Acerca del SICA

Nuevo Modelo de Operacin

El nuevo modelo de operacin se ha desarrollado con el fin de lograr la adecuada
atencin de la demanda previsible e imprevisible a travs de la ejecucin de
servicios de control que logren resultados de eficiencia, calidad e impacto. En este
contexto el Sistema Integrado de Control de Auditoras SICA est diseado para
dar soporte a la implementacin del Nuevo Modelo de Operacin bajo el concepto
Cliente Producto Produccin.

Para ello se cuenta con los mdulos de:

Planeamiento Operativo, para el soporte de las labores del proceso Gestin

Clientes.

UPO, para el registro de la informacin de las Entidades durante el proceso

de Gestin Clientes y el registro de la carpeta de servicio de control.

Administracin de Recursos, para la creacin de las 3 Ordenes de Servicio,

una orden por cada etapa: Actividades previas, Planificacin y Ejecucin, Informe
y Cierre.
 Auditora de cumplimiento, para el registro de la Auditora de cumplimiento
como flujo de trabajo

Auditora de Cumplimiento
El SICA en su primera fase se ha desarrollado como soporte al planeamiento
operativo y las etapas de la auditora de cumplimiento, para lo cual est alineado con
su directiva y manual aprobados mediante resolucin de contralora N.- 473-2014-
CG del 22.oct.2014. La que entra en vigencia el 02 de enero del 2015.

De acuerdo a lo desarrollado en la Directiva de Auditora de Cumplimiento, el SICA,

permite registrar:

6.3 Actividades Previas (Planeamiento)

7.1.1. Planificacin

7.1.2 Ejecucin

7.1.3 Elaboracin del Informe

7.2 Cierre de auditora

SICA
Beneficios del Sistema.

SICA Mdulo Auditora de

Cumplimiento
1. Actividades previas (Planeamiento)

1.1. Solicitud de antecedentes Iniciales

1.2. Carpeta de servicio de control

1.3. Objetivos de la revisin y materia a examinar

1.4. Normativa general

1.5. Comisin auditora

1.6. Procedimientos mnimos

1.7. Plazos de entrega planificados

 1.8. Reunin de validacin de plan de auditora inicial

2. Planificacin y ejecucin de la auditora