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ARBOR Ciencia, Pensamiento y Cultura

Vol. 187 - 752 n oviembre-diciembre (2011) 1 077-1089 I SSN: 0210-1963


doi: 10.3989/arbor.2011.752n6005

CIENCIA E INNOVACIN: Science and Innovation:


UNA RELACIN COMPLEJA a complex and evolutive
YEVOLUTIVA relation

Ignacio Fernndez de Lucio


Jaider Vega Jurado
Antonio Gutirrez Gracia
INGENIO (CSIC-UPV), Universidad Politcnica de Valencia,
Camino de Vera s/n, 46022 Valencia, Espaa

ABSTRACT: The increasing importance of knowledge in contempo- RESUMEN: La cada vez mayor importancia que est adquiriendo
rary societies is necessary to understand and analyze the relation el conocimiento en las sociedades contemporneas hace necesario
between science and innovation today. This article is focused on how profundizar en el anlisis de la relacin existente entre ciencia e
our conception of the processes of knowledge production and the innovacin. Este artculo la aborda considerando como ha evo-
process of innovation has evolved. The relation between science and lucionado nuestra concepcin sobre los procesos de produccin
innovation has changed compared to past decades, nowadays the de conocimiento y el proceso innovador. La revisin bibliogrfica
concept of innovation and its relation with science goes beyond the realizada muestra que la emergencia de nuevos enfoques en estos
application of the scientific method inside the scientific community. campos ha generado una visin sobre la relacin ciencia-innovacin
This relation extends itself into other spheres such as the cultural bastante diferente a la que predominaba hace algunas dcadas. De
and the social where other applications are involved and where the esta forma, si bien por un lado se reconoce que el proceso innovador
development of public policy becomes crucial. no depende exclusivamente del desarrollo de actividades cientficas,
por otro, se establece que el vnculo ciencia-innovacin puede ser
hoy mucho ms estrecho, teniendo en cuenta que las actividades de
investigacin se desarrollan, cada vez ms, en un contexto de apli-
cacin. En el artculo se discute el alcance real de esta nueva visin
y las implicaciones que tiene para el diseo de polticas pblicas.

KEY WORDS: Knowledge; innovation; science; public policy; so- PALABRAS CLAVE: Conocimiento; innovacin; ciencia; polticas
ciety. pblicas; sociedad.

Introduccin necesaria y suficiente para el desarrollo econmico de un


territorio, olvidando el papel que desempea la innovacin
Existe un consenso generalizado con relacin a la impor- y los procesos de aprendizaje social asociados a la misma.
tancia que tiene el conocimiento como factor de desarrollo En este sentido, si algo ha demostrado la dinmica del
en las sociedades contemporneas. Desde hace ya varias desarrollo de los territorios en los ltimos aos es que el
dcadas se ha venido sealando que el crecimiento eco- xito de una economa depende no slo de su excelencia
nmico de una nacin depende cada vez menos de la acu- cientfica, sino tambin de su capacidad para introducir
mulacin de los factores productivos tradicionales (tierra, nuevas combinaciones en las actividades productivas. Por
capital y trabajo) y se asocia, cada vez ms, a la capacidad ello, quiz resulte ms conveniente, tal como lo aconsejan
que sta tenga para generar y aplicar nuevos conocimien- Arocena y Shutz (2001), hablar de una economa basada
tos, derivando en lo que algunos autores han descrito en el conocimiento, modelada por el aprendizaje y motori-
como la emergencia de las economas basadas en el co- zada por la innovacin.
nocimiento. Esta expresin, ampliamente utilizada para
dar cuenta de lo que se considera el rasgo fundamental El conocimiento y la innovacin aparecen, por lo tanto,
de la sociedad actual, puede, no obstante, llevar errnea- como dos elementos consustanciales al desarrollo de las
mente a pensar en el progreso cientfico como condicin sociedades modernas, por lo que su estudio y anlisis ha
adquirido relevancia en los ltimos aos. De hecho, como importantes adhesiones en el mbito poltico, pero han
fruto del renovado inters en estos aspectos, en las ltimas generado al mismo tiempo un intenso debate en el mbito
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dcadas se han desarrollado nuevos enfoques que tratan acadmico sobre la validez y alcance de los mismos. De
de explicar la forma en que se organizan y ejecutan las hecho, hasta qu punto estos enfoques dan cuenta de
actividades cientficas y la naturaleza misma del proceso la forma en que se llevan a cabo los procesos de produc-
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innovador. As, por ejemplo, la visin sobre el funciona- cin de conocimiento e innovacin en el conjunto de los
miento y organizacin de la ciencia ha exhibido un giro diferentes sistemas cientficos e industriales? y, quiz ms
importante, reconociendo, entre otras cosas, una mayor importante an Qu repercusin tiene dichos enfoques en
dependencia de las actividades cientficas hacia factores la relacin entre ciencia e innovacin? Son algunas de las
externos de carcter social, econmico o poltico. Como cuestiones que permanecen abiertas.
resultado de ello, el modelo de ciencia tradicional, ca-
racterizado por un alto grado de autonoma y guiado por Como corolario a lo anteriormente mencionado, es po-
intereses acadmicos y disciplinarios, ha dado paso a un sible afirmar que la relacin entre ciencia e innovacin
modelo de ciencia mucho ms regulado, en el cual tanto no slo adquiere hoy mayor importancia como elemento
la agenda de investigacin como los sistemas de incenti- de anlisis, sino que adems reviste un mayor grado de
vos y evaluacin son definidos atendiendo cada vez ms a complejidad. Este artculo pretende abordar esta relacin
las demandas y necesidades externas, no necesariamente aproximndose desde dos perspectivas diferentes, pero
convergentes con los intereses o valores acadmicos. estrechamente interrelacionadas. La primera perspectiva
explora el papel que desempea la aplicacin del cono-
De forma similar, la visin sobre la naturaleza del proceso cimiento en los procesos de generacin de dicho conoci-
innovador ha experimentado una transformacin sustan- miento. La segunda perspectiva focaliza el anlisis en el
cial. Hasta los aos setenta del siglo pasado se admita que papel que juega la ciencia en los procesos de innovacin
la innovacin descansaba fundamentalmente en la apli- tecnolgica, es decir, el papel de la ciencia como fuente
cacin de los conocimientos cientficos y que el proceso de innovacin. De la primera perspectiva dan cuenta fun-
de traduccin de dichos conocimientos se desarrollaba de damentalmente los enfoques sociolgicos sobre la ciencia,
una forma lineal y secuencial a travs de fases discretas, mientras que la segunda est ms relacionada con los
tanto en el plano temporal como institucional. Sin em- enfoques sobre el proceso innovador desarrollados en el
bargo, la no correspondencia entre los gastos en I+D y los campo de la economa y la gestin de empresas. En ambos
resultados econmicos de los pases de la OCDE en dicha casos, tal como se ha mencionado, se ha evidenciado una
dcada llevaron a diferentes autores a considerar que los evolucin en las visiones dominantes, lo cual si bien ha
resultados en materia de innovacin de una economa no servido para responder algunos interrogantes, ha generado
son una consecuencia directa de sus resultados cientficos nuevas dudas con respecto a la naturaleza de la relacin
y a destacar la importancia que tienen otras fuentes de ciencia-innovacin. En este sentido, la estrategia de an-
conocimiento en el proceso innovador as como su carcter lisis empleada en este artculo parte de la premisa que
interactivo. para entender la relacin ciencia-innovacin es necesario
conocer cmo han evolucionado las concepciones sobre las
Estos nuevos enfoques sobre los procesos de produccin mismas a lo largo de estos ltimos aos y discernir el valor
y aplicacin de conocimiento son utilizados actualmente que tienen los enfoques actuales cmo marcos explicativos
como base para explicar el papel de la ciencia, no slo en as como su aplicabilidad prctica real.
la innovacin, sino tambin en el desarrollo econmico y
social de los territorios. De esta forma, si bien por una parte
se reconoce que el proceso innovador no depende exclu-
sivamente del desarrollo de actividades cientficas, por la 1.Los enfoques sobre los procesos
otra, se establece que el vnculo ciencia-innovacin puede de produccin de conocimiento
ser hoy mucho ms estrecho, teniendo en cuenta que las
actividades de investigacin se desarrollan, cada vez ms, Desde el campo de la sociologa se han desarrollado di-
en un contexto de aplicacin. Estos enfoques han recibido versos enfoques que tratan de caracterizar los procesos

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de produccin y validacin del conocimiento, as como los en la evaluacin por pares y no en la tradicin o en la
rasgos que definen la ciencia como institucin socialmente autoridad vigente.
organizada. Estos estudios, que han dado cuerpo a la de-
nominada sociologa de la ciencia, pueden servir de base Para Merton, los valores anteriores, aunque no se en-
para realizar una primera aproximacin al anlisis de la contraban explcitamente definidos, podan inferirse de la

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relacin existente entre ciencia e innovacin, explorando conducta de los investigadores y se reforzaban tanto por
cmo la utilidad o aplicabilidad del conocimiento influye la socializacin que sufren quienes entran a formar parte
en la organizacin de las actividades cientficas. de la comunidad acadmica, como por las sanciones que
se aplicaban a quienes los trasgueden (Fernndez y Torres,
Hablar sobre los estudios sociales de la ciencia conlleva 2009). Merton complementa esta descripcin del ethos
necesariamente a hacer referencia a los trabajos de Robert cientfico con el desarrollo de su tesis sobre el intercambio
K. Merton, quien durante la primera mitad del siglo pasado social, segn la cual la ciencia se estructura y se refuerza
identific los elementos que constituyen el ethos de la a partir de un sistema que otorga al cientfico una re-
ciencia y que han permitido su desarrollo y mantenimien- compensa en funcin del aporte que ste realiza al fondo
to a lo largo del tiempo. Estos elementos, que a juicio de comn de conocimiento. Dicha recompensa se materializa
Merton tienen un carcter imperativo y obligatorio, son no slo en trminos de reconocimiento por parte de la co-
caractersticos de la ciencia pura y se concretan en los munidad cientfica, sino tambin a travs de la asignacin
valores de comunismo, universalismo, desinters y escep- de recursos econmicos.
ticismo organizado (Merton, 1942). La primera letra de
cada una de estas palabras produce el acrnimo en ingls El pensamiento mertoniano sobre las normas y valores de
CUDOS, que fonticamente suena como el trmino griego la ciencia estableci las bases de lo que podra denomi-
kudos, que significa fama derivada de un logro o descu- narse el paradigma clsico de la sociologa de la ciencia.
brimiento y que sintetiza magistralmente lo que persigue Atendiendo a esta visin, el desarrollo de la ciencia estaba
el investigador en esta concepcin de la ciencia. regulado bsicamente por intereses acadmicos y discipli-
narios, siendo la originalidad y la excelencia cientfica los
Los valores de esta ciencia pura pueden caracterizarse criterios bsicos utilizados para producir y valorar el cono-
de la manera siguiente. El universalismo destaca que los cimiento. Las consideraciones de tipo utilitarista, relacio-
criterios de la ciencia y no los atributos personales del nadas con la aplicacin o explotacin socio-econmica del
cientfico deben ser las bases para juzgar los mritos de la conocimiento, no tenan mayor peso en la estructuracin
labor cientfica. En este sentido, la aceptacin o rechazo de social de la ciencia, ni en el desempeo de los colectivos
los hallazgos de la ciencia no deben depender de los atri- que la hacan funcionar. No se quiere decir con ello que en
butos personales o sociales de los investigadores, sino de el marco de esta visin no se reconociese valor prctico a
los argumentos o pruebas que se presenten. El comunismo la ciencia, pero s que la preocupacin sobre este aspecto
exige la difusin accesible y pblica de los resultados no era un hecho que trascenda la dinmica interna de la
slo a la comunidad cientfica, sino tambin a la sociedad comunidad cientfica. En este sentido, y con respecto al
como un todo. Este valor parte de la idea que los resultados tema que nos ocupa, es posible decir que de esta visin se
de investigacin son producto de la colaboracin social y, desprende una relacin indirecta entre ciencia e innova-
por lo tanto, tienen que ser asignados a la comunidad. El cin. Si bien el conocimiento cientfico podra ser aplicado
desinters, por su parte, dirige al cientfico a centrarse en para la resolucin de algunos problemas prcticos, este
el avance de la ciencia y no en los intereses y prejuicios tipo de consideraciones no influa ni en la organizacin de
personales. Atendiendo a este principio, el cientfico no la ciencia ni en el proceso mismo de produccin del cono-
debe aspirar a ms beneficio que aqul que proporciona cimiento. El objetivo central de la ciencia era el incremento
el hecho de contribuir al desarrollo de su comunidad y la progresivo del conocimiento, el cual, a su vez, constitua un
satisfaccin del trabajo realizado. Por ltimo, el escepticis- bien comn. La comunidad cientfica, por lo tanto, funcio-
mo organizado, fomenta el debate y la evaluacin crtica naba como un sistema autnomo, regulado bsicamente
de unos cientficos a otros y sugiere que la aceptacin o por lgicas internas y que no exhiba una relacin directa
rechazo de los resultados e ideas de investigacin se basen con el entorno social y sus expectativas.

doi: 10.3989/arbor.2011.752n6005 ARBOR Vol. 187 752 noviembre-diciembre [2011] 1077-1089 ISSN: 0210-1963 1079
Las tesis de Merton tuvieron notables implicaciones no bajo una autoridad de gestin, ms que como investigador
slo en la organizacin y evaluacin de la actividad cient- individual. En cuarto lugar se observa que el trabajo cien-
N 752 fica sino tambin en el diseo de polticas pblicas durante tfico es comisionado a los investigadores para resolver
la segunda mitad del sigloXX. No obstante, a partir de la determinados problemas y no para contribuir al conoci-
dcada de 1970 surgen diversos trabajos que critican los miento como un todo. Finalmente, el cientfico se valora
CIENCIA E INNOVACIN: UNA RELACIN COMPLEJA YEVOLUTIVA

pilares del ethos cientfico mertoniano y dan lugar a lo que por su capacidad como experto que soluciona problemas
algunos autores denominan un nuevo institucionalismo en y no por su creatividad personal1.
la sociologa de la ciencia (Mitroff, 1974; Mulkay, 1976;
Sklair, 1972). Estos trabajos se caracterizan no slo por Para Ziman, uno de los rasgos fundamentales que se de-
poner en tela de juicio la validez de las normas y valores riva de la emergencia de la ciencia posacadmica es que
identificados por Merton, sino tambin por prestar mayor la actividad cientfica se convierte en un proyecto social
atencin a los comportamientos de las organizaciones que ms colectivo, en la medida en que admite la participacin
producen ciencia, considerando tanto su faceta interna de grupos u organizaciones ajenas al quehacer cientfico
como su relacin con otros actores. Focalizando la aten- en la definicin de los problemas de investigacin. Ello,
cin en este ltimo aspecto, dos de las interpretaciones obviamente, penaliza la autonoma y el individualismo que
ms conocidas son probablemente la nocin de la ciencia caracteriza a los cientficos acadmicos tradicionales y
posacadmcia y la tesis del modo 2. hace la actividad cientfica ms permeable a las deman-
das y exigencias del entorno. Desde este punto de vista,
La nocin de ciencia posacadmica ha sido desarrollada la agenda de investigacin se configura obedeciendo no
por John Ziman para caracterizar lo que a juicio del autor slo a intereses acadmicos sino tambin teniendo en
corresponde a una transformacin radical e irreversible cuenta intereses sociales mucho ms amplios. La utilidad
de la forma en la que la ciencia se organiza, se gestiona de los resultados de investigacin llega a ser, por lo tan-
y se realiza alrededor del mundo (Ziman 2000, 7). Segn to, un aspecto central en los procesos de produccin de
este autor, en las ltimas dcadas del siglo pasado la conocimiento.
ciencia acadmica, idealizada en los principios clsicos
mertonianos, sufri una transformacin sustancial que la En paralelo a la nocin de ciencia posacadmica, apare-
acerc mucho ms a las prcticas de la ciencia industrial. ce la tesis del Modo 2 de produccin del conocimiento,
Esta transformacin tuvo como causa fundamental el in- recogida en dos obras clave desarrolladas por Gibbons et
cremento en la competicin por fondos destinados a la al. (1994) y Nowotny et al. (2001). Segn esta tesis, en la
investigacin, lo que gener un control ms estricto de sociedad contempornea, junto a la modalidad habitual
la gestin pblica de la actividad cientfica e increment de la ciencia acadmica, disciplinaria, organizada en for-
la rendicin de cuentas por parte de los cientficos ante ma jerrquica, homognea y con estructuras bsicamente
la sociedad. Como consecuencia de ello, los CUDOS son estables (Modo 1) tiene lugar otra forma de produccin
alterados por cinco normas mucho ms propias de la in- de conocimientos, que es transdisciplinar, heterognea,
vestigacin tecnolgica realizada en las empresas, que se poco jerrquica y estructuralmente cambiante (Modo 2).
resumen en el acrnimo PLACE, que significa en ingls As, mientras que en el Modo 1 la produccin de conoci-
posicin o puesto, y cuya eleccin es ingeniosa para com- miento obedece a las normas cognitivas que rigen cada
parar al CUDOS de la ciencia pura. Las nuevas normas disciplina y se desarrolla con el objetivo de avanzar en el
son: Propietaria (en lugar de comunal), local (en lugar de conocimiento de la realidad para satisfacer los propios
universal), autoritaria (en lugar de desinteresada), comi- intereses acadmicos, en el Modo 2 el conocimiento se
sionada (en lugar de original) y de expertos (en lugar de genera siempre en el contexto de la aplicacin, es decir,
escpticos). En este sentido, se entiende que los resultados atendiendo a las necesidades explcitas de algn agente
de investigacin estn pasando a ser de propiedad y, por externo. En este punto es necesario advertir, que el tr-
tanto, no son necesariamente pblicos o comunitarios. En mino aplicacin no se refiere simplemente al hecho de
segundo lugar, los investigadores se centran en problemas que el conocimiento se produce como respuesta a una
locales que no contribuyen a la comprensin y el entendi- demanda especfica, ya sea de la industria, de la sociedad
miento general. En tercer lugar, los investigadores actan o del mercado, sino que es el resultado de un proceso en

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el cual confluyen numerosos factores que representan de conocimiento y acaban, en gran parte, con el monopolio
mucho ms que simples consideraciones comerciales. En que ostentaban las organizaciones cientficas tradicionales
el Modo 2, la ciencia ha ido ms all del mercado y la pro- (universidades, organismos pblicos de investigacin) en
duccin de conocimientos llega a ser difundida a travs este proceso. Esta ampliacin se manifiesta no slo en la
de la sociedad, convirtindose en un proceso socialmente participacin directa de empresas y consultoras en la ge-

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distribuido (Gibbons et al., 1994). neracin de conocimiento, sino tambin en el desarrollo de
organizaciones hbridas que trascienden las fronteras insti-
La tesis del Modo 2 destaca tambin que la validacin tucionales y se orientan a la explotacin socio-econmica
de los resultados de investigacin descansa fundamen- del conocimiento generado. Se desarrolla de esta forma
talmente en su aceptacin social y en su relevancia para una gran heterogeneidad en cuanto a la forma en que
la satisfaccin de necesidades especficas, ms que en la se organizan las actividades cientficas, la forma como se
contribucin al avance del fondo comn de conocimiento. llevan a cabo los trabajos de investigacin y los actores
Se habla as de un conocimiento robusto socialmente que que participan en el proceso.
es valorado no slo por una comunidad cientfica, sino
tambin por diseminadores, comerciantes y usuarios fina-
les del mismo (Nowotny et al., 2001).
2.El papel de la ciencia en la innovacin
A pesar de las diferencias de aproximacin que exis-
ten entre la nocin de ciencia posacadmica y la tesis Otra forma de analizar la relacin ciencia-innovacin es
del Modo 2, estos enfoques transmiten la misma idea considerando como ha evolucionado el papel que se atri-
general: la emergencia de una nueva manera de hacer buye a las actividades cientficas dentro del proceso inno-
ciencia que, en comparacin con la de la ciencia aca- vador. Ello conlleva a analizar la evolucin de los diferentes
dmica tradicional, ve modificada no slo su sociologa enfoques existentes en la literatura con relacin a la natu-
interna sino tambin su funcin social externa. Tanto raleza, fuentes y determinantes de la innovacin.
el concepto de colectivizacin de la ciencia, como el de
produccin de conocimiento en el contexto de aplicacin Joseph Schumpeter fue el primer autor en ofrecer una
vienen a destacar la utilidad del conocimiento como otra amplia definicin de innovacin y en destacar su impor-
dimensin fundamental que debe ser tenida en cuenta en tancia en la dinmica del crecimiento econmico. Este
los objetivos y desarrollo de las actividades cientficas. De autor defini la innovacin como la introduccin de nue-
estos enfoques se desprende, por lo tanto, la imagen de vas combinaciones de los recursos productivos, las cuales
una relacin mucho ms estrecha entre ciencia e inno- podan adoptar cinco formas bsicas: a) la introduccin de
vacin, en la medida en que el conocimiento se produce un nuevo producto; b) la introduccin de un nuevo pro-
considerando no slo su valor intrnseco sino la utilidad ceso; c) la apertura de un nuevo mercado; d) la conquista
del mismo y la investigacin se orienta cada vez ms hacia de nuevas fuentes de suministro de materias primas, y
valores sociales, econmicos e incluso polticos. Se desa- e) los cambios en la organizacin industrial. En su libro
rrolla as una especie de vnculo inverso inexistente en Business Cycles (1939), Schumpeter resaltaba el impacto
el esquema de ciencia acadmica tradicional a travs de potencial que las innovaciones ejercen sobre el conjunto de
la cual la sociedad interviene en el tipo de conocimiento la economa y adicionalmente postulaba la existencia de
que se produce y lo legitima en funcin de los beneficios dos tipos de individuos: los empresarios innovadores que,
sociales y econmicos esperados. incapaces de prever el futuro, estn dispuestos a enfren-
tarse a todos los riesgos para llevar a cabo innovaciones
En el marco de estos nuevos enfoques, la idea de una re- y los imitadores que simplemente actan como gestores
lacin estrecha entre ciencia e innovacin se ve tambin rutinarios siguiendo el camino abierto por los heroicos
reforzada por la ampliacin de los agentes productores de pioneros (Freeman, 1998). Asimismo, Schumpeter conceba
conocimiento. La colectivizacin de la ciencia y el predo- la innovacin como un proceso de destruccin creadora a
minio de los contextos dinmicos de aplicacin hacen que travs del cual se reconfiguraba constantemente la estruc-
se multipliquen los entornos potencialmente generadores tura de la industria.

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Si bien Schumpeter no desarroll un modelo formal sobre de las innovaciones el conocimiento generado a travs
cmo se lleva a cabo el proceso innovador, ni tampoco de la investigacin bsica. Dicha investigacin, asimismo,
N 752 dedic mucha atencin a identificar el rol que desempea deba ser apoyada y desarrollada asegurando la libertad del
la ciencia en el mismo (Maclaurin, 1953), plante una cientfico para definir sus reas de trabajo y guiada por el
distincin que servira de base para avanzar en este cam- objetivo de aumentar el acervo de conocimiento existente.
CIENCIA E INNOVACIN: UNA RELACIN COMPLEJA YEVOLUTIVA

po. Schumpeter subray la necesidad de distinguir entre De hecho, Bush destac la necesidad de que los cientficos
invencin e innovacin. La primera est representada por trabajen en temas de su propia eleccin, segn la manera
la produccin de un nuevo conocimiento y es general- que les dicte su curiosidad por la exploracin de lo des-
mente el resultado de las actividades cientficas, mientras conocido y libre de lo que l llam la presin adversa de
que la segunda est asociada con la primera aplicacin o la convencin, el prejuicio o la necesidad comercial (Bush,
explotacin comercial del conocimiento. La invencin, por 1945). En este sentido, el autor estableci que la aplica-
lo tanto, carece de valor econmico en s misma y no es cin y explotacin econmica del conocimiento generado a
una condicin suficiente para la innovacin. Adems de travs de la investigacin bsica se llevara a cabo en otros
estas dos categoras Schumpeter distingui tambin la mbitos y a travs de otras actividades, como por ejemplo
innovacin de la difusin, siendo esta ltima el proceso a la investigacin aplicada desarrollada en los laboratorios
travs del cual la innovacin es adoptada por otros agentes empresariales de I+D.
econmicos distintos a los que la han desarrollado. Aunque
Schumpeter profes poca dependencia de la innovacin Teniendo en cuenta lo expresado precedentemente, puede
con respecto a la invencin2 la secuencia invencin-in- decirse que el informe de Bush reforzaba el carcter in-
novacin-difusin fue empleada posteriormente por otros maculado de la actividad cientfica, la cual deba orientar-
autores para describir el proceso innovador. Es as como se hacia la generacin de conocimiento sin preocupacin
fueron surgiendo, a partir de la dcada de 1950, diferentes aparente por el carcter instrumental del mismo. La apli-
modelos tericos que, a pesar de sus diferencias, se carac- cacin de dicho conocimiento, si bien se reconoca como
terizaban por presentar la innovacin como una secuencia un elemento importante, constitua una preocupacin que
de actividades o fases que tena como punto de partida se escapaba de los objetivos de los cientficos y se tena
la generacin de nuevo conocimiento, continuaba con la que gestionar en otras esferas. En este sentido, aunque el
aplicacin y explotacin comercial de dicho conocimiento planteamiento de Bush tiene claramente un carcter ms
y culminaba con la difusin. Esta interpretacin de la inno- econmico que sociolgico, presenta muchas semejanzas
vacin es lo que en trminos genricos se ha denominado con los principios de organizacin y ejecucin de la cien-
en la literatura como el modelo lineal de innovacin. cia identificados por Merton. Ello puede obedecer a la
existencia de una mutua influencia entre estos autores o
El origen de este modelo es un tema que se ha debatido simplemente a que esta visin de la ciencia formaba parte
ampliamente en la literatura sin que an exista un con- del acervo cultural de aquella poca.
senso general sobre ello. Una de las versiones ms exten-
didas a este respecto es la que reconoce las bases de este Aunque en el informe de Bush hay una descripcin de la
planteamiento en el informe que Vannevar Bush present importancia de la ciencia para el progreso socio-econ-
al presidente Roosevelt, titulado Ciencia, la frontera sin fin, mico, algunos autores consideran que en dicho informe
(Bush, 1945). En dicho informe el autor destaca el papel no se encuentra una construccin explcita del modelo
central que el conocimiento cientfico desempea en el lineal de innovacin, por lo menos en toda su extensin.
progreso industrial y la necesidad de generar una slida Godin (2006), por ejemplo, sostiene que lo ms lejos a lo
base cientfica nacional como requisito para el desarrollo que lleg Bush fue a establecer una relacin entre inves-
econmico del pas. Este autor expres que si se desea tigacin bsica e investigacin aplicada, pero en ningn
lograr algo tan concreto como generar nuevos puestos de momento plante o desarroll un argumento basado en
trabajo en un pas o desarrollar nuevos productos y pro- un proceso secuencial a travs del cual la ciencia genera
cesos, es preciso invertir en investigacin bsica, ya que beneficios econmicos. En este sentido, este autor sostiene
sta, a travs de diversas mediaciones, garantiza el logro que el modelo lineal de innovacin difcilmente puede ser
de tal objetivo. En otras palabras, identific como origen catalogado como la invencin espontnea surgida de la

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mente de un solo individuo, sino que representa ms bien noma de cada uno de los agentes que intervienen en
el producto de una lnea de pensamiento en la que conver- el mismo.
gieron especialistas de distintas comunidades cientficas a e)Este enfoque es de naturaleza tecnocrtica, ya que
lo largo de varias dcadas. Primero fueron los cientficos concibe la evolucin tecnolgica en trminos de or-
naturales que desarrollaron la retrica sobre la investiga- ganizacin de los procesos tcnicos y de invenciones

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cin bsica como fuente de la investigacin aplicada o la materiales.
tecnologa. Segundo, fueron los investigadores industriales
que estudiaron la gestin industrial de la investigacin y De los principios anteriores se desprende una relacin en-
el desarrollo de tecnologa. Tercero, los economistas que tre ciencia e innovacin que podra ser caracterizada en
introdujeron el concepto de innovacin. Estas tres comu- trminos de una relacin de dependencia, pero de natura-
nidades fueron incorporando su propio trmino al modelo leza indirecta. En otras palabras, la innovacin depende de
(investigacin, desarrollo tecnolgico, innovacin) culmi- los avances en el conocimiento cientfico, pero el proceso
nando as la secuencia (Godin, 2006). a travs del cual dicho conocimiento se transforma efecti-
vamente en aplicaciones comerciales con valor econmico
Independientemente de su origen, el modelo lineal se con- no es directo, sino que por el contrario est mediado por
virti en el enfoque por excelencia para explicar el proceso diversas etapas y actividades. En este sentido, aunque la
innovador desde finales de la dcada de 1940. En su ver- ciencia se reconoce como la fuente por excelencia de la
sin extendida, los principios bsicos que transmite este innovacin, la innovacin poco o nada influye en la orga-
enfoque pueden describirse como sigue: nizacin y ejecucin de la ciencia.

a)El proceso innovador tiene lugar a travs del desarro- Diversos trabajos realizados en el campo de la economa
llo de una serie de etapas sucesivas, que siguen un durante las dcadas de los sesenta y setenta (Mansfield,
flujo unidireccional sin retroalimentaciones con los 1968; Myers y Marquis, 1969; Utterback, 1974) reforzaron
pasos previos. Este proceso se desarrolla de manera la idea que el proceso innovador poda ser adecuadamente
progresiva a travs del eje: investigacin bsica - in- descrito a travs de la secuencia invencin-innovacin-
vestigacin aplicada - desarrollo tecnolgico - Inno- difusin3. Adicionalmente, el desarrollo de estadsticas
vacin - difusin. sobre ciencia y tecnologa, as como la estandarizacin y
b)La fuente de las innovaciones proviene, por lo tanto, normalizacin de las definiciones y medidas empleadas en
de los avances en el conocimiento cientfico, el cual este campo llevadas a cabo por organizaciones como la
se transforma en tecnologas aplicables a nuevos pro- OCDE y la NSF contribuyeron a que dicho modelo pasase
ductos y a la puesta en marcha de nuevos procesos. de ser una manifestacin retrica y se afianzase como un
c)Esta transformacin es fluida, pero tiene lugar en hecho social (Godin, 2006).
mbitos diferentes. De esta forma, existe una clara
divisin del trabajo a lo largo de toda la secuencia, en Aunque el modelo lineal lleg a ser el pensamiento con-
la que participan diferentes agentes que actan aten- vencional en materia de ciencia e innovacin durante las
diendo lgicas tambin distintas. As, la investigacin dcadas posteriores a la segunda guerra mundial, lo cierto
bsica es tpicamente conducida en las universidades es que no tardaron en aparecer las primeras crticas al
e institutos de investigacin, mientras que la investi- mismo. La idea de la investigacin bsica como fuente
gacin aplicada y el desarrollo tecnolgico es llevado principal de la innovacin, si bien se afianz en el seno
a cabo en las empresas, especialmente aqullas con de la comunidad cientfica como justificacin para asegu-
un fuerte departamento de I+D. rar un flujo suficiente de recursos pblicos, fue debatida
d)Dada esta especializacin del trabajo y que cada agen- tempranamente por investigadores y organizaciones ms
te responde a diferentes motivaciones e incentivos, cercanos a la comunidad industrial. As, por ejemplo, a
una interaccin directa entre ellos (por ejemplo, entre finales de la dcada de 1960 un estudio financiado por el
universidad y empresa) no constituye un elemento Departamento de Defensa de los Estados Unidos denomi-
fundamental para el desarrollo del proceso. De hecho, nado HINDSIGHT arroj varias dudas sobre el aporte de
lo ms aconsejable es garantizar la libertad y auto- la ciencia para el desarrollo de innovaciones. Segn este

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estudio, menos del 10% de un conjunto de innovaciones do de un proceso secuencial que tiene un punto de partida
desarrolladas en el mbito militar se derivaban de la inves- claramente definido, sino el producto de un conjunto de
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tigacin bsica, mientras que la mayora era el resultado de actividades que pueden tener lugar simultneamente y, so-
proyectos tecnolgicos de ingeniera (U.S. Departament of bretodo, que se retroalimentan mutuamente. Estos argu-
Defense, 1969)4. Las conclusiones de este estudio marcaron mentos se encuentran sintetizados en el conocido modelo
CIENCIA E INNOVACIN: UNA RELACIN COMPLEJA YEVOLUTIVA

el inicio de una serie de crticas al enfoque lineal de la de enlaces en cadena a travs del cual los autores destacan
innovacin que encontraron probablemente su expresin los continuos flujos que se dan en las distintas etapas del
ms fuerte en el artculo de Kline y Rosenberg (1986) proceso innovador (Kline y Rosenberg, 1986).
titulado An Overwiew of Innovation).
El trabajo de Kline y Rosenberg, junto con los realizados
En el artculo anteriormente sealado, Kline y Rosenberg por otros investigadores en este campo, configuraron una
cuestionaron varios de los pilares del modelo lineal. En visin sobre el proceso innovador muy diferente a la de-
primer lugar, estos autores indicaron que la mayor parte de rivada del modelo lineal. En esta visin, las actividades
las innovaciones se desarrollan a travs de la aplicacin del de I+D dejan de ser consideradas el punto de partida por
conocimiento disponible y que slo en aquellas ocasiones excelencia de la innovacin y se reconoce la importancia
en las cuales el conocimiento existente resulta insuficiente de otras actividades (diseo, produccin, marketing, etc.)
para resolver un problema especfico es cuando se recurre como fuente de conocimiento para el desarrollo de nuevos
a la investigacin bsica. Esta idea se deriva en gran parte productos y procesos. Asimismo, la innovacin se con-
del reconocimiento de la innovacin como un proceso de templa como un proceso interactivo, caracterizado por la
naturaleza continua, basado ms en el desarrollo de me- existencia de continuas realimentaciones en las diferentes
joras incrementales en los productos, procesos y prcticas etapas del mismo.
existentes, que en la transformacin radical de los mismos.
As, estos autores sealan que si bien la ciencia se encuen- Este carcter interactivo que se le atribuye al proceso
tra generalmente en la base de las innovaciones radicales, innovador es probablemente el rasgo ms importante de
estas ltimas son solamente un pequeo porcentaje de esta nueva visin de la innovacin. De l se desprende
las innovaciones que tienen lugar en una economa5. Las importantes implicaciones, no slo en la forma en que se
innovaciones incrementales son ms frecuentes y se carac- organiza la innovacin en el contexto de la empresa, sino
terizan por tener una mayor diversidad de fuentes, tanto tambin en la manera como sta tiene lugar a nivel social.
al interior de la empresa como en su entorno6. As, mientras que en el modelo lineal se prima la autono-
ma e independencia de los diferentes agentes sociales,
Otro aspecto debatido por Kline y Rosenberg fue la direc- en el marco de esta nueva visin la interaccin entre los
cin de la relacin entre ciencia e innovacin. En esta lnea, mismos es un aspecto fundamental. La innovacin pasa a
estos autores sealaron que muchos de los desarrollos ser considerada un proceso colectivo y dinmico, que lo
tecnolgicos de la sociedad moderna no han dependido de lleva a cabo la empresa a travs de una relacin activa
la investigacin bsica y que, adems, en no pocos casos con otros agentes e instituciones (cientficas, industriales o
la tecnologa ha proporcionado insumos importantes para gubernamentales), configurando lo que se ha denominado
la investigacin cientfica ya sea en trminos de proble- sistema de innovacin7. Atendiendo a esta visin, las uni-
mas a resolver o instrumentacin. En otras palabras, no versidades y en general las organizaciones cientficas dejan
slo cuestionaron la dependencia del desarrollo tecnol- de ser espacios aislados, activos nicamente al inicio del
gico hacia la investigacin, sino tambin plantearon que proceso innovador a travs de la investigacin bsica y
la relacin entre estas actividades puede seguir un flujo se convierten en agentes con la capacidad y necesidad
inverso al descrito por el modelo lineal. de relacionarse con su entorno econmico para trabajar
conjuntamente en el desarrollo de innovaciones.
No obstante, la crtica ms fuerte que Kline y Rosenberg
hacen al modelo lineal se encuentra en la naturaleza mis- Focalizando la atencin en el tema que nos ocupa, es po-
ma del proceso innovador. Para estos autores, la innovacin sible establecer que este cambio en la visin del proceso
posee un carcter interactivo y complejo. No es el resulta- innovador ha supuesto una transformacin igualmente

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importante en la forma de entender la relacin entre La literatura que ha desarrollado los dos enfoques antes
ciencia e innovacin. Por una parte, se reconoce que la mencionados emplea un estilo ensaystico y no especifi-
innovacin puede partir de actividades diferentes a la ca marcos temporales, espaciales e incluso disciplinares
investigacin bsica, pero, por otra parte, se establece que permitan comparar la consolidacin de los nuevos
que en aquellos casos en que la ciencia acta como fuen- patrones que ellos destacan con las formas tradicionales

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te de la innovacin, las relaciones entre ellas llegan a de hacer ciencia. A este respecto, algunos autores han
ser, por decirlo de alguna forma, ms cercanas. En estos sealado que la creacin de conocimiento en el contexto
casos, la investigacin se desarrolla ms cerca al campo de aplicacin es una caracterstica que siempre ha estado
de la aplicacin y las etapas siguientes que desembocan presente, en mayor o menor medida, en el desarrollo de la
en la innovacin estn cada vez ms interconectadas, a ciencia y que por lo tanto no constituye un aspecto nove-
diferencia de lo que postulaba el modelo lineal donde los doso. Los orgenes de la ciencia moderna en el sigloXVIII,
lmites entre las actividades cientficas y empresariales por ejemplo, se encontraron al combinar la bsqueda de
estaban claramente identificados. Es lo que Etzkowitz y la solucin de problemas prcticos de tipo social y econ-
Leydesdorff (2000) han descrito como el paso de una mico con el deseo de adquirir conocimiento para la propia
frontera sin fin (parafraseando a Bush) a una transicin consideracin (Weingart, 1997; Godin, 1998; Martin y
interminable. Etzkowitz, 2000).

Adems, se ha destacado la dificultad de extrapolar la


tesis derivada de estos enfoques a sociedades o contextos
3.Discusin geogrficos diferentes a los empleados para su construc-
cin. La sociedad a la que hace referencia Nowotny et al.
La emergencia de nuevos enfoques sobre los procesos de (2001) en su obra es una sociedad concreta, donde los
produccin de conocimiento y el carcter interactivo del estados-nacin estn siendo socavados por abajo (por el
proceso innovador plantean un escenario en el cual las fortalecimiento de la dimensin local y regional) y por
fronteras entre la generacin y aplicacin de conocimiento arriba (por el desarrollo de agrupaciones supranacionales),
se tornan cada vez ms difusas, lo que ha generado el de- donde no existe una clara demarcacin entre las esferas
sarrollo de una nueva visin en torno a la relacin ciencia- pblico y privada y donde el avance de la ciencia y la tec-
innovacin bastante diferente a la que predominaba hace nologa ha expandido el territorio de lo poltico creando la
algunas dcadas. Esta visin se caracteriza por la existen- necesidad de nuevos marcos regulatorios. Estos enfoques,
cia de un vnculo ms cercano entre ciencia e innovacin, por lo tanto, no han sido desarrollados pensando en el
producto de la orientacin de las actividades cientficas orden social de los pases perifricos, por lo que su uso en
hacia el contexto de aplicacin y de la colectivizacin de estos contextos requerira no slo una adaptacin, sino en
los procesos de produccin de conocimiento. muchos casos un rechazo a algunos de los aspectos clave
que de ellos emergen (Albornoz, 2003).
No obstante, convendra preguntarse por el alcance real
de estos nuevos enfoques y, consecuentemente, la tras- Por ltimo, pero no menos importante, se ha criticado
cendencia de la relacin ciencia-innovacin que de ellos tambin la capacidad que tienen dichos enfoques para
emerge. En este sentido, si bien los valores de la ciencia describir el funcionamiento de la ciencia en su conjunto.
pura han sido cuestionados por considerar que constituyen La colectivizacin del proceso de produccin de conoci-
una visin idealizada del mundo cientfico, lo cierto es que miento, producto de una participacin activa de agentes
tanto la nocin de la ciencia posacadmica como la tesis no cientficos en el mismo, es un rasgo que ciertamente
del Modo 2 tampoco se apoyan en anlisis empricos ro- caracteriza algunos campos o reas de investigacin en
bustos y ambas aproximaciones son ambiguas con respecto la actualidad, pero no puede decirse que se encuentre
a la sustitucin de las formas tradicionales de ciencia y con presente en todo el sistema cientfico. Adems, algunas
relacin a la posibilidad de convivencia entre los distintos de las caractersticas propias de la ciencia acadmica (por
modos de produccin del conocimiento (Godin, 1998; Hes- ejemplo, revisin por pares) tienen an vigencia como
sels y Van Lente, 2008). elemento legitimador del quehacer del investigador en la

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mayora de las comunidades cientficas (Jimnez-Buedo y contribuye a incrementar la capacidad de la empresa para
Ramos, 2009). identificar, asimilar y explotar el conocimiento existente en
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el entorno. Es lo que se ha denominado en la literatura el
Teniendo en cuenta lo expuesto precedentemente, no pa- papel dual de la I+D, basado en el incremento de la capaci-
rece que los valores de la ciencia posacadmica hallan dad de absorcin (Cohen y Levinthal, 1989). Este argumen-
CIENCIA E INNOVACIN: UNA RELACIN COMPLEJA YEVOLUTIVA

sustituido mayoritariamente a los valores mertonianos de la to puede ser extrapolado a un nivel ms amplio y utilizado
ciencia pura. Dependiendo del mbito disciplinar e incluso para analizar la capacidad innovadora de un territorio. De
del contexto socio-econmico, uno u otro tipo de valores esta forma, los esfuerzos que en materia cientfica realiza
pueden estar presentes. De hecho, en una misma institucin un pas pueden servir no slo para generar nuevos conoci-
cientfica (la universidad, por ejemplo), pueden coexistir mientos que sirvan de base para innovaciones posteriores,
tanto la lgica acadmica como la posacadmica. sino tambin para incrementar la capacidad de dicho te-
rritorio para hacer un uso ms apropiado del conocimiento
Por otra parte, si bien el enfoque interactivo ha contri- generado en otros contextos geogrficos.
buido mucho a mejorar nuestro entendimiento sobre la
naturaleza del proceso innovador y la dinmica de las En suma, las caractersticas diferenciales de las discipli-
organizaciones que en l participan, algunos de los postu- nas cientficas, de los sectores productivos, y el propio
lados del modelo lineal pueden seguir teniendo validez en ordenamiento socio-institucional de los territorios hacen
contextos especficos. As, por ejemplo, aunque la ciencia que la relacin ciencia-innovacin adquiera diferentes
no sea la fuente ms frecuente de la innovacin, en al- matices. Tal como se ha sealado, dado que no es posible
gunos casos (innovaciones radicales) puede ser la ms identificar una nica forma de hacer ciencia, ni un solo
importante. En dichos casos, adems, la innovacin puede tipo de innovacin, tampoco podra hablarse de una ni-
partir de investigaciones que se realizan lejos del mercado ca relacin ciencia-innovacin. Estamos, pues, ante una
o, parafraseando a Bush, ajenas a la presin adversa de ne- relacin que se caracteriza por su naturaleza compleja y
cesidades comerciales (Bush, 1945). De hecho, existe poca evolutiva.
evidencia en la literatura que demuestre que este tipo de
investigacin no ejerce ningn efecto sobre la innovacin, Lo anteriormente sealado tiene importantes implicacio-
ms an si se tiene en cuenta que en algunos campos nes, considerando que la visin en torno a la relacin
(nanociencia, nanotecnologa), la ciencia y la tecnologa ciencia-innovacin juega un papel decisivo en la defini-
han llegado a ser virtualmente indiferentes una de la otra cin de polticas pblicas para el desarrollo. Una visin
debido a que sus motivaciones y resultados son cada vez basada en los principios mertonianos de organizacin de
ms coincidentes y los que participan en su desarrollo son la ciencia y en el modelo lineal de la innovacin, conlleva
cada vez ms uno y el mismo. En este sentido, tal como a la definicin de polticas basadas en el fortalecimiento
lo seala Stokes (1997), el deseo por alcanzar un mejor de las capacidades cientficas y en la implementacin de
entendimiento de los fenmenos naturales y las conside- mecanismos que promuevan el desarrollo de actividades de
raciones relacionadas con la utilidad prctica del conoci- I+D. ste, de hecho, fue el esquema dominante durante el
miento no constituyen puntos de vista enfrentados. Por el perodo posterior a la Segunda Guerra Mundial en la mayor
contrario, son dos dimensiones del quehacer cientfico, las parte de las economas desarrolladas, el cual, adems, se
cuales pueden ser desarrolladas simultneamente sin que gui por el principio general de respeto a la autonoma
una vaya en detrimento de la otra. cientfica. En contraste, una visin de la relacin ciencia-
innovacin basada en los nuevos enfoques sobre produc-
Adems de lo anteriormente sealado, convendra tambin cin de conocimiento e innovacin, conlleva a la definicin
tener en cuenta que an en los casos en los que la inno- de polticas orientadas ms hacia el fomento de las rela-
vacin parte del conocimiento ya disponible, el desarrollo ciones entre productores y usuarios del conocimiento, que
de actividades cientficas puede tener tambin un efecto a la financiacin de la investigacin realizada en entornos
importante. En este sentido, por ejemplo, se ha sealado aislados. Adems, estas polticas incorporan instrumentos
que el desarrollo de actividades de I+D, no slo puede tener que inciden sobre el tejido social y econmico del territorio
un efecto directo sobre la innovacin, sino que tambin (formacin de personal, estructura, organizacin, utiliza-

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cin de nuevas tecnologas), para aumentar su potencial nes acadmicas, incidiendo poco en el tejido social y pro-
de absorcin y utilizacin de nuevo conocimiento. ductivo. En este sentido, los gobiernos, que tienen un papel
importante como agente facilitador y promotor de estas
La relacin ciencia-innovacin es un fenmeno que obe- relaciones, deberan definir estrategias acordes con las
dece no slo a la dinmica de las instituciones cientficas condiciones socio-econmicas locales. A la luz del anlisis

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sino tambin a las caractersticas socio-econmicas de su realizado precedentemente, ms que adoptar uno u otro
entorno. Aunque parezca evidente, este aspecto ha sido a esquema de intervencin, los responsables de formular
menudo olvidado en el diseo de las recientes polticas de las polticas de ciencia e innovacin deberan desarrollar
ciencia e innovacin de territorios perifricos, las cuales, planteamientos flexibles que se adecuen a las dinmicas
guiadas por las experiencias exitosas de otros contextos, cientficas y socio-econmicas de cada contexto, as como
han focalizado su atencin en el apoyo de transformacio- a los problemas que se pretenden resolver.

NOTAS eventos clave para el desarrollo de


las innovaciones analizadas. Sin lugar
1Aunque comnmente se interpreta a dudas el perjuicio de los investi-
que PLACE constituye un ethos anti- gadores, los mtodos de medicin y
ttico al mertoniano, algunos autores la interpretacin de los resultados,
han sealado que contraponerlo al jugaron un papel importante en lo
CUDOS puede ser un ejercicio for- contrastante de los resultados de es-
zado, dado que no tiene un carcter tos dos proyectos.
normativo sino ms bien descriptivo 5El pensamiento anterior ha sido re-
(Jimnez-Buedo y Ramos, 2009). forzado por numerosas investiga-
2Para Schumpeter una innovacin es ciones realizadas por economistas,
posible sin una invencin y vicever- acadmicos del mbito de direccin
sa, una invencin necesariamente no de empresas e historiadores de la
induce a una innovacin. tecnologa (Rosenberg, 1994; Hen-
3Si bien muchas de las taxonomas derson y Clark, 1990), en las cuales
que se desarrollaron con relacin a se ha verificado la gran contribucin
las fases del proceso innovador con- de las innovaciones incrementales al
sideraban ms de tres etapas y em- avance tecnolgico.
pleaban diferentes denominaciones 6Se reconoce de esta forma un mayor
para las mismas, al final la idea cen- espectro de actividades innovadoras,
tral que transmitan poda reducirse que no tienen porque circunscribirse
a la secuencia general de invencin- al mbito de la I+D y que no tienen
innovacin-difusin. que generarse en la empresa. Por
4En respuesta a dicho estudio, la Na- ejemplo, pueden ser sugeridas por
tional Science Fundation (NSF) lle- los usuarios y los clientes (Rosenberg,
v a cabo el proyecto TRACES (IIT 1982; Von Hippel, 1988).
Reserach Institute 1968; Batelle 7El enfoque de sistema de innova-
columbus Labs 1973) en el que se cin ha llegado a convertirse en uno
analizaron cinco grandes innovacio- de los ms importantes dentro de
nes. Los resultados de este proyecto la teora de la innovacin y uno de
fueron completamente opuestos al los que ms proyeccin de desarro-
Recibido: 14 de julio de 2010 anterior: la investigacin bsica era llo a futuro tiene (Edquist, 2005).
Aceptado: 26 de octubre de 2010 la responsable de ms del 70% de los Este enfoque, que surgi inicialmen-

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