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LA PRUEBA Y

LOS MEDIOS DE
PRUEBA EN EL
PROCESO PENAL
Magister. Joy Paull Torres J.
Profesor de la Universidad Americana de Panam
La Prueba y los Medios de Prueba en el Proceso Penal
Joy Paull Torres J.

La definicin de prueba es la misma en cualquiera que sea el proceso en


que la misma tenga lugar. Segn Eduardo M. Jauchen, la prueba es el
conjunto de razones que resultan del total de elementos introducidos al
proceso y que le suministran al juez el conocimiento sobre la existencia o
inexistencia de los hechos que conforman el objeto del juicio y sobre el cual
debe decidir. Para Jos Mara Casado Prez, la prueba Es la actividad
procesal de los sujetos procesales que pretende mediante el cumplimiento de
especficos requisitos de lugar, tiempo y forma y el respeto a determinados
principios constitucionales y legales, convencer psicolgicamente al juez dela
veracidad o falsedad de las posiciones antitticas de las partes, debiendo
aquel decidir de acuerdo con las reglas de la lgica y de la experiencia, sobre
la exactitud y certeza de las afirmaciones de hecho efectuadas por aquella.
Esto nos aclara que el trmino prueba debe reservarse para aquella
actividad tendente a verificar la exactitud o inexactitud de las afirmaciones
realizadas por las partes, a efecto de establecer si coinciden en la realidad del
proceso, ms que como el mtodo para llegar al convencimiento judicial.
Al encontrarnos con un proceso penal, por lo general detectamos una
exposicin de hechos aportada por las partes, con ciertos argumentos y
contradicciones. Con referencia a dichos hechos, el rgano jurisdiccional
tendr que resolver si coinciden con el objeto narrado, sujeto a lmites
procedimentalmente conocidos. De las diversas versiones, el juez escoger la
o las ms verosmiles y la transformar en nica con el fin de obtener la
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verdad de los hechos nunca absoluta para los hombres, sino tan slo una
verdad formal.
Es importante destacar qu materia est siendo objeto de prueba,
como ya sabemos que se trata del derecho penal y que por ende estamos en
el delicado tema de las pruebas penales, es necesario establecer cul es el
origen de esas pruebas y su grado de legitimidad, as como el de proximidad
que guardan con los hechos que estn siendo investigados.
En un proceso penal existen elementos de hecho y de derecho, que
fundamentan la acusacin concreta que se formula en contra de supuestos,
en los cuales puede verse materializado un ilcito penal, son estos una persona
que supuestamente ha cometido un hecho tipificado como delito.
La ley sustantiva nos proporciona toda una gama de los elementos de
derecho; ya que es el cdigo penal el que enumera los delitos y sus
respectivas sanciones. Los factores constitutivos de atenuantes o eximentes,
son, sin embargo, elementos de derecho, igual que los delitos y sus penas,
debidamente tipificados en la ley.
Los elementos de derecho configuran el delito y sus variaciones, pero
no su cometimiento, ya que esto ltimo se determina con los elementos de
hecho; es aqu donde entran en juego las pruebas penales. Lo que podra
sintetizarse en una frmula ya muy conocida en el derecho "la ley no se
prueba, solo los hechos"
El tipo del delito contemplado en el cdigo penal es simplemente el
parmetro para considerar que un hecho es o no delito; el verdadero origen
de una imputacin penal est definitivamente en los hechos.
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El Juez conoce la ley (el derecho); las partes aportan las pruebas y con
estas se prueban los hechos y el delito, sea que ste ltimo ocurri o no,
segn los mismos hechos, que son conocidos por las partes, pero no por el
Juez, quien en base a su conocimiento de la ley (el derecho) recibe los hechos
y valora las pruebas y en base a ello, dictamina una sentencia, que puede ser
absolutoria o condenatoria.
"La llamada apreciacin conjunta de la prueba radica bsicamente en
llegar a establecer los hechos probados, no tomando en consideracin y
valorando cada uno de los medios de prueba en s mismos considerados, sino
atendiendo al conjunto de todos los medios de prueba. La pretendida
justificacin de esta apreciacin conjunta suele referirse a que la conviccin
judicial no puede formarse atendiendo al examen aislado de cada medio de
prueba, sino que ha de referirse al complejo orgnico, articulado lgicamente,
de todos los medios de prueba."1
Los hechos por s mismos generan las pruebas, que han de servir para
reconstruir la historia de todo cuanto ocurri; asimismo, los hechos se cotejan
con la ley y se configura el hecho tipificado como delito en el cdigo penal.
Todo delito, entonces, tiene que sustentarse en pruebas, sea de la
naturaleza que sean, ya que de no existir, jurdica y tcnicamente, no existe
razn para formular una imputacin penal; esto salvo raras excepciones, en
que no se requiere ms que la declaracin de las vctimas, caso concreto, los
delitos relativos a la libertad sexual, como por ejemplo, violacin.

1
Montero Aroca, Juan, La Prueba en el Proceso Civil, Editorial Civitas, Madrid, 2002, pgina 440.
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Cuando pretendemos abordar la problemtica relativa a los medios de


prueba en materia penal, surgen cuestiones que requieren ser resueltas para
poder entender con mayor precisin este tema, en virtud de la existencia de
una serie de trminos en torno a la denominacin apropiada de los medios de
prueba, existen quienes las llaman medios de conviccin, mientras para otros
son la justificacin.2 En consecuencia para poder iniciar el anlisis del tema
consideramos conveniente resolver lo siguiente: Qu es un medio de
prueba? Cul es la diferencia entre medio de prueba y prueba?
La primera cuestin a abordar es la relativa a los medios de prueba,
resulta sorprendente que por lo comn se homologa y trata a nivel de
sinnimos a la prueba y a los medios de prueba, no obstante que aluden a
cuestiones diversas. En ocasiones, suelen confundirse los elementos con que
se prueba y la prueba. Cuando nos referimos a los medios de prueba, estamos
hablando de la prueba en s pero utilizada en un determinado proceso judicial,
es decir la prueba existe por s y al ser ofrecida y admitida dentro de un
proceso judicial adquiere el nivel de medio, no siendo medio de prueba sino
slo cuando se cumpla el requisito de ser ofrecida y admitida como tal en un
proceso.
Por lo que se refiere a la tipificacin de nuestra legislacin procesal
penal panamea, contiene un captulo denominado medios de prueba, en
este se reconocen como medios de prueba: la testimonial; el dictamen de
peritos; la documental, los informes y adems de los medios de prueba

2
Gmez Colomer, Juan Luis, El proceso penal alemn. Introduccin y normas bsicas, Barcelona, Espaa,
Bosch, 1985, pp. 128-129.
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mencionados podrn utilizarse otros distintos, siempre que no afecten


garantas fundamentales ni violenten derechos humanos. La forma de su
incorporacin al procedimiento se adecuar al medio de prueba ms anlogo
de los previstos
Al distinguir entre un medio de prueba y la prueba, estamos
referenciando cuestiones que se encuentran en niveles completamente
distintos. La prueba existir en el momento en que se aporta una fuente de
prueba como medio en el proceso, es aceptada, preparada, desahogada y
valorada conforme al criterio que adopte el titular de un tribunal, de otra
manera simplemente ser un medio de prueba pero sin valor probatorio y por
consecuencia no tendr el carcter de prueba.
La Corte Suprema de Justicia se ha pronunciado al respecto por medio
de una Ponencia publicada en Octubre de 1995 Titulada: PRESUNCIONES,
INDICIOS Y FICCIONES3, por el Dr. Jorge Fbrega, Magistrado Suplente de la
Corte Suprema de Justicia, el mismo empieza la misma aclarando elementos,
iniciando por el concepto de presunciones, ya que es (junto con el de la carga
de la prueba, estrechamente vinculado a l) uno de los ms controvertidos en
materia probatoria. Existe tanto en la doctrina como en los ordenamientos
mltiples posiciones respecto a las presunciones y a los indicios. A su vez se
procedi a diferenciar varios temas, como lo son:
Indicios: La definicin generalmente aceptada ha sido la de medio de
prueba que consiste en hechos o actos que sugieren o convergen a establecer

3
Presunciones, Indicios y Ficciones. http://bd.organojudicial.gob.pa/registro.html.
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otros hechos: seal, vestigio, de otro hecho. Sirve de base a la `presuncin


judicial. (No equivale -como algunos autores sostienen- a `signo, ya que el
indicio no tiene, en su origen, intencionalidad).
Ejemplo: Un hombre ha convivido y convive pblicamente con una
mujer grvida. Es un indicio de paternidad. De ah infiere el Juez (presume)
que ese hombre es el autor del estado de gravidez. Y para ese indicio -de la
paternidad-, se requiere que el hecho base -vivir con la mujer en estado de
gravidez- est comprobado. La tos de un paciente es un indicio para el mdico
de la enfermedad que puede padecer. Es un hecho o evento que lleve al Juez
o susceptible de llevar al Juez la conviccin o lo asocie a que otro acto o
evento ocurrido. Ambos descansan en hechos -la base de la presuncin- que
requieren ser probados. Aquel a quien favorece una presuncin legal, asume
la carga de probar los presupuestos de hecho correspondientes para que
pueda valerse de ella.
El Cdigo Judicial en algunas ocasiones utiliza la expresin `argumentos
de prueba (v. gr: Art. 201, Ord. 6). Podr pensarse que guarda cierta relacin
con `presunciones judiciales o con `indicios.
La ficcin es una suposicin que hace la ley, dando a una persona, cosa
o situacin una calidad que no es natural, para atribuirle ciertos efectos o
consecuencias jurdicas, que de otro modo parecera repugnante.
La ficcin no se basa (como ocurre con la presuncin) en una regla
general de la experiencia, sino en la voluntad soberana del legislador. La
presuncin judicial est vinculada con el derecho procesal, (carga de la
prueba); la ficcin es una creacin del derecho material. Como escribe
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Hedeman: "En la ficcin se prescinde de la verdad; en la presuncin ante una


situacin se adopta por la solucin que ms se acerca a la verdad".
Las presunciones y las ficciones presentan cierta analoga, pero
pertenecen a categoras distintas: la presuncin se relaciona con la teora de
la prueba (la carga de la prueba); las ficciones, con la teora de la extensin de
la norma en derecho.
Presuncin Judicial o Ad-Homines. Inferencia que deduce el Juez de
ciertos hechos o actos; inferencias derivadas de los poderes de razonamiento
del Juez fundadas en normas de las experiencia, y con una base en elementos
probatorios existentes. No es un medio de prueba, constituye la operacin
intelectual que realiza el Juez al examinar ciertos hechos o actos. Forma parte
de la actividad probatoria sobre los datos fcticos que se le suministran. En las
Partidas se le denominaba "gran sospecha".
Presunciones Legales: Normas establecidas por la Ley con el objeto de
dar por existente cierta situacin o relacin jurdica. Presunciones legales son
aquellas fijadas por el legislador, teniendo en cuenta que, segn el orden
normal de la naturaleza, de ciertos hechos derivan determinados efectos, y
entonces, por razones de orden pblico vinculadas al rgimen jurdico,
impone una solucin de la que le juzgador no puede apartarse. En estos
supuestos el legislador hace el razonamiento y establece la presuncin, pero a
condicin de que se pruebe el hecho en que ella se funda. Por lo tanto,
constan de los mismos elementos que las presunciones judiciales: Un hecho
que sirve de antecedente, un razonamiento y un hecho que se presume.
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Las presunciones "juris et de jure" no admiten prueba en contrario.


Ellas no constituyen en esencia un medio de prueba, sino que excluyen la
prueba de un hecho considerndolo verdadero. El hecho presumido se tendr
por cierto, cuando se acredite el que le sirve de antecedente.
Las presunciones "juris tantum" son aquellas que permiten produccin
de prueba en contrario, imponindole esa carga a quien pretenda
desvirtuarlas, y por ello interesan al derecho procesal
"Artculo 773. Incumbe a las partes probar los hechos o datos que
constituyen el supuesto de hecho de las normas que les son favorables.
No requieren prueba los hechos afirmados por una parte y admitidos
por la contraria, respecto a los cuales la ley no exige prueba especfica; los
hechos notorios; los que estn amparados por una presuncin de derecho, y
el derecho escrito que rige en la Nacin o en los Municipios.
Los hechos claramente reconocidos en el curso del proceso por la parte
adversa, no requieren prueba."
"Artculo 774. Las presunciones establecidas por la ley sustancial slo
sern admisibles cuando los hechos en que se funden estn debidamente
acreditados. Las presunciones podrn destruirse mediante prueba en
contrario, salvo las de derecho. (C. C. 1104)".
La naturaleza de las presunciones ha sido objeto de revaloracin por la
doctrina procesal moderna. Tradicionalmente privaba el concepto de que las
presunciones constituan verdaderos medios de prueba; hoy da, sin embargo,
la doctrina se inclina por considerar que las presunciones no son medios de
prueba. Si son legales, constituyen una estructura jurdica que le permite o le
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facilita al Juez decidir un proceso con base en una norma legal que establece
como premisa una inferencia que se funda en el curso natural de las cosas.
Vemos as como los cdigos modernos excluyen las presunciones de los
medios de prueba.
Un dominante sector de la doctrina, intermedio, estima que en efecto
las presunciones no son medios de prueba, pero s los indicios. (A lo que
algunos autores -que constituyen minora- replican que el indicio tampoco es
un medio de prueba, sino objeto de prueba, y que de l el juzgador deduce
ciertas consecuencias).
De acuerdo a lo expuesto y analizado, hemos podido darnos cuenta y
por tanto concluir que el papel que juega la prueba dentro de cualquier
proceso, es fundamental porque de ella se va a obtener la verdad procesal y la
conviccin del juzgador para declarar el cometimiento o no de un acto
delictivo y la responsabilidad penal de un acusado; de ah la importancia en
que todo su desenvolvimiento est enmarcado en el campo legal, sobre todo
el momento mismo de alcanzar el carcter de prueba.
En el campo del derecho procesal penal, concebido de la forma que lo
est ahora, es donde ms se ve reflejado el sentido y el indudable peso que
tiene la llamada prueba, ya que gracias a la oralidad y a la inmediacin
fundamentalmente, tanto las partes como el tribunal vivirn su prctica e
incorporacin, estarn atentos a lo que ella les trasmita para luego
controvertir o deliberar, dependiendo si se trate de parte procesal o de
juzgador.
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Pero adems, es necesario puntualizar que por principio constitucional


se le reconoce al imputado o acusado un estado de inocencia y la obligacin
de probar su culpabilidad reposa en el acusador y en el Estado mismo, sin que
con esto queramos manifestar que el Ministerio Pblico es un rgano de
acusacin , ya que su labor no es la de condena sino la de justicia, razn por la
que se le faculta indagar las circunstancias tanto acusatorias como eximentes
de responsabilidad penal del imputado; y, en el momento que llegue a acusar,
es importante que sostenga su acusacin en base a pruebas que las presente
e incorpore en el juicio, de tal forma que el tribunal y las partes puedan
conocerlas y ejercer debidamente sus derechos.
Por consiguiente, termino concluyendo que los problemas que se han
dado respecto a la presentacin de la prueba en materia penal con el nuevo
sistema acusatorio, responden a la falta de capacitacin y estudio existente en
nuestro pas, sabiendo que esto es un reto a afrontar por todos los que nos
vemos involucrados directa o indirectamente en el sistema supuestamente
garantista predominante a lo largo y ancho de nuestro territorio nacional, ya
que el tema probatorio va aunado a los principios de oralidad, inmediacin y
contradiccin principalmente presentes en el sistema que estamos
estudiando.
Culmino exponiendo una frase de David Hume Afirmaciones
extraordinarias requieren pruebas extraordinarias. Muy claramente en estas
pocas palabras el establece: el que pretende algo debe probar lo aseverado.

BIBLIOGRAFIA
La Prueba y los Medios de Prueba en el Proceso Penal
Joy Paull Torres J.

LIBROS
MONTERO AROCA, Juan, La Prueba en el Proceso Civil, Editorial Civitas,
Madrid, 2002, pgina 440.

FUENTES RODRGUEZ, Armando. Manual de Derecho Procesal Penal


Panameo. Segunda Parte. Panam, Rep. de Panam. 2007.

GMEZ COLOMER, Juan Luis, El proceso penal alemn. Introduccin y normas


bsicas, Barcelona, Espaa, Bosch, 1985, pp. 128-129.

RODRIGUEZ Martn y CAMBRONERO Jos Luis. La prueba pericial en el proceso


penal. Editorial Investigaciones Jurdicas. San Jos, Costa Rica. 2006.

DICCIONARIOS

CUESTA G., Carlos H. Diccionario de Derecho Procesal. Plaza & Jans Editores
Colombia, S. A. Agosto. 2004.

INTERNET

Presunciones, Indicios y Ficciones.


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