Elaboración de Protocolos de Investigación PDF

ELABORACIN DE
PROTOCOLOS
DE INVESTIGACIN
LUIS JAVIER TOLEDO FLORES

ELABORACIN DE
PROTOCOLOS DE
INVESTIGACIN
LUIS JAVIER TOLEDO FLORES
FEBRERO 2014
ELABORACIN DE PROTOCOLOS DE INVESTIGACIN
ELABORACIN DE PROTOCOLOS DE
INVESTIGACIN
CONTENIDO
PRESENTACIN....................................................................................................................................... 2
INTRODUCCIN .................................................................................................................................... 3
1. CIENCIA, INVESTIGACIN Y DESARROLLO ................................................................................. 8

1.1 Qu es la Ciencia?
1.2 Investigacin y Desarrollo
1.3 La Sociedad del Conocimiento
2. EL MTODO DE LA CIENCIA ........................................................................................................... 14

2.1 La Antigedad
2.2 Francis Bacon
2.3 Ren Descartes
2.4 Galileo Galilei
2.5 Mario Bunge
3. TIPOS DE INVESTIGACIN .............................................................................................................. 22

3.1 Investigacin Pura y Aplicada
3.2 Investigacin Cualitativa y Cuantitativa
3.3 Investigacin no Experimental, Experimental y Cuasiexperimental
3.4 Investigacin de Campo
3.5 Tcnicas e Instrumentos para la Recoleccin de Datos
4. ELABORACIN DE UN PROTOCOLO DE INVESTIGACIN ........................................................ 29

4.1 Antecedentes del Problema
4.2 Planteamiento del Problema
4.3 Objetivos de la Investigacin
4.4 Formulacin de la Hiptesis

4.5 Justificacin del estudio
4.6 Marco Terico
4.7 Metodologa de la investigacin
4.8 Cronograma
4.9 Presupuesto
4.10 Fuentes de informacin
5. PRESENTACIN DEL PROTOCOLO ............................................................................................... 48

5.1 Estructura del protocolo
5.2 Evaluacin del protocolo
5.3 Registro del proyecto de investigacin
5.4 Presentacin oral del protocolo
BIBLIOGRAFA ...................................................................................................................................... 86
SIGLAS Y ACRNIMOS ........................................................................................................................ 89
ANEXO. Plan de estudios de la asignatura Taller de Investigacin I (ACA-0909)

If a man will begin with certainties, he shall end in doubts; but if he will be content
to begin with doubts, he shall end in certainties"
Francis Bacon (1605)

PRESENTACIN
El presente texto constituye el informe final y a la vez el producto del periodo sabtico
del autor durante el ao acadmico 2013. El propsito fue escribir un libro que cubriera
los contenidos de la asignatura Taller de Investigacin I, la cual se imparte en todas las
carreras del Sistema Nacional de Institutos Tecnolgicos. sta es el eslabn intermedio
de una cadena de tres materias, la primera denominada Fundamentos de
Investigacin y la ltima llamada Taller de Investigacin II.
Este conjunto de asignaturas permiten al estudiante del sistema tecnolgico adquirir las
competencias necesarias para planear, ejecutar e informar una investigacin cientfica
o tecnolgica. Estas competencias son de la mayor utilidad para el joven ingeniero
que se integra al mundo productivo, as como para el que se incorpora a cursar
estudios avanzados en alguna institucin nacional o internacional.
La obra consta de una introduccin y cinco captulos. Adems de abordar los tres
temas contemplados por el programa de la asignatura: Tipos de investigacin,
Elaboracin de un protocolo de investigacin y Presentacin en forma oral y escrita del
protocolo de investigacin abordados en los captulos 3, 4 y 5, respectivamente se
incluyen los temas Ciencia, investigacin y desarrollo (captulo 1) y El mtodo de la
ciencia (captulo 2). Estos primeros temas del libro dan sustento terico a los
subsecuentes, que son netamente de naturaleza prctica. Se incluye, asimismo, un
anexo con el programa de la asignatura Taller de Investigacin I, para referencia del
lector de esta obra.
Con la expectativa de que el material aqu presentado cumpla su cometido, el autor

manifiesta su agradecimiento anticipado a los lectores, y recibir con beneplcito
cualquier observacin que sobre el contenido le sea manifestada.

INTRODUCCIN
Ciencia es lo que sabemos,
Filosofa es lo que no sabemos
Bertrand Russell
La investigacin cientfica, el desarrollo tecnolgico y la innovacin poseen la

capacidad de transformar a la sociedad. Adems de buscar entender los procesos
fsicos e intelectuales del ser humano y sus organizaciones sociales, la ciencia persigue
la comprensin y la transformacin del ambiente en el cual ste se desarrolla.
Ms all de propugnar por el crecimiento de la economa de un pas, la raza humana

cre la ciencia como la herramienta ideal para mejorar la calidad de vida de sus
integrantes en trminos de su estado de salud, alimentacin, reproduccin, vivienda, y
en general, todos los componentes que le permiten ocupar los hbitats en que se
desenvuelve en el planeta, de una manera satisfactoria.
Resulta evidente que la actividad cientfica en una sociedad que posee un elevado
desarrollo econmico es ms intensa que en una sociedad limitada en sus recursos
financieros. No existe comparacin en las instalaciones, equipamiento, nmero de
investigadores y el financiamiento de las instituciones cientficas europeas y
norteamericanas con respecto a las latinoamericanas y africanas. A final de cuentas,
la ciencia no es percibida como una actividad prioritaria en los planes de gobierno de
una gran cantidad de naciones.
Sin embargo, en la sociedad globalizada del siglo XXI, los nuevos conocimientos
producidos por la investigacin cientfica y tecnolgica en los pases desarrollados
fluyen hacia el resto del mundo, en general, de manera continua y oportuna. Las

INTODUCCIN
tecnologas de la informacin y las telecomunicaciones de los tiempos actuales han

hecho posible esta nueva realidad.
De esta manera, la brecha del conocimiento cientfico y tecnolgico aunque no la
de la generacin de este conocimiento tiende a cerrarse. Es una tarea prioritaria y
urgente para las nuevas generaciones de los pases en desarrollo, participar en la
creacin de los nuevos conocimientos cientficos y desarrollos tecnolgicos del siglo
XXI, especialmente de aquellos que impactarn de manera directa sobre el desarrollo
socioeconmico de estos pases. Los gobiernos nacionales tienen la delicada
responsabilidad de generar las condiciones que hagan posible este propsito.
En este contexto, una sociedad en desarrollo avanzar, tal y como ocurre en los pases
desarrollados, en la medida en que incentive la creatividad y la evolucin del
pensamiento de sus habitantes, particularmente los jvenes que se forman en sus
instituciones educativas.
La caracterstica fundamental que diferencia al ser humano (Homo sapiens, es decir,

hombre sabio) del resto de las especies animales es la razn y su producto: el
pensamiento. Este don, producto de la evolucin de las especies, que se origina en el
cerebro humano le permite tener conciencia de s mismo y del ambiente en el cual
vive, lo cual le ha permitido una extraordinaria adaptacin en prcticamente todos los
ecosistemas del planeta.
En tanto que las especies animales inferiores utilizan mecanismos de reaccin

(tactismos) para responder y adaptarse a su ambiente, los animales superiores utilizan
el instinto como mecanismo para asegurar su supervivencia en trminos de
alimentacin, reproduccin y conservacin, entre otras funciones adaptativas. La
especie humana, por su parte, a travs del pensamiento racionalizado, ha
evolucionado hasta convertirse en la especie dominante del planeta con todas sus
implicaciones positivas y negativas.
Desde el punto de vista fisiolgico, los pensamientos constituyen procesos

electroqumicos que tienen lugar en el cerebro, y que dan lugar a lo que la conciencia
humana integra como ideas. Estas ideas son el resultado de la interaccin de los
rganos de los sentidos humanos con la realidad circundante, la cual modula la
formacin de los pensamientos en el tejido cerebral.

INTODUCCIN
Pero la realidad, cuya percepcin es nica, puede ser interpretada de mltiples

maneras dependiendo del contexto social, ambiente y desarrollo cultural, entre otros
factores. Los fenmenos naturales, la conciencia del individuo como ente aislado y
como integrante de un grupo social y la presencia de otras especies animales y
vegetales en su ambiente, han provocado a lo largo de la historia mltiples
interpretaciones de esas realidades en diversos grupos humanos. Algunos autores
consideran que el pensamiento humano evolucion a lo largo de la historia pasando
por las fases de pensamiento mgico, religioso, filosfico, y finamente, cientfico
(Cuadro 1).
Cuadro 1. Evolucin del pensamiento humano.
Prehistoria Tiempo actual
Mgico Religioso Filosfico Cientfico
El pensamiento mgico representa el estado primario en la evolucin del pensamiento

humano en lo que podemos llamar las culturas primitivas. En esta etapa, el hombre
no posee la inteligencia para entender y dominar los fenmenos naturales. As, el
pensamiento mgico surge de la necesidad de explicar los distintos fenmenos
naturales, ante la falta del conocimiento sobre sus causas. Ante la inexistencia de un
proceso racional efectivo basado en evidencias, el ser humano recurre a su intuicin
para tratar de encontrar explicaciones que le ayuden a entender los acontecimientos
que ocurren en su entorno, de manera que pueda defenderse de los fenmenos
naturales y aprovechar los recursos con que la naturaleza lo ha dotado.
La religin, incluyendo la mitologa, surge en una etapa posterior a la era del

pensamiento mgico, creando una unidad de ideologa y de culto. El pensamiento
religioso se sustent alrededor de la existencia de uno o mltiples dioses rectores de
todos los fenmenos del universo y del comportamiento de los seres humanos. El o los
dioses creadores dan origen a todas las cosas existentes a partir de la nada y se
constituyen en los jueces que dictan a los hombres los dogmas que rigen las relaciones

INTODUCCIN
entre ellos y con su ambiente. Mientras el pensamiento mgico se sustenta en la

intuicin pura, el pensamiento religioso representa la institucionalizacin de creencias
irracionales sustentadas en el miedo a lo desconocido, como la muerte y la
enfermedad.
El pensamiento filosfico representa un gran salto en la evolucin del pensamiento

humano. Se caracteriza por ser universal, contemplativo, reflexivo y racional. Asimismo,
por buscar las causas ltimas y la esencia de todo lo que existe, sea esto de naturaleza
material o inmaterial. Ejemplos de lo primero seran la composicin de la materia y el
movimiento de los cuerpos, y de lo segundo, la belleza y la bondad. En la bsqueda de
esa esencia se crearon dentro del pensamiento filosfico mltiples corrientes opuestas
entre s, como el empirismo y su contraparte, el racionalismo; el materialismo y su
opuesto, el idealismo. De aqu que el pensamiento filosfico se haya caracterizado por
la subjetividad en sus procesos analticos, teniendo en la especulacin a su principal
herramienta discursiva. As, un fenmeno natural o un comportamiento humano
pueden tener tantas interpretaciones como escuelas filosficas traten de explicarlos.
Finalmente, la evolucin del pensamiento humano llega al estadio que se denomina

pensamiento cientfico. ste se caracteriza por investigar la realidad de manera
objetiva para transformarla en beneficio del hombre. Tomando como referencia
procedimientos racionales y empricos, el pensamiento cientfico explica los fenmenos
naturales y sociales, sus causas y sus relaciones. Como escribi el cientfico mexicano
Arturo Rosenblueth: La ciencia no es sino la elaboracin de un modelo de la
naturaleza.
Al aplicar estos conocimientos, el hombre puede controlar y orientar los fenmenos

naturales como los cauces de los ros y las reacciones qumicas, y los fenmenos
sociales como la economa y la educacin hacia la produccin de bienes y
servicios tiles a la humanidad. Es necesario sealar que esta misma capacidad del
pensamiento cientfico ha servido para propsitos negativos, llevando a pueblos y
naciones a conflictos blicos en los cuales se utilizan armas letales producto de
desarrollos cientfico-tecnolgicos.

INTODUCCIN
Un concepto ms reciente, el cual es un producto del pensamiento cientfico es la

innovacin. Se puede caracterizar a la innovacin como la ltima etapa en el ciclo:
Educacin Ciencia Tecnologa Innovacin (Figura 1).
Educacin
Innovacin Ciencia
Tecnologa
Figura 1. El ciclo del conocimiento cientfico humano.
El desarrollo del pensamiento cientfico circula por las etapas de ciencia, entendida
como la bsqueda del conocimiento y la transformacin del ambiente al de la
tecnologa: el desarrollo de herramientas, equipos y construcciones para mejorar la
calidad de vida del ser humano, y al de la innovacin, como los procesos de mejora
de todo lo que existe o la creacin de lo que an no existe. Finalmente, el proceso se
cierra con la educacin, es decir, la transmisin del conocimiento terico y prctico
desarrollado a la sociedad. Sin embargo, en cada recorrido del proceso la cantidad
de conocimiento se va incrementando, por lo cual ms que un ciclo, el proceso puede
denominarse la espiral de la generacin del conocimiento humano.

1. CIENCIA, INVESTIGACIN Y
DESARROLLO
El descubrimiento ms importante hecho
por los cientficos fue la ciencia misma
Jacob Bronowski
1.1 QU ES LA CIENCIA?
El trmino Ciencia proviene de la voz latina Scientia, que significa conocimiento.

Mario Bunge, en su pequea gran obra, La ciencia, su mtodo y su filosofa, plantea
que la ciencia es el conocimiento racional, sistemtico, exacto, verificable y por
consiguiente falible. Es decir, para Bunge, la verificabilidad lleva implcita la
posibilidad de falibilidad en la creacin del conocimiento cientfico.
Popper ya haba planteado la falibilidad de las teoras cientficas con el avance del
conocimiento a lo largo del tiempo. l postula que el conocimiento cientfico busca la
verdad, pero no la certidumbre, puesto que siempre estar presente la falibilidad
como caracterstica intrnseca del conocimiento humano.
A este respecto, existen mltiples casos de conocimientos cientficos publicados en

libros y revistas cientficas, que al paso del tiempo fueron modificados, replanteados o
refutados por nuevos avances de la ciencia. Dos claros ejemplos de este caso los
constituyen las teoras de la evolucin de los seres vivos y de la estructura atmica de
la materia.
Para Arturo Rosenblueth, uno de los ms connotados investigadores mexicanos del

siglo XX, la ciencia es el conocimiento ordenado de los fenmenos naturales y de sus
relaciones mutuas el conocimiento cientfico se ocupa de los aspectos
ELABORACIN DE PROTOCLOS DE INVESTIGACIN 8

CIENCIA, INVESTIGACIN Y DESARROLLO
reproducibles de la naturaleza el hombre de ciencia quiere sistematizar y legislar la

experiencia pasada y predecir la futura. Sin embargo, el mismo Rosenblueth
consideraba que debido a la gran diversidad de disciplinas cientficas, sus objetos de
estudio y sus mtodos, es prcticamente imposible plantear una definicin general de
ciencia que satisfaga a todas las especialidades.
Este punto de vista es compartido por el destacado investigador contemporneo Ruy

Prez Tamayo, quien sin embargo postula que la ciencia es una actividad humana
creativa cuyo objeto es la comprensin de la naturaleza y cuyo producto es el
conocimiento.
1.2 INVESTIGACIN Y DESARROLLO
Por otra parte, La investigacin cientfica, el desarrollo tecnolgico y la innovacin se

han constituido en nuestro tiempo en los motores del crecimiento econmico y el
desarrollo humano y de la sociedad. Al aumentar la produccin y la productividad, la
ciencia y la tecnologa contribuyen al bienestar social.
Los tiempos recientes muestran que el desarrollo socioeconmico se basa en la

capacidad de las naciones para generar y adoptar el conocimiento cientfico y
transformarlo en bienes materiales y servicios para sus habitantes. Sin embargo, es
necesario que la sociedad adopte a la ciencia y la tecnologa como componente
intrnseco de su cultura.
La va para lograr lo anterior es la educacin. Las naciones que poseen sistemas

educativos de calidad tienen mayores posibilidades de generar nuevos
conocimientos cientficos y tecnolgicos. Los pases que ubicaron a la ciencia, la
tecnologa y la educacin en un lugar prioritario en sus planes de gobierno, han
logrado avances notables en su crecimiento econmico y su desarrollo social.
En la sociedad del conocimiento, la innovacin es la fuerza motora del desarrollo

tecnolgico. La innovacin cubre una demanda del mercado con una invencin
tecnolgica que agrega valor a productos y servicios, y da ventajas competitivas a
las empresas y las naciones.
ELABORACIN DE PROTOCOLOS DE INVESTIGACIN 9

El desarrollo, la apropiacin y explotacin de las nuevas tecnologas conlleva una

mayor complejidad de los problemas, los mtodos y la capacitacin humana, sin
olvidar las fuertes inversiones necesarias. Estos factores no siempre pueden resolverse
en una nacin en desarrollo, y afectan, aunque en menor medida, a las sociedades
desarrolladas que tiene que adaptarse a las nuevas condiciones, como ocurri a raz
de la mecanizacin en el siglo XIX.
Estas sociedades post-industriales se caracterizan por el predominio del sector de

servicios, la utilizacin amplia de las tecnologas de la informacin y las
comunicaciones y las grandes inversiones en el ramo educativo, la investigacin y la
innovacin.
En contraste, los pases en desarrollo buscan en el avance cientfico y tecnolgico

respuestas a sus problemas bsicos de alimentacin, salud, vivienda y educacin. Sin
embargo, dada la interdependencia de las economas y la globalizacin comercial,
la modernizacin de los sistemas de comunicacin, de informacin y de comercio se
convierte en una necesidad imprescindible para incorporar a estas naciones al
mundo contemporneo.
En este contexto surge la necesidad de la mezcla tecnolgica, es decir, la

aplicacin de la ciencia y la tecnologa contemporneas a las actividades y
procesos tradicionales de las sociedades en desarrollo.
El desarrollo socioeconmico es un proceso que va de la tradicin a la modernidad.

Los indicadores cuantitativos de este proceso son relativos, puesto que el desarrollo
nunca termina; y su impacto puede y debe evaluarse, asimismo, con variables
cualitativas.
Aunque los datos internacionales existentes proporcionan puntos de comparacin, no

existe un modelo terico que permita un anlisis cuantitativo riguroso. Los factores
sociales y culturales influyen sobre la funcin de la ciencia y la tecnologa en la
sociedad. A su vez, los nuevos conocimientos, productos y procesos obtenidos
mediante el progreso cientfico y tecnolgico transforman las estructuras sociales y las
actitudes de los individuos las personas.

Todas las teoras del desarrollo reconocen el papel del cambio tecnolgico sobre el
crecimiento econmico. Sin embargo, la respuesta a cul es el papel especfico de la
ciencia y la tecnologa para incidir sobre las transformaciones sociales y econmicas
no es fcil.
Hoy sabemos que los cambios inducidos por el avance de la ciencia y la tecnologa
en los individuos las personas, las instituciones y las sociedades, no siguen un modelo
determinstico. Ms bien, El desarrollo del conocimiento es uno ms de los procesos en
la dinmica de una sociedad. sta es transformada por el cambio tecnolgico, que a
su vez es afectado por la forma en que la sociedad lo incorpora a sus propios
procesos.
1.3 LA SOCIEDAD DEL CONOCIMIENTO
El concepto sociedad del conocimiento se refiere a una sociedad en la cual el

recurso fundamental para la produccin de bienes y servicios es el saber del ser
humano, por encima del capital y la mano de obra. Esta idea, tambin conocida
como sociedad del saber, fue utilizada inicialmente por Peter Drucker para referirse a
las sociedades modernas en las que la ciencia y la tecnologa introdujeron a partir de
los 60s profundos cambios en los esquemas productivos, ocasionados primariamente
por las nuevas tecnologas informticas.
Si bien los avances en las tecnologas de la informacin y la comunicacin hicieron

posible en el siglo XX y estos primeros aos del siglo XXI los flujos de informacin de
manera instantnea que caracterizan a las sociedades modernas, el conocimiento
est constituido por los elementos de informacin que la mente humana comprende
e interioriza para poder tomar decisiones relacionadas con sus actividades y
necesidades cotidianas.
Una sociedad del conocimiento se caracteriza por utilizar en todas las actividades
humanas el conocimiento, la informacin y la comunicacin. Las actividades sociales,
culturales y econmicas de los individuos de quienes integran esta dicha sociedad
dependen en gran medida de estas tres herramientas que son el producto de la
innovacin cientfica y tecnolgica, especialmente de los siglos XIX y XX.

Las nuevas tecnologas hacen posible que en estas tales sociedades las distancias no
sean obstculos y que se puedan intercambiar de manera inmediata y econmica
los conocimientos Y saberes. El xito en la dinmica de esta sociedad depende de la
cantidad de conocimiento almacenado y, sobre todo, utilizado, para la toma de
decisiones con relacin a las actividades sealadas anteriormente. Las personas en
este tipo de sociedad reconocen la importancia de la generacin y distribucin de
los conocimientos que surgen da con da en los centros creativos universitarios y
empresariales en todo el mundo.
Aprender es, ante todo, un fenmeno social. Para hacer viable la nueva sociedad del
conocimiento es necesario crear la nueva sociedad del aprendizaje. Es importante
ensear al alumnado a aprender. El maestro que ejerce la docencia, a su vez, se
debe convertirse en un alguien que investigue, que facilite la adquisicin de
aprendizajes significativos y el desarrollo de las competencias bsicas para la
interaccin en la comunidad.
Adems, el nuevo sistema educativo debe estar centrado en el grupo social, antes
que en el alumno o el docente. En la sociedad del conocimiento, la interaccin
maestro-alumno o docente-estudiante trasciende el tiempo y el espacio, con el
apoyo de las nuevas tecnologas de la comunicacin. El nuevo proceso de
enseanza-aprendizaje implica utilizar las herramientas de la informacin y la
comunicacin para ensear a aprender.
Por otra parte, para las autoridades educativas, el cambio significa en buena medida
aprender a entrelazar las polticas pblicas de diferentes sectores que impactan a
quienes aprenden, es decir la sociedad. Se debe reconocer, en la escuela, que el
propsito primario de la educacin es proporcionar a cada ciudadano la ciudadana
la oportunidad de desarrollar su potencial intelectual como individuo-persona y como
miembro integrante de la sociedad.
Por todo lo anterior, en la sociedad del conocimiento, todas las mujeres y todos los
hombres contribuyen con capacidades intelectuales, habilidades tcnicas,
competencias en creatividad, comprensin de la diversidad y habilidades sociales,
entre otras. La educacin y los educadores en el ejercicio de la docencia se

constituyen en los motores del cambio hacia la nueva sociedad del saber.
As como la distribucin inequitativa de la riqueza produce un desarrollo desigual de

los miembros de una sociedad, los desbalances en la generacin y transmisin del
conocimiento retrasan o inhiben el desarrollo econmico, cultural y social de los
pueblos. Esto lleva a plantear preguntas como las siguientes: Cmo incorporar a
todos los ciudadanos al conjunto de la poblacin a la sociedad del conocimiento?
Cmo abordar la generacin y transmisin del conocimiento en contextos
multiculturales?
En una nacin como la nuestra, con sus mltiples etnias y culturas, con sus idiomas
diversos y tradiciones milenarias, la diversidad se constituye en una fortaleza antes
que en un obstculo. La riqueza de conocimientos en todos los campos del saber
humano, que ha deslumbrado a ms de un investigador incluso a agente experta
por ejemplo en el rea agrcola o forestal, o an en la ciencia social, permite
visualizar el surgimiento y evolucin de una nueva sociedad alimentada con la
ciencia occidental y enriquecida con la sabidura tradicional de las culturas
originarias de Mxico.
As, en la bsqueda de la equidad social, especialmente en el contexto educativo, se

visualiza una perspectiva amplia de crecimiento y desarrollo para nuestro pas hacia
la conformacin de una sociedad del conocimiento con un enfoque trans-cultural y
trans-disciplinario.
La meta es alcanzar una sociedad del conocimiento y despus una sociedad

humanista la forma ms avanzada de una sociedad del conocimiento en la cual
los sus habitantes tienen satisfechas sus las necesidades bsicas de educacin,
alimentacin, salud, vivienda y empleo; y en la cual se protege el medio ambiente y
se aprovechan los recursos naturales de manera razonable. En pocas palabras, una
sociedad en la que prevalezca la equidad social y econmica.

2. EL MTODO DE LA CIENCIA
El mtodo cientfico ars inveniendi?
Mario Bunge
Iniciamos este captulo discutiendo brevemente dos conceptos centrales para el

tema: empirismo y racionalismo. Se denomina empirismo a la corriente filosfica que
est basada en la experiencia (los hechos) como el criterio ms importante para
obtener el conocimiento a travs de la induccin. Si bien el razonamiento sirve para
analizar los hechos, no constituye por s mismo un camino para llegar a la verdad.
Sobre todo, el empirismo niega la existencia de verdades absolutas o verdades
necesarias, es decir, aqullas que no requieren verificacin. Dice Bunge: el
conocimiento cientfico es verificable, y por consiguiente, falible.
Por su parte, el racionalismo es la escuela filosfica que considera que la razn es la

fuente principal y la prueba del conocimiento. En otras palabras, es la metodologa
en la cual el criterio de la verdad no es sensorial, sino intelectual y se obtiene a priori
de los hechos mediante la lgica. Los racionalistas parten de principios generales
verdaderos en trminos absolutos para deducir consecuencias particulares aplicando
el mtodo deductivo. Para los racionalistas, las ideas son el principio y fin de todo lo
que existe. Dice Descartes: Cogito ergo sum (pienso luego existo).
Es importante sealar que las dos corrientes no son mutuamente excluyentes. Un

cientfico o un filsofo puede ser empirista y racionalista al mismo tiempo. Una vez
observados y experimentados sensorialmente los hechos (a posteriori), el empirista

EL MTODO DE LA CIENCIA
debe aplicar procedimientos racionales para analizar y sintetizar las experiencias de

tales observaciones y experimentos.
2.1 LA ANTIGEDAD
Las referencias ms antiguas sobre la aplicacin de metodologas cientficas se

remontan a los tiempos del antiguo Egipto (1600 a.n.e.). Un milenio ms tarde,
alrededor del ao 500 a.n.e., los babilonios aplicaron principios cientficos en campos
como la astronoma y la medicina que despus se diseminaron por toda Europa, Asia
y el Medio Oriente. Sin embargo el enfoque emprico de ambas escuelas, no
evolucion hacia el planteamiento de teoras
Fueron los griegos quienes iniciaron la bsqueda del planteamiento de teoras para
entender el mundo. Esto inici entre los siglos V y VI a.n.e. con filsofos como Thales
de Mileto, quien planteaba que los hechos tenan una causa natural y no mgica o
religiosa. Platn y su discpulo Aristteles aplican el mtodo deductivo en la
enseanza de aritmtica, geometra y astronoma. Aristteles, adems, aplica por
primera vez el mtodo inductivo consistente en la observacin de hechos para llegar
a verdades universales. Su mtodo deductivo, por otra parte, se basa en silogismos de
la forma:
Todos los hombres son mortales (premisa mayor)
Juan es un hombre (premisa menor)
Juan es mortal (conclusin)
A final de cuentas el mtodo aristotlico sigue la cadena intuicin-induccin-

deduccin: Intuicin para conocer las premisas, induccin para descubrir verdades
universales (pero no sus causas), y deduccin para conocer las causas de estas
verdades universales.
La ciencia experimental tiene un gran desarrollo durante la Edad Media en el mundo

islmico (Persia y Arabia). Alrededor del siglo XI los cientficos de esta parte del mundo
aplican la observacin, la experimentacin y el razonamiento (los pilares de la
ciencia moderna) para desarrollar importantes teoras en el campo de la fsica y la
biologa. El denominador comn es el empleo del mtodo inductivo, por el cual se
formulan teoras basadas en datos experimentales y observacionales. As, el

oscurantismo medieval europeo tuvo como contraparte un gran desarrollo en el

mtodo cientfico en el Medio Oriente con investigadores como los cientficos persas
Al-Biruni y Avicena.
2.2 FRANCIS BACON
Bacon fue un filsofo y cientfico ingls que vivi en los siglos XVI y XVII (1561-1626)
durante la poca de la Revolucin Cientfica. A pesar de ser educado bajo un
currculum medieval, se distingui desde su juventud por renegar de la filosofa
aristotlica. Practic y promovi el mtodo cientfico basado en el empirismo,
aplicando el razonamiento inductivo. La investigacin, segn Bacon, debe ser un
proceso planeado detalladamente. A esta metodologa se le ha denominado el
Mtodo Baconiano. En su obra El nuevo Organon (en contraposicin del Organon de
Aristteles), Bacon plantea que su mtodo de la induccin verdadera y perfecta es el
fundamento bsico del mtodo cientfico y la herramienta necesaria para
comprender la naturaleza.
Diversos autores lo han denominado el padre del mtodo cientfico y el padre de la

ciencia experimental, adems de ser considerado como uno de los pilares filosficos
de la Revolucin Industrial. Lo anterior, debido a su preocupacin por que la ciencia
desarrollara inventos tiles para el mejoramiento de la calidad de vida de los seres
humanos. Debido a su gran influencia en la sociedad y el medio acadmico, la
ciencia pas de ser una disciplina contemplativa a convertirse en el motor del
cambio social a travs del desarrollo de la tecnologa.
2.3 REN DESCARTES
Descartes (Pars, 1596-1650) es el racionalista moderno ms reconocido. De acuerdo

con este filsofo francs padre de la filosofa moderna slo la razn es la fuente
del conocimiento de las verdades eternas como las matemticas y las bases
epistemolgicas y metafsicas de las ciencias. Otros conocimientos, como la fsica,
requieren de la experiencia sensorial de los hechos con el apoyo del mtodo
cientfico. Descartes utiliza el fenmeno de las ilusiones que dan algunas experiencias
sensoriales (por ejemplo, las ilusiones pticas) para argumentar que stas pueden ser

cuestionables como fuente de verdad. De aqu deduce que la bsqueda de la

verdad debe poner en duda los hechos de la realidad.
El mtodo de Descartes, expuesto en su obra El Discurso del Mtodo, plantea que

nada que no pueda ser reconocido por la razn puede ser clasificado como
conocimiento. El conocimiento obtenido a travs de la razn se descompone en
elementos accesibles mediante la intuicin, los cuales, a su vez, se convierten en
verdades sobre la realidad, a travs de un proceso deductivo. Descartes es autor del
principio cogito ergo sum (pienso, luego existo), el cual constituye el fundamento de
la escuela racionalista del Siglo XVII.
2.4 GALILEO GALILEI
Este astrnomo, fsico, matemtico y filsofo italiano (1564-1642), considerado el

padre del mtodo cientfico (al igual que el racionalista Descartes) fue el primer
investigador en utilizar experimentos de manera sistemtica como la herramienta
fundamental para el desarrollo de teoras cientficas. Einstein lo consider el padre de
la ciencia moderna. Sus contribuciones a la fsica terica y experimental, as como la
matemtica fueron notables, pero tambin sus aportaciones tecnolgicas como la
brjula, el termmetro y el telescopio.
Galileo defendi la teora heliocntrica de Coprnico, en oposicin a la teora

geocntrica de Aristteles y a la Biblia. La publicacin de su obra Dilogo sobre los
dos principales sistemas del mundo lo llev a ser juzgado por la Inquisicin. Fue
encontrado vehementemente sospechoso de hereja, por lo cual fue condenado a
arresto domiciliario, su libro fue prohibido y se le impidi publicar nuevos trabajos por
el resto de su vida.
A pesar de utilizar la experimentacin para realizar sus investigaciones, Galileo

present sus obras sustentadas en demostraciones matemticas, sin referencia a los
resultados experimentales, los cuales le servan principalmente como evidencia
objetiva de sus teoras. Esto en s fue un paso importante y novedoso en el desarrollo
de la metodologa de la investigacin.

2.5 MARIO BUNGE
Bunge es un destacado cientfico y filsofo de la ciencia nacido en Argentina (1919- ).

Sus planteamientos sobre la filosofa y la metodologa de la ciencia se pueden
encontrar particularmente en dos obras: La Investigacin Cientfica y La Ciencia, su
Mtodo y su Filosofa. Este autor clasifica a las ciencias en: formales aquellas cuyos
objetos de estudio no tienen existencia real, como la lgica y la matemtica, y
emplean el mtodo deductivo y fcticas aquellas cuyos objetos de estudio
existen en la realidad, es decir, las ciencias observacionales y experimentales, y
emplean principalmente el mtodo inductivo.
Su inters natural es por la filosofa y metodologa de las ciencias fcticas (materiales)

pues adems de ser racionales, sistemticas y verificables, como las ciencias formales
(ideales), son objetivas, es decir, se ocupan de los fenmenos de la realidad. Las
ciencias formales utilizan la lgica para demostrar sus teoremas, las ciencias fcticas
requieren adems de la observacin y/o la experimentacin para realizar sus
hallazgos.
El mtodo cientfico, o como la llama Bunge (1997), la pauta de la investigacin

cientfica, es el proceso lgico racional mediante el cual los investigadores abordan
la resolucin de los problemas planteados en la investigacin de los fenmenos
naturales o creados por el hombre. Este proceso inicia con la identificacin y
planteamiento de un problema y culmina con las conclusiones del estudio. Bunge
(1997) caracteriza este proceso en cinco etapas como se observa en la Figura 1.
De acuerdo con Bunge (1997), el planteamiento del problema contiene tres

momentos: el reconocimiento de los hechos, el descubrimiento del problema y la
formulacin propiamente del problema de investigacin. Es importante sealar que
no todos los hechos relacionados con el estudio son relevantes para el planteamiento
y solucin del problema. El trabajo del investigador es reconocer, por lo tanto, cuales
hechos son relevantes y cuales no deben formar parte del planteamiento del
problema.

PLANTEO DEL PROBLEMA
Reconocimiento de los hechos

Descubrimiento del problema
Formulacin del problema
CONSTRUCCIN DE UN MODELO TERICO
Seleccin de los factores pertinentes

Invencin de las hiptesis centrales y de las suposiciones auxiliares
Traduccin matemtica
DEDUCCIN DE CONSECUENCIAS PARTICULARES
Bsqueda de soportes racionales

Bsqueda de soportes empricos
PRUEBA DE LAS HIPTESIS
Diseo de la prueba
Ejecucin de la prueba
Elaboracin de los datos
Inferencia de la conclusin
INTRODUCCIN DE LAS CONCLUSIONES EN LA TEORA
Comparacin de las conclusiones con las predicciones

Reajuste del modelo
Sugerencias acerca de trabajo ulterior
Fuente: Bunge, 1997.
Figura 2. La pauta de la investigacin cientfica.

El segundo paso, construccin de un modelo terico, constituye, en otras palabras, la

formulacin de la hiptesis de la investigacin. Comprende la seleccin de los
factores pertinentes (variables) del estudio y el planteamiento de la hiptesis central y
suposiciones auxiliares, si es necesario. Cuando es posible, la hiptesis se traduce a
lenguaje matemtico. Por ejemplo: la variable X es directamente proporcional a la
variable Y.
La deduccin de consecuencias particulares constituye la tercera etapa del mtodo

cientfico. En este caso, consiste en la bsqueda de soportes racionales (deduccin
de consecuencias verificadas en el mismo campo o campos cercanos) y de soportes
empricos (planteamiento de predicciones elaboradas sobre la base del modelo
terico y datos empricos). Es decir, en esta etapa se identifican los fundamentos
racionales y empricos de lo que ser la prueba de la hiptesis.
En la cuarta etapa se realiza la prueba de la hiptesis. De acuerdo con Bunge (1979),

esto incluye el diseo y ejecucin de la prueba, es decir, el planteamiento y la
realizacin de los experimentos, las observaciones y dems operaciones relacionadas
con la obtencin de los datos de la investigacin. En esta etapa tambin se
clasifican, procesan y analizan los datos de la investigacin. Finalmente, con base en
el anlisis y la interpretacin de los datos, se infiere la conclusin del estudio.
La conclusin o conclusiones obtenidas se introducen en la teora del rea del

conocimiento correspondiente, en el ltimo paso del proceso de la investigacin
cientfica. La conclusin puede llevar a la confirmacin, modificacin o reemplazo
del modelo terico relacionado con la investigacin. De esta manera concluye el
proceso de la investigacin cientfica (Bunge, 1979).
La Figura 3 muestra la correspondencia que existe entre el proceso de la investigacin

cientfica y la estructura del protocolo de un proyecto. Los antecedentes, el
planteamiento del problema y los objetivos de la investigacin, que son elementos
del protocolo, corresponden al primer paso dentro de la estructura lgica del mtodo
cientfico denominada planteamiento del problema. La hiptesis del protocolo, por
otra parte, corresponde directamente con la hiptesis del mtodo.

MTODO CIENTFICO PROTOCOLO DE INVESTIGACIN
Antecedentes del problema

rea de conocimiento
Planteamiento del problema
Planteamiento del problema
Objetivos de la investigacin
Formulacin de la hiptesis Formulacin de la hiptesis
Justificacin del estudio

Marco terico
Prueba de la hiptesis Metodologa de la investigacin
Cronograma del proyecto

Presupuesto
Fuentes de informacin
Anlisis de resultados
Conclusin
Figura 3. Correspondencia entre las secciones de un protocolo y el mtodo cientfico.
La justificacin del estudio y el marco terico del protocolo tienen lugar entre la
formulacin y la prueba de la hiptesis que se observa en el mtodo cientfico, en
tanto que sta ltima corresponde linealmente con la metodologa de la
investigacin del protocolo (Figura 3). Finalmente, las tres ltimas secciones de un
protocolo de investigacin: cronograma, presupuesto y fuentes de informacin, se
ubican tambin, en la etapa de la prueba de la hiptesis del mtodo cientfico como
se muestra en la Figura 3.

3. TIPOS DE INVESTIGACIN
La ciencia nos divierte y nos fascina, pero
es la ingeniera la que cambia el mundo.
Isaac Asimov
De acuerdo con la Real Academia Espaola, la investigacin (del latn investigare: in,
en y vestigare, hallar, indagar) es la realizacin de actividades intelectuales y
experimentales de modo sistemtico con el propsito de aumentar los conocimientos
de una determinada materia. La investigacin cientfica tambin puede incluir
actividades observacionales, en las cuales el investigador juega un papel pasivo, tal y
como ocurre en la astronoma y las ciencias de la conducta humana.
La investigacin cientfica puede clasificarse desde diferentes puntos de vista, en

funcin de los criterios que se utilicen para la clasificacin. As, de acuerdo con el
propsito de la investigacin, la ciencia puede ser clasificada en bsica o pura y
aplicada. De acuerdo con el nivel de la investigacin, se le puede clasificar como
exploratoria, descriptiva, comparativa, analtica, predictiva, evaluativa e
interpretativa. Si el criterio de clasificacin es el diseo de la investigacin, sta se
puede clasificar en: documental, experimental y de campo.
3.1 INVESTIGACIN PURA Y APLICADA
La investigacin pura persigue la obtencin de nuevos conocimientos,

independientemente de los usos que puedan darse a stos. Se orienta hacia describir
y entender los fenmenos de inters del ser humano, la sociedad y el ambiente, sin
tomar en consideracin su posible aplicacin en la solucin de problemas concretos.
Sus resultados amplan la base terica de la disciplina y tpicamente, son incorporados
en las revistas y libros especializados de la ciencia respectiva Este tipo de

TIPOS DE INVESTIGACIN
investigacin se caracteriza porque tiene lugar principalmente en instituciones de

educacin superior y centros de investigacin pblicos.
Algunos ejemplos de investigacin bsica son: conocer la estructura y el

funcionamiento de un rgano de un ser vivo, caracterizar los movimientos de rotacin
y traslacin de un planeta y describir las interacciones que tienen lugar en un grupo
humano bajo condiciones especficas (oficina, equipo deportivo o grupo religioso).
Por otra parte, la investigacin aplicada se caracteriza porque aborda la solucin de

problemas especficos. Busca de manera significativa que los resultados de los
proyectos se utilicen inmediatamente o en el corto plazo para resolver problemas,
cubrir necesidades o aprovechar oportunidades, que mejoren las condiciones de
vida de la sociedad, la productividad de una empresa o la economa de un estado o
nacin. Esta investigacin se realiza de manera preponderante en empresas del
sector privado, aunque tambin tiene lugar en instituciones y centros de investigacin
pblicos. En este ltimo caso, es comn que los proyectos sean apoyados, al menos
parcialmente por una empresa u organismo privado.
La evaluacin de los efectos de una droga sobre los niveles de colesterol en la sangre
humana, la resistencia del concreto segn las proporciones de sus componentes y el
impacto de estmulos personales sobre la productividad laboral, son ejemplos de
investigacin aplicada.
El desarrollo experimental es un concepto muy cercano al de investigacin aplicada.

Busca utilizar los resultados de las investigaciones bsicas y aplicadas disponibles para
producir nuevos materiales o productos finales, Tambin persigue disear y poner en
marcha nuevos procesos o sistemas, o alternativamente, mejorar los ya existentes. El
desarrollo experimental es una actividad bsicamente de las empresas productivas.
Es importante terminar sealando que una buena parte de los resultados de la

investigacin bsica mundial, eventualmente termina teniendo importantes
aplicaciones prcticas en el desarrollo de nuevas tecnologas que mejoran la calidad
de vida de todos los seres humanos.

3.2 INVESTIGACIN CUALITATIVA Y CUANTITATIVA
No todo el conocimiento humano puede representarse con cifras. Muchos

fenmenos sociales tienen que ver ms con percepciones y actitudes que con
aspectos cuantificables. La investigacin cientfica cualitativa es aquella que busca
describir, analizar o interpretar a los sujetos de investigacin de manera subjetiva. Es
decir, el investigador valora el comportamiento de su sujeto de investigacin en
trminos descriptivos utilizando palabras o, en todo caso, representaciones visuales,
sin recurrir al levantamiento de observaciones cuantitativas. Los mtodos de
investigacin incluyen la observacin y el registro de lo que acontece a los sujetos de
investigacin.
Ejemplos de este tipo de investigaciones son los estudios de caso, por ejemplo, La
pobreza extrema y su relacin con la delincuencia juvenil: estudio de un caso.
Por su parte, la investigacin cuantitativa se basa en el registro numrico,

generalmente utilizando instrumentos ms o menos sofisticados, de los cambios que
tienen lugar en los sujetos de investigacin durante la observacin o la
experimentacin bajo condiciones controladas. Los datos cuantitativos recopilados
son organizados y procesados por procedimientos estadsticos que permiten obtener
conclusiones con una estimacin concreta de la posibilidad de que estas
conclusiones estn equivocadas.
Prcticamente todas las investigaciones en ciencias experimentales son por su propia

naturaleza cuantitativas, en tanto que las ciencias sociales tambin se apoyan
fuertemente en estos procedimientos. En este ltimo caso, los datos numricos se
levantan mediante la aplicacin de cuestionarios a los sujetos de investigacin.
3.3 INVESTIGACIN NO EXPERIMENTAL, EXPERIMENTAL Y CUASIEXPERIMENTAL
La investigacin no experimental se conoce tambin como investigacin descriptiva.

Est basada en el registro de observaciones detalladas de los sujetos de investigacin
bajo las condiciones definidas por un marco terico-metodolgico especfico. El
investigador juega un papel pasivo, sin intervenir en el desarrollo del fenmeno, del

cual nicamente registra sus observaciones cuali- o cuantitativas, de manera directa

o por medio de instrumentos. Algunos ejemplos tpicos de este tipo de investigacin
son los estudios del comportamiento animal, las investigaciones astronmicas y los
sondeos de opinin de grupos sociales.
Por otra parte, la investigacin experimental, la cual es aplicada tpicamente por

disciplinas como la fsica, la qumica y sus mltiples ramas, se distingue por la
delimitacin precisa de las variables de la investigacin, particularmente las variables
independientes y las variables dependientes que van a ser estudiadas. El investigador
del experimento, unidad bsica de esta metodologa, determina los valores que van
a tomar la o las variables independientes del estudio en los sujetos de investigacin, y
prepara con todo rigor la instrumentacin para registrar los valores que registran las
variables dependientes (o de respuesta).
La investigacin experimental se caracteriza porque asigna a los sujetos de

investigacin de manera aleatoria a los diferentes tratamientos y usa comnmente un
experimento control o testigo, en el cual se elimina (o se le da un valor de cero) la
variable independiente y se registra el valor de la variable dependiente. De esta
manera, es posible eliminar tendencias en los resultados por diferencias en los sujetos
de investigacin y se puede conocer el efecto real de la variable independiente
sobre la variable de respuesta.
Ejemplos hipotticos de este tipo de investigacin seran: Efecto de las

concentraciones de los reactivos sobre la velocidad de una reaccin qumica; La
funcin de la temperatura sobre la superconductividad de aleaciones de titanio;
Respuesta al dopado con boro y arsnico en las propiedades semiconductoras de
chips de silicio.
Finalmente, la investigacin cuasi-experimental aplica mtodos cuantitativos para

definir los valores de las variables independiente y dependiente. Sin embargo, no
alcanza el nivel de investigacin experimental debido a que el investigador no
puede asignar de manera aleatoria a los sujetos de investigacin a los tratamientos
experimentales y el experimento control.

Situaciones que no estn bajo el control del investigador, hacen que los sujetos de
investigacin se encuentren integrados desde un principio a grupos especficos de la
investigacin. Tambin existe la situacin de variabilidad en los sujetos del estudio.
Estas situaciones limitan la validez de los resultados y las conclusiones de estas
investigaciones.
Ejemplos tpicos de estos estudios son las investigaciones epidemiolgicas sobre el

consumo de alcohol y otras drogas, la correlacin entre estilo de vida y
enfermedades crnico-degenerativas y el efecto de mtodos de enseanza sobre el
aprovechamiento escolar. Como puede observarse, las investigaciones cuasi-
experimentales son estudios en los cuales los sujetos de investigacin son seres
humanos.
3.4 INVESTIGACIN DE CAMPO
Mientras la investigacin experimental se lleva a cabo en laboratorios o en el medio

ambiente natural, la investigacin de campo se caracteriza porque es aplicada por
las ciencias sociales para estudiar diversas situaciones, tanto de los individuos
particulares como de grupos sociales humanos.
La obtencin de los datos ocurre en el lugar en donde se localizan los sujetos de

investigacin, que en este caso son seres humanos. El sitio puede ser la vivienda del
sujeto, su espacio de trabajo, escuela o en algn otro sitio en donde interacta
socialmente, como el mercado, centro deportivo o templo religioso. Asimismo,
espacios pblicos como las calles, parques o jardines son lugares en los cuales
pueden levantarse los datos del estudio utilizando diversos instrumentos para el
registro de la informacin.
Es importante tomar en consideracin que la definicin de el o los sitios de

recopilacin de los datos se realiza dependiendo de los objetivos del estudio. Por
ejemplo, los ttulos de las siguientes investigaciones, dejan claro cul es el espacio
apropiado para el levantamiento de los datos del estudio: Preferencias electorales de
los ciudadanos mexicanos (espacios pblicos y privados de todo el pas); Percepcin
de la calidad de los servicios urbanos en el estado de Oaxaca (viviendas de ciudades

del estado de Oaxaca); Satisfaccin ciudadana con el rediseo de los parques y

jardines del municipio de Xalapa (parques y jardines de la ciudad de Xalapa).
3.5 TCNICAS E INSTRUMENTOS PARA LA RECOLECCIN DE DATOS
Las ciencias experimentales emplean tcnicas cuidadosamente diseadas, probadas

y estandarizadas para el levantamiento de la informacin a partir de los sujetos de
investigacin. De hecho, una tcnica slo es aceptada por la comunidad cientfica
de la disciplina cuando se demuestra ampliamente su objetividad, exactitud y
precisin en mltiples laboratorios y talleres de uno o varios pases.
Las tcnicas experimentales comnmente emplean materiales e instrumentos para

registrar los valores de las variables de inters en las investigaciones. stos
normalmente se dividen en equipos de proceso de materiales y equipos analticos, y
pueden ir desde cronmetros de alta precisin y probetas para medir volmenes con
exactitud, hasta sofisticados cromatgrafos, autoanalizadores y computadoras de
alta capacidad de almacenamiento y velocidad de procesamiento de datos.
La calidad de la informacin cuantitativa obtenida en una investigacin

experimental es tan buena como la precisin y exactitud de las tcnicas y la
instrumentacin utilizada, as como la calidad de los materiales empleados. Por esta
razn, la calibracin de los equipos con materiales de referencia es una parte
fundamental antes de cada corrida experimental.
A medida que ha avanzado la ciencia, la bsqueda de la reproducibilidad y mejor

calidad de los resultados ha llevado a los investigadores a realizar intercalibraciones
de la instrumentacin de laboratorios dentro de un pas y an entre diversas
naciones. Este es uno de los componentes ms importantes del concepto de redes
de investigacin que actualmente se difunde por todo el planeta.
Por otra parte, la investigacin de campo tiene en la observacin, las entrevistas y

cuestionarios sus principales instrumentos para la recoleccin de datos. Las entrevistas
pueden ser estructuradas, semiestructuradas o no estructuradas. Las primeras se
basan en la aplicacin de cuestionarios con preguntas cerradas, es decir, el sujeto de

investigacin tiene que escoger su respuesta entre dos o ms alternativas ofrecidas

por el entrevistador. En el segundo caso, se parte de un cuestionario con preguntas
abiertas. Estas preguntas estn planteadas de manera tal que el entrevistado puede
dar una respuesta libre a cada uno de los tems del cuestionario. Las entrevistas no
estructuradas, por otra parte, no parten de un cuestionario prediseado, sino que los
temas y sus derivaciones se van planteando sobre la marcha de la entrevista. El
entrevistado tiene la opcin de contestar las preguntas de manera breve o amplia,
directa o indirecta.
Es importante sealar que el levantamiento de los datos en el caso de las entrevistas

o encuestas debe realizarse tpicamente uno a uno entre el entrevistador y la persona
participante. De esta manera se evita que las opiniones del sujeto de investigacin
sean influidas por otros individuos que puedan estar en el lugar de aplicacin del
instrumento de recopilacin de datos.

4. ELABORACIN DE UN
PROTOCOLO DE INVESTIGACIN
Investigar es ver lo que todo el mundo ha visto,
y pensar lo que nadie ms ha pensado
Albert Szent-Gyorgyi
El protocolo o proyecto de investigacin representa el plan de accin que siguen los

investigadores participantes en el estudio. De acuerdo al Manual de Frascati, el
proyecto de investigacin se desarrolla para establecer o confirmar hechos, reafirmar
los resultados de investigaciones previas, resolver problemas existentes o nuevos y
desarrollar nuevas teoras, entre otros propsitos. Un protocolo de investigacin
tambin puede representar la expansin de trabajos previos.
En el documento se describe de manera minuciosa desde el ttulo de la investigacin

hasta las fuentes de informacin consultadas, pasando por los objetivos, los
procedimientos metodolgicos, el cronograma y el presupuesto del proyecto.
Un buen protocolo de investigacin debe contener adems de una portada y un

ndice al menos las siguientes secciones:
1. Antecedentes del problema

2. Planteamiento del problema
3. Objetivos de la investigacin
4. Formulacin de la hiptesis
5. Justificacin del estudio
6. Marco terico
7. Metodologa de la investigacin
8. Cronograma del proyecto

ELABORACIN DE UN PROTOCOLO DE INVESTIGACIN
9. Presupuesto
10. Fuentes consultadas
Como es evidente, el protocolo de investigacin est sustentado en las etapas del

mtodo cientfico, o en la pauta de la investigacin, como la denomina Bunge. Se
inicia con el planteamiento del problema dentro de un campo del conocimiento
humano, pero tambin dentro de una realidad social y econmica, incluso
ideolgica, que modula fuertemente el enfoque de este planteamiento. No es lo
mismo estudiar problemas de alimentacin y nutricin desde una sociedad afluente
como la norteamericana o europea, que hacerlo desde regiones en desarrollo como
las existentes en frica y Latinoamrica.
El mtodo y las tcnicas utilizadas en la investigacin estn delimitados por los

objetivos y la hiptesis del estudio, por cuanto deben probar o desaprobar la
hiptesis, generalmente con base en pruebas estadsticas, en el marco de los
objetivos del estudio.
Por ltimo, un protocolo de investigacin cientfica o tecnolgica, se enmarca en una

propuesta cronolgica y presupuestal. Las fuentes pblicas o privadas que otorgan
los recursos financieros para el desarrollo de los proyectos, valoran el impacto de los
productos esperados de la investigacin en relacin con esta propuesta de tiempo y
costo de ejecucin de los estudios. Como resultado de esta valoracin, los protocolos
de investigacin pueden ser aprobados para recibir el financiamiento para su
ejecucin.
4.1 ANTECEDENTES DEL PROBLEMA
El protocolo de investigacin inicia con una narrativa orientada especficamente a

describir las deficiencias en la informacin sobre un tema cientfico, en el caso de la
ciencia bsica; o condiciones anmalas o irregulares que dan lugar a una situacin
problemtica en el mbito del ser humano y su ambiente, en el caso de la ciencia
aplicada.

En esta seccin, el investigador debe proporcionar la informacin necesaria que

permita a los lectores y revisores del protocolo evaluar el planteamiento del problema
y los resultados del estudio. Los antecedentes deben dejar claramente establecida la
importancia del tema o problema que se est abordando en la investigacin.
Los protocolos de ciencia bsica citan ampliamente trabajos previos sobre el tema,
elaborados por los mismos autores o por otros investigadores en diversas partes el
mundo. Identifican asimismo los vacos de informacin que detectan en el tema bajo
estudio, lo cual alimenta la justificacin del proyecto.
El propsito es dejar firmemente establecido que la investigacin es original en

cuanto a que persigue nuevos e importantes hallazgos, o al menos, constituye un
enfoque novedoso o creativo para la solucin del problema desde una nueva
perspectiva.
Los protocolos de ciencia aplicada, por otra parte, plantean las necesidades de
informacin cientfica relacionada con el problema, pero sobre todo abordan la
necesidad de resolver problemas y cubrir necesidades especficas en el mbito
social, en la salud, educacin, vivienda, industria, comunicaciones y otros sectores del
desarrollo humano.
La bsqueda del mejoramiento continuo en las condiciones de vida del ser humano y
la sociedad, es el motor de la investigacin aplicada, el desarrollo tecnolgico y la
innovacin. Los resultados de los problemas de investigacin conducen a nuevos
problemas de investigacin.
Un ejemplo de esto se tiene en las ciencias de la salud, en las cuales ciertos

problemas orgnicos se han resuelto a lo largo del tiempo, inicialmente con drogas,
despus con cirugas, posteriormente con trasplantes de rganos, y ms
recientemente, con la substitucin de los rganos originales por rganos artificiales.
Cada uno de estos avances cientficos se constituyeron en los antecedentes del
problema para los propsitos de las nuevas investigaciones.

4.2 PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA
Dados los antecedentes tericos, metodolgicos, sociales, econmicos y polticos

que conforman la realidad del medio en que vive el investigador con relacin a la
temtica del problema, el planteamiento de ste representa lo que los cientficos
sociales llaman la pregunta de la investigacin. Es decir, cual es la situacin
problemtica o necesidad concreta que se pretende resolver mediante la
investigacin.
En las ciencias experimentales, idealmente el planteamiento del problema lleva a

cuestionar cul es la relacin que existe entre las variables independientes y
dependientes del problema, y que factores externos afectan esta relacin.
Tpicamente, se contemplan una o ms variables independientes, y tambin,
generalmente, una sola variable dependiente.
Un ejemplo de planteamiento de un problema de ingeniera es: Cul es el efecto de

las proporciones de los componentes y las condiciones de preparacin sobre la
resistencia del concreto elaborado con cemento puzolnico? Claramente el
planteamiento incluye una serie de variables independientes (componentes y
condiciones) y una variable dependiente (resistencia del concreto). Idealmente, los
dems factores del problema deben permanecer constantes durante la investigacin
experimental.
En las ciencias sociales, por otra parte, no siempre es posible llegar a este nivel de
concrecin de la realidad en el planteamiento del problema. Evidentemente, el
comportamiento del ser humano y los grupos sociales no siempre pueden acotarse a
variables especficas unidimensionales.
De ah que el planteamiento de los problemas de investigacin en las ciencias

sociales pueda ser ms general, o que las variables no estn completamente
caracterizadas o no sean medibles con instrumentos estandarizados. Lo anterior, sin
embargo, no puede negar los grandes avances que se han realizado en la
investigacin cientfica en este campo del conocimiento humano.

4.3 OBJETIVOS DE LA INVESTIGACIN
En esta seccin del protocolo de investigacin se plantean el objetivo general y los

objetivos especficos del proyecto. El objetivo general plantea lo que se pretende
alcanzar con la solucin del problema. El texto del objetivo general inicia con un
verbo en infinitivo que describe la accin de eso que se pretende alcanzar. Incluye
tambin las condiciones y la magnitud en que se pretende obtener la solucin del
problema de investigacin.
Por otra parte, los objetivos especficos corresponden a los alcances pretendidos con
la resolucin de los subproblemas en que se divide el problema de la investigacin
para su abordaje y solucin. Su planteamiento es semejante en forma al
planteamiento del objetivo general, pero estn claramente acotados a aspectos
particulares de la investigacin, los cuales pueden ser sometidos a la prueba
mediante el razonamiento, la observacin y la experimentacin.
Por ejemplo, si el objetivo general del proyecto es elaborar un proyecto de inversin

para el desarrollo de componentes semiconductores para la industria electrnica, los
objetivos especficos pueden ser los estudios de mercado, tcnico, financiero y
organizacional del proyecto. Otro ejemplo claro son los estudios de optimizacin de
procesos en ingeniera. El objetivo general puede plantear la optimizacin del
proceso en su conjunto, en trminos de rendimiento del producto, por ejemplo; en
tanto que los objetivos especficos se acotan a la optimizacin de variables
particulares como la presin, temperatura y otras.
4.4 FORMULACIN DE LA HIPTESIS
La hiptesis es la respuesta tentativa que formula el investigador a la pregunta de

investigacin que se pretende responder con la realizacin del estudio. Una buena
hiptesis cientfica debe estar sustentada en evidencias racionales y/o empricas, de
manera que la probabilidad de que sea correcta es significativamente mayor a que
sea incorrecta. Asimismo, debe ser verificable, es decir, debe ser sometida a la
prueba de la razn y la observacin o experimentacin.

Sin embargo, no existe garanta de que la hiptesis de una investigacin cientfica

deba cumplirse. De hecho, en la historia de la ciencia ha sido comn que una
hiptesis no cumplida d lugar a un importante avance cientfico o tecnolgico,
mucho ms relevante que si se hubiera cumplido la hiptesis planteada inicialmente
en la investigacin.
De aqu surge el concepto de serendipia en la investigacin cientfica, es decir, un

descubrimiento o hallazgo fortuito, que ocurre de manera afortunada, cuando el
propsito del estudio era otro. Uno de los casos ms importantes en la historia de la
humanidad fue el descubrimiento de la penicilina por Alexander Fleming en 1922,
mientras realizaba estudios de microbiologa.
Muchos otros hallazgos de esta naturaleza han ocurrido en las investigaciones

cientficas y tecnolgicas en electrnica, bioqumica, ciencia de materiales y
farmacologa, entre otras disciplinas.
4.5 JUSTIFICACIN DEL ESTUDIO
La investigacin cientfica y tecnolgica busca resolver diversos problemas en las

mltiples reas del conocimiento humano, por una parte (ciencia bsica), o cubrir
una necesidad en los satisfactores materiales o intelectuales de los seres humanos
(ciencia aplicada). La innovacin, por otra parte, pretende aprovechar las
oportunidades que ofrecen los avances de las disciplinas cientficas y tecnolgicas,
para ofrecer nuevas maneras de hacer las mismas cosas (innovacin de proceso), o
maneras para hacer nuevas cosas (innovacin de producto).
Dependiendo del tipo de estudio que se va a realizar, el investigador debe ofrecer

las razones que llevaron a su planteamiento. A continuacin se comentan algunas de
estas razones que justifican una investigacin.
Importancia acadmica. Los resultados del estudio aportarn nuevos conocimientos

a la disciplina cientfica de que se trate. Sus resultados impactarn otros campos del
saber para la solucin de problemas sociales o econmicos. Esta justificacin es la

ms relevante para las investigaciones de ciencia bsica. Los impactos pueden ser
en el desarrollo terico o el desarrollo metodolgico de la disciplina en cuestin.
Importancia social. Las conclusiones de la investigacin apoyarn la solucin de

problemas sociales de salud, educacin, alimentacin, vivienda, y otras reas del
desarrollo de la sociedad. Esta justificacin es importante en investigaciones de
ciencia aplicada.
Importancia econmica. Las investigaciones tecnolgicas tienen como objetivo

optimizar procesos y productos, a travs del mejoramiento de las tcnicas existentes o
el desarrollo de nuevas.
Algunas razones que justifican las investigaciones aplicadas pueden cubrir tanto el
aspecto social como el econmico. Por ejemplo el aprovechamiento sustentable de
los recursos naturales de una regin para darles valor agregado.
Asimismo algunos proyectos pueden estar relacionados con importancia acadmica,

mediante el desarrollo de nuevos conocimientos, e importancia social. Un ejemplo
seran los estudios para la conservacin de los recursos naturales.
4.6 MARCO TERICO
Al iniciar el estudio, el investigador empieza a leer de manera intencionada toda la

informacin que encuentra relacionada con el problema que va a abordar en su
investigacin. La indagacin incluye desde peridicos hasta revistas cientficas sobre
el tema, pasando por libros de texto, monografas, tesis, revistas de divulgacin,
peridicos y portales temticos de internet. El propsito de esta investigacin
documental es construir una base de datos que sirva de referencia y de apoyo a lo
largo del estudio para: definir los objetivos de la investigacin, disear la metodologa
y analizar los resultados.
Esta indagacin, tambin denominada revisin de literatura se realiza mediante la

consulta de los documentos impresos o electrnicos comentados arriba, los cuales
pueden conseguirse en bibliotecas institucionales y en diversos portales de internet.

Cada documento revisado con informacin pertinente para la investigacin lleva al

investigador a la elaboracin de fichas de trabajo o de resumen sobre el contenido
de esa publicacin (Figura 4).
Al ser el idioma ingls la lengua franca de la ciencia y la tecnologa, es claro que

nuestra investigacin documental debe incluir publicaciones en esa lengua. La Figura
3 muestra una ficha de trabajo con informacin de una revista de divulgacin
publicada en lengua inglesa.
Las palabras clave, tambin conocidas como descriptores, constituyen los conceptos
y trminos significativos abordados en el documento registrado en la ficha. Estos
trminos permiten indexar las publicaciones en las bases de datos de todo el mundo.
En general, incluyen conceptos tcnicos, nombres cientficos y ubicaciones
geogrficas, entre otros.
Normalmente, el resumen de los trabajos de investigacin incluye entre tres y cinco

palabras clave en su ltima lnea.
Nmero progresivo Palabras clave
Referencia
Contenido
Figura 4. Formato de una ficha de contenido o resumen.
La figura 5 presenta una ficha de contenido de un artculo relacionado con la

hiptesis hormonal y la de balance energtico, para explicar la obesidad en los seres
humanos. El artculo fue publicado en la revista de divulgacin Scientific American, el
mes de septiembre de 2013.

058 Obesidad, hiptesis hormonal, hiptesis del balance energtico
Taubes, G. 2013. Which one will make you fat? Scientific American, September 2013, p.
60-65.
La hiptesis del balance energtico tiene algunas limitaciones. La idea de que la

obesidad se debe a la ingesta de un mayor nmero de caloras de las que se
consumen est basada en la primera ley de la termodinmica. Sin embargo, la ley no
explica por qu ingerimos ms caloras de las que consumimos, ni por qu el exceso
se acumula en forma de grasa.
Figura 5. Ejemplo de una ficha de contenido.
El marco terico representa el producto final de la investigacin documental que se

realiza para conocer el estado del arte del conocimiento relacionado
directamente con el problema de investigacin. El texto se caracteriza por incluir
mltiples citas o referencias al texto. Por ejemplo, el marco terico de un estudio
experimental que utilizara la informacin de la ficha de la Figura 5 quedara de la
siguiente manera:
La primera ley de la termodinmica no proporciona informacin sobre por qu el ser

humano ingiere ms caloras de las que consume, ni por qu el exceso se acumula en
forma de grasa (Taubes, 2013).
Alternativamente, la cita podra ser:
De acuerdo con Taubes (2013), La primera ley de la termodinmica no proporciona

informacin sobre por qu el ser humano ingiere ms caloras de las que consume, ni
por qu el exceso se acumula en forma de grasa.
Con la finalidad de dar mayor claridad al discurso cientfico y facilitar la lectura del
protocolo, el marco terico se debe construir separando el contenido en varias
secciones lgicas, de acuerdo a la temtica de la investigacin.

4.7 METODOLOGA DE LA INVESTIGACIN
La realizacin de la investigacin se basa en una metodologa que est integrada por

cuatro etapas: diseo de la investigacin, seleccin de la muestra, recoleccin de
datos y anlisis de datos. A continuacin se describe cada una de estas etapas.
Diseo de la investigacin. El primer paso de la metodologa del estudio es el diseo

de la investigacin, cuya finalidad es lograr el objetivo de la investigacin y probar la
validez o falsedad de la hiptesis. Los diseos se clasifican en experimentales y no
experimentales.
Los diseos experimentales, como su nombre lo indica implican la realizacin de

experimentos en los cuales se estudia el comportamiento de variables independientes
(las que manipula el investigador) sobre variables dependientes (las que responden al
estmulo de las variables independientes).
Por ejemplo: El efecto de la temperatura y el pH (variables independientes) sobre la

velocidad de una reaccin qumica (variable dependiente). En el experimento, el
investigador determina las temperaturas (20, 30, 40C, etc.) y los pH (3, 5, 7, 9, etc.)
que va a aplicar en el experimento, y mide las velocidades de la reaccin qumica
bajo las condiciones anteriores.
Otro ejemplo sera investigar el efecto de la vitamina C (variable independiente) en la

prevencin de resfriados (variable dependiente). En este caso, el experimento
consiste en dar a un grupo de personas (grupo experimental) pastillas de la vitamina y
a otro grupo darle una pastilla semejante, pero sin vitamina (grupo control o testigo).
En ambos grupos, se buscan individuos relativamente semejantes en su estado de
salud y se asignan al azar. Despus de cierto tiempo, se investiga el nmero de
personas que enfermaron de resfriado en ambos grupos. En este caso, el experimento
se denomina de presencia/ausencia de la variable independiente.
El uso del experimento control permite al investigador determinar la causalidad entre

las dos variables. Es decir, se puede decir: la vitamina C es efectiva para prevenir los
resfriados. La ausencia de un control solamente permite postular correlaciones. Por

ejemplo: el consumo de vitamina C est relacionado con una baja incidencia de

resfriados en la poblacin. Lo anterior se debe a que en un experimento controlado,
el control es semejante en todo al grupo experimental, excepto en la presencia de la
variable independiente. De esta manera, las diferencias observadas en los dos
grupos, slo pueden ser atribuidas a la presencia/ausencia de la variable
independiente.
Con relacin a los diseos cuasiexperimentales, stos se aplican cuando los sujetos de
la investigacin no pueden ser asignados a los grupos al azar, pues los grupos ya
existen independientemente del experimento. Por ejemplo, cuando se desea estudiar
grupos de pacientes que estn recibiendo diferentes terapias o grupos de mujeres
que estn usando diferentes mtodos anticonceptivos. En todo caso, este tipo de
diseos se da generalmente con grupos de seres humanos y sus alcances son
limitados comparados con un diseo experimental en el cual los sujetos se ubican en
los grupos al azar.
Por otra parte, los diseos no experimentales consisten en la observacin y anlisis de

los fenmenos existentes, no creados por el investigador, sin manipular variables
independientes para medir variables dependientes. El fenmeno tiene su propio
contexto, dinmica y variables, El investigador define su objetivo y levanta sus
observaciones sobre esta base. La investigacin no experimental es particularmente
til para trabajar con variables que no son fcilmente manipulables. Algunos ejemplos
son: adicciones, enfermedades, rasgos de personalidad, limitaciones fsicas.
Los diseos no experimentales se clasifican en transversales, las cuales realizan sus

observaciones en un tiempo limitado (un da, una semana, un mes) y longitudinales,
que se llevan a cabo a lo largo de un periodo de tiempo largo (meses, aos).
Ejemplos de diseo transversales son: las preferencias electorales en una semana

determinada, el nmero de pacientes sicolgicos en un servicio de salud en un mes
dado y los promedios de las calificaciones de los alumnos de primer ao de
bachillerato al finalizar el primer semestre.

Por otra parte, ejemplos de diseos longitudinales incluyen: tendencia en la opinin

de una comunidad con respecto a la economa nacional, incidencia anual de
enfermedades cardiacas en el periodo 2000 2010 en individuos nacidos en 1960 y
seguimiento de individuos especficos en su ingreso y opinin poltica a lo largo de 20
aos.
Seleccin de la muestra. En una investigacin, generalmente es imposible estudiar a

todos los seres, casos, situaciones o eventos que constituyen el universo del fenmeno
bajo estudio, bien porque sean muy numerosos o porque sean infinitos. Ante esta
situacin se recurre a la seleccin de una muestra representativa de ese universo. Las
muestras de una investigacin pueden ser probabilsticas y no probabilsticas.
Se denomina muestra probabilstica a aquella en la cual todos los miembros del

universo tienen la misma probabilidad de ser escogidos. Una vez definido el tamao
de la muestra, la seleccin de los miembros se hace de manera aleatoria. Esta
seleccin puede llevarse a cabo por varios procedimientos. El ms comn es numerar
a todos los individuos del universo y seleccionar los nmeros utilizando una tabla de
nmeros aleatorios. Cuando esto no es posible porque el universo es demasiado
grande, se puede proceder a un proceso de seleccin mecnico como una
tmbola.
El empleo de una muestra probabilstica y la seleccin de un tamao de muestra

apropiado garantizan un cierto nivel de confiabilidad en el estudio, o, en otras
palabras, reducen el error asociado al hecho de hacer inferencias con una parte y
no con todo el universo. El tamao de la muestra normalmente se calcula utilizando
un programa de cmputo que requiere dos datos: el nmero de elementos en el
universo, el error mximo aceptable por el investigador (tpicamente 1 o 5%).
Las muestras no probabilsticas se seleccionan considerando el tipo de estudio y las

caractersticas de los sujetos de investigacin. El investigador define quin o qu entra
a formar parte de la muestra por razones especficas del tipo de investigacin. Por
supuesto, las inferencias que pueden hacerse en este tipo de estudios no son las
mismas que en el caso anterior.

Recoleccin de datos. Esta actividad consiste en levantar la informacin cuantitativa

o cualitativa de los sujetos de investigacin, de acuerdo con el plan de accin
experimental o no experimental diseado al principio del estudio.
Los instrumentos que utiliza el investigador para la recoleccin de datos deben ser
confiables, vlidos y objetivos. La confiabilidad significa que los datos que arroja el
instrumento al aplicarlo al sujeto de investigacin son verdaderos. La validez es la
propiedad del instrumento de medir realmente la caracterstica de inters para el
investigador. La objetividad, por su parte, est relacionada con la imparcialidad del
instrumento al levantar los datos. La falta de reproducibilidad y la imprecisin son
limitaciones originadas por instrumentos poco confiables y/o poco vlidos y/o poco
objetivos.
Los anteriores criterios son vlidos tanto para las ciencias sociales como para las
ciencias experimentales. A partir de ellos los cientficos sociales disean instrumentos
como los cuestionarios, entrevistas, formatos de observacin, pruebas estandarizadas
y escalas de actitudes. Los cientficos experimentales, por su parte, emplean
materiales y equipos que van desde sencillos cronmetros hasta complejos y muy
costosos instrumentos para medir, por ejemplo, la composicin y la dinmica de la
materia viva o inanimada y sus interacciones.
Los datos recolectados son almacenados en programas de procesamiento de datos

y anlisis estadstico para su posterior anlisis.
Anlisis de datos. Para analizar los datos, el investigador debe seleccionar el

programa de cmputo ms apropiado. Los ms utilizados, por orden de mayor a
menor complejidad, son: SAS (Statistical Analysis Systems), SPSS (Statistical Package for
the Social Sciences), Minitab y Excel. SPSS y Minitab pueden ser descargados de
internet para ser usados de manera gratuita por tiempo limitado. La funcin de
anlisis de datos de Excel se activa fcilmente a partir de la secuencia archivo >
opciones > complementos > herramientas para anlisis.

Una vez seleccionado el programa y cargados los datos, se procede al anlisis

estadstico. El anlisis de resultados ms elemental que arroja el programa se
denomina estadstica descriptiva. Consiste en una sntesis de las medidas de
tendencia central (media, moda, mediana) y de dispersin (desviacin estndar,
varianza, coeficiente de variacin, rango), distribuciones de frecuencias, asimetra de
la distribucin y kurtosis (amplitud de la distribucin).
Posterior a la estadstica descriptiva y por instruccin del investigador, el programa de

anlisis puede analizar mediante pruebas de estadstica inferencial las hiptesis
planteadas en la investigacin. Por ejemplo, anlisis de varianza, comparacin de
medias, anlisis de correlacin de los datos de las variables y otras, dependiendo de
los propsitos del estudio.
Con esta informacin en la mano, el investigador puede elaborar los cuadros y

grficas de los resultados cuantitativos de su investigacin, realizar un anlisis
discursivo de lo observado y concluir aceptando o rechazando las hiptesis de la
investigacin.
4.8 CRONOGRAMA DEL PROYECTO
La planeacin de la investigacin incluye la elaboracin de un cronograma que

describe detalladamente las etapas de la investigacin, los periodos de tiempo en
que se realizarn y los responsables directos de cada etapa. El Cuadro 2 presenta un
formato caracterstico para integrar un cronograma de un proyecto. Las cuatro
divisiones que se observan para cada mes corresponden a las semanas
correspondientes.
En caso de ser necesario, se integra un protocolo con mayor detalle, en el cual la

calendarizacin se realiza para cada da de actividades del proyecto. Asimismo, el
ejemplo mostrado en el Cuadro 2 contempla nicamente cinco actividades. En la
realidad, el nmero de actividades puede ser mayor, dependiendo del grado de
complejidad de la investigacin.

Cuadro 2. Cronograma del protocolo de investigacin.
Mes 1 Mes 2
Etapa Responsable
1 2 3 4 1 2 3 4
Gestin de recursos
Adquisicin de bienes y
servicios
Realizacin de observa-
ciones y experimentos
Procesamiento y anlisis
de datos
Elaboracin del informe
3.9 PRESUPUESTO
El presupuesto del proyecto constituye una presentacin por escrito organizada de
manera tal que puedan visualizarse con facilidad los costos que tendr el proyecto y
quienes aportarn los recursos correspondientes. Como muestra el Cuadro 3.
Generalmente se enlistan por una parte todas las partidas consideradas dentro del
gasto de inversin (activos duraderos que se adquieren una sola vez en el proyecto,
por ejemplo computadoras), y por otra las del gasto corriente (bienes consumibles
durante la investigacin, como papelera y materiales.
En el presupuesto se indican tambin las fuentes de financiamiento del proyecto y sus

aportaciones al mismo. Normalmente existen tres componentes del apoyo
econmico de la investigacin: el organismo pblico de apoyo a la investigacin (por
ejemplo, el CONACYT o la DGEST), la aportacin en efectivo y en especie de la
institucin proponente de la iniciativa (institutos tecnolgicos, universidades o centros
de investigacin) y un tercer componente, que idealmente deben ser los organismos
y empresas pblicos y privados interesados en utilizar los resultados y los productos de
la investigacin, por ejemplo gobiernos estatales y municipales, compaas
productoras de bienes y servicios, e incluso organismos internacionales.

Cuadro 3. Presupuesto del proyecto.

Monto Monto a otorgar Monto a otorgar
Concepto solicitado al por la institucin por otras Total
CONACYT proponente instituciones
Conceptos de
gasto de
inversin

Conceptos
corriente

Total
3.10 FUENTES DE INFORMACIN
Cada investigacin que se realiza en cualquier campo del conocimiento humano

est, a su vez, sustentada en otras investigaciones. Las fuentes de informacin que se
utilizan para elaborar un protocolo de investigacin, particularmente para enriquecer
el marco terico y soportar la metodologa, se presentan en la ltima seccin del
documento, la cual se denomina generalmente Referencias.
Las fuentes de informacin ms comunes para integrar un protocolo son libros, revistas
cientficas y tcnicas, tesis de licenciatura, maestra o doctorado, peridicos,
publicaciones gubernamentales y portales de internet. El investigador busca que sus
fuentes sean primarias, es decir, que la informacin haya sido generada por los
autores de la publicacin consultada. Cuando esto no es posible, se recurre a la
fuente secundaria como ltimo recurso.
Las referencias permiten al lector del protocolo ubicar y consultar los estudios de
donde se tomaron citas o ideas para integrar el texto. Al proporcionar la referencia
de la informacin, el autor reconoce la fuente original del contenido de la cita o
idea. De esta manera se puede distinguir claramente la informacin que sirvi de
base para integrar el texto y la contribucin original del autor del protocolo.

Alguno de los modelos ms comunes para dar las referencias son los sistemas
denominados de Apellido, Ao. Algunos de estos son el sistema APA (American
Psychological Association), el estilo Harvard y el modelo CSE (Council of Science
Editors) de los Estados Unidos de Amrica. Los tres son similares, aunque la sintaxis
especfica de las referencias para las tres variantes tiene ligeras diferencias.
En general, en estos modelos la referencia o cita en el texto del protocolo consiste en

indicar, entre parntesis, el apellido y el ao inmediatamente despus del texto
citado. Por ejemplo:
El efecto de la temperatura fue ms marcado que el del pH (Lpez, 2012).
Alternativamente, si la referencia al texto menciona al autor, solamente el ao se

escribe entre parntesis, por ejemplo:
Lpez (2012) hall que el efecto de la temperatura fue ms marcado que el del pH.
Cuando el documento citado es muy extenso, es comn sealar la pgina en que se

ubica el texto de la cita. Por ejemplo:
El efecto de la temperatura fue ms marcado que el del pH (Lpez, 2012, p. 133).
Si el documento citado tiene dos autores, stos deben ser incluidos en la cita. Por
ejemplo:
Lpez y Paz (2013) propusieron la existencia de la partcula .
En cambio, en el caso de existir ms de dos autores, la referencia debe mencionar al

primero y enseguida el texto y otros.
Cada cita o referencia al texto da lugar a una entrada completa en la seccin

Referencias al final del protocolo. Las referencias completas siguen una estructura
definida, de acuerdo a la fuente de la informacin (libro, revista, etc.) y se enlistan en
orden alfabtico de acuerdo al apellido del autor o nombre del organismo, en la
seccin Referencias al final del protocolo.
A continuacin se presentan referencias completas para diversos tipos de fuentes de

informacin, siguiendo los criterios del CSE (CSE, 2006).

Libros
Un autor:
Dudgeon D. 2008. Tropical stream ecology. London, UK; Burlington, MA: Academic
Press.
Dos a diez autores:
Wessels T, Cohen BD, Zwinger A. 1997. Reading the forested landscape: a natural
history of New England. Woodstock, VT; New York: Countryman Press.
Once o ms autores:
Enlistar los primeros diez autores seguidos por y otros.
Editor, traductor, o compilador en lugar de autor:
Joas M, Jahn D, Kern, editors. 2008. Governing a common sea: environmental policies
in the Baltic Sea region. London; Sterling, VA: Earthscan.
Partes de libros:
Fastovsky DE, Weishampel DB. 2005. The evolution and extinction of the dinosaurs.
Cambridge; New York: Cambridge University Press. Chapter 5, The origin of the
dinosaurian; p. 87-98.
Libros electrnicos:
Poincare H. 1921. The foundations of science. Halsted GB, translator. [Internet]. New
York; Garrison, NY: The Science Press. [cited 2009 January 8]. Available from:
http://books.google.com/books?id=qgkeAAAAMAAJ&printsec=frontcover&dq=sci
ence&lr=lang_en&as_brr=1&as_pt=BOOKS
Artculos
Artculos impresos:
Capone M, Grizzle R, Mathieson AC, Odell J. 2008. Intertidal oysters in northern New
England. Northeast Nat. 15(2):209-214.
Artculos electrnicos
Bertness MD, Ewan PJ, Silliman BR. 2002. Anthropogenic modification of New England
salt marsh landscapes. P Natl Acad Sci USA [Internet]. [cited 2009 January 9];
99(3):1395-1398. Available from: http://www.jstor.org/stable/3057772

Portales de internet
Scitable [Internet]. Nature Education; 2008 [cited 2009 January 9]. Available from:
http://www.nature.com/scitable
Memorias de eventos acadmicos
Nenon T, editor. 2007. The first-person perspective in philosophical inquiry. Spindel

Conference; September 28-30, 2006; University of Memphis. Memphis, Tenn:
University of Memphis, Dept. of Philosophy. 186 p.
Para finalizar, diremos que la seccin Referencias se construye incluyendo las

referencias completas enlistadas en orden alfabtico, a rengln seguido y utilizando
sangra francesa a partir de la segunda lnea, como se observa en los ejemplos de
arriba. Por otra parte, para diferenciar con claridad entre una referencia y otra, cada
entrada se separa con un doble espacio.

5. PRESENTACIN DEL PROTOCOLO
Slo son buenas aquellas instituciones que preparan discpulos superiores
a sus maestros, y que lo hacen de forma consciente y generosa.
Arturo Rosenblueth
5.1 ESTRUCTURA DEL PROTOCOLO
La estructura general de un protocolo de investigacin fue presentada en el Captulo

4. Sin embargo, dependiendo de la instancia ante la cual ser presentado para su
aprobacin acadmica y/o financiamiento, el formato de presentacin escrita
puede sufrir variaciones, de forma ms que de fondo. Tambin es caracterstico que
a mayor monto de los recursos solicitados, mayor cantidad de informacin es
requerida en el documento.
Generalmente, los organismos pblicos o privados de investigacin (instituciones

educativas o centros de investigacin) o de apoyo a la investigacin (organismos
como el CONACYT), convocan a un grupo de expertos para elaborar las
convocatorias para la presentacin de propuestas de investigacin. Estas
convocatorias tpicamente contienen un formato especfico de protocolo, el cual
debe ser seguido estrictamente por el investigador interesado en presentar una
propuesta
El investigador proponente debe respetar todos los aspectos de la presentacin de la

solicitud del proyecto, incluyendo: secciones del documento, extensin de las
secciones y del documento completo, programa de procesamiento de texto, tipo y
tamao de letra, tamao de los mrgenes de las pginas e interlineado del texto. En
mltiples ocasiones, un protocolo es rechazado por no cumplir con estos criterios de
forma.

PRESENTACIN DEL PROTOCOLO
En Mxico, la Direccin de Estudios de Posgrado de la Direccin General de

Educacin Superior Tecnolgica (DGEST) de la SEP publica anualmente su
convocatoria de apoyo a proyectos de investigacin cientfica y desarrollo
tecnolgico. Esta convocatoria incluye dos documentos: el Formato Concentrador
de Solicitud de Apoyo Econmico (CI-01/2013), el cual contiene una serie de
requisitos acadmico-administrativos que el investigador y la institucin proponente
deben llenar; y el Protocolo de Investigacin (CI-02/2013), que es el plan de accin
de la investigacin que se pretende llevar a cabo.
El Formato Concentrador de Solicitud de Apoyo Econmico (CI-01/2013) est

constituido por nueve secciones que se enlistan a continuacin:
Datos de la institucin y responsable del proyecto

Modalidad del proyecto
Profesores colaboradores en el proyecto
Objetivos del proyecto
Productos entregables
Programa de actividades
Programa de pago de los apoyos econmicos
Concentrado del presupuesto solicitado
Suscripcin del documento por parte del director de la institucin y el investigador
responsable
El Cuadro 4 presenta la informacin requerida en la primera seccin del formato

concentrador. Adems del ttulo del proyecto y el tipo de investigacin, destaca la
pregunta acerca de la pertenencia del responsable del proyecto al Sistema Nacional
de Investigadores (SNI). A partir de la creacin del SNI, mediante acuerdo
presidencial publicado en el Diario Oficial de la Federacin el 26 de julio de 1984, la
membresa en este sistema es el ms importante criterio de calidad acadmica de los
investigadores mexicanos.
La modalidad del proyecto se registra en la segunda seccin del formato

concentrador (Cuadro 5). La modalidad se clasifica bajo cuatro criterios diferentes:
por lnea de investigacin, por investigador, por cuerpo acadmico y por redes de

cuerpos acadmicos, como lo muestra el Cuadro 5. La DGEST considera

indispensable que los proyectos que se realizan en el Sistema Nacional de Institutos
Tecnolgicos (SNIT) estn claramente ubicados en una lnea de investigacin o de
trabajo. Por esta razn ste es uno de los criterios incluidos en la clasificacin de la
modalidad del protocolo.
Cuadro 4. Datos de la institucin y responsable del proyecto.
Fecha de elaboracin Da, mes y ao de presentacin de la solicitud.
Institucin Institucin que presenta la propuesta.
Responsable del proyecto Investigador que dirigir el proyecto.
Ttulo del proyecto Enunciar el ttulo del estudio.

Capturar el correo electrnico del
Correo electrnico del responsable
responsable.
Es miembro del SNI? Responder s o no.
Nmero de registro Anotar nmero de registro del SNI.

Seleccionar entre bsica, aplicada, desarrollo
Tipo de investigacin
tecnolgico y educativa.
La conformacin de cuerpos acadmicos institucionales y la integracin de redes

nacionales de estos cuerpos acadmicos constituyen tambin importantes
mecanismos de organizacin del Sistema Nacional de Institutos Tecnolgicos para
generar sinergias en el desarrollo cientfico y tecnolgico. Por esta razn, stos son dos
criterios de clasificacin de la modalidad del protocolo que se presenta para su
evaluacin. Es importante sealar que la formacin de redes no es muy antigua, y
que realmente ha impactado positivamente a la ciencia nacional.
Nuevamente, las lneas de investigacin y los programas educativos donde se

desarrollarn los proyectos son aspectos importantes en la definicin de la modalidad
de las propuestas de investigacin, de acuerdo a los criterios de la DGEST.
Adicionalmente, la pertenencia al SNI es requisito importante para la clasificacin de
los proyectos por investigador (Cuadro 5).

Cuadro 5. Modalidad del proyecto.
Por lnea de investigacin
Nivel acadmico Seleccionar licenciatura o posgrado.

Programa educativo donde se desarrollar el
Anotar el nombre del programa.
proyecto
Lnea de investigacin o de trabajo Anotar la lnea de investigacin o trabajo.
Por investigador
Nmero de registro SNI del responsable Anotar nmero de registro.
Vigencia de nombramiento Nombramiento definitivo o por contrato.
Nombre del programa educativo Anotar el nombre del programa.
Por cuerpo acadmico
Nivel acadmico Seleccionar licenciatura o posgrado.
Nombre del cuerpo acadmico Anotar el nombre del cuerpo acadmico.

Programa educativo donde se desarrollar el
Anotar el nombre del programa.
proyecto
Por redes de cuerpos acadmicos
Nombre de la institucin Registrar los nombre de las instituciones.
Nombre del cuerpo acadmico Anotar el nombre del cuerpo acadmico.
Nombre del programa educativo Anotar el nombre del programa.
Lnea de investigacin o de trabajo Anotar la lnea de investigacin o de trabajo.
Fecha propuesta de inicio Anotar la fecha.
Duracin del proyecto Anotar la duracin programada en meses.

Seleccionar una de doce reas. Por ejemplo:
Especificar el rea ciencias qumicas, ingeniera mecnica y
mecatrnica.

Otro de los requisitos del formato concentrador es la conformacin del equipo de

investigacin. El Cuadro 6 muestra la informacin requerida por el formato del
protocolo en este sentido. Tres aspectos son relevantes: ser profesor de tiempo
completo, poseer el perfil PROMEP y pertenecer al SNI. Las tres caractersticas definen
claramente a un acadmico comprometido con la investigacin cientfica como su
principal actividad profesional. De esta manera, la DGEST busca asegurar el desarrollo
exitoso de las investigaciones financiadas con los limitados recursos pblicos de que
dispone.
Cuadro 6. Profesores colaboradores en el proyecto.

Profesor de Perfil
tiempo completo Correo PROMEP Nivel SNI y
Nombre Firma
electrnico No. de CVU
S No S No
El formato concentrador incluye adems los objetivos del proyecto. El Cuadro 7

muestra el formato para la captura del objetivo general y los objetivos especficos de
la investigacin.
Cuadro 7. Objetivos del proyecto.
Objetivo general Enunciar el objetivo general del proyecto.
Enlistar los objetivos especficos de la

Objetivos especficos
investigacin.

Un aspecto fundamental de un proyecto, el cual proporciona elementos para el

anlisis beneficio/costo de la inversin en la investigacin, es la definicin de los
productos entregables de la investigacin. Como muestra el Cuadro 8, los productos
se clasifican en dos rubros principales: formacin de recursos humanos y
productividad acadmica.
El primero se define en trminos de la participacin y graduacin de estudiantes de

nivel superior. El segundo en funcin de la publicacin de artculos y libros, registro de
patentes y generacin de paquetes tecnolgicos para las diversas empresas
generadoras de bienes y servicios que participan en el proyecto como usuarias de los
resultados de la investigacin.
Cuadro 8. Productos entregables de la investigacin.
Formacin de recursos humanos Productividad acadmica
Artculos cientficos indizados:

Licenciatura:
Artculos cientficos arbitrados:
Maestra: Artculos de divulgacin:
Memorias de congresos:
Doctorado: Captulos de libros:
Libros:
Alumnos de licenciatura:
Prototipos:
Alumnos residentes: Patentes:
Paquetes tecnolgicos:
El formato concentrador tambin registra el programa de actividades del proyecto. El

programa incluye la actividad, el nombre del investigador responsable, el periodo de
realizacin, los recursos requeridos y los productos entregables que resultarn de
cada actividad del proyecto (Cuadro 9).
El protocolo debe detallar de la manera ms prxima a la realidad las actividades y

sus costos; sin embargo, las circunstancias pueden cambiar tanto los tiempos como
los costos. Incluso, pueden generarse nuevas actividades o desaparecer algunas
contempladas inicialmente. Ante esta situacin, la DGEST posee un mecanismo de
reconsideracin del programa de actividades.

Cuadro 9. Programa de actividades.
Nmero de actividad Numeracin progresiva de las actividades.
Nombre del responsable de la actividad Registrar nombre del investigador responsable.
Nombre de la actividad Indicar el nombre de la actividad.
Periodo de realizacin Duracin de la actividad en meses.

Sealar los resultados entregables de la
Resultados entregables de la actividad
actividad especfica.
Partidas solicitadas Indicar las partidas presupuestales afectadas.
Monto solicitado Registrar el monto solicitado en pesos.

Describir los bienes adquiridos con los recursos
Descripcin de los bienes
aportados al proyecto.
El Cuadro 10 presenta la informacin requerida por el formato concentrador para el

programa de entrega de los recursos econmicos solicitados. La duracin tpica de
un proyecto es de hasta seis cuatrimestres, es decir, dos aos de duracin en la
mayora de los casos.
Por otra parte, los apoyos se otorgan en dos partidas presupuestales: materiales y
suministros y servicios generales. Estos son los nicos rubros considerados para su
financiamiento por parte de la DGEST. Los dems rubros, que indiscutiblemente los
hay, deben ser financiados por la institucin que presenta el protocolo o por un
tercero. Esto contrasta con las polticas del CONACYT como se ver ms adelante.
Cuadro 10. Programa de pagos de los apoyos econmicos.
Monto por cuatrimestre

Gasto
1 2 3 4 5 6
Materiales y suministros
Servicios generales
Total

Generalmente, los fondos de apoyo para la ejecucin de las investigaciones en el

SNIT provienen de tres fuentes: la propia DGEST, la institucin proponente del proyecto
y otras instituciones u organismos pblicos y privados, asociados al proyecto como
usuarios de los resultados y productos del estudio. Esta informacin se captura como
se muestra en el Cuadro 11.
Cuadro 11. Concentrado del presupuesto solicitado.

Monto a otorgar
Monto Monto a otorgar
por el
Concepto solicitado a la por otras Total
tecnolgico
DGEST instituciones
postulante
Materiales y
suministros
Servicios
generales
Total
Finalmente, el ltimo apartado registra los nombres y firmas del investigador

responsable del proyecto y del director de la institucin que presenta la propuesta de
investigacin (Cuadro 12).
Cuadro 12. Investigador responsable y director institucional.
Nombre del investigador responsable Anotar nombre del responsable.
Firma del investigador responsable Suscribir el documento.
Nombre del director del plantel Anotar nombre del director.
Firma del director del plantel Suscribir el documento.
El segundo documento requerido por las convocatorias de apoyo a la investigacin

de la DGEST es el formato del protocolo de investigacin denominado CI-02-2013. El
formato est constituido por tres apartados: descripcin del proyecto, lugares donde
se desarrollar el proyecto e infraestructura. Las secciones de que consta este
formato, as como una breve descripcin de la informacin solicitada se muestran en
el Cuadro 13.

Cuadro 13. Formato de protocolo de investigacin de la DGEST.
Institucin Anotar el nombre de la institucin.
Ttulo del proyecto Anotar el ttulo del proyecto.
Describa de manera general la problemtica que abordar en su proyecto de

Resumen investigacin, cmo la pretende resolver y sus posibles resultados, (mximo una
cuartilla).
Introduccin Mximo tres cuartillas.
Antecedentes Refiera los antecedentes y avances cientficos y/o tecnolgicos que soportan la
investigacin a desarrollar (mximo tres cuartillas).
Fundamento terico que respalda el trabajo de investigacin (mximo cinco
Marco terico
cuartillas).
Precise los propsitos que se cumplirn con el desarrollo del proyecto de forma
Objetivos cualitativa (objetivos generales y particulares descritos con un verbo en infinitivo
(mximo una cuartilla).
Metas Especifique los resultados a obtener en forma cuantitativa (mximo una cuartilla).
Impacto o beneficio en la
solucin de un problema Sustente la realizacin de su proyecto respecto a la magnitud del problema, la
relacionado con el sector trascendencia de su estudio, su factibilidad, vulnerabilidad e impacto social,
productivo o la generacin congruencia con la lnea de investigacin e impacto en el programa educativo,
del conocimiento acreditacin, permanencia o ingreso al PNPC, SNI, etc. (mximo dos cuartillas).
cientfico o tecnolgico
Explique el o los procedimientos cientfico- metodolgicos a seguir para cumplir los
Metodologa objetivos y metas del proyecto, indicando las pruebas estadsticas, diseo
experimental y tcnicas a utilizar (mximo tres cuartillas).
Programa de actividades,
Utilice el formato especificado en el documento concentrador y considere
calendarizacin y
solamente las partidas indicadas en el mismo.
presupuesto solicitado
Productos entregables Especifique los productos y beneficios a obtener, mximo una cuartilla.
Especifique el nombre de la empresa y tipo de cooperacin que existir, as como

Vinculacin con el sector la responsabilidad en los resultados del proyecto. Anexe carta compromiso o
productivo mencione los usuarios potenciales de los resultados de su investigacin as como
la vinculacin que se tiene con otras instituciones y su entorno.
Referencias Enuncie las referencias consultadas para la descripcin del estado del campo o del
arte, planteamiento y desarrollo del proyecto.
Especifique el nombre de la seccin, departamento, taller o laboratorio en que se
Lugar(es) en donde se va realizar el proyecto, mencionando la direccin exacta del lugar. Si el proyecto
a desarrollar el proyecto requiere de pruebas de campo, indique: estado, regin, zona y municipio, as como
la distancia en kilmetros con respecto al plantel.
Mencione la infraestructura disponible en el plantel para el desarrollo del proyecto.
Infraestructura Indique si va a hacer uso de las instalaciones en otras instituciones o
dependencias.
Nombre y firma del
El investigador responsable anota su nombre y firma la propuesta.
investigador responsable
Fuente: DGEST, 2013.

Por su parte, el Consejo Nacional de Ciencia y Tecnologa (CONACYT), organismo

federal creado para impulsar la ciencia y la tecnologa en nuestro pas, lanza
peridicamente convocatorias para el apoyo de propuestas de investigacin en los
diferentes programas que posee. Dos de estos programas son los Fondos Mixtos y los
Fondos Sectoriales. Los primeros consisten en fideicomisos integrados con recursos del
Consejo y gobiernos estatales para apoyar investigaciones que son del inters de los
estados. Los Fondos Sectoriales, por su parte, tambin son fideicomisos, pero en este
caso se integran entre el Consejo y Dependencias del Ejecutivo Federal (CFE, CNA,
SEMARNAT, etc.) para resolver sus problemas y necesidades mediante la investigacin
cientfica y tecnolgica.
Para poder participar en cualquiera de las convocatorias del CONACYT, los

investigadores y otras personas fsicas deben, en primer trmino capturar su
Currculum Vitae nico (CVU) en el sistema del Consejo. Una vez cargado el CVU, el
sistema genera un nombre para el usuario (X_ltoledo51109 en el caso del autor),
quien a su vez registra una contrasea personal.
Adicionalmente, las instituciones y empresas interesadas en recibir los beneficios

econmicos de los programas, deben inscribirse al Registro Nacional de Instituciones y
Empresas Cientficas y Tecnolgicas (RENIECYT) del Consejo. La inscripcin en este
registro implica que las instituciones y empresas estn dispuestas a canalizar recursos
econmicos complementarios para financiar las investigaciones apoyadas por el
CONACYT. Es importante sealar que todas las gestiones del proceso se realizan
electrnicamente a travs de internet.
Una vez que se cuenta con estos antecedentes, el investigador responsable del
protocolo o propuesta de investigacin ingresa al sistema de captura de propuestas
del CONACYT. El proponente debe llenar secuencialmente una serie de datos
presentados en veinte secciones, las cuales aparecen como pantallas diferentes en
el sistema de captura de propuestas.
La seccin o pantalla inicial denominada Solicitud permite capturar los datos bsicos
de la propuesta, incluyendo el Fondo al que se solicitan los recursos, la convocatoria y

el ttulo de la solicitud, que para los efectos corresponde al ttulo del protocolo. Se
selecciona asimismo la modalidad, la cual puede ser: investigacin bsica
investigacin aplicada, desarrollo tecnolgico, fortalecimiento de infraestructura,
difusin y divulgacin, creacin y consolidacin de grupos y redes de investigacin y
proyectos integrales (Cuadro 14).
Cuadro 14. Datos de la solicitud.

Programa del CONACYT que aporta los recursos para los
Fondo
proyectos.
No. De solicitud Asignado automticamente por el sistema.
Convocatoria Seleccionar la convocatoria de inters.
Modalidad Seleccionar la modalidad del proyecto.
Ttulo de la solicitud Anotar ttulo del proyecto.
La segunda seccin se denomina Pantalla General (Cuadro 15). En ella el

investigador define la ubicacin de su proyecto en alguna de las reas del Programa
Especial de Ciencia y Tecnologa (PECYT), las cuales son: I) Biotecnologa y
Genmica, II) Tecnologas de la Informacin y Telecomunicaciones, III) Materiales
Avanzados, IV) Diseo de Productos de Alto Valor Agregado y Procesos Avanzados
de Manufactura, y V) Ciencia y Tecnologa para la Atencin de Necesidades
Sociales.
Asimismo, clasifica el proyecto en una de las ocho reas de conocimiento: I)

Matemticas y Ciencias de la Tierra, II) Biologa y Qumica, III) Medicina y Salud, IV)
Humanidades y Ciencias de la Conducta, V) Ciencias Sociales y Econmicas, VI)
Biotecnologa y Agropecuarias, VII) Ingeniera e Industria y VIII) Multidisciplinarias. El
proponente tambin define el rea de desarrollo en la cual impacta la propuesta: I)
Cadena Alimentaria Agropecuaria, II) Salud, III) Desarrollo Social y Educativo, IV)
Desarrollo Urbano y Rural, V) Desarrollo Industrial, VI) Medio Ambiente y Recursos
Naturales y VII) otra. El campo de conocimiento, la disciplina y la Subdisciplina en que
se ubica el estudio son registradas como se indica en el Cuadro 15.

Cuadro 15. Pantalla General.

Ha participado este
proyecto en otras
Seleccionar S o No.
convocatorias del
CONACYT?
RENIECYT de la institucin Registrar el nmero asignado por el CONACYT.
Seleccionar una de las cinco reas prioritarias del Programa
rea PECYT
Especial de Ciencia y Tecnologa del gobierno federal.
Seleccionar investigacin bsica, aplicada o desarrollo
tecnolgico.
rea de conocimiento Seleccionar entre ocho categoras.
rea de desarrollo Seleccionar entre siete categoras.

Seleccionar entre 27 campos. Por ejemplo: fsica, qumica,
Campo de conocimiento
demografa y ciencias de la tecnologa.
Seleccionar para cada campo de conocimiento. Por ejemplo,
Disciplina
ciencias de la tecnologa posee 34 disciplinas.
Seleccionar para cada disciplina. Por ejemplo, Tecnologa
Subdisciplina
Bioqumica posee cinco subdisciplinas.
Seleccionar la(s) demanda(s) sealadas en la convocatoria, que
Demandas
atiende la solicitud.
Periodo de ejecucin en
Llenar el recuadro del nmero de meses.
meses
Descripcin de la
Capturar el texto en un mximo de 3,900 caracteres.
propuesta
Objetivo General Anotar el objetivo general en un mximo de 3,900 caracteres.
Resultados esperados Capturar el texto en un mximo de 3,900 caracteres.
Palabras clave Anotar un mximo de tres palabras clave.
La pantalla general tambin permite seleccionar la(s) demanda(s) de la

convocatoria que atiende el proyecto, el objetivo general y los resultados esperados.
Se realiza asimismo la descripcin de la propuesta, se indica la duracin en meses del
proyecto y se registran tres palabras clave con fines de clasificacin de la propuesta.
La informacin general del protocolo se captura en la tercera seccin del sistema.

Incluye la captura de los objetivos especficos, antecedentes de la investigacin, la
justificacin del estudio, la metodologa de la investigacin y las referencias
bibliogrficas consultadas para la elaboracin de la propuesta (Cuadro 16).

Cuadro 16. Informacin general del protocolo.

Anotar los objetivos especficos en un mximo de 1,900
Objetivos especficos
caracteres.
Anotar los objetivos especficos en un mximo de 9,000
Antecedentes
caracteres.
Justificacin Anotar la justificacin en un mximo de 9,000 caracteres.
Metodologa Anotar la metodologa en un mximo de 9,000 caracteres.

Anotar las referencias bibliogrficas en un mximo de 9,000
Referencias bibliogrficas
caracteres.
La cuarta seccin del sistema de captura se denomina Resultados esperados

(Cuadro 17). En este apartado el proponente define el rea de impacto, los
productos de la investigacin, la vida til del proyecto y el grado de influencia que
ejercen los resultados del estudio. Es interesante sealar que algunos productos son
netamente acadmicos, como libros y artculos cientficos, en tanto que otros estn
orientados al desarrollo econmico o social, como pueden ser las patentes, nuevos
procesos y prototipos. Los primeros impulsan la carrera acadmica del investigador,
particularmente su ubicacin dentro del SNI, en tanto que los segundos son ms
valiosos para el desarrollo de la sociedad, especialmente en el campo del desarrollo
industrial. En esta seccin, el proponente tambin registra el impacto cualitativo y
cuantitativo de su investigacin, as como su impacto geogrfico, en trminos de los
estados de la repblica en los cuales los resultados de la investigacin aportan
soluciones a problemas o necesidades locales.
Cuadro 17. Resultados esperados.

El proponente selecciona entre 38 reas de impacto. Por ejemplo:
rea de impacto
mejora de la salud, generacin de empleo y ahorro de divisas.
El proponente selecciona entre 15 productos. Por ejemplo:
Productos
publicacin nacional, patente y nuevo proceso.
Vida til del proyecto El proponente selecciona entre: inmediato, corto, mediano y
seleccionar largo plazo
El proponente selecciona entre: Influyente, medianamente
Grado de influencia
influyente y altamente influyente.
Impacto cualitativo El texto debe tener una extensin mxima de 2,000 caracteres.
Impacto cuantitativo El texto debe tener una extensin mxima de 2,000 caracteres.
Impacto geogrfico de los Se distribuye el 100% entre los estados donde impacta el
resultados proyecto.

El Cuadro 18 presenta la informacin que se captura en la quinta seccin del sistema

de captura del protocolo denominada reas de impacto. Es evidente que la
investigacin cientfica y el desarrollo tecnolgico deben ofrecer resultados que
impacten diferentes sectores de la actividad humana como son el econmico y el
social.
Asimismo, se espera que los resultados tengan un impacto cientfico y/o tecnolgico
positivo tanto en trminos de nuevos conocimientos como nuevos procesos y
productos. Finalmente, se busca que los proyectos de investigacin no afecten
negativamente el medio ambiente, o lo hagan en un grado mnimo. El siglo XXI debe
ser el siglo del desarrollo sustentable.
Cuadro 18. reas de impacto.
Impacto cientfico El texto debe tener una extensin mxima de 3,900 caracteres.
Impacto tecnolgico El texto debe tener una extensin mxima de 3,900 caracteres.
Impacto social El texto debe tener una extensin mxima de 3,900 caracteres.
Impacto econmico El texto debe tener una extensin mxima de 3,900 caracteres.
Impacto ambiental El texto debe tener una extensin mxima de 3,900 caracteres.
Usuario especfico El texto debe tener una extensin mxima de 200 caracteres.
Con la finalidad de facilitar la evaluacin de la propuesta, el sistema solicita en la

sexta seccin informacin sobre otros proyectos relacionados con el que se est
sometiendo a consideracin (Cuadro 19). Generalmente, un investigador trabaja una
lnea de investigacin especfica, por lo que es comn que sus proyectos estn
relacionados. Esta situacin garantiza la continuidad en el estudio a profundidad de
un fenmeno o proceso tcnico, lo cual es una ventaja en la evaluacin.
Sin embargo, los evaluadores pueden considerar que el nuevo proyecto no presenta
un avance importante en el estudio del fenmeno o proceso, lo cual puede ser una
desventaja en la evaluacin.

Cuadro 19. Proyectos relacionados.
Nombre del proyecto Anotar el nombre del proyecto.
Ao de inicio Anotar el ao de inicio.
Descripcin El texto debe tener una extensin mxima de 2,000 caracteres.
Los productos representan los entregables de la investigacin, en otras palabras, los

objetos fsicos que son producidos por el investigador a partir de los resultados del
estudio y que sern transferidos a los usuarios. El Cuadro 20 contiene los elementos
requeridos en la sptima seccin del sistema para presentar los mecanismos para
lograr esta transferencia, asimilacin y/o adopcin de los productos de la
investigacin.
Cuadro 20. Mecanismos que favorezcan la transferencia, asimilacin y/o adopcin

de los resultados de la propuesta.
El proponente selecciona entre 15 productos. Por ejemplo:
Productos
publicaciones nacionales, libros, patentes y nuevos procesos.
Descripcin del producto El texto debe tener una extensin mxima de 3,900 caracteres.
Descripcin del
mecanismo de El texto debe tener una extensin mxima de 3,900 caracteres.
transferencia
El grupo de trabajo del proyecto se captura en la octava seccin del sistema

(Cuadro 21). El formato recoge el nombre, nivel acadmico, institucin y CVU del
participante. Se registra, asimismo, su campo de conocimiento, disciplina y
subdisciplina. Informacin adicional del formato incluye su pertenencia al SNI, las
actividades que realizar y los productos que generar como resultado de su
participacin en la investigacin.
De esta manera, el CONACYT busca asegurar que los investigadores, tcnicos y

estudiantes registrados en los protocolos que generan gastos diversos como becas,
papelera, pasajes y viticos realmente participen de manera sustantiva en las
actividades del proyecto.

Cuadro 21. Grupo de trabajo.
CVU El proponente carga el nmero de CVU.
Nombre del participante Se llena automticamente al ingresar el nmero de CVU.
Nivel acadmico Seleccionar licenciatura, maestra, especialidad o doctorado.

disciplina
Subdisciplina
Institucin Anotar nombre de la institucin del participante.
Pertenece al Sistema
Nacional de Seleccionar S o No.
Investigadores
Producto que generar Describir el producto en un mximo de 254 caracteres.
Informacin relevante del
Anotar la informacin en un mximo de 254 caracteres.
participante
Actividades especficas
Describir las actividades especficas en un mximo de 3,900
que realizar dentro del
caracteres.
proyecto
El Cuadro 22 presenta la informacin personal requerida de los responsables tcnico y

administrativo del proyecto, as como del representante legal de la institucin
proponente en la seccin novena del sistema de captura de propuestas del
CONACYT.
Como se seala en el Cuadro 22, esta informacin aparece automticamente en la

pantalla al anotar el nombre del usuario del sistema, pues est contenida en el CVU
que tienen que registrar en el sistema todos los participantes en los programas del
Consejo.
Adicionalmente, el investigador responsable de la propuesta debe registrar su status

dentro del SNI, su edad y su grado mximo de estudios.

Cuadro 22. Responsables de la propuesta.
Responsable Tcnico
Pertenece al SNI Seleccionar S o No.
Edad Ingresar edad en aos.
Grado de estudios Seleccionar licenciatura, especialidad, maestra o doctorado.
Responsable Administrativo
Anotar nombre de usuario del responsable administrativo en el
Usuario
sistema de captura de propuestas.
Nombre completo El sistema lo carga automticamente del CVU.
Direccin El sistema lo carga automticamente del CVU.
Nmeros de telfono El sistema lo carga automticamente del CVU.
Correo electrnico El sistema lo carga automticamente del CVU.
Responsable Tcnico
Anotar nombre de usuario del responsable tcnico en el sistema
Usuario
de captura de propuestas.
Nmeros de telfono El sistema lo carga automticamente del CVU.
Representante legal
Anotar nombre de usuario del responsable tcnico en el sistema
Usuario
de captura de propuestas.
Nmeros de telfono El sistema lo carga automticamente del CVU..

El Cuadro 23 presenta un aspecto fundamental en un proyecto de investigacin: la

informacin referente a la formacin de recursos humanos, la cual es capturada en la
dcima seccin del protocolo. Un proyecto de investigacin cientfica o desarrollo
tecnolgico ideal es aquel que cuenta con la participacin de varios estudiantes de
licenciatura y posgrado. En Mxico, este mecanismo ha sido muy eficaz para elevar
el nivel acadmico y reclutar jvenes egresados de la licenciatura hacia los estudios
avanzados.
La informacin requerida incluye el nivel acadmico que alcanzar(n) el (los)

tesista(s), tiempo de participacin en el proyecto, campo de conocimiento, disciplina
y subdisciplina, y las actividades principales que desarrollar(n) en la investigacin
(Cuadro 21).
Cuadro 23. Formacin y desarrollo de recursos humanos.

Nivel acadmico Seleccionar una de nueve opciones. Por ejemplo: tesis de
esperado maestra, especialidad y doctorado.
Nmero de estudiantes Indicar nmero de estudiantes.
Tiempo de permanencia
Indicar nmero de meses.
en la propuesta
Disciplina
Subdisciplina
Describir las actividades principales del becario en un mximo de
Actividades principales
3,900 caracteres.
La undcima seccin del sistema de captura registra las estancias acadmicas

asociadas al proyecto (Cuadro 24). El beneficiario de los recursos asignados a la
estancia (pasajes, viticos) debe formar parte del grupo de trabajo del proyecto. La
estancia puede ser de un visitante hacia la institucin sede del proyecto, o de un
miembro local del equipo de trabajo hacia otra institucin. Los propsitos de las
estancias van desde la capacitacin terica o metodolgica hasta la realizacin de
actividades prcticas como experimentos y observaciones que no pueden realizarse
en la institucin sede. Normalmente las estancias son el mecanismo que cataliza la
integracin de redes de investigacin nacionales e internacionales.

Cuadro 24. Estancias asociadas al proyecto.
Duracin de la estancia Capturar la duracin de la estancia acadmica en meses.

Caractersticas de la Describir las caractersticas de la estancia en un mximo de 2,000
estancia caracteres.
Justificacin Justificar la estancia en un mximo de 2,000 caracteres.
Describir las actividades a desarrollar en un mximo de 220
Actividades a desarrollar caracteres.
El Cuadro 25 muestra la informacin requerida en la seccin duodcima para

registrar los requerimientos de infraestructura del proyecto. El proponente debe
capturar en el formato la descripcin de la infraestructura y la justificacin que
considere apropiada para su adquisicin con cargo al presupuesto del proyecto. Al
igual que en otras secciones del sistema en los cuales se requieren mltiples unidades,
el proponente puede llenar un cuadro por cada pieza de infraestructura requerida.
Cuadro 25. Fortalecimiento de infraestructura.
Descripcin Describir el tipo de infraestructura que ser adquirida en un

mximo de 2,000 caracteres.
Anotar la justificacin para la adquisicin de la infraestructura en
Justificacin un mximo de 3,900 caracteres.
En la seccin decimotercera, el proponente captura la asistencia de los miembros del

equipo de trabajo a congresos relacionados con el tema de la investigacin. Se
registra en el formato la descripcin del evento, la justificacin para la asistencia y el
nmero de investigadores que participarn (Cuadro 26).
Cuadro 26. Asistencia a congresos relacionados.
Nmero de asistentes Registrar el nmero de participantes del proyecto que asistirn al

congreso.
Describir la naturaleza del evento en un mximo de 2,000
Descripcin
caracteres.
Justificacin o Anotar la importancia de la asistencia al congreso en un mximo
importancia de 2,000 caracteres.

Uno de los productos ms importantes de las investigaciones son los libros y los
artculos tcnicos en revistas especializadas. Ambos representan productos
acadmicos que logran la meta bsica de la investigacin cientfica y tecnolgica:
avanzar las fronteras del conocimiento. La pantalla decimocuarta permite al
investigador registrar el ttulo del libro, la empresa que probablemente publicar la
edicin, la fecha y el tiraje tambin probables (Cuadro 27).
Cuadro 27. Edicin de libros derivados de la propuesta.
Ttulo del libro Anotar el ttulo tentativo del libro.

Indicar el tipo de participacin. Por ejemplo, autor, coautor,
Participacin
editor, coeditor, otro.
Posible editorial Anotar el nombre de la probable empresa editora del libro.
Fecha probable de
Sealar la fecha de publicacin ms probable.
publicacin
Tiraje Indicar el tiraje tentativo de la obra.
Por otra parte, el Cuadro 28, correspondiente a la seccin decimoquinta, muestra

que para el caso de los artculos tcnicos, es necesaria anotar los probables ttulos de
los artculos, tipo y nombre de las revistas. Si bien se pueden nombrar los artculos
posibles, la seleccin de una revista en este momento del proceso de investigacin es
altamente incierta.
Asimismo, es necesario proporcionar una descripcin detallada del contenido que

contendr la publicacin. Al igual que en el caso de los libros, en el caso de que se
contemple la publicacin de ms de un artculo, es necesario llenar un formato como
el indicado en el Cuadro 28 por cada uno de ellos.
Cuadro 28. Publicacin de artculos derivados de la propuesta.
Ttulo del artculo Anotar el nombre del artculo.

Nombre de posibles Indicar el nombre de la(s) revista(s) en la(s) cual(es) se podra
revistas publicar el artculo.
Seleccionar entre ocho categoras. Por ejemplo: tecnolgica,
Tipo de revista
divulgacin y cientfica internacional indizada.
Descripcin Describir el artculo en un mximo de 2,400 caracteres.

La seccin decimosexta que se muestra en el Cuadro 29 presenta el formato para el

registro de las instituciones participantes en la investigacin. En este cuadro es
necesario registrar el nombre, rama y datos necesarios para la comunicacin del
CONACYT con la institucin como el nmero telefnico y la direccin electrnica.
Tambin se registra el tipo de participacin y su descripcin, con relacin a las
diversas actividades contempladas en la investigacin. Como ya se coment, el
sistema de captura permite el llenado de un formato por cada una de las
instituciones participantes.
Cuadro 29. Instituciones participantes.
Nombre y/o razn social Anotar el nombre oficial de la institucin.
Rama Capturar la rama de la institucin.

Seleccionar de seis categoras. Por ejemplo: coejecutora,
Tipo de participacin
participante y de procedencia.
Descripcin de la Describir la participacin de la institucin en un mximo de 250
participacin caracteres.
Telfono Indicar nmero telefnico.
Correo electrnico Anotar correo electrnico.
El desglose financiero de los recursos solicitados para el desarrollo del proyecto se

registra en la dcimo sptima pantalla (Cuadro 30). En el formato se anota la fuente
de los recursos, el tipo de gasto, su descripcin y su importe. Generalmente, en el
caso de los proyectos financiados por organismos pblicos como el CONACYT, el
origen del recurso proviene de tres fuentes: el organismo pblico, la institucin
solicitante y terceros, que pueden ser organismos pblicos o privados usuarios de los
resultados del proyecto, o fundaciones privadas de apoyo a la investigacin.
El tipo de gasto se clasifica en gasto de inversin, para bienes duraderos como

equipo de cmputo y de laboratorio; y gasto corriente, para bienes y servicios que se
consumen a lo largo de la investigacin, como materiales, reactivos qumicos y
energa elctrica.

Cuadro 30. Desglose financiero de la prepropuesta.

Seleccionar entre cinco opciones. Por ejemplo: aportaciones
Origen
concurrentes, aportaciones fondo y aportaciones terceros.
Tipo Seleccionar entre gasto corriente y gasto de inversin.
Descripcin Anotar el concepto en el cual se aplicar el gasto.
Importe Anotar cantidad en pesos.
El cronograma del proyecto conjuntamente con el desglose financiero se muestran

en el Cuadro 31 y corresponden a la decimoctava pantalla del sistema. Inicialmente
es necesario capturar las etapas del proyecto y su duracin. Una vez registradas las
etapas se realiza el desglose financiero por etapa, incluyendo el origen y tipo de
cada gasto, el rubro, una breve descripcin del rubro y su importe.
Por ninguna razn se deben incluir en el desglose financiero gastos que no estn
directamente relacionados con las actividades del proyecto. Tampoco se deben
adquirir materiales y equipos de elevado costo cuando existen alternativas
econmicas. La austeridad en el uso de los fondos pblicos es una seal clara de un
investigador responsable. El investigador proponente deber llenar tantos formatos
como rubros existan para cada una de las etapas del proyecto.
Cuadro 31. Cronograma y desglose financiero.

Capturar Etapas del
Nombre y duracin de cada etapa
proyecto
Captura del desglose
financiero Etapa 1
Seleccionar entre cinco opciones. Por ejemplo: aportaciones
Origen
concurrentes, aportaciones fondo y aportaciones terceros.
Tipo Seleccionar entre gasto corriente y gasto de inversin.
Seleccionar entre 24 rubros. Por ejemplo: viticos, mantenimiento
Rubro
de equipo y acervo bibliogrfico.
descripcin Anotar brevemente el propsito del gasto.
Importe en pesos Anotar cantidad en pesos.
Justificacin Anotar las razones para realizar cada gasto especfico.

No est de ms sealar que los evaluadores de proyectos son investigadores

experimentados. Su tarea es cuestionar cada gasto del proyecto que no est
suficientemente justificado. El equipo de investigadores que presenta el protocolo
para su financiamiento debe estar convencido de que los recursos solicitados son los
estrictamente necesarios para llevar a buen fin la investigacin.
La decimonovena seccin del protocolo permite adjuntar documentos que son

indispensables para sustentar la propuesta. Debido a que toda la gestin del
proyecto se realiza por va electrnica, los documentos son digitalizados e
incorporados a la propuesta en esta seccin. El formato requiere registrar el tipo de
documento que se enva junto con una breve descripcin de su contenido. Como
ltimo paso se ejecuta un comando que incorpora el archivo a la solicitud de
financiamiento del proyecto (Cuadro 32).
Cuadro 32. Documentos adjuntos.

Seleccionar de siete categoras. Por ejemplo: carta institucional,
Tipo de archivo
protocolo e informe tcnico.
Descripcin Describir brevemente el tipo de documento.
Ejecutar el comando para incorporar un archivo de una extensin

Aadir anexo
mxima de 2 MB.
Finalmente, la vigsima ventana denominada Envo de solicitud, contiene un botn

que al ser pulsado enva electrnicamente la propuesta al sitio apropiado del
CONACYT. Tambin se indica en la ventana, de manera contundente, que una vez
enviado, no es posible hacer ninguna modificacin al documento.
Tan pronto como es recibida la solicitud en el sitio apropiado del CONACYT, se

genera automticamente un mensaje electrnico de acuse de recibo, el cual es
enviado a la direccin electrnica del investigador proponente.
Con este paso, se cierra el ciclo de presentacin de un protocolo de investigacin

ante el Consejo Nacional de Ciencia y Tecnologa.

5.2 EVALUACIN DEL PROTOCOLO
La tarea de la evaluacin de un protocolo de investigacin es sumamente delicada.

Los comits que se integran con este propsito deben seleccionar las mejores
propuestas utilizando criterios que son previamente establecidos por destacados
miembros de la comunidad acadmica, pero con los cuales no todos los
investigadores estn de acuerdo. Por ejemplo, Qu tiene mayor peso: el impacto
acadmico o el impacto social?, el impacto econmico o el impacto ambiental?
Adems, las instancias de financiamiento de investigaciones deben asegurar que no

exista conflicto de intereses, de manera que los evaluadores de las propuestas no
posean relacin directa o indirecta con la realizacin de la investigacin que se pone
a su consideracin.
La evaluacin de un protocolo de investigacin cumple dos funciones principales: la

primera es juzgar la calidad acadmica de la propuesta per se, es decir,
independientemente de la posibilidad de su apoyo financiero. La segunda permite a
la propuesta en funcin de la evaluacin alcanzada recibir o no recursos
econmicos, los cuales son siempre insuficientes para financiar todas las propuestas
presentadas.
Los recursos disponibles para apoyar la ciencia y la tecnologa nunca son suficientes,
y normalmente un 50 a un 80 por ciento de las propuestas no reciben los recursos
solicitados. Una de las mayores debilidades estructurales del sistema de apoyo a la
ciencia, la tecnologa y la innovacin en Mxico es la falta de involucramiento de las
empresas del sector privado para financiar la investigacin cientfica y el desarrollo
tecnolgico. Parte importante del rezago nacional en este sector estratgico puede
atribuirse a esta situacin.
Los protocolos que responden a las convocatorias de la DGEST son presentados por
investigadores del SNIT, dentro de las lneas de investigacin que estn registradas
para cada institucin del Sistema. A su vez, las propuestas son evaluadas por
destacados investigadores del propio SNIT, quienes generalmente son miembros del
SNI, lo cual los acredita ante la comunidad cientfica nacional.

De acuerdo con la Direccin de Estudios de Posgrado e Investigacin de la DGEST,

existen cuatro criterios fundamentales para evaluar la calidad y la viabilidad de un
protocolo de investigacin, como se muestra en el Cuadro 33.
Cuadro 33. Criterios de evaluacin de proyectos de investigacin.
CRITERIO EVALUACIN (%)
Calidad tcnica de la propuesta 50
Calidad acadmica del responsable y colaboradores 20
Congruencia y consistencia del presupuesto solicitado 20
Viabilidad de la propuesta 10
Total 100
Fuente: DEPI, 2013.
Los evaluadores de los protocolos de la DGEST asignan calificaciones numricas a los

cuatro aspectos del Cuadro 31 para asignar una calificacin total a cada propuesta.
Tpicamente cada protocolo recibe tres evaluaciones, por lo cual es necesario
calcular la calificacin promedio para cada propuesta. Finalmente, las propuestas se
enlistan en orden decreciente de calificacin promedio y se asignan los recursos
disponibles a las propuestas con las evaluaciones ms altas.
Es importante sealar que el comit de evaluacin puede ajustar los montos de

recursos solicitados cuando considera que los requerimientos estn por encima de lo
normalmente apropiado. De ah la importancia de contar con evaluadores
experimentados que puedan llevar a cabo estos ajustes, pues permite financiar un
mayor nmero de investigaciones.
En Mxico es prctica comn que los presupuestos de los protocolos sean reducidos
por un factor de entre un 10 y un 30 por ciento, de acuerdo a la decisin de los
comits de evaluacin.

Los protocolos presentados a las convocatorias del CONACYT pasan por un proceso
de evaluacin similar. Tpicamente, los evaluadores de los protocolos son
investigadores cientficos y tecnolgicos destacados de instituciones nacionales e
internacionales de amplio prestigio. Los proyectos cientficos, en general, son
evaluados por miembros del Registro Conacyt de Evaluadores Acreditados (RCEA),
que a su vez pertenecen al SNI. Los proyectos tecnolgicos, por otra parte, son
evaluados por destacados tecnlogos de las industrias nacionales y en algunos casos
internacionales, adems de miembros del RCEA de las reas correspondientes. En
ambos casos, se promueve la participacin de investigadores expertos en los temas y
ubicados en regiones geogrficas diversas del pas.
El Programa de Estmulos a la Innovacin (PEI) del CONACYT brinda apoyos a

proyectos de innovacin y desarrollo tecnolgico presentados por micro, pequeas,
medianas y grandes empresas, en colaboracin con instituciones de Educacin
Superior (IES), Centros de Investigacin (CI) o de manera independiente. El Cuadro 32
presenta los criterios de evaluacin de la modalidad denominada PROINNOVA
(Proyectos en Red Orientados a la Innovacin), la cual requiere que el proyecto
contemple la participacin de dos IES o CI, y que las propuestas presentadas tengan
un fuerte componente de innovacin,
La evaluacin de los protocolos se realiza con relacin a cinco temas: calidad de la

propuesta, impacto potencial del proyecto, viabilidad de la implementacin,
vinculacin y elementos adicionales. A su vez, estos cinco temas consideran quince
subtemas como se muestra en el Cuadro 32. Se indica asimismo en el Cuadro el valor
en porcentaje de cada una de las secciones.
Con la finalidad de objetivar y facilitar la calificacin de la propuesta, el evaluador

recibe un documento con una serie de preguntas denominadas preguntas relevantes
para cada uno de los temas y subtemas del formato mostrado en el Cuadro 34.
El Cuadro 35 muestra las preguntas relevantes que el evaluador debe considerar para
evaluar los cinco subtemas del tema Calidad de la Propuesta: oportunidad de
negocio, pertinencia dentro de la estrategia de la empresa, relevancia y contenido
innovador, congruencia de los entregables y metodologa.

Cuadro 34. Criterios de evaluacin del Programa de Estmulos a la Innovacin.
CALIDAD DE LA PROPUESTA
Oportunidad de negocio
Pertinencia dentro de la estrategia de la empresa 30%
Relevancia y contenido innovador
Congruencia de los entregables
Metodologa
IMPACTO POTENCIAL DEL PROYECTO
Aprovechamiento de los resultados e impactos en la
competitividad 30%
Formacin e incorporacin de recursos humanos
especializados
VIABILIDAD EN LA IMPLEMENTACIN
Congruencia costo-actividades 20%
Capacidad de ejecucin
Indicadores de seguimiento
VINCULACIN
Fortaleza de la vinculacin 20%
Existencia de redes
Continuacin de la vinculacin
ELEMENTOS ADICIONALES
Proyecto de continuacin 10%
Alineacin con sectores prioritarios
Las preguntas van orientadas a evaluar en qu medida el proyecto representa una

oportunidad de negocio para la empresa proponente y la posibilidad de que los
resultados del trabajo puedan ser protegidos, por ejemplo a travs de una patente, y
de esa manera generar ventajas competitivas para la empresa.
Cuadro 35. Preguntas relevantes para el criterio Calidad de la Propuesta.
CALIDAD DE LA PROPUESTA PREGUNTA RELEVANTE
Oportunidad de negocio El proyecto presenta una oportunidad de

negocio para la empresa?
Pertinencia dentro de la estrategia de la Los resultados esperados fortalecern la
empresa posicin tecnolgica de la empresa?
Tiene la propuesta un contenido Innovador
en cuanto a la generacin y aplicacin del
Relevancia y contenido innovador
conocimiento susceptible de ser protegida y
generar ventajas competitivas?
Los resultados esperados y sus entregables
Congruencia de los entregables
son congruentes?
Es congruente la metodologa para alcanzar
Metodologa los resultados esperados?

Por otra parte, el Cuadro 36 contiene las preguntas relevantes para el tema Impacto
Potencial del Proyecto, el cual contempla los subtemas: aprovechamiento de los
resultados e impactos en la competitividad y formacin e incorporacin de recursos
humanos especializados. Claramente, para la evaluacin del CONACYT, el impacto
tiene como componentes la mejora de la competitividad y la formacin de cuadros
de alto nivel.
Estas dos componentes forman parte de la poltica de Mxico en materia de

desarrollo cientfico y tecnolgico plasmada en el PECYT y la Ley de Ciencia y
Tecnologa (LCT).
Cuadro 36. Preguntas relevantes para el criterio Impacto Potencial.
IMPACTO POTENCIAL PREGUNTA RELEVANTE
Existen beneficios reales para los participantes y usuarios,

que se deriven de los resultados de la propuesta?
Se identifica en la propuesta un mecanismo o estrategia

de aprovechamiento, difusin y explotacin de los
resultados esperados?
Aprovechamiento de los
resultados e Impactos en la Los resultados esperados fortalecern la posicin
competitividad tecnolgica de la empresa?
Se identifican en la propuesta la generacin de ventajas

competitivas basadas en los resultados esperados?
Los resultados esperados fortalecen el capital intelectual

de los participantes y establecen mecanismos para la
proteccin de la propiedad intelectual?
El proyecto considera la formacin de recursos humanos

Formacin e incorporacin de de alta especialidad?
recursos humanos
especializados El proyecto considera la incorporacin de maestros y
doctores participantes en el proyecto, a la empresa?
Al tratarse de proyectos de desarrollo tecnolgico o innovacin, el tema viabilidad de

la implementacin se vuelve un tema central (Cuadro 37). El subtema capacidad de
ejecucin remite a cuestionar si los participantes del proyecto poseen experiencia
tcnico-cientfica e infraestructura apropiada para la realizacin de las actividades.

Tambin se cuestiona si la metodologa y el programa de trabajo son congruentes

con las actividades propuestas. Adems, el evaluador debe cuestionar si el protocolo
incluye indicadores verificables sobre el logro de los resultados obtenidos.
Cuadro 37. Preguntas relevantes para el criterio Viabilidad de la Implementacin.
VIABILIDAD EN LA IMPLEMENTACIN PREGUNTA RELEVANTE
Es satisfactoria la relacin entre los costos

Congruencia costo-actividades estimados y las actividades planeadas,
vinculadas a los resultados esperados?
Tienen los participantes experiencia cientfica
y tcnica e infraestructura adecuada para la
realizacin del proyecto?
Es adecuado el grado de implicacin de los

participantes en las actividades del proyecto?
Capacidad de ejecucin
Es viable, coherente y efectiva la
metodologa y el programa de trabajo en
relacin con las actividades propuestas?
Los resultados esperados y sus entregables

son congruentes?
Incluye la propuesta indicadores verificables
Indicadores de seguimiento para mostrar el logro de los resultados
esperados, tanto intermedios como finales?
A diferencia de los proyectos de la DGEST que normalmente no alcanzan el monto de

medio milln de pesos, los proyectos de este programa del CONACYT pueden recibir
recursos hasta por 27 millones de pesos. De ah la importancia de una evaluacin muy
cuidadosa de los protocolos presentados, en particular con los aspectos relacionados
con la implementacin de los resultados del proyecto en la actividades productivas
de las empresas.
El Cuadro 38 contiene las preguntas relevantes para el tema Vinculacin y sus tres
subtemas: fortaleza de la vinculacin, existencia de redes y continuacin de la
vinculacin. El evaluador tiene que revisar si algunos requisitos de la convocatoria,
como magnitud y formalidad de la vinculacin, cartas de intencin de contratacin
de participantes del proyecto y continuidad de las acciones conjuntas entre las IES y
la empresa

Cuadro 38. Preguntas relevantes para el criterio Vinculacin.
VINCULACIN PREGUNTA RELEVANTE
La informacin de las competencias y

capacidades del grupo de trabajo de las IES
est plenamente descrita?
Fortaleza de la vinculacin Presenta carta de intencin de contratacin

de maestros o doctores?
El por ciento de vinculacin cumple con lo

sealado en los Trminos de Referencia?
Presenta carta de intencin o convenio de
Existencia de redes vinculacin firmado por el representante legal
de la IES?
Est prevista la continuidad de las
Continuacin de la vinculacin actividades de la red, una vez finalizado este
proyecto?
Las dos preguntas relevantes del tema Elementos Adicionales permiten evaluar esta
seccin positivamente si el proyecto es una continuacin de un proyecto previo
apoyado por el PEI, y si cae dentro de una de las reas prioritarias para el desarrollo
del estado en donde se ubica la empresa solicitante (Cuadro 39).
Cuadro 39. Preguntas relevantes para el criterio Elementos Adicionales.
ELEMENTOS ADICIONALES PREGUNTA RELEVANTE
Proyecto de continuacin El proyecto es una continuacin de un

proyecto aprobado anteriormente por el PEI?
Alineacin con sectores econmicos El proyecto est alineado con una de las
prioritarios reas prioritarias para el desarrollo de Estado?
Los dos modelos de evaluacin presentados contienen mecanismos para reducir las
incertidumbres y tratar de incrementar la objetividad en una tarea esencialmente
subjetiva. El uso de mltiples evaluaciones, preguntas gua y talleres de homologacin
de criterios representan esfuerzos tendientes a mejorar el proceso de evaluacin. Sin
embargo, el principal insumo que debe tener todo proceso de evaluacin, ms all
de preguntas gua y talleres, es la honestidad de los evaluadores.

5.3 REGISTRO DEL PROYECTO DE INVESTIGACIN
Los investigadores que prestan sus servicios en IES o CI deben registrar sus protocolos o
proyectos de investigacin, as como sus avances peridicos ante la instancia de
coordinacin de esta actividad en su institucin o centro de investigacin. Por
ejemplo, en el SNIT, tal instancia es la Direccin de Estudios de Posgrado e
Investigacin (DEPI) de la DGEST. De manera semejante cada IES y CI posee un rea
administrativa para registrar, pero adems para apoyar en los procesos de gestin de
las propuestas de investigacin generadas por sus investigadores.
Aun cuando el proyecto no sea financiado por la institucin, el registro del proyecto
permite asegurar que el investigador est realizando una de sus tareas sustantivas, y
que lo hace dentro de una lnea de investigacin registrada oficialmente. De esta
manera, la institucin asegura que sus recursos humanos, materiales, documentales
y de otros tipos son utilizados para los fines apropiados, incluyendo la creacin del
conocimiento y la formacin de capital humano para la investigacin.
Las autoridades de las IES y CI tienen la delicada tarea de supervisar que las
actividades de investigacin cientfica y desarrollo tecnolgico se realicen de
conformidad con las polticas institucionales. Esto tambin permite que las
actividades, particularmente los logros acadmicos en este campo, puedan ser
reportadas en los informes peridicos que las autoridades deben brindar a sus
superiores y a la sociedad.
El Cuadro 40 presenta la informacin requerida por el Formato Concentrador de

Registro de Proyecto de Investigacin (CR-01-2013) de la DGEST. La informacin
requerida incluye los datos generales del proyecto y del investigador, as como el
programa acadmico institucional involucrado en el proyecto y la lnea de
investigacin o de trabajo en que se enmarca la iniciativa. De manera relevante, la
DGEST requiere el registro de las metas en 17 categoras del proyecto.
Adicionalmente, el proceso de registro de la DGEST incluye el llenado de un formato

de registro de protocolo de investigacin (CR-02-2013), el cual es similar al formato CI-
02-2013, que fue discutido en la seccin 5.1, por lo cual no se incluye aqu.

Cuadro 40. Contenido del formato concentrador de registro de proyecto de

investigacin (CR-01-2013) de la DGEST.
Institucin Anotar nombre de la institucin.
Ttulo del proyecto Anotar ttulo del proyecto.
Responsable del proyecto Anotar nombre del responsable.
Correo electrnico Anotar correo electrnico.
Nivel SNI Anotar nivel SNI si lo tiene.

Escoger entre bsica, aplicada y desarrollo
tecnolgico
Nombre de la licenciatura o posgrado
Anotar nombre del programa.
involucrado
Lnea de investigacin o de trabajo Anotar la lnea respectiva.
Fecha de inicio y trmino del proyecto Anotar da, mes y ao.

Institucin que apoya el proyecto
Seleccionar entre CONACYT, PROMEP y Otro.
econmicamente
Especificar el rea Seleccionar entre siete reas.
Anotar nombre, tipo de contrato, correo
Profesores colaboradores del proyecto
electrnico nivel SNI y perfil PROMEP.
Objetivo general del proyecto Anotar Objetivo general.
Objetivos especficos del proyecto Anotar Objetivos especficos.

Integracin de alumnos de licenciatura
Participacin de alumnos residentes
Artculos en revistas arbitradas
Artculos de divulgacin
Memorias en congresos nacionales
Memorias en congresos internacionales
Tesis de licenciatura
Metas (anotar en cada caso cantidad, fecha Tesis de maestra
de cumplimiento y observaciones.) Tesis de doctorado
Libros
Captulos de libros
Patentes
Prototipos
Paquetes tecnolgicos
Informes tcnicos
Otros (especificar)
Nombre y firma del investigador responsable Anotar Nombre y firma.
Nombre y firma del director de la institucin Anotar Nombre y firma.

5.4 PRESENTACIN ORAL DEL PROTOCOLO
Una vez elaborado el protocolo de investigacin, el autor investigador, tesista de

licenciatura o de posgrado debe preparar una presentacin oral del proyecto
apoyado en una presentacin visual. Si bien es posible grabar en video una
presentacin audiovisual de la propuesta, nada sustituye la frescura de una
presentacin en vivo, en la cual el proponente pueda comunicar no slo el objetivo,
marco terico y metodologa de su proyecto, sino adems su dominio del tema frente
a una audiencia y su entusiasmo para realizar la investigacin.
Los organismos de apoyo a la investigacin generalmente no requieren a los

investigadores proponentes la presentacin oral del proyecto para su evaluacin. Sin
embargo, la situacin es diferente para los estudiantes tesistas tanto de posgrado
como de licenciatura. Estos ltimos requieren presentar su proyecto de tesis ante un
jurado acadmico, generalmente compuesto por el asesor del proyecto y al menos
dos investigadores ms. Tambin es comn que en la presentacin estn presentes
docentes y alumnos de la institucin educativa o centro de investigacin.
La presentacin oral de un protocolo de investigacin requiere una preparacin

cuidadosa y detallada de todos los aspectos que tienen que ver tanto con el fondo
como con la forma; con lo visual y con lo auditivo. La evaluacin de la presentacin
acto esencialmente subjetivo est determinada bsicamente por el contenido,
pero sin duda es influenciada fuertemente por aspectos de forma como la calidad
del sonido (la voz del expositor) y lo visual (las imgenes de la presentacin y la del
propio expositor).
Como ya se coment, el fondo o contenido de la presentacin es la parte esencial

del discurso cientfico durante una presentacin oral. Algunos aspectos a considerar
incluyen los siguientes:
Nivel acadmico. Los aspectos tericos y prcticos del protocolo presentado deben
corresponder fielmente al nivel del grado acadmico por el que est optando el
sustentante. ste debe dejar al jurado convencido de que conoce en detalle el
marco terico del estudio que pretende realizar, as como los aspectos de ciencia

bsica que sirven de sustento a la investigacin. El propsito de la investigacin, los

mtodos y tcnicas de recopilacin y el anlisis de datos deben ser presentados con
todo rigor cientfico. El apoyo en referencias de autores reconocidos del campo
acadmico abona a la credibilidad de la presentacin.
Das antes de la presentacin oral, el sustentante debe poner a disposicin de su

asesor acadmico o director de tesis el contenido de sta, con la finalidad de
determinar si el texto de la presentacin es pertinente y si el nivel acadmico es el
apropiado. Ninguna presentacin, por fluida y dinmica que sea, compensa un
contenido de baja calidad acadmica o mal estructurado.
Aspectos metodolgicos. Una vez que se ha revisado que el nivel acadmico de la

presentacin es el adecuado, el siguiente paso es integrar el programa de la
presentacin. Es importante que el discurso est claramente sustentado en soportes
racionales y soportes empricos (Captulo 2). El desarrollo de este discurso debe seguir
la secuencia lgica del mtodo cientfico. Para facilitar este proceso, el sustentante
puede apoyarse en una presentacin visual, la cual contenga las secciones que se
muestran el Cuadro 41.
La primera diapositiva de la presentacin constituye la portada y debe contener

principalmente el ttulo y el autor del trabajo. Otros detalles que debe contener se
muestran en el Cuadro 41. La segunda debe mostrar el contenido de la presentacin,
principalmente los temas, sin que sea necesario sealar subtemas para no cargarla
de informacin. Las secciones tpicas de la presentacin de un protocolo son:
Introduccin, Objetivos, Justificacin, Marco Terico, Metodologa y Referencias.
A partir de la tercera diapositiva se plantea la introduccin del protocolo. Se deben

plantear los antecedentes del estudio, la situacin problemtica y el contexto de la
investigacin (lugar, tiempo, condiciones). Esto constituye el qu? de la
investigacin. Se sugiere una extensin no mayor a seis diapositivas. En la seccin
siguiente se presentan los objetivos generales y especficos del estudio en una o dos
diapositivas (Cuadro 41).

Despus de los objetivos, se presenta en una a dos diapositivas la justificacin del

estudio. El por qu? de la investigacin. Idealmente, en particular en el campo de la
investigacin aplicada, la justificacin debe tener un componente de aportacin
acadmica novedosa y un componente de aportacin a la solucin de un problema
tcnico o necesidad social.
Cuadro 41. Estructura de la presentacin visual del protocolo.
SECCIN CONTENIDO
Membrete institucional.
Programa acadmico del sustentante,
Ttulo del proyecto.
Portada Leyenda Protocolo de Investigacin, bajo
el ttulo.
Fecha de presentacin.
Presentar en una diapositiva.
Elaborar el ndice temtico de la
Contenido presentacin en una diapositiva.
Antecedentes
Problema
Introduccin
Contexto
Presentar en 4-6 diapositivas
Presentar los objetivos del protocolo en una o
Objetivos
dos diapositivas.
Explicar la relevancia del estudio en una a dos
Justificacin
diapositivas
Presentar el marco terico resumido en 4 a 6
Marco Terico
diapositivas.
Metodologa Resumir la metodologa en 4 a 6 diapositivas.
Presentar las referencias ms importantes del

Referencias estudio en una diapositiva.
El marco terico del estudio o revisin de literatura se presenta a continuacin en

cuatro a seis diapositivas. El ponente debe mostrar nicamente la informacin ms
relevante relacionada con el problema planteado en el protocolo del estudio. El
jurado conoce en detalle el documento impreso, por lo cual, la presentacin oral
debe concentrarse en lo esencial de los trabajos previos que se han publicado sobre
el tema de la investigacin.

A continuacin, en cuatro a seis diapositivas se expone la metodologa de la

investigacin, la cual incluye el diseo de la investigacin, muestreo, tcnicas que se
utilizarn para realizar las observaciones y/o mediciones y el procedimiento de
recoleccin y anlisis de datos.
Finalmente, se presentan en una diapositiva las referencias ms relevantes, cuyos

contenidos apoyan o se relacionan de manera importante con el estudio. El expositor
comenta brevemente sobre su relevancia y su uso en la presentacin que est
concluyendo.
Es importante sealar que normalmente el estudiante de licenciatura o posgrado

cuenta con 30 a 60 minutos para hacer su presentacin, por lo cual el nmero de
diapositivas debe ser limitado. De ser stas muy abundantes, se pasar el tiempo
reseando la informacin de la pantalla en vez de dirigirse al jurado y aportar
informacin de soporte del material visual. Por esta razn se recomienda un nmero
de alrededor de 25 diapositivas, como se sugiere en el Cuadro 41.
Por otra parte, existen criterios de forma en la presentacin de protocolos en el

mbito acadmico que deben ser tomadas en consideracin:
Tiempo. Tpicamente el jurado asigna de 30 a 60 minutos para la presentacin oral. El

expositor debe asegurarse de respetar este tiempo; de ninguna manera puede
concluir antes del lmite mnimo o mximo. En el primer caso, se pudiera considerar
que no tiene mucho que decir sobre el proyecto; y en el segundo, que no es capaz
de realizar procesos de sntesis y de seguir los estrictos lineamientos acostumbrados en
el medio acadmico.
Comunicacin verbal. La voz del expositor debe ser de un volumen medio. Una voz
demasiado potente puede parecer molesta a algunas personas, en tanto que una
demasiado dbil puede atribuirse a timidez o falta de conviccin para defender el
protocolo. Excepcionalmente, el expositor puede elevar moderadamente la voz para
remarcar algn aspecto particularmente importante de su exposicin; pero por
intervalos de tiempo de unos cuantos segundos. El expositor debe tambin

asegurarse de lograr un tono intermedio entre una voz demasiado grave y una
demasiado aguda. Diversos estudios han mostrado que este es el tono percibido
como ms agradable por la mayora de las personas. El ritmo del discurso debe ser
moderado, pero no montono. Se recomienda reducir el ritmo de la exposicin al
abordar las partes ms complejas de la presentacin, de manera que puedan ser
fcilmente comprendidas por la audiencia y el jurado.
En conclusin, volumen, tono y ritmo de la voz deben ser intermedios, pero no

montonos. La prctica ensea al expositor los momentos apropiados para inclinarse
hacia uno u otro extremo para lograr un mayor impacto en su discurso. Por esa razn,
la recomendacin ms importante para expositores noveles es practicar con colegas
una y otra vez.
Comunicacin no verbal. La postura, los movimientos del cuerpo, la expresin facial y

el contacto visual son muy importantes en las presentaciones orales abiertas. Lo
fundamental es que la comunicacin no verbal confirme lo que est enunciando la
comunicacin verbal. Una comunicacin verbal clara, firme y asertiva debe ir
acompaada de los cuatro elementos anteriores concordantes con el discurso del
expositor.
Una postura erguida, pero no rgida transmite un mensaje de seguridad a la

audiencia y de formalidad por parte del ponente al jurado. Los movimientos del
cuerpo deben ser pausados e intencionados, es decir, deben tener un fin como
acercarse a la mesa del jurado, dirigir el discurso al pblico o sealar un elemento de
la imagen en la pantalla de la presentacin visual.
La expresin facial debe transmitir el entusiasmo del investigador con los hallazgos y su
frustracin con los obstculos o situaciones negativas. La habilidad para manejar las
expresiones faciales junto con un buen discurso puede lograr que el jurado y la
audiencia se sientan en el sitio de la investigacin.
Finalmente, el expositor debe tener contacto visual con el jurado y la audiencia al

menos el ochenta por ciento del tiempo que dure su presentacin, especialmente al

comentar los aspectos ms relevantes del estudio. No es raro escuchar en las salas de
tesis de las universidades que el sustentante le hizo la presentacin a la pantalla.
Vestimenta, accesorios y peinado. Normalmente las instituciones poseen criterios

explcitos o de costumbre para la forma en que debe vestir el (la) expositor(a) durante
la presentacin. Algunas instituciones de educacin superior y centros de
investigacin requieren el uso de traje sastre para mujeres y traje y corbata para
hombres. En algunos lugares se invita o sugiere vestir la ropa formal tradicional de la
regin. En cualquier caso, el expositor debe asegurarse de que su vestido cumple con
el cdigo o la costumbre del espacio acadmico en el que se lleva a cabo la
presentacin. En caso de duda, la sugerencia es usar vestimenta formal universal. Los
accesorios de la vestimenta y el peinado deben ser conservadores. La comunidad
acadmica, en general, no se caracteriza por seguir las tendencias de la moda. En
sntesis, lo apropiado es la formalidad de la apariencia de la o el sustentante durante
la presentacin oral de su protocolo de investigacin.
Presentacin visual. Dos aspectos son relevantes con relacin a la forma en la

presentacin visual: el formato de los textos y el color. Con relacin a lo primero, se
sugiere que el tamao de las letras sea de 32 puntos para ttulos y al menos 20 puntos
para el texto. El nmero de lneas por diapositiva debe ser de un mximo de seis. Los
textos deben ser una sntesis de la informacin que se pretende comunicar. Para una
mayor visibilidad del texto, lo ideal es un fondo oscuro con letras claras.
Con relacin a los colores de la presentacin, existen varias alternativas para lograr
una presentacin esttica y orientada: I) usar los catlogos de formas y las paletas de
colores que proporcionan los programas de cmputo. Por ejemplo, el programa
PowerPoint las denomina temas y colores, respectivamente. Tambin se pueden usar
los colores de la institucin en la que se realiza el proyecto, de manera que se dota al
trabajo de identidad institucional. Finamente, se puede optar por colores que remitan
al objeto de estudio, por ejemplo ctricos, chocolate, minerales y otros.
Finalmente, el propsito es lograr un impacto positivo en la audiencia y el jurado,

tanto por el contenido de la presentacin oral como por la calidad de la
presentacin visual.

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SIGLAS Y ACRNIMOS
SIGLAS Y ACRNIMOS
a.n.e. Antes de nuestra era.
APA. American Psychological Association.
CFE. Comisin Federal de Electricidad.
CI. Centros de Investigacin.
CNA. Comisin Nacional del Agua.
CONACYT. Consejo Nacional de Ciencia y Tecnologa.
CSE. Council of Science Editors.
CVU. Curriculum Vitae nico.
DEPI. Direccin de Estudios de Posgrado e Investigacin de la DGEST.
DGEST. Direccin General de Educacin Superior Tecnolgica.
IES. Instituciones de Educacin Superior.
LCT. Ley de Ciencia y Tecnologa
PECYT. Programa Especial de Ciencia y Tecnologa.
PEI. Programa de Estmulos a la Innovacin.
PROINNOVA. Proyectos en Red Orientados a la Innovacin.
PROMEP. Programa para el Mejoramiento del Profesorado de la SEP.
RCEA. Registro Conacyt de Evaluadores Acreditados.
RENIECYT. Registro Nacional de Instituciones y Empresas Cientficas y Tecnolgicas.
SEMARNAT. Secretara de Medio Ambiente y Recursos Naturales.
SEP. Secretara de Educacin Pblica.
SNI. Sistema Nacional de Investigadores.
SNIT. Sistema Nacional de Institutos Tecnolgicos.

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ELABORACIN DE

LUIS JAVIER TOLEDO FLORES

LUIS JAVIER TOLEDO FLORES

1. CIENCIA, INVESTIGACIN Y DESARROLLO ................................................................................. 8

2. EL MTODO DE LA CIENCIA ........................................................................................................... 14

3. TIPOS DE INVESTIGACIN .............................................................................................................. 22

4. ELABORACIN DE UN PROTOCOLO DE INVESTIGACIN ........................................................ 29

ELABORACIN DE PROTOCOLOS DE INVESTIGACIN

5. PRESENTACIN DEL PROTOCOLO ............................................................................................... 48

SIGLAS Y ACRNIMOS ........................................................................................................................ 89

ANEXO. Plan de estudios de la asignatura Taller de Investigacin I (ACA-0909)

ELABORACIN DE PROTOCOLOS DE INVESTIGACIN

Francis Bacon (1605)

ELABORACIN DE PROTOCOLOS DE INVESTIGACIN

Con la expectativa de que el material aqu presentado cumpla su cometido, el autor

ELABORACIN DE PROTOCOLOS DE INVESTIGACIN

La investigacin cientfica, el desarrollo tecnolgico y la innovacin poseen la

Ms all de propugnar por el crecimiento de la economa de un pas, la raza humana

ELABORACIN DE PROTOCOLOS DE INVESTIGACIN

tecnologas de la informacin y las telecomunicaciones de los tiempos actuales han

La caracterstica fundamental que diferencia al ser humano (Homo sapiens, es decir,

En tanto que las especies animales inferiores utilizan mecanismos de reaccin

Desde el punto de vista fisiolgico, los pensamientos constituyen procesos

ELABORACIN DE PROTOCOLOS DE INVESTIGACIN

Pero la realidad, cuya percepcin es nica, puede ser interpretada de mltiples

Cuadro 1. Evolucin del pensamiento humano.

Prehistoria Tiempo actual

Mgico Religioso Filosfico Cientfico

El pensamiento mgico representa el estado primario en la evolucin del pensamiento

La religin, incluyendo la mitologa, surge en una etapa posterior a la era del

ELABORACIN DE PROTOCOLOS DE INVESTIGACIN

entre ellos y con su ambiente. Mientras el pensamiento mgico se sustenta en la

El pensamiento filosfico representa un gran salto en la evolucin del pensamiento

Finalmente, la evolucin del pensamiento humano llega al estadio que se denomina

Al aplicar estos conocimientos, el hombre puede controlar y orientar los fenmenos

ELABORACIN DE PROTOCOLOS DE INVESTIGACIN

Un concepto ms reciente, el cual es un producto del pensamiento cientfico es la

Figura 1. El ciclo del conocimiento cientfico humano.

ELABORACIN DE PROTOCOLOS DE INVESTIGACIN

El trmino Ciencia proviene de la voz latina Scientia, que significa conocimiento.

A este respecto, existen mltiples casos de conocimientos cientficos publicados en

Para Arturo Rosenblueth, uno de los ms connotados investigadores mexicanos del

ELABORACIN DE PROTOCLOS DE INVESTIGACIN 8

reproducibles de la naturaleza el hombre de ciencia quiere sistematizar y legislar la

Este punto de vista es compartido por el destacado investigador contemporneo Ruy

1.2 INVESTIGACIN Y DESARROLLO

Por otra parte, La investigacin cientfica, el desarrollo tecnolgico y la innovacin se

Los tiempos recientes muestran que el desarrollo socioeconmico se basa en la

La va para lograr lo anterior es la educacin. Las naciones que poseen sistemas

En la sociedad del conocimiento, la innovacin es la fuerza motora del desarrollo

ELABORACIN DE PROTOCOLOS DE INVESTIGACIN 9

El desarrollo, la apropiacin y explotacin de las nuevas tecnologas conlleva una

Estas sociedades post-industriales se caracterizan por el predominio del sector de

En contraste, los pases en desarrollo buscan en el avance cientfico y tecnolgico

En este contexto surge la necesidad de la mezcla tecnolgica, es decir, la

El desarrollo socioeconmico es un proceso que va de la tradicin a la modernidad.

Aunque los datos internacionales existentes proporcionan puntos de comparacin, no

ELABORACIN DE PROTOCOLOS DE INVESTIGACIN 10

1.3 LA SOCIEDAD DEL CONOCIMIENTO

El concepto sociedad del conocimiento se refiere a una sociedad en la cual el

Si bien los avances en las tecnologas de la informacin y la comunicacin hicieron

ELABORACIN DE PROTOCOLOS DE INVESTIGACIN 11

ELABORACIN DE PROTOCOLOS DE INVESTIGACIN 12