FUNDAMENTOS DE DERECHO PENAL

1.1 Naturaleza jurdica y partes que comprende el estudio del Derecho Penal.

Naturaleza jurdica

El Derecho Penal es una rama del Derecho Pblico interno, que tiende a proteger intereses
individuales y colectivos; la tarea de penar o imponer una medida de seguridad es una funcin
tpicamente pblica que solo corresponde al Estado como expresin de su poder interno producto
de su soberana, adems de que la comisin de cualquier delito genera una relacin directa entre
el infractor y el Estado que es el nico ente titular del poder punitivo, en tal sentido se considera
que el Derecho Penal sigue siendo de naturaleza Pblica.

Partes que comprende el estudio del Derecho Penal

El estudio sistemtico del Derecho Penal se separa en diversos temas, segn el punto de
vista y la extensin que cada especialista pretenda darle. Todos coinciden, sin embargo, en
sealar dos partes: la General y la Especial. La primera (constitutiva del objeto de estos
Lineamientos) la dividiremos en Introduccin; Teora de la Ley Penal; Teora del Delito; y, Teora
de la Pena y de las Medidas de Seguridad. En la Introduccin trataremos las generalidades sobre
el Derecho Penal y las Ciencias Penales; evolucin de las ideas penales; la Historia del Derecho
Penal, y las principales Escuelas Penales.

Dentro de la Teora de la Ley Penal estudiaremos las fuentes del Derecho Penal; la
interpretacin de la Ley Penal; y, finalmente, los mbitos de validez de la Ley Penal (material,
espacial, temporal y personal).

La Teora del Delito comprender, fundamentalmente, generalidades sobre la definicin;

concepto; elementos; factores negativos; la vida del delito; la participacin; y, el concurso. Muchos
autores incluyen la Teora del Delincuente; nos ocuparemos de su estudio dentro de la misma
Teora del Delito. Tambin otras disciplinas causales explicativas tienen por objeto de conocimiento
al delincuente, desde puntos de vista ajenos al campo propiamente jurdico, normativo por
excelencia.

La Teora de la Pena y de las Medidas de Seguridad nos permitir conocer someramente la

distincin entre ambas instituciones; su concepto; clasificacin e individualizacin; la condena
condicional; y, la libertad preparatoria. Despus nos referimos en forma brevsima a otras
cuestiones de importancia, sin omitir el estudio de la pena capital.

El Segundo Curso de Derecho Penal se ocupa de la Parte Especial, comprensiva del estudio
de los delitos en particular y de las penas y medidas de seguridad aplicables a casos concretos

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1.2 El Derecho Penal como medio para crear y conservar el orden social.

El Derecho Penal es necesario porque su naturaleza esencialmente punitiva, proporciona al

Estado, medios para lograr la paz y el orden social por medio de penas y medidas de seguridad.
Los derechos, bienes y los valores que el derecho penal resguarda, los protege el Estado, porque
son valores supremos, tales como la vida, la libertad, la seguridad, la igualdad, etc. y para que el
Estado salvaguarde estos valores, necesita de los instrumentos necesarios que el Derecho penal,
esencialmente punitivo, conserva y crea a travs del orden social.

Toda sociedad, todo grupo social precisa para su propia existencia, en cuanto tal, de un
conjunto de reglas sociales y sistemas de control. Estos son, en realidad, mecanismos a travs de
los cuales se asegura, en primer lugar, la supremaca del grupo (en su conjunto, o del grupo
dominante) sobre los individuos que lo integran. Tambin, y simultneamente, constituyen modos
de tratamiento de los conflictos, contradicciones y tensiones grupales, en orden a su resolucin o
superacin. Las normas sociales que regulan las relaciones sociales tratan, en efecto, de evitar
que la mayor parte de los conflictos acaben en una expresin de violencia, lo que constituira un
grave peligro para la paz social.

El Derecho Penal, como control social, presenta una caracterstica peculiar que permite
distinguirlo del resto de los controles sociales, incluidos los jurdicos: su alto y creciente grado de
formalizacin: esto es, su rgido sometimiento a un conjunto de reglas pblicas, previamente
establecidas que determinan de manera estricta y perfectamente controlable:

- Sus presupuestos de actuacin (las infracciones penales),

- La forma de intervencin (a travs del proceso penal) y
- Las consecuencias a que puede dar lugar (penas, medidas y reparaciones).

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1.3 El Derecho Penal Objetivo.

Lo podemos definir como El sistema de normas contenidas en las leyes emitidas por el
Estado, para dar a conocer a los miembros de la sociedad, las conductas prohibidas y establecer
los requisitos para sancionarlas como delitos con penas o como injustos con medidas.

Para Cuello Caln, Es el conjunto de normas jurdicas establecidas por el Estado que
determinan los delitos, las penas y las medidas de seguridad con que aqullos son sancionados.

Para Pessina Es el conjunto de principios relativos al castigo del delito.

Von Liszt lo define como el sistema de normas establecidas por el Estado, que asocia al
crimen como hecho, la pena como su legtima consecuencia.

Segn Edmundo Mezger, el Derecho Penal objetivo Es el conjunto de reglas que norman el
ejercicio del poder punitivo del Estado, conectando en el delito como presupuesto, la pena como su
consecuencia jurdica.

En Mxico Ral Carranca y Trujillo estima que el Derecho Penal, objetivamente

considerado, Es el conjunto de leyes mediante las cuales el Estado define los delitos, determina
las penas,
imponibles a los delincuentes y regula la aplicacin concreta de las mismas a los casos de
incriminacin.

DEFINICION DEL DERECHO PENAL:

a.) Desde el Punto de Vista Subjetivo (Ius Puniendi): Es la facultad de castigar que tiene
el Estado como nico ente soberano, determinando los delitos, sealando, imponiendo y
ejecutando las penas correspondientes o las medidas de seguridad.

b.) Desde el Punto de Vista Objetivo (Ius Poenale): Es el conjunto de normas jurdico-
penales que regulan la actividad punitiva del Estado; determinando en abstracto los
delitos, las penas y medidas de seguridad.

1.4 El Jus Punendi lmites.

El Derecho Penal subjetivo, tambin llamado derecho a castigar o ius puniendi, es la

potestad del Estado de crear y aplicar el Derecho Penal objetivo, esto es, de crear y aplicar las
normas que definen los delitos y sus consecuencias.

El Principio de Legalidad (Nullum Crimen, Nulla Poena Sine Lege), entre otros son los que
limitan la facultad de castigar del Estado.

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 Los principios ms generalmente reconocidos en la actualidad como lmites del ius puniendi
estatal son:

* El principio de necesidad. El Derecho Penal tiene como misin proteger a la sociedad,

proteger a la sociedad frente a los ataques ms graves a los bienes jurdicos fundamentales. En
consecuencia, el Estado no debe intervenir a travs del Derecho Penal para responder frente a
cualquier ilegalidad, cualquier infraccin legal, sino slo cuando efectivamente se est ante un
ataque a bienes fundamentales para la convivencia. No todos los bienes jurdicos necesitados de
proteccin son, en consecuencia, dignos o merecedores de la intervencin tuteladora por parte del
Derecho Penal.

Dos son las consecuencias fundamentales que, para el Derecho Penal, se derivan del
principio de necesidad:

1. la subsidiaridad. El Derecho Penal no es el nico medio a disposicin del Estado para

la proteccin de la convivencia. Todo el orden jurdico se dirige a garantizar una
convivencia pacfica y la proteccin de la sociedad.

El Derecho Penal es un instrumento de ltima ratio

Pues bien, dada la gravedad inherente a toda intervencin punitiva, la posicin del Derecho
Penal en ese marco no se encuentra en la primera lnea de reaccin frente a las
ilegalidades, sino en un plano subsidiario: el Derecho Penal constituye un ltimo recurso:
slo habr de intervenir cuando las dems barreras protectoras que despliegan otras
ramas del Derecho (civil, administrativo) y cuya aplicacin resulta por lo general menos
gravosa para el ciudadano- resultan insuficientes o han fracasado.

2. su carcter fragmentario. Si la posicin del Derecho Penal es subsidiaria, si su

intervencin ha de remitirse a los supuestos de insuficiencia o fracaso por parte del resto
de las ramas jurdicas, en modo alguno puede pretenderse que sea funcin del Derecho
Penal tutelar ni todos los bienes jurdicos, ni garantizando una cobertura completa de los
diversos bienes jurdicos que merezcan ser protegidos. Por el contrario, el Derecho Penal
se limitar a hacer frente a aquellos ataques que el resto de las ramas jurdicas sea
incapaz de contener, lo que necesariamente dibujar un mapa de proteccin fragmentario
o incompleto.

* El principio de legalidad. En un sistema democrtico los ciudadanos tienen derecho a

que nadie extrao a ellos mismos (o a sus representantes) sea quien decida cul es su marco de
libertad: en suma, qu conductas son lcitas o ilcitas. De otra parte, toda intervencin penal debe
producirse garantizando la seguridad jurdica de los ciudadanos. Estos, antes de haber cometido
un hecho delictivo, deben poder conocer que ste es un hecho penalmente ilcito y que, de
cometerse de manera culpable, dar lugar a una determinada responsabilidad penal.

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 El principio de legalidad penal trata de asegurar estos dos postulados al someter toda
intervencin penal a la Ley.
En primer lugar, porque la ley es un texto escrito y pblico a travs del cual se expresa la
voluntad del Parlamento, compuesto por los representantes de los ciudadanos, que son,
en consecuencia, quienes deciden qu conductas son lcitas y cules no.
Asimismo, porque slo cabe garantizar a los ciudadanos la seguridad jurdica
mencionada a travs de la determinacin de la ilicitud (y consecuencias) de una
determinada en un texto escrito hecho pblico con anterioridad a su comisin.
Esta sujecin de la intervencin penal a la Ley se realiza en Derecho espaol de un modo
absoluto, mediante la reserva absoluta de ley penal (ver tambin epgrafe 5.1), que excluye de
entre las fuentes del derecho penal tanto a la costumbre, como a los principios generales del
Derecho, salvo que acten en desarrollo de lo indicado en la propia ley.
El principio de legalidad conlleva en Derecho Penal la reserva absoluta de ley penal en
cuanto a la creacin y definicin de los delitos y al establecimiento de las penas.
El principio de legalidad penal se expresa con el aforismo "nullum crimen, nulla pna sine
lege".
Del principio de legalidad penal se derivan varias garantas tradicionales:
o La garanta criminal nullum crimen sine lege
o La garanta penal nulla poena sine lege
o La garanta jurisdiccional nullum crimen, nulla poena sine iudizio legale
o La garanta ejecutiva nulla executio sine lege

Son tambin garantas derivadas del principio de legalidad:

o la exigencia de ley previa (nullum crimen, nulla poena sine lege previa)
o la exigencia de ley cierta (nullum crimen, nulla poena sine lege certa),
o la prohibicin de la analoga (nullum crimen, nulla poena sine lege stricta), y
o el principio ne bis in idem.

* El principio de culpabilidad (e imputacin subjetiva)

Culpabilidad. La imposicin de una pena requiere, con todo, en el Derecho Penal actual no
slo la imputacin objetiva y subjetiva, sino tambin la culpabilidad.
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 Esta se identifica tradicionalmente con el reproche personal dirigido al sujeto por no haber
respetado la norma penal cuando ello le era exigible.

Para ser penalmente reprochable es preciso que el sujeto rena una serie de condiciones
psquicas, algo que no ocurre, por ejemplo, con los inimputables

- por razn de su edad,

- por padecer una anomala o alteracin psquica,
- sufrir alteraciones en la percepcin o
- por hallarse en un estado de trastorno mental transitorio.

Tambin est exento de culpabilidad quien a la hora de la comisin de los hechos se

encuentre en una situacin de inexigibilidad o exculpacin, por miedo insuperable u otras
circunstancias intervinientes.

Imputacin subjetiva. Tradicionalmente se ha identificado el principio de culpabilidad con

la exclusin en Derecho Penal de la pura responsabilidad objetiva y la exigencia, en consecuencia,
junto a la imputacin objetiva de la llamada imputacin subjetiva.

Para que exista responsabilidad penal no basta con constatar que se ha realizado un hecho
desde una perspectiva objetiva, sino que es preciso adems que concurra dolo (intencin) o
imprudencia (falta de cuidado). Si no hay dolo o imprudencia no habr responsabilidad penal.

* El principio de humanidad

El principio de humanidad se conecta habitualmente con las consecuencias jurdicas del

delito.

En primer lugar, estn prohibidas las penas y tratos inhumanos o degradantes -esto es,
contrarios a la dignidad humana.

Son penas inhumanas y degradantes las dirigidas simplemente a causar sufrimientos o

humillacin, como penas corporales y aquellas que puedan ser consideradas constitutivas de
tortura.

1.4.1 El Estado Social.

El Estado Social, designado tambin como Estado Social de Derecho, es un concepto que ha
tenido su origen en la cultura poltica alemana y lo podemos ubicar a los inicios del estado alemn,
en tanto y tras haber atravesado una serie de transformaciones, hoy, podemos decir que forma las
bases poltico ideolgicas del sistema de Economa Social de Mercado.

El Estado Social como misin fundamental propone fortalecer los servicios y garantizar
aquellos derechos considerados esenciales para los individuos para de esta manera mantener el
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nivel de vida requerido para ser un miembro pleno de la sociedad; entre ellos se cuentan:
asistencia sanitaria, educacin pblica, acceso a la vivienda, trabajo, indemnizacin, seguro de
desempleo, acceso real a los recursos culturales, asistencia por ancianidad e invalidez, proteccin
del medio ambiente, garantizar los derechos sociales en la legislacin vigente.

Un Estado Social que practica cada una de sus funciones proveer a las clases sociales
menos favorecidas la integracin, compensar desigualdades, redistribuir la renta. Y para
conseguir este estado de cosas es que emplear instrumentos tales como la educacin.

El concepto que nos ocupa tiene un idelogo, el influyente economista y socilogo alemn
Lorenz Von Stein, quien ejerci una importante influencia a mediados del siglo XIX en Alemania.

Stein sostena que el Estado Social era una manera concreta de evitar la revolucin. Como
segn l, la sociedad haba dejado de constituir una unidad como consecuencia de la existencia de
las clases sociales que hace que cada cual indefectiblemente vaya tras sus propios intereses sin
importarle el resto y desembocando en estados dictatoriales, entonces, en estas circunstancias
puede haber una revolucin. Sin embargo el Estado Social que propone es capaz de iniciar una
reforma al respecto y mejorar de hecho la calidad de vida de las clases bajas, evitando el natural
proceso de las clases sociales de querer ascender socialmente.

1.4.2 El Estado Democrtico.

El Estado Democrtico est definido como el gobierno de las mayoras, el gobierno del
pueblo y para el pueblo. Este sistema permite la participacin del pueblo en la esfera de gobierno,
generalmente por medio del sufragio y del control sobre la toma de decisiones de sus
representantes.

El estado democrtico est fundamentado por toda la organizacin poltica de la nacin en

conjunto, y a su vez identifica como recurso indispensable para el constitucionalismo a la
representacin del pueblo por dirigentes polticos, mejor conocido como democracia indirecta o
representativa, y por elementos de organizacin popular mejor conocidos como democracia directa
o participativa.

Encontramos que la democracia participativa es superior a la representativa, debido a que en

la democracia representativa es el pueblo quien acompaa a su represntate elegido, lo supervisa,
lo apoya y lo sanciona para que este cumpla los propsitos de su representacin, sin menospreciar
sus aportes personales.

Todo estado democrtico debe respetar el principio de soberana popular, que contradice el
establecimiento de monarcas o caudillos; y la regla de la mayora, que establece al sufragio como
el mtodo ms efectivo para resolver controversias.

En un estado democrtico todos los representantes o partidos polticos que participen en el

sufragio, deben someterse al mismo reglamento y respetar el resultado, ya que este representa la
voluntad de las mayoras electorales.
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 Podemos entender que la democracia no se presenta como una ideologa especfica, sino a
formas y mecanismos para regular, a travs de diferentes normativas, la representacin y el
ejercicio del poder poltico.

No se puede hablar de democracia cuando el sistema no est fundamentado en los valores

de igualdad, libertad y pluralidad.

1.4.3 El Estado de Derecho.

El Estado de Derecho es un concepto de teora poltica, jurdica y moral que sostiene que
toda autoridad gubernamental solo podr ser ejecutada siguiendo leyes escritas, que deben haber
sido adoptadas mediante un procedimiento establecido.

El Estado de Derecho est sometido al imperio de la ley, lo que implica que este est
sometido a controles judiciales independientes. Es decir, Estado de Derecho es solo aquel cuyo
poder est limitado por el Derecho.

El Estado de Derecho implica la independencia de los poderes pblicos que garantizan los
derechos humanos, mediante lo cual se logran buenas leyes equilibradas y establecidas por un
Poder Legislativo autnomo, la administracin de justicia ejercida por jueces imparciales e
independientes y la ejecucin de las leyes efectuada por un Poder Ejecutivo eficiente, transparente
y moderno.

En todo estado de derecho se sustenta sobre el Principio de la Legalidad que menciona que
no hay Pena sin Ley, no hay Pena sin Crimen. Este limita el ejercicio de la aplicacin de castigos
solo a aquellas acciones establecidas como delitos. Este principio tiene como objetivo disipar los
efectos de intimidacin, disuasin y prevencin respecto a todas las conductas tipificadas como
actos contrarios a la ley.

El principio de legalidad permite que los ciudadanos conozcan las causas que pueden llevar
a su debida detencin legal y castigo penal. Por otra parte protege los derechos individuales de
cada ciudadano ya que establece lmites al poder disciplinario del estado, evitando que quienes
tengan el poder de administrar justicia, inventen penas y sancionen al ciudadano por algo que no
ha sido establecido con anterioridad en la Constitucin o Ley Jurdica. En pocas palabras son
normas que brindan seguridad y proteccin a los derechos ciudadanos de los destinatarios del
ordenamiento jurdico.

A pesar de este principio muchas acciones punitivas se siguen realizando fuera del Derecho,
como las torturas, pena de muerte, ley de fuga y desapariciones en actuaciones ilegales de la
polica y cuerpos militares fueron frecuentes en Latino Amrica del siglo XX.

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1.5 El Derecho Penal Sustantivo y el Derecho Penal Adjetivo.
1.6 El Derecho Penal, sus relaciones con el Derecho Constitucional, la Criminologa y las
Ciencias Auxiliares.
1.6.1 La Ciencia Penal.
1.6.2 Las Ciencias Penales.
1.6.3 La Poltica Criminal.
1.7 La responsabilidad civil como consecuencia jurdica de un delito.
1.8 La evolucin de las ideas penales.
1.8.1 Venganza privada, divina y pblica.
1.8.2 La concepcin humanitaria de la pena.
1.8.3 Periodo Cientfico.
1.8.4 El iluminismo.
1.8.5 Racionalismo Jus Naturalista.
1.8.6 La escuela clsica del derecho penal.
1.8.7 La escuela positiva del derecho penal.
1.8.8 Las idea penales de Franz Von Liszt.