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DIVISIN DE ESTUDIOS JURDICOS

DE GACETA JURDICA

MANUAL DEL
PROCESO CIVIL
TODAS LAS FIGURAS PROCESALES
A TRAVS DE SUS FUENTES
DOCTRINARIAS Y JURISPRUDENCIALES

TOMO I
MANUAL DEL PROCESO CIVIL
TODAS LAS FIGURAS PROCESALES A TRAVS DE SUS
FUENTES DOCTRINARIAS Y JURISPRUDENCIALES
DIVISIN DE ESTUDIOS JURDICOS
DE GACETA JURDICA

MANUAL DEL
PROCESO CIVIL
TODAS LAS FIGURAS PROCESALES
A TRAVS DE SUS FUENTES
DOCTRINARIAS Y JURISPRUDENCIALES

TOMO I
MANUAL DEL PROCESO CIVIL
Todas las figuras procesales a travs
de sus fuentes doctrinarias
y jurisprudenciales
TOMO I

PRIMERA EDICIN
ABRIL 2015
4,440 ejemplares

Divisin de Estudios
Jurdicos de Gaceta Jurdica

PROHIBIDA SU REPRODUCCIN
TOTAL O PARCIAL
DERECHOS RESERVADOS
D.LEG. N822

HECHO EL DEPSITO LEGAL EN LA


BIBLIOTECA NACIONAL DEL PER
2015-04845

LEY N 26905 / D.S. N 017-98-ED

ISBN OBRA COMPLETA: 978-612-311-243-1

ISBN TOMO I: 978-612-311-244-8

REGISTRO DE PROYECTO EDITORIAL


11501221500441

DIAGRAMACIN DE CARTULA
Martha Hildago Rivero

DIAGRAMACIN DE INTERIORES
Miguel ngel Salinas Arica

Gaceta Jurdica S.A.


Angamos Oeste 526-Miraflores
Lima 18-Per
Central Telefnica: (01)710-8900
Fax: 241-2323
E-mail: ventas@gacetajuridica.com.pe

Impreso en:
Imprenta Editorial El Bho E.I.R.L.
San Alberto 201Surquillo
Lima 34Per
PRESENTACIN

El proceso civil, como va para discutir y resolver las pretensiones que


las partes ponen a conocimiento del juzgador, se manifiesta a travs de una
secuencia de actos sucesivos, de fases concatenadas unas con otras o unas
despus de otras, siguiendo un orden lgico, dentro de las cuales las partes
y los dems sujetos que intervienen en el proceso cumplen con el rol que a
cada uno le corresponde segn las facultades, obligaciones, deberes, cargas o
derechos que la ley les impone.
La normativa sobre el proceso civil se ocupa de regular ordenadamente,
entre otros, los actos postulatorios, los actos probatorios, los actos impugnato-
rios, los actos resolutivos y, en general, toda la actividad procesal y sus diversas
categoras, todos los cuales constituyen en el fondo una unidad. El proceso
civil visto as, como una unidad, representa una entidad jurdica compleja con-
formada por una pluralidad de elementos, respecto de los cuales es necesario
conocer su esencia aisladamente considerada y sus mltiples interrelaciones; de
ah la justificacin de una obra como esta, en la que se expone detalladamente
la doctrina ms representativa y actual relacionada con todas las instituciones
y figuras jurdicas del proceso civil.
Esta forma de desarrollar la disciplina permite poner al alcance del lector,
sea abogado litigante, asesor, magistrado o auxiliar de justicia, la doctrina que
da sustento a esa pluralidad de elementos que componen la relacin jurdica
procesal, coadyuvando a la comprensin de su significado, funcin y fines, as
como destacando su carcter cientfico.
Pero, como es natural, todo estudio terico no se considera completo
si no se manifiesta, a su vez, en el mbito de la prctica; por eso es que en la
presente obra tambin se incluye esta visin, la cual est representada por la
jurisprudencia de los tribunales. En suma, la conjuncin de las fuentes doctrina-
rias y la jurisprudencia casatoria, permitirn al operador del sistema de justicia

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MANUAL DEL PROCESO CIVIL

entender mejor las disposiciones normativas del proceso civil y encontrarle su


verdadero sentido e interpretacin.
No dudamos, pues, de que este nuevo esfuerzo editorial tendr la misma
o mejor acogida que otras obras de este tipo que viene publicando nuestro
sello editorial.
GACETA JURDICA

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CAPITULO I
LOS ORGANOS JUDICIALES
Y SUS AUXILIARES

1. JURISDICCION
En palabras de Rosenberg, ... la jurisdiccin en sentido estricto, llamada
tambin justicia o administracin de justicia, poder tribunalicio, poder judicial
(...) o poder de jurisdiccin (...) consiste preferentemente en la aplicacin del
derecho objetivo al caso concreto y es ejercida por los tribunales a peticin de
una parte. Los tribunales a que pertenece la jurisdiccin tienen por ello la capa-
cidad de resolucin eficaz de las controversias abarcadas por la jurisdiccin...
(ROSENBERG, 1955, Tomo I: 46).
A criterio de Vscovi, la jurisdiccin (...) es la funcin estatal que tiene el
cometido de dirimir los conflictos entre los individuos para imponer el derecho.
Como su etimologa lo expresa, significa decir el derecho (juris dictio) aunque,
en la concepcin ms moderna, no slo es eso (juzgar) sino tambin ejecutar lo
juzgado... (VESCOVI, 1999: 5). Dicho autor precisa que ... la potestad juris-
diccional (...) es el poder-deber de (...) imponer la norma jurdica resolviendo los
casos concretos con el fin de lograr la paz social mediante la imposicin del dere-
cho. Naturalmente que en su realizacin satisface intereses privados (y derechos
subjetivos) al cumplir dicha funcin pblica (VESCOVI, 1999: 99).
Devis Echanda anota que, en sentido estricto, ... por jurisdiccin se entiende
la funcin pblica de administrar justicia, emanada de la soberana del Estado y ejer-
cida por un rgano especial. Tiene por fin la realizacin o declaracin del derecho
y la tutela de la libertad individual y del orden jurdico, mediante la aplicacin de
la ley en los casos concretos, para obtener la armona y la paz sociales... (DEVIS
ECHANDIA, 1984, Tomo I: 73). El mencionado tratadista termina definiendo a la
jurisdiccin como ... la soberana del Estado, aplicada por conducto del rgano
especial a la funcin de administrar justicia, principalmente para la realizacin
o garanta del derecho objetivo y de la libertad y de la dignidad humanas, y

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MANUAL DEL PROCESO CIVIL

secundariamente para la composicin de los litigios o para dar certeza jurdica


a los derechos subjetivos (...), mediante la aplicacin de la ley a casos concretos,
de acuerdo con determinados procedimientos y mediante decisiones obligatorias
(DEVIS ECHANDIA, 1984, Tomo I: 77).
En opinin de Montero Aroca, Gmez Colomer, Montn Redondo y Barona
Vilar:
La jurisdiccin es la potestad dimanante de la soberana del estado, ejercida
exclusivamente por los juzgados y tribunales, integrados por jueces y magis-
trados independientes, de realizar el derecho en el caso concreto juzgando de
modo irrevocable y ejecutando lo juzgado.
()
La jurisdiccin para existir como tal tiene que referirse a un doble juego de
condiciones:
1.) Los rganos a los que se atribuye la potestad no pueden ser cualesquiera,
sino que han de estar revestidos de una serie de cualidades propias que
los distinguen de los dems rganos del estado; estos rganos son los
juzgados y tribunales, en los que los titulares de la potestad son los jueces
y magistrados.
2.) La funcin que se asigna a esos rganos cualifica tambin la potestad
(MONTERO AROCA; GOMEZ COLOMER; MONTON REDONDO;
y BARONA VILAR, 2003, Tomo I: 38).
Al respecto, Couture nos informa que el vocablo jurisdiccin tiene, por lo
menos, cuatro acepciones: ... como mbito territorial; como sinnimo de compe-
tencia; como conjunto de poderes o autoridad de ciertos rganos del poder pblico;
y su sentido preciso y tcnico de funcin pblica de hacer justicia (COUTURE,
1985: 27). La primera de las acepciones mencionadas es la que dice relacin
con un mbito territorial determinado (COUTURE, 1985: 27). En cuanto a la
segunda acepcin (jurisdiccin como sinnimo de competencia), Couture refiere
lo siguiente: La competencia es una medida de la jurisdiccin. Todos los jueces
tienen jurisdiccin; pero no todos tienen competencia para conocer en un deter-
minado asunto. Un juez competente es, al mismo tiempo, juez con jurisdiccin;
pero un juez incompetente es un juez con jurisdiccin y sin competencia. La
competencia es el fragmento de jurisdiccin atribuido a un juez. La relacin entre
la jurisdiccin y la competencia, es la relacin que existe entre el todo y la parte.
La jurisdiccin es el todo; la competencia es la parte: un fragmento de la juris-
diccin. La competencia es la potestad de jurisdiccin para una parte del sector

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LOS ORGANOS JUDICIALES Y SUS AUXILIARES

jurdico: aquel especficamente asignado al conocimiento de determinado rgano


jurisdiccional. En todo aquello que no le ha sido atribuido, un juez, aunque siga
teniendo jurisdiccin, es incompetente (COUTURE, 1985: 29). Couture, acerca
de la tercera acepcin de la jurisdiccin (como conjunto de poderes o autoridad
de ciertos rganos del poder pblico), anota que la nocin de jurisdiccin como
poder es insuficiente porque la jurisdiccin es un poder-deber. Junto a la facultad
de juzgar, el juez tiene el deber administrativo de hacerlo. El concepto de poder
debe ser sustituido por el concepto de funcin (COUTURE, 1985: 29-30). Couture,
en lo concerniente a la cuarta acepcin de la jurisdiccin (como funcin pblica
de hacer justicia), concluye que la jurisdiccin es la ... funcin pblica, realiza-
da por rganos competentes del Estado, con las formas requeridas por la ley, en
virtud de la cual, por acto de juicio, se determina el derecho de las partes, con el
objeto de dirimir sus conflictos y controversias de relevancia jurdica, mediante
decisiones con autoridad de cosa juzgada, eventualmente factibles de ejecucin
(COUTURE, 1985: 40).
Devis Echanda, acerca de los caracteres de la jurisdiccin, afirma que
sta ... es autnoma, puesto que cada Estado la ejerce soberanamente, y es
exclusiva, tanto en el sentido de que los particulares no pueden ejercerla, como
porque cada Estado la aplica con prescindencia y exclusin de los otros y debe
ser independiente, frente a los otros rganos del Estado y a los particulares.
Es tambin nica, es decir, que slo existe una jurisdiccin del Estado, como
funcin, derecho y deber de ste; pero suele hablarse de sus varias ramas para
indicar la forma como la ley distribuye su ejercicio entre diversos rganos y
funcionarios especializados, para el mejor cumplimiento de sus fines (DEVIS
ECHANDIA, 1984, Tomo I: 75).
Aldo Bacre asevera que son caractersticas de la jurisdiccin las siguientes:
- Es un servicio pblico, en cuanto importa (...) el ejercicio de una funcin
pblica (...).
- Es primaria: Histricamente, inicia la actividad jurdica del Estado; el
juez nace antes que el legislador (...).
- Es un poder-deber: Del Estado, que emana de la soberana, que se ejercita
mediante la actividad del Poder Judicial. Es un poder, porque el Estado
ha asumido el monopolio de la fuerza impidiendo la autodefensa de los
derechos, quienes estarn tutelados por el mismo Estado. Pero, adems,
es un deber, porque al eliminar la razn de la fuerza por la fuerza de la
razn a travs de la sentencia de un tercero imparcial, no pueden dejar
de cumplir, los rganos encargados de administrar justicia, con su misin
de juzgar (...).

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MANUAL DEL PROCESO CIVIL

- Es inderogable: Tratndose de un poder-deber que emana de la soberana,


los particulares carecen de la potestad de disponer de ella; la jurisdiccin
es en este sentido inderogable (...).
- Es indelegable: (...) El ejercicio de la jurisdiccin es intransferible en
forma absoluta: la persona a quien el juez delegara el ejercicio de la
jurisdiccin sera un no-juez, y sus actos inexistentes, jurdicamente
hablando.
- Es nica: La jurisdiccin es una funcin nica e indivisible (...).
- Es una actividad de sustitucin: No son las partes las que deciden quin de
las dos tiene razn en un concreto conflicto, sino el rgano jurisdiccional,
representado por el juez (BACRE, 1986, Tomo I: 108-110).
En lo que atae a los poderes que emanan de la jurisdiccin, Oderigo anota
lo siguiente:
Generalmente se reconocen cinco elementos integrantes de la funcin ju-
risdiccional, representativos de otras tantas aptitudes o potestades del juez
para el cumplimiento de su misin de administrar justicia; y se las menciona
siguiendo el orden temporal en que, esquemticamente, ste las utiliza: notio,
vocatio, coertio, iuditium y executio.
a) Notio.- Es la aptitud judicial de conocer en el asunto de que se trate, de
conocer en la causa; aptitud imprescindible, indiscutible, porque el juez,
como todo el mundo, debe actuar con conocimiento de causa. Puesto que
se ha de ver en la obligacin de dictar sentencia, de producir ese acto
culminante de su funcin que se llama sentencia, se debe poner en sus
manos las facultades necesarias para adquirir esa nocin.
De esta necesidad, derivan las posibilidades instructorias del juez, que las
leyes reconocen y regulan, sea para actuar directamente en la adquisicin
de las probanzas, o para atender los requerimientos probatorios de las
dems personas interesadas en el proceso (...).
(...)
b) Vocatio.- Es la aptitud de convocar a las partes, de llamarlas, de ligarlas
a la empresa procesal, sometindolas jurdicamente a sus consecuencias.
(...)
c) Coertio.- Es la aptitud de disponer de la fuerza para obtener el cumpli-
miento de las diligencias decretadas durante la tramitacin del proceso.

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LOS ORGANOS JUDICIALES Y SUS AUXILIARES

(...)
d) Iuditium.- Es la aptitud de dictar la sentencia definitiva que decida el
conflicto; la aptitud judicial ms importante, porque se refiere al acto de
juicio hacia el cual se encamina toda la actividad procesal, del juez y de
las partes, y de sus respectivos auxiliares.
(...)
e) Executio.- Igualmente que la coertio, la executio consiste en la aptitud
judicial de recurrir a la fuerza; pero se diferencia de aqulla en que se
refiere a la fuerza necesaria para el cumplimiento de la sentencia defini-
tiva, y no a las diligencias decretadas durante el desarrollo del proceso
(ODERIGO, 1989, Tomo I: 215-226).

2. ORGANOS JUDICIALES

2.1 Concepto de Juez u rgano judicial


Micheli seala que ... con la locucin juez, la ley quiere, de ordinario, referir-
se al rgano juzgador, considerado en su unidad (y, por consiguiente, tambin si est
compuesto de varios miembros) y en su continuidad en el tiempo, prescindiendo,
por consiguiente, de las personas fsicas que, en un cierto momento, personifican
el oficio. En algunos casos, sin embargo, la ley procesal toma en consideracin
directa la persona fsica del magistrado -que constituye o concurre a constituir
el rgano juzgador-, cuando esto es necesario a causa de una relacin particular
entre magistrado y proceso, como ocurre en tema de abstencin, de recusacin
y de responsabilidad civil (...). Con el trmino juez se entiende normalmente el
rgano que administra justicia civil (...) ya est formado por uno o por varios
miembros... (MICHELI, 1970, Volumen I: 124-125).
Donofrio dice del Juez lo siguiente:
... (Es) una persona individual (o colegiada), que tiene por oficio propio
declarar, con fuerza obligatoria para las partes, cul sea, en cada caso,
la voluntad de la ley (...).
(...) Ante todo, el juez debe ser Extrao a las Partes (...); el juez repre-
senta un inters diverso, es decir, el del Estado en la actuacin de la ley
y, generalmente, en la composicin del conflicto surgido entre las partes
mediante la aplicacin de una norma jurdica (...).
(...)

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MANUAL DEL PROCESO CIVIL

(...) La funcin especfica del juez es la de declarar la voluntad de la


ley, con efecto vinculativo para las partes, en los casos concretos
(DONOFRIO, 1945: 54-55).
Lino Palacio, en lo que concierne a la nocin de rgano judicial, predica lo
siguiente:
... Todo proceso requiere, como elemento subjetivo esencial, la inter-
vencin de un rgano del Estado (o equiparado a esa categora) a quien
incumbe como funcin primordial, la de dirimir conflictos jurdicos
suscitados entre partes (proceso contencioso), y, eventualmente, la de
constituir, integrar o acordar eficacia a relaciones de derecho privado
(proceso voluntario).
(...) Debe entenderse por rgano del Estado, en sentido jurdico material,
al funcionario pblico que actuando individualmente o en colegio con
otros de la misma jerarqua, se halla investido de la potestad de crear
normas provistas de fuerza obligatoria para sus posibles destinatarios.
En el proceso judicial, cada uno de los rganos del Estado a quienes co-
rresponde esa potestad se encuentra personificado en un funcionario, o
conjunto de funcionarios, denominados jueces, quienes revisten el carcter
de sujetos primarios de aqul y cumplen la funcin pblica procesal en
los fundamentales aspectos de direccin, decisin y ejecucin.
(...) Cabe por lo tanto definir al rgano judicial como al sujeto primario del
proceso, representado por un juez o por un conjunto de jueces, investido
de la potestad de satisfacer la pretensin o la peticin extracontenciosa
que constituye el objeto de aqul.
(...)
(...) Desde otro punto de vista, la nocin de rgano judicial comprende no
slo al sujeto procesal primario que hemos caracterizado precedentemen-
te, sino tambin a otras personas que integran, junto con aqul, aunque
en una posicin subordinada, cada una de las unidades administrativas
de que se compone el poder judicial. De conformidad con esta segunda
acepcin, puede concebirse al rgano judicial como un agregado o reu-
nin de personas que se hallan adscritas a l con carcter estable y cuyas
respectivas actividades tienden, en forma coordinada, al cumplimiento
integral de la funcin pblica procesal. Este concepto resulta incluso
aplicable a los denominados rganos judiciales unipersonales, porque la
unipersonalidad queda entonces referida a una de las categoras en que
revista el personal del rgano... (PALACIO, 1979, Tomo II: 7-9).

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LOS ORGANOS JUDICIALES Y SUS AUXILIARES

2.2 Clases de rganos judiciales


Lino Palacio, en cuanto a las clases de rganos judiciales, seala que:
Desde el punto de vista del carcter y del nmero de las personas que
integran la categora que hemos llamado juzgadora, los rganos judiciales
pueden clasificarse, respectivamente, en tcnicos y legos y en uniperso-
nales y colegiados.
Si nos atenemos, en cambio, a la ndole definitiva o no de sus decisiones,
los rganos judiciales pueden ser de conocimiento en instancia nica o
en instancia plural (PALACIO, 1979, Tomo II: 12).
Vscovi, en relacin con el rgano judicial unipersonal y el rgano judicial
colegiado, ensea lo siguiente:
A favor del primero se aduce la rapidez, la sencillez, la economa. Tam-
bin la responsabilidad, que queda bien perfilada y no se diluye como en
el otro sistema.
En defensa de la colegialidad se dice que se obtiene una mejor justicia,
con menos margen de error, producto no slo del nmero sino de la
deliberacin.
En la mayora de los pases se prefiere el sistema unipersonal para los
tribunales inferiores (generalmente de primera instancia), y el colegiado,
para los tribunales superiores (segunda instancia) o de recursos extraor-
dinarios (casacin, revisin, etc.).
Esto implica, en cierto modo, reconocer la superioridad del segundo sis-
tema, el colegiado, el cual se impone, inclusive, en los casos de instancia
nica.
Lo importante en materia del tribunal colegiado, es que funcione como
tal, de modo que todos los integrantes tengan las mismas funciones y la
deliberacin se realice efectivamente (y no mediante la sola adhesin
al voto de un ponente que lee el expediente, o por relatores que hacen
el resumen al magistrado y ste opina sobre el mismo)... (VESCOVI,
1999: 118-119).
De acuerdo a lo normado en el artculo 49 del Cdigo Procesal Civil, son
rganos jurisdiccionales en el rea civil:
- Los Jueces de Paz (no letrados).

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MANUAL DEL PROCESO CIVIL

- Los Jueces de Paz Letrados.


- Los Jueces Civiles.
- Las Salas Civiles de las Cortes Superiores.
- Las Salas Civiles de la Corte Suprema.
Tambin conocen de asuntos civiles los Jueces y Salas de Familia, los Jueces
y Salas Comerciales, as como la Sala de Derecho Constitucional y Social de la
Corte Suprema de Justicia. Esta ltima conoce, entre otras cuestiones: A. del re-
curso de casacin en las acciones de expropiacin; y B. de los dems asuntos que
establece la ley (art. 35 -incs. 6) y 8)- de la L.O.P.J.).

2.2.1 Jueces de Paz (no letrados)


Por mandato del artculo 16 de la Ley de Justicia de Paz (Ley Nro. 29824, del
02-01-2012), el juez de paz (no letrado) puede conocer las siguientes materias:
1. Alimentos y procesos derivados y conexos a stos, cuando el vnculo
familiar est fehacientemente acreditado, o cuando no estando acreditado
ambas partes se allanen a su competencia.
2. Conflictos patrimoniales por un valor de hasta treinta (30) Unidades de
Referencia Procesal.
3. Faltas (conocer de este proceso excepcionalmente cuando no exista juez
de paz letrado, siendo las respectivas Cortes Superiores las que fijen los
juzgados de paz que pueden conocer de los procesos por faltas).
4. Violencia familiar, en los casos en que no exista un juzgado de paz letrado.
5. Sumarias intervenciones respecto de menores que han cometido acto
antisocial y con el solo objeto de dictar rdenes provisionales y urgentes,
sobre tenencia o guarda del menor en situacin de abandono o peligro
moral (concluida su intervencin remite de inmediato lo actuado al juez
que corresponda); adicionalmente dicta medidas urgentes y de proteccin
a favor del nio o adolescente, en los casos de violencia familiar.
6. Otros derechos de libre disponibilidad de las partes.
7. Las dems que correspondan de acuerdo a ley.
Adems, conforme al artculo 17 de la Ley Nro. 29824, en los centros poblados
donde no exista notario, el juez de paz est facultado para ejercer las funciones
notariales sealadas en dicho precepto legal.

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LOS ORGANOS JUDICIALES Y SUS AUXILIARES

Por ltimo, el juez de paz (segn el art. 18 de la Ley Nro. 29824) es compe-
tente para tramitar exhortos por requerimiento de otro rgano jurisdiccional en
materia de notificaciones, declaracin testimonial e inspeccin judicial, as como
para ejecutar (por delegacin o encargo de otro juez) los actos previstos en la ley
que le sean requeridos.

2.2.2 Jueces de Paz Letrados


De conformidad con lo dispuesto en el artculo 57 de la Ley Orgnica del
Poder Judicial, los Juzgados de Paz Letrados (adems de contar con las funciones
notariales a que se contrae el art. 58 de la L.O.P.J.: sobre escrituras imperfectas,
protestos y legalizaciones) conocen:
- En materia civil:
1. De las acciones derivadas de actos o contratos civiles o comerciales,
inclusive las acciones interdictales, posesorias o de propiedad de
bienes muebles o inmuebles, siempre que estn dentro de la cuanta
sealada por el Consejo Ejecutivo del Poder Judicial.
2. De las acciones de desahucio y de aviso de despedida (lase procesos
de desalojo), conforme a la cuanta que establece el Consejo Ejecutivo
del Poder Judicial.
3. De los procedimientos de jurisdiccin voluntaria que establezca la
ley, diligencias preparatorias (lase prueba anticipada) y legalizacin
de libros contables y otros.
4. De las acciones relativas al Derecho Alimentario, con la cuanta y
los requisitos sealados por el Consejo Ejecutivo del Poder Judicial.
5. De las terceras excluyentes de propiedad, derivadas de los procesos
de su conocimiento. Si en stas no se dispone el levantamiento del
embargo (lase medida cautelar), el Juez de Paz Letrado remite lo
actuado al Juez Especializado que corresponda, para la continuacin
del trmite. En los otros casos levanta el embargo, dando por termi-
nada la tercera.
6. De los asuntos relativos a indemnizaciones derivadas de accidentes
de trnsito, siempre que estn dentro de la cuanta que establece el
Consejo Ejecutivo del Poder Judicial.
7. De los procesos ejecutivos (lase procesos nicos de ejecucin),
hasta la cuanta que seale el Consejo Ejecutivo del Poder Judicial.

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MANUAL DEL PROCESO CIVIL

8. De las acciones de filiacin extramatrimonial previstas en el artculo


402 inciso 6) del Cdigo Civil. El referido inciso prescribe: A. que
la paternidad extramatrimonial puede ser judicialmente declarada
cuando se acredite el vnculo parental entre el presunto padre y el hijo
a travs de la prueba del ADN u otras pruebas genticas o cientficas
con igual o mayor grado de certeza; B. que lo dispuesto en el inciso
6) del art. 402 del Cdigo Civil no es aplicable respecto del hijo de la
mujer casada cuyo marido no hubiese negado la paternidad; y C. que
el juez desestimar las presunciones de paternidad extramatrimonial
de los incisos 1) a 5) del art. 402 del Cdigo Civil cuando se hubiera
realizado una prueba gentica u otra de validez cientfica con igual o
mayor grado de certeza. El presente inciso 8) guarda concordancia
con lo dispuesto en el artculo 1 de la Ley Nro. 28457, del cual se
desprende que es el Juez de Paz Letrado el rgano jurisdiccional
competente para conocer del proceso de filiacin judicial de pater-
nidad extramatrimonial (regulado en la citada Ley Nro. 28457).
9. De los dems que seala la ley.

2.2.3 Jueces Civiles


Segn el artculo 49 de la Ley Orgnica del Poder Judicial, los Juzgados
Civiles conocen:
1. De los asuntos en materia civil, que no sean de competencia de otros
Juzgados Especializados.
2. De las acciones de amparo.
3. De los asuntos que les corresponden a los Juzgados de Menores (lase
Juzgados de Familia), de Trabajo y Agrario, en los lugares donde no
existan stos.
4. De los asuntos civiles contra el Estado, en las sedes de los Distritos
Judiciales.
5. En grado de apelacin, los asuntos de su competencia que resuelven los
Juzgados de Paz Letrados.
6. De los dems asuntos que les corresponda conforme a ley.

2.2.4 Jueces de Familia


Conforme lo seala el artculo 53 de la Ley Orgnica del Poder Judicial, los
Juzgados de Familia conocen:

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LOS ORGANOS JUDICIALES Y SUS AUXILIARES

- En materia civil:
a) Las pretensiones relativas a las disposiciones generales del Derecho
de Familia y a la sociedad conyugal, contenidas en las Secciones Pri-
mera y Segunda del Libro III del Cdigo Civil y en el Captulo X del
Ttulo I del Libro Tercero del Cdigo de los Nios y Adolescentes (la
remisin actual debe entenderse hecha al Captulo IX - Matrimonio
de adolescentes- del Ttulo I - La familia y los adultos responsa-
bles de los nios y adolescentes- del Libro Tercero - Instituciones
familiares- del Cdigo de los Nios y Adolescentes vigente: Ley
Nro. 27337).
b) Las pretensiones concernientes a la sociedad paterno-filial, con
excepcin de la adopcin de nios y adolescentes, contenidas en
la Seccin Tercera del Libro III del Cdigo Civil, y en los Captu-
los I, II, III, VIII y IX del Libro Tercero del Cdigo de los Nios
y Adolescentes (la remisin actual debe entenderse hecha a los
Captulos I, II, III, VII y VIII del Libro Tercero del Cdigo de los
Nios y Adolescentes vigente: Ley Nro. 27337), y de la filiacin
extramatrimonial prevista en el artculo 402 inciso 6) del Cdigo
Civil. Sobre esto ltimo, cabe indicar que, segn se colige del
artculo 5 de la Ley Nro. 28457, el Juez de Familia es el rgano
jurisdiccional competente para conocer de la apelacin de la reso-
lucin que declara la paternidad, de la que ampara la oposicin y
de la que se pronuncia sobre la pretensin acumulada de alimentos,
si fuera el caso (resoluciones emanadas del Juez de Paz Letrado),
en el proceso de filiacin judicial de paternidad extramatrimonial
(regulado en la mencionada Ley Nro. 28457).
c) Las pretensiones referidas al derecho alimentario, contenidas en el
Captulo I del Ttulo I de la Seccin Cuarta del Libro III del Cdigo
Civil y en el Captulo IV del Ttulo I del Libro Tercero del Cdigo de
los Nios y Adolescentes (la remisin actual debe entenderse hecha
al Captulo IV del Ttulo I del Libro Tercero del Cdigo de los Nios
y Adolescentes vigente: Ley Nro. 27337).
d) Los procesos no contenciosos de inventarios, administracin judicial
de bienes, declaracin judicial de desaparicin, ausencia o muerte
presunta y la inscripcin de partidas a que se refiere la Seccin Sexta
del Cdigo Procesal Civil, si involucran a nios o adolescentes; as
como la constitucin de patrimonio familiar si el constituyente es
un menor de edad.

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MANUAL DEL PROCESO CIVIL

e) Las acciones por intereses difusos regulados por el Artculo 204


del Cdigo de los Nios y Adolescentes (la remisin actual debe
entenderse hecha al art. 180 del Cdigo de los Nios y Adolescentes
vigente: Ley Nro. 27337).
f) Las autorizaciones de competencia judicial para viaje con nios y
adolescentes.
g) Las medidas cautelares y de proteccin y las dems de naturaleza
civil.
- En materia tutelar:
a) La investigacin tutelar en todos los casos que refiere el Cdigo de
los Nios y Adolescentes.
b) Las pretensiones referidas a la adopcin de nios y adolescentes,
contenidas en el Ttulo II del Libro Tercero del Cdigo de los Nios
y Adolescentes (la remisin actual debe entenderse hecha al Ttulo
II del Libro Tercero del Cdigo de los Nios y Adolescentes vigente:
Ley Nro. 27337).
c) Las pretensiones relativas a la prevencin y proteccin frente a la
violencia familiar.
d) Las pretensiones referidas a la proteccin de los derechos de los nios
y adolescentes contenidas en el Cdigo de los Nios y Adolescentes,
con excepcin de las que se indican en el Artculo 5 (la remisin
actual debe entenderse hecha al artculo 5 de la Ley Nro. 27337,
segn el cual: el nio y el adolescente tiene derecho a la libertad,
no pudiendo ser detenidos o privados de su libertad, salvo los casos
de detencin por mandato judicial o de flagrante infraccin a la ley
penal).
e) Las pretensiones concernientes al estado y capacidad de la persona,
contenidas en la Seccin Primera del Libro I del Cdigo Civil.
f) Las pretensiones referidas a las instituciones de amparo familiar, con
excepcin de las concernientes al derecho alimentario, contenidas en
la Seccin Cuarta del Libro III del Cdigo Civil y en los Captulos
V, VI y VII del Ttulo I del Libro Tercero del Cdigo de los Nios y
Adolescentes (la remisin actual debe entenderse hecha a los Cap-
tulos V y VI del Ttulo I del Libro Tercero del Cdigo de los Nios
y Adolescentes vigente: Ley Nro. 27337).

18
LOS ORGANOS JUDICIALES Y SUS AUXILIARES

- En materia de infracciones:
a) Las infracciones a la ley penal cometidas por nios y adolescentes
como autores o como partcipes de un hecho punible tipificado como
delito o falta.

2.2.5 Jueces Comerciales


De acuerdo a lo normado en el numeral 1 del apartado Primero de la Resolucin
Administrativa Nro. 006-2004-SP-CS (del 30-09-2004), que crea la subespeciali-
dad comercial dentro de la especialidad civil de los rganos jurisdiccionales, los
Juzgados de la subespecialidad Comercial conocen:
a. Las pretensiones referidas a la Ley de Ttulos Valores y en general las
acciones cambiarias, causales y de enriquecimiento sin causa derivadas
de ttulos valores y los procesos ejecutivos (entindase procesos nicos
de ejecucin) y de ejecucin de garantas.
b. Las pretensiones derivadas de la Ley General de Sociedades as como
las normas que regulan las empresas individuales de responsabilidad li-
mitada, las pequeas y medianas empresas y las empresas unipersonales
de responsabilidad ilimitada.
c. Las pretensiones en materia financiera y de seguros derivadas de la Ley
General del Sistema Financiero y del Sistema de Seguros y Orgnica de
la Superintendencia de Banca y Seguros.
d. Las pretensiones derivadas de las actividades y operaciones reguladas
por el TUO (Texto Unico Ordenado) de la Ley del Mercado de Valores
y dems normas complementarias y conexas.
e. Las pretensiones derivadas de la contratacin mercantil, entre otros, comi-
sin mercantil, prenda mercantil, leasing, factoring, franquicia (franchising),
licencia de transferencia de saber o de tecnologa (know how), edicin,
distribucin, concesin comercial, auspicio o patrocinio (sponsorship),
riesgo compartido o aventura conjunta (joint venture), agencia, corretaje
y los contratos derivados de operaciones de comercio exterior.
f. Las pretensiones referidas al transporte terrestre, martimo, fluvial, lacustre
y aeronutico de bienes en general.
g. La prueba anticipada, terceras y las medidas cautelares referidas a las
materias antes sealadas.

19
MANUAL DEL PROCESO CIVIL

h. Las pretensiones (sobre designacin de rbitros, recusacin de rbi-


tros, auxilio jurisdiccional para la actuacin de pruebas y ejecucin
de medidas cautelares, adopcin de medidas cautelares y ejecucin de
laudos arbitrales) sealadas en la novena disposicin complementaria
y transitoria de la Ley General de Arbitraje (Ley Nro. 26572) que se
refieren a las materias sealadas en los incisos a) al f) del numeral 1 del
apartado Primero de la Resolucin Administrativa Nro. 006-2004-SP-
CS, citados anteriormente. Al respecto, cabe indicar que dicha Ley
fue derogada, por lo que hay que remitirse a lo dispuesto en el vigente
Decreto Legislativo que norma el Arbitraje (Decreto Legislativo Nro.
1071, del 27-06-2008).
i. En grado de apelacin, los procesos resueltos por los Juzgados de Paz
Letrados sobre los asuntos en materia comercial.
j. De los dems asuntos que les corresponda conforme a ley.
Puntualizamos que, segn se infiere del apartado Segundo de la Resolucin
Administrativa Nro. 006-2004-SP-CS, en ningn caso, los Juzgados de la subes-
pecialidad Comercial conocern procesos contenciosos administrativos ni tampoco
acciones de amparo derivados de las materias indicadas en el apartado Primero de
la mencionada Resolucin Administrativa (ver, adems, el punto 2.2.8 del presente
Captulo de la obra).

2.2.6 Salas Civiles de las Cortes Superiores


El artculo 40 de la Ley Orgnica del Poder Judicial precepta que las Salas
Civiles de las Cortes Superiores conocen:
A) De los recursos de apelacin de su competencia conforme a ley (art. 40
-inc. 1)- de la L.O.P.J.).
B) De las quejas de derecho y contiendas de competencia que les corresponde
conforme a ley (art. 40 -inc. 2)- de la L.O.P.J.).
C) De los dems procesos que establece la Ley (art. 40 -inc. 6)- de la L.O.P.J.).

2.2.7 Salas de Familia


Con arreglo a lo previsto en el artculo 43-A de la Ley Orgnica del Poder
Judicial, las Salas de Familia conocen:
1. En grado de apelacin, los procesos resueltos por los Juzgados de
Familia.

20
LOS ORGANOS JUDICIALES Y SUS AUXILIARES

2. De las contiendas de competencia promovidas entre Juzgados de Fami-


lia del mismo distrito judicial y entre stos y otros Juzgados de distinta
especialidad de su jurisdiccin territorial.
3. De las quejas de derecho por denegatoria del recurso de apelacin.
4. De los dems asuntos que la Ley seala.

2.2.8 Salas Comerciales


Conforme lo establece el numeral 2 del apartado Primero de la Resolucin
Administrativa Nro. 006-2004-SP-CS (del 30-09-2004), que crea la subespecialidad
comercial dentro de la especialidad civil de los rganos jurisdiccionales, las Salas
Superiores de la subespecialidad Comercial conocen:
a. En grado de apelacin, los procesos resueltos por los Juzgados de la sub-
especialidad Comercial, as como las quejas de derecho por denegatoria
del recurso de apelacin.
b. De las contiendas de competencia que le son propias. Este trmite ser
decidido por resolucin inimpugnable.
c. De los recursos de anulacin de laudos arbitrales y, en su caso, el de
apelacin de laudos arbitrales referidos a las materias comerciales
sealadas en el numeral 1 del apartado Primero de la Resolucin Ad-
ministrativa Nro. 006-2004-SP-CS (numeral que fuera visto en el punto
2.2.5 del presente Captulo de la obra). En general, las pretensiones
contenidas en la octava disposicin complementaria y transitoria de la
Ley General de Arbitraje (Ley Nro. 26572). Sobre el particular, cabe
sealar que tal Ley fue derogada por el vigente Decreto Legislativo que
norma el Arbitraje (Decreto Legislativo Nro. 1071, del 27-06-2008),
por lo que hay que remitirse a lo dispuesto en dicho Decreto Legislativo
(que, dicho sea de paso, nicamente contempla el recurso de anulacin
de laudos arbitrales).
Es de destacar que, segn se colige del apartado Segundo de la Resolucin
Administrativa Nro. 006-2004-SP-CS, en ningn caso, las Salas de la subespe-
cialidad Comercial conocern procesos contenciosos administrativos ni tampoco
acciones de amparo derivados de las materias indicadas en el apartado Primero
de la mencionada Resolucin Administrativa (ver al respecto, el punto 2.2.5 del
presente Captulo de la obra).

21
MANUAL DEL PROCESO CIVIL

2.2.9 Salas Civiles de la Corte Suprema de Justicia


El artculo 33 de la Ley Orgnica del Poder Judicial prescribe que las Salas
Civiles de la Corte Suprema de Justicia conocen:
1. De los recursos de apelacin y de casacin de su competencia.
2. De las contiendas de competencia, conforme al Cdigo Procesal Civil.

2.2.10 Jueces titulares


La Ley de la Carrera Judicial (Ley Nro. 29277, del 04-11-2008), en su art-
culo 65 -inc. 65.1)-, establece que los Jueces Titulares son aquellos a los que se
nombra de manera permanente para el ejercicio de la funcin jurisdiccional en el
nivel que corresponde.

2.2.11 Jueces provisionales


Jueces Provisionales son aquellos Jueces Titulares que ocupan en caso de
vacancia, licencia o impedimento el nivel superior inmediato vacante (art. 65 -inc.
65.2)- de la Ley Nro. 29277).
El juez llamado a cubrir provisionalmente una plaza superior ser aquel que
ocupe el puesto ms alto en el cuadro de mritos de su nivel, como consecuencia
del proceso de evaluacin del desempeo parcial (art. 66 de la Ley Nro. 29277.

2.2.12 Jueces supernumerarios


Jueces Supernumerarios (segn el art. 65 -inciso 65.3)- de la Ley Nro. 29277)
son aquellos que no habiendo obtenido la plaza de Juez Titular aceptan incorporarse
al registro de Jueces Supernumerarios en su nivel, siempre y cuando se encuentren
en el cuadro de aptos elaborado por el Consejo Nacional de la Magistratura, a
efectos de cubrir plazas vacantes conforme al artculo 239 de la Ley Orgnica del
Poder Judicial, numeral este ltimo que prescribe que:
- El Consejo Ejecutivo del Poder Judicial nombra Jueces Supernumerarios
Superiores y Especializados, de la lista de aptos elaborada por el Consejo
Nacional de la Magistratura, en estricto orden de mritos y en nmero no
mayor al treinta por ciento (30 %) de los titulares, para cubrir las vacantes
que se produzcan.
- Slo asumen las funciones cuando no haya reemplazantes hbiles con-
forme a ley, previa designacin de la Presidencia.

22
LOS ORGANOS JUDICIALES Y SUS AUXILIARES

- Los Consejos Ejecutivos Distritales o las Cortes Superiores en su caso,


reglamentan la aplicacin del presente artculo 239 de la Ley Orgnica
del Poder Judicial.

2.2.13 Candidatos en reserva


No puede dejar de mencionarse que, en aplicacin del artculo 65 -inciso
65.4)- de la Ley Nro. 29277, Candidatos en Reserva son aquellos que no habien-
do obtenido un cargo como Juez Titular o Supernumerario opten por esperar la
existencia de una plaza vacante, siempre y cuando se encuentren en el cuadro de
aptos elaborado por el Consejo Nacional de la Magistratura. Esta condicin podr
mantenerse solo por un (1) ao, en tanto se cumpla con los requisitos para ser juez,
determinados por la Ley Nro. 29277, en estricto orden de mrito.

2.3 Competencia de los rganos judiciales


Lino Palacio denomina competencia a la ... capacidad o aptitud que la ley
reconoce a cada rgano o conjunto de rganos judiciales para ejercer sus funciones
con respecto a una determinada categora de asuntos o durante una determinada
etapa del proceso (PALACIO, 1979, Tomo II: 366).
Rocco define a la competencia como ... aquella parte de la jurisdiccin que
corresponde en concreto a cada rgano jurisdiccional singular, segn ciertos
criterios a travs de los cuales las normas procesales distribuyen la jurisdiccin
entre los distintos rganos ordinarios de ella (ROCCO, 1976, Volumen II: 42).
Rosenberg afirma que la ... competencia de una autoridad (aqu de un rgano
jurisdiccional...) es, en sentido objetivo, el crculo de negocios de la autoridad
(del tribunal)... (ROSENBERG, 1955, Tomo I: 161). Dicho autor agrega que en
sentido subjetivo la competencia es:
a) desde el punto de vista de la autoridad (del tribunal): derecho y deber
de entregarse al conocimiento de una causa (de una controversia civil).
b) desde el punto de vista de las partes, su sometimiento a esa actividad
de la autoridad (del tribunal) (ROSENBERG, 1955, Tomo I: 161).
Pallares dice de la competencia lo siguiente:
Subjetivamente la competencia es un poder-deber atribuido a determina-
das autoridades para conocer de ciertos juicios, tramitarlos y resolverlos
(...).

23
MANUAL DEL PROCESO CIVIL

Objetivamente, la competencia es el conjunto de normas que determinan,


tanto el poder-deber que se atribuye a los tribunales en la forma dicha,
como conjunto de jueces o negocios de que puede conocer un juez o
tribunal competente.
Lo anterior sirve de base para comprender la siguiente definicin: la com-
petencia es la porcin de jurisdiccin que la ley atribuye a los rganos
jurisdiccionales para conocer de determinados juicios... (PALLARES,
1979: 82-83).
En opinin de Lorca Navarrete:
La competencia, como concepto procesal, alude a la atribucin de
ejercicio de la funcin jurisdiccional a un concreto rgano jurisdiccional
de entre los de su mismo tipo o clase y grado o instancia procesal con
preferencia a los dems rganos jurisdiccionales de ese mismo tipo o
grado.
La competencia compendia la regla o conjunto de reglas establecidas en
nuestras leyes procesales, que permiten esa atribucin con el fin de hacer
posible el principio general de inmediacin y la garanta del servicio
pblico de la justicia en relacin con el justiciable.
A travs de la competencia procesal, al tiempo que se determina la g-
nesis de la prestacin del servicio pblico de la justicia por los rganos
jurisdiccionales, surge la garanta de aquella prestacin ya que, sin que
existan rganos jurisdiccionales competentes, no es posible que el jus-
ticiable demande justicia.
La competencia procesal es la puerta de entrada por la que ha de intro-
ducirse el justiciable en la garanta del servicio pblico de la justicia y
por tanto, es el vnculo de unin entre el rgano y la funcin (LORCA
NAVARRETE, 2000: 242).
Como bien seala Vscovi, la competencia se caracteriza por lo siguiente:
(...) La legalidad. (...) las reglas de competencia se fijan y modifican
mediante la ley. Por excepcin, la distribucin del trabajo entre los juzga-
dos por el criterio meramente temporal (turnos), puede quedar librada a
la reglamentacin, o a las acordadas que dicten los tribunales superiores
en cada pas.
(...) La improrrogabilidad. (...) salvo algn caso de excepcin (...) como
la modificacin territorial (...), la competencia, basada en reglas inspiradas

24
LOS ORGANOS JUDICIALES Y SUS AUXILIARES

en la mejor organizacin del servicio pblico, no puede ser prorrogada


por voluntad de las partes.
(...) La indelegabilidad. La competencia, precisamente porque se funda
en (...) razones de orden pblico, no puede ser delegada por el titular del
rgano al cual se atribuye (...).
Se admite s que los tribunales, por motivos de auxilio judicial, cometan
a otros (comisionados) la realizacin de alguno de los actos procesales
que no pueden efectuar por s mismos. As, por ejemplo, todo lo que
debe realizarse fuera de la jurisdiccin que tiene cada tribunal, puede ser
cometido al del respectivo lugar.
No nos hallamos en este caso ante la figura de la delegacin, sino ante
la de la comisin. El comisionado representa al comitente y est a lo que
ste decida.
(...)
(...) Inmodificabilidad. Perpetuatio jurisdictionis. La competencia es,
tambin, inmodificable, en el sentido de que una vez fijada no puede variar
en el curso del juicio. Este principio (...) es el de la llamada perpetuatio
jurisdictionis, que establece que la competencia est determinada por la
situacin de hecho al momento de la demanda y sta es la que la deter-
mina para todo el curso del juicio, aun cuando dichas condiciones luego
variaran (...).
(...)
(...) Carcter de orden pblico. La competencia es de orden pblico, en
virtud de que la estructuracin legal (...) se funda en principios de tal
orden (con alguna excepcin que justifica los regmenes que admite, en
este caso, los pactos), que hace imposible que las reglas legales puedan
ser modificadas por convenio de partes... (VESCOVI, 1999: 145-146).
El Cdigo Procesal Civil regula la competencia de este modo:
- SECCION PRIMERA : J U R I S D I C C I O N , A C C I O N Y
COMPETENCIA.
- Ttulo II : Competencia (arts. 5 al 47 del C.P.C.).
- Captulo I : Disposiciones generales (arts. 5 al 34 del
C.P.C.).

25
MANUAL DEL PROCESO CIVIL

- Captulo II : Cuestionamiento de la competencia (arts.


35 al 46 del C.P.C.).
- Captulo III : Competencia internacional (art. 47 del
C.P.C.).
La Corte Suprema de Justicia de la Repblica, en relacin a la competencia,
ha establecido lo siguiente:
- ... La competencia es una institucin procesal cuyo objetivo es determinar
la capacidad o aptitud del juzgador para ejercer la funcin jurisdiccional
en determinados conflictos, fijando los lmites de la jurisdiccin a fin
de hacer ms efectiva y funcional la administracin de justicia. Es irre-
nunciable e inmodificable, conforme lo dispone el artculo 6 del Cdigo
Procesal Civil, salvo los casos expresamente permitidos por ley. [...] En
ese sentido, la competencia es una institucin procesal cuyo objetivo es
hacer ms efectiva y funcional la administracin de justicia, surgiendo a
partir de la necesidad de un Estado de distribuir el poder jurisdiccional
entre los distintos jueces con los que cuenta y por la evidente imposibilidad
de concentrar en uno solo o en un grupo de ellos tan importante funcin
pblica; por tanto, las disposiciones que hacen objetivo el ejercicio de
la referida facultad por parte del Estado, deben interpretarse de manera
sistemtica y, bsicamente, en orden a la necesidad de la resolucin pronta
e integral de los conflictos que permita lograr un razonable grado de paz
social que, a su vez, coadyuve al desarrollo armonioso y sostenido de la
comunidad... (Casacin Nro. 2705-2007 / Lima, publicada en el Diario
Oficial El Peruano el 31-01-2008, pgs. 21482-21483).
- ... Son principios rectores de la competencia, la legalidad y la irrenun-
ciabilidad; siendo el primero de ellos el que establece la vigencia de
aquella nicamente por disposicin de la ley; y el segundo determina
que la competencia civil no ser materia de renuncia ni modificacin por
decisin judicial, excepto si la propia ley lo dispone, de conformidad con
el artculo 6 del Cdigo Procesal Civil... (Casacin Nro. 2581-2005 /
Cono Norte de Lima, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 02-10-
2006, pgs. 17133-17134).
- ... Cuando se presenta un asunto litigioso la competencia es establecida
por una serie de factores: por la materia, la cuanta, el turno, el territorio y
la funcin que desempea el juez (grado)... (Casacin Nro. 2811-2006 /
Moquegua, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 05-01-2007,
pgs. 18372-18373).

26
LOS ORGANOS JUDICIALES Y SUS AUXILIARES

- ... Los criterios que sirven para determinar la competencia son esencial-
mente: la materia, la cuanta, la funcin, el turno y el territorio; siendo
los cuatro primeros absolutos e improrrogables, y el cuarto relativo, y por
lo tanto, prorrogable. El carcter absoluto de la competencia responde
a un inters pblico, en razn a la estructura y funciones esenciales de
los rganos jurisdiccionales; mientras que la competencia relativa rige
en atencin a las necesidades, conveniencia e intereses de las partes...
(Casacin Nro. 114-2007 / Lima, publicada en el Diario Oficial El Peruano
el 03-12-2008, pgs. 23590-23591).
- ... Dentro de los elementos que determinan la competencia del juez unos
son renunciables por las partes y otros no; los elementos de naturaleza
o materia, grado, monto de la causa y grado constituyen leyes de orden
pblico que no son renunciables (competencia absoluta) y contra los cuales
no vale la voluntad de las partes; en cambio, la territorialidad, o sea la
divisin de la competencia por razn de territorio, se ha establecido por
una razn prctica en beneficio de los propios litigantes, y por eso stos
pueden renunciar a este beneficio, constituyendo esto la prrroga de la
competencia (competencia relativa)... (Casacin Nro. 1901-2005 / Lima,
publicada en el Diario Oficial El Peruano el 01-08-2006, pg. 16872).
- ... Resulta determinante tener en cuenta el elemento de la competencia
por razn de la materia, la que se determina por la naturaleza de la pre-
tensin y por las disposiciones legales que la regulan (segn lo establece
el artculo 9 del Cdigo Procesal Civil), es decir, implica identificar la
relacin jurdica de donde deriva el conflicto (de orden civil, familiar,
laboral, comercial, administrativo, etc.) y establecer la naturaleza de la
pretensin que de ella deriva, de acuerdo a sus especiales caractersticas...
(Casacin Nro. 2811-2006 / Moquegua, publicada en el Diario Oficial El
Peruano el 05-01-2007, pgs. 18372-18373).
- ... La competencia por razn de la materia, conforme lo establece el
artculo nueve del Cdigo Procesal Civil, se determina por la naturaleza
de la pretensin y por las disposiciones legales que la regulan. Por natu-
raleza de la pretensin entendemos a la naturaleza del litigio o conflicto
de intereses; entonces, es la naturaleza del conflicto de intereses que se
lleva al rgano jurisdiccional, as como las normas jurdicas materiales que
regulan su desenvolvimiento y solucin, las que determinan la competen-
cia por razn de la materia... (Casacin Nro. 2030-03 / Lima, publicada
en el Diario Oficial El Peruano el 30-09-2004, pgs. 12718-12720).
- ... Considerando que en el presente caso no se ha respetado la regla de la
competencia por razn de la materia, evidentemente se ha infringido una

27
MANUAL DEL PROCESO CIVIL

de las normas que garantizan el derecho al debido proceso... (Casacin


Nro. 3009-2000 / Junn, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 01-
07-2002, pg. 8900).
- ... De conformidad con el artculo 11 del Cdigo adjetivo [C.P.C.], para
calcular la cuanta, se suma el valor del objeto principal de la pretensin,
los frutos, intereses y gastos, daos y perjuicios, y otros conceptos deven-
gados al tiempo de la interposicin de la demanda, pero no los futuros.
Asimismo, si una demanda comprende varias pretensiones, la cuanta
se determina por la suma del valor de todas. Si se trata de pretensiones
subordinadas o alternativas, slo se atender a la de mayor valor. Si son
varios los demandados, la cuanta se determina por el valor total de lo
demandado. [...] Conforme se desprende [...], la norma no contempla
el monto de la reconvencin, al calcular la cuanta... (Casacin Nro.
3453-2002 / Cono Norte, publicada en el Diario Oficial El Peruano el
02-11-2004, pgs. 12790-12791).
- ... Conforme lo establece el artculo 11 del Cdigo formal [C.P.C.], si
una demanda comprende varias pretensiones, la cuanta se determina
por la suma del valor de todas; asimismo, si se trata de pretensiones
subordinadas o alternativas, slo se atender a la de mayor valor. [...]
Siendo ello as, es evidente que la demanda ha sido interpuesta en estricta
observancia de la norma adjetiva acotada, ya que el monto de su cuanta
ha sido determinado por la suma del valor de todas las pretensiones; por
ende, resulta errneo lo sealado por la Sala de mrito, respecto a que en
atencin de los importes de las letras de cambio, las mismas debieron ser
accionadas en forma individual y ante Juzgados diferentes... (Casacin
Nro. 957-2001 / Ica, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 01-03-
2002, pgs. 8477-8478).
- ... La competencia por la cuanta en los procesos ejecutivos [entindase
procesos nicos de ejecucin] se determina por el monto contenido en el
ttulo valor presentado a ejecucin u por [sic -lase o por-] los intereses y
gastos que se liquiden sobre dicho monto, ello en virtud a la naturaleza de
los procesos de ejecucin... (Casacin Nro. 2398-01 / Lima, publicada
en el Diario Oficial El Peruano el 02-05-2002, pgs. 8739-8740).
- ... En casos como el presente (consignacin de inmueble arrendado), la
cuanta para determinar la competencia de los rganos jurisdiccionales
no queda establecida con la suma de dinero dado en garanta sino por el
valor estimado del bien arrendado. (Casacin Nro. 1042-99 / Lamba-
yeque, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 28-11-1999, pgs.
4180-4181).

28
LOS ORGANOS JUDICIALES Y SUS AUXILIARES

- ... El grado o la instancia es un criterio para determinar la competencia


segn que un litigio haya sido sometido o no al conocimiento de un Juez;
en tal sentido, el artculo veintiocho del Cdigo Procesal Civil prescri-
be que la competencia funcional queda sujeta a las disposiciones de la
Constitucin, de la Ley Orgnica del Poder Judicial y de ste [sic -lase
este-] Cdigo... (Casacin Nro. 2265-99 / Lambayeque, publicada en el
Diario Oficial El Peruano el 02-01-2001, pgs. 6700-6701).
- ... El [...] ordenamiento procesal ha regulado una frmula ancha para
los casos de duda de determinacin de competencia, como es el caso del
artculo catorce in fine del [...] Cdigo adjetivo [C.P.C.], el cual seala
que si por la naturaleza de la pretensin u otra causa anloga no pudiera
determinarse la competencia por razn de grado, es competente el Juez
civil... (Casacin Nro. 2265-99 / Lambayeque, publicada en el Diario
Oficial El Peruano el 02-01-2001, pgs. 6700-6701).
- ... Los dos ltimos criterios que se aluden [criterios o factores para
determinar la competencia], esto es grado y territorio, se les conoce
tambin como competencia funcional, pues dependen de la organizacin
del servicio de justicia mediante los cuales se atribuye a un Juzgador el
conocimiento de una litis en una determinada instancia o grado y respecto
de un territorio concreto... (Casacin Nro. 2265-99 / Lambayeque, pu-
blicada en el Diario Oficial El Peruano el 02-01-2001, pgs. 6700-6701).
- ... Conforme lo establece al artculo veintiocho del Cdigo Procesal Civil,
la competencia por razn de la funcin queda sujeta a las disposiciones
de la Constitucin, de la Ley Orgnica del Poder Judicial y del citado
Cdigo; este criterio permite establecer en qu casos una misma materia
puede ser conocida por Jueces de distinta especialidad o grado... (Casa-
cin Nro. 2108-03 / Hunuco, publicada en el Diario Oficial El Peruano
el 30-09-2004, pgs. 12727-12729).
- ... En el caso de la prevencin [de la competencia funcional] regulada
en el artculo treintiuno del Cdigo Procesal Civil, esta se aplica cuando
encontrndose en trmite un proceso judicial existen ms de dos rganos
jurisdiccionales de segunda instancia en aptitud legal de conocer va
apelacin, las incidencias que se produzcan en el proceso, previniendo
aquel que conoce primero dicho proceso... (Casacin Nro. 425-2002 /
Lambayeque, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 30-09-2003,
pg. 10904).
- ... Si bien constituye una facultad de los jueces de las instancias de
mrito, evaluar y declarar en cada caso concreto la existencia o no de la

29
MANUAL DEL PROCESO CIVIL

competencia funcional, tambin lo es que dicha declaracin tiene que estar


fundada en ley expresa, en mrito al principio de legalidad... (Casacin
Nro. 725-97 / Arequipa, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 05-
10-1998, pg. 1773).
- ... De conformidad con lo previsto en el Artculo treintids del Cdigo
Procesal Civil concordado con el Artculo mil cuatrocientos veintiocho del
Cdigo Civil, solamente cuando se demanda como pretensin accesoria
la indemnizacin por daos y perjuicios resulta aplicable la competencia
facultativa de la pretensin principal de cumplimiento de la obligacin o
contrato. (...) Que, en sentido contrario, cuando se demanda como nica
pretensin la indemnizacin por daos y perjuicios derivados del cumpli-
miento defectuoso de una obligacin no resulta aplicable la competencia
facultativa del lugar del cumplimiento de la obligacin. (Casacin Nro.
2365-99 / Lima, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 18-08-2000,
pg. 5983).
- ... La competencia por razn de territorio tiene un carcter relativo en
razn de haberse dispuesto en atencin al inters de las partes, de ah que
sea susceptible de ser renunciada, segn se desprende de lo dispuesto por
el artculo 25 del Cdigo Procesal Civil... (Casacin Nro. 4683-2007 /
Santa, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 03-09-2008, pgs.
22899-22900).
- ... Respecto a la competencia, [...] la propia recurrente, de acuerdo con
la escritura pblica, se someti a la jurisdiccin de los jueces del distrito
judicial de [...] lo que implica una prorroga [sic -lase prrroga-] de la
competencia... (Casacin Nro. 308-01 / Lima, publicada en el Diario
Oficial El Peruano el 31-07-2001, pg. 7468).
- ... El recurrente de manera voluntaria se someti a la competencia del
Juez de [...]; con lo que se convalid cualquier defecto por la competen-
cia territorial... (Casacin Nro. 702-2002 / Puno, publicada en el Diario
Oficial El Peruano el 31-07-2002, pgs. 9067-9068).
- ... En el artculo 17 del [...] Cdigo Adjetivo [C.P.C.], que prev el
supuesto de las demandas interpuestas contra las personas jurdicas, no
se establece un supuesto de competencia territorial improrrogable, [...]
siendo as, la demandada tuvo la posibilidad de cuestionar la competen-
cia a travs de la interposicin de la excepcin correspondiente, lo que
al no haber sido realizado, ha originado que se est ante un supuesto de
prorroga tcita [sic -lase prrroga tcita-] de la competencia territorial...

30
LOS ORGANOS JUDICIALES Y SUS AUXILIARES

(Casacin Nro. 4007-2007 / La Libertad, publicada en el Diario Oficial


El Peruano el 31-03-2008, pgs. 21752-21753).
- ... En lo relativo a la competencia territorial, el nico supuesto previsto
por la ley para que el rgano jurisdiccional declare su incompetencia de
oficio es cuando sta sea de carcter improrrogable, segn se desprende de
lo dispuesto en el artculo 35 del Cdigo Procesal Civil, sin perjuicio de
que pueda ser invocada como excepcin... (Casacin Nro. 4683-2007 /
Santa, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 03-09-2008, pgs.
22899-22900).
- ... No encontrndose el presente caso en un supuesto de competencia im-
prorrogable, el rgano jurisdiccional ante el cual se present inicialmente
la demanda no se encontraba facultado para declarar su incompetencia
de oficio, por haberse configurado la prrroga tcita de la competencia
territorial consagrado [sic -lase consagrada-] en el artculo 26 del Cdigo
Procesal Civil [...], por las razones expuestas la sentencia recurrida ha
incurrido en [...] contravencin de normas que garantizan el derecho a
un debido [proceso]... (Casacin Nro. 4683-2007 / Santa, publicada en
el Diario Oficial El Peruano el 03-09-2008, pgs. 22899-22900).
- ... La competencia es un presupuesto procesal de las demandas y resul-
ta ser un requisito indispensable para establecer una correcta relacin
jurdico procesal que permita luego una sentencia vlida, siendo que al
emitirse el auto de saneamiento procesal es el momento principal en el
que se examinaran [sic -lase examinarn-] los referidos presupuestos...
(Casacin Nro. 750-2002 / Lima, publicada en el Diario Oficial El Peruano
el 02-12-2002, pgs. 9631-9632).
- ... Dentro del saneamiento procesal el Juzgador debe examinar su propia
competencia... (Casacin Nro. 2108-03 / Hunuco, publicada en el Diario
Oficial El Peruano el 30-09-2004, pgs. 12727-12729).
- ... Si bien el artculo 121 in fine del Cdigo Procesal Civil faculta al
Juzgador a que excepcionalmente se pronuncie en la sentencia, sobre la
validez de la relacin jurdico procesal; [...] tal previsin est sealada
nicamente para aquellos casos en los que la relacin jurdica procesal no
se haya entablado adecuadamente o cuando no obstante el saneamiento
procesal se advierta que el demandante carece de inters o legitimidad
para obrar, que el derecho ha caducado o que el rgano jurisdiccional
resulte absolutamente incompetente... (Casacin Nro. 1267-2006 / La
Libertad, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 01-10-2007, pgs.
20458-20459).

31
MANUAL DEL PROCESO CIVIL

- ... El demandado se ha sometido tcitamente a la jurisdiccin del Juez


[del proceso] [...] por no haber deducido dicha excepcin [de incompe-
tencia]... (Casacin Nro. 3332-00 / Cono Norte, publicada en el Diario
Oficial El Peruano el 01-03-2001, pg. 7063).
- ... No puede proponerse recin en casacin lo que pudo tramitarse va
excepcin, en este caso excepcin de incompetencia, no estando el juzga-
dor en la obligacin de declararla de oficio... (Casacin Nro. 3428-2000 /
Lima, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 30-04-2001, pgs.
7235-7236).

2.4 Poderes del Juez


Devis Echanda sostiene que son poderes del Juez los de decisin, coercin,
documentacin y ejecucin, los mismos que explica de este modo:
El poder de decisin comprende el ejercicio de la potestad jurisdiccional
para la tutela del orden jurdico y de la libertad individual, para desatar
los conflictos y darle certeza jurdica a los derechos subjetivos y las si-
tuaciones jurdicas concretas, mediante la sentencia, que cuando se trata
de procesos contenciosos reviste la calidad especial de cosa juzgada, y
para la resolucin por providencias interlocutorias de los problemas que
se presenten en el curso del proceso.
En el poder de coercin se incluye el disciplinario, que le permite san-
cionar con multas a sus empleados, a los dems empleados pblicos y a
los particulares que sin justa causa incumplan las rdenes que les imparta
en ejercicio de sus funciones, o demoren su ejecucin, y sancionar con
pena de arresto (...) a quienes le falten al debido respeto en el ejercicio de
sus funciones o por razn de ellas, ordenar la devolucin de los escritos
irrespetuosos para con los funcionarios, las partes o terceros, expulsar de
las audiencias y diligencias a quienes perturben su curso y sancionar con
multas a los empleados y representantes legales que impidan la compa-
rencia al despacho judicial de sus trabajadores o representantes, cuando
stos deban rendir declaracin o atender cualquiera otra citacin que el
juez les haga.
El poder de documentacin faculta al juez para adoptar las medidas
conducentes a verificar los hechos que interesen al proceso, decretando
y practicando pruebas, allegando directamente documentos, no slo a
instancia de parte sino oficiosamente en toda clase de procesos (...).
(...)

32
LOS ORGANOS JUDICIALES Y SUS AUXILIARES

El poder de ejecucin permite que l proceda a cumplir coercitivamente


las condenas impuestas en sentencias y en otras providencias judiciales...
(DEVIS ECHANDIA, 1985, Tomo II: 342).
De la Plaza, en lo que toca a los poderes del Juez, manifiesta lo siguiente:
... El ejercicio de los poderes est en ntima relacin (...), por una parte,
con la condicin dispositiva o inquisitiva del proceso, y, por otra, con
el predominio que en l se d al principio de autoridad del organismo
jurisdiccional.
(...) Con referencia a ellos, el Juez tiene:
(...) Poderes de direccin para encausar los actos procesales, de tal modo
que, mediante ellos, se logre el fin que con cada uno se persigue.
(...) Poderes de investigacin en la aportacin del material de conocimien-
to, ms o menos amplios, segn el principio predominante, y tambin
habida cuenta de la naturaleza de aqul, puesto que son ms amplios
cuando se trata de la investigacin de normas jurdicas, y lo son mucho
menos, cuando se pretende determinar los hechos y justificarlos.
(...) Poderes de impulsin, que en otro aspecto lo son tambin de direccin,
relacionados con la posibilidad, ms amplia o ms restringida, de conducir
el proceso hasta su fin, de su propio motivo, sin esperar el apremio o la
iniciativa de las partes; y
(...) Poderes disciplinarios, que ejerce en va correctiva, por infraccin
de las normas rectoras de los actos procesales que no constituyan vicios
que puedan invalidarlos (DE LA PLAZA, 1951, Volumen I: 430).

2.5 Facultades del Juez


Alvarez Juli, Neuss y Wagner dicen de las facultades de los Jueces lo
siguiente:
... Las facultades de los jueces son de cuatro tipos: a) disciplinarias; b) or-
denatorias; c) instructorias; d) conminatorias.
a) DISCIPLINARIAS. (...) tiene el juez facultades o atribuciones de
carcter disciplinario, como ser:
1) Mandar que se teste toda frase injuriosa o redactada en trminos
indecorosos u ofensivos.

33
MANUAL DEL PROCESO CIVIL

2) Excluir de las audiencias a quienes perturben indebidamente su


curso.
3) Aplicar las correcciones disciplinarias autorizadas (...).
b) ORDENATORIAS. Figuran dentro de esta categora las siguientes:
1) Tomar medidas tendientes a evitar la paralizacin del proceso.
A tal efecto, vencido un plazo, se haya ejercido o no la facultad
que corresponda, se pasar a la etapa siguiente en el desarrollo
procesal, disponiendo de oficio las medidas necesarias (...).
2) Corregir, a pedido de parte (...), y sin sustanciacin, cualquier
error material, aclarar conceptos oscuros o suplir cualquier
omisin de la sentencia acerca de las pretensiones discutidas en
el litigio, siempre que la enmienda, aclaracin o agregado no
altere lo sustancial de la decisin. Tambin corregir los errores
puramente numricos aun durante el trmite de la ejecucin de
sentencia.
c) INSTRUCTORIAS. El juez podr ordenar las diligencias necesarias
para esclarecer la verdad de los hechos controvertidos, respetando
el derecho de defensa de las partes. A este efecto podr:
1) Disponer, en cualquier momento, la comparecencia personal de
las partes para intentar una conciliacin o requerir las explica-
ciones que estime necesarias al objeto del pleito (...).
2) Decidir en cualquier estado de la causa la comparecencia de los
testigos, de personas mencionadas por la partes en los escritos
de constitucin del proceso o de otras pruebas producidas, si
resultase que tuviesen conocimientos de hechos que puedan
gravitar en la decisin de la causa. Tambin podr solicitar la
comparecencia de peritos y consultores tcnicos para interro-
garlos acerca de lo que creyere necesario.
3) Mandar (...) que se agreguen documentos existentes en poder
de las partes o de los terceros, los cuales estarn obligados a
exhibirlos o a designar el protocolo o archivo en que se hallen
los originales (...).
4) Ejercer las dems atribuciones que la ley le confiere.
d) CONMINATORIAS. Los jueces y tribunales podrn imponer san-
ciones pecuniarias compulsivas y progresivas tendientes a que las

34
LOS ORGANOS JUDICIALES Y SUS AUXILIARES

partes cumplan sus mandatos, cuyo importe ser a favor del litigante
perjudicado por el incumplimiento.
Podr asimismo aplicar sanciones conminatorias a terceros en los casos
en que la ley lo establece (ALVAREZ JULIA; NEUSS; y WAGNER,
1990: 63-64).
La Corte Suprema de Justicia de la Repblica, en relacin a las facultades del
Juez, ha establecido lo siguiente:
- ... El proceso y los actos procesales no son formalismos rgidos o ptreos
pues conforme al perfil ideolgico de nuestra ley procesal el Juez puede
adecuar la exigencia de las formalidades procesales a los fines del pro-
ceso... (Casacin Nro. 1817-2000 / Lima, publicada en el Diario Oficial
El Peruano el 02-01-2001, pgs. 6649-6650).
- ... Si bien los jueces estn facultados para adaptar la va procedimental
como lo anota el artculo cincuentiuno inciso primero del Cdigo Pro-
cesal Civil, ello debe ser mediante resolucin que lo justifique siempre
que sea posible su adaptacin y antes del saneamiento del proceso, pues
luego de ello se declara la existencia de una relacin jurdico procesal
vlida... (Casacin Nro. 2506-2001 / Ica, publicada en el Diario Oficial
El Peruano el 01-04-2002, pg. 8519).
- ... El Artculo tercero del Ttulo Preliminar del Cdigo Procesal Civil,
prescribe que son fines del proceso el resolver un conflicto de intereses
o eliminar una incertidumbre jurdica y adems lograr la paz social en
justicia; facultndose por ello al Juez a intervenir durante todo el desarrollo
del proceso para que ste se lleve de acuerdo a ley y poder contar con
elementos de conviccin suficientes al momento de decidir la controver-
sia. (Casacin Nro. 799-99 / Arequipa, publicada en el Diario Oficial El
Peruano el 20-11-1999, pgs. 4030-4031).
- ... Los magistrados cuentan con determinados poderes inquisitivos para
el esclarecimiento de la certeza de los hechos controvertidos, poderes
de iniciativa probatoria que son independientes de la carga de la prueba
que incumbe a las partes, y que se encuentran previstos en los artculos
cincuenta y uno inciso segundo y ciento noventa y cuatro del Cdigo
Procesal Civil, los que debe ejercitar de ser necesario... (Casacin Nro.
772-06 / Chincha, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 01-02-
2007, pg. 18780).
- ... La apreciacin y criterio razonado utilizado por los jueces para resolver
las causas es una de las facultades que la ley les otorga y su aplicacin

35
MANUAL DEL PROCESO CIVIL

no constituye vulneracin alguna al debido proceso, por lo que no se ha


configurado violacin o transgresin al haberse expedido las resoluciones
materia del presente recurso [de casacin], y por cuanto el recurrente ha
hecho uso de los medios impugnatorios que la ley le concede... (Casa-
cin Nro. 3073-2000 / Lima, publicada en el Diario Oficial El Peruano
el 01-03-2001, pgs. 6994-6995).
- ... La imposicin de multa a las partes a fin de que se cumpla con algn
mandato es solo una facultad que tiene el Juez mas no una obligacin,
por lo que no se advierte contravencin al artculo cincuentitrs citado
[del C.P.C.]... (Casacin Nro. 3094-2001 / Ica, publicada en el Diario
Oficial El Peruano el 02-02-2002, pg. 8330).
- ... La facultad otorgada al Juez de denunciar ante el Ministerio Pblico
la comisin de un delito, tiene como premisa la existencia de indicios
razonables del hecho en el proceso civil... (Casacin Nro. 3-2000 / Lima,
publicada en el Diario Oficial El Peruano el 01-06-2000, pg. 5451).
- ... Del anlisis del ltimo prrafo del artculo 50 del Cdigo Procesal
Civil, se evidencia claramente que la repeticin de las audiencias por
el Juez sustituto es una facultad discrecional del Juzgador... (Casacin
Nro. 2166-2006 / Sicuani, publicada en el Diario Oficial El Peruano el
02-04-2007, pg. 19142).

2.5.1 Facultades genricas


Segn se desprende del artculo 51 del Cdigo Procesal Civil, las facultades
genricas con que cuentan los magistrados son las siguientes:
A) Adaptar la demanda a la va procedimental que considere apropiada,
siempre que sea factible su adaptacin.
B) Ordenar los actos procesales necesarios al esclarecimiento de los hechos
controvertidos, respetando el derecho de defensa de las partes. Al respecto,
cabe sealar que, en virtud de la presente facultad genrica con que cuenta
el Juez, ste puede disponer, por ejemplo, la actuacin de pruebas de oficio
(art. 194 del C.P.C.); la confrontacin entre testigos, entre peritos y entre
stos, aqullos y las partes y entre estas mismas, para lograr la finalidad
de los medios probatorios (art. 209 del C.P.C.); etc.
C) Ordenar en cualquier instancia la comparecencia personal de las partes,
a fin de interrogarlas sobre los hechos discutidos, pudiendo las partes
concurrir con sus Abogados.

36
LOS ORGANOS JUDICIALES Y SUS AUXILIARES

D) Rechazar liminarmente el pedido que reitere otro propuesto por cualquier


litigante y por la misma razn, o cuando a pesar de fundarse en razn
distinta, sta pudo ser alegada al promoverse el anterior.
E) Ordenar, a pedido de parte y a costa del vencido, la publicacin de la parte
resolutiva de la decisin final en un medio de comunicacin designado
por el Juez, si con ello se puede contribuir a reparar el agravio derivado
de la publicidad que se le hubiera dado al proceso.
F) Ejercer la libertad de expresin prevista en el inciso 4) del artculo 2
de la Constitucin Poltica del Per, con sujecin a lo establecido en la
Ley Orgnica del Poder Judicial. Sobre el particular, el primer prrafo
del inciso 4) del artculo 2 de la Constitucin Poltica de 1993 precepta
que toda persona tiene derecho a las libertades de informacin, opinin,
expresin y difusin del pensamiento mediante la palabra oral o escrita
o la imagen, por cualquier medio de comunicacin social, sin previa au-
torizacin ni censura ni impedimento algunos, bajo las responsabilidades
de ley.
G) Ejercer las dems atribuciones que establecen el Cdigo Procesal Civil
y la Ley Orgnica del Poder Judicial.
Lo relativo a las facultades del Juez de Paz (no letrado) se encuentra normado
en el artculo 6 de la Ley de Justicia de Paz (Ley Nro. 29824, del 02-01-2012).

2.5.2 Facultades disciplinarias


Segn se colige del artculo 52 del Cdigo Procesal Civil, los Jueces cuentan
con las siguientes facultades disciplinarias (dirigidas a conservar una conducta
procesal correspondiente a la importancia y respeto de la actividad judicial):
A) Pueden (y deben) ordenar que se suprima la frase o palabra expresada o
redactada en trminos ofensivos y vejatorios
B) Pueden (y deben) expulsar de las actuaciones a quienes alteren su desa-
rrollo, y, tratndose de alguna de las partes, pueden imponerles, adems,
los apercibimientos que hubieran sido aplicables de no haber asistido a
la actuacin.
C) Pueden (y deben) aplicar las sanciones disciplinarias que el Cdigo Pro-
cesal Civil y otras normas establezcan (comnmente, se trata de multas
que obedecen, principalmente, a la adopcin por parte del sancionado de
una conducta procesal temeraria o de mala fe).

37
MANUAL DEL PROCESO CIVIL

2.5.3 Facultades coercitivas


A fin de conservar una conducta procesal correspondiente a la importancia
y respeto de la actividad judicial, los Jueces cuentan con facultades coercitivas
que pueden aplicar (segn el penltimo prrafo del art. 53 del C.P.C.) en forma
sucesiva (lo que implica una sancin seguida de otra, en caso que la primera no
produjera el efecto deseado), individual o conjunta (dependiendo la forma en que
se apliquen las sanciones de la trascendencia y/o urgencia del mandato judicial
respectivo). As tenemos que, segn se infiere del artculo 53 del Cdigo Procesal
Civil, los Jueces estn facultados para lo siguiente:
A) Imponer multa compulsiva (esta calidad est sobreentendida, pues tal
sancin se dirige a compeler u obligar al destinatario de la misma a acatar
la orden judicial de que se trate) y progresiva (lo cual significa que su
monto se va incrementando paulatinamente hasta que el destinatario de
la sancin cumpla el mandato judicial, o, tambin, que se aplica tantas
multas como sean las veces en que el obligado es requerido judicialmente
a algo sin que lo haga) dirigida a lograr que la parte o quien corresponda
(un tercero legitimado, por ejemplo) cumpla los mandatos judiciales. La
referida multa tiene carcter discrecional (no as las multas que tienen
un fin estrictamente sancionatorio cuya imposicin, por mandato expreso
de la ley, sea obligatoria para el Juez que dirige el proceso), tanto en su
determinacin como en la fijacin del monto respectivo, el mismo que
deber sealarse en funcin de los parmetros establecidos en el Cdigo
Procesal Civil. Por otro lado, en atencin precisamente al carcter dis-
crecional de la multa, el Juez est autorizado para reajustar su monto e,
incluso, para revocar dicha sancin, siempre y cuando aqul adquiera
el convencimiento de que el incumplimiento del mandato judicial por
parte del obligado no fue intencional o deliberado sino que obedeci a
causas justificantes (u obedece a causas justificantes, si el impedimento
contina).
B) Ordenar la detencin (que no deber exceder de veinticuatro horas) de la
persona (parte, tercero legitimado, testigo, etc.) que incumple permanente
e injustificadamente un mandato judicial, causando agravio a alguna de
las partes o a la majestad del servicio de justicia. Sobre el particular, el
Cdigo Procesal Civil establece lo siguiente:
- El testigo que sin justificacin no comparece a la audiencia de
pruebas, ser sancionado con multa no mayor de cinco Unidades de
Referencia Procesal, sin perjuicio de ser conducido al Juzgado
con auxilio de la fuerza pblica, en la fecha que fije el Juez para
su declaracin, slo si lo considera necesario (art. 232 del C.P.C.).

38
LOS ORGANOS JUDICIALES Y SUS AUXILIARES

- La ausencia o incumplimiento al reconocimiento por terceros, ser


sancionada en la forma prevista para los testigos (en el art. 232 del
C.P.C.). Ello segn el art. 254 del C.P.C.

2.6 Derechos del Juez


La Ley de la Carrera Judicial (Ley Nro. 29277, del 04-11-2008) regula lo
atinente a los derechos del Juez en el Captulo II (Derechos) del Ttulo III
(Deberes y derechos, prohibiciones, impedimentos e incompatibilidades de los
Jueces), en los arts. 35 al 39.
De acuerdo a lo normado en el artculo 35 de la Ley Nro. 29277, son derechos
de los jueces:
1. La independencia en el desempeo de la funcin jurisdiccional. Ninguna
autoridad puede avocarse a causas pendientes ante ellos o interferir en su
actuacin.
2. La permanencia en el servicio hasta los setenta (70) aos, de acuerdo a
la Constitucin y a la ley.
3. Ser trasladados, a su solicitud y previa evaluacin, cuando por razones de
salud o de seguridad debidamente comprobadas, no sea posible continuar
en el cargo.
4. No ser trasladados sin su consentimiento, salvo en los casos establecidos
por ley.
5. Integrar la carrera judicial, diferenciada del rgimen general del empleo
pblico, conforme a la naturaleza especial de las funciones jurisdiccionales
y atribuciones consagradas en la Constitucin.
6. La determinacin, el mantenimiento y desarrollo de la especialidad, salvo
en los casos previstos en la ley. Sobre el particular, el artculo 38 de la Ley
Nro. 29277 establece que la especialidad se determina por: 1. la aproba-
cin de los programas de especializacin impartidos por la Academia de
la Magistratura; 2. la antigedad en la especialidad durante el ejercicio de
la funcin jurisdiccional; 3. el ejercicio de la docencia universitaria en la
materia; 4. la realizacin de investigaciones y otros trabajos acadmicos
similares en la materia; 5. las publicaciones sobre materia jurdica espe-
cializada; 6. los grados acadmicos de la especialidad; y 7. los trabajos
desempeados en materias afines. Por su parte, el artculo 37 de la Ley
Nro. 29277, referido al mantenimiento de la especialidad, precepta:
A. que la especialidad de los jueces se mantiene durante el ejercicio del

39
MANUAL DEL PROCESO CIVIL

cargo, salvo que, por razones de necesidad en el servicio de imparticin


de justicia, se requiera el cambio de especializacin; B. que el ingreso a
una funcin especializada no impide postular a distinta especialidad; C.
que el juez puede recuperar su especialidad solamente cuando se produzca
vacante; y D. que en el caso de crearse nuevas especialidades, el juez
podr solicitar su cambio de especialidad.
7. La evaluacin de su desempeo a fin de identificar los mritos alcanza-
dos, garantizar la permanencia en la carrera y obtener promociones. Al
respecto, el artculo 36 de la Ley Nro. 29277 prescribe: A. que los jueces
comprendidos en la carrera judicial tienen derecho a la evaluacin del
desempeo en forma peridica a travs de un sistema tcnico, objeti-
vo, imparcial y equitativo; y B. que los resultados de las evaluaciones
son publicados y constituyen el elemento central para los ascensos y
promociones.
8. La proteccin y seguridad de su integridad fsica y la de sus familiares,
cuando sea necesario.
9. La capacitacin y especializacin permanentes. En cuanto a la capacita-
cin de los magistrados, cabe sealar que el artculo 39 de la Ley Nro.
29277 establece: A. que la capacitacin de los jueces es un derecho de su
funcin y un factor indispensable para evaluar su desempeo, estando a
cargo, fundamentalmente, de la Academia de la Magistratura; B. que todos
los jueces tienen el derecho a perfeccionarse y actualizarse continuamente,
en igualdad de condiciones y oportunidades; C. que la capacitacin se
realiza con el objetivo de impulsar el desarrollo profesional pleno del
juez y eliminar cualquier deficiencia en el servicio de justicia; D. que la
capacitacin se puede realizar a travs de cursos y actividades acadmicas
que brindan la Academia de la Magistratura, universidades, centros de
estudios especializados, as como los que se dictan peridicamente en
cada distrito judicial.
10. Los permisos y licencias, conforme a ley.
11. Percibir una retribucin acorde a la dignidad de la funcin jurisdiccional
y tener un rgimen de seguridad social que los proteja durante el servicio
activo y la jubilacin. La retribucin, derechos y beneficios que perciben
los jueces no pueden ser disminuidos ni dejados sin efecto.
12. La libre asociacin. Las asociaciones de jueces se constituyen y desa-
rrollan sus actividades conforme a las normas establecidas en el Cdigo
Civil y se regulan conforme a sus disposiciones estatutarias.

40
LOS ORGANOS JUDICIALES Y SUS AUXILIARES

13. Recibir de toda autoridad el trato correspondiente a su investidura, bajo


responsabilidad.
14. No ser detenidos sino por orden del juez competente o en caso de flagran-
te delito. En este ltimo supuesto, deben ser conducidos de inmediato
a la Fiscala competente, con conocimiento del Presidente de la Corte
respectiva, por la va ms rpida y bajo responsabilidad.
15. Gozar de la cobertura de un seguro de vida cuando trabajen en zonas de
emergencia y en rganos jurisdiccionales declarados de alto riesgo por
el rgano de gobierno del Poder Judicial.
16. Los dems que sealen la Constitucin y la ley.
Lo concerniente a los derechos del Juez de Paz (no letrado) se encuentra regu-
lado en el artculo 4 de la Ley de Justicia de Paz (Ley Nro. 29824, del 02-01-2012).

2.7 Deberes del Juez


Para Devis Echanda, son deberes del Juez en el trmite del proceso los si-
guientes: ... a) El deber de imparcialidad y honestidad; b) El deber de abstenerse
de actividades extraprocesales incompatibles con la dignidad y la independencia de
su cargo; c) Deber de utilizar las facultades oficiosas que la Ley le otorga para la
mejor marcha y solucin del proceso; d) Deber de hacer efectiva la inmediacin y el
impulso procesal; e) Deber de resolver dentro de los plazos sealados en la Ley (...);
f) Deber del juez de responder civilmente por los perjuicios causados por su dolo, sus
demoras injustificadas y sus errores inexcusables (DEVIS ECHANDIA, 1968: 10).
Conforme se desprende del artculo 50 del Cdigo Procesal Civil, son deberes
procesales de los magistrados los siguientes:
A) Dirigir el proceso.
B) Velar por la rpida solucin del proceso.
C) Adoptar las medidas convenientes para impedir la paralizacin del
proceso.
D) Procurar la economa procesal.
E) Hacer efectiva la igualdad de las partes en el proceso, empleando las
facultades que el Cdigo Procesal Civil les otorga.
F) Dictar las resoluciones y realizar los actos procesales en las fechas pre-
vistas y en el orden que ingresan al despacho, salvo prelacin legal u otra
causa justificada

41
MANUAL DEL PROCESO CIVIL

G) Decidir el conflicto de intereses o incertidumbre jurdica, incluso en


los casos de vaco o defecto de la ley, situacin en la cual aplicarn los
principios generales del derecho, la doctrina y la jurisprudencia.
H) Sancionar al Abogado o a la parte que acte en el proceso con dolo o
fraude. Al respecto, el artculo 110 del Cdigo Procesal Civil precepta:
A. que las partes, sus Abogados, sus apoderados y los terceros legitimados
responden por los perjuicios que causen con sus actuaciones procesales
temerarias o de mala fe; B. que cuando en el proceso aparezca la prueba de
tal conducta, el Juez, independientemente de las costas que correspondan,
impondr una multa no menor de cinco ni mayor de veinte Unidades de
Referencia Procesal; y C. que cuando no se pueda identificar al causante
de los perjuicios, la responsabilidad ser solidaria. Adems de lo dispuesto
en el artculo 110 del Cdigo Procesal Civil, cuando el Juez considere que
el Abogado acta o ha actuado con temeridad o mala fe, remitir copia
de las actuaciones respectivas a la Presidencia de la Corte Superior, al
Ministerio Pblico y al Colegio de Abogados correspondiente, para las
sanciones a que pudiera haber lugar (art. 111 del C.P.C.).
I) Fundamentar los autos y sentencias, bajo sancin de nulidad, respetando
los principios de jerarqua de las normas y el de congruencia.
Debe tenerse presente que, en aplicacin del artculo 34 de la Ley de la Carrera
Judicial (Ley Nro. 29277, del 04-11-2008), son deberes de los jueces:
1. Impartir justicia con independencia, prontitud, imparcialidad, razonabi-
lidad y respeto al debido proceso.
2. No dejar de impartir justicia por vaco o deficiencia de la ley.
3. Mantener un alto nivel profesional y preocupacin por su permanente
capacitacin y actualizacin.
4. Someterse a la evaluacin del desempeo.
5. Observar estrictamente el horario de trabajo establecido, as como el fijado
para las sesiones de audiencias, informes orales y otras diligencias. El
incumplimiento injustificado constituye inconducta funcional.
6. Observar con diligencia los plazos legales para la expedicin de resolucio-
nes y sentencias, as como vigilar el cumplimiento de la debida celeridad
procesal. En caso de incurrir en retardo respecto a los plazos legales,
deben informar a la Oficina de Control de la Magistratura (OCMA) las
razones que lo motivaron, bajo responsabilidad disciplinaria.

42
LOS ORGANOS JUDICIALES Y SUS AUXILIARES

7. Respetar estrictamente y exigir a los auxiliares el cumplimiento del


horario de trabajo para la atencin del despacho, informes orales y otras
diligencias.
8. Atender diligentemente el juzgado o sala a su cargo.
9. Guardar la reserva debida en aquellos casos que, por su naturaleza o en
virtud de leyes o reglamentos, as lo requieran.
10. Denegar pedidos maliciosos.
11. Sancionar a las partes cuando practiquen maniobras dilatorias.
12. Denunciar los casos de ejercicio ilegal de la abogaca, conductas que
contravengan la tica profesional y otros comportamientos delictivos de
los que tomen conocimiento en el ejercicio de sus funciones.
13. Dedicarse exclusivamente a la funcin jurisdiccional. No obstante, pueden
ejercer la docencia universitaria en materia jurdica, a tiempo parcial, hasta
por ocho (8) horas semanales de dictado de clases y en horas distintas de
las que corresponden al despacho judicial. Igualmente, con las mismas
limitaciones, pueden realizar labores de investigacin e intervenir, a ttulo
personal, en congresos y conferencias.
14. Presentar una declaracin jurada de bienes y rentas al inicio del cargo,
anualmente, al dejar el cargo y cada vez que sus bienes y/o rentas varen
en ms de un veinte por ciento (20 %).
15. Residir en el distrito judicial donde ejerce el cargo.
16. Seguir los cursos de capacitacin programados por la Academia de la
Magistratura y los cursos considerados obligatorios como consecuencia
del resultado de la evaluacin parcial.
17. Guardar en todo momento conducta intachable.
18. Cumplir con las dems obligaciones sealadas por ley.
Puntualizamos que lo que atae a los deberes del Juez de Paz (no letrado)
est contemplado en el artculo 5 de la Ley de Justicia de Paz (Ley Nro. 29824,
del 02-01-2012).
La Corte Suprema de Justicia de la Repblica, en relacin con los deberes del
Juez, ha establecido lo siguiente:

43
MANUAL DEL PROCESO CIVIL

- ... De acuerdo con lo que dispone el artculo 50, inciso 6 del Cdigo
Procesal Civil, a los jueces les asiste el deber de fundamentar los autos
y sentencias, tanto de hecho como de derecho, respetando los derechos
de jerarqua de las normas y el de congruencia, bajo sancin de nulidad;
siendo esta una garanta de la administracin de justicia que es tras-
cendente, pues tiende a preservar tanto el derecho de defensa como la
eficacia y validez de los actos procesales... (Casacin Nro. 1147-2008 /
Ucayali, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 03-09-2008, pgs.
22885-22886).
- ... La motivacin de las resoluciones judiciales es un principio con
garanta constitucional a tenor del artculo ciento treinta y nueve inciso
quinto de la Constitucin Poltica del Estado, lo que es concordante con
el inciso sexto del artculo cincuenta del Cdigo Procesal Civil e inciso
tercero del artculo ciento veintids del glosado dispositivo procesal,
normas por las que se establece la obligacin del juzgador de sealar en
forma expresa la ley que aplican al razonamiento jurdico aplicado, as
como los fundamentos fcticos que sustentan su decisin[,] respetando
el Principio de Jerarqua de las Normas y de Congruencia, lo que signi-
fica que el Principio de Motivacin garantiza a los justiciables que las
resoluciones jurisdiccionales no adolecern de defectuosa motivacin...
(Casacin Nro. 4452-2006 / Piura, publicada en el Diario Oficial El Pe-
ruano el 03-12-2008, pgs. 23597-23598).
- ... El principio de motivacin de las resoluciones judiciales [...] tiene
rango constitucional, y [...] exige al juzgador exponer las razones que
justifican su decisin, la que debe ser cierta, coherente y verificable, la
que debe respectar [sic] el principio de congruencia procesal... (Casacin
Nro. 250-2007 / Callao, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 30-
09-2008, pgs. 23128-23130).
- ... La obligacin de fundamentar las sentencias [...] implica que la deci-
sin judicial est precedida de la argumentacin que la justifique y que la
explique, para que el litigante pueda seguir el pensamiento del juzgador,
que concluye en el fallo... (Casacin Nro. 2535-2007 / Junn, publicada
en el Diario Oficial El Peruano el 30-06-2008, pg. 22397).
- ... El deber de fundamentacin de las sentencias impone el respeto a
las jerarquas de las normas y la congruencia, basndose en las cues-
tiones de hecho y de derecho... (Casacin Nro. 3267-2007 / Lamba-
yeque, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 04-09-2008, pgs.
22975-22976).

44
LOS ORGANOS JUDICIALES Y SUS AUXILIARES

- ... La motivacin jurdica de las resoluciones judiciales es una exigencia


constitucional y procesal que obliga a los Jueces a citar expresamente la
ley aplicable... (Casacin Nro. 843-2000 / Callao, publicada en el Diario
Oficial El Peruano el 02-01-2001, pg. 6708).
- ... El Juez como director del proceso tiene el deber de resolver el litigio
conforme a la norma sustantiva o material que verdaderamente corres-
ponda, a fin de efectivizar una justa composicin del litigio, con arreglo
a derecho; por tanto, si la finalidad del proceso contencioso [...] es no
slo la simple resolucin de conflictos intersubjetivos de intereses sino
esencialmente la justa composicin de este conflicto, entonces el Juez
resuelve la controversia inclusive en contra de las normas invocadas por
las partes, porque adems de conocer el derecho, interpreta y aplica el
pertinente... (Casacin Nro. 3164-03 / Cusco, publicada en el Diario
Oficial El Peruano el 31-03-2005, pgs. 13841-13842).
- ... El Juzgador est obligado a sustentar suficientemente las razones de su
decisin, exponiendo los fundamentos de hecho y de derecho en los que
basa su fallo; sin embargo, ello no le impone la obligacin de sustentar
por qu no aplica las dems normas del ordenamiento jurdico, las que
se entienden excluidas a travs de una operacin lgica elemental...
(Casacin Nro. 076-2000 / Chincha, publicada en el Diario Oficial El
Peruano el 02-07-2001, pgs. 7416-7417).
- ... El principio de congruencia [...] obliga a los jueces a fundar sus fallos
sin ir ms all del petitorio... (Casacin Nro. 2022-97 / Juliaca, publicada
en el Diario Oficial El Peruano el 30-04-2001, pgs. 7150-7151).
- ... Los jueces previamente antes de resolver un conflicto de intereses
deben establecer los hechos aportados en el proceso examinando los
medios probatorios. Una vez determinados los hechos con relacin a
las pretensiones procesales propuestas, tiene que subsumirlos dentro del
supuesto fctico del derecho de orden material aplicable al caso concreto;
que puede haber sido invocado por el demandante o por el demandado y,
en todo caso, por el propio Juez en aplicacin del principio iura novit curia
consagrado en el artculo VII del Ttulo Preliminar del Cdigo Procesal
Civil... (Casacin Nro. 3695-2007 / Lima, publicada en el Diario Oficial
El Peruano el 30-05-2008, pgs. 22209-22210).
- ... Los argumentos de defensa de las partes antagnicas en un proceso,
salvo que exista allanamiento, siempre se encaminarn a desvirtuar aque-
llos fundamentos de su parte contraria, siendo precisamente funcin del
Juez el resolver dicho conflicto de intereses, sin embargo, para cumplir

45
MANUAL DEL PROCESO CIVIL

con dicha funcin, el Juzgador no puede basarse nicamente en una parte


de lo dicho por alguna de las partes, sino que debe confrontar la versin
completa de la parte accionante y de la emplazada... (Casacin Nro.
3581-2007 / Lima, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 31-03-
2008, pg. 21677).
- ... Siendo el fin del proceso resolver un conflicto de intereses o eliminar
una incertidumbre ambas con relevancia jurdica, es el deber del juzgador
hacer efectivos los derechos sustanciales y no emitir resoluciones que
resulten inejecutables... (Casacin Nro. 1337-2007 / Lambayeque, publi-
cada en el Diario Oficial El Peruano el 01-10-2007, pgs. 20490-20491).

2.8 Prohibiciones impuestas a los Jueces


Las prohibiciones impuestas a los magistrados son objeto de tratamiento legal
en el artculo 40 de la Ley de la Carrera Judicial (Ley Nro. 29277), numeral que
dispone que est prohibido a los jueces:
1. Defender o asesorar pblica o privadamente, salvo en causa propia, a su
cnyuge o conviviente y a sus padres e hijos.
2. Aceptar de los litigantes o sus abogados, o por cuenta de ellos, donaciones,
obsequios, atenciones, agasajos o sucesin testamentaria en su favor o en
favor de su cnyuge o conviviente y parientes hasta el cuarto grado de
consanguinidad o segundo de afinidad. Igual prohibicin se aplica en caso
de ofrecimiento de publicaciones, viajes o capacitaciones de cualquier insti-
tucin nacional o internacional que tenga juicio en trmite contra el Estado.
3. Aceptar cargos remunerados dentro de las instituciones pblicas o priva-
das, a excepcin del ejercicio de la docencia universitaria.
4. Ejercer el comercio, industria o cualquier actividad lucrativa personal-
mente o como gestor, asesor, socio, accionista (a excepcin de adquirirse
tal condicin por sucesin hereditaria o antes de la asuncin al cargo),
empleado, funcionario o miembro o consejero de juntas, directorios o de
cualquier organismo o entidad dedicada a actividad lucrativa.
5. Variar su domicilio del lugar donde ejerce el cargo, salvo el caso de va-
caciones, licencia o autorizacin del rgano competente.
6. Participar en poltica, sindicalizarse y declararse en huelga.
7. Influir o interferir de manera directa o indirecta en el resultado de los
procesos judiciales que no estn a su cargo.

46
LOS ORGANOS JUDICIALES Y SUS AUXILIARES

8. Ausentarse del lugar donde ejerce el cargo, salvo motivadas excepciones.


9. Ejercer labores relacionadas con su funcin fuera del recinto judicial, con
las excepciones de ley.
10. Adquirir, bajo cualquier ttulo, para s, su cnyuge o conviviente, sus pa-
rientes dentro del cuarto grado de consanguinidad y segundo de afinidad,
directamente o por intermedio de terceros, los bienes objeto de litigio en
los procesos que l conozca o haya conocido, y aunque hayan dejado de
ser litigiosos durante los cuatro (4) aos siguientes a que dejarn de serlo.
Todo acto que contravenga esta prohibicin es nulo, sin perjuicio de las
sanciones que correspondan conforme a ley.
11. Conocer un proceso cuando l, su cnyuge o conviviente, su apoderados,
sus parientes dentro del cuarto grado de consanguinidad y segundo de
afinidad, o estudio jurdico del que forme parte tengan o hubieran tenido
inters o relacin laboral con alguna de las partes. En este ltimo caso, el
impedimento se extiende hasta un (1) ao despus de producido el cese
de la relacin laboral o la culminacin de los servicios prestados bajo
cualquier modalidad contractual. Se exceptan de la presente prohibicin
los procesos en los que fuera parte el Poder Judicial.
12. Adelantar opinin respecto de los asuntos que conozcan o deban conocer.
13. Lo dems sealado por ley.
Lo atinente a las prohibiciones impuestas a los Jueces de Paz (no letrados) se
halla previsto en el artculo 7 de la Ley de Justicia de Paz (Ley Nro. 29824, del
02-01-2012).

2.9 Responsabilidad del Juez


Casarino Viterbo, en lo que atae a la responsabilidad de los Jueces, ensea
lo siguiente:
... Los actos realizados por los jueces, como contrarios al buen comporta-
miento que las leyes les exigen, pueden ser de naturaleza variada; y de all
que las responsabilidades en que incurren sean tambin de este carcter.
As, se habla de responsabilidad: disciplinaria, poltica, penal y civil.
a) La responsabilidad disciplinaria reconoce su origen en faltas o abusos
que pueden cometer los jueces en el desempeo de sus funciones.
Como tales, son sancionadas, ya de oficio por los tribunales superiores
de justicia, ya a peticin de parte interesada mediante la interposicin

47
MANUAL DEL PROCESO CIVIL

de un recurso de queja, con las diversas modalidades que las leyes


establecen para estos casos (...);
b) La responsabilidad poltica tiene su origen en el notable abandono
de sus deberes en que pueden incurrir los miembros de los tribunales
superiores de justicia (...);
c) La responsabilidad penal, en cambio, obedece a los posibles delitos
que puede cometer un juez en el desempeo o con ocasin del ejerci-
cio de su ministerio. De all que estas infracciones penales se llamen
tambin delitos ministeriales. Como se comprende, nada tiene que ver
esta responsabilidad con los delitos comunes que puede cometer un
juez, al igual que cualquier mortal. No se trata, pues, de una falta o
abuso que pueda ser castigada disciplinariamente, sino de un delito
funcionario que debe ser sancionado con una pena;
d) Por ltimo, la responsabilidad civil es una consecuencia de la respon-
sabilidad penal anterior. Obedece al principio de que de todo delito
puede nacer una accin civil tendiente a obtener la correspondiente
reparacin del dao causado por medio de aqul. Tambin habr res-
ponsabilidad civil en la comisin de un cuasidelito... (CASARINO
VITERBO, 1983, Tomo II: 107-108).
La inobservancia de los deberes asignados a los Jueces y auxiliares de la
jurisdiccin civil (en el C.P.C., en la L.O.P.J. y en la Ley Nro. 29277) trae como
consecuencia la imposicin de la correspondiente sancin (art. 48 -parte final- del
C.P.C.).
La Ley Orgnica del Poder Judicial, acerca de la responsabilidad del Juez,
establece lo siguiente:
- Los miembros del Poder Judicial son responsables civilmente por los
daos y perjuicios que causan, con arreglo a las leyes de la materia. Son
igualmente responsables por los delitos que cometan en el ejercicio de
sus funciones. Las acciones derivadas de estas responsabilidades se rigen
por las normas respectivas (art. 200 de la L.O.P.J.).
- El que no se reincorpora al vencimiento de la licencia o en el plazo mxi-
mo de los cuatro das siguientes, es separado del cargo (art. 243 -parte
inicial- de la L.O.P.J.).
En cuanto al rgimen disciplinario y las sanciones aplicables a los Jueces de
Paz (no letrados), debe verse lo normado en los arts. 46 al 56 de la Ley de Justicia
de Paz (Ley Nro. 29824, del 02-01-2012).

48
LOS ORGANOS JUDICIALES Y SUS AUXILIARES

Los miembros del Poder Judicial son responsables civil, penal y administra-
tivamente con arreglo a la ley de la materia. As lo establece el artculo 43 de la
Ley de la Carrera Judicial (Ley Nro. 29277).
Lo concerniente a las faltas de los Jueces se halla previsto en el Subcaptulo
I (Faltas) del Captulo V (Rgimen disciplinario) del Ttulo III (Deberes y
derechos, prohibiciones, impedimentos e incompatibilidades de los Jueces) de la
Ley de la Carrera Judicial (Ley Nro. 29277, del 04-11-2008), en los arts. 44 al 48.
En relacin a las sanciones por faltas de los Jueces, cabe indicar que ello
est normado en el Subcaptulo II (Sanciones) del Captulo V (Rgimen dis-
ciplinario) del Ttulo III (Deberes y derechos, prohibiciones, impedimentos
e incompatibilidades de los Jueces) de la Ley de la Carrera Judicial (Ley Nro.
29277, del 04-11-2008), en los arts. 49 al 56.
El procedimiento disciplinario relacionado con los Jueces es materia de tra-
tamiento legal en el Subcaptulo III (Procedimiento disciplinario) del Captulo
V (Rgimen disciplinario) del Ttulo III (Deberes y derechos, prohibiciones,
impedimentos e incompatibilidades de los Jueces) de la Ley de la Carrera Judicial
(Ley Nro. 29277, del 04-11-2008), en los arts. 57 al 62.
En cuanto a la responsabilidad penal en que puede incurrir el Juez, cabe indicar,
a manera de ejemplo, que dicha responsabilidad puede derivar de la comisin por
parte de aqul de los siguientes ilcitos penales:
- Prevaricato. Al respecto, el artculo 418 del Cdigo Penal precepta que
el Juez o el Fiscal que dicta resolucin o emite dictamen, manifiestamente
contrarios al texto expreso y claro de la ley, o cita pruebas inexistentes o
hechos falsos, o se apoya en leyes supuestas o derogadas, ser reprimido
con pena privativa de libertad no menor de tres ni mayor de cinco aos.
- Mandato malicioso o ilegal de detencin u omisin de mandato de li-
bertad. Sobre el particular, el artculo 419 del Cdigo Penal establece
que el Juez que, maliciosamente o sin motivo legal, ordena la detencin
de una persona o no otorga la libertad de un detenido o preso, que debi
decretar, ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de dos
ni mayor de cuatro aos.
- Conocimiento de proceso en el que se particip como abogado. Al res-
pecto, el artculo 420 del Cdigo Penal seala que el juez o fiscal que
conoce en un proceso que anteriormente patrocin como abogado, ser
reprimido con pena privativa de libertad no mayor de dos aos.

49
MANUAL DEL PROCESO CIVIL

- Negativa a administrar justicia. En cuanto a este delito, el artculo 422


del Cdigo Penal prescribe que el Juez que se niega a administrar justicia
o que elude juzgar bajo pretexto de defecto o deficiencia de la ley, ser
reprimido con pena privativa de libertad no menor de uno ni mayor de
cuatro aos.

2.10 Actos procesales del Juez


En lo que concierne a los actos procesales del Juez, Couture ensea lo siguiente:
Los actos del tribunal son (...) actos de los agentes de la jurisdiccin.
Al tribunal incumbe, fundamentalmente, decidir el conflicto de intereses
que le es sometido. Pero no es esa su nica actividad, ya que para llegar
a la decisin es necesario, como se dice en la doctrina francesa, mettre
le proces en tat detre jug.
Surge de aqu la siguiente clasificacin:
a) Actos de decisin; por tales se entienden las providencias judiciales
dirigidas a resolver el proceso, sus incidencias o a asegurar el impulso
procesal.
b) Actos de comunicacin; son aquellos dirigidos a notificar (notum
facere) a las partes o a otras autoridades, los actos de decisin.
c) Actos de documentacin; son aquellos dirigidos a representar me-
diante documentos escritos, los actos procesales de las partes, del
tribunal o de los terceros... (COUTURE, 1985: 204-205).
Los actos procesales del Juez son objeto de regulacin en el Captulo I (Actos
procesales del Juez) del Ttulo I (Forma de los actos procesales) de la Seccin
Tercera (Actividad procesal) del Cdigo Procesal Civil, en los arts. 119 al 128.
Vscovi seala al respecto que las resoluciones judiciales ... se dividen en:
de mero trmite, que slo dan el impulso al proceso; interlocutorias (sentencias o
autos, segn los cdigos), que se dictan durante el procedimiento y se relacionan con
una cuestin conexa pero ajena a la principal (al objeto del proceso), y definitivas,
que son la sentencia final. Despus de stas siguen en importancia los autos (...)
interlocutorios, que, en ciertos casos, pueden tener carcter de definitivos cuando,
al resolver una cuestin accesoria (caducidad, prescripcin, cosa juzgada, etc.),
ponen fin al proceso (VESCOVI, 1999: 221).
El Cdigo Procesal Civil (en su art. 120) solamente reconoce como resolu-
ciones judiciales las siguientes:

50
LOS ORGANOS JUDICIALES Y SUS AUXILIARES

- Decretos.
- Autos.
- Sentencias.

2.10.1 Decretos
Los decretos suelen ser denominados tambin providencias o providencias sim-
ples o providencias de mera tramitacin o autos de trmite o autos de sustanciacin.
En opinin de Beatriz Quintero y Eugenio Prieto, los autos de trmite dispo-
nen una simple impulsin del proceso, no requieren motivacin... (QUINTERO;
y PRIETO, 1995, Tomo II: 198).
A decir de Andrs de la Oliva y Miguel Angel Fernndez, las providencias son
... resoluciones de tramitacin o (...) de ordenacin material. Y por tramitacin
se ha de entender el desarrollo procedimental, el avance de los actos conforme a
la serie de ellos abstractamente prevista en la norma procesal. Esto significa, cier-
tamente, un impulso procesal (y de oficio), es decir, paso de un acto al siguiente o
de una fase a la sucesiva cuando se producen los supuestos de hecho (procesales)
contemplados por la ley... (DE LA OLIVA; y FERNANDEZ, 1990, Tomo II: 134).
Conforme se desprende de nuestro ordenamiento jurdico, los decretos son
resoluciones expedidas por los auxiliares jurisdiccionales (obviamente por indica-
cin del respectivo magistrado, quien, como es sabido, es el director del proceso) y
orientadas a impulsar el proceso, que disponen la realizacin de actos procesales de
mero trmite, tan es as que, a diferencia de los autos y sentencias, los decretos no
requieren de fundamentacin alguna (arts. 121 -primer prrafo- y 122 del C.P.C.).

2.10.2 Autos
Andrs de la Oliva y Miguel Angel Fernndez anotan que los autos (llamados
tambin providencias interlocutorias) ... son las resoluciones que se dictan para
resolver cuestiones de importancia, afectantes a intereses de los litigantes dignos
de proteccin, pero distintas de la cuestin principal o de fondo, distintas, por tanto,
del objeto principal y necesario del proceso. (...) los autos son las resoluciones
con las que, salvo que se indique expresamente que deben solventarse mediante
sentencia, se deciden las denominadas cuestiones incidentales, que no pongan fin
al proceso (DE LA OLIVA; y FERNANDEZ, 1990, Tomo II: 135).
Devis Echanda sostiene que los autos o providencias interlocutorias ... son
decisiones pronunciadas en el curso de las instancias o del trmite de los recursos
extraordinarios de casacin y revisin, o para el cumplimiento de la sentencia en el

51
MANUAL DEL PROCESO CIVIL

mismo proceso, sobre puntos que no son del simple trmite que contienen alguna
cuestin de fondo distinta de resolver sobre las pretensiones de la demanda y las
excepciones de fondo o mrito opuestas a ellas y que en ocasiones le ponen fin
al proceso, por ejemplo, cuando se declara su perencin o caducidad o se acepta
una transaccin total o el desistimiento de la demanda o del recurso de apelacin
o casacin contra la sentencia (DEVIS ECHANDIA, 1985, Tomo II: 456).
Se infiere del texto del segundo prrafo del artculo 121 del Cdigo Procesal
Civil, que los autos son aquellas resoluciones expedidas por el Juez a travs de
las cuales:
- Se resuelve la admisibilidad o inadmisibilidad y la procedencia o impro-
cedencia de la demanda.
- Se resuelve la admisibilidad o inadmisibilidad y la procedencia o impro-
cedencia de la reconvencin.
- Se resuelve lo relativo al saneamiento del proceso (esto es, se determina
si existe o no una relacin jurdica procesal vlida).
- Se resuelve lo concerniente a la interrupcin y conclusin del proceso
(con declaracin sobre el fondo o sin ella).
- Se resuelve acerca de las formas especiales de conclusin del proceso
(conciliacin, allanamiento, reconocimiento, transaccin judicial, desis-
timiento y abandono) que se hubieran presentado en el curso de la causa.
- Se resuelve el concesorio o denegatorio de los medios de impugnacin:
recursos (reposicin, apelacin, casacin y queja) y remedios (solicitud
de declaracin de nulidad procesal y cuestiones probatorias como la tacha
y la oposicin).
- Se resuelve la admisin, improcedencia o modificacin de medidas cau-
telares (secuestro judicial o conservativo, embargo en forma de depsito,
embargo en forma de inscripcin, embargo en forma de retencin, em-
bargo en forma de intervencin en recaudacin o informacin, embargo
en forma de administracin, medidas temporales sobre el fondo, medidas
innovativas, medidas de no innovar, etc.).
- Se adoptan todas las dems decisiones para las que se exige la debida
fundamentacin (excluyndose, obviamente, el pronunciamiento judicial
acerca de la cuestin controvertida en el que se declare el derecho que
corresponde a las partes, que no se har mediante auto sino a travs de
la sentencia).

52
LOS ORGANOS JUDICIALES Y SUS AUXILIARES

2.10.3 Sentencias
Para Aldo Bacre, la sentencia es el acto jurdico procesal emanado del juez
y volcado en un instrumento pblico, mediante el cual ejercita su poder-deber ju-
risdiccional, declarando el derecho de los justiciables, aplicando al caso concreto
la norma legal a la que previamente ha subsumido los hechos alegados y probados
por las partes, creando una norma individual que disciplinar las relaciones rec-
procas de los litigantes, cerrando el proceso e impidiendo su reiteracin futura
(BACRE, 1992, Tomo III: 396).
En palabras de Beatriz Quintero y Eugenio Prieto, se denominan sentencias
las providencias que deciden las pretensiones de la demanda y las excepciones de
mrito, los extremos de la litis, es decir, bien sea que se pronuncien en primera o
en segunda instancia o en los recursos extraordinarios de casacin y revisin...
(QUINTERO; y PRIETO, 1995, Tomo II: 196). Los citados juristas aaden que
la sentencia como manifestacin jurdica es la voluntad plasmada de la solucin
de una causa en su fondo mismo y presupone igualmente el agotamiento de un
proceso (QUINTERO; y PRIETO, 1995, Tomo II: 197).
Devis Echanda, en relacin a la sentencia, manifiesta lo siguiente:
La sentencia es el acto por el cual el juez cumple la obligacin jurisdic-
cional derivada de la accin y del derecho de contradiccin, de resolver
sobre las pretensiones del demandante y las excepciones de mrito o
fondo del demandado.
Mediante la sentencia se convierte, para cada caso, en voluntad concreta
la voluntad abstracta del legislador que la ley contiene.
Toda sentencia es una decisin y el resultado de un razonamiento o juicio
del juez, en el cual existen las premisas y la conclusin. Pero al mismo
tiempo contiene un mandato, pues tiene fuerza impositiva, ya que vincula
y obliga. Es, por lo tanto, el instrumento para convertir la regla general
contenida en la ley, en mandato concreto para el caso determinado. Pero
no es en s misma un mandato, ya que se limita a aplicar el que contiene
la ley (DEVIS ECHANDIA, 1985, Tomo II: 515-516).
Aldo Bacre, en relacin con la estructura de la sentencia, apunta lo siguiente:
... La doctrina divide a la sentencia en tres partes: resultandos, conside-
randos y fallo (...).
- Resultandos

53
MANUAL DEL PROCESO CIVIL

En esta primera parte de la sentencia hay una exposicin de las


cuestiones planteadas, es decir, el juez sintetiza el objeto del proce-
so, su causa, seala quines intervienen en l y menciona las etapas
ms importantes del trmite, como por ejemplo, si se abri a prueba
o tramit la causa como de puro derecho, si se aleg, si hubieron
incidentes durante su transcurso, etc.
El trmino resultandos debe interpretarse en el sentido de lo que
resulta o surge del expediente, es decir, del conjunto de datos que
se pueden extraer del mismo y que el juez destaca en esta parte
introductoria de la sentencia. Tambin, en la prctica se utiliza la
expresin: Y VISTOS.
(...)
- Considerandos
En esta segunda parte de la sentencia o considerandos, el juez no
slo necesitar convencerse a s mismo, sino tambin a los litigantes
y a la comunidad de la justicia de su decisin, por lo que tendr que
exponer los fundamentos o razonamientos en que apoyar su fallo o
conclusin.
Los considerandos constituirn, entonces, la parte medular de la
sentencia. Aqu el juez desarrollar la fundamentacin de su decisin,
operacin que, a su vez, consta de tres fases o etapas: la reconstruc-
cin de los hechos, a travs de la consideracin por separado de las
cuestiones planteadas por las partes (...) y su cotejo con las pruebas
producidas; la determinacin de la norma aplicable (...) y el examen
de los requisitos para la procedencia de la pretensin.
(...)
- Fallo o parte dispositiva
Constituye la tercera y ltima parte de la sentencia (...).
El magistrado, luego de fundar su fallo en los hechos probados y en el
derecho vigente aplicable al caso, debe decidir (...) condenando o absol-
viendo, en todo o en parte, en forma expresa, positiva y precisa, con arreglo
a las pretensiones planteadas (BACRE, 1992, Tomo III: 416-425).
Conforme se desprende del texto del ltimo prrafo del artculo 121 del Cdigo
Procesal Civil, la sentencia es aquella resolucin destinada a poner fin a la instancia

54
LOS ORGANOS JUDICIALES Y SUS AUXILIARES

o al proceso, por la que el Juez decide, en forma expresa, precisa y debidamente


fundamentada, acerca de la cuestin controvertida, declarando el derecho de las
partes, dando solucin de esa manera al conflicto de intereses o incertidumbre
jurdica de que se trate. Puntualizamos que, segn se infiere de la parte final del
citado numeral, en la sentencia el Juez puede pronunciarse, de modo excepcional,
respecto de la validez de la relacin jurdica procesal, estando as facultado para
declarar sta invlida, no obstante haber expedido anteriormente el respectivo auto
de saneamiento en el que se determin precisamente que tal relacin era vlida.
Por consiguiente, si en la sentencia el Juez considera que la aludida relacin no es
vlida, proceder a declarar la nulidad de todo lo actuado, cuestin sta muy grave
que, en nuestra opinin, ser justificada solamente si los vicios o defectos en la
relacin jurdica procesal no han podido ser advertidos antes por el juzgador en la
etapa procesal correspondiente por razones no imputables a este ltimo.

2.10.3.1 Jurisprudencia casatoria relacionada con la sentencia en general


La Corte Suprema de Justicia de la Repblica, en relacin a la sentencia en
general, ha establecido lo siguiente:
- ... Si bien al resolver las causas el Juez aplica su criterio la Ley y las
fuentes formales del derecho, cierto es tambin que dicha decisin debe
hacerse en la sentencia que ponga fin a la instancia, declarando el derecho
sustancial (Casacin Nro. 1026-95 / Lima, publicada en el Diario Oficial
El Peruano el 25-04-1998, pgs. 767-768).
- ... Mediante la sentencia el Juzgador da solucin a un conflicto jurdico
o dilucida una incertidumbre jurdica, emitiendo un pronunciamiento
sustentado en el derecho, para lo cual aplica las normas que regulan
la materia del proceso a la base fctica establecidas (sic) en el mismo
(Casacin Nro. 2890-99 / Lima, publicada en el Diario Oficial El Peruano
el 07-07-2000, pgs. 5566-5567).
- ... La sentencia es el acto en cuya virtud el Juez, en un proceso de
cognicin, declara la conformidad o disconformidad de una pretensin
con el derecho objetivo, para proceder en su caso a su actuacin. La
sentencia no contiene otra voluntad que la de la ley, traducida en forma
concreta por obra del juez. Esto requiere la definicin en forma previa
del juicio de hecho, y luego la determinacin del Derecho aplicable,
lo que debe ser expresado en forma clara. Por tanto el juicio lgico es
elemento esencial y caracterstico de la sentencia... (Casacin Nro.
3973-2006 / Lima, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 01-02-
2007, pg. 18864).

55
MANUAL DEL PROCESO CIVIL

- ... La sentencia exterioriza una decisin jurisdiccional del Estado, consta


en un instrumento pblico y es la materializacin de la tutela jurisdiccional
que llena su funcin al consagrar un derecho mediante una declaracin
afirmada de que la relacin sustancial discutida se encuentra en los pre-
supuestos legales abstractos y como consecuencia de lo cual, establece
en la sentencia [...] una norma concreta para las partes, de obligatorio
cumplimiento... (Casacin Nro. 1383-2000 / Callao, publicada en el
Diario Oficial El Peruano el 02-01-2001, pg. 6696).
- ... En general, el juzgador cuando sentencia aplica el derecho al caso
concreto, segn lo probado por las partes... (Casacin Nro. 2344-
2000 / Lima, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 30-04-2001,
pg. 7181).
- ... El proceso formativo de la sentencia tiene un iter procedimental lgico,
cronolgico y teleolgico, el mismo que tiene su base en la Ley Orgnica
del Poder Judicial, el cual es ineludible y de estricta observancia; en sede
civil, la sentencia es un acto jurisdiccional que pone fin al proceso[,] la
cual tiene como objetivo reconocer, modificar o extinguir una situacin
jurdica as como formular rdenes y prohibiciones, y como tal, por la
importancia social que cumple, es regida por normas de derecho pblico
ya que es emanado [sic -lase emanada-] por una autoridad pblica en
nombre del Estado y que se impone no solo a las partes litigantes sino
a todos los dems rganos del poder pblico; y por normas de derecho
privado en cuanto constituye una decisin respecto de una controversia
de carcter privado, cuyas consecuencias se producen en relacin a las
partes litigantes... (Casacin Nro. 678-2005 / Lima, publicada en el
Diario Oficial El Peruano el 30-10-2006, pgs. 17436-17437).
- ... La expedicin de una sentencia es el resultado de una valoracin lgica,
conjunta y razonada de los medios probatorios aportados al proceso por
las partes, conforme a las normas constitucionales y legales, as como con
arreglo a los hechos y petitorios formulados por las mismas... (Casacin
Nro. 4942-2006 / Cajamarca, publicada en el Diario Oficial El Peruano
el 02-09-2008, pgs. 22680-22681).
- ... La estructura interna de la sentencia se manifiesta a travs de un
silogismo, en donde el hecho real o acreditado debe ser subsumido en el
supuesto de hecho de la norma jurdica, de tal manera que se produzca
una consecuencia jurdica por lo que no es suficiente que el Juzgador
slo cumpla con citar normas jurdicas, sino que es obligatorio que stas
estn en relacin con los hechos expuestos en la resolucin... (Casacin

56
LOS ORGANOS JUDICIALES Y SUS AUXILIARES

Nro. 3049-2006 / Arequipa, publicada en el Diario Oficial El Peruano el


31-08-2007, pgs. 20132-20133).
- ... Las sentencias segn la naturaleza de la pretensin, pueden ser de-
clarativas de derechos, constitutivas de derechos y de condena. Las dos
primeras (declarativas y constitutivas de derecho) con solo (sic) declarar
fundada una demanda llenan la finalidad del proceso, pues con tal de-
claracin el orden jurdico alterado queda restablecido, mientras que la
sentencia de condena al imponer al vencido una prestacin -dar, hacer, no
hacer- crea un ttulo ejecutivo judicial que puede ser ejecutado, aun por
la fuerza (en ejercicio del ius imperium) contra el condenado (Casacin
Nro. 1752-99 / Cajamarca, publicada en el Diario Oficial El Peruano el
07-04-2000, pgs. 4968-4969).
- ... Los efectos de la sentencia declarativa se proyectan hacia el pasado,
hasta el momento de la constitucin del derecho, a diferencia de la sen-
tencia constitutiva que proyecta sus efectos hacia el futuro (Casacin
Nro. 2092-99 / Lambayeque, publicada en el Diario Oficial El Peruano
el 07-04-2000, pg. 4975).
- ... Toda sentencia es declarativa, en cuanto reconoce el derecho que
el actor tena cuando inici la demanda y que la parte demandada le
haba desconocido, y como consecuencia de lo cual sus efectos se
proyectan hacia el pasado, porque el transcurso del tiempo durante la
tramitacin del juicio no debe perjudicar a quien tena derecho, sino a
quien oblig al litigio para reconocerlo... (Casacin Nro. 3157-2003 /
Cusco, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 03-05-2005, pgs.
14048-14049).
- ... La sentencia es un acto procesal nico, conforme se infiere del art-
culo ciento veintiuno del acotado Cdigo [C.P.C.] y debe correr en un
solo cuerpo... (Casacin Nro. 2626-2001 / Santa, publicada en el Diario
Oficial El Peruano el 01-07-2002, pgs. 8931-8933).
- ... Uno de los presupuestos para determinar si una sentencia ha sido
vlidamente emitida es que rena todos los requisitos exigidos por el
ordenamiento procesal tanto en su forma como en su contenido... (Ca-
sacin Nro. 1196-2000 / Lima, publicada en el Diario Oficial El Peruano
el 01-03-2001, pg. 7001).
- ... Uno de los presupuestos necesarios para que pueda producirse v-
lidamente una sentencia, es la concurrencia de los denominados presu-
puestos procesales, es decir, aquellas condiciones indispensables para

57
MANUAL DEL PROCESO CIVIL

que la relacin procesal tenga existencia legtima y vlida como vnculo


jurdico... (Casacin Nro. 1798-2000 / Tacna, publicada en el Diario
Oficial El Peruano el 01-03-2001, pg. 7004).
- ... Constituye un presupuesto indispensable para la emisin vlida de la
sentencia, la existencia previa de un procedimiento completo en su forma
y grado, que no debe verse afectado por un mal ejercicio de la accin u
otros vicios que lo invaliden... (Casacin Nro. 2016-2000 / Lima, publi-
cada en el Diario Oficial El Peruano el 01-03-2001, pgs. 7009-7010).
- ... Es presupuesto de validez de toda sentencia que los actos procesales
que le preceden hayan sido actuados conforme a ley... (Casacin Nro.
1138-2004 / Ica, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 03-11-2004,
pg. 12943).
- ... La parte expositiva de una Sentencia conlleva la narracin de los
hechos y actos sucedidos en la instancia respectiva hasta el momento de
emitirse pronunciamiento... (Casacin Nro. 518-02 / Ucayali, publicada
en el Diario Oficial El Peruano el 01-10-2002, pgs. 9311-9312).
- ... Es claro que la sentencia impugnada al consignar el vocablo vistos
reproduce la parte expositiva de la sentencia de primera instancia...
(Casacin Nro. 506-99 / Lambayeque, publicada en el Diario Oficial El
Peruano el 14-06-1999, pg. 2993).
- ... La [parte] considerativa [de la sentencia] implica la relacin correla-
tivamente enumerada de los fundamentos de hecho y los respectivos de
derecho que sustentan la decisin... (Casacin Nro. 518-02 / Ucayali,
publicada en el Diario Oficial El Peruano el 01-10-2002, pgs. 9311-9312).
- ... Los fundamentos de hecho de las sentencias consisten en las razones
y en la explicacin de las valoraciones esenciales y determinantes que
han llevado a la conviccin de que los hechos que sustentan la pretensin
han sido verificados o no en la realidad... (Casacin Nro. 1201-2002 /
Moquegua, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 01-06-2004, pgs.
12085-12086).
- ... Los fundamentos de derecho [de la sentencia] consisten en las razones
esenciales que han llevado al juez a subsumir o no un hecho dentro del
supuesto hipottico de la norma jurdica, lo que supone tambin que debe
hacerse mencin a la norma que resulta o no aplicable al caso sub litis...
(Casacin Nro. 1201-2002 / Moquegua, publicada en el Diario Oficial El
Peruano el 01-06-2004, pgs. 12085-12086).

58
LOS ORGANOS JUDICIALES Y SUS AUXILIARES

- ... La parte resolutiva o fallo de una sentencia, [...] adems de que exte-
rioriza una decisin jurisdiccional debe ser el resultado o consecuencia
lgica de los aspectos tomados en cuenta por el juzgador en la parte con-
siderativa de la misma... (Casacin Nro. 2881-99 / Tumbes, publicada
en el Diario Oficial El Peruano el 30-01-2001, pgs. 6839-6840).
- ... La decisin contenida en la sentencia debe pronunciarse en forma
clara y no ambigua sobre todos los puntos controvertidos, debiendo tener
un nexo de causalidad con el razonamiento lgico jurdico esgrimido en
su parte considerativa... (Casacin Nro. 2733-2002 / Lima, publicada
en el Diario Oficial El Peruano el 31-08-2004, pgs. 12637-12638).
- ... El ordenamiento jurdico exige a todo magistrado que, al momento de
resolver el conflicto intersubjetivo de intereses, expida una sentencia que
se encuentre ajustada no solo a las normas jurdicas pertinentes sino que
tambin se ajuste a los hecho [sic -lase hechos-] acaecidos tanto dentro
como fuera del proceso; [...] estos argumentos se encuentran positiviza-
dos en el inciso tercero de artculo ciento veintids del Cdigo Procesal
Civil, [...] el mismo que reconoce, como contenido de la resolucin,
el que se ajuste a lo actuado y al derecho, esto es, que se presente una
perfecta coherencia entre los hechos acaecidos y las normas aplicadas
con lo resuelto en el proceso... (Casacin Nro. 3202-2002 / Arequipa,
publicada en el Diario Oficial El Peruano el 01-09-2003, pg. 10805).
- ... Al emitirse sentencia, las demandas pueden ser declaradas fundadas
en su totalidad o slo en parte o infundadas o improcedente (sic)... (Ca-
sacin Nro. 2512-99 / Lima, publicada en el Diario Oficial El Peruano el
07-04-2000, pgs. 4986-4987).

2.10.3.2 Jurisprudencia casatoria relacionada con la sentencia de vista


La Corte Suprema de Justicia de la Repblica, en relacin a la sentencia de
vista, ha establecido lo siguiente:
- ... Cuando la sentencia deriva de un rgano o tribunal, son las normas
de derecho pblico las que regulan el modo como se forma y producen
sus efectos; as, de acuerdo a la Ley Orgnica del Poder Judicial, se
pueden advertir dos niveles de formacin de sentencia de un rgano co-
legiado: a) aquella emitida en el mismo da de la votacin o vista de la
causa, conforme prev el artculo ciento treintitrs de la citada norma, y
b) cuando es emitida una vez que el Colegido [sic -lase el Colegiado-]
decide dejar al voto en otro momento para mayor estudio del caso de
acuerdo al artculo ciento treintinueve de la misma ley; [...] en ambos

59
MANUAL DEL PROCESO CIVIL

casos, se puede producir el acto de discordia por el cual un miembro del


Colegiado estima no estar de acuerdo con el voto del ponente, expone su
voto y las razones que lo motivan, el mismo que segn el artculo ciento
cuarenticuatro de la citada Ley se notifica el punto que determina la
discordia y en la misma resolucin se llama al vocal dirimente expedito
y se seala da y hora para la vista de la causa que ser conocido [sic]
por bajo su direccin; [...] en tal sentido, las normas citadas describen el
iter formativo de la decisin de un rgano Colegiado, as los actos que
se desarrollan en direccin al nacimiento de la sentencia se promueven
en una dinmica concatenada de actos vinculados el uno al otro (lgico),
en un espacio temporal (cronolgico) y orientado a [un] fin (teleolgico):
el nacimiento de la decisin a travs de la cual sta slo ser vlida si
observa el iter descrito que, por el significado social que tiene al resolver
el conflicto de intereses y asegurar la paz social en justicia[,] es de inters
pblico... (Casacin Nro. 678-2005 / Lima, publicada en el Diario Oficial
El Peruano el 30-10-2006, pgs. 17436-17437).
- ... El artculo 141 de la Ley Orgnica del Poder Judicial [...] establece
que en las Cortes Superiores tres votos conformes hacen resolucin,
tratndose de las resoluciones que ponen fin a la instancia; mientras
que en los dems casos, bastan dos votos conformes. El artculo 121 del
Cdigo Procesal Civil, en su parte principal seala que, mediante los
autos, el juez resuelve la admisibilidad o el rechazo de la demanda o de
la reconvencin, el saneamiento, la interrupcin, la conclusin en general
y las dems formas de conclusin especial del proceso. La doctrina juris-
prudencial, en su orientacin mayoritaria, asume que debe distinguirse
los autos que no deciden el fondo de la contradiccin [sic], de aquellos
que, resolviendo un conflicto de intereses, de orden jurdico, ponen fin
al proceso; y que, por ende, en las Cortes Superiores se requiere de tres
votos conforme [sic -lase conformes-] cuando se trata de resoluciones
que ponen fin a la instancia; en cambio, los dos votos que hacen resolu-
cin por mayora relativa, son suficientes cuando se trata de las dems
situaciones incidentales o de trmite procesal relevante, sin perjuicio de la
motivacin correspondiente en cada caso... (Casacin Nro. 5619-2007 /
Lima, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 01-12-2008, pgs.
23359-23360).
- ... Resulta evidente que la resolucin de vista recada en autos ha puesto
fin a la instancia, por consiguiente, resulta de ineludible cumplimiento que
la misma contenga tres votos conformes, pues de no ser as, la decisin
se torna en invlida... (Casacin Nro. 4557-2007 / Lima, publicada en
el Diario Oficial El Peruano el 03-09-2008, pgs. 22898-22899).

60
LOS ORGANOS JUDICIALES Y SUS AUXILIARES

- ... El Aquo declara infundada la contradiccin [...], resolucin que es


apelada [...] y la [...] Sala Civil [...], vista la causa [...], dos vocales se
pronuncian porque se confirme la [resolucin] apelada y uno porque se
declare nula. [...] Conforme a lo dispuesto por el artculo 141 de la Ley
Orgnica del Poder Judicial se requiere de tres votos conformes para hacer
resolucin [tratndose de resoluciones que ponen fin a la instancia]. [...]
En consecuencia, [...] la resolucin impugnada de vista debe ser declarada
nula... (Casacin Nro. 5455-2007 / Lima, publicada en el Diario Oficial
El Peruano el 02-12-2008, pg. 23438).
- ... La resolucin materia del grado (...), aparece suscrita slo por uno de
los miembros del colegiado, cuando dicha resolucin deba ser firmada por
los tres miembros del Tribunal conforme lo establece el Artculo ciento
veintids de la legislacin Procesal citada (Cdigo Procesal Civil), y
(...) el incumplimiento de los requisitos establecidos en el numeral antes
citado ocasiona que la resolucin sea nula (Casacin Nro. 734-95 / Piura,
publicada en el Diario Oficial El Peruano el 23-12-1996, pg. 2608).
- ... El artculo ciento cuarentiuno del Texto Unido [sic -lase Unico-]
Ordenado de la Ley Orgnica del Poder Judicial establece que en las
Cortes Superiores tres votos conformes hacen resolucin, tratndose de
las resoluciones que ponen fin a la instancia, estableciendo ese mismo
artculo que todos los votos se emiten por escrito, mxime cuando se trata
de la ponencia del Vocal Ponente que a tenor de lo previsto en el artculo
ciento treintiocho in fine de la acotada ley debe constar por escrito, con
la fecha de emisin, de entrega y la firma respectiva; [...] en ese sentido,
si bien el artculo ciento cuarentinueve del Texto Unico Ordenado de la
Ley Orgnica del Poder Judicial establece que no ser necesaria la firma
del Vocal en la resolucin respectiva, ello es siempre y cuando obre en el
expediente el voto por escrito del Vocal respectivo, toda vez que ser ese
voto el que formar parte de la resolucin a emitir, no siendo necesario
en este caso nuevamente la firma del Magistrado referido... (Casacin
Nro. 1660-01 / Amazonas, publicada en el Diario Oficial El Peruano el
02-02-2002, pgs. 8338-8339).
- ... Si bien es cierto que la sentencia de vista no ha sido suscrita por el
Vocal [...], sin embargo, en la misma resolucin se deja constancia que
tal situacin responde a que dicho Magistrado fue trasladado a la Corte
Superior de [...], pero es el caso que cumpli con emitir su voto escrito,
en consecuencia se ha cumplido con lo establecido por el artculo ciento
cuarentinueve de la Ley Orgnica del Poder Judicial, consecuentemente
no existe la irregularidad denunciada... (Casacin Nro. 2835-2000 / San

61
MANUAL DEL PROCESO CIVIL

Romn, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 30-01-2001, pg.


6801).
- ... La resolucin de vista [...] que pone fin a la instancia tiene la calidad
de sentencia y se pronuncia sobre el fondo de la pretensin controverti-
da; sin embargo aparece suscrita solamente por dos magistrados [...]; no
apareciendo el voto del Vocal Ponente [...], tal como lo exige el artculo
ciento treintiocho de la Ley Orgnica del Poder Judicial que establece
que la ponencia debe estar escrita y firmada por el vocal designado; asi-
mismo el artculo ciento cuarentinueve del Texto Unico Ordenado de la
Ley Orgnica del Poder Judicial precitada establece que an en el caso
de impedimento, traslado, licencia, vacaciones, cese o promocin, los
Vocales tienen la obligacin de emitir su voto por escrito en las causas
que hubieren intervenido el que forma parte de la resolucin, no siendo
necesario la firma de sta por el Vocal referido, supuesto que tampoco se
produce en el caso de autos en el que no obra agregado a sus antecedentes,
el voto escrito del Vocal [Ponente] [...]. [...] Que, bajo dicho aspecto, la
sentencia de vista no cumple con el requisito esencial que establece el
artculo ciento veintids, inciso stimo, del Cdigo Procesal Civil con-
cordado con el artculo ciento cuarentiuno de la Ley Orgnica del Poder
Judicial; [...] en consecuencia, se ha incurrido en las causales de nulidad
previstas en los incisos cuarto y stimo del artculo ciento veintids del
Cdigo Procesal Civil; por lo que siendo as y en virtud a lo preceptuado
en el artculo ciento setentisis, in fine, del acotado Cdigo Adjetivo,
debe declararse la nulidad de la sentencia de vista y renovarse el proceso
a fin de que la Sala Superior emita nueva resolucin con arreglo a ley
subsanando los vicios procesales incurridos... (Casacin Nro. 1547-00 /
Arequipa, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 30-04-2003, pgs.
10459-10460).
- ... La sentencia de vista no cumple con la exigencia de contener el n-
mero de firmas necesarias para hacer resolucin, incurrindose por tanto
en causal de nulidad prevista en el artculo ciento veintids del Cdigo
Procesal Civil, por lo que corresponde declarar la nulidad de la citada
resolucin a pesar de no haber sido alegada por el recurrente, ello en virtud
a que se trata de una nulidad insubsanable que atenta contra las normas de
orden pblico, siendo por ello aplicable la facultad de declarar de oficio
las nulidades insubsanables a que se contrae el artculo ciento setentisis
in fine concordante con el artculo noveno del ttulo Preliminar del Cdigo
Adjetivo [C.P.C.]... (Casacin Nro. 1660-01 / Amazonas, publicada en
el Diario Oficial El Peruano el 02-02-2002, pgs. 8338-8339).

62
LOS ORGANOS JUDICIALES Y SUS AUXILIARES

- ... El hecho de no hacerse pblico el nombre el Magistrado sobre el


cual recae la ponencia de la sentencia [de vista] impugnada no implica la
transgresin del artculo ciento treintiocho de la Ley Orgnica del Poder
Judicial, pues esta norma no lo exige y tampoco se considera como causal
de nulidad; an ms, la carencia de tal publicidad no impide a la recurrente
iniciar las acciones que crea conveniente contra el Vocal ponente de la
mencionada sentencia... (Casacin Nro. 3674-2002 / Lima, publicada
en el Diario Oficial El Peruano el 31-03-2003, pgs. 10324-10325).
- ... Mediante resolucin [...] se seal nueva fecha para la vista de la causa
por haber sido devuelto el proceso sin resolver por el Vocal Ponente que
fue rotado a otra Sala, [y] ello no es mrito suficiente para declarar va
casacin la nulidad de la sentencia expedida, pues si bien dicha irregu-
laridad origina la aplicacin de sanciones disciplinarias contra el Vocal
que omiti expedir su voto conforme a ley, el proceso no se supedita a la
voluntad del Vocal que incumple sus obligaciones, pues ante tal omisin
el Presidente de la Sala est facultado a integrar el Colegiado con los
llamados por ley, conforme lo establece el segundo prrafo del artculo
ciento cuarentinueve del Texto Unico Ordenado de la Ley Orgnica del
Poder Judicial... (Casacin Nro. 1330-99 / Tumbes, publicada en el
Diario Oficial El Peruano el 02-05-2002, pgs. 8665-8666).
- ... El Vocal Dirimente se adhiere al voto de los seores [Vocales] [...],
conforme se aprecia en la sentencia [...], haciendo suyos los fundamen-
tos que contiene la citada resolucin [...]; [...] la Ley Orgnica del Poder
Judicial en sus artculos ciento cuarenticuatro y ciento cuarenticinco, no
exige una nueva motivacin para la adhesin al voto de otro Vocal...
(Casacin Nro. 1396-2007 / Cusco, publicada en el Diario Oficial El
Peruano el 02-12-2008, pgs. 23533-23534).
- ... Del texto de la sentencia aparece una constatacin de la secretara
de la Sala de Familia que certifica que la vocal discordante ha emitido
un voto llamado concordante por el cual su posicin ha dado lugar
a la discordia, sta vez [sic -lase esta vez-], en base a que tomado en
cuenta los nuevos argumentos que sobre la materia ha emitido la Corte
Suprema[,] es de opinin se confirme la sentencia en todos sus extremos,
variando el sentido de su posicin; [...] como se advierte, la posicin por
la [sic] Vocal dirimente constituye una modificacin de su voto anterior
emitido en calidad de discordia; sin embargo, por excepcin la misma Ley
Orgnica del Poder Judicial, en su artculo ciento cuarentitrs, segundo
prrafo, [...] permite emitir voto concordante que se produce antes de la
emisin del voto dirimente cuando el discordante concuerde con el voto

63
MANUAL DEL PROCESO CIVIL

del ponente; as, [...] la vocal dirimente [...] al cambiar su voto tomando
en cuenta [...] nuevos elementos [...], ha concordado con el voto del po-
nente, lo que constituye una variacin razonable de formacin del fallo;
por consiguiente, ha operado la regla excepcional antes descrita, y como
tal, no se ha producido infraccin al debido proceso; [...] la figura del
voto concordante es una figura establecida de manera excepcional en la
Ley Orgnica del Poder Judicial, por ello, su aplicacin debe ser slo de
manera restringida y en tanto se justifique razonablemente la modifica-
cin del voto... (Casacin Nro. 678-2005 / Lima, publicada en el Diario
Oficial El Peruano el 30-10-2006, pgs. 17436-17437).
- ... El voto del doctor [Vocal] [...] no forma parte de la sentencia de vista,
sino es un voto singular... (Casacin Nro. 2732-2000 / Ayacucho, publi-
cada en el Diario Oficial El Peruano el 30-04-2001, pgs. 7213-7214).
- ... La sentencia [de vista] representa la decisin del Colegiado inte-
grado por los tres Vocales; [...] los considerandos contenidos en el voto
dirimente no son parte integrante de los fundamentos de la resolucin
impugnada, por lo que no existe la contradiccin o incoherencia aludida
por la recurrente... (Casacin Nro. 2256-2000 / Callao, publicada en el
Diario Oficial El Peruano el 30-01-2001, pg. 6866).
- ... En el presente caso no se trata de que hay dos sentencias, sino que
al haber coincidido los seores vocales respecto de uno de los extremos
de la demanda y habiendo discordia sobre el otro extremo, cuando se
resuelve esta discordia, se complementa el fallo y constituye uno slo
y en l se han resuelto todos los puntos controvertidos, por lo que no
existe infraccin a las formas esenciales para la eficacia y validez de los
actos procesales... (Casacin Nro. 4024-2001 / Arequipa, publicada en
el Diario Oficial El Peruano el 01-07-2002, pgs. 8951-8952).
- ... De acuerdo al artculo ciento cuarentiuno del Texto Unico Ordenado
de la Ley Orgnica del Poder Judicial, en las Cortes Superiores tres
votos conformes hacen resolucin, tratndose de las que ponen fin a la
instancia, y en los dems casos bastan dos votos conformes; estable-
ciendo el artculo ciento veintids quinto prrafo del Cdigo Procesal
Civil, que cuando los rganos jurisdiccionales colegiados expidan autos,
slo ser necesaria la conformidad y firma del nmero de miembros
que hagan mayora relativa; preceptos estos de los cuales se concluye
indubitablemente que en las Salas Civiles de las Cortes Superiores se
requieren de tres votos conformes para arribar a una sentencia; [...] en
ese orden, el artculo ciento cuarenticuatro de la misma Ley Orgnica

64
LOS ORGANOS JUDICIALES Y SUS AUXILIARES

[...] prescribe que: Si resulta discordia, se publica y notifica el punto


que la motiva, bajo sancin de nulidad. En la misma resolucin se llama
al Vocal dirimente expedito y se seala da y hora para la vista de la
causa por l; lo que significa que la discordia se puede producir sobre
uno [o] ms puntos de lo resuelto en la sentencia impugnada; y si ello
es as, la discordia en uno de dichos puntos puede ser superada si se
produce un voto conforme con otros dos anteriores, haciendo resolu-
cin en ese punto o extremo, sin perjuicio de continuar con la discordia
respecto del otro u otros puntos hasta que la discordia desaparezca en
definitiva... (Casacin Nro. 1758-2005 / Ica, publicada en el Diario
Oficial El Peruano el 01-12-2006, pgs. 18046-18047).
- ... En cuanto al voto discordante del Vocal [...], tal voto no es susceptible
de dejar sin efecto la votacin en mayora que ha dado lugar a la reso-
lucin cuestionada [resolucin de vista]... (Casacin Nro. 3224-2006 /
Cusco, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 03-01-2008, pgs.
21372-21373).
- ... Los artculos 141 y 144 de la Ley Orgnica del Poder Judicial [...]
sealan que en las Cortes Superiores tres votos conformes hacen resolu-
cin, precisando que en caso de existir discordia, se pblica [sic -lase
se publica-] y notifica el punto que la motiva, bajo sancin de nulidad,
llamndose al vocal dirimente. [...] Que, en el caso de autos, se aprecia que
con la expedicin del voto suscrito por el Doctor [Vocal] [...] la opinin
de confirmar la sentencia apelada en el extremo que declaraba infundada
la demanda de nulidad de acto jurdico, contaba con tres votos vlidos
que hacan resolucin, de conformidad con el artculo 141 de la Ley Or-
gnica del Poder Judicial. [...] Que, sin embargo al subsistir la discordia
en cuanto al extremo de la reconvencin formulada por la recurrente, el
vocal llamado por Ley para dirimir dicho aspecto, omiti pronunciarse
sobre dicho punto, y contrariamente se adhiri a la opinin de que la
apelada sea declarada nula, lo que trajo consigo que se expidieran dos
resoluciones con decisiones contradictorias. [...] Que, siendo ello as, es
evidente que la Sala de mrito ha incurrido en infraccin de las formas
esenciales contenidas en los artculos 141 y 144 de la Ley Orgnica del
Poder Judicial... (Casacin Nro. 1389-2001 / Callao, publicada en el
Diario Oficial El Peruano el 01-03-2002, pgs. 8485-8486).
- ... Esta Sala Suprema ha sealado que hay infraccin de las formas
esenciales para la eficacia y validez de los actos procesales, cuando las
resoluciones sobre discordias han sido suscritas nicamente por el rela-
tor y no por todos los integrantes de la Sala... (Casacin Nro. 438-96 /

65
MANUAL DEL PROCESO CIVIL

Lambayeque, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 30-01-1998,


pgs. 375-376).
- ... Conforme lo establece el penltimo prrafo del artculo ciento trein-
tiocho de la [...] Ley Orgnica del Poder Judicial, en las resoluciones que
emitan las Salas deben consignarse expresamente los votos discordantes
y los singulares. Tal mandato legal, sin embargo, no se ha cumplido en
autos, [...] en ese orden de ideas, se concluye que la sentencia impug-
nada [sentencia de vista] se encuentra viciada de nulidad, en atencin a
lo dispuesto en el artculo ciento setentiuno del Cdigo Procesal Civil,
toda vez que ha sido emitida en forma incompleta, con transgresin de
las formas esenciales para su validez y eficacia; siendo as no cumple con
su finalidad, como es el de [sic -lase como es la de-] otorgar garantas
mnimas que aseguren un juzgamiento imparcial y justo... (Casacin Nro.
1554-04 / Piura, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 01-06-2006,
pgs. 16085-16086).
- ... Se aprecia que por resolucin [...] se corrigieron los votos discordan-
tes [...] pero sin sustento alguno, toda vez que de lo actuado no aparecen
los fundamentos de dichos votos, ms an si se tiene en cuenta que sta
resolucin [sic -lase esta resolucin-] no ha sido notificada a ninguna
de las partes procesales; [...] se debe agregar a ello, que el artculo cien-
to cuarentitrs, segundo prrafo, del Texto Unico Ordenado de la Ley
Orgnica del Poder Judicial seala que: Una vez emitidos los votos, no
pueden ser modificados salvo que el voto discordante concuerde con el
voto del ponente, antes que emita su voto el dirimente, de lo que se deja
constancia en autos; empero, en el presente caso no se advierte que se
haya presentado dicha situacin a fin de que se justifique la alteracin
de los votos tantas veces citados; [...] en tal sentido, se concluye que las
graves irregularidades incurridas por la Sala Superior importan afectacin
al derecho de defensa y al debido proceso de la recurrente, los que deter-
minan la nulidad de la resolucin... (Casacin Nro. 2924-2004 / Lima,
publicada en el Diario Oficial El Peruano el 01-12-2006, pg. 18036).
- ... El llamamiento de un Juez de Primera Instancia para completar Sala
Superior, aun cuando sea temporal, es una promocin... (Casacin Nro.
5941-2007 / Cusco, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 31-03-
2008, pg. 21764).
- ... De los actuados y de las copias solicitadas por este Supremo Tribunal
[...] se advierte que [...] el seor vocal [...] dej su voto escrito y firmado en
el sentido de que se confirme la sentencia apelada que declara infundada

66
LOS ORGANOS JUDICIALES Y SUS AUXILIARES

la demanda en donde se advierte tambin los votos de los seores vocales


[...], en donde se adhieren al voto del aludido magistrado; con lo que se
evidencia que se dio cumplimiento a lo estipulado en el artculo 141 de la
Ley Orgnica del Poder Judicial. [...] Que, el hecho que el seor vocal [...]
no firmara la resolucin que hace sentencia final por motivo de su falleci-
miento, no la invalida por cuanto la Sala de mrito al sobrevenir tal hecho,
dio estricto cumplimiento a lo normado en el artculo 149 primer prrafo
del Texto Unico Ordenado de la Ley Orgnica del Poder Judicial. [...] Que,
adems, es de acotar que los votos de los seores vocales son archivados
en Relatora, votos que slo son consignados en el expediente principal
hasta que se dirima la causa, luego de lo cual son sacados los originales
y archivados; por lo que la Relatora cuando seala que el seor vocal
[...] ha dejado suscrito su voto se encuentra de acuerdo a los hechos [...].
[...] Siendo as, la resolucin [...] se encuentra de acuerdo a ley y al pro-
ceso, no siendo susceptible de causal de nulidad prevista en el numeral 7
del artculo 122 del Cdigo Procesal Civil... (Casacin Nro. 1621-2004 /
Lima, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 30-10-2006, pgs.
17329-17330).
- ... La expedicin de la sentencia [de vista] impugnada se encuentra
viciada de nulidad, en atencin a lo dispuesto en los artculos ciento
setentiuno y ciento veintids inciso sptimo del Cdigo Procesal Civil,
toda vez que ha sido suscrita por un Vocal que no ha intervenido en la
vista de la causa ni escuchado los argumentos de defensa de la parte
demandada, con transgresin de las formas esenciales para su validez
y eficacia; siendo as no cumple con su finalidad, como es el de otorgar
garantas mnimas que le aseguren un juzgamiento imparcial y justo...
(Casacin Nro. 2448-03 / La Libertad, publicada en el Diario Oficial El
Peruano el 30-11-2004, pgs. 13118-13119).
- ... Como es de verse de autos, se tiene que el doctor [Vocal] [...] ha
emitido su voto sin haber escuchado el Informe Oral [...], siendo esto
as la Sala Superior debi haber declarado nula dicha vista de la causa y
sealar con ello nueva fecha con los Vocales conformados [...], lo que no
ocurri; por lo que se estara vulnerando el Principio de Inmediatez, que
tiene por objeto que el Juez, quien en definitiva va a resolver el conflicto
de intereses o la incertidumbre jurdica tenga mayor contacto posible con
todos los elementos subjetivos (partes, terceros) y objetos (documentos,
lugares), que conformen el proceso, por esta razn el Juez puede parti-
cipar en la realizacin de todos los actos procesales y es que la cercana
puede proporcionar mayores y mejores elementos de conviccin; [...]
en consecuencia [...] se [...] estara recortando el derecho de defensa...

67
MANUAL DEL PROCESO CIVIL

(Casacin Nro. 2848-2003 / Amazonas, publicada en el Diario Oficial El


Peruano el 31-01-2005, pgs. 13459-13460).
- ... Es el caso que mediante escritos [...], tanto la parte demandante
como la demandada, [...] solicitaron se les conceda el uso de la palabra
a fin de que sus abogados informen oralmente el da que se seale para
la vista de la causa, pedido que fue acogido [...] concedindoles el uso
de la palabra que en efecto hicieron ante el Colegiado integrado por los
seores [...], siendo que posteriormente [...] los dos primeros [Vocales]
fueron reemplazados por Vocales Suplentes, quienes sin escuchar a las
partes expidieron sus votos concordantes con el del Vocal Ponente [...]
formando sentencia que es materia de impugnacin. Entonces, si se tiene
en cuenta que a los abogados defensores de las partes les fue concedido
el derecho de informar oralmente ante el Colegiado primigenio, igual
derecho les asiste para exponer sus alegatos de defensa ante los nuevos
Magistrados que, por impedimento sobreviviente de los llamados por ley,
se avocaron al conocimiento de la presente causa, tanto ms si se advierte
que el segundo prrafo del artculo ciento cuarentinueve del Decreto
Supremo cero diecisiete - noventitrs - JUS no prev expresamente que
la integracin de los nuevos Magistrados ante el incumplimiento de los
llamados a emitir su voto importe la nulidad de la vista de la causa, por
lo que corresponda al Colegiado suplir el vaco previsto en la ley, a fin
de salvaguardar el derecho de defensa y al debido proceso que asiste a
las partes... (Casacin Nro. 2728-03 / Amazonas, publicada en el Diario
Oficial El Peruano el 31-01-2005, pgs. 13397-13398).
- ... El hecho de que la Sala no haya enumerado los fundamentos de la sen-
tencia impugnada no puede acarrear la nulidad de la misma, en aplicacin
del principio de subsanacin que consagra el Artculo ciento setentids
del Cdigo Adjetivo (Casacin Nro. 1631-99 / Tumbes, publicada en el
Diario Oficial El Peruano el 21-01-2000, pg. 4628).
- ... La resolucin recurrida carece de motivacin jurdica y a pesar de
confirmar la sentencia de Primera Instancia, no ha recogido sus funda-
mentos de hecho y de derecho; contraviniendo las normas que garanti-
zan el derecho al debido proceso... (Casacin Nro. 664-99 / Canchis
Sicuani, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 06-10-1999, pgs.
3681-3682).
- ... La sentencia de vista recoge los fundamentos de la apelada y
agrega otros adicionales, con lo que cumple la garanta constitucio-
nal de la fundamentacin en los hechos y en el derecho... (Casacin

68
LOS ORGANOS JUDICIALES Y SUS AUXILIARES

Nro. 3170-99 / Cusco, publicada en el Diario Oficial El Peruano el


08-04-2000, pg. 5024).

- ... No se incurre en incongruencia por fallo extra petita cuando la Sala


Superior, adems de reproducir los fundamentos de la apelada, introduce
los suyos propios sin modificar la parte dispositiva de la citada resolu-
cin... (Casacin Nro. 2673-99 / Lima, publicada en el Diario Oficial
El Peruano el 21-01-2000, pg. 4623).
- ... Si bien la resolucin de vista reproduce los fundamentos de la apelada,
tal circunstancia no le exime de la obligacin procesal de fundamentar
correctamente su fallo, si la resolucin que confirma no apoya su deci-
sin en norma de derecho material alguna, tanto ms si como sucede en
el presente caso lo que ordena es distinto a lo que manda la resolucin
que confirma... (Casacin Nro. 1678-97 / Cono Norte, publicada en el
Diario Oficial El Peruano el 10-06-1998, pgs. 1275-1276).
- ... La falta de fundamentacin de la resolucin superior impide hacer uso
adecuado del Recurso de Casacin... (Casacin Nro. 986-98 / Arequipa,
publicada en el Diario Oficial El Peruano el 06-04-2000, pg. 4959).
- ... Formulada la apelacin el Superior puede anular, revocar o confirmar
la resolucin materia de grado de acuerdo a lo que seala el artculo 364
del Cdigo Procesal Civil... (Casacin Nro. 2735-2006 / Lima, publicada
en el Diario Oficial El Peruano el 30-07-2007, pgs. 20087-20088).
- ... La Sala Superior al resolver en grado de apelacin conoce de la causa
ex novo, y puede segn el caso confirmar, revocar o anular la [resolucin]
apelada... (Casacin Nro. 1431-2007 / Arequipa, publicada en el Diario
Oficial El Peruano el 30-10-2007, pg. 20885).
- ... Se constata de la resolucin impugnada que su parte resolutiva con-
traviene flagrantemente el [...] principio de plenitud, pues, es un hecho
incuestionable que el impugnante apel contra la totalidad de la senten-
cia [de] primera instancia por no encontrarla conforme y no slo sobre
algunos aspectos de la misma, como equvocamente ha considerado la
Sala Superior al absolver el grado. Es que [...] de la parte resolutiva de la
sentencia de vista no aparece que se haya confirmado, revocado o anulado
la sentencia apelada, no bastando para ello que se declare la improcedencia
del recurso de apelacin para concluir en que el organismo revisor ha
emitido una resolucin en plena observancia de lo prescrito en el artculo
122 inciso 4 del Cdigo Procesal Civil. [...] la resolucin impugnada se
ha tornado en nula por la deficiencia procesal antes anotada, no existiendo

69
MANUAL DEL PROCESO CIVIL

pronunciamiento vlido... (Casacin Nro. 4301-2007 / Puno, publicada


en el Diario Oficial El Peruano el 31-03-2008, pgs. 21704-21705).
- ... Si el Colegiado Superior adverta prueba que desvirtuara el derecho
de la demandante, lo que le corresponda era emitir un pronunciamien-
to de fondo y no sancionar una nulidad... (Casacin Nro. 257-2005 /
Lima, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 01-12-2006, pgs.
18014-18015).
- ... Si el Colegiado Superior considera que la conclusin a la que arrib el
Juez de la causa es errada, pues debe resolver conforme a lo que indique
su criterio jurisdiccional y a lo que aparezca de las pruebas incorporadas
al proceso, pero no es viable declarar la nulidad de una resolucin por
el hecho de tener una apreciacin diferente de los hechos... (Casacin
Nro. 3672-2006 / Lima, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 03-
01-2008, pgs. 21395-21396).
- ... Existe una afectacin del debido proceso, cuando indebidamente la
Sala [Superior] pretende anular una sentencia cuyos defectos son sub-
sanables... (Casacin Nro. 1466-2005 / Lima, publicada en el Diario
Oficial El Peruano el 30-11-2006, pgs. 17897-17898).
- ... Las anteriores resoluciones emitidas por la [...] Sala Civil [...] no
resultan vinculantes para los Magistrados que suscriben la [resolucin]
recurrida, en razn de [...] tratarse de diferentes miembros de dicho rgano
jurisdiccional... (Casacin Nro. 1321-07 / Lambayeque, publicada en el
Diario Oficial El Peruano el 02-01-2008, pgs. 21256-21257).
- ... En cuanto a la alegada omisin de los Relatores de suscribir resolu-
ciones, se trata de una deficiencia de estos auxiliares de justicia que no
constituye una transgresin al derecho al debido proceso... (Casacin
Nro. 2208-2002 / Lima, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 02-
12-2002, pg. 9628).

2.10.3.3 Jurisprudencia casatoria relacionada con las resoluciones


inhibitorias
La Corte Suprema de Justicia de la Repblica, en relacin a las resoluciones
inhibitorias, ha establecido lo siguiente:
- ... [Los pronunciamientos de naturaleza inhibitoria] son aquellos que
se pronuncian respecto a un obstculo de carcter procesal, ya sea por
la ausencia de algn presupuesto procesal o de alguna condicin de la

70
LOS ORGANOS JUDICIALES Y SUS AUXILIARES

accin... (Casacin Nro. 2421-2000 / Lima, publicada en el Diario Oficial


El Peruano el 02-01-2001, pg. 6670).
- ... Las resoluciones como actos procesales se clasifican, atendiendo al
alcance del fallo, en sentencias o autos de mrito y en sentencias o autor
inhibitorios, siendo estas ltimas cuando las instancias de mrito no resuel-
ven sobre las pretensiones demandadas sino sobre aspectos de la relacin
jurdica procesal... (Casacin Nro. 2581-2007 / Arequipa, publicada en
el Diario Oficial El Peruano el 30-05-2008, pgs. 22208-22209).
- ... La resolucin objeto del presente recurso [de casacin] declara im-
procedente la demanda, bsicamente [...]; [...] estamos frente a lo que en
doctrina procesal se denomina resolucin inhibitoria, es decir, aquellas
[sic -lase aquella-] en cuya virtud, por diversas causas, el juez pone fin
a una etapa del proceso, pero en realidad se abstiene de penetrar en la
materia del asunto que se le plantea, dejando de adoptar resolucin de
mrito, esto es, resolviendo apenas formalmente... (Casacin Nro.
1056-2006 / Arequipa, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 03-
09-2007, pgs. 20273-20274).
- ... Las sentencias como acto procesal se clasifican, atendiendo al alcance
del fallo, en sentencias de mrito y en sentencias inhibitorias, siendo estas
ltimas cuando las instancias de mrito no resuelven sobre las pretensiones
demandadas sino sobre aspectos de la relacin procesal... (Casacin Nro.
244-2001 / Cusco, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 02-01-
2002, pgs. 8216-8217).
- ... Una sentencia inhibitoria se caracteriza porque no contiene pronun-
ciamiento sobre el fondo de la controversia, sino que se resuelve sobre la
validez de la relacin jurdica procesal y entonces declara improcedente
la demanda... (Casacin Nro. 1338-2006 / Cono Norte, publicada en el
Diario Oficial El Peruano el 02-01-2008, pg. 21162).
- ... El hecho que la Sala de vista se haya pronunciado sobre los medios
probatorios aportados al proceso, ello no lo [sic] constrie necesariamente
a emitir pronunciamiento sobre el fondo del asunto cuando advirtiera en
su calidad de director del proceso [...] alguna formalidad procesal impe-
rativa incumplida por las partes que impida continuar con la prosecucin
normal del proceso... (Casacin Nro. 1320-2006 / Lima, publicada en
el Diario Oficial El Peruano el 02-07-2007, pgs. 19797-19798).
- ... La resolucin materia de impugnacin [...] no se trata de una sentencia
que se haya pronunciado sobre el fondo del asunto, por lo que resulta

71
MANUAL DEL PROCESO CIVIL

inviable que los juzgadores analicen o examinen las pruebas ofrecidas


por las partes en el decurso del proceso relacionadas con el asunto en
controversia... (Casacin Nro. 1056-2006 / Arequipa, publicada en el
Diario Oficial El Peruano el 03-09-2007, pgs. 20273-20274).
- ... Excepcionalmente se puede emitir una sentencia inhibitoria, cuando
se trate de establecer la validez de la relacin jurdica procesal, segn lo
regula el artculo 121 in fine del Cdigo Procesal Civil. En consecuencia,
al haberse emitido una sentencia inhibitoria no es posible sostener que
existe una deficiente apreciacin de los medios probatorios, [...] porque
no ha existido pronunciamiento sobre el fondo de la controversia... (Ca-
sacin Nro. 2190-2006 / Cusco, publicada en el Diario Oficial El Peruano
el 29-02-2008, pg. 21624).
- ... La recurrida es una resolucin inhibitoria; por lo que, al no existir
pronunciamiento sobre el fondo de la controversia, no requiere de una
fundamentacin jurdica, ni tampoco de valorizacin de los hechos ni de
las pruebas actuadas en el proceso... (Casacin Nro. 775-2007 / Lima,
publicada en el Diario Oficial El Peruano el 03-07-2007, pg. 19924).
- ... Para efectos de otorgar a la parte que resulte vencida la tutela efecti-
va de sus derechos, con sujecin a un debido proceso, la resolucin que
expida el Colegiado Superior necesariamente debe respetar el principio
de congruencia procesal, y en ese sentido, la parte considerativa debe
guardar perfecta concordancia con la parte resolutiva; razn por la cual,
si una demanda se desestima por ausencia de un requisito intrnseco, la
parte decisoria no puede juzgar el fondo de la pretensin, y al existir
tal divergencia, la misma debe ser enmendada; [...] en consecuencia, al
verificarse la contravencin de normas que garantizan el derecho a un
debido proceso, y particularmente, al haberse conculcado el principio de
congruencia procesal previsto en el inciso sexto del artculo cincuenta del
Cdigo Procesal Civil, debe ampararse el recurso de casacin... (Casa-
cin Nro. 2424-05 / Junn, publicada en el Diario Oficial El Peruano el
31-10-2006, pg. 17509).
- ... Una demanda puede ser declarada improcedente en sentencia, cuan-
do se determina que carece de un requisito de fondo, lo que no afecta el
derecho al debido proceso... (Casacin Nro. 1030-99 / Lima, publicada
en el Diario Oficial El Peruano el 29-08-1999, pg. 3363).
- ... El hecho de resolver las excepciones y defensas previas deducidas
por la parte demandada no precluye, ni es impedimento, para que el Juez
declare la improcedencia de la demanda y la conclusin del proceso...

72
LOS ORGANOS JUDICIALES Y SUS AUXILIARES

(Casacin Nro. 184-95 / Lima, publicada en el Diario Oficial El Peruano


el 09-10-1996, pg. 2338).
- ... La decisin de las instancias de mrito es inhibitoria y no impide a
la entidad recurrente volver a demandar la misma pretensin, una vez
superado el hecho que impide su viabilidad... (Casacin Nro. 2724-
2007 / Ucayali, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 02-09-2008,
pg. 22742).
- ... La resolucin [...] se trata de una sentencia inhibitoria que no se pro-
nuncia sobre el fondo de la materia controvertida, y, por lo tanto, no tiene
la calidad de cosa juzgada... (Casacin Nro. 5277-06 / Lima, publicada
en el Diario Oficial El Peruano el 02-10-2007, pgs. 20643-20644).
- ... La recurrida se encuentra arreglada a lo actuado y el derecho, por-
que el ltimo prrafo del artculo ciento veintiuno del Cdigo adjetivo
[C.P.C.], permite excepcionalmente resolver sobre la validez de la relacin
procesal, lo que es conocido en la doctrina como la Sentencia Inhibitoria,
y que se caracteriza por no contener una decisin sobre el fondo de la
litis; [...] la sentencia inhibitoria no constituye cosa juzgada... (Casacin
Nro. 2072-2000 / Ayacucho, publicada en el Diario Oficial El Peruano el
30-01-2001, pg. 6854).
- ... El pronunciamiento inhibitorio de las instancias de mrito emitido en
el proceso [...] seguido entre las mismas partes, sobre la misma materia,
respecto del presente proceso, que declar improcedente la demanda al
considerar que su pretensin era un imposible jurdico, constituye un fallo
que ha adquirido la autoridad de cosa juzgada formal, no contando con la
nota de inmutabilidad [...]; por tanto nada impide que la demandante inicie
un nuevo proceso... (Casacin Nro. 2372-2006 / Apurmac, publicada
en el Diario Oficial El Peruano el 02-01-2008, pg. 21324).
- ... La Sala [Superior] no puede condicionar el pronunciamiento de fondo
a las resultas de otro proceso, no admitido por el a-quo, desnaturalizn-
dose el mismo, incurriendo en causal de nulidad prevista en el Artculo
171 del Cdigo Adjetivo [C.P.C.]... (Casacin Nro. 3083-2007 / Caja-
marca, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 31-01-2008, pgs.
21487-21488).
- ... Conforme al artculo 121 del Cdigo Procesal Civil, nada impide al
Juez pronunciarse en la sentencia respecto de la validez de la relacin
procesal... (Casacin Nro. 254-2008 / Lima Norte, publicada en el Diario
Oficial El Peruano el 30-10-2008, pgs. 23201-23202).

73
MANUAL DEL PROCESO CIVIL

- ... Sostiene [el recurrente] que se ha infringido la ltima parte del artculo
ciento veintiuno del Cdigo Procesal Civil, indicando que la sentencia
recurrida adems de no pronunciarse sobre el fondo de la litis, consigna
argumentos extraos que conducen a una decisin de la misma ndole, sin
embargo, es necesario precisar que la norma que invoca define lo que es
una sentencia, y la facultad del juzgador para pronunciarse sobre el fondo
de la litis o eventualmente sobre la validez de la relacin procesal, siendo
esto ltimo lo que realiz el superior colegiado, por lo que no se observa
que se hubiese incurrido en causal de nulidad alguna... (Casacin Nro.
1667-99 / Lima, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 01-03-2001,
pg. 6957).
- ... La sentencia de mrito no contraviene dicho principio [principio iura
novit curia]; pues de conformidad con el artculo ciento veintiuno in fine
del Cdigo Adjetivo [C.P.C.], [se] permite excepcionalmente pronunciarse
en la sentencia sobre la validez de la relacin procesal, cuando advierta
la falta de conexidad entre lo peticionado, los fundamentos fcticos y
medios probatorios que lo sustenta [sic -lase sustentan-]... (Casacin
Nro. 3402-2000/ Cono Norte, publicada en el Diario Oficial El Peruano
el 31-08-2001, pg. 7609).
- ... Tampoco se ha afectado el principio de preclusin del proceso, pues
la facultad del Juez de declarar la improcedencia de la demanda en la
sentencia est expresamente concedida por el ltimo prrafo del artculo
ciento veintiuno del Cdigo Adjetivo [C.P.C.]... (Casacin Nro. 1019-
2000 / Cono Norte - Lima, publicada en el Diario Oficial El Peruano el
01-03-2001, pgs. 7068-7069).
- ... Si bien es verdad que, como dispone el Artculo cuatrocientos sesen-
tisis del Cdigo Procesal Civil, consentida o ejecutoriada la resolucin
que declara el saneamiento procesal precluye toda peticin referida a
impugnar la validez de la relacin jurdica procesal, esto no limita la
facultad del juzgador, concedida por el Artculo ciento veintiuno in
fine del mismo Cdigo, para en sentencia, excepcionalmente, revisar
nuevamente dicha relacin y pronunciarse sobre ella, por lo que ha-
biendo el juzgador de mrito obrado en ejercicio de sus facultades, no
se contraviene el derecho del recurrente al debido proceso (Casacin
Nro. 1136-99 / La Libertad, publicada en el Diario Oficial El Peruano
el 12-11-1999, pg. 3914).
- ... El devenir del proceso de acuerdo a lo regulado por nuestro orde-
namiento procesal importa, evidentemente, que para llegar a la etapa

74
LOS ORGANOS JUDICIALES Y SUS AUXILIARES

resolutiva, en que se dicta la sentencia, se debe haber transitado, entre


otras, por la fase del saneamiento probatorio [sic -lase saneamiento
procesal-], en que el juzgador se pronuncia sobre la validez de la relacin
jurdica procesal. [...] No obstante, este Supremo Colegiado, aplicando
un criterio de orientacin sistemtica, estima [que] la existencia de la
norma que faculta al juez a pronunciarse sobre la validez de la rela-
cin jurdica en la sentencia, [...] comporta que tal pronunciamiento de
improcedencia de la demanda puede hacerse an cuando en la etapa
de saneamiento procesal se ha declarado la validez de la relacin pro-
cesal, ello por cuanto la expedicin de la sentencia, al ser el acto que,
en principio, pone fin al proceso, implica an antes de hacer el examen
sobre las pretensiones, los hechos probados y las pruebas aportadas al
proceso, un nuevo juicio sobre la validez de la relacin jurdica procesal,
dictando una sentencia inhibitoria cuando corresponda... (Casacin
Nro. 824-2007 / Lima, publicada en el Diario Oficial El Peruano el
02-12-2008, pgs. 23566-23568).
- ... En aplicacin del artculo cuatrocientos sesentisis del Cdigo ad-
jetivo [C.P.C.] se entiende que con la resolucin firme de saneamiento
[...] precluye toda referencia a la validez de la relacin procesal; [...]
encontrndose saneado el proceso, el Ad - Quem debi limitarse a emitir
un pronunciamiento de fondo, por tanto la decisin de ste, de eludir tal
decisin, contraviene el Principio de Economa y Celeridad Procesal, y
an vulnera la Tutela Jurisdiccional Efectiva del actor... (Casacin Nro.
3570-2002 / Ucayali, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 31-03-
2004, pgs. 11664-11665).
- ... Tal y como lo expresa el ltimo prrafo del artculo 121 del Cdigo en
comento [C.P.C.], el Juez en la sentencia, puede pronunciarse de manera
excepcional sobre la relacin jurdico procesal vlida, encontrndose fa-
cultado incluso para declarar su invalidez, declarando la nulidad de todo
lo actuado respecto de graves vicios o defectos en la citada relacin que no
pudieron ser advertidos antes por el Juez... (Casacin Nro. 1144-2004 /
Cusco, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 04-07-2006, pgs.
16503-16504).
- ... Es posible que el juez excepcionalmente pueda examinar la validez
de la relacin jurdica procesal en la sentencia en uso de la prerrogativa
que le reconoce el artculo 121 tercer prrafo del Cdigo Procesal Civil,
salvo que exista pronunciamiento con autoridad de cosa juzgada que haya
definido tal circunstancia... (Casacin Nro. 202-2006 / Puno, publicada
en el Diario Oficial El Peruano el 31-01-2007, pg. 18648).

75
MANUAL DEL PROCESO CIVIL

- ... El artculo 121 in fine del Cdigo Procesal Civil dispone que me-
diante la sentencia el Juez pone fin a la instancia o al proceso en defi-
nitiva, pronuncindose en decisin expresa, precisa y motivada sobre
la cuestin controvertida declarando el derecho de las partes, o excep-
cionalmente sobre la validez de la relacin procesal; en consecuencia,
cuando el rgano jurisdiccional de instancia quiere hacer uso de la
facultad conferida en la precitada norma adjetiva al expedir la sentencia
definitiva -pronunciarse de manera excepcional sobre la validez de la
relacin procesal- debe motivar debidamente su fallo, esto es, indicar
las razones que justifican la expedicin de un fallo excepcional... (Ca-
sacin Nro. 2747-2007 / Ica, publicada en el Diario Oficial El Peruano
el 04-09-2008, pg. 23073).
- ... Si bien es cierto que el tercer prrafo del artculo ciento veintiuno
del mismo cuerpo normativo [C.P.C.] dispone que, excepcionalmente,
el Juez a travs de la sentencia puede pronunciarse sobre la validez de la
relacin jurdica procesal, se exige para ello que la decisin as expedi-
da sea expresa, precisa y motivada, y en tal circunstancia, que se funde
en una causal expresamente prevista por ley; entonces, debe concluirse
que la facultad del Juzgador para emitir una resolucin inhibitoria se
circunscribe a criterios de razonabilidad debidamente justificados, los
que, resulta evidente, no se han respetado en este caso, violndose as los
derechos fundamentales relativos al debido proceso y a la tutela jurisdic-
cional efectiva previstos en el inciso tercero del artculo ciento treinta y
nueve de la Constitucin Poltica vigente... (Casacin Nro. 4638-06 /
Lima, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 01-04-2008, pgs.
21969-21970).
- ... Conforme a lo dispuesto en la ltima parte del Artculo ciento vein-
tiuno del Cdigo Procesal Civil el Juez al momento de sentenciar puede
pronunciarse excepcionalmente sobre la validez de la relacin procesal.
(...) debe precisarse atendiendo a la orientacin de nuestra novsima le-
gislacin procesal que esta facultad debe ejercerse restringidamente a la
existencia de vicios de carcter insubsanable (Casacin Nro. 192-96 /
Lambayeque, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 01-01-1998,
pgs. 343-344).
- ... Si bien el artculo 121 del Cdigo Procesal Civil in fine ha pre-
visto que los Jueces excepcionalmente pueden expedir sentencia
inhibitoria, pronuncindose acerca de la validez de la relacin jur-
dico procesal, tal posibilidad debe entenderse que est prevista slo
para aquellos casos en los que al momento de expedir sentencia se

76
LOS ORGANOS JUDICIALES Y SUS AUXILIARES

advierta la existencia de vicios insubsanables que afecten gravemente


la validez de la relacin jurdico procesal... (Casacin Nro. 557-2008
/ Junn, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 30-10-2008,
pgs. 23227-23228).
- ... La ltima parte del Artculo ciento veintiuno del Cdigo Procesal
Civil autoriza al Juez para que emita sentencia pronuncindose sobre la
validez de la relacin procesal. (...) dicha norma debe ser concordada
con el ltimo prrafo del Artculo ciento setentisis del Cdigo Procesal
Civil, que establece que los jueces slo declararn de oficio las nulidades
insubsanables, mediante resolucin motivada, reponiendo el proceso al
estado que corresponde. (...) Que, por lo tanto, cuando el Juez o la Corte
se pronuncia sobre la invalidez de la relacin procesal por encontrar la
existencia de un vicio de naturaleza insubsanable no contraviene ni el
principio de congruencia, ni el carcter dispositivo del proceso civil, ni
desconoce las etapas preclusivas del proceso ni el efecto del saneamiento
(Casacin Nro. 841-99 / Cusco, publicada en el Diario Oficial El Peruano
el 01-09-1999, pgs. 3407-3408).
- ... Si bien el artculo 121 in fine del Cdigo Procesal Civil faculta al
Juzgador a que excepcionalmente se pronuncie en la sentencia, sobre la
validez de la relacin jurdico procesal; [...] tal previsin est sealada
nicamente para aquellos casos en los que la relacin jurdica procesal no
se haya entablado adecuadamente o cuando no obstante el saneamiento
procesal se advierta que el demandante carece de inters o legitimidad
para obrar, que el derecho ha caducado o que el rgano jurisdiccional
resulte absolutamente incompetente... (Casacin Nro. 1267-2006 / La
Libertad, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 01-10-2007, pgs.
20458-20459).
- ... El ltimo prrafo del artculo 121 del Cdigo Procesal acotado [C.P.C.]
seala que con la sentencia el juez pone fin a la instancia pronuncindose
sobre la cuestin controvertida, declarando el derecho de las partes o
excepcionalmente la validez de la relacin procesal; cabe precisar que la
excepcionalidad prevista, slo procede por la carencia evidente de alguno
de los presupuestos procesales de forma o de fondo que le impidan al
juzgador emitir pronunciamiento sobre el fondo de la cuestin contro-
vertida; de presentarse duda, al respecto debe preferirse resolver el fondo
de la litis buscando la solucin del conflicto de intereses, en virtud de lo
dispuesto por el artculo III del Ttulo Preliminar del Cdigo Procesal
Civil... (Casacin Nro. 1565-2008 / Lambayeque, publicada en el Diario
Oficial El Peruano el 01-12-2008, pg. 23397).

77
MANUAL DEL PROCESO CIVIL

- ... El Cdigo Procesal Civil [...] establece en su artculo ciento veintiuno


parte in fine la facultad que tiene el Juez para pronunciarse en la sentencia
excepcionalmente sobre la validez de la relacin jurdico procesal; [...]
dicha facultad del Juez de la causa resulta extensiva al Colegiado Supe-
rior que absuelve el grado de apelacin de la sentencia, coligindose de
ello que si bien el artculo cuatrocientos sesentisis del Cdigo Procesal
Civil establece que saneado el proceso precluye el cuestionamiento a la
validez de la relacin jurdica procesal, sin embargo el artculo ciento
veintiuno parte in fine establece una excepcin en mrito del cual los jue-
ces de mrito tienen la facultad de pronunciarse excepcionalmente sobre
la validez de la relacin jurdica procesal en la sentencia... (Casacin
Nro. 1866-2004 / La Libertad, publicada en el Diario Oficial El Peruano
el 02-06-2006, pgs. 16267-16268).
- ... Si bien de acuerdo con el Artculo ciento veintiuno del Cdigo Procesal
Civil, la sentencia de vista poda pronunciarse sobre la validez de la rela-
cin procesal y declarar improcedente la demanda (...), para ello tena que
declarar nula la apelada o revocarla, lo que implica que la apelada contena
una causal de nulidad o la Sala modificaba la misma, pero al declarar impro-
cedente la demanda, sin anular o revocar la apelada, se mantiene la misma,
lo cual importa un absurdo jurdico y no existe pronunciamiento en la parte
resolutiva sobre la sentencia apelada, incumpliendo lo dispuesto en el inciso
cuarto del Artculo ciento veintids del Cdigo acotado e incurriendo en
la causal de nulidad contemplada en el Artculo ciento setentiuno de dicho
Cdigo (Casacin Nro. 3016-99 / Huaura, publicada en el Diario Oficial
El Peruano el 04-07-2000, pg. 5528).

2.10.4 Contenido y suscripcin de las resoluciones


El artculo 122 del Cdigo Procesal Civil trata sobre el contenido de las re-
soluciones. As tenemos que todas las resoluciones (decretos, autos y sentencias)
deben contener, bajo sancin de nulidad, la indicacin del lugar y fecha en que
se expiden (art. 122 -inc. 1)- del C.P.C.). En cuanto al lugar, se entiende que es
aquel donde tiene su sede el rgano jurisdiccional unipersonal o colegiado que
emite la resolucin.
Todas las resoluciones (decretos, autos y sentencias) deben contener, adems,
bajo sancin de nulidad, la indicacin del nmero de orden que les corresponde
dentro del expediente principal del proceso o cuaderno especial en que se emiten
(art. 122 -inc. 2)- del C.P.C.). Las resoluciones judiciales, dicho sea de paso, deben
ser numeradas correlativamente en el da de su expedicin, bajo responsabilidad
(art. 125 del C.P.C.).

78
LOS ORGANOS JUDICIALES Y SUS AUXILIARES

Slo los autos y sentencias (y no los decretos) deben contener, bajo sancin
de nulidad, conforme lo seala el inciso 3) del artculo 122 del Cdigo Procesal
Civil, la mencin sucesiva de los puntos sobre los que versa la resolucin.
Slo los autos y sentencias (estando excluidos los decretos) deben contener,
bajo sancin de nulidad, las consideraciones, en orden numrico correlativo, de
los fundamentos de hecho y de derecho que sustentan la decisin (lo que implica,
en este ltimo caso, la cita de la norma o normas aplicables en el respectivo con-
siderando), lo que debe guardar correspondencia con el mrito de lo actuado (art.
122 -inc. 3)- del C.P.C.).
Slo los autos y sentencias (y no los decretos) deben contener, bajo sancin
de nulidad, la expresin clara y precisa de lo que se decide u ordena respecto de
todos los puntos sobre los que versa la resolucin judicial de que se trate (art. 122
-parte inicial del inc. 4)- del C.P.C.). Es de destacar que, segn se desprende de
la parte final del inciso 4) del artculo 122 del Cdigo Procesal Civil, en caso de
que el rgano jurisdiccional desestimara un pedido determinado debido a la inob-
servancia de algn requisito o a la cita errnea de la norma aplicable a su criterio,
tiene la obligacin de sealar de manera expresa cul es el requisito omitido o
defectuosamente cumplido o, segn el caso, la norma legal aplicable al asunto de
que se trate. Naturalmente, el requisito aludido debe ser uno previsto por la ley y,
en cuanto al precepto legal aplicable a criterio del juzgador, cabe sealar que ste
tiene que explicar por qu resulta aplicable.
Slo los autos y sentencias (y no los decretos) deben contener, bajo sancin de
nulidad, el plazo para su cumplimiento, si fuera el caso (art. 122 -inc. 5)- del C.P.C.).
De conformidad con lo dispuesto en el inciso 6) del artculo 122 del Cdigo
Procesal Civil, nicamente las sentencias deben contener, bajo sancin de nuli-
dad, la condena en costas y costos y, si procediera, de multas, o la indicacin de
la exoneracin de su pago (que, en el caso de las costas y costos procesales, debe
ser, adems de expresa, debidamente fundamentada: art. 412 -primer prrafo- del
C.P.C.).
Todas las resoluciones (decretos, autos y sentencias) deben contener, bajo
sancin de nulidad, la firma del Juez y del auxiliar jurisdiccional correspondiente
(art. 122 -inc. 7)- del C.P.C.). Lo sealado constituye la regla general respecto de la
cual los tres ltimos prrafos del artculo 122 del Cdigo Procesal Civil establecen
las siguientes precisiones: A. en primera y segunda instancia, as como en la Corte
Suprema, las sentencias deben contener la firma completa del Juez o Jueces que
las emiten (en este ltimo caso, si se trata de rgano jurisdiccional colegiado); B.
en primera y segunda instancia, as como en la Corte Suprema, los autos llevan
media firma del Juez o Jueces que los expiden (en este ltimo caso, si se trata

79
MANUAL DEL PROCESO CIVIL

de rgano jurisdiccional colegiado); C. si se trata de autos emitidos por rganos


jurisdiccionales colegiados, solamente se exigir la conformidad y la suscripcin
del nmero de miembros que hagan mayora relativa; y D. Los decretos, que, por
lo general, son expedidos por los auxiliares jurisdiccionales, deben contener la
firma completa de stos, a no ser que hayan sido emitidos por el Juez en el curso
de alguna audiencia, en cuyo caso el acta que recoge lo acontecido en la audiencia
de que se trate, incluyendo, obviamente, a los decretos que se expidan dentro de
ella, ser suscrita por el Juez y por el auxiliar jurisdiccional respectivo (adems
de los sujetos procesales intervinientes en la audiencia).
Conforme lo seala el artculo 122 del Cdigo Procesal Civil, la sentencia
exige en su redaccin la separacin de las partes que la conforman, a saber:
A) Parte expositiva
B) Parte considerativa.
C) Parte resolutiva.
La Corte Suprema de Justicia de la Repblica, en relacin al contenido y
suscripcin de resoluciones, ha establecido lo siguiente:
- ... Las resoluciones judiciales constituyen un solo cuerpo, unitario,
siendo improcedente su fragmentacin... (Casacin Nro. 1598-2006 /
Huaura, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 31-05-2007, pgs.
19600-19601).
- ... El recurrente ha invocado una norma [art. 122 -inc. 2- del C.P.C., refe-
rido al requisito del nmero de orden que le corresponde a la resolucin]
cuya inobservancia no compromete el derecho al debido proceso que se
pretende proteger... (Casacin Nro. 3093-2000 / Lima, publicada en el
Diario Oficial El Peruano el 31-08-2001, pgs. 7671-7672).
- ... La errnea numeracin de una resolucin no constituye nulidad in-
salvable que afecte su contenido, ni el proceso, de conformidad con lo
preceptuado en el cuarto prrafo del artculo 172 del Cdigo Procesal
Civil... (Casacin Nro. 2717-2006 / Lima, publicada en el Diario Oficial
El Peruano el 30-10-2006, pgs. 17421-17422).
- ... No cabe la declaracin de nulidades superfluas o sin inters si se tiene
en cuenta que la subsanacin en la numeracin que le corresponde al auto
de vista dentro del proceso no ha de influir en el sentido de lo resuelto,
siendo de aplicacin lo dispuesto en el artculo 172, cuarto prrafo, del

80
LOS ORGANOS JUDICIALES Y SUS AUXILIARES

Cdigo Procesal Civil... (Casacin Nro. 1633-2006 / Lima, publicada


en el Diario Oficial El Peruano el 30-10-2006, pg. 17347).
- ... Si bien se verifica que la sentencia de vista [...] carece de nmero de
orden dentro del proceso, dicha circunstancia no acarrea su nulidad a tenor
de lo previsto en el artculo 122 del Cdigo Procesal Civil... (Casacin
Nro. 1675-2001 / Lima, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 30-
11-2001, pgs. 8044-8045).
- ... Si bien en la resolucin (que rechaza un medio probatorio) expedida
en la audiencia nica no alude (sic) al nmero que le correspondera y no
se precisa la fecha de su expedicin, resulta que pese a que dichas formas
se inobservan, el acto ha cumplido su finalidad y an (sic) cuando se sub-
sane el vicio ello no va a cambiar el sentido de la resolucin, debiendo
advertirse adems que la exigencia sobre la precisin de la fecha como
se denuncia es un excesivo tributo al ritualismo o formalismo por cuanto
se ha expedido dentro de la audiencia nica en cuya acta y en el exordio
aparece la fecha correspondiente... (Casacin Nro. 3323-99 / Lima,
publicada en el Diario Oficial El Peruano el 11-04-2000, pg. 5072).
- ... No se afecta los artculo [sic -lase artculos-] ciento veintids y
ciento veintitrs del Cdigo Procesal Civil, porque si bien la recurrida
no contiene nmero de resolucin ni parte expositiva en forma[,] ello no
ocasiona la nulidad de la resolucin, porque no afecta el sentido del fallo,
siendo aplicable en este extremo el artculo ciento setentids [del C.P.C.]
[...] en su cuarto prrafo... (Casacin Nro. 3188-01 / Lima, publicada en
el Diario Oficial El Peruano el 01-04-2002, pgs. 8527-8528).
- ... Si bien existen errores en la transcripcin de la resolucin de vista,
se tratan de errores mecanogrficos pero no de errores sustantivos, los
que no invalidan el sentido de la resolucin, por ende no se advierte la
contravencin al debido proceso que alega el impugnante... (Casacin
Nro. 850-2012 / Lima, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 30-
11-2012, pg. 38440).
- El derecho a la debida motivacin de las resoluciones importa que los
jueces, al resolver las causas, expresen las razones o justificaciones ob-
jetivas que los llevan a tomar una determinada decisin, estas razones,
deben provenir no slo del ordenamiento jurdico vigente y aplicable al
caso, sino de los propios hechos debidamente acreditados en el trmite
del proceso, a travs de la valoracin conjunta de los medios probato-
rios... (Casacin Nro. 738-2012 / Tacna, publicada en el Diario Oficial
El Peruano el 02-01-2014, pg. 46300).

81
MANUAL DEL PROCESO CIVIL

- ...El artculo 139, inciso 5 de la Constitucin Poltica del Estado, con-


templa el derecho a la debida motivacin de las resoluciones judiciales,
que comprende que la decisin judicial debe contener una respuesta
razonada, motivada y congruente con las pretensiones oportunamente
propuestas por las partes... (Casacin Nro. 407-2012 / Lima, publicada
en el Diario Oficial El Peruano el 02-01-2014, pg. 46184).
- ... En un pronunciamiento judicial, se debe distinguir el juicio de hecho
del de Derecho. El primero corresponde a la reconstruccin de lo acae-
cido que hace el magistrado en base al caudal probatorio, y el segundo al
Derecho que estima pertinente a esos hechos, en ejercicio de la facultad
iura novit curia recogida en los artculos VII del Ttulo Preliminar del
Cdigo Procesal Civil, y VII del Ttulo Preliminar del Cdigo Civil...
(Casacin Nro. 1231-2007 / Huaura, publicada en el Diario Oficial El
Peruano el 01-10-2007, pg. 20449).
- ... El juicio de hecho consiste en una declaracin histrica, que el Juez de
instancia elabora sobre la base de los hechos alegados y la prueba actuada
por las partes, y que por tanto es particular del caso y hasta irrepetible;
mientras que el juicio de derecho corresponde a la subsuncin de la norma
que el Juzgador considera aplicable a los hechos que se han determinado
(Casacin Nro. 582-99 / Cusco, publicada en el Diario Oficial El Peruano
el 19-10-1999, pgs. 3774-3775).
- ... Los fundamentos de hecho de una resolucin judicial consisten en las
razones y en la explicacin de las valoraciones esenciales y determinantes
que han llevado al juez, a la conviccin de que los hechos que sustentan
la pretensin se han verificado o no en la realidad... (Casacin Nro.
2177-2007 / La Libertad, publicada en el Diario Oficial El Peruano el
01-09-2008, pgs. 22489-22490).
- ... No conteniendo la sentencia de vista ningn fundamento de
hecho (...), se ha incurrido en la causal de nulidad contemplada en los
Artculos ciento veintids y ciento setentiuno del Cdigo Procesal Ci-
vil... (Casacin Nro. 3100-99 / Chincha, publicada en el Diario Oficial
El Peruano el 01-06-2000, pgs. 5448-5449).
- ... Los fundamentos de derecho [de las resoluciones judiciales] [...]
consisten en las razones esenciales que el juez ha tenido en cuenta para
subsumir o no [...] un hecho dentro de un supuesto hipottico de la norma
jurdica, para lo cual requiere hacer mencin de la norma aplicable o no
al caso sub litis... (Casacin Nro. 2177-2007 / La Libertad, publicada
en el Diario Oficial El Peruano el 01-09-2008, pgs. 22489-22490).

82
LOS ORGANOS JUDICIALES Y SUS AUXILIARES

- ... Los fundamentos de derecho deben contener tanto el anlisis y pronun-


ciamientos (sic) de las cuestiones de derecho relevantes para la solucin
del caso, como la identificacin de las normas jurdicas objetivas y/o
principios generales del derecho a partir de las cuales se elabor dicha
decisin (Casacin Nro. 597-97 / Tacna, publicada en el Diario Oficial
El Peruano el 07-09-1999, pgs. 3488-3489).
- ... De la lectura de la sentencia recurrida (...), se advierte que ella in-
curre en nulidad, toda vez que sus fundamentos -sin calificar el valor de
stos- no se encuentran apoyados en ninguna cita legal, o en su defecto
en la doctrina jurisprudencial aplicable, lo que invalida todo el cuerpo de
la sentencia... (Casacin Nro. 283-95 / Caete, publicada en el Diario
Oficial El Peruano el 13-12-1996, pg. 2534).
- ... No siempre la falta de citas en nmeros o guarismos puede significar
la carencia de fundamentos de derecho, cuando en los criterios legales
que sustentan un fallo, subyace inexorablemente la norma material de
su referencia, que en consecuencia no es exacta la afirmacin que con la
recurrida se han infringido normas que garantizan el derecho a un debido
proceso... (Casacin Nro. 1948-96 / Lima, publicada en el Diario Oficial
El Peruano el 16-03-1998, pg. 545).
- ... La motivacin de los fundamentos de derecho es el resultado del
anlisis de los hechos que se da en forma conjunta y no de modo inde-
pendiente por cada considerando... (Casacin Nro. 178-2000 / Arequipa,
publicada en el Diario Oficial El Peruano el 26-05-2000, pg. 5419).
- ... La sentencia de vista recurrida contiene sus propios fundamentos de
hecho y de derecho, los cuales no necesariamente deben concurrir en
forma simultnea en un mismo considerando; por ende, dicha resolucin
ha sido emitida dentro de los cauces que exige nuestra normatividad
constitucional y procesal... (Casacin Nro. 4389-2007 / Lima, publicada
en el Diario Oficial El Peruano el 31-01-2008, pg. 21548).
- ... Si bien el A-quem del considerando quinto se pas al stimo, ello
constituye tan slo un error material que no acarrea en absoluto la nulidad
de la [resolucin] impugnada... (Casacin Nro. 2024-2001 / Lima, pu-
blicada en el Diario Oficial El Peruano el 05-11-2001, pgs. 7885-7886).
- ... Revisada la [resolucin] recurrida se aprecia que la falta de su sexto
considerando obedece a un error material que no afecta el contenido y
sentido de la resolucin, pues tiene coherencia lgica y suficiente moti-
vacin fctica y jurdica que sustenta la decisin de la Sala Superior [...],

83
MANUAL DEL PROCESO CIVIL

guardando correspondencia con el mrito de lo actuado... (Casacin Nro.


435-2003 / Lima, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 02-02-2004,
pg. 11407).
- ... No basta que la sentencia tenga fundamentos, sino que debe susten-
tarse en el mrito del proceso y ser ordenada, fluida, lgica, esto es que
no vulnere los principios del buen razonar (Casacin Nro. 2896-98 /
Ayacucho, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 27-09-1999, pgs.
3588-3589).
- ... Las resoluciones judiciales se expiden en mrito de lo actuado en el
proceso y en la ley [...]. Es que todo proceso judicial tiene como finalidad
concreta la de resolver un conflicto de intereses o dilucidar una incerti-
dumbre jurdica y como finalidad abstracta la de lograr la paz social en
justicia, para cumplir con tales fines ineludiblemente debe existir mutua
correspondencia entre lo qu [sic] se razona como resultado de las conclu-
siones a las que arriba el Juzgador y lo que se decide como consecuencia
de tal razonamiento... (Casacin Nro. 4197-2007 / La Libertad, publicada
en el Diario Oficial El Peruano el 31-03-2008, pgs. 21689-21690).
- ... Los pronunciamientos jurisdiccionales son construcciones jurdicas
basada [sic -lase basadas-] en conceptos en las que se asientan. En ellos
se distinguen los fundamentales, de aquellos en abundancia, obiter dicta
o ex abundantia que no trascienden el fallo, el que se seguira sosteniendo
en atencin a los fundamentos jurdicos principales. As, un motivo puede
ser errneo, pero al mismo tiempo innecesario o superfluo... (Casacin
Nro. 899-2007 / Lima, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 29-
02-2008, pgs. 21630-21631).
- ... El inciso 4 del artculo 122 del Cdigo Procesal Civil [...] establece
que las resoluciones contienen la expresin clara y precisa de lo que se
decide u ordena, respecto de todos los puntos controvertidos, norma que
tambin contiene la congruencia que debe de existir entre lo resuelto en
la sentencia, el petitorio y la actividad desarrollada por las partes que se
refleja fundamentalmente en los puntos controvertidos... (Casacin Nro.
4908-2006 / Lima, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 02-09-
2008, pgs. 22671-22672).
- ... Aparece de la resolucin impugnada que el Colegiado Superior no ha
cumplido con la disposicin que contienen los incisos 3 y 4 del artculo
122 del Cdigo Procesal Civil, los cuales establecen que todas las resolu-
ciones que expidan los jueces debern contener, bajo sancin de nulidad,
los fundamentos de hecho que sustentan la decisin, y los respectivos de

84
LOS ORGANOS JUDICIALES Y SUS AUXILIARES

derecho con la cita de la norma o normas aplicables en cada punto, segn


el mrito de lo actuado; y la expresin clara y precisa de lo que decide u
ordena, respecto de los puntos controvertidos. [...] Que, siendo esto as, la
actuacin de los jueces del Colegiado Superior contraviene lo previsto en
los dispositivos procesales antes referidos, afectando el derecho al debido
proceso del demandante... (Casacin Nro. 1053-2008 / Junn, publicada
en el Diario Oficial El Peruano el 04-09-2008, pgs. 22985-22986).
- ... Esta deficiente apreciacin de los hechos por parte del Colegiado
Superior, torna en nula la decisin impugnada, pues, conlleva a colegir
de que lo resuelto no se ajusta al mrito de lo actuado en el proceso y
en tal virtud, es manifiesto el agravio que se le ha causado a la entidad
recurrente... (Casacin Nro. 2087-2007 / Callao, publicada en el Diario
Oficial El Peruano el 31-03-2008, pgs. 21725-21726).
- ... La sentencia impugnada no est debidamente motivada, por lo que
el vicio denunciado determina que la Resolucin de Vista infringe el
principio de congruencia procesal, con lo cual se produce la infraccin
al derecho a la motivacin de las resoluciones judiciales... (Casacin
Nro. 2690-2012 / Amazonas, publicada en el Diario Oficial El Peruano
el 02-01-2014, pg. 47615).
- ... La resolucin impugnada incumple la formalidad prevista en el artculo
ciento veintids inciso tercero del Cdigo Procesal Civil, el cual seala
que las resoluciones contienen los fundamentos de hecho que sustentan
la decisin, y los respectivos de derecho, segn el mrito de lo actuado,
razn por la cual aquella se encuentra afectada de nulidad... (Casacin
Nro. 4460-06 / Lima, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 30-05-
2008, pgs. 22084-22085).
- ... Uno de los requisitos esenciales para la validez de una resolucin,
y en especial, de una sentencia, es que ella se pronuncie sobre todos y
cada uno de los puntos controvertidos... (Casacin Nro. 01-96 / Tacna,
publicada en el Diario Oficial El Peruano el 13-12-1996, pg. 2538).
- ... Siendo uno de los requisitos esenciales para la validez de una resolu-
cin y en especial de una sentencia, que en ella se pronuncie sobre todos
los fundamentos expuestos por las partes en la que [sic -lase en los que-]
sustentan su derecho, conforme a lo previsto en el inciso 4 del artculo
122 del Cdigo Procesal Civil, dicha omisin se sanciona con nulidad...
(Casacin Nro. 2744-2006 / Arequipa, publicada en el Diario Oficial El
Peruano el 29-02-2008, pgs. 21645-21646).

85
MANUAL DEL PROCESO CIVIL

- ... La sentencia es el resultado de un proceso dialctico sujeto a la ob-


servancia de las normas establecidas en la ley y exterioriza una decisin
jurisdiccional, por tanto, la omisin o falta de pronunciamiento de algunos
de los puntos de la controversia da lugar a la nulidad del fallo... (Casa-
cin Nro. 4147-2001 / Ica, publicada en el Diario Oficial El Peruano el
31-03-2003, pgs. 10405-10406).
- ... Al no haber existido pronunciamiento expreso sobre la totalidad de
la materia controvertida difiriendo as la solucin final de la litis, se ha
transgredido las normas que garantizan el derecho a un debido proceso...
(Casacin Nro. 1408-2001 / Lima, publicada en el Diario Oficial El Pe-
ruano el 01-04-2002, pg. 8504).
- ... La sentencia es el resultado de un proceso dialctico sujeto a la ob-
servancia de las normas establecidas en la ley y exterioriza una decisin
jurisdiccional, por tanto, la omisin o falta de pronunciamiento de alguno
de los puntos de la controversia altera la relacin procesal vlida dando
lugar a la nulidad del fallo... (Casacin Nro. 1921-2000 / Lambayeque,
publicada en el Diario Oficial El Peruano el 30-01-2001, pg. 6838).
- ... Del contenido de la resolucin de vista [...] resulta evidente que
el fallo no contiene pronunciamiento expreso y motivado acerca de
la pretensin contenida en el escrito de la demanda [...]; sta omisin
[sic -lase esta omisin-], desde luego, vulnera lo establecido en el
artculo 122 inciso 4 del Cdigo Procesal Civil que exige que las
resoluciones judiciales necesariamente contengan la expresin clara
y precisa de lo que se decide u ordena, respecto de todos los puntos
controvertidos, por tanto se incurre en contravencin de normas que
garantizan el derecho al debido proceso... (Casacin Nro. 1174-2007
/ Lima, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 04-09-2008, pgs.
23100-23102).
- ... Si bien es cierto se incurre en causal de nulidad cuando se omite
la expresin clara y precisa de lo que se decide u ordena respecto de
todos los puntos controvertidos, de conformidad con lo dispuesto en el
artculo ciento veintids del Cdigo Procesal Civil; no es menos cierto
que desaparece legalmente la misma, cuando tales puntos se encuentran
debidamente apreciados por las instancias de mrito o subyacen de lo
all resuelto... (Casacin Nro. 2002-2005 / Lambayeque, publicada en
el Diario Oficial El Peruano el 04-12-2006, pg. 18238).
- ... No puede tener validez alguna un procedimiento judicial en el que la
sentencia no aparece firmada por el Juez y Secretario... (Casacin Nro.

86
LOS ORGANOS JUDICIALES Y SUS AUXILIARES

327-96 / Ica, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 13-01-1997,


pgs. 2793-2794).
- ... En este caso la resolucin (...) no ha sido suscrita por el Juez, sino
por el Secretario de Juzgado por disposicin del A quo, lo cual constituye
una seria irregularidad procesal que origina una nulidad insubsanable,
que puede declararse de oficio de acuerdo con la ltima parte del Artculo
ciento setentisis del Cdigo Procesal Civil, porque el auto carece de la
media firma del Juez y el Secretario del Juzgado no est facultado para
sustituir al Juez en esta obligacin (Casacin Nro. 1954-98 / Tacna, pu-
blicada en el Diario Oficial El Peruano el 13-01-1999, pgs. 2465-2466).
- ... No habiendo ejercido funcin jurisdiccional el Magistrado citado con
motivo de la licencia que se le concediera [...], es obvio que no poda
suscribir resolucin alguna, mxime si a dicha fecha ejerca funciones
otro Magistrado, resultando nula la resolucin [...] por no haberse
expedido por el Juez respectivo, conforme lo dispone el inciso stimo
del artculo ciento veintids del Cdigo Procesal Civil, incurrindose
en [...] causal de nulidad... (Casacin Nro. 3856-01 / Jan - Lamba-
yeque, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 28-02-2005, pgs.
13639-13640).
- ... En cuanto a la actuacin del Secretario Judicial, [...] tampoco poda
autorizar resolucin judicial con anterioridad a su nombramiento como
auxiliar judicial, incurrindose [...] en [...] causal de nulidad... (Casacin
Nro. 3856-01 / Jan - Lambayeque, publicada en el Diario Oficial El
Peruano el 28-02-2005, pgs. 13639-13640).
- ... La sentencia de primera instancia [...] contiene la firma y el nombre
del Juez, con la suscripcin del respectivo auxiliar jurisdiccional, con-
forme al artculo 122 inciso 7 del Cdigo Procesal Civil, resultando
que para los fines de la notificacin se acompa una copia de la refe-
rida sentencia solamente con la firma del especialista legal, lo cual no
afecta la validez de la citada resolucin... (Casacin Nro. 2233-2007 /
Lambayeque, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 03-09-2007,
pg. 20364).

2.10.5 Resoluciones con autoridad de cosa juzgada


Lino Palacio concibe a la cosa juzgada como ... la inmutabilidad o irrevoca-
bilidad que adquieren los efectos de la sentencia definitiva cuando contra ella no
procede ningn recurso (ordinario o extraordinario) susceptible de modificarla, o
ha sido consentida por las partes (PALACIO, 1979, Tomo V: 498).

87
MANUAL DEL PROCESO CIVIL

Segn se desprende del artculo 123 del Cdigo Procesal Civil, una resolucin
adquiere la autoridad de cosa juzgada: a) cuando no proceden contra ella otros
medios impugnatorios que los ya resueltos; y b) cuando las partes renuncian ex-
presamente a interponer medios impugnatorios o dejan transcurrir los plazos sin
formularlos. Como se observa, la cosa juzgada no alcanza nicamente a la sentencia
sino a toda resolucin que se encuentre comprendida dentro de los supuestos del
artculo citado. As, por ejemplo, tienen calidad de cosa juzgada:
- La conciliacin (art. 328 del C.P.C.).
- La transaccin (arts. 337 -segundo prrafo- del C.P.C. y 1302 -ltimo
prrafo- del C.C.).
- El desistimiento de la pretensin (art. 344 -primer prrafo- del C.P.C.).
- Los laudos arbitrales (art. 59 -inciso 2)- del Decreto Legislativo Nro.
1071).
De conformidad con el penltimo prrafo del artculo 123 del Cdigo Procesal
Civil, la cosa juzgada alcanza: a) a las partes; y b) a quienes de ellas deriven sus
derechos. Siempre que hubieran sido citados con la demanda, pueden extenderse
los efectos de la cosa juzgada: a) a los terceros cuyos derechos dependen de los
de las partes; y b) a los terceros de cuyos derechos dependen los de las partes.
Como se observa, la certeza y carcter incuestionable de una determinada situacin
ventilada judicialmente, derivados de la cosa juzgada, son en realidad relativos
por no ser oponibles a todas las personas al contraerse solamente a los litigantes
o a quienes de ellos emanan sus derechos.
El ltimo prrafo del artculo 123 del Cdigo Procesal Civil establece dos
restricciones a la inmutabilidad de la resolucin que adquiere la autoridad de cosa
juzgada, a saber: la nulidad de cosa juzgada fraudulenta (art. 178 del C.P.C.) y la
correccin de resoluciones (art. 407 del C.P.C.).
La Corte Suprema de Justicia de la Repblica, en relacin a las resoluciones
con autoridad de cosa juzgada, ha establecido lo siguiente:
- ... Uno de los principios que conforman el derecho procesal es el principio
de la cosa juzgada, que consiste en revestir a las sentencias de una calidad
especial, en virtud del cual [sic -lase en virtud de la cual-] no se permite
que las partes frente a quienes se profiere puedan volver a instaurar un se-
gundo proceso con base en los mismos pedimentos y sobre iguales hechos.
Este principio obedece a la necesidad de darles el carcter de definitivo
a las sentencias y evitar as que se susciten por las mismas cuestiones

88
LOS ORGANOS JUDICIALES Y SUS AUXILIARES

otros procesos... (Casacin Nro. 2212-2006 / Hunuco, publicada en el


Diario Oficial El Peruano el 03-07-2007, pgs. 19861-19862).
- ... El principio constitucional de cosa juzgada, mediante el cual el Estado
protege la eficacia e inamovilidad que adquiere la sentencia o resolucin
que pone fin a un litigio o controversia y contra el cual no cabe nuevo
pronunciamiento o recurso impugnatorio alguno, porque ya se agotaron
los que procedan o se dejaron pasar los plazos legales para interponer-
los... (Casacin Nro. 3901-2000 / Junn, publicada en el Diario Oficial
El Peruano el 31-05-2002, pg. 8835).
- ... El principio de cosa juzgada constituye uno de los principios de la
funcin jurisdiccional, cuya observancia se encuadra dentro del respeto
a un debido proceso, y por lo tanto no constituye una forma procesal...
(Casacin Nro. 3047-99 / Piura, publicada en el Diario Oficial El Peruano
el 22-02-2000, pg. 4666).
- ... La cosa juzgada es una garanta procesal por la cual se dota a ciertas
resoluciones, generalmente sentencias, de una autoridad especial que
impide que entre las mismas partes se vuelva a debatir sobre el mismo
asunto [...] (igual causa o hechos o igual objeto o pretensin), y dictarse
una nueva resolucin tambin sobre lo mismo que pueda resultar contra-
dictoria, atentando y alterando la seguridad jurdica... (Casacin Nro.
1933-2007 / Caete, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 01-04-
2008, pg. 21913).
- ... La res iudicata es una garanta procesal mediante la cual se dota a
ciertas resoluciones generalmente sentencias de una especial calidad que
impide que entre las mismas partes se vuelva a debatir sobre el mismo
asunto, igual causa (hechos) y objeto (pretensin), y dictarse nueva re-
solucin; ste es un principio del debido proceso que da seguridad a las
decisiones judiciales (Casacin Nro. 3338-98 / Lima, publicada en el
Diario Oficial El Peruano el 27-10-1999, pg. 3825).
- ... La cosa juzgada es un instituto procesal que constituye uno de los
fundamentos de la seguridad jurdica consistiendo en la inmutabilidad de
las ejecutorias judiciales... (Casacin Nro. 1370-03 / Cusco, publicada
en el Diario Oficial El Peruano el 03-05-2004, pgs. 11952-11953).
- ... La cosa juzgada se asienta en dos principios: a) La extincin de la
accin con su ejercicio, lo que impide su renovacin en otro proceso,
salvo excepcin legal expresa; y b) La seguridad jurdica, a fin de dar
estabilidad a las relaciones de Derecho. Por eso los efectos de la cosa

89
MANUAL DEL PROCESO CIVIL

juzgada obligan a toda autoridad y el artculo 139 de la Carta Poltica, en


sus incisos 2 y 13, prohbe dejar sin efecto resoluciones que han pasado en
autoridad de cosa juzgada y revivir procesos fenecidos. De aqu sigue que
son caracteres de la Cosa Juzgada, la inmutabilidad y la coercibilidad...
(Casacin Nro. 724-2006 / Lambayeque, publicada en el Diario Oficial
El Peruano el 02-07-2007, pgs. 19647-19648).
- ... La cosa juzgada es uno de los fundamentos de la seguridad jurdica
y consiste en la inmutabilidad de las ejecutorias judiciales... (Casacin
Nro. 2839-2007 / Lima, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 02-
01-2008, pg. 21274).
- ... No se debe confundir la cosa juzgada con la preclusin, pues la primera
slo corresponde a la sentencia definitiva, mientras que la segunda es un
estado que tambin puede referirse a las resoluciones interlocutorias y
que no permite discutir de nuevo la cuestin procesal decidida, pero no
produce cosa juzgada, porque sus efectos no son extraprocesales (Ca-
sacin Nro. 2056-98 / Lima, publicada en el Diario Oficial El Peruano el
19-03-1999, pgs. 2832-2833).
- ... En materia procesal el principio de la cosa juzgada tiene dos acepta-
ciones [sic -lase acepciones-]: la cosa juzgada formal entendida como
preclusin, es decir que una resolucin no puede ser atacada ms dentro
de un proceso, sea auto o sentencia; y la cosa juzgada material o verdadera
cosa juzgada que solamente produce la sentencia que se pronuncia sobre
el fondo del asunto y respecto de la cual la decisin contenida en ella
resulta irrevocable y supone la vinculacin con respecto a otro proceso...
(Casacin Nro. 3426-00 / Hunuco, publicada en el Diario Oficial El
Peruano el 30-04-2003, pg. 10480).
- ... La doctrina ha distinguido la cosa juzgada material de la cosa juzgada
formal. Esta ltima se puede definir como la decisin judicial que se cumple
y es obligatoria tan slo en relacin al proceso en el cual se ha dictado y al
estado de cosas que se tuvo en cuenta en el momento de decidir; pero nada
obsta para que en un procedimiento posterior, mudado el estado de cosas
que se tuvo presente al tomar la decisin, la cosa juzgada pueda modificarse.
En cambio, existe cosa juzgada material, cuando a la condicin de inim-
pugnable en el mismo proceso, se une la inmutabilidad de la sentencia en
otro proceso posterior... (Casacin Nro. 2372-2006 / Apurmac, publicada
en el Diario Oficial El Peruano el 02-01-2008, pg. 21324).
- ... En materia de Cosa Juzgada, se distingue la formal de la material. La
primera se refiere a la imposibilidad de reabrir la discusin en el mismo

90
LOS ORGANOS JUDICIALES Y SUS AUXILIARES

proceso; la segunda en cambio se produce cuando a la irrecurribilidad de la


sentencia se agrega la inmutabilidad de la decisin; debiendo significarse
que un conflicto de intereses con relevancia jurdica adquiere la autoridad
de cosa juzgada material cuando aquella ha sido objeto de jurisdiccin
definitiva y cobra fuerza obligatoria respecto a la materia contenida en la
sentencia... (Casacin Nro. 354-02 / Ayacucho, publicada en el Diario
Oficial El Peruano el 30-03-2005, pg. 13807).
- ... En materia de cosa juzgada, [...] debe distinguirse la cosa juzgada
formal y la cosa juzgada material; entendida la primera, cuando produce
sus consecuencias en relacin al proceso en que ha sido emitida, pero
que no impide su revisin en otro distinto, en el cual puede reabrirse el
debate; y la segunda, sustancial, cuando la resolucin es inimpugnable,
produciendo sus efectos tanto en el proceso en que ha sido emitida, como
en cualquier otro distinto o posterior, impidiendo que el tema de fondo se
someta a nueva [...] discusin... (Casacin Nro. 771-2007 / Lima, publi-
cada en el Diario Oficial El Peruano el 03-09-2007, pgs. 20401-20402).
- ... Es principio de derecho que el Juez no puede anular o revocar sus
propias resoluciones por contrario imperio, y que por lo dems es una
garanta de la cosa juzgada formal (Casacin Nro. 794-94 / Ica, publicada
en el Diario Oficial El Peruano el 20-04-1998, pg. 727).
- ... Un conflicto de intereses con relevancia jurdica adquiere la autoridad
de cosa juzgada material cuando aqulla (sic) ha sido objeto de jurisdic-
cin definitiva y cobra fuerza obligatoria respecto a la materia contenida
en la sentencia, y al adquirir la categora de irreversibilidad, no procede
contra ella otros medios impugnatorios que los ya resueltos (Casacin
Nro. 1971-98 / Lambayeque, publicada en el Diario Oficial El Peruano
el 18-10-1999, pg. 3760).
- ... La cosa juzgada significa que no se puede seguir otro proceso idntico
a uno anterior que ha terminado por sentencia firme, lo que se aprecia en
funcin de la triple identidad que reconoce la doctrina: partes, objeto y
accin, como establece el artculo cuatrocientos cincuentitrs del Cdigo
Procesal Civil que se debe concordar con el artculo ciento veintitrs del
mismo Cdigo... (Casacin Nro. 2164-00 / Lima, publicada en el Diario
Oficial El Peruano el 30-04-2001, pg. 7175).
- ... Para identificar la existencia de la autoridad de la cosa juzgada es
menester analizar el criterio denominado de la triple identidad por el cual
se entiende que entre el proceso juzgado y el nuevo tiene que existir una
identidad de sujetos, el mismo petitorio y el mismo inters para obrar, es

91
MANUAL DEL PROCESO CIVIL

decir, la misma causa petendi... (Casacin Nro. 2345-2001 / Junn, pu-


blicada en el Diario Oficial El Peruano el 02-09-2002, pgs. 9178-9179).
- ... Habr identidad jurdica de los sujetos cuando una misma persona es
parte demandante y una misma persona es parte demandada en los dos
procesos. Hay identidad del petitorio cuando en una primera demanda la
peticin concreta como elemento constitutivo de la pretensin procesal
es la misma que la de la segunda demanda, esto es, que la motivacin
fctica y jurdica con que se han propuesto las pretensiones procesales y
su respectivo petitorio son las mismas en ambas demandas. Hay identidad
de inters para obrar cuando en ambos procesos se constata la existencia
de la misma necesidad ineludible del titular de la pretensin procesal de
acudir al organismo jurisdiccional en busca de la tutela judicial... (Ca-
sacin Nro. 2817-2001 / Piura, publicada en el Diario Oficial El Peruano
el 30-09-2002, pgs. 9197-9198).
- ... La declaracin de cosa juzgada est sujeta a lmites objetivos y
subjetivos, los primeros referidos al objeto y la causa del que deriva la
pretensin constituidos por la identidad del objeto de la pretensin y la
identidad de la causa petendi, en tanto que el lmite subjetivo est referido
a la identidad de las partes intervinientes, los que deben constituirse de
manera concurrente para alegarse la pretendida calidad de cosa juzgada,
conforme a lo preceptuado en el artculo cuatrocientos cincuentids del
Cdigo Procesal Civil... (Casacin Nro. 2678-2002 / Ica, publicada en
el Diario Oficial El Peruano el 30-05-2005, pgs. 14087-14088).
- ... La cosa juzgada establece como supuesto de su contenido, la existencia
de un proceso idntico a otro en el que tambin se haya obtenido una sen-
tencia firme, siendo que [...] han sido considerados como lmites de la cosa
juzgada, los lmites subjetivos, entendidos como identidad jurdica de las
partes que intervienen en el proceso, y los lmites objetivos, considerados
como: la identidad de la cosa u objeto -que es el derecho discutido en el
proceso respecto de una o varias cosas expresadas en pretensiones-, y la
identidad de la causa -considerada como los hechos determinantes en que
se sustenta la pretensin-... (Casacin Nro. 1188-2007 / Ica, publicada
en el Diario Oficial El Peruano el 03-12-2008, pgs. 23608-23609).
- ... Los lmites objetivos de la cosa juzgada se circunscriben a la materia
que es tema del pronunciamiento: objeto procesal. Tal objeto tiene las
siguientes vertientes: identidad de la cosa o petitum e identidad de la
causa de pedir o causa petendi. La autoridad de la cosa juzgada se ex-
tiende a todas aquellas cuestiones que han sido debatidas en el proceso

92
LOS ORGANOS JUDICIALES Y SUS AUXILIARES

y decididas por la sentencia. Desde luego, dentro de una perspectiva


global, la identidad de objeto se encuentra indisolublemente ligada a la
identidad de partes, o sus sucesores procesales, y al inters para obrar
como precisa el artculo 452 del Cdigo Procesal Civil. La identidad de la
cosa se plasma en la pretensin y su correspondiente resistencia. La cosa
debe ser entendida como el objeto corporal o incorporal, o cualquier otra
situacin que emane una relacin jurdica... (Casacin Nro. 724-2006 /
Lambayeque, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 02-07-2007,
pgs. 19647-19648).
- ... Una sentencia expedida en juicio contradictorio adquiere la calidad de
Cosa Juzgada, cuando ya no es posible recurrirla, o cuando las partes no
la impugnan, como establece el artculo 123 del Cdigo Procesal Civil.
La Cosa Juzgada otorga a la sentencia dos caracteres que la cualifican:
la inmutabilidad y la certeza. La inmutabilidad impone a los Organos
Jurisdiccionales la prohibicin de revivir un proceso fenecido; la certeza
le confiere al contenido de la sentencia el carcter de verdad, hacindola
indiscutible en nuevos procesos. La cosa juzgada cubre lo deducido y
lo deducible... (Casacin Nro. 1077-2007 / Ica, publicada en el Diario
Oficial El Peruano el 29-02-2008, pgs. 21635-21636).
- ... La autoridad de la cosa juzgada reside en la sentencia y sus caracte-
res son la inmutabilidad y la coercibilidad... (Casacin Nro. 2056-98 /
Lima, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 19-03-1999, pgs.
2832-2833).
- ... Los efectos de la cosa juzgada obligan a toda autoridad con los ca-
racteres de inmutabilidad y coercibilidad a tenor de lo dispuesto en los
incisos segundo y dcimo tercero del artculo ciento treinta y nueve de la
Constitucin Poltica del Estado... (Casacin Nro. 1188-2007 / Ica, publi-
cada en el Diario Oficial El Peruano el 03-12-2008, pgs. 23608-23609).
- ... La inmutabilidad [como caracterstica de la cosa juzgada] confiere
declaracin de certeza al contenido de la sentencia, hacindola indiscutible
en nuevos procesos... (Casacin Nro. 724-2006 / Lambayeque, publicada
en el Diario Oficial El Peruano el 02-07-2007, pgs. 19647-19648).
- ... La referida sentencia tiene la calidad de cosa juzgada, lo que significa
que es inmutable jurdicamente (...); y la que debe acatarse y cumplirse en
sus propios trminos, sin poder calificar su contenido o sus fundamentos,
restringir sus efectos o interpretar sus alcances bajo la (sic) responsabi-
lidad civil, penal o administrativa... (Casacin Nro. 234-95 / Huaura,
publicada en el Diario Oficial El Peruano el 11-02-1997, pg. 2834).

93
MANUAL DEL PROCESO CIVIL

- ... El principio de cosa juzgada se produce respecto de las sentencias


firmes que resuelven la cuestin planteada por las partes, cuyo efecto
procesal estriba en la invariabilidad de la misma y su permanencia en el
tiempo... (Casacin Nro. 1167-2000 / Hunuco, publicada en el Diario
Oficial El Peruano el 02-01-2001, pg. 6691).
- ... No resulta factible revisar resoluciones que tiene [sic -lase que tie-
nen-] la autoridad de Cosa Juzgada... (Casacin Nro. 4242-2007 / Loreto,
publicada en el Diario Oficial El Peruano el 03-12-2008, pg. 23642).
- ... Este principio [de cosa juzgada] no es universal, ni erga omnes, pues
como establece el [...] artculo 123 [del C.P.C.] [...], en su segundo prrafo,
la cosa juzgada slo alcanza a las partes y a quienes de ellas deriven sus
derechos, y es posible extender sus efectos a los terceros, cuyos derechos
dependan de las partes, si hubieran sido citados con la demanda. Es que,
al igual que un contrato, una sentencia es jurdicamente indiferente para
los terceros extraos al acto. La sentencia es res inter alios iudicata, y
los terceros son [...] todos aquellos que no han sido parte en el proceso
y que tengan una accin propia que ejercitar, o una excepcin propia
que proponer sobre la misma cosa, pero que estn fuera de la esfera
subjetiva de la accin ya ejercitada. Todo Sistema Procesal est pensado
para resolver un conflicto entre dos intereses opuestos: entre dos partes,
an cuando en cada parte puede haber pluralidad de sujetos, por tanto,
ser tercero, quien no es parte en el proceso, por no ser demandante ni
demandado... (Casacin Nro. 1077-2007 / Ica, publicada en el Diario
Oficial El Peruano el 29-02-2008, pgs. 21635-21636).
- ... La cosa juzgada se circunscribe en la parte resolutiva de una resolu-
cin y no en su parte considerativa... (Casacin Nro. 3812-02 / Lam-
bayeque, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 30-10-2003, pgs.
11009-11010).
- ... Lo efectos [sic -lase los efectos-] de la cosa juzgada solamente afectan
al fallo en si mismo [sic -lase en s mismo-], pero no se extienden a los
hechos... (Casacin Nro. 1696-01 / Lima, publicada en el Diario Oficial
El Peruano el 05-11-2001, pg. 7862).
- ... Debe tenerse presente que la cosa juzgada es entendida como el efecto
caracterstico de las sentencias que deciden la pretensin hecha valer
en el proceso, excluyendo la cosa juzgada de las llamadas resoluciones
interlocutorias. [...] Que, siendo esto as, se desprende que en el caso de
autos no se ha afectado el principio aludido [principio de cosa juzgada],
puesto que la resolucin que corre a fojas [...] no es una sentencia...

94
LOS ORGANOS JUDICIALES Y SUS AUXILIARES

(Casacin Nro. 1075-2000 / Callao, publicada en el Diario Oficial El


Peruano el 30-01-2001, pgs. 6804-6806).
- ... La calidad de cosa juzgada material solamente la tienen las sentencias
que se pronuncian sobre el fondo del asunto... (Casacin Nro. 1047-2004 /
La Libertad, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 01-12-2004,
pgs. 13216-13217).
- ... La resolucin que admite la demanda no causa cosa juzgada en los
trminos del Artculo ciento veintitrs del Cdigo Procesal Civil, pues
su validez puede ser analizada por el Juzgador con oportunidad del sa-
neamiento conforme al Artculo cuatrocientos sesenticinco del mismo
Cdigo, e inclusive, excepcionalmente al momento de sentenciar, en virtud
de lo dispuesto por el Artculo ciento veintiuno del Cdigo Adjetivo...
(Casacin Nro. 1769-99 / Santa, publicada en el Diario Oficial El Peruano
el 20-01-2000, pg. 4600).
- ... Las resoluciones indicadas en el recurso [de casacin] no constituyen
cosa juzgada pues son emitidas en ejecucin de sentencia... (Casacin
Nro. 254-01 / ICA, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 02-07-
2001, pg. 7379).
- ... Si bien es cierto no hay norma especfica que defina si la cosa juzgada
se da en todos los procedimientos jurisdiccionales, tanto contenciosos
como no contenciosos, no es menos cierto que [...] los procedimientos no
contenciosos tienen caracteres especiales que lo [sic -lase los-] distinguen
de los contenciosos ya que en el primero las resoluciones que dan trmino
a un procedimiento de este tipo no constituyen cosa juzgada, habida cuenta
que no obligan o vinculan a determinada persona o personas, advirtin-
dose la falta del carcter sustancial de la cosa juzgada a que se refiere la
segunda parte del artculo 123 del Cdigo formal [C.P.C.]... (Casacin
Nro. 1111-2001 / Lima, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 05-
11-2001, pg. 7986).
- ... Aunque se considere que la funcin del juez en un procedimiento
no contencioso no deja de ser jurisdiccional, como as lo es, es forzoso
concluir que las resoluciones que dan trmino a un procedimiento de este
tipo, no constituye cosa juzgada pues no obligan o vinculan a determinada
persona o personas... (Casacin Nro. 1464-99 / Tumbes, publicada en
el Diario Oficial El Peruano el 06-04-2000, pg. 4964).
- ... La tenencia de la menor a cargo de su progenitor es por naturaleza
de carcter provisoria, supeditada a la buena formacin, enseanza,

95
MANUAL DEL PROCESO CIVIL

educacin y buenos modales que se le implanta y como tal no causa cosa


juzgada (Casacin Nro. 1909-97 / Ica, publicada en el Diario Oficial El
Peruano el 05-12-1998, pg. 2151).
- ... Denuncia [el recurrente] [...] que la Sala [Superior] habra revivido
procesos fenecidos cuestionando una sentencia que ha adquirido la calidad
de cosa juzgada con el fin [de] fundamentar su decisin; analizando la
recurrida se aprecia que el Colegiado ha valorado la sentencia dictada en
el proceso [...] sobre nulidad de acto jurdico seguido entre las mismas
partes [...], por cuanto fue admitida como prueba en el proceso, lo que
de ninguna manera se puede considerar como la revisin de un proceso
fenecido, sino como la valoracin de una prueba en forma razonada, tal
como lo dispone el ordenamiento procesal... (Casacin Nro. 997-2003 /
Hunuco, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 01-03-2004, pgs.
11564-11565).
- ... La referida resolucin [...] ha contravenido las normas que garantizan
el derecho al debido proceso al pronunciarse sobre un extremo que ya
haba sido materia de pronunciamiento, vulnerndose el principio de la
cosa juzgada que protege nuestra Carta Magna, consagrado en el inciso
13 del artculo 139... (Casacin Nro. 3901-2000 / Junn, publicada en
el Diario Oficial El Peruano el 31-05-2002, pg. 8835).
- ... La resolucin recurrida en casacin al dejar sin efecto una sentencia
con la calidad de cosa juzgada por medio de un auto, ha incurrido en
causal de nulidad... (Casacin Nro. 1999-2000 / Piura, publicada en el
Diario Oficial El Peruano el 30-01-2001, pgs. 6813-6814).
- ... No puede constituir cosa juzgada lo resuelto con infraccin de las
Normas Procesales (Casacin Nro. 1380-T-97 / Junn, publicada en el
Diario Oficial El Peruano el 07-07-1998, pgs. 1405-1406).
- ... Una resolucin [...] no puede quedar firme si ha sido expedida con-
traviniendo la ley y afectando el derecho de toda persona a un debido
proceso... (Casacin Nro. 2372-2001 / Callao, publicada en el Diario
Oficial El Peruano el 01-04-2002, pgs. 8576-8577).
- ... La cosa juzgada supone un proceso regular, en que las partes puedan
ejercitar libremente su derecho de defensa, por lo que no puede haber
cosa juzgada en un procedimiento irregular, seguido contra una persona
absolutamente incapaz y que posteriormente fue declarada interdicta,
infringiendo la garanta constitucional de la observancia del debido
proceso consagrada en el inciso tercero del artculo ciento treintinueve

96
LOS ORGANOS JUDICIALES Y SUS AUXILIARES

de la Constitucin Poltica del Estado... (Casacin Nro. 636-2002 /


Arequipa, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 02-01-2003, pgs.
9754-9755).
- ... La Sala de mrito al declarar improcedente la demanda, por determi-
nar que se ha configurado la cosa juzgada ha analizado errneamente los
elementos de identidad del actual proceso con un proceso anterior, por
lo que ha incurrido en afectacin del derecho del demandante a la tutela
jurisdiccional efectiva, pues al sostenerse una supuesta cosa juzgada
inexistente se estara limitando el derecho del recurrente para acceder
a la jurisdiccin, lo que constituye contravencin del inciso tercero del
artculo ciento treinta y nueve de la Constitucin Poltica del Estado y,
por ende[,] determina la nulidad de la resolucin de vista, a tenor del
artculo ciento setenta y uno del Cdigo Procesal Civil... (Casacin Nro.
1188-2007 / Ica, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 03-12-2008,
pgs. 23608-23609).

2.11 Impedimento del Juez


El impedimento es aquella circunstancia que imposibilita el conocimiento
del proceso por parte de un magistrado u otro miembro del Poder Judicial. Es un
instituto procesal que implica el mandato legal expreso referido a la exclusin de
las personas mencionadas precedentemente, por estar inmersas dentro de situa-
ciones que ponen en duda su imparcialidad y la objetividad que debe reinar en el
conocimiento del litigio.
A criterio de Couture, el impedimento es un motivo grave de inhibicin:
configura una circunstancia que obsta en modo absoluto al conocimiento de un
asunto determinado, por parte del juez. Ni aun mediando acuerdo de partes, es
posible que entienda en el asunto un juez impedido. Su deber de alejamiento es
inmediato. No necesita esperar que las partes se manifiesten a este respecto, ni
requiere autorizacin del superior para desprenderse del conocimiento del asunto
(COUTURE, 1950, Tomo III: 133).
En opinin de Devis Echanda, los impedimentos consisten en situaciones
personales del juez o magistrado que la ley contempla como motivo para que se
abstengan de administrar justicia en un caso determinado; se refieren a parentes-
co, amistad ntima, enemistad grave con alguna de las partes o sus representantes
y apoderados, a inters personal en el asunto y a haber dictado la providencia
cuando eran funcionarios inferiores y corresponderles luego su revisin como
superior jerrquico. En esas condiciones hay una especie de inhabilidad subjetiva
del funcionario para administrar justicia en el caso concreto y su separacin es una

97
MANUAL DEL PROCESO CIVIL

garanta de la imparcialidad indispensable para que la sociedad y las partes tengan


confianza en los jueces... (DEVIS ECHANDIA, 1984, Tomo I: 132).
Las causales de impedimento (as como las de recusacin) se aplican a los
Jueces de todas las instancias y a los de la Sala de Casacin, vale decir, a los Vo-
cales de la Corte Suprema (art. 311 -parte inicial- del C.P.C.).
Las causales de impedimento del Juez se encuentran reguladas en el artculo
305 del Cdigo Procesal Civil, conforme al cual el Juez se encuentra impedido
de dirigir un proceso cuando:
1. Ha sido parte anteriormente en ste.
2. El o su cnyuge o concubino, tiene parentesco dentro del cuarto grado
de consanguinidad, segundo de afinidad o de adopcin con alguna de las
partes o con su representante o apoderado o con un abogado que interviene
en el proceso. Es de resaltar que, por disposicin del ltimo prrafo del
artculo 305 del Cdigo Procesal Civil: A. el impedimento previsto en esta
segunda causal slo se verifica cuando el abogado ya estaba ejerciendo el
patrocinio de la causa; y B. est prohibido al abogado asumir una defensa
que provoque el impedimento del Juez.
3. El o su cnyuge o concubino, tiene el cargo de tutor o curador de cual-
quiera de las partes.
4. Ha recibido l o su cnyuge o concubino, beneficios, ddivas de alguna
de las partes, antes o despus de empezado el proceso, aunque ellos sean
de escaso valor.
5. Ha conocido el proceso en otra instancia, salvo que haya realizado ni-
camente actos procesales de mero trmite.
La Corte Suprema de Justicia de la Repblica, en relacin al impedimento del
Juez, ha establecido lo siguiente:
- ... El impedimento es el instituto procesal por el cual la ley, de modo
expreso y terminante, aparta al juez del conocimiento de determinado
proceso, por estar vinculado a hechos tan fuertes que se duda que pueda
proceder con imparcialidad... (Casacin Nro. 646-98 / Lambayeque, pu-
blicada en el Diario Oficial El Peruano el 30-10-2000, pgs. 6421-6422).
- ... Por el impedimento, la ley, de forma expresa y determinante, aparta
al Juez del conocimiento de determinado proceso por estar vinculado
al mismo por lazos ineludibles (por haber sido parte del mismo, por ser

98
LOS ORGANOS JUDICIALES Y SUS AUXILIARES

pariente de una de las partes o de su abogado, por haber obtenido ddivas


de aqullos, por haber conocido antes el mismo proceso en otra instancia,
entre otros)... (Casacin Nro. 2246-04 / Piura, publicada en el Diario
Oficial El Peruano el 01-06-2006, pgs. 16119-16120).
- ... Las causales de impedimento y recusacin se establecen entre las
partes y los jueces y no con los juzgados que stos despachan, que son
los rganos jurisdiccionales del Poder Judicial... (Casacin Nro. 1828-
96 / Callao, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 17-07-1998,
pg. 1465).
- ... Si bien el inciso segundo del artculo trescientos cinco acotado [del
C.P.C.] establece el impedimento del Juez cuando ste tiene parentesco,
dentro del cuarto grado de consanguinidad y segundo de afinidad, con
el abogado que interviene en el proceso, tambin lo es que el parentesco
en alusin no se extiende al cnyuge o concubino de este ltimo... (Ca-
sacin Nro. 328-03 / Huaura, publicada en el Diario Oficial El Peruano
el 30-05-2003, pg. 10584).
- ... El impedimento a que se refiere el inciso quinto del [...] artculo
trescientos cinco [del C.P.C., sobre el impedimento del Juez por haber
conocido el proceso en otra instancia] est dirigido a los Jueces y no
a los auxiliares jurisdiccionales... (Casacin Nro. 26-04 / Cerro de
Pasco, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 31-05-2005, pgs.
14185-14186).
- ... El artculo trescientos cinco inciso quinto del Cdigo Procesal Ci-
vil establece que El Juez se encuentra impedido de dirigir un proceso
cuando: (...) Ha conocido el proceso en otra instancia. Como se puede
ver al exigir que el juzgador haya conocido el mismo proceso en otra
instancia ste (sic) artculo est dirigido slo a Jueces de Revisin y a
los de la Corte Suprema, cuando actan conociendo, respectivamente,
del recurso de apelacin y del de casacin, pues lo que se quiere evitar es
que un mismo juzgador participe reiteradamente en el conocimiento del
proceso, pues con ello se vulnerara la garanta constitucional de plura-
lidad de instancias... (Casacin Nro. 646-98 / Lambayeque, publicada
en el Diario Oficial El Peruano el 30-10-2000, pgs. 6421-6422).
- ... La recurrente considera que la Vocal [...] deba inhibirse del cono-
cimiento de la causa por haber intervenido en el proceso acompaado y
que ha servido de sustento de la sentencia; [...] ello determina que en la
sentencia de vista se ha incurrido en la causal de nulidad contemplada
en el artculo ciento setentiuno del Cdigo Procesal Civil... (Casacin

99
MANUAL DEL PROCESO CIVIL

Nro. 522-2002 / Piura, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 01-


10-2002, pg. 9312).
- ... Conforme lo establece el artculo 305 del Cdigo Procesal Civil en su
inciso 5, el magistrado que ha conocido el proceso en primera instancia
est impedido de conocerlo en segunda instancia, y es su obligacin de-
clararse impedido y abstenerse de seguir conociendo la causa conforme
a lo preceptuado por el artculo 311 del Cdigo acotado; [...] en el caso
de autos, el magistrado [...] ha conformado el Colegiado [Superior] que
absolviendo el grado de apelacin expidi la sentencia de vista impugna-
da, actuando inclusive en calidad de Ponente, a pesar de haber conocido
el mismo proceso en primera instancia, en el cual si bien es cierto que
no emiti pronunciamiento sobre el fondo, sin embargo su actuacin no
ha sido de mero trmite, [...] actuacin que le impeda conocer la causa
en segunda instancia, por lo que al haber integrado la Sala [Superior]
emitiendo la Sentencia de Vista actuando en calidad de ponente, ha
incurrido en causal de nulidad insalvable prevista en el artculo 171 del
Cdigo Procesal Civil, que no puede verse convalidada [...], [...] tampoco
convalida dicho acto el hecho de que los abogados informaran ante el
Colegiado [Superior] conformado por el referido magistrado sin recusarlo,
pues es deber del magistrado que se encuentre comprendido en causal
de impedimento, declararse impedido y abstenerse de seguir conociendo
el proceso... (Casacin Nro. 1700-2003 / Junn, publicada en el Diario
Oficial El Peruano el 30-10-2006, pgs. 17341-17342).
- ... La impugnante cuestiona la intervencin del seor Vocal [...], refiriendo
que por haber suscrito la anterior sentencia de vista que fue declarada
Nula por este Supremo Tribunal, se encontraba incurso en impedimento
previsto en el artculo trescientos cinco del Cdigo Procesal Civil; sin
embargo, la intervencin previa del magistrado en una misma causa con-
figura causal de impedimento cuando aqul conoci el proceso en otra
instancia, conforme lo regula el inciso quinto de la norma acotada, que
no es el caso, pues el citado magistrado viene conociendo nuevamente
los autos sub materia como integrante del Colegiado en segunda instan-
cia... (Casacin Nro. 2206-03 / Callao, publicada en el Diario Oficial El
Peruano el 30-09-2004, pgs. 12736-12737).
- ... La abstencin por decoro est prevista cuando en el curso del proceso
se presentan motivos que perturban la funcin del Juez, por lo que ste
puede abstenerse mediante resolucin debidamente fundamentada con-
forme lo seala el artculo 313 del Cdigo Procesal Civil; caso distinto
es cuando ha conocido el proceso en otra instancia donde ya emiti una

100
LOS ORGANOS JUDICIALES Y SUS AUXILIARES

opinin, y hace que se pueda dudar de su imparcialidad como magistrado,


ya que teniendo una posicin definida puede inclinarse por una de las
partes lo que se encuentra previsto entre las causales de impedimento que
seala el artculo 305 del Cdigo acotado... (Casacin Nro. 1745-04 /
Puerto Maldonado - Madre de Dios, publicada en el Diario Oficial El
Peruano el 02-06-2006, pg. 16200).

2.12 Excusacin del Juez


Lino Palacio sostiene que la excusacin se configura (...) cuando las mencio-
nadas circunstancias (relaciones de Juez con alguna de las partes o con la materia
controvertida) determinan el apartamiento espontneo del juez (PALACIO, 1979,
Tomo II: 304).
Flores Trejo asevera que la excusa ... es el acto en virtud del cual, el ti-
tular de un rgano jurisdiccional, se abstiene de conocer determinado asunto,
por considerar l mismo, que existe una causal (impedimento) que perturbar
su imparcialidad para juzgarlo (FLORES TREJO, 1985: 506). El mencionado
jurista distingue entre impedimento y excusa diciendo que ... el primero es la
causa que imposibilita al juzgador para conocer del negocio, la segunda es el
acto que realiza el juez para no conocer del asunto, por presentarse alguna de
las causas sealadas en el ordenamiento jurdico, es decir no se avoca al cono-
cimiento del negocio por existir un impedimento para ello, y en base a ste, se
excusa (FLORES TREJO, 1985: 506).
Constituye un deber de los jueces abstenerse de conocer de un proceso
ante determinadas circunstancias previstas por el ordenamiento, para no llegar a
comprometer su posicin de tercero imparcial... (BACRE, 1986, Tomo I: 596).
Como se aprecia, el magistrado que se encuentre inmerso en una causal de impe-
dimento (contemplada en el art. 305 del C.P.C.) tiene la obligacin de abstenerse
o excusarse de seguir conociendo el proceso, declarndose, pues, impedido para
conocerlo, lo cual har tan pronto como advierta la existencia de alguna causal legal
de impedimento (art. 311 -in fine- del C.P.C.). Si el magistrado que se encuentra
en tal situacin incumple su deber de abstenerse de seguir conociendo el litigio,
entonces, puede ser recusado por las partes en base a la causal de impedimento de
que se trate (art. 312 del C.P.C.), pero esto no significa que ellas puedan participar
en el trmite de excusacin del Juez, pues, conforme lo hace notar Aldo Bacre,
las partes carecen de legitimacin para intervenir en la excusacin del juez ni
dispensar las causales invocadas, ya que se trata de un problema del juez, no de las
partes... (BACRE, 1986, Tomo I: 597). El citado jurista concluye que el juez de
la causa es el nico legitimado para excusarse; es, al mismo tiempo, sujeto activo
y pasivo de la excusacin (BACRE, 1986, Tomo I: 597).

101
MANUAL DEL PROCESO CIVIL

La Corte Suprema de Justicia, respecto de la excusacin del Juez, ha estable-


cido lo siguiente:
- ... El Artculo trescientos seis del Cdigo Procesal Civil regula el trmite
cuando el Juez se reconoce impedido de conocer un caso. En el artculo
bajo estudio se concede al juzgador la facultad de analizar las diversas
causales de impedimento, y si en ellas encuentra algn motivo que lo
alcanza, surge en l el deber de excusarse de seguir conociendo el caso;
pero si el juzgador no encuentra motivo de impedimento, las partes ni
ningn otro juez puede instarlo a que se declare impedido, pudiendo en
todo caso hacer uso de los recursos que la ley procesal les concede...
(Casacin Nro. 646-98 / Lambayeque, publicada en el Diario Oficial El
Peruano el 30-10-2000, pgs. 6421-6422).
- ... El prrafo segundo de la parte in fine del Artculo trescientos seis
del Cdigo Procesal Civil establece que las resoluciones que resuelven
las abstenciones son inimpugnables; no obstante, la Sala (...) de oficio
modifica la resolucin recurrida, fundndose en una causal de recusacin
situacin distinta a la abstencin por decoro. (...) Que, siendo as, se ha
transgredido el derecho constitucional al debido proceso, que es una de las
garantas del derecho a la tutela jurisdiccional efectiva, con la secuela de
infringir los principios de direccin, economa y celeridad procesales...
(Casacin Nro. 1145-99 / La Libertad, publicada en el Diario Oficial El
Peruano el 20-11-1999, pg. 4028).

2.13 Recusacin del Juez


Segn Gmez de Liao Gonzlez y Prez-Cruz Martn, la recusacin ...
constituye el nico remedio arbitrado legalmente para apartar del conocimiento
del proceso a aquellos Jueces y Magistrados que, por tener una especial relacin
con las partes o con el objeto del proceso, su imparcialidad haya quedado cues-
tionada (GOMEZ DE LIAO GONZALEZ; y PEREZ-CRUZ MARTIN,
2000, Tomo I: 116).
Flores Trejo dice de la recusacin que:
... Es la facultad que tienen las partes, de solicitar ante el propio juzgador
o ante su superior, para que no conozca de determinado asunto, puesto
que considera (n) existe alguna circunstancia (impedimento) que puede
poner en tela de juicio su imparcialidad.

102
LOS ORGANOS JUDICIALES Y SUS AUXILIARES

(...) La recusacin es en s un recurso, que cualquiera de las partes


tiene, para que un rgano jurisdiccional, no conozca de un asunto de-
terminado, desde luego, en base a un impedimento (FLORES TREJO,
1985: 510).
Para Lino Palacio, ... denomnase recusacin al medio acordado por la ley
para apartar del conocimiento de un determinado proceso al juez cuyas relaciones
o situacin con alguna de las partes, o con la materia controvertida en aqul, sean
susceptibles de afectar la garanta de imparcialidad que es inherente al ejercicio
de la funcin judicial (PALACIO, 1979, Tomo II: 304).
Como se ha podido apreciar, la recusacin es un acto procesal de parte orien-
tado a conseguir el apartamiento del proceso -y su consiguiente reemplazo- de un
magistrado o de un miembro del Poder Judicial que se encuentra inmerso dentro
de alguna causal de impedimento o recusacin. Procede cuando el impedido no
se ha eximido (excusado) voluntariamente del conocimiento del proceso o de su
intervencin en el mismo. La recusacin tiene por finalidad garantizar la imparcia-
lidad y la objetividad en la administracin de justicia. Resulta, pues, la recusacin
un medio para denunciar una situacin (causal de impedimento o de recusacin)
que imposibilita un juzgamiento idneo.
Cabe indicar que, conforme se desprende del artculo 311 del Cdigo Procesal
Civil, las causales de recusacin (as como las de impedimento) resultan aplicables
a los magistrados que conocen el proceso, ya sea en primera o segunda instancia,
incluyendo a los Vocales de las Salas de la Corte Suprema de Justicia de la Rep-
blica que conozcan del trmite de un recurso de casacin.
El artculo 307 del Cdigo Procesal Civil regula las causales de recusacin,
estableciendo que las partes pueden solicitar que el Juez se aparte del proceso
cuando:
1. Es amigo ntimo o enemigo manifiesto de cualquiera de las partes, de-
mostrado por hechos inequvocos.
Sobre el particular, Andrs de la Oliva y Miguel Angel Fernndez apuntan
lo siguiente: No podrn entenderse como amistad ntima las relaciones
cordiales (no ya, por supuesto, las corteses) entre el juez y sus conciuda-
danos (...). En cuanto a la enemistad, no se requiere, en realidad, que sea
manifiesta, esto es, aparente para terceros o conocida de la generalidad
o de un sector de la sociedad. Con el adjetivo manifiesta se ha querido
establecer la exigencia de que la animadversin sea real y seria y no
imaginaria o insignificante (DE LA OLIVA; y FERNANDEZ, 1990,
Volumen I: 366).

103
MANUAL DEL PROCESO CIVIL

2. El o su cnyuge o concubino o su pariente en la lnea directa o en la


lnea colateral hasta el segundo grado, primero de afinidad o adoptado,
tienen relaciones de crdito con alguna de las partes; salvo que se trate
de persona de derecho o de servicio pblico.
Lino Palacio, acerca de la circunstancia de ser el Juez acreedor, deudor
o fiador, sostiene que esta causal ... contempla la posibilidad de que la
actuacin del juez se encuentre afectada por intereses econmicos sus-
ceptibles de crear presiones o favoritismos con relacin a cualquiera de
las partes... (PALACIO, 1979, Tomo II: 320).
3. El o su cnyuge o concubino, son donatarios, empleadores o presuntos
herederos de alguna de las partes.
4. Haya intervenido en el proceso como apoderado, miembro del Ministerio
Pblico, perito, testigo o defensor.
Lino Palacio, en lo concerniente a la causal de recusacin consistente en
haber sido el Juez defensor de alguno de los litigantes o emitido opinin
o dictamen o dado recomendaciones acerca del pleito (antes o despus
de comenzado ste), seala que ... las circunstancias descriptas (...)
configuran la causal corrientemente llamada prejuzgamiento, en cuya
virtud es admisible apartar del conocimiento del proceso al juez que, sea
como apoderado, letrado, perito o funcionario judicial, haya exteriorizado
su opinin acerca de las formas de resolver las cuestiones debatidas en
aqul (PALACIO, 1979, Tomo II: 321-322).
5. Tiene inters directo o indirecto en el resultado del proceso.
Al respecto, Lino Palacio considera que ... el inters puede ser directo
o indirecto, material o moral, y se configura toda vez que la sentencia
a dictar sea susceptible de beneficiar o de perjudicar al juez o a sus
parientes, como ocurrira en el supuesto de que aqulla engendrara una
responsabilidad subsidiaria o refleja para uno u otros (PALACIO, 1979,
Tomo II: 319).
6. Exista proceso vigente entre l o su cnyuge o concubino con cualquiera
de las partes, siempre que no sea promovido con posterioridad al inicio
del proceso.
Lino Palacio dice de esta causal que ... es necesario que el juicio se haya
promovido antes de haber tomado el juez intervencin en la causa, pues
en caso contrario estara en manos de cualquiera de las partes crear una
causal de recusacin mediante el simple arbitrio de entablar una demanda

104
LOS ORGANOS JUDICIALES Y SUS AUXILIARES

contra el juez. Distinto sera el caso, naturalmente, si fuese el propio juez


quien iniciase el pleito (PALACIO, 1979, Tomo II: 320).
Puntualizamos que el interesado puede basar la recusacin que haga del Juez
en las causales contempladas en el artculo 307 del Cdigo Procesal Civil y, tam-
bin, en las causales reguladas en el artculo 305 del indicado Cdigo adjetivo, que
versa sobre las causales de impedimento, cuando el Juez impedido no cumpliera
con su deber de abstencin o excusacin (art. 312 del C.P.C.).
La Corte Suprema de Justicia de la Repblica, en relacin a la recusacin del
Juez, ha establecido lo siguiente:
- ... Por la recusacin, son las partes quienes cuestionan la intervencin del
magistrado por hechos que, no configurando causales de impedimento,
consideran que puedan influenciar en su decisin (como el ser amigo o
enemigo manifiesto de una de las partes, tener relaciones de crdito con
alguna de las partes, ser donatarios, empleadores o presuntos herederos
de aquellos, tener inters en el resultado del proceso, etctera); tales he-
chos requieren ser probados por quien los alega con medios pertinentes
y suficientes... (Casacin Nro. 2246-04 / Piura, publicada en el Diario
Oficial El Peruano el 01-06-2006, pgs. 16119-16120).
- ... El inciso 1) del artculo 307 del Cdigo Adjetivo [C.P.C.] establece
que las partes pueden solicitar [va recusacin] que el Juez se aparte
del proceso cuando se demuestre por hechos inequvocos que es amigo
ntimo o enemigo manifiesto de cualquiera de las partes, no existiendo
referencial [sic -lase referencia-] alguna en la glosada norma adjetiva a
la amistad o enemistad con representantes de personas jurdicas... (Ca-
sacin Nro. 1121-07 / Lima, publicada en el Diario Oficial El Peruano el
02-10-2007, pgs. 20647-20648).
- ... El doctor [...], al haber actuado como abogado de doa [...] en otro
proceso, ha tenido relacin laboral con dicha persona que a su vez es
demandada en este juicio; [...] por ello, dicho Magistrado se encontraba
prohibido de intervenir en este proceso [...] y a pesar de ello, ha resuelto
l mismo como integrante de la Sala Superior, lo que determina que se
ha incurrido en la causal de nulidad contemplada en el artculo ciento
setentiuno del Cdigo Procesal Civil... (Casacin Nro. 1278-2001 / San
Romn, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 30-11-2001, pgs.
8128-8129).
- ... De acuerdo con el artculo trescientos diez del Cdigo Procesal Ci-
vil, el trmite de la recusacin no suspende el proceso principal, pero el

105
MANUAL DEL PROCESO CIVIL

recusado deber de abstenerse de cualquier resolucin que ponga fin al


proceso; [...] a pesar de este dispositivo y que el Juez a quien se haba
remitido el cuaderno de recusacin para resolverlo no lo haba hecho, la
juez expidi sentencia [...]; [...] recin por resolucin [...] se resolvi la
recusacin rechazndola liminarmente [...]; [...] en consecuencia, cuando
la juez emiti sentencia, y todava no se haba resuelto su recusacin,
infringi lo dispuesto por el artculo trescientos diez del Cdigo Procesal
Civil, incurriendo en la causal de nulidad contemplada en el artculo cien-
to setentiuno del Cdigo acotado... (Casacin Nro. 2258-2001 / Lima,
publicada en el Diario Oficial El Peruano el 02-02-2002, pg. 8348).
- ... La recusacin fue interpuesta despus de emitida la sentencia, por
lo que no caba ningn trmite... (Casacin Nro. 4166-2001 / Ucayali,
publicada en el Diario Oficial El Peruano el 31-05-2002, pg. 8769).
- ... Al variarse la conformacin de la Sala [Superior], se ha impedido
a los justiciables la posibilidad de recusacin, que permite el artculo
trescientos siete del Cdigo Procesal Civil, porque slo se han enterado
de ello al realizarse la vista de la causa, por lo que se ha incurrido en la
causal de nulidad contemplada en el artculo ciento setentiuno del Cdi-
go acotado... (Casacin Nro. 2046-2002 / La Libertad, publicada en el
Diario Oficial El Peruano el 28-02-2003, pg. 10180).

2.14 Abstencin del Juez


Si en el curso del proceso hubiere circunstancias que pudieran afectar de una
u otra manera y seriamente la funcin que ejerce el Juez del proceso, entonces,
ste, aduciendo razones de decoro o delicadeza, tiene la potestad (y no el deber,
como ocurre tratndose de las causales de impedimento y recusacin previstas en
los arts. 305 y 307 del C.P.C.) de abstenerse de seguir conociendo el litigio, para
lo cual emitir el respectivo auto motivado y enviar el expediente del proceso al
rgano jurisdiccional que deba sustituirlo (art. 313 -primer prrafo- del C.P.C.).
Si este ltimo estima que los motivos invocados por el Juez que se abstuvo de
seguir conociendo la causa no son lo suficientemente serios como para ameritar
su apartamiento del proceso, deber seguir el trmite sealado en el artculo 306
del Cdigo Procesal Civil (art. 313 -in fine- del C.P.C.), numeral que versa acerca
del trmite de la excusacin.
Couture apunta que la abstencin no configura una causal de inhabilidad, ni
siquiera un motivo de sospecha. Es una situacin de conciencia que autoriza al juez
a ser relevado de la intervencin en el asunto. Es un derecho de tipo administrativo
que tienen todos los funcionarios pblicos, y que consiste, sustancialmente, en
liberarlos del conflicto moral que representa tener que decidir en asuntos en los

106
LOS ORGANOS JUDICIALES Y SUS AUXILIARES

cuales razones de decoro o de delicadeza les crean un estado particular de violen-


cia moral. Este tipo de derecho no alcanza a las partes en ningn sentido. Estas
son ajenas a una situacin que se produce exclusivamente dentro de la conciencia
moral del magistrado. No pueden requerir a ste su alejamiento del asunto, ni les
es dado tampoco obtenerlo por intermedio de su superior jerrquico (COUTURE,
1950, Tomo III: 134).
Sobre el particular, Aldo Bacre anota lo siguiente:
Con respecto a los motivos graves de decoro o delicadeza, debe inter-
pretarse como aquellas circunstancias que originan una violencia moral en
el juzgador, perturbando su seriedad, al encontrarse con un escrpulo, o
sea cuando considera que su conocimiento en la causa afectara su propia
estimacin como hombre o como juez. Deben ser causas que afecten a
su propio decoro.
Los motivos graves de delicadeza estn, en el orden de la moralidad
ntima del juez, un peldao ms abajo que la afectacin del decoro, pues
constituyen una agudizacin del sentimiento, que debe respetarse.
Estos motivos deben existir con anterioridad al proceso, pues no pueden
ser consecuencia de actitudes o expresiones ofensivas de las partes, quie-
nes de esta manera podran separarlo del juicio. En estos casos, el juez
debe hacer valer su autoridad manteniendo el buen orden del proceso
y aplicando las sanciones que correspondan (BACRE, 1986, Tomo I:
596-597).
La Corte Suprema de Justicia de la Repblica, en relacin a la abstencin del
Juez, ha establecido lo siguiente:
- ... Por la abstencin, es el Juez quien de oficio, sin requerrselo las
partes, procede a apartarse del proceso en los casos que: a) advierta que
concurre alguna causal de impedimento, o b) por existir motivos que,
considera, perturban su funcin jurisdiccional... (Casacin Nro. 2246-04 /
Piura, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 01-06-2006, pgs.
16119-16120).
- ... Este [...] supuesto, conocido como abstencin por decoro o delica-
deza, constituye una potestad inherente al Juez por la cual se le faculta
a apartarse del proceso por causa debidamente justificada que slo l
conoce y que, por tanto, no se encuentra expresamente prevista en la ley,
dado que comprende su esfera subjetiva. Los supuestos justificantes que
alegue el Juzgador, mediante resolucin motivada, deben ser tales que

107
MANUAL DEL PROCESO CIVIL

perturben su funcin, y no slo meros enunciados por los que pretenda


apartarse de su deber de administrar justicia en un caso concreto. Desde
que la abstencin por decoro o delicadeza constituye una potestad del
Juez, es a ste a quien le corresponde decidir si se aparta del proceso, y
no a las partes... (Casacin Nro. 2246-04 / Piura, publicada en el Diario
Oficial El Peruano el 01-06-2006, pgs. 16119-16120).
- ... El artculo trescientos trece del Cdigo Procesal Civil regula la abs-
tencin por decoro o delicadeza, que es aquel supuesto donde el magis-
trado hace conocer que pesan en su nimo consideraciones que pueden
perturbar su imparcialidad. Este artculo supone que el juzgador tiene la
facultad de analizar si concurren en l causales que ameriten su abstencin,
y si ese es el caso, seguir con el trmite que establece el artculo bajo
comento, pero si el juzgador considera que ste no es el caso, mal puede
considerarse que se ha infringido dicha norma... (Casacin Nro. 646-98 /
Lambayeque, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 30-10-2000,
pgs. 6421-6422).
- ... El solo hecho de haber compartido un inmueble con el letrado [...], lo
cual ha sido reconocido por el propio Vocal [...], no puede dar lugar a la
abstencin del mismo por decoro o delicadeza, ya que no se ha acreditado
que tengan vnculo de orden profesional ni de otro tipo que perturbe la
funcin del magistrado... (Casacin Nro. 2786-2007 / Loreto, publicada
en el Diario Oficial El Peruano el 01-12-2008, pgs. 23277-23278).
- ... Al ser la abstencin por decoro una facultad y no un deber de los
juzgadores no puede acarrear sancin de nulidad... (Casacin Nro. 2455-
2004 / El Santa, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 01-09-2005,
pg. 14674).

3. AUXILIARES JURISDICCIONALES
De acuerdo a lo normado en el artculo 54 del Cdigo Procesal Civil, son
auxiliares de la jurisdiccin civil:
- Los Secretarios de Sala.
- Los Relatores.
- Los Secretarios de Juzgado.
- Los Oficiales auxiliares de justicia.

108
LOS ORGANOS JUDICIALES Y SUS AUXILIARES

- Los Organos de auxilio judicial (perito, depositario, custodio, interventor,


martillero pblico, curador procesal, polica judicial, traductor, intrprete,
entre otros).
Los deberes y responsabilidades de los auxiliares de la jurisdiccin civil
se rigen por lo dispuesto en la Ley Orgnica del Poder Judicial, el Cdigo Procesal
Civil y dems normas pertinentes.

3.1 Secretarios de Sala


Los Secretarios de Sala (de las Cortes Superiores y de la Corte Suprema)
son aquellos funcionarios pblicos nombrados previo concurso por el Consejo
Ejecutivo del distrito judicial correspondiente (art. 258 de la L.O.P.J.), que tienen
como funciones u obligaciones (a tenor del art. 259 de la L.O.P.J.) las siguientes:
1. Atender en su oficina dentro del horario establecido.
2. Recibir mediante Mesa de Partes, los expedientes que los Magistrados o
Salas enven en grado o en consulta y los escritos o recursos que entreguen
los interesados.
3. Consignar al margen de las notas de remisin y de los escritos y recursos,
cuando sean de trmino o lo pida el interesado, bajo su firma o la del
empleado que los recibe, la fecha y hora que llegan a la Mesa de Partes
y anotar en la correspondiente libreta, los procesos y copias que sean
entregados.
4. Entregar diariamente a la Sala los expedientes que estn al despacho.
5. Refrendar las resoluciones el mismo da que se expidan y autorizar las
actas de comparendos, poderes y declaraciones en el acto en que se lleven
a cabo, despus de obtener las firmas de las personas que intervengan en
dichas diligencias.
6. Recibir de Relatora, bajo cargo, el despacho de cada da para la prose-
cucin de su trmite.
7. Devolver inmediatamente a los Juzgados y Cortes Superiores de su
procedencia los expedientes resueltos, despus que estn vencidos los
trminos de ley, sin retardo alguno, bajo responsabilidad.
8. Vigilar que se cumplan en el menor tiempo posible, las peticiones y de-
voluciones de expedientes en trmite para mejor resolver.

109
MANUAL DEL PROCESO CIVIL

9. Informar diariamente al Presidente de la Sala sobre los procesos en que


hayan vencido los trminos, para que sean resueltos.
10. Guardar secreto de lo que ocurra en la Sala.
11. Facilitar a los interesados y a sus abogados, en las Oficinas de la Secre-
tara, el estudio de los expedientes.
12. Cuidar que se notifiquen las resoluciones en los trminos y formas de ley.
13. Ejercer las dems atribuciones que seala la ley.

3.2 Relatores
Los Relatores son funcionarios pblicos letrados adscritos a las Salas de la
Corte Suprema o de las Cortes Superiores que tienen las siguientes funciones u
obligaciones (segn el art. 263 de la L.O.P.J.):
1. Concurrir a las Cortes antes de que comience el despacho.
2. Guardar secreto de lo que ocurre en la Sala.
3. No dar razn del despacho antes de que las resoluciones hayan sido
autorizadas.
4. Recibir, bajo constancia, los procesos que deben ser tramitados o resueltos
durante las horas de despacho, dando cuenta a la Sala el mismo da.
5. Hacer presente a la Sala y al Vocal ponente en su caso, las nulidades y
omisiones que adviertan en los autos y las insuficiencias de los poderes.
6. Hacer presente a la Sala, antes de empezar la audiencia, si de autos resulta
que alguno de los Vocales est impedido.
7. Hacer relacin verbal de las causas en el acto de su vista.
8. Escribir las resoluciones que expide la Sala.
9. Cuidar que no quede ninguna resolucin sin ser firmada por los Magis-
trados, el mismo da que se dicta.
10. Cuidar que la nominacin de los Vocales, al margen de las resoluciones,
corresponda exactamente a los miembros de la Sala que las hayan dictado,
bajo responsabilidad que les es exclusiva y que hace efectiva la misma
Sala aplicando la medida disciplinaria que corresponda.

110
LOS ORGANOS JUDICIALES Y SUS AUXILIARES

11. Devolver los expedientes a la Secretara, el mismo da en que son despa-


chados bajo cargo firmado en el libro respectivo.
12. Registrar en los libros respectivos, con el visto bueno del Presidente de
la Sala, la distribucin de las causas entre los ponentes y su devolucin,
as como los votos en caso de discordia.
13. Llevar un registro en que se anota diariamente, con el visto bueno del Vocal
menos antiguo de la Sala, las partidas relativas a los autos y sentencias
que se dicten, extractando la parte resolutiva e indicando los nombres de
los litigantes objeto de la causa y los nombres de los Magistrados.
14. Comunicar de palabra a los Magistrados llamados a dirimir discordia, el
decreto por el que se les llama y poner en autos la constancia respectiva.
15. Presentar semanalmente al Presidente de la Sala una razn de las causas
que hayan quedado al voto, con indicacin de las fechas en que se vieron.
16. Concurrir a las audiencias e informes orales y leer las piezas del proceso
que el Presidente ordene.
17. Llevar un libro en que se anote el da y hora sealados para las audiencias
o informes orales, con indicacin del nombre de las partes, su situacin
procesal, del Fiscal que debe actuar, si fuera el caso, y de los defensores
designados, as como el Juzgado del que proviene la causa.
18. Las dems que correspondan conforme a la ley y al Reglamento.

3.3 Secretarios de Juzgado


Para Devis Echanda, son funciones de los Secretarios judiciales:
1) Autorizar con su firma todas las sentencias, autos, declaraciones, despa-
chos, exhortos, diligencias, copias y notificaciones;
2) dar los testimonios o certificaciones que se pidan sobre hechos del juzgado,
tribunal o Corte, previa autorizacin del magistrado o juez, y cuando lo
permita la ley;
3) servir de auxiliares de los magistrados o jueces en los asuntos de que
stos conocen, con facultad de dar fe en los mismos asuntos y en todos
los actos que les correspondan;
4) pasar al despacho los asuntos en que deba dictarse alguna resolucin sin
necesidad de peticin de las partes y los memoriales que stas presenten,
so pena de multa por cada omisin;

111
MANUAL DEL PROCESO CIVIL

5) dar las informaciones sobre el estado de los asuntos que cursan en la


oficina y manejar la secretara con sus archivos, libros, etc.;
6) custodiar y mantener el orden el archivo del despacho;
7) hacer las notificaciones, citaciones y emplazamientos y autorizar las que
practiquen sus subalternos (DEVIS ECHANDIA, 1985, Tomo II: 355).
Los Secretarios de Juzgado son aquellos funcionarios pblicos que tienen por
obligaciones y atribuciones genricas, segn el artculo 266 de la Ley Orgnica
del Poder Judicial, las siguientes:
1. Actuar nicamente en su Juzgado y residir en la localidad donde aqul
funciona.
2. Cumplir estrictamente el horario establecido y atender personalmente a
abogados y litigantes.
3. Guardar secreto en todos los asuntos a su cargo, hasta cuando se hayan
traducido en actos procesales concretos.
4. Vigilar se coloque al margen de los escritos y recursos el da y hora en
que se reciben, firmando la constancia respectiva cuando no existe control
automtico de recepcin.
5. Dar cuenta al Juez de los recursos y escritos a ms tardar dentro del da
siguiente de su recepcin, bajo responsabilidad.
6. Autorizar las diligencias y las resoluciones que correspondan segn la
ley y el reglamento.
7. Actuar personalmente en las diligencias a que estn obligados, salvo en
los casos en que por disposicin de la ley o mandato del Juez pueda co-
misionarse a los Oficiales Auxiliares de Justicia u otro persona de auxilio
judicial.
8. Vigilar que se notifique la resolucin al da siguiente de su expedicin,
salvo el caso de sentencia en que la notificacin se debe hacer dentro de
dos das de dictada.
9. Emitir las razones e informes que ordene su Superior.
10. Facilitar el conocimiento de los expedientes a las partes y a sus abogados,
y a las personas que tienen inters legtimo acreditado, con las respecti-
vas seguridades (en el caso de expedientes archivados, pueden facilitar

112
LOS ORGANOS JUDICIALES Y SUS AUXILIARES

el conocimiento a cualquier persona, debidamente identificada, que los


solicite por escrito).
11. Vigilar la conservacin de los expedientes y los documentos que giran a
su cargo, siendo responsables por su prdida, mutilaciones o alteraciones,
sin perjuicio de las responsabilidades del personal auxiliar.
12. Llevar los libros o tarjetas de control que establece el Consejo Ejecutivo
Distrital, debidamente ordenados y actualizados.
13. Expedir copias certificadas, previa orden judicial.
14. Remitir los expedientes fenecidos, despus de cinco aos, al archivo del
juzgado.
15. Admitir, en casos excepcionales, consignaciones en dinero efectivo o che-
que certificado a cargo del Banco de la Nacin, con autorizacin especial
del Juez, que contiene al mismo tiempo, la orden para que el Secretario
formalice el empoce a la entidad autorizada, el primer da til.
16. Cuidar que la foliacin de los expedientes se haga por orden sucesivo
de presentacin de los escritos y documentos, y que las resoluciones se
enumeren en orden correlativo.
17. Guardar los archivos que por orden judicial reciban de otros Secretarios.
18. Atender con el apoyo de los Oficiales Auxiliares de Justicia del Juzgado,
el despacho de los decretos de mero trmite y redactar las resoluciones
dispuestas por el Juez.
19. Confeccionar trimestralmente la relacin de los procesos en estado de
pronunciar sentencia, colocando la tabla de causas cerca de la puerta de
la Sala de actuaciones del Juzgado.
20. En los Juzgados Penales, confeccionar semanalmente una relacin de
las instrucciones en trmite, con indicacin de su estado y si hay o no
reo en crcel, colocndose dicha relacin cerca de la puerta de la Sala de
actuaciones del Juzgado.
21. Confeccionar trimestralmente la relacin de las causas falladas y pen-
dientes, con las referencias que sirven para distinguirlas, a fin de que
oportunamente sean elevadas por el Juez al Consejo Ejecutivo Distrital.
22. Compilar los datos necesarios para la formacin de la estadstica judi-
cial, en lo que respecta al Juzgado, con indicacin del nmero de causas

113
MANUAL DEL PROCESO CIVIL

ingresadas, falladas y pendientes; de las sentencias que hayan sido con-


firmadas, revocadas o declaradas insubsistentes por la Corte Superior
y de aquellas en las que la Corte Suprema interviene conforme a ley,
consignando el sentido de las resoluciones.
23. Cuidar que los subalternos de su dependencia cumplan puntualmente las
obligaciones de su cargo, dando cuenta al Juez de las faltas u omisiones
en que incurran en las actuaciones y de su comportamiento en general,
a fin de que aqul imponga, en cada caso, la medida disciplinaria que
corresponda.
24. Cumplir las dems obligaciones que impone la ley y el reglamento.

3.4 Oficiales auxiliares de justicia


Los Oficiales auxiliares de justicia son los servidores y empleados que se
hallan al servicio del Poder Judicial y que tienen como obligaciones y atribuciones
genricas (segn el art. 272 de la L.O.P.J.) las siguientes:
1. Actuar nicamente en la Sala, el Juzgado o en la Secretara a la que se
encuentran adscritos y residir en el lugar en que aqullos funcionan.
2. Cumplir estrictamente el horario establecido.
3. Asistir a los Jueces, Secretarios y Relatores de Sala y a los Secretarios
de Juzgado, en las actuaciones o diligencias que se realizan en o fuera
del local jurisdiccional respectivo.
4. Emitir las razones o informes que se les soliciten.

3.5 Organos de auxilio judicial


En lo que respecta a los Organos de auxilio judicial, el artculo 55 del Cdigo
Procesal Civil establece que son los siguientes:
- El perito.
- El depositario.
- El interventor.
- El martillero pblico.
- El curador procesal.
- La polica (judicial).

114
LOS ORGANOS JUDICIALES Y SUS AUXILIARES

- Los otros rganos que determine la ley (como, por ejemplo, el custodio,
los traductores e intrpretes).

3.5.1 Perito
El perito es aquella persona que cuenta con conocimientos especializados
sobre alguna ciencia, arte, oficio o materia y que es llamado por el rgano judicial
a fin de que le auxilie sobre algn hecho que escapa a su saber y exponga sus ob-
servaciones y exmenes realizados, as como sus conclusiones sobre lo analizado,
todo lo cual estar contenido en su informe pericial o dictamen (el mismo que no
es determinante como prueba, pues ser debidamente valorado por el juzgador
como cualquier otro medio probatorio).
Cardoso Isaza opina que los peritos ... son auxiliares del juez y su dictamen
un medio de prueba, que si bien presenta a veces caractersticas que lo asemejan
ms que todo a la declaracin del testigo, difiere de ella no slo por su aspecto
formal, sino por razn de su contenido, como que no slo envuelve un mero re-
lato de hechos previamente percibidos, fijados y conservados, sino que involucra
conclusiones originadas en razonamientos abstractos para los cuales se requieren
especiales conocimientos tcnicos, cientficos o artsticos (CARDOSO ISAZA,
1979: 358).
El perito es un rgano de auxilio judicial, un colaborador tcnico del magis-
trado o un rgano de prueba, como se quiera, cuya participacin es imparcial y
-en ocasiones- necesaria. As lo deja entrever Nelson Surez cuando afirma que
el perito es un auxiliar de justicia, que debe actuar con absoluta imparcialidad,
comprometindose solamente con su inteligencia, ciencia o saber, y suministrando
verazmente los informes tcnicos que se le requieran, con abstraccin del origen
de su nombramiento y sin otro inters que el de colaborar con la justicia, la ley y
la paz social (SUAREZ, 1972: 67).
La Ley Orgnica del Poder Judicial regula lo concerniente a los peritos en el
Captulo I (Peritos) del Ttulo II (Organos de auxilio judicial) de su Seccin
Sexta (Organos auxiliares), en los arts. 273 al 280. Por su parte, el Cdigo Pro-
cesal Civil regula la pericia en el Captulo VI (Pericia) del Ttulo VIII (Medios
probatorios) de su Seccin Tercera (Actividad procesal), en los arts. 262 al 271.

3.5.2 Depositario
El depositario es el rgano de auxilio judicial (art. 55 del C.P.C.) que recibe
la cosa sobre la cual recae el embargo en forma de depsito con la obligacin de
cuidarla diligentemente y conservarla en su poder, haciendo entrega de ella cuando
el rgano jurisdiccional se lo ordene.

115
MANUAL DEL PROCESO CIVIL

Ser siempre depositario el afectado con la medida, porque si tal funcin


la ejerce una tercera persona se le denominara custodio y se estara ante otra
forma de medida cautelar: el secuestro, pues el depsito judicial no supone la
desposesin del bien, sino su conservacin por parte de quien sufre la medida
preventiva.
Son obligaciones del depositario, entre otras, las siguientes:
- Cuidar y conservar el bien de manera responsable, evitando su transmisin,
deterioro, prdida o destruccin.
- No desplazar el bien fuera del lugar en que se encuentre, a no ser por
orden del Juez o cuando sea necesario para evitar su deterioro, prdida o
destruccin.
- Llevar a cabo los actos necesarios para obtener y brindar proteccin a los
frutos o beneficios que produzca el bien.
- Permitir la fiscalizacin del bien por parte del veedor (si lo hubiere), el
peticionante de la medida o el Juez, y suministrar la informacin que con
respecto a l le exija el magistrado.
- Poner en conocimiento del Juez que el bien materia de depsito se en-
cuentra deteriorndose o corre el peligro de perderse o destruirse, o que
resulta onerosa su conservacin, con la finalidad de que tome el magistrado
las medidas del caso (como, por ejemplo, disponer su enajenacin).
- Facilitar el acceso al bien para que las personas interesadas en participar
del remate lo examinen.
- Entregar el bien apenas le sea requerido por el Juez y a la persona que
ste expresamente le indique.
El depositario incurrir en responsabilidad civil y/o penal en caso de evadir
sus obligaciones, y de deterioro, prdida o destruccin del bien depositado, salvo
que ello se deba a causas no imputables a l. Tambin ser responsable si transfiere
a tercero (sin orden judicial) el bien materia de depsito.

3.5.3 Custodio
El custodio es el rgano de auxilio judicial encargado de cuidar, conser-
var y restituir -cuando le sea requerido y en el estado que lo recibi- el bien
sobre el cual recae una medida cautelar en forma de secuestro, ya sea judicial
o conservativo.

116
LOS ORGANOS JUDICIALES Y SUS AUXILIARES

Una vez nombrado el custodio y aceptado el cargo por ste, asume, bajo res-
ponsabilidad civil y penal, una serie de obligaciones contempladas en los artculos
649 -segundo prrafo- y 655 del Cdigo Procesal Civil, a saber:
- Debe conservar los bienes en custodia en el mismo estado en que los
recibe y a la orden del Juzgado.
- Tiene que velar por los bienes secuestrados en el local destinado para
ello, estando impedido entonces de trasladarlos a un lugar distinto sin
autorizacin del Juez (salvo que tal traslado sea necesario para evitar su
deterioro, prdida o destruccin).
- Est obligado a facilitar el acceso permanente al local donde se hallan
los bienes secuestrados, tanto a las partes como al veedor (si lo hubiere),
con la finalidad de que puedan observar tales bienes.
- Debe presentar los bienes sobre los que recae la medida cautelar de
secuestro dentro del da siguiente al de la intimacin del Juez, sin poder
invocar derecho de retencin (aun en el supuesto de que no se le haya
retribuido por su labor).
- Est sujeto a dar cuenta inmediata al Juez de todo hecho que pueda sig-
nificar alteracin de los objetos en secuestro.
- Debe observar todo lo dems que regulen otras disposiciones.

3.5.4 Interventor
El interventor (rgano de auxilio judicial: art. 55 del C.P.C.) es la persona
designada por el Juez en caso de trabarse un embargo en forma de intervencin,
que tendr a su cargo la labor de recaudar los ingresos (interventor recaudador) u
obtener informacin (interventor informador) sobre el movimiento econmico de
una empresa de persona natural o jurdica.
Segn Alvarez Juli, Neuss y Wagner, el interventor recaudador ... es el
auxiliar que el juez designa para materializar la recaudacin de fondos o frutos.
Carece de injerencia en la administracin del ente o persona afectada... (ALVA-
REZ JULIA; NEUSS; y WAGNER, 1990: 440-441).
Son obligaciones del interventor recaudador las siguientes:
- Verificar el funcionamiento y conservacin de lo intervenido, sin interferir
ni interrumpir sus labores propias (art. 662 -inc. 1)- del C.P.C.).
- Llevar control de ingresos y egresos (art. 662 -inc. 2)- del C.P.C.).

117
MANUAL DEL PROCESO CIVIL

- Proporcionar, de los fondos que recauda, lo necesario para la actividad


regular y ordinaria de lo intervenido (art. 662 -inc. 3)- del C.P.C.).
- Poner a disposicin del Juez, dentro de tercer da, las cantidades recau-
dadas, consignndolas a su orden en el Banco de la Nacin. A pedido
propio o de parte, puede el Juez modificar el plazo para consignar (art.
662 -inc. 4)- del C.P.C.).
- Informar, en los plazos sealados por el Juzgado, el desarrollo regular de
la intervencin (especialmente los hechos a que se refieren los tres pri-
meros acpites). As lo establece el inciso 5) del artculo 662 del Cdigo
Procesal Civil.
- Debe (como obligacin especial) informar de inmediato sobre aspectos
que considere perjudiciales o inconvenientes a los intereses de quien ha
obtenido la medida cautelar, entre ellos la falta de ingresos y la resistencia
e intencional obstruccin que dificulte o impida su actuacin (art. 663 del
C.P.C.).
El interventor informador ... es el auxiliar que el juez designa para investigar
el estado de bienes, negocios, operaciones o actividades, pero sin importar interfe-
rencia en la administracin de la sociedad o persona fsica afectada (ALVAREZ
JULIA; NEUSS; y WAGNER, 1990: 441).
El interventor informador est obligado a:
- Informar por escrito al Juez, en las fechas sealadas por ste, respecto
de las comprobaciones sobre el movimiento econmico de la empresa
intervenida, as como otros temas que interesen a la materia controvertida
(art. 666 -inc. 1)- del C.P.C.).
- Dar cuenta inmediata al Juez sobre los hechos que considere perjudiciales
al titular de la medida cautelar, o que obsten el ejercicio de la intervencin
(art. 666 -inc. 2)- del C.P.C.).

3.5.5 Martillero pblico


El martillero pblico (rgano de auxilio judicial: art. 55 del C.P.C.) es aquella
persona que realiza una funcin de intermediario, facilitando la enajenacin de
bienes al relacionar directamente a compradores y transferentes (entindase aque-
llos que sufren la ejecucin forzada), ofertando pblicamente dichos bienes con
el fin de conseguir el mayor precio de los mismos mediante las diversas posturas
que se hagan.

118
LOS ORGANOS JUDICIALES Y SUS AUXILIARES

Lo relativo a este rgano de auxilio judicial se encuentra normado en la Ley


Nro. 27728 (Ley del Martillero Pblico, del 23-05-2002) y en su Reglamento
(Decreto Supremo Nro. 008-2005-JUS, del 22-07-2005).
Es de destacar que, con arreglo a lo previsto en la Primera Disposicin Com-
plementaria del Decreto Supremo Nro. 008-2005-JUS, el procedimiento de remate
regulado en la Ley Nro. 27728 y en dicho Decreto Supremo ser de aplicacin a
todo remate privado o particular. En el caso de remates judiciales, ser de aplicacin
supletoria a lo establecido en el Cdigo Procesal Civil en lo no previsto, y en el
caso de remates administrativos ser de aplicacin en tanto no exista normatividad
especial al respecto.

3.5.6 Curador procesal


El curador procesal es un abogado nombrado por el Juez, a pedido de intere-
sado (y en algunos casos de oficio), que interviene en la litis como sujeto procesal,
representando a una de las partes (hasta que ella o su representante legal adquieran
o recuperen su capacidad procesal y comparezcan al proceso), en los casos sea-
lados en el artculo 61 del Cdigo Procesal Civil, a saber:
A) Cuando no sea posible emplazar vlidamente al demandado por ser
indeterminado, incierto o con domicilio o residencia ignorados, segn
lo dispuesto por el artculo 435 del Cdigo Procesal Civil (art. 61 -inc.
1)- del C.P.C.).
B) Cuando no se pueda establecer o se suspenda la relacin procesal por
incapacidad de la parte o de su representante legal (art. 61 -inc. 2)- del
C.P.C.).
C) Cuando exista falta, ausencia o impedimento del representante del incapaz,
segn lo dispuesto por el artculo 66 del Cdigo Procesal Civil (conforme
al cual, en caso de falta, ausencia o impedimento del representante del
incapaz, se aplican las siguientes reglas: 1. cuando el incapaz relativo no
tenga representante legal o ste estuviera ausente y surja la necesidad de
comparecer en un proceso, lo expondr as al Juez para que le designe
curador procesal o confirme al designado por l, si lo considera idneo;
2. cuando la demanda se dirija contra un incapaz que carece de represen-
tante o ste se halle ausente, el Juez le nombrar un curador procesal o
confirmar el propuesto por el incapaz relativo, si lo considera idneo; 3.
el Juez nombrar curador procesal para el incapaz que pretenda demandar
a su representante legal, o que sea demandado por ste, o confirmar el
propuesto por el relativamente incapaz, si fuere idneo; y 4. tambin se
proceder al nombramiento de curador procesal cuando el Juez advierta

119
MANUAL DEL PROCESO CIVIL

la aparicin de un conflicto de intereses entre el incapaz y su represen-


tante legal, o confirmar el propuesto por el incapaz relativo). Ello de
conformidad con lo dispuesto en el inciso 3) del artculo 61 del Cdigo
Procesal Civil.
D) Cuando (conforme lo seala el art. 61 -inc. 4)- del C.P.C.) no comparece
el sucesor procesal, en los casos que as corresponda, segn lo dispuesto
por el artculo 108 del Cdigo Procesal Civil. Este ltimo numeral versa
sobre la sucesin procesal (por la cual un sujeto ocupa el lugar de otro
en un proceso, al reemplazarlo como titular activo o pasivo del derecho
discutido), la misma que se presenta en los siguientes casos: 1. cuando
fallecida una persona que sea parte en el proceso, es reemplazada por su
sucesor, salvo disposicin legal en contrario; 2. cuando al extinguirse o
fusionarse una persona jurdica, sus sucesores en el derecho discutido
comparecen y continan el proceso; 3. cuando el adquirente por acto
entre vivos de un derecho discutido, sucede en el proceso al enajenante
(de haber oposicin, el enajenante se mantiene en el proceso como litis-
consorte de su sucesor); y 4. cuando el plazo del derecho discutido vence
durante el proceso y el sujeto que adquiere o recupera el derecho, sucede
en el proceso al que lo perdi. Es de destacar que la no comparecencia del
sucesor procesal dentro del plazo legal respectivo (30 das de acontecida la
prdida de la titularidad del derecho discutido) da lugar al nombramiento
del correspondiente curador procesal, cuya actuacin concluir al tiempo
en que comparezcan los sucesores procesales.

3.5.7 Polica judicial


La polica judicial es aquel rgano de auxilio judicial que tiene por funcin rea-
lizar las notificaciones dispuestas por el Poder Judicial que contengan un mandato
de detencin o una citacin que implique la inmediata conduccin compulsiva del
imputado, testigos, peritos e intrpretes; as como practicar las diligencias propias
de sus funciones (art. 282 de la L.O.P.J.).

3.5.8 Traductor
El traductor es el rgano de auxilio judicial encargado de traducir oficialmente
y por escrito aquellos documentos redactados en idioma distinto al que se habla
en el lugar del proceso (que, en nuestro caso, es el castellano).
Al respecto debe tenerse en consideracin lo normado en el Reglamento de
Traductores Pblicos Juramentados (Decreto Supremo Nro. 126-2003-RE, del
11-11-2003).

120
LOS ORGANOS JUDICIALES Y SUS AUXILIARES

3.5.9 Intrprete
El intrprete es el rgano de auxilio judicial que presta su colaboracin du-
rante alguna actuacin o diligencia procesal oral, traduciendo al idioma castellano
una lengua desconocida para los sujetos procesales y haciendo lo propio para con
el sujeto que no habla nuestro idioma (que puede ser alguna de las partes, algn
testigo, etc., que debe prestar su declaracin o intervenir en una audiencia).
Sobre el particular, Serra Domnguez apunta lo siguiente:
... Entendemos por intrpretes aquellas personas peritas en lenguas ex-
tranjeras o regionales que intervienen en el proceso supliendo el posible
desconocimiento de tales idiomas por parte de los jueces y tribunales
cuando dicho conocimiento sea necesario, bien por aportarse al proceso
documento escrito en idioma distinto al castellano, bien por declarar,
como partes o como testigos, personas que ignoren este ltimo idioma.
El intrprete se equipara, a nuestro entender, al perito. Es un perito
cualificado por el objeto de su conocimiento: los idiomas extranjeros o
regionales. Y como tal debe ser considerado un auxiliar indispensable del
juez, que puede saber idiomas, y, por tanto, no viene obligado a sujetarse a
la traduccin del intrprete, pero que no tiene deber alguno de conocerlos,
al estar limitado su saber orgnico por el conocimiento del Derecho, y
por ello tiene absoluta necesidad de completar su falta de conocimien-
tos mediante el auxilio de un intrprete... (SERRA DOMINGUEZ,
1969: 176).

3.6 Recusacin y deber de abstencin de los auxiliares jurisdiccionales


Los auxiliares jurisdiccionales (Secretarios de Sala, Relatores, Secretarios
de Juzgado y oficiales auxiliares de justicia: art. 54 del C.P.C.) y los rganos de
auxilio judicial (perito, depositario, interventor, martillero pblico, curador proce-
sal, polica judicial y otros rganos que determine la ley, como, por ejemplo, los
traductores e intrpretes: art. 55 del C.P.C.) pueden ser recusados (segn el art.
315 del C.P.C.) por las causales previstas en los artculos 305 y 307 del Cdigo
Procesal Civil (que versan sobre las causales de impedimento y recusacin de los
Jueces) que les sean aplicables. As tenemos que cualquiera de los nombrados
puede ser recusado en los siguientes casos:
A) Cuando ha sido parte anteriormente en el proceso (arts. 305 -inc. 1)- y
315 del C.P.C.).
B) Cuando l o su cnyuge o concubino, tiene parentesco dentro del cuarto
grado de consanguinidad, segundo de afinidad o de adopcin con alguna

121
MANUAL DEL PROCESO CIVIL

de las partes o con su representante o apoderado o con un abogado que


interviene en el proceso (arts. 305 -inc. 2)- y 315 del C.P.C.).
C) Cuando l o su cnyuge o concubino, tiene el cargo de tutor o curador
de cualquiera de las partes (arts. 305 -inc. 3)- y 315 del C.P.C.).
D) Cuando ha recibido l o su cnyuge o concubino, beneficios, ddivas de
alguna de las partes, antes o despus de empezado el proceso, aunque
ellos sean de escaso valor (arts. 305 -inc. 4)- y 315 del C.P.C.).
E) Cuando ha conocido el proceso en otra instancia (arts. 305 -inc. 5)- y 315
del C.P.C.).
F) Cuando es amigo ntimo o enemigo manifiesto de cualquiera de las partes,
demostrado por hechos inequvocos (arts. 307 -inc. 1)- y 315 del C.P.C.).
G) Cuando l o su cnyuge o concubino o su pariente en la lnea directa o en
la lnea colateral hasta el segundo grado, primero de afinidad o adoptado,
tienen relaciones de crdito con alguna de las partes; salvo que se trate
de persona de derecho o de servicio pblico (arts. 307 -inc. 2)- y 315 del
C.P.C.).
H) Cuando l o su cnyuge o concubino, son donatarios, empleadores o
presuntos herederos de alguna de las partes (arts. 307 -inc. 3)- y 315 del
C.P.C.).
I) Cuando haya intervenido en el proceso como apoderado, miembro del
Ministerio Pblico, perito, testigo o defensor (arts. 307 -inc. 4)- y 315
del C.P.C.).
J) Cuando tiene inters directo o indirecto en el resultado del proceso (arts.
307 -inc. 5)- y 315 del C.P.C.).
K) Cuando exista proceso vigente entre l o su cnyuge o concubino con
cualquiera de las partes, siempre que no sea promovido con posterioridad
al inicio del proceso (arts. 307 -inc. 6)- y 315 del C.P.C.).
Los auxiliares jurisdiccionales y los rganos de auxilio judicial tienen el deber
de abstenerse si se encuentran afectados por alguna de las causales de impedimento
(art. 315 -parte final del primer prrafo- del C.P.C.).
El escrito que contenga la recusacin formulada contra los auxiliares jurisdic-
cionales o los rganos de auxilio judicial tiene que ser presentado ante el Juez o
la Sala respectiva (que deba dirimir la recusacin), debiendo seguir tal recusacin
el trmite regulado en el artculo 310 del Cdigo Procesal Civil (numeral referido

122
LOS ORGANOS JUDICIALES Y SUS AUXILIARES

a la formulacin y trmite de la recusacin de Jueces), en lo que fuera aplicable


(art. 315 -parte inicial del ltimo prrafo- del C.P.C.).
Si el Juez o la Sala respectiva hiciera lugar a la recusacin planteada contra
algn auxiliar jurisdiccional u rgano de auxilio judicial, el recusado ser reempla-
zado por el que haya sido nombrado en la resolucin que acogi la recusacin, la
misma que, dicho sea de paso, no puede ser recurrida por los sujetos procesales, en
atencin a la calidad de inimpugnable que le asigna el ltimo prrafo del artculo
315 del Cdigo Procesal Civil.

123
CAPITULO II
EL MINISTERIO PUBLICO

1. CONCEPTO DE MINISTERIO PUBLICO


Clemente Daz afirma que el Ministerio Pblico es el rgano estatal encar-
gado de hacer valer ante el rgano jurisdiccional la representacin y la defensa
de los intereses pblicos y sociales del Estado (DIAZ; citado por BACRE, 1986,
Tomo I: 604).
Gallinal sostiene que constituyen el Ministerio Pblico y Fiscal los funciona-
rios que representan y defienden ante los jueces la causa pblica o social, as como
los intereses del Estado o del Fisco; velan por la pronta y regular administracin
de justicia; por la tutela de los entes morales y de las personas que no tienen plena
capacidad jurdica (GALLINAL, s/a, Tomo I: 160).
Liebman dice del Ministerio Pblico lo siguiente:
... El ministerio pblico es (...) un rgano del Estado, al que corresponde
tutelar un especfico inters pblico (...), inters que tiene por objeto la
actuacin de la ley por parte de los rganos jurisdiccionales en aquellos
campos y en aquellos casos en los que las normas jurdicas son dictadas
por consideraciones de utilidad general o social, de manera que su concreta
observancia aparece como necesaria para la seguridad y para el bienestar
de la sociedad, y el cometido de provocar su aplicacin por parte de los
jueces no puede ser dejado a la iniciativa y al arbitrio de los particulares.
El ministerio pblico puede definirse, por eso, como el rgano instituido
para promover la actuacin jurisdiccional de las normas de orden pblico.
Entre estas normas se destacan en primera lnea las del derecho penal. Pero
tambin en el derecho privado hay algunas que, aun regulando intereses
particulares de los individuos y las relaciones que se establecen entre
ellos, tienden, sin embargo, a garantizar tambin un bien general de la
sociedad y estn por eso dotadas de una ms intensa eficacia imperativa;

125
MANUAL DEL PROCESO CIVIL

tales son, sobre todo, aquellas que regulan las relaciones familiares y el
estado de las personas... (LIEBMAN, 1980: 102).
La Corte Suprema de Justicia de la Repblica, en relacin al Ministerio Pblico
en general, ha establecido lo siguiente: ... El Ministerio Pblico es el organismo au-
tnomo del Estado que tiene como funciones principales la defensa de la legalidad,
los derechos ciudadanos y los intereses pblicos; la representacin de la sociedad
en juicio, para los efectos de defender a la familia, a los menores e incapaces y el
inters social, as como para velar por la moral pblica, la persecucin del delito
y la reparacin civil... (Casacin Nro. 4959-2006 / La Libertad, publicada en el
Diario Oficial El Peruano el 31-01-2008, pgs. 21472-21473).
El Ministerio Pblico se encuentra regulado en el Captulo X (Del Minis-
terio Pblico) del Ttulo IV (De la estructura del Estado) de la Constitucin
Poltica de 1993, en los arts. 158, 159 y 160. Tambin lo est en la Ley Orgnica
del Ministerio Pblico (Decreto Legislativo Nro. 052, del 16-03-1981). El Cdigo
Procesal Civil contempla lo concerniente al Ministerio Pblico en el Ttulo III
(Ministerio Pblico) de la Seccin Segunda (Sujetos del proceso), en los
arts. 113 al 118.

2. FUNCIONES DEL MINISTERIO PUBLICO


Vscovi, en cuanto a la funcin que cumple el Ministerio Pblico en el pro-
ceso, refiere lo siguiente:
Hay quienes consideran que el ministerio pblico es un sustituto procesal,
porque acta en nombre propio pero en defensa de un inters ajeno, ya
sea del Estado, de la sociedad o de un particular desamparado (ausente,
incapaz, herencia yacente, etc.). Otros dicen que realmente acta dedu-
ciendo en juicio derechos sustanciales pertenecientes al Estado, por lo
que en realidad no slo es parte en el proceso, sino tambin en la relacin
sustancial que constituye el objeto de ste. Y otros sostienen que se trata
de un rgano especial, que no coincide ni con el juez, ni con la parte.
No constituira, entonces, una parte procesal (ni aun imparcial), sino una
institucin peculiar (...).
(...)
(...) La conclusin sera, entonces, que estamos ante un rgano estatal
especial, que acta como sujeto del proceso, asumiendo diferentes
posiciones.
(...)

126
EL MINISTERIO PUBLICO

En el proceso civil, (sin perjuicio del principio dispositivo), se admite, en


ciertos casos, la actuacin como parte del ministerio pblico mediante el
ejercicio de la accin (pretensin), convirtindolo as en parte (principal)
en el proceso.
En otros casos, no ya con salvar la inercia de las partes, sino ms bien
para prevenir que stas acten no en funcin de la aplicacin de la ley,
sino en desmedro o en fraude a ella, o sin atender debidamente al desam-
parado, se permite la intervencin del ministerio pblico como tercero
(interviniente), a menudo obligatorio, en un proceso entre otras partes
principales.
En determinados procesos la ley establece la preceptiva intervencin, y
en otros, simplemente, la audiencia del ministerio pblico.
Se trata de las formas procesales ms comunes en que acta el ministerio
pblico (fiscal) en el proceso (VESCOVI, 1999: 152-154).
Lino Palacio seala al respecto lo siguiente:
... Frente a los rganos judiciales cuya funcin consiste en satisfacer
las pretensiones o peticiones extracontenciosas que pueden constituir el
objeto de un proceso, el ordenamiento jurdico prev el funcionamiento
de otros rganos estatales a quienes corresponde, en trminos generales,
la misin de defender intereses que afectan al orden pblico y social.
El conjunto de dichos rganos recibe, genricamente, la denominacin de
Ministerio Pblico, incumbiendo a sus titulares el cumplimiento de dos
tipos de funciones claramente diferenciables de la funcin judicial. Una
de ellas, que reviste carcter primordial, consiste en el planteamiento de
cierta clase de pretensiones o peticiones, o de oposiciones a stas, y su
ejecucin se halla encomendada al ministerio pblico sea porque existe
inters social en no supeditar el cumplimiento de esos actos a la iniciati-
va privada, sea porque as lo impone la condicin de las personas cuyos
derechos se controvierten en el proceso. La otra funcin, que es de ndole
secundaria, se manifiesta a travs del contralor que ejerce el ministerio
pblico con respecto a la observancia de determinadas normas que hacen
al orden pblico judicial, como son, vgr., las atributivas de competencia.
(...) Mientras en el primer caso el ministerio pblico asume un papel
esencialmente equiparable al de las partes, o acta como representante de
stas, en el segundo lo hace a ttulo de rgano de cooperacin de la funcin
judicial, coadyuvando a su ms adecuado desenvolvimiento. En una y otra

127
MANUAL DEL PROCESO CIVIL

hiptesis los integrantes del ministerio pblico desempean una funcin de


tipo requirente o postulante, distinta de la funcin juzgadora que corres-
ponde a los rganos judiciales (PALACIO, 1979, Tomo II: 585-587).
De conformidad con lo dispuesto en el artculo 1 de la Ley Orgnica del
Ministerio Pblico (Decreto Legislativo Nro. 052, del 16-03-1981), el Ministerio
Pblico es el organismo autnomo del Estado que tiene como funciones principa-
les la defensa de la legalidad, los derechos ciudadanos y los intereses pblicos, la
representacin de la sociedad en juicio, para los efectos de defender a la familia,
a los menores e incapaces y el inters social, as como para velar por la moral
pblica, la persecucin del delito y la reparacin civil. Tambin velar por la
prevencin del delito dentro de las limitaciones que resultan de la Ley Orgnica
del Ministerio Pblico y por la independencia de los rganos jurisdiccionales y la
recta administracin de justicia y las dems que le sealan la Constitucin Poltica
del Per y el ordenamiento jurdico de la Nacin.
Al respecto, el artculo 159 de la Constitucin Poltica de 1993 establece que
corresponde al Ministerio Pblico:
1. Promover de oficio, o a peticin de parte, la accin judicial en defensa
de la legalidad y de los intereses pblicos tutelados por el derecho.
2. Velar por la independencia de los rganos jurisdiccionales y por la recta
administracin de justicia.
3. Representar en los procesos judiciales a la sociedad.
4. Conducir desde su inicio la investigacin del delito (con tal propsito,
la Polica Nacional est obligada a cumplir los mandatos del Ministerio
Pblico en el mbito de su funcin).
5. Ejercitar la accin penal de oficio o a peticin de parte.
6. Emitir dictamen previo a las resoluciones judiciales en los casos que la
ley contempla.
7. Ejercer iniciativa en la formacin de las leyes, y dar cuenta al Congreso,
o al Presidente de la Repblica, de los vacos o defectos de la legislacin.

3. FACULTADES Y ATRIBUCIONES DEL MINISTERIO PUBLICO EN


EL PROCESO CIVIL
Rocco, en lo que concierne a las facultades y atribuciones del Ministerio
Pblico en el proceso civil, explica lo siguiente:

128
EL MINISTERIO PUBLICO

La doctrina suele distinguir las facultades y las atribuciones del minis-


terio pblico en tres categoras distintas: el ministerio pblico agente, el
ministerio pblico interviniente y el ministerio pblico requirente.
Segn lo establece la misma distincin, estas tres diversas atribuciones
o facultades corresponden a tres diversas y distintas funciones que el
ministerio pblico desempea frente al ejercicio de la jurisdiccin civil.
Cuando se habla de ministerio pblico agente se hace referencia a la
posibilidad que tiene de convertirse en iniciador de un proceso, es decir,
de ejercer aquel derecho de accin que (...) compete a todo sujeto de
derechos.
(...)
En estos casos, el ministerio pblico se hace actor en juicio (...), porque
las normas procesales, al lado de los sujetos titulares de las relaciones
jurdicas o de los estados jurdicos de que se vendr a discutir, autoriza
o legitima a accionar al ministerio pblico, como portador de un inters
pblico que se concreta en un inters estatal.
Con esto no se quiere reconocer al ministerio pblico una facultad genrica
de promover las acciones, cuyo ejercicio, por lo comn, est reservado a
los titulares particulares de los intereses tutelados por el derecho; slo se
quiere patentizar, por el contrario, que en algunas particulares categoras
de acciones, adems de los sujetos legitimados para accionar sobre la base
del criterio de la titularidad, existe otro sujeto, el ministerio pblico, a
quien las leyes procesales le reconocen dicha legitimacin como portador
de un inters pblico, propio del Estado, que predomina e incide en la
esfera de las relaciones y de los estados jurdicos de los ciudadanos (...).
Por otra parte, en lo que respecta al ministerio pblico interviniente, las
normas procesales dan unas veces facultad al ministerio pblico para
incorporarse, mediante una forma de intervencin, a una litis pendiente
ya entre otros sujetos; y otras veces, en cambio, imponen al ministerio
pblico la obligacin de intervenir en causa, cuando se discutan relacio-
nes o estados jurdicos en que al lado del inters privado haya un inters
pblico (...).
En cuanto a las atribuciones del ministerio pblico requirente, puede
ocurrir siempre, en materias en que exista un inters de derecho pblico,
que el ministerio pblico deba ser odo, a fin de que exprese su dictamen
en una forma (...) que se llama requisitoria.

129
MANUAL DEL PROCESO CIVIL

(...) Bajo este concepto (requisitoria) se quiere hacer referencia nicamente


a las conclusiones que sobre determinado negocio formula el ministerio
pblico, dando su dictamen positivo o negativo (ROCCO, 1976, Volumen
II: 161-163).
De acuerdo a lo normado en el artculo 113 del Cdigo Procesal Civil, el
Ministerio Pblico ejerce las siguientes atribuciones:
1. Como parte.
2. Como tercero con inters, cuando la ley dispone que se le cite.
3. Como dictaminador.
Montero Aroca, Gmez Colomer, Montn Redondo y Barona Vilar, acerca de
la actuacin del Ministerio Fiscal (Pblico) como parte, expresan que:
Es aqu donde cabe referirse propiamente a la publicizacin de los de-
rechos, por cuanto el Ministerio fiscal asume con plenitud la condicin
de parte, si bien se trata de una parte especial, dado que su inters no es
privado, actuando en defensa del inters general. () El Ministerio fiscal
() defiende los intereses de la sociedad, atendido el hecho de que sta ha
reflejado cul es su inters en la ley, y siguiendo los principios de unidad
y dependencia.
En su actuacin procesal el Ministerio fiscal ostenta la representacin y
la defensa conjuntamente, y no puede realizar actos de disposicin del
derecho material (renuncia, allanamiento), aunque s del proceso (desisti-
miento). En todo caso podr oponerse a la realizacin de actos dispositivos
por las partes privadas (aunque stos, normalmente, no pueden realizarse
en los procesos en que l interviene, por ser de naturaleza no dispositiva).
La actuacin del Ministerio fiscal depende de la existencia de una norma
concreta que le confiera legitimacin (MONTERO AROCA; GOMEZ
COLOMER; MONTON REDONDO; y BARONA VILAR, 2003, Tomo
II: 111).
Calamandrei, en cuanto a la participacin del Ministerio Pblico en el proceso
como interviniente (o tercero con inters), expone lo siguiente: ... As como el
M.p. agente est instituido para suplir la posible inactividad inicial de los dems
legitimados para accionar, as tambin el M.p. interviniente (...) est instituido
para suplir, en el curso del proceso ya iniciado, la deficiente o colusiva actividad
instructoria de las otras partes. En un proceso, concebible en teora, en que fuese
incondicionadamente reconocido al juez el poder oficial de proceder y de inquirir

130
EL MINISTERIO PUBLICO

sin demanda de parte, no habra necesidad de un rgano de impulso como es el M.p.


agente o interviniente: slo en un proceso (...) en que el juez no puede proceder
inicialmente de oficio (nemo iudex sine actore), ni puede en el curso del proceso
indagar fuera de los lmites constituidos por las demandas de las partes (ne eat
iudex ultra petita partium) (...), hay necesidad de un rgano, complementario del
juez, como el M.p., creado para corregir o atenuar, en los casos en que el inters
pblico lo reclame, la institucional pasividad del juez, que, a fin de conservar intacta
su imparcialidad no puede moverse sino cuando otros lo estimulen (...). Como el
M.p. agente est instituido para poner el inters pblico a cubierto de los incon-
venientes que podran seguirse de una rgida aplicacin del principio nemo iudex
sine actore, cuando la legitimacin para accionar slo estuviese reconocida a los
particulares, as tambin el M.p. interviniente est instituido para salvaguardar el
inters pblico de los peligros de una intransigente observancia de la regla ne eat
iudex ultra petita partium, iudex secundum allegata et probata decidire debet,
cuando los poderes de iniciativa instructoria estuviesen enteramente encomendados
a las partes privadas (CALAMANDREI, 1962, Volumen II: 453-454). El referido
autor concluye sealando que:
La intervencin necesaria (...) est prescrita para todas las causas en
que el M.p. hubiese estado legitimado para accionar (...). Cuando en
una de tales causas la iniciativa del proceso ha sido tomada por otro
legitimado, el M.p. debe participar en carcter de interviniente en el
mismo proceso que, si no se le hubiesen adelantado, hubiera podido
iniciar como actor.
La intervencin necesaria (...) atae (...) (adems) a toda una serie de
causas que la ley especifica: respecto de las cuales el M.p., aun no estando
legitimado para accionar, debe, sin embargo, participar como interviniente
cuando el proceso ha sido iniciado por otro... (CALAMANDREI, 1962,
Volumen II: 459-460).
Montero Aroca, Gmez Colomer, Montn Redondo y Barona Vilar, respecto de
la actuacin del Ministerio Fiscal (Pblico) como dictaminador, anotan lo siguiente:
En ocasiones se ha hablado de que asesora al rgano jurisdiccional,
pero esta pretendida explicacin supone alterar todo el sistema de la ac-
tuacin jurisdiccional basada en el conocimiento y aplicacin del derecho
objetivo por el juez. Posiblemente la explicacin provenga de que estamos
ante una situacin intermedia; el inters pblico no llega al extremo de
legitimar al Fiscal, pero la existencia de aqul hace conveniente que el
juez tenga conocimiento de cul es la opinin del Ministerio fiscal en el
caso concreto.

131
MANUAL DEL PROCESO CIVIL

El dictamen puede referirse tanto a la aplicacin del derecho material


como a la del procesal... (MONTERO AROCA; GOMEZ COLOMER;
MONTON REDONDO; y BARONA VILAR, 2003, Tomo II: 113).
Rocco, en lo respecta a la participacin del Ministerio Pblico en el proceso
como requirente (o dictaminador), ensea que:
... El ministerio pblico requirente (...) tiene la facultad y el deber de
expresar su parecer en asuntos de diversa ndole.
De ordinario, tales funciones le son atribuidas en materia de jurisdiccin
voluntaria, en la cual tiene que dar su dictamen acerca de todos los asuntos
referentes a menores, a la patria potestad, (...) y en muchos otros casos,
como la legitimacin, la adopcin, etc.
En todos estos casos, y en muchos otros concernientes a la tutela de los
incapaces y de los ausentes, el ministerio pblico expresa su dictamen
acerca de la conveniencia y legalidad de los actos (ROCCO, 1976, Vo-
lumen II: 165).
En los casos en que, por disposicin legal, el representante del Ministerio
Pblico deba emitir dictamen (que no es sino la opinin del representante del
Ministerio Pblico acerca de la cuestin materia de debate judicial), existe la
obligacin por parte de aqul de fundamentar dicho dictamen (art. 114 del C.P.C.).
La Corte Suprema de Justicia de la Repblica, en relacin al dictamen del
Ministerio Pblico, ha establecido lo siguiente:
- ... El artculo ciento trece del Cdigo Procesal acotado [C.P.C.] dis-
pone que el Ministerio Pblico interviene en el proceso como parte;
como tercero con inters, cuando la ley dispone que se le cite, y como
dictaminador; en consecuencia, nicamente cuando la ley establezca
que la intervencin del Ministerio Pblico sea como dictaminador, sus
representantes se encontrarn en la obligacin de emitir dictmenes de-
bidamente fundamentados, los mismos que podrn ser acogidos por las
Salas Superiores o Salas Supremas como parte de su fundamentacin,
si fallan de conformidad o con lo expuesto en el mismo, estando a lo
dispuesto en el artculo ciento cuarentids de la Ley Orgnica del Poder
Judicial... (Casacin Nro. 2090-01 / Hunuco, publicada en el Diario
Oficial El Peruano el 01-04-2002, pgs. 8570-8571).
- ... El dictamen fiscal constituye una opinin emitida por los fiscales
respecto al fondo de la controversia o a la tramitacin del proceso y por
tanto es meramente ilustrativo al no resolver la controversia planteada

132
EL MINISTERIO PUBLICO

ante sede judicial (Casacin Nro. 381-99 / Cono Norte, publicada en el


Diario Oficial El Peruano el 28-09-1999, pgs. 3607-3608).
- ... El Dictamen Fiscal es la opinin ilustrativa que emite el representante
del Ministerio Pblico y que el Juzgador toma en consideracin pero que
no lo obliga... (Casacin Nro. 2426-01 / Lima, publicada en el Diario
Oficial El Peruano el 02-02-2002, pg. 8301).
- ... El dictamen fiscal ser meramente ilustrativo y su omisin no causa-
r nulidad procesal en los casos que expresamente seala la ley, en ese
sentido reiterada jurisprudencia ha establecido que no existe nulidad en
los casos en que se omite el dictamen Fiscal en primera instancia... (Ca-
sacin Nro. 3316-2000 / Lima, publicada en el Diario Oficial El Peruano
el 01-10-2001, pgs. 7779-7780).
- ... El Dictamen Fiscal si bien debi emitirse, su omisin no es causal de
nulidad, por su carcter ilustrativo y no determinante del criterio judi-
cial... (Casacin Nro. 411-07 / Arequipa, publicada en el Diario Oficial
El Peruano el 31-05-2007, pg. 19398).
- ... En lo que respecta a la omisin del dictamen fiscal, es necesario
remarcar que [...] no acarrea nulidad cuando no incide en el fondo del
asunto, esto es cuando no afecta el sentido del fallo... (Casacin Nro.
3937-2006 / Arequipa, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 31-
01-2007, pg. 18728).
- ... Al declararse la nulidad de la sentencia de primera instancia por la
omisin del dictamen del Fiscal Provincial se infringe las formas esen-
ciales para la eficacia y validez de los actos procesales, porque al no
resolverse sobre la materia controvertida, se atenta contra los principios
de finalidad del proceso, celeridad y economa procesal previstos en los
artculos tercero y quinto del Ttulo Preliminar del Cdigo Procesal Ci-
vil... (Casacin Nro. 3316-2000 / Lima, publicada en el Diario Oficial
El Peruano el 01-10-2001, pgs. 7779-7780).
- ... La falta de dictamen [fiscal] acarrear la nulidad slo en aquellos ca-
sos [...] respecto de los cuales la Ley lo ha sealado as expresamente...
(Casacin Nro. 3744-2006 / Arequipa, publicada en el Diario Oficial El
Peruano el 30-09-2008, pgs. 23145-23147).
- ... El dictamen fiscal es slo una opinin que no es vinculante para el
rgano jurisdiccional... (Casacin Nro. 2523-2005 / Lambayeque, pu-
blicada en el Diario Oficial El Peruano el 28-02-2006, pg. 15611).

133
MANUAL DEL PROCESO CIVIL

- ... No puede considerarse que el dictamen del Fiscal [...] haya tenido
fuerza vinculante para el Colegiado Superior, pues, ste se encuentra fa-
cultado para apartarse de lo que se pueda haber opinado en el mencionado
dictamen, sin que ello signifique una afectacin al debido proceso... (Ca-
sacin Nro. 2421-2006 / Lima, publicada en el Diario Oficial El Peruano
el 30-10-2006, pg. 17390).
- ... El dictamen fiscal no constituye un medio probatorio que, como tal,
se encuentre destinado a acreditar los hechos expuestos por las partes,
produciendo certeza en el Juez respecto de los puntos controvertidos,
conforme a los trminos que se exponen en el artculo ciento ochentiocho
del Cdigo Procesal Civil, toda vez que el dictamen fiscal es slo una
opinin que emite el representante del Ministerio Pblico en materias de
inters pblico [...]; y si bien sus opiniones deben ser tomadas en cuenta
por los magistrados al emitir sentencia, stos no se encuentran obligados
a sentenciar conforme a lo opinado en el dictamen respectivo... (Casa-
cin Nro. 1694-2006 / Piura, publicada en el Diario Oficial El Peruano
el 02-07-2007, pgs. 19704-19705).

4. RESPONSABILIDAD DEL MINISTERIO PUBLICO


Los representantes del Ministerio Pblico incurren en responsabilidad civil
si en el ejercicio de sus funciones actan con negligencia, dolo o fraude (art. 118
-parte inicial- del C.P.C.).
El proceso de responsabilidad civil de los miembros del Ministerio Pblico se
sustancia de la misma manera que el proceso de responsabilidad civil de los Jueces
(art. 118 -in fine- del C.P.C.), vale decir, en va abreviada, sindoles aplicables, en
lo que sea pertinente, las disposiciones legales contenidas en el Sub-Captulo 3
(Responsabilidad civil de los Jueces) del Ttulo II (Proceso abreviado) de la
Seccin Quinta (Procesos contenciosos) del Cdigo Procesal Civil, en los arts.
509 al 518.

5. EXCUSACION Y ABSTENCION DEL MINISTERIO PUBLICO


Si bien los fiscales no pueden ser recusados por las partes (art. 117 -in
fine- del C.P.C.), tienen la obligacin de excusarse o abstenerse de intervenir
en el proceso si estn inmersos en alguna de las causales de impedimento o
recusacin que operan tratndose de los Jueces. As tenemos que, en aplicacin
de los artculos 117, 305, 307 y 313 del Cdigo Procesal Civil, un representante
del Ministerio Pblico debe excusarse o abstenerse de intervenir en el proceso
en los siguientes casos:

134
EL MINISTERIO PUBLICO

A) Cuando ha sido parte anteriormente en el proceso (arts. 117 y 305 -inc.


1)- del C.P.C.).
B) Cuando l o su cnyuge o concubino, tiene parentesco dentro del cuarto
grado de consanguinidad, segundo de afinidad o de adopcin con alguna
de las partes o con su representante o apoderado o con un abogado que
interviene en el proceso (arts. 117 y 305 -inc. 2)- del C.P.C.).
C) Cuando l o su cnyuge o concubino, tiene el cargo de tutor o curador
de cualquiera de las partes (arts. 117 y 305 -inc. 3)- del C.P.C.).
D) Cuando ha recibido l o su cnyuge o concubino, beneficios, ddivas de
alguna de las partes, antes o despus de empezado el proceso, aunque
ellos sean de escaso valor (arts. 117 y 305 -inc. 4)- del C.P.C.).
E) Cuando ha conocido el proceso en otra instancia, salvo que haya realizado
nicamente actos procesales de mero trmite (arts. 117 y 305 -inc. 5)- del
C.P.C.).
F) Cuando es amigo ntimo o enemigo manifiesto de cualquiera de las
partes, demostrado por hechos inequvocos (arts. 117 y 307 -inc. 1)- del
C.P.C.).
G) Cuando l o su cnyuge o concubino o su pariente en la lnea directa o en
la lnea colateral hasta el segundo grado, primero de afinidad o adoptado,
tienen relaciones de crdito con alguna de las partes; salvo que se trate
de persona de derecho o de servicio pblico (arts. 117 y 307 -inc. 2)- del
C.P.C.).
H) Cuando l o su cnyuge o concubino, son donatarios, empleadores o
presuntos herederos de alguna de las partes (arts. 117 y 307 -inc. 3)- del
C.P.C.).
I) Cuando haya intervenido en el proceso como apoderado, miembro del
Ministerio Pblico, perito, testigo o defensor (arts. 117 y 307 -inc. 4)- del
C.P.C.).
J) Cuando tiene inters directo o indirecto en el resultado del proceso (arts.
117 y 307 -inc. 5)- del C.P.C.).
K) Cuando exista proceso vigente entre l o su cnyuge o concubino con
cualquiera de las partes, siempre que no sea promovido con posterioridad
al inicio del proceso (arts. 117 y 307 -inc. 6)- del C.P.C.).

135
MANUAL DEL PROCESO CIVIL

L) Cuando se presentan motivos que perturban la funcin del representante


del Ministerio Pblico, en cuyo caso se abstendr por decoro o delicadeza
(arts. 117 y 313 del C.P.C.).
La Ley Orgnica del Ministerio Pblico seala al respecto, en su artculo 19,
que los Fiscales no son recusables, pero debern excusarse, bajo responsabilidad,
de intervenir en una investigacin policial o en un proceso administrativo o judicial
en que directa o indirectamente tuviesen inters, o lo tuviesen su cnyuge, sus
parientes en lnea recta o dentro del cuarto grado de consanguinidad o segundo
de afinidad, o por adopcin, o sus compadres o ahijados, o su apoderado en el
caso a que se refiere el inciso c) del artculo 20 de la indicada Ley Orgnica del
Ministerio Pblico (segn el cual los miembros del Ministerio Pblico no pueden
defender como abogado o prestar asesoramiento de cualquier naturaleza, pblica o
privadamente, y cuando tuvieren que litigar en causa propia que no tuviese relacin
alguna con su funcin, otorgarn poder).

136
CAPITULO III
LAS PARTES Y SU REPRESENTACION
EN EL PROCESO

1. PARTE DEMANDANTE
En principio, como lo hace notar Gimeno Sendra:
Partes no son todos los sujetos que intervienen en el proceso, sino ni-
camente quienes interponen la pretensin y se oponen a ella.
En efecto, el proceso sirve para obtener la tutela judicial de las pretensiones
declarativas, constitutivas o de condena (), que decida interponer el
demandante ante el tribunal competente y frente a los sujetos a quienes
haya de afectar la resolucin pretendida ().
() El concepto de parte presupone una titularidad o cierta situacin con
respecto a la relacin jurdico material debatida () y se determina en
funcin de las expectativas de declaracin, realizacin o transformacin,
por la sentencia, de dicha relacin material o, lo que es lo mismo, por los
efectos materiales de la cosa juzgada.
Son, pues, partes en un proceso, quienes han de verse expuestos a los
efectos materiales de la futura Sentencia. Por ello, el concepto de parte se
diferencia claramente del de tercero, quien puede intervenir tambin en
el proceso (por ejemplo, en calidad de testigo o de perito), pero quien, a
diferencia de las partes, ni es titular de derecho subjetivo, ni ha de cumplir
obligacin alguna derivada de la relacin jurdico material debatida, ni
ostenta inters legtimo derivado de dicha relacin, ni ha de soportar, en
su esfera patrimonial o moral, los efectos ulteriores de la sentencia.
As, pues, las partes son, quienes, por ostentar o la titularidad de los
derechos y obligaciones o algn inters legtimo en una determinada
relacin jurdica discutida, interponen, a travs de la demanda (actor o

137
MANUAL DEL PROCESO CIVIL

demandante), su pretensin o se oponen a ella, mediante el escrito de


contestacin (el demandado). Pero, junto a estas partes iniciales, ()
pueden aparecer o intervenir otras en el curso del proceso que ostenten
dicha titularidad de la relacin jurdica o incluso, sin serlo, mantengan
un inters con respecto al objeto procesal, que les permita comparecer,
en calidad de parte principal o subordinada, dentro del proceso.
El concepto y el estatus jurdico de las partes vienen, pues, determinados
por la legitimacin (GIMENO SENDRA, 2007, Tomo I: 99-100).
Gmez de Liao Gonzlez y Prez-Cruz Martn, sobre las partes del proceso
civil, hacen estas acotaciones:
Partes son los sujetos del proceso que solicitan la tutela jurisdiccional y
aquellos frente a los cuales se reclama y que han de quedar afectados por el
resultado definitivo. No se identifican con las partes de la relacin jurdica
material porque en el sentido que nos ocupa tiene un concepto eminente-
mente formal de manera que lo decisivo es la posicin procesal de pedir
en un proceso, de defenderse en el mismo, de actuar en definitiva y que
puede coincidir o no con la titularidad de un determinado derecho, porque
el concepto procesal de parte est ntimamente unido al de accin, entendida
como derecho de acudir a los Tribunales, y poner en marcha la actividad
jurisdiccional, que en principio es muy amplio y corresponde a todo aquel
que afirme la existencia de un derecho que precisa proteccin, y que tenga
relacin con el objeto del proceso, sin perjuicio de que le corresponda o
no, pues a ello es a lo que va dirigido el proceso que ha de sustanciarse.
Tampoco puede confundirse con el de interesado que en un determinado
asunto pueden ser muchas personas y slo alguna (sic) de ellas son las
que acudirn al proceso con una peticin concreta, y slo stas son las
que tienen la calidad de parte.
Partes son las personas, entidades o grupos que en nombre propio piden
una determinada declaracin jurisdiccional. El representante no acta en
nombre propio y por eso no es parte. S lo es, el sustituto que actuando un
derecho ajeno, pide en nombre propio como el supuesto () que permite
a los acreedores ejercitar acciones del deudor.
()
Las partes se identifican con los sujetos que solicitan la tutela judicial
efectiva, a travs del proceso en el que aparecen afectados, y que es pre-
ciso distinguir de aquellos otros que tambin intervienen en el proceso,

138
LAS PARTES Y SU REPRESENTACION EN EL PROCESO

como los que les asisten (abogados y procuradores), o los que sirven en
los juzgados y tribunales (jueces y funcionarios), o los que colaboran
(como los testigos o los peritos). En el proceso judicial se produce una
representacin histrica de hechos, a travs de unos actores y directores
y figurantes. Pero partes slo son aquellos que piden la resolucin de su
problema, y los que se defienden frente a estas peticiones, resultando
afectados por la sentencia que se dicte (GOMEZ DE LIAO GONZA-
LEZ; y PEREZ-CRUZ MARTIN, 2000, Tomo I: 287-288).
Segn Casarino Viterbo, ... la parte que pide la declaracin o proteccin de
su derecho recibe el nombre de demandante... (CASARINO VITERBO, 1983,
Tomo III: 36).
Oderigo estima que el actor o demandante es la persona del derecho privado
que mediante el proceso civil pide a propio nombre la actuacin de la ley civil, en
favor suyo o de otra persona a la que necesariamente represente por ministerio de
la ley (ODERIGO, 1989, Tomo II: 182).
Casarino Viterbo precisa que ... la intervencin en juicio en calidad de deman-
dante es un acto procesal entregado a la simple voluntad del propio demandante; l
es el dueo o no de ejercitar la accin de que se trata, y, al no hacerlo, no correr
otro riesgo que el de la prescripcin extintiva de su propia accin (CASARINO
VITERBO, 1983, Tomo III: 42).

2. PARTE DEMANDADA
El demandado es la contrafigura procesal del actor, su rplica con signo
contrario: es la persona que a nombre propio resiste la actuacin de la ley civil
pretendida por aqul, en defensa suya o de otra persona a la que necesariamente
represente por ministerio de la ley (ODERIGO, 1989, Tomo II: 187).
Casarino Viterbo seala al respecto que la parte en contra de la cual se pide
esta declaracin o proteccin (del derecho) recibe el nombre de demandado...
(CASARINO VITERBO, 1983, Tomo III: 36). El mencionado autor advierte que
... la intervencin en juicio en calidad de demandado depende nica y exclu-
sivamente de la voluntad del demandante, al pretender accionar en su contra y
atribuirle esta calidad de demandado, aun en contra de sus deseos (CASARINO
VITERBO, 1983, Tomo III: 42).

3. COMPARECENCIA AL PROCESO
La comparecencia, trmino de carcter procesal, es el acto por el cual
una persona se dirige a un Tribunal de Justicia solicitando su actuacin

139
MANUAL DEL PROCESO CIVIL

para la defensa de sus derechos, el ejercicio de sus facultades o la auto-


rizacin de sus actos. Representa, pues, el ejercicio de la facultad que los
individuos tienen para servirse de los Tribunales de Justicia, o, en otras
palabras, la solicitacin dirigida al Tribunal para que ejerza su jurisdic-
cin y competencia sobre el asunto que interesa al solicitante (BRAIN
RIOJA, 1943: 29-30).
Casarino Viterbo, en cuanto a la nocin de comparecencia al proceso, ensea
que:
... La palabra comparecencia, jurdicamente, tiene un doble sentido: uno
amplio y otro restringido.
Comparecencia, en sentido amplio, significa el acto de presentarse alguna
persona ante el juez, ya sea espontneamente para deducir cualquiera pre-
tensin o para hacerse parte en un negocio, ya en virtud de llamamiento o
intimacin de la misma autoridad que lo obligue a hacerlo para la prctica
de alguna diligencia judicial.
As, se dice que comparecen ante los tribunales no slo las partes directas,
sino tambin las partes indirectas o terceros; comparecen, adems, ante los
tribunales los interesados en los negocios pertenecientes a la jurisdiccin
voluntaria; y comparecen, por ltimo, los peritos y los testigos, los cuales,
sabemos, son totalmente ajenos a las partes mismas.
En sentido restringido, en cambio, comparecencia es el acto de presentar-
se ante los tribunales de justicia ejerciendo una accin o defensa, o bien
requiriendo su intervencin en un acto perteneciente a la jurisdiccin no
contenciosa... (CASARINO VITERBO, 1983, Tomo III: 53).

4. CAPACIDAD PARA SER PARTE DEL PROCESO


Gmez de Liao Gonzlez y Prez-Cruz Martn aseveran que ... la capacidad
para ser parte, es un concepto paralelo al de capacidad jurdica en el derecho civil,
que viene referido a la aptitud para ser titular de la accin, y en este sentido la
ostentan todas las personas fsicas que gozan de personalidad hasta el momento
de extinguirse por la muerte, () e incluso el concebido y no nacido como se le
ha de tener por nacido para todos los efectos que le sean favorables, () podr
tener la condicin de parte (GOMEZ DE LIAO GONZALEZ; y PEREZ-CRUZ
MARTIN, 2000, Tomo I: 289).
Lino Palacio, en relacin a la capacidad para ser parte, sostiene que ... este
tipo de capacidad, en tanto se refiere a la posibilidad jurdica de figurar como parte

140
LAS PARTES Y SU REPRESENTACION EN EL PROCESO

en un proceso, constituye una proyeccin, en el orden procesal, de la capacidad


de derecho genricamente considerada. Se la puede definir, por lo tanto, como la
idoneidad reconocida por el ordenamiento jurdico para ser titular de derechos
y de deberes procesales. De lo cual se sigue que la capacidad jurdica procesal y
la capacidad para ser parte constituyen conceptos substancialmente equivalentes
(PALACIO, 1983, Tomo III: 20).
Gimeno Sendra estima que la capacidad para ser parte es la aptitud requerida
por la Ley para poder ser demandantes o demandados, ostentar la titularidad de
los derechos, obligaciones, posibilidades procesales y cargas procesales y asumir
las responsabilidades y efectos que del proceso se deriven y, de modo especial, los
efectos materiales de la cosa juzgada (GIMENO SENDRA, 2007, Tomo I: 101).
El citado jurista aade que ... la capacidad para ser parte se corresponde con la
capacidad jurdica del Derecho Civil () y, desde luego, asiste a todos los suje-
tos del Derecho: tanto a las personas fsicas, cuanto a las jurdicas (GIMENO
SENDRA, 2007, Tomo I: 101).
Andrs de la Oliva y Miguel Angel Fernndez dicen de la capacidad para ser
parte lo siguiente:
... Capacidad para ser parte es la aptitud para ser titular de todos los
derechos procesales y asumir las cargas y responsabilidades inherentes
al proceso civil. O, con otras palabras, es la aptitud para pedir la tutela de
los tribunales civiles (afirmar acciones) y resultar afectado por la decisin
jurisdiccional relativa a la tutela jurdica pretendida.
(...)
(...) Cuando se habla de capacidad para ser parte (...), la susodicha ca-
pacidad no guarda relacin con lo que sea objeto concreto de concretos
procesos, sino que debe tratarse de una capacidad, aptitud o cualidades
predicable o no de unos entes u otros al margen de litigios especficos,
de una capacidad, determinable, s, en funcin del proceso en abstracto
o, cuando menos, de un tipo de procesos, genricamente.
Mediante la capacidad para ser parte establecemos, pues, quines, al
atriburseles tal aptitud, pueden ser partes de toda clase de procesos o
de un conjunto abstracto de ellos, aunque nunca, histrica y realmente,
lleguen a litigar... (DE LA OLIVA; y FERNANDEZ, 1990, Volumen I:
383-384).
De conformidad con lo dispuesto en el artculo 57 del Cdigo Procesal Civil,
tienen capacidad para ser parte material en un proceso:

141
MANUAL DEL PROCESO CIVIL

- Toda persona natural o jurdica.


- Los rganos constitucionales autnomos (como, por ejemplo, el Ministerio
Pblico, la Defensora del Pueblo, el Jurado Nacional de Elecciones, etc.).
- La sociedad conyugal, la sucesin indivisa y otras formas de patrimonio
autnomo. (Este se da -segn el art. 65 del C.P.C.- cuando dos o ms
personas tienen un derecho o inters comn sobre un bien, sin constituir
una persona jurdica). Adems de las mencionadas, son formas de pa-
trimonio autnomo las situaciones de copropiedad y la de los bienes de
asociaciones, comits y fundaciones irregulares.

5. CAPACIDAD PROCESAL O LEGITIMATIO AD PROCESSUM


La capacidad procesal (o capacidad para comparecer en un proceso o capaci-
dad de obrar procesal o legitimatio ad processum) es equivalente a la de obrar o
de ejercicio y representa la aptitud para comparecer por s mismo (directamente)
o como representante -legal o voluntario- de otro. Significa, pues, la facultad de
ejercitar derechos civiles (y, por ende, procesales) ante el Poder Judicial.
A decir de Rosenberg, capacidad procesal es la capacidad para ejecutar y
recibir con eficacia todos los actos procesales, por s mismo o mediante repre-
sentante designado por uno mismo (...), para s o para otro... (ROSENBERG,
1955, Tomo I: 241).
Segn Gmez de Liao Gonzlez y Prez-Cruz Martn, la capacidad
procesal constituira un grado superior a la capacidad para ser parte y se concreta
en la necesaria para poder comparecer en juicio y realizar eficazmente actos pro-
cesales (GOMEZ DE LIAO GONZALEZ; y PEREZ-CRUZ MARTIN, 2000,
Tomo I: 290).
Prieto-Castro y Ferrndiz seala al respecto lo siguiente:
... La capacidad de obrar procesal, tambin llamada capacidad procesal
simplemente (...) es la de ser sujeto activo en el proceso.
(...)
Es, pues, esta capacidad (...) la de estar o comparecer en juicio (legitimatio
ad processum).
Un concepto completo de la capacidad de obrar procesal sera ste: Es la
que se reconoce, a los sujetos con capacidad de obrar civil, como aptitud
para comprender la trascendencia de los actos procesales y para hacerse

142
LAS PARTES Y SU REPRESENTACION EN EL PROCESO

cargo de sus consecuencias, como tambin para realizar vlidamente tales


actos (PRIETO-CASTRO Y FERRANDIZ, 1980, Volumen 1: 64-65).
Lorca Navarrete, acerca de la capacidad de obrar procesal, hace estas
aseveraciones:
(La) llamada capacidad de obrar procesal () o capacidad para
comparecer faculta, al que ya posee personalidad procesal y existe para
el derecho procesal para poder actuar eficazmente en el proceso de la
funcin jurisdiccional, es decir, que para poder realizar actos procesales
y, en definitiva, para poder personarse no basta con tener capacidad para
ser parte, es preciso adems, tener un grado ms de capacidad, esto es,
la capacidad procesal o capacidad de obrar procesal.
Por tanto, una cosa es poder figurar como parte en un proceso y otra
distinta es poder actuar e intervenir o comparecer en el proceso.
La regla general consiste en que solo pueden personarse o compa-
recer en juicio los que estn en el pleno ejercicio de su personalidad
procesal.
Ya no se trata de existir para el derecho procesal al obtener la personalidad
procesal, cuanto ms bien, que quienes tienen personalidad procesal
o se hallan en el pleno ejercicio de la misma con plenitud de derechos
civiles puedan personarse y comparecer en un proceso.
()
Es el concepto de personalidad procesal el que le permite, a quien es
persona con plenitud de derechos civiles, a comparecer procesalmente.
De ah que la capacidad de comparecer en el proceso integra la perso-
nalidad procesal permitiendo que quien la posee pueda personarse en el
proceso (LORCA NAVARRETE, 2000: 104-105).

6. LA LEGITIMATIO AD CAUSAM
Para Gozani, ... la legitimacin ad causam, implica, adems de la asignacin
propia del derecho subjetivo, la naturaleza efectiva de reclamarlo por s y para s
(GOZAINI, 1992, Tomo I, Volumen 1: 380). Dicho autor aade que la legitimatio
ad causam ... supone que el interesado ha tomado parte en la relacin jurdica que
da origen al objeto del proceso. Sera aproximadamente la situacin individual de
cada interviniente la que en su relacin con el hecho principal otorga legitimacin
en la causa... (GOZAINI, 1992, Tomo I, Volumen 1: 381).

143
MANUAL DEL PROCESO CIVIL

Al respecto, Devis Echanda ensea que:


Tener legitimacin en la causa consiste en ser la persona que, de
conformidad con la ley sustancial, puede formular o contradecir las
pretensiones contenidas en la demanda (...), por ser el sujeto activo o
pasivo de la relacin jurdica sustancial pretendida o del ilcito penal
imputado, que deben ser objeto de la decisin del juez, en el supuesto
de que aqulla o ste existan; o en ser el sujeto activo o pasivo de una
relacin jurdica sustancial que autorice para intervenir en el proceso
ya iniciado.
(...) No se trata del derecho o la obligacin sustancial, porque puede que
stos no existan, y que basta con que se pretenda su existencia; por eso
puede ser perfecta la legitimacin en la causa y, sin embargo, declararse en
la sentencia que dicho derecho y tal obligacin (...) no existen realmente
(DEVIS ECHANDIA, 1984, Tomo I: 310).
Andrs de la Oliva y Miguel Angel Fernndez, en relacin al tema que se
examina en este punto, apuntan lo siguiente:
... Se entiende hoy por legitimacin la cualidad de un sujeto jurdico
consistente en hallarse, dentro de una situacin jurdica determinada,
en la posicin que fundamenta, segn el Derecho, el reconocimiento
a su favor en una pretensin que ejercita (la legitimacin activa) o a la
exigencia, precisamente respecto de l, del contenido de una pretensin
(legitimacin pasiva).
(...)
(...) Hallarse un sujeto en la posicin jurdica que fundamenta que pre-
cisamente l obtenga una concreta tutela jurisdiccional (legitimacin
activa), suele consistir en ser titular de un derecho subjetivo privado (que
fundamenta una accin). Y hallarse en la posicin que justifica padecer
la concesin de una tutela jurisdiccional concreta (legitimacin pasiva),
frecuentemente significa ser titular de un deber u obligacin... (DE LA
OLIVA; y FERNANDEZ, 1990, Volumen I: 399-400).
Muoz Rojas afirma que la legitimacin activa ... se refiere a la facultad
que tiene una persona concreta y determinada (o varias, incluso no determinadas,
como sucede en la accin popular) para asumir en un proceso la postura de de-
mandante... (MUOZ ROJAS, 1960: 70-71). Y que ... la legitimacin pasiva
hace referencia a aquella que poseen uno o varios sujetos para asumir, en un caso
concreto, la postura de demandados (MUOZ ROJAS, 1960: 71).

144
LAS PARTES Y SU REPRESENTACION EN EL PROCESO

Gmez de Liao Gonzlez y Prez-Cruz Martn estiman que ... la legitima-


cin es activa, cuando va referida a la parte actora o demandante, a la parte que
pide en primer lugar y que pone en marcha el iter procesal; se denomina pasiva
cuando se refiere a la parte demandada, aqulla frente a la cual se pide (GOMEZ
DE LIAO GONZALEZ; y PEREZ-CRUZ MARTIN, 2000, Tomo I: 296).
La Corte Suprema de Justicia de la Repblica, en relacin a la legitimacin
para obrar, ha establecido lo siguiente:
- ... La legitimacin procesal es la capacidad de ejercicio, en el proceso,
de los derechos civiles; es la aptitud que tiene la persona de obrar directa-
mente en un proceso como parte, defendiendo sus derechos... (Casacin
Nro. 5003-2007 / Lima, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 03-
09-2008, pgs. 22951-22952).
- ... La legitimacin procesal es un elemento propio de la sentencia ya que
la legitimacin determina la persona que tiene el derecho para demandar
o ser demandado... (Casacin Nro. 2602-2000 / La Libertad, publicada
en el Diario Oficial El Peruano el 01-10-2001, pgs. 7775-7776).
- ... Slo quienes han intervenido en la relacin material o sustantiva
estn legitimados para intervenir en la relacin procesal... (Casacin
Nro. 3141-2002 / Hunuco, publicada en el Diario Oficial El Peruano el
03-11-2004, pgs. 12985-12986).
- ... La legitimatio ad causam est ligada al legtimo inters econmico y
moral que exige el artculo sexto del Ttulo Preliminar del Cdigo Procesal
Civil para poder ejercitar una accin, la cual a su vez, activa el derecho a
la tutela judicial para que se resuelva el conflicto jurdico generado entre
las partes. [...] el inters para obrar est constituido por la necesidad de
acudir ante un Juez cuando se han agotado todas las posibilidades de so-
lucionar el conflicto en va o forma distinta, de all que la comprobacin
al inicio del proceso de la coincidencia de la relacin jurdica procesal
con la relacin de derecho sustantivo no es condicin ni presupuesto de la
accin, pues slo se establecer ello en el momento en que se pronuncie
la sentencia, por ende estar legitimado en la causa significa tener derecho
a exigir que se resuelva sobre las peticiones propuestas en la demanda...
(Casacin Nro. 2315-02 / Puno, publicada en el Diario Oficial El Peruano
el 30-06-2005, pgs. 14329-14330).
- ... La denominada legitimatio ad causam es un requisito esencial para el
ejercicio de la accin; en cuya virtud debe mediar una coincidencia entre
las personas que actan en el proceso y las personas a las cuales la ley

145
MANUAL DEL PROCESO CIVIL

habilita para pretender (legitimacin activa) y para contradecir (legitima-


cin pasiva) respecto de la materia [...] sobre la cual versa el proceso; por
tanto dicha legitimacin de las partes corresponde a la cualidad que les
asiste para accionar y que los habilita legalmente para asumir su posicin
procesal... (Casacin Nro. 2581-2007 / Arequipa, publicada en el Diario
Oficial El Peruano el 30-05-2008, pgs. 22208-22209).
- ... La legitimidad ad causam es la titularidad que tiene la persona
respecto del derecho que demanda; es un elemento de procedencia de la
pretensin jurdica demandada. En caso que la parte actora no tenga la
legitimatio ad causam, la accin ser, evidentemente, improcedente...
(Casacin Nro. 5003-2007 / Lima, publicada en el Diario Oficial El Pe-
ruano el 03-09-2008, pgs. 22951-22952).
- ... La legitimatio ad causam es un presupuesto sustancial, es decir, un
presupuesto de la pretensin para la sentencia de fondo, pues contem-
pla la relacin sustancial que debe existir entre el sujeto demandante o
demandado y el inters perseguido en el juicio... (Casacin Nro. 5123-
2007 / Lima, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 30-06-2008,
pg. 22414).
- ... La legitimidad para obrar es una de las condiciones del ejercicio v-
lido de la accin y [...] ha sido conceptuada de distintos modos: a) como
la relacin lgica de correspondencia que existe o debe existir entre el
demandante concretamente considerado y la persona a quien en abstrac-
to la norma jurdica confiere el derecho (legitimidad activa), o entre el
demandado concretamente considerado y la persona que en abstracto
debe cumplir una obligacin (legitimidad pasiva); b) tambin como la
posicin habilitante para formular una pretensin o para contradecirla, y
que surge de la afirmacin de ser titular de un derecho (legitimidad ac-
tiva) o de la imputacin de una obligacin o deber jurdico (legitimidad
pasiva). En consecuencia, cuando el Juez examina si el demandante tiene
o no legitimidad para obrar, debe verificar si existe esa relacin formal
de correspondencia; o, en la otra acepcin, si es la persona habilitada
para formular la pretensin que demanda... (Casacin Nro. 1494-2007 /
Lima, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 03-12-2008, pgs.
23650-23652).
- ... La legitimidad para obrar [...] est dada por el ttulo que tiene un liti-
gante para reclamar algn derecho que haya sido afectado en su perjuicio
y que justifique su peticin... (Casacin Nro. 2346-00 / Lima, publicada
en el Diario Oficial El Peruano el 30-04-2001, pgs. 7181-7182).

146
LAS PARTES Y SU REPRESENTACION EN EL PROCESO

- ... La legitimidad para obrar o legitimatio ad causam, consiste en la


aptitud para ser sujeto de derecho en una determinada controversia judi-
cial y poder actuar en ella eficazmente, aptitud que la tiene quien afirma
ser el sujeto de la relacin jurdica o que se encuentra en situacin de
reclamar o de ser destinatario del reclamo... (Casacin Nro. 2704-2007 /
Arequipa, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 04-09-2008, pgs.
23068-23069).
- ... La legitimidad para obrar es la cualidad emanada de la ley para
requerir una sentencia favorable respecto del objeto litigioso, situa-
cin que coincide en la mayora de los casos [...] con la titularidad de
la relacin jurdico - sustancial... (Casacin Nro. 3954-2001 / Santa
- Chimbote, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 31-07-2002,
pgs. 9043-9044).
- ... La legitimidad activa para obrar [...] corresponde a quien es titular
de un derecho, ya sea para ejercitarlo o para defenderlo, correspon-
diendo al actor invocar inters y legitimidad para obrar [...]. [...] En
otros trminos la legitimidad para accionar se establece con la simple
constatacin de que el actor ha deducido en juicio una relacin jurdica
afirmando que l y el demandado son los sujetos de ella, puesto que la
legitimacin en causa es una condicin para la fundamentacin mate-
rial del derecho en la persona del actor... (Casacin Nro. 303-2004 /
Arequipa, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 30-11-2005,
pgs. 14970-14971).
- ... Nuestro Cdigo Procesal Civil, en el artculo IV de su Ttulo Pre-
liminar, establece que la legitimidad para obrar del demandante es una
condicin de la accin y como tal constituye uno de los elementos esen-
ciales que deben tenerse en cuenta para efecto del saneamiento procesal
y establecimiento certero por el juez de la causa, acerca de la existencia
en el proceso [...] de una relacin jurdica procesal vlida, entendida
sta como la correcta relacin jurdica que debe existir entre las partes
que intervienen en el proceso y el juez de la causa (capacidad procesal,
competencia, requisitos de la demanda, legitimidad e inters para obrar).
Slo cuando ello sea as, el Juez del proceso, llegado el momento, puede
expedir un pronunciamiento sobre el fondo de la controversia, declarando
el derecho de las partes... (Casacin Nro. 2936-2006 / Piura, publicada
en el Diario Oficial El Peruano el 02-10-2007, pg. 20816).
- ... La denominada legitimatio ad causam constituye un requisito fun-
damental para el ejercicio de la accin, y es la cualidad emanada de la

147
MANUAL DEL PROCESO CIVIL

ley para requerir una resolucin favorable respecto del objeto litigioso,
situacin que debe coincidir con la titularidad de la relacin jurdico -
sustancial; contrario sensu, la falta de legitimacin para obrar consiste en
la ausencia de esa cualidad, porque no existe identidad entre la persona
del demandado y aquella a favor de quien la accin est concedida o entre
la persona del demandante y aquella contra la cual se concede; es decir,
cuando no media coincidencia entre las personas que efectivamente actan
en el proceso y las personas a las cuales la ley habilita especialmente para
pretender o para contradecir respecto de la materia sobre la cual versa el
proceso... (Casacin Nro. 5425-2007 / Ica, publicada en el Diario Oficial
El Peruano el 01-12-2008, pgs. 23369-23370).
- ... Existe falta de legitimidad para obrar cuando no media coincidencia
entre las personas que efectivamente actan en el proceso y las personas
a las cuales la ley [...] habilita especialmente para pretender o para contra-
decir, respecto de la materia sobre la cual versa el proceso... (Casacin
Nro. 3954-2001 / Santa - Chimbote, publicada en el Diario Oficial El
Peruano el 31-07-2002, 9043-9044).
- ... Conforme a la primera parte de dicho numeral del ordenamiento
procesal civil (del artculo IV del Ttulo Preliminar del Cdigo Procesal
Civil) el proceso se promueve slo a instancia de parte, la que invocar
inters y legitimidad para obrar. Dicho precepto legal no exige la pro-
banza rigurosa con la demanda de la legitimidad para obrar invocada.
En todo caso, ese requisito de fondo de la demanda deber ser evaluado
al resolver el fondo de la causa, salvo que a criterio del juzgador el de-
mandante careciera evidentemente de legitimidad para obrar (artculo
427, inciso 1, del Cdigo Procesal Civil)... (Casacin Nro. 3419-2001 /
Lambayeque, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 31-01-2003,
pgs. 9912-9913).
- ... En forma excepcional, en la sentencia el Juez se puede pronunciar
sobre la validez de la relacin procesal, emitiendo una resolucin inhi-
bitoria, [...] la falta de legitimidad para obrar del demandante (as como
del demandado), si bien debe ser examinada al calificarse la demanda, va
excepcin o en el saneamiento del proceso, tambin cabe la posibilidad
de que el Juzgador la examine de oficio, al momento de expedir sentencia
de primera y segunda instancia, en atencin a la facultad legal sealada;
por consiguiente, el Juez puede efectuar control de oficio tanto de los
presupuestos procesales como de las condiciones del ejercicio vlido
de la accin... (Casacin Nro. 1662-04 / Callao, publicada en el Diario
Oficial El Peruano el 01-12-2004, pg. 13285).

148
LAS PARTES Y SU REPRESENTACION EN EL PROCESO

7. EL ESTADO COMO PARTE PROCESAL


De acuerdo al principio de socializacin del proceso que postula la igualdad
entre las partes (artculo VI del Ttulo Preliminar del Cdigo Procesal Civil) y
que reposa en el derecho fundamental de la persona a la igualdad ante la ley
(contemplado en el artculo 2 -inciso 2)- de la Constitucin Poltica de 1993),
y en virtud del artculo 59 del Cdigo Procesal Civil, tanto el Estado como sus
dependencias, o las empresas pblicas y privadas con participacin determinante
de aqul, intervendrn en el proceso sin gozar de privilegio alguno, a no ser que
el mismo Cdigo Procesal Civil lo conceda expresamente (como efectivamente
sucede, por ejemplo, en los casos de exencin de la condena en costas y costos -art.
413 del C.P.C.-, exencin de contracautela -art. 614 del C.P.C.- e improcedencia
de medidas cautelares para futura ejecucin forzada contra el Estado -art. 616 del
C.P.C.-). De esta manera el Estado comparece al proceso como cualquier persona
natural o jurdica, ya sea como sujeto pasivo o activo de la relacin jurdica pro-
cesal o como tercero.
La disposicin contenida en el artculo 59 del Cdigo Procesal Civil guarda
concordancia con lo normado en la Stima Disposicin Final de dicho cuerpo de
leyes, conforme a la cual, salvo disposicin distinta de este Cdigo, quedan supri-
midos todos los procesos judiciales especiales y todos los privilegios en materia
procesal civil en favor del Estado, el Gobierno Central y los Gobiernos Regionales
y Locales, sus respectivas dependencias y dems entidades de derecho pblico o
privado, de cualquier naturaleza.

8. SUSTITUCION PROCESAL
Se colige del artculo 60 del Cdigo Procesal Civil, que regula lo concerniente
a la sustitucin procesal, que esta ltima es una institucin jurdica por la cual una
persona puede iniciar un proceso o coadyuvar en la defensa del ya iniciado cuando
exista inters de su parte en el resultado del proceso, sin que se precise acreditar
derecho propio o inters directo en la materia discutida.
Del citado precepto legal se desprende, adems, que procede la sustitucin
procesal cuando el acreedor ejerce los derechos del deudor, sea en va de accin o
para asumir su defensa: art. 1219 -inc. 4)- del Cdigo Civil; y en los dems casos
permitidos por ley. Como se observa, la sustitucin procesal fundada en el ejercicio
por parte del acreedor del derecho de accin del deudor da lugar a la accin subro-
gatoria u oblicua a que se refiere el inciso 4) del artculo 1219 del Cdigo Civil. As,
sin acreditar derecho propio o inters directo en el objeto de controversia, puede un
tercero (acreedor, cesionario, etc.) iniciar la litis; sin embargo, los derechos a que
se hace referencia no pueden ser personalsimos sino nicamente patrimoniales.

149
MANUAL DEL PROCESO CIVIL

La accin subrogatoria u oblicua tambin puede darse en el caso de la sustitucin


procesal basada en la defensa del demandado, y tiene relacin con la intervencin
coadyuvante (llamada tambin por la doctrina intervencin por adhesin o acce-
soria), contenida en el artculo 97 del Cdigo Procesal Civil, numeral conforme
al cual: A. quien tenga con una de las partes una relacin jurdica sustancial, a la
que no deban extenderse los efectos de la sentencia que resuelva las pretensiones
controvertidas en el proceso, pero que pueda ser afectada desfavorablemente si
dicha parte es vencida, puede intervenir en el proceso como coadyuvante de ella;
B. esta intervencin (coadyuvante) puede admitirse incluso durante el trmite en
segunda instancia; C. el tercero coadyuvante puede realizar los actos procesales
que no estn en oposicin a la parte que ayuda y no impliquen disposicin del
derecho discutido. Se aprecia entonces que la decisin que se emita en el proceso
en donde participa eventualmente el interviniente como coadyuvante no est re-
ferida a l, pero s le podr afectar indirectamente. Esa es la razn por la cual la
actuacin del coadyuvante es de carcter accesoria. Como vemos se est ante una
intervencin donde existe un vnculo distanciado de la relacin jurdica sustantiva
que se ventila en un proceso. Adems, al igual que la accin subrogatoria u oblicua
en va de accin, la intervencin coadyuvante se refiere a la defensa de intereses
de carcter patrimonial y no personal.

9. CURADORIA PROCESAL
Beatriz Quintero y Eugenio Prieto apuntan que ... los curadores ad litem
son defensores designados por el juez, que sustituyen a los representantes y a los
apoderados y deben ser abogados inscritos. Se les asigna a quienes no ha sido
posible vincular personalmente al proceso mediante la notificacin de la primera
providencia. Se designa igualmente curador ad litem a quienes siendo incapaces
carezcan de representante, o deban litigar contra sus representantes. Los curado-
res ad litem pertenecen al cuerpo de auxiliares de la justicia y gozan de todos los
poderes procesales, salvo los que se reserven a la parte y en especial de esos que
implican disposicin del objeto litigioso: transigir, desistir, allanarse, confesar y
partir (QUINTERO; y PRIETO, 1995, Tomo II: 24).
El curador procesal es, pues, aquella persona designada por el Juez para
comparecer en un proceso en lugar de la parte o de su representante legal por no
tener stos capacidad procesal o no poder hacerla efectiva. El nombramiento ne-
cesariamente recaer en un abogado (art. 61 -primer prrafo- del C.P.C.).
La curadora procesal procede en los siguientes casos:
A) Cuando no sea posible emplazar vlidamente al demandado por ser
indeterminado, incierto o con domicilio o residencia ignorados, segn

150
LAS PARTES Y SU REPRESENTACION EN EL PROCESO

lo dispuesto por el artculo 435 del Cdigo Procesal Civil (art. 61 -inc.
1)- del C.P.C.).
B) Cuando no se pueda establecer o se suspenda la relacin procesal por
incapacidad de la parte o de su representante legal (art. 61 -inc. 2)- del
C.P.C.). Al respecto, el artculo 43 del Cdigo Civil seala que son
absolutamente incapaces: a) los menores de diecisis aos (salvo para
aquellos actos determinados por la ley); y b) los que por cualquier causa
se encuentren privados de discernimiento. Por su parte, el artculo 44 del
Cdigo Civil precepta que son relativamente incapaces: a) los mayores
de diecisis y menores de dieciocho aos; b) los retardados mentales;
c) los que adolecen de deterioro mental que les impide expresar su libre
voluntad; d) los prdigos; e) los que incurren en mala gestin; f) los ebrios
habituales; g) los toxicmanos; y h) los que sufren pena que lleva anexa
la interdiccin civil (ahora inhabilitacin).
C) Cuando (a tenor del art. 61 -inc. 3)- del C.P.C.) exista falta, ausencia o
impedimento del representante del incapaz, segn lo dispuesto por el
artculo 66 del Cdigo Procesal Civil. Este ltimo numeral establece
que en caso de falta, ausencia o impedimento del representante del in-
capaz, se aplican las siguientes reglas: 1. cuando el incapaz relativo no
tenga representante legal o ste estuviera ausente y surja la necesidad de
comparecer en un proceso, lo expondr as al Juez para que le designe
curador procesal o confirme al designado por l, si lo considera idneo;
2. cuando la demanda se dirija contra un incapaz que carece de represen-
tante o ste se halle ausente, el Juez le nombrar un curador procesal o
confirmar el propuesto por el incapaz relativo, si lo considera idneo; 3.
el Juez nombrar curador procesal para el incapaz que pretenda demandar
a su representante legal, o que sea demandado por ste, o confirmar el
propuesto por el relativamente incapaz, si fuera idneo; y 4. tambin se
proceder al nombramiento de curador procesal cuando el Juez advierta la
aparicin de un conflicto de intereses entre el incapaz y su representante
legal, o confirmar el propuesto por el incapaz relativo.
D) Cuando (a tenor del art. 61 -inc. 4)- del C.P.C.) no comparece el suce-
sor procesal, en los casos que as corresponda, segn lo dispuesto por
el artculo 108 del Cdigo Procesal Civil. Este ltimo numeral versa
sobre la sucesin procesal (por la cual un sujeto ocupa el lugar de otro
en un proceso, al reemplazarlo como titular activo o pasivo del derecho
discutido), desprendindose de dicho precepto legal que proceder el
nombramiento de curador procesal ante la falta de comparecencia de los
sucesores procesales en los casos previstos en los incisos 1) y 2) del citado

151
MANUAL DEL PROCESO CIVIL

artculo 108 del Cdigo adjetivo, vale decir: a) cuando haya fallecido una
persona que sea parte en el proceso, sin que haya sido reemplazada por
su sucesor; y b) cuando se haya producido la extincin o fusin de una
persona jurdica, sin que sus sucesores en el derecho discutido compa-
rezcan en el proceso.
Puntualizamos que la actuacin del curador procesal nombrado por el Juez a
pedido del interesado en los casos normados por la ley continuar mientras la parte
o su representante legal no comparezcan al proceso una vez que hayan adquirido
o recuperado su capacidad procesal. Producida la comparecencia de aqullos en
la forma prevista por la ley, concluye, pues, la intervencin del curador procesal
(art. 61 -in fine- del C.P.C.).
La Corte Suprema de Justicia de la Repblica, en relacin a la curadora
procesal, ha establecido lo siguiente:
- ... El Curador Procesal es aquel abogado designado por el Juez para
comparecer en un proceso en lugar de la parte o de su representante
legal por no tener stos capacidad procesal o no poder hacerla efectiva,
ejercitando de esta manera, en su representacin, el ejercicio pleno del
derecho constitucional de defensa que le asiste a todo justiciable... (Ca-
sacin Nro. 2756-2002 / Lambayeque, publicada en el Diario Oficial El
Peruano el 03-01-2005, pg. 13325).
- ... El Curador procesal es un representante, legitimado para actuar en el
proceso, con los deberes y obligaciones que la ley y la tica le imponen
a las partes. La actuacin del curador procesal concluye si la parte o su
representante legal comparecen al haber adquirido o recuperado su ca-
pacidad procesal... (Casacin Nro. 1631-2005 / Ancash, publicada en
el Diario Oficial El Peruano el 01-08-2006, pgs. 16893-16894).
- ... El curador procesal es nombrado slo para efectos de representacin
en el proceso, ms no [sic -lase mas no-] para representarla fuera del
proceso, en la celebracin de actos jurdicos sustantivos... (Casacin Nro.
502-2007 / Ica, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 02-07-2007,
pgs. 19646-19647).
- ... Tal como lo dispone el artculo cincuenticinco y el inciso primero
del artculo sesentiuno del Cdigo Procesal Civil el curador procesal es
un rgano de auxilio judicial que interviene en caso que no sea posible
emplazar vlidamente al demandado por ser indeterminado e incierto o
con domicilio o residencia ignorada; [...] teniendo el curador procesal la
calidad de rgano de auxilio judicial que acta en defecto del demandado,

152
LAS PARTES Y SU REPRESENTACION EN EL PROCESO

no puede tener la calidad de parte en el proceso, pues esa calidad sola-


mente le corresponde al emplazado, el cual en caso que se encuentre
indeterminado o se ignore su domicilio se entiende que ha sido emplazado
vlidamente transcurrido el plazo de emplazamiento a que se refiere el ar-
tculo cuatrocientos treinticinco in fine del Cdigo Adjetivo [C.P.C.] o los
plazos especiales de emplazamiento establecidos para cada proceso; [...]
cuando el artculo cuatrocientos treinticinco del Cdigo Adjetivo [C.P.C.]
habla del plazo de emplazamiento del demandado indeterminado o con
domicilio ignorado, se est refiriendo al momento en que se entiende que
este demandado resulta vlidamente notificado, para lo cual se requerir
que venza efectivamente este plazo o el que se establezca de acuerdo a
cada procedimiento... (Casacin Nro. 184-01 / Lima, publicada en el
Diario Oficial El Peruano el 30-11-2001, pgs. 8112-8113).
- ... Pese a que la [...] resolucin [...] no conlleva el apercibimiento corres-
pondiente [de nombrarse curador procesal si no se absuelve el traslado de
la demanda], mediante los edictos [...] y las publicaciones [...] se exhorta
a los emplazados a absolver el traslado de la demanda en el plazo especial
de sesenta das, bajo apercibimiento de nombrarse curador procesal; y por
Resolucin [...] el Juez de la causa, haciendo efectivo un apercibimiento no
decretado, lleva a cabo el acto procesal de designar [...] curador procesal
de los demandados [...]; a quien [sic] se le declarara rebelde mediante
auto [...] por no haber contestado la demanda dentro del plazo de ley. [...]
Que, los hechos antes descritos evidencian la concurrencia de actos que
transgreden las normas esenciales del procedimiento, y conllevan a [la]
nulidad de actuados... (Casacin Nro. 220-2002 / Caete, publicada en
el Diario Oficial El Peruano el 02-02-2004, pgs. 11364-11365).
- ... Al fallecimiento de una persona sus bienes pasan automticamente a
sus herederos, luego no existe razn para que se siga el juicio de particin
con un curador que lo represente (al causante testador), quedando debida-
mente compuesta la causa con el emplazamiento de todos los herederos
designados... (Casacin Nro. 1084-99 / Huancavelica, publicada en el
Diario Oficial El Peruano el 07-01-2000, pg. 4506).
- ... El Juez de la causa emiti la resolucin [...] mediante la cual declar
procedente la devolucin de la cdula dirigida al [...] co-demandado, con-
cedindole un plazo a la citada accionada para que se apersone al proceso
como sucesora [...], bajo apercibimiento de nombrarse curador procesal.
[...] Que, de la parte resolutiva de la citada resolucin se desprende que
en ella se ha considerado a la co-demandada aludida como nica suce-
sora del causante, sin tener la certeza de que ello sea as, pues no obra en

153
MANUAL DEL PROCESO CIVIL

autos la sentencia recada en el proceso de declaratoria de herederos, en


la que se establezca quien o quienes [sic -lase quin o quines-] han sido
declarados como herederos, o que tenga la representacin de los dems
integrantes de la citada sucesin. [...] Que, no obstante la irregularidad
anotada, tampoco se ha cumplido con nombrar curador procesal conforme
al apercibimiento consignado en la resolucin aludida. [...] Que, siendo
esto as, se ha vulnerado el derecho de defensa de la sucesin... (Casa-
cin Nro. 1473-2000 / Santa, publicada en el Diario Oficial El Peruano
el 02-01-2001, pgs. 6697-6698).
- ... El curador procesal se extralimit en las funciones que le corresponden
al allanarse a la pretensin del demandante, por cuanto no existe norma
alguna que lo faculte expresamente a formular allanamiento; por tanto,
ste resulta improcedente. [...] Que, [...] la referida actuacin del letrado
mencionado [que ejerce la representacin legal de la codemandada en
calidad de curador procesal] no se condice con el deber [sic] de veracidad,
probidad, lealtad y buena fe, a que est obligado por mandato del artculo
ciento nueve del Cdigo Procesal Civil, puesto que su actitud implica
una renuncia a la defensa de los intereses de su representada, an antes
de la actuacin de los medios probatorios [...]; por consiguiente, [...]
corresponde al Juez de la causa determinar la sancin correspondiente
al mencionado curador procesal, al amparo de lo preceptuado en los ar-
tculos cincuenta y cincuentiuno del Cdigo Procesal Civil... (Casacin
Nro. 2324-2006 / Arequipa, publicada en el Diario Oficial El Peruano el
02-10-2007, pgs. 20762-20764).
- ... Como lo establece el artculo doscientos noventids del Cdigo Adje-
tivo [C.P.C.], el reconocimiento de un documento privado slo puede ser
efectuado por su otorgante o sus herederos, lo que ha sido reconocido en
la resolucin expedida en la prueba anticipada, que admite la imposibi-
lidad jurdica de que el reconocimiento [...] sea efectuado por el curador
procesal... (Casacin Nro. 2640-2001 / Lima, publicada en el Diario
Oficial El Peruano el 01-04-2002, pg. 8521).
- ... La resolucin [...] de dicha prueba anticipada [reconocimiento de
documento privado] por la que se seala da y hora para la audiencia de ac-
tuacin y declaracin judicial, [...] no fue notificada a dicha obligada [...],
habindose notificado solamente al curador procesal, que no poda
practicar el reconocimiento; [...] a pesar de ello se ha hecho efectivo
el apercibimiento y se ha tenido por reconocida la letra de cambio en
su contenido y firma, afectando la garanta constitucional del debido
proceso, lo que determina que la prueba anticipada no se ha tramitado

154
LAS PARTES Y SU REPRESENTACION EN EL PROCESO

con arreglo a ley y por lo tanto no tiene mrito ejecutivo... (Casacin


Nro. 2640-2001 / Lima, publicada en el Diario Oficial El Peruano el
01-04-2002, pg. 8521).

10. REPRESENTACION PROCESAL


Todo litigante tiene el derecho de comparecer personalmente ante cualquier
juez para la defensa de sus derechos (...) pero en algunos casos es la parte misma
quien delega esa intervencin en un tercero que acta en nombre suyo, mientras
que en otros, por tratarse de incapaces de hecho, la ley impone la intervencin de
la persona que integra su capacidad. En el primer supuesto existe representacin
convencional, y en el segundo representacin legal... (ALSINA, 1956, Tomo I:
499-500).
Pallares, en relacin a la representacin procesal, explica lo siguiente:
... Como los incapaces procesalmente no pueden comparecer ante los
tribunales con eficacia jurdica, es necesario que la ley tutele sus derechos
instituyendo la representacin procesal, que no slo puede tener validez
tratndose de los incapaces, sino tambin cuando las personas que gozan
de capacidad procesal, desean que un tercero las represente en juicio, ya
sea porque se encuentren ausentes, porque sus negocios no les permitan
dedicar el tiempo necesario a su propia defensa, o porque estn impedidos
a causa de enfermedad o por cualquiera otra circunstancia.
No es forzoso por lo tanto, que los litigantes acten por su propio derecho,
la representacin procesal puede evitarlo y lo hace de dos maneras:
a).- Cuando se trata de incapaces, intervienen en el proceso sus represen-
tantes legtimos, o sea los que conforme a ley hacen sus veces, tales
como los ascendientes respecto de sus descendientes, los tutores con
relacin a sus pupilos (...) y otros casos anlogos a los anteriores.
b).- La representacin legal debe distinguirse claramente de la conven-
cional que tiene lugar cuando los interesados, mediante un poder o
un mandato nombran procurador judicial que acte por ellos en el
proceso (PALLARES, 1979: 139).
En lo relativo a la representacin procesal en general, debe tenerse presente
lo normado en el artculo 58 del Cdigo Procesal Civil, conforme al cual:
- Tienen capacidad para comparecer por s a un proceso o para conferir
representacin designando apoderado judicial, las personas que pueden
disponer de los derechos que en l se hacen valer, as como aquellas a

155
MANUAL DEL PROCESO CIVIL

quienes la ley se lo faculte. Las dems deben comparecer por medio de


representante legal.
- Tambin pueden comparecer en un proceso, representando a otras per-
sonas, las que ejercen por s sus derechos.

10.1 Representacin legal o necesaria en el proceso


Lino Palacio, en lo que concierne a la representacin necesaria o legal en el
proceso, predica lo siguiente:
... Cuando se trata de personas fsicas procesalmente incapaces, el de-
recho de postulacin corresponde a sus representantes legales (padres,
tutores o curadores) (...).
Asimismo, aunque respecto de las personas jurdicas o de otras entidades
colectivas no cabe sostener que carezcan de capacidad procesal, lo cierto
es que, en razn de su propia naturaleza, estn de hecho impedidas para
actuar en el proceso, debiendo asumir esa funcin sus representantes
legales o estatutarios (...).
En sntesis, siempre que la parte carezca de idoneidad para actuar perso-
nalmente en el proceso, sea en razn de estar afectada por una incapacidad
o en virtud de mediar circunstancias de hecho que obsten a su compa-
recencia directa, cabe hablar de representacin necesaria (PALACIO,
1983, Tomo III: 64-65).
El indicado jurista argentino pone de relieve que ... la representacin
necesaria funciona como medio de suplir la incapacidad procesal o la
ausencia de las personas fsicas, o el impedimento de hecho que se opone
a la comparecencia de la multiplicidad de individuos que integran las
entidades slo dotadas de existencia jurdica (PALACIO, 1983, Tomo
III: 110).
Como se ha podido apreciar, quien carece de capacidad para comparecer en
un proceso no puede ejercitar libremente sus derechos materiales y procesales,
debindolo hacer a travs de otra persona (que debe contar con capacidad procesal):
un representante legal (arts. 58 -primer prrafo- y 63 del C.P.C.). En consecuencia,
ste se apersonar al proceso y ejercer los derechos o intereses de su titular, ya
sea en va de accin o de contradiccin o asumiendo la posicin de tercero, calidad
en que tambin puede fundarse la intervencin en un proceso.
En cuanto a la representacin en el proceso de las personas naturales hay
que sealar, en principio, que la persona natural o fsica es aquella individualmente

156
LAS PARTES Y SU REPRESENTACION EN EL PROCESO

considerada. De no tener capacidad de ejercicio tendr que comparecer al proceso


debidamente representada por otra persona. Esta representacin se sujeta a lo que
determinen las leyes pertinentes. As, tratndose de menores de edad la represen-
tacin recaer en sus progenitores o en alguno de ellos, o en el (los) adoptante (s)
-si fuere el caso-, que estn ejerciendo la patria potestad (arts. 377, 419 y 423
-inc. 6)- del Cdigo Civil). Si los menores se encuentran sujetos a tutela, sern
representados por su tutor, excepto en aquellos actos civiles que, por disposicin
de la ley, puedan ejecutarlos los menores por s solos (art. 527 del C.C.). Se deja
constancia que siempre el menor de edad intervendr en el proceso mediante re-
presentante, inclusive cuando exista controversia entre ambos, supuesto en el que
velar por sus intereses el curador procesal que se le designe (art. 66 -incs. 3) y
4)- del Cdigo Procesal Civil).
Ser el curador quien se encargue de representar en juicio a las personas
mayores de edad sujetas a curatela (arts. 564 al 618 del C.C.). Tales personas son
las que se indican a continuacin:
- Los que por cualquier causa se encuentran privados de discernimiento.
- Los retardados mentales.
- Los que adolecen de deterioro mental que les impide expresar su libre
voluntad.
- Los prdigos.
- Los que incurren en mala gestin.
- Los ebrios habituales.
- Los toxicmanos.
- Los que sufren pena que lleva anexa la interdiccin civil (ahora
inhabilitacin).
- El desaparecido (representndolo el curador interino, a no ser que tenga
representante o mandatario con facultades suficientes inscritas en el Re-
gistro Pblico: art. 47 del C.C.).

10.2 Representacin de personas jurdicas en el proceso


Las personas jurdicas (llamadas tambin colectivas o morales o ideales) son
entidades abstractas creadas por ley a las que el ordenamiento positivo les asigna
una personalidad, siendo capaces de adquirir derechos y contraer obligaciones.
Tienen existencia distinta a la de sus miembros.

157
MANUAL DEL PROCESO CIVIL

Las personas jurdicas pueden ser de Derecho Privado y de Derecho Pblico.


En el primer caso, nacen de un acto jurdico realizado por personas naturales; en
el segundo, son creadas por la ley.
La representacin de las personas jurdicas se da ... no porque stas sean
incapaces, sino porque no pueden actuar en el mundo del derecho, y por tanto,
tampoco estar en juicio, asumiendo la calidad de partes, sino por medio de rganos
que las personifiquen, a travs de determinadas personas fsicas, investidas de los
necesarios poderes (ROCCO, 1976, Volumen II: 138).
Sobre el particular, Gmez de Liao Gonzlez y Prez-Cruz Martn sealan
que la representacin se denomina necesaria cuando afecta a las personas
jurdicas, porque se trata nicamente de un mecanismo que posibilita el ejercicio
de la capacidad de ejercicio que ya tienen, pero sus circunstancias de ficcin de
existencia real, exige que acten a travs de sus representantes legales, que depen-
der de la clase de entidad de que se trate (GOMEZ DE LIAO GONZALEZ;
y PEREZ-CRUZ MARTIN, 2000, Tomo I: 291-292).
Montero Aroca, Gmez Colomer, Montn Redondo y Barona Vilar ponen de
manifiesto lo siguiente:
Las personas jurdicas no pueden plantear problemas de incapacidad; la
capacidad procesal la tienen desde su constitucin. Ahora bien, advertido
que se trata de entes ideales suele sostenerse que precisan para actuar de
una representacin que se denomina necesaria ().
Con todo, hay que advertir que no existen aqu dos voluntades, una la de
la representada y otra la del representante, sino una sola, la del rgano
que conforma la voluntad nica del ente, con lo que puede concluirse
que no existe representacin alguna, sino actuacin de la persona jurdica
por medio de sus rganos (MONTERO AROCA; GOMEZ COLOMER;
MONTON REDONDO; y BARONA VILAR, 2003, Tomo II: 61-62).
De conformidad con lo dispuesto en el artculo 64 del Cdigo Procesal Civil,
las personas jurdicas -en general- estn representadas en el proceso de acuerdo a
lo que establezca la Constitucin, la ley o el respectivo estatuto.
En lo que toca a la representacin en el proceso de las personas jurdicas de
Derecho Privado, cabe sealar, en principio, que aqullas estn reguladas en la
Seccin Segunda del Libro I del Cdigo Civil (asociaciones, fundaciones y comits)
y en la Ley General de Sociedades -Ley Nro. 26887- (sociedades comerciales:
sociedad annima -ordinaria, abierta y cerrada-, sociedad en comandita -simple y
por acciones-, sociedad comercial de responsabilidad limitada y sociedad civil).
Ahora bien, para determinar la representacin en juicio de tales personas jurdicas

158
LAS PARTES Y SU REPRESENTACION EN EL PROCESO

habr que estar a lo dispuesto en los mencionados dispositivos legales y, especial-


mente, en los estatutos correspondientes. Al respecto, hay que indicar que, segn
la Ley Nro. 26539 (del 14-10-1995), el Gerente o Administrador, segn el caso,
de sociedades mercantiles o civiles, goza de las facultades generales y especiales
de representacin procesal sealadas en los artculos 74 y 75 del Cdigo Procesal
Civil, por el solo mrito de su nombramiento, salvo estipulacin estatutaria en
contrario o limitacin impuesta mediante acuerdo en Junta General de Accionistas
o Socios (lo sealado ha sido prcticamente reproducido en el ltimo prrafo del
art. 14 de la Ley Nro. 26887, que precepta que el gerente general o los admi-
nistradores de la sociedad, segn sea el caso, gozan de las facultades generales y
especiales de representacin procesal sealadas en el Cdigo Procesal Civil y de
las facultades de representacin previstas en la Ley de Arbitraje -Decreto Legis-
lativo Nro. 1071-, por el solo mrito de su nombramiento, salvo estipulacin en
contrario). Esto quiere decir que, en lo concerniente a las facultades (sobre todo
las especiales) del representante de una persona jurdica de Derecho Privado, ya
no sera exigible que en el poder respectivo conste de manera expresa el acto para
el cual est facultado aqul. O sea, el otorgamiento de facultades -especiales- ya
no se regir por el principio de literalidad contenido en el ltimo prrafo del ar-
tculo 75 del Cdigo Procesal Civil, bastando nicamente el nombramiento del
representante de la persona jurdica de Derecho Privado (sociedades mercantiles
o civiles). Puntualizamos que, si bien puede haber disposicin en contrario (por
establecerlo as los estatutos o por mediar acuerdo en ese sentido adoptado en
Junta General de Accionistas o Socios), el solo hecho de restringir el principio de
literalidad que gobierna lo relacionado a las facultades del representante hace que
la Ley Nro. 26539 modifique el ltimo prrafo del artculo 75 del Cdigo Procesal
Civil. Hubiera sido aconsejable que se precisara y/o agregara en el texto procesal
lo dispuesto por aquella Ley. Lo expresado en este prrafo sirve, adems, para el
caso contemplado en la Ley Nro. 26789 (del 15-05-1997) que dispone que tra-
tndose del administrador, representante legal o presidente del consejo directivo,
segn corresponda, de las personas jurdicas reguladas en la Seccin Segunda del
Libro I del Cdigo Civil (asociacin, fundacin y comit), gozan de facultades
de representacin tambin por el solo mrito de su nombramiento inscrito en el
Registro respectivo, salvo disposicin estatutaria en contrario.
En lo que respecta a la representacin en el proceso de las personas jurdicas
de Derecho Pblico, cabe indicar que dicha representacin recaer en la persona
designada para tal efecto en la ley de su creacin. Debe tenerse en consideracin
que son los procuradores pblicos los que ejercen la defensa jurdica del Estado,
siendo por ello importante tener presente lo normado en el Decreto Legislativo del
Sistema de Defensa Jurdica del Estado (Decreto Legislativo Nro. 1068, del 27-06-
2008) y en su Reglamento (Decreto Supremo Nro. 017-2008-JUS, del 04-12-2008),
sobre todo lo dispuesto en el inciso 22.3) del artculo 22 del Decreto Legislativo

159
MANUAL DEL PROCESO CIVIL

Nro. 1068, conforme al cual se entiende por conferidas a los procuradores pblicos
todas las facultades generales y especiales de representacin establecidas en los
artculos 74 y 75 del Cdigo Procesal Civil, con las limitaciones que establece el
referido Decreto Legislativo Nro. 1068 (como cuando se trata del allanamiento a
las demandas interpuestas en contra del Estado). Al respecto, la Corte Suprema
de Justicia de la Repblica ha establecido lo siguiente: A. ... Los procuradores
Generales de la Repblica tienen la plena representacin del Estado en juicio y
ejercitan su defensa en todos los procesos y procedimientos en los que acte como
demandante, demandado, denunciante o parte civil... (Casacin Nro. 2451-98 /
Tumbes, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 30-04-2001, pg. 7143); y B.
... las facultades que otorgan o delegan los funcionarios pblicos es en su calidad
de tales y no como personas naturales, por lo que la renuncia de los mismos no
puede afectar la designacin que hubiere [sic -lase hubieren-] realizado durante
la vigencia de su nombramiento... (Casacin Nro. 3843-2001 / La Libertad, pu-
blicada en el Diario Oficial El Peruano el 31-10-2002, pg. 9449).
Por otro lado, y segn se desprende del artculo 67 del Cdigo Procesal Civil,
la representacin en el proceso de las personas jurdicas extranjeras, sean pblicas
o privadas (incluyendo sus sucursales, agencias o establecimientos), se ajusta a
las mismas exigencias legales de representacin a que se someten las personas
jurdicas nacionales. Esta es, claro est, la regla general ya que, excepcionalmente,
en materia de representacin prevalecer lo dispuesto de manera expresa en el
convenio internacional -si lo hubiere- o en una ley especfica.
La Corte Suprema de Justicia de la Repblica, en relacin a la representacin
de personas jurdicas en el proceso, ha establecido lo siguiente:
- ... Los representantes legales de las personas jurdicas pueden a su vez
delegar representacin a sus mandatarios o apoderados judiciales a fin
de que la persona jurdica sea representada en un proceso judicial, de
modo tal, que el poder de representacin se ejercita dentro de los lmi-
tes conferidos en el acto de apoderamiento... (Casacin Nro. 2483-99
/ Amazonas, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 19-08-2000,
pgs. 6007-6008).
- ... Las personas jurdicas, por su propia naturaleza, actan dentro de
un proceso judicial a travs de representantes conforme a la ley y a sus
estatutos; as, el artculo sesenticuatro del Cdigo adjetivo [...] establece
que las personas jurdicas estn representadas en el proceso de acuerdo a
lo que dispongan la Constitucin, la Ley o el respectivo estatuto; [...] en
tal sentido, para que se efecten actos procesales vlidos en nombre de
una persona jurdica, sta debe de encontrarse debida y suficientemente

160
LAS PARTES Y SU REPRESENTACION EN EL PROCESO

representada en el proceso; desde el inicio de ste, ya sea interponiendo


la demanda o contestndola, as como durante todo el proceso; dado que
los actos procesales efectuados con falta o insuficiencia de dicha repre-
sentacin, sin que haya sido subsanado el vicio, resultarn nulos por no
responder a la voluntad de la persona jurdica, afectando su derecho al
debido proceso... (Casacin Nro. 1868-2002 / Lima, publicada en el
Diario Oficial El Peruano el 28-02-2003, pgs. 10205-10206).
- ... Segn el artculo sesenticuatro del Cdigo Procesal Civil, las personas
jurdicas no estn impedidas para otorgar poder procesal, y, en tal sentido,
el ltimo prrafo del artculo setentids del precitado Cdigo, prescribe
que para su eficacia procesal el poder por Escritura Pblica no requiere
estar inscrito en los Registros Pblicos... (Casacin Nro. 3480-2000 /
Loreto, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 30-04-2001, pgs.
7239-7240).
- ... Las facultades generales y especiales de representacin judicial a que
hacen (referencia) los Artculos setenticuatro y setenticinco del Cdigo
Procesal Civil (...), cuando deban ser otorgados por las sociedades, se
sujetan a la formalidad que establece su normatividad especial, pues as
lo permite la salvedad que contiene el Artculo setentids del Cdigo
Adjetivo indicado. (...) Que, en consecuencia, la Sala Civil al considerar
que el Artculo catorce de la Ley General de Sociedades no se refiere ni
regula el otorgamiento de poderes procesales, negando por tanto la validez
al poder presentado por el apoderado de la demandante, ha interpretado
errneamente la indicada norma, pues ste (sic) regula el otorgamiento
de todos aquellos poderes que sean necesarios para el desarrollo de la
sociedad en la esfera jurdica, incluso el poder de orden procesal...
(Casacin Nro. 1856-98 / La Libertad, publicada en el Diario Oficial El
Peruano el 13-01-1999, pg. 2463).
- ... Tratndose de sociedades comerciales, como es el caso del Banco
ejecutante, de acuerdo al artculo 14 de la Ley General de Sociedades,
que es una norma de connotacin netamente procesal en cuanto se refiere
a la forma de conferir poderes para intervenir en los procesos judiciales,
dichas entidades pueden conferir representacin mediante acuerdos que
adopten sus organismos de gobierno y las inscripciones de tales acuerdos
se realizan en el lugar del domicilio de la sociedad por el mrito de la
copia certificada de la parte pertinente del acta, donde conste el acuerdo
vlidamente adoptado por el rgano social competente, en concordancia
con lo previsto por el artculo 2028 del Cdigo Civil, que a su vez seala
que la inscripcin del nombramiento de representantes, mandatarios y

161
MANUAL DEL PROCESO CIVIL

otorgamiento de poderes de una persona jurdica no requiere de escritura


pblica, bastando la presentacin de copia notarialmente certificada de la
parte pertinente del acta en que consta el respectivo acuerdo... (Casacin
Nro. 2327-2000 / Lambayeque, publicada en el Diario Oficial El Peruano
el 01-10-2001, pg. 7701).
- ... El artculo 14 de la Ley General de Sociedades dispone que el
nombramiento de representantes y el otorgamiento de poderes deben
inscribirse, y en su ltimo prrafo establece que el gerente general goza
de las facultades generales y especiales de representacin sealadas
en el Cdigo Procesal Civil, lo que concuerda con lo dispuesto en los
artculos 185 y 188 inciso 2 de la misma Ley, donde seala que, salvo
disposicin distinta del Estatuto o acuerdo expreso de la Junta General
de Accionistas o del Directorio, se presume que el Gerente General goza
de la facultad de representar a la sociedad con las facultades generales
y especiales previstas en el Cdigo Procesal Civil. [...] Al Directorio
corresponden las facultades de gestin y representacin legal necesaria
para la administracin de la sociedad dentro de su objeto, como prescribe
el artculo 172 de la misma ley, lo que no incluye la representacin pro-
cesal, toda vez que no se encuentra dentro del mbito del objeto social.
Dicha norma seala cul es el mbito de competencia del Directorio, el
que se desdobla en dos aspectos: uno externo y otro interno, el primero
concierne a las facultades de representacin; y el segundo a los deberes
de gestin; la norma contiene la limitacin que resulta del objeto social
y excepta aquellos asuntos que la ley o el estatuto atribuyen a la junta
general. [...] El Presidente del Directorio, en los trminos de la ley, no
tiene las facultades de representacin procesal de la Sociedad, y para ello
requiere que se le otorgue poder expreso... (Casacin Nro. 1008-2006 /
Lambayeque, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 02-07-2007,
pg. 19644).
- ... La contradiccin fue rechazada [...] por considerar que dichas ins-
trumentales no acreditan suficientemente su representacin; el recurrente
interpuso recurso de apelacin contra la resolucin anotada, el que fue
desestimado por no encontrarse vlidamente apersonado; [...] si bien
tratndose de sociedades annimas, quien ejerce su representacin segn
disposicin legal es el Gerente General, ello no excluye la posibilidad de
que se confiera facultades de representacin al Presidente del Directorio
en caso de ausencia del primero, tal como ocurre en el presente caso [...];
[...] consecuentemente, el Colegiado Superior ha soslayado dicha dis-
posicin social, con lo que se ha afectado el derecho de defensa del

162
LAS PARTES Y SU REPRESENTACION EN EL PROCESO

recurrente... (Casacin Nro. 1798-2000 / Tacna, publicada en el Diario


Oficial El Peruano el 01-03-2001, pg. 7004).

10.3 Representacin procesal del patrimonio autnomo


Beatriz Quintero y Eugenio Prieto, acerca del patrimonio autnomo, nos
ilustran de este modo:
Existen ciertas entidades que, sin ser personas, se ven involucradas en
proceso. Son las que la doctrina ha denominado patrimonios autnomos
y que se presentan en la vida del derecho, como cuasi-sujetos a los que
la ley procesal concede esa vinculacin, en cierta manera autnoma, se-
parada. Son masas de bienes cuyo titular circunstancialmente desaparece
de la vida jurdica, se ve menguado en sus facultades, de tal manera que
esa mengua podra equipararse a una desaparicin de la personalidad
procesal; ese titular del patrimonio, as disminuido, as menguado, no
tiene capacidad para ser parte, aunque su patrimonio contina prolongada-
mente en el tiempo, con la separacin que conviene a las universalidades
y as se sigue considerando la masa de bienes; cuando ese patrimonio se
compromete y comparece al proceso, lo hace alguien por l, un tercero,
en razn de cierta cualidad o categora y pide o resiste la pretensin, para
la masa de bienes o por la masa de bienes.
El inmediatamente descrito es un fenmeno de legitimacin extraordinaria
porque la titularidad de la pretensin por activa o por pasiva descansa en
determinado sujeto que no es titular del derecho sustancial que se debate
en el proceso, pero que tiene la titularidad de la pretensin principal, por
la cualidad o categora que exhibe, la cual lo vincula de alguna manera a
la masa de bienes: tiene un poder de pedir invocando el derecho ajeno.
En doctrina se enuncian como patrimonios autnomos los siguientes:
la sucesin, la herencia yacente, la masa de bienes del ausente, la masa
de bienes del que est por nacer, la masa de bienes del concursado y del
quebrado, los bienes secuestrados, la sociedad conyugal disuelta e ilquida
y, en cierta forma, la comunidad singular que dirige un administrador, o
aun la no organizada (QUINTERO; y PRIETO, 1995, Tomo II: 89).
Montero Aroca, Gmez Colomer, Montn Redondo y Barona Vilar, en relacin
al patrimonio autnomo, formulan estas observaciones:
Aun partiendo de la base de que no existen bienes sin que haya un ti-
tular de los mismos, se dan situaciones interinas respecto de conjuntos
de bienes en los que o bien ha cesado la titularidad originaria, y no se ha

163
MANUAL DEL PROCESO CIVIL

producido an su adquisicin concreta (caso de la herencia yacente), o


bien existe una prdida por su titular de la facultad de disposicin (caso
de las masas activas del concurso y quiebra).
En estos casos la ley () regula quien acta por esos patrimonios, de-
biendo resaltarse que la condicin de parte se atribuye al patrimonio en
s mismo considerado, no al representante (MONTERO AROCA;
GOMEZ COLOMER; MONTON REDONDO; y BARONA VILAR,
2003, Tomo II: 64).
El Cdigo Procesal Civil, en el primer prrafo del artculo 65, define al patri-
monio autnomo como aquel patrimonio que existe cuando dos o ms personas
tienen un derecho o inters comn respecto de un bien, sin constituir una persona
jurdica.
Conforme a nuestro ordenamiento jurdico, es representado procesalmente el
patrimonio autnomo:
- Por cualquiera de los que lo integran, tratndose de la sociedad conyugal
y otros patrimonios autnomos (como, por ejemplo, la sucesin indivisa
y el rgimen de copropiedad), siempre que acten como demandantes
(art. 65 -segundo prrafo- del C.P.C.).
- Por todos los que lo conforman, si es que tienen la calidad de deman-
dados (art. 65 -segundo prrafo- del C.P.C.). En este caso es aplicable
el artculo 93 del Cdigo Procesal Civil, referido al litisconsorcio
necesario y segn el cual, cuando la decisin a recaer en el proceso
afecta de manera uniforme a todos los litisconsortes, slo ser expedida
vlidamente si todos comparecen o son emplazados, segn se trate de
litisconsorcio activo o pasivo, respectivamente, salvo disposicin legal
en contrario.
En caso de desconocerse a uno o ms de los integrantes del patrimonio au-
tnomo, se les notificar la demanda a travs de edicto, bajo apercibimiento de
designarse a un curador procesal. Ello se colige del tercer prrafo del artculo 65
del Cdigo Procesal Civil.
El Cdigo Procesal Civil, en el ltimo prrafo del artculo 65, sanciona
con multa (no menor de 10 ni mayor de 50 U.R.P.) a la persona que siendo de-
mandada en un proceso y apersonndose en l oculta el carcter de patrimonio
autnomo que tiene el derecho en cuestin. Agrega el referido artculo que la
multa se impondr al demandado sin perjuicio de lo dispuesto en el artculo 4
del mismo cuerpo de leyes. Esta ltima parte no podra ser de aplicacin puesto

164
LAS PARTES Y SU REPRESENTACION EN EL PROCESO

que el artculo 4 versa sobre la facultad del demandado para demandar el re-
sarcimiento de los daos y perjuicios sufridos como consecuencia del ejercicio
irregular o arbitrario del derecho de accin. En efecto, el demandado no ejercita
tal derecho sino que hace uso de su derecho de contradiccin; adems, siendo
el demandado quien actu dolosamente (al ocultar que el derecho discutido
pertenece a un patrimonio autnomo) mal estara darle potestad para exigir
alguna indemnizacin.
La Corte Suprema de Justicia de la Repblica, en relacin al patrimonio au-
tnomo, ha establecido lo siguiente:
- ... De acuerdo con el numeral sesenticinco del mismo Cdigo (C.P.C.)
existe patrimonio autnomo cuando dos o ms personas tienen un derecho
o inters comn respecto de un bien, sin constituir una persona jurdica;
en tal circunstancia, en el patrimonio autnomo la titularidad y la calidad
de parte material recae en una entidad jurdica distinta a quienes la inte-
gran... (Casacin Nro. 3333-99 / Junn, publicada en el Diario Oficial
El Peruano el 17-09-2000, pgs. 6314-6315).
- ... El rgimen de la sociedad de gananciales genera un patrimonio autno-
mo (...) diferente al rgimen de copropiedad... (Casacin Nro. 282-2000
/ Pucallpa, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 26-05-2000, pgs.
5422-5423).
- ... La naturaleza jurdica de la sociedad de gananciales es la de un
patrimonio autnomo e indivisible que goza de garanta institucional,
integrado por un universo de bienes, en el que no existen cuotas ideales
las cuales son propias al instituto jurdico de co-propiedad o condomi-
nio... (Casacin Nro. 3928-2006 / Lima, publicada en el Diario Oficial
El Peruano el 03-01-2008, pgs. 21400-21401).
- ... Los bienes sociales son de propiedad de la sociedad de gananciales,
constituyendo un patrimonio autnomo distinto del patrimonio de cada
cnyuge, no resultando aplicable (sic) las normas sobre copropiedad por-
que los cnyuges no son propietarios de alcuotas respecto a los bienes
sociales (Casacin Nro. 911-99 / Ica, publicada en el Diario Oficial El
Peruano el 22-02-2000, pgs. 4684-4685).
- ... El inmueble objeto de la litis es un bien social, por lo tanto consti-
tuye un patrimonio autnomo distinto del patrimonio de cada cnyuge,
no resultndole aplicable las normas sobre copropiedad puesto que los
cnyuges no son propietarios de alcuotas ni tienen derechos hasta que
se produzca la liquidacin de la sociedad de gananciales, tal como lo

165
MANUAL DEL PROCESO CIVIL

establece el artculo 323 del Cdigo Civil... (Casacin Nro. 3169-2001 /


Cono Norte - Lima, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 01-07-
2002, pg. 9001).
- ... La sociedad de gananciales [...] sigue vigente, por tanto, los bienes
que la integran conforman el patrimonio autnomo a que se refiere el ar-
tculo 65 del Cdigo Procesal Civil y no puede asignarse a cada cnyuge
determinado porcentaje de propiedad sobre ellos. A los bienes que per-
tenecen a una sociedad de gananciales no se les puede atribuir la calidad
de condominio o de copropiedad, sino deben considerarse como un todo
indivisible y protegido hasta su fenecimiento como una comunidad pa-
trimonial especial. Es ms, el indicado artculo del Cdigo Procesal Civil
establece que cualquiera de los consortes puede representar vlidamente a
la sociedad conyugal... (Casacin Nro. 3515-2001 / Arequipa, publicada
en el Diario Oficial El Peruano el 03-02-2003, pgs. 10102-10103).
- ... El artculo sesenticinco del Cdigo Procesal Civil contempla el caso
de los patrimonios autnomos, que son aquellos constituidos por dos o
ms personas con un derecho o inters comn respecto de un bien, sin
constituir una persona jurdica; y un claro ejemplo de ello es la sociedad
conyugal y en su segundo prrafo menciona que: La sociedad conyugal
y otros patrimonios autnomos son representados por cualquiera de sus
partcipes, si son demandantes... ello se debe a que son actos tendientes
a conservar, proteger o preservar su patrimonio comn... (Casacin Nro.
1096-2004 / Puno, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 28-02-
2006, pg. 15428).
- ... La sociedad de gananciales es un rgimen de patrimonio comn,
administrado por ambos cnyuges. Al constituir la sociedad de ganan-
ciales un patrimonio autnomo distinto a un rgimen de copropiedad,
para realizar actos de disposicin de los bienes sociales que la integran
ser necesaria la voluntad coincidente de ambos cnyuges que constituye
la voluntad de la sociedad de gananciales... (Casacin Nro. 2021-2004
/ Lima, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 30-03-2006, pgs.
15866-15867).
- ... La sociedad de gananciales constituye un patrimonio autnomo que
no est dividido en partes alcuotas, y que es distinto al patrimonio de
cada cnyuge que la integra, de forma tal que tanto para realizar actos de
administracin como de disposicin que recaigan sobre bienes sociales
ser necesaria la voluntad coincidente de ambos cnyuges, tal como lo
establecen los artculos 313 y 315 del Cdigo Civil, puesto que la voluntad

166
LAS PARTES Y SU REPRESENTACION EN EL PROCESO

coincidente de ambos cnyuges constituye la voluntad de la sociedad de


gananciales; en tal sentido, al constituir la sociedad de gananciales un
patrimonio autnomo, ste slo responder por obligaciones asumidas
por sta y no por obligaciones asumidas personalmente por cada uno de
los cnyuges, salvo que el objeto de la obligacin hubiese tenido como
beneficiario a dicha sociedad, contrario sensu a lo dispuesto por el artculo
317 del Cdigo Civil, que establece Que los bienes sociales y, a falta
o por insuficiencia de stos, los propios de ambos cnyuges, responden
a prorrata de las deudas que son de cargo de la sociedad... (Casacin
Nro. 2421-2002 / La Libertad, publicada en el Diario Oficial El Peruano
el 30-09-2004, pgs. 12685-12686).
- ... No se puede rematar judicialmente acciones y derechos de un bien
perteneciente a una sociedad conyugal que constituyen [sic -lase cons-
tituye-] un patrimonio autnomo e indivisible hasta que se ponga fin al
rgimen de sociedad de gananciales de acuerdo con el artculo 318 del
Cdigo Civil... (Casacin Nro. 665-2002 / Tacna, publicada en el Diario
Oficial El Peruano el 30-07-2003, pg. 10792).
- ... La representacin legal conjunta de marido y mujer que indica el
Artculo doscientos noventids (del C.C.) es obligatoria cuando se tra-
ta de actos de disposicin o constitucin de gravmenes y de actos de
administracin para necesidades no ordinarias del hogar y otros de esa
ndole, pues esa es la garanta de conservacin del patrimonio conyugal;
que tratndose de actos de otra naturaleza, como demandar la reivindi-
cacin o desalojo del bien, esto es, de actos que se dirigen a incrementar,
mantener, reconstituir o recuperar el patrimonio conyugal, no existe
racionalidad en exigir que sea la sociedad conyugal la que interponga la
accin, bastando que sea uno de los cnyuges... (Casacin Nro. 81-94 /
Arequipa, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 26-04-1996, pg.
2189).
- ... La representacin de la Sociedad conyugal, es ejercida por los cnyu-
ges conjuntamente, por consiguiente al no haber ejercitado (el esposo de
la demandada) su derecho de defensa (al no haberse precisado el nombre
del esposo de la demandada para su emplazamiento) no ha existido un
debido proceso... (Casacin Nro. 201-95 / Caete, publicada en el Diario
Oficial El Peruano el 07-08-1996, pg. 2266).
- ... Al constituir la sociedad de gananciales, un patrimonio autnomo,
ste slo responder por obligaciones asumidas por sta y no por obli-
gaciones asumidas personalmente por cada uno de los cnyuges, salvo
que el objeto de la obligacin hubiese tenido como beneficiario a dicha

167
MANUAL DEL PROCESO CIVIL

sociedad (Casacin Nro. 3109-98 / Cusco - Madre de Dios, publicada


en el Diario Oficial El Peruano el 27-09-1999, pgs. 3582-3583).
- ... La herencia, entendida como la universalidad de los bienes que deja
el causante, tiene su origen a raz de la muerte de ste y constituye un
patrimonio autnomo distinto a los herederos que integran la sucesin...
(Casacin Nro. 608-04 / Lima, publicada en el Diario Oficial El Peruano
el 30-09-2005, pgs. 14778-14779).
- ... Cualquiera de ellos (herederos declarados del causante), sea en forma
individual o conjunta pueden representar a la sucesin del cual son par-
tcipes, la misma que constituye un patrimonio autnomo con capacidad
para ser parte en el proceso... (Casacin Nro. 3333-99 / Junn, publicada
en el Diario Oficial El Peruano el 17-09-2000, pgs. 6314-6315).
- ... De conformidad con el artculo sesenticinco del Cdigo Procesal
Civil, los patrimonios autnomos, tales como las sucesiones, deben ser
representados por la totalidad de los que la conforman si son demanda-
dos, sin embargo, no seala que la demanda deba dirigirse a la sucesin
como tal, ya que como expresamente lo seala el primer prrafo de dicho
artculo los patrimonios autnomos no constituyen personas jurdicas...
(Casacin Nro. 853-99 / Arequipa, publicada en el Diario Oficial El Pe-
ruano el 31-07-2002, pgs. 9103-9104).
- ... Tratndose de varios demandados que litigan en defensa de un pa-
trimonio que sostienen es comn, por haberlo recibido en herencia (...),
aquellos (sic) conforman una sola parte tal como lo dispone el Artculo
sesenticinco del mencionado Cdigo Procesal (referido al patrimonio au-
tnomo), por lo que en cumplimiento del Artculo setentisis de la misma
norma (C.P.C.) debieron designar un apoderado comn, no habindolo
hecho ni habindoseles requerido para ello es aplicable lo dispuesto por
el Artculo noventitrs del aludido cuerpo normativo, conforme al cual la
expedicin de una decisin vlida est condicionada al emplazamiento de
todos ellos (Casacin Nro. 1625-97 / Arequipa, publicada en el Diario
Oficial El Peruano el 30-12-1999, pg. 4430).
- ... La recurrente ha demandado la nulidad del contrato de compra venta,
de la escritura pblica y de los asientos registrales de los departamentos
sub materia, en su calidad de miembro de la Sucesin de don [...], de
acuerdo al artculo sesenticinco del citado Cdigo [C.P.C.] y el artculo
novecientos setentinueve del Cdigo Civil, no correspondindoles a
sus coherederos la calidad de sujetos pasivos... (Casacin Nro. 3248-

168
LAS PARTES Y SU REPRESENTACION EN EL PROCESO

2000 / Lima, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 31-07-2001,


pgs. 7440-7441).
- ... El estado de copropiedad constituye patrimonio autnomo, y confor-
me al artculo sesenta y cinco del Cdigo Procesal Civil, cualquiera de
los integrantes de dicho patrimonio se encuentra habilitado para ejercitar
directamente la pretensin [de desalojo]... (Casacin Nro. 3176-07 /
Lima, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 30-09-2008, pg.
23165).
- ... Si bien es cierto el artculo novecientos setentinueve del Cdigo Civil
faculta a cualquiera de los copropietarios a interponer acciones de desalojo
en inters del patrimonio autnomo, de concordar esta norma con lo dis-
puesto en el artculo novecientos setentiuno del mismo Cdigo aparece que
esta facultad no puede ser ejercida contrariando la voluntad de los otros
condminos, que en el presente caso representan un porcentaje mayor al
que tiene el copropietario demandante. [...] Que resulta claro entonces,
que el actor acta en inters propio y no en inters comn del patrimonio
autnomo respecto de un bien en concordancia con lo dispuesto en el
artculo sesenticinco del Cdigo Procesal Civil, por lo que esta ausencia
de inters comn produce la improcedencia de la demanda... (Casacin
Nro. 919-2000 / Lima, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 02-
01-2001, pgs. 6709-6710).

10.4 Representacin convencional o voluntaria en el proceso


Una persona capaz puede conferir a otra el poder de representarla en el
proceso. En tal caso, la legitimacin formal del representante ser el efecto de la
voluntad del representado, expresada en un negocio jurdico (poder)... (LIEB-
MAN, 1980: 70).
Lino Palacio, en lo relativo a la representacin convencional o voluntaria en
el proceso, expresa lo siguiente:
... Toda persona fsica que goce de capacidad procesal tiene tambin (...)
el derecho de postulacin procesal (ius postulandi), es decir, el poder de
ejecutar personalmente todos los actos procesales inherentes a la calidad
de parte.
El ejercicio el derecho de postulacin, sin embargo, puede ser delegado en
un tercero, desde luego capaz, a fin de que acte procesalmente en nombre
y en lugar de la parte. Configrase as el supuesto de la representacin
voluntaria, la que se halla jurdicamente regulada por las disposiciones

169
MANUAL DEL PROCESO CIVIL

atinentes al contrato de mandato (...), en tanto ellas no se opongan a las


contenidas en las leyes procesales... (PALACIO, 1983, Tomo III: 63-64).
El Cdigo Procesal Civil regula lo concerniente a la representacin convencio-
nal o voluntaria en el proceso en el Captulo III (Apoderado judicial) del Ttulo
II (Comparecencia al proceso) de la Seccin Segunda (Sujetos del proceso),
en los arts. 68 al 79.

10.4.1 El mandato y el apoderado judicial


Beatriz Quintero y Eugenio Prieto, en cuanto al mandato judicial, sealan lo
siguiente:
Es una muestra o especie del mandato en general. Mediante su aparicin
una o varias personas facultan a otra para que las represente en uno o ms
procesos o en alguna actuacin judicial determinada. Por lo general, el
mandato de este linaje se contiene en un escrito, en un documento que se
denomina poder o acto de apoderamiento, pero tambin puede conferirse
oralmente en las audiencias y procesos verbales. El contrato es bilateral.
Resulta de la unin de voluntades de quien confiere el poder, es decir
el poderdante o mandante, y de quien lo recibe y acepta, denominado
apoderado o mandatario.
El mandato judicial suele reglamentarse en los ordenamientos procesales
y son las normas formales las que rigen como especiales, al paso que las
normas sustanciales tienen la condicin de supletivas (QUINTERO; y
PRIETO, 1995, Tomo II: 28-29).
Beatriz Quintero y Eugenio Prieto, refirindose esta vez al apoderado judicial,
afirman que:
... El apoderado es un mandatario judicial que se obliga para con su
mandante a representar y defender sus intereses en el proceso: en varios
procesos determinados o en todos los procesos en los cuales tenga que
intervenir el mandante.
El apoderado no es un representante legal porque su representacin
no deriva de la ley sino del contrato, del acto de apoderamiento; es
una representacin convencional si bien obligatoria, puesto que la
actividad representativa depende de la convencin celebrada con el
poderdante.
(...) El apoderado judicial es el abogado que, en forma voluntaria y por
razn de un acto de apoderamiento, se encarga de representar a una

170
LAS PARTES Y SU REPRESENTACION EN EL PROCESO

persona en un proceso o en una actuacin jurisdiccional... (QUINTERO;


y PRIETO, 1995, Tomo II: 27).
El apoderado, en lneas generales, es todo aquel facultado por alguien para
representarlo y proceder en su nombre. El apoderado judicial es aquella persona
-fsica- que cuenta con capacidad procesal (que presupone la capacidad de goce y
de ejercicio), autorizada por otra persona -natural o jurdica- para comparecer en
un proceso en su lugar y seguir la secuela procesal. Su participacin en el proceso
ser acorde con el inters del poderdante ejerciendo las atribuciones y potestades
que corresponden a ste y que le hayan sido conferidas.
Lo relativo al apoderado judicial es objeto de regulacin en el Captulo III
(Apoderado judicial) del Ttulo II (Comparecencia al proceso) de la Seccin
Segunda (Sujetos del proceso) del Cdigo Procesal Civil, en los arts. 68 al 79.
As tenemos que, de acuerdo a lo normado en la parte inicial del primer p-
rrafo del artculo 68 del Cdigo Procesal Civil, est facultado para designar uno
o ms apoderados todo aquel que tenga capacidad para comparecer por s mismo
al proceso y disponer de los derechos que en l se discuten.
Si se designara ms de un apoderado judicial, entonces, actuarn indistintamen-
te (por separado), lo cual es importante a efecto de determinar la responsabilidad
en que puedan incurrir. Esto quiere decir que un apoderado no responder -ni
siquiera solidariamente- del dao que pueda causar el (los) otro (s) apoderado (s),
siendo responsable tan slo de los actos procesales que realice (art. 68 -parte final
del primer prrafo- del C.P.C.).
La designacin o actuacin de apoderados conjuntos carece de validez (art.
68 -in fine- del C.P.C.), sin embargo, excepcionalmente, ser permitida en ciertos
casos para evitar que un apoderado con facultades especiales, obrando dolosamente
o en connivencia con la otra parte, disponga de los derechos sustantivos materia
de controversia (lo que no significa que en tales supuestos sea obligatoria la de-
signacin o actuacin de apoderados conjuntos). Los referidos casos configuran
formas especiales de conclusin del proceso y son (segn el art. 68 -in fine- del
C.P.C.) los siguientes:
- Allanamiento.
- Transaccin.
- Desistimiento.
Cuando sean parte en un proceso el Estado y dems entidades de Derecho
Pblico y los rganos constitucionales autnomos (estos ltimos son el Ministerio

171
MANUAL DEL PROCESO CIVIL

Pblico, la Defensora del Pueblo, el Jurado Nacional de Elecciones, etc.), podrn


intervenir en el mismo a travs de apoderados judiciales especiales, atendiendo a
la importancia del asunto controvertido, a la materia (que amerita especialidad en
su conocimiento por parte del apoderado judicial), a la distancia u otras situaciones
similares. La designacin de los mencionados apoderados judiciales especiales
estar sujeta a la legislacin que resulte pertinente. Todo ello se desprende del
artculo 69 del Cdigo Procesal Civil.
Puntualizamos que, segn se colige del artculo 70 del Cdigo Procesal Civil,
para que una persona pueda ser nombrada apoderado judicial se requiere que tenga
capacidad para comparecer por s misma al proceso, vale decir, capacidad procesal
(equivalente a la capacidad de ejercicio).

10.4.2 El poder
Gonzlez Gonzlez asevera que ... el poder es el instrumento o escritura que
contiene la representacin... (GONZALEZ GONZALEZ, 1962: 58).
Segn la formalidad que se emplee, el poder para intervenir en un proceso,
en representacin de alguien que es parte material en el mismo, es de dos clases
(art. 72 -primer prrafo- del C.P.C.):
A) Poder otorgado por escritura pblica. (En este caso no es exigible su
inscripcin en los Registros Pblicos: art. 72 -in fine- del C.P.C.).
B) Poder otorgado por acta ante el Juez del proceso.
Adems, el poder puede conferirse, por ejemplo, mediante acta de sesin de
Directorio o de Junta General de Socios (en el caso de las sociedades comercia-
les), eso s, debidamente inscrita en los Registros Pblicos (art. 14 de la Ley Nro.
26887). Inclusive por ley se establece una presuncin acerca de la representacin
de las asociaciones, fundaciones y comits (segn la Ley Nro. 26789), y de las
sociedades comerciales y civiles contempladas en la Ley General de Sociedades
(segn la Ley Nro. 26539): bastar el solo nombramiento del administrador, repre-
sentante legal, presidente del consejo directivo o gerente, segn el caso, para contar
con poder de representacin procesal, a menos que en los estatutos o por acuerdo
de Junta general se establezca lo contrario. Y, precisamente, dicho nombramiento
no siempre consta en escritura pblica (aunque debe ser debidamente inscrito).
La participacin del apoderado judicial en el proceso estar supeditada a
la aceptacin del poder que se le confiri, la misma que se presume con el solo
ejercicio de los actos procesales, no operando esta presuncin tratndose de
poderes otorgados en el extranjero (art. 71 del C.P.C.), debiendo el apoderado
en este ltimo caso dejar constancia de su aceptacin expresa del poder (el cual

172
LAS PARTES Y SU REPRESENTACION EN EL PROCESO

tiene que estar debidamente traducido si estuviere redactado en idioma distinto


al castellano) en el escrito en el que se apersona al proceso con dicha calidad
(art. 73 del C.P.C.).
El apoderado judicial puede sustituir su poder de representacin o fa-
cultades, las mismas que recaern en el apoderado sustituto, lo que traer como
consecuencia el cese de la representacin ejercida por el primero de los nombra-
dos sin que pueda reasumirla (art. 77 -primer y segundo prrafos- del C.P.C.).
La sustitucin de facultades ser viable siempre y cuando el apoderado judicial
cuente con autorizacin expresa de la persona a quien representa (poderdante). Es
de destacar que, segn el ltimo prrafo del artculo 77 del Cdigo Procesal Civil,
para la sustitucin de facultades del apoderado judicial deber observarse igual
formalidad a la utilizada cuando se otorg el poder. Sobre esto ltimo pensamos
que la intencin del legislador fue la de establecer que la sustitucin en referencia
debe hacerse adoptando alguna de las formalidades previstas en el artculo 72 del
Cdigo Procesal Civil (escritura pblica o acta otorgada ante el Juez del proceso)
o en otras leyes para el otorgamiento del poder de representacin procesal. Por otro
lado, es de resaltar tambin que, una vez acontecida la sustitucin de facultades,
los actos que lleve a cabo el apoderado sustituto obligan a la parte representada,
siempre que guarden correspondencia con las facultades otorgadas por esta ltima,
pues si exceden el marco fijado en el respectivo poder, entonces, tales actos no
obligarn a la parte que confiri la representacin (conforme se colige del penl-
timo prrafo del art. 77 del C.P.C.).
El apoderado judicial tambin puede optar por delegar en otra persona
sus facultades de representacin, lo cual no obsta que pueda revocar en el futuro
la delegacin efectuada y asumir nuevamente la representacin (art. 77 -primer y
segundo prrafos- del C.P.C.). La delegacin de facultades proceder nicamente
si el apoderado judicial se encuentra expresamente autorizado por la parte procesal
a quien representa (poderdante). Como se sealara en el prrafo anterior, somos
de la opinin que para la delegacin de facultades de representacin (al igual que
con la sustitucin de tales facultades) puede adoptarse alguna de las formalidades
contempladas en el artculo 72 del Cdigo Procesal Civil (escritura pblica o acta
otorgada ante el Juez del proceso) o en otras leyes para el otorgamiento del poder
de representacin procesal y no necesariamente la misma formalidad empleada
para el otorgamiento de dicho poder. Finalmente, cabe indicar que, producida la
delegacin de facultades, los actos procesales que efecte el apoderado delegado
y que se ajusten al marco de las facultades conferidas obligan a la parte represen-
tada, no ocurriendo lo propio con los actos para los cuales no hubo autorizacin
expresa por parte del poderdante (conforme se desprende del penltimo prrafo
del art. 77 del C.P.C.).

173
MANUAL DEL PROCESO CIVIL

10.4.3 Facultades generales de representacin


Segn se infiere del artculo 74 del Cdigo Procesal Civil, las facultades ge-
nerales de representacin tienen las siguientes notas distintivas:
- Le otorgan al apoderado las atribuciones y potestades generales con que
cuenta el representado (salvo aquellas que por ley requieran de facultades
expresas).
- Se entienden otorgadas las referidas atribuciones y potestades generales
mientras dure el proceso (lo que incluye la ejecucin de sentencia y el
cobro de costas y costos procesales).
- Legitima al representante o apoderado para su intervencin en el juicio y
realizacin de todos los actos procesales, a excepcin de aquellos en que
sea necesaria la participacin personal y directa del representado (como
la declaracin de parte, por ejemplo).
Para determinar qu actos procesales puede realizar el apoderado judicial que
cuenta con facultades generales de representacin simplemente habr que hacer
exclusin de aquellos actos previstos en el artculo 75 del Cdigo Procesal Civil,
numeral referido a las facultades especiales de representacin, es decir, quien
cuente con facultades generales tiene la potestad de realizar todos aquellos actos
que no estn comprendidos en dicho numeral (salvo que en el correspondiente
poder el representado establezca limitaciones mayores a las facultades generales
de representacin).

10.4.4 Facultades especiales de representacin


Las facultades especiales de representacin, que se rigen por el principio de
literalidad (art. 75 -in fine- del C.P.C.), que condiciona la existencia de facultades
a la indicacin expresa en el poder del acto de que se trate, conceden al apoderado
las atribuciones y potestades siguientes (conforme al art. 75 -primer prrafo- del
C.P.C.):
- Realizar, en general, actos de disposicin de derechos sustantivos (cuyo
titular sea el representado).
- Demandar.
- Reconvenir.
- Contestar demandas.
- Contestar reconvenciones.

174
LAS PARTES Y SU REPRESENTACION EN EL PROCESO

- Desistirse del proceso.


- Desistirse de la pretensin.
- Allanarse a la pretensin.
- Conciliar.
- Transigir.
- Someter a arbitraje las pretensiones materia de controversia.
- Sustituir la representacin procesal.
- Delegar la representacin procesal.
- Realizar los dems actos que exprese la ley (y que haya autorizado el
representado en el poder correspondiente).
No ser necesario el otorgamiento de poder en los casos sealados en las Leyes
Nros. 26539 (referida a las sociedades comerciales y civiles contempladas en la
Ley General de Sociedades) y 26789 (referida a las personas jurdicas reguladas
en la Seccin Segunda del Libro I del Cdigo Civil: asociaciones, fundaciones y
comits). En consecuencia, bastar el solo nombramiento del gerente, administra-
dor, representante legal o presidente del consejo directivo, segn corresponda, para
gozar de facultades generales y especiales de representacin. La excepcin a esta
regla la constituye la disposicin en diferente sentido que conste en los estatutos
o se acuerde por Junta General.
La Corte Suprema de Justicia de la Repblica, en relacin a las facultades
especiales de representacin, ha establecido lo siguiente:
- ... La trascendencia de dicho acto [demanda] ha conducido a nuestro
legislador para estatuir tal rigurosidad, para exigir que el apoderado que
proponga una demanda est premunido de un poder especial que con-
fiera esas facultades [especiales]... (Casacin Nro. 1183-2006 / Lima,
publicada en el Diario Oficial El Peruano el 01-10-2007, pg. 20509).
- ... El error in procedendo que denuncia el recurrente se sustenta en que
don [...] carece de representacin suficiente para demandar en nombre de
la empresa [...], puesto que en el poder que se le confiere no aparece que
expresamente se le haya otorgado la facultad especial para demandar; [...]
al respecto, en el testimonio de poder [...] aparece que en la reunin de
directorio de la empresa [...] los asistentes acordaron otorgar poder a don
[...], concedindole las facultades generales del mandato y las facultades

175
MANUAL DEL PROCESO CIVIL

especiales contenidas en los artculos setenticuatro y setenticinco del C-


digo Procesal Civil; [...] en ese sentido, si bien las facultades especiales
de representacin se rigen por el principio de literalidad, en la citada acta
de directorio aparece que al representante de la demandante se le otorg
las facultades especiales de representacin contenidas en el artculo se-
tenticinco del Cdigo Procesal Civil, lo cual incluye tambin la facultad
especial para demandar... (Casacin Nro. 3034-00 / Lima, publicada en
el Diario Oficial El Peruano el 02-07-2001, pgs. 7345-7346).
- ... La regulacin establecida en el artculo 75 del Cdigo Procesal Ci-
vil, busca proteger tanto a los terceros que pueden ser demandados por
representantes desprovistos de facultades y al representado que ignora
que su representante est accionando sin facultades expresas para ello,
por lo que el incumplimiento de dicha norma legal acarreara [sic -lase
acarrear-] un vicio que de no ser adecuadamente subsanado genera el
rechazo de la accin... (Casacin Nro. 4995-2007 / Lima, publicada en
el Diario Oficial El Peruano el 30-06-2008, pgs. 22439-22440).
- ... Si bien es cierto que el Artculo setenticinco del Cdigo Procesal Ci-
vil establece que el otorgamiento de facultades especiales se rige por el
principio de literalidad y que no se presume la existencia de facultades no
conferidas explcitamente, esto no implica que se debe otorgar un poder
especfico para que el apoderado conteste determinada demanda judicial,
siendo suficiente para ello que se le hubiera conferido expresamente la
facultad genrica de contestar demandas que se presentan contra su re-
presentado... (Casacin Nro. 175-95 / Pucallpa, publicada en el Diario
Oficial El Peruano el 21-12-1996, pg. 2595).
- ... El apoderado cuenta con facultades para interponer demandas y con-
testarlas, siendo que, esto no implica, de ninguna manera, que puedan ser
emplazados con una demanda dirigida al poderdante... (Casacin Nro.
2828-2004 / Lima, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 03-07-
2006, pgs. 16452-16453).
- ... De acuerdo a la literalidad de las facultades especiales no es posible
suponer una determinada facultad, ms an si se trata del emplazamiento
de un acto que debe ser notificado de forma personalsima... (Casacin
Nro. 2828-2004 / Lima, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 03-
07-2006, pgs. 16452-16453).
- ... El hecho que el apoderado, en su escrito de apersonamiento, haya
defendido los intereses de sus representados, alegando que no tiene
relacin directa obligacional con el actor, no se puede tomar como una

176
LAS PARTES Y SU REPRESENTACION EN EL PROCESO

convalidacin de la notificacin de la demanda, porque sta nicamente


procede en cuanto al propio obligado o si es que el apoderado hubiera
tenido la facultad expresa para poder ser emplazado con una demanda en
nombre de su poderdante... (Casacin Nro. 2828-2004 / Lima, publicada
en el Diario Oficial El Peruano el 03-07-2006, pgs. 16452-16453).
- ... El endosatario en procuracin goza de las facultades procesales
especiales, dentro de las cuales se encuentra delegar la representacin
procesal... (Casacin Nro. 1438-02 / Arequipa, publicada en el Diario
Oficial El Peruano el 01-10-2002, pg. 9269).

10.4.5 Nombramiento de apoderado comn o unificacin de la perso-


nera
Pallares dice acerca de la representacin unitaria (entindase nombramiento
de apoderado comn) lo siguiente:
... La representacin unitaria es obligatoria cuando dos o ms personas
ejercitan la misma accin u oponen la misma excepcin (...).
La representacin unitaria consiste en que las partes estn representadas
procesalmente por una sola persona, infirindose de ello que a cada una ya
no le es lcito obrar por separado, lo que producira promociones diversas,
aun contrarias, y confusin en el procedimiento. Tambin se funda en el
principio de economa procesal (PALLARES, 1979: 143).
Al respecto, Lino Palacio refiere lo siguiente:
La unificacin de la personera es el acto mediante el cual, en los supuestos
de intervenir con carcter autnomo varios actores o demandados vincula-
dos, sin embargo, por un inters comn, se designa a un apoderado nico
para que asuma la representacin procesal de todos ellos. Supone, por lo
tanto, un estado litisconsorcial activo o pasivo, la actuacin independiente
de cada uno de los litisconsortes, y una comunidad de intereses entre stos.
(...)
(...) No es suficiente, para que proceda la unificacin, la mera circunstancia
de existir pluralidad de partes actoras o demandadas; es indispensable,
adems, que los litisconsortes se hallen vinculados por un inters comn
o compatible. Por lo tanto, la unificacin no sera admisible si no existiese
compatibilidad entre la causa y el objeto de las pretensiones interpuestas
por los litisconsortes, o uno o algunos de stos hubiere invocado defen-
sas opuestas a las de los restantes. Pero cuando media un inters comn

177
MANUAL DEL PROCESO CIVIL

-extremo que en cada caso queda reservado a la apreciacin del juez-, no


es bice a la unificacin el hecho de que los litisconsortes demandados,
por ejemplo, no han contestado la demanda en forma absolutamente
coincidente, pues no es menester atenerse a la total identidad entre el
contenido de las pretensiones o de las oposiciones, sino a su compatibi-
lidad (PALACIO, 1983, Tomo III: 98-101).
El Cdigo Procesal Civil, en su artculo 76, regula el nombramiento de apo-
derado comn en estos trminos:
Cuando diversas personas constituyan una sola parte, actuarn conjun-
tamente. Si no lo hicieran, el Juez les exigir la actuacin comn o el
nombramiento de apoderado comn en el plazo de diez das, bajo aper-
cibimiento de designarlo por ellos.
La resolucin que contiene el nombramiento es ttulo que acredita la
personera del apoderado comn, el que necesariamente ser uno de los
Abogados.
La negativa de una persona a la designacin de apoderado comn o a
continuar siendo representada por l, es mrito suficiente para que litigue
por separado.
La revocacin del poder o renuncia del apoderado comn, no surte efecto
mientras no se designe uno nuevo y ste se apersone al proceso.

10.4.6 Terminacin del mandato judicial


A criterio de Alvarez Juli, Neuss y Wagner, el mandato judicial termina:
a) POR REVOCACION. Debe ser expresa y extingue el mandato luego de
que sea admitida judicialmente. La sola intervencin del mandante en el
juicio no importa revocacin, sino en el caso que asuma la tramitacin del
juicio, pidiendo que se entiendan con l las ulterioridades de ste. En caso
de revocacin hecha por el poderdante, deber nombrar otro apoderado o
comparecer por s mismo sin necesidad de nueva citacin; no hacindolo
as, la parte contraria podr pedir que el juicio contine en rebelda.
b) POR RENUNCIA DEL MANDATARIO. En caso de renuncia del
apoderado deber continuar sus gestiones hasta que haya vencido el
trmino sealado a su poderdante para reemplazarlo, bajo pena de daos
y perjuicios. Si al vencimiento del trmino sealado no compareciere el
poderdante, por s o por medio de otro apoderado el juicio continuar en
rebelda en la forma del caso anterior (...).

178
LAS PARTES Y SU REPRESENTACION EN EL PROCESO

c) POR HABER CESADO LA PERSONALIDAD CON QUE LITIGABA


EL PODERDANTE. Por ejemplo, el caso del insano que ha recuperado
la razn.
d) POR HABER CONCLUIDO LA CAUSA PARA LA QUE SE LE OTOR-
GO EL PODER. Tratndose de un poder especial en el que se determina
su objeto, pierde vigencia una vez cumplidas las diligencias que en l se
indican.
e) POR MUERTE O INCAPACIDAD DEL MANDANTE. En tales casos,
el apoderado continuar ejerciendo su personera hasta que los herederos
o representante legal tomen la intervencin que les corresponda en el pro-
ceso, o venza el plazo fijado. Mientras tanto, comprobado el deceso o la
incapacidad, el juez sealar un plazo para que los interesados concurran
a estar a derecho citndolos directamente si se conocieran sus domicilios
o por edictos (...), si no fuesen conocidos, bajo apercibimiento de conti-
nuar el juicio en rebelda en el primer caso y de nombrarles defensor en
el segundo.
(...)
f) POR MUERTE O INHABILIDAD DEL APODERADO. Producido el
caso se suspender la tramitacin del juicio y el juez fijar al mandante
un plazo para que comparezca por s o por nuevo apoderado, citndolo
en la forma dispuesta en el apartado anterior. Vencido el plazo fijado sin
que el mandante satisfaga el requerimiento, se continuar el juicio en
rebelda (ALVAREZ JULIA; NEUSS; y WAGNER, 1990: 100-101).
De conformidad con nuestro ordenamiento jurdico procesal (art. 78 -parte
inicial- del C.P.C.), el cese de la representacin judicial se produce por las mismas
causas que dan lugar al trmino de la representacin o del mandato (revocacin del
poder; renuncia, fallecimiento, incapacidad posterior del apoderado; vencimiento
del plazo del mandato; cumplimiento de ste; etc.).
Es de destacar que, a menos que haya una declaracin explcita, la ejecucin
de un acto procesal por parte del representado no implica la revocacin del poder
(art. 78 -in fine- del C.P.C.). Esto significa que la intervencin del apoderado no
excluye la participacin de la persona a quien se representa. Es de anotar que el
ordenamiento sustantivo, a diferencia del procesal, prev la revocacin tcita del
poder con la ejecucin del acto por el representado (art. 151 del Cdigo Civil).
Ello no implica conflicto de leyes alguno porque la representacin procesal se rige,
como es obvio, por la legislacin de la materia, siendo la normatividad del Cdigo

179
MANUAL DEL PROCESO CIVIL

Civil sobre representacin y mandato aplicable nicamente en forma supletoria


(art. 62 del C.P.C.).
Acerca de los efectos del cese de la representacin judicial decidido por
el representado capaz de actuar por s mismo, hay que sealar que, segn se
desprende del artculo 79 -primer prrafo- del Cdigo Procesal Civil, slo tendr
eficacia a partir del momento en que se apersona al proceso la parte que confiri
el poder, ya sea por s mismo o mediante nuevo apoderado judicial, no importan-
do la fecha o forma de la comunicacin del cese de la representacin al anterior
apoderado ni tampoco la causal.
En cuanto a los efectos del cese de la representacin decidido por el apode-
rado, es bueno indicar que, segn se infiere del artculo 79 -segundo prrafo- del
Cdigo adjetivo, surtir efecto luego del quinto da de notificado el representado
u otro de sus apoderados. De no apersonarse aqul al proceso por s mismo o si no
se designara nuevo apoderado continuar el proceso en su rebelda.
Finalmente, y conforme lo ordena el ltimo prrafo del artculo 79 del Cdigo
Procesal Civil, en tanto no se designe nuevo representante o curador procesal, el
proceso se suspender (por un plazo que no exceder los 30 das) en los siguientes
casos:
- Muerte del representante legal de un incapaz.
- Declaracin de ausencia del representante legal de un incapaz.
- Incapacidad sobrevenida del representante o del apoderado.
- Remocin o cese de nombramiento del representante legal de un incapaz.
- Circunstancias anlogas (accidentes graves que impidan el ejercicio de
la representacin, condena penal del representante, etc.).

10.5 Representacin judicial por abogado


Para Rosenberg, el abogado ... es una persona experta en derecho, autori-
zada por el Estado para servir a las partes, en razn de su profesin, como asesor
(patrocinante) y representante (mandatario procesal) (...); en estas tareas es inde-
pendiente y slo est sometido a las leyes. Como representante acta en lugar de
la parte (ausente); como patrocinante, junto a la parte (presente), a la que asiste
con su consejo y alegato... (ROSENBERG, 1955, Tomo I: 146).
Gallinal refiere que el trmino abogado, ... en el uso corriente de nuestro
idioma, significa protector, defensor, el que intercede, media y ruega en favor de
otro; y el abogado en la acepcin jurdica, protege y defiende en sus derechos, al

180
LAS PARTES Y SU REPRESENTACION EN EL PROCESO

que necesita el amparo de la justicia e intercede, por l, ante los tribunales, para
que le favorezcan, haciendo cumplir las leyes. La acepcin usual de la palabra
corresponde a su acepcin jurdica. Por eso, los que desempean esta profesin,
fueron designados por los romanos con los nombres de patroni (protectores) y
advoctis, en cuanto eran llamados por los que solicitaban su intercesin y auxilio
(...). Lo que le caracteriza como tal, es resolver consultas, o mostrarse en los tribu-
nales defendiendo de palabra y por escrito los derechos de sus clientes, invocando
la ley y exigiendo el exacto cumplimiento de la justicia (GALLINAL, s/a, Tomo
I: 243-244).
La Ley Orgnica del Poder Judicial regula lo concerniente a los abogados pa-
trocinantes en el Captulo Unico (De los abogados patrocinantes) del Ttulo I de
la Seccin Stima (De la defensa ante el Poder Judicial), en los arts. 284 al 294.
Antes de la entrada en vigencia del Cdigo Procesal Civil en julio de 1993,
ya el Texto Unico Ordenado de Ley Orgnica del Poder Judicial (D.S. Nro. 017-
93-JUS) se ocupaba de la representacin judicial por abogado. As es, el artculo
290 de dicha Ley Orgnica establece en su primer prrafo que en los procesos,
sin necesidad de la intervencin de su cliente, el abogado puede presentar, sus-
cribir y ofrecer todo tipo de escritos, con excepcin de aquellos para los que se
requiere poder especial con arreglo a ley. Dicha norma constituye un acierto y
es de mucha utilidad porque en virtud de ella el letrado patrocinante est facul-
tado para presentar los escritos necesarios a fin de proseguir con el desarrollo
del proceso y evitar que el propio cliente se perjudique en caso de producirse
algn evento que imposibilite al ltimo la suscripcin de un escrito, hecho que
hubiese motivado su no presentacin de faltar el artculo 290 de la Ley Orgnica
del Poder Judicial (y el art. 80 del C.P.C.). Es sabido que en el ejercicio de la
profesin muchas veces se dificulta el contacto entre abogado y patrocinado e,
inclusive, ste puede optar por dejar en manos de aqul el conocimiento del jui-
cio y la realizacin de los actos procesales; pero, con la representacin judicial
otorgada legalmente al abogado se evita la paralizacin involuntaria del proceso
y, es ms, se agiliza ste.

Pese a estar ya contemplada en la Ley Orgnica del Poder Judicial, el legislador


ha credo conveniente incorporar al Cdigo Procesal Civil la representacin judicial
por abogado y lo hace dndole un contenido mucho ms tcnico y completo. De
esta manera el artculo 80 del citado Cdigo adjetivo prescribe que el interesado o
su representante pueden otorgar o delegar al abogado patrocinante las facultades
generales de representacin (a que se contrae el artculo 74 del Cdigo Procesal
Civil). Si bien se indica que el otorgamiento o delegacin de tales facultades se
puede hacer en el primer escrito, ello no impide que se haga en momento posterior

181
MANUAL DEL PROCESO CIVIL

(pues no es difcil de imaginar que en el curso del proceso puede darse el cambio
de abogado patrocinante y con ello la necesidad de conferir facultades generales
de representacin al nuevo letrado).
Puntualizamos que no es necesario que el poder general conferido al abogado
patrocinante adopte las formalidades previstas en el artculo 72 del Cdigo Proce-
sal Civil, vale decir, que conste en escritura pblica o se otorgue por acta ante el
Juez. Bastar que el escrito en que se autoricen facultades generales al abogado
se encuentre firmado por el interesado o su representante. (No est dems decir
que en no pocas ocasiones el abogado prepara el escrito en el cual se otorgan
facultades generales de representacin y lo firma l mismo, sin participacin de
su cliente o del representante de ste, resultando a todas luces ineficaz dicho pro-
ceder). Adems, ser exigible que se consigne la direccin domiciliaria (domicilio
personal) del representado y su declaracin de estar instruido de la representacin
o delegacin que otorga y de sus alcances o consecuencias (art. 80 -parte final- del
C.P.C.). Estos dos ltimos requisitos no se contemplaron en el artculo 290 de la
Ley Orgnica del Poder Judicial.
En varios casos los medios impugnatorios que interponan los abogados para
lograr que se declarase la ineficacia de una resolucin judicial eran rechazados por
los magistrados quienes consideraban que las facultades generales de representacin
no se hacan extensivas a la potestad del letrado para impugnar una resolucin,
exigiendo errneamente la firma del representado (o de su representante que cuente
con facultades especiales). Aquello aconteca inclusive estando ya vigente el Cdigo
Procesal Civil. Al respecto, sealamos que los actos que requieren de facultades
generales se determinan haciendo exclusin de los contenidos en el artculo 75
del mencionado Cdigo, referido a las facultades especiales; en consecuencia, al
no prescribir el ordenamiento procesal u otra ley que la interposicin de medios
impugnatorios constituye un acto para el cual se exige contar con facultades espe-
ciales, el letrado patrocinante podr interponerlos con su sola firma haciendo uso
de las facultades generales concedidas. Pese a lo expresado, resulta saludable lo
dispuesto por la Ley Nro. 26624 (del 19-06-1996) que agrega un nuevo prrafo al
artculo 290 de la Ley Orgnica del Poder Judicial, el cual precisa que el abogado
no requiere poder especial para interponer medios impugnatorios en representacin
de su cliente.
Finalmente, en relacin al tema tratado en este punto, debe tenerse presente lo
dispuesto en el artculo 291 de la Ley Orgnica del Poder Judicial, conforme al cual:
Los abogados que integran estudios colectivos pueden sustituirse indistin-
tamente en el patrocinio de los asuntos a su cargo y se representan, unos a
otros, para fines profesionales, ante las Salas y Juzgados correspondientes.

182
LAS PARTES Y SU REPRESENTACION EN EL PROCESO

La conformacin de un estudio colectivo es puesta en conocimiento de las


Cortes y del Colegio de Abogados del Distrito Judicial correspondiente. Dicha
nmina no afecta las obligaciones y derechos que corresponden a cada uno
de sus miembros, siendo la responsabilidad individual.
La Corte Suprema de Justicia de la Repblica, en relacin a la actuacin del
abogado, ha establecido lo siguiente:
- ... Segn lo establecido en el artculo 284 y siguientes del Texto Unico
Ordenado de la Ley Orgnica del Poder Judicial [...], la defensa por ante el
Poder Judicial es cautiva, en este mismo sentido el artculo 132 del Cdigo
Procesal Civil define que los escritos que las partes presenten al proceso
necesariamente debern estar autorizados por un abogado colegiado, con
indicacin de su nombre y nmero de registro. De lo contrario no se le
conceder trmite; por tanto, queda claro que para ejercer la defensa por
ante el Poder Judicial es preciso entre otros: poseer el ttulo de abogado,
estar inscrito en el Colegio de Abogados del Distrito Judicial correspon-
diente y estar habilitado para el ejercicio de la defensa... (Casacin Nro.
262-2003 / Caete, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 30-05-
2005, pgs. 14086-14087).
- ... Si bien toda persona tiene derecho a ser patrocinada por el abogado de
su eleccin en el proceso en el que interviene, resulta que dicho letrado
debe cumplir con requisitos bsicos para que el patrocinio sea idneo
con respecto a su patrocinado, entre los cuales se requiere (...) que se
encuentre habilitado para el patrocinio judicial conforme al Estatuto de
su respectivo Colegio profesional (Casacin Nro. 1363-99 / Lima, pu-
blicada en el Diario Oficial El Peruano el 23-12-1999, pgs. 4403-4404).
- ... En cuanto a la situacin de hbil o inhbil del abogado patrocinante
de la parte demandada tenemos que las deficiencias u omisiones en que
incurren los abogados patrocinantes, no pueden ser atribuidos a las par-
tes... (Casacin Nro. 398-2004 / Lima, publicada en el Diario Oficial El
Peruano el 01-12-2005, pgs. 15088-15089).
- ... El hecho que un letrado no se encuentra al da en sus cuotas gremiales
no puede perjudicar a su patrocinado, debiendo, en todo caso, sancionarse
por tal hecho en la va respectiva, a tal letrado... (Casacin Nro. 3780-
2006 / Junn, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 01-12-2008,
pgs. 23322-23323).
- ... El mencionado letrado ha venido ejerciendo la defensa con pleno
conocimiento de la causal de inhabilitacin en que haba incurrido (por

183
MANUAL DEL PROCESO CIVIL

incumplimiento del pago de sus cuotas gremiales), lo cual rie con el


deber de probidad al que est obligado a observar en virtud del Artculo
ciento nueve del Cdigo Procesal Civil, as como los deberes de honradez
y buena fe (...), cuya infraccin debe de sancionarse... (Casacin Nro.
1363-99 / Lima, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 23-12-1999,
pgs. 4403-4404).
- ... En cuanto al extremo denunciado referido a que se ha contravenido
el artculo ciento treintids del Cdigo Procesal Civil ya que la demanda
ha sido autorizada por abogado inhbil, debe sealarse que [...] la habili-
tacin ante el Colegio de Abogados es un acto administrativo susceptible
de subsanacin, toda vez que dicho pago puede efectuarse en cualquier
momento, lo cual no perjudica la tutela jurisdiccional de la parte deman-
dante... (Casacin Nro. 3456-2007 / Lima, publicada en el Diario Oficial
El Peruano el 30-09-2008, pgs. 23185-23186).
- ... El artculo doscientos noventa de la Ley Orgnica del Poder Judicial
autoriza a los abogados, sin necesidad de la intervencin de su cliente a
presentar, suscribir y ofrecer todo tipo de escritos, con excepcin de aque-
llos para los que se requiere poder especial con arreglo a ley[,] y absolver
el traslado de la contradiccin [en el proceso de ejecucin de garantas] no
requiere poder especial... (Casacin Nro. 3056-2001 / Cusco, publicada
en el Diario Oficial El Peruano el 02-02-2002, pg. 8327).
- ... Los abogados defensores segn el artculo doscientos noventa de la
Ley Orgnica del Poder Judicial [...], expresan que pueden interponer
los recursos respectivos a favor de sus patrocinados; en efecto, en tanto
se oriente a viabilizar el derecho de defensa es suficiente que el escrito
haya sido signado por el abogado que haya suscrito anteriores escritos
con sus patrocinados... (Casacin Nro. 693-99 / Lambayeque, publicada
en el Diario Oficial El Peruano el 31-01-2003, pg. 9891).
- ... El artculo 290 de la Ley Orgnica del Poder Judicial, dispone que
en los procesos en general el abogado, sin necesidad de la intervencin
de su cliente puede presentar, suscribir y ofrecer todo tipo de escritos,
con excepcin de aquellos para los que se requiere poder especial con
arreglo a ley, precisando que no se requiere de poder especial para
interponer medios impugnatorios, en representacin de su cliente. [...]
Que leda as la norma debe comprenderse que, para que el abogado
pueda interponer apelacin por su cliente debe contar con las facultades
generales de representacin del artculo 74 del Cdigo Procesal Civil
que pueden ser otorgadas extrajudicial o judicialmente conforme a los

184
LAS PARTES Y SU REPRESENTACION EN EL PROCESO

artculos 72 y 80 del mismo cuerpo legal, pues slo as se encontrarn


comprendidas dentro de sus facultades la de impugnacin conforme al
artculo 290 de la Ley Orgnica del Poder Judicial. [...] Que contra tal
razonamiento no incide el artculo 364 del Cdigo Procesal Civil, que
regula el objeto de la apelacin sealando que tal medio [impugnatorio]
puede ser interpuesto a solicitud de parte o tercero legitimado, pues [...]
el artculo 290 de la Ley Orgnica del Poder Judicial tan slo precisa
que la facultad de apelar por el abogado se comprende dentro de las
generales de representacin que se otorguen conforme al artculo 74 del
Cdigo Procesal Civil. [...] Que en el caso sub-examine no se advierte
delegacin de facultades al abogado conferidas conforme al artculo
80 del Cdigo Procesal Civil, ni se aprecia que extrajudicialmente se
hayan otorgado dichas facultades, de modo que el letrado que suscribe
la apelacin no se encontraba facultado para ello... (Casacin Nro.
3811-2002 / San Martn, publicada en el Diario Oficial El Peruano el
31-08-2004, pg. 12682).
- ... Si el Abogado que autoriz el recurso de apelacin no estuvo habilitado
para el patrocinio judicial por falta de pago de cuotas gremiales, ello no es
razn suficiente para anular el acto procesal y los efectos que de l hayan
derivado an cuando el vicio resulta manifiestamente reprochable por
la conducta del letrado, resulta de mayor inters considerar que la parte
procesal o patrocinado (sea actor o demandado) no se vea perjudicada
en su derecho a la doble instancia por la irregularidad administrativa
anotada, pues, el objeto o fin del medio impugnatorio referido es que
el juez (Colegiado) superior revise el fallo apelado, pues pese a que el
recurso es defectuoso al estar autorizado por el letrado inhabilitado, ha
cumplido con satisfacer la vigencia o tutela del derecho a impugnar las
resoluciones judiciales consagrado en la Constitucin Poltica del Esta-
do como principio del debido proceso... (Casacin Nro. 1332-2003 /
Ucayali, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 31-03-2004, pgs.
11751-11752).
- ... El supuesto fallecimiento del abogado de una de las partes no interrum-
pe el trmino del abandono y el tercer acpite del artculo setentinueve
del Cdigo Procesal Civil [...] no es aplicable al presente caso, porque la
representacin conferida al referido letrado fue con arreglo a los artculos
setenticuatro y ochenta del Cdigo acotado, que se refieren a las facul-
tades generales del poder y a la representacin judicial del abogado...
(Casacin Nro. 1238-2003 / Cajamarca, publicada en el Diario Oficial
El Peruano el 01-12-2003, pg. 11170).

185
MANUAL DEL PROCESO CIVIL

- ... La revocatoria de poder (del abogado) (...) no implica en forma expresa


la subrogacin del abogado de la demandada... (Casacin Nro. 3301-99 /
Lambayeque, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 11-04-2000,
pg. 5076).

10.6 Supletoriedad de la representacin civil


De acuerdo a lo normado en el artculo 62 del Cdigo Procesal Civil, la
representacin civil es supletoria, debindose aplicar con tal carcter, en todo lo
no previsto en el Ttulo II (Comparecencia al proceso) de la Seccin Segunda
(Sujetos del proceso) del Cdigo Procesal Civil, las normas del Cdigo Civil
sobre representacin y mandato, vale decir, los artculos 145 al 167 del Cdigo
Civil, que integran el Ttulo III (Representacin) del Libro II (Acto jurdico)
del citado Cdigo sustantivo, y los artculos 1790 al 1813 del Cdigo Civil, que
conforman el Captulo Cuarto (Mandato) del Ttulo IX (Prestacin de servi-
cios) de la Seccin Segunda (Contratos nominados) del Libro VII (Fuentes
de las obligaciones) del referido cuerpo de leyes.

11. PROCURACION OFICIOSA


Devis Echanda, acerca de la procuracin o agencia o gestin oficiosa, anota
que tambin en materias judiciales tiene aplicacin la agencia oficiosa. En efecto,
cualquier persona, sin necesidad de poder puede promover demanda a nombre
de otra que est ausente o impedida para hacerlo, con el fin de evitar que pueda
sufrir algn perjuicio; para ello debe dar garanta a satisfaccin del juez, de que el
interesado por quien obra le dar su aprobacin... (DEVIS ECHANDIA, 1985,
Tomo II: 436).
Vscovi seala al respecto lo siguiente:
... La procuracin oficiosa, (es un) instituto de naturaleza procesal -pero
similar a la gestin de negocios del derecho sustantivo- por el que se
permite actuar sin poder. Se trata de casos especiales y para la defensa
en juicio de derechos de quienes corren peligro de perderlos por no poder
apersonarse en el juicio por mltiples razones.
(...)
(...) Es corriente que los cdigos permitan la actuacin -previa prestacin
de garanta o fianza- de terceras personas en nombre de los interesados, ya
sea -lo que es ms comn- para defender (contestar, oponer excepciones,
etc.) a quien no est en condiciones de hacerlo por s, por motivos de
urgencia, o bien para demandar (en caso de vencimiento de algn plazo, si

186
LAS PARTES Y SU REPRESENTACION EN EL PROCESO

no se inicia dicha demanda). La garanta, en general, queda a criterio del


tribunal y tiene por objeto responder por la afirmacin del compareciente
de que aquel por quien acta aprobar su gestin.
Generalmente, esta actividad queda limitada a los actos conservativos e
indispensables (VESCOVI, 1999: 199).
Mediante la procuracin oficiosa, pues, una persona comparece en un
proceso en nombre de otra sin tener representacin judicial alguna respecto de
la ltima y sin que le sea exigible invocar inters y legitimidad para obrar (art.
IV -primer prrafo- del T.P. del C.P.C. y art. 81 -primer prrafo- del C.P.C.).
Naturalmente, la intervencin procesal de un sujeto que no es representante del
titular del derecho discutido judicialmente no puede darse en la generalidad de
casos. El artculo 81 del Cdigo Procesal Civil exige una serie de requisitos,
a saber:
1. Que la persona por quien comparece el procurador oficioso se encuentre
impedida de hacerlo por s misma, estuviera ausente del pas, tenga razo-
nes de fundado temor o amenaza, se trate de una situacin de emergencia
o de inminente peligro o cualquier otra causa anloga y desconociera la
existencia de representante con poder suficiente.
2. Que cuando la parte contraria lo pida, el procurador oficioso preste
garanta suficiente a criterio del Juez de que su gestin ser ratificada
por el procurado, dentro de los dos meses siguientes de comparecer
ste.
El ltimo prrafo del artculo 81 del Cdigo Procesal Civil establece una
presuncin jure et de jure, es decir, que no admite prueba en contrario por ser
de carcter absoluto. Efectivamente, cuando el interesado comparece en nombre
propio o debidamente representado y no objeta expresamente la participacin del
procurador, se presumir la ratificacin de la procuracin oficiosa.
La ratificacin de la gestin del procurador oficioso, dicho sea de paso, tiene
efecto retroactivo (art. 81 -in fine- del C.P.C.). As, tendrn eficacia procesal todos
aquellos actos realizados a partir de la comparecencia del procurador que hayan
sido ratificados, sin perjuicio del derecho de terceros.
Advertimos que la ratificacin de la gestin del procurador oficioso tiene que
ser pura o simple: deben aceptarse en su integridad los actos procesales desarro-
llados por el procurador. No ser vlida la ratificacin parcial como tampoco lo
ser la que est sujeta a condicin (art. 81 -ltimo prrafo- del C.P.C.).

187
MANUAL DEL PROCESO CIVIL

12. PATROCINIO DE INTERESES DIFUSOS


Segn Barbosa Moreira, el ... derecho difuso o fragmentario se refiere a un
bien indivisible en cuotas que puedan ser atribuidas a cada afectado. Estos ltimos
se hallan en unin tal que la satisfaccin de uno solo, implica, en principio, la del
grupo; as como la afectacin a uno solo, lo es tambin a la clase (BARBOSA
MOREIRA; citado por GOZAINI, 1992, Tomo I, Volumen 1: 401-402).
A decir de Lozano-Higuero Pinto, se definen los intereses difusos como
aquellos intereses -situaciones de ventaja jurdicamente relevante- de un sujeto
jurdico en cuanto compartidos, expandidos, o compartibles, expansibles, por
una universalidad, grupo, categora, clase o gnero de los mismos; cuyo disfrute,
ostentacin y ejercicio son esencialmente homogneos y fungibles, y que adole-
cen de falta de estabilidad y coherencia en su vinculacin subjetiva, as como de
concrecin e intensidad normativa orgnica en sus tutelas material y procesal
(LOZANO-HIGUERO PINTO; citado por LORCA NAVARRETE, 2000: 131).
Barrios de Angelis, respecto de la distincin entre inters colectivo e inters
difuso, asevera que:
... Es la dimensin del grupo subjetivo lo que hace colectivo a un inte-
rs, pero es la indeterminacin, la falta de lmites precisos en cuanto a
la identificacin de las personas que lo componen lo que convierte a ese
inters en difuso.
Por lo tanto, el inters difuso se caracteriza por corresponder a los suje-
tos de un grupo indeterminado (BARRIOS DE ANGELIS; citado por
LANDONI SOSA, 1998: 448).
Sobre el particular, Gozani seala las siguientes clases de intereses difusos:
a) Intereses relacionados con la defensa de la ecologa o el medio ambien-
te: pretendiendo preservar el equilibrio de la naturaleza, a travs de sus
diversas expresiones: tutela del paisaje; proteccin a la flora y a la fauna,
combatir la polucin, el desarrollo urbano desmedido o sin planificacin;
la utilizacin racional de las riquezas, etc.
b) Intereses ligados a la proteccin del consumidor, propaganda comercial;
lealtad en el mantenimiento de la oferta; resguardo y seguridad en los
alimentos y medicaciones; adopcin de medidas de seguridad para los
productos peligrosos; regularidad y eficiencia en la prestacin de los
servicios pblicos y los sistemas que conciernan a la efectividad de las
indemnizaciones de los perjuicios causados en el caso de violacin por
parte de los expendedores y proveedores, etc.

188
LAS PARTES Y SU REPRESENTACION EN EL PROCESO

c) Intereses vinculados a valores culturales y espirituales, como la seguri-


dad en el acceso a las fuentes de informacin; la difusin sin censuras
de conocimientos tcnicos o cientficos; la creacin y el mantenimiento
de condiciones favorables a la investigacin filosfica y al libre ejercicio
de los cultos religiosos, la proteccin de los monumentos histricos y
artsticos, etc. (GOZAINI, 1992, Tomo I, Volumen 1: 402).
El Cdigo Procesal Civil, en su artculo 82, regula lo relacionado al patrocinio
de intereses difusos de esta manera:
Inters difuso es aquel cuya titularidad corresponde a un conjunto indetermi-
nado de personas, respecto de bienes de inestimable valor patrimonial, tales
como el medio ambiente o el patrimonio cultural o histrico o del consumidor.
Pueden promover o intervenir en este proceso, el Ministerio Pblico, los Go-
biernos Regionales, los Gobiernos Locales, las Comunidades Campesinas y/o
las Comunidades Nativas en cuya jurisdiccin se produjo el dao ambiental
o al patrimonio cultural y las asociaciones o instituciones sin fines de lucro
que segn la Ley y criterio del Juez, este ltimo por resolucin debidamente
motivada, estn legitimadas para ello.
Las Rondas Campesinas que acrediten personera jurdica, tienen el mismo
derecho que las Comunidades Campesinas o las Comunidades Nativas en los
lugares donde stas no existan o no se hayan apersonado a juicio.
Si se promueven procesos relacionados con la defensa del medio ambiente o
de bienes o valores culturales, sin la intervencin de los Gobiernos Locales
indicados en el prrafo anterior, el Juez deber incorporarlos en calidad de
litisconsortes necesarios, aplicndose lo dispuesto en los Artculos 93 a 95.
[Al respecto, cabe sealar que el art. 93 del C.P.C. precepta que cuando
la decisin a recaer en el proceso afecta de manera uniforme a todos los
litisconsortes, slo ser expedida vlidamente si todos comparecen o son
emplazados. Por su parte, el art. 94 del C.P.C. establece: A. que los litiscon-
sortes facultativos sern considerados como litigantes independientes; y B.
que los actos de cada uno de ellos no favorecen ni perjudican a los dems,
sin que por ello se afecte la unidad del proceso. Por ltimo, el art. 95 del
C.P.C. prescribe: A. que en caso de litisconsorcio necesario, el Juez puede
integrar la relacin procesal emplazando a una persona, si de la demanda o
de la contestacin aparece evidente que la decisin a recaer en el proceso le
va a afectar; B. que si carece (el Juez) de la informacin necesaria, devolver
la demanda y requerir al demandante los datos para el emplazamiento al
litisconsorte; y C. que si el defecto se denuncia o el Juez lo advierte despus

189
MANUAL DEL PROCESO CIVIL

de notificada la demanda, suspender la tramitacin del proceso hasta que


se establezca correctamente la relacin procesal].
En estos casos, una sntesis de la demanda ser publicada en el Diario Oficial
El Peruano o en otro que publique los avisos judiciales del correspondiente
distrito judicial. Son aplicables a los procesos sobre intereses difusos, las
normas sobre acumulacin subjetiva de pretensiones [principalmente las
contenidas en los arts. 83, 86 y 89 del C.P.C] en lo que sea pertinente.
En caso que la sentencia no ampare la demanda, ser elevada en consulta a la
Corte Superior. La sentencia definitiva que declare fundada la demanda, ser
obligatoria adems para quienes no hayan participado del proceso.
La indemnizacin que se establezca en la sentencia, deber ser entregada a las
Municipalidades Distrital o Provincial que hubieran intervenido en el proceso,
a fin de que la emplee en la reparacin del dao ocasionado o la conservacin
del medio ambiente de su circunscripcin.
La Corte Suprema de Justicia de la Repblica, en relacin al patrocinio de
intereses difusos, ha establecido lo siguiente:
- ... El artculo ochentids del Cdigo Procesal Civil [...] regula el patro-
cinio de intereses difusos [...]. Para la defensa de estos intereses que son
de naturaleza colectiva -pues pertenecen en abstracto a una pluralidad
de sujetos indeterminados o indiferenciados- el legislador ha optado por
establecer quienes [sic] son los llamados a ejercer y representar su tutela,
estableciendo en la norma procesal en comento que pueden promover o
intervenir en este proceso, el Ministerio Pblico, los Gobiernos Regiona-
les, los Gobiernos Locales, las Comunidades Campesinas y/o las Comu-
nidades Nativas en cuya jurisdiccin se produjo el dao ambiental o al
patrimonio cultural y las asociaciones o instituciones sin fines de lucro que
segn la Ley y criterio del Juez, este ltimo por resolucin debidamente
motivada, estn legitimadas para ello; [...] como puede advertirse, cuando
la norma en comento alude a las instituciones pblicas y privadas antes
rferidas, lo hace para efectos de establecer que slo a aqullas les asiste
legitimidad para obrar en esta clase de procesos. Por tanto, cuando las
instancias de mrito amparan la excepcin de falta de legitimidad para
obrar de las demandantes respecto de la pretensin de indemnizacin
por el dao ambiental, sustentada en que slo corresponde promover
tal accin a las acotadas instituciones pblicas y privadas, expide una
decisin que se ajusta a los alcances del artculo ochentids del Cdigo
Procesal Civil... (Casacin Nro. 2932-2006 / Cajamarca, publicada en
el Diario Oficial El Peruano el 30-05-2008, pgs. 22063-22065).

190
LAS PARTES Y SU REPRESENTACION EN EL PROCESO

- ... En cuanto a la indemnizacin por dao ambiental, debe sealarse


que la norma del artculo 82 del Cdigo Procesal Civil es clara y seala
quines pueden promover accin para el patrocinio de intereses difusos,
y su titularidad corresponde precisamente a dicho grupo no determinado
o al Ministerio Pblico u ONGs [Organizaciones No Gubernamentales]
debidamente autorizadas... (Casacin Nro. 2927-2006 / Cajamarca,
publicada en el Diario Oficial El Peruano el 05-01-2007, pg. 18374).
- ... La legitimacin para obrar activa, en defensa de los intereses difusos,
nicamente puede ser ejercida por las entidades sealadas expresamente
en el artculo 82 del Cdigo Procesal Civil [sobre patrocinio de intereses
difusos]... Nota: Lo sealado en el presente extracto ha sido establecido
como doctrina jurisprudencial vinculante (entindase, en la actualidad,
precedente judicial vinculante) por el primer pleno casatorio civil reali-
zado por la Sala Plena de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica,
correspondiente a la Casacin Nro. 1465-2007 / Cajamarca, publicada en
el Diario Oficial El Peruano (en separata especial) el 21-04-2008, pgs.
21982-22036, encontrndose dicho extracto exactamente en la pg. 22009.

13. ACTOS PROCESALES DE LAS PARTES


Couture, al examinar los actos procesales de las partes, predica lo siguiente:
Los actos de las partes tienen por fin la satisfaccin de las pretensiones de
stas.
(...)
Corresponde distinguir entre actos de obtencin y actos dispositivos.
Los primeros tienden a lograr del tribunal la satisfaccin de la pretensin
hecha valer en el proceso; los segundos, tienen por objeto crear, modificar o
extinguir situaciones procesales.
(...)
Entre los actos de obtencin cabe distinguir:
a) Actos de peticin; o sea aquellos que tienen por objeto determinar el
contenido de una pretensin; sta puede referirse a lo principal del asunto
(pretensin de la demanda; pretensin de la defensa) o a un detalle del
procedimiento (admisin de un escrito, rechazo de una prueba).

191
MANUAL DEL PROCESO CIVIL

b) Actos de afirmacin; se trata de aquellas proposiciones formuladas a lo


largo del proceso, dirigidas a deparar al tribunal el conocimiento reque-
rido por el petitorio; estas afirmaciones se refieren tanto a los hechos
como al derecho; tambin se acostumbra clasificar estas proposiciones
en participaciones de conocimiento (saber jurdico) o participaciones de
voluntad (querer jurdico).
c) Actos de prueba; se trata de la incorporacin al proceso de objetos (do-
cumentos) o relatos (declaraciones reconstruidas en el proceso escrito
mediante actas) idneos para crear en el tribunal la persuasin de la
exactitud de las afirmaciones.
Los actos dispositivos se refieren al derecho material cuestionado en el proceso
o a los derechos procesales particulares.
Disposicin del derecho existe mediante:
a) Allanamiento (...).
b) Desistimiento (...).
c) Transaccin... (COUTURE, 1985: 206-207).
El Cdigo Procesal Civil regula lo concerniente a los actos procesales de las
partes en el Captulo II (Actos procesales de las partes) del Ttulo I (Forma de
los actos procesales) de la Seccin Tercera (Actividad procesal), en los arts.
129 al 135.

14. DEBERES Y RESPONSABILIDADES DE LAS PARTES, DE SUS ABO-


GADOS Y DE SUS APODERADOS EN EL PROCESO
Se colige del artculo 109 del Cdigo Procesal Civil que son deberes de
las partes (incluyendo a los terceros legitimados), abogados y apoderados los
siguientes:
1. Proceder con veracidad, probidad (honradez, rectitud, integridad), lealtad
(fidelidad) y buena fe (rectitud, honradez, buen proceder) en todos sus
actos e intervenciones en el proceso. Al respecto, cabe sealar que segn
el principio de conducta procesal (contemplado en el segundo prrafo del
art. IV del T.P. del C.P.C.), las partes, sus representantes, sus abogados
y, en general, todos los partcipes adecuan su conducta a los deberes de
veracidad, probidad, lealtad y buena fe.
2. No actuar temerariamente en el ejercicio de sus derechos procesales.

192
LAS PARTES Y SU REPRESENTACION EN EL PROCESO

3. Abstenerse de usar expresiones descomedidas o agraviantes en sus


intervenciones. Al respecto, el inciso 1) del artculo 52 del Cdigo
Procesal Civil prev como facultad disciplinaria del Juez el ordenar
que se suprima la frase o palabra expresada o redactada en trminos
ofensivos o vejatorios.
4. Guardar el debido respeto al Juez, a las partes y a los auxiliares de justicia.
Este deber procesal guarda relacin con el anterior, constituyendo as el
gnero, en tanto que el deber indicado en el punto 3 representa la especie,
aplicndose a ambos las facultades disciplinarias del Juez previstas en el
artculo 52 del Cdigo Procesal Civil.
5. Concurrir ante el Juez cuando ste los cite y acatar sus rdenes en las ac-
tuaciones judiciales. Todos los intervinientes en el proceso estn obligados
a cumplir los mandatos del Juez (director del proceso); de lo contrario,
se harn merecedores de las sanciones que aqul imponga en uso de sus
facultades coercitivas, a saber: 1. multa compulsiva y progresiva destinada
a que la parte o quien corresponda, cumpla sus mandatos con arreglo al
contenido de su decisin; y 2. detencin hasta por veinticuatro horas de
quien resiste su mandato sin justificacin, produciendo agravio a la parte
o a la majestad del servicio de justicia (art. 53 del C.P.C.).
6. Prestar al Juez su diligente colaboracin para las actuaciones procesales
(es claro que sin ella estas ltimas difcilmente podran desarrollarse con
normalidad, lo que generara demora en el proceso), bajo apercibimiento
de ser sancionados por inconducta con una multa (de 3 a 5 U.R.P.). Tal
disposicin guarda correspondencia con la establecida en el ltimo prrafo
del artculo IV del Ttulo Preliminar del Cdigo Procesal Civil, conforme
a la cual el Juez tiene el deber de impedir y sancionar cualquier conducta
ilcita o dilatoria. Tambin resulta concordante con lo dispuesto en el
artculo 53 del Cdigo Procesal Civil, numeral referido a las facultades
coercitivas del Juez (de imponer multa compulsiva y progresiva y de
disponer la detencin hasta por veinticuatro horas del infractor).
Tanto el demandante como el demandado y los terceros legitimados, as como
sus abogados y apoderados, incurren en responsabilidad patrimonial cuando causen
perjuicios con sus actuaciones procesales temerarias o de mala fe (art. 110 -parte
inicial del primer prrafo- del C.P.C.).
Una vez comprobado que alguno de los sujetos procesales o su abogado o
apoderado actu con temeridad o mala fe, el rgano jurisdiccional le impondr al
responsable la multa respectiva (de 5 a 20 U.R.P.). La referida sancin, dicho sea
de paso, no obsta que al vencido se le condene al pago de las correspondientes

193
MANUAL DEL PROCESO CIVIL

costas y costos procesales. As lo determina la parte final del primer prrafo del
artculo 110 del Cdigo Procesal Civil.
El ltimo prrafo del artculo 110 del Cdigo Procesal Civil establece una
responsabilidad solidaria (entre el sujeto procesal de que se trate -parte o tercero
legitimado- y su abogado patrocinante y apoderado, si lo hubiere), en caso de que
no pueda determinarse con precisin al autor de la conducta procesal temeraria o
de mala fe de la que derivaron los correspondientes perjuicios.
Por otro lado, y segn se infiere del artculo 111 del Cdigo Procesal Civil,
cuando el Juez considere que el abogado acta o ha actuado con temeridad o mala
fe, dispondr la remisin de las copias certificadas de las actuaciones respectivas (en
las que consta la actuacin procesal temeraria o de mala fe imputada al letrado) a la
Presidencia de la Corte Superior, al Ministerio Pblico y al Colegio de Abogados
correspondiente, para las sanciones (disciplinarias y penales) a que pudiera hacerse
merecedor el letrado que infringi sus deberes de conducta procesal.
Existe temeridad o mala fe, segn el caso, en las hiptesis contempladas en
el artculo 112 del Cdigo Procesal Civil, a saber:
A) Cuando sea manifiesta (evidente o incuestionable) la carencia de funda-
mento jurdico de la demanda, contestacin o medio impugnatorio (ya
sea que se trate de un recurso o un remedio -tacha, oposicin o nulidad-).
B) Cuando a sabiendas se aleguen hechos contrarios a la realidad.
C) Cuando se sustrae el expediente (lo que da lugar a su recomposicin: art.
140 del C.P.C.).
D) Cuando se mutile o inutilice alguna parte del expediente.
E) Cuando se utilice el proceso o acto procesal para fines claramente ilegales
o con propsitos dolosos o fraudulentos.
F) Cuando se obstruya la actuacin de medios probatorios.
G) Cuando por cualquier medio se entorpezca reiteradamente el desarrollo
normal del proceso.
H) Cuando por razones injustificadas las partes no asisten a las audiencias
generando dilacin. No habr mala fe si la ausencia de las partes a una
audiencia obedece a causas de fuerza mayor (enfermedad, accidente, etc.).

194
CAPITULO IV
ACUMULACION DE PRETENSIONES
Y DE PROCESOS

1. DEFINICION DE ACUMULACION
Beatriz Quintero y Eugenio Prieto aseguran que el proceso es acumulativo,
no simple, cuando sirve para la composicin de dos o ms pretensiones, cada una
de las cuales podra ser ventilada en proceso diverso (QUINTERO; y PRIETO,
1995, Tomo II: 48).
Gozani sostiene que acumular pretensiones significa introducir simultnea-
mente en una sola demanda varias peticiones (objetos o finalidades) contra uno o
varios demandados (GOZAINI, 1992, Tomo I, Volumen 1: 511).
Sobre el particular, Alsina refiere que ... la acumulacin de acciones (obje-
tiva y subjetiva) consiste en la unin de dos o ms acciones en un solo proceso,
para que sean resueltas en una misma sentencia. La acumulacin de autos es
la reunin de varios procesos en los que se hayan ejercitado acciones conexas
para que se tramiten ante el mismo juez y se resuelvan en una sola sentencia o
de acuerdo con un solo criterio. La primera tiene como fundamento la economa
procesal, permitiendo resolver en un solo proceso diversas cuestiones; la segunda
tiene por objeto impedir que una misma cuestin sea resuelta de distinta manera
en los diversos procesos. Aqulla es facultativa para el actor y obligatoria para
el demandado; sta es facultativa para el demandado y obligatoria para el actor
(ALSINA, 1956, Tomo I: 538).
Para Gimeno Sendra, el fundamento de dicha acumulacin (de acciones o
pretensiones) hay que encontrarlo en razones de economa procesal y, en ltimo
trmino, en el derecho a la tutela judicial efectiva (), pues, sera antieconmico
que un demandante que desea plantear varias pretensiones contra un mismo de-
mandado, hubiera de deducir tantas demandas y suscitar tantos procedimientos,
cuantas pretensiones quiera interponer, lo que provocara un incremento notable

195
MANUAL DEL PROCESO CIVIL

de los gastos procesales y del tiempo invertido en los distintos procedimientos


(GIMENO SENDRA, 2007, Tomo I: 226).
El Cdigo Procesal Civil regula lo concerniente a la acumulacin en el Cap-
tulo V (Acumulacin) del Ttulo II (Comparecencia al proceso) de la Seccin
Segunda (Sujetos del proceso), en los arts. 83 al 91.

2. CONEXIDAD QUE JUSTIFICA LA ACUMULACION


Segn Palomino Marn, la conexin ... es aquella relacin entre dos o ms
acciones que consiste en la identidad de alguno de sus elementos (PALOMINO
MARIN, 1966: 75). Dicho autor precisa que la conexin puede ser subjetiva y
objetiva; y esta segunda, propia e impropia; en la conexin objetiva propia se da
identidad de cosas y causas; en la impropia, identidad de cuestiones jurdicas...
(PALOMINO MARIN, 1966: 75).
Beatriz Quintero y Eugenio Prieto ensean sobre el tema lo siguiente:
Implica el proceso acumulativo que las pretensiones que van a ser com-
puestas sean conexas. Pinsese en el trmino conexin con el significado
de relacin, nexo o enlace entre dos o ms elementos de las pretensiones
(...). Cuando dos o ms pretensiones tengan en comn uno o ms de estos
elementos, es decir, cuando alguno o algunos de estos elementos sirvan
a la composicin estructural de dos o ms pretensiones, existe conexin
entre ellas y puede producirse el fenmeno de la acumulacin o pluralidad
de pretensiones en un proceso.
La conexidad reclama en las diversas pretensiones la identidad de por lo
menos uno de los sujetos, pues la mera razn lgica impone que no hay
litigios conexos entre partes totalmente diversas.
Tradicionalmente se habla de identidad de partes, de causa y de objeto
y de la conexin de tales elementos en diferentes litigios o pretensiones.
Esta es la conexidad clsica o conexidad material... (QUINTERO; y
PRIETO, 1995, Tomo II: 49-50).
En lo que concierne a la conexidad que justifica la acumulacin, el Cdigo
Procesal Civil, en su artculo 84, prescribe que hay conexidad cuando se presentan
elementos comunes entre distintas pretensiones o, por lo menos, elementos afines
en ellas.
La Corte Suprema de Justicia de la Repblica, en relacin a la conexidad que
justifica la acumulacin, ha establecido lo siguiente:

196
ACUMULACION DE PRETENSIONES Y DE PROCESOS

- ... El artculo 84 del Cdigo Adjetivo [C.P.C.] establece que existe cone-
xidad entre pretensiones cuando stas presentan elementos comunes o por
lo menos elementos afines, con lo cual el cdigo acotado adopta tanto el
concepto de conexidad propia como el de impropia, exigiendo el primero,
la identidad de elementos de las pretensiones relacionadas, y el segundo,
la afinidad de ellas... (Casacin Nro. 163-2006 / Lima, publicada en el
Diario Oficial El Peruano el 30-06-2008, pgs. 22352-22353).
- ... Adems del vnculo de conexidad entre las pretensiones que exige la
ley, la proveniencia del mismo ttulo es elemento concurrente para una
debida acumulacin [subjetiva] de pretensiones, entendido tal concepto
como el derecho de donde emana la facultad de accionar jurisdiccional-
mente... (Casacin Nro. 1546-2005 / Lima, publicada en el Diario Oficial
El Peruano el 02-04-2007, pg. 19123).
- ... Conforme a esta regla [art. 86 del C.P.C.], procede la acumulacin
subjetiva de pretensiones, cuando estas provengan de un mismo ttulo,
se refieran a un mismo objeto, o exista conexidad entre ellas, y adems
se cumplan los requisitos del artculo 85 del mismo Cdigo, [...] la cone-
xidad [...] se da cuando se presentan elementos comunes entre distintas
pretensiones o, por lo menos, elementos afines en ellas y debe entenderse,
en ese sentido, que la norma procesal no exige, de manera estricta, que el
ttulo del que derivan las pretensiones sea idntico para afirmar que exista
conexidad, sino de que existan suficientes elementos comunes [...] que
hagan concluir que existe vinculacin entre las pretensiones... (Casacin
Nro. 237-2005 / Callao, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 01-
08-2006, pgs. 16830-16831).

3. CLASES DE ACUMULACION
De la lectura de los artculos 83, 86, 88 y 89 del Cdigo Procesal Civil pode-
mos inferir las siguientes clases de acumulacin:
A) Acumulacin objetiva: Se presenta cuando en un proceso hay dos o ms
pretensiones.
A.1) Acumulacin objetiva originaria: Se presenta cuando en la demanda
se proponen dos o ms pretensiones.
A.2) Acumulacin objetiva sucesiva: Se presenta cuando las pretensiones a
acumular son propuestas luego del inicio del proceso (ya sea cuando
el demandante ampla su demanda agregando una o ms pretensiones;
o cuando el demandado reconviene; o cuando se renen dos o ms

197
MANUAL DEL PROCESO CIVIL

procesos en uno, a fin de que una sola sentencia evite pronuncia-


mientos jurisdiccionales opuestos; o cuando el demandado formula
el aseguramiento de la pretensin futura).
B) Acumulacin subjetiva: Se presenta cuando en un proceso hay ms de
dos personas (ya sea que acten como partes o como terceros legitima-
dos), vale decir, cuando en un proceso se acumulan varias pretensiones
de varios demandantes contra varios demandados.
B.1) Acumulacin subjetiva originaria: Se presenta al tiempo de la inter-
posicin de la demanda (cuando sta es planteada por varias personas
o contra varias personas).
B.2) Acumulacin subjetiva sucesiva: Se presenta despus del inicio del
proceso (cuando un tercero legitimado se apersona al proceso invo-
cando alguna pretensin o cuando se acumulan dos o ms procesos
en un proceso nico).

3.1 Acumulacin objetiva


Segn Gimeno Sendra, la acumulacin objetiva de pretensiones consiste en
reunir dentro de una misma demanda y contra el mismo demandado una pluralidad
de pretensiones, que han de tramitarse en un nico procedimiento (). A travs de
dicha acumulacin se produce, pues, una unidad de demanda y de procedimiento,
pero una diversidad de objetos procesales que se tramitan dentro de unos mismos
autos y que dan lugar a una nica Sentencia, si bien, en virtud del principio de
congruencia (), con tantos pronunciamientos en el fallo, como pretensiones se
hayan deducido y acumulado en el procedimiento (GIMENO SENDRA, 2007,
Tomo I: 226). Gimeno Sendra resalta que a los efectos de determinar cundo existe
o no una acumulacin de pretensiones lo decisivo ser examinar el suplico de la
demanda y comprobar si en l se contienen o no una pluralidad de peticiones de
cognicin, siendo indiferente, a los estrictos efectos de la acumulacin, que dicha
pluralidad de peticiones se fundamenten en una diversidad de hechos o que una
misma fundamentacin fctica sea susceptible de sustanciar distintas pretensio-
nes, siempre y cuando el petitum de la demanda contenga dos o ms peticiones,
declarativas, constitutivas o de condena. Distinto es el caso del o de los distintos
fundamentos jurdicos invocables sobre unos mismos hechos, el cual no entraa
fenmeno alguno de acumulacin de pretensiones (GIMENO SENDRA, 2007,
Tomo I: 226).
Beatriz Quintero y Eugenio Prieto, en lo relativo a la acumulacin bilateral u
objetiva, sostienen lo siguiente:

198
ACUMULACION DE PRETENSIONES Y DE PROCESOS

Esta especie de acumulacin necesita la coincidencia total del elemento


subjetivo en referencia con todas y cada una de las pretensiones que se
acumulen (...).
Se observa a veces en el proceso que surge o se contina como acumula-
tivo, que la concurrencia de pretensiones obedece a la descomposicin de
una relacin jurdica sustancial que afecta dos o ms aspectos del mismo
derecho u ofrece dos posibles tutelas as las vincule como consecuencia-
les o alternativas o hasta principales, de tal manera que el mismo hecho
haga posible diferentes pretensiones. Otras veces las relaciones jurdicas
sustanciales conflictivas son totalmente autnomas entre s y se permite,
sin embargo la acumulacin en razn de la sola conexidad subjetiva total.
Ya por razones diferentes, para la permisin del proceso acumulativo, se
suelen exigir otros requisitos adicionales como los que pudieran referirse
a la competencia y al trmite o procedimiento, pero ello corresponde a
consideraciones de otra naturaleza, que ms atisban a la unidad formal
del proceso porque ste como continente debe servir tcnicamente a todas
las pretensiones a la manera de un nico arquetipo... (QUINTERO; y
PRIETO, 1995, Tomo II: 58).
Segn se desprende del artculo 83 del Cdigo Procesal Civil, la acumulacin
objetiva es aquella que tiene lugar cuando en un proceso hay ms de una pretensin.
Tal acumulacin puede ser originaria, cuando en la demanda se propone ms de
una pretensin. La acumulacin objetiva tambin puede ser sucesiva, cuando las
pretensiones a acumular son propuestas luego del inicio del proceso (ya sea cuando
el demandante ampla su demanda agregando una o ms pretensiones; o cuando el
demandado reconviene; o cuando se renen dos o ms procesos en uno, a fin de que
una sola sentencia evite pronunciamientos jurisdiccionales opuestos; o cuando el
demandado formula el aseguramiento de la pretensin futura: art. 88 del C.P.C.).
Al respecto, la Corte Suprema de Justicia de la Repblica ha establecido lo
siguiente: ... Por la acumulacin objetiva pueden demandar dentro de un proceso
ms de una pretensin, acumulacin que puede ser originaria o sucesiva segn
se proponga en la demanda o despus de iniciado el proceso... (Casacin Nro.
1125-2000 / Hunuco, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 02-01-2001,
pgs. 6689-6690).

3.1.1 Acumulacin objetiva originaria


Como bien lo hace notar Aldo Bacre, la acumulacin objetiva originaria pro-
piamente dicha ... es la concentracin, en una misma demanda, de las distintas
pretensiones que el actor tenga contra el demandado, realizada con el objeto de que
se las sustancie y decida en un proceso nico (BACRE, 1986, Tomo I: 486). Su

199
MANUAL DEL PROCESO CIVIL

fundamento radica en razones de economa procesal, que significa el tratamiento


conjunto de diversas pretensiones que reconocen como sujeto activo al mismo
actor y como sujeto pasivo al mismo demandado (BACRE, 1986, Tomo I: 486).
Conforme se desprende del artculo 83 del Cdigo Procesal Civil, la acumu-
lacin objetiva originaria se configura cuando en la demanda se propone ms de
una pretensin.
Al respecto, la Corte Suprema de Justicia de la Repblica ha establecido lo
siguiente: ... Un proceso puede contener varias pretensiones, instituto que recibe
el nombre de acumulacin objetiva; y si tales son interpuestas conjuntamente
al momento de platearse [sic -lase plantearse-] la demanda, se conocer como
acumulacin objetiva originaria; en tal sentido, en estricto, no estamos ante una
nica demanda, sino antes varias pretensiones planteadas en un mismo escrito, lo
que significa tambin que cada una de ellas tiene existencia y naturaleza propias,
contando con los fundamentos de hecho y de derecho que las justifiquen... (Ca-
sacin Nro. 2393-2003 / Lambayeque, publicada en el Diario Oficial El Peruano
el 03-05-2005, pgs. 14036-14037).

3.1.2 Formas o modalidades de acumulacin de pretensiones


En cuanto a las formas o modalidades de acumulacin de pretensiones, cabe
sealar que, conforme al texto del artculo 87 del Cdigo Procesal Civil:
A. La acumulacin objetiva originaria (aquella que se presenta cuando en la
demanda se proponen dos o ms pretensiones) puede adoptar las siguientes
formas: a) subordinada; b) alternativa; y c) accesoria.
B. La acumulacin objetiva originaria subordinada se presenta cuando una
o ms pretensiones (subordinadas) son sometidas a la eventualidad de
que la pretensin propuesta como principal no sea acogida, por lo que,
ante este ltimo supuesto, la pretensin o pretensiones subordinadas bien
pueden ser amparadas por el juzgador.
C. La acumulacin objetiva originaria alternativa se presenta cuando, plan-
teadas dos pretensiones alternativas por el actor, el demandado puede
escoger cul de ellas va a cumplir, pudiendo recaer la eleccin en el
demandante siempre y cuando la contraparte no procediera a la referida
eleccin.
D. La acumulacin objetiva originaria accesoria se presenta cuando se plantea
una pretensin principal y otra u otras accesorias, vale decir, que guardan
dependencia respecto de la primera. Por consiguiente, si se ampara la
pretensin principal, ocurre lo propio en cuanto a las accesorias; o, en

200
ACUMULACION DE PRETENSIONES Y DE PROCESOS

sentido contrario, si se desestima la pretensin sealada como principal,


tambin sern rechazadas la pretensin o pretensiones determinadas como
accesorias por el actor.
E. Puede darse el caso de una acumulacin objetiva sucesiva (aquella que se
presenta cuando las pretensiones se acumulan luego de iniciado el proceso)
y adems accesoria, si las pretensiones accesorias no son acumuladas por
el actor en la demanda sino despus de interpuesta sta, siendo el plazo
mximo para que tal acumulacin opere hasta antes del saneamiento
procesal.
F. La acumulacin objetiva originaria accesoria bien puede presentarse aun
en el caso de que el accionante no proponga en la demanda pretensiones
accesorias, siempre y cuando stas se encuentren contempladas en la ley
de modo expreso, en cuyo caso se consideran tcitamente integradas a la
demanda. Tal es el caso, por ejemplo, del proceso de separacin de cuerpos
o divorcio por causal, en el que se consideran como pretensiones acce-
sorias, a ser acumuladas a la principal (separacin de cuerpos o divorcio
por causal) por disposicin legal, las de alimentos, tenencia y cuidado
de los hijos, suspensin o privacin de la patria potestad, separacin de
bienes gananciales y las dems relativas a derechos u obligaciones de
los cnyuges o de stos con sus hijos o de la sociedad conyugal, que di-
rectamente deban resultar afectadas como consecuencia de la pretensin
principal (art. 483 del C.P.C.).
La Corte Suprema de Justicia de la Repblica, en relacin a las formas o
modalidades de acumulacin de pretensiones, ha establecido lo siguiente:
- ... Un proceso puede contener varias pretensiones, instituto que recibe el
nombre de acumulacin objetiva; y si tales son interpuestas conjuntamente
al momento de plantearse la demanda se conocer como acumulacin
objetiva originaria; en tal sentido, en estricto, no estamos ante una nica
demanda, sino ante varias demandas planteadas en un mismo escrito, lo
que significa tambin que cada una de ellas tiene existencia y naturaleza
propias, contando con los fundamentos de hecho y de derecho que las jus-
tifiquen; luego, si bien dado el tipo de acumulacin objetiva originaria que
se tenga unas pueden estar subordinadas o dependientes accesoriamente
del principal y otras tener la misma categora (alternativa), todas respecto
a los medios de defensa, como son las excepciones, deben tomarse en
forma independiente... (Casacin Nro. 59-96 / Hunuco, publicada en
el Diario Oficial El Peruano el 03-12-1997, pgs. 150-151).

201
MANUAL DEL PROCESO CIVIL

- ... El artculo ochentisiete del Cdigo adjetivo [C.P.C.] establece que


la acumulacin objetiva originaria, la que se presenta cuando en el acto
postulatorio el accionante exige a otra persona el cumplimiento de ms
de una pretensin, puede ser subordinada, alternativa o accesoria, siendo
subordinada cuando se propone mas [sic -lase ms-] de dos pretensiones,
una de las cuales se la califica de principal, debiendo el Juez pronunciarse
respecto a las otras pretensiones en la eventualidad de que la principal
sea desestimada; ser alternativa, cuando no existe subordinacin entre
las pretensiones, y ser el demandado quien, en el caso de que ambas
sean amparadas, escoger cual [sic -lase cul-] de ellas va a cumplir;
y ser accesoria cuando existan varias pretensiones, una de las cuales
tiene la calidad de principal y en cuanto sta sea amparada o no, las
dems pretensiones corrern igual suerte... (Casacin Nro. 244-2001 /
Cusco, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 02-01-2002, pgs.
8216-8217).

3.1.2.1 Acumulacin simple


Hernando Morales asevera que la acumulacin simple se configura ... cuando
el actor pide pura y simplemente la estimacin de todas las acciones acumuladas...
(MORALES; citado por RIVAS SACCONI, 1954: 275).
A decir de Gimeno Sendra:
La acumulacin simple o unin acumulativa sucede cuando en un
mismo petitum, se deducen diversas peticiones yuxtapuestas (vgr. el
arrendador exige el desahucio el pago de las rentas no abonadas y una
indemnizacin por los desperfectos ocasionados en la vivienda).
La acumulacin simple es la de mayor uso en la prctica forense y puede
ocurrir, tanto cuando la relacin jurdico material sea susceptible de pro-
ducir una pluralidad de efectos jurdicos (), como cuando las peticiones
se sustancien en una pluralidad de relaciones jurdicas que no resulten
incompatibles entre s (GIMENO SENDRA, 2007, Tomo I: 230).

3.1.2.2 Acumulacin subsidiaria o condicional


Rivas Sacconi, sobre la acumulacin subsidiaria (o condicional), expresa lo
siguiente:
... En el caso de acciones que se ejercen en una misma demanda, pero
una de las cuales se propone como principal y la otra u otras como sub-
sidiarias de aqulla o de la subsidiaria de la principal, no se est frente

202
ACUMULACION DE PRETENSIONES Y DE PROCESOS

a un caso de verdadera acumulacin. S, en efecto, todas las acciones,


principal y subsidiaria, se ejercen en cierto modo a un tiempo, no existe
sin embargo contemporaneidad verdadera en el dicho ejercicio, porque si
la accin principal prospera, se considera como jurdicamente inexistente
o no ejercida la subsidiaria, toda vez que en la sentencia nada se decide
sobre ella; o dicho de otro modo, la existencia de esta ltima, est condi-
cionada al fracaso de la accin que se ha propuesto como principal y que
en ltimo trmino es la que verdaderamente se ejerci desde un principio
en el juicio, mientras que la otra slo en ese momento en que en virtud
de la sentencia no prospera la accin principal, surge, por decirlo as, a
la vida jurdica (RIVAS SACCONI, 1954: 268).
La acumulacin condicional, en opinin de Monroy Cabra, es de tres clases:
a) Sucesiva o consecuencial.- Existe cuando se presenta una pretensin
bajo la condicin de que antes sea acogida otra de la cual depender. Por
ejemplo, la peticin de herencia como consecuencia de la declaracin de
filiacin natural.
b) Acumulacin eventual o subsidiaria.- Existe cuando una pretensin se
propone para el caso de que otra sea desestimada. Desde luego, el juez
no puede acoger la pretensin subsidiaria sino una vez rechazada la prin-
cipal. Por ejemplo, se pide la resolucin de un contrato de compraventa
de inmueble y subsidiariamente la rescisin por lesin enorme.
c) Acumulacin alternativa.- Existe cuando varias pretensiones son
propuestas para que una de ellas sea estimada, por lo cual cada una
est condicionada a la otra, pues debe proveerse sobre ella en caso de
que no prospere la restante. Y por tanto, estimada por el juez una de
ellas, no podr proveer acerca de la otra (MONROY CABRA, 1979:
276-277).
A) Acumulacin subsidiaria o condicional sucesiva
En lo que respecta a esta forma o modalidad de acumulacin, Luis Loreto
ensea lo siguiente:
... Existe esta acumulacin objetiva cuando la proposicin de una accin
depende de que otra que la antecede sea declarada con lugar.
Hay entre ambas acciones una relacin de orden lgico sucesivo, de an-
tecedente a consecuente, de forma que la accin propuesta en segundo
lugar est condicionada al xito de la primera que le es condicionante.
El xito de esta singular figura permite advertir que la accin propuesta

203
MANUAL DEL PROCESO CIVIL

en segundo lugar no existe para el momento de proponerse, por lo que,


en rigor de principios, debera promoverse despus que la condicionante
sea acogida y la sentencia que as lo declare haya pasado en autoridad
de cosa juzgada. Sin embargo, tanto la doctrina como la jurisprudencia,
admiten pacficamente, por economa procesal y consideraciones de
utilidad prctica, la proposicin anticipada de la segunda accin. As,
la accin de restitucin de un inmueble vendido (accin condicionada),
con la accin de simulacin absoluta (accin condicionante); la petitio
hereditatis ab intestato acumulada con la de nulidad de testamento; la del
pago del saldo del administrador o mandatario, unida subordinadamente
a la accin de rendicin de cuentas, etc. En todos estos y semejantes
casos es admisible la acumulacin sucesiva; mas, dada la relacin de
dependencia condicionada en que se halla la segunda accin respecto
de la primera o condicionante, si sta es declarada sin lugar, el Juez no
entra a examinar ni a conocer de la segunda; pero si la acoge en todo o
en parte, debe proceder a examinarla y a verificar si est o no fundada.
Slo en este ltimo momento, la segunda accin adquiere individualidad
propia y autnoma (LORETO, 1979: 164-165).
B) Acumulacin subsidiaria o condicional subordinada
Luis Loreto afirma al respecto que:
... Existe esta modalidad cuando una accin se propone para el evento de
que otra que la precede sea rechazada. Las acciones acumuladas pueden
tener el mismo fundamento, o fundamentos diversos pero compatibles
entre s, o fundamentos incompatibles. A veces el demandante presenta
como acciones subordinadas peticiones que no son tales, como cuando
pide en va principal el pago total de una obligacin y subordinadamente el
pago parcial de la misma obligacin, no existiendo en realidad diversidad
de acciones.
La relacin de accin principal a accin subordinada responde a una
gradacin de intereses en el actor... (LORETO, 1979: 165-166).
De conformidad con lo dispuesto en el artculo 87 -primer prrafo- del Cdigo
Procesal Civil, la acumulacin objetiva originaria puede ser subordinada cuando
la pretensin queda sujeta a la eventualidad de que la propuesta como principal
sea desestimada. La referida acumulacin objetiva originaria subordinada se con-
figura, pues, cuando una o ms pretensiones (subordinadas) son sometidas a la
eventualidad de que la pretensin propuesta como principal no sea acogida, por
lo que, ante este ltimo supuesto, la pretensin o pretensiones subordinadas bien
pueden ser amparadas por el Juez.

204
ACUMULACION DE PRETENSIONES Y DE PROCESOS

La Corte Suprema de Justicia de la Repblica, en relacin a la acumulacin


objetiva originaria subordinada, ha establecido lo siguiente:
- ... Tal como se puede apreciar del escrito de demanda, los fundamentos
de hecho en los que se sustenta la pretensin principal son totalmente
distintos a los fundamentos de hecho en los que se basa la pretensin
subordinada, al punto de que los mismos han sido expuestos de manera
independiente, por lo que se puede apreciar que no se da el presupuesto
bsico para que pueda darse una acumulacin objetiva originaria subor-
dinada... (Casacin Nro. 73-99 / Callao, publicada en el Diario Oficial
El Peruano el 26-10-1999, pg. 3814).
- ... El pronunciamiento de la pretensin subordinada est supeditada a
que la pretensin principal fuese desestimada... (Casacin Nro. 1935-
2006 / Junn, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 03-09-2007,
pg. 20434).
- ... El Artculo ochentisiete del Cdigo Adjetivo dispone que en la acu-
mulacin objetiva originaria, la pretensin subordinada queda sujeta a la
eventualidad de que la propuesta como principal sea desestimada, es decir,
que en ese caso tiene que haber pronunciamiento sobre las pretensiones
subordinadas (Casacin Nro. 272-98 / Lima, publicada en el Diario
Oficial El Peruano el 01-10-1998, pg. 1703).
- ... La parte inicial del primer prrafo del artculo 87 del Cdigo Procesal
Civil prescribe que la acumulacin objetiva originaria puede ser subor-
dinada, alternativa o accesoria; siendo subordinada cuando la pretensin
queda sujeta a la eventualidad de que la propuesta [como] principal sea
desestimada, es decir en el caso de que la propuesta [como] principal no
sea acogida existe la posibilidad de que la pretensin subordinada pueda
ser amparada por el juzgador, teniendo como elementos de configuracin
bsica la posibilidad de que sean pretensiones contrarias pero que exista
conexin estrecha entre sus fundamentos de hecho... (Casacin Nro.
519-2008 / Ica, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 03-09-2008,
pg. 22838).
- ... El artculo ochenta y siete del Cdigo Procesal Civil dispone que la
acumulacin objetiva es subordinada cuando la pretensin queda sujeta
a la eventualidad de que la propuesta como principal sea desestimada;
es decir, slo si el Juez considera que la pretensin principal no merece
amparo alguno, proceder a pronunciarse sobre la pretensin subordinada;
[...] no obstante, de la revisin de la sentencia de primera instancia, este

205
MANUAL DEL PROCESO CIVIL

Supremo Tribunal advierte que el A quo, pese a emitir su fallo amparan-


do la pretensin principal, a continuacin se pronuncia desestimando la
pretensin subordinada, lo cual no corresponda, pues slo caba pro-
nunciarse sobre esta ltima en caso de ser desestimada la primera de las
nombradas. Tal proceder contraviene lo dispuesto en la parte pertinente
del artculo ochenta y siete del citado Cdigo Procesal y, adems, causa
indefensin al demandante, toda vez que la Sala Superior tampoco podra
emitir una sentencia vlida respecto a la pretensin subordinada, que al
haber sido declarada infundada por el A quo, el Colegiado [Superior]
podra considerar consentido al no haber sido recurrido. En ese sentido,
este Colegiado Supremo estima que la nulidad no slo alcanza a la sen-
tencia de vista sino que igualmente se extiende a la apelada, por lo que
el Juez de la causa deber expedir nueva resolucin conforme a derecho,
disgregando debidamente las pretensiones y resolvindolas atendiendo
a los alcances del artculo ochenta y siete del Cdigo Procesal Civil...
(Casacin Nro. 2646-04 / Ica, publicada en el Diario Oficial El Peruano
el 03-07-2006, pgs. 16445-16446).
- ... El artculo ochentisiete del Cdigo Procesal Civil seala que la pre-
tensin subordinada es aquella en la que la pretensin queda sujeta a la
eventualidad de que la propuesta como principal sea desestimada; en tal
sentido, si la pretensin principal es declarada infundada o improceden-
te, ello no obsta que la pretensin subordinada pueda ser amparada...
(Casacin Nro. 742-2004 / San Romn, publicada en el Diario Oficial El
Peruano el 30-11-2005, pg. 15031).
- ... La sentencia apelada se pronuncia sobre la pretensin subordinada y
su accesoria, argumentando que al haberse amparado la pretensin prin-
cipal carecera de objeto el pronunciamiento de las otras pretensiones;
sin embargo la Sala de Mrito al haber revocado la apelada y desamparar
la pretensin principal tena que pronunciarse sobre la subordinada y su
accesoria, precisamente en aplicacin de lo dispuesto en el artculo 87
del acotado Cdigo Procesal [C.P.C.]... (Casacin Nro. 99-2005 / Mo-
quegua, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 01-02-2007, pgs.
18886-18888).
- ... De lo establecido por el inciso segundo del artculo ochenticinco del
Cdigo Procesal Civil se infiere que la acumulacin subordinada o la
alternativa proceden cuando se tratan [sic -lase trata-] de pretensiones
contrarias entre s... (Casacin Nro. 244-2001 / Cusco, publicada en el
Diario Oficial El Peruano el 02-01-2002, pgs. 8216-8217).

206
ACUMULACION DE PRETENSIONES Y DE PROCESOS

C) Acumulacin subsidiaria o condicional alternativa


Hernando Morales afirma que la acumulacin alternativa ... se presenta
cuando varias acciones son propuestas para que la una o la otra sean estimadas...
(MORALES; citado por RIVAS SACCONI, 1954: 275).
A criterio de Luis Loreto:
... Existe esta modalidad cuando varias acciones se proponen para que
una u otra sea acogida. En este caso todas las acciones estn propuestas
condicionalmente. Acogida una de ellas, es prohibido al juez entrar al
examen de las otras. Plures res sunt in obligatione, una autem in solutione.
La acumulacin alternativa presupone la coexistencia de obligaciones o
pretensiones alternativas, que son aquellas en que dos o ms cosas sepa-
radamente comprendidas en la obligacin son debidas disyuntivamente,
de forma que el deudor se libera con la entrega de una sola de ellas (...).
La determinacin concreta de cul de las cosas debe entregarse, se efecta
por la eleccin que pertenece al deudor si no se ha decidido que pertenece
al acreedor (...). Este hace uso de su derecho de eleccin al demandar
judicialmente la condena del deudor a la entrega de una de las cosas
deducidas en la obligacin. Su derecho de opcin qued as realizado.
Pero el acreedor no est obligado a hacer uso de su derecho de eleccin,
cuyo ejercicio le es facultativo, y puede proceder a demandar acumulati-
vamente la entrega de una de las cosas debidas alternativamente, en cuya
hiptesis el Juez debe sustanciar el juicio, tramitarlo y decidirlo. Siendo
ello procedente, condenar alternativamente al demandado a cumplir una
de las prestaciones, y en ejercicio del fallo proceder la eleccin de una
de las cosas comprendidas en la condena (LORETO, 1979: 166-167).
De acuerdo a lo normado en el artculo 87 -primer y segundo prrafos- del
Cdigo Procesal Civil, la acumulacin objetiva originaria puede ser alternativa
cuando el demandado elige cul de las pretensiones va a cumplir, correspondindole
la eleccin de la pretensin alternativa a ejecutarse al demandante si el demandado
no hace tal eleccin.
La Corte Suprema de Justicia de la Repblica, en relacin a la acumulacin
objetiva originaria alternativa, ha establecido lo siguiente:
- ... Conforme al Cdigo Procesal Civil, tratndose de la acumulacin
objetiva originaria de pretensiones procesales, concretamente el artculo
87 de dicho ordenamiento seala cmo deben proponerse las preten-
siones en forma subordinada, alternativa y accesoria. Si se proponen

207
MANUAL DEL PROCESO CIVIL

pretensiones procesales en forma alternativa [...] su planteamiento supone


que el demandante plantea por lo menos dos pretensiones, de modo que
de prosperar stas el demandado tiene la potestad de elegir cul de las
pretensiones procesales va a cumplir en ejecucin de sentencia... (Ca-
sacin Nro. 1693-2002 / Lima, publicada en el Diario Oficial El Peruano
el 01-06-2004, pgs. 12120-12121).
- ... Tratndose de la acumulacin de pretensiones procesales, el justiciable
debe observar rigurosamente las reglas contenidas en los artculos 86 y 87
del Cdigo Procesal Civil, de modo tal que si se plantea una acumulacin
alternativa debe precisarse la fundamentacin de cada [una] de las preten-
siones, reservndose el proponente su eleccin, la que debe cumplir en
el supuesto de que ambas fuesen amparadas en la sentencia... (Casacin
Nro. 299-2004 / Arequipa, publicada en el Diario Oficial El Peruano el
04-01-2006, pg. 15209).
- ... El Artculo ochentisiete del Cdigo Procesal Civil prescribe que cuan-
do se trata de la acumulacin alternativa de pretensiones, es el demandado
quien debe elegir cul de las pretensiones va a cumplir y slo en el caso
que el demandado no elija, lo har el demandante, esto como es obvio
obliga al juzgador a resolver, amparando, en su caso, las dos pretensio-
nes alternativas (Casacin Nro. 220-2000 / La Merced, publicada en el
Diario Oficial El Peruano el 30-08-2000, pgs. 6142-6143).
- ... Es preciso concordar la disposicin del Artculo ochentisiete del Cdi-
go Procesal (sobre acumulacin objetiva originaria) con lo dispuesto en el
Ttulo Cuarto de las Obligaciones Alternativas y Facultativas del Libro
de las Obligaciones del Cdigo Civil (Ttulo IV de la Seccin Primera
del Libro VI del C.C.), cuyas normas establecen que el obligado alterna-
tivamente a diversas prestaciones slo debe cumplir por completo una
de ellas; que la eleccin corresponde al deudor, salvo pacto en contrario;
que la eleccin se realiza por la ejecucin de alguna de las prestaciones,
con la declaracin de eleccin o por el Juez; y establece reglas precisas
para el caso de eleccin por el deudor y en su caso, por el acreedor...
(Casacin Nro. 2378-98 / Callao, publicada en el Diario Oficial El Peruano
el 18-08-1999, pg. 3224).

3.1.2.3 Acumulacin de pretensiones accesorias


Con arreglo a lo previsto en el artculo 87 -primer prrafo- del Cdigo Proce-
sal Civil, la acumulacin objetiva originaria puede ser accesoria cuando habiendo
varias pretensiones, al declararse fundada la principal, se amparan tambin las de-
ms. Como se aprecia, la acumulacin objetiva originaria accesoria acontece si se

208
ACUMULACION DE PRETENSIONES Y DE PROCESOS

formula una pretensin principal y otra u otras accesorias, vale decir, que guardan
dependencia respecto de la primera. Por lo tanto, si se hace lugar a la pretensin
principal, ocurrir lo mismo con las accesorias; o, en sentido contrario, si se re-
chaza la pretensin sealada como principal, sufrir la misma suerte la pretensin
o pretensiones calificadas como accesorias por el demandante.
Es de destacar que puede darse el caso de una acumulacin objetiva sucesi-
va (la cual acontece cuando las pretensiones se acumulan despus del inicio del
proceso) y adems accesoria, si las pretensiones accesorias no fuesen acumuladas
por el actor en la demanda sino luego de su presentacin, siendo el plazo mximo
para que dicha acumulacin se produzca hasta antes del saneamiento procesal (art.
87 -ltimo prrafo- del C.P.C.).
Por otro lado, la acumulacin objetiva originaria accesoria bien puede pre-
sentarse incluso en el supuesto de que no se formulen en la demanda pretensiones
accesorias, siempre y cuando stas se encuentren expresamente previstas por la ley,
en cuyo caso se consideran tcitamente integradas a la demanda (art. 87 -ltimo
prrafo- del C.P.C.).
La Corte Suprema de Justicia de la Repblica, en relacin a la acumulacin
de pretensiones accesorias, ha establecido lo siguiente:
- ... Se entiende por accesorio a lo que depende de algo que es principal,
y en el mbito procesal, un pedido accesorio es el que se encuentran [sic
-lase es el que se encuentra-] estrechamente ligado a un pedido princi-
pal, sin el cual no puede subsistir, de all que el artculo 87 del Cdigo
adjetivo glosado [C.P.C.] hace referencia a que, si la accesoriedad est
expresamente prevista por la ley, se considera tcitamente integrada a
la demanda... (Casacin Nro. 5059-2007 / Amazonas, publicada en el
Diario Oficial El Peruano el 30-06-2008, pg. 22452).
- ... El accionante ha interpuesto en forma acumulativa objetiva origina-
ria demanda de otorgamiento de escritura pblica y reivindicacin, y de
manera accesoria la indemnizacin por daos y perjuicios, [...] por lo que
se advierte que se tratan de diferentes pretensiones pero sustentadas en
fundamentos que guardan conexin entre s y si bien no se tramitan en la
misma va, nada impide la acumulacin objetiva a una de conocimiento
en donde se da la plenitud de la defensa... (Casacin Nro. 519-2008 / Ica,
publicada en el Diario Oficial El Peruano el 03-09-2008, pg. 22838).
- ... La accin accesoria depende de lo que se resuelva en lo principal y es
una consecuencia de ella... (Casacin Nro. 1332-2001 / La Libertad, pu-
blicada en el Diario Oficial El Peruano el 02-01-2002, pgs. 8224-8225).

209
MANUAL DEL PROCESO CIVIL

- ... La acumulacin objetiva originaria accesoria slo se ampara cuando se


declara fundada la [pretensin] principal... (Casacin Nro. 1332-2001 /
La Libertad, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 02-01-2002,
pgs. 8224-8225).
- ... En el caso de una acumulacin objetiva originaria de carcter acce-
soria, [...] el artculo 87 del [...] Cuerpo Adjetivo [C.P.C.] ha previsto
que sta es amparable cuando habiendo varias pretensiones, al declararse
fundada la principal, se amparan tambin las dems, en virtud del aforismo
jurdico de que lo accesorio sigue la suerte del principal... (Casacin
Nro. 2509-2007 / Lima, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 31-
03-2008, pgs. 21665-21666).
- ... Habindose desestimado por infundada la pretensin principal ca-
rece de objeto examinar las dems pretensiones que fueron acumuladas
accesoriamente a la pretensin principal... (Casacin Nro. 4879-2007 /
Lambayeque, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 03-09-2008,
pgs. 22839-22840).
- ... El juez no se encuentra en la obligacin de amparar otras pretensio-
nes acumuladas slo por el hecho de tener carcter accesorio; sino por
el contrario, est facultado a desestimarlas si advierte que las mismas
resultan inviables o no pueden prosperar... (Casacin Nro. 1608-2007 /
Ica, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 03-12-2008, pgs.
23666-23668).
- ... Atendiendo a que la pretensin de [...] ha sido propuesta en forma
accesoria, al haber sido declarada infundada la pretensin principal, la
accesoria sigue la suerte del principal... (Casacin Nro. 1125-2000 /
Hunuco, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 02-01-2001, pgs.
6689-6690).
- ... Es principio de derecho que lo accesorio sigue la suerte de lo
principal; en tal sentido, habindose determinado en la demanda,
que la acumulacin de pretensiones es de tipo objetivo originario
accesorio, al haberse desistido de la pretensin autnoma, comprende
tambin a las pretensiones accesorias... (Casacin Nro. 3774-2000 /
Lima, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 01-10-2001, pgs.
7784-7785).
- ... El pago de intereses legales ha sido propuesto como pretensin acceso-
ria y por tanto sigue la suerte de la pretensin principal [sobre restitucin
de dinero], cuyo amparo ha sido debidamente motivado... (Casacin

210
ACUMULACION DE PRETENSIONES Y DE PROCESOS

Nro. 3849-2000 / Lima, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 31-


07-2001, pg. 7584).
- ... Pese a la accesoriedad de la acumulacin de pretensiones stas re-
quieren ser sustentadas en los respectivos fundamentos de hecho y de
derecho [de la resolucin], aspectos que la Sala de revisin ha descuidado
no obstante ser principios elementales a los que est obligado a observar
todo Juez... (Casacin Nro. 743-2000 / Puno, publicada en el Diario
Oficial El Peruano el 02-01-2001, pgs. 6705-6706).
- ... Con arreglo a lo previsto en el segundo prrafo del Artculo ochentisie-
te del citado Cdigo Procesal (Civil), al declararse fundada la pretensin
principal, se amparan tambin las accesorias, segn sea el caso y obvia-
mente al desestimarse la primera, corresponde igualmente desestimar
las accesorias, sin que sea necesario explicar por qu motivo se declaran
infundadas las pretensiones accesorias que fundamentalmente tienen como
conclusin amparar la principal (Casacin Nro. 1360-98 / Cono Norte,
publicada en el Diario Oficial El Peruano el 25-11-1998, pg. 2099).

3.1.3 Requisitos de la acumulacin objetiva


Segn Monroy Cabra, son requisitos de la acumulacin de pretensiones los
que a continuacin describe:
a) Que el juez sea competente para conocer de todas; sin embargo, podrn
acumularse pretensiones de menor cuanta a otras de mayor cuanta. Este
principio es consecuencia del debido proceso que implica el juzgamiento
ante juez competente (...) y con las formalidades propias de cada juicio.
La excepcin (...) se justifica por el factor de conexin.
b) Que las pretensiones no se excluyan entre s, salvo que se propongan
como principales y subsidiarias. (...) La acumulacin de pretensiones
excluyentes slo es posible en forma subsidiaria y no en forma principal.
Esto, por cuanto para entrar a analizar la subsidiaria debe estar no probada
la principal, en cuyo caso no hay dificultad lgica. Adems, si la splica
principal prospera, no hay que tener en cuenta la subsidiaria.
c) Que todas puedan tramitarse por el mismo procedimiento. Esto, porque
cuanto si es un solo proceso, debe existir igual trmite (MONROY
CABRA, 1979: 275).
Mximo Castro sostiene que para que la acumulacin de demandas (preten-
siones) tenga lugar es menester que las acciones llenen estos requisitos:

211
MANUAL DEL PROCESO CIVIL

1 Que no sean contrarias entre s, de modo que por la eleccin de una quede
excluida la otra.
Esta oposicin puede derivar ya sea de la propia naturaleza de las
dos acciones o de una disposicin de la ley que prohba su ejercicio
simultneo (...).
2 Que correspondan a la jurisdiccin del mismo juez.
Es necesario respetar las bases jurisdiccionales que ataen al orden pblico
y que no pueden, por consiguiente, ser modificadas por la sola accin de
los litigantes.
(...)
3 Que puedan sustanciarse por los mismos trmites:
Las leyes de procedimiento son la garanta de los derechos civiles y no
es permitido a los litigantes modificarlas ni dar a los juicios sustancia-
cin distinta de la establecida por la ley, como vendra a suceder si se
permitiera la acumulacin de acciones que deben ventilarse en juicios
de distinta naturaleza, dada la imposibilidad de sustanciar a la vez en los
mismos autos dos juicios con tramitacin diferente, como por ejemplo
el ordinario y el ejecutivo (CASTRO, 1926, Tomo Primero: 123-124).
El Cdigo Procesal Civil, en su artculo 85, regula los requisitos de la acu-
mulacin objetiva en estos trminos:
Se pueden acumular pretensiones en un proceso siempre que estas:
1. Sean de competencia del mismo Juez;
2. No sean contrarias entre s, salvo que sean propuestas en forma
subordinada o alternativa;
3. Sean tramitables en una misma va procedimental.
Se exceptan de estos requisitos los casos expresamente establecidos en
este Cdigo y leyes especiales.
Tambin son supuestos de acumulacin los siguientes:
a. Cuando las pretensiones sean tramitadas en distinta va procedimen-
tal, en cuyo caso, las pretensiones acumuladas se tramitan en la va
procedimental ms larga prevista para alguna de las pretensiones
acumuladas.

212
ACUMULACION DE PRETENSIONES Y DE PROCESOS

b. Cuando las pretensiones sean de competencia de Jueces distintos, en


cuyo caso la competencia para conocer las pretensiones acumuladas
corresponder al rgano jurisdiccional de mayor grado.

3.1.4 Acumulacin objetiva sucesiva


Segn se infiere del artculo 83 del Cdigo Procesal Civil, la acumulacin
objetiva sucesiva (llamada tambin acumulacin por insercin de pretensiones
o acumulacin sobrevenida) se presenta cuando las pretensiones a acumular son
propuestas luego de iniciado el proceso.
En opinin de Aldo Bacre:
Este tipo de acumulacin tiene lugar cuando una pretensin nueva se
incorpora dentro de un proceso ya pendiente, para la satisfaccin de otra.
La introduccin de la nueva pretensin puede provenir del primitivo actor,
del primitivo demandado o de un tercero (BACRE, 1986, Tomo I: 495).
A decir de Armenta Deu, en este tipo de acumulacin (sucesiva) existe un
proceso iniciado al que se une una o varias acciones que hubieran podido trami-
tarse en diferentes procedimientos. La acumulacin puede efectuarse por el actor
(ampliacin de la demanda) o por el demandado (reconvencin) (ARMENTA
DEU, 2004: 126).
De conformidad con lo dispuesto en el artculo 88 del Cdigo Procesal Civil,
la acumulacin objetiva sucesiva (que, reiteramos, se configura cuando las pre-
tensiones a acumularse son propuestas luego del inicio del proceso) se presenta
en los siguientes casos:
1. Cuando el demandante ampla su demanda agregando una o ms
pretensiones;
2. Cuando el demandado reconviene;
3. Cuando de oficio o a peticin de parte, se renen dos o ms procesos en
uno, a fin de que una sola sentencia evite pronunciamientos jurisdiccio-
nales opuestos; y
4. Cuando el demandado formula el aseguramiento de la pretensin futura.
Al respecto, cabe indicar que el artculo 104 del Cdigo Procesal Civil
norma lo relativo al aseguramiento de pretensin futura, estableciendo:
A. que la parte que considere tener derecho para exigir de un tercero una
indemnizacin por el dao o perjuicio que pudiera causarle el resultado
de un proceso, o derecho a repetir contra dicho tercero lo que debiera

213
MANUAL DEL PROCESO CIVIL

pagar en ejecucin de sentencia, puede solicitar el emplazamiento del


tercero con el objeto de que en el mismo proceso se resuelva adems la
pretensin que tuviera contra l; y B. que el llamamiento queda sujeto al
trmite y efectos previstos en el artculo 103 del Cdigo Procesal Civil
(referido al trmite y efectos de la denuncia civil).

3.2 Acumulacin subjetiva

3.2.1 Definicin
Se desprende de los artculos 83 -primer prrafo- y 86 -in fine- del Cdigo
Procesal Civil que la acumulacin subjetiva es aquella que se configura cuando
en un proceso hay ms de dos personas (ya sea que acten como partes o como
terceros legitimados), presentndose, pues, cuando en un proceso se acumulan
varias pretensiones de varios demandantes o contra varios demandados.
A decir de Alsina, llmase acumulacin subjetiva de acciones esta figura
del proceso en que la relacin procesal se desenvuelve con la presencia de varios
sujetos, la que puede asumir tres formas distintas: acumulacin activa (pluralidad
de actores), acumulacin pasiva (pluralidad de demandados), acumulacin mixta
(pluralidad de actores y demandados) (ALSINA, 1956, Tomo I: 544).
Rivas Sacconi asevera que la acumulacin subjetiva de acciones ... tiene lugar
cuando una demanda es ejercida por varias personas, las que todas reunidas, por
sostener idnticos intereses, forman una sola parte, o tambin cuando la demanda
es dirigida por unas varias personas contra otras varias, las que, tambin todas
reunidas, forman una sola parte... (RIVAS SACCONI, 1954: 274).
La Corte Suprema de Justicia de la Repblica, en relacin a la acumulacin
subjetiva, ha establecido lo siguiente:
- ... Hay acumulacin subjetiva originaria cuando una demanda es in-
terpuesta por varias personas o es dirigida contra varios demandados,
lo que debe relacionarse necesariamente con la institucin procesal del
litis consorcio, en sus distintas situaciones (Casacin Nro. 2150-99 /
Lambayeque, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 08-01-2000,
pg. 4520).
- ... El fundamento de la acumulacin subjetiva es doble toda vez que
responde a un principio de economa procesal y a la finalidad de evitar
la expedicin de sentencias contradictorias, sustituyendo las decisiones
separadas por una sola decisin de un Juez nico, y siendo la conexidad

214
ACUMULACION DE PRETENSIONES Y DE PROCESOS

uno de los requisitos indispensables en la acumulacin de pretensiones


sta se da cuando se presentan elementos comunes entre las diversas
pretensiones o por lo menos elementos afines a ellas... (Casacin Nro.
2673-02 / Santa, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 30-06-2005,
pgs. 14330-14331).
- ... Siendo el fundamento principal de la acumulacin subjetiva evitar la
expedicin de pronunciamientos contradictorios no resulta factible limitar
la facultad de peticionar dicha acumulacin slo a la parte demandada,
debiendo reconocerse tambin dicha facultad a la parte demandante...
(Casacin Nro. 2673-02 / Santa, publicada en el Diario Oficial El Peruano
el 30-06-2005, pgs. 14330-14331).
- ... La figura de la acumulacin subjetiva impropia, reconoce la exis-
tencia de un vnculo de mera afinidad entre las diversas pretensiones
demandadas, es decir, supone la existencia de varias relaciones jurdicas
sustanciales con elementos comunes a distintos sujetos pudiendo referirse
stos tanto a la causa o al objeto de la pretensin configurndose con ello
una conexidad jurdica entre las diversas pretensiones... (Casacin Nro.
2673-02 / Santa, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 30-06-2005,
pgs. 14330-14331).
- ... El ejercicio del derecho a la acumulacin subjetiva por el que se
dirigen simultneamente pretensiones contra varios demandados en un
mismo proceso, no modifica la situacin de cada deudor solidario frente al
ejercicio de la accin contra l incoada (Casacin Nro. 1451-96 / Lima,
publicada en el Diario Oficial El Peruano el 04-05-1998, pgs. 873-874).

3.2.2 Clases
Conforme se desprende del artculo 83 -segundo prrafo- del Cdigo Procesal
Civil, la acumulacin subjetiva puede ser originaria o sucesiva, segn se proponga
en la demanda o despus de iniciado el proceso, respectivamente.
La acumulacin subjetiva originaria de pretensiones se presenta (segn el
art. 89 -primer prrafo- del C.P.C.):
A) Cuando la demanda es interpuesta por varias personas.
B) Cuando la demanda es dirigida contra varias personas.
La acumulacin subjetiva sucesiva de pretensiones se configura despus de
iniciado un proceso en los siguientes casos:

215
MANUAL DEL PROCESO CIVIL

A) Cuando un tercero legitimado incorpora al proceso otra u otras preten-


siones (art. 89 -numeral 1)- del C.P.C.)
B) Cuando dos o ms pretensiones intentadas en dos o ms procesos aut-
nomos, se renen en un proceso nico (art. 89 -numeral 2)- del C.P.C.).
Puntualizamos que en este caso, y en aplicacin del ltimo prrafo del
artculo 89 del Cdigo Procesal Civil, el Juez se encuentra autorizado
para ordenar su desacumulacin en lo que respecta al trmite, vale decir,
las pretensiones ventiladas en los procesos autnomos reunidos en uno
solo se tramitan dentro de este mismo proceso, pero en forma separada.
El magistrado al disponer la referida desacumulacin debe, adems, dejar
constancia en la resolucin correspondiente que se reserva el derecho de
emitir una sola sentencia que resuelva todas las pretensiones acumula-
das. Debe tenerse presente que el mandato judicial de desacumulacin
en cuanto al trmite deber fundarse en la conexidad de los procesos
acumulados y en la eventual diferencia de trmite de stos. No podemos
dejar de mencionar que, segn el artculo 91 del Cdigo Procesal Civil
(que versa sobre la desacumulacin de procesos), cuando el Juez considere
que la acumulacin afecte el principio de economa procesal, por razn
de tiempo, gasto o esfuerzo humano, puede separar los procesos, los que
debern seguirse independientemente, ante sus Jueces originales.

3.2.3 Requisitos
De acuerdo a lo normado en el artculo 86 -primer prrafo- del Cdigo Procesal
Civil, son requisitos de la acumulacin subjetiva de pretensiones los siguientes:
A. Que las pretensiones materia de acumulacin provengan de un mismo
ttulo.
B. Que las pretensiones materia de acumulacin se refieran a un mismo
objeto.
C. Que exista conexidad entre las pretensiones materia de acumulacin.
D. Que las pretensiones materia de acumulacin cumplan los requisitos del
artculo 85 del Cdigo Procesal Civil, en cuanto sean aplicables. (Dicho
numeral versa sobre los siguientes requisitos dispensables en caso de
norma expresa- de la acumulacin objetiva: 1. que las pretensiones
sean de competencia del mismo Juez; 2. que las pretensiones no sean
contrarias entre s, salvo que sean propuestas en forma subordinada o
alternativa; y 3. que las pretensiones sean tramitables en una misma va
procedimental.)

216
ACUMULACION DE PRETENSIONES Y DE PROCESOS

3.3 Acumulacin de procesos o de autos


Escobar Fornos dice de la acumulacin de procesos (denominada tambin
acumulacin de autos o acumulacin de expedientes o acumulacin por reunin
o reunin de procesos) que ... por medio de esta acumulacin se unen varios
procesos vinculados entre s para que sean tramitados en uno solo y resueltos por
una misma sentencia (ESCOBAR FORNOS, 1990: 114).
Gimeno Sendra entiende por acumulacin de autos ... la acumulacin sobreve-
nida o reunin de pretensiones, deducidas en distintos procedimientos declarativos,
en un solo procedimiento (GIMENO SENDRA, 2007, Tomo I: 233).
A juicio de Gozani, ... la acumulacin por reunin sostiene la presencia de
varios procesos que tramitando separadamente se vinculan para posibilitar el dic-
tado de una sola y nica sentencia... (GOZAINI, 1992, Tomo I, Volumen 1: 512).
A criterio de Casarino Viterbo:
... La acumulacin de autos es la reunin de dos o ms procesos que se
tramitan separadamente, con el objeto de que constituyan un solo juicio
y terminen por una sola sentencia, para mantener la continencia, o unidad
de la causa (...).
(...) Supone la existencia de varios procesos originados en momentos
distintos, que se tramitan independientemente, pero que, por razn de su
vinculacin jurdica, se renen para que sean decididos por un solo juez
y con un mismo criterio (CASARINO VITERBO, 1983, Tomo III: 279).
Conforme a nuestro ordenamiento jurdico, la acumulacin de procesos se
presenta:
- Como un caso de acumulacin objetiva sucesiva, cuando, de oficio o a
peticin de parte, se renen dos o ms procesos en uno, a fin de que una
sola sentencia evite pronunciamientos jurisdiccionales opuestos (art. 88
-inc. 3)- del C.P.C.).
- Como un caso de acumulacin subjetiva sucesiva, cuando dos o ms
pretensiones intentadas en dos o ms procesos autnomos, se renen en
un proceso nico (art. 89 -numeral 2)- del C.P.C.).
Reimundn, acerca del fundamento de la acumulacin de procesos, nos in-
forma que:
La doctrina ha sealado como fundamento de la institucin, la necesidad
de evitar decisiones contradictorias, como asimismo la economa procesal,

217
MANUAL DEL PROCESO CIVIL

siendo indudable que ambas razones no pueden quedar libradas al inters


privado de los litigantes, ya que ambas afectan el inters pblico.
La simplificacin y la terminacin a un mismo tiempo de todos los litigios
-por una sola y nica sentencia-, para evitar el escndalo jurdico de dos o
ms sentencias distintas y contradictorias, constituye la finalidad esencial
de la acumulacin.
Esta necesidad de mantener un exacto equilibrio en la justicia, justifica
que el juez pueda decretarla de oficio (REIMUNDIN, 1956, Tomo I:
393).
Segn se infiere del artculo 90 del Cdigo Procesal Civil:
- La solicitud de acumulacin de procesos conexos puede ser presentada
ante cualquiera de los Jueces que conocen de los procesos materia de
acumulacin (art. 90 -segundo prrafo- del C.P.C.).
- Si el Juez que conoce del pedido de acumulacin de procesos conexos
lo declara fundado, entonces, los procesos se acumularn en un proceso
nico, del cual conocer el magistrado ante el que se realiz el primer
emplazamiento a la parte demandada (art. 90 -segundo prrafo- del
C.P.C.).
- Si los procesos a ser acumulados se tramitan ante un mismo Juzgado y
es decretada la acumulacin de los mismos (ya sea a instancia de parte o
de oficio: art. 90 -in fine- del C.P.C.), conocer del proceso nico, como
es obvio, el magistrado de dicho Juzgado.
Se colige del artculo 90 -primer y segundo prrafos- del Cdigo Procesal Civil
que el pedido de acumulacin de procesos debe reunir los siguientes requisitos:
- Debe presentarse la solicitud de acumulacin de procesos antes que uno
de ellos sea sentenciado (en primera instancia, se entiende).
- A la solicitud de acumulacin de procesos conexos debe anexarse
obligatoriamente la copia certificada de la demanda y tambin de su
contestacin, en caso de haberla. Se entiende que tales piezas procesales
deben corresponder a cada uno de los procesos materia de acumulacin,
pues con ellas se demostrar la existencia de los procesos en cuestin y
la conexidad respectiva, exigible para que opere la acumulacin.
En relacin a los efectos de la acumulacin de procesos, y conforme se des-
prende de nuestro ordenamiento jurdico, cabe sealar:

218
ACUMULACION DE PRETENSIONES Y DE PROCESOS

- Que la presentacin de la solicitud de acumulacin de procesos conexos


trae como consecuencia la suspensin de la expedicin de sentencia en
cualquiera de los procesos materia de acumulacin, hasta tanto no se re-
suelva en definitiva la referida acumulacin (art. 90 -primer prrafo- del
C.P.C.).
- Que si se declara fundado el pedido de acumulacin de procesos conexos,
stos se acumularn en un proceso nico, cuyo conocimiento correspon-
der al Juez ante el que se realiz el primer emplazamiento a la parte
demandada (art. 90 -segundo prrafo- del C.P.C.).
La Corte Suprema de Justicia de la Repblica, en relacin a la acumulacin
de procesos o de autos, ha establecido lo siguiente:
- ... La acumulacin de procesos es una institucin creada en beneficio
del justiciable, evitndole seguir varios juicios con la consiguiente eco-
noma, tambin a favor de la administracin de justicia, para impedir la
posibilidad que se expidan resoluciones contradictorias o implicantes
as como para favorecer el trabajo procesal y jurisdiccional... (Casacin
Nro. 163-2006 / Lima, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 30-
06-2008, pgs. 22352-22353).
- ... Segn lo dispone en forma textual la ltima parte del primer prrafo
del artculo noventa del Cdigo Procesal Civil, bajo anlisis, El pedido
(de acumulacin de procesos) impide la expedicin de sentencia hasta
que se resuelva en definitiva la acumulacin. [...] dicha norma cita la
palabra sentencia en forma singular, por lo que debe interpretarse que el
sentido de esta norma es que se encuentra referido a la sentencia que en
el futuro pueda emitirse dentro del mismo proceso donde fue presentada
la solicitud de acumulacin, establecindose una correcta relacin de
causalidad entre ambos... (Casacin Nro. 0421-99 / Lima, publicada en
el Diario Oficial El Peruano el 30-05-2001, pg. 7312).
- ... Nada impedira que las instancias de mrito hayan emitido pronun-
ciamiento de fondo dentro del presente proceso, puesto que la solicitud
de acumulacin [sucesiva] de procesos debi ser resuelta en el mismo
donde fue planteada... (Casacin Nro. 0421-99 / Lima, publicada en el
Diario Oficial El Peruano el 30-05-2001, pg. 7312).

3.4 Desacumulacin de procesos


Producida la acumulacin de procesos conexos en un proceso nico, si el
Juez que dirige este ltimo llega a la conclusin que tal acumulacin hace ms

219
MANUAL DEL PROCESO CIVIL

dificultosa o compleja la labor jurisdiccional y que, en vez de favorecer, afecta


el principio de economa procesal, por razn de tiempo (mayor dilacin en los
trmites), gasto (mayor onerosidad para los justiciables y para la administracin
de justicia) o esfuerzo humano, se encuentra autorizado para ordenar la correspon-
diente desacumulacin (separacin de procesos), debiendo en este caso tramitarse
en forma independiente los procesos ante los magistrados que conocieron en un
principio de ellos (esto es, antes de efectuarse la acumulacin de los procesos
conexos). Ello se colige del artculo 91 del Cdigo Procesal Civil.

220
CAPITULO V
LITISCONSORCIO

1. CONCEPTO DE LITISCONSORCIO
Para Andrs de la Oliva y Miguel Angel Fernndez, ... existe litisconsorcio
cuando en las posiciones fundamentales de actor y/o demandado aparecen una
pluralidad de personas (fsicas o jurdicas)... (DE LA OLIVA; y FERNANDEZ,
1990, Volumen I: 451-452).
Lino Palacio afirma que ... existe litisconsorcio cuando, por mediar cotitulari-
dad activa o pasiva con respecto a una pretensin nica, o un vnculo de conexin
entre distintas pretensiones, el proceso se desarrolla con la participacin (efectiva
o posible) de ms de una persona en la misma posicin de parte (PALACIO,
1983, Tomo III: 202-203).
Segn Gimeno Sendra, se denomina litisconsorcio a la existencia en el
proceso de varias personas, que, debido a la circunstancia de tener un derecho o
inters comn o conexo en el proceso y tener, por tanto, una misma comunidad
de suerte (), han de asumir una misma posicin, demandante o demandada, en
el proceso, por lo que () puede clasificarse en activo (en la posicin de parte
demandante), pasivo (en la demandada) o mixto (en ambas) (GIMENO SEN-
DRA, 2007, Tomo I: 156).
Vallejo, en lo que concierne al litisconsorcio, ensea que:
Elementalmente, el litisconsorcio supone pluralidad de partes en el
proceso (...).
En general importa la substanciacin en un mismo proceso de pretensiones
conexas, o de una sola pretensin con dos o ms actores, o dos o ms
demandados. Puede presentarse originariamente o con posterioridad a la
iniciacin de la demanda; sta puede ampliarse, incluyendo otros sujetos
o insertando nuevas pretensiones. El demandado puede, a su turno, pedir

221
MANUAL DEL PROCESO CIVIL

que se llame a causa a terceros, o puede reconvenir deduciendo a su vez


pretensiones que pueden guardar conexidad con la ejercitada por el actor
(...).
(...) El litisconsorcio entraa pluralidad de partes (propias e impropias)
que se renen por conexidad de pretensiones o por la necesidad de una
sentencia nica que no podr dictarse tilmente sin la presencia de todas
las partes que indica la ley o que resulten de la naturaleza de la relacin
jurdica material... (VALLEJO, 1970: 45).
El Cdigo Procesal Civil regula lo relativo al litisconsorcio en el Captulo
VI (Litisconsorcio) del Ttulo II (Comparecencia al proceso) de la Seccin
Segunda (Sujetos del proceso), en los arts. 92 al 96. Precisamente, el artculo 92
del Cdigo Procesal Civil define a la institucin jurdica examinada en este punto,
estableciendo que hay litisconsorcio cuando dos o ms personas litigan en forma
conjunta como demandantes o demandados, porque tienen una misma pretensin,
sus pretensiones son conexas o porque la sentencia a expedirse respecto de una
pudiera afectar a la otra.
La Corte Suprema de Justicia de la Repblica, en relacin al litisconsorcio en
general, ha establecido lo siguiente:
- ... El litisconsorcio es un instituto procesal que permite una acumula-
cin subjetiva; es decir, la presencia en el proceso de dos o ms personas.
Al respecto, el artculo noventids del Cdigo Procesal Civil seala que:
Hay litisconsorcio cuando dos o ms personas litigan en forma conjunta
como demandantes o demandados, porque tiene una misma pretensin,
sus pretensiones son conexas o porque la sentencia a expedirse respecto
de una pudiera afectar a la otra. Permite, entonces, la presencia de
varias personas como partes que, por obligaciones directas o intereses
comunes, estn unidas en una determinada posicin y piden al rgano
jurisdiccional el pronunciamiento de una decisin lgica y jurdicamente
unitaria. Este conjunto de personas integradas en una misma posicin
constituye una parte procesal nica, aunque compleja. [...] Por ello,
[...] [se] considera que dicha figura se presenta cuando en una relacin
procesal, ya sea en la parte demandante o en la parte demandada, o en
ambas, aparecen varios sujetos que, independientes jurdicamente unos
de otros, son unificados procesalmente por tener un inters comn. En un
proceso litisconsorcial aparecen tantas pretensiones u oposiciones como
sujetos litisconsortes existan enfrentados... (Casacin Nro. 2906-2006 /
Arequipa, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 02-10-2007,
pgs. 20814-20815).

222
LITISCONSORCIO

- ... La intervencin litisconsorcial no supone la exclusin ni el reem-


plazo del titular de la relacin jurdica contra el cual se ha incoado la
demanda, sino la inclusin del litisconsorte como un sujeto procesal
ms, que pasa a integrar una de las partes; razn por la cual, el rgano
jurisdiccional se encuentra en la obligacin de pronunciarse respecto
de todos y cada uno de los intervinientes en el proceso, declarando
cuales son los derechos o las obligaciones que les asiste... (Casacin
Nro. 1336-02 / Cajamarca, publicada en el Diario Oficial El Peruano
el 03-02-2003, pgs. 9995-9996).
- ... La intervencin litisconsorcial, en forma y modo alguno, implica la
ampliacin de la demanda, siendo ella una modificacin en cuanto a los
sujetos procesales... (Casacin Nro. 4290-2001 / Lima, publicada en el
Diario Oficial El Peruano el 30-09-2002, pgs. 9224-9225).
- ... Los litisconsortes son partes, en sentido estricto, de la relacin ju-
rdica procesal, a diferencia del tercero... (Casacin Nro. 2906-2006 /
Arequipa, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 02-10-2007, pgs.
20814-20815).
- ... De acuerdo con [la] posicin de las partes, el litisconsorcio se clasifica
en activo -cuando existen varios demandantes-, pasivo -cuando existen
varios demandados-, y mixto -cuando existen varios demandantes y
demandados-. Al momento de su formacin se clasifica en originario,
cuando existe pluralidad de sujetos desde el inicio del proceso, y sucesivo,
cuando se produce durante el desenvolvimiento del proceso -sucesin
procesal, integracin de la litis[,] acumulacin de procesos e intervencin
adhesiva litisconsorcial-. Por ltimo, el litisconsorcio, atendiendo a su
fuente de origen, es facultativo cuando la pluralidad de sujetos obedece
a criterios de ocasionalidad o economa; y, por ende, surge por voluntad
de las partes, y en modo alguno por una exigencia legal; y ser necesario
cuando la presencia de una pluralidad de partes en el proceso se imponga
por la naturaleza de la propia pretensin discutida o por las implicancias
de la resolucin judicial que ha de recaer en el proceso... (Casacin
Nro. 2906-2006 / Arequipa, publicada en el Diario Oficial El Peruano el
02-10-2007, pgs. 20814-20815).
- ... El pedido de intervencin litisconsorcial no obtuvo respuesta alguna
-ya sea positiva o negativa- pese a que el artculo 98 del Cdigo Proce-
sal Civil dispone que dicho tipo de intervencin puede ocurrir, incluso,
durante el trmite en segunda instancia. Este proceder, como es evidente,
colisiona con el derecho al debido proceso reconocido en el inciso 3 del

223
MANUAL DEL PROCESO CIVIL

artculo 139 de la Constitucin Poltica del Estado... (Casacin Nro.


3191-2007 / Lima, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 02-01-
2008, pgs. 21281-21282).
- ... De acuerdo con el artculo noventiocho del Cdigo Procesal Civil, el
litisconsorte de una parte goza de las mismas facultades de esta, lo que
implica que puede interponer medio impugnatorio... (Casacin Nro.
3774-2002 / Cusco, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 30-10-
2003, pgs. 11007-11008).
- ... No es viable fundar la defensa en actos procesales efectuados o dejados
de realizar por el litis consorte [sic], su codemandado, los que no generan
perjuicio a la recurrente... (Casacin Nro. 1799-2008 / Ica, publicada en
el Diario Oficial El Peruano el 04-09-2008, pgs. 22981-22982).
- ... Segn este principio procesal [principio de unicidad del proceso]
el proceso es nico y por ende, se desarrolla mediante un conjunto de
actos procesales orientados a la solucin de un determinado conflicto de
intereses o la eliminacin de una incertidumbre, ambas de connotacin
jurdica. Siendo ello as, resulta antiprocesal que en un slo proces
[sic -lase que en un solo proceso-] existan dos pronunciamientos
dictados por cada instancia, pues an cuando la parte emplazada sea
un litisconsorcio pasivo, sta circunstancia fctica [sic -lase esta cir-
cunstancia fctica-] no obsta para que se emita una sola decisin que
resuelva en definitiva la controversia surgida en autos que comprenda
a todos los demandados unitariamente... (Casacin Nro. 2766-2005 /
Cusco, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 01-12-2006, pgs.
18075-18076).

2. LITISCONSORCIO NECESARIO U OBLIGATORIO

2.1 Nocin
Para Andrs de la Oliva y Miguel Angel Fernndez, ... el litisconsorcio es
necesario cuando el Derecho exige al actor que dirija la demanda simultneamente
frente a dos o ms personas... (DE LA OLIVA; y FERNANDEZ, 1990, Volumen
I: 456-457).
Vscovi estima que el litisconsorcio necesario ... se da no cuando las partes
pueden (o no) comparecer conjuntamente, sino cuando deben hacerlo. Porque
la relacin jurdica debatida (relacin sustancial, pretensin deducida) es de tal
naturaleza, que no puede decidirse vlidamente si no estn presentes todos los
litisconsortes (VESCOVI, 1999: 171).

224
LITISCONSORCIO

Podetti sostiene que habr litisconsorcio necesario, activo, pasivo o mixto;


propio o anmalo, cuando por estar los sujetos, activos, o pasivos, legitimados
substancialmente en forma inescindible, la sentencia debe ser pronunciada necesa-
riamente frente a todos los legitimados. Esta necesidad, es solamente substancial,
en cuanto nada impide que el progreso (sic -lase proceso-) se sustancie y falle,
con prescindencia de alguno de los legitimados. Pero la sentencia as pronunciada,
ser intil (inutiliter datur), por cuanto no podra cumplirse, ya que sus efectos,
que indispensablemente debern llegar a todos los legitimados, no podran alcanzar
a quienes no fueron sujetos del proceso... (PODETTI, 1949: 324).
Eduardo Vallejo, acerca del litisconsorcio necesario, opina que:
... El litisconsorcio necesario presupone pluralidad de partes en torno a
una sola pretensin de naturaleza tal, que todas deben estar presentes en
un solo proceso que se resuelve en sentencia nica. Surge el litisconsorcio
necesario de la ley y de la naturaleza de la relacin jurdica material.
El litisconsorcio necesario, evita la instruccin de un proceso carente de
utilidad prctica (...). El litisconsorcio necesario existe en razn de una
sola pretensin, que es indivisible, lo que importa que los litisconsortes
no tengan autonoma e independencia (). Hay indivisibilidad de objeto
y los actos de la partes no perjudican a las otras pero s las benefician...
(VALLEJO, 1970: 47).
El Cdigo Procesal Civil regula al litisconsorcio necesario en su artculo 93,
conforme al cual, cuando la decisin a recaer en el proceso afecta de manera unifor-
me a todos los litisconsortes, slo ser expedida vlidamente si todos comparecen
o son emplazados, segn se trate de litisconsorcio activo o pasivo, respectivamente,
salvo disposicin legal en contrario.
Al respecto, Lino Palacio ensea que:
... A veces es la ley la que prev expresamente la constitucin de un
litisconsorcio necesario (...).
Otras veces, la necesidad del litisconsorcio se halla determinada por la
misma naturaleza de la relacin o situacin jurdica controvertidas. Como
principio de carcter general, sin embargo, puede decirse que el litiscon-
sorcio necesario procede siempre que, por hallarse en tela de juicio una
relacin o estado jurdico que es comn e indivisible con respecto a una
pluralidad de sujetos, su modificacin, constitucin o extincin no tolera
un tratamiento procesal por separado y slo puede lograrse a travs de
un pronunciamiento judicial nico para todos los litisconsortes. A lo que

225
MANUAL DEL PROCESO CIVIL

cabe aadir que resulta indiferente, para el caso, el tipo de decisin que
se persiga (objeto mediato de la pretensin) (PALACIO, 1983, Tomo
III: 207-208).
Segn Fairn Guilln, el litisconsorcio necesario se presenta en los siguientes
casos:
1. En los casos de pretensiones constitutivas de tal esencia, que solamente
se puede proponer la demanda mediante la cual se da mbito judicial al
derecho de constitucin, por o contra varias personas (...).
2. En procesos referentes a un patrimonio llevado de modo mancomunado
(...).
3. En los casos en que las regulaciones materiales imponen que las presta-
ciones solamente puedan exigirse por varios o contra varios en comn.
Este grupo de casos recoge muchos supuestos que pasan casi a fundirse
con los anteriores (FAIREN GUILLEN, 1954, Sobre el litisconsorcio
en el proceso civil: 865).

2.2 Integracin de oficio del contradictorio


Segn Lorca Navarrete:
Si el proceso se tramita sin la presencia de todos los litisconsortes, el
rgano jurisdiccional debera ordenar la integracin el contradictorio.
Esa integracin es el origen hacia el punto de destino de la sentencia para
que la misma no produzca indefensin a quien debiendo actuar como
litisconsorte no actu de ese modo (LORCA NAVARRETE, 2000:
145).
Lino Palacio, acerca de la integracin de la litis (integracin del contradictorio)
en caso de litisconsorcio necesario, refiere lo siguiente:
... El litisconsorcio necesario implica la existencia de una pretensin
nica, cuya caracterstica esencial reside en la circunstancia de que slo
puede ser interpuesta por o frente a varios legitimados, y no por o frente
a algunos de ellos solamente, por cuanto la legitimacin, activa o pasiva,
corresponde en forma conjunta a un grupo de personas, y no indepen-
dientemente a cada una de ellas.
(...) De la consideracin precedentemente expuesta se infiere la necesi-
dad de que, en los casos en que el proceso no se encuentre debidamente
integrado mediante la participacin o citacin de todas las personas

226
LITISCONSORCIO

legitimadas, y para evitar la sustanciacin de un proceso que ha de carecer


de utilidad prctica, la ley prevea la forma de materializar esa integracin
(PALACIO, 1983, Tomo III: 210-211).
El mencionado tratadista argentino seala, adems, que:
... La falta de integracin de la litis, cuando ella ha sido procedente, no
faculta al juez, desde luego, para abstenerse de decidir, sino para omitir
un pronunciamiento de mrito en virtud de carecer la pretensin de un
requisito intrnseco de admisibilidad, como es la legitimacin (...).
En el supuesto de que, por error o inadvertencia, se dicte una sentencia de
mrito, sta ser inoponible con relacin a los legitimados a quienes no
se acord la oportunidad de intervenir en el proceso (PALACIO, 1983,
Tomo III: 214).
De conformidad con nuestro ordenamiento jurdico procesal, en caso de
litisconsorcio necesario, el Juez se encuentra facultado para integrar (completar)
la relacin procesal emplazando a una persona, si de la demanda o de la contesta-
cin aparece evidente que la decisin a recaer en el proceso le va afectar (art. 95
-primer prrafo- del C.P.C.).
Si el Juez advierte que est ante un caso de litisconsorcio necesario y care-
ce de la informacin necesaria para proceder al emplazamiento del respectivo
litisconsorte (informacin que deber estar referida a la identificacin precisa
del litisconsorte y al domicilio de ste), entonces, dispondr la devolucin de la
demanda y ordenar al actor que complete esta ltima, en el sentido de indicar
con exactitud el nombre y/o direccin domiciliaria del litisconsorte necesario a
efecto de que sea debidamente emplazado. Ello se colige del penltimo prrafo
del artculo 95 del Cdigo Procesal Civil.
Si el defecto en la relacin procesal (consistente en la omisin del litisconsorte
necesario) es advertido por el Juez (de modo propio o como consecuencia de una
denuncia de parte) despus de efectuada la notificacin de la demanda, aqul orde-
nar la suspensin del proceso hasta tanto el accionante no cumpla con establecer
correctamente la relacin jurdica procesal (art. 95 -in fine- del C.P.C.), aunque es
de destacar que, como el proceso no puede estar suspendido indefinidamente, en
la prctica el rgano jurisdiccional concede un plazo prudencial y perentorio para
que el actor cumpla con sealar los datos indispensables para el emplazamiento
del litisconsorte necesario.
No podemos dejar de mencionar que si el litisconsorte necesario integrado a
la relacin jurdica procesal se apersonara al proceso despus de la culminacin

227
MANUAL DEL PROCESO CIVIL

de la audiencia de pruebas y hubiere ofrecido medios probatorios, stos no dejarn


de ser actuados, pues, en dicho caso el Juez tiene la obligacin de convocar a una
audiencia complementaria de pruebas, a efecto, precisamente, de actuar los medios
probatorios aportados por el litisconsorte necesario, audiencia que, puntualizamos,
debe realizarse dentro de un plazo que no debe exceder de los veinte das desde
su fijacin (art. 96 del C.P.C.).

2.3 Actuacin del litisconsorte necesario


A decir de Beatriz Quintero y Eugenio Prieto, ... para los litisconsortes ne-
cesarios se reclama una unidad, o comunidad, o integracin, de tal manera que
cualquier gestin de uno aprovecha a todos: recursos, actuaciones, etc., al paso
que por pasiva se exige la expresin unnime de las voluntades para los actos que
impliquen disposicin del derecho en litigio, los cuales slo alcanzan eficacia
mediante esa unanimidad (QUINTERO; y PRIETO, 1995, Tomo II: 96).
Sobre el particular, Gimeno Sendra opina de este modo:
Los litisconsortes tienen todo el estatus de parte principal. () Pueden,
pues, litigar unidos o por separado, en cuyo caso todos ellos conformarn,
mediante sus escritos de contestacin a la demanda, el objeto procesal.
Rige, en el litisconsorcio pasivo necesario, la regla de que los litiscon-
sortes activos o diligentes en el proceso benefician a los inactivos, lo
que significa que los actos de un litisconsorte producen efectos frente a
los dems en la medida en que les benefician (as la estimacin de un
recurso, interpuesto por uno de ellos, beneficia a los dems), pero nunca
en cuanto les perjudican.
Debido a la circunstancia de que, aun cuando el litisconsorcio necesario
constituya un fenmeno de pluralidad de partes, en realidad tan slo existe
una posicin de parte demanda (sic -lase parte demandada-) unida por
una misma comunidad de suerte, los actos de disposicin directa (v.gr.: el
allanamiento, el desistimiento o la transaccin) e indirecta (la admisin
de hechos) del proceso, para que sean vlidos, requieren del concurso de
voluntades de todos los litisconsortes (GIMENO SENDRA, 2007,
Tomo I: 161).

2.4 Efectos del litisconsorcio necesario


A criterio de Lino Palacio, son efectos del litisconsorcio necesario los que
describe a continuacin:

228
LITISCONSORCIO

1) Los actos de disposicin del objeto procesal realizados por uno o al-
gunos de los litisconsortes (allanamiento, desistimiento, transaccin,
conciliacin) slo producen sus efectos normales en la medida en que
los restantes litisconsortes adopten la misma actitud. Por lo tanto, y en
razn de la indivisibilidad que caracteriza a dicho objeto, aquellos actos
slo pueden traer aparejada la consecuencia de liberar a su autor o a
sus autores de las cargas inherentes al ulterior desarrollo del proceso, y
de eximirlos de la responsabilidad por el pago de las costas relativas a
los trmites realizados sin su intervencin, pero no los excluyen de los
efectos de la sentencia, cuyo contenido no puede diferir con relacin a
los distinto litisconsortes.
2) Las defensas opuestas por uno o algunos de los litisconsortes, sea que se
funden en hechos comunes o individuales, favorecen a los dems (...).
3) Las alegaciones y las pruebas aportadas por los litisconsortes deben ser
valoradas en su conjunto, aun cuando resulten contradictorias. Corres-
ponde tener en cuenta, sin embargo, que la confesin o la admisin de
hechos formulada por uno o por alguno de los litisconsortes no pueden
ser invocadas contra los restantes, en tanto el hecho que ha sido objeto
de tales actos no se encuentre probado con relacin a estos ltimos. No
obstante, la admisin o la confesin pueden eventualmente valer como
prueba indiciaria.
4) Los recursos interpuestos por cualquiera de los litisconsortes favorecen
eventualmente a los dems... (PALACIO, 1983, Tomo III: 215-216).
Aldo Bacre, en lo que atae a los efectos del litisconsorcio necesario sobre
las sentencias definitivas, apunta lo siguiente:
a) De condena
La eficacia ejecutiva de la sentencia de condena solamente relaciona a las
partes del pleito y no es oponible a terceros, ya que no es imprescindible,
salvo mandato legal, la presencia de todos los legitimados.
b) Constitutivas
Son aquellas sentencias que establecen un nuevo estado jurdico entre las
personas, v.gr. filiacin, divorcio, etctera. En stas la eficacia tiene efectos
erga omnes. Esto es as por la naturaleza especialsima de las cuestiones
de estado, por lo que se requiere la presencia de todos los sujetos en el
proceso.

229
MANUAL DEL PROCESO CIVIL

c) Declarativas
Estas se agotan en el acertamiento; consecuentemente su propia decla-
ratividad tiene valor nicamente para los que intervinieron en el juicio
(BACRE, 1996, Tomo II: 166).

2.5 Jurisprudencia casatoria relacionada con el litisconsorcio necesario u


obligatorio
La Corte Suprema de Justicia de la Repblica, en relacin al litisconsorcio
necesario u obligatorio, ha establecido lo siguiente:
- ... El origen del litisconsorcio (necesario) se encuentra en una relacin
jurdica sustancial concreta, que es materia u objeto del proceso, que
pertenece de modo indivisible a ms de un titular, por lo que, no es jur-
dicamente posible decidirla sino de un modo uniforme respecto de cada
uno de esos titulares y con la presencia o, al menos, la posibilidad de
que estn presentes en el proceso (para que los alcance la cosa juzgada)
todos esos titulares (Casacin Nro. 179-98 / Lima, publicada en el Diario
Oficial El Peruano el 29-08-1999, pgs. 3370-3371).
- ... El proceso actual permite la intervencin de terceros, no incluidos en
la demanda, debiendo el Juez identificar la presencia actual o eventual,
de todos aquellos sujetos imprescindibles para el logro de una sentencia
vlida (litis consorcio necesario) en cuyo caso el Juez integra la relacin
procesal, sea a peticin de parte o de oficio (Casacin Nro. 983-98 /
Lima, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 18-11-1998, pgs.
2056-2057).
- ... El litis consorcio [sic] necesario permite la integracin de varias per-
sonas en la posicin de una sola parte, requirindose que todos los sujetos
de la relacin jurdico material subyacente al proceso estn presentes en
el proceso, bajo pena de que no pueda proferirse una sentencia de fondo
realmente til. Su participacin implica que los sujetos integren una
sola parte, que acten unidos, por lo que las peticiones procesales que
realice un litisconsorte con independencia de los otros, incluyendo los
recursos interpuestos, favorecer a toda la parte y no de forma exclusiva
a la persona que realice la actuacin correspondiente... (Casacin Nro.
719-2006 / Puno, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 31-08-2007,
pgs. 20103-20104).
- ... La existencia del litisconsorcio necesario [se da] cuando existe cone-
xin de manera directa e indisoluble de aquellas partes procesales con el

230
LITISCONSORCIO

derecho material, de ah la necesidad de que todas las partes interesadas


a raz del litisconsorcio necesario intervengan en el proceso asegurando
la eficacia de la sentencia que declare la existencia o no del derecho ma-
terial... (Casacin Nro. 2690-2006 / Lima, publicada en el Diario Oficial
El Peruano el 01-04-2008, pg. 21938).
- ... Pueden distinguirse dos tipos de litisconsorcios necesarios, el proce-
salmente y el jurdico-materialmente necesario, cuya presencia es posible
advertir tanto en procedimientos declarativos como en los ejecutivos. El
primero de ellos se da en virtud de una norma procesal expresa; el segun-
do hace referencia a los casos en que deben involucrarse en el proceso a
todos los sujetos participantes en un determinado acto o hecho jurdico
y que dada la naturaleza de la relacin material han de participar en el
proceso bajo una conduccin comn (activa o pasiva), como ocurre en
el caso de las pretensiones de resolucin, de nulidad, de rescisin de un
contrato, entre otras... (Casacin Nro. 130-2004 / Tumbes, publicada en
el Diario Oficial El Peruano el 01-08-2005, pg. 14411).
- ... Se trata [el litisconsorcio necesario] del [...] litis consorcio [sic] por
antonomasia, ya que la idea es, no de una posible reunin de sujetos, sino
de la exigencia de convocar a todos los interesados en el mismo fallo, por
la eficacia que para ellos tiene lo resuelto en un solo proceso. La ausencia
de un litisconsorte necesario origina la invalidez de la relacin procesal...
(Casacin Nro. 719-2006 / Puno, publicada en el Diario Oficial El Peruano
el 31-08-2007, pgs. 20103-20104).
- ... El origen del litisconsorcio necesario se encuentra en una relacin
jurdica sustancial concreta que es materia u objeto del proceso, que
pertenece de modo indivisible a ms de un titular, por lo que no es jur-
dicamente posible decidirla sino de un modo uniforme respecto de cada
uno de estos titulares y con la presencia o al menos la posibilidad de que
estn presentes en el proceso para que los alcances de la cosa juzgada
recaiga en la totalidad de stos, pues lo contrario significara crear una
incertidumbre jurdica al expedirse de alguna manera un juzgamiento
anticipado que incluso podra resultar contradictorio respecto a un pro-
ceso que persigue una finalidad comn... (Casacin Nro. 1096-02 / San
Martn, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 30-03-2005, pgs.
13781-13782).
- ... El litisconsorcio necesario permite la integracin de varias personas
en la posicin de una sola parte, requirindose que todos los sujetos de
la relacin jurdico material subyacente al proceso estn presentes en el

231
MANUAL DEL PROCESO CIVIL

proceso, bajo pena de que no pueda proferirse una sentencia de fondo


realmente til... (Casacin Nro. 130-2004 / Tumbes, publicada en el
Diario Oficial El Peruano el 01-08-2005, pg. 14411).
- ... El artculo noventitrs del Cdigo acotado [C.P.C.], establece que la
decisin a recaer en el proceso, slo ser expedida vlidamente s todos
[sic -lase si todos-] los litisconsortes activos o pasivos comparecen o
son emplazados; [...] el artculo noventicinco del mencionado Cdigo,
faculta al Juez a integrar la relacin procesal emplazando a una persona,
s de la demanda [sic -lase si de la demanda-] o de la contestacin apa-
rece evidente que la decisin a recaer en el proceso le va a afectar; [...]
al no haberse integrado al Estado [litisconsorte necesario], en la relacin
procesal, se ha infringido lo dispuesto en los artculos noventids, no-
ventitrs y noventicinco del Cdigo Adjetivo [C.P.C.] y se ha incurrido
en la causal de nulidad contemplada en el artculo ciento setentiuno del
mismo Cdigo... (Casacin Nro. 1958-2001 / Ica, publicada en el Diario
Oficial El Peruano el 02-02-2002, pgs. 8295-8296).
- ... El artculo 93 del Cdigo Procesal Civil, referido al litisconsorcio
necesario, seala que cuando la decisin a recaer en el proceso afecta de
manera uniforme a todos los litisconsortes, slo ser expedida vlidamente
si todos comparecen o son emplazados, figura que supone la existencia
de una relacin jurdica sustancial concreta, que es materia u objeto del
proceso, y que pertenece de modo indivisible a ms de un titular, por lo
que no es jurdicamente posible decidirla de un modo uniforme respecto
de cada uno de esos titulares y con la presencia o, al menos[,] la posibi-
lidad de que estn presentes en el proceso. [...] Consecuentemente, al no
haberse cumplido con integrar a doa [...], en la condicin de Litisconsorte
necesario a efecto de que ejerza su derecho a la defensa, es evidente que
lo actuado en el presente proceso resulta ser nulo, en atencin a la inob-
servancia que las instancias de mrito han mostrado respecto al artculo
93 del Cdigo Procesal Civil, cuya imperatividad se sustenta, no slo
en el artculo IX del Ttulo Preliminar de este mismo cuerpo de leyes,
sino tambin en la garanta del debido proceso... (Casacin Nro. 1026-
2005 / Hunuco, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 03-10-2006,
pg. 17212).
- ... El artculo 95 del Cdigo Procesal Civil [...] establece como facultad
del Juez respecto del litisconsorcio necesario, el poder integrar la rela-
cin procesal emplazando a una persona, si de la demanda o contestacin
aparece evidente que la decisin a recaer en el proceso le va a afectar;
adems de establecer que si el defecto se denuncia o el Juez lo advierte

232
LITISCONSORCIO

despus de notificada la demanda, suspender la tramitacin del proceso


hasta que se establezca correctamente la relacin procesal. [...] La nor-
ma citada establece una potestad del Juez, no pudindose pretender que
su no aplicacin conlleve a una contravencin del debido proceso, toda
vez que no se trata de una norma imperativa sino de ndole facultativa,
respecto de la cual el Juez est en condicin de aplicarla o no conforme
a su recto criterio... (Casacin Nro. 677-2002 / Hunuco, publicada en
el Diario Oficial El Peruano el 30-07-2003, pg. 10797).
- ... Atendiendo [a] la trascendencia de la naturaleza de quien tiene la
calidad de litisconsorte necesario, el Juez esta [sic -lase est-] en la posi-
bilidad de integrarlo al proceso emplazando a la persona si de la demanda
o de la contestacin de la demanda aparece que la decisin a recaer en
el proceso le va a afectar, pudiendo [...] requerir de ser el caso los datos
para el emplazamiento del litisconsorte e incluso si el Juez advirtiera
tal omisin de incorporacin o si se denunciara despus de notificada la
demanda, corresponde que suspenda el proceso hasta que se establezca
correctamente la relacin procesal a tenor de lo dispuesto en el artculo
95 del Cdigo Procesal Civil; lo cual se advierte constituye la tutela del
derecho de defensa de quien encontrndose legitimado necesariamente
debe de intervenir en el proceso con la posibilidad de ejercer plenamente
su derecho a la prueba as como impugnar las resoluciones que le causen
agravio... (Casacin Nro. 176-2007 / Lima, publicada en el Diario Oficial
El Peruano el 30-09-2008, pgs. 23122-23124).
- ... Fuera del supuesto de la integracin [del litisconsorte al proceso],
el acceso [como litisconsorte] a un proceso iniciado debe atender a
finalidades razonables y estar ntimamente vinculado al derecho de la
tutela jurisdiccional efectiva; por ello, cuando el juez niega ese acceso,
necesariamente debe hacerlo fundado en una causa legal aplicada ra-
zonablemente, de tal forma que no lesione ese derecho fundamental...
(Casacin Nro. 5599-2007 / Cajamarca, publicada en el Diario Oficial
El Peruano el 03-09-2008, pgs. 22911-22913).
- ... La resolucin impugnada es violatoria del debido proceso, en atencin
a que, efectivamente, las instancias de mrito han desconocido en el pre-
sente juicio la calidad de litisconsorte activo de la empresa [...], pues pese
a que la misma ostenta tal calidad no se le admiti su apersonamiento al
proceso, ni tampoco se le dio trmite a los medios probatorios aportados
a los autos... (Casacin Nro. 30-2006 / Lima, publicada en el Diario
Oficial El Peruano el 03-09-2007, pgs. 20269-20272).

233
MANUAL DEL PROCESO CIVIL

- ... No se ha cumplido con el trmite procesal que corresponda, en cuanto


a la incorporacin de un litisconsorte necesario pues resultaba pertinente
que fuera emplazado con la demanda, correspondiendo de ser el caso
suspenderse el proceso u ordenarse la audiencia complementaria a fin de
que sus medios probatorios sean calificados y de considerarlo pertinente
permitindosele el pleno ejercicio de su derecho a producir prueba, sin
embargo no se ha cumplido [...] con la observancia de lo expresamente
establecido en los artculos 93, 95 y 96 del Cdigo Procesal Civil, [...]
razones por las cuales corresponde amparar el recurso de casacin [...]
y declarar la nulidad de la sentencia de vista por adolecer de nulidad
insubsanable a tenor de la parte in fine [del] artculo 176 del Cdigo
Procesal Civil, correspondiendo ordenar el reenvi [sic -lase reenvo-]
del proceso... (Casacin Nro. 176-2007 / Lima, publicada en el Diario
Oficial El Peruano el 30-09-2008, pgs. 23122-23124).
- ... La Municipalidad (...) tiene la condicin de litis consorcio necesario,
razn por la que, a falta de denuncia, el Juez debi integrar la relacin
procesal con su emplazamiento para obtener un acto procesal vlido,
haciendo uso de la facultad que le confiere el Artculo noventicinco del
Cdigo Procesal Civil de modo que por no haber procedido en la forma
indicada se ha incurrido en nulidad insubsanable, que es necesario co-
rregir de acuerdo con lo dispuesto en la ltima parte del Artculo ciento
setentisis del acotado (Casacin Nro. 2718-98 / Lima, publicada en el
Diario Oficial El Peruano el 22-07-1999, pgs. 3098-3099).
- ... Debe tenerse en cuenta lo dispuesto en el Artculo noventicinco de la
Ley procesal, cuando seala que en caso de litisconsorcio necesario, el
Juez puede integrar la relacin procesal emplazando a una persona, si de la
demanda o de la contestacin aparece evidente que la decisin a recaer en
el proceso le va a afectar; si carece de la informacin necesaria, devolver
la demanda y requerir al demandante los datos para el emplazamiento
al litisconsorte; si el defecto se denuncia o el Juez lo advierte despus de
notificada la demanda, suspender la tramitacin del proceso hasta que
se establezca correctamente la relacin procesal. (...) Que, entonces, (...)
el Juez debi integrar la relacin procesal comprendiendo a la sucesin
del esposo de la demandada (en proceso de nulidad de acto jurdico en
que interviniera tanto la demandada como su esposo), (...); al no dispo-
nerlo de ese modo, se ha contravenido una disposicin de orden pblico
e insubsanable de acuerdo a lo previsto en los Artculos sesenticinco y
noventitrs del acotado (C.P.C.) (Casacin Nro. 891-99 / Lima, publicada
en el Diario Oficial El Peruano el 22-11-1999, pg. 4097).

234
LITISCONSORCIO

- ... Tratndose de un litisconsorcio necesario la exigencia que se


efecte el emplazamiento a todos los litisconsortes, resulta tambin
extensiva a la notificacin de los dems actos procesales sealados
por ley puesto que solamente de esta manera se emitir una decisin
vlida que resulte oponible a dichos litisconsortes... (Casacin Nro.
753-01 / Ica, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 02-12-2003,
pgs. 11238-11239).
- ... Conforme lo ordena el artculo noventitrs del mismo Cdigo [C.P.C.]
tratndose de litis consorcio pasivo necesario debe emplazarse con la
demanda a los que lo conforman, tanto ms si [...] conforman una socie-
dad conyugal, a fin de obtener una decisin legal vlida [...]; [...] al no
haberse entendido la demanda con el cnyuge de la demandada [...] se ha
atentado contra los derechos de aquel a la tutela jurisdiccional efectiva
y a la defensa, principios de la administracin de justicia consagrados
constitucionalmente que no se pueden desconocer; [...] dicha conducta
procesal se encuentra incursa en el supuesto del ltimo prrafo del art-
culo ciento setentisis del Cdigo Procesal [Civil] por tratarse de nulidad
insubsanable... (Casacin Nro. 1060-01 / Huaura, publicada en el Diario
Oficial El Peruano el 02-02-2002, pg. 8280).
- ... La impugnante no seala en forma expresa qu normas procesales han
sido afectadas, limitndose a indicar que se afecta el debido proceso por
no haberse emplazado a su cnyuge, sin advertir [...] que el perjudicado
con una resolucin es el nico que puede denunciar el supuesto agravio,
pretendiendo en el fondo cuestionar una resolucin adversa a sus intereses;
[...] no obstante lo anterior, ya la propia Sala ha determinado analizando
la prueba actuada en el proceso, que no se requiere dicho emplazamiento
por tratarse el inmueble materia del otorgamiento de escritura pblica [...]
de un bien propio adquirido por herencia, por lo que [...] la demandada
puede disponer del mismo, razonamientos por los cuales se advierte que
no existe afectacin alguna del debido proceso... (Casacin Nro. 1424-
2001 / Junn, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 05-11-2001,
pg. 7926).
- ... Siendo que de autos aparece que existe discrepancia entre los cond-
minos respecto de la accin incoada [desalojo], se ha debido emplazar a
todos los condminos cmo [sic -lase como-] litisconsortes necesarios
conforme al artculo noventitrs del Cdigo Procesal Civil... (Casacin
Nro. 919-2000 / Lima, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 02-
01-2001, pgs. 6709-6710).

235
MANUAL DEL PROCESO CIVIL

- ... La resolucin [que declara fundada la nulidad de la resolucin


que dispone la intervencin de litisconsortes necesarios en el proceso]
[...] afecta a la compaa y personas que el Juzgado consider que
deban ser litisconsorte necesario [sic -lase litisconsortes necesa-
rios-], para que ejercitaran su derecho de defensa si lo consideraban
necesario; [...] a pesar de ello dicha resolucin no ha sido notificada
a dichas personas, por lo que se ha incurrido en la causal de nulidad
contemplada en el artculo ciento setentiuno del Cdigo Procesal
Civil, ya que se trata de una nulidad insubsanable... (Casacin Nro.
2990-2000 / Lima, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 02-
07-2001, pg. 7343).
- ... La disposicin del Derecho no es posible si no proviene de todos los
litisconsortes necesarios, por ejemplo el allanamiento, renuncia, transac-
cin[,] etc. ... (Casacin Nro. 719-2006 / Puno, publicada en el Diario
Oficial El Peruano el 31-08-2007, pgs. 20103-20104).
- ... En cuanto al argumento que una de las codemandadas no ha deducido
excepcin, razn por la cual el proceso debera continuar para ella, se
observa que ello no es cierto. En efecto, al existir litisconsorcio necesario,
los medios de defensa deducidos por uno de ellos benefician a los de-
ms... (Casacin Nro. 4187-2001 / Junn, publicada en el Diario Oficial
El Peruano el 31-03-2003, pg. 10416).
- ... La figura del litisconsorte necesario [...] est prevista para cuando la
decisin a recaer en el proceso afecta de manera uniforme a todos los que
conllevan tal calidad, ya sea como demandados o como demandantes,
siendo que si uno de los demandados interpone un medio impugnatorio
respecto de un pronunciamiento que considera le desfavorece, ello va a
surtir efecto sobre cualquiera de los litisconsorciados... (Casacin Nro.
616-2004 / Cusco, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 30-09-
2005, pgs. 14780-14781).
- ... Habiendo quedado firme la sentencia de primera instancia, no cabe
conceder el recurso de apelacin al litis consorte [sic] necesario que es
incorporado con posterioridad a la resolucin que declara consentida la
sentencia, la misma que sigue causando efectos al no haber sido anula-
da... (Casacin Nro. 2981-2006 / Ica, publicada en el Diario Oficial El
Peruano el 30-11-2006, pg. 17813).

236
LITISCONSORCIO

3. LITISCONSORCIO FACULTATIVO O VOLUNTARIO

3.1 Definicin
Arazi asevera que el litisconsorcio voluntario se produce cuando varias
personas actan en conjunto en un proceso ya sea porque as lo decidieron, asu-
miendo el carcter de actores, o porque fueron demandados en conjunto. Pero
esa pluralidad de partes se forma sin perjuicio de que el proceso podra haberse
desarrollado con absoluta normalidad con un solo actor o contra un solo deman-
dado... (ARAZI, 1998: 322-323). Dicho autor precisa que en el litisconsorcio
voluntario la sentencia contendr tantos pronunciamientos como partes integrantes
del litisconsorcio; en consecuencia no hay comunidad de suertes entre las partes,
y, por ello, puede hacerse lugar a la demanda de un coactor y rechazarse la de otro
u otros... (ARAZI, 1998: 323).
A juicio de Aldo Bacre, el litisconsorcio facultativo se da ... cuando en el
mismo proceso existen diversos sujetos en una misma posicin de parte (actores,
demandados, o ambos) ejerciendo mltiples pretensiones conexas entre s, sin que
la ley o la naturaleza de la relacin material los obligue a pleitear conjuntamen-
te (BACRE, 1996, Tomo II: 156). El referido jurista explica que es facultativo
para las partes, porque podran instaurar tantos juicios por separado y obtener
otras tantas sentencias separadas por cada uno de ellos, pero, al existir conexidad
en el ttulo o en el objeto, se considera oportuno unir en un juicio nico todas las
demandas para que el juez emita una providencia nica para todos. Es decir, cada
sujeto puede invocar una legitimacin procesal autnoma, por lo que, a diferencia
de lo que acontece con el litisconsorcio necesario, tanto el resultado del proceso
cuanto el contenido de la sentencia definitiva pueden ser diferentes con respecto
a cada uno de ellos, aunque sta sea nica como acto procesal del juez (BACRE,
1996, Tomo II: 156-157).
En opinin de Calamandrei, en el litisconsorcio facultativo (...), a la pluralidad
de las partes corresponde una pluralidad de relaciones sustanciales controvertidas
y una pluralidad de acciones acumuladas en el mismo proceso. La acumulacin no
est aqu impuesta por la unicidad de la relacin controvertida ni por la naturaleza
inescindible de la legitimacin, sino que est aconsejada por razones de oportunidad
inferida de la conexin que vincula entre s las distintas causas acumuladas (...).
Aqu el proceso aparece nico a pesar de que sean varias las causas contenidas en
l; pero en ese proceso se pueden distinguir tantas relaciones procesales cuantas
sean las causas: las partes mantienen entre s la misma posicin de reciprocidad
necesaria que tendran si la causas se decidiesen por separado; entonces es posible
que en cierto momento las causas reunidas se separen (...), y cada una vuelva a ser
objeto de un proceso separado (...); y aunque el proceso contina siendo nico hasta

237
MANUAL DEL PROCESO CIVIL

el fin, las decisiones de las distintas causas podrn ser distintas y correspondientes
al distinto comportamiento observado en el proceso por las partes de cada una de
las causas (CALAMANDREI, 1962, Volumen II: 312-313).
Segn Beatriz Quintero y Eugenio Prieto, aludir (...) a litisconsorcio vo-
luntario o facultativo es aludir a un proceso acumulativo caracterizado por una
conexidad subjetiva parcial. El proceso con litisconsorcio voluntario es pues un
proceso que sirve a la composicin de dos o ms pretensiones entre las cuales hay
una conexidad subjetiva parcial que, por lo tanto, acumula partes, y una conexidad
propia o impropia. Acumulacin entonces de partes y de pretensiones (QUINTE-
RO; y PRIETO, 1995, Tomo II: 57). Los indicados autores anotan, adems, sobre
el litisconsorcio voluntario o facultativo lo siguiente:
... Refiere a una reunin de sujetos, a una multiplicacin de las partes en
cada posicin del proceso, demandantes o demandadas, evidencindose
un proceso con pluralidad de pretensiones, pero adems con pluralidad
de partes, es decir, con ms de dos partes.
Los litisconsortes facultativos en el proceso litisconsorcial, sean propios
o impropios gozan de total autonoma, unos con respecto a los otros,
como que son litigantes separados unidos apenas en la unidad formal
del proceso, pero con total independencia de las paralelas relaciones
subyacentes.
Los actos de cada litisconsorte facultativo no redundan en provecho ni
en perjuicio de los dems y cada pretensin es decidida autnomamente
en la sentencia nica, inclusive con decisiones diversas con respecto a
cada pretensin, sin otra unidad (...) distinta de la unidad formal, esto es
decir, con el nico vnculo de que sea una la sentencia que contiene todas
y cada una de las autnomas decisiones (QUINTERO; y PRIETO, 1995,
Tomo II: 95).

3.2 Caractersticas del litisconsorcio facultativo


Segn Gmez de Liao Gonzlez y Prez-Cruz Martn, son caractersticas
del litisconsorcio facultativo las que indican a continuacin:
1. Supone una acumulacin subjetiva de acciones, que puede afectar a la
competencia y que () se resuelve a favor del tribunal del lugar corres-
pondiente a la accin que sea fundamento de las dems, y en su defecto,
aquel que deba conocer del mayor nmero de acciones acumuladas, y en
ltimo trmino, al del lugar que corresponda a la accin ms importante
cuantitativamente.

238
LITISCONSORCIO

2. Cada litisconsorte puede actuar independientemente con su representa-


cin y defensa, no perjudicndole la actividad de los dems, aunque en
ocasiones puede favorecerle, como en el caso del recurso interpuesto
solamente por uno de ellos y que resulta estimado. No obstante, las po-
sibles incidencias de orden procesal planteadas por uno de ellos afectan
a todos.
3. Hay un enjuiciamiento nico (GOMEZ DE LIAO GONZALEZ; y
PEREZ-CRUZ MARTIN, 2000, Tomo I: 300).
Aldo Bacre considera que el litisconsorcio facultativo se caracteriza por lo
siguiente:
a) Presupone la existencia de una pluralidad de sujetos en una misma po-
sicin de parte (...).
b) Presupone una pluralidad de pretensiones que eventualmente hubieren
podido ser ejercidas individualmente por los sujetos titulares de las mismas
e integrantes del litisconsorcio facultativo.
En esto se diferencia del litisconsorcio necesario, donde la caracterstica
es la unicidad de la pretensin planteada.
c) Presupone conexidad en las pretensiones deducidas, ya sea por el ttulo
o por el objeto o por ambas a la vez. No es necesaria la identidad del
objeto y de la causa. Basta con que haya conexidad en alguno de esos
elementos.
(...)
d) Depende de la voluntad de las partes.
(...) El litisconsorcio facultativo depende exclusivamente de la voluntad
de las partes, pero, bsicamente, de la voluntad de la parte actora. La
voluntad del demandado slo ser trascendente para la escisin del mismo.
Es decir, el actor goza de plena libertad para elegir las personas a las que
ha de demandar.
e) Los litisconsortes tienen entre s autonoma e independencia.
En el litisconsorcio facultativo la posicin de los sujetos se traduce en
notas de independencia y autonoma, por lo que son litigantes distintos en
sus relaciones con la contraparte, y los actos de uno, entonces, no aprove-
chan ni perjudican a los dems. As, si bien el litisconsorcio constituye una
relacin procesal nica con pluralidad de sujetos, cada uno de stos acta

239
MANUAL DEL PROCESO CIVIL

en forma autnoma, de modo que existen tantas litis como pretensiones


se deducen, y tantos procesos como litis se propongan (BACRE, 1996,
Tomo II: 157-159).

3.3 Actuacin del litisconsorte facultativo


Adolfo Rivas sostiene que ... los litisconsortes son independientes y ello
se refleja en una operatoria procesal de total autonoma, de modo que pueden
formular alegaciones propias, aportar por su cuenta hechos al proceso y producir
las pruebas consiguientes; la confesin de unos no puede obligar a los otros, y los
recursos se computan individualmente no siendo extensivos sus resultados a los no
recurrentes, y, en general, los actos procesales de unos no trascienden a los otros,
salvo situaciones procesales indivisibles... (RIVAS, 1997: 122).
Podetti dice de las facultades procesales de los litisconsortes voluntarios
que ... son personales a cada litisconsorte, pero no exclusivas o excluyentes,
en el sentido de que el ejercicio de ellas por uno y salvo casos excepcionales,
no impide a los otros ejercitarlas tambin y en forma diversa. As si se trata de
litisconsorcio pasivo y uno pide el rechazo de la demanda, no impide que otro se
allane. El desistimiento, el reconocimiento o confesin de hechos formulado por
uno de los litisconsortes, no obliga a los dems. Pero con respecto al proceso como
instrumento de la accin, as como un acto del demandado puede hacer intil un
acto anlogo del otro sujeto; pedido de apertura a prueba, clausura del perodo
de prueba, etc., o bien puede impedir el fenmeno procesal de la perencin, as,
tambin la actividad o el acto de un litisconsorte, puede hacer innecesario o evitar
las consecuencias de la inaccin de los dems. La oposicin de uno a la demanda
hace necesario substanciar el proceso, el planteamiento de cuestiones de hecho
por uno de los litisconsortes, impide que la cuestin se resuelva como de puro
derecho; la deduccin por uno de un incidente suspensivo del procedimiento
en lo principal, impide la prosecucin del proceso con respecto a todos hasta la
resolucin del incidente; la incompetencia, el defecto legal, la falta o defecto en
la representacin de la contraria, opuesta por uno y acogido, produce efectos con
respecto a todos, etc. (PODETTI, 1949: 304).
De acuerdo a lo normado en nuestro ordenamiento jurdico:
- Los litisconsortes facultativos sern considerados como litigantes inde-
pendientes (art. 94 -primer prrafo- del C.P.C.).
- Los actos de cada uno de ellos (litisconsortes facultativos) no favorecen
ni perjudican a los dems, sin que por ello se afecte la unidad del proceso
(art. 94 -in fine- del C.P.C.).

240
LITISCONSORCIO

3.4 Efectos del litisconsorcio facultativo


Vscovi, en lo relativo a los efectos procesales del litisconsorcio voluntario,
ensea lo siguiente:
... En virtud de que sus integrantes no estn en una idntica relacin
jurdica sustancial (...), en principio cada litisconsorte goza de una legi-
timacin propia (dos vctimas de un accidente, dos coacreedores, etc.) y
son, en cierto modo, independientes.
Entonces la sentencia, aunque es una sola, puede afectar en forma distinta
a cada litisconsorte; uno puede apelar sin obligar al otro, cada uno puede
oponer diversas defensas o excepciones y el proceso puede terminar
anormalmente de manera independiente: uno puede desistir por s solo,
etc.
Unicamente los actos procesales, por ser el proceso uno solo, aparecen
ligados, de modo que el acto de impulso procesal de uno repercute sobre
la suerte de los dems (interrupcin de la perencin, rebelda acusada a
la contraparte, etc.) (VESCOVI, 1999: 171-172).
Lino Palacio seala que son efectos del litisconsorcio facultativo los que se
indican a continuacin:
1) Los actos de disposicin del objeto procesal realizados por uno o algu-
nos de los litisconsortes producen sus efectos normales cualquiera sea la
actitud asumida por los restantes litisconsortes.
2) (...)
3) Con relacin a la prueba, corresponde formular un distingo segn
que ella verse sobre hechos comunes o sobre hechos individuales a
uno o algunos de los litisconsortes. En el primer caso, el juez debe
valorar conjuntamente las diligencias probatorias producidas por cada
litisconsorte, pues no cabe concebir que el convencimiento judicial
acerca de la verdad de un hecho comn se produzca slo con respecto
a uno o a algunos de los litisconsortes. Por lo tanto, si uno solo de los
litisconsortes produce prueba acerca de un hecho constitutivo, impe-
ditivo o extintivo que reviste carcter comn, ella ser suficiente para
tenerlo acreditado con relacin a los restantes. Pero la confesin o la
admisin de un hecho comn, formulado por uno de los litisconsortes,
no perjudica a los otros.

241
MANUAL DEL PROCESO CIVIL

Si se trata de hechos individuales, debe estarse la prueba producida por


el litisconsorte al cual tales hechos se refieren, sin perjuicio de que la
prueba producida por los otros pueda computarse a ttulo indiciario.
4) Los recursos interpuestos por uno de los litisconsortes no benefician a
los restantes.
5) El litisconsorcio facultativo trae aparejado, en ciertos supuestos (...), un
desplazamiento de la competencia por razn del lugar, de la materia y
del valor (PALACIO, 1983, Tomo III: 222-224).
Conforme se desprende del artculo 94 del Cdigo Procesal Civil, es efecto
del litisconsorcio facultativo la actuacin independiente de los respectivos litis-
consortes, sin que los actos de cada uno de ellos favorezcan o perjudiquen a los
dems litisconsortes facultativos, lo cual, dicho sea de paso, no afectar en nada
la unidad del proceso.

3.5 Jurisprudencia casatoria relacionada con el litisconsorcio facultativo o


voluntario
La Corte Suprema de Justicia de la Repblica, en relacin al litisconsorcio
facultativo o voluntario, ha establecido lo siguiente:
- ... El litisconsorcio facultativo corresponde a una acumulacin subjetiva,
mediante la cual voluntariamente una pluralidad de sujetos acta como
parte demandante o demandada, siendo considerados como litigantes
independientes, conforme lo precisa el artculo noventicuatro del Cdigo
Procesal Civil. [...] Que, en un litisconsorcio facultativo los sujetos que
la conforman tienen diversa legitimidad e inters para obrar, motivo por
el cual en esta acumulacin subjetiva cada litigante acta independiente-
mente... (Casacin Nro. 857-2002 / La Libertad, publicada en el Diario
Oficial El Peruano el 31-01-2005, pgs. 13519-13520).
- ... Conforme dispone el Artculo noventicuatro del Cdigo Procesal
Civil el litis consorte facultativo debe ser considerado como un litigante
independiente, es decir, que adquiere la calidad de parte en el proceso
(Casacin Nro. 2340-97 / Lima, publicada en el Diario Oficial El Peruano
el 02-10-1998, pgs. 1723-1724).
- ... El recurrente dej consentir la resolucin apelada; [...] quien interpuso
el recurso de apelacin fue su codemandante, y no el recurrente; [...] en
el presente caso, la parte accionante form un litisconsorcio facultativo,
razn por la cual los efectos de la apelacin slo beneficia a quien lo

242
LITISCONSORCIO

interpuso... (Casacin Nro. 3321-2001 / Madre de Dios, publicada en


el Diario Oficial El Peruano el 01-07-2002, pg. 8996).
- ... Se advierte que se trata de un tpico caso en el cual habiendo plurali-
dad de demandados, estos actan en forma conjunta; por tanto, estamos
ante un supuesto de litisconsorcio facultativo, ello quiere decir que las
actuaciones individuales de cada litisconsorte no favorecen ni perjudican
a los dems. [...] en el presente caso, la sentencia materia del recurso [de
casacin] evidentemente se ha pronunciado de manera extra petita, sobre
extremos que no han sido objeto del recurso de apelacin, y an ms so-
bre el derecho de sujetos procesales que no han interpuesto el recurso de
apelacin en contra de la sentencia [...], vulnerndose de este modo [...]
lo previsto en el artculo VII del Ttulo Preliminar del Cdigo Procesal
Civil en cuanto a la prohibicin de los Jueces de fundar sus decisiones
en hechos diversos de los que han sido alegados por las partes y de ir
ms all del petitorio; por lo que [...] el recurso extraordinario [...] debe
ser amparado por esta causal; toda vez que se ha pronunciado en forma
extrapetita otorgando el derecho a quienes no han hecho uso del recurso
de apelacin... (Casacin Nro. 2477-2003 / Chimbote - Santa, publicada
en el Diario Oficial El Peruano el 01-09-2005, pgs. 14679-14680).

243
CAPITULO VI
INTERVENCION DE TERCEROS,
EXTROMISION Y SUCESION PROCESAL

1. CONCEPTO DE INTERVENCION DE TERCEROS


A juicio de Eduardo Vallejo, la intervencin de terceros tiene lugar cuando se
incorporan al proceso personas distintas de los litigantes originarios (VALLEJO,
1970: 44).
Lorca Navarrete considera que la intervencin de terceros tiene lugar
cuando a las partes originarias se unen otras hallndose en trmite la instancia
procesal (LORCA NAVARRETE, 2000: 150).
Lino Palacio asevera que ... la intervencin de terceros tiene lugar cuando,
durante el desarrollo del proceso, y sea en forma espontnea o provocada, se
incorporan a l personas distintas a las partes originarias con el objeto de hacer
valer derechos o intereses propios, aunque vinculados a la causa o al objeto de la
pretensin (PALACIO, 1983, Tomo III: 225-226).
A decir de Liebman, la intervencin ... es el ingreso de un tercero en un
proceso pendiente. Puede ser la consecuencia de un acto del tercero, que de su
espontnea voluntad interviene en el proceso pendiente entre otros (intervencin
voluntaria), o bien puede ser provocada por la llamada del tercero al proceso por
obra de una de las partes, la cual provea a ello ya sea porque considere tener un
inters en tal sentido, ya sea para cumplir una orden del juez (intervencin coac-
tiva) (LIEBMAN, 1980: 80-81).
El Cdigo Procesal Civil regula la intervencin de terceros en el Captulo
VII (Intervencin de terceros, extromisin y sucesin procesal) del Ttulo II
(Comparecencia al proceso) de la Seccin Segunda (Sujetos del proceso).
La Corte Suprema de Justicia de la Repblica, en relacin a la intervencin
de terceros en general, ha establecido lo siguiente:

245
MANUAL DEL PROCESO CIVIL

- ... En materia de intervencin la doctrina se viene refiriendo a interven-


cin principal (inters propio y autnomo del tercero contrapuesto al de
las dems partes), intervencin litisconsorcial (inters directo compartido
con alguna de las partes) e intervencin adhesiva simple (inters indirecto
para evitar los efectos reflejos de la sentencia)... (Casacin Nro. 130-
2004 / Tumbes, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 01-08-2005,
pg. 14411).
- ... Es facultad discrecional del Juez determinar la integracin de terceros
al proceso... (Casacin Nro. 2687-2008 / Ica, publicada en el Diario
Oficial El Peruano el 02-12-2008, pg. 23458).
- ... La resolucin que incorpora a un tercero en la relacin procesal no es
impugnable, salvo que se deniegue su apersonamiento segn lo dispone
el artculo ciento uno segundo prrafo [del] Cdigo Procesal Civil...
(Casacin Nro. 2488-03 / Lima, publicada en el Diario Oficial El Peruano
el 30-04-2004, pgs. 11863-11864).
- ... La presentacin de un escrito expresando la devolucin de cdulas de
notificacin no puede constituir un apersonamiento de tercero al proceso,
toda vez que para ello [...] se requiere acreditar no slo inters y legitimi-
dad para participar en el [sic -lase en l-], sino que adems deber de ser
admitido como tercero legitimado mediante el auto correspondiente...
(Casacin Nro. 2071-2001 / Cajamarca, publicada en el Diario Oficial
El Peruano el 02-12-2003, pgs. 11255-11256).
- ... Todo lo actuado con intervencin de una persona jurdica ajena al
proceso, como lo es el Banco [...], se encuentra viciado de nulidad; en
consecuencia, resultan insubsistentes los actos procesales desarrollados en
tales condiciones, pues no cumplen con la finalidad para el cual estaban
destinados, estando al principio de finalidad incumplida previsto en la
segunda parte del primer prrafo del artculo ciento setentiuno del Cdigo
Procesal Civil; [...] la infraccin procesal se verifica en esta causa cuando
el A quo autoriza la intervencin de un tercero ajeno al proceso, a quien
no le asiste el derecho a la tutela jurisdiccional efectiva, por no haber
intervenido en la relacin jurdica sustantiva ni haber sido incorporado
debidamente en autos, por lo que carecen de eficacia y validez los actos
procesales que otorgan inmotivadamente legitimidad activa al Banco...
(Casacin Nro. 2096-03 / Lima, publicada en el Diario Oficial El Peruano
el 30-09-2004, pgs. 12725-12726).
- ... Al haberse incorporado al proceso a persona ajena a la relacin jurdi-
co-material, se ha incurrido en contravencin de normas que garantizan el

246
INTERVENCION DE TERCEROS, EXTROMISION Y SUCESION PROCESAL

derecho al debido proceso... (Casacin Nro. 1959-2003 / Lima, publicada


en el Diario Oficial El Peruano el 28-02-2005, pg. 13578).
- ... Conforme se ha establecido en autos la demandada figura como soltera
en la ficha registral [...], no resultando vlida la incorporacin al proceso
del conviviente de la impugnante, por cuanto [...] no ha intervenido en la
relacin sustantiva... (Casacin Nro. 3773-2002 / Lima, publicada en el
Diario Oficial El Peruano el 28-02-2005, pg. 13599).
- ... Tanto la sentencia impugnada como la apelada se pronuncian otor-
gando derechos a personas que no han sido parte ni terceros legitimados
en el proceso, razn por la cual aquellas se encuentran afectadas de nuli-
dad, al haber infringido las formas esenciales para la validez de los actos
procesales; [...] por tanto, la infraccin procesal se verifica en esta causa
cuando el A quo declara fundada la demanda a favor de terceros ajenos al
proceso, a quienes no les asiste el derecho a la tutela jurisdiccional efec-
tiva, por no haber intervenido en la relacin jurdica sustantiva ni haber
sido incorporados al proceso... (Casacin Nro. 2322-03 / Lima, publicada
en el Diario Oficial El Peruano el 30-09-2004, pgs. 12744-12745).

2. REQUISITOS DE LA INTERVENCION DE TERCEROS


Lino Palacio afirma que ... la admisibilidad de la intervencin de terceros, en
trminos generales, se halla supeditada a la concurrencia de dos requisitos bsicos
que son: 1) La existencia de un proceso pendiente entre dos o ms sujetos; 2)
La circunstancia de que el tercero sea una persona distinta a dichos sujetos, o, en
otras palabras, que no haya asumido an la condicin de parte en el proceso...
(PALACIO, 1983, Tomo III: 228).
Gimeno Sendra expresa sobre el tema lo siguiente:
Son () presupuestos de la intervencin procesal: a) de un lado, la
existencia de un proceso pendiente, en virtud de la interposicin de una
demanda, que, al haber sido admitida, haya generado los efectos propios
de la litispendencia (), y b) la intervencin de un tercero en dicho
proceso, entendiendo por tal concepto no quien, como es el caso del
testigo, nada tiene que ver con el objeto litigioso, sino una parte material
no formal, esto es, distinta al demandante y demandado, ya personados
en el proceso, que ostente la titularidad de un derecho subjetivo o un in-
ters directo y legtimo o, lo que es lo mismo, que goce de legitimacin,
ordinaria o extraordinaria.
()

247
MANUAL DEL PROCESO CIVIL

Pero el tercero () ha de gozar de () inters jurdico. No ostenta, por


tanto, dicho inters quien nada tiene que ver con la relacin jurdica
material debatida.
()
El tercero ha de ostentar, pues, una legitimacin ordinaria o extraordinaria,
que () (se) la concreta en el inters directo y legtimo en el resultado
del pleito. Dicha legitimacin puede, por consiguiente, consistir en la
titularidad del derecho subjetivo que se discute en el proceso o en la exis-
tencia de un inters directo en el proceso, surgido en la circunstancia de
poder experimentar, como consecuencia de los futuros efectos directos
o reflejos de la sentencia, un perjuicio o beneficio patrimonial o moral
(GIMENO SENDRA, 2007, Tomo I: 165-166).
El artculo 101 del Cdigo Procesal Civil, en su primer prrafo, hace referencia
a los requisitos exigidos para las intervenciones (coadyuvante, litisconsorcial y
excluyente o principal) de los terceros en el proceso, desprendindose de dicho
precepto legal lo siguiente:
A) Los terceros para intervenir en el proceso deben contar con inters para
obrar.
Al respecto, el artculo VI del Ttulo Preliminar del Cdigo Civil precep-
ta que para ejercitar o contestar una accin es necesario tener legtimo
inters econmico o moral y que el inters moral autoriza la accin slo
cuando se refiere directamente al agente o a su familia, salvo disposicin
expresa de la ley. El inters para obrar supone, pues, la alegacin de la
existencia de inters econmico o moral en el sujeto procesal. El inters
econmico, dicho sea de paso, es el que se relaciona con el aumento o
disminucin del patrimonio de un sujeto; el inters moral es uno de na-
turaleza extrapatrimonial, ligado ms bien a los valores subjetivos de la
persona.
B) La solicitud de intervencin en el proceso planteada por el tercero
debe reunir, en lo que resulte pertinente, los requisitos y anexos con-
templados para la demanda en los artculos 424 y 425 del Cdigo
Procesal Civil.
Se deber acompaar u ofrecer en la solicitud, sobre todo, los medios de
prueba que acrediten el inters del tercero para intervenir en la litis y el
derecho que esgrime para hacerlo.

248
INTERVENCION DE TERCEROS, EXTROMISION Y SUCESION PROCESAL

3. TRAMITE COMUN DE LAS INTERVENCIONES DE TERCEROS


El artculo 101 del Cdigo Procesal Civil, en su ltimo prrafo, norma lo
relativo al trmite que siguen las intervenciones (coadyuvante, litisconsorcial
y excluyente o principal) de los terceros en el proceso, infirindose del citado
numeral lo siguiente:
- Si el rgano jurisdiccional aprueba la solicitud de intervencin del
tercero en el proceso, ste se incorporar al proceso en el estado en
que se encuentre al tiempo de su intervencin, lo cual significa que a
causa de la aludida intervencin no se retrotrae ninguna etapa procesal
o, en otras palabras, no cabe la repeticin de los actos procesales ya
desarrollados.
- El rgano jurisdiccional se encuentra autorizado para denegar de plano
(esto es, sin mayor trmite) la solicitud de intervencin del tercero en el
proceso, pudiendo ser impugnada la resolucin judicial que resuelva en
ese sentido (no ocurriendo lo propio tratndose de la resolucin que admite
el pedido de intervencin del tercero, la misma que es irrecurrible).

4. INTERVENCION DE TERCEROS: CLASIFICACION


Rodrguez Garcs, en lo concerniente a las clases de terceras (intervenciones
de terceros), apunta lo siguiente:
... Los terceros pueden intervenir en el juicio voluntaria o forzadamen-
te. La concurrencia voluntaria de terceros al pleito puede hacerse como
coadyuvante, como excluyente o como independiente.
La doctrina distingue entre la intervencin voluntaria y la intervencin
forzada o llamamiento de terceros al pleito.
La intervencin forzada es el llamamiento de terceros al pleito, en for-
ma obligada, a requisicin del demandante o del demandado, cuando se
quiere extender a un tercero los efectos del juicio y de la cosa juzgada
que produzca la sentencia dictada en l.
Es condicin indispensable que el tercero se encuentre en cierta relacin
jurdica con el demandante o demandado y que su intervencin tenga
alguna conexin con la cuestin que es materia del pleito. El llamamiento
del tercero al pleito implica obligar a intervenir en l a una persona que
pudo ser litisconsorte de alguna de las partes.
(...)

249
MANUAL DEL PROCESO CIVIL

La intervencin voluntaria es aquella que permite a un tercero concurrir


cuando lo estime conveniente a un pleito, iniciado por otras personas, en
el que tiene un derecho comprometido.
La doctrina distingue tres clases de intervencin voluntaria de terceros:
a) la intervencin adhesiva de terceros; b) la intervencin principal; y c)
la oposicin de tercero (RODRIGUEZ GARCES, 1967, Tomo I: 58-60).
Aldo Bacre seala al respecto lo siguiente:
De acuerdo (a) que la intervencin responda a la libre y espontnea deter-
minacin del tercero, o a una citacin judicial dispuesta de oficio o a peticin
de una de las partes originarias, se la denomina, respectivamente, voluntaria
u obligada. A su vez, la primera admite diversas modalidades:
- principal o excluyente;
- adhesiva simple o coadyuvante;
- adhesiva autnoma o litisconsorcial;
- sustituyente.
(...) En cuanto a la intervencin coactiva u obligada subsume a las siguientes
hiptesis:
- la denuncia del litigio;
- la citacin de eviccin;
- la citacin en garanta;
- el llamamiento a pleito del tercero pretendiente; y
- la indicacin del poseedor mediato (BACRE, 1996, Tomo II: 176-177).

5. INTERVENCION VOLUNTARIA DE TERCEROS

5.1 Definicin
Beatriz Quintero y Eugenio Prieto dicen de la intervencin de terceros
voluntaria que en este gnero de intervencin queda a voluntad del tercero
intervenir o no y para hacerlo no tiene que esperar llamado alguno de parte
o del juez. El elemento especfico que lo distingue no reposa en el deseo de
intervenir, con citacin o sin ella, sino en el grado de afectacin que el proceso
que discurre le depare en su esfera jurdica, bien porque ostente titularidad del

250
INTERVENCION DE TERCEROS, EXTROMISION Y SUCESION PROCESAL

litigio que se debate en el proceso, excluyente o coincidente, total o parcial,


bien porque otra relacin sustancial no debatida y de la cual es titular se vea
afectada jurdicamente con el resultado del proceso (QUINTERO; y PRIETO,
1995, Tomo II: 116).
Lorca Navarrete manifiesta sobre la intervencin voluntaria de terceros
que:
Tiene lugar a travs de una decisin voluntaria del tercero de unirse a
la instancia procesal ya promovida y de la que, hasta ese momento, era un
tercero extrao.
Con su entrada en la instancia integra voluntariamente con su aportacin,
el contradictorio ya preexistente (LORCA NAVARRETE, 2000: 151).
Lorca Navarrete destaca que las caractersticas de la intervencin voluntaria
son las que describe a continuacin:
a) El carcter voluntario de la intervencin por unin.
() No se impone la intervencin; se permite al tercero poder ser
admitido.
b) La unin del tercero al proceso que se est tramitando.
La unin del tercero a la instancia que se est tramitando se hace depender
de que se encuentre pendiente un proceso y, a su vez, de que se lleve a
cabo como demandante y demandado; lo que parece excluir la unin
del tercero a las instancias ad quem y la ubicacin del tercero por unin
solo en la instancia a quo.
()
() La unin del tercero como demandante o demandado al proceso
que se encuentre pendiente debe ser entendida no como un supuesto de
exclusin del tercero en instancias ad quem; cuanto ms bien el origen
conceptual y funcional de la unin del tercero al proceso que se encuen-
tre pendiente que luego podr, en su caso, devenir como recurrente y
recurrido.
c) La justificacin objetiva de la unin del tercero.
Consiste en la acreditacin de un inters directo y legtimo en el resultado
del proceso (LORCA NAVARRETE, 2000: 151-152).

251
MANUAL DEL PROCESO CIVIL

5.2 Clases
Lino Palacio nos informa que las leyes que reglamentan esta institucin,
como as tambin la doctrina que la explica, distinguen entre dos tipos bsicos de
intervencin voluntaria: la principal, o excluyente, y la adhesiva. Esta ltima, a su
vez, suele subclasificarse en intervencin adhesiva simple o dependiente e inter-
vencin adhesiva litisconsorcial o autnoma (PALACIO, 1983, Tomo III: 231).
Gimeno Sendra refiere que en la intervencin voluntaria, () el tercero
decide voluntariamente intervenir en un proceso ya iniciado. Dicha intervencin
() puede ser litisconsorcial, si el tercero es titular del derecho o inters que en
l se discute o adhesiva, cuando su derecho depende del bien o derecho litigioso
del que es titular la parte principal (GIMENO SENDRA, 2007, Tomo I: 166).

5.2.1 Intervencin coadyuvante o adhesiva simple


Lino Palacio asevera que la intervencin adhesiva simple o coadyuvante ...
se verifica cuando un tercero, en razn de tener un inters jurdico coincidente con
el derecho alegado por cualquiera de las partes originarias, participa en el proceso
con el objeto de coadyuvar al xito de la pretensin o de la oposicin (PALACIO,
1983, Tomo III: 237).
Andrs de la Oliva y Miguel Angel Fernndez anotan que ... se habla de
intervencin adhesiva cuando un tercero, hasta entonces ajeno al litigio, solicita
y obtiene del Juez la entrada en un proceso pendiente entre otras personas. La
intervencin adhesiva supone, por definicin, que el tercero interviniente apoya
la posicin jurdica de una de las partes (sea del actor o la del demandado) (DE
LA OLIVA; y FERNANDEZ, 1990, Volumen I: 478).
Gimeno Sendra destaca que en la intervencin adhesiva (o coadyuvante)
no existe () cotitularidad, sino una relacin jurdica subordinada a la relacin
jurdico material debatida en el proceso y de la que es titular el tercero, quien est
interesado en al (sic -lase en la-) defensa de aqulla, pues de su reconocimiento
depende su relacin subordinada. Los efectos de la sentencia no se extendern,
pues, directamente sobre el tercero, sino de forma refleja (GIMENO SENDRA,
2007, Tomo I: 168).
En relacin al tema, Calamandrei sostiene que ... caracterstica fundamental
de esta intervencin ad adiuvandum es que con ella el interviniente no propone
una nueva demanda que ample la materia contenciosa, sino que se limita a mediar
en la causa pendiente entre las partes principales, que es la que queda aun despus
de la intervencin, como nica causa del proceso, as sea con el agregado de un
nuevo contradictor. El tercero no interviene para hacer valer un derecho suyo en

252
INTERVENCION DE TERCEROS, EXTROMISION Y SUCESION PROCESAL

posicin autnoma, sino simplemente para sostener las razones de alguna de las
partes contra la otra, es decir, para ayudar a una de las partes principales a hacer
valer su derecho frente a la otra (o para hacer que se rechace la pretensin de la
otra): el interviniente, pues, combate por el derecho ajeno, para hacer que triunfen
las razones de la parte a la cual se adhiere, contra el adversario de ella, en quien
slo por eso ve el interviniente a su propio adversario. El interviniente por adhe-
sin debe tomar necesariamente partido, es decir, debe declararse a favor de una
de las partes en contra de la otra: de ese modo entra l en el proceso al lado de la
parte ayudada, en calidad de litisconsorte auxiliar que la contraparte debe aceptar
como contradictor agregado... (CALAMANDREI, 1962, Volumen II: 320-321).
Serra Domnguez, en lo que concierne a la intervencin adhesiva simple
(coadyuvante), manifiesta lo siguiente:
... La intervencin adhesiva strictu sensu se produce en aquellos casos
en que la intervencin del tercero tiene por exclusivo objeto la defensa
procesal de una de las partes, aun sin ostentar derecho alguno autnomo
de accin ni resultar directamente perjudicado por la sentencia, fundada
exclusivamente en una relacin jurdica entre la parte ayudada y el ter-
cero, que puede resultar afectado en forma refleja por los efectos de la
sentencia.
(...)
La intervencin adhesiva del tercero es el nico remedio para impedir la
produccin de efectos perjudiciales. Mientras en las restantes interven-
ciones, el tercero era poseedor de una accin autnoma que poda discutir
en otro proceso, pidiendo acto seguido la acumulacin o amparndose
en la sentencia dictada en el segundo proceso, con lo que los fines de la
intervencin era principalmente los de economa procesal (intervencin
litisconsorcial) o evitar sentencias contradictorias (intervencin principal),
el interviniente adhesivo carece de otro remedio que no sea su actuacin
en el curso del proceso para contribuir a la formacin de una sentencia
que puede constituir un presupuesto privilegiado del nacimiento o la
extincin de un deber o de un derecho hacia la parte vencida, o puede
convertir en ineficaz el derecho posedo respecto de la parte vencida. De
ah el inters en contribuir a la defensa de dicha parte para evitar que se
forme en el proceso una sentencia que por su apariencia externa y por su
carcter coactivo es susceptible de perjudicarle (SERRA DOMINGUEZ,
1969: 243-245).
El Cdigo Procesal Civil, en su artculo 97, regula lo relativo a la intervencin
coadyuvante en estos trminos:

253
MANUAL DEL PROCESO CIVIL

Quien tenga con una de las partes una relacin jurdica sustancial, a
la que no deban extenderse los efectos de la sentencia que resuelva las
pretensiones controvertidas en el proceso, pero que pueda ser afectada
desfavorablemente si dicha parte es vencida, puede intervenir en el pro-
ceso como coadyuvante de ella.

Esta intervencin puede admitirse incluso durante el trmite en segunda


instancia.

El coadyuvante puede realizar los actos procesales que no estn en


oposicin a la parte que ayuda y no impliquen disposicin del derecho
discutido.

Stiglitz estima como efectos procesales de la intervencin adhesiva (coadyu-


vante) los que se indican a continuacin:

a) El interviniente adhesivo es parte en sentido procesal; su actividad se


desarrolla y agota en el proceso, aunque para adquirir aquella calidad es
menester que judicialmente su ingreso sea aceptado.

b) Su condicin es accesoria, secundaria o coadyuvante, pues si bien es cierto


que su intervencin finaliza con el debate, ella, en su ejercicio procesal,
posee limitaciones.

c) No puede actuar en el proceso en forma incompatible o perjudicial al


inters del principal que apoya.

d) Toma el proceso en la situacin en que se encuentre en el momento de


su intervencin.

e) No puede modificar ni ampliar la litis contestatio o el objeto del litigio.

f) La sentencia vincula al interviniente adhesivo, en el sentido de que no


puede discutir en un nuevo juicio sus conclusiones, aunque la cosa juzgada
no le obligue directamente ni le imponga prestacin alguna.

g) No pudiendo ser vencido en un proceso que no le afecta no puede ser


cargado con las costas generales del proceso, sino nicamente con las
que se haya causado a su instancia (STIGLITZ, 1970: 157).

Devis Echanda sostiene que son efectos procesales de la intervencin coad-


yuvante los que se sealan seguidamente:

254
INTERVENCION DE TERCEROS, EXTROMISION Y SUCESION PROCESAL

1) El interviniente ingresa al proceso una vez que su solicitud es aceptada


por el juez, y conserva esa calidad mientras no le sea revocada en virtud
del recurso (...).
2) El coadyuvante es parte en el proceso, aunque de condicin secundaria o
accesoria, ya que tiene el derecho a interponer recursos, a pedir pruebas,
a proponer nulidades y acta hasta la terminacin del proceso (...).
3) El coadyuvante toma el proceso en la situacin en que se encuentre en el
momento de su intervencin.
4) No puede modificar ni ampliar la litis contestatio o el objeto del litigio,
ya que no introduce una pretensin propia para que sobre ella exista una
decisin.
5) No puede actuar en el proceso en contradiccin con la parte coadyuvada,
lo que es consecuencia de su condicin de parte accesoria o secundaria
y de la circunstancia de no introducir una litis propia en el proceso (...)
(...)
6) No puede interponer recursos que el coadyuvado no desee o en discon-
formidad con ste, porque entonces haya una actuacin procesal contraria
a la de la parte principal.
(...)
7) Puede ejecutar todos los actos procesales propios de las partes, con las
limitaciones sealadas en los dos puntos anteriores (...), siempre que
en esas actividades no incurra en contradiccin con la actitud asumida
por la parte coadyuvada; pero puede suplir el silencio o el abandono de
sta.
8) Sus actos se estiman en favor de la parte coadyuvada, aun cuando los
ejecute en su propio nombre y sin tener el carcter de representante de
sta (...).
9) No puede ser testigo ni perito, como resultado de su condicin de parte
accesoria.
10) Puede desistir libremente de su intervencin y debe ser condenado en
costas, si lo hace, ya que su participacin en el proceso es puramente
voluntaria.

255
MANUAL DEL PROCESO CIVIL

11) La sentencia lo vincula, en el sentido de que no pueda discutir en un


nuevo proceso sus conclusiones, ni siquiera cuando con base en ella la
parte coadyuvada le instaura posteriormente un proceso.
12) Goza de autonoma en cuanto a capacidad o representacin, y debe reunir
los requisitos generales para que ambas aparezcan en debida forma.
13) Debe sufrir la condena en costas y soportar las expensas, cuando haya
recurrido o solicitado diligencias, copias, etc. En el caso de que el recurso
haya sido conjunto con el coadyuvado, deben dividirse las costas por
iguales partes... (DEVIS ECHANDIA, 1985, Tomo II: 405-408).
La Corte Suprema de Justicia de la Repblica, en relacin a la intervencin
coadyuvante o adhesiva simple, ha establecido lo siguiente:
- ... El artculo 97 del Cdigo Procesal Civil regula [...] la intervencin
coadyuvante que debe ser solicitada oportunamente por la persona intere-
sada, cuya actuacin est limitada a la defensa de la parte que coadyuva...
(Casacin Nro. 943-2007 / La Libertad, publicada en el Diario Oficial El
Peruano el 03-07-2007, pgs. 19951-19952).
- ... El recurrente fundamenta la [...] afectacin al debido proceso en el
sentido que las instancias de mrito no han cumplido con integrar al pro-
ceso [sobre ineficacia de acto jurdico de anticipo de herencia respecto a
un inmueble] al tercero, en este caso, su hija [...], quien tena capacidad
procesal para haber sido vlidamente emplazada desde el admisorio de
la demanda, pues a la fecha en que se admite la presente accin su citada
hija ya haba cumplido los dieciocho aos de edad. [...] Que, el artculo
noventisiete del Cdigo Procesal Civil regula la intervencin coadyuvante
estableciendo que quien tenga con una de las partes una relacin jurdica
sustancial, a la que no deban extenderse los efectos de la sentencia que
resuelva las pretensiones controvertidas en el proceso, pero que pueda ser
afectada desfavorablemente si dicha parte es vencida, puede intervenir en
el proceso como coadyuvante de ella; esta intervencin puede admitirse
incluso durante el trmite en segunda instancia. [...] Que, de las copias
del testimonio de anticipo de herencia [...], aparece inserta la partida de
nacimiento de la hija de los demandados, [...] a la fecha de expedicin
del auto admisorio [...] ya contaba con la mayora de edad, razn por la
cual debi ser emplazada con la demanda, ya sea a peticin de parte o de
oficio, de conformidad con lo establecido en el precitado artculo noven-
tisiete del Cdigo Adjetivo [C.P.C.]. [...] Que, al no haber procedido as
las instancias de mrito, se ha incurrido en causal de nulidad que vicia
el proceso, configurndose la [...] contravencin al debido proceso...

256
INTERVENCION DE TERCEROS, EXTROMISION Y SUCESION PROCESAL

(Casacin Nro. 853-2000 / Callao, publicada en el Diario Oficial El Pe-


ruano el 30-01-2001, pg. 6841).
- ... En los casos en que intervenga un tercero al cual la sentencia no va
a afectar directamente, no pueda ser considerada [sic -lase no puede ser
considerado-] como denunciado civilmente sino que la figura correcta es
la intervencin coadyuvante a que se refiere el artculo noventisiete del
Cdigo Adjetivo [C.P.C.]... (Casacin Nro. 692-01 / Ica, publicada en
el Diario Oficial El Peruano el 05-11-2001, pgs. 7908-7909).
- ... El segundo prrafo del artculo 11 del Texto Unico Ordenado de la
Ley Orgnica del Poder Judicial dispone que la interposicin de un me-
dio de impugnacin constituye un acto voluntario del justiciable, de lo
que se desprende que para que el tercero coadyuvante pueda impugnar
vlidamente una resolucin, que a su criterio le causa agravio, sta previa-
mente debe ser recurrida por la parte a quien coadyuva y, no habindose
verificado dicha condicin, la recurrente no se encuentra legitimada para
recurrir va casacin de la sentencia de vista... (Casacin Nro. 1729-
2003 / Arequipa, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 30-06-2004,
pg. 12259).

5.2.2 Intervencin litisconsorcial o adhesiva autnoma


Armenta Deu estima que mediante la intervencin litisconsorcial el tercero se
introduce en una relacin procesal que l mismo podra haber constituido inicial-
mente como litisconsorte, necesario o voluntario. Sera el caso, por ejemplo, del
acreedor solidario que no demand y el deudor solidario que no fue demandado
(ARMENTA DEU, 2004: 106). Dicha autora precisa que el interviniente litiscon-
sorcial trata de defender derechos propios, sin ejercitar una pretensin diferente a
la ya ejercitada por el demandante (ARMENTA DEU, 2004: 106).
Lino Palacio seala al respecto que:
... En la llamada intervencin adhesiva autnoma o litisconsorcial, el
ingreso del tercero en el proceso pendiente tiene por objeto hacer valer
un derecho propio frente a alguna de las partes originarias, adhiriendo a
la calidad (actora o demandada) asumida por la otra u otras.
(...)
(...) La caracterstica esencial de este tipo de intervencin (...), est dada
por la circunstancia de que el tercero habra gozado de legitimacin
procesal propia para demandar o ser demandado originariamente en el

257
MANUAL DEL PROCESO CIVIL

proceso al cual ingresa, sea a ttulo individual o conjuntamente con la


parte a cuya posicin adhiere... (PALACIO, 1983, Tomo III: 243).
Serra Domnguez concibe a la intervencin litisconsorcial como ... aquella en
la que un tercero interviene en un proceso para defender derechos propios que se
discuten en el proceso, y que son similares, en todo o en parte, a los afirmados por
una de las partes en litigio. Tiene por objeto evitar la extensin de los efectos de la
sentencia (SERRA DOMINGUEZ, 1969: 213). El indicado autor espaol aade
que la intervencin litisconsorcial es ... la introduccin en un proceso pendiente
entre dos o ms partes de un tercero que alega un derecho propio, discutido en el
proceso y defendido ya por alguna de las partes en litigio (SERRA DOMINGUEZ,
1969: 221). Dicho autor precisa, por ltimo, que el interviniente hubiera podido
ser parte, podra haber formulado demanda o haber sido demandado por o contra
alguna o algunas de las partes que figuran en el proceso. Es ms, en ciertos casos
deba ser demandado forzosamente para la correcta constitucin de la relacin
procesal. Su distincin respecto de las partes radica nicamente en el momento de
su intervencin: originaria en el primer caso y sucesiva en la segunda (SERRA
DOMINGUEZ, 1969: 221).
A decir de Lorca Navarrete:
Implica (la intervencin litisconsorcial) que cualquier tercero puede
intervenir en una instancia procesal para hacer valer, respecto de alguna
de las partes, un inters legtimo que afecta a su objeto o que deriva de
la instancia misma.
Es una intervencin litisconsorcial en la medida en que el interviniente
no desea tanto actuar adhesivamente cuanto ms bien conseguir una
ventaja propia y, por tanto, la satisfaccin de un inters directo y
legtimo en el resultado del proceso.
Para ello no se sita dependiente, junto con la parte ya presente en la
instancia procesal en contra del adversario comn.
La interviniente se tipifica como un amigo de viaje litisconsorcial, pero
no dependiente, que reporta beneficios recprocos. Si se observa bien, se
trata de un litisconsorcio voluntario sobrevenido (LORCA NAVA-
RRETE, 2000: 161-162).
El Cdigo Procesal Civil, en su artculo 98, regula lo concerniente a la inter-
vencin litisconsorcial en estos trminos:
Quien se considere titular de una relacin jurdica sustancial a la que
presumiblemente deban extenderse los efectos de una sentencia, y que

258
INTERVENCION DE TERCEROS, EXTROMISION Y SUCESION PROCESAL

por tal razn estuviera legitimado para demandar o haber sido demandado
en el proceso, puede intervenir como litisconsorte de una parte, con las
mismas facultades de sta.
Esta intervencin puede ocurrir incluso durante el trmite en segunda
instancia.
En lo que se refiere a la intervencin litisconsorcial, debe tenerse presente,
adems, lo normado en el Captulo VI (Litisconsorcio) del Ttulo II (Compa-
recencia al proceso) de la Seccin Segunda (Sujetos del proceso) del Cdigo
Procesal Civil, en los arts. 92 al 96 (numerales stos que fueron examinados en el
Captulo V de la obra, por lo que nos remitimos a lo sealado en dicho Captulo).
Calamandrei, en lo que atae a los efectos de la intervencin litisconsorcial,
refiere lo siguiente:
Al igual que la intervencin principal, la litisconsorcial puede ampliar,
en el proceso en que tiene lugar, los lmites objetivos de la materia del
litigio: ya que con ella propone el tercero en el proceso pendiente entre
las partes principales una nueva demanda, dirigida a hacer valer, contra
alguna de ellas, un derecho suyo relativo al objeto o dependiente del
ttulo deducido en el mismo proceso; se produce as, mediante esta
intervencin, una reunin (subsiguiente o sobreaadida) de dos causas
conexas por el objeto o por el ttulo: la originaria entre las partes princi-
pales y la propuesta por el tercero contra una de ellas. Bajo este aspecto,
pues, los efectos de la intervencin litisconsorcial son similares a los
de la intervencin principal. Pero la diferencia es sta: que, mientras
con la intervencin principal el interviniente propone simultneamente
dos demandas dirigidas cada una de ellas contra uno de los originarios
competidores (en forma que las causas reunidas vienen a ser tres), con la
intervencin litisconsorcial el tercero propone una sola demanda, dirigida
contra uno de los contendientes, en forma que las causas reunidas en el
nico proceso vienen a ser dos, la que pende entre las partes originarias
y la que pende entre el interviniente y una de ellas. De este modo, el
tercero interviniente, al entrar en el proceso entre las partes originarias
como contradictor de una sola de ellas, puede venir a encontrarse con la
otra en coincidencia de intereses contra el adversario comn: posicin que
recuerda la que en la intervencin por adhesin (simple) se verifica entre
la parte ayudadora y la parte ayudada frente al adversario de sta. Pero
en realidad la posicin es muy distinta: al paso que el interviniente por
adhesin (simple), que entra en juicio para hacer valer un derecho ajeno,
no tiene legitimacin autnoma y no podra hacerlo valer por s solo en

259
MANUAL DEL PROCESO CIVIL

un proceso separado en que no estuviese al lado del legitimado principal,


al interviniente litisconsorcial le pertenece la legitimacin principal so-
bre el propio derecho y, por consiguiente, su posicin procesal no es ni
subordinada ni suplementaria, sino que tiene, aun frente a la parte con la
cual puede encontrarse en coincidencia de intereses, la plena autonoma
procesal de un litisconsorte (y de ah sus denominaciones de interviniente
autnomo) (CALAMANDREI, 1962, Volumen II: 327-328).
Atilio Gonzlez, acerca de los efectos de la sentencia definitiva con relacin
al interviniente litisconsorcial, ensea lo siguiente:
... El tercero litisconsorte se encuentra plenamente afectado por la sen-
tencia definitiva, de un modo directo (eficacia directa de la cosa juzgada).
De ah que la decisin judicial respecto del derecho subjetivo de las
partes originarias es, simultneamente, resolucin atinente al derecho
subjetivo del tercero litisconsorcial, pues ste es cotitular de la misma
relacin sustancial invocada por aquellas.
Lo que discute la doctrina es lo concerniente a si la ejecutabilidad con-
creta de la condena dictada contra el tercero opera en el mismo proceso
en el que aconteci su intervencin, en otro autnomo de ste; en orden a
salvaguardar el principio de congruencia: En aqul el actor no pretendi
la condena contra el tercero y si el juez la dispone violara el principio
de congruencia, bajo sancin de nulidad (GONZALEZ, 1998: 398).

5.2.3 Intervencin excluyente o principal


Gmez de Liao Gonzlez y Prez-Cruz Martn consideran que la intervencin
principal ... es la entrada de un tercero en un proceso pendiente con una preten-
sin opuesta total o parcialmente a la que ya son objeto del proceso, presentando
una naturaleza peculiar prxima a la acumulacin sucesiva de acciones, porque el
proceso resulta objetivamente modificado por la nueva pretensin incompatible con
las iniciales (GOMEZ DE LIAO GONZALEZ; y PEREZ-CRUZ MARTIN,
2000, Tomo I: 304).
Lorca Navarrete pone de manifiesto que a este tipo de intervencin (principal)
le caracteriza la actuacin principal del tercero en relacin con todas las partes ya
preexistentes en la instancia procesal para hacer valer su inters directo y legtimo
en el resultado del proceso que surge como incompatible con los ya deducidos en
la instancia en un encuentro a tres (LORCA NAVARRETE, 2000: 161).
Lino Palacio dice de la intervencin principal o excluyente que:

260
INTERVENCION DE TERCEROS, EXTROMISION Y SUCESION PROCESAL

... Este tipo de intervencin (ad infrigendum iura utriusque competitoris)


tiene lugar cuando un tercero se incorpora a un proceso pendiente a fin
de interponer, frente a las partes originarias, una pretensin incompatible
con la deducida por el sujeto activo.
(...)
(...) El tipo de intervencin analizado constituye un supuesto de acumu-
lacin sucesiva por insercin de pretensiones (...). El tercero, en efecto,
interpone una pretensin frente a las partes originarias, quienes vienen
de tal manera a integrar un litisconsorcio pasivo. Dicha pretensin, ade-
ms, debe ser incompatible con la pretensin originaria en lo que atae
al objeto, siendo indiferente la falta de identidad entre la causa de ambas
pretensiones... (PALACIO, 1983, Tomo III: 231-233).
En palabras de Serra Domnguez, la intervencin principal (o excluyente)
... tiene lugar cuando el tercero interviene en el proceso proponiendo una pre-
tensin conexa con la controvertida entre las partes, pero incompatible con sta.
La intervencin tiene en este caso por fin lograr la economa procesal, evitando
sentencias contradictorias... (SERRA DOMINGUEZ, 1969: 213). Dicho autor
agrega que ... mediante la intervencin principal no se modifican nicamente
los sujetos del proceso, sino tambin y muy principalmente el propio objeto del
mismo. A la primitiva pretensin deducida entre las partes originarias se unen dos
nuevas pretensiones, en las que actan como parte actora el interviniente y como
demandados el primitivo demandante y el primitivo demandado. Si se produce
una modificacin subjetiva es simplemente por el hecho de la intervencin, pero
lo esencial de la institucin (...) es el planteamiento de nuevas controversias en un
nico proceso. Slo as se pueden explicar los dos fines de la institucin: conseguir
una economa procesal tramitando en un solo proceso tres pretensiones distintas,
y evitar las sentencias contradictorias que en otro caso se produciran. De ah
que entre las dos concepciones sobre la naturaleza jurdica de la institucin (...):
construir la intervencin principal como una simple ampliacin del objeto del
primer proceso o construirla como una acumulacin subjetiva de pretensiones,
nos inclinamos decididamente por la primera concepcin nica que logra explicar
satisfactoriamente todos los matices de la intervencin principal (SERRA DO-
MINGUEZ, 1969: 215-216).
Beatriz Quintero y Eugenio Prieto, con relacin a la intervencin principal (o
excluyente), opinan de este modo:
El interviniente principal hace actuar una razn propia o nueva, una
relacin jurdica sustancial nueva conexa por objeto o petitum con la que
se discute en el proceso y de la cual es titular. Deduce una litis propia y no

261
MANUAL DEL PROCESO CIVIL

disputada en el proceso. A esta intervencin se le denomina igualmente


excluyente o ad excludendum. Los intervinientes ad excludendum tienen
en el proceso un inters que se opone a cada una de las partes iniciales;
desde cuando llegan al proceso se caracterizan como partes principales
sucesivas, con la totalidad de los poderes procesales y sustanciales, ati-
nentes a la propia relacin sustancial que acumulan.
El tercero que interviene estructura su propia pretensin en la demanda
o escrito de intervencin excluyente, y la dirige en contra de las partes
iniciales, actor y opositor, o demandante y demandado; de este modo las
partes iniciales asumen la condicin de codemandados en correspondencia
con la relacin sustancial que les incoa el interviniente ad excludendum.
Se produce as una acumulacin de pretensiones plurilateral subjetiva,
conexa por identidad de objeto o petitum. Son pretensiones incompati-
bles y lgicamente slo una puede triunfar: la de la parte demandante
inicial o la del interviniente ad excludendum contra las partes originarias.
El interviniente de este linaje reclama total o parcialmente el objeto, la
cosa, el derecho litigioso, por considerar que es a l y no a otro a quien
le pertenece.
() Las partes iniciales frente a esta pretensin que se acumula, ocupan
la posicin de demandados o resistentes y a ellas incumben, en lo que a
la relacin sustancial nueva respecta, los poderes sustanciales y proce-
sales del demandado en el proceso, pero actan con perfecta autonoma,
como lo hacen los litisconsortes voluntarios; y la actividad de una sola
parte no perjudica a la otra ni la beneficia, porque frente a cada una el
interviniente ad excludendum defiende una postura distinta: frente al
demandante debate el derecho sustancial reclamado por ste, y frente al
demandado controvierte cualquier excepcin sustancial que ste hubiere
propuesto. El doble aspecto ha hecho expresar a algunos autores que son
tres las pretensiones que se acumulan cuando quiera que se presente una
intervencin de este tipo: la inicial del demandante contra el demandado,
la pretensin del interviniente ad excludendum contra el demandante y
la pretensin del mismo interviniente contra el demandado inicial
(QUINTERO; y PRIETO, 1995, Tomo II: 117-118).
El Cdigo Procesal Civil, en su artculo 99, regula lo concerniente a la inter-
vencin excluyente o principal de esta manera:
Quien pretenda, en todo o en parte, ser declarado titular del derecho
discutido, puede intervenir formulando su exigencia contra demandante
y demandado.

262
INTERVENCION DE TERCEROS, EXTROMISION Y SUCESION PROCESAL

Esta intervencin slo ser admisible antes de la expedicin de sentencia


en primera instancia.
El excluyente actuar como una parte ms en el proceso. Si ofreciera
prueba, sta se sujetar al trmite propio del proceso en que comparece,
otorgndose similares facultades probatorias a las partes.
La intervencin del excluyente no suspende el proceso, pero s la expe-
dicin de la sentencia.
Para Schnke, son efectos de la intervencin principal (o excluyente) los que
indica a continuacin:
1. Las partes del proceso principal pasan a ser litisconsortes (...).
(...)
2. Los dos procesos del interviniente principal contra el demandante y
contra el demandado del proceso principal son tramitados y decididos
en comn.
(...)
3. La tramitacin del proceso principal puede, a instancia de parte (...) o de
oficio (...), ser suspendida hasta la decisin firme sobre la intervencin
principal.
4. La intervencin principal no lleva consigo una extensin de la cosa juz-
gada. La sentencia del proceso motivado por la intervencin surte efectos
solamente entre el interviniente principal y el demandante y demandado
del mismo, mas no entre estos dos ltimos (SCHNKE, 1950: 104).
Al respecto, Atilio Gonzlez afirma que ... el tercero excluyente resulta plena-
mente afectado, de un modo directo, por la cosa juzgada emergente de la sentencia
definitiva... (GONZALEZ, 1998: 394). Dicho autor agrega que:
... La sentencia definitiva que se dicte ser nica y contendr tres (3)
pronunciamientos:
uno, entre el actor y el demandado originarios.
otro, entre el actor inicial primus petitor y el tercero excluyente.
por ltimo, entre el tercero excluyente y el demandado primigenio
(GONZALEZ, 1998: 394).

263
MANUAL DEL PROCESO CIVIL

5.2.4 Intervencin excluyente de propiedad: El proceso abreviado de


tercera de propiedad
La tercera de propiedad (o de dominio o excluyente de propiedad) es el proceso
dirigido a acreditar el dominio de un bien sobre el cual recae una medida cautelar
dictada en otro proceso, para as lograr su desafectacin por haber sido dicha medida
indebidamente solicitada y decretada. La tercera de propiedad tambin opera a
efectos de lograr la desafectacin de bienes sobre los que pesa algn derecho real
de garanta, siempre y cuando el derecho de propiedad del tercerista se encuentre
inscrito con anterioridad al citado derecho real de garanta.
Para Enrique Falcn, la tercera de dominio es aquella ... en la que el tercerista
reclama la propiedad de la cosa embargada... (FALCON, 1978: 86).
En opinin de Alsina, ... teniendo por objeto la proteccin del dominio, la
tercera importa (...) el ejercicio de la accin reivindicatoria cuando en un proceso
se afectan los derechos del propietario... (ALSINA, 1962, Tomo V: 551).
Prieto-Castro y Ferrndiz pone de relieve lo siguiente: ... Objeto procesal
de la demanda de tercera de dominio es una actio reivindicatoria ex iure dominii,
y objeto material es la exclusin del embargo de los bienes del actor, la decla-
racin de libertad de los mismos y su reintegracin a l (PRIETO-CASTRO Y
FERRANDIZ, 1983, Volumen 2: 230).
Conforme a nuestro ordenamiento jurdico, la tercera (en general) es un asun-
to contencioso que se tramita en proceso abreviado (art. 486 -inc. 5)- del C.P.C.)
y que se encuentra regulado en el Sub-Captulo 5 (Tercera) del Captulo II
(Disposiciones especiales) del Ttulo II (Proceso abreviado) de la Seccin
Quinta (Procesos contenciosos) del Cdigo Procesal Civil, en los arts. 533 al 539.
El primer prrafo del artculo 100 del Cdigo Procesal Civil establece que pue-
de intervenir en un proceso quien pretende se le reconozca su derecho en oposicin
a los litigantes, como consecuencia de alguna medida cautelar ejecutada sobre un
bien de su propiedad o sobre el cual tuviera un mejor derecho que el titular de la
medida cautelar. Dicho numeral trata, pues, del proceso de tercera de propiedad,
segn se deriva de su contenido y del trmite en va abreviada y como proceso de
tercera que se le asigna en su ltimo prrafo.
Advertimos que para la procedencia de la tercera de propiedad el ttulo
del demandante (tercerista) debe ser anterior a la fecha de la decisin cautelar
cuestionada, porque de ser posterior aqul asume la carga que implica la medida
preventiva (salvo que estuviese amparado por el principio de la buena fe registral,
de ser el caso).

264
INTERVENCION DE TERCEROS, EXTROMISION Y SUCESION PROCESAL

En opinin de Prieto-Castro y Ferrndiz, ... la interposicin de la demanda


de tercera no produce el efecto de suspender pura y simplemente el procedimiento,
sino que se sustancia en pieza separada, no producindose tal suspensin ms que
a partir del momento en que se fuese a entrar en la realizacin de los bienes que
constituyen su objeto, y despus del cual la tercera de dominio carece de finali-
dad... (PRIETO-CASTRO Y FERRANDIZ, 1983, Volumen 2: 232).
Sobre el particular, Lino Palacio refiere lo siguiente:
La interposicin de la tercera de dominio comporta, en principio, una
facultad del titular del dominio, quien, por una parte, puede limitarse
a requerir el levantamiento del embargo en el supuesto de encontrarse
en condiciones de acreditar en forma efectiva y fehaciente la existencia
de su derecho (...), y, por otra parte, no pierde la propiedad de un bien
inmueble aun en la hiptesis de que l se venda en el proceso principal,
ya que la circunstancia de no interponer la pretensin de tercera no obsta
a su derecho de reivindicarlo frente al tercer adquirente, en tanto no se
haya operado la prescripcin. Si se trata, en cambio, de bienes muebles,
la interposicin de la tercera de dominio resulta necesaria en la medida
en que la eventual pretensin reivindicatoria puede fracasar frente a un
adquirente de buena fe, salvo que aqullos hayan sido robados o perdi-
dos... (PALACIO, 1983, Tomo III: 298).
El citado jurista argentino seala, adems, lo siguiente:
... La suspensin de los trmites del proceso principal reviste el carcter
de una medida cautelar, ya que si aqullos continuaran una vez dispuesta
la venta de los bienes embargados, carecera de toda virtualidad la sen-
tencia que eventualmente reconociere el derecho del tercerista. Por ello,
asimismo, la suspensin debe considerarse limitada a la subasta de los
bienes que fueron objeto de la tercera, no extendindose a otros que son
ajenos a sta.
(...)
(...) La suspensin comienza desde que resulta consentida o ejecutoriada
la orden de venta de los bienes (no pudindose hacer efectivas, por lo
tanto, las medidas dispuestas en la respectiva providencia: publicacin
de edictos, valuacin de los bienes, etc.), y concluye una vez que se
encuentra firme la sentencia dictada en la tercera. Asimismo, durante
el plazo de suspensin de los procedimientos el tercerista tiene derecho
a requerir el cumplimiento de medidas cautelares con relacin al bien o
bienes embargados.

265
MANUAL DEL PROCESO CIVIL

(...) Como se ha visto, la suspensin del procedimiento principal no


procede, y cabe, por lo tanto, hacer efectiva la orden de venta de los
bienes, en el supuesto de que stos se hallen sujetos a desvalorizacin o
desaparicin o irroguen excesivos gastos de conservacin, quedando el
producto de la venta afectado a las resultas de la tercera... (PALACIO,
1983, Tomo III: 300-301).
Podetti, acerca de los efectos de la tercera de dominio (o de propiedad),
expone lo siguiente:
La suspensin de los procedimientos, que, con ciertos recaudos, autorizan
las leyes procesales (...), cuando se deduce una tercera de dominio en
juicio ejecutivo, no es total. En primer lugar, ella slo puede producirse
llegado el juicio ejecutivo a cierta etapa en su sustanciacin, sentencia de
remate ejecutoriada (...) y cesa en sus efectos si la tercera es rechazada.
En segundo lugar, la suspensin slo procede respecto a los bienes que
son motivo de la tercera, ya que la suspensin, como toda medida pre-
cautoria, tiene por objeto evitar un dao o sea en este caso, la subasta de
bienes que pueden no pertenecer al deudor (...). La prosecucin del juicio
ejecutivo en este supuesto, podra, a su vez influir sobre la tercera. En
efecto, si la venta de los bienes embargados, ajenos a la tercera, diese
un producido suficiente para cubrir el capital reclamado y las costas de la
ejecucin, el embargo sobre los bienes que motivan la tercera no tendra
ya razn de ser y si el demandado-ejecutado se allan a la tercera, el juez
slo debera pronunciarse sobre dicho allanamiento y sobre las costas.
En tercer lugar la deduccin de cualquier tercera ser bastante
fundamento para que se ample y mejore el embargo, si el actor lo
solicitare (...).
En cuarto lugar, debe considerarse limitada la suspensin de los procedi-
mientos, en cuanto ella no impide que se tomen medidas sobre la guarda,
conservacin o venta, en casos especiales, de los bienes embargados y
sobre regulacin de honorarios de los profesionales (PODETTI, 1949:
150-151).
El artculo 536 del Cdigo Procesal Civil regula lo concerniente a los efectos
de la tercera de propiedad de esta manera:
Admitida la tercera de propiedad, se suspender el proceso si estuviera
en la etapa de ejecucin, aunque est consentida o ejecutoriada la resolu-
cin que ordena la venta de los bienes, salvo que estn sujetos a deterioro,

266
INTERVENCION DE TERCEROS, EXTROMISION Y SUCESION PROCESAL

corrupcin o desaparicin o que su conservacin resulte excesivamente


onerosa. En estos casos, el producto de la venta queda afectado al resul-
tado de la tercera.
El tercerista puede obtener la suspensin de la medida cautelar o de la
ejecucin del bien afectado, si la garanta otorgada es suficiente a criterio
del Juez, en caso no pruebe que los bienes son de su propiedad.
El artculo 539 del Cdigo Procesal Civil versa sobre la suspensin de la
medida cautelar sin plantear tercera, sealando que:
El perjudicado por una medida cautelar dictada en proceso en que no es
parte, puede pedir su suspensin sin interponer tercera, anexando ttulo
de propiedad registrado. Del pedido se corre traslado a las partes. Si se
suspende la medida, la resolucin es irrecurrible. En caso contrario, el
interesado puede interponer tercera, de acuerdo al Artculo 533 [del
C.P.C.].

5.2.5 Intervencin de derecho preferente: El proceso abreviado de ter-


cera de derecho preferente
La tercera de derecho preferente (o de prelacin o de pago o de mejor derecho)
es aquella que tiene por finalidad reclamar el pago preferencial de una acreencia,
una vez realizados los bienes que fueron objeto de medida cautelar o para la ejecu-
cin. Este derecho de preferencia puede derivar de alguna situacin legal o judicial
de carcter especial que determina un crdito privilegiado en comparacin a otro
frente a ciertos bienes. Pueden reclamar dicho pago preferencial, por ejemplo, el
acreedor hipotecario, la persona en cuyo favor se constituy la garanta mobiliaria,
el primer embargante, etc.
En palabras de Enrique Falcn, la tercera de mejor derecho es aquella ... en
la que el tercerista pretende tener un crdito que debe ser pagado con preferencia
al del ejecutante, con el producido de la venta del bien embargado (FALCON,
1978: 86).
Prieto-Castro y Ferrndiz concibe a la tercera de mejor derecho como la
... actuacin en un proceso de ejecucin de un tercero que alega su derecho a ser
reintegrado del crdito que ostente con preferencia al acreedor de la ejecucin y
con cargo a los bienes realizados (PRIETO-CASTRO Y FERRANDIZ, 1983,
Volumen 2: 233).
Podetti afirma que la tercera de mejor derecho se trata (...) de una tercera en
inters propio, originario, directo y excluyente... (PODETTI, 1949: 203). Dicho
tratadista argentino aade que la tercera de mejor derecho protege, en primer

267
MANUAL DEL PROCESO CIVIL

lugar, el amplio sector de los privilegios, subsidiariamente y en casos especiales,


los derechos reales de garanta y a falta de unos y de otros, la preferencia legal del
embargo (PODETTI, 1949: 205).
Segn nuestro ordenamiento jurdico, la tercera (en general) es un asunto
contencioso que se tramita en proceso abreviado (art. 486 -inc. 5)- del C.P.C.)
y que se encuentra regulado en el Sub-Captulo 5 (Tercera) del Captulo II
(Disposiciones especiales) del Ttulo II (Proceso abreviado) de la Seccin
Quinta (Procesos contenciosos) del Cdigo Procesal Civil, en los arts. 533 al 539.
El segundo prrafo del artculo 100 del Cdigo Procesal Civil trata lo concer-
niente a la intervencin en un proceso de quien pretende se le reconozca derecho
preferente respecto de lo obtenido en la ejecucin forzada. Su texto se refiere
entonces al proceso de tercera de derecho preferente, disponiendo precisamente
dicho numeral en su ltimo prrafo el trmite en va abreviada y como proceso de
tercera para tal intervencin. Como se aprecia, la pretensin del tercerista prefe-
rente es autnoma en relacin al proceso que la motiva, por lo que no se ventila
en trmite incidental sino en va de accin.
A decir de Podetti:
- El primer efecto que produce la deduccin de una tercera de mejor
derecho prima facie procedente, es la suspensin del pago en el juicio
principal (PODETTI, 1949: 231).
- Otro efecto que produce la deduccin de una tercera de mejor derecho,
a la cual se le ha dado curso, es la posibilidad, para el ejecutante, de pedir
ampliacin de embargo... (PODETTI, 1949: 235).
Mximo Castro, en lo relativo a los efectos de la tercera de mejor derecho
(tercera de derecho preferente), anota que si (...) lo que se reclama es solamente
un derecho de preferencia en el pago, entonces podr llegarse hasta la venta de
la cosa embargada, y lo nico que se suspender hasta la terminacin del juicio
de tercera es el pago, pues slo entonces se sabr quin tiene mejor derecho...
(CASTRO, 1931, Tomo Tercero: 129). Mximo Castro pone de relieve que ... si
el precio obtenido en la venta permite pagar al tercerista y al ejecutante, la tercera
habr dejado de tener su importancia; pero de cualquier modo debe suspenderse
el pago hasta que se resuelva la tercera (CASTRO, 1931, Tomo Tercero: 129).
Lino Palacio, al estudiar los efectos de la tercera de mejor derecho (tercera
de derecho preferente), ensea lo siguiente:
... Esta clase de tercera no obsta a la realizacin de la subasta judicial del
bien embargado ni a la entrega de ste al acreedor, pues en ella no se trata

268
INTERVENCION DE TERCEROS, EXTROMISION Y SUCESION PROCESAL

de obtener el levantamiento del embargo sino de decidir la preferencia


en el pago requerida por el tercerista (...).
(...) La suspensin se opera desde que el comprador ha depositado el pre-
cio obtenido en la subasta del bien y termina cuando se encuentra firme
la sentencia dictada en la tercera. Pero la suspensin no se verifica, y
procede en consecuencia efectuar el pago al embargante, si ste otorga la
fianza (para responder a las resultas de la tercera)... (PALACIO, 1983,
Tomo III: 318).
Los efectos de la tercera de derecho preferente se encuentran regulados en el
artculo 537 del Cdigo Procesal Civil, cuyo texto es como sigue:
Admitida la tercera de derecho preferente, se suspende el pago al acree-
dor hasta que se decida en definitiva sobre la preferencia, salvo que el
tercerista otorgue garanta suficiente a criterio del Juez para responder
por el capital, intereses, costas, costos y multas.
El tercerista puede intervenir en las actuaciones relacionadas con el remate
del bien.

6. INTERVENCION PROVOCADA, COACTIVA U OBLIGADA DE


TERCEROS

6.1 Concepto
Rocco define a la intervencin coactiva de terceros (llamada tambin interven-
cin provocada o forzada u obligada o necesaria) como ... aquella intervencin
que se produce, no por espontnea voluntad del sujeto, sino porque surge una
situacin en que la voluntad del sujeto se ve constreida a participar en el juicio
pendiente (ROCCO, 1976, Volumen II: 131-132).
Gimeno Sendra refiere que en la intervencin provocada, el tercero interviene
como consecuencia de una denuncia de la existencia del proceso efectuada por
alguna de las partes. Puede ser, pues, provocada a instancia del demandante ()
o del demandado (GIMENO SENDRA, 2007, Tomo I: 166).
Sobre el particular, Lino Palacio asevera que:
... En trminos generales, la intervencin coactiva u obligada se verifica
cuando, sea a peticin de cualquiera de las partes originarias, o de oficio,
se dispone la citacin de un tercero para que participe en el proceso pen-
diente y la sentencia a dictar en l pueda serle eventualmente opuesta.

269
MANUAL DEL PROCESO CIVIL

(...)
(...) Pese a la denominacin acordada a este tipo de intervencin, la
comparecencia del tercero no implica un deber sino una simple facultad
jurdica cuya falta de ejercicio, sin embargo, tambin lo expone al riesgo
de ser alcanzado por los efectos de la sentencia que se dicte en el proceso
al que fue citado (PALACIO, 1983, Tomo III: 246-247).
Andrs de la Oliva y Miguel Angel Fernndez, acerca de la intervencin
provocada de terceros, apuntan que:
... Se habla de intervencin provocada cuando una persona, hasta en-
tonces ajena al litigio, entra a formar parte de l como consecuencia de
la llamada que le dirige alguna de las partes procesales. La llamada al
tercero (que es, en definitiva, la simple comunicacin de la existencia del
proceso) se denomina litis denuntiatio.
(...) La intervencin provocada no es nunca una intervencin forzosa. El
provocado no tiene la obligacin o deber de comparecer, sino la carga
de hacerlo, en la medida en que de su incomparecencia podran parrsele
perjuicios. La llamada al tercero, que puede hacerla tanto el actor como
el demandado, suele realizarse bien para que el tercero auxilie a quien es
parte demandada, bien simplemente para crear el supuesto de hecho del
que dependen otros derechos (de garanta, saneamiento, etc.) (DE LA
OLIVA; y FERNANDEZ, 1990, Volumen I: 482-483).
Aldo Bacre anota sobre el tema que el concepto de intervencin obligada de
terceros es equvoco. En realidad, el tercero intervendr en el proceso si lo desea,
y su falta de respuesta a la citacin no permite declararlo rebelde, ya que ella se
efecta al solo fin de anoticiarlo de la existencia del juicio, por los efectos que
pudiera tener la sentencia en un futuro proceso contra l. Se trata ms bien, de una
carga procesal para el citante (alguna de las partes), toda vez que considere que
con alguna persona en principio ajena al pleito existe comunidad de controversia.
(...) no existe obligacin de comparecer, por lo que una ms correcta expresin
sera (...) intervencin coactiva (BACRE, 1996, Tomo II: 184).

6.2 Clases
En opinin de Lino Palacio:
... Corresponde diferenciar tres tipos bsicos de intervencin coactiva,
todos los cuales son susceptibles de ser encuadrados (...) bajo la desig-
nacin genrica de denuncia de la litis (litisdenuntiatio).

270
INTERVENCION DE TERCEROS, EXTROMISION Y SUCESION PROCESAL

Tales tipos son: 1) La citacin del sujeto pasivo de una eventual pre-
tensin regresiva o del colegitimado. Dentro de la primera hiptesis
cabe a su vez distinguir los casos comunes de pretensiones regresivas,
de la llamada citacin de eviccin o saneamiento (...); 2) La citacin
del legitimado para intervenir (nominatio auctoris); 3) La citacin del
tercero pretendiente (PALACIO, 1983, Tomo III: 247-248).
A criterio de Rocco:
La intervencin coactiva puede ocurrir de dos modos, a saber: previa
instancia o requerimiento de una parte, dirigida al juez, con la cual llama
al proceso a un sujeto que ha permanecido extrao a la litis; o bien, por
espontnea iniciativa del juez, quien, reconociendo la causa comn a otro
sujeto que no est originariamente en litis, ordena su comparecencia en
juicio.
La primera forma de intervencin se denomina intervencin coactiva a
instancia de parte, mientras que la segunda forma se llama intervencin
coactiva iussu iudicis (integracin del juez) (ROCCO, 1976, Volumen
II: 132).
El mencionado jurista italiano precisa que son casos de intervencin coactiva
a instancia de parte:
1) la litisdenuntiatio en materia de eviccin;
2) la nominatio auctoris (...);
3) el llamamiento en causa del tercero pretendiente (...);
4) el llamamiento en garanta... (ROCCO, 1976, Volumen II: 132).

6.2.1 Intervencin de terceros a instancia de parte


Rocco, en lo que atae a la intervencin de terceros a instancia de parte,
predica lo siguiente:
... Condicin de la intervencin coactiva (a instancia de parte) es que
la causa sea comn a aquel que llama en juicio y a aquel que es llamado
a juicio (...). Este requisito no consiste en un mero inters del que llama
y que es llamado, sino sobre todo en que la relacin sustancial que se
discute entre actor y demandado sea comn al tercero, o por lo menos,
sea conexa por identidad de ttulo o de sujeto, o del uno y del otro, con
otra relacin en que el sujeto extrao se encuentre con el actor o con el
demandado.

271
MANUAL DEL PROCESO CIVIL

En el primer caso, el que era extrao al juicio hubiera podido o debido


asumir la posicin de un litisconsorte necesario (...); en el segundo caso,
el tercero extrao hubiera podido asumir la posicin de litisconsorte sim-
ple, ya que habra podido ser actor o demandado en un juicio separado
(ROCCO, 1976, Volumen II: 132).

6.2.2 Intervencin de terceros por orden del Juez


Al respecto, Liebman anota lo siguiente:
... La ley ha querido dar al juez el poder de solicitar la llamada en causa
del tercero en los mismos casos en que poda ser provocada por una de las
partes por su espontnea voluntad (...). La orden de intervencin es, por
consiguiente, en sustancia una invitacin a las partes a llamar al tercero
con la implcita advertencia de que el juez no est dispuesto a decidir
la causa mientras el tercero no haya sido llamado (...). Las razones de
oportunidad, que pueden inducir al juez a ordenar la intervencin son las
acostumbradas: inters del tercero a tutelar sus razones, indirectamente
envueltas en el proceso, economa de los juicios, unidad y uniformidad de
decisiones sobre relaciones conexas. En virtud de la orden de intervencin
el tercero se convierte en litisconsorte necesario.
(...) La llamada del tercero significa solamente extensin al tercero de
la eficacia de la sentencia que se pronuncie entre las partes originarias,
a travs de una implcita demanda de declaracin de certeza en rela-
cin a l de los puntos perjudiciales eventualmente relevantes para su
situacin (...). Se comprende que permanece abierta la posibilidad de ul-
teriores demandas de las partes o del tercero (LIEBMAN, 1980: 86-87).
Micheli, acerca de la intervencin de terceros por orden del Juez, predica lo
siguiente:
... El juez, cuando considere oportuno que el proceso se desarrolle frente
a un tercero al cual es comn la causa, ordena su intervencin. Presupuesto
de tal intervencin jussu judicis es siempre la comunidad de causa, entendida
como identidad de elementos objetivos, individualizantes de la accin (...),
pero la misma no crea sin embargo en el juez el deber de llamar en causa al
tercero, sino el poder de hacerlo, si lo considera oportuno. Ahora bien, aun
cuando no sea fcil establecer en abstracto las hiptesis en que tal oportu-
nidad puede ser contemplada por el juez, es de observar que mediante la
intervencin en examen, el juez crea un verdadero y propio litisconsorcio
necesario en hiptesis en las cuales el mismo no est previsto por la ley; de
ello se sigue que si ninguna de las partes provee a llamar en causa al tercero,

272
INTERVENCION DE TERCEROS, EXTROMISION Y SUCESION PROCESAL

indicado por el juez, mediante citacin, el proceso no puede proseguir y


la causa es cancelada del registro (...). Con tal llamamiento en causa jussu
judicis que (...) no puede servir para una finalidad meramente instructoria
(ya que para tal finalidad es suficiente llamar al tercero como testigo), el
juez puede hacer necesaria la participacin en el proceso de sujetos que
tienen una legitimacin igual a la de las partes originarias, respecto del
objeto de la controversia y que las partes mismas no han credo deber lla-
mar en juicio; de este modo, el juez tiende a evitar un conflicto prctico de
fallos (...), ya que el tercero podra ser parte en otro juicio con una de las
partes en el proceso actual, y obtener un pronunciamiento diverso respecto
del alcanzado en este ltimo (...).
Tambin el interviniente coaccionado jussu judicis debe ser considerado
como parte en el proceso por efecto del solo llamamiento, aun cuando
despus las partes originarias no formulen respecto de l ninguna instan-
cia, ya que su posicin sustancial le hace que quede sujeto sin ms a la
eficacia de la cosa juzgada de la sentencia que se emitir en aquel proceso.
Es este, pues, un caso en que un sujeto queda envuelto (por decir as) en
un proceso civil, no obstante su voluntad en sentido contrario. Se trata,
por consiguiente, de hiptesis totalmente excepcionales respecto de los
principios generales (...); excepcin me parece, slo en parte justificada
por la exigencia de evitar conflictos prcticos entre fallos y en la estre-
cha conexin entre el objeto de la controversia, llevada ante el juez, y la
posicin jurdica del tercero llamado en causa por orden de dicho juez
(MICHELI, 1970, Volumen I: 236-237).

6.2.3 Litisdenunciacin
Para Goldschmidt, ... la litisdenunciacin litis denuntiatio es el aviso dado
por una parte a un tercero de la pendencia de un proceso, dejando al arbitrio
del mismo el acudir en auxilio del denunciante en calidad de interviniente
adhesivo (...), el entrar en la causa como interviniente principal (...), o el aceptar
el proceso en calidad de demandado... (GOLDSCHMIDT, 1936: 450).
En opinin de Liebman, ... la llamada en causa del tercero es (...) ante todo
un medio para llevar al conocimiento del tercero la existencia del proceso (litis-
denuntiatio) y permitirle intervenir, medio que en estos casos se hace posible por
la coincidencia del inters del tercero con el inters de la parte que lo llama. Pero,
naturalmente, nadie puede ser constreido a proponer demandas contra su voluntad.
Por eso la llamada en causa, en s y por s, coloca al tercero en la situacin de asistir
al proceso permaneciendo al margen del mismo; todo lo que se puede admitir es
que la llamada implique la proposicin de una demanda de declaracin de certeza

273
MANUAL DEL PROCESO CIVIL

respecto del tercero, la cual extienda tambin a l los efectos de la sentencia que
haya de pronunciarse sobre la causa originaria entre las partes principales, de modo
que valga tambin para l la declaracin de certeza de los puntos de hecho y de
derecho que son comunes tambin a su relacin o que constituye una prejudicial
de ste. En tal modo, el tercero se convierte, a estos efectos limitados, en parte. Lo
que no excluye que una de las partes (el que llama a su adversario) pueda proponer
tambin otra demanda contra el intervenido y que ste la pueda proponer contra
una o ambas partes. Por ejemplo, en el caso de la garanta, la parte, adems de
llamar en causa al garante, puede proponer en el mismo proceso en va eventual
(esto es, para el caso de resultar vencido en la demanda principal) la demanda de
regreso contra l (llamada en garanta) (LIEBMAN, 1980: 85-86).

6.2.3.1 Denuncia civil o citacin del colegitimado pasivo


En relacin al tema, Rodrguez Garcs apunta que:
... El demandado puede pedir la citacin de otras personas en contra de
quienes procede tambin la accin ejercitada en contra de l.
Si se demanda a uno solo de los deudores de la obligacin solidaria o
de obligacin indivisible la accin entablada procede tambin en contra
de los dems deudores que no han sido demandados. En tales casos el
demandado puede solicitar, dentro del trmino de emplazamiento, que
se les cite al juicio.
El objeto de la citacin es que afecten tambin a ellos los resultados del
pleito.
Si la persona citada no comparece al juicio le afectan sus resultados tal
como si hubiere litigado en l. Se encuentra en la misma situacin que el
demandado rebelde (RODRIGUEZ GARCES, 1967, Tomo I: 69-70).
El Cdigo Procesal Civil, en su artculo 102, regula lo concerniente a la
denuncia civil, estableciendo que el demandado que considere que otra persona,
adems de l o en su lugar, tiene alguna obligacin o responsabilidad en el derecho
discutido, debe denunciarlo indicando su nombre y domicilio, a fin de que se le
notifique del inicio del proceso.
Se puede apreciar que, conforme a nuestro ordenamiento jurdico procesal, la
denuncia civil se configura cuando la persona contra la cual es dirigida la demanda
hace notar al juzgador (generalmente en el escrito en que formula excepciones
o contesta la demanda) que carece de legitimidad para obrar (vale decir, que no
integra la relacin jurdica material objeto de debate judicial) y que es otra persona
(respecto de la cual deber sealar su nombre y domicilio para que sea emplazada),

274
INTERVENCION DE TERCEROS, EXTROMISION Y SUCESION PROCESAL

en vez de ella, a quien debe atribursele la condicin de parte demandada. La


referida institucin jurdica tambin se configura en el supuesto de existir otro
colegitimado pasivo, en cuyo caso el demandado se lo hace saber al magistrado
(generalmente en el escrito de contestacin de demanda), identificando a aqul y
sealando su direccin domiciliaria a efecto de su debido emplazamiento.
El artculo 103 del Cdigo Procesal Civil norma el trmite y efectos de la
denuncia civil, desprendindose de dicho precepto legal lo siguiente:
- Si el rgano jurisdiccional considera procedente la denuncia civil formu-
lada por la persona contra la cual se ha dirigido la demanda, dispondr el
emplazamiento al sujeto denunciado (concedindole un plazo no mayor
de diez das para que intervenga en el proceso), el mismo que debe pro-
ducirse con las mismas formalidades previstas para la notificacin de la
demanda.
- La admisin de la denuncia civil formulada por la persona contra la cual
se ha dirigido la demanda trae como consecuencia la suspensin del
proceso hasta que se produzca el emplazamiento al denunciado civil.
- El denunciado civil tendr la calidad de litisconsorte del demandado
denunciante e iguales facultades procesales que este ltimo.
- La sentencia que se expida en el proceso en que tuvo lugar la denuncia
civil, adems de la cuestin litigiosa existente entre la parte demandante y
demandada, resolver lo concerniente a la relacin sustancial que hubiere
entre el demandado denunciante y el denunciado civil.
La Corte Suprema de Justicia de la Repblica, en relacin a la denuncia civil
o citacin del colegitimado pasivo, ha establecido lo siguiente:
- ... La intervencin del denunciado civil es un tpico caso de intervencin
obligada, dicha intervencin es considerada como una especie de llama-
miento a terceros a pleito. Es el mecanismo procesal mediante el cual una
parte integra a un tercero al proceso, respecto de quien tiene determinados
intereses -presentes o futuros- respecto de la misma relacin sustantiva
o de otra conectada jurdicamente a esta ltima con la que se discute en
el proceso... (Casacin Nro. 1932-2003 / La Libertad, publicada en el
Diario Oficial El Peruano el 02-08-2004, pg. 12520).
- ... El numeral ciento dos del Cdigo Procesal Civil [...] faculta al de-
mandado a denunciar en el proceso a la persona que adems de l o en su
lugar, tiene alguna obligacin o responsabilidad en el derecho discutido,
indicando su nombre y domicilio a fin que se le notifique del inicio del

275
MANUAL DEL PROCESO CIVIL

proceso; [...] en tal virtud, a travs de ste pedido [sic -lase este pedi-
do-] se permite incorporar al proceso a un tercero que no habiendo sido
demandado, asuma las obligaciones o responsabilidades que surjan del
derecho discutido, de tal manera que sean emplazados con la demanda y
entablen una relacin procesal con el demandante, no as con el denun-
ciante que puede conservar su condicin de codemandado o ser excluido
del proceso... (Casacin Nro. 5254-2006 / Lima Norte, publicada en el
Diario Oficial El Peruano el 02-09-2008, pg. 22686).
- ... La denuncia civil consagrada en el Artculo ciento dos del Cdi-
go Procesal Civil permite incorporar al proceso a un tercero que no
habiendo sido demandado expresamente, asuma las obligaciones o
responsabilidades que surjan del derecho discutido, de tal manera que
sean emplazados con la demanda y entablen relacin procesal con el
demandante, no as con el denunciante que puede conservar su condicin
de codemandado o ser excluido del proceso (Casacin Nro. 678-96 /
Lima, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 21-04-1998, pgs.
733-734).
- ... La denuncia civil est regulada en el artculo ciento dos del Cdigo
Procesal Civil, el mismo que establece que solamente proceder denunciar
civilmente a otra persona si es que sta, adems de l o en su lugar, tiene
alguna obligacin o responsabilidad en el derecho discutido; es decir, la
norma acotada exige que para que una persona sea denunciada civilmente
debe tener la calidad de parte pasiva, resultando obligada a lo que se de-
cida en la sentencia, pues la denunciada civilmente es considerada como
un litisconsorte necesario dado que integra la parte pasiva de la relacin
jurdico material... (Casacin Nro. 692-01 / Ica, publicada en el Diario
Oficial El Peruano el 05-11-2001, pgs. 7908-7909).
- ... Las partes tienen facultad para formular denuncia civil cuando corres-
ponda, conforme al Artculo ciento dos del Cdigo Procesal Civil, por
lo que su omisin no puede sustentar un pedido de nulidad... (Casacin
Nro. 100-2000 / Tacna, publicada el 09-04-2000, pg. 5056).
- ... No existiendo prohibicin alguna de que la denuncia civil se encuentre
contenida en la contestacin de demanda, ni mucho menos mandato impe-
rativo de que deba formularse en escrito aparte, sta debe entenderse como
vlidamente efectuada en la forma realizada en autos [esto es, dentro de
los fundamentos de hecho del escrito de contestacin de demanda], mxi-
me si es obligacin de los Magistrados analizar, evaluar y merituar cada
uno de los fundamentos expuestos por las partes en litigio... (Casacin

276
INTERVENCION DE TERCEROS, EXTROMISION Y SUCESION PROCESAL

Nro. 1805-00 / Ayacucho, publicada en el Diario Oficial El Peruano el


30-07-2003, pgs. 10753-10754).
- ... Resultaba necesario, a efectos de establecer adecuadamente una
relacin jurdica procesal vlida y poder emitir un pronunciamiento
vlido sobre el fondo de la controversia, resolver la denuncia civil
formulada, determinando si el [...] demandado tiene o no alguna obli-
gacin o responsabilidad en el derecho discutido, o si la mencionada
obligacin o responsabilidad deba ser compartida con la [...] denun-
ciada. [...] dicha omisin resulta una clara transgresin al principio de
la observacin del debido proceso, [...] principio cuyo estricto cumpli-
miento debe ser velado por esta Suprema Sala, y que se materializa en
el hecho de no haberse emitido pronunciamiento respecto de un pedido
expreso de una de las partes en conflicto... (Casacin Nro. 1805-00 /
Ayacucho, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 30-07-2003,
pgs. 10753-10754).
- ... Al ser incorrecta la inclusin de [...] en calidad de denunciado civilmen-
te, tampoco resultaba factible emitir pronunciamiento sobre la relacin
sustancial entre el denunciante y el denunciado civilmente pues ello es
exigible en el caso que el denunciado civilmente tenga realmente la calidad
de parte pasiva en el proceso, lo cual no ha sucedido en el presente caso;
[...] no obstante ello, la Sala de revisin si [sic -lase s-] ha incurrido
en causal de nulidad al no haberse pronunciado en la sentencia de vista
respecto a la solicitud de extromisin planteada [...]; por consiguiente,
se ha infringido lo dispuesto en el artculo ciento veintids inciso cuarto
del Cdigo Procesal Civil, debiendo por ende declararse nula la sentencia
de vista, a fin de que la Sala de mrito se pronuncie sobre el pedido de
extromisin del proceso... (Casacin Nro. 692-01 / Ica, publicada en el
Diario Oficial El Peruano el 05-11-2001, pgs. 7908-7909).
- ... Conforme al Artculo ciento tres del Cdigo Procesal Civil, es efecto
de la denuncia civil una vez admitida aquella (sic), la suspensin del
proceso. (...) Que, la suspensin a que alude la ley busca la integracin
de la relacin procesal con el denunciado civil, por lo que hasta que no
se integre dicho litis consorte, el proceso se encuentra suspendido (Ca-
sacin Nro. 2805-99 / Callao, publicada en el Diario Oficial El Peruano
el 19-08-2000, pg. 6005).
- ... Con la denuncia civil se estara desnaturalizando los fines de la accin
ejecutiva... (Casacin Nro. 2543-99 / Lima, publicada en el Diario Oficial
El Peruano el 18-01-2000, pg. 4576).

277
MANUAL DEL PROCESO CIVIL

6.2.3.2 Llamamiento en garanta o aseguramiento de pretensin futura


El pedido de aseguramiento de pretensin futura que hace una de las partes
a efecto de que se emplace a un tercero para que en el mismo proceso el juzgador
se pronuncie adems sobre la pretensin (indemnizatoria o de repeticin de lo que
eventualmente se pague en ejecucin de sentencia) que aqulla tuviera contra dicho
tercero, es un caso de intervencin obligada o provocada de terceros, conocido en
la doctrina tambin como citacin o llamamiento en garanta.
Vscovi, en cuanto a la llamada o citacin en garanta, ensea que:
... Comprende la circunstancia en la cual una de las partes, normalmente
el reo, pide la citacin (y emplazamiento) de un tercero para que concurra
a defenderlo y eventualmente sea condenado. Inclusive, muchas veces
ese tercero entra en el proceso y puede sustituir a la parte.
Este fenmeno es la consecuencia de que, en virtud de las normas de
derecho sustancial, el tercero (llamado) es el verdadero responsable
(caso de la citacin de eviccin), o la parte (demandada), en el caso de
ser condenada, tendra, a su vez, una accin (de regreso) contra ese ter-
cero. Como el caso del dueo del vehculo que llama al que lo conduca,
por ser el verdadero responsable del accidente (su empleado, aquel a
quien le prest el vehculo, se lo rob, el asegurador, etc.) (VESCOVI,
1999: 177).
Montero Aroca, Gmez Colomer, Montn Redondo y Barona Vilar estiman
que mediante la llamada en garanta una parte (normalmente el demandado)
provoca la intervencin en el proceso de un hasta entonces tercero, que debe ga-
rantizar al llamante de los resultados del mismo. La llamada puede ser formal o
simple (MONTERO AROCA; GOMEZ COLOMER; MONTON REDONDO;
y BARONA VILAR, 2003, Tomo II: 92). Tales autores aaden que:
En la llamada formal el tercero est obligado a garantizar al llamante
en virtud de una transmisin onerosa de derechos efectuada con ante-
rioridad ().
En la llamada simple la obligacin de garantizar procede de un vnculo de
coobligacin que da lugar, entre los obligados, a pretensiones de regreso
total o parcial, despus de satisfacer al acreedor comn ().
()
() La llamada es una simple denuncia del litigio por la que se invita al
tercero a intervenir, de modo que si no lo hace no podr despus alegar

278
INTERVENCION DE TERCEROS, EXTROMISION Y SUCESION PROCESAL

que la sentencia es res inter alios iudicata, y sin interviene hay que
considerarlo interviniente adhesivo (MONTERO AROCA; GOMEZ
COLOMER; MONTON REDONDO; y BARONA VILAR, 2003, Tomo
II: 92).
Para Micheli, ... con el llamamiento en garanta la parte propone, frente al
garante as llamado en causa, una demanda (anticipada y condicionada a que sea
acogida la pretensin de la una parte respecto de la otra, esto es, de la garantizada),
mediante la cual se hace valer una accin de repeticin frente al garante (...). El
llamamiento en garanta debe, por consiguiente, contemplarse como distinto de
la simple denuncia de la litis, mediante la cual el garantizado advierte al garante
de la pendencia de la controversia, derivada de la pretensin del tercero de tener
derechos sobre la cosa vendida (...); sin embargo, si el garante no interviene, la
cosa juzgada formar estado tambin contra l, pero el garantizado deber pro-
mover una distinta accin de repeticin en proceso especial. Por el contrario, si el
garantizado no provee tampoco a la litis denunciatio, corre el peligro de perder la
garanta (MICHELI, 1970, Volumen I: 235).
El Cdigo Procesal Civil, en su artculo 104, regula lo concerniente al asegura-
miento de pretensin futura (denominado tambin, como se indicara anteriormente,
citacin o llamamiento en garanta) en estos trminos:
La parte que considere tener derecho para exigir de un tercero una in-
demnizacin por el dao o perjuicio que pudiera causarle el resultado de
un proceso, o derecho a repetir contra dicho tercero lo que debiera pagar
en ejecucin de sentencia, puede solicitar el emplazamiento del tercero
con el objeto de que en el mismo proceso se resuelva adems la pretensin
que tuviera contra l.
El llamamiento queda sujeto al trmite y efectos previstos en el Artculo
103 [del C.P.C.].
Se puede apreciar del ltimo prrafo del artculo 104 del Cdigo Procesal
Civil (citado precedentemente) que el emplazamiento del tercero que se hace en
un proceso con motivo del pedido de aseguramiento de pretensin futura de una
de las partes queda sometido al trmite y efectos previstos en el artculo 103 del
Cdigo Procesal Civil (que versa sobre el trmite y efectos de la denuncia civil),
infirindose as lo siguiente:
- Si el Juez considera procedente el pedido de aseguramiento de pretensin
futura, emplazar al tercero con las formalidades establecidas para la
notificacin de la demanda, concedindole a ste un plazo no mayor de
diez das para que intervenga en el proceso.

279
MANUAL DEL PROCESO CIVIL

- El proceso quedar suspendido desde que se admite el pedido de asegu-


ramiento de pretensin futura hasta el emplazamiento al tercero.
- Producido el emplazamiento del tercero, ste ser considerado como
litisconsorte de quien formul el pedido de aseguramiento de pretensin
futura y tendr las mismas facultades del ltimo de los nombrados.
- La sentencia que se expida en el proceso en que se solicit y admiti el
aseguramiento de pretensin futura resolver, adems, sobre la relacin
sustancial entre quien pidi el aseguramiento de pretensin futura y el
tercero emplazado por ello (o, en otras palabras, el pronunciamiento ju-
dicial versar tambin sobre la pretensin indemnizatoria o de repeticin
de lo pagado en ejecucin de sentencia que tuviera la parte solicitante
respecto del tercero emplazado).

6.2.3.3 Llamamiento posesorio o laudatio o nominatio auctoris


Segn Calamandrei:
Bajo la figura del llamamiento en causa (...) se comprende tambin (...)
la llamada nominatio auctoris, que tiene lugar cuando el arrendatario se
encuentra molestado en va judicial por terceros que pretenden tener dere-
chos sobre la cosa arrendada; en tal caso, el arrendatario puede llamar en
causa al arrendador (o tambin limitarse a indicar su nombre, nominatio
auctoris, a fin de que el actor lo llame en causa), y el arrendador, llamado
en causa, est obligado a asumir la litis, mientras que el arrendatario
debe ser puesto fuera de ella, con la simple indicacin del arrendador,
si no tiene inters en permanecer (...). Aqu el llamamiento en causa
no sirve para proponer una nueva demanda contra el arrendador, sino
solamente para provocar en la causa originaria una mutacin de partes:
poner al arrendador, en el lugar del arrendatario, demandado originario
no legitimado.
(...) Puede ella (la figura de la nominatio auctoris) servir igualmente en
todos los casos en que el demandado no legitimado se dirige al verdadero
legitimado para que ocupe su puesto en la causa intentada contra l, o
poner a actor en condiciones de proseguir la causa, si quiere, contra el
verdadero legitimado (CALAMANDREI, 1962, Volumen II: 347).
Prieto-Castro y Ferrndiz apunta sobre la laudatio auctoris lo siguiente:
... Se da cuando una persona que posee una cosa ajena (esto es, en ca-
lidad de poseedor inmediato), por virtud de una relacin jurdica, como

280
INTERVENCION DE TERCEROS, EXTROMISION Y SUCESION PROCESAL

depositario, arrendatario o figura anloga es demandado, como tal po-


seedor, por otra persona que afirma tener un derecho sobre dicha cosa.
En este supuesto, lo procedente es que el poseedor inmediato demandado
ponga en conocimiento del poseedor mediato la incoacin del proceso,
para que ste, a quien le interesa la defensa de la propiedad, lo asuma como
parte y el denunciante, sea liberado de la continuacin de dicho proceso
(a lo que se llama extramissio) (PRIETO-CASTRO Y FERRANDIZ,
1980, Volumen 1: 77).
La laudatio o nominatio auctoris se presenta, en opinin de Stiglitz, en dos
supuestos:
1) Cuando el demandante se equivoca respecto a la persona que debe citar
como demandada para la restitucin de una cosa y dirige su demanda
contra quien tiene en apariencia la posesin del bien objeto de sus preten-
siones, pero en realidad slo es un simple tenedor que detenta o disfruta
ese bien a nombre del verdadero poseedor, que es quien ha debido ser
demandado.
2) Cuando se demanda a alguien como tenedor de la cosa sin serlo... (STI-
GLITZ, 1970: 160).
Goldschmidt, en lo que atae a la nominatio o laudatio auctoris, predica lo
siguiente:
Para que pueda tener lugar este caso es menester que alguien, en calidad
de poseedor de una cosa mueble o inmueble, sea demandado, bien con
una actio in rem (...), bien con una actio in rem scripta (...), y que ale-
gue que posee la cosa como poseedor inmediato (...). Un demandado de
esta suerte, que antes de entrarse en el fondo de la causa denuncia sta al
poseedor mediato y pone en conocimiento del actor las gestiones hechas
para que este poseedor comparezca por s, se le cite o nombre abogado
(...) con el fin de que se pronuncie en la causa, puede negarse a actuar
como parte mientras el llamado no comparezca o no haya transcurrido
el plazo especial que se concede para ello (...), con lo que se produce un
efecto que atribuye a la nominatio auctoris la significacin procesal que
hoy han perdido casi totalmente las excepciones dilatorias.
Si el llamado niega su calidad de poseedor mediato o no comparece, el
demandado puede atender a la peticin del actor (...), sin tener que te-
mer, en caso de vencimiento, ninguna accin de regresin del llamado.
Si el demandado satisface la pretensin de la demanda, el asunto queda

281
MANUAL DEL PROCESO CIVIL

terminado y slo queda la resolucin sobre las costas. En el caso de que,


por el contrario, el llamado reconozca que es poseedor mediato, puede, con
el consentimiento del demandado, continuar el proceso en su lugar (...).
El consentimiento del actor no lo necesita ms que en el caso de que ste
haya ejercitado acciones contra el demandado que sean independientes
del hecho de poseer ste para el tercero (...), por ej., si reclama entrega
de frutos o indemnizacin de daos; si aqul consiente, el llamado puede
seguir la causa incluso para estos extremos en lugar del demandado denun-
ciante; en otro caso, ste contina como parte para slo estos puntos (...).
Si acepta (el llamado) el continuar la causa, el demandado -a peticin
suya- se ve desligado de la causa por sentencia definitiva (...). El proceso
pasa al llamado -en calidad ste de demandado- en la situacin en que se
encuentre. La sentencia es firme y ejecutable tambin contra el primer
demandado (...), y en ella se resuelve al mismo tiempo sobre las costas. Si
el demandante es vencido, tiene que pagar las costas de los demandados.
Si, en cambio, resulta vencido el llamado, las paga l al demandante; y
sobre las que el primer demandado haya podido causar, el demandante
tiene que dirigirse al llamado (GOLDSCHMIDT, 1936: 452-453).
El Cdigo Procesal Civil, en su artculo 105, regula lo relativo al llamamiento
posesorio (o laudatio o nominatio auctoris) de esta manera:
Quien teniendo un bien en nombre de otro, es demandado como posee-
dor de l, debe expresarlo en la contestacin a la demanda, precisando
el domicilio del poseedor, bajo apercibimiento de ser condenado en el
mismo proceso a pagar una indemnizacin por los daos y perjuicios
que su silencio cause al demandante, adems de la multa prevista en el
Artculo 65 [del C.P.C.]. Para el emplazamiento al poseedor designado
se seguir el trmite descrito en el Artculo 103 [del C.P.C.].
Si el citado comparece y reconoce que es el poseedor, reemplazar al
demandado, quien quedar fuera del proceso. En este caso, el Juez em-
plazar con la demanda al poseedor.
Si el citado no comparece, o hacindolo niega su calidad de poseedor,
el proceso continuar con el demandado, pero la sentencia surtir efecto
respecto de ste y del poseedor por l designado.
Lo normado en este Artculo es aplicable a quien fue demandado como
tenedor de un bien, cuando la tenencia radica en otra persona.
La Corte Suprema de Justicia de la Repblica, en relacin al llamamiento
posesorio, ha establecido lo siguiente:

282
INTERVENCION DE TERCEROS, EXTROMISION Y SUCESION PROCESAL

- ... El segundo prrafo del artculo ciento cinco del Cdigo Procesal
Civil [...] establece respecto del llamamiento posesorio que, si el citado
comparece y reconoce que es el poseedor, reemplazar al demandado,
quien quedar fuera del proceso, y en este caso, el Juez emplazar con la
demanda al poseedor; [...] no obstante lo dispuesto expresamente por la
norma legal, y pese a que el seor [...] ha comparecido formalmente al
proceso, el Juez de la causa ha omitido expedir la resolucin pertinente,
decidiendo o no sobre su incorporacin al proceso en reemplazo de los
codemandados, pese a la trascendencia que este acto procesal reviste
para efectos del cumplimiento de la decisin final; situacin que [...]
ha originado se expida sentencia [...] sin que [...] se haya establecido
debidamente la relacin jurdica procesal, lo que afecta la validez de la
sentencia recurrida y vulnera el derecho del recurrente al debido proce-
so... (Casacin Nro. 622-02 / Arequipa, publicada en el Diario Oficial
El Peruano el 02-01-2003, pgs. 9763-9764).
- ... El llamamiento posesorio se supedita a la acreditacin de la calidad
de cuidador o vigilante del inmueble por parte de quien lo alega [...];
siendo as la falta de emplazamiento con el proceso a los [...] presuntos
poseedores del bien, no invalida la sentencia de vista... (Casacin Nro.
18-2002 / Hunuco, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 31-05-
2002, pgs. 8794-8795).

6.2.3.4 Llamamiento ex officio en caso de fraude o colusin


Beatriz Quintero y Eugenio Prieto dicen del llamamiento ex officio (por orden
del Juez) en caso de fraude o colusin que:
... En esta especie de intervencin forzosa el llamamiento lo formula
el juez cuando advierte, de alguna manera, fraude o colusin que se
encamine a perjudicar a la persona a quien llama al proceso. El fraude
es culpa grave civil, con nimo de perjudicar; la colusin es una com-
binacin, un acuerdo entre las partes de un proceso que casi siempre
resulta simulado y con el propsito de extender sus efectos reflejos a
un tercero.
(...)
El llamado ex officio que interviene en el proceso no introduce en l una
pretensin nueva que se sume o acumule a la que viene siendo objeto
de debate. Su inters descansa exclusivamente en que no se consume el
propsito fraudulento que le daara. Por lo general resistir a la preten-
sin, pero ello no es principio absoluto.

283
MANUAL DEL PROCESO CIVIL

(...)
El citado no queda vinculado al proceso por el solo llamamiento. Pro-
ducida la citacin, el tercero decide si interviene o no, y tan solo en el
ltimo supuesto se producir su vinculacin (QUINTERO; y PRIETO,
1995, Tomo II: 114-115).
Los mencionados autores sealan, adems, que: Este instituto sui generis
implica la permisin al tercero de toda la actividad propia de una parte princi-
pal independiente, tal como si interviniera ad excludendum, cual si acumulara
pretensin. Goza de todos los poderes y facultades procesales, pero carece de
la facultad de disponer del objeto litigioso (QUINTERO; y PRIETO, 1995,
Tomo II: 115).
El Cdigo Procesal Civil regula el llamamiento ex officio en caso de fraude o
colusin en su artculo 106. As tenemos que, en virtud del artculo 106 del Cdi-
go Procesal Civil, el Juez, siempre que exista la presuncin de fraude o colusin
en el proceso, tiene la obligacin de disponer, de oficio, la inmediata citacin de
las personas que puedan resultar afectadas, con la finalidad de que se apersonen
al proceso en salvaguarda de sus derechos e intereses. A efecto de la citacin de
las personas interesadas en caso de fraude o colusin, el Juez tiene la potestad de
ordenar la suspensin del proceso por un plazo que no exceda los 30 das. Debe
tenerse presente que el llamamiento en caso de fraude o colusin procede en
cualquier etapa del proceso.
La Corte Suprema de Justicia de la Repblica, en relacin al llamamiento ex
officio en caso de fraude o colusin, ha establecido lo siguiente: ... El llamamiento
en caso de fraude o colusin cuando el Juez presuma su existencia, as como la
consecuente suspensin del proceso, no constituye un imperativo categrico pues
es una facultad discrecional del Juzgador... (Casacin Nro. 2981-2006 / Ica, pu-
blicada en el Diario Oficial El Peruano el 30-11-2006, pg. 17813).

6.2.3.5 Llamamiento en causa del tercero pretendiente


En relacin al llamamiento en causa del tercero pretendiente (llamado tambin
denuncia de litigio pendiente o citacin de demandantes), Prieto-Castro y Ferrndiz
nos informa lo siguiente:
... La doctrina cientfica y ciertas legislaciones extranjeras se ocupan de
un nuevo caso de intervencin de tercero por denuncia de litigio pendiente
(...). Es la hiptesis de que, estando pendiente un proceso acerca de un
crdito, haya un tercero que afirme ser l el acreedor. Entonces el deman-
dado denuncia la existencia del litigio al tercero para que intervenga en

284
INTERVENCION DE TERCEROS, EXTROMISION Y SUCESION PROCESAL

la causa si le interesa, al tiempo que deposita el importe de la deuda para


que sea entregado al que venza. El proceso nuevo que de esta manera
se origina es llamado litigio entre pretendientes, cuyo efecto es desligar
al demandado de la causa (extramissio) para que sta siga con esos dos
pretendientes (PRIETO-CASTRO Y FERRANDIZ, 1980, Volumen 1:
77-78).
Calamandrei, en lo que atae al llamamiento en causa del tercero pretendiente,
refiere que ... cuando se controvierte a cul de los dos (o ms) pretendientes le
corresponde el derecho a una prestacin relativa a una suma de dinero o a una
cosa, el obligado, demandado en juicio por uno de dichos pretendientes, tiene
inters en hacer que se declare la certeza, antes de pagar, de cul sea, entre los
distintos pretendientes, el que verdaderamente tiene derecho a la prestacin: y a
este objeto puede llamar en causa al otro pretendiente, a fin de que el juez decida
la controversia entre ellos. As se habr declarado judicialmente cierto a quin
le corresponde poder exigir su prestacin, sin el temor de pagar a quien no tiene
derecho... (CALAMANDREI, 1962, Volumen II: 348).
En lo concerniente al llamamiento del tercero pendiente, Arazi opina de esta
manera:
Sucede cuando el demandado pide la citacin de otra persona, dis-
tinta del actor, que tambin pretende la misma cosa reclamada en la
demanda.
La citacin se hace a un tercero a quien se le atribuye una pretensin
en contra del actor y del demandado; respecto del primero porque
quiere para s lo que ste reclama en el proceso, y del segundo porque
es el sujeto pasivo de la relacin sustancial. La situacin difiere de la
intervencin excluyente porque en el caso, el demandado primitivo se
desvincula de la suerte del proceso dado que la doctrina exige, para
que proceda esta citacin, que el citante se allane a la pretensin del
demandante.
Podemos graficar la situacin diciendo que si A demanda a B, ste puede
allanarse y citar a C; entonces la contienda se entabla entre A y C para
determinar quin es el titular del derecho reclamado en la demanda.
La no intervencin del tercero citado le impide alegar que el demandado
pag mal y pretender cobra (sic) nuevamente el crdito; pero no le pro-
hbe ejercer su pretensin contra el actor que cobr en el juicio anterior
(ARAZI, 1998: 329).

285
MANUAL DEL PROCESO CIVIL

7. EXTROMISION
Segn Liebman, la extromisin de una parte es el fenmeno inverso a la in-
tervencin, es la salida de una parte del proceso. La misma se produce por efecto
de un pronunciamiento del juez, que libera o excluye a una parte de la participacin
ulterior en el proceso, y puede referirse tanto a una parte originaria cuanto a una
parte que haya intervenido o haya sido llamada al proceso pendiente. En general,
la extromisin tiene lugar cuando el juez compruebe el defecto de presupuestos
particulares que condicionan la presencia de la parte en el proceso, o cuando llegue
a faltar la demanda propuesta en juicio por la parte o contra ella (y el proceso deba,
en cambio, continuar entre las otras partes) (LIEBMAN, 1980: 87-88).
De conformidad con lo dispuesto en el artculo 107 del Cdigo Procesal
Civil, en cualquier etapa del proceso, y de manera excepcional, puede el rgano
jurisdiccional disponer (en resolucin debidamente motivada) la extromisin de un
tercero legitimado que est interviniendo en el proceso, vale decir, su apartamiento
de la litis en los siguientes casos:
a) Cuando el rgano jurisdiccional estime que el derecho o inters que
legitimaba al tercero se ha extinguido.
b) Cuando el rgano jurisdiccional compruebe posteriormente la inexistencia
del derecho o inters que legitimaba al tercero (decimos posteriormente
porque el Juez admite la intervencin del tercero precisamente por de-
mostrar ste su derecho o inters para intervenir en el proceso, de lo que
se colige que es en momento posterior al indicado que el Juez se cerciora
de que dicho derecho o inters no existe y, en consecuencia, dispone la
extromisin de aqul).
La Corte Suprema de Justicia de la Repblica, en relacin a la extromisin,
ha establecido lo siguiente: ... El pedido de extromisin del proceso de un tercero
legitimado presupone que ste anteriormente haya sido incorporado al mismo...
(Casacin Nro. 02-05 / La Libertad C-47295, publicada en el Diario Oficial El
Peruano el 01-08-2005, pg. 14430).

8. SUCESION PROCESAL
Gimeno Sendra entiende por sucesin procesal la sustitucin, en un proce-
so determinado, de unas partes formales por otras materiales, como consecuencia
de la transmisin inter vivos o mortis causa de la legitimacin de aqullas a
stas (GIMENO SENDRA, 2007, Tomo I: 172). Dicho autor agrega que como
consecuencia de la perpetuatio jurisdictionis que ocasiona la litispendencia, tras
la admisin de la demanda, no pueden existir cambios sustanciales de las partes

286
INTERVENCION DE TERCEROS, EXTROMISION Y SUCESION PROCESAL

en el proceso (), el cual habr de transcurrir entre el actor y del (sic -lase y
el-) demandado. Mas, puede ocurrir que, fuera del proceso se haya transmitido
el derecho subjetivo o la titularidad del bien o relacin jurdica litigiosa, en cuyo
caso el nuevo adquirente es quien ostenta la legitimacin, activa o pasiva (en el
caso de transmisin de bienes litigiosos), y quien se encuentra, por tanto, legi-
timado para suceder a la parte originaria en el proceso (GIMENO SENDRA,
2007, Tomo I: 172).
Lino Palacio sostiene que:
... En trminos generales, cabe hablar de sucesin procesal siempre que,
a raz de la extincin, prdida de legitimacin o modificacin substancial
producida en la composicin de una de las partes, sta es reemplazada en
el proceso por una persona distinta.
Este tipo de sucesin implica un reflejo de la transmisin de derechos
substanciales, sea a ttulo universal o singular (...). Pero como se trata
de derechos litigiosos, cuya efectividad se halla por lo tanto supeditada
al eventual reconocimiento que de ellos se haga en la sentencia definiti-
va, la sucesin procesal se configura, en rigor, como una sucesin en la
posicin jurdica procesal adoptada por el transmitente con relacin al
correspondiente derecho (PALACIO, 1983, Tomo III: 324-325).
Lorca Navarrete trata lo relativo a la sucesin procesal de la manera que se
reproduce a continuacin:
La sucesin procesal atiende a la regulacin de todas las cuestiones
que afectan a los posibles cambios de sujetos en la titularidad de parte
legtima en el seno de la instancia procesal.
()
() La sucesin procesal incide ms que, en la titularidad legtima de un
derecho, en una posicin de parte dirigida a afirmar la titularidad
legtima del derecho que podr coincidir o no con la posicin legtima
de la parte segn como sea declarada jurisdiccionalmente.
()
En todo caso, se parte de la ratio segn la cual la titularidad legtima del
derecho es en s transmisible en un contexto que grficamente podra
ser funerario, no slo porque se justifique en la sucesin mortis causa,
cuanto ms bien, porque intervivos a travs de la sucesin se produce
fsicamente la muerte para la instancia procesal de quien la transmite.

287
MANUAL DEL PROCESO CIVIL

Pero, al margen de iter deductivos funerarios, en todo caso la sucesin


implica un traspaso total de la titularidad legtima del derecho origi-
nndose, una a modo de escisin, entre la cualidad de parte procesal
y la de titular legtimo del derecho (LORCA NAVARRETE, 2000:
176-177).
Lorca Navarrete concluye diciendo lo siguiente:
El proceso de la funcin jurisdiccional, precisamente por su dimensin
temporal, ofrece una perspectiva idnea para que ocurra un fenmeno
de sucesin.
La sucesin procesal, pues, se limita a la instancia procesal pendiente
en la cual tiene lugar y justificacin.
En ese contexto, la sucesin en la instancia consiste en la sustitucin de
una de las partes por otra que ocupa su posicin procesal.
La causa que da origen a la sucesin se justifica en que una persona de-
viene titular legtimo sobre la cosa litigiosa, lo cual puede ocurrir por
cualquiera de los modos de transmisin del derecho, tanto por un acto
entre vivos como por causa de muerte.
El origen de la sucesin habra que encontrarlo en la transmisin tempo-
ral de la cosa litigiosa que implica un desplazamiento en la legitimacin
que origina adems importantes cuestiones de personacin de la nueva
parte (LORCA NAVARRETE, 2000: 178).
El Cdigo Procesal Civil, en su artculo 108, regula lo concerniente a la su-
cesin procesal en estos trminos:
Por la sucesin procesal un sujeto ocupa el lugar de otro en un proceso,
al reemplazarlo como titular activo o pasivo del derecho discutido. Se
presenta la sucesin procesal cuando:
1. Fallecida una persona que sea parte en el proceso, es reemplazada por
su sucesor, salvo disposicin legal en contrario;
2. Al extinguirse o fusionarse una persona jurdica, sus sucesores en el
derecho discutido comparecen y continan el proceso;
3. El adquirente por acto entre vivos de un derecho discutido, sucede en
el proceso al enajenante. De haber oposicin, el enajenante se mantiene
en el proceso como litisconsorte de su sucesor; o

288
INTERVENCION DE TERCEROS, EXTROMISION Y SUCESION PROCESAL

4. Cuando el plazo del derecho discutido vence durante el proceso y el


sujeto que adquiere o recupera el derecho, sucede en el proceso al que lo
perdi.
En los casos de los incisos 1. y 2., la falta de comparecencia de los suce-
sores, determina que contine el proceso con un curador procesal.
Ser nula la actividad procesal que se realice despus que una de las partes
perdi la capacidad o titularidad del derecho discutido, siempre que dicho
acto le pueda haber generado indefensin. Si transcurridos treinta das
no comparece el sucesor al proceso, el Juez debe designar a un curador
procesal, de oficio o a pedido de parte.
La Corte Suprema de Justicia de la Repblica, en relacin a la sucesin pro-
cesal, ha establecido lo siguiente:
- ... La Sucesin Procesal se da cuando un sujeto ocupa el lugar de otro
en un proceso, producindose un cambio en los sujetos de la relacin
jurdica procesal, con la transmisin de facultades y deberes procesales
que conlleva esa posicin, vale decir que [...] en la sucesin procesal quin
[sic -lase quien-] concurre al proceso ocupa el lugar del demandante o
del demandado y ocurre cuando se produce el fallecimiento de una de
las partes, en cuyo caso el heredero sucede a la persona del causante
adquiriendo la titularidad del derecho objeto del litigio, o cuando una de
las partes enajena el derecho objeto del litigio, por esta razn, el proceso
no se extingue necesariamente por el fallecimiento del demandante, en
cuyo lugar se subrogan por va de sucesin mortis causa sus herederos,
siendo que de acreditarse el fallecimiento de uno de los justiciables el
rgano jurisdiccional debe emplazar a los sucesores notificndoles la
existencia del juicio a efectos que se apersonen al proceso, garantizando
de esta manera el debido proceso consagrado en el inciso tercero del
artculo ciento treinta y nueve de la Constitucin Poltica del Estado...
(Casacin Nro. 1254-2007 / La Libertad, publicada en el Diario Oficial
El Peruano el 03-12-2008, pgs. 23614-23615).
- ... El artculo ciento ocho del Cdigo Procesal Civil establece en su inciso
uno, que se presenta la sucesin procesal cuando fallecida una persona que
sea parte en el proceso, es reemplazada por su sucesor, salvo disposicin
legal en contrario; [...] esta disposicin obedece a que una persona que
ha perdido la titularidad del derecho en discusin no puede generar actos
vlidos dentro del proceso, contemplando el nombramiento de un curador
procesal para la defensa de los derechos de los sucesores o adquirientes

289
MANUAL DEL PROCESO CIVIL

del mencionado derecho... (Casacin Nro. 52-2007 / Lima, publicada


en el Diario Oficial El Peruano el 02-09-2008, pgs. 22751-22752).
- ... La sucesin procesal puede ser inter vivos o mortis causa; la primera
acontecera cuando una vez iniciado el proceso se produce un cambio en
la titularidad de las partes debido a la transmisin del objeto de la litis. La
segunda supone la transmisin del objeto del litigio por el fallecimiento
de una de las partes... (Casacin Nro. 1254-2007 / La Libertad, publicada
en el Diario Oficial El Peruano el 03-12-2008, pgs. 23614-23615).
- ... La sucesin procesal es una institucin consagrada en el artculo 108
del Cdigo Procesal Civil, norma segn la cual por la sucesin procesal
un sujeto ocupa el lugar de otro en un proceso, al reemplazarlo como
titular activo o pasivo del derecho discutido, siendo uno de los casos en
los que sta opera, cuando fallece quien es parte en un proceso, adems
de los otros supuestos previstos en la ley adjetiva. [...] Que, la sucesin
procesal es la regla general en el caso de muerte de una de las partes
dentro de un proceso; ella opera ipso jure, aunque el reconocimiento de
los herederos en el proceso depende de la prueba que stos aporten [...].
[...] Que, siendo esto as, la sucesin procesal permite la vinculacin
de los herederos, como directos interesados en la proteccin de la uni-
versalidad patrimonial de la cual forman parte, para que intervengan en
el proceso, con lo cual tambin se protegen plenamente sus derechos
constitucionales, en especial los derechos a la propiedad, a la defensa y
al debido proceso... (Casacin Nro. 3165-2005 / Lima, publicada en el
Diario Oficial El Peruano el 02-10-2006, pgs. 17155-17156).
- ... La sucesin procesal es una institucin consagrada en el artculo cien-
to ocho del Cdigo Procesal Civil, norma segn la cual por la sucesin
procesal un sujeto ocupa el lugar de otro en un proceso, al reemplazarlo
como titular activo o pasivo del derecho discutido, siendo uno de los
casos en los que sta opera, cuando fallece quien es parte en un proceso,
adems de los otros supuestos previstos en la ley adjetiva; [...] la sucesin
procesal es la regla general en el caso de la muerte de una de las partes
dentro de un proceso, ella opera ipso jure, aunque el reconocimiento de
los herederos en el proceso depende de la prueba que stos aporten; sin
embargo, existen procesos civiles en los que estn en juego derechos per-
sonalsimos y en los que a la muerte de una de las partes no puede operar
la sucesin procesal, como por ejemplo en los procesos de divorcio, de
separacin de cuerpos o de nulidad de matrimonio, en los que la muerte
de una de las partes implica la culminacin de su actuacin procesal. Ello
no ocurre en procesos como el presente [sobre ejecucin de garantas], en

290
INTERVENCION DE TERCEROS, EXTROMISION Y SUCESION PROCESAL

el que la muerte de una de las partes no impide la finalidad patrimonial


que lo impulsa en tanto lo que la accin persigue es el patrimonio de la
persona y no a la persona misma; [...] en tal sentido, la sucesin procesal
permite la vinculacin de los herederos, como directos interesados en la
proteccin de la universalidad patrimonial de la cual tienen parte, para que
intervengan en el proceso, con lo cual tambin se protegen plenamente
sus derechos constitucionales, en especial los derechos a la propiedad, a la
defensa y al debido proceso... (Casacin Nro. 3142-2003 / La Libertad,
publicada en el Diario Oficial El Peruano el 01-08-2005, pg. 14407).
- ... El Artculo ciento ocho (del C.P.C.) (...) se refiere al caso de sucesin
procesal, en el cual una persona ingresa en sustitucin de otra a ocupar
su posicin en la relacin procesal, y el caso de autos es uno distinto,
pues se ha demandado directamente a la sucesin y sta no ha ingresado
despus en el lugar del fallecido... (Casacin Nro. 2844-99 / Chincha,
publicada en el Diario Oficial El Peruano el 07-07-2000, pg. 5566).
- ... El artculo 108 del Cdigo Procesal Civil seala que: Por la sucesin
procesal un sujeto ocupa el lugar de otro en un proceso, al reemplazarlo
como titular activo o pasivo del derecho discutido; y se presenta -segn
refiere su inciso 1- cuando: fallecida una persona que sea parte en el pro-
ceso, es reemplazada por su sucesor, salvo disposicin legal en contrario;
de donde se advierte que el acontecimiento en virtud del cual se configura
la sucesin procesal lo constituye el fallecimiento de la persona que es
parte en el proceso y no de la fecha en que se comunica tal situacin...
(Casacin Nro. 682-2005 / Apurmac, publicada en el Diario Oficial El
Peruano el 31-01-2007, pg. 18657).
- ... Se ha producido el fallecimiento de uno de los demandados [...], lo
cual conmina a recurrir a la figura jurdica de sucesin procesal, contem-
plada en el artculo ciento ocho inciso primero del Cdigo Procesal Civil,
[...] a efecto de que: a) los sucesores del fallecido se apersone [sic -lase
se apersonen-] al proceso y acten en ste en lugar de su causante; y b)
en defecto de ello, esto es, en caso de inconcurrencia de los sucesores,
se proceda al nombramiento del curador procesal, quien es un abogado
nombrado por el Juez; [...] el artculo sesentiuno del Cdigo adjetivo
[C.P.C.] [...] establece que el nombramiento del curador procesal se pro-
duce a pedido del interesado, pedido que, a fin de merecer un obligatorio
pronunciamiento, de acuerdo a una interpretacin literal de la norma debe
formularse una vez transcurrido el plazo de treinta das con que cuenta
el sucesor para comparecer del proceso; tal como lo prescribe el artculo
ciento ocho del citado Cdigo [C.P.C.]; toda vez que la curadura procesal

291
MANUAL DEL PROCESO CIVIL

no se configura simplemente con la muerte de una de las partes del proce-


so, sino cuando ninguno de los sucesores del fallecido se apersona en su
lugar durante el citado plazo, en otras palabras, la sola lectura del citado
artculo sesentiuno [del C.P.C.] nos lleva a concluir que el interesado se
encuentra expedito para solicitar el referido nombramiento solo cuando
se ha producido la mencionada situacin... (Casacin Nro. 2952-2001 /
Lambayeque, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 01-07-2002,
pgs. 8937-8938).
- ... Conforme establece el artculo 108 del Cdigo Procesal Civil, por la
sucesin procesal un sujeto ocupa el lugar de otro en un proceso, al re-
emplazarlo como titular activo o pasivo del derecho discutido, precisando
que se presenta cuando: inciso 1): Fallecida una persona que sea parte
en el proceso, es reemplazada por su sucesor, salvo disposicin legal en
contrario; de lo que se colige que dicho reemplazo obedece a los cambios
en la titularidad activa o pasiva del derecho que es materia de debate ju-
dicial; [...] en tal virtud, fallecida una de las partes de la relacin procesal
durante el trmite del proceso, corresponda suspender su trmite para que
se produzca la sucesin procesal o se nombre curador procesal, confor-
me a lo normado en el dispositivo antes descrito, lo que no ha ocurrido,
debiendo precisarse que el fallecimiento [...] se produjo [...] con anterio-
ridad incluso a la expedicin de la sentencia de primera instancia [...];
[...] en este orden de ideas, es evidente que se ha infringido el debido
proceso, [...] por haberse violentado el derecho de defensa del demandado
fallecido, [...] lo cual vicia de nulidad la decisin recurrida y la expedida
en primera instancia, en atencin a lo dispuesto en el numeral 171 del
Cdigo Procesal Civil... (Casacin Nro. 2876-2006 / Lima, publicada en
el Diario Oficial El Peruano el 02-01-2008, pgs. 21318-21319).
- ... En el caso de autos, y como lo ha acreditado la recurrente, con la
partida de defuncin de su cnyuge [...], ste ha fallecido [...] sin que se
haya llamado a comparecer a sus sucesores procesales conforme lo seala
el inciso primero del artculo ciento ocho del Cdigo Procesal Civil, acre-
ditndose con ello la vulneracin del derecho de defensa que constituye
un derecho fundamental de naturaleza procesal que conforma, a su vez, el
mbito del debido proceso, y sin el cual no podra reconocerse la garanta
de este ltimo... (Casacin Nro. 1254-2007 / La Libertad, publicada en
el Diario Oficial El Peruano el 03-12-2008, pgs. 23614-23615).
- ... Conforme lo establece el artculo 108 del Cdigo Procesal Civil, por
la sucesin procesal un sujeto ocupa el lugar de otro en un proceso, al
reemplazarlo como titular activo o pasivo del derecho discutido, sealando

292
INTERVENCION DE TERCEROS, EXTROMISION Y SUCESION PROCESAL

los casos en que sta se presenta. As su inciso tercero expresa que se


presenta tal situacin cuando el adquiriente por acto entre vivos de un
derecho, sucede en el proceso al enajenante; desprendindose de dicho
numeral por extensin que aquella se configura cuando, en el curso de un
proceso [...] una persona distinta reemplaza a una de las partes ocupando
su posicin procesal de demandante o demandado, segn sea el caso...
(Casacin Nro. 1288-2003 / La Libertad, publicada en el Diario Oficial
El Peruano el 30-09-2005, pgs. 14747-14748).
- ... Fluye que el Banco [...] ya no contina en su condicin de acreedor,
en tal virtud ha devenido carente de inters y legitimidad para obrar, ra-
zn por la que [...] se debi resolver el pedido de sucesin procesal, por
haber operado un cambio en la titularidad activa de la relacin procesal,
mxime si [...] el conocimiento de dicho pedido [...] no ha sido absuelto
por la entidad demandante que ha dejado de tener la calidad de acreedora,
por ende, sin capacidad para continuar con el desarrollo del proceso. [...]
Que, en consecuencia, al no haberse procedido en la forma que establece
la ley procesal, se ha contravenido lo dispuesto en el artculo 108 del C-
digo Procesal Civil, [...] correspondiendo por tanto declarar la nulidad del
fallo... (Casacin Nro. 1288-2003 / La Libertad, publicada en el Diario
Oficial El Peruano el 30-09-2005, pgs. 14747-14748).

293
CAPITULO VII
LA NULIDAD DE LOS ACTOS PROCESALES

1. CONCEPTO DE NULIDAD PROCESAL


Amaya dice sobre la nulidad que ... el acto jurdico procesal es un ins-
trumento pblico y (...) las normas procesales son de orden pblico. Ambas
premisas se confunden y relacionan para determinar que cuando no se llenan los
requisitos o las solemnidades que el acto jurdico debe contener, y cuando no se
han respetado las normas procesales, se ha incurrido en una nulidad procesal
(AMAYA, 1947: 27).
Alsina considera que la nulidad ... es la sancin por la cual la ley priva al
acto jurdico de sus efectos normales cuando en su ejecucin no se han observado
las formas prescritas para ello... (ALSINA, 1958: 31). Dicho tratadista advierte
que ... ste es un concepto provisorio, porque la funcin de la nulidad no es pro-
piamente asegurar el cumplimiento de las formas, sino de los fines asignados a
stas por el legislador... (ALSINA, 1958: 31-32).
Lino Palacio refiere que ... los actos procesales se hallan afectados de nulidad
cuando carecen de algn requisito que les impide lograr la finalidad a la cual estn
destinados (PALACIO, 1977, Tomo IV: 141). Aade el mencionado tratadista que
... acaso con motivo de la gravitacin que en el proceso se reconoce al elemento
formal, aunque englobando dentro de l a las restantes dimensiones en que se
escinde la actividad procesal, como son el lugar y el tiempo, es frecuente que las
leyes y la doctrina vinculen el concepto de nulidad a la idea de quebrantamiento o
inobservancia de las formas del proceso... (PALACIO, 1977, Tomo IV: 142). Sin
embargo, -concluye Lino Palacio- ... no existen razones vlidas que autoricen a
excluir, del concepto de nulidad, aquellos vicios que afecten a los requisitos propios
de los restantes elementos del acto procesal, es decir de los sujetos y del objeto
(v.gr. falta de competencia del rgano o de capacidad de las partes; vicios de la
voluntad cuando ellos fueren invocables; inidoneidad o imposibilidad jurdica)
(PALACIO, 1977, Tomo IV: 143).

295
MANUAL DEL PROCESO CIVIL

Luis Rodrguez estima que la nulidad procesal es ... la sancin por inobser-
vancia de las formas de los actos procesales (definicin de invalidacin) existentes
(exclusin de los inexistentes) mientras la invalidez no haya quedado convalidada
(principio de relatividad) (RODRIGUEZ, 1987: 89-90). Contina el autor citado
diciendo que ... un acto se encuentra viciado cuando no se observan las formas
procesales y la sancin por esa inobservancia es la nulidad. El acto debe contener
los elementos esenciales para ser considerado tal, porque en caso contrario sera
la nada jurdica (inexistencia)... (RODRIGUEZ, 1987: 90). Luis Rodrguez
considera, adems, que ... la nulidad que ataca los defectos de construccin o de
actividad en el proceso o en la sentencia es una forma de impugnacin... (RO-
DRIGUEZ, 1987: 36).
Gmez de Liao Gonzlez y Prez-Cruz Martn dicen de la nulidad procesal
lo siguiente:
La nulidad, independientemente de las causas que determinen su valora-
cin, tiene siempre como nota identificadora la de ser una categora tendiente a
la proteccin del ordenamiento jurdico a travs de la privacin de los efectos
jurdicos producidos o cuya produccin se pretenda.
Por ello, podemos definir la nulidad como tcnica procesal dirigida a la pri-
vacin de los efectos producidos -o cuya produccin se pretende- por actos
en cuya realizacin se hayan cometido infracciones que el ordenamiento
considere dignas de tal proteccin ().
Cuatro aspectos son destacables dentro de este concepto:
a) La nulidad entendida como tcnica de proteccin es algo extrnseco al
acto mismo.
b) Para que un acto sea nulo debe, en primer lugar, ser, existir. De lo contrario
no podramos aplicarle el calificativo de nulo.
c) La norma infringida debe ser de tipo invalidante, es decir, de una natura-
leza tal que su infraccin conlleve la nulidad. El carcter invalidante de
la norma puede venir atribuido por el ordenamiento de forma expresa o
a travs de un criterio general.
d) La determinacin de lo que deba considerarse como causa de nulidad es
fruto de una decisin poltica y no una exigencia lgica del ordenamiento
que se imponga al legislador. Tal determinacin se har de acuerdo con
criterios de oportunidad y proporcionalidad. Pero en esa tarea el legisla-
dor no est vinculado a otros criterios diferentes. En consecuencia, son
de origen igualmente legal los lmites de la nulidad y los cauces por los

296
LA NULIDAD DE LOS ACTOS PROCESALES

que puede hacerse valer (GOMEZ DE LIAO GONZALEZ; y PEREZ-


CRUZ MARTIN, 2000, Tomo I: 149-150).
Maurino concibe a la nulidad procesal como ... el estado de anormalidad del
acto procesal, originado en la carencia de algunos de sus elementos constitutivos,
o en vicios existentes sobre ellos, que potencialmente lo coloca en situacin de ser
declarado judicialmente invlido (MAURINO, 1990: 16). A continuacin explica
Maurino su definicin de nulidad procesal del siguiente modo:
a) Estado de anormalidad del acto procesal. Coincidimos con los autores
que consideran la nulidad como un estado del acto.
Colocamos el acento en la calidad de anormal de dicho acto, como an-
tittico al acto sano, cuyos elementos existen en su totalidad y no estn
afectados por vicios u otras irregularidades.
b) Originado en la carencia de alguno de sus elementos constitutivos, o en
vicios existentes sobre ellos. Esta expresin hace referencia a las causas
de este estado de nulidad, centrando el problema en sus elementos cons-
titutivos, ya sea que stos falten (omisin) o padezcan vicios o defectos.
Al hablar de elementos constitutivos, nos referimos a los que congnita-
mente integran el acto. Y ello porque queremos fijar nuestro estudio en el
acto procesal en el momento de su realizacin, para diferenciar la nulidad
de otras hiptesis de privacin de efectos de los actos -por ejemplo, la
caducidad-, que provienen de hechos posteriores al acto.
c) Que potencialmente lo coloca en situacin de ser declarado judicial-
mente invlido. Ese estado de nulidad procesal latente puede que no se
materialice, ya por subsanacin del vicio por convalidacin, o porque
ha cumplido su finalidad, y el acto procesal cumpla de manera perfecta
su funcin idnea, como si no hubiera habido omisin, vicio o defecto
alguno.
El trmino potencialmente se emplea como equivalente de posibilidad
de que pueda suceder.
La ltima parte de la definicin esbozada recoge un principio doctrina-
rio de aceptacin unnime. Es el que consagra que el acto nulo requiere
declaracin judicial. Mientras tanto produce sus efectos.
Por tal razn no hablamos de privacin de efectos. Porque precisamente
esas consecuencias jurdicas, del acto en estado de nulidad, slo se ma-
terializan con la declaracin judicial de ella (MAURINO, 1990: 16-17).

297
MANUAL DEL PROCESO CIVIL

De la definicin de los remedios que contempla la parte inicial del primer


prrafo del artculo 356 del Cdigo Procesal Civil, en el sentido que aqullos
pueden formularse por quien se considere agraviado por actos no contenidos en
resoluciones, se puede colegir que, dentro de esta hiptesis, la nulidad constituye
precisamente un remedio dirigido a lograr la invalidacin del acto procesal cues-
tionado que adolece de alguna deficiencia (por lo general de naturaleza formal).
Si el acto procesal afectado de vicio o error (en su estructura formal y no en el
aspecto de fondo) se trata de una resolucin, entonces, el pedido de nulidad co-
rrespondiente deber adoptar la forma de un recurso (estando a lo dispuesto en el
ltimo prrafo del artculo 356 del Cdigo Procesal Civil).
La nulidad se encuentra regulada en el Cdigo Procesal Civil, principalmente,
en el Ttulo VI (Nulidad de los actos procesales) de su Seccin Tercera (Acti-
vidad procesal), en los numerales 171 al 178.

2. VICIOS QUE DAN ORIGEN A LA NULIDAD PROCESAL


Segn Gozani, ... son los vicios una consecuencia del incumplimiento en
los requisitos intrnsecos y extrnsecos necesarios para dar eficacia y validez a los
actos jurdicos en general (GOZAINI, 1992, Tomo I, Volumen 2: 833).
En opinin de Zinny, el vicio es la discordancia del acto con la norma que lo
regula; se trata de una irregularidad en el acto cumplido... (ZINNY, 1990: 160).
El vicio es la discordancia que existe entre el acto y las previsiones de la ley. El
acto ha sido irregularmente cumplido cuando no se han observado las exigencias
legales, establecidas para el acto de que se trata (ZINNY, 1990: 163). Dicho au-
tor agrega que el vicio es objetivo ... cuando la irregularidad se encuentra en el
acto mismo, ya sea en su estructura o en el modo de cumplirlo. El acto est mal
construido porque no se ajusta a las exigencias legales... (ZINNY, 1990: 163).
Es de subrayar que la principal clasificacin existente acerca de los vicios
procesales es aquella que los distingue en: a) vicios o errores de procedimiento o
de actividad o defecto de construccin o de forma o in procedendo; y b) vicios o
errores de razonamiento o de juicio o de contenido o in iudicando.
El error in procedendo ... nace de la circunstancia de que desde que el pro-
ceso se inicia y durante su secuencia las partes y el juez realizan actos sucesivos
que avanzan la litis, pero con la actividad que despliegan pueden cometer errores
al inobservar las formas que la ley procesal ha establecido para cada acto y que
significan una garanta para el justiciable... (RODRIGUEZ, 1987: 25).
Los vicios in procedendo constituyen, pues, errores o defectos en el procedi-
miento, en las reglas formales. Suponen la inaplicacin o aplicacin defectuosa

298
LA NULIDAD DE LOS ACTOS PROCESALES

de las normas adjetivas que afecta el trmite del proceso y/o los actos procesales
que lo componen.
El vicio in procedendo o infraccin a las formas acarrea, por lo general -si
fuese insalvable-, la nulidad del acto viciado. Ello condice al iudicius rescindens,
de carcter negativo, que implica la declaracin de invalidez del acto cuestionado
y, como efecto secundario, el retrotraer el proceso al estado inmediato anterior al
de aquel en que se produjo el vicio (siempre y cuando ste fuese determinante en
el proceso).
En cambio, los vicios in iudicando son aquellos defectos o infracciones que
se producen en el juzgamiento, esto es, en la decisin que adopta el magistrado.
Tales vicios afectan el fondo o contenido y estn representados comnmente en
la violacin del ordenamiento jurdico (sustantivo) que tiene lugar cuando se
aplica al asunto controvertido una ley que no debi ser aplicada, o cuando no se
aplica la ley que debi aplicarse, o cuando la ley aplicable es interpretada y -por
ende- aplicada deficientemente. A la violacin del derecho (denominada tambin
error de derecho) se suma el error de hecho que afecta indiscutiblemente el fondo,
formando tambin as parte del vicio in iudicando. El ltimo tipo de error tiene
que ver con la apreciacin de los hechos por el rgano jurisdiccional, la cual, de
ser deficiente (como cuando no se valora apropiadamente un medio probatorio),
afecta la decisin del Juez (esto es, la declaracin de certeza sobre los hechos) y
causa, por consiguiente, agravio al interesado.
El vicio in iudicando genera la revocacin, el iudicium rescissorium, vale
decir, la rectificacin directa del vicio o error, dejndose sin efecto la decisin
que ocasion el agravio y emitindose otra -esta vez adecuada y correcta- que
la supla.
De lo expuesto se puede colegir que los vicios que dan origen a la nulidad
procesal no son otros sino aquellos que afectan el procedimiento o las formas pro-
cesales, es decir, los vicios o errores in procedendo, que giran en torno al aspecto
externo o extrnseco de los actos procesales.
Alzamora Valdez, al tratar sobre las causas de nulidad del acto procesal,
seala lo siguiente:
... En primer lugar, son actos procesales nulos los afectos por incumpli-
miento de los presupuestos procesales.
En segundo lugar, vician los actos procesales los defectos en la aplicacin
y las violaciones de las reglas de procedimiento.
En tercer lugar, los vicios de voluntad (...) influyen en la validez del acto.

299
MANUAL DEL PROCESO CIVIL

En cuarto lugar, el contenido mismo del acto, ya por inexactitud o por


ilegalidad, genera su ineficacia; y
Por ltimo, los defectos estrictamente formales, dado el carcter pblico
del Derecho Procesal (ALZAMORA VALDEZ, s/a: 317).

3. FUNDAMENTO DE LA NULIDAD PROCESAL


Angela Ledesma asegura que, partiendo de los principios generales que re-
gulan el debido proceso, la razn de ser de este instituto (nulidad procesal) radica
en la preservacin del proceso regular y legal... (LEDESMA, 1995: 333-334).
Por su parte, Juan Carlos Mendoza considera errneo decir ... que el nico
fundamento de la nulidad es la indefensin (...), siendo la nica finalidad del pro-
ceso la defensa en juicio, quedara sin explicar un enorme conjunto de nulidades
que encuentran su fundamentacin en otras razones, que son ms bien objetivas
y de orden pblico... (MENDOZA, 1966: 132). Juan Carlos Mendoza aade que
resulta evidente ... que el verdadero fundamento de la nulidad (...) es la violacin
del orden pblico... (MENDOZA, 1966: 132). Sin embargo, el mencionado autor
distingue a continuacin tres fundamentos de la nulidad: ... 1 la indefensin;
2 el principio de orden; 3 y la mera voluntad del legislador en atencin a otras
consideraciones de carcter social, poltico o econmico, de acuerdo con las ne-
cesidades de lugar y tiempo... (MENDOZA, 1966: 134).

4. INTERPRETACION DE LA NULIDAD PROCESAL


La nulidad procesal es de interpretacin restringida en razn de la necesidad
existente en el rea procesal de contar con actos que gocen de validez y firmeza.
Es por ello que, en caso de duda respecto de la produccin de algn vicio proce-
sal, el Juez deber abstenerse de declarar la nulidad (si hubiera sido peticionada)
y pronunciarse sobre la validez del acto en cuestin. La declaracin de nulidad
tiene carcter excepcional y se resuelve como ltima ratio, por lo que tendr lugar
slo cuando se haya producido un estado cierto de indefensin o no sea el vicio
de que se trate susceptible de convalidacin o subsanacin. Atendiendo, pues, a
lo expuesto es que se dice que la nulidad es de interpretacin restringida o estric-
ta. Tal criterio interpretativo se funda, a no dudarlo, en el denominado principio
de conservacin que postula la supremaca de la validez de los actos procesales
frente a la eventualidad de ser declarados nulos, situacin sta que, reiteramos, es
la ltima que adopta el juzgador.
Otra regla presente en la interpretacin de la nulidad consiste en la prohibicin
de aplicar por analoga dicha figura procesal. As tenemos, entonces, que las normas
referidas a la nulidad, especialmente las concernientes a las causales de sta, no

300
LA NULIDAD DE LOS ACTOS PROCESALES

pueden ser aplicadas por analoga. Se puede apreciar que esta regla interpretativa
tiene estrecha relacin con la indicada en el prrafo precedente, a tal punto que
podemos afirmar, sin temor a equivocarnos, que no es sino consecuencia de ella.

5. FINALIDAD DE LA NULIDAD PROCESAL


Salas Vivaldi seala que los actos viciados ... no pueden ni deben producir los
efectos que la ley le asigna a uno de la misma naturaleza ejecutado normalmente.
Habr que restarles valor, dejarlos sin efecto, destruirlo y ello se consigue mediante
la nulidad procesal (SALAS VIVALDI, 1988: 25). Para dicho autor, pues, la fina-
lidad de la nulidad procesal es ... restarle valor a la actuacin viciada, destruirla,
tenerla como no sucedida, ya que no constituye el medio adecuado para cumplir
el fin previsto por el legislador con su ejecucin (SALAS VIVALDI, 1988: 25).
Segn Maurino, ... la finalidad de las nulidades procesales es asegurar la
garanta constitucional de la defensa en juicio (MAURINO, 1990: 33). ... las
nulidades procesales tienen como misin esencial, enmendar perjuicios efectivos,
que surgidos de la desviacin de las reglas del proceso, pueden generar indefen-
sin (MAURINO, 1990: 34).
Al respecto, Alsina manifiesta que ... la misin de la nulidad (...) no es pro-
piamente asegurar la observancia de las formas procesales sino el cumplimiento
de los fines a ellas confiados por la ley. Las formas son el medio o instrumento de
que el legislador se vale para hacer efectiva la garanta constitucional de la defensa
en juicio, lo cual constituye el fundamento de los llamados derechos procesales de
las partes. En cualquier supuesto en que esa garanta aparezca violada, aunque no
haya texto expreso en la ley, la declaracin de nulidad se impone; en cambio, no
obstante la existencia de un texto expreso, la nulidad es improcedente si a pesar
del defecto que el acto contiene el fin propuesto ha sido alcanzado (...). La frmula
sera, pues, la siguiente: donde hay indefensin hay nulidad; si no hay indefensin,
no hay nulidad... (ALSINA, 1956, Tomo I: 652).

6. PRINCIPIOS QUE RIGEN LA NULIDAD PROCESAL


Los principios que rigen la nulidad procesal son los siguientes:
- Principio de especificidad.
- Principio de finalidad incumplida.
- Principio de trascendencia.
- Principio de proteccin.

301
MANUAL DEL PROCESO CIVIL

- Principio de conservacin.
- Principio de convalidacin.
- Principio de la declaracin judicial.
- Principio de independencia.

6.1 Principio de especificidad


El principio de especificidad, llamado tambin de legalidad, postula que para
que pueda declararse la nulidad de un acto procesal ste debe haberse llevado a
cabo contraviniendo el texto expreso de la ley en el cual est contemplada preci-
samente la sancin de nulidad.
Segn Escobar Fornos, ... de acuerdo con este principio, no puede existir
nulidad sin una ley que la establezca expresamente. La nulidad es una sancin
establecida por haberse violado la ley y como tal es de derecho estricto, por lo cual
no cabe aplicarse por analoga. Dentro de este orden de ideas, en caso de duda el
juez debe declarar la validez del acto (ESCOBAR FORNOS, 1990: 64). Este
principio se opone al sistema en virtud del cual toda violacin a la ley procesal
trae aparejada la nulidad, el que se asemeja al sistema de la nulidad por la nulidad
misma... (ESCOBAR FORNOS, 1990: 64). Escobar Fornos advierte que el
principio de especificidad resulta un poco difcil de consagrar, pues es incmodo
sealar la nulidad en la ley caso por caso. Por eso la doctrina ha formulado otro
sistema, en virtud del cual se deja al arbitrio del juez declarar o no declarar la
validez de un acto con vicios formales o de la totalidad del procedimiento (ES-
COBAR FORNOS, 1990: 64).
Para Vscovi, ... el principio, que nuestros autores llaman, ms comnmente,
de especificidad, puede enunciarse diciendo que no hay nulidad sin texto legal
expreso... (VESCOVI, 1990: 264). Dicho autor asegura que este principio ha
sido proclamado, casi invariablemente, por la doctrina y la jurisprudencia. Por
consiguiente, no se admite la nulidad si no se expresa la causa legal en que se
funda... (VESCOVI, 1999: 264).
Al respecto, Maurino refiere lo siguiente:
... El primer requisito para la declaracin de las nulidades es que el acto
procesal se haya realizado en violacin de las prescripciones legales,
sancionadas bajo pena de nulidad.
No hay nulidad, sin ley especfica que la establezca. Es la regla bsica,
que teniendo su origen y equivalencia en la mxima francesa pas de nullit

302
LA NULIDAD DE LOS ACTOS PROCESALES

sans texte, concreta el principio director de este presupuesto, llamado de


especificidad o legalidad.
Precisando esta nocin, digamos que no basta que la ley prescriba una
determinada formalidad para que su omisin o defecto origine la nulidad
del acto o procedimiento. Ella debe ser expresa, especfica.
Los modernos cdigos de procedimientos, la doctrina y la jurisprudencia,
no han aceptado este principio en su concepcin pura, sino con atenuacio-
nes (incluso se ha integrado con otros principios) nacidas ya del sistema
finalista de las formas, de la necesaria concurrencia con otros requisitos
(...), y en definitiva del juego armnico de las ideas rectoras en materia
de nulidades procesales (interpretacin restrictiva, principio de conser-
vacin de los actos procesales, derecho a un proceso justo, etctera)
(MAURINO, 1990: 35).
Vscovi, en lo que concierne a la aplicacin del principio de especificidad o
legalidad, opina que ... las nulidades del procedimiento son solamente las previs-
tas en la ley y no pueden aceptarse otras, debiendo regir, inclusive, la regla de la
interpretacin estricta (VESCOVI, 1999: 264). Sin embargo -destaca Vscovi-,
... habr tambin posibilidad de anular un proceso cuando existan vicios que
obsten a la constitucin de una relacin procesal vlida o se violen las garantas
del debido proceso, que, en el fondo, surgen de normas jurdicas positivas. Que-
dara as traducida la frmula de nulidades implcitas, que emplea la doctrina,
reconociendo la existencia de ciertos vicios que impiden el derecho fundamental
de defensa en juicio, que son impugnables aun cuando la ley no lo establezca ex-
presamente, y relevables no slo a pedido de parte, sino tambin de oficio. Pero
en caso de excepcin y con referencia a principios que realmente existen en el
derecho positivo (VESCOVI, 1999: 264). En los dems casos, y especialmente
con relacin al procedimiento, rige el principio general expuesto (de legalidad o
especificidad) (VESCOVI, 1999: 264).
Luis Rodrguez menciona una doble excepcin a la regla de que no hay nu-
lidad sin texto, a saber:
a) Nulidad, aunque no haya sancin expresa.
Cuando el acto, debido a sus deficiencias, no cumpla el fin para el que
fue destinado y, en consecuencia, no proteja la defensa.
b) No sancionar la nulidad, aun con norma expresa.
Cuando el acto, aun irregular, ha cumplido la finalidad para la que estaba
destinado.

303
MANUAL DEL PROCESO CIVIL

Los actos procesales estn preordenados a la obtencin de un fin, en las


notificaciones -por ejemplo- el conocimiento de la providencia, en las cita-
ciones, hacer saber la fecha de una audiencia. El acto puede ser irregular,
por inobservancia de alguna forma, pero si se conoce la providencia -o se
presume conocida- o se sabe la fecha de la audiencia se ha garantizado
la defensa y, cumplido el objeto, el acto no resulta nulo (...).
Hay que atender en cada caso a la finalidad del acto, y si la misma ha
sido cumplida no cabe la sancin de invalidacin.
(...) En resumen, el acto rrito que cumpli su objeto no puede invalidar-
se... (RODRIGUEZ, 1987: 93-95).
El principio de legalidad (o especificidad) y el de trascendencia estn normados
en el artculo 171 del Cdigo Procesal Civil en estos trminos:
La nulidad se sanciona slo por causa establecida en la ley. Sin embar-
go, puede declararse cuando el acto procesal careciera de los requisitos
indispensables para la obtencin de su finalidad.
Cuando la ley prescribe formalidad determinada sin sancin de nulidad
para la realizacin de un acto procesal, ste ser vlido si habindose
realizado de otro modo, ha cumplido su propsito.

6.2 Principio de finalidad incumplida


El principio de finalidad incumplida emerge del de la instrumentalidad de las
formas que ... subordina la invalidez de un acto procesal no a la simple inobser-
vancia de la forma, puesta de relieve mecnicamente, sino a la relacin -declarada
caso por caso- entre el vicio y la finalidad del acto... (LIEBMAN, 1980: 196).
Es as que se sanciona la nulidad ... solamente cuando el acto, por efecto del
vicio, no haya podido conseguir su objeto, en modo de salvar lo que se hizo en la
medida mxima consentida por las exigencias tcnicas del proceso (LIEBMAN,
1980: 196).
Sobre el particular, Redenti refiere que:
... El juez puede (...) considerar necesarias bajo pena de nulidad aun
formas no expresamente prescritas, si su necesidad va implcita en las
disposiciones atinentes a la naturaleza y a la figura del acto; y puede
tambin considerar que sean bajo pena de nulidad formas prescritas sin
esa sancin expresa. Para llegar a esos resultados (...) hay que atender a
la finalidad del acto. Pero, a qu finalidad...? No, sin duda, a la me-
ramente subjetiva, contingente y concreta, que se propona el autor del

304
LA NULIDAD DE LOS ACTOS PROCESALES

acto, de quien no se podra admitir que, por s y para s, se autoimpusie-


se o autoprescribiese exigencias fatales de forma. Habr ms bien que
atender a las finalidades de la ley, all donde la misma consiente o prev
la posibilidad de actos de ese tipo o de esa figura determinada. Garanta
de voluntariedad, claridad, certeza, documentacin, controlabilidad y
lealtad del contradictorio e integridad de la defensa ajena, simplificacin,
economa... Todas stas (u otras anlogas) pueden ser las finalidades de
la ley, que hay que salvaguardar a toda costa. Y entonces puede haber
formas necesarias para que, al realizar la finalidad subjetiva del autor del
acto, no se hieran esas exigencias de la ley. De aqu, requisitos formales,
concomitantes e indispensables, para la consecucin de la finalidad
(REDENTI, 1957, Tomo I: 219).
Acerca del principio de finalidad incumplida, Maurino apunta lo siguiente:
... El principio de especificidad (no hay nulidad sin ley) se integra con
el de finalidad incumplida.
La regla de finalidad incumplida es, en suma, una faceta del principio
bsico de finalidad. Es precisamente su aspecto negativo, en cuanto enfoca
al acto que no ha cumplido su funcin.
Nacido del principio finalista de las formas (llamado tambin de instru-
mentalidad), este principio ha pasado al tema de las nulidades procesales,
constituyendo un verdadero sistema de amplia acogida en la jurispruden-
cia, doctrina y legislacin.
La misin de las nulidades no es el aseguramiento por s de la observan-
cia de las formas procesales, sino el cumplimiento de los fines a ellas
confiados por la ley.
La nulidad procesal, precisamente, tiene lugar, cuando el acto impugnado
vulnera gravemente la sustanciacin regular del procedimiento, o cuando
carece de algn requisito que le impide lograr la finalidad natural, normal,
a que est destinado, sea en su aspecto formal, sea en cuanto a los sujetos
o el objeto del acto (MAURINO, 1990: 38).
Dicho autor agrega que:
El principio finalista tiene una doble formulacin, vinculada a la eficacia del
acto, que determina a su vez una doble caracterstica de su funcin:
a) No basta la sancin legal especfica, para declarar la nulidad de un acto, si
ste, no obstante su defecto ha logrado la finalidad a que estaba destinado
(funcin atenuadora e integradora).

305
MANUAL DEL PROCESO CIVIL

b) No habiendo sancin legal especfica, puede declararse la nulidad, cuando


el acto no ha cumplido su finalidad (funcin autnoma).
En conclusin, la inobservancia de determinadas reglas de procedimiento
constituye una irregularidad. Pero la imperfeccin llega al estrato de nulidad,
cuando no se cumple el fin propuesto y con ello, por impacto, se lesiona la
defensa (MAURINO, 1990: 39-40).

6.3 Principio de trascendencia


Condorelli seala que el principio de trascendencia est ... plasmado en la
antigua mxima pas de nullit sans grief, que significa que las nulidades no
existen en el mero inters de la ley: no hay nulidad sin perjuicio (CONDORELLI,
1980: 99).
Vscovi, en lo que toca al principio de trascendencia, nos informa que:
En virtud del carcter no formalista del derecho procesal moderno, se
ha establecido que para que exista nulidad no basta la sola infraccin a
la forma si no se produce un perjuicio a la parte. La nulidad, ms que
satisfacer pruritos formales, tiene por objeto evitar la violacin a las
garantas en juicio. La nulidad tiene por fin no el solo inters legal en el
cumplimiento de las formas y ritualidades que la ley fija para los juicios,
sino la salvaguardia de los derechos de las partes.
Este principio traduce la antigua mxima no hay nulidad sin perjuicio
que haba consagrado, hace tiempo, la jurisprudencia francesa (pas de
nullit sans grief), aun en ausencia de texto legal (...).
Es por esta razn por la que algunos derechos positivos modernos estable-
cen el principio de que el acto con vicios de forma es vlido, si alcanza los
fines propuestos, igualmente, o si en lugar de seguirse un procedimiento
se ha utilizado, equivocadamente, otro, pero con mayores garantas, lo
que tambin se llama principio de finalidad (...).
Es decir, que la violacin formal debe trascender a la violacin de los
derechos de las partes (o de una parte) (VESCOVI, 1999: 264-265).
Maurino, con una visin semejante a la expuesta hasta ahora, aborda el prin-
cipio de trascendencia de este modo:
... Otro de los requisitos bsicos para que sea procedente la declaracin
de nulidad de un acto procesal, es la existencia de perjuicio y el inters
jurdico en su declaracin.

306
LA NULIDAD DE LOS ACTOS PROCESALES

Derivado de la antigua mxima, pas de nullit sans grief (no hay nulidad
sin dao o perjuicio) este presupuesto nos indica que no puede admitirse
el pronunciamiento de la nulidad por la nulidad misma (...).
Las nulidades declaradas en exclusivo beneficio de la ley, podan tener
cabida en legislaciones formalistas, pero no en la actualidad, donde la regla
no es destruir sin necesidad, sino salvar el acto por razones de economa
procesal.
Gobierna este requisito el principio de trascendencia, que nos indica que
la nulidad slo puede ser declarada cuando haya un fin que trascienda la
nulidad misma, o desde otro punto de vista, que la nulidad no procede
si la desviacin no tiene trascendencia sobre las garantas esenciales de
la defensa en juicio (MAURINO, 1990: 45).
Como se indicara anteriormente, el principio de legalidad (o especificidad)
y el de trascendencia se hallan regulados en el artculo 171 del Cdigo Procesal
Civil, que dispone que:
La nulidad se sanciona slo por causa establecida en la ley. Sin embar-
go, puede declararse cuando el acto procesal careciera de los requisitos
indispensables para la obtencin de su finalidad.
Cuando la ley prescribe formalidad determinada sin sancin de nulidad
para la realizacin de un acto procesal, ste ser vlido si habindose
realizado de otro modo, ha cumplido su propsito.

6.4 Principio de proteccin


... La nulidad procesal est reglada por el principio de proteccin, que
significa que toda alegacin de nulidad tiende al amparo de un inters
lesionado (ALZAMORA VALDEZ, s/a: 323).
Gozani considera que el principio de proteccin ... toma cuerpo en las
vas de impugnacin (...); en particular, pretende otorgar razonabilidad a
las nulidades que se deduzcan, requiriendo tres condiciones especficas:
a) que la anulacin pretendida, justifique el accionar de la justicia ante
la evidencia del perjuicio que generan los efectos del acto viciado; b)
que la nulidad provenga de actos propios de la jurisdiccin, o de la parte
contraria; c) que quien promueve la impugnacin no haya dado lugar con
sus actos, al vicio que denuncia (GOZAINI, 1992, Tomo I, Volumen 2:
855-856). El citado jurista argentino agrega que el principio demuestra
una extensin del precepto nemo auditur propiam turpitudine allegans
(nadie puede alegar su propia torpeza), que en la doctrina procesal se

307
MANUAL DEL PROCESO CIVIL

expresa como doctrina o teora de los propios actos, segn el cual, no


es lcito admitir que las partes ejerciten actos contrarios a los que la otra
parte, de buena fe acepta, por observarlos continuos y destinados a una
determinada conducta futura... (GOZAINI, 1992, Tomo I, Volumen 2:
856).
En opinin de Couture, las consecuencias del principio de proteccin son las
que a continuacin se indican:
a) No existe impugnacin de nulidad, en ninguna de sus formas, si no
existe un inters lesionado que reclame proteccin. La anulacin por la
anulacin no vale. Esta consecuencia lo es tambin del principio general
ya expuesto de que no hay nulidad sin perjuicio al recurrente.
b) Slo pueden invocar las nulidades constituidas en proteccin de los inca-
paces, stos mismos o sus representantes legales. La nulidad no pueden
aducirla quienes han gozado de capacidad durante la consumacin de los
actos.
c) Pero la consecuencia ms importante derivada de este criterio general,
es que no puede ampararse en la nulidad el que ha celebrado el acto nulo
sabiendo o debiendo saber el vicio que lo invalidaba.
Esta situacin, que es comn a toda la teora de las nulidades, no es ms
que una aplicacin especfica del precepto nemo auditur propiam turpi-
tudine allegans.
Nada impide y todo insta a que tal precepto se extienda a la teora de las
nulidades procesales.
El litigante que realiza el acto nulo no puede tener la disyuntiva de
optar por sus efectos: aceptarlos si le son favorables o rechazarlos si le
son adversos. Una antigua corriente de doctrina ve en esta actitud un
atentado contra los principios de lealtad y de buena fe que deben reinar
en el proceso. Pero en verdad, la conclusin puede apoyarse adems en
razones tcnicas que forman parte de la estructura misma del sistema de
las nulidades en el derecho procesal civil, dentro de las ideas que acaban
de exponerse (COUTURE, 1985: 397).

6.5 Principio de conservacin


El principio de conservacin permite, no obstante las irregularidades o im-
perfecciones de los actos procesales, mantener la eficacia del acto... (GOZAINI,
1992, Tomo I, Volumen 2: 842).

308
LA NULIDAD DE LOS ACTOS PROCESALES

Este principio es una formulacin ms acotada del que rige en todo el dere-
cho, especialmente en los de contenido patrimonial. Tiende a dar funcionalidad y
efectos a los actos jurdicos sin importar el vicio que expongan, siempre y cuando,
claro est, esa nulidad no sea de tal importancia que inficione la calidad misma
del acto (GOZAINI, 1992, Tomo I, Volumen 2: 855).
El principio procesal de conservacin apunta as a resguardar los valores
de seguridad y firmeza, de suma importancia para la funcin jurisdiccional,
toda vez que sta aspira a obtener resultados justos, y logros fructferos, sin
menoscabarse en dispendios intiles como los que motivan las nulidades por
el solo hecho de asegurar el respaldo en las formas (GOZAINI, 1992, Tomo
I, Volumen 2: 855).
Por el principio de conservacin -puntualiza Satta- ... si el vicio impide
un determinado efecto, el acto puede, sin embargo producir los efectos para los
que sea idneo. Este principio tiene puntos de contacto con el otro, propio del
derecho sustancial, de la conversin de los negocios jurdicos, pero se distingue
de l porque mientras la conversin apoya sobre la interpretacin de la voluntad
de las partes (...), la conservacin del acto procesal es totalmente independiente
de la voluntad, y tiene su raz nicamente en la funcin del acto. Es decir, puede
darse que por un vicio formal el acto no puede cumplir su ntegra funcin (...)
pero sin embargo puede cumplir una funcin menor, comprendida en la primera...
(SATTA, 1971, Volumen I: 241).
Sobre el particular, el artculo 172 del Cdigo Procesal Civil (en su cuarto,
quinto y sexto prrafos), establece lo siguiente:
- No hay nulidad si la subsanacin del vicio no ha de influir en el sentido
de la resolucin o en las consecuencias del acto procesal (art. 172 -cuarto
prrafo- del C.P.C.).
- El Juez puede integrar una resolucin antes de su notificacin. Despus
de la notificacin pero dentro del plazo que las partes dispongan para
apelarla, de oficio o a pedido de parte, el Juez puede integrarla cuando
haya omitido pronunciamiento sobre algn punto principal o accesorio.
El plazo para recurrir la resolucin integrada se computa desde la noti-
ficacin de la resolucin que la integra (quinto prrafo del art. 172 del
C.P.C.).
- El Juez superior puede integrar la resolucin recurrida cuando concurran
los supuestos del prrafo anterior (sexto prrafo del artculo 172 del
C.P.C.).

309
MANUAL DEL PROCESO CIVIL

6.6 Principio de convalidacin


Maurino, acerca de la terminologa referida al principio de convalidacin,
nos ensea que:
... Para denominar el presupuesto de marras, el vocablo ms aceptado y
preciso es el de convalidacin, equivalente a confirmacin.
El trmino subsanacin tiene con el citado la relacin del gnero con
la especie. En efecto, subsanar (o sanear) es reparar un error o vicio,
es decir, sanear el acto quitndole su irregularidad. Convalidacin o
confirmacin es la renuncia de la parte a pedir la nulidad del acto, que
de esta manera se subsana.
Resulta, pues, que la subsanacin como actividad puede provenir de las
partes (convalidacin propiamente dicha) o del juez.
Algunos autores consideran que la terminologa apropiada sera renuncia
a la reclamacin o renuncia a la nulidad.
Se emplean tambin las palabras consentimiento, o aquiescencia...
(MAURINO, 1990: 54).
A decir de Vscovi, ... las razones de seguridad y certeza del derecho, que
se manifiestan de modo especial en el proceso, y el instituto de la cosa juzgada
hacen (...) que en nuestro campo, mucho ms que en el del derecho civil, se aplique
el principio de convalidacin de las nulidades, de manera que transcurrida una
etapa no se puede volver a la anterior (principio de preclusin procesal). Y cuando
todas las etapas se han cerrado (sentencia definitiva, cosa juzgada), se precluye
la posibilidad de reclamar contra todas las nulidades (VESCOVI, 1999: 266).
Agrega Vscovi que algunos han incluido el tema de la convalidacin en el de
los remedios contra el acto nulo, es decir, el saneamiento de las nulidades. Efec-
tivamente, as como el derecho estudia el acto nulo y sus efectos (...), tambin lo
hace con las formas de evitar dichos efectos, eliminando o saneando el acto nulo.
O sea, que en lugar de la invalidacin (efecto negativo), se busca la subsanacin
(efecto positivo)... (VESCOVI, 1999: 266).
Para Luis Rodrguez, toda nulidad que directa o indirectamente se refiere a
un acto procesal o a una serie de actos procesales es susceptible de convalidacin
por defecto de invalidacin... (RODRIGUEZ, 1987: 353). La falta de invalidacin
-prosigue dicho autor- ... se deriva tambin de la bilateralidad del proceso y del
dispositivo. Todava podemos decir que nemo iudex sine actore, y que las partes
tienen an el comando del proceso. Es a su iniciativa que l avanza, es a su iner-
cia que l se extingue (caducidad), es a su vez un derecho y un deber (una carga

310
LA NULIDAD DE LOS ACTOS PROCESALES

procesal) el impulsar la litis (...) Cmo no han de poder consentir la irregularidad


de un acto procesal? (RODRIGUEZ, 1987: 353). Luis Rodrguez termina dicien-
do que ... si el proceso fuera absolutamente inquisitivo, es evidente, no podra
jugar el principio de la relatividad porque el consentimiento de la irregularidad
se debera al propio rgano jurisdiccional. Pero, en todos aquellos actos en que la
actuacin de la parte, aun en los procesos mixtos o de oficio, es decisiva, la falta
de invalidacin convalida el vicio (RODRIGUEZ, 1987: 354).
A juicio de Aguirre Godoy, la nulidad relativa sigue los principios conocidos
en derecho sustancial sobre su posible ratificacin o convalidacin. En efecto,
como son irregularidades procesales de menor trascendencia, no debe drseles
el efecto grave de provocar la anulacin de los actos procesales sin alegacin de
parte, pues si no existe tal invocacin se produce una subsanacin por acuerdo
tcito de la parte. Tambin puede existir este tipo de convalidacin cuando la parte,
no obstante existir en los actos procesales una irregularidad de esta naturaleza,
contina ejercitando actos de parte... (AGUIRRE GODOY, 1975: 44). Segn
dicho autor, este principio ... tiene por objeto proteger la firmeza de los actos
procesales, ya que si quedaran sujetos a impugnaciones futuras, no obstante que
no se objetaron en su oportunidad, el proceso se llenara de incidencias de nulidad
que afectaran a su normal desarrollo (AGUIRRE GODOY, 1975: 57). Aguirre
Godoy concluye recomendando que en el proceso ... debe evitarse que la parte
se reserve el momento que estima adecuado para sus personales intereses, pero tal
vez el ms inoportuno, para formular la alegacin de nulidad de un acto procesal.
Al contrario, debe establecerse que si la parte tuvo conocimiento del acto irregular
o nulo, ya sea en forma directa o indirecta, y contina interviniendo en el proceso,
importa consentimiento tal actitud para la convalidacin de la nulidad que pueda
afectar a tal acto (AGUIRRE GODOY, 1975: 57).
Maurino apunta sobre la materia que dos son las clases de convalidacin:
a) Convalidacin expresa. Cuando la parte perjudicada se presenta ratifi-
cando el acto viciado (...).
b) Convalidacin tcita o presunta. Cuando la parte legitimada para pedir
la nulidad, en conocimiento del acto defectuoso, no lo impugna por los
medios idneos (incidente, recurso, etc.) dentro del plazo legal... (MAU-
RINO, 1990: 55).
Maurino, en lo que concierne a la convalidacin tcita, seala lo siguiente:
a) Fundamento. Partiendo de la nocin ya esbozada, su fundamento radica
en que si no se reclama la anulacin del acto irregular en tiempo hbil,
precluye el derecho a solicitarla, pues de lo contrario se lesionara el

311
MANUAL DEL PROCESO CIVIL

orden y la estabilidad de los procedimientos. De ah su vinculacin con


la preclusin.
Si en tiempo y forma se pueden cuestionar las actuaciones y se guarda
silencio, ello hace presumir conformidad con el trmite. Razones de
economa y consecuencialmente de celeridad procesal, as lo imponen.
b) Plazo. El plazo para que se opere la convalidacin tcita depende del
medio impugnatorio de que se valga la parte, y de la legislacin positiva
vigente.
El momento a partir del cual comienza a contarse el plazo, es aquel en
que el interesado toma conocimiento del acto.
Este conocimiento debe entenderse en sentido amplio.
No puede circunscribirse nicamente a la intervencin directa y poste-
rior en el juicio, o a la primera actuacin o diligencia posterior en que
intervenga. Seran ejemplos de lo manifestado, la presentacin de un
escrito, asistir a una audiencia, etctera.
Y ello porque puede ocurrir que el conocimiento se obtenga de otra ma-
nera, v.gr., conseguir un expediente en prstamo, y advertido el vicio,
guardar silencio, para dejar correr el tiempo y pedir despus la nulidad,
acarreando perjuicios a la contraparte y al juzgado.
(...)
Es dable destacar que el sumun del silencio convalidatorio lo constituye
el consentimiento de la providencia de llamamiento de autos, con lo cual
queda saneada toda irregularidad procesal (MAURINO, 1990: 55-56).
Es de resaltar que existen causas de excepcin por las que no son susceptibles
de convalidacin las nulidades procesales, como las que a continuacin resea
Maurino:
1) Nulidades absolutas previstas por el legislador (...).
La razn es que pertenece a la competencia legislativa la regulacin del
rgimen de nulidades, atendiendo a las exigencias polticas y sociales de
una situacin determinada.
(...) Llmense absolutas, esenciales, etc., estas nulidades tipificadas le-
gislativamente, existen, y constituyen una excepcin a la regla general
de convalidacin.

312
LA NULIDAD DE LOS ACTOS PROCESALES

(...)
2) Normas de inters pblico (...). V.gr., normas sobre composicin del
tribunal, sobre competencia, en tanto no admitan su prorrogacin.
3) Preceptos de carcter imperativo. Emparentada con la anterior, ha sido
recepcionada por una parte de la jurisprudencia.
(...) No son convalidables los actos irregulares por inobservancia de
preceptos de carcter imperativo (constitucin del tribunal, jurisdiccin
en razn de la materia). El fundamento es que de otra manera se desna-
turalizara el sistema procesal establecido para dirigir las contiendas, o
se violaran requisitos constitucionales de importancia.
4) Normas que contienen un requisito de forma absoluta.
5) Normas de orden pblico. Las nulidades de orden pblico no se consienten
por el silencio de las partes. Slo las sanea la cosa juzgada... (MAURINO,
1990: 57-59).
El artculo 172 -primero, segundo y tercer prrafos- prev tres casos en que
puede darse la convalidacin de la nulidad procesal, a saber:
- Tratndose de vicios en la notificacin, la nulidad se convalida si el
litigante procede de manera que ponga de manifiesto haber tomado co-
nocimiento oportuno del contenido de la resolucin (primer prrafo del
art. 172 del C.P.C.).
- Hay tambin convalidacin cuando el acto procesal, no obstante carecer
de algn requisito formal, logra la finalidad para la que estaba destinado
(segundo prrafo del art. 172 del C.P.C.).
- Existe convalidacin tcita cuando el facultado para plantear la nulidad
no formula su pedido en la primera oportunidad que tuviera para hacerlo
(tercer prrafo del art. 172 del C.P.C.).

6.7 Principio de la declaracin judicial


Antes que nada, cabe sealar que la invalidacin ... slo puede efectuarse
como consecuencia de una actividad ms o menos compleja que se concluye con
la resolucin judicial que viene a privar de efectos al acto imperfecto (RODRI-
GUEZ ESPEJO, 1976: 679). De esta manera aparecen ntimamente ligadas las
tres facetas que presenta el problema nada simple de la invalidez de los actos
procesales; en primer lugar, el jurista se encuentra con un estado de imperfeccin
para el que el ordenamiento conmina, simple o conjuntamente con cualquier otro

313
MANUAL DEL PROCESO CIVIL

tipo de sancin, la posibilidad ms o menos inmediata de privar al acto de sus


consecuencias jurdicas normales; en segundo lugar y en todo caso, al cultivador
del Derecho se ofrece la percepcin de una actividad procesal invalidadora su-
jeta en las distintas hiptesis a muy diversas exigencias subjetivas, temporales y
formales; en tercer lugar, y como consecuencia de la actividad anuladora antes
citada, el procesalista se enfrenta a una situacin final en que, por virtud de la efi-
cacia jurdica de la declaracin jurisdiccional, el acto imperfecto ha sido privado,
en mayor o menor medida y segn una rica gradacin de supuestos y soluciones,
de sus consecuencias jurdicas normales (RODRIGUEZ ESPEJO, 1976: 679).
Como se ha podido observar, la nulidad no opera de pleno derecho, de modo
que no basta el deseo de los litigantes para restar eficacia a un acto del proceso,
sino que es necesaria la correspondiente declaracin judicial (SALAS VIVALDI,
1962: 292).
En lo relativo al principio de la declaracin judicial, Vscovi nos ensea que:
Los autores civilistas discuten acerca de si la nulidad absoluta necesita,
o no, ser declarada por el juez.
(...) Este problema es diferente al de si la sentencia judicial crea (constitu-
ye), o no, la nulidad. En este aspecto no cabe duda de que la nulidad abso-
luta, al menos, no es creada por el juez, sino, simplemente, comprobada.
Es decir, que la sentencia que la acepta es declarativa y no constitutiva,
como la que acoge la nulidad relativa. La nulidad declarada por el juez,
entonces, ya existe, slo se comprueba, el acto es nulo ab initio, no ha
podido producir efectos. En cambio, la nulidad relativa se constituye
por la sentencia del juez y, en consecuencia, comienza a existir en el
mundo jurdico a partir de ese momento. El acto produjo efectos hasta
entonces.
Descartada esta cuestin, que los civilistas mezclan generalmente con la
primera, parece claro que la nulidad (y aun la inexistencia) tiene que ser
objeto de declaracin judicial. O sea, que si bien el acto absolutamente
nulo (o el inexistente) no debe producir efectos, de hecho los produce
mientras no se hace efectiva la declaracin judicial. Esto nos parece muy
claro en el campo procesal. Por eso la sentencia que declara la nulidad
(inexistencia), siendo declarativa tiene efecto retroactivo y produce la
anulacin de los actos consecuentes que todava estaban en pie (...). Es
decir, que aun cuando el juez falle sin jurisdiccin, por razn de materia,
o fuera del plazo, etc., la sentencia tendr validez hasta que sea declarada
nula. Una cosa es que la nulidad sea insanable, que pueda ser declarada

314
LA NULIDAD DE LOS ACTOS PROCESALES

en cualquier momento, que no se convalide, y otra, muy diferente, que no


haya necesidad de una declaracin judicial (VESCOVI, 1999: 265-266).

6.8 Principio de independencia


En virtud del principio de independencia la nulidad opera nicamente respecto
del vicio que la motiv, no invalidando ste la totalidad del acto, si no se afectan
todos los elementos que lo conforman, as como tampoco se invalidan los dems
actos del proceso en la medida que stos guarden autonoma en relacin al acto
que adolece de vicio o defecto. Es por eso que:
- La declaracin judicial de nulidad de un acto procesal no se hace extensiva
a los anteriores ni a los posteriores que sean independientes de aqul.
- La invalidacin de una parte del acto procesal no implica que suceda lo
propio con las otras que sean independientes de ella, ni obsta tal invali-
dacin la produccin de efectos para los cuales el acto es idneo, a no
ser que exista norma expresa en contrario.

7. FORMAS EN QUE PUEDE SER PETICIONADA LA DECLARA-


CION DE NULIDAD PROCESAL
En el derecho comparado la declaracin de nulidad puede ser peticionada,
principalmente, a travs de:
A) Incidente de nulidad.
El incidente de nulidad ... es aquella cuestin accesoria que pueden
promover las partes en el curso del juicio acerca de la falta de validez de
la relacin procesal o de determinados actos de procedimiento (CASA-
RINO VITERBO, 1984, Tomo IV: 429).
Segn Gimeno Gamarra, en un sentido estricto el incidente de nulidad
no puede ser considerado como un verdadero recurso, porque el recurso
es la impugnacin de una especie determinada de actos procesales, cuales
son las resoluciones judiciales, que tiende a la reforma o sustitucin de
la resolucin a que se refiera por otra y que puede fundarse en la discon-
formidad con el fondo de las mismas o en la existencia de algn vicio o
defecto susceptible de producir su nulidad, mientras que el incidente es
un medio de atacar la validez, tanto en las resoluciones judiciales, como
de otras especies de actos, que slo se puede fundar en la existencia de
algn vicio o defecto capaz de determinar la nulidad de los mismos. Es,
pues, el incidente un medio de impugnacin, por un lado, ms amplio

315
MANUAL DEL PROCESO CIVIL

que el recurso, puesto que no slo se refiere a una especie determinada


de actos procesales, sino tambin a otras clases de actos, y, por otro, ms
restringido, puesto que slo se puede fundar en la existencia de algn
vicio o defecto de los actos y no en la disconformidad en cuanto al fondo
de los mismos... (GIMENO GAMARRA, 1949: 512-513).
B) Recursos.
Tenemos los recursos de nulidad, apelacin y casacin.
C) Excepciones.
... Este medio de defensa puede utilizarse para impugnar los actos pro-
cesales viciados y obtener su anulacin (MAURINO, 1990: 223). La
excepcin es un instituto procesal a travs del cual el emplazado ejerce
su derecho de defensa denunciando la existencia de una relacin jurdica
procesal invlida por omisin o defecto en algn presupuesto procesal,
o, el impedimento de pronunciarse sobre el fondo de la controversia por
omisin o defecto en una condicin de la accin (MONROY GALVEZ,
1987: 102-103).
D) Proceso o accin autnoma de nulidad de cosa juzgada fraudulenta.
Lo relacionado al proceso o accin autnoma de nulidad de cosa juzgada
fraudulenta ser tratado ms adelante.

8. REQUISITOS PARA SOLICITAR LA DECLARACION DE NULI-


DAD PROCESAL
Lino Palacio considera que, sea que la nulidad se declare a peticin de parte
o de oficio, la correspondiente resolucin se halla condicionada por la concurren-
cia de los siguientes requisitos: 1) Existencia de un vicio que afecte a alguno o
algunos de los requisitos del acto; 2) Inters jurdico en la declaracin; 3) Falta
de imputabilidad del vicio a la parte que impugna el acto o en favor de quien se
declara la nulidad; 4) Falta de convalidacin o de subsanacin del vicio... (PA-
LACIO, 1977, Tomo IV: 155-156).
Satta asevera que ... la parte puede sealar la nulidad slo bajo determinadas
condiciones: 1) Que haya un inters, derivante de que la observancia del requisi-
to del acto le haya causado un dao (...); 2) Que lo haga en la primera instancia
sucesiva al acto o, si est prescrita, a su comunicacin o notificacin (noticia); 3)
Que no la haya causado; 4) Que no haya renunciado aun tcitamente... (SATTA,
1971, Volumen I: 239-240).

316
LA NULIDAD DE LOS ACTOS PROCESALES

Los requisitos de la nulidad por va de incidente son, a criterio de Enrique


Falcn, los que se mencionan seguidamente:
1) Debe ser pedida por el legtimo lesionado.
2) Debe acreditar inters jurdico en pedirla.
3) Debe acreditar el dao ocasionado.
4) No tiene que haberse consentido ni expresa ni tcitamente el acto viciado
que se quiere atacar con la nulidad.
5) El acto no tiene que haber cumplido la finalidad querida por la ley, pues
entonces no obstante el vicio, la nulidad no proceder.
6) Que se pida en la instancia en que el vicio se cometi (FALCON, 1978:
138-139).
A nuestro entender, son requisitos -fundamentales- para solicitar la declaracin
de nulidad procesal los que a continuacin se indican:
- Alegacin del perjuicio sufrido.
- Acreditacin del perjuicio.
- Inters jurdico para formular nulidad.
En relacin al tema, debe tenerse en consideracin lo dispuesto en el artculo
175 del Cdigo Procesal Civil, el cual se refiere a la inadmisibilidad o impro-
cedencia del pedido de nulidad, la misma que se declarar, segn corresponda,
cuando:
- Se formule por quien ha propiciado, permitido o dado lugar al vicio (art.
175 -inc. 1)- del C.P.C.).
- Se sustente en causal no prevista en el Cdigo Procesal Civil (art. 175
-inc. 2)- del C.P.C.).
- Se trate de cuestin anteriormente resuelta (art. 175 -inc. 3)- del C.P.C.).
- La invalidez haya sido saneada, convalidada o subsanada (art. 175 -inc.
4)- del C.P.C.).

8.1 Alegacin del perjuicio sufrido


Acerca de este requisito, Luis Rodrguez expone lo siguiente:

317
MANUAL DEL PROCESO CIVIL

Existe una regla fundamental, que es la que establece que no hay nu-
lidad sin perjuicio (pas de nullit sans grief). La nulidad no puede ser
declarada por la nulidad misma, porque sino llevara a una repeticin de
actos sin finalidad alguna.
El perjuicio en el proceso es asimilable al dao de las cuestiones patrimo-
niales. De la misma forma que en materia civil sin dao no hay reparacin,
sin perjuicio no hay anulacin.
El perjuicio es el dao procesal que ha ocasionado el acto viciado. Con-
cretamente, en qu medida ha impedido efectuar un acto o cumplir una
carga procesal.
El perjuicio es el aspecto pasivo, el dao que se ha inferido: la incon-
testacin a la demanda, el incumplimiento de un acto procesal, etc. El
perjuicio se aprecia objetivamente a travs de la efectiva privacin que
la invlida actuacin opera. No hay perjuicio que no pueda mensurarse,
que sea subjetivo (RODRIGUEZ, 1987: 118).
Ahora bien, ... quien alega la nulidad procesal, debe mencionar expresamente
las defensas que se ha visto privado de oponer, o que no ha podido ejercitar con
la amplitud debida, pues toda sancin nulificatoria debe tener un fin prctico y no
meramente terico. Debe sealarse cul es el perjuicio real ocasionado (MAU-
RINO, 1990: 46).
No basta una invocacin genrica, como sera decir, v.gr., tenemos legti-
mas excepciones que oponer, o la imprecisa frmula se ha violado el derecho
de defensa en juicio, sino que el interesado debe indicar cul es el agravio que le
causa el acto irregularmente cumplido (MAURINO, 1990: 46).
Sobre el particular, debe tenerse presente lo normado en el artculo 176 del
Cdigo Procesal Civil, segn el cual:
- El pedido de nulidad se formula en la primera oportunidad que el perjudi-
cado tuviera para hacerlo, antes de la sentencia. El Juez resolver previo
traslado por tres das.
- Sentenciado el proceso en primera instancia, slo puede ser alegada la
nulidad (se entiende por vicio ocurrido en primera instancia) expresa-
mente en el escrito sustentatorio del recurso de apelacin. El rgano
jurisdiccional revisor resolver oyendo a la otra parte en auto de especial
pronunciamiento o al momento de absolver el grado.

318
LA NULIDAD DE LOS ACTOS PROCESALES

- Las nulidades por vicios ocurridos en segunda instancia, sern formuladas


en la primera oportunidad que tuviera el interesado para hacerlo, debiendo
el rgano jurisdiccional revisor resolverlas de plano u oyendo a la otra parte.
No podemos dejar de mencionar que, tal como lo seala el ltimo prrafo del
art. 176 del C.P.C., las nulidades insubsanables sern las nicas que pueden ser
declaradas de oficio, mediante resolucin motivada, en cuyo caso se repondr el
proceso al estado que corresponda.
Por otro lado, es de destacar que la nulidad de actos procesales puede ser pe-
ticionada (y posteriormente declarada) no slo a travs del remedio (o incidente)
de nulidad, sino tambin haciendo uso de la excepcin (por la que se denuncia la
invalidez de la relacin jurdica procesal debido a la omisin o defecto de algn
presupuesto procesal o de determinada condicin de la accin) y de los recursos de
apelacin y casacin (cuando los vicios estn contenidos en resoluciones judiciales
y se refieren a aspectos formales y no de fondo).

8.2 Acreditacin del perjuicio


Concordante con lo expresado en el sentido de que no basta un mero plan-
teamiento abstracto, para que progrese la articulacin nulitiva, debe acreditarse la
existencia de un perjuicio cierto e irreparable (MAURINO, 1990: 46).
El fundamento de esta exigencia de demostracin del dao, es la necesidad
de diagnosticar jurdicamente si la irregularidad ha colocado o no a la parte im-
pugnante en estado de indefensin prctica (MAURINO, 1990: 46).
El perjuicio debe ser cierto, concreto y real, ya que las normas procesales
sirven para asegurar la defensa en juicio y no para dilatar los procesos (MAU-
RINO, 1990: 46-47).
... El requisito del perjuicio sufrido y el inters jurdico, est ntimamente
vinculado al adecuado ejercicio del derecho de defensa en juicio. Es ms, el
dao siempre se traducir en una restriccin de las garantas del debido proceso
(MAURINO, 1990: 48-49). Es que en rigor, toda declaracin de nulidad, debe
reconocer como antecedente inexcusable, una violacin de la garanta constitu-
cional citada (MAURINO, 1990: 49).

8.3 Inters jurdico para formular nulidad


... Los impugnantes deben individualizar y probar cul es el inters jurdico
que se pretende satisfacer con la invalidez que propugnan. En otros trminos, el
por qu se lo quiere subsanar... (MAURINO, 1990: 47).

319
MANUAL DEL PROCESO CIVIL

Sobre este requisito, Luis Rodrguez seala lo siguiente:


Es el aspecto activo, el inters jurdico en la declaracin que consiste
no en la incontestacin de la accin o el incumplimiento de un acto sino
en establecer las defensas de las que se ha visto privado, los medios
de prueba de que no se podr servir. Siempre desde un punto de vista
objetivo.
El inters jurdico es procesal, ya que se da nicamente en la relacin
procesal.
No es posible caer en un formalismo vacuo de contenido y de sentido. En
un exceso de ritual manifiesto (...). No es posible obtener una sentencia
justa mediante un proceso irregular (...). Lo nico que redime la forma,
que le da finalidad, que la hace humana, es la defensa de los ltimos
derechos de la persona, tal como es el derecho a un debido proceso (due
process of law) (...).
Reconocemos que muchas veces las nulidades y los recursos son opuestos
para ganar tiempo, como chicana, pero tambin es justo reconocer que a
veces es difcil asimilar los propios errores. Y detrs del mantenimiento de
las formas se encuentra el deseo muy humano de mantener la resolucin
irregular. Ese es el argumento decisivo, justamente, de los que preconizan
las bondades de la doble instancia.
Pero cuando est en juego la defensa en juicio, todo lo dems pierde
sentido. Todo el proceso est hecho para garantizarla, ninguna forma
puede coartarla... (RODRIGUEZ, 1987: 119-120).
Por su parte, Alsina, en relacin al inters en la declaracin, predica que ...
la aplicacin automtica de la sancin de nulidad por el solo hecho de su consta-
tacin, obligara en muchos casos a declarar la nulidad de actos de importancia
secundaria por el estado del procedimiento, pero que invalidaran las actuaciones
posteriores, proporcionando con ello un arma al litigante de mala fe, que le per-
mitira demorar indefinidamente la tramitacin del proceso. Siendo el inters el
fundamento de la proteccin jurdica, no hay razn para excluirlo en este caso,
y de ah la regla segn la cual no procede la declaracin de nulidad sino cuando
se demuestra la existencia de un perjuicio para la defensa... (ALSINA, 1958:
81). Aade el indicado tratadista que ... la exigencia de la demostracin de un
inters no rige tratndose de nulidades esenciales que afecten al derecho de de-
fensa, las que pueden ser declaradas de oficio por el juez (...), porque fundndose
en la violacin de una garanta constitucional, esta sola circunstancia basta para

320
LA NULIDAD DE LOS ACTOS PROCESALES

hacerla procedente. Pero (...) aun estas nulidades pueden ser convalidadas antes
de su declaracin de oficio, en cuyo supuesto habr desaparecido el perjuicio que
fundamentara el inters en la declaracin. Parece innecesario, adems, decir que
tampoco se tiene en cuenta el perjuicio cuando se trata de declarar la inexistencia
de un acto procesal (ALSINA, 1958: 82).
Conforme al artculo 174 del Cdigo Procesal Civil (que trata lo relativo al
inters jurdico para peticionar la declaracin de nulidad), quien formula la nulidad:
- Tiene que acreditar estar perjudicado con el acto procesal viciado.
- Debe precisar, en su caso, la defensa que no pudo realizar como conse-
cuencia directa del acto procesal cuestionado.
- Tiene que acreditar inters propio y especfico con relacin a su pedido.

9. DECLARACION DE OFICIO DE LA NULIDAD PROCESAL


Las nulidades declarables de oficio ... son las que el juez pronuncia sin que
medie peticin al respecto. En realidad no se trata de un tipo especial de nulidades,
sino de uno de los procedimientos que la ley o la jurisprudencia reconocen para la
declaracin de las mismas, si bien no todas las nulidades son declarables de este
modo... (MENDOZA, 1966: 147).
La facultad dejada al juez para la anulacin le impone, no solamente, el
deber de indagar si existe el vicio y si ste se refiere a la sustancia especfica del
acto, sino tambin el de declarar las consecuencias materiales y jurdicas que del
mismo derivan... (BAPTISTA MARTINS, 1944: 395).
Es evidente que la forma principal como el magistrado podr corregir por
propia iniciativa los actos del proceso, ser decretando su ineficacia cuando
se han ejecutado de un modo anormal, con lo que evitar la realizacin de
otros posteriores, que tampoco tendrn valor debido al efecto extensivo de
la nulidad procesal. De esta manera se ahorra tiempo en la tramitacin de la
causa, pues se impide su prosecucin sobre actos viciados y se propende, a
travs del juez, a la correcta aplicacin de la ley procesal (SALAS VIVAL-
DI, 1962: 293).
El determinar en qu casos, el juez tiene la facultad u obligacin de pro-
nunciarlas (las nulidades procesales) sin requerimiento de parte, es materia que
depende de las circunstancias de cada cuestin litigiosa, de las normas positivas
vigentes, y de la naturaleza de dichas normas (MAURINO, 1990: 77).

321
MANUAL DEL PROCESO CIVIL

Maurino, al tratar sobre el mvil de la declaracin de las nulidades procesales


a iniciativa del rgano jurisdiccional, afirma que ... el motivo de su proceden-
cia est en todo acto que lesione la garanta constitucional del debido proceso
(MAURINO, 1990: 79).
Para Couture, ... una vez comprobada la nulidad (absoluta), el acto debe ser
invalidado, aun de oficio y sin requerimiento de parte interesada... (COUTURE,
1985: 378).
Gozani considera que ... la advertencia de actos irregulares que manifiestan
inobservancia de disposiciones de carcter imperativo, como la constitucin
de los presupuestos fundamentales para la litis o el desarrollo efectivo de la
funcin sin mculas que la inficionen, autorizara a declarar de oficio las nuli-
dades encontradas (GOZAINI, 1992, Tomo I, Volumen 2: 866). El indicado
jurista argentino aade que ... es posible para el juez declarar ex officio una
nulidad procesal, no obstante fuese consentida y convalidada por las partes, si
ella incide en la regularidad sustancial del proceso (GOZAINI, 1992, Tomo
I, Volumen 2: 867).
Al respecto, Vscovi apunta que:
Los casos en que el juez puede proveerla (la nulidad) de oficio son ex-
cepcionales y se refieren, segn algunos autores, a aquellos en que hay
un inters pblico o una disposicin expresa.
En realidad, (...) estos casos se daran cuando hay una inexistencia (o
nulidad absoluta, si se acepta en derecho procesal), o sea, en los casos
de defectos en la constitucin de la relacin procesal (ausencia del
proceso mismo) y tambin en los casos de indefensin, aunque pudiera
creerse que stos deben quedar librados al pedido de parte. Esta opinin
coincide con la general de que el juez puede examinar la existencia de
los presupuestos de oficio, al dictar sentencia y declarar la nulidad del
proceso por defectos en la constitucin de la relacin procesal (VES-
COVI, 1999: 269).
Conforme lo dispone el ltimo prrafo del art. 176 del C.P.C., las nu-
lidades insubsanables sern las nicas que pueden ser declaradas de oficio,
mediante resolucin motivada, en cuyo caso se repondr el proceso al estado
que corresponda.

322
LA NULIDAD DE LOS ACTOS PROCESALES

10. EFECTOS DE LA DECLARACION DE NULIDAD PROCESAL


Maurino, en cuanto a los criterios para establecer los efectos de la declaracin
de nulidad, ensea que:
a) Algunos autores adoptan como criterio discriminador la distincin entre
nulidades por violacin de las formas sustanciales o esenciales y aquellas
que afectan las formas accidentales o secundarias.
1) Si se afectan formas accidentales o secundarias, la declaracin de
nulidad alcanza a las actuaciones impugnadas, pero conservan sus
efectos propios los actos procesales no comprendidos en la nulidad.
2) Si se omiten o violan las formas sustanciales o esenciales, el efecto
nulificante es total (...).
As, se ha sostenido que la omisin determina la nulidad de todo lo
actuado cuando se afecta a una forma esencial del procedimiento,
porque ello hace a la defensa en juicio de las partes, estando inte-
resado el orden pblico en su observancia, v.gr., incompetencia por
razn del monto.
b) Otros (...) sitan el elemento diferenciador segn se trate de actos de parte
o resoluciones.
1) Los actos de parte en violacin de las formalidades, son ineficaces
(...).
2) Las resoluciones defectuosas no son ineficaces, sino que, por lo
regular, son slo impugnables.
c) Otro criterio (...) establece las consecuencias jurdicas de la declaracin
de nulidad, segn ella se refiera al acto, al procedimiento o a las formas
de las sentencias (MAURINO, 1990: 245-246).
En opinin de Alsina:
... El principal efecto de la nulidad es privar al acto de su eficacia jurdica;
y, en consecuencia, se tiene el acto como no realizado; consiguientemente,
tampoco pueden tener validez los actos posteriores que en l se funden, de
acuerdo con la mxima romana: qued nullum est nullum producit effectum.
(...) Para establecer las consecuencias de la declaracin de nulidad debe-
mos tener presente la distincin (...) segn que ella se refiera al acto, al
procedimiento o a las formas de la sentencia. Tratndose de los actos, es
necesario distinguir tres categoras: los antecedentes, los consecuentes

323
MANUAL DEL PROCESO CIVIL

y los independientes. La relacin procesal, en efecto, se presenta como


una sucesin de actos que realizan las partes y el tribunal, cada uno de
los cuales tiene como antecedente otro acto (...) y es a su vez antecedente
del que le sigue (...); entre unos y otros puede existir actos independientes
(...) La nulidad del acto produce la nulidad de los actos consecutivos, no
as la de las actuaciones independientes (...).
La nulidad no afecta a los actos anteriores (...) y ello se explica sin
ningn esfuerzo, como tampoco afecta los actos independientes entre
s, entendindose por tales los que no estn vinculados por una rela-
cin de dependencia: la nulidad de la notificacin del acto de prueba
produce la nulidad de todas las diligencias probatorias posteriores,
pero la nulidad de una declaracin fundada en que el testigo no ha
prestado juramento, en nada afecta la validez de las otras diligencias
de prueba.
(...) Tratndose de vicios del procedimiento, o sea por no haberse seguido
el orden establecido en la realizacin de los actos procesales, la nulidad
se traduce en la ineficacia de los actos posteriores, que en realidad no
son consecuencia de la ejecucin de un acto viciado sino de la omisin
de un acto requerido para la validez del acto que le sigue: as, cuando el
juez resuelve el incidente sin recibirlo a prueba no obstante haber hechos
controvertidos, o dicta sentencia definitiva sin citar a las partes para el
efecto (ALSINA, 1958: 103-105).
Gozani, acerca de los efectos de la nulidad del acto procesal, dice lo siguiente:
Nulificar un simple acto del proceso (...) no acarrea consecuencias fu-
turas. El acto deja de existir como tal, pierde validez y eficacia, pero no
transfiere a otros su nulidad.
Es una nulidad independiente que no incide en el acontecer procedimental.
Tampoco tiene efectos retroactivos, sin atender por ahora la responsabili-
dad procesal de quien ha dado lugar al vicio, de modo tal que no conmueve
el estado de las actuaciones hasta all suscitadas.
Empero hay actos que por comunicabilidad de efectos conducen la nulidad
hacia los dems, sea hacia atrs o por los que se dieron con posterioridad
al vicio.
Por ejemplo, la nulidad del auto que decreta abierto el juicio a prueba,
anula los pasos siguientes que se hubieran practicado, pero no los ante-
riores. En cambio, si la nulidad fuera de la notificacin de la demanda,

324
LA NULIDAD DE LOS ACTOS PROCESALES

caen los actos que ocurrieron a posteriori de ella, retrotrayendo la causa


a su estado inicial (GOZAINI, 1992, Tomo I, Volumen 2: 871-872).
Gozani, refirindose a los efectos de la nulidad en el procedimiento, destaca
que en estos casos ... los vicios no corren por vasos comunicantes sino por la
trascendencia que tiene el acto, que obliga a cumplirlo con regularidad y eficacia.
Se trata de requisitos esenciales que resultan omitidos, y que por esta anormalidad
del trmite, anulan todo lo actuado en consecuencia, volviendo el proceso al tiempo
que ocurre el vicio (GOZAINI, 1992, Tomo I, Volumen 2: 872). Dicho autor, al
tratar los efectos de la nulidad del proceso, hace notar que:
Aqu la gravedad del error es de tanta importancia que genera un acusado
dficit en la validez absoluta del proceso.
Cuando ello sucede, se nulifica todo el procedimiento cursado.
En estos supuestos se halla en juego las garantas constitucionales del
debido proceso adjetivo, con sus tutelas esenciales en el derecho a ser
odo, defensa efectiva, y sentencia fundada en motivos razonablemente
obtenidos del anlisis de la causa (GOZAINI, 1992, Tomo I, Volumen
2: 872).
Juan Carlos Mendoza distingue tres tipos de efectos que producen las nuli-
dades procesales: ... 1 sobre el acto nulo (o el procedimiento nulo, ya que ste
no es sino un conjunto de actos vinculados entre s por su finalidad comn); 2
sobre los dems actos del proceso; 3 y sobre las personas (sujetos del proceso
y los auxiliares) (MENDOZA, 1966: 177). ... En cuanto a los efectos sobre el
acto debe distinguirse de nuevo: a) segn el acto sea totalmente nulo; b) y segn el
acto sea parcialmente nulo. Si es totalmente nulo no podr cumplir, lgicamente,
ninguno de los efectos normales a que est destinado, por verse completamente
privado de eficacia jurdica; si es parcialmente nulo, las dems partes no quedarn
afectadas por la nulidad y aunque el vicio impida un determinado efecto, el acto
producir aquellos efectos para los cuales es idneo (MENDOZA, 1966: 177-
178). En cuanto a los efectos de la nulidad sobre los dems actos del proceso hay
que distinguir: a) segn se trate de actos anteriores; b) y segn se trate de actos
posteriores, y entre stos, nuevamente, los actos dependientes del acto nulo y los
actos independientes de l. Los actos anteriores no pueden quedar afectados por la
nulidad del acto que le sigue, dada la forma como se desarrolla la relacin proce-
sal, que no admite la dependencia del acto anterior con respecto del posterior. Los
actos consecutivos, en cambio, en cuanto sean dependientes del acto nulo, quedan
afectados por la nulidad de ste, dado el principio de que lo que es nulo produce
un efecto nulo. No as los actos independientes de l, precisamente por su falta de
nexo causal (MENDOZA, 1966: 178). Los vicios del procedimiento -que (...)

325
MANUAL DEL PROCESO CIVIL

son vicios de actos que lo integran- producen la nulidad de los actos posteriores,
que en realidad no son consecuencia de la ejecucin de un acto viciado (...), sino
de la omisin de un acto requerido para la validez del acto que le sigue, o de la
transposicin, se puede agregar, de un acto, de acuerdo al orden legal que le im-
pone el proceso (MENDOZA, 1966: 178). ... En cuanto a los efectos sobre las
personas, hay que distinguir segn se trate: a) del juez; b) de las partes; c) de los
auxiliares de justicia. Generalmente los efectos de la anulacin sobre las personas
se traducen en una sancin pecuniaria -la aplicacin de las costas o una multa-...
(MENDOZA, 1966: 178).
Conforme a nuestro ordenamiento jurdico, cabe indicar que, segn el artculo
177 del Cdigo Procesal Civil, la resolucin que declara la nulidad:
- Ordena la renovacin del acto o actos procesales afectados y las medidas
efectivas para tal fin.
- Impone el pago de las costas y costos al responsable.
Es de resaltar que, a pedido del agraviado, la sentencia (y no la reso-
lucin que declara la nulidad, salvo que tal declaracin tenga lugar en la
sentencia) puede ordenar el resarcimiento por quien corresponda de los
daos causados por la nulidad. As lo dispone la parte final del artculo 177
del Cdigo adjetivo.
Tambin ponemos de relieve que el artculo 173 del Cdigo Procesal Civil
norma la extensin de la nulidad sobre la base del principio de independencia que
gobierna a dicha figura jurdica. As, en virtud de dicho dispositivo legal:
- La declaracin de nulidad de un acto procesal no alcanza a los anteriores
ni a los posteriores que sean independientes de aqul (art. 173 -primer
prrafo- del C.P.C.).
- La invalidacin de una parte del acto procesal no afecta a las otras que
resulten independientes de ella, ni impide la produccin de efectos para
los cuales el acto es idneo, salvo disposicin expresa en contrario (art.
173 -in fine- del C.P.C.).

11. JURISPRUDENCIA CASATORIA RELACIONADA CON LA NU-


LIDAD PROCESAL
En los subpuntos que siguen veremos los pronunciamientos emanados de
nuestro mximo Tribunal de justicia referidos a la nulidad procesal.

326
LA NULIDAD DE LOS ACTOS PROCESALES

11.1 Jurisprudencia casatoria relacionada con la nulidad procesal en general


La Corte Suprema de Justicia de la Repblica, en relacin a la nulidad procesal
en general, ha establecido lo siguiente:
- ... Se entiende por sta [nulidad procesal], a aquel estado de anormalidad
del acto procesal, originado en la carencia de algunos de sus elementos
constitutivos o en vicios existentes sobre ellos, que potencialmente los
coloca en la situacin de ser declarado judicialmente invlido... (Casacin
Nro. 194-2007 / San Martn, publicada en el Diario Oficial El Peruano el
03-12-2008, pgs. 23587-23588).
- ... En sede de nulidades procesales, stas suponen un estado de anorma-
lidad del acto procesal, originado en la carencia de uno de sus elementos
constitutivos, o en vicios existentes sobre ellos, que potencialmente co-
locan a dicho acto en la situacin de ser declarado judicialmente invlido
como consecuencia de deficiencias efectivas surgidas en las desviaciones
de las reglas del proceso, que puedan generar indefensin... (Casacin
Nro. 2147-2002 / Lima, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 30-
07-2004, pg. 12456).
- ... La nulidad es la sancin por la cual se priva a un acto jurdico procesal
de sus efectos normales, y se declara cuando se ha afectado la forma esta-
blecida, lo que comprende tanto la estructura y modo de exteriorizacin
del acto como el orden que le corresponde en el desarrollo de la relacin
procesal; salvo que del anlisis del proceso resulte una de las excepcio-
nes que permiten preservar el proceso, como cuando la infraccin no ha
producido agravio... (Casacin Nro. 2966-2006 / Moquegua, publicada
en el Diario Oficial El Peruano el 02-01-2008, pgs. 21170-21171).
- ... Las nulidades procesales, entendidas como aqul [sic] estado de anor-
malidad de un determinado acto procesal (o conjunto de ellos) en razn
de la carencia o presencia defectuosa de requisitos que condicionan su
existencia regular son [...] soluciones de ltima ratio, a las que slo debe
recurrirse en casos extremos, dejando de lado la aeja posicin del culto
de la forma por la forma... (Casacin Nro. 2445-2007 / Lima, publicada
en el Diario Oficial El Peruano el 30-01-2008, pgs. 21422-21423).
- ... La nulidad procesal es un instrumento de ltima ratio y slo debe ser
aplicado cuando aparezca una infraccin insubsanable de algn elemento
esencial de un acto procesal o cuando se vulnere uno de los principios del
debido proceso (Casacin Nro. 216-96 / Huaura, publicada en el Diario
Oficial El Peruano el 02-05-1998, pg. 842).

327
MANUAL DEL PROCESO CIVIL

- ... En sede de nulidades procesales, stas suponen un estado de anorma-


lidad del acto procesal, de manera que al declararse la nulidad procesal
ello implica resguardar la garanta constitucional a un debido proceso...
(Casacin Nro. 1771-2001 / Ica, publicada en el Diario Oficial El Peruano
el 01-03-2002, pg. 8471).
- ... Los vicios del procedimiento constituyen un estado de anormalidad
del acto procesal, originado en alguno de sus elementos constitutivos o
en vicios existentes sobre ellos; tales vicios implican que potencialmente
se declare su invalidez, ya que dicho estado de nulidad latente puede no
materializarse, ya sea por subsanacin del vicio, por convalidacin, o
porque el acto ha cumplido su finalidad... (Casacin Nro. 2070-2003 /
Santa, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 30-11-2004, pgs.
13104-13105).
- ... Los vicios procesales [...] constituyen los defectos u omisiones que
se presentan en los elementos extrnsecos o intrnsecos de un acto jur-
dico procesal; siendo esto as, su revelacin al juez, no depende nica y
exclusivamente de la parte que viene perdiendo la litis, sino de ambas
partes puesto que, el no hacerlo, contribuye al desenvolvimiento de un
proceso que, en su sentencia puede ser justo, pero que dicha decisin se
ha obtenido mediante un procedimiento reprobado por las normas pro-
cesales, afectando el derecho a un debido proceso no slo de uno de los
litigantes sino de todos los sujetos procesales... (Casacin Nro. 2424-
2003 / Sullana, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 30-11-2004,
pgs. 13116-13117).
- ... La finalidad de las nulidades procesales, es la de asegurar la garanta
constitucional de la defensa en el proceso, pudiendo configurarse nica-
mente en relacin a los actos procesales susceptibles de producir efectos
jurdicos autnomos, como los actos emanados de un rgano judicial; en
tal sentido, solo cuando la ineficacia sea resultado de un vicio es posible
hablar de nulidad... (Casacin Nro. 2070-2003 / Santa, publicada en el
Diario Oficial El Peruano el 30-11-2004, pgs. 13104-13105).
- ... Debe tenerse presente los distintos efectos de la nulidad y de la re-
vocacin; la nulidad es una rescisin de los actos procesales que implica
renovarlos al estado en que se cometi el vicio, tal como lo establece el
artculo ciento setentisiete del Cdigo Adjetivo [C.P.C.]; en cambio, la
revocacin implica sustituir la decisin del Juez inferior por una nueva...
(Casacin Nro. 1193-2000 / Moquegua, publicada en el Diario Oficial El
Peruano el 02-01-2001, pg. 6691).

328
LA NULIDAD DE LOS ACTOS PROCESALES

- ... La nulidad es la sancin por la cual la Ley priva a un acto procesal de


sus efectos normales, debiendo diferenciarse la violacin de las disposi-
ciones de orden pblico, que entraan siempre una nulidad absoluta, de
aquellas que slo afectan al inters privado, y que deben ser alegadas por
aquel a quien perjudican... (Casacin Nro. 1908-T-96 / Ica, publicada
en el Diario Oficial El Peruano el 15-03-1998, pg. 542).
- ... Son nulidades relativas [...] todas aquellas que no estando expresamen-
te contempladas como absolutas, quedan subsanadas si se aceptan expresa
o tcitamente, o si el acto viciado ha conseguido su fin no obstante su
defecto... (Casacin Nro. 2378-00 / Lima, publicada en el Diario Oficial
El Peruano el 30-04-2001, pgs. 7182-7183).
- ... La aplicacin automtica de la sancin de nulidad por el solo hecho
de su constatacin, obligara a declarar la nulidad por causas secunda-
rias, aun cuando el proceso se encuentra sentenciado y precluido sus
etapas previas proporcionando con ello un arma al litigante de mala
fe, que le permitira demorar indefinidamente el proceso (Casacin
Nro. 738-97 / Lima, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 03-
01-1999, pg. 2342).
- ... La nulidad de resoluciones judiciales necesariamente debe formu-
larse incidentalmente, dentro del proceso de su referencia y no en va de
accin... (Casacin Nro. 294-95 / Ica, publicada en el Diario Oficial El
Peruano el 13-12-1996, pgs. 2527-2528).
- ... Habindose interpuesto la demanda sustentndola en la nulidad de
actuados judiciales en va de accin, el cual es un petitorio no contem-
plado en la legislacin procesal, ella resulta imposible jurdicamente, con
lo cual deviene en improcedente, en virtud de lo previsto en el Artculo
cuatrocientos veintisiete del Cdigo Procesal acotado (C.P.C.), y en con-
secuencia, invlida la relacin procesal y es asimismo imposible emitir
pronunciamiento de fondo sobre la misma... (Casacin Nro. 2835-97 /
Arequipa, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 26-10-1999, pg.
3798).
- ... El artculo ciento setentiuno del acotado Cdigo [C.P.C., sobre el
principio de legalidad y trascendencia de la nulidad procesal], norma
precisada como fundamento de derecho de la demanda sub materia [so-
bre nulidad de acto jurdico], slo puede ser invocado dentro del mismo
proceso en que se produjo el vicio pero no en va de accin... (Casacin
Nro. 2104-2000 / Lima, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 30-
01-2001, pg. 6856).

329
MANUAL DEL PROCESO CIVIL

- ... La Sala Civil [...] absolviendo el grado de apelacin, ha expedido


la sentencia [...], sin previamente haber resuelto la nulidad deducida,
restringiendo con ello el derecho a la tutela jurisdiccional efectiva que
le asiste a la nulidicente, e incurriendo en vicio procesal insubsanable
al haber inobservado normas procesales de obligatorio cumplimiento;
siendo as [...] corresponde amparar el recurso propuesto [casacin] y en
consecuencia declarar la nulidad de la [resolucin] recurrida y disponer
que la Sala [Superior] de origen subsane la omisin incurrida y hecho
sea expida nueva resolucin con arreglo a derecho... (Casacin Nro.
3189-2007 /