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1
Delitos contra la Fe Pblica
MANUEL FRISANCHO APARICIO

EDITORA Y DISTRIBUIDORA EDICIONES LEGALES E.I.R.L.


Jr. Azngaro 1075, of. 604, Lima-Per
Telfonos: (511) 427-2076 / 426-2406
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e-mail: ventas@legales.pe

Segunda edicin: 2013


Tiraje: 1000 ejemplares

Hecho el Depsito Legal en la


Biblioteca Nacional del Per N. 2012-15300
Registro ISBN: 978-612-4115-33-2

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este libro puede reproducirse o transmitirse por ningn
procedimiento electrnico ni mecnico, incluyendo foto-
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Editorial San Marcos de Anbal Jess Paredes Galvn
Av. Las Lomas N. 1600 - S. J. L.
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Impreso en Per / Printed in Per


ndice

PRESENTACIN DE LA NUEVA EDICIN

Agradecemos la generosa acogida de la primera edicin de


esta obra, tanto en medios acadmicos como jurisdiccionales.
Agotada mucho tiempo antes de lo proyectado, la editorial nos
ha urgido para preparar esta nueva entrega, en la que ofrece-
mos a nuestros lectores algunos captulos nuevos: el tema del
concurso de delitos o de normas que suscita la comisin del
delito de estafa mediante el uso de documentos falsos. Y es que
la aplicacin de las reglas del concurso de normas y de delitos
no escapa a los fines poltico-criminales que ha fijado el legisla-
dor al momento de regularlas en el Cdigo Penal. De all que, en
primer lugar, se requiere una interpretacin teleolgica y, junto
a ella, de modo inseparable, los principios de proporcionalidad
y lesividad que debe atender el juzgador en la aplicacin de la
pena. En base a estas conclusiones, la aplicacin del concurso
medial de delitos debe ceder el paso al concurso real en los ca-
sos en que el agente no ha llevado a cabo el delito medio en
forma inmediata, ha postergado por mucho tiempo la realiza-
cin del delito fin o ha alejado espacialmente su comisin. No
cabe duda que la actividad del sujeto activo que almacena o
acopia el producto del delito para luego comercializarlo, para
facilitar la comisin de otros, merece ser tratado con las reglas
y dosimetra penal del concurso real que implica un castigo
ms severo. El concurso medial de delitos no puede aplicarse
en esta hiptesis, porque su uso reira con los fines preventivo-

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Manuel Frisancho Aparicio

generales de la pena y el principio de proporcionalidad y lesivi-


dad consagrados en el Ttulo Preliminar del Cdigo Penal, por
ejemplo, en los casos de comisin del delito de falsificacin do-
cumental para consumar una estafa, si el agente falsario se
dedica a elaborar documentacin apcrifa, la almacena y luego
la vende a organizaciones dedicadas al engao crematstico, a
nivel nacional, la regla del concurso de delitos aplicable es la del
concurso real: no se cumple el criterio de inmediatez espacio-
temporal en la relacin delito medio-delito fin, por lo que el con-
curso medial de delitos no se produce y resulta inaplicable el
art. 48 del Cdigo Penal (concurso ideal) y, si, en cambio, el art.
50 (concurso real).

Algo similar acontece en las hiptesis de tentativa de de-


litos en los que el agente ha llevado a cabo el delito medio,
pero no ha logrado consumar el delito fin, por ejemplo, si el
agente ha falsificado documentos o los ha adquirido, pero no
ha logrado completar el iter criminis de la estafa, la regla apli-
cable ya no sera la del concurso medial, sino la del concurso
de normas o concurso aparente, siendo que solo se deber
aplicar la pena del delito ms grave, ya que una figura delicti-
va comprende el ilcito de la otra: principio de consuncin o
absorcin lex consumens derogat legi consumptae. Se podra
objetar que ambas figuras delictivas no comparten el mismo
objeto jurdico de proteccin, por lo que no se podran utilizar
las reglas del concurso de normas, pero los fines preventivo
especiales de la pena y el principio de proporcionalidad y lesi-
vidad influyen en la eleccin de una sola figura delictiva para
castigarlas.

En otros captulos agregamos dos interesantes artculos


derivados de la pluma de los profesores espaoles Gabriel Gar-
ca Planas (Universitat de les Illes Balears) y ngeles Jareo
Leal (Universitat de Valencia). Ambos desarrollan, respectiva-
mente, el tema de las relaciones concursales entre los delitos de

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Delitos contra la Fe Pblica

estafa y falsedad y las falsedades ideolgicas despus del Cdi-


go Penal de 1995: Anlisis de la jurisprudencia.

Finalmente, incluimos en esta nueva edicin un pequeo


extracto del libro sobre Falsedad documental y laboratorio
forense1 del Dr. Luis Velsquez Posada, brillante penalista y
perito colombiano. Hemos considerado necesario agregar este
ltimo captulo debido a la necesidad de acudir a los conoci-
mientos periciales para investigar, procesar y decidir en torno
a la actividad delictiva de los falsarios. La actual importancia
del peritaje documentolgico forense es notoria, siendo una
ciencia nueva no pudo contribuir otrora al esclarecimiento de
los casos de fraude documental, tan antiguos como la escri-
tura.

Ahora, en cambio, refuerza en mucho la labor de aplica-


cin del derecho penal. El Juez Penal recibe del perito docu-
mentlogo y graflogo los dictmenes necesarios para compro-
bar la idoneidad de la falsedad material y, de esa manera, tener
por consumado el delito cuando el agente utiliza un documento
apcrifo con la calidad suficiente para inducir a engao a la
vctima.

Ya en el antiguo Egipto como en Roma se falsificaron innu-


merables documentos. Inclusive las escrituras ubicadas en los
muros de los templos faranicos fueron objeto de mutilaciones
y alteraciones. La manipulacin de la historia, cuando ella cons-
taba en relatos o crnicas escritas sean stas objetivas o car-
gadas de parcializacin, es el producto, que duda cabe, de fal-
sedades y falsificaciones. Ejemplo paradigmtico de esto es el
caso detectado por Cicern en torno a las disposiciones de Julio
Csar. El clebre poltico, escritor y orador romano denunci a

1 Velsquez Posada, Luis: Falsedad documental y laboratorio forense. Edi-


ciones La Rocca, Buenos Aires, 2004, p. 39 y ss.

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Manuel Frisancho Aparicio

Marco Antonio de manipular y comercializar memorias y decre-


tos de Csar.

Entre las primeras publicaciones sobre el peritaje docu-


mental destaca la obra del francs Jacques Ravenau Trait des
inscriptions en faux primera edicin 1666, con reedicin en
1673. Ravenau se desempeaba como empleado del parlamen-
to y las dems jurisdicciones para la verificacin de escrituras y
firmas. El trabajo estaba dedicado a Monseigneur De Lamoig-
non, Premier President, como un librito para ayudarle en las
justas intenciones que alberga de castigar a los culpables y ab-
solver a los inocentes, distinguiendo lo falso de lo autntico.
Posteriormente aparece el Tratado de la prueba por comparacin
de escrituras, de Jean Guillaume Vallain, en 1761 y Los apuntes
sobre verificacin de escrituras argidas de falsas, de M.
DAutrepe, en 1770.

En lo que respecta a la grafologa, la consolidacin de esta


disciplina que pretende conocer el carcter de los hombres a
travs de su escritura, solo vino a producirse a partir de Jean-
Hippolyte Michon Francia, 1806. Michon ha sido considera-
do, con justicia, como padre de la actual psicografologa, disci-
plina que, pese a sus vicisitudes, ha hecho invaluables aportes
al peritaje de grafismos y documentos.

En 1871 funda la Societ de Graphologie, declarada ofi-


cialmente en Francia de inters pblico. Crea igualmente el
boletn trimestral La Graphologie, cuyo primer nmero apare-
ci el 6 de enero de 1872, publicacin que cuenta todava con
centenares de abonados en muchos pases. Michon acu aque-
lla clebre frase en donde considera la escritura como el relieve
visible del pensamiento.

A partir de la obra de Michon se inspira Jules Crpieux-


Jamin (1860-1941) a quien algunos autores consideran el con-

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Delitos contra la Fe Pblica

solidador del mtodo grafolgico o psicografolgico. Asimismo,


desarrolla importantes aportes al peritaje documental. Los tra-
bajos de la escuela francesa fueron llevados a Alemania por el
berlins William Langenbruch y el bvaro Hans Busse. Naci
as la escuela alemana de grafologa que tuvo como mximo ex-
ponente a Ludwig Klages.

Adems de los aportes de la grafologa para las pericias


documentales, en la actualidad se cuenta con la qumica legal,
la fotomicrografa y las tcnicas de laboratorio aplicadas al es-
tudio de la falsificacin.

Como en toda ciencia y tcnica en desarrollo, las deficien-


cias de su uso no se deben siempre a las carencias metodolgi-
cas o a lo contingente de su objeto. Obra aqu mucho el nivel de
preparacin del tcnico y el cientfico, inclusive la poca diligencia
o mala fe al dictaminar. La pericia grafotcnica no escapa a esta
circunstancia. De all la necesidad de requerir la intervencin de
ms de un perito grafotcnico o caligrfico en el proceso penal y
la necesidad de que la defensa tenga la posibilidad de ofrecer
pericia de parte. La falsedad material es un delito que puede ser
utilizado para consumar otros de singular gravedad. Con la fal-
sificacin y uso del documento falso, el agente puede lograr esta-
far, vulnerar el derecho a la intimidad de las personas o destro-
zar su honor, reputacin y dignidad. El llamado caso Dreyfus es
un ejemplo emblemtico. En 1894, un dictamen pericial, emitido
por Alphonse Bertillon, jefe del Servicio de Identidad Judicial de
la Prefectura de Pars, atribuy al capitn de artillera Alfred
Dreyfus la elaboracin del borderau que anunciaba a un funcio-
nario de la embajada alemana la remisin de documentos con
importantes secretos militares relacionados, especficamente,
con movilizaciones de tropas y armamento.

Rindi Bertilln uno de los dictmenes ms incompetentes


de la historia de este medio de prueba. No slo por sus fuertes e

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Manuel Frisancho Aparicio

irreparables consecuencias, sino por sus absurdas premisas,


su peregrina metodologa y sus retorcidas conclusiones.

Condenado el Capitn Dreyfus como traidor a la patria el


22 de diciembre de 1894, y relegado dos meses despus a la isla
prisin de El Diablo, logr en 1897 una revisin de su caso con
la intervencin de una brillante nmina de doce expertos: Jules
Crpieux-Jamin, Joseph Bridier, W. Preyer, E. de Rougemont,
Paul Moriaud, David N. Carvalho y Daniel T. Ames, entre ellos,
quienes llegaron a la conclusin unnime de que la comunica-
cin cuestionada no haba sido escrita por Dreyfus. Poco des-
pus el mayor Esterhazy, quien haba huido a Londres, confes
ser el autor de la falsificacin. El dictamen pericial errado moti-
v el error de los jueces y dio bastante que decir sobre el valor
probatorio del cotejo de escrituras y que Emilio Zola, en su c-
lebre JAcuse se encarg de inmortalizar.

La fotomicrografa tiene sus orgenes a finales del siglo XIX


en las obras de los alemanes Paul Jesserich, Friedrich Paul,
R.A. Reiss y el italiano Marcello Finzi.

Los conocimientos qumicos del norteamericano William E.


Hagan sirven para desarrollar el laboratorio forense en el anli-
sis de las falsificaciones.

A principios del siglo XX, las tcnicas cromatogrficas se


inician y llegan ms tarde a su apogeo con las obras de Ch. San-
nie, Zew Moloster, James Bracket, Lowell Bradford, Martin y
Some Ford.

Los trabajos sobre qumica de las tintas, en su aplicacin a


la problemtica de los documentos, emprendidos a comienzos
del siglo XX por C. Ainsworth y David N. Carvalho, lograron un
impulso definitivo gracias a los trabajos de Hepworth, Schlut-
ting y Bischoff.

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Delitos contra la Fe Pblica

Para concluir este breve panorama de los inicios del perita-


je documental y la grafologa, tan necesarios para identificar las
falsificaciones y certificar la autenticidad de los documentos es
menester diferenciar lo que se debe entenderse por documento-
loga y grafologa. La primera se entiende como la semiologa del
documento: un cuerpo estructurado de procedimientos cientfi-
cos y tcnicos aplicable a la identificacin y demostracin de la
naturaleza, origen y condiciones especficas del documento es-
crito y a travs de estas determinaciones, a la verificacin de su
autenticidad.

En lo que respecta a la grafologa, en su acepcin ms ge-


neral, equivale al estudio cientfico del grafismo, para expresar-
lo al modo de Pellat, al conjunto de conocimientos concernien-
tes a la expresin grfica inscrita. Expresin grfica, grafismo y
grafa son, en este contexto, locuciones sinnimas y de la ms
amplia extensin. Caben dentro de ellas la escritura, el dibujo,
los diagramas, bocetos, croquis y esquemas de todo tipo, las
pictografas y signos anlogos de expresin o comunicacin del
pensamiento.

La grafologa estudia el signo grfico concreto en su ser


material, una vez plasmado sobre la superficie y no como simple
ente abstracto. En esto, entre otros aspectos, difiere de la lin-
gstica y de las disciplinas cientficas que se abocan al estudio
de la expresin grfica como modalidad especfica del lenguaje.

Finalmente, es menester agradecer el generoso impulso


publicista de nuestro amigo y editor Mario Martnez Puente, au-
tntico y audaz empresario, preocupado siempre por coadyuvar
al desarrollo de las publicaciones relacionadas con la ciencia
penal en nuestro al pas.

Asimismo, vale saludar a nuestro amigo el Dr. Alonso Ral


Pea Cabrera-Freyre, destacado penalista y profesor universita-

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Manuel Frisancho Aparicio

rio, por sus brillantes contribuciones al desarrollo de la dogm-


tica penal nacional y, por intermedio de este saludo, rendir ho-
menaje a su padre, el maestro Ral Pea Cabrera, ilustre
humanista e impulsor de la cultura jurdica peruana a quince
aos de su sensible partida.

Manuel Frisancho Aparicio


UNMSM
Abogado Litigante y Profesor del Instituto de Ciencias Penales
y Criminolgicas Santo Toms de Aquino - INCIPC

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NDICE GENERAL

Presentacin de la Nueva Edicin ................................................ 7


Introduccin ............................................................................... 15

Primera Parte
DELITOS CONTRA LA FE PBLICA

1. Antecedentes histricos....................................................... 29
2. La fe pblica como objeto nico de tutela en la actividad
falsaria: la tesis sostenida por los clsicos italianos ............ 36
3. Principales tesis en torno al bien jurdico penalmente tute-
lado en las actividades falsarias........................................... 50
3.1. Tesis que sostiene que lo que se protege mediante es-
tos delitos es la fe pblica por s misma: sus conse-
cuencias en la configuracin de los tipos..................... 51
3.2. Tesis que sostiene que lo que se protege es la confianza
de los integrantes de la sociedad en los instrumentos
a los cuales la ley les otorga fe pblica: sus conse-
cuencias en la configuracin de los tipos..................... 52
3.3. Tesis intermedias o eclcticas: consecuencias............. 53
3.4. Tesis que considera a la falsedad como una infraccin
contra los medios de prueba y los signos de autentica-
cin............................................................................ 54

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3.5. Tesis que considera a la falsedad como un delito que


atenta contra el bien jurdico funcionalidad del docu-
mento......................................................................... 56
a) La funcin de perpetuacin como inters a tute-
lar: las tesis de Schilling y Samson...................... 59
b) La funcin de garanta como bien jurdico protegi-
do: la tesis de Puppe ........................................... 61
3.6. Tesis que sostiene la seguridad del trfico jurdico
como bien jurdico...................................................... 62
3.7. Tesis negadora de la existencia de un bien jurdico
autnomo en los delitos de falsedad documental......... 65
3.8. Tesis sostenidas en la doctrina penal argentina .......... 66
1) La posicin de Tozzini y Baign........................... 66
2) La concepcin de Nez ...................................... 68
3) La concepcin de Ramos ..................................... 68
4) La concepcin de Soler......................................... 69
5) La concepcin de Fontn Balestra ....................... 70
6) La concepcin de Creus....................................... 70
7) La Concepcin de Edgardo Alberto Donna ........... 71
3.9. Tesis sostenidas en la doctrina penal colombiana ........ 0 73
1) Opinin del profesor Luis Enrique Romero Soto... 73
2) Tesis de Humberto Barrera Domnguez................ 74
3) Tesis del profesor Lus Carlos Prez.................... 74
4) Tesis de Antonio Vicente Arenas.......................... 76
5) Tesis del profesor Calixto Montenegro.................. 77
6) Tesis del profesor Jorge Arenas Salazar ............... 78
4. Nuestra posicin en torno al bien jurdico fe pblica............ 80
5. Los delitos contra la fe pblica como delitos de peligro......... 86
6. Objeto material del delito..................................................... 91

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a) Documentos que originan fe pblica en base a su for-


ma de representacin legalmente establecida.............. 92
b) Documentos que originan fe pblica en base a la per-
sona que interviene en su formacin........................... 93
7. El documento en la historia................................................. 96
8. El concepto de documento................................................... 100
8.1. Notas caractersticas del documento .......................... 108
8.2. Los elementos del documento...................................... 111
a) El texto, tenor o contenido................................... 112
b) El autor............................................................... 113
c) Fecha y lugar de creacin del documento............. 117
8.3. Funciones del documento........................................... 118
a) Funcin de perpetuacin..................................... 119
b) La funcin de garanta......................................... 120
c) La funcin probatoria.......................................... 123
9. El documento electrnico..................................................... 125
10. La firma digital.................................................................... 128
11. El documento pblico, concepto, requisitos y clasificacin.... 129
11.1. Concepto................................................................... 129
11.2. Requisitos del documento pblico.............................. 130
11.3. Clases de documentos pblicos.................................. 131

Segunda Parte
MODELOS DE REGULACIN PENAL EN LOS DELITOS
CONTRA LA FE PBLICA

1. El modelo francs................................................................ 139


a) El Cdigo Penal francs de 1994................................. 139
b) El Cdigo Penal italiano de 1930................................. 142

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2. El modelo germnico ........................................................... 146


a) El Cdigo Penal alemn de 1987................................. 146
b) El Cdigo Penal portugus de 1995............................. 147

Tercera Parte
ESTUDIO DOGMTICO DEL TTULO XIX DEL CDIGO PENAL
PERUANO: DELITOS CONTRA LA FE PBLICA

CDIGO PENAL PERUANO

TTULO XIX
DELITOS CONTRA LA FE PBLICA

CAPTULO I
Falsificacin de Documentos en General

Falsificacin MATERIAL (Artculo 427).................................. 153


Comentario.................................................................................. 154
1. Generalidades ..................................................................... 154
2. Bien jurdico........................................................................ 157
3. Tipo objetivo........................................................................ 168
3.1. Objeto material........................................................... 168
a) El documento privado.......................................... 175
b) Documento pblico ............................................. 177
c) Los documentos complejos................................... 183
d) La condicin de documentos de las copias sim-
ples y las fotocopias............................................. 184
e) El documento digital ........................................... 186
f) Caractersticas bsicas del documento ................ 189
3.2. Sujeto activo............................................................... 192
3.3. Sujeto Pasivo.............................................................. 193

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3.4. Accin tpica............................................................... 193


a) Hacer en todo o en parte un documento falso que
pueda dar origen a derecho u obligacin o servir
para probar un hecho, con el propsito de utilizar
directamente el documento o facilitarlo a otro (fal-
sedad propia)....................................................... 195
b) Adulterar un documento verdadero que pueda dar
origen a derecho u obligacin o servir para probar
un hecho con el propsito de utilizar el documen-
to (falsedad impropia).......................................... 198
c) Hacer uso de un documento falso o falsificado..... 203
3.5 El perjuicio en el delito de falsedad material ............... 206
4. Tipo subjetivo...................................................................... 212
5. Tentativa............................................................................. 215
6. Consumacin ...................................................................... 216
7. Concurso............................................................................. 217
8. Diferencias entre el delito de falsedad material y falsedad
ideolgica ............................................................................ 218

FALSEDAD IDEOLGICA (Artculo 428)..................................... 221


Comentario.................................................................................. 221
1. Generalidades...................................................................... 221
2. Bien jurdico........................................................................ 226
3. Tipo objetivo........................................................................ 227
3.1. Sujeto activo............................................................... 227
3.2. Sujeto pasivo.............................................................. 234
3.3. Accin tpica............................................................... 235
3.4. Eficacia o idoneidad probatoria de la falsedad ideolgi-
ca............................................................................... 244
3.5. La posibilidad de perjuicio como elemento del tipo...... 245

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3.6. Falsedad ideolgica y simulacin................................. 248


4. Tipo subjetivo...................................................................... 248
5. Tentativa............................................................................. 250
6. Consumacin ...................................................................... 250
7. La atipicidad de la falsedad ideolgica en documento priva-
do conforme al artculo 428 del cdigo penal...................... 251
8. Propuesta de lege ferenda ................................................... 256

Falsedad en el reporte de los volmenes de pesca


capturados (Artculo 428-a) .................................................. 259
Comentario.................................................................................. 260
1. Generalidades...................................................................... 260
2. Bien jurdico........................................................................ 268
3. Tipo objetivo........................................................................ 270
3.1. Sujeto activo............................................................... 270
3.2. Sujeto pasivo.............................................................. 270
3.3. Accin tpica............................................................... 270
3.4. Objeto material del delito............................................ 272
4. Tipo subjetivo...................................................................... 273
5. Consumacin ...................................................................... 273

OMISIN DE CONSIGNAR DECLARACIONES EN DOCUMENTOS


(Artculo 429)............................................................................. 275
Comentario.................................................................................. 275
1. Generalidades...................................................................... 275
2. Bien jurdico........................................................................ 276
3. Tipo objetivo........................................................................ 277
3.1. Sujeto activo.............................................................. 277
3.2. Sujeto pasivo.............................................................. 278
3.3. Objeto material del delito............................................ 278

18
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3.4. Omisin tpica............................................................ 280


4. Tipo subjetivo...................................................................... 281
5. Consumacin ...................................................................... 281

SUPRESIN, DESTRUCCIN U OCULTACIN DE DOCUMENTOS


(Artculo 430)............................................................................. 283
Comentario.................................................................................. 283
1. Generalidades...................................................................... 283
2. Bien jurdico........................................................................ 286
3. Tipo objetivo........................................................................ 286
3.1. Sujeto activo............................................................... 286
3.2. Sujeto pasivo.............................................................. 287
3.3. Accin tpica............................................................... 287
3.4. Objeto material del delito............................................ 290
3.5. La posibilidad de perjuicio.......................................... 291
4. Tipo subjetivo...................................................................... 292
5. Tentativa............................................................................. 293
6. Consumacin....................................................................... 294
7. Agotamiento del delito.......................................................... 297
8. Concurso de delitos............................................................ 298

EXPEDICIN Y USO DE CERTIFICADO MDICO FALSO:


(Artculo 431) ............................................................................ 299
Comentario ................................................................................. 300
1. Generalidades ..................................................................... 300
2. Bien jurdico........................................................................ 305
3. Tipo objetivo........................................................................ 305
3.1. Sujeto activo............................................................... 305
3.2. Sujeto pasivo.............................................................. 307
3.3. Accin tpica............................................................... 307

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3.4. Objeto material del delito............................................ 313


4. Tipo subjetivo...................................................................... 313
5. Tentativa............................................................................. 315
6. Consumacin....................................................................... 315

SIMULACIN DE ACCIDENTE DE TRNSITO (Artculo 431-A).... 317


Comentario:................................................................................. 318
1. Generalidades ..................................................................... 318
2. Tipo objetivo........................................................................ 322
2.1. Sujeto activo............................................................... 322
2.2. Sujeto pasivo.............................................................. 323
2.3. Accin tpica............................................................... 323
2.4. Documento en donde se incluyen los datos falsos acer-
ca del accidente de trnsito......................................... 326
3. Tipo subjetivo...................................................................... 328
4. Consumacin....................................................................... 329

INHABILITACIN (Artculo 432) ................................................. 331


Comentario ................................................................................. 331
1. Fundamentos de la agravacin de la pena a los funcionarios o
servidores pblicos que cometen falsificacin de documen-
tos o falsedad ideolgica....................................................... 331
2. La pena accesoria de inhabilitacin...................................... 337

EQUIPARACIN A DOCUMENTO PBLICO (Artculo 433).......... 339


Comentario ................................................................................. 339
1. Generalidades ..................................................................... 339
2. La proteccin penal de la autenticidad de los documentos
pblicos y las razones poltico criminales de su equipa-
racin con el Testamento Olgrafo, Testamento Cerrado,
Ttulos Valores y Ttulos de Crdito .................................... 340

20
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3. El objeto material del delito.................................................. 343


3.1. Testamento Olgrafo................................................... 343
3.2. Testamento Cerrado.................................................... 345
3.3. Ttulos Valores............................................................ 348
3.4. Ttulos de Crdito transmisibles por endoso o al porta-
dor ............................................................................. 350

Cuarta Parte
RELACIONES CONCURSALES ENTRE EL DELITO DE ESTAFA
Y FALSEDAD DOCUMENTAL

RELACIONES CONCURSALES ENTRE EL DELITO DE ESTAFA


Y FALSEDAD DOCUMENTAL ..................................................... 353
1. Generalidades ..................................................................... 353
2. El concepto de Estafa .......................................................... 356
3. El concepto de falsificacin de documentos ......................... 362
4. Criterios para aplicar las reglas del concurso de delitos y el
concurso de normas penales................................................ 372
4.1. El concurso ideal de delitos ........................................ 373
4.2. El concurso real de delitos.......................................... 374
4.3. El concurso medial o instrumental de delitos.............. 375
4.4. El concurso de leyes penales o concurso aparente de
leyes........................................................................... 376
4.5. Criterios normativos a seguir para la aplicacin del
concurso de delitos..................................................... 379
4.5.1. Problema relativo a la determinacin de la unidad o
pluralidad de acciones................................................ 380
a) El requisito mnimo es que se lleve a cabo una
accin ................................................................. 380

21
ndice

b) La unidad de accin o del hecho.......................... 383


c) Pluralidad de acciones......................................... 383
d) Finalidad nica o un solo impulso criminal ......... 383
e) Que la accin se desarrolle en un estrecho marco
espacio-temporal ................................................ 384
4.5.2.
Problema relativo a la determinacin de las conse-
cuencias jurdicas derivadas de la existencia de con-
curso de delitos .......................................................... 384
5. El concurso de delitos en el supuesto de que el agente falsifique
o utilice documentos pblicos para cometer una Estafa............ 385
6. El concurso de delitos en el supuesto de que el agente falsifique
o utilice documentos privados para cometer una Estafa........... 387
7. El concurso de delitos en el supuesto de que el agente sea
integrante de una organizacin criminal dedicada a cometer
el delito de Estafa y su rol sea el de falsificar los documentos
necesarios para cometer el delito......................................... 389
8. El concurso de delitos cuando el agente realiza falsedad
ideolgica en el documento que utilizar para estafar .......... 390
9. El concurso de delitos cuando el agente realiza falsedad ma-
terial en un documento en blanco y luego lo utiliza para
estafar ................................................................................ 391

Relaciones concursales entre los delitos de Esta-


fa y Falsedad ........................................................................ 395
I. Nociones sobre el concurso medial y real de delitos y sobre
el concurso de normas en el Cdigo Penal de 1973 y 1995... 395
1. Concurso medial ................................................................. 395
2. Concurso real ..................................................................... 397
3. Concurso de normas............................................................ 398
4. Concurso entre falsedad y estafa ......................................... 399
5. Concurso en los supuestos de estafa agravada del artculo
250. 3 y 4 del vigente Cdigo Penal...................................... 401

22
ndice

a) Estafa mediante cheque, pagar, letra de cambio en


blanco o negocio cambiario ficticio.............................. 401
b) El abuso de firma de otro ........................................... 402
6. Concurso de delitos y non bis in idem .................................. 403
II. Postura jurisprudencial reciente ......................................... 408

Quinta Parte
Las falsedades ideolgicas despus
del Cdigo Penal de 1995: Anlisis de la jurisprudencia

Las falsedades ideolgicas despus del Cdigo Pe-


nal de 1995: Anlisis de la jurisprudencia ................. 413

Sexta Parte
EL PERITAJE Y LOS DELITOS CONTRA LA FE PBLICA

CAPTULO III: PERITAJE GRAFOTCNICO Y PSICOGRAFO-


LOGA......................................................................................... 445
1. Escuela Francesa ................................................................ 446
2. Escuela Alemana................................................................. 453
3. Escuela Suiza...................................................................... 459
4. Escuela de Walter Hegar ..................................................... 462
5. Escuela Italiana .................................................................. 466
6. Escuela Espaola................................................................ 468
7. Escuela de Barcelona .......................................................... 471

CAPTULO IV: MANIPULACIONES FISICOQUMICAS................ 475


1. ALTERACIN ...................................................................... 476
a) Alteraciones aditivas o por agregacin ........................ 477

23
ndice

b) Alteraciones supresivas .............................................. 486


2. TRANSFERENCIA................................................................ 500
a) Transferencia propia o directa..................................... 501
b) Transferencia impropia o facsimilar............................ 506

CAPTULO V: MANIPULACIONES GRAFONMICAS................... 519
1. Desfiguracin o disfraz ........................................................ 519
2. Autoforgerie o autofalsificacin.......................................... 521
3. Imitacin o contrafaccin..................................................... 522
a) Imitaciones lentas o serviles ....................................... 526
b) Imitaciones rpidas .................................................... 528
4. Pluriautora o autora grfica plural..................................... 530

JURISPRUDENCIA
Jurisprudencia Nacional

DELITOS CONTRA LA FE PBLICA ................................................... 535


1. FALSIFICACIN DE DOCUMENTOS: Escritura pblica de
compraventa falsa ............................................................... 535
2. FALSEDAD DOCUMENTAL: No se configura la modalidad de
uso de documento falsificado cuando el agente fue el perju-
dicado ................................................................................. 538
3. FALSIFICACIN DE DOCUMENTOS: Necesidad de la peri-
cia grafotcnica para acreditar responsabilidad.................... 541
4. FALSEDAD GENRICA: Actos tpicos .................................. 544
5. FALSEDAD IDEOLGICA: La declaracin falsa insertada en el
documento debe ser referida al hecho que se busca probar....... 547

EJECUTORIAS SUPREMAS Y SUPERIORES.......................................... 0550


1. Ejecutoria suprema que establece que el perjuicio es
elemento del tipo................................................................. 550

24
ndice

2. Ejecutoria suprema que establece que el perjuicio es


elemento del tipo................................................................. 553
3. Ejecutoria suprema que establece que el perjuicio es
elemento del tipo................................................................. 554
4. Ejecutoria suprema que establece que el perjuicio es
elemento del tipo................................................................. 556
5. Ejecutoria suprema que establece que el perjuicio es
elemento del tipo................................................................. 558
6. Ejecutoria suprema que establece que el perjuicio es
elemento del tipo................................................................. 561
7. Ejecutoria suprema que establece que el perjuicio es
condicin objetiva de punibilidad......................................... 563
8. Ejecutoria suprema que establece que el perjuicio es
condicin objetiva de punibilidad......................................... 564
9. Ejecutoria suprema que establece que el perjuicio es
condicin objetiva de punibilidad......................................... 567
10. Ejecutoria suprema que establece que el perjuicio es
condicin objetiva de punibilidad......................................... 569
11. Ejecutoria suprema que establece que el perjuicio es
condicin objetiva de punibilidad......................................... 570
12. Ejecutoria suprema que establece que el perjuicio es
condicin objetiva de punibilidad......................................... 571
13. Ejecutoria suprema que establece que el delito contra
la fe pblica es delito de lesin............................................. 572
14. Ejecutoria superior que establece que el perjuicio es
elemento del tipo.- Corte superior de justicia de lima........... 574
15. Ejecutoria superior que establece que el perjuicio es
condicin objetiva de punibilidad.- Corte superior de justi-
cia de lima........................................................................... 576
16. Ejecutoria superior que establece que el perjuicio es
elemento del tipo.- Primera sala de la corte superior de jus-
ticia de la libertad................................................................ 578

25
ndice

17. Ejecutoria superior que establece que el perjuicio es


condicin objetiva de punibilidad.- Corte superior de justi-
cia de la libertad.................................................................. 580

FALSIFICACIN DE DOCUMENTOS................................................... 582


1. FALSIFICACIN DE DOCUMENTOS: Precisiones sobre el
elemento objetivo Perjuicio................................................. 582
2. FALSIFICACIN DE DOCUMENTOS: No haber mrito a
juicio oral al no probarse fehacientemente los cargos........... 584
3. FALSIFICACIN DE DOCUMENTOS: Uso de documento con
firma falsificada que no caus perjuicio............................... 586
4. FALSIFICACIN DE DOCUMENTOS: Actos no imputables
objetivamente por no existir vinculacin causal................... 587
5. FALSIFICACIN DE DOCUMENTOS: Existencia de pericias
contradictorias generan duda favorable al procesado -
Simple sindicacin .............................................................. 589
6. FALSIFICACIN DE DOCUMENTOS Y ESTAFA: Lotes
de terreno que son vendidos falsificando documentos -
Prescripcin de la accin penal - Principio de favorabilidad.... 591
7. FALSIFICACIN DE DOCUMENTOS: Falsificacin de escri-
turas pblicas y de firma - Aprovechamiento del abogado de
documentos dados por patrocinado para apoderarse de la
propiedad de este ltimo...................................................... 593
8 FALSIFICACIN DE DOCUMENTOS: No haber mrito a jui-
cio oral - Diplomas que servan como muestras de trabajo.... 598
9. FALSIFICACIN DE DOCUMENTOS EN GENERAL: Proce-
sado que haba pegado su fotografa a Libreta electoral que
no era la suya - No haber mrito.......................................... 599
10. FALSIFICACIN DE DOCUMENTOS Y FALSEDAD IDEOL-
GICA: Llenado de notas en libretas de alumnas de colegio
estatal - Sentencia nula....................................................... 600
11. FALSIFICACIN DE DOCUMENTOS: Prescripcin............... 603

26
ndice

12. FALSEDAD IDEOLGICA: Intervencin de funcionaria de


Registros Pblicos en doble inscripcin de partida de naci-
miento - Absolucin............................................................. 604
13. FALSIFICACIN DE DOCUMENTOS: Expedicin de docu-
mento militar falso............................................................... 606
14. FALSIFICACIN DE DOCUMENTOS Y FALSIFICACIN DE
SELLOS Y TIMBRES OFICIALES: Elaboracin de constan-
cias de trabajo falsas para efectos de cobrar cheques. Abso-
luciones y condenas............................................................. 608

Jurisprudencia Extranjera

ESPAA
1. Falsificacin de documentos pblicos. Falsedad
natural................................................................................ 611
2. Falsedad culposa.......................................................... 629
3. Falsedades cometidas por particulares ............... 632
4. Uso de documento falso............................................. 655
5. Falsificacin de despachos telegrficos u otros
del servicio pblico y uso de documentos falsos. 656
6. Falsificacin de documentos privados................... 657
7. Uso de documento falso en juicio para perjudi-
car a otro ....................................................................... 661
8. Falsificacin de certificados.................................... 662
9. Liberamiento de certificacin falsa....................... 665
10. Libramiento de certificacin falsa ........................ 665

COLOMBIA
1. FALSEDAD. Se requiere antijuridicidad material ................. 668
2. FALSEDAD. Antijuridicidad material / Bien Tutelado ......... 669
3. FALSEDAD. Se requiere antijuridicidad material ................. 669
4. FALSEDAD. Estudio de la antijuridicidad............................ 670

27
ndice

5. FALSEDAD EN DOCUMENTO PBLICO.............................. 672


6. FALSEDAD EN DOCUMENTO PBLICO.............................. 673
7. FALSEDAD. Clasificacin .................................................... 673
8. FALSEDAD IDEOLGICA. Concepto.................................... 674
9. FALSEDAD IDEOLGICA EN DOCUMENTO........................ 674
10. FALSEDAD Y PECULADO. Existe concurso real de conductas .... 676
11. FALSEDAD Y ESTAFA. Existe concurso material de delitos ..... 676
12. FALSEDAD Y PREVARICATO. Existe concurso real de con-
ductas................................................................................. 677
13. FALSEDAD. Conducta punible de peligro............................. 678
14. FALSEDAD. Se configura por el hecho de la supresin ........ 678
15. FALSEDAD. Configura un atentado contra la fe pblica ...... 678
16. FALSEDAD. Es conducta punible pluriofensiva.................... 678
17. FALSEDAD EN DOCUMENTO PRIVADO. Consumacin....... 679
18. FALSEDAD - Consumacin / Prueba................................... 680
19. FALSEDAD. Consumacin / Delito de peligro...................... 681
20. FALSEDAD. Es delito formal, pero requiere dolo.................. 682
21. FALSEDAD IDEOLGICA. Determinador............................. 682
22. FALSEDAD. El determinador no requiere ser sujeto cualifi-
cado.................................................................................... 683
23. DOCUMENTO. ste debe ser apto para engaar.................. 683
24. DOCUMENTO. No es necesario aportar el original ............... 683
25. FALSEDAD EN DOCUMENTOS. Diferencias entre contraha-
cer y fingir........................................................................... 683
26. FALSEDAD MATERIAL E IDEOLGICA. Diferencias............ 684
27. FALSEDAD MATERIAL E IDEOLGICA. Diferencias ........... 685
28. FALSEDAD. El documento debe ser apto para causar un
perjuicio.............................................................................. 686
29. DOCUMENTO PBLICO...................................................... 687
30. FALSEDAD EN DOCUMENTOS. Dolo .................................. 687

28
ndice

31. FALSEDAD EN DOCUMENTOS. Dolo .................................. 688


32. FALSEDAD EN DOCUMENTOS. No se configura si falta el
dolo..................................................................................... 688
33. FALSEDAD. El error y la buena fe excluyen el dolo de la fal-
sedad .................................................................................. 688
34. FALSEDAD DOCUMENTAL. Dolo......................................... 688
35. FALSEDAD. La ausencia de dolo genera inculpabilidad ....... 689
36. FALSEDAD EN DOCUMENTOS. Elementos ......................... 689
37. FALSEDAD. La extralimitacin de funciones es indicio de
falsedad............................................................................... 690
38. FALSEDAD. El particular es Sujeto Activo de falsedad ideo-
lgica en la ley 599 de 2000 ................................................ 691
39. FALSEDAD IMPROPIA......................................................... 692
40. FALSEDAD: Para que se configure es necesario que sta re-
caiga sobre la parte sustancial del documento..................... 692

41. FALSEDAD. Anlisis del tipo ............................................... 0692

ARGENTINA
I. Bien jurdico protegido ............................................. 694
II. Configuracin de la falsedad .................................. 694
III. Documento ..................................................................... 698
IV. Uso de documento o certificado falso o adul-
terado.............................................................................. 710

MODELOS DE ESCRITOS, RESOLUCIONES Y


DISPOSICIONES DE FORMALIZACIN DE
INVESTIGACIN PREPARATORIA

Delitos contra la Fe Pblica ............................................. 719


1. Modelo de formalizacin de la investigacin preparatoria:
falsificacin de documento pblico - falsedad genrica ........ 719

29
ndice

2. Modelo de disposicin de formalizacin de investigacin pre-


paratoria: falsedad material - falsedad ideolgica - peculado.... 724
3. Modelo de disposicin de investigacin preparatoria. Uso de
documento falso.................................................................. 728
4. Modelo de resolucin que recepciona disposicin de investi-
gacin preparatoria y ordena comparecencia simple: falsifi-
cacin de documentos ......................................................... 731
5. Modelo de requerimiento de acusacin. Delito de uso de do-
cumento falso...................................................................... 736
6. Modelo de requerimiento de sobreseimiento. Delito contra la
fe pblica. Falsedad genrica............................................... 747
7. Modelo de requerimiento fiscal de sobreseimiento. Falsifica-
cin de firma ....................................................................... 755
8. Modelo de acta de registro de audiencia de control de sobre-
seimiento - falsificacin de firmas........................................ 763
9. Modelo de resolucin que dispone el sobreseimiento. Falsifi-
cacin de firma.................................................................... 766
10. Modelo de alegato en delito contra la fe pblica. Falsifica-
cin de documentos - adulteracin .................................... 769
11. Modelo de disposicin fiscal que declara no ha lugar a con-
tinuar la investigacin preparatoria por delito contra la fe
pblica - falsificacin de documento.................................... 773
12. Modelo de disposicin fiscal en donde se declara no ha lugar
a formalizar investigacin preparatoria por delito contra la
fe pblica - falsedad ideolgica ............................................ 777
13. Modelo de disposicin de no procedencia de la formalizacin
de la investigacin preparatoria - falsificacin de documen-
tos y falsedad genrica ........................................................ 785
14. Modelo de disposicin fiscal en donde se formaliza la inves-
tigacin preparatoria por delito contra la fe pblica - falsedad
materia e ideolgica............................................................. 799

30
ndice

15. Modelo de disposicin fiscal en donde se declara no procese for-


malizar la investigacin preparatoria por delito contra la fe
pblica - falsificacin de documentos - falsedad genrica .... 805
16. Modelo de acta de acuerdo provisional sobre pena y la repa-
racin civil y dems consecuencias accesorias, para la ce-
lebracin de la audiencia de terminacin anticipada - ppta
- falsedad genrica .............................................................. 810
17. Modelo de requerimiento acusatorio - uso de documento
pblico................................................................................ 815
18. Modelo de requerimiento de acusacin directa - falsedad
genrica .............................................................................. 825
19. Modelo de disposicin fiscal en donde se ordena el archivo
del caso - delito de falsificacin de documentos y falsedad
genrica .............................................................................. 831
20. Modelo de requerimiento acusatorio - uso de documento
pblico................................................................................ 849
21. Modelo de disposicin fiscal que dispone no procede for-
malizar ni continuar la investigacin preparatoria - delito
contra la fe pblica ............................................................. 857
22. Modelo de requerimiento acusatorio - uso de documento
pblico................................................................................ 864
23. Modelo de disposicin de prorroga de la investigacin prepa-
ratoria - falsificacin de documento privado......................... 873
24. Modelo de disposicin de prorroga de la investigacin prepa-
ratoria - falsedad ideolgica.................................................. 875
25. Modelo de resolucin disposicin de formalizacin y conti-
nuacin de la investigacin preparatoria - falsificacin de do-
cumentos y falsedad genrica.............................................. 878
26. Modelo de disposicin de formalizacin y continuacin de la
investigacin preparatoria - falsedad genrica........................ 881
27. Modelo de acta de audiencia de terminacin anticipada -
falsificacin de documentos................................................. 884

31
ndice

28. Modelo de resolucin en donde se declara infundada cues-


tin prejudicial - uso de documento pblico falsificado...... 890
29. Modelo de registro de audiencia: cuestin prejudicial -
falsificacin de documento .................................................. 894
30. Modelo de resolucin del juez de la investigacin preparato-
ria que resuelve declarar infundada la cuestin prejudicial
- delito contra la fe pblica.................................................. 897

LEGISLACIN COMPARADA

Cdigo Penal Suizo...................................................................... 903

Cdigo Penal Italiano................................................................... 904

Cdigo Penal Alemn................................................................... 907

Cdigo Penal Argentino................................................................ 910

Cdigo Penal de Chile.................................................................. 914

Cdigo Penal de Repblica Dominicana ....................................... 922

Cdigo Penal de El Salvador ........................................................ 927

Cdigo Penal de Uruguay ............................................................ 930

Cdigo Penal de Repblica Bolivariana de Venezuela ................... 935

BIBLIOGRAFA............................................................................ 945

32