaciones como las cargas o gravmenes que pesen
sobre los bienes de la persona de que se trate.
Para los exponentes de esta teora el patrimonio tiene tres caractersticas fundamentales :
a.- El Patrimonio es una Universalidad Jurdica:
Es decir que los bienes y obligaciones contenidas en el patrimonio forman lo que se llama
una universalidad de derecho, esto significa que el patrimonio constituye una unidad
abstracta distinta de los derechos y obligaciones que lo componen. Estos pueden cambiar,
disminuir, desaparecer enteramente y no as patrimonio que queda siempre el mismo,
durante la vida de la persona. Para esta corriente los derechos y obligaciones de una
persona giran sobre su patrimonio en el que forman una masa patrimonial. Para los clsicos
la finalidad patrimonio reside en la satisfaccin de 518

los acreedores del titular de este patrimonio de modo que el deudor responde con todo su
patrimonio y con los bienes presentes y futuros habidos y por haber.
Sealan los clsicos, que cuando el titular del patrimonio enajena un bien, surge una especie
de subrogacin, en el sentido de que otro bien va a ocupar el lugar que antes ocupaba el
bien enajenado. Esta subrogacin es una ficcin de derecho. La subrogacin real es el
resultado de la fungibilidad de todos los elementos del activo. Para ello los bienes que
integran el activo patrimonial, son fungible, que puede ser sustituidas por otros bienes, as,
el precio de la cosa reemplaza el bien enajenado y la cosa adquirida por el comprador
sustituye el lugar del dinero entregado en pago.
3.3.2. PATRIMONIO AFECTACIN
Es el conjunto de bienes de contenido econmico pertenecientes a una o varias personas
dedicadas o afectacin a un fin que puede ser cientfico, cultural o puramente econmico
independiente y separado de los patrimonios personales.
4. PROPIEDAD
4.1. CONCEPTO
Es el poder jurdico que una persona ejerce en forma directa e inmediata sobre una cosa
para
aprovecharla en su totalidad.
4.2. CARACTERISTICAS
La caracterstica de perpetua significa que el no uso o abandono de la cosa no termina con
el derecho de la propiedad y que el dueo puede recuperarla o reivindicarla de tercero
mientras no se opere la prescripcin positiva, esto es, no hay a otro dueo por usucapin.
4.3. MODALIDADES Y LIMITACIONES
Son modalidades las formas de aprovechamiento de determinados bienes, son limitaciones
las prohibiciones que en cada caso se establezcan tanto en su uso, como en su disposicin,
llegndose incluso a la prohibicin de alienar o enajenarlos.
4.4. MODOS DE ADQUISICIN
4.4.1. ACCESIN
4.4.1.1. CONCEPTO
Es el derecho que tiene el propietario de un bien a adquirir todo lo que el bien produce, se
le une o incorpora natural o artificialmente.
4.4.1.2. FORMAS 520

Puede ser en forma natural, de inmueble a mueble, aluvin, avulsin, mutuacin de cauce
y nacimiento de isla, de mueble a inmueble en forma artificial, edificacin, plantacin
4.4.2. POSESION
4.4.2.1. CONCEPTO
Es el acto de tener o poseer una cosa material con el nimo de propietario.
4.4.2.2. USUCAPION
Para que proceda se requiere que se posea a ttulo de dueo, esto es, que se tenga la
posesin originaria, por ttulo traslativo de dominio o por un hecho que puede incluso ser
delictivo con animus domini o intencin de actuar como propietario de la cosa poseda,
adems, la posesin debe ser pacfica y si hubiera mediado violencia.
Pero posteriormente, contino sin necesidad de actos violentos, se considera de mala fe,
debe la posesin ser continua pues si es interrumpida el tiempo se contar a partir de la
nueva adquisicin.
5. LA COPROPIEDAD
5.1. CONCEPTO 521

Es el derecho que tienen dos o ms personas a una misma cosa que pertenece a varias
personas que la poseen en comn, recibiendo dichas personas el nombre de copropietarios.
Existe copropiedad cuando una cosa o un derecho pertenezca proindiviso a varias personas.
6. EL CONDOMINIO
6.1. CONCEPTO
Es una forma de propiedad la establece la ley dentro de la copropiedad. En el artculo 951
del Cdigo Civil y en una ley especfica sobre la materia congruente con el rgimen que
establece (ley de condominios).
El artculo 951 nos expresa cuando los diferentes departamentos, viviendas o locales de
un inmueble, construido en forma vertical, horizontal o mixta susceptibles de
aprovechamiento independiente, por tener salida propia a un elemento comn del
condominio o a la vida pblica y perteneciera a distintos propietarios, cada uno de stos
tendr el derecho singular y exclusivo de propiedad sobre su departamento o vivienda, casa
o local, adems de un derecho de copropiedad sobre los elementos y partes comunes del
inmueble para su uso o disfrute.
6.2. NATURALEZA JURIDICA
El artculo 951 del Cdigo Civil y la ley de Condominios.
7. USUFRUCTO, USO Y HABITACIN 522

7.1. CONCEPTO:
1. USUFRUCTO: Es el derecho real y temporal de disfrutar de los bienes ajenos.
2. USO: Es el derecho que tiene una persona para percibir los frutos de una cosa ajena, los
que basten a las necesidades del usuario y de su familia.
3. HABITACIN: Es la facultad que tiene una persona de ocupar gratuitamente una casa
ajena, pudiendo usar las piezas que basten para su familia aunque sta vaya aumentando.
7.2. CARACTERISTICAS
Son temporales.
Inembargables, no se pueden gravar, enajenar, hipotecar, ni arrendarse.
Son gratuitos.
8. SERVIDUMBRE
8.1. CONCEPTO
La servidumbre es una carga o gravamen impuesto sobre una finca, en provecho o para
servicio de otra, perteneciente a distinto dueo. 523

8.2. CARACTERISTICAS
a) Requisito indispensable la existencia de dos predios pertenecientes a distintos dueos.
b) Es un derecho real.
c) Nadie puede ser sujeto activo y pasivo al mismo tiempo.
8.3. CLASIFICACION
a) Continuas y discontinuas.
b) Aparentes y no aparentes.
c) Voluntarias y legales.
IV. SUCESIONES
1.- LA SUCESION
1.1. CONCEPTO
Es todo cambio de sujeto entre una relacin jurdica. Puede ser entre vivos o a causa de
muerte del sujeto, al que se le llama sucesin HEREDITARIA, puede ser a ttulo particular o
a ttulo 524

universal, el primero se transmite un derecho o una obligacin en particular y en el segundo,


se da o transmite todos los derechos y obligaciones, slo se da en casos de muerte.
1.2. HEREDERO
Es un sucesor a causa de la muerte (mortis causa) por toda la herencia o parte alcuota de
ella.
Puede ser:
- Universal: Cuando es nico heredero
- Parte alcuota: Si son varios herederos
1.3. LEGADO
Son los bienes, casos o derechos que el testador otorga a ttulo particular.
El LEGADO lo constituyen siempre cosas concretas y determinadas, susceptibles de ser
individualizadas.
LEGADOS PUROS Y SIMPLES y sujetos a las modalidades de plazo, condicin y modo o carga.
LEGADOS ALTERNATIVOS: En que a falta de designacin del testador, corresponde la
facultad de elegir la cosa legada al deudor. 525

REMUNERATIVOS: Cuando el testador lo establece, para compensar algn servicios del


legatario.
1.4. ALBACEA
Es una institucin caracterizada por el derecho sucesorio, encargado de la Administracin
de los bienes, es el encargado de la administracin y liquidacin del patrimonio del difunto
segn la voluntad del testador, los herederos o la ley.
Acta como administrador, depositario, representante y auxiliar de la administracin de
justicia.
1.5. FORMAS
- Testamentario: Nombrado en el testamento
- Legtimo o electo: Designado por l o los herederos o por la ley.
- Dativo: Cuando es encargado de todo el procedimientos sucesorio.
- nico: Es el universal, puede ser testamentario, legtimo o dativo
- Sucesiones: Varios que se sustituyen
- Mancomunados: Actan conjuntamente.
- Definitivo: Nombrado para la total tramitacin de la sucesin testamentario o intestado.
526

- Provisional: El nombrado por el juez mientras se presenta el testamentario o se elige el


legitimo.
1.5.1. TESTAMENTO
1.5.1.1. CONCEPTO
Es un acto jurdico unilateral, solemne, personalsimo, revocable y libre, por el cual el
testador dispone de sus bienes y derechos y declara o cumple deberes para despus de su
muerte.
1.5.1.2. TIPOS
- Testamento pblico abierto: Es el que se otorga ante Notario Pblico y dos testigos. El
testador expresa su voluntad ante dos testigos y el notario redacta.
- Testamento pblico cerrado: Es el testamento redactado por escrito, ya sea por el auto u
otra persona a su ruego. Debe presentarse en pliego cerrado ante notario y tres testigos.
- Testamento olgrafo: Es el testamento escrito de puo y letra del testador hecho por
duplicado, contendr su huella digital y se guardar en sobres cerrados, uno se depositar
en archivos de notarios del D.F. y otro se devolver al autor.
- Testamento privado: Como todos los testamentos especiales, slo se permite en casos de
apremio, urgencia o peligro en que no es posible el otorgamiento de un testamento
ordinario. Vale 527

nicamente 1 mes si fallece el testador (casos de enfermedad grave, accidentes).


- Testamento militar: Es el otorgado por un militar o asimilado al tiempo de entrar en batalla
o estando herido por accin de la guerra.
- Testamento martimo: Cuando uno desee hacer el testamento en altamar a bordo de un
buque de la marina nacional, podr hacerlo ante el capitn de navo y 2 testigos, con las
formalidades del testamento pblico abierto.
- Testamento hecho en pas extranjero: Puede otorgarse siguiendo las leyes del lugar o ante
agentes consulares que tienen funcin notarial.
- Testamentos prohibidos: El contractual y los simultneos.
CONTRACTUAL= Pacto entre testados y otra persona
SIMULTANEO= Hecho por varias personas.
- Testamento inoficioso: Es aquel que no respeta los derechos reservados a los herederos
legtimos.
- Testamento simplificado: Tiene que ver con casas-habitacin en que se designan
legatarios.
1.5.2. SUCESION LEGTIMA
1.5.2.1. CONCEPTO
Lo regula la transmisin de los bienes hereditarios, cuando el autor de la sucesin no otorg
528

testamento, este se declara nulo, o no comprende la totalidad de los bienes del difunto.
V. OBLIGACIONES
1. OBLIGACIONES Y HECHOS JURIDICOS
1.1. CONCEPTO DE OBLIGACIN
Es la necesidad jurdica que tiene la persona llamada deudor de conceder a otra, llamada
acreedor, una prestacin de dar, de hacer o de no hacer.
1.2. ELEMENTOS DE LA OBLIGACIN
a. LOS SUJETOS.- Son las personas aptas para ser titulares de derechos y resultar obligadas.
Los sujetos de las obligaciones pueden ser personas fsicas o personas morales, tambin
llamadas personas jurdicas colectivas.
Para una obligacin bastan dos sujetos.
1) El que ostenta el derecho subjetivo, el que tiene la facultad y recibe el nombre de
acreedor o sujeto activo, y
2) El que soporta la deuda, el que tiene el deber correlativo: esta obligado y recibe el
nombre de deudor o sujeto pasivo.
b. EL OBJETO.- As como los derechos reales tienen por objeto la cosa sobre lo que son
ejercidos, as los derechos personales tienen por objeto el servicio o la prestacin a cargo
del deudor. 529

La clasificacin de las obligaciones por su objeto, desde Roma se condensa en un dare


(obligaciones de dar), facere (obligaciones de hacer), non facere (obligaciones de no hacer
o abstenciones).
c. LA RELACIN JURDICA. - Es el vnculo jurdico que ata al deudor con su acreedor.
1.3. HECHO Y ACTO JURDICO
1.3.1. HECHO JURDICO
Acontecimiento o circunstancia, positivo o negativo, a los que la ley atribuye consecuencias
jurdicas.
1.3.2. ACTO JURDICO
Los hechos jurdicos en las que interviene la voluntad (voluntarios), pueden a su vez,
dividirse en dos especies: los intencionados y los no intencionados. En los primeros a la
voluntad de realizar el acto se une la intencin de crear, modificar, transferir o extinguir
relaciones de derecho; cuando esto ocurre, los hechos jurdicos toman el nombre de actos
jurdicos.
1.4. INEXISTENCIA Y NULIDAD DEL ACTO JURDICO 530

De acuerdo con nuestra ley, un acto jurdico es inexistente, cuando al realizarlo falta la
voluntad o el objeto y, en algunos casos, la solemnidades. Es decir, cuando falta alguno de
los elementos de existencia del acto.
La nulidad puede ser absoluta y relativa, llamndose en este ultimo caso anulabilidad. La
nulidad absoluta o de pleno derecho es aquella que se produce cuando el acto realizado es
contrario a una ley prohibitiva, en otras palabras, contrario al orden pblico o a las buenas
costumbres.
Nuestra ley dice que la ilicitud en el objeto, en el fin o en la condicin del acto produce su
nulidad.
La nulidad debe considerarse como una imperfeccin menos grave, dicha imperfeccin
consiste en un vicio de la voluntad, en falta de capacidad de quien realice el acto (minora
de edad, interdiccin), o en la inobservancia de las formalidades previstas por la ley.
2. FUENTES DE LAS OBLIGACIONES
Toda obligacin nace de un hecho, natural o del hombre, que la ley toma en cuenta para
atribuirle el efecto de generar obligaciones y derechos. La ley y ese hecho (hecho jurdico),
son la fuente de todas las obligaciones.
Cabe hacer una especificacin en el seno de esa fuente general, distincin que a consagrado
el Cdigo Civil en vigor, el legislador mexicano ha considerado especialmente algunos tipos
de hechos jurdicos y los reglamenta por separado. stas son las llamadas fuentes
particulares de las obligaciones:
a. El Contrato (art. 1792-1859 del CC)
b. La Declaracin Unilateral de Voluntad (art. 1860-1881 del CC) 531
c. El Enriquecimiento Ilegitimo (art. 1882-1895 del CC)
d. La Gestin de Negocios (art. 1896-1909 del CC)
e. Los Hechos Ilcitos (art. 1910-1932, y 2104-2118 del CC)
f. El Riesgo Creado (art. 1913 del CC)
2.1. EL CONTRATO
Es la fuente principal de las obligaciones.
El contrato es una especie de convenio; es el acuerdo de dos o mas personas para crear,
transferir, modificar o extinguir obligaciones.
2.1.1. ELEMENTOS ESENCIALES DEL CONTRATO
El acto jurdico ms comn del derecho privado, el contrato, caracterizado como el acuerdo
de dos o ms voluntades para crear o trasmitir derechos y obligaciones, debe cumplir o
reunir ciertas condiciones para formarse, que son presupuestos de su existencia y de su
eficacia.
La diferenciacin de los elementos de existencia de los de validez es un progreso de la
tcnica jurdica, que permite explicar y sistematizar las diversas consecuencias producidas
por la ausencia de alguno de ellos.
Si falta un elemento esencial, el acto no existe como tal.
Si est ausente un requisito de validez, el acto existe, pero puede ser invalidado.
El acto jurdico es la manifestacin exterior de la voluntad tendiente a la produccin de
efectos de 532

derecho sancionados por la ley.


Como todo ser, real o conceptual, para su formacin precisa ciertos elementos esenciales,
sin los cuales no existe:
I. Consentimiento o voluntad.
II. Objeto posible hacia el cual se dirige esa voluntad.
III. Una manera solemne que exteriorice esa voluntad.
La falta de voluntad exteriorizada, del objeto posible o de la solemnidad, en su caso,
provoca la inexistencia del acto. El acto jurdico no se forma, no nace y consecuentemente,
no produce sus efectos esperados.
2.1.1.1. CONSENTIMIENTO O VOLUNTAD
Es el elemento esencial, de definicin, del acto jurdico. Nadie podra pretender la existencia
de una tutela, una adopcin, de un arrendamiento o de una promesa de recompensa, sin la
voluntad exteriorizada de las partes o del actor de dichos actos.
Cualquier acto jurdico en el que no est presente la decisin voluntaria de celebrarlo, no
se podr formar, nunca podr existir.
La voluntad de celebrar el acto, es el motor principal, en los contratos, esa voluntad se lama
consentimiento y es un elemento complejo, formado por la integracin de dos voluntades
que se conciertan. Es un acuerdo de voluntades: dos quereres que se renen y constituyen
una voluntad comn.
Se requieren dos emisiones de voluntad sucesivas, dos declaraciones unilaterales: la oferta
y la 533

aceptacin.
El consentimiento (y por ende, el contrato), no es la oferta sola, ni es la aceptacin sola. El
acuerdo de voluntades se forma cuando una oferta vigente es aceptada lisa y llanamente.
Determinar el momento en que se llega el acuerdo, es de sumo inters, ya que apartir de
entonces, surge el consentimiento, nace el contrato y empieza a producir sus efectos
legales, pues antes de su formacin no hay contrato ni obligaciones.
La comunicacin de las partes puede establecerse de manera expresa o tacita.
La expresa consiste en manifestarse por la palabra, por la escritura o por signos inequvos.
La tcita se exterioriza por una conducta que autorice a inferir de ella la voluntad negocial,
la intencin de contratar.
El consentimiento tcito es el que proviene no de una declaracin por medio del leguaje o
de un signo inequvoco, sino de una actitud o conducta que revela la intencin de contratar.
2.1.1.2. OBJETO
Segundo elemento esencial del acto jurdico. Al referirse al ms comn de los actos jurdicos
(el contrato), los juristas indican tres acepciones para la palabra objeto:
I. El objeto directo del contrato, que es el de crear o transferir derechos y obligaciones;
II. El objeto indirecto del contrato, que es el objeto de las obligaciones engendradas por el,
y que 534

puede consistir en dar, hacer o no hacer, y


III. La cosa misma que se da.
La mas correcta es la segunda, pues la primera es inexacta todos los contratos tendran el
mismo objeto- y la tercera solo comprende una especie de objeto: la de dar. Por tanto, el
objeto de todo contrato es el objeto de la obligacin creada por el. De ah que el contrato
tendr tantos objetos como obligaciones haya engendrado: cada obligacin tiene su propio
objeto, el cual consistir en el contenido de la conducta del deudor, aquello a lo que se
comprometi o que debe de efectuar.
El objeto puede consistir en dar algo, hacer algo o no hacerlo.
Se ha agregado el tolerar (permitir que otro haga), pero ello se traduce tambin en un no
hacer del obligado; supone tambin una abstencin del deudor, su conducta consiste en
ello.
El Cdigo Civil Federal seala en el Art. 1824, que son objeto de los contratos:
- La cosa que el obligado debe dar.
- El hecho que el obligado debe hacer o no hacer.
2.1.1.3 LA SOLEMNIDAD
Tercer elemento de existencia del acto jurdico. La importancia social o econmica de
ciertos actos, impone la necesidad de celebrarlos con determinados ritos que son condicin
de su existencia.
La manera de realizar el acto, es un elemento constitutivo del mismo; si esa forma ritual de
celebracin falta, el acto no llega a existir, es inexistente. Es as una verdadera solemnidad
que complementa al acto; es un elemento necesario para su creacin. 535

2.1.2. ELEMENTOS DE VALIDEZ DEL CONTRATO


El acto jurdico, una vez constituido con todos sus elementos de existencia, debe reunir,
adems, los requisitos de validez necesarios para ser perfecto y producir efectos jurdicos
plenos.
Tales requisitos de validez han sido enumerados por el legislador en el artculo 1795 del
Cdigo Civil Federal y son:
I. La voluntad debe exteriorizarse con la forma exigida por la ley.
II. La voluntad debe estar exenta de vicios;
III. El objeto del acto y el motivo o fin de su celebracin deben ser lcitos y
IV. Los autores o partes deben ser capaces.
Hay algunos actos jurdicos que valen con solo exteriorizar la voluntad de cualquier manera
(se les llama consensales), y otros que valen solamente si se manifiestan con determinada
forma legal.
En estos, la forma es un requisito de validez (contratos formales). La forma tiende a
presentar un medio de prueba de la realizacin del acto (ad probationem causa).
FORMA DE CONSENTIMIENTO.- La forma es nicamente requisito de validez del acto: su
falta no impide que ste sea creado, constituido, pero es causa de nulidad. No es
forzosamente nulo, porque puede convalidarse dndole la forma legal, pues se trata de una
nulidad relativa que puede compurgarse con la ratificacin formal del acto. 536

El Cdigo Civil en vigor, consagra un rgimen equilibrado entre el consensualismo y el


formalismo, exigiendo la forma solo como un medio de prueba del acto, la cual, por otra
parte no es imprescindible si por otros elementos de conviccin se puede demostrar su
celebracin. Dicha celebracin puede acreditarse por otros elementos, aun siendo
diferentes de los que seala la ley o, por el hecho de cumplimiento voluntario del contrato,
el cual implica una confirmacin del acto.
2.1.2.1. LICITUD EN EL MOTIVO O FIN
La ley exige que el objeto y el motivo o fin del acto sea lcito (Art. 1795 del Cdigo Civil).
Recurdese que el objeto del contrato es el contenido de la conducta del deudor, aquello a
lo que se obliga; y el motivo o fin es el propsito que le induce a su celebracin, el porqu
se obliga.
Por tanto, para descubrir el objeto del contrato bastara inquirir a qu se oblig el deudor?,
y para averiguar el motivo o fin preguntar: porqu se oblig el deudor?. Pues bien, para
que el contrato sea vlido, es indispensable que tanto a lo que se oblig el deudor, como el
porqu de su proceder sean lcitos. Un contrato contradictorio de lo establecido en las leyes
no habr de tener validez, ser nulo.
2.1.2.2. AUSENCIA DE VICIOS DEL CONSENTIMIENTO
La voluntad del autor o de las partes que celebren el acto, debe estar exenta de defectos o
vicios.
La voluntad, elemento fundamental del acto jurdico, debe ser cierta y libre: debe ser el
resultado de una determinacin real y espontneamente decidida, si la decisin proviene
de una creencia 537
equivocada (error), a sido obtenida o mantenida por engaos (dolo) o ha sido arrancada
con amenazas (violencia o temor), entonces es una voluntad viciada que anula el contrato.
(Art. 1812 del Cdigo Civil).
El error. En lenguaje comn es un concepto falso de la realidad, es una creencia no
conforme con la verdad.
El dolo y la mala fe. El artculo 1815 del Cdigo Civil seala: se entiende por dolo en los
contratos, cualquiera sugestin o artificio que se emplee para inducir a error, o mantener
en l a alguno de los contratantes; y, por mala fe la disimulacin del error de uno de los
contratantes, una vez conocido.
La violencia. El Cdigo Civil en su artculo 1819 establece: hay violencia cuando se emplea
fuerza fsica o amenazas que importen peligro de perder la vida, la honra, la libertad, la
salud o una parte considerable de los bienes del contratante, de su cnyuge, de sus
ascendientes, de sus descendientes o de sus parientes colaterales dentro del segundo
grado. La violencia se divide en fsica (vis absoluta) y moral (vis compulsiva). Ambas
producen el temor, elemento psicolgico que realmente vicia la voluntad al suprimir la
libertad de decisin que debe presidir a todo acto volitivo
2.1.2.3. CAPACIDAD
Para que el acto jurdico se perfecciones, es necesario que el agente (autor o partes) sean
capaces.
La capacidad es la aptitud para ser titular de derechos y obligaciones y para ejercitarlos. En
principio, todo sujeto tiene capacidad y solo determinados grupos de personas, a titulo
excepcional, 538

son incapaces.
Hay dos clases de capacidad: a) la de goce (aptitud de ser titular de derechos y obligaciones),
y b) la de ejercicio (aptitud para ejercitar o hacer valer por s sus derechos).
La capacidad de goce, es un atributo de la personalidad, y la poseen todos los hombres.
La capacidad de ejercicio no debe confundirse con la capacidad para obrar, pues para
ejercitar ciertos derechos no basta tener capacidad de actuar, sino debe tenerse tambin la
facultad para disponer de esos derechos, tener la legitima disposicin de los mismos.
2.1.3. REPRESENTACIN
Es una figura jurdica que consiste en permitir que los actos celebrados por una persona
(llamada representante) repercutan y surtan efectos de derecho en la esfera jurdica de otro
sujeto (llamado representado), como si este ultimo los hubiese realizado, y no afectan para
nada la del representante, el cual queda ajeno a la relacin de derecho engendrada por su
accin.
Uno efecta el acto, pero la consecuencia se produce para otro. La representacin es una
institucin insustituible de enorme utilidad en el comercio jurdico. As, pensemos en la
necesidad que tienen los menores, los enajenados mentales y otros sujetos privados de
capacidad de ejercicio, de contar con un representante para hacer valer sus derechos, pues
si se carecieran de el no podran hacer efectivas sus facultades.
Gracias a la representacin, las personas morales disponen de un medio para actualizar su
voluntad colectiva y consumar sus actividades. El Estado mismo solo puede realizar sus
funciones 539

y lograr sus fines a travs de la accin y de la voluntad comunes expresadas por sus
representantes.
Por su origen, la representacin puede ser voluntaria (procede de la voluntad del autor o
de las partes) y legal (se genera en la ley). (Art. 1801 del C.C.F.), la primera se crea por la
autnoma decisin de la voluntad, expresado ya en un contrato llamado mandato, ya en un
testamento (el nombramiento de un albacea testamentario, es la constitucin de la
representacin voluntaria de los sucesores, sean herederos o legatarios, y de otros con
intereses sobre el causal hereditario).
La segunda es instituida por la ley, sea para los menores o dems incapaces, sea para ciertos
organismos colectivos de derecho pblico (la representacin por las autoridades estatales
tienen un origen legal).
Una tercera especie de representacin, la judicial, en los casos en que el juez la decide y
determina, como cuando nombran un interventor o un albacea provisional en las
sucesiones, o un tutor dativo a los incapacitados.
2.1.4. INTERPRETACIN DE LOS CONTRATOS
Interpretar significa desentraar el sentido de una expresin de voluntad.
Los contratos necesitan ser interpretados para establecer el alcance preciso de la voluntad
contenida. Interpretar un contrato es declarar cual sea la virtualidad (valor jurdico) de las
palabras en las que se ha expresado la voluntad de las partes.
Toda declaracin de voluntad expresada mediante palabras precisa interpretacin que, en
unos casos, se limitar en sealar la coincidencia entre el sentido aparente y el real; en
otros, descubrir 540
un sentido real distinto del aparente; y en algunos casos,
completar la expresin insuficientemente desarrollada en su tenor literal o la har valer
frente a situaciones nuevas o no previstas en el.
En cualquier supuesto hay actividad hermenutica la cual no consiste en reformular el
contrato, sino en discernir y explicar de modo ordenado y exhaustivo los efectos jurdicos
que produce la declaracin segn la voluntad de las partes y los otros factores por tener en
cuenta.
Cuando las formulas utilizadas por las partes contratantes son claras y congruentes, no hay
en realidad problema de interpretacin; ste surge cuando la expresin de voluntad es
ambigua, incierta o contradictoria.
Por tanto, el problema de la interpretacin del contrato se plantea cuando la voluntad de
las partes no ha sido expresada en forma precisa, o cuando hay una discrepancia entre la
expresin de la voluntad que ha sido manifestada y la verdadera voluntad de las partes que
no fue transmitida con propiedad. (Art. 1851 C.C.F.)
2.1.5. EFECTOS DE LOS CONTRATOS
El acto jurdico que rene los elementos esenciales y cumple adems los requisitos de
validez, surte plenos efectos de derecho. Los efectos fundamentales producidos por el acto
jurdico son varios y consisten en la creacin, transmisin, modificacin o extincin de
derechos y obligaciones.
O bien, en la constitucin de una situacin jurdica general y permanente (un estado) que
implica el nacimiento de una serie de derechos y obligaciones.
Cada contrato produce un conjunto de derechos y obligaciones que varan segn el tipo de
actos, y 541

conforme a las estipulaciones introducidas por las partes en uso de su libertad contractual,
de su voluntad autnoma.
Los actos jurdicos hacen nacer obligaciones; por eso se dice que son fuentes de
obligaciones.
El principio res inter alios acta significa que los actos jurdicos solo producen obligaciones
para su autor o para las partes, no para los terceros.
El artculo 1796 del Cdigo Civil prescribe: Los contratos obligan a quienes los celebran...,
es un hecho que aquel que carezca de nuestra representacin, no puede obligarnos a
prestacin alguna que no hayamos consentido voluntariamente. res inter alios acta aliis
neque nocere neque prodesse potest significa lo hecho entre unos no puede perjudicar
ni producir efectos para otros. As el contrato, solo poda obligar y crear derechos para las
partes, no para los terceros.
El derecho moderno suaviz el principio y limit su alcance, pues ahora el contrato s puede
favorecer a los terceros, concedindoles derechos, aun cuando no puede obligarlos.
Mediante un contrato celebrado se pueden crear derechos en beneficios de un tercero,
como en la figura jurdica llamada estipulacin por otro o estipulacin a favor de
terceros.
2.1.5.1. OBLIGATORIEDAD
El cdigo civil francs contiene una disposicin que seala con rigor el alcance de la fuerza
obligatoria del contrato, y postula que el contrato tiene fuerza de ley para las partes.
El Cdigo Civil mexicano establece en los artculos 1796 y 1797, el primero seala que los
contratos obliga a los contratantes no solo al cumplimiento de lo expresamente pactado,
sino 542

tambin a las consecuencias que, segn su naturaleza, son conforme a la buena fe, al uso o
a la ley.
El segundo establece que: La validez y el cumplimiento de los contratos no pueden quedar
al arbitrio de uno de los contratantes, lo cual significa que el contrato obliga a quienes lo
celebran, y que ninguno de ellos puede privarlo de efectos unilateralmente o dejar de
cumplirlo.
El alcance de la fuerza obligatoria del contrato no se limita exclusivamente a lo dispuesto
dentro de las clusulas que integran dicho acto, las partes deben respetar sus propias
estipulaciones, y adems de ello:
- Tienen el deber de observar los principios legales concernientes al acto que han celebrado.
- De cumplir las reglas emergentes del uso, de observar el contrato conforme a la buena fe.
2.1.5.2. TEORA DE LA IMPREVISIN
El contrato obliga a los contratantes y debe ser cumplido sin excusa ni pretexto, lo que se
resume en el principio latino: pacta sunt servanada. Pero, ese cumplimiento ineludible
del contrato Debe darse en todo evento, aun cuando produzca un resultado econmico
inequitativo e inesperado debido al cambio imprevisto de las circunstancias que prevalecan
cuando se concert el acto?
La teora de la imprevisin postula que la fuerza obligatoria del contrato debe ceder y debe
hacerse un ajuste de las clusulas del mismo cuando el acto se torn inequitativo por el
cambio imprevisto de las circunstancias.
Ese ajuste o revisin del contrato debe ser efectuado por los jueces, quienes tendrn as el
poder de pasar sobre los trminos del contrato, para adaptarlo a las nuevas condiciones
econmicas y 543

equilibrar las prestaciones, impidiendo que sea sumamente oneroso para alguna de las
partes y notoriamente favorable para la otra.
2.2. DECLARACIN UNILATERAL DE LA VOLUNTAD
Constituye la segunda fuente particular de obligaciones. Se encuentra reglamentada en el
Cdigo Civil en los artculos 1860 al 1881, que consagra la fuerza obligatoria de la
manifestacin de voluntad de una sola persona, rompiendo con la tradicin de proclamar
que la voluntad del hombre solo era apta para engendrar obligaciones mediante el
convenio, el acuerdo entre aquel que se comprometa (deudor) y el que adquira el derecho
(acreedor).
La doctrina mexicana asegura que la declaracin unilateral, solo crea obligaciones en los
casos especiales sealados por la ley. Rojina Villegas afirma que la declaracin unilateral es
una fuente general de obligaciones, lo mismo que el contrato; l dice: si las partes son
libres para crear los contratos que deseen conforme al principio de la autonoma de la
voluntad, pues en los contratos civiles cada uno se obliga en la manera y trminos que
aparezca que quiso obligarse (Art. 1832 del C. Civil) , y las reglas de los contratos se aplican
a los dems actos jurdicos entre ellos a las declaraciones unilaterales.
Las personas son libres para crear tambin las declaraciones unilaterales de voluntad que
deseen. Por eso, la misma fuerza obligatoria que tiene una oferta de venta, posee una oferta
de arrendamiento o de permuta.
Casos Tpicos de Declaracin Unilateral: Ofertas al pblico:
- Oferta de venta,
- Promesa de recompensa, 544

- Concurso con promesa de recompensa.


2.3. ENRIQUECIMIENTO SIN CAUSA
El artculo 1882 del Cdigo Civil establece: El que sin causa se enriquece en detrimento
de otro, est obligado a indemnizarlo de su empobrecimiento en la medida que l se ha
enriquecido.
Todo enriquecimiento experimentado a costa del sacrificio de otra persona, debe tener una
causa o razn jurdica que lo justifique o explique, pues nadie se empobrece sin motivo en
beneficio ajeno; de ah que cuando ello ocurre, se supone que el perjudicado no ha tenido
el propsito de beneficiar a otro en detrimento suyo, y no seria equitativo infligirle esa
prdida.
Por tal razn el derecho impone al beneficiado la obligacin de restituir el importe de su
enriquecimiento, hasta el monto del empobrecimiento ajeno.
Caractersticas del Enriquecimiento Sin Causa
- El hecho debe producir el enriquecimiento de una persona;
- El empobrecimiento de otra;
- Debe haber una relacin causal entre el empobrecimiento y el enriquecimiento;
- Que no exista causa que justifique ni el enriquecimiento ni el empobrecimiento.
2.4. GESTIN DE NEGOCIOS
El artculo 1896 del Cdigo Civil dispone: El que sin mandato y sin estar obligado a ello se
encarga de un asunto de otro, debe obrar conforme a los intereses del dueo del negocio.
El gestor de negocios que acta gratuitamente, se ocupa de asuntos ajenos cuando su
dueo est 545

imposibilitado de hacerlo, para obrar conforme a los intereses de ste, ya sea con el fin de
producirle un beneficio o evitarle un dao.
Caractersticas:
- La intromisin debe ser intencional,
- La intromisin es espontnea, pues ni procede por mandato de ley, ni por solicitud del
dueo del negocio,
- Debe estar presidida por el propsito de obrar conforme a los intereses del dueo del
negocio,
- No debe ser emprendida contra la expresa o presunta voluntad del dueo del negocio,
pues la invasin autorizada es excepcional y debe ser salvaguardado el derecho de cada
quien a decidir lo que le conviene en lo relativo a sus intereses personales, salvo que se
tratare de una gestin por utilidad pblica.
2.5. TEORIAS DE LA RESPONSABILIDAD
Responsabilidad civil es la necesidad de reparar los daos y perjuicios causados a otro por
un hecho ilcito o por la creacin de un riesgo.
La responsabilidad civil es el nombre que se da a la obligacin de indemnizar los daos y
perjuicios causados por un hecho ilcito, o por un riesgo creado. Su contenido es la
indemnizacin. Indemnizar es dejar sin dao.
Hay dos maneras de indemnizar: la reparacin en naturaleza y la reparacin por un
equivalente.
2.5.1. HECHOS ILCITOS 546

El artculo 1830 del Cdigo Civil seala que es un hecho ilcito todo aquel contrario a las
leyes de orden pblico o a las buenas costumbres.
El artculo 1910 del Cdigo Civil: El que obrando ilcitamente o contra las buenas
costumbres cause dao a otro, est obligado a repararlo.
La obligacin de reparar dao, la llamada responsabilidad civil, surge a cargo de quien
incurre en una conducta antijurdica y daosa.
Tenemos aqu dos de los elementos conceptuales del hecho ilcito generador de
obligaciones: la antijuricidad y el dao.
El artculo 1914 del Cdigo Civil, contenido en el mismo capitulo de los hechos ilcitos,
prescribe: Cuando... sin culpa o negligencia de ninguna de las partes se producen daos,
cada uno los soportar sin derecho a indemnizacin.
Aparece as un nuevo elemento del hecho ilcito: la culpa; porque para responsabilizar a
alguien necesitamos demostrar que estuvo a su alcance evitar el dao y no lo hizo, que
cometi una falta o culpa, o que produjo el dao en forma intencional. De todo ello se
concluye que los elementos caractersticos del hecho ilcito son, por consiguiente, la
antijuricidad, la culpa y el dao.
El hecho ilcito, es una conducta antijurdica, culpable y daosa, que impone a su autor la
obligacin de reparar los daos, esto es la responsabilidad civil.
Dicho de otra manera: hecho ilcito es la violacin culpable de un deber jurdico que causa
dao a otro y que responsabiliza civilmente.
2.5.2. RESPONSABILIDAD OBJETIVA 547

Si los daos provienen de una conducta licita, jurdica e inculpable, consistente en


aprovechar un objeto peligroso que crea riesgos de daos, responsabilidad fincada de dicho
riesgo y que por consiguiente se llama responsabilidad objetiva, por tener su apoyo en un
elemento externo como es el riesgo creado. De ello se sigue que en nuestro derecho
positivo, la responsabilidad civil tiene dos posibles causas: el hecho ilcito y el riesgo creado.
2.5.3. RESPONSABILIDAD SUBJETIVA
Cuando los daos han sido causados por una conducta culpable, antijurdica y daosa, que
tiene por fuente el hecho ilcito y por soporte esa nocin subjetiva de la culpa.
2.5.4. EL DAO
Bejaranos Snchez dice: Dao es la prdida o menoscabo sufrido por una persona en su
patrimonio, en su integridad fsica, o en sus sentimientos o afecciones, por un hecho ilcito,
culpable o por un riesgo creado.
2.5.4.1. PATRIMONIAL
El artculo 2108 del Cdigo Civil lo define como una prdida o menoscabo econmico: es la
que sufre una persona en su patrimonio por la falta de cumplimiento de una obligacin. 548

2.5.4.2. MORAL
El dao no solo es una prdida pecuniaria, sino tambin todo menoscabo sufrido por la
persona en su salud, en su integridad fsica y la lesin espiritual de sus sentimientos,
creencias o afecciones. La definicin debera comprender los daos en la integridad
personal y los daos morales.
Es la lesin que una persona sufre en sus sentimientos, afecciones, creencias, honor o
reputacin, o el menoscabo en su autoestima, como consecuencia de un hecho de tercero,
antijurdico y culpable, o por un riesgo creado.
3. MODALIDADES DE LAS OBLIGACIONES
3.1. CONDICIN
La eficacia de la obligacin tambin puede ser afectada por la condicin, la cual consiste en
un acontecimiento futuro e incierto, pues no se sabe si se habr de producirse o no.
La condicin es suspensiva cuando de su cumplimiento depende la existencia de la
obligacin. La condicin es resolutoria cuando, cumplida resuelve la obligacin, volviendo
las cosas al estado que tenia, como si esa obligacin no hubiera existido. 549

3.2. PLAZO O TRMINO


La eficacia de la obligacin est sujeta al trmino o plazo, si la iniciacin de sus efectos, o su
extincin, depende de la llegada de un acontecimiento futuro necesario; es decir, si la
produccin de los efectos del acto o la resolucin de stos queda sometida al advenimiento
de un suceso cierto y futuro.
Se llama suspensivo el trmino del que depende la iniciacin de la eficacia obligatoria, y
resolutorio el que resuelve o extingue dicha eficacia.
El plazo puede ser convencional, legal o judicial.
3.3. MODO O CARGA
Llmese modo a la obligacin excepcional creada a cargo del adquirente de un derecho a
titulo gratuito.
El modo es una forma de ser de las obligaciones, se impone al adquirente favorecido por el
acto alguna prestacin a su cargo, o mejor dicho, una contraprestacin; que viene a ser el
modo o carga.
4. CUMPLIMIENTO DE LAS OBLIGACIONES
- Hay consecuencias comunes a toda obligacin: el pago o cumplimiento y sus efectos
extintivos de la deuda; el derecho del deudor a pagar mediante la consignacin o depsito
en pago; el derecho del acreedor a obtener un cumplimiento coactivo; la ejecucin forzada.
550

- Como el acreedor quirografario es sumamente vulnerable a las maniobras de un deudor


recalcitrante a pagar, hay efectos protectores que se le conceden, como la accin pauliana,
la accin contra la simulacin y la accin oblicua y la accin de la retencin.
- Como las obligaciones recprocas producen algunas consecuencias que le son particulares,
mas adelante trataremos sobre la resolucin por imposibilidad de cumplimiento (teora de
los riesgos); la resolucin por incumplimiento culpable (teora de la rescisin), la excepcin
de contrato no cumplido.
- Otro de los efectos especiales de las obligaciones traslativas de cosa, el saneamiento por
eviccin y el saneamiento por vicios ocultos.
La consecuencia general de todas las obligaciones es el pago o cumplimiento: este puede
ocurrir:
a) Si es realizado voluntariamente por el deudor y recibido voluntariamente por el acreedor,
con lo cual existe propiamente un pago.
b) Si es efectuado contra la voluntad del acreedor, se presenta la consignacin en pago, y
c) Se lleva a cabo contra la voluntad del deudor, entonces nos encontramos frente a la
ejecucin forzada.
4.1. EL PAGO
Es el cumplimiento de la obligacin cualquiera que sea el objeto de sta, se paga dando una
cosa, prestando un servicio u observando la abstencin objeto de una obligacin, trtese
de obligaciones de dar, de hacer o de no hacer. 551

El pago es el efecto normal de toda obligacin, adems la forma natural de extinguirla; la


relacin jurdica fenece y se agota con su cumplimiento: el vocablo pagar proviene del verbo
latino pacare, que significa aplacar: el pago aplaca al acreedor al satisfacerle su inters.
4.2. OFRECIMIENTO DEL PAGO Y CONSIGNACIN
Hay ocasiones en que el deudor no puede pagar o cuando menos no puede hacerlo de
manera segura y liberatoria ante un acreedor;
- Que se niega a recibir la cosa o servicio debidos, que se resiste a entregar un justificante
del pago;
- Que es desconocido;
- Que se encuentra fuera de la localidad;
- Que tiene un derecho dudoso o incierto;
- Que es incapaz y el deudor no quiere correr los riesgos de un pago anulable.
El artculo 224 del Cdigo de Procedimientos Civiles dice: Si el acreedor rehusare recibir
la prestacin debida o dar el documento justificativo de pago, o si fuere persona incierta o
incapaz de recibir, podr el deudor librarse de la obligacin haciendo consignacin de la
cosa.
Es potestativo para el deudor el ofrecimiento de pago y consignacin, como se sostiene en
una tesis de la Suprema Corte de Justicia de la Nacin: OFRECIMIENTO DE PAGO
MEDIANTE CONSIGNACIN, NO ES OBLIGATORIO PARA NO INCURRIR EN MORA.
5. INCUMPLIMIENTO DE LAS OBLIGACIONES. 552

Si el deudor cumple voluntariamente su obligacin, esta se extingue por pago; pero cuando
no se aviene a respetar su compromiso, el acreedor puede lograr que sea forzado a ello
contando con el auxilio de la fuerza pblico, esta es la ejecucin forzada.
Una de las caractersticas de la norma y de la relacin jurdica es la coercibilidad, el poder
que tiene el titular de un derecho de lograr coactivamente el cumplimiento y la satisfaccin
del mismo, esa posibilidad eventual de poner en movimiento a la autoridad jurisdiccional,
para lograr con su auxilio el respeto de la norma de derecho, su acatamiento forzado, es
una medida eficaz para lograr ordinariamente su observancia. Pero en los casos en que el
deudor se resiste a cumplir, pese a la amenaza de una coaccin posible, el cumplimiento
forzado puede ser obtenido a solicitud del acreedor.
5.1. LA RESPONSABILIDAD CONTRACTUAL
Los actos jurdicos creadores de obligaciones reciprocas (contratos bilaterales), tienen
algunos efectos caractersticos que se explican por el enlace y la interdependencia de las
obligaciones que asumen ambas partes. Las obligaciones de un contrato bilateral deben
estar equilibradas una por la otra. En efecto, si una de las partes no cumple, la otra tampoco
deber cumplir, y este principio elemental fundamenta: la teora general de la teora de los
riesgos; la teora de la resolucin por incumplimiento culpable, y la excepcin de contrato
no cumplido.
Si una de las partes no puede cumplir con su obligacin, porque se lo impide un caso fortuito
o de causa mayor, la otra parte tambin ser dispensada de cumplir la suya (teora de los
riesgos).
Si una de las partes no quiere cumplir con su obligacin o deja de hacerlo culpablemente,
la otra podr desligarse de la suya y obtener la rescisin del contrato (resolucin por
incumplimiento 553

culpable). Por ultimo, si una de las partes reclama judicialmente el cumplimiento de la otra,
sin haber pagado su propia prestacin, sta ultima tendr la facultad de aplazar su pago
hasta que el demandante cumpla con el suyo (excepcin de contrato no cumplido).
5.2. LA RESOLUCIN O RESCISIN DEL CONTRATO
La rescisin es la resolucin de un contrato bilateral plenamente vlido a causa del
incumplimiento culpable de una de las partes.
El cumplimiento del contrato motivado por un caso fortuito no responsabiliza al deudor,
pero el que proviene de su culpa constituye, un hecho ilcito, fuente de obligaciones. Lo
compromete a reparar los daos que causen (responsabilidad civil), adems da derecho a
la victima a desligarse de su propia obligacin, resolviendo el contrato (rescisin), por tanto,
si en el contrato bilateral una de las partes no cumple por su culpa, la otra parte contratante
puede exigir: la ejecucin forzada o la rescisin del contrato.
El acreedor puede optar libremente por una u otra medida.
El artculo 1949 del Cdigo Civil que contiene el principio de la rescisin establece: La
facultad de resolver las obligaciones se entiende implcita en las reciprocas, para el caso de
que uno de los obligados no cumpliere lo que le incumbe. El perjudicado podr escoger
entre exigir el cumplimiento o la resolucin de la obligacin, con el resarcimiento de daos
y perjuicios en ambos casos. Tambin podr pedir la resolucin aun despus de haber
optado por el cumplimiento, cuando este resultara imposible. 554

5.3. EL SANEAMIENTO
Puede decirse que saneamiento es la necesidad de reparar los daos y perjuicios causados
al adquirente de una cosa a titulo oneroso, por causa de eviccin o de vicios ocultos.
5.3.1. SANEAMIENTO EN CASO DE EVICCIN
El artculo 2119 del Cdigo Civil establece: Habr eviccin cuando el que adquiri alguna
cosa fuere privado del todo o parte de ella por sentencia que cause ejecutoria, en razn de
algn derecho anterior a la adquisicin.
El adquirente de la cosa no obtuvo una posesin pacifica de ella, pues un tercero ejerce su
derecho de persecucin alegando derechos anteriores sobre el bien, demanda y vence en
juicio al adquirente, que resulta as privado del objeto. Ese vencimiento en juicio constituye
la llamada eviccin del latn e-vin-cere vocablo que significa vencer en juicio.
Elementos de la eviccin. El artculo anteriormente citado nos seala que son tres:
- Privacin total o parcial que sufre el adquirente de una cosa.
- Por sentencia que cause ejecutoria.
- Fundada en un derecho anterior a la adquisicin.
Si el adquirente sufre la eviccin, deber ser saneado o indemnizado por el enajenante,
quien deviene obligado a reparar los daos y puede ser constreido a hacerlo por el juicio
de saneamiento. 555

5.3.2. SANEAMIENTO POR VICIOS OCULTOS


El que transmite una cosa tiene el deber de conceder una posesin til de ella, pues todos
los bienes conceden a sus poseedores ciertas ventajas o provechos, y el adquirente de una
cosa espera que sta sea para el fin de su destino. Si el bien transferido tiene defectos o
imperfecciones indetectables de inmediato y que disminuyen o eliminan su utilidad, se dice
que tiene vicios ocultos.
El adquirente de una cosa inservible, que no satisfaga por ello el propsito de su adquisicin,
tiene derecho a ser indemnizado (saneamiento). Ese saneamiento puede consistir:
- Ya en la resolucin del contrato, con sus efectos de restitucin de la cosa y del precio,
mediante la accin redhibitoria (de rehdivere, devolver).
- O bien, en una reduccin del precio mediante la accin estimatoria.
El resultado que persiguen las acciones redhibitorias y quanti more corresponden a las dos
formas de indemnizar: en restablecimiento de la situacin anterior al hecho daoso, por la
accin redhibitoria, y la reparacin del dao con una prestacin pecuniaria, mediante la
accin quanti more.
Requisitos de los vicios ocultos:
- Transmisin de la cosa ya viciada,
- Que esos vicios se eliminen o disminuyan la utilidad de la cosa, y
- Que tales vicios no sean ostensibles.
5.4. ACTOS DE FRAUDE DE ACREEDORES
El acreedor, se enfrenta a menudo con serias dificultades para hacer valer sus derechos
ante un deudor que se resista a cumplir con sus obligaciones y que maniobre para evitar la
ejecucin 556

forzada. La garanta de pago que posee el acreedor es el patrimonio del deudor, la llamada
prenda general sobre el patrimonio del deudor (artculo 2964 del Cdigo Civil El deudor
responde del cumplimiento de sus obligaciones, con todos sus bienes), esto se traduce en
la posibilidad de trabar embargo sobre cualquiera de los bienes afectables del deudor que
existan en el momento de la ejecucin.
Mientras que el acreedor con garanta real (una prenda o una hipoteca), provisto de los
derechos de persecucin y de preferencia inherentes al derecho real, puede obtener el pago
seguro de la deuda con cargo al valor de los bienes dados en garanta, los que puede
perseguir en manos de quien se encuentren, rematar y cobrar preferentemente del precio
que por ello se obtenga.
5.4.1. ACCIN PAULIANA
El deudor que tiene el propsito de eludir el cumplimiento de sus obligaciones, se produce
un estado de insolvencia, o bien, la aparenta, sustituyendo bienes de fcil embargo (como
los inmuebles), por otros que sean ocultables a la persecucin de los acreedores, mediante
actos reales de enajenacin o de gravamen (ventas, donaciones, hipotecas, prendas, etc.),
o de renuncia de derechos (repudiacin de herencia, rechazo a una recompensa, etc.).
Para ser inoponibles tales maniobras del deudor y conservar la garanta de pago, el acreedor
dispone de la accin pauliana.
Artculo 2163 del Cdigo Civil: Los actos celebrados por un deudor en perjuicio de su
acreedor, pueden anularse a peticin de ste, si esos actos resulta la insolvencia del deudor,
y el crdito, en virtud del cual se intenta la accin es anterior a ellos. 557

Artculo 2164 del Cdigo Civil: Si el acto fuese oneroso, la nulidad solo podr tener lugar
en el caso y trminos que expresa el artculo anterior cuando halla mala fe, tanto por parte
del deudor como del tercero que contrat con l.
5.4.2. ACCIN OBLICUA
Esta accin constituye otra institucin protectora del acreedor quirografario al permitirle
apremiar a un deudor indolente para que atienda sus propios negocios jurdicos, ejerza sus
acciones y haga valer sus derechos, en vas de que mejore su fortuna y adquiera nuevos
bienes que acrecienten su patrimonio, que es la garanta del acreedor.
Se llama accin oblicua, por oposicin a la accin directa que el acreedor tiene contra su
deudor: en la oblicua alcanza al deudor de su deudor; el acreedor solo llega a alcanzar al
tercero por intermedio del deudor.
Tambin se le conoce como accin subrogatoria porque produce el efecto de subrogar
(sustituir), al deudor por el acreedor, que va a ejercitar los derechos de ste frente a un
tercero.
5.4.3. SIMULACIN
Hay simulacin cuando se declara una cosa distinta de la que se quiere, en forma consiente
y con el acuerdo de la persona a quien esta dirigida esa declaracin (COVIELLO).
En toda simulacin hay dos acuerdos, el primero, secreto confidencial y verdadero (que
puede ser verbal, pero que se formaliza en un escrito privado), tiene por objeto concertarse
para fingir un acto 558

posterior, y declarar que ste carece de existencia real alguna o tiene diversa naturaleza de
la aparente, por lo que no producir los efectos jurdicos correspondientes, y que podr ser
destruido a peticin de cualquiera de las partes.
El documento donde se consigna se conoce como contradocumento o contraescritura. El
segundo es el acto pblico y aparente, que ha sido simulado por los actores de tal
representacin y que no contiene realidad alguna o tiene una naturaleza diversa de la que
ostenta. Es el disfraz destinado a engaar a los terceros.
Causas de Simulacin: Absoluta y relativa.
- Es absoluta cuando detrs del acto ficticio no existe ningn acto jurdico en realidad.
- Es relativa cuando el acto simulado encubre a otro acto jurdico que las partes quisieron
ocultar bajo el ropaje de aquel.
5.5. ACTOS SIMULADOS EN FRAUDE DE ACREEDORES
A fin de figurar su insolvencia, los deudores dolosos han ideado mltiples procedimientos.
Negocios que tienden a una disminucin del patrimonio y negocios que implican un
aumento del pasivo. Entre los actos que aparentan una reduccin del activo patrimonial se
pueden mencionar los contratos ficticios de venta, cesin de derechos, donacin,
aportacin de bienes a sociedades con sucesiva enajenacin de las acciones, la dacin en
pago, etctera.
La simulacin por incremento del pasivo, puede realizarse a travs de reconocimiento de
adeudo ya notariales, ya por aceptacin o suscripcin de ttulos de crdito antedatados (con
letras de cambio, pagares), la constitucin de gravmenes por deudas inexistentes,
etctera; entre los cuales el ms comn en nuestro medio es el embargo, que el mismo
propietario (deudor) gestiona 559

sobre sus bienes a travs de un tercer cmplice que figura como supuesto acreedor
(autoembargo) y que afecta para su fingida garanta el patrimonio, sobre el que produce un
efecto reductor inmediato que ante los verdaderos acreedores aparece, as, afectado en su
totalidad por sumas muy cuantiosas que les convencen de la inutilidad de intentar un
reembargo.
5.5.1. LA ACCIN DE SIMULACIN
En vez de celebrar un acto real, el deudor puede aparentar que efecta ciertos actos
jurdicos que disminuyen su activo patrimonial o aumentan su pasivo, a fin de dar una
imagen de insolvencia que le permita rehuir en cumplimiento de sus obligaciones.
Contra tales maniobras el acreedor, puede echar mano de la accin declarativa de
simulacin, para privar de efectos al acto ficticio, y traer de nuevo al patrimonio del deudor,
los bienes que haban salido de l a consecuencia del acto aparente.
5.6. LA TEORA DE LOS RIESGOS
Si una de las partes no puede cumplir su obligacin, porque se lo impide un caso fortuito o
de fuerza mayor, la otra parte tambin ser dispensada de cumplir la suya.
6. TRANSMISIN DE LAS OBLIGACIONES
6.1. CESIN DE DERECHOS 560
Es un contrato en virtud del cual el titular de un derecho (cedente), lo transmite a otra
persona (cesionario), gratuita u onerosamente, sin alterar la relacin jurdica.
6.2. SUBROGACIN
Otra manera de transmitir el crdito y sustituir al acreedor es la sub