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Evolucin histrica y
futuro de la dogmtica de la impugnacin en el derecho procesal penal, editorial
Ad-Hoc, Buenos Aires, octubre 2001.
-I-
En las pginas iniciales de este formidable trabajo de Daniel Pastor est planteado el
principal problema concerniente a la casacin penal, que bsicamente consiste en su
complejidad debido a la persecucin de fines diversos y en buena medida divergentes:
por un lado, asegurar la unidad del derecho objetivo (fin del tribunal) a travs de la
unificacin de la interpretacin jurisprudencial (finalidad poltica o extraprocesal de la
casacin, que se traduce en la funcin nomofilctica o en la funcin uniformadora), y, por
el otro, otorgar al agraviado un medio de impugnacin (fin del recurso) para lograr la
eliminacin de una sentencia jurdicamente errnea que lo perjudica (finalidad procesal
de la casacin). Esa diversidad y divergencia de fines conduce a la incertidumbre a la
hora de establecer cul de ellos tiene la preeminencia. Y ello porque, como bien deja
traslucir el autor, existe una tensin entre la evolucin histrica de la casacin al comps
del desarrollo del Estado constitucional de derecho en pos del ideal y las reminiscencias
del fin poltico de la institucin: ... la delimitacin entre cuestin de hecho y cuestin de
derecho (o, dicho ms modernamente, aplicacin del derecho y determinacin de los
hechos), por muy discutible que ella resulte y aunque incluso se dude de su existencia o
de la posibilidad de establecerla con cierto rigor, es por ello todava el problema ms
complejo de la casacin penal, en tanto se conserva, por lo menos en teora o en la
literalidad del texto de las disposiciones legales, algn vestigio del fin poltico del
instituto, pues la nica raznabsoluta que restringe el recurso, en perjuicio del inters
individual, a las cuestiones de derecho..., es la predisposicin de este remedio como
vehculo necesario para el control de la interpretacin jurdica y la aplicacin uniforme
del derecho objetivo.
Al sealamiento del principal problema sigue, inmediatamente, la definicin del objetivo:
mostrar que del examen de la evolucin de la dogmtica de la casacin penal surge sin
dudas que la limitacin del recurso a los vicios jurdicos de la sentencia no es ms
enteramente defendible. Por un lado, porque hoy resulta impracticable el fin poltico de
la casacin penal (unidad del derecho objetivo a travs de la unificacin de la
jurisprudencia); y, por el otro, porque su fin procesal (justicia del caso individual) ha
ganado definitivamente la prioridad (derecho fundamental del condenado a reprobar la
sentencia). En esa lnea, para mejorar las condiciones de reprobacin de la sentencia por
parte del condenado, losprincipios rectores del juicio pblico tienen por qu ser
considerados un obstculo insalvable. Ello conduce a que, segn el autor, la dogmtica
de la casacin penal deba ser (considerada) reformulada en muchos de sus aspectos.
Y, finalmente, la tesis: ... el recurso contra la sentencia condenatoria, para poder
satisfacer eficazmente el derecho del imputado a reprobarla, debe ser tan amplio como
los dems principios de garanta judicial de los derechos fundamentales lo permitan. Para
ello, no son un obstculo ni las limitaciones legales impuestas al recurso para cumplir
objetivos que nada tienen que ver con su finalidad principal, que es la de asegurar un
medio de reprobacin de las decisiones judiciales ms graves dictadas en contra del
imputado, ni las razones coyunturales de carencia de medios y personal para tratar
adecuadamente todas las impugnaciones o un sistema de impugnacin ms generoso y
extenso. Igualmente, la ampliacin necesaria del recurso comprende tambin, sin llegar a
la renovacin del juicio, la realizacin en el trmite del recurso de la prueba que sea
indispensable para demostrar la eficacia del agravio presentado por el imputado. Como
ms adelante veremos, Daniel Pastor no se ha quedado en el enunciado de los contenidos
fundamentales de la nueva dogmtica de la casacin penal a la luz del derecho del
imputado a reprobar la sentencia condenatoria, sino que los ha tratado en profundidad uno
por uno, sistemticamente, contemplando asimismo la tutela de otras garantas
vinculadas, de modo que esta obra habr de constituir un punto de partida para la
reformulacin de la casacin penal en todos sus aspectos (admisibilidad, procedencia,
trmite yefectos de la sentencia).
-II-
El impecable estudio histrico de Daniel Pastor nos muestra que la finalidad poltica de
la casacin est en las races mismas del instituto. De hecho, el surgimiento de la
delimitacin entre las cuestiones de hecho y de derecho responde exclusivamente a
razones polticas: la necesidad de afianzar la legislacin a travs de la neutralizacin de
las decisiones dictadas en franca rebelin contra la soberana normativa (funcin de
defensa de la ley o nomofilctica), producto de la aparicin de un poder poltico
centralizado, que se vala del recurso como mecanismo de control de la actuacin de los
funcionarios investidos por delegacin del poder de juzgar: la sentencia no era injusta
por desconocer el derecho subjetivo del agraviado, sino por atacar la vigencia de la ley y,
con ello, la autoridad legislativa del emperador, base y fundamento de la unidad del
imperio. En la Francia del ancien rgime se reproduce esta idea, con la novedosa
institucin de un rgano poltico supremo (elConseil des parties) instituido por el
monarca absoluto para anular lassentencias de los jueces (parlamentos) que fueran
contrarias a las ordenanzas, edictos y declaraciones regias. La Revolucin francesa
convierte al instituto en instrumento para la defensa de la ley contra las transgresiones de
los jueces, y su posterior conversin en rgano jurisdiccional, colocado en la cspide de
la organizacin judicial como regulador positivo de la jurisprudencia, implica la
consagracin de la funcin unificadora de la jurisprudencia, con lo cual la defensa del
mantenimiento de la ley cede el paso a la idea de evitar la desigualdad en su aplicacin.
Esta es la estructura de la casacin que pas a diversos pases europeos, a la provincia de
Crdoba a travs de la recepcin italiana, desde ella a todas las dems provincias
argentinas y, finalmente, a la justicia nacional.
La evolucin histrica de la casacin, desde sus orgenes remotos hasta la segunda guerra
mundial, exhibe lo que el autor denomina un estilo tradicional, consolidado en el tiempo,
de otorgar preeminencia a la finalidad poltica de refirmar la vigencia de la ley y
garantizar la uniformidad de su interpretacin jurisprudencial, siendo elinters individual
apreciado slo casualmente, ora porque puede servir al fin poltico, ora por los beneficios
para el derecho a la igualdad que conlleva la aplicacin uniforme de la ley. Tiene razn
Pastor cuando dice que se trata de una idea autoritaria, fundada ms en el control de los
funcionarios subalternos que en la proteccin de derechos individuales. El recurso estaba
orientadoprioritariamente para servir a tal fin y slo de modo accesorio y casual a la
finalidad procesal de hacer justicia en el caso concreto.
Agrega Pastor que ese estilo estaba impuesto tambin por otros motivos, que tienen que
ver con novedades del rgimen de enjuiciamiento penal surgido del ideario penal de la
ilustracin: oralidad, publicidad, inmediacin y jurados, que conducen al concepto de
instancia nica, no slo por cuestiones prcticas (inmediacin) sino tambin porque la
decisin de un jurado, soberana por antonomasia, no admite revisin alguna en un Estado
presidido por la idea de la omnipotencia del seoro popular. A lo sumo, solamente la
aplicacin del derecho poda ser revisada, mas no la decisin sobre la existencia del hecho
y sus alcances. Por su parte, la adquisicin oral de los elementos probatorios con los que
el tribunal edifica su decisin ha sido considerada un obstculo insalvable para cualquier
control sobre laconviccin de mrito del tribunal sentenciante que dependa
exclusivamente de una apreciacin efectuada bajo esas condiciones. Sin embargo, como
bien dice Pastor, el sistema as concebido renuncia a la eliminacin de las injusticias de
hecho del caso, aun en aquellos supuestos en que no existan impedimentos insalvables
(p. ej. la inmediacin) para eliminarlas.
-III-
-IV-
La toma de conciencia -o ms bien el cargo de conciencia- que ha provocado esa
orientacin mezquina promovi el desarrollo paulatino aunque inconcluso- de
correctivos o tendentes a superar los contrasentidos apuntados: a) la fiscalizacin de la
motivacin (el examen de logicidad de la motivacin ha sido una de las maneras de
eliminarsentencias injustas tambin por motivos de hecho, porque implica el controlsobre
la razonabilidad de la apreciacin de las pruebas; exhibe, adems, laimposibilidad de
separar con rigor comprobable las llamadas cuestiones de hecho y de derecho); b) el
control de la presuncin de inocencia y del principio in dubio (sistema espaol: se trata
de poder reprobar una declaracin de culpabilidad que no se pueda deducir de una
correcta valoracin probatoria de los hechos).
El autor sostiene con razn que esos correctivos no son suficientes. Con relacin alcontrol
de la motivacin, porque representa un control que sigue siendo considerado normativo
y contina siendo resistente a la renovacin de la prueba en la que se basa la
comprobacin cuestionada. La misma crtica se repite con relacin al control de la
presuncin de inocencia y del principio in dubio, que es, de todos modos, un control
jurdico, para cuya realizacin no se requieren nuevas pruebas.
Sin embargo, el autor ve claro que en la dogmtica de la casacin penal se fue
desarrollando un ambiente adverso al impedimento de eliminacin de sentencias errneas
por motivos de hecho, por la renuncia que ello implicaba a la justicia del casoindividual
y al esclarecimiento de la verdad de los hechos enjuiciados. En la prctica, la casacin
fue extendida a la correccin de los aspectos fcticos de la sentencia, otorgndose de este
modo la prioridad a la solucin correcta del caso individual. As naci una nueva categora
de vicios reprobables en casacin: los errores en la determinacin del material fctico de
la decisin o como errores en la exposicin o representacin de los hechos por parte de la
resolucin, permitiendo el examen en casacin del procedimiento y del razonamiento
utilizado en la sentencia para fijar el material fctico sobre el que recae la aplicacin del
derecho material; as, la exposicin de los hechos en la sentencia resulta censurable y
eliminable en casacin cuando ofrezca lagunas, crculos viciosos, no respete los
conceptos del lenguaje, sea contradictoria, insensata, oscura, etc.; el control se extiende,
asimismo, a la valoracin probatoria. A diferencia del sistema italiano, modlico para
latinoamrica, se incluye a dichos vicios dentro de los motivos sustantivos, pues se
considera que una errnea representacin del material fctico de ladecisin conduce
inevitablemente a una errnea aplicacin del derecho sustantivo. Esta es, para el autor, la
demostracin de que el vicio no se puede catalogar como error en la aplicacin del
derecho sustantivo ni como lesin de las normas procesales, porque no estamos ante
tpicas cuestiones de derecho: No hace falta vestir el costoso disfraz de la cuestin de
derecho y hacer desfilar a estos errores como insuficiencias de la fundamentacin y
someterlos a la diablica justificacin de admisibilidad de este motivo del recurso.
KlausVolk considera a dichos vicios como un tercer tipo de motivo de casacin entre los
vicios in iudicando e in procedendo o como vicio que contiene a ambos, pues estos errores
de hecho, que pueden ser caracterizados como violacin de las normas procesales de
fundamentacin de la sentencia, terminan por afectar la correcta subsuncin jurdica del
caso; de este modo se rompi, en la historia de la dogmtica de la casacin penal, tanto
la drstica diferenciacin entre determinacin de los hechos y aplicacin del derecho,
como la dicotoma que paradigmticamente caracteriz el funcionamiento del examen de
las lesiones jurdicas: casacin sustantiva y casacin procesal. Por ello aparece una tercera
va, la de los motivos alternativos de casacin, que segn la clasificacin de Karl Peters,
es a) control del derecho material; b) control del proceso, y c) control de la decisin
(argumentacin jurdica razonable).
La constatacin de la imposibilidad de restriccin sin ms a las cuestiones dederecho
condujo -segn apunta Pastor- al surgimiento de un nuevo criterio de diferenciacin. El
eje dej de ser cuestin de hecho/cuestin de derecho para permitir que la corte de
casacin lleve su examen all hasta donde pueda hacerlo en procura de la correccin de
la sentencia en el caso individual. Slo para satisfacer las pretensiones de la ley que segua
reservando para el recurso nicamente el mbito de la lesin del derecho la teora
consider que aquello que la casacin haba podido reprobar era cuestin de derecho,
mientras que el mbito de lo no pasible de evaluacin se lo consider cuestin de hecho
stricto sensu. Segn esta teora, la delimitacin entre cuestin de derecho y cuestin de
hecho es reemplazada por una delimitacin de responsabilidades,segn el cual el tribunal
de casacin es responsable por el control de todoaquello para lo cual tenga capacidad de
revisin por sus propios medios, sin necesidad de reconstruir el juicio de primera
instancia, de modo que las comprobaciones fcticas que dependen de la inmediacin y la
oralidad son las nicas que permanecen reservadas exclusivamente a la responsabilidad
del tribunal de mrito. As, irrevisables resultaran slo aquellas materias de la decisin
que estn de hecho fuera del examen de otro cuerpo judicial por la ausencia de
inmediacin. Seran ya revisables todos aquellos errores, sin importar su naturaleza, que
el juez de casacin pueda reconocer sin realizar nuevas pruebas. Esta teora se impuso
por la prctica judicial, pues histricamente nadie ni nada han conseguido evitar que un
tribunal de casacin se introdujera en la cuestin de hecho, persiguiendo esta teora
extender esta realidad para restringir el margen de arbitrariedad del poder. Los
lmites,entonces, ya no pueden ser mantenidos por razones conceptuales inherentes a la
literalidad de la definicin legal sino por la imposibilidad de examen sin la reiteracin del
procedimiento probatorio. En un plano similar est la doctrina espaola de los dos niveles
de valoracin.
Estos correctivos, sin embargo, fueron hechos -como seala Pastor- con sumo cuidado
para no proceder a una abolicin total de la distincin, no pudindose todava atacar
directamente una apreciacin fctica del juez a quo, sino quepara destruir ese dato de
hecho es preciso alegar una violacin jurdica que tenga por efecto la desvirtuacin de
ese hecho. No es suficiente -seala- con afirmar que el fin de la casacin penal es la
justicia del caso individual si esa justicia del caso slo va a ser asegurada en la medida en
que el tribunal de casacin tenga capacidad de rendimiento para garantizarla, sin ningn
esfuerzo ms. Desde el punto de vista cientfico se puede decir hoy, categricamente, que
la idea de una separacin entre hecho y derecho tal como la pretende ladogmtica
tradicional de la casacin penal no slo es imposible, sino que hace mucho tiempo que ha
sido abandonada. El peso de la tradicin, que obliga inoportunamente a seguir haciendo
perpetuas distinciones en el mbito de lacasacin, llev a que, en definitiva, abandonados
todos los criterios de diferenciacin ensayados (lgico, teleolgico, potencial, semntico),
la cuestin quedara zanjada por la aplicacin de un criterio prctico que no es ms que
una peticin de principio; revisable en casacin es todo lo que en casacin es revisable
(ya sea porque as lo determinan los lmites de la inmediacin o la predileccin de quien
tiene el poder de practicar la separacin). La doctrina de los fines teleolgicos de la
casacin, segn lacual la casacin puede revisar todo aquello que no dependa de la
renovacin de un procedimiento probatorio, no logra despejar completamente el mbito
de lo revisable de lo que no lo es, pues en todo caso no pasa de censurar las posibilidades
de revisin cuando el examen exija una renovacin probatoria. De este modo, un
documento agregado en las actas puede volver a ser valorado por el tribunal de casacin
pues frente a l ste se halla en la misma posicin que el juez de mrito (par condicio).
Sin embargo, un testigo, cuya confiabilidad ha sido puesta en duda por el condenado, pero
que ha sido valorado en forma decisiva para el sentido de la sentencia, no podra volver
a ser escuchado por los jueces del recurso. Se puede ver as que la distincin teleolgica
es caprichosa y que parece estar apoyada en motivos de comodidad de los jueces.
-V-
Sin embargo, como bien seala el autor, el verdadero golpe de gracia a la dogmtica de
la casacin penal de estilo tradicional provino del impacto provocado por la expansin de
los derechos fundamentales a zonas antes transitadas por ellos. Aqu Pastor analiza los
instrumentos internacionales de derechos humanos aparecidos con posterioridad a la
segunda guerra mundial que, al reclamar eficacia para el derecho al recurso de todo
condenado penalmente, han terminado de invertir la imagen de la casacin penal,
poniendo en primer lugar la justicia del caso individual, dando por tierra con la doctrina
de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica Argentina, del Tribunal Constitucional
Alemn y de la Corte de Estrasburgo, que consideraban que el debido procesoresultaba
suficiente abastecido con una nica instancia, y a la invasin por el tribunal de casacin
del mbito fctico como un exceso de poder.
De entre estos instrumentos se destacan el Pacto Internacional de Derechos Civiles
yPolticos (art. 14.5) y la Convencin Americana de Derechos Humanos (art. 8.2.h), como
smbolos de la regulacin ms generosa de este derecho fundamental, y el art. 2 del 7
Protocolo Adicional al Convenio Europeo de Derechos Humanos, como smbolo de su
regulacin ms mezquina. Aquellos posibilitan el sometimiento del fallo condenatorio y
la pena a un tribunal superior, en el entendimiento de que se trata de posibilitar el
reexamen ante un tribunal imparcial, lo cual slo se puede lograr si se trata de un tribunal
distinto del que dict el fallo impugnado, con poder para eliminar la decisin impugnada,
como nico modo de asegurar una efectiva neutralizacin de los desvos del juicio para
evitar la pervivencia del error o, por lo menos, disminuir sus posibilidades de sobrevida
(doble conforme). En consecuencia,toda afirmacin acerca de la posibilidad de un
juzgamiento penal en instancia nica contraviene sin remedio el rgimen de los derechos
fundamentales y tambin el sistema internacional de proteccin de los derechos humanos.
En cambio, el 7 Protocolo Adicional establece que este derecho no rige en caso de
infracciones menores, si as es determinado por ley, o en aquellos casos en que el
interesado es juzgado en primera instancia por el tribunal con la ms alta jurisdiccin o
en los que es declarado culpable y condenado despus de un recurso presentado contra su
absolucin (en el mismo sentido parece orientarse nuestra Corte Suprema en el caso
"Felicetti", en un obiter dictum que contradice en forma flagrante su propia jurisprudencia
anterior (caso "Gorriarn Merlo") y la regulacin de este derecho en los instrumentos
internacionales de derechos humanos que han sido "constitucionalizados" mediante el art.
75, inc. 22 CN).
Esto ha hecho que desde todos los sectores se propusiera amplificar los alcances de la
revisin en casacin, extendiendo el recurso ms all de los lmites objetivos que
prohiban la revisin de ciertas decisiones, en razn de la insignificancia de la sancin,
posibilitando la eliminacin del error o la arbitrariedad judicial, la incorporacin de todos
los motivos que autorizan el llamado recurso de revisin, la introduccin de hechos
nuevos o elementos de prueba nuevos y la demostracin de la falsa percepcin sustancial
de los elementos valorados en la sentencia, tornndolo accesible y desprovisto de todo
rigorismo formal.
Tambin en el mbito de los rganos del derecho internacional de los derechos humanos
se han generado opiniones relevantes acerca del alcance de este derecho del condenado a
recurrir la sentencia. La Comisin Interamericana de Derechos Humanos, en los informes
24/94 (Costa Rica), 17/94 (caso "Maqueda"), y 55/97 (caso "Abella"), estableci que el
recurso de casacin, en tanto permite la revisin legal por un tribunal superior del fallo y
de todos los autos procesales importantes, incluso de la legalidad de la produccin de la
prueba, constituye en principio un instrumento efectivo para poner en prctica el derecho
reconocido por el art. 8.2.h de la Convencin, en tanto no se lo regule, interprete o aplique
con rigor formalista sino que permita con relativa sencillez al tribunal de casacin
examinar la validez de la sentencia recurrida en general, as como el respeto a los derechos
fundamentales del imputado, en especial los de defensa y el debido proceso. Asimismo,
dijo que es un medioestablecido a favor del inculpado para proteger sus derechos
mediante una nueva oportunidad para ejercer su defensa y lograr un nuevo examen de
la cuestin, criticando, asimismo, al recurso extraordinario federal argentino, entre otras
cosas, porque impide a la Corte Suprema examinar la validez del procedimiento, la
valoracin de la prueba y las cuestiones de hecho: un recurso deextensin, limitada y
extraordinaria, y de restringida procedencia no satisface la garanta del inculpado a
impugnar la sentencia (caso "Maqueda"). Dice bien el autor que, a pesar del cuidado que
pone la Comisin Interamericana en no fustigar el estilo tradicional de la casacin,
solamente los ciegos no podran ver en esta afirmacin una condena para el estilo
tradicional del recurso de casacin penal. Y, por ltimo: Las ventajas de un juicio oral y
pblico no absuelven la importancia del derecho a recurrir el fallo por una revisin de la
legalidad y razonabilidad de la sentencia (caso "Abella").
Mejor suerte corri la interpretacin del derecho a la revisin de la sentencia penal
condenatoria en el PIDCD efectuada por el Comit de Derechos Humanos de la ONU. En
el dictamen emitido el 20.7.2000 en el caso "Cesario Gmez Vzquez contra Reino de
Espaa" se condena la regulacin del recurso de casacin en la Ley de Enjuiciamiento
Criminal espaola porque no permite la revisinintegral del fallo condenatorio y la pena
(el recurrente haba cuestionado la valoracin de la prueba testimonial efectuada por el
tribunal de juicio). Esto constituye -al decir de Pastor- un verdadero certificado de
defuncin para el estilo tradicional del recurso de casacin, pero tambin un problema
para la propia estructura de nuestro estilo de enjuiciamiento penal, dado que una revisin
integral de la sentencia pone en crisis tambin la inmediacin tpica del juicio oral y
pblico. El desafo consiste, segn nuestro autor, en ampliar la casacin sin que se
restrinjan los principios del juicio oral, pblico, contradictorio y continuo (doctrina de la
CIDH en el caso "Abella").
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