Servicio Nacional de Aprendizaje SENA Fecha:

REGIONAL SANTANDER
Marzo 8 de 2009
OBSERVATORIO TECNOLOGICO
Versin 2
ISO9001:2008 MDULO V. AUDITORIAS
Pg. 1 de 5
INTERNAS DE CALIDAD
Sistema de Gestin
de la Calidad TALLER SEMANA 3

TALLER SEMANA 3. Cmo se llevan a cabo las auditoras internas?

APRENDIZ: Juan Carlos Trujillo Olaya.

EMAIL: Jucato08@gmail.com

FECHA: Julio 12 de 2010.

CODIGO CURSO: 186056

Resultado de Aprendizaje del Taller: Conceptualizar y aplicar los conceptos y principios

estudiados en los documentos sugeridos en la semana 3.

Ponderacin: Este taller tiene un valor de 60 puntos.

El taller debe ser enviado al Tutor por el link ACTIVIDADES en el enlace ver/completar
actividad.

Taller a desarrollar:

Como se llevan a cabo las Auditorias Internas?

GUIA PARA LA ELABORACIN

Por lo general, un equipo de dos o ms personas que trabajan fuera del rea auditada
llevan a cabo la auditora. Las auditorias tienen una agenda especfica y se concentran en
un procedimiento o proceso especifico, no en una persona.

La metodologa general para la realizacin de una auditoria es la siguiente:

1. Se selecciona el procedimiento o proceso a auditar.

2. Se determina quienes formarn parte del equipo auditor.
3. Se realiza la notificacin del objetivo y tema de la auditoria a la persona
responsable del rea que se auditar y se establece la fecha, sitio y hora oportuna
de realizacin de la misma para ambas partes.
4. Se revisa y analiza con mucho cuidado el procedimiento operativo o el
procedimiento del proceso a auditar, con base en estos documentos se realizar
una lista de verificacin para aplicar en el momento de la auditoria.
5. Se ejecuta la auditoria con la persona del rea encargada como gua.
6. Se comentan los hallazgos encontrados con la persona responsable del proceso
auditado.
 Servicio Nacional de Aprendizaje SENA Fecha:
REGIONAL SANTANDER
Marzo 8 de 2009
OBSERVATORIO TECNOLOGICO
Versin 2
ISO9001:2008 MDULO V. AUDITORIAS
Pg. 2 de 5
INTERNAS DE CALIDAD
Sistema de Gestin
de la Calidad TALLER SEMANA 3

7. Se realiza el Informe de auditoria el cual incluye entre otras cosas los hallazgos
encontrados, las conclusiones y las recomendaciones siempre que stas ltimas
estn definidas como un objetivo de auditoria.
8. Se realiza un informe de acciones correctivas si es necesario.
9. Se realiza el procedimiento establecido para la distribucin del informe de
auditoria, repuesta, seguimiento y cierre de la auditoria.

Con base en lo anterior y de acuerdo a la informacin presentada en la

semana 3 realice lo siguiente:

1. Seleccione en su organizacin un rea especfica para realizar el Proceso de

Auditoria.

AREA A AUDITAR O PROCESO:

1. En produccin.

rea administrativa y manejo de informacin.

Contabilidad.

2. Elabore la agenda para el proceso de auditora, concntrese en un proceso

especfico del rea seleccionada.

a) Seleccione el procedimiento o proceso a auditar: aqu el aprendiz debe realizar

una breve descripcin del proceso y anexar diagrama de proceso.

DESCRIPCION PROCESO A AUDITAR:

LOS PASOS DEL PROCESO A AUDITAR SON LOS SIGUIENTES:

1. Se selecciona el proceso o procedimiento a auditar

2. Se determinan quienes formaran parte del equipo auditor
3. Se revisa y analiza con mucho cuidado el procedimiento operativo o
procedimiento del proceso.
4. Se realiza el informe de auditora el cual incluye entre otras cosas, los hallazgos
encontrados, las conclusiones, y las recomendaciones siempre que estas ltimas
estn definidas como un objetivo.
5. Se realiza un informe de acciones correctivas si es necesario.

6. Se realiza el procedimiento establecido para la distribucin del informe de

 Servicio Nacional de Aprendizaje SENA Fecha:
REGIONAL SANTANDER
Marzo 8 de 2009
OBSERVATORIO TECNOLOGICO
Versin 2
ISO9001:2008 MDULO V. AUDITORIAS
Pg. 3 de 5
INTERNAS DE CALIDAD
Sistema de Gestin
de la Calidad TALLER SEMANA 3

auditora, respuesta, seguimiento y cierre de la auditoria.

DIAGRAMA DE FLUJO
A
Inici
o

JEFE DE AUDITORIA
Elabora programa
mensual de auditoria

CONTRALOR
Recibe y revisa el
informe mensual de
auditoria

Aprueba programa
mensual de auditoria

JEFE DE AUDITORIA
Asigna auditor

AUDITOR
Planea la auditoria

Ejecuta la auditoria

Elabora acta, informe de

revisin o pliego de
observaciones

JEFE DE AUDITORIA
Recibe y revisa el acta,
informe de revisin o
pliego de observaciones

CONTRALOR
Analiza resultados de
la auditoria
 Servicio Nacional de Aprendizaje SENA Fecha:
REGIONAL SANTANDER
Marzo 8 de 2009
OBSERVATORIO TECNOLOGICO
Versin 2
ISO9001:2008 MDULO V. AUDITORIAS
Pg. 4 de 5
INTERNAS DE CALIDAD
Sistema de Gestin
de la Calidad TALLER SEMANA 3

b) Determine segn el proceso los cargos de las personas que deben participar.
EJ. EN UNA EMPRESA MANUFACTURERA, en el proceso de REALIZACION
DEL PRODUCTO, los cargos que pueden participar en la auditora pueden ser:
Jefe de Produccin, Operarios, Jefe de Planta, Inspector de Producto, etc.

CARGOS QUE INTERVIENEN EN EL PROCESO

En el caso de la empresa Easy Off (empresa de papelera, materiales para estudio, etc.)
en la parte productiva los cargos que interviene son el jefe de planta, jefe de seguridad y
jefe de calidad; en la parte administrativa intervendran, gerente, secretarias, recursos
humanos, administrador de la informacin, contador, jefe de sistemas y administrador de
la base de datos.

c) Haga memorando comunicativo dirigido a la persona encargada del proceso o

rea a auditar, explicndole lo que se pretende realizar.

MEMORANDO

Se pretende evaluar cada proceso que se lleve en la empresa el cual se har el da 12 de

julio de 2010 que se har en las horas de la maana, verificar conformidad en el SGC
con los requisitos de la norma ISO 9001:2008 y con lo establecido por la administracin
de Easy Off procedimientos del SGC mejorar las tareas a la hora de presentar un
informe a los clientes.

3. Basados en el diagrama de proceso, elabore una lista de chequeo o verificacin

del proceso seleccionado en el punto 1. de este taller.

ADJUNTE ACA LA LISTA DE CHEQUEO

Cmo promueve la toma de conciencia de los requisitos del cliente?

Lleva algn grado de control sobre la gestin del control del ambiente de trabajo? Puedo verla?
Puede explicarme el proceso que lleva a cabo o la secuencia de operaciones que es necesario llevar a
cabo.
Puedo ver su procedimiento de atencin al cliente?
Utiliza estndares internos para la produccin?
Qu criterios establece para la atencin al cliente?
Cmo planea la prestacin del servicio?
Cules son sus procesos de seguimiento, medicin, anlisis y mejora?
Puedo ver su plan de auditoras?
Puedo ver los resultados de sus auditoras?
Puedo ver su procedimiento de producto no conforme?
Cmo me demuestra que ha mejorado la eficacia de su sistema de gestin de la calidad mediante el
empleo de auditoras de calidad?
 Servicio Nacional de Aprendizaje SENA Fecha:
REGIONAL SANTANDER
Marzo 8 de 2009
OBSERVATORIO TECNOLOGICO
Versin 2
ISO9001:2008 MDULO V. AUDITORIAS
Pg. 5 de 5
INTERNAS DE CALIDAD
Sistema de Gestin
de la Calidad TALLER SEMANA 3

Qu acciones ha determinado que son las causas de las no conformidades potenciales? Puedo ver?

4. Escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el desarrollo del presente
taller.

En este taller comprend ms sobre el proceso interno para desarrollar una auditoria interna, como
se debe ejecutar, cmo se debe llevar acabo las preguntas, cmo se debe actuar frente a una
empresa cualquiera y como se debe organizar una lista de chequeo para tal motivo.

Juan Carlos Trujillo Olaya.

Muchas Gracias!!!