JURISPRUDENCIA - Principais Julgados Do STF e STJ Comentados 2015-1 PDF

Principais julgados do
STF e STJ comentados

2015
Mrcio Andr Lopes Cavalcante
Abrange os inf ormativos 772-811 STF e

553-573 STJ
Destaque para os j~ lgados alterados pelo
CPC 2015
Confi ra as atualizaes periodicamente
publicadas no site
Dizer i) Direito
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STF e STJ comentados
2015
Mrcio Andr Lopes Cavalcante
Abrange os informativJs 772-811 STF e

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C376 Cavalcante, Mrcio Andr Lopes.

Principais julgados STF e STJ comentados 2015 I Mrcio
Andr Lopes Cavalcante.- Manaus : Dizer o Direito, 2016.
1629 p.
ISBN: 0978-85-67168-07-4
1. Direito - Brasil. 2. Brasil - Supremo Tribunal Federal.

3. Brasil - Superior Tribunal de Justia. I. Ttulo.
CDD- 347.03581
Ficha catalogrfica: Elisabete Passos dos Santos CRBS/533
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por qualquer meio, total ou parcial, constitui violao da lei n 9.610/98.
Dedico esta obra e a minha vida:
A Deus, por tudo!
Aos meus pais Wilson e Eva.
minha linda esposa Fernanda.
minha pequena e to amada filha Ana Liz.
Sumrio
APRESENTAO ............................................................................................... 29
DIREITO CONSTITUCIONAL-............................................................................. 31
1 DIREITOS E GARANTIAS FUNDAMENTAIS ....................................................................... 31
1.1 LIBERDADE DE EXPRESSO E BIOGRAFIAS ............................................................................. 31
1.2 LIBERDADE DE EXPRESSJ;.o E DI~EITO DE RESPOSTA ........................................................ 34
1.3INVIOLABILIDADE DE DO'I.~ICLIO E FLAGRANTE DELIT0 ................................................. 47
1-4 SIGILO BANCRIO ---49
1. 5 IMPOSIO DE OBRAS EMERGENCIAIS EM ESTABELECIMENTO PRISIONAL ............. 51
1.6 SALRIO MNIMO ...................................................................................................................... 53
1.7 HABEAS DATA ................................. ............................................................................................ 55
1.8 CONTRIBUIO CON FE::; ERATIVA ......................................................................................... 58
1.giNFORMAES SOBRE O USO DA VERBA INDENIZATRIA POR SENADORES ........ 6o
1.10 DIREITO ADQUIRIDO E ATO JURDICO PERFEITO ............................................................. 62
1.11 ESTADO DE COISAS INCONSTITUCIONAL ...........................................................................64
1.12 DIREITOS POLTICOS ................................................................................................................. 68
1.13 SUS E DIFERENA DE CLASSES ........................................................................................... 6g
1.14 TRANSPORTE COMO D REITO: JCIAL .... - ............................................ 71
2 CONTROLE DE CONSTITUCIONALIDADE ......................................................................... 71
2.1 CUMULAO DE ADI COM ADC... ............................................................................................ 71
2.2 NOVA ADI POR INCON:TITUCIONALIDADE MATERIAL CONTRA ATO NORMA-
TIVO J RECONHECIDO FORMt>LMENTE CONSTITUCIONAL ........................................ 72
2.3 EFEITOS DA DECLARAO DE IJ-.JCONSTITUCIONALIDADE E AO RESCISRIA .... 73
2-4 TEORIA DA TRANSCENDNCIA DOS MOTIVOS DETERMINANTES .............................. 75
2.5 ADC E CONTROVRSIA JUDICIAL RELEVANTE ..................................................................... 78
Principais julgados STF e STJ comentados 2015 > 5

2.6 MODULAO DOS EFEITOS DA DECISO .......................................................................... 79
2.7 SUPERAO LEGISLATIVA DA JURISPRUDNCIA (REAO LEGISLATIVA} .................. 82
2.8 ADPF ................................................................................................................................................ 87
2.9 AMICUS CURIAE ..........................................................................................................................88
3 COMPETNCIAS LEGISLATIVAS ....................................................................................... 91
3.1 COMPETNCIAS DA UNIO ...................................................................................................... 91
3.2 COMPETNCIAS ESTADUAIS ..................................................................................................... 97
3-3 COMPETNCIAS MUNICIPAIS ................................................................................................. 99
4 NORMAS DE CONSTITUIES ESTADUAIS EXAMINADAS PELO STF ........................... 103
4.1 MODELO DE FISCALIZAO EXACERBADO SOBRE TITULARES DE CARGOS
PBLICOS DO EXECUTIVO ...................................................................................................... 103
4.2 NORMAS DE CONSTITUIES ESTADUAIS JULGADAS COMPATVEIS COM A
CF/88 .............................................................................................................................................106
5 PODER LEGISLATIVO ...................................................................................................... 110
5.1 PERDA DO MANDATO POR INFIDELIDADE PARTIDRIA NO SE APLICA A CAR-
GOS MAJORITRIOS .........................................................-....................................................... 110
5.2 IMUNIDADE PARLAMENTAR .......................................... - ........................................................ 111
6 PROCESSO LEGISLATIV0 ................................................................................................ 115
6.1 INICIATIVA DE LEI QUE DISPONHA SOBRE O REGI/\11E JURDICO DOS SERVIDO-
RES PBLICOS .............................................................................................................................. 115
6.2 EMENDA PARLAMENTAR EM PROJETOS DE LEIS DOS PODERES EXECUTIVO E
JUDICIRIO ................................................................................................................................... 117
6.3 INCONSTITUCIONALIDADE DE EC INICIADA POR PARLAMENTAR TRATANDO
SOBRE MATRIAS DO ART. 61, 1 DA CF ............................................................................. 119
7TRIBUNAL DE CONTAS ................................................... - ............................................... 121
7.1 NATUREZA DOTCU ..................................................................................................................... 121
7.2 ANULAO DE ACORDO EXTRAJUDICIAL PELOTCU ....................................................... 121
J.3INDEPENDNCIA DA TOMADA DE CONTAS EM RELAO AO PAD ............................. 122
7-4 CITAO NO PROCESSO DE TOMADA DE CONTAS .......................................................... 123
7-5 MEDIDA CAUTELAR DE INDISPONIBILIDADE DE BENS .................................................. 124
7.6 COMPETNCIA PARA DECLARAR A INIDONEIDADE )E EMPRESA PARA LICITAR ... 125
7-7 BNDES OBRIGADO A FORNECER AO TCU DOCUMENTOS SOBRE FINANCIA-
MENTOS CONCEDIDOS .................................................... _..................................................... 126
7.8 EXAME DE LEGALIDADE DA APOSENTADORIA E COISAJULGADA ............................. 130
8 PODER EXECUTIVO ........................................................................................................132
8.1 DECISO DO STF QUE DEFINIU O RITO DO PROCESSO DE IMPEACHMENT DA
PRESIDENTE DILMA ...................................................................................................................132
8.2 CRIMES DE RESPONSABILIDADE ENVOLVENDO GOVERNADORES DE ESTADO ... 144
6 < Mrcio Andr Lopes Cavalcante

9 PODER JUDICIRI0 .......................................................................................................148
9.1 REGRA DO QUINTO CONSTITUCIONAL .............................................................................. 148
9.2 COMPETNCIAS DO RGO ESPECIAL. .............................................................................. 149
9-3 PEC DA BENGALA ....................................................................................................................... 150
9-4 SMULA VINCULANTE .............................................................................................................161
9-5 CONSELHO NACIONAL DE JUSTIA ..................................................................................... 162
10 MINISTRIO PBUC0 ..................................................................................................164

10.1 INTERVENO DO MP NAS AES CVEIS ...................................................................... 164
10.2 LEGITIMIDADE DO MP PARA AO DE ALIMENTOS ..................................................... 167
10.3 INTIMAO PESSOAL EM CARTRIO JUDICIAL ETERMO INICIAL DO PRAZO
PARA O MP RECORRER ........................................................................................................... 167
10.4 NOVO CPC .................................................................................................................................169
10.5 PRERROGATIVA DO MP DE SE SENTAR AO LADO DIREITO DO JUIZ ........................ 169
10.6 LIMITES ATUAO DO CNMP .......................................................................................... 170
10.7 MANDADO DE SEGURANA CONTRA DECISES NEGATIVAS DO CNMP ............. 170
10.8 LEGITIMIDADE DO MINISTRIO PBLICO ESTADUAL PARA ATUAR NO STJ .......... 170
10.9 MEMBRO DO MPTTEM LEGITIMIDADE PARA INTERPOR RE CONTRA DECI-
SES DO TST :175
10.10 CNMP .........................................................................................................................................175
11 DEFENSORIA PBLICA...................................................................................................177
11.1 DISPENSA DE PROCURAO PARA ATUAR COMO REPRESENTANTE DO ASSIS-
TENTE DE ACUSA0 .............................................................................................................177
11.2 INTIMAO DA DEFENSORIA PBLICA ............................................................................. 178
11.3 LEGITIMIDADE DA DEFENSORIA PARA PROPOR ACP EM DEFESA DE JURIDICA-
MENTE NECESSITADOS .........................................................................................................18o
11-4 NOVO CPC ..................................................................................................................................180
12 ADVOCACIA PBLICA ...................................................................................................181

13 TEMAS DIVERSOS ........................................................................................................ 183
13.1 LIVRE CONCORRNCIA ............................................................................................................ 183
13-2 SISTEMA FINANCEIRO NACIONAL ...................................................................................... 184
13.3 PUBLICIDADE DE BEBIDAS ALCOLICAS ........................................................................... 188
13-4 NDIOS .........................................................................................................................................190
13.5 CINCIA ETECNOLOGIA {EC 85/2015) ................................................................................ 198
14 EXERCCIOS .................................................................................................................. 201
DIREITO ADMINISTRATIVO ............................................................................. 205

1 PRINCPIOS ADMINISTRATIVOS ................................................................................... 205
1.1 PRINCPIO DA MORALIDADE .................................................................................................. 205

1.2 PRINCPIO DA PUBLICIDADE .................................................................................................. 2o6
1.3 DEVIDO PROCESSO LEGAL. ..................................................................................................... 2o8
1-4INTRANSCENDNCIA SUBJETIVA DAS SANES .............................................................. 211
2 RESPONSABILIDADE CIVIL .............................................................................................213

2.1 EXISTNCIA DE CADVER EM DECOMPOSIO EM RESERVATRIO DE GUA ...... 213
2.2INDENIZAO POR TORTURA E MORTE DE PRESO ETERMO INICIAL DA PRES-
CRIO .......................................................................................................................................... 214
2.3ILEGITIMIDADE DA UNIO EM DEMANDA QUE ENVOLVE ERRO MDICO E SUS .... 216
2-4 PRAZO PRESCRICIONAL E PESSOA JURDICA DE DIREITO PRIVADO PRESTA-
DORA DE SERVIO PBLICO ............................................................................................. 217
2.5 OUTROS TEMAS ......................................................................................................................... 218
3 LICITAES .................................................................................................................... 219
3-1 PREFERNCIA POR "SOFTWARES" LIVRES ........................................................................... 219
3.2 PREG0 ........................................................................................................................................-222
4 CONTRATOS ADMINISTRATIVOS ................................................................................. 226
4.1 RESPONSABILIZAOTRABALHISTA SUBSIDIRIA PELO INADIMPLEMENTO
DO CONTRATADO ......................................................................................................................226
4.2 COBRANA DE VALORES PELA CONCESSIONRIA DE RODOVIA PARA INSTA-
LAO DE POSTES E CABOS ................................................................................................... 228
5 DESAPROPRIAO ....................................................................................................... 230
5.1 MP 700/2015-- 230
5.2INDENIZAO POR DESAPROPRIAO E PROVA DE APENAS PARTE DA PRO-
PRIEDADE DO IMVEL ............................................................................................................ 230
6 PROCESSO ADMINISTRATIVO DISCIPLINAR .................................................................231
6.1 NOES GERAIS ..........................................................................................................................231
6.2 SINDICNCIA .............................................................................................................................. 232
6.3 PROCESSO ADMINISTRATIVO DISCIPLINAR PROPRIAMENTE DITO (PAD) ............... 233
6-4 OUTROS TEMAS SOBRE O JULGAMENTO DO PAD ......................................................... 238
6. 5 PRESCRIO DA INFRAO ADMINISTRATIVA ................................................................ 241
6.61NDEPENDNCIA DE INSTNCIAS ...................................................................................... 244
6.7 POSSIBILIDADE DE EXECUO IMEDIATA DE PENALIDADE IMPOSTA EM PAD .... 244
7 CONCURSOS PBLICOS ................................................................................................245
7-1 EXAME PSICOTCNIC0 .............................................................................................................. 245
7-2 LIMITE DE IDADE EM CONCURSO PBLICO ...................................................................... 247
7-3 SURDEZ E VAGAS RESERVADAS A PESSOAS COM DEFICINCIA ................................. 248
7-4 CONTROLE DE QUESTES DE CONCURSO PELO PODER JUDICIRIO ...................... 250
7-5 APROVAO E DIREITO NOMEA0 ............................................................................... 253

7.6 POSSE EM CARGO PUBLICO POR DETERMINAO JUDICIAL E DEVER DE IN-
DENIZAR .......................................................................................................................................256
7-7 CRITRIO DE DESEMPATE EM CONCURSOS DE REMOO DE SERVENTIAS
NOTARIAIS E REGISTRAIS ........................................................................................................258
7.8 INCONSTITUCIONAUDADE DE SERVIO DE INTERESSE MILITAR VOLUNTRIO
ESTADUAL ....................................................................................................................................259
7-9 CONTRATAO PELA ADMINISTRAO PBLICA SEM CONCURSO PBLICO E
DIREITO AO FGTS- 261
7-10 PROl BIO DE ASCENSO FUNCIONAL .......................................................................... 264
7.11 TEORIA DO FATO CONSUMADO: INAPLICABILIDADE EM CONCURSO PBLICO .. 270
8 SERVIDORES PBLICOS ................................................................................................ 272
8.1 INCONSTITUCIONAL DADE DE SUBSDIO VITAlCIO A EX-GOVERNADOR .............. 272
8.2 INAPLICABILIDADE DA RECONDUO DO ART. 29, I, DA LEI 8.112/90 POR ANA-
LOGIA ............................................................................................................................................. 273
8.3 PENSO POR MORTE, PARIDADE E INTEGRALIDADE ...................................................... 274
8-4 TETO CONSTITUCIONAL REMUNERATRIO ..................................................................... 279
8. 5 VINCULAO DE VENCIMENTOS ......................................................................................... 28 7
8.6 REVISO GERAL DO:> SERVIDORES ANTES DA EC 19/98 .............................................. 289
8.7 ADICIONAL POR TEMPO DE SERVIO E DIREITO ADQUIRIDO ................................... 290
8.8 GREVE NO SERVIO PBLICO E DESCONTO DA REMUNERAO DOS GREVISTAS 291
8.9 SERVIDORES TEMPORRIOS ................................................................................................. 294
8.10 APOSENTADORIA ..................................................................................................................... 301
8.11 APOSENTADORIA DCS POLICIAIS CIVIS E MILITARES ................................................... 306
8.12 APOSENTADORIA ES=>ECIAL .................................................................................................. 310
8.13 OUTROS TEMAS RELACIONADOS AOS SERVIDORES PBLICOS E LEI 8.112/90 .. 313
8.14 LICENA GESTANTE E ADOTANTE E LICENA-PATERNIDADE NAS FORAS
ARMADAS .................................................................................................................................... 318
9 IMPROBIDADE ADMINtsTRATIVA ................................................................................ 319
9.1 NOES GERAIS ..... -.................................................................................................................. 319
9.2 SUJEITOS DA IMPROBIDADE ADMINISTRATIVA ............................................................. 322
9-3 ELEMENTO SUBJETfJO ............................................................................................................326
9-4 COMPETNCIA ........................................................................................................................... 327
9-5 PROCEDIMENTO ........................................................................................................................ 332
9.6INDISPONIBILIDADE DE BENS ........................................................................................... 333
9-7 PRAZO PRESCRICIONAL ...........................................................................................................339
9.8 SANES ....................................................................................................................................342
10 TEMAS DIVERSOS ....................................................................................................... 346
10.1 ORGANIZAES SOCIAIS ...................................................................................................... 346
10.2 ATOS ADMINISTRf.JIVOS ....................................................................................................... 354

10. 3 PODER DE POLCIA ..................................................................................................................3s6
10-4 PERSONALIDADE JUDICIRIA DAS CMARAS MUNICIPAIS E DAS ASSEM-
BLEIAS LEGISLATIVAS .............................................................................................................. 358
1o.s AO POPULAR ........................................................................................................................3S9
10.6 CONSELHOS PROFISSIONAIS .............................................................................................. 360
10.7 PENSO ESPECIAL PARA EX-COMBATENTE ..................................................................... 363
10.8 DIREITO EDUCACIONAL ........................................................................................................365
10.9 CDIGO DE TRNSITO BRASILEIR0 .................................................................................. 369
10.10 ESTATUTO DA METRPOLE .................................................................................................370
10.11 MP 703/2015370
n EXERCCIOS DE FIXAO .............................................................................................370
DIREITO ELEITORAL .........................................................................................375
1 AS HIPTESES DE INELEGIBILIDADE SO APLICVEIS S ELEIES SUPLEMENTARES. 375

2 PARTIDOS POLTICOS ....................................................................................................376
2.1 CONSTITUCIONALIDADE DA LEI13-10712015 ......................................................................376
2.2 INCONSTITUCIONALIDADE DA LEI12.875/2013 ................................................................ 378
2.3 PERDA DO MANDATO POR INFIDELIDADE NO SE APLICA A CARGOS MAJORI-
TRIOS ........................................................................................................................................... 383
3 FINANCIAMENTO DE CAMPANHA ELEITORAL ............................................................ 384
3.1INCONSTITUCIONALIDADE DAS DOAES FEITAS POR PESSOAS JURDICAS ........ 384
piNCONSTITUCIONALIDADE DAS DOAES ANNIMAS ............................................... 387
4 CRIME DE DESOBEDINCIA ELEITORAL ....................................................................... 389
5 NOVIDADES LEGISLATIVAS .......................................................................................... 389
DIREITO CIVIL ..................................................................................391
1 DIREITOS DA PERSONALIDADE ................................................................................391

1.1 BIOGRAFIAS: AUTORIZAO PRVIA E LIBERDADE DE EXPRESSO ............................ 391
1.2 NOME DA PESSOA NATURAL .................................................................................................. 391
1.3 ESTATUTO DA PESSOA COM DEFICINCIA ......................................................................... 399
2 PESSOA JURDICA ................................................................................................. 400
2.1 FUNDAES E A LEI13.151/2015 ............................................................................................400
2.2 COOPERATIVAS ..........................................................................................................................404
2.3 DESCONSIDERAO DA PERSONALIDADE JURDICA .................................................... 405
2.4 OUTROS TEMAS .........................................................................................................................410
3 PRESCRI0 ...........................................................................................................412
3 1TERMO INICIAL DA PRESCRIO DA COBRANA DE HONORRIOS AO EXITUM .. 412
10 ' Mrcio Andr Lopes Cavalcante

p PRETENSO DE COBRANA, ENTRE ADVOGADOS, DE HONORRIOS ADVO-
CATCIOS ....................................................................................................................................... 414
3-3 RESSARCIMENTO DE PARTICIPAO FINANCEIRA NO CUSTEIO DE CONSTRU-
O DE REDE ELTRICA ........................................................................................................... 41S
3-4 OUTROS PRAZOS PRESCRICIONAIS ..................................................................................... 419
4 OBRIGAES ........................................................................................................420
4.1 TERMO INICIAL DE JUROS DE MORA EM COBRANA DE MENSALIDADE POR
SERVIO EDUCACIONAL. ........................................................................................................ 420
4.2 CAPITALIZAO DE JUROS E INSTITUIES INTEGRANTES DO SISTEMA FI-
NANCEIRO NACIONAL .............................................................................................................422
43 IMPOSSIBILIDADE DE SE COMPROVAR A TAXA DE JUROS CONTRATADA EM
CONTRATOS BANCRIOS ....................................................................................................... 426
4-4 CAPITALIZAO DE JUROS E IMPUTAO DO PAGAMENTO ..................................... 429
4-5 DVIDA DE JOGO CONTRADA EM CASA DE BING0 ..................................................... -430
5 RESPONSABILIDADE CIVIL .................................................................................... 432
5.1 POSSIBILIDADE DE ABSOLUTAMENTE INCAPAZ SOFRER DANO MORAL. ................ -432
5.2 RESPONSABILIDADE DOS GENITORES PELOS DANOS CAUSADOS POR FILHO
ESQUIZOFRNIC0 ...................................................................................................................... 435
53 SENTENA PENAL CONDENATRIA E SENTENA CVEL QUE RECONHECE
CULPA RECPROCA ..................................................................................................................... 437
5-4 RESPONSABILIDADE CIVIL E INCAPACIDADE PARA OTRABALH0 ............................. 439
55 RESPONSABILIDADE CIVIL E INTERNET...............................................................................443
5.6 AUSNCIA DE RESPONSABILIDADE DA EMPRESA DE VIGILNCIA PRIVADA EM
CASO DE ASSALTO A BANCO ................................................................................................. 449
57 DPVAT ........................................................................................................................................... 450
6 CONTRATOS ..........................................................................................................462
6.1 NOES GERAIS ........................................................................................................................ 462
6.2 COMPRA EVENDA. ...................................................................................................................466
6.3 CONTRATO DE SEGUR0 ........................................................................................................... 473
6.4 FIANA ........................................................................................................................................ 485
6. 5 ARBITRAGEM ............................................................................................................................-4 9 0
6.6 OUTROS CONTRATOS ..............................................................................................................so7
6.7 SISTEMA FINANCEIRO DE HABITAO ............................................................................... 522
7 PROPRIEDADE INTELECTUAL .................................................................................. 528
7.1 DIREITOS AUTORAIS E MSICAS PRESENTES EM TRILHAS SONORAS DE FILMES .. 528
7.2 INAPLICABILIDADE DE PROTEO DO DIREITO AUTORAL A MODELO FOTO-
GRAFAD0 ......................................................................................................................................529
7-3 AO DE COBRANA DE DIREITOS AUTORAIS ETERMO DE COMPROVAO
DE UTILIZAO MUSICAL .......................................................................................................530

8 DIREITOS REAIS ............................................................................................. 531
8.1 PROPRIEDADE ............................................................................................................................... 531
8.2 CONDOMNIO COMUM .......................................................................................................... 533
8.3 CONDOMNIO EDILCI0 .......................................................................................................... 534
8.4 USUCAPI0 .................................................................................................................................550
8. 5 PROMESSA DE COMPRA EVENDA ......................................................................................55 6
8.6 ALIENAO FIDUCIRIA EM GARANTIA ....................................................................... 560
8. 7 OUTROS TEMAS ..........................................................................................................................563
9 CASAMENTO E DIVRCIO ................................................................................. 567
9.1 DESNECESSIDADE DE AUDINCIA DE CONCILIAO/RATIFICAO NA AO
DE DIVRCIO ..............................................................................................................................567
9.2 COMPETNCIA PARA JULGAR DIVRCIO DECORRENTE DE VIOLNCIA DO-
MSTICA ...................................................................................................................................... 569
10 UNIO ESTVEL. ................................................................................................ 571
10.1 NOES GERAIS ........................................................................................................................ 571
10.2 PROPSITO DE CONSTITUIR FAMLIA COMO CONDIO PARA A UNIO
ESTVEL ...................................................................................................................................... 572
10.3 IRRETROATIVIDADE DOS EFEITOS DE CONTRATO DE UNIO ESTVEL .................. 574
10-4 ALIENAO DE BEM IMVEL SEM CONSENTIMENTO DO COMPANHEIRO ........ 575
10.5 AO DE DISSOLUO DE UNIO ESTVEL CUMULADA COM ALIMENTOS E
COMPETNCIA ......................................................................................................................... 579
10.6INAPLICABILIDADE DA LEI 9.278/96 A SITUAES OCORRIDAS ANTES DE
SUA VIGNCIA ......................................................................................................................... 580
11 PARENTESCO ............................................................................................ 583
11.1 DESCONSTITUIO DA PATERNIDADE REGISTRAL ......................................................... 583
11.2 PRAZO DECADENCIAL DO ART. 1.61 4 DO CC. ................................................................... 588
11.3 AO DE INVESTIGAO DE PATERNIDADE E DESPESAS COM A CITAO
POR EDITAL ............................................................................................................................... 590
11-4 ADO0 .....................................................................................................................................-593
12 ALIMENTOS ....................................................................................................... 594
12.1 DIREITO A ALIMENTOS DECORRENTE DE UNIO ESTVEL HOMOAFETIVA ......... 594
12.2 CONSTITUIO DE NOVA UNIDADE FAMILIAR PELO ALIMENTANTE EVALOR
DA PENSO PAGA ................................................................................................................... 596
12.3 PENSO ALIMENTCIA DEVIDA A EX-CNJUGE E FIXAO DE TERMO FINAL. .... 597
12-4 RENNCIA AOS ALIMENTOS FEITA DURANTE A VIGNCIA DA UNIO ESTVEL 59 8
12.5 VERBAS EVENTUAIS RECEBIDAS PELO DEVEDOR E REFLEXO NO VALOR DA
PENSO .................................................................................................................................... 6oo
12.6 POSSIBILIDADE DE ALTERAO DA FORMA DE PAGAMENTO DOS ALIMEN-
TOS EM AO REVISIONAL .... :............................................................................................ 603

12.7 OBRIGAO ALIMENTAR E ESFjLIO ................................................................................. 60 4
12.8 EXECUO PELO RITO DA :JRISli.O CIVIL E ACEITAO DA JUSTIFICATIVA DO
DEVEDOR-- 6o6
13 BEM DE FAMLIA ....................................................................................... 6oS
13.1 NOES GERAIS .....................................................................................................................608
13-2 POSSIBILIDADE DE PENHORA DE BEM DE FAMLIA POR M-F DO DEVEDOR. 6og
13.3 PENHORA DE BEM DE FAMLIA PERTENCENTE A FIADOR DE CONTRATO DE
LOCAO .................................................................................................................................... 611
13-4IMVELADQUIRIDO COM DINHEIRO ILCITO PODE SER PENHORADO ................ 612
13-5 LEI13.144/2015 ........................................................................................................................... 613
13-6 REVOGAO DO INCISO I DO ART. 3 DA LEI 8.oog/go .............................................. 616
14 OUTROS TEMAS DE DIREITO DE FAMLIA .............................................................. 618
14.1 TUTELA E CURATELA ............................................................................................................... 618
15 SUCESSES ..........................................................................................................624
15.1 RESPONSABILIDADE DOS HERDEIROS PELO PAGAMENTO DE DVIDA DIVIS-
VEL DO AUTOR DA HERM.JA ........................................................................................... 624
15.2 SUCESSO DO CNJUGE ......................................................................................................625
15.3 COLAO ....................................................................................................................................632
16 EXERCCIOS DE REVIS0 .............................................................................................635
DIREITO DO CONSUMIDOR ......... - ................................................................. 637

1 RESPONSABILIDADE PELO FATO DO PRODUTO OU DO SERVIO ................................ 637
1.1 CONCEITO DE FATO DO PRO DL TO ........................................................................................ 637
1.2INOCORRNCIA DE DANO MORA.L PELA PRESENA DE CORPO ESTRANHO EM
REFRIGERANTE ................................................................................................................................640
1.3 RESPONSABILIDADE CIVIL Do:; CORREIOS POR EXTRAVIO DE CARTA REGIS-
TRADA ................................................................................................................................... 640
1.4 RESPONSABILIDADE DOS CORR:CIOS POR ROUBO OCORRIDO NO INTERIOR DE
BANCO POSTAL ........................................................................................................................ 642
2 RESPONSABILIDADE PELO VCIO DO PRODUTO OU DO SERVIO .............................. 645
2.1 RESPONSABILIDADE DO Fll,BR CANTE QUE GARANTE NA PUBLICIDADE A
QUALIDADE DOS PRODUTOS ................................................................................................ 645
2.2 DEVOLUO DOS VALOR;:S PA.:JOS EM VIRTUDE DE VCIOS NA CONSTRUO
DE IMVEL .................................... - ............................................................................................ 646
2.3 RESPONSABILIDADE DE EMPRESA DE NIBUS E CULPA EXCLUSIVA DO CON-
SUMIDOR ................................................................................................................................... 648
2-4 RESPONSABILIZAO CIV\L DA FRANQUEADORA EM FACE DE CONSUMIDOR .. 649
2.5 NECESSIDADE DE PROVOCAR O FORNECEDOR NO PRAZO DECADENCIAL. .......... 650
3 PROTEO CONTRATUAL ..............................................................................................652

3.1 DEVER DE UTILIZAO DO SISTEMA BRAILLE POR INSTITUIES FINANCEIRAS ..... 652
3-2 RESCISO DE COMPRA DE VECULO E RESPCNSABILIDADE DO BANCO FINAN-
CIADOR ....................................................................................................................................... 656
33 VENDA CASADA POR OPERADORA DE CELULAR GERA DANO MORAL COLETI-
VO IN RE IPSA .............................................................................................................................. 658
3-4INEXISTNCIA DE ABUSIVIDADE NA COBRAhiA DE CUSTO EXTRA EM PAGA-
MENTO POR BOLETO BANCRIO ........................................................................................ 66o
3-5 ILEGALIDADE DA COBRANA DE TARIFA DE GUA REALIZADA POR ESTIMATIVA
DE CONSUM0 ............................................................................................................................. 661
3.6 RESOLUO DE PROMESSA DE COMPRA EVENDA E DEVOLUO DAS PAR-
CELAS PAGAS ...............................................................................................................................661
3-7 PLANO DE SADE ..................................................................................................................... 664
3.8 ASSISTNCIA TCNICA ......................................... -................................................................. 668
39 VENDA DE VECULOS E A LEI13.111/2015 .. -.. 668
4 PRTICAS ABUSIVAS .................................................................................................... 66g
4.1 ENVIO DE CARTO DE CRDITO SEM PRVIA E EXPRESSA SOLICITAO DO
CONSUMIDOR ...........................................................................................................................66g
4.2 ABUSIVIDADE DA CLUSULA-MANDATO ......................................................................... 670
4-3 ABUSIVIDADE NA DISTINO DE PREO PARA PAGAMENTO EM DINHEIRO,
CHEQUE OU CARTO DE CRDITO ...................................................................................... 671
5 BANCOS DE DADOS ECADASTROS DE CONSUMIDORES ............................................. 672
5.1 NOES GERAIS ......................................................................................................................... 672
5.2 RESPONSABILIDADE POR AUSNCIA DE NOTFICAO DE INSCRIO DE
CORRENTISTA NO CCF ............................................................................................................. 678
5-3 SISTEMA "CREDIT SCORI NG" ................................................................................................. 681
6 OUTROS TEMAS .......................................................................................................... 684
6.1 PARTICIPANTES DE PLANO DE BENEFCIO E ENTIDADE DE PREVIDNCIA COM-
PLEMENTAR ................................................................................................................................ 684
6.2 PUBLICIDADE ENGANOSA POR OMISSO ....................................................................... 686
6.3 SANES ADMINISTRATIVAS ............................................................................................... 688
6.4 PREO POR UNIDADE DE MEDIDA E LEI13-175/2015 .................................................... 6go
6.5 MEIA-ENTRADA EM COMPRAS PELA INTERNET E LEI13-1]g/2o1S .............................. 6g1
7 EXERCCIOS DE REVIS0 ...............................................................................................691
DIREITO NOTARIAL E REGISTRAL .................................................................... 6g3
1 REGIME JURDICO DOS NOTRIOS E REGISTRADORES ............................................... 693

1.1 CONCURSO PBLIC0 ............................................................................................................... 693
1.2 REGIME PRPRIO DE PREVIDNCIA SOCIAL ETITULARES DE SERVENTIAS
EXTRAJUDICIAIS ........................................................................................................................ 697

2 REGISTRO CIVIL DE PESSOAS NATURAIS ..................................................................... 697
2.1 EXCLUSO DOS SOBRENOMES PATERNOS EM RAZO DO ABANDONO PELO
GENITOR ...................................................................................................................................... 697
2.2 DIREITO DE A PESSOA RETIFICAR SEU PATRONMICO NO REGISTRO DO FILHO
APS DIVRCIO ........................................................................................................................698
2.3 LEI13.112/2015 .............................................................................................................................698
2-4 LEI13.114/2015 ............................................................................................................................699
3 REGISTRO DE IMVEIS ..................................................................................................702
4 TABELIONATO DE PROTESTO ........................................................................................705
ESTATUTO DA CRIANA E DO ADOLESCENTE ................................................... 709
1 APURAO DE ATO INFRACIONAL .............................................................................. 709

2 MEDIDAS SOCIOEDUCATIVAS .......................................................................................713
2.1 NOES GERAIS ..........................................................................................................................713
2.2 IMPOSSIBILIDADE DE PRIVAO DA LIBERDADE PELA PRTICA DO ART. 28 DA
LEI DE DROGAS ............................................................................................................................715
2.3 INTERNAO E GRAVIDADE ABSTRATA DO ATO INFRACIONAL ................................. 716
2-4INTERNAO NO CASO DE REITERAO DE ATOS INFRACIONAIS GRAVES .......... 716
3 CUMPRIMENTO DAS MEDIDAS SOCIOEDUCATIVAS .....................................................717
3.1 DIREITO DE RECORRER EM LIBERDADE ................................................................................ 717
p PROGRESSO DA MEDIDA SOCIOEDUCATIVA E CARTER NO-VINCULANTE
DO PARECER PSICOSSOCIAL ................................:.................................................................. 718
3-3 ATOS INFRACIONAIS COMETIDOS ANTES DO INCIO DO CUMPRIMENTO E
MEDIDA DE INTERNAO ...................................................................................................... 719
4 OUTROS TEMAS .............................................................................................................721
4.1 ADOO DE CRIANA POR PESSOA HOMOAFETIVA....................................................... 721
4.2 LEI DE COMBATE AO BULLYING (LEI13.185/2015) ............................................................. 724
4-3 CRIME DE VENDA DE BEBIDA ALCOLICA PARA CRIANAS E ADOLESCEN-
TES ........................................................................................................................................... 726
DIREITO EMPRESARIAL. ...................................................................................733
1 PROPRIEDADE INDUSTRIAL .......................................................................................... 733

1.1 CADUCIDADE DA MARCA (ART. 143 DA LPI) ........................................................................ 733
2 SOCIEDADES EMPRESRIAS ......................................................................................... 735
2.1 SOCIEDADE LIMITADA .............................................................................................................. 735
2.2 SOCIEDADE ANNIMA ........................................................................................................... 740
2-3 SOCIEDADE EM CONTA DE PARTICIPA0 ........................................................................ 742
2-4 COMPLEMENTAO DE AES DE EMPRESAS DE TELEFONIA .................................. 745

3 CONTRATOS EMPRESARIAIS .........................................................................................748
3-1 CLUSULA DE NO CONCORRNCIA ...................................................................................748
3.2 FRANQUIA .................................................................................................................................... 752
3-3 CONTRATO DE CARTO DE CRDIT0 ...................................................................................754
4 TTULOS DE CRDITO .................................................................................................... 757
4.1 OPOSIO DE EXCEES PESSOAIS EMPRESA DE FACTORING ............................... 757
4-2 CESSO DE CRDITO PARA FACTORING E DESNECESSIDADE DE NOTIFICAO
DE EMITENTE 763
4-3 CHEQUE ........................................................................................................................................765
44 CDULAS DE CRDITO RURAL ................................................................................................ 771
5 PROTESTO DE TTULOS DE CRDITO ............................................................................. 772
6 FALNCIA ...................................................................................................................... 777
6.1 NOES GERAIS ......................................................................................................................... 777
6.2 PEDIDO DE FALNCIA ...............................................................................................................77 8
6.3 ALIENAO EXTRAORDINRIA DE ATIVO DA FALNCIA E DESNECESSIDADE
DE PRVIA PUBLICAO DE EDITAL .....................................................................................779
6-4 CAPACIDADE PROCESSUAL DO FALIDO PARA A PROPOSITURA DE AO RES-
CISRIA ......................................................................................................................................... 781
6.5 DECLARAO DE EXTINO DAS OBRIGAES DO FALID0 ....................................... 782
6.6 NOES GERAIS SOBRE A RECUPERAO JUDICIAL ....................................................782
6.7 MUDANA DE DOMICLIO DA SOCIEDADE EM RECUPERAO JUDICIAL E
PROVA DA M-F ...................................................................................................................... 796
6.8 INAPLICABILIDADE DO PRAZO EM DOBRO PARA RECORRER AOS CREDORES
NA RECUPERAO JUDICIAL .................................................................................................797
6.9 LIQUIDAO EXTRAJUDICIAL .............................................................................................. 799
7 EXERCCIOS DE REVIS0 ..............................................................................................8oo
DIREITO AMBIENTAL ...................................................................................... 801
11NCONSTITUCIONALIDADE DE LEI MUNICIPAL QUE PROBE A QUEIMA DA CANA ..... 801

2 REA DE RESERVA LEGAL ............................................................................................. 803
3 INFRAO AMBIENTAL ................................................................................................ 807
DIREITO PROCESSUAL CIVIL .......................................................................... Sog
1 COMPETNCIA ..............................................................................................................8og
1.1 COMPETNCIAS ENVOLVENDO O STF .................................................................................809

1.2 LITGIOS ENVOLVENDO SERVIDORES TEMPORRIOS E A ADMINISTRAO
PBLICA ........................................................................................................................................ 813

1.3 INAPLICABILIDADE DA CLUSULA DE ELEIO DE FORO PREVISTA EM CON-
TRATO SEM ASSINATURA DAS PARTES ................................................................................ 813
1.4 AO EM FACE DE ENTIDADE FECHADA DE PREVIDNCIA COMPLEMENTAR.815
1.5 CONEXO POR PREJL'DICIALIDADE ...................................................................................... 816
1. 6 SMULA 553 DO STJ ................................................................................................................. 820
2 PROCEDIMENTO ............................................................................................................ 821
2.1 CITAO E INTIMA(f..o ............................................................................................................ 821
2.2 ARGUIO DE COMPENSAO EM CONTESTAO ...................................................... 825
2.3 SUSPENSO DO PROCESSO ................................................................................................... 826
2.4JUSTIA GRATUITA ................................................................................................................... 830
3 LITISCONSRCI0 ...........................................................................................................837
3.1 PRAZO EM DOBRO DOS LITISCONSORTES COM PROCURADORES DIFERENTES ... 837
3-2 TERCEIRO NO PODE AJUIZAR A AO APENAS CONTRA A SEGURADORA DO
CAUSADOR DO DANO ............................................................................................................. 839
4 HONORRIOS ADVOCATCIOS .................................................................................... 842
4.1 HONORRIOS ADVOCATCIOS ECARTER ALIMENTAR ................................................ 842
4.2 CONDENAO lfV,PlCITA DE HONORRIOS ADVOCATCIOS ................................... 849
4-3 EXECUO HONORRIOS CONTRA PESSOA QUE NO ASSINOU O CONTRATO
DE HONORRIOS ...................................................................................................................... 8so
5 OUTROS TEMAS ............................................................................................................ 851
5.1 MEDIAO (LEI 13-140l2o15) ................................................................................................... 851
5.2 EXIBIO DE DOCUMENTO ................................................................................................... 852
5-3 ASTREINTES ................................................................................................................................ 854
5-4 POSSIBILIDADE DE JULGAMENTO PARCIAL DE MRITO ............................................... 857
5.5 DISPENSA DA CAUO PREVISTA NO ART. 835 DO CPC 1973 (ART. 83 DO CPC 2015).859
5.6 RESPONSABILIDAD:' DAS PARTES POR DANO PROCESSUAL ....................................... 861
5-7 POSSIBILIDADE DE TRANSAO JUDICIAL APS A PUBLICAO DO ACRDO 864
5.8 DEFESA DA UNIO, EM CAUSA NO FISCAL, FEITA PELA PFN E AUSNCIA DE
NULIDADE ................................................................................................................................... 865
6 AO RESCISRIA ....................................................................................................... 866
6.1 NOES GERAIS ........................................................................................................................866
6.2 PRAZO PARA AJUIZAMENTO ................................................................................................. 867
6.3 VALOR DA CAUSA NA AO RESCISRIA.......................................................................... 869
6-4 ANLISE DO ART. 485, V DO CPC 1973 (ART. g66, V, DO CPC 2015) ............................ 870
6. 5 RELATIVIZAO DA COISA JULGADA ...................................................................................875
6.6 CONFLITO DE SENTENAS TRANSITADAS EM JULGADO ............................................ 876
7 RECURSOS .................................................................................................................... 879
7.1 TEMPESTIVIDADE ....................................................................................................................... 879

7.2 PREPARO ....................................................................................................................................... 885
7-3 RECURSO ADESIV0 ...................................................................................................................890
7-4 EMBARGOS DE DECLARA0............................................................................................... 896
7-5 AGRAVO DE INSTRUMENTO -898
7-6 MULTA DO 2 DO ART. 557 DO CPC 1973 ( 4 ''DO ART.1.021 DO CPC 2015) E
JUSTIA GRATUITA ....................................................................................................................901
].7 RECURSO EXTRAORDINRIO .........................................................:...................................... 906
7-8 RECURSO ESPECIAL ................................................................................................................. 909
7-9 JULGAMENTO POR AMOSTRAGEM DO RESP E RE ........................................................... 913
8 CUMPRIMENTO DE SENTENA ..................................................................................... 917
8.1 NOES GERAIS ......................................................................................................................... 917
8.2 REQUISITOS PARA A IMPOSIO DA MULTA SE A SENTENA FOR IlQUIDA ........ 919
8.3 MULTA PELO NO PAGAMENTO VOLUNTRIO E SENTENA ARBITRAL ................. 920
8-4 CABIMENTO DE HONORRIOS ADVOCATCIOS SE NO HOUVE PAGAMENTO
VOLUNTRIO .............................................................................................................................923
8. 5 CUMPRIMENTO DE SENTENA DE IMPROCEDNCIA DE PEDI DO DECLARATRIO .924
8.6 IMPUGNAO AO CUMPRIMENTO DE SENTENA ....................................................... 925
8.7 FALTA DE RECOLHIMENTO DAS CUSTAS DA IMPUGNAO OU DOS EMBAR-
GOS EXECUO ..................................................................................................................... 928
9 OUTROS TEMAS SOBRE EXECUO ............................................................................ 930
9.1 TITULOS EXECUTIVOS .............................................................................................................. 930
9.2 PENHORA E BENS IMPENHORVEIS ...................................................................................935
9-3 RESPONSABILIDADE DO ADJUDICANTE POR DVIDAS CONDOMINIAIS PRET-
RITAS ............................................................................................................................................. 945
9-4 ARREMATAO DE BEM IMVEL MEDIANTE PAGAMENTO EM PRESTAES ..... 949
9-5 ARREMATAO DE BEM POR OFICIAL DE JUSTIA APOSENTADO ........................... 954
9.6 EMBARGOS EXECUO ......................................................................................................955
9-7 DESCABIMENTO DE FIXAO DE HONORRIOS ADVOCATCIOS EM EXECU-
O INVERTIDA ......................................................................................................................... 9 56
9.8 MODULAO DOS EFEITOS DA ADIDOS PRECATRIOS (EC 62/2009) ................ 960
9-9 LIMITE PREVISTO NO 2 DO ART. 100 DA CF/88 .......................................................... 970
10 EXECUO FISCAL ....................................................................................................... 973
10.1 PROCEDIMENTO DA EXECUO FISCAL .......................................................................... 973
10.2 COMPETNCIA 982
10.3 REUNIO DE EXECUES FISCAIS PROPOSTAS CONTRA O MESMO DEVEDOR.984
10.4 REDIRECIONAMENTO ........................................................................................................... 985
10.5 REQUISITOS PARA A DECRETAO DE INDISPONIBILIDADE DE BENS E DIREITOS 988
10.6 PRAZO PRESCRICIONAL PARA EXECUO FISCAL DE CRDITO RURAL TRANS-
FERIDO UNIO ................................................................................................................... 990

11 JUIZADOS ESPECIAIS ....................................................................................................991
11.1 COMPETNCIA DA UNIO PARA LEGISLAR ....................................................................... 991
11.2 RECLAMAO ........................................................................................................................... 992
12 MANDADO DE SEGURANA ...................................................................................... 997
12.1 DESISTNCIA DE MS APS J TER SIDO PROLATADA SENTENA DE MRITO ...... 997
12.2 SUSPENSO DE SEGURANA .............................................................................................. 998
13 PROCESSO COLETIV0 .................................................................................................1o02
13-1 LEGITIMIDADE DO MINISTRIO PBLICO PARA DEFESA DOS BENEFICIRIOS
DO DPVAT ............................................................................................................................... 1002
13-2 LEGITIMIDADE DO MINISTRIO PBLICO PARA PROPOR LIBERAO DE SAL-
DO DE PIS/PASEP .................................................................................................................. 1005
13-3 ACP PROPOSTA CONTRA PREFEITO E PREVISO NA LEI DE QUE TAL ATRIBUI-
O DO PGJ ........................................................................................................................ 1007
13-4 LEGITIMIDADE DA DEFENSORIA PBLICA PARA AO CIVIL PBLICA ............... 1oo8
13-5 LEGITIMIDADE DA DEFENSORIA PARA ACP EM DEFESA DE JURIDICAMENTE
NECESSITADOS ...................................................................................................................... 1014
13-6 AFASTAMENTO DA LEGITIMIDADE DA ASSOCIAO PARA PROPOR A ACP ........1015
13-7 ALTERAO DE POLO ATIVO DE AO CIVIL PBLICA PROMOVIDA POR AS-
SOCIAO ............................................................................................................................... 1018
13.8 APLICABILIDADE DO ART.18 DA LACP PARA AO CIVIL PBLICA MOVIDA
POR SINDICATO ..................................................................................................................... 1019
13-9 ALCANCE DA REGRA DE ISENO DE CUSTAS PROCESSUAIS DA LACP E DO
CDC ........................................................................................................................................... 102o
13.10 IMPOSSIBILIDADE DE EXECUO DE SENTENA COLETIVA POR PESSOA
NO FI LIA DA ASSOCIAO .............................................................................................1021
13-11 RETENO DE HONORRIOS CONTRATUAIS EM EXECUO DE DEMANDA
COLETIVA .................................................................................................................................1022
14 PROCEDIMENTOS ESPECIAIS .................................................................................... 1023
14.1 CONSIGNAO EM PAGAMENT0 ..................................................................................... 1023
14.2 EMBARGOS DE TERCEIRO .................................................................................................... 1025
14.3 AO MONITRIA .................................................................................................................1028
14-4 AO DE EXIGIR CONTAS ................................................................................................... 1033
14.5 AO DEMOLITRIA. ........................................................................................................... 1036
15 EXERCCIOS DE REVISO ...........................................................................................1038
DIREITO PENAL .................................................................... 1041
1 PRINCPIO DA INSIGNIFICNCIA ................................................................................ 1041

1.1. CRIMES NOS QUAIS A JURISPRUDNCIA RECONHECE A APLICAO DO PRIN-
CPI0 ........................................................................................................................................... 1048

1.2. CRIMES NOS QUAIS A JURISPRUDNCIA REJEITA A APLICAO DO PRI NCPI0.1055
1.3 CRIMES NOS QUAIS EXISTE DIVERGNCIA NA JURISPRUDNCIA ............................ 1058
2 DOSIMETRIA DA PENA ............................................................................................... 1060
2.1 PRIMEIRA FASE {CIRCUNSTNCIAS JUDICIAIS) ............................................................... 1061
2.2 SEGUNDA FASE (AGRAVANTES E ATENUANTES) .......................................................... 1065
2.3TERCEIRA FASE (CAUSAS DE AUMENTO E DE DIMINUI0) ..................................... 1072
3 FIXAO DO REGIME PRISIONAL ............................................................................... 1078
4 PENA DE MULTA.......................................................................................................... 1081
5 PRESCRIO ................................................................................................................1085
5.1 NOES GERAIS SOBRE PRESCRIO ...............................................................................1085
5-2 ANLISE DO INCISO IV DO ART. 117 DO CP .......................................................................1087
5-3 INTERRUPO DE PRESCRIO DE PRETENSO PUNITIVA EM CRIMES CONEXOS.1o8g
5-4 PRESCRIO VIRTUAL ............................................................................................................ 1091
5-5 PUBLICAO DO ACRDO CONDENATRIO PARA FINS DE PRESCRI0 ........ 1092
6 MEDIDA DE SEGURANA .......................................................................................... 1094
7 CRIMES CONTRA A VIDA E LESES CORPORAIS ........................................................ 1099
7-1 HOMICDIO (ART.121) ..............................................................................................................1099
7.2 FEMINICDIO (ART. 121, 2, VI, DO CP) .............................................................................. 1100
7-3 HOMICDIO E LESO CORPORAL CONTRA INTEGRANTES DOS RGOS DE
SEGURANA PBUCA .............................................................................................................11o2
7-4 LESES CORPORAIS (ART.12g DO CP) .................................................................................1103
8 CRIMES CONTRA O PATRIMNIO ............................................................................... 1104
8.1 FURTO (ART.155 DO CP) .......................................................................................................... 11o4
8.2 ROUBO (ART.157 DO CP) .......................................................................................................... 1111
8.3 DANO (ART.163 DO CP) ............................................................................................................1113
8.4APROPRIAO INDBITA (ART.168 DO CP) .......................................................................1114
8. 5 APROPRIAO INDBITA PREVIDENCIRIA (ART.168-A DO CP) .............................. 1116
8.6 ESTELIONATO (ART.171 DO CP) ..............................................................................................m8
9 CRIMES CONTRA A HONRA ......................................................................................... 1127
10 CRIME DE VIOLAO DE DIREITO AUTORAL ............................................................. 1128
11 CRIMES CONTRA A DIGNIDADE SEXUAL .................................................................... 1133
11.1 ESTUPRO (ART. 213) ................................................................................................................... 1133
11.2 ESTUPRO DE VULNERVEL (ART. 217-A) ............................................................................. 1135
11.3 AO PENAL NO CRIME DE ESTUPR0 ............................................................................... 1138
12 CRIME DO ART. 273 DO CP .......................................................................................... 1141
12.1 CRIME DO CAPUT: O DELITO DO "FALSIFICADOR" DO PRODUT0 ..............................1141
12.2 CRIME DO 1: O DELITO DO "VENDEDOR" DE PRODUTO FALSIFICAD0 .............. 1142

12.3 CRIME DO 1-B: O DELITO DO "VENDEDOR" DE PRODUTO EQUIPARADO A
FALSIFICADO ............................................................................................................................1143
24INCONSTITUCIONALIDADE DA PENA PREVISTA PARA O 1-B DO ART. 273 DO CP1145
12.5 NOES GERAIS APLICVEIS AOS DELITOS DO CAPUT, DO 1 E DO 1-B ......... 1148
13 CRIMES CONTRA A F PBLICA ..................................................................................nso
13-1 MOEDA FALSA (ART. 289 DO CP) .........................................................................................1150
13-2 CRIME DO ART. 297, 4 DO CP............................................................................................1151
13.3 USO DE DOCUMENTO FALSO (ART. 304 DO CP) ............................................................ 1153
13-4 FALSA IDENTIDADE (ART. 307 DO CP) ............................................................................... 1155
14 CRIMES CONTRA A ADMINISTRAO PBLICA ........................................................ 1158
14.1 CONCUSSO (ART. 316) ..........................................................................................................1158
14.2 DESCAMINHO (ART. 334) ......................................................................................................1159
14.3 CONTRABANDO ......................................................................................................................1162
14-4 COAO NO CURSO DO PROCESSO ............................................................................... 1164
15 CRIMES CONTRA O SISTEMA FINANCEIRO NACIONAL ............................................ n66
15.1 NOES GERAIS SOBRE OS CRIMES CONTRA O SFN .................................................. 1166
15.2 SONEGAO DE INFORMAO OU INFORMAO FALSA (ART. 6) ..................... 1168
16 CRIMES CONTRA A ORDEM TRIBUTRIA....................................................................1171
16.1 APLICAO DA SV 24-STF A FATOS ANTERIORES SUA EDI0 .............................. 1171
16.2 EXTINO DA PUNIBILIDADE PELO PAGAMENTO INTEGRAL DE DBITO ............ 1173
16.3 DOSIMETRIA DA PENA .......................................................................................................... 1177
16-4 TERMO INICIAL DO PRAZO PRESCRICIONAL DO CRIME DO ART. 2, I, DA LEI
8.137/90 .....................................................................................................................................1178
17 CDIGO DE TRNSITO BRASILEIRO (LEI9.503/97) ................................................... 1180
18 ESTATUTO DO DESARMAMENTO (LEI1o.826/2003) .................................................. 1183
18.1 POSSE ILEGAL ............................................................................................................................1183
18.2 PORTE ILEGAL ...........................................................................................................................1184
18.3 POSSE/PORTE DE ARMA DE FOGO DE USO RESTRITO ............................................... 1186
18-4 POLICIAIS CIVIS APOSENTADOS NO TM PORTE DE ARMA ...................................1188
19 LEI MARIA DA PENHA (LEI11.340/2oo6) ................................................................... 1190
19.1 INAPLICABILIDADE DA SUSPENSO CONDICIONAL DO PROCESSO E DA
TRANSAO PENAL .............................................................................................................. 119o
19.2 LESO CORPORAL CRIME DE AO PBLICA INCONDICIONADA ...................... 1193
19.3 INAPLICABILIDADE DA SUSPENSO CONDICIONAL DO PROCESSO E DA
TRANSAO PENAL ...............................................................................................................1195
20 LEI DE DROGAS (LEI11.343/2oo6) ..............................................................................1197
20.1 CONSUMAO DO CRIME DE TRFICO DE DROGAS NA MODALIDADE AD-
QUIRIR .......................................................................................................................................1197

20.2 CAUSAS DE AUMENTO DOS INCISOS 111 E V DO ART. 40 .......................................... 1199
20-3 LIVRAMENTO CONDICIONAL NO CASO DE ASSOCIAO PARA O TRFICO
(ART. 35) ................................................................................................................................... 1200
20.4 AO CONTROLADA .......................................................................................................... 1206
21 OUTROS TEMAS DA LEGISLAO EXTRAVAGANTE ....................................................1211
21.1 CRIMES DE RESPONSABILIDADE DOS PREFEITOS (DL 201/67) ................................... 1211
21.2 CRIME DO ART. 10 DA LEI 7-347/85 ..................................................................................... 1215
21.3 LEI 7.802/89 ...............................................................................................................................1218
21-4 CRIME DO ART. 7,IX DA LEI8.137/90 ...............................................................................1219
21.5 CRIMES NA LEI DE LICITAES E CONTRATOS (LEI 8.666/93) .................................. 1220
21.6 CRIME DO ART. 183 DA LEI 9-472/97 .................................................................................. 1221
21.7 CRIMES AMBIENTAIS (LEI 9.605/98) .................................................................................1223
21.8 TORTURA ................................................................................................................................... 1228
21.9 ESTATUTO DO TORCEDOR ....................................................................................................1232
21.10 ESTATUTO DA PESSOA COM DEFICINCIA ....................................................................1233
22 EXERCCIOS DE FIXAO .......................................................................................... 1234
DIREITO PROCESSUAL PENAL ........................... 1237

1INVESTIGAO CRIMINAL ...........................................................................................1237
1.1INVESTIGAO CRIMINAL PELO MINISTRIO PBLICO ................................................1237
1.2 ARQUIVAMENTO DE INQURITO POLICIAL. .....................................................................1240
1.3 COLABORAO PREMIADA ................................................................................................... 1243
1.4 LEI13-124/2015 E NOVA ATRIBUIO DA POLCIA FEDERAL ........................................ 1256
2 AO PENAL. ............................................................................................................... 1259
2.1 PRINCPIO DA INDIVISIBILIDADE DA AO PENAL PRIVADA ..................................... 1259
3 COMPETNCIA .............................................................................................................1261
3-1 JUSTIA FEDERAL. ......................................................................................................................1261
3.2 JUSTIA ESTADUAL ...................................................................................................................1277
3-3 NOES GERAIS ....................................................................................................................... 1283
3-4 FORO POR PRERROGATIVA DE FUNO .......................................................................... 1290
4 PRISO E LIBERDADE ..................................................................................................1296
4.1 AUDINCIA DE CUSTDIA ....................................................................................................1296
4.2 PRISO DO SENADOR DELCDIO DO AMARAL ............................................................... 1302
43 FIANA ..........................................................................................................................................1311
4-4 ATOS INFRACIONAIS E PRISO PREVENTIVA ................................................................... 1312
45 PRISO DOMICILIAR E GESTANTE A PARTIR DO 7 MS DE GRAVIDEZ ................... 1312
4.6 PRISO CAUTELAR E RU CONDENADO A REGIME SEMIABERTO OU ABERTO .... 1313
47 PRISO DE ADVOGADO EM SALA DE ESTADO-MAIOR ................................................. 1315

5 PROVAS .......................................................................................................................1316
5.1 DEPOIMENTO SEM DANO ......................................................................................................1316
5.2 COMPARTILHAMENTO DE PROVAS EM RAZO DE ACORDO INTERNACIONAL
DE COOPERA0 ......................................................................................................................1318
5.3INTERCEPTAOTELEFNICA .............................................................................................1320
6 PROCEDIMENTO .......................................................................................................... 1321
6.1 NOES GERAIS ........................................................................................................................ 1321
6.2 RESPOSTA ACUSA0 .........................................................................................................1322
6.3 RESPOSTA ACUSAO E SITUAES ENVOLVENDO O ROL DE TESTEMU-
NHAS ........................................................................................................................................... 1324
6.4 APLICAO ANALGICA DO ART. 191 DO CPC 1973 (ART. 229 DO CPC 2015) AO
PROCESSO PENAL .................................................................................................................... 1326
6. 5 ART. 366 DO CPP E PRODUO ANTECIPADA DE PROVA .......................................... 1328
7TRIBUNAL DO JRI ..........................................................-............................................ 1329
7-1 ANULAO DA PRONNCIA POR EXCESSO DE LINGUAGEM .................................... 1329
7-2 RECUSAS !MOTIVADAS E PLURALIDADE DE RUS ..........................................................1332
7.3 REFERNCIA OU LEITURA DA DECISO DE PRONNCIA DURANTE OS DEBA-
TES NOJRI ............................................................................................................................... 1334
7-4 REFERNCIA OU LEITURA DE SENTENA PROLATADA EM DESFAVOR DO COR-
RU .......................................................................~ ....................................................................... 1336
7-5 DESCLASSIFICAO DE CRIME PELO CONSELHO DE SENTENA. .............................. 1337
7.6 ANULAO DA DECISO ABSOLUTRIA DO JRI EM RAZO DA CONTRARIE-
DADE COM AS PROVAS DOS AUTOS .................................................................................. 1343
8 TEMAS DIVERSOS ....................................................................................................... 1345
8.1 LIMITES FUNDAMENTAO PER RELATIONEM .......................................................... 1345
8.2 ASSISTENTE DE ACUSAO ..................................................................................................1347
8.3ILEGITIMIDADE DO COR RU PARA AJUIZAR SEQUESTRO DE BENS DOS DE-
MAIS CORRUS ..........................................................................................................................1353
8-4 UTILIZAO POR RGO PBLICO DE BEM APREENDIDO ....................................... 1354
8. 5 EXCEO DE SUSPEIO .......................................................................................................1355
8.6 TRANSAO PENAL .................................................................................................................1357
9 NULIDADE ................................................................................................................... 1358
9.1 CUMPRIMENTO DE BUSCA E APREENSO ....................................................................... 1358
9.2 REQUISIO PELO MP DE INFORMAES BANCRIAS DE ENTE DA ADMI-
NISTRA0 ..........................................................................................................................1362
93 AUSNCIA DE INTIMAO DO DEFENSOR ..................................................................... 1362
9-4INTIMAO DA DEFENSORIA PBLICA ...........................................................................1364
9-5 DESCONSTITUIO DE ACRDO DE REVISO CRIMINAL QUE FOI PUBLICA-
DO COM FRAUDE ..................................................................................................................... 1365

9.6 CONSTITUIO DE NOVO MANDATRIO E REVOGAO TCITA DA PROCU-
RAO ANTERIOR .................................................................................................................... 1367
9-7 DUAS CONDENAES TRANSITADAS EM JULGADO, UMA PROFERIDA POR
JUZO INCOMPETENTE ...........................................................................................................1369
10 SENTENA E OUTRAS DECISES ................................................................................ 1371
10.1 EMENDAT/0 L/BELLI ................................................................................................................. 1371
10.2 RU DENUNCIADO POR DETERMINADA FORMA DE CRIME E CONDENADO
POR OUTR0 ..............................................................................................................................1374
10.3 FIXAO DO VALOR MNIMO PARA REPARAO DOS DANOS ................................ 1375
10-4 COISA JULGADA ..................................................................................................................... 1379
11 RECURSOS ..................................................................................................................1380
11.1 MANUTENO DO REGIME INICIAL FIXADO, MAS COM FUNDAMENTAO
DIVERSA ...................................................................................................................................1380
11.2 REFORMAT/0 IN PEJUS ...................................................................................... 1381
11.3 EMBARGOS DE DECLARAO ............................................................................................. 1383
12 HABEAS CORPUS E REVISO CRIMINAL .................................................................... 1384
12.1 HC E PACIENTE QUE EST COM PROCESSO SUSPENS0 ............................................. 1384
12.2 CABIMENT0 .............................................................................................................................1386
12.3 NO CABIMENTO PARA OBTER AUTORIZAO DE VISITA ........................................ 1387
12-4 DESNECESSIDADE DE PREQUESTIONAMENTO EM HC ............................................. 1387
12.5 PROIBIO DA REFORMA TIO IN PEJUS .............................................................1388
12.6INTERVENO DE TERCEIROS EM HABEAS CORPUS.........................................1388
12.7 REVISO CRIMINAL ............................................................................................................... 1388
13 EXECUO PENAL. ..................................................................................................... 1394
13.1 TRABALHO INTERNO DO PRESO ........................................................................................1394
13-2 NOES GERAIS SOBRE A PROGRESSO DE REGIME ................................................ 1395
13-3 NOVO REQUISITO PARA PROGRESSO: PAGAMENTO INTEGRAL DA PENA DE
MULTA .......................................................................................................................................1398
13-4 PROGRESSO DE REGIME DO REINCIDENTE CONDENADO POR CRIME HE-
DIONDO OU EQUIPARAD0 ............................................................................................... 1400
13-5 PROGRESSO DE REGIME DE ESTRANGEIRO COM PEDIDO DE EXTRADIO
J DEFERID0 ..........................................................................................................................1400
13.6 INEXISTNCIA DE CASA DE ALBERGADO E CUMPRIMENTO DA PENA EM
LOCAL COMPATVEL ..............................................................................................................1402
13-7 SADA TEMPORRIA ............................................................................................................. 1404
13.8 LIVRAMENTO CONDICIONAL ............................................................................................ 1409
13.9 REMIO DA PENA ................................................................................................................1412
13.10 FALTA DISCIPLINAR E NECESSIDADE DE PROCEDIMENTO ADMINISTRATIV0 ... 1417
13-11 FALTA GRAVE ........................................................................................................................... 1419

13-12 INDULTO NATALINO ............................................................................................................1426
13-13 NOVIDADES LEGISLATIVAS DE :0.015 ................................................................................. 1431
14 EXERCCIOS DE FIXAO .......................................................................................... 1432
DIREITO PENAL E PROCESSUAL PENAL MILITAR .................................................1435

1 COMPETNCIA .................................. - ......................................................................... 1435
2 CRIME DE DESERO .................................................................................................. 1437
3 ABANDONO DE POSTO .............................................................................................. 1440
4 PEDERASTIA .................................................................................................................1441
5 CONDENAO CRIMINAL E PERDA DO CARGO ......................................................... 1442
61LEGAUDADE DE PORTARIA QUE N~.O ADMITE PEDIDOS DE ARQUIVAMENTO ...... 1444
7 PROCEDIMENTO .......................................................................................................... 1445
8 NO CABIMENTO DE CORREICO PARCIAL COMO SUCEDNEO DE ACO RESCI-
SRIA ........................... - ...... :................................................................'.................... 1449
DIREITO TRIBUTRIO .................................................................................... 1451

1 TEMAS DIVERSOS .........................................................................................................1451
1.1 PRINCPIO DA ANTERIORIDADE E NORMA LEGAL QUE ALTERA PRAZO DE
RECOLHIMENTO (SV :;o) ........................................................................................................1451
1.2 IMUNIDADE TRIBUT.RIA E IM'/ELALUGADO (SV 52) ................................................ 1453
1.3 SERVIO DE ILUMINAO PBLICA NO REMUNERADO POR TAXA (SV 41) ..... 1455
1-4 DEVOLUO DE TRIBUTO ESTADUAL PAGO INDEVIDAMENTE ETAXA DE JU-
ROS (SMULA 523-STJ) ..........................................................................................................1459
1.5 SMULA 555 DO STJ ................................................................................................................1464
1.6 SUSPENSO DO CRDITO TRIBUTRIO ............................................................................1464
1.7 SMULA 554 DO STJ ............................................................................................................... 1466
1.8 DESINFLUNCIA DA EMISSO DE DCG NO MARCO INICIAL DA PRESCRIO
TRIBUTRIA ............................................................................................................................. 1466
1.9 PENA DE PERDIMENTO .........................................................................................................1468
1.10 REFIS ......................................................................................................................................... 1469
1.11 LEGISLAOTRIBUT.RIA FEDE~AL.. ................................................................................... 1471
2 IMPOSTO DE RENDA ....................................................................................................1473
2.1 INCIDNCIA DE IR SCBRE O ADICIONAL DE 1/3 (UM TERO} DE FRIAS GOZADAS1473
2.2 INCIDNCIA DE IR SOBRE LUCROS CESSANTES ............................................................. 1475
2.3 CESSO DE PRECATRIO E ALQUOTA APLICVEL DO IR DEVIDO POR OCA-
SIO DE SEU PAGAMENTO ................................................................................................... 1478
2-4ISENO DE IR SOBRE PROVENTOS DE PREVIDNCIA PRIVADA PARA DOEN-
TES GRAVES ...............................................................................................................................1481

2. 5 SMULA ss6 DO STJ ......................................................- ......................................................1482
2.6 CORREO MONETRIA DO IR SOBRE VERBAS RECEBIDAS ACUMULADA-
MENTE EM AO TRABALHISTA ........................................................................................1482
2.7 AUMENTO DE ALQUOTA DO IR E IRRETROATIVIDADE ................................................ 1483
3IMPOSTO SOBRE PRODUTOS INDUSTRIALIZADOS (IPI) .............................................1484
3.1 PRODUTOS IMPORTADOS ESTO SUJEITOS NOVA INCIDNCIA DE IPI NA
OPERAO DE REVENDA ....................................... - .............................................................1484
3-2 ISENO DE IPI E PESSOA COM DEFICINCIA QUE TEVE O SEU VECULO ROU-
BADO- ...................................................... 1487
3-3ISENES DE IPI E DE li PARA INSTITUIES CULTURAIS ...........................................1488
4ICMS ............................................................................................................................1489
4.1 NOES GERAIS ..................................................................................................................... 1489
4.2ICMS E REGIME DE RECOLHIMENTO ................................................................................1492
4-3 ICMS SOBRE SERVIOS DE TV POR ASSINATURA V A SATLITE ................................ 1493
4.4ICMS IMPORTAO E DESEMBARAO ADUANEIR0 .................................................... 1495
4-5 EC 87/2015 (ICMS E COMRCIO ELETRNIC0) .............................................................. 1496
4.6 BENEFCIOS FISCAIS ............................................................................................................... 1503
5 IMPOSTOS MUNICIPAIS .............................................................................................. 1505
5.1IPTU ..............................................................................................................................................150 5
5.2 ISS .........................................................................................- ......................................................1510
6 CONTRIBUIES .......................................................................................................... 1515
6.1 COFINS -1515
6.2 PIS/PASEP-IMPORTAO E COFINS-IMPORTA.O - ...................................................... 1518
6.3 CID E PARA O INCRA .................................................................................................................1519
6-4 CONTRIBUIO SOCIAL SOBRE O FGTS ............................................................................ 1521
7 DIREITO FINANCEIR0 ....................................................- .............................................1522
7.1 EC 89/2015 ...................................................................................................................................1522
7-2 RESTRIO PARA TRANSFERNCIA DE RECURSOS FEDERAIS A ENTE QUE POS-
SUI PENDNCIAS- ......................................................1523
7-3 DEPSITOS JUDICIAIS .............................................................................................................1525
DIREITO PREVIDENCIRI0 .......................................... 1529
1 PRORROGAO DO PERODO DE GRAA EM CASO DE DESEMPREGO ..................... 1529

2 ADICIONAL DE 25% PARA APOSENTADO QUE NECESSITE DE ASSISTNCIA PER-
MANENTE DE TERCEIROS ..........................................................................................1532
3 APOSENTADORIA ESPECIAL .........................................................................................1533
3-1 NOES GERAIS .................................................................- .....................................................1533
3-2 APOSENTADORIA ESPECIAL A CONTRIBUINTE INDIVIDUAL NO COOPERADO. 1534

3-3 TERMO INICIAL DE APOSENTADORIA ESPECIAL ..............................................................1535
4 APOSENTADORIA HBRIDA......................................................................................... 1536
5 PENSO POR MORTE ..................................................................................................1540
5.1 NOES GERAIS .......................................................................................................................1540
5.2 TERMO INICIAL .........................................................................................................................1540
53 PRAZOPARA REVISO DE PENSO POR MORTE ............................................................. 1543
5-4 ALTERAES DA LEI13-135f2015 .......................................................................................... 1545
6 SALRIO-MATERNIDADE .............................................................................................1547
7 AMPARO ASSISTENCIAL .............................................................................................. 1550
8 CONTRIBUIO PREVIDENCIRIA ............................................................................. 1554
8.1 NOES GERAIS ....................................................................................................................... 1554
8.2 ANLISE DAS VERBAS SOBRE AS QUAIS INCIDIR A CONTRIBUIO PREVI-
DENCIRIA ..................................................................................................................................1555
9 OUTROS TEMAS .......................................................................................................... 1558
9.1 AUXLIO-DOENA .................................................................................................................... 1558
9.2 RMI DA APOSENTADORIA POR INVALIDEZ PRECEDIDA DE AUXLIO-DOENA 1560
9-3 SALRIO DE BENEFCIO ........................................................................................................ 1560
94 DESAPOSENTA0 ................................................................................................................. 1563
9 .5 BENEFCIO PREVIDENCIRIO RECEBIDO POR DECISO JUDICIAL .......................... 156 5
9.6 DBITOS PREVIDENCIRIOS ................................................................................................1569
9-7 ALTERAES LEGISLATIVAS DE 2015.1571
10 PROCESSO ADMINISTRATIVO EJUDICIAL PREVIDENCIRI0 .................................... 1572
10.1 NECESSIDADE DE PRVIO REQUERIMENTO ADMINISTRATIV0 ............................... 1572
10.2 TERMO INICIAL DA APOSENTADORIA DEFERIDA POR MEIO DE SENTENA
JUDICIAL. ................................ :................................................................................................ 1576
10.3 HABILITAO E REABILITAO PROFISSIONAL ............................................................. 1577
11 PREVIDNCIA PRIVADA .............................................................................................. 1578
12 EXERCCIOS DE FIXA0 ........................................................................................... 158 5
DIREITO INTERNACIONAL ............................................................................. 1587
1 EXTRADIO ................................................................................................................ 1587

1.1 PEDIDO DE EXTRADIO FORMULADO COM BASE EM TERRORISM0 .................... 1587
1.2 NO POSSVEL CONCEDER A EXTRADIO SE O CRIME EST PRESCRITO NO
BRASIL. ........................................................................................................................................ 1590
1.3 EXTRADIO SUPLETIVA ....................................................................................................... 1590
2 REFGI0 ...................................................................................................................... 1593
3 CONVENO DE HAIA ................................................................................................ 1601

4 RESOLUO DO CSNU E AO DE INDISPONIBILIDADE DE BENS {LEI13.170/2o15) 1607
5 DIREITO INTERNACIONAL PRIVAD0 .................................................................1613
6 EXERCCIOS ............................................................................. 1614
DIREITO DO TRABALHO E PROCESSUAL DO TRABALHO .................................. 1617
1 COMPETNCIA DA JUSTIA DO TRABALH0 .................................................................1617

2 FGTS .............................................................................................................................162o
3 PLANO DE DISPENSA INCENTIVADA .......................................................................... 1623
4 CONTRATO DE TRABALHO DOMSTIC0 .....................................................................1624
5 EXECUO DE SENTENA NORMATIVA .....................................................................1624
BIBLIOGRAFIA 1627

Apresentao
Esta obra fruto do blog "Dizer o Direito", que edito desde dezembro de 2011 na
internet.
Toda semana so publicados os informativos do STJ e do STF explicando os princi-
pais julgados, ressalvando as mudanas de entendimento e os posicionamentos
que se revelam inditos.
O presente livro a compilao e organizao dos informativos comentados.
Para cada julgado, destacada, em cinza, a concluso principal do acrdo, em pou-
cas frases, de forma que voc possa compreender, de maneira direta, o que foi efe-
tivamente decidido.
Alm da concluso do julgado, so transcritos os principais trechos da deciso e
comentados os aspectos mais relevantes da fundamentao dos votos, alm de
explicaes sobre os instiTutos jurdicos mencionados no aresto.
Vale ressaltar que os argumentos expostos na presente obra foram construdos
nos votos e debates decorrentes dos julgados. Portanto, a autoria das teses e das
razes de convencimento so dos Ministros do STJ e do STF, bem como de sua com-
petente equipe de assessores. Meu trabalho aqui foi apenas o de pesquisar, siste-
matizar e facilitar o conhecimento dos precedentes. O texto do livro representa,
portanto, citao indireta dos votos dos Ministros. Todo o mrito dos julgadores
dos nossos Tribunais.
A linguagem empregada no livro a mais clara e direta possvel, considerando que
o objetivo principal tr<:nsmitir a mensagem, seja para o doutorando, seja para o
aluno da graduao.
O propsito desta iniciativa e do blog facilitar os estudos e colaborar na difuso
dos entendimentos jurdicos, fomentando o debate e tornando mais acessvel
aos operadores do direi:o as principais decises dos Tribunais Superiores do pas.
Vivemos uma fase singular do direito brasileiro (e do prprio civi/law), onde o es-
tudo da jurisprudncia nunca foi to importante como atualmente. Em tempos de

"fora normativa dos princpios", de "clusulas gerais", de "ativismo judicial" e de
uma hermenutica jurdica que distingue "a norma do texto legal", a jurisprudn-
cia consolida-se como uma espcie de norma jurdica e ocupa lugar de destaque
como indiscutvel fonte do direito.
Desse modo, seja com vistas preparao para os concursos pblicos, seja apenas
para o bom desempenho de suas atribuies como operador do direito, funda-
mental estar atualizado com o que pensam o STJ e o STF.
Espero sinceramente que possa, de alguma forma, colaborar com isso.
O autor

Direito
Constitucional
1 DIREITOS EGARANTIAS FUNDAMENTAIS

1.1 LIBERDADE DE EXPRESSO E BIOGRAFIAS
BIOGRAFIAS
Um dos gneros literrios mais lidos em todo o mundo so as chamadas biografias,
livros nos quais o autor narra a vida e a histria de uma pessoa.
Ocorre que, ao mesmo tempo em que as biografias despertam paixo e interesse
dos leitores, podem porvezesgerartambm algumas polmicas.
Isso porque existem duas espcies de biografias:
a) AUTORIZADAS: so aquelas nas quais o indivduo que ser retratado no livro (ou
seus familiares, se este j for falecido) concordou com a sua divulgao e at for-
neceu alguns detalhes para subsidiar a obra. Geralmente so obras menos inte-
ressantes, porque representam a "verso oficial" da vida do biografado, ou seja,
apenas os fatos e circunstncias que ele quer que sejam mostrados, perdendo um
pouco da imparcialidade do relato.
b) NO AUTORIZADAS: quando o biografado (pessoa que est sendo retratada) no
concordou expressamente com a obra ou at se insurgiu formalmente contra a
sua edio. So esses os livros que geram maior interesse, porque atravs deles
so trazidos tona fatos polmicos e s vezes pouco conhecidos da vida do bio-
grafado, circunstncias que muitas vezes ele no queria ver expostas.
As biografias no autorizadas eram permitidas no Brasil?
NO. Segundo a posio tradicional, as biografias no autorizadas seriam proibidas
pelos arts. 20 e 21 do Cdigo Civil, por representarem uma forma de violao ima-
gem e privacidade do biografado. Confira:
Art. 20. Salvo se autorizadas, ou se necessrias administrao da justia ou
manuteno da ordem pblica, a divulgao de escritos, a transmisso da pala-

vra, ou a publicao, a exposio ou a utilizao da imagem de uma pessoa pode-
ro ser proibidas, a seu requerimento e sem prejuzo da indenizao que couber,
se lhe atingirem a honra, a boa fama ou a respeitabilidade, ou se se destinarem
a fins comerciais.
Pargrafo nico. Em se tratando de morto ou de ausente, so partes legtimas
para requerer essa proteo o cnjuge, os ascendentes ou os descendentes.
Art. 21. A vida privada da pessoa natural inviolvel, e o juiz, a requerimento do

interessado, adotar as providncias necessrias para impedir ou fazer cessar
ato contrrio a esta norma.
Veja, portanto, que o art. 20 afirma expressamente que a divulgao de escritos ou

a publicao da imagem de uma pessoa podero ser proibidas, a seu requerimento.
Quando o art. 20 tratade "imagem", no est apenas se referindo imagem fi-
sionmica do indivduo (seu retrato). A palavra "imagem" ali empregada tem trs
acepes:
a)lmagem-retrato: so as caractersticas fisionmicas da pessoa, ou seja, o seu de-
senho, sua pintura, sua fotografia. A imagem-retrato captada pelos olhos.
b) Imagem-atributo: so as caractersticas imateriais (morais) por meio das quais
os outros enxergam aquela pessoa. a personalidade, o carter, o comportamen-
to da pessoa segundo a viso de quem a conhece. A imagem-atributo captada
pelo corao.
c) Imagem-voz: so as caractersticas do timbre de voz da pessoa. a identificao
da pessoa pela voz. O exemplo tpico o dos locutores de TV, como Gil Gomes e
Lombardi. A imagem-voz captada pelo ouvido.
Em uma interpretao literal do art. 20. as biografias no autorizadas seriam proi-
bidas, j que elas se constituiriam na divulgao ou publicao da imagem-atribu-
to do biografado sem que este tenha dado seu consentimento.
Diante disso, o biografado poderia, invocando seu direito imagem e vida priva-
da, pleitear judicialmente providncias para impedir ou fazer cessar essa publica-
o (art. 21 do CC). Em outras palavras, o biografado poderia impedir a produo da
biografia ou, se ela j estivesse pronta, a sua comercializao.
O exemplo mais emblemtico de disputa judicial envolvendo o tema ocorreu no
caso do cantor Roberto Carlos, que processou o jornalista e escritor Paulo Cesar de
Arajo, autor da biografia no autorizada do cantor, chamada de "Roberto Carlos
em detalhes", lanada em dezembro de 2006 pela Editora Planeta e que veio a ser
proibida por determinao da Justia em abril de 2007.
~'?.~.~~~-~ ... ............ . .................... ..

Em 2012, a Associao Nacional dos Editores de Livros (ANEL) ajuizou uma ao
direta de inconstitucionalidade no STF com o objetivo de declarar a inconstitucio-
nalidade parcial dos arts. 20 e 21 do Cdigo Civil.

O pedido principal da au:ora foi para que o STF desse interpretao conforme a
Constituio aos referidos artigos e declarasse que no necessrio o consenti-
mento da pessoa biografada para a publicao ou veiculao de obras biogrficas,
literrias ou audiovisuais.
O STF concordou com o pedido? As biografias no autorizadas podem ser publicadas

mesmo sem prvia autorizao do biografado (ou de sua famlia)?
SIM. O STF julgou procedente a AO! e conferiu interpretao conforme a Constitui-
o aos arts. 20 e 21 do CC para declarar que no necessria a autorizao prvia
para a publicao de biografias.
LIBERDADE DE EXPRESSO
A CF/88 consagra a liberdade de expresso em seu art. 5, IX, prevendo que " livre a
expresso da atividade intelectual. artstica, cientfica e de comunicao, indepen-
dentemente de censura cu licena.
No art. 220, 2, a Carta a"lrma que "vedada toda e qualquer censura de natureza
poltica, ideolgica e artstica".
Desse modo, uma regra infraconstitucional (Cdigo Civil) no pode abolir o direito
de expresso e criao de obras literrias.
Argumentos utilizados pelo STF:
a) a Constituio assegura como direitos fundamentais a liberdade de pensamento
e de sua expresso, a liberdade de atividade intelectual, artstica, literria, cient-
fica e cultural;
b) a Constituio garante o direito de acesso informao e de pesquisa acadmi-
ca, para o que a biografia seria fonte fecunda;
c) a Constituio probe a censur3 de qualquer natureza, no se podendo con-
ceb-la de forma subi minar pelo Estado ou por particular sobre o direito de
outrem;
d) a Constituio garante a inviolabilidade da intimidade, da privacidade, da honra e da
imagem da pessoa; e
e) a legislao infraconstitucional no poderia amesquinhar ou restringir direitos
fundamentais constitucionais, ainda que sob pretexto de estabelecer formas
de proteo, impondo :ondies ao exerccio de liberdades de forma diversa da
constitucionalmente fixada.
Direitos do biografado
Os Ministros fizeram, no entanto, a ressalva de que os direitos do biografado no
ficaro desprotegidos. A biografia poder ser lanada mesmo sem autorizao do
biografado, mas se ficar constatado que houve abuso da liberdade de expresso e
violao honra do indivduo retratado, este poder pedir:
a reparaodos danos morais e materiais que sofreu;
a retificao das infornaes veiculadas;

o direito de resposta;
e at mesmo, em ltimo caso, a responsabilzao oenal do autor da obra.
Em suma:
Para que seja publicada uma biografia NO necessria autorizao prvia do

indivduo biografado, das demais pessoas retratadas, nem de seus familiares.
Essa autorizao prvia seria uma forma de censura, no sendo compatvel com
a liberdade de expresso consagrada pela CF/88. As exatas palavras do STF fo-
ram as seguintes:
" inexigvel o consentimento de pessoa biografada relativamente a obras bio-
grficas literrias ou audiovisuais, sendo por igual desnecessria a autorizao
de pessoas retratadas como coadjuvantes ou de familiares, em caso de pessoas
falecidas ou ausentes".
Caso o biografado ou qualquer outra pessoa retratada na biografia entenda que
seus direitos foram violados pela publicao, ter direito reparao, que pode-
r ser feita no apenas por meio de indenizao pecuniria, como tambm por
outras formas, tais como a publicao de ressalva, de nova edio com correo,
de direito de resposta etc.
STF. Plenrio. ADI4815IDF, Rei. Min. Crmen Lcia, julgado em 10/6/2015 (lnfo 789}.
1.2 LIBERDADE DE EXPRESSO E DIREITO DE RESPOSTA

Em 2015 foi publicada a importantssima Lei n'0 13-188/2015, que regulamenta o cha-
mado DIREITO DE RESPOSTA.
-~~-~~~-~-~~~~~---
Liberdade de expresso
A CF/88 prev a liberdade de expresso comCo Jma garantia fundamental, de forma
que livre a manifestao do pensamento (art. 5 IV).
Essa liberdade de expresso garantida s pessoas em geral e, com ainda mais
fora, aos veculos de comunicao.
A Constituio destinou todo um captulo ar:enas para tratar sobre comunicao
social e nele reafirma a liberdade de expressn da imprensa:
Art. 220. A manifestao do pensamento, a cnao, a expresso e a informao,

sob qualquer forma, processo ou veculo no sofrero qualquer restrio, obser-
vado o disposto nesta Constituio.
1- Nenhuma lei conter dispositivo que possa constituir embarao plena
liberdade de informao jornalstica em qualquer veculo de comunicao social,
observado o disposto no art. 5, IV, V, X, Xlll e XIV.

2 - vedada toda e qualquer censura de natureza poltica, ideolgica e
~
<(
z
artstica. o

:::>
(...) 1-
;:::
V\
z
A liberdade de expresso no tem carter absoluto 8
O direito de manifestao do pensamento no possui, porm, carter absoluto, ha-
vendo limites e consequncias caso a pessoa utilize de forma abusiva essa garantia.
De igual forma, a liberdade de imprensa (que uma espcie do gnero "liberda-
de de expresso") tambm no absoluta, devendo respeitar os limites impostos
pelos demais dispositivos da Constituio Federal. Assim, por exemplo, se um jor-
nalista publica uma notcia imputando falsamente a prtica de um crime a deter-
minada pessoa, ele poder ser condenado ao pagamento de indenizao por danos
morais e materiais (art. 5, V, da CF/88), alm de responder penalmente por calnia
(art. 138 do CP).
Direito de resposta
A liberdade de expresso, como vimos, uma garantia fundamental. No entanto,
ela dever respeitar outra garantia fundamental, que o direito de resposta. Pode-
mos assim conceitu-lo:
Direito de resposta ...
uma garantia fundamental,
prevista na Constituio Federal (art. 5, V) e em convenes internacionais,
por meio da qual a pessoa ofendida
em matria divulgada por veculo de comunicao social
poder, de forma gratuita, refutar ou corrigir a afirmao que foi feita
no mesmo horrio,' modo e durao do agravo (ofensa) praticado.
O direito de resposta tambm pode ser chamado de "direito de retificao".
O direito de resposta isenta o dever do autor da ofensa de indenizar o lesado? Se a

pessoa ofendida exercer seu direito de resposta, ficar impedida de pleitear indeni-
zao por danos morais e materiais?
NO. A pessoa ofendida possui o direito de resposta e mais a indenizao por dano
material, moral ou imagem (art. 5, V, da CF/88).
O direito de resposta viola a liberdade de expresso? Consiste em censura?

NO. O direito de resposta um limite legtimo liberdade de expresso e no a
viola, mas ao contrrio, torna-a ainda mais democrtica por permitir o debate. Da
alguns autores, como Gustavo Binenbojm, afirmarem que o direito de resposta
um instrumento de "mdia colaborativa" ('collaborative media} em que o pblico
autorizado a colaborar com o debate das notcias divulgadas na imprensa, dando a
sua verso dos fatos e apresentando seu ponto de vista.

Assim, podemos dizer que o direito de resposta a liberdade de expresso do ofendido.
Sobre o tema, relevante citar o Min. Celso de Mello:
~ "O direito de resposta/retificao traduz, como sabemos, expressiva limitao
""'" externa, impregnada de fundamento constitucional, que busca neutralizar as
consequncias danosas resultantes do exerccio abusivo da liberdade de expres-
so, especialmente a de imprensa, pois tem por funo precpua, de um lado,
conter os excessos decorrentes da prtica irregular da liberdade de informao e
de comunicao jornalstica {CF, art. 5, IV e IX, e art. 220, 1) e, de outro, restau-
rar e preservar a verdade pertinente aos fatos reportados pelos meios de comu-
nicao social.
V-se,da,quea proteojurdica aod i reitode resposta permite identifica r,nele,u ma
dupla vocao constitucional, pois visa a preservar tanto os direitos da personali-
dade quanto assegurar, a todos, o exerccio do direito informao exata e precisa.
Mostra-se inquestionvel que o direito de resposta compe o catlogo das li-
berdades fundamentais, tanto que formalmente positiva do na declarao cons-
titucional de direitos e garantias individuais e coletivos, o que lhe confere uma
particular e especial qualificao de ndole poltico-jurdica.
(...)
Desse modo, longe de configurar indevido cerceamento liberdade de expres-
so, o direito de resposta, considerada a multifuncionalidade de que se acha
impregnado, qualifica-se como instrumento de superao do estado de ten-
so dialtica entre direitos e liberdades em situao de conflituosidade." {RE
683-751/RS)
Ademais, em termos dogmticos, o direito de resposta encontra-se expressamente
previsto no Texto Constitucional. Confira:
Art. 5( ...)
V- assegurado o direito de resposta, proporcional ao agravo, alm da indeni-
zao por dano material, moral ou imagem;
Art. 220. ( ... )

1- Nenhuma lei conter dispositivo que possa constituir embarao plena
liberdade de informao jornalstica em qualquer veculo de comunicao social,
observado o disposto no art. 5, IV, V, X, XIII e XIV.
Previso do direito de resposta no Pacto de San Jose da Costa Rica

Vale ressaltar que o direito de resposta, alm de ter status constitucional, encon-
tra-se tambm previsto na Conveno Americana de Direitos Humanos (Pacto de
So Jos da Costa Rica), mais especificamente em seu artigo 14:
Artigo 14- Direito de retificao ou resposta

1. Todapessoa atingida por informaes inexatas ou ofensivas emitidas em seu
prejuzo por meios de difuso legalmente regulamentados e que se dirijam ao

-'
pblico em geral tem direito a fazer, pelo mesmo rgo de difuso, sua retifica- <t
z
o ou resposta, nas condies que estabelea a lei. o

:::J
2. Em nenhum caso a retificao ou a resposta eximiro das outras responsabili- f-
5;
dades legais em que se houver incorrido. z
3- Para a efetiva proteo da honra e da reputao, toda publicao ou empresa
8
jornalstica, cinematogrfica, de rdio ou televiso, deve ter uma pessoa respon-
svel que no seja protegida por imunidades nem goze de foro especial.
Direito de resposta e Lei de Imprensa

A Lei no S-250/67 a chamada Lei de Imprensa.
Referida Lei trouxe, em seus arts. 29 a 36, a regulamentao do direito de resposta.
Esses dispositivos eram constantemente invocados pelas pessoas que haviam sido
vtimas de ofensas publicadas nos meios de comunicao.
Ocorre que a Lei de Imprensa, editada na poca do regime militar, possua inme-
ros dispositivos que afront3vam a liberdade de expresso, instituindo, em alguns
casos, verdadeira censura. Diante disso, o STF, em 2oog, declarou que a Lei de Im-
prensa, em sua inteireza, no foi recepcionada pela CF/88, sendo, portanto, invlida.
Veja trecho da ementa:
~ (... ) 10.2. lncompatibi' idade material insupervel entre a Lei n s-250/67 e a

~ Constituio de 1988. Impossibilidade de conciliao que, sobre ser do tipo
material ou de substncia (vertical), contamina toda a Lei de Imprensa: a)
quanto ao seu entrel:1ce de comandos, a servio da prestidigitadora lgica de
que para cada regra geral afirmativa da liberdade aberto um leque de ex-
cees que praticamente tudo desfaz; b) quanto ao seu inescondvel efeito
prtico de ir alm de um simples projeto de governo para alcanar a realizao
de um projeto de poder, este a se eternizar no tempo e a sufocar todo pensa-
mento crtico no Pas.
STF. Plenrio. ADPF 130, Rei. Min. Carlos Britto, julgado em 30/04/2oog.
Com a declarao de invalidade da Lei de Imprensa, surgiu o seguinte questiona-

mento:
Com a declarao de no recepo da Lei de Imprensa, o direito de resposta deixou

de existir? Depois do fim da Lei de Imprensa, a pessoa lesada por uma notcia divul-
gada na imprensa ficou impedida de exercer seu direito de resposta?
NO. O direito de resposta possui previso no inciso V do art. 5 da CF/88, que
norma de eficcia plena e de aplicabilidade imediata.
Assim, mesmo aps a deciso do STF declarando invlida a Lei de Imprensa e mes-
mo sem lei regulamentando, o direito de resposta continuou existindo e poderia
ser requerido por qualquer pessoa ofendida em manifestaes divulgadas em ve-
culos de comunicao social.
No mesmo sentido, concluiu o Min. Celso de Mello:

~ "O direito de resposta, como se sabe, foi elevado dignidade constitucional, no
~ sistema normativo brasileiro, a partir da Constituio de 1934, no obstante a
liberdade de imprensa j constasse da Carta Poltica do Imprio do Brasil de 1824.
O art. 5, inciso V, da Constituio brasileira, ao prever o direito de resposta,
qualifica-se como regra impregnada de suficiente densidade normativa, reves-
tida, por isso mesmo, de aplicabilidade imediata, a tornar desnecessria, para
efeito de sua pronta incidncia, a "interpositiolegislatoris", o que dispensa, por
tal razo, ainda que no se lhe vede, a interveno concretizadora do legislador
comum. Isso significa que a ausncia de regulao legislativa, motivada por
transitria situao de vcuo normativo, no se revela obstculo ao exercido da
prerrogativa fundada em referido preceito constitucional, que possui densidade
normativa suficiente para atribuir, a quem se sen:ir prejudicado por publicao
inverdica ou incorreta, direito, pretenso e ao cuja titularidade bastar para
viabilizar, em cada situao ocorrente, a prtica concreta da resposta e/ou da
retificao." (RE 683.751/RS)
Desse modo, mesmo antes da Lei n 13-188/2015, o direi-;:o de resposta j vigorava em
nosso ordenamento jurdico, podendo ser plenamente exercido. A regulamentao,
contudo, importante para dar segurana jurdica e facilitar o acesso a esse direito.
Direito de resposta x publicao da sentena condenatria

A Lei de Imprensa previa que o veculo de comunicao condenado por ter publica-
do uma matria ofensiva a determinada pessoa seria obrigado a publicar a ntegra
da sentena condenatria. Essa sano era prevista no art. 75 da Lei n 5.250/67:
Art. 75. A publicao da sentena civel ou criminal. transitada em julgado, na n-
tegra, ser decretada pela autoridade competente, a pedido da parte prejudica-
da, em jornal, peridico ou atravs de rgo de radiodifuso de real circulao, ou
expresso, s expensas da parte vencida ou condenada.
Trata-se de instituto parecido com o direito de resposta, mas que com este no se
confunde. Repetindo: esse art. 75 da Lei de Imprensa n.3o o mesmo que direito de
resposta, que estava disciplinado nos arts. 29 a 36 do r1esmo diploma.
Vimos acima que, mesmo com a deciso do STF declarando invlida a Lei de Impren-
sa, o direito de resposta continuou existindo, porque ele tem previso na prpria
Constituio, no necessitando de lei para ser exercido (norma de eficcia plena).
A dvida que surge a seguinte: mesmo com o fim da Lei de Imprensa, possvel que
o ofendido continue a exigir do veculo de comunicao social que publique, na
imprensa, a sentena condenatria criminal ou cvel decorrente da notcia ofensi-
va? Em outras palavras, o instituto previsto no art. 75 da Lei de Imprensa continua
existindo?
NO. A jurisprudncia entende que, com o julgamento da ADPF n 130/DF, pelo STF,
no qual foi reconhecida a no recepo da Lei n 5.250/67 (Lei de Imprensa), o art.
75 daquele diploma deixou de existir. Isso porque, ao contrrio do direito de res-
posta, a sano do art. 75 era trazida apenas pela lei, no tendo previso autnoma
na Constituio. Em simples palavras, o ofendido no pode exigir que o veculo de

imprensa publique a sentena condenatria considerando que no existe previso
~
~
na legislao para esse tipo de sano. Sobre o tema, confira recente julgado do STJ: o

:::>
1-
~ (... ) 5 assente na jurisprudncia da Segunda Seo que o direito de impor ao 5;
..... ofensor o nus de publicar integralmente a deciso judicial condenatria pro- z
ou
ferida em seu desfavor, que no se confunde com o direito constitucional de
resposta, no encontra fundamento direto na legislao vigente e tampouco na
Constituio Federal, no sendo abrangido tambm pelo princpio da reparao
integral do dano, norteado r da legislao civil brasileira."
STJ. 3 Turma. Min. Rei. Ricardo Vil las Bas Cueva,julgado em 03/11/2015.
DIREITO DE RESPOSTA PUBLICAO DA SENTENA CONDENATRIA
A sentena cvel (ou criminal), transitada em

Direito que possui a pessoa ofendida
julgado, deveria ser publicada, a pedido do
em matria divulgada em veiculo
interessado e por determinao da autori-
de comunicao social de refutar a
dade competente, em jornal, peridico ou
afirmao que foi feita no mesmo
atravs de rgo de radiodifuso de real
horrio, modo e durao do agravo
circulao, ou expresso, s expensas da
(ofensa) praticado.
parte vencida ou condenada.
Era previsto nos arts. 29 a 36 da Lei

Era previsto no art. 75 da Lei de Imprensa.
de Imprensa.
previsto no art. 5, V, da CF/88, no

No tem previso na CF/88, em convenes
Pacto de San Jos da Costa Rica e na
internacionais nem na legislao ordinria.
Lei 13.188/2015.
Continuou existindo mesmo aps a Deixou de existir com a declarao de invali-

ADPF 130. dade da Lei de Imprensa (ADPF 130).
~~A~.~~~.~~~ p~~~~~-~-~-~.Y.~.s. ~-~ -~-~~-~~:,~-~-~~~~-~ ................................................ .

Sobre o que trata a Lei?
A Lei n 13.188/2015 disciplina o exerccio do direito de resposta ou retificao do
ofendido em matria divulgada, publicada ou transmitida por veculo de comuni-
cao social (art. 1).
A quem assegurado o direito de resposta?

O direito de resposta assegurado a qualquer pessoa que for ofendida em matria
divulgada, publicada ou transmitida por veculo de comunicao social (art. 2).
Vale ressaltar que tanto pessoas fsicas como jurdicas possuem direito de resposta.
Gratuito
O direito de resposta gratuito, ou seja, a pessoa no precisar pagar nada ao ve-
culo de comunicao social para public-lo.

Proporcional ao agravo
A divulgao do direito de resposta dever ocorrer de forma proporcional ao agravo.
Assim, a resposta ou retificao dever ter o mesmo destaque, publicidade, periodi-
cidade e dimenso da matria que a ensejou (art. 4).
O ofendido poder requerer que a resposta ou retificao seja divulgada, publicada
ou transmitida nos mesmos espaos, dia da semana e horrio do agravo( 2 do
art. 4). Ex.: se a reportagem foi divulgada no domingo, no programa Fantstico,
s 2ohh15, tendo durado 2 minutos, nos mesmos moldes dever ser divulgado o
direito de resposta.
Se o agravo tiver sido divulgado, publicado, republicado, transmitido ou retransmi-
tido em mdia escrita ou em cadeia de rdio ou televiso para mais de um Muni-
cpio ou Estado, ser conferido proporcional alcance divulgao da resposta ou
retificao( 1 do art. 4).
A resposta ou retificao cuja divulgao, publicao ou transmisso no obedea
s regras da Lei no 13-188/2015 ser considerada inexistente( 3 do art. 4).
Na delimitao do agravo, dever ser considerado o contexto da informao ou
matria que gerou a ofensa( 4 do art. 4).
Mesmo antes da Lei, isso j era defendido pela doutrina:
m "Assim, o direito de resposta deve ter o mesmo destaque, a mesma durao (em
se tratando de rdio e televiso), o mesmo tamanho (imprensa escrita), que a
notcia de que resultou a ofensa" (CARVALHO, Kildare Gonalves. Direito Consti-
tucional. 15. ed. Belo Horizonte: Dei Rey, p. 777).
O direito de resposta pretende ser uma contracomunicao, de modo a neutra-

lizar o efeito da informao violadora trazida a pblico. Por isso, a resposta tem
de ser produzida no mesmo veculo de comunicao, ocupando o mesmo espao
e com a mesma durao da informao violadora (NUNES, Rizzato. Comentrios
ao Cdigo de Defesa do Consumidor. 3 ed. So Paulo: Saraiva, p. 55).
O que se entende por "matria" para fins de direito de resposta? Que tipo de mat-
ria gera o direito de resposta?
O direito de resposta surge quando
o veculo de comunicao social
distribuir, publicar ou transmitir
por qualquer meio ou plataforma (ex.: jornal impresso, internet, rdio, TV etc.)
reportagem, nota ou notcia
cujo contedo atente,
ainda que por equvoco de informao,
contra a honra, a intimidade, a reputao, o conceito, o nome, a marca ou a imagem
de pessoa fsica ou jurdica identificada ou passvel de identificao.

Existe direito de resposta por conta de comentrios feitos por usurios da internet ~
z
em sites? Ex.: ao final da matria divulgada em um portal de notcias (G1, UOL, R7), o

existe uma seo de comentrios dos leitores; se um desses comentrios for ofensivo :::J
1-
honra de determinada pessoa, esta poder pedir direito de resposta com base na 5;
z
Lei n 13.188/2015? o
u
NO. A Lei n 13-188/2015 afirma expressamente que so excludos da definio de

"matria", para fins de direito de resposta, os comentrios realizados por usurios da
iniernet nas pginas eletrnicas dos veculos de comunicao social( 2 do art. 2).
Assim, o fato de ter sido feita um2 manifestao depreciativa na seo de comen-
trios do site no enseja direito de resposta por parte do ofendido. Se entender
pertinente, o ofendido poder publicar um novo comentrio refutando o anterior.
Imagine que determinado jornal publica uma informao inverdica e ofensiva so-
bre Joo. Logo aps o jornal ir s ruas, o editor percebe que a nota publicada falsa,
razo pela qual no dia seguinte, 11ntes que o ofendido pea direito de resposta, o
jornal publica nova nota, no mesmo espao, retratando-se e retificando a notcia
divulgada no dia anterior. Mesmo assim, Joo poder pleitear direito de resposta e
ajuizar ao de indenizao por danos morais contra o jornal?
SIM. A retratao ou retifica3o espontnea, ainda que a elas sejam conferidos os
mesmos destaque, publicidace, periodicidade e dimenso do agravo, no impedem
c exerccio do direito de resp:~sta pelo ofendido nem prejudicam a ao de repara-
o por dano moral( 3 do rt. 2. 0 ).
Vale ressaltar, no entanto, que o fato de o jornal ter voluntariamente se retratado ser-
vi- como parmetro para que o juiz reduza o valor da indenizao por danos morais.
Existe um prazo para que o ofendido exera seu direito de resposta?
SIM. O direito de resposta ou retificao deve ser exercido no prazo decadencial de
6o (sessenta) dias, contado c :t data de cada divulgao, publicao ou transmisso
da matria ofensiva (art. 3).
No caso de divulgao, pub icao ou transmisso continuada e ininterrupta da
mesma matria ofensiva, o prazc ser contado da data em que se iniciou o agravo
( 3 do art. 3).
Quem dever requerer o direito de resposta?
E'1l regra, o ofendido. No ertanto, o direito de resposta ou retificao poder ser
exercido, tambm, conforme o caso:
1- pelo representante legal do cfe1dido incapaz ou da pessoa jurdica;
11- pelo cnjuge, descende1te. :tscendente ou irmo do ofendido que esteja au-
sente do Pas ou tenha fale.:::ido depois do agravo, mas antes de decorrido o prazo
de decadncia do direito de resposta ou retificao.
Existe alguma forma por meio c#Q qual o direito de resposta dever ser solicitado?
SIM. O direito de resposta dever ser requerido por meio de correspondncia com aviso
::le recebimento encaminhada diret3mente ao veculo de comunicao social (art. 3).

Se o veculo de comunicao social no for constitudo como pessoa jurdica, o di-
reito de resposta ser requerido da pessoa que por ele responda.
O direito de resposta deve ser requerido da pessoa que assina a matria ou do ve-
culo de comunicao?
Do veculo de comunicao. O ofendido no precisa se preocupar com quem te-
nha sido o autor intelectual do agravo, devendo requerer o direito de resposta
diretamente do veculo de comunicao social ou da pessoa fsica responsvel
pelo veculo.
Ese vrios veculos de imprensa reproduziram a mesma matria ofensiva divulgada
originalmente por um deles?
Nesse caso, o direito de resposta ou retificao poder ser exercido, de forma in-
dividualizada, em face de todos os veculos de comunicao social que tenham
divulgado, publicado, republicado, transmitido ou retransmitido o agravo original
(art. 3, 1).
Depois que o veculo de comunicao recebeu o pedido de direito de resposta, ele
possui um prazo divulg-lo?
SIM. O veculo de comunicao social possui um prazo de 7 dias, contado do rece-
bimento do respectivo pedido, para divulgar, publicar ou transmitir a resposta ou
retificao (art. 5).
Se o veculo no o fizer nesse prazo ou antes de ele esgotar j avisar o ofendido que
no ir faz-lo, este poder ajuizar ao pedindo judicialmente o direito de resposta.
ACO JUDICIAL PEDINDO DIREITO DE RESPOSTA

.............................................................................................................................
Ao judicial
Como vimos acima, depois que receber o pedido de direito de resposta, o veculo de
comunicao social possui um prazo mximo de 7 dias para cumpri-lo.
Se no o fizer nesse prazo, o ofendido poder ajuizar ao pedindo judicialmente o
direito de resposta.
Em vez de primeiro requerer do veculo de comunicao, o ofendido poder propor,

desde logo, ao judicial pedindo o direito de resposta?
NO. Se o ofendido propuser a ao pedindo o direito de resposta sem antes t-la
requerido do veculo de comunicao, o juiz devera extinguir o processo sem resol-
ver o mrito por falta de interesse processual (art. 267, VI, do CPC 1973 I art. 485, VI,
do CPC 2015).
Qual ser o foro competente para a ao pedindo direito de resposta?

O ofendido ter duas opes para ajuizar a ao:
no juzo do seu prprio domiclio; ou
no juzo do lugar onde o agravo tenha apresentado maior repercusso.

Documentos que devero instruir a petio inicial
~
<i.
z
A ao pleiteando direito de resposta possui rito especial e dever ser instruda com: o
u
:::l
a prova do agravo (matria ofensiva). Ex.: cpia do jornal, DVD com a matria da TV; ....
t;=;
z
a prova de que houve pedido de resposta ou retificao no atendido; o
u
o texto da resposta ou retificao a ser divulgado, publicado ou transmitido.
Faltando algum desses documentos, a petio inicial ser considerada inepta.
So vedados na ao de direito de resposta (art. 5, 2}:

1- a cumulao de pedidos (ex.: em regra, no se pode pedir direito de resposta
mais indenizao por danos morais; dever ser ajuizada uma ao para o direito
de resposta e outra distinta para a indenizao);
11- a reconveno;
111- o litisconsrcio, a assistncia e a interveno de terceiros.
Citao
Recebido o pedido de resposta ou retificao, o juiz, dentro de 24 horas, mandar
citar o responsvel pelo veculo de comunicao social para que:
1- em igual prazo (ou seja, 24h), apresente as razes pelas quais no o divulgou,
publicou ou transmitiu;
11- no prazo de 3 dias, oferea contestao.
O veculo de comunicao poder alegar que no concedeu o direito de resposta
em virtude de ser verdadeiro o fato que foi divulgado a respeito do interessado.
Esse argumento, contudo, no poder ser invocado caso a matria publicada pelo
veculo de imprensa tenha sido injuriosa. Nesse sentido, veja o que diz o pargrafo
nico do art. 6:
Art. 6 (... )
Pargrafo nico. O agravo consistente em injria no admitir a prova da verdade.
Injria consiste em atribuir a algum qualidade negativa, ou seja, adjetivar uma
pessoa com uma caracterstica pejorativa. Ex.: dizer que determinado indivduo
um ladro. Assim, tendo o veculo divulgado matria que contenha palavras in-
juriosas contra determinada pessoa, esta ter direito de resposta, no podendo o
veculo se recusar a cumprir esse direito sob o argumento de que tem como provar
que aquela pessoa merece aquele adjetivo por ser verdade.
Tutela especfica
O juiz, nas 24 horas seguintes citao, tenha ou no se manifestado o responsvel
pelo veculo de comunicao, conhecer do pedido e, havendo prova capaz de fir-
mar seu convencimento sobre a verossimilhana da alegao ou justificado receio
de ineficcia do provimento final, fixar desde logo as condies e a data para a
veiculao, em prazo no superior a 10 dias, da resposta ou retificao (art. 7).

Essa medida antecipatria poder ser reconsiderada ou modificada a qualquer mo-
mento, em deciso fundamentada ( 2).
Se o agravo tiver sido divulgado ou publicado por veculo de mdia impressa cuja
circulao seja peridica, a resposta ou retificao ser divulgada na edio seguin-
te da ofensa ou, ainda, excepcionalmente, em edio extraordinria, apenas nos
casos em que o prazo entre a ofensa e a prxima edio indique desproporcional i-
dade entre a ofensa e a resposta ou retificao ( 1).
Multa
O juiz poder, a qualquer tempo, impor multa diria ao ru, independentemente de
pedido do autor, bem como modificar-lhe o valor ou a periodicidade, caso verifique
que se tornou insuficiente ou excessiva( 3 do art. 7).
Para a efetivao da tutela especfica de que trata esta Lei, poder o juiz, de ofcio
ou mediante requerimento, adotar as medidas cabveis para o cumprimento da
deciso( 4 o do art. 7).
Essa multa no prejudica nem interfere no valor da indenizao, que poder ser
fixado na ao de indenizao por danos morais ou materiais( 2 do art. 12).
Contedo da resposta
O juiz no admitir a divulgao, publicao ou transmisso de resposta ou retifi-
cao que no tenha relao com as informaes contidas na matria a que pre-
tende responder.
Se a ofensa tiver sido pela TV ou rdio, a pessoa ofendida poder gravar um vdeo
ou udio exercendo seu direito de resposta e exigir que seja exibido ou transmitido
pela emissora?
NO. No projeto aprovado havia essa possibilidade, mas o dispositivo ( 3 do art.
5) foi vetado pela Presidente da Repblica. Assim, mesmo que a ofensa tenha sido
transmitida por veculo de mdia televisiva ou radiofnica, o ofendido dever produzir
um texto escrito que ser lido por um apresentador ou locutor da prpria emissora.
Sentena
O juiz prolatar a sentena no prazo mximo de 30 dias, contado do ajuizamento
da ao, salvo na hiptese de converso do pedido em reparao por perdas e da-
nos (art. 9). Isso porque pode acontecer de o veculo de imprensa, mesmo com a
imposio de multa, no cumprir o direito de resposta. Neste caso, por exemplo, o
pedido de direito de resposta ser convertido em perdas e danos a serem pagos
pelo veculo.
Efeito suspensivo a critrio do Tribunal
Se houver recurso contra quaisquer decises proferidas nesta ao, o Tribunal
quem ir decidir se concede ou no efeito suspensivo. Confira:
Art. 10. Das decises proferidas nos processos submetidos ao rito especial esta-
belecido nesta Lei, poder ser concedido efeito suspensivo pelo tribunal com-

petente, desde que constatadas, em juzo colegiado prvio, a plausibilidade do
direito invocado e a urgncia na concesso da medida.
Obs.: O Conselho Federal da OAB ajuizou ADI 5415 contra este art. 10 da Lei n
13-188/2015. O Ministro Dias Toffoli foi sorteado como Relator e, em uma deciso
monocrtica proferida no dia 18/12/2015, concedeu medida cautelar a fim de garan-
tir ao magistrado integrante de tribunal a prerrogativa de suspender, em recurso,
o direito de resposta sem manifestao prvia de colegiado. Em outras palavras, o
Ministro afastou a exigncia contida no art. 10 de que, para se conceder efeito sus-
pensivo, seja necessria a manifestao do colegiado do Tribunal.
Segundo o Ministro Dias Toffoli, "admitir que um juiz integrante de um tribunal
no possa, ao menos, conceder efeito suspensivo a recurso dirigido contra deciso
de juiz de 1 grau subverter a lgica hierrquica estabelecida pela Constituio,
pois o mesmo que atribuir ao juzo de primeira instncia mais poderes que ao
magistrado de segundo grau de jurisdio".
A liminar concedida ainda ser submetida a referendo do Plenrio da Corte no ano
de 2016.
Qualquer novidade sobre o tema, voc ser avisado no site.
Tais aes devero tramitar durante recesso forense
As aes judiciais de direito de resposta ou retificao so processadas mesmo du-
rante as frias forenses e no se suspendem pela supervenincia delas (art. g).
Ao gratuita
Em regra, a ao de direito de defesa gratuita, ou seja, o autor no precisar pagar
custas processuais.
Exceo: se o juiz entender que a ao era manifestamente improcedente a ponto
de ser caracterizada como uma ao temerria (irresponsvel), condenar o autor
a pagar as custas processuais e os nus da sucumbncia. Veja:
Art.n.A gratuidade da resposta ou retificao divulgada pelo veculo de comuni-
cao, em caso de ao temerria, no abrange as custas processuais nem exime
o autor do nus da sucumbncia.
Pargrafo nico. Incluem-se entre os nus da sucumbncia os custos com a di-
vulgao, publicao ou transmisso da resposta ou retificao, caso a deciso
judicial favorvel ao autor seja reformada em definitivo.
possvel que o autor proponha ao pedindo o direito de resposta e mais a in-

denizao?
Em regra, no (art. 5, 2, 1). Assim, em regra, os pedidos de reparao ou indenizao por
danos morais, materiais ou imagem devero ser deduzidos em ao prpria.
Exceo: o autor poder pedir direito de resposta e tambm a indenizao, na mes-
ma ao, desde que desista expressamente do procedimento especial previsto pela
Lei no 13.188/2015, desistindo, inclusive, da deciso do juiz que poder conceder tu-
Principais julgados STF e STJ comentados 2015 ' 45

tela especfica no prazo de 24 horas aps a citao. Se o autor optar por ajuizar tudo
junto, o pedido de direito de resposta com o requerimento de indenizao, neste
caso o processo seguir pelo rito ordinrio (art. 12).
Pedido de direito de resposta no fica prejudicado pelo ajuizamento de ao de in-
denizao ou ao penal
O ajuizamento de ao cvel ou penal contra o veculo de comunicao ou seu res-
ponsvel com fundamento na divulgao, publicao ou transmisso ofensiva no
prejudica o exerccio administrativo ou judicial do direito de resposta ou retificao
( 1 do art. 12).
~~~~~!~. ~-~- ~-~~~~~-~~- -~~Y~LY.E.~~-~. ~~-~~-~-~~!~.'. ~~~!~~~- ~~- ~~~-~-~~-A<?...

Importante esclarecer que, se a ofensa envolver candidato, partido ou coligao
poltica, o direito de resposta no ser regido pela Lei n 13-188/2015, mas sim pelos
arts. 58 e 58-A, da Lei no 9.504/97, que continuam em vigor.
Art. 58. A partir da escolha de candidatos em conveno, assegurado o direito
de resposta a candidato, partido ou coligao atingidos, ainda que de forma in-
direta, por conceito, imagem ou afirmao caluniosa, difamatria, injuriosa ou
sabidamente inverdica, difundidos por qualquer veculo de comunicao social.
Neste caso, o pedido de direito de resposta dever ser formulado pelo ofendido (ou
seu representante legal), junto Justia Eleitoral.
~~!~.~A~. ~-~ -~-~~-~~= ~-~~/~~~.~. ~-~ ~~~~~<?. ~.~~.~~ .......................................... .

O art. 143 trata da retrao nos crimes contra a honra. O caput do art. 143 afirma:
Art. 143- O querelado que, antes da sentena, se retrata cabalmente da calnia ou
da difamao, fica isento de pena.
Retratao consiste em desdizer o que se disse. Assim, o agente que praticou calnia
ou difamao pode decidir voltar atrs e desmentir a declarao que havia dado antes.
O Cdigo Penal prev que se a pessoa que praticou uma calnia ou uma difamao
se arrepender e desdisser o que havia declarado, ento neste caso haver iseno
de pena, que uma causa extintiva da punibilidade. Em outras palavras, a pessoa
no responder mais pelos crimes de calnia e difamao. Veja bem que este art.
143 no se aplica injria, somente para calnia e difamao.
Vale ressaltar que a retratao s produz efeitos no mbito penal. Isso significa que
o ofendido poder ajuizar ao de indenizao contra o causador do dano mesmo
que este tenha se retratado.
A Lei n 13-188/2015 alterou o Cdigo Penal, acrescentando um pargrafo logo em
seguida ao art. 143:
Art. 143.(... )
Pargrafo nico. Nos casos em que o querelado tenha praticado a calnia ou a di-
famao utilizando-se de meios de comunicao, a retratao dar-se-, se assim
desejar o ofendido, pelos mesmos meios em que se praticou a ofensa.

..J
Desse modo, a Lei n 13.188/2015 acrescenta mais um requisito para que a retrata- <(
z
o tenha efeitos penais: exige-se agora, de forma expressa, que a retratao ocor- o
u
::l
ra, se assim desejar o ofendido, pelos mesmos meios em que se praticou a ofensa. l-
r;;
z
1.3 INVIOLABILIDADE DE DOMICLIO E FLAGRANTE DELITO 8
INVIOLABILIDADE DE DOMICLIO
A CF/88 prev, em seu art. 5, a seguinte garantia:
XI- a casa asilo inviolvel do indivduo, ningum nela podendo penetrar sem
consentimento do morador, salvo em caso de flagrante delito ou desastre, ou
para prestar socorro, ou, durante o dia, por determinao judicial;
Entendendo o inciso XI:

S se pode entrar na casa de algum sem o consentimento do morador nas seguin-
tes hipteses:
Durante o DIA Durante a NOITE

Em caso de flagrante delito;
Em caso de desastre; Em caso de flagrante delito;
Para prestar socorro; Em caso de desastre;
Para cumprir determinao judicial
Para prestar socorro.
(ex.: busca e apreenso; cumprimen-
to de priso preventiva).
Assim, guarde isso: no se pode invadir a casa de algum durante a noite para cum-
prir ordem judicial.
O que considerado "dia"?
No h uma unanimidade.
H os que defendem o critrio fsico-astronmico, ou seja, dia o perodo de tempo
que fica entre o crepsculo e a aurora.
Outros sustentam um critrio cronolgico: dia vai das 6h s 18h.
Existem, ainda, os que sustentam aplicar o parmetro previsto no CPC,quefala que
os atos processuais sero realizados em dias teis, das 6 (seis) s 20 (vinte) horas.
O mais seguro s cumprir a determinao judicial aps as 6h e at as 18h.
O que se entender por "casa"?
O conceito amplo e abrange:
a) a casa, incluindo toda a sua estrutura, como o quintal, a garagem, o poro, a
quadra etc.;
b) os compartimentos de natureza profissional, desde que fechado o acesso ao p-
blico em geral, como escritrios, gabinetes, consultrios etc.;

c) os aposentos de habitao coletiva, ainda que de ocupao temporria, como
quartos de hotel, motel, penso, pousada etc.
Escritrio vazio e busca e apreenso realizada noite por ordem judicial

~ No Inqurito 2-424/RJ, o STF considerou vlida a instalao de escuta ambiental,
""' realizada por policiais, no escritrio de advocacia de um advogado suspeito da
prtica de crimes. A colocao das escutas ocorreu no perodo da noite por de-
terminao judicial.
O STF afirmou que a CF/88, no seu art. 5, X e XI, garante a inviolabilidade da
intimidade e do domiclio dos cidados, sendo equiparados a domiclio, para fins
dessa inviolabilidade, os escritrios de advocacia, locais no abertos ao pblico,
e onde se exerce profisso (art. 150, 4, 111, do CP). No entanto, apesar disso, en-
tendeu-se que tal inviolabilidade pode ser afastada quando o prprio advogado
seja suspeito da prtica de crime concebido e consumado, sobretudo no mbito
do seu escritrio, sob pretexto de exerccio da profisso. Neste caso, os interesses
e valores jurdicos que se busca resguardar atravs da inviolabilidade do domi-
clio, por no terem carter absoluto, devem ser ponderados e conciliadoscom o
direito de punir, luz da proporcionalidade.
Assim, apesar de ser possvel a equiparao legal da oficina de trabalho com o
domiclio, julgou-se ser possvel a instalao da escuta, por ordem judicial, no
perodo da noite, principalmente porque durante esse perodo o escritrio fica
vazio, no sendo, portanto, possvel sua equiparao neste caso a domiclio, que
pressupe a presena de pessoas que o habitem.
Em suma, o STF decidiu que essa prova foi vlida.
STF. Plenrio.lnq.2424, Rei. Min. Cezar Peluso,julgado em 26f11/2oo8.
Veculo considerado casa?

Em regra no. Assim, o veculo, em regra, pode ser examinado mesmo sem manda-
do judicial.
Exceo: quando o veculo utilizado para a habitao do indivduo, como ocorre
com trailers, cabines de caminho, barcos etc.
Flagrante delito
Vimos acima que, havendo flagrante delito, possvel ingressar na casa mesmo sem
consentimento do morador, seja de dia ou de noite.
Um exemplo comum no cotidiano o caso do trfico de drogas. Diversos verbos do
art. 33 da Lei n 11.343/2006 classificam com este delito como de carter permanente:
Art. 33 Importar, exportar, remeter, preparar, produzir, fabricar, adquirir, vender,

expor venda, oferecer, ter em depsito, transportar, trazer consigo, guardar, pres-
crever, ministrar, entregar a consumo ou fornecer drogas, ainda que gratuitamen-
te, sem autorizao ou em lesacordo com determinao legal ou regulamentar.
Assim, se a casa do traficante funciona como boca-de-fumo, onde ele armazena

e vende drogas, a todo momento estar ocorrendo o crime, considerando que ele
est praticando as aes expressas pelos verbos "ter [em depsito]" e "guardar".

Diante disso, havendo suspeitas de que exista droga em determinada casa, ser pos-
svel que os policiais invadam a residncia mesmo sem ordem judicial e ainda que
contra o consentimento do morador?
SIM. No entanto, no caso concrew. devem existir fundadas razes que indiquem
que ali est sendo cometido urr crime (flagrante delito). Essas razes que motiva-
ram a invaso forada devero s~r posteriormente expostas pela autoridade, sob
pena de esta responder nos mbitos disciplinar, civil e penal. Alm disso, os atos
praticados podero ser ;:mulado;.
A tese fixada pelo STF em sede de recurso extraordinrio sob repercusso geral foi a
seguinte:
A entrada forada em domiclio sem mandado judicial s lcita, mesmo em

perodo noturno, quando amparada em fundadas razes, devidamente justifi-
cadas "a posteriori", que indiquem que dentro da casa ocorre situao de fla-
grante delito, sob pena de responsabilidade disciplinar, civil e penal do agente
ou da autoridade, e de nulidade dos atos praticados.
STF. Plenrio. RE 603616/RO, Rei. Min. Gil mar Mendes, julgado em 4 e 5/11/2015 (repercusso
geral) (lnfo 8o6).
1.4 SIGILO BANCRIO

Imagine a seguinte situao adsptada:
O Ministrio Pblico instaurou procedimento de investigao criminal (PIC) para
apurar possveis delitos que estariam sendo praticados pelo Prefeito de um Muni-
cpio do interior.
Como uma das diligncias, o MP, sem autorizao judicial, requisitou do gerente de
um banco informaes bancrias da conta corrente mantida pelo Municpio na-
quela agncia.
Tais informaes foram prestaccs Jelo banco e, com base nelas, descobriu-se a pr-
tica de crimes, tendo esses doCJme1tos servido como base para o ajuizamento de
ao penal contra o Prefeito.
A denncia foi recebida pelo Tribun::~l de Justia (art. 29, X, da CF/88).
A defesa, no entanto, impetro~_; habeas corpus junto ao STJ alegando que as provas
obtidas eram ilcitas e, portanto, o processo era nulo. Isso porque teria havido que-
bra do sigilo bancrio sem autoriBo judicial.
A tese da defesa foi aceita pelo STJ?

NO.
No so nulas as provas obtidas por meio de requisio do Ministrio Pblico de

informaes bancrias de titularidade de prefeitura municipal para fins de apurar
supostos crimes praticados por agentes pblicos contra a Administrao Pblica.

lcita a requisio pelo Ministrio Pblico de informaes bancrias de contas
de titularidade da Prefeitura_ Municipal, com o fim de proteger o patrimnio
pblico, no se podendo falar em quebra ilegal de sigil() bancrio.
STJ. 53 Turma. HC 308.493~CE, ReL Min. Reynaldo Soares da Fonsec,julgado em 2~/10/2015
(lnfo 572).
Sigilo bancrio no se aplica para contas pblicas

O sigilo bancrio constitui espcie do direito intimidade/privacidade, consagrado
no art. 5, X e XII, da CF/88, devendo, portanto, ser protegido. No entanto, as contas
bancrias dos entes pblicos, em regra, no so albergadas pelo direito intimida-
de/privacidade e, em consequncia, no so protegidas pelo sigilo bancrio. Isso
porque, no que tange s contas pblicas, o que vigoram so os princpios da publi-
cidade e da moralidade (art. 37 da CF/88).
Quando a Constituio fala em intimidade e vida privada,ela est se referindo
pessoa humana, aos indivduos que compem a sociedade e s pessoas jurdicas
de direito privado. Tais conceitos (intimidade e vida privada) so inaplicveis aos
entes pblicos.
Precedente do STF envolvendo requisio do TCU

Em caso semelhante ao acima explicado o STF decidiu que o TCU poderia requisi-
tar informaes bancrias de contas envolvendo recursos pblicos. Veja trechos da
ementa:
~ (... ) 2. O primado do ordenamento constitucional democrtico assentado no Es-

.... tado de Direito pressupe uma transparente responsabilidade do Estado e, em
especial, do Governo,( ... )
3- O sigilo de informaes necessrias para a preservao da intimidade .:elati-
vizado quando se est diante do interesse da sociedade de se conhecer o destino
dos recursos pblicos.
4 Operaes financeiras que envolvam recursos pblicos no esto abrangidas
pelo sigilo bancrio a que alude a Lei Complementar n 105f2001, visto que as
operaes dessa espcie esto submetidas aos princpios da administrao p-
blica insculpidos no art_ 37 da Constituio Federal. Em tais situaes, prerro-
gativa constitucional do Tribunal [TCU] o acesso a informaes relacionadas a
operaes financiadas com recursos pblicos.(_ .. )
7. O Tribunal de Contas da Unio no est autorizado a, ma nu milita ri, decretar a
quebra de sigilo bancrio e empresarial de terceiros, medida cautelar condicio-
nada prvia anuncia do Poder Judicirio, ou, em situaes pontuais, do Poder
Legislativo. (... )
8./n casu, contudo, o TCU deve ter livre acesso s operaes financeiras realiza-
das pelas impetrantes, entidades de direito privado da Administrao Indireta
submetidas ao seu controle financeiro, mormente porquanto operacionalizadas
mediante o emprego de recursos de origem pblica. lnoponibilidade de sigilo

bancrio e empresarial ao TCU quando se est diante de operaes fundadas em
~
<!
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recursos de origem pblica. Concluso decorrente do dever de atuao transpa- o

rente dos administradores pblicos em um Estado Democrtico de Direito.( ... ) :::J
1-
STF.1 Turma. MS 33340, Rei. Min. Luiz Fux,julgado em 26/os/2015.

t;;
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1.siMPOSICO DE OBRAS EMERGENCIAIS EM ESTABELECIMENTO PRISIONAL

Imagine a seguinte situao adaptada:
O presdio estadual localizado no Municpio de Uruguaiana (RS} encontrava-se em
situao precria, com as suas instalaes em pssimas condies.
Diante disso, o Promotor de Justia ingressou com ao civil pblica contra o Esta-
do do Rio Grande do Sul pedindo que fosse realizada uma reforma geral no referido
estabelecimento prisional.
A Fazenda Pblica, por intermdio da Procuradoria Geral do Estado, apresentou
contestao afirmando que o pedido formulado pelo Ministrio Pblico no pode-
ria ser atendido porque violaria:
a) o princpio da separao dos poderes: j que o Poder Judicirio no pode intervir
nas decises administrativas do Poder Executivo;
b) o princpio da reserva do possvel: considerando que os recursos so limitados e
as necessidades ilimitadas, de forma que no h condies financeiras de o Esta-
do atender a todas as demandas sociais.
A questo chegou at o STF. O que foi decidido? O Poder Judicirio pode determinar
que o Poder Executivo realize a reforma de presdio que se encontra em pssimas
condies?
SIM.
lcito ao Poder Judicirio impor Administrao Pblica obrigao de fazer, con-

sistente na promoo de medidas ou na execuo de obras emergenciais em esta-
belecimentos prisionais para dar efetividade ao postulado da dignidade da pessoa
humana e assegurar aos detentos o respeito sua integridade fsica e moral, nos
termos do que preceitua o art. 5, XLIX, da CF/88, no sendo oponvel deciso o
argumento da reserva do possvel nem o princpio da separao dos poderes.
STF. Plenrio. RE 592581/RS, rei. Min. Ricardo Lewandowski,julgado em 13/8/2015 {lnfo 794).
Dignidade da pessoa humana

A pena deveter carter de ressocializao e esse objetivo no atingido se o conde-
nado est submetido a condies sub-humanas.
possvel constatar que o sistema carcerrio brasileiroencontra-se em quadro
de total falncia, sendo cada dia mais frequentes as notcias envolvendo sevcias
(maus-tratos), torturas, execues sumrias, revoltas, superlotao, condies pre-
crias de higiene, dentre outros problemas crnicos.

Esse evidente caos institucional compromete a efetividade do sistema prisional
como instrumento de reabilitao social.
Diante disso, percebe-se um desrespeito total ao postulado da dignidade da pessoa
humana e um processo de "coisificao" dos presos.
Dessa forma, cabe ao Judicirio intervir para que as garantias constitucionais dos
presos sejam asseguradas.No caso, os direitos fundamentais em discusso no so
normas meramente programticas, devendo ser imediatamente implementadas.
A situao atual dos presdios brasileiros viola no apenas normas constitucionais
e infraconstitucionais internas, como tambm normas internacionais que o Brasil
se comprometeu a respeitar, como a Declarao Universal dos Direitos Humanos,
o Pacto Internacional sobre Direitos Civis e Polticos, Conveno Americana sobre
Direitos Humanos, dentre outros.
Deve-se destacar ainda, que, em consequncia da reiterada violao aos direitos
humanos dos presos no Brasil, j foram ajuizados contra o Pais diversos processos
perante a Comisso e a Corte lnteramericana de Direitos Humanos. Dentre eles, o
de maior repercusso aquele que envolve a denncia de mortes e maus-tratos
de detentos no Presdio Jos Mrio Alves da Silva, conhecido como "Urso Branco",
situado em Porto Velho/RO.
Separao dos poderes
No h que se falar em violao separao dos poderes porque no se est deter-
minando a implementao de polticas pblicas na seara carcerria. O que se est
perseguindo garantir direitos fundamentais dos presos, o que no poderia ser
negado pelo Poder Judicirio diante do princpio da inafastabilidade da jurisdio
(art. 5, XXXV, da CF/88).
Ressalte-se que o Poder Judicirio no poder intervirem todas as situaes em
que direitos fundamentais sejam ameaados. O juiz s poder intervir nas situa-
es em que fique demonstrado um "no fazer" comissivo ou omissivo por parte
das autoridades estatais que coloque em risco, de maneira grave e iminente, os
direitos dos jurisdicionados.
O magistrado no deve substituir o gestor pblico, mas pode compeli-lo (obrig-lo)
a cumprir o programa constitucional vinculante, especialmente quando se trata de
preservar a dignidade da pessoa humana.
Ajudicializao no substitui a poltica, mas h excees, como no caso, em que se
trata de proteger os direitos de uma minoria sem direitos polticos, sem capacidade
de vocalizar as prprias pretenses.
Reserva do possvel
A clusula da reserva do possvel somente seria oponvel se ficasse demonstrado
objetivamente, pelo Poder Pblico,um justo motivo para no realizar o mandamen-
to constitucional.
Ademais, no cabe falar em falta de recursos, tendo em vista que o Fundo Peniten-
cirio Nacional dispe de verbas da ordem de R$ 2,3 bilhes, e para us-las basta que

os entes federados apresentem projetos e firmem convnios para realizar obras.
Desse modo, o que falta vontade para a implementao das polticas e para en-
frentar o problema.
1.6 SALRIO MNIMO
PROIBIO DE QUE O SALRIO MNIMO SEJA UTILIZADO COMO INDEXADOR

ECONMICO
Benefcio assistencial fixado em salrio mnimo
Em 2011, o Estado do Amap editou uma Lei prevendo o pagamento de um benef-
cio assistencial no valor de metade do salrio mnimo s famlias que se encontras-
sem em situao de pobreza e extrema pobreza, consoante critrios de enquadra-
mento nela definidos.
Foi proposta ADI contra essa previso 3firmando que a lei violou a parte final do art.
7, IV, da CF/88, j que criou uma vinculao entre o valor do benefcio e o salrio-
mnimo. Veja o que preleciona o dispositivo constitucional:
Art. 7 So direitos dos trabalhadores urbanos e rurais, alm de outros que visem
melhoria de sua condio sociJI:
IV- salrio mnimo, fixado em lei, nacionalmente unificado, capaz de atender a
suas necessidades vitais bsicas e s de sua famlia com moradia, alimentao,
educao, sade, lazer, vesturio, higiene, transporte e previdncia social, com
reajustes peridicos que lhe pre~ervem o poder aquisitivo, sendo vedada sua vin-
culao para qualquer fim;
Proibio de que o salrio mnimo seja utilizado como indexador

A CF/88 realmente probe que o salrio mnimo seja utilizado como referncia (pa-
rmetro) para outras finalidades que no sejam a remunerao do trabalho. Em ou-
tras palavras, proibido que o preo de bens, servios ou benefcios sejam fixados
com base no salrio mnimo (ex.: 1 salrio mnimo, 2 salrios mnimos, 1/2 do salrio
mnimo, 1/3 do salrio mnimo etc.).
Essa proibio tem como objetivo evitar que o salrio mnimo se torne um "indexa-
dor econmico" (um ndice de reajuste).
Se a Constituio permitisse que o salrio mnimo pudesse servir como indexador
econmico, o valor e o preo de vrios benefcios, produtos e servios seriam fixa-
dos em salrio mnimo. Ex.: se no 1ouvesse a vedao, o locador poderia estabe-
lecer no contrato que o valor do aluguel seria de 2 salrios mnimos, de forma que
todas as vezes que ele aumentasse, o valor pago tambm seria majorado. Ex2.: o
colgio poderia fixar o valor da mensalidade em metade do salrio mnimo; Ex3.: a
academia poderia estabelecer o valor da mensalidade em 1/3 do salrio mnimo etc.
Desse modo, se isso fosse permitido, haveria uma presso muito grande no mo-
mento de aumentar o salrio mnimo no pas, considerando que ele iria influenciar
direta e imediatamente no preo de inmeros bens. Alm disso, todas as vezes que

o salrio mnimo subisse, o preo desses bens e servios iriam tambm aumentar
automaticamente, gerando inflao e fazendo .:om que no houvesse ganho real
para o trabalhador, j que todas as outras coisa5 tambm ficariam mais caras.
O que o STF decidiu em relao Lei do AP'?
A Lei do Amap, ao dizer que o benefcio assistencial teria o valor de 1/2 do sa-
lrio mnimo, em tese, violaria o art. 7, IV, da CF/88. No entanto, o STF, a fim
de evitar que fosse declarada a inconstitucionalidade do dispositivo, conseguiu
"salv-lo", conferindo lei uma interpretao conforme a Constituio.
Em outras palavras, o STF afirmou que, para que a lei do AP seja compatvel com
o art. 7, IV, da CF/88 devemos interpret-la da seguinte forma: na poca em
que foi institudo o benefcio (em 2011), o valor do auxlio era igual a metade
do salrio mnimo (metade de R$ 545). No entanto, mesmo o salrio mnimo
aumentando nos anos seguintes, o valor do benefcio no pode acompanhar
automaticamente os reajustes realizados sobre o salrio mnimo, considerando
que ele no pode servir como indexador.
Em suma, o STF determinou que a referncia ao salrio mnimo contida na lei esta-
dual seja considerada como um valor certo que vigorava na data da edio da lei,
passando a ser corrigido nos anos seguintes por meio de ndice econmico diverso.
Com isso, o benefcio continua existindo e ser necessrio ao governo do Ama-
p apenas reajustar esse valor por meio de ndices econmicos.
STF. Plenrio. ADI 4726 MC/AP, Rei. Min. Marco Aurlio julgado em 111212015 {lnfo 774)
Interpretao conforme a Constituio

O objetivo da interpretao conforme a Constituio o de "preservar a vontade le-
gislativa quando for possvel extrair do dispositi.ro impugnado interpretao com-
patvel com o Diploma Maior, ainda que no seja a mais bvia. Preservam-se, por
meio da tcnica, o princpio da separao de poderes- conducente valorizao
da manifestao do legislador democrtico- e a efetividade da Constituio da
Repblica." (Min. Marco Aurlio)
Alguns de vocs podem estar se perguntando: mas eu conheo um benefcio assis-

tencial, chamado de LOAS (amparo assistencial}, que pago aos deficientes e idosos
miserveis e que estabelecido no valor de um salrio mnimo. Este benefcio pre-
visto no art. 20 da Lei n 8.742/93 Essa Lei viola o art. 7, IV, da CF/88'?
NO. Isso porque a prpria CF/88, em seu art. 203, V, que determina que esse be-
nefcio ser pago no valor de um salrio mnimo. Veja:
Art. 203. A assistncia social ser prestada a quem dela necessitar, independen-
temente de contribuio seguridade social, e tem por objetivos:
V- a garantia de um salrio mnimo de benefcio mensal pessoa portadora
de deficincia e ao idoso que comprovem no possuir meios de prover prpria
manuteno ou de t-la provida por sua famlia, conforme dispuser a lei.

Assim, no h problema se a prpria CF/88 estabelecer vinculaes a salrio mni-
mo. Quem no pode fazer isso a lei sem respaldo constitucional.
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1-
1.7 HABEAS DATA ~
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POSSIBILIDADE DE SE OBTER DADOS DO CONTRIBUINTE QUE CONSTEM NOS
SISTEMAS DOS RGOS FAZENDRIOS
Sistema S/NCOR
O SINCOR {Sistema de Conta Corrente de Pessoa Jurdica) um banco de dados da
Receita Federal no qual ela armazena as informaes sobre os dbitos e crditos
dos contribuintes pessoas jurdicas.
As Certides de Regularidade Fiscal dos contribuintes so emitidas com base nas
informaes constantes do SINCOR.
O sistema SINCOR de uso interno da Receita Federal e ela no fornece as informa-
es ali constantes nem mesmo se a prpria pessoa jurdica interessadaas requerer.
Habeas data impetrado por empresa para ter acesso ao SINCOR

Determinada empresa formulou requerimento Receita Federal pedindo para ter
acesso s informaes a ela relacionadas e que estivessem presentes no SINCOR.
O pedido foi indeferido pelo Fisco sob dois argumentos: 1) o de que o SINCOR se
trata de um banco de dados de uso interno, no tendo carter pblico; 2) o de que
fornecer tais informaes representaria violao ao sigilo fiscal.
Diante da recusa, a empresa impetrou habeas data.
O pedido da empresa poder ser acolhido? A empresa tem direito de ter acesso s
informaes presentes no S/NCOR? O habeas data instrumento adequado para
esse pedido?
SIM. O STF decidiu que o habeas data a ao adequada para que ocontribuinte
obtenha dados relacionados ao pagamento de tributos e que constam nos siste-
mas informatizados dos rgos da administrao fazendria (ex.: SINCOR).
O que o habeas data?

O habeas data uma ao que tem por finalidade garantir o acesso de uma pessoa
a informaes sobre ela que estejam armazenadas em arquivos ou bancos de da-
dos de entidades governamentais ou pblicas. Trata-se de uma garantia, um writ,
um remdio constitucional previsto no art. 5, LXXII, "a", da CF/88:
Art. 5( ... )
LXXII- Conceder-se-
a) para assegurar o conhecimento de informaes relativas pessoa do impe-
trante, constantes de registros ou bancos de dados de entidades governamen-
tais ou de carter pblico;
Em nvel infraconstitucional, o habeas data foi regulamentado pela Lei n 9.507/97-

O SINCOR pode ser considerado um banco de dados de carter pblico para fins de
habeas data?
SIM. O art. 1, pargrafo nico, da Lei no 9-507197 prev o seguinte:
Pargrafo nico. Considera-se de carter pblico todo registro ou banco de dados

contendo informaes que sejam ou que possam ser transmitidas a terceiros ou
que no sejam de uso privativo do rgo ou entidade produtora ou depositria
das informaes.
O SINCOR registra os dados sobre os dbitos e crditos dos contribuintes e que ser-
viro de apoio para os servidores no trabalho de arrecadao dos tributos federais
federal. Com isso, ele pode ser enquadrado no conceito amplo de arquivo, banco ou
registro de dados.
Segundo a doutrina, o conceito de banco de dados para fins de habeas data deve
ser entendido em sentido amplo. Nesse sentido:
m "(. .) Registro de dados deve ser entendido em seu sentido mais amplo, abran-
gendo tudo que diga respeito ao interessado, seja de modo direto ou indireto,
causando-lhe dano ao seu direito de privacidade.( ... )" (CANOTILHO,Jose Joaquim
Gomes; MENDES, Gilmar Ferreira; SARLET, lngo Wolfgang; STRECK, Lenio Luiz.
Comentrios Constituio. So Paulo: Saraiva,2013, p. 487).
Veja novamente o texto constitucional:
LXXII- Conceder-se-:
a) para assegurar o conhecimento de informaes relativas pessoa do impe-
trante, constantes de registros ou bancos de dados de entidades governamen-
tais ou de carter pblico;
Pela leitura da Constituio, percebe-se que o habeas data garante pessoa o aces-
so s informaes presentes em:
bancos de dados das entidades governamentais; e
bancos de dados de carter pblico geridos por pessoas privadas.
O termo "entidades governamentais" uma expresso que abrange rgos da
administrao direta e indireta. Portanto, cabe habeas data para se ter acesso aos
dados do SINCOR, independentemente de este ter ou no carter pblico, uma vez
que se trata de cadastro mantido por entidade governamental (Receita Federal), e
no por pessoa privada. Logo, no se exige que tenha carter pblico condio que
necessria apenas para os bancos geridos por pessoas privadas.
Os dados do SINCOR interessam ao contribuinte?

SIM. Claro que sim. Os contribuintes possuem interesse em conhecer as informa-
es constantes do SINCOR porque com isso podero tomar medidas para preser-
var o status de seu nome, podero fazer planejamento empresarial, estratgia de
investimento e tero condies de recuperar tributos pagos indevidamente.

Desse modo, no se pode dizer que estes dados so de uso privativo do rgo pro-
dutor ou depositrio das informaes (a Receita Federal), porque elas dizem respei-
to ao prprio contribuinte.
O Estado no pode deter em seus registros ou bancos de dados informaes dos con-
tribuintes e se negar a fornec-los a quem de direito. As informaes fiscais relativas
ao prprio contribuinte, se sigilosas, devero ser protegidas da sociedade em geral,
mas no daquelesaque se referissem (art. 5, XXXIII, da CF/88).
A situao seria diferente o contribuinte estivesse requerendo informaes sobre
o planejamento estratgico do rgo fazendrio, tais como, informaes fiscais so-
bre outros contribuintes, mapeamento dos setores estratgicos a serem fiscaliza-
dos, programao da ao fiscal etc. Esses dados sim so de uso interno da Receita
e no poderiam ser fornecidos aos contribuintes.
Fornecer os dados do SINCOR ao contribuinte viola o sigilo fiscal?
NO, considerando que tais dados foram requeridos pelo prprio contribuinte e
dizem respeito unicamente a ele (so dados sobre a prpria empresa).
Durante a tramitao da ao, um dos argumentos defensivos da Unio foi no sen-
tido de que a empresa no teria "interesse de agir" ao propor o habeas data j que
as informaes que alimentam o SINCOR seriam fornecidas pela prpria empresa.
Tal alegao foi aceita pelo STF?
NO. Na atual sociedade de risco, os contribuintes esto submetidos a uma infini-
dade de obrigaes tributrias principais e acessrias, que implicam o pagamento
de inmeros tributos e o preenchimento de incontveis declaraes. Desse modo,
razovel se entender que o contribuinte no consegue ter controle total sobre
todas essas informaes, possuindo, portanto, interesse em ter acesso ao referido
banco de dados.
Ainda que se admita que a empresa deveria possuir os dados a serem prestados
pela Receita Federal, esse fato. por si s, no obsta o seu interesse no conhecimen-
to das informaes contidas nos sistemas informatizados de apoio arrecadao,
para fins de aferio do fiel cumprimento de suas obrigaes, o que se justifica
diante da transparncia que deve revestir as informaes atinentes aos pagamen-
tos efetuados pelo prprio contribuinte.
Bancos de dados mantidos por outros rgos fazendrios
A deciso foi tomada com base no SINCOR, mas seu raciocnio poder ser aplicado
para outros bancos de dados mantidos pelos rgos fazendrios.
Resumindo:
O habeas dota a garantia constitucional adequada para a obteno dos dados

concernentes ao pagamento de tributos do prprio contribuinte constantes dos
sistemas informatizados de apoio arrecadao .dos rgos da administrao
fazendria dos entes estatais.

No caso concreto, o STF reconheceu que o contribuinte pode ajuizar habeas data
para ter acesso s informaes relacionadas consigo e que estejam presentes
no sistema SINCOR da Receita Federal.
O SINCOR (Sistema de tonta Corrente de Pessoa Jurdica) um banco de dados
da Receita Federal no qual ela armazena as informaes sobre os dbitos e cr-
ditos dos contribuintes pessoas jurdicas.
STF. Plenrio. RE 673707/MG, Rei. Min. Luiz Fux, julgado em 17/6/2015 (repercusso geral)
(lnfo790).
1.8 CONTRIBUICO CONFEDERATIVA
Smula vinculante 40-STF: A contribuio confederativa de que trata o artigo

8, IV, da Constituio Federal, s exigvel dos filiados ao sindicato respectivo.
Aprovada pelo Plenrio do STF em 11/03/2015
Converso da smula 666 do STF

A concluso exposta nesta SV 40 j era prevista em uma smula "comum" do STF, a
smula 666 do STF (de 24/og/2003) e que tem a mesma redao.
Por iniciativa do Min. Ricardo Lewandowski, atual Presidente da Corte, o Plenrio do STF
tem convertido em smulas vinculantes algumas smulas "comuns" com o objetivo
de agilizar os processos e pacificar os temas. Essa smula 666 foi uma das escolhidas e
por isso sua redao foi transformada em smula vinculante.
Contribuio sindical
Com o objetivo de garantir o seu custeio, a CF/88 assegurou s entidades sindicais
duas contribuies diferentes. Veja:
Art. 8 (... )
IV- a assembleia geral fixar a contribuio q>Je, em se tratando de categoria
profissional, ser descontada em folha, para custeio do sistema confederativo da
representao sindical respectiva, independentemente da contribuio prevista
em lei;
Desse modo, apesar de a redao do inciso ser um pouco truncada, possvel per-
ceber que ele fala em duas espcies de contribuio:
1. Contribuio fixada pela assembleia geral (destacada na primeira parte);
2. Contribuio prevista em lei {destacada na segunda parte).
Confira as diferenas entre elas:
Contribuio CONFEDERATIVA Contribuio SINDICAL
Prevista na 1 parte do art. 8, IV, da
Prevista na 2 parte do art. 8, IV, da CF/88.
CF/88 .
.............................................................................................................................

Contribuio CONFEDERATIVA Contribuio SINDICAL
Tambm chamada de "contribuio Tambm chamada de "imposto sindical",

de assembleia". expresso incorreta porque no imposto.
um TRIBUTO.
Trata-se de contribuio parafiscal (ou
NO tributo. especial).
instituda pela Unio, mas a sua arrecada-
o destinada aos sindicatos.
Fixada pela assembleia geral do sin-

Instituda por meio de lei (obrigao ex lege).
dicato (obrigao ex voluntate).
COMPULSRIA.
VOLUNTRIA. Deve ser paga por todos aqueles que
fizerem parte de uma determinada catego-
A contribuio confederativa
ria econmica ou profissional, ou de uma
considerada como voluntria porque
profisso liberal, em favor do sindicato
somente paga pelas pessoas que
representativo da mesma categoria ou
resolveram (optaram) se filiar ao
profisso ou, inexistindo este, Federao
sindicato.
correspondente mesma categoria econ-
A contribuio confederativa de que mica ou profissional.
trata o art. 8, IV, da Constituio, s
Aqui no tem jeito: se voc metalrgico, p.
exigvel dos filiados ao sindicato
ex., ter que pagar a contribuio sindical,
respectivo (SV 40).
mesmo que no seja filiado ao sindicato.
um tributo.
NO precisa obedecer aos princpios DEVER respeitar os princpios tributrios

tributrios. (legalidade, anterioridade etc.).
Logo que a CF/88 foi editada, os sindicatos quiseram emplacar a tese de que as
duas espcies de contribuio seriam obrigatrias, ou seja, a pessoa, mesmo sem
ser filiada ao sindicato, deveria pag-las.
O STF, contudo, rechaou essa tese e, para pacificar o assunto, editou, em 2003, um
enunciado:
!--..... Smula 666-STF: A contribuio confederativa de que trata o art. 8, IV, da Cons-
..... tituio, s exigvel dos filiados ao sindicato respectivo.
Por que a contribuio CONFEDERATIVA no obrigatria para todos da categoria?

Por que ela s exigvel dos filiados ao sindicato?
Porque no existe uma lei que obrigue seu pagamento. A contribuio confede-
rativa no instituda por lei, mas sim por deciso da assembleia geral. Ora, se a
pessoa no filiada ao sindicato, no h razo jurdica que autorize que ela seja
obrigada a pagar uma contribuio criada pela assembleia geral desse sindicato,
do qual no faz parte.

O indivduo somente pode ser obrigado a pagar algo se isso for determinado por
meio de lei ou se ele prprio se sujeitou a isso. Como a contribuio confederativa
no prevista em lei, somente ser obrigatria se o trabalhador se sujeitou filia-
o junto quele sindicato.
Poro aqueles que prestam concursos trabalhistas, importante mencionar o posio

do TST no mesmo sentido:
Precedente normativo 119-TST:
~ W 119 CONTRIBUIES SINDICAIS -INOBSERVNCIA DE PRECEITOS CONSTITU-

..... CIONAIS- (mantido)- DEJT divulgado em2s.o8.2014
"A Constituio da Repblica, em seus arts. 5, XX e 8, V, assegura o direito de
livre associao e sindicalizao. ofensiva a essa modalidade de liberdade clu-
sula constante de acordo, conveno coletiva ou sentena normativa estabele-
cendo contribuio em favor de entidade sindical a ttulo de taxa para custeio
do sistema confederativo, assistencial, revigoramento ou fortalecimento sindical
e outras da mesma espcie, obrigando trabalhadores no sindicalizados. Sendo
nulas as estipulaes que inobservem tal restrio, tornam-se passveis de devo-
luo os valores irregularmente descontados."
Concursos
Smula muito importante para todos os concursos pblicos.
1.9 INFORMAES SOBRE O USO DA VERBA INDENIZATRIA POR SENA-

DORES
Coto poro o Exerccio do Atividade Parlamentar (antigo verbo indenizatrio)
Os Deputados Federais e Senadores gozam de determinada verba que pode ser
utilizada para o pagamento de despesas relacionadas ao exerccio da atividade par-
lamentar. Essa verba atualmente chamada de "Cota para o Exerccio da Atividade
Parlamentar", mas antes de 2011 era mais conhecida como verba indenizatria.
Essa cota regulada por ato da Mesa Diretora da Cmara ou do Senado.
Exemplos de algumas despesas que podem ser pagas com essa cota: passagens
areas, telefonia, servios postais, manuteno de escritrios de apoio atividade
parlamentar, alimentao etc.
Imagine o seguinte situao:

O Jornal "Folha de So Paulo" requereu ao Senado Federal cpia dos documentos
que demonstrassem como os Senadores da Repblica utilizaram a verba indeniza-
tria dos seus gabinetes no perodo de setembro a dezembro de 2008.
A Presidncia do Senado negou ao jornal o acesso aos dados sob o fundamento de
que os documentos solicitados seriam sigilosos e que haveria uma invaso priva-
cidade dos Parlamentares.
Diante disso, o veculo de imprensa impetrou mandado de segurana no STF (art.
102, I, "d", da CF/88) contra a negativa.

...J
O que decidiu o STF? As informaes solicitadas devem ser fornecidas? <(
z
o
SIM. O Plenrio do STF concedeu a ordem no mandado de segurana e determinou
::J
que o Senado forneacpia dos documentos que demonstram o uso da verba inde- 1-
;::
VI
nizatria pelos Senadores no perodo solicitado. z
o
u
Natureza das verbas e publicidade como regra
A verba indenizatria destina-se a custear despesas direta e exclusivamente rela-
cionadas ao exerccio da funo parlamentar. Desse modo, tais valores possuem
natureza pblica, tanto pelo fato de estarem sendo pagos por um rgo pblico
(Senado Federal) quanto pela finalidade a que se destinam, estando vinculados ao
exerccio da representao popula- (mandato).
Sendo a verba pblica, a regra g:=ral a de que as informaes sobre o seu uso
sejam pblicas, sendo isso baseaco em diversos dispositivos constitucionais, como
o d reito de acesso informao lart. 5, XXXIII), especialmente no tocante docu-
mentao governamental (art. 215, 2), o princpio da publicidade (art. 37, "caput"
e 3, li) e o princpio republicano :art. 1), do qual se originam os deveres de trans-
parncia e prestao de contas, bem como a possibilidade de responsabilizao
ampla por eventuais irregularidades.
Todo o poder emana do povo (art. 1, pargrafo nico, da CF/88), de forma que os
rgos estatais tm o dever de e~clarecer ao seu mandante (povo: titular do poder
poltico) como so usadas as verbas arrecadadas da sociedade para o exerccio de
suas atividades.
Si9ilo
Realmente, a CF/88 afirma que ro so pblicas as informaes cujo sigilo seja
imprescindvel segurana da so::iedade e do Estado (art. 5, XXXIII, parte final) e
as que sejam protegidas pela inviolabilidade conferida intimidade, vida privada,
ho:~ra e imagem das pessoas (art. 5, X, c/c art. 37, 3, 11).
No entanto, no caso concreto, as informaes sobre o uso de tais verbas no se
enquadram nem na necessidade ::te sigilo por questes de segurana nem na pro-
teo da intimidade.
No caso do Senado Federal, as atiJidades ordinrias de seus membros esto muito
longe de exigir um carter predominantemente sigiloso. Em se tratando de rgo de
representao popular por excelncia, presume-se justamente o contrrio, ou seja,
que tais atividades so pblicas. t>.ssim, eventua I necessidade de sigilo no pode ser
invocada de forma genrica, devendo ser concretamente justificada (ex.: despesas
para contratao de seguranas para um determinado parlamentar ameaado).
Quanto segunda exceo que justificaria a restrio publicidade (informaes
relacionadas intimidade, vida privada, honra e imagem das pessoas), o STF en-
tendeu que no possvel que se invoque a intimidade, de forma genrica, para
restringir a transparncia acerC3 do emprego de verbas pblicas exclusivamente
relacionadas ao exerccio da fu'lo parlamentar. Em outras palavras, tais verbas
no esto relacionadas vida privada dos Senadores. So recursos, como dito, utili-
zados para o exerccio parlamertar.

Vale ressaltar que o jornal havia se comprometido a pagar o custo das cpias repro-
grficas solicitadas.
Resumindo:
-~-
0 Senado, se provocado, obrigado a fornecer para jornal cpia dos documen-
tos que demonstrem como os Senadores utilizaram a verba indenizatria dos
seus gabinetes. Isso porque tais valores possuem natureza pblica e, portanto,
as informaes sobre o seu uso so pblicas e no a<:arretam qualquer risco
segurana nem violam a privacidade ou intimidade dos Parlamentares.
STF. Plenrio. MS 28178/DF, Rei. Min. Roberto Barroso, julgado em 4/3/2015 (lnfo 776).
1.10 DIREITO ADOUIRIDO E ATO JURDICO PERFEITO
APLICAO IMEDIATA AOS CONTRATOS EM CURSO DA LEI QUE FIXA NOVOS

NDICES DE CORRECO
..............................
-~
MONETRIA
......................................'................................................... .
Plano Real
No comeo da dcada de 90, o Brasil vivia um perodo de imensa inflao.
Com o objetivo de tentar resolver esse problema, o Governo lanou um novo pro-
grama econmico que foi batizado de "Plano Real". Este plano foi institudo por
meio de uma medida provisria (MP 542/1994) que, posteriormente, converteu-se
na Lei n 9.069/95.
Correo monetria dos contratos de aluguis
A Lei n 9.069/95 institua uma nova moeda (o real) em substituio que vigorava
at ento (cruzeiro real) e previa uma srie de medida; econmicas para que fosse
possvel fazer essa "converso".
Dentre as medidas fixadas, uma causou polmica: a referida Lei estabeleceu, em
seu art. 21, critrios para a converso dos valoresdos aluguis e modificou a perio-
dicidade dos reajustes nos contratos de locao comercial. Em palavras simples, a
Lei alterou os ndices de correo monetria previstos nos contratos de locao co-
mercial que j existiam antes mesmo da sua vigncia. Ex.: Joo alugava um imvel
para a empresa "ABC"; no contrato de locao comercial, assinado em 1990, havia
uma clusula determinando que a correo monetria dos aluguis seria feita com
base no ndice "XXX"; a Lei veio e estipulou que agora o ndice deveria ser o "YYY".
Direito adquirido e ato jurdico perfeito

Diversos contratantes propuseram aes judiciais a ,egando que a aplicao das
regras do art. 21 da Lei n 9.069/95 aos contratos em curso violaria a garantia cons-
titucional de preservao do direito adquirido e do ato jurdico perfeito, prevista
no art. 5, XXXVI, da CF/88 ("A lei no prejudicar o direito adquirido, o ato jurdico
perfeito e a coisa julgada").

O que o STF decidiu? Houve ofensa ao direito adquirido e ao ato jurdico perfeito? O
~~
art. 21 da Lei n g.o69/95 inconstitucional? go !
,I
NO. O art. 21 da Lei n g.o6g/g5 foi um das medidas mais importantes do Plano Real, !::
li;
um dos seus pilares essenciais, j que fixava critrios para a transposio das obri- z
o
u
gaes monetrias, inclusive contratuais, do antigo para o novo sistema monetrio.
Esse dispositivo classificado como um preceito de ordem pblica e tem natureza
estatutria, ou seja, no pode ser afastado por vontade das partes. Dessa forma, ele
vincula necessariamente todos os seus destinatrios.
Considerando que a norma em questo tem natureza institucional estatutria, ele
pode ser aplicado imediatamente aos contratos que j existiam quando a Lei en-
trou em vigor. No h inconstitucionalidade nesta incidncia imediata.
Vale ressaltar que o fato de o art. 21 se aplicar aos contratos em curso no signifi-
ca que a Lei esteja sendo aplicada retroativamente. preciso diferenciar aplicao
imediata de aplicao retroativa da Lei.
Aplicao retroativa
Haveria aplicao retroativa se a Lei incidisse sobre fatos ocorridos no passado (ex.:
se ela alterasse as parcelas que j foram pagas antes de sua vigncia).
A aplicao retroativa da Lei inconstitucional, salvo se dela no resultar violao a
direito adquirido, a ato jurdico perfeito ou a coisa julgada (art. 5, XXXVI, da CF/88).
Assim, possvel a incidncia retroativa de uma lei nova que, por exemplo, melho-
rea situao do seu destinatrio.
Aplicao imediata
Por outro lado, aplicao imediata aquela que se d sobre fatos presentes, atuais,
no sobre fatos passados.
Em princpio, no h vedao alguma a essa incidncia, respeitada, evidentemente, a
clusula constitucional do ato jurdico perfeito, do direito adquirido e da coisa julgada.
O art. 21 da Lei n g.o6g/g5 determinou a aplicao imediata de suas regras de
converso aos contratos em curso. No houve aplicao retroativa, considerando
que as parcelas j pagas no foram alteradas, somente as que venceram a partir de
sua vigncia.
No h violao a direito adquirido nem a ato jurdico perfeito na aplicao imediata

Segundo a jurisprudncia do STF, nas situaes de natureza contratuala lei nova
pode incidir imediatamente sobre as clusulas presentesno contrato, desde que as
normas legais sejam de natureza cogente, ou seja, aquelas cujo contedo foge do
domnio da vontade dos contratantes.
Assim, se estivermos diante de um contrato de trato sucessivo e execuo diferida,
se surgir uma lei nova que determine, de forma cogente, sua aplicao imediata,
os contratantes no podem invocar direito adquirido ou ato jurdico perfeito com

o objetivo de manter o teor das clusulas na forma como originalmente foram pre-
vistas no contrato.
Resumindo:
O art. 21 da Lei n g.o6g/gs, editado no mbito da implantao de novo siste-

ma monetrio (Plano Real) tem natureza institucional ou estatutria (norma
cogente), de forma que no h inconstitucionalidade em sua aplicao imedia-
ta, podendo, portanto, disciplinar as clusulas de correo monetria presentes
nos contratos em curso quando a lei entrou em vigor. Isso no se confunde com
aplicao retroativa.
STF. Plenrio. RE 2126og/SP, RE 215016/SP, RE 211304/RJ, RE 222140/SP e RE 268652/RJ, red. p/
o acrdo Min. Teori Zavascki,julgados em 29/4/2015 (lnfo 783).
Esse o entendimento consolidado no STF:
~ (... )no que pertine aos contratos em curso, as normas de ordem pblica institui-
""" doras de novo padro monetrio so de aplicao imediata, haja vista a necessi-
dade de reequilibrar-se a relao jurdica anteriormente estabelecida.(... )
STF. 1 Turma. RE 289912 AgR, Rei. Min. Luiz Fux,julgado em 18/12/2012.
1.11 ESTADO DE COISAS INCONSTITUCIONAL

Em que consiste o chamado "Estado de Coisas Inconstitucional"?
O Estado de Coisas Inconstitucional ocorre quando....
verifica-se a existncia de um quadro de violao generalizadae sistmica de di-
reitos fundamentais,
causado pela inrcia ou incapacidade reiterada e persistente das autoridades p-
blicas em modificar tal conjuntura;
de modo que apenas transformaes estruturais da atuao do Poder Pblico e a
atuao de uma pluralidade de autoridades podem modificar a situao incons-
titucional.
Obs.: conceito baseado nas lies de Carlos Alexandre de Azevedo Campos (O Es-
tado de Coisas Inconstitucional e o litgio estrutural. Disponvel em: <http:/ /www.
con j u r.co m. br /2015 -set -01 /carlos-campos-estado-coisas- i nconstituciona 1-1 itigio-
estrutural>}. artigo cuja leitura se recomenda.
Exemplo: no sistema prisional brasileiro existe um verdadeiro "Estado de Coisas
Inconstitucional".
Origem
A ideia de que pode existir um Estado de Coisas Inconstitucional e que a Suprema
Corte do pas pode atuar para corrigir essa situao surgiu na Corte Constitucional
da Colmbia, em 1997, com a chamada "Sentencia de Unificacin (SU}". Foi a que
primeiro se utilizou essa expresso.

Der:ois disso, a tcnica j teria sido empregada em mais nove oportunidades na- ....
<
z
quela Corte. o

::J
Existe tambm notcia de utilizao da expresso pela Corte Constitucional do Peru. ....
tiz
Pressupostos: o
u
Segundo aponta Carlos Alexandre de Azevedo Campos, citado na petio da ADPF

347, para reconhecer o estado de coisas inconstitucional, exige-se que estejam pre-
sen':es as seguintes condies:
a) vulnerao massiva e generalizada de direitos fundamentais de um nmero sig-
n ficativo de pessoas;
b) prolongada omisso das autoridades no cumprimento de suas obrigaes para
garantia e promoo dosdireitos;
c) a superao das violaes de direitos pressupe a adoo de medidas complexas
pJr uma pluralidade de rgos, envolvendo mudanas estruturais, que podem
depender da alocao de recursos pblicos, correo das polticas pblicas exis-
tentes ou formulao de novas polticas, dentre outras medidas; e
d} potencialidade de congestionamento da justia, se todos os que tiverem os seus
direitos violados acorrerem individualmente ao Poder Judicirio.
O que a Corte Constitucional do pas faz aps constatar a existncia de um EC/?

O ECI gera um "litgio estrutural", ou seja, existe um nmero amplo de pessoas que
s c atingidas pelas violaes de direitos. Diante disso, para enfrentar litgio dessa es-
pcie, a Corte ter que fixar "remdios estruturais" voltados formulao e execuo
de polticas pblicas, o que no seria possvel por meio de decises mais tradicionais.
A Corte adota, portanto, uma postura de ativismo judicial estrutural diante da
orrisso dos Poderes Executivo e Legislativo, que no tomam medidas concretas
para resolver o problema, normalmente por falta de vontade poltica.
Situaes excepcionais
O reconhecimento do Estado de Coisas inconstitucional uma tcnica que no est
expressamente prevista na Constituio ou em qualquer outro instrumento nor-
mativo e, considerando que "confere ao Tribunal uma ampla latitude de poderes,
tem-se entendido que a tcnica s deve ser manejada em hipteses excepcionais,
em que, alm da sria e generalizada afronta aos direitos humanos, haja tambm a
constatao de que a interveno da Corte essencial para a soluo do gravssimo
quadro enfrentado. So casos em que se identifica um "bloqueio institucional" para
a garantia dos direitos, o que leva a Corte a assumir um papel atpico, sob a pers-
pe:tiva do princpio da separao de poderes, que envolve uma interveno mais
ampla sobre o campo das polticas pblicas." (trecho da petio inicial da ADPF 347).
ADPF e sistema penitencirio brasileiro

Em maio de 2015, o Partido Socialista e Liberdade (PSOL) ajuizou ADPF pedindo que
o STF declare que a situao atual do sistema penitencirio brasileiro viola precei-

tos fundamentais da Constituio Federal e, em especial, direitos fundamentais
dos presos. Em razo disso, requer que a Corte determine Unio e aos Estados que
tomem uma srie de providncias com o objetivo de sanar as leses aos direitos
dos presos.
Na petio inicial, que foi subscrita pelo grande conscitucionalista Daniel Sar-
mento, defende-se que o sistema penitencirio brasileiro vive um "Estado de
Coisas Inconstitucional".
So apontados os pressupostos que caracterizam esse ECI:
a) violao generalizada e sistmica de direitos fundamentais;
b) inrcia ou incapacidade reiterada e persistente das autoridades pblicas em mo-
dificar a conjuntura;
c) situao que exige a atuao no apenas de um rgo, mas sim de uma plurali-
dade de autoridades para resolver o problema.
A ao foi proposta contra a Unio e todos os Estados-membros.
Medidas requeridas na ao
Na ao, pede-se que o STF reconhea a existncia do "Estado de Coisas Inconstitu-
cional" e que ele expea as seguintes ordens para tentar resolver a situao:
O STF deveria obrigar que os juzes e tribunais do pas:
a) quando fossem decretar ou manter prises provisrias, fundamentassem essa
deciso dizendo expressamente o motivo pelo qual esto aplicando a priso e
no uma das medidas cautelares alternativas prevista5 no art. 319 do CPP;
b) implementassem, no prazo mximo de go dias, as audincias de custdia (sobre
as audincias de custdia, leia o lnfo 795 STF);
c) quando fossem impor cautelares penais, aplicar pen3 ou decidir algo na exe-
cuo penal, levassem em considerao, de forma expressa e fundamentada, o
quadro dramtico do sistema penitencirio brasileiro;
d) estabelecessem, quando possvel, penas alternativas priso;
e) abrandassem os requisitos temporais necessrios par3 que o preso goze de be-
nefcios e direitos, como a progresso de regime, o litramento condicional e a
suspenso condicional da pena, quando ficar demonstrado que as condies de
cumprimento da pena esto, na prtica, mais severas do que as previstas na lei
em virtude do quadro do sistema carcerrio; e
f) abatessemo tempo de priso, se constatado que as condies de efetivo cumpri-
mento so, na prtica, mais severas do que as previstas na lei. Isso seria uma forma
de "compensar" o fato de o Poder Pblico estar cometendo um ilcito estatal.
O STF deveria obrigar que o CNJ:
g) coordenasse um mutiro carcerrio a fim de revisar todos os processos de execu-
o penalem curso no Pas que envolvam a aplicao de pena privativa de liberdade,
visando a adequ-los s medidas pleiteadas nas alneas "e" e "f" acima expostas.

o STF deveria obrigar que a Unio:
h) liberasse, sem qualquer tipo de limitao, o saldo acumulado do Fundo Peni-
~
z
o
o::J
tencirio Nacional (FUNPEN} para utilizao na finalidade para a qual foi criado, ...
;::
proibindo a realizao de novos contingenciamentos. Vl
z
8
o STF ainda no julgou definitivamente o mrito da ADPF, mas j apreciou o pedido
de liminar. O que a Corte decidiu?
~ O STF decidiu conceder, parcialmente, a medida liminar e deferiu apenas os pedi-
- dos "b" (audincia de custdia) e "h" (liberao das verbas do FUNPEN}.
STF. Plenrio. ADPF 347 MC/DF, Rei. Min. Marco Aurlio, julgado em g/g/2015
(lnfo 798).
No sistema prisional brasileiro realmente h uma violao generalizada de direitos
fundamentais dos presos. As penas privativas de liberdade aplicadas nos presdios
acabam sendo penas cruis e desumanas.
Diante disso, o STF declarou que diversos dispositivos constitucionais, documen-
tos internacionais (o Pacto Internacional dos Direitos Civis e Polticos, a Conveno
contra a Tortura e outros Tratamentos e Penas Cruis, Desumanos e Degradantes e
a Conveno Americana de Direitos Humanos) e normas infraconstitucionais esto
sendo desrespeitadas.
Os crceres brasileiros, alm de no servirem ressocializao dos presos, fomen-
tam o aumento da criminalidade, pois transformam pequenos delinquentes em
"monstros do crime". A prova da ineficincia do sistema como poltica de segurana
pblica est nas altas taxas de reincidncia. E o reincidente passa a cometer crimes
ainda mais graves.
Vale ressaltar que a responsabilidade por essa situao deve ser atribuda aos trs
Poderes (Legislativo, E~ecutivo e Judicirio), tanto da Unio como dos Estados-
Membros e do Distrito Federal.
A ausncia de medidas legislativas, administrativas e oramentrias eficazes repre-
senta uma verdadeira "falha estrutural" que gera ofensa aos direitos dos presos,
alm da perpetuao e do agravamento da situao.
Assim, cabeao STF o papel de retirar os demais Poderes da inrcia, coordenar aes
visando a resolver o problema e monitorar os resultados alcanados.
A interveno judicial necessria diante da incapacidade demonstrada pelas ins-
tituies legislativas e administrativas.
No entanto, o Plenrio entendeu que o STF no pode substituir o papel do Legisla-
tivo e do Executivo na consecuo de suas tarefas prprias. Em outras palavras, o
Judicirio dever superar bloqueios polticos e institucionais sem afastar, porm,
esses Poderes dos processos de formulao e implementao das solues neces-
srias. Nesse sentido, no lhe incumbe definir o contedo prprio dessas polticas,
os detalhes dos meios a serem empregados. Com base nessas consideraes, foram
indeferidos os pedidos "e" e "f".

Quanto aos pedidos "a", "c" e "d", o STF entendeu que seria desnecessrio ordenar
aos juzes e Tribunais que fizessem isso porque j so deveres impostos a todos os
magistrados pela CF/88 e pelas leis infraconstitucionais. Logo, no havia sentido
em o STF declar-los obrigatrios, o que seria apenas um reforo.
Resumindo:
O STF reconheceu que o sistema penitencirio brasileiro vive um "Estado de Coi-

sas Inconstitucional", com uma violao generalizada de direitos fundamentais
dos presos. As penas privativas de liberdade aplicadas para execuo nos pres-
dios acabam sendo penas cruis e desumanas.
Vale ressaltar que a responsabilidade por essa situao deve ser atribuda aos
trs Poderes {Legislativo, Executivo e Judicirio), tanto da Unio como dos Esta-
dos-Membros e do Distrito Federal.
A ausncia de medidas legislativas, administrativas e oramentrias eficazes
representa uma verdadeira "falha estrutural" que gera ofensa aos direitos dos
presos, alm da perpetuao e do agravamento da situao.
Assim, cabe ao STF o papel de retirar os demais Poderes da inrcia, coordenar
aes visando a resolver o problema e monitorar os resultados alcanados.
Diante disso, o STF, em ADPF, concedeu parcialmente me~ida cautelar determi-
nando que:
juzes e Tribunais de todo o pas implementem, no prazo mximo de go dias,
a audincia de custdia;
a Unio libere,. sem qualquer tipo de limitao, o saldo acumulado do Fun-
do Penitencirio Nacional para utilizao na finalidade para a qual foi criado,
proibindo a realizao de novos contingenciamentos.
Na ADPF havia outros pedidos, mas estes foram indeferidos, pelo menos na an-
lise da medida cautelar.
STF. Plenrio. ADPF 347 MC/DF, Rei. Min. Marco Aurlio, julgado em g/g/2015 (lnfo 798).
1.12 DIREITOS POLTICOS

As hipteses de inelegibilidadeso aplicveis s eleies suplementares
As hipteses de inelegibilidade previstas no art.14, 7, da CF, inclusive quanto

ao prazo de seis meses, so aplicveis s eleies suplementares.
STF. Plenrio. RE 843455/DF,.Rel. Min. Teori Zavascki,julgado em 7/10/2015 (lnfo 802}.
Para maiores informaes, veja comentrios em Direito Eleitoral.

Inconstitucionalidade das doaes eleitorais feitas por pessoas jurdicas
As contribuies de pessoas jurdicas para campanhas eleitorais e partidos pol-

ticos so inconstitucionais ..

As contribuies de pessoas fsicas so vlidas e regulam-se de acordo com a lei
em vigor.
STF. Plenrio. ADI4650/DF, P.d. Min. Luiz Fux,julgado em 16 e 17/9!2015 (lnfo 799).
Para maiores informaes, veja comentrios em Direito Eleitoral.
1.13 SUS E DIFERENCA DE CLASSES

Imagine a seguinte situa9io hipottica:
O hospital particular "Boa Sade" credenciado junto ao SUS para prestar aten-
dimento gratuito populao em geral. Em outras palavras, esse hospital recebe
verbas do SUS para que uma parte de seu atendimento seja destinada a todas as
pessoas, independentemente de pagamento.
Joo foi internado no ho~pital para tratamento de sade pelo SUS, ficando no am-
bulatrio com outros pacientes. Como foi internado pelo SUS, Joo no pagaria
nada e o hospital receberia do governo pelos servios realizados.
Ocorre que o mdico de ccnfiana de Joo (que no era do SUS) lhe deu uma dica: se
ele pagasse determinado valor ao hospital, poderia ter direito de ficar no quarto (em
vez do ambulatrio) e poceria escolher o mdico que iria lhe operar (mesmo que este
profissional no fosse do SUS).
Para ter direito a esse "upgrade", bastaria que Joo pagasse a diferena entre o
tratamento j pago pelo SUS e o que seria devido em caso de tratamento particular
nas acomodaes melhores. Ex.: o SUS paga ao hospital R$ 1 mil por dia em que o
paciente fica no ambulatrio. O hospital cobra R$ 1.500 por dia de permanncia do
paciente no quarto. Logo. Joo teria que pagar apenas essa diferena (R$ soo).
Qual o nome dessa prtica?
Pagamento pela "diferera de classe".
Isso permitido? A chamada diferena de classes no SUS compatvel com a CF/88?
NO.
inconstitucional a possibilidade de um paciente do Sistema nico de Sade

(SUS) pagar para ter acomodaes superiores ou ser atendido por mdico de sua
preferncia, a chamada "diferena de classes".
STF. Plenrio. RE 581488/RS Rei. Min. Dias Toffoli, julgado em 3/12/2015 (repercusso geral)
(lnfo 81o).
O SUS baseado nos seguintes princpios:

a) UNIVERSALIDADE: o sis:ema garante prestao dos servios de sade a toda e
qualquer pessoa;
b) EQUIDADE: os servios de sade so prestados em todos os nveis que sejam
necessrios, de acordo com a complexidade que o caso venha a exigir, de forma
isonmica, nas situaces similares;

c) INTEGRALIDADE: deve ser reconhecido que cada indivduo considerado como
um todo indivisvel e integrante de uma omunidade, o que exige do Poder Pbli-
co que as aes de promoo, proteo e recupe~ao da sade formem tambm
um todo indivisvel, atendendo os casos e observando os diversos graus de com-
plexidade de forma integral pelas unidades prestadoras de servios de sade.
Subversoda lgica do sistema, que tem como um dos princpios a equidade

Para o STF, admitir que um paciente internado pelo SUStenha acesso a melhores
condies de internao ou a mdico de sua confiana mediante pagamento sub-
verte totalmente a lgica do sistema,em especial a equidade. No se pode conceber
que um atendimento pblico de sade que se pretenda igualitrio compreenda,
dentro de si, diversas possibilidades de atencimer.to de acordo com a capacidade
econmico-financeira do paciente, sobretudo qua1do esse atendimento se encon-
tra a cargo do Estado.
Risco de os servios prestados pelo SUS piorarem como forma de forar o pagamento
extra pelos pacientes
Se fosse permitida a diferena de classes, t-averia o risco de os hospitais piorarem
as condies das enfermarias e das estruturas hospitalares, de maneira a constran-
ger os indivduos a procurarem por condies mas dignas, ainda que pagas. Alm
disso, no se pode eliminar a possibilidade de ocorrer superdimensionamento dos
preos das acomodaes superiores, de forma a qJe os usurios do Sistema nico
de Sade arquem integralmente com os custos do tratamento. Em outras palavras,
o pagamento dessa "diferena" seria to atto que, na verdade, o paciente estaria
pagando otratamentotodo e o hospital rec-=bendo duas vezes (uma do SUS e outra
dessa "diferena").
Atendimento personalizado e dividido em classes permitido na rede privada de sade

A Constituio Federal no proibiu o atendimento personalizado de sade, mas este
deve ser feito na rede privada. Assim, aquele que desejar contratar mdicos e acomo-
daes diferenciados, de acordo com sua vontade e posses, deve recorrer rede pri-
vada de sade. Os atendimentos realizados pela rede pblica devem ser igualitrios.
Na rede do SUS, o indivduo deve ser atendido por mdico do SUS

Segundo entendeu o STF, permitir o acompanhamento por mdico particular via
Sistema nico de Sade injusto e deslea com cs prprios profissionais da rede
pblica, que se submetem a concursos e todos os demais requisitos exigidos para
ingresso em cargos ou empregos pblicos. Em ltima anlise, uma forma de bm-
lar os requisitos para ingresso no servio pblico.
Na rede do SUS, o indivduo deve ser atendido por profissional do SUS. Ao internar-
-se pelo SUS, o indivduo aceita todo o pacote, inclusive a assistncia por profissio-
nal da rede pblica. Achamada relao de confiana mdico-paciente ser cons-
truda com o profissional do SUS que acompanhar o paciente.

Existe uma portaria do Ministrio da Sade (Portaria 1131t997) que probe a diferen-
a de classe. Este ato estava sendo questionado e o STF, em recurso extraordinrio
~
oz '

submetido repercusso geral declarou que ele constitucional, firmando a seguin- ::J
1-
te tese, que vale de forma ampla para todos os casos envolvendo diferena de classe: t;;
z
8
constitucional a regra que veda, no mbito do Sistema nico de Sade- SUS,
a internao em acomodaes superiores, bem como o atendimento diferen-
ciado por mdico do prprio SUS, ou por mdico conveniado, mediante o paga-
mento da diferena dos valores correspondentes.
STF. Plenrio. RE581488/RS, Rei. Min. Dias Toffoli,julgado em 3/12/2015 (repercusso geral}
{lnfo 810}.
~.14 TRANSPORTE COMO DIREITO SOCIAL

Em 2015 foi publicada a EC go/2015 que alterou o art. 6 da CF/88 prevendo o
TRANSPORTE como um direito social constitucionalmente assegurado. A nova re-
dao do art. 6 agora a seguinte:
Art. 6 So direitos sociais a educao, a sade, a alimentao, o trabalho, a mora-
dia, o transporte, o lazer, a segurana, a previdncia social, a proteo materni-
dade e infncia, a assistncia aos desamparados, na forma desta Constituio.
Muito cuidado em questes objetivas.
2 CONTROLE DE CONSTITUCIONALIDADE
2.1 CUMULACO DE ADI COM ADC
Imagine a seguinte situao hipottica:
Foi editada uma lei contendo diversos artigos. Um dos legitimados para a ADI {ex.:
o Conselho Federal da OAB), examinando o diploma, entendeu que o art. XX da lei
inconstitucional. Por outro lado, este mesmo legitimado considera que o art. YY
constitucional e importante para o ordenamento jurdico, mas que, apesar disso,
ele tem sido desrespeitado por juzes e Tribunais.
Esse legitimado poder ajuizar uma ao direta de inconstitucionalidade (ADI) re-

querendo a inconstitucionalidade do art. XX e, na mesma ao, pedir que o art. YY
seja declarado constitucional? possvel, em uma mesma ao, cumular pedido tpi-
co de ADI com pedido tpico de ADC?
SIM.
possvel a cumulao depedidostpicosde ADIe AOCem uma rlic:a.. demanda

de controle oncentrado.

A cumulao de aes, neste caso, alm de ser possvel, recomendvel para
a promoo dos fins a que destinado o processo objetivo de fiscalizao abs-
trata de constitucionalidade, destinado defesa, em tese, da harmonia do sis-
tema constitucional.
A cumulao objetiva permite o enfrentamento judicial coerente, clere e efi-
ciente de questes minimamente relacionadas entre si.
Rejeita r a possibilidade de cumulao de aes, alm de carecer de fundamento
expresso na Lei n g.868/tggg, traria como consequncia apenas o fato de que
o autor iria propor novamente a demanda, com pedido e fundamentao idn-
ticos, ao que seria distribuda por preveno.
STF. Plenrio. ADI5316 MC/DF, Rei. Min. Luiz Fux,julgado em 21/5/2015 (lnfo 786).
Exemplo concreto:
A Associao dos Magistrados Brasileiros (AMB) ajuizou a ADI 5316 contra a EC
88/2015 formulando dois pedidos principais:
A declarao de inconstitucionalidade da expresso "nas condies do art. 52 da
Constituio Federal" contida no art. 100 do ADCT, introduzido pela EC 88/2015
(pedido tpico de ADI); e
A declarao de constitucionalidade da exigncia de lei complementar para que a
aposentadoria compulsria aos 75 anos fosse estendida para juzes e Desembar-
gadores, nos termos do inciso li do 1 do art. 40 da CF/88 e do art. 100 do ADCT,
com redao dada pela EC 88/2015 (pedido tpico de ADC).
2.2NOVA ADI POR INCONSTITUCIONALIDADE MATERIAL CONTRA ATO

NORMATIVO J RECONHECIDO FORMALMENTE CONSTITUCIONAL
A Lei "X" foi questionada no STF por meio de ADI.
Na ao, o autor afirmou unicamente que a lei seria formalmente inconstitucional.
O STF julgou a ADI improcedente, declarando a lei constitucional sob o aspecto for-
mal (nada falando sobre o ponto de vista material).
Quatro anos mais tarde, outro legitimado ajuza nova ADI contra a Lei "X", mas des-
ta vez alega que ela materialmente inconstitucional.
Essa ao poderia ter sido proposta? O STF poder, nesta segunda ao, declarar a lei
materialmente inconstitucional?
SIM.
Se em uma primeira ADI o STF no discutiu a inconstitucionalidade material da

Lei "X" (nem disse que ela era constitucional nem inconstitucional do ponto de
vista material), nada impede que uma segunda ao seja proposta questionando,

agora, a inconstitucionalidade material da lei e nada impede que o STF decida
declar-la inconstitucional sob o aspecto material.
O fato de o STF ter declarado a validade formal de uma norma no interfere
nem impede que ele reconhea posteriormente que ela materialmente in-
constitucional.
STF. Plenrio.ADI 5081/DF, Rei. Min. Roberto Barroso, julgado em 27/5/2015 (lnfo 787).
Exemplo concreto:
A Resoluo 22.610/2007 do TSE foi objeto de ADI proposta por um partido poltico.
Nesta ao, questionou-se apenas a constitucionalidade formal do ato normativo.
No se impugnou seu aspecto material. Tal ADI foi julgada improcedente, de sorte
que o STF declarou que o ato formalmente constitucional (ADI 3999,julgado em
12111/2008).
Alguns anos mais tarde, o PGR ajuizou nova ADI contra a Resoluo 22.610/2007,
mas desta vez questionando somente aspectos materiais, ou seja, afirmando que h
dispositivos na Resoluo que so materialmente inconstitucionais, tendo essa in-
constitucionalidade sido reconhecida pelo STF (ADI 5081/DF,julgado em 27/5/2015).
2.3 EFEITOS DA DECLARAO DE INCONSTITUCIONALIDADE E AO

RESCISRIA

Joo ajuizou ao contra uma instituio financeira pedindo para deixar de pagar de-
terminada dvida.
O pedido foi julgado improcedente sob o argumento de que a dvida cobrada pelo
banco estava baseada na Lei Federal "X", sendo, portanto, legal.
Houve. trnsito em julgado da deciso.
Alguns meses mais tarde, foi proposta uma ADI contra a Lei "X" e o Plenrio do STF
julgou a ao procedente, declarando, com efeitos "extunc" e vinculante, que are-
ferida lei inconstitucional.
A deciso do STF Jaz com que a sentena que foi proferida contra Joo seja conside-
rada automaticamente rescindida?
NO.
A deciso do STF que declara a constitucionalidade ou a inconstitucionali-

dade de preceito normativo no produz a automtica reforma ou resciso
das decises proferidas em outros processos anteriores que tenham ado-
tado entendimento diferente do que posteriormente decidiu o Supremo.
Para que haja essa reforma ou resciso, ser indispensvel a interposio do re-
curso prprio ou, se for o caso, a propositura da ao rescisria prpria, nos ter-

termos do art. 485, V, do CPC 1973 (art. 966, V do CPC 2015), observado o prazo
decadencial de 2 anos (art. 495 do CPC 1973/ art. 975 do CPC 2015).
Segundo afirmou o STF, no se pode confundir a eficcia normati\fa de uma senten-
a que declara a inconstitucionalidade (que retira do plano jurdico a norma com
efeito "extunc") com a eficcia executiva, ou seja, o efeito vinculante dessa deciso.
STF. Plenrio. RE 730462/SP, Rei. Min. Teori Zavascki,julgado em 28/5/2015 (repercusso ge-
ral) (lnfo 787).
Eficcia normativo
Quando o STF, no controle concentrado de constitucionalidade (A DI ou ADC), decide
que determinada lei constitucional ou inconstitucional, ele gera a consequncia
que se pode denominar de eficcia normativa, que significa manter ou excluir (de-
clarar nula) a referida norma do ordenamento jurdico.
Eficcia executivo ou instrumental

Alm da eficcia normativa, a sentena de mrito na ADIou ADC provoca tambm
um efeito vinculante, consistente em atribuir ao julgado uma fora impositiva e
obrigatria em relao aos atos administrativos ou judiciais supervenientes. Em
outras palavras, os atos administrativos e judiciais que forem praticados depois do
julgado do STF devero respeitar aquilo que foi decidido. A isso o Min. Teori Zavasc-
ki chama de eficcia executiva ou instrumental (eficcia vinculante).
Em caso de descumprimento dessa eficcia executiva ou instrumental, a parte pre-
judicada poder ajuizar no STF uma reclamao (art.102, I, "I" da CF/88).
Eficcia normativo= efeitos extunc

A eficcia normativa (declarao de constitucionalidade ou de inconstitucionalida-
de) opera de forma "extunc" (retroativa).
Eficcia executivo= efeitos ex nunc

A eficcia executiva (efeito vinculante) produz efeitos "ex nunc". Assim, o termo ini-
cial da eficcia executiva o dia de publicao do acrdo do STF no Dirio Oficia I
(art. 28 da Lei g.868/1999).
O efeito vinculante no nasce da inconstitucionalidade, mas do julgado que assim
a declara. Em outras palavras, o dever de todos respeitarem aquilo que foi decidido
s surge depois da deciso.
O efeito vinculante no atinge os atos passados, sobretudo a coisa julgada.
Os atos passados, mesmo quando decididos com base em norma posteriormente
declara inconstitucional, no esto submetidos ao efeito vinculante da sentena,
nem podem ser atacados por simples via de reclamao. Somente podero serdes-
feitos ou rescindidos, se for o caso, em processo prprio.
Veja ementa de precedente do STF que espelha esse entendimento:
74 < M rei o Andr Lopes Cavalcante

~ (... )A sentena de mrito transitada em julgado s pode ser desconstituda me- ~
<(
z
_.. diante ajuizamento de especfica ao autnoma de impugnao (ao rescis- o

ria) que haja sido proposta na fluncia do prazo decadencial previsto em lei, pois, ::l
I-
com o exaurimento de referido lapso temporal, estar-se- diante da coisa sobe- ~
z
ranamente julgada, insuscetvel de ulterior modificao, ainda que o ato senten- 8
cia! encontre fundamento em legislao que, em momento posterior, tenha sido
declarada inconstitucional pelo Supremo Tribunal Federal, quer em sede de con-
trole abstrato, quer no mbito de fiscalizao incidental de constitucionalidade.
A supervenincia de deciso do Supremo Tribunal Federal, declaratria de in-
constitucionalidade de diploma normativo utilizado como fundamento do ttulo
judicial questionado, ainda que impregnada de eficcia "extunc"- como suce-
de, ordinariamente, com os julgamentos proferidos em sede de fiscalizao con-
centrada (RTJ 87/758- RTJ 164/506-509- RTJ 201/765) -,no se revela apta,
s por si, a desconstituir a autoridade da coisa julgada, que traduz, em nosso
sistema jurdico, limite insupervel fora retroativa resultante dos pronuncia-
mentos que emanam, "in abstracto", da Suprema Corte.(... )
STF. 23 Turma. RE 592912 AgR, Rei. Min. Celso de Mello, julgado em 03/04/2012.
Observao:
Em seu voto, o Min. Teori Zavascki afirma que a soluo jurdica para o caso concre-
to seria propor uma ao rescisria questionando a deciso anterior que transitou
em julgado. O "problema" dessa soluo que, se a deciso que transitou em jul-
gado estava de acordo com o entendimento ento vigente no STF, neste caso no
caber ao rescisria.
Se a sentena foi proferida com base na jurisprudncia do STF vigente poca e,
posteriormente, esse entendimento foi alterado (ou puder ser alterado), no se
pode dizer que essa deciso impugnada tenha violado literal disposio de lei. Des-
se modo, no cabe ao rescisria em face de acrdo que, poca de sua prolao,
estava em conformidade com a jurisprudncia predominante do STF.
STF. Plenrio. AR 2199/SC, red. p/ o acrdo Min. Gilmar Mendes, julgado em
23/4/2015 {lnfo 782).
Logo, a soluo dada pelo Min. Teori Zavascki s ir ter realmente sentido se, na
poca em que transitou em julgado, o STF ainda no houvesse se posicionado sobre
o tema. Essa mais uma das polmicas envolvendo a smula 343-STF. Para maiores
detalhes, veja a explicao do julgado AR 2199 no captulo de Direito Processual Civil.
2.4 TEORIA DA TRANSCENDNCIA DOS MOTIVOS DETERMINANTES

A Constituio Federal, em seu art. 102, 2, estabelece os efeitos da deciso profe-
rida pelo STF no controle abstrato de constitucionalidade:
Art. 102 (...)

2 As decises definitivas de mrito, proferidas pelo Supremo Tribunal Federal,
nas aes diretas de inconstitucionalidade e nas aes declaratrias de constitu-
cionalidade produziro eficcia contra todos e efeito vinculante, relativamente

aos demais rgos do Poder Judicirio e administrao pblica direta e indire-
ta, nas esferas federal, estadual e municipal.
Vamos explicar melhor esses efeitos:

1. Quanto ao aspecto SUBJETIVO (quem atingido pela deciso?)
Eficcia contra todos (erga omnes)
, Efeito vinculante
2. Quanto ao aspecto OBJETIVO
(que partes da deciso produzem eficcia erga omnes e efeito vinculante?)
1 corrente: teoria restritiva
Somente o dispositivo da deciso produz efeito vinculante.
Os motivos invocados na deciso (fundamentao) no so vinculantes.
2 corrente: teoria extensiva
Alm do dispositivo, os motivos determinantes (ratiodecidendi) da deciso tambm
so vinculantes.
Admite-se a transcendncia dos motivos que embasaram a deciso.
Em suma, pela teoria da transcendncia dos motivos determinantes, a ratio deci-
dendi, ou seja, os fundamentos determinantes da deciso tambm teriam efeito
vinculante.
Ocorre que o STF NO adota a teoria da transcendncia dos motivos determinantes
(teoria extensiva).
O STF j chegou a manifestar apreo pela teoria da transcendncia dos motivos deter-
minantes, mas atualmente, a posio da Corte no sentido do seu no acolhimento.
Para melhor explicar o tema, veja o seguinte exemplo:

"A", Prefeito de uma cidade do interior do Cear, teve suas contas aprovadas pela
Cmara Municipal, mas rejeitadas pelo Tribunal de Contas.
O Tribunal de Contas tomou essa deciso porque a Constituio do Estado do Cea-
r prev que o Tribunal de Contas ir julgar as contas dos prefeitos.
"A" afirma que a deciso do Tribunal de Contas foi errada e que a Constituio do
Cear, nesse ponto, viola a CF/88, considerando que, no caso dos chefes do Poder
Executivo, o Tribunal de Contas apenas emite parecer prvio, no devendo julgar
as contas.
"A" defende que o STF j acolheu essa tese, ou seja, a de que as contas dos Prefeitos
no so julgadas pelo Tribunal de Contas, mas sim pela Cmara Municipal. Cita
como precedentes do STF as ADis 3715 MC/TO, 1779/PE e 849/MT.
Desse modo, "A"; inconformado com a deciso do Tribunal de Contas, a juza recla-
maco no STF alegando que o entendimento do Supremo foi desrespeitado pelo
Tribunal de Contas.

Essa reclamao do Prefeito pode ser julgada procedente?
NO.
Quando o STF julgou as ADis 3715 MC/TO, 1779/PE e 849/MT, ele realmente decidiu que:
As contas dos chefes do Poder Ex~Jtivo so julgadas pelo Poder Legislativo (no caso
dos Governadores, pelas As~emb:eias e, se for Prefeito, pelas Cmaras Municipais);
No caso das contas dos chefes co Poder Executivo, o Tribunal de Contas apenas
emite um parecer prvio, que poder ser acolhido ou no pelo Poder Legislativo.
No entanto, o STF mencionou essas duas concluses acima expostas apenas na
fundamentaco do julgado. O disoositivo da deciso foi a declarao de inconsti-
tucionalidade de normas das Constituies do Estado de Tocantins {ADI 3715). de
Pernambuco {ADI1779) e de Mato Grosso {ADI 849).
O dispositivo do acrdo do STF que julgou as ADis 37'5 MCITO, 1779/PE e 849/MT
possui eficcia vinculante e erga omnes?
SIM. Logo, a deciso do STF de que so inconstitucionais esses artigos das Constitui-
es do TO, PE e MT deve ser respeitada por todos e, em caso de descumprimento,
pode-se ajuizar reclamao r o STF.
A fundamentao utilizada pelo STF ao julgar essas ADI's 3715 MCITO, 1779/PE e 849/
MT possui eficcia vinculante e erga omnes?
NO. Porque o STF no adota a teoria da transcendncia dos motivos determinantes.
O Supremo acolhe a teoria restritiva, de forma que somente o dispositivo da deci-
so produz efeito vinculante. Os motivos invocados na deciso (fundamentao)
no so vinculantes.
Assim, ainda que a Constituico dJ Cear tenha um artigo com redao idntica ao
da Constituio do Tocantins (que foi declarado inconstitucional), no se poder ajui-
zar reclamao diretamente 10 STF caso o Tribunal de Contas aplique normalmente
esse artigo da Carta cearense. Ter a que ser proposta uma nova ADI impugnando a
Constituio cearense ou ento valer-se o interessado dos instrumentos processuais
para a defesa do seu direito e a d~larao difusa de inconstitucionalidade.
Resumindo:
O STF no admite a "teoria da transcendncia dos motivos determinantes".

Segundo a teoria restritiva, adotada pelo STF, somente o dispositivo da deciso
produz efeito vinculante. Os motivos invocados na deciso (fundamentao}
no so vinculantes.
A reclamao no STF uma ao na qual se alega que determinada deciso ou
ato:
usurpou competncia do STF; ou
desrespeitou deciso proferida pelo STF.

No cabe reclamao sob o argumento de que a deciso impugnada violou os
motivos (fundamentos) expo_.stos no acrdo do STF, ainda que este tenha car-
ter vinculante. Isso porq!Je apenas o dispositivo do acrdo que vinculante.
Assim, diz-se que a jurisprudncia do STF firme quanto ao no cabimento de
reclamao fundada na transcendncia dos motivos determinantes do acrdo
com efeito vinculante.
STF. Plenrio. Rei 8168/SC, rei. orig. Min. Ellen ::iracie, red. p/ acrdo Min. Edson Fachin,
julgado em 19/11/2015 (lnfo 8o8).
2.5 ADC E CONTROVRSIA JUDICIAL RELEVANTE

Ao declaratria de constitucionalidade- ADC
Ao declaratria de constitucionalidade uma ao por meio da qual o STF pro-
vocado para declarar que determinada lei ou ato normativo federal compatvel
com a CF/88.
Existe uma presuno de que toda lei constitucional, at que se prove o contrrio.
Qual , ento, a finalidade de existir uma ao apenas para declarar que a lei cons-
titucional? Essa ao no seria desnecessria, intil?
NO. Realmente, toda lei ou ato normativ::> goza de presuno de constitucionali-
dade. Ocorre que, como existe no Brasil o contr::>le de constitucionalidade difuso,
pode acontecer de, logo aps a lei ser editada, inmeros juzes e Tribunais comea-
rem a julgar, em aes individuais, que ela inconstitucional.
Nesses casos, acaba surgindo uma grave insegurana jurdica porque enquanto al-
guns esto obedecendo a lei, outros conseguiram decises judiciais para descum-
pri-la sob o argumento de que ela inconstitucional.
Ex.: determinada lei federal institui o imposto 'X'; muitos contribuintes ingressam
na justia alegando que este tributo inconstit:Jcional; so concedidas inmeras
liminares declarando o imposto inexigvel; caber ADC pedindo que o STF declare
que a referida lei constitucional.
A ADC serve, portanto, para, em tais situaes, povocar o STF para que ele decida,
de uma vez por todas, se a lei constitucional ou no, sendo que o que for decidido
pela Corte valer para todos (erga omnes) com efeitos vinculantes.
A presuno de constitucionalidade da lei relativa. Se ADC for julgada procedente,
esta presuno torna-se absoluta (ningum mais poder question-la).
Existncia de controvrsia judicial relevante

A Lei n g.868/gg, ao tratar sobre o procedimerto da ADC, prev, em seu art. 14,
os requisitos da petio inicial. Um desses requisitos exigidos se demonstre que
existe controvrsia judicial relevante sobre a lei cbjeto da ao:
Art. 14. A petio inicial indicar:

(... )

111- a existncia de controvrsia judicial relevante sobre a aplicao da disposi-
~
<(
z
o objeto da ao declaratria. o

:::J
Em outras palavras, s cabe ADC se houver uma divergncia na jurisprudncia so- ....
5iz
bre a constitucionalidade daquela lei, ou seja, necessrio que existam juzes ou
Tribunais decidindo que aquela lei inconstitucional. Se no existirem decises
8
contrrias lei, no h razo para se propor a ADC.
possvel que uma lei, dias aps ser editada, j seja objeto de ADC? possvel preen-
cher o requisito da "controvrsia judicial relevante" com poucos dias de vigncia do
ato normativo?
SIM. Mesmo a lei ou ato normativo possuindo pouco tempo de vigncia, j pos-
svel preencher o requisito da controvrsia judicial relevante se houver decises
julgando essa lei ou ato normativo inconstitucional.
Mas no necessrio que haja muitas decises judiciais contrrias lei ou ato nor-
mativo?
No necessariamente.
O requisito relativo existncia de controvrsia judicial relevante qualitativo

e no quantitativo. Em outras palavras, para verificar se existe a controvrsia
no se examina apenas o nmero de decises judiciais. No necessrio que
haja muitas decises em sentido contrrio lei. Mesmo havendo inda poucas
decises julgando inconstitucional a lei j pode ser possfvel o ajuizamento da
ADC se o ato normativo impugnado for uma emenda constitucional (expresso
mais elevada da vontade do parlamento brasileiro) ou mesmo ein se tratando
de lei se a mat'ii\1 nela versada for relevante e houver risco de decises contr-
rias sua constitucionalidade se multiplicarem.
I
STF. Plenrio. ADI 5316 MC/DF, Rei. Min. Luiz Fux,julgado em 21/5/2015 (lnfo 786).
2.6 MODULACO DOS EFEITOS DA DECISO
MODULAO DOS EFEITOS EM PROCESSOS OBJETIVOS DE CONSTITUCIONA-

LIDADE
No julgamento de ADI, ADC ou ADPF, a Lei prev expressamente que o STF poder
modular os efeitos da deciso que julga determinado ato contrrio CF.
Em outras palavras, a Lei permite que o STF determine que os efeitos da declarao
de inconstitucionalidade somente valham a partir da deciso proferida (ex nunc)
ou ainda a partir de determinada data futura (efeitos prospectivos).
Lei g.868/gg:
Art. 27. Ao declarar a inconstitucionalidade de lei ou ato normativo, e tendo em

vista razes de segurana jurdica ou de excepcional interesse social, poder o

Supremo Tribunal Federal, por maioria de dois teros de seus membros, restrin-
gir os efeitos daquela declarao ou decidir que ela s tenha eficcia a partir de
seu trnsito em julgado ou de outro momento que venha a ser fixado.
Mesma regra pode ser encontrada no art. 11 da Lei no g.882/gg.
REGRA: EFEITOS EX TUNC (RETROATIVOS)

Excepcionalmente o STF pode, pelo voto de, no mnimo, 8 Ministros (2/3):
restringir os efeitos da declarao;

ou
Desde que haja razes de:
decidir que ela s tenha eficcia a segurana jurdica; ou
partir de seu trnsito em julgado; ou
excepcional interesse social.
de outro momento que venha a ser
fixado.
MODULACO DOS EFEITOS DO JULGADO EM PROCESSOS SUBJETIVOS

................ ! .......................................................................................................... .
possvel a modulao dos efeitos do julgado no caso de processos subjetivos, como

na hiptese da deciso proferida em um recurso extraordinrio (controle difuso)?
SIM. O STF consagrou entendimento no sentido de que, excepcionalmente, admite-se,
em caso de controle difuso de constitucionalidade, a modulao temporal dos efei-
tos da deciso proferida.
Com o objetivo de seguir o mesmo modelo previsto no art. 27 da Lei n g.868/gg, o
STF decidiu que necessrio o qurum de 2/3 para que ocorra a modulao de efei-
tos em sede de recurso extraordinrio com repercusso geral reconhecida. Enten-
deu-se que essa maioria qualificada seria necessria para conferir eficcia objetiva
ao instrumento.
STF. Plenrio. RE s86453/SE, rei. orig. Min. Ellen Gracie, red. p/ o acrdo Min. Dias Toffoli,
20/2f2o13 (lnfo 695).
MOMENTO-LIMITE DA MODULACO DOS EFEITOS

............................................. !' ...................................................................... .
Feitos os esclarecimentos acima, imagine a seguinte situao:

O STF, ao apreciar uma ADI,julgou que a lei "ZZZ" inconstitucional.
No dia em que ocorreu o julgamento, havia apenas 10 Ministros presentes.
Na oportunidade, discutiu-se se deveria haver ou no a modulao dos efeitos da
deciso.
7 Ministros votaram a favor, mas como so necessrios no mnimo 8 votos, a pro-
posta de modulao foi rejeitada e o resultado final do julgamento foi proclamado.
No dia seguinte, o Ministro que estava ausente compareceu sesso e afirmou que
era favorvel modulao dos efeitos da deciso que declarou a lei "ZZZ" inconsti-
tucional no dia anterior.

Diante disso, indaga-se: possvel que o Plenrio reabra a discusso sobre a mo-
dulao?
NO. Depois da proclamao do resultado final, o julgamento deve ser considerado
concludo e encerrado e, por isso, mostra-se invivel a sua reabertura para discutir
novamente a modulao dos efeitos da deciso proferida.
Anlise da AO/ ocorre de forma bifsica:

A anlise da ao direta de inconstitucionalidade realizada de maneira bifsica:
a) primeiro, o Plenrio decide se a lei constitucional ou no;e
b} em seguida, se a lei fordeclarada inconstitucional, discute-sea possibilidade de
modulao dos efeitos.
Uma vez encerrado o julgamento e proclamado o resultado, inclusive com a votao

sobre a modulao (que no foi alcanada}, no h como reabrir o caso, ficando pre-
clusa a possibilidade de reabertura para deliberao sobre a modulao dos efeitos.
Resumindo:
O STF, ao apreciar uma ADI, julgou que determinada lei inconstitucional. No
dia que ocorreu o julgamento, havia apenas 10 Ministros presentes. Na oportu-
nidade, discutiu-se se deveria haver ou no a modulao dos efeitos da deciso.
7 Ministros votaram a favor, mas como so necessrios, no mnimo, 8 votos, a
proposta de modulao foi rejeitada e o resultado final do julgamento foi pro-
clamado. No dia seguinte, o Ministro que estava ausente compareceu sesso
e afirmou que era favorvel modulao dos efeitos da deciso que declarou a
lei inconstitucional no dia anterior.
Diante disso, indaga-se: possvel que o Plenrio reabra a discusso sobre a mo-
dulao?
NO. Depois da proclamao do resultado final, o julgamento deve ser conside-
rado concludo e encerrado e, por isso, mostra-se invivel a sua reabertura para
discutir novamente a modulao dos efeitos da deciso proferida.
A anlise da ao direta de inconstitucionalidade realizada de maneira bifsica:
a) primeiro, o Plenrio decide se a lei constitucional ou no; e
b} em seguida, se a lei for declarada inconstitucional, discute-se a possibilidade
de modulao dos efeitos.
Uma vez encerrado o julgamento e proclamado o resultado, inclusive com avo-
tao sobre a modulao (que no foi alcanada), no h como reabrir o caso,
ficando preclusa a possibilidade de reabertura para deliberao sobre a modu-
lao dos efeitos.
STF. Plenrio. ADI 2949 QO/MG, rei. orig. Min.Joaquim Barbosa, red. p/ o acrdo Min. Marco
Aurlio, julgado em 8/4/2015 (lnfo 780).

2.7 SUPERACO LEGISLATIVA DA JURISPRUDNCIA (REACO LEGISLATIVA)
EFICCIA SUBJETIVA DAS DECISES PROFERIDAS EM ADI/ADC

Efeitos da deciso proferida no controle concentrado de constitucionalidade
As decises definitivas de mrito proferidas pelo STF no julgamento de ADI, ADC
ou ADPF possuem eficcia contra todos (erga omnes)e efeito vinculante. Isso est
previsto no 2 do art. 102 da CF/88:
2 As decises definitivas de mrito, proferidas pelo Supremo Tribunal Federal,

nas aes diretas de inconstitucionalidade e nas aes declaratrias de constitu-
cionalidade produziro eficcia contra todos e efeito vinculante, relativamente
aos demais rgos do Poder Judicirio e administrao pblica direta e indire-
ta, nas esferas federal, estadual e municipal.
Obs.: no caso da ADPF, esse efeito est descrito no art. 10, 3 da Lei n g.882/gg.
O que acontece se as pessoas e rgos que esto vinculados deciso do STF desres-
peitarem aquilo que foi decidido?
Neste caso, o interessado poder questionar esse ato diretamente no STF por meio
de reclamao (art. 102, I, "1", da CF/88). Se o ato estiver realmente violando o que
foi decidido, ele ser cassado.
A deciso proferida na ADI, ADC e ADPF vincula o prprio STF? Eo Poder Legislativo?
Veja abaixo um quadro-resumo sobre o tema:
EFICCIA SUBJETIVA DAS DECISES PROFERIDAS PELO STF EM ADI, ADC E ADPF
Ficam vinculados.
Particulares
Caso haja desrespeito, cabe reclamao.
Os rgos e entidades do Poder Executivo ficam vinculados.

Executivo
Os demais juzes e Tribunais ficam vinculados.

Judicirio
A deciso vincula os julgamentos futuros a serem efetuados mono-

craticamente pelos Ministros ou pelas Turmas do STF.
Essa deciso no vincula, contudo, o Plenrio do STF. Assim, se o STF
decidiu, em controle abstrato, que determinada lei constitucional,
a Corte poder, mais tarde, mudar seu entendimento e decidir que
esta mesma lei inconstitucional por conta de mudanas no cen-
STF
rio jurdico, poltico, econmico ou social do pas. Isso se justifica a
fim de evitar a "fossilizao da Constituio".
Esta mudana de entendimento do STF sobre a constitucionalida-
de de uma norma pode ser decidida, inclusive, durante o julgamen-
to de uma reclamao constitucional. Nesse sentido: STF. Plenrio.
Rci.4374/PE, rei. Min. Gil mar Mendes, 18/4/2013 (lnfo 702).

EFICCIA SUBJETIVA DAS DECISES PROFERIDAS PELO STF EM ADI, ADC E ADPF
~
z
o

O Poder Legislativo, em sua funo tpica de legislar, no fica ::::>
l-
vinculado. E;
z
Isso tambm tem como finalidade evitar a "fossilizao da Cons- o
u
tituio".
Assim, o legislador, em tese, pode editar nova lei com o mesmo
contedo daquilo que foi declarado inconstitucional pelo STF.
Legislativo Se o legislador o fizer, no possvel que o interessado proponha
uma reclamao ao STF pedindo que essa lei seja automatica-
mente julgada tambm inconstitucional (Rei. 13019 AgR,julgado
em 19/02/2014).
Ser necessria a propositura de uma nova ADI para que o STF
examine essa nova lei e a declare inconstitucional. Vale ressaltar
que o STF pode at mesmo mudar de opinio no julgamento
dessa segunda ao.
CASO CONCRETO JULGADO PELO STF

Feitos esses esclarecimentos, imagine a seguinte situao concreta:
Em junho de 2012, o Plenrio do STF, ao julgar as ADis 4430 e4795, declarou in-
constitucionais determinados dispositivos da Lei n 9.504/97 (chamada de Lei
das Eleies).
Em outubro de 2013, o Congresso Nacional editou a Lei n 12.875/2013, que alterou no-
vamente a Lei n 9.504/97 prevendo algumas regras semelhantes quelas que j ha-
viam sido declaradas inconstitucionais pelo STF no julgamento das ADis 4430 e4795.
Dessa forma, a Lei n 12.875/2013 foi uma reao legislativa deciso do STF, uma forma
de o Congresso Nacional su'perar a interpretao legislativa dada pela Corte ao tema.
Foi proposta ADI contra a Lei n 12.875/2013. Vamos verificar o que foi decidido, mas
antes importante fazer um resumo das consideraes iniciais expostas no brilhan-
te voto do Min. Luiz Fux, relator da ao.
Em tese, o Congresso Nacional pode editar uma lei em sentido contrrio ao que foi
decidido pelo STF no julgamento de uma ADI/ADC?
SIM. Conforme vimos acima, o Poder Legislativo, em sua funo tpica de legislar,
no fica vinculado aos efeitos da deciso do STF.
O STF possui, segundo a CF/88, a misso de dar a ltima palavra em termos de in-
terpretao da Constituio. Isso no significa, contudo, que o legislador no tenha
tambm a capacidade de interpretao do Texto Constitucional. O Poder Legislati-
vo tambm considerado um intrprete autntico da Constituio e, justamente
por isso, pode editar uma lei ou EC tentando superar o entendimento anterior ou
provocar um novo pronunciamento do STF a respeito de determinado tema, mes-
mo que a Corte j tenha decidido o assunto em sede de controle concentrado de

constitucionalidade. A isso se d o nome de "reao legislativa" ou"superao le-
gislativa da jurisprudncia".
A reao legislativa uma forma de "ativismo congressual" com o objetivo de o
Congresso Nacional reverter situaes de autoritarismo judicial ou de comporta-
mento antidialgico por parte do STF, estando, portanto, amparado no princpio da
separao de poderes.
Mas se houver uma "reao legislativa'~ com toda a certeza o STF ir julgar nova
mente a nova lei inconstitucional, no verdade?
NO. Em tese, ou seja, na teoria, isso no verdade. possvel que o STF repense seu
entendimento anterior e evolua para uma nova interpretao, chegando a conclu-
so diferente daquilo que havia decidido e, assim, concorde com a nova lei editada
com o mesmo contedo da anterior.
Veja o que dizem Daniel Sarmento e Cludio Pereira de Souza Neto, citados pelo Min.
Luiz Fux em seu voto:
"( ... ) no salutar atribuir a um nico rgo qualquer a prerrogativa de dar a

ltima palavra sobre o sentido da Constituio. (...). prefervel adotar-se um
modelo que no atribua a nenhuma instituio- nem do Judicirio, nem do
Legislativo- o "direito de errar por ltimo", abrindo-se a permanente possibi-
lidade de correes recprocas no campo da hermenutica constitucional, com
base na ideia de dilogo, em lugar da viso tradicional, que concede a ltima
palavra nessa rea ao STF.
(... )
As decises do STF em matria constitucional so insuscetveis de invalidao
pelas instncias polticas. Isso, porm, no impede que seja editada uma nova
lei, com contedo similar quela que foi declarada inconstitucional. Essa posio
pode ser derivada do prprio texto constitucional, que no estendeu ao Poder
Legislativo os efeitos vinculantes das decises proferidas pelo STF no controle de
constitucionalidade (art. 102, 2, e art. 103-A, da Constituio). Se o fato ocorrer,
muito provvel que a nova lei seja tambm declarada inconstitucional. Mas
o resultado pode ser diferente. O STF pode e deve refletir sobre os argumentos
adicionais fornecidos pelo Parlamento ou debatidos pela opinio pblica para
dar suporte ao novo ato normativo, e no ignor-los, tomando a nova medida
legislativa como afronta sua autoridade. Nesse nterim, alm da possibilida-
de de alterao de posicionamento de alguns ministros, pode haver tambm a
mudana na composio da Corte, com reflexes no resultado do julgamento."
(SARMENTO, Daniel; SOUZA NETO, Cludio Pereira de. Direito Constitucional. Teo-
ria, histria e mtodos de trabalho. Belo Horizonte: Frum, 2012, p. 402-405)
Existem exemplos de "reao legislativa" que foram consideradas exitosas, ou seja,

que foram acolhidas pelo STF gerando uma "correo jurisprudencial"?
SIM. Um exemplo emblemtico diz respeito chamada Lei da Ficha Limpa (LC
135/2010). Antes dessa Lei, o TSE e o STF possuam jurisprudncia consolidada no
sentido de que no era possvel reconhecer a inelegibilidade do candidato a no ser

que houvesse contra ele uma co1d=nao transitada em julgado. O fundamento
para esse entendimento residia no princpio da presuno de inocncia.
A LC 135/2010 foi editada com o objetivo de superar esse entendimento. Segundo
previu essa lei, no necessrio que a deciso condenatria tenha transitado em
julgado para que o condenado se torne inelegvel. Basta que tenha sido proferida
por rgo colegiado (exs.: TRE, TJ, TR=).
O STF, superando seus antigos prec=dentes, entendeu que a reao legislativa foi
legtima e que a Lei da Ficha Umpa constitucional e no viola o princpio da pre-
suno de inocncia. (STF. Plenrio. ADC 29/DF, ADC 30/DF, ADI 4578/DF, Rei. Min.
Luiz Fux,julgados em 15 e 16/2/2o1
Esse caso, dentre outros, demonstra que, na teoria, no existe uma supremacia judi-
cial do STF e que possvel, em tese, a existncia de um dilogo (abertura dia lgica)
por meio do qual o Legislativo proponha, por meio de leis, correes jurisprudncia
do Supremo, alterando a forma de a Corte interpretar a Constituio.
Mas sempre se disse que o STF possui a ltima palavra na interpretao da Cons-
tituio ...
verdade. Sempre se afirmou isso. O STF, de fato, detm a ltima palavra no que se
refere interpretao da Constituizo, imune a qualquer controle democrtico. Con-
tudo, essa afirmao vem senco rediscutida (remodelada) pelos constitucionalistas.
Entende-se atualmente que a deci~.o do STF em matria constitucional deve ser
compreendida como "ltima palavr3 provisria", nas palavras do Min. Luiz Fux.lsso
porque depois que o STF decidir, reiniciam-se as rodadas de debates entre as insti-
tuies e os demais atores da sociedade civil sobre o tema.
Algumas concluses do STF sobre o tema:

a) O STF no subtrai ex ante a faculdade de correo legislativa pelo constituinte
reformador ou legislador ordirrio. Em outras palavras, o STF no probe que o
Poder Legislativo edite leis ou emendas constitucionais em sentido contrrio ao
que a Corte j decidiu. No =xiste uma vedao prvia a tais atos normativos. O
legislador pode, por emenda c:mstitucional ou lei ordinria, superar a jurispru-
dncia. Trata-se de uma reao legislativa deciso da Corte Constitucional com
o objetivo de reverso jurisprudencial.
b) No caso de reverso jurisr;rudencial (reao legislativa) proposta por meio de
emenda constitucional, a inva' idao somente ocorrer nas restritas hipteses
de violao aos limites pre'listos no art. 6o, e seus ,da CF/88. Em suma, se o
Congresso editar uma eme1da constitucional buscando alterar a interpretao
dada pelo STF para determinado tema, essa emenda somente poder ser declara-
da inconstitucional se ofencer uma clusula ptrea ou o processo legislativo para
edio de emendas.
c) No caso de reverso jurisprudencial proposta por lei ordinria, a lei que fron-
talmente colidir com a jurispr Jdncia do STF nasce com presuno relativa de

inconstitucionalidade, de forma que caber ao legislador o nus de demonstrar,
argumentativamente, que a correo do precedente se afigura legtima.
A novel legislao que frontalmente colida com a jurisprudncia (leis in your face)
se submete a um controle de constitucionalidade mais rigoroso.
Para ser considerada vlida, o Congresso Nacional dever comprovar que as pre-
missas fticas e jurdicas sobre as quais se fundou a deciso do STF no passado no
mais subsistem. O Poder Legislativo promover verdadeira hiptese de mutao
constitucional pela via legislativa.
Vale ressaltar, no entanto, que excetuadas as situaes de ofensa evidente ao texto
constitucional, o STF deve adotar comportamento de autorrestrio e de maior de-
ferncia s opes polticas do legislador.
Voltando ao caso concreto:

No caso concreto da Lei n 12.875/2013, o Congresso Nacional procurou superar o
precedente fixado pelo STF nas ADis 4-430 e 4795 Todavia, o STF, examinando as
justificativas do projeto que deu origem lei e analisando a inocorrncia de mu-
danas na sociedade entre a data da deciso passada e os dias atuais, entendeu
que no foi legtima a tentativa de reverso da interpretao fixada pelo Tribunal.
Para o STF, os argumentos invocados pelo Legislativo no so capazes de infirmar
(retirar fora) a tese jurdica fixada no julgamento das ADis 4-430 e 4795
Por essa razo, o Plenrio da Corte, por maioria, julgou inconstitucional a Lei n
12.875/2013.
Resumindo:
As decises definitivas de mrito proferidas pelo STF no julgamento de ADI, ADC

ou ADPF possuem eficcia contra todos (erga omnes) e efeito vinculante( 2do
art. 102 da CF/88).
O Poder Legislativo, em sua funo tpica de legislar, no fica vinculado. Assim,
o STF no probe que o Poder Legislativo edite leis ou emendas constitucionais
em sentido contrrio ao que a Corte j decidiu. No existe uma vedao prvia
a tais atos normativos. O legislador pode, por emenda constitucional ou lei ordi-
nria, superar a jurisprudncia. Trata-se de uma reao legislativa deciso da
Corte Constitucional com o objetivo de reverso jurisprudencial.
No caso de reverso jurisprudencial (reao legislativa) proposta por meio de
emenda constitucional, a invalidao somente ocorrer nas restritas hipteses
de violao aos limites previstos no art. 6o, e seus , da CF/88. Em suma, se o
Congresso editar uma .emenda constitucional buscando alterar a interpretao
dada pelo STF para determinado tema, essa emenda somente poder ser decla-
rada inconstitucional se ofender uma clusula ptrea ou o processo legislativo
para edio de emendas.

~
~
No caso de reverso jurisprudencial proposta por lei ordinria, a lei que fron-
talmente colidir com a jurisprudncia do STF misce com presuno relativa de ::J
I
'
1-- '
inconstitucionalidade, de forma que caber ao legislador o nus de demonstrar, ~ I
argumentativamente, que a correo do precedente se afigura legtirna. Assim, z

para ser considerada vlida, o Congresso Nacional dever comprovar que as pre- 8
missas fticas e jurdicas sobre as quais se fundou a deciso do STF no passado
no mais subsistem. O Poder Legislativo promover verdadeira hiptese de mu-
tao constitucional pela via legislativa.
STF. Plenrio. ADI5105/DF, Rei. Min. Luiz Fux,julgado em 1/1I2o15 (lnfo 801).
2.8 ADPF
NO CABIMENTO DE ADPF CONTRA DECISO JUDICIAL TRANSITADA EM

JULGADO
possvel, em tese, que seja proposta ADPF contra deciso judicial?

SIM. Segundo o art. 1 da Lei no g.882/gg, a ADPF ser proposta perante o STF, e ter
por objeto evitar ou reparar leso a preceito fundamental, resultante de ATO DO
PODER PBLICO.
Quando a lei fala em "ato do poder pblico", abrange no apenas leis ou atos nor-
mativos, mas tambm outros atos do poder pblico, como uma deciso judicial.
Nesse sentido:
~ (... )A arguio de descumprimento de preceito fundamental foi concebida pela

... Lei g.882/99 para servir como um instrumento de integrao entre os modelos
difuso e concentrado de controle de constitucionalidade, viabilizando que atos
estatais antes insuscetveis de apreciao direta pelo Supremo Tribunal Federal,
tais como normas pr-constitucionais ou mesmo decises judiciais atentatrias
a clusulas fundamentais da ordem constitucional, viessem a figurar como obje-
to de controle em processo objetivo.( ... )
STF. Deciso Monocrtica. ADPF 127, Rei. Min. Teori Zavascki,julgado em 25/2/2014.
possvel que seja proposta ADPF contra deciso judicial mesmo que j tenha
havido trnsito em julgado?
NO. No cabe arguio de descumprimento de preceito fundamental (ADPF)
contra deciso judicial transitada em julgado. Este instituto de controle concen-
trado de constitucionalidade no tem como funo desconstituir a coisa julgada.
STF. Deciso monocrtica.ADPF 81 MC, Rei. Min.Celso de Mello, julgado em 27/1ol2015 (lnfo 810).
possvel que seja proposta ADPF contra smula (comum ou vinculante)?

NO. A arguio de descumprimento de preceito fundamental no a via adequa-
da para se obter a interpretao, a reviso ou o cancelamento de smula vinculan-
te. (STF. Plenrio. ADPF 147-AgR, Rei. Min. Crmen Lcia, julgado em24/03/2011).

Veja como o tema j foi cobrado em prova:
(PGM Salvador 2015 CESPE) possvel, mediante o ajuizamento de arguio de des-
cumprimento de preceitofundamental, a reviso, o cancelamento ou a interpretao
conforme a CF de smula vinculante proferida pelo STF. (ERRADA)
2.9 AMICUS CURIAE
CONCEITO E FINALIDADE
Amicus curiae algum que, mesmo sem ser parte, chamado ou se oferece para
intervir em processo relevante,em razo de sua representatividade, com o objetivo
de apresentar ao Tribunal a sua opinio sobre o debate que est sendo travado nos
autos, fazendo com que a discusso seja amplificada e o rgo julgador possa ter
mais elementos para decidir de forma legtima.
NOMENCLATURA
Amicus curiae, em uma traduo literal do latim, significa "amigo da corte" ou "ami-
go do tribunal". Obs.: a miei curiae o plural de amicus curiae.
ORIGEM
Alguns autores afirmam que esta figura surgiu no direito processual penal ingls,
enquanto outros identificam uma origem mais remota, lembrando que havia figu-
ra assemelhada no direito romano (Marcelo Nove li no).
NATUREZA JURDICA
O amicus curiae uma forma de interveno anmala de terceiros.
PREVISO LEGAL
Existem algumas leis que preveem expressamente a participao do amicus curiae
nos seguintes processos:
--------
Nos processos que tenham por objeto matrias de compe-
tncia da Comisso de Valores Mobilirios (autarquia federal
LEI 6.385/76
que fiscaliza o mercado de aes), esta ser intimada para
(CVM) intervir, se assim desejar, como amicus curiae, oferecendo
parecer sobre o caso ou prestando esclarecimentos.
--------
Nos processos em que se discuta a aplicao da Lei 12.529/11
(infraes contra a ordem econmica), o CADE dever ser
LEI12.529/11 intimado para, querendo, intervir no feito na qualidade de
(CADE) assistente.
Obs.: j havia esta previso na Lei n 8.884/94 (antiga Lei
Antitruste).
--------

--------
Nos processos de ADIe ADC em tramitao perante o STF, o
Ministro Relator, considerando a relevncia da matria e a
LEI g.868/gg representatividade dos postulantes, poder admitir a manifes-
(ADI/ ADC) tao de outros rgos ou entidades.
Obs.: o ingresso de amicus curiae admitido tambm para
os casos de ADI por omisso.
---------
Nos processos de ADPF em tramitao perante o STF, o Mi-
LEI g.88z/gg
nistro Relator poder autorizar sustentao oral e juntada de
(ADPF)
memoriais por requerimento dos interessados no processo.
---------
No procedimento de edio, reviso ou cancelamento de
LEI11.417/06
enunciado da smula vinculante, o relator poder admitir,
(SMULA
por deciso irrecorrvel, a manifestao de terceiros na ques-
VINCULANTE)
to (art. 3, 2).
--------
Novidade
O CPC 2015 passou a disciplinar expressamente a figura do amicus curiae, nos se-
guintes termos:
Art.138. O juiz ou o relator, considerando a relevncia da matria, a especificidade

do tema objeto da demanda ou a repercusso social da controvrsia, poder, por
deciso irrecorrvel, de ofcio ou a requerimento das partes ou de quem pretenda
manifestar-se, solicitar ou admitir a participao de pessoa natural ou jurdica,
rgo ou entidade especializada, com representatividade adequada, no prazo de
15 (quinze) dias de sua intimao.
1 A interveno de que trata o caput no implica alterao de competncia
nem autoriza a interposio de recursos, ressalvadas a oposio de embargos de
declarao e a hiptese do 3.
2 Caber ao juiz ou ao relator, na deciso que solicitar ou admitir a interven-
o, definir os poderes do amicus curiae.
3 O amicus curiae pode recorrer da deciso que julgar o incidente de resoluo
de demandas repetitivas.
FORMALIZACO DA PARTICIPACO DO AMICUSCURIAE

.................... ! . ............................ ! . .......................................................................
De quem a iniciativa para a interveno do amicuscuriae no processo?

O juiz ou o relator pode convocar, de ofcio, o amicus curiae;
As partes podem requerer ao juzo a convocao do amicus curiae;
A pessoa (natural ou jurdica), rgo ou entidade pode solicitar ao juzo sua parti-
cipao no processo como amicus curiae.
Quem pode ser amicus curiae?

Pessoa natural ou jurdica, rgo ou entidade especializada, com representativida-
de adequada.

A representatividade adequada exigida do amicus curi:~e no pressupe a concor-
dncia unnime daqueles a quem represente (Enunciado 127 do Frum Permanen-
te de Processualistas Civis). Assim, se for uma associao, por exemplo, no neces-
sria aprovao de todos os seus associados.
Em quais processos se admite a interveno do amicus curiae?

Em regra, admite-se a interveno do amicus curiae em qualquer tipo de processo,
desde que:
a) a causa tenha relevncia; e
b) a pessoa tenha capacidade de oferecer contribuio ao processo.
O STF j admitiu at mesmo a participao de amicus curiae em habeas corpus (HC
82424, Relator Min. Moreira Alves, Relato p/ Acrdo: Min. Maurcio Corra, Tribu-
nal Pleno, julgado em 17/og/2003).
Vale ressaltar, no entanto, que, se a causa no representar potencial para gerar efei-
to multiplicador e se envolver apenas direitos individue: is, ser possvel negar a in-
terveno do amicus curiae:
~ (... ) No estando o presente recurso sub11etido ao rito dos recursos repetitivos

'- e nem se incluindo na hiptese de multiplicidade de demandas similares a de-
monstrar a generalizao da deciso, no h previso legal para a incluso do
Conselho Federal da Ordem dos Advogados do Brasil- CFOAB na condio de
amicus curiae, notadamente porquanto em discusso direito individual ao rece-
bimento de verba advocatcia.( ... )
AgRg na PET no AREsp 151.88s!PR, Rei. Min. Maria Isabel Gallotti, Quarta Turma,
julgado em 11/og/2012.
A interveno do amicus curiae pode ocorrer no apenc:s em processos que trami-
tem em Tribunais, mas tambm em feitos que estejam em 13 instncia.
possvel a interveno de amicus curiae em um processo de mandado de segurana?

Doutrina: SIM. Enunciado no 249 do Frum Permanente de Processualistas Civis.
13 Turma do STF: j decidiu certa vez que n::J. Confira:

~, .
No cabvel a intervenco de amicus cu.'iae em mandado de seguranca.
'
No processo de mandado de segurana no admitida a interveno de tercei-

ros nem mesmo no caso de assistncia si11ples.
Se fosse admitida a interveno do amicus curiae, isso poderia comprometer a
celeridade do mandado de segurana.
STF. 1 Turma.MS 29192/DF, rei. Min. Dias Toffoli,julgado em 19/8/2014 (Jnfo 755).
possvel a interveno de amicus curiae em processos trabalhista?

SIM. Trata-se do entendimento doutrinrio exposto no Enunciado n 250 do Frum
Permanente de Processualistas Civis: "Admite-se a interveno do amicus curiae
nas causas trabalhistas, na forma do art. 138, sempre que o juiz ou relator vislum-
go < Mrcio Andr Lopes Cavalcante

brar a relevncia da matria, a especificidade do tema objeto da demanda ou a
repercusso geral da controvrsia, a fim de obter uma deciso respaldada na plura-
~
z
o

lidade do debate e, portanto, mais democrtica." ::J
f-
5;
Momento limite para a interveno: z
o
u
O amicus curiae no poder intervir se o processo j foi liberado pelo Relator
para que seja includo na pauta de julgamentos.
STF. Plenrio.ADI 5104 MC/DF, Rei. Min. Roberto Barroso, julgado em 21/5/2014 (lnfo 747).
Qual o recurso cabvel contra a deciso que admite ou inadmite o amicus curiae?
Nenhum. A deciso que admite ou inadmite a interveno do amicus curiae irre-
corrvel (art. 138 do CPC 2015).
PODERES DO AMICUS CURIAE

Havia uma intensa discusso a respeito de seriam os poderes do amicus curiae (ex.:
possibilidade ou no de sustentao oral).
O novo CPC, a fim de dirimir essa polmica, afirma que caber ao juiz ou ao rela-
tor, na deciso que solicitar ou admitir a interveno, definir os poderes do amicus
curiae (art. 138, 2 do CP 2015).
Prazo para que o amicus fale nos autos
O amicus curiae ter o prazo de 15 dias para manifestar-se, contados da data da
intimao da deciso que o admitiu (art. 138, caput, do CPC 2015).
O amicus pode recorrer contra a deciso proferida?
Regra: NO. Em regra, o amicus curiae no pode recorrer.
Exceo 1: o amicus curiae pode opor embargos de declarao em qualquer proces-
so que intervir (art. 138, 1 do CP 2015).
Exceo 2: o amicus curiae pode recorrer da deciso que julgar o incidente de reso-
luo de demandas repetitivas (art. 138, 3 do CPC 2015).
Juiz ou Tribunal dever enfrentar os argumentos trazidos pelo amicus curiae
O juiz ou Tribunal no est vinculado aos argumentos trazidos pelo amicus curiae. No
entanto, necessrio que o rgo julgador enfrente as alegaes por ele apresentadas.
3 COMPETNCIAS LEGISLATIVAS
3.1 COMPETNCIAS DA UNIO
CRIMES DE RESPONSABILIDADE
Smula vinculante 46-STF: A definio dos crimes de responsabilidade e o esta-
belecimento das respectivas normas de processo e julgamento so da compe-
tnCia legislativa privativa da Unio. .
STF. Plenrio. Aprovada em og/o4f2015 (lnfo 780).

O que so crimes de responsabilidade?
Crimes de responsabilidade so infraes poltico-administrativas praticadas por
pessoas que ocupam determinados cargos pblicos.
Caso o agente seja condenado por crime de responsabilidade, ele no receber san-
es penais (priso ou multa), mas sim sanes poltico-administrativas (perda do
cargo e inabilitao para o exerccio de funo pblica).
Os crimes de responsabilidade esto previstos:
Quanto ao Presidente da Repblica: no art. 85 da CF/88 e Lei n 1.079/50.
Quanto aos Governadores de Estado: na Lei no 1.079/50.
Quanto aos Prefeitos: no DL 201167-
Muitas Constituies estaduais tratam sobre o procedimento a ser aplicado quando

o Governador do Estado pratica um ctime de responsabilidade. As Cartas estaduais
podem dispor sobre isso?
NO. O STF entende que o Estado-membro no pode dispor sobre crime de res-
ponsabilidade, ainda que seja na Constituio estadual. Isso porque a competncia
para legislar sobre crime de responsabilidade privativa da Unio.
Por que privativa da Unio?

Porque o STF entende que definir o que seja crime de responsabilidade e prever as
regras de processo e julgamento dessas infraes significa legislar sobre Direito
Penal e Processual Penal, matrias que so de competncia privativa da Unio, nos
termos do art. 22, I, e art. 85, pargrafo nico, da CF:
Art. 22. Compete privativamente Unio legislar sobre:

1- direito civil, comercial, penal, processual, eleitoral, agrrio, martimo, aeronuti-
co, espacial e do trabalho;
Art. 85. So crimes de responsabilidade os atos do Presidente da Repblica que

atentem contra a Constituio Federal e, especialmente, contra:
(... )
Pargrafo nico. Esses crimes sero definidos em lei especial, que estabelecer as
normas de processo e julgamento.
Repare que a doutrina conceitua os crimes de responsabilidade como sendo "in-
fraes poltico-administrativas". No entanto, o STF entende que, para fins de com-
petncia legislativa, isso matria que se insere no direito penal e processual, de
forma que a competncia da Unio.
Da o Supremo ter editado um enunciado destacando essa concluso:
~ Smula vinculante 46-STF: So da competncia legislativa da Unio a definio

- dos crimes de responsabilidade e o estabelecimento das respectivas normas de
processo e julgamento.

Dessa forma, a Constituio Estadual deve seguir rigorosamente os termos da le-
gislao federal sobre crimes de responsabilidade.
LEI QUE FIXA SANES PARA QUEM EXIGE TESTE DE GRAVIDEZ NAS CON-
TRATACES
.............................................................................................................................
Imagine a seguinte situao:
O Estado de So Paulo aprovou a Lei n 10.849/2001, de iniciativa parlamentar, pre-
vendo punies a empresas privadas e a agentes pblicos que exigirem,de mulhe-
res candidatas a uma vaga de emprego/cargo, a realizao de teste de gravidez e a
apresentao de atestado de laqueadura.
Essa lei constitucional?
NO.
inconstitucional lei estadual que preveja punies a empresas privadas e a

agentes pblicos que e>_<ijam a realizao de teste de gravidez e a apresentao
de atestado de laqueadura para admisso de mulheres ao trabalho.
STF. Plenrio. ADI 3165/SP, Rei. Min. Dias Toffoli,julgado em 11/11/2015 (lnfo 807).
Inconstitucionalidade formal
A inconstitucionalidade, no caso, formal. Isso porque a competncia para legislar
sobre direito do trabalho da Unio, nos termos do art. 22, I, da CF/88.
Vale ressaltar que j existe a Lei federal n g.02g/g5, que probe a exigncia de ates-
tados de gravidez e esterilizao, e outras prticas discriminatrias, para efeitos
admissionais ou de permanncia da relao jurdica de trabalho.
Assim, como no existe omisso legislativa por parte da Unio, no poderia o Esta-
do-membro ter legislado sobre o tema.
Alm disso, haveria vcio de forma, uma vez que a lei estadual cuida de servidor p-
blico, mas ela foi proposta por um Deputado Estadual, violando a reserva privativa
do chefe do Poder Executivo (art. 61, 1,11, "c", da CF/88).
No confunda
proibido exigir, como condio paa contratao da mulher, a realizao de teste
de gravidez ou de qualquer procedimento de esterilizao. A lei estadual foi decla-
rada, contudo, inconstitucional porque tratar sobre esse tema competncia da
Unio e j existe lei federal dispondo sobre o assunto.
ENERGIA ELTRICA
Lei dispondo sobre energia eltrica
Foi editada lei em So Paulo determinando que os postes de sustentao rede
eltrica que estejam causando transtornos ou impedimentos aos proprietrios de
terrenos sero removidos, sem qualquer nus para os interessados.

NO. Essa lei inconstitucional porque compete Unio legislar sobre energia el-
trica e definir como ocorrer a explorao dos servios de energia eltrica.
INCONSTITUCIONAL lei estadual que determine que os postes de sustentao

rede eltrica que estejam causando transtornos ou impedimentos aos pro-
prietrios de terrenos sero removidos, sem qualquer. nus para os interessa-
dos. Isso porque essa lei trata sobre energia eltrica, matria de competncia
privativa da Unio (art. 22, IV, da CF/88), alm de interferir nos termos da relao
contratual estabelecida entre o poder federal e as concessionrias que explo-
ram o servio de fornecimento de energia eltrica no Estado-membro.
STF. Plenrio. ADI4925/SP, Rei. Min. Teori Zavascki,julgado em 12/2/2015 (lnfo 774).
Veja:
Art. 21. Compete Unio:
XII- explorar, diretamente ou mediante autorizao, concesso ou permisso:
b) os servios e instalaes de energia eltrica e o aproveitamento energtico
dos cursos de gua, em articulao com os Estados onde se situam os potenciais
hidroenergticos;
(... )
IV- guas, energia, informtica, telecomunicaes e radiodifuso;
(... )
Art. 175. Incumbe ao Poder Pblico, na forma da lei, diretamente ou sob regime
de concesso ou permisso, sempre atravs de licitao, a prestao de servi-
os pblicos.
A referida lei, ao criar para a empresa concessionria de energia eltrica obrigao
significativamente onerosa a ser prestada em hipteses de contedo vago ("que
estejam causando transtornos ou impedimentos"), para o proveito de interesses
individuais dos proprietrios de terrenos, teria se imiscudo nos termos da relao
contratual estabelecida entre o poder federal e as concessionrias que exploram o
servio de fornecimento de energia eltrica no Estado-membro.
!~~~-~-~~-~~-~-~-~~~-~- ........................................................................................ .
A competncia para legislar sobre telecomunicaes privativa da Unio, estando
prevista nos art. 21, XI e 22,IV, da CF/88 :

Xl-explorar, diretamente ou mediante autorizao, concesso ou permisso, os
servios de telecomunicaes, nos termos da lei, que dispor sobre a organizao
dos servios, a criao de um rgo regulador e outros aspectos institucionais;
IV- guas, energia, informtica, telecomunicaes e radiodifuso;

A Lei de que trata este inciso a Lei n 9-472/97, que dispe sobre a organizao dos
servios de telecomunicaes, a criao e funcionamento de um rgo regulador e
~
z
o

::::>
outros aspectos institucionais. l-
i;;
Com base no que foi acima exposto, o STF julgou inconstitucional lei do Estado de z
o
se que fixava as condies de cobrana dos valores da assinatura bsica residencial u
nos servios de telefonia fixa.
A competncia para legislar sobre servios de telecomunicaes privativa da

Unio.
Logo, inconstitucional lei estadual que verse sobre este tema, como o caso
de lei estadual que dispe sobre a organizao dos servios de telecomunica-
es, a criao e funcionamento c:ie um rgo regulador e outros aspectos ins-
titucionais.
STF. Plenrio.ADI2615/SC, red. p/ o acrdo Min.Gilmar Mendes,julgadoem 11/3/2015 (lnf0777).
COMRCIO EXTERIOR
Lei determinando o controle de resduos agrotxicos nos produtos importados de

outros pases
Foi editada uma lei no Rio Grande do Sul determinando que ficava proibida a comer-
cializao, a estocagem e o trnsito de arroz, trigo, feijo, cebola, cevada e aveia e seus
derivados, importados de outros pases, para consumo e comercializao no Estado,
que no tivessem sido submetidos anlise de resduos qumicos de agrotxicos.

NO.
INCONSTITUCIONAL lei estadual que proba a comercializao, no referido

Estado-membro, de produtos importados que no tenham sido submetidos
anlise de resduos qumicos de agrotxicos. Isso porque essa lei trata sobre
comrcio exterior, matria cuja competncia privativa da Unio, nos termos
do art. 22, VIII, da CF/88.
STF. Plenrio. ADI3813/RS, Rei. Min. Dias Toffoli,julgado em 12/2/2015 (lnfo 774).
Compete Unio definir os requisitos para o ingresso de produtos estrangeiros no

Pas, considerando que se trata de uma questo tpica de comrcio exterior.
De acordo com a exposio de motivos da mencionada lei, a proibio em questo
teria objetivo de evitar que a populao gacha consumisse produtos contamina-
dos por agrotxicos que, pela legislao federal, seriam de uso proibido no Pas,
por serem nocivos sade, mas que teriam uso regular na Argentina e no Uru-
guai. Entretanto, em que pese a relevncia das preocupaes do Poder Legislativo
gacho, a lei no esconderia o propsito de criar requisitos especiais ao ingresso
naquele Estado-membro de produtos agrcolas provindos do exterior. Ao faz-lo, a
.
lei, por consequncia lgica, restringiria a entrada desses produtos no apenas no
Rio Grande do Sul, mas em todo o Pas.
Para o STF, no possvel compreender a matria como sendo de competncia con-
corrente, sob o argumento de tratar-se de legislao concernente proteo da
sade dos consumidores (art. 24, V e XII, 1 e 2).1sso porque, ainda que se trate
de questo, sob certo ponto de vista, relacionada com consumo e proteo sade,
a lei predominantemente sobre comrcio exterior.
POLCIAS CIVIL E MILITAR E DO CORPO DE BOMBEIROS MILITAR DO DISTRITO

FEDERAL
Smula vinculante 39-STF: Compete privativamente Unio legislar sobre ven-

cimentos dos membros das polcias civil e militar e do corpo de bombeiros mili-
tar do Distrito Federal.
Aprovada pelo Plenrio do STF em n/o3l2015.

A concluso exposta nesta SV 39 j era prevista em uma smula "comum" do STF,
a smula 647 do STF (de 24/og/2003) e que tem praticamente a mesma redao,
tendo sido acrescentada, contudo, a meno ao corpo de bombeiros, que no exis-
tia no enunciado original. Compare:
~ Smula 647-STF: Compete privativamente Unio legislar sobre vencimentos

- dos membros das polcias civil e militar do Distrito Federal.
Polcia civil, polcia militar e corpo de bombeiros militar do DF

As polcias civil e militar e o corpo de bombeiros militar so rgos de segurana
pblica estaduais. Em outras palavras, so rgos estruturados e mantidos pelos
Estados-membros. Os vencimentos dos membros das polcias civil e militar e do
corpo de bombeiros so fixados por meio de leis estaduais e os recursos utilizados
para pagamento so oriundos dos cofres pblicos estaduais.
No caso do Distrito Federal, contudo, isso diferente.
A CF/88 decidiu, por uma escolha poltica, que a polcia civil, a polcia militar e o cor-
po de bombeiros militar do Distrito Federal deveriam ser organizados e mantidos
no pelo Distrito Federal, mas sim pela Unio ("Governo Federal"). Veja:
(... )
XIV- organizar e manter a polcia civil, a polcia militar e o corpo de bombeiros
militar do Distrito Federal, bem como prestar assistncia financeira ao Distrito
Federal para a execuo de servios pblicos, por meio de fundo prprio;
Vale ressaltar, no entanto, que, mesmo organizados e mantidos pelo Governo Fe-
deral, o Governo do Distrito Federal poder utilizar os servios das polcias civil e
militar e do corpo de bombeiros militar, nos termos da lei federal:

Art. 32. (... )
4- Lei federal dispor sobre a utilizao, pelo Governo do Distrito Federal, das
polcias civil e militar e do cor~ o de bombeiros militar.
Importante destacar, ainda, que as polcias civil e militar e o corpo de bombeiros
militar do Distrito Federal, mesmo sendo mantidas pela Unio, subordinam-se ao
Governador do Distrito Feceral (art. 144, 6).
Recapitulando. Polcia civil, polcia militar e o corpo de bombeiros militar do DF:

Quem organiza e mantm: a Unio (art. 21, XIV);
A quem esto subordinados: ao Governador do DF (art. 144, 6).
Diante disso, surgiu a dvida: quem tem competncia para legislar sobre os venci-
mentos dos membros das polcias vil e militar e do corpo de bombeiros militar do
Distrito Federal?
A Unio. isso porque segundo o art. 21, XIV, da CF/88, compete Unio ORGANIZAR
e MANTER a polcia civil as polcias civil e militar e o corpo de bombeiros militar do
Distrito Federal. Ora, a organizao dos rgos pblicos, em regra, precisa ser feita
por meio de lei. Alm disso. manter tais rgos significa dar os recursos financeiros
necessrios sua sobrevivncia. Logo, compete Unio legislar sobre os vencimen-
tos dos membros de tais instituies considerando que isso est abrangido no con-
ceito de organizar e manter.
O ento Min. Carlos Ayres Britto, durante debate de uma ADI no STF, afirmou, com
muita sabedoria, que se fosse permitido ao Distrito Federal legislar sobre os venci-
mentos dos membros das polcias civil e militar e do corpo de bombeiros militar do
Distrito Federal estaria sendo adm tido que o Governo do DF fizesse "cortesia com
o chapu alheio" porque quem vai arcar com as despesas a Unio (STF.ADI1.045,
Rei. Min. Marco Aurlio, julgado erms/4/2oog).
Em suma, no h lgica em se adnitir que o Distrito Federal tivesse competncia
para aumentar os vencimentos do:; policiais e bombeiros se no ser ele quem ira
pagar tal remunerao.
Concursos
Smula menos importante para ccncursos pblicos, salvo os do Distrito Federal.
3.2 COMPETNCIAS ESTADUAIS

LEI ESTADUAL PODE FIXAR NMERO MXIMO DE ALUNOS POR SALA DE AULA
Nmero mximo de alunos por sala

O Estado de Santa Catarina editou uma lei prevendo o nmero mximo de alunos
que poderiam estudar na5. salas de aula das escolas, pblicas ou particulares, exis-
tentes no Estado.
a) educao infantil envolvendo crianas de at 4 anos: mximo de 15 alunos;
b) educao infantil envolvendo crianas de at 6 anos: mximo de 25 crianas;

c) ensino fundamental at a 4 3 srie: mximo de 30 alunos;
d} ensino fundamental nas demais sries: m~:<imc de 35 alunos;
e) ensino mdio: mximo de 40 alunos.
O argumento utilizado pela Lei estadual foi o de que um nmero muito grande de
alunos por sala de aula no atende a critrics pedaggicos nem possibilitaa ade-
quada comunicao e aproveitamento do ensino.
ADI
A Confederao Nacional dos Estabelecimentos de Ensino (Confenem), contudo,
no concordou e props, no STF, uma ADI contra a iei.
Na ao, a Confenem argumentou que a Uni:) e os Estados so competentes para
legislar sobre educao (art. 24, IX, da CF/88), mas as regras gerais institudas pela
Unio so de observncia obrigatria e os Estados no podem tratar sobre o tema
de forma contrria.
Segundo defendeu a autora da ADI, a Lei esta::iL<al teria violado o art. 25 da Lei fede-
ral no 9.394/96 (LDB).
O STF concordou com a AO/ proposta? A Lei estadual violou a CF/88?
NO. Lei editada por Estado-membro que disponha sobre nmero mximo de
alunos em sala de aula na. educao infantil, fundamental e mdia, constitu-
cional e no usurpa a competncia da Unio para legislar sobre normas gerais
de educao (art. 24, IX, e 3, da CF/88).
STF. Plenrio. ADI4o6o/SC, Rei. Min. Luiz Fux,julga:lo em 25/2/2015 (lnfo 775).
A competncia para legislar sobre educao e ensino concorrente:

Art. 24. Compete Unio, aos Estados e ao Di~trito Federal legislar concorrente-
mente sobre:
IX -educao, cultura, ensino e desporto;
No mbito da legislao concorrente, a Uni: tem competncia apenas para esta-
belecer as normas gerais ( 1) e os Estados ::>odem suplementar (complementar,
detalhar) a legislao federal( 2).
As normas gerais sobre educao foram editadas pela Unio na Lei n 9-394196,
chamada de LDB (Lei de diretrizes e bases da educao nacional).
A LDB trata sobre a quantidade de alunos em sala de aula em apenas um disposi-
tivo. Confira:
Art. 25. Ser objetivo permanente das autoridades responsveis alcanar relao
adequada entre o nmero de alunos e o professor, a carga horria e as condies
materiais do estabelecimento.
Pargrafo nico. Cabe ao respectivo sistema de ensino, vista das condies
disponveis e das caractersticas regionais e locais, estabelecer parmetro para
atendimento do disposto neste artigo.
g8 < Mrcio Andr Lopes Cavalcante

Sistema de ensino uma expresso utilizada pela LDB que significa a organizao
do ensino no respectivo Estado/DF ou Municpio. Assim, dizemos que existe o sis-
~
Z
o
I
'
u
:::>
tema de ensino estadual, distrital e municipal. o prprio ente que, por meio de lei, ....
estabelece as regras sobre seu sistema de ensino, desde que respeitadas as normas i;;
z
gerais da Unio. Veja o que diz a LDB: o
u
Art. 8 A Unio, os Estados, o Distrito Federal e os Municpios organizaro, em

regime de colaborao, os respectivos sistemas de ensino.
(... ) 2 Os sistemas de ensino tero liberdade de organizao nos termos desta Lei.
Art. 10. Os Estados incumbir-se-o de:

(...)V- baixar normas complementares para o seu sistema de ensino;
Art. 11. Os Municpios incumbir-se-o de:

111- baixar normas complementares para o seu sistema de ensino;
Desse modo, o Estado-membro poderia sim legislar sobre seu sistema de ensino e
essa regra de nmero mximo de alunos por sala de aula no violou nem a CF/88
nem o art. 25 da Lei n g.394/g6. Ao contrrio, a legislao estadual cumpriu o que
determina o pargrafo nico do referido art. 25.
Segundo entendeu o STF,Iimite mximo de alunos em sala de aula um tema que
no precisa ser tratado de forma idntica em todo o Brasil (no precisa ter uma uni-
formidade nacional). Logo, no matria de normas gerais da Unio, pois envolve
circunstncias peculiares, tais como: nmero de escolas colocadas disposio da
populao naquele Estado/Municpio, a oferta de vagas para o ensino fundamental
e mdio, quantitativo de crianas em idade escolar, o nmero de professores em
oferta, entre outros.
Assim, considerou-se que a Lei do Estado de Santa Catarina, ao prever nmero m-
ximo de alunos por sala de aula, apenas esmiuou o art. 25 da LDB, no avanando
sobre matria de competncia da Unio.
Durante os debates, os Ministros ressaltaram que o STF, em matria de competn-
cia legislativa, deve prestigiar (e aceitar) as leis de iniciativas regionais e locais, a
menos que ofendam norma expressa e inequvoca da Constituio. Essa diretriz se
ajusta noo de federalismo como sistema que visaria a promover o pluralismo
nas formas de organizao poltica.
33 COMPETNCIAS MUNICIPAIS
FIXAO DO HORRIO DE FUNCIONAMENTO DE ESTABELECIMENTO COMERCIAL

Smula vinculante 38-STF: competente o municpio para fixar o horrio de
funcionamento de estabelecimento comercial. .
Aprovada pelo Plenrio do STF em nlo312015.

A concluso exposta nesta SV 38 j era prevista expressamente em uma smula
"comum" do STF, a smula 645 do STF {de 24/og/2003) e que tem exatamente a
mesma redao.
Desse modo, o objetivo do STF foi o de reafirmar que o entendimento do enunciado
645 continua vlido atualmente e, alm disso, conferir efeito vinculante a ele, fa-
zendo com que se torne obrigatrio para todos os demais rgos do Poder Judici-
rio e paraa administrao pblica.
Histrico sobre o tema
Na dcada de go, diversos Municpios brasileiros editaram leis fixando o horrio
de funcionamento de lojas, bares, farmcias e outros estabelecimentos comerciais
existentes em seu territrio.
Veja um exemplo concreto:
Lei Municipal no 7-482/go (Curitiba):
Art. 1 O funcionamento externo dos estabelecimentos comerciais e prestadores
de servio do Municpio de Curitiba atender as disposies desta lei.
Art. 2 livre o horrio de atendimento ao pblico, observados os seguintes li-
mites:
1- Das g:oo s 1g:oo horas, de segunda sexta-feira;
11- Das g:oo s 13:00 horas, aos sbados.
1- Os supermercados, nos setores de alimentao e similares, podero fun-
cionar de segunda sbado, das g:oo s 21:o0 horas.
(... )
4- O disposto no caput do presente artigo no se aplica aos seguintes esta-
belecimentos:
1- restaurantes, confeitarias, sorveterias, bares, cafs e similares;
11- mercearias, aougues, feiras e lojas de artesanato, bancas de jornais e revis-
tas, floricultura, farmcias e drogarias, cabeleireiros, barbeiros e funerrias;
11- hotis e similares;
IV- postos de gasolina e estacionamento de veculos;
V- cinemas, teatros e casas ::!e diverses pblicas;
(... )
Os donos dos estabelecimentos comerciais atingidos comearam a questionares-
sas leis editadas ao redor do pas, sob o argumento de que esse assunto {horrio de
funcionamento dos estabelecimentos comerciais) estaria relacionado com "Direito
Comercial" e "Direito do Trabalho", de forma que tais Municpios teriam invadido a
competncia privativa da Unio prevista no art. 22, I, da CF/88:
I -direito civil, comercial, penal, processual, eleitoral, agrrio, martimo, aero-
nutico, espacial e do trabalho;

O argumento dos donos de estabelecimento foi aceito pelo STF? Tais leis municipais
so inconstitucionais?
NO. O STF firmou o entendimento segundo o qualtais leis so CONSTITUCIONAIS.
Compete aos Municpios legislar sobre o horrio de funcionamento dos estabeleci-
mentos comerciais situados no mbito de seus territrios. Isso porque essa matria
entendida como sendo "assunto de interesse local", cuja competncia munici-
pal, nos termos do art. 30, I, da CF/88:
Art. 30. Compete aos Municpios:

l-legislar sobre assuntos de interesse local;
Cada cidade tem suas peculiaridades, tem seu modo de vida, umas so mais cos-
mopolitas, com estilo de vida agitado, muitos servios, turistas. Por outro lado,
existem aquelas menos urbanizadas, com costumes mais tradicionais etc. Assim, o
horrio de funcionamento dos estabelecimentos comerciais deve atender a essas
caractersticas prprias, anlise a ser feita pelo Poder Legislativo local.
Esse entendimento do STF foi reiterado inmeras vezes ao ponto de a Corte editar
um enunciado, em 2003, explicitando a concluso:
~ Smula 645-STF (de 24/09/2003): competente o Municpio para fixar o horrio

""' de funcionamento de estabelecimento comercial.
Vale ressaltar que, sobre esse tema, j havia uma smula mais antiga do STF que
tambm espelhava, em ltima anlise, a mesma concluso, apesar de ter sido edi-
tada sob a gide da CF/1946:
!'-...... Smula 419-STF (de 01/o6f1964):0s municpios tm competncia para regular o ho-
~ rrio do comrcio local, desde que no infrinjam leis estaduais ou federais vlidas.
Por iniciativa do Min. Ricardo Lewandowski, atual Presidente da Corte, o Plenrio
do STF tem convertido em smulas vinculantes algumas smulas "comuns" com o
objetivo de agilizar os processos e pacificar os temas. Essa smula 645 foi uma das
escolhidas e por isso sua redao foi transformada em smula vinculante.
Ressalva SV 38-STF:
Existe uma "exceo" Smula Vinculante 38: o h or rio de funcionamento dos bancos.
Segundo o STF e o STJ, as leis municipais no podem estipular o horrio de funcio-
namento dos bancos.
A competncia para definir o horrio de funcionamento das instituies financei-
ras da Unio. Isso porque esse assunto (horrio bancrio) traz consequncias di-
retas para transaes comerciais intermunicipais e interestaduais, transferncias
de valores entre pessoas em diferentes partes do pas, contratos etc., situaes que
transcendem(ultrapassam) o interesse local do Municpio. Enfim, o horrio de fun-
cionamento bancrio um assunto de interesse nacional (STF RE 118363/PR).
O STJ possui, inclusive, um enunciado que espelha esse entendimento:

~ Smula 19-STJ: A fixao do horrio bancrio, para atendimento ao pblico, da
~ competncia da Unio.
Desse modo, a Smula 19 do STJ compatvel com a Smula Vinculante 38 do STF,

ambas convivendo harmonicamente.
Legislao sobre outros aspectos relacionados com os servios bancrios disponibi-

lizados aos clientes
Vale ressaltar, por fim, que os Municpios podem legislar sobre medidas que pro-
piciem segurana, conforto e rapidez aos usurios de servios bancrios {STF ARE
691591 AgR/RS,julgado em 18112/2012). Exs.: tempo mximo de espera na fila {"Lei
das Filas"), instalao de banheiros e bebedouros nas agncias, colocao de ca-
deiras de espera para idosos, disponibilizao de cadeiras de rodas, medidas para
segurana dos clientes etc. Tais assuntos, apesar de envol1erem bancos, so consi-
derados de interesse local e podem ser tratados por lei municipal.
Resumindo. Lei municipal pode dispor sobre:

Horrio de fi.mcionarriento de estabelecimento comercia li SIM {SV 38}. .
Horrio de funcionamento dos bancos (horrio bancrio}: NO {Smula 19 do STJ}.
Medidas que propiciem segurana, conforto erapidez aos sriosde servios
bancrios: SIM.
-~~~-~~-~~~~-~~-L. 9~~ P.1 ~~~-~-~~ ~-~-~- ~~~-~-~~-~~-~!~..'?.~. ~~~~~ -~~-~-~~-~- ...... .

No Distrito Federal, foi editada uma lei (Lei Complementar 710/2005) estabelecendo
regras para a criao de condomnios fechados (tambm denominados "condomnios
horizontais" ou "condomnios urbansticos").
Vale ressaltar que o DF, por no ser dividido em Municpios (art. 32, caput, da CF/88),
acumula tanto as competncias dos Estados-membros quanto as dos Municpios
(art. 32, 1). Assim, quando o DF editou essa lei, estava exercendo uma competn-
cia municipal (art. 30, I e 11).
O Ministrio Pblico do Distrito Federal ajuizo ao direta de inconstituciona-
lidade (ADI) no TJDFT contra a lei, tendo, contudo, o Tribunal de Justia julgado a
ADI improcedente.
Contra a deciso do TJ, o MP interps recurso extraordinri::> ao STF argumentando
que a LC 710/2005 violaria o art. 182, 1 e 2, da CF/88, que defineque o plano di-
retor o instrumento bsico de poltica de desenvolvimento e de expanso urbana:
Art. 182 (...)

1- O plano diretor, aprovado pela Cmara Municipal, obrigatrio para cida-
des com mais de vinte mil habitantes, o instrumento bsico da poltica de de-
senvolvimento e de expanso urbana.

2- A propriedade urbana cumpre sua funo social quando atende s exi-
gncias fundamentais de ordenao da cidade expressas no plano diretor.
~
z
o

:::>
Em outras palavras, no poderia ter sido editada essa lei, uma vez que se trata de 1-
t;
assunto que deveria ser discutido no plano diretor. z
8
A tese esposado pelo MP foi acatado pelo STF?
NO. A Constituio prev que compete concorrentemente Unio, aos Estados-
membros, ao DF e aos Municpios legislar sobre direito urbanstico (art. 24, I e 1, e
30, 11). Nesta competncia, os Municpios possuem um papel fundamental porque
tais entes sero os responsveis pelo planejamento da poltica de desenvolvimento
e expanso urbana, a ser conduzida com a aprovao, pela Cmara Municipal, de
um plano diretor (obrigatrio para as cidades com mais de 2o.ooo habitantes).
Vale ressaltar, no entanto, que nem toda matria urbanstica relativa s formas de
parcelamento, ao uso ou ocupao do solo precisa estar inteiramente regrada no
plano diretor. Determinados modos de aproveitamento do solo urbano, pelas suas
singularidades, podem receber disciplina jurdica autnoma, ou seja, podem estar
em leis especficas, como foi o caso da LC 710/2005.
O Plano Diretor o instrumento legal que dita a atuao do Municpio ou do Dis-
trito Federal quanto ao ordenamento urbano, traando suas linhas gerais, porm a
sua execuo pode se dar mediante a expedio de outras lei e decretos, desde que
guardem conformidade com o Plano Diretor (Min. Luiz Fux).
Em sumo, o STF firmou o seguinte tese poro fins de repercusso geral:
Os Municpios com mais de 20 mil habitantes e o Distrito Federal podem legislar

sobre programas e projetos especficos de ordenamento do espao u.rbano por
meio de leis que sejam compatveis com as diretrizes fixadas no plano diretor.
STF. Plenrio. RE 607940/DF, Rei. Min. Teori Zavascki, julgado em 29/10/2015 (lnfo 8os).
4 NORMAS DE CONSTITUIES ESTADUAIS EXAMINADAS PELO STF

4.1 MODELO DE FISCALIZACO EXACERBADO SOBRE TITULARES DE CAR-
GOS PBLICOS DO EXECUTVO
APROVACO
............... PELA ALE DE SERVIDORES NOMEADOS PELO GOVERNADOR
............................................................................................................ .
A Assembleia Legislativa do Estado de Roraima editou uma emenda Constituio
do Estado determinando ao Governador a obrigao de submeter anlise da ALE
os nomes que ele escolheu para serem nomeados como membros do TCE, Defensor
Pblico-Geral, Procurador-Geral do Estado, diretores de fundaes e autarquias e
Presidentes de sociedade de economia mista e empresas pblicas.

Segundo o dispositivo (art. 33, XXXI), os nomeados, ainda que interinamente, que
no forem encaminhados para apreciao e votao pela Assembleia Legislativa
nos 30 dias seguintes, sero considerados afastados e seus atos sero anulados.
Vale ressaltar que essa emenda foi apresentada por um grupo de Deputados, ou
seja, trata-se de uma emenda constitucional de iniciativa parlamentar.
Essa previso constitucional?

NO. O STF entendeu que essa emenda trata sobre regime jurdico de servidores
pblicos, matria que de iniciativa privativa do chefe do Poder Executivo, nos ter-
mos do art. 61, 1, "c", da CF/88.
Logo, a proposta, de iniciativa parlamentar, ao versar sobre regime jurdico de ser-
vidores, violou a reserva de iniciativa legislativa privativa do Governador do Estado.
Mas o art. 61, 1,fala em "leis" e o ato impugnado era uma emenda constitucional...
O STF entende que, se houver uma emenda constitucional tratando sobre algum
dos assuntos listados no art. 61, 1, da CF/88, essa emenda deve ter sido proposta
pelo chefe do Poder Executivo. Assim, incabvel que os parlamentares proponham
uma emenda constitucional dispondo sobre o regime jurdico dos servidores p-
blicos, por exemplo (art. 61, 1, 11, "c"). Se isso fosse permitido, seria uma forma de
burlar a regra do art. 61, 1, da CF/88.
Em suma, "matria restrita iniciativa do Poder Executivo no pode ser regulada por
emenda constitucional de origem parlamentar" (STF. Plenrio. ADI 2.g66, Rei. Min.Joa-
quim Barbosa, julgado em o6/o4/2005).
Tudo bem. Entendi que a emenda proposta foi formalmente inconstitucional. Mas e
sob o ponto de vista material, seria possvel que as autoridades indicadas pelo Go-
vernador do Estado fossem obrigadas a se submeter aprovao da ALE?
Quanto aos dirigentes de autarquias e fundaes e quanto ao Defensor Pblico-
Geral:
Se no fosse pelo vcio formal, seria possvel que a Constituio do Estado exigis-
se que tais nomes fossem aprovados pela ALE. Isso porque a CF/88 permite que a
legislao condicione a nomeao de determinados titulares de cargos pblicos
prvia aprovao do Senado Federal, a teor do art. 52,111.
Logo, em homenagem ao princpio da simetria, essa mesma previso do art. 52
pode ser repetida na Constituio ou mesmo na legislao infraconstitucional
estadual. Nesse sentido: STF. Plenrio. ADI1949/RS, Rei. Min. Dias Toffoli,julgado
em 17 /g/2014 (lnfo 759).
Quanto ao Procurador-Geral do Estado: no. Mesmo que no houvesse inconsti-
tucionalidade formal, haveria material. Isso porque o STF possui entendimento
pacfico no sentido de que o Advogado-Geral cargo de confiana do Presidente
da Repblica, sendo de livre nomeao pelo Chefe do Poder Executivo, no preci-
sando passar por sabatina no Senado.

Quanto aos dirigentes das empresas pblicas e sociedades de economia mista:
no. Mesmo que no houvesse irconstitucionalidade formal, haveria material.
Isso porque tais entidades se sujeft:am ao regime das empresas privadas e, por-
tanto, no podem sofrer nenhum ingerncia por parte do Legislativo.
-~-~-~~!~~~-~-~-~~~!~~-~-~~-~~--~~-~~-~-~-~~
Alm da regra acima explicada, a Assembleia Legislativa de Roraima tambm acres-
centou na Constituio Estadual a cbrigao de que os Titulares da Universidade
Estadual de Roraima- UERR; da Companhia de guas e Esgotos de Roraima-
CAER; da Companhia Energtica de !::orai ma- CER e inmeras outras autoridades,
que no vem ao caso listar, deveriam comparecer anualmente ao Poder Legislativo,
emdatafixada poreste,paraa presentaoderelatrioa n ual deatividades desenvol-
vidas e plano de metas para o anoseguinte,asquaisdeveriam ser referendadas por
m:Jioria absoluta em turno nico e em votao secreta, e cuja rejeio implicaria o
afastamento imediato do titular do cargo (art. 33, XXXI, da CE/RR).
..ssim como j explicado acirna, essa previso formalmente inconstituciona I, por-
que trata sobre regime jurdico de servidores pblicos e foi acrescentada por emen-
da constitucional de iniciativa parlamentar.
Inconstitucionalidade material
A obrigao acima tambm inconstitucional sob o ponto de vista material, por-
que institui um modelo de fiscalizao exacerbado, exagerado, extremo.Desse
modo, isso viola o princpio da sepa ao de Poderes.
Resumindo:
A Assembleia Legislativa do Estado de Roraima editou emenda, de iniciativa

parlamentar, Constituio do Estado, prevendo duas regras:
1. O Governador seria obrigado a submeter anlise da ALE os nomes que es-
colheu para serem nomeados como membros do TCE, Defensor Pblico-Geral,
Procurador-Geral do Estado, diretores de fundaes e autarquias e Presiden-
tes de sociedade de economia mista e empresas pblicas.
z. Os titulares da Universidade Estadual, da Companhia de guas do Estado, da
Companhia Energtica do Estado e inmeras outras autoridades deveriam
comparecer anualmente ALE para apresentar relatrio de atividades, que
seria referendado ou no pelos Deputados e, caso fosse rejeitado, implicaria-
no afastamento imediato do titular do cargo.
Sob o ponto de vista forma I, essa emenda inconstitucional, porque como trata
do regime jurdico de servidores pblicos, no poderia ser de iniciativa parla-
mentar (art. 61, 1, "c", da CF/88).

Sob o asp~~~ rri~terial, ~llanto .; ~e~ra, 1.~ o STF.er1~~~~~~}1~~ l~-.~()jne~.fe~ d,o
Procurdor~trl do Estado. e dos Preslderij:~s .dl sledade' d~ conoriii~ i:i'is-
ta. e emp,t~s,.~.~ .p,b,iels r1~~/-p~~.~m ;~~l ~~~~~Jctr~ ~J!W6~~~~~t~:'c(carg~W~
Procurador-Grl do Esta'do dllvre nc>ma'ab e exoneraao; sendo um cargo
de confian~a d~ chefe do Poder Exe(:u~iv~. ~s em~r~.~a~ ;~M~li,~~~ :;~ S~i.~~;\d~~
de economr! m1sta.submetem-se a rgrasde .direito priva~o e na9 podem sofrer
ingerncia por parte do Legislativo.
Quanto regra 2, esta.tambm materialmente inconstitucional; porque ins-
titui um modelo de fiscalizao exacerbado e, desse modo, viola:o princpio da
separao de Poderes.
STF. Plenrio.ADI4284/RR, Rei. Min. Ricardo Lewandow~ki,julga:!o em 9/4/2015 (lnfo.JSo}.
4.2 NORMAS DE CONSTITUIES ESTADUAIS JULGADAS COMPATVEIS

COMACF/88
CE PODE PREVER OUE AS PROIBICES E IMPEDIMENTOS DOS DEPUTADOS ES-

TADUAIS SEJAM APLICVEIS TAMBM AOS GOVERNADORES DE ESTADO
A Constituio do Estado do Mato Grossoprev a seguinte regra:
Art. 6s.Aplicam-se ao governador e ao Vice-Governador, no que couber, as proibi-
es e os impedimentos estabelecidos para os Deputados Estaduais.
Foi proposta uma ADI contra esse dispositivo, mais especificamente contra a ex-
presso "e ao Vice-Governador" nela constante.
O argumento foi o de que a CF/88 no prev nenhLma regra semelhante a essa. Em
outras palavras, como a CF/88 no estabelece que se aplicam ao Vice-Presidente
da Repblica as proibies e os impedimentos estabelecidos para os Deputados
Federais e Senadores, a Constituio Estadual no poderia estabelec-lo quanto
aos Vice-Governadores.
Logo, o autor da ADI afirmou que houve violao ao princpio da simetria.
Vamos relembrar o que o principio da simetria

Segundo o princpio ou regra da simetria, o legislador constituinte estadual, ao ela-
borar as normas da Constituio estadual sob~e os Poderes Executivo, Legislativo e
Judicirio e sobre as regras do pacto federativo, dever observar, em linhas gerais, o
mesmo modelo imposto pela Constituio Federa. a fim de manter a harmonia e
independncia entre eles.
Ex.: a CE no pode estabelecer que o projeto de lei para a criao de cargos na Ad-
ministrao Pblica estadual seja de iniciativa parlamentar. Tal previso violaria o
princpio da simetria, j que iria de encontro ac modelo federal imposto pelo art. 61,
1,11, "a", da CF/88.
O princpio da simetria no est previsto de forma expressa na CF/88. Foi uma cria-
o pretoriana, ou seja, idealizado pela jurisprudncia do STF.

Alguns Ministros invocam como fundamento normativo para a sua existncia o ~
~
o
.
art. 25 da CF e o art.11 do ADCT, que determinam aos Estados-membros a observn- u

cia dos princpios da Constituio da Repblica. ,_
:::>
i;;
As regras de processo legislativo previstas na CF/88 so normas de reproduo obri- z
ou
gatria pelos Estados-membros, ou seja, esto submetidas ao princpio da simetria.
A ADI foi julgada procedente? Esse dispositivo inconstitucional? Houve violao ao

princpio da simetria?
NO. Realmente, o princpio da simetria, que baseado nos arts. 25 da CF/88 e 11 do
ADCT, determina que os Estados devero observar os princpios da Constituio Fe-
deral com o objetivo de buscar uma harmonia e homogeneidade. Isso no significa,
contudo, impor amarras absolutas s Constituies estaduais.
O princpio da simetria no significa que o constituinte estadual s pode copiar as
normas federais e que o que esteja fora disso seja inconstitucional.
O fato de o constituinte federal no ter expressamente previsto semelhantes ve-
daes ao Presidente e ao Vice-Presidente da Repblica no significa que o cons-
tituinte estadual no possa estabelec-las para o Governador e Vice-Governador.
O estabelecimento de restries a certas proibies ao Vice-Governador, com o ob-
jetivo de preservar a sua incolumidade poltica, matria que o Estado-membro
pode desenvolver no exerccio da sua autonomia constitucional. No h na Consti-
tuio Federal princpio que o impea.
Resumindo:
c~n~titudonal nor.irla da Constituio estadual que preveja que. ~s proibies

e os impedimentos estabelecidos para os Deputados Estaduais devero ser apli-
cados tambm para o GQvernadoi' e o Vice~Goverriador do Estado.
STF. Plenrio. ADI 253/MT, Rei. Mln. Gilmar Mendes,julgado em 2sf512o1s nfo 787).
CE PODE PROIBIR QUE SERVIDORES ESTADUAIS SUBSTITUAM TRABALHADO-

RES PRIVADOS EM GREVE
Constituio do Estado do Rio de Janeiro

A CE/RJ previu, em seu art. n XXIII, o seguinte:
Art. 7J. A administrao pblica direta, indireta ou fundacional, de qualquer
dos Poderes do Estado e dos Municpios, obedecer aos princpios da legalida-
de, impessoalidade, moralidade, publicidade, interesse coletivo e, tambm, ao
seguinte:
(... )
XXIII- ressalvada a legislao federal aplicvel, ao servidor pblico estadual
proibido substituir, sobre qualquer pretexto, trabalhadores de empresas priva-
das em greve.

ADI
O Governador do Estado do RJ, na poca, ajuizou ADI contra esse inciso XXIII afir-
mando que ele seria inconstitucional, porque tratou sobre servidores pblicos, in-
vadindo as matrias de competncia do Poder Executivo sem que a CF/88 tivesse
dado essa autorizao, j que no h, na Carta Federal, nenhum dispositivo seme-
lhante que pudesse ser aplicado por simetria na Carta Estadual.
A tese do autor est correta? A previso da CEIRJ inconstitucional?

NO. O STF julgou improcedente a ADI e afirmou que o dispositivo da CE/RJ
constitucional.
Realmente, a CF/88 traz regras bsicas (regras gerais) sobre o processo legislativo
prevendo que determinadas matrias sero de competncia privativa do chefe do
Poder Executivo (art. 61, 1). Tais normas devem ser obrigatoriamente respeitadas
pelas Constituies estaduais, conforme exige o art. 25:
Art. 25. Os Estados organizam-se e regem-se pelas Constituies e leis que ado-
tarem, observados os princpios desta Constituio.
O art. 61, 1, 11, "a" e "e", da CF/88, afirma que a competncia para legislar sobre o
funcionamento da administrao pblica do chefe do Poder Executivo. Tais mat-
rias no podem nem mesmo ser tratadas na CE porque devem ser propostas pelo
chefe do Poder Executivo em leis de sua iniciativa.
At a, tudo, bem. O STF afirmou, no entanto, que isso no significa que as Constitui-
es estaduais esto inteiramente proibidas de tratarem sobre o funcionamento da
Administrao local. Isso tambm no significa que as Constituies estaduais te-
nham que sempre repetir as mesmas regras da CF/88, no podendo inovar em nada.
As Constituies estaduais podem tratar sobre o funcionamento da Administrao
estadual desde que cumpridos alguns requisitos:
as regras de reserva de iniciativa devem ser respeitadas (ex.: no pode haver vio-
lao ao art. 61, 1 da CF/88); e
o parlamento local no pode retirar do Governador alguma competncia legti-
ma que ele possua.
No caso concreto, o inciso XXIII do art. 77 da CE/RJ probe que servidor pblico esta-
dual seja designado para substituir trabalhadores de empresas privadas em greve.
Embora o preceito esteja relacionado ao funcionamento da Administrao local,
ele no invade o campo de discricionariedade poltica que a Constituio Federal
reserva, com exclusividade, iniciativa do Governador. Em outras palavras, ele no
trata diretamente de nenhuma das matrias do art. 61, 1 da CF/88. Alm disso,
essa regra no viola nenhum outro dispositivo da CF/88. Assim, essa previso no
apresenta nenhum vcio formal.
A regra imposta pela CE/RJ cobe o desvio de funo que poderia ser utilizado como
forma de frustrar o direito de greve dos trabalhadores da iniciativa privada. Dessa

feit3, a Constituio estadual apenas tornou expresso em seu texto um comporta-
me:lto administrativo j proibido pela CF/88.
Vale ressaltar que, segundo apontou o Min. Teori Zavascki, a previso da CE/RJ no
probe o deslocamento de servidores estaduais para o exerccio temporrio de fun-
es alheias aos correspondentes cargos, desde que presente uma situao emer-
gencial e que isso seja feito em benefcio da Administrao.
Resumindo:
CE estadual pode prever que proibido que os servidores estaduais substituam

trabalhadores de empresas privadas em greve.
5-F. Plenrio. ADI 232/RJ, Rei. Min. Teori Zavascki,julgado em s/8/2015 (lnfo 793).
CE PODE PREVER QUE A LEI ORGNICA DA POLCIA CIVIL TENHA STATUS DE LEI
COMPLEMENTAR
Constituio do Estado do Rio de Janeiro

A CE/RJ previu, em seu art. 118, pargrafo nico, uma lista que matrias que deve-
riam ser tratadas pelo legislador por meio de lei complementar. Dentre elas, o inci-
so>< afirmou que a Lei Orgnica da Polcia Civil seria considerada lei complementar.
ADI
O Governador do Estado do RJ, na poca, ajuizou ADI contra esse dispositivo afir-
mndo que ele seria inconstitucional por violar o princpio da simetria. A CF/88, ao
tratar sobre as polcias civis, no exige que as suas leis orgnicas sejam elaborados
com status de lei complementar. Logo, para o autor da ADI, a CE no poderia ter
feito essa imposio sem respaldo na Carta federal.
A tese do autor est correta? A previso da CEIRJ inconstitucional?

NO. O STF julgou improcedente a ADIe afirmou que o dispositivo da CE/RJ
colstitucional.
ACF/88 prev que a competncia para legislar sobre o regime jurdico dos policiais
civis concorrente, estando dividida entre a Unio (que estabelece as normas ge-
ra;s) e os Estados/DF (que complementam essa legislao segundo as peculiarida-
des regionais). Confira:
Art. 24. Compete Unio, aos Estados e ao Distrito Federal legislar concorrente-
mente sobre:
XVI- organizao, garantias, direitos e deveres das polcias civis.
Constituio estadual poder prever que a Lei Orgnica da Polcia Civil daquele
estado tenha status de lei complementar.
No h nada na CF/88 que impea o constituinte estadual de exigir qurum
maior (lei complementar) para tratar sobre essa questo.

Seria uma demasia (um exagero) negar Constituio estadJJal a possi_bilidade
de escolher determinados temas como mais sensveis, exghldb, para ies, uma
aprovao legislcttiva maisqualificad~ por meio de lei ton)pi~ITi~t;u;_ ,
i ' ' ,:
STF. Plenrio. ADI2314iRJ, reL orig. Min.Joaquim Barbosa, red. p/ o crdo fv\in. MarCo Aurlio,
julgado em 17/6/2015 (lnfo 790).
5 PODER LEGISLATIVO
5.1 PERDA DO MANDATO POR INFIDELIDADE PARTIDRIA NO SE APLICA
A CARGOS MAJORITRIOS
SISTEMAS ELEITORAIS
Sistema eleitoral o conjunto de regras e tcnicas previstas pela CF e pela lei para dis-
ciplinar a forma como os candidatos ao mandato eletivo sero escolhidos e eleitos.
No Brasil, atualmente, existem dois sistemas eleitorais:
MAJORITRIO PROPORCIONAL
O mandato eletivo fica com o candi- Terminada a votao, divide-se o total de
dato ou partido poltico que obteve a votos vlidos pelo nmero de cargos em
maioria dos votos. disputa, obtendo-se assim o quociente
Ganha o candidato mais votado, eleitoral. Ex.: na eleio para vereador houve
independentemente dos votos de 100 mil votos vlidos e eram 20 vagas. Logo,
seu partido. o quociente eleitoral ser 5 mil (1oo.ooo: 20
= s.ooo).
Em seguida, pega-se os votos de cada parti-

do ou coligao e divide-se pelo quociente
eleitoral, obtendo-se assim o nmero de
eleitos de cada partido (quociente parti-
drio}.Ex.: o Partido X e seus candidatos
tiveram 20 mil votos. Esses 20 mil sero
divididos pelo quociente eleitoral (5 mil}.
Logo, esse partido ter direito a 4 vagas de
Vereador (2o.ooo : s.ooo =4).
Os candidatos mais bem votados desse
partido iro ocupar tais vagas.
No Brasil, o sistema adotado para No Brasil, o sistema adotado para a

a eleio de Prefeito, Governador, escolha de Vereador, Deputado Estadual e
Senador e Presidente. Deputado Federal.
Obs.: existe ainda o sistema eleitoral misto, que mescla regras de ambos, com votos
distritais e votos gerais. o sistema adotado, por exemplo, na Alemanha.

INFIDELIDADE PARTIDRIA
............................................................................................................................
~
<(
z
o

Filiao partidria ::l
r-
No Brasil, a pessoa s pode concorrer a um cargo eletivo se ela estiver filiada a um ~
z
partido poltico. Essa exigncia est prevista no art. 14, 3, V, da CF/88. o
u
Se o titular do mandato eletivo, sem justa causa, decidir sair do partido poltico no
qual foi eleito, ele perder o cargo que ocupa?
Depende. O STF faz a seguinte diferena:
Se for um cargo eletivo Se for um cargo eletivo
MAJORITRIO: NO PROPORCIONAL: SIM
Aperda do mandato em razo de
mudana de partido no se aplica
aos candidatos eleitos pelo sistema
O mandato parlamentar conquistado no
majoritrio, sob pena de violao da
sistema eleitoral proporcional pertence ao
soberania popular e das escolhas
partido poltico.
feitas pelo eleitor.
Assim, se o parlamentar eleito decidir mudar
No sistema majoritrio, o candidato
de partido poltico, ele sofrer um processo
escolhido aquele que obteve mais
na Justia Eleitoral que poder resultar na
votos, no importando o quociente
perda do seu mandato. Neste processo, com
eleitoral nem o quociente partidrio.
contraditrio e ampla defesa, ser analisado
Nos pleitos dessa natureza, os elei- se havia justa causa para essa mudana.
tores votam no candidato e no no
O assunto est disciplinado na Resoluo n
seu partido poltico. Desse modo, no
22.610!2oo7 do TSE, que elenca, inclusive, as
sistema majoritrio, a imposio da
hipteses consideradas como "justa causa".
perda do mandato por infidelidade
partidria antagnica (contrria)
soberania popular.
~io que decidiu o STF no julgamento da ADI so81/DF, Rei. Min. Roberto Barroso,
julgado em.27/5/zo15 (lnfo 787)~
A deciso do STF foi inovadora?

SIM. Isso porque o TSE entendia que a infidelidade partidria, ou seja, a mudana de
partido poltico aps a diplomao acarretava a perda do mandato tanto para car-
gos proporcionais como majoritrios. Essa concluso estava expressa na Resoluo
22.610!2oo7 do TSE (Infidelidade partidria).
Dessa forma, o STF julga parcialmente inconstitucional a Resoluo 22.610/2007 do
TSE nos trechos em que ela dispe sobre cargos majoritrios.
s.:ziMUNIDADE PARLAMENTAR
O que so as chamadas imunidades parlamentares?
Imunidades parlamentares so algumas prerrogativas conferidas pela CF/88 aos parla-
mentares para que eles possam exercer seu mandato com liberdade e independncia.

Quais so as espcies de imunidade:
MATERIAL FORMAL
(inviolabilidade) (imunidade processual ou adjetiva)
Significa que os Deputados e Se- Podem ser de duas espcies:
nadores so inviolveis, civil e a) Em relao priso (art. 53, 2}: desde
penalmente, por quaisquer de suas a expedio do diploma, os membros do
opinies, palavras e votos (art. 53 da Congresso Nacional nao podero ser presos,
CF/88). salvo em flagrante de crime inafianvel.
Nesse caso, os autos sero remetidos dentro
de 24 horas Casa respectiva, para que, pelo
voto da maioria de seus membros, se resolva
sobre a priso.
b) Em relao ao processo (art. 53, 3}: se for
proposta e recebida denncia criminal contra
Senador ou Deputado Federal, por crime
ocorrido aps a diplomao, o STF dar cin-
cia Casa respectiva, que, por iniciativa de
partido poltico nela representado e pelo voto
da maioria de seus membros, poder, at a
deciso final, sustar o andamento da ao.
~~~~~~~~~.~~~~~~~~.~p~~~~~~.~~.~.~.~~~~0.~~.E.~.~~0.~~.~~9~~~
Dec/ara~es de Senador nas redes sociais
O Senador Ronaldo Caiado (DEM-GO) publicou, em suas contas no Twitter e Face-
book, as seguintes mensagens:
"Lula tem postura de bandido. E bandido frouxo! Igual poca que instigava meta-
lrgicos a protestar e ia dormir na sala do delegado Tu ma".
"Lula e sua turma foram pegos roubando a Petrobras e agora ameaa com a tropa
MST do Stdile e do Rainha para promover a baderna".
"Em vez de ir para reunies de incitaes ao dio, Lula deveria ir CP\ da Petrobras
explicar os assaltos cometidos por ele e seu governo".
Queixa-crime
O ex-Presidente Lula, por intermdio dos seus advogados, ingressou, ento, com quei-
xa-crime contra o Senador, pedindo a sua condenao por calnia, injria e difamao.
Defesa do Senador
A defesa argumentou que o parlamentar no cometeu qualquer crime com seu
comentrio, considerando estar acobertado pela imunidade material prevista no
art. 53 da CF/88:
Art. 53. Os Deputados e Senadores so inviolveis, civil e penalmente, por quais-

quer de suas opinies, palavras e votos.

O Senador praticou crime contra a honra do ex-Presidente Lula?
NO. A 1 Turma do STF entendeu qLe as declaraes publicadas pelo Senador esta-
vam protegidas pela imunidade parlamentar prevista no art. 53 da CF/88.
Segundo decidiu o Min. Relator Edson Fachin, as manifestaes do congressista,
no caso concreto,possuam cunho poltico e estavam relacionadas ao exerccio do
mandato.lsso porque a funo parlamentar no abrange apenas atividades legisla-
tivas, mas inclui tambm a fiscaliza;o e a investigao da administrao pblica.
A imunidade parlamentar uma proteo adicional ao direito fundamental de

todas as pessoas liberdade de expresso, previsto no art. 5, IV e IX, da CF/88. As-
sim, mesmo quando desbordem e se enquadrem em tipos penais, as palavras dos
congressistas, desde que guardem alguma pertinncia com suas funes parla-
mentares, estaro cobertas pela imunidade material do art. 53, "caput", da CF/88.
STF. 1 Turma. lnq 4088/DF e Jnq 4097/DF, Rei. Min. Edson Fachin, julgado em 1/12/2015
(lnfo 810).
Imunidade material prevista para assegurar a democracia

A Constituio confere uma tolerncia maior com o uso da liberdade de expresso
quando proveniente de parlamentar no exerccio de seu respectivo mandato. Trata-se
da imunidade material. Essa imunidade se justifica com o objetivo de assegurar um
bem maior, qual seja, a prpria demcGacia. Entre um parlamentar acuado pelo medo
de sofrer um processo criminal e um parlamentar livre para expor as suspeitas que
pairam sobre outros homens pblicos, o caminho trilhado pela Constituio foi o de
conferir liberdade ao congressista.
Dessa feita, a regra da imunidade deve prevalecer nas situaes limtrofes em que
no fiquedemonstradauma conexo direta entre a atividade parlamentar e as
ofensas irrogadas, mas que, igualmente, no se possa,de plano, dizer que exorbi-
tem do exerccio do mandato.
IMUNIDADE MATERIAL DOS VEREADORES
Durante sesso da Cmara Municipal, aps discusso sobre uma representao

contra o Prefeito, um Vereador passou a proferir pesadas ofensas contra outro
Parlamentar. O Vereador ofendido ajuizou ao de indenizao por danos mo-
rais contra o ofensor. A questo chegou at o STF que, julgando o tema sob a
sistemtica da repercusso geral, declarou que o Vereador no deveria ser con-
denado porque agiu sob o manto da imunidade material. Na oportunidade, o
STF definiu a seguinte tese que dever ser aplicada aos casos semelhantes:
Nos limites da circunscrio do Municpio e havendo pertinncia com o exer-
ccio do mandato, garante-se a imunidade prevista no art. 29, VIII, da CF aos
vereadores.
STF. Plenrio. RE 6ooo63/SP, rei. orig. Min. Marco Aurlio, red. p/ o acrdo Min. Roberto
Barroso, julgado em 25/2/2015 (repercusso geral) (lnfo 775).

A CF/88, ao tratar sobre as imunidades, no art. S3 fala sobre Deputados Federais e
Senadores. Indaga-se: os Deputados Estaduais e os Vereadores tambm gozam das
mesmas imunidades?
DEPUTADOS ESTADUIS VEREADORES

SIM Os Vereadores gozam de inviolabilidade por
A CF/88 determina que os Deputa- suas opinies, palavras e votos no exerccio
dos Estaduais possuem as mesmas do mandato e na circunscrio do Municpio
imunidades que os parlamentares (art. 29, VIII).
federais. Resumi1do:
Logo, os Deputados Estaduais gozam Imunidade formal: NO gozam;
tanto da imunidade material como lmunicade material: possuem, mas desde
formal. que relacionadaao mandato e por mani-
festaes promovidas dentro do Municpio.
Caso concreto julgado pelo STF

Durante sesso da Cmara Municipal, aps ciscusso sobre uma representao
contra o Prefeito, um Vereador passou a !Jroferir pesadas ofensas contra outro
Parlamentar.
O Vereador ofendido ajuizou ao de indenizao por danos morais contra o ofensor.
A questo chegou at o STF que, julgando o tema sob a sistemtica da repercusso
geral, declarou que o Vereador no deveria ser condenado, porque agiu sob o man-
to da imunidade material.
Na oportunidade, o STF definiu a seguinte tese que dever ser aplicada aos casos
semelhantes:
Nos limit~s da circunscrio do Municpio e havendo pertinncia com o exerccio ,

do mandato, garante-se a imunidade prevista no art. 29, VIII, da CF aos vereadores.
STF. Plenrio. RE 6ooo63, Rei. para acrdo Min.Roberto Barroso, julgado em 25/02/2015.
Durante os debates, o Min. Celso de Mello afinmou que eventual abuso por parte
do Parlamentar deve ser coibido dentro da pr:ria Casa Legislativa, pelos seus pa-
res, que podero at mesmo cass-lo por quebra de decoro. O que no se pode
processar civil ou criminalmente o Vereador por suas opinies, palavras e votos no
exerccio do mandato e na circunscrio do .V\unicpio.
Requisitos para a imunidade material dos Vereadores:

Repare que, para que haja a imunidade material dos Vereadores, so necessrios
dois requisitos:
1. que as opinies, palavras e votos tenham relao como o exerccio do mandato; e
2. que tenham sido proferidas na circunscrio (dentro dos limites territoriais) do

Municpio.

Ofensas que no tenham relao com o exerccio do mandato ou que sejam proferi- ~
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das fora do Municpio no gozam da imunidade o
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Ex.: Vereador que, no clamor de uma discusso, dirigiu expresses grosseiras contra f-
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policial militar. O STF entendeu que as supostas ofensas foram proferidas em con- z
o
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texto que no guardava nenhuma relao com o mandato parlamentar, durante
discusso entre duas pessoas que se encontravam em local totalmente alheio
vereana. Logo, no se aplica a imunidade material (STF. Plenrio.lnq.3215, Rei. Min.
Dias Toffoli,julgado em 04/04/2013).
6 PROCESSO LEGISLATIVO
6.1 INICIATIVA DE LEI QUE DISPONHA SOBRE O REGIME JURDICO DOS
SERVIDORES PBLICOS
A CF/88 prev que compete ao Chefe do Poder Executivo a iniciativa de lei que trate
sobre os direitos e deveres dos servidores pblicos e tambm dos militares. Veja:
Art. 61. (... )
,a- So de iniciativa privativa do Presidente da Repblica as leis que:
11- disponham sobre:
c) servidores pblicos da Unio e Territrios, seu regime jurdico, provimento de
cargos, estabilidade e aposentadoria;
(...)
f) militares das Foras Armadas, seu regime jurdico, provimento de cargos, pro-
moes, estabilidade, remunerao, reforma e transferncia para a reserva.
Essa regra vale tambm no mbito estadual?

SIM. Essa regra aplicada tambm no mbito estadual por fora do princpio da
simetria.
Princpio da simetria
Segundo o princpio ou regra da simetria, o legislador constituinte estadual, ao ela-
borar as normas da Constituio estadual sobre os Poderes Executivo, Legislativo e
Judicirio e sobre as regras do pacto federativo, dever observar, em linhas gerais, o
mesmo modelo imposto pela Constituio Federal, a fim de manter a harmonia e
independncia entre eles.
Ex.: a CE no pode estabelecer que o projeto de lei para a criao de cargos na Ad-
ministrao Pblica estadual seja de iniciativa parlamentar. Tal previso violaria o
princpio da simetria, j que iria de encontro ao modelo federal imposto pelo art. 61,
la, 11, "a", da CF/88.
O princpio da simetria no est previsto de forma expressa na CF/88. Foi uma cria-
o preto ria na, ou seja, idealizado pela jurisprudncia do STF.
Alguns Ministros invocam como fundamento normativo para a sua existncia o
art. 25 da CF e o art. 11 do ADCT, que determinam aos Estados-membros a observn-
cia dos princpios da Constituio da Repblica.

As regras de processo legislativo previstas na CF/88 so normas de reproduo obri-
gatria pelos Estados-membros, ou seja, esto submetidas ao princpio da simetria.
Leis de iniciativa parlamentar que tratem sobre regime jurdico de servidores pbli-
cos e tambm de militares so inconstitucionais
O STF constantemente julga inconstitucionais leis de iniciativa parlamentar que
versem sobre direitos e deveres dos servidores pblicos e dos militares. Existe, nes-
sa situao, inconstitucionalidade formal subjetiva.
No caso julgado pelo STF e noticiado no Informativo 773. a Lei n 6.841/96, do Estado
de Mato Grosso, de iniciativa parlamentar, tratou sobre a indenizao por morte e
invalidez permanente dos servidores pblicos militares do referido Estado-membro.
O STF julgou a referida lei inconstitucional por ofender os arts. 2; 61, 1, 11, "c" e "f";
63, li; e 84, 111, todos da CF/88, a ensejar sua inconstitucionalidade formal.
inconstitucional lei estadual, de iniciativa parlamentar, que disponha sobre

o regime jurdico dos servidores pblicos e dos militares estaduais (seus di-
reitos e deveres).
O art. 61, 1, 11, "c" e "f", da CF/88 prev que comp'ete ao Chefe do Poder Exe-
cutivo a iniciativa de lei que trate sobre os direitos e deveres dos servidores
pblicos e sobre o regime jurdico dos militares. Essa regra tambm aplicada
no mbito estadual por fora do princpio da simetria.
STF. Plenrio. ADI 3920/MT, Rei. Min. Marco Aurlio, julgado em 5/2/2015 (lnfo 773).
Se o Governador do Estado sancionar o projeto de lei de iniciativa parlamentar que

trate de matria de iniciativa privativa do chefe do Executivo, essa sano faz com
que o vcio de iniciativa seja sanado (corrigido)?
NO. A jurisprudncia do STF firme no sentido de que a sano do projeto de lei
aprovado no convalida o defeito de iniciativa. Assim, se o projeto de lei deveria ter
sido apresentado pelo Chefe do Poder Executivo e, no entanto, foi deflagrado por
um Parlamentar, ainda que este projeto seja aprovado e mesmo que o Chefe do
Executivo o sancione, ele continuar sendo formalmente inconstitucional.
Antigamente (h muitos anos), o STF tinha posio em sentido contrrio, tanto que
havia editado uma smula afirmando que esse vcio seria sanado. No entanto, o Su-
premo reviu esse entendimento e cancelou o enunciado. Veja o que dizia a smula
cancelada e que espelhava a posio superada:
~ Smula s-STF: A sano do projeto supre a falta de iniciativa do Poder Executivo.

""" (CANCELADA pelo STF no julgamento da RP-8go).
Essa regra da iniciativa privativa do art. 61, 1, 11, "c" da CF/88 deve ser aplicada
tambm no mbito municipal?
SIM.

A lei Orgnica de Cambu/MG concedeu benefcios a servidores pblicos daque-
la municipalidade.
O STF julgou a referida lei inconstitucional por ofender justamente o art. 61, 1,
11, "c" da CF/88, a ensejar sua inconstitucionalidade formal.
STF. Plenrio. RE 59082g/MG, Rei. Min. Marco Aurlio, julgado em 5/3/2015 (lnfo 776).
6.2 EMENDA PARLAMENTAR EM PROJETOS DE LEIS DOS PODERES EXECU-

TIVO EJUDICIRIO
REQUISITOS PARA QUE SEJA VliDA A EMENDA PARlAMENTAR A PROJETOS

DE lEI DE OUTROS PODERES
O parlamentar poder apresentar emendas em um projeto de lei que seja de inicia-
tiva privativa do chefe do Poder Executivo? Em outras palavras, o projeto de lei que
trata sobre uma das matrias do art. 61, 7 da CF/88 e que esteja tramitando no
Parlamento poder ser alterado pelos parlamentares?
SIM. possvel que haja emenda parlamentar em um projeto de lei de iniciativa
reservada ao Chefe do Poder Executivo, desde que cumpridos dois requisitos:
haja pertinncia temtica (a emenda no trate sobre assunto diferente do proje-
to original}; e
a emenda no acarrete aumento de despesas (art. 63, I, da CF/88}.
Assim, nos projeto de lei de iniciativa do Chefe do Executivo, o parlamentar pode
at propor emendas, mas estas devero respeitar as restries trazidas pelo art. 63,
I, da CF/88.
Art. 63- No ser admitido aumento da despesa prevista:
1- nos projetos de iniciativa exclusiva do Presidente da Repblica, ressalvado o dis-
posto no art. 166, 3"' e 4;
Obs.: os 3 e 4 tmtam sobre os projetos de lei oramentria e da LDO; nesses
dois casos possvel que a emenda parlamentar acarrete aumento de despesas.
Veja um precedente antigo do Supremo nesse sentido:
~ (... )A atuao dos integrantes da Assembleia Legislativa dos Estados-membros

' acha-se submetida. no processo de formao das leis, limitao imposta pelo
art. 63 da Constituio, que veda- ressalvadas as proposies de natureza ora-
mentria- o oferecimento de emendas parlamentares de que resulte o aumen-
to da despesa prevista nos projetos sujeitos ao exclusivo poder de iniciativa do
Governador do Estado ou referentes organizao administrativa dos Poderes
Legislativo e Judicirio locais, bem assim do Ministrio Pblico estadual.
(... )
O poder de emendar- que no constitui derivao do poder de iniciar o pro-
cesso de formao das leis- qualifica-se como prerrogativa deferida aos par-

lamentares, que se sujeitam, no entanto, quanto ao seu exerccio, s restries
impostas, em "numerusclausus", pela Constituio Federal.
(... )
Revela-se plenamente legtimo, desse modo, o exerccio do poder de emenda
pelos parlamentares, mesmo quando se tratar de projetos de lei sujeitos re-
serva de iniciativa de outros rgos e Poderes do Estado, incidindo, no entanto,
sobre essa prerrogativa parlamentar- que inerente atividade legislativa-,
as restries decorrentes do prprio texto constitucional (CF, art. 63, I e 11), bem
assim aquela fundada na exigncia de que as emendas de iniciativa parlamen-
tar sempre guardem relao de pertinncia ("afinidade lgica") com o objeto da
proposio legislativa. Doutrina.
(... )
STF. Plenrio. ADI 2681 MC, Rei. Min. Celso de Mello, julgado em 11/og/2002.
Em 2015, o tema foi novamente enfrentado pelo STF:
A iniciativa de competncia privativa do Poder ExecUtivo no lrrip:ede a apresEm-

tao de emendas parlamentares, presente ~,ide.nfi~_ide 4ematri~ e acompa-
nhada da estimativa de despesa e respetlti'Va:f~nte de: custeio; . . _ ...
Assim, possvei que haja emei1d.a parlm~ntar~in'~mproJet,d lei de l~ici~ti"
v reservada ~o Chefe do Poder. Executfvo,,desde:q cumprids doi~-req!Jisit)s:
haja pertinncia temtica (a emenda no tr~te$obte ~;~nt diferente do
pr.'ojet~ O~ig~n~l};.: . .::~ . : :. _,<~-. {~ .. . : :::.
a emenda no acan:ete aumento de despesas origlrtahn~nte previstas (art. 63,
11 da CF/88).
STF. Plenrio. ADI 3942/DF, Rei. Min. Crmen Lcia,jugado em 5/2/2015 (I rifo n3).
Outro caso concreto julgado pelo STF:

O Governador de Santa Catarina enviou projeto de lei instituindo regime de subs-
dio para os Procuradores do Estado.
Durante a tramitao do projeto, um Deputado apresentou emenda criando uma
gratificao para os servidores da PGE.
O projeto foi aprovado e sancionado, convertendo-se em lei.
O STF julgou essa lei inconstitucional por vcio formal de iniciativa, pois a proposta de
aumento de remunerao, tema de iniciativa privativa do Poder Executivo (art. 61,
2, 11, "b", da CF/88), foi includa durante a tramitao na Assembleia Legislativa, des-
respeitando o princpio da independncia dos poderes, prevista no art. 2 da CF/88.
A relatora observou ainda a falta de pertinncia temtica, pois a criao da grati-
ficao aos servidores do Poder Executivo estadual foi includa por meio de emen-
da parlamentar em medida provisria destinada a estabelecer o subsdio mensal
como forma de remunerao da carreira de procurador do estado.
STF. Plenrio. ADI4433/SC, Rei. Min. Rosa Weber,julgado em 18/6/2015 (lnfo 790).

Os Deputados podero apresentar uma proposto de emendo constitucional trotan-
do sobre algum dos assuntos mencionados no art. 6r, J0 do CF/88?
~
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o

::J
1-
NO. O STF entende que, se houver uma emenda constitucional tratando sobre al- 5;
guma dos assuntos listados no art. 61, 1 da CF/88 essa emenda dever ter sido z
o
u
proposta pelo chefe do Poder Executivo. Assim, incabvel que os parlamentares
proponham uma emenda constitucional dispondo sobre o regime jurdico dos ser-
vidores pblicos, por exemplo (art. 61, 1,11, "c"). Se isso fosse permitido, seria uma
forma de burlar a regra do art. 61, 1 da CF/88.
Em suma, "matria restrita iniciativa do Poder Executivo no pode ser regulada
por emenda constitucional de origem parlamentar" (STF. Plenrio. ADI 2.966, Rei.
Min. Joaquim Barbosa, julgado em o6/o4/2oos). Obs.: isso tambm vale para as
matrias que sejam de iniciativa do Poder Judicirio.
Se o chefe do Executivo enviar uma PEC trotando sobre um dos temos do 1 do art.
6r do CF/88, os parlamentares podero propor emendas alterando essa proposio?
SIM, desde que:
haja pertinncia temtica (a emenda no trate sobre assunto diferente do proje-
to original); e
no acarrete aumento de despesas (art. 63,1, da CF/88).
Perceba, portanto, que incidiro as mesmas restries que haveria caso tivesse sido
proposto um projeto de lei.
6.3 INCONSTITUCIONALIDADE DE EC INICIADA POR PARLAMENTAR TRA-

TANDO SOBRE MATRIAS DO ART. 61, 1 DA CF
Um grupo de Deputados Estaduais apresentou proposta de emenda Constituio
do Estado do Rio de Janeiro determinando a reviso automtica da remunerao
de servidores pblicos estaduais (Art. 8g. 6 O valor incorporado a qualquer t-
tulo pelo servidor ativo ou inativo, como direito pessoal, pelo exerccio de funes
de confiana ou de mandato, ser revisto na mesma proporo e na mesma data,
sempre que se modificar a remunerao do cargo que lhe deu causa.), tendo sido
tal emenda aprovada.
Essa EC compatvel com o CF/88?

NO.
Os projetos de lei que tratem sobre o regime jurdico dos servidores pblicos so de
iniciativa privativa do chefe do Poder Executivo (art. 61, 1,11, "c", da CF/88).
Logo, a proposta, de iniciativa parlamentar, ao tratar sobre o tema, violou a reserva
de iniciativa legislativa privativa do Governador do Estado.

Mas o art. 6r, t 0 ,fala em "leis" e o ato impugnado era uma emenda constitucional...
O STF entende que se houver uma emenda Constituio Estadual tratando sobre
algum dos assuntos listados no art. 61, 1, da CF/88, essa emenda deve ser propos-
ta pelo chefe do Poder Executivo. Assim, incabvel que os Deputados Estaduais
proponham uma emenda constitucional dispondo sobre o regime jurdico dos ser-
vidores pblicos, por exemplo (art. 61, 1, li, "c"). Se isso fosse permitido, seria uma
forma de burlar a regra do art. 61, 1, da CF/88.
Em suma, "matria restrita iniciativa do Poder Executivo no pode ser regulada por
emenda constitucional de origem parlamentar" (STF. Plenrio. ADI2.966, Rei. Min. Joa-
quim Barbosa,julgado em o6/o4/2oo5).
INCONSTITUCIONAL emenda constitucional que insira na Constituio esta-

dual dispositivo determinando a reviso automtica da remunerao de servi-
dores pblicos estaduais. Isso porque tal matria prevista no art. 61, 1, 11, "c",
da CF/88 como sendo de iniciativa privativa do chefe do Poder Executivo.
STF. Plenrio. ADI 3848/RJ, Rei. Min. Marco Aurlio, julgado em 11/2/2015 {lnfo 774).
Esse entendimento acima exposto vale tambm para os casos de emenda Cons-
tituio Federal?
NO. No existe iniciativa privativa (reservada) para a propositura de emendas
Constituio Federal.
Segundo o entendimento da doutrina e da maioria dos Ministros do STF, a posi-
o do Supremoque probe que emendas constitucionais tratem sobre as ma-
trias do art. 61, 1 da CF/88 s vale para emendas Constituio Estadual.
Nesse sentido: Daniel Sarmento (http:/ /www.anadef.org.br/images/o42015/Pa-
recer _Autonomia_DPU _ Daniei_Sarmento.pdf) e Pedro Lenza (http:/ /www.con-
j u r. com. br /2015-a b r- 22 I ped ro-le nza -subordina ca o-d efe n sori a-publica-s i g n ifica-
-afrontar-constituicao).
O STF est apreciando essa problemtica no julgamento da ADI 5296, ajuizada pela
Presidente da Repblica contra a EC 74/2013, que estendeu s Defensorias Pblicas
da Unio e do Distrito Federal autonomia funcional e administrativa conferida s
Defensorias Pblicas estaduais. A ADI sustenta que a referida EC, de origem par-
lamentar, teria vcio de iniciativa, pois apenas o chefe do Poder Executivo poderia
propor alterao no regime jurdico dos servidores pblicos. Assim, a EC 74/2013
seria uma burla ao art. 61, 1 da CF/88. Em outras palavras, a Presidente pede que
o entendimento adotado pelo STF na ADI2966 seja tambm aplicado ao caso para se
declarar inconstitucional a EC 74/2013-
A Min. Rosa Weber, relatora da ADI 5296, proferiu voto refutando a tese da Presi-
dente da Repblica. Segundo afirmou a Ministra, no possvel aplicar, para o Po-
der Constituinte federal, o entendimento do STF em relao ao Poder Constituinte
estadual, em relao a vcio de iniciativa. Para ela, o constituinte estadual desde
sempre decorrente do constituinte federal e, por esse motivo, cercado de limites
mais rgidos. Nas exatas palavras da Ministra:

"O STF tem, reiteradamente, assentodo a existncia de limites rgidos ao poder de
emenda das assembleias legislativas s constituies estaduais, invocando a regra
contida no artigo 61, pargrafo ;0 , para afirmar a sujeio do processo de emenda
disciplina do poder de iniciativa legis'ativa. Mas em momento algum foi assentada
a tese de que as regras de reserva de iniciativa alcanam o processo de emenda disci-
plinado no artigo 6o':
Diante disso, a Ministra votou por negar o pedido de liminar formulado na ADI jul-
gando constitucional a EC 74/2::>13, que conferiu autonomia DPU. O julgamento
foi suspenso por um pedido de 'listas do Min. Dias Toffoli. O placar, por enquanto,
de 6 votos pela constitucionalidade da EC 74/2013 e 2 pela sua inconstitucionalida-
de (Gil mar Mendes e Marco Aurlio;.
Veja como tema j foi cobrado em p~ova:
(DPEIRN 2015 CESPE) De acordo com a CF, em razo das limitaes procedimentai-
simpostas ao poder constituinte deri~ado reformador, de iniciativa privativa do pre-
sidente da Repblica proposta d:? err:enda CF que disponha sobre o regime jurdico
dos servidores pblicos do Poder Executivo federal. {ERRADO}
7 TRIBUNAL DE CONTAS
7.1 NATUREZA DO TCU
O TCU ostenta a condio de rgo independente na estrutura do Estado brasi-

leiro, cujas funes esto elencadas nos incisos do art. 71 da CF/88.Seus mem-
bros possuem as mesmas prerrogativas asseguradas aos magistrados (art. 73,
3 da CF/88), tendo suas decises a natureza jurdica de atos administrativos
passveis de controle jurisdicional. Trata-se de um tribunal de ndole tcnica e
poltica, criado para fiscalizar o correto emprego dos recursos pblicos.
Os Tribunais de Contas realizam controle de legitimidade, economicidade e de
eficincia, verificando se os atos praticados pelos entes controlados esto de
acordo com a moralidade, eficincia, proporcionalidade.
No atual contexto juspoltico brasileiro, o Tribunal de Contas possui competn-
cia para aferir se o administrador atuou de forma prudente, moralmente aceit-
vel e de acordo com o que a sociedade dele espera.
O TCU representa um dos principais instrumentos republicanos destinados con-
cretizao da democracia e dos direitos fundamentais, na medida em que o contro-
le do emprego de recursos pblicos propicia, em larga escala, justia e igualdade.
STF.1 Turma. MS 33340/DF, Rei. Min. Luiz Fux,julgado em 26/512015 (lnfo 787).
7.2 ANULACO DE ACORDO EXTRAJUDICIAL PELO TCU

Determinada empresa privada sofreu um dano causado por um rgo federal.
Foi celebrado, ento, um acordo extrajudicial entre a empresa e o rgo por meio do
qual a Administrao Pblica comprometeu-se a pagar indenizao de R$ 7 milhes.

Vale ressaltar que esse acordo no foi homologado judicialmente.
O TCU, analisando a prestao de contas desse rgo, entendeu que o valor pago a
ttulo de indenizao foi exacerbado, considerando que:) prejuzo comprovado da
empresa foi de apenas R$ soo mil.
Diante disso, o TCU anulou o acordo celebrado, determinou a devoluo dos valores
pagos e aplicou multa ao administrador do rgo.
O TCU poderia ter adotado tal providncia? O TCU pode anular acordos extrajudi-
ciais envolvendo a Administrao Pblica federal?
SIM.
o TCU tem legitimidade para anular acordo extrajudidal firmado entre particu-
lares e a Administrao Pblica, quan~o no homologado judicialmente~
Se o acordo tivesse sido homologado judicialmente,.9 TCU no poderia anul-lo
porque a questo j passaria a ser de mrito da deciso judicial, o que no pode
ser revisto pelo Tribunal de Contas.
Contudo, como o acordo foi apenas extrajudiial, a situao estava apens
no mbito administrativo, de sorte que o TCU tem legitimidade para anular o
ajuste celebrado.
STF. 1 Turma. MS 24379/DF, Rei. Min. Dias Toffoli,julgado em 7/4/2015 (lnfo 780).
731NDEPENDNCIA DA TOMADA DE CONTAS EM RELACO AO PAD

Determinado servidor pblico federal recebeu indevidamente determinada verba.
No rgo em que ele trabalhava, foi instaurado um procedimento administrativo
di sei plinar para apurar o fato, tendo, ao final, este sido anulado.
Algum tempo depois, o TCU iniciou um procedimento de Tomada de Contas Espe-
cial que imps ao servidor o pagamento de uma multa e o ressarcimento ao errio.
Ojato de o PAD ter sido anulado interfere na Tomada de Contas Especial?

NO.
A jurisprudncia do STF consolidada no sentido de que as atribuies do Tri-

bunal de Contas da Unio so independentes em relao ao julgamento do
processo administra~ivo ~~s~iplinar . i"'st~urado para apurar (alta. funcional do
servidor pblic~ Em u.tras palavras, o processo no TCU n depende nem est
vinculado ao PAD. . . .
STF. 2 Turma. MS 27427 AgR/OF, Rei. Min. Teori ZaVascki,julgado em 8/g/2015 (lnfo 798).
Nesse sentido, confira outro precedente do STF:
..
!'-..... (. . )O Tribunal de Contas da Unio, em sede de tomada de contas especial, no se
-. vincula ao resultado de processo administrativo disciplinar. Independncia entre
~
z
o
'

as instncias e os objetos sobre os quais se debruam as respectivas acusaes ::J
....
nos mbitos disciplinar e de apurao de responsabilidade por dano ao errio. i=
V\
z
Precedente.( ... ) o
u
STF.1" Turma.MS 27867 AgR, Rei. Min. Dias Toffoli, julgado em 18/og/2012.
74 CITACO NO PROCESSO DE TOMADA DE CONTAS

Tomada de contas especial
A Tomada de Contas Especial (TCE) um processo administrativo realizado com o ob-
jetivo de apurar a responsabilidade pela ocorrncia de dano administrao pblica
e de obter o respectivo ressarcimento (art. 3 da Instruo Normativa TCU s6/2007).
A TCE somente dever ser instaurada aps terem se esgotado todas as medidas admi-
nistrativas de competncia do rgo ou entidade, e no ter-se obtido o devido ressarci-
mento ou saneamento da irregularidade.
Citao do investigado por carta

Imagine que o TCU instaurou processo administrativo de Tomada de Contas Espe-
cial e expediu citao, por meio de carta registrada, que foi enviada para o endereo
que constava na Receita Federal como sendo o do investigado.
Nos processos administrativos que tramitam no TCU, possvel a citao do interes-

sado por via postal?
SIM. O envio de carta registrada com aviso de recebimento est expressamente
enumerado entre os meios de comunicao de que dispe o TCU para proceder s
suas intimaes.
O inciso 11 do art.179 do Regimento Interno do TCU claro ao exigir apenas a comprova-
o da entrega no endereo do destinatrio, bastando o aviso de recebimento simples.
STF. Plenrio. MS 25816 AgR, Rei. Min. Eros Grau, julgado em 12/o6/2oo6.
No caso concreto, o interessado alegou nulidade da citao sob o argumento de que

no residia mais naquele endereo. Tal argumento foi aceito pelo STF?
NO.
A validade da comunicao dos atos do TCU no depende de comunicao pes-

soal do. in:ter~$s,a~o., !J.~~\a,I"!~~;Sl!!" ef~tivao por meio de carta registrada com
aviso de recebimento gu~ cqmrm~v~ S!.la entrega no endereo do destinatrio.
Sendo a cita~ ~n~iatia<a~,:e~i~~~if~ec;l9~,.~~~9.1mp~tr~!:l:te .no cadastro
d! Receita Federa, I do B~~s!_l, ~1,1,~ ~'~~4V~~W~J1,i!.Jfpt~WA~. n~,t:l.~!i~~o inicial do
m~hdado d~ segurana imp~t~CI~~;,e,i}~~nd~~:~AHe.~!~!~'M'rrj)x~~~ ti:!~trega
da carta reg1strada n():endereo ~.o des:tin~tart()i~dorm~q!J'e<nao se pode falar
em nulidade do processo. ,
STF. 2 Turma; MS 27427 AgR/DF, Rei. Miri.Tedti Zvascki;julgado em 8/g/2015 (lnfo 798).
Principais julgados STF e STJ comentados 2015 123

15 MEDIDA CAUTELAR DE INDISPONIBILIDADE DE BENS
O TCU instaurou procedimento de tomada de contas especial para apurar possveis
irregularidades na compra de uma refinaria de petrleo, nos EUA, pela Petrobras.
Como medida cautelar, ainda no inicio da tomada de contas, o TCU determinou a
indisponibilidade dos bens do ex-Presidente da Petrobras pelo prazo de um ano.
O TCU poderia ter adotado essa providncia?

SIM. A Lei no 8-443192 (Lei Orgnica do TCU) prev essa possibilidade em seu art. 44,
2. Confira:
Art. 44. No incio ou no curso de qualquer apurao, o Tribunal, de ofcio ou a
requerimento do Ministrio Pblico, determinar, cautelarmente, o afastamento
temporrio do responsvel, se existirem indcios suficientes de que, prosseguindo
no exerccio de suas funes, possa retardar ou dificultar a realizao de auditoria
ou inspeo, causar novos danos ao Errio ou inviabilizar o seu ressarcimento.
(... )
2 Nas mesmas circunstncias do caput deste artigo e do pargrafo anterior,
poder o Tribunal, sem prejuzo das medidas previstas nos arts. 6o e 61 desta Lei,
decretar, por prazo no superior a um ano, a indisponibilidade de bens do res-
ponsvel, tantos quantos considerados bastantes para garantir o ressarcimento
dos danos em apurao.
Essa indisponibilidade viola o devido processo legal ou outras garantias da CF/88?

NO. O STF entende que essa previso da Lei n 8-443192 constitucional, de for-
ma que se admite, ainda que de forma excepcional, a concesso, sem audincia da
parte contrria, de medidas cautelares, por deliberao fundamentada do Tribunal
de Contas, sempre que necessrias neutralizao imediata de situaes que pos-
sam causar leso ao interesse pblico ou ainda para garantir a utilidade prtica do
processo que tramita no TCU.
Para o STF, isso no viola, por si s, o devido processo legal nem qualquer outra ga-
rantia constitucional, como o contraditrio ou a ampla defesa.
Resumindo:
O TCU possui competncia para decretar, no incio ou no curso de qualquer pro-

cedimento de apurao que l tramite, a indisponibilidade dos bens do respon-
svel por prazo no superior a 1 ano (art. 44, 2 da Lei 8.443/92).
O STF entende que essa previso constitucional e no viola, por si s, o devido
processo legal nem ql!alquer outra garantia constitucional, como o contradit-
rio ou a artlpla defesa.
STF. 2 Turma. MS 33092/DF, Rei. Min. Gil mar Mendes,julgado em 24/3/2015 (lnfo 779).

7.6 COMPETNCIA PARA DECLARAR A INIDONEIDADE DE EMPRESA PARA
LICITAR
O Tribunal de Contas da Unio, em tomada de contas especial, detectou que deter-
minada empresa privada, cont-atada para prestar servios em determinado rgo
pblico federal, havia apresentado documentos falsos para participar da licitao.
Diante disso, o TCU aplicou, como punio empresa, a proibio de que ela parti-
cipe de novas licitaes pbliC3s pelo perodo de 5 anos.
O TCU poderia ter adotado essa providncia?

SIM. A Lei n 8-443/92 (Lei Orgnica do TCU) prev essa possibilidade em seu art.
46. Confira:
Art. 46. Verificada a ocorncia de fraude comprovada licitao, o Tribunal de-

clarar a inidoneidade de licitante fraudador para participar, por at cinco anos,
de licitao na Administrao Pblica Federal.
Desse modo, o STF reconheceJ que o TCU tem competncia para declarar a inido-
neidade de empresa privada para participar de lic"ltaes promovidas pela Admi-
nistrao Pblica.
No caso concreto, a empresa prejudicada alegou que esse art. 46 somente poderia
ser aplicado se a licitao fosse do prprio TCU, no podendo ser utilizado para con-
trataes feitas por outro rg6o. Essa argumentao foi aceita?
NO. Esse art. 46 da Lei no 8-443/92 um instrumento outorgado pelo legislador
para que o TCU realize sua misso constitucional de fiscalizao contbil, financei-
ra, oramentria, operacional e patrimonial mediante o controle externo da Admi-
nistrao Pblica federal (art. 70 da CF/88).
A empresa alegou, por fim, que o art. 46 da Lei n 8.443/92 teria sido derrogado pelo
art. 87 da Lei n 8.666/gJ.Isso correto?
NO. O art. 87,111, da Lei no 8.666/93 prev o seguinte:
Art. 87.Pela inexecuo total ou parcial do contrato a Administrao poder, ga-

rantida a prvia defesa, aplicar ao contratado as seguintes sanes:
(... )
111- suspenso temporria de participao em licitao e impedimento de con-
tratar com a Administra-;o, por prazo no superior a 2 (dois) anos;
Segundo entende o STF, o poder outorgado pelo legislador ao TCU, de declarar, ve-
rificada a ocorrncia de fraude comprovada licitao, a inidoneidade do licitante
frauda dor para participar, por at cinco anos, de licitao na Administrao Pblica
Federal (art. 46 da Lei no 8-443/92), no se confunde com o art. 87 da Lei das Licita-
es (art. 87), que dirigido a ::Jenas ao controle interno da Administrao Pblica e

de aplicao mais abrangente.So dispositivos com objetivos e aplicaes distintas
(STF. Pet 3606 AgR, RI. Min. Seplveda Pertence, julgado em 21/ag/2oo6).
Resumindo:
O TCU tem competncia para declarar a inidoneidade de empresa privada para

participar de licitaes promovidas pela Administrao Pblica. Essa previso
est expressa no art. 46 da Lei 8.443/92, sendo considerada constitucional:
Art. 46. Verificada a ocorrncia de fraude comprovada licitao, o Tribunal de-
clarar a inidoneidade do licitante fraudado r para participar, por at cinco anos,
de licitao na Administrao Pblica Federal.
STF. Plenrio. MS 30788/MG, rei. orig. Min. Marco Aurlio, red. p/ o acrdo Min. Roberto
Barroso, julgado em 21/5/2015 {lnfo 786).
O Tribunal de Contas pode aplicar punies para empresas privadas?

SIM. O pargrafo nico do art. 70 da CF/88 traz essa possibilidade:
Art. 70 (... )Pargrafo nico. Prestar contas qualquer pessoa fsica ou jurdica, p-
blica ou privada, que utilize, arrecade, guarde, gerencie ou administre dinheiros,
bens e valores pblicos ou pelos quais a Unio responda, ou que, em nome desta,
assuma obrigaes de natureza pecuniria.
77 BNDES OBRIGADO A FORNECER AO TCU DOCUMENTOS SOBRE FINAN-

CIAMENTOS CONCEDIDOS
O BNDES celebrou um contrato de financiamento com um grande grupo empre-

sarial de carnes bovinas. A Comisso de Controle Externo da-Cmara dos Depu-,
tados solicitou ao TCU que realizasse auditoria neste contrato. O TCU instaurou .
o procedimento e determinou ao BNDES que enviasse os documentos relacio-
nados com a operao.
O BNDES impetrou mandado de segurana no STF contra o TCU pedindo para no
ser obrigado a fornecer as informaes solicitadas, sob o fundamento de que isso
violaria o sigilo bancrio e empresarial da empresa que recebeu o financiamento.
O STF concordou com as razes invocadas no MS?
NO. O STF denegou (indeferiu) o mandado de segurana impetrado e determi-
nou que o BNDES enviasse as Informaes.
O envio de informaes ao TCU relativas a operaes de crdito originrias de
recursos pblicos no coberto pelo sigilo bancrio. O acesso a tais dados im-
prescindvel atuao do TCU na fiscalizao das atividades do BNDES.
O STF possui precedentes no sentido de que o T(U no detm legitimidade para
requisitar diretamente informaes que importem quebra de sigilo bancrio.
No entanto, a Corte reputou que a situao acima relatada seria diferente dos
126 < Mareio Andr Lopes Cavalcante

demais precedentes do Tribunal, j que se trata de informaes do prprio
~
z
o
BNDES em um procedimento de controle legislativo financeiro de entidades fe-
::J
1-
derais por iniciativa do Parlamento. 5;
' '
z
STF.1 3 Turma. MS 33340/DF, Rei. Min. Luiz Fux,julgado em 26/5/2015 (lnfo 787). 8
BNDES
BNDES (Banco Nacional de Desenvolvimento Econmico e Social) uma empresa
pblica federal que tem por objetivo financiar projetos de longo prazo que gerem o
desenvolvimento da economia do pas.
O apoio do BNDES se d por meio de emprstimos com condies facilitadas, que
sero utilizados para custear projetos de investimentos, aquisio de equipamen-
tos e exportao de bens e servios.
Podero receber financiamentos do BNDES tanto empresas privadas como tam-
bm pessoas fsicas e at rgos e entidades da Administrao Pblica. Ex.: durante
a preparao para a Copa do Mundo de 2014, o BNDES emprestou dinheiro para
diversos Estados para a construo dos estdios de futebol. Tambm comum o
emprstimo de recursos para grandes empresas construrem indstrias, obras etc.

O BNDES celebrou um contrato de financiamento com um grande grupo empresa-
rial de carnes bovinas.
A Comisso de Controle Externo da Cmara dos Deputados solicitou ao TCU que
realizasse auditoria neste contratocom o objetivo de analisar os critrios utilizados
para a escolha da empresa beneficiada, as vantagens sociais advindas dessas ope-
raes, o cumprimento das clusulas contratuais etc.
O TCU instaurou o procedimento para analisar o emprstimo e determinou ao
BNDES que enviasse os documentos relacionados operao.
O BNDES impetrou mandado de segurana no STF contra o TCU pedindo para no
ser obrigado a fornecer as informaes solicitadas, sob o fundamento de que isso
violaria o sigilo bancrio e empresarial da empresa que recebeu o financiamento.
O STF concordou com as razes invocadas no MS? O BNDES est desobrigado de for-
necer as informaes?
NO. O STF denegou (indeferiu) o mandado de segurana impetrado e determinou
que o BNDES enviasse as informaes sobre as operaes de crdito realizadas com
o grupo empresarial de carnes bovinas.
O TCU pode determinar, diretamente, a quebra de sigilo bancrio e fiscal?

NO. O TCU no detm legitimidade para requisitar diretamente informaes que
importem quebra de sigilo bancrio.
Por mais relevantes que sejam as suas funes institucionais, o TCU no est in-
cludo no rol dos legitimados a ordenar a quebra de sigilo bancrio previsto na Lei
Complementar no 105/2001.

Assim, o TCU no pode determinar que o banco apresente informaes bancrias
resguardadas pelo sigilo.
Foi o que decidiu o STF no MS 22934/DF, Rei. Min. Joaquim Barbosa, julgado em
17/4/2012.
Outro precedente do STF no mesmo sentido:
~ A Lei Complementar n 105/2001 no conferiu ao Tribunal de Contas da Unio

-= ' poderes para determinar a quebra do sigilo bancrio de dados constantes do
Banco Central do Brasil.
O legislador conferiu esses poderes ao Poder Judicirio (art. 3), ao Poder Legisla-
tivo Federal (art. 4), bem como s Comisses Parlamentares de Inqurito, aps
prvia aprovao do pedido pelo Plenrio da Cmara dos Deputados, do Senado
Federal ou do plenrio de suas respectivas comisses parlamentares de inquri-
to( 1 e 2 do art. 4).
Embora as atividades do TCU, por sua natureza, verificao de contas e at mes-
mo o julgamento das contas das pessoas enumeradas no artigo 71, 11, da Cons-
tituio Federal, justifiquem a eventual quebra de sigilo, no houve essa de-
terminao na lei especfica que tratou do tema, no cabendo a interpretao
extensiva, mormente porque h princpio constitucional que protege a intimi-
dade e a vida privada, art. 5, X, da Constituio Federal, no qual est inserida a
garantia ao sigilo bancrio.
STF. Plenrio. MS 22801, Rei. Min. Menezes Direito, julgado em 17/12/2007.
Caso concreto seria diferente

O STF decidiu, no entanto, que a situao em comentoseria diferente dos precedentes
acima mencionados, porque a atuao do TCU teria amparo no art. 71 da CF/88 e se
destinaria, precipuamente, a controlar as operaes financeiras realizadas pelo BNDES.
No caso concreto, a Comisso de Fiscalizao e Controle da Cmara dos Deputados foi
quem determinou ao TCU que realizasse auditoria nas operaes de crdito envolven-
do o BNDES e a referida empresa de carnes, com fundamento no art. 71, IV. da CF/88.
Trata-se, portanto, de hiptese de controle legislativo financeiro de entidades fede-
rais por iniciativa do Parlamento.
Ademais, o STF entendeu que no se estava diante de requisio para a obteno de
informaes de terceiros (correntistas), mas sim de informaes do prprio BNDES,
que emprestou recursos pblicos a empresa privada.
Dessa forma, o pedido do TCU consiste no repasse de informaes de uma empresa
pblica federal para um rgo federal de controle externo (TCU}, e isso no ostenta
a conotao de quebra de sigilo bancrio.
Em outras palavras, as informaes requisitadas pelo TCU no representam quebra
de sigilo bancrio.
O BNDES atua como banco de fomento com caractersticas muito prprias, sen-
do um banco de fomento econmico e social, e no uma instituio financeira

privada comum. Por mais que possua a natureza de pessoa de direito privado da
Administrao Indireta, tambm sofre intensa influncia do regime de Direito P-
blico. Por essa razo, o sigilo de informaes relativizado em nome do interesse da
sociedade de se conhecer o destino dos recursos pblicos.
Teoria da restrio das restries

Durante os debates, o Min. Luiz Fux mencionou a chamada teoria da "restrio das
restries".
Vejamos rapidamente em que consiste essa expresso.
A teoria da "restrio das restries" (ou "limitao das limitaes" I "limites dos
limites") uma teoria que surgiu na Alemanha e adotada constantemente no
Brasil pelo STF.
Uma das caractersticas dos direitos fundamentais que eles so relativos, ou seja,
podem sofrer limitaes. Em outras palavras, os direitos fundamentais tm limites,
eles podem sofrer restries.
Contudo, as restries impostas aos direitos fundamentais devem ser feitas com
critrios e de forma excepcional para no esvaziar o seu ncleo essencial.
Assim, a doutrina germnica afirma que, quando forem ser feitas limitaes aos
direitos fundamentais, tais limitaes devero ser limitadas. Dito de outro modo,
pode haver restries aos direitos fundamentais, mas tais restries devero ser
restritas (no podem ser muito amplas). Da ter surgido essa brincadeira de pala-
vras, "restrio das restries" ou "limitao das limitaes".
A excelente Prof. Jane Reis Gonalves Pereira explica que a expresso "limites dos
limites" foi utilizada por Karl August Betterman, em uma conferncia realizada em
Berlim (1964), na qual sustentou que as limitaes aos direitos fundamentais, para
serem legtimas, devem atender a um conjunto de condies materiais e formais
estabelecidas na Constituio, que so os limites dos limites dos direitos fundamen-
tais." (NOVEL! NO, Marcelo. Direito Constitucional. Salvador:Juspodivm, 2015, p. 335).
Desse modo, s podem ser impostas restries aos direitos fundamentais se forem
observados certos requisitos formais e materiais:
1. Requisito formal:"os direitos fundamentais s podem ser restringidos em car-
ter geral por meio de normas elaboradas por rgos dotados de atribuio legi-
ferante conferido pela constituio. A restrio deve estar expressa ou implicita-
mente autorizada." (NOVE LI NO, Marcelo, p. 335).
2. Requisitos materiais:
Para que a restrio seja v lida, devero ser observados os seguintes princpios:
Princpio da no retroatividade;
Princpio da proporcionalidade;
Princpio da generalidade e abstrao;
Princpio da proteo do ncleo essencial.

O objetivo aqui foi apenas o de apresentar esta teoria para voc no ser surpreen-
dido com ela na hora da prova. Para maiores informaces, leia NOVEL! NO, Marcelo.
Direito Constitucional. Salvador: Juspodivm, 2015, p. 335-337 ou outro bom livro de
Direito Constitucional.
7.8 EXAME DE LEGALIDADE DA APOSENTADORIA E COISA JULGADA

Maria era servidora pblica federal.
Em 1996, ela props ao judicial pleiteando o pagamento de reajuste de 28,86%,
tendo o pedido sido julgado procedente, havendo trmito em julgado.
Em 1998, foi editada uma Lei tratando sobre a carreira desempenhada por Maria e este
percentual de 28,86% foi absorvidopor reestruturao remuneratria feita no cargo.
Apesar disso, Maria continuou a receber, em seu contracheque, uma verba denomi-
nada 28,86% por fora da deciso judicial.
Em 2010, Maria se aposentou.
Ao analisar a legalidade da aposentadoria, o TCU determinou a supresso dessa
verba de 28,86% dos proventos de Maria.
Diante disso, a servidora impetrou mandado de segurana contra o ato do TCU ale-
gando que houve violaoda coisa julgada.
Quem julga mandado de segurana contra ato do TCU?

O STF, nos termos do art. 102, I, "d", da CF/88:
Art. 102. Compete ao Supremo Tribunal Federal, precipuamente, a guarda da

Constituio, cabendo-lhe:
1- processar e julgar, originariamente:
(... )
d) o "habeas-corpus", sendo paciente qualquer das pessoas referidas nas alneas
anteriores; o mandado de segurana e o "habeas-data" contra atos do Presiden-
te da Repblica, das Mesas da Cmara dos Deputa:ios e do Senado Federal, do
Tribunal de Contas da Unio, do Procurador-Geral da Repblica e do prprio Su-
premo Tribunal Federal;
O pedido de Maria foi acolhido pelo STF? O TCU violou a coisa julgada?
NO.
A sentena que reconhece ao trabalhador ou a servidor o direito a determinado

percentual de acrscimo remuneratrio deixa de ter eficcia a partir da super-
veniente incorporao definitiva do referido percentual nos seus ganhos.
Sendo uma relao de carter continuativo (todos os meses a servidora recebe
aquela remunerao) e tendo havido superveniente modificao na situao de
fato (o referido reajuste foi incorporado, por lei, aos vencimentos da servidora),

essa alterao no status quo produz, de forma imediata e automtica, a cessa- ~
~
u
;
o da eficcia da deciso acobertada pela cois11 julgada. E para essa cessao ::J
1-
n() necessria a() rescisria ou ao revisional. ;:::
Vl
z
Assim, se o TCU, ao analisar uma aposentadoria, percebe que determinada gra- o
u
tificao recebida por servidor pblico por fora de sentena transitada em jul-
gado j foi incorporada/extinta por leis posteriores, este Tribunal poder deter-
minar a sua supresso sem que isso viole a coisa julgada. Neste caso, a mudana
no estado das coisas faz com que esta coisa julgada no mais subsista.
STF. 2 Turma. MS 32435 AgR/DF, rei. orig. Min. Celso de Mello, red. p/ o acrdo, Min. Teori
Zavascki, 4/8/2015 (lnfo 793).
No caso concreto, o Tribunal de Contas da Unio observou que a parcela atinente

ao percentual de 28,86%, objeto da deciso transitada em julgado em 1996, foi ul-
teriormente absorvida por reestruturaes remuneratrias na carreira da servidora
em virtude de lei editada em 1998.
Assim, com o advento da Lei em 1gg8,houve significativa mudana no estado de
direito, no mais subsistindo o quadro ftico-normativo que deu suporte deciso
judicial transitada em julgado.
A coisa julgada funciona segundo a clusula "rebus si c stantibus", ou seja, somente
enquanto as coisas permanecerem do modo que esto. Se houver modificao na
situao de fato, aquela coisa julgada deixa de produzir seus efeitos. Confira as
palavras do Min. Teori Zavascki:
" incontroversa a premissa segundo a qual a fora vinculativa da coisa julgada
atua rebus sic stantibus. Quer dizer, ao pronunciar juzos de certeza sobre a exis-
tncia, a inexistncia ou o modo de ser das relaes jurdicas, a sentena leva em
considerao as circunstncias de fato e de direito que se apresentam no momen-
to da sua prolao. Tratando-se de relao jurdica de trato continuado, a eficcia
temporal da sentena permaneceenquanto se mantiverem inalterados esses pres-
supostos fticos e jurdicos que lhe serviram de suporte {clusula rebus sic stanti-
bus). Dessa forma, no atenta contra a coisa julgada a superveniente alterao do
estado de direito, em que a nova norma jurdica tem eficcia ex nunc, sem efeitos
retroativos." (AgReg MS 26.g8o).
Alm disso, outro argumento invocado pelo STF foi o de que a deciso judicial transi-
tada em julgado concedeu o benefcio para ser incorporado nos vencimentos da ser-
vidora (ou seja, quantia por ela recebida enquanto estava na ativa). A deciso nada
mencionou sobre sua incidncia tambm para efeitos de proventos da aposentadoria.
A servidora ter que devolver os valores recebidos antes da deciso do TCU?

NO. Conforme entendimento pacfico do STF, "o servidor a quem a Administrao
concedeu a aposentadoria se presume de boa-f at o julgamento da sua ilegalida-
de pelo rgo competente" (trecho do voto do Min. Seplveda Pertence proferido
no julgamento do MS 25.112, Rei. Min. Marco Aurlio, Pleno, DJ de 03/02/2oo6).

Assim, considerada a boa-f da impetrante, o termo inicial para devoluo dos valo-
res indevidamente recebidos deve corresponder data em que teve conhecimento
do ato que considerou ilegal a concesso de sua aposentadoria. Nesse sentido:
"O Plenrio do Supremo Tribunal Federal, em diversas oportunidades, j assen-
tou que, havendo boa-f do servidor pblico que recebe valores indevidos a ttulo
de aposentadoria, s a partir da data em que for ela julgada ilegtima pelo rgo
competente dever ser devolvida a quantia recebida a maior( ... )" (STF. 23 Turma. RE
450-458-AgR-segundo, Rei. Min. Teori Zavascki, DJe de 22/o8/2013).
8 PODER EXECUTIVO
8.1 DECISO DO STF QUE DEFINIU O RITO DO PROCESSO DE IMPEACH-
MENT DA PRESIDENTE DILMA
O que so crimes de responsabilidade?
Crimes de responsabilidade so infraes poltico-administrativas praticadas por
pessoas que ocupam determinados cargos pblicos.
cargo e inabilitao para o exerccio de funo pblica).
No que tange aos chefes do Poder Executivo, os crimes de responsabilidade esto
previstos:
Quanto ao Presidente da Repblica: no art. 85 da CF/88 e Lei n 1.079/50.
Quanto aos Governadores de Estado: na Lei n 1.079/50.
Quanto aos Prefeitos: no DL 201/67 e no art. 29-A, 2 da CF/88.
O que significa impeachment?
lmpeachment uma palavra de origem inglesa que significa "impedimento" ou
"impugnao".
Juridicamente falando, o vocbulo impeachment tem dois significados:
1) Consiste no nome dado ao processo instaurado para apurar se o Presidente da
Repblica, o Governador, o Prefeito e outras autoridades praticaram crime de respon-
sabilidade. Ex.: foi aberto o processo de impeachment da Presidente Dilma Roussef.
2) como se chama uma das sanes (punies) aplicadas ao governante que foi
condenado por crime de responsabilidade. O Presidente da Repblica que conde-
nado por crime de responsabilidade recebe duas sanes:
a) A perda do cargo (denominada de impeachment).Ex.: os Senadores aprovaram o
impeachment do ex-Presidente Fernando Collor.
b) A inabilitao para o exerccio de funes pblicas por 8 anos.
Quais autoridades podem sofrer um processo de impeachment?

Presidente da Repblica;
Vice-Presidente da Repblica;

Ministros de Estado (nos crimes conexos com aqueles praticados pelo Presidente
da Repblica);
Ministros do STF;
membros do CNJ e do CNMP;
Procurador-Geral da Repblica;
Advogado-Geral da Unio;
Governadores;
Prefeitos.
Somente irei analisar abaixo o processo de impeachment aplicvel ao Presidente
da Repblica.
Previso do procedimento
O procedimento de impeachment do Presidente da Repblica previsto em alguns
artigos da CF/88 e tambm na Lei no 1.079/50.
Quem pode pedir o impeachment do Presidente da Repblica?

Qualquer cidado no pleno gozo de seus direitos polticos. Veja o que diz a Lei n
1.079/so:
Art. 14. permitido a qualquer cidado denunciar o Presidente da Repblica( ... )

por crime de responsabilidade, :Jerante a Cmara dos Deputados.
Onde esse pedido formulado?

O cidado dever apresentar o pedido de impeachment (chamado pela Lei de "de-
nncia"), por escrito, na Cmara dos Deputados.
Essa denncia dever ser assinada pelo denunciante, contendo a sua firma (assina-
tura) reconhecida. Dever tambm ;er acompanhada de documentos que a com-
provem, ou da declarao de im;nssibilidade de apresent-los, com a indicao do
local onde possam ser encontrados. Nos crimes de que haja prova testemunhal, a
denncia dever conter o rol das testemunhas, em nmero de cinco, no mnimo
(art. 16 da Lei).
O pedido de impeachment ser fonnulado com base em que alegaes? O que

considerado motivo para a abertara de um processo de impeachment?
O "denunciante" dever demonstrar, em seu pedido, que o Presidente da Repblica
praticou crime de responsabilidade.
O rol de crimes de responsabilidade do Presidente est previsto no art. 85 da CF/88:

1- a existncia da Unio;
11- o livre exerccio do Poder Legislativo, do Poder Judicirio, do Ministrio Pbli-
co e dos Poderes constitue Cnais das unidades da Federao;

111- o exerccio dos direitos polticos, individuais e sociais;
IV- a segurana interna do Pas;
V- a probidade na administrao;
VI- a lei oramentria;
Vil- o cumprimento das leis e das decises judiciais.
Vale ressaltar que o elenco acima exemplificativo. A Lei n 1.079/50 traz a pre-
viso detalhada dos crimes de responsabilidade do Presidente da Repblica nos
arts. 5 a 12.
Pedido de impeachmentformu/ado por Hlio Bicudo, Miguel Reate Jniore Janaina

Paschoal
Os juristas Hlio Bicudo, Miguel Reale Junior e Janaina Paschoal formularam e pro-
tocolaram, na Cmara dos Deputados, "denncia" (pedido de impeachment) contra
a Presidente Dilma Roussef.
No dia o2/12/2015, o Presidente da Cmara, Ceputado Eduardo Cunha, recebeu a
denncia apresentada.
O Presidente da Cmara era obrigado a receber a denncia?

NO. Importante esclarecer que o Presidente da Cmara faz um juzo prvio de
admissibilidade da denncia e poderia j t-la rejeitado liminarmente se entendes-
se que o pedido apresentado era inepto ou que no tinha justa causa. Assim, seu
papel no recebimento dessa denncia no meramente burocrtico, havendo um
juzo decisrio. Nesse sentido, confira precedente do STF:
!--..... (. .)a competncia do Presidente da Cmara dos Deputados e da Mesa do Senado

- Federal para recebimento, ou no, de denn:ia no processo de impeachment no
se restringe a uma admisso meramente burocrtica, cabendo-lhes, inclusive, a
faculdade de rejeit-la, de plano, acaso entendam ser patentemente inepta ou
despida de justa causa.( ... )
STF. Plenrio. MS 30672 AgR, Rei. Min. Ricardo Lewandowski,julgado em 15/og/2011.
A denncia contra a Presidente da Repblica foi recebida com base em qual funda-
mento? Qual o crime de responsabilidade que teria sido por ela praticado?
O Presidente da Cmara recebeu a denncia pelo fato de que a Presidente da Rep-
blica assinou, em 2015, seis decretos presidenc ais abrindo crditos suplementares
em desacordo com a lei oramentria, o que configura, em tese, os crimes deres-
ponsabilidade previstos nos itens 4 e 6 do art.10 da Lei n 1.079/50:
CAPTULO VI
DOS CRIMES CONTRA A LEI ORAMENTRIA

Art.1o. So crimes de responsabilidade contra a lei oramentria: ~
~
z
(... ) o

::J
1-
4) Infringir, patentemente, e de qualquer modo, dispositivo da lei oramentria.
~
z
(... ) o
u
6) ordenar ou autorizar a abertura de crdito em desacordo com os limites es-
tabelecidos pelo Senado Federal, sem fundamento na lei oramentria ou na de
crdito adicional ou com inobservncia de prescrio legal;
Outro fato que fundamentou o recebimento da denncia foi a prtica das chamadas
"pedaladas fiscais", que teriam sido reiteradas em 2015, situao que se amolda, em
abstrato, no crime de responsabilidade contra lei oramentria (art. 85, VI, da CF/88).
Formao de comisso especial

O Presidente da Cmara, aps receber a denncia, determinou que ela fosse lida na
sesso seguinte da Casa e que fosse eleita uma comisso especial para analisar o
pedido formulado, conforme prev o art. 19 da Lei n 1.079/50:
Art. 19. Recebida a denncia, ser lida no expediente da sesso seguinte e despa-
chada a uma comisso especial eleita, da qual participem, observada a respecti-
va proporo, representantes de todos os partidos para opinar sobre a mesma.
Essa comisso formada por 65 Deputados Federais (titulares) e mais 65 suplentes.

Sua funo a de analisar a denncia e emitir um parecer sobre a procedncia ou
no das alegaes formuladas.
O que acontece depois de ser formada essa comisso?

Aps a instalao da comisso, a Presidente da Repblica ter o prazo de 10 sesses
para apresentar sua defesa.
Depois de apresentada a defesa, a comisso tem um prazo de 5 sesses para apre-
sentar o parecer.
O Plenrio da Cmara ir, ento, votar se dever ser aberto ou no o processo
de impeachment.
Escolha da comisso
No dia o8!12/2015, os Deputados Federais, por meio de eleio, escolheram os Depu-
tados que iriam compor a comisso especial para analisar o pedido de impeachment.
Aqui houve duas grandes polmicas:
1) Em uma reunio com os lderes dos partidos polticos, ficou acertado que cada
lder iria designar os representantes da agremiao para compor a comisso. As
sim, haveria uma nica "chapa". Ocorre que depois que essa "chapa" foi formada, a
oposio entendeu que ela s estava contemplando Deputados ligados ao governo
e, por isso, lanou uma "chapa" avulsa, com outros nomes. Houve grande tumulto
quanto a isso, mas, ao final, a votao foi mantida e a chamada "chapa" avulsa
sagrou-se vencedora.

2a) A votao para a escolha dos representantes da comisso foi realizada atra-
vs de voto secreto, com base no Regimento Interno da Cmara. A CF/88 no trata
dessa votao, de modo que no dispe expressamente se ela deve ser secreta ou
aberta. Os Deputados governistas defenderam a tese de que, como a Constituio
no afirma que essa votao secreta, ela dever ser aberta, considerando que esta
a regra geral. Os Deputados da oposio, por sua vez, afirmaram que, diante do
silncio da Constituio, vale o que diz o Regimento Interno da Casa.
~~~~J~~
O Partido Comunista do Brasil (PCdoB) ingressou, no STF, com Arguio de Descum-
primento de Preceito Fundamental (ADPF) pedindo o reconhecimento da ilegitimi-
dade constitucional de dispositivos e interpretaes da Lei no 1.079/50.
Foram formulados, dentre outros, os seguintes pedidos principais:
1) Defesa prvia da Presidente da Repblica

O partido alegou que, mesmo sem previso na Lei no 1.079/50, antes do Presidente
da Cmara ter recebido a denncia, ele deveria ter concedido a oportunidade de a
Presidente da Repblica apresentar uma defesa prvia.
Para o partido, necessrio que a Lei n 1.079/50 seja reinterpretada de acordo com
a CF/88.
2) Anulao da escolha da comisso especial ocorrida no dia o811212o1s

O partido pediu a anulao da eleio da comisso especial em virtude de ter sido
realizada mediante voto secreto e pelo fato de ter sido apresentada chapa avulsa,
contrariando aquilo que havia sido deliberado pelos lderes partidrios.
3) Ilegitimidade dos dispositivos dos Regimentos Internos da Cmara e do Senado

que tratam sobre o impeachment
A Lei no 1.079/50 prev, em seu art. 38, que, em caso de lacuna da Lei, devero ser
aplicadas ao processo de impeachment as regras presentes nos Regimentos Inter-
nos da Cmara dos Deputados e doSenado federal.
O partido alegou que esse art. 38 no foi recepcionado pela CF/88, considerando
que ela exige, no art. 85, pargrafo nico, que as normas de processo e julgamento
dos crimes de responsabilidade sejam previstas em lei (no valendo, portanto, Re-
gimento Interno).
4) Mesmo a Cmara autorizando a abertura do processo, o Senado poder rejeit-lo

Depois de o processo de impeachment ser autorizado na Cmara (por 2/3 dos Depu-
tados), ele segue para o Senado.
A tese defendida pelo partido foi a de que, chegando no Senado, este poder re-
jeitar liminarmente o pedido, sem ser necessrio afastar a Presidente e sem dar
prosseguimento ao processo.

5) Suspeio do Presidente Eduardo Cunha
O partido requereu que fosse reconhecida a suspeio do Presidente Eduardo
Cunha para receber a dePncia e conduzir o processo na Cmara.
Segundo a petio inicial da ADPF, o Deputado Eduardo Cunha no teria parcialida-
de para o processo em virtude de ser alvo de representao pelo cometimento de
falta tica no mbito da Comisso de tica da Cmara dos Deputados, o que pode
conduzir perda do seu mandato. E o recebimento da representao foi resultado
de uma deciso colegiada da qual participaram Deputados integrantes do partido
da Presidente.
6) Interpretao conforme a Constituio dos dispositivos da Lei n 1.079/so

O partido pediu, ainda, que seja realizada interpretao conforme dos dispositivos
da Lei n 1.079/50 que tratam do rito do processo de impeachment, a fim de que se
adequem Constituio Federal de 1988.
Cabia ADPF neste caso?

SIM. O STF entendeu que os trs pressupostos para a admissibilidade da ao esto
presentes:
1) Violao a preceito fundamental. O autor da ao alega violao a preceito
fundamental, considerando que diversos dispositivos da Lei n 1.079/50 seriam in-
compatveis com a CF/88, dentre eles os princpios da separao de poderes, de-
mocrtico, do devido processo legal, do contraditrio e da ampla defesa etc., todos
includos naquilo que podemos chamar de "preceitos fundamentais".
2) Resultante de ato do Poder Pblico. Os preceitos questionados da Lei n 1.079/50
so atos estatais que podem ser objeto de ADPF, uma vez que esta pode ser mane-
jada inclusive em relao a atos anteriores Constituio.
3) Subsidiariedade. Est presente tambm o requisito da subsidiariedade.lsso por-
que a ADPF questiona lei anterior CF/88, de forma que no seria possvel, neste
caso, propor ADI.
Mas na ADPF proposta pelo PC do B so impugnados tambm dispositivos dos Re-

gimentos Internos da Cmara e do Senado e estes so posteriores CF/88. Logo,
caberia ADI. Alm disso, na ADPF 378, o partido pede que o STF supra omisso in-
constitucional da legislao {pedido ligado ADI por omisso). OJato de haver esses
outros pedidos (relacionados com ADI e com ADI por omisso) no torna a ADPF
inadmissvel?
NO. As aes diretas de inconstitucionalidade (ADI genrica, ADC, ADI por omis-
so, ADPF) so fungveis entre si. Em razo dessa fungibilidade, possvel propor
uma nica ao direta, no caso, a ADPF, cumulando pedidos para: a) no recepo
de norma anterior Constituio (Lei n 1.079/50); b) declarao da inconstitucio-
nalidade de normas posteriores (regimentos internos); c) superao da omisso
parcial inconstitucional.

No seria razovel exigir que fossem propostas trs aes diferentes para atingir os
trs objetivos acima, sendo que todos eles esto interligados e devem ser aprecia-
dos e decididos conjuntamente.
Neste caso, diante da proibio de ADI contra normas anteriores CF/88, a ADPF
a ao que melhor engloba essas trs pretenses.
Passemos agora ao mrito da ao. Nos dias r6 e 17/12l2ors, o STF julgou a ADPF,
chegando s seguintes concluses:
r) No h direito defesa prvia antes do recebimento da denncia pelo Presidente
da Cmara
A apresentao de defesa prvia no uma exigncia do princpio constitucional
da ampla defesa: ela exceo, e no a regra no processo penal. No h, portanto,
impedimento para que a primeira oportunidade de apresentao de defesa no pro-
cesso penal comum se d aps o recebimento da denncia.
No caso dos autos, muito embora no se assegure defesa previamente ao ato do
Presidente da Cmara dos Deputados que inicia o rito naquela Casa, colocam-se
disposio do acusado inmeras oportunidades de manifestao em ampla instru-
o processual. No h, assim, violao garantia da ampla defesa.
2) Eleio da comisso especial do impeachment deve ser feita por indicao dos
lderes e voto aberto do Plenrio
O STF decidiu que os representantes dos partidos polticos ou blocos parlamen-
tares que iro compor a chapa da comisso especial da Cmara dos Deputados
devero ser indicados pelos lderes, na forma do Regimento Interno da Cmara dos
Deputados. Assim, no possvel a apresentao de candidaturas ou chapas avul-
sas para a formao da comisso especial.
O art. 58, caput, da CF/88 determina que as comisses da Cmara dos Deputados
sero constitudas na forma prevista no regimento interno:
Art. 58. O Congresso Nacional e suas Casas tero comisses permanentes e tem-
porrias, constitudas na forma e com as atribuies previstas no respectivo re-
gimento ou no ato de que resultar sua criao.
O Regimento Interno da Cmara dos Deputados afirma que a indicao dos re-
presentantes partidrios ou dos blocos parlamentares compete aos lderes. No
h votao do Plenrio da Casa para escolha dos membros das comisses. Logo, a
escolha da comisso especial do impeachment deve ser feita por meio da indicao
dos lderes partidrios, na forma do Regimento Interno.
Desse modo, no legtima a formao de chapa "avulsa" ou "alternativa" para a
composio dessa comisso, considerando que tais membros no foram indicados
pelos lderes, havendo afronta, portanto, ao Regimento Interno da Cmara e ao art.
58 da CF/88.

Depois de ter sido formada a comisso pela indicao dos lderes, esta chapa nica
~
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z
poder ser submetida votao do Plenrio da Casa para aprovao. Esta votao o

::J
do Plenrio, contudo, dever se dar por voto aberto. l-
Siz
Segundo decidiu o STF, no processo de impeachment, as votaes devem ser aber- o
u
tas, de modo a permitir maior transparncia, accountability e legitimao. No si-
lncio da Constituio, da Lei 1.079/50 e do Regimento Interno sobre a forma de
votao, deve-se adotar a votao aberta. O sigilo do escrutnio incompatvel com
a natureza e a gravidade do processo por crime de responsabilidade. Em processo
de tamanha magnitude, que pode levar o Presidente a ser afastado e perder o man-
dato, preciso garantir o maior grau de transparncia e publicidade possvel.
Resumindo, com a deciso do STF, a Cmara ter de constituir uma nova comisso,
que ser escolhida pelo voto aberto dos Deputados, havendo, no entanto, uma cha-
pa nica com nomes indicados pelos lderes partidrios. A votao ser apenas se a
chapa nica aprovada ou no.
3} possvel a aplicao subsidiria dos Regimentos Internos da Cmara e do Senado

que tratam sobre o impeachment
A aplicao subsidiria do Regimento Interno da Cmara dos Deputados e do Se-
nado ao processamento e julgamento do impeachment no viola a reserva de lei
especial imposta pelo art. 85, pargrafo nico, da CF/88, desde que as normas regi-
mentais sejam compatveis com os preceitos legais e constitucionais pertinentes,
limitando-se a disciplinar questes interna corporis.
Assim, se as normas dos Regimentos Internos no violarem a lei ou a Constituio,

podero ser aplicadas para tratar sobre o rito do impeachment.
4} Qual o papel da Cmara e do Senado no processo de impeachment? A deciso

da Cmara autorizando o impeachment vincula o Senado? Se o processo de impea-
chment for autorizado pela Cmara, o Senado obrigado a processar e julgar a
Presidente?
O que diz a lei e a doutrina majoritria: SIM.
O que decidiu o STF: NO
O que diz a lei e a doutrina majoritria: SIM
Havendo autorizao da Cmara dos Deputados, o Senado dever instaurar o
processo. No cabe ao Senado decidir se abre ou no o processo. No cabe mais
a esta Casa rejeitar a denncia. Sua funo agora ser apenas a de processar e
julgar, podendo absolver o Presidente, mas desde que ao final do processo.
A Cmara o tribunal de pronncia e o Senado o tribunal de julgamento.
Isso est previsto no art. 23, 1 e 5 e arts. 8o e 81, da Lei n 1.079/50.
Na doutrina: Jos Afonso da Silva, Pedro Lenza, Bernardo Gonalves Fernandes,
Juliano Taveira Bernardes.

O que decidiu o STF: NO
A CF/88 afirma que compete ao Senado, privativamente, "processar e julgar" o
Presidente (art. 52, I, da CF/88). Segundo entendeu o STF, esta locuo abrange
no apenas o julgamento final, mas tambm a realizao de um juzo inicial de
instaurao ou no do processo, isto , de recebimento ou no da denncia auto-
rizada pela Cmara.
= No regime atual, a Cmara no funciona como um "tribunal de pronncia", mas
apenas implementa ou no uma condio de procedibilidade para que a acusa-
o prossiga no Senado.
A atuao da Cmara dos Deputados deve ser entendida como parte de um mo-
mento pr-processual, isto , anterior instaurao do processo pelo Senado.
Nas palavras do Min. Roberto Barroso: "a Cmara apenas autoriza a instaurao
do processo: no o instaura por si prpria, muito menos determina que o Sena-
do o faa".
Os arts. 23, 1 e 5; 8o e 81, da Lei n 1.079/50 no foram recepcionados por se-
rem incompatveis com os arts. 51, I; 52, I; e 86, 1, 11, da CF/1g88.
Votaram neste sentido: Roberto Barroso, Teori Zavascki, Rosa Weber, Luiz Fux, Cr-
men Lcia, Ricardo Lewandowski, Marco Aurlio e Celso de Mello.
Assim, apresentada denncia contra o Presidente da Repblica por crime de res-
ponsabilidade, compete Cmara dos Deputados decidir se autoriza ou no a ins-
taurao de processo:
Art. 51. Compete privativamente Cmara dos Deputados:
1- autorizar, por dois teros de seus membros, a instaurao de processo contra
o Presidente e o Vice-Presidente da Repblica e os Ministros de Estado;
Caso a Cmara autorize a instaurao do processo de impeachment, esta ser ain-
da uma autorizao "provisria" (mera condio de procedibilidade), considerando
que o Senado ainda ir examinar o pedido nos termos do art. 52, I, da CF/88:
Art. 52. Compete privativamente ao Senado Federal:
I - processar e julgar o Presidente e o Vice-Presidente da Repblica nos crimes
de responsabilidade, bem como os Ministros de Estado e os Comandantes da
Marinha, do Exrcito e da Aeronutica nos crimes da mesma natureza conexos
com aqueles;
Confira o que disse o Min. Roberto Barroso (redator para o acrdo):
~ "(...) a Cmara dos Deputados somente atua no mbito pr-processual, no va-
- lendo a sua autorizao como um recebimento da denncia, em sentido tcnico.
Assim, a admisso da acusao a que se seguir o julgamento pressupe um
juzo de viabilidade da denncia pelo nico rgo competente para process-la
e julg-la: o Senado."
Assim, ao Senado compete decidir se deve receber ou no a denncia cujo prosse-
guimento foi autorizado pela Cmara:

se rejeitar a denncia, haver o ar::juivamento do pedido;
se a receber, a sim ser iniciado o processo de impeachment propriamente dito
1Jase processual), com a produc de provas e, ao final, o Senado votar pela ab-
solvio ou condenao do Presid::nte.

Resumindo:
O QUE DIZ A CF/88 O QUE DIZ O STF

ft.rt. 51. Compete privativamente Essa autorizao no deve ser entendida como
Cmara dos Deputados: recebimento da denncia, em sentido tcnico.
1- autorizar, por dois teros de seus Caberia Cmara apenas verificar se h
nembros, a instaurao de processe condio de procedibilidade, ou seja, se a
contra o Presidente (... ) acusao deve ser admitida. Essa deciso da
Cmara no vincula o Senado.
Quem decide se instaura ou no o processo
o Senado.
Art. 52. Compete privativamente ao Quando a CF/88 fala em "processar" o Pre-
~.enado Federal: sidente, isso significa que cabe ao Senado
I - processar e julgar o Presidente e decidir se deve ou no processar (se deve ou
o Vice-Presidente da Repblica nos no instaurar o processo).
crimes de responsabilidade( ... ) O recebimento da denncia no processo de
impeachmentocorre apenas aps a deciso
do Plenrio do Senado.
A deciso da Cmara no obriga o Senado a
instaurar o processo.
Por que este ponto to importante e polmico?

PJrque a CF/88, em seu art. 86, la 11, prev o seguinte:
,a- O Presidente ficar suspenso de suas funes:
(... )
11- nos crimes de responsabilidade, aps a instaurao do processo pelo Senado
Federal.
Assim, quando o processo de impeachment instaurado, o Presidente da Repblica
deve ser afastado provisoriamente= e suas funes (pelo prazo mximo de 180 dias).
Se a deciso da Cmara admitindc a acusao fosse considerada vinculante, isso
significaria que, quando chegasse ao Senado, esta Casa seria obrigada a instaurar
c processo e, a partir deste mome1to, o Presidente teria que ser afastado de suas
f Jnes. Na prtica, a deciso de 3fastar o Presidente seria da Cmara, porque o
Senado no poderia discordar.
Com a deciso do STF, quando o el<ame chegar ao Senado, este ter liberdade para
cecidir se instaura ou no o processo. Se instaurar, o Presidente afastado. Se no

instaurar, a denncia rejeitada. Desse modo, o poder de afastar provisoriamente
o Presidente fica sendo do Senado.
S) Alegao de suspeio do Presidente Eduardo Cunha

Segundo decidiu o STF, NO possvel, ao julgar uma ADPF, analisar a suposta par-
cialidade do Presidente da Cmara nem determinar o seu afastamento do coman-
do do processo.
Embora o art. 38 da Lei no 1.079/50 preveja a aplioo subsidiria do Cdigo ::le
Processo Penal no processo e julgamento do Presidente da Repblica por crime ::le
responsabilidade, o art. 36 da Lei j trata da matria, conferindo tratamento espe-
cial, ainda que de maneira distinta do CPP. Veja o que diz:
Art. 36. No pode interferir, em nenhuma fase co processo de responsabilida::le

do Presidente da Repblica ou dos Ministros de Estado, o deputado ou senadcr;
a) que tiver parentesco consangneo ou afim, com o acusado, em linha re:a;
em linha colateral, os irmos cunhados, enquanto durar o cunhado, e os primos
co-irmos;
b) que, como testemunha do processo tiver deposto de cincia prpria.
Desse modo, a Lei n 1.079/50 j prev as hipteses em que os Deputados estaro

impedidos de participar do processo de impeachment. Assim, no h lacuna na lei
que justifique a incidncia subsidiria do CPP.
Embora o processo de impeachment seja de natureza poltico-criminal, os parla-
mentares que dele participam no se submetem s rgidas regras de impedimento
e suspeio a que esto sujeitos os rgos do Poder Judicirio. Esto eles submeti-
dos a regras jurdicas prprias, fixadas em lei especial, qual seja, a Lei n 1.079/50.
STF. Plenrio. ADPF 378/DF, Redator para acrdo Min. Roberto Barroso, julgado em 16 e
17/12/2015.
~.1!~ -~~~ -~-~-~ -~~-~!~~-~- ................................................................................ .

A partir do que o STF decidiu acima, podemos identificar as seguintes etapas prin-
cipais do rito do processo de impeachment.
Cmara dos Deputados (fase de juzo de admissibilidade)

O Presidente da Cmara admite ou no o prosseguimento da denncia.
No h direito defesa prvia antes do recebimento da denncia pelo Presidente
da Cmara, ou seja, no necessrio ouvir antes o Presidente da Repblica que
estiver sendo denunciado.
Do despacho do Presidente que indeferir o recebimento da denncia, caber re-
curso ao Plenrio (art. 218, 3, do RICD).
Caso seja admitido o prosseguimento da denncia, dever ser constituda comis-
so especial formada por Deputados Federais para anlise do pedido e elabora-
o de parecer.

A eleio dos membros da comisso dever ser aberta e no pode haver candida-
tura alternativa (avulsa). A comisso escolhida a partir de uma chapa nica com
nomes indicados pelos lderes partidrios. A votao aberta ser apenas para que
o Plenrio da Casa aprove ou no a chapa nica que foi apresentada.
O Presidente denunciado dever ter direito defesa no rito da Cmara dos De-
putados. Assim, depois que houver o recebimento da denncia, o Presidente da
Repblica ser notificado para manifestar-se, querendo, no prazo de dez sesses.
Vale ressaltar, no entanto, que no deve haver grande dilao probatria na C-
mara dos Deputados (o rito abreviado). A comisso at pode pedir a realizao
de diligncias, mas estas devem ser unicamente para esclarecer alguns pontos da
denncia, no podendo ser feitas para provar a procedncia ou improcedncia da
acusao. Isso porque o papel da Cmara no reunir provas sobre o mrito da
acusao, mas apenas o de autorizar ou no o prosseguimento. Quem ir realizar
ampla dilao probatria o Senado.
O Plenrio da Cmara dever decidir se autoriza a abertura do processo de impea-
chment por 2/3 dos votos.
O processo , ento, remetido ao Senado.
Senado Federal (fase de processo e julgamento)

Chegando o processo no Senado, dever ser instaurada uma comisso especial
de Senadores para analisar o pedido de impeachment e preparar um parecer (arts.
44 a 46 da Lei n 1.079/so, aplicados por analogia).
Esse parecer ser votado pelo Plenrio do Senado, que ir decidir se deve receber
ou no a denncia que foi autorizada pela Cmara.
Assim, o Senado, independentemente da deciso da Cmara, no obrigado a
instaurar o processo de impeachment, ou seja, pode rejeitar a denncia.
Se rejeitar a denncia, haver o arquivamento do processo.
Se a receber, iniciar a fase de processamento, com a produo de provas e, ao
final, o Senado votar pela absolvio ou condenao do Presidente.
A deciso do Senado que decide se instaura ou no o processo se d pelo voto da
maioria simples, presente a maioria absoluta de seus membros. Aplica-se aqui,
por analogia, o art-47 da Lei n 1.079/so.Assim,devem estar presentes no mnimo
42 Senadores no dia da sesso (maioria absoluta de 81) e, destes, bastaria o voto
de 22 Senadores.
Se o Senado aceitar a denncia, inicia-se a instruo probatria e o Presidente
da Repblica dever ser afastado do cargo temporariamente (art. 86, 1, 11, da
CF/88). Se, aps 180 dias do afastamento do Presidente, o julgamento ainda no
tiver sido concludo, cessar o seu afastamento e ele reassumir, sem prejuzo do
regular prosseguimento do processo.
A defesa tem direito de se manifestar aps a acusao: no curso do procedimento
de impeachment, o Presidente ter a prerrogativa de se manifestar, de um modo
geral, aps a acusao.

O interrogatrio deve ser o ato final da instruo probatria: o interrogatrio do Pre-
sidente, instrumento de autodefesa que materializa as garantias do contraditrio e
da ampla defesa, deve ser o ltimo ato de instruo do processo de impeachment.
Ao final do processo, os Senadores devero votar se o Presidente deve ser con-
denado ou absolvido. Para que seja condenado, necessrio o voto de 2/3 dos
Senadores.
Se for condenado, o Presidente receber duas sanes: a) perda do cargo; b) ina-
bilitao para o exerccio de funes pblicas por 8 anos. Alm disso, poder ser
eventualmente denunciado criminalmente pelo Ministrio Pblico.
Caso seja condenado, quem assume o Vice-Presidente, que ir completar o
mandato (no necessria a convocao de novas eleies).
8.2 CRIMES DE RESPONSABILIDADE ENVOLVENDO GOVERNADORES DE

ESTADO
NOCES GERAIS
'
Responsabilidade do chefe do Poder Executivo
Os chefes do Poder Executivo (Presidente da Repblica, Governadores e Prefeitos)
podem praticar duas espcies de crime:
CRIMES COMUNS CRIMES DE RESPONSABILIDADE

So aqueles tipificados na lei penal So infraes poltico-administrativas prati-
(Cdigo Penal e legislao extra- cadas por pessoas que ocupam determinados
vagante). Exs.: peculato, corrupo cargos pblicos. Caso o agente seja conde-
passiva etc. nado por crime de responsabilidade ele no
receber sanes penais (priso ou multa),
mas sim sanes poltico-administrativas
(perda do cargo e inabilitao para o exerccio
de funo pblica).
Os crimes de responsabilidade esto previstos:
Presidente: art. 85 da CF/88 e Lei n 1.079/50.
Governador: Lei n 1.079/50.
Prefeito: DL 201/67-
Quem julga: Quem julga:
Presidente: STF (aps autorizao Presidente: Senado (aps autorizao da CD
de 2/3 da Cmara dos Deputados). - 2/3).
Governador: STJ (CE pode exigir Governador: Tribunal Especial (composto
que, antes do processo, haja auto- por 5 membros da ALE e 5 Desembargado-
rizao de 2/3 da ALE). res, sob a presidncia do Presidente do TJ). A
Prefeito: TJ/TRF/TRE (no precisa de CE pode exigir que, antes do processo, haja
autorizao da Cmara Municipal). autorizao de 2/3 da ALE.
Prefeito: Cmara Municipal.

COMPETNCIA PARA LEGISLAR SOBRE CRIMES DE RESPONSABILIDADE
Muitas Constituies estaduais tratam do procedimento a ser aplicado quando o
Governador do Estado pratica um crime de responsabilidade. As Cartas estaduais
podem dispor sobre isso?
NO. O STF entende que o Estado-membro no pode dispor sobre crime de res-
ponsabilidade, ainda que seja na Constituio estadual. Isso porque a competncia
para legislar sobre crime de responsabilidade privativa da Unio, nos termos do
art. 22, I, e art. 85 da CF:

I - direito civil, comercial, penal, processual, eleitoral, agrrio, martimo, aero-
nutico, espacial e do trabalho;

(... )
A doutrina conceitua os crimes de responsabilidade como sendo "infraes polti-

co-administrativas". No entanto, o STF entende que, para fins de competncia le-
gislativa, isso matria que se insere no direito penal e processual, de forma que a
competncia da Unio.
O Supremo possui, inclusive, um enunciado destacando essa concluso:
~ Smula 722-STF: So da competncia legislativa da Unio a definio dos crimes

~ de responsabilidade e o estabelecimento das respectivas normas de processo e
julgamento.
Dessa forma, a Constituio Estadual deve seguir rigorosamente os termos da le-

gislao federal sobre crimes de responsabilidade, devendo, portanto, o julgamen-
:o ocorrer perante um Tribunal Especial.
CONSTITUIES ESTADUAIS NO PODEM PREVER QUE A COMPETNCIA PARA

JUGAR GOVERNADORES SEJA DA ALE
Algumas Constituies estaduais preveem que os Governadores, quando comete-
rem crimes de responsabilidade, sejam julgados pela Assembleia Legislativa. Essa
regra vlida?
NO. Como vimos acima, a competncia para julgar os Governadores de Estado em
caso de crimes de responsabilidade de um "Tribunal Especial", que composto
especialmente para julgar o fato e que formado por 5 Deputados Estaduais e 5
Desembargadores, sob a presidncia do Presidente do Tribunal de Justia. Isso est
previsto no art. 78, 3 da Lei no 1.079/50:

l'
,.
Art. 78. O Governador ser julgado nos crimes de responsabilidade, pela forma
que determinar a Constituio do Estado e no poder ser condenado seno a
perda do cargo, com inabilitao at cinco anos para o exerccio de qualquer fun-
o pblica, sem prejuzo da ao da justia comum.
(...)
3 Nos Estados, onde as Constituies r o determinarem o processo nos cri-
mes de responsabilidade dos Governadores, aplicar-se- o disposto nesta lei, de-
vendo, porm, o julgamento ser proferido por um tribunal composto de cinco
membros do Legislativo e de cinco desembargadores sob a presidncia do Presi-
dente do Tribunal de Justia local, que ter direito de voto no caso de empate. A
escolha desse Tribunal ser feita- a dos membros dos membros do legislativo,
mediante eleio pela Assembleia; a dos desembargadores, mediante sorteio.
Mas espera um instante, o caput e o 3 acima transcritos afirmam que as Consti-

tui~es estaduais poderiam dispor sobre o processo nos crimes de responsabilidade.
Veja: "O Governador ser julgado nos crimes de responsabilidade, pela forma que
determinar a Constitui~o do Estado"(...) "Nos Estados, onde as Constitui~es no
determinarem o processo nos crimes de responsabilidade dos Governadores"(...).
isso mesmo?
NO. Tais trechos no foram recepcionados pela CF/88, uma vez que, como vimos,
a atual Carta constitucional prev que esse assunto deve ser objeto de lei de com-
petncia da Unio.
Desse modo, as Constituies que dispem sobre crimes de responsabilidade de
forma diferente daquilo que previsto na legislao federal possuem inconstitu-
cionalidade formal, por violarem a competnci~ privativa da Unio.
CONSTITUIES ESTADUAIS PODEM PREVER LICENA PRVIA DA ALE COMO

~~~.~~~~. ~~~~ .~.~~~~~.s.~.~ .......................................................................... .
Algumas Constitui~es estaduais preveem que, antes de os Governadores serem jul-
gados (por crimes comuns ou de responsabilidade), necessria a autorizao da
Assembleia Legislativa {licena prvia) mediante voto de 2/3 de seus membros. Essa
regra vlida?
SIM. O STF reconheceu a constitucionalidade d3s normas das Constituies esta-
duais que exigem a aprovao de 2/3 dos membros da Assembleia Legislativa como
requisito indispensvel (a denominada licena prvia) para se admitir a acusao
nas aes por crimes comuns e de responsabili:::ade, eventualmente dirigidas con-
tra o governador do Estado.
Segundo o STF, durante a fase inicial de tramitao de processo instaurado contra
Governador, a Constituio estadual deve obeGecer sistemtica disposta na le-
gislao federa I.
A CF/88 prev que compete Cmara dos Deputados autorizar, por 2/3 de seus
membros, a instaurao de processo contra o Presidente e o Vice-Presidente da Re-

pblica (art. 51,1). Assim, constitucional norma prevista em Constituio estadual
que preveja a necessidade de autorizao prvia da Assembleia Legislativa para
~
z
o

:::l
que sejam iniciadas aes por crimes comuns e de responsabilidade eventualmen- 1-
te dirigidas contra o Governador de Estado. Isso porque no h nada que impe- ~

z
o
u
a que as Constituies estaduais estendam aos Governadores, por simetria, essa
prerrogativa assegurada ao Presidente da Repblica no art. 51,1, da CF/88.
Essa licena prvia no se constitui em uma regalia antirrepublicana deferida em
favor da pessoa do Governador. Trata-se de uma garantia que serve para a preser-
vao da normalidade institucional das funes do Executivo e a salvaguarda da
autonomia poltica do Estado-membro.
A exigncia de licena para o processamento do Governador no traz prejuzo para
o exerccio da jurisdio, porque, enquanto no autorizado o prosseguimento da
ao punitiva, fica suspenso o prazo prescricional.
Vale ressaltar, no entanto, que essa necessidade de autorizao prvia da ALE (con-
trole poltico) no existe para atos constritivos acessrios investigao penal,
dentre eles as prises cautelares. Em outras palavras, no preciso autorizao
prvia da ALE para investigar o Governador nem para decretar a sua priso.
I~ O Estado-membro no;pode:dispor sobre crime de respom;abilidade, ain-

da que seja na Constituio estadual. Isso porque a competncia para legislar
. sobre crime de responsabilid!lde e privativa da Unio, nos terms do art. 22, I,
e art. 85 da CF/88.
:. 11- As C-nstituie~ estaduais no. podem prever que os Governadores se-
jam julgados pela Assembleia Legislativa em caso. de crimes de respo~;~sabili
dade.lsso porque o art. 78, 3 da Lei 1.079!50 afirma que a competncia para
julgar os Governadoresd EstaJo em caso de crimes de responsabilidade de
um "Tribunal Especial", compost() especialmente parajulga~ o fato e que ser
formado por 5 Deputados Estaduais e. 5 Desembargadores, sob a presidncia
do Presidente do Tribunal de Justia.
IJI- constitucional norma prevista em Constituio estadual que preveja a
necessidade de autorizao prvia de 2/3 dos membros da Assembleia Legis-
lativa para que sejam iniciadas aes por crimes comuns e de responsabilida-
(fe eventualmente dirigidas contra o Governador de Estado. Dura.nte a fase
. il'licial de tramitao de processo, _instaurado contra Governador, a Constitui-
:5p. e~tadual deve oiJedecer s;istemth;a disposta na legislao federal. Isso
;:,, ~pqri:fiJ~.n~<; h nad.a queift\peqQe.as CO:r;ts~tuies estaduais estendam .a.os
ji,~1 ;9~~~m~d9res,_p()r', simE!tri~;ss~ prerrog;ttiva ~~segur3.da () P;r!l!si~~n~e da
?i<:h~!~~bJI~~(?,o art: 51,1, d~ C~fS~. . . . . . . . . . ' . c~\: .. ' . :
~f~~~:J'}~,Q~i?.~0,1479].(PR, _R~L. t,-",in. 'fe? ri Zavaski; ADI 48oo/~O e. A~lizg2/ES, R,e.L Mi!l_.
i;;fi,fL'??~ryl9cia.)utg~dos em 12i201s (lnfo 774): . , .

9 PODER JUDICIRIO
g.1 REGRA DO OUINTO CONSTITUCIONAL
NOCES GERAIS
...... ! . .............................................................................................................
Tribunal Regional Federal (TRF) e Tribunal de Justia (TJ)

So compostos por Desembargadores ("federais", no caso do TRF; e estaduais, no
caso do TJ).
Esses Desembargadores so:
juzes que foram promovidos {por antiguidade ou merecimento); ou
ex-advogados ou ex-membros do MP nomeados Desembargadores pelo chama-
do sistema do "quinto constitucional".
Regra do quinto constitucional

A CF/88 determina que 1/5, ou seja, 20% das vagas de Desembargadores no TJ e no
TRF devero ser preenchidas no por magistrados de carreira, mas sim por advoga-
dos e membros do MP.
A isso chamamos de regra do "quinto constitucional".
Vejamos os detalhes disso:
Aplicado na composio dos TRF's e TJ s
1/5 dos lugares dos TRF's e dos TJ' sdeve ser composto, alternadamente, por:
membros do MP com mais de 10 anos de carreira; e
advogados de notrio saber jurdico e ilibada reputao com mais de 10 de efe-
tiva atividade profissional.
Os candidatos sero indicados em lista sxtupla pelos rgos representativos
da respectiva classe (MP ou OAB), e o tribunal, recebida a lista, elaborar lista
trplice, enviando-a ao Poder Executivo que, ento, nos 20 dias subsequentes, es-
colher um dos integrantes para a nomeao.
Ex.: Joo, Desembargador do TJSP, oriundo da advocacia, aposentou-se; surge, en-
to, uma vaga nesse TJ para ser preenchida pelo sistema do quinto constitucional
dentre advogados. A OAB-SP dever elaborar uma lista com 6 nomes de advogados
que tenham notrio saber jurdico, reputao ilibada e mais de 10 aos de efetiva
advocacia. Essa lista ser encaminhada ao TJSP. Desses 6 nomes, o TJ escolher 3, ou
seja, far uma lista trplice e a remeter ao Governador do Estado. O Governador do
Estado escolher um desses 3 nomes para nomear como Desembargador.
Obs.: no TRF o procedimento semelhante, com a diferena de que, em vez do Gover-
nador do Estado, quem escolhe um nome da lista trplice o Presidente da Repblica.

Onde est prevista a regra do quinto constitucional?
CF/88. Art. 94. Um quinto dos lugares dos Tribunais Regionais Federais, dos Tri-
bunais dos Estados, e do Distr ':o Federal e Territrios ser composto de mem-
bros, do Ministrio Pblico, com mais de dez anos de carreira, e de advogados de
notrio saber jurdico e de reputao ilibada, com mais de dez anos de efetiva
atividade profissional, indicados em lista sxtupla pelos rgos de representa-
o das respectivas classes.
Pargrafo nico. Recebidas as indicaes, o tribunal formar lista trplice, envian-
do-a ao Poder Executivo, que, nos vinte dias subsequentes, escolher um de seus
integrantes para nomeao.
CE NO PODE CRIAR REGRAS NOVAS PARA A ESCOLHA DO DESEMBARGADOR

-~~~~- q~-~!~. -~~~-~!~!~.~~~-~~-~- .................................................................... .
Veja o que a Assembleia Legislativa do Estado de So Paulo fez .. .
A Assembleia Legislativa do Estado de So Paulo incluiu na Constituio Estadual
mais uma regra (peculiaridade) a respeito da escolha dos Desembargadores do TJSP
pelo quinto constitucional.
Foi previsto que, aps o Governador escolher um dos candidatos da lista trplice, ele
deveria ainda submeter esse nome apreciao da Assembleia Legislativa.
Assim, o candidato escolhido pelo chefe do Poder Executivo somente seria nomeado
se a Assembleia aprovasse seu nome pelo voto da maioria absoluta.
Dessa forma, foi criada mais uma etapa na escolha dos Desembargadores pelo quin-
to constitucional.
Essa previso da CEISP vlida? Pode-se instituir uma regra na CE exigindo que o
candidato vaga do quinto constitucional seja antes aprovado pela ALE?
r-.JO. O STF entende que essa regra que foi inserida na Constituio de So Paulo
no vlida.
Como vimos acima, o procedimento para a escolha dos Desembargadores foi trata-
do de forma exaustiva pelo art. 94 da CF/88, no podendo o constituinte estadual
inovar e estabelecer novas etapas que no estejam expressamente previstas na
Carta Federal.
STF. Plenrio. ADI4150/SP, Rei. Min. Marco Aurlio, julgado em 2512/2015 (lnfo 775).
g.2 COMPETNCIAS DO RGO ESPECIAL

rgo especial
tm regra, o rgo interno do Tribunal que decide as questes administrativas o
Plenrio, chamado de "tribunal pleno" e que formado, como o prprio nome diz,
pela totalidade dos julgadores.

Ocorre que nos Tribunais maiores (exs.: TJ/SP, TJIMG) =xistem centenas de mem-
bros, o que dificulta a reunio de todos para decidirem as questes administrativas.
Diante disso, a fim de facilitar o funcionamento, a CF/88 previu que, se o Tribunal
possuir mais que 25 membros (ex.: um TJ que tenha mais que 25 Desembargado-
res), poder ser criado um "rgo especial" para exercer algumas atribuies admi-
nistrativas e jurisdicionais que seriam originalmente de competncia do tribunal
pleno. Veja a previso constitucional:
Art. 93 (... )
XI- nos tribunais com nmero superior a vinte e cinco julgadores, poder ser
constitudo rgo especial, com o mnimo de onze e o mximo de vinte e cinco
membros, para o exerccio das atribuies admini;trativas e jurisdicionais de-
legadas da competncia do tribunal pleno, provendo-se metade das vagas por
antiguidade e a outra metade por eleio pelo tribunal pleno; {Redao dada pela
Emenda Constitucional n 4s/2004)
Caso concreto
Em um caso concreto envolvendo o TJ/SP, o CNJ afirmou que, quando o rgo espe-
cial criado, todas as atribuies administrativas e jurisdicionais que eram do Pleno,
exceto a eletiva, passariam automaticamente para a corr petncia do rgo especial.
O STF no concordou com esse entendimento do CNJ e afirmou que:
Compete aos Tribunais de Justia definirem quais as competncias que sero

delegadas ao rgo especial, desde que aprovadas pela maioria a~soluta de
seus membros.
STF. Plenrio. MS 26411 MC/DF, rei. orig. Min. Seplveda Pertence, red. p/ o acrdo Min. Teori
Zavascki,julgado em 26/11/2015 (lnfo 8og).
93 PEC DA BENGALA
~~- ~~(~.'?.~~ ......................................................................................................... .

No dia o8/osf2015, foi publicada a EC 88/2015, que ficcu jocosamente conhecida
como "PEC da Bengala", em virtude de aumentar o limite de idade da aposentado-
ria compulsria dos Ministros de Tribunais Superiores.
Antes de entender o que foi decidido pelo STF, vejamos alguns breves comentrios
sobre o tema.
APOSENTADORIA DOS SERVIDORES PBLICOS

A CF/88, em seu art. 40, prev as regras gerais sobre a apcsentadoria dos servidores
pblicos estatutrios, sejam eles federais, estaduais ou municipais, tanto do Execu-
tivo, do Legislativo e do Judicirio.

o conjunto de regras referentes aposentadoria dos servidores pblicos estatut- ~
<(
z
rios chamado de "Regime Prprio de Previdncia Social" (RPPS). o

:::>
o assunto que estamos tratando aqui diz respeito ao RPPS. 1-
~
z
ESPCIES DE APOSENTADORIA DO RPPS 8
Existem trs espcies de aposentadoria no RPPS:
1) Aposentadoria por invalidez (art. 40, 1, I)

Ocorre quando o servidor pblico for acometido por uma situao de invalidez per-
manente, atestada por laudo mdico, que demonstre que ele est incapacitado de
continuar trabalhando.
Como regra, o servidor aposentado por invalidez receber proventos proporcionais
ao tempo de contribuio.
Exceo: ele ter direito a proventos integrais se a invalidez for decorrente de:
a) acidente em servio;
b} molstia profissional; ou
c) doena grave, contagiosa ou incurvel, na forma da lei.
2) Aposentadoria voluntria (art. 40, 1, 111)

Ocorre quando o prprio servidor pblico, mesmo tendo condies fsicas e jurdi-
cas de continuar ocupando o cargo, decide se aposentar.
Para que o servidor tenha direito aposentadoria voluntria, ele dever cumprir os
requisitos que esto elencados no art. 40, 1,111.
A aposentadoria voluntria pode ser com proventos integrais ou proporcionais, de-
pendendo do tempo de contribuio que o servidor tiver no servio pblico.
Obs1: o 5 do art. 40 prev critrios diferenciados para a aposentadoria de profes-
sores que comprovem exclusivamente tempo de efetivo exerccio das funes de
magistrio na educao infantil e no ensino fundamental e mdio.
Obs2: o 4 do art. 40 elenca a possibilidade de ser concedida aposentadoria com
requisitos e critrios diferenciados para servidores:
1- que sejam portadores de deficincia;
11- que exeram atividades de risco;
111- cujas atividades sejam exercidas sob condies especiais que prejudiquem a sa-
de ou a integridade fsica.
3) Aposentadoria compulsria (art. 40, 1, 11)

A Constituio previu que, atingida determinada idade, o servidor pblico, indepen-
dentemente de ainda possuir condies fsicas e mentais de continuar exercendo o
cargo, deveria ser obrigatoriamente aposentado.
H aqui uma presuno absoluta de que, a partir daquela idade, o rendimento f-
sico e mental do servidor pblico sofre um decrscimo e, por razes de interesse

pblico, ele ser aposentado, mesmo que, por sua vontade, ainda queira continuar
no servio pblico.
A EC 88/2015 trata sobre a aposentadoria compulsria.
Qual a idade da aposentadoria compulsria no servio pblico?

ANTES DA EC 88/2015:70 anos (para todos os casos).
DEPOIS DA EC 88/2015:
REGRA: continua sendo 70 anos.

Os servidores pblicos, sejam eles federais, estaduais ou municipais, de qualquer
dos Poderes, incluindo magistrados de Tribunais de 23 instncia, continuam se apo-
sentando compulsoriamente aos 70 anos de idade.
EXCEO 1: a EC previu que Lei Complementar poderia prever que a aposenta-

doria compulsria fosse ampliada para 75 anos, segundo critrios que ela fixar
e para todos ou determinados cargos do servio pblico.
Veja a nova redao do inciso li do 1a do art. 40 dada pela EC 88!2015:

1 Os servidores abrangidos pelo regime de previdncia de que trata este artigo
sero aposentados (... ):
(... )
li-compulsoriamente, com proventos proporcionais ao tempo de contribuio,
aos 70 (setenta) anos de idade, ou aos 75 (setenta e cinco) anos de idade, na for-
ma de lei complementar;
EXCEO 2: para os Ministros do STF, dos Tribunais Superiores (STJ, TST, TSE,
STM) e do TCU a idade da aposentadoria compulsria j foi elevada para 75
anos, mesmo sem a Lei Complementar. To logo foi publicada a EC 88/2015,
essa elevao j comeou a vigorar.
Veja o art.1oo, que foi acrescentado no ADCT da CF/88 pela EC 88/2015:

Art. 100. At que entre em vigor a lei complementar de que trata o inciso 11 do
,a do art. 40 da Constituio Federal, os Ministros do Supremo Tribunal Fede-
ral, dos Tribunais Superiores e do Tribunal de Contas da Unio aposentar-se-o,
compulsoriamente, aos 75 (setenta e cinco) anos de idade, nas condies do art.
52 da Constituio Federal.
Apesar de muito curta, a EC 88/2015 escondia algumas polmicas que foram im-
pugnadas por meio de ADI julgada cautelarmente pelo STF. Vejamos:
~.) ~~y~ ~~.~.~~~.~~ ~~~~ .~.~~.~~.'?. .~~~.~.~~~~~~.~~.~.~.~~~~~.~~.~.~~~ l~ ~~~~

O art. 100 do ADCT afirma que os Ministros do STF, dos Tribunais Superiores e do TCU
iro se aposentar, compulsoriamente, aos 75 (setenta e cinco) anos de idade, nas
condies do art. 52 da Constituico Federal. O que quer dizer essa parte final?

No art. 52, 111, "a" e "b", da CF/88 previsto que o Senado Federal tem a competncia de
aprovar, por voto secreto, a escolha ::os Ministros do STF,do STJ,doTST,do STM edoTCU.
Segundo as notas taquigrficas colhidas durante os debates para a aprovao da
PEC, o objetivo dessa parte final ::o dispositivo foi o de exigir que o Ministro que
complete 70 anos somente possa continuar no cargo se for submetido a nova argui-
o pblica ("sabatina") e votao no Senado Federal. Em outras palavras, o Minis-
tro, quando completar 70 anos, poder continuar no cargo at os 75 anos, mas, para
isso, seu nome precisar ser novamente aprovado pelo Senado. Essa interpretao
da parte final do art. 100 do ADCT foi exposta pelo Presidente do Senado, Renan Ca-
lheiros, em entrevista concedida~ imprensa logo aps a promulgao da emenda.
ADI
Diante disso, a Associao dos Magistrados Brasileiros (AMB), a Associao Nacional
dos Magistrados da Justia do Trabalho (Anamatra) e a Associao dos Juzes Federais
do Brasil (Ajufe) ingressaram, no dia o8/o5/2015, com ao direta de inconstitucio-
nalidade (ADI) contra esse trecho (nas condies do art. 52 da Constituio Federal)
previsto na parte final do art. 100 do ADCT da CF/88, acrescentado pela EC 88/2015.
As associaes argumentaram que, quanto a esse trecho, o constituinte derivado
acabou por mesclar critrios de 3cesso com critrios de continuidade ou perma-
nncia no cargo, "criando uma r,orma manifestamente violadora da garantia da
vitaliciedade da magistratura". De acordo com a ADI, a interpretao no sentido
de que "a submisso de magistrados, detentores da garantia da vitaliciedade pre-
vista no artigo 95 da Constituio Federal, a uma nova sabatina perante o Senado
Federal e a uma nova nomeao pelo presidente da Repblica afeta, diretamente,
no apenas o direito/garantia de parte dos associados das autoras- os membros
desse egrgio STF e dos tribunais superiores-, como igualmente o regular funcio-
namento do Poder Judicirio".
Assim, pediram que o STF declarasse inconstitucional a exigncia de uma nova sa-
batina e aprovao pelo Senado para que os Ministros permanecessem no cargo
at os 75 anos.
O STF apreciou a medida cautelar da ADI. O que foi decidido? Essa exigncia com-
patvel com a CF/88?
NO. Essa exigncia INCONSTITUCIONAL.
A liminar foi concedida nos termos do voto do relator da ADI, Ministro Luiz Fux,
que suspe!ldeu a aplicao da expresso "nas condies do artigo si da Consti-
tuio Federal", contida no final do art. 100 do ADCT.
Segundo entendeu o STF, essa exigncia de nova sabatina acaba "por vulnerar
as condies materiais necessrias ao exerccio imparcial e indep~ndent~ da
funo jurisdicional, ultrajando a separao de Poderes, clusula ptre~'inscrita
no artigo 6o, pargrafo 4, inciso 111, da Constitui~o Federat". Em ~bnples pa"
lavras, o STF entendeu qi.te h violao ao princpio da separao dos Poderes~

Oes,se mq~o, o,s Ministros do STF, dos Tribunais Superiores (STJ, TST, TSE, STM) e
do TU pssi.ein odireito de se aposentar compulsoriamente somente aos 75
~no:s.e, par~' lssb,'no prc_lsain pas~ar por uma. nOva sabatina e aprovao do
senado Fde'ral. '
A exigncia de nova sabatina dos Ministros no Senado inconstitucional.
STF. Plenrio. ADI 5316 MC/DF, Rei. Min, Luiz Fux;julgado em 21/5/2ms (lnfo 786).
2) EXTENSO DA APOSENTADORIA COMPULSRIA AOS 75 ANOS MESMO SEM

LEI COMPLEMENTAR
To logo foi aprovada a EC 88/2015, alguns Desembargadores que tinham 6g anos
e j estavam prestes a se aposentar compulsoriamerte impetraram mandados de
segurana alegando que a regra prevista no rt. 100 da ADCT da CF/88, includo
pela Emenda, deveria ser aplicada tambm a eles.
Mesmo sem a Lei Complementar de que trata o ircis:J li do 1 do art. 40 da CF/88,
eles alegaram que seria possvel estender a regra de 75 anos para juzes e Desem-
bargadores, considerando que a magistratura urra carreira nica e nacional e
que, portanto, deveria receber tratamento unibrme.
Argumentaram que seria inconstitucional tra:ar de forma desigual os Ministros
dos Tribunais Superiores (que se aposentariam, desde j.3, somente aos 75 anos), em
detrimento dos juzes e Desembargadores, que continuariam a se aposentar com-
pulsoriamente aos 70 anos, at que fosse editada uma lei complementar estenden-
do esse limite para 75 anos.
A imprensa noticiou ao menos duas liminares :jue f:Jram concedidas em favor de
Desembargadores do TJPE e TJSP autorizando cue eles somente se aposentassem
aos 75 anos, utilizando-se da regra dos Tribunas Superiores.
O STF, ao apreciar a ADI 5316, proposta pela AMB, An matra e Ajufe, tambm resol-
veu esse tema.
Afinal de contas, mesmo sem a LC de que trata o inciso li do 1 do art. 40 da CF/88,

possvel estender essa regra dos 75 anos para juzes e Desembargadores?
NO.
O STF afirmou que oart.100 do ADCT da CF/88 no pode ser estendido a outros
agentes pblicos at. que seja. editada a .Lei Complementar Nacional a que se
refe,l'~ o art. 40, 1, ln.ci_so 11, da CF/88;
AOtliglstratur~, d~ fato; uma carrelr~ que possui carter nacional, tellc:lo essa na-
tureza siq~re~flrmada pelo Sr~ em diversa~ oportunidades. Isso, contudo; no sig-
n!fica,ql.!etodas ahegras vlidas pra os:Ministros do STF e dos Tribunais Superio-
re~ devam seraplicadas para todos os demais magistrados de qualquer instncia.

O tratamento uniforme que deve ser dado . magistratura impede que sejam
~
~ I
o .
:
feitas distines entre magistrados igu~is, que se enco1:1tram na mesma situa- ::J
f-
o (ex.: no. pode haver difer.enciaeuemuneratrias entre um juiz federal e ~
z
um juiz de direito que estejam em iguald~de. de condj,.es). ou
No existe, entretanto, qualquer fu.ndamento constitucional que estabelea
um dever de todos os m.agistrdos receberem o mesmo tratamento legislativo
reservado aos Ministros dos Tribumlis Superiores. No h direito subjetivo de
um juiz de ver para si aplicadas todas as regras vlidas para os Mh1istros do STF.
A Constituio em nenhum momento permite extrair essa concluso. Ao con-
trrio, o texto da CF/88; em diversas oportunidades, tratou de' forma diferente
os membros dos Tribunais Superiores dos demais magistrados: Basta ver a for-
ma de ingresso e os requisitos para o cargo, que so completamente distintos
dos demais juzes.
O legislador constituinte reforma(!Qr f()imuito c;Iaro ao elenar ~s cargos que
teriam aposentadoria compulsria estendida para 75 anos independentemen-
te de lei complementar,no havendo nesta escolha qualquer violao ao prin-
cpio da isonomia.
STF. Plenrio. ADI 5316 MC/DF, Rei. Min. Luiz Fux,julgado em 21/5/2015 (lnfo 786).
~~~ .~l~(~.C?.~~ ...................................................................................................... .

Com o objetivo de regulamentar essa parte final do inciso 11 do 1 doart. 40 da
CF/88 (acima transcrito), o Senador Jos Serra (PSDB/SP) props projeto de lei com-
plementar (PLS 274/2015) ampliando para 75 anos a aposentadoria compulsria de
todos os servidores pblicos.
O projeto foi votado e aprovado pelo Congresso Nacional, tendo sido encaminhado
para sano da Presidente da Repblica.
VETO AO PROJETO APROVADO

Ocorre que a Presidente da Repblica VETOU o PLS 274/2015 aprovado, conforme
mensagem publicada no Dirio Oficial da Unio de 2311012015.
As razes invocadas para o veto foram jurdicas, tendo a Presidente afirmado que o
projeto aprovado seria inconstitucional porque a iniciativa para tratar sobre o tema
seria exclusiva do chefe do Poder Executivo, nos termos do art. 61, 1,11, da CF/88.
Veja a mensagem de veto:
MENSAGEM N 441, de 22 de outubro de 2015.

Senhor Presidente do Senado Federal,
Comunico a Vossa Excelncia que, nos termos do 1 do art. 66 da Constituio,
decidi vetar integralmente, por inconstitucionalidade, o Projeto de Lei Comple-
mentar n 274, de 2015 (n 124/15- Complementar na Cmara dos Deputados),

que "Dispe sobre a aposentadoria compulsria por idade, com proventos pro-
porcionais, nos termos do inciso li do 1 do art. 40 da Constituio Federal".
Ouvidos, os Ministrios da Justia, da Fazenda, do Planejamento, Oramento e
Gesto e do Trabalho e Previdncia Social manifestaram-se pelo veto ao projeto
de lei complementar pelas seguintes razes:
"Por tratar da aposentadoria de servidores pblicos da Unio, tema de iniciativa
privativa do Presidente da Repblica, o projeto contraria o disposto no art. 61, 1,
inciso 11, da Constituio."
Essas, Senhor Presidente, as razes que me levaram a vetar o projeto em causa,
as quais ora submeto elevada apreciao dos Senhores Membros do Con-
gresso Nacional.
DERRUBADA DO VETO
Em 01/12/2015, o Congresso Nacional decidiu rejeitar (derrubar) o veto, nos termos
do art. 66, 4 o da CF/88.
Como o veto no foi mantido, o projeto foi novamente enviado para a Presidente
da Repblica (art. 66, 5), que o promulgou, transformando-o na Lei Complemen-
tar n 152/2015,que iremos agora analisar.
~~~ -~~~-~-~~~~~~~~ -~~~-~~~~-~- ........................................................................... .

O que prev o LC rszhors?
Determina que a idade da aposentadoria compulsria passa a ser de 75 anos para
todos os servidores pblicos.
Quem est abrangido pelo LC rsztzors? Quais entes?
A aposentadoria compulsria aos 75 anos vale para:
1- os servidores titulares de cargos efetivos da Unio, dos Estados, do Distrito Fe-
deral e dos Municpios, includas suas autarquias e fundaes;
11- os membros do Poder Judicirio;
111- os membros do Ministrio Pblico;
IV- os membros das Defensorias Pblicas;
V- os membros dos Tribunais e dos Conselhos de Contas.
A LC rsztzors aplico-se tambm aos servidores policiais, ou seja, integrantes do Pol-
cia Civil, do Polcia Federal e do Polcia Rodovirio Federal? Eles tambm tero direi-
to de se aposentar somente aos 75 anos?
SIM. O art. 3 da LC 152/2015 revogou o inciso I do art. 1 da LC 51/85, que trata sobre
a aposentadoria dos servidores pblicos policiais. Com isso, eles tambm passam a
se aposentar compulsoriamente com 75 anos. Compare:

IDADE DA APOSENTADORIA COMPULSRIA DOS INTEGRANTES DA POLCIA CIVIL,
DA POLCIA FEDERAL E DA POLCIA RODOVIRIA FEDERAL
Antes da LC 152/2015 Atualmente
65 anos 75 anos
Regra especial para os servidores do Servio Exterior Brasileiro

A LC 152/2015 previu uma regra especial de transio para os diplomatas e servido-
res do ltamaraty que trabalham no exterior, como oficiais e assistentes de chance-
laria. Veja:
Art. 2 (... ) Pargrafo nico. Aos servidores do Servio Exterior Brasileiro, regidos
pela Lei n 11-440, de 29 de dezembro de 2006, o disposto neste artigo ser aplica-
do progressivamente razo de 1 (um) ano adicional de limite para aposentadoria
compulsria ao fim de cada 2 (dois) anos, a partir da vigncia desta Lei Comple-
mentar, at o li 65 anos mite de 75 (setenta e cinco) anos previsto no caput.
O servidor aposentado compulsoriamente receber proventos integrais ou propor-

cionais?
Proporcionais ao tempo de contribuio.
Como vimos acima, o projeto que deu origem LC JS2120JS foi vetado pela Presiden-
te da Repblica em 2JhOI20JS, tendo o veto sido rejeitado e a LC JS2120JS publica-
da em 04h2/20J5. Diante disso, indaga-se: os servidores que foram obrigados a se
aposentar compulsoriamente aos 70 anos depois do veto (2JhOI20JS) e antes da LC
(o4h2/20J5) podero pedir para retornar ao servio pblico sob o argumento de que
o veto foi derrubado?
NO. A aposentadoria compulsria se perfaz no momento do implemento da idade
e o ato administrativo que formaliza a concesso meramente declaratrio. Em
outras palavras, a pessoa se aposenta compulsoriamente no dia em que completa
a idade-limite.
Some-se a isso o fato de que a rejeio de um veto no produz efeitos retroativos. A
rejeio de um veto obriga que o projeto aprovado seja promulgado, transforman-
do-se em lei. No entanto, essa lei somente passa a vigorar quando publicada. Assim,
a LC 152/2015 somente er.trou em vigor no dia 04112/2015, data de sua publicao.
Apenas neste dia foi instituda a aposentadoria compulsria aos 75 anos para os
servidores pblicos em geral.
Concluindo: o servidor que completou 70 anos no dia 0311212015 est aposentado
compulsoriamente, independentemente de qualquer outra providncia por parte
da Administrao Pblica. O ato administrativo de concesso da aposentadoria so-
mente ir declarar esse fato j ocorrido. Por outro lado, quem completou 70 anos
de idade no dia 04/12/2015 pode continuar no servio publico at atingir 75 anos.

A LC 152/2015 uma lei editada pelo Congresso Nacional. Ela poderia ter tratado
sobre a aposentadoria de servidores dos Estados, do DF e dos Municpios?
SIM. A Lei Complementar mencionada pelo art. 40, 1, 11, da CF/88 (com redao
dada pela EC 88/2015) deveria ser realmente, como o foi, uma lei complementar
nacional, ou seja, editada pelo Congresso Nacional.
O STF possui entendimento consolidado no sentido de que, embora a competncia
para legislar sobre a previdncia dos servidores pblicos (RPPS) seja concorrente,
a Unio tem a competncia para editar a lei complementar que funcionar como
norma de carter nacional para regulamentar a matria. Nesse sentido:
~ (... )A Corte firmou entendimento no sentido de que a competncia concorrente

- para legislar sobre previdncia dos servidores pblicos no afasta a necessidade
da edio de norma regulamentadora de carter nacional, cuja competncia
da Unio.( ... )
STF. Plenrio. Ml18g8 AgR, Rei. Min. Joaquim Barbosa, julgado em 16/05/2012.
~ (... ) 1. No obstante o disposto no art-40, 4, (a exigir "leis complementares" para

- a regulamentao das aposentadorias especiais em cada ente federado) e no art.
102, I, q, da Constituio (sobre a competncia para mandados de injuno), o
Plenrio do Supremo Tribunal Federal decidiu que (a) a norma regulamentadora
de que trata a inicial do mandado de injuno deve ser editada pela Unio, de
modo que a legitimidade passiva nessa demanda do Presidente da Repblica e
(b) por essa razo, o STF competente para os mandados de injuno envolvendo
servidores pblicos municipais, estaduais e distritais (MI3876 ED-AgR, Relator(a):
Min. TEOR! ZAVASCKI, Tribunal Pleno, DJe de 2g/o8/2013; Ml1675 AgR-segundo,
Relator(a): Min. ROSA WEBER, Tribunal Pleno, DJe de o1/o8/2013; Ml 1545 AgR/
DF, Rei. Min. JOAQUIM BARBOSA, DJe o8/o6/2012; MJ 1832 AgR, Relator(a): Min.
CRMEN LCIA, Tribunal Pleno, DJe de 18/05/2011).
2. Por base nessa jurisprudncia, em se tratando da matria relativa aposenta-
doria especial, enquanto no editada a lei reguladora nacional pelo Presidente
da Repblica, os Governadores de Estado no esto legitimados para figurar r o
polo passivo de mandado de injuno em Tribunal estadual.( ... )
STF. 2" Turma. ARE 678410 AgR, Rei. Min. Ricardo Lewandowski, Relator(a) p/ Acr-
do Min. Teori Zavascki,julgado em 1g/n/2013.
Assim, este aspecto da LC 152/2015 est correto. Os Estados e Municpios nem po-
deriam legislar sobre o assunto, considerando que, na viso do STF, as condies
e requisitos para aposentadoria no servio pblico devero ser estabelecidas de
modo uniforme por lei complementar nacional.
Vamos agora ao tema mais polmico: a LC 152/2015 foi iniciada por um parlamentar
e, apesar disso, trata sobre a aposentadoria compulsria de servidores pblicos do
Poder Executivo e de membros do Poder Judicirio, do Ministrio Pblico e da De-
fensoria. Diante disso, pode-se dizer que ela violou a reserva de iniciativa privativa
do Presidente da Repblica, do Supremo Tribunal Federal e dos demais titulares dos
outros rgos autnomos (MP e Defensoria)?

Minha opinio pessoal de que a LC 152/2015 formalmente inconstitucional. ~
z
o
Penso que, quanto ao servidores pblicos em geral, a Lei Complementar exigida u
::J
pelo art. 40, 1,11, da CF/88 de iniciativa privativa do Presidente da Repblica, nos l-
i;:;
termos do art. 61, 1, inciso 11, da CF/88. z
8
Digo isso aplicando, por analogia, o mesmo raciocnio que o STF utiliza para deter-
minar que as leis de que tratam o art. 40, 4 da CF/88 so de iniciativa privativa do
Presidente da Repblica:
~ (... )A eficcia do direito aposentadoria especial objeto do art. 40, 4, da Cons-

..... tituio Federal, exige regulamentao mediante lei complementar de iniciativa
privativa do Presidente da Repblica ( ...)
STF. Plenrio. Ml4158 AgR-segundo, Rei. Min. Luiz Fux,julgado em 18/12/2013-
~ (... )A jurisprudncia desta Corte firmou-se no sentido de que o direito inscrito no

""'"" art. 40, 4, da Magna Carta tem eficcia condicionada regulamentao por
meio de norma de carter nacional, de iniciativa do Presidente da Repblica.(... )
STF. Plenrio. Ml1675 AgR-segundo, Rei. Min. Rosa Weber,julgado em 29/05/2013.
Por outro lado, no caso da aposentadoria compulsria dos magistrados, o projeto

de lei que tratasse do tema deveria ser iniciado pelo Supremo Tribunal Federal, nos
termos do art. 93, VI, da CF/88:
Art. 93. Lei complementar, de iniciativa do Supremo Tribunal Federal, dispor so-
bre o Estatuto da Magistratura, observados os seguintes princpios:
(... )
VI- a aposentadoria dos magistrados e a penso de seus dependentes observa-
ro o disposto no art-40;
Vale ressaltar que, quando o STF apreciou o pedido de liminar na ADI5316 proposta
pela AMB contra a Emenda da Bengala (EC 88/2015), o Ministro Relator Luiz Fux fez
constar em seu voto expressamente esse entendimento:
~ (... )A aposentadoria compulsria de magistrados tema reservado lei com pie-

.... menta r nacional, de iniciativa do Supremo Tribunal Federal, nos termos da regra
expressa contida no artigo 93. VI, da Constituio da Repblica, no havendo que
se falar em interesse local, ou mesmo qualquer singularidade que justifique a
atuao legiferante estadual em detrimento da uniformizao.(... )
STF. Plenrio. ADI 5316 MC, Rei. Min. Luiz Fux,julgado em 21/os/2015.
Contudo, penso que no seja esse o entendimento que ir prevalecer no STF. Digo
isso por uma razo pragmtica:
To logo o PLS 274/2015 foi aprovado pelo Congresso Nacional e antes de ter sido
vetado, a imprensa noticiou que esse tema foi discutido pelos Ministros do STF em
uma sesso administrativa da Corte, tendo eles chegado concluso de que no
existiria iniciativa privativa para essa lei complementar.

Essa manifestao do STF ocorreu, como j dito, em uma reunio administrativa,
realizada em 07 de outubro de 2015. Confira o trecho da ata aprovada tratando
sobre o tema:
"3) Projeto de Lei do Senado n 274/2015- O Tribunal, assentou, em Sesso Ad-

ministrativa, com as reservas apresentadas pelo Ministro Luiz Fux, que a apo-
sentadoria dos magistrados aos 75 anos decorre do prprio sistema que rege
a matria no plano constitucional, de maneira que no haveria, em tese, vcio
formal no Projeto de Lei 274/2015."
No mesmo dia em que foi divulgado que a Presidente da Repblica havia vetado o
projeto, o Ministro do STF Marco Aurlio conferiu uma entrevista ao site Conjur no
qual criticou os motivos do veto. Confira o que ele disse:
"Falha o raciocnio [da mensagem de veto]. A lei complementar precisa reger a ma-
tria de maneira linear. Neste caso, regulamentou-se o artigo 40 da Constituio'~
Veja trecho da reportagem:
W "Para Marco Aurlio, "h um erro jurdico" na mensagem de veto da presidente.

O projeto de lei regulamenta o artigo 40, pargrafo 1, inciso 11. O dispositivo diz
que os servidores pblicos da Unio, dos estados e dos municpios sero aposen-
tados compulsoriamente aos 70 ou aos 75 anos de idade, "na forma de lei com-
plementar". Foi a redao dada pela chamada PEC da Bengala, que aumentou a
idade da compulsria para ministros do Supremo, dos tribunais superiores e do
Tribunal de Contas da Unio.
Ao justificar o veto ao texto integral da lei, a presidente Dilma se baseia no artigo
61, pargrafo 1, inciso 11, da Constituio. O caput define a quem cabe a iniciativa
das leis, complementares e ordinrias. O inciso li do pargrafo 1 diz que so de
iniciativa "privativa do presidente da Repblica" leis que disponham sobre servi-
dores pblicos da Unio.
E a que est o "erro jurdico" dos assessores da presidente, conforme a expli-
cao do ministro. Ao falar em "lei", o dispositivo citado na mensagem de veto
trata de lei ordinria. Leis complementares so, como o nome diz, infraconstitu-
cionais, mas complementares ao que diz a Constituio Federal. Portanto, po-
dem ser propostas por quaisquer dos enumerados no caput do artigo 61: "Qual-
quer membro ou Comisso da Cmara dos Deputados, do Senado Federal ou do
Congresso Nacional, ao Presidente da Repblica, ao Supremo Tribunal Federal,
aos Tribunais Superiores, ao Procurador-Geral da Repblica e aos cidados, na
forma e nos casos previstos nesta Constituio". (http:/ /www.conjur.com.br/
2015-out-23/ di Ima-contra r iou-stf-veta r-I ei-adia -a pose ntadori a-servido r).
Desse modo, por mais que, particularmente, entenda que h vcio de iniciativa a
fulminar de inconstitucionalidade a LC 152/2015, penso que talvez no seja essa a
concluso do STF, baseando-me unicamente nas notcias acima divulgadas.
ADI PROPOSTA PELA AMB EANAMATRA

No mesmo dia em que foi publicada, a Associao dos Magistrados Brasileiros
(AMB), em conjunto com a Associao Nacional dos Magistrados da Justia do Tra-

-'
balho (Anamatra), ingressaram com .Jma ADI no STF contra a LC 152/2015 (http:// <(
2
www.a mb.com.br /novo/?p=2578o) o

::l
O ponto questionado pelas ent:dades refere-se aposentadoria compulsria dos f-
~
membros do Poder Judicirio. 2
o
u
Segundo trecho da petio inicial, "Na parte que toca aos magistrados, no poderia
o Poder Legislativo ou o Poder Execuf1vo dar incio proposta legislativa de lei com-
plementar ou ordinria para tratar do limite de idade de aposentadoria".
94 SMULA VINCULANTE
Proposta de cancelamento de SV
A Confederao Brasileira dos Traba hadores Policiais Civis- Cobrapolingressou
com um pedido no STF para cancelamento da Smula Vinculante 11 do STF, que tem
a seguinte redao:
~ SV 11-STF: S licito o uso de algemas em casos de resistncia e de fundado receio

~ de fuga ou de perigo integridade fsica prpria ou alheia, por parte do preso ou de
terceiros, justificada a excepcionalidade por escrito, sob pena de responsabilidade
disciplinar, civil e penal do agente ou da autoridade e de nulidade da priso ou do
ato processual a que se -efere, sem prejuzo da responsabilidade civil do estado.
Segundo argumentou a entidade, edio do referido enunciado consistiu em

um verdadeiro ato normativo, de forma que o STF teria usurpado a funo do
Poder Legislativo.
Essa entidade tinha legitimidade para propor o cancelamento da SV?

SIM. A CF/88 determina que 3 proposta de cancelamento da smula vinculante
poder ser provocada pelas mesmas autoridades e entidades que podem propor a
ADI. Em outras palavras, quem pode propor ADI, pode tambm propor o cancela-
mento de smula vinculante.
No caso, a Cobrapol uma entidade de classe de mbito nacional, de forma que
pode propor ADI (art. 103, IX, da CF/88) e, consequentemente, pode requerer o can-
celamento de smula vinculante.
O que o STF decidiu? A SV n foi cancelada?

NO. O STF rejeitou a proposta de cancelamento do Enunciado 11 da Smula Vin-
culante.
O STF afirmou que, para admitir-se a reviso ou o cancelamento de smula vin-

culante, necessrio demonstrar que houve:
a) evidente superao da jurisprudncia do STF no tratamento da matria;
b) alterao legislativa quanto ao tema; ou
c) modificao substantiva de contexto poltico, econmico ou social.

A proponente, porm, no conseguiu comprmt3r a ocorrncia de qualquer um des-
ses pressupostos, o que impossibilita o exame da proposta de cancelamento.
Vale destacar que o mero descontentamento ou eventual divergncia quanto

ao contedo da smula vinculante no autorizariam a rediscusso da matria.
Desse modo, a SV 11 continua vlida e plenamente aplicvel.
95 CONSELHO NACIONAL DE JUSTICA
-~-~Y,~~-~~-.1?.~~~~~~~-~~~-E..~.~-~~~--'?.~..I.~~!~lJ.~~~~--
Determinado magistrado foi alvo de duas reclanaes disciplinares a respeito de
um mesmo fato: uma na corregedoria do TJ e outra no CNJ.
Tanto o TJ como o CNJ instauraram procedime1to para apurar a suposta infrao.
O CNJ foi informado de que a Corregedoria local estava investigando o caso, razo
pela qual sobrestou (suspendeu) a reclamao disciplinar que estava instaurada
no Conselho.
Em outubro de 2012, a Corregedoria do TJ absolveu o magistrado por falta de pro-
vas, comunicando essa deciso ao CNJ.
Em dezembro de 2013, o CNJ retirou do sobrestamento o processo disciplinar que
ali havia sido instaurado e decidiu rever a deciso da Corregedoria do TJ.
Primeira pergunta: em tese, o CNJ pode rever processos disciplinares de Juzes e mem-
bros de Tribunais julgados pelas corregedorias dos Tribunais?
SIM. Essa competncia est prevista expressamente no art. 103-B, 4, V, da CF/88.
No caso concreto, o CNJ poderia reabrir a apurafo do fato envolvendo o magistrado?

NO. Houve decadncia. Isso porque o CNJ possui o prazo de 1 (um) ano para exer-
cer a competncia de reviso disciplinar. Confira:
Art. 103-B (... )
4 Compete ao Conselho o controle da atuao administrativa e financeir<: do

Poder Judicirio e do cumprimento dos deveres funcionais dos juzes, cabendo-lhe,
alm de outras atribuies que lhe forem ceonferidas pelo Estatuto da Magistratura:
(...)
V- rever, de ofcio ou mediante provocao, os processos disciplinares de juizes
e membros de tribunais julgados h menos de um ano;
Segundo decidiu o STF, ao apreciar o caso acima, apesar de o CNJ ter instaurado
processo disciplinar para apurao dos fatos antes de se ter o julgamento da ques-
to pela corregedoria local, o feito estava sobrestado no Conselho, aguardanco a
'
deciso do TJ. Uma vez decidida no TJ, a reanlise do caso pelo CNJ adquiriu natu- I
I
l
t
reza revisional. Em razo disso, deveria ter sido retomada dentro do prazo de 1 ano ~
<(
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previsto na CF. o

:::J
.....
Em suma: t;;
z
ou
O CNJ possui a competncia para rever, de ofcio ou mediante provocao, as
decises das Corregedorias locis que julgam, a favor ou contra, juzes e mem-
bros de Tribunais. No entanto, essa competncia revisora dever ser exerCida no
prazo mximo. de 1 an depois da deciso proferida (art.1o3-B, 4, V, da CF/88).
STF. 2 Turma. MS 32724/DF, Rei. Min. Dias Toffoli,julgado em 17/11/2015 (lnfo 8o8).
SINDICNCIA E DELEGACO DE COMPETNCIA

-!
A competncia constitucional do CNJ autnoma (e no subsidiria).

regular a designao de juiz auxiliar, seja ele origi11rio do Judicirio estadual
ou federal, para a conduo de sindicncia, por delegao do Corregedor-Nacio-
nal de Justia, ainda que o investigado seja magistrado federal. A autoridade
delgda atua em nome do CNJ, sendo irrelevante, portanto, se Jui.z Estadual
ou Federal.
STF. 2 Turma. MS 28513/DF, Rei. Min. Teori Za11ascki,julgado em 15/9/2015 (lnfo 799).

O CNJ instaurou sindicncia para apurar infrao disciplinar que teria sido pratica-
da por determinado Desembargador Federal.
Na portaria que instaurou a sindicncia, o Corregedor-Nacional de Justia deter-
minou que algumas diligncias fossem realizadas por um Juiz de Direito Uuiz esta-
dual} que atua no local onde os fatos ocorreram, devendo ele ouvir as testemunhas
e remeter os depoimentos ao CNJ.
Mandado de segurana
O Desembargador investigado impetrou mandado de segurana no STF contra o
ato do CNJ invocando, em sntese, duas teses:
1. A competncia disciplinar do CNJ subsidiria e, antes de o Conselho atuar, de-
veria ter sido dada oportunidade para que o caso fosse apurado pela Corregedo-
ria do TRF ao qual o Desembargador vinculado;
2. As diligncias determinadas pelo CNJ deveriam ter sido delegadas a um Juiz Fe-
deral, e no a um Juiz de Direito, considerando que o CNJ um rgo federal.
O STF acolheu os pedidos formulados no MS?

NO.
1 O STF j firmou posio no sentido de que a competncia constitucional do CNJ
autnoma (e no subsidiria).

2. regular a designao de juiz auxiliar, seja ele originrio do Judicirio estadual
ou federal, para a conduo de sindicncia, por delegao do Corregedor-Nado-
na I de Justia, ainda que o investigado seja magistrado federal. A autoridade de-
legada atua em nome do CNJ, sendo irrelevante, portanto, se Juiz Estadual ou
Federal.
10 MINISTRIO PBLICO
10.1INTERVENCO DO MP NAS ACES CVEIS
ATUACO DO MP NO PROCESSO CIVIL
-~ o
Noes gerais
O Ministrio Pblico atuar na defesa da ordem jurdica, do regime democrtico
e dos interesses e direitos sociais e individuais indisponveis (art.176 do CPC 2015).
O Ministrio Pblico exercer o direito de ao em conformidade com suas atribui-
es constitucionais (art. 177 do CPC 2015).
No processo civil, o Ministrio Pblico poder atuar como:
parte (ex.: propondo uma ACP); ou
fiscal da ordem jurdica (custos legis).
Obs.: o CPC 1973 falava em "fiscal da lei"; j o CPC 2015 preferiu a expresso "fiscal
da ordem jurdica".
Prazo em dobro
O Ministrio Pblico gozar de prazo em dobro para manifestar-se nos autos, que
ter incio a partir de sua intimao pessoal, podendo esta ser feita por carga, re-
messa ou meio eletrnico.
No se aplica o benefcio da contagem em dobro quando a lei estabelecer, de forma
expressa, prazo prprio para o Ministrio Pblico.
Responsabilidade
O membro do Ministrio Pblico ser civil e regressivamente responsvel quando
agir com dolo ou fraude no exerccio de suas funes (art. 181 do CPC 2015).
MP COMO CUSTOS LEGIS

Hipteses
O CPC prev as hipteses em que o Ministrio Pblico dever atuar mesmo no
sendo o autor:
CPC 1973 CPC 2015
Art. 82. Compete ao Ministrio Art. 178.0 Ministrio Pblico ser intimado
Pblico intervir: para, no prazo de 30 (trinta) dias, intervir

;a;
CPC 1973 CPC 2015 z
o

1- nas causas em que h interes- :::J
....
ses de incapazes; como fiscal da ordem jurdica nas hipteses 5;
z
11- nas causas concernentes ao es- previstas em lei ou na Constituio Federal e ou
tado da pessoa, ptrio poder, tutela, nos processos que envolvam:
curatela, interdio, casamento, de- 1- interesse pblico ou social;
clarao de ausncia e disposies
11- interesse de incapaz;
de ltima vontade;
li l-litgios coletivos pela posse de terra rural
111- nas aes que envolvam
ou urbana.
litgios coletivos pela posse da terra
rural e nas demais causas em que Pargrafo nico. A participao da Fazenda
h interesse pblico evidenciado Pblica no configura, por si s, hiptese de
pela natureza da lide ou qualidade interveno do Ministrio Pblico.
da parte.
Atentem para a redao do art. 178 do CPC 2015 porque ser exaustivamente exigi-
da em provas, especialmente o pargrafo nico.
Atuao
Nos casos de interveno como fiscal da ordem jurdica, o Ministrio Pblico:
I -ter vista dos autos depois das partes, sendo intimado de todos os atos do
processo;
11- poder produzir provas, requerer as medidas processuais pertinentes e recorrer.
Obs.: findo o prazo para manifestao do Ministrio Pblico sem o ofer~cimento de
parecer, o juiz requisitar os autos e dar andamento ao processo (art. 180, 1 do
CPC 2015).
Consequncia caso o MP no tenha sido intimado

nulo o processo quando o membro do Ministrio Pblico no for intimado a acom-
panhar o feito em que deva intervir (art. 279 do CPC 2015 I art. 246 do CPC 1973).
Se o processo tiver tramitado sem conhecimento do membro do Ministrio P-
blico, o juiz invalidar os atos praticados a partir do momento em que ele deveria
ter sido intimado.
A nulidade s pode ser decretada aps a intimao do Ministrio Pblico, que se
manifestar sobre a existncia ou a inexistncia de prejuzo.
AO DE REINTEGRAO DE POSSE EIMVEL ONDE MORAM MENORES DE

IDADE
Feitos os devidos esclarecimentos, imagine a seguinte situao adaptada:
Determinado banco ajuizou ao de reintegrao de posse contra Maria pedindo
que o imvel onde ela reside com seus dois filhos menores fosse desocupado, j
que no teriam sido pagas as prestaes do financiamento realizado.

O juiz julgou o pedido procedente, tendo ocorrido a reintegrao.
Aps o trnsito em julgado, o Ministrio Pblico ajuizou ao rescisria aduzindo a
nulidade do processo, considerando que o feito envolveria interesse de incapazes
(pessoas menores de 18 anos) e no houve intimao do Parquet para atuar como
fiscal da ordem jurdica.
No caso concreto, o pedido do MP deve ser aceito? O fato de morarem menores de

idade no imvel faz com que seja obrigatria a interveno do MP na ao reinte-
grao de posse?
NO. O fato de a r residir com seus filhos menores no imvel no torna, por si s, obri-
gatria a interveno do Ministrio Pblico (rv\P) em ao de reintegrao de posse.
Segundo prev o CPC, o MP deve intervir na; causas em que houver interesse de in-
capazes, hiptese em que deve diligenciar pelos direitos daqueles que no podem
agir sozinhos em juzo. Logo, o que legitima a interveno do MP nessas situaes
a possibilidade de desequilbrio da relao jurdica e eventual comprometimento
do contraditrio em funo da existncia de parte absoluta ou relativamente in-
capaz. Nesses casos, cabe ao MP aferir se o; interesses do incapaz esto sendo as-
segurados e respeitados a contento, seja de ponto de vista processual ou material.
Na hiptese em tela, a ao de reintegrao de posse foi ajuizada to somente
contra a genitora dos menores, no veiculando, portanto, pretenso em desfavor
dos incapazes, j que a relao jurdica subjacente em nada tangencia a estes. A
simples possibilidade de os filhos- de idade inferior a dezoito anos- virem a ser
atingidos pelas consequncias fticas oriundas da ao de reintegrao de posse
no justifica a interveno do MP no proce~so como custoslegis.
O STJ entendeu que o interesse dos menores na causa meramente reflexo. No
so partes ou intervenientes no processo, tampouco compuseram qualquer rela-
o negociai.
Se a tese do MP fosse aceita, ele deveria intervir em toda e qualquer ao judicial
relacionada a imveis em que residem crianas ou adolescentes, o que seria um
desvirtuamento da sua misso constitucional.
Dessa maneira, no havia, no caso concreto, razo jurdica para interveno do MP.
ACES DE RESSARCIMENTO AO ERRIO PROPOSTAS POR ENTES PBLICOS

............................................................................................................................
O art. 82, 111, do CPC 1973 (art. 178, I, do CPC 2015) estabelece que o MP dever
intervir obrigatoriamente nas causas em que h interesse pblico. Segundo a
doutrina e jurisprudnCia, o inciso refere-se ao interesse pblico primrio.
Assim, o Ministrio Pblico no deve obrigatoriamente intervir em todas as
aes de ressarcimento ao errio prop.ostas por ~nts.pblicos.
STJ. 1 Seo. EREsp 1.151.639-GQ, Rei. Min. Benedito Gonalves,julgado em 10/g/2014 (lnfo 548).
Para maiores informaes, veja o Livro Principais Julgados 2014.

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10.2 LEGITIMIDADE DO MP PARA ACO DE ALIMENTOS z
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O Ministrio Pblico tem legitimidade ativa para ajulzr ao de alimentos em z
o
proveito de criana ou adolescente, independentemente do exercicio do poder fa- u
miliar dos pais, ou de o infante se encontrar nas situaes de risco descritas no art.
g8 do Estatuto da Criana e do Adolescente (ECA), ou de quaisquer outros. ques-
tionamentos acerca da existncia ou eficincia da Defensoria Pblica na comarca.
STJ. 2 Seo. REsp 1.265.821-BA e REsp 1.327-471-MT, Rei. Min. Luis Felipe Salomo, julgados
em 14/5/2014 (recurso repetitivo) (lnfo 541).
INTIMAO PESSOAL EM CARTRIO JUDICIAL E TERMO INICIAL DO

10.3
PRAZO PARA O MP RECORRER
INTIMACO PESSOAL DOS MEMBROS DO MP

.............................................................................................................................
Os membros do Ministrio Pblico possuem a prerrogativa de serem intimados dos
atos processuais somente pessoalmente.
Existem quatro formas de intimao pessoal:
cincia em cartrio/secretaria da Vara;
pelo correio (via postal);
por mandado (cumprido por oficial de justia);
mediante entrega dos autos com vista.
No caso do Ministrio Pblico, a Lei determina que a intimao pessoal deve ocor-
rer atravs da entrega dos autos com vista (art-41,IV, da Lei n 8.625/93). Em outras
palavras, no basta que a intimao seja pessoal, ela dever ainda ocorrer median-
te a entrega dos autos. Dessa feita, o membro do MP no pode ser intimado por
mandado, por exemplo.
INTIMACO PESSOAL OCORRE NA DATA EM OUE OS AUTOS SO RECEBIDOS

NORGO -
No caso da intimao pessoal do membro do MP ser feita mediante entrega dos
autos com vista, o que normalmente ocorre na prtica a remessa do processo da
Vara para a Instituio (MP ou Defensoria), sendo os autos recebidos por um servi-
dor do rgo.
Nessa hiptese, deve-se considerar realizada a intimao pessoal no dia em que o

processo chegou ao MP, ou somente na data em que o membro do MP apuser seu
ciente nos autos?
A intimao considera-se realizada no dia em que os autos so recebidos pelo MP.
Logo, segundo o STJ e o STF, o termo inicial da contagem dos prazos o dia til se-
guinte data da entrada dos autos no rgo pblico ao qual dada a vista.

"A contagem dos prazos para a Defensoria Pblica ou para o Ministrio Pblico tem
incio com a entrada dos autos no setor administrativo do rgo e, estando forma-
lizada a carga pelo servidor, configurada est a intimao pessoal, sendo despicien-
da, para a contagem do prazo, a aposio no processo do ciente por parte do seu
membro." (STJ. REsp 1.278.239-RJ).Isso ocorre para evitar que o incio do prazo fique
ao sabor da parte, circunstncia que no deve ser tolerada, em nome do equilbrio e
igualdade processual entre os envolvidos na lide (STJ. EDel no RMS 31.791/AC).
INTIMACO PESSOAL DOS MEMBROS DO MP NO PRPRIO CARTRIO JUDICIAL

. !' ....
Na prtica forense, pode acontecer a seguinte situao: o Promotor de Justia ou o

Procurador da Repblica, aps a audincia, vai at o Cartrio/Secretaria da Vara e
l indaga se existem processos criminais para serem remetidos ao MP. O escrivo/
diretor de secretaria afirma que sim e mostra a pilha de autos que seguiro ao Par-
quet. O membro do MP comea a examinar e percebe que alguns so apenas para
que ele tome cincia de decises ou sentenas que foram proferidas pelo juiz. Dian-
te disso, para facilitar, ele decide ali mesmo tomar cincia de alguns deles. Para isso,
escreve ao final da deciso/sentena: "Ciente em XX/XX/XX. Carimbo e assinatura".
A pergunta que surge a seguinte: tais processos criminais em que o Promotor/

Procurador deu cincia ainda precisaro seguir ao MP? O prazo para o MP recorrer
contra essa deciso/sentena iniciou neste dia ou para isso ser necessrio ainda
remeter o processo Instituio?
NO. No ser mais necessrio que tais processos sejam remetidos ao MP. O prazo
para recurso comeou neste dia em que o Promotor/Procurador aps seu ciente.
O STJ decidiu que, quando o Ministrio Pblico for intimado pessoalmente em car-
trio, dando cincia nos autos, o seu prazo recursal se iniciar nessa data, e no no
dia da remessa dos autos ao seu departamento administrativo. Isso porque o prazo
recursal para o MP inicia-se na data da sua intimao pessoal e o Promotor/Procu-
rador foi intimado nesta data.
Segundo a Corte, tal entendimento extrado da leitura dos arts. 798, 5, e 8oo,
2, do CPP e tem por objetivo garantir o equilbrio entre as partes e assim coibir
eventual vantagem acusao em detrimento da defesa tcnica do acusado.
Portanto, se voc Promotor de Justia ou Procurador da Repblica, cuidado: s
tome cincia de qualquer deciso ou sentena no cartrio judicial (Secretaria da
[-
Vara) se tiver certeza que no ir interpor recurso. Isso porque, caso aponha seu
ciente, saiba que seu prazo recursal iniciar nesta data.
No processo penal, quando o Ministrio Pblico for intimado pessoalmente em

cartrio, dando cincia nos autos, o seu prazo recursal se iniciar nessa data,
e no no dia da remessa dos autos ao seu departamento administrativo. Isso
porque o prazo recursl para o MP inicia-se na data da sua intimao pessoal.
STJ. 3 Seo. EREsp 1.347303-GO, Rei. Min. Gurgel de Faria, julgado em 10/12/2014 (lnfo 554).

10.4 NOVO CPC
O Novo CPC dedicou um ttulo apenas para tratar sobre o Ministrio Pblico, nos
seguintes termos:
Art. 176. O Ministrio Pblico atuar na defesa da ordem jurdica, do regime de-
mocrtico e dos interesses e direitos sociais e individuais indisponveis.
Art. 177- O Ministrio Pblico e>:ercer o direito de ao em conformidade com
suas atribuies constitucionais.
Art. 178. O Ministrio Pblico ser intimado para, no prazo de 30 (trinta) dias,
intervir como fiscal da ordem jurdica nas hipteses previstas em lei ou na Cons-
tituio Federal e nos processo~. que envolvam:
1- interesse pblico ou social;
11- interesse de incapaz;
111-litgios coletivos pela posse de terra rural ou urbana.
Pargrafo nico. A participao da Fazenda Pblica no configura, por si s, hip-
tese de interveno do Ministrio Pblico.
Art. 179. Nos casos de interveno como fiscal da ordem jurdica, o Ministrio
Pblico:
I - ter vista dos autos depoi das partes, sendo intimado de todos os atos do
processo;
11- poder produzir provas, requerer as medidas processuais pertinentes e re-
correr.
Art. 180. O Ministrio Pblico gozar de prazo em dobro para manifestar-se nos
autos, que ter incio a partir d= sua intimao pessoal, nos termos do art. 183,
lo.
1 Findo o prazo para manifestao do Ministrio Pblico sem o oferecimento

de parecer, o juiz requisitar os autos e dar andamento ao processo.
2 No se aplica o benefcio da contagem em dobro quando a lei estabelecer, de
forma expressa, prazo prprio aara o Ministrio Pblico.
Art. 181. O membro do Ministrio Pblico ser civil e regressivamente respons-
vel quando agir com dolo ou frr1ude no exerccio de suas funes.
10.5 PRERROGATIVA DO MP DE SE SENTAR AO LADO DIREITO DO JUIZ
Os membros do Ministrio Pblico possuem a prerrogativa institucional de se

sentarem direita dos juzes ou dos presidentes dos Tribunais perante os quais
oficiem, independentemente de estarem atuando como parte ou fiscal da lei.
Trata-se de previso do art. 41, XI, da Lei n 8.625193 e do art.18, I, "a", da LC 75193
STJ.2Turma.RMS 23.919-SP, Rei. Min. MaJro Campbell Marques,julgado em s/9/2013 (lnfo 529).

10.6 LIMITES ATUACO DO CNMP
O CNMP n tem competncia para examinar a deciso do Conselho Superior

do .Ministrio Pblico Estadal que homologa ou no Termo de Ajustamento
de Conduta (TAC), considerando que essa discusso envolve a atividade-fim do
rgo, aspecto que no deve ser submetido fiscalizao do CNMP.
STF. Segunda Turma. MS 28028/ES, rei. Min. Crmen Lcia, 30.10.20.12.
10.7 MANDADO DE SEGURANCA CONTRA DECISES NEGATIVAS DO CNMP
MANDADO DE SEGURANCA CONTRA DECISES NEGATIVAS DO CNMP

o ~ o o o o o o o o o
Acompetncia para julgar mandados de segurana impetrados contra o CNJ e o

CNMP do STF (art. 102, I, "r", da CF/88).
Algumas vezes o interessado provoca o CNJ ou o CNMP, mas tais rgos recu-
sam-se a tomar alguma providncia no caso concreto alegandono ter compe-
tncia para aquela situao ou que aquela no hiptese de interveno. Nes-
sas hipteses, dizemos que a deciso do CNJ ou CNMP foi "NEGATIVA" porque
ela nada determina, nada aplica, nada ordena, nada invalida.
Nesses casos, a parte interessada poder impetrar MS contra o CNJ/CNMP no STF?
NO. O STF no tem competncia para processar e julgar aes decorrentes de
decises negativas do CNMP e do CNJ. Segundo entende o STF, como o contedo
da deciso do CNJ/CNMP foi "negativo", ele no decidiu nada. Se no decidiu
nada, no praticou nenhum ato. Se no praticou nenhum ato, no.existe ato do
CNJ/CNMP a ser atacado no STF.
STF. 1 Turma. MS 33163/DF, rei. orig. Min. Marco Aurlio, red.p/ o acrdo Min. Roberto Bar-
roso, julgado em 5/5/2015 (lnfo 784).
Veja maiores comentrios no captulo sobre Direito Processual Civil.
10.8 LEGITIMIDADE DO MINISTRIO PBLICO ESTADUAL PARA ATUAR NO STJ
O Ministrio Pblico Estadual tem legitimidade para atuar diretamente no STJ

nos processos em que figure como parte. Assim, o MPE possui legitimidade para
atuar diretamente em recurso por ele interposto e submetido a julgamento pe-
rante o STJ.
STJ. Corte Especial. EREsp 1.327.573-RJ, Rei. originrio e voto. vencedor Min. Ari Pargendler, Rei.
para acrdo Min. Nancy Aridrighi,julgado em 17/12/2014 (lnfo 556).
Se o Ministrio Pblico Estadual parte em um processo e houve recurso para o STJ,

ele poder atuar diretamente neste recurso ou ser necessria a participao do MPF?
Poder atuar sozinho, sem a participao do MPF. O Ministrio Pblico Estadual
tem legitimidade para atuar diretamente como parte em recurso submetido a jul-
gamento perante o STJ.

Por que esse tema foi discutido pelo STJ? Havia polmica sobre o assunto? ~
Z

I
I
Sim. Havia uma tese, aceita durante vrios anos, no sentido de que somente o Mi- '
:::>
nistrio Pblico Federal poderia atuar diretamente no STJ e no STF. l-
tiz
Dessa forma, o Ministrio Pblico Estadual, por meio do Procurador-Geral de Justia,
8
no poderia, por exemplo, propor uma reclamao, impetrar mandado de seguran-
a, interpor agravo regimental, fazer sustentao oral, dentre outros atos proces-
suais, quando houvesse o envolvimentodo STF/STJ. Segundo se entendia, essas in-
tervenes teriam que ser feitas por intermdio do Procurador-Geral da Repblica.
Qual era o fundamento para essa tese?

Argumentava-se que o Ministrio Pblico uma instituio una, cabendo a seu
chefe, o Procurador-Geral da Repblica, represent-la, atuando, em seu nome, junto
s Cortes Superiores: STF e STJ.
Assim, segundo o entendimento anterior, o Ministrio Pblico Estadual, por meio
de seus Procuradores-Gerais de Justia, at podia interpor Recurso Extraordinrio e
Recurso Especial contra os acrdos dos Tribunais de Justia; no entanto, depois da
interposio, a atribuio para oficiar junto aos tribunais superiores seria do Procu-
rador-Geral da Repblica ou dos Sub procuradores da Repblica.
Esse entendimento restritivo ao MPE foi superado?

SIM. O primeiro passo foi dado em 2011, quando o STF reconheceu a legitimidade
ativa autnoma do Ministrio Pblico estadual para propor reclamao perante
aquela Corte (Rci7358/SP, rei. Min. Ellen Grade, julgado em 24/2/2011).
O STJ seguiu no mesmo correto caminho e decidiu que o Ministrio Pblico Estadual
tem legitimidade recursal para atuartambm no STJ (AgRg no AgRg no AREsp 194.892-
RJ, Rei. Min. Mauro Campbell Marques, julgado em 24/10/2012- brilhante voto).
Qual a posio que prevalece, portanto, atualmente?
O Ministrio Pblico estadual possui legitimidade para atuar perante o STF e STJ de
forma autnoma, ou seja, por meio de seu Procurador-Geral de Justia ou algum
por ele designado (at mesmo um Promotor de Justia).
Dessa forma, atualmente, os interesses do Ministrio Pblico Estadual podem ser
defendidos diretamente pelo Procurador-Geral de Justia no STF e STJ, no sendo
necessria a atuao do Procurador-Geral da Repblica (chefe do MPU), como se
entendia at ento.
Veja interessante trecho do voto do Min. A ri Pargendler sobre o tema:
~ "Perante o Superior Tribunal de Justia, o Ministrio Pblico Federal exerce am-

- bas as funes:
no mbito cvel, eleatua como autor, portanto como parte, quando prope, por
exemplo, uma ao rescisria, e age como custos legis quando, v.g,opina em
mandado de segurana, em recursos, etc.;

no mbito criminal, ele autor da ao, portanto parte, quando esta deve ser
processada e julgada originariamente, e funciona como custos legis quando,
v.g.,opina em habeas corpus, em recursos, etc.
Tais funes podem ser cumuladas no mesmo processo; o caso da ao rescis-
ria, em que o Ministrio Pblico Federal opina mesmo sendo o autor (AR no 384,
PR, de minha relataria, DJ, 1.09.97).
Quid, se a ao, cvel ou penal, proposta pelo Ministrio Pblico Estadual, pe-
rante o 1 grau de jurisdio, e o processo alado ao Superior Tribunal de Justia
por meio de recurso?
Salvo melhor juzo, em sede de recursos, o Ministrio Pblico Federal exerce ape-
nas uma de suas funes, qual seja, a de custos legis; o recurso da patte, e o Mi-
nistrio Pblico, vista do ordenamento jurdico, pode opinar pelo provimento
ou pelo desprovimento da irresignao.
Cindido em um processo o exerccio das funes do Ministrio Pblico (o Mi-
nistrio Pblico Estadual sendo o autor da ao, e o Ministrio Pblico Federal
opinando acerca do recurso interposto nos respectivos autos), no h razo legal,
nem qualquer outra ditada pelo interesse pblico, que autorize uma restrio ao
Ministrio Pblico Estadualenquanto autor da ao.
Do ponto de vista legal, como exposto, o Subprocrador Geral da Repblica opina
como custos /egis em recursos interpostos pelo Ministrio Pblico dos Estados.
Sob o prisma do interesse pblico, nada justifica a restrio atuao do Minis-
trio Pblico Estadual, que tem o direito de atuar perante o Superior Tribunal de
Justia no interesse dos recursos que interpe, sustentando-os oralmente, inter-
pondo agravos regimentais contra decises que os denegam etc."
Argumentos que fundamentam a atuao do MP Estadual perante STF e STJ:

1. Inexistncia de hierarquia entre MPU e MPE
A CF/88 organiza o Ministrio Pblico brasileiro em dois segmentos:

1- o Ministrio Pblico da Unio, que compreende:
o Ministrio Pblico Federal;
o Ministrio Pblico do Trabalho;
o Ministrio Pblico Militar;
o Ministrio Pblico do Distrito Federal e Territrios;
11- os Ministrios Pblicos dos Estados.
Desse modo, conclui-se que o Ministrio Pblico dividido em dois ramos distintos
(MPE e MPU), no havendo qualquer relao de hierarquia ou subordinao entre eles.
O chefe do Ministrio Pblico da Unio o Procurador-Geral da Repblica (art. 128,
1 da CF/88). Por sua vez, o chefe de cada Ministrio Pblico estadual o seu res-
pectivo Procurador-Geral de Justia (art. 128, 3).
Logo, no h qualquer sentido em se permitir que o MPF atue diretamente nas Cor-
tes Superiores e negar esse poder aos Ministrios Pblicos Estaduais.

2. Princpio federativo
Viola o regime federativo impedir que o Ministrio Pblico Estadual tenha acesso
aos Tribunais Superiores, uma vez que haveria uma diferena de tratamento em
relao ao MPF, o que mitigaria sua autonomia funcional.
3. Autonomia do MPE
Est tambm relacionada ao princpio federativo, considerando que no permitir
que o Ministrio Pblico Estadual atue, no STF e STJ, nos processos de seu interesse,
significaria tolher a autonomia e liberdade de atuao do Parquet estadual.
4 MPU e MPE no so unos entre si
O Ministrio Pblico, de fa:o, uno (art. 127, 1, CF/88). No entanto, a unidade ins-
titucional princpio aplicvel apenas no mbito de cada Ministrio Pblico. No
possvel dizer, por exemplo, que entre o Ministrio Pblico estadual e o Ministrio
Pblico federal exista unicade. Desse modo, quando houver necessidade de atua-
o do Ministrio Pblico Estadual nos processos que tramitam no STF e STJ, esta
dever ocorrer por meio co seu Procurador-Geral de Justia, no suprindo isso o
fato de haver a interveno do Procurador-Geral da Repblica.
5. Os interesses defendidos pelo MPE podem, eventualmente, ser conflitantes com
osdoMPU
Poderia acontecer de os Ministrios Pblicos Estaduais deduzirem pretenso no
STF e STJ com a qual no concorde, eventualmente, a chefia do Ministrio Pblico
da Unio, o que obstaria o acesso do Parquet estadual aos Tribunais Superiores (STF
Rei. 7358/SP).
6. Paridade de armas
Fazer com que o Ministrio Pblico estadual ficasse na dependncia do que viesse a
entender o Ministrio P.Jt:lico Federal seria incompatvel, dentre outros princpios,
com o da paridade de armas, considerando que, em eventual conflito entre o MPE
e o MPU, o chefe do MPU (PGR) poderia atuar diretamente no STF, mas no o MPE
(STF Rei. 7358/SP).
Exemplos de atuao direta dos Ministrios Pblicos estaduais no STF e STJ:

Mandado de seguranca (contra deciso do CNMP, v.g.);
Reclamao constitucio1al;
Pedido de suspenso de segurana;
Pedido de tutela anteo:ipada;
Recursos contra as decises proferidas pelo STF e STJ (embargos de declarao,
embargos de divergncia, agravo regimental etc.).
Qual rgo do Ministrio Pblico participa no STF e STJ como custos legis?
MPF. importante ressaltar que a atuao do Ministrio Pblico como custos legis
no STF e STJ continua sendo feita sempre pelo Procurador-Geral da Republica ou
pelos Subprocuradores d Repblica (por delegao ou designao).

Desse modo, o que se passou a permitir foi a atuao dieta do Ministrio Pblico
Estadual como parte no STF e STJ.
Vale sublinhar, inclusive, que nos processos em que o MPE for parte, perante o STJ e
STF, o MPF atuar como custos legis (fiscal da lei), oferece'ldo parecer.
Nos casos de ao penal de competncia originria do STF e do STJ, qual rgo do

Ministrio Pblico oferecer a denncia e atuar no processo criminal?
MPF. Em tais hipteses, a atribuio continua sendo do MPF, por meio do Procu-
rador-Geral da Repblica (ou um Subprocurador-Geral, mediante delegao do
Procurador-Geral). Nesse sentido: STJ Corte Especial. APn 689-BA, Rei. Min. Eliana
Calmon, julgada em 17/12/2012.
Trata-se de previso legal do art. 46, pargrafo nico, 111 e 48, 11, da LC no 75193-
0 Ministrio Pblico do Trabalho tem legitimidade para atuar diretamente no STF e STJ?
NO. A jurisprudncia continua entendendo que o MPT no pode atuar diretamen-
te no STF e STJ. Nesse sentido: STF. Plenrio. RE 789874/DF, Rei. Min. Teori Zavascki,
julgado em 17/9/2014 (repercusso geral) (lnfo 759).
Se for necessrio, por exemplo, propor uma reclamao no STF e que seja do interes-
se do MPT, quem deve manejar essa reclamao o ProcL radar-Geral da Repblica.
O Procurador do Trabalho no pode atuar diretamente n:J STF (nem mesmo o Pro-
curador-Geral do Trabalho).
O exerccio das funes do Ministrio Pblico da Unio junto ao Supremo Tribunal
Federal cabe privativamente ao Procurador-Geral da Repblica (ou aos Subprocura-
dores por ele designados), nos termos do art. 46 da LC 75/93 (Estatuto do Ministrio
Pblico da Unio):
Art. 46. Incumbe ao Procurador-Geral da Repblica exercer as funes do Minis-

trio Pblico junto ao Supremo Tribunal Federal, manifestando-se previamente
em todos os processos de sua competncia.
Art. 47 O Procurador-Geral da Repblica designar os Subprocuradores-Gerais
da Repblica que exercero, por delegao, suas funes junto aos diferentes
rgos jurisdicionais do Supremo Tribunal Federal.
Assim, o MPT parte ilegtima para, em sede originria, atuar no STF e STJ, uma vez
que integra a estrutura orgnica do Ministrio Pblico da Unio, cuja atuao fun-
cional compete, em face da prpria unidade institucional, ao seu chefe, qual seja, o
Procurador-Geral da Repblica.
LC 75193:
Art. 24. O Ministrio Pblico da Unio compreende:

1- o Ministrio Pblico Federal;
11- o Ministrio Pblico do Trabalho;
111- o Ministrio Pblico Militar;

IV- o Ministrio Pblico do Distrito Federal e Territrios. ~
<i
z
o
Art. 25. O Procurador-Geral da Repblica o chefe do Ministrio Pblico da Unio
=:J
(... ) 1-
5:;
z
Vale ressaltar, no entanto, que, quando se diz que o MPT no pode atuar diretamen- 8
te no STF, isso significa que no pode ajuizar aes originrias no STF nem pode
recorrer contra decises proferidas por essa Corte.lmportante esclarecer, dessa for-
ma, que o membro do MPT pode interpor recurso extraordinrio, a ser julgado pelo
STF, contra uma deciso proferida pelo TST.
10.9MEMBRO DO MPT TEM LEGITIMIDADE PARA INTERPOR RE CONTRA

DECISES DO TST
O MPT no pode atuar diretamente no STF.

O exerccio das funes do MPU (dentre os quais se inclui o MPT) junto ao STF
cabe privativamente ao Procurador-Geral da Repblica.
Quando se diz que o MPT no pode atuar diretamente no STF isso significa que
no pode ajuizar aes originrias no STF nem pode recorrer contra decises
proferidas por essa Corte.
Importante esclarecer, no entanto, que o membro do MPT pode interpor recurso
extraordinrio, a ser julgado pelo STF, contra uma deciso pr~ferida pelo TST.
STF. Plenrio. RE 789874/DF, Rei. Min. Teori Zavascki, julgado em 17/9/2014 (repercusso ge-
ral) (lnf0759).
10.10 CNMP
CNMP NO POSSUI COMPETNCIA PARA REALIZAR CONTROLE DE CONSTITU-
CIONALIDADE DE LEI
O CNMP no possui competncia para realizar controle de constitucionalidade

de lei, considerando que se trata de rgo de natureza administrativa, cuja atri-
buio se resume a fazer o controle da legitimidade dos atos administrativos
praticados por membros ou rgos do Ministrio Pblico federal e estadual (art.
13o~A, 2, da CF/88).
Assim, se o CNMP, julgando procedimento de controle administrativo, declara
a inconstitucionalidade de artigo de lei estadual, ele exorbita de suas funes.
STf.1 Turma. MS 27744/DF, Ret Min. Luiz Fui<, julgado em 14/4i2ois (lnfo 781).
Imagine a seguinte situa~o adaptada:

O MPSC entendeu que determinado Promotor de Justia (de entrncia inicial) po-
deria permanecer atuando na comarca "XXX" mesmo esta tendo sido transforma-

da em comarca de entrncia intermediria. A deciso do MPSC foi fundamentada
no art. 141 da LC 197/2000, do Estado de SC, que diz o seguinte:
Art. 141. O membro do Ministrio Pblico ter garantida a sua permanncia na

comarca cuja entrncia for elevada e, quando promovido, nela ser efetivado,
desde que formalize a opo no prazo de cinco dias.
Outro Promotor de Justia no concordou com a deciso do MPSC e ingressou com
reclamao no CNMP questionando esse entendimento. O Conselho decidiu que
a permanncia na comarca foi indevida porque o art. 141 da LC estadual197/2ooo
seria inconstitucional e no poderia ser aplicado para aquele caso concreto nem
para as situaes futuras envolvendo outras comarcas.
A deciso do CNMP foi correta?
NO. O CNMP no possui competncia para realizar controle de constitucionali-
dade de lei, considerando que se trata de rgo de natureza administrativa, cuja
atribuio se resume a realizar o controle da legitimidade dos atos administrativos
praticados por membros ou rgos do Ministrio Pblico federal e estadual (art.
130-A, 2, da CF/88).
Assim, o CNMP, ao declarar a inconstitucionalidade de artigo de Lei estadual exor-
bitou de suas funes. '
Logo, o direito ou no do Promotor de Justia de permanecer na comarca no pode-
riater sido analisado pelo CNMP sob o prisma da constitucionalidade ou no da lei
local que previu a regra.
PROCEDIMENTO DE CONTROLE ADMINISTRATIVO E NOTIFICACO PESSOAL

~ o

O CNMP instaurou procedimento de controle administrativo (PCA) contra determi-
nado Promotor de Justia.
O Conselho concluiu que houve a prtica de atos irregulares por parte do Promotor e
determinou que ele devolvesse R$ 200 mil que teriam sido recebidos indevidamente.
O Promotor de Justia foi notificado por meio de edital para que devolvesse os valores.
Diante disso, indaga-se: essa notificao foi vlida?

NO. Reveste-se de nulidade a deciso do CNMP que, em procedimento de con-
trole administrativo (PCA), notifica o interessado por meio de edital publicado
no Dirio Oficial da Unio para restituir valores aos cofres pblicos.
A notificao por edital feita com fundamento no art. 105 do Regimento Inter-
no do CNMP ("O Relator determinar a oitiva da autoridade que praticou o ato
impugnado e, por edital, dos eventuais beneficirios de seus efeitos, no prazo
de quinze dias"). Essa previso tambm constava.no Regimento interno do CNJ.
Ocorre que o STF entende que tal disposio normativa inconstitucional, sen-
do necessria a intimao pessoal.
STF. 2 Turma. MS 26419/DF, Rei. Min. Teori Zavascki,julgado em 27/10/2015 (lnfo 8os).

CONCURSO PBLICO PARA INGRESSO NO MP E TRS ANOS DE ATIVIDADE
JURDICA
Atividade jurdica
A Constituio Federal exige, como requisito para ingresso na carreira da Magistra-
tura, do Ministrio Pblico e da Defensoria Pblica, alm da aprovao em concurso
pblico, que o bacharel em direito possua, no mnimo, trs anos de atividade jurdi-
ca (art. 93, I e art. 129, 3).
Essa exigncia foi inserida na CF/88 pela Emenda Constitucional n 4512004, acha-
mada Reforma do Judicirio.
Feita essa considerao, imaginemos a seguinte situao:

Joo, bacharel em Direito, servidor pblico do Poder Judicirio, ocupando o cargo
de tcnico judicirio.
Vale ressaltar que o cargo de tcnico judicirio de nvel mdio, ou seja, no se
exige graduao em Direito ou qualquer nvel superior para que possa ser exercido.
Na condio de tcnico judicirio, Joo auxilia o magistrado, realizando pesquisas
jurdicas e minutas de despachos, decises e sentenas, o que ficou demonstrado por
meio de uma certido exarada pelo rgo.
Aps quatro anos como tcnico judicirio, Joo consegue ser aprovado no concurso
do Ministrio Pblico.
Diante disso, indaga-se: o tempo que Joo trabalhou como tcnico judicirio po-
der ser computado como atividade jurdica?
SIM. A referncia a "trs anos de atividade jurdica", contida na CF/88, no se
limita atividade privativa de bacharel em Direito.
Em outras palavras, os trs anos de atividade jurdica no precisam ter sido
e)(ercido sem um cargo privativo de bacharel em Direito.
STF. 13 Turma. MS 27601/DF, Rei. Min. Marco Aurlio,julgado em 22/g/2015 (lnfo 8oo).
11 DEFENSORIA PBLICA
DISPENSA DE PROCURAO PARA ATUAR COMO REPRESENTANTE DO
11.1
ASSISTENTE DE ACUSACO
Em regra, o Defensor Pblico no precisa de mandato (procurao) para repre-

sentar a parte em p.rocessos administrativos ou judiciais. Tal est previsto na LC
80/94
Exceo: ser necessria procurao se o Defensor Pblico for praticar algum
dos atos para os quais a lei exige poderes especiais (exemplos: transigir, desistir,
renunciar- art. 38 do CPC 1973/ art. 105 do CPC 2015).

Se a vtima (ou seus sucessores) quiser ingressar no processo criminal como as-
sistente de acusao, ser necessrio que outorgue uma procurao ao Defensor
Pblico para que este a represente em juzo?
NO. Quando a Defensoria Pblica atuar como representante do assistente de
acusao, dispensvel a juntada de procurao com poderes especiais. O De-
fensor Pblico deve juntar procurao judicial somente nas hipteses em que a
lei exigir poderes especiais. Atuar como representante do assistente de acusa-
o no considerado um poder especial, no se exigindo para tanto procura-
o especial.
A participao da Defensoria Pblica como representante do assistente de acusa-
o pode ser negada sob o argumento de que a vtima ou seus sucessores no so
hipossuficientes ("pobres'1?
NO. Compete prpria Defensoria o direito de apurar o estado de carncia de
seus assistidos.
STJ. 5 Turma. HC 293.979-MG, Rei. Min. Gurgel de Faria, julgado em 5/2/2015 (lnfo 555).
Para maiores informaes, veja captulo de Direito Processual Penal.
11.2 INTIMACO DA DEFENSORIA PBLICA
INTIMACO PESSOAL DOS DEFENSORES PBLICOS

............ ! . ... o o
A Lei Complementar n 80/94 (Lei Orgnica da Defensoria Pblica) prev, como

uma das prerrogativas dos Defensores Pblicos, que estes devam receber intima-
o pessoal (arts. 44,1, 8g,l e 128,l).
At a tudo bem. No h qualquer dvida. O ponto polmico reside no seguinte:
Se uma deciso ou sentena proferida pelo juiz na prpria audincia, estan-

do o Defensor Pblico presente, pode-se dizer que ele foi intimado pessoalmente .
naquele ato ou ser necessrio ainda o envio dos autos Defensoria para que a
intimao se torne perfeita?
Para que a intimao pessoal do Defensor Pblico se concretize, ser necessria
ainda a remessa dos autos Defensoria Pblica.
Segundo decidiu o STF, a intimao da Defensoria Pblica, a despeito da presen-
a do defensor na audincia de leitura da sentena condenatria, se aperfeioa
com sua intimao pessoal, mediante a remessa dos autos.
STF. 2 Turma. HC 125270/DF, Rei. Min. Teori Zavascki,julgado em 23/6/2015 (lnfo 791).
Exemplo adaptado:
Joo foi condenado pelo juiz em sentena proferida na prpria audincia, fato ocor-
rido dia 02/02/2015.
O Defensor Pblico responsvel por sua assistncia jurdica estava presente no ato.

Em 03/03I2015, os autos do processo foram remetidos Defensoria Pblica que, no
dia seguinte, apresentou recurso de apelao.
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o Tribunal julgou a apelao intempestiva sob o argumento de que o prazo para o .....
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recurso se iniciou no dia da audincia. z
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o STF no concordou com a deciso do Tribunal e decidiu que, mesmo o Defensor
Pblico estando presente na audincia, para que a sua intimao pessoal se aper-
feioe indispensvel a remessa dos autos instituio.
Segundo afirmou o Min. TeoriZavaski:"Considerar intimado o defensor pblico pe-
lapresena na audincia de feitura da sentena condenatria, sem a ulteriorremessa
dos autos, acaba por esvaziar o direito primordial do paciente ampfa e efetiva defe-
sa. Nessa perspectiva, h de se oferecer condies efacilidades, asseguradas por lei,
preparao das teses defensivas."
Lei Complementar n 80/94:
Vejamos o que diz a Lei Orgnica da Defensoria:
Art. 128. So prerrogativas dos membros da Defensoria Pblica do Estado, dentre

outras que a lei local estabelecer:
1- receber, inclusive quando necessrio, mediante entrega dos autos com vista,
intimao pessoal em qualquer processo e grau de jurisdio ou instncia ad-
ministrativa, contando-se-lhes em dobro todos os prazos; (Redao dada pela Lei
Complementar n 132, de 2009).
Obs.: os membros da OPU e da Defensoria do DF possuem idntica prerrogativa
prevista nos arts. 44,1 e 8g,l, da mesma Lei Complementar.
Cuidado com a redao literal do dispositivo

Pela redao literal do dispositivo, a prerrogativa do Defensor de receber os autos
com vista somente ocorre "quando necessrio". Assim, pela interpretao literal do
inciso, nem sempre a intimao pessoal do Defensor dever ser feita com a entrega
dos autos, mas to somente quando necessrio (ex.: um processo complexo, com
muitos volumes etc.).
O STF, afastando-se da interpretao literal (que nem sempre a melhor), afirmou
que a intimao pessoal da Defensoria Pblica somente se concretiza com a res-
pectiva entrega dos autos com vista por causa do princpio da ampla defesa.
Alerta-se, contudo, mais uma vez, para a redao do dispositivo, considerando que,
em uma prova objetiva, poder ser cobrada a mera transcrio da lei.
Em um concurso da Defensoria Pblica

Em uma prova discursiva ou prtica da Defensoria Pblica fundamental que o
candidato defenda a tese institucional de que a intimao pessoal do Defensor
Pblico, a despeito da redao literal da lei, ocorre sempre mediante a entrega dos
autos com vista, sendo presumida a necessidade de que trata o dispositivo.

Aponto alguns argumentos que podem ser utilizados pelo candidato em reforo
tese:
a) princpio da ampla defesa;
b) princpio da paridade de armas;
c) no h discrmen razovel em se estabelecer diferena de tratamento quanto
vista dos autos entre os membros da Defensoria Pblica e do MP;
d) quando o art. 128, I, coloca "quando necessrio", deve-se interpretar que o De-
fensor Pblico pode, quando no entender necessrio, dispensar a remessa dos
autos, ou seja, quem define quando necessria a entrega dos autos o membro
da Defensoria e no o juiz.
Novo CPC
O CPC 2015 prev que a intimao pessoal do Defensor Pblico dever ser feita por
carga, remessa ou meio eletrnico (art. 186, 1 c/c art.183, 1).
11.3 LEGITIMIDADE DA DEFENSORIA PARA PROPOR ACP EM DEFESA DE JU-

RIDICAMENTE NECESSITADOS
A Defensoria Pblica tem legitimidade para propor ao civil pblica em defe-

sa de interesses individuais homogneos d~ consumidores idosos que tiveram
plano de sade reajustado em razo da mudana de faixa etria, ainda que os
titulares no sejam carentes de recursos econmicos.
A atuao prim~rdial da Defensoria Pblica, sem dvida, a assistncia jurdica
e a defesa dos necessitados econmicos. Entretanto, tambm exerce suas ati-
vidades em auxlio a necessitados jurdicos, no necessariamente carentes de
recursos econmicos.
A expresso "necessitados" prevista no art. 134, caput, da CF/88, que qualifica e
orienta a atuao da Defensoria Pblica, deve ser entendida, no campo da Ao
Civil Pblica, em sentido amplo. Assim, a Defensoria pode atuar tanto em favor
dos carentes de recursos financeiros como tambm em prol do necessitado or-
ganizacional (que so os "hipervulnerveis").
STJ. Corte Especial. EREsp 1.192.577-RS, Rei. Min. Laurita Vaz,julgado em 2111012015 (lnfo 573)
Para maiores informaes, veja captulo de Direito Processual Civil.
11.4 NOVO CPC

O CPC 2015 previu um nico captulo apenas para tratar sobre a Defensoria Pblica.
Confira:
Art. 185. A Defensoria Pblica exercer a orientao jurdica, a promoo dos di-
reitos humanos e a defesa dos direitos individuais e coletivos dos necessitados,
em todos os graus, de forma integral e gratuita.

Art. 186. A Defensoria Pblica gozar de prazo em dobro para todas as suas ma-
nifestaes processuais.
1 O prazo tem incio com a intimao pessoal do defensor pblico, nos termos
do art. 183, 1.
2 A requerimento da Defensoria Pblica, o juiz determinar a intimao pes-
soal da parte patrocinada quando o ato processual depender de providncia ou
informao que somente por ela possa ser realizada ou prestada.
3 O disposto no caput aplica-se aos escritrios de prtica jurdica das faculda-
des de Direito reconhecidas na forma da lei e s entidades que prestam assistn-
cia jurdica gratuita em razo de convnios firmados com a Defensoria Pblica.
forma expressa, prazo prprio para a Defensoria Pblica.
Art. 187- O membro da Defensoria Pblica ser civil e regressivamente respons-
vel quando agir corr dolo ou fraude no exerccio de suas funes.
12 ADVOCACIA PBLICA
CPC 2015
-
Art. 182. Incumbe Advocacia Pblica, na forma da lei, defender e promover
os interesses pblicos da Unio, dos Estados, do Distrito Federal e dos Muni-
cpios, por meio da representao judicial, em todos os mbitos federativos,
das pessoas jurdicas de direito pblico que integram a administrao direta
e indireta.
Inconstitucionalidade de cargo em comisso de assessor jurdico no poder executivo

inconstitucional lei estadual que crie cargos em comisso de "consultor jurdico",
'coordenador jurdico", "assistente jurdico" etc. e que tenham por funo prestar
assessoria jurdica para os rgos da Administrao Pblica.
Essa norma viola o art. 1~2 da CF/88, que confere aos Procuradores de Estado a re-
presentao exclusiva do Estado-membro em matria de atuao judicial e de as-
sessoramento jurdico, sempre mediante investidura fundada em prvia aprovao
em concurso pblico.
STF. Plenrio.ADI4843 MC-Referendo/PB,rei.Min.Celso de Mello, julgado em 11/12./2.014 (lnfo 771).
Procurador-geral do estado e foro por prerrogativa de funo

Constituio Estadual pode prever que o Procurador-Geral do Estado seja julgado
peloTJ.
A lei estadual no pode prever que o Procurador-Geral do Estado tenha foro por
:Jrerrogativa de funo no TJ.
/1.. Constituio Estadual, ao prever as competncias do TJ, no pode trazer um dis-
positivo aberto, delegan3o ao legislador infraconstitucional a tarefa de definir as
autoridades com foro privativo.
STF. Plenrio. HC 103803/RR, rei. Min. Teori Zavascki,julgado em 01/07/2014 {lnfo 752).

Prerrogativas de procuradores do estado e anlise de suo constitucionalidade
inconstitucional lei estadual que assegure aos Procuradores do Estado as seguin-
tes prerrogativas:
a) vitaliciedade;
b) priso domiciliar ou em sala de Estado-Maior;
c) restries priso do Procurador;
d) foro privativo no Tribunal de Justia (por meio de lei);
e) escolha do dia, hora e local para que o Procurador seja ouvido como testemunha
ou ofendido em processo judicial;
f) porte de arma independentemente de licena ou registro.
STF. Plenrio. ADI 2729/RN, rei. orig. Min. Luiz Fux, red. p/ o acrdo Min. Gilmar Mendes,
1g/6f2013 (lnfo 711).
Intimao pessoal de advogados pblicos

O CPC previu a intimao pessoal nos seguintes termos:
Art. 183- A Unio, os Estados, o Distrito Federal, os Municpios e suas respectivas

autarquias e fundaes de direito pblico gozaro de prazo em dobro para todas
as suas manifestaes processuais, cuja contagem ter incio a partir da intima-
o pessoal.
1 A intimao pessoal far-se- por carga, remessa ou meio eletrnico.
forma expressa, prazo prprio para o ente pblico.
Frias dos procuradores federais

Os Procuradores Federais tm direito apenas s frias de 30 dias, conforme previsto
no art. 5 da Lei 9-527/97
O caput do art. 131 da CF/88, que exige lei complementar para tratar sobre a orga-
nizao e funcionamento da AGU, vale apenas para a carreira dos Advogados da
Unio (que fazem a assistncia jurdica da Administrao Direta), no se aplicando
para os Procuradores Federais (que cuidam da representao judicial e extrajudicial
das autarquias e fundaes). Logo, a carreira de Procurador Federal pode ser disci-
plinada por meio de lei ordinria.
Diante disso, o STF decidiu que o art. 1 da Lei 2.123/53 e o art. 17, pargrafo nico, da
Lei 4.069/62, que estendiam as mesmas prerrogativas e vantagens dos membros
do MPU aos procuradores autrquicos (atuais Procuradores Federais), NO foram
recepcionados pela CF/88 com status de lei complementar.
Como o art. 1 da Lei 2.123/53 e o art. 17, pargrafo nico, da Lei 4.069/62 foram re-
cepcionados com natureza de leis ordinrias, conclui-se que eles foram validamen-
te revogados pela Lei 9527/97, que, em seu art. 5, previu frias anuais de 30 dias.
STF. Plenrio. RE 602381/AL, Rei. Min. Crmen Lcia, julgado em 20/11/2014 (lnfo 768).

Responsabilidade ~
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o
CPC 2015/Art. 184. O membro da Advocacia Pblica ser civil e regressivamente
responsvel quando agir com dolo ou fraude no exerccio de suas funes
~
I-
;;;
z
8
13 TEMAS DIVERSOS
13.1 LIVRE CONCORRNCIA
LEI MUNICIPAL OUE

..........................
~
IMPEDE INSTALACO
................................
~
DE ESTABELECIMENTOS COMERCIAIS.
...............................................................
Smula vinculante 49-STF: Ofende o princpio da livre concorrncia lei munici-

pal que impede a instalao de estabelecimentos comerciais do mesmo ramo
em determinada rea.
STF. Plenrio. Aprovada em 17/06/2015.

O Plenrio do STF tem convertido em smulas vinculantes algumas smulas "co-
muns" com o objetivo de agilizar os processos e pacificar os temas. Essa foi uma
das escolhidas.
Competncia municipal para ordenamento urbano

Os Municpios possuem competncia para realizar o ordenamento urbano, ou seja,
possuem competncia para, por meio de lei e outros atos normativos, organizar o
uso e ocupao do solo urbano. Tal est previsto no art. 30, VIII, da CF/88:

(... )
VIII- promover, no que couber, adequado ordenamento territorial, mediante
planejamento e controle do uso, do parcelamento e da ocupao do solo urbano;
Uma das formas de se fazer o ordenamento urbano por meio do zoneamento.

Zoneamento urbano consiste na diviso da cidade em reas nas quais podem ser
realizadas determinadas atividades. Ex.: o Municpio poder estabelecer que de-
terminado bairro ser considerado rea residencial; outra regio da cidade ser re-
putada como rea comercial; outra localidade ser prevista como rea industrial e
assim por diante.
Na maioria dos Municpios este zoneamento no extremamente rgido porque as ci-

dades no nasceram planejadas e nos diversos locais j havia tanto casas residenciais
como estabelecimentos comerciais/industriais. Assim, o mais comum vermos reas
mistas em que existe mais de um tipo de imvel.

O zoneamento urbano, em regra, vlido porque se trata de competncia prevista
na CF/88, alm de ser salutar, j que organiza a vida na cidade.
Livre concorrncia
O ordenamento e o zoneamento urbanos no podem, contudo, violar direitos e ga-
rantias constitucionais, sob pena de ilegitimidade.
Logo que a CF/88 foi editada, alguns Municpios, sob o pretexto de fazerem o orde-
namento do solo urbano, editaram leis proibindo que, em determinados reas da
cidade, houvesse mais de um estabelecimento comercial do mesmo ramo empre-
sarial. Ex.: no bairro "X" s poderia haver um supermercado.
O STF considerou que tais previses so inconstitucionais por violarem a livre con-
corrncia, que um princpio protegido pela CF/88:
Art. 170. A ordem econmica, fundada na valorizao do trabalho humano e na
livre iniciativa, tem por fim assegurar a todos existncia digna, conforme os dita-
mes da justia social, observados os seguintes princpios:
(... )
IV -livre concorrncia;
O Municpio, ao proibir que um estabelecimento comercial se instale em determi-
nada rea da cidade pelo simples fato de j existir outro ali funcionando, impede a
livre concorrncia entre os empresrios.
Alm disso, tal medida viola o princpio da isonomia e no trar qualquer benefcio
para o ordenamento urbano nem para a populao local.
Exemplo concreto:
O Municpio de Joinville (SC) editou lei proibindo que novas farmcias se instalas-
sem a menos de soam de outra. Essa lei municipal foi considerada inconstitucional.
Segundo explicou o Min. limar Galvo, o Municpio possui competncia para o zo-
neamento, podendo impedir o exerccio de certas atividades na zona urbana. No
entanto, essa competncia "no pode chegar ao ponto de impedir a duplicidade,
ou at a multiplicidade de estabelecimentos do mesmo ramo, numa mesma rea,
o que redundaria em reserva de mercado, ainda que relativa, e, consequentemente,
em afronta aos princpios da livre concorrncia, da defesa do consumidor e da li-
berdade de exerccio das atividades econmicas, que informam o modelo da ordem
econmica consagrado a Carta da Repblica (art. 170 e pargrafo, da CF)." (STF. 1
Turma. RE 203gog,julgado em 141loflgg7).
13.2 SISTEMA FINANCEIRO NACIONAL

O ART. 5 DA MP 2.170-36/2001 FORMALMENTE CONSTITUCIONAL, NO
TENDO VIOLADO O ART. 62 DA CF/88
O art. 5 da MP 2.170-36/2001 permite que haja capitalizao de juros com pe-

riodicidade inferior a um ano nas operaes realizadas pelas instituies inte-
grantes do Sistema Financeiro Nacional.

A MP 2.170-36/2001 era impugnada sob a alegao de que o tema "capitalizao
de juros" no possua relevncia e urgncia, de forma que no poderia ter sido
tratado por meio de medida provisria (art. 62 da CF/88).
O STF, contudo, decidiu que o art. art. 5 da MP 2.170-36/2001 formalmente
constitucional, no tendo violado o art. 62 da CF/88.
Do ponto de vista da relevncia, esta estaria presente, considerando que a MP
trata sobre a regulao das operaes do Sistema Financeiro, tema de suma im-
portncia para a economia do pas.
No que se refere urgncia, a norma foi editada h 15 anos, em um perodo
cuja realidade financeira era diferente da atual, sendo difcil afirmar com segu-
rana que no havia o requisito da urgncia naquela oportunidade. O cenrio
econmico, caracterizado pela integrao da economia nacional ao mercado fi-
nanceiro mundial, exigia medidas cleres, destinadas adequao do Sistema
Financeiro Nacional aos padres globais.
Alm disso, se a Corte declarasse a inconstitucionalidade da norma, isso signifi-
caria atuar sobre um passado em que milhares de operaes financeiras pode-
riam, em tese, ser atingidas.
Obs.: existe uma ADI no STF que, alm dos requisitos da MP, alega tambm a
inconstitucionalidade material da capitalizao de juros em periodicidade in-
ferior a uma no. Trata-se da ADI 2316, cujo julgamento ainda no foi concludo.
STF. Plenrio. RE 592377/RS, Rei. orig. Min. Marco Aurlio, red. p/ o acrdo Min. Teor i Zavasc-
ki,julgado em 4/2!2015 (repercusso geral) (lnfo 773).
Juros capitalizados
A capitalizao de juros, tambm chamada de anatocismo, ocorre quando os juros
so calculados sobre os prprios juros devidos.
Outras denominaes para "capitalizao de juros": "juros sobre juros", "juros com-
postos" ou "juros frugferos".
Normalmente, so verificados em contratos de financiamento bancrio.
Capitalizao anual de juros

A capitalizao de juros foi vedada no ordenamento jurdico brasileiro pelo Decreto
22.626/33 (Lei de Usura), cujo art. 4 estabeleceu:
Art. 4 proibido contar juros dos juros: esta proibio no compreende a acu-
mulao de juros vencidos aos saldos lquidos em conta corrente de ano a ano.
A ressalva prevista na segunda parte do art. 4 (a parte destacada) significa que a

Lei da Usura permite a capitalizao anual.
Desse modo, a capitalizao anual sempre foi PERMITI DA (para todos os contratos).

Capitalizao de juros com periodicidade inferior a um ano
Em 31 de maro de 2000, o Presidente da Repblica editou medida provisria per-
mitindo que as instituies financeiras, em seus contratos, fixassem a capitalizao
de juros com periodicidade inferior a um ano. Foi a MP 1.963-1712000 (atual MP
2.170-36/2001).
Essa medida provisria foi sucessivamente reeditada, at a edioda EC 32/2001,
que "eternizou" as medidas provisrias que existiam na poca. Veja o que diz o art.
2 da EC 32/2001:
Art. 2 As medidas provisrias editadas em data anterior da publicao desta

emenda continuam em vigor at que medida provisria ulterior as revogue ex-
plicitamente ou at deliberao definitiva do Congresso Nacional.
Em outras palavras, todas as medidas provisrias que estavam em vigor quando foi
publicada a EC 32/2001 deixaram de ser provisrias e pa5saram a vigorar como se
fossem lei. Assim, as medidas provisrias que estavam em vigor quando veio a EC
32/2001 no mais tm prazo para expirar e iro valer at que uma lei as revogue ou
que elas sejam rejeitadas pelo Congresso.
Esse foi o caso da MP que estvamos falando, ou seja, da MP sobre a capitalizao
dos juros.
Quando a EC 32/2001, entrou em vigor, a MP 2.170-36/2001 estava valendo e foi
"eternizada", ou seja, ela vale como se fosse uma lei at que outra lei a revogue ou
at que o Congresso a rejeite.
Veja o que dispe o art. 5 da MP 2.170-36/2001:
Art. 5 Nas operaes realizadas pelas instituies integrantes do Sistema Finan-

ceiro Nacional, admissvel a capitalizao de juros com periodicidade inferior
a um ano.
Desse modo, a MP 2.170-36/2001 permitiu que as instituies financeiras, em seus
contratos, fixassem a capitalizao de juros com periodicidade inferior a um ano.
Esta MP continua vigorando e no tem data para perder eficcia por causa do art.
2 da EC 32/2001.
Impugnaes MP 2.170-36/2001
Existem, no Poder Judicirio, milhares de aes judiciais questionando a legalidade
e a constitucionalidade da MP 2.170-36/2001. As trs impugnaes principais con-
tra a referida MP so as seguintes:
1} Ilegalidade da capitalizaftio Inferior a um ano

Sustentava-se que o art. 5 da MP 2.170-36/2001, que permite a capitalizao infe-
rior a um ano, teria sido revogado pelo art. 591 do Cdigo Civil, que permite somen-
te a capitalizao anual.
Alguns alegavam tambm que haveria violao ao CDC.

Essa tese foi acolhida pela jurisprudncia? A MP 2. J70-36/2oor ilegal? A capitaliza- ~
<(
z
o de juros com periodicidade inferior a um ano (ex.: capitalizao mensal de juros) o

proibida tambm para os bancos? ;:)
....
5;
NO. permitida a capitalizao de juros com periodicidade inferior a um ano em z
contratos BANCRIOS celebrados aps 31 de maro de 2000, data da publicao da 8
MP 1.963-17/2000 (atual MP 2.170-36/2001), desde que expressamente pactuada
(STJ. 2" Seo. REsp 973.827/RS, Rei. p/ Acrdo Min. Maria Isabel Gallotti, julgado
em o8/o8f2o12).
O art. 591 do Cdigo Civil no alterou a regra do art. 5 da MP,porque esta norma
especfica e o CC lei geral, aplicando-se o princpio da especialidade, segundo o
qual lei geral no revoga lei especfica, ainda que seja a esta posterior.
A MP tambm no viola qualquer disposio do CDC.
Portanto, sob o ponto de vista da legalidade, o art. 5 daMP 2.170-36/2001 plena-
mente vlido.
2)lnconstitucionalidade formal da MP por violao ao art. 62 da CF/88 (relevncia

e urgncia)
Outra impugnao que era feita contra a MP 2.170-36/2001 era a de que o tema "ca-
pitalizao de juros" no possua relevncia e urgncia, de forma que no poderia
ter sido tratado por meio de medida provisria (art. 62 da CF/88).
Essa tese foi acolhida pela jurisprudncia? A MP 2. J70-36/2oor inconstitucional por

ter sido editada sem relevncia e urgncia?
NO. O 5TF decidiu que o art. 5 da MP 2.170-36/2001 formalmente constitucional,
no tendo violado o art. 62 da CF/88.
A definio do que seja relevante e urgente para fins de edio de medidas provi-
srias consiste, em regra, em um juzo poltico (escolha poltica/discricionria) de
competncia do Presidente da Repblica, controlado pelo Congresso Nacional.
Desse modo, salvo em caso de notrio abuso, o Poder Judicirio no deve se imis-
cuir na anlise dos requisitos da MP.
No caso concreto, do ponto de vista da relevncia, esta estaria presente, consideran-
do que a MP trata sobre a regulao das operaes do Sistema Financeiro, tema de
suma importncia para a economia do pas.
No que se refere urgncia, a norma foi editada h 15 anos, em um perodo cuja
realidade financeira era diferente da atual, sendo difcil afirmar com segurana que
no havia o requisito da urgncia naquela oportunidade. O cenrio econmico, ca-
racterizado pela integrao da economia nacional ao mercado financeiro mundial,
exigia medidas cleres, destinadas adequao do Sistema Financeiro Nacional
aos padres globais.
Alm disso, se a Corte declarasse a inconstitucionalidade da norma, isso significaria
atuar sobre um passado em que milhares de operaes financeiras poderiam, em
te~ e. ser atingidas.

J)lnconstitucionalidade material da MP
Existe uma ADI no STF que, alm dos requisitos da MP, alega tambm a inconstitu-
cionalidade material da capitalizao de juros em periodicidade inferior a um ano.
Trata-se da ADI2316, cujo julgamento ainda no foi concludo.
13.3 PUBLICIDADE DE BEBIDAS ALCOLICAS

Restrio propaganda de bebidas alcolicas
A CF/88 prev, em seu art. 220, 4 , que a lei poder impor restries s propagan-
das de bebidas alcolicas. Veja:
Art. 220. (... )
(... )
3- Compete lei federal:
1- regular as diverses e espetculos pblicos, cabendo ao Poder Pblico infor-
mar sobre a natureza deles, as faixas etrias a que no se recomendem, locais e
horrios em que sua apresentao se mostre inadequada;
11- estabelecer os meios legais que garantam pessoa e famlia a possibili-
dade de se defenderem de programas ou programaes de rdio e televiso que
contrariem o disposto no art. 221, bem como da propaganda de produtos, prti-
cas e servios que possam ser nocivos sade e ao meio ambiente.
4 A propaganda comercial de tabaco, bebidas alcolicas, agrotxicos, medi-
camentos e terapias estar sujeita a restries legais, nos termos do inciso 11 do
pargrafo anterior, e conter, sempre que necessrio, advertncia sobre os male-
fcios decorrentes de seu uso.
Lei n 9.294/96
Com o objetivo de regulamentar esse dispositivo, foi editada a Lei n 9.294/96, que
traz algumas regras e proibies para as propagandas envolvendo bebidas alcoli-
cas e outros produtos.
Ocorre que a Lei no 9.294/96 afirmou expressamente que so consideradas "bebi-
das alcolicas, para efeitos desta Lei, as bebidas potveis com teor alcolico supe-
rior a treze graus Gay Lussac" (art. 1, pargrafo nico).
Desse modo, o legislador fez uma escolha: para bebidas com teor de lcool abaixo
de 13 GL, no h, por fora da Lei n 9.294/96, restries para a propaganda.
Com isso, ficou de fora das restries impostas pela Lei no 9.294/96 a publicidade
de cervejas e vinhos, que normalmente possuem teor alcolico abaixo de 13 GL.
PGR e ADI por omisso
O Procurador Geral da Repblica no concordou com a medida e ajuizou, em 2012,
uma ao direta de inconstitucionalidade por omisso afirmando que o Congresso
Nacional estaria em mora legislativa, considerando que deveria impor restries
propaganda de bebidas alcolicas independentemente do seu teor de lcool.

Para o PGR, o 4 do art. 220 da CF/88 no menciona limites de teor de lcool para
fins de restries quanto publicidade de bebidas alcolicas.
Sustentou, ainda, que a Lei n 9.294/96 estaria em contradio com a Lei no
11.705/08 (Lei Seca). Enquanto a Lei Seca considerou bebida alcolica toda aquela
que contenha lcool em sua composio em concentrao igual ou superior a meio
grau Gay-Lussac (o,GL}, a Lei n 9.294/96 excluiu da restrio propaganda os
produtos com concentrao de at 13 GL.
O STF concordou com o ao proposto?

NO. O STF, por maioria, conheceu da ADI por omisso, mas, no mrito, julgou im-
procedente o pedido formulado pelo PGR.
De incio, a Ministra Relatora lembrou que o STF j decidiu esse mesmo tema e, com
fundamento nos princpios da harmonia e independncia entre os Poderes, enten-
deu que no possvel que o Poder Judicirio crie norma geral e abstrata em subs-
tituio ao legislador definindo o que bebida alcolica para fins de propaganda
(ADI1.755/DF, DJU de 18.5-2001).
Alm disso, o principal ponto a ser considerado que no existe a alegada omisso
inconstitucional. O legislador federal, no exerccio da atribuio a ele conferida pelo
poder constituinte originrio, aprovou a Lei n 9.294/96. Analisando a tramitao
do projeto, percebe-se que a matria invocada pelo PGR foi amplamente debatida
durante sete anos nas casas do Congresso Nacional. Aps sua aprovao, houve
ainda a edio do Decreto que regulamentou a lei (Decreto 2.018/96) e de outros
atos normativos infralegais tratando sobre o tema. No existe, portanto, omisso
no tratamento do assunto.
Ainda que os argumentos expostos pelo PGR sejam relevantes, o pedido no pode
prosperar. Isso porque, to importante quanto a preservao da sade daqueles
que se excedem no uso de bebidas alcolicas, relevante tambm que sejam res-
peitados os princpios do direito constitucional, como o da separao dos Poderes.
Se o STF fosse acolher o pedido feito na ao, ele teria que analisar a convenincia
poltica da Lei n 9.294/96, elaborada legitimamente pelos representantes eleitos
pelo povo. Portanto, no se est diante de uma omisso, mas sim de uma opo
do legislador.
Por fim, o STF entendeu que a Lei n 9.294/96 no contraria a Lei n 11.705/2008
(Lei Seca}, considerando que so diplomas legislativos com mbitos de incidncia
totalmente diversos. A primeira lei cuida de restries propaganda e liberdade de
expresso. Nela no se est julgando o teor alcolico da bebida e sim at que limite
pode ir a sua publicidade. Na segunda, esto sendo discutidos os efeitos do lcool
para pessoas que dirigem veculo automotor e a proibio imposta para essa prtica.
Em suma:
No possvel que o Poder Judicirio crie norma geral e abstrata em substitui-

o ao legislador definindo o que bebida alcolica para fins de propaganda.
Alm disso, o STF considerou que no existe a alegda omisso. O legislador fe-

deral aprovou a Lei 9294/96, que foi objeto de amplo debate no Congresso
Nacional. Foi feita uma escolha poltica de s serem impostas restries para
propagandas de bebidas alcolicas com grau superior a 13 GL; no podendo o
STF rever essa deciso.
STF. Plenrio. ADO 22/DF, Rei. Min. Crmen Lcia, julgado em 22/4/2015 (lnfo 781}.
CURIOSIDADE
Foi exposto acima que a Lei n 9.294/96 no impe restries s propagandas de
cervejas e vinhos porque estas bebidas possuem teor alcolico inferior a 13 GL. No
entanto, talvez voc tenha pensando o seguinte: "mas eu j vi na propaganda de TV
que sempre aps o anncio da cerveja aparece a frase 'beba com moderao"'. Por
que isso acontece?
A obrigatoriedade dessa frase no foi imposta pela Lei no 9.294/96, mas sim pelo
CONAR (Conselho Nacional de Autorregulamentao Publicitria).
O CONAR uma organizao da sociedade civil constituda por representantes de
setores ligados propaganda e publicidade, tais como: agncias de publicidade,
anunciantes, jornais, revistas, emissoras de rdi::J e TV.
O CONAR possui um Cdigo Brasileiro de Autorregulamentao Publicitria, que no
lei (trata-se de um ato interno do CONAR), mas que, apesar disso, fonte do Direito
classificada como "costume" (art. 4 da LINDB).
As agncias de publicidade e os rgos de imprensa respeitam fielmente o Cdigo
de Autorregulamentao e, se determinado tipo de propaganda proibida pelo
CONAR, pode ter certeza que nem a agncia ir aceitar veicular e, muito menos, a
TV, rdio ou jornal.
Desse modo, a Lei n 9.294/96 no trata sobre a propaganda de cervejas e vinhos,
mas o Cdigo Brasileiro de Autorregulamento Publicitria do CONAR impe
uma srie de restries que voc v por a.
13.4 NDIOS
A quem pertencem as terras tradicionalmente ocupadas por ndios?
Pertencem Unio (art. 20, XI, da CF/88). No entanto, essas terras destinam-se
posse permanente dos ndios, cabendo-lhes o usufrL to exclusivo das riquezas do
solo, dos rios e dos lagos nelas existentes.
Em suma, so bens da Unio, mas para serem usadas pelos ndios. Por isso, alguns
autores classificam essas terras como sendo be:~s pblicos de uso especial.
O que so as chamadas "terras tradicionalmente ocupadas pelos ndios"?

Segundo o 1 do art. 231 da CF/88 so terras tradicional mente ocupadas pelos ndios:
as que eles habitam em carter permanente;
as utilizadas para suas atividades produtivas;

as imprescindveis preservao dos recursos ambientais necessrios a seu bem-
estar;
~
z
o

:::>
e as necessrias a sua reproduo fsica e cultural (segundo seus usos, costumes l-
r;;
e tradies). z
8
Vale ressaltar que se a terra j foi habitada pelos ndios, porm quando foi editada
a CF/88 o aldeamento j estava extinto, ela no ser considerada terra indgena.
Confira:
~ Smula 6so-STF:Os incisos I e XI do art. 20 da Constituio Federal no alcanam

- terras de aldeamentos extintos, ainda que ocupadas por indgenas em passado
remoto.
Segundo critrio construdo pelo STF, somente so consideradas "terras tradicional-
mente ocupadas pelos ndios" aquelas que eles habitavam na data da promulga-
o da CF/88 (marco temporal) e, complementarmente, se houver a efetiva relao
dos ndios com a terra (marco da tradicionalidade da ocupao).
Assim, se, em osllo/1988, a rea em questo no era ocupada por ndios, isso sig-
nifica que ela no se revestir da natureza indgena de que trata o art. 231 da CF/88.
Renitente esbulho
Como regra, vimos acima que, se os ndios no estavam na posse da rea em
osllo/1988, ela no ser considerada terra indgena (art. 231 da CF/88).
Existe, contudo, uma exceo a essa regra. Trata-se do chamado .renitente esbu-
lho, expresso cunhada pelo ex-Ministro Carlos Britto no Pet 3388, julgado em
19/03/2oo9 (Caso "Raposa Serra do Sol").
Explicando melhor: se, na poca da promulgao da CF/88, os ndios no ocupa-
vam a terra porque dela haviam sido expulsos em virtude de conflito possessrio,
considera-se que eles foram vtimas de esbulho e, assim, essa rea ser considerada
terra indgena para os fins do art. 231.
Nas palavras do Min. Teori Zavascki, "o renitente esbulho se caracteriza pelo efetivo
conflito possessrio, iniciado no passado e persistente at o marco demarcatrio
temporal da data da promulgao da Constituio de 1988, materializado por cir-
cunstncias de fato ou por controvrsia possessria judicializada".
Exemplo de terra indgena em que houve renitente esbulho:

Durante os debates no STF sobre a regularidade da demarcao da reserva indgena
"Raposa Serra do Sol", diversos fazendeiros alegaram o seguinte: quando a CF/88
foi promulgada, em 05/10/1988, os ndios j no mais estavam naquele local e as
terras eram ocupadas por no-ndios; logo, no se poderia considerar que aquelas
eram terras indgenas (art. 231).
O STF, contudo, rechaou esse argumento alegando que a posse dos fazendeiros era
fruto de esbulho, ou seja, eles teriam expulsado os ndios daqueles locais, conforme
demonstrado no laudo e parecer antropolgicos.

Importante chamar ateno para o fato de que, segundo os estudos relevaram
tambm, antes de serem expulsos, os ndios lutaram e tentaram resistir. Na verda-
de, mesmo aps serem obrigados a sair do local, continuaram lutando pela terra,
movimento que perdurou at chegar ao fim o processo de demarcao.
Da vem o nome renitente esbulho.
Esbulho a perda do bem pela violncia, pela clandestinidade ou precariedade.
Renitente significa contumaz, teimoso, repetitivo, insistente.
Assim, o esbulho praticado contra os indgenas foi contumaz, insistente, conside-
rando que os ndios ofereceram resistncia e continuaram lutando pela terra mes-
mo aps de l sarem.
Renitente esbulho no se confunde com ocupao passada ou com desocupao for-

ada no passado
Vale ressaltar que, para que se caracterize o renitente esbulho, necessrio que,
no momento da promulgao da CF/88, os ndios ainda estivessem disputando a
posse das terras ou tivessem sido delas expulsos h pouco tempo.
Se eles habitaram naquela localidade e optaram por sair ou se foram dela expulsos
muitos anos antes de entrar em vigor a CF/88 (e desistiram de lutar), no se confi-
gura o chamado "renitente esbulho".
Exemplo: no caso concreto apreciado pelo STF (ARE 803462 AgR/MS), a ltima ocupa-
o indgena na rea ocorreu no ano de 1953, data em que os ndios foram expulsos
da regio. Nessa situao, o STF entendeu que no estava caracterizado o renitente
esbulho, mas sim "a desocupao forada ocorrida no passado" uma vez que, no
momento da promulgao da CF/88,j havia se passado muitos anos da sada dos
ndios do local e eles no mais estavam em conflito possessrio por aquelas terras.
Resumindo:
TERRAS TRADICIONALMENTE OCUPADAS PELOS NDIOS
Regra Exceo Observao

Mesmo que, em Se os ndios habitaram na-
Somente so consideradas osflo/1g88, os ndios no quela localidade e optaram
"terras tradicionalmente ocupassem mais a terra, por sair ou se foram dela
ocupadas pelos ndios" esta poder ser considera- expulsos muitos anos antes
aquelas que eles habitada "terra tradicionalmen- de entrar em vigor a CF/88
vam na data da promul- te ocupada pelos ndios" (e desistiram de lutar), no
gao da CF/88 (marco se tais povos foram se configura o chamado
temporal) e, complemen- expulsos (esbulhados) "renitente esbulho".
tarmente, se houver a efe- do local e mesmo assim Assim, renitente esbulho
tiva relao dos ndios com continuaram lutando por no se confunde com
a terra (marco da tradicio- aquela rea, de forma que ocupao passada ou com
nalidade da ocupao). a situao de esbulho foi desocupao forada no
insistente (renitente). passado.

Como regra, se os ndios no estavam n<:~ posse da rea em os/tol1g88, ela no
ser considerada terra indgena (art. 231 da CF/88).
Existe, contudo, uma exceo a essa regra. Trata-se do chamado renitente esbulho.
Assim, se, na poca da promulgao da CF/88, os ndios no ocupavam a terra
porque dela haviam sido expulsos em virtude de conflito possessrio, conside-
ra-se que eles foram vtimas de esbulho e, assim, essa rea ser considerada
terra indgena para os fins do art. 231.
O renitente esbulho se caracteriza pelo efetivo conflito possessrio, iniciado no
passado e persistente at o marco demarcatrio temporal da data da promul-
gao da Constituio de 1988, materializado por circunstncias de fato ou por
controvrsia possessria judicializada.
Vale ressaltar que, para que se caracterize o renitente esbulho, necessrio que,
no momento da promulgao da CF/88, os ndios ainda estivessem disputando
a posse da terra ou tivessem sido delas expulsos h pouco tempo. Se eles foram
dela expulsos muitos anos antes de entrar em vigor a CF/88, no se configura o
chamado "renitente esbulho".
Exemplo: no caso concreto apreciado pelo STF, a ltima ocupao indgena na
rea ocorreu no ano de 1953, data em que os ndios foram expulsos da regio.
Nessa situao, a Corte entendeu que no estava caracterizado o renitente es-
bulho, mas sim "a desocupao forada ocorrida no passado" j que, no momen-
to da promulgao da CF/88,j havia se passado muitos anos da sada dos ndios
do local e eles no mais estavam em conflito possessrio por aquelas terras.
STF. 2 Turma. ARE 803462 AgR/MS, Rei. Min. Teori Zavascki,julgado em g/12/2014 (lnfo 771).
Qual a proteo conferida s terras tradicionalmente ocupadas por ndios?

A CF/88 garante aos ndios os direitos originrios sobre as terras que tradicional-
mente ocupam, exercendo sobre elas o usufruto exclusivo das riquezas do solo, dos
rios e dos lagos.
Essas terras so inalienveis e indisponveis, e os direitos sobre elas so imprescritveis.
Para que os ndios possam exercer seus direitos compete Unio fazer a demarca-
o dessas terras.
Remoo dos grupos indgenas de suas terras

Em regra, vedada a remoo dos grupos indgenas de suas terras.
Existem duas excees em que isso e possvel:
em caso de catstrofe ou epidemia que ponha em risco a populao indgena.
Nessa hiptese, os ndios so retirados imediatamente e, depois, essa remoo
submetida aprovao do Congresso Nacional, que poder concordar ou deter-
minar o retorno.
se a remoo for de interesse da soberania do Pas. Nessa hiptese, os ndios so-
mente podero ser retirados aps deliberao do Congresso Nacional.

Obs.: to logo cesse o risco que ensejou a remoo, os ndios devero retornar s
suas terras.
Resumindo:
O CN dever referendar
.. .RMoo:~s 1") Catstrofe ou epidemia (ratificar) a remoo que foi
realizada.
iNt>s.D~SAsfeliRAs
s pop~oGORREREM c;cNd~~~;~~t;;i~~;~
[):S.lUPOTESES: . ' 2al Interesse da soberania remoo antes que ela seja
do pas realizada.
Atividades que s podem ser exercidas nas terras indgenas com autorizao do CN
Existem duas atividades que somente podem ser exercidas em terras indgenas se
houver autorizao do Congresso Nacional:
o aproveitamento dos recursos hdricos (includos os potenciais energticos). Ex.:
hidreltrica;
a pesquisa e a lavra das riquezas minerais. Ex.: petrleo.
Nesses dois casos, para que tais atividades sejam desenvolvidas necessrio que,
antes, as comunidades afetadas sejam ouvidas e que haja autorizao do Congres-
so Nacional por meio de decreto legislativo (art. 49, XVI, da CF/88).
Se for autorizada a atividade, dever ser assegurada aos ndios uma participao
nos resultados da lavra, na forma da lei.
Demarcao das terras indgenas
Os ndios possuem direitos sobre as terras por eles ocupadas tradicionalmente. Tais
direitos decorrem da prpria Constituio e existem mesmo que as terras ainda
no estejam demarcadas. No entanto, o legislador determinou que a Unio fizesse
essa demarcao a fim de facilitar a defesa desses direitos.
A demarcao um processo administrativo realizado nos termos do Decreto
1.77stg6.
Vejamos o resumo das principais etapas do procedimento.
As terras tradicionalmente ocupadas por ndios devem ser administrativamente
demarcadas por iniciativa e sob a orientao da FUNAI.
A demarcao ser fundamentada em trabalhos desenvolvidos por antroplogo
de qualificao reconhecida, que elaborar estudo antropolgico de identificao.
Alm disso, a FUNAI designar grupo tcnico especializado (composto preferenciai-
mente por servidores da Fundao) com a finalidade de realizar estudos comple-
mentares de natureza etna-histrica, sociolgica, jurdica, cartogrfica, ambiental e
o levantamento fundirio necessrios delimitao.
Vale ressaltar que esse levantamento fundirio previsto no 1 do art. 2 do
Decreto n 1.775/96, sendo considerado imprescindvel pelo STJ, mesmo que j

tenham sido realizados outros trabalhos de identificao e delimitao da terra
~
<(
z
indgena de maneira avanada. Nesse sentido, confira o seguinte precedente: o

::>
1-
O procedimento de demarcao das terras indgenas ,regulado pelo Decreto 5;
z
1."71s/g6, que estabelece, em seu art. 2, a necessidade c:i~ serehiborado um es- 8
tudo tcnico antropolgico e levantamento da rea demarcada.
A realizao da etapa de levantamento da rea a ser demarcada imprescind-
vel, ainda que j tenham sido realizados trabalhos de identificao-e delimita,
o da terra indgena de maneira avanada.
O descumprimento dessa etapa configura violao do devido .processo legal ad-
ministrativo e enseja vcio de nulidade da demarcao.
STJ. 2"Turma. REsp1.551.033-PR, Rei. Min. Humberto Martins, julgado em 6ho/2015 (lnfo 571).
O grupo indgena envolvido, representado segundo suas formas prprias, partici-

par do procedimento em todas as suas fases.
Se j houver no ndios ocupando a rea sob demarcao, a FUNAI dever dar
prioridade para a demarcao dessa referida terra.
Os Estados e Municpios em que se localize a rea sob demarcao e demais
interessados podem se manifestar, apresentando FUNAI todas as provas que
tiverem, tais como ttulos dominiais, laudos periciais, pareceres, declaraes de
testemunhas, fotografias e mapas, para o fim de pleitear indenizao ou para
demonstrar vcios, totais ou parciais, no relatrio que foi feito pelo grupo tcnico.
Ao final, a FUNAI encaminhar o procedimento ao Ministro de Estado da Justia.
Em at 30 dias aps o recebimento do procedimento, o Ministro de Estado da
Justia decidir:
1- declarando, mediante portaria, os limites da terra indgena e determinando a
sua demarcao;
11- determinando novas diligncias que julgue necessrias e que devero ser cum-
pridas em at go dias;
111- desaprovando a identificao e retornando os autos FUNAI, mediante de-
ciso fundamentada.
Aps a portaria do Ministro da Justia, o Presidente da Repblica homologar a
demarcao das terras indgenas mediante decreto.
Em at 30 dias aps a publicao do decreto de homologao, a FUNAI promover o
respectivo registro em cartrio imobilirio da comarca correspondente e na Secreta-
ria do Patrimnio da Unio (SPU).
A FUNAI poder, no exerccio do poder de polcia, disciplinar o ingresso e trnsi-
to de terceiros em reas em que se constate a presena de ndios isolados, bem
como tomar as providncias necessrias proteo aos ndios.
Obs.1: a demarcao se d por meio de processo administrativo {no judicial).
Alm disso, importante ressaltar que o Congresso Nacional no participa da de-
marcao, ocorrendo ela apenas no mbito do Poder Executivo.

Obs. 2: mesmo aps o processo de demarcao, a propriedade dessas terras conti-
nua sendo da Unio (art. 20, XI). Os ndios detm apenas o usufruto exclusivo das
riquezas do solo, dos rios e dos lagos nelas existentes.
O que acontece se j havia pessoas morando nas terras demarcadas? Ese essas pes-
soas possuam ttulos de propriedade registrados em cartrio?
Os no ndios devem ser retirados do local, salvo se integrarem as comunidades
indgenas locais e os prprios ndios permitirem a sua presena (ex.: um no ndio
que casado com um ndia e j more no local, fazendo parte da comunidade).
O que se est querendo dizer aqui que os no ndios no possuem o direito subjetivo
de permanecerem no local mesmo que provem que l moravam de boa-f ou mesmo
que apresentem documentos de propriedade dos imveis localizados na rea.
A CF/88 determinou que so nulos os atos que reconheam direitos de ocupao, do-
mnio (propriedade} ou a posse relacionados com imveis localizados dentro de terras
indgenas. Logo, se um no ndio possuir uma escritura pblica registrada no cartrio
de registro de imveis afirmando que ele proprietrio de um lote existente dentro
de uma terra indgena, esse registro nulo e extinto, no produzindo efeitos jurdicos.
Os no ndios que forem retirados das terras demarcadas devero ser indenizados?
NO. Em regra, os no ndios que forem retirados das terras demarcadas no tm
direito indenizao. Isso porque eles estavam ocupando terras que pertenciam
Unio. Logo, mesmo que tivessem supostos ttulos de propriedade, estes seriam
nulos porque foram expedidos em contrariedade com o art. 20, XI e art. 231 da CF/88.
Exceo: tais pessoas podero ser indenizadas pelas benfeitorias que realizaram no
local, desde que fique provado que a ocupao era de boa-f.
Se estiverem de m-f, no tero direito nem mesmo indenizao pelas benfeitorias.
6- So nulos e extintos, no produzindo efeitos jurdicos, os atos que tenham

por objeto a ocupao, o domnio e a posse das terras a que se refere este artigo,
ou a explorao das riquezas naturais do solo, dos rios e dos lagos nelas existen-
tes, ressalvado relevante interesse pblico da Unio, segundo o que dispuser lei
complementar, no gerando a nulidade e a extino direito a indenizao ou a
aes contra a Unio, salvo, na forma da lei, quanto s benfeitorias derivadas da
ocupao de boa f.
Interessante deciso do STF sobre o processo de demarcao

Em julgado de 2014 no qua I se a legava a nu Iidade da portaria e do processo admi-
nistrativo de demarcao de uma terra indgena no Mato Grosso do Sul, o STF fez
algumas consideraes interessantes sobre o tema. Confira as principais:
A proteo das terra~ tradicionalmente ocupadas pelos ndios representa um

aspecto fundament~l dos direitos e das prerrogativas constitucionais assegu-
. rados ao ndio.

Sem ter a garantia de que iro permanecer nas terras por eles j tradicional-
mente ocupadas, os ndios ficam expostos ao risco da desintegrao cultural,
da perda de sua identidade tnica, da dissoluo de seus vnculos histricos,
sociais e antropolgicos e da eroso de sua prpria conscincia.
Entretanto, somente so reconhecidos aos ndios os direitos sobre as terras
que tradicionalmente ocupem se a rea estiver habitada por eles na data da
promulgao da CF/88 (marco temporal) e, complementarmente, se houver a
efetiva relao dos ndios com a terra (marco da tradicionalidade da ocupao).
No caso concreto, por exemplo, o relatrio elaborado pela FUNAI indicou que
h mais de 70 anos no existia comunidade indgena ou posse indgena no
local em disputa. Logo, o marca temporal no estava preenchido, sendo, por-
tanto, impossvel reconhecer a t:)Osse indgena daquelas terras. Em outras pa-
lavras, no estavam atendidos os requisitos necessrios para se reconhecer
aquela rea como sendo uma terra tradicionalmente ocupada por ndios, nos
termos do art. 231 da CF/88.
No entanto, mesmo a terra no se enquadrando no conceito do art. 231, caput
e 1 da CF/88, a Unio pode decidir acolher as populaes indgenas naquela
rea. Para isso, porm, ter que desapropriar as terras, pagando justa e prvia
indenizao em dinheiro aos proprietrios, considerando-se que, no sendo
terras tradicionalmente ocupadas por ndios, essa rea no se constitui em
bem da Unio (art. 20, XI).
(STF. 2 Turma.RMS 29087/DF, rei. orig. Min. Ricardo Lewandowski, red.p/ o acrdo, Min.
Gilmar Mendes, julgado em 16/9/2014.1 nfo 759) .
.1~~~~~~~.~.~~~~~.~. ~.~.~.~~~~~~S.~~. ~~~~.~!.'.Y~. ~.~. !~~~~ .~~..~E.~.~

.. .......... .
Em 2000, Joo comprou uma fazenda que fica ao lado da reserva indgena Was-
s-Cocal.
Essa reserva indgena foi demarcada em 1987, ou seja, antes da CF/88.
Em 2012, o Ministro da Justia, a Jartir de estudo da FUNAI, editou portaria am-
pliando os limites da reserva indge1aWass-Cocal. Pela nova demarcao propos-
ta. Joo perderia a sua fazenda, que passaria a fazer parte da reserva indgena.
Segundo argumentaram a FUNAI e o Ministrio da Justia, a remarcao agora rea-
lizada um procedimento destin;;do a "corrigir falhas" cometidas na demarcao
originria, j que esta no teria observado os parmetros impostos pela CF/88. Des-
se modo, seria uma correo para 3dequar a demarcao s regras da CF/88.
A jurisprudncia concorda com essa prtica? Se uma terra indgena foi demarcada
antes da CF/88, possvel que agoro ela sejo "remarcada'~ ampliando-se a rea an-
teriormente j reconhecida?
N.O. Tanto o STF como o STJ :ondenam essa prtica.

STF:
Segundo j decidiu o STF, vedada a remarcao :!e terras indgenas demarcadas
em perodo anterior CFI1g88, tendo em conta c princpio da segurana jurdica.
A Unio at poder ampliar a terra indgena, mas isso no dever ser feito por meio
de demarcao (art. 231 da CF/88}, salvo se ficar demonstrado que, no processo ori-
ginrio de demarcao, houve algum vcio de ilegalidade e, ainda assim, desde que
respeitado o prazo decadencial de 5 anos (art. 54 da Lei n 9:754/99).
No caso concreto, essa remarcao no seria possvel porque, ainda que tivesse ha-
vido alguma ilegalidade, como afirma o Ministrio da Justia, j teria se passado o
prazo decadencial para rever esse ato.
STF. 2 Turma. RMS 29542/DF, Rei. Min. Crmen Lcia, julgado em 30/g/2014 (lnfo 761).
STJ:
O STJ decidiu que a alegao de que a demarcao da terra indgena no observou
os parmetros estabelecidos pela CF/1988 no justifica a remarcao ampliativa de
reas originariamente demarcadas em perodo anterior sua promulgao.
Desde o julgamento da Pet 3-388-RR (Caso Raposa Serra do Sol}, a jurisprudncia
passou a entender que vedada a ampliao de terra indgena j demarcada, salvo
em caso de vcio de ilegalidade do ato de dern;;rcao e, ainda assim, desde que
respeitado o prazo decadencial.
inegvel que a CF/88 mudou o enfoque atribudo questo indgena e trouxe no-
vas regras mais favorveis a tais povos, permitindo a demarcao das terras com cri-
trios mais elsticos, a partir da evoluo de uma perspectiva integracionista para a
de preservao cultural do grupamento tnico. Isso, contudo, no motivo suficiente
para se promover a reviso administrativa das demarcaes de terras indgenas j
realizadas, especial mente nos casos em que transcorreu o prazo decadencial.
STJ. 1 Seo. MS 21.572-Al, Rei. Min. Srgio Kukina,julgado em 10/6f2o15 (lnfo 564).
13.5 CINCIA ETECNOLOGIA {EC 85/2015)

Em 2015 foi editada a EC 8512015, que procura incentivar as atividades de cincia,
tecnologia e inovao. Veja o quadro comparativo com as alteraes realizadas
pela emenda:
1) Compete a todos os entes {Unio, Estados, DF e Municpios) proporcionar os meios

de acesso tecnologia, pesquisa e inovao.
ANTES ATUALMENTE
Art. 23- competncia comum da Unio,
Art. 23. competncia comum da Unio.
dos EstadJS, do Distrito Federal e dos
dos Estados, do Distrito Federal e dos
Municr:;ics:
Municpios:
(... ) (... )
V- proporcionar os meios de aces-
V- proporcionar os meios de acesso
so cultua, educao, cincia,
cultura, educao e cincia;.
tecnologia, pesquisa e inovao;

2) Compete Unio, aos Estados e ao DF legislar concorrentemente sobre cincia, <1.
z
tecnologia, pesquisa, desenvolvimento e inovao. o
Ci
:::>
!:::
ANTES ATUALMENTE ti;
z
Art. 24. Compete Unio, aos Estados e 8
Art. 24. Compete Unio, aos Estados e
ao Distrito Federal legislar concorrente-
ao Distrito Federal legislar concorrente-
mente sobre:
mente sobre:
(... }
(... }
IX- educao, cultura, ensino, desporto,
IX- educao, cultura, ensino e des-
cincia, tecnologia, 'pesquisa, desenvolvi-
porto;
mento e inovao;
Obs.: questo muito provvel de ser cobrada em provas objetivas.

3) Possibilidade de transposio, remanejamento ou transferncia de recursos de
uma categoria de programao, no mbito das atividades de cincia, tecnologia e
inovao, mediante ato do Poder Executivo, sem necessidade da prvia autoriza-
o legislativa.
ANTES ATUALMENTE
Art. 167- So vedados:
(... }
VI- a transposio, o remanejamento
ou a transferncia de recursos de uma
Art. 167- So vedados: categoria de programao para outra ou
(... ) de um rgo para outro, sem prvia auto-
rizao legislativa;
VI- a transposio, o remanejamento
ou a transferncia de recursos de uma (... )
categoria de programao para outra 5 Atransposio, o remanejamento ou
ou de um rgo para outro, sem prvia a transferncia de recursos de uma cate-
autorizao legislativa; goria de programao para outra podero
(... } ser admitidos, no mbito das atividades
de cincia, tecnologia e inovao, com
No havia 5. o objetivo de viabilizar os resultados de
projetos restritos a essas funes, me-
diante ato do Poder Executivo, sem neces-
sidade da prvia autorizao legislativa
prevista no inciso VI deste artigo.
4} Uma das competncias do SUS a de incrementar a inovao em sua rea de atuao.

ANTES ATUALMENTE
Art. 2oo. Ao sistema nico de sade Art. 200. Ao sistema nico de sade
compete, alm de outras atribuices, compete, alm de outras atribuies, nos
nos termos da lei: termos da lei:
..

ANTES ATUALMENTE
(...) (...)
V- incrementar em sua rea de V- incrementar em sua rea de atuaco
atuao o desenvolvimento cientfico e o desenvolvimento cientfico e tecnolgi-
tecnolgico; co e a inovao;
s} O Poder Pblico conceder apoio financeiro s atividades de pesquisa, de exten-

so e de estmulo e fomento inovao realizadas no apenas por universidades,
mas tambm por instituies de educao profissional e tecnolgica.
ANTES ATUALMENTE
Art. 213. (... )
Art. 213- (... ) (... )
(... ) 2 As atividades de pesquisa, de exten-
so e de estmulo e fomento inovaco
2 - As atividades universitrias de
realizadas por universidades e/ou p~r
pesquisa e extenso podero receber
instituies de educao profissional e
apoio financeiro do Poder Pblico.
tecnolgica podero receber apoio finan-
ceiro do Poder Pblico.
6} Foi reforado o papel do Poder Pblico no incentivo ao desenvolvimento cientfi-

co, pesquisa, capacitao cientfica e tecnolgica e a inovao.
. ANTES ATUALMENTE
Art. 218. O Estado promover e incentiva-
Art. 218. O Estado promover e incen-
r o desenvolvimento cientfico, a pesqui-
tivar o desenvolvimento cientfico, a
sa, a capacitao cientfica e tecnolgica
pesquisa e a capacitao tecnolgicas.
e a inovao.
1 A pesquisa cientfica bsica rece- 1 A pesquisa cientfica bsica e tecno-

ber tratamento prioritrio do Estado, lgica receber tratamento prioritrio do
tendo em vista o bem pblico e o pro- Estado, tendo em vista o bem pblico e o
gresso das cincias. progresso da cincia, tecnologia e inovao.
3 O Estado apoiar a formao de

3 O Estado apoiar a formao de recursos humanos nas reas de cincia,
recursos humanos nas reas de cincia, pesquisa, tecnologia e inovao, inclu-
pesquisa e tecnologia, e conceder aos sive por meio do apoio s atividades de
que delas se ocupem meios e condies extenso tecnolgica, e conceder aos
especiais de trabalho. que delas se ocupem meios e condies
especiais de trabalho.
6 O Estado, na execuo das atividades

previstas no caput, estimular a articu-
No havia 6
lao entre entes, tanto pblicos q1.1anto
privados, nas diversas esferas de governo.

ANTES ATUALMENTE
7 O Estado promover e incentivar
a atuao no exterior das instituies
No havia 7 pblicas de cincia, tecnologia e inovao,
com vistas execuo das atividades
previstas no caput.
7) incentivo a empresas inovadoras e aos polos tecnolgicos.

Art. 219. (...)
Pargrafo nico. O Estado estimular a formao e o fortalecimento da inovao
nas empresas, bem como nos demais entes, pblicos ou privados, a constituio
e a manuteno de parques e paios tecnolgicos e de demais ambientes promo-
tores da inovao, a atuao dos inventores independentes e a criao, absoro,
difuso e transferncia de tecnologia.
8} Instrumentos de cooperao com rgos e entidades pblicos e com entidades

privadas, inclusive para o compartilhamento de recursos humanos especializados e
capacidade instalada, para a execuo de projetos de pesquisa, de desenvolvimento
cientfico e tecnolgico e de inovao.
Art. 21g-A. A Unio, os Estados, o Distrito Federal e os Municpios podero
firmar instrumentos de cooperao com rgos e entidades pblicos e com
entidades privadas, inclusive para o compartilhamento de recursos humanos
especializados e capacidade instalada, para a execuo de projetos de pes-
quisa, de desenvolvimento cientfico e tecnolgico e de inovao, mediante
contrapartida financeira ou no financeira assumida pelo ente beneficirio,
na forma da lei.
g) Sistema Nacional de Cincia, Tecnologia e Inovao

Art. 21g-B. O Sistema Nacional de Cincia, Tecnologia e Inovao (SNCTI) ser or-
ganizado em regime de colaborao entre entes, tanto pblicos quanto privados,
com vistas a promover o desenvolvimento cientfico e tecnolgico e a inovao.
1 Lei federal dispor sobre as normas gerais do SNCTI.
2 Os Estados, o Distrito Federal e os Municpios legislaro concorrentemente
sobre suas peculiaridades.
14 EXERCCIOS
J1..lgue os itens a seguir:
Controle de constitucionalidade
1) (PGM-Macei 2012) Deciso que declara indevida a cobrana do imposto em determinado
exerccio faz coisa julgada em relao aos posteriores. Isto se d em razo da ampla aceita-
o da teoria da transcendncia dos motivos determinantes na jurisprudncia nacional. ( )

2) (TJDFT 2012) Embora no seja admitida a interveno de terceiros no processo da Ao Dire-
ta de Inconstitucionalidade. o Supremo Tribunal Federal vem permitindo o "amicuscuriae",
para possibilitar sociedade um mais amplo debate da questo constitucional. ( )
3} (MP/SP 2012) A figura do amicuscuriae ou "amigo da Corte", cuja funo primordial juntar
aos autos parecer ou informaes com o intuito de trazer colao consideraes importan-
tes sobre a matria de direito a ser discutida pelo Supremo Tribunal Federal, bem como acer-
ca dos reflexos de eventual deciso sobre a inconstitucionalidade ou constitucionalidade da
espcie normativa impugnada pode ser admitida a qualquer tempo, antes do julgamento
final, exigindo a maioria de 2/3 dos membros do STF. ( )
4} (DPE/PB 2014 FCC) O Supremo Tribunal Federal e a Corte lnteramericana de Direitos Hu-
manos, com o intuito de tornar a interpretao dos direitos humanos mais aberta e plural,
podem admitir a participao de amicus curiae. ( )
5) (DPE/RR 2013 CESPE) O STF admite o ingresso de amicus curiae na ADI, reconhecendo-lhe o
direito de aditar o pedido formulado pelo autor da referida ao. ( )
6)(TJ/BA 2012 CESPE} No processo objetivo do controle de constitucionalidade, a interveno
do amicuscuriae equivale interveno de terceiros, o que lhe garante a prerrogativa de in-
terpor recurso para discutir a matria objeto de anlise na ao em que atua. ( )
7) (Juiz Federal TRF2 2009 CESPE} O STF admite a figura do amicus cu ria e na ADC, sem, contudo,
reconhecer-lhe a faculdade de interpor recurso quanto matria objeto do processo objeti-
vo, salvo quando se insurge contra a deciso que no admite sua interveno. ( )
8) (DPE/SP 2012 FCC) possvel a interveno de amicus curiae no procedimento de anlise da
repercusso geral em recurso extraordinrio, dando legitimao social deciso do STF. ( )
g) (Juiz TJRN 2013 CESPE} Em se tratando de recurso extraordinrio interposto pela Unio, tendo
havido reconhecimento pelo STF da repercusso geral da questo suscitada nesse recurso,
no possvel o ingresso de estado da Federao como amicus curiae,j que essa forma de
ingresso possvel apenas em ao de controle concentrado de constitucionalidade. ( )
10) (PFN 2012 ESAF) A Corte Especial do Superior Tribunal de Justia, diante da importncia da
apreciao de controvrsias sob a sistemtica do julgamento por amostragem de recursos
repetitivos, permite a ampla participao de amicus curiae, inclusive com direito susten-
tao oral. ( )
11) (PGE/MS 2014) Ao interpretar a possibilidade legal (artigo 543-A, 6, CPC} de manifestao
de terceiros na anlise da repercusso geral, o STF passou a admitir o ingresso de amici
curiae no procedimento da repercusso geral no recurso extraordinrio, admitindo, inclusi-
ve, que produzam sustentao oral na sesso de julgamento. ( )
12) (Juiz Federal TRF2 2013 CESPE) O amicus curiae somente pode demandar a sua interveno
at a data em que o relator liberar o processo para pauta de julgamento, e a sua participa-
o ser autorizada mediante despacho irrecorrvel do relator nas aes diretas de incons-
titucionalidade; porm a sua participao no ser cabvel no procedimento de controle
difuso de constitucionalidade. ( )
13) (Procurador BACEN 2013 CESPE} A legislao de regncia veda expressamente a participa-
o de amicus curiae em ADI por omisso, embora admita a participao dos demais legiti-
mados para a ao. ( )
14) (TJ/CE 2012 CESPE} Na ao direta de inconstitucionalidade por omisso, admite-se a parti-
cipao do amicus curiae, bem como de peritos especializados na realizao de audincias
pblicas. ( )

Competncias legislativas
~
<t
z
15) (Juiz TJ/CE 2012 CESPE) A definio de condutas tpicas configuradoras da prtica de crime o

::J
de responsabilidade por parte de agentes estaduais e municipais est inserida no mbito 1-
da competncia legislativa do estado-membro e do municpio, respectivamente. ( ) ~
z
16) (Juiz TJ/DF 2014 CESPE) Ser constitucional lei distrital que defina as condutas tpicas confi- 8
guradoras de crimes de responsabilidade dos agentes polticos distritais e que discipline o
correspondente processo. ( )
17) (DPE/TO 2013 CESPE) constitucional norma inserida na constituio estadual que repute
crime de responsabilidade a ausncia injustificada de secretrio do estado convocao da
assembleia legislativa para prestar esclarecimentos. ( )
Processo legislativo
18) Viola a Constituio Federal dispositivo de Constituio estadual que preveja que proibido
que os servidores estaduais substituam trabalhadores de empresas privadas em greve. ( )
19) terminantemente proibida a apresentao de emendas parlamentares em projetos de lei
de iniciativa do chefe do Poder Executivo. ( )
2o)A iniciativa de competncia privativa do Poder Executivo no impede a apresentao de
emendas parlamentares, presente a identidade de matria e acompanhada da estimativa
de despesa e respectiva fonte de custeio. ( )
Tribunal de Contas
21) A sentena que reconhece ao trabalhador ou a servidor o direito a determinado percentual
de acrscimo remuneratrio deixa de ter eficcia a partir da superveniente incorporao
definitiva do referido percentual nos seus ganhos. ( )
Ministrio Pblico
22) O CNMP no possui competncia para realizar controle de constitucionalidade de lei. (
GABARITO
1) E; 2) C; 3) E; 4) C; 5) E; 6) E; 7) C; 8) C; 9) E; 10) E; 11) C; 12) E; 13) E; 14) C; 15) E; 16) E; 17) E; 18) E; 19)
E; 20) C; 21) C; 22) C.

;
!
Direito
Administrativo
1 PRINCPIOS ADMINISTRATIVOS
1.1 PRINCPIO DA MORALIDADE
- .
NORMA OUE IMPEDE NEPOTISMO NO SERVICO PBLICO NO ALCANCA SER-
VI DORES DE PROVIMENTO EFETIVO
.
A Constituio do Estado do Esprito Santo prev, em seu art. 32, VI, que "veda-
do ao servdor pblico servir sob a direo imediata de cnjuge ou parente at
segundo grau civil".
Foi proposta uma ADI contra esta norma.
O STF decidiu que essa regra ...
constitucional para os cargos de provimento em comisso, funo gratificada,
cargos de direo e assessoramento;
mas no pode ser aplicada para servidores de provimento efetivo que passa-
ram em concurso pblico.
STF. Plenrio. ADI 524/ES, rei. orig. Min. Seplveda Pertence, red. p/ o acrdo Min. Ricardo
Lewandowski,julgado em 20/5/2015 (hfo 786).
O que a CE quis foi proibir o nepotismo. Ocorre que o nepotismo significa "prote-
o", "apadrinhamento", que :lado pelo superior para um cnjuge, companheiro
ou parente seu, contratado para o cargo ou designado para a funo em virtude
desse vnculo. Isso ofende a moralidade.
Se a pessoa foi aprovada em concurso pblico e ir assumir um cargo efetivo, ela
poder assumi-lo mesmo que na direo imediata esteja seu cnjuge ou parente.
Isso porque, neste caso, este c1juge ou parente no teve influncia na contrata-
o, que se deu em virtude de aprovao em concurso pblico.
Se fssemos aplicar essa proibi~o inclusive para cargos efetivos, incorreramos em
violao ao art. 37, I e 11, da CF/88, que garante o livre acesso aos cargos, funes e
empregos pblicos aos aprovados em concurso pblico.

Essa previso na CE proibindo o nepotismo era realmente necessria?
NO. O STF tem posio consolidada no sentido de que proibida a prtica de ne-
potismo, conforme consagrado na Smula Vinculante n 13:
~ SV 13-STF: A nomeao de cnjuge, companheiro ou parente em linha reta, co-

- lateral ou por afinidade, at o terceiro grau, inclusive, da autoridade nomeante
ou de servidor da mesma pessoa jurdica, investido em cargo de direo, che-
fia ou assessoramento, para o exerccio de cargo em comisso ou de confiana,
ou, ainda, de funo gratificada na Administrao Pblica direta e indireta, em
qualquer dos Poderes da Unio, dos Estados, do Distrito Federal e dos munic-
pios, compreendido o ajuste mediante designaes recprocas, viola a Consti-
tuio Federal.
O nepotismo vedado em qualquer dos Poderes da Repblica por fora dos prin-
cpios constitucionais da impessoalidade, eficincia, igualdade e moralidade, inde-
pendentemente de previso expressa em diploma legislativo.
Assim, o nepotismo no exige a edio de uma lei formal proibindo a sua prti-
ca, uma vez que tal vedao decorre diretamente dos princpios contidos no art.
37, caput, da CF/88 {STF. Rei. no 6.702/PR-MC-Ag). Logo, essa previso da CE era
dispensvel.
1.z PRINCPIO DA PUBLICIDADE

DIVULGAO DE VENCIMENTOS DOS SERVIDORES PBLICOS COM RELAO
NOMINAL
Princpio da publicidade
O princpio da publicidade exige que, em regra, haja ampla divulgao dos atos
praticados pela Administrao Pblica.
O princpio da publicidade existe porque vivemos em uma Repblica democrtica,
na qual o titular do poder o povo (art. 1, pargrafo nico, da CF/88). O admi-
nistrador apenas atua em nome do povo. LogJ, ele tem o dever de prestar contas
ao povo sobre todos os atos que pratica. O povo tem que controlar socialmente o
poder. Como o povo vai exercer tal controle se no sabe como o Poder Pblico est
agindo? Sem essas informaes, no se consegue controlar a coisa pblica de uma
forma adequada.
Esse princpio da publicidade tambm est relacionado eficincia na gesto das
contas pblicas, j que possibilita uma maior fiscalizao.
Exceo:
A prpria CF/88 afirma que o princpio da publicidade no absoluto e que dever
ser assegurado o sigilo se a informao a ser divulgada puder gerar riscos segu-
rana da sociedade e do Estado.

(Procurador do DF 2007 CESPE) Na esfera administrativa, o sigilo, como exceo ao
princpio da publicidade, inadmissvel ante a existncia de preceito constitucional
expresso que veda sua adoo pela Administrao Pblica. (ERRADO}.
Divulgao de vencimentos dos servidores pblicos:

O STF travou interessante discusso envolvendo o princpio da publicidade.
A Prefeitura de So Paulo, desde 2011, passou a divulgar, em seu site na internet,
a relao nominal de todos os servidores e, ao lado, o quanto cada um recebia de
remunerao.
Diversos servidores ingressaram com aes pedindo a retirada dos nomes, afir-
mando que essa publicao violaria a intimidade ou vida privada dos servidores
e que os colocaria at mesmo em risco por conta de assaltos, golpes etc. Outros
ajuizaram com aes de indenizao por danos morais contra o Municpio.
O STF, no julgamento do Recurso Extraordinrio com Agravo (ARE) 652.777, deci-
diu, por unanimidade, que essa publicao dos vencimentos legtima (consti-
tucional).
legtima a publiao, inclusive em stio eletrnico mantido .pela Adniriistra-

. ~~diPcutilica;'dos,~tJrnes,de seus servidores e do valo(~Qs correspondentes ven~
. tiW!I'to~:'e vanta$ens pecunirias. .
. :51F.Pfehrib.ARE 6s:imtSP, Rei. Min. Teori Zavascki, julgado em 23/4/2015 (reprcsso ge
.ra'l) (info 7B~} .
Para a Corte, a divulgao dos vencimentos dos servidores, a ser realizada oficial-
mente, constitui informao de interesse pblico que no viola a intimidade e a
segurana deles, uma vez que esses dados dizem respeito a agentes pblicos em
exerccio nessa qualidade.
O mbito de proteo da privacidade do cidado fica mitigado quando se trata de
agente pblico. O servidor pblico no pode pretender usufruir da mesma privaci-
dade que o cidado comum.
Lei de Acesso Informao (Lei 12.527/2on)

Alguns meses aps o Municpio de So Paulo adotar essa prtica de divulgar os
vencimentos dos servidores na internet, foi editada a Lei n 12.527/2011 (conhecida
como Lei de Acesso lnformao),que determina justamente a divulgao de uma
srie de informaes de interesse pblico.
Ocorre que a referida Lei no dispe que os rgos e entidades so obrigados a
divulgar a relao das remuneraes dos servidores pblicos. Apesar disso, a Unio
editou decreto determinando que a remunerao dos servidores dever ser divul-
gada, no havendo qualquer inconstitucionalidade nessa prtica.

1.3 DEVIDO PROCESSO LEGAL
DEVIDO PROCESSO LEGAL E INCLUSO DE ENTES FEDERATIVOS NOS CADAS-

TROS FEDERAIS DE INADIMPLNCIA

O Estado da Bahia, por meio de sua Secretaria de Educao, celebrou convnio
com o Fundo Nacional de Desenvolvimento da Educao (FNDE), que uma au-
tarquia federal responsvel pela execuo de polticas educacionais do Ministrio
da Educao (MEC).
Por meio desse convnio, a Bahia receberia determinadas verbas para realizar pro-
jetos de educao no Estado, assumindo o compromisso de prestar contas junto ao
FNDE e ao TCU da utilizao de tais valores.
O Estado vinha regularmente prestando contas das verbas que eram recebidas.
Ocorre que houve um incndio em um dos prdios da Secretaria de Educao e
parte dos documentos foi destruda, o que impossibilitou o Estado de apresentar
ao FNDE os documentos relativos prestao de contas.
Em virtude dessa pendncia na prestao de contas, a Secretaria de Educao foi
inserida no CAUC.
Com a inscrio no CAUC, o Estado-membro ficou impedido de contratar operaes
de crdito, celebrar convnios com rgos e entidades federais e receber transfe-
rncias de recursos.
Ante de prosseguirmos, o que o CAUC?

CAUC a sigla de Cadastro nico de Exigncias para Transferncias Voluntrias.
O CAUC um instrumento de consulta, por meio do qual se pode verificar se os
Estados-membros ou Municpios esto com dbitos ou outras pendncias perante
o Governo federal.
O CAUC alimentado com as informaes constantes em bancos de dados como
o SIAFI e o CADIN.
Se houver, por exemplo, um atraso do Estado ou do Municpio na prestao de con-
tas de um convnio com a Unio ou suas entidades, essa informao passar a
figurar no CAUC e o ente respectivo ficar impedido de receber verbas federais.
Em uma alegoria para que voc entenda melhor (no escreva isso na prova!), seria
como se fosse um "Serasa" de dbitos dos Estados e Municpios com a Unio, ou
seja, um cadastro federal de inadimplncia.
Violao do devido processo legal

O Estado-membro no concordou com sua inscrio no CAUC e ajuizou ao ordi-
nria contra a Unio, questionando essa incluso.
O principal fundamento da ao proposta foi a violao ao devido processo legal.
Segundo argumentou o Estado, ele foi includo no referido cadastro sem que tives-

se tido a oportunidade de se defender e sem que pudesse alegar que o motivo de
no ter apresentado todos os documentos foi o incndio ocorrido nas dependn-
cias da Secretaria.
Vejamos agora algumas questes jurdicas envolvendo o tema:
Quem ser competente para julgar essa ao?

O STF, nos termos do art. 102, I, "f", da CF/88:
Art. 102. Compete ao Supremo Tribunal Federal, precipuamente, a guarda da

f) as causas e os conflitos entre a Unio e os Estados, a Unio e o Distrito Federal,
ou entre uns e outros, inclusive as respectivas entidades da administrao indireta;
Toda ao envolvendo Unio e Estados em polos distintos ser julgada originaria-

mente pelo STF com base no art. 102, I, "/'~ da CF/88?
NO.
Para se caracterizar a hiptese do art. 102, I, "f", da CF/88 indispensvel que, alm
de haver uma causa envolvendo Unio e Estado, essa demanda tenha densidade
suficiente para abalar o pacto federativo. Em outras palavras, no qualquer causa
envolvendo Unio contra Estado que ir ser julgada pelo STF, mas somente quando
essa disputa puder resultar em ofensa s regras do sistema federativo. Confira tre-
cho de ementa que revela essa distino:
~ "Diferena entre conflito entre entes federados e conflito federativo: enquan-

.... to no primeiro, pelo prisma subjetivo, observa-se a litigncia judicial promovi-
da pelos membros da Federao, no segundo, para alm da participao des-
ses na lide, a conflituosidade da causa importa em potencial desestabilizao
do prprio pacto federativo. H, portanto, distino de magnitude nas hipteses
aventadas, sendo que o legislador constitucional restringiu a atuao da Corte
ltima delas, nos moldes fixados no Texto Magno, e no incluiu os litgios e as
causas envolvendo Municpios como ensejadores de conflito federativo apto a
exigir a competncia originria da Corte." (STF. Plenrio. ACO 1.295-AgR-segundo,
Rei. Min. Dias Toffoli,julgado em 14/10/2010).
MERO CONFLITO ENTRE

CONFLITO FEDERATIVO
ENTES FEDERADOS
Trata-se da disputa judicial envolvendo

Trata-se da disputa judicial envol- Unio (ou suas entidades) contra Estado-
vendo Unio (ou suas entidades) -membro (ou suas entidades) e que, em
contra Estado-membro (ou suas razo da magnitude do tema discutido,
entidades). pode gerar uma desestabilizao do prprio
pacto federativo.

MI;R0 CONFLITO ENTRE
. CON.FLITOFEPERATIVO
ENT~S FEDERADOS
Ex.: disputa entre a Unio e o Esta- Ex.: ao proposta pelo Estado questionando
do por conta de um aluguel de um sua indevida incluso no CAUC,o que tem
imvel. gerado o fim de repasses federais.
j
ii~ ;~g;~: '"j~~g-~d; r~ i~ ~i~ t~d~;~~ ..... 5-iF. (;;t:
-~ "j~~g~d; r~i; d; c.Fi88i. ..... .
~-~~:~:.:r;
de 1 instncia.
No caso concreto, o STF entendeu que ele prprio era competente para julgar a
ao. Isso porque, alm da presena, em polos distintos, de Estado-membro e
Unio, estava em jogo a inscrio do ente local em cadastro federal de inadimpln-
cia, o que impedia a contratao de operaes de crdit::J, celebrao convnios e
recebimento de transferncias de recursos. Essa situao revela possvel abalo ao
pacto federativo, j que est mitigando (enfraquecendo; a autonomia do Estado-
-membro, a ensejar a incidncia do art. 102, I, "f", da CF/88.
Por que a ao foi proposta pelo Estado contra a Unio? No deveria ser ajuizada
contra o FNDE (autarquia federal)?
O STF entendeu que a ao deveria ser proposta contra a Unio mesmo. Isso por-
que, embora o FNDE possua personalidade jurdica prpria, cabe Unio, na quali-
dade de gestora, realizar a inscrio no CAUC e no SIAFI. Logo, antes do registro des-
sa inscrio, deve ser garantida a ampla defesa ao ente, sendo tambm da Unio a
competncia para a retirada do cadastro.
Eo que o STF decidiu quanto ao mrito? A Corte concordou com os argumentos do
Estado-membro?
SIM. O STF entendeu configurada ofensa ao devido processo legal. Para a Corte,
ficou demonstrada a ocorrncia de incndio que destruiu a documentao relacio-
nada execuo dos recursos advindos do convnio. A inscrio no cadastro federal
de inadimplncia foi feita sem que o Estado-membro tivesse pleno conhecimento
dos elementos necessrios apresentao de sua defesa.
Diante disso, o STF entendeu que seria imprprio considerar o Estado-membro
como inadimplente.
Para o Supremo, necessrio observar o devido processo legal, o contraditrio e a
ampla defesa antes que haja a inscrio de entes pblicos nos cadastros federais
de inadimplncia.
Em suma:
A Unio, .ante~ de incluir Estados~mefl1J>ros .ou Mufli~plos. nos c~dastros fe~e

.rais d~ in~diQ!plncia (exs.~CAUC, SIAF) d~ver obsl!rv~r..o devido proces~o legal,
i)c()nb:aditti()eaarnp'a.defesa. .. .. . .. . .
STF. Plenrio: ACO 1995/BA, Rei. Min. Ma rco Aurlio, j uI gado em i6/3f2015 (I nfo n9).

1.4 INTRANSCENDNCIA SUBJETIVA DAS SANCES
O Estado de Pernambuco celebrou convnio com a Unio por meio do qual rece-
beu determinadas verbas para realizar projetos de interesse pblico no Estado, as-
sumindo o compromisso de prestar contas da utilizao de tais valores perante a
Unio e o TCU.
Ocorre que o Estado no prestou contas corretamente, o que fez com que a Unio
o inserisse no CAUC.
Com a inscrio no CAUC, o Estado-membro ficou impedido de contratar operaes
de crdito, celebrar convnios com rgos e entidades federais e receber transfe-
rncias de recursos.
Ao proposta pelo Estado-membro

O Estado-membro no concordou com a inscrio no CAUC e ajuizou ao ordin-
ria contra a Unio questionando essa incluso.
Os dois principais argumentos da ao proposta foram os seguintes:
a) Violao ao devido processo legal, pois houve inscrio no referido cadastro sem
que o TCU tenha encerrado a tomada de contas especial instaurada para apurar
o fato;
b) Violao ao princpio da intranscendncia subjetiva das sanes, uma vez que

o inadimplemento ocorreu em gesto anterior (era outro o Governador em
exerccio).
Em tese, possvel que a Unio inscreva Estado-membro em cadastro federal de

inadimplentes, como o caso do CAUC ou do SIAFI?
SIM. A princpio, no existe qualquer ilegalidade no fato de a Unio proceder ins-
crio do rgo ou ente (o qual se mostre inadimplente em relao a dbitos ou
deveres legais) nos cadastros de restrio. Tambm no h qualquer ilegalidade
no fato de a Unio se recusar a celebrar convnios ou prestar garantias para entes
pblicos que estejam nessa situao.
No caso concreto, houve violao ao princpio do devido processo legal? Para que o
Estado-membro seja includo no cadastro restritivo, necessrio o encerramento do
procedimento instaurado pelo TCU?
SIM. Viola o princpio do devido processo legal a inscrio de unidade federativa em
cadastros de inadimplentes antes de iniciada e julgada tomada de contas especial
pelo Tribunal de Contas da Unio (STF. ,. Turma. ACO 2.159-MC-REF, Rei. Min. Marco
Aurlio, DJe de 02/o6/2o14).
Em casos como esse, mostra-se necessria a tomada de contas especial e sua res-
pectiva concluso, a fim de reconhecer se houve realmente irregularidades. S a

partir disso possvel a inscrio do ente nos cadastros de restrio ao crdito or-
ganizados e mantidos pela Unio.
O que o princpio da intranscendncia subjetiva das sanes? No caso concreto,

houve violao a esse princpio?
SIM.
O princpio da intranscendncia subjetiva impede que sanes e restries su-

perem a dimenso estritamente pessoal do infrator e atinjam pessoas que no
tenham sido as causadoras do ato ilcito.
Assim, o princpio da intranscendncia subjetiva das sanes probe a aplica-
o de sanes s administraes atuais por atos de gesto praticados por ad-
ministraes anteriores.
A inscrio do Estado de Pernambuco no CAUC ocorreu em razo do descum-
primento de convnio celebrado por gesto anterior, ou seja, no mandato
de outro Governador. Ademais, ficou demonstrado que os novos gestores
estavam tomando as providncias necessrias para sanar as irregularidades
verificadas.
Segundo o Min. Luiz Fux, "no se pode inviabilizar a' administrao de quem foi
eleito democraticamente e no foi responsvel diretam~nte pelas dificuldades
financeiras que acarretaram a inscrio combatida".
Logo, deve-se aplicar, no caso concreto, o princpio da intranscendncia subje-
tiva das sanes, impedindo que a Administrao atual seja punida com a res-
trio na celebrao de novos convnios ou recebimento de repasses federais.
STF.1"Turma. AC 2614/PE, AC 781/PI e AC 2946/PI, Rei. Min. Luiz Fux,julgados em 23/6/2015
(lnfo791).
Sobre o tema, vale a pena saber o entendimento da AGU:
~ Smula 46-AGU: Ser liberada da restrio decorrente da inscrio do municpio

- no SIAFI ou CADIN a prefeitura administrada pelo prefeito que sucedeu o admi-
nistrador faltoso, quando tomadas todas as providncias objetivando o ressarci-
mento ao errio.
Outro exemplo de aplicao do princpio

Alm do caso acima explicado, o princpio da intranscendncia subjetiva das san-
es pode ser aplicado tambm nas situaes em que uma entidade estadual/mu-
nicipal (ex.: uma autarquia) descumpriu as regras do convnio e a Unio inscreve
no apenas essa entidade, como tambm o prprio ente (Estado/Municpio) nos
cadastros restritivos. Nesse sentido:
~ (...)O postulado da intranscendncia impede que sanes e restries de ordem

- jurdica superem a dimenso estritamente pessoal do infrator. Em virtude desse
princpio, as limitaes jurdicas que derivam da inscrio, em cadastros pblicos

de inadimplentes, das autarquias, das empresas governamentais ou das enti-
dades paraestatais no podem atingir os Estados-membros, projetando, sobre
estes, consequncias jurdicas desfavorveis e gravosas, pois o inadimplemento
obrigacional - por revelar-se unicamente imputvel aos entes menores inte-
grantes da administrao descentralizada- s a estes pode afetar.
Os Estados-membros e o Distrito Federal, em consequncia, no podem sofrer
limitaes em sua esfera jurdica, motivadas pelo s fato de se acharem admi-
nistrativamente vinculadas a eles as autarquias, as entidades paraestatais, as
sociedades sujeitas a seu poder de controle e as empresas governamentais ale-
gada mente inadimplentes e que, por tal motivo, hajam sido includas em cadas-
tros federais (CAUC, SIAFI, CADIN, v.g.). (... ) (STF. Plenrio. ACO 1848 AgR, Rei. Min.
Celso de Mello,_,ulgado em o6f11/2014)
2 RESPONSABILIDADE CIVIL
EXISTNCIA DE CADVER EM DECOMPOSIO EM RESERVATRIO DE

2.1
GUA
No Municpio de So Francisco/MG, foi encontrado um cadver humano em de-
composio em um cos reservatrios de gua que abastece a cidade.
At que o cadver fosse encontrado, a gua fornecida para o consumo da popula-
o local encontrava-se contaminada.
Ao saber do ocorrido, Joo, morador da cidade, ajuizou ao de indenizao por da-
nos morais contra a companhia de gua do Estado (uma empresa pblica presta-
dora de servios pblicos).
O que o STJ decidiu? O cliente tem direito de ser indenizado?

SIM. O consumidor tem direito reparao por danos morais.
Ficou configurada a responsabilidade subjetiva por omisso da concessionria, de-
corrente de falha do dever de efetiva vigilncia do reservatrio de gua.
Ainda que se alegue que foram observadas todas as medidas cabveis para a manu-
teno da segurana do local, fato que ele foi invadido, e o reservatrio passvel de
violao quando nele foi deixado um cadver humano.
Alm disso, restou caracterizada a falha na prestao do servio, indenizvel por
dano moral, quando a concessionria no garantiu a qualidade da gua distribuda
populao, porqua1to inegvel que, se o corpo estava em decomposio, a gua
ficou por determinado perodo contaminada.
Outrossim, inegvel, diante de tal fato, a ocorrncia de afronta dignidade da
pessoa humana, consistente no asco, angstia, humilhao, impotncia da pessoa
que toma cincia que consumiu gua contaminada por cadver em avanado es-

tgio de decomposio. Tais sentimentos no podem ser confundidos com o mero
dissabor cotidiano.
Ainda que assim no fosse, h que se reconhecer a ocorrncia de dano moral in re
ipsa, o qual dispensa comprovao do prejuzo extra patrimonial, sendo suficiente
a prova da ocorrncia de ato ilegal, uma vez que o resultado danoso presumido.
A ttulo de curiosidade: a indenizao foi fixada em R$ 3 mil.
Resumindo:
Fica configurada a responsabilidade subjetiva por omisso da concessionria,

decorrente de falha do dever de efetiva vigilncia do reservatrio de gua,
quando nele foi encontrado um cadver humano.
De outro lado, tambm, ficou caracterizada a falha na prestao do servio, in-
denizvel por dano moral, quando,companhi~ nogar;;~ntiu a.qualidade da
g1,1a dist.ribuda . populao.
H que reconhecer a ocorrncia de dano moral in. re ipso, o qual dispensa com-
provao do. prejuzo extra patrimonial, sendo .suficiente a prova da ocorr~ncia
de ato ilegal, uma vez qe o resultado danoso presumido; .
STJ. 2"Turma. REsp 1.492.710-MG, Rei. Min. Humberto Martins,jolg~do em 16/1:i/icii4 (I rifo 553).
stJ. 2 Turma. AgRg no REsp 1562277/MG, Rei. Min.Humb~rto Martins,jlgado em 24/11/2015.
2.2INDENIZAO POR TORTURA EMORTE DE PRESO ETERMO INICIAL DA

PRESCRICO
Joo foi preso e torturado por policiais no interior de uma Delegacia, vindo a falecer
em virtude das leses sofridas, fato ocorrido em 2000.
Foi instaurado inqurito policial para apurar o ocorrido, tendo sido este concludo
apenas em 2006, arquivado por falta de provas de quem seriam os autores do crime.
Em 2007, a famlia de Joo ajuizou ao de indenizao por danos morais contra o
Estado.
Em contestao, o Estado alegou que a pretenso estaria prescrita, considerando
que o prazo prescricional de 5 anos, nos termos do art. 1 do Decreto 20.g10/32,
tendo esse prazo sido iniciado no momento do fato delituoso (no ano de 2000) e
se esgotado em 2005.
A tese do Estado est correta? Houve prescrio?

NO. No houve prescrio. Isso porque o prazo inicial da prescrio apontado pelo
Estado est incorreto. Segundo a jurisprudncia do STJ, o termo inicial da prescrio
de pretenso indenizatria decorrente de suposta tortura e morte de preso custo-
diado pelo Estado, nos casos em que no chegou a ser ajuizada ao penal para
apurar os fatos, a data do arquivamento do inqurito poliial.

Veja como o STJ encara o tema:
Se tivesse sido ajuizada ao penal contra os autores do crime: o termo inicial
da prescrio da ao de indenizao seria o trnsito em julgado da sentena
penal.
Como o inqurito policial foi arquivado e, consequentemente, no foi ajuizada
ao penal: o termo inicial da prescrio da ao de indenizao a data do ar-
quivamento do IP.
Veja um precedente antigo do STJ que espelha esse entendimento, e que continua
vlido:
~ (...)A coisa julgada na instncia penal constitui o termo inicial da contagem do

..... prazo de prescrio da ao de indenizao em face do Estado.
3 A regra nesses casos a de que o termo a quo seja o trnsito em julgado da
sentena condenatria penal, porquanto a reparao do dano ex delicto con-
sequente. Enquanto pende a incerteza quanto condenao, no se pode aduzir
a prescrio, posto instituto vinculado inao, inocorrente quando em curso
inqurito policial militar para apurar responsabilidade de militar pela morte de
outro colega de corporao.
4 Alis, precedente da Corte que 'se o ato ou fato danoso est sendo apurado
na esfera criminal, com ilcito, em nome da segurana jurdica aconselha-se a
finalizao, para s ento ter partida o prazo prescricional, pelo princpio da actio
nata." (REsp 254.167/PI).
5./n casu, versa hiptese em que a questo estava sendo discutida na esfera cri-
minal, mas no chegou a ser ajuizada a competente ao penal, motivo pelo qual
o termo a quo da prescrio da ao indenizatria a data do arquivamento do
inqurito policial militar. (...) (STJ. 1" Turma. REsp 591-419/RS, Rei. Min. Luiz Fux,
julgado em 05/10/2004)
-Determinad pessoa foi presa e torturada por policiais. Foi instaurado inqurito
policial para apurar o ocorrido.
Qual ser o termo de incio da prescrio da ao de indeniza.o por danos
morais?
Se tiver sido ajuizada ao.penal contra os autores do crime: o termo inicial da
prescrio .ser o trnsito em julgado da sentena penal .
. Se o inqurito policial tiv~i' ~ido arquivado (no foi ajuizada a~ penal): o
... 'trmo .lriicil da prestri daab de Indenizao adt~ttctarqpivm~nto
dJP. . . ... . . . . . ... . '-
:;~tJ.~ Jrma. REsp ~.443.038 7 MS, Rei. Mini~tro Humberto Martins, julg<ldc{ern ;;w~~15
}(fnfo 556). . ' . " '

I Voc pode estar se confundindo e pensando: "eu li em algum lugar que as aes de
indenizao em caso de tortura so imprescritveis". Isso correto?
No bem assim. Se voc pensou nisso, no se confunda. Vou relembrar essa
situao:
As aes de indenizao por danos morais decorrentes de perseguio, tortura e
priso, por motivos polticos, durante o regime militar, so imprescritveis. Para es-
ses casos, no se aplica o prazo prescricional de 5 anos previsto no art.1 do Decreto
20.910/1932 (STJ. 2 Turma. REsp 1.374.376-CE, Rei. Min. Herman Benjamin, julgado
em 25/6/2013.lnfo 523).
O STJ concluiu que tais demandas so imprescritveis porque se referem a um pe-
rodo (regime militar) em que a ordem jurdica foi desconsiderada, com legislao
de exceo, tendo havido, sem dvida, incontveis abusos e violaes dos direitos
fundamentais, mormente do direito dignidade da pessoa humana (AgRg no Ag
1391062/RS, Rei. Min. Benedito Gonalves, Primeira Turma, julgado em 09/o8/2o11).
No exemplo acima, a tortura ocorreu depois do regime militar, ou seja, j no pero-
do em que vivemos um regime democrtico. Logo, a ao de indenizao submete-se
ao prazo de 5 anos.
2.3ILEGITIMIDADE DA UNIO EM DEMANDA QUE ENVOLVE ERRO MDICO

ESUS
Uma gestante, em trabalho de parto, procurou o hospital particular "Boa Sade",
credenciado junto ao SUS para prestar atendimento gratuito populao em ge-
ral. Em outras palavras, esse hospital recebe verbas do SUS para que uma parte
de seu atendimento seja destinada a todas as pessoas, independentemente de
pagamento.
Ocorre que a gestante teve que esperar quatro horas para ser atendida e, ao ser
encaminhada para a sala de parto, no pode serfeita a cesrea em virtude da au-
sncia de mdico especialista.
Essa longa espera fez com que a mulher perdesse o filho.
Diante disso, ela ajuizou ao de indenizao por danos morais contra a Unio,
alegando que, apesar de o hospital ser privado, o atendimento era realizado pelo
SUS, e a Unio, como gestora nacional do SUS, deveria ser responsabilizada pela
m prestao dos servios.
Tese da Unio
A AGU contestou o pedido afirmando que a Unio parte ilegtima para figurar
na ao indenizatria relacionada falha de atendimento mdico, pois, apesar de
ser a gestora nacional do Sistema nico de Sade, a funo de fiscalizar e contro-
lar os servios de sade delegada aos Municpios, nos termos do art. 18 da Lei
n 8.080/90.

Afinal de contas, a Unio possui ou no legitimidade para figurar no polo passivo
dessa demanda?
NO.
A Unio no tem legitimidade passiva em ao de indenizao por danos de-

correntes de erro mdico ocorrido em hospital da rede privada durante aten-
dimento custeado pelo SUS.Isso porque, de acordo com a descentralizao das
atribuies previstas na Lei n 8.o8o/go, a responsabilidade pela fiscalizao
dos hospitais credenciados ao SUS do Municpio, a quem compete responder
em tais casos.
STJ. 1 Seo. EREsp 1.388.822-RN, Rei. Min. Og Fernandes, julgado em 13/5/2015 (lnfo 563).
Assim, nos termos do art. 18, X, da Lei n 8.o8o/go, compete ao Municpio celebrar
contratos e convnios com entidades prestadoras de servios privados de sade,
bem como controlar e avaliar a respectiva execuo.
No se deve confundir a obrigao solidria dos entes federativos em assegurar o
direito sade e garantir o acesso universal e igualitrio s aes e servios para
sua promoo, proteo e recuperao, com a responsabilidade civil do Estado pe-
los danos causados a terceiros. No caso desta ltima, o interessado busca uma re-
parao econmica pelos prejuzos sofridos, de modo que a obrigao de indenizar
se sujeita comprovao da conduta, do dano e do respectivo nexo de causalidade.
Dessa forma, no h qualquer elemento que autorize a responsabilizao da Unio,
seja porque a conduta no foi por ela praticada, seja em razo da impossibilidade
de aferir-se a existncia de culpa in eligendo ou culpa in vigilando.
2.4 PRAZO PRESCRICIONAL E PESSOA JURDICA DE DIREITO PRIVADO

PRESTADORA DE SERVICO PBLICO
Joo foi atropelado por um nibus de linha, pertencente empresa privada "XXX",
que concessionria do servio pblico de transporte coletivo.
A vtima deseja ingressar com ao de indenizao por danos morais e materiais
contra a concessionria.
Qual o prazo prescricional aplicvel: 3 ou s anos?

5 anos.
Qual o fundamento para esse prazo de s anos? Seria o Decreto 20.91011932, que
dispe sobre a prescrio contra a Fazenda Pblica?
NO. O fundamento legal para o prazo de 5 anos o art. 1-C da Lei no 9-494/97,
que se encontra em vigor e que norma especial em relao ao art. 206, 3, V, do
Cdigo Civil. Veja o que diz o dispositivo:

Art. 1-C. Prescrever em cinco anos o direito de obter indenizao dos danos
causados por agentes de pessoas jurdicas de direito pblico e de pessoasjurdi-
cas de direito privado pre!;itadoras de servios pblicos.
O STJ entendeu que no se aplicaria ao caso o Decreto 2o.g10/1932 porque a Lei

n 9-494/97 mais especfica para a situao, j que envolvia concessionria de
servio pblico.
Outro fundamento que poderia ser invocado como reforo: o CDC

O pedestre que atropelado por um nibus de linha considerado como consu-
midor por equiparao (bystander). Logo, h uma rela;o de consumo por fora da
regra de extenso do art. 17 do CDC:
Art.q Para os efeitos desta Seo, equiparam-se aos consumidores todas as v-

timas do evento.
Assim, pode-se aplicar tambm o regime da respons;;,bilidade pelo fato do servio

do art. 14 do CDC, e, consequentemente, o prazo de r;rescrio seria tambm de:)
anos, conforme previsto no art. 27 do CDC:
Art. 27- Prescreve em 5 (cinco anos) a pretenso reparao pelos danos causa-
dos por fato do produto ou do servio prevista na Seo 11 deste Captulo, inician-
do-se a contagem do prazo a partir do conhecimento do dano e de sua autoria.
Em suma:
I ' . '
~fi! 5 ano.s o prazo prescricional para que a vtima. de um acidente de trns.i-

to proponha ao de indenizao contra concessio.nria de se.Vio pblico de
transporte coletivo (empresa de nibus). O fundamento legal para esse prazo
est no .,rt. 1~C da Lei 9494197 e tambm no art. 14 c/c art. 27, do CDC;.
STJ. 3" TUrma. REsp 1.277724-PR, ReL Min. Joo Otvio de Noronha, Julgado em 26/sl2ms
(lnfo 563).
2.5 OUTROS TEMAS
INCONSTITUCIONALIDADE DE LEI ESTADUAL QUE PREVEJA PENSO PARA

CNJUGES DE MORTOS POR CRIMES HEDIONDOS
Em 1995, foi editada uma Lei no Distrito Federal prevendo uma penso especial a
ser paga aos cnjuges de pessoas assassinadas vtimas de crimes hediondos ocor-
ridos no DF.
Em outras palavras, todas as vezes que morresse algum no DF, vtima de crime
hediondo, o Governo deveria pagar uma penso mensal ao vivo (a) do(a) morto(a),
mesmo que o autor do delito no tivesse sido um agente pblico.
O STF entendeu que essa lei viola a CF/88.

inconstitucional lei estadual (distrital) que preveja o pagamento de penso es-
pecial a ser concedida pel Goverrio.do Estado.(Distrito Federal) em benefcio dos
cnjuges de pessoas vtimas de crimes hediondos, independentemente de o au-
tor do crime ser ou no agente do Estad. Tal lei amplia, de modo desmesrado
(lrrazovel), a responsabilidade civil do Eslado prevista no art. 37, 6, da CF/88.
STF. Plenrio. ADI1358/DF, Rei. Min. Gilmar Mendes, julgado em 4/2/2015 (lnfo 773).
A referida Lei imps ao DF responsabilidade civil muito maior que a prevista na

CF/88.
A Constituio afirma que o Estado responsvel civilmente pelos danos que seus
agentes, nessa qualidade, causarem a terceiros.
Vale ressaltar que o Poder Pblico at poderia, como medida de assistncia social
(e no por fora de responsabilidade civil), instituir essa penso, mas desde que
fosse para pessoas necessitadas, conforme exige o art. 203 da CF/88 e, desde que
houvesse a previso da fonte de custeio total ( 5 do art. 195):
Art.195 (...)
5- Nenhum benefcio ou servio da seguridade social poder ser criado, ma-
jorado ou estendido sem a correspondente fonte de custeio total.
3 LICITAES
3.1 PREFERNCIA POR "SOFTWARES" LIVRES
"Software" livre x "Software" proprietrio
Em linhas gerais, "software" o nome que se d aos programas que comandam o
funcionamento de um computador.
"Software" proprietrio (tambm chamado de fechado ou privativo) aquele que
licenciado com direitos exclusivos para o seu produtor. Seu uso, redistribuio ou
modificao proibido, ou requer uma autorizao do produtor. Os "softwares"
proprietrios (tambm conhecidos como fechados) somente podem ser usados
pelo seu destinatrio.
Os "softwares" livres, por sua vez, que tambm so chamados de abertos, alm
de poderem ser livremente utilizados, podem tambm ser copiados, alterados e
redistribudos para outros usurios. Ex.: o Governo compra determinado "softwa-
re" livre para ser usado na Secretaria de Sade, o que significa que tal programa
poder ser instalado em todas as mquinas deste rgo e tambm em outras S-
cretarias, por exemplo.

Lei gacha
O Governo do Estado do Rio Grande do Sul editou uma lei estadual (Lei 11.871/2002)
determinando que a administrao pblica do Estado, assim como os rgos aut-
nomos e empresas sob o controle do Estado utilizem preferencialmente em seus
sistemas e equipamentos de informtica programas abertos, livres de restries
proprietrias quanto sua cesso, alterao e distribuio.
ADI
Determinado partido poltico ajuizou uma ADI contra essa lei, argumentando que
ela seria eivada de inconstitucionalidades materiais e formais.
Segundo o autor, a lei violaria os princpios da impessoalidade, eficincia e econo-
micidade. Alm disso, seria formalmente inconstitucional, porque a competncia
para legislar sobre licitaes e contratos seria privativa da Unio (art. 22, XXVII,
da CF/88), bem como pelo fato de o projeto que deu origem lei ter sido apre-
sentado por um parlamentar (e no pelo Governador), o que afrontaria o art. 61,
1 da CF/88.
O STF concordou com a ADI? A referida lei inconstitucional?
NO.
constitucional lei estadual que determine que a administrao pblica doEs-

tado, assim como os rgos autnomos e empresas sob o controle do Estado,
utilizaro preferencialmente em seus sistemas e equipamentos de informtica
programas abertos, livres de restries proprietrias quanto sua cesso, alte-
rao e distribuio ("softwares" livres).
STF. Plenrio. ADI3osg/RS, rei. orig. Min. Ayres Britto, red. p/ o acrdo Min. Luiz Fux,julgado
em g/4/2015 (lnfo 780).
Ausncia de inconstitucionalidade material

Quanto ao primeiro argumento, o STF entendeu que a preferncia pelo "software"
livre, longe de afrontar os princpios constitucionais da impessoalidade, da eficin-
cia e da economicidade, promove e prestigia esses postulados, alm de viabilizar a
autonomia tecnolgica do Pas.
Todos os que tenham desenvolvido algum "software" e que tenham interesse em
contratar com a Administrao Pblica podem competir em igualdade de condi-
es, sem que a preferncia por um programa livre constitua obstculo. Basta que,
para tanto, os donos dos "softwares" disponibilizem o cdigo-fonte para a Admi-
nistrao Pblica.
Tambm no houve afronta aos princpios da eficincia e da economicidade (arts.
37, "caput" e 70, "caput, da CF/88) porque, ao optar por um "software" livre, a Ad-
ministrao Pblica sai ganhando, j que ela ter liberdade para: a) executar o
programa para qualquer propsito; b) poder estudar o funcionamento do progra-

ma e adapt-lo livremente s suas necessidades; e c) compartilhar o "software"
com os demais rgos e entidades da Administrao, haja vista que uma nica ~
cpia do programa pode ser utilizada por todos os funcionrios de um mesmo
rgo pblico ou por qualquer outro ente, seja ele pessoa fsica ou jurdica, sem
custos adicionais.
Vale ressaltar tambm que a referida lei estadual confere preferncia aos "softwa-
res" livres, mas essa preferncia no absoluta, porque a prpria Lei 11.871/2002,
em seu art. 3, admite a contratao de programas de computador com restries
proprietrias, nas seguintes hipteses especficas: a) quando o "software" analisa-
do atender a contento o objetivo licitado ou contratado; e b) quando a utilizao
de programa livre e/ou cdigo fonte aberto causar incompatibilidade operacional
com outros programas utilizados pela Administrao.
Ausncia de ofensa competncia da Unio

No que tange suposta violao competncia, o STF entendeu que no houve
ofensa ao art. 22, XXVII, da CF/88, uma vez que a competncia da Unio para legislar
sobre licitaes e contratos fica restrita s normas gerais. Veja o dispositivo:

(... )
XXVII- normas gerais de licitao e contratao, em todas as modalidades, para
as administraes pblicas diretas, autrquicas e fundacionais da Unio, Estados,
Distrito Federal e Municpios, obedecido o disposto no art. 37, XXI, e para as em-
presas pblicas e sociedades de economia mista, nos termos do art. 173, 1, 111;
Assim, mesmo no estando elencado no art. 24,0 assunto "licitao e contratao"
pode ser objeto de leis estaduais, desde que estas apenas complementem e no
contrariem as normas gerais fixadas pela Unio.
Ausncia de ofensa iniciativa privativa do Governador do Estado

Como visto acima, o autor da ADI argumentou que a lei teria violado o art. 61, li, "b",
da CF/88:
1- So de iniciativa privativa do Presidente da Repblica as leis que:

(. .. )
11- disponham sobre:
b) organizao administrativa e judiciria, matria tributria e oramentria,
servios pblicos e pessoal da administrao dos Territrios;
O STF entendeu que a lei no afronta esse dispositivo porque, na verdade, a lei
versa sobre "licitao" no mbito da Administrao Pblica estadual, e no sobre
qualquer das matrias previstas nesse art. 61, 11, "b", da CF/88. Ademais, a iniciati-
va legislativa prevista no aludido dispositivo constitucional teria sido reservada ao
Presidente da Repblica apenas por se tratar de matria adstrita aos Territrios.

3.2PREGO
Lei n 10.52012002
O prego uma modalidade ::le licitao, discip!inada pela Lei n 10.520/2002, uti-
lizada para a aquisio de bens e servios comuns, independentemente do valor
contratado.
O que so bens e servios comuns?

So aqueles cujos padres de desempenho e q~.-aPdade possam ser objetivamente
definidos pelo edital, por meio de especificaes Jsuais no mercado (art. 1, par-
grafo nico). Ex.: caneta esferogrfica de tinta azul.
Prego eletrnico
Atualmente, muito comum que a Administraco Pblica realize o prego de for-
ma eletrnica, por meio da internet (art. 2, 2).
Fases
O prego composto de duas fases:
1) fase preparatria (art. 3);
2) fase externa (art. 4).
Fase preparatria
Essa fase ocorre internamente, ou seja, dentro do rgo ou entidade.
A autoridade competente (ex.: diretor administrativo do rgo) justificar a ne-
cessidade de contratao e ::lefinir o objeto co certame (o que ser adquirido),
as exigncias de habilitao, os critrios de aceitao das propostas, as sanes
por inadimplemento e as clusulas do contrato, inclusive com fixao dos prazos
para fornecimento.
A definio do objeto dever ser precisa, suficiente e clara, vedadas especifica-
es que, por excessivas, irrelevantes ou desnecessrias, limitem a competio.
A autoridade competente designar, dentre os s=rvidores do rgo ou entidade,
uma pessoa que ser o "pregoeiro" e tambm uma equipe de apoio. Eles ficaro
responsveis por receber, analisar e classificar 3S propostas e os lances, entre ou-
tras atividades necessrias licitao, como a habilitao e adjudicao.
A equipe de apoio dever ser integrada em sua rraioria por servidores ocupantes
de cargo efetivo ou emprego da administrao, preferencialmente pertencentes
ao quadro permanente do rgo ou entidade prcmotora do evento.
Fase externa
Inicia-se com a convocao das pessoas inter=ssadas em participar do prego.
Essa convocao ser feita por meio de publcao de aviso em dirio oficial
ou, no existindo, em jornal de circulao local Poder ser tambm realizad3

por meios eletrnicos e, conforme o vulto da licitao, em jornal de grande
circulao.
Cpias do edital e do respectivo aviso sero colocadas disposio de qualquer
pessoa para consulta e divulgadas tambm na internet.
O prazo fixado para a apresentao das propostas, contado a partir da publicao
do aviso, tem que ser de, no mnimo, 8 dias teis.
No dia, hora e local designados, ser realizada uma sesso pblica para recebi-
mento das propostas.
Aberta a sesso, os interessados ou seus representantes apresentaro declarao
dando cincia de que cumprem plenamente os requisitos de habilitao e entre-
garo os envelopes contendo a indicao do objeto e do preo oferecidos.
O pregoeiro e sua equipe de apoio iro imediatamente abrir as propostas e ve-
rificar se elas esto de acordo com os requisitos estabelecidos no instrumento
convocatrio.
No curso da sesso, o autor da oferta de valor mais baixo e os das ofertas com
preos at 10% superiores quela podero fazer novos lances verbais e sucessi-
vos, at a proclamao do vencedor. Ex.: a empresa "A" ofereceu vender a caneta
por R$ 1,oo; a em presa "B" por R$ 1,05; a "C" por R$ 1,08; a "D" por R$ 1,1o; a "E" por
1,2o. Logo, a empresa "E" est fora e as empresas ''A", "B", "C" e "D" podero ofere-
cer novos lances diminuindo o valor que haviam oferecido.
No havendo pelo menos 3 ofertas nas condies definidas no item anterior, po-
dero os autores das melhores propostas, at o mximo de 3, oferecer novos lan-
ces verbais e sucessivos, quaisquer que sejam os preos oferecidos.
Para julgamento e classificao das propostas, ser adotado o critrio de menor
preo, desde que cumpridas as demais exigncias do edital.
a
Encerrada etapa competitiva e ordenadas as ofertas, o pregoeiro ir abrir o in-
vlucro {na prtica, um envelope) contendo os documentos de habilitao do lici-
tante que apresentou a melhor proposta para verificar se ele atende s condies
fixadas no edital.
Ponto de destaque:
Repare que, no prego, primeiro se define quem apresentou o menor valor, e de-
pois que se a na lisa se essa pessoa est com toda a documentao necessria.
Esse um ponto de destaque, porque nas outras modalidades de licitao, pri-
meiro so examinados os documentos de habilitao do licitante e, somente se
ele for habilitado, que ser analisada a sua proposta.
Desse modo, diz-se que no prego h uma inverso de fases, j que somente
ser analisada a documentao do licitante vencedor, o que torna mais clere o
Procedimento.

Os licitantes podero deixar de apresentar os documentos de habilitao que j
constem do Sistema de Cadastramento Unificado de Fornecedores- Sicaf e sis-
temas semelhantes mantidos por Estados, Distrito Federal ou Municpios, asse-
gurado aos demais licitantes o direito de acesso aos dados nele constantes.
Verificado o atendimento das exigncias fixadas no edital, o licitante ser decla-
rado vencedor.
Se a oferta no for aceitvel ou se o licitante desatender s exigncias habilitat-
rias, o pregoeiro examinar as ofertas subsequentes e a qualificao dos licitan-
tes, na ordem de classificao, e assim sucessivamente, at a apurao de uma
que atenda ao edital, sendo o respectivo licitante declarado vencedor.
Declarado o vencedor, qualquer licitante poder manifestar imediata e motiva-
damente a inteno de recorrer, quando lhe ser concedido o prazo de 3 dias para
apresentao das razes do recurso, ficando os demais licitantes desde logo inti-
mados para apresentar contrarrazes em igual nmero de dias, que comearo a
correr do trmino do prazo do recorrente, sendo-lhes assegurada vista imediata
dos autos.
O acolhimento de recurso importar a invalidao apenas dos atos insuscetveis
de aproveitamento.
A falta de manifestao imediata e motivada do licitante importar a decadncia
do direito de recurso e a adjudicao do objeto da licitao pelo pregoeiro ao
vencedor.
Decididos os recursos, a autoridade competente far a adjudicao do objeto da
licitao ao licitante vencedor.
Homologada a licitao pela autoridade competente, o adjudicatrio ser convo-
cado para assinar o contrato no prazo definido em edital.
Ponto de destaque: no prego, ao contrrio das demais modalidades de licitao,
a adjudicao do objeto da licitao ao vencedor ocorre antes da homologao
do procedimento.
Lei 8.666/93: primeiro ocorre a homologao; depois a adjudicao.

Prego e RDC: primeiro ocorre a adjudicao; depois a homologao.
O que acontece se o licitante vencedor for convocado dentro do prazo de validade

da sua proposta e no assinar o contrato?
Devero ser tomadas duas providncias:
1) O pregoeiro dever examinar a oferta mais baixa subsequente e, se a documen-
tao desse licitante estiver completa, este ser declarado o novo vencedor, haven-
do nova adjudicao.
2) Instaurar processo administrativo para aplicar sano ao licitante que no assi-
nou o contrato, nos termos do art. 7.

Anlise da sano do art. 7 da Lei do Prego:
CONDUTAS PUNIO
O licitante que for convocado dentro O licitante que cometer uma das condutas
do prazo de validade de sua proposta e: previstas no quadro anterior estar sujeito
no celebrar o contrato, s seguintes sanes administrativas:
deixar de entregar a documentao, ficar impedido de licitar e contratar
apresentar documentao falsa, com a Unio, Estados, Distrito Federal
retardar a execuo do ~ue foi con- ou Municpios;
tratado, ser descredenciado no Sicaf, ou
no mantiver a proposta, nos sistemas de cadastramento de
falhar ou fraudar na execuo do fornecedores;
contrato, pagar multa prevista no edital ou
comportar-se de modo inidneo, ou contrato.
cometer fraude fiscal. Prazo da punio: at 5 anos.
Esse prazo de s anos (ou menos) de punio comea a ser contado quando? Inicia-se
com a publicao da deciso no Dirio Oficial ou somente no dia em que feito ore-
gistro negativo sobre a empresa no SICAF? Isso importante porque a insero dessa
informao no SICAF pode demorar um tempo para acontecer. Qual , portanto, o
termo inicial da sano?
A data da publicao no Dirio Oficial.
O termo inicial para efeito de contagem e detrao (abatimento) da penalidade

prevista no art. 7 da Lei 1o.s2ol2oo2, aplicada por rgo federal, coincide com a
data em que foi PUBLICADA a deciso administrativa no Dirio Oficial da Unio
-e no com a do registro rio SICAF.
STJ. 1 Seo. MS 20.784-DF, Rei. Min. Srgio Kukina, Rei. para acrdo Min. Arnaldo Esteves
Lima, julgado em g/4/2015 :lnfo 561).
A Lei n 10.520/2002 no previu o incio do fluxo do prazo para a contagem da pu-

nio. Coube ao Decreto Presidencial na 5-450/05, ao regulament-la, prever que o
credenciamento do licitante condiciona-se ao registro atualizado da sua situao
cadastral no banco de dados do SICAF.Ocorre que o STJ entendeu que o Decreto no
poderia terfeito isso. Houve violao ao princpio da legalidade estrita, j que a Lei
no 10.520/2002 no estabeleceu essa regra e, portanto, o ato infralegal (Decreto)
no poderia ter criado esse termo inicial, que acaba sendo posterior publicao
da deciso no Dirio Oficial.
Se a Unio impe uma penalidade por um rgo da sua prpria estrutura, a pre-
suno a de que o prprio ente federado esteja ciente de que, a partir daquela

publicao, foi aplicada uma sano administrativa. Situao diversa dar-se-ia, por
exemplo, se a reprimenda fosse imposta por um Estado ou Municpio, caso em que
seria lgico consultar um banco de dados central que reJnisse informaes sobre a
higidez de empresas participantes de certames licitatrios.
Vale ressaltar que a prpria Lei 8.666!1993, em seu art. 6, XIII, estabelece, como li-
nha de princpio, que os atos relativos aos procedimentos licitatrios federais sero
divulgados no DOU. Por conseguinte, se a publicao se d em rgo da imprensa
oficial, nos termos do que prev o art. 37, caput, da CF, seria contraditrio e artificial
se supor que, a partir dali, no haveria cincia do ente federal, e, consequentemen-
te, no seria capaz de iniciar o cmputo da detrao.
4 CONTRATOS ADMINISTRATIVOS
4.1 RESPONSABILIZAO TRABALHISTA SUBSIDIRIA PELO INADIMPLE-
MENTO DO CONTRATADO
A Unio possui um contrato com a empresa privada "XXX Vigilncia Ltda.".
Por meio deste contrato, a empresa, com seus funcionrios, obrigou-se a fazer a
vigilncia armada do prdio onde funciona o rgo pblico federal, recebendo, em
contraprestao, R$ 200 mil .mensais.
Desse modo, a Unio terceirizou os servios de vigilncia, algo extremamente co-
mum na administrao pblica federal, sendo, inclusive, uma recomendao ex-
pressa no Decreto n 2.271/97:
Art. 1 No mbito da Administrao Pblica Federal direta, autrquica e funda-

cional podero ser objeto de execuo indireta as atividades materiais acess-
rias, instrumentais ou complementares aos assuntos que constituem rea de
competncia legal do rgo ou entidade.
1 As atividades de conservao, limpeza, segurana, vigilncia, transportes, in-
formtica, copeiragem, recepo, reprografia, telecomunicaes e manuteno
de prdios, equipamentos e instalaes sero, de preferncia, objeto de execu-
o indireta.
Trata-se, portanto, de hiptese de "terceirizao lcita".

Ocorre que a empresa "XXX", por estar enfrentando dificuldades financeiras, pas-
sou a no mais pagar os salrios e demais verbas trabalt-istas de seus funcionrios.
Diante da inadimplncia da empresa contratada perante seus funcionrios, a res-

ponsabilidade pelo pagamento dos salrios e demais verbas trabalhistas transfe-
rida automaticamente para a Unio (contratante dos servios)?
NO. A situao atualmente a seguinte:

EM REGRA, a inadimplncia do contratado, com referncia aos encargos traba-
lhistas, fiscais e comerciais no transfere Administrao Pblica a responsa-
bilidade por seu pagamento (art. 71, 1, da Lei no 8.666/93). Esse dispositivo foi
declarado constitucional pelo STF na ADC 16 (DJe g/g/2011).
EXCEO: a Administrao Pblica ter responsabilidade subsidiria se ficar
demonstrada a sua culpa "in vigilando", ou seja, somente ser responsabili-
dade se ficar comprovado que o Poder Pblico deixou de fiscalizar se a em-
presa estava cumprindo pontualmente suas obrigaes trabalhistas, fiscais e
comerciais.
Assim, a Administrao Pblica tem o dever de fiscalizar se a empresa contratada

(prestadora dos servios) est cumprindo fiel mente seus encargos trabalhistas, fis-
cais e comerciais.
Se houve fiscalizao, no haver responsabilidade subsidiria do Poder Pblico
em caso de inadimplemento.
Se no houve fiscalizao, o Poder Pblico dever responder subsidiariamente pe-
las dividas deixadas pela empresa, considerando que houve culpa "in vigilando".
Sobre o tema:
~ (...) Na sesso do dia 24 de novembro de 2010, o Plenrio do Supremo Tribunal

'""' Federal, ao julgar a ADC 16, afirmou a constitucionalidade do 1 do art. 71 da Lei
8.66611993 (...)
No entanto, ao declarar a constitucionalidade do referido 1 do art. 71 da Lei
8.66611993, a Corte consignou que se, na anlise do caso concreto, ficar confi-
gurada a culpa da Administrao em fiscalizar a execuo do contrato firmado
com a empresa contratada, estar presente sua responsabilidade subsidiria pe-
los dbitos trabalhistas no adimplidos. Em outras palavras, vedou-se, apenas,
a transferncia autom'tica ou a responsabilidade objetiva da Administraco
Pblica por essas obrigaes.(... ) (STF. Deciso Monocrtica. Rei. 12925, Rei. Min.
Joaquim Barbosa, julgado em 2111112012)
No mbito da Justia do Trabalho, existe um enunciado do TST que espelha esse

entendimento:
~ Smula 331-TST: CONTRATO DE PRESTAO DE SERVIOS. LEGALIDADE

IV- O inadimplemento das obrigaes trabalhistas, por parte do empregador,
implica a responsabilidade subsidiria do tomador dos servios quanto quelas
obrigaes, desde que haja participado da relao processual e conste tambm
do ttulo executivo judicial.
V- Os entes integrantes da Administrao Pblica direta e indireta respondem
subsidiariamente, nas mesmas condies do item IV, caso evidenciada a sua con-
duta culposa no cumprimento das obrigaes da Lei n 8.666, de 21.06.1993, es-
pecialmente na fiscalizao do cumprimento das obrigaes contratuais e legais
da prestadora de servio como empregadora. A aludida responsabilidade no

decorre de mero inadimplemento das obrigaes trabalhistas assumidas pela
empresa regularmente contratada.
VI- A responsabilidade subsidiria do tomador de servios abrange todas as
verbas decorrentes da condenao referentes ao perodo da prestao laboral.
A fim de evitar a sua condenao subsidiria, a Administrao Pblica tem exigido

que as empresas contratantes apresentem, mensalmente, comprovao de que es-
to cumprindo seus encargos, especialmente os trabalhistas e fiscais.
Voltando ao exemplo hipottico.
A Unio, percebendo que a empresa estava atrasando os salrios e com receio de

ser condenada por responsabilidade subsidiria, decidiu suspender o pagamento
da contraprestao mensal devida e ajuizar ao de consignao em pagamen-
to a fim de depositar em juzo os R$ 200 mil previstos no contrato. Surgiu, no
entanto, uma dvida: onde dever ser proposta essa ao, na Justia Federal co-
mum ou na Justia do Trabalho? ,
Justia do Trabalho. A Justia do Trabalho competente para processar e jul-
gar ao de consignao em pagamento movida pela Unio contra socieda-
de empresria por ela contratada para a prestao de servios terceirizados,
caso a demanda tenha sido proposta com o intuito de evitar futura respon-
sabilizao t~abalhista subsidiria da Administrao, nos termos da Smula
331 doTST.
A partir da anlise do pedido e pela causa de pedir deduzidos, verifica-se que a
lide tem natureza predominantemente trabalhista. Ademais, deve-se destacar
que a EC 45/2004 ampliou a competncia da Justia do Trabalho, tornando in-
controversa a competncia desta para, nos termos do art. 114, IX, da CF, conhe-
cer e julgar "outras controvrsias decorrentes da relao de trabalho", como a
aqui analisada.
Alm disso, nessa hiptese, a Justia do Trabalho quem ter melhores condi-
es de apreciar as alegaes da autora, bem como de extrair e controlar suas
consequncias jurdicas.
STJ. 2 Seo. CC 136.739-RS, Rei. Min. Raul Arajo, julgado em 23/9/2015 (lnfo 571).
4.2 COBRANA DE VALORES PELA CONCESSIONRIA DE RODOVIA PARA

INSTALACO DE POSTES E CABOS
Concesso de rodovias federais
O Governo Federal, como no dispe de recursos suficientes para cuidar das rodo-
vias federais, realiza licitaes nas quais so selecionadas empresas privadas para
explorar a malha rodoviria nacional.

Tai5 empresas, depois de sagrarem-se vencedoras da licitao, ficam respons-
veis pela recuperao, melhoria, manuteno e expanso das rodovias, recebendo,
como contrapartida, o direito de cobrar pedgio dos usurios, dentre outras fontes
alternativas de receita.
Imagine agora a seguinte situao adaptada:

A empresa privada XXX detm a concesso da Rodovia Presidente Dutra (trecho da
BR-116).
A Light, concessionria de energia eltrica, precisava instalar postes e cabos areos
em determinados trechos da rodovia administrados pela XXX.
Oc::me que a concessionria rodoviria exigiu, para permitir os servios, que a Light
pagasse uma determinada quantia pela ocupao temporria das faixas laterais
da rodovia, o que no foi aceito pela concessionria de energia eltrica.
A concessionria da rodovia alegou que tal cobrana est amparada pelo contrato
de concesso, que prev a possibilidade de obteno de receita alternativa decor-
rente de atividades vinculadas explorao de faixas marginais.
Po' sua vez, a concessionria de energia eltrica argumentou que o art. 2 do De-
creto n 84.398/80 afirma que a ocupao de faixas de domnio de rodovias e a
travessia de rodovias por linhas de transmisso e distribuio de energia eltrica
devero ser autorizadas sem nus para os concessionrios de energia eltrica.
A 11uesto chegou at o STJ. A concessionria da rodovia pode exigir o pagamento

dessa quantia?
SIM.
Concessionria de rodovia pode cobrar de concessionria de energia eltrica

pelo uso de faixa de domnio de rodovia para a instalao de postes e passa-
gem de cabos areos efetivada com o intuito de ampliar a rede de energia, na
hiptese em que o contrato de concesso da rodovia preveja a possibilidade de
obteno de receita alternativa decorrente de atividades vinculadas explora-
o de faixas marginais.
STJ.1 Seo. EREsp 985.695-RJ, Rei. Min. Humberto Martins,julgado em 26/11/2014 (lnfo 554).
O art. 11 da Lei n 8.987/95 presc-eve o seguinte:
Art. 11. No atendimento s peculiaridades de cada servio pblico, poder o

poder concedente prever, em favor da concessionria, no edital de licitao, a
possibilidade de outras fontes provenientes de receitas alternativas, comple-
mentares, acessrias ou de projetos associados, com ou sem exclusividade,
com vistas a favorecer a modicidade das tarifas, observado o disposto no art.
17 desta Lei.

Sendo assim, desde que haja previso no contrato de concesso da rodovia, per-
mite-se a cobrana, a ttulo de receita alternativa, pelo uso de faixa de domnio,
ainda que a <!Obrana recaia sobre concessionria de servios de distribuio de
energia eltrica.
Ademais, havendo previso contratual, no h: como prevalecer o teor do art. 2 do
Decreto 84.398/80 em detrimento do referido a-t.11 da Lei n 8.987/95.
5 DESAPROPRIAO
5.1 MP 700/zo15
Foi publicada no dia o8!12/2015 a Medida Provisria 700/2015, que promove impor-
tantes modificaes na legislao sobre desa:nopriao e registros pblicos.
Como ainda se trata de medida provisria que poder ser alterada ou mesmo rejei-
tada no Congresso Nacional, no farei comentrios sobre o tema aqui.
Publiquei um artigo no site tratando sobre o assunto e, to logo, a MP seja votada,
irei atualiz-lo. Fique atento.
5.2INDENIZAO POR DESAPROPRIAO E PROVA DE APENAS PARTE DA

PROPRIEDADE DO IMVEL
Pedro ocupava uma fazenda de 5.ooo ha (hectares) que foi desapropriada por in-
teresse social para fins de reforma agrria, por ter sido considerada improdutiva.
Ocorre que, no cartrio do Registro de lmv=is, constava a informao de que a
fazenda apresentava apenas 4.ooo ha.
Desse modo, a rea registrada em cartrio er inferior medida pelos peritos.
Pedro poder receber a indenizao relativa aos s.oooha?

NO. Pedro ter direito de receber a indenizao correspondente ao total da rea
registrada (4.oooha) e o valor restante ficar depositado em juzo at que ele con-
siga fazer a retificao do registro ou at que seja decidida, em ao judicial pr-
pria, de quem a titularidade desses 1.oooha. Tal a previso do art. 34 do Decreto-
-lei n 3-365141:
Art. 34. O levantamento do preo ser deferido mediante prova de propriedade,

de quitao de dvidas fiscais que recaiam sobre o bem expropriado, e publica-
o de editais, com o prazo de 10 dias, para conhecimento de terceiros.
Pargrafo nico. Se o juiz verificar que h dvida fundada sobre o domnio,
o preo ficar em depsito, ressalvada aos interessados a ao prpria para
disput-lo.

Se, em procedimento de desapropriao por interesse social, ficar constatado
que a rea medida do bem maior do que a escriturad~ no Rgistro de Imveis,
o ex:prgpriado receber indenizao correspondente, rea registrada, ficando
a diferena depositad em Juzo at que, posteriorment~, se complemente o
registro ou se defina a titularidade para o pagamentb a quem de direito. A in-
denizao devida dever cqnsiderr a rea efetivamente desapropriada, ainda
que o tamanho real seja maior do que o constante da escritura, a fim de no se
config~rar enriquecimento sem causa em favor do ente expropriante.
STJ.2"Turma. REsp 1.466.747-PE, Rei. Min. Humberto /1.1\artins,julgado em 24/2/2015 (lnfo 556).
STJ.2"Turma. REsp 1.286.886-MT, Rei.Min. Herman Benjamin,julgado em 6/5/2014 (lnfo 540).
6 PROCESSO ADMINISTRATIVO DISCIPLINAR

6.1 NOCES GERAIS
O processo administrativo disciplinar dos servidores pblicos federais encontra-se
previsto nos arts. 143 a 182 da Lei n 8.112/go.
O processo administrativo disciplinar (em sentido amplo) divide-se em:
sindicncia;
processo administrativo disciplinar propriamente dito (PAD).
Caso a autoridade administrativa tome conhecimento de alguma possvel irregu-

laridade no servio pblico, ela obrigada a promover a sua apurao imediata.
Como feita essa apurao?
Por meio de uma sindicncia ou de um processo administrativo disciplinar.
Art. 143- A autoridade que tiver cincia de irregularidade no servio pblico

obrigada a promover a sua apurao imediata, mediante sindicncia ou proces-
so administrativo disciplinar, assegurada ao acusado ampla defesa.
Desse modo, a sindicncia e o PAD so os dois instrumentos que a Lei no 8.112/go

prev para a apurao de infraes administrativas praticadas pelos servidores p-
blicos federais.
Segundo o STJ, a autoridade administrativa tem a faculdade de instaurar um ou
outro procedimento disciplinar (MS 16.031-DF, Rei. Ministro Humberto Martins, jul-
gado em 26/6/2013).
A opo pela realizao da sindicncia justifica-se quando h a necessidade de elu-
Cidao de fatos que aparentemente constituem infrao punvel pela Administra-
o Pblica.
Entretanto, quando a existncia do fato plenamente caracterizada e a respectiva
autoria conhecida, a Administrao Pblica pode optar pela instaurao direta do
procedimento administrativo disciplinar.

W Como explica Ivan Barbosa Rigolin, existem situaes que so to graves e evi-
dentes "que nem mesmo preciso a sindicncia para apontar a necessidade de
processo disciplinar. Nessa hiptese, deve ser logo de incio instaurado aquele
processo, convocando-se todas as pessoas, bem como invocando-se todos os
meios de provas necessrios boa conduo do trabalho e elucidao do fato
apontado." (Comentrios ao Regime nico dos Servidores Pblicos Civis. 7 ed. So
Paulo: Saraiva, 2012, p. 350).
O que a chamada "verdade sabida"? Esta ainda aceita pelo ordenamento jur-
dico brasileiro?
A verdade sabida era uma forma de punio do servidor pblico.
W "Ocorria quando a autoridade competente para punir o servidor infrator tomava

conhecimento pessoal da infrao, por exemplo, quando o subordinado desauto-
rizao superior no ato do recebimento de uma ordem ou quando em sua presen-
a comete falta punvel por ele prprio. Em tais casos, a autoridade competente,
que presenciou a infrao, aplicava a pena pela verdade sabida, de imediato, sem
procedimento algum, consignando no ato punitivo as circunstncias em que foi
cometida e presenciada a falta." (MARINELA, Fernanda. Direito Administrativo.
Niteri: lmpetus, 2013, p. 1122-1123).
A punio do servidor por meio da chamada "verdade sabida" no pode mais ser
realizada, considerando que viola a garantia do devido processo legal, em especial
o contraditrio e a ampla defesa, sendo portanto incompatvel com a CF/88.
(Juiz TJSP 2014 banca prpria) 'J::\ ;servidor pblico de determinada serventia judicial,
foi surpreendido pelo magistrado titular da Vara onde trabalha, cometendo falta dis-
ciplinar grave. Utilizando-se do instituto da verdade sabida, o referido magistrado
aplicou ao servidor~; de imediato, a penalidade de suspenso de suas funes. O
procedimento foi incorreto, pois o instituto da verdade sabida no foi recepcionado
pelo ordenamento jurdico vigente, impondo-se a observncia do contraditrio e da
ampla defesa. (alternativa CERTA)
possvel a instaurao de processo administrativo com base em "denncia annima"?
SIM. Segundo o STJ, no h ilegalidade na instaurao de processo administrativo
com fundamento em denncia annima, por conta do poder-dever de autotutela
imposto Administrao e, por via de consequncia, ao administrador pblico (STJ.
2" Turma. AgRg no REsp 1307503/RR, Rei. Min. Mauro Campbell Marques, julgado
em o6/o8/2013).
6.2 SINDICNCIA
A sindicncia instaurada, inicialmente, para servir como uma espcie de investi-
gao prvia do fato. Nesse caso, ela chamada de sindicncia investigatria ou
preparatria.

A sindicncia pode ser conduzida por um nico servidor ou por uma comisso de
servidores.
Da sindicncia poder resultar:
o arquivamento do processo: quando no houver prova da prtica de qualquer
infrao administrativa punvel;
a aplicao de penalidade de advertncia ou suspenso de at 30 (trinta} dias:
nesse caso, a sindicncia chamada de sindicncia contraditria, acusatria ou
apuratria;
a instaurao de processo disciplinar: quando for constatada a existncia de ind-
cios de que houve a prtica de uma infrao administrativa grave.
Art. 146. Sempre que o ilcito praticado pelo servidor ensejar a imposio de pe-
nalidade de suspenso por mais de 30 (trinta) dias, de demisso, cassao de
aposentadoria ou disponibilidade, ou destituio de cargo em comisso, ser
obrigatria a instaurao de processo disciplinar.
O prazo para concluso da sindicncia no exceder a 30 dias, podendo ser prorro-

gado por igual perodo, a critrio da autoridade superior.
Na sindicncia obrigatrio assegurar contraditrio e ampla defesa?

Na sindicncia investigatria: NO (a ampla defesa ser feita no PAD).
Na sindicncia acusatria: SIM.
Veja como a ementa do STJ lavrada porque essa redao pode ser cobrada na
prova:
~ (... )A sindicncia constitui fase inicial de apurao, oportunidade em que apenas

= se perquire sobre a verossimilhana das imputaes, no se fazendo necessria,
nesse momento, a apresentao de defesa.( ... ) (STJ. 2" Turma. AgRg nos EDcl no
RMS 46-442/PR, Rei. Min. Herman Benjamin, julgado em 28/04/2015)
6.3 PROCESSO ADMINISTRATIVO DISCIPLINAR PROPRIAMENTE DITO (PAD)

Art. 151. O processo disciplinar se desenvolve nas seguintes fases:
1- instaurao, com a publicao do ato que constituir a comisso;
11- inqurito administrativo, que compreende instruo, defesa e relatrio;
111- julgamento.
INSTAURACO
............................................................................................................................
Portaria de instaurao do PAD

O PAD instaurado por meio de uma portaria, na qual constaro os nomes de trs
servidores estveis no se 'Vio pblico, que iro formar a comisso que conduzir os
trabalhos do processo disciplinar.

O objetivo principal desta portaria de instaurao dar publicidade constituio
da comisso processante, ou seja, informar quem sero o5 servidores responsveis
pela instruo do feito.
Somente aps o incio da instruo probatria a Comisso Processante poder fa-
zer o relato circunstanciado das condutas supostamente praticadas pelo servidor
indiciado, capitulando as infraes porventura cometidas.
Desse modo, a descrio minuciosa dos fatos se faz necessria apenas quando o
servidor for indiciado (fase de indiciamento), aps a fase instrutria, no sendo im-
prescindvel que conste da portaria de instaurao.
COMISSO PROCESSANTE
O art. 149 prev o seguinte:
Art. 149. O processo disciplinar ser conduzido por comisso composta de trs
servidores estveis designados pela autoridade competente, observado o dis-
posto no 3 do art. 143, que indicar, dentre eles, o seu presidente, que dever
ser ocupante de cargo efetivo superior ou de mesmo nvel, ou ter nvel de escola-
ridade igual ou superior ao do indiciado.
Finalidade da comisso
A funo precpua da comisso a apurao dos fatos, concluindo pela inocncia
ou responsabilidade do servidor (art. 165).
Presidente da comisso: qualidade especial

Dentre os membros da comisso, a autoridade competente indicar o seu presi-
dente.
O presidente da Comisso dever ser ocupante de cargo efetivo superior ou de
mesmo nvel, ou ter nvel de escolaridade igual ou superi::>r ao do indiciado.
Demais membros
Os demais membros da Comisso no precisam ocupar cargo efetivo superior e
podem ter nvel de escolaridade mais baixo que o do indiciado.
O nico requisito para ser membro (no presidente) da Comisso ser servidor
estvel.
O que acontece se algum membro da comisso no for estvel?

Haver a nulidade do processo administrativo disciplinar.
Por que os membros da comisso devem ser estveis?

Segundo o STJ, a ratio essendi do art. 149 da Lei n 8.112/go garantir a imparcialida-
de e iseno dos membros da comisso processante. Entende-se que se o servidor
estvel, estar menos imune a presses capazes de alterar o equilbrio na tomada
de decises.

Desse modo, a exigncia uma garantia ao investigado, pois tem por escopo asse-
gurar a independncia total dos servidores que ocupam a comisso, sem ingern-
cia da chefia.
Essa estabilidade deve ser no cargo atual que o servidor ocupa ou pode ser a estabi-
lidade no servio pblico?
necessrio que os membros da comisso sejam estveis no servio pblico, mes-
mo que ainda no tenham adquirido a estabilidade no cargo atual que ocupam.
A estabilidade exigida no art. 149 acima mencionado deve ser aferida no servio
pblico, no no cargo. Logo, no nulo o processo administrativo disciplinar- PAD
conduzido por servidores que no possuam estabilidade no atual cargo que ocu-
pam, desde que j tenham adquirido a estabilidade no servio pblico.
Em um caso concreto julgado pelo STJ, um dos membros da comisso processante
ainda se encontrava em estgio probatrio relativo ao cargo de Auditor Fiscal, mas,
em virtude de j ter ocupado outro cargo por cerca de dez anos (Tcnico da Receita
Federal), j era estvel no servio pblico.
INQURITO ADMINISTRATIVO
'!"'! ..
Nesta fase, ocorrer a instruo, defesa e elaborao do relatrio pela comisso

processante.
Instruo: trata-se da colheita das provas (oitiva de testemunhas, anlise de docu-
mentos, requisio de percias etc.).
possvel a utilizao, em processo administrativo disciplinar, de prova emprestada

validamente produzida em l'rocesso criminal?
SIM. A jurisprudncia do STJ e do STF so firmes no sentido de que admitida a uti-
lizao no processo administrativo de "prova emprestada" do inqurito policial ou
do processo penal, desde que autorizada pelo juzo criminal e respeitados o contra-
ditrio e a ampla defesa (STJ. 1 Seo. MS 17-472/DF, Rei. Min. Arnaldo Esteves Lima,
julgado em 13/6/2012).
Este "emprstimo" da prova permitido mesmo que o processo penal ainda no

tenha transitado em julgado?
SIM. possvel a utilizao, em processo administrativo disciplinar, de prova em-
prestada validamente produzida em processo criminal, independentemente do
trnsito em julgado da sentena penal condenatria. Isso porque, em regra, o
resultado da sentena proferida no processo criminal no repercute na instn-
cia administrativa, tendo em vista a independncia existente entre as instncias
(STJ. 2 Turma. RMS 33.628-PE, Rei. Min. Humberto Martins, julgado em 2/4/2013.
lnfo 521).

possvel utilizar, em processo administrativo disciplinar, na qualidade de "prova
emprestada'~ a interceptao telefnica produzida em ao penal?
SIM, desde que a interceptao tenha sido feita com autorizao do juzo criminal
e com observncia das demais exigncias contidas na Lei n g.2g6/1gg6 (STJ. 3
Seo. MS 14.140-DF, Rei. Min. Laurita Vaz,julgado em 26/g/2012).
Ex.: a Polcia Federal, por meio de interceptao judicial deferida pelo juzo cri-
minal, conseguiu captar conversa na qual determinado servidor pblico exige
quantia para praticar certo ato relacionado com suas atribuies. Com base nessa
prova e em outras constantes do inqurito, o MPF oferece denncia contra esse
servidor. A Administrao Pblica, por sua vez, instaura processo administrativo
disciplinar.
Defesa: o servidor processado possui ampla defesa, podendo, por exemplo, contra-
ditar as testemunhas, ter acesso e impugnar documentos, apresentar quesitos a
serem respondidos pelos peritos etc.
Ateno. O acusado pode ser acompanhado por advogado se assim desejar. No en-
tanto, no obrigatrio que o processado tenha a assistncia jurdica. Logo, caso
no tenha sido auxiliado por advogado, tal circunstncia, por si s, no gera a nuli-
dade do PAD. Nesse sentido:
~ Smula Vinculante no 5 do STF:A falta de defesa tcnica por advogado no proces-

- so administrativo disciplinar no ofende a Constituio.
O que acontece se o servidor processado deixar de comparecer audincia designa-

da para seu interrogatrio?
O processo segue normalmente.
m "Inexiste no regime da Lei n 8.112/go a revelia- at porque teria o direito de
meramente comparecer e restar calado, podendo, igualmente, restar ausente-
ou qualquer efeito processual decorrente da ausncia do acusado, regularmente
intimado, audincia de interrogatrio. Sendo assim, ocorrendo tal situao, de-
ver a comisso registrar em ata a ausncia e dar seguimento, normalmente, aos
demais atos do processo." (LUCARELLI, Fbio Dutra. Comentrios Lei do Regime
Jurdico nico dos Servidores Pblicos Civis da Unio. 2. ed. Florianpolis: Concei-
to Editorial, 2012, p. 321).
Relatrio: o documento no qual a comisso expe as suas concluses sobre as

provas produzidas e a defesa apresentada pelo acusado.
O relatrio deve ser motivado e conclusivo, ou seja, precisa apontar se a comis-

so recomenda a absolvio do servidor ou a sua condenao, sugerindo a punio
aplicvel.
Esse relatrio ser encaminhado autoridade competente para o julgamento, se-
gundo a estrutura hierrquica do rgo.

Aps o relatrio ter sido produzido pela comisso, ele dever ser apresentado ao
servidor processado para que este possa impugn-/o? Existe previso na Lei n
8.112/go de alegaes finais a serem oferecidas pelo servidor aps o relatrio final
ter sido concludo?
NO. Segundo entende o STJ, NJi obrigatria a intimao do interessado para
apresentar alegaes finais aps o relatrio final de processo administrativo disci-
plinar. Isso porque no existe preJiso legal nesse sentido (STJ. 1 Seo. MS 18.ogo-
DF, Rei. Min. Humberto Martir.s,julgado em 8/sJ2013.Info 523)
Aps o relatrio da comisso, er.cerrando a fase de instruo, o processo disciplinar
ser remetido autoridade que d~terminou a sua instaurao para julgamento (art.
166 da Lei n. 8.112!1ggo), no existi1do previso de intimao das partes para apresen-
tao de memoriais ou alegaes finais, de modo que no h que se falarem ofensa
ampla defesa ou ao contraditrio quando no oportunizada a referida apresentao
(STJ. 3 Seo. MS 14-450/DF, Rei. Min. Gurgel de Faria, julgado em 26/11/2014).
A Lei n 8.112/go determina apenas que, quando a Comisso concluir os seus traba-
lhos, dever encaminhar o respectivo relatrio autoridade que julgar o servidor,
consoante consta dos arts. 166 e 167 da Lei n 8.112/go. A defesa escrita apresen-
tada antes da elaborao do Relatrio.
JULGAMENTO DO PROCESSO ADMINISTRATIVO DISCIPLINAR

O processo disciplinar se encerra mediante o julgamento do feito pela autoridade
competente.
A autoridade competente para ::>julgamento ir absolver ou condenar o servidor.
A autoridade poder acolher ou no as concluses expostas no relatrio da
comisso.
Se decidir acolher: no precisar motivar essa deciso, podendo encampar a fun-
damentao exposta no relatrio.
Se decidir no acolher: nesse caso, indispensvel a motivao, demonstrando
que o relatrio contraria as provas dos autos.
Art. 167. No prazo de 20 (vinte) dias, contados do recebimento do processo, a au-

toridade julgadora proferira a sua deciso.
Art. 168. O julgamento acatar o relatrio da comisso, salvo quando contrrio
s provas dos autos.
Pargrafo nico. Quando o relatrio da comisso contrariar as provas dos autos,
a autoridade julgadora poder, motivadamente, agravar a penalidade proposta,
abrand-la ou isentar o servidor de responsabilidade.
~ (... ) A autoridade julgadora no est atrelada s concluses propostas pela co-

..... misso, podendo delas discordar, motivadamente, quando o relatrio contrariar
a prova dos autos, nos termos do art. 168 da Lei n 8.112/go. (... ){MS 16.174/DF, Rei.
Min. Castro Meira, Primeira Seo, julgado em 14/12/2011)

6.4 OUTROS TEMAS SOBRE O JULGAMENTO DO PAD
1) O servidor que realizou a sindicncia pode tambm determinar a instaurao de
processo disciplinar, designando a comisso processante, e, ao final dos trabalhos,
aprovar o relatrio final?
NO. O STJ decidiu que o servidor que participou das investigaes na sindicncia
e concluiu que o sindicado havia cometido a infrao disciplinar, tanto que deter-
minou a instaurao do PAD, no pode, posteriormente, ser a autoridade designa-
da para aprovar o relatrio final produzido pela comisso no processo adminis-
trativo, uma vez que j formou seu convencimento no sentido da culpabilidade
do acusado.
STJ. 3' Seo. MS 15.107DF, Rei. Min. Jorge Mus5i,julgado em 26/g/2012 (lnfo 505).
STJ.3 Seo. MS 7-758/DF, Rei.Min. Ericson Ma ranho :Des.Conv.doTJ/SP),julgado em 22104/2015.
2) Aplicao da pena de demisso, em PAD, pela prtica de improbidade adminis-

trativa
possvel a demisso de servidor por improbidade administrativa em processo ad-
ministrativo disciplinar.
Infrao disciplinar grave que constitui ato de improbidade causa de demisso
do servidor, em processo administrativo, independente de processo judicial prvio.
STJ. 3 Seo. MS 14.140-DF, Rei. Min. Laurita Vaz,julgado em 26/g/2012.
~ A independncia das instncias cvel, penal e administrativa permite a aplica-

- o da pena de demisso na hiptese em que o servidor pblico praticar ato de
improbidade, luz da Lei 8.112/go, apurado em prvio processo administrativo
disciplinar.
(STJ. 3 Seo. MS 14.938/DF, Rei. Min. Leopoldo de Arruda Raposo (Des. Conv. do
TJ/PE),julgado em og/og/2015)
Ex.: suponha que determinado servidor praticou ato de improbidade administra-

tiva. Foi ajuizada ao de improbidade contra esse servidor e, ao mesmo tempo,
aberto processo administrativo disciplinar. Antes que a ao de improbidade fosse
julgada, o processo administrativo chegou ao fim e o servidor, como sano admi-
nistrativa, foi demitido.
3) Depois do servidor j ter sido punido, possvel que a Administrao, com base na
autotutela, anule a sano anteriormente cominada e aplique uma nova penalida-
de mais gravosa?
NO. A deciso administrativa que pe fim ao processo administrativo, semelhan-
a do que ocorre no mbito jurisdicional, possui a caracterstica de ser definitiva.

Logo, o servidor pblico j punido administrativamente no pode ser julgado nova-
mente para que sua pena seja agravada mesmo que fique constatado que houve
vcios no processo e que ele deveria receber uma punio mais severa.
Assim, a anulao parcial do processo administrativo disciplinar para adequar a pe-

nalidade aplicada ao servidor, consoante pareceres do rgo correspondente, ense-
jando aplicao de sano mais grave, ofende o devido processo legal e a proibio
da reformatio in pejus.
STJ. 3" Seo. MS 10.950-DF, Rei. Min. Og Fernandes, julgado em 23/5/2012.
STJ. 1 Seo. MS11.749/DF, Rei. Min. Benedito Gonalves, julgado em 11/o6/2014.
Ex.: servidor pblico federal processado e, ao final do processo administrativo,
recebe, como sano, a pena de suspenso. Aps o encerramento do respectivo pro-
cesso disciplinar, com o julgamento pela autoridade competente, percebe-seque a
sano aplicada no estava em conformidade com a lei ou com a orientao nor-
mativa interna. Em outras palavras, ao invs de suspenso, o servidor deveria ter
recebido a pena de demisso. A Administrao Pblica no pode anular a sano
anteriormente aplicada e agravar a penalidade imposta, sob pena de ofensa ao de-
vido processo legal e proibio da reformatio in pejus.
Tal posicionamento tem por base a Smula 19 do STF, que dispe:
~ Smula 1g-STF: inadmissvel segunda punio de servidor pblico, baseada no

.... mesmo processo em que se fundou a primeira.
O processo administrativo disciplinar dos servidores pblicos federais somente po-

der ser anulado quando constatada a ocorrncia de vcio insanvel (art. 169, caput,
da Lei n 8.112/go), ou revisto, quando apresentados fatos novos ou circunstncias
suscetveis de justificar a inocncia do servidor punido ou a inadequao da pena-
lidade aplicada (art. 174). Veja os dispositivos legais sobre a matria:
Art. 169. Verificada a ocorrncia de vcio insanvel, a autoridade que determinou

a instaurao do processo ou outra de hierarquia superior declarar a sua nulida-
de, total ou parcial, e ordenar, no mesmo ato, a constituio de outra comisso
para instaurao de novo processo.
Art. 174. O processo disciplinar poder ser revisto, a qualquer tempo, a pedido ou
de ofcio, quando se aduzirem fatos novos ou circunstncias suscetveis de justi-
ficar a inocncia do punido ou a inadequao da penalidade aplicada.
Deve ficar claro, porm, que a reviso da reprimenda somente ser cabvel quando
favorecer o acusado:
Art. 182. Julgada procedente a reviso, ser declarada sem efeito a penalidade
aplicada, restabelecendo-se todos os direitos do servidor, exceto em relao
destituio do cargo em comisso, que ser convertida em exonerao.

Pargrafo nico. Da reviso do processo no poder resultar agravamento de pe-
nalidade.
4) Intimao do processado
Em processo administrativo disciplinar vlida a intimao realizada mediante
remessa de telegrama para o servidor pblico sendo que o AR foi recebido por
terceiro?
SIM. STJ.1" Seo. EDcl no MS 17.873/DF, Rei. Min. Mauro Campbell Marques, julga-
do em 28/o8f2o13.
NO. STJ. 3" Seo. MS 14.016-DF, Rei. Min. Maria Thereza de Assis Moura, julgado
em 29/2/2012.
5) Excesso de prazo para concluso do PAD

pacfica a jurisprudncia do STJ no sentido de que o excesso de prazo para a con-
cluso do processo administrativo disciplinar no gera, por si s, qualquer nulidade
no feito. O excesso de prazo s tem o condo de macular o processo administrativo
se ficar comprovado que houve fundado e evidenciado prejuzo, pois no h falar
em nulidade sem prejuzo (pas de nulit sans griej}. '
STJ. 2 Turma. RMS 33-628-PE, Rei. Min. Humberto Martins, julgado em 2/4/2013 (lnfo 521).
STJ.2Turma.AgRg no RMS 43589/PB, Rei. Min. Mauro Campbell Marques,julgado em 03/og/2015.
6) lnaplicabilidade do princpio da insignificncia no caso de Infrao disciplinar

que gere demisso
Deve ser aplicada a penalidade de demisso ao servidor pblico federal que obtiver
proveito econmico indevido em razo do cargo, independentemente do valor au-
ferido (no caso, eram apenas R$ 40,oo).lsso porque no incide, na esfera adminis-
trativa, o princpio da insignificncia quando constatada falta disciplinar prevista
no art. 132 da Lei 8.112/1ggo.
STJ. 1 Seo. MS 18.ogo-DF, Rei. Min. Humberto Martins, julgado em 8/5/2013 (lnfo 523).
Conforme explicou o Min. Humberto Martins, na esfera administrativa o valor
do proveito econmico auferido pelo servidor irrelevante para a aplicao da
penalidade, no incidindo o princpio da insignificncia que vigora na esfera pe-
nal, razo pela qual despiciendo falar em razoabilidade ou proporcionalidade
da pena, pois o ato de demisso vinculado, nos termos do art. 132, XI, da Lei
n 8.112/go:
Art. 132. A demisso ser aplicada nos seguintes casos:

XI- corrupo;
Para o Min. Relator, o ato de demisso vinculado, ou seja, incidindo as hipteses

do art. 132 da Lei no 8.112/go, ao Administrador no cabe fazer qualquer valorao,
cabendo-lhe unicamente aplicar a penalidade prescrita.

6.5 PRESCRICO DA INFRACO ADMINISTRATIVA
Prescrio da infrao administrativa
As infraes disciplinares, assim como as infraes penais, tambm esto sujeitas
p-escrio. Logo, se a .LI.dministrao Pblica demorar muito tempo para apurar
uma falta cometida pelo servidor, ela perder o direito de punir.
A p:escrio da pretenso punitiva um direito fundamental do ser humano e est
baseada na segurana jt.: rdica. Somente a Constituio Federal pode declarar que
determinada infrao (penal ou administrativa) imprescritvel (exs.: art. 5, XLII,
XLI\/; art. 37, 5).

"A" servidor pblico federal, desvioJU, em proveito de sua esposa, dinheiro de que
tin 1a posse em razo do cargo. Esse fato pode ser analisado sob trs aspectos: o
pe~al,o administrativo e o civil.
Sob o aspecto penal: "A" pode responder pelo crime de peculato desvio (art. 312, 2
parte, do CP).
Sob o aspecto administrativo: "A" pode ser condenado por improbidade adminis-
trativa (art. 9, da Lei n 8-429/92).
Vamos nos concentrar aqui no aspecto administrativo.
Quais os prazos prescricionais aplicveis s sanes administrativas?

O art. 142 da Lei n 8.112/90 prev os prazos de prescrio disciplinar:
Art. 142. A ao disciplinar prescrever:

I - em 5 (cinco) anos, quanto s infraes punveis com demisso, cassao de
aposentadoria ou disponibilidade e destituio de cargo em comisso;
11- em 2 (dois) anos, quanto suspenso;
111- em 180 (cento e oitenta) dias, quanto advertncia.
Em nosso exemplo, o fato praticado por"A"enseja demisso (art.132,l,da Lei no 8.112/90).

Ai 1da tratando sobre prazo prescricional, o 2 do art. 142 estabelece:
2 Os prazos de prescrio previstos na lei penal aplicam-se s infraes disci-

plinares capituladas tambm como crime.
Resumindo:
Os prazos de prescrio para a ao disciplinar so os seguintes:
PRAZO TIPO DE INFRAO

Se a sano for DEMISSO ou congneres
5 anos (cassao de aposentadoria ou disponibili-
dade e destituio de cargo em comisso).

PRAZO TIPO DE INFRAO
2 anos Se a sano for SUSPENSO.
180 dias Se a sano for ADVERTNCIA.
O mesmo prazo da prescrio penal Se a infrao administrativa praticada for

(art. 109, CP) prevista como CRIME.
O crime do art. 312 do CP prescreve em 16 anos (art. 109, 11, do CP).

Qual, ento, o prazo prescricional poro punir disciplinarmente'~"?
A tendncia seria responder 16 anos, com base no 2 do art. 142 da Lei 8.112/go.
Mas calma! H uma peculiaridade. No se pode interpretar o 2 do art. 1421iteral-
mente.
Qual o interpretao do 2 do art. 142 do Lei n 8.112/90 dada pelo STJ?
O 2 do art. 142 somente aplicado quando o fato, objeto do processo administra-
tivo, tambm estiver sendo apurado na esfera criminal.
Assim, somente se aplica o prazo prescricional previsto na legislao penal quando
houver sido proposta denncia ou ao menos instaurado um inqurito policial para
apurar o fato.
Se no houve tal apurao, deve ser aplicado o prazo prescricional de 5 anos, de
acordo com o art. 142, I da Lei no 8.112/go.
A mera presena de indcios de prtica de crime, sem a devida apurao nem for-
mulao de denncia, obsta a aplicao do art. 142, 2 da Lei n 8.112/go, devendo
ser utilizada a regra geral prevista no inciso I desse dispositivo.
Desse modo, no caso de "A", o prazo prescricional para apurar a infrao adminis-
trativa ir depender:
se houve oferecimento de denncia ou instaurao de IP: o prazo prescricional
ser de 16 anos {com base na prescrio penal);
se no houve propositura de ao penal nem instaurao de IP: o prazo prescricional
segue a regra geral, ou seja, ser de 5 anos (com base na legislao administrativa).
Poro infraes disciplinares praticados por servidores pblicos:

A regra geral do prazo prescricional para a punio administrativa de demisso
de 5 anos, nos termos do art.142, Ida Lei n 8.112/go, entre o conhecimento do
fato e a instaurao do processo administrativo disciplinar.
Quando o servidor pblico comete infrao disciplinar tambm tipificada como
crime, somente se aplicar o prazo p.rescricional,da l.gisl.o p~nal se os fatos
t~mbm forem apurados em ao penal. .
Se no h notcia de apurao crim.lnal, deve ser aplicado o prazo pr~scricional
de 5 (cinco) anos, previsto no art.142, Ida Lei n 8.112/go.

Para outras infraes administrativas apuradas pela Administrao Pblica:
.. Aptica.s o mesmo r;:~cio;cnio ~~ima e)!:posto.
i i:>esse,rnQdo; a_pret~nsQ pl.lnitivada:Administrao Pblica em relao infra-
o dnlnistrativa qutam6irl configura crime em tes!!, somente se suje.lta ao
prazo prescricional criminal q1.1ando Instaurada a respectiva ao penal.
I
STJ.1 3 Turma. REsp 1.116.477-DF, ReLMin.Teori Albino Zavascki,julgado em 16/8/2012 (lnfo 502).
A partir de quando se inicia a contagem do prazo prescricional?

O prazo de prescrio comea a correr da data em que o fato se tornou conhecido
(art. 142, 1 da Lei no 8.112/go).
Para que o prazo prescricional tenha incio, necessrio que a irregularidade pra-
ticada pelo servidor chegue ao conhecimento da autoridade competente para ins-
taurar o PAD ou o prazo j se inicia caso outras autoridades do servi~o pblico sai-
bam do fato?
O prazo de prescrio d;f pretenso punitiva estatal comea a fluir na data em

Clll~ aim~gularidad~,pra,tic4fl p~!o .servidor tornou-se conhecida por_alguma
<ator.idade do servio p~lico; e no; necessariamente, pela autoridade compe-
do
. :tente para a ir.t51:aurao procsso a'dministrativo disciplinar.
:~J:1~-Seo:MS 2b.16:Z-DF, Rei.Mfn. Arnaldo Esteves Lima, julgado em 12,1212014 (lnfo 543).
Art.170
A Lei n 8.112/go prev a seguinte regra:
Art. 170. Extinta a punibilidade pela prescrio, a autoridade julgadora determi-

nar o registro do fato nos assentamentos individuais do servidor.
O art. 170 prev que, mesmo estando prescri.ta a infrao, possvel que a prti-
ca dessa conduta fique registrada nos assentos funcionais do servidor. Em outras
palavras, ele no ser punido, mas em seu histrico ficar anotado que houve o
-
cometimento dessa falta.
. O art. 170 da Lei n B.nzlgo compatvel com a CF/88?

NiO. O art. 179 da Lei n~ .8m21199() tNCONSTITUCIONAL
. Ess cfisp()sitivo viola ~~ ~iin~~i~~.d~ presuno de inocncia e da razoabilida-
~ ~e'i ;il~nt de atentar toQtl'a"filniag$rn:f~nciqnafdoservidor; ....
;:-~Jt~~~~~r~o. 1f>AS 23'2621F).~in.:~J~~!otr6!1; Juigado em 231412014: o'rro 74~). '
:An.. Seo. MS i1.5g8-DF;ReLMin:ogFernarides,jlgado.em10/612o150nfo
~-:~ . . .
564>);

6.61NDEPENDNCIA DE INSTNCIAS
EXISTNCIA DE ACO PENAL CONTRA SERVIDOR NO SUSPENDE O PAD

............................ ! .............................................................................................. .
No deve ser paralisado o curso de processo administrativo disciplinar apenas em

funo de ajuizamento de ao penal destinada a apurar criminalmente os mes-
mos fatos investigados administrativamente.
As esferas administrativa e penal so independentes, no havendo falar em sus-
penso do processo administrativo durante o trmite do processo penal.
STJ. 1 Seo. MS 18.ogo-DF, Rei. Min. Humberto Martins, julgado em 8/5/2013 (lnfo 523).
CONDENAO PELO TRIBUNAL DE CONTAS IN DEPENDE DO RESULTADO DO

PAD
Se o servidor pblico responder a processo administrativo disciplinar e for absol-
vido, ainda assim poder ser condenado a ressarcir o errio, em tomada de contas
especial, pelo Tribunal de Contas da Unio.
5TF. 1 Turma. MS 27867 AgR/DF, rei. Min. Dias Toffoli, 18/g/2012 (lnfo 68o).
PAD INDEPENDENTE EM RELAO AO DE IMPROBIDADE ADMINIS-

TRATIVA
As punies aplicveis no PAD so independentes em relao s sanes deter-
minadas na ao judicial de improbidade administrativa, no havendo bis in idem
caso o servidor seja punido nas duas esferas:
~ (... ) luz do disposto no art.12 da Lei 8-429/90 e nos arts. 37, 4 e 41 da CF/88,
'""' as sanes disciplinares previstas na Lei 8.112/90 so independentes em relao
s penalidades previstas na LIA, da porque no h necessidade de aguardar-se
o trnsito em julgado da ao por improbidade administrativa para que seja
editado o ato de demisso com base no art. 132, IV, do Estatuto do Servidor Pbli-
co Federal. Precedente do STF: RMS 24.194/DF, Rei. Min. Luiz Fux, Primeira Turma,
DJe 7/lo/2011. (...) (STJ. 1 Seo. MS 15.848/DF, Rei. Min. Castro Meira, julgado em
24/04/2013)
6.7 POSSIBILIDADE DE EXECUO IMEDIATA DE PENALIDADE IMPOSTA

EMPAD
Joo servidor pblico federal e praticou ato de corrupo.
Foi instaurado processo administrativo disciplinar para apurar sua conduta, ten-
do-lhe sido imposta a pena de demisso, conforme prevista no art. 132, XI, da Lei
n 8.112/90.
Joo interps recurso administrativo contra a deciso proferida.

ocorre que, antes mesmo de ser julgado o recurso, a Administrao Pblica j ces-
sou o pagamento da remunerao d::> servidor e o afastou das funes.
A Administrao Pblica poderia ter feito isso? possvel que a sano aplicada seja
desde logo executada mesmo que ainda esteja pendente recurso interposto no m-
bito administrativo?
SIM.
possvel o cumprimento imediato da penalidade imposta ao servidor logo aps

o julgamento do PAD e antes do julgamento do recurso administrativo cabvel.
Em outras palavras, no h qualquer ilegalidade na imediata execuo de pena-
lidade administrativa imposta em PAD a servidor pblico, ainda que a deciso
no tenha transitado em julgado administrativamente.
STJ. 1 Seo. MS 19-488-DF, Rei. Min. Mauro Campbell Marques, julgado em 25/3/2015
(lnfo 559).
Argumentos:
:
0
) Os atos administrativos gozam de autoexecutoriedade, possibilitando que a
Administrao Pblica realize, atravs de meios prprios, a execuo dos seus
efeitos materiais, independentemente de autorizao judicial ou do trnsito
em julgado da deciso administrativa.
2) A execuo dos efeitos materiais de penalidade imposta ao servidor pblico
(ex.: corte da remunerao) no depende do julgamento de recurso interposto
na esfera administrativa, j que este, em regra, no possui efeito suspensivo,
conforme previsto no art. 109 da Lei n 8.112/go:
Art. 109. O recurso poder ser recebido com efeito suspensivo, a juzo da autori-
dade competente.
~ (... ) O recurso administrativo recebido, via de regra, apenas no efeito devolu-

..... tivo, o que permite a execuo imediata da deciso tomada no processo admi-
nistrativo. (... ) (STJ. 3" Seo. 11/'S 14-425/DF, Rei. Min. Nefi Cordeiro, julgado em
24/0gf2014).
Trata-se de julgado muito importarte para concursos da Advocacia Pblica.
7CONCURSOSPBLICOS
7.1 EXAME PSICOTCNICO
. Smula vinculante 44-STF: S por lei se pode sujeitar a exame psicotcnico a

_habilitao de candidato a cargo pblico.
STF. Plenrio. Aprovada em o8/o4/2015 (lnfo 780).

A concluso exposta nesta SV 43j era prevista em uma smula "comum" do STF,a
smula 686 do STF {de 24/og/2003) e que tem a mesma redao.
das escolhidas.
vlida a realizao de exame psicotcnico em concursos pblicos?
SIM. O STF afirma que admitida a realizao de exame psicotcnico em concursos
pblicos, desde que a lei da carreira preveja expressamente esse teste como um
dos requisitos para acesso ao cargo.
Princpio da legalidade
O fundamento principal da smula o princpio da legalidade, aplicvel aos con-
cursos pblicos, nos termos do art. 37.1 da CF/88. Confira:
Art. 37- A administrao pblica direta e indireta de qualquer dos Poderes da
Unio, dos Estados, do Distrito Federal e dos Municpios obedecer aos princpios
de legalidade, impessoalidade, moralidade, publicidade e eficincia e, tambm,
ao seguinte:
I -os cargos, empregos e funes pblicas so acessveis aos brasileiros que
preencham os requisitos estabelecidos em lei, assim como aos estrangeiros, na
forma da lei;
O mencionado art. 37,1 afirma claramente que os requisitos de acesso a cargos. em-
pregos e funes sejam previstos em lei. Assim, as exigncias contidas no edit31 do
concurso pblico devem ter previso na lei. Em outras palavras, o edital no pode
fixar exigncias que no tenham amparo legal.
Requisitos do exame psicotcnico

Alm da previso em lei, o STJ e o STF exige outros requisitos validade do teste
psicotcnico. Cuidado, portanto, porque a redao da SV 44-STF "incompleta" em
relao ao atual cenrio da jurisprudncia.
Assim, para que seja vlido em concu.,.., JS pblicos, o exame psicotcnico dever
cumprir os seguintes requisitos: '
a) o exame precisa estar previsto em lei r J edital;
b} devero ser adotados critrios objetivL _ no teste;
c) dever haver a possibilidade de o candidato prejudicado apresentar recurso
contra o resultado.
Nesse sentido: STF. Plenrio. AI 758.533-QO-RG, Rei. Min. Gilmar Mendes, DJe de
13/8/2010; STJ. 2" Turma. AgRg no REsp 1404261/DF, Rei. Min. Mauro Campbell Mar-
ques, julgado em 11/02/2014.

Incio do prazo para mandado de segurana contra reprovao em exame psicotcnico
Se um candidato eliminado no exame psicotcnico, o termo inicial do prazo de-
cadencial para que ele impetre mandado de segurana a data da publicao do
resultado do teste e no a data da publicao do edital do certame (STJ. 23 Tur-
ma. AgRg no AREsp 202-442-RO, Rei. Min. Mauro Campbell Marques, julgado em
9110/2012).
Se o exame psicotcnico for anulado por falta de previso legal, o que acontece?
O candidato reprovado neste teste dever ser considerado aprovado.
Se o exame psicotcnico for anulado por ser subjetivo (faltar-lhe objetividade}, o

que acontece?
O candidato reprovado neste teste dever ser submetido a novo exame, desta vez
adotando-se critrios objetivos (STJ AgRg no REsp 1437941/DF). Assim, uma vez
anulado o exame psicotcnico por falta de objetividade, o candidato beneficiado
com a deciso no pode prosseguir na disputa sem se submeter a novo exame,
no sendo vlida a nomeao e a posse efetuadas sob essa hiptese, sob pena de
malferimento aos princpios da isonomia e da legalidade (STJ AgRg no AgRg no
AREsp s66.8s3fSP).
7.2 LIMITE DE IDADE EM CONCURSO PBLICO

Concurso pblico e limite de idade
Regra: como regra geral, proibido que o edital do concurso pblico estabelea
diferena de salrios, de exerccio de funes e de critrio de admisso por motivo
de sexo, idade, cor ou estado civil (art. 7, XXX c/c art. 39, 3, da CF/88).
Exceo: possvel que o edital do concurso pblico estabelea limites de idade,
desde que haja previso em lei e isso se justifique pela natureza das atribuies
do cargo.
Sobre o tema, existe um enunciado do STF:
~ Smula 683-STF: O limite de idade para a inscrio em concurso pblico s se

..... legitima em face do art. 7, XXX, da Constituio, quando possa ser justificado
pela natureza das atribuies do cargo a ser preenchido.

O Estado do Cear abriu concurso pblico para policial militar.
. /' ?(
A Le1 da PM e o edital do certame previram que o candidato deveria ter o mximo
de 30 anos de idade no momento da inscn..,o do concurso.
Primeira pergunta: vlido limite de idade para. os concursos de policial militar?
SIM. A jurisprudncia est pacificada no sentido de que possvel exigir-se limite
de idade para o ingresso na carreira militar, desde que haja previso em lei espec-
fica e no edital do concurso pblico.

Segunda pergunta: possvel que esse limite seja exigido no momento da inscrio
no concurso?
SIM. O limite de idade, quando regularmente fixado em lei e no edital de deter-
minado concurso pblico, h de ser comprovado no momento da inscrio no
certame.
Algumas vozes afirmavam que essa exigncia no ato de inscrio do concurso seria
indevida e que o limite de idade deveria ser sempre comprovado no momento do
curso de formao ou da posse.
O STF, contudo, entendeu que a comprovao do limite de idade deve ocorrer por
ocasio da inscrio no concurso porque impossvel se antever, com certeza, a
data em que ser realizada a fase final do concurso ou a posse.
Resumindo:
O limite de idade, quando regularmente fixado em lei e no edital de deter-

minado concurso pblico, h de ser comprovado no momento da inscrio no
certame.
.
STF.1 Turma. ARE 84o.sg2!CE, Min. Roberto Barroso, julgado em 23/6/2015 {lnfo 791).
5TF. 2 Turma. ARE 685870 AgR, Rei. Min. Crmen Lcia, julgado em 17/12/2013-
73 SURDEZ EVAGAS RESERVADAS A PESSOAS COM DEFICINCIA
Smula 552-STJ: O portador de surdez unilateral no se qualifica como pes-

soa com defiCincia para o fim de disputar as vagas reservadas em concursos
pblicos.
5TJ. Corte Especial. Aprovada em 04/11/2015.
Vagas reservadas para portadores de necessidades especiais

A CF/88 determina que um percentual das vagas dos concursos pblicos deve
ser destinado aos candidatos com deficincia. Ex.: em um concurso para analista
judicirio, so oferecidas 100 vagas. A lei dessa carreira determina que 10% das
vagas sejam destinadas a portadores de necessidades especiais (PNEs). Logo, 10
vagas desse concurso devero ser ocupadas por PN Es. Se no houver candidatos
deficientes aprovados em nmero suficiente para preencher essas vagas, o edital
poder prever que essas vagas sero ocupadas por candidatos que no sejam pes-
soas com deficincia.
Veja o texto constitucional:

Art. 37 (... )VIII- a lei reservar percentual dos cargos e empregos pblicos para
as pessoas portadoras de deficincia e definir os critrios de sua admisso;

percentual no coso de concursos pblicos federais
Nos concursos pblicos realizados no mbito do Poder Executivo federal, a legis-
lao determina que o edital dever prever um percentual de, no mnimo 5% e, no
mximo, 20% das vagas s pessoas com deficincia.
caso a aplicao do percentual resulte em um nmero fracionado, este dever ser
elevado at o primeiro nmero inteiro subsequente, desde que respeitado o limite
mximo de 20% das vagas ofertadas. Ex.: concurso pblico para 12 vagas; edital
prev 10% para pessoas com deficincia (1,2 vagas); logo, 2 vagas sero para PN Es.
Alm disso, indispensvel que a deficincia apresentada no seja incompatvel
com o cargo.
Tais regras esto previstas no art. ) 0 , 2 da Lei n 8.112/go e no art. 37 do Decreto
no pg8/gg.
A pessoa que possui audio em apenas um dos ouvidos (surdez unilateral} pode ser
considerado deficiente poro fins de reservo de vogo em concurso pblico?
NO. Segundo a jurisprudncia do STJ,candidato em concurso pblico com surdez uni-
I.:Jteral NO tem direito a participar do certame na qualidade de deficiente auditivo.
Porqu?
o Decreto no pg8/gg regulamentou a Lei n 7.853/Sg, que dispe sobre a Poltica
Nacional para a Integrao da Pe:;soa Portadora de Deficincia. Em seu art. 4, o
Decreto assim define a deficincia auditiva:
Art. 4 considerada pessoa portadora de deficincia a que se enquadra nas se-

guintes categorias:
11- deficincia auditiva- perda bilateral, parcial ou total, de quarenta e um de-
cibis {dB) ou mais, aferida por audiograma nas frequncias de sooHZ, 1.oooHZ,
2.oooHz e 3-oooHz; (Redao dada pelo Decreto n s.2g6!2004)
Perceba, portanto, que, para o Decreto, a deficincia auditiva a perda bilateral da

audio. A redao atual foi dada ::>elo Decreto n 5.2g6/2004, que expressamente
acrescentou a palavra "bilateral".
Vale ressaltar que existe um precedente da 2 Turma do STF no mesmo sentido: MS
29.910 AgR, Rei. Min. Gil mar Mendes, julgado em 21/06/2011.
A pessoa que possui viso em apenas um dos olhos (viso monoculor) pode ser con-
siderada deficiente para fins de reserva de vaga em concurso pblico?
SIM. Existe um enunciado do STJ espelhando essa concluso:
!---... Smula 377-STJ: O portador de viso monocular tem direito de concorrer, em con-
~ curso pblico, s vagas reservadas aos deficientes.
Esse tambm o entendimento co STF: RMS 26071, Rei. Min. Carlos Britto, julgado
em 1311112007.

Diferena de tratamento entre as duas situaes
Essa distino acima existe porque o Decrete n 3-298/gg exige expressamente,
para que seja considerada deficincia auditiva, que a surdez seja bilateral (art. 4, 11).
Este mesmo Decreto, ao definir deficincia vi~ual (art. 4, 111), no exige que a ce-
gueira seja nos dois olhos.
Em outras palavras, o art. 4 do Decreto n 3.2g8/gg probe que a pessoa com sur-
dez unilateral seja considerada deficiente auditiva, mas permite que a pessoa com
viso monocular seja enquadrada como deficiente visual.
Dessa forma, a diferena de tratamento foi fi:<ada pelo Decreto com base, suposta-
mente, em critrios tcnicos.
Para ns, leigos, contudo, resta a sensao de que 1o h muita razoabilidade nesta
distino.
Em suma:
________ ..........................................................................................
SURDEZ
NO considerada deficincia para fins de concurso pblico.
UNILATERAL
--------
CEGUEIRA
considerada deficincia para fins de concurso pblico.
________
UNILATERAL
......................................................................................... .
74 CONTROLE DE OUESTES DE CONCURSO PELO PODER JUDICIRIO

possvel que o Poder Judicirio anule questo objetiva de concurso pblico que foi
elaborada de maneira equivocada? possvet que seja alterada a pontuao atri-
buda ao candidato na questo sob o argumento de que a correo feita pela banca
foi inadequada?
O STF apreciou o tema no ano de 2015 e em sede de recurso extraordinrio sob a
sistemtica de repercusso geral decidiu o seguinte:
No compete ao Poder Judicirio, no controle de legalidade, substituir banca exa-

minadora para avaliar respostas dadas pelos candidatos e notas a elas atribudas.
Excepcionalmente, permitido ao Judicirio juzo de compatibilidade do con-
tedo das questes do concurso com o previsto no edital do certame.
STF. Plenrio. RE 632853, Rei. Min. Gilmar Mendes, julgado em 23/04/2015 (repercusso geral)
(lnfo782)
Obs.: alguns Ministros, como Luiz Fux, fizeram algumas observaes quanto pos-
sibilidade, em tese, de o Poder Judicir'1o examin 3r o mrito das questes em caso
de situaes teratolgicas ou de flagrante ilegalidade ou inconstitucionalidade.
Contudo, essa ressalva no constou da emen:a rem da tese apresentada. Por isso,
para fins de concurso ou mesmo de prtica fo~ense, a resposta mais segura e corre-
ta a que foi exposta acima.

Caso concreto
No caso concreto julgado pelo STF, determinadas candidatas de um concurso p-
blico pretendiam que fosse declarada a nulidade de dez questes do certame, ao
fundamento de que as questes possuiriam mais de uma assertiva correta e que o
gabarito divulgado contrariaria leis federais, conceitos oficiais, manuais tcnicos e
a prpria doutrina recomendada pelo edital do concurso.
As candidatas recorreram administrativamente e no obtiveram xito, razo pela
qual propuseram ao judicial pedindo a anulao das questes.
o STF entendeu que no se poderia atender o pedido das candidatas porque no se
poderia entrar no mrito do ato administrativo e substituir a banca examinadora
para renovar a correo de questes de concurso pblico, sob pena de se violar o
princpio da separao de Poderes e a reserva de Administrao.
QUESTO DA PROVA OBJETIVA QUE EXIGE DO CANDIDATO SABER QUANTAS

AFIRMACES ESTO CORRETAS
.............. ! ............................................................................................................ .
Situao concreta:
Determinada candidata impetrou mandado de segurana questionando trs ques-
tes da prova objetiva do 26 Concurso para Procurador da Repblica.
As questes impugnadas foram formuladas da seguinte forma: eram apresentadas
quatro afirmaes; aps essas assertivas, existiam quatro alternativas; a letra "A"
dizia: "apenas uma est correta"; letra "B": "duas esto corretas"; letra "C'': "trs
esto corretas"; letra "D": "todas esto corretas".
Veja a ntegra de uma das questes atacadas apenas para entender melhor:
88. QUANTO S AES COLETIVAS:
I. No mandado de segurana coletivo, haver interesse dos membros ou associados
sempre que houver correspondncia entre os interesses que se pretende tutelar e os
.fins institucionais da associao, sindicato ou entidade de classe;
11. Em ao civil pblica, proposta pelo Ministrio Pblico, possvel que a inconstitu-
cionalidade de determinada norma seja declarada incidentalmente, tendo em vista
o caso concreto;
111. Os direitos individuais homogneos diferem dos direitos difusos e coletivos porque
estes ltimos no tm titular individualizado, mas um grupo identificado. e sua na-
tureza indivisvel;
IV. Segundo o STF, o Ministrio Pblico tem legitimidade para propor ao civil pblica
em defesa dos direitos individuais homogneos sempre que estes, tomados em seu
conjunto, ostentem grande relevo social.
Quanto s proposies acima:
a) Apenas uma est correta;
b) Duas esto corretas:

c) Trs esto corretas;
d) Todas esto corretas.
Argumento da impetrante
Segundo a autora, essa forma de questo objetiva estaria em desacordo com
o art. 17 da Resoluo 14/2006 do CNMP, que disciplina os aspectos formais da
redao a ser conferida s questes de mltipla escolha. De acordo com a impe-
trante, no seria permitido esse tipo de pergunta na qual as assertivas devem
ser julgadas verdadeiras e falsas pelos candidatos. Veja o que dispe a Resoluo
do CNMP:
Art.n As provas escritas sero desdobradas em duas etapas, a saber:
1- prova preambular, de mltipla escolha, constando de questes objetivas, de
pronta resposta e apurao padronizada, em nmero estabelecido pelo edital,
com a finalidade de selecionar os candidatos a serem admitidos s provas pre-
vistas no inciso 11 deste artigo.
Para a candidata, essa forma de questo afrontou ainda o pargrafo nico do art.
36 da Resoluo 75 do CNJ, que, apesar de se referir a concursos da magistratura,
poderia tambm ser aplicada, por analogia, para os certames do Ministrio Pbli-
co. Confira o que estabelece a Resoluo do CNJ:
Art. 36. As questes objetivas sero agrupadas por disciplina e nos respectivos
blocos, devidamente explicitados.
Pargrafo nico. Se a questo for elaborada sob a forma de exame prvio de pro-
posies corretas ou incorretas, constar de cada uma das alternativas de res-
posta expressa referncia, em algarismos romanos, assertiva ou s assertivas
corretas, vedada qualquer resposta que no indique com preciso a resposta
considerada exata.
O STF concordou com a tese da impetrante? Essa forma de questo objetiva violou
a resoluo do CNMP?
NO. Apesar de as referidas questes apresentarem realmente uma estrutura ob-
jetiva diversa das demais perguntas normalmente cobradas em prova objetiva, isso
no significa qualquer nulidade, sendo apenas uma forma de dificultar o nvel da
prova igualmente a todos os candidatos e condizente com o objetivo de um con-
curso destinado a medir conhecimentos de vrios tipos, ou seja, no s jurdicos,
mas tambm lgicos e gramaticais.
Ademais, entendeu-se que no se poderia invocar a Resoluo 75/2009 do CNJ por-
que, embora o CNJ e o CNMP possuam estruturas semelhantes e mesma origem
constitucional, so rgos autnomos, de forma que o CNMP disciplinou o tema na
forma que entendeu melhor e no vedou esse tipo de questo.
STF. 1 Turma. MS 31323 AgR/DF, Rei. Min. Rosa Weber,julgado em 17/3/2015 (lnfo 778).

75 APROVACO E DIREITO NOMEACO
CANDIDATO APROVADO DENTRO DO NMERO DE VAGAS
o candidato aprovado dentro do nmero de vagas tem direito subjetivo nomeao?

SIM. O candidato aprovaco dentro do nmero de vagas previstas no edital do con-
curso pblico possui direito subjetivo de ser nomeado e empossado dentro dope-
rodo de validade do certame.
Momento da nomeao
o candidato aprovado dentro do nmero de vagas tem direito subjetivo nomea-
o, mas quem escolhe o momento de nomear a Administrao Pblica. Assim, o
candidato no pode exigir que seja imediatamente nomeado. O direito de o candi-
dato exigir a nomeao s surge quando o prazo do concurso est expirando ou j
expirou sem que ele tenl- a sido nomeado.
CANDIDATO APROVADO FORA DO NMERO DE VAGAS
O candidato aprovado fora do nmero de vagas tem direito subjetivo nomeao?

Em regra, no.
Se o candidato foi aprovado fora do nmero de vagas, mas durante o prazo de vali-
dade do concurso foram criados novos cargos, ele ter direito subjetivo nomeao?
Em regra, no.
Imagine que a Administrao realizou um concurso para ro vagas, tendo nomeado e

dado posse aos ro primeiros. Alguns meses depois so criadas s novas vagas. O prazo
de validade do concurso ainda no expirou. Apesar disso, o Poder Pblico decide
fazer um segundo concurso. Os candidatos aprovados no primeiro certame fora do
nmero de vagas inicialmente previsto podero exigir sua nomeao?
E11 regra, no.
A situao pode ser assim definida:

Regra: o surgimento de novas vagas ou a abertura de novo concurso para o mesmo
cargo durante o prazo de validade do certame anterior no gera automaticamente
o direito nomeao dos candidatos aprovados fora das vagas previstas no edital.
Exceo:
Haver direito nomeao se o candidato conseguir demonstrar, de forma cabal:
que existe inequvoca necessidade de nomeao de aprovado durante o perodo
de validade do certame; e
que est havendo preterio arbitrria e imotivada por parte da administrao
ao no nomear os aprovados.

HIPTESES NAS OUAIS
........................... EXISTIR DIREITO SUBJETIVO NOMEACO
:'":' ........................................................................."; .................... .
O STF listou as trs hipteses nas quais existe direito subjetivo nomeao do can-
didato aprovado em concurso pblico:
1) Quando a aprovao do candidato ocorrer dentro do nmero de vagas dentro
do edital;
2) Quando houver preterio na nomeao por no observncia da ordem de clas-
sificao;
3) Quando surgirem novas vagas, ou for aberto novo concurso durante a validade
do certame anterior, e ocorrer a preterio de candidatos de forma arbitrria e
imotivada por parte da administrao.
TESE FIXADA EM REPERCUSSO GERAL

A deciso do STF foi proferida em sede de recurso extraordinrio submetido sis-
temtica da repercusso geral, tendo sido fixada a seguinte tese a ser aplicada em
todos os processos tratando sobre o tema:
"O surgimento de novas vagas ou a abertura de novo concurso para o mesmo

cargo, durante o prazo de validade do certame anterior, no gera automatica-
mente o direito nomeao dos candidatos aprovados fora das vagas previs-
tas no edital, ressalvadas as hipteses de preterio arbitrria e i motivada por
parte daadmillistrao, caracterizada por comportamento tcito ou expresso
do Poder Publico capaz de revelar a inequvoca necessidade de nomeao do
aprovado durante. o perodo de validade do certame, a ser demonstrada de for-
ma cabal pelo candidato.
Assim, o direito subjetivo nomeao do candidato aprovado em concurso pu-
blico exsurge nas seguintes hipteses:
a) quando a aprovao ocorrer dentro do nmero de vagas dentro do edital;
b) quando houver preterio na nomeao por no observncia da ordem de
classificao; e
c) quando surgirem novas vagas, ou for aberto novo concurso durante a va-
lidade do certame anterior, e ocorrer a preterio de candidatos de forma
arbitrria e imotivada por parte da administrao nos termos acima."
STF. Plenrio. RE 837311/PI, Rei. Min. Luiz Fux,julgado em og/12/2015 (repercusso geral).
CANDIDATO APROVADO FORA DO NMERO, MAS QUE ENTROU NAS VAGAS

POR DESISTNCIA DE OUTROS NA SUA FRENTE
Imagine agora a seguinte situao:
Joo fez um concurso pblico cujo edital previa 10 vagas, tendo sido aprovado e, na
classificao final, ficou em 11 lugar.

Pedro, o candidato aprovado em 10 lugar (dentro do nmero de vagas), foi convo-
cado para tomar posse no cargo, mas, por ter outros interesses, acabou desistindo
de assumir.
Diante desse cenrio, indaga-se: Joo passa a ter direito subjetivo de ser nomeado?
SIM.
Ocarididato aprovado fora do nmero de vagas previstas no edital de concurso

-pblico tem direito subjetivo nomeao quando o candidato imediatamente
anterior na ordem de classificao, aprovado dentro do nmero de vagas, for
cc:invocado e manifestar desistncia.
'Nesse caso, haver direito SIJbjet~vo_porficar demonstrada a necessidade e o in-
teresse da Administrao no preenchimento do cargo, j que ele foi ofertado no
edital e um candidato foi chamado para aquela vaga, tendo, contudo, desistido,
,_(l que comprova a necessidade de convocao do prximo candidato na ordem
i:l classificao.
-STJ.1 Turma. AgRg no ROMS 48.266-TO, Rei. Min. Benedito Gonalves, julgado em 18/8/2015
-_- (fnfo 567}.
O STF tambm possui precedentes no mesmo sentido. Confira:
~ (...) O Plenrio desta Corte, no julgamento do RE 598.ogg/MS, Rei. Min. Gil mar
- Mendes, firmou jurisprudncia no sentido do direito subjetivo nomeao de
candidato aprovado dentro do nmero de vagas previstas no edital de concurso
pblico. Tal direito tambm se estende ao candidato aprovado fora do nmero
de vagas previstas no edital, mas que passe a figurar entre as vagas em decorrn-
cia da desistncia de candidatos classificados em colocao superior.(... ) {STE 2
Turma. ARE 675202 AgR, Rei. Min. Ricardo Lewandowski,julgado em o6/o8/2013).
CANDIDATO APROVADO FORA DO NMERO, MAS QUE ENTROU NAS VAGAS

PORQUE OUTRAS FORAM CRIADAS E HOUVE DESISTNCIAS NA SUA FRENTE
............................................................................................................................
Imagine agora outra situao ligeiramente diferente:
Joo fez um concurso pblico para o cargo de Procurador do Estado, cujo edital pre-
via 10 vagas, tendo sido aprovado mas, na classificao final, ficando em 12 lugar.
Os1o candidatos aprovados nas primeiras posies foram nomeados e empossados.
Um ano depois, aprovada uma lei criando uma nova vaga para o cargo de Procu-
rador do Estado.
Pedro, o candidato aprovado em 11 lugar no concurso, foi convocado para tomar
posse no cargo, mas, por ter outros interesses, acabou desistindo de assumir.
Diante desse cenrio, indaga-se: Joo passa a ter direito subjetivo de ser nomeado?
SIM.

O candidato aprovado fora do nmero de vagas previstas no edital de concurso
pblico tem direito subjetivo nomeao quando o candidato imediatamente
anterior na ordem de classificao, embora aprovado fora do nmero de vagas,
for convocado para vaga surgida posteriormente e manifestar desistncia.
Nessa hiptese, a administrao, por meio de ato formal, manifesta necessidade
e interesse no preenchimento da vaga, de tal sorte que a convocao de candi-
dat que, posteriormente, manifesta desinteresse, no gera somente expectati-
va de direito ao candidato posterior, mas direito subjetivo.
O ato administrativo que cria novas vagas para aquele cargo adita o edital
inaugural, necessitando preencher os mesmos requisitos de validade e produ-
zindo os mesmos efeitos jurdicos com relao aos candidatos. Assim, se o ato
de convocao, perfeito, vlido e eficaz, encontra motivao nas novas vagas
ofertadas, no h fundamento para se diferenciar o entendimento aplicvel s
mencionadas categorias de candidatos, luz dos princpios constitucionais da
isonomia, da moralidade e da legalidade.
STJ. 1 Turma. AgRg no RMS 41.031-PR, Rei. Min. Benedito Gonalves, julgado em 18/8/2015
(lnfo 567).
Obs.: essas duas ltimas decises explicadas do STJ (AgRg no ROMS 48.266-TO e
AgRg no RMS 41.031-PR) foram proferidas antes da deciso do STF em repercusso
geral (RE 837311/PI). Apesar de o STF no ter tratado sobre essas duas situaes jul-
gadas pelo STJ, penso que elas podem ser enquadradas na hiptese mencionada
pelo Supremo na letra c ("quando surgirem novas vagas, ou for aberto novo con-
curso durante a validade do certame anterior, e ocorrer a preterio de candidatos
de forma arbitrria e imotivada por parte da administrao nos termos acima.").
Assim, penso que o entendimento do STJ continua vlido mesmo aps a definio
das normas gerais sobre o tema pelo STF.
7.6 POSSE EM CARGO PBLICO POR DETERMINAO JUDICIAL E DEVER

DE INDENIZAR
Joo foi aprovado em todas as provas tericas do concurso, mas foi eliminado no
exame psicotcnico, fato ocorrido no ano de 2010.
O candidato ingressou com ao ordinria questionando os critrios utilizados no
teste psicotcnico aplicado. O pedido de antecipao de tutela, contudo, foi negado.
Todos os demais candidatos aprovados tomaram posse.
A ao foi julgada procedente em todas as instncias, mas a Fazenda Pblica sem-
pre recorria e Joo ainda no havia tomado posse. Somente em 2015, quando houve
o trnsito em julgado, ele foi nomeado e empossado.
Significa que, enquanto os demais candidatos foram nomeados e estavam traba-
lhando desde 2010, Joo, mesmo tendo direito, s conseguiu ingressar no servio
pblico 5 anos mais tarde.

lnconformado com a situao, Joo props ao de indenizao contra o Poder P-
blico alegando que teria direito de receber, a ttulo de reparao, o valor da remu-
nerao do cargo referente ao peodo de 2010 at 2015.
o pedido de indenizao formulado por Joo encontra amparo na jurisprudncia?

o candidato que teve postergada a assuno em cargo por conta de ato ilegal da
Administrao tem direito a receber a remunerao retroativa?
Regra: NO. No cabe indenizao a servidor empossado por deciso judicial sob
o argumento de que houve demora na nomeao. Dito de outro modo, a nomea-
o tardia a cargo pblico em cecorrncia de deciso judicial no gera direito
indenizao .
Exceo: ser devida indenizao se ficar demonstrado, no caso concreto, que
o servidor no foi nomeado logo por conta de uma situao de arbitrariedade
flagrante.
O tema foi decidido pelo STF em sede de recurso extraordinrio sob a sistemtica
da repercusso geral.
Na hiptese de posse em cargo pblico determinada por deciso judicial, o ser-

vidor no faz jus indenizao, sob fundamento de que deveria ter sido investi-
do em momento anterior, salvo situao de arbitrariedade flagrante.
STF. Plenrio. RE 724347/DF, rei. orig. Min. Marco Aurlio, red. p/ o acrdo Min. Roberto Bar-
roso, julgado em 26/2/2015 (repercusso geral) (lnfo 775).
Por que o candidato no ter direito ao pagamento da remunerao retroativa?

O direito remunerao consequncia do exerccio de fato do cargo. Dessa forma,
inexistindo o efetivo exerccio, a pessoa no faz jus percepo de qualquer im-
portncia, a ttulo de ressarcime'lto material, sob pena de pena de enriquecimento
sem causa.
O que entende o STJ?

O STJ possui posio pacfica no sentido de que o candidato cuja nomeao tardia
tenha ocorrido por fora de deci~oj udicial no tem direito a indenizao pelo tem-
po em que aguardou a soluo definitiva pelo Judicirio (STJ. Corte Especial. EREsp
1117974/RS, Rei. p/ Acrdo Min. Teori Albino Zavascki,julgado em 21/ogf2o11).
Peculiaridade ressalvada pelo STF

Importante destacar, no entanto, que o STF trouxe uma peculiaridade que antes
no era reconhecida por ele nem pelo STJ.
Trata-se da previso de que pode haver uma exceo.
Assim, em regra no ser devida a indenizao salvo se, no caso concreto, ficar de-
monstrado que o servidor no foi nomeado logo por conta de uma situao de arbi-
trariedade flagrante.

77 CRITRIO DE DESEMPATE EM CONCURSOS DE REMOO DE SERVEN-
TIAS NOTARIAIS E REGISTRAIS
Joo, Carlos e outros candidatos estavam participando do concurso de remoo
para o 1 Ofcio de Registro de Imveis da cap tal.
Joo e Carlos terminaram o concurso empatados em 1 lugar com a mesma pon-
tuao.
A lei estadual que rege o concurso para os servios notariais e registrais do Estado
prev a seguinte regra:
Art.11. Havendo empate entre os candida~os, a r:;recedncia na classificao ser

decidida de acordo com os seguintes critrios, sucessivamente:
1- aquele que contar com maior tempo de servio pblico;
11- o mais idoso.
Joo era tinha 10 anos de servio pblico e Carlos, por seu turno, s possua 7 anos.
Diante disso, o Tribunal de Justia declarou que, pelo critrio de desempate previsto
na lei estadual, o primeiro figurou em 1 lugar no concurso de remoo, razo pela
qual ficou com a titularidade do RI.
Estatuto do idoso
Carlos, contudo, no concordou e impetrou manda::fo de segurana alegando
que o art. 11 da Lei estadual contraria o art. 27, pargrafo nico da Lei Federal n
10.741/2003 {Estatuto do Idoso). Veja o que diz 3 Lei:
Art. 27. (... )

Pargrafo nico. O primeiro critrio de des::mpte em concurso pblico ser a
idade, dando-se preferncia ao de idade mais elevada.
Assim, como Carlos (55 anos) mais velho que J:Jo (40 anos), pelo critrio de idade,
ele deveria ser considerado o 1 colocado.
A tese de Carlos foi aceita pelo STF? Em caso de concursos pblicos envolvendo "car-
trios" (serventias notariais e registrais), o primeiro critrio de desempate deve ser
obrigatoriamente a idade, por fora do Estatuto do Idoso?
NO.
o O Estatuto do Idoso, por ser lei geral, no se aplica como critrio de desempate,
rJ~<~qncurs() pblico d.e remo~o par~ ()Utorga de delega~o,nq~ari~l ederegis-
o
:o~,r.~riwa,~.~();~~lstlrl,~,i estapuafespecfica que regule o certairJe ~. tra~a l'eg~as _

i'~~i~~r~:!~::~m;~~.so,.~~o~~p~te. .. -o o o o o - O o o - o. o
o , $Tf:;)~Turma: MS 33046/PR, Rei. Min. Luiz Fux,julgado em 101312015 (lnfom)._

Desse modo, em nosso exemplo, a vaga deve ficar mesmo com Joo, porque a le-
gislao estadual no prev a idade como o primeiro critrio de desempate, no se
aplicando o Estatuto do Idoso.
No caso concreto, somente se poderia adotar o critrio de desempate que privile-
giasse o mais idoso, como requeria o impetrante, se os candidatos tivessem tam-
bm empatado quanto ao tempo de servio pblico.
Mas neste caso no se estar negando vigncia ao Estatuto do Idoso?

NO. No se est negando vigncia ao Estatuto do Idoso, responsvel por concreti-
zar os direitos fundamentais da proteo do idoso na ordem jurdica brasileira, am-
parado nos princpios da cidadania e da dignidade da pessoa humana. Ocorre que,
nesse certame em particular, a lei estadual, por ser norma especial a regular o con-
curso pblico de remoo para outorga de delegao notarial e de registro, deve pre-
valecer sobre o Estatuto do Idoso no ponto em que trate de critrios de desempate.
7.8 INCONSTITUCIONALIDADE DE SERVIO DE INTERESSE MILITAR VO-

LUNTRIO ESTADUAL
Servio de Interesse Militar Voluntrio Estadual- SIMVE
O Estado de Gois editou uma lei criando algo que chamou de Servio de Interesse
Militar Voluntrio Estadual (SIMVE).
Esse SIMVE, previsto na Lei estaduai17-882/2012, funcionaria, em linhas gerais, da
seguinte forma: as pessoas (homens ou mulheres) com idade entre 19 a 27 anos po-
deriam se alistar para trabalhar "voluntariamente" como soldado na Polcia Militar
ou no Corpo de Bombeiros Militar.
Haveria uma espcie de seleo (menos rigorosa que um concurso pblico) e se a
pessoa fosse escolhida, receheria, como contraprestao pelo trabalho desempe-
nhado, um subsdio de aproximadamente R$ 1.300.
As pessoas admitidas no SIMVE prestariam servio durante 12 meses, podendo tal
perodo ser prorrogado at o limite mximo de permanncia, que seria de 33 meses.
O argumento do Governo foi o de que o SIMVE seria uma espcie de servio militar
facultativo a nvel estadual, em termos semelhantes ao servio militar obrigatrio
que existe para as Foras Armadas e que regulado pela Lei n 4-735/64 (Lei do
Servio Militar).
OPGR ajuizou ADI contra essa lei. Oque o STF decidiu? A Lei do SIMVE constitucional?
NO. O STF decidiu que a Lei que instituiu o SIMVE formal e materialmente in-
constitucional.
Inconstitucionalidade material
A Lei estadual n 17.882/2012, a pretexto de ter fundamento de validade na Lei n
4-735/64 (Lei do Servio Militar), instituiu uma classe de policiais temporrios, cujos

integrantes, aps serem aprovados em seleo e em curso de formao, passariam
a ocupar cargo de natureza policial militar. Esses temporrios seriam remunerados
por subsdio, sujeitos legislao militar e s normas especficas da Polcia Militar
e do Corpo de Bombeiros Militar estaduais.
O objetivo do Governo foi o de cortar gastos relacionados com a segurana pbli-
ca. No entanto, ao possibilitar que voluntrios tivessem funo de policiamento
preventivo e repressivo, alm de terem o direito de usar os uniformes, insgnias e
emblemas utilizados pela corporao, com a designao "SV", recebendo subsdio,
a lei criou policiais temporrios, disfarados sob a classificao de voluntrios, para
a execuo de atividades militares, em detrimento da exigncia constitucional de
concurso pblico.
O concurso pblico uma forma de a Administrao assegurar os princpios da
isonomia e da impessoalidade na concorrncia dos candidatos aos cargos pblicos.
A CF/88 previu algumas hipteses excepcionais em que o concurso pblico no
obrigatrio. No entanto, tais situaes so taxativas e entre elas no est includa a
possibilidade de contratao de policiais militares.
Ademais, a lei impugnada no se amolda contratao temporria do art. 37,IX, da
CF/88. No esto presentes os requisitos e limites pra esse tipo de contratao.
Desse modo, o SIMVE viola frontalmente a regra do concurso pblico (art. 37,11, da
CF/88).
A Polcia Militar e o Corpo de Bombeiros Militar so instituies estaduais destina-
das funo de segurana pblica e no seguem o mesmo regime constitucional
alusivo s Foras Armadas. Essa diferena diz respeito a inmeros aspectos, den-
tre eles a forma de ingresso na carreira. Enquanto a admisso nas Foras Armadas
ocorre tanto pela via compulsria do recrutamento oficial quanto pela via volunt-
ria de ingresso nos cursos de formao, os servidores militares estaduais so sub-
metidos, sempre voluntariamente, a concurso pblico.
a
A Lei goiana possua ainda outro vcio: a lei do SIMVE permitia contratao de
2-400 policiais temporrios, mas havia cerca de 1-400 concursados aprovados regu-
larmente no concurso da Polcia Militar e que estavam em cadastro reserva aguar-
dando convocao.
O STF afirmou ainda que a Lei possui um vcio formal, j que viola o art. 24 da CF/88,
ao usurpar a competncia da Unio para legislar sobre o tema. Isso porque a Unio
j editou Lei prevendo a prestao voluntria de servios administrativos e de ser-
vios auxiliares de sade e de defesa civil nas Polcias Militares e nos Corpos de
Bombeiros Militares. Trata-se da Lei federal n 10.o2gl2ooo.
A Lei estadual goiana, ao tratar sobre o mesmo tema (prestao de servios vo-
luntrios) na PM e Corpo de Bombeiros, violou o que diz a Lei n 10.02g/2ooo, ao
estabelecer que os servios voluntrios poderiam ser prestados no apenas para

atividades administrativas ou servios auxiliares, mas sim para a atividade-fim (po-
liciamento), o que no possvel.
Resumindo:
O Estado de Gois editou uma lei criando algo que chamou de Servio de In-
teresse Militar Voluntrio Estadual (SIMVE). Esse SIMVE funcionaria, em linhas
gerais, da seguinte forma: as pessoas poderiam se alistar para trabalha.r "volun-
tariamente" como soldado na Polcia Militar ou no Corpo de Bombeiros Militar.
Haveria uma espcie de seleo (menos rigorosa que um concurso pblico) e, se
a pessoa fosse escolhida, receberia, como contraprestao pelo trabalho desem-
penhado, um subsdio, e atuaria como se fosse um soldado. Esse contrato seria
por um prazo determinado.
O STF entendeu que esse SIMVE formal e materialmente inconstitucional.
O SIMVE viola a regra do concurso pblico (art. 37, 11, da CF/88).
Alm disso, o STF afirmou ainda que a Lei estadual possui um vcio formal, j
que trata sobre prestao voluntria de servios na PM e Corpo de Bombeiros
de forma diametralmente oposta ao que estabelece a Lei federal1o.o2g/2ooo.
STF. Plenrio. ADI 5163/GO, rei. Min. Luiz Fux,julgado em 26/3/2015 (lnfos 88o e 881).
79 CONTRATAO PELA ADMINISTRAO PBLICA SEM CONCURSO P-

BLICO E DIREITO AO FGTS
~~~-~!~!~.~-'-~-~~-~~~-~~~. ~-~ -~~!~ -~~~-~ -~~- ~~-~ .~. .~~-~{~.'?. ................................... .

Regra do concurso pblico
O art. 37, 11, da CF/88 estabelece que, para a pessoa assumir um cargo ou emprego
na administrao pblica, ela precisa antes ser aprovada em concurso pblico:
Art. 37. A administrao pblica direta e indireta de qualquer dos Poderes da

Unio, dos Estados. do Distrito Federal e dos Municpios obedecer aos princpios
de legalidade, impessoalidade, moralidade, publicidade e eficincia e, tambm,
ao seguinte:
(... )
11- a investidura em cargo ou emprego pblico depende de aprovao prvia
em concurso pblico de provas ou de provas e ttulos, de acordo com a natureza
e a complexidade do cargo ou emprego, na forma prevista em lei, ressalvadas
as nomeaes para cargo em comisso declarado em lei de livre nomeao e
exonerao;
Caso uma pessoa assuma cargo ou emprego pblico sem concurso pblico (fora das
hipteses permitidas pela Constituio), qual ser a consequncia?
O 2 do art. 37 determina que:

o ato de investidura seja declarado nulo; e
a autoridade responsvel pelo ato seja punida, nos termos da lei (ex.: improbidade).

Joo foi contratado, sem concurso, para trabalhar em uma autarquia pblica esta-
dual (emprego pblico). Quando mudou a direo dessa autarquia, o novo diretor
declarou que esse contrato de trabalho era nulo e dispensou o funcionrio.
Joo procurou a Justia do Trabalho e ajuizou reclamao trabalhista contra essa
autarquia, pedindo sua reintegrao ao emprego ou, subsidiariamente, o paga-
mento de todas as verbas trabalhistas referentes ao pe(odo em que laborou (aviso
prvio, gratificao natalina, frias, adicionais etc.).
Joo poder ser reintegrado ao emprego pblico?

NO, considerando que o contrato de trabalho que tinha com a autarquia era nulo,
por violao ao art. 37.11, da CF/88.
Joo ter direito a receber todas as verbas trabalhistas que ele est pleiteando?
NO. Ele ter direito apenas a duas verbas:
VERBA FUNDAMENTO
Princpio que veda o enriquecimento sem
1) O saldo de salrio pelo nmero de
causa do Poder Pblico. Como ele trabalhou,
horas trabalhadas.
tem direito de ser ressarcido por isso.
2) Os valores referentes aos depsi-
Art. 19-A da Lei no 8.036/go.
tos do FGTS.
O TST tambm adota esse entendimento?

SIM, est expresso na smula 363:
Contratao de Servidor Pblico sem Concurso- Efeitos e Direitos

A contratao de servidor pblico, aps a CF/1988, sem prvia aprovao em
concurso pblico, encontra bice no respectivo art. 37,11 e 2, somente lhe con-
ferindo direito ao pagamento da contraprestao pactuada, em relao ao n-
mero de horas trabalhadas, respeitado o valor da hora do salrio mnimo, e dos
valores referentes aos depsitos do FGTS.
Vejamos o que diz o art. rg-A da Lei n 8.036/go:

Art. 19-A. devido o depsito do FGTS na conta vinculada do trabalhador cujo
contrato de trabalho seja declarado nulo nas hipteses previstas no art. 37. 2,
da Constituio Federal, quando mantido o direito ao salrio. (Includo pela Me-
dida Provisria no 2.164-41, de 2001)

Discusso sobre a constitucionalidade desse entendimento:
Como vimos acima, a pessoa contratada sem concurso pblico tem direito apenas
aos salrios do perodo trabalhado e ao levantamento do FGTS.
Esse entendimento era bastante questionado tanto pelos trabalhadores como pela
Fazenda Pblica.
De um lado, os trabalhadores defendiam a tese de que tinham direito s demais
verbas trabalhistas.
De outro, a Fazenda Pblica afirmava que o art. 19-A da Lei n 8.036/go seria in-
constitucional por violar o art. 37, li e 2 da CF/88. Para ela, se a CF/88 determinou
que o ato de contratar sem concurso nulo, no poderia a lei prever a produo de
efeitos, como o pagamento do FGTS.
O STF acatou a tese dos trabalhadores ou a tese da Fazenda Pblica?

f\IO. f\lenhuma das duas.
Tese dos trabalhadores de que seriam devidas outras verbas

Para o STF, no possvel reconhecer a existncia de vnculo empregatcio nem
conceder ao contratado os respectivos direitos trabalhistas porque o art. 37, 2,
da CF/88 atribui s contrataes sem concurso "uma espcie de nulidade jurdica
qualificada", cuja consequncia no s o desfazimento imediato da relao, mas
tambm a punio da autoridade responsvel.
"Da afirmar-se que o dispositivo impe a ascendncia do concurso no cenrio do
direito pblico brasileiro, cuja prevalncia garantida mesmo diante de interesses
de valor social considervel, como aqueles protegidos pelas verbas rescisrias nos
contratos por tempo indeterminado, considerado inexigveis em face da nulidade
do pacto celebrado contra a Constituio", assinalou o Min. Teori Zavascki.
Assim, o nico efeito jurdico vlido, nessas circunstncias, o direito aos salrios
correspondentes aos servios efetivamente prestados e a possibilidade de recebi-
mento dos valores depositados na conta vinculada do trabalhador no FGTS. Este
ltimo, inclusive, s passou a ser admitido aps a introduo, em 2001, do arti-
go 19-A na Lei 8.o36!1ggo, que regulamenta o FGTS, contendo previso expressa
nesse sentido.
STF. Plenrio. RE 705140/RS, Rei. Min. Teori Zavascki,julgado em 28/8/2014.
Tese da Fazenda Pblica de que o art. tg-A seria inconstitucional

O STF entendeu que o art. 19-A da Lei n 8.036/go no afronta a CF/88.
Esse artigo no afronta o princpio do concurso pblico (art. 37. 2, da CF/88), pois
no torna vlidas as contrataes indevidas, mas apenas permite o saque dos valo-
res recolhidos ao FGTS pelo trabalhador que efetivamente prestou o servio devido.
Mesmo sendo declarada a nulidade da contrataco, nos termos do 2 do art. 37 da
CF/88, certo que este fato jurdico existiu e pr~duziu efeitos residuais.

O STF tem levado em considerao a necessidade de se garantir a fatos nulos, mas
existentes juridicamente, os seus efeitos.
No possvel aplicar, neste caso, a teoria civilista das nulidades, de modo a retroa-
gir todos os efeitos desconstitutivos dessa relao.
Se houver irregularidade na contratao de servidor sem concurso pblico, o res-
ponsvel, comprovado dolo ou culpa, deve responder regressivamente, nos termos
do art. 37 da CF/88, de forma que no haja prejuzo para os cofres pblicos.
Alm disso, a norma do art. 19-A apenas a explicitao do fato de serem devidas
as verbas salariais.
O STF entendeu tambm que o art. 19-A na Lei n 8.036/90 no interfere na auto-
nomia dos Estados e Municpios para organizar o regime funcional de seus servi-
dores, no cria despesa sem dotao oramentria nem viola direito adquirido da
Administrao Pblica. A norma apenas disps sobre relaes jurdicas de natureza
trabalhista, dando nova destinao a um valor que j vinha sendo recolhido na con-
ta vinculada dos trabalhadores.
STF. Plenrio. RE 596478/RR, red. p/ o acrdo Min. Dias Toffoli,julgado em 13/6/2012.
STF. Plenrio. ADI3127/DF, Rei. Min. Teori Zavascki,julgado em 26/3/2015 (lnfo 779).
Em suma:
nula a contratao de pessoal pela Administrao Pblica sem a observncia

de prvia aprovao em concurso pblico, razo pela qual no gera quaisquer
efeitos jurdicos vlidos em relao aos empregados eventualmente contrata-
dos, ressalvados os direitos percepo dos salrios referentes ao perodo tra-
balhado e, nos termos do art. 19-A da l-ei 8.036/90, ao levantamento dos dep-
sitos efetuados no Fundo de Garantia do Tempo de Servio- FGTS.
Neste julgado, o STF declarou que o art. 19-A da Lei 8.036/90 CONSTITUCIONAL.
STF. Plenrio. ADI3127/DF, Rei. Min. Teori Zavascki,julgado em 26/3/2015 (lnfo 779).
7.10 PROIBICO DE ASCENSO FUNCIONAL
~9.~~.~ Y.~~.~.~ ~~~!~. 4~~~!~............................................................................ .

Smula vinculante 43-STF: inconstitucional toda modalidade de provimento
que propicie ao servidor investir-se, sem prvia aprovao em concurso pblico
destinado ao seu provimento, em cargo que no integra a carreira na qual an-
teriormente investido.
STF. Plenrio. Aprovada em o8/o4/2015 (lnfo 780).

A concluso exposta nesta SV 43 j era prevista em uma smula "comum" do STF,
a smula 685 do STF (de 24/09/2003) e que tem a mesma redao. O Plenrio do

STF :em convertido em s'Tlulas vinculantes algumas smulas "comuns" com o
objetivo de agilizar os processos e pacificar os temas. Essa foi uma das escolhidas.
Provimento
Provimento o ato pelo qual o cargo pblico preenchido, com a designao de
seu titular (Hely Lopes Meirelles). Existem duas formas de provimento: originrio
e derivado.
Ascenso funcional
O que a SV 43 do STF probe a chamada ascenso funcional (tambm conhecida
corr.o acesso ou transposio).
A ascenso funcional a progres~o funcional do servidor pblico entre cargos de
carreiras distintas.
Ocorre quando o servidor promovido para um cargo melhor, sendo este, no entan-
to, integrante de uma carreira diferente.
A ascenso funcional era extremamente comum antes da CF/88. Quando o servi-
dor chegava ao ltimo nvel de uma carreira, ele ascendia para o primeiro nvel de
carreira diversa (e superior) sem necessidade de concurso pblico.
Ex.1: o indivduo servidor pblico e ocupa o cargo de tcnico judicirio; a lei previa
que, se ele chegasse lti'Tla classe de tcnico judicirio, poderia ser promovido
analista judicirio.
Ex.2: o agente de polcia de ltimo nvel tornava-se delegado de polcia de nvel
inicial.
Antes da CF/88, somente se exigia o concurso pblico para o ato da primeira inves-
tidura.
A ascenso funcional compatvel com a CF/88?

NO. A promoo do servidor por ascenso funcional constitui uma forma de "pro-
vimento derivado vertical ',ou seja, a pessoa assume um outro cargo (provimento)
err virtude de j ocupar um anterior {ou seja, derivado do primeiro), subindo no
nvel funcional para um cargo me 1hor (vertical).
A ascenso funcional inconsti:ucional porque a CF/88 afirma que a pessoa so-
mente pode assumir um cargo pblico aps aprovao em concurso pblico (art. 37.
li), salvo as hipteses excepcionais previstas no texto constitucional. Desse modo, a
ascenso viola o princpio do cor.curso pblico.
Veja esta ementa bem elucidativc::
~ (...)O Supremo Tribunal Fede-ai fixou entendimento no sentido de banir o acesso

.... ou ascenso, que constitui forma de provimento de cargo em carreira diversa
daquela para a qual o servidor ingressou no servio pblico.(... } STF. 2 Turma. RE
602795 AgR, Rei. Min. Eros Grau, julgado em 16/o3/2010).

A SV 43-STF veda a promoo no servio pblico?
NO. A SV 43-STF no veda a promoo, desde que seja na mesma carreira.
A promoo a passagem (desenvolvimento funcional) do servidor pblico de um
cargo para outro melhor, tudo dentro da mesma carreira. Ex.: a Lei prev que a car-
reira de Defensor Pblico dividida em 3 classes; a pessoa ingressa como Defensor
Pblico de 3 classe e, aps determinado tempo e cumpridos certos requisitos, po-
der ser promovida, por antiguidade e merecimento, alternadamente, a Defensor
Pblico de 2 classe e depois a Defensor Pblico de,. classe.
A promoo constitucional, no sendo proibida pela SV 43-STF.
Pode-se dizer que a SV 43-STF probe todas as formas de provimento vertical?
NO. Vamos com calma. Existem duas formas de provimento: originrio e derivado.
1) Provimento originrio: ocorre quando o indivduo passa a ocupar o cargo pblico
sem que existisse qualquer vnculo anteri:Jr com o Estado. Ex.: Joo prestou concur-
so pblico e foi aprovado para o cargo de tcnico judicirio do TRF, sendo nomeado.
Trata-se de um provimento originrio. Alguns anos depois, Joo fez novo concurso
pblico e foi aprovado, desta vez, para analista judicirio do TRF. Ao ser nomeado
para o cargo de analista, houve novo provimento originrio, uma vez que seu vn-
culo no decorreu do anterior.
2} Provimento derivado: provimento derivado ocorre quando o indivduo passa a
ocupar determinado cargo pblico em virtude do fato de ter um vnculo anterior
com a Administrao Pblica. O preenchimento do cargo decorre de vnculo ante-
rior entre o servidor e o Poder Pblico.
Existem, por sua vez, trs espcies de provimento derivado:
2.1) Provimento derivado vertical: ocorre quando o servidor muda para um cargo
melhor.
H dois exemplos de provimento derivado vertical:
a ascenso funcional (transposio/acesso) e;
a promoo.
A ascenso funcional, como vimos, inconstitucional, sendo proibida pela SV 43-
STF. Assim, atualmente, a nica hiptese permitida de provimento derivado vertical
a promoo.
2.2) Provimento derivado horizontal: ocorre quando o servidor muda para outro
cargo com atribuies, responsabilidades e remunerao semelhantes. o caso da
readaptao (art. 24 da Lei n 8.112/go).
3) Provimento derivado por reingresso: ocorre quando o servidor havia se desliga-
do do servio pblico e retorna em virtude do vnculo anterior. Exs.: reintegrao,
reconduo, aproveitamento e reverso.
Desse modo, concluindo, a SV 43-STF no probe todas as formas de provimento
derivado. Na verdade, ela s veda uma espcie de provimento derivado vertical, que
a ascenso funcional.

inconstitucional lei estadual que transforma cargo de Comissrio de Polcia em
Delegado de Polcia
Imagine o seguinte caso, julgado pelo STF, com algumas adaptaes:

Em 2001, foi editada uma lei estadual criando cargos e organizando a Polcia Civil
de determinado Estado.
Nesta Lei foi previsto que, na estrutura da Polcia Civil, haveria cargos de Delegado,
Comissrio, Escrivo e Investigador.
Vale ressaltar que, tanto para o cargo de Comissrio como de Delegado, a lei exigia
que seus ocupantes fossem bacharis em Direito.
Ainda em 2001, foi realizado um concurso pblico, com provas especficas para cada
um desses cargos, e os aprovados nomeados e empossados.
Contudo, em 2004, houve duas leis modificando o cargo de Comissrio de Polcia:
a primeira delas afirmou que Comissrio de Polcia seria autoridade policial, jun-
tamente com o Delegado de Polcia, praticamente equiparando a remunerao
dos dois cargos.
a segunda lei, editada poucos dias depois, transformando os cargos de "Comiss-
s
rio de Polcia" em "Delegados de Polcia" de Classe.
O Procurador-Geral da Repblica ajuizou ADI contra essas duas leis de 2004 argu-
mentando que elas promoveram uma transposio indevida de cargos, violando a
regra do concurso pblico.
O STF concordou com a tese expostp na ADI? A Lei que transformou o cargo de
Comissrio de Polcia em Delegado inconstitucfoncd?
SIM. Segundo decidiu o STF, as duas leis acima explh:adas so inconstitucionais,
porque representaram burla exigncia do concurso pblico.
Para o STF, essas leis estaduais promoveram uma espcie de ascenso funcio-
nal dos Comissrios de Polcia, porque transformaram os ocupantes desses car-
gos em Delegados de Polcia sem que eles tivessem feito concurso pblico para
Delegado.
STF. Plenrio. ADI 3415/AM, Rei. Min. Teori Zavascki,julgado em 24/9/2015 (lnfo 8oo).
Regra do concurso pblico e situaes excepcionais em que se admite a transfigura-

o de cargos
O art. 37, 11, da CF/88 impe o concurso pblico como requisito para acesso aos car-
gos pblicos.
Desse modo, em regra, a pessoa que foi aprovada no concurso para determinado
cargo no pode, posteriormente, ser aproveitada em outro, ainda que por meio de lei.
Vale ressaltar que existem algumas excees nas quais o STF admite a transfigura-
o de cargos pblicos e o consequente aproveitamento dos seus antigos titulares

na nova classificao funcional. Assim, em alguns casos excepcionais, possvel
a passagem de servidores de uma carreira em extino para outra recm-criada
como forma de racionalizao administrativa. Para isso, no entanto, indispen-
svel que haja substancial correspondncia entre as caractersticas dos dois car-
gos, sobretudo a respeito das atribuies includas nas esferas de competncia de
cada qual.
Resumindo:
Em regra, no possvel que a lei extinga determinado cargo e que os seus ocu-
pantes sejam aproveitados em outro cargo. Isso viola o princpio do concurso p-
blico (art. 37, 11, da CF/88);
Excepcionalmente, o STF admite essa mudana, como forma de racionalizao
administrativa, desde que fique nitidamente provado que existe uma substan-
cial correspondncia entre as caractersticas dos dois cargos, sobretudo no que
diz respeito s competncias e responsabilidades. Em outras palavras, os cargos
devem ser equivalentes.
Diferenas substanciais entre os cargos

No caso concreto, os Ministros entenderam que, qundo o cargo de Comissrio de
Polcia foi criado e o concurso pblico foi realizado, tal cargo possua diferenas
substanciais em relao ao de Delegado de Polcia. Foram apontadas as seguintes
distines:
o cargo de Comissrio tinha remunerao muito inferior de Delegado (quase
metade);
o cargo de Comissrio apresentava natureza isolada, organizando-se em classe
nica, no havendo possibilidade de promoo. O de Delegado, por seu turno,
possua quatro classes, havendo possibilidade de promoo;
havia diferena de grau de responsabilidade entre cada um dos cargos. O Comis-
srio de Polcia no podia, por exemplo, exercer a chefia da Delegacia de Polcia, a
no ser em carter temporrio. Desse modo, ao menos em tese, o cargo de Dele-
gado de Polcia possua maiores responsabilidades.
Desse modo, na viso do STF, havia uma srie de diferenas entre os cargos no que
tange s responsabilidades e perspectivas das carreiras. Isso impedia que houvesse
essa transformao do cargo de Comissrio em Delegado. As diferenas entre os
dois cargos no eram apenas formais, ou seja, na nomenclatura.
Segundo afirmou o Relator, aqueles que prestaram o primeiro concurso para o
cargo em 2001 tinham cincia das limitaes da funo e das diferenas entre os
cargos.
Ante o exposto, o STF considerou que a transposio feita pela Lei violou a regra do
concurso pblico.
No haveria, de igual modo, um gradual processo de sincretismo entre os cargos.
Portanto, houvera burla ao postulado do concurso pblico, mediante o favoreci-

mento de agentes pblicos alados por via legislativa a cargo de maior responsabi-
lidade do que aquele para o qual aprovados em concurso.
Assim, tanto a transformao do cargo de comissrio no de delegado quanto a
equiparao das atribuies dos dois cargos- a quebrar a hierarquia antes exis-
tente e violar o art. 144, 4, da CF-, promovidas pelas leis em debate, seriam
inconstitucionais.
DECLARAO DE INCONSTITUCIONALIDADE DE LEI QUE EFETUOU TRANSPO-

SICO E EXONERACO DOS SERVIDORES
.... .................. !' ......................................................................
~

Em 1990, foi editada uma Lei em Minas Gerais transformando os ocupantes do car-
go de advogado de uma extinta sociedade de economia mista estadual em Defen-
sores Pblicos.
Em 2007, essa Lei foi declarada in:onstitucional pelo STF por violar o princpio do
concurso pblico (ADI 3819, Rei. Min. Eros Grau, julgado em 241lo/2007).
O STF modulou os efeitos da deciso, conferindo um prazo de 6 meses para que os
referidos servidores continuassem como Defensores Pblicos at que o Governo
mineiro conseguisse realizar novo concurso pblico para prover os cargos.
Passado esse prazo, o Governador exonerou os referidos servidores doca rgo de De-
fensor Pblico.
Os servidores exonerados impetraram mandado de segurana contra o ato do Go-
vernador afirmando que essa exonerao foi feita sem que eles tivessem tido direi-
to ao contraditrio e ampla defesa.
O TJ negou o pedido do MS, mas o STJ, ao apreciar o recurso, concordou com a tese e
determinou a reintegrao dos ser;idores no cargo de Defensor Pblico, sem prejuzo
de que fossem novamente exonerados no futuro, mas aps o devido processo legal.
O Estado de Minas Gerais ingressou com reclamao no STF afirmando que a deci-
so do STJ afrontou o que a Corte decidiu na ADI 3819.
O STF concordou com o pedido contido na reclamao? A deciso do STJ determinan-

do a reintegrao dos servidores afrontou a deciso proferida na ADI 3819?
SIM.
A reclamao foi julgada procedente, determinando que fosse cassada a deci

'so do STJ que reintegrava os servidores nos quadros da Defensoria PbliGih ,,,
. A deciso reclamada contrariou a autoridade da dec:isb proferida .Pelo $'J'fh
;\J~Igamento ~a ~PI3.81g/MG (DJe de 23;8...2QO$), Nessa aodiret~,:o.~1Fc.~~~~l~~,
~O:rc)u a inconstitucionalidade, com efeitos pro~pe~ivos, da lei estadu~(qu~,~~.i'lk
~f.i.tt~~ na fun.o de .Qefensor Pblico, servidpres. que no,.lpg.ressa~~t~m,n~,c~:~r~J.r~r
r~'ijlediante cbncurso. ' ' ', ',,

O STF explicou que, durante o julgamento dessa ADI, ficou definido que os ser-
vidores no poderiam mais permanecer como Defensores Pblicos por fora da
declarao de inconstitucionalidade. O prazo conferido para que a deciso pa-
radigma produzisse seus efeitos apenas tinha o propsito de permitir ao Estado
de Minas Gerais a adoo das medidas necessrias para solucionar eventual ris-
co continuidade dos servios prestados pela Defensoria Pblica.
STF. 2 Turma. Rci16950/MG, Rei. Min. Crmen Lcia, julgado em 1/12/2015 (lnfo 810).
7.11 TEORIA DO FATO CONSUMADO: INAPLICABILIDADE EM CONCURSO

PBLICO
Imagine a seguinte situao hipottica (com diferenas em relao ao caso original):

Maria prestou concurso para Auditor-Fiscal do Trabalho e no foi aprovada na ,.
fase por conta de um ponto.
A candidata ajuizou ao pedindo a anulao de uma questo e conseguiu liminar
para participar da 2 fase, tendo sido aprovada na prova discursiva, razo pela qual
foi nomeada, tomou posse e passou a exercer o cargo.
Ocorre que, depois de 15 anos no cargo, a ao foi julgada improcedente, com trnsi-
to em julgado, tendo a Administrao Pblica tornado sem efeito a sua nomeao.
Diante disso, Maria impetrou mandado de segurana pedindo para que seja man-
tida no cargo com base na teoria do fato cor1sumado, uma vez que j exercia a
funo h muitos anos.
O pedido de Maria foi aceito pelo STF?

NO.
O candidato quetoma posse em concurso p~ico por fora de deciso judicial pre-
cria assume o risco de posterior reforma desse julgado que, em razo do efeito
"ex tunc", inviabiliza a aplicao da teoria do fato consumado em tais hipteses.
STF.1" Turma. RMS 31538/DF, rei. orig. Min. Luiz Fux, red. p/ o acrdo Min. Marco Aurlio,
julgado em 17/11/2015 (lnfo 8o8).
O que a Teoria do Fato Consumado?

Segundo esta teoria, as situaes jurdicas consol.dadas pelo decurso do tempo, am-
paradas por deciso judicial, no devem ser desconstitudas, em razo do princpio
da segurana jurdica e da estabilidade das relaes sociais (STJ. REsp 709.934/RJ).
Assim, de acordo com essa posio, se uma deciso judicial autorizou determinada
situao jurdica e, aps muitos anos, constatou-se que tal soluo no era acerta-
da, ainda assim no deve ser desconstituda, para que no haja insegurana jurdica.
Em suma, seria uma espcie de convalidao da situao pelo decurso de longo prazo.

A Teoria do Fato Consumado admitida pela jurisprudncia no caso de posse em
cargo pblico por fora de deciso judicial provisria?
NO.
. . . .. ~ ..
A posse ou o exerccio em cargo pblico por fora de deciso judicial de carter
provisrio no implica a manuteno, em definitivo, do candidato que no aten-
de a exigncia de prvia aprovao em concurso pblico (art. 37, li, da CF/88),
valor constitucional que prepondera sobre o interesse individual do candidato,
que no pode invocar, na hiptese, o princpio da proteo da confiana legti-
ma, pois conhece a precariedade da medida judicial.
Em suma, no se aplica a teoria do fato consumado para candidatos que assumi-
. ramo cargo pblicoporfora de decis judicial provisria posteriormente'revista.
STF. Plenrio. RE 608482/RN, Rei. Min. Teori Zavascki,julgado em 7/8/2014 (repercusso ge-
ral) (lnfo 753).
O que o princpio da proteo da confiana legtima?

Trata-se de um princpio que ganhou destaque inicialmente na Alemanha, por vol-
ta da dcada de 50.
Segundo esse princpio, os comportamentos adotados pelo Estado, em virtude da
presuno de legitimidade, geram no particular a confiana de que so atos legais.
Logo, o administrado no pode ser prejudicado caso esse ato seja desfeito (revoga-
do ou anulado) j que, de boa-f, acreditou (confiou) que eram legtimos.
O princpio da proteo da confiana legtima est relacionado com a boa-f e com
o princpio da segurana jurdica.
Oprincpio da proteo da confiana legitima adotado pelo STF em algumas situaes?

SIM. O STF reconhece o princpio da confiana legtima, por exemplo, quando, por
ato de iniciativa da prpria Administrao, decorrente de equivocada interpretao
da lei ou dos fatos, o servidor recebe determinada vantagem patrimonial ou algu-
ma condio jurdica melhor. Nesses casos, o servidor tinha a legtima confiana de
que aquela vantagem era legtima.
Assim, mesmo que fique posteriormente constatada a ilegitimidade dessa verba,
esse servidor no ser obrigado a restitu-la, considerando que a recebeu de boa-f,
e exigir que ele a devolvesse violaria o princpio da confiana legtima.
Essas hipteses, contudo, so excepcionais e no se tratam da regra geral.
Epor que o STF no aplica o princpio da proteo da confiana legtima para os casos
de posse em cargo pblico por fora de medida judicial provisria posteriormente
revogada?
Porque nesses casos a nomeao e a posse no cargo ocorrem por iniciativa, provo-
cao, requerimento do prprio particular interessado e contra a vontade da Admi-
nistrao Pblica que, inclusive, contesta o pedido feito na Justia.

Logo, no h que se falar em legtima confiana do administrado, j que no foi a
Administrao Pblica quem praticou o ato nem reconheceu o direito.
Em situaes envolvendo concurso pblico, no faz sentido invocar-se o princpio
da proteo da confiana legtima, haja vista que o candidato beneficiado com a
deciso no desconhece que o provimento jurisdicional tem natureza provisria
e que pode ser revogado a qualquer momento, acarretando automtico efeito
retroativo.
Vale ressaltar, por fim, que a concesso da tutela antecipada corre por conta e res-
ponsabilidade do requerente.
O servidor que teve a sua posse tornada sem efeito em virtude da revogao da de-
ciso anterior ter que devolver as verbas recebidas? Em nosso exemplo, Maria ter
que restituir a remunerao que percebeu ao longo desses anos?
NO. Isso porque a remunerao possui carter alimentar que, como regra, irre-
petvel. Alm disso, se fosse exigida a devoluo, haveria enriquecimento ilcito por
parte do Estado, considerando que o servidor trabalhou durante esse perodo.
8 SERVIDORES PBLICOS
8.1INCONSTITUCIONAL1DADE DESUBSDIOVITALCIO A EX-GOVERNADOR
Subsdio vitalcio a ex-Governador do Estado
A Constituio do Estado do Par previu, em seu art. 305, que a pessoa que tiver
exercido o cargo de Governador do Estado, em carter permanente, far jus, aps
deixar o mandato, a um subsdio mensal e vitalcio igual remunerao do cargo
de Desembargador do Tribunal de Justia.
Enfim, os ex-Governadores teriam direito de permanecer recebendo, at morrerem,
um valor mensal igual ao subsdio dos Desembargadores.

NO.
Vi9lil' a, (f/8) dispositivo de Constituio ~st.aduat que preveja subsdio vilatcio

pra ~x-Governador do Estado. .
Essa re~ra fere o princpio d isonomia. No h uma justificativa razovel para
qu s~j' preVista ge_neriamente a concess.o da ''penso" para ex-governado-
.r,~~;p~fjg~r~do l.lm -trat;un~nt() .prlvilegi~dl? Sfi!m f'laver fuJ1.dar:nento legitimo.
StfA~!enrio~AD14S52 MG/DF, Rei. Min. Crmen Lcia, julgado. em 9/4/2015 {lnfo 780).
Natureza dessa verba

Fica at difcil definir a natureza jurdica desse valor pago aos ex-Governadores. Ele
no pode ser considerado "representao", uma vez que essa verba recebida pela

autoridade para custear as despesas de um gabinete com servidores etc., como
o caso dos Deputados e Senadores. Os ex-Governadores no so mais autoridades
nem administram qualquer gabinete.
No se pode dizer que se trata" penso previdenciria" considerando que, no servi-
o pblico, a penso previdenciria o benefcio pago aos dependentes do agente
pblico que faleceu (art. 40, ] 0 , da CF/88), o que no tem nada a ver com a presen-
te situao.
De igual modo, no h pcssibilidade de enquadrar essa verba como "penso civil",
haja vista que esta seria devida para o caso de leso ou outra ofensa sade (art.
949 do CC), sendo paga p~lo causador do dano vtima.
Outros precedentes
o STF j havia se manifestado sobre o tema: STF. Plenrio. ADI 3853, Rei. Min. Cr-
men Lcia, julgado em 12.'09/2007.
8.2 INAPLICABILIDADE DA RECONDUO DO ART. 29, I, DA LEI 8.112/90

POR ANALOGIA
RECONDUCO
..........................................................................................................
O que reconduo?
A Lei n 8.112/90 prev, em seu art. 29, duas hipteses de reconduo. Confira:
Art. 29. Reconduo o retorno do servidor estvel ao cargo anteriormente ocu-

pado e decorrer de:
1- inabilitao em estgio probatrio relativo a outro cargo;
11- reintegrao do anterior ocupante.
Pargrafo nico. Encontrando-se provido o cargo de origem, o servidor ser apro-
veitado em outro, ooservado o disposto no art. 30.
Para este julgado, nos interessa o inciso I. Veja um exemplo:

Joo, servidor estvel do INSS, aprovado no concurso de Delegado de Polcia Fede-
ral e pede vacncia, assumindo o cargo de Delegado. No entanto, ao final do estgio
probatrio, ele consideado inabilitado (inapto) para o cargo de Delegado. Nesse
caso, Joo poder voltar ao seu antigo cargo de servidor do INSS.
Obs.: apesar de o inciso !""alar em inabilitao em estgio probatrio, a jurisprudn-
cia entende que possvel utilizar a vacncia tambm no caso em que o servidor
desiste de continuar no estgio probatrio do novo cargo por no ter se adaptado
funo. Nessa hiptese, ele poder pedir para ser reconduzido ao cargo que ocupa-
va anteriormente. Assim, Joo no precisa esperar terminar o estgio probatrio de
Delegado Federal; se ele no se acostumou e quiser voltar, no h problema; essa
ser uma hiptese de reconduo do inciso I.

RECONDUCO EAUSNCIA DE PREVISO EM LEGISLACO ESTADUAL
.............................................................................................................................
Joo era analista do Tribunal de Justia, concursado e j estvel.
Foi aprovado no concurso de Delegado de Polcia e tomou posse.
Aps dois meses no cargo de Delegado, percebeu que no tinha perfil para a funo
e, portanto, requereu sua exonerao.
Alm disso, pediu tambm a reconduo para o antigo C3rgo de analista judicirio.
O pedido foi indeferido sob o argumento de que no existe, nem na lei dos ser-
vidores do TJ nem no Estatuto dos Servidores Pblicos Estaduais, a previso de
reconduo.
O ex-servidor impetrou, ento, mandado de segurana, rgumentando que, em ra-
zo da omisso na legislao estadual, deveria ser realizada a analogia, aplicando-se
o art. 20, 2 e o art. zg, I, da Lei Federal n 8.112/go, que t-atam sobre a reconduo.
O pedido do impetrante foi aceito pelo STJ? Se a legislao estadual no prev a

reconduo, possvel aplicar a Lei n 8.112/go por analogia?
NO.
No possvel a aplicao, por analogia, do instituto da reconduo previsto no

art. 29, l,da Lei n 8.11211990 a servidor pblico estadual na hiptese em que o
ordenamentojurdico do Estado for omisso acerca desse direito.
STJ. zTurma. RMS 46.438-MG, Rei. Min. Humberto Martins,julgado em 16/12/2014 (lnfo 553).
Segundo a jurisprudncia do STJ, somente possvel aplicar, por analogia, a Lei

n 8.112/90 aos servidores pblicos estaduais e municipais, se houver omisso, na
legislao estadual ou municipal, sobre direito de cunho constitucional e que seja
autoaplicvel e desde que tal situao no gere o aumento de gastos. Ex.: apli-
cao, por analogia, das regras da Lei n 8.112/go sobre licena para acompanha-
mento de cnjuge a determinado servidor estadual cuja legislao no prev esse
afastamento (RMS 34.630/AC, Rei. Ministro Humberto Martins, Segunda Turma,
julgado em 18/wl2o11). Nesse exemplo, o STJ reconheceu que a analogia se justi-
ficava para a proteo da unidade familiar, valor protegido constitucionalmente
(art. 226 da CF/88).
No caso da reconduo, contudo, no possvel a analogia porque esse direito no
tem cunho constitucional.
8.3 PENSO POR MORTE, PARIDADE E INTEGRALIDADE

Quando o servidor pblico morre, seus dependentes podero ter direito penso
por morte, desde que atendidos os requisitos previstos em lei.

PRINCPIO DA PARIDADE
O que o princpio da paridade?

Princpio da paridade era uma garantia que os servidores pblicos aposentados
possuam segundo a qual todas as vezes que havia um aumento na remunerao
percebida pelos servidores da ativa, esse incremento tambm deveria ser concedi-
do aos aposentados.
Ex.: Joo servidor aposentado do Ministrio da Fazenda, tendo se aposentado
com os proventos do cargo de tcnico A1. Quando fosse concedido algum reajuste
na remunerao do cargo tcnico A1, esse aumento tambm deveria ser estendido
aos proventos de Joo.
No dicionrio, paridade significa a qualidade de ser igual. Assim, o princpio da
paridade enunciava que os proventos deveriam ser iguais remunerao da ativa.
Os pensionistas, ou seja, os dependentes dos servidores pblicos falecidos be-
neficiados com penso por morte tambm tinham direito paridade. Ex.: Joo,
quando faleceu, era servidor aposentado do Ministrio da Fazenda ocupante
do cargo de tcnico A1. Sua esposa passou a receber penso por morte em valor
igual remunerao do cargo de tcnico A1. Se fosse concedido algum reajuste
para o cargo de tcnico A1, esse aumento tambm deveria ser estendido penso
por morte.
A regra da paridade estava prevista no art. 40, 8, da CF/88, includo pela EC
20I1gg8.
O princpio da paridade ainda existe?

NO. "Esse princpio foi revogado, restando somente para os servidores com di-
reito adquirido, que j preenchiam os requisitos para a aposentadoria antes da
edio da EC no 41 (art. 3, EC no 41), ficando tambm resguardado o direito para
aqueles que esto em gozo do benefcio (art. 7, EC n 41) e os que se enquadrarem
nas regras de transio do art. 6 da EC n 41 e do art. 3 da EC n 47." (MAR I NELA,
Fernanda. Direito Administrativo. 7 ed., Niteri: lmpetus, 2013, p. 774).
Desse modo, se voc ingressar no servio pblico hoje, no ter a garantia da pari-
dade quando se aposentar, j que ela foi extinta com a EC n 41/2003- Da mesma
forma, caso seja servidor pblico e morra, seus dependentes podero receber pen-
so por morte, mas no tero direito paridade.
No lugar da paridade, existe hoje o chamado "princpio da preservao do valor
real", previsto no art. 40, 8, da CF/88, segundo o qual os proventos do aposenta-
do devem ser constantemente reajustados para que seja sempre garantido o seu
poder de compra.
Art. 40 (... ) 8 assegurado o reajustamento dos benefcios para preservar-lhes,

em carter permanente, o valor real, conforme critrios estabelecidos em lei. {Re-
dao dada pela Emenda Constitucional n 41/2003)

Os pensionistas de servidor falecido atualmente possuem direito paridade?
REGRA: NO. Os pensionistas de servidor falecido posteriormente edio da
EC 41/2003, em regra, no tm direito p;,tridade com s.ervidores em ativida-
de.lsso porque, conforme j vimos, o princpio da paridade foi extinto pela EC
41/2003.
O benefcio previdencirio da. penso por morte deve seq,<!gido pela lei vi-
gente no dia em que o servidor morrer. Desse modo, em regra, se o servidor
faleceu depois do advento da EC 41/2003, seus dependentes no tero direito
paridade. '
Assim, se a remunerao do cargo for aumentada, esse reajuste no ter que
ser estendido penso por morte recebida pelo dependente do servidor fa-
lecido.
EXCEO: os pensionistas de servidor falecido posteriormente EC 4~12003
possuem direito paridade com servidores em atividade caso se enquadrem
na regra de transio prevista no art. 3 da EC 47/2005.
O benefcio previdencirio da penso por morte deve ser regido pela lei vigente
poca do bito de seu instituidor. s penses derivadas de bito de servidores
aposentados nos termos do art. 3 da EC 4712005 garantido o direito pari-
~~ -
STF. Plenrio. RE 60~580/RJ, Rei. Min, Ricardo Lewandowski,julgado em2o/5f2015 (repercus-
so geral) (lnfo 786)~
PRINCPIO DA INTEGRALIDADE
O que o princpio da integralidade?

Era uma garantia de que o servidor pblico, quando se aposentasse, iria receber o
mesmo valor que j auferia na sua ltima remunerao. Ex.: o indivduo era tcnico
judicirio, de,. classe, recebendo R$ 5 mil. Isso significa que, quando ele se aposen-
tasse, receberia os mesmos R$ 5 mil a ttulo de proventos.
Os pensionistas de servidorjolecido atualmente possuem direito integralidade?

NO. Essa garantia foi extinta com a:.Ec 41/2003 e os pensionistas de servidor
falecido posteriormente EC 41/2003 no tm direito integralidade (CF, art.
40, 7, 1).
STF. Plenrio. RE 603580/Ri, Rei. Min. Ricardo Lewandowski,julgado em 20/5/2015 (repercus-
so geral) (lnfo 781;)).
J que no existe mais o integro/idade, como colculodo o valor do penso por mor-
te que ser paga?
O clculo feito com base no art. 40, 7,1, da CF/88:

7 Lei dispor sobre a concesso do benefcio de penso por morte, que ser
igual:
1- ao valor da totalidade dos proventos do servidor falecido, at o limite mxi-
mo estabelecido para os benefcios do regimegeral de previdncia social de que
trata o art. 201, acrescido de setenta por cento da parcela excedente a este limite,
caso aposentado data do bito; ou (Includo pela Emenda Constitucional n 41,
19.12.2003)
Desse modo, veja que o inciso I comea falando que a penso por morte ser o valor
da totalidade dos proventos do servidor falecido, mas logo em seguida j impe
uma srie de restries. Logo, no mais existe o direito integralidade.
~L!~.~~~~~ .'?.~. ~~-- ~-P~.~~~-~~~ ......................................................................... .

Em 2015, foi editada a Lei no 13 135/2015 que promoveu importantes alteraes
na penso por morte do Regime Prprio dos Servidores Pblicos Federais (Lei n
8.112/go).
No site h um artigo com comentrios sobre as mudanas. Irei aqui apenas list-las
de forma resumida:
1) A nova Lei alterou o art. 215 da Lei n 8.112/go, esclarecendo que o pagamento da
penso por morte dever se submeter ao teto remuneratrio previsto no inciso XI
do art. 37 da CF/88 e s regras da EC 41/2003.
2) Acabou a distino legal entre penso por morte vitalcia e temporria.
3) Incluiu como beneficirios da penso por morte do servidor pblico os seus fi-
lhos que forem deficientes. Veja como ficou a redao:
Art. 217. So beneficirios das penses:

(... )
IV- o filho de qualquer condio que atenda a um dos seguintes requisitos:
a) seja menor de 21 (vinte e um) anos;
b) seja invlido;
c) tenha deficincia grave; ou
d) tenha deficincia intelectual ou mental, nos termos do regulamento;
4) Melhorou a redao na parte em que prev o irmo do servidor pblico como
um dos possveis beneficirios da penso:
Art. 217. So beneficirios das penses:

(... )
VI- o irmo de qualquer condio que comprove dependncia econmica do
servidor e atenda a um dos requisitos previstos no inciso IV.
5) A Lei no 8.112/go prev que o :njuge divorciado, separado judicialmente ou de

fato do servidor pblico federal, tenha direito de receber a penso por morte caso

esteja recebendo penso alimentcia. A Lei n 13.135/2015 fez uma pequena alte-
rao nessa regra e estabeleceu que, para o cnjuge divorciado ou separado ter
direito a receber a penso por morte, ele precisa.- estar recebendo penso alimen-
tcia fixada judicialmente. Em outras palavras, se o cnjuge divorciado ou separado
estiver recebendo a penso por fora de um acordo extrajudicial, no ter direito
penso por morte.
6) Qual o prazo de durao da penso por morte recebida pelo cnjuge ou
companheiro(a) do(a) servidor(a) falecido(a)? At quando o(a) vivo(a) receber a
penso por morte?
Redao original da Lei 8.112/go: era para sempre (vitalcia); no havia prazo para
terminar.
Com a Lei 13-135/2015: foram previstos prazos mximos de durao da penso por
morte.
7) Proibio expressa de percepo cumulativa ce penso deixada por mais de um
cnjuge/companheiro:
Art. 225. Ressalvado o direito de opo, vedada a percepo cumulativa de pen-

so deixada por mais de um cnjuge ou conr Janheiro ou companheira e de mais
de 2 (duas) penses.
8) O menor sob guarda no est mais previsto como beneficirio da penso por
morte.
g) O enteado e o menor tutelado podem receber penso por morte como se fos-
sem filhos do servidor, desde que comprovem dependncia econmica.
1o) Acabou a possibilidade de ser concedida pe;,so para "pessoa designada que
viva na dependncia econmica do servidor".
11) Haver a perda da penso por morte se comprovado que o casamento ou a
unio estvel foi simulado:
Art. 220. Perde o direito penso por morte:

1- aps o trnsito em julgado, o beneficirio condenado pela prtica de crime
de que tenha dolosamente resultado a morte do servidor;
11- o cnjuge, o companheiro ou a companheira se comprovada, a qualquer
tempo, simulao ou fraude no casamento ou na unio estvel, ou a formaliza-
o desses com o fim exclusivo de constituir benefcio previdencirio, apuradas
em processo judicial no qual ser assegurado o direito ao contraditrio e ampla
defesa.
12) Aplicao das regras da penso por morte ao auxlio-recluso

A Lei n 13-135/2015 acrescentou o 3 do art. 229 prevendo o seguinte:
Art. 229 (... ) 3 Ressalvado o disposto neste artigo, o auxlio-recluso ser ::levi-
do, nas mesmas condies da penso por morte, aos dependentes do segurado
recolhido priso.

8.4 TETO CONSTITUCIONAL REMUNERATRIO
TETO REMUNERATRIO
A CF/88 prev, em seu art. 37, XI, o chamado "teto remuneratrio", ou seja, o valor
mximo que os agentes pblicos podem receber no pas. O objetivo do constituinte
foi o de evitar que alguns agentes pblicos recebessem os chamados "supersal-
rios", que so incompatveis com o servio pblico.
Alm de um teto geral (nacional), o dispositivo constitucional prev limites espec-
ficos para o mbito dos Estados e Municpios (chamados de subtetos).
o tetogeral do servio pblico no Brasil o subsdio dos Ministros do STF que,
atualmente, est em cerca de R$ 37-476,93 mil (bruto).
Obs.: o Min. Teor i Zavascki denomina o teto remuneratrio de "teto de retribuio",
expresso que pode ser cobrada em sua prova.
Como o teto remuneratrio?
Teto NACIONAL: SUBSIDIO DOS MINISTROS DO STF

Ningum poder receber acima desse valor; as Constituies estaduais e leis
orgnicas podem fixar subtetos para Estados/DF e Municpios; tais subtetos
tambm devero respeitar o teto nacional.
.. .' .' o o o o o o ~ ! o
Subteto , Subt.eto nos

Subteto nos Estados/DF
na Unio Municpios
Subsdio dos Existem duas opes: Subsdio do

Ministros do Opo 1 (subtetos diferentes para cada um dos Prefeito
STF Poderes):
Executivo: subsdio do Governador.
Legislativo: subsdio dos Deputados Estaduais.
Judicirio {inclui MP, Defensoria e Procurado-
ria): subsdio dos Desembargadores do TJ.
Opo 2 (subteto nico para todos os Poderes):
subsdio dos Desembargadores do TJ.
Obs.1: o subsdio do Desembargador 90,25%
do subsdio do Ministro do STF.
Obs.2: o subsdio dos Deputados Estaduais/
Distritais seguir regras prprias( 2 do art.
27), no estando sujeito ao subsdio dos Desem-
bargadores.
Vale ressaltar que quem define se o Estado-
-membro adotar subtetos diferentes ou nico
a Constituio estadual.


A quem se aplica o teto?
O teto aplicado aos agentes pblicos independentemente do tipo de vnculo: es-
tatutrio, celetista, temporrio, comissionado, poltico.
O teto vale tambm para a Administrao direta e indireta?
Agentes pblicos da administrao direta: SEMPRE
Agentes pblicos das autarquias e fundaes: SEMPRE
Empregados pblicos das empresas pblicas e sociedades de economia mista: o
teto somente se aplica se a empresa pblica ou a sociedade de economia mista
receber recursos da Unio, dos Estados, do DF ou dos Municpios para pagamento
de despesas de pessoal ou de custeio em geral (art. 37, 9).
Quais as parcelas includas nesse limite?
Regra: o teto abrange todas as espcies remuneratrias e todas as parcelas inte-
grantes do valor total percebido, includas as vantagens pessoais ou quaisquer ou-
tras.
Exees:
Esto fora do teto as seguintes verbas:
a) parcelas de carter indenizatrio previstas em lei( 11 do art. 37);
b) verbas que correspondam aos direitos sociais previstos no art. 7 ele o art. 39,
3 da CF/88, tais como 13 salrio, 1/3 constitucional de frias etc. (Fernanda
Marinela);
c) quantias recebidas pelo servidor a ttulo de abono de permanncia em servio
( 19 do art. 40);
d) remunerao em caso de acumulao legtima de cargos pblicos. O STJ enten-
de que, se o servidor acumular dois cargos pblicos nas hipteses previstas na
CF/88, a remunerao de cada cargo no poder ser superior ao teto constitu-
cional, sendo possvel, no entanto, que a soma dos dois ultrapasse esse limite
(STJ. 2" T. AgRg no AgRg no RMS 33.100/DF, Min. Eliana Calmon, Segunda Tur-
ma, julgado em 07/05/2013). Ex.: se determinado Ministro do STF for tambm
professor da UnB, ele ir receber seu subsdio integral como Ministro e mais
a remunerao decorrente do magistrio. Nesse caso, o teto seria considerado
especificamente para cada cargo, sendo permitido que ele recebesse acima do
limite previsto no art. 37, XI da CF, se considerarmos seus ganhos globais.
Obs.: esse quadro de excees a posio atualmente majoritria, mas o STF ainda
ir examinar e definir o tema em um recurso extraordinrio sob a sistemtica da
repercusso geral e que aguarda julgamento.
Os proventos recebidos pelo agente pblico aposentado tambm esto submetidos
ao teto?
Sim. A redao do art. 37, XI, menciona expressamente os proventos.

o teto remuneratrio existe desde quando?
A redao originria da CF/88 j previa a existncia de um teto remuneratrio, mas ~
0 dispositivo constitucional no era autoaplicvel. Assim, na prtica, o teto s foi
implementado com a EC n 41/2003- Confira a evoluo histrica do tema:
Redao original da CF/88: previa, no inciso XI do art. 37, que cada ente da Federa-
co deveria editar sua prpria lei fixando o teto remuneratrio dos servidores p-
blicos. Na prtica, o teto no era exigido porque, segundo a jurisprudncia, o inciso
XI no era autoaplicvel,j que dependia de lei para produzir todos seus efeitos .
EC 19/98: alterou esse inciso estabelecendo que o teto remuneratrio seria um s
para todos os servidores pblicos do pas, sendo este limite o subsdio mensal dos
Ministros do STF. Na prtica, o teto continuava no sendo exigido porque ainda
no havia lei.
EC 41/2003: alterou novamente o inciso XI trazendo duas novidades importantes:
1) passou a admitir que os Estados e Municpios institussem subtetos estaduais e
municipais; 2) previu que, mesmo sem lei regulamentando, o teto remuneratrio
deveria ser imediatamente aplicado, utilizando-se como limite o valor da remu-
nerao recebida, na poca, pelo Ministro do STF (art. 8 da EC 41/2003).
EC 47/2oos: acrescentou o 11 ao art. 37 estabelecendo que esto fora do limite
do teto as parcelas de carter indenizatrio previstas em lei.
Dessa forma, na prtica, o teto passou a vigorar no Brasil a partir da EC n 41/2003,
que foi publicada em 31/12/2003-lsso porque, como vimos acima, essa Emenda afir-
mou expressamente que, enquanto no houvesse lei regulamentando o inciso XI, o
valor do teto seria a remunerao do Ministro do STF na poca.
O primeiro valor do teto remuneratrio foi de R$ 19.115,19, remunerao do Ministro
do STF naquele momento.
REMUNERACO DAS PESSOAS OUE RECEBIAM ACIMA DO TETO

.. !! ~....
Quando o teto foi finalmente implementado na prtica (EC 4112003), o que aconte-
ceu com a remunerao das pessoas que recebiam acima do teto que foi institudo?
Essas pessoas tiveram direito adquirido de continuar recebendo acima do teto?
NO. O art. 9 da EC n 41/2003 determinou que quaisquer remuneraes ou pro-
ventos que estivessem sendo recebidos acima do teto deveriam ser imediatamen-
te reduzidos ao limite fixado, no podendo a pessoa invocar direito adquirido.
Assim, em 01/01/2004, se o servidor pblico tinha uma remunerao de R$
25.ooo,oo, por exemplo, passou a receber apenas R$ 19.115,19.
Obviamente, tal situao gerou reao das pessoas prejudicadas, que recorreram
, a_o Poder Judicirio questionando a constitucionalidade dessa previso. O que de-
. 'i:idiu o STF? Era possvel aplicar imediatamente o teto previsto na EC n 4112003,
!: ~~duzindo a remunerao de quem ganhava acima desse valor?

SIM. O STF decidiu, em sede de.repercusso geral, que oteto de retribuio fi-
e
xado pela EC n 41/2003 de ficcia imediata todas asverbas de natureza
r~mu~eratria t'c:ei:Jidas 'pelos si'Vidores :pblicos da Unio, dos Estados, do
Dist.rito :Fe~etal e dos Municipios devem se submeter a ele, ainda qe adquiri-
das de acordo com regime. legal anterior.
A'aplicac)imedif da EC n 41/2003 e a reduo das remi:uieraes acima
do teto ri.o afrontou() princpio da irredutibilidade nem violou a garantia do
direitoadqiJirldo.
Em outras pal~vras, com a EC n 41/2003, quem recebia acima do teto fixa-
do teve a sua remunerao reduzida para respeitar o teto. Essa reduo foi
legtima.
STF. Plenrio. RE 609381/GO, Rei. Min. Teori Zavascki,julgado em 2/10/2014 (lnfo 761).
Mas isso no viola o princpio da irredutibilidade da remunerao/proventos?

NO. Segundo o STF, a garantia da irredutibilidade de remunerao/proventos no
impede a aplicao imediata do teto de retribuio. Isso porque o prprio texto
constitucional, ao tratar sobre o princpio da irredutibilidade, ressalva expressa-
mente o inciso XI do art. 37, deixando claro que possvel a reduo da remunera-
o/proventos para aplicao do teto de retribuio. Nesse sentido, confira o art. 37,
XV, art. 95,111 e art. 128, 5,1, "c".
Nas palavras do Min. Teori Zavascki, ao condicionar a fruio da garantia de irredu-
tibilidade de vencimentos observncia do teto de retribuio (art. 37. XI, da CF/88),
a literalidade dos citados dispositivos constitucionais deixa fora de dvida que o
respeito ao teto representa verdadeira condio de legitimidade para o pagamento
das remuneraes no servio pblico.
No h violao ao direito adquirido e ao ato jurdico perfeito?

NO. O art. 5, XXXVI ("a lei no prejudicar o direito adquirido, o ato jurdico perfei-
to e a coisa julgada"), tambm no pode ser invocado para excepcionar a imposio
do teto de retribuio.
Segundo o STF, a clusula da irredutibilidade somente pode ser invocada se a remu-

nerao que estava sendo recebida pelo servidor estava em conformidade com a
CF/88. Desse modo, os vencimentos acima do teto constitucional, ainda que com o
beneplcito de disciplinas normativas anteriores, no esto amparados pela regra
da irredutibilidade.
O pagamento de remuneraes superiores aos tetos de retribuio, alm de se

contrapor aos princpios da moralidade, da transparncia e da austeridade na ad-
ministrao dos gastos com custeio, representa gravssima quebra da coerncia
hierrquica essencial organizao do servio pblico.

O Min. Zavascki lembrou, por fim, que o fato de o art. 9 da EC 41/2003 ser objeto de
ao direta de inconstitucionalidade ainda pendente de apreciao, no impediria,
contudo, que o STF fizesse impor a fora normativa do prprio art. 37, XI, da CF, cujo
enunciado seria suficiente para coibir situaes inconstitucionais de remunerao
excessiva.
VANTAGENS PESSOAIS TIVERAM OUE FICAR DENTRO DO TETO?

':'"'!'
Mesmo aps a deciso do STF no RE 6og381/GO, alguns servidores continuavam

tentando excluir do teto as vantagens pessoais que haviam adquirido antes da EC
41/2003 (que implementou, na prtica, o teto no funcionalismo). Argumentavam
que a garantia da irredutibilidade de vencimentos, modalidade qualificada de di-
reito adquirido, impediria que as vantagens percebidas antes da vigncia da EC
41l20o3 fossem por ela alcanadas. O STF acolheu esse argumento? As vantagens
pessoais anteriores EC 41/2003 esto fora do teto?
NO. Computam-se, para efeito de observncia do teto remuneratrio do art. 37,
XI, da CF/88, tambm os valores percebidos pelo servidor pblico anteriormente
vigncia da EC 41/2003 a ttulo de vantagens pessoais.
O art. 37, XI, da CF/88, na redao da EC 41/2003, expresso ao incluir as vantagens

pessoais ou de qualquer outra natureza para fins de limitao dos ganhos ao teto
remuneratrio do servio pblico.
A EC 41/2013 no violou a clusula do direito adquirido, porque o postulado da ir-

redutibilidade de vencimentos, desde sua redao original, j indicava que deveria
ser respeitado o teto remuneratrio (art. 37, XI, da CF/88).
Em outras palavras, a Constituio assegurou a irredutibilidade, mas no mesmo

dispositivo j mencionou que deveria ser respeitado o teto remuneratrio.
Assim, a Constituio no s autoriza, como exige, o cmputo, para efeito de inci-

dncia do teto, de adicionais por tempo de servio, sexta parte, prmio de produti-
vidade e gratificaes, ainda que qualificados como vantagens de natureza pessoal
percebidas antes do advento da EC 41/2003-
STF. Plenrio. RE 6o6358/SP, Rei. Min. Rosa Weber, julgado em 18/11/2015 (repercusso geral)
(lnfo 8o8).
Eos servidores que receberam vantagens pessoais acima do teto antes dessa deciso
do STF devero devolver os valores? A Administrao Pblica poder ingressar com
aes cobrando o ressarcimento dessas quantias recebidas acima do teto a ttulo de
vantagens pessoais?
NO. O STF afirmou que os servidores no esto obrigados a restituir os valores
eventualmente recebidos em excesso e de boa-f at o dia 18/11/2015 {data da de-
ciso do STF).

Em todos os julgamentos de recursos extraordinrios com repercusso geral reco-
nhecida, o STF elabora uma frase que resume a tese adotada pelo Tribunal. A tese
fixada pela Corte neste caso foi a seguinte:
Computam-se para efeito de observncia do teto remuneratrio do artigo 37,

XI, da Constituio da Repblica, tambm os valores percebidos anteriormente
'\(igncia da EC 41/2003 a ttulo de vantagens pessoais pelo servidor pblico,
dispensada a restituio de valores eventualmente recebidos em excesso e de
boa-f at o dia 18/11/2015.
STF. Plenrio. RE 606358/SP, Rei. Min. Rosa Weber,julgado em 18/11/2015 (repercusso geral)
(lnfo 8o8).
ABATE-TETO
Existem determinados servidores, especialmente aposentados, que, por terem van-
tagens pessoais incorporadas em seus vencimentos (ex.: quintos), "no papel", deve-
riam receber mais do que o teto.
Ex.: Joo, Desembargador aposentado, incorporou diversas gratificaes pessoais
ao longo de sua carreira. Assim, a remunerao bruta de Joo de R$ so mil, mas
ele s receber, de fato, at o valor do teto, devendo ser ressaltado que a quantia
que superar o limite constitucional no lhe ser paga. O valor que, no momento do
pagamento, descontado da remunerao total do servidor por estar superando o
teto constitucional chamado de "abate-teto".
REMUNERAES ACIMA DO TETO E BASE DE CLCULO PARA INCIDNCIA DO

IR E DA CONTRIBUI CO PREVIDENCIRIA
............................... ! ....... .................................................................................... .
O servidor pblico, antes de receber sua remunerao lquida, obrigado a pagar

imposto de renda e contribuio previdenciria. Esse valor j descontado na folha
pela entidade pagadora. Assim, o Tribunal de Justia, antes de pagar a remunerao
de um Desembargador, j desconta os valores que ele dever pagar a ttulo de IR e
de contribuio previdenciria.
As alquotas do IR (ex.: 27,5%) e da contribuio previdenciria (ex.: 11%) incidem sobre
o valo r da remunerao do servidor pblico. Em termos tributrios, podemos dizer que
a base de clculo do IR e da contribuio previdenciria a remunerao do servidor.
At aqui, tudo bem. O problema que, como vimos acima, existem servidores p-
blicos que, "no papel", recebem remuneraes acima do teto, mas, na prtica, em
virtude do abate-teto, acabam ganhando menos.
Diante disso, surge a seguinte dvida: se o servidor tem uma remunerao nominal
("no papel'? superior ao teto, o imposto de renda e a contribuio previdenciria inci-
diro sobre essa remunerao total ou sobre a remunerao total menos o abate-teto?
Veja com um exemplo que fica mais claro (obs.: para facilitar as contas, vou arredon-
dar os percentuais de descontos e considerar que o teto constitucional R$ 35 mil):

contracheque de Joo (Desembargador aposentado):
Subsdio: R$ 3o.ooo,oo
Vantagens pessoais: R$ 20.00),00
Remunerao bruta: R$ 5o.ooo,oo
Abate-teto: R$ 15.ooo,oo (R$ ~o.ooo,oo- R$ 35-000,oo)
No exemplo, acima, as alquotas do Imposto de Renda e da contribuio previden-

ciria devero incidir sobre os R$ so mil ou sobre R$ 35 mil?
Tais alquotas incidiro sobre o vab- obtido aps a reduo do abate-teto (R$ 35 mil).
Segundo definiu o STF, a base de clculo para se cobrar o Imposto de Renda e a
contribuio previdenciria o valo r da remunerao do servidor depois de ser ex-
cluda a quantia que exceder o te:o.
Portanto, o clculo e a deduo do imposto de renda e da contribuio previdenci-
ria devem incidir aps a aplicao do "abate-teto".
Princpios da igualdade e da razoabilidade
Para o STF, se a base de clculo do IR e da contribuio previdenciria fosse um valor
superior ao do teto constitucional, isso iria contrariar os princpios da igualdade e
da razoabilidade.
O princpio da igualdade estaria violado porque os prprios Ministros do STF pa-
gam IR e contribuio previdenc-ria sobre o valor estipulado em lei como o teto
geral constitucional.
Em segundo lugar, haveria ofensa ao princpio da razoabilidade, por contrariedade
aos fundamentos do sister1a tributrio, previdencirio e administrativo na defini-
o e na onerao da renda. O art.43 do CTN dispe que o imposto sobre a renda e
proventos de qualquer nature:.::a teria como fato gerador a aquisio da disponibi-
lidade econmica ou jurdica oe renda e de proventos de qualquer natureza. Nes-
sa linha, o imposto de renda somente poderia incidir quando ocorresse acrscimo
patrimonial. No se poderia consi::lerar, para fins de incidncia tributria, os mon-
tantes no percebidos em virtude da aplicao do teto constitucional. Essas verbas
no ingressaram no patrimnio dos servidores e nem sero por eles usufrudas, de
modo que no se pode cogitar da: ncidncia de tributo sobre elas. Se fosse possvel
a ultimao dessas retenes em momento anterior aplicao do "abate-teto", o
Estado faria incidir tributos so:>re base econmica no disponibilizada pelo sujeito
passivo, em ofensa aos princpios da capacidade contributiva e da vedao da utili-
zao do tributo com efeit::> de c::>1fisco. Nessa hiptese, ao final, o valor pago pelo
servidor se daria sobre uma base econmica maior do que aquela efetivamente
posta sua disposio. Assim, o Estado enriqueceria ilicitamente e o contribuinte
sofreria decrscimo patrimonial sem causa legtima. Ademais, a reteno do im-
posto de renda, bem como da contribuio previdenciria, somente poderia ocorrer
aps a aplicao do teto, de forma a incidir o redutor, portanto, sobre a remunera"
o bruta do servidor.

Foram muitas informaes. Vamos resumir o tema:
Existem determinados servidores, especialmente aposentados, que, por terem
vantagens pessoais incorporadas em seus vencimentos. (ex.: quintos), "no pa-
pel", deveriam receber mais do que o teto. Ex.: Joo, Desembargador aposenta-
do, incorporou diversas gratificaes pessoais ao longo de sua carreira. Assim, a
remunerao bruta de Joo de R$ so mil, mas ele s receber, de fato, at o va-
lor do teto, devendo ser ressaltado que a quantia que superar o limite constitu-
cional no lhe ser paga. O valor que, no momento do pagamento, descontado
da remunerao total do servidor por estar superando o teto constitucional
chamado de "abate-teto".
O servidor pblico, antes de receber sua remunerao lquida, obrigado a pa-
gar Imposto de Renda e contribuio previdenciria. Esse valor j descontado
na folha pela entidade pagadora. Assim, o Tribunal de Justia, antes de pagar a
remunerao de um Desembargador, j desconta os valores que ele de:ver pa-
gar de IR e contribuio previdenciria. As alquotas do IR e da contribuio pre-
videnciria incidem sobre o valor da remunerao do servidor pblico. Ex.: valor
do IR= 27.5% multiplicado pela remunerao do servidor. Em termos tributrios,
podemos dizer que a base de clculo do IR e da contribuio previdenciria a
remunerao do servidor.
Se o servidor tem uma remunerao "no papel" superior ao teto, o Imposto de
Renda e a contribuio previdenciria incidiro sobre essa remunerao total ou
sobre a remunerao total menos o abate-teto? Em outras palavras, a remune-
rao de Joo R$ so mil; ocorre que o teto do funcionalismo R$ 33 mil; Joo
pagar IR e CP sobre R$ so mil ou sobre R$ 33 mil?
Sobre os R$ 33 mil. A base de clculo para se cobrar o IR e a contribuio previ-
denciria o valor da remunerao do servidor depois de ser excluda a quantia
que e~ceder o teto.
Como 'o recurso extraordinrio foi julgado sob a sistemtica de repercusso ge-
ral, o STF definiu, em uma frase, a tese que ser aplicada em todos os demais
casos idnticos. A tese firmada foi a seguinte:
"Subtrado o montante que exceder o teto e subteto previsto no artigo 37, inciso
XI, da Constituio Federal, tem-se o valor que vale como base para o Imposto
de Renda e para a contribuio previdenciria".
STE Plenrio, RE 675978/SP, Rei. Min. Crmen Lcia,julgado em 15/4/2015 (repercusso geral)
(lnfo781),
INCONSTITUCIONAL LEI ESTADUAL OUE FIXA TETO REMUNERATRIO PARA

SERVIDORES DO PODER JUDICIRIO -
Lei do Estado da Bahia

Em 201o,determinada Lei do Estado da Bahia previu o seguinte:

Art. 2 A remunerao dos servidores pblicos ocupantes de cargos, funes e
empregos no mbito do Poder Judicirio do Estado da Bahia, e os proventos,
penses e outras espcies remuneratrias, percebidos cumulativamente ou no,
includas as vantagens pessoais ou de qualquer outra natureza, no podero ex-
ceder o valor de R$ 22.ooo,oo (vinte e dois mil reais).
Vale ressaltar que, na poca, em 2010, o subsdio dos Ministros do STF era de quase
R$ 27 mil.
Essa lei baiana constitucional?

NO.
o teto para o funcionalismo estadual somente pode ser fixado por meio de
emenda Constituio estadual, no sendo permitido mediante lei estadual.
Alm disso, a Constituio do Estado da Bahia adotou subteto nico ( 12 do
art. 37 da CF/88) e a lei viola a sistemtica escolhida porque fixou um teto ape-
nas para os servidores do Poder Judicirio, excluindo-o para os demais Poderes.
STF. Plenrio. ADI4goo/DF, rei. orig. Min. Teori Zavascki, red. p/ o acrdo Min. Roberto Bar-
roso, julgado em 11/2/2015 (lnfo 774).
8.5 VINCULACO DE VENCIMENTOS
Smula vinculante 42-STF: inconstitucional a vinculao do reajuste de ven-

ci~entos de servidores estaduais ou municipais a ndices federais de correo
nu)lletria. .
Aprovada pelo Plenrio do STF em 12/o3/2015.
Converso da smula 68r do STF

smula 681 do STF {de 24/09/2003) e que tem a mesma redao.
objetivo de agilizar os processos e pacificar os temas. Essa smula 681 foi uma das
Remunerao de servidores vinculada a ndices de correo monetria

Na poca em que a inflao era ainda mais alta do que est atualmente, alguns
Estados e Municpios, com boa inteno, editaram leis prevendo que a remunera-
o de seus servidores seria automaticamente reajustada de acordo com ndices
oficiais de correo monetria fornecidos por rgos e entidades federais. Veja o
seguinte exemplo concreto:

Lei Estadual no 9.061!90 (Rio Grande do Sul}:
Art. 6- Os vencimentos dos quadros de Pessoal do Estado de que trata o art. 1
desta Lei sero reajustados nos meses de maio e julho de 1990.
1 Quando o ndice oficial da inflao correspondente aos meses de maro e de
maio for superior a 20%, sero concedidas antecipaes dos reajustes referidos
no "caput", nos meses de abril e de junho, respectivamente, que representaro a
diferena entre aquele ndice e o aludido percentual.
Vale ressaltar que o ndice "oficial" de inflao o IPCA (ndice Nacional de Preos
ao Consumidor Amplo), que produzido pelo IBGE (fundao federal). Desse modo,
o IPCA, por ser calculado pelo IBGE, considerado um ndice federal de correo
monetria.
A previso dessas Leis (como a acima mencionada) constitucional?

NO. O STF entendeu que INCONSTITUCIONAL a vinculao do reajuste de ven-
cimentos de servidores estaduais ou municipais a ndices federais de correo
monetria.
Violao autonomia dos entes

Os Estados-membros e os Municpios so autnomos (art.18 da CF/88).
Como entes autnomos, eles devem ter a liberdade de organizar seus rgos p-
blicos e respectivos servidores, fixando, inclusive, a remunerao de tais agentes.
Se a lei estadual ou municipal prev que a remunerao dos servidores estaduais
ou municipais ficar vinculada (atrelada) a ndices federais de correo monetria,
isso significa que, em ltima anlise, quem ter o poder de reajustar ou no os
vencimentos dos servidores estaduais ou municipais ser a Unio. Dessa feita, isso
retira do Poder Legislativo estadual ou municipal a autonomia de definir os reajus-
tes dos servidores.
Se a lei estadual/municipal estabelece que os vencimentos dos servidores sero
reajustados sempre que for reajustado o IPCA, na verdade, quem estar aumentan-
do ou no a remunerao dos servidores estaduais/municipais ser o IBGE (e no
o respectivo ente).
Art. 37, XIII, da CF/88

Alm disso, o STF tambm afirma que essa vinculao viola o art. 37, XIII, da CF/88:
Art. 37 (...)
XIII- vedada a vinculao ou equiparao de quaisquer espcies remunerat-
rias para o efeito de remunerao de pessoal do servio pblico;
Concursos
Smula menos importante para concursos pblicos.

8.6 REVISO GERAL DOS SERVIDORES ANTES DA EC 19/98
Smula vinculante 51-STF: O reajuste de 28;86.%, concedido aos servidores mili-

tares pelas Leis 8.622/1993 e 8.627/1993, estende-se aos servidores civis doPo-
der Executivo, observadas as eventuais compensaes decorrentes dos reajus-
tes diferenciados concedidos pelos mesmos diplomas legais.
STF. Plenrio. Aprovada em 17/o6/2015.

smula 672 do STF (de 24/09/2oo3) e que tem a mesma redao.
das escolhidas.
Reviso geral da remunerao antes da EC 19198

O art. 37,X,da CF/88,antes da EC 19/98,estabelecia que a reviso geral da remunerao
dos servidores pblicos civis deveria ser feita nos mesmos ndices que a reviso geral
da remunerao dos militares e vice-versa. Havia uma vinculao entre eles. Confira:
Art. 37 (... )
(... )
X- a reviso geral da remunerao dos servidores pblicos, sem distino de n-
dices entre servidores pblicos civis e militares, far-se- sempre na mesma data;
Leis 8.622193 e 8.627193

Ocorre que, em 1993, o Governo Federal, descumprindo a determinao constitu-
cional, editou duas leis concedendo reviso geral da remunerao para os militares
sem estenl-la aos servidores pblicos civis federais. Tais reajustes foram veicula-
dos por meio das Leis no 8.622/93 e n 8.627/93.
Aes pedindo a extenso do aumento

Os servidores pblicos civis passaram, ento, a ingressar com aes pedindo a ex-
tenso para si da reviso geral dada aos militares. A questo chegou at o STF, que
acatou a tese dos servidores e, para pacificar a questo, editou um enunciado:
Smula 672-STF: O reajuste de 28,86%, concedido aos servidores militares pelas
Leis 8.62211993 e 8.62711993, estende-se aos servidores civis do Poder Executivo,
observadas as eventuais compensaes decorrentes dos reajustes diferenciados
concedidos pelos mesmos diplomas legais.
Atualmente, a regra constitucional continua a mesma?

NO. A EC 19/98 alterou o texto constitucional e imps duas mudanas que inte-
ressam diretamente ao tema:

1) Antes da EC 1g/g8, os militares eram chamados de "servidores pblicos milita-
res" em contraposio aos "servidores pblicos civis". Aps a mudana, os mili-
tares deixaram de ser qualificados como servidores pblicos e passaram a ser
denominados apenas de "militares". Os antigos "servidores pblicos civis" agora
so chamados apenas de "servidores pblicos";
2) A redao do inciso X do art. 37 foi modificada e no mais existe essa equipara-
o entre os servidores pblicos e os militares. Veja:
X- a remunerao dos servidores pblicos e o subsdio de que trata o 4 do
art. 39 somente podero ser fixados ou alterados por lei especfica, observada
a iniciativa privativa em cada caso, assegurada reviso geral anual, sempre na
mesma data e sem distino de ndices; (Redao dada pela EC 19/98)
Assim, se atualmente for concedido um reajuste anual para os militares maior do

que para os servidores pblicos do Poder Executivo federal, estes no tero direito
de pedir equiparao. O contrrio tambm verdadeiro.
Crtica
A smula 672-STF foi editada para resolver uma questo especfica que ocorreu h
muitos anos. A esmagadora maioria dos processos judiciais envolvendo o tema j
foram julgados. Os poucos que ainda restam poderiam ser facilmente resolvidos
mediante a aplicao da smula "comum" 672-STF. Desse modo, no havia necessi-
dade na transformao da smula 672 em vinculante. A SV 51 no serve para quase
nada porque o tema est ultrapassado e, o pior, sua edio contraria o 1 do 103-A
da CF/88 que exige "controvrsia atual":
Art. 103-B (... )

1 A smula ter por objetivo a validade, a interpretao e a eficcia de normas
determinadas, acerca das quais haja controvrsia atual entre rgos judicirios
ou entre esses e a administrao pblica que acarrete grave insegurana jurdica
e relevante multiplicao de processos sobre questo idntica.
8.7 ADICIONAL POR TEMPO DE SERVICO E DIREITO ADOUIRIDO

Joo era servidor pblico federal e, em 1970, ao completar 10 anos de servio pbli-
co, passou a receber uma gratificao chamada de "adicional por tempo de servio",
que era equivalente a 30% dos seu vencimentos.
Ocorre que, em 1974, veio uma lei que reduziu esse adicional para 5%.
lnconformado com a reduo, Joo impetrou mandado de segurana pedindo para
continuar recebendo o adicional em 30%. A ao foi julgada procedente e transitou
em julgado em 1980. Assim, Joo continuou recebendo o adicional no percentual
de 30% por fora da deciso judicial com coisa julgada.
Vale ressaltar que, por lei, esse adicional levado para a aposentadoria, ou seja,
quando a pessoa se aposenta, ele continua a fazer parte dos proventos pagos.

Em 2000, Joo pediu aposentadoria e o TCU, ao analisar o ato, determinou que a
aposentadoria fosse concedida, mas que o valor do adicional fosse reduzido para
5%, de acordo com a lei.
o TCU fundamentou sua deciso no art.17 do ADCT da CF/88, que afirma o seguinte:
Art. 17. Os vencimentos, a remunerao, as vantagens e os adicionais, bem como
os proventos de aposentadoria que estejam sendo percebidos em desacordo
com a Constituio sero imediatamente reduzidos aos limites dela decorren-
tes, no se admitindo, neste caso, invocao de direito adquirido ou percepo
de excesso a qualquer ttulo.
Joo impetrou mandado de seguranfa contra a determinao do TCU alegando

que houve violafO do direito adquirido e da coisa julgada. O pedido foi aceito
peloSTF?
NO. Foi decidido que:
No h garantia continuidade de recebimento de adicional por tempo d~ ser-

vio,enipercenttial superior quel_e previsto em legislao post_erior,.s~t,; .o,.fun-
damento de direito adqLiil'ido~
A Corte entendeu qlle'a perpetuao do direito ao adiion~i, na fortn..:$~~bl;!
ledda m tei revogada, implicaria; n situados auts; ri possibtnlade'de
a9uisi~ "~ direJ.to~ C;o.m. base em regr,as abstrltas (le~o.~re~t~e~ ,d~. sl.~~~rl'l~ re-
mneratrioj no inals em vig~r, eni lara afronta ao princpio da leg~lida~~
a
.Para o STF, no exi~t.direitQ ~dquirido r~gime jurdic~.
STF.Plenrio. MS 22423/R~, rei. orig. Min. Eros Grau, red. p/ oacrd.o Min; Gilmai.Mem;les,
julgado em 26!11/2015 (lnfG 8og}.
8.8 GREVE NO SERVIO PBLICO E DESCONTO DA REMUNERAO DOS

GREVISTAS
O caso concreto foi o seguinte:

Os professores da rede estadual de ensino do Estado de So Paulo iniciaram uma
greve que j durava mais de 6o dias.
O Estado de So Paulo anunciou que iria descontar da remunerao dos professo-
res os dias em que eles estivessem parados.
Diante dessa informao, o Sindicato dos Professores impetrou mandado de segu-
rana contra o Governador do Estado pedindo que ele se abstivesse de proceder a
esses descontos.
Lembrando que a competncia para julgar mandado de segurana contra Governa-
dor do Estado do Tribunal de Justia (no do STJ!! o STJ competente para julgar
crimes praticados por Governadores).

Pois bem. Voltando. OTribu na Ide Justia concedeu a Iim i na r em favor dos professores.
Diante disso, o Estado de So Paulo formulou pedido de suspenso de segurana
no STJ requerendo a suspenso da execuo da liminar deferida, at trnsito em
julgado da deciso do mandado de segurana.
O STJ deferiu o pedido de suspenso?

SIM. O STJ entendeu que a liminar deferida pelo TJSP deveria ser suspensa, nos ter-
mos do art. 25, 3, da Lei no 8.038/go.
Deve ser suspensa a execuo da deciso liminar (art. 25, 3, da Lei 8.038/1990)
proibitiva de desconto salarial dos dias de paralisao decorrentes de greve
dos professores do Estado de So Paulo, movimento pare dista que durava mais
de 6o dias, at a anlise do pedido de suspenso de segurana, sem xito nas
tentativas de acordo e sem notcia de deciso judicial sobre as relaes obri-
gacionais entre grevistas e o Estado, e que, alm disso, j havia levado ao dis-
pndio de vultosos recursos na contratao de professores substitutos, como
forma de impedir a iminente intrrupoda prestao do servio pblico edu-
cacional do Estado.
STJ. Corte Especial. AgRg na SS 2.784-SP, Rei. Min. Francisco Falco, julgado em 3/6/2015
(lnfos63).
O STJ considerou que estava provada a ocorrncia de danos aos cofres pblicos
decorrentes da possibilidade de dispndio de vultosos valores com o pagamen-
to dos dias parados, somados ao considervel montante gasto com a contratao
de professores temporrios em substituio aos servidores grevistas, de modo a
evitar a iminente interrupo do j notoriamente precrio ensino pblico, que
servio essencial.
Para a Corte, possvel autorizar o desconto dos dias parados sem que isso configu-
re violao ao direito constitucional de greve. A presidncia do STF j decidiu nesse
sentido:
~ "(... ) nos termos do art. 7 da Lei n 7-783/1g8g, a deflagrao da greve, em princ-

... pio, corresponde suspenso do contrato de trabalho. Na suspenso do contrato
de trabalho no h falar propriamente em prestao de servios, nem tampou-
co no pagamento de salrios. Como regra geral, portanto, os salrios dos dias
de paralisao no devero ser pagos, salvo no caso em que a greve tenha sido
provocada justamente por atraso no pagamento ou por outras situaes excep-
cionais que justifiquem o afastamento da premissa da suspenso do contrato
de trabalho." (STA 207, Rei. Min. Presidente, Deciso Proferida pelo(a) Ministro(a)
Gil mar Mendes, julgado em o8/o4f2oo8).
O desconto dos dias parados representa uma ponderao que deve ser feita entre
o regular exerccio do direito de greve e o direito prestao dos servios pblicos
fundamentais.

A corte Especial do STJ j decidiu no mesmo sentido:
~ MANDADO DE SEGURANCA. 5ERVIDOR PBLICO. GREVE. REMUNERACO. DES-

- CONTO. POSSIBILIDADE. ADMINISTRAO PBLICA. ATO DISCRICIONARIO. OR-
DEM DENEGADA.
1-0 c. Supremo Tribunal Federal decidiu que a Lei no 7-783/8g, que dispe sobre
o exerccio do direito de greve, deve ser aplicada, no que couber, tambm aos
servidores pblicos civis (MI n 708/DF, Tribunal Pleno, Rei. Min. Gil mar Mendes,
DJe de 31/10/2008}.
11- Desse modo, de ser compreendido que a deflagrao do movimento gre-
vista suspende, no setor pblico, o vnculo funcional e, por conseguinte, desobri-
ga o Poder Pblico do pagamento referente aos dias no trabalhados.( ... )
111-A existncia de acordo, conveno coletiva, laudo arbitral ou deciso judicial
regulando as relaes obrigacionais decorrentes do movimento paredista pode
prever a compensao dos dias de greve (ex vi do art. 7, in fine, da Lei n7-783/8g}
IV- Todavia, mngua dessas tratativas, no h direito lquido e certo dos ser-
vidores sindicalizados a ser tutelado na via mandamental, j que, nesses casos,
deve prevalecer o poder discricionrio da Administrao, a quem cabe definir
pelo desconto, compensao ou outras maneiras de administrar o conflito, sem
que isso implique qualquer ofensa aos princpios da proporcionalidade ou razoa-
bilidade. Ordem denegada' (N.S n 17-405/DF, Relator Ministro Feliz Fischer, DJe,
og.os.zo12). Grifou-se.
de se ver, portanto, que o caso dos autos amolda-se ao precedente acima trans-
crito, pois no h notcia de existncia de acordo ou deciso judicial que verse
sobre as relaes obrigacionais entre grevistas e o Estado durante o movimento
paredista.
No caso, a manifestao grevista j durava mais de 6o dias sem xito algum nas
tentativas de conciliao realizadas entre governantes e membros do movimento
paredista.
Tema polmico
Ressalto que o tema acima polmico, mas existem decises recentes do STJ no
mesmo sentido, ou seja, afirmando que possvel o desconto da remunerao dos
grevistas. Vale lembrar, no entanto, que em vez dos descontos, permitido que seja
feita uma negociao para que haja compensao dos dias paralisados. Parece-me
ser a posio majoritria no STJ. Confira:
!"-..... (...)2. pacfica a jurisprudncia, em conformidade com a do Supremo Tribunal

- Federal, no sentido de que l:cito o desconto dos dias no trabalhados em de-.
corrncia de movimentO paredista, na medida em que o exerccio do direito de
greve acarreta a suspenso do contrato do trabalho, consoante disposto no art.
7 da Lei 7-783f1g8g, no gerando direito remunerao, salvo acordo especfico
formulado entre as partes.

3. O dever de assiduidade do servidor pblico decorre de expressa disposio
legal contida no art. 116, inciso X, da Lei n 8.112/go. Assim, ocorrendo a falta
ao servio, deve o servidor, oportunamente, justific-la sua chefia imediata,
sob pena de ter descontados em sua remunerao os dias no trabalhados, nos
termos da disciplina prevista no art. 44, inciso I, da Lei no 8.112/go, para faltas
injustificadas.
4. Nas ausncias justificadas, decorrentes de caso fortuito ou fora maior, o ser-
vidortem o dever de comunicar chefia imediata, que poder autorizar a devida
compensao, de modo a evitar a realizao dos descontos, a teor das normas
contidas no inciso li e pargrafo nico do art. 44 da Lei n 8.112/go.
5.A falta decorrente de participao do servidor em movimento paredista con-
siderada ausncia justificada, que, segundo a referida dico legal, pode ser com-
pensada, evitando o desconto na remunerao.
6. Aplicando a mesma sistemtica para todas as faltas justificadas no compen-
sadas, prescinde de processo administrativo a realizao dos descontos na remu-
nerao do servidor decorrentes das referidas ausncias.
7- Segurana denegada.
STJ. 3" Seo. MS 14.942/DF, Rei. Min. Laurita Vaz,julgado em 09/os/2o12.
~ (... ) Esta Corte assentou a compreenso de que, embora o direito de greve seja
- constitucionalmente assegurado, legtimo o desconto relativo aos dias no tra-
balhados.(... )
STJ. 6" Turma. AgRg no REsp 1145471/SC, Min. Haroldo Rodrigues (Des. Conv. TJ/
CE),julgado em og/o8l2o11)
O tema em questo est afetado para ser decidido pelo STF em sede de recurso
extraordinrio sob a sistemtica da repercusso geral (RE 693456). Assim, em breve
o Supremo dever definir uma tese sobre o cabimento ou no dos descontos.
8.9 SERVIDORES TEMPORRIOS
Exceo ao princpio do concurso pblico

A CF/88 instituiu o "princpio do concurso pblico", segundo o qual, em regra, a pes-
soa somente pode ser investida em cargo ou emprego pblico aps ser aprovada
em concurso pblico (art. 37, 11).
Esse princpio, que na verdade uma regra, possui excees que so estabelecidas
no prprio texto constitucional.
Assim, a CF/88 prev situaes em que o indivduo poder ser admitido no servio
pblico mesmo sem concurso. Podemos citar como exemplos:
a) cargos em comisso (art. 37, li);

b) servidores temporrios (art. 37, IX};
c) cargos eletivos;
d) nomeao de alguns juzes de Tribunais, Desembargadores, Ministros de Tribunais;
e) ex-combatentes (art. 53, I, do ADCT);
f) agentes comunitrios de sade e agentes de combate s endemias (art.1g8, 4).
Vamos estudar agora apenas a hiptese dos servidores temporrios (art. 37. IX, da
CF/88).
Redao do art. 37, IX

O art. 37, IX, prev o seguinte:
IX - a lei estabelecer os casos de contratao por tempo determinado para
atender a necessidade temporria de excepcional interesse pblico;
Servidores temporrios
Os servidores que so contratados com base nesse fundamento so chamados de
servidores temporrios.
Caractersticas
Para ser vlida, a contratao com fundamento no inciso IX deve ser...
feita por tempo determinado (a lei prev prazos mximos);
com o objetivo de atender a uma necessidade temporria; e
que se caracterize como sendo de excepcional interesse pblico.
Atividades de carter regular e permanente

No servio pblico h algumas atividades que so regulares e permanentes. Exs.:
servidores das reas de sade, educao e segurana pblica.
Por outro lado, existem atividades que possuem carter eventual, temporrio ou
excepcional. Ex.: servidores para a realizao do censo pelo IBGE.
possvel que, com fundamento no inciso IX, a Administrao Pblica contrate ser-
vidores temporrios para o exerccio de atividades de carter regular e permanente
ou isso somente permitido para atividades de natureza temporria (eventual}?
'q:~rt. 37, IX; da C:Fl88 aut_riza que Administro Pblica contrate pessoas,
:~~in _concurs .P~Illl~,:~~nf(i:pa~a9 desemp~nh~_deativ'~-~d~s ~e carte~ even,.
~~I!P~if~~~=lii~:
~M Se~o,MS2,P;335~1;) ji n:i;~en'e!'!Jto:Gonalv
! ~
\ ' , .., . - - . 'i -.. . .. .' .. : ' .. . ' .....
1., . ,. . ;' ' ~ . ,' . ' ' . ~ ,; . ' :

A natureza da atividade a ser desempenhada (se permanente ou eventual) no
ser o fator determinante para se definir se possvel ou no a contratao de ser-
vidor com base no art. 37, IX, da CF/88.
Para saber se legtima a contratao com base no art. 37, IX, devero ser analisa-
dos dois aspectos:
a necessidade da contratao deve ser transitria (temporria);
, deve haver um excepcional interesse pblico que a justifique.
Ex.1: a atividade de um mdico em um Estado possui natureza permanente (re-
gular), considerando que dever do ente estadual prestar sade populao (art.
196 da CF/88). Em regra, os mdicos devem ser selecionados por meio de concur-
so pblico. Ocorre que se pode imaginar situaes em que haja uma necessidade
temporria de mdicos em nmero acima do normal e de forma imediata, o que
justifica, de forma excepcional, a contratao desses profissionais sem concurso
pblico, por um prazo determinado, com base no inciso IX do art. 37 da CF/88. o
caso de uma epidemia que esteja ocorrendo em determinada regio do Estado, na
qual haja a necessidade de mdicos especialistas no tratamento daquela molstia
especfica para tentar erradicar o surto. Logo, ser permitida a contratao de tan-
tos mdicos quantos sejam necessrios para solucionar aquela demanda (exemplo
da Min. Crmem Lcia).
Ex.2: em um caso concreto julgado pelo STF, estava sendo impugnada uma lei do
Estado do Maranho que permite a contratao, com base no art. 37, IX, da CF/88, de
professores para os ensinos fundamental e mdio, desde que no existam candida-
tos aprovados em concurso pblico e devidamente habilitados. A Lei maranhense
prev que essa contratao dever ocorrer pelo prazo mximo de 12 meses e o STF
conferiu interpretao conforme para que esse prazo seja contado do ltimo con-
curso realizado para a investidura de professores. Desse modo, durante o perodo
de 1 (um) ano, haveria necessidade temporria que justificaria a contratao sem
concurso at que fosse concludo o certame.
STF. Plenrio. ADI3247/MA, rei. Min. Crmen Lcia, julgado em 26/3/2014 (lnfo 740).
Ex.3: o Ministrio da Sade autorizou a contratao de 200 profissionais para a

Agncia Nacional de Sade Suplementar- ANS. O sindicato dos servidores pbli-
cos impetrou mandado de segurana contra este ato alegando que os servidores
estavam sendo contratados para a anlise de processos administrativos do rgo,
o que no uma atividade temporria, mas sim permanente e, portanto, no se
enquadraria no art. 37. IX, da CF/88, devendo ser desempenhada por servidores es-
tatutrios da autarquia. O mandado de segurana foi julgado improcedente. Se-
gundo decidiu o STJ, admite-se a contratao por tempo determinado para atender
a necessidade temporria de excepcional interesse pblico (art. 37, IX, da CF/88)
ainda que para o exerccio de atividades permanentes do rgo ou entidade. No
caso concreto, as contrataes temporrias se fazem necessrias em decorrncia
do crescente nmero de demandas e do enorme passivo de procedimentos admi-
nistrativos que esto parados junto ANS. Ademais, o quadro de pessoal da agn-

cia j est completo, inexi~tindo, portanto, cargos vagos para a realizao de con-
curso pblico (STJ. 1 Seo. MS 20d5-DF, Rei. Min. Benedito Gonalves, julgado em
22/4/2015.lnfo 560).
Em resumo, mesmo em atividades pblicas de natureza permanente, como as
desenvolvidas nas reas de sade, educao e segurana pblica, possvel, em
tese, a contratao por prazo dete-m i nado para suprir uma demanda eventual ou
passageira.
obs.: existe um julgado do STF em que o Min. Dias Toffoli afirmou que no seria
possvel a contratao de servidores temporrios para os servios ordinrios per-
manentes do estado (STF. PlenriJ. RE 658026, Rei. Min. Dias Toffoli, julgado em
og/o4/2014). Apesar de esta res5alva ter constado na ementa, pela leitura dos
votos percebe-se que apenas o Min. Relator adotou expressamente essa posio.
Desse modo, penso que o entend menta majoritrio continua sendo o acima ex-
plicado.
Processo seletivo simplificado

A contratao com base no inciso IX ocorre sem a realizao de prvio concurso
pblico.
A lei, no entanto, pode prever critrios e exigncias a serem observadas pelo admi-
nistrador no momento de contrata r. Ex.: a Lei n 8.745193, que rege o tema em nvel
federal, exige que os profissionais a serem contratados sejam submetidos a uma
espcie de processo seletivo sim~lificado (art. 3), ou seja, um procedimento mais
simples que o concurso p.Jblico, r:or meio do qual, no entanto, se possa selecionar
os melhores candidatos funo e de maneira impessoal.
Nada impede tambm que a lei ro preveja nem mesmo o processo seletivo sim-
plificado.
No mbito federal, por exemplo, a contratao para atender s necessidades de-
correntes de calamidade pblica, de emergncia ambiental e de emergncias em
sade pblica prescindir de processo seletivo.
Lei de cada ente dever reger o tema

Repare que o inciso IX fala que LEI estabelecer os casos de contratao. No se
trata de uma s lei. O que esse dispositivo est afirmando que cada ente da Fede-
rao dever editar a sua prpri lei prevendo os casos de contratao por tempo
determinado. No poderia uma s lei dispor sobre o tema porque preciso que se
respeite a autonomia administrativa dos entes.
Ex.1: no mbito federal, a lei que rege o tema a Lei no 8.745/93-
Ex.2: em Gois, quem traz as hipteses a Lei estadual n 13.664/2000.
Ex.3: em Manaus, a contratao por prazo determinado dever observar a Lei mu-
nicipal n 1-425/2010.

Ao prestar concursos estaduais/municipais, ir-~portante verificar se o edita exige
a lei de contratao por tempo determinado.
A lei de cada ente ir prever as regras sobre essa contratao, ou seja, as hipteses
em que ela ocorre, seu prazo de durao, direitos e deveres dos servidores, atribui-
es, responsabilidades etc. Vale ressaltar que a referida lei no poder contrariar a
moldura (os limites) que o inciso IX do art. 37 da CF/88 deu ao tema.
No ocupam cargo ou emprego pblico

Os servidores temporrios contratados sob c regime do art. 37, IX no esto .tincu-
lados a um cargo ou emprego pblico, exercendo apenas uma funo administra-
tiva temporria (funo autnoma, justamente por no estar vinculada a cargo ou
emprego).
Vnculo especial de direito administrativo

O vnculo jurdico entre o servidor contratado temporariamente (art. 37, IX) e o Po-
der Pblico um vnculo de cunho administrat 'JO.
Apesar de existirem opinies doutrinrias em sentido contrrio, o STF j decidiu
que a lei municipal ou estadual que regulamer,te o art. 37, IX no pode estabelecer
que o regime a ser aplicado seja o celetista.
SERVIDOR PBLICO APOSENTADO PODE SER CONTRATADO COMO SERVIDOR

TEMPORRIO?
Maria empregada pblica federal aposentada (prestava servios em empresa p-
blica federal).
Como se aposentou cedo e ainda est cheia de vitalidade, ela decide que deseja
continuar trabalhando e, por isso, se inscreve no processo seletivo aberto pe o Mi-
nistrio do Meio Ambiente para contratar servklores temporrios para o rgo.
Mesmo tendo sido aprovada, o administrador publico recusou-se a contratar I'.Aaria
alegando que o art. 6 da Lei n 8.745/93 (Lei de :ontratao temporria no mbito
federal) veda, em regra, que servidores pblicos sejam contratados como servido-
res temporrios. Confira o que diz o dispositivo:
Art. 6 proibida a contratao, nos termos desta Lei, de servidores da Admi-

nistrao direta ou indireta da Unio, dos Estados, do Distrito Federal e dos
Municpios, bem como de empregados ou servidores de suas subsidi ~ias e
controladas.
O administrador pblico afirmou, ainda, que N.aria no poderia acumular os pro-
ventos da aposentadoria com a remunerao do exerccio da funo temporria
porque existiria bice expresso no 3 do art. 118 da Lei no 8.112/go (EstatutJ dos
Servidores Pblicos federais):
298 < Mrcio Andr Lopes Cavalca1te

Art. 118. Ressalvados os casos previstos na Constituio, vedada a acumulao
remunerada de cargos pblicos.
1 A proibio de acumular estende-se a cargos, empregos e funes em autar-
quias, fundaes pblicas, empresas pblicas, sociedades de economia mista da
Unio, do Distrito Federal, dos Estados, dos Territrios e dos Municpios.
(...)
3 Considera-se acumulao proibida a percepo de vencimento de cargo ou
emprego pblico efetivo com proventos da inatividade, salvo quando os cargos
de que decorram essas remuneraes forem acumulveis na atividade.
lrresignada, Maria procura a Defensoria Pblica, que impetra mandado de seguran-

a contra a recusa.
Indaga-se: agiu corretamente a Administrao Pblica? O art. 6 probe que servido-

res pblicos aposentados sejam contratados como servidores temporrios?
NO. Segundo entendeu o STJ, "no se extrai da redao nenhuma restrio aos
servidores inativos". Em outras palavras, o art. 6 da Lei n 8.74s/g3 somente veda
que servidores pblicos da ativa sejam contratados como servidores temporrios,
no estendendo essa proibio para servidores aposentados.
Eo art. nB, 3 da Lei n B.nz/go? A empregada pblica aposentada poder ser

contratada e receber, ao mesmo tempo, os proventos da aposentadoria e tambm a
remunerao proveniente do servio temporrio?
SIM. possvel a cumulao de proventos de aposentadoria de emprego pblico
com remunerao proveniente de exerccio de "cargo" temporrio.
Ao ler o 3 do art. 118, percebe-se que ele probe apenas a acumulao de proven-
tos de aposentadoria com remunerao de cargo ou emprego pblico efetivo.
Os servidores temporrios contratados sob o regime do art. 37, IX no esto vincu-
lados a um cargo ou emprego pblico, exercendo apenas uma funo administra-
tiva temporria (funo autnoma, justamente por no estar vinculada a cargo ou
emprego).
Alm disso, ainda que se considere que esse seja um "cargo" pblico, no se trata de
cargo pblico efetivo, j que as pessoas so selecionas mediante processo seletivo
simplificado e iro exercer essa funo por um prazo determinado, no possuindo
direito estabilidade.
Em suma, no cargo; mas ainda que fosse, no seria cargo efetivo.

Ademais, a aposentadoria da interessada se deu pelo Regime Geral de Previdncia
Social - RGPS {ela era empregada pblica), no se lhe aplicando, portanto, o dis-
posto no 10 do art. 37 da CF/88, segundo o qual " vedada a percepo simultnea
de proventos de aposentadoria decorrentes do art. 40 ou dos arts. 42 e 142 com a
remunerao de cargo, emprego ou funo pblica, ressalvados os cargos acumu-

lveis na forma desta Constituio, os cargos eletivos e os cargos em comisso de-
clarados em lei de livre nomeao e exonerao". Isso porque a aposentadoria dos
empregados pblicos, concedida no regime do RGPS, disciplinada no pelo art. 40
da CF/88, mas sim pelo art. 201. Logo, no se pode atribuir interpretao extensiva
em prejuzo do empregado pblico aposentado pelo RGPS.
Resumindo:
A empregada pblica aposentada poder ser contratada e receber, ao mesmo

tempo, os proventos da aposentadoria e tambm a remunerao proveniente do
servio temporrio?
SIM. possvel a cumulao de proventos de aposentadoria de emprego pblico
com remunerao proveniente de exerccio de "cargo" temporrio.
No existe expressa vedao legal que impea a acumulao de proventos de
aposentadoria no RGPS, ainda que em emprego pblico, com remunerao de
funo pblica por contratao temporria do art. 37, IX, da CF/88.
STJ. 2"Turma. REsp 1.2g8.503-DF, Rei. Min. Humberto Martins,julgado em 7/4/2015 (lnfo 559).
COMPETNCIA PARA JULGAR LITGIOS ENVOLVENDO SERVIDORES TEMPOR-

-~-~-~~-~-~-~~-~~~--~~~~~~~-- ...............................................................................
O art. 37, IX da CF/88 dispe o seguinte:
IX- a lei estabelecer os casos de contratao por tempo determinado para
atender a necessidade temporria de excepcional interesse pblico;
Se a pessoa, contratada nas hipteses do art. 3., IX, da CF/88, quer pedir judicial-
mente valores decorrentes deste vnculo, de quem ser a competncia para julgar
este pleito?
Ajustia comum competente para processar e julgar causas em que se discuta.
a validade de vncul() jurdico-administrativo entre o poder pblico e servidores
temporrios.
Dito de outra forma: a Justia competente para julgar litgios envolvendo ser-
vidores temporrios (art. 37, IX, da CF/88) e a Administrao Pblica a JUSTIA
COMUM (estadual ou feder I).
A competncia NO da Justia do Trabalho, ainda que o autor da ao alegue
que houve desvirtuamento do vnculo e mesmo que ele formule os seus pedi-
dos baseados na CLT ou na lei do FGTS.
STF. Plenrio. Rei 4351 MC-AgR/PE, rei. orig. Min. Marco Aurlio, red. p/ o acrdo Min. Dias
Toffoli, julgado em 11/11/2015 (lnfo 807).
Em resumo: para o STF, os direitos relativos ao contrato de trabalho temporrio, de

que trata o art. 37,IX da CF, so SEMPRE julgados pela Justia comum.

8.10 APOSENTADORIA
APOSENTADORIA POR INVALIDEZ COM PROVENTOS PROPORCIONAIS SE A

DOENA NO ESTIVER PREVISTA NO ART.186 DA LEI 8.112!1990
............................................................................................................................
Aposentadoria por invalidez
A CF/88 prev, em seu art. 40 1,1, a possibilidade de os servidores pblicos serem
aposentados caso se tornem total e permanentemente incapazes para o trabalho.
Trata-se da chamada aposentadoria por invalidez.
o servidor aposentado por invalidez receber proventos integrais ou propor-

cionais?
Em regra, a aposentadoria por invalidez ser paga com proventos proporcionais ao
tempo de contribuio.
Excepcionalmente, ela ser :levida com proventos integrais se essa invalidez for
decorrente de:
acidente em servio;
molstia profissional; ou
doena grave, contagiosa ou incurvel (assim definida em lei).
Lei n 8. nz/go
Cada ente dever editar a sLa prpria lei definindo as regras da aposentadoria por
invalidez.
No mbito federal, por exemplo, a Lei n 8.112/go prev essa forma de aposentado-
ria no inciso I do art. 186:
Art. 186. O servidor sera aposentado:

I - por invalidez permanente, sendo os proventos integrais quando decorrente
de acidente em servio, molstia profissional ou doena grave, contagiosa ou
incurvel, especificada em lei, e proporcionais nos demais casos;
No mbito federal, quais as doenas que so consideradas graves, contagiosas ou

incurveis para efeitos de aposentadoria por invalidez?
A resposta est no 1 do referido art. 186:
1 Consideram-se doenas graves, contagiosas ou incurveis, a que se refere

o inciso I deste artigo, tuberculose ativa, alienao mental, esclerose mltipla,
neoplasia maligna, cegueira posterior ao ingresso no servio pblico, hansena-
se, cardiopatia grave, doena de Parkinson, paralisia irreversvel e incapacitante,
espondiloartrose anquilosante, nefropatia grave, estados avanados do mal de
Paget (ostete deformante), Sndrome de lmunodeficincia Adquirida- AIDS, e
outras que a lei indicar, com base na medicina especializada.

Esse rol de doenas previstas no 1 do art. 186 taxativo ou exemplificativo?
possvel conceder ao servidor aposentadoria por invalidez com proventos integrais
mesmo que a doenfa grave por ele apresentada no esteja elencada na lei?
NO. O rol previsto na lei TAXATIVO.
A concesso de aposentadoria por invalidez com proventos integrais exige

que a doena incapacitante esteja prevista em rol TAXATIVO da legislao de
regncia.
O art. 41, 1,1, da CF/88 bastante claro ao exigir que a lei defina as doenas
e molstias que ensejam aposentadoria por Invalidez com proventos integrais.
Logo, esse rol legal deve ser tido como exaustivo (taxativo).
Com base no entendimento acima exposto, o STJ tem decidido que sero
PROPORCIONAIS (e no integrais) os proventos de aposentadoria de servidor
pblico fe~eraldiagnosticado com doena grave, contag!osa ou incurvel
que no esteja prevista no art. 186, 1, da Lei n 8.112/1990 nem indkada
em lei.
STJ. 2" Turma. REsp 1.324.671-SP, Rei. Min. Humberto Martins, julgado em 3/3/2015 (Jnfo 557).
STF. Plenrio. RE 65686o/MT, Rei. Min. Teori Zavascki,julgado em 21/8/2014 (lnfo 755).
REGIME PRPRIO DE PREVIDNCIA SOCIAL E CONTRIBUIO PREVIDENCI-

RIA DE INATIVOS
Contribuio previdenciria dos servidores inativos:

Determinada Lei do Estado do Rio Grande do Norte {Lei n 8.633/2005) prev que os
servidores aposentados e pensionistas devero pagar contribuio previdenciria.
Veja o caput do art. 3:
Art. 3 Os aposentados e os pensionistas de qualquer dos Poderes do Estado, do

Ministrio Pblico e do Tribunal de Contas do Estado, includas suas autarquias e
fundaes, e dos Militares Estaduais contribuiro p3ra o regime prprio de pre-
vidncia social, com 11 % (onze por cento) incidentes sobre o valor da parcela
dos proventos de aposentadorias e penses que supere o limite mximo esta-
belecido para os benefcios do regime geral de previdncia social, fixado pela
legislao federal.
A lei estadual poderia impor essa regra?

SIM. Cada Estado-membro pode dispor sobre o regime prprio de previdncia de
seus servidores, desde que observadas as regras da CF/88, em especial aquelas pre-
vistas no art. 40.
O Estado-membro pode tratar sobre o regime prprio por meio de lei, no sendo
necessrio que tal regulamentao seja feita na Constituio estadual.

A previso trazida pelo caput do art. 3 da Lei do RN est de acordo com a norma do
18 do art. 40 da CF/88, que estabelece:
18. Incidir contribuio sobre os proventos de aposentadorias e penses con-

cedidas pelo regime de que trata este artigo que superem o limite mximo es-
tabelecido para os benefcios do regime geral de previdncia social de que trata
o art. 201, com percentual igual ao estabelecido para os servidores titulares de
cargos efetivos.
Iseno da contribuio previdenciria para servidores aposentados e pensionistas

incapazes
O pargrafo nico do art. 3 da Lei do RN previu que seriam isentos da contribuio
previdenciria os servidores pblicos aposentados e pensionistas que fossem por-
tadores de doenas incapacitantes. Veja: -
Pargrafo nico. So isentos da contribuio de que trata o 'caput' deste artigo,

os aposentados e pensionistas que sejam portadores de patologias incapacitan-
tes, abrangidos pela iseno oferecida pela legislao do Imposto de Renda.
Essa iseno conferida pelo pargrafo nico da Lei potiguar constitucional?

NO. O STF entendeu que a legislao estadual avanou muito nesta regra do pa-
rgrafo nico e trouxe uma iseno maior do que aquela que foi autorizada pela
CF/88.1sso porque a Constituio Federal at permitiu que servidores aposentados
e pensionistas que fossem portadores de doenas incapacitantes tivessem uma
"vantagem" no valor de suas contribuies previdencirias, mas no uma iseno
total. Confira o que diz o 21 do art. 40 da CF/88:
21. A contribuio prevista no 18 deste artigo incidir apenas sobre as parce-

las de proventos de aposentadoria e de penso que superem o dobro do limite
mximo estabelecido para os benefcios do regime geral de previdncia social de
que trata o art. 201 desta Constituio, quando o beneficirio, na forma da lei, for
portador de doena incapacitante.
Compare:
LEI DO ESTADO DO RN
.. _:-.;- CF/,88 (ART. 40, 21)
(ART. 3, PARGRAFO NICO}
Previu que os servidores pblicos apo- Previu que os servidores pblicos aposenta-
sentados e pensionistas que fossem dos e pensionistas que fossem portadores
portadores de doenas incapacitantes de doenas incapacitantes no iriam pagar
s iriam pagar contribuio previden- contribuio previdenciria (seriam isentos).
ciria se o valor dos proventos por eles
recebidos superar o dobro do teto do
RGPS (dobro do maior valor de apo-
sentadoria do INSS}.

O STF afirmou que a regra de iseno da Lei do RN muito simptica do ponto de
vista de justia social, mas que ela fere a isonomia, estando em confronto com as
normas fixadas pela CF/88.
Assim, o STF conferiu interpretao conforme a Constituio ao dispositivo da lei
potiguar, de forma que a iseno nela prevista deva se limitar ao que prev o 21 do
art. 40 da CF/88. Em outras palavras, o STF determinou que os servidores pblicos
aposentados e pensionistas do RN s tero iseno se o valor dos proventos por
eles recebidos no superar o dobro do teto do RGPS. Se for acima disso, pagaro a
contribuio.
Resumindo:
O Estado-membro pode tratar do regime prprio de previdncia social de seus

servidores por meio de lei, no sendo necessrio que tal regulamentao seja
feita na Constituio estadual.
As normas estaduais, contudo, devero observar as regras da CF/88, em especial
aquelas previstas no art. 40.
Determinada lei estadual previu que os servidores. pblicos aposentados e pen-
sionistas que fossem portadores de doenas incapacitantes no iriam pagar
contribuio previdenciria {seriam isentos). O STF afirmou que essa regra es-
tadual est em confronto com o .21 do art. 40 da CF/88, considerando que a
Carta Federal previu que os servidores pblicos aposentados e pensionistas que
sejam portad~res de doenas incapacitantes devem pagar contribuio previ-
denciria se o valor dos proventos por eles recebidos superar o dobro do teto do
RGPS {dobro do maior valor de aposentadoria do INSS).
Assim, a norma da lei estadu;d deve r~ceber interpretao conforme para que
respeite essa previso do art. 40; :Z1 da CF/88. -
STF. Plenrio. ADI 3477/RN, rei. orig. Min. Cezar Peluso, red. p/ o acrdo Min. Luiz Fux, julga-
do em 4/3/2015 (lnfo 776).
REGIME PRPRIO DE PREVIDNCIA SOCIAL E TITULARES DE SERVENTIAS

EXTRAJUDICIAIS
Leis estaduais incluam titulares de serventia no regime de Previdncia Social

Duas Leis estaduais (uma de GO e outra de SC) incluram no regime prprio de Pre-
vidncia Social os titulares de serventias extrajudiciais (notrios e registradores).
A Lei de SC inclua todos os titulares de serventias notariais e de registro na cate-
goria de segurados obrigatrios do regime prprio de previdncia dos servidores
do Estado.
A Lei de GO criou um regime diferenciado para os titulares de servios notariais e
registrais.

Tais leis so constitucionais?
NO.
;:,
/...Qs titulares de serventias notariais e registrais exercem atividade estatal, entre-

'.; ,t~ntono so titulares de cargo pblico efetivo, tampouco ocupam cargo pblico.
' No so servidores pblicos. logo, a eles no se aplica o regime prprio de Previ-
: dncia Social previsto para os servidores pblicos (art. 40 da CF/88). Um exem-
. pio disso que no se aposentam compulsoriamnte aos 7o anos d idade (STF.
Plenrio. ADI26o2/MG. Rei. p/ Acrdo Min. Eros Grau, julgado em 24/11/2oos).
?.
Desse modo, a lei estadual no poderia t-los includo no regime prprio de
previdncia sociaL As leis estaduais acima desviaram-se do modelo previsto na
CF/88 e usurparam a competncia da Unio para legislar sobre o tema.
STF. Plenrio. ADI 4639/GO e ADI 4E41/SC, Rei. Min. Teori Zavascki, julgados em 111312015
(lnfo 777).
Alm disso, a lei goiana possua outros vcios, porque criou um sistema previden-
cirio indito para esses titulares de serventia, com condies de contribuio, ele-
gibilidade e cobertura diferentes. Em outras palavras, o legislador previu condies
diferenciadas que no existim nem no RGPS nem no RPPS. Era assim um "modelo
alternativo".
Desse modo, o STF entendeu que as leis estaduais acima desviaram-se do modelo
previsto na CF/88 e usurpara 11 a competncia da Unio para legislar sobre o tema,
j que tratavam sobre integrantes do RGPS.
Modulao dos efeitos

Em nome da segurana jurdica, o STF resolveu modular os efeitos da deciso e
afirmou que deveria ser pres=rvada a situao dos segurados (aposentados e pen-
sionistas) que estejam percebendo benefcio previdencirio ou tenham reunido
condies para receber os beneficios previstos nas leis invalidadas at a data da
publicao da ata do julgamento.
Em outras palavras, as pessoas que, na ata de publicao do julgamento, j tinham
se aposentado ou j haviam reunido os requisitos para se aposentar, podero con-
tinuar gozando do benefcio previdencirio previsto nas leis impugnadas, mesmo
estas j tendo sido declaradas inconstitucionais.
Modulao dos efeitos em pl'Ocessos objetivos de constitucionalidade

No julgamento de ADI, ADC ou ADPF, a Lei prev expressamente que o STF poder
modular os efeitos da decisJ que julga determinado ato contrrio CF.
Em outras palavras, a Lei permite que o STF determine que os efeitos da declarao
de inconstitucionalidade somente valham a partir da deciso proferida (ex nunc)
ou ainda a partir de determinada data futura (efeitos prospectivos).

Lei g.868/gg:
Art. 27. Ao declarar a inconstitucionalidade de lei ou ato normativo, e tendo em
vista razes de segurana jurdica ou de excepcional interesse social, poder o
Supremo Tribunal Federal, por maioria de dois teros de seus membros, restrin-
gir os efeitos daquela declarao ou decidir que ela s tenha eficcia a partir de
seu trnsito em julgado ou de outro momento que venha a ser fixado.
Mesma regra pode ser encontrada no art. 11 da Lei n g.882/gg .
. Regra: efeitos EXT()~,(r~t~b~(!Y'~sj

Excepcionalmente o STF pode, pelo voto de, no mnimo, 8 Ministros (2/3):
restringir os efeitos da declarao; ou Desde que haja razes de:
decidir que ela s tenha eficcia a segurana jurdica; ou
partir de seu trnsito em julgado; ou excepcional interesse social.
de outro momento que verha a ser
fixado.
8.11 APOSENTADORIA DOS POLICIAIS CIVIS E MILITARES

ADI por omisso
A OAB ajuizou ao direta de inconstitucionalidade por omisso contra o Governa-
dor e a Assembleia Legislativa do Estado de So Paulo, alegando que eles estariam
em mora legislativa, porque at ento no teriam editado uma lei que previsse
critrios diferenciados para a aposentadoria de policiais civis e militares do sexo
feminino.
Segundo sustentou a OAB, o art. 40, 1 e 4 da CF/88 exige que as policiais do
sexo feminino tenham requisitos mais fceis para se aposentar e que este direito,
no Estado de So Paulo, no estaria sendo exercido por falta de uma lei comple-
mentar que teria que ser propcsta pelo Governador e aprovada pela ALE.
Acompanhe melhor o raciocnio:
O 1 do art. 40 prev que as mulheres se apcsentam voluntariamente com menos
tempo de idade e de contribuio que os homens:
Art. 40 (... )
1 Os servidores abrangidos pelo regime de previdncia de que trata este artigo
sero aposentados, calculados os seus proventos a partir dos valores fixados na
forma dos 3 e 17:
(...)
111- voluntariamente, desde que cumprido tempo mnimo de dez nos de efe-
tivo exerccio no servio r;blico e cinco anos no cargo efetivo em que se dar a
aposentadoria, observadas as seguintes condies:

a) sessenta anos de idade e trinta e cinco de contribuio, se homem, e cinquenta
e cinco anos de idade e trinta de contribuio, se mulher;
b) sessenta e cinco anos de idade, se homem, e sessenta anos de idade, se mu-
lher, com proventos proporcionais ao tempo de contribuio.
o 4 do art. 40, por sua vez, estabelece que possvel a previso de requisitos de
aposentadoria mais facilitados para pessoas que exeram atividades de risco (ex.:
policiais}, desde que assim seja definido em lei complementar. Veja:
4 vedada a adoo de requisitos e critrios diferenciados para a concesso

de aposentadoria aos abrangidos pelo regime de que trata este artigo, ressalva-
dos, nos termos definidos em leis complementares, os casos de servidores:
(... )
l i - que exeram atividades de risco;
Logo, a tese do autor da ADI por omisso a de que o Governador do Estado poderia
propor e a ALE aprovar um projeto de lei complementar prevendo menores requisi-
tos para as policiais do sexo feminino se aposentarem, nos termos do art. 40, 4,
11, da CF/88.
Sobre o tema, vejamos algumas consideraes interessantes:
A lei complementar de que trata o 4 do art. 40 da CF/88 uma lei complementar

de cada ente (ex.: uma lei complementar para a Unio, para cada Estado e para cada
Municpio)?
NO. O STF entende que a lei complementar de que trata o 4 do art. 40 uma
lei complementar nacional, ou seja, uma lei complementar editada pelo Congresso
Nacional e que regule o tema de modo uniforme, de carter geral, a fim de evitar
criao de regras distintas pelos Estados-Membros para servidores em situaes
semelhantes.
Logo, no correta a tese exposta na ao de que o Estado de So Paulo, ao no

editar a lei, estaria sendo omisso. Isso porque a responsabilidade pela edio da lei
do Presidente da Repblica (iniciativa) e do Congresso Nacional (aprovao}.
Assim, a OAB deveria ter ajuizado a ao contra o Presidente da Repblica e o Con-
gresso Nacional (e no contra a ALE e o Governador do Estado}.
O Presidente da Repblica e o Congresso Nacional esto omissos quanto ao tema?

Pode-se dizer que no existe lei tratando sobre a aposentadoria diferenciada dos
policiais civis?
NO. O Presidente da Repblica e o Congresso Nacional no esto omissos quanto
ao tema, considerando que j existe lei tratando sobre a aposentadoria diferencia-
da dos policiais civis. Trata-se da Lei Complementar nacional n 51/85, que dispe
sobre a aposentadoria do servidor pblico policial, nos termos do 4 do art. 40 da
CF/88.

Esta LC Stl8s prev um prazo menor para as policiais mulheres se aposentarem
em relao aos policiais homens? Existe algum critrio diferenciado em favor das
mulheres?
SIM. O art. 1 da LC 51/85 (com redao dada pela LC 144/2014) estabelece que a
policial do sexo feminino se aposenta com 5 anos a menos que o policial do sexo
masculino.
No Estado de So Paulo existe alguma lei tratando sobre a aposentadoria dos poli-
ciais civis paulistas?
SIM. Existe a Lei complementar estadual1.o62!2oo8, que dispe sobre requisitos e
critrios diferenciados para a concesso de aposentadoria voluntria aos policiais
civis locais.
Vale ressaltar que essa lei paulista e a lei de todos os demais Estados e Municpios,
quando regularem a aposentadoria dos policiais civis, nos termos do art. 40, 4, 11,
da CF/88, devero seguir as regras previstas na Lei Complementar federal que trata
sobre o tema.
Assim, se a lei federal sobre a matria regulamenta o tempo de contribuio para
efeito de aposentadoria dos policiais de forma exaustiva, no pode a lei estadual
dispor de modo diverso, sob pena de afrontar as regras de repartio de competn-
cia firmadas pela Constituio.
Dessa feita, a Lei complementar 1.062/2008 do Estado de SP, por exemplo, no pode
trazer regras diferentes da LC federal 51/85.
Como a Lei complementar estadual1.062/2oo8 no previa critrios mais favorveis
para as mulheres, o STF entendeu que, nesta parte, ela est suspensa e devero ser
aplicados os requisitos diferenciados da LC 144/2014.
A aposentadoria dos policiais militares tambm se enquadra no art. 40, 4, 11, da

CF/88?
NO. O art. 40 trata sobre aposentadoria de servidores pblicos e os policiais mi-
litares, atualmente, no so mais considerados "servidores pblicos". As emendas
constitucionais 18/g8 e 2o/g8 excluram os militares do conceito de "servidores
pblicos".
E qual o fundamento constitucional da aposentadoria dos policiais militares?
A doutrina e o STF afirmam que o fundamento constitucional para a aposentadoria
dos policiais militares o art. 142, 3, X c/c o art. 42, 1 da CF/88:
Art.142 (... )
3 Os membros das Foras Armadas so denominados militares, aplicando-se-
-lhes, alm das que vierem a ser fixadas em lei, as seguintes disposies:
(... )
X - a lei dispor sobre o ingresso nas Foras Armadas, os limites de idade, a
estabilidade e outras condies de transferncia do militar para a inatividade, os

direitos, os deveres, a remunerao, as prerrogativas e outras situaes especiais
dos militares, consideradas as peculiaridades de suas atividades, inclusive aque-
las cumpridas por fora de compromissos internacionais e de guerra.
Art. 42 (... )
1 Aplicam-se aos militares dos Estados, do Distrito Federal e dos Territrios,
alm do que vier a seriixado em lei, as disposies do art.14, 8; do art. 40, 9;
e do art. 142, 2 e 3,cabendo a lei estadual especfica dispor sobre as matrias
do art. 142, 3, inciso X, sendo as patentes dos oficiais conferidas pelos respec-
tivos governadores.
Assim, no se aplica a regra de aposentadoria especial prevista no art. 40, 4, da
CF/88 em favor de policial militar estadual.
Desse modo, existem duas espcies de regimes previdencirios prprios: um para
servidores civis e outro para militares.
A LC 51185 pode ser aplicada aos policiais militares?

NO. A LC 51/85 restrita aos servidores policiais, ou seja, integrantes da Polcia
Civil, da Polcia Federal e da Polcia Rodoviria Federal.
No caso dos policiais militares, a lei estadual dever prever as regras da aposen-
tadoria especial, nos termos do art. 142, 3, X c/c 42, 1, da CF/88. Exemplo: o
Decreto-lei n 260/70-SP dispe sobre a inatividade dos componentes da Polcia
Militar do Estado de So Paulo e prev regras de "aposentadoria" especial para os
policiais militares.
A CF/88 obriga que os Estados-membros concedam aposentadoria com requisitos

facilitados para as policiais militares do sexo feminino?
NO. Veja que no art. 142, 3, X, da CF/88 no existe determinao constitucional
expressa obrigando que os Estados-membros concedam aposentadoria com re-
quisitos facilitados para as policiais militares do sexo feminino. No art. 40 existe;
no art. 142 da CF/88 no. Assim, a deciso de conceder aposentadoria para mu-
lheres policiais militares com tempo reduzido encontra-se no mbito de discri-
cionariedade da lei estadual. Caso o Estado no preveja isso, no haver ofensa
CF/88.
Resumindo:
Foi ajuizada ao direta de inconstitucionalidade por omisso contra o Gover-

nador e a Assembleia Legislativa do Estado de So Paulo afirmando que eles
,, ~stav;~m sendo omis.sos porque ainda n~o haviam edite~do lei complementar
~~estadual prevendo critrios diferenci~d~s para aposentadoria de pblidais civis
.e militares do sexo fe"'inino nos termps do art. 49, 1 e. 4, da C:F/88. O .STF
~'].:dgo~ a ao improcedente por dois motivos: . , .. . .

Quanto s policiais civis, o pleito formulado na ao j foi atendido .com a
edio~ pelo Cngtess NC'Icional, da l..E!i Complementarfederal14412o14~ de
abrangnci nadqnal.,qu~deu polici~l c(vil muU:u~, C) direito de se aposen-
tar voluntariamente, olii 'proventos integrais, independentemente de idade,
aps 25 anos de contribuio, desde que conte pelo menos 15 anos de exerccio
em cargo de n;1tureza estritame~te policiat
Quanto s policiais militares mulheres, o STF entende'u que no se aplica a
regra de aposentadoria especial do art. 40, 4, da CF/88, porque os mili-
tares. no podem ser considerados, atualmente, como servidores pblicos,
sendo a eles aplicvel um regime jurdico prprio dlseiplinado pelo art. 142,
3, X (e no pelo art~ 40, 4). No havendjJ determinao constituciC>nal
expressa, a deCiso de conceder aposentadoria com critrios facilitados para
policiais militares mulheres uma escolha discricionria de cada .Estado-
-membro.
STF. Plenrio. ADO 28/SP, Rei. Min. Crmen Lcia, julgado em 16/4/2015 (lnfo 781).
8.12 APOSENTADORIA ESPECIAL
O que aposentadoria especial?

Aposentadoria especial aquela cujos requisitos e critrios exigidos do beneficirio
so mais favorveis que os estabelecidos normalmente para as demais pessoas.
Quem tem direito aposentadoria especial no servio pblico?
ONDE ESTO PREVISTOS

QUAIS SERVIDORES TM DIREITO? OS REQUISITOS ECONDIES
MAIS FAVORVEIS?
Servidores que sejam portadores de defi-
cincia (art. 40, 4,1).
Servidores que exeram atividades de risco A CF . . d" d .
(art. 40, o,ll). ex1ge que seJa e 1ta a uma le 1
4
................................................................... complementar.
Servidores que exeram atividades sob con-
dies especiais que prejudiquem a sade
ou a integridade fsica (art.4o, 4,111).
Logo, a CF/88 exige a edio de uma LEI COMPLEMENTAR definindo os critrios para
a concesso da aposentadoria especial aos servidores pblicos. A Lei devera, inclu-
sive, elencar as carreiras que se encontram em situao de risco ou cujas atividades
prejudiquem a sade ou integridade fsica.

Oficiais de justia
o sindicato dos Oficiais de Justia ajuizou, no STF, mandado de injuno coletivo
alegando que os oficiais de justia exercem atividades de risco, nos termos do art.
40, 4,ll, da CF/88 e que, apesar disso, at agora, no foi editada uma lei comple-
mentar nacional prevendo aposentadoria especial para eles.
o autor argumentou, ento, que estaria havendo omisso legislativa do Presidente
da Repblica e do Presidente do Congresso Nacional na regulamentao do art. 40,
4,ll, da CF/88, para a aposentadoria especial dos ocupantes do cargo de Oficial
de Justia.
Alm de pedir para ser reconhecida a mora (omisso legislativa), o sindicato reque-
reu que, enquanto no seja editada a lei complementar prevendo aposentadoria
especial para os Oficiais de Justia, sejam aplicadas a essa categoria, por analogia,
as regras de aposentadoria especial dos policiais civis, previstas na Lei Complemen-
tar Federal n 51/85.
O sindicato argumentou que poderia ser feita essa analogia porque os Oficiais de
Justia recebem adicional de periculosidade e podem obter autorizao para porte
de arma de fogo de uso permitido, de forma que seriam carreiras equiparveis.
O STF concordou com os pedidos formulados?

NO. O STF afirmou que os Oficiais de Justia, no exerccio de suas funes, at so-
frem, eventualmente, exposio a situaes de risco, mas isso, por si s, no confere
a eles o direito subjetivo aposentadoria especial.
Os incisos do 4 do art. 40 da CF utilizam expresses abertas: "portadores de de-
ficincia", "ativ,dades de risco" e "condies especiais que prejudiquem a sade ou
a integridade fsica". Dessa forma, a Constituio, de forma proposital, deixou para
que a lei complementar definisse o que significam esses conceitos. Assim, o legisla-
dor possui relativa liberdade de atuao para fixar essas definies.
As atribuies dos Oficiais de Justia, previstas no art. 143 do CPC 1973 (art. 154 do
CPC 2015), podem at, a depender do caso concreto, sujeit-los a situaes de ris-
co, notadamente quando no exerccio de suas funes em reas dominadas pela
criminalidade, ou em locais marcados por conflitos fundirios. No entanto, o STF
entendeu que esse risco contingente (eventual}, e no inerente ao servio. Dito de
uma forma mais simples, para o STF, no se pode dizer que as funes dos Oficiais
de Justia so perigosas (isso no est na sua essncia). Elas podem ser eventual-
mente perigosas.
Desse modo, o STF entendeu que o legislador no est obrigado a prever aposenta-
doria especial para os Oficiais de Justia com base no art. 40, 4 da CF/88 porque
o "perigo" decorrente dessa atividade profissional eventual (e no inerente ao
servio).
STF. Plenrio. MI833/DF, rei. Min. Crmen Lcia, red. p/ o acrdo Min. Roberto Bimoso,julgado
em n/6f2o15 (lnfo 789).

proibido que a lei complementar preveja aposentadoria especial, com base no
art. 40, 4, 11, da CF/88, para atividades que so apenas eventualmente perigo-
sas? Vamos admitir que a atividade dos Oficiais de Justia apenas eventualmente
perigosa. O legislador est impedido de prever aposentadoria especial para essa
categoria?
NO. O STF explicou que no existe uma impossibilidade jurdica de que a lei preve-
ja critrios para aferio de situaes concretas de risco no servio pblico, para fins
de concesso de aposentadoria especial. Em outras palavras, o legislador no est
proibido de prever aposentadoria especial, com base no art. 4, 11, da CF/88, para
carreiras que desempenhem atividades apenas eventualmente perigosas. Assim, o
legislador at pode prever aposentadoria especial para Oficiais de Justia com base
na periculosidade.
O que o STF quis dizer que no existe um dever constitucional do legislador de
prever aposentadoria especial para atividades apenas eventualmente perigosas.
Isso uma discricionariedade do legislador (escolha poltica). O dever que existe
o de criar a aposentadoria especial para aquelas atividades perigosas por sua pr-
pria natureza (ex.: policiais).
Assim, embora o legislador possa, em tese, prever aposentadoria especial por pe-
riculosidade para os Oficiais de Justia, a deciso de editar ou no essa lei comple-
mentar uma escolha poltica, a ser exercida dentro pelo Parlamento.
Explicando melhor:
Se uma atividade eventualmente perigosa, o legislador pode prever que os ser-
vidores que a desempenham tenham direito aposentadoria especial com base
no art. 40, 4, 11, da CF/88. Se o legislador no o fizer, no haver omisso de
sua parte, porque o texto constitucional assim no exige. Ex.: Oficiais de Justia.
Reconhecer ou no o direito aposentadoria especial uma escolha da discricio-
nariedade legislativa.
Se uma atividade perigosa por sua prpria natureza, o legislador tem o dever
de prever que os servidores que a desempenham tero direito aposentadoria
especial com base no art. 40, 4, 11, da CF/88. Se o legislador no o fizer, haver
omisso inconstitucional de sua parte, porque o texto da CF/88 assim o exige.
Aqui no existe discricionariedade, mas sim um dever do legislador. Ex.: carreira
policial.
O Congresso Nacional, ao cumprir o dever de legislar previsto no art. 40, 4, 11, da

CF/88, pode prever critrios mais ou menos elsticos para a identificao das "ativi-
dades de risco", mas no poderia deixar de contemplar as atividades inerentemen-
te perigosas, sob pena de violao ao ncleo essencial do dispositivo.
Obs.: no caso dos policiais, o legislador no est em omisso, porque j existe lei
regulando sua aposentadoria especial. Trata-se da LC 51/85.

Ecomo o STF refutou o argumento do sindicato de que os Oficiais de Justifa podem
ser equiparados a policiais porque recebem adicional de periculosidade e podem
portar arma de fogo?
o STF afirmou que tais circunstrcias no podem, por si s, ou seja, de forma au-
tomtca, produzir efeitos sobre o vnculo previdencirio. Existe uma autonomia
entre o vnculo funcional e o previdencirio, ou seja, os requisitos para se obter
gratificaes, adicionais etc. so uns, e os requisitos para se obter aposentadoria
especial so outros.
AGENTES DE SEGURANCA
o -~--. o
O mesmo pedido formulado acima pelos Oficiais de Justia foi feito tambm pe-
los servidores do Ministrio Pblico da Unio que exercem atribuies de segu-
rana.
O pedido foi apreciado em conju~lto e o STF deu a mesma soluo j explicada, ou
seja, entendeu que tais servidores exercem funes que podem ser eventualmente
perigosas, mas que o perigo no inerente funo, isto , no so atividades pe-
rigosas por sua prpria natureza.
Assim, o STF tambm negou o mandado de injuno impetrado por tais servidores.
STF. Plenrio. MI844/DF, rei. Min. Crmn Lcia, red. p/ o acrdo Min. Roberto Barroso,julgado
em 11/6/2015 (lnfo 789).
8.13 OUTROS TEMAS RELACIONADOS AOS SERVIDORES PBLICOS E LEI

8.112/go
FRIAS GOZADAS EM PERODO COINCIDENTE COM O DA LICENCA GESTANTE

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ..!!:
Imagine a seguinte situafo hipottica:

Maria, servidora pblica, estava grvida. A criana nasceu em maro/2015. A partir
da, ela comeou a usufruir a licena-maternidade (que de 180 dias).
Obs.: licena-maternidade e licena gestante so expresses sinnimas.
Em setembro/2015, a servidora retornou ao trabalho.
Quando voltou a trabalhar, Ma ri ::o foi at o departamento de recursos humanos do
rgo e explicou o seguinte para a diretora do setor: "minhas frias estavam mar-
cadas para julho/2015. Ocorre que neste perodo eu estava de licena-maternidade.
Logo, minhas frias foram interrompidas e eu quero agora remarcar esse perodo
de frias referente a julho/2015 para dezembro/2015."
O pedido de Maria poder ser aceito? Pelo fato de Maria estar gozando licenfa-ma-
ternidade, as frias que estavam marcadas para o perodo foram interrompidas? O
Estatuto dos Servidores Pblicos Federais (Lei n 8. 112/go) prev essa possibilidade?
NO.

Ao contrrio do que afirma Maria, houve sim o gozo das frias, ainda que ao mesmo
tempo em que ela fazia jus licena-maternid;;de, visto que a referida licena no
causa interruptiva das frias.
A Lei n 8.112/go elenca as hipteses de interrupo das frias em seu art. 8o, no
havendo a previso de interrupo pelo fato de a servidora estar no gozo da licen-
a-maternidade. Confira:
Art. 8o. As frias somente podero ser interrompidas por motivo de calamidade
pblica, comoo interna, convocao para jri, ;ervio militar ou eleitoral, ou por
necessidade do servio declarada pela autoridade mxima do rgo ou entidade.
Pargrafo nico. O restante do perodo interrompido ser gozado de uma s vez,
observado o disposto no art. n
A palavra "somente" limita a considerao de hipteses de interrupo de frias e

no possibilita eventuais aplicaes extensivas. Torna-se indevida, assim, qualquer
ampliao do rol desse dispositivo.
Nesse sentido, alis, o STJ j decidiu pela impos5ibilidade de aplicao extensiva do
art. 8o, caput, da Lei 8.112/1990: "Discute-se nos autos a possibilidade de alterao
das frias, em decorrncia de licena mdica, aps iniciado o perodo de gozo[ ... ]
Nos termos da legislao de regncia, as hipteses de interrupo de frias so ta-
xativamente previstas no artigo 8o da Lei n. 8.12/go, dentre as quais no se insere
o acometimento de doena e a respectiva licena para tratamento mdico" (AgRg
no REsp 1-438-415-SE, Segunda Turma, DJe 13/5/2014).
~~~~~~~~~-~~~~-~~~-(~~~~-~~.?. -~~- ~~-~- -~--~~~!?.?.). ................................................ .

Auxlio-recluso para trabalhadores em geral
Muita gente conhece o auxlio-recluso que pago aos dependentes do segurado
do RGPS que foi preso. O auxlio-recluso dos trabalhadores em geral (segurados do
RGPS) previsto no art. 201,IV, da CF/88. Veja o que diz o art. 201,IV, que teve a sua
redao alterada pela EC 2o/g8:
Art. 201. A previdncia social ser organir;;,da sob a forma de regime geral, de
carter contributivo e de filiao obrigatria, observados critrios que preservem
o equilbrio financeiro e atuarial, e atender, nos termos da lei, a:
IV- salrio-famlia e auxlio-recluso para os dependentes dos segurados de
baixa renda; (Redao dada pela Emenda Constitucional no 2o/g8)

o auxlio-recluso do RGPS ...
um benefcio previdencirio,
pago aos dependentes do segurado que for preso,
desde que ele (segurado) tenha baixa renda,
no receba remunerao da empresa durante a priso,
nem esteja em gozo de auxlio-doena, de aposentadoria ou de abono de perma-
nncia.
o que considerado baixa renda?

Vimos acima que o auxlio-recluso no RGPS somente pago aos beneficirios do
segurado preso que tiver baixa renda. Assim, indispensvel a baixa renda para a
concesso do benefcio.
A EC 2o/g8, que alterou o art. 201, IV, da CF/88 previu que, at que a lei discipline o
auxlio-recluso, esse benefcio ser concedido apenas queles que tenham renda
bruta mensal igual ou inferior a R$ 360,00, valor esse que dever ser corrigido pelos
mesmos ndices aplicados aos benefcios do Regime Geral de Previdncia Social
(art. 13 da Emenda).
Em outras palavras, a EC determinou que a lei estabelecesse um critrio para defi-
nir o que "baixa renda". Enquanto a lei no fizer isso, o Governo dever atualizar
todos os anos o valor que comeou em R$ 36o,oo.
At hoje, essa lei no existe. Logo, todos os anos publicada uma POrtaria lntermi-
nisterial, assinada pelos Ministros da Previdncia e da Fazenda, atualizando o valor.
Para o ano de 2015, o valor foi atualizado para R$ 1.089.72 (Portaria lnterministerial
n 13!2015). Assim, o auxlio-recluso somente ser pago se o ltimo salrio-de-
-contribuio do segurado, ant~s de ser preso, era igual ou inferior a essa quantia.
At~ aqui, tudo bem. Vamos agora falar de um instituto que tem o mesmo nome,
parecido ao que expliquei, mas apresenta diferenas.
Auxlio-recluso para servidores pblicos federais

O que pouca gente sabe que existe um benefcio parecido ao que foi explicado
acima e que est previsto no art. 229 da Lei n 8.112/go, sendo destinado aos de-
pendentes dos servidores pblicos federais. Trata-se do auxlio-recluso da Lei n
8.112/go. Veja o que diz o dispositivo:
Art. 229. famlia do servidor ativo devido o auxlio-recluso, nos seguintes

valores:
1- dois teros da remunerao, quando afastado por motivo de priso, em fla-
grante ou preventiva, determinada pela autoridade competente, enquanto per-
durar a priso;
11- metade da remunerao, durante o afastamento, em virtude de condena-
o, por sentena definitiva, a pena que no determine a perda de cargo.

1 Nos casos previstos no inciso I deste artigo, o servidor ter direito integrali-
zao da remunerao, desde que absolvido.
2 O pagamento do auxlio-recluso cessar a partir do dia imediato quele em
que o servidor for posto em liberdade, ainda que condicional.
Veja que em nenhum momento o art. 229 falou em "baixa renda'~ Diante disso,
indaga-se: para a concesso do auxlio-recluso de que trata a Lei n 8.112190 ne-
cessrio que o servidor pblico federal seja de baixa renda? Aplica-se a mesma regra
prevista no art. 13 da EC 2oigB e que vlida para o auxlio-recluso do RGPS?
NO.
Para a concesso do auxlio-recluso da Lei n 8.112/90 no se aplica aos servi-

dores pblicos estatutrios ocupantes de cargos efetivos a exigncia de baixa
renda prevista no art.13 da EC 20/gS.Isso porque o art.13 da EC 20/gS, apesar de
falar em "servidores, segurados e seus dependentes", somente aplicvel aos
servidores pblicos vinculados ao Regime Geral da Previdncia Social (RGPS).
O art. 13 da EC 20/98 no se aplica para os servidores pblicos federais estatut-
rios porque o auxlio-recluso deles previsto nq art. 229 da Lei n 8.112/go, que
no exige "baixa renda".
Assim, conclui-se que o art. 13 da EC 20/98 no afeta a situao jurdica dos
servidores ocupantes de cargo pblico de provimento efetivo, mas apenas dos
servidores vinculados ao RGPS, isto , empregados pblicos, contratados tem-
porariamente e ocupantes de cargos exclusivamente em comisso.
STJ. 23 Turma. AgRg rio REsp 1.510.425-RJ, Rei. Min. Humberto Martins, julgado em 16/4/2015
(lnfo s6o}.
FIXAO DE LIMITAO TEMPORAL PARA O RECEBIMENTO DE NOVA AJUDA

DE CUSTO
Ajuda de custo
A Lei n 8.112/go prev que a Administrao Pblica dever pagar uma verba inde-
nizatria chamada "ajuda de custo" para o servidor pblico que, no interesse do
servio, passar a ter exerccio em nova sede, com mudana de domiclio.
As regras sobre o pagamento da ajuda de custo esto previstas nos arts. 51 a 57 da
Lei.
Ajuda de custo no mbito da Justia Federal
O Conselho da Justia Federal possui um ato normativo (Resoluo CJF 4/2008)
no qual trata sobre a concesso de ajuda de custo para os servidores pblicos no
mbito da Justia Federal. Essa Resoluo prev que o magistrado ou servidor no
pode receber, em um perodo de 12 meses, mais de uma vez o valor da ajuda de
custo. Veja:

Art. 101. No se conceder ajuda de custo:
(... )
111- quele que j tenha recebido vantagem idntica a esse ttulo, no perodo
de 12 (doze) meses imediatamente anterior, ressalvada a hiptese de retorno de
ofcio de que trata o~ 1 do art. g8 desta Resoluo.
questionamento sobre a legalidade dessa previso

Essa vedao prevista no art. 101,111, da Resoluo CJF 4/2008 foi questionada judi-
cialmente por um servidor.
segundo alegou o interessado, a Lei n 8.112/go em nenhum momento probe que
0 servidor receba mais de uma ajuda de custo por ano. logo, a Resoluo, que um
ato infra legal destinado a regulamentar a lei, no poderia impor tal restrio.
A tese do servidor foi aceita pelo STJ? Houve ofensa ao princpio da legalidade?
NO.
A fixao de limitao temporal para o recebimento da indenizao prevista no
.art. 51, I, da lei 8.112f1ggo, por meio de normas infralegais, no ofende o princ-
. pio da legalidade.
STJ.1 Seo. REsp 1.257.66s-<:E, Rei. Min. Herman Benjamin, julgado em 8/10/2014 (recurso
repetitivo) (lnfo s6g).
O art. 52 da Lei n 8.112/.o determina de forma expressa que os critrios para a

concesso da ajuda de cu;to sejam regulamentados por norma infra legal. Confira:
Art. 51. Constituem indenizaes ao servidor:
1- ajuda de custo;
{...)
Art. 52. Os valores das indenizaes, assim como as condies para a sua conces-
so, sero estabelecidos em regulamento.
Dessa forma, o art. 52 d3 Lei n 8.112/go permitiu que ato normativo infralegal
(regulamento) impusesse restries ou limitaes para que o servidor receba a
indenizao.
Vale ressaltar que, quando o art. 52 fala em regulamento, no necessrio que isso
seja feito por meio de decreto. Isso porque, de acordo com o STF (RE 570.68o-RS, Ple-
no, DJe 4l12/2oog), a competncia regulamentadora no exclusiva do Presidente
da Repblica.
Alm disso, mesmo que no houvesse expressa autorizao legal para que ato in-
fralegal regulamentasse a ajuda de custo, outras razes hermenuticas reforam a
legitimidade da resoluo que prev a limitao temporal em anlise. Com efeito,
tal limitao atende aos princpios da moralidade administrativa, da razoabilidade,
da impessoalidade, da eficincia e da economicidade da gesto pblica.
Principais julgados STF e STJ comentados 201S > 317

8.14 LICENA GESTANTE E ADOTANTE E LICENA-PATERNIDADE NAS
FORCAS ARMADAS
Em 2015, foi publicada a Lei n 13.109/2015 que dispe sobre a licena gestante e
adotante e licena-paternidade no mbito das Foras Armadas. Veja abaixo um
resumo:
Licena-gestante
Ser concedida licena gestante, no rrbito das Foras Armadas, para as milita-
res, inclusive as temporrias, que ficarem grvidas durante a prestao do Servio
Militar.
A licena ser de 120 dias e ter incio ex officio na data do parto ou durante o 9
(nono) ms de gestao, mediante requerimento da interessada, salvo em casos
de antecipao por prescrio mdica.
No caso de nascimento prematuro, a licena ter incio a partir do parto.
A licena gestante poder ser prorrogada por 66 dias, nos termos de programa
institudo pelo Poder Executivo federal.
No caso de natimorto, a militar ficar de licena por 30 dias e, aps esse perodo,
ser submetida a inspeo de sade e, se julgada apta, reassumir o exerccio de
suas funes. Se no, continuar de licera por mais determinado perodo pres-
crito pelo mdico.
No caso de aborto, atestado pela Junta de Inspeo de Sade das Foras Armadas,
a militar ter direito a 30 dias de licena para tratamento de sade prpria.
A militar gestante poder, durante a gravidez, ter direito de mudar de funo quan-
do as suas condies de sade assim exigirem. Quem ir atestar essa necessidade
ser a Junta de Inspeo de Sade das Foras Armadas. Logo aps terminar o pe-
rodo da licena, a militar tem direito de retornar funo anteriormente exercida.
Licena-adotante
A militar que adotar ou obtiver a guarda judicial de criana ter direito licena
remunerada cujo prazo ser o seguinte:
go dias: se a criana tiver at 1 ano de idade;
30 dias: se a criana tiver mais que 1 ano de idade.
Obs.: o Poder Executivo federal poder instituir um programa para prorrogar essa
licena em mais 45 dias (no caso de criana de at 1 ano) ou mais 15 dias (na hipte-
se de criana menor que 1 ano).
Uma hora de descanso durante o perodo de amamentao

Durante o perodo de amamentao do prprio filho, at que este complete 6 me-
ses de idade, a militar ter direito, durante a jornada de trabalho, a 1 hora de descan-
so, que poder ser parcelada em 2 perodos de meia hora.
A Junta de Inspeo de Sade das Foras Armadas poder propor a prorrogao do
perodo de 6 meses, em razo da sade do filho da militar.

Militar temporria
A militar temporria tambm goza dos direitos acima explicados.
Se o tempo de servio da militar temporria for concludo durante a licena ges-
tante ou adotante, a militar dever ser licenciada ao trmino da referida licena e
aps ser julgada apta em inspeo de sade para fins de licenciamento.
o tempo de servio adicional cumprido pela militar temporria em funo do dis-
posto no caput deste artigo contar para todos os fins de direito, exceto para fins de
caracterizao de estabilidade conforme previsto na alnea "a" do inciso IV do art.
50 da Lei no 6.88o/8o.
Licena-paternidade
Pelo nascimento ou adoo de filhos, o militar ter direito licena-paternidade de
5 dias consecutivos.
Gravidez de risco
Ato do Poder Executivo disciplinar a concesso da licena militar gestante e
militar adotante, da licena por motivo de gravidez de risco e da licena-paternida-
de e indicar as atividades vedadas s militares gestantes.
9 IMPROBIDADE ADMINISTRATIVA
9.1 NOCES GERAIS
CONCEITO
Existe diferena entre os conceitos de 11probidade" e '~moralidade"?
;o.: 13 CORRENTE 23 CORRENTE 3a CORRENTE

.. , ..... ; ...................................... I .............................................................................. .
A moralidade um A probidade um conceito Moralidade e probidade

conceito mais amplo mais amplo que o de mora- seriam expresses equiva-
que o de probidade. lidade. Isso porque a Lei n lentes, considerando que a
A probidade seria 8.429/92 prev, como ato de CF/88 menciona a morali-
um subprincipio da improbidade administrati- dade como um princpio da
moralidade. va, no apenas a violao Administrao Pblica (art.
moralidade, mas tambm aos 37, caput) e a improbidade
demais princpios da Adminis- como sendo a leso produ-
trao Pblica, conforme pre- zida a esse mesmo princpio
visto no art. 11 da referida Lei. (art. 37. 4 o).
Assim, todo ato imoral um
ato de improbidade adminis-
trativa, mas nem todo ato de
improbidade administrativa
significa violao ao princpio
da moralidade.


,a CORRENTE :zacoRRENTE 3aCORRENTE
Posio de Wallace Defendida por Emerson Gar- sustentada por Jos dos
Paiva Martins Jnior. cia e Rogrio Pacheco Alves. Santos Carvalho Filho.
O melhor entendimento o exposto pela segunda corrente, sendo possvel dizer

que a probidade um gnero, sendo a moralidade uma de suas espcies. A im-
probidade ir englobar no apenas os atos desonestos ou imorais, mas tambm
os atos ilegais. "Se um agente pblico causar dano ao errio, mediante ao cul-
posa, por exemplo, no estar presente o componente moral, mas responder
ele pela prtica de ato de improbidade administrativa, porquanto sua conduta
se amolda ao tipo legal previsto no art. 10 da LIA." (ANDRADE, Adriano; et. a/.,
p. 640).
Toda conduta ilegal um ato de improbidade administrativa?

NO. Conforme explica o Min. Napoleo Nunes Maia Filho, a distino entre condu-
ta ilegal e conduta mproba imputada a agente pblico ou privado muito antiga.
A ilegalidade e a improbidade no so situaes ou conceitos intercambiveis, cada
uma delas tendo o seu significado.
A improbidade uma ilegalidade qualificada pelo intuito malso (nocivo) do agen-
te, atuando com desonestidade, malcia, dolo ou culpa grave.
Em outras palavras, nem todas as vezes que o agente praticar um ato ilegal, ele
ter cometido um ato mprobo. Para que o ato ilegal seja considerado mprobo,
exige-se um plus, que o intuito de atuar com desonestidade, malcia, dolo ou
culpa grave.
A confuso entre os dois conceitos existe porque o art. 11 da Lei n 8-429/92 prev
como ato de improbidade qualquer conduta que ofenda os princpios da Adminis-
trao Pblica, entre os quais se inscreve o da legalidade (art. 37 da CF). Mas isso
no significa, repito, que toda ilegalidade mproba.
A conduta do agente no pode ser considerada mproba analisando-se a questo
apenas do ponto de vista objetivo, o que iria gerar a responsabilidade objetiva.
Quando no se faz distino conceitual entre ilegalidade e improbidade, corre-se o
risco de adotar-se a responsabilidade objetiva.
STJ. 1 Turma. REsp 1.193-248-MG, Rei. Min. Napoleo Nunes Maia Filho, julgado em 24/4/2014
(lnfo 540).
Mas, afinal de contas, o que improbidade administrativa?

Trata-se de um ato praticado por agente pblico, ou por particular em conjunto
com agente pblico, e que gera enriquecimento ilcito, causa prejuzo ao errio ou
atenta contra os princpios da Administrao Pblica.

PREVISO CONSTITUCIONAL

Existem quatro dispositivos na C~/38 que versam sobre o tema: art. 14, 9; art. 15,
V; art. 37. 4; art. 85, V. Deve-se mencionar ainda o art. 97. 10, 111, do ADCT.
Para fins de direito administrativo, a previso mais importante a do art. 37, 4:
4 o - Os atos de improbidade administrativa importaro a suspenso dos di-

reitos polticos, a perda da funo pblica, a indisponibilidade dos bens e ores-
sarcimento ao errio, na forma e gradao previstas em lei, sem prejuzo da ao
penal cabvel.
Assim, de acordo com o 4 do art 37 da CF/88, se a pessoa praticar um ato de im-

probidade administrativa, estar sujeita s seguintes sanes:
suspenso dos direitos polticos;
perda da funo pblica;
indisponibilidade dos bens e
ressarcimento ao errio.
Esse rol exemplificativo ou exaustivo? A lei infraconstitucional poderia prever ou-

tras punies, assim como a Lei n 8.429l92fez?
SIM. Para a maioria da doutrina e jurisprudncia, o rol de sanes trazido pelo 4
do art. 37 da CF/88 exemplificativo e poderia ser ampliado pela Lei n 8-429/92.
~~~ .~~~~?.!.~.~....................................................................................................... .
No plano legislativo, o Congresso Nacional editou a Lei no 8.429/92, regulamentan-
do os casos de improbidade administrativa.
Na poca em que a Lei foi aprovada, surgiu a seguinte discusso:
A Unio possua competncia para legislar sobre improbidade administrativa de for-

ma nacional? A Unio poderia ter editado uma lei de improbidade vlida no apenas
para os rgos e entidades federais, mas tambm para os Estados, DF e MuniCpios?
SIM. Segundo a posio amplamente majoritria na doutrina e jurisprudncia, a
Unio tinha competncia para edttar a Lei no 8-429/92, disciplinando a improbida-
de administrativa para todos os entes da Federao. Isso porque a Lei n 8-429/92
traz sanes de natureza civil e regras de direito processual, sendo privativa da
Unio a competncia para legislar sobre tais temas (art. 22, 1).
Para a doutrina, existem a pena~ t-s dispositivos da Lei n 8-429/92 que tratam de
Direito Administrativo e, portantc, quanto a esses, deve-se interpretar que somen-
te se aplicam Unio. Trata-se do art.13, caput; art. 14, 3; art. 20, pargrafo nico.
Nesse sentido: OLIVEIRA, Rafael Carvalho Rezende (p. 20).
Estrutura da Lei
A Lei n 8-429/92 dividida em seis eixos principais:
sujeito passivo do ato de improbidade (art. 1);

sujeito ativo do ato de improbidade (arts. 2 e 3);
tipos de ato de improbidade administrativa (arts. 9 a 11);
sanes aplicveis (art. 12);
normas de procedimento administrativo e do processo judicial (arts. 14 a 18);
disposies penais (arts. 19 a 22).
A Lei n 8.429/92 pode ser aplicada a fatos ocorridos antes de sua entrada em vigor?
NO. pacfico o entendimento do STJ no sentido de que a Lei n 8-429/92 no pode
ser aplicada retroativamente para alcanar fatos anteriores a sua vigncia, ainda
que ocorridos aps a edio da Constituio Federal de 1988 (REsp 1129121/GO, Rei.
p/ Acrdo Min. Castro Meira, julgado em 03/os/2012).
g.2 SUJEITOS DA IMPROBIDADE ADMINISTRATIVA

Quando falamos em "sujeitos" da improbidade administrativa, analisamos as pes-
soas fsicas ou jurdicas envolvidas ou afetadas pelo ato de improbidade, seja na
condio de autoras, seja como vtimas.
Vale ressaltar que a presente anlise sob o ponto de vista do direito MATERIAL, ou
seja, ser examinado o sujeito ativo do ATO de improbidade, isto , quem praticou
o ato no mundo real. No se est tratando aqui de sujeito ativo ou passivo sob o
ponto de vista processual, isto , quem seria autor ou ru na ao de improbidade.
Assim, quando voc ouvir falar em sujeito ativo ou passivo da improbidade, est se
falando do ATO e no do processo judicial. No se deve, portanto, confundir sujeito
ativo/passivo do ato de improbidade com o legitimado ativo/passivo da ao de
improbidade. O sujeito ativo do ato de improbidade ser legitimado passivo (ru)
da ao de improbidade; o sujeito passivo do ato, em regra, poder ser legitimado
ativo (autor) da ao de improbidade.
~~~~~!.~. ~~~~~y~ .(~~!: -~~-~ ............................................................................... .

Sujeito passivo a pessoa jurdica, de direito pblico ou privado, que sofre os efei-
tos deletrios do ato de improbidade administrativa. como se fosse a "vtima" do
ato de improbidade.
A lista das pessoas que podem ser sujeito passivo do ato de improbidade est pre-
vista no art. 1, caput e pargrafo nico da Lei n 8-429/92.
Como esse art. 1 bem confuso, vamos organiz-lo:
Quem pode ser SUJEITO PASSIVO Exemplos

1) rgos da Administrao direta. Unio, Estados, DF, Municpios.
2) Entidades da Administrao indireta. Autarquias, fundaes, associaes p-
blicas, empresas pblicas, sociedades de
economia mista.

Quem pode ser SUJEITO PASSIVO Exemplos
3) Empresas incorporadas ao patrim- A doutrina critica essa previso, consideran-
nio pblico. do que, se a empresa foi incorporada, ela
deixou de existir, fazendo parte agora do pa-
trimnio pblico como rgo ou entidade.
4) Empresas incorporadas ao patrim- Empresas pblicas e sociedades de econo-
nio pblico ou de entidade cuja criao mia mista (o legislador foi redundante para
ou custeio o errio haja concorrido ou reforar a incidncia da LIA).
concorra com mais de so% do patri-
mnio ou da receita anual.
5} Entidades que recebam subveno, Entidades do terceiro setor (organizaes
benefcio ou incentivo {fisca I ou credi- sociais, OSCIP etc.), entidades sindicais,
tcio), de rgo pblico. partidos polticos.
6) Entidades cuja criao ou custeio o Sociedades de propsito especfico, criadas

errio haja concorrido ou concorra com para gerir parcerias pblico-privadas {art.
menos de 50% do patrimnio ou da g 0 , 4 o da Lei n 11079/2004).
receita anual.
~~~~~!~.~!~Y.~ J~.~-~-~~-~-~- ~ .t~.............................................................................

Sujeito ativo a pessoa fsica ou jurdica que:
pratica o ato de improbidade administrativa;
concorre para a sua prtica;
ou dele se beneficia.
O sujeito ativo do ato de improbidade ser ru na ao de improbidade.

Os sujeitos ativos podem ser'de duas espcies:
agentes pblicos (art. 2);
terceiros (art. 3).
Agentes pblicos para fins de improbidade

O conceito de agente pblico para fins de improbidade administrativa o mais
amplo possvel:
Agente pblico todo aquele que exerce,
ainda que transitoriamente ou sem remunerao,
por eleio,
nomeao,
designao,
contratao ou
qualquer outra forma de investidura ou vnculo,
mandato, cargo, emprego ou funo nas entidades mencionadas no art. 1.

O estagirio que atua no servio pblico pode ser considerado agente pblico para
fins de improbidade?
SIM.
O estagirio que atua no servio pblico, ainda que transitoriamente, remu-

nerado ou no, est sujeito a responsabilizao por ato de improbidade admi-
nistrativa. Isso porque o conceito de agente pblico para fins de improbidade
abrange no apenas os servidores pblicos, mas todo aquele que exerce, ainda
que transitoriamente ou sem remunerao, por eleio, nomeao, designao,
contratao ou qualquer outra forma de investidura ou vnculo, mandato, car-
go, emprego ou funo na Administrao Pblica.
Alm disso, possvel aplicar a lei de improbidade mesmo para quem no
agente pblico, mas induza ou concorra, junto com o agente pblico, para a
prtica do ato de improbidade ou dele se beneficie sob qualquer forma, di-
reta ou indireta. o caso do chamado "terceiro", definido pelo art. 3 da Lei
n 8.429/92.
STJ. 2Turma. REsp 1.352.035-RS, Rei. Min. Herman Benjamin,julgado em 18/8/2015 (lnfo 568).
O que o "terceiro" para fins de improbidade administrativa?

Terceiro a pessoa fsica ou jurdica que, mesmo no sendo agente pblico, induziu
ou concorreu para a prtica do ato de improbidade ou dele se beneficiou direta ou
indiretamente.
Desse modo, o papel do terceiro no ato de improbidade pode ser o de:
induzir (instigar, estimular) o agente pblico a praticar o ato de improbidade;
concorrer para o ato de improbidade (auxiliar o agente pblico a praticar);
ser beneficirio do ato de improbidade (obter vantagem direta ou indireta).
O 14terceiro" pode ser uma pessoa jurdica?

SIM. Apesar de existirem vozes em sentido contrrio (ex.: Carvalho Filho), prevalece
que "as pessoas jurdicas que participem ou se beneficiem dos atos de improbidade
sujeitam-se Lei 8-429!1992" (STJ. REsp 1.122.177 /MT, DJE 27/04/2011).
possvel imaginar que exista ato de improbidade com a atuao apenas do 14ter-
ceiro" (sem a participao de um agente pblico)? possvel que, em uma ao de
improbidade administrativa, o terceiro figure sozinho como ru?
NO.
Para que o terceiro seja responsabilizado pelas sanes da Lei n 8.429/92 in-
dispensvel que seja identificado algum agente pblico como autor da prtica
do ato de improbidade.

Assim, no possvel a propositura de ao de improbidade exclusivamente
contra o particular, sem a concomitante presena de agente pblico no polo
passivo da demanda.
STJ. ,. Turma. REsp U71.017-PA, Rei. Min. Srgio Kukina,julgado em 25/2/2014 (lnfo 535).
IMPROBIDADE ADMINISTRATIVA E CONDUTA DIRECIONADA A PARTICULAR

Dois policiais rodovirios federais, durante uma blitz, abordaram um motorista de
forma extremamente truculenta e desrespeitosa.
O Ministrio Pblico ajuizou ao de improbidade contra os policiais.
A defesa alegou que no ficou cara::.terizado ato de improbidade, uma vez que este
pressupe, obrigatoriamente, uma leso direta prpria Administrao e no a
terceiros, haja vista que o bem jurdico que se deseja proteger a probidade na Ad-
ministrao Pblica. No caso concreto, no teria havido leso Administrao, mas
apenas ao particular (motorista"!.
O caso chegou at o STJ. Houve prtica de ato de improbidade administrativa?

NO.
No ensejam o reconhecimento de ato de improbidade administrativa even~

tuais abusos perpetrados por agentes pblicos durante abordagem policial,
caso o ofendido pela conduta seja um particular que no estava no. exerccio de
funo pblica.
STJ. ,Turma. REsp1.558.o38-PE, Rei. Min. Napoleo Nunes Maia Filho,julgado em 27110/2015
(lnfo 573).
O fato de a probidade ser atributo de toda atuao do agente pblico pode suscitar
o equvoco interpretativo de que qualquer falta por ele praticada, por si s, repre-
sentaria quebra desse atributo e, com isso, faria com que o agente ficasse sujeito
s sanes da Lei n 8-429192. Contudo, o conceito jurdico de ato de improbidade
administrativa, por ter como ccns=quncia uma sano, no pode ser um conceito
elstico, isto , no pode ser ampliado para abranger situaes que no tenham
sido contempladas expressamente pelo legislador.
Dessa forma, considerando o conceito restrito de improbidade, v-se que o refe-
rencial da Lei n 8-429192 o a~o do agente pblico frente coisa pblica a que foi
chamado a administrar.
Nas palavras do Min. Relator, "somente se classificam como atos de improbidade
administrativa as condutas de Servidores Pblicos que causam vilipndio aos co-
fres pblicos ou promovem o e1riquecimento ilcito do prprio agente ou de tercei-
ros, efeitos inocorrentes neste caso".

Obs.: alm dos atos mencionados pelo Min. Relator, constitui tambm ato de im-
probidade administrativa a conduta do agente pblico que atenta contra os prin-
cpios da administrao pblica (art. 11 da Lei no 8-492/92). O ato acima exposto,
na minha opinio, poderia ser enquadrado neste artigo. STJ, contudo, no se ma-
nifestou de forma expressa sobre esse ponto. Para fins de concurso, importante
guardar o precedente acima, que pode ser cobrado em uma prova, mas possvel
que, no futuro, esse entendi mente seja revisto.
Abuso de autoridade
Vale ressaltar, por fim, que, em tese, a conduta dos policiais poderia ser enqua-
drada, criminalmente, como abuso de autoridade previsto no art. 4, "h", da Lei n
4.8g816s:
Art. 4 Constitui tambm abuso de autoridade:
(... )
h) o ato lesivo da honra ou do patrimnio de pessoa natural ou jurdica, quando
praticado com abuso ou desvio de poder ou sem competncia legal;
93 ELEMENTO SUBJETIVO
Qual o elemento subjetivo exigido para os atos de improbidade administrativa?
Em outras palavras, para que seja considerado ato de improbidade administrativa,
necessrio que o agente tenha praticado as condutas dos arts. 9, ro e n com dolo,
ou basta que tenha agido com culpa?
Houve durante algum tempo uma polmica na doutrir a, mas, atualmente, a ques-
to est pacificada no STJ:
CRITRIO OBJETIVO CRITRIO SUBJETIVO

Art. 9- Atos de improbidade que im- Exige DOLO
portam enriquecimento ilcito do agente
pblico
Art. 1 0 - Atos de improbidade que cau- Pode ser DOLO ou, no mnimo, CULPA
sam prejuzo ao errio
Art. 11- Atos de improbidade que aten- Exige DOLO
tam contra princpios da administrao
pblica
Desse modo, segundo iterativa {reiterada) jurisprudncia do STJ, para que seja re-
conhecida a tipificao da conduta do agente como inc:.Jrso nas previses da Lei de
Improbidade Administrativa, necessria a demonstrao do elemento subjetivo,
consubstanciado pelo dolo para os tipos previstos nos arts. 9 (enriquecimento il-
cito) e 11 {violao dos princpios da Administrao Pblica) e, ao menos pela culpa,
nas hipteses do art.10 {prejuzo ao errio).

94 COMPETNCIA
AO DE IMPROBIDADE CONTRA AGENTES POLTICOS DE COMPETNCIA DO

JUZO DE 13 INSTNCIA
No cenrio atual possvel expormos as seguintes concluses:
1) No existe foro por prerrogativa de funo em aes de improbidade adminis-
trativa (posio do STF e do STJ).
A ao de improbidade administrativa deve ser processada e julgada nas ins-
tncias ordinrias, ainda que proposta contra agente poltico que tenha foro
privilegiado no mbito penal e nos crimes de responsabilidade.
STJ. Corte Especial. AgRg na Rei 12.514-MT, Rei. Min. Ari Pargendler, julgado em 16/g/2013
(lnfo 527).
2) O STJ entende que os prefeitos podem responder por improbidade administrati-
va e tambm pelos crimes de responsabilidade do Decreto-Lei 201/67 (ex.: REsp
1066772/MS).
A ao de improbidade administrativa contra os prefeitos ser julgada em 1
instncia.
3) Para o STJ, os agentes polticos se submetem Lei de Improbidade Administrati-
va, com exceo do Presidente da Repblica.
Logo, possvel que os agentes polticos respondam pelos crimes de responsabi-
lidade da Lei n 1.079/50 e tambm por improbidade administrativa.
Ex.: possvel o ajuizamento de ao de improbidade administrativa em face de
Governador de Estado (EDcl no AgRg no REsp 1.216.168-RS, Rei. Min. Humberto
Martins, julgado em 24/g/2013).
~ (... )Excetuada a hiptese de atos de improbidade praticados pelo Presidente da

- Repblica, cujo julgamento se d em regime especial pelo Senado Federal (arts.
85 e 86 da CF/88), no h norma constitucional alguma que imunize os agen-
tes politicos, sujeitos a crime de responsabilidade, de quaisquer das sanes por
ato de improbidade previstas no art. 37, 4 da Constituio Federal.(... ) (STJ. 1
Turma. AgRg no REsp 1197469/RJ, Rei. Min. Napoleo Nunes Maia Filho, julgado
em 24111/2015)
A 2 Turma do STF tambm decidiu, em 2014, que existe a possibilidade dedu-

pla sujeio do agente poltico tanto ao regime de responsabilizao poltica,
mediante "impeachment" (Lei n 1.079/so), desde que ainda titular de referido
mandato eletivo, quanto disciplina normativa da responsabilizao civil por
improbidade administrativa (Lei n 8-429/92) (STF. 2 Turma. AC 35g5 AgR, Rei.
Min. Celso de Mello, julgado em 02/og/2014).
4) A ao de improbidade administrativa deve ser processada e julgada em 1 ins-
tncia, ainda que tenha sido proposta contra agente poltico que tenha foro pri-
vilegiado no mbito penal e nos crimes de responsabilidade.

Logo, devem ser julgadas pelo juiz de 1 instncia (e no pelo STJ) as aes de
improbidade administrativa propostas contra:
Governadores de Estado/DF;
Desembargadores (TJ, TRF ou TRT);
Conselheiros dos Tribunais de Contas (dos Estados, do DF ou dos Municpios);
Membros do MPU que oficiem perante tribunais.
5) O STF j decidiu, em 2008, que a competncia para julgar ao de improbidade

administrativa proposta contra Ministro do STF do prprio STF (Pet 3211/DF QO).
Entendeu-se que haveria um desvirtuamento do sistema se um juiz de grau infe-
rior pudesse decretar a perda do cargo de um magistrado de Tribunal Superior.
Para maiores informaes, consulte "Principais Julgados do STF e STJ comentados
2013".
ACO DE IMPROBIDADE PROPOSTA POR MUNICPIO CONTRA EX-PREFEITO

OE NO PRESTOU CONTAS DE CONVNIO FEDERAL
-~-

O Municpio "XXX" ajuizou Ao Civil Pblica de Improbidade Administrativa con-
tra Joo da Silva, ex-prefeito da cidade, sob o argumento de que este, enquanto pre-
feito, firmou convnio com a FUNASA, recebeu recursos para aplicar na sade local
e, no entanto, no prestou contas no prazo devido, o que fez com que o Municpio
fosse includo no cadastro negativo da Unio, estando, portanto, impossibilitado de
receber novos recursos federais.
Ressalte-se que as nicas partes na ao so o Municpio e o ex-prefeito.
Esta ao de improbidade administrativa dever ser julgada pela Justia Federal ou

Estadual?
Pela Justia Estadual.
Em regra, compete Justia Estadual (e no Justia Federal) processar e julgar
ao civil pblica de improbidade administrativa na qual se apurem irregularida-
des na prestao de contas, por ex-prefeito, relacionadas a verbas federais transfe-
ridas mediante convnio e incorporadas ao patrimnio municipal.
Exceo: ser de competncia da Justia Federal se a Unio, autarquia federal, fun-
dao federal ou empresa pblica federal manifestar expressamente interesse de
intervir na causa porque, neste caso, a situao se amoldar no art. 109, I, da CF/88:
Art. 109. Aos juzes federais compete processar e julgar:

1- as causas em que a Unio, entidade autrquica ou empresa pblica federal
forem interessadas na condio de autoras, rs, assistentes ou oponentes, exce-
to as de falncia, as de acidentes de trabalho e as sujeitas Justia Eleitoral e
Justia do Trabalho;

Smulas 208 e 209 do STJ
O STJ possui dois enunciados muito conhecidos. Vamos relembr-los:
!--..._ Smula 208-STJ: Compete Justia Federal processar e julgar prefeito municipal
- por desvio de verba sujeita a prestao de contas perante rgo federal.
Smula 209-STJ: Compete Justia Estadual processar e julgar prefeito por des-
vio de verba transferida e incorporada ao patrimnio municipal.
Esses enunciados foram editados pela 3" Seo do STJ, que julga processos e recur-
sos criminais. Desse modo, tais smulas foram aprovadas, originalmente, para re-
solver questes relacionadas :om a competncia em matria penal. Nos processos
criminais, para que a competncia seja da Justia Federal, basta que exista interes-
se da Unio, de suas autarquias ou empresas pblicas. Veja:
IV- os crimes polticos e as infraes penais praticadas em detrimento de bens,
servios ou interesse da Unio ou de suas entidades autrquicas ou empresas
pblicas, excludas as contravenes e ressalvada a competncia da Justia Mili-
tar e da Justia Eleitoral;
Vamos comparar:
COMPETNCIA PENAL DA JF COMPETNCIA ciVEL DA JF

Art. 109. Aos juzes federais compete Art. 109. Aos juzes federais compete pro-
processar e julgar: cessar e julgar:
IV- os crimes polticos e as infraes 1- as causas em que a Unio, entidade
penais praticadas em detrimento de autrquica ou empresa pblica federal fo-
bens, servios ou interesse da Unio ou rem interessadas na condio de autoras,
de suas entidades autrquicas ou empre- rs, assistentes ou oponentes, exceto as de
sas pblicas, excludas as contravenes falncia, as de acidentes de trabalho e as
e ressalvada a competncia da Justia sujeitas Justia Eleitoral e Justia do
Militar e da Justia Eleitoral; Trabalho;
Em relao s matrias penais, o art. Em matria cvel, a Justia Federal s ser

109 estabelece critrios mais amplos na competente se a Unio possuir interesse
fixao da competncia da Justia Fede- que lhe permita atuar como autora, r,
ral do que quanto s aes cveis. Isso assistente ou oponente. Logo, se a Unio,
porque no mbito criminal, para que entidade autrquica ou empresa pbli-
a competncia seja federal, basta que ca no figurar como parte no processo
exista interesse da Unio, entidades cvel, a competncia no ser da Justia
. ~-~~~-~~-~-i~~-~.:.:.~.~-~::.~.~-~-~-~~~~~::............. :.:~~~~-~.................................................... .
No se est afirmando que as smulas 208 e 209 do STJ no possam ser aplicadas
como critrios para definio de competncia em matria cvel. Existem inmeros

precedentes do STJ que utilizam esses enunciados em processos cveis, inclusive em
aes de improbidade administrativa. Nesse sentido: STJ. 2Turma. REsp 1391212/PE,
Rei. Min. Humberto Martins, julgado em 02/og/2014.
O que se est explicando que as referidas smulas, em especial o enunciado 208,
no podem ser aplicadas de forma absoluta nos processos cveis. Para a definio
da competncia cvel, o principal ser saber se a Unio, suas entidades autrquicas
ou empresas pblicas esto intervindo no processo ou no.
CONFLITO DE COMPETNCIA. ACO DE IMPROBIDADE ADMINISTRATIVA AJUIZADA
POR MUNICPIO CONTRA EX-PRFEITO. CONVNIO ENTRE MUNICPIO E ENTE FEDE-
RAL. UTILIZAO IRREGULAR DE RECURSOS PBLICOS. COMPETNCIA DA JUSTIA
ESTADUAL.
1. Trata-se de ao de improbidade administrativa proposta por Municpio contra
ex-prefeito, por suposto desvio de verba- j incorporada pela Municipalidade-
sujeita prestao de contas perante rgo federal, no caso, a FUNASA (fundao
pblica vinculada ao Ministrio da Sade).
2. Nos termos do inciso I, do art. 109, da CRFB/88, a competncia cvel da Justia
Federal define-se pela natureza das pessoas envolvidas no processo- rationae
personae -,sendo desnecessrio perquirir a natureza da causa (anlise do pedido
ou causa de pedir), excepcionando-se apenas as causas de falncia, de acidente do
trabalho e as sujeitas s Justias Eleitoral e do Trabalho.
3. Malgrado a demanda tenha como causa de pedir- a ausncia de prestao de
contas (por parte do ex prefeito) de verbas recebidas em decorrncia de convnio
firmado com rgo federal- situao que, nos termos da Smula 208/STJ, fixaria a
competncia na Justia Federal O que o ex gestor teria que prestar contas perante
o referido rgo federal), no h, no polo passivo da ao, quaisquer dos entes men-
cionados no inciso I do art. 109, da CF. Assim, no h que se falar em competncia
da Justia Federal.
4 Corrobora o raciocnio, o entendimento sedimentado na Smula 209/STJ, no sen-
tido de fixar na Justia Estadual a competncia para o processo e julgamento das
causas em que as verbas recebidas pelo Municpio, em decorrncia de irregulari-
dades ocorridas no Convnio firmado com a Unio, j tenham sido incorporadas
Municipalidade- hiptese dos autos.
5 Conflito de competncia conhecido para declarar competente o Juzo de Direito
de Marcelncia/MT, o suscitado.
STJ. 1 Seo. CC 100.507/MT, Rei. Min. Castro Meira, julgado em 1110312oog.
(... ) 2. Deve-se observar uma distino (distinguishing) na aplicao das Smulas

208 e 209 do STJ, no mbito cvel. Isso porque tais enunciados provm da Terceira
Seo deste Superior Tribunal, e versam hipteses de fixao da competncia em
matria penal, em que basta o interesse da Unio ou de suas autarquias para des-
locar a competncia para a Justia Federal, nos termos do inciso IV do art.wg da CF.
330 c Mrcio Andr Lopes Cavalcante

3 A competncia da Justia Federal, em matria cvel, aquela prevista no art. 109,
I, da Constituio Federal, que tem por base critrio objetivo, sendo fixada to s
em razo dos figurantes da relao processual, prescindindo da anlise da matria
discutida na lide.
4 Assim, a ao de improbidade movida contra Prefeito, fundada em uso irregular
de recursos advindos de convnio celebrado pelo Municpio com a FUNASA, com
dano ao errio, no autoriza por si s o deslocamento do feito para a Justia Federal.
5 No caso, a presena da autarquia na condio de assistente simples (art. so do
CPC} j admitida no feito- em razo do interesse jurdico na execuo do conv-
nio celebrado- firma a competncia da Justia Federal, nos termos do menciona-
do art. 109,1, da CF. (... )
STJ. 2 Turma. REsp 1325491/BA, Rei. Min. Og Fernandes, julgado em 05/o6/2014.

Na ao de improbidade ajuizada pelo Municpio, nem a Unio, nem a FUNASA,
nem qualquer outra entidade federal manifestou interesse de intervir na causa.
Assim, a despeito da Smula 208 do STJ, a competncia ser da Justia Estadual
porque a competncia absoluta enunciada no art. 109, I, da CF/88 exige, de forma
clara e objetiva, a presena de uma entidade federal na lide.
A situao seria diferente se, por exemplo, a FUNASA houvesse pedido para atuar
como assistente do Municpio-autor. Neste caso, a competncia para julgar a ao
seria da Justia Federal.
Resumindo:
Determinado Municpio ajuizou Ao Civil Pblica de Improbidade Adminis-

. trativa contra o ex-prefeito da cidade, sob o argumento de que este, enquanto
. prefeito, firmou convnio' com rgo/entidade federal e recebeu recursos para
aplicar em favor da populao e, no entanto, no prestou contas no prazo de-
vido, o que fez com o que o Municpio fosse includo no cadastro negativo da
Unio, estando, portanto, impossibilitado de receber novos recursos federais.
Esta ao de improbidade administrativa dever ser julgada pela Justia Federal
ou Estadual?
Regra: compete Justia Estadual (e no Justia Federal) processar e julgar
ao civil pblica de improbidade administrativa na qual se apurem irregula-
ridades na prestao de contas, por ex-prefeito, relacionadas a verbas federais
' transferidas mediante convnio e incorporadas ao patrimnio municipal.
Exceo: ser de competncia da Justia Fede~al se a tJnio, autarquia federal,
. :_fundao federal ou empresa pblica federal manifestar expressamente inte-
resse de intervir na causa porque, neste caso, asituao se amoldar no art.
, 109, I, da CF/88.
~ ,sTJ.1 Seo. CC 131.323-TO, Rei. Min. Napoleo Nunes Maia Filho, julgado em 25/3/2015 (lnfo 559).

(... ) 2. Nas aes de ressarcimento ao errio e de improbidade administrativa
ajuizadas em face de eventuais irregularidades praticadas na utilizao ou pres-
tao de contas de valores decorrentes de convnio federal, o simples fato das
verbas estarem sujeitas prestao de contas perante o Tribunal de Contas da
Unio, por si s, no justifica a competncia da Justia Federal.(. .. ) (STJ. 1 Seo.
AgRg no CC 139562/SP, Rei. Min. Olindo Menezes (Des. Conv. do TRF 1 Regio),
julgado em 2511112015)
95 PROCEDIMENTO
Regramento legal
A improbidade administrativa regida pela Lei no 8-429/92 (Lei de Improbidade
Administrativa- LIA).
Propositura da ao
A ao de improbidade deve ser proposta pelo Ministrio Pblico ou pela pessoa
jurdica interessada (art. 17).
Petio inicial
A petio inicial na ao por ato de improbidade administrativa, alm dos requisi-
tos do art. 282 do CPC, deve ser instruda com documentos ou justificao que con-
tenham indcios suficientes da existncia do ato de improbidade. Assim, diz-se que
a ao de improbidade administrativa, alm das condies genricas da ao, exige
ainda a presena da justa causa (STJ. 1 Turma. REsp 952.351-RJ, Rei. Min. Napoleo
Nunes Maia Filho, julgado em 4/10/2012).
Defesa prvia (ou defesa preliminar)

Estando a petio inicial em devida forma, o juiz mandar autu-la e ordenar a
notificao do requerido, para oferecer manifestao por escrito, que poder ser
instruda com documentos e justificaes, dentro do prazo de 15 dias( 7 do art. 17).
Essa manifestao por escrito chamada por alguns de "defesa prvia" ou "defesa
preliminar".
Juzo de delibao
Recebida a manifestao por escrito ("defesa prvia" ou "defesa preliminar"), o juiz,
no prazo de 30 dias, em deciso fundamentada, far um juzo preliminar Uuzo de
delibao) sobre o que foi alegado na petio inicial e na defesa e poder adotar
uma das seguintes providncias:
rejeitar a ao, se convencido da inexistncia do ato de improbidade, da improce-
dncia da ao ou da inadequao da via eleita;
receber a petio inicial, determinando a citao do ru para apresentar contes-
tao.

Repare que, somente aps a d=fesa prvia e o recebimento da inicial, que haver
a contestao.
Princpio do in dubio pro societate

De acordo com a orientao jurisprudencial do STJ, existindo meros indcios de
cometimento de atos enquadrados como improbidade administrativa, a petio
inicial da ao de improbidade deve ser recebida pelo juiz, pois, na fase inicial pre-
vista no art. 17, 7, 8 e 9 da _ei n 8-429/92, vale o princpio do in dubio pro
societate, a fim de possibilitar o maior resguardo do interesse pblico (AgRg no
REsp 1.317-127-ES).
Assim, aps o oferecimento de defesa prvia, somente possvel a pronta rejeio
da pretenso deduzida na ao de improbidade administrativa se houver prova h-
bil a evidenciar, de plano:
a inexistncia de ato de improbidade;
a improcedncia da ao; ou
a inadequao da via eleita.
STJ. 1 Turma. REsp 1.192.758-MG, F-.el. originrio Min. Napoleo Nunes Maia Filho, Rei. para acr-
do Min. Srgio Kukina,julgado em 4/9/2014 (lnfo 547).
Recurso contra a deciso do juiz que recebe a petio inicial:

Agravo de instrumento( 10 ::lo art. 17 da LIA).
Recurso contra a deciso do juiz que rejeita a petio inicial:

Apelao.
g.6 INDISPONIBILIDADE DE BENS

Se a pessoa praticar um ato de improbidade administrativa, estar sujeita s san-
es previstas no 4 do art. 37 da CF/88, quais sejam:
A Lei n 8-429/92 (Lei de Improbidade Administrativa) regulamenta as consequn-
cias no caso da prtica de atos de improbidade administrativa.
A LIA traz, em seus arts. 9,10 e 11, um rol exemplificativo de atos que caracterizam
improbidade administrativa.
Art. g 0 : atos de improbidade que importam enriquecimento ilcito do agente

pblico.
Art. 1o: atos de improt~dace que causam prejuzo ao errio.

Art. 11: atos de improbidade que atertarr contra princpios da administrao
pblica.
Para garantir que a pessoa que praticou ato de improbidade responda pelas san-
es do 4 do art. 37 da CF, os arts. 7 e 16 da Lei no 8.429/92 preveem a possibili-
dade de ser decretada a indisponibilidade [art. 7) e o sequestro (art. 16) dos seus
bens. Veja o que preleciona a Lei:
Art. 7" Quando o ato de improbidade ousar leso ao patrimnio pblico ou

ensejar enriquecimento ilcito, caber at.toridade administrativa responsvel
pelo inqurito representar ao Ministrio Pblico, para a indisponibilidade dos
bens do indiciado.
Pargrafo nico. A indisponibilidade a que se refere o caput deste artigo recair
sobre bens que assegurem o integral res~arcimento do dano, ou sobre o acrsci-
mo patrimonial resultante do enriquecime1to ilcito.
Art.16. Havendo fundados indcios de responsabilidade, a comisso representar

ao Ministrio Pblico ou procuradoria do rgo para que requeira ao juzo com-
petente a decretao do sequestro dos bens do agente ou terceiro que tenha
enriquecido ilicitamente ou causado dano ao patrimnio pblico.
1 O pedido de sequestro ser processado de acordo com o disposto nos arts.
822 e 825 do Cdigo de Processo Civil.
2 Quando for o caso, o pedido inclui r a investigao, o exame e o bloqueio
de bens, contas bancrias e aplicaes financeiras mantidas pelo indiciado no
exterior, nos termos da lei e dos tratados n:ernacionais.
Algumas perguntas relacionadas ao tema:
1) Quem decreta essa indisponibilidade?

O juiz, a requerimento do Ministrio Pblico.
A redao do art. 7 no muito clara, mas o que a lei quer dizer que a autoridade
administrativa ir comunicar a suposta prtica de improbidade ao MP e este ir
analisar as informaes recebidas e, com base em seu juzo, ir requerer (ou no)
a indisponibilidade dos bens do suspeito ao juiz, antes ou durante o curso da ao
principal (ao de improbidade). Em outras palavras, a indisponibilidade pode ser
requerida como medida preparatria ou in c dental.
Quando o art. 7 fala em "inqurito", est se referindo a inqurito administrativo,
mas essa representao pode ocorrer tambm no bojo de um processo administra-
tivo ou de um processo judicial.
Alm disso, o MP poder requerer a indispJnibilidade ainda que no tenha sido
provocado por nenhuma autoridade admiristrativa, desde que, por algum outro
modo, tenha tido notcia da suposta prtica do ato de improbidade (ex.: reporta-
gem divulgada em jornal).

De qualquer forma, muito cuidado com a redao dos arts. 7 e 16, porque muitas
vezes cobrada nas provas a sua mera transcrio, devendo este item ser assinala-
do, ento, como correto.
z) Essa indisponibilidade pode ser decretada em qualquer hiptese de ato de

improbidade?
. REDAO DOS ARTS. 7 E 16

STJ EDOUTRINA
DA LIA
NO. A indisponibilidade decreta- SIM. No se pode conferir uma interpretao
da apenas quando o ato de impro- literal aos arts. 7 e 16 da LIA, at mesmo por-
bidade administrativa: que o art.n, 111 da Lei n 8.429/92 estabelece,
a) causar leso ao patrimnio entre as sanes para o ato de improbidade
pblico; ou que viole os princpios da administrao
pblica, o ressarcimento integral do dano-
b} ensejar enriquecimento ilcito.
caso exista- e o pagamento de multa civil
de at cem vezes o valor da remunerao
Assim, s cabe a indisponibilidade percebida pelo agente. Logo, em que pese o
nas hipteses do arts. 9 e 10 da silncio do art. 7, uma interpretao sistem-
LIA. No cabe a indisponibilidade tica que leva em considerao o poder geral
no caso de prtica do art. 11. de cautela do magistrado induz a concluir que
a medida cautelar de indisponibilidade dos
bens tambm pode ser aplicada aos atos de
improbidade administrativa que impliquem
violao dos princpios da administrao
pblica, mormente para assegurar o integral
ressarcimento de eventual prejuzo ao errio,
se houver, e ainda a multa civil prevista no art.
12,111 da Lei n 8-429/92 (AgRg no REsp 1311013/
RO, DJe 13/1212012).
No mesmo sentido: AgRg no REsp 1.299.936-
RJ, Rei. Min. Mauro Campbell Marques, julgado
em 18/412013-
Na doutrina, esta a posio de Emerson Gar-
cia e Rogrio Pacheco Alves (Improbidade Ad-
ministrativa. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2011).
--
3) A indisponibilidade pode ser decretada antes do recebimento do petio inicio/ do

ao de improbidade?
SIM. A jurisprudncia do STJ no sentido de que a decretao da indisponibilidade
e do sequestro de bens em improbidade administrativa possvel antes do recebi-
mento da ao (AgRg no REsp 1317653/SP, Rei. Min. Mauro Campbell Marques, Se-
gunda Turma, julgado em 07/03f2013, DJe 13/03/2013).

4} Tendo sido instaurado procedimento administrativo para apurar a improbidade,
conforme permite o art. 14 da LIA, a indisponibilidade dos bens pode ser decretada
antes mesmo de encerrado esse procedimento?
SIM. nesse sentido a jurisprudncia do STJ.
s} Essa indisponibilidade dos bens pode ser decretada sem ouvir o ru?
SIM. admissvel a concesso de liminar inaudita altera parte para a decretao de
indisponibilidade e sequestro de bens, visando assegurar o resultado til da tutela
jurisdicional, qual seja, o ressarcimento ao Errio.
Desse modo, o STJ entende que, ante sua natureza acautelatria, a medida de in-
disponibilidade de bens em ao de improbidade administrativa pode ser deferida
nos autos da ao principal sem audincia da parte adversa e, portanto, antes da
notificao para defesa prvia (art. 17, 7 da LIA).
6} Para que seja decretada a indisponibilidade dos bens da pessoa suspeita de ter
praticado ato de improbidade exige-se a demonstrao de fumus boni iuris e peri-
culum in mora?
NO. Basta que se prove o jumus bani iuris, sendo o periculum in mora presumido
(implcito). Assim, desnecessria a prova do periculum in mora concreto, ou seja,
de que os rus estejam dilapidando seu patrimnio, ou na iminncia de faz-lo,
exigindo-se apenas a demonstrao de fumus bani iuris, consistente em fundados
indcios da prtica de atos de improbidade.
A medida cautelar de indisponibilidade de bens, prevista na LIA, consiste em uma
tutela de evidncia, de forma que basta a comprovao da verossimilhana das
alegaes, pois pela prpria natureza do bem protegido, o legislador dispensou o
requisito do perigo da demora.
7} Ento, pode ser decretada a indisponibilidade dos bens ainda que o acusado no
esteja se desfazendo de seus bens?
SIM. desnecessria a prova de que os rus estejam di lapidando efetivamente seus
patrimnios ou de que estejam na iminncia de faz-lo (prova de periculum in mora
concreto}.
O requisito do periculum in mora est implcito no referido art. 7, pargrafo nico, da
Lei n 8-429/1992, que visa assegurar "o integral ressarcimento" de eventual prejuzo
ao errio, o que, inclusive, atende determinao contida no art. 37, 4, da CF/88.
Como a indisponibilidade dos bens visa a evitar que ocorra a dilapidao patrimo-
nial, o STJ entende que no razovel aguardar atos concretos direcionados sua
diminuio ou dissipao, na medida em que exigir a comprovao de que esse
fato estaria ocorrendo ou prestes a ocorrer tornaria difcil a efetivao da medida
cautelar em anlise.
Alm do mais, o disposto no referido art. 7 em nenhum momento exige o requisito
da urgncia, reclamando apenas a demonstrao, numa cognio sumria, de que

o ato de improbidade causou leso ao patrimnio pblico ou ensejou enriqueci-
mento ilcito.
Vale ressaltar, no entanto, que a decretao da indisponibilidade de bens, apesar da
excepcionalidade legal expressa da desnecessidade da demonstrao do risco de
dilapidao do patrimnio, no uma medida de adoo automtica, devendo ser
adequadamente fundamentada pelo magistrado, sob pena de nulidade (art. 93,IX,
da Constituio Federal), sobretudo por se tratar de constrio patrimonial (REsp
1319515/ES).
STJ. 1 Seo. REsp 1.366.721-BA, Rei. Min. Napoleo Nunes Maia Filho, Rei. para acrdo Min. Og
Fernandes, julgado em 26/2/2014 (recurso repetitivo) (lnfo 547).
8) Pode ser decretada a indisponibilidade sobre bens que o acusado possua antes da
suposta prtica do ato de improbidade?
SIM. A indisponibilidade pode recair sobre bens adquiridos tanto antes quanto de-
pois da prtica do ato de improbidade.
Veja essa questo de prova:
(Promotor SC 2014) A indisponibilidade de bens prevista no art. 7 da Lei 8-429/92,
medida de natureza cautelar que visa a garantir o ressarcimento do errio, poder
recair to somente sobre os bens adquiridos com o fruto do ato praticado. (ERRADO)
g) A indisponibilidade pode recair sobre verbas absolutamente impenhorveis?

NO. Segundo decidiu o STJ, as verbas absolutamente impenhorveis no podem
ser objeto da medida de indisponibilidade na ao de improbidade administrativa.
Isso porque, sendo elas impenhorveis, no podero assegurar uma futura execu-
o (STJ. 1 Turma. REsp 1164037/RS, Rei. p/ Ac. Min. Napoleo Nunes Maia Filho,
julgado em 20/o2/2o14).
Vale ressaltar que esse entendimento acima exposto (REsp 1164037 /RS) contra-
ditrio com julgados do STJ que afirmam que possvel que a indisponibilidade
recaia sobre bem de famlia, por exemplo, bem este que, como se sabe, impe-
nhorvel (STJ. 1 Turma. AgRg no REsp 1483040/SC, Rei. Min. Benedito Gonalves,
julgado em 01/og/2015).
10) A indisponibilidade pode recair sobre verbas salariais investidas em aplicafO

financeira?
NO. A 1 Turma do STJ decidiu que os valores investidos em aplicaes financeiras
cuja origem remonte a verbas trabalhistas no podem ser objeto de medida de
indisponibilidade em sede de ao de improbidade administrativa. Isso porque a
aplicao financeira das verbas trabalhistas no implica a perda da natureza sala-
rial destas, uma vez que o seu uso pelo empregado ou trabalhador uma defesa
contra a inflao e os infortnios.
Desse modo, possvel a indisponibilidade do rendimento da aplicao, mas o es-
toque de capital investido, de natureza salarial, impenhorvel.

STJ.1 Turma. REsp 1.164.037-RS, Rei. Min. Srgio Kukina, Rei. para acrdo Min. Napoleo Nunes
Maia Filho, julgado em 20/2/2014 (lnfo 539).
Ex.: o trabalhador recebeu R$ 100 mil de resciso trabalhista (verba de natureza

trabalhista). Aps alguns meses investidos, o dinheiro aplicado est em R$ 110 mil.
Desse modo, em tese, possvel que seja feita a indisponibilidade de apenas R$ 10
mil (rendimento da aplicao).
n) A indisponibilidade decretada para assegurar apenas o ressarcimento dos valo-

res ao Errio ou tambm para custear o pagamento da multa civil?
Para custear os dois. A indisponibilidade de bens deve recair sobre o patrimnio do
ru de modo suficiente a garantir o integral ressarcimento de eventual prejuzo
ao errio, levando-se em considerao, ainda, o valor de possvel multa civil como
sano autnoma {STJ. AgRg no REsp 1311013 I RO).
Vale ressaltar que assegurado ao ru provar que a indisponibilidade que recaiu
sobre o seu patrimnio foi muito drstica e que no est garantindo seu mnimo
existencia I.
12) A indisponibilidade pode ser determinada sobre bens com valor superior ao men-
cionado na petio inicial da ao de improbidade (ex.: a petio inicial narra um
prejuzo ao errio de R$ 100 mil, mas o MP pede a indisponibilidade de R$ soo mil
do requerido}?
SIM. possvel que se determine a indisponibilidade de bens em valor superior ao
indicado na inicial da ao, visando a garantir o integral ressarcimento de even-
tual prejuzo ao errio, levando-se em considerao, at mesmo, o valor de possvel
multa civil como sano autnoma. Isso porque a indisponibilidade acautelatria
prevista na Lei de Improbidade Administrativa tem como finalidade a reparao
integral dos danos que porventura tenham sido causados ao errio {REsp 1.176-440-
RO, Rei. Min. Napoleo Nunes Maia Filho, julgado em 17/9/2013).
13) necessrio que o Ministrio Pblico (ou outro autor da ao de improbidade),

ao formular o pedido de indisponibilidade, faa a indicao individualizada dos
bens do ru?
NO. A jurisprudncia do STJ est consolidada no sentido de que desnecessria a
individualizao dos bens sobre os quais se pretende fazer recair a indisponibilida-
de prevista no art. 7, pargrafo nico da Lei no 8-429/92 (AgRg no REsp 1307137/BA,
Rei. Min. Mauro Campbell Marques, 2 Turma,julgado em 25/09/2012). A individua-
lizao somente necessria para a concesso do "sequestro de bens", previsto no
art. 16 da Lei no 8-429/92.
14) A indisponibilidade de bens constitui uma sano?

NO. A indisponibilidade de bens no constitui propriamente uma sano, mas
medida de garantia destinada a assegurar o ressarcimento ao errio (DPE/MA-
CESPE, 2011).

97 PRAZO PRESCRICIONAL
Os atos de improbidade administrativa, assim como ocorre com as infraes pe-
nais, tambm esto sujeitos prescrio. Logo, se os legitimados ativos demorarem
muito tempo para ajuizar a ao de improbidade contra o responsvel pelo ato,
haver a prescrio e a consequente perda do direito de punir.
os prazos prescricionais para a propositura da ao de improbidade esto previstos
no art. 23 da Lei n 8-492/92. Confira:
Art. 23. As aes destinadas a levar a efeitos as sanes previstas nesta lei podem
ser propostas:
1- at cinco anos aps o trmino do exerccio de mandato, de cargo em comis-
so ou de funo de confiana;
l i - dentro do prazo prescricional previsto em lei especfica para faltas discipli-
nares punveis com demisso a bem do servio pblico, nos casos de exerccio de
cargo efetivo ou emprego.
Desse modo, o prazo prescricional ir variar de acordo com a natureza do vnculo

do agente pblico:
VNCULO PRAzo INCIO DA CONTAGEM

TEMPORRIO {detentores de
Primeiro dia aps o fim do
mandato, cargo em comisso, 5 anos
vnculo
funo de confiana)
O prazo e a o incio da contagem sero os mesmos
que so previstos no estatuto do servidor para pres-
PERMANENTE {ocupantes de crio de faltas disciplinares punveis com demisso
cargo efetivo ou de emprego (ex.: na Lei 8.112/90, salvo se a infrao administra-
pblico) . tiva for tambm crime, o prazo de 5 anos, contado
da data em que o fato se tornou conhecido, mas leis
estaduais/municipais podem trazer regra diferente) .
............................................................................................................................
Algumas observaes sobre o tema

1. Se o agente que praticou o ato mprobo exercia cumulativamente cargo efetivo e
cargo comissionado, o prazo prescricional ser regido na forma do inciso li (regra
aplicvel aos servidores com vnculo permanente) (STJ. 2 Turma. REsp 1060529/
MG, Rei. Min. Mauro Campbell Marques, julgado em o8/o9/2009).
2. Se o agente que praticou o ato mprobo servidor temporrio (art. 37, IX, da
CF/88), o prazo prescricional ser regido na forma do inciso I.
Qual o prazo prescricional das aes com relao aos particulares (chamados pela
lei de "terceiros'??
A Lei no 8.429/92 no tratou sobre o tema. A doutrina majoritria defende que o
prazo dever ser o mesmo previsto para o agente pblico que praticou, em conjun-

to, o ato de improbidade administrativa. a posio de Emerson Garcia e Rogrio
Pacheco Alves. Essa parece ser tambm a posio do STJ:
~ (...)Em relao ao terceiro que no detm a qualidade de agente pblico, incide
- tambm a norma do art. 23 da Lei n 8-429!1992 para efeito de aferio do termo
inicial do prazo prescricional.(... )" (STJ. 2" Turma. REsp 1156519/RO, Rei. Min. Castro
Meira, julgado em 18/o6/2013).
O prazo prescricional interrompido com a propositura da ao ou com a citao

do ru?
Com a simples propositura. Segundo o STJ, nas aes civis por ato de improbidade
administrativa, interrompe-se a prescrio da pretenso condenatria com o mero
ajuizamento da ao dentro do prazo de 5 anos contado a partir do trmino do
exerccio de mandato, de cargo em comisso ou de funo de confiana, ainda que
a citao do ru seja efetivada aps esse prazo.
Assim, se a ao de improbidade foi ajuizada dentro do prazo prescricional, even-
tual demora na citao do ru no prejudica a pretenso condenatria da parte
autora.
Existe prescrio intercorrente nas aes de improbidade administrativa? Ex.: se,

depois de ajuizada a ao, a sentena demorar mais que s anos para ser prolatada,
poderemos considerar que houve prescrio?
NO. O art. 23 da Lei n 8-429/92 regula o prazo prescricional para a propositura
da ao de improbidade administrativa. Logo, no haver prescrio se a ao foi
ajuizada no prazo, tendo demorado, contudo, mais que 5 anos do ajuizamento para
ser julgada (STJ. 23 Turma. REsp 1.289.993/RO, Rei. Min. Eliana Calmon, julgado em
19/09/2013).
Ressarcimento ao errio: imprescritvel

Para aqueles que praticaram atos de improbidade administrativa existe uma san-
o que imprescritvel: o ressarcimento ao errio. Foi a prpria CF/88 quem deter-
minou que essa sano no estivesse sujeita prescrio e pudesse ser buscada a
qualquer momento. Assim est previsto nos 4 e 5 do art. 37:
4- Os atos de improbidade administrativa importaro a suspenso dos di-
reitos polticos, a perda da funo pblica, a indisponibilidade dos bens e ores-
sarcimento ao errio, na forma e gradao previstas em lei, sem prejuzo da ao
penal cabvel.
5 -A lei estabelecer os prazos de prescrio para ilcitos praticados por qual-
quer agente, servidor ou no, que causem prejuzos ao errio, ressalvadas as res-
pectivas aes de ressarcimento.
Em uma prova seria interessante voc mencionar que esse o entendimento do
STJ e doTCU:

~ (... ) pacfico o entendimento desta Corte Superior no sentido de que a preten-
- so de ressarcimento por prejuzo causado ao errio, manifestada na via da ao
civil pblica por improbidade administrativa, imprescritvel. Da porque o art.
23 da Lei na 8-429/92 tem mbitJ de aplicao restrito s demais sanes previs-
ta no corpo do art. 12 do mesmo diploma normativo.(. .. )
(STJ. 2a Turma. AgRg no REsp 1442925/SP, Rei. Min. Mauro Campbell Marques,jul-
gado em 16/o9/2014)
~ Smula 282 do TCU: As ae5 ce ressarcimento movidas pelo Estado contra os

- agentes causadores de danos ao errio so imprescritveis.
PRAZO PRESCRICIONAL E POLTICO REELEITO

Caso o Ministrio Pblico (ou outro legitimado) queira ajuizar ao de improbida-
de contra um indivduo detentor de mandato poltico, contar com um prazo de 5
anos para assim proceder, contados do primeiro dia aps o trmino do mandato.
Eno caso de reeleio, como fica? Se o agente pblico detentor de mandato eletivo
praticou o ato de improbidade no primeiro mandato e depois se reelegeu, o prazo
prescricional contado a partir do fim do primeiro ou do segundo mandato?
S a partir do trmino do segunco. Segundo entendimento consagrado pelo STJ,
nos casos de reeleio, o prazo prescricional somente contado a partir do encer-
ramento do segundo mandato. Isso porque, apesar de serem mandatos diferen-
tes, existe uma continuidade no exerccio da funo pblica pelo agente pblico
{STJ. 2a Turma. REsp 1107833/SP, R.el. Min. Mauro Campbell Marques, julgado em
o8/og/2oog).
Esse tema j foi exaustivamente cobrado em provas:
{PGE/MS 2014 banca prpria) O prazo prescriciona I para propor a ao de improbi-
dade administrativa contra ato mprobo praticado por Prefeito Municipal durante
o primeiro mandato comea a flLir a partir do trmino deste, ainda que o agente
poltico seja reeleito para o segundo mandato. {ERRADO)
Imagine agora a seguinte situao, que possui uma peculiaridade que poderia gerar
dvidas:
Joo foi Prefeito no perodo jan/2001 a dez/2004 {primeiro mandato).
Em 2002 ele praticou um ato de improbidade administrativa.
Em out/2004 concorreu e consegJiu ser reeleito para um novo mandato (que seria
de jan./2005 a dez/2oo8).
Ocorre que no chegou a tomar posse em 1 de janeiro de 2005, pois teve seu regis-
tro de candidatura cassado em virtude de condenao na Justia Eleitoral.
Tomou posse o Presidente da Cmc:ra Municipal.
O TRE marcou nova eleio para o Municpio e Joo foi novamente eleito, tendo
tomado posse em fevereiro de 2co6.

Desse modo, Joo ficou fora da Prefeitura durarte 1 ano e 1 ms, perodo no qual o
Municpio foi comandado pelo Presidente da Cmara.
Em 2008, acabou o segundo mandato de Joo.
O Ministrio Pblico ajuizou ao de improbidade administrativa contra Joo em
2011 pelo fato por ele praticado em 2002.
Neste caso concreto, aplica-se o entendimento acima exposto do STJ? Mesmo tendo
havido essa interrupo, o prazo prescricional dever ser contado somente a partir
do trmino do segundo mandato?
SIM.
O prazo prescricional em ao de improbidade administrativa movida contra

prefeito reeleito s se inicia aps o trmino do segundo mandato, ainda que
tenha havido descontinuidade entre o primeiro e o segundo mandato em razo
da anulao de !)leito eleitoral; com posse provisri do Presidente da Cmara,
por determinao da Justia Eleitoral, antes da reeleio do prefeito em novas
eleies convocadas.
O fato de o Presidente da Cmara Municipal ter assumido provisoriamente, ,on-
forme determinao da Justia Eleitoral, at que fosse providenciada nova elei-
o, no descaracterizou a legislatura;
Assim, tambm neste caso peculiar dever ser aplicado o entendimento juris-
prudencial do STJ no sentido de que a contagem do prazo prescricional inicia-se
com o fim do segundo mandato.
STJ. 2"Turma. REsp 1-414.757-RN, Rei. Min. Humberto Martins,julgado em 6/10/2015 (lnfo 571).
g.S SANCES
APLICAO DA PENA DE PERDA DA FUNO PBLICA A MEMBRO DO MP EM

~~~~ -~~ -~-~~~~~~~~()-~. ~-1?.~~~~~~-~~!.'.Y~....................................................... .
De acordo com o 4 do art. 37 da CF/88, se a pessoa praticar um ato de improbida-
de administrativa, estar sujeita s seguintes sanes:
O membro do Ministrio Pblico pode ser processado e condenado por ato de impro-
bidade administrativa?
SIM. pacfico o entendimento de que o Promotor de Justia (ou Procurador da Re-
pblica) pode ser processado e condenado por ato de improbidade administrativa,
com fundamento na Lei n 8-429/92.

Vitaliciedade
Os membros do MP gozam de vitaliciedade e somente podem perder o cargo por
sentena judicial transitada em julgado (art. 128, 5,1, "a", da CF/88).
Alm da CF/88,essa vitaliciedade foi regulamentada pelo art.38, 1 da Lei n 8.625/93
(Lei Orgnica Nacional do MP) e pelo art. 57, XX, da LC 75/93 (Estatuto do MPU).
Essas leis preveem uma srie de requisitos e condies para que o membro perca
seu cargo. Veja:
O 2 do art. 38 da Lei n 8.625/93 (que trata sobre os membros do MP estadual)
exige que a ao para perda do cargo seja proposta contra o Promotor de Justia
pelo Procurador-Geral de Justia, aps autorizao do Colgio de Procuradores:
Art. 38. (...)
1 O membro vitalcio do Ministrio Pblico somente perder o cargo por sen-
tena judicial transitada em julgado, proferida em ao civil prpria, nos seguin-
tes casos:
1- prtica de crime incompatvel com o exerccio do cargo, aps deciso judicial
transitada em julgado;
11- exerccio da advocacia;
111- abandono do cargo por prazo superior a trinta dias corridos.
2 A ao civil para a decretao da perda do cargo ser proposta pelo Procu-
rador-Geral de Justia perante o Tribunal de Justia local, aps autorizao do
Colgio de Procuradores, na forma da Lei Orgnica.
Por outro lado, o inciso XX do art. 57 da LC 75/93 (que versa sobre os membros do
MPU) afirma que a ao para perda do cargo deve ser proposta pelo PGR, aps au-
torizao do Conselho Superior do MPF:
Art. 57 Compete ao Conselho Superior do Ministrio Pblico Federal:
XX- autorizar, pela maioria absoluta de seus membros, que o Procurador-Geral
da Repblica ajuze a ao de perda de cargo contra membro vitalcio do Minis-
trio Pblico Federal, nos casos previstos nesta lei;
(... )
Art. 239. Os membros do Ministrio Pblico so passveis das seguintes sanes
disciplinares:
(...)
IV- demisso; e
(... )
Art. 240. As sanes previstas no artigo anterior sero aplicadas:
(...)
V- as de demisso, nos casos de:
(...)
b) improbidade administrativa, nos termos do art. 37, 4,da Constituio Federal;

Diante disso, indaga-se: mesmo gozando de vitaliciedade e a Lei prevendo uma s-
rie de condies para a perda do cargo, o membro do MP, se for ru em uma ao
de improbidade administrativa, poder ser condenado perda da funo pblica?
O membro do MP pode ser ru em uma ao de improbidade de que trata a Lei no
8.429/92 e, ao final, ser condenado perda do cargo mesmo sem ser adotado o pro-
cedimento da Lei n 8.625!93 e da LC n 75/93?
SIM. O STJ decidiu que possvel, no mbito de ao civil pblica de improbidade
administrativa, a condenao de membro do Ministrio Pblico pena de perda da
funo pblica prevista no art. 12 da Lei n 8-429/92.
Mas e a LC n 75/93 e a Lei n 8.625/93?
Segundo o STJ, o fato de essas leis preverem a garantia da vitaliciedade aos mem-
bros do MP e a necessidade de ao judicial para a aplicao da pena de demisso
no significa que elas probam que o membro do MP possa perder o cargo em razo
de sentena proferida na ao civil pblica por ato de improbidade administrativa.
Essas leis tratam dos casos em que houve um procedimento administrativo no
mbito do MP para apurao de fatos imputados contra o Promotor/Procurador
e, sendo verificada qualquer das situaes previstas nos incisos do 1 do art. 38,
dever obter-se autorizao do Conselho Superior para o ajuizamento de ao civil
especfica.
Desse modo, tais leis no cuidam de improbidade administrativa e, portanto, nada
interferem nas disposies da Lei n 8-429/92.
Em outras palavras, existem as aes previstas na LC no 7sl93 e na Lei no 8.625/93,
mas estas no excluem (no impedem) que o membro do MP tambm seja proces-
sado e condenado pela Lei n 8-429/92. Os dois sistemas convivem harmonicamen-
te. Um no exclui o outro.
Por isso, o STJ decidiu que "a previso legal de que o Procurador-Geral de Justia
ou o Procurador-Geral da Repblica ajuizar ao civil especfica para a aplicao
da pena de demisso ou perda do cargo, nos casos elencados na lei, no obsta
que o legislador ordinrio, cumprindo o mandamento do 4 do art. 37 da CF,
estabelea a pena de perda do cargo do membro do MP quando comprovada a
prtica de ato mprobo, em ao civil pblica prpria para sua constatao." (REsp
1.191.613-MG).
A competncia para ajuizar ao contra o membro do MP e que poder resultar na
perda do seu cargo no exclusiva do PGR I PGJ?
Se a ao a ser ajuizada for a da LC n 75/93 ou a da Lei no 8.625/93, nestes casos,
a competncia exclusiva do PGR ou do PGJ.
Se a ao a ser ajuizada for uma ao de improbidade administrativa (Lei n
8.429/92), esta ser proposta "pelo Ministrio Pblico ou pela pessoa jurdica in-
teressada" (art. 17). No h, portanto, competncia exclusiva do Procurador-Geral.
Percebe-se que o a Lei no 8-429/92 ampliou a legitimao ativa.

Dessa forma, no h somente uma nica via processual adequada aplicao da
pena de perda do cargo a membro do MP. ~
uma ltima pergunta para ver se voc entendeu bem: se o membro do MP praticou
um ato de improbidade administrativa, ele poder ser ru em uma ao civil e per-
der o cargo? Essa ao dever ser proposta segundo o rito da lei da carreira (LC 75193
f Lei 8.625!93) ou poder ser proposta nos termos da Lei n 8.429192?
SIM. O membro do MP que praticou ato de improbidade administrativa, poder ser
ru em uma ao civil e perder o cargo. Existem duas hipteses possveis:
Instaurar o processo administrativo de que trata a lei da carreira {LC 75/93: MPU
I Lei 8.625/93: MPE) e, ao final, o PGR ou o PGJ ajuizar ao civil de perda do cargo
contra o membro do MP.
Ser proposta ao de improbidade administrativa, nos termos da Lei n 8.429/92.

Neste caso, no existe legitimidade exclusiva do PGR ou PGJ. A ao poder ser
proposta at mesmo por um Promotor de Justia (no caso do MPE) ou Procurador
da Repblica {MPF) que atue em 13 instncia.
Pode parecer um pouco estranho, mas foi como decidiu o STJ:
"Assim, a demisso ou perda do cargo por ato de improbidade administrativa (art.

240, V, "b", da LC 75/1993) no s pode ser determinada por sentena condenat-
ria transitada em julgado em ao especfica, cujo ajuizamento deve ser provo-
cado por procedimento administrativo e da competncia do Procurador-Geral,
como tambm pode ocorrer em decorrncia do trnsito em julgado da sentena
condenatria proferida em ao civil pblica prevista na Lei n 8-429/92." (REsp
1.191.613-MG).
Em suma, os dispositivos da a LC n 75/93 e da Lei n 8.625/93 tratam sobre outra
hiptese de ao civil pblica para perda do cargo e tais leis no impedem que seja
proposta ao especfica de improbidade {Lei n 8-429/92) contra o membro do MP,
podendo ele, inclusive, perder o cargo em decorrncia dela.
Resumindo:
O membro do Ministrio Pblico pode ser processado e condenado por ato de

improbidade administrativa, com fundamento na Lei 8.429/92.
Mesmo gozando de vitaliciedade e a Lei prevendo uma srie de condies para
a perda do cargo, o membro do MP, se for ru em uma ao de improbidade
administrativa, poder ser condenado perda da funo pblica. O merr~bro do
, 111\P pode ser ru em uma ao de improbidade de que trata a Lei 8.429192 e, ao
final, ser condenado perda do cargo mesmo sem ser adotado o procedimento
~ . 'da Lei 8.625193 e da LC 75193

A Lei 8.625/93 {Lei Orgnica Nacional do MP) e a LC 75/93 preveem uma srie de
regras para que possa ser ajuizada ao civil pblica de perda do cargo contra
o m.embro do MP. Segundo o STJ, o fato de essas leis preverem a garantia da
vitaliciedade aos membros do MP e a necessidade de ao judicial para a apli-
cao da pena de demisso no significa que elas probam que o membro do
MP possa perder o cargo em razo de sentena proferida na ao civil pblica
por ato de improbidade administrativa.
Essas leis tratam dos casos em que houve um procedimento administrativo no
mbito do MP para apurao de fatos imputados contra o Promotor/Procura-
dor e, sendo verificada qualquer das situaes previstas nos incisos do 1 do
art. 38, dever obter-se autorizao do Conselho Superior para o ajuizamento
de ao civil especfica.
Desse modo, tais leis no cuidam de improbidade administrativa e, portanto,
nada interferem nas disposies da Lei 8.429/92.
Em outras palavras, existem as aes previstas na LC 75/93 e na Lei 8.625/93,
mas estas no excluem {no impedem) que o membro do MP tambm seja pro-
cessado e condenado pela Lei 8.429/92. Os dois sistemas convivem harmonica-
mente. Um no exclui o outro.
O membro do MP que praticou ato de improbidade administrativa poder ser
ru em uma ao civil e perder o cargo. Existem duas hipteses possveis:
Ser instaurado o processo administrativo de que trata a lei da carreira {LC
75/93: MPU I Lei 8.625/93: MPE) e, ao final, o PGR ou o PGJ ajui:z;ar ao civil
de perda do cargo contra o membro do MP.
Ser proposta ao de improbidade administrativa, nos termos da Lei 8.429/92.
Neste caso, no existe legitimidade exclusiva do PGR ou PGJ. A ao poder
ser proposta at mesmo por um Promotor de Justia {no caso do MPE) ou
Procurador da Repblica (MPF) que atue em 13 instncia.
STJ. 1" Turma. REsp 1.191.613-MG, Rei. Min. Benedito Gonalves, julgado em 19/3/2015 (Jnfo
s6o).
10 TEMAS DIVERSOS
10.1 ORGANIZACES SOCIAIS
SETORES DA ECONOMIA
No sei se voc j ouviu falar em primeiro, segundo ou terceiro setores da economia.
O assunto que irei explicar agora est relacionado ao chamado "terceiro setor" da
economia.

Mas afinal de contas, o que isso?
Existe uma classificao que divide os atores da economia em quatro setores
diferentes:
.j0 SETOR: 4SETOR:

i SETR: 2SfTOR: EN't'JDADES ECONOMIA
ESTADO MERCADO PARAESTATAIS INFORMAL
So os rgos So os empresrios Formado pelas So os particula-
e entidades da e sociedades empre- entidades no-gover- res que atuam no
Administrao srias. namentais (entida- mercado, mas sem
Pblica. Atuam na economia des privadas) que estarem registrados
Atuam e influen- com o objetivo princi- prestam atividades de formalmente. uma
ciam na economia pal de gerar lucro. interesse pblico, por forma de fugir do pa-
com o objetivo iniciativa prpria, sem gamento de tributos
principal de fins lucrativos. e demais obrigaes
garantir os inte- legais. Tambm esto
resses da coletivi- aqui pessoas que
dade. praticam atividades
econmicas ilcitas
(ex.: trfico de drogas).
TERCEIRO SETOR
No terceiro setor esto as entidades privadas que, mesmo sem integrarem a Ad-
ministrao Pblica, executam atividades de interesse pblico (social) e sem fins
lucrativos.
So tambm chamadas de:
"entes de colaborao" {porque esto ajudando/colaborando com a Administra-
o Pblica); ou
"entidades paraestatais" ("para" um radical de origem grega que significa "ao
lado"; assim, diz-se que tais entidades so paraestatais porque atuam "ao lado"
dos rgos e entidades estatais).
Existem, atualmente, quatro espcies de entidades que atuam no terceiro setor:
os Servios Sociais Autnomos (exs.: SESI, SENAI, SESC);
" as Organizaes Sociais {OS);
as Organizaes da Sociedade Civil de Interesse Pblico {OSCIP);
as Entidades de Apoio.
Quando falamos em crescimento e incentivo do terceiro setor devemos destacar
~~a expresso que pode ser cobrada na sua prova: publicizao dos servios no
~ffi.siyosdo Estado. Vejamos com calma o que isso.
Na dcada de go, ganhou fora no Brasil a ide ia de que seria necessrio fazer uma
Reforma do Aparelho do Estado, reduzindo seu tamanho e as atividades por ele
desenvolvidas. Foi ento aprovado um Plano Diretor com diversas medidas para

transformar a Administrao Pblica, que era muito burocrtica, em uma Admi-
nistrao Pblica mais moderna e eficiente (Administrao Pblica gerencial). Esse
Plano tinha cinco eixos principais:
1. reduo do papel do Estado na economia para que ele deixasse de ser respon-
svel direto por atividades econmicas e atuasse apenas como fomentador e
regulador do mercado;
2. privatizao de atividades que antes eram exercidas pelo Estado e poderiam ser
passadas aos particulares (ex.: telefonia);
3 publicizao dos servios no exclusivos do Estado, ou seja, passou-se a defender
que alguns servios pblicos que no fossem exclusivos do Estado deveriam ser
agora exercidos de forma prioritria pelo setor pblico no estatal (sociedade
civil organizada: 3 setor);
4 melhoria na eficincia da mquina administrativa;
5 reduo dos gastos pblicos.
Desse modo, foram editadas algumas leis, como a Lei n 9.637/98 e a Lei n 9790/99,
buscando incentivar o fortalecimento do terceiro setor a fim de promover a publici-
zao dos servios no exclusivos do Estado, isto , a sua gradual transferncia para
a sociedade civil.
Como disse, o assunto que iremos estudar agora est relacionado a esse 3 setor.
Na verdade, vamos tratar sobre uma dessas entidades que atua no 3 setor: as or-
ganizaes sociais.
~~~-~~-~~~~~~-~- ~~~~~--~- ~~~) ........................................................................... .

So pessoas jurdicas de direito privado, sem fins lucrativos, prestadoras de ativida-
des de interesse pblico e que, por terem preenchido determinados requisitos pre-
vistos na Lei n 9637/98, recebem a qualificao (ttulo, selo) de "organizao social".
A pessoa jurdica, depois de obter esse ttulo de "organizao social", poder celebrar
com o Poder Pblico um instrumento chamado de "contrato de gesto", por meio
do qual receber incentivos pblicos para continuar realizando suas atividades.
As regras relacionadas com as organizaes sociais esto previstas na Lei no
9.637/98. Veja o que estabelece o art.1:
Art. 1 O Poder Executivo poder qualificar como organizaes sociais pessoas

jurdicas de direito privado, sem fins lucrativos, cujas atividades sejam dirigidas
ao ensino, pesquisa cientfica, ao desenvolvimento tecnolgico, proteo e
preservao do meio ambiente, cultura e sade, atendidos aos requisitos pre-
vistos nesta Lei.
Quem concede a qualificao de OS?

O Ministro do Planejamento em conjunto com o Ministro da rea na qual atua a
pessoa jurdica que pretende a qualificao de OS. Ex.: se essa pessoa jurdica de-

sempenha funes na rea de ecucao, quem conceder ser o Ministro da Edu-
cao em conjunto com o Ministro do Planejamento.
quais so os requisitos necessrios poro o pessoa jurdico ser qualificado como OS?
Tais requisitos esto elencados ro 3rt. 2 da Lei n g.637/g8. Veja um resumo dos
principais requisitos necessrios Ja ra que as entidades possam pleitear a qualifica-
o de organizao social:
finalidade no-lucrativa, com a cbrigatoriedade de investimento de seus exce-
dentes financeiros no desenvolvimento das prprias atividades;
ter, como rgos de deliberao superior e de direo, um conselho de adminis-
trao e uma diretoria;
participao, no seu rgo colegiado de deliberao superior, de representantes
do Poder Pblico e de membros da comunidade, de notria capacidade profissio-
nal e idoneidade moral;
obrigatoriedade de publica~o ;:;nual, no Dirio Oficial da Unio, dos relatrios
financeiros e do relatrio de execuo do contrato de gesto;
proibio de distribuio de bens ou de parcela do patrimnio lquido em qual-
quer hiptese, inclusive em razo de desligamento, retirada ou falecimento de
associado ou membro da entidade;
previso de incorporao ntegra do patrimnio, dos legados ou das doaes que
lhe foram destinados, bem come dos excedentes financeiros decorrentes de suas
atividades, em caso de extin;o ou desqualificao, ao patrimnio de outra or-
ganizao social qualificada no ~mbito da Unio, da mesma rea de atuao, ou
ao patrimnio da Unio, dos Estados, do Distrito Federal ou dos Municpios, na
proporo dos recursos e bers por estes alocados.
Se o pessoa jurdico preencher todos os requisitos ali listados, o Poder Pblico obri-
gado o conceder a quolificafo?
N..O. Mesmo preenchendo todos os requisitos, os Ministros podem decidir no
conceder o titulo, porque esta uma deciso discricionria, na qual se avalia a con-
venincia e oportunidade c e se co1ceder a qualificao.
Em quais reas atuo o OS?

Para que a pessoa jurdica seja qualificada como OS ela precisa desempenhar ati-
vidades em uma das segui1tes 3r=as: ensino, pesquisa cientfica, desenvolvimento
tecnolgico, meio ambiente, cultura e sade. Segundo a doutrina majoritria, esse
rol taxativo, de forma que se a pessoa jurdica trabalhar apenas com assistncia
social, por exemplo, no atender os requisitos para ser qualificada corno uma OS.
Em provas de concurso, voc poder encontrar a afirmao de que as organizaes
sociais so pessoas jurdicas de direito privado que prestam servios pblicos no
exclusivos de Estado, ou seja, ser1ios que so desempenhados pelo Estado, mas
que podem tambm ser e>:ercido~. por particulares.

O que o contrato de gesto?
Contrato de gesto o instrumento firmado entre o Poder Pblico e a entidade
qualificada como organizao social, com o objetivo de que, a partir da, seja forma-
da uma parceria entre ambos para fomento e e>cecuo das atividades que uma OS
realiza (ensino, pesquisa cientfica etc.).
No contrato de gesto sero listadas as atribuies, responsabilidades e obrigaes
do Poder Pblico e da organizao social.
O contrato de gesto deve ser submetido ao Ministro de Estado da rea correspon-
dente atividade fomentada. Ex.: se a OS desenvolve atividades de sade, quem
aprovar o contrato ser o Ministro da Sade.
Obs.1: apesar de a lei estabelecer que esse ajuste um "contrato", a doutrina critica
a nomenclatura e afirma que, na verdade, o melhor seria cham-lo de convnio,
de termo de colaborao ou termo de fomento. Isso porque no contrato existem
interesses opostos e nessa relao da OS com o Poder Pblico os objetivos so os
mesmos, so convergentes.
Obs.2: os responsveis pela fiscalizao do contrato de gesto, ao tomarem conhe-
cimento de qualquer irregularidade ou ilegalidade na utilizao de recursos ou
bens de origem pblica por organizao social. devero comunicar o Tribunal de
Contas da Unio, sob pena de responsabilidade solidria.
As organizaes sociais que celebrarem contrato de gesto com o Poder Pblico pos-
sam a ser considerados entidades do Administrao Pblico?
NO. Mesmo tendo celebrado contrato de gesto, continuam sendo entidades pa-
raestatais (no estatais).
As organizaes sociais que celebrarem contrato de gesto com o Poder Pblico po-
dem ser considerados delegotrios de servios pblicos?
NO. As organizaes sociais exercem em nome prprio servios pblicos, mas no
so consideradas delegatrias, tendo em vista que no recebem uma concesso ou
permisso de servio do Poder Pblico.
Os setores de sade, educao, cultura, desporto e lazer, cincia e tecnologia e meio
ambiente so classificados como servios pbl cos sociais. Segundo a CF/88, tais
servios devem ser desempenhados no apenas pelo Estado, como tambm pela
sociedade (so "deveres do Estado e da Socieda:Je"). Assim, permitida a atuao,
por direito prprio, dos particulares, sem que para tanto seja necessria a delega-
o pelo Poder Pblico. No se aplica, portanto, o art. 175, "caput", da CF/88 s ativi-
dades desenvolvidas pelas organizaes sociais.
Quais so os incentivos que uma OS recebe do Poder Pblico?

As organizaes sociais podero receber os seguintes incentivos para cumprir o
contrato de gesto:
a) recursos oramentrios: podem receber "dinheiro pblico";

b) cesso de bens pblicos, mediante permisso de uso, dispensada licitao: po-
dem receber, sem licitao, bens pblicos para serem usados em suas atividades;
c) cesso especial de servidor, com nus para o rgo de origem do servidor cedi-
do: servidores pblicos podem ser colocados disposio das organizaes sociais
para l trabalharem, continuando recebendo sua remunerao dos cofres pblicos;
d) contratao sem licitao: as organizaes sociais podem ser contratadas, com
dispensa de licitao, para que prestem servio a rgos e entidades da Admi-
nistrao Pblica, recebendo por isso (art. 24, XXIV, da Lei n 8.666/93). Veja
abaixo a redao da Lei de Licitaes:
Art. 24. dispensvel a licitao:
(... )
XXIV- para a celebrao de contratos de prestao de servios com as organi-
zaes sociais, qualificadas no mbito das respectivas esferas de governo, para
atividades contempladas no contrato de gesto. (Includo pela Lei n g.648/g8)
Desse modo, quando a Administrao contratar servios a serem prestados pelas
organizaes sociais, est dispensada de realizar licitao, desde que aquela ativi-
dade esteja prevista no contrato de gesto.
~~~- ~~-~~(.~~ ... ........................................... .................................................... .

Em 1998, o PT e o PDT ajuizaram uma ADI contra diversos dispositivos da Lei das
Organizaes Sociais (Lei n 9637/98) e tambm contra o art. 1 da Lei n 9.648/98
que mudou a Lei n 8.666/93 para prever a dispensa de licitao nas contrataes
de organizaes sociais.
O STF finalmente julgou a ao. Veja os principais pontos sobre o que foi decidido:
inconstitucional a previso de que as organizaes sociais iro substituir a atuao

de rgos e entidades da Administrao Pblica e iro, elas prprias, desempenhar
determinados servios pblicos no exclusivos?
NO. As organizaes sociais exercem papel relevante, pela sua participao coadju-
vante em servios que no seriam exclusivos do Estado, e a Constituio admite essa
coparticipao particular. O programa de publicizao , portanto, legtimo e permi-
te ao Estado compartilhar com a comunidade, as empresas e o terceiro setor a res-
ponsabilidade pela prestao de servios pblicos, como os de sade e de educao.
O STF no pode engessar as opes polticas dos governantes e impedir que o Go-
verno legitimamente eleito adote determinado modelo de Estado (no caso, o Esta-
do gerencial).
Os incentivos previstos na Lei n 9637!98 em favor das organizaes sociais (recebimen-

to de recursos oramentrios, cesso de bens e servidores etc.) so inconstitucionais?
NO. O Poder Pblico pode atuar no domnio econmico (atividades econmicas)
ou na rea social por meio de interveno direta (quando ele mesmo age dispo-

nibilizando utilidades materiais aos beneficirios) ou indireta (quando faz uso de
seu instrumental jurdico para induzir que os particulares executem atividades de
interesses pblicos).
Essa atuao indireta ocorre mediante atividades de regulao do mercado ou de
fomento (concesso de incentivos e estmulos). Em qualquer das situaes, o certo
que a Administrao Pblica atua sob o ngulo do resultado, ou seja, verificando
se os objetivos buscados esto sendo atingidos.
Assim, essa cesso de recursos, bens e pessoal da Administrao Pblica para as
entidades privadas, aps a celebrao de contrato de gesto, o que viabiliza (pos-
sibilita) a transferncia para os particulares das atividades de interesse pblico,
exigindo-se das organizaes sociais, em contrapartida, metas e resultados a se-
rem alcanados.
A regra segundo a qual as organizaes sociais podem usar bens pblicos mesmo
sem licitao (art. 12, 3 da Lei n 9.637198) inconstitucional?
A dispensa de licitao para que o Poder Pblico contrate organizaes sociais (art.
24, XXIV, da Lei n 8.666193) inconstitucional?
NO. As dispensas de licitao institudas no art. 12, 3, da Lei no g.637/g8 e no
art. 24, XXIV, da Lei no 8.666!1993 tem a finalidade de induzir (fomentar) prticas
sociais benficas, ou seja, incentivar a atuao de organizaes sociais que tenham
firmado contrato de gesto e que sejam, assim, reconhecidas como colaboradoras
do Poder Pblico no desempenho dos deveres constitucionais no campo dos servi-
os sociais. A isso chamamos de "funo regulatria da licitao".
m Funo regulatria da licitao: segundo essa teoria, a licitao pode ser utiliza-
da como instrumento de regulao de mercado, de modo a torn-lo mais livre
e competitivo, alm de ser possvel conceb-la como mecanismo de induo de
determinadas prticas (de mercado) que produzam resultados sociais benfi-
cos, imediatos ou futuros, sociedade. A possibilidade de contratao direta,
sem licitao, de organizaes sociais ou OSCIPs (Organizaes da Sociedade
Civil de Interesse Pblico) um exemplo dessa funo regulatria da licitao j
que, como essa prtica, o Estado induz que essas entidades sejam criadas pelos
particulares. Para maiores informaes, veja: FERRAZ, Luciano. Funo regula-
tria da licitao. Disponvel em: http:llrevista.tce.mg.gov.br/Content!Uploadl
Material490.pdj
O afastamento do certame licitatrio no exime, porm, o administrador pblico
da observncia dos princpios constitucionais, de modo que a contratao direta
deve observar critrios objetivos e impessoais, com publicidade, de forma a permi-
tir o acesso a todos os interessados.
Vimos acima que a organizao social que celebrar contrato de gesto pode rece-
ber recursos oramentrios. Recebendo esse dinheiro pblico, a organizao social,
quando contratar terceiros (ex.: comprar produtos, servios), obrigada a fazer li-
citao? Dito de forma direta, a organizao social submete-se ao dever de licitar?

NO. As organizaes sociais, por integrarem o Terceiro Setor, no fazem parte do
conceito constitucional de Administrao Pblica, razo pela qual no se subme-
tem, em suas contrataes com terceiros, ao dever de licitar, o que consistiria em
quebra da lgica de flexibilidade do setor privado, finalidade por detrs de todo o
marco regulatrio institudo pela Lei.
No entanto, por receberem recursos pblicos, bens pblicos e servidores pblicos,
0 regime jurdico das organizaes sociais deve ser minimamente informado (in-
fluenciado) pelos princpios da Administrao Pblica (art. 37, "caput", da CF/88),
dentre os quais se destaca o princpio da impessoalidade, de modo que suas contra-
taes devem observar o disposto em regulamento prprio (Lei n 9.637/98, art. 4,
VIII), fixando regras objetivas e impessoais para o dispndio de recursos pblicos.
Em outras palavras, quando a OS for contratar, no precisar seguir as rgidas re-
gras da Lei de Licitaes de Contratos (Lei n 8.666/93), devendo respeitar, contudo,
os princpios da Administrao Pblica elencados no caput do art. 37 da CF/88 (LIM-
PE) e as normas de seu regulamento interno (que iro explicar os passos necess-
rios para a contratao).
Obs.: o Decreto presidencial no 5-504/2005 estabelece a exigncia de utilizao do
prego, preferencialmente na forma eletrnica, para as organizaes sociais nas
contrataes de bens e servios comuns, realizadas em decorrncia de transfern-
cias voluntrias de recursos pblicos da Unio, decorrentes de convnios ou instru-
mentos congneres, ou consrcios pblicos.
Os salrios pagos aos empregados das organizaes sociais precisam ser fixados em
lei, conforme exige o art. 37, X, da CF/88?
NO. Os empregados das organizaes sociais no so servidores pblicos, mas sim
empregados privados. Logo, a sua remunerao no precisa ser fixada em lei (art.
37. X, da CF/88). Basta que seja prevista no contrato de trabalho firmado consen-
suJimente entre a OS e o empregado.
A OS obrigada a realizar concurso pblico para a contratao de seus empregados?
NO. No se aplica s organizaes sociais a exigncia de concurso pblico (art. 37,
11, da CF/88). Vale ressaltar, no entanto, que o STF exigiu que as organizaes sociais,
quando forem contratar seus funcionrios, devero estabelecer um procedimento
objetivo e impessoal.
Resumo:
Organizaes sociais so pessoas jurdicas de direito privado, sem fins lucrati-
vos, prestadoras de atividades de interesse pblico e que, por terem preenchido
determinados requisitos previstos na Lei g.637/g8, recebem a qualificao de
"organizao social".
A pessoa jurdica, depois de obter esse ttulo de "organizao social", poder ce-
lebrar com o Poder Pblico um instrumento chamado de "contrato de gesto",
por meio do qual receber incentivos pblicos para continuar realizando suas
atividades.

Foi ajuizada uma ADI contra diversos dispositivos da Lei 9.637198 e tambm
contra o art. 24, XXIV, da Lei 8.666/93, que prev a dispensa de licitao nas
contrataes de organizaes sociais.
O Plenrio do STF no declarou os dispositivos inconstitucionais, mas deu inter-
pretao conforme a Constituio para deixar explcitas as seguintes concluses:
a) o procedimento de qualificao das organizaes sociai_s deve ser conduzido
de forma pblica, objetiva e impessoal, com observncia dos princpios do
"capuf' do art. 37 da CF, e de acordo com parmetros fixados em abstrato
segundo o disposto no art. 20 da Lei 9.637/98;
b) a celebrao do contrato de gesto deve ser conduzida de forma pblica, ob-
jetiva e impessoal, com observncia dos princpios do "capuf' do art. 37 da CF;
c) as hipteses de dispensa de licitao para contrataes (Lei 8.666/1993, art.
24, XXIV) e outorga de permisso de uso de bem pblico (Lei 9637!1998, art.
12, 3) so vlidas, mas devem ser conduzidas de forma pblica, objetiva e
impessoal, com observncia dos princpios do "caput" do art. 37 da CF;
d) a seleo de pessoal pelas organizaes sociais deve ser conduzida de forma
pblica, objetiva e impessoal, com observncia dos princpios do "caput" do
art. 37- da CF, e nos termos do regulamento prprio a ser editado por cada
entidade; e
e) qualquer interpretao que restrinja o controle, pelo Ministrio Pblico e
pelo Tribunal de Contas da Unio, da aplicao de verbas pblicas, deve ser
afastada.
STF. Plenrio. ADI1923/DF, rei. orig. Min. Ayres Britto, red. p/ o acrdo Min. Luiz Fux,julgado
em 15 e 16/4/2015 (lnfo 781).
10.2 ATOS ADMINISTRATIVOS
INCOMPETNCIA DO PODER JUDICIRIO PARA AUTORIZAR O FUNCIONA-

MENTO DE RDIO EDUCATIVA
A Fundao "Educao e Msica" uma funda.o privada que desenvolve projetos
ligados educao.
Essa Fundao deu incio a um processo admini;trativo junto ao Ministrio das
Comunicaes e ANATEL com o objetivo de orseguir autorizao para explorar
uma rdio educativa em um pequeno Municp:::> no interior do pas.
Houve manifestao favorvel dos rgos tcnic::>s do Ministrio das Comunica-
es e da ANATEL. No entanto, apesar disso, o processo est parado h anos sem
que seja dada a autorizao.
Diante disso, a referida Fundao props ao ordinria contra a Unio e a ANATEL
pedindo que elas sejam condenadas a autorizar o funcionamento da rdio, pelo

menos provisoriamente, at que haja a deciso administrativa final. A autora argu-
mentou que todos os requisitos legais j foram preenchidos, no havendo justifica-
tiva para a inrcia da Administrao Pblica.
o Poder Judicirio poder conceder o pedido?

NO.
o Poder Judicirio no tem competncia para autorizar, ainda que a ttuio pre-
crio, a prestao de servio de radiodifuso com finalidade exclusivamente
, 'educativa.
'srJ. 2Turma. REsp 1.353341-PE, Rei. Min. Humberto Martins,julgado em 12/5/2015 (I rifo 562).
A competncia para outorgar e renovar concesso, permisso e autorizao de r-
dios e TVs do Poder Executivo, nos termos do art. 223 da CF/88:
Art. 223. Compete ab Poder Executivo outorgar e renovar concesso, permis-

so e autorizao para o servio de radiodifuso sonora e de sons e imagens,
observado o princpio da complementaridade dos sistemas privado, pblico e
estatal.
As outorgas para a execuo dos servios de radiodifuso com finalidade exclu-
sivamente educativa requerem procedimento administrativo seletivo divulgado
pela publicao de avisos de habilitao no Dirio Oficial da Unio, que informam a
quantidade de municpios, as sedes das outorgas, bem como convidam os interes-
sados a apresentarem propostas ao Ministrio das Comunicaes.
Desse modo, o funcionamento das rdios educativas exige prvia autorizao
do Executivo e no cabe ao Judicirio adentrar a esfera de competncia daquele
Poder.
Assim, invivel a concesso de autorizao judicial para funcionamento de rdios
com finalidade educativa, mesmo que a ttulo precrio, por ser essa outorga ato
administrativo complexo.
Esse mesmo entendimento pode ser aplicado tambm para rdios comunitrias:
~ (... ) 2. O funcionamento das rdios comunitrias, mesmo que de baixa potncia e

- sem fins lucrativos, exige prvia outorga do poder concedente, a qual no pode
ser suprida por autorizao judicial, tendo o acrdo recorrido, quanto ao ponto,
contrariado o entendimento legal, jurisprudencial e doutrinrio ptrios.
(...)
4- Ante a morosidade do poder concedente em analisar o processo administrati-
vo, remanesce ao Judicirio a possibilidade de estipular prazo razovel para que
o pleito seja apreciado administrativamente, hiptese que no se aplica ao caso
dos autos, haja vista a inexistncia de pedido das associaes comunitrias de
radiodifuso nesse sentido.(... )
STJ. 2Turma. REsp1.263.s6o/RS, Rei.Min. Humberto Martins,julgado em 15110/2013-

10.3 PODER DE POLCIA
PODER DE POLCIA DE TRNSITO EGUARDAS MUNICIPAIS

O Municpio de Belo Horizonte editou lei conferindo guarda municipal a compe-
tncia para fiscalizar o trnsito e impor multas.
O Ministrio Pblico questionou a constitucionalidade dessas normas sustentando
que elas ofenderiam o pacto federativo, pois a competncia para fiscalizar o trn-
sito e impor multas seria da Polcia Militar, j que cabe a este rgo (PM} realizar
o policiamento ostensivo e a preservao da ordem pblica, nos termos do 5 do
art. 144 da CF/88.
A lei municipal constitucional? A lei municipal pode atribuir competncia para que
as guardas municipais realizem a fiscalizao de trnsito?
SIM. A lei municipal pode conferir s guardas municipais competncia para fiscali-
zar o trnsito, lavrar auto de infrao de trnsito e impor multas.
O STF entendeu que a tese do MP no est correta porque a questo em tela no
envolve segurana pblica, mas sim poder de polcia de trnsito.
Para o Min. Roberto Barroso, poder de polcia no se confunde com segurana p-
blica. O exerccio do poder de polcia no prerrogativa exclusiva das entidades
policiais, a quem a CF outorgou com exclusividade apenas as funes de promoo
da segurana pblica (art. 144}.
A fiscalizao do trnsito, com aplicao das sanes administrativas (multas},
embora possa se dar ostensivamente, constitui mero exerccio de poder de polcia,
no havendo, portanto, proibio de que seja exercida por entidades no-policiais
(como o caso das guardas municipais}.
O Cdigo de Trnsito Brasileiro estabeleceu que a competncia para o exerccio da
fiscalizao de trnsito comum, cabendo tanto a Unio, como aos Estados/DF e
Municpios.
A receber essa competncia do CTB, o Municpio pode determinar, por meio de
lei, que esse poder de polcia {fiscalizao do trnsito) seja exercido pela guarda
municipal.
Mas o art. 144, 8, da CF/88, ao tratar sobre as guardas municipais, no fala em

trnsito ...
No tem problema. O art. 144, 8, da CF/88 define as atribuies da guarda muni-
cipal, mas no de forma exaustiva. Assim, esse dispositivo no impede que aguar-
da municipal receba funes adicionais a ela outorgadas por meio de lei. Em outras
palavras, o 8 do art. 144 da CF/88 traz um mnimo de atribuies que so ine-
rentes s guardas municipais, sendo possvel, no entanto, que a lei preveja outras
atividades a esse rgo, desde que de competncia municipal.

10 do art. 144 da CF/88
vale ressaltar que, recenter1ente,a EC 82/2014 acrescentou o 10 ao art. 144 da
CF/88 tratando sobre segurana viria, nos seguintes termos:
10. A segurana viria, exercida para a preservao da ordem pblica e da inco-

lumidade das pessoas e do seu patrimnio nas vias pblicas:
I - compreende a educao, =ngenharia e fiscalizao de trnsito, alm de ou-
tras atividades previstas em lei, que assegurem ao cidado o direito mobilida-
de urbana eficiente; e
11- compete, no mbito dos Estados, do Distrito Federal e dos Municpios, aos
respectivos rgos ou entidades executivos e seus agentes de trnsito, estrutu-
rados em Carreira, na frma da lei.
o inciso li fortalece a ideia de que as guardas municipais podem exercer atividades

de fiscalizao de trnsito, uma vez que as guardas municipais so rgos municipais
estruturados em carreira e criados por lei. Logo, enquadram-se na previso do inciso li.
Desse modo, os Municpio~ podem criar rgos de trnsito especficos ou, ento,
submeter esse servio de fiscalizao de trnsito s guardas municipais.
As guardas municipais podem realizar a fiscalizao de trnsito?

SIM. As guardas municipais, desde que autorizadas por lei municipal, tm compe-
. tncia para fiscalizar o trnsito, lavrar auto de infrao de trnsito e impor multas.
Tese firmada pelo STF em sede de repercusso geral:
constitucional a atribuio s guardas municipais do exerccio do poder de
polcia de trnsito, inclusive para a imposio de sanes administrativas legal-
mente previstas (ex.: multas de trnsito).
STF. Plenrio. RE 658570/MG, rei. orig. Min. Marco Aurlio, red. p/ o acrdo Min. Roberto
Barroso, julgado em 6/8/2015 (repercusso geral) (lnfo 793).
INCOMPETNCIA DO INMETRO PARA FISCALIZAR BALANAS GRATUITAMEN-

TE DISPONIBILIZADAS POR FARMCIAS
Determinada drogaria foi autuada pelo INMETRO sob a alegao de que a balana
oferecida para os clientes se pesarem no havia sido fiscalizada pelo referido Insti-
tuto. Essa autuao legal? As balanas que ficam nas drogarias precisam ser fisca-
lizadas pelo INMETRO?
NO.
O Instituto Naciom~l de Metrologia, Normatizao e Qualidade lndus~.rial. (IN-

' METRO) no competente para fiscalizar as balanas de pesagem corporal dis-
. .ponibilizadas gratuitamente aos
'
clientes nas farmcias.
.' . .,.
. .
. STJ.1 Turma. REsp 1.384.205-SC, Rei. Min. Srgio Kukina,julgado em s/312015 (lnfo 55]).'

Essas balanas, existentes em farmcias, no se revelam essenciais para o desen-
volvimento da atividade-fim desse ramo comercial (venda de medicamentos). Elas
so postas disposio da clientela de forma graciosa, vale dizer, sem custo algum
pelo seu uso. comum, inclusive, alguns clientes entrarem na drogaria, utilizarem
a balana e sarem sem comprar nada.
Logo, por no se tratar de equipamento essencial ao funcionamento e s atividades
econmicas das farmcias, essas balanas no se expem fiscalizao peridica
do INMETRO {Leis n 5.966/73 e 9.933/99 e Resoluo 11/1988 do CONMETRO).
PERSONALIDADE JUDICIRIA DAS CMARAS MUNICIPAIS E DAS AS-

10.4
SEMBLEIAS LEGISLATIVAS
Smula 525-STJ: A Cmara de vereadores no possui personalidade jurdica, ape-

nas personalidade judiciria, somente podendo demandar em juzo para defen-
der os seus direitos institucionais.
STJ.1 Seo. Aprovada em 22/04/2015, DJe 27/4/2015.
Capacidade de ser parte

Um dos pressupostos de existncia do processo a capacidade de ser parte.
Diz-se que algum tem "capacidade de ser parte" quando possui a aptido (a pos-
sibilidade) de ser autor ou ru em qualquer processo.
Em regra, pode ser parte qualquer sujeito que tenha personalidade jurdica, poden-
do ser pessoa fsica ou pessoa jurdica.
Personalidade judiciria
Existem alguns sujeitos que no tm personalidade jurdica (civil), mas que podem
ser parte. Nesse caso, dizemos que gozam de personalidade judiciria.
Exemplos: Ministrio Pblico, Defensoria Pblica, Tribunais de Justia, Tribunais de
Contas, Procon, Assembleias Legislativas, Cmaras Municipais, nascituro, massa fa-
lida, comunidade indgena.
A Cmara Municipal e a Assembleia Legislativa
Tanto a Cmara Municipal (Cmara de Vereadores) como a Assembleia Legislativa
possuem natureza jurdica de rgo pblico. Os rgos integram a estrutura do
Estado e, por isso, no tm personalidade jurdica prpria.
Apesar de no terem personalidade jurdica, a Cmara Municipal e a Assembleia
Legislativa possuem personalidade judiciria.
A personalidade judiciria da Cmara Municipal e da Assembleia Legislativa am-
pla? Elas podem atuar em juzo em qualquer caso?
NO. Elas at podem atuar em juzo, mas apenas para defender os seus direitos
institucionais, ou seja, aqueles relacionados ao funcionamento, autonomia e inde-
pendncia do rgo.

Exemplo concreto: a Cmara dos Vereadores de determinada localidade ajuizou
ao contra a Unio pedindo que esta liberasse os repasses do Fundo de Participa-
o do Municpio (FPM) que tinham sido retidos. A Cmara possui legitimidade ativa
para essa demanda?
NO. Para se aferir se a Cmara de Vereadores tem legitimao ativa, necessrio
analisar se a pretenso deduzida em juzo est, ou no, relacionada a interesses e
prerrogativas institucionais do rgo.
Para o STJ, uma ao pedindo a liberao de FPM uma pretenso de interesse
apenas patrimonial do Municpio e que, portanto, no est relacionado defesa
de prerrogativa institucional da Cmara Municipal. No se trata de um direito ins-
titucional da Cmara (STJ. 2 Turma. REsp 1-429.322-AL, Rei. Min. Mauro Campbell
Marques, julgado em 2o/2/2014.lnfo 537).
Resumindo:
A Cmara de Vereadores, por ser um rgo, no possui personalidade jurdica (no
pessoa jurdica). Apesar de no ter personalidade jurdica (civil), a Cmara pode
ser parte em algumas causas judiciais em virtude de gozar de personalidade ju-
diciria. No entanto, essa personalidade judiciria no ampla, e o rgo s pode
demandar em juzo para defender os seus direitos institucionais (aqueles relacio-
nados ao seu funcionamento, autonomia e independncia).
10.5 ACO POPULAR

IMPOSSIBILIDADE DE CONDENAO DE RESSARCIMENTO AO ERRIO FUNDA-
DA EM LESO PRESUMIDA
Urn Municpio contratou, mediante licitao, uma empresa de propaganda e publi-
cidade para prestar servios de comunicao social e marketing Prefeitura.
Um cidado ajuizou ao popular alegando que o contrato administrativo celebra-
do era nulo, considerando que houve irregularidades formais na licitao realizada.
Antes que o processo judicial fosse julgado, a empresa executou os servios de pu-
blicidade e propaganda e recebeu os valores previstos no contrato.
Tribunal de Contas
O Tribunal de Contas, ao apreciar o caso, entendeu que realmente existiu ilegali-
dade no processo licitatrio. No entanto, entendeu que no houve leso aos cofres
pblicos, considerando que o preo cobrado estava de acordo com o mercado e que
o servio contratado foi cumprido. Assim, como o servio j estava executado, a
empresa no deveria ser condenada a ressarcir o errio.
Sentena do juiz
O juiz, por sua vez, tambm entendeu que existiu ilegalidade no processo licitatrio e,
como consequncia disso, declarou que o contrato administrativo celebrado era nulo.

Para o magistrado, o contrato nulo no produz efeitos e as partes devem retornar
ao status quo (situao anterior). Logo, a empresa deveria devolver os valores rece-
bidos do Municpio.
Segundo restou consignado na sentena, a leso presumida.
Agiu corretamente o juiz na viso do STJ?
NO. O STJ entendeu que, ainda que procedente o pedido formulado na ao popu-
lar para declarar a nulidade de contrato administrativo, no se admite reconhecer
a existncia de leso presumida para condenar a empresa a ressarcir o errio se
no houve comprovao real de leso aos cofres pblicos, especialmente no caso
concreto em que o objeto do contrato j foi executado e existe parecer do Tribunal
de Contas que concluiu pela inocorrncia de leso ao errio.
Para o STJ, eventual violao boa-f e aos valores ticos esperados nas prticas ad-
ministrativas no configura, por si s, elemento suficiente para ensejar a presuno
de leso ao patrimnio pblico, uma vez que a responsabilidade dos agentes em
face de conduta praticada em detrimento do patrimnio pblico exige a compro-
vao e a quantificao do dano.
Adotar entendimento em sentido contrrio acarretaria evidente enriquecimento
sem causa do ente pblico, que usufruiu dos servios prestados em razo do con-
trato firmado durante o perodo de sua vigncia.
Resumindo:
Determinado contrato administrativo foi celebrado, tendo havido, no entanto,

irregularidades formais no procedimento de licitao. A empresa contratada
cumpriu exatamente os servios previstos no contrato e recebeu por isso.
Neste caso, o STJ entendeu que at seria possvel a declarao de nulidade de
. contrato administrativo, mas no se poderia condenar a empresa a ressarcir o
errio se no houve comprovao real de leso aos cofres pblicos.
STJ.1 3 Turma. REsp 1.447-237-MG, Rei.Min. Napoleo Nunes Maia Filho,julgado em 16/12/2014
(lnfo 557).
10.6 CONSELHOS PROFISSIONAIS
COMPETE AO CRF FISCALIZAR SE AS DROGARIAS FUNCIONAM COM A PRE-

SENCA DE FARMACUTICO
.............................................................................................................................
Exigncia da presena de farmacutico nas farmcias e drogarias
As farmcias e drogarias devero ter em seu estabelecimento, obrigatoriamente,
durante todo o perodo de funcionamento, um farmacutico inscrito no Conselho
Regional de Farmcia.
Tal exigncia est expressa no art. 24da Lei no 3-82o/6o e no art.15 da Lei n 5991/73.
e as empresas que a descumprirem esto sujeitas a multa.

Quem tem a competncia para fiscalizar essa exigncia?
os Conselhos Regionais de Farmcia possuem competncia para fiscalizar essa exi-
gncia e autuar as farmcias e drogarias que descumprirem a regra.
STJ. 1 Seo. REsp 1.382.751-MG, Rei. Min. Og Fernandes, Primeira Seo, julgado em 12111/2014
(recurso repetitivo) (lnfo 554)
A atribuio de fiscalizar a presena do farmacutico no da Vigilncia Sanitria?

NO. A atuao da Vigilncia Sanitria est restrita ao licenciamento do estabele-
cimento e sua fiscalizao no que tange ao cumprimento de padres sanitrios
relativos ao comrcio exercido (art. 21 da Lei n S-991/73).
Resumindo:
"Os Conselhos Regionais de Farmcia possuem competncia para fiscalizao

e autuao das farmcias e drogarias, quanto ao cumprimento da exigncia
de manterem profissional legalmente habilitado (farmacutico) durante todo
o perodo de funcionamento dos respectivos estabelecimentos, sob pena de
esses incorrerem em infrao passvel de multa, nos termos do art. 24 da lei
3.82011960, c/c o art. 15 da lei 599111973"
STJ.1 Seo. REsp 1.382.751-MG, Rei. Min.Og Fernandes, Primeira Seo, julgado em 12/11/2014
(recurso repetitivo) (lnfo 554)
Afim de dar maior publicidade e fora, o STJ transformou o entendimento acima em

smula:
Smula 661-STJ: Os conselhos regionais de Farmcia possuem atribuio para
fiscalizar e autuar as farmcias e drogarias quanto ao cumprimento da exign-
cia de manter profissional legalmente habilitado (farmacutico) durante todo
o perodo de funcionamento dos respectivos estabelecimentos.
STJ. 1 Seo. Aprovada em og/12/2015.
INSCRICO DE PROFISSIONAIS NO CONSELHO REGIONAL DE EDUCACO

FSICA.
No obrigatria a inscrio, nos Conselhos de Educao Fsica, dos profes-

sores e mestres de dana, ioga e artes marciais (karat, jud, tae-kwon-do,
kickboxing, jiu-jitsu, capoeira e outros) para o exerccio de suas atividades
profissionais.
STJ. 2 Turma. REsp 1-450.564-SE, Rei. Min. Og Fernandes, julgado em 16/12/2014 (lnfo 554).
Os arts. 1 a 3 da Lei n 9.696/98 estabelecem quais os profissionais que devem ser

inscritos nos Conselhos Regionais de Educao Fsica:

Art. 1 o exerccio das atividades de Educao Fsica e a designao de Profissio-
nal de Educao Fsica prerrogativa dos profissionais regularmente registrados
nos Conselhos Regionais de Educao F"sica.
Art. 2 Apenas sero inscritos nos quadros dos Conselhos Regionais de Educao
Fsica os seguintes profissionais:
1- os possuidores de diploma obtido e11 curso de Educao Fsica, oficialmente
autorizado ou reconhecido;
11- os possuidores de diploma em Edt..cao Fsica expedido por instituio de
ensino superior estrangeira, revalidado na forma da legislao em vigor;
111- os que, at a data do incio da vig1cia desta Lei, tenham comprovadamen-
te exercido atividades prprias dos Profissionais de Educao Fsica, nos termos
a serem estabelecidos pelo Conselho Federal de Educao Fsica.
Art. 3 Compete ao Profissional de Educao Fsica coordenar, planejar, progra-
mar, supervisionar, dinamizar, dirigir, organizar, avaliar e executar trabalhos, pro-
gramas, planos e projetos, bem como prestar servios de auditoria, consultoria e
assessoria, realizar treinamentos especializados, participar de equipes multidis-
ciplinares e interdisciplinares e elaborar informes tcnicos, cientficos e pedag-
gicos, todos nas reas de atividades fsicas e do desporto.
A Resoluo 46/2002 do Conselho Federal de Educao Fsica (CONFEF), ao dispor

que entre os profissionais de educao fsica estavam inseridos aqueles especiali-
zados em lutas, danas, ioga, entre outros, exigindo destes o registro no Conselho,
extrapolou o previsto na lei federal, que no exigiu isso. No poderia a mencionada
resoluo modificar o rol de profissionais a serem inscritos no Conselho, violando
expressa disposio legal.
TERMO INICIAL DO PRAZO PRESCRICIONAL PARA PUNICO DE PROFISSIONAL

LIBERAL POR INFRACO
................................. DISCIPLINAR .
...........................................................................................

Em 2008, Joo, mdico, cometeu um erro profissional em um procedimento
cirrgico.
O paciente, contudo, somente soube do erro em 2010.
Em 2012, o paciente ingressou com uma "denncia" no Conselho Regional de
Medicina.
Em 2013, o CRM instaurou um processo administrativo disciplinar contra o mdico.
Em sua defesa, o mdico alegou que o prazo de prescrio para iniciar o processo
disciplinar j havia expirado.
Diante disso, indaga-se: qual o prazo prescricional que o Conselho profissional pos-
sui para punir o profissional liberal a ele vinculado?
5 anos, com base no art. 1 da Lei n 6.838/80.

No caso concreto, houve prescrio?
NO. Isso porque o prazo prescricional s comea a ser contado no da data em que
a infrao disciplinar ocorrer, mas sim do dia em que o Conselho Profissional tiver
conhecimento do respectivo fato. Veja a redao do art. 1 da Lei n 6.838/80:
Art. 1 A punibilidade de profissional liberal, por falta sujeita a processo discipli-
nar, atravs de rgo em que esteja inscrito, prescreve em 5 (cinco) anos, conta-
dos da data de verificao do fato respectivo.
Logo, em nosso exemplo, o prazo prescricional s comeou a correr em 2012.
Resumindo:
o prazo prescricional que o Conselho prfissional possui para-punir o profissio-

. nalliber~l a ele vincul;~do de. 5 anos. e comea a ser contado, n> da data em
qt.le a infi'a() disciplinar ocorrer; mas-sim do:dia em qu'!. o()I'l~elbo Profissio-
nal tiver tonhecim~nto dQ respectivo
- ... fat~
:.
(art 1~:-.da Lei
' ' .
~~~38.(8o)
; ...
. ..
... . '
STJ. ,. Turma. REsp 1.263.157-PE, Rei. Min. Benedito Gonalves, julgado em5f3/2015 (lnfo 557).
Advogados
No caso de infraes disciplinares cometidas por advogados, no se aplica a Lei n
6.838/80, mas sim a Lei n 8.go6/94 (Estatuto da OAB):
Art.43. A pretenso punibilidade das infraes disciplinares prescreve em cinco
anos, contados da data da constatao oficial do fato.
10.7 PENSO ESPECIAL PARA EX-COMBATENTE

Obs.: tema que s interessa para concursos federais.
Penso especial de ex-combatente
As pessoas que tenham participado de operaes blicas durante a Segunda Guerra
Mundial, assim como seus dependentes, possuem direito a uma penso especial
prevista no art. 53,11 e 111, do ADCT da CF/88 e na Lei n 8.osg/go.
Quem responsvel pelo processamento e pagamento da penso? O INSS?
NO. A competncia do Ministrio Militar ao qual esteve vinculado o ex-comba-
tente durante a Segunda Guerra Mundial (art. 12).
Por essa razo, essa penso no considerada um benefcio previdencirio.
Quem recebe a penso?
A penso especial devida ao ex-combatente. Quando ele morre, a penso rever-
tida para os seus dependentes (art. 6 da Lei).
Quem so os dependentes do ex-combatente?
A Lei no 8.osg/go prev um rol de dependentes:

Art. 5 Consideram-se dependentes do ex-combatente para fins desta lei:
1-aviva;
11- a companheira;
111- o filho e a filha de qualquer condio, solteiros, menores de 21 anos ou in-
vlidos;
IV- o pai e a me invlidos; e
V- o irmo e a irm, solteiros, menores de 21 anos ou invlidos.
Pargrafo nico. Os dependentes de que tratam os incisos IV e V s tero direito
penso se viviam sob a dependncia econmica do ex-combatente, por ocasio
de seu bito.
Imagine agora a seguinte situao hipottica:

Joo foi ex-combatente e, nessa condio, recebia penso especial.
Pedrinho, 12 anos, neto de Joo e mora com ele.
Na verdade, como os pais de Pedrinho vivem em outra cidade, Joo quem cria e
educa o neto, possuindo, inclusive, a guarda do menor.
Joo morreu e Pedrinho, orientado pela famlia, foi at o Exrcito e pediu para re-
ceber a penso de ex-combatente de seu av na qualidade de dependente. Em seu
requerimento, Pedrinho argumentou que tinha direito de receber a penso com
base no art. 33, 3 do ECA:
Art. 33 (...) 3 A guarda confere criana ou adolescente a condio de depen-

dente, para todos os fins e efeitos de direito, inclusive previdencirios.
Contudo, o pedido foi indeferido sob o argumento de que a situao do menor sob
guarda no est prevista no rol do art. 5 da Lei n 8.osg/go.
O argumento de Pedrinho est correto? O menor sob guarda tem direito penso
especial como dependente de ex-combatente?
SIM.
Na hiptese de morte do titular de penso especial de ex-combatente, o menor
de 18 anos que estava sob sua guarda deve ser enquadrado como dependente
(art. 5 da Lei n 8.059l99) para efeito de recebimento, r:ta proporo que lhe
couber, da penso especial (art. 53, 11, do ADCT) que recebia o seu guardio.
Realmente, o art. 5 da Lei n 8.059l9o no incluiu o menor de 18 anos sob guar-
da no rol dos beneficirios da penso especial. Ele; contudo, tem direito pen-
so com base no art. 33, 3, da Lei n 8.o6glgo (ECA).
O art. 227 da CF/88 exige da famlia, da sociedade e do Estado a conjugao de
esforos no sentido de prestar atendimento prioritrio a todos os interesses de
crianas e adolescentes. Assim, o ECA se encontra em absoluta sintonia com a
diretriz hermenutic~ demarcada no plano constitucional, no sendo admiss-
vel a exegese de que:a penso especjal de l;lx-o~batente 1 por no possuir natu-
reza previdenciria, afastaria a aplicao da regra prevista no ECA.

Nessa ordem de ideias, do cotejo entre a Lei n 8.osg/go (art. 5) e o ECA, este di-
ploma legal, mais benfico, deve prevalecer, em razo do critrio da especialidade.
Alm disso, dispensa-se o exame de eventual dependncia econmica, visto ser
presumida por fora da guarda do menor pelo instituidor do benefCio.
STJ.1 Turma. REsp 1.339.645-VIT, Rei. Min.Srgio Kukina,julgado em 3/3/2015 (lnfo 561).
STJ. 2 Turma. REsp 1.550.168-SE, Rei. Min. Mauro Campbell Marques, julgado em 15110/2015
(lnfo 572).
O tema pacfico no STJ?

NO. Existem precedentes em sentido contrrio:
ADMINISTRATIVO. RE:URSO ESPECIAL. EX-COMBATENTE. PENSO ESPECIAL. ME-

NOR SOB GUARDA. CONCESSO. IMPOSSIBILIDADE.
1. Cinge-se a controv~rsia dos autos sobre a pretenso de menor sob guarda
concesso de penso especial de ex-combatente.
2. Na espcie, o bito do instituidor da penso ocorreu em 19/01!1994, razo pela
qual de se aplicar a lei ento vigente, Lei 8.059190, cujo art. 5 apresenta um rol
taxativo de dependentes, o qual no inclui o menor sob guarda.
3. Ademais, "O ECA, aJ prever em seu art. 33, 3, que 'A guarda confere criana
ou adolescente a condio de dependente, para todos os fins e efeitos de direi-
to, inclusive previdencirios', no se aplica penso especial de ex-combatente,
uma vez que no tem esta natureza previdenciria" (REsp 912.106/RJ, s
T., Min.
Arnaldo Esteves Lima, DJe de 09/0312009).
4 Recurso especial provido. (STJ. 2 Turma. REsp 1306883/SC, Rei. Min. Mauro
Campbell Marques,jLJigado em o2/05/2013).
No entanto, como o julgado divulgado neste informativo foi o mais recente, se for
cobrado na prova, marque a resposta que afirma que possvel a incluso do me-
nor sob guarda no rol de dependentes.
10.8 DIREITO EDUCACIONAL
POSSE DE MEMBRO DO MP COMO DESEMBARGADOR ETRANSFERNCIA UNI-

VERSITRIA DE DEPENDENTE
Joo era Procurador do Trabalho em Pelotas (RS) e foi nomeado, na vaga do quinto
constitucional, para o cargo de Desembargador Federal do Trabalho do TRT da 4
Regio, tendo que se mudar para Porto Alegre (RS), onde fica a sede do Tribunal.
Seu filho Luis era aluno de Direito em uma Universidade Estadual em Pelotas e,
como tambm se mudou com o pai para Porto Alegre, pediu a transferncia para
estudar na Universidade Federal do Rio Grande do Sul (UFRS}.

O pedido de Luis foi baseado no art. 49, pargrafo nico, da Lei na 9.394/96 c/c o
art. 1 da Lei na 9-536197:
Art. 49 As instituies de educao superior aceitaro a transferncia de alunos
regulares, para cursos afins, na hiptese de existncia de vagas, e mediante pro-
cesso seletivo.
Pargrafo nico. As transferncias ex officio dar-se-o na forma da lei.
Art. 1 A transferncia ex officio a que se refere o pargrafo nico do art. 49 da Lei

n 9-394. de 20 de dezembro de 1996, ser efetivada, entre instituies vinculadas a
qualquer sistema de ensino, em qualquer poca do ano e independente da existn-
cia de vaga, quando se tratar de servidor pblico federal civil ou militar estudante,
ou seu dependente estudante, se requerida em razo de comprovada remoo ou
transferncia de oficio, que acarrete mudana de dom clio para o municpio onde
se situe a instituio recebedora, ou para localidade mais prxima desta.
Pargrafo nico. A regra do caput no se aplica quando o interessado na trans-
ferncia se deslocar para assumir cargo efetivo em cazo de concurso pblico,
cargo comissionado ou funo de confiana.
Pedido foi indeferido pela UFRS

A Universidade Federal do RS negou o pedido, argumentando que a transferncia
ex officio mencionada pelo art. 1 da Lei n 9536/97 ocorre apenas quando o servi-
dor pblico federal removido ex officio, no cabendo arlicao, portanto, a casos
de primeira investidura/provimento originrio, visto que tal situao configura-se
como sendo de interesse puramente particular.
Segundo argumentou a UFRS, o pai do aluno assumiu urr novo cargo (provimento
originrio) em uma nova instituio (Poder Judicirio) diferente daquela onde esta-
va antes (MPT), no sendo, portanto, caso de remoo.
Diante da negativa, o aluno foi obrigado a propor ao judicial pleiteando a vaga.
Ofilho de membro do MPT nomeado para o cargo de Desembargador Federal na

vaga do quinto constitucional tem direito a ser transferido para a Universidade
do local para onde se mud9u?
SIM; O filho de membro. do Ministrio Pblico do Trabalho tem, em razo da
mudana de domicilio de seu pai para tomar posse no cargo de Desembargdor
Federal do Trabalho, direito a ser transferido para instituio de ensino superior
congnere, nos terinos do art. 49 da Lei n 9394/96, c/c art. 1 da Lei n 9536197
A_hlp~tesE!,aqui a~~l!sda c~s9 d.tl'al'!sfereileia por interesse da Administra-
o, tende> err vista :que o interesse pblico decorre de dispositivo constitu.ciol'lal
(~~.1t4,_1fdiF(88).M~!).~~9 ~~c!d,I,IJ. o_~l'J,I'l~~. $ tr~tade provimentoipi~ll.
lss()_po~~~~ ,o, provirn~ntq prjgin,'rip: aquel~:q!JI!'$f! faz por meio d ltOf'l1eao
~pr-~.s~!IP?~:~).nel(ls~~~dfd q'u;;~lq~er vinc~!() entre a situao fncion'l
ante_'!or.e q.p~eenh.ill;lntodo carg0, o qu~ 11o ocorre no caso em anlise. '

Ademais, o pargrafo nico do art. 1 da Lei 9.536/97 cita expressamente to-
dos os casos em que vedada a transferncia ex oificio. S.o eles: transferncia
para assumir cargo efetivo em razo de concurso pbli~o, cargo em comisso
ou funco de confiana. Como se v, a transferncia de membro do Mhlist-
rio Pblico para assumir cargo de Desembargador Feder! em decorrncia do
preenchimento do quinto constitucional no se encontra entre as hipteses
impeditivas.
STJ. 2 Turma. REsp 1.536.723-RS, Rei. Min. Humberto Martins, julgado em 13/10/2015 (lnfo 571).
REVALIDAO NO BRASIL DE DIPLOMAS DE UNIVERSIDADES DA AMRICA LA-

TINA E CARIBE

Joo estudou e formou-se em medicina em uma universidade localizada em Hava-
na (Cuba).
Aps voltar a morar no Brasil, em Recife, procurou a Universidade Federal de Per-
nambuco (UFPE) e deu entrada em um pedido para que a instituio concedesse
a "revalidao automtica" de seu diploma de medicina. Em outras palavras, ele
pediu que a Universidade brasileira expedisse diploma brasileiro reconhecendo a
graduao feita no exterior sem fazer qualquer outra exigncia.
A UFPE no acatou o pedido e afirmou que a revalidao do diploma estrangeiro
segue determinadas exigncias, incluindo uma prova que o interessado deve fazer
e ser aprovado.
Diante da negativa, Joo ajuizou ao contra a UFPE pedindo que a instituio con-
cedesse a "revalidao automtica" de seu diploma de medicina.
Como fundamento de seu pedido, Joo invocou a Conveno Regional sobre o Re-
conhecimento de Diploma de Ensino Superior na Amrica Latina e no Caribe, a pro- .
vada pelo Decreto Legislativo n 66/77 e promulgada pelo Decreto Presidencial no
80-419/77-
Na viso do autor, o art. 5 fixou a possibilidade de revalidao automtica dos di-
plomas estrangeiros expedidos em pases signatrios da Conveno:
Artigo 5
Os estados contratantes se comprometem a adotar as medidas necessrias para
tornar eletivo, o quanto antes possvel, para efeitos de exerccio de profisso, o
reconhecimento dos diplomas, ttulos ou graus de educao superior emitidos
pelas autoridades competentes de outro dos estados contratantes.
Contestao
~Procuradoria Federal, que fazia a assistncia jurdica da UFPE, contestou o pedido
Invocando duas teses:

1. A Conveno Regional sobre o Reconhecimento de Diploma de Ensino Superior
na Amrica Latina e no Caribe foi revogada pelo Decreto no 3-007/99;
2. Ainda que se considere que a referida Conveno esteja em vigor, no se pode
dizer que ela permita a revalidao automtica.
A Conveno Regional sobre o Reconhecimento de Diploma de Ensino Superior na

Amrica Latina e no Caribe foi revogada pelo Decreto n 3.007/99?
i\IO. Essa Conveno no foi, de forma alguma, revogada pelo Decreto no 3-007 /gg.
Isso porque o aludido ato internacional foi recepcionado pelo Brasil com status de
lei ordinria. Dessa forma, no poderia ser revogado por um Decreto presidencial.
A Conveno Regional sobre o Reconhecimento de Diploma de Ensino Superior na

Amrica Latina e no Caribe obriga que as universidades brasileiras concedam a reva-
lidao automtica dos diplomas expedidos nos pases signatrios?
NO. O art. 5 da Conveno possui um ntido carter programtico e apenas de-
termina que os pases signatrios da Conveno criem mecanismos para torn-la
efetiva. No existe, portanto, na Conveno uma determinao especfica de reco-
nhecimento automtico dos diplomas.
Concluses
O STJ, apreciando o caso acima em regime de recurso especial repetitivo, chegou s
seguintes concluses:
O Decreto n 80.419/77 (que incorporou a Conveno Regional sobre o Reconhe-

cimento de studos, Ttulos e Diplomas de Ensino Superior na Amrica Latina e
no Caribe} foi recepcionado pela CF/88 com status de lei ordinria e, portanto,
no foi revogado pelo Decreto n 3.007/99 Desse modo, essa Conveno ainda
est em vigor.
No entanto, o referido Decreto n 80.419/77 no traz norma especfica que vede
o procedimento adotado pelas universidades brasileiras de revalidao dos di-
plomas estrangeiros. Esse processo de revalidao obrigatria tem respaldo nos
arts. 48 e 53, V, da Lei de Diretrizes e Bases da Educao Brasileira.
Em outras palavras, o Decreto n 80.419/77 no dispensou o processo de reva-
lidao nem imps que a universidades brasileiras fizessem uma "revalidao
automtica" dos diplomas estrangeiros expedidos nos pases signatr_ios.
STJ.1" Seo. REsp 1.215.550-PE, Rei. Min. Og Fernandes, julgado em 23/9/2015 (lnfo 570).
Revalidao de diploma estrangeiro

Vale ressaltar que o STJ entende que o registro de diploma estrangeiro no Brasil
est submetido a prvio processo de revalidao, segundo o regime previsto na Lei
de Diretrizes e Bases da Educao Brasileira (art. 48, 2, da Lei 9-394/1gg6).
No existe qualquer dispositivo legal que proba a universidade de exigir um pro-
cesso seletivo para aceitar o pedido de revalidao de diploma. Alm do mais, essa

eventual exigncia uma manifestao da autonomia didtico-cientfica e admi-
nistrativa da Instituio (art. 53, V, :.l3 Lei 9.394hgg6 e art. 207 da CF/88}.
Portanto, desde que observados os requisitos legais e os princpios constitucionais,
deve-se garantir s universidades liberdade para editar regras especficas acerca
do procedimento destinado rev:Jlidao de diplomas expedidos por universida-
des estrangeiras.
Assim, legal a exigncia feita por universidade, com base em resoluo por ela
editada, de prvia aprovao em p'ocesso seletivo como condio para apreciar
pedido de revalidao de diploma c<btido em instituio de ensino estrangeira.
STJ.1 Seo. REsp 1.349.445-SP, Rei. Min. "'\auro Campbell Marques, julgado em 8/5/2013 (recur-
so repetitivo) (lnfo 520).
10.9 CDIGO DE TRNSITO BRASILEIRO

Lucas, com 18 anos, habilitado, p~ou emprestado o carro de seu pai (Joo) para ir
at uma festa.
Na volta, foi parado em uma blitz e o agente de trnsito constatou que o veculo
no estava registrado nem licencido no DETRAN.
Diante disso, o agente de trnsito I:Jvrou a autuao, aplicando a multa por infra-
o ao art. 230, V, do CTB:
Art. 230. Conduzir o veculo:

(... )
V- que no esteja registrado e devidamente licenciado;
Infrao- gravssima;
Penalidade- multa e apreenso do veculo;
Medida administrativa- rel"'oo do veculo;
Quem responder pela multa e perder os pontos na carteira: Lucas (que conduzia o
veculo) ou Joo (proprietrio do carro)?
Os dois.
Devem ser impostas tanto ao condutor quanto ao proprietrio do veculo as

penalidades de multa e de regis.tro de pontos aplicadas em decorrncia da in-
frao de trnsito consistente em conduzir veculo que no esteja registrado e
devidamente licenciado (art. 230.. V, do CTB).
STJ. 2" Turma. REsp 1-524.626-SP, Rel.l\qn. Humberto Martins, julgado em 5/5/2015 (lnfo 561).
No art. 230, V, do CTB, o verbo que designa a ao proibida "conduzir", ou seja, a

ao imputada ao motorista. fl..\3nter veculo sem licenciamento, por si s, no
configura infrao de trnsito, a qual ocorre quando o veculo posto em circula-

o. No entanto, ao proprietrio caber sempre a responsabilidade pela infrao
referente prvia regularizao e preenchimento das formalidades e condies
exigidas para o trnsito do veculo (art. 257, 1, CTB). Dessa forma, fica caracte-
rizada a responsabilidade solidria do proprietrio e do condutor, pois caberia ao
primeiro o dever de registrar e licenciar o veculo de sua propriedade, e, ao segundo,
no conduzir veculo sem o devido licenciament.
10.10 ESTATUTO DA METRPOLE

A Lei no 13.089/2015 institui o chamado ESTATUTO DA METRPOLE.
O Estatuto da Metrpole prev:
as diretrizes para a realizao das funes pblicas de interesse comum em re-
gies metropolitanas e em aglomeraes urbana5;
as normas gerais para a elaboraodosinstrumentosdegovernana interfederativa;
as normas gerais para a elaborao do plano de desenvolvimento urbano inte-
grado; e
os critrios para o apoio da Unio a aes que envolvam governana interfedera-
tiva no campo do desenvolvimento urbano.
Verifique se o edital do seu concurso cobra o assunto e, em caso positivo, leia no site
os comentrios que fiz sobre o tema.
10.11 MP 703/2015
No final de 2015, a Presidente da Repblica edito..t a medida provisria n 703 que
trata sobre acordos de lenincia.
Um dos dispositivos mais polmicos da MP que ela revoga o 1 do art. 17 da Lei
n 8.429/92 (Lei da Ao de Improbidade Administrativa), que previa o seguinte:
1 vedada a transao, acordo ou conciliao nas aes de que trata o caput.
Assim, o referido 1 proibia que fossem feitos transao, acordo ou conciliao nas
aes envolvendo improbidade administrativa. A MP 703/2015, ao revog-lo, tem
por objetivo permitir essa negociao.
Como ainda se trata de medida provisria que pode ser alterada ou mesmo rejei-
tada no Congresso Nacional, no farei comentrios sobre o tema aqui.
Acompanhe no site, porque to logo a MP seja votada, eu tratarei a respeito do
assunto.
11 EXERCCIOS DE FIXAO
1) (Juiz TJAM 2013 FGV) Todo aquele que possui personalid3de jurdica tem capacidade de ser
parte, mas nem toda capacidade de ser parte decorre da personalidade jurdica. ( )

:z) (Juiz TJAM 2013 FGV) Alguns rgos pblicos que embora no possuam personalidade jur-
dica, mas possuem personalidade judiciria, podem, excepcionalmente, demandar em juzo
para defender seus direitos institucionais. ( )
3) (DPE/RR 2013 CESPE) A assembleia legislativa estadual, por se caracterizar como rgo pbli-
co desprovido de personalidade jurdica, no pode ingressar em juzo em defesa de prerro-
gativas institucionais concernentes sua organizao e ao seu funcionamento. ( )
4) (DPE/PR 2014) O prego a modalidade licitatria a ser adotada em casos de objetos estri-
tamente tcnicos, no importando o preo. ( )
s) (Promotor MP/MG 2013) O prego modalidade licitatria de aquisio de bens e servios
comuns da administrao pblica, independente do valor. ( )
6) (Promotor MP/SC 2014) O prego a modalidade de licitao adotada para aquisio de bens
e servios comuns. Entendem-se como tais aqueles que podem ser fornecidos por interes-
sados devidamente cadastrados ou que atenderem a todas as condies exigidas para ca-
dastramento at o terceiro dia anterior data do recebimento das propostas, observada a
necessria qualificao. ( )
7) (PGM/SP 2014) Caracteriza o prego:
a) objeto comum, disponvel no mercado a qualquer tempo, cuja configurao e caracters-
ticas so padronizadas pela prpria atividade empresarial.
b} podem participar somente os sujeitos previamente inscritos em cadastro pblico, o que
torna a licitao sumria e mais rpida.
c) os proponentes ficam vinculados por sua proposta at que outra, mais elevada, seja for-
mulada.
d) modalidade de licitao mais simplificada para aquisio de bens e servios cujo valor
limitado, nos termos da lei.
e) utilizao de recursos eletrnicos de informao para aceitao de propostas e lances em
sesso presencial apenas para candidatos previamente cadastrados.
8) (PGE/MS 2014) O prego a modalidade de licitao que pode ser adotada para a aquisio
de bens e servios comuns, desde que o valor estimado para a contratao no ultrapasse R$
1.soo.ooo,oo (um milho e quinhentos mil reais). ( )
9) (Juiz TJ/PR 2013) Acerca do Prego, correto afirmar:
a) necessria a exigncia de garantia da proposta.
b) O prazo de validade das propostas ser de 30 (trinta) dias, se outro no estiver fixado no
edital.
c) A definio do objeto dever ser precisa, suficiente e clara, vedadas especificaes que,
por excessivas, irrelevantes ou desnecessrias, limitem a competio.
d) obrigatria a aquisio do edital pelos licitantes, como condio para participao no
certame.
1o) (DPE/MG 2014) O prego modalidade de licitao em que h inverso das fases de classi-
ficao das propostas e habilitao dos licitantes; uma vez conhecidos os valores ofertados,
so admitidos lances verbais e sucessivos a serem apresentados por todos os licitantes ha-
bilitados at a proclamao do vencedor. ( )
11) (Promotor MP/RR 2012 CESPE) No prego, a fase da habilitao deve preceder a de classifi-
cao. ( )

12) (Juiz TJDF 2014 CESPE) Se, em licitao na modalidade prego, apenas um licitante se inte-
ressar em oferecer proposta, poder haver negociao direta entre a administrao pblica
e o proponente, a fim de se chegar ao menor preo. ( )
13) (Juiz Federal TRF1 2015 CESPE) No prego, ao contrrio das demais modalidades de licita-
o, a adjudicao do objeto da licitao ao vencedor antecede homologao do proce-
dimento ( )
14) Subtrado o montante que exceder o teto e subteto previsto no artigo 37. inciso XI, da Cons-
tituio Federal, tem-se o valor que vale como base para o Imposto de Renda e para a con-
tribuio previdenciria. ( )
15) possvel a aplicao, por analogia, do instituto da reconduo previsto no art. 29,1, da Lei
8.112!1990 a servidor pblico estadual na hiptese em que o ordenamento jurdico do esta-
do for omisso acerca desse direito. ( )
16) A Lei n 8.112/90 assegura servidora pblica o direito de usufruir, em momento posterior,
os dias de frias j gozados em perodo coincidente com o da licena gestante. ( )
17) (DPE/AC 2012 CESPE) Antnio tomou posse, em seu primeiro mandato como prefeito mu-
nicipal, em 1. 0 /1/2009 e, embora tenha cometido ato de improbidade administrativa en-
quanto comandava a prefeitura, pretende candidatar-se para o mesmo cargo no pleito de
2012. Nessa situao hipottica, admitindo-se que Antnio seja reeleito e que sua posse
para o segundo mandato ocorra em 111/2013, a contagem do prazo prescricional para o
ajuizamento de ao de improbidade administrativa contra o ato praticado por Antnio na
vigncia de seu primeiro mandato se inicia
a) a partir do trmino do segundo mandato.
b) na data da posse do segundo mandato.
c) aps cento e oitenta dias da data de posse do segundo mandato.
d) a partir do trmino do primeiro mandato.
e) na data da posse do primeiro mandato.
18) (Juiz TJ/MS 2012) As organizaes sociais so pessoas jurdicas de direito privado compo-
nentes do terceiro setor surgidas no sistema jurdico brasileiro com a promulgao da
Constituio Federal de 1988. ( )
19) (Juiz TJ/MS 2012) A Constituio Federal no estabelece a distino entre primeiro, segundo
e terceiro setores como um de seus critrios classificatrios, todavia, trata-se de um critrio
largamente utilizado pela doutrina e jurisprudncia, notadamente nos casos de parcerias
entre pessoas jurdicas de direito pblico e entidades privadas sem fins lucrativos. ( )
20) (PGE/GO 2013) As organizaes sociais integram a chamada Administrao Indireta. ( )
21) (Juiz Federal TRF4 2012) As organizaes sociais integram a administrao pblica quando
assumem a forma de autarquia de regime especial. ( )
22) (Juiz Federal TRF2) Segundo o STF, as organizaes sociais, como entes de cooperao, dis-
pem dos benefcios processuais inerentes fazenda pblica, tendo em vista a relevncia
da sua atividade, que visa o interesse pblico. ( )
23) (Promotor MS/SC 2014) Nos termos da Lei n. 9.63711998, que dispe sobre a qualificao
de entidades como organizaes sociais, a criao do Programa Nacional de Publicizao,
a extino dos rgos e entidades que menciona e a absoro de suas atividades por orga-
nizaes sociais, e d outras providncias, o Poder Executivo poder qualificar como orga-
nizaes sociais pessoas jurdicas de direito privado, com ou sem fins lucrativos, cujas ati-

vidades sejam dirigidas ao ensino, pesquisa cientfica, ao desenvolvimento tecnolgico,
proteo e preservao do meio ambiente, ao lazer, religio, cultura e sade, atendidos
aos requisitos previstos nessa Lei. ( )
2 4) (Juiz Federal TRF1 2013 CESPE) Para ser qualificada como organizao social, a entidade deve
firmar termo de parceria com o ministrio da rea em que atua. ( )
25) (Promotor MP/GO 2014) dispensvel o certame licitatrio, para o escopo de celebrao de
contratos de prestao de servios com as organizaes sociais, para atividades contempla-
das no contrato de gesto firmado entre o Poder Pblico e as entidades assim qualificadas
no mbito das respectivas esferas de governo. ( )
26) (Juiz Federal TR4 2014) O Poder Executivo poder qualificar como Organizaes Sociais, por
meio de contratos de gesto, pessoas jurdicas de direito privado, sem fins lucrativos, cujas
atividades sejam dirigidas ao ensino, pesquisa cientfica, ao desenvolvimento tecnolgico,
proteo e preservao do meio ambiente, cultura e sade, desde que satisfeitos os
requisitos exigidos na Lei n g.637/g8. ( )
27) (Juiz Federal TRF3 2011 CESPE) O contrato de gesto representa verdadeira cooperao entre
as partes no tocante ao interesse pblico a ser perseguido, sendo vedada, porm, a contra-
tao direta que, feita com entidade colaboradora, implique, de algum modo, dispensa de
licitao. ( )
28) (DPE/AM 2013 FCC) As Organizaes Sociais so pessoas jurdicas de direito privado, quali-
ficadas pelo Poder Executivo, nos termos da Lei Federal g.637/g8, com vistas formao de
parceria para execuo de atividades de interesse pblico. NO est entre as caractersticas
das Organizaes Sociais, nos termos da referida lei,
a) o desempenho de atividades relacionadas a pelo menos um dos seguintes campos: en-
sino, pesquisa cientfica, desenvolvimento tecnolgico, proteo e preservao do meio
ambiente, cultura e sade.
b) a atuao com finalidade no-lucrativa, com a obrigatoriedade de investimento de seus
excedentes financeiros no desenvolvimento das prprias atividades.
c) a necessidade de aprovao de sua qualificao, por meio de ato vinculado do Ministro
ou titular de rgo supervisor ou regulador da rea de atividade correspondente ao seu
objeto social e do Ministro do Planejamento, Oramento e Gesto.
d) a previso de participao, no rgo colegiado de deliberao superior, de representantes
do Poder Pblico e de membros da comunidade, de notria capacidade profissional e
idoneidade moral.
e) a proibio de distribuio de bens ou de parcela do patrimnio lquido em qualquer
hiptese, inclusive em razo de desligamento, retirada ou falecimento de associado ou
membro da entidade.
29) (Juiz Federal TRF2) s organizaes sociais podero ser destinados bens pblicos, sendo dis-
pensada licitao, mediante permisso de uso, consoante clusula expressa de contrato de
gesto celebrado com o poder pblico. ( )
30) Os salrios pagos aos empregados das organizaes sociais precisam ser fixados em lei,
conforme exige o art. 37, X, da CF/88. ( )
31) A OS no obrigada a fazer concurso pblico para a contratao de seus empregados. ( )
32) A organizao social, quando tiver recebido recursos pblicos, obrigada a fazer licitao,
submete-se ao dever de licitar. ( )

33) A regra segundo a qual as organizaes sociais podem usar bens pblicos mesmo sem lici-
tao inconstitucional. ( )
34) A dispensa de licitao para que o Poder Pblico contrate organizaes sociais constitu-
cional. ( )
35) Segundo o STF, os incentivos previstos na Lei 9.637/98 em favor das organizaes sociais
(recebimento de recursos oramentrios, cesso de bens e servidores etc.) so constitu-
cionais. ( )
36) (Procurador Federal AGU 2013 CESPE} Tendo em vista que, de acordo com smula vinculan-
te editada pelo STF, a cobrana de taxa de matrcula nas universidades pblicas viola dispo-
sitivo da CF, correto concluir que a cobrana, por instituio pblica de ensino superior, de
taxa para revalidar diploma de graduao obtido no exterior inconstitucional. ( )
37) constitucional a atribuio s guardas municipais do exerccio do poder de polcia de
trnsito, inclusive para a imposio de sanes administrativas legalmente previstas (ex:
multas de trnsito). ( )
GABARITO
1) C; 2) C; 3) E; 4) E; 5) C; 6) E; 7) A; 8} E; 9) C; 10) E; 11) E; 12) E; 13) C; 14) C; 15) E; 16) E; 17) A; 18) E; 19)
C; 20) E; 21) E; 22) E; 23) E; 24) E; 25) C; 26} C; 27) E; 28) C; 29) C; 30) E; 31) C; 32) E; 33) E; 34) C; 35) C;
36} E; 37) C.

Direito
Eleitoral
1 AS
HIPTESES DE INELEGIBILIDADE SO APLICVEIS S ELEIES
SUPLEMENTARES
Joo foi eleito, em 2012, prefeito de uma cidade do interior.
Ocorre que, em 2013, ele e o vice foram cassados.
Diante disso, a Justia Eleitoral determinou a realizao de nova eleio para Prefei-
to (chamada de "eleio suplementar").
Maria, mulher de Joo, inscreveu-se para concorrer na eleio suplementar. No en-
tanto, os partidos oposicionistas impugnaram a candidatura, afirmando que ela
seria inelegvel, com base no art. 14, 7 da CF/88:
Art. 14 (...) 7- So inelegveis, no territrio de jurisdio do titular, o cnjuge e

os parentes consanguneos ou afins, at o segundo grau ou por adoo, do Pre-
sidente da Repblica, de Governador de Estado ou Territrio, do Distrito Federal,
de Prefeito ou de quem os haja substitudo dentro dos seis meses anteriores ao
pleito, salvo se j titular de mandato eletivo e candidato reeleio.
Maria defendeu-se afirmando que as hipteses de inelegibilidade s se aplicam

para eleies gerais, no valendo para o caso de eleies suplementares.
O argumento defensivo de Maria est correto? As hipteses de inelegibilidade s se

aplicam s eleies gerais?
NO.
r~ ,;~iec)~es~s #e inelegi~Uidac:l~ previst.~sn~ art.14, 7~.; ~~.c:;f~ !o~lusive q~~nto .

:iP:razo dtfseis meses, so aplicveis s eleies supi~Jj!C\!~~~res:. .. . .
~J,g~~i(). RE 84~4sW>F, Rei. Min. Teori Zav~s~ki, jul~!ldb_ ~~ (i~6(~~1S (~eperqis~ge-.
;,<tJ~foSo~). ... . ; . .. . . . , .

Joo estava no seu primeiro mandato. Logo, em tese, ele ainda teria direito de con-
correr a uma reeleio (em 2016). Diante disso, quando o prprio chefe do Poder
Executivo ainda pode concorrer reeleio, a jurisprudncia abre uma exceo ao
art. 14, 7, da CF/88 e permite que o cnjuge (no caso, sua mulher) concorra no seu
lugar. Assim, em tese, em 2016, Maria poderia concorrer prefeitura mesmo existin-
do a regra do art.14, 7 (vimos essa situao acima no caso da Rosinha Garotinho).
Voltando, no entanto, ao caso concreto: Maria no poder concorrer nas eleies
suplementares porque Joo, ao ser cassado, tornou-se inelegvel, conforme prev o
art. 1, I, "c", da LC 64/go:
Art. 1 So inelegveis:
1- para qualquer cargo:
(... )
c) o Governador e o Vice-Governador de Estado e do Distrito Federal e o Prefeito e
o Vice-Prefeito que perderem seus cargos eletivos por infringncia a dispositivo
da Constituio Estadual, da Lei Orgnica do Distrito Federal ou da Lei Orgnica
do Municpio, para as eleies que se realizarem durante o perodo remanescen-
te e nos 8 (oito) anos subsequentes ao trmino do mandato para o qual tenham
sido eleitos; (Redao dada pela Lei Complementar n 135/2010)
Assim, sendo Joo inelegvel, Maria tambm tornou-se inelegvel, no podendo ser
aplicada a exceo feita pela jurisprudncia ao art. 14, 7, da CF/88. Em outras
palavras, no se pode aplicar aqui a mesma soluo dada ao caso da Rosinha por-
que l o ex-prefeito Garotinho no estava inelegvel {ele ainda poderia concorrer
reeleio, se quisesse). O presente caso diferente, porque Joo estava inelegvel,
fazendo com que essa inelegibilidade se transmitisse sua mulher.
O que mais importante, no entanto, que voc aprenda a tese fixada pelo STF no
mbito da repercusso geral:
As hipteses de inelegibilidade previstas no art. 14, 7, da CF, inclusive quanto ao
prazo de seis meses, so aplicveis s eleies suplementares.
2 PARTIDOS POLTICOS
2.1 CONSTITUCIONALIDADE DA LEI13.10J/2015
Lei1J.1071201S
Em 2015 foi publicada a Lei no 13.107/2015, que alterou a Lei n g.og6/95 {Lei dos
Partidos Polticos) com o objetivo de desestimular a fuso de partidos polticos.
Veja duas das mudanas promovidas pela Lei no 13.107/2015 na Lei n g.og6/g5:
1) Apoiamento de eleitores
O art. 7 da Lei n g.og6/95 prev as regras para que um partido poltico possa ser
criado.

um dos requisitos para a criao de um novo partido que ele dever obter uma
quantidade mnima de eleitores assinando uma declarao de apoio nova agre-
miao. Isso chamado de "apoiamento mnimo de eleitores". como se fosse um
"abaixo-assinado" com eleitores declarando que desejam a criao do novo par-
tido. Essa lista de assinaturas e ttulos posteriormente conferida pelo chefe do
cartrio eleitoral, que ir lavrar um atestado na prpria lista.
A Lei n 13-107/2015 alterou o 1 deste art. 7 com o objetivo de dificultar a criao
de novos partidos, ao exigir que as pessoas que assinarem esse apoiamento no
podero fazer parte de outros partidos polticos.
Antes: pessoas que assinavam o apoiamento podiam j ser filiadas a partidos po-
lticos. Ex.: Joo filiado ao PSOL, mas assina lista de apoiamento para criao do
partido REDE.
Depois: essa conduta foi probida. As pessoas que assinarem a lista de apoiamento
no podem mais ser filiadas a partidos polticos.
z) Prazo mnimo
Somente ser admitida a f1~so ou incorporao de partidos polticos que hajam
obtido o registro definitivo do Tribunal Superior Eleitoral h, pelo menos, 5 anos.
Antes no havia essa exigncia.
AO/ 5311
O Partido Republicano da Ordem Social (Pros) ajuizou ao direta de inconstitucio-
nalidade no STF contra essas duas alteraes promovidas pela Lei n 13.107/2015.
Segundo alegou o partido r a Inicial, as modificaes violam o pluralismo poltico, a
liberdade de criao, fuso, incorporao e extino dos partidos polticos e a parti-
cipao do cidado no processo poltico-partidrio do pas.
A princpio, o STF concordou com os argumentos do autor e concedeu a medida cau-

telar?
NO. O Plenrio do STF indeferiu o pedido formulado em medida cautelar na ADI.
A CF/88 assegura a liberdade de criao, fuso, extino e incorporao de partidos
polticos, como expresso ::lo principio democrtico e do pluripartidarismo (art.
17). Portanto, realmente est garantida no ordenamento jurdico-constitucional
a liberdade dos partidos polticos de se articularem. Essa garantia, contudo, no
absoluta, sendo possvel haver um controle quantitativo e qualitativo dos partidos
polticos, o que justificaria a existncia das normas impugnadas.
Segundo apontou o STF, h agremiaes intituladas formalmente como partidos
polticos sem qualquer substrato eleitoral. Essas legendas esto habilitadas are-
ceber parcela do fundo partidrio e a disputar tempo de televiso sem difundir,
contudo, ideias e programas. Elas atuam para defender outros interesses par-
tidrios, especialmente para obteno de vantagens particulares para os seus
dirigentes.

Como os partidos polticos recebem recursos do fundo partidrio (dinheiro pbli-
co), necessrio e justificvel que haja u '11 controle sobre eles.
A proliferao indiscriminada de partidos sem coerncia ou respaldo social causa
risco institucional e ameaa a democracia. Alm disso, pode transformar o sadio
pluripartidarismo em caos poltico.
As normas impugnadas tm como objetivo a tentativa de incentivar a utilizao de
mecanismos da democracia representativa, a reforar a legitimidade e o compro-
misso do eleitor e do partido no qual aquele depositara o seu aval.
A exigncia de que os apoiadores do novo partido no sejam filiados a partidos
polticos est de acordo com o sistema representativo.
A exigncia de 5 anos para se levar a efeito fuses e incorporaes entre partidos
assegura o atendimento do compromisso do cidado com a sua opo partidria,
o que evita o estelionato eleitoral ou a reviravolta poltica contra o apoio dos elei-
tores, ento filiados.
Portanto, as normas atacadas na ADI tm a finalidade de evitar a lgica mercanti-
lista e nada republicana de prtica poltica.
Ante o exposto, o STF entendeu que no hou~e ingerncia estatal indevida na au-
tonomia constitucional dos partidos polticos.
Resumindo:
A Lei 13.107/2015 alterou a Lei g.og6/95 com o objetivo de desestimular a fuso
de partidos polticos. Veja duas das mudanas promovidas:
1) A Lei n 13.107/2015 alterou o 1 do art. 7 da Lei g.og6/95 ao exigir que as
pessoas que assinarem o apoiamento para a criao de novos partidos no
podero fazer parte de outros partidos polticos.
2) A Lei n 13.107/2015 determinou que somente ser admitida a fuso ou in-
corporao de partidos polticos que hajam obtido o registro definitivo do
Tribunal Superior Eleitoral h, pelo menos, 5 anos. Antes no havia essa
exigncia.
Essas duas mudanas foram impugnadas por meio de ADI, mas o STF negou a
medida cautelar, afirmando que as alteraes so compatveis com a CF/88, no
tendo havido violao autonomia constitucional dos partidos polticos.
STF. Plenrio. ADI 5311-MC/DF, Rei. Min. Crmen Lcia,julgado em 30/gl2o15 (lnfo 801).
2.21NCONSTITUCIONALIDADE DA LEI12.875/2013
Sobre o que tratou a Lei 12.87SI2013:
A Lei n 12.87512013 promoveu alteraes na:
Lei dos Partidos Polticos (Lei no 9.096/g5); e na
Lei das Eleies (Lei n 9504/97).

Objetivo da Lei
A Lei 12.875/2013 foi editada com o objetivo de inibir a criao de novos partidos
polticos. Para isso, restringiu o acesso de novas legendas aos recursos financeiros
do Fundo Partidrio e ao tempo de propaganda na TV e no rdio.
Fundo partidrio
Trata-se de um Fundo Especial de Assistncia Financeira aos Partidos Polticos que
tenham seu estatuto registrado no Tribunal Superior Eleitoral e prestao de con-
tas regular perante a Justia Eleitoral.
O "Fundo Partidrio" constitudo por dotaes oramentrias da Unio, multas,
penalidades, doaes e outros recursos financeiros previstos no art. 38 da Lei no
g.og6tgs.
Os valores contidos no Fundo Partidrio so repassados aos partidos polticos por
meio de um clculo previsto no art. 41-A, da Lei n g.og6/g5.
Consiste na principal fonte de verbas dos partidos.
Propaganda eleitoral
A propaganda eleitoral aquela que se realiza antes do certame eleitoral e objetiva,
basicamente, a obteno de votos, tornando-se instrumento de convencimento do
eleitor, que pode, por seu intermdio, ampliar seu conhecimento sobre as convic-
es de cada candidato ou partido, fazendo a escolha que mais lhe convier.
A legislao que rege a propaganda eleitoral a Lei n g.504f97-
ADistos
O Partido Solidariedade (SDD) ajuizou no STF ao direta de inconstitucionalidade
contra a Lei n 12.87512013.
Vejamos as alteraes realizadas pela Lei n 12.875/2013 e se elas foram declaradas
inconstitucionais pelo STF.
Alteraes na Lei dos Partidos Polticos (Lei n g.og61gs)

A Lei no 12.875/2013 alterou o art. 29, 6 e o art. 41-A da Lei n g.og6/gs.
O dinheiro do Fundo Partidrio dividido da seguinte forma:
5% dividido, em partes iguais, entre todos os partidos que atendam aos requi-
sitos constitucionais de acesso aos recursos do Fundo Partidrio. Desse modo,
pega-se 5% do Fundo e divide-se igualitariamente entre todos os partidos;
os 95% restantes so distribudos aos partidos na proporo dos votos obtidos na
ltima eleio geral para a Cmara dos Deputados. Assim, os partidos que obtive-
ram mais votos, iro, proporcionalmente, receber mais.
At a, tudo bem. Mas veja agora o que fez a Lei n 12.87512013-
A Lei no 12.875/2013 determinou que, para os fins dessa distribuio acima, devem
ser desconsideradas as mudanas de filiao partidria. Dessa feita, o Deputado

Federal que mudar de partido (ainda que para um partido novo) durante o man-
dato no poder "levar" para o outro os votos que obteve na ltima eleio, de
modo que a mudana no far com que o partido de destino receba mais verbas
do fundo partidrio.
Alteraes na Lei das eleies (Lei n 9504/97)

A Lei n 12.875/2013 alterou o 2 do art. 47 da Lei no 9.504/97 e determinou que
os horrios de propaganda eleitoral entre os partidos e coligaes deveria ser o
seguinte:
DISTRIBUIO DOS HORRIOS DE RDIO ETV PARA PROPAGANDA ELEITORAL

1/3
do tempo seria distribudo entre os par- Desse 1/3 restante, a distribuio seria
tidos e coligaes de forma proporcional assim:
ao nmero de Deputados Federais que a) 1/3 distribudo igualitariamente entre
possui esse partido ou coligao. os partidos e coligaes; e
No caso de coligao, calcula-se esse n- b) 2/3 de forma proporcional ao nmero
mero pela soma dos Deputados Federais de representantes eleitos no pleito
que integram os partidos que fazem parte imediatamente anterior para a Cma-
da coligao. ra dos Deputados.
Obs.1: a Lei no 12.875/2013 afirmou que, para os fins dessa distribuio acima, se-
ro desconsideradas as mudanas de filiao partidria. Assim, o Deputado Fede-
ral que mudar de partido (ainda que para um partido novo) durante o mandato
no poder "levar" para o outro os votos que obteve na ltima eleio, de modo
que essa mudana no far com que o partido de destino receba mais tempo de
rdio e TV.
Obs.2: de acordo com as regras da Lei no 12.875/2013, os partidos novos ficariam
com pouqussimo tempo de rdio e TV. Eles s entrariam na diviso da letra "a" da
segunda coluna acima explicada.
As mudanas operadas pela Lei n 12.87512013 foram compatveis com a CF/88?

NO. O STF julgou procedente a ADIe declarou a Lei n 12.875!2013 INCONSTITU-
CIONAL.
A pergunta que o STF respondeu, na prtica, foi a seguinte: Se um novo partido

criado e no possui Deputados Federais eleitos pelo prprio partido, mas sim oriun-
dos de outras agremiaes, mesmo assim ele ter direito de "ganhar" a participao
no Fundo Partidrio e o tempo de propaganda eleitoral a que teria direito esse De-
putado Federal? Em palavras simples, o Deputado Federal que se .filia a um partido
novo "leva" seu percentual de Fundo Partidrio e de tempo de rdio e TV?
SIM. O STF entende que, no nosso sistema proporcional, no h como afirmar, sim-
plesmente, que a representatividade poltica do parlamentar est atrelada legen-

da partidria para a qual foi eleito, relegando a segundo plano a legitimidade da
escolha pessoal formulada pelo eleitor por meio do sufrgio.
o voto do eleitor brasileiro, mesmo nas eleies proporcionais, se d, em geral, em
favor de determinado candidato. ~
o princpio da liberdade de criao e transformao de partidos, contido no caput

do art. 17 da CF/88 serve de fundamento constitucional para reputar como legti-
mo o entendimento de que, na hiptese de criao de um novo partido, a novel
legenda, para fins de acesso proporcional ao rdio e televiso, leva consigo a re-
presentatividade dos deputados federais que para ela migraram diretamente dos
partidos pelos quais foram eleitos.
Esta interpretao prestigia, por um lado, a liberdade constitucional de criao de
partidos (art. 17, caput, CF/88) e, por outro, a representatividade do partido que j
nasce com representantes parlamentares, tudo em consonncia com o sistema de
representao proporcional brasileiro.
AD/s 4430 e 4795

Vale ressaltar que o STF j havia enfrentado esse mesmo tema no julgamento das
ADis 4430 e 4795 MC/DF, Rei. Min. Dias Toffoli,julgadas em 27,28 e 29/6/2012.
No julgamentos dessas duas aes, o STF j havia afirmado que os partidos novos,
criados aps a realizao de eleies para a Cmara dos Deputados, deveriam ter
direito de acesso proporcional aos 2/3 do tempo destinado propaganda eleitoral
gratuita no rdio e na televiso.
Alguns meses aps o julgamento dos casos supracitados, o Congresso Nacional
editou a Lei no 12.875/2013 que, em sentido oposto ao pronunciamento da Corte,
subtraiu dos novos partidos o acesso aos recursos do Fundo e ao direito de antena.
Dessa forma, a Lei n 12.875/2013 foi uma reao legislativa deciso do STF, uma
forma de o Congresso Nac~onal superar a interpretao legislativa dada pela Corte
ao tema.
O STF no concordou com essa tentativa do Poder Legislativo.
Segundo afirmou o Min. Luiz Fux, houve abuso do legislador ao editar lei bus-
cando modificar a interpretao constitucional do Supremo. Diante disso, a Lei
no 12.8792013 j nasceu com o grmen da inconstitucionalidade, porque violou
uma deciso do STF em controle concentrado de constitucionalidade sem trazer
nenhuma novidade. Para o Ministro, isso configura um atentado dignidade da
jurisdio do STF.
Lei n 1J.16SI201S
Ateno. A Lei n 13.165/2015 alterou o 2 do art. 41 da Lei n 9.504/97 modificando
os percentuais de tempo de rdio e TV destinados a cada partido. A redao atual
do dispositivo a seguinte:

LEI 9504/97 (LEI DAS aEIES)
Redao antes da Lel13.165f2(115 Redao depois da Lei 13.165/2015
Art.47 (... ) Art.47 (...)
2 Os horrios reservados propaganda 2 Os horrios reservados propaganda
de cada eleio, nos termos do 1, sero de cada ele o, nos termos do 1, sero
distribudos entre todos os partidos e distribudos entre todos os partidos e co-
coligaes que tenham candidato, obser- ligaes qu= tenham candidato, observa-
vades os seguintes critrios: dos os seguintes critrios:
............................................................................................................................
1-2/3 (dois teros) distribudos propor- 1 - gc-% (noventa por cento) distribudos
cionalmente ao nmero de representan- proporcionalmente ao nmero de repre-
tes na Cmara dos Deputados, conside- sentantes na Cmara dos Deputados,
rado, no caso de coligao, o resultado da considerados, no caso de coligao para
soma do nmero de representantes de eleies majoritrias, o resultado da soma
todos os partidos que a integram; do nmero ::!e representantes dos seis
maiores partidos que a integrem e, nos
casos de coligaes para eleies propor-
cionais, o re5ultado da soma do nmero
de representantes de todos os partidos
que a integrem;
li-do restante,1/3 (um tero) distribu- 11-10% (dez por cento) distribudos igua-
do igualitariamente e 2/3 (dois teros) litariamente.
proporcionalmente ao nmero de repre-
sentantes eleitos no pleito imediatamen-
te anterior para a Cmara dos Deputados,
considerado, no caso de coligao, o resul-
tado da soma do nmero de representan-
tes de todos os partidos que a integram.
Resumindo:
Mudana na lei dos Partidos Polticos: a Lei 12..875/2013 determinou que, para
os fins de distribuio dos recursos do Fundo Partidrio, deveriam ser descon-
sideradas as mudanas de filiao partidria. Dessa feita, a Lei 12.875/2013 de-
terminou que o Deputado Federal que mudasse de partido (ainda que para um
partido novo} durante o mandato no poderia "levar" para o outro os votos que
obteve na ltima eleio. Oobjetivo foi evitar que, com a mudana, o partido de
destino recebesse mais verbas do fundo partidrio.
Mudana na lei das Eleies: a Le! n 1~.87.5,!:~q13 determinou que, pcua os fins
de distribuio do tempo de rdio e TV, seriam desconsideradas as mudanas de
filiao partidria. Assim, o Deputado Federal que mudass~ de partido (ainda que
para um partido novo} durante o man~ato f!o poderia "l~var" para o outro os vo-
tos que obteve n ltima eleio. Mais uma vz;o obj~tivp aqui da. Lei 12~875/2013
foi o de evitar que o partido d dstino recebess itis tem p de rdio e TV.

Assim, de acordo com as regras da Lei 12.87512013, os partidos novos ficariam com
.pouqussimos recursos do Fundo Partidrio e reduzidssimo tempo de rdio e TV.
O STF entendeu que as mudanas efetuadas foram inconstitucionais. Em nosso
sistema proporcional, no h como afirmar, simplesmente, que a representati-
vidade poltica do parlamentar est atrelada legenda partidria para a qual
foi eleito, ficando em segundo plano a legitimidade da escolha pessoal formu-
lada pelo eleitor por meio do sufrgio. O voto do eleitor brasileiro, mesmo nas
eleies proporcionais, em geral, se d em favor de determinado candidato. O
princpio da liberdade de criao e transformao de partidos, contido no ca-
put do art. 17 da CF/88 serve de fundamento constitucional para reputar como
legtimo o entendimento de que, na hiptese de criao de um novo partido,
a novel legenda, para fins de acesso proporcional ao rdio e televiso, leva
consigo a representatividade dos deputados federais que para ela migraram
diretamente dos partidos pelos quais foram eleitos.
STF. Plenrio. ADI 5105/DF, Rei. Min. Luiz Fux, julgado em 1 ho/2015 (lnfo 801).
2.3 PERDA DO MANDATO POR INFIDELIDADE NO SE APLICA A CARGOS

MAJORITRIOS
lf,qi,t)~J1;
Se o titular do mandato eletivo, sem justa causa, decidir sair do partido poltico
pelo qual foi eleito, ele perder o cargo que ocupa?
a) Se for um cargo eletivo MAJORITRIO: NO
A perda do mandato em razo de mudana de partido no se aplica aos candi-
datos eleitos pelo sistema majoritrio, sob pena de violao da soberania popu-
lar e das escolhas feitas p'elo eleitor.
No sistema majoritrio, o candidato escolhido aquele que obteve mais votos,
no importando o quociente eleitoral nem o quociente partidrio.
Nos pleitos dessa natureza, os eleitores votam no candidato e no no seu parti-
.do poltico. Desse modo, no sistema majoritrio, a imposio da perda do man-
dato por infidelidade partidria antagnica (contrria) soberania popular.
b) Se for um cargo eletivo PROPORCIONAL: SIM
O mandato parlamentar conquistado no sistema eleitoral proporcional perten-
ce ao partido poltico. Assim, se o parlamentar eleito decidir mudar de parti-
do poltico, ele sofrer um processo na Justia Eleitoral que poder resultar na
perda do seu mandato. Neste processo, com contraditrio e ampla defesa, ser
analisado se havia justa causa para essa mudana .
. O assunto est disciplinado na Resoluo 22.610/2007 do TSE, que elenca, indu-
,: slve, as hipteses consideradas como "justa causa".
STF. Plenrio. ADI 5081/DF, Rei. Min. Roberto Barroso, julgado em 27/5/2015 (lnfo 787).
Veja comentrios no captulo sobre Direito Constitucional.

3 FINANCIAMENTO DE CAMPANHA ELEITORAL
3.1INCONSTITUCIONALIDADE DAS DOAES FEITAS POR PESSOAS JUR-
DICAS
Contribuies para campanhas eleitorais e partidos polticos
A legislao eleitoral permite que pessoas fsicas e pessoas jurdicas faam doa-
es em dinheiro (ou em bens estimveis em dinheiro) para campanhas eleitorais e
tambm para partidos polticos. Tal o previsto na Lei n9.504/97 (conhecida como
Lei das Eleies) e na Lei no g.og6/gs (Lei dos Partidos Polticos).
Veja abaixo os dois principais artigos que tratam sobre o tema:
Lei n 9504/97 (Lei das Eleies):

Art. 81. As doaes e contribuies de pessoas jurdicas para campanhas eleito-
rais podero ser feitas a partir do registro dos comits financeiros dos partidos
ou coligaes.
Lei n 9096/95 (Lei dos Partidos Polticos):

Art. 39. Ressalvado o disposto no art. 31, o partido poltico pode receber doaes
de pessoas fsicas e jurdicas para constituio de seus fundos.
ADI46so
O Conselho Federal da OAB ajuizou Ao Direta de Inconstitucionalidade (ADI
4650) no STF pedindo que fossem declarados inconstitucionais os dispositivos da
legislao eleitoral (Leis n g.og6/95 e no 9504/97) que autorizam doaes de em-
presas a candidatos e a partidos polticos.
Na ao, a entidade tambm pediu que fosse fixado um limite mximo para as
doaes feitas por pessoas fsicas.
Para a OAB, existe uma infiltrao do poder econmico nas eleies, o que gera graves
distores, como a desigualdade poltica, na medida em que aumenta a influncia
dos mais ricos sobre o resultado dos pleitos eleitorais, e, consequentemente, sobre
a atuao do prprio Estado. Alm disso, essa forte influncia do poder econmico
inviabiliza a possibilidade de sucesso eleitoral dos candidatos que no tm acesso
aos financiadores privados nem patrimnio para suportar os gastos de campanha.
Qual foi o resultado do julgamento?

O STF julgou parcialmente procedente a ADIe entendeu que:
os dispositivos legais que autorizam as contribuies de pessoas JURDICAS para
campanhas eleitorais e partidos polticos so inconstitucionais.
por outro lado, as contribuies de pessoas FSICAS so vlidas e podem conti-
nuar sendo feitas de acordo com a legislao em vigor.
Veja a seguir o resumo dos principais argumentos utilizados pelo STF:

Violao ao regime democrtico e cidadania
para o STF, as doaes feitas por pessoas jurdicas para campanhas eleitorais no
so compatveis com o regime democrtico e com a cidadania.
pessoa jurdica no exerce cidadania
o exerccio de cidadania, em sentido estrito, pressupe trs modalidades de atua-
o fsica:
a) o "jus sufragius": direito de votar;
b) o "jus honorum": o direito de ser votado; e
c) o direito de influir na formao da vontade poltica por meio de instrumentos
de democracia direta como o :Jiebiscito, o referendo e a iniciativa popular de leis.
Essas modalidades de exerccio da cidadania so inerentes s pessoas naturais e,
por isso, desarrazoado estend-las para as pessoas jurdicas.
Doaes feitas por pessoas jurdicas inflacionam os custos das campanhas
A participao de pessoas jurdicas apenas encarece o processo eleitoral, sem ofe-
recer, como contrapartida, a mel nora e o aperfeioamento do debate.
Esse aumento dos custos de campanhas no acompanhado do aprimoramento
do processo poltico, com a veio, Iao de ideias e de projetos pelos candidatos.
Na verdade, o que se observa que os cndidatos que gastam maiores recursos em
suas campanhas possuem, em geral, maior xito nas eleies.
Desequilbrio da competio e a violao do princpio da igualdade
A excessiva participao do poder econmico no processo poltico desequilibra a
r.ompetio eleitoral e viola a igualdade poltica entre candidatos. Isso acaba reper-
cutindo na formao do quadro representativo, ou seja, nas pessoas que so eleitas.
O xito das eleies atualmente depende mais dos recursos despendidos nas cam-
panhas do que das plataformas e ideias polticas. Essa realidade muito nociva
porque faz com que grande parte da populao fique desestimulada a disputar os
pleitos eleitorais, j que no teria condi,;es econmicas de ter sucesso.
Mesmo sem as doaes de pessoas jurdicas, ser possvel a realizao das campanhas
Vale ressaltar que o fim das doaes feitas por pessoas jurdicas no prejudicar a
sobrevivncia dos partidos polticos nem impedir que os candidatos faam suas
campanhas. Isso porque todos os partidos polticos tm acesso ao fundo partid-
rio e propaganda eleitoral gratuita nos veculos de comunicao, podendo assim
promover suas ideais e propostas.
No basta melhorar os mecanismos de controle dos financiamentos de campanha
Havia um argumento no sentido de que as doaes de pessoas jurdicas deveriam
continuar sendo permitidas e cue o mais importante seria melhorar os mecanis-
mos de controle desse financiamento.

Tal argumentao foi afastada.
Entendeu-se que essa medida seria insuficiente para resolver o atual cenrio, no
qual o poder poltico mostra-se atrado pelo poder econmico.
Mas as pessoas jurdicas podero continuar doando para campanhas e partidos de

forma escondida ("caixa dois") ...
verdade. Isso possvel. No entanto, tal realidade no pode servir como argumen-
to para evitar que o STF declare inconstitucionais as leis que autorizam a doao
por pessoas jurdicas.
A possibilidade de que as empresas continuem a investir elevadas quantias- no
contabilizadas ("caixa dois")- nas campanhas eleitorais no constitui empecilho
para que o STF declare ser errado o atual modelo.
Violao isonomia
O STF invocou ainda um ltimo argumento para declarar inconstitucionais as doa-
es por pessoas jurdicas. Trata-se do fato de que o art. 24 da Lei das Eleies pro-
be que determinadas pessoas jurdicas faam doaes. o caso, por exemplo, das
associaes de classe, entidades sindicais e entidades do terceiro setor. Como resul-
tado dessa proibio, o que se observava, na prtica, que apenas as empresas pri-
vadas (que se destinam ao lucro) faziam doaes. Isso representava um tratamento
desigual entre as prprias pessoas jurdicas,j que as empresas privadas poderiam
doar e as entidades sem fins lucrativos e os sindicatos no.
Dispositivos declarados inconstitucionais:

O STF declarou inconstitucionais:
o art. 23, 1, I e 11; o art. 24; e o art. 81, "caput" e 1, da Lei n 9.504/97 (Lei das
Eleies), que tratam de doaes a campanhas eleitorais por pessoas fsicas e ju-
rdicas, no ponto em que cuidam de doaes por pessoas jurdicas.
o art. 31; o art. 38, 111; o art. 39, "caput" e 5, da Lei n 9.096/95 (Lei Orgnica dos
Partidos Polticos), que regulam a forma e os limites em que sero efetivadas as
doaes aos partidos polticos, tambm exclusivamente no que diz respeito s
doaes feitas por pessoas jurdicas.
Votos vencidos
Ficaram vencidos os Ministros Teori Zavascki, Gil mar Mendes e Celso de Mello.
Modulao dos efeitos

O STF cogitou modular os efeitos da deciso, fazendo com que ela somente pro-
duzisse efeitos daqui a alguns anos. No entanto, no foi atingido o nmero mni-
mo de votos necessrios para a modulao (segundo o art. 27 da Lei no 9.868/99,
exige-se o voto de 2/3 dos membros do STF- 8 Ministros- para que haja a mo-
dulao dos efeitos).

Assim, a presente deciso j se aplica s eleies de 2016. O STF afirmou tambm
que a deciso j vale independentemente da publicao do acrdo (algo que no
ordinrio, comum, de acontecer).
:ein outras palavras, nas prximas eleies (em _2o16 e na~ seguinte:s)ij no
:mais sero permitidas doaes de P~SSOAS JURiDICAS para as campaohas elei-
,to(aJs e para os partidos polticos."As leis que permitiam isso foram declaradas
'.t!lconstitudorlls (invlidas). . , . . .. ..
>As doaes feitas por PESSOAS FlStCAS conti~uam sendo pQ:ssvels~~Qa,forma
. como prevista na legislao eleitoral. ' . ' / .
STF. Plenrio. AD146so/DF, Rei. Min. Luiz Fux,julgado em 16 e 17/g/'2015 (lhfo 799}.
3.z INCONSTITUCIONALIDADE DAS DOACES ANNIMAS

Doaes ocultas
O art. 28, 12 da Lei no 9.504/97 prev a possibilidade de "doaes ocultas" de pes-
soas fsicas a candidatos, ou seja, sem que os nomes dos doadores fiquem registra-
dos na prestao de contas. Veja:
12. Os valores transferidos pelos partidos polticos oriundos de doaes sero

registrados na prestao de contas dos candidatos como transferncia dos par-
tidos e, na prestao de contas dos partidos, como transferncia aos candidatos,
sem individualizao dos doadores. (Includo pela Lei n 7J.16s/2015)
ADI
O Conselho Federal da OAB ajuizou ADI contra esse dispositivo, que foi includo
pela Lei no 13.165/2015.
A entidade argumentou que o dispositivo inconstitucional, pois permite que doa-
es feitas a partidos possam ser repassadas a candidatos sem a demonstrao
da origem dos recursos, o que violaria o princpio da transparncia e o princpio da
moralidade, alm de favorecer a corrupo, dificultando o rastreamento das doa-
es eleitorais.
Segundo a petio inicial, doaes ocultas so aquelas em que no possvel identi-
ficar o vnculo entre doadores e candidatos. Nesse modelo, a pessoa fsica doa dinhei-
ro para o partido, que repassa ao candidato, sem que o processo seja transparente.
A possibilidade de 'doaes ocultas' de pessoas fsicas a candidatos pode sustentar
relaes pouco republicanas entre os polticos e seus financiadores. A ausncia de
transparncia impede a identificao dos interesses por trs da atuao do can-
didato, dificultando eventuais investigaes e impedindo que o eleitor decida de
modo informado.
preciso que o eleitor saiba quem financia seus candidatos, compreendendo todo
0 caminho do dinheiro nas campanhas eleitorais.

O STF apreciou o pedido de liminar formulado na ao. O que decidiu a Corte? Em
uma anlise liminar, o dispositivo viola a Constituio Federal?
SIM. O Plenrio deferiu pedido de medida cautelar na ADI para suspender,
at o julgamento final da ao, a eficcia da expresso "sem individualizao
dos doadores", constante da parte final do 12 do art. 28 da Lei n 9504/1997,
acrescentado pela Lei 13.165/2015.
Alm disso, conferiu, por maioria, efeitos "ex tunc" deciso.
A parte final do 12 do art. 38 da Lei n g.504/97, acrescentado pela Lei n
13.365/2015, suprime a transparncia do processo eleitoral, frustra o exerccio
da fiscalizao pela Justia Eleitoral e impede que o eleitor exera, com pleno
esclarecimento, seu direito de escolha dos representantes polticos. Isso atenta
contra a arquitetura republicana e a inspirao democrtica que a Constituio
Federal imprime ao Estado brasileiro.
STF. Plenrio. ADI 5394 MC/DF, Rei. Min. Teori Zavascki,julgado em 1211112015 (lnfo 807).
Fundamentao
O STF afirmou que necessrio que haja um efetivo sistema de controle dos re-
cursos arrecadados por partidos e candidatos. Para isso, indispensvel que haja
transparncia nas contas eleitorais.
Sem as informaes necessrias, entre elas a identificao dos particulares que
contriburam originariamente para os partidos e candidatos, o processo de presta-
o de contas perde a sua capacidade de documentar a real movimentao finan-
ceira, os dispndios e os recursos aplicados nas campanhas eleitorais, impedindo a
fiscalizao por parte da Justia Eleitoral e o controle pelos eleitores. As informa-
es sobre as doaes de particulares a candidatos e a partidos no interessam
apenas Justia Eleitoral, mas sociedade como um todo.
A identificao dos particulares que fizeram doaes eleitorais informao essen-
cial para que se possa constatar se as doaes provm de fontes lcitas e se respei-
tam os limites mximos de valor previstos no art. 23 da Lei n 9-504/97
Por fim, o acesso a esses dados ainda propicia o aperfeioamento da prpria polti-
ca legislativa de combate corrupo eleitoral, ajudando a denunciar as fragilida-
des do modelo e a inspirar propostas de correo futuras.
Obs.: apesar de ainda s ter sido apreciada a medida cautelar, a deciso sobre a
inconstitucionalidade da norma foi por unanimidade, sendo extremamente impro-
vvel que seja revertida no julgamento final.
Deciso aplicvel s eleies de 20J6

Vale ressaltar que a deciso do STF j vale para as eleies de 2016, ou seja, no po-
der haver doaes ocultas j no prximo pleito eleitoral.

4 CRIME DE DESOBEDINCIA ELEITORAL
Em agosto de 2014, o juiz eleitoral de uma zona eleitoral do interior do Estado
expediu um ofcio-circular proibindo que os candidatos fizessem carreatas em de-
terminas ruas do Municpio.
Alguns dias depois, "LM", candidato a Deputado Federal, realizou uma carreata
no Municpio e passou por algumas ruas que faziam parte da rota proibida pelo
magistrado.
Diante disso, "LM"foi denunciado pela prtica do crirre de desobedincia eleitoral,
delito tipificado no art. 347 do Cdigo Eleitoral:
Art. 347 Recusar algum cumprimento ou obedincia a diligncias, ordens ou

instrues da Justia Eleitora I ou opor embaraos sua execuo:
Pena- deteno de trs meses a um ano e pagamento de 10 a 20 dias-multa.
Considerando o que foi narrado, o STF considerou que houve a prtica de crime?
NO.
Para a configurao do crime de desobedincia eleitoral (art. 347 do Cdigo

Eleitoral),~ necessrio que:
a ordem descumprida tenha sido emitida de forma direta e individualizada; e
que o agente (ru) tinha cincia da ordem tida por descumprida.
STF. 2 Turma.AP 904/RO, Rei. Min. T eori Zavascki,julgado em 14/4/2015 (lnfo 781).
O STF entendeu que a ordem supostamente descumprida na hiptese (no realiza-

o de carreatas ou passeatas el=itorais em determir,ado local) no teria sido diri-
gida especificamente ao acusado, mas a todos os candidatos, partidos, coligaes
e cidados, mediante encaminhamento de ofcio-circular pelo juiz eleitoral. Como
visto acima, para a configurao do crime de desobedincia eleitoral, seria neces-
srio que a ordem tida por descumprida tivesse sid::> direta e individualizada ao
agente, o que no aconteceu, tendo em conta o carter geral e abstrato da referida
orientao da Justia Eleitoral.
Alm disso, no havia nos autos elementos mnimos e suficientes a indicar que o
acusado tinha cincia do ofcio-circular elaborado peio juiz eleitoral e que o tenha
descumprido deliberadamente. Assim, restou ausente, no caso, o elemento subje-
tivo do tipo (o dolo).
5 NOVIDADES LEGISLATIVAS
No ano de 2015, foram publicadas duas importantes leis relacionadas ao Direito
Eleitoral:

Lei n 13.107/2015
Alterou as Leis 9.096/95 e 9-504/97, com o :::bjetivo de desestimular a fuso de
partidos polticos (que foi, inclusive, objeto de ADI).
Lei 13.r6s/2ors
Esta Lei importantssima e alterou:
a Lei n 9.504/97 (Lei das Eleies);
a Lei n 9.096/95 (Lei dos Partidos Polticos): e
a Lei n 4.737/65 (Cdigo Eleitoral).
O objetivo declarado foi o de reduzir os custos das campanhas eleitorais, simplifi-
car a administrao dos Partidos Polticos e incentivar a participao feminina nas
eleies.
Trata-se de uma verdadeira reforma eleitoral, com vrios dispositivos alterados.
No site esto disponveis os comentrios sobre essas novidades legislativas. No
deixe de ler caso esteja estudando para concursos que exijam Direito Eleitoral.

Direito
Civil
1 DIREITOS DA PERSONALIDADE
-
1.1 BIOGRAFIAS: AUTORIZACO PRVIA E LIBERDADE DE EXPRESSO
Para que seja publicada uma biografia NO necessria a autorizao prvia

do indivduo biografado, das demais pessoas retratadas, nem de seus familia-
. res. Es$a autorizao prvia seria uma forma de censura; rio se11do compatvel
com a liberdade de expresso consagrada pela CF/88. As exatas palavras do STF
foram as seguintes:
" inexigvel o consent!r"ento de pessoa biografada relativamente a obras bio-
grficas literrias ou audiovisuais, sendo por Igual desnecessria a utorizao
de pessoas retratadas como coadjuvantes ou de familiares, em caso de pessoas
falecidas ou ausentes". '
Caso o biografado ou qualquer outra pessoa retratada na biografia entenda que
seus direitos foram violados pela publicao, ter direito reparao, que pode-
r ser feita no apenas por meio de indenizao pecuniria, como tambm por
outras formas, tais como a publicao de ressalva, de nova edio com correo,
de direito de resposta etc.
STF. Plenrio. AD\4815/DF, Rei. Min. Crmen Lcia, julgado em 10/6/2015 {lnfo 789).
Veja comentrios sobre o julgado no captulo de Direito Constitucional.
1.2 NOME DA PESSOA NATURAL
~~~CEITO DE NOME

O nome da pessoa fsica um sinal (elemento de identificao) que individualiza
a pessoa, fazendo com que ela seja diferenciada dos demais membros da famlia e
da sociedade.

IMPORTNCIA
A pessoa, ao praticar os atos da vida civil, identifica-se por meio do nome que lhe
foi atribudo no registro de nascimento. Desse modo, toda pessoa tem que ter, obri-
gatoriamente, um nome. A pessoa recebe o nome ao nascer e este a acompanha
mesmo depois da sua morte, considerando que ser sempre identificada por esse
sinal (exs.: inventrio, direitos autorais). Veremos mais frente que, em alguns ca-
sos, possvel a mudana do nome, mas de forma excepcional.
NATUREZA JURDICA {TEORIAS SOBRE O NOME}

............................................................................................................................
Existem quatro principais teorias que explicam a natureza jurdica do nome:
a) Teoria da propriedade: segundo esta concepo, o nome integra o patrimnio
da pessoa. Essa teoria aplicada no caso dos nomes empresariais. No que tange
pessoa natural, o nome mais do que o mero aspecto patrimonial, consistin-
do, na verdade, em direito da personalidade.
b) Teoria negativista: afirma que o nome no um direito, mas apenas uma forma
de designao das pessoas. A doutrina relata que era a posio adotada por Cl-
vis Bevilqua.
c) Teoria do estado: sustenta que o nome um elemento do estado da pessoa
natural.
d) Teoria do direito da personalidade: o nome um direito da personalidade. a
teoria adotada pelo CC (art. 16): "toda pessoa tem direito ao nome, nele com-
preendidos o prenome e o sobrenome".
PROTECO DO NOME
.............................................................................................................................
O direito ao nome protegido, dentre outros, pelos seguintes diplomas:
Conveno Americana de Direitos Humanos (art. 18).
Conveno dos Direitos da Criana (art. 7).
Cdigo Civil (art. 16).
PRINCPIO DA IMUTABILIDADE RELATIVA DO NOME

Em regra, o nome imutvel. o chamado princpio da imutabilidade relativa do
nome civil.
A regra da inalterabilidade relativa do nome civil preconiza que o nome (prenome
e sobrenome), estabelecido por ocasio do nascimento, reveste-se de defini1.ivi-
dade, admitindo-se sua modificao, excepcionalmente, nas hipteses expressa-
mente previstas em lei ou reconhecidas como excepcionais por deciso judicial
(art. 57, Lei 6.01sf7S). exigindo-se, para tanto, justo motivo e ausncia de prejuzo
a terceiros (REsp 1138103/PR, Rei. Min. Luis Felipe Salomo, Quarta Turma, julgado
em o6/og/2011).

EXCEES EM QUE A ALTERAO DO NOME PERMITIDA
...........................................................................................................................
1) No primeiro ano aps atingir a maioridade civil

Prevista no art. 56 da Lei de Registros Pblicos (Lei n 6.015/73):
Art. 56. O interessado, no primeiro ano aps ter atingido a maioridade civil, po-
der, pessoalmente ou por procurador bastante, alterar o nome, desde que no
prejudique os apelidos de famlia, averbando-se a alterao que ser publicada
pela imprensa.
Observaes:
Essa alterao feita mediante processo administrativo.
Dever haver um requerimento, de forma pessoal ou por procurao, por parte
do interessado.
No necessrio que tal formulao seja feita por meio de advogado.
No precisa ser declarado nenhum motivo (trata-se de possibilidade de troca
imotivada).
No pode prejudicar os apelidos de famlia (patronmicos). isso que est previs-
to na lei, mas veja adiante interessante precedente do STJ.
Ser averbada a alterao no registro de nascimento e publicada pela imprensa.
z) Retificao de erros que no exijam qualquer indagao para sua constatao

imediata
Prevista no art. 110 da LRP:
Art. 110. Os erros que no exijam qualquer indagao para a constatao ime-
diata de necessidade de sua correo podero ser corrigidos de ofcio pelo ofi-
cial de registro no prprio cartrio onde se encontrar o assentamento, mediante
petio assinada pelo interessado, representante legal ou procurador, indepen-
dentemente de pagamento de selos e taxas, aps manifestao conclusiva do
Ministrio Pblico.
1 Recebido o requerimento instrudo com os documentos que comprovem o
erro, o oficial submet-lo- ao rgo do Ministrio Pblico que o despachar em
5 (cinco) dias.
2 Quando a prova depender de dados existentes no prprio cartrio, poder o
oficial certific-lo nos autos.
3 Entendendo o rgo do Ministrio Pblico que o pedido exige maior inda-
gao, requerer ao juiz a distribuio dos autos a um dos cartrios da circuns-
crio, caso em que se processar a retificao, com assistncia de advogado,
observado o rito sumarssimo.
4 Deferido o pedido, o oficial averbar a retificao margem do registro,
mencionando o nmero do protocolo e a data da sentena e seu trnsito em
julgado, quando for o caso.

Observaes:
Essa alterao feita mediante processo administrativo.
Os erros a serem corrigidos so aqueles facilmente perceptveis, ou seja, que no
exigem qualquer indagao para a sua constatao imediata. Tais erros podero
ser corrigidos de ofcio pelo Oficial no prprio cartrio, mediante petio assina-
da pelo interessado, representante legal ou procurador.
O interessado no precisa de advogado.
O interessado no paga selos ou taxas.
indispensvel a prvia manifestao do MP (prazo: 5 dias).
O Oficial pode certificar informaes a fim de produzir a prova necessria reti-
ficao.
Se o MP entender que o pedido exige maior indagao, requerer ao juiz a distri-
buio dos autos, situao em que o processo administrativo ser transformado
em judicial {com a necessria assistncia de advogado). O rito o sumarssimo.
Exemplo dessa retificao: o nome do rapaz consta como Renata, ao invs de
Renato.
3) Acrscimo ou substituio por apelidos pblicos notrios
Prevista no art. 58 da LRP:
Art. 58. O prenome ser definitivo, admitindo-se, todavia, a sua substituio por
apelidos pblicos notrios.
Obs.: neste caso, a alterao deve ser feita por meio de ao judicial.
4) Averbao do nome abreviado, usado como firma comercial ou em atividade pro-
fissional
Prevista no 1 do art. 57 da LRP:
Art. 57 (...) 1 Poder, tambm, ser averbado, nos mesmos termos, o nome
abreviado, usado como firma comercial registrada ou em qualquer atividade
profissional.
S) Enteado pode adotar o sobrenome do padrasto

Previsto no 8 do art. 57 da LRP:
Art. 57( ...} go O enteado ou a enteada, havendo motivo pondervel e na forma
dos 2 e 7 deste artigo, poder requerer ao juiz competente que, no regis-
tro de nascimento, seja averbado o nome de famlia de seu padrasto ou de sua
madrasta, desde que haja expressa concordncia destes, sem prejuzo de seus
apelidos de famlia.
Observaes:
Deve haver motivo pondervel.
O requerimento feito ao juiz.

Ser averbado o nome de famlia do padrasto ou madrasta.
indispensvel que haja a concordncia expressa do padrasto ou madrasta.
No pode haver prejuzo aos apelidos de famlia do(a) enteado(a).
6} Pessoas includas no programa de proteo a vtimas e testemunhas
Previsto no 7 do art. 57 da LRP e no art. go da Lei n g.807/gg:
Art. 57( ...) 7 Quando a alterao de nome for concedida em razo de funda-
da coao ou ameaa decorrente de colaborao com a apurao de crime, o
juiz competente determinar que haja a averbao no registro de origem de
meno da existncia de sentena concessiva da alterao, sem a averbao
do nome alterado, que somente poder ser procedida mediante determinao
posterior, que levar em considerao a cessao da coao ou ameaa que
deu causa alterao.
7) Por via judicial, com motivo declarado, por sentena, aps oitiva do MP
Previsto no caput do art. 57 da LRP:
Art. 57. A alterao posterior de nome, somente por exceo e motivadamente,
aps audincia do Ministrio Pblico, ser permitida por sentena do juiz a que
estiver sujeito o registro, arquivando-se o mandado e publicando-se a alterao
pela imprensa, ressalvada a hiptese do art. 110 desta Lei.
Observaes:
hiptese de processo judicial de jurisdio voluntria.
obrigatria a oitiva do MP.
O pedido decidido pelo juiz por sentena.
Ser competente o juiz a que estiver sujeito o registro.
Arquiva-se o mandado no Registro Civil de Pessoas Naturais.
Publica-se a alterao pela imprensa.
Exemplos de alterao do nome com base nesse art. 57:
Alterar o prenome caso exponha seu portador ao ridculo.
Retificar o patronmico constante do registro para obter a nacionalidade de outro
p<!s (o STJ j reconheceu o direito de suprimir incorrees na grafia do patronmi-
co para que a pessoa pudesse obter a cidadania italiana [REsp 1138103/PR]).
Alterar o nome em virtude de cirurgia de retificao de sexo.
Fernando Pinheiro Costa filho de Miguel Costa e Soraia Rodrigues Pinheiro.
Miguel abandonou a famlia quando Fernando ainda era beb, de forma que o filho
no teve qualquer relacionamento com o pai.

Quando completou 18 anos, Fernando procurou o cartrio de Registro Civil de
Pessoas Naturais e solicitou que fosse excludo o nome de seu pai de seu assento
de nascimento e que seu nome passasse a ser Fernando Rodrigues Pinheiro, ou
seja, que fosse excludo o patronmico de seu pai e includo o outro sobrenome
de sua me.
O registrador civil indeferiu o pedido em virtude da redao literal do art. 56, que
afirma que a mudana no poder prejudicar os apelidos de famlia.
O autor props ao judicial e a questo chegou at o STJ.
possvel que seja realizada a alterao pleiteada?

SIM.
Pode ser deferido pedido formulado por filho que, no primeiro ano aps atingir
a maioridade, pretende excluir completamente de seu nome civil os sobreno-
mes de seu pai, que o abandonou em tenra idade. A mudana foi autorizada
com base na interpretao conjugada dos arts. 56 e 57 da LRP.
O STJ tem adotado posicionamento mais flexvel acerca da imutabilidade ou
definitividade do nome civil.
O princpio da imutabilidade do nome no absoluto no sistema jurdico brasi-
leiro. Alm disso, a referida flexibilizao se justifica '.'pelo prprio papel que o
nome desempenha na formao e consolidao da personalidade de uma pes-
soa" {REsp 1.41z.z6o-SP, Terceira Turma, DJe zz/5/Z014).
Desse modo, o direito da pessoa de portar um nome que no lhe remeta s an-
gstias decorrentes do abandono paterno e, especialmente, corresponda sua
realidade familiar, sobrepe-se ao interesse pblico de imutabilidade do nome,
j excepcionado pela prpria Lei de Registros P~blicos.
Sendo assim, nos moldes preconizados pelo STJ, considerando que o nome
elemento da personalidade, identificador e individualizador da pessoa na socie-
dade e no mbito familiar, conclui-se que o abandono pelo genitor caracteriza
o justo motivo de o interessado requerer a alterao de se1,1 nome civil, com a
respectiva excluso completa dos sobrenomes paternos.
STJ. 3" Turma. REsp 1.304.718-SP, Rei. Min. Paulo de Tarso Sanseverino,julgado em 18/12/2014
(lnfo sss).
8) Casamento
Segundo o CC-2002, o cnjuge pode acrescentar sobrenome do outro. Tanto a mu-
lher pode acrescentar o do marido, quanto o marido o da mulher.
Art. 1.565 (...) 1 Qualquer dos nubentes, querendo, poder acrescer ao seu o
sobrenome do outro.
Em regra, o sobrenome do marido/esposa acrescido no momento do matrimnio,
sendo essa providncia requerida j no processo de habilitao para o casamento.

Imagine agora a seguinte situao: marido e mulher se casaram e, no momento da
habilitao para o casamento, no requereram a alterao do nome. possvel que,
posteriormente, um possa acrescentar o sobrenome do outro?
SIM. Aos cnjuges permitido ircluir ao seu nome o sobrenome do outro, ainda
que aps a data da celebrao do casamento.
vale ressaltar, no entanto, que esse acrscimo ter que ser feito por intermdio
da ao de retificao de registros pblicos, nos termos dos arts. 57 e 109 da Lei
de Registros Pblicos (Lei n. 6.01511973). Assim, no ser possvel a alterao
pela via administrativa, mas somente em juzo.
STJ. 4" Turma. REsp 910.094-SC, Rei. Raul Arajo, julgado em 4/9/2012.
Exemplo: Ricardo Oliveira casou-se com lzabel Fontana. No processo de habili-

tao, no foi solicitada a mudana de nome. Desse modo, aps o casamento, os
nomes permaneceram iguais aos de solteiro. Ocorre que, aps 5 anos de casada,
tzabel decide acrescentar o patronmico de seu marido. Para tanto, lzabel procu-
ra o Cartrio (Registro Civil) onde foi lavrada sua certido de casamento e pede
essa providncia ao Registrador Civil. Este poder proceder incluso pleiteada?
NO. lzabel e Ricardo devero procurar um advogado e este ajuizar uma ao
de retificao de registro pblico, com base nos art. 57 e 109 da LRP, expondo a
situao. O juiz, aps ouvir o Ministrio Pblico, poder determinar que lzabel
inclua em seu nome o patronmico de seu marido, passando a se chamar lzabel
Fontana Oliveira.
9) Unio estvel
Se duas pessoas vivem em unio estvel, possvel incluir o patronmico de um deles
no nome do outro? Ex.: Carlos Andrade vive em unio estvel com Juliana Barbosa.
permitido que Juliana acrescente o patronmico de seu companheiro e passe a se
chamar "Juliana Barbosa Andrade"?
SIM, tambm possvel, conforme entendeu o STJ. Foi aplicado, por analogia, o art.
1.565, 1 do CC, visto acima, que trata sobre o casamento.
Como a unio estvel e o casamento so institutos semelhantes, possvel apli-

car a regra de um para o outro, pois "onde impera a mesma razo, deve prevale-
. cera mesma deciso" (ubi eadem legis ratio lbi eadem dispositio).
STJ. 4" Turma. REsp uo6.6s6-GO, Rei. Min. Nancy Andrighi,julgado em 16/10/2012.
Exigncias para o acrscimo do patronmico do companheiro:

Segundo decidiu o STJ, so feitas duas exigncias para que a pessoa possa adotar o
patronmico de seu companheiro:
a) dever existir prova documental da relao, feita por instrumento pblico;
b) dever haver a anuncia do companheiro cujo nome ser adotado.

ro) Separao/Divrcio
Regra: na separao e no divrcio o nome mantido, salvo se a pessoa que acres-
centou o sobrenome de seu cnjuge desejar retir-lo.
Exceo: somente haver a perda do sobrenome contra a vontade da pessoa que o
acrescentou se preenchidos os seguintes requi5itos:
1) houver pedido expresso do cnjuge que "forneceu" o sobrenome;
2) a perda no puder causar prejuzo identificao do cnjuge. Ex.: Marta Suplicy;
3) a perda no puder causar prejuzo identificao dos filhos;
4) restar provada culpa grave por parte do cnjuge.
DIREITO DE A PESSOA RETIFICAR SEU PATRONMICO NO REGISTRO DE NASCI-

MENTO DE SEU FILHO APS DIVRCIO

Paulo Barbosa casou-se com Juliana Lopes Carvalho e esta passou a se chamar Ju-
liana Carvalho Barbosa.
O casal teve um filho, que foi registrado com o nome de lgor Carvalho Barbosa,
constando em sua certido de nascimento que seus pais eram: Paulo Barbosa e
Juliana Carvalho Barbosa.
Depois de alguns anos, o casal decidiu se divorciar e Juliana optou por voltar a uti-
lizar o nome de solteira, qual seja, Juliana Lopes Carvalho.
Ocorre que no registro de nascimento de lgor consta que ele filho de Juliana Car-
valho Barbosa (nome que ela usava como casada) e o atual nome dela, aps o divr-
cio, Juliana Lopes Carvalho.
permitido que o registro de nascimento do filho seja alterado nesse caso? Se a me,
aps o divrcio, voltou a usar o nome de solteira, o registrode nascimento do filho
pode ser modificado para adequar o nome l constante ao atual nome da genitora?
SIM.
~dmissvel;:a a~erba(), no registro de nascirrtento do filho, da altera.o do

sobrenom~ ~ tl.th dos genitores .que, em decorrncia do di~!rcio;,optou por uti~
lizai' novamelite;tl rimede st~lteiro, contanto que u~(!rits'q.ua(squer prejuzos
ate.rceir,~s
STJ. 3 Turma. REsp 1.279-952-MG, Rei. Min. Ricardo Vi lias Bas Cueva,j.ulgado em 3/2/2015
(lnfo sss);
Na presente hiptese, houve mudana do nome da genitora que, em virtude do

divrcio, voltou a utilizar o nome de solteira. possvel a retificao do seu nome
no registro do filho a fim de que prevalea no assentamento informao legtima
da vida de todos os envolvidos.

Mesmo que no houvesse a retificao, ainda assim seria possvel explicar porque
0 nome atual da me est diferente do nome que consta no registro. Para isso, no
entanto, seria indispensvel que a me, quando fosse resolver qualquer situao
que envolvesse seu filho, carregasse consigo a cpia da certido de seu antigo casa-
mento com a respectiva averbao do divrcio e o retorno do nome de solteira. O STJ
entendeu que exigir isso da me no era razovel e que seria muito mais simples e
coerente que fosse autorizada a retificao do registro de nascimento do filho, evi-
tando qualquer dificuldade para que a genitora exercesse seu poder familiar.
Conclui-se que, havendo alterao superveniente que venha a obstaculizar (dificul-
tar) a prpria identificao do indivduo no meio social, possvel a retificao do
registro civil.
o princpio da verdade real norteia o registro pblico e tem por finalidade a se-
gurana jurdica, razo pela qual deve espelhar a realidade presente, informando
as alteraes relevantes ocorridas desde a sua lavratura (...) (STJ. 4a Turma. REsp
1.072-402/MG, Rei. Min. Luis Felipe Salomo, julgado em 04/12/2012).
Existe algum fundamento legal? Algum dispositivo de lei que poderio ser invocado?
SIM. Se a me se casar e alterar seu nome acrescentando o sobrenome do marido,
permitido que essa alterao do patronmico materno seja averbada no registro
de nascimento de seus filhos. Isso est previsto no art. 3, pargrafo nico da Lei
n 8.560/92:
Art. 3 (... )Pargrafo nico. ressalvado o direito de averbar alterao do patron-

mico materno, em decorrncia do casamento, no termo de nascimento do filho.
Para o STJ, luz do princpio da simetria, possvel aplicar essa mesma norma hi-
ptese inversa, ou seja, quando, em decorrncia do divrcio, um dos genitores deixa
de utilizar o nome de casado.
Ateno. Dica importante paro quem foz concursos de cartrio:

O STJ afirmou que, em razo do princpio da segurana jurdica e da necessidade de
preservao dos atos jurdicos at ento praticados, o nome de casada da me no
deve ser suprimido (apagado) dos assentamentos do filho. O que se deve fazer a
averbao da alterao do nome aps o divrcio. Em outras palavras, nos assenta-
mentos do registro civil constar o nome original da me (nome que usava quando
a criana foi registrada) e ser acrescentada a informao de que ela se divorciou e
passou a usar o nome de solteira.
1.3 ESTATUTO DA PESSOA COM DEFICINCIA

Em 2015, uma das novidades legislativas mais importantes foi a Lei no 13.146/2015,
chamada de Lei Brasileira de Incluso da Pessoa com Deficincia (Estatuto da Pes-
soa com Deficincia).
essencial que voc estude essa Lei para os concursos pblicos que sero realiza-
dos em 2016.

2 PESSOA JURDICA
2.1 FUNDACES EA LEI13.151l2015
Em 2015, foi aprovada a Lei n 13-151/2015, que alterou alguns dispositivos do Cdigo
Civil sobre as FUNDAES PRIVADAS. No site esto disponveis os comentrios que fiz
sobre essa lei.lrei aqui apenas destacar, deforma resumida, quais foram as alteraes.
A fundao privada pode ser instituda para o desempenho de quais finalidades?
O pargrafo nico do art. 62 do Cdigo Civil prev as finalidades para as quais a
fundao pode ser instituda. A Lei n 13.151/2015 alterou esse dispositivo aumen-
tando o rol de finalidades permitidas. Vejamos:
FINALIDADES DAS FUNDAES PRIVADAS

Antes da Lei 13-151/2015 Atualmente
Art. 62 (... ) Art. 62 (...)
Pargrafo nico. A fundao somente Pargrafo nico. Afundao somente
poder constituir-se para fins religiosos, poder constituir-se para fins de:
morais, culturais ou de assistncia. 1- assistncia social;
11- cultura, defesa e conservao do
patrimnio histrico e artstico;
111 -educao;
IV-sade;
V- segurana alimentar e nutricional;
VI- defesa, preservao e conservao
do meio ambiente e promoo do desen-
volvimento sustentvel;
VII- pesquisa cientfica, desenvol-
vimento de tecnologias alternativas,
modernizao de sistemas de gesto,
produo e divulgao de informaes e
conhecimentos tcnicos e cientficos;
VIII- promoo da tica, da cidadania,
da democracia e dos direitos humanos;
IX- atividades religiosas;
Quem fiscaliza o funcionamento das fundaes privadas?

O Ministrio Pblico estadual. Depois de criada, as fundaes sero fiscalizadas
pelo Ministrio Pblico do Estado onde situadas. Assim est previsto no caput do
art. 66 do CC:
Art. 66. Velar pelas fundaes o Ministrio Pblico do Estado onde situadas.

o caput do art. 66 fala em Ministrio Pblico do Estado. E se a fundao estiver
situada no Distrito Federal, quem ir fiscaliz-Ia? Quem vela pelas fundaes loca-
lizadas no DF?
o Ministrio Pblico do Distrito Federal e Territrios (MPDFT}.
A Lei no 13-151/2015 alterou o 1 do art. 66 do CC com o objetivo de deixar isso ex-
presso no texto do Cdigo. Comparemos:
QUEM FISCALIZA AS FUNDAES SITUADAS NO DISTRITO FEDERAL?

Redao do CC antes
Redao atual
da Lei 13.151/2015
Art. 66 (... ) Art. 66 (... )
1 Se funcionarem no Distrito Federal, 1 Se funcionarem no Distrito Federal
ou em Territrio, caber o encargo ao ou em Territrio, caber o encargo ao
Ministrio Pblico Federal. Ministrio Pblico do Distrito Federal e
Territrios.
Ese a fundao abranger mais de um Estado/DF? Se ela funcionar em dois, trs, qua-
tro Estados/DF, quem fiscaliza?
Se as atividades da fundao se estenderem por mais de um Estado, caber o en-
cargo, em cada um deles, ao respectivo Ministrio Pblico( 2 do art. 66}. Ex.: fun-
dao "Leia Livros" atua em SP, RJ e DF. O MPSP ir fiscalizar as atividades dessa
fundao em SP, o MPRJ no RJ e o MPDFT no DF.
(Procurador Federal AGU 2007 CESPE} Se uma fundao estender suas atividades
por mais de um estado, independentemente de serfederal ou estadual, sua veladu-
ra caber ao Ministrio Pblico Federal. (ERRADO}
Alteraes no estatuto da fundao

As fundaes so regidas por um ESTATUTO, que aprovado pelo Ministrio Pblico
e posteriormente registrado no cartrio do Registro Civil de Pessoas Jurdicas.
Depois de registrado, esse estatuto s poder ser alterado se cumpridas algumas
formalidades. Para se alterar o estatuto da fundao necessrio que:
a) haja a deliberao de 2/3 das pessoas competentes para gerir e representar a
fundao;
b) a mudana no contrarie ou desvirtue a finalidade da fundao;
c) o Ministrio Pblico aprove essa mudana (em caso de negativa deste, o juiz
pode supri-la, a requerimento).
Existe algum prazo mximo para que o MP analise a proposta de mudana do es-
tatuto?
45 dias. Esse prazo foi acrescentado pela Lei n 13.151/2015. Antes, no havia prazo.

Imunidade tributria de fundaes que se caracterizem como entidades educacionais
e assistenciais
O art. 150, VI, "c" da CF/88 prev que as "instituies de educao e de assistncia
social, sem fins lucrativos" gozam de imunidade tributria quanto aos impostos,
desde que atendidos os requisitos previstos r a lei. Vejamos a redao do dispositi-
vo constitucional:
Art. 150. Sem prejuzc de outras garantias asseguradas ao contribuinte, vedado

Unio, aos Estados, ao Distrito Federal e aos Municpios:
(...)
VI- instituir impostos sobre:
c) patrimnio, renda ou servios dos partidos polticos, inclusive suas fundaes,
das entidades sindicais dos trabalhadore>, das instituies de educao e de as-
sistncia social, sem fins lucrativos, ate~d idos os requisitos da lei;
Algumas fundaes privadas podem se incluir nesse conceito de instituies de
educao e de assistncia social e, com isso, gozarem de imunidade tributria. Para
isso, no entanto, precisam cumprir os requisit:>s previstos em lei.
Requisitos gerais previstos no art. 14 do CTN

Para gozarem da imunidade, as entidades de.rem obedecer aos seguintes requisi-
tos elencados no art. 14 do CTN:
a) no distriburem qualquer parcela de seu patrimnio ou de suas rendas, a qual-
quer ttulo;
b) aplicarem integralmente, no Pas, os seus recursos na manuteno dos seus ob-
jetivos institucionais;
c) manterem escriturao de suas receitas e despesas em livros revestidos de for-
malidades capazes de assegurar sua exatido.
Sem fins lucrativos

Tais entidades podem e devem ter supervit, at para que consigam se manter e
ampliar o atendimento dos fins sociais propugnados. O que no podem visar ao
lucro. Se houver resultado positivo (supervit}. este dever ser reaplicado na prpria
instituio e em suas finalidades institucionai>.
No se pode confundir tambm a apropriao particular do lucro (o que proibido)
com a permitida e natural remunerao dos di reteres e administradores da entida-
de imune, como contraprestao pelos seus trabalhos.
A remunerao no pode ser proibida, desde que ela represente com fidelidade
e coerncia a contraprestao dos servios pr:>fissionais executados, por meio de
pagamento razovel ao diretor ou administrador da entidade, sem dar azo a uma
distribuio disfarada de I ucros. Portanto, admite-se salrio, desde que a preo de
mercado e sem benefcios indiretos.

Lei n9S32/97
Alm dos requisitos previstos no art. 14 do CTN, se a fundao quiser ser benefici-
ria da imunidade de impostos federais dever observar as regras da Lei n 9.532/97
que, em seu art. 12, prev o seguinte:
Art. 12. Para efeito do disposto no art. 150, inciso VI, alnea "c", da Constituio,
considera-se imune a instituio de educao ou de assistncia social que pres-
te os servios para os quais houver sido instituda e os coloque disposio da
populao em geral, em carter complementar s atividades do Estado, sem fins
lucrativos.
No 2 do art.12 da Lei n 9532/97 so elencados alguns requisitos que devem ser
preenchidos pela entidade para gozar da imunidade. Veja:
2 Para o gozo da imunidade, as instituies a que se refere este artigo, esto
obrigadas a atender aos seguintes requisitos:
(... )
A Lei no 13.151/2015 alterou alnea "a" do 2 do art. 12 prevendo a possibilidade de
serem pagos salrios aos dirigentes das entidades sem que, com isso, elas percam
a imunidade. Confira:
ALTERAO NA LEI 953ZI97
Antes da Lei 13151/Z01S Atualmente .

Art.12 (...) Art. 12 (... )
2 Para o gozo da imunidade, as institui- 2 Para o gozo da imunidade, as
es a que se refere este artigo, esto obri- instituies a que se refere este artigo,
gadas a atender aos seguintes requisitos: esto obrigadas a atender aos seguin-
a) no remunerar, por qualquer forma, seus tes requisitos:
dirigentes pelos servios prestados; a) no remunerar, por qualquer forma,
seus dirigentes pelos servios pres-
tados, exceto no caso de associaes
assistenciais ou fundaes, sem fins
lucrativos, cujos dirigentes podero
ser remunerados, desde que atuem
efetivamente na gesto executiva,
respeitados como limites mximos os
valores praticados pelo mercado na
regio correspondente sua rea de
atuao, devendo seu valor ser fixado
pelo rgo de deliberao superior
da entidade, registrado em ata, com
comunicao ao Ministrio Pblico,
no caso das fundaes;


2.2 COOPERATIVAS
Cooperativa
Cooperativa ...
uma sociedade simples (espcie de pessoa jurdica),
em que os cooperados se juntam e combinam de se ajudar reciprocamente
atravs ele bens ou servios
a fim de que, assim, consigam exercer uma atividade econmica,
sem ter objetivo de lucro.
Legislao
As cooperativas so regidas pela Lei n 5.764/71 e pelo Cdigo Civil.
Veja o que diz o art. 1 da Lei:
Art. 3 Celebram contrato de sociedade cooperativa as pessoas que reciproca-

mente se obrigam a contribuir com bens ou servios para o exerccio de uma
atividade econmica, de proveito comum, sem objetivo de lucro.
Natureza
As cooperativas possuem natureza jurdica de "sociedades simples", conforme de-
termina o CC:
Art. g82 (... ) Pargrafo nico. Independentemente de seu objeto, considera-se

empresria a sociedade por aes; e, simples, a cooperativa.
Finalidade
O objetivo principal da cooperativa desenvolver atividade de interesse dos pr-
prios scios. A Lei afirma que a cooperativa no possui objetivo de lucro. Todavia,
permitido que ela distribua as sobras lquidas (resultado positivo) entre os coopera-
dos. Este rateio (chamado de retorno ou bonificao) feito de forma proporcional
ao trabalho exercido por cada um (e no com base em quotas de capital, como em
uma sociedade empresria).

Determinada cooperativa deseja se transformar em uma sociedade empresria (so-
ciedade limitada).
Para tanto, deu entrada na Receita Federal em um pedido para a alterao da razo
social no CNPJ.
A Receita indeferiu o pedido afirmando que primeiro deveria ser extinta a coopera-
tiva e depois criada uma nova pessoa jurdica, sob a natureza de sociedade limita-
da. O Fisco fundamentou sua manifestao no art. 63,IV, da Lei n 5-764/71:

Art. 63- As sociedades cooperativas se dissolvem de pleno direito:
IV- devido alterao de sua forma jurdica;
A exigncia feita pela Receita est correta?

NO.
A alterao no CNPJ da razo social de sociedade cooperativa que modificou

sua forma jurdica no exige o prvio cancelamento de sua autorizao para
funcionar e de seu registro.
STJ. 2' Turma. REsp 1.528.304-RS, Rei. Min. Humberto Martins,julgado em 20/8/2015 (lnfo 568).
Realmente, o art. 63,IV, da Lei n 5-76sf71 prev que, em caso de transformao da

-=orma jurdica, ocorrer, de pleno direito, a dissoluo da sociedade cooperativa.
sso no significa, contudo, que se a cooperativa quiser alterar seu tipo societrio (e
deixar de ser cooperativa), ela tenha que primeiro ser extinta para depois ser criada
Jma nova pessoa jurdica.
:ssa transformao pode ser realizada de forma que a cooperativa deixar de exis-
tir, passando a ser uma sociedade empresria, mas permitindo-se que ela mante-
1ha o mesmo nmero do CNPJ.
Na prtica, o CNPJ que ela utilizava como cooperativa no precisar ser cancelado,
podendo ser utilizado agora pela sociedade empresria na qual a cooperativa se
transformou.
vale lembrar o conceito lega I de transformao previsto no art. 220 da Lei n 6-404/76
e no art. 1.113 do CC:
Art. 220.A transformao a operao pela qual a sociedade passa, independen-

temente de dissoluo e liquidao, de um tipo para outro.
Art. 1.113- O ato de transformao independe de dissoluo ou liquidao da so-

ciedade, e obedecer aos preceitos reguladores da constituio e inscrio pr-
prios do tipo em que vai converter-se.
Desse modo, a legislao afirma expressamente que, para que haja a transforma-
o, no necessria a prvia dissoluo e liquidao da antiga pessoa jurdica. No
necessrio o cancelamento do CNJP anterior.
2.3 DESCONSIDERACO DA PERSONALIDADE JURDICA
REQUISITOS PARA A DESCONSIDERAO DA PERSONALIDADE JURDICA NO

CDIGO CIVIL
Princpio da autonomia patrimonial
As pessoas jurdicas so sujeitos de direitos. Isso significa que possuem personali-
dade jurdica distinta da de seus instituidores. Assim, por exemplo, no porque o
scio morreu que, obrigatoriamente, a pessoa jurdica ser extinta.

De igual modo, o patrimnio da pessoa jurdica diferente do patrimnio de seus
scios. Ex.1: se uma sociedade empresria possui um veculo, esse automvel no
pertence aos scios, mas sim prpria pessoa jurdica.
Ex.2: se uma sociedade empresria possui uma dvida, este dbito dever ser pago
com os bens da prpria sociedade, no podendo, para isso, em regra, ser utilizado o
patrimnio pessoal dos scios.
Vigora, portanto, o princpio da autonomia patrimonial entre os bens do scio e os
da pessoa jurdica.
Desconsiderao da personalidade jurdica

O ordenamento jurdico prev algumas situaes em que essa autonomia patrimo-
nial pode ser afastada.
Tais hipteses so chamadas de "desconsiderao da personalidade jurdica" (disre-
gard of legal entity ou teoria do superamento da personalidade jurdica).
Quando se aplica a desconsiderao da personalidade jurdica, os bens particulares
dos administradores ou scios so utilizados para pagar dvidas da pessoa jurdica.
Por que foi idealizada essa teoria da desconsiderao da personalidade jurdica?

A autonomia patrimonial das pessoas jurdicas sempre foi um instrumento muito
importante para o desenvolvimento da economia e da atividade empresarial. Isso
porque serviu para estimular os indivduos a praticarem atividades econmicas,
uma vez que, constituindo pessoas jurdicas, as pessoas fsicas sabiam que ape-
nas o patrimnio da sociedade empresria responderia pelas dvidas em caso de
insucesso. Com isso, as pessoas fsicas ficavam mais seguras, j que, mesmo que o
empreendimento no prosperasse, elas no perderiam tambm o seu patrimnio
pessoal no investido na sociedade.
Ocorre que alguns indivduos comearam a abusar da autonomia patrimonial da
pessoa jurdica, utilizando-a como um meio de praticar fraudes. A pessoa jurdica,
aps adquirir diversas dvidas, transferia todo o lucro e patrimnio para o nome dos
scios e, com isso, no tinha como pagar os compromissos assumidos, no sobran-
do bens da sociedade que pudessem ser executados pelos credores.
Percebendo esse abuso, a jurisprudncia passou a permitir a desconsiderao da
personalidade jurdica nessas hipteses. Posteriormente, foram editadas leis pre-
vendo expressamente a possibilidade da desconsiderao.
Histrico da desconsiderao da personalidade jurdica no Brasil
CC-1916: no previa a possibilidade de desconsiderao da personalidade jur-
dica.
Na dcada de 6o, Rubens Requio foi um dos primeiros doutrina dores brasileiros
a defender a aplicao da teoria no Brasil, mesmo sem previso legal.
CDC em 1990: primeira lei a prever a possibilidade de desconsiderao da perso-
nalidade jurdica no Brasil (art. 28).

Lei no 8.884/94 (antiga Lei Antitruste): previu a desconsiderao.
Lei n 9.605/98 (Lei de Crimes Ambientais): tambm disciplinou a desconside-
rao .
Cdigo Civil de 2002:trouxe previso expressa no art. so.
Lei n 12.529/2011: disciplinou a desconsiderao em casos de infraes da ordem
econmica (art. 34).
Desconsiderao da personalidade jurdica no CC-zooz

A desconsiderao da personalidade jurdica, no mbito das relaes civis gerais,
est disciplinada no art. so do CC:
Art. 50. Em caso de abuso da personalidade jurdica, caracterizado pelo desvio de

finalidade, ou pela confuso patrimonial, pode o juiz decidir, a requerimento da
parte, ou do Ministrio Pblico quando lhe couber intervir no processo, que os
efeitos de certas e determinadas relaes de obrigaes sejam estendidos aos
bens particulares dos administradores ou scios da pessoa jurdica.
Desse modo, na desconsiderao da personalidade jurdica, o juiz, mediante reque-
rimento, autoriza que os bens particulares dos administradores ou scios sejam
utilizados para pagar as dvidas da pessoa jurdica, mitigando, assim, a autonomia
patrimonial.
Abuso da personalidade jurdica
Somente poder ocorrer a desconsiderao da personalidade jurdica nas relaes
jurdicas regidas pelo Cdigo Civil se ficar caracterizado que houve abuso da perso-
nalidade jurdica.
O abuso da personalidade jurdica pode ocorrer em duas situaes:
1) desvio de finalidade: o ato intencional dos scios em fraudar terceiros utilizan-
do a autonomia da pessoa jurdica como um escudo;
2) confuso patrimonial: ocorre quando, na prtica, no h separao entre o que
seja patrimnio da pessoa jurdica e dos scios. Ex.: todas as despesas pessoais dos
scios so pagas com o carto de crdito da empresa, os veculos utilizados so da
empresa, os funcionrios fazem servios pessoais para os scios etc.
Teorias maior e menor da desconsiderao

Como vimos acima, a desconsiderao da personalidade jurdica no prevista
apenas no Cdigo Civil. Existem outros importantes diplomas que tratam sobre
o tema, como o caso do CDC e da Lei Ambiental. Ocorre que nem todas as leis
trazem os mesmos requisitos para a desconsiderao. A partir dessa realidade, sur-
giram dois grupos de legislaes separadas a partir dos requisitos impostos para a
desconsiderao. Confira:
~.
TEORIA MAIOR TEORIA MENOR
O Direito Civil brasileiro adotou a No Direito do Consumidor e no Direito

chamada teoria maior da desconside- Ambiental, adotou-se a teoria menor da
rao. Isso porque o art. 50 exige, alm desconsiderao. Isso porque, para que
da insolvncia, que se prove o desvio de haja a desconsiderao da personalidade
finalidade (teoria maior subjetiva) ou jurdica nas relaes jurdicas envolven-
a confuso patrimonial (teoria maior do consumo ou responsabilidade civil
objetiva). ambiental, basta provar a insolvncia
da pessoa jurdica.
Deve-se provar: Deve-se provar apenas a insolvncia.

1) insolvncia; Art.4 da Lei no g.6o5/98 (Lei Ambien-
2) abuso da personalidade (desvio de tal).
finalidade ou confuso patrimonial). Art. 28, 5 do coe.
Obs.: alguns autores criticam essa diviso entre teorias maior e menor da descon-
siderao da personalidade jurdica, afirmando que essa dicotomia est u ltrapas-
sada. o caso, por exemplo, de Fbio Ulhoa Coelho (Curso de Direito Comercial,
vol. 2. 8 ed. So Paulo: Saraiva, 2012). Tais expresses, contudo, continuam presen-
tes na jurisprudncia do STJ e so cobradas em concurso, razo pela qual vocs
devero sab-las.
Feitas essas consideraes, imagine a seguinte situao hipottica:

A empresa "A" emitiu notas promissrias em favor da empresa "B" em um contrato
empresarial. Os ttulos de crdito venceram e a devedora no pagou o dbito, razo
pela qual a empresa "B" ajuizou execuo de ttulo extrajudicial.
Tentou-se a citao da empresa "A" em sua sede (um ponto alugado), mas ficou
constatado o encerramento de suas atividades, j que o local estava abandonado.
Diante disso, e tendo apenas essas informaes, a exequente pediu ao juiz o redi-
recionamento da execuo para os scios da empresa "A" (Joo e Pedro), alegando
unicamente que isso seria possvel em virtude de a empresa devedora ter encerra-
do irregularmente suas atividades.
A exequente afirmou que deveria ser aplicado, ao caso concreto, o raciocnio do
enunciado 435 do STJ:
~ Smula 435-STJ: Presume-se dissolvida irregularmente a empresa que deixar de

""" funcionar no seu domiclio fiscal, sem comunicao aos rgos competentes, le-
gitimando o redirecionamento da execuo fiscal para o scio-gerente.
A tese do exequente aceita pelo STJ? Nas relaes jurdicas regidas pelo Cdigo
Civil, o encerramento irregular das atividades da empresa autoriza, por si s, a des-
considerao da pessoa jurdica e o consequente direcionamento da execuo para
a pessoa do scio?
NO.

r?-
~O encemm1ento das atividades ou dissoluo da sociedade, ain.da que irregu~
~Jares, no causa, por si s, para a desconsiderao da persona)idade jurdica
~ 'prevista no Cdigo Civil .
.. STJ. 2 Seo. EREsp 1306553/SC, Rei. Min. Maria Isabel Gallotti,julgado em 10/12/2014.
Es5a a posio tambm da doutrina majoritria, conforme restou consignado no

Enunciado da IV Jornada de Direito Civil do CJF:
~ 282- Art. 50: O encerramento irregular das atividades da pessoa jurdica, por si
- s, no basta para caracterizar abuso da personalidade jurdica.
Obs.: no se quer dizer com isso que o encerramento da sociedade jamais ser cau-
sa de desconsiderao de sua personalidade, mas que somente o ser quando sua
dissoluo ou inatividade irregulares tenham o fim de fraudar a lei, com o desvir-
tu3mento da finalidade institucional ou confuso patrimonial (Min. Maria Isabel
Gallotti). Em outras palavras, o encerramento irregular pode ser um indcio de que
houve abuso da personalidade (desvio de finalidade ou confuso patrimonial), mas
sero necessrias outras provas para que se cumpra o que exige o art. 50 do CC.
Mas e a Smula 435 do STJ?

O raciocnio do enunciado 435 do STJ no pode ser aplicado para as relaes de Di-
reito Civil por duas razes:
1) O Cdigo Civil traz regras especficas sobre o tema, diferentes das normas do CTN,
que inspiraram a edio da smula. Como vimos acima, cada diploma legislativo,
cada microssistema jurdico trouxe suas regras prprias para a desconsiderao,
devendo isso ser considerado pelo intrprete. Tal entendimento foi registrado pela
doutrina na I Jornada de Direito Civil:
~ 51- Art. 50: A teoria da desconsiderao da personalidade jurdica- disregard

- doctrine- fica positivada no novo Cdigo Civil, mantidos os parmetros exis-
tentes nos microssistemas legais e na construo jurdica sobre o tema.
2) A Smula 435 do STJ no trata da desconsiderao da personalidade, mas sim do

redirecionamento da execuo fiscal luz de regras prprias do CTN, no sendo
~ossvel que as normas de um instituto sejam aplicadas indistintamente ao outro.
Quadro-resumo:
O encerramento irregular das atividades da empresa devedora autoriza, por si s,
flUe se busque os bens dos scios para pagar a dvida?
Cdigo Civil: NO
CDC:SIM
Lei Ambiental: SIM
CTN: SIM

2.4 OUTROS TEMAS
DISSOLUCO DE SOCIEDADE DE ADVOGADOS

!' ...

Joo, Pedro e Mrio constituram, h muitos anos, uma sociedade de advogados
que se tornou bastante conhecida e bem sucedida.
Ocorre que Pedro se desentendeu com os de ma i; scios e deseja sair da sociedade
(dissoluo parcial da sociedade).
Dissoluo de uma sociedade:
A dissoluo de uma sociedade pode ser:
a) Parcial: quando um ou alguns dos scios saem da SJciedade, mas ela preservada.
b) Total: quando a sociedade extinta.
Dissoluo parcial de sociedade:
Ocorre quando um ou alguns dos scios saem da sociedade, mas ela preservada.
A isso tambm se d o nome de "liquidao parci31 da sociedade".
Uma das hipteses de dissoluo parcial de sociedade o direito de retirada (direi
to de recesso, direito de denncia), ou seja, a sada do scio por iniciativa prpria.
Nesse caso, o scio que deixar a sociedade receber a parte que lhe cabe no patri-
mnio social, continuando a sociedade em relao acs demais scios.
Apurao de haveres
O clculo do valor devido ao scio que deixa a socieda::le feito por meio de um
procedimento denominado de apurao de haveres e que est previsto no art.1.031
do CC e no art. 599, 111, do CPC 2015.
Art. 1.031. Nos casos em que a sociedade se resolver em relao a um scio, o valor
da sua quota, considerada pelo montante efe:iv -nente realizado, liquidar-se-,
salvo disposio contratual em contrrio, corr ba;e na situao patrimonial da
sociedade, data da resoluo, verificada em bal;; 1o especialmente levantado.
1 O capital social sofrer a correspondente reduo, salvo se os demais scios
suprirem o valor da quota.
2 A quota liquidada ser paga em dinheiro, no :Jrazo de noventa dias, a partir
da liquidao, salvo acordo, ou estipulao contratual em contrrio.
Joo, scio que estava saindo, alegou que, no total a ser pago a ele, deveriam ser in-
cludos no apenas os bens corpreos, como imveis, carros, computadores etc., mas
tambm os bens incorpreos que ele teria ajudado a conquistar, como a clientela does-
critrio, a sua reputao, nome no mercado etc. Essa tese de Joo foi acolhida pelo STJ?
NO.

J.~~~~~~1~~-~ na. partilha de bens em proc:ess()de,dissoluo de sociedade de
9, . ' .pod~m ser levadc;s emconsidera: elementos como clientela,
.".~str~~ra: do ~sri~Q~io" e~c. !ss por:que.t~!s ,element(!s e~l~teme
. em soCiedades empresrias, no podendo, no entanto, 'ser apli~ados
sociedades simples.
~
:sTJ:4 Turma. REsp 1.227.240-SP, Rei.Min. Luis Felipe Salomo,julgado em 26/sl2ms {lnfo 564).
Ea sociedade de advogados no pode ser considerada uma sociedade empresria? >

NO. Existem duas espcies de sociedade:
a) sociedades simples;
b) sociedades empresrias.
O que diferencia as duas no o objetivo de lucro. O critrio que distingue uma da
outra o OBJETO SOCIAL:
As sociedades empresrias tm por objeto o exerccio de empresa (atividade eco-
nmica organizada de prestao ou circulao de bens ou servios).
As sociedades simples tm por objeto o exerccio de atividade econmica no
empresarial.
A Lei n 8.go6/94 (Estatuto da OAB) probe expressamente que as sociedades de
advogados tenham carter empresarial. Confira:
Art. 15. Os advogados podem reunir-se em sociedade civil de prestao de servio
de advocacia, na forma disciplinada nesta lei e no regulamento geral.
(... )
Art. 16. No so admitidas a registro, nem podem funcionar, as sociedades
de advogados que apresentem forma ou caractersticas mercantis, que adotem
denominao de fantasia, que realizem atividades estranhas advocacia, que
incluam scio no inscrito como advogado ou totalmente proibido de advogar.
(... )
3 proibido o registro, nos cartrios de registro civil de pessoas jurdicas e nas
juntas comerciais, de sociedade que inclua, entre outras finalidades, a atividade
de advocacia.
A organizao prevista para esse tipo especfico de sociedade simples a forma
em nome coletivo, respondendo os scios- advogados- pelas obrigaes sociais
solidria e ilimitadamente.
O Conselho Federal da Ordem dos Advogados do Brasil, por meio do art. 2, X, do
Provimento 11212006, estabeleceu que: "no so admitidas a registro, nem podem
funcionar, Sociedades de Advogados que revistam a forma de sociedade empres-
ria ou cooperativa, ou qualquer outra modalidade de cunho mercantil".

Assim, pode-se concluir que, ainda que um escritrio de advocacia apresente
estrutura complexa, organizao de grande porte, conte com a colaborao de
auxiliares e com considervel volume de trabalho, prestado, inclusive, de forma
impessoal, a sociedade existente no deixar de ser simples, por expressa deter-
minao legal.
3 PRESCRIO
3.1 TERMO INICIAL DA PRESCRIO DA COBRANA DE HONORRIOS AD
EXITUM
Dr. Rui (advogado) celebrou contrato de prestao de servios advocatcios com
Joo (seu cliente). No ajuste, ficou previsto que os honorrios contratuais seriam
pagos por Joo somente ao final da causa, se esta fosse exitosa.
Assim, se a ao de indenizao a ser proposta por Joo fosse julgada procedente,
este deveria pagar ao advogado R$ 5 mil. Se no obtivesse xito, Joo no pagaria
nada.
Clusula quota litis

Quando isso ocorre, diz-se que o contrato de honorrios possui uma clusula ad
exitum ou quota litis.
Na hiptese de prestao de servios advocatcios com clusula de remunerao
quota /itis, o compromisso do advogado, que, em regra, uma obrigao de meio
porque no depende do sucesso da causa, torna-se uma obrigao de resultado, j
que o advogado somente ir receber os honorrios contratuais se o julgamento for
favorvel ao seu cliente.
Como tradicionalmente a doutrina sempre disse que a obrigao do advogado
de meio (e no de resultado), havia uma resistncia do Conselho Federal da OAB
em aceitar a validade da clusula quota litis, havendo muitas vozes afirmando que
ela violaria o Cdigo de tica e Disciplina da OAB. Em outras palavras, existia uma
presso muito forte da OAB para proibir que os advogados celebrassem contratos
de honorrios com clusula ad exitum.
Em 2010, o Conselho Federal da OAB decidiu que o contrato de prestao de servios
jurdicos com clusula quota /itis, em princpio, por si s, no fere o regime tico-
-disciplinar. No entanto, segundo a OAB, este tipo de contrato deve ser excepcional
(quando a parte no tiver condies de pagar antecipadamente), no podendo o
advogado transform-lo em algo corriqueiro (Consulta 2010.29.03728-01).
Voltando ao nosso exemplo:

O advogado elaborou e protocolou a petio inicial da ao.

ccorre que durante a tramitao do processo, Joo e Dr. Rui se desentenderam e, no
dia o2/o2/2010, o cliente revogou o mandato outorgado ("revogou a procurao") e
c:mstituiu outro advogado para acompanhar a causa.
Em 03/0312015, a ao foi julgada procedente (Joo ganhou a causa), tendo havido
c trnsito em julgado.
No dia seguinte, quando Dr. Rui soube do resultado da ao, procurou imediatamen-
te Joo cobrando os R$ 5 mil que eles haviam combinado como clusula ad exitum.
Joo disse que no iria pagar nada e ainda, de forma irnica, mandou Dr. Rui procurar
um advogado.
qual o prazo prescricional para que Dr. Rui cobre os honorrios advocatcios?
Esse prazo de 5 anos, nos termos do art. 25 da Lei no 8.go6/94 (Estatuto da OAB) e
do art. 206, 5,11, do CC:
Art. 25. Prescreve em cinco anos a ao de cobrana de honorrios de advogado,

contado o prazo:(... )
AfO proposta por Dr. Rui e argumento da prescrio

Dr. Rui ajuza, ento, ao exigindo os honorrios advocatcios. Joo defende-se ale-
gando que a pretenso est prescrita, considerando que o prazo de 5 anos teria
comeado no dia em que houve a revogao do mandato, ou seja, em 02/02/2010.
Para tanto, Joo fundamentou-se no art. 25, V, do Estatuto da OAB:

contado o prazo:
(... )
V- da renncia ou revogao do mandato.
A tese de Joo est correta? A pretenso est prescrita?

NO. No houve prescrio. Isso porque o temio inicial do prazo, ao contrrio do
que alegou Joo, no comeou no dia em que o mandato foi revogado. A contagem
do prazo prescricional comeou na data do xito da demanda, ou seja, no dia em
que houve a sentena favorvel a Joo.
Porqu?
,Jll'o caso de contrato advocatcio com clusula de remunerao quota litis, a obri-
g~o de resultado (e no de meio), ou seja, o direito remunerao do profis-
. ~ional depender de um julgamento favorvel ao seu clintena demanda judicial.
~~No caso em anlis~, no momento da revogao do mandato, o dvogado des-
~;tttuid ainda no tinha o direito de exigir o pagamento d verba htl~rrla;
::q.rma vez que, naquela altura, o processo no havia sido julgado Joo r:~o era
~i~ince'dor da demanda.

Segundo o principio da adio natp, o p~azo presrld~t:i,~! ~ofu~"!te se iriicia quan-
do o direito for violado. Desse mo~o, se no i119m~~~~d:~r~rygai) da proui'a- '
o o advogado ainda no tinha direito aos honpr~~~~~~:~~~ s pode dizer que
ele foi Inerte porque simplesmente ricfth111 rllO:ingt~sji(r(:om o cobran'
do os honorrios.
Aplica-se aqui o brocardo latino "contra non valentrn ager:e non currit praes-
criptio", que significa "a prescrio no corre cntta'qum no pode agir".
Se Dr. Rui, logo depois de ter sido destituda do caso, tivesse ajuizado ao exi
gindo os honorrios, esta demanda nem sequer s~ri crihdda porque faltaria
interesse de agir ao autor.
STJ. 4" Turma. REsp 805.151-SP, Rei. Min. Raul Arajo, Rei. para acrdo Min. Antonio Carlos
Ferreira, julgado em 12/8/2014 (lnfo 560).
3.2 PRETENSO DE COBRANA, ENTRE ADVOGADOS, DE HONORRIOS

ADVOCATCIOS
Prescreve em 10 anos o prazo para que um advg~Cib a~tnom possa cobrar
de outro advogado o valor correspondente divisQde:h~riorrios advocatcios
contratuais e de sucumbncia referentes a aoJjtidiciatn;qual ambos traba-
lharam em parceria. . "' . . .
STJ; 33 Turma: REsp i504.969-SP; Rei. Min: RicardoVillas'":~.'~~;jlg~do em 10/3/2015
(lnfo 557). .

Dr.Joo (advogado autnomo) atuou em algumas causas em parceria com o escri-
trio do Dr. Pedro.
Ocorre que a amizade se desfez, assim como a parceria.
Diante disso, surgiram divergncias sobre a parte que seria devida a Joo na diviso
dos honorrios de sucumbncia e contratuais que Pedro recebeu pela atuao nos
processos.
Joo ajuizou, ento, ao contra Pedro pedindo que a Justia arbitrasse os honor-
rios advocatcios que lhe seriam devidos, bem como o seu pagamento.
Como alguns processos eram bem antigos, Pedro suscitou a prescrio, afirmando
que o prazo que Joo tinha para cobrar esses honorrios era de 5 anos, nos termos
do art. 25 da Lei no 8.go6/94 (Estatuto da OAB) e do art. 206, 5, 11, o CC:

contado o prazo:
(...)

Art. 206. Prescreve:
(... )
5 Em cinco anos:
(... )
11- a pretenso dos profissionais liberais em geral, procuradores judiciais, cura-
~
dores e professores pelos seus honorrios, contado o prazo da concluso dos ser-
vios, da cessao dos respectivos contratos ou mandato;
>

A tese de Pedro est correta? Aplica-se o art. zs do Estatuto da OAB (ou o art. zo6, 5,
11, do CC) para a relao jurdica acima descrita?
NO. O STJ entendeu que tais dispositivos (art. 25 do Estatuto da OAB e art. 206, 5, li,
do CC) somente se aplicam para as relaes jurdicas envolvendo advogado-cliente, ou
seja, um prazo para que o advogado cobre de seu cliente os honorrios advocatcios.
Tais dispositivos no regem a ao proposta por um advogado contra outro em uma
disputa sobre a diviso dos honorrios em processos nos quais trabalharam juntos.
Equal o prazo que se aplica para a ao proposta por Joo contra Pedro?
Tal prazo de 10 anos. No existe um dispositivo de lei que trate especificamente
da situao envolvendo Joo e Pedro. Diante disso, deve ser aplicado o art. 205 do
Cdigo Civil:
Art. 205. A prescrio ocorre em dez anos, quando a lei no lhe haja fixado prazo
menor.
33 RESSARCIMENTO DE PARTICIPAO FINANCEIRA NO CUSTEIO DE CONS-

TRUCO DE REDE ELTRICA
's~mula 547-STJ: Nas aes em que se pleiteia o ressarcimento dos valores pagos
_attulo de participao financeira do consumidor no custeio de construo de
: rede eltrica, o prazo prescricional de vinte anos na vigncia do Cdigo Civil
de 1916. Na vigncia do Cdigo Civil de 2002, o prazo de cinco anos se houver
'.previso contratual de ressarcimento e de trs anos na ausncia de clusula
."esse sentido, observada a regra de transio disciplinada em seu art. 2.028.
:STJ. 2 Seo. Aprovada em 14f1of2o15, DJe 19/10/2o15.
Construo de redes eltricas na zona rural

Na dcada de 8o, a maioria das localidades da zona rural no possua ainda rede
eltrica.
Como no havia recursos pblicos para a ampliao da malha, a nica forma que os
proprietrios de imveis rurais tinham de conseguir energia eltrica no local onde
moravam era pagar pela construo da rede. Isso mesmo que voc leu. As pessoas,
para terem acesso ao servio pblico de fornecimento de energia em suas proprie-

dades rurais, foram obrigadas a custear o pagamento da construo da rede, de
postos de transformao, ramais de ligao, postes etc.
Normalmente, quem custeava a construo da rede eltrica eram os grandes e
mdios produtores rurais, ou seja, proprietrios de imveis onde se exploravam as
atividades agropecurias e em que se enfrentavam grandes dificuldades pela falta
de energia.
Esse financiamento privado da rede eltrica aconteceu com mais frequncia no sul
do pas, em Estados como Paran e Rio Grande do Sul, em virtude do fato de que em
tais localidades os produtores rurais possuam melhores condies econmicas do
que no restante do pas.
Essa participao privada do usurio na construo da rede eltrica era permitida

pela legislao?
SIM. A participao financeira do consumidor no custeio de construo de rede el-
trica no era considerada ilegal, porque essa prtica estava autorizada pelo Decreto
n 41.019/57, que regulava os servios de energia eltrica. Esse foi o entendimento
do STJ ao analisar a matria:
~ "A participao financeira do consumidor no custeio de construo de rede el-

.... trica no , por si s, ilegal, uma vez que, na vigncia do Decreto n. 41.019/57, ha-
via previso normativa de obras que deviam ser custeadas pela concessionria
(art.141), pelo consumidor(art. 142), ou por ambos (art.138 e art. 140)."
STJ. 2" Seo. REsp 1.343-646/PR, Rei. Min. Luis Felipe Salomo, DJe 16/o4/2013-
recurso repetitivo.
Incorporao ao patrimnio da concessionria

Vale ressaltar que o Decreto no 41.019/57 previa que as obras construdas com a
participao financeira dos consumidores eram incorporadas aos bens e instala-
es da concessionria de energia eltrica quando fossem concludas (art. 143). Em
outras palavras, mesmo que o consumidor pagasse pela construo do transforma-
dor, dos cabos eltricos, dos postes etc., todos esses bens, depois que fossem cons-
trudos e instalados, passavam a ser de propriedade exclusiva da concessionria
(no pertenciam ao consumidor).
At quando durou essa situao?

A Lei no 10-438/2002 estipulou metas de universalizao do uso da energia eltrica
prevendo que isso seria feito sem nus de qualquer espcie ao usurio (art. 14). No
entanto, esta Lei estabeleceu tambm que ainda haveria a possibilidade de partici-
pao financeira do consumidor na construo de rede eltrica nos casos em que
de seu interesse antecipar a construo da rede eltrica na sua localidade.
Desse modo, a necessidade de custeio da rede eltrica pelo consumidor diminuiu
muito, sendo praticamente inexistente nos dias atuais; mas ainda hoje existe, em
tese, essa possibilidade.

os consumidores que financiaram essa construo possuam direito de serem resti-
tudos?
Depende. O STJ decidiu o seguinte:
Regra: nos contratos regidos pele Decreto n 41.019/57, o consumidor que solicitou
e pagou pela extenso da rede de eletrificao rural no tem direito restituio
dos valores a portados.
Excees: o consumidor ter direito restituio se:
a) tiver adiantado parcela que cabia concessionria- em caso de responsabili-
dade conjunta (arts. 138 e 140); ou
b} tiver custeado obra cuja responsabilidade era exclusiva da concessionria (art.141).
Leva-se em considerao, em ambos os casos, a normatizao editada pelo Depar-
tamento Nacional de guas e Energia Eltrica- DNAEE, que definia os encargos
de responsabilidade da concessionria e do consumidor, relativos a pedidos de ex-
tenso de redes de eletrificao, ::om base na natureza de cada obra.
STJ. 2 Seo. REsp 1.343-646/PR, Rei. Min. Luis Felipe Salomo, DJe 16/o4/2013- recur-
so repetitivo.
Qual era o instrumento que o consumidor assinava com o compromisso de pagar

pela construo da rede eltrica?
No havia uma uniformidade, considerando que essa situao poderia variar de
acordo com a concessionria que atuava no Estado. No entanto, observa-se que era
comum a existncia de dois instrumentos contratuais:
"Convnio de devoluo": no qual havia previso de que o aporte financeiro seria
restitudo ao consumidor; e
"Termo de contribuio": no qual havia previso de que o consumidor no seria
reembolsado.
Obs.: se a situao se enquadrava em uma duas excees acima expostas (hipte-
ses nas quais o consumidor tem direito restituio- REsp 1.343-646/PR}, mesmo
tendo sido celebrado um termo de contribuio, ainda assim o consumidor tinha
direito de ser reembolsado. Em outras palavras, mesmo tendo assinado um termo
de contribuio, ele poderia ser restitudo caso propusesse uma ao judicial, con-
siderando que neste caso a previso de no-reembolso seria ilegal.
Qual prazo para que o consumidor proponha essa ao de ressarcimento?

O prazo prescricional ir variar de acordo com a data em que o consumidor deveria
ter sido restitudo:
1) se deveria ter sido restitudc na vigncia do Cdigo Civil de 1916: o prazo ser de
20 anos;
2) se deveria ter sido restitudo na vigncia do Cdigo Civil de 2002:
Principais julgados STF e STJ comentados 201S > 417

2.a) o prazo ser de 5 anos, se houver previso contratual de ressarcimento (ex.:
convnio de devoluo);
2.b)o prazo ser de 3 anos, se no houver clusula de ressarcimento (ex.: termo
de contribuio).
O que acontece se o prazo prescricional iniciou na vigncia do CC-1916 e se estendeu

para o CC-2002?
Nesse caso, dever ser aplicada a regra de direito intertemporal prevista no art.
2.028 do CC-2002:
Art. 2.028. Sero os da lei anterior os prazos, quando reduzidos por este Cdigo,
e se, na data de sua entrada em vigor, j houver transcorrido mais da metade do
tempo estabelecido na lei revogada.
Assim, continua valendo o prazo do CC-1916 (20 anos) se, na data da entrada em
vigor do CC-2002,j tinha transcorrido mais da metade do tempo. Em outras pala-
vras, se, quando o CC 2002 entrou em vigor (n/01f2oo3),j havia se passado mais
de 10 anos da data em que o consumidor deveria ter sido restitudo.
Ex.1: consumidor deveria ter sido restitudo em 01/01/1990.1sso significa que, quan-
do o CC 2002 entrou em vigor (em 2003), j havia se passado 13 anos do prazo
prescricional. Logo, continua sendo aplicado o prazo do CC 1916 e essa pretenso
prescreveu em 2010.
Ex.2: consumidor deveria ter sido restitudo em m/01/1995. Isso significa que,
quando o CC 2002 entrou em vigor (em 2003), havia se passado 8 anos do prazo.
Logo, deve ser aplicado o prazo do CC 2002 (5 anos, se havia clusula de ressarci-
mento; 3 anos, se no havia clusula de ressarcimento). Esses prazos do CC 2002
(5 ou 3 anos) sero contados a partir de 11 de janeiro de 2003 (data em que o CC
entrou em vigor).
Ex.3: consumidor deveria ter sido restitudo em o1/01l2o04.1sso significa que deve
ser aplicado o prazo do CC 2002 (5 anos, se havia clusula de ressarcimento; 3 anos,
se no havia clusula de ressarcimento).
Por que o prazo do CC 1916 de 20 anos?

Porque se trata de uma ao pessoal proposta contra uma sociedade de economia
mista (concessionria de energia eltrica), incidindo ento o art. 177 do CC-1916: "As
aes pessoais prescrevem, ordinariamente, em 20 (vinte) anos( .. .)"
Assim, tanto em relao ao pedido de restituio no caso de "convnio de devo-
luo", quanto na hiptese de "termo de contribuio", a ao a ser proposta pelo
consumidor ser uma "ao pessoal" aplicando-se, portanto, o prazo vintenrio de
prescrio.
Vale ressaltar que no pode ser aplicado o prazo prescricional de 5 anos do Decreto
20.g10/32 uma vez que a sociedade de economia mista est fora do conceito de
"Fazenda Pblica".

Por que existem dois prazos no caso do CC 2002?
Se no instrumento havia uma clusula prevendo a devoluo dos valores ("con-
vnio de devoluo") e a concessionria no cumpriu, a ao a ser proposta pelo
consumidor se enquadra como ao de cobrana de dvida lquida prevista em con-
trato. Logo, aplica-se o art. 206, 5, I, do CC 20o2:

(...)
5 Em cinco anos:
1- a pretenso de cobrana de dvidas lquidas constantes de instrumento p-
blico ou particular;
Por outro lado, se no instrumento NO havia uma clusula prevendo a devoluo
dos valores ("termo de contribuio"), no haver uma dvida lquida prevista em
contrato. Logo, no pode ser aplicado o art. 206, 5, I, do CC 2002. Neste caso, o
consumidor ir ajuizar uma ao de indenizao alegando que houve enriqueci-
mento sem causa da concessionria. Para esse tipo de pretenso, o CC 2002 prev
o prazo prescricional de 3 anos:

(...)
3 Em trs anos:
IV- a pretenso de ressarcimento de enriquecimento sem causa;
Relendo a smula
Depois de tudo que foi explicado, vamos agora reler a smula 547 do STJ dividindo-a
em partes:
Nas aes em que se pleiteia o ressarcimento dos valores pagos a ttulo de parti-
cipao financeira do consumidor no custeio de construo de rede eltrica,
o prazo prescricional de vinte anos na vigncia do Cdigo Civil de 1916.
Na vigncia do Cdigo Civil de 2002, o prazo de:
cinco anos se houver previso contratual de ressarcimento e
de trs anos na ausncia de clusula nesse sentido,
observada a regra de transio disciplinada em seu art. 2.028.
34 OUTROS PRAZOS PRESCRICIONAIS

Pretenso de sociedade seguradora em face de ressegurador baseada em contra-
to de resseguro: 1 ano (lnfo 535).
Cobrana de anuidades pela OAB: 5 anos (STJ.Info 513).

Cobrana de honorrios periciais arbitrados em processo judicial em que a parte
beneficiria da gratuidade da justia: 5 anos (STJ. lnfo 515).
O plano de sade recusou-se a custear o tratamento do paciente e este foi obri-
gado a pagar o procedimento. Prazo para que este paciente exija do plano de
sade o ressarcimento pelos valores pagos: 10 anos (STJ.Info 514).
Danos morais decorrentes de tortura no regime militar: IMPRESCRITVEL (STJ.
lnfo 523).
Prazo prescricional para que a vtima de um acidente de trnsito proponha ao
de indenizao contra concessionria de servio pblico de transporte coletivo
(empresa de nibus): 5 anos. O fundamento legal para esse prazo est no art. 1-C
da Lei 9-494/97 e tambm no art. 14 c/c art. 27, do CDC. (STJ.Info 563).
4 OBRIGAES
4.1 TERMO INICIAL DE JUROS DE MORA EM COBRANA DE MENSALIDADE
POR SERVICO EDUCACIONAL
Joo matriculou-se em um curso de ps-graduao de uma instituio privada.
Segundo o contrato, Joo deveria pagar R$ 500 de mensalidade durante 12 meses,
com vencimento todo dia 28 de cada ms.
O aluno tornou-se inadimplente, razo pela qual a faculdade ajuizou ao de co-
brana pleiteando o pagamento das parcelas que no foram pagas, acrescidos de
juros e multa.
Os juros de mora sero contados do dia em que Joo foi citado para a ao ou da
data prevista para o vencimento de cada parcela?
Os juros de mora fluem a partir do vencimento das prestaes, nos termos do caput
do art. 397 do CC:
Art. 397 O inadimplemento da obrigao, positiva e lquida, no seu termo, cons-
titui de pleno direito em mora o devedor.
Se o contrato de prestao de servio educacional especifica o valor da mensali-

dade e a data de pagamento, os juros de mora fluem a partir do vencimento das
prestaes (e no da data da citao).lsso porque, neste caso, a obrigao ser
positiva, lquida e com prazo certo de vencimento.
STJ. 3 Turma. REsp 1.513-262-SP, Rei. Min. Ricardo Vil las Bas Cueva, julgado em 18/8/2015
(lnfo 567).
Desobedecido o prazo estipulado para o cumprimento da obrigao, no neces-

sria mais nenhuma providncia adicional por parte do credor para constituir o
devedor em mora. A mora neste caso ex re (automtica).

Momento de configurao do moro do devedor
No que se refere ao momento de configurao da mora do devedor, existe a seguin-
te classificao:
MORA EX RE (MORA AUTOMTICA) MORA EX PERSONA (MORA PENDENTE)

Determinadas obrigaes possuem mora Outras obrigaes possuem mora ex
ex re, ou seja, se o devedor no cumprir persona, ou seja, exigem a interpelao
a obrigao no dia certo do vencimento, judicial ou extrajudicial do devedor para
considera-se que ele est, automatica- que este possa ser considerado em mora.
mente, em mora. Apenas depois dessa notificao o credor
O credor pode ingressar com ao contra estar autorizado a mover a ao judicial
o devedor mesmo sem notificao. de cobrana do dbito.
A mora ocorre de pleno direito, indepen-
dentemente de notificao.
Aplica-se a mxima dies interpelfat pro
homine: o dia interpela pelo homem (o
termo interpela no lugar do credor).
Em regra, a mora ser ex re se a obriga- A mora ser ex persona em duas situa-
o a ser cumprida pelo devedor for: es:
positiva (de dar ou fazer); quando, no contrato, no tiver sido esti-
lquida; e pulado um prazo certo de vencimento;
com dia certo de vencimento. quando, mesmo havendo prazo certo, a
lei exigir a interpelao (ex.: leasing).
Ora, se o devedor acertou um prazo certo
para cumprir a prestao e se no h Smula 369-STJ: No contrato de arren-
dvida quanto ao valor dessa prestao, damento mercantil (feasing), ainda que
no h motivo para se exigir que o credor haja clusula resolutiva expressa, ne-
o relembre sobre sua obrigao. cessria a notificao prvia do arrenda-
trio para constitu-lo em mora.
Exceo: em alguns casos, a prpria
lei, por cautela, exige expressamente a A interpelao, quando necessria, pode
notificao prvia e afasta a constituio ser:
automtica da mora, mesmo tendo sido judicial: feita, via de regra, pela citao
cumpridos os requisitos acima. (art. 219 do CPC);
Obs .. : nas obrigaes de no fazer e nas extrajudicial: realizada sem forma sole-
decorrentes de ato ilcito, a mora tam- ne, ou seja, por meio de qualquer ato que
bm ex re. torne certa a exigncia do pagamento,
como, p. ex., a notificao ou o protesto.
O art. 397, caput, do CC traz o que seja obrigao ex re e, o seu pargrafo nico, a
obrigao ex persona:
Art. 397- O inadimplemento da obrigao, positiva e lquida, no seu termo, cons-

titui de pleno direito em mora o devedor.
Pargrafo nico. No havendo termo, a mora se constitui mediante interpelao
judicial ou extrajudicial.

4.2. CAPITALIZAO DE JUROS E INSTITUIES INTEGRANTES DO SISTE-
MA FINANCEIRO NACIONAL
Smula 539-STJ: permitida a capitalizao de juros com periodicidade infe-
rior anual em contratos celebrados com instituies integrantes do Sistema
Financeiro Nacional a partir de 31/3/2000 (MP 1.963-17/oo, reeditada como MP
2.170-36/01), desde que expressamente pactuada.
STJ. 2 Seo. Aprovada em 1o/o6/2015, Dje 15/o6!2o15.
JUROS CAPITALIZADOS
A capitalizao de juros, tambm chamada de anatocismo, ocorre quando os jurcs
Normalmente, os juros capitalizados esto presentes nos contratos de financia-
mento bancrio.
Carlos Roberto Gonalves explica melhor:
m "O anatocismo consiste na prtica de somar os juros ao capital para contagem
de novos juros. H, no caso, capitalizao composta, que aquela em que a taxa
de juros incide sobre o capital inicial, acrescido dos juros acumulados at o pero-
do anterior. Em resumo, pois, o chamado 'anatocismo' a incorporao dos jures
ao valor principal da dvida, sobre a qual incidem novos encargos." (Direito Civil
Brasileiro. 8. ed. So Paulo: Saraiva, 2011, p. 409).
~~~~!.~~-~-~~~~~ -~~~~~P.~. ~-~~~~ .....................................................................

A capitalizao de juros foi vedada no ordenamento jurdico brasileiro pelo Decret::>
22.626/33 (Lei de Usura), cujo art. 4 estabeleceu:
Art. 4 proibido contar juros dos juros: esta proibio no compreende a act.-
mulao de juros vencidos aos saldos lquidos em conta corrente de ano a ano.
O STJ entende que a ressalva prevista na segunda parte do art. 4 (parte grifada en
cinza) significa que a Lei de Usura permite a capitalizao anual. Em outras pala-
vras, a Lei de Usura proibiu, em regra, a capitalizao de juros. Exceo: permitida
a capitalizao de juros em periodicidade anual.
O CC-1916 (art. 1.262) e o CC-2002 tambm permitem a capitalizao anual:
Art. 591. Destinando-se o mtuo a fins econmicos, presumem-se devidos juros,
os quais, sob pena de reduo, no podero exceder a taxa a que se refere o art.
406, permitida a capitalizao anual.
Desse modo, a capitalizao anual sempre foi PERMITIDA {para todos os con-
tratos}.

CAPITALIZACO DE JUROS COM PERIODICIDADE INFERIOR A UM ANO
como vimos, a capitalizao de juros por ano permitida, seja para contratos ban-
crios ou no bancrios. O que proibida, como regra, a capitalizao de juros
com periodicidade inferior a um ano. Ex.: capitalizao mensal de juros (ou seja, a
cada ms incidem juros sobre os juros).
A capitalizao de juros com periodicidade inferior a um ano (ex.: capitalizao
mensal de juros) proibida tambm para os bancos?
NO. A MP n 1.963-17, editada em 31 de maro de 2000, permitiu s instituies
financeiras a capitalizao de juros com periodicidade inferior a um ano.
Em suma, permitida a capitalizao de juros com periodicidade inferior a um
ano em contratos BANCRIOS celebrados aps 31 de maro de 2000, data da pu-
blicao da MP 1.g63-17l2ooo (atual MP 2.170-36/2001), desde que expressamen-
te pactuada.
Veja a redao da MP 2.170-36/2001:
a um ano.
O STJ confirma essa possibilidade:
Nos contratos celebrados por instituies integrantes do Sistema Financeiro Nacio-
nal, posteriormente edio da MP n 1.963-17/oo (reeditada sob o n 2.170-36/01),
admite-se a capitalizao mensal de juros, desde que expressamente pactuada.
(STJ. 3Turma, REsp 894385/RS, Rei.Min. Nancy Andrighi,j. 2].03.2007, DJ 16.04.2007)
Desse modo, os bancos podem aplicar a capitalizao de juros com periodicidade
inferior a um ano, desde que e~pressamente pactuada .
. .............
DESDE OUE ~
EXPRESSAMENTE PACTUADA
............................................................................................................. .
O que significa essa terminologia "desde que expressamente pactuada"? De que
modo o contrato bancrio dever informar ao contratante que est adotando juros
capitalizados com periodicidade inferior a um ano?
23 CORRENTE
Acapitalizao de juros deve estar Acapitalizao dos juros em periodicidade
prevista no contrato de forma clara, inferior anual deve vir pactuada de forma
precisa e ostensiva. expressa e clara.
Acapitalizao de juros no pode ser A previso no contrato bancrio de taxa
deduzida da mera divergncia entre de juros anual superior ao duodcuplo da
a taxa de juros anual e o duodcuplo mensal suficiente para que a capitalizao
da taxa de juros mensal (Obs.: duo- esteja expressamente pactuada .
.. ~~~uplo significa 12 vezes maior).
.................................................. .

1a CORRENTE 2a CORRENTE
Em outras palavras, basta que o contrato pre-
veja que a taxa de juros anual ser superior a
12 vezes a taxa mensal para que o contratante
possa deduzir que os juros so capitalizados.
Na prtica, isso significa que os bancos no
precisam dizer expressamente no contrato
que esto adotando a "capitalizao de ju-
ros", bastando explicitar com clareza as taxas
cobradas.
A clusula com o termo "capitalizao de
juros" ser necessria apenas para que, aps
vencida a prestao sem o devido pagamen-
to, o valor dos juros no pagos seja incorpo-
rado ao capital para o efeito de incidncia de
novos juros.
O STJ adota a 2 corrente: REsp 973-827-RS, 2 Seo, julgado em o8/o8/2012 (recur-

so repetitivo). Nesse sentido, foi editado um enunciado espelhando, de forma mais
ostensiva, essa posio. Confira:
Smula 541-STJ: A previso no contrato bancrio de taxa de juros anual superior

ao duodcuplo da mensal suficiente para permitir a cobrana da taxa efetiva
anual contratada.
STJ. 2 Seo. Aprovada em 10/o6f2015, Dje 15/o6l2015.
Exemplo: imagine que em um contrato de financiamento bancrio no h nenhu-

ma clusula dizendo que "fica pactuada a capitalizao mensa I de juros". No entan-
to, existe a previso de que a taxa pr-fixada de juros ser de 3,82% ao ms e 47,34%
ao ano. Desse modo, percebe-se que a taxa de juros anual superior ao duodcuplo
da mensal, ou seja, a taxa de juros anual mais que 12x maior que a mensal. Isso
nos permite chegar a trs concluses:
1) h capitalizao de juros neste contrato;
2) para o STJ, ao prever as taxas de juros dessa forma, o banco j atendeu a exign-
cia de que a capitalizao seja expressamente pactuada;
3) mesmo que o contratante questione a pactuao, o banco poder cobrar essa
taxa anual contratada.
-~~~~~~~~-~~-~- ~-~- ~: ~J~.~~~-~~~~~- ..................................................................

Existem, no Poder Judicirio, milhares de aes judiciais questionando a legalidade
e a constitucionalidade da MP 2.170-36/2001. As trs impugnaes principais con-
tra a referida MP so as seguintes:

1) Ilegalidade do capitalizao inferior o um ano
Sustentava-se que o art. 5 da MP 2.170-36/2001, que permite a capitalizao infe-
rior a um ano, teria sido revogado pelo art. 591 do Cdigo Civil, que permite somen-
te a capitalizao anual.
Alguns alegavam tambm que ha1eria violao ao COC.
Essa tese foi acolhida pela jurisprudncia? A MP 2. 1703612oor ilegal? A capitaliza-

o de juros com periodicidade inferior a um ano (ex.: capitalizao mensal de juros)
proibida tambm paro os bancos?
NO. permitida a capitalizao de juros com periodicidade inferior a um ano em
contratos BANCRIOS celebrados aps 31 de maro de 2000, data da publicao da
MP 1.963-17/2000 (atual MP 2.170-36/2001), desde que expressamente pactuada
(STJ. 2a Seo. REsp 973-827/RS, REI. p/ Acrdo Min. Maria Isabel Gallotti, julgado
em o8/o8/2012).
O art. 591 do Cdigo Civil no alterou a regra do art. 5 da MP porque esta norma
especfica e o CC lei geral, cabendo a aplicao do princpio da especialidade, se-
gundo o qual lei geral no revoga lei especial, ainda que seja a esta posterior.
A MP tambm no viola qualquer disposio do COC.
Portanto, sob o ponto de vista da legalidade, o art. 5 da MP 2.170-36/2001 plena-
mente vlido.
2) Inconstitucionalidade formal do MP por violao ao art. 62 do CF/88 (relevncia

e urgncia)
Outra impugnao que era suscitada contra a MP 2.170-36/2001 era a de que o
tema "capitalizao de juros" no possua relevncia e urgncia, de forma que no
poderia ter sido tratado por meio de medida provisria (art. 62 da CF/88).
Essa tese foi acolhido pelo jurisprudncia? A MP 2. 17036/zoor inconstitucional por

ter sido editada sem relevncia e urgncia?
NO. O STF decidiu que o art. 5 da MP 2.170-36/2001 formalmente constitucional,
no tendo violado o art. 62 da CFI88.
A definio do que seja relevante e urgente para fins de edio de medidas

provisrias consiste, em regra, em um juzo poltico (escolha poltica/discricio-
nria) de competncia do Presidente da Repblica, controlado pelo Congresso
Nacional.
'Desse modo, salvo em caso de notrio abuso, o Poder Judicirio no deve se
imiscuir na anlise dos requisitos da MP.
''No caso concreto, do ponto de vista da relevncia~ esta estari presente; corisi-
: derando que a MP trata sobre a regulao das operaes do Sistema Finanelro,
l'tema de suma importncia para a ecnitlla do.: ps;

No q~~ se .-efere . urgn~ia~ a .norm~ f~l edit~M:11~1~.nos;~n1'!~irl p~~rfQCi, uj
reali~a~~flnnceli' ra diferent~da ._tua I; send.o difcil a~tntc()m sgurah
que nijo havia o requisito da IJrgncia naqueiC!, opqr~Jt~l4r,~d~~ -~ .~~ri,~ ~-s~n.~
rt'io,car~dritad 0 pela lntegradaeoti'ml~'r~Jo~~l;~l;t\tlf~o'f1iliJhi~
ro mundial, exi~ia medidas cleres, destinadas ad~qua50, ~(), S,lsterra. Finan-
ceiro Nacional aos padres globais. . . . <. .. .. .
. .
Aleffi: .di~s", ~~- ~- ()rt~ dcikirs~~ aihc6nsttliCI~ritidii CWWffi,~ls~ s1iilifi-
cria atur sobre um passado em que milhares de operae~ ~,na:nelras pde-
riam, emtese, ser atingidas. , , : ;:; .
STF. Plenfio. RE 592377/ks, Rei. orig. Mir. Marco Aurlio, rect:::totrdbMin~Teori ZiV(lSC-
ki,julgadoem 4/2/2015 (repercusso geral) (lnfo 773). ' .
3) Inconstitucionalidade material do MP
Existe uma ADI no STF que, alm dos requisitos da MP, alega tambm a inconstitu-
cionalidade material da capitalizao de juros em periodicidade inferior a um ano.
Trata-se da ADI 2316, cujo julgamento ainda no foi concludo. Dificilmente, contu-
do, esta MP ser declarada inconstitucional.
43 IMPOSSIBILIDADE DE SE COMPROVAR A TAXA DE JUROS CONTRATA-

DA EM CONTRATOS BANCRIOS
Sou'.tla s3o-STJ;J\os.contrats_bancrlos,na impos~ibil~dtide d~cc>mprovar a

ta?Ca.de jurt efetivamente ontratada - por ausnc:la d patu~o ou pla
faltl de jiJntada_do ir,str~me11t9 os autos~, aplica-se a taxa rri.dide merca-
do, dhri.tlgad~eio Bacen, praticada nas operaes d !'nsma espcie, salvo se a
taxa cobrada for mais vantajosa para o devedor.
STJ. 2" Seo/Aprovada em 13/05/2015, DJe 18/o5f2015.
"Contrato de cheque especial"

comum que os bancos, ao oferecerem seus servios, fi-mem um contrato de aber-
tura de crdito rotativo com seus clientes.
Por meio deste contrato de abertura de crdito rotativo, o banco se compromete
a disponibilizar determinada quantia (chamada comt..mente de "limite") ao seu
cliente, que poder, ou no, utilizar-se desse valor a ttu o de emprstimo. o que
vulgarmente conhecido como "cheque especial".
Ex.: a microempresa "XXX" abriu uma conta-corrente nc Banco "B". Dentre todos os
papeis que o administrador da empresa assinou estava um contrato de abertura de
crdito rotativo, por meio do qual, mesmo que a empresa no tivesse dinheiro em
sua conta, teria disponvel a quantia de R$ so mil para saque. Este valor, se sacado,
constitui-se em um emprstimo, devendo ser devolvido com juros e correo mo-
netria ao banco.

AfO de reviso de contrato de cheque especial
Alguns meses depois, a empresa viu-se sem dinheiro prprio em sua conta e, preci-
sando de recursos, utilizou esse "limite", sacando o valor a ela disponibilizado pelo
banco como "cheque especial".
Ocorre que a situao financeira da empresa piorou e ela no teve como pagar o
~
banco.
O banco enviou uma notificao extrajudicial apresentando o valor total da dvida,
prxima de R$ 100 mil reais.
>
A empresa considerou os juros cobrados pelo banco muito altos e, por essa razo,
props ao de reviso de contrato de cheque especial.

Na ao, a empresa alegou que, no contrato firmado entre as partes, h previso de
que o banco cobrar juros moratrios, mas em nenhum momento se diz qual a
taxa de juros que ser aplicada.
Desse modo, a autora sustentou que nula a clusula que no estabelea expres-
samente a taxa de juros que incide sobre o negcio jurdico, devendo tal disposio
ser declarada invlida.
Assim, a empresa defendeu que, como a clusula de juros invlida, dever ser
extirpada do contrato e a dvida exigida pelo banco dever ser recalculada sem a
incidncia de juros remuneratrios.
Primeiro pergunta: essa clusula nula? nula a clusula do contrato de mtuo

que preveja a cobranfa de juros moratrios, mas sem que seja estipulada a taxa
aplicvel?
SIM. Essa clusula nula. Se o contrato envolver um consumidor, podemos dizer
que ela nula por ser abusiva, na forma do art. 51, X,do CDC. Por outro lado, mesmo
que o contrato no seja de consumo (como no caso em questo), ela tambm ser
nula por ser potestativa, ficando o cliente sujeito ao puro arbtrio do banco, que
poderia, em tese, cobrar a taxa que quisesse (art. 122 do CC/2002).
Desse modo, nesta primeira parte, a autora da ao estava correta.
Segunda pergunta: como a clusula nula, o banco ficar proibido de cobrar a dvi-
da com juros?
NO. Mesmo a clusula sendo nula, o banco poder cobrar a dvida com juros. Isso
porque, mesmo quando no prevista no contrato, a incidncia dos juros presumi-
da no caso de emprstimos destinados a fins econmicos. Veja o que estabelece a
primeira parte do art. 591 do CC/2002:

Terceira pergunta: qual ser a taxa de juros que o banco dever cobrar?
O STJ possui o entendimento de que os juros remuneratrios cobrados pelos ban-
cos no esto sujeitos aos limites impostos pela Lei de Usura (Decreto n 22.626/33},

pelo Cdigo Civil ou por qualquer outra lei. Em outras palavras, no existe lei limi-
tando os juros que so cobrados pelos bancos (STJ. 2 Seo. REsp 1061530/RS, Rei.
Min. Nancy Andrighi,julgado em 22f1o/2oo8).
Existe tambm uma smula antiga do STF que afirma isso:
~ Smula 596-STF: As disposies do Decreto 22.626 de 1933 no se aplicam s ta-
.... xas de juros e aos outros encargos cobrados nas operaes realizadas por insti-
tuies pblicas ou privadas, que integram o sistema financeiro nacional.
Diante da ausncia de lei que imponha limites aos juros cobrados pelas instituies
financeiras, o STJ construiu a seguinte regra: os juros cobrados pelos bancos devem
utilizar como ndice a taxa mdia de mercado, que calculada e divulgada pelo
Banco Central (BACEN) em sua pgina na internet.
Vale ressaltar que essas taxas so divulgadas de acordo com o tipo de encargo que
foi ajustado (prefixado, ps-fixado, taxas flutuantes e ndices de preos), com a
categoria do tomador (pessoas fsicas e jurdicas) e com a modalidade de emprs-
timo realizada (hot money, desconto de duplicatas, desconto de notas promiss-
rias, capital de giro, conta garantida, financiamento imobilirio, aquisio de bens,
'vendor', cheque especial, crdito pessoal etc.). Em outras palavras, para cada tipo
de contrato existe uma mdia das taxas que esto sendo cobradas pelos bancos
naquele ms.
Desse modo, o correto que o contrato bancrio traga uma clusula prevendo ex-
pressamente a taxa de juros que ser aplicada. No entanto, caso o contrato banc-
rio no o faa . o STJ determina que dever, em regra, ser aplicada a taxa mdia de
mercado, divulgada pelo Bacen, praticada nas operaes da mesma espcie.
Adotar essa taxa mdia a soluo mais adequada, porque ela calculada com
base nas informaes prestadas por todas as instituies financeiras e, por isso,
representa o ponto de equilbrio nas foras do mercado. Alm disso, traz embutida
em si o custo mdio dos bancos e seu lucro mdio, ou seja, um spread mdio (REsp
111288o/PR, Rei. Min. Nancy Andrighi,julgado em 12/05/201o).
Quarta pergunta: por que se disse acima que, em regra, dever ser aplicada a taxa
mdia de mercado? Existe alguma situao em que no se aplicar a taxa mdia de
mercado?
SIM. Ataxa mdia de mercado no ser aplicada se a taxa que estiver sendo cobra-
da pela instituio financeira for mais vantajosa para o devedor, ou seja, se ela for
menor que a taxa mdia de mercado.
Voltando ao nosso exemplo que iniciou a explicao:
A microempresa "XXX" abriu uma conta-corrente no Banco "B" e assinou um con-
trato de abertura de crdito rotativo ("cheque especial"). Nesse contrato, no esta-
va previsto o ndice de juros cobrado. Essa operao est errada, porque o contrato
dever prever a taxa de juros.
A empresa sacou o dinheiro do "cheque especial", ou seja, na prtica, tomou um
emprstimo do banco. Como ela no pagou, a instituio est cobrando a dvida.

A empresa ajuizou ao de reviso do contrato. O que o juiz dever fazer?
Analisar os juros que esto sendo cobrados pelo banco e compar-los com a taxa
mdia de mercado:
se os juros cobrados estiverem acima da taxa mdia: o magistrado dever reco-
nhecer que h uma abusividade e dever reduzi-los para a taxa mdia;
se os juros cobrados estiverem abaixo da taxa mdia: o magistrado ignora a taxa
mdia e mantm a taxa cobrada em razo de esta ser mais vantajosa para o de-
vedor.
Leia novamente a smula para ver se agora ela ficou mais clara:
~ Smula 530-STJ: Nos contratos bancrios, na impossibilidade de comprovar a
- taxa de juros efeti'vamente contratada- por ausncia de pactuao ou pela fal-
ta de juntada do instrumento aos autos-, aplica-se a taxa mdia de mercado,
divulgada pelo Bacen, praticada nas operaes da mesma espcie, salvo se a taxa
cobrada for mais vantajosa para o devedor.
44 CAPITALIZACO DE JUROS EIMPUTACO DO PAGAMENTO

Imputao do pagamento
Imputao do pagamento consiste na indicao da dvida a ser quitada quando o
devedor se encontra obrigado por dois ou mais dbitos a um mesmo credor e efe-
tua pagamento no suficiente para saldar todas as dvidas.
Ex: Heleno deve R$ 100 mil, a ttulo de capital (principal), e mais R$ 20 mil de juros,
totalizando R$ 120 mi1. Heleno paga R$ 10 mil, que a nica quantia que possui.
Deve-se abater este valor do capital ou dos juros?
Segundo o CC-2002:
Art. 354. Havendo capital e juros, o pagamento imputar-se- primeiro nos juros
vencidos, e depois no capital, salvo estipulao em contrrio, ou se o credor pas-
sar a quitao por conta do capital.
Desse modo, seguindo a regra geral, tem-se que o valor pago por Helena ser utili-
zado para abater primeiro os juros. Logo, ele agora deve: R$100 mil de capital+ R$
10 mil de juros. Total: R$110 mil.
Como Helena no pagou tudo. incidiro novamente juros. Estes juros, contudo, in-
cidiro sobre o principal (R$ 100 mil) e no sobre o total (capital +juros remanes-
centes- R$ 110 mil).
Desse modo, ainda que, por decorrncia de pagamento insuficiente para quitar se-
quer a parte da dvida referente aos juros, o pagamento seja imputado apenas em
parte nos juros vencidos (art. 354 do CC), a base de clculo para juros dos perodos
subsequentes continuar a ser to somente o valor do capital principal, que per-
manecer integralmente destacado das parcelas da dvida que se refiram a juros e,
portanto, intacto: nem aumentar nem reduzir.

Da se conclui que a incidncia da regra legal de imputao em nada interfere na
incidncia ou no da capitalizao de juros, tratando-se ambos de institutos jurdi-
cos distintos.
No caso de dvida composta de capital ejuros, a imputao de pagamento (art;

354 do CC) insuficiente para a quitao da totalidade dos juros vencidos no
acarreta a capitaliza~o do que rest()u dessesjuros. .
STJ.3Turma.REsp1.518.oos-PR,Rei.Min. Marco Aurlio Bellizze,julgadoem 13/io/2015 (lnfo 572).
45 DVIDA DE JOGO CONTRADA EM CASA DE BINGO

Casas de Bingo no Brasil
As casas de bingo, depois de muitos anos sendo proibidas no Brasil, foram autoriza-
das, em 1993, por meio da Lei no 8.672/93-
Depois de inmeros escndalos, os bingos foram novamente proibidos, de forma
expressa, por intermdio da Medida Provisria n 168/2004.
Ocorre que havia algumas leis estaduais permitindo a prtica dos bingos, o que
gerou diversas aes judiciais propostas pelas empresas que exploravam esse jogo,
sustentando que a lei estadual continuaria autorizando os bingos.
Diversas casas de bingo conseguiram obter decises liminares permitindo a con-
tinuidade de suas atividades. Essa disputa somente se resolveu definitivamente
quando o STF, em 2007, editou a smula vinculante no 2 afirmando que a legislao
federal proibindo os bingos prevalecia sobre as leis estaduais. Confira o enunciado:
!-...._ Smula vinculante 2-STF: inconstitucional a lei ou ato normativo estadual ou

..... distrital que disponha sobre sistemas de consrcios e sorteios, inclusive bingos
e loterias.
Feito esse esclarecimento, imagine a seguinte situao adaptada:

Maria era jogadora compulsiva de bingo.
Durante o ano de 2006, durante praticamente todos os dias ela foi at a casa de
bingo "Las Pedras", onde passava a noite jogando.
Vale ressaltar que o "Las Pedras" somente ainda estava em funcionamento por for-
a de uma deciso judicial liminar, considerando que o bingo j estava proibido
pela legislao federal.
Determinado dia, ela perdeu cerca de R$100 mil no jogo. A fim de cobrir os dbitos,
ela emitiu um cheque "pr-datado".
No dia previsto na crtula, a casa de bingo fez a apresentao do cheque, mas este
no tinha fundos.
Diante disso, o bingo ajuizou ao de execuo cobrando o valor previsto no cheque.
A cobrana ter xito?
NO.

(~~!~;;~l~],i!)lgi,. '~.irJ;~~,Igi'~el. l~so pqrq~~ 9 iJingo
.ti\fid~~e.leg~l~~rlte
Espcies de jogos ou apostas

H jogos ou apostas proibidos, outros tolerados e por fim os legalmente permitidos.
~
>

PERMITIDOS
TOLERADOS ..
{AUTORIZADOS)
O resultado depende exclu- O resultado no decorre O resultado no decorre
sivamente da sorte. exclusivamente da sorte, exclusivamente da sorte,
So, por isso, chamados de sendo influenciado pela sendo influenciado pela
"jogos de azar". habilidade, fora ou inteli- habilidade, fora ou
gncia dos participantes. inteligncia dos partici-
pantes.
A pessoa que vence no A pessoa que vence no A pessoa que vence pode
pode ingressar com uma pode ingressar com uma ingressar com uma ao
ao judicial compelindo ao judicial compelindo judicial compelindo a
a outra a pagar a quantia a outra a pagar a quantia outra a pagar a quantia
?.~?~~~~?.~: ............................~~~~~~~?.~: ......................... ?. ~~~ ~~~ ?~: ....................... .
Sua prtica, com intuito Sua prtica no regula- Sua prtica regulamen-
econmico, punida como mentada, mas apenas to- tada e incentivada pelo
contraveno penal (art. 50 lerada pelo Poder Pblico. Poder Pblico.
~~ .~~.~~~~~~~.:~ .?:~~~.~~~~~~..................................................................................... .
Exs.: jogo do bicho, roleta Exs.: disputas informais Exs.: campeonatos esporti-
do cassino, jogo de dados, de esportes, isto , sem vos autorizados pelo Poder
vspora, bacar etc. um campeonato regu- Pblico (futebol, vlei, boxe,
lamentado, "boles de sinuca, xadrez, domin),
apostas entre amigos". Mega-Sena, Lotomania.
O art. 814 do CC prev o seguinte:
Art. 814. As dvidas de jogo ou de aposta no obrigam a pagamento; mas no se

pode recobrar a quantia, que voluntariamente se pagou, salvo se foi ganha por
dolo, ou se o perdente menor ou interdito.
1 Estende-se esta disposio a qualquer contrato que encubra ou envolva reco-
nhecimento, novao ou fiana de dvida de jogo; mas a nulidade resultante no
pode ser oposta ao terceiro de boa-f.
2 O preceito contido neste artigo tem aplicao, ainda que se trate de jogo no
proibido, s se excetuando os jogos e apostas legalmente permitidos.

3 Excetuam-se, igualmente, os prmios oferecidos ou prometidos para o ven-
cedor em competio de natureza esportiva, intelectual ou artstica, desde que
os interessados se submetam s prescries legais e regulamentares.
Como se verifica no 2 supra, para que as obrigaes decorrentes do jogo possam
ser exigveis, necessrio que esse jogo seja legalmente permitido.
Mas havia uma liminar concedida autorizando o funcionamento daquele bingo.

Mesmo assim a dvida cobrada no exigvel?
NO. A lei exige mais do que uma aparncia de licitude, exige autorizao legal, o
que no se verifica na hiptese em tela. Ademais, as decises liminares, como se sabe,
tm carter precrio, correndo por conta e risco do requerente os danos decorrentes
da reversibilidade da medida, no havendo falar, portanto, em direito adquirido.
Assim, no se tratando de jogo expressamente autorizado por lei, as obrigaes
dele decorrentes carecem de exigibilidade, sendo meras obrigaes naturais.
5 RESPONSABILIDADE CIVIL
5.1 POSSIBILIDADE DE ABSOLUTAMENTE INCAPAZ SOFRER DANO MORAL
Joo portador de doena mental (demncia total e irreversvel) e j foi, inclusive, de-
clarado judicialmente interditado, tendo-lhe sido nomeada a sua filha como curadora.
Joo mantm uma conta bancria atravs da qual recebe um benefcio assistencial.
Determinado dia, a sua filha notou que houve saques indevidos (fraudulentos) que
foram efetuados em sua conta bancria por um terceiro.
Mesmo aps ser alertado acerca do saque indevido, o banco nada fez, no restituin-
do a quantia sacada.
Diante disso, Joo, representado por sua filha e curadora, ajuizou ao de ressarci-
mento por danos materiais e morais contra o banco.
O banco contestou o pedido afirmando que o autor no sofreu qualquer dano mo-
ral porque, sendo ele portador de demncia total, nem mesmo teve conscincia de
que foram feitos saques de sua conta. Logo, no se pode dizer que tenha sofrido
uma dor, um abalo em seu ntimo.
A questo chegou at o STJ. O absolutamente incapaz, mesmo sem entender seus

atos e os de terceiros, pode sofrer dano moral?
SIM.
O absoluta~ente incapaz, ainda quando impassvel de detrimento anmico,

pode sofrer dano moral.
O dano moral caracteriza-se por uma ofensa, e no por uma dor ou um padeci-
merito. . ... ' . .

!;'eventuais mudanas no estado de alma do isdo decorrentes d dano mdral,
' portanto, no constituem o prprio dano, mas eventuais efeitos ou resultados
do dano.
os bens jurdicos cuja afronta caracteriza o dano moral s os denominados
pela doutrina como direitos da' personalidade, que so aqueles reconhecidos
pessoa humana tomada em si mesma e em suas projees na sociedade.
ACF/88 deu ao homem lugar de destaque, realou seus direitos e fez deles o fio
condutor de todos os ramos jurdicos.
A dignidade humana pode ser considerada, assim, um direito constitucional
subjetivo - essncia de todos os direitos personalssimos -, e o ataque a
esse direito o que se convencionou chamar dano moral.
STJ.4"Turma. REsp 1.245-SSO-MG, Rei. Min. Luis Felipe Salomo,julgado em 17/3/2015 (lnfo 559).
Observao importante: vale ressaltar que, com o Estatuto da Pessoa com Defi-
cincia (Lei n 13-146/2015), que entrou em vigor aps esse julgado, a pessoa com
deficincia mental no mais considerada absolutamente incapaz. Isso somente
refora que a pessoa com deficincia pode sofrer dano moral.
Aprofundando mais a discusso:

Para que haja dano moral, necesscrio que o seu titular tenha sentido uma dor em
seu intimo?
No voto, o excelente Min. Luis Felipe Salomo faz um interessante estudo sobre o
conceito de dano moral.
Segundo constata o Ministro, a doutrina se divide em dois grupos:
DANO MORAL EXIGE DOR DA VTIMA DANO MORAL NO EXIGE DOR DA VTIMA
H aqueles que dizem que o dano moral Por outro lado, h aqueles que reconhe-
a alterao negativa do nimo do cem que existe dano moral pelo simples
indivduo. fato de ter havido uma violao de um
Assim, para que haja dano moral, ne- bem ou interesse jurdico, sem exigir que
cessrio que o titular tenha sido vtima a vtima tenha sofrido dor ou qualquer
de sofrimento, tristeza, vergonha etc., ou outra modificao no seu estado da alma.
seja, alteraes negativas no seu estado O dano moral existe pelo simples ataque
anmico, psicolgico ou espiritual. em si a determinado direito, e no com
De acordo com os que pensam o dano sua consequncia, ou seja, com o resulta-
moral dessa forma, no h dano moral do por ele provocado.
sem dor, padecimento ou sofrimento, a posio de Sergio Cavalieri, para
fsico ou moral. quem: "o dano moral no est neces-
o caso, p. ex., de Carlos Alberto Bittar, sariamente vinculado a alguma reao
para quem os danos morais "se tra- psquica da vtima. Pode haver ofensa
duzem em turbaes de nimo, em dignidade da pessoa humana sem

DANO MORALI:XIGE O()R DA VfTIMA DANO MORAL N()'EX~~QP!f',ii?~'MttiM:4"
. . . . . : ,. ,.
' .. ,
~
reaes desagradveis, desconfortveis dor, vexame, sofrimento, assim como

ou constrangedoras, ou outras desse pode haver dor, vexame e sofrimento
nvel, produzidas na esfera do lesado" sem violao da dignidade. Dor, vexame,
(BITTAR, Carlos Alberto. Os direitos da sofrimento e humilhao podem ser con-
personalidade. 7. ed. Rio de Janeiro: sequncias, e no causas. Assim como a
Forense Universitria, 2004). febre o efeito de uma agresso orgni-
ca, a reao psquica da vtima s pode ser
considerada dano moral quando tiver por
causa uma agresso sua dignidade.
Com essa ideia, abre-se espao para ore-
conhecimento do dano moral em relao
a vrias situaes nas quais a vtima no
passvel de detrimento anmico, como
se d com doentes mentais, as pessoas
em estado vegetativo ou comatoso,
crianas de tenra idade e outras situaes
tormentosas. Por mais pobre e humilde
que seja uma pessoa, ainda que comple-
tamente destituda de formao cultural
e bens materiais, por mais deplorvel que
seja seu estado biopsicolgico, ainda que
destituda de conscincia, enquanto ser
humano ser detentora de um conjunto
de bens integrantes de sua personalida-
de, mais precioso que o patrimnio. a
dignidade humana, que no privilgio
apenas dos ricos, cultos ou poderosos,
que deve ser por todos respeitada. Os
bens que integram a personalidade
constituem valores distintos dos bens
patrimoniais, cuja agresso resulta no
que se convencionou chamar dano mo-
ral." (CAVALIERI FILHO, Sergio. Programa
de responsabilidade civil. 8. ed. So Paulo:
Atlas, 2008, p. 79-80}
O STJ aderiu segunda corrente e concluiu que possvel concluir que o dano moral
se caracterize pela simples ofensa a determinados direitos ou interesses. O evento
danoso no se revela na dor, no padecimento, que so, na verdade, consequncias
do dano, seu resultado.
"As mudanas no estado de alma do lesado, decorrentes do dano moral, no cons-
tituem, pois, o prprio dano, mas efeitos ou resultados do dano" (ANDRADE, Andr
Gustavo C. de. A evolUo do conceito de dano moral. Revista da Escola da Magistra-
tura do Rio de Janeiro, 2008).

Resumindo:
Dano moral: a ofensa a determinados direitos ou interesses. Basta isso para
caracteriz-lo .
Dor, sofrimento, humilhao: so as consequncias do dano moral (no precisam
necessariamente ocorrer para que haja a reparao).
Existem outros precedentes do STJ no mesmo sentido da za corrente?

SIM. H na jurisprudncia do STJ precedentes que visualizaram a configurao do
dano moral, por violao a direito da personalidade, em relao a sujeitos cujo grau
~
>

de discernimento baixo ou inexistente e, naquelas decises, o estado da pessoa
no foi motivo suficiente ao afastamento-do dano. o caso, por exemplo, de crian-
as de tenra idade ou mesmo recm-nascidos:
~ (...) 5 Caracterizao de dano extra patrimonial para criana que tem frustrada
""' a chance de ter suas clulas embrionrias colhidas e armazenadas para, se for
preciso, no futuro, fazer uso em tratamento de sade.
6. Arbitramento de indenizao pelo dano extrapatrimonial sofrido pela criana
prejudicada.(...)
STJ. 3"Turma. REsp 1291247/RJ, Rei.Min. Paulo de Tarso Sanseverino, DJe 01/10/2014.
(...)As crianas, mesmo da mais tenra idade, fazem jus proteo irrestrita dos
direitos da personalidade, entre os quais se inclui o direito integridade mental,
assegurada a indenizao pelo dano moral decorrente de sua violao, nos ter-
mos dos arts. 5, X, in fine, da CF e 12, caput, do CC/o2.
- Mesmo quando o prejuzo impingido ao menor decorre de uma relao de
consumo, o CDC, em seu art. 6, VI, assegura a efetiva reparao do dano, sem
fazer qualquer distino quanto condio do consumidor, notadamente sua
idade. Ao contrrio, o art. 7 da Lei no 8.078/90 fixa o chamado dilogo de fontes,
segundo o qual. sempre que uma lei garantir algum direito para o consumidor,
ela poder se somar ao microssistema do CDC, incorporando-se na tutela espe-
cial e tendo a mesma preferncia no trato da relao de consumo.( ... )
STJ. 3" Turma. REsp 1037759/RJ, Rei. Min. Nancy Andrighi, DJe 05/03/2010.
s.z RESPONSABILIDADE DOS GENITORES PELOS DANOS CAUSADOS POR

FILHO ESOUIZOFRNICO
Lus, 36 anos, portador de esquizofrenia e, em um dia de surto, agrediu fisicamen-
te Paula (sua vizinha).
Vale resaltar que Lus sofre deste distrbio desde os 18 anos de idade, j tendo sido
internado uma vez.
A vtima ajuizou ao de indenizao por danos materiais e morais contra sua me
(Maria).

A me de Lus contestou a ao argumentando que no poderia ser responsabiliza-
da pelos atos do filho, considerando que ele maior de idade e mora sozinho, no
havendo como ela exercer qualquer controle sobre ele.
A me de Lus pode ser responsabilizada civilmente pelos danos causados pelo

filho?
SIM.
ii~
YmrB~II
Os pais de portador de esquizofrenia paranoide que seja solteiro, maior de ida-
de e more sozinho tm responsabilidade civil pelos danos causados durante
os recorrentes surtos agressivos de seu filho, no caso em que eles, plenamente
cientes dessa situao, tenham sido omissos na adoo de quaisquer medidas
com o propsito de evitar a repetio desses fatos, deixando de tomar qualquer
atitude para interdit-lo ou mant-lo sob sua guarda e companhia.
STJ. 4" Turma. REsp 1.101.324-RJ,Rel. Min. Antonio Carlos Ferreira, julgado em 13/10/2015
(lnfo 573).
O STJ entendeu que, no caso analisado, caberia genitora toma r cuidados para, ao
menos, tentar evitar que seu filho, portador de esquizofrenia paranoide, cometesse
agresses contra terceiros. Como no houve essa diligncia por parte da me, o Tri-
bunal entendeu que ficou caracterizada a sua flagrante omisso no cumprimento
das suas obrigaes como genitora, o que a obriga a indenizar os danos causados
pelo seu filho.
Veja alguns trechos da ementa do julgado:
~ (... ) 4 "Exemplo de doena mental que se manifesta periodicamente no pacien-

..... te a esquizofrenia, conhecida como doena do 'esprito dividido' (denomina-
o vinda do grego, e formada das palavras skizo, que significa diviso, e ph-
renos, com a traduo de esprito). Durante seus surtos, que podem durar um
ms, o paciente assaltado por delrios e alucinaes, ouvindo vozes e vendo
seres imaginrios, sofrendo ideias de perseguio e possesses de espritos es-
tranhos. Sem dvida, traz distrbios mentais, o que enquadra a doena no rol
das incapacitantes" (RIZZARDO, Arnaldo. Direito de Famlia. g. ed. Rio de Janeiro:
Forense, 2014, p. 916).
5 O art.1.590 do CC/2002 estende ao incapaz- absoluta ou relativamente- as
normas pertinentes guarda dos filhos menores. Nesse enfoque, importante
destacar que a guarda representa mais que um direito dos pais em ter os filhos
prximos. Revela-se, sobretudo, como um dever de cuidar, de vigiar e de proteger
os filhos, em todos os sentidos, enquanto necessria tal proteo.
6. Consta do acrdo recorrido que o primeiro ru, apesar de maior, portador
de esquizofrenia paranoide, mora sozinho, tem surtos peridicos e agride tran-
seuntes. Sua genitora (segunda r), plenamente ciente da situao e omissa no
cumprimento de suas obrigaes em relao ao filho incapaz e na adoo de

medidas com o propsito de evitar a repetio de tais fatos, deve ser responsabi-
lizada civilmente peles danos morais sofridos pela autora, decorrentes de leses
provocadas pelo deficiente.( ... )
(STJ. 4 Turma. REsp 1101324/RJ, Rei. Min. Antonio Carlos Ferreira, julgado em
13110/2015)
Estatuto da Pessoa com Deficincia

Vale ressaltar que, com o r:::statuto da Pessoa com Deficincia (Lei n 13.146/2015),
que entrou em vigor aps esse julgado, a pessoa com deficincia mental no mais
considerada nem absoluta nem relativamente incapaz. Mesmo assim, penso que a
concluso do acrdo per-nanece a mesma. Isso porque essa nova determinao
da Lei n 13-146/2015 teve como objetivo valorizar a dignidade da pessoa com de-
ficincia e no visou, em nenhum momento, mitigar a responsabilidade dos pais
dessas pessoas. Tanto isso verdade que as pessoas com deficincia podem ainda
ser submetidas curatela caso a deficincia seja de tal forma grave a ponto de ela
no ter condies de exercer pessoalmente os atos da vida civil.
53 SENTENA PENAL CONDENATRIA E SENTENA CVEL QUE RECONHE-

CE CULPA RECPROCA
Pedro atravessou a rua fora da faixa de pedestres sem reparar no trnsito, conside-
rando que estava postando uma foto no lnstagram.
Joo, que vinha dirigindo seu carro, acabou atropelando Pedro, j que estava distra-
do olhando uma mensagem no Whatsapp.
Pedro faleceu em decorr~da do acidente.
Esse fato pode ser analisado sob dois aspedos: o penal e o cvel.
Sob o aspecto penal: Joo :ode responder pelo crime de homicdio culposo na dire-
o de veculo auto moto' (art. 302 do Cdigo de Trnsito Brasileiro- CTB).
S:::>b o aspecto cvel: Joo :ode ser condenado a pagar indenizao aos familiares
de Pedro.
Processos criminal e cvel

O Ministrio Pblico denunciou criminalmente Joo, que foi tambm judicialmen-
te acionado pela viva de Pedro para o pagamento de indenizao.
O processo penal tramitou mais rpido e o juiz criminal condenou Joo.
Logo em seguida, o juiz civel prolatou sentena na qual reconheceu que houve con-
corrncia de culpas, ou seja, tanto Joo quanto Pedro tiveram culpa pelo acidente.
Em virtude disso, o magistrado indeferiu o pedido de indenizao.
Agiu corretamente o juiz cvel?

NO.

a
Diante de sente.,a peitai cori4ehatqria que tenha tC~I1hecld prtica de ho-
micdio c~lpos; o juiodvel, ao ;.~punir respc:nsabilid~de dvlfdecorr4!nte do de-
lito, no pode, com fundamento ~a c~ncorrnpa de culpas, afastar a obrigao
dereprar. :
STJ. 4 Turma. REsp 1.354.346-PR, Rei. Min. Luis Felipe Salomo, julgado em 17/9/2015
(lnfo 572).
O julgamento criminal interfere na deciso cvel?

Regra geral: NO. Como regra, a responsabilidade civil independente da cri-
minal. Trata-se do princpio da independncia das instncias (art. 935, primeira
parte, CC).
Excees: Essa independncia relativa (no absoiJta). Assim, em algumas hi-
pteses, o julgamento criminal ir influenciar na de.:iso cvel.
1} Se a deciso for condenatria: ir influenciar n'1 deciso cvel.
Um dos efeitos da condenao tornar certa a obriga co de indenizar o dano cau-
sado pelo crime (art. 91,1 do CP). Logo, o juzo cvel no poder dizer que o fato no
existiu ou que o condenado no foi o seu autor Transitada em julgado a sentena
condenatria, ela poder ser executada, no juzo cvel, para o efeito da reparao
do dano (art. 63 do CPP}.
2) Se a deciso for absolutria: nem sempre ir injluen:i::~r na deciso cvel.
Assim, mesmo o ru tendo sido absolvido no juzo pena I, ele pode, em alguns casos,
ser condenado no juzo cvel a indenizar a vtima. A absolvio criminal pode ocor-
rer por uma das hipteses do art. 386 do CPP:
Art. 386. O juiz absolver o ru, mencionando a causa na parte dispositiva, desde
que reconhea:
1- estar provada a inexistncia do fato;
11- no haver prova da existncia do fato;
111- no constituir o fato infrao penal;
IV- estar provado que o ru no concorreu para a infrao penal;
V- no existir prova de ter o ru concorrido para a infrao penal;
VI- existirem circunstncias que excluam o crime ou isentem o ru de pena
(arts. 20, 21, 22, 23,26 e 10 do art. 28, todos de Cdigo Penal), ou mesmo se hou-
verfundada dvida sobre sua existncia;
VIl- no existir prova suficiente para a condenao.
Incisos I e IV: a sentena penal absolutria faz ::oisa julgada no cvel (vincu-
la o juzo cvel).
Incisos 11, 111, V e VIl: mesmo com a sentena penal absolutria, a pessoa
pode ser condenada no juzo cvel.

Inciso VI: pode fazer coisa julgada no cvel ou no, dependendo do caso
(vide art. 188 do CC).
Desse modo, como no caso concreto o juzo criminal condenou o ru, esta deciso
ir influenciar no processo cvel. Veja o que diz a doutrina sobre o tema:
W "(. .)de nada adianta o ru, no cvel, alegar que no teve culpa ou no foi autor, ou
que o fato no existiu, ou mesmo que agiu em legtima defesa. Se j foi condena-
do criminalmente porque j se lhe reconheceu o dolo, ou a culpa, no podendo
ser reexaminada no juzo cvel" (GONALVES, Carlos Roberto. Responsabilidade
civil. So Paulo: Saraiva, 2015, p. 465).
Mas o fato de o juzo cvel entender que houve concorrncia de culpas tem alguma
importncia?
SIM. Como houve condenao no juzo criminal, o juzo cvel no poder afastar
a obrigao de reparar, ou seja, ter que condenar o ru. No entanto, o fato de ter
havido concorrncia de culpas ter sim importncia, porque o juzo cvel poder
reduzir o valor da indenizao com base nisso. Confira:
~ (... )A culpa concorrente fator determinante para a reduo do valor da inde-
- nizao, mediante a anlise do grau de culpa de cada um dos litigantes, e, so-
bretudo, das colaboraes individuais para confirmao do resultado danoso,
considerando a relevncia da conduta de cada qual. O evento danoso resulta
da conduta culposa das partes nele envolvidas, devendo a indenizao medir-se
conforme a extenso do dano e o grau de cooperao de cada uma das partes
sua ecloso.(... ) (STJ. 4" Turma. REsp 1307032/PR, Rei. Min. Raul Arajo, julgado
em 18/o6/2013)
54 RESPONSABILIDADE CIVIL EINCAPACIDADE PARA O TRABALHO
PAGAMENTO DA PENSO EM PARCELA NICA

.............................................................................................................................
Joo sofreu um acidente causado pela empresa "XX", tendo ficado com sequelas
que diminuram sua capacidade de trabalho.
O lesado ajuizou ao de indenizao por danos morais e materiais.
Como decidiu o juiz?
1) Quanto aos DANOS MORAIS:
Condenou a empresa a pagar indenizao no valor de 300 salrios-mnimos, a ser
paga de uma s vez.
2) Quanto aos DANOS MATERIAIS:
Condenou a empresa a pagar:
R$ 3 mil a ttulo de danos emergentes e

Penso mensal de 2 salrios-mnimos, at o dia em que Joo completasse seu tra-
tamento e estivesse reabilitado (5 anos de tratamento, segundo percia mdica).
Joo concordou com a sentena?
No. Joo recorreu alegando que precisava urgentemente do dinheiro e que, em
vez de uma penso mensal, ele queria receber integralmente o valor dos danos
materiais, de uma s vez. Em outras palavras, Joo afirmou que tinha direito de
receber, de uma s vez, os 120 salrios-mnimos (2 salrios-mnimos x 5 anos).
Como fundamento legal, argumentou que o pargrafo nico do art. 950 do CC au-
toriza que o lesado receba o valor da indenizao de uma s vez, se assim preferir.
Confira o que estabelece o dispositivo:
Art. 950. Se da ofensa resultar defeito pelo qual o ofendido no possa exercer 0
seu ofcio ou profisso, ou se lhe diminua a capacidade de trabalho, a indeniza-
o, alm das despesas do tratamento e lucros cessantes at ao fim da conva-
lescena, incluir penso correspondente importncia do trabalho para que se
inabilitou, ou da depreciao que ele sofreu.
Pargrafo nico. O prejudicado, se preferir, poder exigir que a indenizao seja
arbitrada e paga de uma s vez.
A empresa apresentou contrarrazes afirmando que possui pequeno porte e que
no teria condies de pagar, de uma s vez, 120 salrios-mnimos.
O pedido de Joo foi aceito pelo STJ? O pargrafo nico do art. 950 do CC impe um
dever absoluto de o causador do dano pagar a indenizao fixada de uma s vez?
NO.
Nos casos de responsabilidade civil derivada de incapacitao para o traball'!o,

(art. 950 do CC), a vtima no tem o direito absoluto de que a indenizao ..
por danos materiais fixada em forma de penso seja arbitrada e paga de uma
s vez.
O juiz autorizado a avaliar, em cada caso concreto, se conveniente ou no
a aplicao da regra que estipula a parcela nica (art. 950, pargrafo nico, do
CC), considerando a situao econmica do devedor, o praio de durao do pen"
sionamento, a idade da vtima, e,c., para s ento definir pela possibilidade de
que a penso seja ou no paga de uma s vez, antecipando-se as prestaes vin-
cendas que s iriam ser creditadas no decorrer dos anos. Isso porque preciso
ponderar que, se por um lado necessrio satisfazer o crdito do beneficirio,
por outro no se pode exigir o pagamento de uma s vez se isso puder levar Q .
devedor runa (falncia).
STJ. 3"Turma. REsp 1.349968-DF, Rei. Min. Marco Aurlio Bellizze,julgado em 14/412015 (lnfo 561), .
Existem dois enunciados das Jornadas de Direito Civil que transmitem ide ia seme-
lhante:

~ Enunciado 48- Art. 950, pargrafo nico: o pargrafo nico do art. 950 do novo
- Cdigo Civil institui direito potestativo do lesado para exigir pagamento da in-
denizao de uma s vez, mediante arbitramento do valor pelo juiz, atendidos os
arts. 944 e 945 e a possibilidade econmica do ofensor.
Enunciado 381- O lesado pode exigir que a indenizao, sob a forma de pensiona-
menta, seja arbitrada e paga de uma s vez, salvo impossibilidade econmica do de-
vedor, caso em que o juiz poder fixar outra forma de pagamento, atendendo con- ...J
dio financeira do ofensor e aos benefcios resultantes do pagamento antecipado. >

u
outro exemplo:
Se o juiz fixa uma penso vitalcia em favor da vtima, no hei sentido em se apli-
car o pargrafo nico do art. 950 do CC. Afinal de contas, se a penso mensal
vitalcia, como ento quantificar o seu valor se, a princpio, no se tem como saber
o marco temporal final? Como, ento, proteger a vtima, evitando que a empresa
causadora do dano, durante o pagamento da penso, v falncia e deixe de pagar
o valor estipulado?
A fim de proteger a vtima, evitando que ela deixe de receber a penso mensal em
caso de falncia do causador do dano, o ordenamento jurdico previu que o devedor
dever proceder constituio de capital com a possibilidade de prestao de ga-
rantia, conforme prev o art. 475-Q do CPC 1973 I art. 533 do CPC 2015:
Art. 475-Q. Quando a indenizao por ato ilcito incluir prestao de alimentos, o
juiz, quanto a esta parte, poder ordenar ao devedor constituio de capital, cuja
renda assegure o pagamento do valor mensal da penso.
Art. 533 Quando a indenizao por ato ilcito incluir prestao de alimentos, ca-
ber ao executado, a requerimento do exequente, constituir capital cuja renda
assegure o pagamento do valor mensal da penso.
Existe um enunciado do STJ que espelha esse entendimento.
~ Smula 313-STJ: Em ao de indenizao, procedente o pedido, necessria a

.... constituio de capital ou cauo fidejussria para a garantia de pagamento da
penso, independentemente da situao financeira do demandado.
INDENIZACO NO CASO DE INCAPACIDADE PARCIAL PARA O TRABALHO

~- . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . o

Joo foi atropelado pelo veculo da empresa "XX", o que causou vtima debilidade
permanente em 50% do membro inferior, conforme laudo pericial, devido a encur-
tamento em 4 em da perna direita, causado por grave fratura do fmur.
Vale ressaltar que Joo era soldado do Exrcito Brasileiro e, em virtude do encurta-
mento de sua perna, teve que ser desligado.

Ojuiz condenou a empresa a pagar:
1) Quanto aos DANOS MORAIS: indenizao no valor de R$ so mil.
2) Quanto aos DANOS MATERIAIS:
2.1) R$ 10 mil de danos emergentes (despesas mdicas com tratamentos, cirurgia
etc.); e
2.2) Penso vitalcia mensal no valor equivalente a 100% do ltimo soldo recebido
por Joo como soldado do Exrcito, a partir da data do seu desligamento (art. 950
do CC):
Art. 950. Se da ofensa resultar defeito pelo qual o ofendido no possa exercer o
A empresa recorreu contra a sentena sustentando que o encurtamento parcial da

perna no impede que o lesado exera outras profisses ou at mesmo outras ativi-
dades no prprio Exrcito, de natureza administrativa e burocrtica. Assim, deveria
ser excluda a condenao ao pagamento da penso de que trata o art. gso do CC.
Esse argumento foi acolhido?
NO.
O fato de se poder presumir que a vtima ainda tenha capacidade labora-

tiva para outras atividades, diversas daquela exercida no momento do aci-
dente, no exclui, por si s, o. pensionamento .civil de que trata o art. 950 do
CC, considerando que deve ser observado o princpio da reparao integral
do dano.
Assim, a orientao jurisprudencial do STJ no sentido de que a vtima do even-
to danoso- que sofre reduo parcial e permanente da capacidade laborativa
- tem direito ao pensionamento previsto no art. 950 do CC, independente-
mente da existncia de capacidade para o exerccio d outras atividades, em
face do maior sacrifcio tanto na busca de um emp~ego quantQ na maior dificul-
dade na realizao do servio (STJ. 2.a Turma. REsp 1.269.274/RS, Rei. Min. Mauro
Campbell Marques, julgado em 4/12/2012);
STJ. 3" Turma. REsp L344.962-DF, Rei. Min: Ricardo Villas Bas Cueva;julgad em 25/8/2ois
(info s68). .'
Outro argumento da empresa foi o de que seria exorbitante fixar a penso em roo%
do ltimo soldo recebido pelo autor. Essa alegao foi aceita?
NO.
442 < M rcio Andr Lopes Cavalcante

;),i;~~sodviUnc~uda ern indenizao por debilidade permanente de membro
inferi~r ca!Jsiida ~ &, 01c:lac:lo.. do E~rci.to Brasileiro _ppr ~cidente de trnsito pode
ser fixada em 100% do soldo que recebia quando em atividade. A penso cor-
. 'r'sporidnte ao.soldo integral que o soldado recebia naatlva tepara de forma
correta o gravssimo dano por ele sofrido, devendo, portanto; tal montante ser
~
mantido com amparo no princpio-da reparao integral do dano.
STJ. 3" Turma. REsp 1.344-962-DF, Rei. Min. Ricardo Vi lias Bas Cueva,julgado em 25/8/2015
(lnfo 568). >
u
55 RESPONSABILIDADE CIVIL E INTERNET
RESPONSABILIDADE POR OFENSAS PROFERIDAS POR INTERNAUTA E VEICU-

LADAS EM PORTAL DE NOTCIAS

Determinada empresa jornalstica possui um portal de notcias na internet.
Certo dia, foi publicada uma reportagem no portal sobre um poltico da cidade.
No site, havia um campo para que os leitores publicassem seus comentrios e, aps
essa reportagem, vrios internautas postaram mensagens ofendendo a honra des-
se poltico.
Ao tomar conhecimento desses comentrios, o poltico ajuizou ao de danos
morais contra a empresa jornalstica, alegando que o portal tinha responsabi-
lidade civil por esses comentrios publicados em seu site e que eles ofenderam
sua honra.
Aps ser citada, a empresa jornalstica retirou os comentrios do site.
A controvrsia, portanto, diz respeito responsabilidade civil dos provedores de
internet por mensagens postadas por terceiros em seu site.
Espcies de provedores
Existem diversas classificaes a respeito dos provedores de internet. Destaco aqui
duas que so importantes para o presente tema:
Provedores de INFORMAO Provedores de CONTEDO

So aqueles que produzem as informa- So aqueles que disponibilizam na inter-
es divulgadas na Internet. So os auto- net as informaes criadas ou desenvol-
res de escritos postados na internet. vidas pelos provedores de informao.
Ex.: algum que publica um texto seu Como exemplos desta espcie pode-
em um blog. mos citar os mantenedores de sites de
relacionamento na internet (Facebook,
............................................................... -~-~-~~~~~~-":.~:.:.'::'~~~-~:-~. ~~~+ .......................
Provedores de INFORMAO Provedores de CONTEDO
Os provedores de informao possuem Em regra, os provedores de contedo no
responsabilidade civil pelas matrias por possuem responsabilidade civil pelas
ele divulgadas (REsp 1381610/RS, Rei. Min. mensagens postadas diretamente pelos
Nancy Andrighi,julgado em 03/ogf2o13). usurios, salvo se no
providenciarem a excluso do contedo
ofensivo, aps notificao (REsp 1338214/
MT, Rei. Min. Nancy Andrighi,julgado em
2111112013).
No caso em tela, o referido portal de notcia enquadra-se como provedor de infor-

mao ou provedor de contedo?
Quanto matria jornalstica divulgada no site: enquadra-se como provedor de
informao;
quanto s postagens escritas pelos usurios: ele se amolda como provedor de
contedo.
Na situao concreta, o portal de notcia dever responder civilmente pelos comen-

trios ofensivos que foram publicados?
SIM.
A sociedade empresria gestora de portal de notcias que disponibilize cam-

po destinado a comentrios de internautas ter responsabilidade solidria por
comentrios postados nesse campo que, mesmo relacionados matria jorna-
lstica veiCulada, sejam ofensivos terceiro e que tenham ocorrido antes da
entrada em vigor do Marco Civil da Internet (Lei 12.g65/2014).
STJ. 3"Turma. REsp ,,352.053-AL, Ret Min. Paulo de Tarso Sanseverino,julgado em 24/3/2015
(lnfo 558).
Mas neste caso, o portal de notcia no era mero provedor de contedo quanto aos
comentrios dos leitores?
SIM. Ele era provedor de contedo. No entanto, ainda assim o STJ afirmou que de-
veria haver a indenizao porque o caso em anlise trazia uma particularidade: o
provedor de contedo era tambm um portal de notcias, ou seja, uma sociedade
cuja atividade precisamente o fornecimento de informaes a um vasto pblico
consumidor.
Essa particularidade diferencia o presente caso daqueles outros julgados pelo STJ,
em que o provedor de contedo era empresa da rea da informtica, como a Goo-
gle, o Facebook, a Microsoft etc.
No razovel exigir que empresas de informtica controlem o contedo das pos-
tagens efetuadas pelos usurios de seus servios ou aplicativos. Todavia, tratando-

-se de uma sociedade que desenvolv;; atividade jornalstica, o controle do potencial
ofensivo dos comentrios no apenas vivel, como necessrio, por ser atividade
inerente ao objeto da empresa.
Ademais, fato notrio, nos dias de hoje, que as redes sociais contm um verdadei-
ro "inconsciente coletivo", que faz wm que as pessoas escrevam mensagens sem a
necessria reflexo prvia, falando coisas que normalmente no diriam. Isso exige
um controle por parte de quem pofissional da rea de comunicao, que tem o ~
dever de zelar para que o direito de crtica no ultrapasse o limite legal consistente
no respeito honra, privacidad:: e intimidade da pessoa criticada.
Assim, a ausncia de qualquer cortrole, prvio ou posterior, configura defeito do
servio, uma vez que se trata de rel~o de consumo.
Ressalte-se que o ponto nodal no apenas a efetiva existncia de controle editorial,
mas a viabilidade de ele ser exercid::>. Consequentemente, a sociedade empresria
deve responder solidariame11:e pebs danos causados vtima das ofensas morais,
que, em ltima anlise, um bys~ander, por fora do disposto no art. 17 do coe.
No caso explicado acima,foi aplicada a Lei n 12.965/2014 (Marco Civil da Internet)?

NO. O marco civil da lnterr.et ,:,_ei no 12.965/2014) no pode ser aplicado para a
situao acima narrada, porque os fatos ocorreram antes de sua entrada em vigor.
RESPONSABILIDADE CIVIL DOS ADMINISTRADORES DE REDE SOCIAL POR

VIOLACO DE DIREITO AUTORAL CAUSADA POR SEUS USURIOS
~- - o o
Imagine a seguinte situao hipotitica:

"Habeas aula" um curso jurdico "on line" preparatrio para concursos pblicos.
Determinado dia, o gerente da nstituio descobriu que havia uma comunidade
na rede social Orkut onde estavam sendo vendidas, em OVO, as aulas do curso, de
forma no autorizada ("pirataria").
Diante disso, o curso props ac ccntra a Google (proprietria do Orkut) pedindo:
a) a retirada do ar da referda comunidade;
b) a identificao do IP, ou seja. o nmero do "computador" (dispositivo) de onde
partiram as publicaes;
c) a reparao pelos danos morai; que sofreu durante o perodo em que a comuni-
dade esteve "on line".
Quando o autor pede a retirada do ar e a identificao do IP de determinado per-

fil, pgina ou comunidade que est presente em uma rede social, ele precisa in-
formar a URL da pgina (ex.: o perfil abusivo est no endereo www.orkut.com/
XXX123YYY4S6)? Ou essa informao no necessria?
sim necessria. O STJ tem entendimento consolidado no sentido de que o titular
que teve direito autoral violaco pela comercializao desautorizada de sua obra

em rede social deve indicar a URL especfica d;;, pgina na qual o ilcito foi pratica-
do, caso pretenda que o provedor torne indispDnvel o contedo e fornea o IP do
usurio responsvel pela violao.
Eo pedido de indenizao por danos materiais, dever ser acolhido? No caso relata-
do, a Google dever ser condenada a indenizar o autor?
NO. A Google no responsvel pelos prejuzos decorrentes de violaes de di-
reito autoral levadas a efeito por usurios que utilizavam a rede social Orkut para
comercializar obras sem autorizao dos respectivos titulares, desde que constata-
do que:
a) o provedor de internet (Google) no obteve lucro ou contribuiu decisivamente
com a prtica ilcita, e
b) os danos sofridos ocorreram antes da notificao do provedor acerca da existn-
cia do contedo infringente (ou seja, as vendas ocorreram antes de o provedor
ser notificado sobre as pginas ilcitas).
Requisitos para responsabilidade dos provedores de internet por pirataria

Esse tema (responsabilidade dos provedores de internet por pirataria) j foi bastan-
te discutido no exterior, em especial nos EUA.
Segundo tem sido decidido no direito comparado, a responsabilidade civil de pro-
vedores de internet por violaes de direitos autorais praticadas por terceiros so-
mente reconhecida se presentes trs requisitos:
Inexistncia deJair use ("uso justo") dos materiais protegidos por direitos autorais.
O primeiro requisito para responsabilizar o provedor de internet que o uso dos
materiais protegidos por direitos autorais n(! tenha sido um uso justo (Jair use).
Se o uso foi justo, no h dever de indenizar. Ex.: em 1984, logo no incio dos cha-
mados videocassetes, a Universal Studios ajuizou ao de indenizao contra a
Sony alegando que os adquirentes dos videocassetes da r estavam copiando til
mes transmitidos em canais de televiso, cujos direitos eram de titularidade da
autora. A justia norte-americana julgou o pedido improcedente por entender
que a destinao conferida ao produto da Sony pelos usurios representava uso
legtimo de direito autoral (Jair use). "Ficou comprovado que a principal finali-
dade dos donos de videocassetes era copiar o programa desejado para assisti-lo
em horrio mais cmodo, uso domstico que, segundo entendimento adotado,
no configuraria violao de direitos autorais" (SOARES, Slvia Simes. Aspectos
jurdicos do compartilhamento de arquivos .VIP3 P2P via internet. In. Direito e
Internet. Vol. 11. Newton de Lucca e Adalberto Simo Filho (Coord.). So Paulo:
Quartier Latin, 2008).
Responsabilidade contributiva: deve-se provar que o provedor de internet, de
forma intencional, induziu ou encorajou terceiros a cometerem ato ilcito uti-
lizando a estrutura da rede oferecida. Ex.: a Justia norte-americana condenou
a rede de compartilhamento de arquivos N3pster, que permitia a troca de

msicas entre os seus usurios, por entender que estava presente a responsa-
bilidade contributiva da empresa, j que ela sabia e incentivava essa troca de
msicas mesmo tendo conscincia que em sua esmagadora maioria se trata-
vam de obras protegidas por direitos autorais e que no poderiam ser comer-
cializadas livremente.
~
Responsabilidade vicria: a responsabilidade vicria est configurada quan-
do fica provado que o provedor de internet aufere lucros, ainda que indiretos,
com os ilcitos praticados, razo pela qual se nega a exercer o poder de con-
trole ou de limitao dos danos, quando poderia faz-lo. O exemplo novamen- >

te o Napster. A Justia norte-americana entendeu que os responsveis pela
rede poderiam controlar os compartilhamentos que eram feitos entre os usu-
rios cancelando as contas dos usurios infratores e filtrando os arquivos em seu
prprio sistema. Alm disso, ficou demonstrado que o Napster obtinha retorno
financeiro com a ilegalidade cometida pelos usurios, uma vez que estes eram
atrados exatamente pela facilidade na obteno gratuita de obras protegidas
por copyright, ao passo que, para o Napster, havia a possibilidade de anncios e
propagandas patrocinadas dirigidas aos integrantes da rede.
Inexistncia de fair use

No caso concreto envolvendo o Orkut, o primeiro requisito est preenchido, con-
siderando que o criador da comunidade fez um uso no justo das aulas do curso. O
fato de ele ter comprado o curso no daria lhe direito de reproduzir para revender
a terceiros o material.
Desse modo, no mbito da rede social oferecida pelo provedor de internet, alguns
usurios estavam fazendo uso no justo de materiais protegidos.
Inexistncia de responsabilidade contributiva

No caso em exame, o STJ entendeu que no estava presente a responsabilidade
contributiva da Google. Isso porque o Orkut no era uma rede social que tinha
como finalidade principal o compartilhamento de msicas, vdeos, aulas etc. No
era uma rede para troca de arquivos. Logo, no se pode dizer que a Google ou o
Orkut incentivavam essa prtica.
Inexistncia de responsabilidade vicria

Por fim, o STJ concluiu que no se pode punir a Google com base na teoria da
responsabilidade vicria. Isso porque no se verificou que a empresa estivesse lu-
crando com os ilcitos praticados pelos usurios. Alm disso, no se identificou que
o provedor tenha se negado a exercer o poder de controle sobre os ilcitos que iden-
tificou ou limitar os danos mesmo podendo faz-lo.
Em suma:
A Google no responsvel pelos prejuzos decorrentes de violaes de direito au-
toral levadas a efeito por usurios que utilizavam a rede social Orkut para comer-
cializar obras sem autorizao dos respectivos titulares, desde que constatado que:

a) provedor .de internet {Google) no obteve lucro ou contribuiu decisiva-
mente com a prtiCa ilCita e
b) os danos sofridos ocorreram antes da notificao do provedpr acerca da exis~
tncia do contedo infringente (ou seja, as vendas foram antes de o provedor
ser notificado sobre as pginas ilcitas).
STJ. 23 Seo. REsp 1.512.647-MG, Rei. Min. Luis Felipe Salomo, julgado em 13/5/201 5
(lnfo 565).
OFENSAS PUBLICADAS EM BLOG E NECESSIDADE DE INDICAO DOS ENDE-

RECOS ELETRNICOS PELO OFENDIDO
.... . t .. ................................................................................................................... .

Foram publicados diversos artigos e comentrios ofensivos contra Joo em um
blog hospedado pelo provedor Blogger, pertencente ao grupo Google.
Joo ajuizou ao pedindo que a empresa Google identificasse e rastreasse os

autores dos artigos e comentrios ofensivos. Ocorre que no referido blog havia v-
rios artigos e comentrios sobre diversos assuntos, de vrios autores diferentes, e o
requerente no informou quais seriam aqueles que reputou ofensivos.
A Google respondeu afirmando que, para atender a ordem, precisaria que o autor
indicasse, de forma especfica, os URLs (endereos na rede) das pginas onde se
encontram as mensagens.
O STJ concordou com a exigncia do Googfe?
SIM.
Na hiptese em que tenham sido publicadas, em um blog, ofensas honra de

algum, incumbe ao ofendido que pleiteia judicialmente a identificao e ras-
treamento.dos autores das referidas ofensas (e no ao provedor de hospeda-
gem do blog) a indicao especfica dos URLs das pginas onde se encontram
as mensagens.
STJ. 3 Turma. REsp 1.274971-RS, Rei. Min. Joo Otvio de Noronha, julgado em 19/3/2015
(lnfo 558).
Os blogs so pginas na internet cuja estrutura possibilita a rpida e constante

atualizao mediante acrscimo dos denominados posts (comentrios, artigos).
Essas pginas so hospedadas por provedores, que no exercem controle sobre os
contedos das pginas criadas e operadas pelos usurios.
No cabe ao provedor de hospedagem localizar os artigos ofensivos honra do
ofendido, estabelecer juzo prvio para fornecer-lhe os dados requeridos, tais como
IPs e outros.
"*
cabe ao interessado informar o respectivo URL ("Universal Resource Locator", isto ,
0 localizador universal de recursos) em que se encontram os artigos/posts cujo con-
tedo considerou lesivo. Sem essa individualizao, a providncia do provedor se as-
semelharia a um rastreamento, ficando ao seu arbtrio o apontamento de interesses
e:><clusivos do ofendido, podendo, inclusive, envolver terceiras pessoas com quem no
tem relao alguma ou que no sejam responsveis pelo que pretende o ofendido.
Deve o ofendido, portanto, realizar a indicao especfica dos URLs das pginas
onde se encontra a mensagem considerada ofensiva, sem os quais no possvel
ao provedor de hospedagem de blogs localizar, com segurana, determinada men-
sagem considerada ofensiva.
5.6 AUSNCIA DE RESPONSABILIDADE DA EMPRESA DE VIGILNCIA PRI-

VADA EM CASO DE ASSALTO A BANCO
o Banco do Brasil mantinha contrato com a empresa de Vigilncia Privada "XXX",
por meio do qual esta se comprometia a prestar servios de vigilncia armada nas
agncias bancrias do contratante.
Determinado dia, uma dessas agncias foi invadida por homens fortemente arma-
dos e disfarados com fardamento da empresa de transporte de valores, ocasio
em que subtraram o valor de R$ 2 milhes da instituio.
Diante disso, o Banco do Brasil ajuizou ao de indenizao por danos materiais
contra a empresa de Vigilncia Privada, argumentando que o roubo s ocorreu em
razo de atitude negligente e desatenta do vigilante, funcionrio da r, quedes-
:ravou a porta giratria sem que tivesse orientao nesse sentido do gerente da
agncia e sem a solicitao das credenciais das pessoas que ingressaram no local.
O banco alegou, ainda, que no contrato firmado com a empresa de vigilncia, existe
uma clusula contratual que impunha a ela a obrigao de "obstar assaltos, furtos,
arrombamentos, sequestras e outras ocorrncias/atentados da espcie, contra as
dependncias vigiadas, garantindo a incolumidade de funcionrios e clientes e a
preservao do patrimnio da contratante".
Assim, o banco sustentou que, por expressa disposio contratual e por falha/culpa
da contratada, a empresa deveria ser responsabilizada pelo roubo e pelos prejuzos
suportados pela instituio bancria.
A tese do banco foi aceita? A empresa de vigilncia foi condenada a indenizar?

NO. Entendeu-se que no havia comprovao de que o vigilante da emp,resa
tenha contribudo de alguma maneira para o evento danoso. Ficou constatado
que, ainda que o segurana no tivesse aberto a porta giratria da agncll ban-
. 9~ria, tal providncia seria absolutamente incua. diante do potericial fer'sivo
~o grupo criminoso, composto de oito integrantes, que se apresentara,m~ara a
:'prtiCa do delito armados com fuzis.

Alm disso, a clusula de contrato de prestao de servio de vigilncia armada
que impe o dev.er de obstar assaltos e de garantir a preservao do patrimnio
de instituio financeira no acrreta contratada automtica responsabiliza-
o por roubo contra agnia bancria da contratante, especialmente quando
praticado por grupo fortemente armado.
A legislao que rege as empresas de vigilncia estabelece limites para o ar-
mamento utilizado pelos vigilantes, ou seja, eles no podem utilizar, dentro
das agncias bancrias, armas de grosso calibre, ao contrrio dos bandidos que,
quando assaltam bancos, valem-se de fuzis e outras armas pesadas.
STJ. 4" Turma. REsp 1.329.831-MA, Rei. Min. Luis Felipe Salomo, julgado em 10/312015
(lnfo 561).
Obrigao de meio
A obrigao da empresa de vigilncia de meio (e no de resultado), sendo impos-
svel garantir que no haver assaltos.
A empresa de vigilncia tem apenas o dever de envidar todos os esforos razoveis
para evitar danos ao patrimnio da contratante e de agir com diligncia na mini-
mizao dos riscos. Todavia, no se pode exigir dos seguranas atitudes heroicas
perante grupo criminoso fortemente armado.
Se fosse admitida a tese do banco, o contrato de vigilncia iria se transformar em
um verdadeiro contrato de seguro.
5.7DPVAT
NOCES GERAIS
!' ......................
O que o DPVAT?
O DPVAT (Danos Pessoais Causados por Veculos Automotores de Via Terrestres)
um seguro obrigatrio contra danos pessoais causados por veculos automotores
de via terrestre, ou por sua carga, a pessoas, transportadas ou no.
Em outras palavras, qualquer pessoa que sofrer danos pessoais causados por um
veculo automotor, ou por sua carga, em vias terrestres, tem direito a receber a in-
denizao do DPVAT. Isso abrange os motoristas, os passageiros, os pedestres ou,
em caso de morte, os seus respectivos herdeiros.
Ex.: dois carros colidem e, em decorrncia da batida, acertam tambm um pedestre
que passava pelo local. No carro 1, havia apenas o motorista. No carro 2, havia o mo-
torista e mais um passageiro. Os dois motoristas morreram. O passageiro do carro 2
e o pedestre ficaram invlidos. Os herdeiros dos motoristas recebero indenizao
de DPVAT no valor correspondente morte. O passageiro do carro 2 e o pedestre
recebero indenizao de DPVAT por invalidez.

Para receber indenizao, no importa quem foi o culpado. Ainda que o carro 2 te-
nha sido o culpado, os herdeiros dos motoristas, o passageiro e o pedestre sobrevi-
ventes recebero a indenizao normalmente.
o DPVAT no paga indenizao por prejuzos decorrentes de danos patrimoniais,
somente danos pessoais.
Quem custeia as indenizaes pagas pelo DPVAT?

Os proprietrios de veculos automotores. Trata-se de um seguro obrigatrio. As-
sim, sempre que o proprietrio do veculo paga o IPVA, est pagando tambm, na
mesma guia, um valor cobrado a ttulo de DPVAT.
OSTJ afirma que a natureza jurdica do DPVAT a de um contrato legal, de cunho social.
O DPVAT regulamentado pela Lei no 6.194/74.
Quem so os beneficirios do seguro DPVAT? Quem tem direito de receber a inde-

nizao?
no caso de morte: metade ser paga ao cnjuge do falecido, desde que eles no
fossem separados judicialmente, e o restante aos herdeiros da vtima, obedecida
a ordem da vocao hereditria. No havendo cnjuge nem herdeiros, sero be-
neficirios os que provarem que a morte da vtima os privou dos meios necess-
rios subsistncia;
no caso de invalidez permanente: a prpria vtima;
no caso de despesas de assistncia mdica e suplementares: a prpria vtima.
Como a pessoa obtm a indenizao do DPVATl

A pessoa dever procurar uma das empresas seguradoras que seja consorciada ao
DPVAT e apresentar a documentao necessria.
Para requerer o seguro DPVA~ no necessrio advogado, despachante ou qual-
quer outra ajuda de terceiros.
Caso a pessoa beneficiria do DPVAT no receba a indenizao ou no concorde com

o valor pago pela seguradora, ela poder buscar auxlio do Poder Judicirio?
Sim. A pessoa poder ajuizar uma ao de cobrana contra a seguradora objetivan-
do a indenizao decorrente de DPVAT.
Qual o prazo para as aes decorrentes do DPVAT?

A ao de cobrana do seguro obrigatrio DPVAT prescreve em 3 anos (Smula
405-STJ).
YALOR DA INDENIZACO
................................. DO DPVAT
........................................................................................ .
Qual o valor da indenizao de DPVAT prevista na Lei?

no caso de morte: R$ 13.500,00 (por vtima);
no caso de invalidez permanente: at R$ 13.500,00 (por vtima);
l
no caso de despesas de assistncia mdica e suplementares: at R$ 2.7oo,oo
como reembolso cada vtima.
A Lei no 6.194/74, em seu art. 3, 11, prev que a indenizao no caso de invalidez
permanente ser de at R$ 13.500,00, mas no estabeleceu critrios para se gra-
duar essa quantia. Em outras palavras, nem toda invalidez ir gerar o pagamento
do valor mximo, mas, por outro lado, a legislao no forneceu parmetros para
se escalonar essa indenizao.
O STJ afirmou que o valor da indenizao dever ser proporcional ao grau da inva-
lidez permanente apurada. H, inclusive, um enunciado espelhando esse entendi-
mento:
~ Smula 474-STJ: A indenizao do seguro DPVAT, em caso de invalidez parcial do

- beneficirio, ser paga de forma proporcional ao grau da invalidez.
Tabelas do CNSP
Pois bem. Vimos acima que a Lei no 6.194/74 foi lacunosa e no previu os critrios
para se graduar a indenizao a ser paga em caso de invalidez permanente.
Diante dessa omisso da lei, o Conselho Nacional de Seguros Privados (CNSP) ela-
borou uma tabela prevendo limites indenizatrios de acordo com as diferentes es-
pcies de sinistros.
Assim, essa tabela previa, por exemplo:
perda total da viso de um olho: a vtima receber X% do valor da indenizao;
fratura no consolidada do maxilar inferior: a vtima receber Y% do valor da
indenizao.
Como essa tabela no estava prevista em lei, ela era muito questionada. As vtimas
que sofriam invalidez permanente, mas no recebiam o valor mximo, ingressa-
vam com aes afirmando que tal escalonamento feito pelo CNSP violava o princ-
pio da legalidade.
MP 4Stlzoo8 (publicada em t6/1z/zoo8J

Com o objetivo de evitar esses questionamentos, foi editada a Medida Provisria
n 451/2008 (convertida na Lei n 11.945/2009), que acrescentou um anexo Lei n
6.194/74, prevendo expressamente, por meio de uma tabela, situaes caracteriza-
deras de invalidez permanente.
Assim, a tabela de graduao dos tipos de indenizao e dos valores a serem pa
gos, que antes era trazida em ato do CNSP, foi prevista, a partir da MP, na prpria
lei do DPVAT.
Dessa forma, com a incluso da aludida tabela na prpria Lei n 6.194/74, encer-
rou-se a polmica acerca dos critrios para o clculo da indenizao proporcional em
relao aos acidentes de trnsito ocorridos aps a entrada em vigor da MP 451f2oo8.
Em outras palavras, as pessoas que se acidentaram aps a MP 451/2008 (16f12f2oo8)
j no mais podiam questionar a tabela porque agora ela estava prevista em lei.

Ok. Mas e na poca em que a tabela no era prevista em lei, mas apenas no ato do
CNSP, ela era vlida? Dito de outro modo, no caso de acidentes ocorridos antes da
MP 45J/2oo8 (J6!Jz/zoo8}, era possvel aplicar as tabelas do CNSP?
SIM. O STJ decidiu que mesmo em caso de acidentes de trnsito ocorridos antes
da MP 451/2008 (16/12/2008), j era vlida a utilizao da tabela do CNSP para se
estabelecer proporcionalidade entre a indenizao a ser paga e o grau da invalidez.
Esse entendimento foi pacificado pela 2 Seo no REsp 1.303-038-RS, Rei. Min. Pau-
lo de Tarso Sanseverino, julgado em 12/3/2014 (recurso repetitivo) (lnfo 537). Essa
definio deu origem Smula 544:
Smula 544-STJ: vlida a utilizao de tabela do Conselho Nacional de Seguros

Privados para estabelecer a proporcionalidade da indenizao do seguro DPVAT
ao grau de invalidez tambm na hiptese de sinistro anterior a 16/12f2oo8,
data da entrada em vigor da Medida Provisria n. 451f2oo8.
STJ. 2 Seo. Aprovada em 26/8/2015, DJe 31/8/2015 (lnfo 567).
Qual foi o fundamento utilizado pelo STJ para validar a tabela do CNSP mesmo an-
tes da MP 4SJI2oo8?
Segundo afirmou o Min. Paulo de Tarso Sanseverino, a declarao de invalidade da
tabela no seria a melhor soluo, pois a ausncia de percentuais previamente esta-
belecidos para o clculo da indenizao causaria grande insegurana jurdica, uma
vez que o valor da indenizao passaria a depender exclusivamente de um juzo sub-
jetivo do magistrado. Alm disso, os valores estabelecidos pela tabela para a indeni-
zao proporcional pautavam-se por um critrio de razoabilidade em conformidade
com a gravidade das leses corporais sofridas pela vtima do acidente de trnsito.
Mas o CNSP poderia ter editado um ato normativo como esse?

SIM. O art. 7 do Decreto-Lei 73/1g66 prev que "Compete privativamente ao Gover-
no Federal formular a poltica de seguros privados, legislar sobre suas normas ge-
rais e fiscalizar as operaes no mercado nacional". Essa competncia normativa foi
recepcionada pela CF/88 e, foi com base nela que o CNSP editou a referida tabela.
Vale ressaltar, ainda, que a tabela do CNSP no era de observncia sempre obrigat-
ria. Era prevista a possibilidade de o magistrado, diante das peculiaridades do caso
concreto, fixar indenizao segundo outros critrios.
TERMO INICIAL DA ATUALIZAO MONETRIA DAS INDENIZAES RELATIVAS

AO SEGURO DPVAT
Imagine a seguinte situafo hipottica:
A esposa de Joo faleceu em um acidente de trnsito. Joo pleiteou, ento, o pa-
gamento da indenizao de R$ -3.50o,oo prevista no inciso I do art. 3 da Lei n
6.194/74 No entanto, Joo defendeu a seguinte tese: ora, esse valor o mesmo des-
de 2006 (quando a MP 340/2006 foi editada), o que no justo, porque em todos
os pagamentos de valores dever haver correo monetria.

Desse modo, Joo sustentou que o valor que seria pago a ele, ou seja, os R$13.soo,oo,
deveria ser corrigido monetariamente desde 2006 at o momento do seu paga-
mento.
A tese de Joo foi aceita pela jurisprudncia? Os valores da indenizao do DPVAT

devero ser atualizados (corrigidos monetariamente) desde zoo6, ou seja, quando
tais quantias foram previstas na lei em quantias fixas?
NO. A MP 340/2006 (convertida na Lei 11-482/2007) no previu que os valores deve-
riam ser corrigidos desde 2oo6.lsso no foi determinado pela MP. Assim, infelizmen-
te, tais indenizaes foram, ao longo dos anos, perdendo valor real diante da inflao.
Mas a Lei do DPVAT (Lei n 6.194/74) no prev nenhum tipo de correo monetria?
Ela no aborda o assunto em nenhum dispositivo?
Prev sim. O 7 do art. 5 da Lei no 6.194/74 (Includo pela Lei no 11-482/2007) esta-
belece o seguinte:
Art. 5( ...)
7 Os valores correspondentes s indenizaes, na hiptese de no cumprimen-
to do prazo para o pagamento da respectiva obrigao pecuniria, sujeitam-se
correo monetria segundo ndice oficial regularmente estabelecido e juros
moratrios com base em critrios fixados na regulamentao especfica de se-
guro privado.
Desse modo, a nica correo monetria que a Lei do DPVAT previu foi para o caso
de a indenizao no ser paga no prazo de 30 dias, que o tempo previsto na Lei
para que a seguradora pague o beneficirio (art. 5, 1). Assim, demorando mais
de 30 dias para ser paga a indenizao, dever incidir correo monetria, que ser
contada desde a data do evento danoso.
Resumindo:
Existe correo monetria dos valores do DPVAT desde 2006? NO. Tais valores
foram previstos em quantias fixas e a MP e a Lei no previram formas de corrigir
tais quantias (infeliz opo do legislador, que no pode ser consertada pelo Poder
Judicirio);
Existe alguma forma de correo monetria dos valores do DPVAT? SIM. A Lei pre-
v que, se a seguradora demorar mais que 30 dias para pagar a indenizao aps
o recebimento dos documentos, o beneficirio dever receber os valores com cor-
reo monetria, mas o termo inicial desta correo no 2006 e sim a data do
evento danoso.
Em sede de recurso repetitivo, o STJ fixou a seguinte tese:
A incidncia de atualizao monetria nas indenizaes pormorte ou invalidez

n:
do seguro DPVAT, prevista no 7 do art;. 5 datei 6194/74, tedo.dada pel
Lei n.n.482/2oo7, opra-se desde a .data do evento' d,anosd;
STJ ..2 Se~o. REsp 1-4S3.62o-SC, Rei. Min. Paulo de TarsoSf1s.everino,julgado em 2712,o15
Onfu~~:

CESSO DE CRDITO RELATIVO AO SEGURO DPVAT

Joo faleceu em um acidente de trnsito e deixou como nica herdeira a sua esposa
Maria.
Logo, ela tem direito de receber R$ 13-500,00 a ttulo de indenizao pelo DPVAT.
Ocorre que Maria est cheia de dvidas e precisa do dinheiro hoje mesmo. Assim,
um amigo (Pedro) oferece para lhe dar os R$ 13.500,00 e, em troca, ela cede a ele o
seu crdito do DPVAT.
Desse modo, Maria faz uma cesso de crdito a Pedro e outorga a ele uma procura-
o permitindo que cobre o valor do DPVAT em seu nome.
Diante disso, indaga-se: possvel a cesso de crdito do DPVAT?

SIM.
possvel a cesso de crdito relativo indenizao do seguro DPVAT decorren-

te de morte.
STJ.. 3 Turma. REsp 1.275.391-RS, Rei. Min. Joo Otvio de Noronha, julgado em 19/5/2015
(lnfo 562).
O crdito do DVPAT um direito pessoal disponvel e pode ser cedido porque no h

nenhum impedimento na lei. Logo, aplica-se a regra geral do art. 286 do CC:
Art. 286. O credor pode ceder o seu crdito, se a isso no se opuser a natureza da
obrigao, a lei, ou a conveno com o devedor; a clusula proibitiva da cesso
no poder ser oposta ao cessionrio de boa-f, se no constar do instrumento
da obrigao.
Cuidado:
A Lei do DPVAT (Lei n 6.194/74) proibiu expressamente a cesso de crdito decor-
rente do seguro DPVAT no caso de reembolso de despesas mdico-hospitalares (art.
3, 2). Explicando melhor, a vtima de acidentes causados por veculos automoto-
res tem direito ao reembolso, no valor de at R$ 2.700,00, de despesas mdico-hos-
pitalares que comprove ter gasto em hospitais privados. Esse direito de reembolso
(crdito) no pode ser cedido porque a Lei vedou. Confira:
Art. 3o (... )

2 Assegura-se vtima o reembolso, no valor de at R$ 2.70o,oo (dois mil e
setecentos reais), previsto no inciso 111 do caput deste artigo, de despesas mdico-
-hospitalares, desde que devidamente comprovadas, efetuadas pela rede cre-
denciada junto ao Sistema nico de Sade, quando em carter privado, vedada
a cesso de direitos.
O legislador proibiu a cesso de direitos do reembolso por despesas mdicas sob

o argumento de que tal vedao tinha por objetivo combater as fraudes, j que

muitos hospitais recebiam quantias maiores do que seriam devidas. Tirando essa
hiptese, possvel a cesso de crditos do DPVAT.
ACES DE COBRANCA
................................. ENVOLVENDO O SEGURO DPVAT
-: ....................................................... ..... ... .
Caso a pessoa beneficiria do DPVAT no receba a indenizafO ou no concorde com

o valor pago pela seguradora, poder buscar auxlio do Poder Judicirio?
do a indenizao decorrente de DPVAT.
Contra quem essa afo proposta?

Contra a Seguradora Lder dos Consrcios do Seguro DPVAT.
O Conselho Nacional de Seguros Privados- CNSP determinou que fossem cons-
titudos consrcios de seguros privados para administrar o pagamento do seguro
DPVAT, sendo esses comandados por uma seguradora lder (Seguradora Lder dos
Consrcios do Seguro DPVAT).
A Seguradora Lder-DPVAT uma companhia de capital nacional, constituda por
seguradoras que participam dos dois consrcios.
As seguradoras consorciadas so responsveis pela garantia das indenizaes,
prestando, tambm, atendimento a eventuais dvidas dos usurios. No entanto,
em demandas administrativas ou judiciais, elas so representadas pela Seguradora
Lder-DPVAT.
PRAZO PRESCRICIONAL NA ACO COBRANDO A INDENIZACO DO DPVAT

"~!- .......................... .
Qual o prazo que o beneficirio possui para ajuizar afo cobrando da seguradora
a indenizafO do DPVAT que no lhe foi paga?
A ao de cobrana do seguro obrigatrio DPVAT prescreve em 3 anos (Smula 405-
STJ e art. 206, 3, IX, do CC).
Qual o termo inicial do prazo prescricional?

O termo inicial do prazo prescricional a data em que o segurado teve cincia ine-
quvoca do carter permanente da invalidez ou da morte.
Em regra, a pessoa somente tem cincia inequvoca da invalidez permanente com
o laudo mdico que atesta essa situao. Assim, em regra, o termo inicial do prazo
a data do laudo.
Exceo: nos casos de invalidez permanente notria ou naqueles em que o conhe-
cimento anterior resulte comprovado na fase de instruo, a cincia inequvoca da
invalidez no depende de laudo mdico.
Dessa forma, em caso de invalidez notria, o termo inicial do prazo a data da in-
validez (em geral, a data do acidente).
STJ. 2 Seo. REsp 1.388.030-MG, Rei. Min. Paulo de Tarso Sanseverino, julgado em n/6/2014
(recurso repetitivo) (lnfo 544).

PRAZO PRESCRICIONAL NA AO COBRANDO A COMPLEMENTAO DA IN-
D~.~~~~~~ .~~ .~~y~~......................................................................................
Ese o beneficirio recebeu apenas uma parte do seguro, mas no concorda com o
volor e quer o pagamento do restante? Ex.: sofreu invalidez permanente, recebeu R$
10 mil, mas acha que tem direito a R$ 13.soo,oo. Qual o prazo neste caso?
o prazo de prescrio para o recebimento da complementao do seguro DPVAT

:ambm trienal. No h motivo para que o prazo da ao pedindo o complemen-
to seja diferente daquele previsto para que se pleiteie o todo (STJ. 4" Turma. REsp
1220068/MG, Rei. Min. Luis Felipe Salomo, julgado em o6f12/2o11).
qual o termo inicial do prazo prescricional?

o prazo prescricional comea no dia que foi realizado o pagamento administrativo
que o beneficirio considera que menor que o devido.
5TJ. 2 Seo. REsp 1.418.347-MG, Rei. Min. Ricardo Vil las Bas Cueva,julgado em 8/4/2015 (recur-
so repetitivo) {lnfo 559).
PRAZO PRESCRICIONAL DURANTE A TRAMITAO ADMINISTRATIVA DO PE-

DIDO DO DPVAT
Como vimos acima, o prazo prescricional para que a pessoa cobre o seguro DPVAT
comea na data em que o segurado teve cincia inequvoca do carter permanente
da invalidez.
Imaginemos que a vtima soube, no dia 02/02, que ficou permanentemente invli-
da em razo do acidente de trnsito. Este o termo inicial para cobrar a indenizao.
A vtima entra com o req Jerimento administrativo na seguradora no dia 02/03. Esta
demora um ms para analisar o pedido. Durante esse perodo de tramitao admi-
nistrativa, o prazo presc~icional fica suspenso, conforme prev enunciado do STJ:
~ Smula 229-STJ: O pedido do pagamento de indenizao seguradora suspende

' o prazo de prescrio at que o segurado tenha cincia da deciso.
Depois que a seguradora informar ao beneficirio o resultado do seu pedido, pode-
mos imaginar duas situaes:
1) O pedido foi indeferido: neste caso, o prazo prescricional (que estava suspenso)
volta a correr. No h interrupo, mas simples retorno do curso do prazo pres-
cricional. Isso significa que o beneficirio j perdeu uma parte do prazo, ou seja,
o tempo que transcorreu entre a data da cincia da invalidez e a entrada do
requerimento administrativo.
2) O pedido foi acolhido, mas a indenizao paga no foi no valor mximo: neste
caso, entende-se que houve interrupo do prazo prescricional para se postular
a indenizao integral. Em outras palavras, a partir do dia em que seguradora
aceitou pagar parcialmente o valor da indenizao surge o prazo de 3 anos para
que o beneficirio a!uze ao pleiteando a complementao do valor.

Resumindo:
Quo/ o prazo que o beneficirio pssui poro ajuizar ao cobrando da segurado-

ra a indenizao do DPVAT que no lhe foi paga? Qual o termo inicial?
A ao de cobrana do seguro obrigatrio DPVAT prescreve em 3 anos (Smula
405-STJ e art. 206, 3, IX, do CC).
o termo inicial do prazo prescricional a data em que o segurado teve cincia
inequvoca do carter permanente da invalidez ou da morte.
E se o beneficirio recebeu apenas uma parte do seguro, mas no concorda
com o valor e quer o pagamento do restante? Ex.: sofreu invalidez permanen-
te, recebeu R$ 10 mil, mas acha que tem direito o R$ 13-SOO,oo. Qual o prazo
neste caso?
O prazo de prescrio para o recebimento da complementao do seguro DPVAT
tambm trienal. No h motivo para que o prazo da ao pedindo o comple-
mento seja diferente daquele previsto para que se pleiteie o todo.
O prazo prescricional comea no dia que foi realizado o pagamento administra-
tivo que o beneficirio considera que tenha sido menor que o devido.
Em suma, a pretenso de cobrana e a pretenso a diferenas de valores do
seguro DPVAT prescrevem em trs anos, sendo o termo inicial, no ltimo caso, o
pagamento administrativo considerado a menor.
STJ. 2 Seo. REsp 1.418.347-MG, Rei. Min. Ricardo Vil las Bas Cueva, julgado em 8/4/2015
ILEGITIMIDADE DO ESPLIO PARA PLEITEAR INDENIZAO DO DPVAT NO

CASO DE MORTE DA VTIMA

Joo faleceu em um acidente de trnsito, deixando esposa e filhos.
Foi aberto inventrio, tendo sido nomeado seu irmo como inventariante.
O esplio de Joo ajuizou ao cobrando o pagame1to da indenizao do DVPAT.
Agiu corretamente o esplio de Joo? O esplio do morto poder cobrar a indeniza-

o do DPVAT?
NO.
O esplio, ainda que representado pelo inventariante, no possui legitimidade

ativa para ajuizar ao de cobrana do seguro obrigatrio (DPVAT) em caso de
morte da vtima no acidente de trnsito.
STJ. 3"Turma. REsp 1.419.814-SC, Rei. Min. Ricardo Villas Bas Cueva: julgado em 23/6/2015
(lnfo 565).

Segundo a Lei do DPVAT, o valor indenizatrio deve ser pago metade ao cnjuge
no separado judicialmente e o restante aos herdeiros da vtima, segundo a ordem
de vocao hereditria (art. 4 da Lei 6.194/1974).
Desse modo, depreende-se que o valor oriundo do seguro obrigatrio (DPVAT) no
integra o patrimnio da vtima de acidente de trnsito. Em outras palavras, o valor i
~
da indenizao no um crdito da vtima falecida. No integra o patrimnio dei-
xado pelo morto.
O valor da indenizao do DPVAT, em caso de morte, passa diretamente para os
beneficirios (cnjuge suprstite e demais herdeiros).
A indenizao do seguro obrigatrio (DPVAT) em caso de morte da vtima surge
somente em razo da morte e aps a sua configurao, ou seja, esse direito patri-
monial no preexistente ao bito da pessoa acidentada, sendo, portanto, direito
prprio dos beneficirios, a afastar a incluso no esplio.
Deve ser aplicado, por analogia, nesta situao especfica, o art. 794 do CC-2002, se-
gundo o qual o capital estipulado, no seguro de vida ou de acidentes pessoais para
o caso de morte, no est sujeito s dvidas do segurado, nem se considera herana
para todos os efeitos de direito.
logo, quem tinha que ingressar com a ao cobrando o seguro DPVAT eram a espo-
sa de Joo e seus filhos (e no o esplio).
Smula 540-STJ: Na ao de cobrana do seguro DPVAT, constitui faculdade do

;. ~utor escolher entre os foros do seu domiclio, do local do acidente ou ainda do
dmiclio do ru.
S'rJ, 2 Seo. Aprovada em 1o/o6/2015, Dje 15/06/2015.

Ricardo, que mora em Uberlndia (MG), sofreu um acidente de trnsito em Belo
Horizonte (MG), ficou com invalidez permanente e procurou extrajudicialmente a
seguradora X, devidamente credenciada, para receber seu DPVAT.
A seguradora, que sediada em So Paulo (SP), negou o pagamento, alegando que
faltaram determinados documentos.
Em razo disso, Ricardo procura um advogado a fim de ajuizar uma ao contra a
seguradora.
Essa ao, que de competncia da Justia Estadual, dever ser proposta em qual
comarca?
O autor poder escolher, dentre trs opes, o local onde ir ajuizar a ao:
a) no foro do local do acidente (art. 100, pargrafo nico do CPC 1973 I art. 53, V, do
CPC 2015);

b) no foro do seu domiclio (art. 100, pargrafo nico do CPC I art. 53, V, do CPC
2015); ou
c) no foro do domiclio do ru (art. 94 do CPC 1973 I art. 46 do CPC 2015).
Veja o fundamento legal para essa possibilidade:
CPC1973 CPC 2015

Art. 94 Aao fundada em direito Art. 46. A ao fundada em direito
pessoal e a ao fundada em direito real pessoal ou em direito real sobre bens
sobre bens mveis sero propostas, em mveis ser proposta, em regra, no foro
regra, no foro do domiclio do ru. de domiclio do ru.
Art. 100 (...)Pargrafo nico. Nas aes Art. 53 competente o foro:
de reparao do dano sofrido em razo V- de domiclio do autor ou do local do
de delito ou acidente de veculos, ser fato, para a ao de reparao de dano
competente o foro do domiclio do autor sofrido em razo de delito ou acidente
ou do local do fato. de veculos, inclusive aeronaves.
O STJ entende que essas duas previses acima listadas no se excluem, mas ao con-
trrio, se completam. Em outras palavras, so todas opes colocadas disposio
do autor.
A demanda objetivando o recebimento do seguro obrigatrio DPVAT de natureza
pessoal, fazendo com que a competncia para a ao seja, em princpio, do foro do
domiclio do ru (art. 94, caput do CPC 1973 I art. 53, V, do CPC 2015).
Ocorre que o art. 100, pargrafo nico, do CPC 1973 estabelece que "nas aes de
reparao do dano sofrido em razo de delito ou acidente de veculos ser compe-
tente o foro do domiclio do autor ou do local do fato" (art. 53, V, do CPC 2015). Essa
regra foi prevista pelo legislador como uma forma de facilitar o acesso justia ao
jurisdicionado, vtima do acidente. Trata-se, contudo, de uma faculdade, ou seja,
uma comodidade oferecida ao lesado. Se uma faculdade (algo fixado em seu fa-
vor), nada impede que o beneficirio da norma especial "abra mo" desta prerroga-
tiva, ajuizando a ao no foro domiclio do ru, que a regra geral (art. 94 do CPC
1973 I art. 46 do CPC 2015). Para o ru, no haver prejuzo. Ao contrrio, se ele for
demandado em seu domiclio, ser at melhor para a sua defesa. Assim, estamos
diante de um tpico caso de competncia concorrente (STJ. 2" Seo. REsp 1357813IRJ,
Rei. Min. Luis Felipe Salomo, julgado em 1110912013).
Veja o que diz a doutrina sobre essa hiptese de competncia concorrente:
m "A competncia do foro do lugar do acidente, ou delito, para a ao de reparao
do dano por ele causado, no exclusiva. O pargrafo em exame a considera
concorrente com a do foro do domiclio do autor, cabendo a este optar por um
desses dois foros.
Tratando-se de regra criada em favor da vtima do delito ou acidente, pode ela
abrir mo dessa prerrogativa e, se lhe convier, ajuizar a ao no foro do domiclio

do ru. Como se v h, na realidade, trs foros concorrentes, escolha do autor:
o do lugar do fato, o do domiclio do autor e o do domiclio do ru. E o ru no
tem poder legal de se opor a essa escolha." (BARBI, Celso Agrcola. Comentrios
ao Cdigo de Processo Civil. vol.l. 13- ed. Rio de Janeiro: Forense, 2008. p. 351-352).
INVALIDEZ
o que invalidez permanente para fins do DPVAT?

Em um primeiro momento, a Lei n 6.194/74 no previu o que seria invalidez per-
manente. Diante dessa lacuna, o Conselho Nacional de Seguros Privados- CNSP,
como j dito acima, elaborou uma tabela com diversas situaes que caracteriza-
vam invalidez permanente.
A MP 451/2008 e, posteriormente, a Lei no 11.945/2009 acrescentaram, ento, um
anexo Lei no 6.194/74. prevendo expressamente, por meio de uma tabela, situa-
es caracterizadoras de invalidez permanente.
Essa lista prevista no anexo da Lei n 6.194/74 exaustiva ou exemplificativa?

Exemplificativa. Segundo afirmou, com acerto, o Min. Paulo de Tarso Sanseverino,
no possvel prever, por meio de uma listagem de situaes, todas as hipteses de
invalidez permanente, total ou parcial, de forma que, em ltima anlise, incumbe
ao intrprete a definio do contedo daquele conceito jurdico indeterminado.
Noutras palavras, as situaes previstas na lista elaborada pelo CNSP, assim como
as presentes no anexo Lei 6.194/74, constituem rol meramente exemplificativo,
em contnuo desenvolvimento, tanto pela cincia como pelo direito.
Portanto, o no enquadramento de uma determinada situao na lista previamen-
te elaborada no implica, por si s, a no configurao da invalidez permanente,
sendo necessrio o exame das peculiaridades de cada caso concreto.
STJ. 3' Turma. REsp 1.381.214-SP, Rei. Min. Paulo de Tarso Sanseverino,julgado em 20/8/2013 (lnfo 530).
Vimos acima que a ao de cobrana do seguro obrigatrio DPVAT prescreve em 3

anos {Smula 405-STJ). A partir de quando se inicia a contagem desse prazo?
O termo inicial do prazo prescricional a data em que o segurado teve cincia ine-
quvoca do carter permanente da invalidez. Em outras palavras, conta-se da data
em que a pessoa teve cincia de que estava invlida permanentemente. Nesse sen-
tido, existe um enunciado do STJ:
~ Smula 278-STJ: O termo inicial do prazo prescricional, na ao de indenizao,

' a data em que o segurado teve cincia inequvoca da incapacidade laboral.
Quando se considera que a pessoa teve cincia inequvoca da invalidez?

Em regra, a pessoa somente tem cincia inequvoca da invalidez permanente com
o laudo mdico que atesta essa situao. Assim, em regra, o termo inicial do prazo
a data do laudo.
Excees: o prazo prescricional se inicia mesmo sem ter sido feito laudo mdico se:

a} a invalidez permanente for notria (ex.: acidente no qual a vtima teve amputa-
da suas duas pernas); ou
b) se o conhecimento anterior resultar comprovado na fase de instruo.
STJ. 2 Seo. EDcl no REsp 1.388.030-MG, Rei. Min. Paulo de Tarso Sanseverino, Segunda Seo,
julgado em 27/8/2014 (lnfo sss).
6CONTRATOS
6.1 NOCES GERAIS
ACO REVISIONAL EM DECORRNCIA DA DESVALORIZACO DO REAL FRENTE

A DLAR EM CONTRATO CELEBRADO EM MOEDA ESTRANGEIRA

Em 1997, Joo, mdico ginecologista, importou dos EUA um moderno sistema de
ultrassonografia para utilizar em sua atividade profissional.
Como o custo do aparelho era muito alto, a aquisio foi feita por meio de um
financiamento celebrado em moeda estrangeira (dlar). Em outras palavras, as
prestaes que o mdico pagava mensalmente eram fixadas em dlar e, no mo-
mento do pagamento, era feita a converso para real (ex.: cada prestao era de
10 mil dlares).
Vale ressaltar que, na poca de celebrao do financiamento, os valores do dlar e

do real eram muito prximos, sendo a converso prxima de 1 real para cada 1 dlar.
Tudo corria bem e o mdico pagava pontualmente todos os meses as prestaes
do financiamento.
Contudo, em janeiro de 1999 ocorreu na economia brasileira uma grande desva-
lorizao do real frente ao dlar ("efeito samba"), ocasio em que o Banco Cen-
tral abandonou o regime de cmbio fixo, passando a operar pelo cmbio flutuan-
te. O dlar, que custava cerca de 1 real, dobrou de valor e passou a custar cerca de
2 reais.
Com isso, Joo, que pagava cerca de 10 mil reais de prestao, de uma hora para
outra passou a ter que pagar o dobro (por volta de 20 mil reais).
Diante disso,Joo ajuizou ao revisional de contrato pedindo a diminuio do valor
das prestaes. Como fundamento para esse pedido apresentou trs argumentos:
1) alegou que era consumidor e, portanto, hipossuficiente na relao jurdica;
2) afirmou que o contrato poderia ser revisto com fundamento na teoria do rom-
pimento da base objetiva;
3) por fim, argumentou que, se no fosse acolhida a teoria da base objetiva, po-
deria ser aplicada no caso a teoria da impreviso ou a teoria da onerosidade
excessiva, permitindo assim a reviso do contrato;

Vejamos o que decidiu o STJ.
No caso concreto, o mdico pode ser considerado consumidor?

NO.
No h relao de consumo entre .o fornecedor de equipa~ento mdico-hospi-
~
tatar e o mdico que firmam contrato de compra e venda de equipamento de
ultrassom com clusula de reserva de domnio e de indexao ao dlar ameri-
cano na hiptese em que o profissional de sade tenha adquirido o objeto do >

contrato para o desempenho de sua atividade econmica . .
STJ. 3" Turma. REsp 1.321.614-SP, Rei. originrio Min. Paulo de Tarso Sanseverino, Rei. para
acrdo Min. Ricardo Villas Bas Cueva,julgado em 16/12/2014 (lnfo 556).
Com efeito, consumidor toda pessoa fsica ou jurdica que adquire ou utiliza, como
destinatrio final, produto ou servio oriundo de um fornecedor. Assim, segundo a
teoria subjetiva ou finalista, adotada pelo STJ, destinatrio final aquele que ulti-
ma a atividade econmica, ou seja, que retira de circulao do mercado o bem ou o
servio para consumi-lo, suprindo uma necessidade ou satisfao prpria. Por isso,
fala-se em destinatrio final econmico {e no apenas ftico) do bem ou servio,
haja vista que no basta ao consumidor ser adquirente ou usurio, mas deve haver
o rompimento da cadeia econmica com o uso pessoal a impedir, portanto, a sua
reutilizao no processo produtivo, seja na revenda, no uso profissional, na trans-
formao por meio de beneficiamento ou montagem ou em outra forma indireta.
Desse modo, a relao de consumo {consumidor final) no pode ser confundida
com relao de insumo {consumidor intermedirio).
Na hiptese em foco, no se pode entender que a aquisio do equipamento de
ultrassom, utilizado na atividade profissional do mdico tenha ocorrido sob o am-
paro do CDC.
Obs.: imagino que muitos de vocs devem estar pensando: no seria o caso de apli-
car a teoria finalista mitigada? Penso que sim; contudo, nenhum dos votos sequer
aventou essa possibilidade. Assim, nas provas de concurso, caso seja cobrada uma
situao semelhante narrada acima, responda exatamente o que foi decidido,
ou seja, que no h relao de consumo porque o equipamento foi adquirido pelo
mdico para o desempenho de sua atividade econmica.
O que a teoria da base objetiva?

O CDC, ao contrrio do CC-2002, no adotou a teoria da impreviso, mas sim uma
outra teoria chamada de teoria do rompimento da base objetiva do negcio jurdi
co, inspirada na doutrina alem, muito bem desenvolvida por Karl Larenz.
Pela teoria da base objetiva, haver reviso do contrato se um fato superveniente
alterou as bases objetivas do ajuste, ou seja, o ambiente econmico inicialmente
presente. No interessa se este fato era previsvel ou imprevisvel.

Conforme lio do Professor Leonardo Garcia, podemos fazer as seguintes compa-
raes entre as duas teorias (Direito do Consumidor. Cdigo Comentado e Jurispru-
dncia. 3- ed. Niteri: lmpetus, 2007, p. 39):
TEORIA DA BASE OBJETIVA

TEORIA DA IMPREVISO
DO NEGCIO JURDICO
Surgida na Frana, no ps 1 Guerra. Surgida na Alemanha, tambm no ps1
Guerra.
uma teoria subjetiva. uma teoria objetiva.
Prevista nos arts. 317 e 478 do CC. Prevista no art. 6, V do CDC.

Exige a imprevisibilidade e a extraor- Dispensa a imprevisibilidade e o carter ex-
dinariedade do fato superveniente. traordinrio dos fatos supervenientes.
Somente exige um fato superveniente que
rompa a base objetiva.
Exige a extrema vantagem para o No exige esta condio.
credor.
possvel a aplicao da teoria da base objetiva presente situao?

NO.
Ateoria da base objetiva ou da base do negcio jurdico tem sua aplicao res-
trita s relaes jurdicas de consumo, no sendo aplicvel s contratuais pura-
mente civis.
STJ. 3 Turma: REsp 1.321.614-SP, Rei. originrio Min. Paulo de Tarso Sanseverino, Rei. para
acrdo Min. Ricardo Villas Bas Cueva;julgado em 16/12/2014 (lnfo 556).
Como visto no quadro acima, a teoria da base objetiva difere da teoria da imprevi-
so por prescindir (dispensar) da imprevisibilidade de fato que determine onerao
excessiva de um dos contratantes.
Conforme est expresso no art. 6, V, do CDC, para que seja possvel a postulao
da reviso ou resoluo do contrato basta a supervenincia de fato que determine
desequilbrio na relao contratual diferida ou continuada.
Em palavras simples, no se exige que o fato seja imprevisvel ou extraordinrio
para se aplicar a teoria da base objetiva, sendo necessria apenas a modificao
nas circunstncias indispensveis que existiam no momento da celebrao do ne-
gcio, ensejando onerosidade ou desproporo para uma das partes.
Com efeito, a teoria da base objetiva tem por pressuposto a premissa de que a cele-
brao de um contrato ocorre mediante considerao de determinadas circunstn-
cias, as quais, se modificadas no curso da relao contratual, determinam, por sua
vez, consequncias diversas daquelas inicialmente estabelecidas, com repercusso
direta no equilbrio das obrigaes pactuadas.

A teoria da base objetiva, por dispensar o requisito de imprevisibilidade, foi acolhi-
da em nosso ordenamento apenas para as relaes de consumo, que demandam
especial proteo. No se admite a sua aplicao para relaes de direito civil, como
a que foi construda entre o mdico e a empresa que vendeu o aparelho.
por ltimo: possvel acolher o pedido do mdico para a reviso do contrato com
base na teoria da impreviso e da onerosidade excessiva?
NO.
Tratando-se de relao contratual paritria- a qual no regida pelas normas

consumeristas -, a maxidesvalorizao do real em face do dlar americano
ocorrida a partir de janeiro de 1999 no autoriza a aplicao da teoria da impre-
viso ou da teoria da onerosidade excessiva, com intuito de promover a reviso
de clusula de indexao ao dlar americano.
STJ. 3 Turma. REsp 1.321.614-SP, Rei. oiginrio Min. Paulo de Tarso Sanseverino, Rei. para
acrdo Min. Ricardo Vil las Bas Cueva,julgado em 16/12!2014 {lnfo 556).
Na relao contratual, a regra a observncia do princpio pacto sunt servanda, se-

gundo o qual o contrato faz lei entre as partes e, por conseguinte, impe ao Estado
o dever de no intervir nas relaes privadas.
Ademais, o princpio da autonomia da vontade confere aos contratantes ampla li-
berdade para estipular o que lhes convenha, desde que preservada a moral, a ordem
pblica e os bons costumes, valores que no podem ser derrogados pelas partes.
Desse modo, a interveno do Poder Judicirio nos contratos, luz da teoria da
impreviso ou da teoria da onerosidade excessiva, exige a demonstrao de mu-
danas supervenientes das circunstncias iniciais vigentes poca da realizao
do negcio, oriundas de evento imprevisvel (teoria da impreviso) e de evento im-
previsvel e extraordinrio (teoria da onerosidade excessiva), que comprometam o
valor da prestao, demandando tutela jurisdicional especfica, tendo em vista, em
especia I, o disposto nos arts. 317,478 e 479 do CC.
Assim, constitui pressuposto da aplicao das referidas teorias, a teor dos arts. 317 e
478 do CC, como se pode extrair de suas prprias denominaes, a existncia de um
fato imprevisvel em contrato de execuo diferida, que imponha consequncias
indesejveis e onerosas para um dos contratantes.
A par disso, o histrico inflacionrio e as sucessivas modificaes no padro mone-
trio experimentados pelo Pas desde longa data at julho de 1994, quando sobre-
veio o Plano Real, seguido de perodo de relativa estabilidade at a maxidesvalori-
zao do real em face do dlar, ocorrida a partir de janeiro de 1999, no autorizam
concluir pela inexistncia de risco objetivo nos contratos firmados com base na
cotao da moeda norte-americana, em se tratando de relao contratual paritria.
Em resumo, o histrico econmico do Brasil j indicava que seria possvel que ocor-
resse uma desvalorizao do real frente ao dlar, no sendo admissvel, portanto,
sustentar que se tratava de um fato imprevisvel ou extraordinrio.

6.2 COMPRA E VENDA
PREVALNCIA DO VALOR ATRIBUDO PELO FISCO PARA APLICAO DO ART.

108DOCC

Joo, por meio um contrato particular de compre; e venda, alienou sua casa a Pedro.
No contrato de compra e venda uma das partes se obriga a transferir o domnio
(propriedade) de uma coisa para outra pessoa e esta, em troca, se compromete a
pagar o preo em dinheiro (art. 481 do CC).
O fato de ter sido celebrado o contrato de compro e venda j suficiente para trans-
ferir a propriedade do bem imvel?
NO. No Brasil, adota-se o sistema romano, segundo o qual o contrato de compra e
venda, por si s, no transfere a propriedade da cois3. O contrato de compra e venda
apenas gera para o vendedor a obrigao de transf~rir a propriedade.
Ecomo feita a transferncia da propriedade?

A transferncia da propriedade depende:
No caso de bem mvel: da tradio (entrega). Com a entrega da coisa mvel, a
propriedade se transfere para o comprador.
No caso de bem imvel: a transferncia da propriedade depende do registro do
ttulo aquisitivo (contrato) no Cartrio de Regi~tro de Imveis.
Assim, em nosso exemplo, mesmo depois de ter sido celebrado o contrato, Pedro
ainda no o proprietrio da casa. Para que h a_ a a transferncia da propriedade
para o comprador, ou seja, para que Pedro se torne o proprietrio, ser indispens-
vel levar o ttulo aquisitivo (contrato) at o cartr o de Registro de Imveis para que
l ele seja registrado.
Forma do contrato de compra e venda. A compra e venda de bens IMVEIS pode ser
feita por meio de contrato particular ou necessria escritura pblica?
Em regra: necessria escritura pblica (art.lo3 co CC).
Exceo: a compra e venda pode ser feita por contrato particular (ou seja, sem
escritura pblica) se o valor do bem imvel alienado for inferior a 30 salrios-
-mnimos.
Art. 108. No dispondo a lei em contrrio, a escritura pblica essencial vali-

dade dos negcios jurdicos que visem constituio, transferncia, modifica-
o ou renncia de direitos reais sobre imveis de valor superior a trinta vezes o
maior salrio mnimo vigente no Pas.
O objetivo do legislador, ao prever essa parte final do art. 108, foi o de possibilitar
transaes imobilirias sem muito custo s partes de baixa renda.

Joo, por meio um contrato particular de compra e venda, alienou sua casa para
Pedro.
A clusula do preo dizia que o imvel vendido custava "XX" reais, o que era equiva-
lente a 29 salrios mnimos da poca.
Na semana seguinte, Pedro foi at o Cartrio de Registro de Imveis registrar o
contrato, a fim de "passar" a casa para o seu nome.
o Oficial do Registro de Imveis recusou-se a efetuar o registro e suscitou dvida,
afirmando que a venda da referida casa tinha que ter sido realizada por meio de
escritura pblica.
O argumento do Registrador foi o de que o Fisco fez a avaliao do imvel para fins
de cobrana do imposto e calculou seu preo como sendo "YY", equivalente a so
salrios mnimos.
Em outras palavras, no contrato as partes estipularam um preo inferior a 30 sal-
rios mnimos, mas a avaliao do Fisco aponta que o valor superior a esse.
Para fins do art. 108 do CC, deve-se adotar o prefo dado pelas partes ou o valor
calculado pelo Fisco?
Ovalor calculado pelo Fisco.
O art. 108 do CC fala em valor do imvel (e no em preo do negcio). Assim, ha-
vendo disparidade entre ambos, o valor do imvel calculado pelo Fisco que deve
ser levado em conta para verificar se ser necessria ou no a elaborao da escri-
tura pblica.
A avaliao feita pela Fazenda Pblica para fins de apurao do valor venal do im-
vel baseada em critrios objetivos, previstos em lei, os quais admitem aos interes-
sados o conhecimento das circunstncias consideradas na formao do quantum
atribudo ao bem. Logo, trata-se de um critrio objetivo e pblico.
J'.ara fins do art. 108 do Cdigo Civil, deve-se adotar o preo dado pelas partes ou
<o_ valor calculado pelo Fisco?
;~(;)valor calculado pelo Fisco. O art. 108 do CC fala em valor do imvel (e no
~te,m preo do negcio). Assim, havendo disparidade entre ambos, o valor do
Si_tftvE!1 calculado pelo Fisco que deve ser levado em conta para verificar se ser
:i~~ecessria ou no a elaborao da esc.ritura pblica .
.'il!aVlllia4~o feita pela Fazenda Pblica para fins de apurao do valor venal do
baseei da em critrios objetivos, p.revlstos e111lei, os quais admitem aos
eret~s<ldC:Is o con~ecimento das circunstn.i:ias considerada.s na fprmao do
. atribudo ao bem~ . . . . . . . . .' ..
~:t:r:<~Ta-c:~~>de um critrio objetivo e pblico que evita a ocorrn'cla de fr~~des
. REsp 1.099480-MG, Rei. Min. Marco Buzzi,julgado. em /22014 {lnf s62}.

Evitar fraudes
Segundo entendeu o STJ, ao se adotar o valor do imvel calculado pelo Fisco, evi-
ta-se possveis fraudes. Isso porque as partes poderiam inserir no contrato um
preo para o imvel bem abaixo do real, apenas para fugir da obrigatoriedade da
escritura pblica, com a exclusiva finalidade de burlar o fisco e no recolher os
tributos e emolumentos devidos, desvirtuando, totalmente, o esprito e a finali-
dade da lei.
Cuidado com o enunciado 289 do CJF

Existe um enunciado da Jornada de Direito Civil do CJF em sentido contrrio ao que
foi decidido pelo STJ. Confira:
~ Enunciado 289: O valor de 30 salrios mnimos a que se refere o art. 108 do Cdi-
..... go Civil brasileiro, ao dispor este sobre a forma pblica ou particular dos negcios
jurdicos que envolvam bens imveis, o atribudo pelas partes contratantes, e
no qualquer outro valor arbitrado pela Administrao Pblica com finalidade
exclusivamente tributria.
O presente enunciado foi proposto pelo grande doutrinado r Slvio de Salvo Venosa,
mas encontra-se superado pelo entendimento do STJ. Assim, em provas de con-
curso ou mesmo na prtica forense, no se deve adotar o enunciado, mas sim a
deciso do STJ.
Caso concreto
No caso concreto, o Oficial de Registro de Imveis estava com a razo ao fazer a
exigncia da escritura pblica. Logo, Joo e Pedro, antes de efetuar o registro, tero
que procurar um Tabelionato de Notas e lavrar uma escritura pblica de compra e
venda da casa. De posse dessa escritura, a sim eles podem procurar o Registro de
Imveis para efetuar a transferncia.
VENDA COM RESERVA DE DOMNIO E PROTEO POSSESSRIA REQUERIDA

POR VENDEDOR
O que a compra e venda com reserva de domnio?

Trata-se do contrato de compra e venda no qual existe uma clusula prevendo que
o comprador ficar desde logo na posse direta do bem, mas que s ir adquirir
realmente o domnio (s se tornar dono) depois de pagar integralmente o preo.
O vendedor transmite desde logo a posse, comprometendo-se a transferir o dom-
nio to logo o comprador pague a integralidade do preo.
A venda com reserva de domnio (pactum reservati dominii) encontra-se disciplina-
da nos arts. 521 a 528 do Cdigo Civil:
Art. 521. Na venda de coisa mvel, pode o vendedor reservar para si a propriedade,
at que o preo esteja integralmente pago.

Exemplo
A venda com reserva de domnio normalmente utilizada pelas grandes lojas de
departamento quando vendem a prazo eletrodomsticos de maior valor, como te-
levises, geladeiras, foges etc.
Bens mveis perfeitamente caracterizados

S pode ser objeto de venda com reserva de domnio a coisa mvel perfeitamente
caracterizvel.
Art. 523- No pode ser objeto de venda com reserva de domnio a coisa insuscet-
vel de caracterizao perfeita, para estrem-la de outras congneres. Na dvida,
decide-se a favor do terceiro adquirente de boa-f.
Caractersticas
A clusula de reserva de domnio deve ser estipulada por escrito.
Para valer contra terceiros, o contrato precisa ser registrado no domiclio do com-
prador (art. 522). A serventia competente para esse registro o RTD (Registro de
Ttulos e Documentos).
Se o bem vendido foi um automvel, caber a anotao do gravame no Certificado
de Registro do Veculo (CRV), nos termos da Lei n 11.882/2008:
Art. 6 Em operao de arrendamento mercantil ou qualquer outra modalidade

de crdito ou financiamento a anotao da alienao fiduciria de veculo auto-
motor no certificado de registro a que se refere a Lei n 9.503, de 23 de setembro
de 1997, produz plenos efeitos probatrios contra terceiros, dispensado qualquer
outro registro pblico.
Apesar de a venda com reserva de domnio no ser o mesmo que alienao fiduci-
ria, aplica-se aqui o mesmo raciocnio que inspirou a edio da smula 92 do STJ:
!--...., Smula 92-STJ: A terceiro de boa-f no oponvel a alienao fiduciria no

- anotada no certificado de registro do veculo automotor.
Se a coisa perecer, quem sofre o prejuzo o comprador (possuidor direto}:

Como vimos acima, to logo o contrato assinado, a posse direta do bem passa
para o comprador. A titularidade do bem (propriedade) s ser transferida aps o
pagamento integral. No entanto, mesmo sem ser ainda o dono, o comprador tem o
dever de cuidar da coisa.lsso porque se ela perecer (estragar completamente) ou se
deteriorar, quem ir sofrer com esse prejuzo ser ele (possuidor direto).
Art. 524. A transferncia de propriedade ao comprador d-se no momento em

que o preo esteja integralmente pago. Todavia, pelos riscos da coisa responde o
comprador, a partir de quando lhe foi entregue.
Ex.: se Joo compra uma TV em 12x com reserva de domnio e no terceiro ms um

ladro furta o bem, Joo dever pagar as nove prestaes que faltam, mesmo sem
ficar com a coisa.

Existe uma regra que diz o seguinte: "res perit domino" (a coisa perece para o dono:.
ou seja, se o bem pereceu, quem deve sofrer o prejuzo o proprietrio. O art. 524
acima analisado uma exceo a essa regra. Na compra com reserva de domnio
vigora a regra do "res perit emptoris" (a coisa perece para o comprador).
Em caso de mora do comprador, o vendedor ter trs opes:

a) Ao executiva (execuo do contrato)
Ocorre quando o contrato assinado preenche os requisitos para ser considerado
um ttulo executivo extrajudicial, nos termos do art. 585, li, do CPC 1973 (art. 784,111,
do CPC 2015).
b} Ao de cobrana
Se o contrato assinado no preenche os requisitos para ser considerado um ttulo
executivo, o vendedor poder ajuizar ao cobrando as prestaes vencidas e vin-
cendas e o que mais for devido.
Repare, portanto, que, em caso de atraso, ocorrer o vencimento antecipado das
parcelas futuras.
Ex.: eram 12 parcelas; depois da 4, o comprador tornou-se inadimplente; logo, to-
das as 8 restantes j so consideradas vencidas.
Vale ressaltar que, se o vendedor conseguir receber esse valor pleiteado na ao, c
bem objeto do negcio jurdico passa a pertencer ao comprador.
c) Ao de reintegrao de posse da coisa vendida (alguns autores defendem que
seria uma ao de busca, apreenso e depsito, com base no art. 1.071 do CPC 1973,
que no foi repetido no CPC 2015)
Caso opte por pedir a reintegrao de posse (ou busca e apreenso), mesmo depois
de ter de volta o bem o vendedor poder reter as prestaes pagas at o necessrio
para cobrir a depreciao da coisa, as despesas feitas e o que mais de direito lhe for
devido (art. 527). Em outras palavras, o vendedor poder utilizar o valor j pago pelo
comprador para cobrir seus prejuzos. Isso porque a coisa foi usada e j no vale o
mesmo do que valia quando era nova. Alm disso, o vendedor teve despesas com
notificao extrajudicial etc.
Se as prestaes pagas pelo comprador forem maiores do que os gastos do ven-
dedor, dever este devolver o excedente ao comprador. Se forem menores, poder
ajuizar ao de cobrana para pleitear o restante.
Vale ressaltar que se o vendedor quiser ajuizar a ao de reintegrao de posse da
coisa vendida, no precisar previamente pedir a resciso do contrato, podendo
propor desde logo a ao possessria. Nesse sentido, decidiu o STJ:
Ainda que sem prvia ou concomitante resciso do contrato de compra e venda

com reserva de domnio, o vendedor pode, ante o inadimplemento do compra-
dor, pleitear a proteo possessria sobre o bem mvel objeto da avena.
STJ. 4 Turma. REsp 1.056.837-RN, Rei. Min. Marco Buzzi,julgado em 3/11/2015 (lnfo 573).

No h necessidade de ajuizamento preliminar de ao rescisria do contrato para
a obteno da retomada do bem porque no se trata, aqui, da anlise do ius posses-
sionis, mas sim do ius possidendi .
Jus possessionis: o direito de posse, ou seja, o poder sobre a coisa e a possi-
bilidade de sua defesa por intermdio dos interditos (interdito proibitrio, de
manuteno da posse ou de reintegrao de posse). Trata-se de conceito que se
relaciona diretamente com a posse direta e indireta .
Jus possidendi: o direito posse decorrente do direito de propriedade, ou seja,
o prprio domnio. Em outras palavras, o direito conferido ao titular de possuir o
que seu, independentemente de prvio ajuizamento de demanda objetivando
rescindir o contrato de compra e venda, uma vez que, nos contratos com clusula
de reserva de domnio, a propriedade do bem, at o pagamento integral do preo,
pertence ao vendedor, ou seja, no se consolida a transferncia da propriedade
ao comprador.
A ao de reintegrao de posse aqui baseada, como dito, no ius possidendi, ou
seja, no direito do vendedor de exigir a posse pelo fato de ser o dono.
Constituio do devedor em mora
Quando o comprador atrasar o pagamento das prestaes, o vendedor dever
constitu-lo em mora, o que poder ser feito mediante protesto do ttulo ou inter-
pelao judicial (art. 525). S aps tomar essa providncia que o credor poder
ajuizar as aes acima explicadas.
Instituio financeira que paga o preo da coisa ao vendedor sub-roga-se em seus
direitos
Algumas vezes pode acontecer de a loja vender parceladamente ao comprador e
receber o dinheiro da venda vista ou logo depois, por intermdio de uma insti-
tuio financeira. Isso feito para que a loja tenha capital de giro e, obviamente, o
banco ir cobrar do vendedor um valor por este adiantamento.
Se essa situao se verificar, a instituio financeira ir se sub-rogar nos direitos do
vendedor e, assim, se o comprador tornar-se inadimplente, ela poder exercer os
direitos e aes decorrentes do contrato como se fosse o vendedor.
Vale ressaltar que, no momento da assinatura do contrato, o comprador dever ser
informado e concordar com essa operao.
Art. 528. Se o vendedor receber o pagamento vista, ou, posteriormente, mediante

financiamento de instituio do mercado de capitais, a esta caber exercer os di-
reitos e aes decorrentes do contrato, a benefcio de qualquer outro. A operao
financeira e a respectiva cincia do comprador constaro do registro do contrato.
-~-~~~- .'?.~~~~-~-~~~~~-~~~ ~ -~~~~-~~~--~~~~~-~ ........................................... .

Em 23/07, a empresa "X" adquiriu da empresa "Y" componentes eletrnicos para
utilizao na fabricao de painis. Porm, aps instalados, tais equipamentos
apresentaram defeitos.

Constatado o defeito, a empresa adquirente comunicou o fato empresa vendedo-
ra por carta registrada datada de 19/08.
Em 19!10, a adquirente ajuizou ao pedindo a devoluo ou abatimento do preo
dos bens mveis que apresentaram vcio oculto.
A empresa r alegou que o prazo para a ao era de 30 dias, tendo havido decadn-
cia, conforme prev o caput do art. 445 do CC.
A empresa autora, por sua vez, argumentou que no houve decadencia, j que 0
prazo seria de 180 dias, nos termos do 1 do art. 445
Art. 445 O adquirente decai do direito de obter a redibio ou abatimento no
preo no prazo de trinta dias se a coisa for mvel, e de um ano se for imvel,
contado da entrega efetiva; se j estava na posse, o prazo conta-se da alienao,
reduzido metade.
1 Quando o vcio, por sua natureza, s puder ser conhecido mais tarde, o prazo
contar-se- do momento em que dele tiver cincia, at o prazo mximo de cento
e oitenta dias, em se tratando de bens mveis; e de um ano, para os imveis.
Qual das duas interpretaes est correta? Qual o prazo, afinal: 30 ou 180 dias?
O prazo de 30 dias (art. 445 do CC).
O prazo decadencial para o exerccio da pretenso redibitria ou de abatimento

do preo d~ bem mvel de 30 dias (art. 445 do CC).
No caso de vcio oculto em coisa mvel, o adquirente tem o prazo mximo de
180 dias para perceber o vcio( 1 <;lo art. 445) e, se o notar neste perodo, tem
o prazo de decadncia de 30 dias. (a partir da verificao do vcio) para ajuizar a
ao redibitria.
STJ. 4 Turma. REsp 1.095.882-SP, Rei. Min. Maria Isabel Gallotti, julgado em g/n/2014
(lnfo 554).
Epor que o 1 do art. 445 fala em 180 dias?

O que o 1 do art. 445 quer dizer que, se o vcio somente se revelar mais tarde,
em razo de sua natureza, o prazo decadencial continuar sendo de 30 dias, mas
somente fluir a partir do conhecimento desse defeito, desde que revelado at o
prazo mximo de 180 dias, com relao aos bens mveis.
W "No caso de vcio oculto em coisa mvel, o adquirente tem o prazo mximo
de 180 dias para perceber o vcio e, se o notar neste perodo, tem o prazo de de-
cadncia de 30 dias (a partir da verificao do vcio) para ajuizar a ao redibi-
tria." (TE PEDI NO, Gustavo; et. ai. Cdigo Civil Interpretado. So Paulo: Renovar,
2006, p. 70-71)
Obs.: ressalte-se que a relao jurdica acima discutida foi entre duas empresas,
no se aplicando as regras do CDC.

6.3 CONTRATO DE SEGURO
NOCES GERAIS
. . . . . ! . ........................................................................................................ o. o
o que o contrato de seguro?

No contrato de seguro, "o segurador se obriga, mediante o pagamento do prmio,
a garantir interesse legtimo do segurado, relativo a pessoa ou a coisa, contra riscos
pr~determinados" (art. 757 do CC).
Ell outras palavras, no contrato de seguro, uma pessoa fsica ou jurdica (chamada
de "segurada") paga uma quanta denominada de "prmio" para que uma pessoa
jurdica ("seguradora") assuma determinado risco. Caso o risco se concretize (o que
chamamos de "sinistro"i, a seguradora dever fornecer segurada uma quantia
previamente estipulada (indenizao).
Ex.: Joo celebra um contrato de seguro do seu veculo com a seguradora X e todos
os meses paga R$ 100,00 como prmio; se, por exemplo, o carro for roubado (sinis-
tro), a seguradora dever pagar R$ 30 mil a ttulo de indenizao para o segurado.
Nomenclaturas utilizadas nos contratos de seguro

Risco: a possibilidade de oco-rer o sinistro. Ex.: risco de morte.
Sinistro: o sinistro o risco concretizado. Ex.: morte.
Aplice (ou bilhete de seguro): um documento emitido pela seguradora, no
qual esto previstos os riscos 3ssumidos, o incio e o fim de sua validade, o limite
da garantia e o prmio devido e, quando for o caso, o nome do segurado e o do
beneficirio.
Prmio: a quantia paga pelo segurado para que o segurador assuma o risco.
O prmio deve ser pago depois de recebida a aplice. O valor do prmio fi-
xado a partir de clculos atuariais e o seu valor leva em considerao os riscos
cobertos.
Indenizao: o valor pago pela seguradora caso o risco se concretize (sinistro).
SEGURO E SUICDIO
Joo fez um seguro de vida por meio do qual paga R$ 50 por ms (prmio) e, se vier
a falecer na vigncia do contrato, a seguradora ter que pagar R$ soo mil reais (in-
denizao) ao seu filho (beneficirio).
O prazo de vigncia do contrato de 5 anos.
Se Joo se matar, mesmo assim a seguradora ter que pagar a indenizao ao bene-
ficirio? No seguro de vida, se o segurado cometer suicdio, a seguradora continua
tendo obrigao de pagar a indenizao?
Depende:

Se o suicdio ocorreu ANTES dos dois Se o suicdio ocorreu DEPOIS dos dois
primeiros anos do contrato primeiros anos do contrato
NO SIM
O beneficirio no ter direito ao Se o suicdio ocorrer depois dos dois
capital estipulado quando o segurado primeiros anos do contrato ser devid2
se suicida nos primeiros dois anos de a indenizao, ainda que exista clusula
vigncia inicial do contrato ou nos dois expressa em contrrio.
primeiros anos depois de o contrato ter
sido reiniciado (reconduo) depois de
um tempo suspenso (art. 798 do CC}.
Obs.: o beneficirio no ter direito Obs.: nula a clusula contratual que

indenizao, mas receber o valor da exclua a indenizao da seguradora em
reserva tcnica j formada, ou seja, ter caso de suicdio ocorrido depois dos
direito quantia que o segurado pagou dois primeiros anos do contrato (art.
a ttulo de prmio para a seguradora. A 798, pargrafo nico). Assim, se o sui-
seguradora ser obrigada a devolver ao cdio ocorre depois dos dois primeiros
beneficirio o montante da reserva tcni- anos, devida a indenizao ainda que
ca j formada mesmo que fique provado exista clusula expressa dizendo que a
que o segurado premeditou o suicdio. seguradora no deve indenizar.
Seguro e suicdio nos dois primeiros anos:

Se o suicdio acontecer no decorrer dos dois primeiros anos, o beneficirio poder
receber o seguro provando que o segurado niio agiu de forma premeditada? Se o
suicdio acontecer dentro dos dois primeiros anos, de alguma relevncia dis-cutir-se
a premeditao do segurado?
NO. A redao do art. 798 do CC muito clara e direta: se o suicdio ocorrer dentro
dos dois primeiros anos do contrato, a seguradora no est obrigada a indenizar
o beneficirio. Em outras palavras, durante os dois primeiros anos de vigncia do
contrato de seguro de vida, o suicdio risco no coberto por fora de lei.
Perceba que o legislador estabeleceu um critrio objetivo para regular a matria,
sendo, portanto, irrelevante a discusso a respeito da premeditao da morte.
O art. 798 adotou critrio objetivo temporal para determinar a cobertura relativa ao
suicdio do segurado, afastando o critrio subjetivo da premeditao.
Acontecendo o suicdio nos dois primeiros anos de contrato, o beneficirio no ter
direito indenizao, quer tenha sido o suicdio premeditado, quer tenha ocorrido
sem premeditao.
Essa escolha do legislador teve como objetivo conferir maior segurana jurdica,
evitando discusses sobre o elemento subjetivo, ou seja, a respeito da inteno do
segurado.
Esse o entendimento do STJ. 2" Seo. AgRg nos EDcl nos EREsp 1076942/PR, Rei.
para acrdo Min.Joo Otvio de Noronha, julgado em 27/5/2015.

Suicdio premeditado x Suicdio no premeditado
Para fins de contrato de seguro, suicdio premeditado aquele no qual o segurado
j contrata o seguro de vida pensando na ideia de se suicidar, para deixar a inde-
nizao para o beneficirio. Em outras palavras, o segurado agiu de m-f porque,
quando fez o seguro, j tinha essa inteno. Suicdio no premeditado, por sua vez,
aquele no qual o segurado, quando assinou o contrato, no tinha a inteno de se
matar, tendo a vontade surgido posteriormente. Como se percebe, provar essa in-
teno do agente algo extremamente difcil, razo pela qual o CC-2002, de forma
acertada, abandonou esse critrio.
Enunciado 187
Cuidado com o enunciado 187 da Jornada de Direito Civil, que dispe o seguinte:
~ 187- Art. 798: No contrato de seguro de vida, presume-se, de forma relativa, ser
-= '- premeditado o suicdio cometido nos dois primeiros anos de vigncia da cober-
tura, ressalvado ao beneficirio o nus de demonstrar a ocorrncia do chamado
"suicdio involuntrio".
O referido enunciado est em sentido contrrio jurisprudncia do STJ e NO deve

ser adotado em provas de concurso. Risque ele dos seus materiais de estudo para
no se confundir.
Reserva tcnica
Vimos acima que, se o suicdio ocorrer nos dois primeiros anos, o beneficirio no
ter direito indenizao, mas receber o valor da reserva tcnica jformada, ou
seja, ele ter direito de receber a quantia que o segurado pagou a ttulo de prmio
para a seguradora. Isso est previsto na parte final do art. 798 c/c art. 797, pargrafo
nico do CC.
Importante ressaltar que a seguradora ser obrigada a devolver ao beneficirio o
montante da reserva tcnica j formada mesmo que fique provado que o segurado
premeditou o suicdio.
Seguro e suicdio depois dos dois primeiros anos

Aps o perodo de carncia de dois anos a seguradora ser obrigada a indenizar
mesmo diante da prova mais cabal de premeditao. Mesmo que a seguradora
prove que o segurado, no momento da contratao do seguro j pensava em se
suicidar, se esse suicdio aconteceu aps os dois primeiros anos de contrato, haver
sim o dever de indenizar.
Perceba, mais uma vez, que no importa mais essa discusso sobre premedi-
tao.
O critrio atual apenas temporal:
Suicdio no decorrer dos dois primeiros anos: SEM direito indenizao.
Suicdio aps o transcurso dos dois primeiros anos: TEM direito indenizao.

Smulas sobre o tema
Existem duas smulas que tratam do tema:
~ Smula 105-STF: Salvo se tiver havido premeditao, o suicdio do segurado no

... perodo contratual de carncia no exime o segurador do pagamento do seguro.
Smula 61-STJ: O seguro de vida cobre o suicdio no premeditado.

Os enunciados acima foram aprovados ainda sob a gide do CC-1916. Atualmen-
te, com a redao do art. 798 do CC 2002 e com o novo entendimento do STJ ma-
nifestado no REsp 1.334-oos-GO, o que podemos concluir que as duas smulas
encontram-se SUPERADAS. Isso porque, conforme j explicado, o critrio adotado
pelo Cdigo Civil atual meramente temporal (menos ou mais de 2 anos). O CC
2002 abandonou o critrio da premeditao. A perquirio sobre a premeditao
do suicdio em nada interfere e no deve nem sequer ser trazida para a discusso.
Resumindo:
~j~~-~
No contrato de seguro de vida, se o segurado se suicidar, a seguradora continua
tendo obrigao de pagar a indenizao?
Se o suicdio ocorreu ANTES de decorridos os dois primeiros anos do contrato:
NO.
O beneficirio no ter direito ao capital estipulado quando o segurado se suici-
da nos prii'T!eiros dois anos de vigncia inicial do contrato ou nos dois primeiros
anos depois de o contrato ter sido reiniciado (reconduo) depois de um tempo
suspenso (art. 798 do CC).
Obs.: o beneficirio no ter direito indenizao, mas receber o valor da re-
serva tcnica j formada, ou seja, ter direito quantia que o segurado pagou
a ttulo de prmio para a seguradora. A seguradora ser obrigada a devolver ao
beneficirio o montante da reserva tcnica j formada mesmo que fique prova-
do que o segurado premeditou o suicdio.
Se o suicdio ocorreu DEPOIS de transcorridos os dois primeiros anos do con-
trato: SIM.
Se o suicdio ocorrer depois dos dois primeiros anos do contrato, ser devida a
indenizao ainda que exista clusula expressa em contrrio.
Obs.: nula a clusula contratual que exclua a indenizao da seguradora em
caso de suicdio ocorrido depois dos dois primeiros anos do contrato (art. 798,
pargrafo nico). Assim, se o suicdio ocorre depois dos dois primeiros anos,
devida a indenizao ainda que exista clusula expressa dizendo que a segura-
dora no deve indenizar.
Ateno: esto SUPERADAS a Smula 105 do STF, a Smula 61 do STJ e o Enuncia-
do 187 da Jornada de Direito Civil.
STJ. 2 Seo. REsp 1.334.oos-GO, Rei. originrio Min. Paulo de Tarso Sanseverino, Rei. para
acrdo Min. Maria Isabel Gallotti,julgado em 8/4/2015 {lnfo 564).

PAGAMENTO DA INDENIZACO NA AUSNCIA DE INDICACO DO BENEFICI-
RIO NA APLICE DO SEGUR DE VIDA .
Imagine a seguinte situ~o hipottica:

Joo celebrou um contrato de seguro de vida. Na aplice, contudo, no se fez cons-
tar quem seriam os beneficirios que deveriam receber a indenizao quando o
segurado morresse.
o valor da indenizao r revisto no contrato era de R$ 200 mil.
Na poca em que assinou o contrato de seguro, Joo era casado com Maria, sob o
regime da comunho universal de bens, e tinha com ela 3 filhos.
Ocorre que, ainda na vigncia do contrato, Joo deixou de viver com Maria e, apesar
de no se divorciar nem se separar judicialmente, passou muitos anos fora de casa
e iniciou uma unio estavel com Antnia (art. 1.723, 1 do CC).
Determinado dia, Joo faleceu.
Diante desse quadro, a seguradora ficou com uma dvida: a quem deve ser paga a
indenizao securitria?
Na hiptese em que o segurado tenha contratado seguro de vida sem indicao

de beneficirio e, na data do bito, esteja separado de fato e em unio estvel,
o capital s~gurado dever ser pago:
metade aos herdeiros (segundo a ordem da vocao hereditria); e .
a outra metade ser dividida entre a cnjuge no separada judicialmente e a
companheira.
STJ. 3" Turma. REsp 1.401.538-RJ, Rei. Min. Ricardo Villas Bas Cueva,julgado em 4/8/2015
(lnfo s66).
Em nosso exemplo:
os 3 filhos (herdeiros): receberiam conjuntamente R$100 mil;
Maria (cnjuge no separada judicialmente): receberia R$ 50 mil;
Antnia (companheira que vivia em unio estvel): receberia R$ 50 mil.
Qual o fundamento para essa soluo?

O art. 792 do CC, que preconiza:
Art. 792. Na falta de indicao da pessoa ou beneficirio, ou se por qualquer mo-

tivo no prevalecer a que for feita, o capital segurado ser pago por metade ao
cnjuge no separado judicialmente, e o restante aos herdeiros do segurado,
obedecida a ordem da vocao hereditria.
Pargrafo nico. Na falta das pessoas indicadas neste artigo, sero beneficirios
os que provarem que a morte do segurado os privou dos meios necessrios
subsistncia.

Mas o art. 792 estabelece que uma metade ser pago ao cnjuge no separado
judicialmente. Esse artigo no menciona que a indeniz~o teria que ser dividi-
do entre o cnjuge no separado judicialmente e a companheiro da nova unio
estvel...
Realmente. Se fossemos adotar a interpretao literal do art. 792 do CC, a compa-
nheira de Joo (Antnia) no teria direito a nenhuma parte da indenizao.
Ocorre que o STJ entendeu que no deve se apegar simplesmente letra da lei.
Deve-se perseguir o esprito da lei a partir de outras formas de interpretao, inse-
rindo-a no sistema como um todo, para que se possa delz extrair, assim, o sentido
mais harmnico e coerente com o ordenamento jurdico.
Nesse contexto, nunca se pode perder de vista a finalidade da lei, ou seja, a razo
pela qual foi elaborada e o bem jurdico a que visa proteger.
Dessa forma, aplicando tambm os mtodos de interpretao sistemtico e te-
leolgico (art. 5 da LINDB), pode-se chegar concluso de que preciso amparar
tambm os direitos da com par; h eira que vivia em unio es-::vel com o segurado no
momento do bito.
O segurado, ao contratar o seguro de vida, geralmente possui a inteno de res-
guardar a prpria famlia, os parentes ou as pessoas que lhe so mais valiosas, de
modo a no deix-los desprotegidos economicamente quando de seu bito. Logo,
na falta de indicao de beneficirio na aplice de seguro de vida, revela-se incoe-
rente com o sistema jurdico nacional o favorecimento do cnjuge separado de fato
em detrimento do companheiro do segurado, sobretudo considerando que a unio
estvel reconhecida constitucionalmente como entidade familiar.
Portanto, a interpretao do art. 792 do CC mais consentrea com o ordenamento
jurdico a de que, no seguro de vida, na falta de indicao da pessoa ou benefici-
rio, o capital segurado dever ser pago metade aos herdeiros do segurado, segundo
a ordem da vocao hereditria, e a outra metade dividida entre o cnjuge no
separado judicialmente e o companheiro, desde que comprovada, nessa ltima hi-
ptese, a unio estvel.
CLUSULAS RCF-V E APP
fmagine a seguinte situao hipottica:

Joo celebrou um contrato de seguro de veculos com a "Seguradora X".
J tipo de contrato pelo qual Joo optou foi o de "Responsabilidade Civil Facultativa
de Veculos", mais conhecido pela seguinte sigla, que uti izada na prtica securi-
: ria:" RCF-V".
Alguns meses depois, o filho de Joo estava dirigindo o carro e, em virtude de uma
-=orte chuva, derrapou o veculo e bateu em um poste, vindc a bito em decorrncia
do sinistro.
. oo acionou o seguro pedindo o pagamento da inoenizao prevista no contrato.
q8 c Mrcio Andr Lopes Cavalcante

o seguro negou o pedido argumentando que a clusula "RCV- Danos Corporais"
cobre apenas as despesas que o segurado tiver com danos corporais que forem
causados a terceiros, no se aplicando a danos corporais sofridos pelo prprio con-
dutor do veculo ou seus passageiros. Em outras palavras, o "R CF-V" determina que
a seguradora reembolse, at o limite previsto na aplice, as indenizaes que o se-
gurado seja obrigado a pagar,judicial ou extrajudicialmente, por ter provocado pre-
~
juzos pessoais ou materiais a outras pessoas externamente ao veculo (terceiros).
A tese da seguradora aceita pela jurisprudncia? >

SIM. No contrato de seguro de automvel, a cobertura de Responsabilidade Civil
Facultativa de Veculos (RCF-V)- Danos Corporais- no assegura o pagamento
de indenizao pelas leses sofridas pelo condutor e por passageiros do automvel
sinistrado, compreendendo apenas a indenizao a ser paga pelo segurado a ter-
ceiros envolvidos no acidente.
A RCF-V assegura o reembolso ao segurado das quantias pelas quais vier a serres-
ponsvel civilmente, em sentena judicial transitada em julgado ou em acordo
autorizado de modo expresso pela seguradora, relativas a reparaes por danos
corporais causados a terceiros, pelo veculo segurado, durante a vigncia da aplice.
Logo, como a vtima do dano foi o prprio condutor, a seguradora no obrigada a
indenizar por fora deste contrato.
O que seria necessrio para que o contrato abrangesse tambm a indenizao pelos
danos causados ao condutor e aos passageiros do veculo?
Para que o contrato de seguro abrangesse tais sinistros, seria necessrio que hou-
vesse uma clusula prevendo a cobertura de "Acidentes Pessoais de Passageiros",
conhecida na prtica pela sigla "APP".
Se no contrato estiver presente a clusula "APP", a seguradora obrigada a pagar a
indenizao ao segurado ou aos seus beneficirios na ocorrncia de acidentes pes-
soais que causem a morte ou a invalidez permanente total ou parcial dos passagei-
ros do veculo segurado, respeitados os critrios quanto lotao oficial do veculo
e o limite mximo de indenizao por passageiro, estipulado na aplice.
Resumindo:
Clusula RCF-V: cobre os danos causados a terceiros.

t:~ Clusula APP: cobre os danos causados ao motorista do veculo segurado e
.:' seus passageiros.
Joo no poderia alegar que houve falha do seguro em seu dever de informao no
momento da celebrao do contrato?
El: alegou isso. No entanto, o Tribunal de Justia e depois o STJ entenderam que
nao houve deficincia de informao ao consumidor ou tentativa de ludibri-lo,
visto que a cobertura de Responsabilidade Civil Facultativa de Veculos (RCF-V) de

regular conhecimento dos segurados, do corretor que lhes estava auxiliando, alm
do que essa clusula estava escrita, de forma discriminada, na aplice do seguro,
havendo ainda a explicao sobre a cobertura do seguro no "Manual do Segurado",
que foi entregue ao consumidor.
Em sntese:
No momento em que a pessoa celebra um contrato de seguro de veculos,
importante verificar o tipo de cobertura contratada:
Se houver apenas a clusula RCF-V ("Responsabilidade Civil Facultativa de
Veculos"): isso significa que o seguro est se obrigando a cobrir apenas as
despesas que o segurado tiver com danos corporais que forem causados a
terceiros, no tendo cobertura para danos corporais sofridos pelo prprio con-
dutor do veculo ou seus passageiros. Em outras palavras, a clusula "RCF-V"
determina que a seguradora reembolse, at o limite previsto na aplice, as
indenizaes que o segurado seja obrigado a pagar, judicial ou extrajudicial-
mente, por ter provocado prejuzos pessoais ou materiais a outras pessoas
que estejam do lado de fora do carro (terceiros).
Para que o contrato abranja tambm danos ca,usados ao motorista e demais
passageiros do veculo, necessrio que preveja a clusula APP ("Acidentes
Pessoais de Passageiros"). Por fora da clusula APP, a seguradora obrigada
a pagar a indenizao ao segurado ou aos seus beneficirios na ocorrncia de
acidentes pessoais que causem a morte ou a invalidez permanente total ou
parcial dos passageiros do veculo segurado, respeitados os critrios quanto
lotao oficial do veculo e o limite mximo de indenizao por passageiro
estipulado na aplice.
STJ. 3 Turma. REsp 1.311-407-SP, Rei. Min. Ricardo Vil las Bas Cueva, julgado em 51312015
(lnfo s6o).
VIA PROCESSUAL ADEOUADA

.....................................~
PARA COBRANCA
................................... DA INDENIZACO
.................................................. .

Joo contratou um seguro para seu veculo.
Determinado dia, seu carro foi furtado.
A seguradora criou embaraos para efetuar o pagamento, razo pela qual o advo-
gado de Joo ajuizou ao de execuo contra a seguradora, apontando o contrato
de seguro como ttulo executivo extrajudicial.
O advogado de Joo agiu corretamente? A via adequada para cobrar indenizao

securitria a ao de execuo?
NO. A via adequada para cobrar a indenizao securitria fundada em contrato de
seguro de automvel a ao de conhecimento sob o. rito sumrio (e no a ao
executiva).

No possvel propor diretamente a execuo nesse caso, porque o contrato de se-
guro de automvel no se enquadra nas hipteses de ttulo executivo extrajudicial
(art. 585 do CPC).
Somente a lei pode prescrever quais so os ttulos executivos, fixando-lhes as ca-
ractersticas formais peculiares. Desse modo, apenas os documentos descritos pelo
legislador, seja em cdigos ou em leis especiais, que so dotados de fora execu-
tiva, no podendo as partes :onvencionarem a respeito.
Logo, em se tratando de seguro de automveis, na ocorrncia de danos causados
em acidente de veculo a ao a ser proposta , necessariamente, a cognitiva (ao
de conhecimento), sob o rito sumrio (art. 275, 11, "e", do CPC), uma vez que este
contrato de seguro destitudo de executividade e as situaes nele envolvidas
comumente no se enquadram no conceito de obrigao lquida, certa e exigvel,
sendo imprescindvel, porta1to, nessa hiptese, a prvia condenao do devedor e
a constituio de ttulo judicial.
Existe algum contrato de seguro que seja ttulo executivo?

SIM. Os contratos de seguro de VIDA, por serem dotados de liquidez, certeza e exi-
gibilidade, so ttulos executivos extrajudiciais:
Art. 585. So ttulos executivos extrajudiciais:

111-os contratos garantidos por hipoteca, penhor, anticrese e cauo, bem como
os de seguro de vida;
Logo, para a cobrana de incenizao decorrente de seguro de vida, possvel utili-

zar a ao de execuo.
O legislador optou por elencar somente o contrato de seguro de vida como ttulo
executivo extrajudicial,justficando a sua escolha na ausncia de carter indeniza-
trio do referido seguro, ou seja, o seu valor carece de limitao, sendo de responsa-
bilidade do segurador o valor do seguro por ele coberto, uma vez que existe dvida
lquida e certa.
Em outras palavras, a pesso3 contrata o seguinte: se eu morrer, dever ser pago XX
mil reais s pessoas que indiquei. H, portanto, uma dvida lquida e certa.
Os seguros de dano e de automveis, por outro lado, possuem ndole indenizatria,
de modo que a indenizao a ser paga pela seguradora dever ser no exato valor do
prejuzo sofrido pelo beneficirio. a fim de no gerar enriquecimento do segurado,
mas apenas a reposio do que ele perdeu, nos limites do montante segurado. Ex.:
o carro, no momento em que foi furtado, custava R$ 30 mil; logo, esse valor dever
ser pago ao beneficirio. Ocorre que esse valor no lquido e certo, podendo ser
discutido na ao.
m"(. . ) de se verificar, assim, que o contrato de seguro tem eficcia executiva to-
-somente quando o objeto segurado a pessoa humana. Nas hipteses em que
o objeto segurado seja uma coisa, caber ao beneficirio do contrato de seguro

valer-se do processo cognitivo para fazer valer sua pretenso. Assim, por exem-
plo, nos seguros que tm por objeto um veculo qualquer, a indenizao devi-
da pela seguradora em razo de acidente que o envolva ser exigvel atravs
de 'ao de conhecimento' pelo procedimento sumrio (art. 275, 11, e, do CPC)."
(CMARA, Alexandre Freitas. Lies de Direito Processual Civil. vol. 11. 18. ed. Rio de
Janeiro: Lumen Juris, 2010, p. 194)
Veja o quadro-comparativo:
SEGURO DE VEfCULOS SEGURO DE VIDA
No ttulo executivo extrajudicial. ttulo executivo extrajudicial.
Deve ser cobrado por meio de ao de Pode ser cobrado por meio de ao exe-
conhecimento de rito sumrio. cutiva.
Resumindo:
A via adequada para cobrar a indenizao securitria fundada em contrato de

seguro de automvel a ao de conhecimento sob o rito sumrio (e no a ao
executiva).
No possvel propor diretamente a execuo nesse caso porque o contrato de
seguro de automvel no se enquadra como ttulo executivo extrajudicial (art.
58sdoCPC).
Por outro lado, os contratos de seguro de vida, por serem dotados de liquidez,
certeza e exigibilidade, so ttulos executivos extrajudiciais (art. 585, 111), poden-
do ser cobrados por meio de ao de execuo.
STJ. 3" Turma. REsp 1.416.786-PR, Rei. Min. Ricardo Vi lias Bas Cueva, julgado em 2/12/2014
(lnfo 553).
REAJUSTE DO VALO~ DO PRMIO NOS CONTRATOS DE SEGURO DE VIDA

Joo, em 2005, celebrou um contrato de seguro de vida em favor de sua esposa e
filhos.
Na poca, o segurado tinha 50 anos.
O contrato tinha durao de 5 anos.
Ao final do prazo de vigncia do contrato, em 2010, Joo decidiu renov-lo por mais
5 anos.
Em 2015, encerrou-se o prazo novamente e Joo procurou a seguradora para fazer
a renovao mais uma vez.
Joo, no entanto, surpreendeu-se porque o valor do prmio cobrado pela segurado-
ra para renovar o contrato estava go% mais alto.

A funcionria da empresa explicou que incide esse aumento porque o segurado
(Joo) entrou na faixa de 6o anos de idade e que, a partir da, os preos sobem
mesmo. A atendente mostrou que esse incremento do prmio pela faixa de preo
estava previsto na clusula XXX do contrato de seguro assinado.
Joo ainda tentou argumentar dizendo que mantinha o contrato h mais de 10
~
anos e que no seria justo esse aumento to grande, mas mesmo assim no conse-
guiu nenhum desconto.
Pode-se dizer que a clusula de contrato de seguro de vida que estabelece o aumento >

do prmio do seguro de acordo com a faixa etria sempre abusiva?
NO. Segundo a jurisprudncia do STJ, admitem-se aumentos suaves e graduais
necessrios para o reequilbrio da carteira, mediante um cronograma extenso, do
qual o segurado tem de ser cientificado previamente (STJ. 2 Seo. REsp 1.073-595/
MG, Rei. Min. Nancy Andrighi, DJe 29/4/2011).
No caso concreto acima relatado, esse aumento foi vlido?

NO.
A-clusula de contrato de seguro de vida que estabelecE! o aument.o do prmio

d.9 seguro de ac9rdo com a faixa etria mostra~se at:usiva qu~ndq lmpQsta ao
. $~gurado: .
:~. nlaior de 6o anos de idade; e
'~ que conte com mais de 10 anos de vnculo contratual.
. ' '
. ~J. 3" Turma. REsp 1.376.sso-RS, Rei. Min.l'v\oura Ribeiro, julgado em 28/4/2015 (lnfos61).
De onde o STJ retirou esses dois requisitos (maior de 6o anos e mais de 10 anos de
vnculo)?
Esses requisitos foram construdos pelo STJ a partir da aplicao analgica das re-
gras previstas para os contratos de plano de sade no art. 15, pargrafo nico, da
Lei no 9.656/98:
Art. 15. A variao das contraprestaes pecunirias estabelecidas nos contra-

tos de produtos de que tratam o inciso I e o 1 do art. 1 desta Lei, em razo
da idade do consumidor, somente poder ocorrer caso estejam previstas no
contrato inicial as faixas etrias e os percentuais de reajustes incidentes em
cada uma delas, conforme normas expedidas pela ANS, ressalvado o disposto
no art. 35-E.
Pargrafo nico. vedada a variao a que alude o caput para consumidores com
mais de sessenta anos de idade, que participarem dos produtos de que tratam o
inciso I e o 1 do art. 1, ou sucessores, h mais de dez anos.
A Lei no 9.656/98 regula os planos e seguros de sade, mas, diante da inexistncia

de lei especfica para os seguros de vida, o STJ aplica esse diploma por analogia.

COBERTURA SECURITRIA EM CASO DE PERDA TOTAL DO BEM
imagine a seguinte situao hipottica:

O comerciante "XX" contratou um seguro para sua loja.
Na aplice do seguro estava previsto que a indenizao mxima a ser paga seria
de R$ soa mil.
Determinado dia, houve um incndio que destruiu todo o imvel e os produtos que
ali estavam. Segundo o laudo do Corpo de Bombeiros, houve perda total.
O comerciante cobrou da seguradora a indenizao no valor de R$ soa mil. A segu-
radora, por sua vez, aceitou pagar apenas R$ 300 mil, afirmando que isto quanto
valia a loja e os equipamentos ali existentes, conforme a percia constatou. Este
seria o prejuzo real suportado pelo segurado.
Quem tem razo no caso concreto: o segurado ou a seguradora?

A seguradora.
AindCI que o sinistro tenha ocasionado a perda total do bem, a indenizao se-
curitria deve ser calculada com base no prejuzo real suportado pelo segurado,
sendo o valor previsto ria aplice, salvo expressa disposio em contrrio, mero
teto indenizatrio. ' ..
STJ. 4"Turma. REsp 1.473-828-RJ, Rei. Min. Moura Ribeiro, julgado em 27/10/2015 {lnfo 573).
Princpio indenitrio
O CC/2002 prev, em seu art. 781, o chamado princpio indenitrio, nos seguintes
termos:
Art. 781. A indenizao no pode ultrapassar o valor do interesse segurado no

momento do sinistro, e, em hiptese alguma, o limite mximo da garantia fixado
na aplice, salvo em caso de mora do segurador.
Esse dispositivo impe, portanto, dois limites para a indenizao a ser paga, que
no pode ser superior:
ao valor do interesse segurado no momento do sinistro (dano efetivo suportado);
ao limite mximo da garantia prevista na aplice.
Dessa forma, o total da indenizao est,em regra, limitado ao valor do dano atual e
efetivo sofrido (e no ao valor que foi segurado). Em outras palavras, deve-se pagar
pelo prejuzo que a pessoa sofreu {limitado ao valor mximo previsto na aplice).
Isso se justifica porque o contrato de seguro no deve ser causa de enriquecimento
do segurado. O seu objetivo apenas o de restabelecer a situao das coisas, em
nvel patrimonial, ao mesmo patamar de antes do sinistro. Em suma, a indenizao
no pode ultrapassar o valor de mercado do bem no momento do sinistro.
Veja o que diz a doutrina sobre o tema:
484 < Mrcio Andre Lopes Cavalcante

bQJ "(. .)a indenizao a ser recebida pelo segurado, no caso da consumao do risco
provocador do sinistro, deve cmesponder ao real prejuzo do interesse segura-
do. H de ser apurado por pericia tcnica o alcance do dano. O limite mximo
o da garantia fixada na aplice. Se os prejuzos forem menores do que o limite
mximo fixado na aplice, o segurador s est obrigado a pagar o que realmente
aconteceu." (DELGA::>O, Jos /l.ugusto. Comentrios ao Novo Cdigo Civil- Das
Vrias Espcies de Contrato. Do Seguro. TEIXEIRA, Slvio de Figueiredo. (Coord.).
Volume XI. Tomo I. Rio de Janeiro: Forense. 2004, p. 456).
Em suma: a indenizao no pode ultrapassar o valor de mercado do bem no mo-

mento do sinistro.
No caso concreto, conforme atestou a percia, a loja, com todos os seus utenslios,
valia R$ 300 mil. Logo, este o valer que deve ser pago de indenizao, ainda que a
aplice previsse o montante mximo de R$ soo mil.
6.4FIANCA
NOCES GERAIS
...... ! ..................................................................................................................
O que fianfa?
Fiana um tipo de contrato por meio do qual uma pessoa (chamada de "fiadora")
assume o compromisso junto ao credor de que ir satisfazer a obrigao assumida
pelo devedor, caso este no a cumpra (art. 818 do Cdigo Civil).
Logo, Joo, ao assinar o contrato na condio de fiador, forneceu ao banco uma
garantia pessoal (uma cauo fidejussria): "se a empresa JJ no pagar o que deve,
pode cobrar a dvida de mim".
Coradersticos do contrato de fiana

J) Acessrio: pressupe a existncia de um contrato principal. Em nosso exemplo,
o contrato principal a abertura de crdito e a fiana um ajuste acessrio a
esse.
b) Formal: afirma-se que a fiana um contrato formal porque exige a forma escri-
ta (art. 819 do CC). Logo, no vlida a fiana verbal. Contrato formal diferente
de solene. A fiana formal (precisa de forma escrita), mas no solene, j que
no exige escritura pblica.
c) Gratuito ou benfico: na grande maioria dos casos, a fiana gratuita, conside-
rando que o fiador no ter nenhuma prestao em seu favor, nada recebendo
em troca da garantia prestada. Vale ressaltar, no entanto, que possvel que o
fiador seja remunerado por esse servio e, ento, o contrato passa a ser oneroso
(fiana onerosa). o caso, por exemplo, da fiana bancria na qual o banco aceita
ser fiador de determinada pessoa em troca de uma remunerao por conta disso.
d) Subsidirio: em regra, a fiana subsidiria porque depende de inexecuo do
contrato principal. Todavia, :>ossivel (e muito comum) que haja a previso da

clusula de solidariedade segundo a qual o fiador re'lUncia ao benefcio de ordem
e assume o compromisso de poder ser diretamente acionado em caso de dvida.
e) Unilateral: em regra, a fiana gera obrigao apenas para o fiador (satisfazer o
credor caso o devedor no cumpra a obrigao). Normalmente, nem o credor
nem o devedor possuem obrigaes para con o fia cor. Exceo: na fiana remu-
nerada, o devedor tem a obrigao de pagar uma :.JUantia ao fiador por ele ter
oferecido esse servio.
f) No admite interpretao extensiva: as clusulas do contrato de fiana devem
ser interpretadas restritivamente. Assim, em caso de dvida sobre a interpreta-
o das clusulas, a exegese dever ser feita em fa1or do fiador. Isso se justifica
porque a fiana, em regra, um contrato gra;:uito. Logo, no seria justo que, por
meio de interpretaes extensivas, o fiador assumisse obrigaes que ele no
expressamente aceitou no pacto escrito. Desse modo, o fiador responde somen-
te por aquilo que declarou no contrato de fiana. h.: Ricardo assinou contrato
de fiana afirmando que pagaria os alugueis ::aso Fabiano (locatrio) ficasse em
atraso. Fabiano pagou todos os alugueis, mas, aps a devoluo do apartamento,
o locador percebeu que ele deixou a bancada de mrmore da cozinha quebrada.
Se o contrato de fiana no mencionava a responsabilidade do fiador por avarias
no imvel, no ser possvel que o locador cobre essa despesa de Ricardo.
CLUSULA QUE PREV PRORROGAO DA FIANA EM CASO DE PRORROGA-

~~.~~.~~~!~~~~.~~~~.~~~~~
Imagine o seguinte sitUOfO hipottico:
A empresa "JJ Ltda." celebrou contrato de mtuo com determinado banco. Por meio
desse ajuste, o banco emprestou R$ 100 mil empresa, que utilizou tais recursos
como capital de giro para seu negcio.
Joo figurou no contrato como fiador do emprstimo.
Contrato de mtuo bancrio tinha vigncia determinado

O contrato bancrio possua uma clusula de vigncia de um ano, ou seja, vigorava
at o dia os/os/2012.
Havia, contudo, uma clusula prevendo expressamente a possibilidade de pror-
rogao automtica da fiana caso houvesse tarr,bm a prorrogao do contrato
principal.
No dia os/os/2012, a empresa JJ no conseguiu oagar o emprstimo e, por isso, o
contrato de mtuo foi prorrogado por mais seis meses.
Essa prorrogao foi ajustada e assinada pelo representante legal da empresa e
pelo banco. Joo no participou dessa prorrogao.
Seis meses depois, a empresa novamente no conseguiu quitar a dvida e o banco
ajuizou execuo contra a pessoa jurdica e tambm contra Joo. Este ltimo se
defendeu alegando que:

para a fiana continuar vlida, seria necessrio que ele tivesse anudo expressa-
mente com a prorrogao;
a fiana no admite interpretao extensiva;
a clusula que prev a prorrogao automtica abusiva e, portanto, nula de
pleno direito.
o banco poder cobrar a dvida do fiador? O contrato de fiana ainda est em vigor?
Essa clusula de prorrogao automtica da fiana vlida?
SIM.
licita (e, portanto, vlida) clusula em contrato de mtuo bancrio que preve-
J expressamente que a fiana prestada prorroga-se automaticamente com a
prorrogao do contrato principal.
,.S!J. :4 3 Seo. REsp 1.253-411-CE, Rei. Min. Luis Felipe Salomo, julgado em 24/6/2015 (lnfo 565).
STJ. 3"Turma. AgRg no AREsp 731.315/RS, Rei. Min. Moura Ribeiro, julgado em 03/og/2015.
Em regra, a fiana no se estende alm do perodo de tempo previsto no contrato.

Justamente por isso, para que a fiana seja prorrogada, preciso a concordncia
expressa do fiador. Sobre o tema, o STJ editou, inclusive, um enunciado: Smula 214-
STJ: O fiador na locao no responde por obrigaes resultantes de aditamento ao
qual no anuiu.
No entanto, o STJ decidiu que vlido que o contrato preveja uma clusula dizendo
que, em caso de prorrogao do contrato principal, a fiana (pacto acessrio) tam-
bm ser prorrogada.
Havendo expressa e clara previso contratual da manuteno da fiana, em caso
de prorrogao do contrato principal, o pacto acessrio tambm prorrogado au-
tomaticamente, seguindo a sorte do principal.
Essa clusula no viola o art. 8Jg do CC, que afirma que afiana no pode ser inter-
pretada extensivamente?
NO. Realmente, na fiana no se admite a interpretao extensiva de suas clusu-
las. No entanto, no caso acima explicado no houve interpretao extensiva.
"No admitir interpretao extensiva" significa que o fiador deve responder, exata-
mente, por aquilo que declarou no instrumento da fiana. Ele no pode responder
por nada a mais do que aquilo que ele aceitou no contrato de fiana.
Na situao concreta, o fiador concordou com todos os termos do contrato, inclu-
sive com a clusula que previa a prorrogao automtica da fiana em caso de
prorrogao do contrato principal.
Logo, a clusula era muito clara e o fiador a aceitou. Ao aplicar essa clusula de
prorrogao automtica no se est fazendo interpretao extensiva. Ao contrrio,
est sendo interpretada a clusula literalmente.

L.
>
Mas o fiador ficar "preso" para sempre a esse contrato?
NO. Ele tem o direito de, no perodo de prorrogao contratual, notificar o credor
afirmando que no mais deseja ser fiador. A isso se d o nome de "notificao resi-
litria", estando prevista no art. 835 do CC:
Art. 835. O fiador poder exonerar-se da fiana que tiver assinado sem limitao
de tempo, sempre que lhe convier, ficando obrigado por todos os efeitos da fian-
a, durante sessenta dias aps a notificao do credor.
Observao final:
Ressalte-se que, no caso concreto acima explicado, a avena principal no envol-
via relao contratual de consumo, pois cuidava-se de mtuo mediante o qual se
obteve capital de giro para o exerccio de atividade empresarial. Existe, contudo,
um precedente da 4" Turma aplicando o mesmo entendimento para os casos de
contrato de consumo sob o argumento de que no se trata de clusula abusiva (art.
51 do CDC) {STJ. 4" Turma. REsp 1.374.836-MG, Rei. Min. Luis Felipe Salomo, julgado
em 3110/2013-lnfo 534).
ILEGITIMIDADE ATIVA DO FIADOR PARA PLEITEAR EM JUZO A REVISO DO

CONTRATO PRINCIPAL
Pedro celebra um contrato de mtuo bancrio, ou seja, toma dinheiro emprestado
de um banco.
Joo, melhor amigo de Pedro, aceita figurar no contrato como fiador.
Aps um ano, Pedro procura Joo e diz que os juros cobrados pelo banco esto mui-
to altos e que, desse jeito, daqui a um tempo no mais conseguir pagar a dvida.
Joo, como fiador, fica preocupado e resolve ingressar, em nome prprio, com uma
ao contra o Banco pedindo a reviso do contrato, sob a alegao de que os juros
esto abusivos e que, por isso, devem ser reduzidos.
Joo tem legitimidade para propor essa demanda? O indivduo tem legitimidade
para ajuizar ao de reviso de contrato bancrio no qual figurou como fiador pe-
dindo que os encargos cobrados sejam declarados abusivos?
NO. O fiador de mtuo bancrio NO tem legitimidade para, exclusivamente e em
nome prprio, pleitear em juzo a reviso e o afastamento de clusulas e encargos
porventura abusivos constantes do contrato principal.
A fiana obrigao acessria, assumida por terceiro, que garante ao credor o cum-
primento total ou parcial da obrigao principal de outrem (o devedor) caso este
no a cumpra ou no possa cumpri-la conforme o avenado (art. 818 do CC).
A relao jurdica que se estabelece entre o credor e o devedor do negcio jurdico
principal no se confunde com a relao construda no contrato secundrio {de
fiana), firmado entre o credor e o fiador, que se apresenta como mero garantidor
do adimplemento da obrigao principal. Em outras palavras, uma coisa o contra-

to principal (no caso, um contrato de mtuo), outra o contrato de fiana (que s
um acessrio do principal). Desse modo, tais contratos, apesar de vinculados pela
acessoriedade, dizem respeito a relaes jurdicas diferentes.
o fiador no tem relao direta com o contrato de mtuo. Logo, ele parte ilegti-
ma para, exclusivamente e em nome prprio, postular em juzo a reviso e o afas-
tamento de clusulas e encargos porventura abusivos constantes deste contrato.
o mtuo bancrio fruto da comunho de vontades entre o mutuante (credor) e o
muturio (devedor), sendo o fiador parte estranha nesta relao jurdica.
Mas neste caso, o fiador no teria interesse de agir j que, se a dvida no for paga,
ele quem ir responder?
SIM. O fiador tem interesse de agir. O que lhe falta, no entanto, legitimidade para agir.
t~o se pode confundir legitimidade para agir com interesse de agir.
Quem possui interesse de agir: a pessoa que necessita da tutela requerida em
juzo.
Quem possui legitimidade para agir: a pessoa que seja titular do direito material
discutido em juzo.
A legitimidade est prevista no art. 18 do CPC 2015 (art. 6 do CPC 1973):
Art. 18. Ningum poder pleitear direito alheio em nome prprio, salvo quando
autorizado pelo ordenamento jurdico.
Para postular em juzo, necessrio ter interesse E legitimidade (art. 17 do CPC 2015)
(art. 3 do CPC 1973). No basta um ou outro. indispensvel que estejam presentes
os dois elementos.
Desse modo, apesar de o fiador possuir interesse na diminuio da dvida que se
comprometeu a garantir perante o credor, ele no tem legitimidade para demandar
a reviso das clusulas apostas no contrato principal,j que no foi ele quem assinou
o contrato de mtuo (ele s assinou o contrato de fiana- o instrumento, ou seja, o
"papel" que o fiador assinou pode ser at o mesmo onde est previsto o contrato de
mtuo, mas o fiador, ao assin-lo, est firmando apenas o contrato de fiana).
O legitimado para pedir a reviso do contrato o titular do direito material discuti-
do em juzo, isto , o devedor principal (em nosso exemplo, Pedro).
llesumindo:
O fiador de mtuo bancrio NO tem legitimidade para, exclusivamente e em

nome prprio, pleitear em juzo a reviso e o afastamento de clusulas e encar-
. gos abusivos constantes do contrato principal .
. O fiador at possui interesse de agir, mas falta-lhe LEGITIMAO ,j que ele no
titular do direito material que se pretende tutelar em juizo (no foi ele qiJem
.ssinou o contrato de mtuo).
STJ.3 Turma. REsp 1.178.616-PR, Rei. Min. Ricardo Vi lias Bas Cueva, julgado em 14/4/3015
~ ~(lnfo s6o). . .

6.5 ARBITRAGEM
NOCES GERAIS
...... ! ..............................................................................................................
Em que consiste
Arbitragem representa uma tcnica de soluo de conflitos por meio da qual os
conflitantes aceitam que a soluo de seu litgio seja decidida por uma terceira
pessoa, de sua confiana.
Vale ressaltar que a arbitragem uma forma de heterocomposio, isto , instru-
mento por meio do qual o conflito resolvido por um terceiro.
Arbitragem jurisdio?
H intensa discusso na doutrina se a arbitragem pode ser considerada como ju-
risdio ou se seria apenas um equivalente jurisdicional. Podemos identificar duas
correntes:
1) SIM. a posio de Fredie Didier.
2) NO. defendida por Luiz Guilherme Marinoni.
Regulamentao
A arbitragem, no Brasil, regulada pela Lei no 9307/96, havendo tambm alguns
dispositivos no CPC versando sobre o tema.
Arbitragem de direito ou de equidade

A arbitragem poder ser de direito ou de equidade, a critrio das partes (art. 2 da
Lei n 9307/96).
a) Arbitragem de DIREITO: aquela em que os rbitros decidiro a controvrsia
com base em regras de direito. Ex.: as partes combinam que os rbitros encontraro
a soluo para o caso seguindo as regras do Cdigo Civil.
Vale ressaltar que as partes podem escolher livremente as regras de direito que
sero aplicadas na arbitragem, desde que no haja violao aos bons costumes e
ordem pblica ( 1 do art. 2).
As partes tambm podero convencionar que a arbitragem se realize com base
nos princpios gerais de direito, nos usos e costumes e nas regras internacionais de
comrcio( 2).
b) Arbitragem de EQUIDADE: aquela em que os rbitros decidiro a controvrsia
no com base necessariamente no ordenamento jurdico, mas sim de acordo com
aquilo que lhes parecer mais justo, razovel e equnime. Aqui, os rbitros tero
uma liberdade de julgamento mais elstica, j que no estaro obrigados a seguir o
que diz a lei, podendo conferir soluo contrria s regras do direito se isso, no caso
concreto, parecer mais justo e adequado.
Apesar de parecer "estranha" para quem tem contato com ela uma primeira vez, a
arbitragem por equidade pode ser muito til para determinados tipos de lide en-
volvendo conhecimentos tcnicos muito especializados, os quais a legislao ain-

da no conseguiu regular de forma satisfatria. Alexandre Freitas Cmara aponta
seus benefcios:
m "a arbitragem de equidade ter, sobre a de direito, a imensa vantagem da espe-
cializao do rbitro. Basta pensar, por exemplo, numa arbitragem de equidade
envolvendo conflito que diga respeito a uma questo de engenharia, ou qu-
mica. A se levar tal lide ao Judicirio, o juiz fatalmente convocaria um perito no
assunto para assessor-lo, e dificilmente sua sentena teria orientao diversa,
quanto aos fatos, daquela apontada pelo perito em seu laudo. Neste caso, com
a arbitragem se poder entregar a soluo da controvrsia diretamente nas
mos do especialista, retirando-se da composio do conflito o juiz, que fun-
cionaria aqui, em verdade, como um mero intermedirio entre as pessoas e o
expert". (CMARA, Alexandre Freitas. Arbitragem. Lei no 9.307196. Rio de Janeiro:
Lumen Juris, 1997).
CONVENCO DE ARBITRAGEM
o ~ o
As partes interessadas podem submeter a soluo de seus litgios ao juzo arbitral

mediante conveno de arbitragem (art. 3).
Conveno de arbitragem o gnero, que engloba:
a clusula compromissria e
o compromisso arbitral.
CLUSULA COMPROMISSRIA
Em que consiste
A clusula compromissria, tambm chamada de clusula arbitral, ...
uma clusula prevista no contrato,
de forma prvia e abstrata,
por meio da qual as partes estipulam que
qualquer conflito futuro relacionado quele contrato
ser resolvido por arbitragem (e no pela via jurisdicional estatal).
A clusula compromissria est prevista no art. 4 da Lei n g.307/96:
Art. 4 A clusula compromissria a conveno atravs da qual as partes em

um contrato comprometem-se a submeter arbitragem os litgios que possam
vir a surgir, relativamente a tal contrato.
Regra geral: validade da clusula compromissria

Em regra, a clusula compromissria vlida e, tendo sido imposta, de observn-
cia obrigatria, sendo hiptese de derrogao da jurisdio estatal.
~~r.egra espec(fica: contrato de adeso

possvel que um contrato de adeso contenha uma clusula compromissria?

SIM; no entanto, essa clusula compromissria s ter eficcia se o aderente:
tomar a iniciativa de instituir a arbitragem; ou
concordar, expressamente, com a sua instituio, por escrito, em documento ane-
xo ou em negrito, com a assinatura ou visto especialmente para essa clusula.
Essa regra encontra-se prevista no 2 do art. 4 da Lei n g.307/g6:
2 Nos contratos de adeso, a clusula compromissria s ter eficcia se
0
aderente tomar a iniciativa de instituir a arbitragem ou concordar, expressamen-
te, com a sua instituio, desde que por escrito em documento anexo ou em
negrito, com a assinatura ou visto especialmente para essa clusula.
Vale lembrar que nem todo contrato de adeso um contrato de consumo e que
nem todo contrato de consumo de adeso.
za regra especfica: contrato de consumo
possvel que um contrato de consumo contenha uma clusula compromissria?
NO. O CDC estipula que nula de pleno direito a clusula que determina a utiliza-
o compulsria de arbitragem (art. 51, VIl). Assim, em qualquer contrato de consu-
mo, seja ele de adeso ou no, nula a clusula compromissria.
Qual a razo para o legislador ter proibido a clusula compromissria no contrato
de consumo?
A Min. Nancy Andrighi explica que:
~ "O legislador, inspirado na proteo do hipossuficiente, reputou prejudicial a
""" prvia imposio de conveno de arbitragem, por entender que, usualmente,
no ato da contratao, o consumidor carece de informaes suficientes para que
possa optar, de maneira 'livre e consciente, pela adoo dessa forma de resoluo
de conflitos.
Via de regra, o consumidor no detm conhecimento tcnico para, no ato de
concluso do negcio, avaliar as vantagens e desvantagens inerentes futura e
ocasional sujeio ao procedimento arbitral. Ainda que o contrato chame a aten-
o para o fato de que se est optando pela arbitragem, o consumidor, naquele
momento, no possui os elementos necessrios realizao de uma escolha in-
formada." (REsp 1.169.841-RJ)
Vale ressaltar, no entanto, que o STJ admite o compromisso arbitral nas relaes de
consumo, conforme ser explicado adiante.
3 regra especfica: dissdios individuais de trabalho
No vlida arbitragem nos dissdios individuais de trabalho, conforme entendi-
mento pacfico do TST.
Nesse sentido: Processo: E-ED-RR- 25900-6J2008.s.o3.0075 Data de Julgamento:
16/04/2015, Relator Ministro: Joo Oreste Dalazen, Subseo I Especializada em Dis-
sdios Individuais, Data de Publicao: DEJT 22/05/2015.

obs.: a Lei no 13-129/2015 tentou inserir a possibilidade de arbitragem para contra-
tos individuais de trabalho de determinados empregdos de maior escalo, mas
esse dispositivo foi vetado pela Presidente da Repblica, de forma que permanece
a vedao quanto arbitragem nos d'1ssdios individuais de trabalho.
permitida a arbitragem no caso de dissdios coletbos de trabalho, conforme pre-
viso expressa do 1 do art. 114 da CF/88:
1- Frustrada a negociao coletiva, as parte~. podero eleger rbitros.
co~~~-~~-~~~-~~~-!~~- ................................................................................ .
Em que consiste:
o compromisso arbitral ...
um acordo (conveno) feito entre as partes
aps o conflito j ter surgido,
por meio do qual se combina que a soluo desta lide
no ser resolvida pelo Poder Judicirio,
mas sim por intermdio da arbitragem.
No compromisso arbitral, as partes renunciam ao seu direito de buscar a atividade
jurisdicional estatal e decidem se valer da arbitrage11.
Art. 9 O compromisso arbitral a conveno atravs da qual as partes subme-

tem um litgio arbitragem de uma ou mais pes-:;oas, podendo ser judicial ou
extrajudicial.
1 O compromisso arbitral judicial celebrar-se- por termo nos autos, perante o
juzo ou tribunal, onde tem curso a demanda.
2 O compromisso arbitral extrajudicial ser ce:ebrado por escrito particular,
assinado por duas testemunhas, ou por instrumento pblico.
Diferena entre a clusula compromissria e o com{Homisso arbitral:

CLUSULA COMPROMISSRIA COMPROMISSO ARBITRAL
uma conveno de arbitragem em que uma conveno de arbitragem poste-
as partes declaram que qualquer confli- rior ao conflrto. O conflito surgiu e as par-
. ~-~-:.~~-~:.~.~-~:~-~~-~~~-~!?~ P.~:. ~ ~?~~:~?.~.~: ..... t_e_s .?.e~_i_d~:n. .~e-~~~-~~~~~ t~:. ~~?~~r~~~-~: .....
uma clusula prvia e abstrata, que pactuado aps o conflito ter surgido
no se refere a um conflito especfico. e se refere a um problema concreto, j
instaurado.
Em regra, mesmo havendo a clusula Mesmo c ue no exista clusula com-
compromissria no contrato, as partes promiss-ria no contrato, as partes pode-
ainda precisaro de um compromisso ro decidir estabelecer um compromis-
arbitral para regular como a arbitragem so arbitra I ~ara resolver o conflito.
ser feita.

CLUSULA COMPROMISSRIA COMPROMISSO ARBITRAL
Exceo: Fredie Didier ressalta que no
ser necessrio o compromisso arbitral se
a clusula compromissria for completa,
ou seja, contiver todos os ele~entos para
a instaurao imediata da arbitragem
(exs.: quem sero os rbitros, c direito a
-~~-~ -~ P.~ ~~~Y.~!~ ?.~~~P?. ~~ -~-~~~~-~? -~~~:1: .................................................................... .
vlido que seja realizado compromisso arbitral para dirimir conflito existente em
uma relao de consumo?
SIM. O STJ entende que o art. 51, VIl, do CDC se limita a vedar a adoo prvia
e compulsria da arbitragem, no momento da celebrao do contrato, mas no
impede que, posteriormente, diante de eventual litgio, havendo consenso entre
as partes (em especial a aquiescncia do consumidor), seja instaurado o procedi-
mento arbitral.
Em outras palavras, o que se veda a clusula compromissria nos contratos de
consumo. No entanto, surgido o conflito entre consumidor e fornecedor, possvel
que este seja resolvido mediante arbitragem, desde que, obviamente, as partes as-
sim desejem.
STJ. 3" Turma. REsp 1.169.841-RJ, Rei. Min. Nancy Andrighi,julgado e-n 6/11/2012.
ARBITRAGEM EADMINISTRACO PBLICA

o ~ ................. o o
Um dos temas mais debatidos sobre o mbito de aplica;o da arbitragem dizia

respeito possibilidade de sua utilizao pela Administrao Pblica.
H alguns anos, o legislador vem inserindo em determinados diplomas legislativos
a possibilidade de arbitragem em contratos administrativos.
Como um primeiro exemplo, podemos citar a Lei n 11.079/2004, que previu ex-
pressamente que seria possvel instituir a arbitragem ncs contratos de parceria
pblico-privada (art. 11, 111).
Em seguida, foi editada a Lei no 11.196/2005, que acrescentou o art. 23-A, Lei no
8.987/95, estabelecendo que o contrato de concesso poder prever o emprego de
mecanismos privados para resoluo de disputas decorrentes ou relacionadas ao
contrato, inclusive a arbitragem, a ser realizada no Brasil e em lngua portuguesa,
nos termos da Lei n 9307/96.
Outros exemplos: Lei no 9-472/97 {Lei Geral de Telecomunica;es), Lei 9478/97 (Lei
de Petrleo e Gs), Lei no 10-233/ 2001 (Lei de Transportes Aquavirios e Terrestres),
Lei n 10-438/2002 (Lei do Setor Eltrico), Lei n 11.196/2005 (Lei de Incentivos Fiscais
Pesquisa e Desenvolvimento da Inovao Tecnolgica), Lei n 11.909/2009 (Lei de
Transporte de Gs Natural), entre outras.
Mesmo assim, eram previses especficas e que encontravam ainda grande resis-
tncia por parte dos administrativistas mais tradicionais.

Pensando nisso, o legislador foi mais ousado e, por meio da Lei no 13-129/2015, ora
comentada, previu, de forma genrica, a possibilidade de a Administrao Pblica
valer-se da arbitragem quando a lide versar sobre direitos disponveis. Foram acres-
centados dois pargrafos ao art. 1 da Lei n g.307/96, com a seguinte redao:
Art. 1 (... )
1 A administrao pblica direta e indireta poder utilizar-se da arbitragem
para dirimir conflitos relativos a direitos patrimoniais disponveis.
2 Aautoridade ou o rgo competente da administrao pblica direta para a
celebrao de conveno de arbitragem a mesma para a realizao de acordos
ou transaes.
Desse modo, atualmente, existe uma autorizao genrica para a utilizao da ar-
bitragem pela Administrao Pblica frente a todo e qualquer conflito que envolva
direitos patrimoniais disponveis. Isso vale para os trs entes federativos: Unio,
Estados/DF e Municpios.
A autoridade que ir celebrar a conveno de arbitragem a mesma que teria compe-
tncia para assinar acordos ou transaes, segundo previsto na legislao do respec-
tivo ente. Ex.: se o Secretrio de Estado quem tem competncia para assinar acordos
no mbito daquele rgo, ele quem poder firmar a conveno de arbitragem.
Como a Administrao Pblica deve obedincia ao princpio da legalidade (art. 37,
da CF/88) e, a fim de evitar questionamentos quanto sua constitucionalidade, a
Lei n 13-129/2015 determinou que a arbitragem, nestes casos, no poder se dar por
equidade, devendo sempre ser feita com base nas regras de direito. Confira:
Art. 2 {... )
3 A arbitragem que ~nvolva a administrao pblica ser sempre de direito e
respeitar o princpio da publicidade.
ESCOLHA DOS RBITROS
Regras para a escolha dos rbitros

As regras relacionadas escolha dos rbitros esto previstas nos arts. 13 a 18 da Lei
no 9-307/96.
Quem pode ser rbitro?
Qualquer pessoa civilmente capaz e que tenha a confiana das partes (art. 13).
As partes que escolhem quem elas querem como rbitro.
As partes nomearo um ou mais rbitros, sempre em nmero mpar, podendo no-
mear, tambm, suplentes.
Ese as partes nomearem rbitros em nmero par?

Quando as partes nomearem rbitros em nmero par, estes (os rbitros) esto au-
torizados a nomear mais um rbitro (para que se alcance nmero mpar).

No havendo acordo, devem as partes requerer ao rgo do Poder Judicirio, a que
tocaria originariamente o julgamento da causa, a nomeao do rbitro.
rgo arbitral institucional ou entidade especializada
Ao invs de as partes escolherem individualmente os rbitros que iro julgar a
causa, elas podem ainda escolher um rgo arbitral institucional ou entidade es-
pecializada.
rgo arbitral institucional ou entidade especializada uma pessoa jurdica cons-
tituda para a soluo extrajudicial de conflitos por meio da mediao, negociao,
conciliao e arbitragem.
Desse modo, as partes podero, de comum acordo, estabelecer o processo de esco-
lha dos rbitros ou adotar as regras de um rgo arbitral institucional ou entidade
especializada (art. 13, 3).
Escolha de rbitros caso as partes optem por um rgo arbitral institucional ou en-
tidade especializada
Se as partes escolherem um rgo arbitral institucional ou entidade especializada
para solucionar a causa, a seleo dos rbitros ser feita, em princpio, pelas regras
previstas no estatuto da entidade.
Normalmente, tais entidades possuem uma lista de rbitros previamente cadas-
trados e a escolha recai sobre um desses nomes.
A Lei n 13.129/2015, com o objetivo de conferir maior liberdade aos envolvidos, in-
cluiu um pargrafo ao art. 13 da Lei n 9.307/96 prevendo que as partes podem,
de comum acordo, afastar algumas regras do regulamento do rgo arbitral ou
entidade especializada a fim de terem maior autonomia na escolha dos rbitros:
4 As partes, de comum acordo, podero. afastar a aplicao de dispositivo do

regulamento do rgo arbitral institucional ou entidade especializada que limi-
te a escolha do rbitro nico, corbitro ou presidente do tribunal respectiva
lista de rbitros, autorizado o controle da escolha pelos rgos competentes da
instituio, sendo que, nos casos de impasse e arbitragem r:nultiparte, dever ser
observado o que dispuser o regulamento aplicvel.
Em outras palavras, o que o 4 quis dizer foi que as partes, mesmo tendo es-
colhido um rgo arbitral institucional ou entidade especializada que trabalhe
com lista fechada de rbitros, podero escolher outros que no estejam listados
naquela relao.
Trata-se de inovao desarrazoada, considerando que, se as partes escolheram
aquele rgo arbitral ou entidade especializada porque confiam (ou deveriam
confiar) na sua expertise e em trabalhos anteriormente por eles realizados. Assim,
no h sentido em escolher um rgo pelo seu bom desempenho em arbitragens
anteriores e querer mudar a essncia, o mago dessa entidade, que justamente
a qualidade e o conhecimento tcnico de seus rbitros credenciados. Andou mal,
portanto, o legislador neste ponto.

Impedimento e suspeio dos rbitros
Aplicam-se aos rbitros as mesmas causas de impedimento e suspeio previstas
para os juzes no CPC (amizade ntima, inimizade, interesse na causa etc.- vide
art. 14).
No desempenho de sua funo, o rbitro dever proceder com imparcialidade, in-
dependncia, competncia, diligncia e discrio.
Equiparao funcionrio pblico para fins penais

Os rbitros, quando no exerccio de suas funes ou em razo delas, ficam equipa-
rados aos funcionrios pblicos, para os efeitos da legislao penal (art. 17) .
.~.~.~~~~~~..~. ~.~.~~!.~~~.~.~ ..............................................................................

A Lei n 9.307196 trata da prescrio?
NO. A Lei de Arbitragem (Lei n 9.307/96) no traz prazos de prescrio. No en-
tanto, apesar disso, a doutrina majoritria afirma que essa omisso foi proposital,
j que os prazos de prescrio so previstos nas leis de direito material e a lei de
arbitragem uma norma processual.
Assim, para a corrente majoritria, aplicam-se tambm arbitragem os prazos
prescricionais previstos na legislao. Ex.: imagine que determinado engenheiro
foi contratado para uma obra e no contrato haja a previso da clusula compromis-
sria; o prazo prescricional para pretenses decorrentes deste contrato de 5 anos,
nos termos do art. 206, 5, 11, do CC. Logo, este engenheiro teria o prazo de 5 anos
para pedi r a instituio da arbitragem.
Equando se considera instituda a arbitragem?

Considera-se instituda a arbitragem quando aceita a nomeao pelo rbitro, se for
nico, ou por todos, se forem vrios (art. 19).
O que a Lei n 13.12912015 alterou sobre a prescrio? Foram inseridos prazos prescri-
cionais na Lei de Arbitragem?
NO. A Lei n 9.307/96 continua sem prever prazos de prescrio, at porque, como
visto acima, isso matria atinente s leis de direito material. No entanto, a Lei no
13.129/2015 acrescentou um pargrafo ao art. 19 fixando um marco interruptivo da
prescrio. Veja:
2 A instituio da arbitragem interrompe a prescrio, retroagindo data do

requerimento de sua instaurao, ainda que extinta a arbitragem por ausncia
de jurisdio.
Desse modo, os prazos de prescrio continuaro a observar as regras previstas na
legislao extravagante (Cdigo Civil, Lei de Propriedade industrial etc.), mas, ago-
ra, a Lei de Arbitragem traz a regra de que a instituio da arbitragem interrompe
o prazo prescricional.

SENTENCA
..............~
ARBITRAL
................................. .................................................................... .
Ttulo executivo judicial
A sentena arbitral constitui-se em ttulo executivo JUDICIAL (art. 475-N, IV, do CPC
1973; art. 515, VIl, do CPC 2015).
O rbitro decide a causa, mas se a parte perdedora no cumprir voluntariamente
o que lhe foi imposto, a parte vencedora ter que executar esse ttulo no Poder
Judicirio.
No necessrio homologao judicial

Vale ressaltar que a sentena arbitral, para produzir seus efeitos, no precisa de
homologao judicial:
Art. 18. O rbitro juiz de fato e de direito, e a sentena que proferir no fica su-
jeita a recurso ou a homobgao pelo Poder Judicirio.
Art. 31. A sentena arbitral produz, entre as partes e seus sucessores, os mesmos
efeitos da sentena proferida pelos rgos do Poder Judicirio e, sendo condena-
tria, constitui ttulo executivo.
~~~-~-~~~~-~-~~~!~~~ -~~~~~~~- .......................................................................... .

Sentena arbitral parcial aquela na qual o rbitro, em definitivo (ou seja, finali-
zando a arbitragem na extenso do que restou decidido), resolve parte da causa,
com fundamento na existncia ou no do direito material alegado pelas partes ou
na ausncia dos pressupostos de admissibilidade da tutela jurisdicional pleiteada
(Min. Marco Aurlio Bellizze).
possvel que o(s) rbitro(s) proftra(m) sentena arbitral PARCIAL, ou seja, decidindo
apenas parte do litgio que foi submetido sua apreciao?
Redao original da Lei g.307/96:
Havia polmica:
13corrente: NO. Segundo entendiam alguns doutrinadores, a Lei n g.307/g6, em
sua redao original, vedava a prolao de sentena parcial (art. 29). Caso o rbitro
proferisse sentena parcial, est;:; seria nula, nos termos do art. 32, V:
Art. 29. Proferida a sentena arbitral, d-se por finda a c;,rbitragem (...).
(... )
Art. 32. nula a sentena arbitral se:
V- no decidir todo o litgio submetido arbitragem;
3
2 corrente: SIM. Mesmo antes da alterao promovida pela Lei n 13.129/2015, era
possvel a prolao de sentena arbitral parcial.
498 ' Mrcio Andr Lopes Cavalcant=

Posio defendida por Carlos Alberto Carmona (Arbitragem e Processo: Um Comen-
trio Lei no 9-307!96. 3 ed. So Paulo: Atlas, 2009, p. 355-356).
o STJ possui precedente nesse sentido:
!--..._ (...) No mbito do procedimento arbitral, nos termos da Lei n. 9307/96 (antes
- mesmo das alteraes promovidas pela Lei n. 13-129!2015}, inexiste qualquer bice
prolao de sentena arbitral parcial, especialmente na hiptese de as partes ~
signatrias assim convencionarem (naturalmente com a eleio do Regulamento
de Arbitragem que vierem a acordar), tampouco incongruncia com o sistema 5 .
processual brasileiro, notadamente a partir da reforma do Cdigo de Processo Ci- o
vil, veiculada pela Lei n.11.232f2oo5, em que se passou a definir "sentena", confor-
me redao conferida ao 1 do art. 162, como ato do juiz que redunde em qual-
quer das situaes constantes dos arts. 267 e 269 do mesmo diploma legal. (STJ. 3"
Turma. REsp 1519041/RJ, Rei. Min. Marco Aurlio Bellizze,julgado em 01/09/2015).
Alterao promovida pela Lei JJ.J29120JS:

A Lei n 13-12912015 acabou com qualquer divergncia que ainda pudesse existir,
tendo acrescentado o 1 ao art. 23 da Lei n 9307/96, afirmando expressamente a
possibilidade da sentena arbitral parcial:
Art. 23 (... ) 1 Os rbitros podero proferir sentenas parciais.
Alm disso, o inciso V do art. 32 acima transcrito foi revogado.

A mudana foi salutar, sendo aplaudida pela doutrina, considerando que h situa-
es em que melhor que os rbitros profiram a sentena parcial, resolvendo os
pontos controvertidos da lide, como infraes contratuais, culpa pelo trmino da
relao contratual e dever de indenizar. Em um segundo momento, na sentena
arbitral final, os rbitros podero decidir sobre liquidao de crditos e dbitos re-
cprocos e a estipulao de eventual determinao de compensao da verba de
sucumbncia. (BAPTISTA, Luiz Oi avo. Sentena parcial em arbitragem. Revista de Ar-
bitragem e Mediao. Ano 5, no 17, abr-jun/2008, RArb 17, p. 189}.
Com isso, resolve-se tambm um grave problema. Muitos Tribunais arbitrais ao lon-
go do mundo permitem e proferem sentenas arbitrais parciais, como o caso do
Regulamento da Cmara de Comrcio Internacional de Paris (CC I) e do Regulamento
Arbitral da Comisso das Naes Unidas para o Direito do Comrcio Internacional
(CNUDCI}. O direito norte-americano do Estado de Nova Iorque, grande centro de ar-
bitragem, igualmente permite sentenas parciais. Assim, algumas empresas brasi-
leiras participavam de arbitragens internacionais em que eram proferidas sentenas
parciais e depois, se sucumbentes, poderiam, em tese, buscar a anulao desta sen-
tena no Poder Judicirio brasileiro com fundamento no art. 32, V, da Lei n 9-307196,
0 que gerava grande risco segurana jurdica e credibilidade do instituto.
Nulidade da sentena arbitral

O art. 32 da Lei no 9.307196 elenca hipteses nas quais a sentena arbitral nula.
Essa nulidade declarada pelo Poder Judicirio.

Verificando alguma das situaes do art. 32, a parte interessada poder propor
ao de declarao de nulidade da sentena arbitral.
A ao de declarao de nulidade deve ser proposta em, no mximo, go dias aps o
recebimento da notificao da sentena arbitral.
Imagine agora a seguinte situao: em fevereiro de 2014 foi proferida sentena arbi-
tral parcial; em abril de 2014, foi prolatada sentena arbitral final. Suponhamos que
a parte interessada deseja anular a sentena arbitral parcial. O prazo para a ao
anulatria comeou a correr em fevereiro ou em abril?
Em fevereiro. O prazo decadencial de 90 dias para o ajuizamento de ao anulat-
ria (art. 33, 1, da Lei no 9.307/96) em face de sentena arbitral parcial conta-se a
partir do trnsito em julgado desta (sentena parcial), e no do trnsito em julgado
da sentena arbitral final.
A sentena parcial arbitral resolve parte da causa em definitivo, ou seja, finaliza a
arbitragem na extenso do que restou decidido, sendo, portanto, apta, no ponto,
formao da coisa julgada. Nessa medida, a ao anulatria destinada a infirm-la
deve ser proposta de imediato, sob pena de a questo decidida tornar-se imutvel,
porquanto no mais passvel de anulao pelo Poder Judicirio, a obstar, por conse-
guinte, que o Juzo arbitral profira nova deciso sobre a matria.
A Lei n 13-129!2015, ao alterar o 1 do art. 33 da Lei no 9307/96, reforou a conclu-
so de que o prazo para anular a sentena arbitral parcial comea a contar aps o
recebimento da notificao da sentena parcial. Confira:
Art. 33 (... ) 1 A demanda para a declarao de nulidade da sentena arbitral,
parcial ou final, seguir as regras do procedimento comum, previstas na Lei n
s.86g, de 11 de janeiro de 1973 (Cdigo de Processo Civil), e dever ser proposta no
prazo de at go (noventa) dias aps o recebimento da notificao da respectiva
sentena, parcial ou final, ou da deciso do pedido de esclarecimentos.
Resumindo:
O art. 32 da Lei n 9.307/96 elenca hipteses nas quais:a sentena arbitral nula~
Essa nulidade declarada pelo Poder Judicirio; Verificandoalguma.das situa"
es do art. 32, a parte interessada poder pr6por-ao d ddarao de nulF
da de da sentena arbitraL A ao de decli:ao de ru.ilidac.le-deve ser proposta
em, no mXimo, 9'0 di s aps orecebimenti:rda 'notificao d sentena arbitral.
Imagine agora a seguinte situao: em fevereiro de 2014 foi proferida sentena
arbitral pai'Cil; ,em ,abril de 2014, f()i prolatada sentena arbitral final. Suponha~
mos que a parte interessada deseja. anular a sen~ena arbitral parcial. O prazo
a
para ao anulatc).ria come0u a correr em fever~frc: ou erri abril?
o
Em fevereiro. prazo decadencial d 90 dias:P;rra o ajuizamento de ao anula-
tria (art. 33, 1, da Lei n" 9.307/9~) em face d sentil~aarbitral pal'lalconta"se
a. partir .do tr~nsi~Q ,rp j~!g~qc;le~ta,.(s~ptena 'paxc.i<ll),. e. no do trnsito ern
julgado da sentena arbitre~ I final.

Obs.: neste julgado o STJ afirmou que, mesmo antes da alterao promovida
pela Lei 13.129/2015, era possvel a prolao de sentena arbitral parcial, espe-
cialmente na hiptese de as partes signatrias assim convencionarem.
STJ. 3" Turma. REsp 1.519.041-RJ, Rei. Min. Marco Aurlio Belli~ze, julgado em 1/g/2015
(lnfo 568).
Sentena arbitral complementar

Como visto acima, possvel a prolao de sentena arbitral parcial. Ocorre que <::
poderia acontecer de os rbitros proferirem uma sentena parcial e, mesmo
com o passar de um tempo razovel, no decidissem o restante da controvrsia.
A fim de evitar esta indesejvel situao, a Lei no 13-129/2015 acrescentou um
pargrafo ao art. 33 trazendo a possibilidade de a parte ajuizar ao exigindo
que os peritos complementem a sentena arbitra ca~o esta tenha sido apenas
parcia I. Veja:
Art. 33
(... )
4 A parte interessada poder ingressar em juzo para requerer a prolao de
sentena arbitral complementar, se o rbitro no decidir todos os pedidos sub-
metidos arbitragem.
Repare que a parte interessada no ir requerer que Poder Judicirio complete a
sentena arbitral. A ao proposta com o objetivo de que Poder Judicirio deter-
mine aos rbitros que decidam todos os pedidos submetidos arbitragem.
O 4 foi omisso quanto ao prazo desta ao, raz3o pela qual deve-se aplicar o
mesmo prazo de 90 dias previsto no 1 deste art. 33- Ora, se a ao objetivando a
declarao de nulidade segue o prazo de 90 dias, com me:; ma razo deve ser este o
prazo para a ao visando apenas a complementao da sentena arbitral parcial.
NULIDADE DA SENTENCA ARBITRAL

o o -~
Ao de declarao de nulidade da sentena arbitral

A parte interessada poder pleitear ao rgo do Poder Judicirio competente a
declarao de nulidade da sentena arbitral, nos casos previstos no art. 32 da Lei
no 9-307/g6.
Prazo
90 dias, aps o recebimento da notificao da respectiv3 sentena, parcial ou final,
ou da deciso do pedido de esclarecimentos.
Procedimento a ser aplicado:

Procedimento comum previsto no CPC.
Compare a mudana operada pela Lei n 13.129/2015 no art. 33 da Lei no 9.307/96:

ALTERAO PROMOVIDA
REDAO ORIGINAL DA LEI 9307196
PELA LEI13.129/2015
Art. 33 (... ) Art. 33 (...)
1 A demanda para a decretao de 1 A demanda para a declarao de
nulidade da sentena arbitral seguir nulidade da sentena arbitral, parcial ou
o procedimento comum, previsto no final, seguir as regras do procedimento
Cdigo de Processo Civil, e dever ser comum, previstas na Lei n 5.869, de 11
proposta no prazo de at noventa dias de janeiro de 1973 (Cdigo de Processo
aps o recebimento da notificao da Civil), e dever ser proposta no prazo de
sentena arbitral ou de seu aditamento. at 90 (noventa) dias aps o recebimen-
to da notificao da respectiva sentena,
parcial ou final, ou da deciso do pedido
de esclarecimentos.
Aqui, o legislador cometeu um equvoco, porque aprovou este 1 fazendo meno

ainda ao CPC 1973,quando, na verdade, j temos um novo Cdigo aprovado e que se
encontra apenas aguardando o fim do prazo de vacatio legis para entrar em vigor.
A pergunta que surge diante deste impasse a seguinte: quando o CPC 2015 entrar
em vigor em maro de 2016, qual ser o procedimento a ser aplicado para a ao
declaratria de nulidade da sentena arbitral? Aplica-se o CPC 1973 ou o CPC 2015?
O CPC 2015.
O CPC 2015, quando entrar em vigor, em maro de 2016, acarretar a revogao do
CPC 1973, conforme previsto em seu art. 1.046:
Art. 1.046. Ao entrar em vigor este Cdigo, suas disposies se aplicaro desde
logo aos processos pendentes, ficando revogada a Lei no 5.869, de 11 de janeiro
de1973-
0 fato de a Lei no 13-129/2015 ter mencionado o procedimento do CPC 1973 no
deu uma sobrevi da nem evitar a revogao deste, considerando que no foi esta
a inteno do legislador e o CPC 2015 somente revogar o Cdigo atual em maro
de 2016.
Para que a Lei no 13.129/2015 tivesse evitado a revogao de parte do CPC 1973, ela te-
ria que ter se referido expressamente ao art. 1.046 do CPC 2015, o que no foi o caso.
O projeto que deu origem Lei n 13.129/2015 tramita h anos no Congresso Nacio-
nal e a sua inteno era simplesmente manter a regra de que a ao de declarao
de nulidade da sentena arbitral deve ser regida pelo procedimento ordinrio do
CPC vigente, seja ele o de 1973, seja o de 2015.
Alm disso, como um ltimo argumento, veja o que dispe o 4 do art. 1.046 do
CPC 2015:
4 As remisses a disposies do Cdigo de Processo Civil revogado, existen-
tes em outras leis, passam a referir-se s que lhes so correspondentes neste
Cdigo.

Dessa forma, quando o CPC 2015 entrar em vigor, onde se l CPC 1973, no 1 do art.
33 da Lei n 9.307/96, passar a ser lido CPC 2015.
Comandos da sentena que julgar procedente a anulao:

Agora, se o juiz considerar procedentes os argumentos do autor, ir declarar a nuli-
dade da sentena arbitral, em todas as hipteses do art. 32 da Lei n 9.307/96:
REDAO ORIGINAL DA LEI ALTERAO PROMOVIDA

9307/96 PELA LEI13.129l2015
Art. 33 (... ) Art. 33 (... )

2 A sentena que julgar procedente o 2 A sentena que julgar procedente o
pedido: pedido declarar a nulidade da sentena
1- decretar a nulidade da sentena arbitral, nos casos do art. 32, e determi-
arbitral, nos casos do art. 32, incisos I, 11, nar, se for o caso, que o rbitro ou o
VI, VIl e VIII; tribunal profira nova sentena arbitral.
11- determinar que o rbitro ou o
tribunal arbitral profira novo laudo, nas
demais hipteses.
Impugnao incidental da sentena arbitral

Em vez de ajuizar uma ao autnoma pedindo a nulidade da sentena arbitral, a
parte poder alegar esse vcio como uma matria de defesa, no momento em que a
outra parte estiver executando a sentena arbitral. Essa alegao feita mediante
IMPUGNAO, j que a sentena arbitral ttulo executivo judicial, no havendo
que se falar, portanto, em embargos do devedor, que uma defesa tpica da execu-
o de ttulos extrajudiciais. Corrpare a mudana:
ALTERAO PROMOVIDA
REDAO ORIGINAL DA LEI 9.307/96
PELA LEI13.129/2015
Art. 33 (... ) Art. 33 (...)
3 A decretao da nulidade da senten- 3 A declarao de nulidade da senten-
a arbitral tambm poder ser arguida a arbitral tambm poder ser arguida
mediante ao de embargos do devedor, mediante impugnao, conforme o art.
conforme o art. 741 e seguintes do Cdigo 475-L e seguintes da Lei no 5.869, de 11 de
de Processo Civil, se houver execuo janeiro de 1973 (Cdigo de Processo Civil),
judicial. se houver execuo judicial.
Aqui o legislador cometeu o mesmo equvoco do 1 e a Presidente da Repblica,

a fim de evitar discusses estreis, deveria ter vetado esse 3.lsso porque o CPC
2 015 j traz uma regra muito semelhante alterando este mesmo 3 do art. 33 da
Lei no 9.307/96. Vamos comparar:

ALTERAO FEITA NA ALTERAO FEITA NA
REDAO ORIGINAL
LEI 9.307/96 PELA LEI 9307/96 PELO
DA LEI9.307/96
LEI13.129/15 CPC15
Art. 33 (...) Art. 33 (... ) Art. 33 (. .. )

3 A decretao da 3 A declarao de 3 A decretao da
nulidade da sentena nulidade da sentena nulidade da sentena
arbitral tambm poder arbitral tambm poder arbitral tambm poder
ser arguida mediante ser arguida mediante ser requerida na impug-
ao de embargos do de- impugnao, conforme o nao ao cumprimento
vedor, conforme o art. 741 art. 475-L e seguintes da da sentena, nos termos
e seguintes do Cdigo de Lei n 5.869, de 11 de ja- dos arts. 525 e seguintes
Processo Civil, se houver neiro de 1973 (Cdigo de do Cdigo de Processo
execuo judicial. Processo Civil), se houver Civil, se houver execuo
execuo judicial. judicial.
Como j explicado nos comenta rios ao 1, quando o CPC 2015 entrar em vigor, em
maro de 2016, a redao dada pela Lei n 13.129/2015 ser revogada pelo novo CPC.
Assim, a partir de maro de 201:,a redao que ir vigorar no 3 do art. 33 da Lei n

9307/96 ser aquela que foi dada pelo CPC 2015 (terceiro quadro).
TUTELAS CAUTELARES E DE URGNCIA

A Lei brasileira de arbitragem possua uma grave falha: no havia previso de que,
antes de ser iniciado o procedimento arbitral, pudessem ser concedidas tutelas
cautelares e antecipadas para resguardar os interesses das partes que estivessem
em situao de urgncia.
Imagine, por exemplo, que duas grandes companhias mantivessem entre si um
contrato para fornecimento de insumos e matrias-primas. Neste ajuste, havia
uma clusula arbitral "vazia" ("em branco"), ou seja, uma clusula prevendo que os
litgios deveriam ser resolvidos por meio de arbitragem, mas sem especificar os de-
talhes sobre o procedimento. Dessa feita, seria necessria, ainda, afirmao de um
compromisso arbitral. A partir de dado momento, digamos que a empresa respon-
svel pelo fornecimento no estivesse cumprindo sua parte no contrato, no tendo
entregue a matria-prima, o que passou a gerar gigantescos prejuzos outra parte
contratante. Esta empresa prejudicada no tinha, na Lei de Arbitragem, nenhum
instrumento jurdico por meio do qual pudesse resguardar seus interesses de forma
imediata e rpida.
E agora?
A Lei n 13-129/2015 acrescentou um importante captulo na Lei no 9.307/96 pre-
vendo a possibilidade de serem concedidas tutelas cautelares e de urgncia antes
e durante o procedimento arbitral.

Mas se ainda no existem rbitros escolhidos, quem ir deferir tais medidas?
O Poder Judicirio. A Lei n 13.129/2015 estabeleceu que, se for necessria alguma
medida cautelar ou de urgncia e ainda no houver sid::J instituda a arbitragem, as
partes podero requer-las junto ao Poder Judicirio. Veja a novidade:
Art. 22-A. Antes de instituda a arbitragem, as partes podero recorrer ao Poder

Judicirio para a concesso de medida cautelar ou ::le urgncia.
Assim, em nosso exemplo, a empresa prejudicada poder pedir ao juiz que conceda
uma medida de urgncia no sentido de que a outra empresa continue fornecendo
a matria-prima ajustada no contrato at que a disputa contratual seja resolvida
pelos rbitros, sob pena de multa diria.
Depois de conseguir a medida pleiteada junto ao Poder Judicirio, a parte ter quere-
querer a instituio da arbitragem em at 30 dias, sob pena de a medida ser cessada:
Art. 22-A (... )

Pargrafo nico. Cessa a eficcia da medida cautelar ou de urgncia se a p3rte
interessada no requerer a instituio da arbitragem no prazo de 30 (trinta) dias,
contado da data de efetivao da respectiva deciso.
Depois de instituda a arbitragem, os rbitros podero revogar a medida concedida

pelo Judicirio?
SIM. A medida cautelar ou de urgncia concedida pelo Poder Judicirio provis-
ria e, depois de instituda a arbitragem, os rbitros iro reexamin-lo e podero
mant-la, modific-la ou revog-la. Veja:
Art. 22-B.Instituda a arbitragem, caber aos rbitros manter, modificar ou revo-

gar a medida cautelar ou de urgncia concedida pelo Poder Judicirio.
Podero ser concedidas medidas cautelares ou de urgncia depois de instaurado o

procedimento arbitral?
SIM, mas neste caso tais medidas sero concedidas pelos prprios rbitros que j
estaro escolhidos:
Art. 22-B (...)

Pargrafo nico. Estando j instituda a arbitragem, a medida cautelar ou de ur-
gncia ser requerida diretamente aos rbitros.
Antes da Lei no 13-129/2015, a Lei no 9703/96 determinav3 que tais medidas deveriam
ser requeridas pelo rbitro ao Poder Judicirio, conforme previsto no art. 22, 4 :
4 Ressalvado o disposto no 2, havendo necessidade de medidas coercitivas

ou cautelares, os rbitros podero solicit-las ao rgo do Poder Judicirio que
seria, originariamente, competente para julgar a causa.
Esse 4 foi, contudo, revogado pela Lei n 13.129/2015, deixando claro que o pr-
prio rbitro quem determina a medida deferida.

CARTA ARBITRAL
O que so as cartas no Direito Processual?
Todo juzo possui competncia restrita a limites territoriais. Dentro destes limites,
o prprio magistrado pode praticar os atos processuais por meio de ordem judicial.
Se o ato tiver que ser praticado fora dos limites territo-iais onde o juzo exerce sua
competncia, ele ter que se valer das chamadas "cartas".
Carta, para o direito processual, , portanto, um instrumento de auxlio entre dois
juzos. Determinado juzo expede uma carta para que outro juzo pratique determi-
nado ato processual na esfera de sua competncia.
Espdes de carta
Tradicionalmente, nosso Direito Processual conhecia trs tipos de carta:
CARTA DE ORDEM CARTA ROGATRIA CARTA PRECATRIA

Serve para que um Tribu- Ocorre quando um juzo Ocorre quando um juzo
nal delegue a juzo inferior solicita que outro juzo solicita que outro juzo, de
"subordinado" a ele a pratique determinado ato igual hierarquia, pratique
prtica de determinado ato processual fora do pas. determinado ato proces-
processual. sual nos limites de sua
competncia, dentro do
Brasil.
Ex.: o Ministro do STF expe- Ex.: juzo de Belm (PA) ex- Ex.: o juzo da comarca de
de carta de ordem para que pede uma carta rogatria Niteri (RJ) expede uma
o juzo federal oua uma para que seja ouvida uma carta precatria para que
testemunha localizada em testemunha residente na o juzo da comarca de B-
Natal (RN). Alemanha, pela autorida- zios (RJ) oua uma teste-
........................................... ?~ J.~.~!~.i-~ ~!~. -~ !~~-~............... -~ -~~ ~~- _g_~~ -~-~. ~~~!~~........... .
Carta arbitral
A Lei 113.129/2015 criou uma quarta espcie: a carta arbitral.
Por meio da carta arbitral, o rbitro ou o tribunal arbitral solicita que um rgo ju-
risdicional nacional Uuiz de direito ou juiz federal) pratique ou determine o cumpri-
mento de algum ato que seja necessrio para o procedimento arbitral. Ex.: o rbitro
que est solucionando uma controvrsia envolvendo duas partes que moram em
Salvador (BA) expede uma carta arbitral para que o juzo de direito de Manaus (AM)
intime um diretor de empresa que reside na capital amazonense.
Veja a previso legal que foi inserida na Lei n 9.307/96:
Art. 22-C. O rbitro ou o tribunal arbitral poder expedir carta arbitral para que o
rgo jurisdicional naciona I pratique ou determine o cumprimento, na rea de
sua competncia territorial, de ato solicitado pelo ~rbitro.
Pargrafo nico. No cumprimento da carta arbitral ser observado o segredo de
justia, desde que comprovada a confidencialidade estipulada na arbitragem.

Desse modo, magistrados, no se assustem quando comearem a receber cartas ex-
pedidas por rbitros e tribunais arbitrais requerendo a prtica de atos processuais.
Vale ressaltar que novo CPC, que entrar em vigor em 2016, tambm j previa ex-
pressamente a existncia das cartas arbitrais determinando que elas devero aten-
der, no que couber, aos requisitos das demais cartas (precatria, de ordem, rogatria)
e exigindo que ela seja instruda com a-conveno de arbitragem e com as provas da
nomeao do rbitro e de sua aceitao da funo (art. 260, 3 do CPC 2015).
6.6 OUTROS CONTRATOS
LOCACO: BASE DE CLCULO DE MULTA EM CASO DE CLUSULA COM DES-

-~~~-~~ P~.~~~-~-~~~~~~ .................................................................................. .
Joo inquilino (locatrio) de um apartamento pertencente a Pedro (locador).
No contrato est previsto que o valor do aluguel de R$ 1.200, mas se houver pa-
gamento at o dia do vencimento, haver um abatimento (desconto) e o valor
reduzido para R$ 1.ooo. A isso se chama de "bnus de pontualidade" ou "desconto
de bonificao".
No contrato tambm prevista multa de 10% em caso de atraso.
Esse desconto de bonificao vlido?

SIM. Nos termos do art. 17 da Lei n 8.245/91, as partes tm liberdade para conven-
cionar o aluguel, prevalecendo o que elas contrataram, de acordo com seus interes-
ses e necessidades, sendo vedada, apenas, a estipulao em moeda estrangeira e a
vinculao variao cambial ou ao salrio mnimo.
Desse modo, o desconto para pagamento pontual do aluguel (abono de pontuali-
dade) , em princpio, liberalidade do locador, em obedincia ao princpio da livre
contratao, representando um incentivo concedido ao locatrio, caso venha a pa-
gar o aluguel em data convencionada. Referido bnus tem, portanto, o objetivo de
induzir o locatrio a cumprir corretamente sua obrigao de maneira antecipada.
Joo atrasou o pagamento. Surgiu, ento, uma dvida: o valor de 10% da multa de-
ver incidir sobre o valor cheio (R$ 1.2oo) ou sobre o valor com desconto (R$ t.ooo)?
Sobre o valor com desconto.
Na hiptese em que, na data de vencimento, ovalor do aluguel seja cobrado com

.~il)cidncia de desconto de bonificao, a multa prevista para o caso de atraso no
:fl~gamento dever incidir sobre o valor do aluguel com o-referido desconto..
,~STJ.4"Turma. REsp 832.293-PR, Rei. Min. Raul Arjo,julgado em 20/8/2015 (lhfo 572).
A incidncia da multa sobre o valor cheio somente seria permitida se o valor do des-
conto fosse para pagamentos em data anterior do vencimento. Ex.: o vencimento
dia 05; para quem paga at o dia 05, o valor R$ 2.ooo; no entanto, para quem

paga at o dia 01, h um desconto e o aluguel ser de R$ 1.700; a multa, contudo,
somente incide se a pessoa pagar depois do dia os (data do vencimento); neste
exemplo, o valor da multa poderia incidir sobre o valor cheio (R$ 2.ooo), isso porque
aqui teramos realmente um desconto para pagamentos antes do vencimento. Se,
contudo, o desconto para pagamentos dentro do vencimento, na verdade, o valor
com desconto o preo real do aluguel e, sobre ele que deve incidir a multa.
LOCACO DE IMVEL URBANO ELEGITIMIDADE PARA COBRANCA DE ALUGUIS

VENCDOS EM DATA ANTERIOR DA ALIENACO DO IMVEL . <~!


Joo era proprietrio de uma sala comercial.
Em 02/02/2012, Joo alugou a sala para um dentista.
Vale ressaltar que o dentista (locatrio) sempre cumpriu regularmente suas obri-
gaes, com exceo dos meses de junho, julho e agosto de 2012, perodo em rela-
o ao qual ele no pagou os alugueis.
Em 03/03/2013, Joo vendeu a sala para Pedro.
Alguns dias depois, Joo ingressou com ao de execuo contra o dentista cobran-
do os trs meses de aluguel atrasados referentes ao ano de 2012.
O executado se defendeu afirmando que Joo no tinha mais legitimidade ativa
para cobrar os alugueis. Segundo sustentou o devedor, o adquirente do imvel loca-
do assume, por sub-rogao, a posio do locador, com todos os direitos e deveres
que lhe so inerentes. Logo, quem teria legitimidade para cobrar o valor seria o
novo proprietrio (Pedro) e no o antigo (Joo).
A tese do executado est correto? Quem tem direito aos aluguis referentes a esses
trs meses?
NO, a tese no est correta.
O antigo proprietrio (alienante) tem legitimidade para cobrar os aluguis que

tenham vencido em data anterior alienao do imvel.
O novo proprietrio (adquirente) s ter direito sobre tais parcelas caso tenha
ficado previsto no contrato de compra e venda do imvel essa cesso do crdito.
STJ-4" Turma. REsp 1.228.266-RS, Rei. Min. Maria Isabel Gallotti,julgado em 10/3/2015 (lnfo 558).
O contrato de locao uma relao jurdica de cunho obrigacional, pessoal, consti-

tuda entre o locador e o locatrio, em que o primeiro transfere ao segundo a posse
direta do imvel para uso. J o contrato de compra e venda celebrado posterior-
mente entre o proprietrio (locador) e o terceiro estabelece um novo negcio jur-
dico, que no vincula, por si s, o adquirente do imvel ao locatrio, tendo em vista
que no foi ele quem contratou a locao, e sim o locador (vendedor), que deixou
de ser proprietrio da coisa.

Alm disso, a alienao do imvel no altera a relao obrigacional entre o locat-
rio e o locador no perodo anterior venda do imvel.
Sendo assim, o locatrio se tornar obrigado perante o novo proprietrio somente
aps a venda, por fora de sub-rogao legal, nos termos do art. 8, 2, da Lei n
8.24511991.
CONTRATO DE TRANSPORTE: VALOR DE INDENIZAO PELO EXTRAVIO DE

MERCADORIAS EM TRANSPORTE AREO

A empresa "MED" comprou de fornecedor sediadJ nos EUA uma mquina que seria
utilizada em suas atividades empresariais.
A mquina foi despachada do estrangeiro para o Brasil por via area.
No momento do envio, foi declarado companhia area, por meio de um docu-
mento chamado "conhecimento areo", que se tratava de uma mquina "XX", cujo
valor era "YY".
Ocorre que a mquina enviada foi danificada durante o transporte.
Diante disso, a "MED" ajuizou ao de indenizao por danos materiais contra a
companhia area que fez o transporte do produto.
A relao entre a "MED" e a companhia area regida pelo CDC? Essa ao de inde-
nizao pode ser julgada tendo como base o CDC?
NO. Na hiptese em foco, a mercadoria transportada destinava-se a ampliar e a
melhorar a prestao do servio da empresa "MED" e, por conseguinte, aumentar
os lucros. Logo, ela no pode ser considerada consumidora, j que no era a desti-
natria final do produto.
No possvel nem mesmo aplicar a teoria finalista mitigada para alargar o con-
ceito de consumidor, uma vez que a empresa importadora ("MED") no apresenta
vulnerabilidade ou hipossuficincia, o que afasta a incidncia das normas do CDC.
Dessa forma, inexiste relao de consumo, circunstncia que impede a aplicao
das regras especficas do coe.
Contestao: tese da indenizao tarijada (Conveno de Varsvia)

O custo do conserto da mquina foi de R$ 50 mil, sendo este o valor cobrado pela
empresa.
Na contestao, contudo, a companhia area alegou que, no transporte internacio-
nal, deve vigorar os limites de indenizao impostos pela "Conveno de Varsvia".
A Conveno de Varsvia um tratado internacional, assinado pelo Brasil e promul-
gado por meio do Decreto n 20-704/31 (posteriormente modificado com os Proto-
colos de Haia e de Montreal- Decreto n 5910/2oo6), e que prev regras para o
transporte areo internacional.

Essa Conveno estipula valores mximos que o transportador areo poder ser obri-
gado a pagar em caso de extravio de mercadorias {US$ 2o,oo por kg de mercadoria).
Ocorre que se for aplicada a Conveno de Varsvia, a empresa somente ir receber
R$ 20 mil.
A indenizao, em caso de extravio de mercadoria em transporte areo internacio-

nal, dever seguir as regros da Conveno de Varsvia?
,a corrente: SIM. Incidem a Conveno de Varsvia e seus aditivos ao transporte
areo internacional, que impem a indenizao ta rifada para efeito de reparar os
danos causados mercadoria transportada.
Afasta-se a indenizao tarifada apenas quando efetuada declarao especial de
valor mediante o pagamento de eventual taxa suplementar (Protocolo Adicional n.
4, art. 22, item 2, "b"). Nesse sentido: STJ. 4 a Turma. REsp 1.162.649-SP, Rei. originrio
Min.luis Felipe Salomo, Rei. para acrdo Min. Antonio Carlos Ferreira,julgado em
13/5/2014 (lnfo 541). a posio tradicional do STJ.
2a corrente: NO. A 3Turma do STJ entendeu pela absoluta inaplicabilidade da inde-
nizao ta rifada prevista na Conveno de Varsvia, inclusive nas hipteses em que
a relao jurdica estabelecida entre as partes no seja uma relao de consumo.
A limitao tarifria contemplada pela Conveno de Varsvia afronta o direito
reparao integral dos danos prevista pela CF/88 como um direito fundamental
(art. 5, V e X), bem como pelo Cdigo Civil, em seu art. 994
Alm disso, a limitao prvia e abstrata da indenizao no atende ao princpio
da proporcionalidade, j que desconsidera a gravidade e a repercusso dos danos
injustamente percebidos pela vtima do evento.
A limitao da indenizao inserida pela Conveno de Varsvia justificava-se pela
necessidade havia na poca {dcada de 1930) de se proteger as empresas de trans-
porte areo que estavam comeando a desenvolver suas atividades e que enfrenta-
vam grandes dificuldades, uma vez que se tratava de um meio de transporte ainda
muito arriscado. Essa realidade histrica no se verifica nos dias atuais, no sendo
mais necessria essa proteo especial.
Em virtude de tais argumentos, a 3Turma do STJ entendeu que no devem ser apli-
cadas as regras de limitao de indenizao previstas na Conveno de Varsvia.
No incidindo mais a Conveno de Varsvia, aplica-se:
a) o CDC, caso a relao jurdica seja de consumo;
b) o Cdigo Civil, na hiptese de ser uma relao de consumo.
No caso do Cdigo Civil, o art. 750 afirma que o transportador se responsabilizar
pelos valores constantes no conhecimento de transporte, ou seja, pelos valores das
mercadorias previamente declaradas pelo contratante ao transportador.
Assim, a indenizao pelo extravio de mercadoria transportada por via area, pr-
via e devidamente declarada, com inequvoca cincia do transportador acerca de

seu contedo, deve corresponder ao valor integral declarado, no se aplicando, por
conseguinte, as limitaes ta rifadas prevista no Cdigo Brasileiro de Aeronutica e
na Conveno de Varsvia.
STJ. 3Turma. REsp 1.28g.62g-SP, Rei. Min. Marco Aurlio Bellizze,j,ulgado em 20/10/2015 (lnfo 573}.
Ese, no caso concreto, fosse configurada uma relao de consumo? Em outras pala-
~
vras, se o destinatrio da mercadoria extraviada fosse consumidor?
Neste caso, no h dvidas no STJ de que deve ser aplicado o CDC {e no a Conven-
o de Varsvia). Veja precedentes de ambas as turmas: >

!:-...._ (...) iterativa a jurisprudncia deste Superior Tribunal de Justia no sentido de
- prevalncia das normas do Cdigo de Defesa do Consumidor, em detrimento
das disposies insertas em Convenes Internacionais, como as Convenes de
Montreal e de Varsvia, aos casos de falha na prestao de servios de transporte
areo internacional, por verificar a existncia da relao de consumo entre a em-
presa area e o passageiro, haja vista que a prpria Constituio Federal de 1988
elevou a defesa do consumidor esfera constitucional de nosso ordenamento.(... )
{STJ. 4" Turma. AgRg no AREsp 145-329/RJ, Rei. Min. Marco Buzzi, julgado em
20/10/2015)
(...)A responsabilidade civil das companhias areas em decorrncia da m pres-

tao de servios, aps a entrada em vigor da Lei n. 8.078/go, no mais regula-
da pela Conveno de Varsvia e suas posteriores modificaes (Conveno de
Haia e Conveno de Montreal) ou pelo Cdigo Brasileiro de Aeronutica, subor-
dinando-se, portanto, ao Cdigo de Defesa do Consumidor.(...)
(STJ. 3" Turma. AgRg no AREsp 409.045/RJ, Rei. Min.Joo Otvio de Noronha, jul-
gado em 26/oshms)
Portanto, caracterizando-se como consumidora a parte lesada no contrato de trans-
porte de mercadoria, no se aplica a indenizao tarifada prevista na legislao do
transporte areo nacional ou internacional. O que vale o princpio da reparao
integral, com base no coe.
Veja como o tema j foi cobrado em provas:
(Juiz Federal TRF4- banca prpria} Conforme jurisprudncia pacificada no mbi-
to do Superior Tribunal de Justia, a responsabilidade civil do transportador areo
pelo extravio de bagagem ou de carga rege-se pelas normas especiais do Cdigo
Brasileiro de Aeronutica e da Conveno de Varsvia, afastando-se as normas do
Cdigo de Defesa do Consumidor- CDC. (ERRADO)
(Promotor MP/P/ 2012 CESPE- adaptada) No que tange aos direitos do consu-
midor, segundo a jurisprudncia do STJ, a responsabilidade civil das companhias
areas por m prestao de servios subordina-se ao COC, e no Conveno de
Varsvia. {CERTO)
(Juiz Federal TRF1 -XV concurso -prova oral) No contrato de transporte areo,
deve ser aplicado o CDC, o Cdigo Aeronutico ou a Conveno de Varsvia?

Obs.1: a Conveno de Varsvia prev limites de indenizao para os casos de trans-
porte areo internacional; para as situaes de transporte areo nacional (domsti-
co), a Lei n 7565/86 (Cdigo Brasileiro de Aeronutica) foi quem trouxe tais limites.
Para a maioria da doutrina e jurisprudncia, tais limites impostos pelo CBA no so
mais vlidos, devendo ser aplicado o CDC (para as relaes consumeristas) ou o CC
(para os casos que no envolvam consumidores).
Resumindo:
Em caso de extravio de mercadoria no transporte internacional envolvendo con-
sumidor, aplica-se a indenizao tarifada previstas na Convenqo de Varsvia?
NO. Caracterizando-se como consumidor a parte lesada no contrato de trans-
porte de mercadoria, no se aplica a indenizao ta rifada prevista na legislao
do transporte areo nacional ou internacional. O que vale o princpio da repa-
rao integral, com base no coe.
STJ.4" Turma.AgRg no Ag 1409204/PR, Rei. Min. Luis Felipe Salomo,julgado em 25fog/2012.
Em caso de extravio de mercadoria no transporte internacional envolvendo ne-

gcio empresarial (no consumidor final), aplica-se a indenizao tarifada pre-
vista na Conveno de Varsvia? '
SIM. 4a Turma. REsp 1.162.649-SP, Rei. originrio Min. Luis Felipe Salomo, Rei.
para acrdo Min. Antonio Carlos Ferreira, julgado em 13/5/2014 (lnfo 541).
NO. Deve ser aplicado o Cdigo Civil. Assim, a indenizao pelo extravio de
mercadoria transportada por via area, prvia e devidamente declarada, com
inequvoca cincia do transportador acerca de seu contedo, deve correspon-
der ao valor integral declarado, no se aplicando, por conseguinte, as limita-
es tarifadas prevista nocdigo Brasileiro de Aeronutica e na Conveno
de Varsvia. Foi o que decidiu a 33 Turma do STJ no REsp 1.28g.62g-SP, Rei. Min.
Marco Aurlio Bellizze,julgado em 2ol1o/2o15 (lnfo 573).
Obs.2: o tema acima no deveria ser perguntado em uma prova objetiva; no en-
tanto, caso o seja, penso que o candidato dever responder que no se aplica a
Conveno de Varsvia (adotando-se o entendimento da 3 Turma). Isso porque se
trata de julgado posterior e que enfrentou de forma mais aprofundada o assunto.
~~~~~-~~-~E-~!~. ~-~-~-~-~~-~-_q~-~~~~~~) .......................................................... .

Conceito
O arrendamento mercantil (tambm chamado de /easing) uma espcie de contra-
to de locao, no qual o locatrio tem a possibilidade de, ao final do prazo do ajuste,
comprar o bem pagando uma quantia chamada de valor residual garantido (VRG).
O arrendamento mercantil, segundo definio do pargrafo nico do art. 1 da Lei
no 6.ogg/74, constitui "negcio jurdico realizado entre pessoa jurdica, na qualida-
de de arrendadora, e pessoa fsica ou jurdica, na qualidade de arrendatria, e que

tenha por objeto o arrendamento de bens adquiridos pela arrendadora, segundo
especificaes da arrendatria e para uso prprio desta."
Opes do arrendatrio:
Ao final do /easing, o arrendatrio ter trs opes:
renovar a locao, prorrogando o contrato;
no renovar a locao, encerrando o contrato;
pagar o valor residual e, com isso, comprar o bem alugado.
Exemplo:
"A" celebra um contrato de leasing com a empresa "B" para arrendamento de um
veculo okm pelo prazo de 5 anos. Logo, "A" pagar todos os meses um valor a ttulo
de aluguel e poder utilizar o carro. A principal diferena em relao a uma locao
comum que "A", ao final do prazo do contrato, poder pagar o valor residual e ficar
definitivamente com o automvel.
Obs.: muito comum, na prtica, que o contrato j estabelea que o valor residual
ser diludo nas prestaes do aluguel. Assim, o contrato prev que o arrendatrio
j declara que deseja comprar o bem e, todos os meses, junto com o valor do alu-
guel, este ltimo paga tambm o valor residual de forma parcelada. Como dito, isso
extremamente frequente, especialmente no caso de leasing financeiro.
O STJ considera legtima essa prtica?

SIM. Trata-se de entendimento sumulado do STJ:
!:-...... Smula 293: A cobrana antecipada do valor residual garantido (VRG) no desca-
- racteriza o contrato de arrendamento mercantil.
Modalidades de leasing:
Existem trs espcies de /easing:
Leasing Leasing Leasing
FINANCEIRO OPERACIONAL DE RETORNO (Lease back)
Previsto no art. 5 da Reso- Previsto no art. 6 da Re- Sem previso na Resoluo
luo 2.309/96-BACEN soluo 2.309/96-BACEN 2-309-BACEN
a forma tpica e clssica Ocorre quando a arren- Ocorre quando determinada
do /easing. dadora j proprietria pessoa, precisando se capitali-
Ocorre quando uma pessoa do bem e o aluga ao zar, aliena seu bem empresa
jurdica (arrendadora) arrendatrio, compro- de leasing, que arrenda de
compra o bem solicitado metendo-se tambm volta o bem ao antigo pro-
por uma pessoa fsica ou a prestar assistncia prietrio a fim de que ele
jurdica (arrendatria) para, tcnica em relao ao continue utilizando a coisa.
ento, alug-lo a maquinrio. Em outras palavras, a pessoa
esta ltima. vende seu bem e celebra um
contrato de arrendamento
com o comprador, continuan-
.................................................................................~?.~~. P.?~~~. ~~~~~~.................. .

Leasing Leasing Leasing .,
FINANCEIRO OPERACIONAL DE RETORNO (Lease back} J
Ex.: determinada empresa E>:.: a Boeing Capital Ex.: em 2001,a Varig,a fim
(arrendatria) quer utilizar Corporation (arrenda- de se recapitalizar, vendeu
uma nova mquina em dora) celebra contrato algumas aeronaves Boeing
sua linha de produo, de arrendamento para e os alugou de volta por meio
mas no tem recursos aiJgar cinco aeronaves de um contrato de lease back.
suficientes para realizar a 3 GOL (arrendatria) a O nome completo desse
aquisio. Por esse motivo, fim de que esta utilize negcio jurdico, em ingls,
celebra contrato de /easing os avies em seus voas. safe and lease back (venda e
financeiro com um Banco .4. arrendadora tambm arrendamento de volta).
(arrendador), que compra ficar responsvel pela
o bem e o arrenda para manuteno dos avies.
que a empresa utilize o
maquinrio.
Normalmente, a inteno Normalmente, a inten- Em geral utilizado como

da arrendatria , ao final o da arrendatria , ao uma forma de obteno de
do contrato, exercer seu final do contrato, NO ca pita I de giro.
direito de compra do bem. eJ<:ercer seu direito de
.::cmpra do bem.

Joo adquiriu na concessionria "XX" um veculo okm.
Como no tinha condies de pagar o carro vista,o consumidor, no ato da compra,
dentro da prpria concessionia, fez um financiamento (arrendamento mercantil,
tambm chamado de leasing)junto a ao Banco Y.
Joo pagou uma parte v sta e comprometeu-se em quitar o restante do carro em
6o prestaes mensais sucessivas. O contrato j estabelecia que o valor residual
estava diludo nas presta3es, de forma que, pagas todas as parcelas, j seria trans-
ferida a propriedade plena do bem para o adquirente.
Ocorre que Joo deixou de cumprir com os pagamentos a partir da 40 prestao.
O Banco enviou uma notificao extrajudicial para Joo que, mesmo assim, conti-
nuou inadimplente.
Diante disso, a instituio financeira ajuizou ao de reintegrao de posse.
O juiz concedeu a liminar, de:erminando a devoluo do carro arrendado para o
Banco.
Depois que viu que perdeu realmente o carro, Joo promoveu uma "cota" com pa-
rentes e conseguiu o dinreirc para pagar a dvida. Assim, ele depositou em juzo
o valor das parcelas vencidas e dos consectrios contratuais e judiciais e pediu a
revogao da liminar e a restituio do veculo.

Em outras palavras, o que Joo pediu foi a purgao da mora, ou seja, o pagamento
das parcelas vencidas como forma de extinguir os efeitos da inadimplncia (mora).
o pedido de Joo amparado pela legislafo? possvel a purgafo da mora nos

contratos de arrendamento mercantil (leasing)?
At a Lei n 13.043/2014 (14111/2014): SIM
o STJ entendia que era possvel a purgao da mora do devedor em contrato de ar-
rendamento mercantil, a despeito da ausncia de previso na Lei n 6.ogg/74, haja
vista a regra geral do Cdigo Civil e do Cdigo de Defesa do Consumidor.
A partir da Lei n 13.043/2014 (14/11/2014): NO
A Lei n 6.099/74 dispe sobre o tratamento tributrio das operaes de arrenda-
mento mercantil, mas no trata, de forma detalhada, a respeito das regras e pro-
cedimentos aplicveis nos casos de leasing. Pensando nisso, a Lei n 13-043/2014
acrescentou o 15 ao art. 3 do DL gn/6g, afirmando que o procedimento adotado
pelo DL 911/69 para o caso de inadimplemento do devedor na alienao fiduciria,
inclusive o regramento sobre a ao de busca e apreenso, deveria ser tambm
aplicado para o arrendamento mercantil.
Assim, a partir da Lei no 13.043!2014, os procedimentos previstos no art. 2, caput e
2 e no art. 3 do DL 911/69 (regras relacionadas com a alienao fiduciria) passa-
ram a ser aplicados s operaes de arrendamento mercantil (leasing).
Ocorre que os 1 e 2 do art. 3 do DL 911/69 no autorizam a purgao de mora,
ou seja, no permitem que o devedor pague somente as prestaes vencidas.
Para que o devedor consiga ter o bem de volta, ter que pagar a integralidade da
dvida, ou seja, tanto as parcelas vencidas quanto as vincendas (mais os encargos},
no prazo de 5 dias aps a execuo da liminar.
Em nosso exemplo, Joo teria que pagar todas as 20 parcelas restantes.
Resumindo:
.Ei11 contrato de arrendamento mercantil de veculo automotor- com ou sem
clusula resolutiva expressa - , a purgao da mora realizada nos termos do
,.;,:ar,:; 401; I, do CC deixou de ser possvel somente a partir de 14/11/2014, data
. ~e vigncia da Lei 13.043/2014, que incluiu o 15 do art. 3 do Decreto-Lei
':9~'l1g6g.
\~J:.~"Turma. REsp 1.381.832-PR; Rei. Min. Maria Isabel Gallotti,julgado em 5/11/2015 (lnfo 573).
CONTRATO DE CORRETAGEM E RESPONSABILIDADE PELO PAGAMENTO DA

~~MISSO

Imagine a seguinte situafO adaptada:
A empresa "X" procurou Joo, corretor de imveis, porque desejava comprar um
terreno para nele instalar sua sede.
....
Joo conseguiu identificar que a empresa "V" tinha um imvel com as caractersti-
cas que a empresa "X" necessitava.
Assim, a empresa "Y" vendeu o terreno para a empresa "X", negcio facilitado pelo
corretor que localizou o imvel objeto da transao.
At a, estava tudo bem. O problema aconteceu no momento em que o corretor
foi receber sua comisso pela venda do imvel. Joo foi descuidado e no formali-
zou um contrato escrito com nenhuma das partes, o que gerou um impasse sobre
quem seria o responsvel pelo pagamento e o valor da comisso.
Joo procurou inicialmente a empresa "X" (compradora) e esta disse que a comis-
so deve ser paga pela empresa vendedora. Ao se dirigir a empresa "Y", esta res-
pondeu a Joo que a responsabilidade pelo pagamento de quem contratou os
servios do corretor, ou seja, da empresa "X".
No sabendo mais o que fazer, o corretor ajuizou ao de cobrana de comisso de
corretagem contra ambas as empresas.
Sobre a situao acima, vejamos as seguintes perguntas e respostas:
O que um contrato de corretagem?

Pelo contrato de corretagem, o corretor obriga-se a obter para uma pessoa que o
contrata (denominada "cliente" ou "comitente") um ou mais negcios, conforme
as instrues recebidas.
O contrato de corretagem est previsto, de forma genrica, nos arts. 722 a 729 do CC.
Quando se fala neste contrato, normalmente as pessoas s se lembram da corre-
tagem de imveis. No entanto, existem outras espcies de corretagem, como o
caso do corretor de aes na Bolsa de Valores ou o corretor de mercadorias (bens
mveis).
No caso do corretor de imveis, a profisso est regulamentada pela Lei n 6.530/78
e pelo Decreto no 81.871/78, sendo necessrio que a pessoa esteja inscrita no Conse-
lho Regional de Corretores de Imveis (CRECI).
Mesmo no tendo havido contrato escrito, pode-se dizer que foi celebrado contrato
de corretagem entre o corretor e a empresa "X"?
SIM. O contrato de corretagem classificado como informa I, no precisando seres-
crito. Logo, a jurisprudncia admite que o contrato de corretagem seja verbal, desde
que haja prova inequvoca da existncia do pacto.
No caso concreto, a responsabilidade pelo pagamento da comisso de corretagem

de qual das duas empresas?
Da empresa "X", ou seja, daquele que efetivamente contratou o corretor.
Veja como funciona o sistema de responsabilidade pelo pagamento da comisso
de corretagem:

De quem a responsabilidade pelo pagamento da comisso de corretagem: do
vendedor ou do comprador?
Regra: a obrigao de pagar a comisso de corretagem daquele que efeti-
vamente contrata o corretor (no importa se o comprador ou o vendedor).
Exceo: o contrato firmado entre as partes e o corretor poder dispor em
sentido contrrio, ou seja, poder prever que comprador e vendedor iro divi-
dir o pagamento, que s o vendedor ir pagar etc.
STJ. 3 Turma. REsp 1.288.450-AM, Rei. Min. Joo Otvio de Noronha, julgado em 24/2/2015
(lnfo ss6).
No mercado imobilirio, h hipteses em que o proprietrio que est buscando

um corretor para vender seu imvel. Em outras situaes ocorre o contrrio, ou seja,
a pessoa procura um corretor para comprar um imvel. A depender do caso, quem
procurou o corretor (vendedor ou comprador) quem dever pagar a comisso.
Equal valor ser pago a Joo? Nos casos em que no houve contrato prevendo o
percentual da comisso de corretagem, como ser calculado esse valor?
A soluo para esses casos dada pelo art. 724 do Cdigo Civil:
Art. 724. A remunerao do corretor, se no estiver fixada em lei, nem ajustada

entre as partes, ser arbitrada segundo a natureza do negcio e os usos locais.
No h lei estipulando o valor da comisso de corretagem na venda de imveis.
Aplica-se, portanto, os usos e costumes. No dia-a-dia imobilirio, no havendo pre-
viso contratual, dever ser pago ao corretor 6% sobre o valor do imvel urbano
vendido, conforme prev a tabela do CRECI.
Importante. No confundir com o encargo relacionado com outras despesas (art.

49odoCC).
Despesas feitas com a escritura e registro do bem imvel vendido: so de respon-
sabilidade do COMPRADOR, salvo estipulao contratual em contrrio.
Despesas para a tradio (entrega} do bem mvel: so de responsabilidade do
VENDEDOR, salvo estipulao contratual em contrrio.
CONSRCIO
Smula 538-STJ: As administradoras de consrcio tm liberdade para estabele-

cer a respectiva taxa de administrao, ainda que fixada em percentual supe-
rior a dez por cento.
STJ. 23 Seo. Aprovada em 1o/o6/2015, Dje 15/o6f2o15.
Em direito civil/empresarial, o que um consrcio?

O consrcio ocorre quando um grupo de pessoas (fsicas ou jurdicas) se rene com
o objetivo de comprar um determinado tipo de bem (mvel ou imvel) ou adquirir

um servio. O exemplo mais comum o consrcio para compra de veculos, mas
existem pra diversas outr;;s espcies de bens, inclusive para imveis.
Cada pessoa que faz parte co consrcio pagar parcelas mensais e, todos os meses,
haver a possibilidade de um ou mais integrantes do consrcio serem contempla-
dos. A contemplao pode acontecer de duas formas: por meio de sorte ou pelo
maior lance. Sorteio a escolha de um dos participantes que ser beneficiado por
meio da sorte, ao acaso (este sorteio normalmente feito pela Loteria Federal). O
lance c::ms:ste na possibilicade de os participantes do ::onsrcio oferecerem um
valor para serem logo contemplados. uma espcie de "leilo" para ser logo con-
templado. Ex.: o consrcio de R$ 100 mil e a pessoa d um lance de R$ so mil, ou
seja, ela aceita pagar R$ so mil de suas parcelas adiantadas em troca de ser logo
contemplada.Aquele que oferece o maior lance no ms ser contemplado.
Quando a pessoa contemplada, ela recebe um crdito no valor do bem objeto do
consrcio. Isso chamado de "carta de crdito".
Ex.: Joo aderiu ao consrcio de um carro da marca XX, modelo YY, no valor de R$
100 mil. Isso significa que, durante um determinado perodo (48, 6o, go meses etc.),
ele pagar Jma prestao mensal e todos os meses um ou mais participantes do
consrcio sero sorteados ou podero dar lances. Caso a pessoa seja sorteada ou
seu lance seja o maior, ela receber o crdito de R$100 mil e poder, com ele, com-
prar aquele carro ou outro bem daquele mesmo segmento de sua cota (outro ve-
culo de modelo diferente).
Os consrcios so indicados para pessoas que querem comprar determinado bem,
mas no precisam dele de imediato e tm certa dificuldade de economizar. Assim,
sabendo que possui aquela prestao mensal, a pessoa nca obrigada a poupar e,
um dia, ser contemplada, seja por sorteio, seja por decidir dar um lance.
Para a maioria dos economistas, o consrcio no um bom negcio, salvo se a pes-
soa for contemplada logo no incio ou, se, como j dito, ela no tiver disciplina para
eco.1om:zar sozinha.
Uma curiosi::lade: o consrcio um tipo de compra/investimento que foi criada no
Brasil, tende surgido na dcada de 6o por iniciativa de um grupo de funcionrios
do Banco de Brasil que se reuniu para comprar carros por meio dessa "poupana
coletiva".
Legislao
O sistema de consrcios atualmente regido pela Lei n 11.J9Sf2oo8, sendo essa
atividade regulao a pelo Banco Central, que edita circulares para disciplinar o tema.
A atual a Crcular 3-432/2oog.
O que uma administradora de consrcio?

A administradora de consrcio uma pessoa jurdica que responsvel pela for-
mao e adr1inistrao de grupos de consrcio. Em outras palavras, ela quem
organiza o ccnsrcio.

A administradora de consrcio cobra algum valor dos participantes para organizar
o consrcio?
SIM. As administradoras de consrcio cobram uma "taxa de administrao" como
contraprestao pela administrao do grupo de consrcio.
o percentual da taxa de administrao deve estar definido no contrato de adeso
ao consrcio.
A legislao limita o percentual que pode ser cobrado pelas administradoras de con-
srcio a ttulo de "taxa de administrao"?
NO. Atualmente no existe nenhuma lei ou outro ato normativo que limite, ex-
pressamente, o valor que pode ser cobrado pela administradora de consrcio como
taxa de administrao. Esse o entendimento do STJ.
Alguns juristas invocam que o art. 42 do Decreto 7095JI721imitaria o percentual da

taxa de administrao. Essa tese aceita pelo STJ?
NO. O art. 42 do Decreto n 70.951/72 prev o seguinte:
Art. 42. As despesas de administrao cobradas pela sociedade de fins exclusiva-

mente civis no podero ser superiores a doze por cento (12%) do valor do bem,
quando este for de preo at cinquenta (sol vezes o salrio-mnimo local, e a dez
por cento (1o%) quando de preo superior a esse !.imite.
Ocorre que, para o STJ, este art. 42 encontra-se revogado. Acompanhe o motivo:
O art. 8 da Lei n 5-76/ I /8/71 conferia ao Ministro da Fazenda a competncia para

regulamentar as atividades das administradoras de consrcio. Com base nessa Lei
no 5-768/71, foi editado o referido Decreto n 70.951/72, cujo art. 42 limitava as des-
pesas de administrao cobradas pelas administradoras de consrcio.
Ocorre que, posteriormente, a Lei n 8.177/91 retirou do Ministro da Fazenda e trans-

feriu para o Banco Central a competncia para normatizar as operaes de consr-
cio. Veja o que disps o art. 33:
Art. 33. A partir de 1 de maio de 1991, so transferidas ao Banco Central do Brasil

as atribuies previstas nos arts. 7 e 8 da Lei n 5-768, de 20 de dezembro de
1971, no que se refere s operaes conhecidas como consrcio, fundo mtuo e
outras formas associativas assemelhadas, que objetivem a aquisio de bens de
qualquer natureza.
Pargrafo nico. A fiscalizao das operaes mencionadas neste artigo, inclusi-
ve a aplicao de penalidades, ser exercida pelo Banco Central do Brasil.
Em novembro de 2006, o BACEN expediu portaria na qual afirmou expressamen-

te que o art. 42 do Decreto no 70.951/72 estava derrogado em razo da Lei no
8.177191. Alm disso, editou uma srie de circulares tratando sobre os consrcios e
prevendo liberdade para as administradoras estabelecerem a respectiva taxa de
administrao.

O BACEN podia ter feito isso?
SIM. O poder de regulamentar os consrcios foi transferido ao BACEN pela Lei no
8.177/91. Logo, cabe a esta autarquia editar normas infralegais que organizem os
consrcios, podendo dispor sobre o tema naquilo que no contrariar a lei.
O STJ entendeu que, no caso, no h nenhuma abusividade na conduta do BACEN
que, em seu papel de rgo regulador e fiscalizador dos consrcios, optou por no
fixar patamar mximo para as taxas de administrao.
Assim, as administradoras de consrcio tm liberdade para fixar a respectiva taxa
de administrao, nos termos do art. 33 da Lei n 8.177/91 e das Circulares do Banco
Central. No h ilegalidade ou abusividade no fato de a administradora cobrar taxa
superior a 10%. Isso porque o Decreto no 70.951/72, que trazia essa limitao, foi
derrogado pelas circulares posteriormente editadas pelo BACEN (STJ. 2" Seo. REsp
1114604/PR, Rei. Min. Ricardo Vil las Bas Cueva,julgado em 13/06/2012).
CONTRATOS AGRRIOS
............................................................................................................................
Joo celebrou contrato de parceria agrcola com Pedro.
Joo (parceiro outorgante) proprietrio de um imvel rural e o cedeu para que
Pedro {parceiro outorgado) nele plantasse lavouras de arroz e outras culturas tem-
porrias.
Ao final de cada colheita, deveria haver uma prestao de contas, sendo que 50%
da produo ficaria com o parceiro outorgante e 50% com o parceiro outorgado.
Ao de resciso contratual cumulada com despejo e cobrana de valores
A parceria estava funcionando bem, at que Joo descobriu que Pedro estava decla-
rando uma produo de arroz menor do que a realmente obtida.
Ao saber disso, ajuizou contra Pedro ao de resciso contratual cumulada com
despejo e cobrana de valores.
O demandado apresentou pedido contraposto requerendo que, antes de ser obri-
gado a sair do imvel, fosse indenizado pelas benfeitorias que realizou no local.
Joo refutou esse argumento afirmando que a clusula 12-4 do contrato de parceria
agrcola firmado entre os dois prev que o promitente outorgado (no caso, Pedro)
"renuncia ao seu direito de requerer indenizao por benfeitorias, em qualquer
tempo ou sob qualquer hiptese".
Essa clusula de renncia vlida?
NO.
No contrato de parceria agrcola, possvel a previso de uma clusula por meio

da qual o outorgado (que ir trabalhar a terra} renuncia ao direito s benfeito-
rias que realitar?
STJ: 4" Turma. REsp 1.182.967-RS, Rei. Min. Luis Felipe Salomo, julgado em g/6/2015 (lnfo 564).

Os contratos de direito agrrio so regidos tanto por elementos de direito privado,
como por normas de carter pblico e social, de observncia obrigatria e, por isso,
irrenunciveis, tendo como finalidade principal a proteco daqueles que, pelo seu
trabalho, tornam a terra produtiva e dela extraem ri~ uezas, conferindo efetividade
ao princpio da funo social da propriedade.
Apesar de sua natureza privada e de ser regulado pelos Frincpios gerais que regem
o direito comum, o contrato agrrio sofre a repercusso de disposies de direito
pblico, em razo de sua importncia para o Estado. do protecionismo que se quer
emprestar ao homem do campo, funo social da propriedade e ao meio ambien-
te, fazendo com que a mxima do paeta sunt servanda no se opere em absoluto
nestes casos. Tanto o Estatuto da Terra {Lei no 4504/1964) como a Lei no 4947/1966
e o Decreto n 59566/1966 (que os regulamenta) preveem, como uma de suas di-
retrizes, o princpio fundamental da irrenunciabilidade de clusulas obrigatrias
nos contratos agrrios, consagrando, assim, um dirigismo contratual destinado a
proteger e dar segurana s relaes ruralistas. Veja o texto legal:
Lei no 4947166:
Art. 13. Os contratos agrrios regulam-se pelos princpios gerais que regem os
contratos de Direito comum, no que concerne ao acordo de vontade e ao objeto,
observados os seguintes preceitos de Direito Agrrio:
IV- proibio de renncia, por parte do arrerdatrio ou do parceiro no-pro-
prietrio, de direitos ou vantagens estabelecidas err, leis ou regulamentos;
Decreto n 59.566!66:
Art. 13. Nos contratos agrrios, qualquer que seja a sua forma, contaro obrigato-
riamente, clusulas que assegurem a conservao dos recursos naturais e a pro-
teo social e econmica dos arrendatrios e dos parceiros-outorgados a saber
(Art. 13, incisos 111 e V da Lei no 4.947-66);
I - Proibio de renncia dos direitos ou van-::agens estabelecidas em Leis ou
Regulamentos, por parte dos arredentrios e parceios-outorgados (art.13, inciso
IV da Lei nmero 494766);
Desse modo, a Lei e o regulamento estabelecem a proibio de renncia, no arren-

damento rural ou no contrato de parceria, de direitos ou vantagens estabelecidas
em leis ou regulamentos.
m Isso ocorre porque "no direito agrrio, a autonomia da vontade minimizada

pelas normas de direito pblico (cogentes) e, pm isso mesmo, devem prevalecer
quando h uma incompatibilidade entre as normas entabuladas pelas partes e
os dispositivos legais concernentes matria. No possvel a renncia das par-
tes a certos direitos assegurados na lei tidos como indisponveis/irrenunciveis
ou de ordem pblica." {OLIVEIRA, Marcelo Borges Proto de. In: GARCEZ, Sergio
I
Matheus (Org.). Direito agrrio contemporneo. Goinia: Vieira, 2012, p. 198).
l Principais julgacos STF e STJ comentados 2015 > 521

O Decreto 59.566/66 prev o direito indenizao pelas benfeitorias como sendo
uma clusula obrigatria. Confira:
Art. 13- Nos contratos agrrios, qualquer que seja a sua forma, contaro obrigato-
riamente, clusulas que assegurem a conservao dos recursos naturais e a pro-
teo social e econmica dos arrendatrios e dos parceiros-outorgados a saber
(Art. 13, incisos 111 e V da Lei no 4.947-66);
(...)
VI- Direito e formas de indenizao quanto s benfeitorias realizadas, ajusta-
das no contrato de arrendamento; e, direitos e obrigaes quanto s benfeito-
rias realizadas, com consentimento do parceiro-outorgante, e quanto aos danos
substanciais causados pelo parceiro-outorgado por prticas predatrias na rea
de explorao ou nas benfeitorias, instalaes e equipamentos especiais, vecu-
los, mquinas, implementas ou ferramentas a ele cedidos (art. 95, inciso XI, letra
"c" e art.96, inciso V, letra" e" do Estatuto da Terra);
Art. 25. O arrendatrio, no trmino do contrato, ter direito indenizao das

benfeitorias necessrias e teis. Quanto s volupturias, somente ser indeniza-
do se sua construo for expressamente autorizada pelo arrendador (art. 95, VIII,
do Estatuto da Terra e 516 do Cd. Civil).
1 Enquanto o arrendatrio no for indenizado das benfeitorias necessrias e
teis, poder reter o imvel em seu poder, no uso e gozo das vantagens por ele
oferecidas, nos termos do contrato de arrendamento (arts. 95, VIII do Estatuto da
Terra e 516 do Cdigo Civil).
2 Quando as benfeitorias necessrias ou teis forem feitas s expensas do
arrendador dando lugar a aumento nos rendimentos da gleba, ter ele direito a
uma elevao proporcional da renda, e no sero indenizveis ao fim do contra-
to, salvo estipulao em contrrio.
Desse modo, havendo determinao expressa de indenizao pelas benfeitorias

necessrias e teis, no poderia o contrato de parceria agrcola ter previsto a re-
nncia indenizao pelas benfeitorias necessrias e teis, sendo nula qualquer
disposio nesse sentido.
6.7 SISTEMA FINANCEIRO DE HABITACO

(Obs.: somente interessa a quem presta concursos federais)
CAPITALIZACO
.................... DE JUROS
........................................................................................................
Juros capitalizados
A capitalizao de juros, tambm chamada de anatocismo, ocorre quando os juros

Normalmente, so verificados em contratos de financiamento bancrio.
Carlos Roberto Gonalves explica melhor:
WJ "O anatocismo consiste na prtica de somar os juros ao capital para contagem

de novos juros. H, no caso, capitalizao composta, que aquela em que a taxa
de juros incide sobre o capital inicial, acrescido dos juros acumulados at o pero-
do anterior. Em resumo, pois, o chamado 'anatocismo' a incorporao dos juros
ao valor principal da dvida, sobre a qual incidem novos encargos." (Direito Civil
Brasileiro. 8 ed. So Paulo: Saraiva, 2011, p. 409).
Capitalizao anual de juros

A capitalizao de juros foi vedada no ordenamento jurdico brasileiro pelo Decreto
22.626/33 {Lei de Usura), cujo art. 4 estabeleceu:
Art. 4 proibido contar juros dos juros: esta proibio no compreende a
acumulao de juros vencidos aos saldos lquidos em conta corrente de ano
a ano.
O STJ entende que a ressalva prevista na segunda parte do art. 4 (a parte destaca-
da) significa que a Lei da Usura permite a capitalizao anual.
O CC-1916 (art. art. 1.262) e o CC-2002 tambm permitem a capitalizao anual:

Desse modo, a capitalizao anual sempre foi PERMITIDA {para todos os con-
tratos).
Capitalizao de juros com periodicidade inferior a um ano

Como vimos, a capitalizao de juros por ano permitida, seja para contratos ban-
crios ou no bancrios. O que proibida, como regra, a capitalizao de juros
com periodicidade inferior a um ano. Ex.: capitalizao mensal de juros (ou seja, a
cada ms incidem juros sobre os juros).
A capitalizao de juros com periodicidade inferior a um ano (ex.: capitalizao

mensal de juros) proibida tambm para os bancos?
NO. A MP no 1.963-17, editada em 31 de maro de 2000, permitiu s instituies
financeiras a capitalizao de juros com periodicidade inferior a um ano.
. Em suma, permitida a capitalizao de juros com periodicidade inferior a um

;J"? entcontratos BANCRIOS celebrados aps 31 de maro de :zooo, data da
:Jublicao da MP ;:963~1'7/:zooo (atual MP :z.1J0-36/:zoo1), desde que expressa~
:mente pactuada.
Veja a redao da MP 2.170-36f2oo1:
Principai; julgados 5TF e 5TJ comentados 2015 > 523

a um ano.
O STJ confirma essa possibilidade:

I - A capitalizao de juros, tambm chamada de anatocismo, ocorre quando os
juros so calculados sobre os prprios juros devidos.
11- A capitalizao ANUAL de juros permitida, seja para contratos bancrios ou
no bancrios.
111- A capitalizao de juros com periodicidade inferior a um ano, em regra, veda-
da. Exceo: permitida a capitalizao de juros com periodicidade inferior a um ano
em contratos BANCRIOS celebrados aps 31 de maro de 2000, data da publicao
da MP 1.963-17/2000 (atual MP 2.170-36/2oo1}, desde que expressamente pactuada.
IV- A capitalizao dos juros em periodicidade inferior anual deve vir pactuada
de forma expressa e clara. Para isso, basta que, no contrato, esteja prevista a taxa de
juros anual superior ao duodcuplo da mensal. Os bancos no precisam dizer ex-
pressamente no contrato que esto adotando a "capitalizao de juros", bastando
explicitar com clareza as taxas cobradas.
STJ. 2" Seo. REsp 973.827-RS, Rei. originrio Min. Luis Felipe Salomo, Rei. para o acrdo Min.
Maria Isabel Gallotti,julgado em 27/6/2012.
Desse modo, os bancos podem estabelecer a capitalizao de juros com periodici-

dade inferior a um ano, desde que expressamente pactuada.
CAPITALIZACO
.................... DE JUROS NOS CONTRATOS DO SFH
........................................................................................................
possvel a capitalizao de juros nos contratos celebrados no SFH?
Em um primeiro momento, entendeu-se que no. Assim, o STJ decidia que era ve-
dada a capitalizao de juros nos contratos celebrados no Sistema Financeiro de
Habitao (SFH) em qualquer periodicidade.
O legislador, com o intuito de driblar essa proibio, editou a Lei n 11.977/2009,
acrescentando o art. 15-A na Lei no 4380/64 (Lei do SFH}, com a seguinte redao:
Art. 15-A. permitida a pactuao de capitalizao de juros com periodicidade

mensal nas operaes realizadas pelas entidades integrantes do Sistema Finan-
ceiro da Habitao- SFH.
Desse modo, a Lei n 11.977/2009 permitiu expressamente a capitalizao de juros

nos contratos do SFH.
Refazendo, ento, a pergunta: possvel a capitalizao de juros nos contratos ce-

lebrados no SFH?
Contratos anteriores Lei n H.977/2009: NO.
Contratos posteriores Lei n 11.977/20o9: SIM.

TABELA PRICE {SISTEMA FRANCS DE AMORTIZAO)
............................................................................................................................
Em que consiste?
Tabela Price ou sistema francs de amortizao um mtodo matemtico utilizado
para amortizao de financiamentos, ou seja, uma forma de calcular o quanto a
pessoa ainda ter que pagar a ttulo de saldo devedor.
Tem esse nome "price" em homenagem a seu idealizador (Richard Price), que era
ingls, mas cuja tabela encontrou grande aceitao na Frana {da ser tambm cha-
mado de "sistema francs") em 1771.
No clculo utilizado pela metodologia da tabela price h incidncia de capitalizao

de juros?
Existe divergncia sobre o tema. Para uma primeira corrente, no h anatocismo na
utilizao da Tabela Price. Em sentido contrrio, existem livros e estudos -:entando
provar que essa tabela "mascara" (esconde) a ocorrncia de anatocismo, conside-
rando que no clculo realizado h juros compostos de forma embutida (implcita).
O que o STJ entende? Para a Corte existe ou no capitalizao de juros na Tabela

Price?
O STJ no responde isso. Para a Corte, saber se na Tabela Price existe ou no a nato-
cismo depende de anlise de clusulas contratuais e da realizao de clculos de
matemtica financeira (pericia), o que no pode ser examinado no recurso especial.
Em outras palavras, o STJ no afirma que existe nem que no existe anatocismo na
Tabela Price. O Tribunal argJmenta que essa questo deve ser analisada por mei:J
de prova pericial, no caso concreto, e que, em recurso especial, no ir rever essas
concluses que a percia ap::mtou.
Assim, no se pode afirmar. de forma genrica, abstrata, que a Tabela Pnce lcita
ou ilcita, que possui ou no anatocismo, ficando-se na dependncia da anlise do
caso concreto por meio de percia.
Ojuiz ou Tribunal pode, sem Jazer percia, dizer que a Tabela Price legal ou ilegal?
NO. Essa deciso seria nula. Isso porque indispensvel a produo de ::>rova tc-
nica (pericial) para aferir a existncia da cobrana de juros compostos nos contra-
tos em que se adota a Tabela Price.
CONCLUSES DO STJ SOBRE TABELA PRICE ECONTRATOS DO SFH

-
1) A anlise acerca da legalidade da utilizao da Tabela Price- mesrro que em
abstrato- passa, nece5sariamente, pela constatao da eventual capitalizao
de juros (ou incidncia de juros compostos, juros sobre juros ou anatocismo),
que questo de fato e no de direito, motivo pelo qual no cabe ao STJ apreciar
isso em recurso especial {Smulas 5 e 7 do STJ);
2) Assim, o STJ no ir aferir se h capitalizao de juros com a utilizao da Tabela
Price por se tratar de matria de fato (e no de direito);

3:1 Cada caso em julgamento, cada contrato envolvido e que utilize Tabela Price
ter uma deciso baseada na percia realizada. Assim, em tese, a percia de um
contrato poder dizer que h anatocismo e a de outro concluir que no;
4) Em matria de Tabela Price, nem "sequer os matemticos chegam a um con-
senso", razo pela qual no deve o Judicirio, de forma abstrata, dizer que esse
mtodo legal ou ilegal. A soluo deve ser dada no caso concreto, com base na
percia;
5) O juiz no pode afastar ou manter a aplicao da Tabela Price sem a realizao
da prova pericial, visando demonstrar ou no existncia de capitalizao de ju-
ros compostos;
6) Sendo o autor consumidor, o magistrado poder determinar, de forma funda-
mentada, a inverso do nus da prova com base no art. 6, VIII, do CDC, e, assim,
a parte r (instituio financeira) dever produzir a prova pericial;
7) Se ficar demonstrado que o juiz afastou ou manteve a aplicao da Tabela
Price sem a prova pericial, a sentena dever ser anulada por cerceamento de
defesa.
A anlise acerca da legalidade da utilizao da Tabela Price - mesmo que em
abstrato- passa, necessariamente, pela constatao da eventual capitalizao
de juros (ou incidncia de juros compostos,. juros sobre juros ou anatocismo),
que questo de fato e no de direito, motivo pelo qual no cabe ao STJ tal
apreciao (Smulas 5 e 7 do STJ)~
exatamente. por isso que, em contratos cuja capitalizao de juros seja veda-
da, necessria a interpretao de clusulas contratuais e a produo de prova
tcnica para aferir a existncia da cobrana de juros no lineares, incompatveis,
portanto, com financiamentos celebrados no mbito do Sistema Financeiro da
Habitao antes da vigncia da Lei 11.977/2009, que acrescentou o art. 15-A Lei
n. 4.380/t964.
Em se verificando que matrias de fato ou eminentemente tcnicas foram tra-
tadas como exclusivamente de direito, reconhece-se o cerceamento, para que
seja realizada a prova pericial.
STJ. Corte Especial. REsp 1.124.552-RS, Rei. Min. Luis Felipe Salomo, Corte Especial, julgado
~-~~~~~-~~-~ .'?.~.~-~~-~~-.?.~.~~~~.'?.' -~~-~.~--~~~ ~~.'?.~~~~--~. ~~~ -~~y~~Y~. ~ -~-~~

Joo ajuizou ao de reviso das prestaes do saldo devedor do contrato de finan-
ciamento habitacional realizado pelo Sistema Financeiro de Habitao (SFH).
O banco contestou o pedido aduzindo a inpcia da petio inicial, sob o argu-
mento de que o autor no atendeu quilo que exigido pelo art. 50 da Lei n
10.93112004:

Art. so. Nas aes judiciais que tenham por objeto obrigao decorrente de em-
prstimo, fi na ncia mento ou a li e nao imobilirios, o autor dever discrimina r na
petio inicial, dentre as obrigaes contratuais, aquelas que pretende contra-
verter, quantificando o valor incontroverso, sob pena de inpcia.
A tese do banco est correta? As disposies da Lei n 10.931/2004 aplicam-se aos
~
contratos do SFH?
SIM. -' '
>

,:-f+pliam-se aos contratos de financiamento imobilirio do Sistema de Financia-
. mento de Habitao (SFH) as disposies da lei n 10.931!2oo4, especialmente
. . as referentes aos requisitos da petio inicial de ao de reviso de clusulas
contratuais (art. so) .
. .A lei n 10.931/20Q4, especialmente seu art. so, inspirou-se na efetividade, ce-
),e.rfc:adee boa-f p_erseguiclos pelo processo civil moderno, cujo entt!ndimento
de que todo litgio a ser composto, dentre eles os de cunho econmico, deve
apresentar pedido objetivo e apontar precisa e claramente a espcie e o alcance
~:do bus contratua Ique fundamenta a ao de reviso do contrato.
A!i regrs expressas no art. soe seus pargrafos tm a clara inteno de garantir
, o cumprimento dos contratos de financiamento de imveis tal como pactuados,
gerando seguran,a para os contratantes.
i'9:9bjetivo maior da norma garantir que, quando a execuo do contrato se
e
t.~'ii~t:ri~r :cntrovertida necessri~ for a interveno judicil, a. discusso seja
~'~~-~~ierit~ porque somente o ponto conflitante ser discutido e a discusso da
\g~n~r()vrsia no impedir a execuo_ de tudo aquilo com o qual concordam
:;:~\partes. . .
:~~:~14Turma. REsp 1.163-283-RS.'Rel. Min. Luis Felipe Salomo, julgado em 7/4/2015 (lnfo 561).
Art. 285-B do CPC 1973

Vale lembrar, ainda, que a Lei no 12.810/2013 introduziu artigo no CPC 1973 com
idntica redao ao art. soda Lei 10.931f20o4. Conftra:
Art. 285-B. Nos litgios que tenham por objeto obrigaes decorrentes de em-
prstimo, financiamento ou arrendamento mercantil, o autor dever discriminar
na petio inicial, dentre as obrigaes contratuais, aquelas que pretende con-
troverter, quantificando o valor incontroverso.
Art. 330, 2 do CPC 2015

O CPC 2015 tambm prev a mesma regra em seu art. 220, 2:
2 Nas aes que tenham por objeto a reviso de obrigao decorrente de em-
prstimo, de financiamento ou de alienao de bens, o autor ter de, sob pena de
inpcia, discriminar na petio inicial, dentre as obrigaes contratuais, aquelas
que pretende controverter, alm de quantificar o valor incontroverso do dbito.

Essa inovao legislativa corrobora os objetivos buscados pelo processo civil mo-
derno, preocupado em ser, acima de tudo, eficaz. A discriminao do valor incontro-
verso na petio inicial proporciona melhor compreenso da dimenso do litgio,
da leso ao direito envolvido, alm de permitir a demonstrao da verossimilhana
do direito invocado. Ainda, auxilia na atenuao de naturais mazelas da demora na
prestao jurisdicional, contribuindo para a segurana jurdica.
7 PROPRIEDADE INTELECTUAL
7.1 DIREITOS AUTORAIS EMSICAS PRESENTES EM TRILHAS SONORAS DE
FILMES
A produtora de cinema "Stima Arte" gravou um filme. Na trilha sonora deste filme
existem trs msicas. Os autores dessas msicas autorizaram que elas fizessem
parte da trilha sonora do filme.
Mesmo tendo havido autorizao dos autores das canes, para que o filme seja exi-
bido nos cinemas, necessrio que a produtora pague ao ECAD os direitos autorais
das msicas que compem a trilha sonora da pelcula?
SIM.
ARr;vi~ .lUtprizao concedida pelos autores das msicas para que elas sejam
utilizadas na trilha sonora no abrange autorizao para a execuo pblica
das. tnsi.cas nos cinemas.
STJ. 3" Turma;~gRg no AgRg no REsp 1.484.566-SP, Rei. Min. Joo Otvio de Noronha,jul-
ga(lo ~m 6/8/2o1s (lnfo s66).
Desse modo, mesmo tendo sido concedida autorizao ao diretor ou produtor do

filme, no est dispensada a autorizao para execuo pblica da obra musical,
que somente pode ser concedida mediante comprovao prvia do recolhimento
dos valores relativos aos direitos autorais.
Em palavras mais simples, o autor da msica deve dar uma autorizao para que
ela seja inserida no filme; alm disso, necessrio o pagamento dos direitos auto-
rais das msicas para que o filme seja exibido ao pblico (execuo pblica).
Aplica-se aqui a necessidade de autorizao especfica para cada utilizao da obra,
segundo consta do art. 31 da Lei n g.610/g8: "as diversas modalidades de utilizao
de obras literrias, artsticas ou cientficas ou de fonogramas so independentes
entre si, e a autorizao concedida pelo autor, ou pelo produtor, respectivamente,
no se estende a quaisquer das demais".
Assim, obrigatrio o pagamento de direitos autorais pela exibio pblica de tri-
lhas sonoras nos filmes, mesmo que j tenha havido autorizao para a incluso
das msicas no filme.

o ECAD ingressou com afO judicial pedindo que fossem suspensas as transmisses
do filme at que houvesse o efetivo pagamento. Isso possvel?
SIM .
.. possvel a suspenso ou inte(rupo de transmisso ()U retransmisso pbli-

.cas da obra audiovisual (filme) quando no h o prvio pagamento dos direitos
autorais devidos.
,;.STJ.3"Turma.AgRg noAgRg no REsp 1.484.566-SP, Rei. Min.Joo Otvio de Noronha,julgado
.. em 6/8/2015 (lnfo 566).
A Lei n g.61o/g8, que versa sobre os direitos autorais, prev expressamente a pos-
sibilidade de concesso dessa tutela inibitria:
Art. 105. A transmisso e a retransmisso, por qualquer meio ou processo, e a

comunicao ao pblico de obras artsticas, !iterarias e cientficas, de interpre-
taes e de fonogramas, realizadas mediance violao aos direitos de seus titu-
lares, devero ser imediatamente suspensas ou interrompidas pela autoridade
judicial competente, sem prejuzo da multa diria pelo descumprimento e das
demais indenizaes cabveis, independentemente das sanes penais aplic-
veis; caso se comprove que o infrator reiocidente na violao aos direitos dos
titulares de direitos de autor e conexos, o Vlor d multa poder ser aumentado
at o dobro.
7.2 INAPLICABILIDADE DE PROTEO DO DIREITO AUTORAL A MODELO

FOTOGRAFADO
Imagine que a atriz Debora h Secco fotografada por J. R. Duran para a revista
Playboy, Quem ser o titular dos direitos autOf'ais sobre essas fotos: a modelo ou
o fotgrafo?
O fotgrafo.
:o art.11 da Lei n g.61o/g8 (Lei dos Direitos Autorais) prescreve que autor a
.',pSsoa fsiCa que cria obra literria; artiStica ou cientfica.
~D~sse modo, eni se tratando de fotogr~:fia, pa~a ~feltos'.de prote~9 d_ direito
.. autoral, o autor- e, portanto, o titular do direito autoral- o fotgrafo (e no.
o fotografado).
STJ.4 Turma. REsp 1.322.704"SP, Rei. Min. Luis Felipe Salomo, julgado em 23110/2014
<(Jn~o 554). . ..
O fotgrafo, detentor da tcnica e da inspirao, qJem coordena os demais ele-

mentos complementares ao retrato do objeto- como iluminao- e capta a
oportunidade do momento e o transforma em :ri ao intelectual, digna, portanto,
de tutela como manifestao de cunho artstico.

O fotografado, embora seja titular de direitos da personalidade (como a ima-
gem, a honra e a intimidade}, nada cria. Dele no emana nenhuma criao do
esprito exteriorizada como obra artstica. Sua imagem compe obra artstica de
terceiros.
Isso significa que a modelo no tem direito nem proteo jurdica sobre as fotos dela
tiradas?
NO, no isso. A pessoa fotografada ter proteo jurdica, mas com base no direi-
to de imagem (e no no direito autoral).
Desse modo, a proteo do fotografado feita com fundamento no art. 20 do Cdi-
go Civil (e no com base na Lei n g.610/g8).
73 AO DE COBRANA DE DIREITOS AUTORAIS E TERMO DE COMPRO-

VACO DE UTILIZACO MUSICAL
O Escritrio Central de Arrecadao e Distribuio (ECAD) ajuizou ao de cobrana
contra a Rdio "Boa Msica", em virtude do no pagamento dos valores relativos
aos direitos autorais das msicas executadas em sua programao.
Contestao
A rdio contestou o pedido argumentando que o autor deveria ter comprovado a
suposta violao dos direitos autorais por meio de um documento chamado "Ter-
mo de Comprovao de Utilizao Musical", que no foi juntado aos autos.
Esse documento previsto no Regulamento de Arrecadao do prprio ECAD.
Segundo afirmou a r, esse documento serve como comprovao do fato constitu-
tivo do autor, sendo, portanto, um nus dele apresentar, nos termos do art. 373 do
CPC 2015 (art. 333 do CPC 1973):
Art. 373. O nus da prova incumbe:
1- ao autor, quanto ao fato constitutivo de seu direito;
A tese da r est correta? Na ao proposta pelo ECAD cobrando o pagamento de

direitos autorais indispensvel a juntada do "Termo de Comprovao de Utiliza-
o Musical"?
NO.
Na ao de cobrana de direitos autorais proposta pelo ECAD em desfavor de

sociedade empresria executante de servio de radiodifuso, o Termo de Com-
provao de Utilizao Musical no fonte de prova imprescindvel p~ua com-
provao do fato constitutivo do direito do autor.
STJ. 3 Turma. REsp 1.391.090-MT,Rel. Min. Marco Aurlio !ellizze, julgado em 22/9/2015
(lnfo 570).

o Termo de Comprovao de Utilizao Musical seria o equivale a um auto de infra-
co lavrado pelo fiscal do ECAD, relatando que no dia XX, s YY horas, houve a exe-
~uo pblica desautorizada de obras musicais, literomusicais e fonogramas sem
pagamento de direitos autorais. Trata-se de uma forma de registro que prevista
no regulamento do ECAD.
~
Para o STJ, o Termo de Comprovao de Utilizao Musical no goza de qualquer
presuno, tais como gozam os autos de infrao emitidos por entidades fiscaliza-
doras (e, portanto, prestadoras de servio pblico), devendo, portanto, ser analisado >
iJ
no contexto das demais provas produzidas.
Alm disso, esse termo lavrado sem a participao do infrator, o que faz com que
seja possvel questionar-se a sua fora probatria.
A verdade que a legislao no prev que esse documento seja fato constitutivo
do direito.
O fato constitutivo do direito a divulgao e transmisso de msicas e fonogra-
mas, e no a lavratura de um termo, que tem por finalidade apenas facilitar a com-
provao da inadimplncia.
Desse modo, o fato constitutivo do direito do ECAD pode ser demonstrado por
qualquer meio de prova.
Assim, no razovel nem legal a exigncia de que seja produzido um documento
especfico (Termo de Comprovao de Utilizao Musical) como requisito essen-
cial para a ao de cobrana, quando a prpria lei no o exige. Ressalte-se que o
referido documento- como qualquer outro documento- nada mais do que
mera fonte de prova, a qual pode, em regra, ser substituda por qualquer outro
meio de prova.
8 DIREITOS REAIS
8.1 PROPRIEDADE
EFICCIA SUBJETIVA DA COISA JULGADA DE ACO REINTEGRATRIA PROFE-

RIDA EM PROCESSO NO OUAL O POSSUIDOR D BOA-F NO PARTICIPOU
'!"': ..

Fernando era proprietrio de um imvel e pactuou uma promessa de compra e
venda com Pedro.
Por meio do contrato, Fernando (promitente vendedor} comprometeu-se a vender
a Pedro um stio.
Em contrapartida, Pedro (promitente comprador) obrigou-se a pagar o valor do
imvel em 24 parcelas.

Aps os pagamentos, Fernando deveria realizar a transferncia do bem no registro
de imveis para Pedro.
Depois de alguns meses, Pedro, mesmo impossibilitado para tanto, "vendeu" in-
formalmente o imvel para Joo. Diz-se que ele "vendeu" informalmente porque
recebeu o dinheiro, transferiu a posse para Joo, mas no forneceu a escritura nem
o registro desta transao, considerando que ainda no era proprietrio do bem e,
portanto, no conseguiria proceder a esses registros no Cartrio.
Aps "vender" o imvel, Pedro deixou de pagar a Fernando as prestaes que fal-
tavam.
Diante disso, Fernando ajuizou contra Pedro ao de resciso contratual cumulada
com reintegrao de posse.
A sentena foi procedente, determinado a resciso do compromisso de compra e
venda e a devoluo da posse do imvel para Fernando.
O oficial de Justia foi at o stio, onde atualmente quem mora Joo, e lhe entre-
gou uma intimao determinando que ele saia do imvel em at 24h.
Angustiado, Joo procurou a Defensoria Pblica, que props, em nome do assistido,
embargos de terceiro, alegando que seu patrocinado possuidor de boa-f e que
no participou da ao de reintegrao de posse, no podendo, assim, ser obrigado
a sair do imvel por fora daquela deciso judicial.
Fernando contestou os embargos de terceiro afirmando que, como Joo adquiriu
imvel que era objeto do litgio, passou a ficar vinculado aos efeitos da deciso ju-
dicial no qual se discutia a sua titularidade. Segundo sustentou Fernando, deve-se
aplicar ao caso a regra do art. 42, 3 do CPC 1973 (art. 109, 3 do CPC 2015):
Art. 42. (... )

3 A sentena, proferida entre as partes originrias, estende os seus efeitos ao
adquirente ou ao cessionrio.
Art.109 (...)
3 Estendem-se os efeitos da sentena proferida entre as partes originrias ao
adquirente ou cessionrio.
O argumento de Fernando est correto? Os efeitos da sentena de reintegrao de

posse estendem-se a Joo (terceiro de boa-f)?
NO.
No est sujeito aos efeitos de deciso reintegratria de posse proferida em

proe~so dQ. q,u..al11o p~rticipou o terceiro de boa-f que, ar:it~s da citao; ad-_.
quirlra do r~u: lm~ei. bjt do litgio. . . ..
STJ. 3" Turma. RE.sp 1.458.J.,i1~GO,. ReL Min. Ricardo Villas BasCueva, julgado .em 14/4/20~5
(lnfos6o). . .

Mas e o art. 42, 3 (art. 109, 3)?
No se aplica ao presente caso. Isso porque o terceiro adquiriu o imvel antes da
ao proposta pelo autor. No momento em que ele comprou a coisa, esta ainda
no era litigiosa, ou seja, ainda no havia nenhuma demanda judicial em que se
disputasse este bem.
o bem ou direito somente se torna litigioso com a litispendncia, ou seja, com a
lide pendente. A lide considerada pendente, para o autor, com a propositura da
ao, enquanto que, para o ru, com a citao vlida (art. 219 do CPC 1973) (art. 240
do CPC 2015).
se o bem adquirido por terceiro de boa-f antes de configurada a litigiosidade,
no h falar em extenso dos efeitos da coisa julgada ao adquirente.
Mas e o proprietrio (Fernando) ficar no prejuzo?

NO. Ele poder ajuizar ao reivindicatria pedindo a retomada do bem com base
em seu direito de propriedade.
S.z CONDOMNIO COMUM

Joo e Mrio receberam, por testamento, uma fazenda.
No registro de imveis ambos constam como proprietrios da fazenda, cada um
possuindo so% da frao ideal do bem.
Desse modo, no caso concreto, existe um condomnio comum.
Condomnio consiste na copropriedade exercida sobre um mesmo bem. Em outras
palavras, o exerccio simultneo do direito de propriedade por duas ou mais pes-
soas sobre uma mesma coisa.
Determinado dia, Mrio, sem comunicar previamente Joo, vendeu seus so% da
fazenda para Pedro.
Tese de Joo: direito de preferncia (art. 504 do CC)

Quando soube do acontecido, Joo ajuizou ao de preferncia, requerendo a com-
pra dos so% de Mrio. Segundo argumentou Joo, antes de alienar o imvel para
outra pessoa, Mrio deveria ter oferecido o bem para ele, que tinha direito de pre-
ferncia, nos termos do art. so4 do Cdigo Civil:
Art. 504. No pode um condmino em coisa indivisvel vender a sua parte a

estranhos, se outro consorte a quiser, tanto por tanto. O condmino, a quem
no se der conhecimento da venda, poder, depositando o preo, haver para si
a parte vendida a estranhos, se o requerer no prazo de cento e oitenta dias, sob
pena de decadncia.

CoRtestao de Mrio: no se aplicaria o art. 504 do CC porque o bem divisvel
Mrio contestou a demanda ;:,firmando que no se aplicaria o art. 504 do CC ao
caso em questo porque a coisa (fazenda) divisvel. Logo, ele poderia ter vendido
a sua parte para um terceiro sem dar preferncia ao consorte.
~~~~~~~~~~~~~~M~~
Mmio deveria t-la oferecido para Joo?
SIM. O STJ acolheu a tese de Joo.
O condmino que desejar alienar a frao ideal de bem imvel divisvel em es-
tado de Indiviso dever dar preferncia na aquisio ao comunheiro.
STJ. 4" Turma. REsp 1.207.129-MG, Rei. Min. Luis Felipe Salomo, julgado em 16/6/2015
(lnfo 564).
Realmente o art. 504 do CC fala em coisa indivisvel. Veja:
Art. 504. No pode um condmino em coisa indivisvel vender a sua parte a es-
tranhos, se outro consorte a quiser, tanto por tanto.(... )
No entanto, quando o dispositivo menciona coisa indivisvel, o que ele quer dizer
que o bem deve estar em "estado de indiviso". Assim, pouco importa se o bem
naturalmente divisvel (ex.: L ma fazenda) ou indivisvel (ex.: um boi vivo). O que
interessa se esse bem encontra-se em "estado de indiviso".
Desse modo, no se deve interpretar o art. 504 do CC de forma literal (gramatical).
necessria uma interpretao teleolgica. Ao conceder o direito de preferncia
aos demais condminos, o legislador pretendeu conciliar os objetivos particulares
do vendedor com os interesses dos demais coproprietrios,j que sempre um in-
conveniente fazer com que urr estranho passe a ser tambm proprietrio do bem.
O melhor caminho que a propriedade se consolide nas mos de uma s ou de
poucas pessoas.
Portanto, se o imvel encontra-se em "estado de indiviso" (o que acontece nos
casos de condomnio), apesar de ser ele divisvel, deve-se reconhecer o direito de
preferncia do condmino que pretenda adquirir o quinho do comunheiro, desde
que preenchidos os demais requisitos legais.
8.3 CONDOMNIO EDILCIO
CONCEITO
Ocorre o condomnio edilcio quando se tem a propriedade exclusiva de uma uni-
dade autnoma combinada com a copropriedade de outras reas de um imvel.
Ex.: prdio residencial com seis andares de apartamentos e dois apartamentos por
andar. Tem-se um condomnio edilcio,considerando que cada dono do apartamen-

to possui a propriedade exclusiva da sua unidade autnoma (apartamento}, e as
reas comuns do edifcio (piscina, churrasqueira, quadra de esportes etc.) perten-
cem a todos os condminos.
Ex.2: prdio comercial com vrias salas. Se determinado advogado compra uma
das salas para servir como seu escritrio, ele ter a propriedade individual sobre a
~
sala (unidade autnoma) e a copropriedade sobre as partes comuns (corredores,
recepo etc.).
>
NOMENCLATURA
A expresso "condomnio edilcio" um neologismo criado por Miguel Reale, com

inspirao no direito italiano, e quer dizer condomnio resultante de uma edificao.
O condomnio edilcio tambm chamado de "condomnio em edificaes" ou ain-
da de "condomnio horizontal".
Vale ressaltar que, apesar de o condomnio edilcio ser tambm chamado de con-
domnio horizontal, ele pode ser horizontal ou vertical. O condomnio edilcio co-
nhecido como condomnio horizontal por razes histricas, uma vez que, quando
surgiu esta forma de propriedade, o condomnio edilcio era apenas horizontal.
Atualmente, contudo, muito comum vermos condomnios edilcios verticais .
.'?.~~-~-~-~~~-~~~.'?.~~~~-~~~~-(~~-~~~~.!~.~!?~~~~--~~~9. ........................... .
Um dos deveres dos condminos o de pagar as despesas condominiais, que, na
linguagem cotidiana, so chamadas de cotas ou taxas condominiais. Esse dever
est previsto no art. 1.336 do CC:
Art. 1.336. So deveres do condmino:

I - contribuir para as despesas do condomnio na proporo das suas fraes
ideais, salvo disposio em contrrio na conveno;
RESPONSABILIDADE PELO PAGAMENTO DA COTA CONDOMINIAL ECOMPRO-

MISSO DE COMPRA E VENDA
Feitos os devidos esclarecimentos, imagine a seguinte situao hipottica:

Joo celebrou um compromisso de compra e venda com Pedro.
Por meio do contrato, Pedro (promitente vendedor) comprometeu-se a vender a
Joo um apartamento no edifcio "Jardim Feliz".
Em contrapartida, Joo obrigou-se a pagar o valor do imvel, de forma parcelada.
Ao final, tendo sido efetuado todo o pagamento, Pedro transferiria a propriedade
do bem. Durante a vigncia do contrato, Joo ficaria na posse do apartamento e l
j iria morar.
Vale ressaltar que o compromisso de compra e venda no foi registrado em cartrio
{Registro de Imveis).

Joo comeou a morar no apartamento e, em razo de dificuldades financeiras, fi-
cou inadimplente com as despesas condominiais.
O condomnio deseja ingressar com ao de cobrana das dvidas condominiais, mas
surgiu a dvida: contra quem dever ser proposta a demanda? A responsabilidade
pelo pagamento das despesas condominiais sempre do proprietrio?
NO. As despesas condominiais constituem-se em obrigaes "propter rem" e so
de responsabilidade no apenas daquele que detm a qualidade de proprietrio da
unidade imobiliria. As cotas condominiais podem ser de responsabilidade da pes-
soa que, mesmo sem ser proprietria, titular de um dos aspectos da propriedade,
tais como a posse, o gozo ou a fruio, desde que esta tenha estabelecido relao
jurdica direta com o condomnio. o caso, por exemplo, do promitente comprador
que j est morando no imvel e que j fez todos os cadastros no condomnio como
sendo o novo morador da unidade.
Tudo bem. Sendo, no entanto, mais especfico: em caso de compromisso de compra e
venda, a legitimidade passiva para ao de cobrana ser do promitente-comprador
ou do promitente vendedor?
Depende. Em caso de promessa de compra e venda, a responsabilidade pelas des-
pesas de condomnio pode recair tanto sobre o promitente vendedor quanto sobre
o promissrio comprador, dependendo das circunstncias de cada caso concreto:
DE QUEM SER A RESPONSABILIDADE PELAS DESPESAS CONDOMINIAIS?
Promitente-COMPRADOR Promitente-VENDEDOR
1) A responsabilidade ser do PROMITEN- 1) A responsabilidade ser do PROMITEN-
TE COMPRADOR se ficar comprovado que: TE VENDEDOR se:
a) o promissrio comprador se imitiu a) o promissrio comprador ainda no
na posse (ele j est na posse direta do est na posse do imvel (no houve imis-
bem); e so de posse); ou
b) o condomnio teve cincia inequvoca b) se o condomnio no teve cincia de
da transao (o condomnio sabe que que ocorreu esse contrato de compromis-
houve a "venda"). so de compra e venda.
Obs.1: os dois requisitos devem estar preenchidos.
Obs.2: neste caso, o condomnio no poder ajuizar ao contra o promitente vende-
dor pelas cotas condominiais relativas ao perodo em que a posse foi exercida pelo
promissrio comprador.
Se houve um compromisso de compra e venda e se o condomnio foi informado

disso, como se j tivesse havido a venda realmente e, portanto, deve-se aplicar ao
caso o art. 1.345 do CC:
Art. 1.345. O adquirente de unidade responde pelos dbitos do alienante, em re-
lao ao condomnio, inclusive multas e juros moratrios.

Ofato de o compromisso de compra e venda estar ou no registrado ir interferir?
NO. No h nenhuma relevncia, para o efeito de definir a responsabilidade pelas
despesas condominiais, se o contrato de promessa de compra e venda foi ou no
registrado. O que determina a responsabilidade pelo pagamento das obrigaes
condominiais no o registro do compromisso de compra e venda. Isso porque
o responsvel por pagar a cota condominial no necessariamente aquele que
figura no registro como proprietrio. O que importa realmente a relao jurdica
material com o imvel, representada pela imisso na posse pelo promissrio com-
prador e pela cincia inequvoca do condomnio acerca da transao.
Relao jurdica material com o imvel =verificar se houve imisso na posse e se o
condomnio sabe que houve a transao.
Teses firmadas para fins de recurso repetitivo:
O presente julgado foi apreciado sob a sistemtica do recurso repetitivo, na

qual o STJ define teses que sero aplicadas para casos semelhantes. Confira as
teses que foram aprovadas:
a) O que define a responsabilidade pelo pagamento das obrigaes condomi-
niais no o registro do compromisso de compra e venda, mas a relao jurdica
material com o imvel, representada pela imisso na posse pelo promissrio
comprador e pela cincia inequvoca do condomnio acerca da transao.
b) Havendo compromisso de compra e venda no levado a registro, a respon-
sabilidade pelas despesas de condomnio pode recair tanto sobre o promitente
vendedor quanto sobre o promissrio comprador, dependendo das circunstn-
cias de cada caso concreto.
c) Se ficar comprovado: (i) que o promissrio comprador se imitira na posse; e
(ii) o condomnio teve cincia inequvoca da transao, afasta-se a legitimidade
passiva do promitente vendedor para responder por despesas condominiais re-
lativas a perodo em que a posse foi exercida pelo promissrio comprador.
STJ. 2 Seo. REsp 1.345331-RS, Rei. Min. Luis Felipe Salomo, julgado em 8/4/2015 9 (recurso
repetitivo) (lnfo 560).
JULGADO DA 3a TURMA DO STJ EM SENTIDO CONTRRIO TESE 11 C'' EXPOSTA

NO RECURSO REPETITIVO
Pelo que foi exposto na tese "c", a responsabilidade ser s do PROMITENTE COM-
PRADOR se ficar comprovado que:
i) o promissrio comprador se imitiu na posse (ele j est na posse direta do bem); e
ii) o condomnio teve cincia inequvoca da transao (o condomnio soube que
houve a "venda").
Nesta hiptese, o condomnio no poderia ajuizar ao contra o promitente vende-
dor pelas cotas condominiais relativas ao perodo em que a posse foi exercida pelo
promissrio comprador.

Ocorre que mesmo aps ::> julgamento desse recurso especial repetitivo (REsp
1.345331-RS), a 3 Turma do STJ julgou em sentido contrrio tese exposta na letra "c".
Segundo decidiu a 3a Turma .do STJ, o promitente com~rac;IQr e o promiten-

te vendedor de imvel tm legitimidade passiva concorrente em ao de co-
brana de dbitos condomin.iais posteriores imisso daquele na posse do
bem, admitindo-se a penhora do imvel, como garantia da dvida, quando o
titular do direito de propriedade (promitente vendedor)' figurar no polo pas-
sivo da demanda.
STJ. 3" Turma. REsp 1.442.840-PR, Rei. Min. Paulo de Tarso Sanseverino,julgado em 6/8/2015
(lnfo 567).
Conforme afirmou o Min. Paulo de Tarso, pela leitura isolada da tese "c", do REsp
1.345.331-RS, o proprietrio estaria isento de arcar com as despesas de condom-
nio a partir da imisso do promitente comprador na posse do imvel. Porm, a
tese firmada no repetitivo deve ser interpretada de acordo com a soluo dada ao
caso que deu origem afetao. H de se observar, portanto, que, no caso do REsp
1.345.331-RS, a ao de cobrana havia sido ajuizada contra o proprietrio (promi-
tente vendedor), tendo havido embargos de terceiro pelos promitentes comprado-
res na fase de execuo.
Naquele julgado, entendeu-se que a responsabilidade pelo pagamento das despe-
sas condominiais seria dos pr:>mitentes compradores, porque relativas a dbitos
surgidos aps a imisso destes na posse do imvel. Porm, no se desconstituiu a
penhora do imvel. H, portanto, uma aparente contradio entre a tese e a soluo
dada ao caso concreto, pois a tese "c", em sua literalidade, conduziria desconsti-
tuio da penhora sobre o imvel do promitente vendedor. A contradio, contudo,
apenas aparente, podendo ser resolvida luz da teoria da dualidade da obrigao.
Observe-se, inicialmente, que o promitente comprador no titular do direito real
de propriedade, tendo apenas direito real de aquisio caso registrado o contrato
de promessa de compra e ve1da. Desse modo, o condomnio ficaria impossibilitado
de penhorar o imvel. Restaria, ento, penhorar bens do patrimnio pessoal do pro-
mitente comprador. Porm, r o rara a hiptese em que o comprador esteja adqui-
rindo seu primeiro imvel e no possua outros bens penhorveis, o que conduziria
a uma execuo frustrada. Esse resultado no se coaduna com a natureza, tam-
pouco com finalidade da obrigao propter rem. Quanto natureza, da essncia
dessa obrigao que ela nasa automaticamente com a titularidade do direito real
e somente se extinga com a extino do direito ou a transferncia da titularidade,
ressalvadas as prestaes vencidas.
Como se verifica, no h possibilidade de a obrigao se extinguir por ato de von-
tade do titular do direito real, pois a fonte da obrigao propter rem a situao ju-
rdica de direito real, no a manifestao de vontade. Logo, a simples pactuao de
uma promessa de compra e venda no suficiente para extinguir a responsabili-
dade do proprietrio pelo pagamento das despesas de condomnio. De outra parte,

quanto finalidade, a obrigao propter rem destina-se a manter a conservao da
coisa. Nessa esteira, ao se desconstituir a penhora sobre o imvel, o atendimento
da finalidade de conservao acaba sendo comprometido, pois o condomnio passa
a depender da incerta possibilidade de encontrar bens penhorveis no patrimnio
do promitente comprador.
Vale lembrar, ainda, que a mera possibilidade de penhora do imvel tem, por si s, o
efeito psicolgico de desestimular a inadimplncia, de modo que a impossibilidade
de penhora geraria o efeito inverso, atentando contra a finalidade da obrigao
propter rem, que manter a conservao da coisa. H premente necessidade, por-
tanto. de se firmar uma adequada interpretao da tese firmada pelo rito do art.
543-C do CPC, de modo a afastar interpretaes contrrias natureza e finalidade
da obrigao propter rem.
COBRANA DE COTA PROPOSTA APENAS CONTRA O PROMITENTE COMPRA-

DOR E IMPOSSIBILIDADE DE PENHORA
Imagine o seguinte situofO hipottico:
Joo celebrou um compromisso de compra e venda com Pedro.
Por meio do contrato, Pedro (promitente vendedor} comprometeu-se a vender a
Joo um apartamento no edifcio "Jardim Feliz".
Em contrapartida, Joo obrigou-se a pagar o valor do imvel parcelado.
Ao final, sendo efetuado todo o pagamento, Pedro transferiria a propriedade do
bem. Durante a vigncia do contrato, Joo ficaria na posse do apartamento e l j
iria morar.
Joo comeou a morar no apartamento e, por conta de dificuldades financeiras,
ficou inadimplente com as despesas condominiais.
O condomnio ajuizou ao de cobrana dos dvidas condominiais openos contra

Joo {promitente comprador). No jose de cumprimento de sentenfo, ser possvel
penhorar o apartamento paro pagar o dvida?
NO. Em ao de cobrana de cotas condominiais proposta somente contra o pro-
missrio comprador, no possvel a penhora do imvel que gerou a dvida. Isso
porque o imvel ainda pertence ao promissrio vendedor.
A promessa de compra e venda de imvel faz nascer para o promissrio compra-
dor o direito aquisio do bem. A propriedade, no entanto, continua sendo do
promitente vendedor. Ao promissrio comprador cabe, aps o pagamento total
do preo, exigir a outorga da escritura definitiva. Somente a partir de ento, com
o registro deste ttulo, que passar o at ento promissrio cornplC~cJo; a :;er c
proprietrio do bem.
Assim, somente haver a transferncia da propriedade com o registro do ttulo
translativo no Registro de Imveis (art. 1.245 do Cdigo Civil). Enquanto no regis-
trado, o alienante continuar a ser dono do imvel.
l. Principais julgados STF e STJ comentados 2015 > 539
L
Admitir entendimento contrrio significaria aceitar que bem de terceiro (proprie-
trio) responda por dvida em processo no qual ele no figurou como parte, o que
no permitido pela legislao.
O que o condomnio poder fazer neste caso?

Poder pedir a penhora dos direitos aquisitivos decorrentes do compromisso de
compra e venda. Em outras palavras, pode-se penhorar os direitos que o promi-
tente comprador tenha em relao ao contrato de promessa de compra e venda.
Penhorados esses direitos, como se o condomnio assumisse o lugar do promiten-
te comprador nas vantagens que decorrem do compromisso de compra e venda.
Ex.: se, por algum motivo, for desfeito o contrato de promessa de compra e venda,
o promitente vendedor dever devolver parte dos valores pagos pelo promitente
comprador; neste caso, essa soma seria repassada ao condomnio para pagar a d-
vida (e no ao promitente comprador).
Em suma:
Em ao de cobrana de cotas condominiais proposta somente contra o pro-

missrio comprador, no possvel a penhora do imvel que gerou a dvida
-de propriedade do promissrio vendedor-, !dmitindo-se, no entanto, a
constrio dos direitos aquisitivos decorrentes do compromisso de compra
e venda.
STJ. 3 Turma. REsp 1.273313-SP, Rei. Min. Ricardo Vills Bas Cueva, julgado em 3/11/2015
(fnfo 573).
Ese a ao de cobrana tivesse sido proposta tambm contra o promitente vende-

dor, neste caso, seria possvel a penhora do imvel?
SIM. Se o titular do direito de propriedade (promitente vendedor) figurar no polo
passivo da demanda, ser possvel a penhora do imvel, como garantia da dvida
(STJ. 3 Turma. REsp 1-442.840-PR, Rei. Min. Paulo de Tarso Sanseverino,julgado em
6/8l2015.lnfo 567).
ALTERAO DE CLUSULA IRREVOGVEL E IRRETRATVEL DA CONVENO

DE CONDOMNIO

O edifcio "Vista Bela", de apartamentos residenciais, foi entregue no ano de 2000,
ocasio em que foi aprovada a Conveno de Condomnio.
Na Conveno, um dos artigos (artigo stimo) dizia que todos os apartamentos
(sendo de cobertura ou no) pagariam o mesmo valor da taxa condominial mensal.
Havia um pargrafo nico nesse artigo estabelecendo que essa clusula era irrevo"
gvel e irretratvel.

Em 2004, foi realizada uma Assembleia Geral e decidiu-se alterar a forma de rateio
das despesas condominiais (artigo stimo da Conveno). Em vez de ser dividido
igualmente entre todos os apartamentos, optou-se por dividir com base na frao
ideal (assim, quem tinha apartamento maior, pagaria mais). Essa alterao foi apro-
vada pela maioria (2/3 votaram a favor e 1/3 votou contra).
os condminos que votaram contra ingressaram com ao judicial requerendo que
essa alterao fosse declarada nula, j que teria violado o direito adquirido e o ato
jurdico perfeito.
o STJ concordou com a tese? A alterao foi nula?
NO. Ainda que, na vigncia do CCI1g16, tenha sido e~tipulado na conveno ori-
ginal de condomnio ser irrevogvel e irretratvel clusula que prev a diviso das
despesas do condomnio em partes iguais, admite-se L lterior alterao da forma de
rateio, mediante aprovao de 2/3 dos votos dos condminos, para que as expensas
sejam suportadas na proporo das fraes ideais.
De fato, no h como obrigar (sem que haja previso legal) que os atuais condmi-
nos ou os eventuais futuros adquirentes das unicades fiquem eternamente sub-
metidos s regras impostas na conveno original. Basta imaginar a existncia de
condomnios centenrios, cujas unidades imobili rias j passaram por vrias gera-
es de proprietrios sem que remanescesse nenrum proprietrio original.
Nesse cenrio, ao admitir a perpetuao de clusula ptrea, estar-se-ia engessando,
de maneira desarrazoada, a vontade dos condminos e a soberania das delibera-
es assembleares.
Na hiptese em anlise, refora a legitimidade da alterao o fato de esta ter sido
aprovada pela maioria dos condminos e de obedecer ao qurum legal de 2/3 dos
condminos (art. 1.351 do CC/2002), observando-se a forma de rateio (na proporo
da frao ideal) prevista no novo Cdigo Civil (art. 1.336, 1), o que afasta qualquer
alegao, por parte de eventual condmino que nc concorde com a modificao,
de ofensa aos princpios da razoabilidade, da proporcionalidade ou da vedao ao
enriquecimento ilcito.
Alm disso, tendo em vista a natureza estatutria da :onveno de condomnio, que
autoriza a aplicao imediata do regime jurdico previsto no novo Cdigo Civil, no
h espao para se falar em violao do direito adquirido e do ato jurdico perfeito.
Art. 1-351. Depende da aprovao de 2/3 (doi5. ter;os) dos votos dos condminos
a alterao da conveno; a mudana da destinao do edifcio, ou da unidade
imobiliria, depende da aprovao pela unanimidade dos condminos.

1- contribuir para as despesas do condorr.niJ na proporo das suas fraes
ideais, salvo disposio em contrrio na conteno;
Principais jugados STF e STJ comentados 2015 > 541

Em suma:
Os condminos, pelo voto de 2/3;podero alterar clusula da cor1veno origi-

nal de condomnio, mesmo sendo ela prevista como irte"ogvel e irretratvel.
No caso concreto, a conveno original determinou que a diviso das despe-
sas do condomnio seria feita em partes iguais. Pelo voto de 2/3, alterou-se
a forma de rateio para que as expensas sejam suportadas na proporo das
fraes ideais.
STJ. 3 Turma. REsp 1.447.223-RS, l<:el. originrio Min. Paulo de Tarso Sanseverino, Rei. para
acrdo Min. Ricardo Vil las Bas Cueva,julgado em 16/12/2014 (lnfo 554).
ALTERAO DE FACHADA SEM AUTORIZAO DA TOTALIDADE DOS COND-

MINOS
Imagine a seguinte situao ad11ptada:
Joo, morador do apartamentc 1502, do edifcio "XXX", alterou a fachada de seu
apartamento, substituindo a esquadria original, que tinha a cor preta, por outro
modelo, de cor branca.
Diante disso, o condomnio ajuizou ao ordinria pedindo o desfazimento da alte-
rao e a restaurao das esquadrias originais.
Joo defendeu-se afirmando que a alterao por ele realizada no pode ser vis-
ta do trreo, mas apenas pelos moradores dos prdios vizinhos. Assim, por essa
razo, considerando que no houve prejuzo ou diminuio do valor dos demais
imveis do condomnio, no haveria motivo, na sua viso, para o desfazimento da
alterao.
A tese de Joo est correta?
NO.
O condmino no pode, sem a anuncia de todos os condminos, alterar a cor

das esquadrias externas de seu apartamento para padro distinto do empre-
gado no restante da fachada do edifcio, ainda que a modificao esteja po-
sicionada em recuo, no acarrete prejuzo direto ao valor dos demais imveis
e no possa ser vista do trreo, mas apenas de andares correspondentes de
prdios vizinhos.
STJ. 3" Turma. REsp 1.483.733-RJ, Rei. Mn. Ricardo Villas Bas Cueva,julgado em 25/8/2015
(lnfo s68).
O legislador, tanto no Cdigo Civil como na Lei n 4.591/64 (Lei dos Condomnios}
proibiu expressamente alteraes da cor da fachada. Confira:
Art. 1-336. So deveres do condmino:
111- no alterar a forma e a cor da fachada, das partes e esquadrias externas;

Art. 10. defeso a qualquer condmino:
1- alterar a forma externa da fachada;
11- decorar as partes e esquadriais externas com tonalidades ou cres diversas
das empregadas no conjunto da edificao;
(...)
2 O proprietrio ou titular de direito aquisio de unidade poder fazer obra
que (VETADO) ou modifique sua fachada, se obtiver a aquiescncia da unanimi-
dade dos condminos.
o argumento de que a alterao seria possvel porque a mudana pouco vis-

vel da rua no pode ser aceito porque a lei no faz essa exceo. Alm disso, a lei
tambm no exige que haja prejuzo direto no valor dos apartamentos dos demais
moradores do condomnio. A lei simplesmente probe alteraes na fachada.
Fachada no somente aquilo que pode ser visualizado do trreo. Assim, isolada-
mente, no caso concreto, a alterao pode no afetar diretamente o preo dos de-
mais imveis do edifcio, mas deve-se ponderar que, se cada proprietrio de unida-
de superior resolver personalizar sua fachada, alterando as cores das esquadrias,
haver uma consequente quebra da unidade arquitetnica, com a inevitvel des-
valorizao do condomnio.
APLICACO DE MULTA A CONDMINO ANTISSOCIAL E DIREITO DE DEFESA

'
Sano por comportamento antissocial do condmino
O Cdigo Civil prev que, se o condmino apresentar reiterado comportamento
antissocial, poder ser punido com sano pecuniria. Veja:
Art. 1.337 (... )

Pargrafo nico. O condmino ou possuidor que, por seu reiterado comporta-
mento anti-social, gerar incompatibilidade de convivncia com os demais con-
dminos ou possuidores, poder ser constrangido a pagar multa correspondente
ao dcuplo do valor atribudo contribuio para as despesas condominiais, at
ulterior deliberao da assembleia.
Para que o condomnio aplique essa multa, necessrio que garanta ao condmino
direito ao contraditrio e ampla defesa?
SIM.
;~~;~ano prevista para o comportamento antissocial reiter~do de condmino

;;_, ., ,;t337, pargrafo nico, do CC} no pode ser pllcada sem que antes lhe seja
f~~ilo ()direito de defesa.
tt~::{ima. REsp1.365.27g-SP, Rei. Min. Luis Felipe Salomo, julgado em 25/8/2015
76). .,

Atualmente, o Cdigo Civil deve ser lido a partir de uma viso civil-constitucional,
de forma que se deve reconhecer a aplicao imediata dos princpios e garantias
constitucionais tambm nas relaes entre particulares. Isso o que se costuma
chamar de "eficcia horizontal dos direitos fundamentais".
As garantias constitucionais tambm devem incidir nas relaes condominiais, de-
vendo ser assegurados, na medida do possvel, a ampla defesa e o contraditrio. A
aplicao de punio ao condmino antissocial, sem que lhe seja garantida ampla
defesa, contraditrio ou devido processo legal, prejudica consideravelmente o su-
posto infrator, considerando que ele ficar impossibilitado de demonstrar que seu
comportamento no era antijurdico nem afetou a harmonia, a qualidade de vida e
o bem-estar geral. Dessa forma, em ltima anlise, estaria sendo violado at mes-
mo seu direito de propriedade.
A doutrina especializada tambm possui o mesmo entendimento. Nesse sentido,
confira a concluso da I Jornada de Direito Civil do CJF:
~ Enunciado 92~CJF: Art. 1.337: As sanes d.o ~rt. 1.337 do novo C~ig~ Civil no
- podem ser apl1cadas sem que se garanta d1re1to de defesa ao condommo nocivo.
Sobre o tema, o STF j enfrentou questo parecida ao decidir que devem ser
garantidos o contraditrio e a ampla defesa no caso em que uma associao
desejava expulsar de seus quadros um associado pela prtica de infraes. Na
oportunidade, o STF afirmou que "o espao de autonomia privada garantido pela
Constituio s associaes no est imune incidncia dos princpios consti-
tucionais que asseguram o respeito aos direitos fundamentais de seus associa-
dos. A autonomia privada, que encontra claras limitaes de ordem jurdica, no
pode ser exercida em detrimento ou com desrespeito aos direitos e garantias de
terceiros, especialmente aqueles positivados em sede constitucional, pois a au-
tonomia da vontade no confere aos particulares, no domnio de sua incidncia
e atuao, o poder de transgredir ou de ignorar as restries postas e definidas
pela prpria Constituio, cuja eficcia e fora normativa tambm se impem,
aos particulares, no mbito de suas relaes privadas, em tema de liberdades
fundamentais." (STF. 2 Turma. RE 201819, Relator p/ Acrdo Min. Gil mar Men-
des, julgado em 11/1o/2oos).
A lei prev um procedimento para a garantia do direito de defesa neste caso?

NO. No h previso na lei de um procedimento para a garantia desse direito. Vale
ressaltar que no se exige formalidades muito rigorosas semelhantes s de um
processo judicial ou administrativo. Basta que seja assegurado o mnimo de opor-
tunidade para que o condmino possa se defender e contraditar a imputao que
lhe feita. Como explica a Min.lsabel Galloti:
"(. .. ) no h de ser uma notificao com os rigores de um processo cvel ou criminal,
mas apenas que se d cincia ao condmino de que estar em votao em assem-
bleia da qual deva ser ele cientificado e de cujo edital conste essa imputao passvel
de aplicao de penalidade." {REsp 1.365.279-SP}.

Se o multo previsto no art. 1.337, pargrafo nico, do CC no se mostrar ejetim, o
condomnio poder tomar medidos mais drsticas contra o condmino antissocial?
SIM. Caso seja aplicada a multa e mesmo assim o infrator continue apresentando
reiteradamente o comportamento ofensivo, a doutrina sustenta que ser possvel
que o condomnio ajuze ao para expulsar o condmino antissocial. Foi a conclu-
so da V Jornada de Direito Civil do CJF:
~ Enunciado 508-CJF:Verificando-se que a sano pecuniria mostrou-se ine-=.caz,

- a garantia fundamental da funo social da propriedade (arts. 5, XXIII, da CRFB
e 1.228, 1, do CC) e a vedao ao abuso do direito (arts. 187 e 1.228, 2, do CC)
justificam a excluso do condmino antissocial, desde que a ulterior assembleia
prevista na parte final do pargrafo nico do art. 1.337 do Cdigo Civil delibere a
propositura de ao judicial com esse fim, asseguradas todas as garantia~ ine-
rentes ao devido processo legal.
APLICAO DE MULTAS SANCIONATRIA EMORATRIA POR INADIMPLNCIA

CONDOMINIAL CONTUMAZ
Despesas condominiais (Cota ou taxa condominial)
Um dos deveres dos condminos o de pagar as despesas condominiais, que, na
linguagem cotidiana, so chamadas de cotas ou taxas condominiais. Esse dever
est previsto no art. 1.336 do CC:

I - contribuir para as despesas do condomnio na proporo das suas fraes
ideais, salvo disposio em contrrio na conveno;
Multa e juros no caso de inadimplncia

Se o condmino atrasar o pagamento da cota condominial, o condomnio poder
cobrar multa e juros de mora:
Art. 1.336 (... )

1 O condmino que no pagar a sua contribuio ficar sujeito aos jur~ mo-
ratrios convencionados ou, no sendo previstos, os de um por cento ao ms e
multa de at dois por cento sobre o dbito.
JUROS DE MORA MULTA MORATRIA
Em regra, ser de 1%ao ms. Em regra, ser de 2% sobre o dbito.

A conveno de condomnio poder A conveno de condomnio poder
fixar taxa de juros inferior (o que raro) fixar taxa de multa inferior. A conveno
ou superior (o que possvel segundo o NO pode prever multa superior a 2%.
STJ REsp 1002525/DF). Este o limite mximo (teto).

Existem alguns condminos, contudo, que frequentemente atrasam a taxa do con-
domnio. Neste caso, ser possvel que o condomnio tome alguma atitude para coi-
bir tal prtica?
SIM.
Se o condmino descumpre reiteradamente o dever de contribuir para as des-

pesas do condomnio (inciso I do art. 1.336 do CC), o condomnio poder aplicar
contra ele, alm da multa moratria ( 1 do art. 1.336 do CC), multa sanciona-
tria em razo de comportamento "antissocial" ou "nocivo" (art. 1.337 do CC).
Assim, o condmino que deixar de adimplir reiteradamente a importncia de-
vida a ttulo de cotas condominiais poder, desde que aprovada a sano em
assembleia por deliberao de 3/4 (trs quartos) dos condminos, ser obrigado
a pagar multa em at o quntuplo do valor atribudo contribuio para as des-
pesas condominiais, conforme a gravidade da falta e a sua reiterao.
STJ. 4" Turma. REsp 1.247.020-DF, Rei. Min. Luis Felipe Salomo, julgado em 15flo/2o15
(lnfo 573).
Veja o que estabelece o Cdigo Civil:
Art. 1.337. O condmino, ou possuidor, que no cumpre reiteradamente com os

seus deveres perante o condomnio poder, por deliberao de trs quartos dos
condminos restantes, ser constrangido a pagar multa correspondente at ao
quntuplo do valor atribudo contribuio para as despesas condominiais, con-
forme a gravidade das faltas e a reiterao, independentemente das perdas e
danos que se apurem.
Pargrafo nico. O condmino ou possuidor que, por seu reiterado comporta-
mento anti-social, gerar incompatibilidade de convivncia com os demais con-
dminos ou possuidores, poder ser constrangido a pagar multa correspondente
ao dcuplo do valor atribudo contribuio para as despesas condominiais, at
ulterior deliberao da assemblia.
O caput do art. 1.337 do CC inovou ao permitir a aplicao de "multa" de at o qun-

tuplo do valor atribudo contribuio para as despesas condominiais (sx o valor
da cota condominial), em face do condmino ou possuidor que reiteradamente no
cumpra com os seus deveres com o condomnio, independente das perdas e danos
que eventualmente venham a ser apurados.
A doutrina afirma que o art. '337 do CC trata do chamado "condmino nocivo" ou

"antissocial'~ Normalmente, os livros do como exemplos o caso do condmino que
pratica prostituio no imvel, promove explorao de '1ogo do bicho'~ promove
brigas etc. possvel incluir o condmino que reiteradamente atra$a a cota condo-
minial no conceito de "condmino nocivo" ou "antissocial"?
Sll'vt Segundo o STJ, o "condmino nocivo" ou "antissocial" no somente aque-
le que pratica atividades ilcitas, utiliza o imvel para atividades de prostituio,

promove a comercializao de drogas proibidas ou desrespeita constantemente o
dever de silncio, mas tambm aquele que deixa de contribuir de forma reiterada
com o pagamento das despesas condominiais.
o caput do art.1-337 do CC utilizou uma redao aberta e previu, de forma genrica,
que a multa poder ser aplicada ao condmino "que no cumpre reiteradamente
~
com os seus deveres perante o condomnio", sem fazer qualquer restrio ou bice
legal que impea a sua aplicao ao devedor contumaz de dbitos condominiais.
No haveria bis in idem ao se aplicar a multa do 1 do art. 1.336 cumulativamente >

com a multa do art. 1.337?
NO. Isso porque so multas com natureza e finalidade distintas.
Multa do 1 do art.1.336: tem natureza jurdica moratria.
Multa do art.1.337: tem carter sancionatrio.
Ademais, essa cumulao se justifica em funo de um valor superior chamado de
"solidariedade condominial", segundo a qual todos os condminos devem cumprir
seus deveres a fim de que seja garantida a continuidade e manuteno do prprio
condomnio, impedindo que haja a ruptura da sua estabilidade econmico-finan-
ceira, o que provocaria dano considervel aos demais comunheiros.
A atitude do condmino que reiteradamente deixa de contribuir com o pagamen-
to das despesas condominiais viola os mais comezinhos deveres anexos da boa-f
objetiva, principalmente a cooperao e lealdade, devendo tal atitude ser rechaada
veementemente, j que coloca em risco a continuidade da propriedade condominial.
Exige-se reiterao da conduta

Importante esclarecer que a aplicao da sano com base no art. 1.337, caput, do
Cdigo Civil exige que o condmino seja devedor reiterado e contumaz em relao
ao pagamento dos dbitos condominiais, no bastando o simples inadimplemento
involuntrio de alguns dbitos.
Direito de defesa
Vale ressaltar que, para que o condomnio aplique essa multa, necessrio que seja
garantido ao condmino direito ao contraditrio e ampla defesa. Assim, a sano
prevista para o comportamento antissocial reiterado de condmino no pode ser
aplicada sem que antes lhe seja conferido o direito de defesa.
STJ. 4" Turma. REsp 1.365.279-SP, Rei. Min. Luis Felipe Salomo, julgado em 25/8/2015 (lnfo 570).
~~~.DOMNIO DE FATO
.............................................................................................................
Em que consiste um condomnio de fato?
O custo e a lista de exigncias necessrias para se constituir um condomnio edil-
cio muito grande, especialmente em se tratando de condomnio de casas, deven-
do ser observados os ditames da Lei no 4591/64.

Em virtude dessa imensa burocracia, se formos pensar em vinte anos atrs, iremos
recordar que havia pouqussimos condomnios edilcios de casas (na linguagem
popular: "condomnios fechados" de casas). Ou a pessoa morava em um bairro re-
sidencial (aberto, sem condomnio) ou, ento, em condomnios edilcios de prdios
(chamados de condomnio edilcio horizontal).
Ocorre que a violncia no pas cresceu bastante, o que fez com que as incorpora-
doras e imobilirias passassem a oferecer aos consumidores cada vez mais opes
de condomnios edilcios de casas (condomnios "fechados" de casas), com guarita,
vigilantes armados, rea de lazer etc. Tais condomnios, no entanto, so em geral
muito caros e inacessveis a boa parte da populao.
A fim de se proteger da violncia, os moradores de alguns bairros residenciais co-
mearam a se reunir e a constituir associaes de bairros, recolhendo contribuies
dos habitantes daquele conjunto e, com o dinheiro arrecadado, instalaram cancelas
nas ruas, contrataram seguranas particulares e aquilo que era um bairro residen-
cial, com acesso livre para qualquer pessoa, transformou-se em um "condomnio
fechado" de casas, com acesso restrito por meio de controle de cancela e portaria.
O problema, porm, que essa "transformao" feita sem a observncia da Lei
do parcelamento do solo urbano {Lei n 6.766/79), do Estatuto das Cidades (Lei
no 10.257/2001) e do plano diretor do Municpio, j que as exigncias burocrti-
cas so imensas e praticamente impossveis de serem atendidas por um simples
grupo de moradores.
Alm do que, no condomnio edilcio de casas, o incorporador compra um terreno
e as ruas ali existentes so privadas {particulares), enquanto que no "fechamento"
de um bairro residencial, as casas so privadas, mas as ruas so pblicas {bens de
uso comum do povo), o que torna ainda mais questionvel a regularidade desse
"fechamento".
Tais bairros que se transformam em "condomnios fechados", por no atenderem
legislao, inexistem juridicamente, sendo por essa razo chamados de "condo-
mnios de fato".
Diversos Municpios tm combatido essa prtica e inmeras aes civis pblicas
ajuizadas pelo Ministrio Pblico tm sido propostas com o objetivo de acabar
com esses "condomnios de fato", retirando as cancelas e reabrindo o livre acesso
s ruas.
Taxo de manuteno do condomnio de foto

Para pagar os servios que sero realizados no condomnio de fato (exs.: portei-
ro, cancela, vigilantes, limpeza etc.), necessrio que os moradores estabeleam
uma cota mensal. semelhante a uma taxa condominial como aquelas que so
cobradas nos condomnios edilcios. Existe, contudo, uma importante diferena: no
condomnio edilcio, o pagamento dessa cota um dever dos condminos previsto
em lei (art. 1.336, I, do CC); o condomnio de fato, por outro lado, no existe juridica-
mente e no h lei obrigando que os moradores arquem com essa quantia.

Diante disso, surge o seguinte questionamento: todos os moradores do bairro/con-
junto habitacional que foi "fechado" e "transformRdo" em um condomnio de fato
so obrigados a pagar essa taxa de manuteno?
NO.
Os moradores que no quiserem se associr ou que no anuram constituio

desse condomnio de fato no so obrigados a pagar.
Em nosso ordenamento jurdico, somente existem duas fontes de obriges:
a LEI ou o CONTRATO. No caso concreto, no h lei que obrigue o pagamento
dessa taxa; de igual forma, se o morador no quis participar da associao de
moradores nem anuiu formao desse condomnio de fato, ele no poder ser
compelido a pagar.
As taxas de manuteno criadas por associaes de moradores no obrigam os
no associados.
STJ. 2 Seo. REsp 1.280.871-SP e REsp 1.439.163-SP, Rei. .\~in. Ricardo Villas Bas Cueva, Rei.
para acrdo Min. Marco Buzzi,julgados em 11/3/2015 (recurso repetitivo) (lnfo 562)
O fato de o morador se beneficiar dos servios no suficiente para que ele seja obri-
gado a pagar? No haveria um enriquecimento sem causa do morador?
NO. No se pode entender que o morador, ao gozar dos servios organizados em
condomnio de fato por associao de moradores, aceitou tacitamente participar
de sua estrutura orgnica.
Na ausncia de uma legislao que regule especificamente a matria em anlise,
deve preponderar o exerccio da autonomia da vontade e ningum pode ser com-
pelido a fazer algo seno em virtude de lei.
Para o STJ, no se pode falar em enriquecimento ~.em causa do morador. isso por-
que ele livre para se associar ou no e, no sendo associado, no pode ser obri-
gado a pagar. A liberdade de associao um direito constitucional e no pode
ser mitigado ou contrariado sob o fundamento do princpio do enriquecimento
sem causa.
Concluindo:
A aquisio de imvel situado em loteamento fechado em data anterior cons-
tituio da associao no pode, nos termos da jurisprudncia sufragada pelo
Superior Tribunal de Justia, impor ao adquirente que no se associou, nem a ela
aderiu, a cobrana de encargos.
Se a compra se opera em data posterior constituio da associao, na ausn-
cia de fonte criadora da obrigao (lei ou contrato), proibido que, apenas com
base no princpio do enriquecimento sem causa, seja institudo um dever tcito
a terceiros. Isso violaria os princpios constitucionais da legalidade e da liberda-
de associativa.

Precedentes
O STJ j possua outros julgados nesse sentido:
~ (... )Associaes de moradores no tm autoridade para cobrar, de forma imposi-

,.... tiva, taxa de manuteno por elas criada ou qualquer contribuio a quem no
associado, visto que tais entes no se equiparam a condomnio para efeitos de
aplicao da Lei n. 4591/64. (... ) (STJ. 3 Turma. AgRg nos EDcl no Ag 715.8oo/RJ,
Rei. Min. Joo Otvio de Noronha, julgado em 25/11/2014).
(... )Os proprietrios de imveis que no integram ou no aderiram a associao

de moradores no esto obrigados ao pagamento compulsrio de taxas condo-
miniais ou de outras contribuies.(... ) (STJ. 3 Turma. AgRg no AREsp 422.068/RJ,
Rei. Min. Nancy Andrighi,julgado em 25/02/2014).
(...)A existncia de associao congregando moraaores com o objetivo de defesa

e preservao de interesses comuns em rea habitacional no possui o carter
de condomnio, pelo que, no possvel exigir de quem no seja associado, nem
aderiu ao ato que instituiu o encargo, o pagamento de taxas de manuteno
ou melhoria. (... ) (STJ. 2 Seo. AgRg nos EAg 1385743/RJ, Rei. Min. Marco Buzt:i,
8.4 USUCAPIO
-~~-~~-~~-~-~~~~ .................................................................................................
Usucapio
Usucapio ...
um instituto jurdico por meio do qual a pessoa que fica na posse de um bem
(mvel ou imvel)
por determinados anos
agindo como se fosse dono
adquire a propriedade deste bem ou outros direitos reais a ele relacionados (exs.:
usufruto, servido)
desde que cumpridos os requisitos legais.
USUCAPIO ESPECIAL URBANA

Existem vrias modalidades de usucapio.
A CF/88 prev duas espcies:
a) a usucapio especial urbana (pro misero) (art. 183);
b) a usucapio especial rural (pro labore) (art.1g1).

o julgado ora analisado diz respeito usucapio especial urbana.
Requisitos da usucapio especial urbana
A usucapio especial urbana prevista no art. 183 da CF/88, sendo tambm repro-
duzida no art. 1.240 do CC e no art. 9 da Lei no 10.257/2001.
~
Para se ter direito usucapio especial urbana, necessrio preencher os seguintes
requisitos:
a) 25om: a pessoa deve estar na posse de uma rea urbana de, no mximo, 250m 2 ; >

b) 5 anos: a pessoa deve ter a posse mansa e pacfica dessa rea por, no mnimo, 5
anos ininterruptos, sem oposio de ningum;
c) moradia: o imvel deve estar sendo utilizado para a moradia da pessoa ou de
sua famlia;
d) no ter outro imvel: a pessoa no pode ser proprietria de outro bem imvel
(urbano ou rural).
Algumas observaes:
no se exige que a pessoa prove que tinha um justo ttulo ou que estava de boa-f;
esse direito no ser reconhecido ao mesmo possuidor mais de uma vez;
possvel usucapio especial urbana de apartamentos (nesse caso, quando se for
apurar se o tamanho do imvel menor que 250m2 no se incluir no clculo a
rea comum, como salo de festas etc., mas to somente a parte privativa);
o ttulo de domnio e a concesso de uso sero conferidos ao homem ou mulher,
ou a ambos, independentemente do estado civil.
Feitos os esclarecimentos acima, imagine a seguinte situao hipottica:

Joo possuidor, h mais de 5 ans, de uma rea urbana de 50m2, que utiliza para
a sua prpria moradia. Ele no tem o ttulo de propriedade dessa rea, mas l tem
morado por todos esses anos sem oposio de ningum. Vale ressaltar tambm
que ele no tem outro imvel, seja urbano, seja rural.
Determinado dia, Joo procura a Defensoria Pblica e esta ajuza, em nome do au-
tor, uma ao de usucapio especial urbana pedindo que ele se torne proprietrio
da rea.
O juiz julga improcedente o pedido alegando que Joo preenche os requisitos da
usucapio especial urbana previstos no art. 183 da CF/88, porm o bice a que ele
se torne proprietrio do terreno d-se em virtude de o plano diretor da cidade (Lei
municipal "XXX") proibir que existam imveis urbanos registrados com metragem
inferior a 1oom2. Em outras palavras, o plano diretor da cidade, para fins de organi-
zao e planejamento urbano, fixou que o mdulo mnimo dos lotes urbanos na-
quele Municpio seria de 100m2 e, como a rea ocupada por Joo seria menor que
isso, ele no poderia registrar o imvel em seu nome.

A deciso do magistrado est correta? O fato de haver essa limitao na lei munici-
pal impede que a pessoa tenha direito usucapio especial urbana?
NO. A deciso do juiz no foi correta.
Se forem preenchidos os requisitos do art. 183 da CF/88, a pessoa ter direito

usucapio especial urbana e o fato de o imvel em questo no atender ao
mnimo dos mdulos urbanos exigidos pela legislao local para a respectiva
rea (dimenso do lote) no motivo suficiente para se negar esse direito, que
tem ndole constitucional.
Para que seja deferido o direito usucapio especial urbana basta o preen-
chimento dos requisitos exigidos pelo texto constitucional, de modo que no
se pode impor obstculos, de ndole infraconstitucional, para impedir que se
aperfeioe, em favor de parte interessada, o modo originrio de aquisio de
propriedade.
STF. Plenrio. RE 422349/RS, Rei. Min. Dias Toffoli, julgado em 29/4/2015 (repercusso geral)
(lnfo783).
USUCAPIO ESPECIAL RURAL

Requisitos da usucapio especial rural
A usucapio especial rural prevista no art. 191 da CF/88, sendo tambm reprodu-
zida no art. 1.239 do CC e na Lei n 6.969/81.
Para se ter direito usucapio especial rural, necessrio preencher os seguintes
requisitos:
a) so hectares: a pessoa deve estar na posse de uma rea rural de, no mximo,
50ha;
b) 5 anos: a pessoa deve ter a posse mansa e pacfica dessa rea por, no mnimo, 5
anos ininterruptos, sem oposio de ningum;
c) tornar a terra produtiva: o possuidor deve ter tornado a terra produtiva por meio
de seu trabalho ou do trabalho de sua famlia, tendo nessa rea sua moradia. Em
outras palavras, o possuidor, alm de morar no imvel rural, deve ali desenvolver
alguma atividade produtiva (agricultura, pecuria, extrativismo etc.).
d) no ter outro imvel: a pessoa no pode ser proprietria de outro bem imvel
(urbano ou rural).
Obs.: no se exige que a pessoa prove que tinha um justo ttulo ou que estava de
boa-f.
Outras nomenclaturas: a usucapio especial rural tambm denominada de usu-
capio pro labore ou usucapio agrria.
Feitos os esclarecimentos acima, imagine a seguinte situao hipottica:

Joo possuidor, h mais de 5 anos, de uma rea de terra, em zona rural, de 1oha,
tendo tornado a terra produtiva por meio do seu trabalho e de sua famlia, sendo
este tambm o local em que mora.

Ele no tem o ttulo de propriedade dessa rea, mas l tem morado durante todos
esses anos sem oposio de ningum. Vale ressaltar tambm que ele no tem ou-
tro imvel, seja urbano, seja rural.
o imvel em questo est inserido em outro de maiores dimenses, matriculado
no Cartrio de Registro de Imveis em nome de Pedro, grande fazendeiro da regio.
Em outras palavras, a terra da qual Joo tem a posse uma pequena parte que fica
na rea lateral da grande fazenda de Pedro.
Ao de usucapio especial rural

Determinado dia, Joo procura a Defensoria Pblica e esta ajuza, em nome do autor,
uma ao de usucapio especial rural pedindo que ele se torne proprietrio da rea.
Na ao, pede-se que Joo se torne proprietrio apenas desse pequeno trecho de
wha e que essa parte seja desmembrada do imvel que pertence a Pedro.
O juiz no aceita o pedido alegando que, apesar de Joo preencher os requisitos
da usucapio especial rura I previstos no art. 191 da CF/88, ele no poderia se tornar
proprietrio da rea em questo em virtude do fato de que a rea usucapienda
(rea pedida pelo autor) muito inferior ao mnimo legal permitido para desmem-
bramento ou diviso de gleba rural. Tal o previsto no art. 65 da Lei n 4504/6t,.
(Estatuto da Terra):
Art. 65. O imvel rural no divisvel em reas de dimenso inferior constituti-

va do mdulo de propriedade rural.
Dito de outro modo, o juiz argumentou que apesar de o autor preencher os requisi-
tos constitucionais, a legislao no permite que uma rea to pequena (1oha) seja
desmembrada e se torne um imvel com matrcula prpria.
A deciso do magistrado est correta? O foto de haver essa limitao no legislao

infroconstitucionol impede que a pessoa tenho direito usucapio especial rural?
NO.
Presentes os requisitos exigidos no art. 191 da CF/88, o imvel rural cuja rea
seja inferior ao "mdulo rural" estabelecido para a regio (art. 4, 111, da Lei
4.50411964) poder ser adquirido por meio de usucapio especial rural.
STJ. 4" Turma. REsp 1.040.296-ES, Rei. originrio Min. Marco Buzzi, Rei. para acrdo Min. Luis
Felipe Salomo, julgado em 2/6/2015 (lnfo 566).
A CF/88, em seu art. 191, cujo texto se faz idntico no art. 1.239 do CC, disciplinou a
usucapio especial rural, nos seguintes termos:
Art. 191. Aquele que, no sendo proprietrio de imvel rural ou urbano, possu.a
como seu, por cinco anos ininterruptos, sem oposio, rea de terra, em zona
rural, no superior a cinquenta hectares, tornando-a produtiva por seu trabalh-o
ou de sua famlia, tendo nela sua moradia, adquirir-lhe- a propriedade.

A CF/88, ao instituir a usucapio rural, prescreveu um limite mximo de rea a ser
usucapida, sem impor um tamanho mnimo. Assim, estando presentes todos os
requisitos exigidos pelo texto constitucional, no se pode negar a usucapio ale-
gando que o imvel inferior ao mdulo rural previsto para a regio.
O entendimento do STJ acima exposto est de acordo com o que o STF decidiu por
ocasio do julgamento do RE 422.349-RS (DJe 29/4/2015), no qual a Corte analisou
um caso parecido, mas envolvendo usucapio especial urbana. Na ocasio, o STF fi-
xou a seguinte tese: "Preenchidos os requisitos do art. 183 da CF, o reconhecimento
do direito usucapio especial urbana no pode ser obstado por legislao infra-
constitucional que estabelea mdulos urbanos na respectiva rea onde situado o
imvel (dimenso do lote)".
IMPOSSIBILIDADE DE SE DECLARAR DE OFCIO A PRESCRICO

..................................................................................... ! ..............................
Relao entre a usucapio e a prescrio

Alguns autores, especialmente mais antigos, afirmam que a usucapio tambm
pode ser chamada de prescrio aquisitiva.
Assim, existiriam em nosso ordenamento jurdico duas formas de prescrio: a ex-
tintiva e a aquisitiva.
a) Prescrio extintiva (prescrio propriamente dita): faz com que a pessoa perca
a pretenso de defender um direito em virtude de ter sido negligente e no ter
exercido essa pretenso no prazo previsto na lei. Ex.: o indivduo credor de al-
gum, porm demora mais que 5 anos para exigir o pagamento da dvida.
b) Prescrio aquisitiva: faz com que a pessoa adquira um determinado direito
em virtude de ter ficdo na posse daquele bem como se fosse o dono durante
alguns anos, perodo no qual o proprietrio original manteve-se inerte e no
questionou essa posse. A prescrio aquisitiva a chamada de usucapio.
Ambas tm em comum os elementos "tempo" e "inrcia do titular". A diferena, no
entanto, est no fato de que, na primeira espcie, a prescrio gera a extino do
direito, e, na segunda, ela acarreta a aquisio do direito.
Regra do art. 219, 1 do CPC 1973

O 5 do art. 219 do CPC 1973 prev o seguinte:
5 O juiz pronunciar, de ofcio, a prescrio.
Desse modo, mesmo sern requerimento das partes, o juiz poder reconhecer que
houve prescrio.
Obs.: o CPC 2015 continua permitindo que o juiz decida, de ofcio, sobre a ocorrncia
da prescrio (art. 487,11).
A regra do art. 219, 5 do CPC 1973 aplica-se apenas para a prescrio extintiva ou
tambm para a prescrio aquisitiva (usucapio)? O juiz pode reconhecer, de oficio,

a usucapio? Ex.: Pedro, mesmo sem ser proprietrio, est morando em um imvel
h mais de zo anos sem ser incomodado por ningum; determinado dia, Joo (que
figura no registro de imveis como proprietrio do bem) ajuza ao de reintegrao
de posse; o juiz, mesmo sem que Pedro alegue, poder declarar que houve usucapio
(prescrio aquisitiva}?
NO.
o s~ do art. 219 do CPC 1973 no autoriza a declarao, de ofcio, da usucapio.

Em outras palavras, o juiz no pode reconhecer a usucapio a no ser que haja
requerimento da parte. No se aplica o 5 do art. 219 do CPC 1973 usucapio.
STJ. 4" Turma. REsp 1.1o6.8og-RS, Rei. originrio Min. Luis Felipe Salomo, Rei. para acrdo
' Min. Marco Buzzi,julgado em 313/2015 (lnfo s6o).
Porqu?
o 5 do art. 219 do CPC 1973 no estabeleceu qualquer distino em relao
espcie de prescrio. Sendo assim, num primeiro momento, at se poderia cogitar
ser possvel ao juiz declarar de ofcio a aquisio mediante usucapio de proprie-
dade. Entretanto, em uma anlise mais calma, percebe-se que no se pode chegar
a essa concluso.
Primeiro, porque o disposto no 5 do art. 219 est intimamente ligado s causas
extintivas, conforme expressamente dispe o art. 220.
Segundo, porque a prescrio extintiva e a usucapio so institutos diferentes, sen-
do inadequada a aplicao da disciplina de um deles frente ao outro, uma vez que
a expresso "prescrio aquisitiva", como sinnima de usucapio, tem razes mais
ligadas a motivos fticos/histricos do que a contornos meramente temporais.
Essa diferenciao imprescindvel, sob pena de ocasionar uma situao de inse-
gurana jurdica, alm de violao aos princpios do contraditrio e ampla defesa,
pois, no processo de usucapio, o direito de defesa assegurado ao confinante im-
postergvel, eis que lhe propicia oportunidade de questionar os limites oferecidos
ao imvel usucapiendo.
Como simples exemplo, se assim fosse, nas aes possessrias o demandante po-
deria obter um julgamento de mrito, pela procedncia, antes mesmo da citao
da outra parte, afinal, o magistrado haveria de reconhecer a prescrio (na hipte-
se, a aquisitiva-usucapio) j com a petio inicial, no primeiro momento.
Consequentemente, a outra parte teria eliminada qualquer possibilidade de defesa
do seu direito de propriedade constitucionalmente assegurado, sequer para alegar
uma eventual suspenso ou interrupo daquele lapso prescricional.
Ademais, conforme a doutrina, o juiz, ao sentenciar, no pode fundamentar o de-
cidido em causa no articulada pelo demandante, ainda que por ela seja possvel
acolher o pedido do autor. Trata-se de decorrncia do dever de o juiz decidir a lide
"nos limites em que foi proposta, sendo-lhe defeso conhecer de questes, no sus-

citadas, a cujo respeito a lei exige a iniciativa da parte" (art. 128 do CPC). Ainda de
acordo com a doutrina, essa vedao, em razo do princpio da igualdade das par-
tes no processo, aplica-se no s ao demandado, mas, tambm, ao ru, de sorte que
o juiz no poderia reconhecer ex officio de uma exceo material em prol do ru,
como por exemplo, a exceo de usucapio.
Essa concluso acima exposta persiste com o CPC 2015?

SIM. Mesmo com o novo CPC, o juiz continuar sem poder declarar de ofcio a usu-
capio.
8. 5 PROMESSA DE COMPRA EVENDA

O que uma promessa de compra e venda?
A promessa de compra e venda (ou compromisso de compra e venda) ...
uma espcie de contrato preliminar
por meio do qual uma pessoa (promitente vendedor) se compromete a vender o
seu bem
ao promissrio comprador, aps este pagar integralmente o preo que foi ajus-
tado.
Trata-se de um contrato preliminar porque aps o promitente comprador pagar
integralmente o preo, as partes ainda iro celebrar um outro contrato, qual seja,
de compra e venda.
Obs.: alguns autores, como Nelson Rosenvald, diferenciam as expresses compro-
misso e promessa de compra e venda. Para a maioria da doutrina e da jurisprudn-
cia, contudo, so terminologias sinnimas.
Obrigaes assumidas pelas partes

O promissrio comprador assume uma obrigao de dar, consistente no pagamen-
to do preo combinado (normalmente de forma parcelada).
O promitente vendedor, por sua vez, assume uma obrigao de fazer, qual seja, as-
sinar e outorgar escritura pblica de compra e venda em favor do promissrio com-
prador aps este pagar integralmente o preo.
Forma
A promessa de compra e venda pode ser celebrada por instrumento pblico ou par-
ticular (art. 1.417 do CC).
O contrato principal (compra e venda) que ser assinado aps o pagamento in-
tegral do preo, se envolver bem imvel de valor superior a 30 salrios mnimos,
dever ser feito por escritura pblica (art. 108 do CC).
A promessa de compra e venda precisa ser registrada em cartrio para ser vlida?
NO. A promessa de compra e venda vlida mesmo sem registro no cartrio.

Quando a promessa de compra e venda registrada em cartrio, esse compro-
misso passa a ter natureza jurdica de direito real aquisio. Veja o que dispe o
Cdigo Civil:
Art. 1-417. Mediante promessa de compra e venda, em que se no pactuou arre-

pendimento, celebrada por instrumento pblico ou particular, e registrada no
Cartrio de Registro de Imveis, adquire o promitente comprador direito real
aquisio do imvel.
~ (... )A promessa de compra e venda identificada como direito real ocorre quando
- o instrumento pblico ou particular registrado no cartrio de registro de im-
veis, o que no significa que a ausncia do registro retire a validade do contrato.
(... ) (STJ. 4 Turma. REsp 1185383/MG, Rei. Min. Luis Felipe Salomo, julgado em
o8/o4f2014)
A importncia do registro em cartrio est na eficcia da promessa de compra e

venda perante terceiros:
Se a promessa no foi registrada: ela vlida, mas produz efeitos apenas entre
as partes.
Ex.: Joo (promitente vendedor) celebra um contrato de promessa de compra e ven-
da de um imvel com Pedro (promitente comprador). Esta promessa no regis-
trada em cartrio. Pedro comea a pagar as prestaes mensais. Ocorre que Joo,
de forma desonesta, vende vista o mesmo imvel para Carlos que, de posse da
escritura pblica, vai at o cartrio e registra o imvel em seu nome. Pedro, ao des-
cobrir a venda, no poder pleitear o imvel de Carlos. Restar quele ajuizar ao
de indenizao contra Joo. No significa que a promessa de compra e venda era
invlida; o problema que ela, mesmo sendo vlida, no produzia efeitos perante
terceiros. Logo, Pedro no tem direito de sequela porque a promessa de compra e
venda, neste caso, no direito real.
Se a promessa foi registrada: ela vlida e, alm disso, produz efeitos perante
terceiros.
Ex.: utilizando o mesmo exemplo acima, se a promessa de compra e venda celebra-
da entre Joo e Pedro tivesse sido registrada em cartrio, Carlos nem teria conse-
guido registrar o imvel em seu nome, considerando que haveria essa restrio na
matrcula do imvel. No entanto, ainda que Carlos tivesse conseguido efetuar esse
registro, Pedro poderia desconstitu-lo, ajuizando ao de adjudicao compulsria
contra Carlos. Isso porque a promessa de compra e venda produz efeitos para ter-
ceiros (no caso, Carlos) e a alienao de Joo para Carlos ineficaz perante Pedro.
Nesse sentido, confira o art. 1-418 do CC:
Art. 1-418. O promitente comprador, titular de direito real, pode exigir do promi-
tente vendedor, ou de terceiros, a quem os direitos deste forem cedidos, a outor-
ga da escritura definitiva de compra e venda, conforme o disposto no instrumen-
to preliminar; e, se houver recusa, requerer ao juiz a adjudicao do imvel.

~ Enunciado 253 CJF: O promitente comprador, titular de direito real (art.1-417), tem
- a faculdade de reivindicar de terceiro o imvel prometido venda.
Irretratvel ou retratvel
A promessa de compra e venda, em regra, irretratvel.
As partes, contudo, com base na autonomia privada, podem inserir uma clusula
de arrependimento, prevendo a possibilidade de desistirem de continuar o negcio
jurdico. Se no previrem clusula nesse sentido, a promessa ser irretratvel.
Se o promitente vendedor, mesmo aps receber o preo integral combinado, recusar-se

a outorgar a escritura pblica, o que o promissrio comprador poder Jazer?
Poder ajuizar ao de adjudicao compulsria.
A adjudicao compulsria a ao proposta pelo promissrio comprador contra
o promitente vendedor que se recusa a cumprir sua obrigao de outorgar a es
critura definitiva de compra e venda. O autor da ao pede que o juiz prolate uma
sentena que supra (substituta) a declarao de vontade do promitente vendedor.
Assim, a sentena j ir produzir o mesmo efeito da escritura pblica que o pro-
mitente vendedor no outorgou, podendo o autor at mesmo fazer o registro no
Cartrio de Registro de Imveis.
O pedido formulado na adjudicao compulsria era previsto de forma expressa no
art. 466-B do CPC 1973:
CPC 1973 CPC 2015

Art. 466-B. Se aquele que se comprome- No h dispo;itivo no novo CPC que
teu a concluir um contrato no cumprir reproduza expressamente a previso do
a obrigao, a outra parte, sendo isso art.466-B do CPC 1973. Apesar disso, a
possvel e no excludo pelo ttulo, po- parte poder continuar pedindo ao Ju-
der obter uma sentena que produza o dicirio a pro'Jidncia nele prevista com
mesmo efeito do contrato a ser firmado. base no art. 501 do CPC 2015:
Art. 466-C. Tratando-se de contrato que Art. 501. Na ao que tenha por objeto
tenha por objeto a transferncia da pro- a emisso de declarao de vontade,
priedade de coisa determinada, ou de a sentena que julgar procedente o
ou"tro direito, a ao no ser acolhida pedido, uma vez transitada em julgado,
se 3 parte que a intentou no cumprir produzir todos os efeitos da declarao
a sua prestao, nem a oferecer, nos no emitida.
ca~os e formas legais, salvo se ainda
no exigvel.
O compromisso de compra e venda pode ou no ser registrado no cartrio de regis-

tro de imveis. Se a promessa no for registrada no cartrio, ainda assim o promis-
srio comprador poder ajuizar ao de adjudicao compulsria?
SIM. O registro do compromisso de compra e venda no condio para o ajuiza-
mento da ao de adjudicao compulsria. Mesmo sem o registro, possvel a
adjudicao compulsria. Nesse sentido:
558 Mrcio Andr Lopes Cavalcante

~ Smula 239-STJ: O direito adjudicao compulsria no se condiciona ao regis-
- tro do compromisso de compra e venda no cartrio de imveis.
Enunciado 95 da I Jornada de Direito Civil: O direito adjudicao compulsria

(art. 1-418 do novo Cdigo Civil), quando exercido em face do promitente vende-
dor, no se condiciona ao registro da promessa de compra e venda no cartrio de
registro imobilirio (Smula n. 239 do STJ).
Vantagem para fins de adjudicao compulsria no caso de a promessa ter sido re-
gistrada
Se a promessa estiver registrada no RI, o promissrio comprador tem uma vantagem:
poder ajuizar a ao de adjudicao compulsria com base em um rito sumrio
(mais rpido e simples) previsto no art. 25 da Lei n 6-766/79 e art. 15 do DL no 58/37.J
se o contrato no estiver registrado, a ao de adjudicao compulsria ser propos-
ta como uma ao de conhecimento, de rito ordinrio. (FARIAS, Cristiano Chaves de;
ROSENVALD, Nelson. Curso de Direito Civil. vol. 5 Salvador: Juspodivm, 2014, p. 840).
Alm disso, conforme j explicado acima, se a promessa estiver registrada, a adju-
dicao compulsria poder ser proposta inclusive contra terceiros.
Existe um prazo para que o promissrio comprador proponha a ao de adjudicao

compulsria? Depois de pago integralmente o preo, se o promitente vendedor se
recusar a outorgar a escritura pblica, qual o prazo que o promissrio comprador
possui para requerer a adjudicao compulsria?
No h prazo.
O promitente comprador,"'mparado em compromisso de compra e venda de

_Imvel cujo preo j tenha sido integralmente pago, tem o direito de requerer
. judicialmente, a qualq~er tempo, a adjudicao compulsria do imvel.
STJ.4Turma. REsp 1.216.568-MG, Rei. Min. Luis Felipe Salomo, julgado em 3/9/2015 (lnfo 570).
Natureza da ao de adjudicao
Por meio da propositura de ao de adjudicao, o juiz profere uma sentena que
substitui a vontade do promitente vendedor e tal deciso j valer como ttulo para
o registro da compra no cartrio de imveis.
Assim, verifica-se que a ao de adjudicao compulsria no condena o ru (pro-
mitente vendedor) a entregar a escritura. A sentena na adjudicao compulsria
no tem natureza condenatria.
O pedido na adjudicao compulsria para que seja constituda determinada si-
tuao jurdica. Logo, a sentena possui natureza constitutiva.
No que tange aos prazos, as aes so divididas da seguinte forma:
aes condenatrias: sujeitam-se a prazos prescricionais;

aes constitutivas: obedecem a prazos decadenciais;
aes declaratrias: no se sujeitam nem prescrio nem decadncia.
Desse modo, no vamos falar em prazo prescricional para a ao de adjudicao
compulsria (porque ela uma ao constitutiva). Devemos, ento, procurar saber
se a lei prev um prazo decadencial para essa espcie de ao. Ocorre que nem no
Cdigo Civil de 1916 nem no de 2002 existe a previso de um prazo decadencial
para a ao de adjudicao compulsria. Vale ressaltar que, quanto aos prazos de
decadncia, o legislador previu prazos especficos para cada uma das situaes que
quis regular. Quando no trouxe prazo decadencial para determinada ao, signi-
fica que a parte poder propor a ao a qualquer tempo. Veja o que diz a doutrina:
m "(. .) os direitos potestativos sem prazo fixado em lei so perptuos, podendo,

desse modo, ser exercidos a qualquer tempo, seja por meio de simples decla-
rao de vontade, seja via ao constitutiva." (CAHALI, Yussef Said. Prescrio e
decadncia. So Paulo: RT, 2008, p. 76)
Dessa forma, tratando-se de direito potestativo, sujeito a prazo decadencial, para
cujo exerccio a lei no previu prazo especial, prevalece a regra geral da inesgotabi-
lidade ou da perpetuidade, segundo a qual os direitos no se extinguem pelo no
uso. Assim, mngua de previso legal, o pedido de adjudicao compulsria, quan-
do preenchidos os requisitos da medida, poder ser realizado a qualquertempo (STJ.
43 Turma. REsp 1216568/MG, Rei. Min. Luis Felipe Salomo, julgado em 03/ogl2o15).
S um alerta: se o promitente comprador no estiver na posse do imvel, tem que
ter cuidado para que o possuidor no fique morando l tempo suficiente para ad-
quiri-lo por usucapio. Se isso acontecer, o promitente comprador perder seu di-
reito real aquisio pelo fato de o possuidor ter adquirido outro direito real (o de
propriedade).
8.6 ALIENACO FIDUCIRIA EM GARANTIA

CONCEITO
m "A alienao fiduciria em garantia um contrato instrumental em que uma

das partes, em confiana, aliena a outra a propriedade de um determinado bem,
ficando esta parte (uma instituio financeira, em regra) obrigada a devolver
quela o bem que lhe foi alienado quando verificada a ocorrncia de determina-
do fato." (RAMOS, Andr Luiz Santa Cruz. Direito Empresarial Esquematizado. So
Paulo: Mtodo, 2012, p. 565).
ALIENACO FIDUCIRIA DE VECULOS

........... ! ..................................... .... o
A espcie mais comum de alienao fiduciria a de automveis.

Ex.: Antnio quer comprar um carro de R$ 30 mil, mas somente possui R$ 10 mil.
Ele ento procura o Banco "X", com quem celebra contrato de financiamento com
garantia de alienao fiduciria.

Assim, o Banco "X" empresta R$ 20 mil a Antnio, que compra o veculo. Como ga-
rantia do pagamento do emprstimo, a propriedade resolvel do carro ficar com o
Banco "X" e a posse direta com Antnio.
Em outras palavras, Antnio ficar utilizando o carro, mas no documento, aproprie-
dade do automvel constar em nome do Banco "X" (constar "alienado fiduciaria-
mente ao Banco X"}. Diz-se que o banco tem a propriedade resolvel porque, uma
vez pago o emprstimo, a propriedade do carro pelo banco "resolve-se" (acaba:1 e o
automvel passa a pertencer a Antnio.
Registro do contrato de alienao fiduciria no DETRAN e anotao da informao

noCRV
CRV (Certificado de Registro de Veculos) um documento expedido pelo DETRAN
no qual consta quem o pro;>rietrio do veculo.
A legislao determina que, quando for realizada a alienao fiduciria de um ve-
culo, o contrato dever ser registrado no DETRAN e esta informao constar no
CRV do automvel.
No CRV, existe um campo c1amado "observaes" e l constar uma frase mais
ou menos com os seguintes dizeres: "AL. FID./BANCO XXX", que significa alienado
fiduciariamente para o bano XXX.
Essa informao uma garantia tanto para o banco, como tambm para terceiros
que eventualmente se interessem por comprar aquele carro. Isso porque, ao con-
sultarem o documento do veculo (CRV), vero que existe esse gravame e que a
pessoa que est na posse direta do veculo no possui ainda a propriedade plena do
bem, j que aquele automvel foi oferecido como garantia de uma dvida. Somente
aps pagar todo o dbito que o possuidor ter a propriedade plena.
Onde consta a obrigatoriedade de que o contrato de alienao fiduciria seja regis-

trado no DETRAN?
o Cdigo Civil que determina que o contrato de alienao fiduciria seja registra-
do no DETRAN e que essa informao seja anotada no CRV. Confira:
Art. 1.361. Considera-se fiduciria a propriedade resolvel de coisa mvel infung-

vel que o devedor, com escopo de garantia, transfere ao credor.
1 Constitui-se a propriedade fiduciria com o registro do contrato, celebra-
do por instrumento pblico ou particular, que lhe serve de ttulo, no Registro de
Ttulos e Documentos do domiclio do devedor, ou, em se tratando de veculos.
na repartio competente para o licenciamento (explico: DETRAN), fazendo-se;;,
anotao no certificado de registro (esclareo: CRV).
Alm de ser anotado no CRV, necessrio (obrigatrio} que a alienao fidudria

seja registrada no cartrio de Registro de Ttulos e Documentos (RTD}?
NO. desnecessrio o registro do contrato de alienao fiduciria de veculos em
cartrio.
Principais julgados STF e STJ comentados 2015 > 5E1

O registro da alienao fiduc. ria no RTD, no passado, j foi obrigatrio, conforme
previa o art. 66, 1 da Lei no 4728/65, tendo este artigo sido revogado pela Lei
n 10.931/2004.
Alm disso, para que no houvessem dvidas de que o registro no RTD dispens-
vel, o legislador editou duas leis afirmando essa dispensa. Confira:
Lei no n882f2oo8:
Art. 6 Em opera:l de 3rrendamento mercantil ou qualquer outra modalidade
de crdito ou financiamento a anotao da alienao fiduciria de veculo auto-
motor no certificado de registro a que se refere a lei no 9.503, de 23 de setembro
de 1997, produz ple1os efeitos probatrios contra terceiros, dispensado qualquer
outro registro pblico.
Lei no 11-795f2oo8:
Art. 14 (...) 7 A anotao da alienao fiduciria de veculo automotor ofertado
em garantia ao grupo de consrcio no certificado de registro a que se refere o
Cdigo de Trnsito Bra5.ileiro, Lei n 9.503, de 23 de setembro de 1997, produz
efeitos probatrios contr3 terceiros, dispensado qualquer outro registro pblico.
ADis 4333 e 4ZZ71DF

Os Registradores de Ttulos e Documentos no ficaram satisfeitos com as altera-
es legislativas acima el<postas e ajuizaram, com o intermdio de um determina-
do partido poltico, duas ..\Ois no STF contra os arts. 1.361, 1, do Cdigo Civil, art. 14,
7, da Lei n 11-795f2oo8, e art. 6 da Lei n 11.882/2008.
Segundo argumentaram, tais leis violaram o art. 236 da CF/88, uma vez que no
poderiam dispensar a realizaco do registro pblico dos contratos de alienao fi-
duciria em garantia de ven.los automotores pelas serventias extrajudiciais de
registro de ttulos e documentos.
Esso tese foi aceito? Houve inconstitucionalidade das referidos leis oo dispensarem o
registro do o/ieno~o fiduciria no RTD?
NO. No havia nada que imp::disse o legislador de extinguir, como o fez, essa obri-
gatoriedade. No h nenhum dispositivo na CF/88 que obrigue o registro do con-
trato de alienao fiduciria no cartrio.
Na verdade, os requisitos relac onados com a formao, validade e eficcia de con-
tratos privados so assuntos a serem tratados pela legislao federal e no pelo
texto constitucional.
O legislador entendeu, de forma correta, que a exigncia do registro da alienao
fiduciria na serventia ex-:raju::icial {RTD) acarretaria nus e custos desnecessrios
ao consumidor, alm de no conferir ao ato a publicidade adequada. Para o leigo
que ir comprar um carro, muito mais provvel procurar junto ao DETRAN e no
CRV se h restries ao ve cu lo >endo improvvel que v atrs dessa informao no
RTD ou em qualquer outro car:rio.

Convnios entre DETRAN e RTD
Antes de 2008, era comum que os DETRANs fizessem convnios com os cartrios de
RTD para que o licenciamento dos veculos ocorresse nos prprios cartrios. A Lei n
11.882/2008 proibiu essa prtica:
Art. 7 (... )
1 Consideram-se nulos quaisquer convnios celebrados entre entidades de
ttulos e registros pblicos e as reparties de trnsito competentes para o li-
cenciamento de veculos, bem como portarias e outros atos normativos por elas
editados, que disponham de modo contrrio ao disposto no caput deste artigo.
2" O descumprimento do disposto neste artigo sujeita as entidades e as pes-
soas de que tratam, respectivamente, as Leis nos 6.015, de 31 de dezembro de
1973, e 8.935, de 18 de novembro de 1994, ao disposto no art. 56 e seguintes da Lei
n 8.078, de 11 de setembro de 1990, e s penalidades previstas no art. 32 da Lei
n 8.935, de 18 de novembro de 1994.
Essa proibio tambm foi questionada por meio das ADis, mas o STF entendeu
que no havia nenhuma inconstitucionalidade na proibio.
O STF, no entanto, a fim de respeitar o ato jurdico perfeito e a segurana jurdica,
afirmou que a vedao imposta pela Lei n 11.882/2008 no poderia ser aplicada
aos convnios celebrados antes da publicao dessa norma.
Assim, os convnios j pactuados por ocasio da edio da lei foram preservados
at o fim do prazo da sua vigncia, sendo vedada qualquer prorrogao.
Resumindo:
- _Quando for realizada a alienao fiduciria de um veculo, o contrato dever

;;~-~~r
registrado no DETRAN e est~ informao constar no CRV do automvel.
- desnecessrio o registro do contrato de alienao fiduciria de veculos em
-cartrio.
.. STF. Plenrio. RE 611639/RJ, Rei. Min. Marco Aurlio, julgado em 21/10/2015 (repercusso
_ geral).
STF. Plenrio. ADI 4333/DF e ADI 4227/DF, Rei. Min. Marco Aurlio, julgados em 21/10/2015
{lnfo8o4).
8.7 OUTROS TEMAS
HIPOTECA: PRESCRICO DA OBRIGACO PRINCIPAL E EXTINCO DA GARAN-

TIA HIPOTECRIA . . .

A empresa "X" contraiu uma dvida com a empresa "V".

A credora exigiu uma garantia real, tendo a devedora oferecido um imvel em hi-
poteca.
A hipoteca uma espcie de direito real de garantia, disciplinada nos arts. 1-473
a 1.505 do Cdigo Civil. Se a parte que deu o bem em hipoteca no cumprir a sua
obrigao, o credor poder executar a hipoteca, hiptese na qual o imvel dado em
garantia ser alienado e o valor obtido utilizado para pagar o dbito.
Prescrio da dvida
O prazo para pagamento da dvida venceu, mas, a pesar disso, a empresa "Y" (credo-
ra) no ajuizou ao cobrando o crdito nem executou a hipoteca.
Passaram-se 5 anos, tendo havido a prescrio da pretenso de cobrana da dvida
(art. 206, 5, I, do CC).
Diante disso, indaga-se: ocorrendo a prescrio da pretenso de cobrana da dvida,

o que acontece com a hipoteca?
A hipoteca extinta.
A prescrio da pretenso de cobrana da dvida extingue o direito real de hi-

poteca estipulado para garanti-la. A hipoteca,'no sistema brasileiro, uma ga-
rantia acessria, seguindo, portanto, a sorte (o destino) da obrigao principal.
Assim, prescrita a pretenso derivada da obrigao principal, no persiste a ga-
rantia hipotecria (art.1.499 do CC).
STJ. 3"Turma. REsp 1.408.861-RJ, Rei. Min. Paulo de Tarso Sanseverino,julgado em 2ol1o/2015
(lnfo 572).
Tendo havido a prescrio da pretenso de cobrana da dvida, pode-se dizer que

houve a extino da obrigao princi pai, devendo a hipoteca ser igualmente extin-
ta, nos termos do art.1-499 do CC:
Art. 1-499. A hipoteca extingue-se:

1- pela extino da obrigao principal;
DIREITO EXCLUSIVO DO PESOUISADOR EXPLORACO DE JAZIDA

":"' o ~-

Determinada mineradora (Mineradora Pedra Bonita Ltda.) obteve da Unio outorga
para realizar pesquisas de viabilidade de lavra de minrios em determinado stio.
Ocorre que uma outra pessoa (terceiro) retirou, sem autorizao da mineradora,
grande quantidade de minrios do local, ficando com esse produto para si.
Ao descobrir tal fato, a mineradora ajuizou ao de indenizao por danos mate-
riais contra esse terceiro, pedindo que sua condenao ao pagamento do valor dos
minrios extrados.

o Juiz de Direito (Justia Estadual) julgou improcedente o pedido, alegando que a
mineradora no tem direito indenizao, considerando que as jazidas e dem3is
recursos minerais presentes no subsolo so de propriedade da Unio, nos termos
dos arts. 20, IX e 176 da CF/88:
Art. 20. So bens da Unio:

IX- os recursos minerais, inclusive os do subsolo;
Art. 176. As jazidas, em lavra ou no, e demais recursos minerais e os potenciais

de energia hidrulica constituem propriedade distinta da do solo, para efeito de
explorao ou aproveitamento, e pertencem Unio, garantida ao concessio1-
rio a propriedade do produto da lavra.
Logo, segundo entendeu o magistrado, se algum sofreu prejuzos no foi a mi1e-

radora, mas sim a Unio.
O STJ concordou com o entendimento da sentena?

NO.
O STJ entendeu que o terceiro que explorou clandestinamente rea objeto de

outorga para pesquisa de viabilidade de lavra de minrios deve sim indenizar o
particular que possua o direito de pesquisa e de lavra.
STJ. 3Turma. REsp 1471-5"71-RO, Rei.Min.Marco Aurlio Bellizze,julgado em 10/2/2015 (lnfo 556).
Ainda que a Unio seja a proprietria exclusiva das reservas minerais existente5 no
solo e subsolo, ao concessionrio particular (mineradora) garantida a propriedade
do produto de sua explorao, fazendo emergir da nossa ordem constitucional o
princpio do livre acesso aos recursos minerais.
Nesse cenrio, o Cdigo de Minerao trouxe o importante instituto da prior' da-
de, ou seja: cumpridas as determinaes legais, o minerador faz jus obteno de
um ttulo minerrio, obedecida a prioridade prevista no art. 11, "a", do Decreto-Lei
227/67. Desse modo, para fins de fixao do direito de prioridade, o referido disposi-
tivo estabelece que se tomar em considerao a data do requerimento relativo
pesquisa ou explorao de rea considerada livre. Concedido o alvar de pesquisa
e verificada a viabilidade da explorao em concluso dos trabalhos de pesquisa, o
autorizatrio ter o prazo decadencial nuo para requerer a concesso da lavra ou
negociar seu direito com terceiros (arts. 31 e 32 do Decreto-Lei 227/67, ambos com
redao dada pela Lei n 6-403/76). Da se extrai que, uma vez autorizada a pesqui-
sa para fins de minerao, nasce para o autorizatrio o direito subjetivo e exclusivo
futura explorao da mina, como decorrncia do direito de prioridade, durante o
prazo decadencial de um ano, contado da aprovao do relatrio final da pesquisa.
Portanto, fixado legalmente o direito subjetivo futura concesso da lavra como
decorrncia da autorizao de pesquisa, a explorao indevida, exercida cland~sti
na e ilicitamente por terceiro, que no detinha nenhum ttulo minerrio, resulta em
prejuzo injusto ao legtimo autorizatrio. Esse dano deve ser ressarcido.

PROPRIETRIO S PODE SE OPOR A QUE FAAM ATIVIDADES NO SEU SUBSOLO
SE DEMONSTRAR INTERESSE LEGTIMO
Imagine a seguinte situafO adaptada:

Uma grande rede comeou;; construir um supermercado.
Para isso, foi necessrio instalar uns "tirantes", que invadiram o subsolo do imvel
vizinho.
"Tirantes" so pinos de ferro ot.. concreto utilizados para sustentar prdios que te-
nham um grande porte.
No caso do supermercado, esses tirantes (de concreto) ficavam embaixo da terra
e, por serem muito grandes oara sustentar a estrutura do empreendimento, inva-
diam o subsolo do imvel vizinro, que era um imvel residencial.
Desse modo, esses pinos incli 'lados utilizados para ajudar na sustentao do super-
mercado invadiram em cerca de 10 metros o subsolo do imvel vizinho.
Vale ressaltar que ficou provado, por percia, que no houve qualquer dano estru-
tura ::lo prdio ao lado, que teve seu subsolo invadido.
O imvel vizinho, contudo, no ficou satisfeito e ajuizou ao pedindo a retirada
dos tirantes e a condenao do supermercado em perdas e danos. Na ao, argu
mentou que o subsolo perterce ao proprietrio do imvel e que, portanto, o super-
mercado no poderia ter invadido seu subsolo sem autorizao.
O argumento do imvel vizinho foi acatado? O supermercado ser obrigado a reti-

rar os tirantes ou a pagar indenizafiio?
NO. O STJ entendeu que o pmprietrio do imvel invadido no tinha legtimo
interesse para requerer a remco dos tirantes nem para pedir indenizao por
perdas e danos, considerando que, no caso concreto, ficou constatado que a inva-
so no acarretou prejuzos a ele nem dificultou o perfeito uso, gozo e fruio do
seu imvel.
No caso em que o subsolo de imvel tenha sido invadido por tirantes (pinos
de concreto) provenientes de obra de sustentao do imvel vizinho, o pro-
prietrio do imvel invadido no ter legtimo interesse para requerer, com
base no art. 1.229 do CC, a remoo dos tirantes nem indenizao por perdas
e danos, desde que fique constatado que a invaso no acarretou prejuzos
comprovados a ele, tampouco impossibilitou o perfeito uso, gozo e fruio do
seu imvel.
ST13 Turma. REsp 1.256.825-SP. Rei. Min. Joo Otvio de Noronha, julgado em 513/2015
(lnfo 557).
Realmente, a propriedade do ~oi c abrange a do subsolo correspondente. Assim est

previsto no art. 1.229 do Cdigo Civil. No entanto, esse dispositivo legal adota o cri-
trio de utilidade da coisa, de forma que o proprietrio s ter direito de impedir o
566 < ,\1rcio Andr Lopes Cavalcante

uso do subsolo por terceiros se ficar demonstrado que a conduta invasora lhe traga
dano, incmodo ou que o proba de utilizar normalmente o bem. Veja a redao
legal e atente para a parte em cinza:
Art. 1.229. A propriedade do solo abrange a do espao areo e subsolo correspon-
dentes, em altura e profundidade teis ao seu exerccio, no podendo o proprie-
trio opor-se a atividades que sejam realizadas, por terceiros, a uma altura ou
profundidade tais, que no tenha le interesse legtimo em impedi-las.
Desse modo, o proprietrio somente pode se opor a que terceiros exeram ativida-
des no seu subsolo se demonstrar interesse legtimo em pedir o impedimento (ex.:
provar que lhe ser gerado algum prejuzo).
No caso concreto, a pretenso de retirada dos tirantes no estava amparada em
possveis prejuzos devidamente comprovados ou mesmo no fato de os tirantes
terem impossibilitado, ou estarem impossibilitando, o perfeito uso, gozo ou fruio
do imvel. Tambm no existem possveis obstculos a futuras obras que venham
a ser idealizadas no local, at porque, caso e quando se queira, referidos tirantes
podem ser removidos.
Dessa forma, ficou demonstrado que o proprietrio do imvel no tem legtimo in-
teresse em impedir a utilizao do subsolo onde esto localizados os tirantes, pois
sobre o referido espao no exerce ou demonstra quaisquer utilidades.
PRIVILGIO ESPECIAL
Em 2015, foi editada a Lei n 13.176/2015 que acrescenta inciso IX ao art. 964 do CC,
com a seguinte redao:
Art. 964. Tm privilgio especial:

(...)
IX- sobre os produtos do abate, o credor por animais.
Tema no to relevante, mas fique atento com provas objetivas.
9 CASAMENTO EDIVRCIO
9.1 DESNECESSIDADE DE AUDINCIA DE CONCILIACO/RATIFICACO NA
ACO DE DIVRCIO .

Joo e Maria eram casados, mas h muitos anos que no viviam juntos, razo pela
qual decidiram se divorciar e, para isso, ingressaram com ao de divrcio consensual.
Diante da ausncia de qualquer divergncia entre os autores, o juiz da vara de fa-
mlia entendeu que era dispensvel a realizao de audincia para tentativa de
reconciliao do casal (chamada de audincia de ratificao) e sentenciou o feito
decretando o divrcio.
'
~
l Principais julgados STF e STJ comentados 2015 > 567

O Promotor de Justia que intervinha no processo no concordou e recorreu da sen-
tena alegando que o art. 40, 2, da Lei n 6.515/77 determina que o procedimento
aplicvel para o divrcio consensual aquele previsto nos arts. 1.120 a 1.124 do CPC
1973- O art. 1.122 do CPC 1973, por sua vez, afirma que obrigatria a realizao de
audincia para ouvir o casal. Confira os dispositivos mencionados:
Art. 40 (...) 2- No divrcio consensual, o procedimento adotado ser o pre-

visto nos artigos 1.120 a 1.124 do Cdigo de Processo Civil, observadas, ainda, as
seguintes normas: (... )
Art. 1.122. Apresentada a petio ao juiz, este verificar se ela preenche os re-
quisitos exigidos nos dois artigos antecedentes; em seguida, ouvir os cnjuges
sobre os motivos da separao consensual, esclarecendo-lhes as consequncias
da manifestao de vontade.
Em suma, o MP alegou que a audincia de ratificao continua sendo obrigatria

no divrcio consensual por estar prevista no art. 1.122 do CPC 1973 e que ela no
pode ser dispensada em nenhuma hiptese.
O STJ concordou com a tese do MP?

NO.
Na ao de divrcio direto consensual, possvel a imediata homologao do

divrcio, sendo dispensvel a realizao de audincia de conciliao ou ratifica~
o (art.1.1:z2 do CPC 1973) quando o magistrado tiver condies de aferir a firme
disposib dos cnjuges em se divorciarem, bem como de atestar que as demais
formalidades foram atendidas.
STJ. 3" Turma. REsp 1-483.841-RS, Rei. Min. Moura Ribeiro, julgado em 17/3/2015 (lnfo 558).
Mas e o art. 1.122 do CPC 1973?

Esse dispositivo deve sofrer uma releitura por fora da EC 66/2010.
A EC 66/2010 (conhecida como "Emenda do Divrcio") alterou a redao do art.
226, 6, da CF/88, suprimindo os prazos de um ano de separao judicial e de
dois anos de separao de fato no divrcio. Alm disso, a doutrina defende que,
ao no exigir mais qualquer requisito em seu texto, o novo 6 tambm probe
qualquer discusso sobre culpa para fins de conceder ou no o divrcio. Compare
as duas redaes:
ANTES DA EC 66/2010 DEPOIS DA EC 66/2010

6 O casamento civil pode ser dissolvi- 6 O casamento civil pode ser dissolvi-
do pelo divrcio, aps prvia separao do pelo divrcio.
judicial por mais de um ano nos casos
expressos em lei, ou comprovada sepa-
rao de fato por mais de dois anos .
.............................................................................................................................

Assim, a EC 66/2010 eliminou os prazos para a concesso do divrcio e afastou
a necessidade de que seja discutida culpa, dispensando que sejam debatidas as
causas que geraram o fim da unio. Isso no importa mais. Se as partes querem
se divorciar, no cabe ao juiz convenc-las do contrrio. Passa a ter vez no Direito
de Famlia a figura da interveno mnima do Estado, co-no deve ser. No deve o
magistrado expor desnecessria e vexatoriamente a intimidade do casa I. Criou-se,
dessa forma, nova figura totalmente dissociada do div-cio anterior. O divrcio pas-
sou a ser agora efetivamente direto.
conclui-se, portanto, que o art. 1.122 do CPC 1973, ao exigir uma audincia de ratifi-
cao antes de conceder o divrcio direto consensual, passou a ter redao confli-
tante com o novo entendimento acima exposto, segundo o qual no mais existem
os antigos requisitos para divrcio.
Na ao de divrcio consensual direto, atualmente, no h causa de pedir, inexiste
necessidade de os autores declinarem o fundamento do pedido, cuidando-se de
simples exerccio de um direito potestativo.
Portanto, a leitura que deve ser feita agora do art.1.122 do CPC a seguinte: no ser
necessria audincia com os autores do pedido de divrcio consensual quando o
magistrado tiver condies de aferir a firme disposio dos cnjuges em se divor-
ciarem, bem como de atestar que as demais formalidades foram atendidas.
Dito de outro modo, s ser designada a audincia de que trata o art. 1.122 do CPC
1973 em caso de dvida sobre a real inteno das parte; de se divorciarem. No ha-
vendo dvidas, no tem sentido a realizao do ato. A audincia de conciliao ou
ratificao passou a ter apenas cunho eminentemente formal, sem nada produzir,
no havendo nenhuma questo relevante de direito a 5e decidir.
Os artigos da Lei n 6.515/77 e do CPC 1973 devem ser interpretados segundo a nova
ordem constitucional e a ela se adequar.
Como fica o tema no novo CPC?

Seguindo a linha de raciocnio acima exposta, o CPC 2015 no exige a realizao de
audincia antes da decretao do divrcio consensual. O tema tratado nos arts.
731 a 733
g.2 COMPETNCIA PARA JULGAR DIVRCIO DECORRENTE DE VIOLNCIA

DOMSTICA
Em janeiro/2015, durante uma discusso, Joo ameaou de morte sua esposa Fran-
cisca.
A vtima procurou a Vara Especializada de Violncia D:Jmstica e Familiar contra a
mulher.
A juza deferiu diversas medidas protetivas de urgnc a, com base no art. 22 da Lei
Maria da Penha. Dentre elas, que Joo fosse afastado do lar e que no se aproxi-
masse de Francisca a menos de 500m de distncia dela.

Em maro/2015, Francisca, por meio de advogado, ingressou com ao de divr-
cio, que foi distribudo, por dependncia, para a Vara Especializada de Violncia
Domstica.
Foi correta essa distribuio do divrcio por dependncia? A Vara Especializada em

Violncia Domstica pode julgar tambm ao de divrcio?
SIM. O art. 14 da Lei no 11.340/2006 consagra a competncia hbrida (criminal e civil)
da Vara Especializada da Violncia Domstica e Familiar contra a Mulher para o
julgamento e execuo das causas decorrentes da prtica de violncia domstica e
familiar contra a mulher. Confira:
Art. 14. Os Juizados de Violncia Domstica e Familiar contra a Mulher, rgos

da Justia Ordinria com competncia cvel e criminal, podero ser criados pela
Unio, no Distrito Federa e nos Territrios, e pelos Estados, para o processo, o jul-
gamento e a execuo das causas decorrentes da prtica de violncia domstica
efamiliarcontra a mulher.
Assim, a juza da Vara de Violn:ia Domstica ficou responsvel por julgar tanto o
crime de ameaa como tambm o pedido de divrcio, nos termos do art. 14 da Lei
n 11.340/2006.
Acordo que ps fim ao processo criminal

Em maio/2015, foi realizada urra audincia para tratar sobre o crime de ameaa,
tendo havido acordo homologado pela juza por meio do qual Francisca decidiu
retratar-se da representao oferecida, nos termos do art.16 da Lei n 11.340/2006:
Art. 16. Nas aes penais pCblicas condicionadas representao da ofendida de

que trata esta Lei, s ser admitida a renncia representao perante o juiz, em
audincia especialmente designada com tal finalidade, antes do recebimento da
denncia e ouvido o Ministrio Pblico.
Diante disso, indaga-se: a Vara de Violncia Domstica continuar competente para

julgar o divrcio?
SIM.
A extino de medida protetiva de urgncia,diante da homologao de acordo

entre as partes, no afasta a competncia da Vara Especializada de Violncia
Domstica ou Familiar contra a Mulher para julgar ao de divrcio fundada na
mesma situao de agressividade vivenciada pela vtima e que fora distribuda
por dependncia medida extilita.
STJ. ~Turma. REsp 1.4g6.o3o-MT, Rei. Min. Marco Aurlio Bellizze,julgado em 6/lo/2015
(lnfo 572).
O legislador conferiu compet1cias cveis e criminais Vara Especializada em Vio-

lncia Domstica com o objetivo de permitir que o mesmo magistrado pudesse ter

conhecimento amplo da situao de violncia domstica e familiar praticada con-
tra a mulher, no intuito de que pudessem ser sopesadas as repercusses jurdicas
nas diversas aes civis e criminais que foram originadas direta ou indiretamente
desse mesmo fato.
o problema foi que a lei, ao estabelecer, no art. 14, a competncia cvel da Vara
Es-
pecializada de Violncia Domstica contra a Mulher, no especificou quais seriam
as aes que deveriam ali tramitar.
Diante disso, o STJ afirmou que a Vara Especializada da Violncia Domstica ser
competente para as aes de natureza civil (notadamente, as relacionadas ao Di-
reito de Famlia) quando a causa de pedir dessas demandas tiver relao (decorrer)
com a prtica de violncia domstica ou familiar contra a mulher.
No caso concreto, a ao de divrcio estava diretamente relacionada com a situa-
o de violncia vivenciada pela mulher, de forma que, mesmo extinto o processo
criminal, a demanda cvel dever continuar tramitando no Juizado de Violncia
Domstica.
10 UNIO ESTVEL
10.1 NOCES GERAIS
Conceito
A unio estvel uma entidade familiar, caracterizada pela unio entre duas pes-
soas, do mesmo sexo ou de sexos diferentes, que possuem convivncia pblica,
contnua e duradoura, com o objetivo de constituio de famlia.
Previso constitucional
Art. 226 {... ) 3- Para efeito da proteo do Estado, reconhecida a unio est-
vel entre o homem e a mulher como entidade familiar, devendo a lei facilitar sua
converso em casamento.
Previso no CC-2002
Art. 1.723. reconhecida como entidade familiar a unio estvel entre o homem
e a mulher, configurada na convivncia pblica, contnua e duradoura e estabe-
lecida com o objetivo de constituio de famlia.
Apesar da CF-88 e do CC-2002 falarem em unio de homem e mulher, o STF, ao

julgar a ADI 4.277-DF em conjunto com a ADPF 132-RJ, entendeu que possvel a
existncia de unies estveis homoafetivas, ou seja, entre pessoas do mesmo sexo
(ADI4277. Rei. Min. Ayres Britto, Tribunal Pleno, julgado em os/osl2on).
Requisitos para a caracterizao da unio estvel

a) A unio deve ser pblica (no pode ser oculta, clandestina);
Principais julgados STF e STJ comentados 2015 , 571

b) a unio deve ser duradoura, ou seja, estvel, apesar de no se exigir um tempo
mnimo;
c) a unio deve ser contnua (sem que haja interrupes constantes);
d) a unio deve ser estabelecida com o objetivo de constituir uma famlia;
e) as duas pessoas no podem ter impedimentos para casar;
f) a unio entre essas duas pessoas deve ser exclusiva ( impossvel a existncia de
unies estveis concomitantes e a existncia de unio estvel se um dos com-
ponentes casado e no separado de fato).
A coabitao um requisito da unio estvel?

NO. O CC-2002 no exige que os companheiros residam sob o mesmo teto, de
sorte que continua em vigor, com as devidas adaptaes, a antiga Smula 382-STF:
A vida em comum sob o mesmo teto "more uxorio", no indispensvel caracte-
rizao do concubinato.
10.2 PROPSITO DE CONSTITUIR FAMLIA COMO CONDIO PARA A UNIO

ESTVEL
Imagine o seguinte caso concreto julgado pelo STJ (com adaptaes}:
Joo e Maria namoravam e cada um morava em sua casa, no Brasil.
Em 2003, Joo recebeu um convite para trabalhar no exterior e para l se mudou,
tendo o namoro continuado distncia.
Em 2004, Maria, aproveitando que Joo estava morando no exterior, resolveu fazer
um curso de mestrado no pas onde ele se encontrava. Neste perodo, eles moraram
na mesma casa.
Em janeiro de 2005, o casal ficou noivo.
Em julho de 2oos,Joo, com recursos prprios, comprou um apartamento no Brasil.
Em 2006, eles se casaram e voltaram a morar no Brasil, tendo escolhido o regime
da comunho parcial.
Em 2008, o casal se separou.
Polmica
Durante o divrcio surgiu a seguinte polmica: o apartamento comprado em 2005
deveria ser dividido entre os dois ou ficaria s com o marido? Joo alegava que o
imvel pertenceria apenas a ele, j que, quando comprou, eles no eram casados.
Maria, por sua vez, argumentou que naquela poca eles no eram casados, mas
viviam em unio estvel, de forma que o bem deveria ser dividido.
O STJ concordou com Joo ou Maria?

Com Joo. Para o STJ, antes de Joo e Maria casarem, eles no se encontravam em
unio estvel, mesmo estando morando sob o mesmo teto (coabitao). Segundo

decidiu o Tribunal, o casal estava tendo um "namoro qualificado", mas no uma
unio estvel.
Namoro qualificado x unio estvel

A doutrina aponta a seguinte diferena entre o namoro qualificado e a unio es-
tvel:
m"(. . )o namoro qualificado apresenta a maioria dos requisitos tambm presentes

na unio estvel. Trata-se, na prtica, da relao amorosa e sexual madura,
entre pessoas maiores e capazes, que, apesar de apreciarem a companhia uma
da outra, e por vezes at pernoitarem com seus namorados, no tm o obje-
tivo de constituir famlia. Por esse motivo to difcil, na prtica, encontrar
as diferenas entre a unio estvel e o namoro qualificado. Muito embora as
semelhanas existentes ente ambos, o que os diferencia o objetivo precpuo
de constituir famlia- presente na unio estvel e ausente no namoro qua-
lificado. (... )
Assim, para a constituio da unio estvel, o casal deve manifestar a sua vonta-
de de constituir famlia, vivendo nesse sentido como se casado fosse. Isso signifi-
ca dizer que deve haver assistncia moral e material recproca irrestrita, esforo
conjunto para concretizar sonhos em comum, part cipao real nos problemas e
desejos do outro etc.
No namoro qualificado, por outro lado, embora possa existir um objetivo fu-
turo de constituir famlia, no h ainda essa comunho de vida. Apesar de se
estabelecer uma convivncia amorosa pblica, contnua e duradoura, um dos
namorados, ou os dois, ainda preserva sua vida pessoal e sua liberdade. Os seus
interesses particulares no se confundem no presente, e a assistncia moral e
material recproca no totalmente irrestrita." (MALUF, Carlos Alberto Dabus:
MALUF, Adriana Caldas do Rego Freitas Dabus. Curso de Direito de Famlia. So
Paulo: Saraiva, 2013, p. 371-374).
No namoro qualificado, as partes fazem planos de uma famlia para o futuro.

Na unio estvel, as partes j esto vivendo uma fam!ia.
Vale ressaltar que as partes, embora pudessem, no quiseram se utilizar do insti-
tuto da converso da unio estvel em casamento, previsto no art.q26 do Cdigc
Civil. Isso a clara manifestao de vontade das part:es de que no tinham uma
unio estvel e de que, a partir do casamento (e no antes), que desejavam cons-
tituir a sua prpria famlia.
O fato de os namor(ldos estarem coabitando no um sinal de que havia unio

estvel?
No necessariamente. A coabitao entre namorados algo cada dia mais comum
nos tempos atuais, impondo-se ao Direito, longe das crticas e dos estigmas, ade-
quar-se realidade social.
Principais julg2dos STF e STJ comentados 2015 > 573

Resumindo:
O fato de namorados projetarem constituir famlia no futuro no caracteriza
unio estvel, ainda que haja coabitao. . ,,,
Com base nisso, o STJ decidiu que um casal de namorados que morou juntos e
que depois resolveu se casar no vivia em unio estvel se o objetivo deles era
apenas o de constituir uma famlia no futuro.
STJ. 3 TJrma. REsp 1.454.643-RJ, Rei. Min. Marco Aurlio Bellizze,julgado em 3/3/2015 (lnfo 557).
10.3 IRRETROATIVIDADE DOS EFEITOS DE CONTRATO DE UNIO ESTVEL

Se duas pessoas esto vivendo em unio estvel, o lei prev regras poro disciplinar o
patrimnio desse casal?
SIM. O Cdigo Civil estabelece que, na unio estvel, as relaes patrimoniais entre
o casal obedecem s regras do regime da comunho parcial de bens (art. 1.725). Em
outras palavras, como se as pessoas que vivem em unio estvel estivessem casa-
das sob o regime da comunho parcial de bens.
possvel que esse casal altere isso?
SIM. Os companheiros podem celebrar um contrato escrito entre si estipulan-
do regras patrimoniais especficas que iro vigorar naquela unio estvel. Ex.:
empres~ rios(as), esportistas ou artistas milionrios(as) costumam assinar contra-
tos de convivncia com seus/suas companheiras(os) estabelecendo que, naquela
unio estvel, ir vigorar o regime da separao de bens.
lmogine agora o seguinte situao hipottica:
Em 2010. Christian, rico empresrio, comea a namorar Anastasia.
O relacionamento fica srio e se transforma em uma unio pblica, duradoura e
wntnua. Eles, inclusive, falam em constituir uma famlia.
Em 2015, orientado por seus advogados, Christian decide celebrar com Anastasia
um "contrato de unio estvel" por meio de escritura pblica lavrada por tabelio
de notas
No contrato estipulado que o regime de bens do casal o da separao total.
A clusula g.1.2.3-4 afirma que esse regime de bens retroage ao ano de 2010, quan-
do comeou o relacionamento entre o casal.
Segundo o STJ, essa clusula vlido?

NO.
No lkito aos conviventes atriburem efeitos retroativos ao contrato de unio .

estvel, a fim de eleger o regime de bens aplicvel ao perodo de convivncia
anterior sua assinatura.
STJ. 3a Turma. REsp 1.383-624-MG, Rei. Min. Moura Ribeiro, julgado em 2/6/2015 (lnfo 563).

o regime de bens entre os companheiros comea a vigorar na data da assinatura
do contrato, assim como o regime de bens entre os cnjuges comea a produzir
efeitos na data do casamento( 1 do art. 1.639 do CC).
Assim, em nosso exemplo, Anastasia ser proprietria de metade do que Christian
adquiriu onerosamente desde que comeou a unio estvel at a data da assinatura
~
do contrato, quando passa a vigorar o regime da separao total. O contrato de unio
estvel vlido, mas somente gera efeitos para o futuro, ou seja, o STJ no admitiu a
atribuio de efeitos pretritos. Em suma, s a clusula da retroao que era ilcita.
>

Cuidado:
Muitos livros defendem posio contrria ao que foi decidido pelo STJ. o caso, por
exemplo, de Maria Berenice Dias e Francisco Jos Cahali. Assim, muita ateno para
o tipo de pergunta que ser feita na hora da prova para no se lembrar do que leu
no livro e errar a questo, especialmente em concursos CESPE.
10.4ALIENAO DE BEM IMVEL SEM CONSENTIMENTO DO COMPA-

NHEIRO
Joo vivia em unio estvel com Maria.
Durante essa unio, Joo adquiriu um apartamento, que era utilizado para ser alu-
gado e, assim, gerar uma renda extra.
Vale ressaltar que, no registro de imveis, Joo figurava como nico proprietrio
do bem e no havia nenhuma informao no sentido de ele vivia em unio estvel.
Determinado dia, Joo, sem consultar ou comunicar Maria, alienou o apartamento.
Um ano depois, o relacionamento chegou ao fim e Maria ajuizou ao de dissolu-
o de unio estvel pedindo a partilha dos bens adquiridos durante o relaciona-
mento. Nesse momento, ela descobriu que Joo havia alienado o apartamento e
alegou que essa transferncia foi nula por no ter tido a sua anuncia, o que teria
violado o art. 1.647,1, do Cdigo Civil:
Art. 1.647- Ressalvado o disposto no art. 1.648, nenhum dos cnjuges pode, sem
autorizao do outro, exceto no regime da separao absoluta:
1- alienar ou gravar de nus real os bens imveis;
O pedido de nulidade da alienao foi aceito pelo STJ?

NO.A3Turma do STJ decidiu o seguinte:
A CF/88 equipara a unio estvel ao casamento (art. 226, 3).
Se duas pessoas vivem em unio estvel, como se elas fossem casadas sob o
regime da comunho parcial de bens (art.1.725 do CC).
~regra do art. 1.647, I, do CC pode ser aplicada unio estvel, desde que tenha
Sido dada publicidade aos eventuais adquirentes a respeito da existncia dessa
Unio estvel.

E como pode ser conferida essa publicidade? Mediante a averbao do contrato
de convivncia ou da sentena que declarou a existncia da unio estvel no Re-
gistro Imobilirio em que est inscrito o imvel adquirido na constncia da unio.
Assim, a anulao da alienao somente seria possvel se, no registro de imveis
onde est inscrito o apartamento, houvesse a averbao (uma espcie de anota-
o/observao feita no registro) de que o proprietrio daquele imvel vive em
unio estvel.
Como no havia essa averbao no registro imobilirio e como no existe nenhu-
ma outra prova de que o adquirente do apartamento estava de m-f, deve-se pre-
sumir que o comprador (terceiro na relao jurdica entre os conviventes) estava
de boa-f.
Desse modo, em nome da segurana jurdica e da proteo ao terceiro de boa-f, a
alienao deve ser mantida.
Mas e a ex-companheira, ficar no prejuizo?

NO. A companheira que foi prejudicada pela alienao do bem que integrava 0
patrimnio comum do casal ter direito de cobrar do alienante o valor referente
sua parte no negcio jurdico, situao que pode ser inclusive discutida na prpria
ao de dissoluo da unio estvel. O que ela no ter direito de desfazer (anu-
lar) a venda.
Resumindo:
O art. 1.647, I, do CC prev que, nenhum dos cnjuges pode, sem autorizao do
outro, exceto no regime da separao absoluta, alienar ou gravar de nus real
os bens imveis.
Se duas pessoas vivem em unio estvel, como se elas fossem casadas sob o
regime da comunho parcial de bens (art.1.725 do CC).
Para a 33 Turma do STJ, a regra do art. 1.647, I, do CC pode ser aplicada unio
estvel, desde que tenha sido dada publicidade aos eventuais adquirentes a res-
peito da existncia dessa unio estvel.
Se um imvel foi alienado pelo companheiro sem a anuncia de sua compa-
nheira, a anulao dessa alienao somente ser possvel se no registro de
imveis onde est inscrito o bem, houvesse a averbao (uma espcie de ano
tao/observao feita no registro) de que o proprietrio daquele imvel vive
em unio estvel.
Se no houver essa averbao no registro imobilirio e se no existir nenhu-
ma outra prova de que o adquirente do apartamento estava de m-f, deve-se
presumir que o comprador estava de boa-f, preservando, assim, a alienao
realizada, em nome da segurana jurdica da proteo ao terceiro de boa-f~
Em suma: a invalfdao da alienao de imvel comum, fundada na falta de
consentimento do companheiro, depender da publicidade conferida unio

K~stvel, mediante a averbao de contrato de conv;vncia ou da deciso decla-
/ratria da existncia de unio estvel no Oficio do Registro de Imveis em que
~ cadastrados os bens comuns, ou da demonstrao de m-f do adquirente.
);'sTJ. 3" Turma. REsp 1.424.275-MT, Rei. Min. Paulo de Tarso Sar.severino,julgado em 4/12/2014
' (lnfo 554).
PRECEDENTE DA 4a TURMA ENVOLVENDO FIANCA

........................................................................................................................... .
Em 2014, a 4 Turma do STJ analisou a incidncia de inciso 111 do art. 1.647 do CC
(fiana) s unies estveis. Veja o que foi decidido:
O que fiana?
Fiana um tipo de contrato por meio do qual uma pessoa {chamada de "fiadora")
assume o compromisso junto ao credor de que ela ir satisfazer a obrigao assu-
mida pelo devedor, caso este no a cumpra (art. 818 do Cdigo Civil).
Outorga uxria
Se a pessoa for casada, em regra, ela somente poder ser fiadora se o cnjuge con-
cordar.
Essa concordncia, que chamada de "outorga uxr a/marital", no necessria se
a pessoa for casada sob o regime da separao absoiJta.
Tal regra encontra-se prevista no art. 1.647, 111, do CC:
Art. 1.647. Ressalvado o disposto no art. 1.648, nenhum dos cnjuges pode, sem
autorizao do outro, exceto no regime da sepa ao absoluta:
(... )
111- prestar fiana ou aval;
Se o cnjuge negar essa autorizao sem motivJ justJ, a pessoa poder pedir ao
juiz que supra a outorga, ou seja, o magistrado poderi autorizar que a fiana seja
prestada mesmo sem o consentimento.
Sobre o tema, existe um enunciado do STJ:

~ Smula 332-STJ: Afiana prestada sem autorizco de um dos cnjuges implica
- a ineficcia total da garantia.
A outorga uxria/marital necessria tambm no wso de unio estvel? Uma pes-

soa que viva em unio estvel com outra, se quiser prestar fiana, precisar da auto-
rizao de seu(sua) companheiro(a)?
NO. Na unio estvel no se exige o consentimento do :ompanheiro para a prti-
ca dos atos previstos no art. 1.647 do CC.
Assim, uma pessoa que viva em unio estvel com outra pode prestar fiana sem a
necessidade de autorizao de seu(sua) companheiro(a)
Principais ju gados STF e STJ comentados 2015 > 577

Logo, NO nula nem an:Jivel a fiana prestada por fiador convivente em unio
estvel sem a autorizao de sua companheira.
A smula 332 do STJ no se aplica no caso de unio estvel.
Esse foi o entendimento adotado pela 4 Turma do STJ no Resp 1299894/DF, Rei.
Min. Luis Felipe Salomo, julgado em 2s/02/2o14 (lnfo 535).
Qual o fundamento para essa concluso?

A 4 Turma do STJ considerou que a fiana prestada sem a autorizao do com-
panheiro vlida porque impossvel ao credor saber se o fiador vive ou no em
unio estvel com algum.
Como, para a caracteriza~o da unio estvel, no se exige um ato formal, solene e
pblico, como no casamento, fica difcil ao credor se proteger de eventuais preju-
zos porque ele nunca ter plena certeza se o fiador possui ou no um companheiro.
Segundo o Min. Luis Felipe Salomo, certo que no existe superioridade do casa-
mento sobre a unio estvel, sendo ambas equiparadas constitucionalmente. Isso
no significa, contudo, que os dois institutos sejam inexoravelmente coincidentes,
ou seja, eles no so idnticos.
Vale ressaltar que o fato de o fiador ter celebrado uma escritura pblica com sua
companheira, disciplinando essa unio estvel, no faz com que isso altere a con-
cluso do julgado. Isso porque, para tomar conhecimento da existncia dessa es-
critura, o credor teria que :>ercorrer todos os cartrios de notas do Brasil, o que se
mostra invivel e inexigvel.
Dessa forma, o STJ considerou que no nula nem anulvel a fiana prestada por
fiador convivente em unio estvel, sem a outorga uxria, mesmo que tenha havi-
do a celebrao de escritura pblica entre os consortes.
Comparando os dois entendimentos:

AS REGRAS DO ART.1.647 DO CC APLICAM-SE UNIO ESTVEL?
1) SIM, mas desde que seja conferi- 2) NO. justificvel que haja uma dife-
da publicidade a essa unio estvel rena de tratamento entre o casamento e a
a fim de que no prejudique tercei- unio estvel quando se fala sobre a exign-
ros de boa-f. cia ou no de outorga uxria (art. 1.647 do
Vale ressaltar que, no caso .::onere- CC). Isso porque o casamento ato jurdico
to, o STJ manteve vlido o regcio cartorrio e solene que gera publicidade
jurdico mesmo sem a concordncia erga omnes. J a unio estvel no goza
da companheira, considerando que dessa presuno de publicidade, de modo
no havia prova da publicidade da que fica difcil ao credor se proteger de even-
unio estvel. tuais prejuzos porque ele nunca ter plena
certeza se a pessoa com quem contrata vive
STJ. 3 Turma. REsp 1424275/MT, Rei.
ou no em unio estvel.
Min. Paulo de Tarso Sanseverino,
julgado em 04/12/2014. STJ. 4 Turma. REsp 1299866/DF, Rei. Min.
Luis Felipe Salomo, julgado em 25/02/2014 .
.............................................................................................................................
578
J
< Mrcio Andr Lopes Cavalcante
10.5 AO DE DISSOLUO DE UNIO ESTVEL CUMULADA COM ALIMEN-
TOS ECOMPETNCIA
Regra de competncia no caso de ao de dissoluo de unio estvel. Se os ex-con-
viventes moram em comarcas diferentes, onde dever ser proposta a ao de disso-
luo de unio estvel?
No foro do domiclio do ru. A ao de dissoluo de unio estvel uma ao
pessoal e, portanto, deve ser proposta na comarca de domiclio do ru, conforme
previsto no art. 94 do CPC 1973 (art. 46 do CPC 2015).
Ex.: Joo e Maria viveram durante 10 anos em unio estvel. Ocorre que o relacio-
namento chegou ao fim e Joo foi morar em Belo Horizonte (MG), enquanto Maria
permaneceu residindo em So Paulo (SP). Maria deseja propor ao de dissoluo
de unio estvel. Tal demanda dever ser ajuizada em Belo Horizonte (MG), consi-
derando que este o domiclio do ru.
Regra de competncia no caso de ao de alimentos. Onde dever ser proposta a

ao de alimentos se o autor (alimentando) more em comarca diferente do ru
{alimentante)?
No foro do domicilio do autor (alimentando). No caso da ao de alimentos, exis-
te uma regra especial que excepciona a regra geral do foro do domiclio do ru.
Veja:
'~ 1973 CPC2015
Art. 100. competente o foro: Art. 53 competente o foro:

(...) (... )
11- do domiclio ou da residncia do 11- de domiclio ou residncia do
alimentando, para a ao em que se alimentando, para a ao em que se
pedem alimentos; pedem alimentos;
Ex.: Lucas mora em Recife (PE), enquanto que seu pai (Pedro) reside em Fortaleza
(CE). Lucas poder propor ao de alimentos contra Pedro em Recife (PE), no sendo
necessrio que ajuze a ao no foro do domiclio do ru.
Essa r.egra especial do art. 100, 11, do CPC 1973 (art. 53, 11, do CPC 2015) s vale para as
aes de alimentos envolvendo menores de idade?
NO. Essa regra especial vale no apenas para aes de alimentos envolvendo po-
derfamiliar, como tambm no caso de alimentos decorrentes de casamento, paren-
tesco e unio estvel.
Ateno: essa regra especial no se aplica no caso de ao de alimentos baseada

em ato ilcito. Neste caso, incide a regra geral do art. 94 do CPC 1973 (art. 46 do CPC
2015), salvo se houver alguma norma especfica.

illl-..
Ao de dissoluo de unio estvel cumulada com ao de alimentos. Qual ser
o foro competente se o ex-convivente prope ao pedindo a dissoluo de unio
estvel e tambm a concesso de alimentos?
Neste caso, a autora (ou o autor) da ao ter o direito de ajuizar a ao no foro do
seu domiclio, considerando que ir prevalecer a regra especial do art.1oo, 11, do CPC
1973 (art. 53, 11, do CPC 2015).
Ex.: Joo e Maria viveram durante 10 anos em unio estvel. Ocorre que o rela-
cionamento chegou ao fim e Joo foi morar em Belo Horizonte (MG), enquan-
to Maria permaneceu residindo em So Paulo (SP). Maria deseja propor ao de
dissoluo de unio estvel. Se ela ajuizar apenas a ao de dissoluo, ter que
faz-lo em Belo Horizonte (MG), considerando que este o domiclio do ru. No
entanto, se, espertamente, ela cumular ao de dissoluo de unio estvel com
pedido de alimentos, a ao poder ser proposta no foro de seu domiclio (no
caso, So Paulo/SP).
Em nosso exemplo, se Maria quiser ajuizar a ao de dissoluo de unio estvel

cumulada com alimentos no foro do domiclio do ru, isso ser possvel?
SIM. Como o litgio no envolve interesse de incapazes, a autora pode optar entre:
o foro de seu domiclio; ou
o foro de domiclio do ru.
Obs.: caso envolvesse interesse de incapazes (ex.: pedido de alimentos para me-
nor de 18 anos), a a regra de competncia em favor do domiclio do menor seria
absoluta.
Resumindo:
A autora pode optar entre o foro de seu domiclio e o foro de domiclio do ru

para propor ao de reconhecimento e dissoluo de unio estvel cumulada
com pedido de alimentos, quando o litgio no envolver interesse de incapaz.
STJ. 3 Turma. REsp 1.290.950-SP, Rei. Min. Ricardo Vi lias Bas Cueva, julgado em 25/8f2o15
(lnfo 568).
10.6 INAPLICABILIDADE DA LEI g.278/g6 A SITUAES OCORRIDAS AN

TES DE SUA VIGNCIA
Se duas pessoas vivem uma unio como se fossem casadas, qual o nome que se d
para essa relao? A lei prev regras para disciplinar o patrimnio desse casal?
Trata-se de uma unio estvel, que prevista atualmente no art.1.723 do CC.
O Cdigo Civil de 2002 estabelece que, na unio estvel, as relaes patrimoniais
entre o casal obedecem s regras do regime da comunho parcial de bens (art.
1.725}. Em outras palavras, como se as pessoas que vivem em unio estvel esti-
vessem casadas sob o regime da comunho parcial de bens.

Nessa espcie de regime, comunicam-se os bens que sobrevierem ao casal, na cons-
tncia do casamento, com exceo dos casos previstos no Cdigo Civil. Dito de outro
modo, os bens adquiridos durante a unio passam a ser de ambos os companheiros,
salvo em algumas situaes que o Cdigo Civil determina a incomunicabilidade.
No necessrio que se prove o esforo em comum. Ex.: Joo e Maria vivem em
unio estvel, sendo que apenas Joo possui trabalho remunerado. Um dia, Joo
compra um apartamento. Esse imvel pertence igualmente ao casal, metade para
cada um deles. No necessrio que Maria comprove que ajudou financeiramente
na compra do bem.
Essa realidade acima sempre foi assim?

NO. A unio estvel nem sempre teve esse nome e nem sempre foi protegida com
a mesma amplitude com que atualmente. Veja em linhas gerais a evoluo his-
trica do tema:
DEPOIS DA CF/88 E A PARTIR

ANTES DA CF/88
ANTES DA LEI g.278/g6 DA LEI g.278/g6
A "unio estvel" no tinha Abandonou-se o termo Continua sendo usado o
esse nome e era chamada concubinato e passou-se termo "unio estvel".
de concubinato. a utilizar a nomenclatura A Lei n g.278/g6 esta bel e-
O concubinato no gozava "unio estvel". ceu uma presuno legal
da mesma proteo porque A CF/88 afirmou que a relativa de comunho dos
a viso que o Direito tinha unio estvel deve serre- bens adquiridos a ttui,J
era a de que s existia fa- conhecida como entidade oneroso durante a LAnio
mlia no casamento (entre familiar, ou seja, o Direito estvel.
homem e mulher). passou a tratar a unio Assim, em regra, para
Assim, as pessoas que estvel como famlia. todos os bens adquiridos
viviam em concubinato Quanto aos bens, cada durante a unio estvel,
no formavam uma enti- companheiro da unio es- presume-se que for3m
dadefamiliar, mas sim uma tvel somente continuava adquiridos pelo esforo
"sociedade de fato" (equi- tendo direito aos bens em comum do casal (ambos
parada a uma empresa relao aos quais contri- tero direitos iguais sc-bre
informal). buiu para a formao do eles). Como exceo, n3o
Quando ocorria a dissolu- patrimnio comum. No haver esta presunc se
o da sociedade de fato, o entanto, a interpretao a aquisio se der mm o
concubino s ficava com os do que fosse "contribuio produto de bens adqui-
bens que tinha contribudo para a formao do patri- ridos anteriormente ao
(com dinheiro ou trabalho) mnio comum" tornou-se incio da unio.
para adquirir. Logo, se ape- mais abrangente, incluin- Quando h a dissoluoo
nas o homem tivesse com- do tambm a solidarieda- da unio estvel, para que
prado o bem, somente ele de e o apoio recprocos no o(a) companheiro(a) tenha
ficaria com a coisa quando mbito familiar. direito aos bens adquiridos
ocorresse a dissoluo. Essa No havia presuno legal durante a relao, ele(a)
era a previso da smula de esforo comum para a no precisar provar que
380 do STF. partilha de bens. Ao final contribuiu para a aquisio.

DEPOIS DA CF/88 E A PARTIR
ANTES DA CF/88
ANTES DA LEI g.278/g6 DA LEI g.zJS/g6
do relacionamento, os Com a edio da Lei
bens amealhados no g.278/g6, os bens a partir
perodo eram divididos de ento adquiridos por
proporcionalmente ao pessoas em unio estvel
esforo comprovado, passaram a pertencer a
direto ou indireto, de cada ambos em meao, salvo
convivente. se houver estipulao em
Ainda vigorava, em parte, sentido contrrio ou se
o raciocnio da smula 380 a aquisio patrimonial
do STF quanto necessida- decorrer do produto de
de de provar o esforo co- bens anteriores ao incio
mum (o enunciado havia da unio.
sido superado quanto ao Com a Lei n g.278/g6 fica
carter da unio estvel, superada a smula 380 do
que deixou de ser concubi- STF.
nato e passou a entidade
familiar) .
. ......................................................................................................................... .
Se uma unio estvel foi dissolvida antes da Lei n 9278/96, mas a partilha dos bens
somente foi julgada aps essa Lei, ela poder ser aplicada ao caso?
NO. As regras relativas ao patrimnio dos companheiros estabelecidas pela Lei
nc g.278/g6 no se aplicam s unies estveis dissolvidas antes de sua vigncia,
devendo a partilha de bens submeter-se prova do esforo comum (RESP 147.098/
DF, Rei. Min. Slvio de Figueiredo Teixeira, DJ 7/8/2ooo).
Semente a partir do regime da Lei n g.278/g6 que se estabeleceu que os bens
adquiridos na constncia da unio estvel por um ou por ambos os conviventes
passariam a pertencer a ambos, em partes iguais. Apenas com a Lei n g.278/g6
ficou dispensada a prova da contribuio de cada companheiro(a) na formao do
patrimnio comum para poder pleitear sua diviso.
Assim, para unies estveis dissolvidas antes da vigncia dessa Lei, ainda que te-
nham sido julgadas aps o novo diploma, devero ser aplicadas as regras da prova
do "esforo comum".
Imagine que uma unio estvel tenha comeado em 1990 e terminado em zooo.
Somente o homem trabalhava. Em 1995, ele comprou dois apartamentos. Em 1999,
adquiriu uma casa e um stio. Em zooo, chegou ao fim a unio. As regras da Lei n
9.278/96 podero ser aplicadas para todos os bens adquiridos durante a unio (dois
apartamentos, uma casa e um stio)? Presume-se que a mulher tenha direito aos
dois apartamentos, casa e ao stio?
NO. Os bens adquiridos anteriormente Lei n g.278/g6 tm a propriedade- e,
ccnsequentemente, a partilha ao fim da unio- disciplinada pelo ordenamento
jur"dico vigente quando da respectiva aquisio. Assim, tem-se o seguinte:

uanto aos bens adquiridos antes da Lei n g.278/g6 (dois apartamentos): apli-
c:c:~-se o regime da prova do esforo comum {Smula 380 do STF).
~YQ.u~nfo aos bens adquiridos aps a Le.i n g.278/g6 (casa e stio): aplica-se a pre-
. suno legal de que a mulher tem direito meao dos beps, independente-
. mente de prova do esforo comum~ .
., STJ. z Seo. REsp 1.124.859-MG, Rei. originrio Min. Luis Felipe Salomo, Rei. para acrdo
Min. Maria Isabel Gallotti,julgado em 26/11/2014 (lnfo 556). ~
>

Por que a Lei n 9278/96 no pode ser aplicada para os bens adquiridos antes de
sua vigncia?
Porque seno haveria a retroao da Lei para atingir ato jurdico perfeito e direito
adquirido.
Segundo decidiu o STJ, com base nas lies de Francisco Jos Cahali, a titularidade
dos bens se consuma no momento da respectiva aquisio, tornando-se um ato
jurdico perfeito. A pessoa que adquiriu o bem tornou-se titular de um direito ad-
quirido. Logo, essa aquisio, esse negcio jurdico, estar imune nova legislao,
que no poder retroagir para interferir nesse patrimnio.
11 PARENTESCO
11.1 DESCONSTITUICO DA PATERNIDADE REGISTRAL
Joo e Maria viviam em unio estvel, quando ela engravidou.
O casal vivia uma relao aparentemente monogmica e, quando a criana nasceu,
Joo registrou o menino (chamado de Eduardo) como seu filho e de Maria.
Durante os primeiros cinco anos de vida de Eduardo, Joo e Maria ainda estavam
juntos e educavam a criana normalmente como pais.
Ocorre que, determinado dia, mexendo no Whatsapp de Maria, Joo viu uma con-
versa dela com a amiga na qual revelava que Eduardo no era filho biolgico de
Joo, mas sim de Ricardo, um antigo namorado.
Arrasado por ter descoberto a traio, Joo exigiu de Maria um teste de DNA e o
resultado foi. .. que ele no era pai de Eduardo.
A partir da,Joo saiu de casa e no quis mais ter nenhum tipo de contato nem com
Maria nem com Eduardo.
Oito anos depois disso, Joo comeou a estudar Direito e decidiu resolver formal-
mente a situao, razo pela qual ajuizou ao negatria de paternidade contra
Eduardo, pedindo que fosse reconhecido que ele no era seu filho biolgico e, como

consequncia, que fosse retificado o registro de nascimento excluindo-se o seu
nome como pai.
Em uma situafo semelhante a essa, o STJ admitiu a desconstituifo da paterni-

dade?
SIM. REsp 1.330-404-RS, Rei. Min. Marco Aurlio Bellizze,julgado em 5/2/2015 (lnfo 555).
O STJ entendeu que, como o pai registra! foi enganado (induzido em erro), deveria
ser aplicado ao caso os arts. 1.601 e 1.604 do Cdigo Civil:
Art. 1.601. Cabe ao marido o direito de contestar a paternidade dos filhos nasci-
dos de sua mulher, sendo tal ao imprescritvel.
Art. 1.604. Ningum pode vindicar estado contrrio ao que resulta do registro de
nascimento, salvo provando-se erro ou falsidade do registro.
No caso concreto, houve vnculo de afeto entre o pai registra# (Joo) e Eduardo. No
seria possvel manter o registro com base na paternidade socioafetiva?
A 33 Turma do STJ, neste julgado, entendeu que no. Segundo defendeu o Min. Re-
lator, "o estabelecimento da filiao socioafetiva perpassa, necessariamente, pela
vontade e, mesmo, pela voluntariedade do apontado pai, ao despender afeto, de
ser reconhecido como tal. dizer: as manifestaes de afeto e carinho por parte de
pessoa prxima criana somente tero o condo de convolarem-se numa relao
de filiao, se, alm da caracterizao do estado de posse de filho, houver, por parte
daquele que despende o afeto, a clara e inequvoca inteno de ser concebido juri-
dicamente como pai ou me daquela criana."
No caso concreto, a relao afetiva que havia entre pai registra! e filho foi rompida
quando este tinha cinco anos, deforma que h oito anos eles no mais teriam qual-
quer contato. Segundo foi apurado, atualmente impossvel o restabelecimento
desse vnculo que um dia existiu.
Para o Min. Marco Aurlio Bellizze, "no se pode obrigar o pai registra!, induzido a
erro substancial, a manter uma relao de afeto, igualmente calcada no vcio de
consentimento originrio, impondo-lhe os deveres da advindos, sem que, volunt-
ria e conscientemente, o queira. Como assinalado, a filiao sociafetiva pressupe
a vontade e a voluntariedade do apontado pai de ser assim reconhecido juridica-
mente, circunstncia, inequivocamente, ausente na hiptese dos autos."
E se, no momento em que descobriu a traifo, o pai registra/ tivesse continuado a

ter contato com Eduardo como se nada tivesse acontecido? Nesse caso, poderia Joo,
depois de uns anos, ajuizar a afo e conseguir a desconstituio?
NO. O Min. Relator afirmou que se o pai registra!, mesmo aps ter obtido cincia
da verdade dos fatos, ou seja, de que no era pai biolgico do filho, mantivesse com
este, voluntariamente, vnculos de afetividades, a no seria possvel a desconstitui-
o, porque teria ficado provada a paternidade socioafetiva.

Resumindo a tese adotada neste julgado:
>1) Se o marido ou companheiro descobre que foi induzido em erro no momen-
to de registrar a criana e que no pai biolgico do seu filho registra!, po-
der contestar a paternidade, pedindo a retificao do registro (arts. 1.601 e
1.604 do CC).
, z) Para que o pai registra! enganado consiga desconstituir a paternidade, in-
dispensvel que, to logo ele tenha sabido da verdade (da traio), ele tenha
se afastado do suposto filho, rompendo imediatamente o vnculo afetivo.
3) Se o pai registra! enganado, mesmo quando descobriu a verdade, ainda
manteve vnculos afetivos com o filho registra I, neste caso ele no mais po-
der desconstituir a paternidade porque teria manifestado, ainda que im-
plicitamente, o desejo de continuar sendo pai socioafetivo da criana, no
podendo, depois de um tempo, arrepender-se e querer retificar o registro.
STJ. 3Turma. REsp 1.330-404-RS, Rei. Min. Marco Aurlio 3el! izze,julgado em 5/2/2015 (lnfo 555).
Em outras palavras, o pai registra I enganado ter xito em conseguir a desconsti-

tuio da paternidade se foi induzido a erro, mesmo que antes tivesse bom rela-
cionamento com o suposto filho. Para isso, no entanto . precisar romper imediata-
mente os laos com o filho quando descobrir a traio.
!~~~ -~~~-~~-~!~.=. ~~~~~-~~- ~ -~-~~~~~~-~-~~~~- .................................................. .

O que a chamada "adoo brasileira"?
"Adoo brasileira" ou "adoo moda brasileira" ocorre quando o homem ou a
mulher declara, para fins de registro civil, um menor como sendo seu filho biolgi-
co, sem que isso seja verdade.
Exemplo: Carla tinha um namorado (Bruno), te1do ficado grvida desse rapaz. Ao
contar a Bruno sobre a gravidez, este achou que era muito novo para ser pai e "su-
miu", no deixando paradeiro conhecido.
Trs meses depois, Carla decide se reconciliar com Andr, seu antigo noivo, que
promete amada que ir se casar com ela e "assumir" o nascituro. No dia em que
nasce a criana, Andr vai at o registro civil de pessoas naturais e, de posse da
DNV (declarao de nascido vivo) fornecida pela rraternidade, declara que o menor
recm-nascido (Vitor) seu filho e de Carla, sendo o registro de nascimento lavrado
nesses termos.
Por que recebe esse nome?

Essa prtica chamada pejorativamente de "adoo brasileira" porque uma es-
pcie de "adoo" feita sem observar as exigncias legais, ou seja, uma adoo fei-
ta segundo o "jeitinho brasileiro". Tecnicamente, contudo, no se trata de adoo,
porque no segue o procedimento legal. Consiste, em verdade, em uma perfilhao
simulada.
Princi~ais julgados STF e STJ comentados 2015 > 585

A "adoo brasileira" permitida?
NO. Formalmente, esta conduta at mesmo prevista como crime pelo Cdigo
Penal:
Parto suposto. Supresso ou alterao de direito inerente ao estado civil de recm-
-nascido
Art. 242. Dar parto alheio como prprio; registrar como seu o filho de outrem;
ocultar recm-nascido ou substitu-lo, suprimindo ou alterando direito inerente
ao estado civil:
Pena- recluso, de dois a seis anos.
Pargrafo nico- Se o crime praticado por motivo de reconhecida nobreza:
Pena- deteno, de um a dois anos, podendo o juiz deixar de aplicar a pena.
Vale ressaltar, entretanto, que, na prtica, dificilmente algum condenado ou re-
cebe pena por conta desse delito. Isso porque, no caso concreto, poder o juiz reco-
nhecer a existncia de erro de proibio ou, ento, aplicar o perdo judicial previsto
no pargrafo nico do art. 242 do CP.
preciso, no entanto, que seja investigada a conduta porque, embora a "adoo
brasileira", na maioria das vezes, no represente torpeza de quem a pratica, pode
ela ter sido utilizada para a consecuo de outros ilcitos, como o trfico internacio-
nal de crianas.
Caso o pai registra/ se arrependa da "adoo brasileira" realizada, ele poder plei-
tear a sua anulao? Eno caso, o filho registrado indevidamente tem o direito de ter
reconhecido como pai o seu genitor biolgico?
SITUACO
........... 1: PAI REGISTRAL OUER ANULAR O REGISTRO
................................... ........................................................................... .
~
Voltando ao exemplo dado acima, imagine que, depois de alguns anos, Andr
(o pai registra I) termina seu relacionamento com Carla. Com raiva, ele procura
um advogado pretendendo o reconhecimento judicial de que ele no o pai de
Vitor.
Qual a ao que dever ser proposta pelo advogado de Andr?

Ao negatria de paternidade cumulada com nulidade do registro civil.
Contra quem a ao proposta?

Contra Vitor (no proposta em face da me de Vitor). Se Vitor for menor, ser
assistido (entre 16 e 18 anos) ou representado (menor de 16 anos) por sua me.
Se Vitor j for falecido, a ao ser ajuizada contra seus herdeiros. No havendo
herdeiros conhecidos (lembre-se que a sua me herdeira), Andr dever pedir a
citao, por edital, de eventuais interessados.
Qual o prazo desta ao?

imprescritvel (art. 1.601 do CC).

onde esta ao dever ser proposta (de quem a competncia)?
No foro da comarca onde reside o ru (Vitor), mais especificamente na vara de fa-
mlia (no deve ser ajuizada na vara de registros pblicos).
Participao do Ministrio Pblico: atuar como fiscal da lei (custos legis}, conside-
rando que se trata de ao concernente ao estado da pessoa (art. 82 do CPC 1973).
Provas produzidas: atualmente, a principal prova produzida nestas aes o exa-
me pericial de DNA.
Se o exame de DNA provar que Vitor no filho biolgico de Andr, o juiz ter que,
obrigatoriamente,julgar procedente o pedido, declararldesconstituir a paternidade
e anular o registro?
NO. O pai que questiona a paternidade de seu filho registra! (no biolgico), que
ele prprio registrou conscientemente, est violando a boa-f objetiva, mais espe-
cificamente a regra da venire contrafactum proprium (proibio de comportamen-
to contraditrio).
Para que seja possvel a anulao do registro indispensvel que fique provado que
o pai registrou o filho enganado (induzido em erro), ou seja, imprescindvel que
tenha havido vcio de consentimento:
~ (... ) O reconhecimento espontneo da paternidade somente pode ser desfeito

- quando demonstrado vcio de consentimento; no h como desfazer um ato
levado a efeito com perfeita demonstrao da vontade, em que o prprio pai
manifestou que sabia perfeitamente no haver vnculo biolgico entre ele e o
menor e, mesmo assim, reconheceu-o como seu filho.( ... )
(STJ. 33 Turma. REsp 1229044/SC, Rei. Min. Nancy Andrighi,julgado em 04/o6/2013)
SITUACO
........... 2: FILHO DESEJA OU ESEJA RECONHECIDO SEU PAI BIOLGICO
.................................. :":" ............................................................................ .
Imagine agora que Vitor, j maior, descubra que Andr no seu pai biolgico, mas
sim Bruno. Vitor ajuza ao de reconhecimento de paternidade cumulada com nu-
lidade do registro contra Bruno e Andr.
A ao ter xito segundo o entendimento do STJ?

SIM. possvel o reconhecimento da paternidade biolgica e a anulao do registro
de nascimento na hiptese em que pleiteados pelo filho adotado conforme prtica
conhecida como "adoo brasileira".
O direito da pessoa ao reconhecimento de sua ancestralidade e origem gentica
insere-se nos atributos da prpria personalidade.
Caracteriza violao ao princpio da dignidade da pessoa humana cercear o direito
de conhecimento da origem gentica, respeitando-se, por conseguinte, a necessi-
dade psicolgica de se conhecer a verdade biolgica (STJ. REsp 833.712/RS).
Principais ju:,gados STF e STJ comentados 2015 > 587

A prtica conhecida como "adoo brasileira", ao contrrio da adoo legal, no
tem a aptido de romper os vnculos civis entre o filho e os pais biolgicos, que
devem ser restabelecidos sempre que o filho manifestar o seu desejo de desfazer o
liame jurdico advindo do registro ilegalmente levado a efeito, restaurando-se, por
conseguinte, todos os consectrios legais da paternidade biolgica, como os regis-
trais, os patrimoniais e os hereditrios.
A ao ser julgada procedente e o registro ser anulado mesmo que tenha se esta-
belecido uma relao socioafetiva entre Vitor e Andr?
SIM. O STJ entende que, mesmo que o filho tenha sido acolhido e tenha usufrudo
de uma relao socioafetiva, nada lhe retira o direito, em havendo sua insurgncia
ao tomar conhecimento de sua real histria, de ter acesso sua verdade biolgica
que lhe foi usurpada, desde o nascimento at a idade madura. Presente o dissen-
so, portanto, prevalecer o direito ao reconhecimento do vnculo biolgico (REso
833-712/RS). .
Dessa forma, a filiao socioafetiva desenvolvida com o pai registra! no afasta o
direito do filho de ver reconhecida a sua filiao biolgica.
Concluso
PAI REGISTRAL AJUZA AO FILHO AJUZA AO DE

NEGATRIA DE PATERNIDADE E INVESTiGAO DE PATERNIDADE
DE NULIDADE DO REGISTRO E DE NULIDADE DO REGISTRO
Para que seja julgada procedente A ao poder ser julgada procedente,
necessrio que: mesmo que tenha sido construda uma
a) ele tenha sido enganado (induzido relao socioafetiva entre ele e o pai
em erro); registra i.
b) no tenha sido construda uma rela-
o socioafetiva entre ele e o filho aps
descobrir que no era o pai biolgico.
Fundamentos: princpios do melhor Fundamentos: dignidade da pessoa
interesse do menor e da boa-f objetiva humana e reconhecimento da ancestra-
(vedao ao venire contra factum pro- lidade biolgica como direito da perso-
prium); art. 1.604 do CC. nalidade.
11.2 PRAZO DECADENCIAL DO ART. 1.614 DO CC

Lucas, 30 anos, foi registrado como filho de Joo e Maria.
Ocorre que Lucas possui indcios de que seu pai biolgico seja Pedro.
Diante disso, Lucas ajuza ao de investigao de paternidade contra Pedro, pedin-
do que este seja reconhecido como seu pai.

Na contestao, o ru afirma que, ao pedir que ele (Pedro) seja declarado pai do
autor, o que o autor (Lucas) est fazendo, em ltima anlise, questionar o ato de
Joo que reconheceu o requerente como sendo seu filho. Assim, para o ru, a ao
teria sido atingida pela decadncia, j que de 4 anos o prazo para que o indivduo
questione o ato do pai que o reconheceu como sendo seu filho. Esse prazo est
previsto no art. 1.614 do CC:
Art. 1.614. O filho maior no pode ser reconhecido sem o seu consentimento, e
o menor pode impugnar o reconhecimento, nos quatro anos que se seguirem
maioridade, ou emancipao.
A tese do ru (Pedro) est correta? O prazo de 4 anos previsto no art. 7.674 do CC

aplica-se tambm para a ao de investigao de paternidade?
NO.
A ao de investigao de paternidade imprescritvel. O prazo decadencial de L
anos estabelecido no art. 1.614 do CC/2002 aplica-se apenas aos casos em que se
pretende, exclusivamente, desconstituir o reconhecimento de filiao, no tendo
incidncia nas investigaes de paternidade, nas quais a anulao do registro civil
constitui mera consequncia lgica da procedncia do pedido.
Desse modo, o art. 1.614 somente incide nas hipteses em que o filho no con-
cordou com o ato voluntrio de seu pai registra! que o reconheceu como sendo
seu filho e, por isso, ajuza uma ao questionando apenas isso (reconhecimento:
sem pedir investigao de paternidade. Veja precedente do STJ espelhando esse
entendimento:
~ -A regra que impe o prazo de quatro anos para impugnar o reconhecimento

- da paternidade constante do registro civil s aplicvel ao filho natural que pre-
tende afastar a paternidade por mero ato de vontade, com o objetivo nico de
desconstituir o reconhecimento da filiao, sem contudo buscar constituir nova
relao.
-A decadncia, portanto, no atinge o direito do filho que busca o reconheci-
mento da verdade biolgica em investigao de paternidade e a consequente
anulao do registro com base na falsidade deste.
STJ. 3 Turma. RESP 987.987/SP, Rei. Min. Nancy Andrighi,julgado em 21/o8/2ooB.
Resumindo:
Ao pedindo apenas a desconstituio do reconhecimento de filiao: prazo

de4anos.
. Ao pedindo a investigao de paternidade e a consequente desconstituio
:do reconhecimento d filiao: imprescritvel.
~{
.,. ~T1 4" Turma. AgRg no REsp 1.259.703-MS, Rei. Min. Maria Isabel Gallotti, julgadq em
1
('2412/2015 (lnfo 556).

11.3 AO DE INVESTIGAO DE PATERNIDADE E DESPESAS COM A CITA-
CO POR EDITAL
O Ministrio Pblico Estadual ajuizou, como substituto processual (ou seja, em
narre prprio defendendo direito alheio), ao de investigao de paternidade
contra Joo, pedindo que ele fosse declarado pai de Pedrinho.
O rJ no foi localizado em nenhum endereo, razo pela qual o Promotor de Jus-
tia pediu sua citao por edital, nos termos do art. 231, 11, do CPC 1973 (art. 256, 11,
do CPC 2015}:
Art. 231. Far-se- a citao por edital:
11- quando ignorado, incerto ou inacessvel o lugar em que se encontrar;
Art. 256. A citao por edita I ser feita:

l i - quando ignorado, incerto ou inacessvel o lugar em que se encontrar o ci-
tando;
At a, tudo bem. O problema comeou agora.O juiz afirmou que o edital de citao
deveria ser publicado na sede do frum da comarca, no dirio oficial do Estado e
em um jornal local. O magistrado fundamentou sua deciso no art. 232, li e 111, do
CPC 1973. Veja:
Art. 232. So requisitos da citao por edital:

(...)
11- a afixao do edital, na sede do juzo, certificada pelo escrivo;
111- a publicao do edital no prazo mximo de 15 (quinze) dias, uma vez no
rgo oficial e pelo menos duas vezes em jornal local, onde houver;
No CPC zors ainda existe essa exigncia de, em regra, o edital ser publicado na sede
do juzo, no rgo oficial e em jornal/oca/?
NO De maneira salutar, o novo CPC desburocratizou o tema e exigiu que o edital
seja :Jublicado, em regra, apenas na internet. Confira:
Art. 257. So requisitos da citao por edital:

(... )
11- a publicao do edital na rede mundial de computadores, no stio dores-
pectivo tribunal e na plataforma de editais do Conselho Nacional de Justia, que
deve ser certificada nos autos;
(...)
No regime do novo CPC, a depender do caso concreto, excepcionalmente, o juiz po-
der exigir a publicao do edital no jornal, mas isso s em virtude de peculiarida-
des do local (ex.: a maioria da populao no tem acesso internet). o que dispe
o pargrafo nico do art. 257:

Pargrafo nico. O juiz poder determinar que a publicao do edital seja feita
tambm em jornal local de ampla circulao ou por outros meios, considerando
as peculiaridades da comarca, da seo ou da subseo judicirias.

Como ainda estvamos sob a gide do CPC 1973, era necessria a publicao tam-
~
bm no jornal. Ocorre que, como a publicao do edital no jornal tem um custo (o
jornal cobra por isso), o juiz exigiu que o MP depositasse em juzo o valor cobrado
pelo peridico. >

o MP, por sua vez, refutou essa exigncia, afirmando que no seria necessrio pu-
biicar o edital em jornal porque incidiria, no caso concreto, a regra de exceo pre-
vista no art. 232, 2 do CPC 1973:
2 A publicao do edital ser feita apenas no rgo oficial quando a parte for
beneficiria da Assistncia Judiciria.
Repetindo: o juiz afirmava que o MP deveria adiantar o custo da publicao do edi-

tal no jornal/oca/ e o Parquet, por sua vez, sustentava que a publicao no jornal
no seria necessria por ser aplicvel o 2 do art. 232. Indaga-se: qual dos dois
estava com a razo?
Nenhum dos dois.
Incorreo da tese do MP:

Se a ao de investigao de paternidade proposta pelo Ministrio Pblico Es-
tadual como substituto processual da criana, no se aplica o art. 232, 2, do CPC
mesmo que o menor seja pobre. Isso porque a parte desta ao no a criana, mas
sim o Ministrio Pblico (ele est litigando em nome prprio, defendendo o direito
do menor). Perceba, portanto, essa sutileza que muda tudo: a parte no a pobre
criana, mas sim o MP.
Segundo o STJ, o art. 232, 2 somente poderia ser aplicado se a ao fosse ajuizada
pela prpria criana, assistida, por exemplo, pela Defensoria Pblica ou mesmo por
um advogado, desde que esse menor fosse beneficirio da justia gratuita.
Ento, conclui-se que era necessria realmente a publicao do edital no jornal lo-
cal. Resta saber quem paga a conta.
Incorreo do argumento do juiz:

O magistrado afirmou que o MP deveria adiantar o valor necessrio para a publica-
o do edital no jornal local, mas isso no est correto tambm.
Segundo o CPC, incumbe parte interessada, como regra, antecipar as despesas relati-
vas aos atos que praticar ou requerer no processo (art. 19 do CPC 1973 I art. 82 CPC 2015).
Quando o processo terminar e o houver a definio de quem tinha realmente razo,
0 vencido dever pagar parte vencedora as despesas antecipadas (art. 20 do CPC
1973 I art. 82, 2 do CPC 2015).
Principais !:ulgados STF e STJ comentados 2015 > 591

Se o Ministrio Pblico for parte e requerer diligncias, ele no precisar adiantar
os valores e as despesas com a realizao desses atos (art. 27 do CPC 1973 I art. 91
do CPC 2015). Mesmo se, ao final, o Ministrio Pblico for vencido, quem pagar as
despesas no ser esta instituio (por ser um rgo, sem personalidade jurdica).
Quem assumir esse encargo ser a Fazenda Pblica (no caso, estadual).
Desse modo, o MP no se sujeita ao nus de adiantar as despesas processuais
quando atua em prol da sociedade, inclusive como substituto processual, pois est
litigando, em ltima anlise, em favor do interesse pblico primrio, no devendo
ter a sua atuao cerceada.
Tudo bem, .ficou claro que o MP no ter que adiantar tais valores. Mas, ento, quem
o far?
A Fazenda Pblica estadual ("Governo do Estado", ou seja, o oramento do Poder
Executivo).
Segundo decidiu o STJ, o custo econmico da citao editalcia na imprensa local
deve ser suportado pela Fazenda Pblica Estadual, por aplicao analgica da S-
mula 232/STJ: "A Fazenda Pblica, quando parte no processo, fica sujeita exigncia
do depsito prvio dos honorrios do perito".
Resumindo: o Ministrio Pblico Estadual, ao propor ao de investigao de pater-
nidade como substituto processual de criana, no obrigado a adiantar as despe-
sas decorrentes da citao editalcia do ru em jornal local, devendo o adiantamen-
to dos gastos da referida diligncia ser realizado pela Fazenda Pblica Estadual.
Resumindo:
Se o Ministrio Pblico Estadual propuser ao de investigao de paternidade
como substituto processual de criana, a citao editalcia do ru no poder ser
realizada apenas em rgo oficial. Isso porque a parte desta ao no a crian-
a, mas sim o Ministrio Pblico (ele est litigando em nome prprio, defenden-
do o direito do menor). Perceba, portanto, essa sutileza que muda tudo: a parte
no a pobre criana,,mas sim o MP. Logo, no se aplica o art. 232, 2, do CPC.
Obs.: o novo CPC desburocratizou o tema e exigiu que o edital seja publicado,
em regra, apenas na internet (art. 257, 11, do CPC 2015). Assim, se j se estivesse
sob a gide do novo CPC no seria necessria, em regra, a publicao pelo
jornal local.
O Ministrio Pblico ter que adiantar o custo da publicao do edital no jornal?
NO. O Ministrio Pblico Estadual, ao propor ao de investigao de pater-
nidade como substituto processual de criana, no obrigado a adiantar as
despesas decorrentes da citao editalcia do ru em jornal local, devendo o
adial')tamento dos gastos da referida diligncia ser realizado pela Fazenda P-
blica Estadual.
STJ. 3." Turma. REsp 1.37?.675-SC, R~l. Min. Ricardo Villas Ba~ Cueva, julgado em 10/3/2015
(lnfo 557).

11.4ADOCO
A ADOO DE PESSOA MAIOR DE IDADE NO REQUER O CONSENTIMENTO DE
SEU PAI BIOLGICO
-
Andr filho biolgico e registra i de Joo. Ocorre que o r: ai, logo nos primeiros meses
de vida do filho, o abandonou, nunca tendo lhe prestad.J afeto ou assistncia material.
A me de Andr casou-se, ento, com Bento, e este cuidou da criana como se fosse
seu filho.
No aniversrio de 20 anos de Andr, Bento falou qt..e gostaria de ser seu pai tam-
bm "no papel".
No dia seguinte, Bento procurou a Defensoria Pbli:a e explicou a situao.
Qual medida jurdica foi proposta?

Bento, por intermdio da Defensoria Pblica, ajuizoJ "a;~o de adoo de maior de
idade cumulada com pedido de destituio do vnculo p;:;terno" em favor de Andr
(adotando) e em desfavor de Joo (pai biolgico de ,."...ndr).
O que o ru alegou na contestao?

Joo argumentou que no se afastou do filho por vontade prpria, mas sim porque
era muito jovem poca e que teve que se mudar para outra cidade por questes
de trabalho.
Afirmou que pretende retomar o relacionamento c::m Andr.
Por fim, o ru alegou que, sem o seu consentimento. a adoo no poderia ser defe-
rida por expressa vedao legal, conforme disposto no art. 1.619 do CC ele o art. 45,
do ECA. Confira os dispositivos citados:
Art. 1.619. A adoo de maiores de 18 (dezoito) ano; depender da assistncia

efetiva do poder pblico e de sentena constitu-:iva, aplicando-se, no que couber,
as regras gerais da Lei n 8.o6g, de 13 de julho de 1990- Estatuto da Criana e
do Adolescente.
Art. 45 A adoo depende do consentimento dos pa sou do representante legal

do adotando.
A tese do ru (pai biolgico) foi aceita?

NO.
Estabelecida uma relao jurdica paterno-filial (vnculo afetivo) entre o ado-

tante e o adotando, a adoo de pessoa maior no pode ser refutada pelo pai
biolgico que abandonou o filho, a menos que ele apresente uma justa causa .
. STJ. 3" Turma. REsp 1.444.747-DF, Rei. Min. Ricardo Vil la~ Bas Cueva,julgado em 171312015
(lnfo 558).
Principais julgadcs STF e STJ comentados 2015 > 593

No ,:aso concreto, o STJ entendeu que no havia justa causa nos argumentos do ru.
Mcrs o crrt. 4S do ECA no exige consentimento dos pais?

Vamos por partes.
A adoo de pessoas maiores de 18 anos regida pelo ECA no que couber, j que o
Cdigo Civil trata do tema em apenas um nico dispositivo (art. 1.619 do CC}.
Lendo o ECA, encontra-se a regra prevista no caput do art. 45 exigindo o consenti-
mento dos pais para a adoo:
Art. 45 A adoo depende do consentimento dos pais ou do representante legal
do adotando.
Ocorre que o 1 traz uma hiptese de dispensa do consentimento:
1 O consentimento ser dispensado em relao criana ou adolescente cujos
pais sejam desconhecidos ou tenham sido destitudos do poder familiar.
No .:aso concreto, o pai biolgico (Joo) no mais exerce poder familiar sobre seu
filho (Andr) porque este maior de 18 anos e o poder familiar extingue-se pela
maioridade (art. 1.635, 111 do CC}. Logo, no se aplica a regra do caput do art. 45 do
ECA, mas sim a exceo trazida pelo 1 (destitudo do poderfamiliar).
Finalizando
Dessa forma, como o direito em discusso est relacionado a um interesse indivi-
dual e disponvel de pessoa plenamente capaz e que o exerccio da autonomia da
vontade do maior de 18 anos no depende mais do consentimento de seus pais ou
de seu representante legal, no se aplica o art.45 do ECA adoo de maior de idade.
~ncide, no caso, a regra prevista no art. 48 do ECA:
Art. 48. O adotado tem direito de conhecer sua origem biolgica, bem como de
obter acesso irrestrito ao processo no qual a medida foi aplicada e seus even-
tuais incidentes, aps completar 18 (dezoito) anos.
Assim, sendo possvel ao filho maior buscar suas origens biolgicas, partindo-se
de uma interpretao teleolgica desse dispositivo, possvel reconhecer tam-
bm o direito de afast-las por definitivo, por meio de adoo, quando ele atingir
a maioridade.
12 ALIMENTOS
12.1DIREITO A ALIMENTOS DECORRENTE DE UNIO ESTVEL HOMOAFE-

TIVA
Pedro e Carlos viviam em unio estvel homoafetiva h 15 anos, quando decidiram
se separar.
594 M rei o Andr Lopes Cavalcante

ocorre que Pedro est severamente doente e no possui muitos recursos financei-
ros, enquanto Carlos apresenta boas condies materiais.
Diante disso, Pedro ajuizou ao de alimentos contra Carlos pedindo o pagamento
de penso alimentcia, nos termos do art. 1.694 do CC:
Art. 1.694. Podem os parentes, os cnjuges ou companheiros pedir uns aos ou-
~
tros os alimentos de que necessitem para viver de modo compatvel com a sua
condio social, inclusive para atender s necessidades de sua educao.
>

o pedido de Pedro encontra amparo no ordenamento jurdico? possvel a presta-
o de alimentos em caso de rompimento de unio estvel homoafetiva?
SIM.
juridicamente possvel o pedido de alimentos decorrente do rompimento de

unio estvel homoafetiva.
STJ. 4" Turma. REsp 1.302-467-SP, Rei. Min. Luis Felipe Salomo, julgado em 3/3/2015
(lnfo ssS).
Segue abaixo o resumo dos principais argumentos do Min. Luis Felipe Salomo:
Para o STF e o STJ, as unies estveis formadas por companheiros do mesmo sexo
so juridicamente viveis e protegidas pela CF/88, com base nos princpios da dig-
nidade da pessoa humana, da igualdade e do repdio discriminao de qualquer
natureza.
O STF, ao interpretar o art. 1.723 do CC luz da CF/88, afirmou que no se pode im-
pedir o reconhecimento da unio contnua, pblica e duradoura entre pessoas do
mesmo sexo como entidade familiar, entendida esta como sinnimo perfeito de fa-
mlia. Logo. o reconhecimento da unio estvel homoafetiva deve ser feito segundo
as mesmas regras e com as mesmas consequncias da unio estvel heteroafetiva
(ADPF 132/RJ e ADI4.277/DF).
A legislao que regula a unio estvel deve ser interpretada de forma expansi-
va e igualitria, permitindo que as unies homoafetivas tenham o mesmo regime
jurdico protetivo conferido aos casais heterossexuais, trazendo efetividade e con-
creo aos princpios da dignidade da pessoa humana, da no discriminao, igual-
dade, liberdade, solidariedade, autodeterminao, proteo das minorias, busca da
felicidade e ao direito fundamental e personalssimo orientao sexual.
A igualdade e o tratamento isonmico supem o direito a ser diferente, o direito
autoafirmao e a um projeto de vida independente de tradies e ortodoxias,
sendo o alicerce jurdico para a estruturao do direito orientao sexual como
direito personalssimo, atributo inseparvel e incontestvel da pessoa humana. Em
suma: o direito igualdade somente se realiza com plenitude se for garantido o
direito diferena.

Como a unio estvel homoafetiva entidade familiar, no h como afastar da
relao de pessoas do mesmo sexo a obrigao de sustento e assistncia tcnica,
protegendo-se, em ltima anlise, a prpria sobrevivncia do mais vulnervel dos
parceiros.
O direito a alimentos do companheiro que se encontra em situao precria e de
vulnerabilidade assegura o mnimo existencial, com a preservao da dignidade
do indivduo. O projeto de vida advindo do afeto, nutrido pelo amor, solidariedade,
companheirismo, alcana tambm o amparo material dos componentes da unio,
at porque os alimentos no podem ser negados a pretexto de uma orientao
sexual diversa.
CONSTITUIO DE NOVA UNIDADE FAMILIAR PELO ALIMENTANTE E

12.2
VALOR DA PENSO PAGA
Joo, rico empresrio, paga R$ 4 mil de penso alimentcia para seu filho, que teve
com sua ex-esposa.
Determinado dia, Joo se casa e dessa unio nasce uma filha.
Com base unicamente nesta nova circunstncia, Joo ajuza ao revisional de ali-
mentos pedindo que o valor pago a seu filho a ttulo de penso seja reduzido.
A ao revisional proposta ter xito?

NO.
A constituio de nova famlia pelo devedor de alimentos no acarreta, por si

s, reviso da quantia estabelecida a ttulo de alimentos em favor dos filhos
advindos de anterior unidade familiar formada pelo alimentante, sobretudo
se no houver prova da diminuio da capacidade financeira do devedor em
decorrncia da formao do novo ncleo familiar.
STJ. 3 Turma. REsp 1-496.948-SP, Rei. Ministro Moura Ribeiro,julgado em 3/3/2015 (lnfo 557).
Dito de outro modo: no pelo simples fato de o devedor ter se casado de novo ou
ter tido outros filhos que tais circunstncias serviro de argumento para reduzir o
valor da penso alimentcia que j paga aos outros filhos ou ex-esposa. Para que
o devedor consiga reduzir a prestao paga, alm de alegar que suas despesas au-
mentaram por conta da nova famlia, ele dever provar tambm que o valor fixado
anteriormente est acima das suas possibilidades, ou seja, que ele no tem mais
condies de pagar aquela quantia.
Em suma, se o devedor alegar apenas que agora tem uma nova famlia, isso no
ser motivo suficiente para reduzir o valor da penso paga.

12.3 PENSO ALIMENTCIA DEVIDA A EX-CNJUGE E FIXAO DE TERMO
FINAL
os alimentos fixados devem ser pagos at quando? Existe um prazo mximo para
pagamento dos alimentos?
os alimentos so fixados de acordo com um binmio: necessidade/possibilidade
(alguns autores falam em um trinmio: necessidade/possibilidade/proporcion-
lidade).
Assim, para que sejam definidos os alimentos, o juiz precisa analisar quais so S
necessidades do alimentando e as possibilidades econmicas do alimentante.
Enquanto esse binmio permanecer inalterado, no h, em regra, motivo para se
modificar o valor pago a ttulo de alimentos. Dessa forma, dizemos que, em regra,
os alimentos so fixados sob a clusula do rebus sic stantibus, isto , "enquanto as
coisas estiverem assim, no devem ser alteradas".
O que so os alimentos transitrios?
Alimentos transitrios so aqueles fixados por um prazo determinado, aps o qual
cessa a obrigao de alimentar mesmo que ainda exista necessidade do alimen-
tando e possibilidade do alimentante.
Assim, os alimentos transitrios no obedecem regra do rebus si c stantibus, sendo
estabelecidos em razo de uma causa temporria e especfica. Terminado o prazo
fixado, cessa a obrigao de alimentar, mesmo que a situao das partes envotvi-
das permanea a mesma.
!--.... AMin. Nancy Andrighi, precursora a tratar do tema no STJ, explicou em que con-
- siste o instituto:
"alimentos transitrios- de cunho resolvel- so obrigaes prestadas, nota-
damente entre ex-cnjuges ou ex-companheiros, em que o credor, em regra pes-
soa com idade apta para o trabalho, necessita dos alimentos apenas at que se
projete determinada condio ou ao final de certo tempo, circunstncia em que a
obrigao extinguir-se- automaticamente" (REsp 1.388.955/RS, DJe 29/11/2013).
Em outras palavras, "a obrigao de prestar alimentos transitrios- a tempo cer-
to- cabvel, em regra, quando o alimentando pessoa com idade, condies e
formao profissional compatveis com uma provvel insero no mercado de tra-
balho, necessitando dos alimentos apenas at que atinja sua autonomia financeira,
momento em que se emancipar da tutela do alimentante- outrora provedor do
lar-, que ser ento liberado da obrigao, a qual se extinguir automaticamen-
te" (REsp 1.025.769/MG, DJe 01/og/2010).
Exemplo
Joo e Maria foram casados durante dez anos. Durante esse tempo, Maria, apesar
de ser bacharel em Direito, nunca trabalhou, porque o combinado era que ela fica-
ria em casa cuidando dos filhos.

Na sentena de divrcio, o juiz fixou alimentos tran~itrios para Maria pelo prazo de
trs anos. Isso significa que, ultrapassado esse perodo,Joo no mais ter que pagar
alimentos, mesmo que ela continue necessitando, por permanecer desempregada.
Como explica o Desembargador do TJRS Srgio Gischkow, no AgReg 596028183, ci-
tado na obra de Cristiano Chaves e Nelson Rosenvald:
m "O exemplo mais caracterstico o de uma me-a que se casasse com 18 anos e
se separasse com 19 anos. Ningum cogitaria que ela devesse ter direito a ali-
mentos, porque ela viveria dos 18 aos go anos. sendo sustentada pelo marido!
Claro que ela tem de ir trabalhar para se sustentar. S que ela no vai conseguir
emprego em uma semana, nem em um ms. Haveria de se conceder um prazo,
por ex em pio, de seis meses, dentro do qual o emprego pudesse ser conseguido, e
os alimentos seriam pagos s durante esse perodo( ... )
Por que fazer essa construo, o binmio nece5sidade-recursos no resolveria?
Haveria necessidade de fixar um prazo? Por que no simplesmente, em face de
estar desempregada, conceder alimentos e deixar que depois o alimentante rea-
ja? Acontece que a pode haver- pelo menos em termos de lgica formal- um
impasse, porque a mulher pode no arrumar o emprego- e exemplo fornecido
-ficar quieta. A, vem o homem com uma ao de exonerao, e ela alega: 'no
houve mudana de estado algum. No se alteraram as minhas necessidades,
porque no estou empregada'. Assim, os alimentos comeam a se prolongar. Se
tomarmos em termos estritamente lgico-formais o binmio necessidade-re-
cursos, a necessidade prosseguiria, e ela nunca iria trabalhar, sempre alegando
que precisa." (Famlias. Salvador: Juspodivm, 2014, p. 769).
Os alimentos fixados para o ex-cnjuge devem ser transitrios?

Regra geral: SIM. Em regra, a penso alimentcia devida a ex-cnjuge deve ser
fixada por tempo determinado.
Exceo; ser cabvel a penso por prazo indeterminado somente quando o
alimentado (ex-cnjuge credor) se encontrar em circunstncias excepcionais,
como de incapacidade laboral permanente, sade fragilizada ou impossibili-
dade prtica de insero no mercado de trabalho.
STJ. 3 Turma. REsp 1.496.948-SP, Rei. Ministro Moura Ribeiro,julgado em 31312015 (lnfo 557).
A jurisprudncia do STJ firmou a orientao de que a penso entre ex-cnjuges no

est limitada somente prova da alterao do binmio necessidade-possibilidade,
porque devem ser consideradas outras circunstncia5, como a capacidade potencial
do alimentando para o trabalho, ou seja, sua possibilidade de se sustentar sozinho.
12.4RENNCIA AOS ALIMENTOS FEITA DURANTE A VIGNCIA DA UNIO

ESTVEL
Joo e Maria viviam em unio estvel, cada um trabalhava e mantinha um bom
padro de renda.

Em determinado momento do relacionamento, o casal decidiu registrar uma escri-
tura pblica reconhecendo que viviam em unio estvel e fixando as regras patri-
moniais que deveriam vigorar nesta unio.
uma das regras fixadas era que, em caso de dissoluo da unio estvel, nem Joo
nem Maria iriam pleitear penso alimentcia. Em outras palavras, ambos renuncia-
ram ao direito aos alimentos.
Alguns anos depois, quando ainda viviam juntos, Maria foi acometida por um cn-
cer de pulmo, que a obrigou a realizar altos gastos, ao mesmo tempo em que teve
sua capacidade de trabalho reduzida.
o relacionamento chegou ao fim e, Maria, ainda em tratamento, pleiteou penso
alimentcia a ser paga por Joo.
O ex-companheiro defendeu-se, alegando que Maria renunciou expressamente a
esse direito, sendo essa renncia vlida e eficaz.
Maria ter direito aos alimentos?

SIM. O STJ decidiu que ela ter direito aos alimentos. A escritura pblica em que o
casal renunciou prestao de alimentos no perdura em virtude da supervenien-
te necessidade de um dos companheiros.
A doena acarretou mulher reduo considervel de sua capacidade de trabalho,
comprometendo, ainda que temporariamente, sua situao financeira. No momen-
to da ruptura da sociedade conjugal, a situao que antes lhe permitia renunciar
aos alimentos j no existia.
A assistncia material mtua constitui tanto um direito como um dever para am-
bos, e tal direito no passvel de renncia durante a relao conjugal, pois tem
previso expressa na lei.
Em outras palavras, so irrenunciveis os alimentos devidos na constncia do vn-
culo familiar (art.1.707 do CC).
Nas exatas palavras do Ministro Raul Arajo:
'l.nte o princpio da irrenunciabi/idade dos alimentos, decorrente do dever de m-
tua assistncia expressamente previsto nos dispositivos legais, no se pode ter como
vlida disposio que implique renncia aos alimentos na constncia da unio, pois
esses, como dito, so irrenunciveis':
Ateno para no confundir:

vlida e eficaz a renncia manifestada no momento do acordo de separao
judicial ou de divrcio.
No entanto, por outro lado, no pode ser admitida a renncia feita durante a vi-
gncia da unio estvel.
. irrenunciveis os alimentos devidos na constncia do vnculo familiar (art.

1.707 do CC).

vlida e eficaz a renncia manifestada no momento do acordo de separao
judicial ou de divrcio. No entanto, por outro lado, no pode ser admitida a re-
nncia feita durante a vigncia da unio estvel.
STJ. 4" Turma. REsp 1.178.233-RJ, ReL Min. Raul Arajo, julgado em 18/11/2014 (lnfo 553).
12.5VERBAS EVENTUAIS RECEBIDAS PELO DEVEDOR E REFLEXO NO VA-

LOR DA PENSO
ALIMENTOS FIXADOS EM PERCENTUAL SOBRE A REMUNERAO E VERBAS

EVENTUAIS RECEBIDAS PELO DEVEDOR
............................................................................................................................
Arthur, 5 anos de idade, representado por sua me, Carla, ajuizou ao de alimen-
tos contra seu pai, Fausto, funcionrio regularmente contratado de uma empresa.
O juiz, por meio de deciso interlocutria, de ofcio, deferiu a tutela antecipada,
concedendo alimentos provisrios ao menor razo de 30% sobre os valores lqui-
dos percebidos por Fausto, incidentes, inclusive, sobre ganhos eventuais (abono,
participao nos lucros e gratificaes), que devem ser descontados diretamente
da folha de pagamento do genitor.
Fausto no concordou com a deciso. Qual o recurso que ele pode interpor neste
caso?
Agravo de instrumento (art. 522 do CPC).
O juiz pode conceder alimentos provisrios de ofcio?

SIM. Trata-se de uma das hipteses em que possvel concesso de tutela anteci-
pada de ofcio. Esta previso est implcita no art. 4 da Lei n 5-478/68:
Art. 4 As despachar o pedido, o juiz fixar desde logo alimentos provisrios a

serem pagos pelo devedor, salvo se o credor expressamente declarar que deles
no necessita.
Em seu recurso, o alimentante alegou que os alimentos no podem incidir so-
bre verbas espordicas, eventuais e incertas, que visam premiar o esforo pes-
soal do trabalhador, tendo natureza indenizat9ria e que no integram os rendi-
mentos do alimentante, tais como adicionais, abonos, participao nos lucros e
gratificaes.
O que o STJ entende sobre o tema? As verbas de carter eventual (ex.: horas extras)
influenciam no valor da obrigao, aumentando o quantum da penso alimentcia
nos meses em que o devedor receber parcelas extras? Em suma, toda vez que o de
vedor receber mais (por qualquer motivo), o valor da penso dever ser, automati-
camente, pago a mais?
6oo < Mrcio Andr Lopes Cavalcante

1
f 1a CORRENTE: NO 23 CORRENTE: SIM
Em regra, os alimentos provisrios fixa- O valor receb4do pelo alimentante a
dos em percentual sobre os rendimentos ttulo de horas extras, mesmo que no
lquidos do alimentante no abrangem habituais, embora no ostente carter
as verbas que no faam parte da sua salarial para efeitos de apurao de
remunerao habitual. outros beneficios trabalhistas, verba
se a necessidade do alimentando est de natureza remuneratria e integra a
plenamente satisfeita, o valor dos ali- base de clculo para a incidncia dos
mentos no dever ser majorado pelo alimentos fiJ<ados em percentual sobre
simples fato do alimentante ter tido um os rendimen:os lquidos do devedor.
incremento em sua renda. Se, ao con- STJ. 4 Turma. REsp 1098585/SP, Rei.
trrio, o quantum dos alimentos estava Min. Luis Felipe Salomo, julgado em
abaixo das necessidades do credor, caso 25/06/2013 (l o divulgado em lnfo).
haja um aumento nas possibilidades do Desde que n.3o haja disposio transa-
devedor, o valor dos alimentos ter que cional ou judicial em sentido contrrio,
ser aumentado. as parcelas percebidas a ttulo de partici-
Em outras palavras, mesmo que o ali- pao nos lucros e resultados integram
mentante receba mais naquele ms, o a base de clculo da penso alimentcia
valor dos alimentos no ser aumentado quando esta fixada em percentual
se o quantum pago j for suficiente para sobre os rendimentos.
atender as necessidades do alimentando. STJ. 4 Turma. REsp 1.332.808-SC, Rei.
STJ. 3 Turma. REsp 1.261.247-SP, Rei. Min. Min. Luis Fel:pe Salomo, julgado em
Nancy Andrighi,julgado em 16/4/2013 18!12/2014 (lnfo 553).
(lnfo 519).
a posio tambm de boa parte da
doutrina, como Arnaldo Rizzardo e Yus-
sef Said Cahali.
O tema polmico e no deveria ser cobrado em uma prova objetiva. No entanto,

como tudo possvel,caso seja exigido, marque a alternativa que espelhao ltimo
julgado divulgado em Informativo, ou seja, a 2" corren:e. Caso haja alguma novida-
de, voc ser informado no site.
Ateno para o caso do AVISO PRVIO

O aviso prvio no integra a base de clculo da penso alimentcia, salvo se houve
disposio transacional ou judicial em sentido contrrio.
Assim, no importa que a penso tenha sido fixada em valor fixo ou percentual
varivel, o aviso prvio NO interfere no valor a ser pago como penso alimentcia.
O aviso prvio parcela de carter excepcional, razo pela qual no deve incidir no
clculo da penso alimentcia, salvo se houver disposio transacional ou judicial
em sentido contrrio.
A jurisprudncia do STJ unssona no sentido de que a verba indenizatria no se
inclui na base de clculo da penso alimentcia.
(STJ.4 Turma. REsp 1332808/SC, Rei. Min. Luis Felipe Salomo,julgado em 18/12/2014)

SITUACO 2. ALIMENTOS ARBITRADOS EM VALOR FIXO NO VARIAM SE HOU-
VER RCEBIMENTO DE VERBAS EVENTUAIS PELO DEVEDOR

Arthur, 5 anos de idade, representado por sua me, Carla, ajuizou ao de alimentos
contra seu pai, Fausto, funcionrio regularmente contratado de uma empresa.
o juiz proferiu sentena condenando o genitor a pagar alimentos no valor de 2
salrios mnimos.
possvel a fixao de penso alimentcia em percentual ou nmero de salrios

mnimos?
SIM, possvel. Este o entendimento pacfico do STJ !REsp 1025769/MG, Rei. Min.
Nancy Andrighi, Terceira Turma, julgado em 24/o8/2o1o).
Se Fausto, em determinado ms, receber gratificaes extras em seu trabalho, o va-

lor pago a ttulo de penso dever ser aumentado (exs.: abono, comisso por produ-
tividade, 13 salrio, participao nos lucros)?
NO. No caso em que os alimentos tenham sido arbitrados pelo juiz em valor
fixo, a ser pago em periodicidade mensal, o alimentando no tem direito a rece-
ber, com base naquele ttulo judicial, quaisquer acrscimos decorrentes de verbas
trabalhistas percebidas pelo alimentante e ali no previstos (STJ. 4" Turma. REsp
1.091.095-RJ, Rei. Min. Luis Felipe Salomo, julgado em 16/4/2013.lnfo 519).
Para o STJ, na hiptese de alimentos arbitrados em valor fixo, eventuais flutua-
es dos rendimentos do alimentante, para cima ou para baixo, ou mesmo sua
supresso, no so aptas a alterar o quantum devido, razo pela qual o recebi-
mento de parcelas trabalhistas a ttulo de 13, frias e outras verbas da mesma
natureza no tem o condo de influenciar a dvida consolidada, sob pena de alte-
rar o binmio inicial (necessidade/possibilidade} considerado para a determina-
o do montante fixo.
Enfim, se o magistrado sentenciante arbitrou os alimentos em valor fixo luz
das circunstncias do caso concreto, h de se presumir que esse foi o mtodo por
ele considerado como o mais adequado satisfao do binmio necessidade/
possibilidade.
Ressalvas:
No comum acontecer, mas o juiz, na deciso que fixou os alimentos, pode ter
feito uma ressalva, incluindo o 13 salrio e outras verbas eventuais. Ex.: o pai ir
pagar 2 salrios mnimos todos os meses, mais 20% do 13 salrio e outras verbas
extras. Nesse caso, bvio, o devedor ter que pagar tais valores, mas porque isso
ficou expressamente previsto.
O alimentante, mesmo sendo condenado a pagar um valor fixo, poder combinar
com o credor, de pagar uma parte das verbas eventuais que receber. Se houve
essa oisposio transacional, a quantia tambm ser devida.

Resumindo:
o 13 salrio, a participao nos lucros e outras gratificaes extras no compem
a base de clculo da penso alimentcia quando esta estabelecida em valor fixo,
salvo se houver disposio transacional ou judicial em sentido contrrio.
12.6 POSSIBILIDADE DE ALTERAO DA FORMA DE PAGAMENTO DOS ALI-

MENTOS EM ACO REVISIONAL
Joo pai de Beatriz (11 anos), fruto de seu relacionamento com a ex-esposa Raquel.
Com a separao, Raquel ficou com a guarda de Beatriz e fez um acordo homologa-
do judicialmente por meio do qual Joo se comprometeu a pagar, todos os meses,
R$ 1 mil a ttulo de penso alimentcia, valor este descontado do contracheque do
pai e depositado na conta bancria da me.
Ao de reviso de alimentos
Passados 6 meses desse acordo, Joo prope ao revisional de alimentos pedindo
para mudar apenas a forma de prestao dos alimentos. Em vez de descontado de
seu contracheque, Joo pediu para pagar os R$ 1 mil in natura, isto , pagando o
condomnio e o IPTU do apartamento adquirido em nome da menor, as mensalida-
des escolares e as prestaes do plano de sade, alm de depositar o valor restante
em conta-corrente da prpria alimentanda.
Segundo argumentou o autor, a me no est revertendo o valor da penso alimen-
tcia em favor da menor. Nesse sentido, aponta que o planto de sade e as mensa-
lidades esto atrasadas e afirma que a Raquel faz diversas viagens ao exterior no
cumprindo suas obrigaes e vivendo em constante descontrole financeiro.
Sentena
Ojuiz no conheceu do pedido, afirmando que, para a reviso dos alimentos, ne-
cessria a presena de um dos requisitos exigidos pelo art. 1.699 do CC:
a) a piora das condies financeiras do alimentante; ou
b) a melhora na situao do beneficirio dos alimentos. Veja:
Art. 1.6gg. Se, fixados os alimentos, sobrevier mudana na situao financeira de
quem os supre, ou na de quem os recebe, poder o interessado reclamar ao juiz,
conforme as circunstncias, exonerao, reduo ou majorao do encargo.
No caso concreto, o autor no fundamentou seu pedido revisional na alterao de
suas condies financeiras ou das necessidades da alimentanda. Na verdade, ele
pediu to-somente a modificao na forma de prestar os alimentos, de modo a ter
um maior controle dos gastos da genitora da criana.
Desse modo, no entendimento do juiz, no cabia ao revisional de alimentos no
presente caso, devendo o autor, se assim quiser, ajuizar ao de exigir contas em
relao penso alimentcia que paga.
l ..
Em suma, como no houve comprovao da modificao da possibilidade do autor
ou da necessidade da r, o juiz entendeu que no cabia ao revisional de alimentos.
o pedido do autor pode ser conhecido? possvel, em sede de ao revisional, plei-

tear a alterao na forma de pagamento dos alimentos, ainda que no haja modifi-
cao nas condies financeiras quer do alimentante, quer do alimentando?
SIM.
Em sede de ao revisional de alimentos, possvel que o autor pea apenas a

modificao da forma da prestao alimentar (em espcie ou in natura), desde
que demonstrada a razo pela qual a modalidade anterior no mais atende
finalidade da obrigao, ainda que no haja alterao na condio financeira
das partes nem pretenso de modificao do valor da penso.
STJ. 4" Turma. REsp 1.505.030-MG, Rei. Min. Raul Arajo, julgado em o6/8/2015 (lnfo 567).
Para o STJ, apesar de no estar expresso no art. 1.6gg do CC, possvel concluir que
esse dispositivo tambm permite que se ajuze ao revisional nos casos em que
se busca a alterao da prpria forma do pagamento sem modificao de valor.
Isso porque a legislao permite o adimplemento da penso alimentcia mediante
prestao em dinheiro ou o atendimento direto das necessidades do alimentado
(in natura), conforme dispe o art.qo1 do CC:
Art.q01. A pessoa obrigada a suprir alimentos poder pensionar o alimentando,

ou dar-lhe hospedagem e sustento, sem prejuzo do dever de prestar o necess-
rio sua educao, quando menor.
Pargrafo nico. Compete ao juiz, se as circunstncias o exigirem, fixar a forma
do cumprimento da prestao.
Alm disso, se no fosse permitido que o autor utilizasse a ao revisional para esse
fim, ele ficaria sem nenhuma alternativa, uma vez que no poderia descumprir o
acordo nem alter-lo unilateralmente.
Dessa forma, a ao de reviso de alimentos, que tem rito ordinrio e se baseia jus-
tamente na caracterstica de variabilidade da obrigao alimentar, tambm pode
contemplar a pretenso de modificao da forma da prestao alimentar, devendo
ser demonstrada a razo pela qual a modalidade anterior no mais atende finali-
dade da obrigao, ainda que no haja alterao na condio financeira das partes
nem pretenso de modificao do valor da penso, cabendo ao juiz fixar ou autori-
zar, se for o caso, um novo modo de prestao.
12.7 OBRIGACO ALIMENTAR E ESPLIO

O que a herana?
A herana o conjunto de bens deixados pela pessoa falecida.
Caracteriza-se, por fora de lei, como sendo bem imvel, universal e indivisvel.

A herana formada automaticamente pela morte e somente ser dissolvida
quando houver a partilha.
oque o esplio?
o esplio o ente despersonalizado que representa herana em juzo ou fora dele.
Mesmo sem possuir persona Iidade jurdica, o esplic tem capacidade para praticar
atos jurdicos (ex.: celebrar contratos no interesse da herana) e tem legitimidade
processual (pode estar no polo ativo ou passivo da relao processual) (FARIAS, Cris-
tiano Chaves. et. ai. Cdigo Civil para concursos. Salvador: Juspodivm, 2013, p. 1396).
quem representa o esplio em juzo (quem age em nome do esplio)?

Se j houve inventrio: o esplio representado em juzo pelo inventariante.
Se ainda no foi aberto inventrio: o esplio representado pelo administrador
provisrio (art. 985, CPC 1973).
SITUAO 1: CREDOR DE ALIMENTOS HERDEIRO DO FALECIDO {EXEMPLO

~.~~~ .~~~~~.=. ~~~~~~~~~~~~ .............................................................................
Joo, pai de lgor, faleceu. Em vida, Joo havia feito um acordo com lgor segundo
o qual o pai pagaria todos os meses R$ 2 mil a seu filho at que ele completasse
18 anos.
Aps a morte de Joo, essa obrigao persiste? O esplio dever continuar pagando
a penso fixada?
SIM. O esplio ter obrigao de pagar os alimento5 desde que preenchidas as se-
guintes condies:
a obrigao alimentar j deve estar fixada antes da morte (por acordo ou deciso
judicial);
o credor deve ser herdeiro do falecido (deve figurar r.o rol dos herdeiros necessrios);
o valor dos alimentos ser pago at os limites das foras da herana (se os re-
cursos deixados pelo falecido como herana acabarem, extingue-se a obrigao);
a penso somente ser paga enquanto perdurar c inventrio (depois do invent-
rio, fica extinto o direito de perceber alimentos).
SITUAO 2: CREDOR DE AUMENTOS NO HERDEIRO DO FALECIDO {EXEMPLO:

.E~~~~~.~~~~.~.I.~). .......... ................................................................................ .
Joo viveu em unio estvel com Maria. No acordo de ::lissoluo da unio estvel,
Joo se comprometeu a pagar, todos os meses, R$ 2 mil a Maria sem previso de
trmino.
Aps a morte de Joo, essa obrigao persiste? O esplio dever continuar pagando
a penso fixada?
NO.
Principais julgad::>s STF e STJ comentados 2015 > 605

Extingue-se, com o bito do alimentante, a obrigao de prestar alimentos a
sua ex-companheira decorrente cte acordo celebrado em razo do encerramen-
to da unio estvel, transmitindo-se ao esplio apenas a responsabilidade pelo
pagamento dos dbitos alimentares que porventura no tenham sido quitados
pelo devedor em vida (art.1.700 do CC).
STJ. 2 Seo. REsp 1.354.693-SP, Rei. originrio Min. Maria Isabel Gallotti, voto vencedor
Min. Nancy Andrighi, Rei. para acrdo Min.Antonio Carlos Ferreira,julgado em 2611112014
(lnfo sss).
O art. l.JOO do CC prev que "A obrigao de prestar alimentos transmite-se aos
herdeiros do devedor, na forma do art. 1.694".
Ocorre que, segundo o STJ, esse artigo no pode ser interpretado literalmente. As-
sim, para a Corte, a obrigao alimentar fruto da solidariedade familiar e, por isso,
no pode ser transmitida aos herdeiros, salvo se o credor tambm for herdeiro do
falecido.
A morte do alimentante traz consigo a extino da personalssima obrigao ali-
mentar, pois no se pode conceber que um vnculo alimentar decorrente de uma j
desfeita solidariedade entre o falecido-alimentante e a alimentada, alm de perdu-
rar aps o trmino do relacionamento, ainda lance seus efeitos para alm da vida
do alimentante, deitando garras no patrimnio dos herdeiros, filhos do de cujus.
Entender que a obrigao alimentar persiste aps a morte implicaria agredir opa-
trimnio dos herdeiros que se tornaram proprietrios dos bens e recursos deixados
pelo morto desde o instante do bito {princpio da saisine).
Ese a penso alimentcia estivesse atrasada, a credora poderia exigir esse passivo?
Ex.: h 6 meses Joo no estava pagando o valor combinado, de forma que j havia
um dbito de R$ r2 mil. Maria poderia pedir esse valor do esplio?
SIM. A dvida existente antes do bito {valores no pagos) transmite-se aos herdei-
ros e pode ser cobrada do esplio.
Resumindo: observado que os alimentos pagos pelo de cujus sua ex-companheira
decorrem de acordo celebrado no momento do encerramento da unio estvel, a
referida obrigao, de natureza personalssima, extingue-se com o bito do ali-
mentante, cabendo ao esplio pagar to somente eventuais dbitos no quitados
pelo devedor quando em vida.
12.8EXECUO PELO RITO DA PRISO CIVIL E ACEITAO DA JUSTIFICA

TIVA DO DEVEDOR
Joo paga mensalmente penso alimentcia em favor de seu filho Lucas.
Ocorre que, por estar enfrentando dificuldades financeiras, o pai atrasou os ltimos
pagamentos.
6o6 < Mrcio Andr Lopes Cavalcante

Diante disso, Lucas ajuizou execuo de alimentos sob o rito do art. 733 do CPC 1973
(art. 528 do CPC 2015) pedindo a priso civil do devedor.
o juiz mandou intimar o executado pessoalmente para, em 3 dias:
a) pagar o dbito;
b) provar que o fez (provar que j pagou a dvida); ou
c) justificar a impossibilidade de efetu-lo (provar que no tem condies de pagar).
Joo demonstrou que est com uma doena muito grave, razo pela qual no tem
podido trabalhar, vivendo atualmente apenas de um benefcio pago pelo INSS. Ade-
mais, relatou que Lucas possui 25 anos e no estuda, razo pela qual no teria mais
direito penso alimentcia.
O magistrado, acolhendo a justificativa do devedor, negou a priso civil. Ocorre que
o juiz foi alm e disse que estava demonstrado que no havia mais obrigao ali-
mentar, razo pela qual extinguiu a execuo.
Agiu corretamente o magistrado ao extinguir a execuo? Acolhida a justificativa

do executado, dever o juiz, alm de afastar a priso civil, extinguir a execuo?
NO.
Em execuo de alimentos pelo rito do art. 733 do CPC 1973 (art. 528 do CPC 2015),
o acolhimento da justificativa da impossibilidade de efetuar o pagamento das
prestaes alimentcias executadas desautoriza a decretao da priso do de-
vedor, mas no acarreta a extino da execuo.
S14" Turma. REsp 1.185.040-SP, Rei. Min. Luis Felipe Salomo,julgado em 13/10/2015 (lnfo 573).
Desse modo, o juiz agiu corretamente ao no decretar a priso do executado, mas

no podia ter extinguido a execuo.
o que o juiz deveria ter feito no caso?

Deveria ter negado a priso civil, porque realmente a justificativa apresentada era
pertinente, e depois disso, deveria ter intimado o credor para que ele informasse se
desejava:
desistir da execuo;
suspender a execuo que foi proposta pelo rito do art. 733 do CPC 1973 (art. 528 do
CPC 2015) aguardando para ver se a situao econmica do devedor se modifica;
mudar o rito da execuo para o do art. 732 do CPC 1973 (art. 523 do CPC 2015),
que no prev priso civil, mas apenas medidas patrimoniais, como a penhora e
expropriao de bens.
Mas os argumentos do executado eram to fortes ... o que ele podeJazer para extin-
guir a obrigao?
O devedor ter que ajuizar ao de exonerao ou de reviso de alimentos. Assim,
esse tema ter que ser discutido em ao prpria.
l
Na doutrina, existe divergncia sobre o tema, mas o entendimento do STJ acima
exposto defendido por Luiz Rodrigues Wambier:
m "(. .) Por isso, acatando a justificativa do devedor, o juiz no extingue o proces-

so de execuo, como nas circunstncias anteriores, mas, consultado o credor, 0
transmuda em outro meio de execuo, podendo, para tanto suspender o pro-
cesso at que o devedor se encontre em uma das situaes capazes de viabilizar
a execuo (obtenha emprego, com salrio passvel de desconto; venha a adqui-
rir bens penhorveis etc.).
A justificativa do devedor no pode representar afronta coisa julgada. Ainda
que se admita certo grau de cognio com a justificativa (inclusive, se necessrio,
prova em audincia), a impossibilidade de pagar a prestao h de ser a penas
a momentnea, no alcanando o ttulo. Se o devedor est obrigado a prestar
alimentos, apenas mediante ao revisional de alimentos poder pleitear a sua
exonerao ou red uo.A justificativa, pois, somente significa a demonstrao da
impossibilidade ocasional de pagamento, e no a exonerao." (WAMBIER, Luiz
Rodrigues. Curso avanado de processo civil: execuo. So Paulo: RT, 2.012., p. 613)
13 BEM DE FAMLIA
13.1 NOCES GERAIS
ESPCIES DE BEM DE FAMLIA
No Brasil, atualmente, existem duas espcies de bem de famlia:

a) bem de famlia convencional ou voluntrio (arts. 1711 a 172.2. do Cdigo Civil);
b) bem de famlia legal (Lei n 8.oog/go).
BEM DE FAMLIA LEGAL
o bem de famlia legal consiste no imvel residencial prprio do casal, ou da enti-

dade familiar.
Considera-se residncia um nico imvel utilizado pelo casal ou pela entidade fa-
miliar para moradia permanente.
Na hiptese de o casal, ou entidade familiar, ser possuidor de vrios imveis utili-
zados como residncia, a impenhorabilidade recair sobre o de menor valor, salvo
se outro tiver sido registrado, para esse fim, no Registro de Imveis e na forma do
Cdigo Civil (bem de famlia convencional).
PROTECO
............ CONFERIDA AO BEM DE FAMLIA LEGAL
................................................................................................................
o bem de famlia legal impenhorvel e no responder por qualquertipo de dvi-
da civil, comercial, fiscal, previdenciria ou de outra natureza, contrada pelos cn-
juges ou pelos pais ou filhos que sejam seus proprietrios e nele residam, salvo nas
hipteses previstas na Lei n 8.oog/go.

~ Smula 486-STJ: impenhorvel o nico imvel residencial do devedor que este-
- ja locado a terceiros, desde que a renda obtida com a locao seja revertida para
a subsistncia ou a moradia da sua famlia.
MOMENTO EM QUE A IMPENHORABILIDADE DEVE SER ARGUIDA
Se algum est sendo executado e penhorado seu bem de famlia, qual o mo-
mento processual para que alegue a impenhorabilidade?
o devedor dever arguir a impenhorabilidade do bem de famlia no primeiro:- ins-
tante em que falar nos autos aps a penhora.
Se o devedor no alegar a impenhorabilidade do bem de famlia no momento opor-

tuno, haver precluso?
NO. A impenhorabilidade do bem de famlia matria de ordem pblica. dela
podendo conhecer o juzo a qualquer momento, antes da arrematao do imvel,
desde que haja prova nos autos. Logo, mesmo que o devedor no tenha 3rguido
a impenhorabilidade no momento oportuno, possvel sua alegao desde que
antes da arrematao do imvel (STJ. 4 Turma. REsp 981.532-RJ, Rei. Mi n. Lu s Felipe
Salomo, julgado em 7/8/2012).
Eo devedor no ir arcar com nenhuma consequncia em decorrncia dessa inrcia?

A depender do caso concreto, se ficar comprovado que o devedor agiu de m-fe. ha-
ver a redistribuio dos nus sucumbenciais, conforme previsto no art. 22 do CPC:
Art. 22. O ru que, por no arguir na sua resposta fato impeditivo, modi-fic;tivo
ou extintivo do direito do autor, dilatar o julgamento da lide, ser.: conde1ado
nas custas a partir do saneamento do processo e perder, ainda que venced-:or na
causa, o direito a haver do vencido honorrios advocatcios.
13.2 POSSIBILIDADE DE PENHORA DE BEM DE FAMLIA POR M-F DO DE-

VEDOR

Joo contratou um emprstimo de R$ 300 mil com o banco "XXX" para ref::rnar a
casa em que vivia com a famlia e, como garantia, assinou notas promissria~.
Como o dbito no foi pago, o banco ajuizou execuo po- ttulo extrajudicial con-
tra o devedor.
No curso do processo, foi celebrado acordo, homologado pelo juiz, por meio do qual
o devedor props o pagamento da dvida em valor inferior ao cobrado e, em con-
trapartida, o banco pediu que ficasse penhorada como garantia a casa em c ue .:oo
morava com sua famlia.
Principais julgados STF e STJ comentados 2ors : 6og

Ocorre que Joo descumpriu o acordo e no pagou aquilo que foi combinado, ra-
zo pela qual o credor requereu o prosseguimento do feito com a alienao do
bem penhorado.
o devedor, por sua vez, pediu a desconstituio da penhora incidente sobre o
imvel residencial, argumentando tratar-se de bem de famlia e ser, portanto, im-
penhorvel.
A renncia ao bem de famlia vlida? O devedor pode oferecer penhora seu bem
de famlia?
Regra: NO.
O STJ possui diversos julgados afirmando que a proteo conferida ao instituto de
bem de famlia pela Lei n 8.oog/go uma norma cogente, uma questo de ordem
pblica. Logo, no se admite que o titular desse benefcio renuncie sua proteo.
Ne5se sentido: STJ.4 Turma. AgRg no AREsp 537.034/MS, Rei. Min. Raul Arajo, julga-
do em 26/o8/2014. Assim, em regra, a jurisprudncia do STJ entende que o bem de
fami ia impenhorvel, mesmo quando indicado constrio pelo prprio devedor.
Exceo:
Na hiptese acima narrada, o STJ entendeu que a situao em exame apresenta
certas peculiaridades que tornam vlida a renncia.
Com efeito, no caso em anlise, o executado agiu em descompasso com o princ-
pio r.emo venire contrafactum proprium, adotando comportamento contraditrio,
num momento ofertando o bem penhora e, no instante seguinte, arguindo a im-
penhorabilidade do mesmo bem, o que evidencia a ausncia de boa-f. Essa condu-
ta antitica deve ser coibida, sob pena de desprestgio do prprio Poder Judicirio,
que validou o acordo celebrado.
Se, por um lado, verdade que a Lei no 8.oog/go veio para proteger o ncleo fami-
liar. resguardando-lhe a moradia, no menos correto afirmar que aquele diploma
legal no pretendeu estimular o comportamento dissimulado.
Como se trata de acordo judicial celebrado nos prprios autos da execuo, a ga-
rantia somente podia ser constituda mediante formalizao de penhora incidente
sobre o bem. Nada impedia, no entanto, que houvesse a celebrao do pacto por
escritura pblica, com a constituio de hipoteca sobre o imvel e posterior junta-
da aos autos com vistas homologao judicial.
Se tivesse ocorrido dessa forma, seria plenamente vlida a penhora sobre o bem
em razo da exceo impenhorabilidade prevista no inciso V do art. 3 da Lei
8.oogl1ggo, no existindo, portanto, nenhuma diferena substancial entre um ato
e outro no que interessa s partes.
Acrescente-se, finalmente, que a deciso homologatria do acordo tornou preclusa
a discusso da matria, de forma que o mero inconformismo do devedor contra
urra das clusulas pactuadas, manifestado tempos depois, quando j novamente
inadimplentes, no tem fora suficiente para tornar ineficaz a avena.

Dessa forma, no se pode permitir, em razo da boa-f que deve reger as relaes
jurdicas, a desconstituio da penhora, sob pena de desprestgio do prprio Poder
Judicirio.
Resumindo:
A renncia ao bem de famlia vlido? O devedor pode oferecer seu bem de fo-
.itrllo poro ser penhorado?
Em regra, NO. o STJ possui diversos julgados afirmando que a proteo con
: ,ferida ao instituto de bem de famlia pela Lei S.oog/go uma norma cogente,
uma questo de ordem pblica. Logo, no se admite que o titular desse benefi-
;:dcnenu~cie sua proteo.
Exceo: no se deve desconstituir i penllor de imvel sob~ o argumento de
se tra~ar de bem de famlia na hiptese ern q~e. mediante ac!lrdp hc)moiQgado
jud!c;lalmente, o executado tent-~-pa~cl4o.:~om o~xeq~ent.a proi'tf)go do
,prai para pagamento' e a reduo do valor de dvid qi:le torit:tata erj benefi~
Cio da famlia, oferecendo o imvel em garantia e renunciando expressmente
~jJ.c;:oferecimento de qualquer defesa, de modo: q!-1~:-descurnprlr;lo:~o acorrJOt a
i'xeGuo prsseguiria com a avaliao ejpraa:dnmvel.: >
.'~~~~-~
: ' - : ':' ,o .<
: . - : . ', ' '. _;, '::, ::. < ,,.:'i, _. ," .": I
.~~TJ. 3a Trma. REsp 1.461.3cn~MT, Rei, Min. Joo OtVIO de Noronha, jUlgado em 5/3l2015
:_.;{rnf ss8). .. . . '
13.3 PENHORA DE BEM DE FAMLIA PERTENCENTE A FIADOR DE CONTRATO

DELOCACO
~4~~ia .549-STJ: vlida penhor de:b~rltde~'rritt~ ~rt~~rite-~-fi~dorde

:;~~ittratC) de locao. , _ _ .. .. - .
,~!,}~. 2~ Seo. Aprovada em 14/10/2015, DJe 19/10/2015.
Imagine a seguinte situofo hipottico:

Pedro aluga seu apartamento para Rui (locatrio}.
Joo, melhor amigo de Rui, aceita figurar no contrato como fiador.
Aps um ano, Rui devolve o apartamento, ficando devendo, contudo, quatro meses
de aluguel.
Pedro prope uma execuo contra Rui e Joo cobrando o valor devido. O juiz deter-
mina a penhora da casa em que mora Joo e que est em seu nome.
possvel a penhoro do cosa de Joo, mesmo sendo bem de famlia?

SIM. A impenhorabilidade do bem de famlia no se aplica no caso de dvidas do
fiador decorrentes do contrato de locao. Veja o que dispe a Lei n 8.oog/go:

Art. 3 A impenhorabilidade oponvel em qualquer processo de execuo civil,
fiscal, previdenciria, trabalhista ou de outra natureza, salvo se movido:
(... )
VIl- por obrigao decorrente de fiana concedida em contrato de locao.
Esse inciso VIl do art. 3 constitucional? Ele aplicado pelo STF e STJ?
SIM. O STF decidiu que o art. 3, VIl, da Lei n 8.oog/go constitucional, no vio-
lando o direito moradia (art. 6 da CF/88) nem qualquer outro dispositivo da
CF/88.
~ O Tribunal, no julgamento do Recurso Extraordinrio n 407.688-8/SP, declarou
.... a constitucionalidade do inciso VIl do artigo 3 da Lei n 8.oog/go, que excepcio-
nou da regra de impenhorabilidade do bem de famlia o imvel de propriedade
de fiador em contrato de locao.
STF. 1" Turma. RE 495105 AgR, Rei. Min. Marco Aurlio, julgado em 05/11/2013-
Resumindo:
legtima a penhora de bem de famlia pertencente a fiador de contrato de locao.
Isso porque o art. 3, VIl, da Lei 8.oog/go afima que a impenhorabilidade do bem
de famlia no se aplica no caso de dvidas do fiador decorrentes do contrato de
locao.
O STF decidiu que esse dispositivo constitucional e no viola o direito moradia.
Principal precedente que deu origem smula: STJ. 2" Seo. REsp 1.363-368-MS, Rei.
Min. Luis Felipe Salomo, julgado em 12111/2014 (recurso repetitivo) (lnfo 552).
13.4IMVEL ADOUIRIDO COM DINHEIRO ILCITO PODE SER PENHORADO

Joo foi condenado ao pagamento de indenizao por danos patrimoniais porque
desviou dinheiro da empresa onde trabalhava.
A casa em que morava foi, ento, penhorada para pagamento da dvida.
Aps a penhora, Joo alegou que o imvel bem de famlia, pedindo a proteo da
Lei n 8.oog/go.
O pedido de Joo foi aceito pelo STJ?
NO.
O fato do imvel ser adquirido com dinheiro de um crime motivo suficiente .

para afastar a impenhorabilidade do bem. de famlia.
STJ. 4 Turma. REsp1.091.236-RJ, Ret. Min. Marco Buizi,julgado em 15/12/2015.
No caso, aplica-se a exceo prevista no art. 3, VI, da Lei n 8.oog/go:

fiscal, previdenciria, trabalhista ou de outra naturez;:;, salvo se movido:
(...)
VI- por ter sido adquirido com produto de crime ou para execuo de sentena
penal condenatria a ressarcimento, indenizao ou perdimento de bens.
No necessria sentena penal condenatria

A defesa do ex-funcionrio sustentou que para o imvels~r penhorado seria neces-
srio, antes, uma sentena penal condenatria.
O STJ tambm refutou esse argumento. De acordo com Ministro Marco Buzzi, a Lei
n 8.oog/go permite a penhora do bem de famlia adquirido com produto de crime
sem que para isso precise existir condenao na esfera criminal. Segundo ele, entre
manter a moradia de uma pessoa processada por desviar dinheiro de uma empresa
e o dever de reparar os danos oriundos deste crime, a opo mais acertada a de
ressarcir a empresa.
Em 2015, foi editada a Lei n 13-144/2015, que alterou a redao do inciso 111 do art. 3,
prevendo uma ressalva. A redao passou a ser a seguinte:

(...)
111- pelo credor da penso alimentcia, resguardadJs os direitos, sobre o bem,
do seu coproprietrio que, com o devedor, integre unio estvel ou conjugal, ob-
servadas as hipteses em que ambos respondero pela dvida;
Vamos entender com calma.

O panorama atual com a Lei n 13.144/2015 o seguinte:
Regra: se o indivduo for devedor de penso alimentcia, o bem de famlia que a
ele pertencer poder ser penhorado para pagar a dvida.
Ressalva: se o(a) devedor(a) for casado(a) ou viver em unio estvel e seu cnjuge
ou companheiro(a) tambm for proprietrio do bem de famlia, dever ser respei-
tada a parte do imvel que pertencer a esse cnjuge ou companheiro.
Ex.: Joo e Maria so casados em regime de comunho universal de bens; Joo deve
penso alimentcia para seu filho, fruto de outro relacionamento anterior; se ele
no pagar, a casa em que mora com Maria poderia, em tese, ser penhorada; no
entanto, Maria meeira desse imvel, ou seja, tem direto metade do bem; logo,
o novo inciso 111 diz que devero ser "resguardados os direitos, sobre o bem, do seu
coproprietrio"; devero ser resguardados os direitos de Maria sobre o bem.
Principais julgadcs STF e STJ comentados 2015 ' 613

O que significa resguardar os direitos do coproprietrio sobre o bem? Em nosso exem-
plo, o que significa resguardar os direitos de Maria sobre o bem?
Significa que no poder se< penhorada a parte do imvel que pertence ao copro-
prietrio. Em nosso exemplo, no se poder penhorar uma metade do imvel, por-
que esta pertence a Maria.
Mas ento ser permitido penhorar a outra parte? O juiz poder determinar a pe-
nhora da metade da casa que pertence a Joo? possvellevtir o imvel alienafo
judicial e depois entregar metade do dinheiro para o(a) meeiro(a}, com base no art.
6ss-B do CPC?
Tambm no. Na prtica, o im.,..el ficar inteiramente impenhorvel e no poder
ser alienado judicialmente para pagar a dvida. Isso porque o STJ entende que, se
houver meao do bem de f;;mlia e se o(a) meeiro(a) no tiver responsabilidade
pela dvida, no se poder alienar a casa porque seno atingiria, indiretamente, o
cnjuge/companheiro que n:J tem nada a ver com o dbito. Veja alguns preceden-
tes nesse sentido:
~ (...)A proteo instituda pela Lei n. 8.oogl1ggo, quando reconhecida sobre me-
- tade de imvel relativa meao, deve ser estendida totalidade do bem, por-
quanto o escopo precpJo da lei a tutela no apenas da pessoa do devedor, mas
da entidade familiar como um todo, de modo a impedir o seu desabrigo, ressai-
vada a possibilidade de diviso do bem sem prejuzo do direito moradia.(... )
STJ.4Turma. REsp 1227366/~S, Rei.Min. Luis Felipe Salomo,julgado em 21/1o/2014.
(... ) O imvel indivisvel protegido pela impenhorabilidade do bem de famlia

deve s-lo em sua integralidade, e no somente na frao ideal do cnjuge meei-
ro que l reside, sob pena c e tornar incuo o abrigo legal.( ...)
STJ.4 Turma. AgRg no REsp 866.051/SP, Rei. Min. Honildo Amaral de Mello Castro
(Des. Conv. do TJ/AP),julgado em 25/05/2010.
Assim, no se aplica a regra do art. 6ss-B do CPC 1973 para o caso de o imvel penho-
rado ser um bem de famlia (Art. 655-8. Tratando-se de penhora em bem indivisvel, a
meao do cnjuge alheio execuo recair sobre o produto da alienao do bem.)
Desse modo, conforme j explicado, na prtica, o imvel ficar inteiramente impe-
nhorvel.
Qual o instrumento processual que o cnjuge/companheiro proprietrio poder

usar para defender sua parte?
O CPC 1973 determina que, recaindo a penhora em bens imveis, o cnjuge do exe-
cutado dever ser intimado (art. 655, 2 do CPC 1973).
O CPC 2015 traz regra semelharte, prevendo, no entanto, uma exceo: '\rt. 842.
Recaindo a penhora sobre bem imvel ou direito real sobre imvel, ser intimado
tambm o cnjuge do executado, salvo se forem casados em regime de separao
absoluta de bens."

o cnjuge dever apresentar embargos de terceiro alegando que no tem relao
alguma com a dvida e, que, portanto, sua parte no bem no pode ser penhorada
para pagar o dbito.
o que foi explicado aqui vale tambm para a unio estvel.
Mesmo tendo sido intimado, ele poder opor embargos de TERCEIRO?
Sim. Existe at um enunciado do STJ afirmando isso:
~ Smula 134-STJ: Embora intimado da penhora em imvel do casal, o cnjuge do
- executado pode opor embargos de terceiro para defesa de sua meao.
Observao:
Em regra, os cnjuges/companheiros so coproprietrios do bem de famlia por
causa da meao (lembrando que meao no se confunde com herana; meao
existe mesmo com os dois cnjuges ainda vivos).
A definio se haver meao ou no depende do regime de bens adotado pelo
casal (ex.: no regime da separao legal o cnjuge no meeiro). No entanto,
possvel que haja a copropriedade porque o casal decidiu comprar o bem juntos e
registr-lo como copropriedade no registro de imveis.
SITUACO
........... OUAL
...........
~
NO SE APLICA A RESSALVA
................................................................................................... .
No se aplica a ressalva acima explicada se o casal (ambos os cnjuges ou compa-
nheiros) for devedor da penso alimentcia. Neste caso, o imvel ser penhorado e
poder ser inteiramente utilizado para pagar o dbito.
Ex.: Joo e Maria so casados; Lucas (neto do casal) ajuizou ao de alimentos con-
tra eles, sendo a sentena procedente; assim, ambos so devedores de penso ali-
mentcia em favor do neto; caso no paguem a dvida, a casa em que moram po-
der ser penhorada e o dinheiro obtido com a alienao poder ser inteiramente
utilizado para pagamento do dbito.
Compare a alterao feita pela Lei n 13.144/2015:
REDAO ANTERIOR REDAO ATUAL
Art. 3 A impenhorabilidade oponvel Art. 3 A impenhorabilidade oponvel

em qualquer processo de execuo civil, em qualquer processo de execuo civil,
fiscal, previdenciria, trabalhista ou de fiscal, previdenciria, trabalhista ou de
outra natureza, salvo se movido: outra natureza, salvo se movido:
(...) (... )
111- pelo credor de penso alimentcia; 111- pelo credor da penso alimentcia,
resguardados os direitos, sobre o bem,
do seu coproprietrio q u~. com o deve-
dor, integre. unio estv~l ou conjugal,
observadas as hipteses em que ambos
responderopela dvida;
........................................................................................................................

A Lei inovadora?
NO. Isso porque a ressalva que ela introduziu j era consagrada na jurisprudncia.
Mesmo antes da Lei n 13.144/2015, o cnjuge ou companheiro que no tivesse res-
ponsabilidade pelo pagamento dos alimentos j podia invocar a intangibilidade de
sua parte no bem de famlia.
A alterao, contudo, salutar, porque deixa a situao mais clara e serve de defesa
para o cnjuge ou companheiro que no tiver obrigao com a penso alimentcia
cobrada.
Exemplo que comprova que a lei no inova: irmos que possuem o mesmo bem de
famlia
Imagine que Cludio e Teresa so irmos e, com a morte de seu pai, herdaram a
casa onde vivem. Assim, os dois irmos moram na mesma casa e esta pertence a
ambos.
Cludio teve um filho com uma ex-namorada e paga penso alimentcia ao menor.
Ocorre que ele se torna inadimplente e executado.
Ser possvel penhorar a casa onde ele mora, mesmo sendo bem de famlia? Em
tese sim. No entanto, Teresa dona de metade desse imvel.
A situao de Teresa no protegida pelo novo inciso 111 do art. 3 da Lei n 8.oog/go
porque este fala em "unio estvel ou conjugal". Teresa e Cludio so irmos e no
companheiros ou cnjuges.
Apesar disso, mesmo sem respaldo no inciso 111, Teresa poder opor embargos de
terceiro pedindo que no incida a penhora sobre a casa. E qual ser o fundamento
invocado por Teresa? O direito de propriedade, garantido, inclusive, constitucional-
mente (art. 5, XXII).
Desse modo, com esse exemplo, percebe-se que a nova redao dada ao inciso 111
era desnecessria.
13.6 REVOGACO DO INCISO I DO ART. 3 DA LEI S.oog/go

possvel penhorar a casa do "patro" por dvidas trabalhistas que este tenha com
sua empregada domstica ou por dbitos relacionados com a contribuio previ-
denciria desta funcionria?
Antes da LC 150/2015: SIM (ERA possvel).
O inciso 1 do art. 3 da Lei n 8.oog/go previa que ERA possvel a penhora do bem de
famlia para pagamento dessas dvidas. Veja novamente a redao do inciso:

1- em razo dos crditos de trabalhadores da prpria residncia e das respecti-
vas contribuies previdencirias;

ATUALMENTE: NO.
A LC 150/2015 revogou o inciso I do art. 3.
Desse modo, atualmente, o bem de famlia no pode mais ser penhorado para pa-
gamento de dvidas de trabalhadores da prpria residncia e das respectivas con-
tribuies previdencirias.
Assim, por exemplo, se um empregador domstico est sendo executado por d-
vidas trabalhistas relacionadas sua ex-empregada domstica ou por dvidas re-
lativas a contribuies previdencirias tambm decorrentes deste vnculo, no se
poder penhorar o bem de famlia pertencente ao "patro".
Vale ressaltar, no entanto, que, se o devedor possuir mais de um bem imvel, a:Je-
nas um deles ser considerado bem de famlia e o outro poder ser penhorado
De igual forma, podero ser penhorados bens mveis do empregador executado.
como carros, motocicletas, joias, alm, claro, da penhora on fine de dinheiro que
esteja depositado em instituies financeiras.
Uma grande polmica que surgir sobre o tema diz respeito aplicabilidade da al-
terao promovida. A pergunta que surge a seguinte: a revogao do inciso I do
art. 3 aplica-se s aes em curso mesmo que as dvidas tenham surgido antes do
LC tsolzors?
SIM. firme o entendimento consagrado no STJ no sentido de que a Lei no 8.oog/go
ao entrar em vigor e considerar impenhorveis os bens de famlia, teve eficcia
imediata, atingindo os processos judiciais em andamento, motivo pelo qual o STJ
entendeu, na poca, que deveriam ser canceladas as penhoras efetuadas ante~. de
sua vigncia (REsp 63-866/SP, Rei. Min. Vicente Leal, julgado em 17/05/2001). Tantc
isso verdade que foi editada a Smula 205:
~ Smula 205-STJ: A Lei 8.oog/go aplica-se penhora realizada antes de sua vi-
... gncia. .
Alguns de vocs podem estar se perguntando: mas uma lei complementar(LC tsolzors)
revogou uma lei ordinria (Lei B.oog/go)? Isso possvel?
Na verdade, algumas vezes a lei complementar possui alguns dispositivos (deter-
minados artigos, pargrafos etc.) que possuem apenas a forma, a "roupagem'' de
lei complementar, mas que na verdade, so, em sua essncia, em sua matria, leis
ordinrias.
O art. 46 da LC 150/2015, que revogou o inciso I do art. 3 da Lei n 8.oog/go, possui
a forma de lei complementar, mas na verdade tem natureza (matria) de lei ordi-
nria, porque no trata de nenhum dos assuntos que a CF/88 reservou para leis
complementares.
Tanto isso verdade que o legislador incluiu o seguinte artigo explicativo na LC
15012015:

Art. 45. As matrias tratadas nesta Lei Complementar que no sejam reservadas
constitucionalmente a lei complementar podero ser objeto de alterao por lei
ordinria.
Logo, no houve qualquer problema em a LC 150/2015 revogar o inciso I do art. 3
da Lei n 8.oog/go.
14 OUTROS TEMAS DE DIREITO DE FAMLIA

14.1 TUTELA E CURATELA
Curatela
Em regra, se a pessoa for maior de 18 anos, ela plenamente capaz e est habilitada
p~tica de todos os atos da vida civil (art. 5 do CC).
Nc entanto, existem determinadas pessoas que, mesmo sendo maiores, no po-
de-n exercer alguns atos patrimoniais da vida civil sozinhos, necessitando da assis-
tn:ia de terceiros.
Para resguardar os direitos de tais pessoas, o Direito Civil previu uma proteo jur-
dica chamada de "curatela".
Mas o que vem a ser a curatela?

A c.. rateia um encargo (mnus) imposto a um indivduo (chamado de "curador"),
por meio do qual ele assume o compromisso judicial de cuidar de uma pessoa
("curatelado") que, apesar de ser maior de idade, necessita de auxlio para a prtica
de determinados atos.
Por conta disso, o curatelado s poder praticar certos atos patrimoniais se for as-
sistido pelo curador.
Tutela x Curatela
TUTELA CURATELA
Jns:rumento jurdico para proteger a crian- Instrumento jurdico voltado para a pro-
a O!.J adolescente que no goza da prote- teo de uma pessoa que, a pesar de ser
~o do poder familiar em virtude da morte, maior de 18 anos, necessita da assistncia
ausncia ou destituio de seus pais. de outra para a prtica de determinados
A tutela uma espcie de colocao atos de cunho patrimonial como uma
da criana ou adolescente em famlia forma de lhe proteger.
substituta.
Hipteses em que ocorre a curatela

O art.q67 do CC traz o rol de pessoas que esto sujeitas curatela. Esse dispositivo
foi recentemente alterado pela Lei n 13.146/2015 (Estatuto da Pessoa com Deficin-
cia). Veja a alterao promovida:

DEPOIS
Art.q6]. Esto sujeitos a curatela: Art.q6y. Esto sujeitos a curatela:
i~~~i~~i~~q~~:p~;~~f~~~id~d~~~d~~,~~q~~i~~q~~:r;~;~~~~~t;~~~;~
ficiticia mental, no tiverem o necessrio tria ou permanente, no puderem
discernimento para os atos da vida civil; exprimir sua vontade;
.. ii~ ~q~~i~~ q~~: r~; ~~1:~~ ~~~~~. d~~~d~~;~: .... ,,~. :~.- (R~~~g~d~i; ............................. .
no puderem exprimir a sua vontade;
""iii~~~d~ft~;~~t~;~~~t~i~:~~b~i~~h~bi~,;,.-..:~.-;~b;i~;h~blt~;;~~~~~i~i~~
tuais e os viciados em txicos; dos em txico;
.. i\i"~~~~~~~~;~i;~~i~;~~~~~;i~t~d~;~~-,:;i~(R~~~g~d~);
vo!vimento mental;
V- os prdigos. V- os prdigos.
Repare que a Lei n 13.146/2015 retirou do art. 1.767 do CC as menes que eram feitas
deficincia mental e outras expresses congneres. Diante disso, indaga-se: pode-se
dizer que acabou a possibilidade de a pessoa com deficincia ser submetida cura-
telallsso deixou de existir?
NO. Mesmo depois da Lei n 13-146/2015, ainda existe a possibilidade de a pessoa
com deficincia ser submetida curatela quando essa medida protetiva extraordi-
nria se mostrar necessria.
O Estatuto da Pessoa com Deficincia expressamente prev isso. Confira:
Art. 84. {...)

1 Quando necessrio, a pessoa com deficincia ser submetida curatela, con-
forme a lei.
(... )
3 A definio de curatela de pessoa com deficincia constitui medida protetiva
extraordinria, proporcional s necessidades e s circunstncias de cada caso, e
durar o menor tempo possvel.
(... )
Art. 85. A curatela afetar to somente os atos reladonados aos direitos de natu-
reza patrimonial e negociai.
1 A definio da curatela no alcana o direito ao prprio corpo, sexualidade,
ao matrimnio, privacidade, educao, sade, ao trabalho e ao voto.
2 A curatela constitui medida extraordinria, devendo constar da sentena as
razes e motivaes de sua definio, preservados os interesses do curatelado.
(... )
O objetivo da Lei n 13-146/2015, ao alterar o art. 1.767 do CC, foi o de deixar claro
que no pelo simples fato de a pessoa apresentar deficincia que ela ter que
ser interditada. Ao contrrio. Com a nova Lei, a regra passa a ser a no interdio

da pessoa com deficincia. A pessoa com deficincia s ser submetida curatela
quando isso se mostrar necessrio e tal situao durar o menor tempo possvel.
Como instituda a curatela?

Para que a curatela seja instituda, necessria a instaurao de um processo judi-
cial, de jurisdio voluntria, regulado pelos arts. 1.177 a 1.186 do CPC 1973 (arts. 747
a 758 do CPC 2015).
Esse processo iniciado por meio de uma ao de interdio.
Legitimados
O rol dos legitimados para propor ao de interdio est descrito no CPC. Confira:
CPC 1973 CPC 2015
Art. 1.177- A interdio pode ser promovida: Art. 747. A interdio pode ser promovida:
1- pelo pai, me ou tutor; 1- pelo cnjuge ou companheiro;
11- pelo cnjuge ou algum parente 11- pelos parentes ou tutores;

prximo;
.............................................................................................................................
111- pelo rgo do Ministrio Pblico. 111- pelo representante da entidade em
que se encontra abrigado o interditando;
IV- pelo Ministrio Pblico.
Pargrafo nico. A legitimidade dever

ser comprovada por documentao que
acompanhe a petio inicial.
Obs.: o rol de legitimados para a ao de interdio TAXATIVO.
Essa ordem de legitimados do art. 1.177 do CPC 1973 (art. 747 do CPC 2015) preferen-
cial? Em outras palavras, para que algum do inciso 11 ajuze a ao, necessrio que
no haja ningum do inciso I e assim por diante?
NO.
A ordem de legitimados para o ajuizamento de ao de interdio NO pre-

ferencial.
A enumerao dos legitimados pelo art.1.177 do CPC 1973 (art. 747 do CPC 2015)
taxativa, mas no preferencial. Trata-se de legitimao concorrente, no
sendo a propositura da ao prerrogativa de uma nica pessoa. Mais d uin le-
gitimado pode requerer a ClU"atE!Ia, formando-se um litisconsrcio ativo facul-
tativo. Assim, ambos os pai~, ou mesmo mais deurn parente, podem prop.or
a ao~ cabendo ~C) J~iz esc()I~E!r, em moO:tent oport~Jno; quem vai exercer o
encrgo. .. ,. ,. ' "

Note-se, ainda, que a redao do artigo utiliza o verbo "poder", em vez de ''de-
<ver", evidenciando, portanto, a ideia de mera faculdade, e no obrigao.
STJ. 3" Turma. REsp 1.346.013-MG, Rei. Min. Ricardo Vi lias Bas Cueva,julgado em 13/10/2015
(lnfo 571).
quando o inciso 11 do art. r. 117 do CPC 1973 (art. 747 do CPC 2015) fala em "parente'~
abrange tambm os parentes por afinidade?
SIM.
Qualquer pessoa que se enquadre no conceito de parente do Cdigo Civil par-

te legtima para propor ao de interdio.
Assim, a interdio pode ser requerida por quem a lei reconhece como parente:
ascendentes e descendentes de qualquer grau (art. 1.591 do CC} e parentes em
linha colateral at o quarto grau (art. 1.592 do CC}.
Como afinidade gera relao de parentesco (art. 1.5gs.), nada impede que os
afins requeiram a interdio e exeram a curatela.
STJ. 3 Turma. REsp 1.346.013-MG, Rei. Min. Ricardo Vi lias Bas Cueva,julgado em 13/10/2015
(lnfo 571).
Situaes em que o MP poder ajuizar a ao de interdio:
CPC1973 CPC 2015

Art. 1.177- A interdio pode ser promovida: Art. 747. A interdio pode ser promovida:
1- pelo pai, me ou tutor; 1- pelo cnjuge ou companheiro;
11- pelo cnjuge ou algum parente 11- pelos parentes ou tutores;
prximo; 111- pele representante da entidade em
111- pelo rgo do Ministrio Pblico. que se encontra abrigado o interditando;
IV- pelo Ministrio Pblico.
Pargrafo nico. A legitimidade dever
ser comprovada por documentao que
acompanhe a petio inicial.
Art. 1.178. O rgo do Ministrio Pblico s Art. 748. O Ministrio Pblico s pro-
requerer a interdio: mover i1terd o em caso de doena
i - no caso de anomalia psquica; mental grave:
11- se no existir ou no promover a in- 1- se as pessoas designadas nos incisos

terdio alguma das pessoas designadas I, li e 111 do art. 747 no existirem ou no
no artigo antecedente, ns.l e 11; promoverem a interdio;
111- se, existindo, forem menores ou 11- se, existindo, forem incapazes as
incapazes. pessoas mencionadas nos incisos I e li do
art. 747

Petio inicial
Incumbe ao autor, na petio inicial, especificar os fatos que demonstram a inca-
pacidade do interditando para administrar seus bens e, se for o caso, para praticar
atos da vida civil, bem como o momento em que a incapacidade se revelou.
O requerente dever juntar laudo mdico para fazer prova de suas alegaes ou
informar a impossibilidade de faz-lo.
Curador provisrio
Justificada a urgncia, o juiz pode nomear curador provisrio ao interditando para
a prtica de determinados atos.
Citao
O interditando ser citado para, em dia designado, comparecer perante o juiz, que
o entrevistar minuciosamente acerca de sua vida, negcios, bens, vontades, prefe-
rncias e laos familiares e afetivos e sobre o que mais lhe parecer necessrio para
convencimento quanto sua capacidade para praticar atos da vida civil, devendo
ser reduzidas a termo as perguntas e respostas.
No podendo o interditando deslocar-se, o juiz o ouvir no local onde estiver.
A entrevista poder ser acompanhada por especialista.
Durante a entrevista, assegurado o emprego de recursos tecnolgicos capazes de
permitir ou de auxiliar o interditando a expressar suas vontades e preferncias e a
responder s perguntas formuladas.
A critrio do juiz, poder ser requisitada a oitiva de parentes e de pessoas prximas.
Impugnao ao pedido (defesa do suposto incapaz)

O interditando tem o direito de provar que pode gerir a sua prpria vida, adminis-
trar seus bens e exercer sua profisso.
Justamente por isso, o CPC prev que o interditando poder impugnar o pedido de
interdio, apresentando uma espcie de defesa (art. 1.182).
Essa impugnao dever ser protocolada dentro do prazo de 5 dias contados da
audincia de interrogatrio.
Defensor do suposto incapaz

Dentro do prazo de 15 dias contado da entrevista, o interditando poder impugnar
o pedido.
Segundo o CPC 2015, o interditando poder constituir advogado, e, caso no o faa,
dever ser nomeado curador especial (art. 752, 2). Caso o interditando no consti-
tua advogado, o seu cnjuge, companheiro ou qualquer parente sucessvel poder
intervir como assistente ( 3).

qual o papel do MP no processo?
o MP poder ser autor da ao de interdio (art. 748 do CPC 2015) e, se no estiver
nesta condio de requerente, ele intervir como fiscal da ordem jurdica (art. 752
do CPC 2015).
Nomeao de curador especial

CPC1973 CPC2015
.....
Previa que, quando a interdio fosse Segundo o CPC 2015, o interditando po- 5
u
requerida pelo Ministrio Pblico, o juiz der constituir advogado para defend-lo
deveria nomear ao interditando curador no processo, e somente se ele no apre-
lide (art.1.179). sentar advogado que o juiz ir nomear
Assim, a jurisprudncia dizia o seguinte: um curador especial (art. 752, 2).
ao de interdio proposta pelo MP: o O papel de curador especial ser exercido
juiz deveria nomear curador lide (cura- pela Defensoria Pblica (art. 72, pargra-
dor especial); fo nico, do CPC 2015; art. 4, XVI, da LC
8o/g4).
ao de interdio proposta por outro
legitimado: no seria necessria a nomea- Importante: a atuao da Defensoria
o de curador lide porque o prprio MP Pblica como curadora especial no exige
j iria ser o responsvel pela defesa dos que o ru seja hipossuficiente economi-
interesses do interditando. camente. Nesses casos do art. 72 do CPC
2015, entende-se que o ru ostenta hipos-
STJ.4" Turma. REsp 1.099-458-PR, Rei.
suficincia jurdica, sendo, portanto, neces-
Min. Maria Isabel Gallotti,julgado em
sria a atuao da Defensoria Pblica.
2hd2014 (lnfo 553).
O entendimento jurisprudencial exposto
no REsp1.099.458-PR no prevalece com
o novo CPC, no importando, para fins de
curador especial, se a ao foi proposta
ou no pelo MP.
..........................................................................................................................
Quais so os poderes do curador especial? O que ele jaz no processo?
O curador especial exerce um mnus pblico.
Sua funo a de defender o ru em juzo naquele processo.
Possui os mesmos poderes processuais que uma "parte", podendo oferecer as di-
versas defesas (contestao, exceo, impugnao etc.), produzir provas e interpor
recursos.
Obviamente,o curador especial no pode dispor do direito do ru (no pode, por exem-
plo, reconhecer a procedncia do pedido), sendo nulo qualquer ato nesse sentido.
Obs.: no confundir o curador do interditando, que nomeado ao final, caso a ao
seja julgada procedente (art. 1.183, pargrafo nico do CPC 1973 I art. 755, I, do CPC
2015),com o curador especial, que designado logo no incio da ao e unicamente
para resguardar os interesses processuais do interditando. Apesar de o nome ser
parecido, so figuras completamente diferentes. O curador lide um instituto

processual, que s existe enquanto perdurar o processo. O curador do interditando
uma figura de direito material, que vai surgir caso a ao de interdio seja julga-
da procedente.
15 SUCESSES
15.1RESPONSABILIDADE DOS HERDEIROS PELO PAGAMENTO DE DVIDA
DIVISVEL DO AUTOR DA HERANCA
Joo faleceu e deixou como nicos herdeiros seus cinco filhos.
O patrimnio deixado por Joo foi equivalente a R$ 1 milho, tendo cada filho her-
dado a quota parte de 20% desse valor, ou seja, R$ 200 mil.
Depois de terem sido feitos o inventrio e a partilha dos bens, apareceu Mrio com
uma nota promissria assinada por Joo na qual este se comprometia a pagar R$
soo mil ao primeiro. Em outras palavras, Mrio possui um titulo executivo assinado
por Joo.
Se Mrio tivesse aparecido antes da partilha ele poderia se habilitar no inventrio

para receber a quantia?
SIM. Assim que a pessoa morre, surge a herana, que transmitida aos herdeiros
(art. 1.784 do CC).
A herana formada pelo acervo patrimonial e pelas dvidas (obrigaes) deixadas
pelo falecido.
Os credores do autor da herana tm a faculdade de, antes da partilha dos bens
transmitidos, habilitar seus crditos no juzo do inventrio ou, ento, de ajuizarem
aes de cobrana contra o esplio.
A habilitao de crdito pode ensejar o pagamento da dvida no prprio processo
de inventrio ou, se surgir discordncia entre os sucessores, o juiz poder determi-
nar a reserva de bens para garantir o eventual pagamento da obrigao (art. 1.997.
1) e o credor ter que ajuizar ao prpria autnoma contra o esplio.
E no caso de j ter sido feita a partilha? Em nosso exemplo, Mrio poder executar o
ttulo? Contra quem ser proposta a execuo?
SIM. Mesmo j tendo ocorrido a partilha, ainda assim ele poder ajuizar execuo
de ttulo extrajudicial. Como no existe mais esplio, essa ao ser proposta contra
os herdeiros do morto. Assim est previsto no Cdigo Civil, nos seguintes termos:
Art. 1.997. A herana responde pelo pagamento das dvidas do falecido; mas, ~~ita
a partilha, s respondem os herdeiros, cada qual em proporo da parte que n~
herana lhe coube.
Essa mesma regra trazida pelo CPC:

Fcpc 1973 CPC2015
Art. 597- O esplio responde pelas Art. 796. O esplio responde pelas
dvidas do falecido; mas, feita a parti- dvidas do falecido, mas, feita a partilha,
lha, cada herdeiro responde por elas na cada herdeiro responde por elas dentro
proporo da parte que na herana lhe das foras da herana e na proporo da
coube . parte que lhe coube.
..............................................................................................................................
Mas os herdeiros iro responder por uma dvida que no em deles (e sim do morto}?
SIM. Os herdeiros iro responder pela dvida, mas esta responsabilidade intra vires
hereditatis, ou seja, proporcional parte que lhe coube. H, portanto, uma res-
ponsabilidade patrimonial limitada. Alm dos dispositivos acima citados, isso fica
tambm claro pela leitura da 1 parte do art.qg2 do CC:
Art.qg2. O herdeiro no responde por encargos superiores s foras da herana;

incumbe-lhe, porm, a prova do excesso, salvo se houver inventrio que a escuse,
demonstrando o valor dos bens herdados.
Mesmo sendo a dvida divisvel (ex.: em dinheiro), o credor poder ajuizar a ao

contra um s herdeiro cobrando o dbito todo? Mrio poder propor a execuo
contra apenas alguns dos filhos cobrando a dvida toda?
NO.
. Em execuo de dvida divisivel do autor da herana ajuizada aps a partilha,

. cada herdeiro benefiGiado pela sucesso responde na proporo da. parte que
lhes coube na herana
. STJ. 4" Turma. REsp 1.367.942-SP. Rei. Min. Luis Felipe Salomo, julgado em 21/5/2015 (lnfo 563)
Aps a partilha, no h que se falar em solidariedade entre os herdeiros de dvi-

das divisveis, motivo pelo qual caber ao credor executar os herdeiros pro rata,
observando a proporo da parte que lhes coube (quinho) no tocante ao acervo
partilhado.
Assim, em nosso exemplo, Mrio teria que ingressar com a execuo contra os cin-
co herdeiros e cada um responderia por 20% da dvida (proporcional parte que
coube a cada um). Logo, como a dvida total R$ soo mil, cada herdeiro somente
poderia ser condenado a pagar, no mximo, R$100 mil.
15.2 SUCESSO DO CNJUGE
~~-~~~-~~~~~~--- ..
Se a pessoa morrer e for casada, seu cnjuge ter direito herana? O cnjuge
herdeiro?
SIM. O cnjuge herdeiro necessrio (art. 1.845 do CC).

O cnjuge ser considerado herdeiro necessrio mesmo que ele e o falecido fossem
casados sob o regime da separao de bens?
SIM. O cnjuge, qualquer que seja o regime de bens adotado pelo casal, herdeiro
necessrio (art. 1.845}.
Exceo:
O cnjuge no ser herdeiro se, quando houve a morte, o casal estava separado h
mais de dois anos, nos termos do art. 1.830 do CC:
Art. 1.830. Somente reconhecido direito sucessrio ao cnjuge sobrevivente se,
ao tempo da morte do outro, no estavam separados judicialmente, nem separa-
dos de fato h mais de dois anos, salvo prova, neste caso, de que essa convivncia
se tornara impossvel sem culpa do sobrevivente.
~~~':-~~~. ~~ .~~!~ .~~~~~. ~..'?.~~~~.~.~~~. ~.~. ~.~~.~~ .~~ .'?.~~~~!~. ~!-!.~~.~.~~~~~ ...... .
Entendendo o art. 1.830 do CC:
Regra 1: o cnjuge sobrevivente (vivo/viva} tem direito sucessrio.
Regra 2: o cnjuge sobrevivente (vivo/viva} no ter direito sucessrio se,
quando seu(sua) esposo(a} morreu, eles estavam separados judicialmente ou di-
vorciados.
Regra 3: o cnjuge sobrevivente no ter direito sucessrio se, quando seu(sua}
esposo(a) morreu, eles estavam separados de fato h mais de dois anos.
Exceo regra 3: o cnjuge sobrevivente, mesmo estando separado de fato h
mais de dois anos no momento da morte, continuar tendo direito sucessrio se
ele (cnjuge sobrevivente} no teve culpa pela separao de fato.
O art. 1.830 do CC fala em "culpa" e a doutrina brasileira possui ojeriza (averso)
culpa na relaes familiares. Diante disso, indaga-se: esse dispositivo continua vli-
do e sendo aplicvel pela jurisprudncia?
SIM. Ocorrendo a morte de um dos cnjuges aps dois anos da separao de fato
do casal, legalmente relevante, para fins sucessrios, a discusso da culpa do cn-
juge sobrevivente pela ruptura da vida em comum.
Assim, o STJ continua aplicando o art. 1.830 do CC, que permanece vlido.
Crticas da doutrina
Como j dito, esse dispositivo amplamente criticado pela doutrina brasileira, prin-
cipalmente, no que diz respeito possibilidade de discusso de culpa como requi-
sito para se determinar a excluso ou no do cnjuge sobrevivente da ordem de
voca;o hereditria.
Rolf Madalena, por exemplo, em texto carregado de ironia, fala que o art. 1.830 ins-
titui a "culpa morturia" ou "culpa funerria", ressaltando a dificuldade de produ-
o da prova aps o falecimento de um dos cnjuges, que poder gerar longas e
desgastantes discusses processuais (MADALENO, Rolf. A concorrncia sucessria e

0 trnsito processual: a culpa morturia. Revista brasileira de direito de famlia. v. 7,
n. 29, p. 144-151, abr./maio 2005}.
Paulo Lbo sustenta que a imputao da culpa do falecido pela separao de fato
viola os princpios constitucionais da ampla defesa e do contraditrio, impedindo
que 0 falecido possa contraditar a acusao de culpa (Direito Civil: Sucesses. So
Paulo: Saraiva, 2014}.
Francisco Jos Cahali e Giselda Hironaka so tambm crticos da previso e obser-
vam que a imputao de culpa para fins de direito sucessrio representa verda- ....
>

deiro retrocesso, principalmente diante da EC 66/2010, que trouxe a possibilidade
da dissoluo do casamento diretamente por divrcio sem observao de tempo
mnimo de convivncia ou discusso de culpa (CAHALI, Francisco Jos; HIRONAKA,
Giselda Maria Fernandes Novaes. Direito das Sucesses. 5 ed. So Paulo: RT, 2014}.
Apesar disso, o STJ considerou que no h que se falar em ilegalidade ou imperti-
nncia da discusso da culpa no vigente direito sucessrio, devendo ser mantida a
aplicao do art. 1.830 do CC para os casos em que ele regular.
Qual ser o parmetro utilizado pelo juiz para aferir a culpa de que trata o art. 1.830
do CC?
O magistrado dever utilizar como critrios os motivos elencados no art. 1-573 do
CC, que caracterizam a impossibilidade da comunho de vida:
Art. 1.573. Podem caracterizar a impossibilidade da comunho de vida a ocorrn-
cia de algum dos seguintes motivos:
I - adultrio;
li-tentativa de morte;
111- sevcia ou injria grave;
IV- abandono voluntrio do lar conjugal, durante um ano contnuo;
V- condenao por crime infamante;
VI- conduta desonrosa.
Pargrafo nico. O juiz poder considerar outros fatos que tornem evidente a
impossibilidade da vida em comum.
De quem o nus de provar a culpa mencionada no art. 1.830 do CC? O cnjuge

sobrevivente quem dever provar que no teve culpa? Ou os demais herdeiros in-
teressados (exs.: filhos, irmos etc.} na herana que devero provar que o falecido
no teve culpa?
O nus da prova do cnjuge sobrevivente.
O cnjuge sobrevivente que dever provar que no teve culpa pela separao.
Ele que ter que comprovar que a convivncia se tomou impossvel sem culpa sua.
Se o cnjuge sobrevivente no conseguir provar isso, ele no ter direito herana.
l~so se justifica porque, conforme se verifica da ordem de vocao hereditria pre-
VIsta no art. 1.829 do CC/2002, o cnjuge separado de fato exceo ordem de
vocao.

Assim, em regra, o cnjuge separado h mais de dois anos no herdeiro, salvo se
ele (cnjuge sobrevivente) provar que no teve culpa pela separao.
Resumindo:
Ocorrendo a morte de um dos cnjuges aps dois anos da separao de fato

do casal, legalmente relevante, para fins sucessrios, a discusso da culpa do
cnjuge sobrevivente pela ruptura da vida.em comum, cabendo a ele o nus de
comprovar que a convivncia do casal se tornara impossvel sem a sua culpa.
STJ. 4" Turma. REsp 1.513-252-SP, Rei. Min. Maria Isabel Gallotti,julgado em 311112015 (lnfo 573).
SUCESSO DO CNJUGE QUE ESTAVA JUNTO COM O FALECIDO NO MOMEN-

TO DA MORTE
Esquea a exceo do art. 1.830. Voltemos regra. Imagine que o casal no estava
separado, ou seja, continuava junto no momento da morte. O cnjuge ir herdar se
o falecido deixou descendentes?
Depende. A teremos que analisar o regime de bens. A regra est no art.1.82g, I, do CC:
Art. 1.829. A sucesso legitima defere-se na ordem seguinte:

1- aos descendentes, em concorrncia com o cnjuge sobrevivente, salvo seca-
sado este com o falecido no regime da comunho universal, ou no da separao
obrigatria de bens (art. 1.640, pargrafo nico); ou se, no regime da comunho
parcial, o autor da herana no houver deixado bens particulares;
Esse inciso muito confuso e mal redigido, o que gera bastante polmica na dou-
trina e jurisprudncia. O que se pode extrair dele o seguinte: o cnjuge herdei-
ro necessrio, mas h situaes em que a lei deu primazia (preferncia) para os
descendentes do morto. Assim, foram previstos alguns casos em que o herdeiro, a
depender do regime de bens, no ir ter direito herana, ficando esta toda com os
descendentes. Vejamos:
I-Situaes em que o cnjuge 11- Situaes em que o cnjuge

herda em conccmncia com os no herda em concorrncia com os
descendentes descendentes
Regime da comunho parcial de bens, Regime da comunho parcial de
se existirem bens particulares do bens, se no havia bens particulares
falecido. do falecido.
Regime da separao convencional de Regime da separao legal (obrigat-
bens ( aquela que decorre de pacto ria) de bens ( aquela prevista no art.
antenupcial}. 1.641 do CC}.
Regime da comunho universal de
bens.

observao importante para fins de concurso: o fato de o cnjuge no ter direito
herana, se existirem descendentes do falecido e dependendo do tipo de regime de
bens, no faz com que ele (cnjuge) perca sua qualidade de herdeiro necessrio. Ele
continua sendo chamado de "herdeiro necessrio" mesmo que, eventualmente, no
caso concreto, no venha a ter direito herana. Chamo ateno para isso porque
o entendimento do STJ e pode ser cobrado na prova. Veja o que disse o Min. Joo
Otvio de Noronha:
"E a norma contida no art. 1.829, I, do mesmo codex no altera essa realidade. O que
ali est definido so as situaes em que o herdeiro necessrio cnjuge concorre com
0 herdeiro necessrio descendente. A, sim, a lei estabelece que, a depender do regime
de bens adotado, tais herdeiros necessrios concorrem ou no entre si aos bens da
herana. E percebam: a lei no afasta a condio de herdeiro necessrio do cnjuge
nos casos em que no admite a concorrncia; simplesmente atribui ao descendente a
primazia na ordem da vocao hereditria.(.. .)': (REsp 1-382.170-SP}.
Cnjuge suprstite casado em regime de separao convencional e sucesso "causa
mortis"
O cnjuge, qualquer que seja o regime de bens adotado pelo casal, herdeiro
..necessrio (art.1.845 do CC}.
.No regime de separao convencional de bens, o cnjuge sobrevivente concorre
. ~()m os des,cendcmtes do falecido. A lei afasta a concorrncia apenas quanto ao
regime da separao legal de bens previsto no art. 1.641 do CC.
~ $rJ,2 s~~~o. REsp 1.382.170-SP, Rei. Min. Moura Ribeiro, Rei. para acrdo Niln.j~p Otvio de
Noronha, julgado em 22/4/2015 (lnfo 562).
Qual a justificativa do legislador para que o herdeiro no concorra com os descen-

dentes nas situaes do quadro 11?
Segundo aponta a doutrina, o objetivo foi evitar que o cnjuge tivesse direito
meao e tambm herana ao mesmo tempo, fazendo com que ele ficasse em
uma situao de muita vantagem em relao aos descendentes. Em outras pala-
vras, havendo descendentes, o legislador no quis que o cnjuge suprstite (sobre-
vivente) fosse, ao mesmo tempo, meeiro e herdeiro.
Veja abaixo a razo em relao a cada um dos regimes:
COMUNHO UNIVERSAL
Se o casal casado no regime da comunho universal, isso significa que, quando
a pessoa morre, seucnjuge tem direito meao, ou seja, metade dos bens do
falecido j pertencem obrigatoriamente ao cnjuge suprstite. A outra metade
que ser a herana.
Ora, o legislador pensou o seguinte: "se o cnjuge j vai ter direito metade dos
bens pelo fato de ser meeiro, no justo que ele tambm tenha parte da outra me-

tade em prejuzo dos descendentes; vamos excluir o cnjuge da herana para que
ela fique toda para os descendentes."
COMUNHO PARCIAL
Se a pessoa era casada no regime da comunho parcial de bens, em regra, o cnju-
ge no ter direito herana porque j ter direito meao (metade dos bens). O
cnjuge s ter direito herana quanto aos bens que o falecido deixar e que eram
suas coisas particulares. Isso porque os bens particulares do falecido no integram
o conceito de "meao". Logo. tais bens particulares sero herdados tanto pelo cn-
juge como pelos descendentes (eles dividiro/concorrero).
O cnjuge sobrevivente, casado no regime de comunho parcial de bens, concor-
rer com os descendentes do cnjuge falecido somente quando este tiver deixado
bens particulares. Se o falecido no deixou bens particulares, no h razo para o
cn_iuge sobrevivente ser herdeiro, pois j tem a meao sobre o total dos bens em
comum do casal deixados pelo inventariado, cabendo a outra metade somente aos
descendentes deste.
Resumindo: se o cnjuge era casado sob o regime da comunho parcial de bens e o

falecido deixou descendentes, o cnjuge ter direito herana?
Se o falecido NO deixou bens particulares: o cnjuge sobrevivente no ter di-
reito herana. Vale ressaltar, no entanto, que ele, como cnjuge, j tem direito
metade desses bens por ser meeiro.
Ex.: Joo morreu e deixou quatro casas de igual valor; Joo no deixou bens parti-
culares; Maria (esposa de Joo) ter direito a duas casas por ser meeira; os filhos de
Joo herdaro as outras duas casas; Maria no ter direito herana.
Se o falecido deixou bens particulares: tais bens particulares sero herdados tan-
tc pelo cnjuge como pelos descendentes (eles dividiro/concorrero).
Ex.: Joo morreu e deixou qutro casas de igual valor; duas dessas casas eram bens
comuns do casal (casas "A" e "B"); as duas outras eram bens particulares de Joo
(casas "C' e "D", que ele possua em seu nome mesmo antes de se casar); Maria (es-
posa de Joo ter direito a uma casa (ex.: "A") por ser meeira (a meeira tem direito a
metade dos bens comuns); os filhos de Joo herdaro sozinhos (sem a participao
de Maria) a casa "B"; os filhos de Joo, em concorrncia com Maria, herdaro tam-
bm as casas "C' e "D" (bens particulares de Joo).
Esse entendimento acima adotado pelo STJ e est em harmonia com o enunciado
da Jornada de Direito Civil:
~ Enunciado 270-CJF: O art. 1.829, inciso I, s assegura ao cnjuge sobrevivente o

""'" direito de concorrncia com os descendentes do autor da herana quando casa-
dos no regime da separa;o convencional de bens ou, se casados nos regimes da
comunho parcial ou participao final nos aquestos, o falecido possusse bens
particulares, hipteses em que a concorrncia restringe-se a tais bens, devendo
os bens comuns (meao) ser partilhados exclusivamente entre os descendentes.
630 : Mrcio Andr Lopes Cavalcante

Resumindo:
Sll 2 Seo. REsp 1.368.1~3-SP, Rei. Min~ Sidnei B~nti,

julgado em 22f4/2o1s.(lnfo 563).
~~~~~~~~~-~~~-~~{~~~--~~~~~~~).o o o o o o o o o o o o o o o o o o o o o o o o o o o o o o o o o o o o o o o o o o o
o regime da separao legal (obrigatria) aquele cuja adoo imposta pela lei
pelo fato de as pessoas estarem se casando em determinadas situaes que o le-
gislador considerou "arriscadas" ao patrimnio de um dos nubentes. Tais hipteses
esto previstas no art.1.641 do CC. Por isso, a lei impe que os patrimnios fiquem
separados.
Pensando nisso, o legislador entendeu que, se tais patrimnios devero ficar se-
parados quando em vida, natural que eles tambm fiquem separados quando
houver a morte do(a) marido/mulher e existirem descendentes.
Eo regime da participao final nos aquestos?

Houve uma falha do legislador, que no previu como fica a sucesso do cnjuge em
caso do regime da participao final nos aquestos. Diante disso, a doutrina majo-
ritria afirma que dever ser aplicada, por analogia, a mesma regra da comunho
parcial de bens. Assim, em regra, o cnjuge no herdar (porque ele j ir receber
a meao), salvo se houver bens particulares. Existindo bens particulares, ele ter
direito de participar da herana desses bens particulares. Existe um enunciado do
CJF nesse sentido:
~ Enunciado 270-CJF: O art. 1.82g, inciso I, s assegura ao cnjuge sobrevivente o

.... direito de concorrncia com os descendentes do autor da herana quando casa-
dos no regime da separao convencional de bens ou, se casados nos regimes da
comunho parcial ou participao final nos aquestos, o falecido possusse bens
particulares, hipteses em que a concorrncia restringe-se a tais bens, devendo
os bens comuns (meao) ser partilhados exclusivamente entre os descendentes.
Ese o falecido morrer e no tiver descendentes?

A teremos que analisar os demais incisos do art. 1.829. Resumindo:
Se o falecido tiver deixado descendentes: o cnjuge suprstite poder ou no
concorrer com eles na diviso da herana (teremos que analisar o regime de bens).
Se o falecido no tiver deixado descendentes, mas houver ascendentes: o cnju-
ge suprstite ir concorrer com eles (no importa mais o regime de bens).
Se o falecido no tiver deixado nem descendentes nem ascendentes: o cnjuge su-
prstite ir ficar com toda a herana para si (no importa mais o regime de bens).

Se o falecido no tiver deixado nem descendentes nem ascendentes nem cnjuge:
a herana ficar com os colaterais at 4 grau.
Se o falecido no tiver deixado nem descendentes nem ascendentes nem cnju-
ge nem colaterais at o 4 grau: a herana ser declarada vacante (vaga) e passa-
r ao patrimnio do Municpio (ou DF).
15.3 COLACO
NOCO GERAL SOBRE COLACO

.... ! . ...................................~...........................................................................
Quando uma pessoa morre, o Cdigo Civil prev diversas regras para que o patri-
mnio do falecido seja partilhado entre os seus herdeiros.
Ex.: se o falecido tiver deixado filhos: o cnjuge suprstite poder ou no concorrer
com eles na diviso da herana (teremos que analisar o regime de bens). Entre os
filhos, por sua vez, no existe distino, devendo cada um deles receber o mesmo
quinho.
Ocorre que pode acontecer de o falecido, quando ainda era vivo, ter "doado" alguns
de seus bens para os descentes ou para seu cnjuge/companheiro. Ex.: Joo possua
dois apartamentos e trs filhos; quando ainda estava vivo, Joo doou um aparta-
mento para o filho 1 e outro para o filho 2, no doando nada para o filho 3
Na situao narrada no exemplo, repare que houve uma distribuio desigual do
patrimnio. Assim, quando Joo morresse, sua esposa e o filho 3 ficariam, em tese,
sem herana, porque Joo, ainda em vida, doou os bens para os outros filhos.
O legislador entendeu que esse cenrio no seria "justo" e, por isso, criou uma regra
para proteger os herdeiros necessrios contra doaes que forem feitas durante a
vida do falecido e que no invadirem a legtima sem respeitar a igualdade que deve
existir entre os herdeiros necessrios que concorrem entre si.
Assim, em nosso exemplo, depois que Joo falecer, o CC impe que os filhos 1 e 2
devero "devolver" os apartamentos doados e estes imveis, juntamente com o
restante da herana deixada pelo morto, sero divididos entre os herdeiros na for-
ma prevista pela lei.
Conceito de colao
Colao ...
o dever imposto pelo Cdigo Civil
aos herdeiros necessrios do falecido
no sentido de que, se eles receberam alguma doao do falecido quando este
ainda era vivo,
sero obrigados a trazer de volta para o monte esses bens
a fim de que, reunido todo o patrimnio que pertencia ao morto,
ele seja partilhado entre os herdeiros na forma prevista na lei.

Previso no Cdigo Civil
A colao est disciplinada nos arts. 2.002 a 2.012 do CC.
DIREITO DE O HERDEIRO EXIGIR A COLAO MESMO QUE AINDA NO CON-

e~~-~-~~-~~-~~-~~-~!~..1?.~ ~-'?.~~~- ............................................................... .
tmagine a seguinte situao adaptada:
Em 2007, Joo doou todo o seu patrimnio (casas, apartamentos, carros etc.) para
seus trs filhos (Hugo, Tiago e Luis).
Em 2010, Joo teve um novo filho (Joo Jr.), fruto de um relacionamento com sua
secretria.
Em 2012, Joo faleceu.
Foi aberto inventrio de Joo e, Joo Jr., o caula temporo, representado por sua
me, habilitou-se nos autos e ingressou com incidente de colao, distribudo por
dependncia nos autos do inventrio, requerendo que todos os bens recebidos em
doao por Hugo, Tiago e Luis fossem colacionados (devolvidos) para serem parti-
lhados.
Os donatrios (Hugo, Tiago e Luis) contestaram o pedido afirmando que Joo Jr.
ainda no havia nascido e ~-equer tinha sido concebido ao tempo das doaes, o
que afastaria o seu interesse em formular pedido de colao. Depois de muita :lis-
cusso, baixaria e briga, a questo chegou ao STJ.
A dvida jurdica a seguinte: Joo Jr. tem direito de exigir que seus irmos fafam
a colao dos bens que receberam por meio de doao mesmo tendo esta ocorrido
antes de ele ser concebido?
SIM.
O filho do morto tem o direito de exigir de seus irmos a colao dos bens que
estes receberam via doao a ttulo de adiantamento da legtima, ainda que
sequer tenha sido concebido ao tempo da liberalidade.
Para efeito de cumprimento do dever de colao, irrelevante se o herdeiro
nasceu antes ou aps a doao, no havendo tambm diferena entre os des-
cendentes, se so eles irmos germanos ou unilaterais ou se supervenientes
eventual separao ou divrcio do doador.
O que deve prevalecer a ideia de que a doao feita de ascendente para des-
cendente impe ao(s) donatrio(s) a obrigao, de quando o doador morrer, o(s)
descendendente(s) beneficiado(s) trazer(em) o patrimnio recebido colao,
a fim de igualar as legtimas, caso existem outros herdeiros necessrios (arts.
2.002, pargrafo nico, e 2.003 do CC).
STJ. 3" Turma. REsp 1.298.864-SP, Rei. Min. Marco Aurlio Bellizze,julgado em 19/5/2015
(lnfo 563).
Principais julgados STF e STJ comentados 2015 > 63;.

ANULAO DE DOAO-PARTILHA NO DEVE SER PEDIDA EM PROCESSO DE
INVENTRIO

Joo era um homem muito rico e, para evitar que houvesse disputas depois de sua
morte, resolveu doar, por meio de escrituras pblicas, ainda em vida, todos os seus
bens para os herdeiros.
Nas escrituras pblicas constou a concordncia de todos os herdeiros necessrios
acerca das doaes que foram feitas, ficando expresso, ainda, que no haveria co-
lao no futuro.
Depois que Joo morreu, um d-:s filhos, o mais encrenqueiro de todos, ingressou
com pedido na Justia para abertura do inventrio de seu falecido pai. Segundo
alegou este filho, as doaes que foram feitas pelo pai em vida no foram vlidas, j
que ele foi prejudicado porque ficou com os piores imveis. Assim, pediu que fosse
instaurado processo de inventrio a fim de que se procedesse a colao de todos os
bens doados com o objetivo de ::ue se realizasse nova partilha entre os herdeiros.
O juiz do inventrio deve aceitar o pedido?

NO.
Na hiptese em que o autor da herana tenha promovido em vida a partilha da

integralidade de seus bens em favor de todos seus descendentes e herdeiros ne-
cessrios, por meio de escrituras pblicas de doao nas quais ficou consignado
o consentimento de todos eles e, ainda, a dispensa de colao futu~a, a alega-
o de eventual prejuzo legtima em decorrncia da referida prtilha deve ser
pleiteada pela via anulatria apropriada, e no por meio de ao de inventrio.
STJ. 3" Turma. REsp 1.523.552-PR, Rei. Min. Marco Aurlio Bellizze, julgado em 3111/2015
(lnfo 573).
Inventrio
Inventrio o processo judicial instaurado com o objetivo de se apurar quais foram
os bens deixados pelo falecido e, aps isso, realizar a partilha entre os herdeiros.
Consiste, portanto, na descrio pormenorizada dos bens da herana, tendente a
possibilitar o recolhimento de tributos, o pagamento de credores e, por fim, a par-
tilha.
Doao-partilha
No caso concreto, houve o que vulgarmente se denomina "doao-partilha", ou
seja, a doao, para os herdeiros dos bens ainda em vida.
Nesta situao, entende-se que no h doao propriamente dita, mas sim um in-
ventrio antecipado, em vida. Logo, no cabvel a colao. Se houve alguma ilega-
lidade ou se a partilha foi errada, ela dever ser rescindida ou corrigida.

No era cabvel inventrio, mas sim ao ordinria de anulao
Diante disso, no caso concreto, o autor no tem interesse de agir para a abertura de
inventrio, j que este no teria qualquer utilidade.
o eventual prejuzo legtima do herdeiro necessrio em decorrncia de partilha
em vida dos bens feita pelo pai falecido deve ser buscada pela via da ao anulat-
ria (e no por meio de ao de inventrio). Afinal, se no h bens a serem partilha-
dos, no h a necessidade de processo do inventrio.
....
>
u
16 EXERciCIOS DE REVISO
1) A dvida de jogo contrada em casa de bingo exigvel se o seu funcionamento tiver sido
autorizado pelo Poder Judicirio. ( )
2) No seguro de vida, na falta de indicao da pessoa ou beneficirio, o capital segurado dever
ser pago metade aos herdeiros do segurado, segundo a vocao hereditria, e a outra metade
ao cnjuge no separado judicialmente e ao companheiro, desde que comprovada, nessa lti-
ma hiptese, a unio estvel. ( )
3) A via adequada para cobrar a indenizao securitria fundada em contrato de seguro de
automvel a ao de conhecimento sob o rito sumrio. ( )
4)0 contrato de seguro de vida no titulo executivo extrajudicial, devendo ser cobrada a
indenizao securitria por meio de ao de conhecimento sob o rito sumrio. ( )
5} So devidos direitos autorais pela exibio pblica de trilhas sonoras nos filmes. ( )
6) possvel a suspenso ou interrupo de transmisso ou retransmisso de obras musicais
na programao de empresa quando no h o prvio pagamento dos direitos autorais
devidos. ( )
7) (Promotor MP/BA 2015) Dar-se- a usucapio especial de imvel urbano quando o interes-
sado possuir como sua rea ou edificao urbana de at 200 (duzentos metros) quadrados,
por 5 (cinco) anos, ininterruptamente e sem oposio, utilizando-a para sua moradia ou de
sua famlia, adquirindo-se, assim, o d>mnio, desde que no seja proprietrio de outro imvel
urbano ou rural. ( )
S)(Juiz TJ/SP 2013) Sobre o imvel urbano de 350m' que, sem interrupo e nem oposio, est
na posse de Ccero desde fevereiro de 2003, tanto que nele construiu casa pr-fabricada de
madeira, onde habita com sua famlia, correto dizer que
a) em fevereiro de 2005, a usucapio especial se consumaria.
b) em 2oo8,j poderia ter sido usucapido de acordo com a regra da usucapio especial urbana.
c) poderia ser usucapido somente em 2018, de acordo com a regra da usucapio ordinria do
Cdigo Civil.
d) em fevereiro de 2013, Ccero j pode ajuizar a ao de usucapio para ver reconhecido seu
direito de propriedade sobre o imvel.
9)A partir de uma interpretao teleolgica da norma, que assegure a tutela do interesse para
a qual foi criada, conclui-se que, assentando o legislador, no ordenamento jurdico, o institu-
to da usucapio rural, prescrevendo um limite mximo de rea a ser usucapida, sem ressalva
de um tamanho mnimo, estando presentes todos os requisitos exigidos pela legislao de
regncia, parece evidenciado no haver impedimento aquisio usucapicional de imvel
que guarde medida inferior ao mdulo previsto para a regio em que se localize. ( )

&.
L
10) (Juiz TJPB 2015 CESPE) Associao de moradores constituda com o objetivo de defesa e
preservao de interesses comuns da respectiva rea habitacional pode cobrar cotas con-
dominiais do proprietrio, ainda que este no seja seu associado, conforme jurisprudncia
prevalente do STJ. ( )
11) (Juiz TJPB 2015 CESPE) do promitente vendedor a responsabilidade pelo pagamento das
obrigaes condominiais, independentemente da efetiva imisso, na posse, pelo promiten-
te comprador, at que seja registrado o compromisso de compra e de venda. ( )
12) (Juiz TJDFT 2015 CESPE) A jurisprudncia considera que o instrumento de compra e venda
configura justo ttulo, apto a ensejar a declarao de usucapio ordinria, pois o promitente
comprador tem o direito adjudicao compulsria do imvel independentemente do re-
gistro e, quando registrado, o compromisso de compra e venda passa a integrar a categoria
de direito real pela legislao civil. ( )
13) (Juiz Federal TRF2 2009 CESPE) No caso de veculos, a propriedade fiduciria s se constitui
aps o registro do contrato na repartio competente para o licenciamento, procedendo-se
anotao no certificado de registro. ( )
14) (Promotor MP/RO 2010 CESPE) Pela Lei de Registros Pblicos, o registro em cartrio do
contrato de alienao fiduciria de veculo automotor requisito de validade do negcio
jurdico. ( )
15) juridicamente possvel o pedido de alimentos decorrente do rompimento de unio est-
vel homoafetiva. ( )
16) (OAB IX Exame FGV) Uma vez homologado judicialmente o valor da prestao alimentcia
devida por Henrique em favor de seus filhos Gabriel a e Bruno, no percentual de um salrio
mnimo para cada um, ocorrendo a constituio de nova famlia por parte de Henrique,
automaticamente ser minorado o valor dos alimentos devido aos filhos do primeiro casa-
mento. ( )
17) So irrenunciveis os alimentos devidos na constncia do vnculo familiar (art. 1.707 do
CC). ( )
18) vlida e eficaz a renncia manifestada no momento do acordo de separao judicial ou de
divrcio. ( )
19) A impenhorabilidade oponvel em qualquer processo de execuo civil, fiscal, previden-
ciria, trabalhista ou de outra natureza, salvo se movido pelo credor da penso alimen-
tcia, resguardados os direitos, sobre o bem, do seu coproprietrio que, com o devedor,
integre unio estvel ou conjugal, observadas as hipteses em que ambos respondero
pela dvida. ( )
20) Nas aes de interdio no ajuizadas pelo MP, a funo de defensor do interditando deve-
r ser exercida pelo prprio rgo ministerial, no sendo necessria, portanto, nomeao
de curador lide. ( )
GABARITO
1) E; 2) C; 3) C; 4) E; 5) C; 6) C; 7) E; 8) D; g) C; 10) E; 11) E; 12) C; 13) C; 14) E; 15) C; 16) E; 17) C; 18) C; 19)
C; 20) C.

Direito do
Consumidor
1 RESPONSABILIDADE PELO FATO DO PRODUTO OU DO SERVIO
1.1 CONCEITO DE FATO DO PRODUTO

Joo comprou e assentou cermicas para a sala de seu novo apartamento.
Ocorre que cerca de 9 meses depois, as cermicas comearam a se deteriorar.
Diante disso, Joo ajuizou ao de indenizao por danos morais e materiais contra
a empresa fabricante.
Na contestao, a fabricante alegou que a situao n3rrada configuraria "vcio do
produto" e que teria havido a decadncia do direito de o consumidor reclamar, j
que o prazo mximo seria de go dias, com base no art. 26, 11, do CDC:
Art. 26. O direito de reclamar pelos vcios aparentes ou de fcil constatao ca-
duca em:
I - 30 (trinta dias), tratando-se de fornecimento de servio e de produto no
durveis;
11 - go (noventa dias), tratando-se de fornecimento de servio e de produto
durveis.
O argumento da fabricante foi acolhido pelo STJ?

NO. O STJ entendeu que o aparecimento de grave vcio em revestimento (pisos e
azulejos), quando j se encontrava devidamente inst:llado na residncia do consu-
midor, configura "fato do produto" (e no vcio do produto). Logo, o prazo no o de
art. 26 e sim o do art. 27 do CDC.
Vcio do produto x Fato do produto
Vamos relembrar as diferenas entre os dois institut:>S:

VCIO (VCIO DO PRODUTO) DEFEITO (FATO DO PRODUTO)
Vcio a inadequao do produto ou o art. 12, 1 do coe afirma que defeito

servio para os fins a que se destina. diz respeito a circunstncias que gerem
uma falha ou deficincia que compro- a insegurana do produto ou servio.
mete J produto em aspectos como a Est relacionado, portanto, ao acidente
quantidade, a qualidade, a eficincia etc. de consumo.
Restringe-se ao prprio produto e no Ex.: Paulo compra um Playstation, liga
aos danos que ele pode gerar para o o aparelho, comea a jogar e, de repente,
consumidor o videogame esquenta muito e explode,
Ex.: Paulo compra um Playstation e ele causando-lhe ferimentos.
no "roda" todos os jogos. No entanto, a doutrina e o STJ entendem
Vcio do produto aquele que afeta ape- que o conceito de "fato do produto" pre-
nas a sua funcionalidade ou a do servio, visto no 1 do art.12 pode ser lido de
sujeitando-se ao prazo decadencial do forma mais ampla, abrangendo todo e
art. 26 do CDC. Quando esse vcio for qualquer vcio que seja grave a ponto de
grave a ponto de repercutir sobre opa- ocasionar dano indenizvel ao patrim-
trimnio material ou moral do consumi- nio material ou moral do consumidor.
dor, a hiptese ser de responsabilidade Desse modo, mesmo o produto/servio
pelo fato do produto, observando-se, no sendo "inseguro", poder se confi-
assim, o prazo prescriciona I quinquena I gurar "fato do produto/servio" se o v-
do art. 27 do referido diploma legal. cio for muito grave a ponto de ocasionar
dano material ou moral ao consumidor.
Foi nesse sentido que o STJ enquadrou o
caso acima (do piso de cermica) como
sendo hiptese de fato do produto.
O prazo para reclamar sobre os vcios O prazo para aes de reparao por
decadencial e de: danos causados por fato do produto ou
30 dias para servios e produtos no do servio prescreve em 5 anos.
durveis;
go dias para servios e produtos
durveis.
Veja o que a doutrina afirma sobre o tema:

m "(_.)So considerados vcios as caractersticas de qualidade ou quantidade que tor-
nem os servios (ou os produtos) imprprios ou inadequados ao consumo a que se
destinam e tambm que lhes diminuam o valor. Da mesma forma so considera-
dos vcios os decorrentes da disparidade havida em relao s indicaes constan-
tes do recipiente, embalagem, rotulagem, oferta ou mensagem publicitria.
(... )
O defeito, por sua vez, pressupe vcio. H vcio sem defeito, mas no h de-
feito sem vcio. O vcio uma caracterstica inerente, intrnseca do produto ou
se-vio em si.

o defeito o vcio acrescido de um problema extra, alguma coisa extrnseca ao
produto ou servio, que causa um dano maior do que simplesmente o mau fun-
cionamento, o no funcionamento, a quantidade errada, a perda do valor pago
-j que o produto ou o servio no cumpriram com o fim ao qual se destina-
vam. O defeito causa, alm desse dano do vcio, outro ou outros danos ao patri-
mnio jurdico material ou moral do consumidor.
Logo, o defeito tem ligao com o vcio, mas, em termos de dano causado ao
consumidor, ele mais devastador.
~
Temos, ento, que o vcio pertence ao prprio produto ou servio, jamais atin-
gindo o prprio consumidor ou outros bens seus. O defeito vai alm do produto
ou servio para atingir o consumidor em seu patrimnio jurdico material e/ou o
moral. Por isso somente se fala propriamente em acidente de consumo em caso ~
::l
de defeito. no defeito que o consumidor atingido." VI
z
o
(NUNES, Rizzatto. Curso de Direito do Consumidor. s. ed. So Paulo: Saraiva, 2009, u
p. 344-345).
Resumindo:
'-
Oaparecimento de grave vcio em revestimento (pisos e azulejos), quando j
::~e.encontrava devidamente _instalado na residncia do consumidor, configura
::.fATO DO PRODUTO, sendo, portanto, de 5 anos o prazo prescricional da preten-
. s"o reparatria (art. 27 do coe).
~rt. 12, 1 do coe afirma que defeito diz respeito a circunstncias que ge-
rre"' a insegurana do prod~to ou servio. Est relacionado, portanto, com o
cidente de consumo.
No entanto, a doutrina e o STJ entendem que o conceito de "fato do produto"
deve ser lido de forma mais ampla, abrangendo todo e qualquer vcio que seja
;.~.gr~ve a ponto de ocasionar dano indenizvel ao patrimnio material ou moral
do consumidor.
:De~se modo, mesmo o produto/servio no sendo "inseguro", poder se confi-
~gurar "fato do produto/servio" se o vcio for muito grave a ponto de ocasionar
(dano material ou moral ao consumidor. Foi nesse sentido que o STJ enquadrou
oJfcso acima (do piso de cermica).
:.'ASsim, vcio do produto aquele que afeta apenas a sua funcionalidade ou a do
:;'~~!Vio, sujeitando-se ao prazo decadencial do art. 26 do coe. Quando esse vcio
;'i!~tgra'le a ponto de repercutir sobre o patrimnio material ou moral do consu-
W": or, a hiptese ser de responsabilidade pelo fato do produto, observando-
, _''~ssim, o prazo. prescricional quinquenal do art. 27 do referido diploma legal.
~~i/3-rurma. REsp 1.176.3i3-SP, Rei. Min. Vi lias BasCueva,julgado em 3/3/2015 (lnfo 557).
.. ._.:;
~:..;>'' .

1.2INOCORRNCIA DE DANO MORAL PELA PRESENA DE CORPO ESTRANHO
EM REFRIGERANTE
Joo comprou uma garrafa de refrigerante e, antes de abri-la, constatou que havia
uma pequena lagartixa em seu interior.
Diante disso, ajuizou ao de indenizao por danos morais contra a fabricante.
A r, dentre outros argumentos, afirmou que no houve dano moral porque o con-
sumidor nem abriu a garrafa e no chegou a ingerir o produto.
H direito indenizao por dano moral nesse caso?
NO.
A simples aquisio de refrigerante contendo inseto no interior da embalagem,

sem que haja a ingesto do produto, no circunstncia apta, por si s, a provo-
car dano moral indenizvel.
Se o consumidor adquiriu a garrafa de refrigerante contendo o objeto estranho
no seu interior, mas no ingeriu o seu contedo, no houve sofrimento capaz de
ensejar indenizao por danos morais.
STJ. 3 Turma. REsp 1.395.647-SC, Rei. Min. Ricardo Vi lias Bas Cueva, julgado em 18/11/2014
(lnfo 553). .
STJ. 4" Turma. AgRg no AREsp 489.030/SP, Rei. Min. Luis Felipe Salomo, julgado em 16/o4/2015.
Para o STJ, a tecnologia utilizada nas embalagens dos refrigerantes padronizada e

guarda, na essncia, os mesmos atributos e as mesmas qualidades no mundo inteiro.
Desse modo, no existe um sistemtico defeito de segurana capaz de colocar em
risco a incolumidade da sociedade de consumo, a culminar no desrespeito digni-
dade da pessoa humana, no desprezo sade pblica e no descaso com a segu-
rana alimentar.
1.3 RESPONSABILIDADE CIVIL DOS CORREIOS POR EXTRAVIO DE CARTA

REGISTRADA
Carta registrada
Existem dois tipos de correspondncia nos Correios: as cartas simples e as cartas
registradas.
A carta registrada uma correspondncia enviada pelos Correios, tendo o cliente
pago por um servio adicional, qual seja, o aviso de recebimento.
O aviso de recebimento, mais conhecido como AR, um servio por meio do qual
o carteiro, ao entregar a correspondncia, pede que o destinatrio assine um com-
provante de que recebeu a referida carta.
Alm disso, com a carta registrada possvel que o consumidor acompanhe a tra-
mitao da correspondncia enviada.

se houver o extravio (perda, sumio) da carta registrada e esta no chegar ao seu des-
tinatrio, os Correios podem ser condenados a indenizar o cliente por danos morais?
SIM. O consumidor pode enviar uma correspondncia simples ou registrada. Ten-
do optado por enviar carta registrada, dever dos Correios comprovar a entrega
da correspondncia, ou a impossibilidade de faz-lo, por meio da apresentao do
aviso de recebimento ao remetente. Afinal, quem se utiliza dessa espcie de pos-
tagem possui provvel interesse no rastreamento e no efetivo conhecimento do
recebimento da carta pelo destinatrio, por isso paga mais.
Portanto, se os Correios no comprovaram a efetiva entrega da carta registrada
postada pelo consumidor, que pagou tarifa especial para possibilitar o rastreamen-
to pelo prprio rgo de postagem, deve ser reconhecida a falha do servio presta-
do, a ensejar a devida reparao por dano moral.
o que o consumidor precisa provar para receber a indenizao?
Basta que o consumidor comprove, ainda que minimamente, que contratou esse
servio dos Correios, ou seja, que enviou a carta registrada.
necessrio que o consumidor prove o dano moral, ou seja, necessrio que ele
prove que a carta era importante para ele?
NO. O STJ entende que esse dano moral in re ipsa (sem necessidade de compro-
vao do prejuzo).
O que os Correios podem fazer para se livrar da indenizao?
Os Correios somente deixaro de pagar a indenizao se provarem que:
no houve o fato delituoso (no houve extravio);
ocorreu alguma causa excludente de responsabilidade.
Os Correios podero se isentar da responsabilidade alegando que no agiram com
culpa?
NO. Isso porque os Correios possuem responsabilidade civil objetiva tanto porfor-
a do art. 37, 6 da CF/88 como por conta dos arts. 14 e 22 do CDC.
Resumindo:
O extravio de correspondncia registrada acarreta dano moral in re ipsa (sem neces-

sidade de comprovao do prejuzo), devendo os Correios indenizar o consumidor.
A responsabilidade civil dos Correios objetiva (art. 37, 6 da CF/88 e arts. 14 e
zzdoCDC).
Assim, se a ECT no comprovar a efetiva entrega de carta registrada postada
por consumidor nem demonstrar causa excludente de responsabilidade, h de
se reconhecer o direito a reparao por danos morais in re ipsa, desde que o
consumidor comprove minimamente a celebrao do contrato de entrega da
. carta registrada.
STJ. 2 Seo. EREsp 1.ogp66-PB, Rei. Min. Ricardo Vi lias Bas Cueva,julgado em 10/12/2014
(lnfo 556).

1.4 RESPONSABILIDADE DOS CORREIOS POR ROUBO OCORRIDO NO INTE-
RIOR DE BANCO POSTAL
BANCO POSTAL
o Banco Postal a marca dos Correios que designa sua atuao como correspon-
dente na prestao de servios bancrios bsicos em todo o territrio nacional.
Tem como objetivo levar servios de correspondente populao desprovida de
atendimento bancrio e proJ:orcionar acesso ao Sistema Financeiro. (Conceito dis-
ponvel no site dos Correios: <http:/ /www.correios.com.br I>).
Em outras palavras, o banco postal uma agncia dos Correios que, alm dos servi-
os postais tradicionais (en'Jio de cartas, encomendas etc.), tambm oferece alguns
servios bancrios, como pagamentos de contas at determinado valor.
Os bancos postais existem normalmente em municpios do interior onde no h
bancos ou os h em muito r=duzido nmero, em razo dos altos custos para se
manter agncias nessas localidades.
Vale ressaltar que os servios bancrios desempenhados dentro dos Correios sero de-
senvolvidos por uma instituio financeira que ir celebrar um contrato com a ECT. Ex.:
o Banco do Brasil celebra urr contrato com os Correios para que, dentro das agncias
desta empresa pblica, sejam realizadas algumas operaes bancrias. Quem ir reali-
zar tais operaes, na real dade, o Banco do Brasil, mas utilizando-se da estrutura dos
Correios. Veja o que dispe a Portaria n s88/2ooo do Ministrio das Comunicaes:
Art. 2 Os servios relativos ao Banco Postal caracterizam-se pela utilizao da

rede de atendimento da ECT para a Prestao de servios bancrios bsicos, em
todo territrio nacional, como correspondente de instituies bancrias, na for-
ma definida pela Resoluo do Conselho Monetrio Nacional de n 2.707, de 30
de maro de 2000.

Cristiano estava pagando contas em um banco postal, quando foi vtima de um
roubo armado, tendo, inc;usive, levado um tiro.
Em razo do ocorrido, ele ajuza na Justia Federal uma ao de indenizao contra
a Empresa de Correios e Telgr3fos- ECT (empresa pblica federal).
A ECT contesta o pedido afir'Tlando que o banco postal, por mais que preste servi-
os bancrios, no pode ser obrigado a cumprir as mesmas exigncias de segurana
impostas aos bancos pela Lei no 7-102/83,j que no uma agncia bancria, mas
sim uma agncia de correios e que presta alguns servios bancrios mais simples
em determinadas regie~ mais afastadas do pas, especialmente em locais onde
no existem (ou h poucas) i1stituies financeiras.
O pedido dever ser julgado procedente? Os Correios so civilmente responsveis

neste caso?
SIM.

A ECT responsvel pelos danos sofridos por consumidor que foi assaltado no
interior de agncia dos Correios na qual fornecido o servio de banco postal.
STJ.4" Turma. REsp 1.183.121-SC, Rei. Min.luis Felipe Salomo,julgado em 24/2/2015 (lnfo 559).
Realmente, os Correios tm razo quando afirmam que no possvel esperar de

um banco postal todas as exigncias de segurana previstas na Lei no ].102/83, tais
como: equipamentos de filmagem, vigilncia ostensiva, artefatos que retardem a
~
ao de criminosos, cabina blindada, dentre outros. At mesmo porque se tudo isso
fosse obrigatrio, acabaria sendo invivel a instalao e o funcionamento dos ban-
cos postais em diversas localidades do pas.
o
c
No entanto, mesmo sem ter que cumprir todas as exigncias da Lei no 7.102/83, ain- ~
:::l
da assim a ECT possui responsabilidade civil no caso concreto, com base no Cdigo Vl
z
de Defesa do Consumidor. o
u
As pessoas que vo at a agncia dos Correios, seja para utilizar os servios postais
propriamente ditos, seja para os servios do banco postal, so consideradas consu-
midoras, desde que sejam "destinatrias finais" do produto ou servio. Foi o caso do
cliente do exemplo.
Os Correios, enquanto empresa pblica prestadora de servios pblicos, subme-
tem-se responsabilidade civil objetiva, seja por fora do art. 37, 6 da CF/88, seja
em razo do art. 14 do CDC, devendo indenizar o consumidor.
O fato de ter havido um roubo armado no pode ser enquadrado como fortuito
externo, que uma causa excludente de responsabilidade?
NO. O banco postal presta um servio cuja natureza traz, em sua essncia, risco
segurana, justamente por tratar de atividade financeira com guarda de valores e
movimentao de numerrio, alm de diversas outras atividades tipicamente ban-
crias. Assim, apesar de no ser juridicamente uma instituio financeira para fins
de incidncia do art.1, 1, da Lei n 7.102/83, aos olhos do consumidor nada mais
do que um banco, como o prprio nome revela: "banco postal".
Dessa forma, no caso de assaltos ocorridos dentro de bancos postais, sendo o risco
inerente atividade, a instituio (ECT) quem deve assumir o nus por esses
infortnios.
Os roubos em agncias bancrias (e tambm em agncias de banco postal) no
podem ser enquadrados como fortuito externo porque so eventos previsveis.
Houve fortuito interno (no fortuito externo)

Na hiptese, o servio prestado pelos Correios foi inadequado e ineficiente, porque
descumpriu o dever de segurana legitimamente esperado pelo consumidor. No
h que se falar em caso fortuito com rompimento da relao de causalidade, para
fins de excluso da responsabilidade, mas sim em fortuito interno, porquanto inci-
de a proteo dos riscos esperados da atividade empresarial desenvolvida.

Fortuito interno Fortuito externo
Est relacionado organizao da empresa. No est relacionado organizao
da empresa.
um fato que no guarda nenhuma

relao de causalidade com a ativi-
um fato ligado aos riscos da atividade dade desenvolvida pelo fornecedor.
desenvolvida pelo fornecedor. uma situao absolutamente
estranha ao produto ou ao servio
fornecido.
Ex.1: o estouro de um pneu do nibus da

empresa de transporte coletivo. Ex.1: assalto mo armada no
Ex.2: cracker invade o sistema do banco e interior de nibus coletivo (no
consegue transferir dinheiro da conta de parte da organizao da empresa
um cliente. de nibus garantir a segurana dos
Ex.3: durante o transporte da matriz para uma passageiros contra assaltos).
das agncias ocorre um roubo e so subtra- Ex.2: um terremoto faz com que o te-
dos diversos tales de cheque (trata-se de um lhado do banco caia, causando danos
fato que se liga organizao da empresa e aos clientes que l estavam.
aos riscos da prpria atividade desenvolvida}.
p;;~ ~ sii i
~ f~;t~ it; ~t~~~~ Nia ~~~~~i
a obrigao do fornecedor de indenizar o Para o STJ, o fortuito externo uma

consumidor. causa excludente de responsabilidade.
Ademais, como dito, aos olhos do usurio, inclusive em razo do nome e da prtica
comercial, no se pode concluir de outro modo. Com efeito, o consumidor efetiva-
mente cr que o banco postal (correspondente bancrio) nada mais do que um
banco com funcionamento dentro de agncia dos Correios. De fato, dentro do seu
poder de livremente contratar e oferecer diversos tipos de servios, essa empresa
pblica, ao agregar a atividade de correspondente bancrio ao seu empreendimen-
to, acaba por criar risco inerente prpria atividade das instituies financeiras,
devendo, por isso, responder pelos danos que essa nova atribuio tenha gerado
aos seus consumidores, uma vez que atraiu para si o nus de fornecer a segurana
legitimamente esperada para esse tipo de negcio.
Ateno, no confundir:
No lnfo 536 do STJ foi divulgado um julgado do STJ que era um pouco diferente
deste acima, mas que pode gerar confuso. Vejamos o que foi decidido no lnfo 536:
Situao concreta:
Cristiano estava pagando contas em uma casa lotrica, quando foi vtima de um
roubo armado, tendo, inclusive, levado um tiro.
Em razo do ocorrido, ele ajuza na Justia Federal uma ao de indenizao contra
a Caixa Econmica Federal (empresa pblica federal), alegando que a casa lotrica

um estabelecimento equiparado instituio financeira, prestando servicos ban-
crios em nome da CEF.
Em suma, a tese a de que a casa lotrica, por realizar pagamentos em nome da
CEF, deve ser equiparada a uma de suas agncias bancrias. Logo, a CEF teria res-
ponsabilidade pelos roubos l ocorridos.
o STJ concordou com a tese exposta?

NO.
A Caixa Econmica Federal- CEF no tem responsabilidade pela segurana de

agncia com a qual tenha firmado contrato de permisso de loterias.
Como as casas lotricas no so instituies financeiras, a CEF no obrigada
a adotar as mesmas normas de segurana exigidas para as agncias bancrias
e que esto previstas na Lei n 7.102/83. Alm disso, o contrato que celebrado
entre a CEF e os permissionrios das casas lotricas estabelece que a unidade
lotrica assume responsabilidade direta e exclusiva por todos e quaisquer nus,
riscos ou custos das atividades, inclusive por indenizaes de qualquer espcie
reivindicadas por terceiros prejudicados.
STJ. 4 Turma. REsp 1.224.236-RS, Rei. Min. Luis Felipe Salomo, julgado em 11/3/2014 (lnfo 5~.6).
STJ. 3 Turma. REsp 1.317-472-RJ, Rei. Min. Nancy Andrighi,julgado em s/3!2013 (lnfo 518).
2 RESPONSABILIDADE PELO VCIO DO PRODUTO OU DO SERVIO

2.1 RESPONSABILIDADE DO FABRICANTE QUE GARANTE NA PUBLICIDADE
A OUALIDADE DOS PRODUTOS
A concessionria "XXX" revende veculos semi novos da fabricante GM.
A concessionria lanou uma propaganda na qual anunciava diversos veculos para
venda e, ao final do comercial, era divulgada a seguinte informao: "os nicos se-
mi novos com o aval da GM".
Joo comprou um dos carros anunciados no comercial, mas este apresentou diver-
sos problemas.
O consumidor decidiu ajuizar ao de indenizao e props a demanda contra a
concessionria e tambm contra a fabricante, em litisconsrcio passivo.
A fabricante, em sua defesa, alegou ilegitimidade passiva, argumentando que no
participou do contrato de compra e venda celebrado, no tendo recebido nada pela
alienao do veculo, alm de no ter sido a legtima causadora do dano.
A fabricante tem legitimidade para figurar como r na lide? Ela dever responder
pelo vcio no carro?
SIM.

Responde solidariamente por vcio de qualidade do automvel adquirido o fa-
bricante de veculos automotores que participa de propaganda publicitria ga-
rantindo com sua marca a excelncia dos produtos ofertados por revendedor de
veculos usados.
STJ.4Turma. REsp 1.36s.6og-SP, Rei. Min. Luis Felipe Salomo,julgado em 28/4/2015 {lnfo 562).
Princpio da vinculao contratual da oferta

Aplica-se ao presente caso o princpio da vinculao contratual da oferta, segundo
o qual a oferta (publicidade) integra o contrato e deve ser cumprida pelo ofertante.
veja o que estabelece o CDC:
Art. 30. Toda informao ou publicidade, suficientemente precisa, veiculada por
qualquer forma ou rne o de comunicao com relao a produtos e servios ofe-
recidos ou apresentados, obriga o fornecedor que a fizer veicular ou dela se utili-
zar e integra o contr3to que vier a ser celebrado.
Assim, a oferta possui carter vinculativo, integrando o contrato, de modo que o
fcmecedor de produtos cu ;ervios se responsabiliza tambm pelas expectativas
que a publicidade venha a despertar no consumidor, especialmente quando veicula
informao de produto ou s=rvio com a chancela de determinada marca.
A fabricante participou da oferta (publicidade) garantindo, com a sua marca, a qua-
lidade do produto oferetidc. Logo, ela tambm se vinculou solidariamente quilo
que foi anunciado.
Princpio da boa-f objetiva

O princpio da vinculao contratual da oferta considerado como a materializa-
2o do princpio da boa-f cbjetiva, exigindo do anunciante os deveres anexos de
lealdade, confiana, cooperao, proteo e informao, sob pena de responsabili-
dade. Trata-se, inclusive, de responsabilizao objetiva.
2.2 DEVOLUO DOS VALORES PAGOS EM VIRTUDE DE VCIOS NA CONS

TRUCO DE IMVEL
Imagine a seguinte situa~iio:
O Governo Federal, por meio da Lei n 10.188/2001, lanou um programa habitacio-
nal chamado de "Programa de Arrendamento Residencial" (PAR), que tinha como
objetivo conferir moradia para a populao de baixa renda, sob a forma de arren-
damento residencial com opo de compra.
A Caixa Econmica Federal ficaria responsvel tanto pela aquisio como pela
construo dos imveis, que seriam arrendados por pessoas de baixa renda, me-
diante pagamento de prestaes mensais, com a opo, ao final do contrato, de
comprar o imvel.
En um dos conjuntos residenciais desse programa, edificado na cidade de Natal (RN),
as unidades entregues aos arrendatrios apresentaram diversos vcios de construo.

Diante disso, o Ministrio Pblico Federal (por envolver a CEF e recursos da Unio)
ajuizou ao civil pblica contra a Caixa Econmica pedindo a resoluo do contra-
to e a devoluo dos valores pagos pelos arrendatrios.
Em sua defesa, a CEF argumentou que os arrendatrios moraram durante um tem-
po no imvel e que, portanto, mesmo que o contrato fosse rescindido, no haveria
motivo para eles receberem de volta o valor que pagaram, j que usufruram da
unidade habitacional por determinado perodo. Assim, para a CEF, se os arrendat-
rios tivessem o valor devolvido, isso significaria enriquecimento sem causa, j que
~
teriam morado de "graa" durante esse tempo nos imveis.
A tese da CEF foi acolhida pelo STJ?

oo
NO. ~
::::>
1/)
Havendo vcios de construo que tornem precrias as condies de habitabili- z

8
dade de imvel includo no Programa de Arrendamento Residencial (PAR), no
configura enriquecimento sem causa a condenao da CEF a devolver aos arren-
datrios que optaram pela resoluo do contrato o valor pago a ttulo de taxa
Ae arrendamento.
STJ. 3" Turma. REsp 1.352.227-RN, Rei. Min. Paulo de Tarso Sanseverino, julgado em 24/2/2015
(lnfo ss6).
A CEF, como agente-gestor do Fundo de Arrendamento Residencial, responsvel

tanto pela aquisio como pela construo dos imveis, que permanecem sendo
propriedade do referido fundo at que os particulares que firmaram contratos de
arrendamento com opo de compra possam exercer o ato de aquisio no final do
contrato. Assim, compete CEF a responsabilidade pela entrega aos arrendatrios
de bens imveis aptos moradia, respondendo por eventuais vcios de construo.
Em que pese a aquisio do imvel, arrendado configurar uma opo do arrendatrio
somente ao final do perodo do arrendamento, o PAR tinha por objetivo resolver o
problema da moradia das populaes de baixa renda, e o alcance desse objetivo, ine-
gavelmente, ocorreria com a aquisio, ao final, do imvel objeto do arrendamento.
O fato de os arrendatrios terem escolhido ingressar no programa (em vez de alu-
garem um imvel, por exemplo) demonstra que o objetivo era de, ao final, se bene-
ficiarem da opo de compra. Desse modo, o valor que pagaram, mais do que uma
simples taxa de arrendamento ("aluguel"), era, na verdade, parte do pagamento
das parcelas necessrias para adquirir o imvel.
Os arrendatrios somente no continuaram pagando as prestaes e optaram pela
resoluo do contrato pelo fato de o imvel ter apresentado inmeros vcios. Assim,
foi por causa da incria (negligncia) da CEF que a aquisio do imvel ao final do
contrato no foi possvel.
Desse modo, inexiste enriquecimento sem causa (arts. 884e 885 do CC), pois h motivo
~ara a devoluo aos arrendatrios dos valores por eles despendidos para residir em
Imvel que apresentou assomados problemas decorrentes de vcios de construo.
Principais jJlgados STF e STJ comentados 2015 > 647
...
2.3 RESPONSABILIDADE DE EMPRESA DE NIBUS E CULPA EXCLUSIVA DO
CONSUMIDOR
Joo embarcou em um nibus no Rio de Janeiro (RJ) com destino a So Paulo (SP).
Antes de chegar na capital paulista, o coletivo fez uma parada em So Jos dos
Campos (SP) para que os passageiros pudessem ir ao banheiro e fazer um lanche.
Joo foi at uma loja na rodoviria fazer algumas compras. Quando retornou ao local
onde estava o nibus, percebeu que este j havia sado. Joo foi deixado para trs.
Diante disso, Joo ajuizou ao de indenizao por danos morais e materiais contra a
concessionria de nibus.
Durante a instruo, ficou provado que o motorista avisou pelo alto-falante que
o nibus j estava partindo, de forma que Joo no ouviu ou demorou para se
dirigir ao local.
Com exceo dele, nenhum outro passageiro deixou de embarcar.
Qual o tipo de responsabilidade das empresas que prestam servio de transporte
coletivo?
Responsabilidade objetiva, nos termos do art. 37, 6, da CF/88 e dos arts. 14 e 22
do CDC.
No caso concreto, a concessionria foi condenada a indenizar o passageiro?
NO.
A sociedade empresria de transporte coletivo interestadual no deve ser res-

ponsabilizada pela partida do veculo, aps parada obrigatria, sem a presen-
a do viajante que, por sua culpa exclusiva, no compareceu para reembarque
mes!110 aps a chamada dos passageiros, sobretudo quando houve o embarque
tempestivo dos demais.
STJ.43 Turma. REsp 1.354.36g-RJ, Rei. Min. Luis Felipe Salomo,julgado em 5/5/2015 {lnfo 562).
A mera partida do coletivo sem a presena do viajante no pode ser equiparada

automaticamente falha na prestao do servio, decorrente da quebra da clu-
sula de incolumidade, devendo ser analisadas as circunstncias fticas que en-
volveram o evento, tais como: quanto tempo o coletivo permaneceu na parada; se
ele partiu antes do tempo previsto ou no; qual o tempo de atraso do passageiro;
e se houve por parte do motorista a chamada dos viajantes para reembarque de
forma inequvoca.
O consumidor tambm tem o dever de cooperar para a normal execuo do contrato
de transporte, de forma que o passageiro tem suas responsabilidades, dentre elas a
de estar atento s orientaes dadas pelo motorista em relao ao tempo de parada
para descanso, de modo a no prejudicar os demais passageiros (art. 738 do CC).

Assim, a pontualidade no s um dever do transportador, como tambm dopas-
sageiro. No caso, tendo havido o chamado, berr como o embarque tempestivo dos
demais passageiros, conclui-se que houve culpa exclusiva do autor da ao decor-
rente da sua falta do dever de cuidado. A culpa exclusiva da vtima uma causa
excludente de responsabilidade.
Observao:
O julgado acima foi proferido com base nas peculiaridades do caso concreto. Nada
impede que, em outra situao na qual fique ::temonstrado que no houve culpa
exclusiva da vtima, a concessionria de transp:>rte seja condenada a indenizar.
:z.4 RESPONSABILIZAO CIVIL DA FRANQUEADORA EM FACE DE CON-

SUMIDOR
"YES" uma escola de ingls, organizada em forma de franquia, que possui unida-
des em diversas cidades do Brasil.
Em Vitria (ES), existia uma escola "YES", que pertencia a uma empresa local (ABC
Ltda.). Desse modo, a ABC Ltda. possua um contrato de franquia com a "YES".
O franqueador lfranchisor) era a "YES" (constituda sob a forma de sociedade limi-
tada "Yes do Brasil Ltda.") e o franqueado lfranchisee) era a empresa "ABC Ltda.".
Joo, morador de Vitria (ES), matriculou-se na escola "YES", pagando antecipada-
mente as mensalidades de todo o semestre.
Ocorre que, depois de um ms do incio das aUias, a empresa ABC Ltda., atolada em
dvidas, simplesmente fechou as portas da escola onde funcionava a "YES", inter-
rompendo as aulas.
lnconformado, Joo ajuizou ao de indenizao por danos morais e materiais e
indicou como rus na demanda tanto a empresa "ABC Ltda." (franqueada) como a
"Yes do Brasil Ltda." (franqueadora).
A empresa "Yes do Brasil Ltda." contestou a ao afirmando que, de acordo com
a clusula 2-7-8 do contrato de franquia assinado com a empresa "ABC Ltda.", ela
no teria nenhuma responsabilidade por danes causados aos consumidores, sendo
esse nus inteiramente assumido pela franqueada.
Joo agiu corretamente ao incluir as duas empresas no polo passivo? A franqueado-
ra pode responder pelos danos causados pela franqueada?
SIM.
A franqueadora pode ser solidariamente responsabilizada pelos danos c::ausa-

dos pela franqueada aos consumidores .
.STJ. 3Turma. REsp 1.426.578-SP, Rei. Min. Marco Aurlio ~llizze,julgado em 23/6/2015 (lnfo 569).
Prinpais julgados STF e STJ comentados 2015 > 649

A franquia um contrato por meio do qual uma empresa (franqueador) transfere a
outra (franqueado) o direito de usar a sua marca ou patente e de comercializar seus
produtos ou servios, podendo, ainda, haver a transferncia de conhecimentos do
franqueador para o franqueado.
O contrato de franquia est regido pela Lei n 8.gssf94. que conceitua esse pacto
nos seguintes termos:
Art. 2 Franquia empresarial o sistema pelo qual um franqueador cede ao fran-
queado o direito de uso de marca ou patente, associado ao direito de distribui-
o exclusiva ou semi-exclusiva de produtos ou servios e, eventualmente, tam-
bm ao direito de uso de tecnologia de implantao e administrao de negcio
ou sistema operacional desenvolvidos ou detidos pele franqueador, mediante
remunerao direta ou indireta, sem que, no entanto, fique caracterizado vn-
culo empregatcio.
A franquia um contrato empresarial e as obrigaes nele previstas vinculam ape-
nas as partes assinantes (obrigao contratual inter partes). Logo, essa clusula de
iseno de responsabilidade invocada pela franqueadora no produz nenhum efei-
to sobre o consumidor.
A franquia, aos olhos do consumidor, consiste em uma mera intermediao ou re-
venda de bens ou servios do franqueador, que fornecedor no mercado de consu-
mo, ainda que de bens imateriais.
Os arts. 14 e 18 do CDC, ao falarem em fornecedores, preveem a responsabilizao
solidria de todos aqueles que participarem da introduo do produto ou servio
no mercado, inclusive daqueles que apenas organizem a cadeia de fornecimento,
pelos eventuais defeitos ou vcios apresentados.
Cabe s franqueadoras a organizao da cadeia de franqueados do servio, atrain-
do para si a responsabilidade solidria pelos danos decorrentes da inadequao
dos servios prestados em razo da franquia.
Assim, o franqueador tambm considerado um fornecedor de servios, respondendo,
portanto, deforma solidria com o franqueado pelos danos causados aos consumidores.
2.5 NECESSIDADE DE PROVOCAR O FORNECEDOR NO PRAZO DECADENCIAL

Joo comprou um carro usado da revendedora "XX".
Em maro/201o,Joo descobriu que o veculo estava com um problema no ar con-
dicionado e o levou para conserto na oficina "ZZ".
Em novembro/2010, o consumidor ingressou com ao de indenizao contra are-
vendedora "XX" cobrando o valor gasto com o conserto.
O pedido ter xito?

NO. No caso concreto, houve decadncia do direito do consumidor de reclamar o
vcio. Vamos entender com calma a situao:

Joo, ao se referir ao problema de seu carro, sempre utiliza a expresso "defeito'~
Para fins de direito do consumidor, trata-se realmente de "defeito"?
NO. Juridicamente falando, segundo a concepo majoritria, o problema apre-
sentado no carro de Joo classifica-se como "vcio" e no "defeito".
VCIO DEFEITO
Defeito diz respeito insegurana do
Vicio a inadequao do produto ou produto ou servio.
~
servio aos fins a que se destina. Ex.: Paulo compra um Playstation, liga
Ex.: Paulo compra um Playstation e ele o aparelho, comea a jogar e, de repente,
no liga. o videogame esquenta muito e explode, o
causando-lhe ferimentos. :E::l
V'\
z
o
O vcio pode ser de duas subespcies: vcio de qualidade ou de quantidade. u
No caso concreto, trata-se de um vcio de qualidade do produto, previsto no art. 18

do CDC:
Art. 18. Os fornecedores de produtos de consumo durveis ou no durveis res-
pondem solidariamente pelos vcios de qualidade ou quantidade que os tornem
imprprios ou inadequados ao consumo a que se destinam ou lhes diminuam
o valor, assim como por aqueles decorrentes da disparidade, com as indicaes
constantes do recipiente, da embalagem, rotulagem ou mensagem publicitria,
respeitadas as variaes decorrentes de sua natureza, podendo o consumidor
exigir a substituio das partes viciadas.
Qual o prazo de que o consumidor dispe para reclamar sobre a existncia de vcios
do produto ou servio?
Tais prazos esto previstos no art. 26 do CDC:
Se o servio ou produto for considerado "NO DURVEL": 30 dias;
Se o servio ou produto for considerado "DURVEL": go dias.
Os prazos acima mencionados so prescricionais ou decadenciais?

Decadenciais, tanto que o art. 26 do CDC fala em "caducar", expresso utilizada
para a decadncia.
A partir de quando so contados esses prazos?

Se o vcio for APARENTE (de fcil constatao): conta-se da data da entrega do pro-
duto ou do trmino da execuo do servio.
Se o vcio for OCULTO: conta-se do momento em que ficar evidenciado o vcio.
Vcio aparente ou de fcil constatao aquele que no exige do consumidor m-
dio nenhum conhecimento especializado ou apreciao tcnica (percia), por de-
correr de anlise superficial do produto (simples visualizao ou uso), cuja consta-
tao verificvel de plano, a partir de um simples exame do bem ou servio, por
;,
i<

mera experimentao ou por "saltar aos olhos" ostensivamente sua inadequao
(REsp 1.161.941-DF).
Resumindo:
PRAZOS DECADENCIAIS PARA RECLAMAR VCIOS DO PRODUTO OU SERVIO
Produto ou
Prazo Incio da contagem
servio
--~-~-~.?.~.~~.'::~ ........ :.~-~-i~~--. Vcio aparente: data da entrega do produto ou servio.

Durvel go dias Vcio oculto: momento em que evidenciado o vcio.
Desse modo, o consumidor deveria ter reclamado com o fornecedor no prazo de-
cadencial, logo aps o surgimento do vcio. Como no o fez neste prazo, houve a
decadncia, prejudicando o direito reparao pelos prejuzos sofridos.
No tem direito reparao de perdas e danos decorrentes do vcio do produto

o consumidor que, no prazo decadencial, no provocou o fornecedor para que
este pudesse sanar o vcio.
STJ. 3 Turma. REsp 1.520.500-SP, Rei. Min. Marco Aurlio Bellizze, julgado em 27/10/2015
(lnfo 573).
3 PROTEO CONTRATUAL
3.1 DEVER DE UTILIZAO DO SISTEMA BRAILLE POR INSTITUIES FINAN-
CEIRAS
A associao de amparo aos deficientes visuais ajuizou ao civil pblica contra o
Banco do Brasil pedindo que a instituio financeira fosse condenada a:
confeccionar em Braille os contratos de adeso que so assinados para contrata-
o de seus servios, a fim de que os clientes com deficincia vi sua I pudessem ter
conhecimento, por meio prprio, das clusulas;
enviar os extratos mensais impressos em linguagem Braille para os clientes com
deficincia visual;
desenvolver cartilha para seus empregados com normas de conduta para atendi-
mentos ao deficiente visual;
pagar indenizao pelos danos morais coletivos causados aos deficientes visuais,
valor a ser recolhido em favor do Fundo de Defesa de Direitos Difusos.
O Banco contestou a ao sustentando, dentre outros argumentos, que o pedido
no tem amparo legal e que o BACEN disciplina os requisitos e trmites exigveis
durante a contratao bancria e no impe que os contratos sejam fornecidos em

Braille. A Resoluo do BACEN exige apenas que as contrataes feitas com defi-
cientes visuais sejam precedidas de leitura, em voz alta. p:x terceiro, das clusulas
contratuais, na presena de testemunhas.
o STJ concordou com os pedidos feitos pela associao?
SIM.
As instituies financeiras devem utilizar o sistema Braille na confeco dos con-

tratos bancrios de adeso e todos os demais documentos fundamentais para a
relao de consumo estabelecida com indivduo portador de deficincia visual.
Os bancos devem tambm enviar os extratos mensais impressos em linguagem
Braille para os clientes com deficincia visual.
Alm disso, tais instituies devem desenvolver cartilha para seus empregados,
com normas de conduta para atendimentos ao deficiente visual.
STJ. 3 Turma. REsp 1.315.822-RJ, Rei. Min. Marco Aurlio Bellizze,julg3do em 24/3!2015 (lnfo 559).
Fundamentos legais:
Apesar de no haver uma lei que diga deforma expressa que as instituies financeiras
devem oferecer seus documentos em Braille para os clientes cegos, possvel extrair
esse dever de trs diplomas normativos presentes em nosso ordenamento jurdico:
1) Lei 4.169/62
O art. 1 da Lei no 4.169!1962 oficializa as convenes Braille para uso na escrita e
leitura dos cegos.
2) Lei 10.048/2ooo
A Lei n 10.048/2000 determina que as pessoas portadoras de deficincia devem
ter prioridade de atendimento, inclusive em instituies financeiras. A referida Lei,
ao estabelecer normas gerais e critrios bsicos para a promoo da acessibilidade
das pessoas portadoras de deficincia ou com mobilidade reduzida, explicitou a
necessidade de que sejam suprimidas todas as barreirs e obstculos existentes
para pessoas com deficincia, em especial, nos meios de comunicao.
3) Decreto 6.949/2009
O Decreto 6.949/2009 promulgou a Conveno Internacional sobre os Direitos das
Pessoas com Deficincia e seu Protocolo Facultativo, cujo texto possui valor equiva-
lente ao de uma emenda constitucional, e, por veicular direitos e garantias funda-
mentais do indivduo, tem aplicao concreta e imediata ~art. 5, 1 e 3, da CF/88).
A conveno imps aos Estados signatrios a obrigaJ de assegurar s pessoas
portadoras de deficincia o exerccio pleno e equitativo de todos os direitos huma-
nos e liberdades fundamentais, conferindo-lhes tratamento materialmente igua-
litrio {diferenciado na proporo de sua desigualdade), acessibilidade fsica, de
comunicao e informao, alm de incluso social, autonomia e independncia.
Principais julgados STF e STJ comentados 2015 > 6)3

Especificamente sobre a barreira da comunicao, a Conveno faz meno em di-
versos dispositivos ao mtodo Braille, determinando que ele seja incentivado como
forma de propiciar aos deficientes visuais o efetivo acesso s informaes.
Nesses termos, valendo-se das definies trazidas pelo Tratado, pode-se afirmar
que a no utilizao do mtodo Braille durante as negociaes e assinatura do con-
trato configuram, a um s tempo, intolervel discriminao por deficincia e inob-
servncia da almejada "adaptao razovel".
4)CDC
A utilizao do mtodo Braille nos contratos bancrios celebrados com pessoas
portadoras de deficincia visual encontra fundamento, ainda, na legislao consu-
merista, que preconiza ser direito bsico do consumidor o fornecimento de infor-
mao suficientemente adequada e clara do produto ou servio oferecido, encargo
a ser observado no apenas por ocasio da celebrao do contrato, mas tambm
durante todas as fases, inclusive pr-contratual. No caso do consumidor deficien-
te visual, a consecuo deste direito somente alcanada por meio da utilizao
do mtodo Braille, que viabiliza a integral compreenso das clusulas contratuais
submetidas sua apreciao, especialmente aquelas que impliquem limitaes de
direito, assim como dos extratos mensais, dando conta dos servios prestados, ta-
xas cobradas etc.
Argumento de o BACEN no fazer essa exigncia

Ressalte-se que, diante da magnitude do direito em exame, que tem fundamento na
conveno internacional, na CF/88 e na lei, mostra-se sem qualquer relevncia o fato
de a Resoluo 2.878/2001 do BACEN no exigir o mtodo Braille, contentando-se
com a mera leitura em voz alta das clusulas contratuais. Este singelo procedimen-
to insuficiente proteo dos interesses dos deficientes visuais, alm de violar
sua intimidade, j que outras pessoas (terceiros) tero acesso s suas informaes
bancrias, que sero lidas perante testemunhas.
de se concluir, assim, que a obrigatoriedade de confeccionar em Braille os contratos
bancrios de adeso para os clientes portadores de deficincia visual, alm de encon-
trar esteio no ordenamento jurdico nacional, afigura-se absolutamente razovel e
consentnea com o princpio da dignidade da pessoa humana.
Danos morais coletivos

A jurisprudncia mais recente do STJ tem admitido a existncia de dano extra patri-
monial coletivo e o correspondente dever de repar-lo.
O artigo 6, VI, do CDC explcito ao possibilitar o cabimento de indenizao por
danos morais aos consumidores, tanto de ordem individual quanto coletivamente.
De igual modo, o artigo 1 da LACP, admite a pretenso reparatria por danos extra-
patrimoniais causados a qualquer interesse difuso ou coletivo.
Assim, o STJ entende que possvel, em tese, a configurao de dano moral coletivo
sempre que a leso ou a ameaa de leso levada a efeito pela parte demandada

atingir valores e interesses fundamentais do grupo, afigurando-se, pois, descabido
negar a essa coletividade o ressarcimento de seu patrimnio imaterial aviltado.
A propsito, cita-se os seguintes precedentes:
~ (...}O dano moral coletivo, assim entendido o que transindividual e atinge uma
""" classe especfica ou no de pessoas, passvel de comprovao pela presena
de prejuzo imagem e moral coletiva dos indivduos enquanto sntese das
individualidades percebidas como segmento, derivado de uma mesma relao
jurdica-base.
2. O dano extrapatrimonial coletivo prescinde da comprovao de dor, de sofri-
mento e de abalo psicolgico, suscetveis de apreciao na esfera do indivduo,
mas inaplicvel aos interesses difusos e coletivos.( ...)
STJ. 2 Turma. REsp 1057274/RS, Rei. Min. Eliana Calmon, julgado em 01/12/2oog.
{...} 8. O dano moral coletivo a leso na esfera moral de uma comunidade, isto ,
a violao de direito transindividual de ordem coletiva, valores de uma sociedade
atingidos do ponto de vista jurdico, de forma a envolver no apenas a dor psqui-
ca, mas qualquer abalo negativo moral da coletividade, pois o dano , na ver-
dade, apenas a consequncia da leso esfera extrapatrimonial de uma pessoa.
9. H vrios julgados desta Corte Superior de Justia no sentido do cabimento da
condenao por danos morais coletivos em sede de ao civil pblica.( ... }
10. Esta Corte j se manifestou no sentido de que "no qualquer atentado aos
interesses dos consumidores que pode acarretar dano moral difuso, que d en-
sanchas responsabilidade civil. Ou seja, nem todo ato ilcito se revela como
afronta aos valores de uma comunidade. Nessa medida, preciso que o fato
transgressor seja de razovel significncia e desborde os limites da tolerabili-
dade. Ele deve ser grave o suficiente para produzir verdadeiros sofrimentos, in-
tranquilidade social e alteraes relevantes na ordem extrapatrimonial coletiva.
(REsp 1.221.756/RJ, Rei. Min. MASSAMI UYEDA, DJe 10.02.2012).
12. Afastar, da espcie, o dano moral difuso, fazer tabula rasa da proibio elen-
cada no art. 39, I, do CDC e, por via reflexa, legitimar prticas comerciais que
afrontem os mais basilares direitos do consumidor.( ...}
STJ. 2 Turma. REsp 1397870/MG, Rei. Min. Mauro Campbell Marques, julgado em
02/12/2014
No caso concreto, o STJ entendeu que:
A relutncia da instituio financeira em utilizar o mtodo Braille nos contra-

tos bancrios de adeso firmados com pessoas portadoras de deficincia visual
~::fnfere-lhe tratamento manifestamente discriminatrio e tem o condo de
:;-afrontar a dignidade deste grupo de pessoas gerando danos morais coletivos.
'~'~i 3"Turma. REsp 1.315.822-RJ, Rei. Min. Marco Aurlio Bellizze,julgado em 241312015 Onfo 559).
;:
l
3.2 RESCISO DE COMPRA DE VECULO E RESPONSABILIDADE DO BANCO
FINANCIADOR
Joo adquiriu, na concessionria "VVV", um veculo okm fabricado pela Volskwa-
gen do Brasil S/A.
Como no tinha condies de pagar o carro vista, o consumidor, no ato da com-
pra, dentro da prpria concessionria, contratou um financiamento (arrenda-
mento mercantil, tambm chamado de leasing) com o Banco Volskwagen S/A,
instituio financeira pertencente ao mesmo grupo econmico da montadora do
veculo.
Ocorre que, desde que o automvel foi adquirido, ele apresentou inmeros proble-
mas relacionados com freio e suspenso, tendo que retornar dezenas de vezes para
a assistncia tcnica.
Insatisfeito, Joo props ao pedindo a resciso do contrato de compra e venda e a
resciso do contrato de arrendamento mercantil, alegando que o veculo adquirido
possua vcio redibitrio. Requereu, ainda, a devoluo da quantia paga e indeniza-
o por danos materiais e morais.
Ressalte-se que a ao foi proposta contra trs rus: a concessionria, a fabricante
e o banco.
O banco suscitou sua ilegitimidade passiva para a causa afirmando que no poderia
responder por defeito de produto que no forneceu e que o fato de ter concedido
financiamento bancrio no o tornaria responsvel pelo carro adquirido. Argumen-
tou, ainda, que o seu contrato com o consumidor seria independente do contrato de
compra e venda e, por isso, o arrendamento mercantil deveria ser mantido vlido. A
tese da instituio financeira foi aceita pelo STJ?
NO.
A instituio financeira vinculada concessionria do veculo ("banco da mon-

tadora") possui responsabilidade solidria por vcio do produto (veculo novo
defeituoso), uma vez que ela foi parte integrante da cadeia de consumo.
STJ. 3" Turma. REsp 1.379.839-SP, Rei. originria Min. Nancy Andrighi, Rei. para Acrdo Min.
Paulo de Tarso Sanseverino,julgado em 11/11/2014 (lnfo 554).
Responsabilidade solidria de todos que participaram da introduo do produto

no mercado
Todos aqueles que participam da introduo do produto ou servio no mercado
devem responder solidariamente por eventual defeito ou vcio, isto , imputa-se
a toda a cadeia de fornecimento a responsabilidade pela garantia de qualidade e
adequao (Min. Nancy Andrighi) do servio/produto.

Fica a critrio do consumidor escolher contra quais fornecedores solidrios ele ir
propor a ao, conforme sua comodidade e/ou convenincia, assegurado aos que
forem escolhidos como rus demandarem, posteriormente, contra os demais cor-
responsveis em ao regressiva.
Mas o banco no teve culpa pelo carro apresentar problemas ...

No interessa. A responsabilidade solidria de todos os fornecedores objetiva em
relao ao consumidor, de forma que, na ao proposta pelo consumidor, no se ir
discutir qual dos fornecedores foi o culpado pelo vcio.
No caso concreto, o contrato de arrendamento mercontil (leasing} no independente do

contrato de compra e venda do veculo? Esse argumento do banco no estaria correto?
NO. Segundo explicou a Min. Nancy Andrighi, atualmente, a principal via para ad-
quirir um carro por meio de financiamento bancrio, que pode ser feito por arren-
damento mercantil (leasing) ou por alienao fiduciria.
Com o objetivo de incrementar a venda de automveis e maximizar seus lucros, mui-
tas montadoras criaram bancos (conhecidos no mercado como "bancos de montado-
ras") que oferecem, via de regra, juros mais baixos que os "bancos de varejo".
Os "bancos de montadoras" funcionam como ''brao financeiro" da montadora a
que se vinculam, atuando com o objetivo de aumentar as vendas de automveis de
determinada marca por facilitarem o crdito acs consumidores interessados.
O cliente que procura a concessionria j tem o pacote completo: alm de escolher
e comprar o veculo, j pode, no mesmo local, contratar um financiamento para
pagar o produto.
possvel, portanto, dizer que a razo de existir dos "bancos de montadoras" a de
fomentar as vendas das fabricantes e concessionrias de veculos.
Assim, o contrato de arrendamento mercantil assinado entre o consumidor e um
"banco de montadora'' s existe porque houve, logo antes, um contrato de compra
e venda de veculo da mesma marca a que se v ncula esse banco.
Se no tivesse havido o contrato de compra e venda do automvel, no seria poss-
vel ao consumidor obter crdito do "banco da montadora" para realizar outra ope-
rao, como, por exemplo, adquirir um veculo de outra marca.
Perceba, dessa forma, que o arrendamento mercantil, nessa situao, passa a integrar
a prpria relao de compra e venda como um ~ervio adicional oferecido pela fabri-
cante de automveis para consecuo do objetivo maior, que a venda do veculo.
Nesses casos, o contrato de arrendamento mercantil no foi pactuado de forma
independente. Ao contrrio, est atrelado ao contrato de compra e venda, de forma
que possvel vislumbrar a existncia de uma "operao casada".
O arrendamento mercantil s existe para facilitar a compra do veculo daquela
montadora, e os contratos de compra e venda e de arrendamento mercantil so,
portanto, interdependentes.

O contrato firmado entre o consumidor e o "banco de montadora", apesar de no
fazer parte direta da cadeia produtiva, deve ser entendido como uma relao perif-
rica, que sofre influncias e influencia na cadeia, no que se refere ao servio prestado.
Boa-f objetiva
Alm dos argumentos acima expostos, o STJ considerou que viola a boa-f objetiva
impor ao consumidor que continue quitando as parcelas de um contrato de ar-
rendamento mercantil firmado com um "banco de montadora", se o automvel
imprestvel para uso, ou que arque com os juros dessa operao quando o contrato
de compra e venda j foi rescindido, em virtude de vcio redibitrio.
Teoria base do negcio jurdico

Segundo a teoria da base objetiva do negcio, as obrigaes recprocas dos contra-
tantes so fixadas sob determinada realidade ftica, que assegura a equivalncia
e a finalidade do contrato. Se esss circunstncias forem substancialmente mo-
dificadas, permitida a reviso, resciso, ou resilio do contrato. A teoria da base
objetiva do negcio diferencia-se da teoria da impreviso porque na teoria da base
do negcio no h o advento de vantagem exagerada em prol de uma das partes
do contrato.
Impor ao consumidor a manuten~o de um contrato de arrendamento mercantil,
firmado com o "banco de montadora", quando o contrato de compra e venda de
automvel no mais subsiste, atenta contra a teoria da base objetiva do negcio.
Houve, na hiptese, o rompimento da base do negcio jurdico, e a soluo mais con-
sentnea com a boa-f objetiva reside em reconhecer a insubsistncia do contrato de
arrendamento mercantil, na medida em que a razo de existir do contrato de finan-
ciamento consiste unicamente em viabilizar a aquisio do carro pelo consumidor.
Assim, a desconstituio do contrato de compra e venda alcana tambm a do pr-
prio arrendamento mercantil feito com "banco de montadora".
Em caso de vcio redibitrio no veculo comprado, o banco no qual foi realizado o

financiamento ter responsabilidade civil e o contrato de arrendamento mercantil
poder ser rescindido?
Se foi contratado com um "banco de varejo": NO.
Se foi contratado com um "banco de montadora": SIM.
33 VENDA CASADA POR OPERADORA DE CELULAR GERA DANO MORAL

COLETIVO IN RE IPSA
Determinada companhia de celular estava impondo a aquisio de aparelho telefnico
aos consumidores que demonstrassem interesse em adquirir o servio de telefonia.

Em outras palavras, a pessoa s conseguia comprar o chip e assinar os seus servios
de telefonia se tambm j adquirissem o aparelho de celular na loja da operadora.
Diante desse fato, o Ministrio Pblico estadual ajuizou ao civil pblica contra a
concessionria, pedindo a sua condenao por danos morais coletivos.
Houve alguma prtica abusiva por parte da empresa?

SIM. A situao narrada configura a chamada "venda casada", que reputada como
prtica comercial abusiva pelo art. 39,1, do CDC:
~
Art. 39. vedado ao fornecedor de produtos ou servios, dentre outras prticas
abusivas:
o
1 -condicionar o fornecimento de produto ou de servio ao fornecimento de o
outro produto ou servio, bem como, sem justa causa, a limites quantitativos; :E::l
V\
z
Qual a natureza do direito discutido na referida ACP? o
u
O direito metaindividual tutelado na espcie enquadra-se na categoria de direitos

difusos, isto , tem natureza indivisvel e possui titulares indeterminados, que so
ligados por circunstncias de fato, o que permite asseverar ser tal direito extensvel
toda a coletividade.
O que dano moral coletivo?
"O dano moral coletivo a leso na esfera moral de uma comunidade, isto , avio-
lao de direito transindividual de ordem coletiva, valores de uma sociedade atingi-
dos do ponto de vista jurdico, de forma a envolver no apenas a dor psquica, mas
qualquer abalo negativo moral da coletividade, pois o dano , na verdade, apenas
a consequncia da leso esfera extrapatrimonial de uma pessoa." (Min. Mauro
Campbell Marques).
Toda vez que so violados direitos dos consumidores haver dano moral coletivo?
NO. O STJ entende que no qualquer atentado aos interesses dos consumido-
res que pode acarretar dano moral difuso (dano moral coletivo). necessrio que
esse ato ilcito seja de razovel significncia e desborde os limites da tolerabilidade.
Deve ser grave o suficiente para produzir verdadeiros sofrimentos, intranquilidade
social e alteraes relevantes na ordem extra patrimonial coletiva (STJ. 3 Turma.
REsp 1.221.756/RJ, Rei. Min. Massami Uyeda,julgado em 02/02/2012).
devida a condenao por dano moral coletivo no presente caso?

SIM.
;;-:.: .
r, .
'?;.--.. .
f.~:9f}(igura dano moral coletivo in re ipsa a realizao de venda casada por ope-
. ~! de teiefonia.
~. T~rma. REs p 1.397.87o-MG, Rei. Min. Mauro Ca mpbell Marques, julgado ein 2/1 >~
~~~t?5s3).

A prtica de venda casada por parte de operadora de telefonia capaz de romper
com os limites da tolerncia. No momento em que, de um lado, oferece ao consu-
midor produto com significativas vantagens- no caso, o comrcio de linha telef-
nica com valores mais interessantes do que a de seus concorrentes- e de outro,
impe-lhe a obrigao de aquisio de um aparelho telefnico por ela comercia-
lizado, realiza prtica comercial apta a causar sensao de repulsa coletiva a ato
intolervel, to intolervel que encontra proibio expressa em lei.
Afastar, da espcie, o dano moral difuso, fazer tbula rasa da proibio elencada
no art. 39, I, do CDC e, por via reflexa, legitimar prticas comerciais que afrontem os
mais basilares direitos do consumidor.
341NEXISTNCIA DE ABUSIVIDADE NA COBRANA DE CUSTO EXTRA EM

PAGAMENTO POR BOLETO BANCRIO
Determinada empresa que oferece assinatura de revistas permite que os clientes pa-
guem de trs formas: por boleto bancrio, dbito em conta-corrente e carto de crdito.
Se o cliente optar pelo boleto bancrio, ele informado que ter que pagar mais
um R$1,oo referente ao custo cobrado pelo ba~co para emitir e receber o boleto.
Essa prtica abusiva?
NO.
O STJ entendeu que no abusiva a cobrana feita pela empresa pelo custo
do boleto bancrio emitido se, no caso concreto: 1) o consumidor tinha outras
opes de pagamento; 2) a quantia exigida pela utilizao dessa forma de pa-
gamento no foi excessivamente onerosa; 3) houve informao prvia de sua
cobrana; e 4) o valor pleiteado cor respondeu exatamente ao que o fornecedor
recolheu Instituio financeira responsvel pela emisso do boleto bancrio.
STJ. 3" Turma. REsp 1.339.097-SP, Rei. Min. Ricardo Vil! as Bas Cueva,julgado em 3/2/2015
(lnfo 555).
A prtica seria abusiva se houvesse uma imposio desse custo ao consumidor. No

entanto, no caso concreto, no h obrigao de se adotar o boleto bancrio. O for-
necedor faculta ao consumidor optar por trs modalidades de pagamento. Dessa
forma, o cliente tem a liberdade contratual de optar pelo meio de quitao da dvi-
da que entende mais benfico.
Alm disso, no h "clusula surpresa", considerando que o consumidor previa-
mente avisado.
Ademais, a quantia cobrada pela emisso dos boletos bancrios dos consumidores
que optaram por essa modalidade de pagamento corresponde exatamente ao valor
que o fornecedor recolhe instituio financeira, ou seja, o repasse no se reverte em
lucro, mas representa a contraprestao por um servio adquirido pelo consumidor.

351LEGALIDADE DA COBRANA DE TARIFA DE GUA REALIZADA POR ESTI-
MATIVA DE CONSUMO
Imagine que em determinada residncia a companhia de gua no instalou hidrme-
tro (aparelho com que se mede a quantidade de gua consumida). Nesse caso, como
ser a cobrana da tarifa? Ser possvel cobrar um valor com base na estimativa?
NO.
Na falta de hidrmetro ou defeito no seu funcionamento, a cobrana pelo for-

necimento de gua deve ser realizada pela tarifa mnima, sendo vedada a co-
brana por estimativa.lsso porque a tarifa deve ser calculada com base no con-
sumo efetivamente medido no hidrmetro.
STJ. 2Turma. REsp 1.513-218-RJ, Rei. Min. Humberto Martins, julgado em 10/3/2015 (lnfo 557).
Segundo o STJ, a tarifa por estimativa de consumo ile5al enseja enriquecimentc

ilcito da concessionria.
A obrigao pela instalao do hidrmetro da concessio1ria, de forma que o consu-
midor no pode ser punido pelo fato de a empresa no ter providenciado o aparelho.
3.6 RESOLUO DE PROMESSA DE COMPRA E VENDA E DEVOLUO DAS

PARCELAS PAGAS
Smula 543-STJ: Na hiptese de resoluo de contrato de promessa de compra e

venda de imvel submetido ao Cdigo de Defesa do Consumidor, deve ocorrer
. a imediata restituio das parcelas pagas pelo promitente comprador- inte-
gralmente, em caso de culpa exclusiva do promitente vendedor/construtor, ou
parcialmente, caso tenha sido o comprador quem deu causa ao desfazimento.
STJ. 2 Seo. Aprovada em 26/8/2015, DJe 31/8/2015 (lnfo S6i.
DISTRATO DA PROMESSA DE COMPRA EVENDA E RETENO DE VALORES PELA

CONSTRUTORA
Joo celebra contrato de promessa de compra e venda de um apartamento com
determinada construtora.
Uma das clusulas do contrato, intitulada "Distrato", :Jossua a seguinte redao:
"n. Nas hipteses de resciso, resoluo ou distrato da presente promessa de compra
e venda o promitente vendedor poder reter at 8o% do valor pago pelo promitente
comprador, a ttulo de indenizao, sendo restitudo o restante."
Essa clusula vlida?
NO. abusiva a clusula de distrato, fixada no contrato de promessa de compra e
venda imobiliria, que estabelea a possibilidade de a construtora vendedora pro-
Principais julgacos STF e STJ comentados 2015 > 661

mover a reteno integral ou a devoluo nfima do valor das parcelas adimplidas
pelo consumidor distratante.
Explico melhor.
o art. 53 do coe veda a reteno integral das parcelas pagas:
Art. 53- Nos contratos de compra e venda de mveis ou imveis mediante paga-
mento em prestaes, bem como nas alienaes fiducirias em garantia, con-
sideram-se nulas de pleno direito as clusulas que estabeleam a perda total
das prestaes pagas em benefcio do credor que, em razo do inadimplemento,
pleitear a resoluo do contrato e a retomada do produto alienado.
Desse modo, o art. 53 do CDC afirma que nula de pleno direito a clusula de
decaimento.
O que clusula de decaimento?
Clusula de decaimento aquela que estabelece que o adquirente ir perder to-
das as prestaes pagas durante o contrato caso se mostre inadimplente ou re-
queira o distrato.
Devoluo de uma parte nfima das prestaes pagas
Como o CDC foi expresso ao proibir a reteno integral do valor pago pelo adqui-
rente, as construtoras passaram a tentar burlar essa vedao legal e comearam
a prever que, em caso de distrato, seria obedecida a devoluo das parcelas pagas,
fazendo-se, contudo, a reteno de determinados valores a ttulo de indenizao
pelas despesas experimentadas pela construtora.
Ocorre que diversos contratos previram que essa devoluo seria de valores nfi-
mos, ou seja, muito pequenos, ficando a construtora com a maior parte da quantia
j paga pelo adquirente.
Essa prtica tambm foi rechaada pela jurisprudncia.
Assim, a devoluo de uma parte nfima das prestaes tambm vedada pelo CDC,
por colocar o consumidor em uma situao de desvantagem exagerada:
Art. 51. So nulas de pleno direito, entre outras, as clusulas contratuais relativas
ao fornecimento de produtos e servios que:
IV- estabeleam obrigaes consideradas inquas, abusivas, que coloquem o
consumidor em desvantagem exagerada, ou sejam incompatveis com a boa-f
ou a equidade;
Mas a construtora poder reter, em caso de distrato, uma parte do valor que j foi
pago pelo adquirente, caso este desista do negcio?
SIM. A resoluo do contrato de promessa de compra e venda de imvel por culpa
(ou por pedido imotivado) do consumidor gera o direito de reteno, pelo fornece-
dor, de parte do valor pago.
Assim, o STJ entende que justo e razovel que o vendedor retenha parte das pres-
taes pagas pelo consumidor como forma de indeniz-lo pelos prejuzos supor-

tados, especialmente as despesas administrativas realizadas com a divulgao,
comercializao e corretagem, alm do pagamento de tributos e taxas incidentes
sobre o imvel, e a eventual utilizao do bem pelo comprador.
Existem precedentes do STJ afirmando que o percentual mximo que o promiten-
te-vendedor poderia reter seria o de 25% dos valores j pagos, devendo o restante
ser devolvido ao promitente comprador. Nesse sentido: STJ. 2 Seo. EAg 1138183/
PE, Rei. Min. Sidnei Beneti,julgado em 27/06/2012. Em alguns casos, a depender da
situao concreta, o promitente-vendedor pode comprovar que teve gastos maio-
~
res que esses 25% (STJ. 3 Turma. REsp 1258gg8/MG, Rei. Min. Paulo de Tarso Sanse-
verino,julgado em 18/02/2014).
Ese a resoluo do contrato ocorreu por culpa exclusiva do promitente vendedor? o
Cl
~
Se o construtor/vendedor foi quem deu causa resoluo do contrato, neste caso a :J
restituio das parcelas pagas deve ocorrer em sua integralidade, ou seja, o promi- z"'
8
tente vendedor no poder reter nenhuma parte.
DISTRATO DA PROMESSA DE COMPRA EVENDA ERESTITUIO IMEDIATA DOS

VALORES
Joo celebrou contrato de promessa de compra e venda de um apartamento com de-
terminada construtora.
Uma das clusulas do contrato, intitulada "Distrato", possua a seguinte redao:
"7-1. Nas hipteses de resciso, resoluo ou distrato da presente promessa de compra e
venda o promitente vendedor restituir a quantia paga pelo promitente comprador de
forma parcelada em at 12 vezes."
Em outro contrato hipottico, a clqusula de distrato previa:
"9.3. Nas hipteses de resciso, resoluo ou distrato da presente promessa de compra
e venda, o promitente vendedor restituir a quantia paga pelo promitente compra-
dor somente quando a obra do apartamento estiver pronta e entregue."
Tais clusulas so vlidas?
NO. Em contrato de promessa de compra e venda de imvel submetido ao CDC,
abusiva a clusula contratual que determine, no caso de resoluo, a restituio
dos valores devidos somente ao trmino da obra ou de forma parcelada, indepen-
dentemente de qual das partes tenha dado causa ao fim do negcio.
A restituio dos valores dever ser imediata, mesmo que o "culpado" pelo desfazi-
mento do negcio tenha sido o consumidor (promitente comprador).
Qual o fundamento para essa concluso?
No existe um dispositivo no CDC que afirme expressamente que a devoluo das
parcelas deve ser imediata. No entanto, para o STJ tais clusulas violam o art. 51, li
e IV, do CDC:

ao fornecimento de produtos e servios que:
11 -subtraiam ao consumidor a opo de reembolso da quantia j paga, nos
casos previstos neste Cdigo;
IV- estabeleam obrigaes consideradas inquas, abusivas, que coloquem 0
consumidor em desvantagem exagerada, ou sejam incompatveis com a boa-f
ou a equidade;
Ora, sendo o contrato desfeito, o promitente vendedor poder revender o imvel a
uma outra pessoa e no h, portanto, motivo para que ele ainda fique com os valores
do promitente comprador, somente os restituindo ao final ou de forma parcelada.
Alm disso, com o tempo, o normal que o imvel experimente uma valorizao, de
forma que no haver prejuzo ao promitente vendedor.
Essas clusulas so abusivas mesmo se analisado o tema apenas sob a tica do Cdigo
Civil. Isso porque o art. 122 do CC-2002 afirma que so ilcitas as clusulas puramente
potestativas, assim entendidas aquelas que sujeitam a pactuao "ao puro arbtrio de
uma das partes". Em hipteses como esta, revela-se evidente potestatividade, o que
considerado abusivo tanto pelo art. 51, IX, do CDC, quanto pelo art. 122 do CC/2002.
A questo relativa culpa pelo desfazimento da pactuao resolve-se na calibra-
gem do valor a ser restitudo ao comprador, no pela forma ou prazo de devoluo.
Resumindo:
RESOLUO DO CONTRATO DE PROMESSA DE COMPRA EVENDA
ENVOLVENDO CONSUMIDOR
O desfazimento do contrato ocorreu por O desfazimento do contrato ocorreu
culpa exclusiva do promitente vendedor por culpa exclusiva do consumidor
As parcelas pagas devero ser As parcelas pagas devero ser
INTEGRALMENTE devolvidas. PARCIALMENTE devolvidas.
Tanto em um caso quanto no outro a restituio tem que ser IMEDIATA.
37 PLANO DE SADE
COBERTURA DE HOME CARE POR PLANO DE SADE

Joo cliente de um plano de sade.
Aps ficar doente, ele foi internado no hospital, onde permaneceu por algumas
semanas.
At ento, o plano de sade estava pagando todas as despesas.
O mdico que acompanhava seu estado de sade constatou a melhora do seu quadro
clnico e recomendou que ele fosse para casa, mas l ficasse realizando tratamento
domiciliar (home care) at que tivesse alta completa.

ocorre que o plano de sade no aceitou a orientao mdica, afirmando que, no
contrato firmado com Joo, h uma clusula proibindo o servio de home care. Se-
gundo a operadora, apenas o tratamento hospitalar est includo.
A questo jurdica , portanto, a seguinte: o plano de sade pode ser obrigado a cus-
tear o tratamento domiciliar (home careJ mesmo que isso no conste expressamen-
te do rol de servios previsto no contrato? Mesmo que exista clusula no contrato
proibindo o home care?
SIM.
Ainda que, em contrato de plano de sade, exista clusula que vede de forma
absoluta o custeio do servio de home core (tratamento domiciliar), a operadora
do plano ser obrigada a custe-lo em substituio internao hospitalar con-
tratualmente prevista, desde cumpridos os seguintes requisitos:
1. tenha havido indicao desse tratamento pelo mdico assistente;
2. exista real necessidade do atendimento domiciliar, com verificao do qua-
dro clnico do paciente;
3 a residncia possua condies estruturais para fazer o tratamento domiciliar;
4 haja solicitao da famlia do paciente;
5 o paciente concorde com o tratamento domiciliar;
6. no ocorra uma afetao do equilbrio contratual em prejuzo do plano de
sade (exemplo em que haveria um desequilbrio: nos casos em que o custo
do atendimento domiciliar por dia supera a despesa diria em hospital).
STJ. 3 Turma. REsp 1.378.707-RJ, Rei. Min. Paulo de T3rso Sanseverino, julgado em 26/5/2015
(lnfo 564).
STJ. 3 Turma. REsp 1.537.301-RJ, Rei. Min. Ricardo Vil as Bas Cueva,julgado em 18/8/2015
(lnfo 571).
Algumas observaes importantes sobre o tema:

Em geral, o tratamento domiciliar mais barato que o tratamento hospitalar, de
forma que, na maioria dos casos, no haveria essa afetao do equilbrio contratual.
Se o pia no de sade no fornecer o ho me care por no preencher os requisitos
acima, dever continuar mantendo os custos do tratamento hospitalar.
Qualquer clusula contratual ou ato da operadora de plano de sade que importe
em absoluta vedao da internao domiciliar como alternativa de substituio
internao hospitalar ser abusivo, visto que se revela incompatvel com a equi-
dade e a boa-f, colocando o usurio (consumidor) em situao de desvantagem
exagerada (art. 51, IV, do CDC).
Em caso de recusa indevida no fornecimento do home care, o plano de sade po-
der ser condenado a pagar indenizao por danos morais.
Interpretao mais favorvel ao aderente
Os contratos de planos de sade, alm de serem classificados como contratos
de consumo (relao jurdica de consumo), so tambm contratos de adeso.

Como consequncia, a interpretaco dessas clusulas contratuais segue as re-
gras especiais de interpretao d::Js contratos de adeso ou dos negcios jurdi-
cos estandardizados. Assim. havendo dvidas, imprecises ou ambiguidades no
contedo de um negcio jurdico, deve-se interpretar as suas clusulas do modo
mais favorvel ao aderente. Nesse sentido, ainda que o servio de home care no
conste expressamente no rol de coberturas previstas no contrato do plano de
sade, havendo dvida acerca da:; estipulaes contratuais, deve preponderar a
interpretao mais favorvel ao consumidor, como aderente de um contrato de
adeso, conforme, alis, determinam o art. 47 do CDC ("As clusulas contratuais
sero interpretadas de maneira nais favorvel ao consumidor"), a doutrina e a
jurisprudncia do STJ.
Servio de home care mero desdobramento do tratamento hospitalar

O servio de home care constitui desdobramento do tratamento hospitalar contra-
tualmente previsto. Em outras pai:JVras, uma etapa do tratamento. Da o STJ ter
entendido ser possvel opor essa obrigao em desfavor dos planos de sade.
LEGITIMIDADE ATIVA DE USURIO DE PLANO DE SADE COLETIVO

A Unimed firmou convnio com a Caixa de Assistncia dos Advogados, por meio do
qual disponibilizou um plano de sade coletivo de adeso.
Assim, o advogado que quisesse, roderia aderir ao plano de sade oferecido com
a intervenincia da Caixa de Assistncia e que tinha condies mais vantajosas do
que as oferecidas se ele contratass= um plano de sade individual.
Centenas de advogados aderiram ao plano, dentre eles Joo.
Ocorre que, passados alguns anos, l-ouve um grande reajuste no valor da mensali-
dade do plano de sade.
In conformado, Joo interps ao de reviso de clusula contratual contra a Unimed
alegando que o reajuste foi abusivo e requerendo a manuteno dos valores originais.
Contestao do plano de sade

A Unimed contestou a dem3nda su~.citando a ilegitimidade ativa ad causam de Joo.
Segundo alegou a r, o contrato do autor com o plano de sade coletivo, ou seja,
foi firmado entre a Caixa de Assistncia e a Unimed, e somente elas tm legitimi-
dade para discutir os termos de reajuste do contrato, sob pena de favorecimento do
autor em prejuzo aos dem3is associados do plano coletivo. Ainda de acordo com a
contestao, se o autor no concorda com a forma de reajuste acordada entre a sua
entidade de classe e a r, cabe ao autor rescindir o contrato e firmar outro que seja
mais adequado aos seus interesses e necessidades.
A tese da r foi aceita pelo STJ?
NO.

o usurio de plano de sade coletivo tem legitimidade ativa para ajuizar indivi-
dualmente ao contra a operadora pretendendo discutir a validade de clusu-
las contratuais, no sendo empecilho o fato de a contratao ter sido interme-
diada por caixa de assistncia da categoria profissional.
STJ. 3 Turma. REsp 1.510.697-SP, Rei. Min. Ricardo Vi lias Bas Cueva, julgado em g/6/2015
(tnfo 564).
~
Relao jurdica de direito material
A legitimidade exigida para o exerccio do direito de ao depende, em regra, da
o
relao jurdica de direito material havida entre as partes. Em outras palavras, em o
regra, tem legitimidade aquele que titular de um direito ou interesse juridica- :i
:::>
V'\
mente protegido. z
8
Vamos tentar identificar a relao de direito material que existe no caso concreto:
No plano de sade coletivo, o vnculo jurdico formado entre a operadora (no caso,
a Unimed) e o grupo de usurios (advogados) caracteriza-se como uma estipulao
em favor de terceiro. A Caixa de Assistncia (estipulante) fez, com o plano de sade,
uma estipulao em favor de terceiros (advogados).
A relao havida entre a operadora (Unimed) e a estipulante (Caixa de Assistncia)
similar de um contrato por conta de terceiro.
Por fim, para os usurios (advogados), a estipulante (Caixa de Assistncia) ape-
nas uma intermediria, uma mandatria, no representando a operadora de pla-
no de sade.
Na estipulao em favor de terceiro, tanto a estipulante/promissria (Caixa de Assis-
tncia) quanto o beneficirio (advogado) podem exigir do promitente/prestador de
servio (Unimed) o cumprimentada obrigao (art-436, pargrafo nico, do CC). Veja:
Art-436. O que estipula em favor de terceiro pode exigir o cumprimento da obrigao.

Pargrafo nico. Ao terceiro, em favor de quem se estipulou a obrigao, tambm
permitido exigi-la, ficando, todavia, sujeito s condies e normas do contrato,
se a ele anuir, e o estipulante no o inovar nos termos do art. 438.
Assim, na fase de execuo contratual, o terceiro (beneficirio) passa a ser tambm
credor do promitente.
Os princpios gerais do contrato amparam tanto o beneficirio quanto o estipulante,
de modo que, havendo no contrato clusula abusiva ou ocorrendo fato que o onere
excessivamente, no vedado a nenhum dos envolvidos pedir a reviso da avena,
mesmo porque as clusulas contratuais devem obedecer lei.
Assim, concluiu o STJ que o usurio de plano de sade coletivo tem legitimidade ativa
para ajuizar individualmente ao contra a operadora pretendendo discutir a valida-
de de clusulas do contrato, a exemplo do critrio de reajuste das mensalidades, no
sendo empecilho o fato de a contratao ter sido intermediada por estipulante.

3.8 ASSISTNCIA TCNICA
INEXISTNCIA DE DEVER DO COMERCIANTE DE RECEBER E ENVIAR OS APARE-

LHOS VICIADOS PARA A ASSISTNCIA TCNICA

Joo comprou um aparelho celular Samsung na loja da TIM no shopping.
Dois meses depois, o som do aparelho no funcionava mais.
Diante disso, Joo viu na internet que a assistncia tcnica da Samsung era locali-
zada no centro da cidade, o que era longe da sua casa.
Joo foi, ento, loja da TIM e exigiu que ela recebesse o aparelho e o encami-
nhasse at a assistncia tcnica da Samsung para conserto.
O comerciante tem o dever de receber do consumidor o aparelho que esteja viciado

{"defeituoso") com o objetivo de encaminh-/o assistncia tcnica para conserto?
Regra: NO. O comerciante no tem o dever de receber e de encaminhar pro-
duto viciado assistncia tcnica.
Exceo: o comerciante ter esse dever se no Municpio onde est sediado o
vendedor (onde ocorreu a venda) no houver assistncia tcnica autorizada.
STJ. 3"Turma. REsp 1.411.136-RS, Rei. Min. Marco Aurlio Bellizze,julgado em 241212015 (lnfo 557).
Assim, existindo assistncia tcnica especializada e disponvel na localidade de es-

tabelecimento do comerciante (leia-se, no mesmo Municpio), no se pode impor ao
comerciante a obrigao de intermediar o relacionamento entre seu cliente e o ser-
vio disponibilizado, visto que essa exigncia apenas dilataria o prazo para efetiva
soluo e acrescentaria custos ao consumidor, sem agregar-lhe qualquer benefcio.
39 VENDA DE VECULOS E A LEI13.111/zo15

A Lei no 13-111/2015 prev que os empresrios que comercializam veculos automo-
tores, novos ou usados, so obrigados a informar ao comprador:
1. o valor dos tributos incidentes sobre a comercializao do veculo;
2. se o veculo vendido est regular ou possui alguma pendncia com autoridades
policiais, de trnsito ou fazendrias, em especial sobre os seguintes itens:
furto;
multas e taxas anuais legalmente devidas;
dbitos quanto ao pagamento de impostos;
alienao fiduciria; ou
quaisquer outros registros que limitem ou impeam a circulao do veculo.
Contrato
No contrato de compra e venda assinado entre vendedor e comprador devem cons-
tar clusulas contendo informaes sobre a natureza e o valor dos tributos inciden-

tes sobre a comercializao do veculo, bem como sobre a situao de regularidade
em que se encontra o bem.
Penalidades
o descumprimento do disposto nessa Lei implica a obrigao de os empresrio5
que comercializam veculos automotores, novos ou usados, arcarem com:
o pagamento do valor correspondente ao montante dos tributos, taxas, emolu-
mentos e multas incidentes sobre o veculo e existentes at o momento da aqJi-
sio do bem pelo comprador;
a restituio do valor integral pago pelo comprador, no caso de o veculo ter sido
objeto de furto .
demais penalidades eventualmente previstas no coe.
Essa Lei no se aplica para o particular que vende seu veculo
Vale ressaltar que a Lei n 13-111/2015 tem sua aplicao restrita aos empresrio:;
que comercializem veculos (concessionrias e lojas de veculos usados). O partcu-
la r que vende seu carro no precisa cumprir as regras previstas na nova Lei.
4 PRTICAS ABUSIVAS
4.1 ENVIO DE CARTO DE CRDITO SEM PRVIA E EXPRESSA SOLICITAO
DO CONSUMIDOR
Smula 532-STJ: Constitui prtica comercial abusiva o envio de carto de crdito

sem prvia e expressa solicitao do consumidor, configurando-se ato ilcito in-
denizvel e sujeito aplicao de multa administrativa.
STJ. Corte Especial. Aprovada em 03/o6/2015.
Voc j deve ter passado por esta situao ou conhece algum que j a vivencioJ:
determinado dia, chega em sua casa uma correspondncia do banco; ao abri-1a
voc verifica que l existe um carto de crdito com seu nome e uma carta da ins-
tituio financeira dizendo que, para usufruir dos servios, voc deve ligar gratLi-
tamente para a central de atendimento e desbloquear o carto. Voc, ento, pe1sa:
mas eu no solicitei este carto ... Por que me mandaram?
Algumas pessoas acabam ligando e desbloqueando o carto, outras simplesmente
o quebram e descartam. Diversos consumidores, no entanto, sentiram-se realmen-
te incomodados com tal prtica e passaram a ingressar na Justia questionandc a
legalidade dessa conduta das administradoras de cartes de crdito, pedindo inde-
nizao pelos danos morais causados.
As instituies financeiras defenderam-se alegando que o envio dos cartes de
crdito consiste em mera oferta de um servio, ou seja, uma comodidade propor-
cionada aos clientes, e que os cartes so enviados bloqueados, de forma que no
haveria nenhum prejuzo aos consumidores. Argumentaram, ainda, que esta pr-
tica no acarreta dano moral indenizvel, gerando, no mximo, um mero aborreci-
mento corriqueiro aos clientes.
Principais julgajos STF e STJ comentados 2015 : 669

A questo chegou ao STJ em diversas oportunidades. O que foi decidido? permitido
enviar carto de crdito ao diente sem este ter solicitado?
NO. Isso configura algo qLJe o Cdigo de Defesa do Consumidor chama de "prtica
abusiva". Trata-se, portanto, de ato ilcito porque viola o art. 39, 111, do CDC:
Art. 39. vedado ac fornecedor de produtos ou servios, dentre outras prticas
abusivas:
(... )
111- enviar ou entregar ao consumidor, sem solicitao prvia, qualquer produ-
to, ou fornecer qualquer servio;
Haver prtica abusiva mesmo se o carto de crdito que for enviado estiver
bloqueado?
SIM. No importa que o carto de crdito esteja bloqueado. Se ele foi enviado ao
consumidor sem que este tenha feito pedido pretrito e expresso, isso j caracteri-
za prtica comercial abus V3, violando frontalmente o disposto no art. 39,111, do CDC
(STJ REsp 1199117/SP, Rei. Min Paulo de Tarso Sanseverino,julgado em 18/12/2012).
O consumidor que recebeu o carto de crdito ter direito de receber indenizao
por donos morais?
SIM. O STJ reconhece o direit:) do consumidor indenizao por danos morais nes-
tes casos.
Alm disso, haver algum outro tipo de punio para a instituio financeira?
SIM. Alm de arcar com a indenizao por danos morais, a instituio financeira
tambm poder ser conde1ada a pagar multa administrativa imputada pelos r-
gos de defesa do consumidor (ex.: PROCON), nos termos do art. 56, I, do CDC.
Ese o consumidor, mesmo no tendo solicitado o carto, optar por ficar com ele?
Flvio Tartuce defende que, no caso de envio de carto de crdito sem solicita-
o, se o consumidor quiser com ele permanecer, a instituio no poder cobrar
anuidade, devendo esse servio ser considerado como amostra grtis, com base
no art. 39, pargrafo nico, do :.:oc (Manual de Direito do Consumidor. So Paulo:
Mtodo, 2014, p. 377):
Art. 39 (... )Pargrafo 1ico. Os servios prestados e os produtos remetidos ou en-
tregues ao consumidor, na hiptese prevista no inciso 111, equiparam-se s amos-
tras grtis, inexistindo cbr gao de pagamento.
4.z ABUSIVIDADE DA CLUSULA-MANDATO

Nos contratos de carto de crdito, abusiva a previso de clusula-mandato
que permita operadora emitir ttulo cambial contra o usurio do carto.
STJ. 2 Seo. REsp 1.084.640-SP, Rei. Min. Marco Buzzi,julgado em 231912015 (lnfo 570).
Veja explicaes em Direito Empresarial.
670 < Mrcio Andr Lopes Cavalcar,te
..
43 ABUSIVIDADE NA DIST~O DE_ PREO PARA PAGAMENTO EM DI-
NHEIRO, CHEOUE OU CARTAO DE CREDITO
os estabelecimentos comerciais (e outros fornecedores de bens ou servios) podem

cobrar mais caro pelo produto caso o consumidor opte por pagar com carto de cr-
dito ou com cheque em vez de pagar com dinheiro? Os fornecedores de bens e servi-
fOS podem dar descontos para quem paga em dinheiro?
NO.
caracteriza prtica abusiva quando o fornecedor de bens e servios prev pre-

'os mais favorveis para o consumidor que paga em dinheiro ou cheque em
detrimento daquele que paga em carto de crdito.
STJ. 2 Turma. REsp 1-479.039-MG, Rei. Min. Humberto. Martins, julgado em 6/10/2015 (lnfo 571).
Segundo decidiu o STJ, o preo vista deve ser estendido tambm aos consumi-
dores que pagam com carto de crdito, os quais faro jus, ainda, a eventuais des-
contos e promoes porventura destinados queles que pagam em dinheiro ou
cheque.
Mas o estabelecimento pode alegar que o desconto no dinheiro porque a compra
vista ...
O pagamento por carto de crdito modalidade de pagamento vista (proso-
luto). Isso porque no momento em que autorizado o pagamento, extingue-se a
obrigao do consumidor perante o fornecedor.
Fundamento legal
O fundamento legal para essa concluso do STJ pode ser encontrado no CDC e na
Lei n 12.529/2011:
CDC
Art. 39 vedado ao fornecedor de produtos ou servios, dentre outras prticas
abusivas:
V- exigir do consumidor vantagem manifestamente excessiva;
X- elevar sem justa causa o preo de produtos ou servios;
Lei no 12.529/2011:
Art. 36 (...)
3 As seguintes condutas, alm de outras, na medida em que configurem hi-
ptese prevista no caput deste artigo e seus incisos, caracterizam infrao da
ordem econmica:
(... )
X- discriminar adquirentes ou fornecedores de bens ou servios por meio da
fixao diferenciada de preos, ou de condies operacionais de venda ou pres-
tao de servios;

XI- recusar a venda de bens ou a prestao de servios, dentro das condies de
pagamento normais aos usos e costumes comerciais;
Outro precedente no mesmo sentido:
~ (... ) 11- O consumidor, ao efetuar o pagamento por meio de carto de crdito

~ (que s se dar a partir da autorizao da emissora), exonera-se, de imediato,
de qualquer obrigao ou vinculao perante o fornecedor, que dever conferir
quele plena quitao. Est-se, portanto, diante de uma forma de pagamento
vista e, ainda, "pro soluto" (que enseja a imediata extino da obrigao);
111- O custo pela disponibilizao de pagamento por meio do carto de crdito
inerente prpria atividade econmica desenvolvida pelo empresrio, destina-
da obteno de lucro, em nada referindo-se ao preo de venda do produto final.
Imputar mais este custo ao consumidor equivaleria a atribuir a este a diviso de
gastos advindos do prprio risco do negcio (de responsabilidade exclusiva do
empresrio), o que, alm de refugir da razoabilidade, destoa dos ditames legais,
em especial do sistema protecionista do consumidor;
IV- O consumidor, pela utilizao do carto de crdito, j paga administrado-
ra e emissora do carto de crdito taxa por este servio (taxa de administrao).
Atribuir-lhe ainda o custo pela disponibilizao de pagamento por meio de carto
de crdito, responsabilidade exclusiva do empresrio, importa em oner-lo dupla-
mente (bis in idem) e, por isso, em prtica de consumo que se revela abusiva;( ... )
STJ. 3" Turma. REsp 1.133410/RS, Rei. Min. Massami Uyeda,julgado em 16/o3f2010.
Pagamentos com carto de crdito de forma parcelada

Vimos acima que proibido que o fornecedor de bens e servios cobre mais caro
pelo simples fato de o consumidor optar por utilizar o carto de crdito em vez de
pagar com dinheiro ou cheque. Isso vale, no entanto, para pagamentos em carto
feitos de uma s vez.
Existe uma exceo: se o consumidor optar por pagar com carto de crdito parce-
ladamente (em duas, trs, quatro vezes etc.), possvel que o fornecedor de bens e
servios cobre mais caro do que se o pagamento fosse vista (com dinheiro, che-
que ou carto de crdito). Isso porque possvel repassar o custo dos juros do par-
celamento ao consumidor. Neste caso, na verdade, o consumidor est contratando
um crdito (uma espcie de emprstimo para adquirir ou bem ou servio). A nica
exigncia que o consumidor seja previamente informado disso, inclusive da taxa
de juros aplicvel e de quanto ir pagar a mais.
Resumindo: se for vista, o preo para pagamento com dinheiro ou carto deve ser o
mesmo. Se for parcelado, possvel cobrar mais para pagamentos com carto de crdito.
5 BANCOS DE DADOS ECADASTROS DE CONSUMIDORES

5.1 NOCES GERAIS
Se o consumidor est inadimplente, o fornecedor poder inclu-/o em bancos de dados
de proteo ao crdito (exs.: SPC e SERASA)?

SIM. Esses cadastros de proteo ao crdito so chamados pela doutrina de "arqui-
vos de consumo" e podem ser divididos em dua~ espcies:
Bancos de dados: quando uma empresa mantrr os dados dos consumidores a partir
de informaes que recebe de diversos fornecedores de bens e servios. Tais informa-
es so organizadas e disponibilizadas para a~ demais empresas. Exs.: SPC, SE RASA.
Cadastros de consumidores: quando uma err presa coleta e organiza as informa-
es unicamente dos seus clientes para decidir se concede ou no o crdito no
momento da compra ou contratao. As informaes so para uso interno da
empresa e no para compartilhamento com outros fornecedores. Ex.: determi-
nada loja possui um cadastro dos seus clientes no qual estes so classificados
de acordo com seu histrico de pagamento; com base nesse cadastro, a empresa
decide o quanto de crdito concedido para cada um.
cadastro de inadimplentes
A distino acima feita pela doutrina, no ~enao, contudo, muito utilizada na ju-
risprudncia.
o STJ utiliza na smula a expresso "cadastro de inadimplentes" de uma forma ge-
nrica, abrangendo tanto os bancos de dadcs cono os cadastros de consumidores.
Assim, expliquei a classificao referida apenas para que voc no seja surpreendi-
do no momento de uma prova.No entanto, o mais comum falarmos em cadastros
de inadimplentes, sendo esta a nomenclatura que indistintamente usada ao longo
dos comentrios.
Qual o cuidado prvio que deve ser tomado?
A abertura de qualquer cadastro, ficha, registro e dados pessoais ou de consumo refe-
rentes ao consumidor dever ser comunicada por escrito a ele( 2 do art.43 do CDC).
Logo, o rgo mantenedor do Cadastro de Proteo ao Crdito dever notificar o
devedor antes de proceder inscrio (Smul3 359-STJ).
Assim, ilegal e sempre deve ser cancelada 3 inscrio do nome do devedor em
cadastros de proteo ao crdito realizada sem a prvia notificao exigida pelo
art.43, 2doCDC.
Em outras palavras, antes de "negativa r'' o nome do consumidor, o SPC ou a SE RASA
devero notific-lo por escrito, informando acerca dessa possibilidade, a fim de que
o consumidor, se quiser, possa pagar o dbito ou question-lo judicialmente.
O que acontece se no houver essa notificao prvia?
A ausncia de prvia comunicao ao consurridor da inscrio do seu nome em
rgo de proteo ao crdito enseja indenizao por danos morais, a ser paga pelos
rgos mantenedores de cadastros restritivos (e:<s.: SERASA, SPC).
O credor (fornecedor) dever tambm pagar indetfizao por danos morais pelo fato
de o consumidor ter sido negativado sem notificaio prvia?
NO. O credor no parte legtima para figurar nc paio passivo de ao de indeni-
zao por danos morais decorrentes da inscri.3o em cadastros de inadimplentes
sem prvia comunicao.
Principais j Jlgados STF e STJ comentados 2015 > 673

A responsabilidade pela inclus~o do nome do devedor no cadastro incumbe enti-
dade que o mantm, e no ao credor, que apenas informa a existncia da dvida (STJ
AgRg nos EDcl no REsp 907.6oE/RS).
P. s tu ao ser diferente se o consumidor for negativa do por conta de uma dvida
que no existia realmente (divida irregular). Nesse caso, o fornecedor quem ser
responsabilizado.
Se no houve comunicao prvia, a indenizao devida mesmo que depois fique
provado que o dbito realmente existe?
SIM. Para que se caracterize o dever da SERASA/SPC de indenizar, suficiente a ausn-
cia de prvia comunicao, mesmo quando existente a dvida que gerou a inscrio.
Para que haja a condenao em dano moral, necessrio que seja provado o preju-
zo sofrido pelo consumidor?
~JiiO. A indenizao por danos morais decorre da simples ausncia de prvia notifi-
caco, circunstncia que se mestra suficiente caracterizao do dano moral. No
h necessidade da prova do prejuzo sofrido. Trata-se de dano moral in re ipsa, no
qual o prejuzo presumido.
Eno caso de dano material?

Paa que haja condenao por danos materiais, indispensvel a prova dos preju-
zos sofridos.
Como comprovada essa notificao prvia? Exige-se prova de que o consumidor

tenha efetivamente recebido a notificao?
NO. Basta que seja provado que foi enviada uma correspondncia ao endereo do
consumidor notificando-o quanto inscrio de seu nome no respectivo cadastro,
se1do desnecessrio avise de recebimento (AR).
~ Smula 404-STJ: dispersvel o Aviso de Recebimento (AR) na carta de comu-
~ nicao ao consumiCior sobre a negativao de seu nome em bancos de dados e
cadastros.
Se o consumidor possui uma negativao anterior legtima e sofre uma nova ano
tao, porm desta vez sem prvia notifica~o, este consumidor ter direito a ser
indenizado por este segundo registro?
\J.i'\0, ele ter direito apenas ce pedir o cancelamento da segunda anotao feita
sem a devida notificao.
~ Smula 385-STJ: Da anotao irregular em cadastro de proteo ao crdito, no
..... cabe indenizao por dar o moral quando preexistente legtima inscrio, ressal-
vado o direito ao cancela-nento.
Desse modo, conclui-se que a ausncia de prvia comunicao ao consumidor da
inscrio do seu nome em cadastros de proteo ao crdito, prevista no art. 43, 2
do CDC, ensejao direito compensao por danos morais, salvo quando preexista
inscrio desabonadora regularmente realizada. Veja outra exceo mais abaixo.

Se 0 consumidor, aps ser regularmente comunicado sobre a futura inscrio no ca-
dastro, ajuza uma ao para impedir ou retirar seu nome do cadastro negativo ale-
gando que o dbito no existe, o juiz poder conceder tutela antecipada ou cautelar
deferindo esse pedido? Quais os requisitos para tanto?
segundo o STJ, a absteno da inscrio/manuteno em cadastro de inadimplen-
tes, requerida em antecipao de tutela e/ou medida cautelar, somente ser defe-
rida se, cumulativamente:
a ao for fundada em questionamento integral ou parcial do dbito;
houver demonstrao de que a cobrana indevida se funda na aparncia do bom
direito e em jurisprudncia consolidada do STF ou STJ; ~
o
o
houver depsito da parcela incontroversa ou for prestada a cauo fixada confor- ~
:::l
me o prudente arbtrio do juiz. "'
z
o
u
A simples discusso judicial da dvida no suficiente para obstar a negativao do
nome do devedor nos cadastros de inadimplentes.
Existe um prazo mximo dentro do qual o nome do devedor pode ficar negativado?
SIM. Os cadastros e bancos de dados no podero conter informaes negativas do
consumidor referentes a perodo superior a 5 anos.
Passado esse prazo, o prprio rgo de cadastro deve retirar a anotao negativa,
independentemente de como esteja a situao da dvida (no importa se ainda
est sendo cobrada em juzo ou se ainda no foi prescrita).
~ Smula 323-STJ: A inscrio do nome do devedor pode ser mantida nos servios
- de proteo ao crdito at o prazo mximo de cinco anos, independentemente
da prescrio da execuo.
Imagine que Joo possua 3 anota~es na SERASA por fora de 3 cheques sem fundos
que ele emitiu em favor da empresa "XX" e que nunca foram pagos. Ocorre que 2
dessas anotaes j possuem mais de s anos e, apesar disso, ainda no foram retira-
das do cadastro negativo. Diante disso, Joo prope ao contra a SERASA pedindo
que essas 2 anotaes sejam excludas do banco de dados. O juiz, contudo, extinguiu
o processo sem resoluo do mrito alegando que falta interesse de agir, pois seria
incuo o cancelamento apenas dos dois registros j prescritos enquanto permanece-
ria ainda um outro. Agiu corretamente o juiz?
NO.
H interesse de agir na ao em que o consumidor postula o cancelamento de

:mqttiplas inscries de seu nome em cadastro negativo de proteo ao crdito,
)%~.~slllo que somente uma ou algumas delas ultrapassem os prazos de manu-
:~:~~!lo dos registros previstos no art. 43, 1 e 5, do coe.
~'StJ.<l.rurma.
''"
REsp 1.1g6.6gg-RS, Rei. Min. Luis Felipe Salomo, julgado em 22/9/2015 (lnfo 571).
Principais j~;lgados STF e STJ comentados 2015 > 675

Se o devedor paga a dvida, a quem caber informar ao SPC ou SERASA essa situao,
para que seja retirado dos cadastros o nome do devedor?
1
Cumpre ao CREDOR (e no ao devedor) providenciar o cancelamento da anotao ne-
gativa do nome do devedor em cadastro de proteo ao crdito, quando paga a dvida.
Vale ressaltar que inclusive crime, previsto no CDC, deixar o fornecedor de comu-
nicar o pagamento ao cadastro de proteo ao crdito:
Art. 73- Deixar de corrigir imediatamente informao sobre consumidor cons-
tante de cadastro, banco de dados, fichas ou registros que sabe ou deveria saber
ser inexata:
Pena- Deteno de 1 (um) a 6 (seis) meses ou multa.
Assim, uma vez regularizada a situao de inadimplncia do consumidor, devero
ser imediatamente corrigidos os dados constantes nos rgos de proteo ao cr-
dito (REsp 255-269/PR).
Qual o prazo que tem o credor para retirar (dar baixa) do nome do devedor no
cadastro negativo?
5 (cinco) dias teis. Assim, mesmo havendo r~gular inscrio do nome do deve-
dor em cadastro de rgo de proteo ao crdito, aps o integral pagamento
da dvida, incumbe ao CREDOR requerer a exclu~o do registro desabonador,
no prazo de 5 dias teis, a contar do primeiro dia til subsequente completa
disponibilizao do numerrio necessrio quitao do dbito vencido.
STJ. 2 Se<;>. REsp 1-424.792-BA, Re.l. Min. Luis Felipe Salomo,julgado em 10/9/2014 (recurso
Qual foi o fundamento para se encontrar esse prazo?

O STJ construiu este prazo por meio de aplicao analgica do art. 43, 3 do CDC:
Art. 43 (... ) 3- O consumidor, sempre que encontrar inexatido nos seus da-
dos e cadastros, poder exigir sua imediata correo, devendo o arquivista, no
prazo de cinco dias teis, comunicar a alterao aos eventuais destinatrios das
informaes incorretas.
Qual o termo inicial para a contagem?
Este prazo comea a ser contado da data em que houve o pagamento efetivo. No
caso de quitaes realizadas mediante cheque, boleto bancrio, transferncia in-
terbancria ou outro meio sujeito confirmao, o prazo comea a ser contado do
efetivo ingresso do numerrio na esfera de disponibilidade do credor.
O STJ editou um enunciado para espelhar esse entendimento:
Smula 548-STJ: Incumbe ao credor a excluso do registro da dvida em nome
do devedor no cadastro de inadimplentes no prazo de cinco dias teis, a partir
do integral e efetivo pagamento do dbito.
STJ. 2 Seo. Aprovada em 14110/2015, DJe 19110/2015.

Estipulao de prazo diverso mediante acordo entre as partes:
possvel que seja estipulado entre as partes um outro prazo diferente desses 5
dias, desde que no seja abusivo.
oque acontece se o credor no retirar o nome do devedor do cadastro no prazo de s dias?

A manuteno do registro do nome do devedor em cadastro de inadimplentes aps
esse prazo impe ao credor o pagamento de indenizao por dano moral, indepen-
dentemente de comprovao do abalo sofrido.
~.~~~.~~..q~.~~.~~ .~~~. ~~~.~.~.~~.~~~~~~.~~~ .~.~~~~~.~p~~~~................... .

Quem o responsvel pelos danos causados ao consumidor?
Se o consumidor no foi notificado previamente acerca da inscrio: a responsa-
bilidade somente do rgo de restrio do crdito (exs.: SE RASA, SPC).
Se o consumidor pagou a dvida e o fornecedor no providenciou a retirada do seu
nome do cadastro: a responsabilidade somente do fornecedor (ex.: comerciante).
Se o consumidor foi negativado por dvida irregular (ex.: dvida que j havia sido
paga): a responsabilidade somente do fornecedor.
.'?.~~~.~~.E.~!<?.~.~.~~~.~~~.~~~~~~~~!~~ ............................................................ .
Existe uma exceo na qual no necessria a notificao prvia do devedor pora
que seja feita uma anotao negativa em seu nome nos cadastros de proteo ao
crdito. Qual ?
dispensada a prvia comunicao do devedor se o rgo de restrio ao crd to
(exs.: SPC, SERASA) estiver apenas reproduzindo inforMao negativa que conste
de registro pblico (exs.: anotaes de protestos que constem do Tabelionato de
Protesto, anotaes de execuo fiscal que sejam divulgadas no Dirio Oficial):
~ (... ) firme a jurisprudncia desta Corte no sentido de que a ausncia de prvia

.... comunicao ao consumidor da inscrio de seu nome em cadastros de proteo
ao crdito, prevista no art. 43, 2, do CDC, n-J d ensejo reparao de danos
morais quando oriunda de informaes contidas em assentamentos provenien-
tes de servios notariais e de registros, bem como de distribuio de processos
judiciais, por serem de domnio pblico. (... ) (5TJ. 2" Seo, Rei 6.173/SP, Rei. Min.
Raul Arajo, julgado em 2g/o2/2012)
Diante da presuno legal de veracidade e publicidade inerente aos registros do

CARTRIO DE PROTESTO ou do CARTRIO DE DISTRIBUIO JUDICIAL, a repro-
duo objetiva, fiel, atualizada e clara desses dados na base de rgo de prote-
o ao crdito- ainda que sem a cincia do consumidor- no tem o condo
de ensejar obrigao de ~eparao de danos.
STJ. 2 Seo. REsp 1-444-469-DF e REsp 1.344.352-SP, Rei. Min. Luis Felipe Salomo, julgados
em 12l11/2014.lnfo 554

REGRA: para que o rgo de proteo de crdito inclua um nome no cadastro de ina-
dimplentes, necessrio que, antes. o consumidor seja notificado (Smula 359-STJ).
A ausncia de prvia comunicao enseja indenizao por danos morais.
EXCEES:
Existem duas excees em que no haver indenizao por danos morais mes-
mo no tendo havido a prvia comunicao do devedor:
1. Se o devedor j possua inscrio negativa no banco de dados e foi' realizada
uma nova inscrio sem a sua notificao. Smula 385-STJ: Da anotao irregu-
lar em cadastro de proteo ao crdito, no cabe indenizao por dano moral
quando preexistente legtima inscrio, ressalvado o direito ao cancelamento.
2. Se o rgo de restrio ao crdito estiver apenas reproduzindo informao
negativa que conste de registro pblico. Diante da presuno legal de veraci-
dade e publicidade inerente aos registros do CARTRIO DE PROTESTO ou do
CARTRIO DE DISTRIBUIO JUDICIAL, a reproduo objetiva, fiel, atualizada
e clara desses dados na base de rgo de proteo ao crdito- ainda que
sem a cincia do consumidor- no tem o condo de ensejar obrigao de
reparao de danos.
STJ. 2 Seo. REsp 1-444-469-DF e REsp 1.344.352-SP, Rei. Min.luis Felipe Salomo, julgados
em 12/1112014 (lnfo 554).
O simples erro no valor inscrito da dvida gera dano moral (ex.: a dvida era de R$ 10
mil e foi inscrita como sendo de R$ 15 mil)?
NO. O STJ entende que o simples erro no valor inscrito da dvida em rgo de pro-
teo de crdito no tem o condo de causar dano moral ao devedor, haja vista
que no o valor do dbito q Je promove o dano moral ou o abalo de crdito, mas
o registro indevido, que, nJ caso, no ocorreu, uma vez que a dvida existe, foi reco-
nhecida pelo autor e comprovada, expressamente (REsp 831162/ES).
5.2 RESPONSABILIDADE POR AUSNCIA DE NOTIFICAO DE INSCRIO

DE CORRENTISTA NO CCF
CCF
Quando uma pessoa emite um cheque sem fundos, ela pode ser includa em um ca-
dastro negativo chamado de Cadastro de Emitentes de Cheques sem Fundos {CCF).
A incluso no CCF ocorre e>utornaticamente quando o cheque devolvido por:
falta de proviso de fundos (motivo 12), na segunda apresentao;
conta encerrada (motivo 13): e
prtica espria (motivo 14).
O CCF organizado e mantido pelo Banco do Brasil, mas abrange informaes so-
bre os cheques de todos os bancos. Assim, por exemplo, se Joo emite um che-
que do lta e o beneficirio no consegue descont-lo porque no havia fundos, o
678 < Mrcio Andr Lopes Cavalorte

prprio lta ir comunicar esse fato ao Banco do Brasil, que ir incluir o nome do
emitente no CCF.
Dessa forma, importante deixar claro que o responsvel pela incluso do emitente
do cheque no CCF o banco sacado, ou seja, o banco ao qual estava vinculado o
cheque que no pde ser pago (em nosso exemplo, lta). Assim est previsto na
Resoluo 1.682/1990 e na Circular 2.g8g/2ooo, ambas do BACEN.
Segundo a Resoluo, a instituio financeira, ao recusar o pagamento de cheque
por motivo que enseje a incluso de ocorrncia no CCF, deve providenciar a referida
~
incluso no prazo de 15 dias, contados da data de devoluo do cheque.
o emitente do cheque precisa ser avisado antes de sua incluso no CCF? o
o
SIM. A abertura de qualquer cadastro, ficha, registro e dados pessoais ou de consu- ~
:::l
mo referentes ao consumidor dever ser comunicada por escrito a ele( 2 do art. Vl
z
43 do CDC). 8
o CCF, por ser de consulta restrita, no pode ser considerado como banco de dados
pblicos para o fim de afastar o dever de proceder prvia notificao prevista no
art.43, 2, do CDC. Assim, indispensvel que o emitente do cheque seja notifica-
do antes de ser includo no CCF.
Caso o emitente do cheque no tenha sido previamente notificado, poder ajuizar

ao de indenizao por danos morais?
SIM.
Essa ao proposta contra o Banco do Brasil (rgo gestor do CCF} ou contra o

banco ao qual o cheque est vinculado? Quem o responsvel por notificar previa-
mente o emitente do cheque?
O banco sacado (banco que recusou o pagamento do cheque).
_.:_,, I
:.0 Banco do Brasil, na condio de gestor do CCF, NO tem a responsabilidade

~~e notificar previamente o devedor acerca da sua inscrio no aludido cadastro,
tampouco legitimidade passiva para as aes de reparao de danos diante da
:ausncia de prvia comunicao.
::_c()mo vimos acima, a responsabilidade pela incluso do emitente no CCF do
. sacado. Logo, ele que tem responsabilidade pela notificao prvia do
~$.J(1liten1~e e, caso no cumpra essa obrigao, ter o dever de indenizar o lesado.
o Banco do Brasil encarregar-se de desempenhar funo estranha

tTmlr:a.,:an prvia de _emitente de cheque sem proviso de fundos), dever que
~~UJ~o do BAGEN-.atdbui corle~~nt~ ~ QJJtJ() c~mponente do sistema
IOrn rio blnCO sacadO; instituiofinanceir rriaJS prxflha (Q correntista,
.. do cadas~ro deSse di(!nte e do pr6prlo S.ldo d. col)t d correntiste~,
'' ',", .
: Seo. REsp1.354-590~RS, Rei. Mln: Raul Arajo, jul~ado e~ .g/g/2~15 (lnfo s68).

Cuidado para no confundir:
importante ressaltar que a situao acima exposta difere do caso de bancos de
dados mantidos por instituies privadas, como SPC e SE RASA. Vejamos a diferena:
CADASTRO DE EMITENTES DE CHEQUES

SPC ESERASA
SEM FUNDOS (CCF)
um cadastro que rene informaes

So bancos de dados que renem
sobre pessoas que emitiram cheques que
informaes sobre clientes de lojas,
foram devolvidos por falta de proviso de
bancos etc. que esto em situao de
fundos, por encerramento de conta ou por
inadimplncia.
prtica espria.
Geridos por instituies privadas. Gerido pelo Banco do Brasil.
Tm natureza privada.
Tem natureza pblica.
So institudos e mantidos no in-
teresse de particulares (sociedades Sua finalidade a proteo do crdito em
empresrias). geral e a preservao da higidez do sistema
financeiro nacional, havendo submisso a
Esto regrados por normas de ndole normas fixadas pelo Banco Central.
meramente contratual.
No h intuito de lucro.
H intuito de lucro.
Alimentado pelo banco sacado. A institui-

Alimentado por informaes trans- o financeira, ao recusar o pagamento do
mitidas por empresas conveniadas cheque por um dos motivos acima, de"e
(CDL, lojas, bancos etc.). informar ao Banco do Brasil o nome do
emitente para sua incluso no CCF.
indispensvel a notificao prvia indispensvel a notificao prvia da

da pessoa antes de sua incluso. pessoa antes de sua incluso.
A obrigao de notificar previamente

A obrigao de notificar previamente o
o consumidor do prprio SPC ou
emitente do cheque do BANCO SACADO.
SE RASA.
Se no houver a prvia notificao, dever
Se no houver a prvia notificao,
ser ajuizada a ao de indenizao contra o
dever ser ajuizada a ao de indeni-
banco sacado.
zao contra o SPC ou SERASA.
O Banco do Brasil, na condio de gestor
O credor (empresa conveniada que
do CCF, NO tem a responsabilidade de
informou a existncia do dbito) no
notificar previamente o devedor acerca da
parte legtima para figurar no polo
sua inscrio no aludido cadastro, tampou-
passivo de ao de indenizao por
co legitimidade passiva para as aes de
danos morais decorrentes da inscri-
reparao de danos diante da ausncia de
o em cadastros de inadimplentes
prvia comunicao.
sem prvia comunicao.

53 SISTEMA uCREDIT SCORING"
Smula sso-STJ: A utilizao de escore de crdito, mtodo estatstico de ava-

liao de risco que no constitui banco de dados, dispensa o consentimento do
consumidor, que ter o direito de solicitar esclarecimentos sobre as informaes
pessoais valoradas e as fontes dos dados considerados no respectivo clculo.
STJ. 2 Seo. Aprovada em 14/10/2015, DJe 1gl1o/2015.
o que "escore de crdito"?

Escore de crdito (escore = pontuao), tambm chamado de "credit scoring" ou
"credscore" um sistema ou mtodo utilizado para analisar a concesso de crdito
ao consumidor que pedir a liberao de um emprstimo ou financiamento.
No "credit scoring", a pessoa que est pedindo o crdito e avaliada por meio de fr-
mulas matemticas, nas quais so consideradas diversas variveis como a idade, a
profisso, a finalidade da obteno do crdito etc. Tais variveis so utilizadas nas
frmulas matemticas e, por meio de ferramentas d3 estatstica, atribui-se uma
espcie de pontuao (escore) para a pessoa que est pedindo o crdito. Quanto
maior a nota (escore), menor seria o risco de se conceder o crdito para aquele con-
sumidor e, consequentemente, mais fcil para ele conseguir a liberao.
Algumas das informaes que so consideradas como variveis na frmula ma-
temtica do "credit scoring": idade, sexo, estado civil, profisso, renda, nmero de
dependentes, endereo, histrico de outros crditos que pediu etc.
Com base em estudos estatsticos, concluiu-se que pessoas de determinado sexo,
profisso, estado civil, idade etc. so mais ou menos inadimplentes. Logo, se o con-
sumidor est includo nos critrios consideradcs como de "bom pagador", ele rece-
be uma pontuao maior.
No constitui banco de dados

Vale ressaltar que o escore de crdito no considerado um cadastro ou banco de
dados de consumidores. O "credit escoring" , na ve~dade, uma metodologia de
clculo do risco de crdito, utilizando-se de mcdelos estatsticos e dos dados exis-
tentes no mercado acessveis via "internet".
Constitui, em sntese, uma frmula matemtica ou uma ferramenta estatstica
para avaliao do risco de concesso do crdito (Min. Paulo de Tarso Sanseverino
no REsp 1-419.697-RS).
Origem
Segundo o Min. Sanseverino (REsp 1-419.697-RS), o escore de crdito originou-se
no EUA (por isso, conhecemos pelo nome "credit scoring"), a partir de um trabalho
elaborado por David Durand, em 1941, denominado "Risk Elements in Consumer
lnstallment Financing", em que foi desenvolvida a tcnica estatstica para se distin-
guir os bons e os maus emprstimos, atribuindo-se pesos diferentes para cada uma
das variveis presentes.
Princi~as julgado; STF e STJ comentados 2015 > 681

A partir da dcada de 6o, esse sistena de pontuao de crdito passou a ser ampla-
mente utilizado nos EUA nas operaes de crdito ao consumidor, especialmente
nas concesses de carto de crditc-.
O "credit scoring" pode ser utilizado no Brasil como sistema de avaliao do risco de
concesso de crdito?
SIM. O STJ entende que essa prtica comercial LCITA, estando autorizada pelo art.
5, IV e pelo art. 7, I, da Lei no 12-414/2011 (Lei do Cadastro Positivo), que, ao tratar
sobre os direitos do cadastrado no~ bancos de dados, menciona indiretamente a
possibilidade de existir a anlise de risco de crdito. Confira:
Art. 5 So direitos do cad;;strado:

IV- conhecer os principais elementos e critrios considerados para a anlise de
risco, resguardado o segreco empresarial;
Art. 7 As informaes dis:onibilizadas nos bancos de dados somente podero

ser utilizadas para:
1- realizao de anlise de ris:o de crdito do cadastrado; ou
Nesse sentido: STJ. 23 Seo. REsp 1-419.697-RS, Rei. Min. Paulo de Tarso Sanseverinc,
julgado em 12/11/2014 (recurso repetitivo) {lnfo 551).
Limites ao "credit scoring"

Vale ressaltar que para o escore de crdito ser lcito, necessrio que respeite os
limites estabelecidos pelo sistema de proteo do consumidor no sentido da tutela
da privacidade e da mxima transparncia nas relaes negociais, conforme previ-
so do CDC e da Lei n 12-414/2011.
Assim, podemos apontar duas limitaes (exigncias) impostas ao escore de crdito:
1. desnecessidade de autorizao, mas exigncia do dever de prestar esclarecimen-
tos ao consumidor;
2. limite de tempo.
Desnecessidade de autorizao, mas exigncia do dever de prestar esclarecimentos

ao consumidor
A empresa/instituio que for fazer a anlise do crdito no precisa de autorizao
do consumidor para utilizar o ":redit scoring". No entanto, o analisado poder so-
licitar que lhe sejam fornecidos esclarecimentos sobre as fontes dos dados que fo-
ram considerados (histrico de crdito), bem como sobre as suas informaes pes-
soais valoradas. Em outras palavras, o consumidor pode pedir para ter informado
dos dados que foram avaliados no seu pedido de anlise de crdito.
Por outro lado, nem o consumidor nem ningum ter direito de saber a metodolo-
gia de clculo, ou seja, qual fi a frmula matemtica e os dados estatsticos utiliza-
dos no "credit scoring".lsso porque essa frmula fruto de estudos e investimen-
682 < Mrcio Andr Lopes Cavalcant=

tos, constituindo segredo da atividade empresarial (art. 5, IV, da Lei n 12-414/2011:
... "resguardado o segredo empresarial").
Limitaes temporais
Alm disso, o "credit scoring" deve respeitar as limitaes temporais para as in-
formaes a serem consideradas, estabelecidas pelo CDC e pela Lei n 12-414/2011,
que so de 5 anos para os registros negativos {CDC) e de 15 anos para o histrico de
crdito (Lei n. 12-414/2011, art. 14).
~
Violao de limites
o desrespeito aos limites legais na utilizao do sistema "credit scoring" configura o
abuso de direito (art. 187 do CC}, podendo ensejar: o
~
a responsabilizao objetiva e solidria ::l
"'zo
do fornecedor do servio, do responsvel pelo banco de dados, da fonte e do con- u
sulente
pela ocorrncia de danos morais
nas hipteses de utilizao de informaes excessivas ou sensveis
e tambm nos casos de recusa indevida de crdito pelo uso de dados incorretos
ou desatualizados.
Nesse sentido, confira os dispositivos da Lei n 12-414/2011 que, inclusive, conceitua
o que sejam informaes excessivas e sensveis:
Art. 3 (... )
3 Ficam proibidas as anotaes de:
1- informaes excessivas, assim consideradas aquelas que no estiverem vin-
culadas anlise de risco de crdito ao consumidor; e
11- informaes sensveis, assim consideradas aquelas pertinentes origem so-
cial e tnica, sade, informao gentica, orientao sexual e s convices
polticas, religiosas e filosficas.
Art.16. O banco de dados, a fonte e o consulente so responsveis objetiva e soli-

dariamente pelos danos materiais e morais que causarem ao cadastrado.
Ex.: na frmula matemtica do "credit scoring" no possvel que uma das variveis
analisadas seja a religio do consumidor, ou seja, seguidores de determinada religio
no podem ser considerados bons ou maus pagadores. Esse no um critrio lcito a
ser utilizado por se enquadrar como informao sensvel.
Assim, se a nota atribuda ao risco de crdito decorrer da considerao de infor-
maes excessivas ou sensveis, violando a honra e a privacidade do consumidor,
haver dano moral "in re ipsa".
No mais, para a caracterizao de um dano extrapatrimonial, h necessidade de
comprovao de uma efetiva recusa de crdito, com base em uma nota de crdito
baixa em decorrncia de ter sido fundada em dados incorretos ou desatualizados.

Smula 550 do STJ
Vamos ler novamente a smula dividindo-a em partes:
A utilizao de escore de crdito,
mtodo estatstico de avaliao de risco que no constitui banco de dados,
dispensa o consentimento do consumidor,
que ter o direito de solicitar esclarecimentos sobre
as informaes pessoais valoradas e as fontes dos dados considerados no respec-
tivo clculo.
Principal precedente que deu origem smula:
STJ. 2a Seo. REsp 1.419.697-RS, Rei. Min. Paulo de Tarso Sanseverino, julgado em
1211112014 (recurso repetitivo) (lnfo 551).
6 OUTROS TEMAS
6.1 PARTICIPANTES DE PLANO DE BENEFCIO E ENTIDADE DE PREVIDNCIA
COMPLEMENTAR
SITUACO 1: ENTIDADE DE PREVIDNCIA COMPLEMENTAR ABERTA
"
Joo dentista autnomo e decidiu que no queria ficar dependendo apenas da
aposentadoria do INSS.
Diante disso, ele procurou a empresa "Porto Seguro Vida e Previdncia S/A." (en-
tidade aberta de previdncia complementar) e com ela celebrou contrato de pre-
vidncia privada.
Anos mais tarde, no momento de obter o benefcio da aposentadoria, Joo discor-
dou da interpretao dada pela entidade a determinada clusula contratual. No
entendimento de Joo, a redao do contrato no estava muito clara e, por isso, a
clusula deveria ser interpretada de forma mais favorvel a ele (consumidor), nos
termos do art. 47 do CDC.
A relao jurdica entre Joo (participante do plano de benefcio) e a entidade de
previdncia complementar uma relao de consumo?
SIM.
Smula 321-STJ: O Cdigo de Defesa do Consumidor aplicvel relao jurdica
entre a entidade de previdncia privada e seus participantes.
SITUACO 2: ENTIDADE DE PREVIDNCIA COMPLEMENTAR FECHADA

"
Imagine agora outra situao ligeiramente diferente:
A Fundao Vale do Rio Doce de Seguridade Social (Valia) uma entidade fechada
de previdncia complementar privada (EFPC) criada com o objetivo de administrar
o plano de previdncia complementar dos empregados da mineradora Vale.

Pedro, funcionrio aposentado da Vale, ajuizou ao contra a Valia afirmando que a
entidade no cumpriu uma das clusulas do regu ,arrento do plano de previdncia.
Segundo argumentou Pedro, a entidade descumpr;u o regulamento e, por no ha-
ver nenhuma regra especfica sobre o tema na LC 109/2001 (lei especial que trata
sobre o Regime de Previdncia Complementar), a questo deveria ser resolvida me-
diante a aplicao do Cdigo de Defesa do Consumidor.
A relao jurdica entre Pedro (participante do plano de benefcio) e a Valia (enti-

dade de previdncia complementar fechada) uma relao de consumo? Pode ser
aplicado o coe ao caso?
NO.
O Cdigo de Defesa do Consumidor no aplicvel relao jurdica entre participan-
tes ou assistidos de plano de benefcio e entidade de pre..idncia complementar fe-
chada, mesmo em situaes que no sejam regulamentadas pela legislao especial.
STJ. 2 Seo. REsp 1.536.786-MG, Rei. Min. Luis Felipe Salomo,jt..lgado em 26/8/2015 (lnfo 571).
As entidades fechadas de previdncia privada no comercializam os seus benef-

cios ao pblico em geral nem os distribuem no mercadc de consumo, no podendo,
por isso mesmo, ser enquadradas no conceito le5al de fornecedor.
Alm disso, no h remunerao pela contraprestao dos servios prestados e,
consequentemente, a finalidade no lucrativa. j.: c,ue o patrimnio da entidade e
respectivos rendimentos, auferidos pela capitalizao de investimentos, revertem-
-se integralmente na concesso e manuteno do pagamento de benefcios aos
seus participantes e assistidos.
Assim, o que predomina nas relaes entre a EFFC e seus participantes o associati-
vismo ou o mutualismo com fins previdencirics, ou seja, uma gesto participativa
com objetivos sociais comuns de um grupo especfico, que se traduzem na rentabi-
lidade dos recursos vertidos pelos patrocinadores (empregadores) e participantes
(empregados) ao fundo, visando garantia do pagamento futuro de benefcio de
prestao programada e continuada.
Logo, a relao jurdica existente entre os fundos de penso e seus participantes
de carter estatutrio, sendo regida por leis especficas (LC 108 e 1og/2001), bem
como pelos planos de custeio e de benefcios, d= modc que, apenas em carter sub-
sidirio, aplicam-se a legislao previdenciria e a civil. no podendo incidir normas
peculiares de outros microssistemas legais, tais ::omo o CDC e a CLT.
5TJ. 3 Turma. REsp 1421951/SE, Rei. Min. Ricardo Vi lias Bas Cueva,julgado em 25/11/2014.
Mas e a Smula 321?

A smula 321 do STJ s vale para entidades ABERTAS de previdncia privada.
Para entidades fechadas no se aplica o CDC.
STJ. 2 Seo. REsp 1.536-786-MG, Rei. Min. Luis Felipe 5alom3o,julgado em 26/8/2015 (lnfo 571).
Princip3is julg3dos STF e STJ comentados 2015 > 685

ENTIDADES ABERTAS X ENTIDADeS FECHADAS
............................................................................................................................
Para o STJ, existem distines marcantes entre as entidades de previdncia privada
abertas e as fechadas. Tais diferenas fazem com que o CDC seja aplicado s relaes
jurdicas envolvendo entidades abertas, mas no no caso das fechadas. Vejamos:
ABERTAS (EAPC) FECHADAS (EFPC)
As entidades abertas so empresas As entidades fechadas so pessoas

privadas constitudas sob a forma c e jurdicas, organizadas sob a forma de
sociedade annima, que oferecem planos fundao ou sociedade civil, mantidas
de previdncia privada que podem ser por grandes empresas ou grupos de
contratados por qualquer pessoa fsica empresa, para oferecer planos de previ-
ou jurdica. Normalmente, fazem r;arte dncia privada aos seus funcionrios.
do mesmo grupo econmico de um ban- Essas entidades so conhecidas como
co ou seguradora. "fundos de penso".
Exs.: Bradesco Vida e Previdncia S.A, lta O planos no podem ser comerciali-
Vida e Previdncia S.A., Ma pfre Previdn- zados para quem no funcionrio
cia S.A., Porto Seguro Vida e Previd1:ia daquela empresa.
S/A., Sul Amrica Seguros de Pessoas e Ex.: Previbosch (dos funcionrios da
Previdncia S.A. empresa Bosch).
Possuem finalidade de lucro. No possuem fins lucrativos.
A gesto compartilhada entre os

So geridas (administradas) pelos dire-
representantes dos participantes e
tores e administradores da sociedade
assistidos e os representantes dos
annima.
patrocinadores.
Nas relaes entre o usurio e a entidade O Cdigo de Defesa do Consumidor

aplica-se o Cdigo de Defesa do Consumi- no aplicvel relao jurdica entre
dor, desde que o tema no seja regid:> por participantes ou assistidos de plano
legislao especfica (ex.: se for um tema de benefcio e entidade de previdncia
tratado pela LC 109/2001, esta lei qu~ complementar fechada, mesmo em
dever ser aplicada). situaes que no sejam regulamen-
Aqui vale a Smula 321-STJ: O Cdigo de tadas pela legislao especial.
Defesa do Consumidor aplicvel rela- No se aplica a Smula 321 do STJ, que
o jurdica entre a entidade de previdn- fica restrita aos casos que envolvam
cia privada e seus participantes. entidades abertas de previdncia.
6.2 PUBLICIDADE ENGANOSA POR OMISSO

Determinada empresa comercializava seus produtos por meio de um canal de TV
fechada, que ficava 24h por dia a pena~. anunciando mercadorias.
Nos comerciais e programas dessa empresa eram mostrados os benefcios dos pro-
dutos, como funcionam, tudo o que se poderia fazer com ele etc.

No entanto, o mais importante no era informado: o preo. Se o telespectador qui-
sesse saber quanto custava o produto e as condies de pagamento, precisava ligar
para um nmero telefnico, pagando a tarifa pela ligao.
Diante disso, um rgo de defesa do consumidor considerou que esta prtica vio-
laria o dever de informao do consumidor e ajuizou ao civil pblica contra a
empresa.
A publicidade desenvolvida pela empresa foi considerada adequada (correta)?

NO. Houve publicidade enganosa.
enganosa a publicidade televisiva que omite o preo e a forma de pagamento

do produto, condicionando a obteno dessas informaes realizao de liga-
o telefnica ta rifada.
STJ. 2 Turma. REsp 1-428.801-RJ, Rei. Min. Humberto Martins,julgado em 27/10/2015 (lnfo 573).
Dever de informar
Ao tratar sobre a oferta nas prticas comerciais, o CDC, em seu art. 31, determina
que os fornecedores tm o dever de informar, nos seguintes termos:
Art. 31. A oferta e apresentao de produtos ou servios devem assegurar infor-
maes corretas, claras, precisas, ostensivas e em lngua portuguesa sobre suas
caractersticas, qualidades, quantidade, composio, preo, garantia, prazos de
validade e origem, entre outros dados, bem como sobre os riscos que apresen-
tam sade e segurana dos consumidores.
Pargrafo nico. As informaes de que trata este artigo, nos produtos refrigera-
dos oferecidos ao consumidor, sero gravadas de forma indelvel.
O dever de informar deve ocorrer em todas as fases da relao consumidor/forne-
cedor, mas especialmente em dois momentos:
pr-contratual: trata-se da informao que antecede ou acompanha o produto
ou servio. Ex.: publicidade na TV, rdio etc.; informaes que constam no rtulo
ou na embalagem etc.; e
contratual: consiste na informaco oferecida no instante da formalizaco do ato
de consumo, ou seja, no mome~to da contratao. '
Publicidade enganosa por omisso
proibida toda publicidade enganosa ou abusiva (art. 37, caput, do CDC).
A publicidade enganosa pode ser de duas espcies:
comissiva; ou
omissiva.
Publicidade enganosa por COMISSO: ocorre quando o fornecedor faz uma afirma-
o no verdadeira, parcial ou total, sobre o produto ou servio, capaz de induzir o
consumidor em erro (art. 37, 1, do CDC}.
'
I Principais julgados STF e STJ comentados 2015 > 687
Publicidade enganosa por OMISSO: ocorre quando a publicidade deixa de infor-
mar dado essencial do produto ou servio, tambm induzindo o consumidor em
erro por deixar de esclarecer elementos fundamentais (art. 37. 3, do CDC}.
O caso concreto exemplo de publicidade enganosa por omisso, pois suprime
informao essencial sobre o produto, a saber: o preo e a forma de pagamento, os
quais somente sero conhecidos pelo consumidor mediante o nus de uma liga-
o interestadual e tarifada, mesmo que a compra no venha a ser concretizada.
Obviamente, pela via telefnica (interestadual e ta rifada) e diante de um operador
de telemarketing, o consumidor, que s ento conheceu o preo e a forma de paga-
mento, sente-se mais pressionado a optar pela compra.
6.3 SANCES ADMINISTRATIVAS

.
INTERPRETACO DE CLUSULAS CONTRATUAIS E APLICACO DE SANCES
PELOPROCON
. .
Em Belo Horizonte {MG), havia vrias reclamaes de que o contrato que a empresa
de internet "ZET" assinava com seus clientes possua clusulas abusivas, que viola-
riam os direitos do consumidor.
Diante disso, o Procon de Minas Gerais instaurou procedimento administrativo
contra a empresa e, aps o contraditrio e ampla defesa, imps multa de R$ 6oo
mil, a ser revertida em favor do Fundo Estadual de Proteo e Defesa do Consumi-
dor, com base no art. 57 do CDC.
Ao proposta pela empresa
lnconformada, a empresa ajuizou, contra o Estado de Minas Gerais, ao anulatria
de ato administrativo praticado pelo Procon/MG.
A ao foi intentada contra o Estado de MG porque o Procon/MG um rgo pblico,
no tendo personalidade jurdica prpria.
A tese da empresa foi a de que o Procon, por ser um rgo administrativo, no possui
competncia para interpretar negcios jurdicos (contratos). Para a autora, somente
o Poder Judicirio poderia declarar que as clusulas eram abusivas, no sendo isso
permitido ao Procon.
A tese alegada pela empresa foi aceita pelo STJ?
NO.
O PROCON pode interpretar as clusulas de um contrato de consumo e, se con-

sider-las abusivas, aplicar sanes administrativas ao fornecedor de produtos
e servios.
STJ. 23 Turma. REsp 1.279.622-MG, Rei. Min. Humberto Martins, julgado em 6/8/2015 (lnfo 566).
O art. 4,1!, "c" do CDC legitima (autoriza) a presena plural do Estado {Poder Pbli-
co) atuando no mercado de consumo, tanto por meio de rgos da administrao

pblica voltados defesa do consumidor (ex.: Proccn), quanto por meio de rgos
clssicos (Defensoria Pblica, Ministrio Pblico, delegacias de polcia especializa-
da, entre outros).
Alm disso, o Decreto n 2.181/97, que organiza o Sistema Nacional de Defesa do
Consumidor- SN DC, prev essa possibilidade:
Art. 4 No mbito de sua jurisdio e competncia, caber ao rgo estadual,

do Distrito Federal e municipal de proteo e cefesa do consumidor, criado, na
forma da lei, especificamente para este fim, exercitar as atividades contidas nos
incisos 11 a XII do art. 3 deste Decreto e, ainda:
(... ) IV- funcionar, no processo administrativo, como instncia de instruo e
julgamento, no mbito de sua competncia, dentro das regras fixadas pela Lei n
8.078, de 1990, pela legislao complementar e por este Decreto;
Art. 22. Ser aplicada multa ao fornecedor de prodLtos ou servios que, direta ou
indiretamente, inserir, fizer circular ou utilizar-se de clusula abusiva, qualquer
que seja a modalidade do contrato de consumo, inclusive nas operaes securi-
trias, bancrias, de crdito direto ao consumidor, depsito, poupana, mtuo ou
financiamento, e especialmente quando:(... )
Se o Procon no pudesse perquirir (examinar) clusulas contratuais para identificar

as abusivas ou desrespeitosas ao consumidor, como esse rgo poderia aplicar san-
es administrativas?
O Procon, embora seja rgo administrativo e no detenha jurisdio, est apto
a interpretar clusulas contratuais, porque a Administrao Pblica, por meio de
rgos de julgamento administrativo, pratica controle de legalidade, o que nc se
confunde com a funo jurisdicional propriamente dita, pertencente ao Judicirio.
Ademais, a sano administrativa aplicada pelo Proccn passvel de contestao
por via de ao judicial.
Salienta-se, por fim, que a sano administrativa prevista no art. 57 do CDC legitima-
da pelo poder de polcia (atividade administrativa de ordenao) que o Procon detm
para cominar multas relacionadas transgresso dcs preceitos da Lei 8.078f1ggo.
Em suma: "alm de possvel a aplicao de multa, in:umbe aos rgos administrati-
vos de proteo do consumidor proceder anlise de clusulas dos contratos man-
tidos entre fornecedores e consumidores para aferir si-:uaes de abusividade" (STJ.
1 Turma. REsp 1.256.gg8/GO, Rei. Min. Benedito Gonalves, julgado em 22/4/2014).
FIXAO EM REAIS DE MULTA POR INFRAO DAS NORMAS DE DEFESA DO

CONSUMIDOR
Sanes administrativas
O CDC prev que os rgos de defesa do consumidor, como o PROCON, podem apli-
car sanes administrativas aos fornecedores de produtos e servios que infringi-
rem as normas de defesa do consumidor:
Principais julgados STF e STJ comentados 2015 > 68g

Art. s6. As infraes das normas de defesa do consumidor ficam sujeitas, confor-
me o caso, s seguintes sanes administrativas, sem prejuzo das de natureza
civil, penal e das defini ::las em normas especficas:
l-multa;
11- apreenso do produto;
111- in utilizao do produto;
IV- cassao do registro do produto junto ao rgo competente;
(... )
Multa
Uma das sanes impostas a multa, disciplinada pelo art. 57 do CDC.
Segundo o pargrafo nico desse artigo, a multa deveria ser fixada em UFIR. Veja:
Art. 57. A pena de multa, graduada de acordo com a gravidade da infrao, a van-
tagem auferida e a condio econmica do fornecedor, ser aplicada median-
te procedimento administrativo, revertendo para o Fundo de que trata a Lei n.
7-347, de 24 de julho de 1985, os valores cabveis Unio, ou para os fundos esta-
duais ou municipais de proteo ao consumidor nos demais casos.
Pargrafo nico. A multa ser em montante no inferior a duzentas e no su-
perior a trs milhes de vezes o valor da Unidade Fiscal de Referncia (UFIR), ou
ndice equivalente que venha substitu-lo.
Determinado PROCON aplicou multa a uma empresa fixando-a em R$ so mil. A em-

presa ajuizou ao anulatria argumentando que o rgo de defesa do consumidor
no poderia ter cominado a multa em reais, sendo obrigatria a sua fixao em
UFUl. A tese da fornecedora est correta?
N:::>.
A pena de multa aplicve~ s hipteses de infrao das normas de defesa do

consumidor (art. 56, I, do CDC) pode ser fixada em reais, no sendo obrigatria a
sua estipulao em Unidade Fiscal de Referncia (UFIR).
O art. 57 do CDC, ao estabelecer que a "multa ser em montante no inferior a
duzentas e no superior a trs milhes de vezes o valor da Unidade Fiscal de Re-
ferncia (UFIR), ou ndice equivalente que venha a substitu-lo", apenas define
os limites para a fixao da multa.
STJ. 2 Turma. AgRg no REsp 1.4.66.104-PE, Rei. Min. Humberto Martins, julgado em 6/8/2015
(lrfo 567).
6.4 PRECO POR UNIDADE DE MEDIDA E LEI13.175/2015

Lei n ro.g62/2004
A Lei n 1o.g62/2004 uma lei que tem por objetivo proteger o consumidor e, para
tanto, ela prev regras que os comerciantes devero respeitar na afixao de preos
de produtos e servios.
6go < Mrcio Andr Lopes Cavalcan~e

Lei n '3'7512015
A Lei n 13-17512015 acrescentou mais um artigo Lei no 10.96212004, prevendo um
novo dever aos comerciantes no momento em que forem colocar os preos dos
produtos expostos venda. Veja o artigo que foi inserido:
Art. 2. A Na venda a varejo de produtos fracionados em pequenas quantidades,
o comerciante dever informar, na etiqueta contendo o preo ou junto aos itens
expostos, alm do preo do produto vista, o preo correspondente a uma das
seguintes unidades fundamentais de medida: capacidade, massa, volume, com-
primento ou rea, de acordo com a forma habitual de comercializao de cada
tipo de produto.
""oo
Pargrafo nico. O disposto neste artigo no se aplica comercializao de
~
medicamentos. ::l
VI
z
Exemplos: 8
Coca-cola pet 2,51 = R$2.50 I Preo por I = R$1,00
Papel Higinico 6 rolos 30m= R$1,90 I Preo por m = R$0,0106
Obs.: diversos Estados e Municpios j possuam leis com essa previso. o caso,
por exemplo, da Lei estadual n 16-72312010 (Estado do Paran) e da Lei municipal
n 13-590/2010 (Curitiba). Agora com a Lei n 13.175/2015, essa obrigao passa a
vigorar em todo o Brasil.
6.5 MEIA-ENTRADA EM COMPRAS PELA INTERNET E LEI13.179/2015

Segundo a Lei no 13-17912015, quando os ingressos para eventos culturais forem
vendidos pela internet, obrigado que a empresa tambm venda, pela internet, os
ingressos correspondentes meia-entrada. Veja o que diz o art. 1:
Art. 1 O fornecedor de ingresso para evento cultural pela internet obrigado a
tornar disponvel a venda de meia-entrada por esse veculo.
7 EXERCCIOS DE REVISO
1) (DPE/PE 2015 CESPE) Considere que determinada empresa concessionria de servio pblico
de telefonia tenha sido multada pelo PROCON em razo de descumprimento de determina-
o deste rgo a respeito do prazo para instalao de linha telefnica. Nessa situao, de
acordo com o STJ, a multa ilegal porque a atividade da concessionria est sujeita exclu-
sivamente fiscalizao setorial realizada por agncia reguladora de atuao nacional. ( )
2) O PROCON, embora no detenha jurisdio, pode interpretar clusulas contratuais, porquan-
to a Administrao Pblica, por meio de rgos de julgamento administrativo, pratica con-
trole de legalidade, o que no se confunde com a funo jurisdicional propriamente dita. ( )
GABARITO
............................................................................................................................
1) E; 2) C.
691
l
Principais julgados STF e STJ comentados 2015 >
Direito
Notarial e Registra!
1 REGIME JURDICO DOS NOTRIOS E REGISTRADORES

1.1 CONCURSO PBLICO
~~~Y-~-~!~~~ -~~~~~-~-~~~ .I?.~P.~.~~YEI_~. ~~~- -~~-~ ~~!~.J-~~- ~~~~-~ -~~.1?.~~~~~ ......... .

O Tribunal de Justia do Paran abriu concurso para serventias notariais e registrais.
Ocorre que algumas serventias esto "sub judice", ou seja, houve uma determina-
o administrativa para que os titulares deixassem as serventias (por no terem
feito concurso, por terem feito permutas irregulares etc.) e estes ingressaram com
aes judiciais questionando tais decises administrativas, cujos processos judi-
ciais at o momento ainda no se encerraram.
A dvida que surgiu foi a seguinte: o TJ dever incluir no edital do certame como
vagas as serventias extrajudiciais que esto "sub judice"?
Nos concursos de cartrio, o Tribunal de Justia dever incluir no edital do certa-

me como vagas as serventias extrajudiciais que estejam "sub judice"?
SIM. O TJ dever incluir no concurso pblico as serventias consideradas disponveis,
mas que estejam "sub judice", devendo, no entanto, ser cumpridas duas cautelas:
o edital do certame dever informar que as serventias esto "sub judice";
tais serventias no podero ser providas at o trnsito em julgado dos pro-
cessos judiciais.
STF.1 Turma. MS 31228/DF, Rei. Min. Luiz Fux,julgado e114/8/2015 (lnfo 793).
Advertncia pblica
indispensvel que haja uma advertncia pblica acerca da condio "sub judice"
das delegaes ofertadas no concurso, de modo que o candidato,se quiser escolh-

-las, o far por sua conta e risco, sem direito a qualquer reclamao posterior caso o
resultado da ao judicial correspondente frustre sua escolha e seu exerccio.
No provimento at o trnsito em julgado
O STF entendeu que o princpio da razoabilidade recomenda que no se d provi-
mento a serventia cuja vacncia esteja sendo contestada judicialmente antes do
trnsito em julgado da respectiva deciso.
Em outras palavras, se o candidato aprovado escolher uma serventia que est "sub
judice", ele ter que esperar o encerramento do processo judicial, com o trnsito em
julgado da sentena, para que possa assumir essa vaga.lsso, obviamente, se o titu-
lar que est litigando na Justia perder a causa. Se ele for vitorioso na ao judicial
e conseguir anular a deciso administrativa, neste caso, o candidato que escolheu
essa serventia perder a vaga.
PONTUAO ATRIBUDA POR TEMPO DE SERVIO EM SERVENTIAS NOTARIAIS

E REGISTRAIS
Concurso de cartrio e prova de ttulos
A Lei n 12.919/98, do Estado de Minas Gerais, dispe sobre os concursos de ingresso
e de remoo nos servios notariais e de registro. Sobre a prova de ttulos, a referida
Lei estabeleceu o seguinte:
Art. 17. O candidato no eliminado nas provas de conhecimento poder apresen-
tar ttulos, considerando-se como tais os seguintes:
I- tempo de servio prestado como titular, interino, substituto ou escrevente
em servio notarial ou de registro;
11- trabalhos jurdicos publicados, de autoria nica, e apresentao de temas
em congressos relacionados com os servios notariais e registrais;
111- concluso de mestrado ou doutorado em matria jurdica;
IV- exerccio da advocacia;
V- aprovao em concurso pblico para cargos de carreira jurdica.
1-Aos ttulos relacionados nos incisos I, 11,111, IV e Vser atribuda, respectiva-
mente, pontuao total mxima de 8% (oito por cento), 2% (dois por cento). 2%
(dois por cento), 4% (quatro por cento) e 4% (quatro por cento) do total de pontos
distribudos no concurso.
O Procurador-Geral da Repblica ajuizou ADI contra todo o inciso I e tambm contra
a expresso "apresentao de temas em congressos relacionados com os servios
notariais e registrais", constante do inciso 11. Segundo o PGR, essas regras violam o
princpio da isonomia.
O que decidiu o STF? Tal previso inconstitucional?
Existem duas espcies de concurso para as serventias notariais e registrais: concur-
so pblico de ingresso e de remoo.

Para o concurso de INGRESSO: o inciso I e a expresso impugnada do inciso li so
inconstitucionais .
Para o concurso de REMOO: o STF afirmou que tal previso constitucional,
desde que as atividades listadas nesses dois incisos tenham sido realizadas aps
o ingresso no servio notarial e de registro. No caso de concurso de remoo, vli-
do considerar o tempo de servio como um dos pontos atribudos na prova de ttulos,
desde que se tenha como marco inicial a assuno do cargo em concurso.
Segundo o entendimento que prevalece no STF, inconstitucional a lei que, preven-
do critrios de valorao de ttulos em concurso de ingresso nos servios notariais
e de registro, atribuam maior pontuao s condies pessoais ligadas atuao
anterior nessas atividades (STF. Plenrio. ADI 4178 MC-REF, Rei. Min. Cezar Peluso,
julgado em 04/o2/2010).
Resumindo:
Lei estadual previu como ttulos em concursos de c:artrio:
1- tempo de servio prestado como titul r, interino, substituto ou escrevente
em servio notarial ou de registro;
11- apresentao de temas em congressos relaciona4os com O$ seJ:Vl9,s J.lqta-
. riais e registrais. .
O STF decidiu que:
: Para o concurso de INGRESSO, tal previso inconstitu~ional. . .... '
Para o concurso de REMOO, essa pontuao constitucional, d~s,de que as
' atividades listadas nesses dois incisos tenham sido realizadas aps O lngrS$0
_no servio notarial e de registro.
STF. Plenrio. ADI3s8o/MG, Rei. Min. Gilmar Mendes, julgado em 41212015 (lnfo 773).
Modulao dos efeitos

O STF decidiu modular os efeitos da deciso. A Corte entendeu que, em nome da
segurana jurdica, deveria considerar que foram vlidos os efeitos produzidos
pela Lei mineira at a data em que o STF concedeu a liminar suspendendo a norma
(o8/o212oo6). A partir da, os incisos declarados inconstitucionais j no produzi-
ram mais nenhum efeito. Segundo o relator da A DI, Min. Gil mar Mendes, o objetivo
da modulao no prejudicar os concursos realizados antes da data da concesso
da cautelar.
NO APLICAO DA RESOLUO 187/2014-CNJ A CONCURSOS QUE J ESTAVAM

EM ANDAMENTO OUANDO
.............................. ELA ENTROU EM VIGOR
-:-............................................................................................ .
Resoluo r87120f4-CNJ
A Resoluo 187/2014 do CNJ alterou diversos dispositivos da Resoluo 81!2oog.
A Resoluo 81/2009 do CNJ trata sobre as regras dos concursos pblicos de cart-
rio (outorga de delegaes de serventias notariais e registrais).

A Resoluo 187/2014, por sua vez, modificou as normas que tratam sobre os ttulos
aceitos no concurso e sua respectiva pontuao.
RESOLUO 187/2.014-CNJ NO SE APLICA A CONCURSOS INICIADOS ANTES
DE SUA VIGNCIA
Imagine que em 2013 teve incio um concurso para cartrio.
Em 2015, chega ao fim a fase de provas e tem incio a anlise dos ttulos.
O STF decidiu que, como esse concurso foi iniciado antes da Resoluo 187/2014, as
regras por ela impostas no podero se aplicar a este certame.
Assim, a Resoluo 187/2014 do CNJno se aplica a concursos que j estavam em
andamento quando ela iniciou a sua vigncia.
A aplicao das modificaes promovidas pela Resoluo 187/2014 a concurso em an-
damento representaria um abalo confiana que os candidatos depositaram no edital
do certame que seguia a regras da Resoluo 81f2oog, em sua redao originria. Des-
se modo, haveria uma violao segurana jurdica.
Resumindo:
A Resoluo 187/2014 do CNJ disciplinou a contagem de ttulos em concursos
pblicos para cartrios {outorga de serventias ex:trajudiciais).
Imagine que em 2013 teve incio um concurso para cartrio. Em 2015, chega ao
fim a fase de provas e se inicia a anlise dos ttulos. O STF decidiu que, como esse
concurso teve incio antes da Resoluo 187/2014, as regras por ela impostas no
podero se aplicar a este certame.
Em suma, a Resoluo 18712014 no se aplica a concursos que j estavam em
andamento quando ela iniciou a sua vigncia, sob pena de isso representar um
abalo confiana dos candidatos e segurana jurdica.
STF. 1 Turma. MS 33094/ES, Rei. Min. Marco Aurlio,julgado em 23/6/2015 (lnfo 791).
CRITRIO DE DESEMPATE EM CONCURSOS DE REMOO DE SERVENTIAS NO-

TARIAIS EREGISTRAIS
A lei estadual do Estado "X" prev que, em caso de empate entre os candidatos
em concurso de remoo para serventias notariais e registrais, o primeiro crit-
rio de desempate o maior tempo de servio pblico.
Ocorre que a Lei Federal10.741/2oo3 {Estatuto do Idoso) determina que o pri-
meiro critrio de desempate em concurso pblico ser a idade, dando-se prefe-
rncia candidato ao de idade mais elevada {art. 27, pargrafo nico).
Qual das duas legislaes dever prevalecer no caso?
A legislao estadual. O Estatuto do Idoso, por ser lei geral, no se aplica como
critrio de desempate ao concurso pblico de remoo para outorga de delegao .

~ffnotarial e de registro, quando existir lei estadual especfica que regule o certa-
~me e traga regras aplicveis em caso de empate. Desse modo, em nosso exem-
~;pto, a vaga deve ficar com o candidato que tiver maior tempo de servio pblico
{(e no necessariamente com o mais idoso).
STF.1" Turma. MS 33046/PR, Rei. Min. Luiz Fux,julgado em 10/)/2015 (lnfo 777).
para maiores informaes, veja captulo sobre Direito Administrativo.

1.2REGIME PRPRIO DE PREVIDNCIA SOCIAL E TITULARES DE SERVEN-
TIAS EXTRAJUDICIAIS
Duas Leis estaduais incluram no regime prprio de Previdncia Social os titula- ~

res de serventias extrajudiciais (notrios e registradores).
Tais leis foram declaradas inconstitucionais.
Os titulares de serventias notariais e registrais exercem atividade estatal, en-
tretanto no so titulares de cargo pblico efetivo, tampouco ocupam cargo
pblico. No so servidores pblicos. Logo, a eles no se aplica o regime prprio
de Previdncia Social previsto para os servidores pblicos (art. 40 da CF/88).
Desse modo, a lei estadual no poderia t-los includo no regime prprio de pre-
vidncia social. As leis estaduais em comento desviaram-se do modelo previsto
na CF/88 e usurparam a competncia da Unio para legislar sobre o tema.
STF. Plenrio. ADI463g/GO e ADI 4641/SC. Rei. Min. Teori Zavascki,julgados em 11/3/2015
(lnfo 777).
Para maiores informaes, veja captulo sobre Direito Acministrativo.
2 REGISTRO CIVIL DE PESSOAS NATURAIS

2.1 EXCLUSO DOS SOBRENOMES PATERNOS EM RAZO DO ABANDONO
PELO GENITOR
~'"""IJ.!!ll' E..
i!iig'w(
Imagine que determinado indivduo foi abandonado pelo pai quando era ainda
criana, tendo sido criado apenas pela me. Quando completou 18 anos, esse
rapaz decidiu que desejava que fosse excludo o nome de seu pai de seu assen-
to de nascimento e que o patronmico de seu pai fosse retirado de seu nome,
incluindo-se o outro sobrenome da me.
O STJ decidiu que esse pedido pode ser deferido e que- podem ser excludos com-
pletamente do nome civil do interessado os sobrenomes de seu pai, que o aban-
donou em tenra idade .
. A jurisprudncia tem adotado posicionamento mais flexvel acerca da imutabi-
lidade ou definitividade do nome civil.

o pri.nciplc,l 4!1.im.uta~llid~de do nome n() absoluto no sistema jurdico brasilei-
rO;>Alm:dlsso; a-referida flexibillZJO sejustifka pelo prprio papel que O nome
~(;!S!mp~Q~,a na..form~~O e c~nsolida~o da,per~on.~lida(;ie de uma pessoa.
~$~e mod8,'direlto tt! pess~ade portar Uh1nome que no lhe remeta s an-
gstias decorrentes do abandono paterno e, especialmente,. corresponda sua
realidade familiar, sobrepe-se ao interess.e pblico de imutabilidade do nome,
j excepcionado pela prpria Lei de Registros Pblicos.
Sendo assim, nos moldes preconizados pelo STJ, considerando que o nome ele-
mento da personalidade, Identificador e individualizador da pessoa na socie-
dade e no mbito familiar, conclui-se que o abandono pelo genitor caracteriza
justo m()tlvo de o lntel'essado requerer a alterao de seu nome civil, com a
respectiva excluso completa dos sobrenomes paternos.
STJ. 3" Turma. REsp 1.304.718-5P, Rei. Min. Pat.ilo de Tarso Sanseverino,julgado em 18/12/2014
Onfo sss).
Para maiores informaes, ve}a captulo sobre Direito Civil.
2.2 DIREITO DE A PESSOA RETIFICAR SEU PATRONMICO NO REGISTRO DO

FILHO APS DIVRCIO
Se a genitorll, ao se divorciar, volta a usar seu nome de solteira, possvel que o

registro de nas~imento dos filhos seja retificado para constar na filiao o nome
atual da me..
direito subjetivo da pessoa retificar, aps o divrcio, seu patronmico no regis-
tro de nascimento de seus filhos.
A averbao do patronmico no registro de nascimento do filho em decorrncia
do casamento atrai, luz do princpio da simetria, a aplicao da mesma norma
hiptese inversa, qual seja, em decorrncia do divrcio, um dos genitores dei-
xa de utilizar o nome de casado (art. 3, pargrafo nico, da Lei n 8.s6o/1992).
Em razo do princpio da segurana jurdica e da necessidade de preservao
dos atos jurdicos at ento praticados, o nome de casada no deve ser suprimi-
do dos assentamentos, procedendo-se, to somente, averbao da alterao
requerida aps o divrcio.
STJ. 3" Turma. REsp 1.279.952-MG, Rei. Min. Ricardo Villas Bas Cueva,julgado em 3!2/2015
{lnfo sss).
Para maiores informaes, veja captulo sobre Direito Civil.
2.3 LEI13.112/2015
A Lei n 13.112/2015 alterou os itens 1 e 2 do art. 52 da Lei de Registros Pblicos (Lei
no 6.015/73), para permitir mulher, em igualdade de condies, proceder ao regis-
tro de nascimento do 1i ho.
6g8 < Mrcio Andr Lopes Ca1alcante

Vamos comparar o que mudou:
Antes Atualmente
Art. 52. So obrigados a fazer declarao de

Art. 52. So obrigados a fazer decla-
nascimento:
rao de nascimento:
1) o pai ou a me, isoladamente ou em con-
1) o pai; junto, observado o disposto no 2 do art. 54;

z0 ) em falta ou impedimento do 2) no caso de falta ou de impedimento de
pai, a me, sendo neste caso o prazo um dos indicados no item 1, outro indicado,
para declarao prorrogado por que ter o prazo para declarao prorrogado
quarenta e cinco (45) dias; por 45 (quarenta e cinco) dias;
A alterao promovida pela Lei n 13.112/2015j era defendida pela doutrina diante
do princpio da igualdade existente entre homens e mulheres (art. 5, I, da CF/88).
A mudana, no entanto, foi extremamente salutar,porque o texto da Lei estava em
descompasso com a ordem constitucional vigente.
Muita ateno para esse tema porque ir ser bastante cobrado em provas ob-
jetivas nos concursos. Alis, j comeou a ser exigida, conforme se observa pela
seguinte afirmao:
(Promotor MPDFT 2015 banca prpria) A obrigao de a me fazer a declarao de
nascimento do filho decorre da falta ou impedimento do pai. (ERRADA)
2.4 LEI13.114f2015
A Lei no 13-114/2015 alterou a Lei de Registros Pblicos {Lei n 6.015/73) para acres-
centar a obrigatoriedade de os servios de registros civis de pessoas naturais comu-
nicarem Receita Federal e Secretaria de Segurana Pblica os bitos registrados.
Comunicao de bitos Receita Federal e Secretaria de Segurana

A Lei n 13-114/2015 determinou que os titulares de Registros Civis de Pessoas Na-
turais (na linguagem popular: "os donos de cartrio" de registro civil), quando
lavrarem a certido de bito de uma pessoa, em regra, devero comunicar esse-
falecimento Receita Federal do Brasil e Secretaria de Segurana do Estado no
qual a pessoateve expedida a sua carteira de identidade.
Exceo: no haver a comunicao se, em razo da idade do falecido, essa infor-
mao for manifestamente desnecessria.
Assim, o art. 8o da Lei 11 6.015173 (que trata sobre certido de bito) passa a vigorar
acrescido do seguinte pargrafo nico:
Art. 8o (... )
Pargrafo nico. O oficial de registro civil comunicar o bito Receita Federal e
Secretaria de Segurana Pblica da unidade da Federao que tenha emitido a

cdula de identidade, exceto se, em razo da idade do falecido, essa informao
for manifestamente desnecessria.
Qual o motivo de haver essa comunicao?
Na prtica, comum constatarmos que criminosos utilizam documentos (RG, CPF)
de pessoas que j morreram para abrir empresas, efetuar credirios, contrair em-
prstimos e praticar uma srie de outros delitos.
A Lei n 13.114/2015 busca, portanto, evitar esse fato, determinando que o Oficial do
Registro Civil, aps lavrar a certido de bito da pessoa que morreu, j comunique
esse falecimento Receita e Secretaria de Segurana. Com isso, tais rgos pode-
ro alimentar seus sistemas com a informao de que o titular daquele nmero de
CPF ou RG morreu.
Assim, quando o estelionatrio tentar abrir uma empresa com aquele CPF, no con-
seguir, j que haver uma informao de que aquele CPF est inativo.
De igual modo, se um bandido for preso e tentar utilizar o nmero de RG de uma
pessoa que j morreu (substituindo apenas a foto), esse fato poder, em tese, ser
descoberto pelo Delegado de Polcia, desde que, obviamente, a Secretaria de Se-
gurana daquele Estado possua um banco de dados informatizado com os dados
sobre o RG dos indivduos.
Falhas da lei
Infelizmente, a Lei n 13-114/2015, apesar de conter praticamente um nico disposi-
tivo, apresenta trs falhas: a) ausncia de prazo para o registrador fazer a comuni-
cao; b) ausncia de sano para seu descumprimento; c) previso de uma exce-
o que no tem justificativa de existir. Vejamos:
a) Ausncia de prazo
O pargrafo nico do art. 8o da LRP, acrescentado pela Lei n 13.114/2015, no prev
prazo para que o Registrador Civil comunique o bito Receita Federal e Secreta-
ria de Segurana Pblica.
O legislador no estabeleceu, portanto, um marco a partir do qual o Oficial do Re-
gistro estaria em atraso.
Diante dessa lacuna, restam ao intrprete trs opes possveis:
1. entender que no existe, por enquanto, prazo, e aguardar para que os Tribunais
de Justia editem provimentos fixando esse prazo enquanto rgos reguladores
dos servios registrais;
2. aplicar o prazo de 5 dias do art. 106 da LRP, por analogia;
3 aplicar o prazo do art. 68 da Lei n 8.212/91, por analogia (at o 10 dia do ms
seguinte).
b) Ausncia de sano para seu descumprimento
A segunda falha do pargrafo nico do art. 8o da LRP, acrescentado pela Lei n
13.114/2015, foi a de no prever qualquer sano para o Registrador Civil que deixar
de comunicar o bito Receita Federal e Secretaria de Segurana Pblica.

Vale ressaltar, no entanto, que mesmo diante ca ausncia de sano especfica, o
Registrador poder ser punido disciplinarmente pela Corregedoria do Tribunal de
Justia, considerando que a inobservncia das prescries legais constitui-se em
infrao disciplinar (art 31,1, da Lei no 8.935/94).
c) Exceo injustificada
A terceira falha do pargrafo nico do art. 8o da LRP, acrescentado pela Lei n
13-11412015, foi a de prever uma exceo na qual o Registrador fica dispensado de
comunicar o bito. Con"lra:
Art. 8o (... )Pargrafo nico. O oficial de registro civil comunicar o bito Receita
Federal e Secretaria de Segurana Pblica da unidade da Federao que tenha
emitido a cdula :le identidade, exceto se. em razo da idade do falecido, essa
informao for manifestamente desnecess3ria.
o legislador entendeu que a idade do falecido roderia influenciar na relevncia de

se comunicar ou no o bito aos rgos competentes. Essa, contudo, uma conclu-
so precipitada e temerria.
Apesar de ser mais raro que criminosos utilizem documentos de crianas ou idosos
para se aplicar golpes, no se pode descartar, de forma absoluta, sua ocorrncia.
Alm disso, o legislador transfere para a subjetiJidade do Registrador decidir se ele
acha que necessrio ou no informar o falecimento em razo da idade do falecido.
Dessa forma, o ideal seria que o legislador tivesse fixado o dever para todo e qual-
quer caso de falecimento, independentemente :la idade.
Previses semelhantes
Apesar de a Lei n 13-11412015 ter a sua importncia, vale ressaltar que j existiam
outros dispositivos legais prevendo o dever de os registradores civis comunicarem
os bitos a outros rgos pblicos. Confira:
Cdigo Eleitoral
Determina que os Oficiais de Registro Civildevem enviar, at o dia 15 de cada ms,
ao juiz eleitoral da zona em que oficiarem, comunicao dos bitos de cidados
alistveis, ocorridos no -ns anterior, para cancelamento das inscries (art. 71, 3).
Desse modo, essa comunicao tem por objetivo fazer com que o ttulo de eleitor
do cidado morto seja cancelado.
Em caso de descumprimento, o Oficial de Reg ist-o poder responder pelas penas do
art. 293 do Cdigo Eleit:Jral.
Lei n 8.212/91
Determina que o Titular do Cartrio de Registrc- Civil de Pessoas Naturais fica obri-
gado a comunicar ao INSS, at o dia 10 de cada 11s, o registro dos bitos ocorridos
no ms imediatamente anterior, devendo da relao constar a filiao, a data e o
local de nascimento da pessoa falecida (art. 68).
Princi~ais julgados STF e STJ comentados 2015 > 701

Essa comunicao ao lr~SS :em por objetivo fazer com que a autarquia cancele os
eventuais benefcios previd~ncirios que a pessoa falecida recebia, evitando que
continue pagando, por exemplo, benefcio de aposentadoria para pessoa falecida.
Como os sistemas sobre registro de bito do INSS e da Receita Federal so interli-
gados, na prtica, a Receita, mesmo antes da Lei no 13.114/2015,j recebia, indireta-
mente, as comunicaes dos Oficiais de Registro Civil sobre pessoas mortas.
A falta de comunicao na r:eoca prpria, bem como o envio de informaes inexa-
tas, sujeitar o Titular do Cartrio a multa.
3 REGISTRO DE IMVEIS
PREVALNCIA DO VALOR ATRIBUDO PELO FISCO PARA APLICAO DO ART.
108DOCC
A compra e venda de bens IMVEIS pode ser feita por meio de contrato particular
ou necessria escritura pblica?
Em regra: necessria escritura pblica (art. 108 do CC).
Exceo: a compra e venda pode ser feita por contrato particular (ou seja, sem escri-
tura pblica) se o valor do bem imvel alienado for inferior a 30 salrios-mnimos.
Art. 108. No dispondo a lei em contrrio, a escritura pblica essencial valida-
de dos negcios jurdicos que visem constituio, transferncia, modificao
ou renncia de direitos reais sobre imveis de valor superior a trinta vezes o
maior salrio mnimo vigente no Pas.
Para fins do art. 108, deve-se adotar o preo estabelecido pelas partes ou o valor
calculado pelo Fisco?
O valor calculado pelo Fisco. O art. 108 do CC fala em valor do imvel (e no em
preo do negcio). Assim, havendo disparidade entre ambos, o valor do imvel
calculado pelo Fisco que deve ser levado em conta para verificar se ser necess-
ria ou no a elaborao da escritura pblica. A avaliao feita pela Fazenda P-
blica para fins de apurao do valor venal do imvel baseada em critrios ob-
jetivos, previstos em lei, os quais admitem aos interessados o conhecimento das
circunstncias consideradas na formao do quantum atribudo ao bem. Logo,
trata-se de um critrio objetivo e pblico que evita a ocorrncia de fraudes.
Obs.: est superado o Enunciado 289 das Jornadas de Direito Civil do CJF.
STJ.4 Turma. REsp 1.099-480-MG. Rei. Min. Marco Buzzi,julgado em 2/12/2014 (lnfo 562).
Para maiores informaes, veja captulo sobre Direito Civil.
.~~~ .~~..~?.~{~~~.~ ................ .................................................................................. .

Em 2015 foi publicada a Lei no 13.178/2015, que dispe sobre a ratificao dos regis-
tros imobilirios decorrentes de alienaes e concesses de terras pblicas situa-
das nas faixas de fronteira. Aqueles que se preparam para concursos de cartrio
devero, obrigatoriamente, estudar esta novidade legislativa.
702 < Mrcio Andr Lopes Cavalcant~

COMPETNCIA PARA JULGAR RECURSO EM IMPUGNAO A REGISTRO DE
LOTEAMENTO URBANO
..........................................................................................................................
Lei n 6.766/79
A Lei n 6.766179 dispe sobre o parcelamento do solo urbano e prev os requisitos
necessrios para que seja estabelecido um loteamento.
loteamento a subdiviso da gleba em lotes destinados. a edificao, com abertura
de novas vias de circulao, logradouro pblico ou prolongamento, modificao ou
ampliao das vias existentes (art. 2, 1 da Lei}.
Projeto de loteamento
A pessoa interessada em fazer um loteamento (loteador) dever primeiramente
aprovar o projeto junto Prefeitura.
Pedido de registro do loteamento

Aprovado o projeto de loteamento ou de desmembramento, o loteador dever
submet-lo ao Registro Imobilirio dentro de 180 dias, sob pena de caducidade da
aprovao, acompanhado dos documentos exigidos pelo art. 18 da Lei n 6.766179.
O pedido de registro de loteamento, disciplinado pela lei n 6.766179, consubs-
tancia procedimento de natureza administrativa, efetuado, inicialmente, perante
o Oficial de Registros Pblicos, que ter a incumbncia de aferir a regularidade dos
documentos exigidos no art. 18 do aludido diploma legal.
Estando em ordem a documentao

Examinada a documentao e encontrada em ordem, o oficial do registro de im-
veis encaminhar comunicao Prefeitura e far publicar, em resumo e com
pequeno desenho de localizao da rea, edital do pedido de registro em 3 dias
consecutivos (art. 19}.
Impugnao
No prazo de 15 dias, contados da data da ltima publicao, o pedido de registro
feito pelo loteador poder ser impugnado por qualquer interessado (art. 19, 1).
Se houver impugnao de terceiros, o Oficial do Registro de Imveis intimar o re-
querente e o Municpio (ou o Distrito Federal, conforme o caso)para que sobre ela
se manifeste no prazo de 5 dias, sob pena de arquivamento do processo.
Com tais manifestaes, o processo ser enviado ao juiz competente para deciso.
Quem define qual o juiz competente a Lei de Organizao Judiciria de cada
Estado. Normalmente a competncia do juiz da Vara de Registros Pblicos.
Deciso do juiz
Ouvido o Ministrio Pblico no prazo de 5 dias, o juiz decidir de plano ou aps ins-
truo sumria, devendo remeter ao interessado as vias ordinrias caso a matria
exija maior indagao (art. 19, 2).
Principais ju',gados STF e STJ comentados 2015 > 703

A deciso que julga a impugnao ao registro de loteamento, previsto no 1 do art.
19 do Lei n 6.766/79, possui natureza administrativa ou jurisdicional?
Administrativa.
O Poder Judicirio, tal como os demais Poderes, desempenha funes tpicas e atpicas.
A funo tpica (predominante) do Poder Judicirio a atividade jurisdicional.
O Judicirio, contudo, possui como funo atpica atividades de natureza legislativa
(ex.: elaborar seu regimento interno) e executiva (ex.: administrar o prprio Tribunal).
Uma das funes atpicas do Poder Judicirio a de exercer funo correcional e
regulatria sobre a atividade registra! e notarial, a ser desempenhada pelo Juiz Cor-
regedor, pela Corregedoria do TJ e pelo Conselho Superior da Magistratura. Essa
funo atpica est consagrada pelo art. 236, 1 da CF/88:
Art. 236 (... )

1- Lei regular as atividades, disciplinar a responsabilidade civil e criminal
dos notrios, dos oficiais de registro e de seus prepostos, e definir a fiscalizaco
de seus atos pelo Poder Judicirio.
justamente no desempenho desta funo correcional que o Estado-juiz exerce,
dentre outras atividades, o controle de legalidade dos atos registrais e notariais, de
modo a sanear eventuais irregularidades constatadas ou suscitadas, o que se dar
por meio de processo administrativo.
Pois bem. No mbito do procedimento administrativo de registro de loteamento ur-
bano, o Estado-juiz cinge-se, justamente, a analisar a regularidade e a consonncia do
pretendido registro com a lei, to-somente. Nessa extenso, e, como decorrncia da
funo correcional/fiscalizatria, o Poder Judicirio desempenha atividade puramente
administrativa, consistente, portanto, no controle de legalidade do ato registra!.
Sobressai evidenciado, assim, que a atuao do Judicirio, ao decidir a impugnao
ao registro de loteamento urbano apresentada por terceiros, no ex ara provimento
destinado a pr fim a um suposto conflito de interesses (hiptese em que se esta-
ria diante do exerccio da jurisdio propriamente dita), ou mesmo, a possibilitar a
consecuo de determinado ato ou produo vlida dos efeitos jurdicos perse-
guidos (caso em que se estaria no mbito da jurisdio voluntria). Como enfati-
zado, o Estado-juiz restringe-se,to-somente, a verificar a presena de requisitos
exigidos em lei, para a realizao do registro.
O juzo administrativo, restrito aferio da regularidade e da consonncia do pre-
tendido registro com a lei. no pode entrar em questes que demandem maior
indagao, caso em que a discusso deve ser remetida s vias ordinrias, ou seja,
via jurisdicional contenciosa.
Ora, se a prpria lei de regncia preconiza que, em havendo controvrsia de alta
indagao, deve-se remeter o caso via jurisdicional, conclui-se, por consectrio
lgico, que o 'juiz competente' referido na lei, ao solver a impugnao ao registro
de loteamento, de modo algum exerce jurisdio, mas sim atividade puramente
administrativa de controle de legalidade do ato registra!.

rem-se, portanto, que o procedimento de registro de loteamento urbano, de seu
nascedouro ao fim, ostenta natureza puramente administrativa.
cabvel recurso contra essa deciso do juiz que julga a impugnao?
SIM.
Esse recurso ser uma apelao?
NO. Ser um recurso administrativo.
Equem julgar o recurso?
ECompete Corregedoria do Tribunal de Justia ou ao Conselho Superior da Ma-
:: gistratura (e no a rgo jurisdicional de segunda instncia do Tribunal de Jus-
. tia) julgar o recurso intentado contra deciso de juzo que julga impugnao ao
registro de loteamento urbano.
STJ. 4 Turma. REsp 1.370.524-DF, Rei. Min. Marco Buzzi,julgad: em 28/4/2015 (lnfo 572).
Como vimos acima, o procedimento de impugnao ao pedido de registro possui

natureza administrativa. Isso vale tambm para o recu ;o interposto contra a deci-
so que julga essa impugnao.
Assim, cabe recurso administrativo (e no apelao), da deciso que julga a im-
pugnao ao registro de loteamento, prolatada, no ca;o dos autos, pelo Juzo de
Registros Pblicos.
Em se tratando de questo essencialmente administrativa, o recurso administra-
tivo ser julgado pela Corregedoria do Tribunal ou pele Conselho Superior da Ma-
gistratura. Isso vai depender do que dispuserem o Regimento Interno e a Lei de
Organizao Judiciria de cada Estado.
4 TABELIONATO DE PROTESTO
.~.~~!~~!~ .~~ .~~~~~.~.~.~~~ .~. ~~~~~. ~.~. ~~.~~.s.~.~!~~~'? ............................. .
'~ O protesto do cheque efetuado contra os coobrigados para o exerccio do di-
: reito de regresso deve ocorrer antes de expirado o prazo de apresentao (art.
48 da Lei 7-357/85). Trata-se do chamado protesto necessrio.
O protesto de cheque efetuado contra o emitente pode ocorrer mesmo depois
do prazo de apresentao, desde que no escoado o prazo prescricional. Esse
o protesto facultativo.
STJ.3Turma. REsp 1.297.797-MG, Rei.Joo otvio de Noronha, julgado em 24/2/2015 (lnfo 556).
Para maiores informaes, veja captulo sobre Direito Empresarial.

PRVIA NOTIFICACO E REGISTROS ORIUNDOS DO CARTRIO DE PROTESTO
............... ~ .... o.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ..............................
~:Para que o rgo de proteo de crdito (exs.: SPC e SERASA} inclua no cadastro de ina-
'' dimplentes o nome de um consumidor, necessrio que este, antes, seja notificado?

REGRA: SIM. Cabe ao rgo mantenedor do cadastro de proteo ao crdito a~
notificao do devedor antes .de proceder inscrio (Smula 359-STJ). A a u- ~
sncia de prvia comunicao enseja indenizao por danos morais. J
~.;
EXCEO: dispensada a prvia comunicao do devedor se o rgo de restri-
o ao crdito estiver apenas reproduzindo informao negativa que conste i
de registro pblico.
"Diante da presuno legal de veracidade e publicidade inerente aos registros ,
do cartrio de protesto, a reproduo objetiva, fiel, atualizada e clara desses ,
dados na base de rgo de proteo ao crdito - ainda que sem a cincia do
consumidor- no tem o condo de ensejar obrigao de reparao de danos.'~ .
STJ. 2 Seo. REsp 1.344352-SP, Rei. Min. Luis Felipe Salomo, Segunda Seo, julgado em
12/11/2014 (recurso repetitivo) (lnfo 554).
Para maiores detalhes, veja o captulo sobre Direito do Consumidor.
Joo no pagou uma nota promissria que emitiu em favor da empresa "XX'~
Diante disso, a empresa levou a nota promissria a protesto no Tabelionato de
Protesto. Quatro anos depois, a empresa ajuizou execuo de ttulo extrajudicial
contra Joo, cobrando o valor estampado na nota promissria. A execuo, con-
tudo, foi extinta, porque o juiz constatou que houve prescrio da ao executi-
va. Joo ajuizou ao de cancelamento do protesto, alegando que; como houve
a prescrio da execuo, deveria automaticamente ocorrer o cancelamento do
protesto realizado. A tese de Joo est correta?
NO. A prescrio da pretenso executria de ttulo cambial no enseja o can-
celamento automtico de anterior protesto regularmente lavrado e registrado.
A validade do protesto no est diretamente relacionada com a exequibilidade
do ttulo ou de outro documento de dvida, mas sim com a inadimplncia e o
descumprimento da obrigao representada nestes papis.
A inadimplncia e o descumprimento no desaparecem com a mera prescrio
do ttulo executivo no quitado. Em outras palavras, o devedor continua sendo
inadimplente, apesar de o ttulo no mais poder ser cobrado mediante execu-
o. Ento, no pode o protesto ser cancelado simplesmente pelo fato de ele
no mais poder ser executado.
Vale lembrar que, mesmo havendo a prescrio da ao executiva, o credor ain-
da poder cobrar o valor da nota promissria por meio da ao monitria.
STJ, 4" Turma. REsp 813-381-SP, Rei. Min. Raul Arajo, julgado em 20/11/2014 (lnfo 562).
706 <Mrcio Andr Lopes Cavalc;;nte

SUSTAO DE PROTESTO E PRESTAO DE CONTRACAUTELA
\'A legislao de regncia estabelece que o documento hbil a protesto extra-

t}judicial aquele que caracteriza prova escrita de obrigao pecuniria lquida,
~certa e exigvel. Portanto, a sustao de protesto de ttulo, por representar res-
. trio a direito do credor, exige prvio oferecimento de contracautela, a ser fi-
, xada conforme o prudente arbtrio do magistrado.
, STJ. 2 Seo. REsp 1.340.236-SP, Rei. Min. Luis Felipe Salomo, julgado em 14110/2015 (recurso
. repetitivo) (lnfo 571)
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Estatuto da Criana
e do Adolescente
1 APURAO DE ATO INFRACIONAL

ATO INFRACIONAL
Quando uma criana ou adolescente pratica um ato previsto em lei como crime ou
contraveno penal, esta conduta chamada de "ato infracional".
Assim, juridicamente, no se deve dizer que a criana ou adolescente cometeu um
crime ou contraveno penal, mas sim ato infracional.
Criana: a pessoa que tem at 12 anos de idade incompletos.
Adolescente: a pessoa que tem entre 12 e 18 anos d= idade.
Quando uma criana ou adolescente pratica um ato infracional, no receber uma
pena (sano penal), considerando que no pratica crime nem contraveno. O que
acontece ento?
Criana: receber uma medida protetiva (art.101 do ECA}.
Adolescente: receber uma medida socioeducativa (3rt. 112 do ECA} e/ou medida
protetiva (art. 101 do ECA}.
PROCEDIMENTO APLICVEL NO CASO DE APURACO DE ATO INFRACIONAL

.................................................................................
A apurao de ato infracional praticado por criana ou adolescente regulada por
alguns dispositivos do ECA. No entanto, como :::> Estatuto no tratou do tema de
forma detalhada, o art. 152 determina que sejam aplicadas subsidiariamente as
normas gerais previstas na legislao processual pertinente.
No caso de apurao de ato infracional, aplica-se subsidiariamente o CPP ou o CPC?

Depende. Aplica-se:
o CPP para o processo de conhecimento (representao, produo de provas, me-
moriais, sentena);
o CPC para as regras do sistema recursal (art. ;g8 do ECA).

Resumindo:
13opo: normas do ECA.
Na falta de normas especficas:
CPP: para regular o processo de conhecimento.
CPC: para regular o sistema recursal.
PROCEDIMENTO NO CASO DE UMA CRIANCA PRATICAR ATO INFRACIONAL

.............................................................................................................................
1. A criana dever ser encaminhada ao Conselho Tutelar (art. 136, I, do ECA).
2. aconselhvel que o Conselho Tutelar registre a ocorrncia do ato infracional na

Delegacia de Polcia, sem a presena da criana.
3. O Conselho Tutelar poder aplicar criana as medidas protetivas previstas no
art.101, I a VIl do ECA. Deve-se lembrar que as crianas no esto submetidas s
medidas socioeducativas, ainda que tenham praticado ato infracional.
4 Para a aplicao das medidas protetivas previstas no art.101, I a VIl do ECA, o Con-
selho Tutelar no precisa da interveno do Poder Judicirio, que somente ser
necessria nas hipteses de "incluso em programa de acolhimento familiar"
(inciso VIII) e "colocao em famlia substituta" (inciso IX).
PROCEDIMENTO NO CASO DE UM ADOLESCENTE PRATICAR ATO INFRACIONAL

1. Se o adolescente foi apreendido em flagrante: dever ser, desde logo, encaminha-
do autoridade policial competente (art. 172 do ECA).
2. Se o ato infracional foi praticado mediante violncia ou grave ameaa pessoa:
A autoridade policial dever (art. 173):
lavrar auto de apreenso, ouvidos as testemunhas e o adolescente ( semelhana
de um auto de priso em flagrante);
apreender o produto e os instrumentos da infrao;
requisitar os exames ou percias necessrios comprovao da materialidade e
autoria da infrao.
J. Se o ato infracional foi praticado sem violncia ou grave ameaa pessoa:
Regra: o adolescente ser prontamente liberado, devendo no entanto o pai, a me
ou outro responsvel pelo menor assinar um termo de compromisso e responsa-
bilidade no qual fica estabelecido que o adolescente ir se apresentar ao represen-
tante do Ministrio Pblico, naquele mesmo dia ou, sendo impossvel, no primeiro
dia til imediato (art. 174).
Sendo o adolescente liberado, a autoridade policial encaminhar imediatamente
ao representante do Ministrio Pblico cpia do auto de apreenso ou boletim de
ocorrncia (art. 176).
Exceo: mesmo o ato infracional tendo sido praticado sem violncia ou grave
ameaa pessoa, a autoridade policial poder decidir, com base na gravidade do

ato infracional e em sua repercusso social, que o adolescente deve ficar internado
a fim de garantir:
a sua segurana pessoal; ou
a manuteno da ordem pblica.
4. caso o menor NO tenha sido liberado: o Delegado encaminhar o adolescente,

desde logo, ao representante do Ministrio Pblico, juntamente com cpia do
auto de apreenso ou boletim de ocorrncia (art. 175).
Sendo impossvel a apresentao imediata, a autoridade policial encaminhar o
adolescente entidade de atendimento, que far a apresentao ao represen-
tante do Ministrio Pblico no prazo de 24 horas.
Nas localidades onde no houver entidade de atendimento, a apresentao far-
-se- pela autoridade policial. falta de repartio policial especializada, o ado-
~
lescente aguardar a apresentao em dependncia separada da destinada a
maiores, no podendo, em qualquer hiptese, exceder-se o prazo de 24 horas.
5 Peas de informao: u
w
Na apurao de ato infracional, o procedimento de investigao realizado pela
policia com a colheita dos depoimentos e juntada de outras provas no recebe a
denominao de "inqurito policial", sendo chamado de "peas de informao",
que devero ser encaminhadas pelo Delegado ao MP.
6. Oitiva informal do menor pelo MP:
Como visto acima, o adolescente apontado como autor de ato infracional dever
ser ouvido pelo MP.
Assim, apresentado o adolescente, o representante do Ministrio Pblico proce-
der imediata e informalmente sua oitiva e, em sendo possvel, de seus pais ou
responsvel, vtima e testemunhas.
Pode parecer estranho, inclusiv~ gerando dvidas nos candidatos quando apare-
ce nas provas de concurso, mas o art. 179 do ECA afirma que essa oitiva doado-
lescente, feita pelo MP, informal. Por isso, alguns autores defendem que no
necessrio que esse ato seja reduzido a escrito, podendo o Promotor de Justia
ouvir o menor sem registro formal.
]. Providncias adotadas pelo Promotor de Justia (art. 180):
Aps ouvir o menor, o representante do Ministrio Pblico poder:
promover o arquivamento dos autos;
conceder a remisso;
representar autoridade judiciria para aplicao de medida socioeducativa.
Obs.: alm dessas trs situaes previstas no ECA, a doutrina afirma tambm que o
MP poder determinar a realizao de novas diligncias investigatrias.
8. Remisso ministerial:
Remisso, no ECA, o ato de perdoar o ato praticado pelo adolescente e que ir gerar
a excluso, a extino ou a suspenso do processo, a depender da fase em que esteja.

A remisso no significa necessariamente que esteja se reconhecendo que o ado-
lescente praticou aquela conduta nem serve para efeito de antecedentes.
A remisso de que estamos tratando neste momento a remisso concedida pelo
Ministrio Pblico como forma de excluso do processo, ou seja, para que este nem
se inicie. Encontra-se prevista nos arts.126 e 127 do ECA:
Art. 126. Antes de iniciado o procedimento judicial para apurao de ato infra-
cional, o representante do Ministrio Pblico poder conceder a remisso, como
forma de excluso do processo, atendendo s circunstncias e consequncias do
fato, ao contexto social, bem como personalidade do adolescente e sua maior
ou menor participao no ato infracional.
Pargrafo nico. Iniciado o procedimento, a concesso da remisso pela autori-
dade judiciria importar na suspenso ou extino do processo.
Art. 127. A remisso no implica necessariamente o reconhecimento ou compro-
vao da responsabilidade, nem prevalece para efeito de antecedentes, podendo
incluir eventualmente a aplicao de qualquer das medidas previstas em lei, ex-
ceto a colocao em regime de semiliberdade e a internao.
Segundo j decidiu o STJ, possvel cumular a remisso com a aplicao de medida
socioeducativa que no implique restrio liberdade do adolescente infrator.
Em outras palavras, possve'l a concesso de remisso cumulada com medida so-
cioeducativa, desde que no a semiliberdade e a internao.
(STJ. 6 Turma. HC 177-611-SP, Rei. Min. Og Fernandes, julgado em 1/3/2o12).
Cumpre relembrar a existncia de smula sobre o tema:
Smula 108-STJ: A aplicao de medidas socioeducativas ao adolescente, pela

prtica de ato infracional, da competncia exclusiva do juiz.
9 Representao:
O art. 182 do ECA determina que, se o representante do Ministrio Pblico no
promover o arquivamento ou conceder a remisso, oferecer representao ao
juiz, propondo a instaurao de procedimento para aplicao da medida socioe-
ducativa que se afigurar mais adequada.
A "representao" de que trata o ECA semelhante "denncia" no processo penal.
A representao ser oferecida por petio, que conter o breve resumo dos fa-
tos e a classificao do ato infracional e, quando necessrio, o rol de testemu-
nhas, podendo ser deduzida oralmente, em sesso diria instalada pela autori-
dade judiciria ( 1 do art. 182).
A representao independe de prova pr-constituda da autoria e materialidade
( 2 do art. 182).
10. Juiz designa audincia de apresentao:
Oferecida a representao, se o juiz entender que no o caso de rejeio da
pea, designar audincia de apresentaco do adolescente, decidindo, desde
logo, sobre a decretao ou manuteno da internao (art. 184 do ECA).

1 O adolescente e seus pais ou responsvel sero cientificados do teor da repre-
sentao, e notificados a comparecer audincia, acompanhados de advogado.
2 Se os pais ou responsvel no forem localizacos. a autoridade judiciria dar
curador especial ao adolescente.
3 No sendo localizado o adolescente, a autoridade judiciria expedir man-
dado de busca e apreenso, determinando o sol::restamento do feito, at a efe-
tiva apresentao.
4 Estando o adolescente internado, ser requisitada a sua apresentao, sem
prejuzo da notificao dos pais ou responsvel.
11. Audincia de apresentao
O art. 186 do ECA determina que, na audincia de apresentao, o juiz ir ouvir o
adolescente, seus pais ou responsveis, "podendo solicitar opinio de profissio-
nal qualificado".
A realizao desse estudo ("opinio de profissional qualificado'? de que trata o
art. 186 do ECA obrigatria?
NO. Segundo decidiu a ,. Turma do STF, o referido estudo serve para auxiliar o
juiz, especialmente para avaliar a medida socioeducativa mais adequada, no
sendo, contudo, obrigatrio. Assim, no h nulidade do processo por falta des-
se laudo tcnico, uma vez que se trata de faculdade do magistrado, podendo a
deciso ser tomada com base em outros elementos constantes dos autos (STF.
Primeira Turma. HC 107473/MG, rei. Min. Rosa Weber. 11/12/2012).
12. Possibilidade de ser concedida remisso judicial
Segundo o 1 do art. 186 do ECA, a autoridade judiciria, aps ouvir o repre-
sentante do Ministrio Pblico, poder proferir deciso concedendo a remisso.
Neste caso, trata-se da remisso judicial que funciona como forma de suspenso
ou extino do processo.
A remisso, como forma de extino ou suspenso do processo, poder ser apli-
cada em qualquer fase do procedimento, antes da sentena (art.186 do ECA).
13. Instruo e debates
No sendo o caso de se conceder a remisso, ser realizada a instruo.
Depois da instruo haver os debates entre Ministrio Pblico e defesa.
14. Sentena
Vale lembrar que possvel a aplicao do princpio da insignificncia para os atos
infracionais (STF. Segunda Turma. HC 112400/RS, rei. Min. Gil mar Mendes, 22/5/2012).
z MEDIDAS SOC.IOEDUCATIVAS
2.1 NOCES GERAIS
Quais so as medidas socioeducativas que implicam privao de liberdade?
semiliberdade; e
Principais j Jigados STF e STJ comentados 2015 ' 713

internao.
Semiliberdade (art. 120 do ECA)

Pelo regime da semiliberdade, :J adolescente realiza atividades externas durante o
dia, sob superviso de equipe multidisciplinar, e fica recolhido noite.
O regime de semiliberdade pode ser determinado como medida inicial imposta
pelo juiz ao adolescente infrator, ou como forma de transio para o meio aberto
(uma espcie de "progresso").
Internao (arts. 121 e 122 do ECA)

Por esse regime, o adolescente fica recolhido na unidade de internao.
A internao constitui medida privativa da liberdade e se sujeita aos princpios de
brevidade, excepcionalidade e respeito condio peculiar de pessoa em desenvol-
vimento.
Pode ser permitida a realizao de atividades externas, a critrio da equipe tcnica
da entidade, salvo expressa determinao judicial em contrrio.
A medida no comporta prazo determinado, devendo sua manuteno ser reava-
liada, mediante deciso fundamentada, no mximo a cada seis meses.
Em nenhuma hiptese o perodo mximo de internao exceder a trs anos.
Se o interno completar 21 anos. dever ser obrigatoriamente liberado, encerrando
o regime de internao.
O juiz somente pode aplicar a medida de internao ao adolescente infrator nas
hipteses taxativamente previstas no art. 122 do ECA, pois a segregao doado-
lescente medida de exceo, devendo ser aplicada e mantida somente quando
evidenciada sua necessidade, em observncia ao esprito do Estatuto, que visa
reintegrao do menor sociedade {STJ HC 213778).
Veja a redao do art. 122 do ECA:
Art. 122. A medida de internao s poder ser aplicada quando:

l-tratar-se de ato infraci:Jnal cometido mediante grave ameaa ou violncia a
pessoa;
11- por reiterao no cometimento de outras infraes graves;
111- por descumprimerto reiterado e injustificvel da medida anteriormente
imposta.
O STF comunga do mesmo entendimento e possui diversos precedentes afirmando
que a imposio de medida socioeducativa de internao deve ser aplicada apenas
quando no houver outra medida adequada.
Assim, quando for aplicada a internao, o magistrado dever adotar uma funda-
mentao idnea que apresente justificativas concretas para a escolha dessa me-
dida socioeducativa.
'
J
.
2.2 IMPOSSIBILIDADE DE PRIVACO DA LIBERDADE PELA PRTICA DO
ART. 28 DA LEI DE DROGAS
lgor, 17 anos de idade, foi apreendido pela polcia com pequena quantidade de ma-
conha, que seria utilizada para o prprio consumo.
o Ministrio Pblico ofereceu representao imputando ao adolescente a prtica
do ato infracional equiparado ao art. 28 da Lei n 11.343/2006 e propondo a aplica-
o da medida socioeducativa (art. 182 do ECA).
A"representao" de que trata o ECA semelhante "denncia" no processo penal.
A representao ser oferecida por petio, que conter o breve resumo dos fatos
e a classificao do ato infracional e, quando necessrio, o rol de testemunhas, po-
dendo ser deduzida oralmente, em sesso diria instalada pela autoridade judici-
ria( 1 do art. 182).
Sentena
Aps toda a instruo, o juiz proferiu sentena aplicando ao adolescente medida
socioeducativa de semiliberdade.
Ao fundamentar a deciso, o magistrado afirmou que a medida era necessria por-
que lgor j havia cometido outras infraes graves antes daquela, alm de j ter
em seu histrico o relato de descumprimento de outras medidas socioeducativas
anteriormente impostas.
A deciso do magistrado foi acertada? possvel aplicar ao adolescente uma medi-
da socioeducativa que o priva da sua liberdade nesse caso?
NO.
. No possvel aplicar nenhuma medida socioeducativa que prive a liberdade do

adolescente (internao ou semiliberdade) caso ele tenha praticado um ato in-
fracional anlogo ao delito do art. 28 da Lei de Drogas. Isso porque o art. 28 da Lei
no 11.343/2006 no prev a possibilidade de penas privativas de liberdade caso
um adulto cometa esse crime. Ora, se nem mesmo a pessoa maior de idade po-
der ser presa por conta da prtica do art. 28 da LO, com maior razo no se pode
impor a restrio da liberdade para o adolescente que incidir nessa conduta.
STF. 1 Turma. HC 119160/SP, Rei. Min. Roberto Barroso, julgado em og/o4/2014 {lnfo 742).
STF. 2 Turma. HC 124682/SP, Rei. Min. Celso de Mello, julgado em 16/12/2014 (lnfo 772).
Veja as sanes previstas para o art. 28:
Art. 28. Quem adquirir, guardar, tiver em depsito, transportar ou trouxer consi-
go, para consumo pessoal, drogas sem autorizao ou em desacordo com deter-
minao legal ou regulamentar ser submetido s seguintes penas:
1- advertncia sobre os efeitos das drogas;

l i - prestao de servios comunidade;
111- medida educativa de comparecimento a programa ou curso educativo.
Logo, se o adolescente praticar um ato infracional equiparado ao art. 28 da LD, 50 _
mente poder ser submetido a:
medidas protetivas (arts. 101,1 a VI, do ECA);
advertncia (art. 115);
prestao de servios comunidade (art. 117);
liberdade assistida (art. 118).
2.3 INTERNACO E GRAVIDADE ABSTRATA DO ATO INFRACIONAL

Observam-se com frequncia, na prtica, diversas sentenas que aplicam a medida
de internao ao adolescente, valendo-se como nico argumento o de que tal ato
infracional muito grave e possui natureza hedionda. Esse procedimento, como
vimos acima, no correto e est em desacordo com a jurisprudncia do STJ e STF.
Assim, no admitida a internao com base unicamente na alegao da gravida-
de abstrata ou na natureza hedionda do ato infracional perpetrado.
No mbito do STJ, o tema revelou-se to frequente que a Corte decidiu editar a S-
mula 492 expondo esta concluso:
~ Smula 492-STJ: O ato infracional anlogo ao trfico de drogas, por si s, no
- conduz obrigatoriamente imposio de medida socioeducativa de internao
do adolescente.
Logo, o adolescente que pratica roubo, latrocnio, homicdio, trfico de drogas etc.
pode at receber a medida de internao, mas para que isso ocorra o juiz dever
vislumbrar, no caso concreto, a ocorrncia de alguma das hipteses do art. 122 do
ECA e nelas fundamentar sua deciso.
z.4INTERNACO NO CASO DE REITERACO DE ATOS INFRACIONAIS GRAVES

O art. 122 do ECA traz as hipteses em que haver a internao do adolescente que
praticou ato infracional grave:
Art. 122. A medida de internao s poder ser aplicada quando:

1- tratar-se de ato infracional cometido mediante grave ameaa ou violncia a
pessoa;
l i - por reiterao no cometimento de outras infraes graves;
111- por descumprimento reiterado e injustificvel da medida anteriormen-
te imposta.
"Reiterao no cometimento de outras infraes graves"
Ao se interpretar essa expresso, foi construda a tese de que, para se enquadrar na hi-
ptese do inciso 11, o adolescente deveria ter cometido, no mnimo, trs infraes graves.
Assim, somente no terceiro ato infracional grave (aps ter praticado outros dois
anteriores) que o adolescente receberia a medida de internao.

Ajurisprudncia acolhe esse critrio?
::: STF e Sa Turma do STJ: NO 6a Turma do STJ: SIM
.-:'"
para se configurar a "reiterao na pr-
A configurao da reiterao prevista no
tica de atos infracionais graves" (art.122,
art.1;;:2, 11, requer, no mnimo, duas outras
11) NO se exige a prtica de, no mnimo,
sentenas desfavorveis, com trnsito em
trs infraes dessa natureza. No existe
julgado, desconsideradas as remisses.
fundamento legal para essa exigncia.
STJ. 6" Turma. HC 301.361/SP, Rei. Min. Nefi
STJ. 5" Turma. HC 277-601/MG, Rei. Min.
Cordeiro, julgado em o6/11/2014.
Laurita Vaz,julgado em 2o/o2/2o14 .
............................................................................................................................
:paro se configurar o "reiterao na prtica de atos infracionais graves" (art. 122,
ti}, exige-se a prtica de, no mnimo, trs infraes dessa natureza?
ta corrente: NO. STF e Sa Turma do STJ.
2a corrente: SIM. 6a Turma do STJ.
ASa Turma do STJ e o STF firmaram o entendimento de que o ECA no estipulou um

:nmero mnimo de atos infracionais graves para justificar a internao do menor
)nfrator com fulcro no art. 122, inciso 11, do ECA (reiterao no cometimento de ou-
.tras infraes graves), cabendo ao magistrado analisar as peculiaridades de cada
caso e as condies especficas do adolescente a fim de melhor aplicar o direito
. STJ. s Turma. HC 332-440/SP, Rei. Min. Reynaldo Soares da Fonseca, julgado em 24/1112015.
3 CUMPRIMENTO DAS MEDIDAS SOCIOEDUCATIVAS

3.1 DIREITO DE RECORRER EM LIBERDADE
No caso de apurao de ato infracional, aplica-se subsidiariamente o CPP ou o CPC?
Depende. Aplica-se:
o CPP para o processo de conhecimento (representao, produo de provas, me-
moriais, sentena);
o CPC para as regras do sistema recursal (art. 198 do ECA).
Resumindo:
ta opo: normas do ECA.
Na falta de normas especficas:
CPP: para regular o processo de conhecime1to.
CPC: para regular o sistema recursal.
Imagine agora o seguinte situao adaptada:
Joo, adolescente, praticou ato infracional equiparado a roubo majorado (art. 157,
2, I e 11, do CP).
Principais julgados STF e STJ comentados 2015 T7

O magistrado proferiu sentena aplicando-lhe medida socioeducativa de internao.
A defesa interps recurso de apelao.
O juiz recebeu a apelao apenas no seu efeito devolutivo (ou seja, no recebeu no
efeito suspensivo). Como o recurso no suspendeu a sentena, isso significa que, na
prtica,o adolescente dever aguardar no centro de internao o julgamento da ape-
lao. Em outros termos, foi negado ao adolescente o direito de recorrer em liberdade.
A deciso do juiz foi acertada? Em regra, a apelao contra a sentena que aplica
medida socioeducativa de internao dever ser recebida no efeito meramente de-
volutivo ou no duplo efeito?
NO. Depois da Lei no 12.o10/2009 ter revogado o inciso VI do art. 198 do ECA, a
regra agora que os recursos sejam recebidos nos efeitos devolutivo e suspensivo.
Nesse sentido:
~ Ajurisprudncia desta Corte pacificou o entendimento de que, com a revogao
...... do art. 198 do Estatuto da Criana e do Adolescente pela Lei n. 12.o1ol2oo9, ado-
tou-se a regra do art. 520 do Cdigo de Processo Civil (atual art. 1.012 do CPC 2015),
segundo a qual o recurso de apelao dever ser recebido no seu duplo efeito.
Diante disso, j no se admite a execuo provisria de sentena que impe me-
dida socioeducativa. (STJ. 5 Turma. RHC s6.546/PE, Rei. Min. Reynaldo Soares da
Fonseca, julgado em 03/12/2015).
Cuidado. Se o juiz, na sentena, confirmar a necessidade de internao cautelar do
adolescente infrator, neste caso, excepcionalmente, a apelao no ter efeito sus-
pensivo e o menor ter que aguardar o julgamento do recurso internado. como se
o jt. iz estivesse concedendo:~ tutela antecipada (atual tutela provisria} na sentena
para que o menor permanea internado. Veja:
~ (...) 2. Diante da revogao do inciso VI do art. 198 do Estatuto da Criana e do
..... Adolescente pela Lei n. 12.010/2009, esta Corte adotou o entendimento de que o
recurso de apelao dever ser recebido no seu duplo efeito, nos termos do art.
520 do Cdigo de Processo Civil (atual art. 1.012 do CPC 2015), no se admitindo,
em regra, a execuo provisria de deciso sentenciante.
3 Em se tratando de recurso de apelao contra sentena que aplica medida so-
cioeducativa de internao, confirmando a antecipao dos efeitos de medida
cautelar de internac provisria imposta, excepciona-se tal mandamento, nos
termos do art. 520, VIl, do CPC. (atual art. 7.072, 7, 1/, do CPC 2015) ( ... ) (STJ. s Tur-
ma. HC 328.032/SP, Re .. Min. Gurgel de Faria,julgado em 15110/2015).
3.2 PROGRESSO DA MEDIDA SOCIOEDUCATIVA E CARTER NO-VINCU

LANTE DO PARECER PSICOSSOCIAL

Joo. 17 anos, praticou atos infracionais equiparados a homicdio qualificado e rou-
bo majorado.
T8 < Mrcio Andr Lopes Cavalcante

Por conta disso, foi representado e sentenciado, sendo-lhe imposta a medida so-
cioeducativa de internao, a ser reavaliada semestralmente.
Essa reavaliao da internao uma providncia prevista na Lei no 12.594/2012 (Lei
do SINASE). Confira:
Art. 42. As medidas socioeducativas de liberdade assistida, de semiliberdade e de
internao devero ser reavaliadas no mximo a cada 6 (seis) meses, podendo a
autoridade judiciria, se necessrio, designar audincia, no prazo mximo de 10
(dez) dias, cientificando o defensor, o Ministrio Pblico, a direo do programa
de atendimento, o adolescente e seus pais ou responsvel.
Desse modo, quando estava prestes a completar o prazo de 6 meses, a defesa for-
mulou pedido de progresso do adolescente para liberdade assistida.
o juiz solicitou, ento, que a equipe multidisciplinar que atua no centro de interna-
o (composta por psiclogas e assistentes sociais) emitisse um relatrio da situa-
o do adolescente.
O parecer psicossocial foi favorvel ao adolescente e recomendou que ele sasse da
internao e passasse para o regime da semiliberdade (art. 120 do ECA).
Deciso eHC
O juiz, contudo, discordou do parecer e determinou que o adolescente continuasse
cumprindo a internao. Em sua deciso o magistrado utilizou como argumentos o
fato de que, no histrico do adolescente, existe registro de fuga, alm de ele j ter
reiteradamente praticado atos infracionais graves e com violncia pessoa.
A defesa impetrou habeas corpus contra a deciso do magistrado alegando que o
juiz no poderia ter decidido de forma contrria ao parecer psicossocial da equipe
multidisciplinar, que foi favorvel progresso para liberdade assistida.
A deciso do magistrado foi correta? O juiz poderia ter decidido de forma contrria
ao parecer?
SIM .
. O parecer psicossocial no possui carter vinculante e representa apenas um

elemento informativo para auxiliar o magistrado na avaliao da medida so-
\Cioeducativa mais adequada a ser aplicada. A partir dos fatos contidos nos au-
. tos, o juiz pode decidir contrariamente ao laudo com base no princpio do livre
convencimento
' .
motivado.
,?E 1 Turma. RHC 126205/PE, rei. Min. Rosa Weber,julgado em 24/3/2015 (info 779).
33 ATOS INFRACIONAIS COMETIDOS ANTES DO INCIO DO CUMPRIMEN-
TO EMEDIDA DE INTERNACO
Lucas, adolescente de 17 anos, em os/os/2013, praticou ato infracional equiparado
ao art. 121 do CP.

Em 07/07/2013, cometeu ato infracional equiparado ao art. 157 do CP.
Em o2/02/2014, foi julgado pelo homicdio, recebendo como medida socioeducati-
va a internao.
Aps seis meses na internao, o adolescente, em razo de seu bom comportamen-
to, progrediu para o regime de semiliberdade.
Algum tempo depois, o adolescente foi sentenciado pelo roubo (art. 157 do CP), re-
cebendo como medida socioeducativa novamente a internao.
Agiu corretamente o juiz ao aplicar novamente a internao ao adolescente por este

segundo fato?
NO.
O adolescente que cumpria medida de internao e foi transferido para medida

menos rigorosa no pode ser novamente internado por ato infracional pratica-
do antes do incio da execuo, ainda que cometido em momento posterior aos
atos pelos quais ele j cumpre medida socioeducativa.
STJ. s Turma. HC 274.565-RJ, Rei. Min.Jorge Mussi,julgado em 12/5/2015 {lnfo 562).
Assim est previsto na Lei n 12.594/2012, que regulamenta a execuo das medi-
das socioeducativas destinadas a adolescente que pratique ato infracional:
Art. 45. Se, no transcurso da execuo, sobrevier sentena de aplicao de nova

medida, a autoridade judiciria proceder unificao, ouvidos, previamente, o
Ministrio Pblico e o defensor, no prazo de 3 (trs) dias sucessivos, decidindo-se
em igual prazo.
1 vedado autoridade judiciria determinar reincio de cumprimento de me-
dida socioeducativa, ou deixar de considerar os prazos mximos, e de liberao
compulsria previstos na Lei n 8.069, de 13 de julho de 1990 {Estatuto da Crian-
a e do Adolescente), excetuada a hiptese de medida aplicada por ato infracio-
nal praticado durante a execuo.
2 vedado autoridade judiciria aplicar nova m~dida de internao, por
atos infracionais praticados anteriormente, a adolescente que j tenha cond.;
do cumprimento de medida socioeducativa dessa natureza, ou que tenha sidq
transferido para cumprimento de medida menos rigorosa, sendo tais atos bsr"
vidos por aqueles aos quais se imps a medida socioeducativa extrema.
No art.45,caput e pargrafos foram traadas as regras a serem seguidas no caso de su-
pervenincia de nova medida socioeducativa em duas situaes distintas, quais sejam:
por ato infracional praticado DURANTE a execuo da medida (regra do 1);
por ato infracional cometido ANTES do incio do cumprimento da medida (hip-
tese do 2).
Assim, em nosso exemplo, o ato infracional foi praticado antes do incio do cumpri-
mento da internao. Logo, deve-se aplicar a regra contida no 2 do art. 45: o juiz
no pode aplicar nova medida de internao.

o raciocnio do legislador foi o seguinte: se o adolescente j esteve na internao e
ganhou o direito de ir para um regime mais brando, isso significa que j passou por
um processo de ressocializao e retornar para a internao seria um retrocesso.
ouando falamos em adolescente em conflito com a lei, devemos lembrar que o
objetivo da medida no punitivo (no existe pretenso punitiva), mas sim educa-
tivo, considerando que o adolescente est em condio peculiar como pessoa em
desenvolvimento (art. 6 do ECA), sujeito proteo integral {art. 1).
Ademais, deve-se recordar que a aplicao da medida socioeducativa de interna-
o rege-se pelos princpios da excepcionalidade e do respeito condio peculiar
do jovem em desenvolvimento (art. 121 do ECA), segundo os quais aquela somente
dever ser aplicada como ultima ratio, ou seja, quando outras tentativas no forem
suficientes sua recuperao.
Veja o que explica Guilherme de Souza Nucci:
tlJdl (. .) No caso da execuo de medidas socioeducativas, por razes de poltica

estatal, estabelece-se, em lei (o que no ocorre em Direito Penal), o critrio da
absoro. Assim sendo, todos os atos infracionais cometidos pelo menor, antes
do incio do cumprimento de medida socioeducativa, precisam ser vi sua lizados
como um conjunto nico- e no como fatos isolados, gerando punies igual-
mente isoladas. Por isso, quando o adolescente se encontra em cumprimento de
medida socioeducativa em razo de ato infracional, j tendo obtido progresso,
em virtude de seu mrito, impe a lei seja qualquer outro ato infracional absor-
vido pelo primeiro, que deu origem execuo. O objetivo no prejudicar o
bom andamento da execuo, tratando-se de fruto de poltica estatal no campo
infantojuvenil. Na prtica, o juiz deve extinguir o feito, em que se apura o ato
infracional, declarando ter sido ele absorvido, nos termos deste artigo. Por der-
radeiro, preciso lembrar que o cometimento de 3to infracional aps o incio
do cumprimento da execuo de medida socioedu::ativa, mesmo tendo havido
progresso, no autoriza a absoro. Deve haver a apurao e imposio de outra
medida, seguindo para o juzo de execuo a fim de se operar a unificao. (NUCCI,
Guilherme de Souza. Estatuto da Criana e do Adolescente comentado. Rio de Ja-
neiro: Forense, 2014, p. 1-465-1-466)
O termo "anteriormente" contido no 2 do art. 45 da _e i n 12.594/2012 refere-se

ao incio da execuo, no data da prtica do ato infracional que originou a medi-
da extrema primeiramente imposta.
4 OUTROS TEMAS
4.1 ADOCO DE CRIANCA POR PESSOA HOMOAFETIVA
Cadastro de adoo (art. so)
O juizado da infncia e adolescncia de cada comarca dever manter um banco de da-
dos contendo as crianas e adolescentes que esto em condies de serem adotadas e
as pessoas que esto interessadas em adotar. Isso est previsto no art. so
do ECA:

Art. so. A autoridade judiciria manter, em cada comarca ou foro regional, um
registro de crianas e adolescentes em condies de serem adotados e outro de
pessoas interessadas na adoo.
Da Habilitao de pretendentes adoo (arts. 197-A a 197-E)
As pessoas interessadas em adotar devero apresentar petio inicial ao juiz na
qual constaro os seguintes dados:
1- qualificao completa;
11- dados familiares;
111- cpias autenticadas de certido de nascimento ou casamento, ou declarao
relativa ao perodo de unio estvel;
IV- cpias da cdula de identidade e do CPF;
V- comprovante de renda e domiclio;
VI- atestados de sanidade fsica e mental;
VIl- certido de antecedentes criminais;
VIII- certido negativa de distribuio cvel.
Vale ressaltar que, quando o interessado se inscreve, ele informa o perfil da criana ou
do adolescente que deseja adotar {idade, cor da pele, sexo, condies de sade etc.).
Depois disso, o postulante se submeter a um procedimento de habilitao no qual
so exigidas diversas formalidades do interessado, inclusive a sua participao em
um programa oferecido pela Justia da Infncia e da Juventude, com cursos, pales-
tras e entrevistas.
Ao final de todo o procedimento, haver um parecer do Ministrio Pblico e a deci-
so do juiz deferindo ou no a habilitao do interessado.
Sendo deferida a habilitao, o postulante ser inscrito no cadastro de interessa-
dos na adoo (art. so), sendo a sua convocao para a adoo feita de acordo com
ordem cronolgica de habilitao e conforme a disponibilidade de crianas ou ado-
lescentes adotveis.
Feitos esses esclarecimentos, imagine a seguinte situao adaptada:

Joo, 30 anos, pessoa homoafetiva, pediu no Juizado da criana e do adolescente
sua inscrio no registro de pessoas interessadas na adoo.
No ato de inscrio ele declarou que desejava adotar crianas de at 5 anos de ida-
de, de ambos os sexos, de qualquer cor, podendo ser filho de portadores de HIV.
alcolatras ou usurios de entorpecentes.
Aps passar por todo o procedimento de habilitao, o Ministrio Pblico deu pa-
recer contrrio incluso de Joo no cadastro de adotantes. Segundo sustentou
o Parquet, a pessoa homoafetiva somente poderia adotar adolescentes (ou seja,
maiores de 12 anos).lsso porque seria necessrio que o adotando manifestasse sua
concordncia com a adoo, o que s ocorre com os maiores de 12 anos.

Essa tese est correta? Para que uma pessoa homoafetiva possa figurar na lista de
adoo existe alguma limitao quanto idade do adotando?
NO.
possvel a inscrio de pessoa homoafetiva no registro de pessoas interessadas

na adoo (art. so do ECA}, independentemente da idade da criana a ser adotada.
A legislao no veda a adoo de crianas por solteiros ou casais homoafeti-
vos, tampouco impe, nessas hipteses, qualquer restrio etria.
Em virtude dos princpios da igualdade, da dignidade da pessoa humana e do
"pluralismo familiar", no possvel haver distino de direitos ou diferena de
exigncias entre pessoas homoafetivas e heteroafetivas.
Alm disso, mesmo se se analisar sob o enfoque do menor, no h, em princpio,
restrio de qualquer tipo adoo de crianas por pessoas homoafetivas. Isso ~
porque, segundo a legislao vigente, caber ao prudente arbtrio do magis-
trado, sempre sob a tica do melhor interesse do menor, observar todas as cir- <t
cunstncias presentes no caso concreto e as percias e laudos produzidos no de- ~ I
correr do processo de adoo. Nesse contexto, o bom desempenho e bem-estar

da criana esto ligados ao aspecto afetivo e ao vnculo existente na unidade
familiar, e no opo sexual do adotante.
STJ. 3" Turma. REsp 1.540.814-PR, Rei. Min. Ricardo Vi lias Bas Cueva, julgado em 18/8/2015
(lnfo 567).
O juiz pode negar o pedido sob a alegao genrica de que adoo por casais ho-
moafetivos pode gerar problemas psicolgicos na criana?
NO. Este argumento genrico no acolhido pelos Tribunais Superiores porque "os
diversos e respeitados estudos esp,ecializados sobre o tema, fundados em fortes ba-
ses cientficas (realizados na Universidade de Virgnia, na Universidade de Valncia,
na Academia Americana de Pediatria), no indicam qualquer inconveniente em que
crianas sejam adotadas por casais homossexuais, mais importando a qualidade do
vnculo e do afeto que permeia o meio familiar em que sero inseridas e que as liga
a seus cuidadores".
STJ.4 Turma. REsp 88g.852/RS, Rei. Min. Luis Felipe Salomo. julgado em 27/04f201o.
possvel a adoo unilateral do filho biolgico da companheira homoafetiva? Ex.:

Joo filho biolgico de Maria. A criana foi fruto de uma inseminao artificial he-
terloga com doador desconhecido. Maria mantm unio estvel homoafetiva com
Andrea, que deseja adotar o menor. possvel?
SIM, considerando que, se esta possibilidade prevista para os casais heteroafeti-
Vos, tambm deve ser estendida aos homoafetivos. A Min. Nancy Andrighi afirma
que, se determinada situao possvel faixa heterossexual da populao brasi-
leira, tambm o frao homossexual, assexual ou transexual.
STJ. 3 Turma. REsp 1.281.093-SP, Rei. Min. Nancy Andrighi, julgado em 18/12/2012.

4.2 LEI DE COMBATE AO BULLYING (LEI13.185/2015)
A Lei n 13-185/2015 instituiu o Programa de Combate ao "Bullying".
O que bullying.?
Bullying uma palavra de origem inglesa que serve para designar atos de violncia
fsica ou psicolgica que so praticados por uma pessoa ou grupo de pessoas con-
tra algum que est em posio de inferioridade.
Em ingls, a palavra "bully"tanto um verbo, como um adjetivo.
Como verbo, "to bully" significa ameaar, intimidar.
Como adjetivo, "bully" representa algum cruel, intimidador, valento, tirnico etc.
A vtima do bullying chamada de bul/ied.
Escolas
A palavra bullying surgiu, inicialmente, no contexto escolar, sendo utilizada para
denominar o comportamento de alguns alunos que intimidavam, humilhavam,
apelidavam, caoavam outros estudantes mais fracos, mais tmidos, menos popu-
lares, com alguma deficincia ou estrangeiros. o que os estadunidenses chamam
de schoo/ bu/lying.
Apesar disso, a palavra bullying no se restringe ao ambiente escolar e pode ser em-
pregada para outras formas de assdio, como no local de trabalho, na vizinhana,
em igrejas etc.
O bullying causa tantos sofrimentos e traumas na vtima, que so frequentes os
registros de suicdio (bullycide) decorrentes dessa prtica, especialmente em jovens
e crianas.
Existe um tipo penal para punir o "bullying" no Brasil?

NO. No existe um crime especfico para quem pratica o bullying. Em outras pa-
lavras, no existe o crime de bullying. No entanto, dependendo da forma como o
bullying foi praticado, a conduta do agente poder ser punida por outros tipos penais.
Ex.1: xingar pode ser enquadrado como calnia (art. 138 do CP), difamao (art.139)
ou injria (art. 140).
Ex.2: as violncias fsicas podero caracterizar leso corporal (art. 129 do CP).
Ex.3: as ameaas podero configurar o delito do art.146 do CP.
Lei n 13.185/2015
A Lei n 13-185/2015 surgiu com o objetivo de criar um Programa de Combate ao Bullying.
O legislador traduziu a palavra Bullying para o portugus como sendo "intimida
o sistemtica".
Assim, quando voc ouvir falar em "intimidao sistemtica", saiba que a expres-
so sinnima de bullying.

oque bullying, segundo a Lei n 1J.1BSI201S?
o bullying,
tambm chamado de intimidao sistemtica,
todo ato de violncia fsica ou psicolgica,
intencional e repetitivo
que ocorre sem motivao evidente,
praticado por indivduo ou grupo,
contra uma ou mais pessoas,
com o objetivo de intimid-la(s) ou agredi-la(s),
causando dor e angstia (s) vtima(s),
em uma relao de desequilbrio de poder entre as partes envolvidas.
Cyberbullying
Atualmente, muito comum que o bullying seja paticado pela internet. o cha-
mado cyberbullying. Ocorre, por exemplo, quando so usadas redes sociais, e-mails.
programas etc. para se depreciar, incitar a violncia, 3dulterar fotos e dados pes-
soais com o intuito de criar meios de constrangimento psicossocial para a vtima.
Quais so os atos que caracterizam bullying?

O bullying fica caracterizado quando o autor pratica violncia fsica ou psicolgica
contra a vtima como forma de intimidao, humilhao ou discriminao.
A Lei confere alguns exemplos de atos que so considerados bullying:
ataques fsicos (tapas, socos, chutes, "sabacu" etc.l;
insultos pessoais;
comentrios sistemticos e apelidos pejorativos;
ameaas por quaisquer meios;
grafites depreciativos;
expresses preconceituosas;
isolamento social consciente e premeditado;
pilhrias (zombarias).
Classificao dos atos de bullying

O bullying pode ser classificado, conforme as aes ::>raticadas, como:
verbal: insultar, xingar e apelidar pejorativamente;
moral: difamar, caluniar, disseminar rumores;
sexual: assediar, induzir e/ou abusar;
social: ignorar, isolar e excluir;
psicolgica: perseguir, amedrontar, aterrorizar, intimidar, dominar, manipular,
chantagear e infernizar;

fsico: socar, chutar, bater;
material: furtar, roubar, destruir pertences de outrem;
virtual: depreciar, enviar mensagens intrusivas da intimidade, enviar ou adulte-
rar fotos e dados pessoais que resultem em sofrimento ou com o intuito de criar
meios de constrangimentJ psicolgico e social.
Objetivos do programa contra o bullying criado pela Lei n fJ.rBsl2ors:

prevenir e combater a prtica do bullying em toda a sociedade;
capacitar docentes e equipes pedaggicas para a implementao das aes de
discusso, preveno, orie1tao e soluo do problema;
implementar e disseminar campanhas de educao, conscientizao e informao;
instituir prticas de condL;ta e orientao de pais, familiares e responsveis dian-
te da identificao de vtimas e agressores;
dar assistncia psicolgica, social e jurdica s vtimas e aos agressores;
integrar os meios de cornJnicao de massa com as escolas e a sociedade, como
forma de identificao e ::onscientizao do problema e forma de preveni-lo e
c::>mbat-lo;
promover a cidadania, a capacidade emptica e o respeito a terceiros, nos marcos
de uma cultura de paz e tolerncia mtua;
evitar, tanto quanto possvel, a punio dos agressores, privilegiando mecanis-
mos e instrumentos alternativos que promovam a efetiva responsabilizao e a
mudana de comportamento hostil;
promover medidas de conscientizao, preveno e combate a todos os tipos de
violncia, com nfase na5 prticas recorrentes de bulfying, ou constrangimento
fsico e psicolgico, cometidas por alunos, professores e outros profissionais inte-
grantes de escola e de comunidade escolar.
43 CRIME DE VENDA DE BEBIDA ALCOLICA PARA CRIANAS E ADO-

LESCENTES
/l. Lei n 13.106/2015 modificou o art. 243 do ECA, que passa a ter a seguinte redao:
Art. 243- Vender, fornecer, servir, ministrar ou entregar, ainda que gratuitamente, de
qualquer forma, a criana ou a adolescente, bebida alcolica ou, sem justa causa,
outros produtos cujos wmponentes possam causar dependncia fsica ou psquica:
Pena- deteno, de:;: (dois) a 4 (quatro) anos, e multa, se o fato no constitui
crime mais grave.
Compare a redao anterior com a atual:
Anterior Atual
Art. 243. Vender, fornecer ainda que Art. 243. Vender, fornecer, servir, ministrar ou
gratuitamente, ministrar ou entre- entregar, ainda que gratuitamente, de qual-
gc;r, de qualquer forma, a cri3na ou quer forma, a criana ou a adolescente, bebida
T2.6 < Mrcio Andr Lopes cavalcan~e

Anterior Atual
adolescente, sem justa causa, produ- alcolica ou, sem justa causa, outros pro-
tos cujos componentes possam cau- dutos cujos componentes possam causar
sar dependncia fsica ou psquica, dependncia fsica ou psquica:
ainda que por utilizao indevida: Pena- deteno, de 2 (dois) a 4 (quatro)
Pena- deteno de 2 (dois) a 4 anos, e multa, se o fato no constitui crime
(quatro) anos, e multa, se o fato no mais grave.
constitui crime mais grave.
Antes da Lei n 13.106/2015, quem vendia bebida alcolica a criana ou adolescente

cometia crime do art. 243 do ECA?
NO. O STJ entendia que o art. 243 do ECA, ao mencionar "produtos cujos compo-
nentes possam causar dependncia fsica ou psquica", no abrangia as bebidas
alcolicas. Isso porque, na viso do STJ, o ECA, quando quis se referir s bebidas
alcolicas, o fez expressamente, como no caso do art. 81, li e 111, que prev punies
administrativas para essa venda:
~
u
UJ
Art. 81. proibida a venda criana ou ao adolescente de:

11- bebidas alcolicas;
111- produtos cujos componentes possam causar dependncia fsica ou psqui-
ca ainda que por utilizao indevida;
Eo agente ficava sem nenhuma punio penal?
O sujeito que "servia" bebida alcolica para crianas e adolescentes no cometia
crime, mas respondia pela contraveno penal prevista no art. 63, I do Decreto-lei
n 3-688/41:
Art. 63. Servir bebidas alcolicas:
1- a menor de dezoito anos;
(...)
Pena- priso simples, de dois meses a um ano, ou multa, de quinhentos mil ris
a cinco contos de ris.
Assim, por mais absurdo que parea, a conduta de fornecer bebidas alcolicas para
crianas e adolescentes, apesar de gravssima, no era crime. O agente respondia
apenas por contraveno penal.
Veja um precedente recente do STJ espelhando esse entendimento:
~ (...)A entrega a consumo de bebida alcolica a menores comportamento de-
veras reprovvel. No entanto, imperioso, para o escorreito enquadramento
tpico, que se respeite a pedra angular do Direito Penal, o princpio da legalida-
de. Nesse cenrio, em prestigio interpretao sistemtica, levando em conta
os arts. 243 e 81 do ECA, e o art. 63 da Lei de Contravenes Penais, de rigor o
reconhecimento de que neste ltimo comando enquadra-se o comportamento
Principais jU1gados STF e STJ comentados 2015 > 727

em foco.( ... ) (STJ. 6 Turma. HC 167.659/MS, Rei. Min. Maria Thereza de Assis Mou-
ra, julgado em 07/02/2013)
O que fez a Lei no 13. to6/zots?

Passou a prever, expressamente, que crime vender, fornecer, servir, ministrar ou
entregar bebida alcolica a criana ou a adolescente.
Revogou a contraveno penal prevista no art. 63, I, considerando que esta con-
duta agora punida pelo art. 243 do ECA.
Vamos aproveitar que estamos estudando o tema para rever os principais aspectos
do crime previsto no art. 243 do ECA:
Em que consiste o delito:

Vender (comrcio formal ou informal),
fornecer (expresso ampla que significar dar),
servir (pr na mesa, no copo etc.),
ministrar (aplicar em algum) ou
entregar (deixar disposio de algum),
ainda que gratuitamente,
de qualquer forma,
a criana (pessoa que tem at 12 anos de idade incompletos);
ou a adolescente (pessoa que tem entre 12 e 18 anos de idade),
bebida alcolica (lquido que contenha lcool etlico em sua composio),
ou outros produtos cujos componentes possam causar dependncia fsica ou ps-
quica (ex.1: remdio de venda controlada; ex.2: cola de sapateiro).
Bem jurdico: sade fsica e psquica das crianas e adolescentes.
Sujeito ativo: pode ser praticado por qualquer pessoa (crime comum).
Sujeito passivo: a vtima deve ser pessoa menor de 18 anos (criana ou adolescente).
Elemento subjetivo: dolo (direto ou eventual).
Obs.1: no se exige elemento subjetivo especial ("dolo especfico").
Obs.2: no haver crime se o sujeito agiu apenas com culpa.
A questo do dolo eventual:

O tipo penal do art. 243 do ECA no admite a forma culposa. No entanto, importan-
te ressaltar que o sujeito poder responder pelo delito caso tenha agido com dolo
eventual. Ex.: jovem de 15 anos, com aparncia infantil, pede ao dono do bar que lhe
venda uma vodka; o proprietrio pergunta a idade do rapaz e ele responde que tem
18 anos; o dono do estabelecimento no acredita na afirmao, mas pensa "tanto
faz, no me importo", e vende a bebida; o agente responder pelo crime do art. 243
do ECA, tendo atuado com dolo eventual, porque no tinha certeza da idade, mas

pensava concretamente que poderia ser adolescente e. apesar disso, demonstrou
total desprezo pelo bem jurdico tutelado pela norma penal.
A punio do crime por dolo eventual refora a necessidade de que os proprietrios
e funcionrios de estabelecimentos onde se venda bebidas alcolicas exijam docu-
mento de identidade dos compradores, prtica usual em outros pases do mundo
nos quais se pune com rigor a comercializao de tais produtos a crianas e jovens.
A questo do erro de tipo:

possvel tambm que se reconhea, no caso concreto, a ocorrncia de erro de tipo
quanto condio de adolescente da vtima. Imaginemos que o adolescente te-
nha conseguido ingressar em uma boate exclusiva para adultos, onde h rgida
exigncia de apresentao do documento de identidade na portaria a fim de que s
adentrem maiores de 18 anos. Esse jovem, que tem estrutura e fisionomia de adul-
to, chega ao bar da boate e pede um usque. O barman serve a bebida. Obviamente,
que o sujeito no responder pelo crime, porque agiu desconhecendo que o cliente
era um adolescente, ou seja, desconhecia a ele11entar do tipo descrita no art. 243
do ECA. As peculiaridades envolvendo o caso concreto o faziam acreditar que o ad-
quirente fosse maior de 18 anos. Trata-se de un erro sobre elemento constitutivo
do tipo legal, que exclu o dolo, na forma do art. 20, caput, do CP.
Tipo misto alternativo:

Repare que o tipo penal descreveu vrias condutas (verbos). Se o sujeito praticar
mais de um verbo, no mesmo contexto ftico e com relao mesma vtima, res-
ponder por um nico delito, no havendo concurso de crimes nesse caso. Ex.: o
dono do bar vende a ficha da cerveja, serve no copo do adolescente parte do lquido
e entrega a garrafa com o restante que l ficou. Praticou vrios verbos, mas respon-
der por um nico crime.
Fornecimento de mais de uma bebida no mesmo contexto ftico:

Se o agente vende, fornece, entrega mais de uma bebida alcolica para a mesma
vtima, no mesmo contexto ftico, responder per um s crime. Ex.: durante a festa, o
barman vende tequla, depois vodca, usque e, por fim, cachaa para uma adolescen-
te de 17 anos. Este sujeito no praticou quatro delitos diferentes, mas sim um nico
crime do art.243. Obviamente que essa reiterao de conduta e com fornecimento de
bebidas diferentes, o que potencalza os danos sade da vtima, ser considerada
como circunstncia judicial negativa no momento da dosmetra da pena.
"Sem justa causa"

Se voc ler o tipo novamente ir verificar que o legislador exigiu um "elemento
normativo" para que haja a punio do sujeito: o agente dever ter fornecido a
substncia "sem justa causa" (sem um justo motivo) para isso. Se estiver presente
a justa causa, no haver o crime.
Ex.: se um mdico psiquiatra diagnostica que determinada criana sofre de doena
mental e a ela ministra um remdio de uso controlado, este profissional no respon-

der pelo crime porque no e5tari presente o elemento normativo do tipo, j que o
mdico possui uma justa causa para fornecer o medicamento. Trata-se de fato atpico.
Importante destacar, contudo, que esse elemento normativo do tipo no exigido
para o caso de fornecimento de bebidas alcolicas. Em outras palavras, o legislador
no cogitou que exista algum caso em que o agente possa fornecer, com justa causa,
bebida alcolica para criana e adolescente. Contudo, se for possvel imaginar alguma
situao nesse sentido, a soluo penal ter que ser dada, a depender do caso con-
creto, utilizando-se das causas excludentes de antijuridicidade ou de culpabilidade.
Tipo penal aberto X norma penal em branco

Cuidado para no confundir. O delito do art. 243 do ECA no uma norma pena I em
branco. Isso porque ele no depende de complemento normativo. No existe uma
lei, decreto, portaria etc. que defina o que so bebidas alcolicas ou os produtos
cujos componentes possam ~a usar dependncia fsica ou psquica.
O delito do art. 243 do ECA um tipo penal aberto e qualquer produto poder ser
enquadrado no conceito forneci:lo, desde que possua, em sua composio, subs-
tncias que possam causar depe'ldncia fsica ou psquica.
Repare, portanto, que, neste ponto, difere bastante do tipo penal do art. 33 da Lei de
Drogas, um exemplo clssico de norma penal em branco.
"Se o fato no constitui crime mais grave"

O agente s responder pelo crime do art. 243 do ECA se essa mesma conduta que
ele praticou no constituir crime mais grave. Desse modo, o delito em questo
expressamente subsidirio. x.: se um traficante fornece maconha para um adoles-
cente, responder pelo crime do art. 33 c/c art. 40, VI, da Lei no 11.343/2006 (e no
pelo art. 243 do ECA, que menos grave).
Consumao:
O delito formal (no depende, para a sua consumao, da ocorrncia de um resultado
naturalstico). Assim, tendo havioo a venda, fornecimento, entrega etc. o crime j se
consumou, mesmo que a criana ou adolescente no ingira a bebida ou use o produto.
Repetindo: no se exige o efetivo consumo para que o delito se consuma. Tambm no
necessrio que a vtima tenha algum problema de sade por conta da substncia. O
delito formal, basta a conduta, no se exigindo resultado. Trata-se de crime de perigo.
Tentativa: possvel.
Duas questes finais interessantes:

t} Se o agente fornecer bebida alcolica que no ser consumida pela criana ou
adolescente, haver o crime? Ex.: Joozinho, 15 anos, vai at a mercearia do bairro
comprar cerveja para seu pai. Se for efetuada a venda, mesmo que fique provado
que a bebida no era para o jovem, haver o delito?
SIM. O delito formal, ou seja, no depende, para a sua consumao, da ocorrncia
de um resultado naturalstico. Assim, tendo havido a venda, fornecimento, entrega

etc., o crime j se consumou, mesmo que a criana ou adolescente no ingira a be-
bida ou use o produto. O tipo penal no exige que a criana ou o adolescente seja
0 destinatrio final da bebida ou produto. O legislador quer antecipar a proteo e
evitar que a criana ou adolescente tenha acesso a tais mercadorias.
z) se o pai, a ttulo de brincadeira, permite que o filho, criana ou adolescente, d um

gole em sua bebida alcolica, haver crime?
Em tese, sim. A referida conduta preenche formalmente os requisitos tpicos do art.
243 do ECA. O fato de ser pai ou me da criana ou do adolescente no confere ao
genitor(a) livre disponibilidade sobre a sade do(a) filho(a). Segundo a literatura
mdica, no existem nveis seguros de ingesto de lcool para pessoas menores de
18 anos. Em outras palavras, por menor que seja o consumo, ele j tem o potencial
de causar danos sade fsica e/ou psquica da cri anca ou adolescente.
Poder-se-ia iniciar um debate quanto eventual aplicao do princpio da insigni-
ficncia neste caso, mas em se tratando de um bem jurdico to relevante, os crit-
rios para sua incidncia devero ser ainda mais rigorosos.
Classificao doutrinria do delito: crime comum, de forma livre, comissivo, doloso,
anormal, de perigo, unissubjetivo, plurissubistente, instantneo e que admite tentativa.
Infrao administrativa
O ECA, em sua redao original, j previa como proibida a comercializao de bebi-
das alcolicas para menores de 18 anos. Veja:
Art. 81. proibida a venda criana ou ao adolescente de:
11- bebidas alcolicas;

No havia, contudo, uma punio administrativa expressa para quem descumpris-
se essa vedao. Pensando nisso, a Lei no 13.106/2015 acrescentou um artigo ao ECA
estipulando multa para quem desatende a regra:
Art. 258-C. Descumprir a proibio estabelecida no inciso 11 do art. 81:

Pena- multa de R$ 3.ooo,oo (trs mil reais) a R$ 1o.ooo,oo (dez mil reais);
Assim, por exemplo, se um dono de bar vende cerveja para um jovem de 17 anos,
ele responder agora pelo crime do art. 243 do ECA e sofrer tambm, como sano
administrativa, a multa do art. 258-C.

Direito
Empresarial
1 PROPRIEDADE INDUSTRIAL
1.1 CADUCIDADE DA MARCA (ART.143 DA LPI)
A situao concreta, com adaptaes, foi a seguinte:
A fabricante de cigarros Souza Cruz S/A registrou no INPI (Instituto Nacional de Pro-
priedade Industrial) a marca "Colorado" destinada utilizao em cigarros.
Em 2002, a empresa produziu alguns cigarros com a marca "Colorado", mas todos
eles eram destinados exportao, ou seja, nenhum foi vendido no Brasil. "
Aps alguns meses, a empresa suspendeu a sua fabricao e, desde ento, produziu
apenas cerca de 70 caixas desse cigarro.
Pedido de caducidade
Uma empresa concorrente do mesmo ramo de atividade, de olho na marca, pediu
c
ao INPI que fosse declarada a caducidade do registro a marca "Colorado", nos tec-
mos do art. 143 da Lei no 9.279/96:
Art. 143. Caducar o registro, a requerimento de qualquer pessoa com legtimo in-
teresse se, decorridos 5 (cinco) anos da sua concesso, na data do requerimento:
1- o uso da marca no tiver sido iniciado no Bras I; ou

l i - o uso da marca tiver sido interrompido por -nais de 5 (cinco) anos conse-
cutivos, ou se, no mesmo prazo, a marca tiver sidJ usada com modificao qt.;e
implique alterao de seu carter distintivo original, tal como constante do cer-
tificado de registro.
1 No ocorrer caducidade se o titular justificar o desuso da marca por ra.:es
legtimas.
2 O titular ser intimado para se manifestar no prazo de 6o (sessenta) dias, caben-
do-lhe o nus de provar o uso da marca ou justificar seu desuso por razes legtimas.
Principais julgados STF e STJ comentados 2015 : 733

Argumentos
Essa empresa concorrente apresentou dois argumentos para pedir a caducidade:
1) A Souza Cruz 5/A nunca iniciou o uso da marca no Brasil, considerando que, em
20C2, produziu alguns cigarros, mas todos eles destinados exportao, ou seja, ne-
nht.m foi vendido no Brasil. Logo, essa situao seria enquadrada no inciso I do art.143.
2) Depois de 2002, foram fabricados pouqussimos cigarros com esse nome, o que
caracteriza a interrupo do uso da marca por mais de 5 ancis consecutivos, situa-
o que se amoldaria ao inciso li do mesmo artigo.
O primeiro argumento da empresa concorrente deve ser acolhido?

NO.
O fato de o cigarro ser destinado exclusivamente ao mercado externo no significa

que o uso da marca no tenha sido iniciado no Brasil. Dito de outra forma, como o
cigarro era produzido em nosso pas, pode-se dizer que a empresa iniciou sim o uso
da marca no Brasil, mesmo que as suas vendas fossem apenas para exportao.
Dessa forma, se a empresa fabricava os cigarros no Brasil e os revendia para o
exterior, ela estava usando a marca no Brasil e tal situao no se enquadra no
inciso I do art. 143 da LPI.
Se o titular da marca registrada no Brasil industrializa, fabrica, elabora o produ-
to em territrio nacional, claramente inicia e faz uso da marca no Brasil, mere-
cendo toda proteo legal, pois aqui empreende, gerando produo, empregos
e riqueza, sendo indiferente que a mercadoria aqui produzida seja destinada ao
mercado interno ou exclusivamente ao externo. Produzir no Pas o p1oduto com
a marca aqui registrada atende suficientemente ao requisito legal de "uso da
marca iniciado no Brasil".
STJ. 4" Turma. REsp 1.236.218-RJ, Rei. Min. Raul Arajo, julgado em 5/2/2015 (lnfo 563).
O segundo argumento da empresa concorrente deve ser acolhido?

Sli\11.
possvel que se reconhea a caducidade do registro da marca quando, em um

perodo de cinco anos, o valor e o volume de vendas do produto relacionado
marca forem inexpressivos.
STJ. 4 Turma. REsp 1.236.218-RJ, Rei. Min. Raul Arajo,julgado em 5/2/2015 (lnfo 563).
Na situao em anlise, a empresa que era detentora da marca, uma das maiores
do mundo, vendeu apenas 70 pacotes de cigarros da marca "Colorado", o que ge-
rou receita de R$ 614,75. Esses nmeros so inexpressivos se forem comparadoss
outras operaes bilionrias realizadas pela empresa no mesmo perodo, conside-
rando que, nesse tempo, ela produziu mais de 400 bilhes de cigarros de outras
mc;rcas. Logo, essa pequena produo dos cigarros "Colorado" insuficiente para
configurar e comprovar o uso efetivo da marca.
734 < Mrcio Andr Lopes Cavalcarte

z SOCIEDADES EMPRESRIAS
2.1 SOCIEDADE LIMITADA
CRITRIOS PARA A APURAO DE HAVERES DO SCIO RETIRANTE DE SOCIE-
DADE POR QUOTAS DE RESPONSABILIDADE LIMITADA
............................................................................................................................
Dissoluo de uma sociedade:
Adissoluo de uma sociedade pode ser:
Parcial: quando um ou alguns dos scios saem da sociedade, mas ela preservada.
Total: quando a sociedade extinta.
Dissoluo parcial de sociedade:
Ocorre, portanto, quando um ou alguns scios se desligam da sociedade, mas ela
continua existindo. A isso tambm se d o nome de "liquidao parcial da sociedade".
Uma das hipteses de dissoluo parcial de sociedade o direito de retirada (direi-
Ele simplesmente no quer mais fazer parte daquela sociedade.
Nesse caso, o scio que deixar a sociedade receber a parte que lhe cabe no patri-
mnio social, continuando a sociedade em relao aos demais scios.
Apurao de haveres
O clculo do valor devido ao scio que deixa a sociedade feito por meio de um
procedimento denominado de apurao de haveres, que est previsto no art. 1.031
do CC e no art. 599,111, do CPC 2015.
Art.1.031. Nos casos em que a sociedade se resolver em relao a um scio, o valor
da sua quota, considerada pelo montante efetivamente realizado, liquidar-se-,
salvo disposio contratual em contrrio, com base na situao patrimonial da
sociedade, data da resoluo, verificada em balano especialmente levantado.
2 A quota liquidada ser paga em dinheiro, no prazo de noventa dias, a partir
Critrios para a apurao de haveres do scio retirante
Atarefa de calcular o valor que ser pago ao scio que deixa a sociedade, na maio-
ria das vezes, no algo simples, especialmente em se tratando de sociedades limi-
tadas de grande porte. Existem diversos critrios e metodologias para se calcular
esse valor, sendo necessria, na maior parte dos casos, uma percia contbil para se
apurar a quantia efetivamente devida.
Critrio previsto no contrato social
Os critrios para a apurao de haveres do scio retirante esto previstos, normal-
mente, no prprio contrato social.

No entanto, mesmo que o contrato social eleja o critrio para a apurao de haveres,
esses parmetros somente prevalecero caso haja a concordncia das partes (inclu-
1
.,
sive do scio que est saindo) com o resultado alcanado. Em outras palavras, se 0
scio retirante no concordar com o resultado obtido pela aplicao do critrio de
apurao de haveres previsto no contrato social, ser permitido que ele proponha
ao judicial a fim de que seja determinada a melhor metodologia de liquidao.
Essa ao denominada de "ao de dissoluo parcial de sociedade" e, apesar de
sempre ter sido utilizada na pr::tica, somente agora passou a ser disciplinada pela
lei, estando prevista nos arts. 599 a 609 do CPC 2015. Pode-se dizer, portanto, que
esse tema uma das novidades do novo CPC.
Obs.: quando o CPC 2015 estiver em vigor, no deixe de ler os arts. 599 a 609 do
novo Cdigo porque eles sero obrigatoriamente cobrados nas provas de Direito
Empresarial. Por enquanto, no necessrio.
Qual o melhor critrio de liquidao de haveres?

Para o STJ, o melhor critrio de liquidao de haveres o chamado "balano de
determinao".
O balano de determinao um balano patri~onial especial, elaborado por peri-
to contbil, por meio do qual se calcula o valor patrimonial real da empresa.
Em linhas simples, o valor patrimonial da empresa obtido dividindo-se o patrim-
nio lquido da sociedade pelo nmero de quotas dos scios.
O valor do patrimnio lquido, por sua vez, ir variar conforme o critrio adotado para
elaborao do balano. Por isso, na dissoluo parcial, deve-se utilizar um levanta-
mento do balano que confira ao patrimnio lquido- e, por conseguinte, ao valor
patrimonial- um valor real. Esse balano justamente o balano de determinao.
O balano de determinao utiliza um critrio diferenciado de avaliao do ativo,
que permite uma apurao fiel do patrimnio lquido, baseia-se no valor de mer-
cado, correspondendo a uma simulao da realizao de todos os bens do ativo e
da satisfao do passivo social, com vistas a apurar qual seria o acervo lquido da
sociedade se ela estivesse sendo totalmente dissolvida naquela data.
O fluxo de caixa descontado, por representar a metodologia que melhor revela a
situao econmica e a capacidade de gerao de riqueza de uma empresa, pode
ser aplicado juntamente com o balano de determinao na apurao de haveres
do scio dissidente.
Desse modo, o entendimento atual do STJ o seguinte:

o contrato social pode prever o critrio para a apurao dos haveres do scio reti-
rante no caso de dissoluo parcial de sociedade limitada;
o critrio previsto no contrato social somente prevalecer se houver consenso
entre as partes quanto ao resultado alcanado;
caso no haja concordncia entre as partes, deve-se aplicar o "balano de deter-
minao", que o critrio que melhor reflete o valor patrimonial da empresa;
736 < Mrcio Andr Lopes Cavalca.1te

o fluxo de caixa descontado, por representar a -netodologia que melhor revela a
situao econmica e a capacidade de gerao de riqueza de uma empresa, pode
ser aplicado juntamente com o balano de determinao na apurao de haveres
do scio dissidente.
Ecom o CPC 2015:

o CPC 2015 refora a ide ia de que a primeira opo r o caso de apurao dos haveres
adotar o critrio previsto no contrato social. Veja o que diz o art. 604, 11:
Art. 6o4.Para apurao dos haveres, o juiz:
l-fixar a data da resoluo da sociedade;
11- definir o critrio de apurao dos hav=res vista do disposto no contrato
social; e
111- nomear o perito.
Pela redao literal do novo CPC, somente se o c:mtratc social for omisso, ou seja,
apenas se ele no previr um critrio de apurao de haveres, que seria adotado o
"balano de determinao". Confira:
Art. 6o6.Em caso de omisso do contrato so I, o juiz definir, como critrio de

apurao de haveres, o valor patrimonial apurado em balano de determinao,
tomando-se por referncia a data da resoluo e avaliando-se bens e direitos do
ativo, tangveis e intangveis, a preo de sad, aln do passivo tambm a ser
apurado de igual forma.
Pargrafo nico. Em todos os casos em que seja necessria a realizao de per-
cia, a nomeao do perito recair preferendalmente sobre especialista em ava-
liao de sociedades.
Resumindo:
Qual o critrio adotado para se fazer a apurao de haveres do scio retirante?
1. Segundo o entendimento do STJ:
o contrato social pode prever o critrio para a apurao dos haveres do scio
retirante no caso de dissoluo parcial de sodedade limitada;
no entanto, o critrio previsto no contrato soda I somente prevalecer se hou-
ver consenso entre as partes quanto ao resultado alcanado;
caso no haja concordncia entre as partes, deve-se aplicar o "balano de deter-
minao", que o critrio que melhor reflete o valor patrimonial da empresa;
o fluxo de caixa descontado, por representar a metodologia que melhor revela
a situao econmica e a capacidade de gerao de riqueza de uma empresa,
pode ser aplicado juntamente com o balano de determinao na apurao
,, de haveres do scio dissidente.
:; .2. Segundo o CPC 2015:
~,~.A primeira opo no caso de apurao dos haveres adotar o critrio previsto
~F no contrato social (art. 604, 11).
PrinciJliSiulgadJS STFe STJ comentados 2015 > 737

Somente se o contrato soda I for omisso, ou seja, apenas se ele no previr um
critrio de apurao de haveres. que ser adotado o "balano de determina
o" (art. 6o6).
Aps maro de 2016, quando entra em vigor o CPC2015, o mais seguro assina- .
lar nos concursos a redao literal do art. 6o6, que dever ser cobrado exaus-
to nas provas.
STJ.3"Turma. REsp 1.335.61g-SP, Rei. originria e voto vencedor Min. Nancy Anddghi, Rei. para
acrdo Min. Joo Otvio de Noronha, julgado em 3/3/2015 (lnfo 558).
COMPETNCIA PARA JULGAR DISSOLUO PARCIAL DE SOCIEDADE LIMITADA

COM APURACO DE HAVERES
.................... ! .....................................................................................................
Dissoluo parcial de uma sociedade:

Como vimos acima, a dissoiJo de uma sociedade pode ser:
Parcial: quando um ou algJn:; dos scios saem da sociedade, mas ela preservada.
Total: quando a sociedade extinta.
A dissoluo parcial ocorre quando um ou alguns dos scios se desligam da so-
ciedade, mas ela continua existindo. A isso tambm se d o nome de "liquidao
parcial da sociedade".
Uma das hipteses de disscluo parcial de sociedade o direito de retirada (direi-
Ele simplesmente no quer m is fazer parte daquela sociedade. Nesse caso, o scio
que deixar a sociedade receber a parte que lhe cabe no patrimnio social, conti-
nuando a sociedade em relaJ aos demais scios.
Morte de um dos scios

Quando um dos scios morre, haver tambm, pelo menos a princpio, a dissoluo
parcial da sociedade. Veja o que estabelece a regra do art. 1.028 do CC, vlida para
as sociedades simples, mas que pode ser aplicada supletivamente s sociedades
limitadas (art. 1.053):
Art. 1.028. No caso de morte de scio, liquidar-se- sua quota, salvo:

1- se o contrato dispuser diferentemente;
li - se os scios remanescentes optarem pela dissoluo da sociedade; (obs.:
aqui se est falando da dissoluo total)
111- se, por acordo com os herdeiros, regular-se a substituio do scio falecido.
Apurao de haveres
O scio que deixa uma sociedade tem direito de receber a sua parte no patrimnio
da sociedade.
J
<
o clculo do valor devido ao scio que deixa a sociedade feito
por meio de um
procedimento denominado de apurao de haveres, que est previsto no art. 1.031
do CC e no art. 599do CPC 2015.
Da mesma forma, se um dos scios morre, haver, como vimos, a dissoluo parcial
da sociedade, e os herdeiros do scio falecido tero direito de receber a parte que
ele tinha na sociedade. Isso feito por meio da a pu rao de haveres.
Art.1.031. Nos casos em que a sociedade se resolver em relao a um scio, o valor
da sua quota, considerada pelo montante efetivamente realizado, liquidar-se-,
salvo disposio contratual em contrrio, com base na situao patrimonial da
sociedade, data da resoluo, verificada em balano especialmente levantado.
2 A quota liquidada ser paga em dinheiro, no prazo de noventa dias, a partir
Art. 599 A ao de dissoluo parcial de sociedade pode ter por objeto:

I - a resoluo da sociedade empresria contratual ou simples em relao ao
scio falecido, excludo ou que exerceu o direito de retirada ou recesso; e
11- a apurao dos haveres do scio falecido, excludo ou que exerceu o direito
de retirada ou recesso; ou
111- somente a resoluo ou a apurao de haveres.
No art. 6oo do CPC 2015 esto listadas as pessoas que tm legitimidade para in-
gressar com a ao de dissoluo parcial de sociedade.

Joo era scio em mais de 20 sociedades limitadas de grande porte.
Determinado dia, Joo morre.
Foi instaurado um processo judicial de inventrio e partilha dos bens de Joo, sendo
nomeada como inventariante a sua mulher sobrevivente.
A inventariante deseja ingressar com "ao de dissoluo parcial da sociedade com

apurao dos haveres" a fim de que seja calculado o valor a que seu marido falecido
tinha direito em relao a cada uma das empresas. O advogado da inventariante
ficou, no entanto, com uma dvida: o juzo competente para julgar essa ao ser
a vara cvel ou a vara de sucesses (onde j tramita o inventrio do scio falecido)?
No existe nenhuma norma legal que impea que o procedimento para a dissolu-
o parcial da sociedade e apurao de haveres seja reaiizado no juzo da vara de
sucesses (onde j tramita o inventrio).
No entanto, se ficar demonstrado que, para que se proceda dissoluo parcial da
sociedade, fornecessriaextensa dilao probatria, ento, neste caso, essa disso-
luo no dever ser feita no juzo de sucesses e sim na vara cvel, porque o juzo

onde tramita o inventrio no competente para resolver questes de alta indaga-
o ou que dependam de outras provas. Nesse sentido, confira o que diz o art. 98 4
do CPC 1973 (art. 984 do CPC 1973 I art. 612 do CPC 2015):
CPC 1973 CPC 2015

Art. 984. O juiz(obs.: do inventrio)
Art. 612. O juiz (obs.: do inventrio)
decidir todas as questes de direito e
decidir todas as questes de direito
tambm as questes de fato, quando
desde que os fatos relevantes estejam
este se achar provado por documento,
provados por documento, s remetendo
s remetendo para os meios ordinrios
para as vias ordinrias as questes que
as que demandarem alta indagao ou
dependerem de outras provas.
dependerem de outras provas.
Mas afinal de contas, quem ir julgar a apurao de haveres em caso de falecimento

de um dos scios com dissoluo parcial da sociedade?
Juzo de sucesses no qual tramita o inventrio: se a a pu rao de haveres no
exigir extensa dilao probatria.
Juzo cvel: se a ao de dissoluo parcial, com consequente apurao de have-
res do de cujus, demandar (exigir) extensa dilao probatria.
No exemplo que foi dado, o juzo competente ser a vara cvel. Isso porque eram muitas
sociedades, exigindo ampla dilao probatria, o que invivel no juzo do inventrio.
Resumindo:
Compete. ao juzo cvel- e no ao juzo de sucesses no qual tramita o inven-

trio -julgar, com consequente apurao de haveres do de cujus, dissoluo
parcial de sociedade limitada que demande extensa dilao probatria.
STJ. 3 Turma. REsp 1-459.192-CE, Rei. originrio Ricardo Vil las Bas Cueva, Rei. para acrdo
Joo Otvio de Noronha, julgado em 23/6/2015 (lnfo 566).
2.2 SOCIEDADE ANNIMA

LEGITIMIDADE ATIVA PARA ACO
................................................ SOCIAL
........................................................................... .
Joo era administrador da sociedade annima "Monstros S/A".
Determinado dia, autorizou uma operao comercial sem tomar as cautelas neces-
srias, o que gerou um prejuzo de R$ 1 milho para a companhia.
O diretor foi destitudo da funo e a assembleia-geral autorizou que a companhia
ajuizasse ao de indenizao contra Joo (antigo administrador) cobrando os pre-
juzos por ele causados sociedade, nos termos do art. 159 da Lei no 6-404/76:
Art. 159. Compete companhia, mediante prvia deliberao da assembleia-

-geral, a ao de responsabilidade civil contra o administrador, pelos prejuzos
causados ao seu patrimnio.

(... )
3 Qualquer acionista poder promover a ao, se r,o for proposta no prazo de
3 (trs) meses da deliberao da assembleia-geral.
4 Se a assembleia deliberar no promover a ao, poder ela ser proposta por
acionistas que representem 5% (cinco por cento), pelo menos, do capital social.
5 Os resultados da ao promovida por acionista deferem-se companhia, mas
esta dever indeniz-lo, at o limite daqueles resuttados, de todas as despesas em
que tiver incorrido, inclusive correo monetria e juros dos dispndios realizados.
o nome dessa ao prevista no art. 159 "ao social".
Da anlise do art.159 da Lei n 6-404/76, constata-se que a denominada ao social,
assim compreendida como aquela voltada a reparar danos causados prpria so-
ciedade annima pela atuao ilcita de seus administradores, pode ser promovida:
pela prpria companhia (ao social ut universi), desde que devidamente autori-
zada por sua assembleia geral; e
por qualquer acionista, caso a demanda no seja intentada pela companhia nos
trs meses seguintes deliberao assemblear, ou por acionistas que represen-
tem ao menos 5% (cinco por cento) do capital social, na hiptese em que a assem-
bleia geral tenha deliberado por no acionar os adninistradores (em ambos os
casos, tem-se a denominada ao socialut singuli).
Na ao social ut singuli, o acionista que a promove o faz em nome prprio, na defe-
sa dos direitos e interesses da companhia. Est-se, pois, diante de uma legitimao
extraordinria. Alis, o 5 do artigo sob exame, de modo a explicitar tal circuns-
tncia, deixa claro que o resultado obtido com a demanda deferido sociedade, e
no ao acionista promovente.
Passados 4 meses, a companhia ainda no havia ajuizado a ao social contra o ex-
-administrador. Diante disso, Luis e Pedro, acionistas da companhia, decidiram eles
mesmos promoverem a demanda.
Os acionistas poderiam ajuizar a ao neste caso?
SIM, com base no 3 do art. 159 da LSA:
3 Qualquer acionista poder promover a ao se no for proposta no prazo de
3 (trs) meses da deliberao da assembleia-ger31.
Depois que a assembleia-geral aprova a ao contra o administrador, durante 3 me-
ses s quem pode ingressar com a ao a prpria companhia. Aps esse prazo de
3 meses, a ao poder ser proposta no mais apenas pela sociedade, mas tambm
por qualquer acionista.
Assim, depois de 3 meses, a ao social, que era de l-egitimidade exclusiva da com-
panhia, passa a ser de legitimidade concorrente,j que tanto a companhia, como
Principais jdgados STF e STJ comentados 2015 > 741

qualquer acionista, esto, por lei, autorizados a pedir em juzo a reparao dos da-
nos sofridos pela companhia pelo ato de administrador.
Vale ressaltar que o dinheiro =ventualmente obtido na ao pertencer companhia
(e no aos acionistas que ajuizaram a ao), conforme vimos no 5 do art.159 da LS'A.
Por outro lado, caso o result::~do da demanda seja negativo, o autor responde pes-
soalmente pelas despesas processuais.
Quando a companhia soube que os acionistas iriam ajuizar a ao, decidiu se apressar
e pediu para propor a demanda em litisconsrcio ativo com eles. Isso permitido?
SIM.
Acionistas e companhia podem litigar em litisconsrcio facultativo ativo em

ao de responsabilidade civil contra o administrador pelos prejuzos causados
ao patrimnio da sociedade annima (art. 159 da Lei 6.404/1976), quando no
proposta a ao pela companhia no prazo de trs meses aps a deliberao da
assembleia-geral ( 3).
STJ.3"Turma.REsp 1.515.710-RJ, Rei.Min. Marco Aurlio Bellizze,julgadoem 12/5/2015 (lnfo 563).
No h qualquer bice legal para a formao de um litisconsrcio ativo facultati-

vo integrado por sujeitos de di.-eito quesimultaneamente ostentam legitimidade
(concorrente) para, em juzo, defender os interesses da companhia.
Ao individual
Estudamos acima a legitimidade para a ao social, ou seja, aquela proposta pela
sociedade ou pelos acionistas contra o administrador para que ele indenize a socie-
dade (companhia) pelos prejuzos causados.
Existe, contudo, a chamada ao individual, que aquela proposta por qualquer acionis-
ta ou terceiro com o objetivo de reparar o prejuzo causado a si prprio, ou seja, ao pr-
prio acionista (e no o prejuzo da sociedade annima). Est prevista no 7 do art. 159:
Art.159 (... )
7 A ao prevista neste rtigo no exclui a que couber ao acionista ou terceiro
diretamente prejudicado por ato de administrador.
2.3 SOCIEDADE EM CONTA DE PARTICIPACO

Caractersticas
Sociedade em conta de participo um tipo de sociedade empresria que sedes-
taca por duas caractersticas peculiares:
uma sociedade oculta, considerando que terceiros (pessoas que no sejam os
scios) no sabem que ela existe. Por essa razo, chamada tambm de "socie-
dade secreta" ou "empresa virtual".
No possui personalidade jurdica.

vale ressaltar que, apesar de ser oculta e no ter personalidade jurdica, a sociedade em
conta de participao nada tem de ilegal, sendo prevista expressamente no Cdigo Civil.
Scios
Na sociedade em conta de participao existem duas espcies de scios:
Scio PARTICIPANTE
Scio OSTENSIVO
(scio oculto)
;.-....
Como o prprio nome indica, quem aparece, quem

lida com terceiros e assume as responsabilidades.
No aparece, no lida com
o scio ostensivo, quando vai contratar com tercei- nem tem responsabilidade
ros, no utiliza o nome da sociedade em conta de perante terceiros.
participao. isso porque esta no tem personalida-
O scio participante tem
de jurdica e est oculta. O scio ostensivo, quando
contrata com terceiros, o faz em nome prprio. O obrigaes apenas com o
terceiro nem sabe que, por trs daquele projeto, scio ostensivo (e no com
terceiros), nos limites do
existe um scio participante.
contrato assinado entre eles.
O scio ostensivo pode ser um empresrio indivi-
dual ou uma sociedade empresria.

Art. 991. Na sociedade em conta de participao, a atividade constitutiva do ob-
jeto social exercida unicamente pelo scio ostensivo, em seu nome individual e
sob sua prpria e exclusiva responsabilidade, participando os demais dos resul-
tados correspondentes.
Pargrafo nico. Obriga-se perante terceiro to-somente o scio ostensivo; e, ex-
clusivamente perante este, o scio participante, nos termos do contrato social.
Exemplo
A sociedade em conta de participao no to simples de entender, mas com um
exemplo ficar mais fcil.
Imagine que uma construtora (XXX Sociedade LTDA.) deseja construir um peque-
no edifcio.
A construtora procura Joo (que muito rico) e prope que eles construam juntos.
Joo fala: "nem pensar, no quero ter que lidar com clientes, com fornecedores, com
operrios; estou fora."
A construtora, ento, faz a seguinte proposta: vamos estabelecer uma sociedade
em conta de participao; eu (construtora) serei o scio ostensivo e voc (Joo) ser
o scio participante; celebramos um contrato entre ns mesmos, no qual voc se
obriga a fornecer R$ 2 milhes para o projeto e eu me comprometo a construir e
vender os apartamentos; o lucro ser dividido.
Haver, neste caso, uma sociedade em conta de participao. Quem assinar os
contratos com os clientes, fornecedores e funcionrios ser a construtora (XXX So-

ciedade LTDA.) em nome prprio. Ningum saber que Joo participante do pro.
jeto. Ele no ter que negociar nem assumir qualquer responsabilidade perante
terceiros. Suas obrigaes so relacionadas apenas construtora, nos termos do
contrato que eles celebraram.
A sociedade em conta de participao como um contrato de investimento no
qual o investidor o scio participante (oculto) e o financiado o scio ostensivo.
como se fosse um contrato de investimento a que a lei resolveu dar o tratamento
de uma sociedade empresria, sendo, no entanto, uma sociedade oculta para ter-
ceiros e que no tem persona Iidade jurdica.
O contrato entre o scio ostensivo e o scio participante precisa ser escrito ou registrado?
NO. Pode ser escrito ou verbal. Se for escrito, no precisa ser registrado em lugar
nenhum. Veja:
Art. 992. A constituio da sociedade em conta de participao independe de

qualquer formalidade e pode provar-se por todos os meios de direito.
Se os scios resolverem registrar esse contrato no cartrio, significa que ele valer
perante terceiros?
NO. O contrato social, na sociedade em conta' de participao, produz efeito so-
mente entre os scios, e a eventual inscrio de seu instrumento em qualquer re-
gistro no confere personalidade jurdica sociedade (art. 993).
O scio participante (oculto) pode tratar (negociar) com os terceiros? Ex.: Joo poder
tratar com os clientes, fornecedores etc. sobre o prdio?
NO. O scio participante no pode tomar parte nas relaes do scio ostensivo
com terceiros, sob pena de responder solidariamente com este pelas obrigaes
em que intervier (art. 993, pargrafo nico).
Obviamente, o scio participante poder fiscalizar a gesto dos negcios sociais, ou
seja, ele poder verificar se o scio ostensivo est desenvolvendo regularmente o proje-
to. Ex.: Joo poder ir at o local da obra, conferir medies do que j foi construdo etc.
A sociedade em conta de participao possui nome empresarial?
NO. A sociedade em conta de participao no possui firma ou denominao, isto
, no tem nome empresarial nem personalidade jurdica.
Qual vai ser, ento, a diferena entre a sociedade em conta de participao e um

contrato de Investimento?
Alguns autores afirmam que seria a mesma coisa, mas possvel sim enxergar
uma diferena:
No contrato de investimento, o investidor no se envolve na finalidade da empre-
sa, ou seja, o seu crdito est desvinculado do resultado do negcio empresarial.
Em simples palavras, o investidor no receber mais ou menos se o projeto der
certo ou errado. Para ele, isso tanto faz. Ele emprestou o dinheiro e daqui a deter-
minado tempo, dever receb-lo de volta, acrescido de juros.

, Na sociedade em conta de participao, o scio participante, mesmo que em um
grau bem menor, assume o risco empresarial juntamente com o scio ostensivo.
Em nosso exemplo, Joo ir receber metade do lucro. Logo, se o empreendimento
for um fracasso, ele ter prejuzo.
Como ocorre a dissoluo da sociedade em conta de participao? Imagine que, du-

rante a construo do edifcio, os scios da construtora se desentendam com Joo
e resolvam desfazer a parceria. Como isso serc resolvido? Como o scio ostensivo
dever proceder?
o scio ostensivo dever ajuizar ao de dissoluc de sociedade empresarial pe-
dindo que seja desfeito o vnculo societrio mantido com o scio participante e que
sejam apurados os valores devidos a cada uma das partes.
Qual o fundamento legal paro esse pedido? Existe previso especfica no CC para a
dissoluo da sociedade em conta de participao?
NO.
Como ocorre a dissoluo da sociedade em conto de participao? Qual o fun-

damento legal?
No existe regra especfica para disciplinar a dissoluo da sociedade em conta
de participao. Diante disso, o STJ decidiu que dever ser aplicada, subsidiaria-
mente, a regra do art. 1.034 do CC, que define, de forma taxativa, as hipteses
pelas quais se admite a dissoluo judicial da~ sociedades.
-sTJ. 3"Turma. REsp 1.230.981-RJ, Rei. Min. Marco Aurlio Bellizze,julgado em 16/12/2014 (lnfo 554).
2.4 COMPLEMENTACO DE ACES DE EMPRESAS DE TELEFONIA

Smula 551-STJ: Nas demandas por ~omplementao de aes de empresas de te-
lefonia, admite-se a condenao ao pagamento de dividendos e juros sobre capi-
tal prprio independentemente de pedido expresso. No entanto, somente quan~
do previstos no ttulo executivo, podero ser objeto -de cumprimento de sentena.
STJ. 2 Seo. Aprovada em 14/10/2015, DJe 19/10/2015.
Sistema TELEBRS
Antes da privatizao,quem explorava os servios de telefonia no Brasil era a Unio,
por meio de empresas estatais integrantes do chamado sistema TELE BRS.
A TELEBRS (Telecomunicaes Brasileiras S.A.) era uma empresa estatal perten-
cente Unio, sendo responsvel por coordenar e controlar outras empresas esta-
tais que atuavam nos Estados prestando os servios telefnicos.
Assim, a TELE BRS era uma espcie de ho/ding que abrangia inmeras outras em-
presas estatais, como a TELEBRASLIA (que prestav;; os servios de telecomunica-
es no Distrito Federal), a TELECEAR (Cear), a TE~EMIG (Minas Gerais), a TELERJ
(Rio de Janeiro), a TELESP (So Paulo), a TELAMAZON (Amazonas) etc.
Principais ju gados STF e STJ comentados 2015 > 745

Os servios que atualmente so prestados pelas operadoras TIM, VIVO, CLARO etc.
eram desempenhados por essas empresas estatais.
Em 1998, as empresas que compunham o sistema TELE BRS foram vendidas em lei-
lo internacional para empresas privadas, no processoconhecido como "privatizao".
Servios de telefonia antes da privatizao

Antes da privatizao, o servio de telefonia era muito ruim, caro e a rea de abran-
gncia era pequena.
Para poder ter direito ao servio de telefonia, o consumidor tinha que comprar uma
linha. Para isso, pagava antecipadamente e entrava em uma lista de espera que
poderia durar meses at chegar a sua vez.
Alm disso, como na poca no havia recursos pblicos suficientes para a expanso
da rede, as empresas de telefonia obrigavam os usurios dos servios a serem seus
financiadores.
Assim, o consumidor, para ter o direito de adquirir o uso de um terminal telefnico,
tinha que assinar um contrato de adeso por meio do qual era obrigado a comprar
aes da empresa de telefonia. Em outras palavras, para ter acesso ao servio de
telefonia, o usurio tinha que adquirir uma participao acionria na companhia.
Por isso, voc j deve ter ouvido algumas pessoas mais antigas falarem que tinham
aes da TELERJ, da TELESP etc.
Contratos de participao financeira
Dessa forma, as pessoas interessadas em ter uma linha de telefone eram obrigadas
a assinar um contrato com as empresas de telefonia, por meio do qual pagavam um
valor a ttulo de participao financeira, passando a ter acesso a um terminal telef-
nico e, alm disso, o direito de receber determinado nmero de aes da companhia.
Para se ter uma ide ia de como isso era caro, algumas pessoas recorriam a um finan-
ciamento bancrio para obter dinheiro e conseguir comprar uma linha telefnica.
Recebimento das aes

Ocorre que muitas vezes o usurio firmava o contrato com a companhia, recebia o
direito de usar a linha telefnica, mas no recebia na hora as aes a que teria direi-
to. Tais aes somente eram entregues algum tempo depois e o clculo do nmero
de aes a que teria direito o usurio era feito unilateralmente pelas empresas de
telefonia, com base em um valor patrimonial da ao (VPA) futuro.
A prtica revelou que muitas vezes o clculo realizado pelas companhias estava
errado e, por isso, muitos contratantes do servio de telefonia acabaram recebendo
uma quantidade menor de aes do que realmente teriam direito.
Demanda por complementao de aes de empresas de telefonia

Diante do cenrio acima narrado, diversas pessoas que adquiriram aes das com-
panhias telefnicas e receberam menos do que seria devido ingressaram com de-
mandas judiciais pedindo a complementao das aes.
j
Dessa forma, quando voc ouvir falar em "demanda por complementao de aes
da empresa de telefonia", nada mais do que a demanda judicial proposta pela
pessoa que pagou para ter direito a um determinado nmero de aes da compa-
nhia telefnica, mas, apesar disso, recebeu menos do que seria devido. Por isso, a
pessoa ingressa com o processo judicial pedindo a complementao das aes ou,
subsidiariamente, o recebimento de indenizao por perdas e danos.
Dividendos
Dividendo o valor recebido pelo acionista como participao pelos lucros que a
companhia obteve.
Quanto maior o nmero de aes que o acionista possui, maior ser o valor dos divi-
dendos que ir receber.
Juros sobre Capital Prprio {JCP)

Os juros sobre o capital prprio so um tipo de remunerao a ser paga aos acionis-
tas em virtude do investimento que eles realizam na atividade empresarial explo-
rada pela companhia pagadora.
Para fins de lei tributria, por fico jurdica, os JCP tm natureza jurdica de juros.
Quanto maior o nmero de aes que o acionista possui, maior ser o valor dos
juros sobre capital.
Relao entre as aes recebidas, dividendos e os JCP

Corno vimos acima, quanto maior o nmero de aes que o acionista possui, maior
ser o valor de dividendos e JCP que ele ir receber.
Desse modo, se Joo tinha 100 aes da TELESP, ele recebia "x" de dividendos e JCP.
Por outro lado, se em vez de 100, ele tinha direito a 200 aes da companhia, isso
significa dizer que ele teria direito po dobro de dividendos e JCP.
Em suma, ao receber menos aes do que tinha direito, o acionista auferiu tambm
menos dividendos e JCP do que era devido.
Ocorre que em muitas demandas propostas contra as companhias telefnicas pe-
dindo a complementao das aes, os autores/usurios acabaram no pedindo,
na exordial, de forma expressa, o pagamento da diferena de valores relativos aos
dividendos e aos juros sobre capital. Tomando novamente o exemplo que demos
acima, imagine que Joo ingressou com a demanda pedindo apenas a complemen-
tao das 100 aes da TELESP, mas no requereu expressamente o "x" de dividen-
dos e de juros sobre capital a que teria direito como consequncia do aumento de
seu nmero de aes.
A dvida que surgiu foi a seguinte: mesmo sem pedido expresso, o juiz pode conde-
nar a companhia a pagar a diferena de dividendos e de juros sobre capital {JCP}?
Si':" Nas demandas por complementao de aes de empresas de telefonia, ad-
mite-se a condenao ao pagamento de dividendos e juros sobre capital prprio

independentemente de pedido expresso. Isso porque essa condenao uma de-
corrncia lgica da procedncia do pedido de complementao das aes.
Dessa forma, mesmo sem pedido expresso, o juiz pode condenar a companhia a
pagar a diferena de dividendos e de juros sobre capital (JCP) na demanda de com-
plementao de aes.
Pedido de dividendos e de JCP apenas no cumprimento de senten~a
Suponhamos que o autor no pediu o pagamento de dividendos e de JCP. O juiz jul-
gou procedente o pedido para a complementaao das aes, mas NO condenou
a companhia telefnica a pagar dividendos e JCP, nada falando a respeito de tais
verbas. Houve o trnsito em julgado.
O autor ingressou, ento, com pedido de cumprimento de sentena.
Na petio de cumprimento, o exequente pede que seja includa na condenao o valor
dos dividendos e dos JCP sob a alegao de que se trata de pedido implcito, de forma
que, mesmo no constando na condenao, poderia ser reconhecido na execuo.
Essa tese correta? possvel determinar no cumprimento de senten~a o pagamento
dos dividendos e dos JCP mesmo que tais verbas no tenham constado na condena~o?
NO. Os dividendos e os JCP somente podero ser objeto de cumprimento de sen-
tena se tiverem sido previstos no ttulo executivo.
Em outras palavras, no possvel incluir os dividendos ou os juros sobre capital pr-
prio no cumprimento da sentena condenatria complementao de aes sem
que exista expressa previso no ttulo executivo. Tais verbas somente podero ser
cobradas no cumprimento de sentena se constaram na sentena condenatria.
A razo para isso simples: se os dividendos e os JCP fossem includos apenas no
momento do cumprimento de sentena, haveria, no caso, violao coisa julgada
material e ao princpio da fidelidade ao ttulo (o cumprimento de sentena est
limitado ao contedo do ttulo executivo judicial).
Em suma:
O juiz pode condenar ao pagamento de dividendos e JCP mesmo que no tenha ha-
vido pedido expresso na petio inicial da demanda de complementao de aes.
No entanto, se a sentena foi omissa, tais verbas no podero ser exigidas no mo-
mento do cumprimento de sentena.
3 CONTRATOS EMPRESARIAIS
3.1 CLUSULA DE NO CONCORRNCIA
CLUSULA DE NO CONCORRNCIA EM CONTRATO DE TRESPASSE
Imagine a seguinte situa~o hipottica:

A empresa "X" e a empresa "Y" atuam no mesmo ramo empresarial.
A empresa "Y" celebrou um contrato de trespasse com a empresa "X".

Trespasse significa a alienao do estabelecimento comercial como um todo, de
um empresrio (ou sociedade empresria) para outro.
Desse modo, a empresa "V" alienou um estabelecimento comercial para a empresa "X".
uma das clusulas desse contrato estipulava que a empresa "V" (alienante) no iria
comercializar seus produtos no bairro "ABC", local de atuao da empresa "X". Essa
clusula de no concorrncia tinha prazo de durao indeterminado.
Ocorre que, alguns anos depois, os scios da empresa "V" criaram uma nova pessoa
jurdica (empresa "Z") e esta passou a atuar no bairro "ABC" realizando a mesma
atividade empresarial.
Diante disso, a empresa "X" props ao judicial contra as empresas "V" e "Z" pe-
dindo que:
fosse reconhecido que houve simulao (art. 167 do CC) na criao da empresa "Z";
as empresas "V" e "Z" se abstivessem de praticar suas a-::ividades no bairro "ABC",
por fora de contrato, sob pena de multa diria, nos termos do art. 644 do CPC.
As empresas "V" e "Z" alegaram que a referida clusula de no concorrncia era
nula porque foi estabelecida com prazo indeterminado.
A questo chegou at o STJ.
Como o nome dessa clusula que proibia a empresa "Y" de concorrer com a em-
presa "X"?
a chamada "clusula de no restabelecimento" ou "clusula de no concorrncia".
Trata-se de uma obrigao de no fazer, comumerte encontrada em contratos de
alienao de estabelecimento empresarial.
A "clusula de no restabelecimento'~ em regra, vlida?
SIM. Na verdade, o Cdigo Civil de 2002 prev que, nos contratos de trespasse, mes-
mo que as partes no prevejam expressamente, j existe, de forma implcita, uma
clusula de no concorrncia. Veja:
Art. 1.147. No havendo autorizao expressa, o 31ienante do estabelecimento no

pode fazer concorrncia ao adquirente, nos cinco 3nJs subsequentes transferncia.
Pargrafo nico. No caso de arrendamento ou usufruto do estabelecimento, a
proibio prevista neste artigo persistir durante o prazo do contrato.
Contratos de trespasse e clusula de no restabelecimento. Entendendo melhor:

Nos contratos de trespasse existe, de forma implcita, por fora de lei, uma clu-
sula de no concorrncia (clusula de no restabelecimento).
Algumas vezes as partes, para reforar essa proibio, preveem, de modo expres-
so, no corpo do contrato, a clusula de no concorrncia.
Importante esclarecer, no entanto, que, se o contrato for si lente, isso significa que
estar em vigor a clusula de no restabelecime1to (art. 1.147 do CC) porque esta
, repita-se, implcita.

As partes, por livre negociao, podem optar por excluir a clusula de no concor-
rncia, ou seja, podem combinar que o alienante ter liberdade para concorrer
com o adquirente. Para que haja a excluso da clusula de no concorrncia, o
contrato dever cont=r uma autorizao expressa.
Assim, o alienante s poder praticar concorrncia com o adquirente se for ex-
pressamente autorizado pelo contrato de trespasse.
No caso concreto, a clusula de no restabelecimento era vlida?

NO. A clusula de no restabelecimento, em nosso exemplo, era invlida, porque
foi estabelecida por prazo indeterminado.
Segundo decidiu o STJ, abusiva a clusula de "no restabelecimento" ("clusula de
no concorrncia") estipu,ada por prazo indeterminado.
O ordenamento jurdicc ptrio, salvo expressas excees, no aceita que clusulas
que limitem ou vedem direitos sejam estabelecidas por prazo indeterminado.
O art. 1.147 do CC prev um prazo de s anos para a clusula de no concorrncia. Esse

prazo poder ser ampliado?
SIM, possvel que seja c,mpliado, mas ele no pode ser fixado em prazo indetermi-
nado e, no caso concreto, possvel que tal ampliao seja considerada abusiva se
extender demais a restri;o. Nesse sentido, confira o Enunciado 490 da Jornada de
Direito Civil do CJF:
Enunciado 490: A ampliao do prazo de 5 (cinco) anos de proibio de con-

corrncia pelo alienante ao adquirente do estabelecimento, ainda que con-
vencionada no exerccio da autonomia da vontade, pode ser revista judicial-
mente, se abusiva.
Resumindo:
Nos contratos de trespasse (alienao do estabelecimento comercial) existe, de

forma implcita, por fora de lei, uma clusula de no concorrncia (clusula de
no restabelecimento). Isso significa que, em regra, o alienante no pode prati-
car concorrncia com o adquirente.
Segundo o art.1.147, o prazo da clusula de no concorrncia de 5 anos.
As partes no podem prever que a clusula de "no restabelecimento" ser por
prazo indeterminado. O ordenamento jurdico ptrio, salvo expressas excees,
no aceita que cluslas que limitem ou vedem direitos sejam estabelecidas
por prazo indeterminado. Logo, a clusula de no restabelecimento fixada por
prazo indeterminado considerada abusiva.
STJ. 4 Turma. REsp 68o.815-PR, Rei. Min. Raul Arajo, julgado em 20/3/2014 (lnfo 554).

VALIDADE DA CLUSULA DE NO CONCORRNCIA, DESDE QUE LIMITADA
ESPACIAL ETEMPORALMENTE

Joo resolveu montar um quiosque no shopping para vender celulares, cartes
pr-pagos etc.
Para isso, ele celebrou um contrato com a operadora de celular "XXX", por meio do
qual ele somente iria vender os produtos e servios dessa operadora e, em troca, ela
ofereceria a ele preos diferenciados, consultoria e treinamento para abrir a loja.
Enfim, ele seria um parceiro da operadora "XXX".
Clusula de no concorrncia
No contrato assinado com a operadora, havia uma clusula prevendo que Joo es-
tava proibido, por 6 meses aps a extino do contrato, de contratar com qualquer
empresa concorrente naquela cidade.
Em outras palavras, se as partes rompessem o contrato, Joo teria que esperar 6 me-
ses para poder vender produtos de outras companhias de telefonia naquela cidade.
Fim do contrato
Joo percebeu que a qualidade dos servios da operadora "XXX" era muito ruim, o
que atrapalhava suas vendas. Ele queria mesmo era vender os produtos da opera-
dera "ZZZ". Por isso, decidiu romper o contrato assinado e, no ms seguinte, assinou
novo contrato, agora com a operadora "ZZZ".
"XXX" ajuizou ao de cobrana de multa contratual contra Joo, alegando des-
cumprimento da clusula de no concorrncia pelo prazo de 6 meses.
Em contestao, o ru alegou que essa clusula invlida porque os efeitos do contra-
to s perduram durante sua vigncia e no aps sua cessao. Tal clusula tambm se-
ria abusiva por afrontar os princpio? da manuteno do equilbrio econmico do con-
trato, da boa-f objetiva e da funo social do contrato, na medida em que estabelece
obrigaes desproporcionais, privilegiando uma das partes em detrimento da outra.
A defesa de Joo foi aceita pelo STJ? A clusula em questo abusiva?
NO.
vlida a clusula contratual de no concorrncia, desde que limitada espacial

:rel'lnn,.,r,.mente.lsso porque esse tipo de clusula protege a concorrncia e os
~~tett()S danosos decorrentes de potencial desvio de clientela, sendo esses valo-
u"'""."" reconhecidos constituciona Imente.
quando a relao estabelecida entre as partes for eminentemente co-
a clusula que estabelea dever de absteno.decontratao com so
empresria oncorren~e pode sim irradiar efeitos aps a extino do
desde q~e por um prazo _certo e em det.errniriad lugar especfico (li-
.. ... temporria e espacialmente). .
, Turma. REsp 1.203.1og-MG, Rei. Mfn. Marco Aurlio Bellizze,julgado em 6/5/2015 (lnfo 561).

Restrio concorrncia
As clusulas que restrinjama concorrncia so excepcionais, j que vigoram, em
nosso ordenamento jurdico, os princpios da livre iniciativa e da livre concorrncia
(art. 170, caput e inciso IV, da CF/88).
A jurisprudncia entende, contudo, que as partes, no exerccio de sua autonomia
privada, podem estipular restries contratuais livre concorrncia, desde que com
a delimitao expressa da zona espacial e temporal na qual a atuao de ex-scios
ou ex-parceirosseja vedada.
Tais clusulas so, portanto, vlidas e se inspiram no direito anglo-saxo ("non-
competitionagreements").
Essa clusula de no concorrncia pode irradiar efeitos mesmo depois de o contrato

ter sido rompido?
Claro. Se a referida clusula s valesse enquanto o contrato estivesse em vigor, ela
no serviria para nada, considerando que bastaria o contratante romper o contrato
para que ela no mais tivesse eficcia.
A exigncia de boa-f objetiva (conduta proba das partes) no est limitada ao lap-
so temporal de vigncia do contrato principal em que inserida.
O princpio da boa-f tambm deve ser aplicado nas fases pr-contratual e ps-
contratual (Enunciado2s da I Jornada de Direito Civil do CJF).
3.2 FRANOUIA
VALIDADE DE NOTIFICAO POR E-MA/L PARA O EXERCCIO DE DIREITO DE

PREFERNCIA

"Camares Gourmet" uma rede de restaurantes de camaro, organizada em for-
ma de franquia.
Joo decidiu ser franqueado da "Camares Gourmet". Para isso, constituiu uma
pessoa jurdica, comprou um imvel para que nele funcione a loja e celebrou con-
trato de franquia com a franqueadora.
Uma das clusulas do contrato de franquia previa que a franqueadora teria direito
de preferncia caso a fraqueada decidisse vender o estabelecimento comercial. A
redao da clusula era a seguinte:
"DO DIREITO DE PREFERNCIA

12.1 Caso a Franqueada pretenda alienar o seu estabelecimento comercial, objeto da
presente Franquia, dever a Franqueada notificar o Franqueadora, declinando o valor
e condies de pagamento pretendidas, cabendo ao Franqueador manifestar o seu
eventual interesse no prazo mximo de 30 (trinta) dias e fica desde j pactuado que

0Franqueador ter preferncia absoluta na aquisio em relao a terceiros, sempre
em igualdade de preos e condies."
Franqueada decide vender o estabelecimento
Depois de dois anos de atividade, Joo decide no mais renovar o contrato de fran-
quia e recebe uma proposta de outro restaurante ("Churrasco fino") que deseja
comprar o estabelecimento comercial (ponto comercial).
Diante disso, Joo envia um e-mail para a franqueadora informando a existncia
da proposta e afirmando que aquela possui o prazo de 30 dias para manifestar se
deseja exercer seu direito de preferncia.
Vale ressaltar que o franqueado e a franqueadora sempre trataram sobre os assuntos
da franquia por e-mail, sendo essa a forma de :omunicao mais usada entre eles.
A franqueadora no responde o e-mail, razJ pela qual Joo vende o estabeleci-
mento comercial (o imvel) para a "Churrasco fino".
Ao de indenizao
Quando soube da venda, a franqueadora ajuizou contra a ex-franqueada ao de
indenizao sob o argumento de que houve violao do direito de preferncia. Se-
gundo argumentou a autora, a notificao de que trata a clusula 12.1 no poderia
ter sido feita por e-ma i/, sendo, portanto, invlida.
A tese da franqueadora foi aceita pelo STJ? No caso concreto, a notificao realizada
por e-mail foi invlida?
NO.
A notificao por e-mail enviada ao franqueador para o exerccio do direito de

preferncia foi vlida.
A validade da notificao por e-mai/ exige o atendimento de certos requisitos.
No caso concreto, o STJ entendeu que a notificao realizada foi idnea porque:
o o contrato no previa forma especfica para a notificao;
o correio eletrnico era o meio usual de comunicao entre franqueadora e
franqueado;
houve cincia inequvoca da franqueadora quanto data do envio e do rece-
bimento da mensagem;
havia segurana da franqueadora quanto legitimidade do remetente j que
ela sempre recebia e-mails do franqueado; e
. -~ quanto ao contedo, foram respeitados os requisitos estabelecidos na du-
sula contratual.
o o
:: ~l'J. ~Turma. REsp 1.545.965-RJ, Rei. Min. Ricardo Vi lias Bas Cueva, julgado ern 22/g/2015
';(lnfo 570).

33 CONTRATO DE CARTO DE CRDITO
ANLISE DA EVENTUAL ABUSIVIDADE DA CLUSULA-MANDATO
Acepes da expresso clusula-mandato nos contratos de carto de crdito:

O Ministro do STJ Marco Buzzi explica que a expresso "clusula-mandato", inseri-
da nos contratos de carto d-e crdito, pode ter trs acepes ~sentidos):
Clusula-mandato significa a previso existente em todos cs contratos de carto
de crdito segundo o qual a administradora do carto se compromete a honrar, me-
diante eventual anuidade e at o limite de crdito estipulado para aquele consu-
n'idor, as despesas feitas por este perante comerciantes ou prestadores de servios.
Clusula-mandato a autorzao dada pelo consumidor administradora do car-
to de crdito para que, err1 seu nome, obtenha recursos no mercado financeiro
para saldar eventuais dvidas e financiamentos advindos do uso do carto.
dusula-mandato a autorizao dada pelo consumidor administradora do car-
to de crdito para que esta emita ttulos de crdito em nome do consumidor.
Poderes conferidos pela clusula-mandato

A primeira acepo (letra "a" cima) est presente em todos os contratos de carto
de crdito e no desperta nen 1u ma ateno especial. uma caracterstica inerente
a esse tipo de pacto. Vamos aqui tratar, portanto, apenas das cuas outras acepes.
Em alguns contratos de carto de crdito, as duas acepes ("b" e "c") esto pre-
serr:es na clusula-mandato. Neste caso, quando a pessoa assina o contrato com
a c:>eradora do carto de crdit:J, a clusula-mandato prev que, se o contratante
atrasar o pagamento e ficar em dbito, a administradora esta.- autorizada:
a tomar emprstimos em nome do contratante junto a in5tituies financeiras
para cobrir a dvida (acepo "b"); e
a emitir ttulo cambial (ex.: uma nota promissria) em nome do contratante
ccmo forma de materialiZ3r e transformar em ttulo executivo essa dvida do
contratante (acepo "c").
Em outros contratos, contudo, a clusula-mandato prev apenas o poder de emitir
ttulo cambial (acepo "c"). Esse, inclusive, o caso mais comum. Explico o porqu.
Atualmente, a grande maioria das operadoras de carto de crdito tambm ins-
tituio financeira (banco). Lo,5c, elas entendem que no necessrio prever essa
autorizao para tomar emprstimos de outras instituies, considerando que, em
situao de dbito, a prpria :Jperadora do carto quem ir emprestar o dinheiro
para o usurio do carto (com juros).
Assi-n, na esmagadora maioria dos contratos, nos dias de hoje, a clusula-mandato
s vev a possibilidade de emisso de ttulo cambial em nome do contratante.
A. r;reviso dos dois poderes acima listados (acepes "b" e "c") ainda ocorre no
caso de cartes de crdito do tipo privatelabel, que so aqueles cartes de crdi-
to de uma loja especfica e que possibilitamque a pessoa compre apenas naquele

estabelecimento (normalmente uma grande loja de departamentos ou rede de su-
permercados). Em geral, a operadora de carto de crdito privatelabel no uma
instituio financeira (no um banco). Por isso, no contrato que celebra com seus
clientes, ela prev a clusula-mandato com os dois poderes acima porque, se a pes-
soa atrasar o pagamento, a operadora ir tomar um emprstimo com algum banco,
em nome do contratante, para pagar o dbito.
Exemplo:
Joo adquiriu um carto de crdito em seu nome. Isso significa que ele assinou um con-
trato de carto de crdito com a administradora/operadora do carto. Neste contrato
havia uma clusula-mandato com as duas autorizaes acima explicadas ("b" e "c").
No dia do vencimento, Joo no conseguiu pagar a fatura do carto de crdito no
valor de R$ 5 mil. Logo, a administradora do carto contraiu junto ao banco que ela
escolheu um emprstimo em nome de Joo {ele o devedor) neste valor e, alm
disso, emitiu um ttulo cambial (ex.: nota promissria) na qual Joo figura como
devedor dessa quantia.
Assim, se Joo no conseguir pagar a dvida, poder ser executado para cobrana
do valor devido.
Modelo de redao da clusula-mandato prevendo os dois poderes:
A redao da clusula normalmente bem extensa e complexa, para que o contra-
tante no entenda direito o que est assinando. Veja um exemplo:
O dbito decorrente das aquisies pelo TITULAR ou seu(s) beneficirio(s), atravs do
uso do CARTO DE CRDITO "XXX", poder ser parcial ou totalmente financiado por Ins-
tituio Financeira de livre escolha da "XXX" ADMINISTRADORA DE CARTES DE CR-
DITO LTDA., mediante a cobrana de encargos praticados pela Instituio Financeira e/
ou Administradora de Cartes de Crdito. Para tal fim, o TITULAR, neste ato e por este
instrumento, nomeia e constitui a ")(XX" ADMINISTRADORA DE CARTES DE CRDITO
LTDA. sua procuradora para o fim especial de, em nome e por conta do TITULAR, nego-
ciar e obter financiamento aqui mencionado, em qualquer Instituio Financeira e/ou
Administradora de Cartes de Crdito de sua livre escolha, podendo esta, para tal fim,
ajustar e fixar prazos e juros, comisses, encargos, lugar e pagamento e demais clusu-
las e condies por mais especiais que sejam, celebrar contratos, aceitar letras de cm-
bio, emitir notas promissrias, assinar cheques, recibos, quitaes e outros documentos
necessrios ao cabal cumprimento deste mandato, razo pela qual o TITULARdesde j
reconhece como lquida e certa a dvida que assim vier a ser contrada em seu nome,
alm de cobrvel por via executiva qualquer que seja o documento que o representar,
com renncia expressa dele, mandante, de opor qualquer contestao quer ao mon-
tante, quer qualidade da dvida e quer ainda, ao rito executivo para sua cobrana."
(ln)validade da clusula-mandato
A validade da clusula-mandato h muitos anos questionada. Os seus crticos
afirmam que ela abusiva, devendo ser considerada ilcita, nos termos do art. 51,
VIII, do coe e Smula 6o do STJ:

. ao fornecimento de produtos e servios que:
VIII- imponham representante para concluir ou realizar outro negcio jurdico
pelo consumidor;
Smula 6o-STJ: nula a obrigao cambial assumida por procurador do mutu-
rio vinculado ao mutuante, no exclusivo interesse deste.
O que o STJ entende? A clusula-mandato, nos contratos de carto de crdito, vlida

ou no?
Depende:
1) Clusula-mandato que autoriza a administradora a contrair emprstimos para

saldar a dvida do contratante: vlida.
A clusula-mandato que, no bojo do contrato de carto de crdito, permite que
a administradora do carto de crdito tome recursos perante instituies finan-
ceiras em nome do contratante para saldar sua dvida vlida.
STJ. 4 Turma. AgRg no REsp 1256866/RS, Rei. Min. Marco Buzzi, Rei. p/ Acrdo Min. Maria
Isabel Gallotti,julgado em 10/o2f2015.
Para o STJ, a tomada de emprstimo pela administradora do carto em nome do

cliente, para financi-lo, procedimento que atende ao interesse do usurio do
carto de crdito, haja vista que busca, como intermediria, perante o mercado,
os recursos necessrios ao financiamento do consumidor/mandante que no teve
condies de pagar as despesas efetuadas.
Nesse tipo de disposio contratual no se evidencia qualquer abuso de direito, pois a
atuao da administradora de carto se d em favor e no interesse do cliente, que ava-
liar a convenincia de salda r desde logo o valo r tota I cobrado ou efetua r o pagamento
mnimo da fatura, parcelando o restante para os meses seguintes (Min. Marco Buzzi}.
Assim, pelo fato de esse emprstimo ser tomado no interesse do consumidor, no
se aplica a smula 6o do STJ nem o art. 51, VIII, do CDC.
Veja precedente neste sentido:
~ ( ... ) 1. As empresas administradoras de cartes de crdito que so, elas prprias,

.... instituies financeiras utilizam recursos prprios para financiar os dbitos de-
correntes do no pagamento integral das faturas, no havendo necessidade de
clusula-mandato para tanto.
2. Mesmo as operadoras de cartes no constitudas formalmente para operar
como instituies financeiras (cartes privatelabel), na mesma situao, captam
numerrio no mercado, valendo-se da clusula-mandato, de forma global e pe
ridica, o que inviabiliza a prestao de contas individualizada.
3. Nessa espcie de contrato no h abusividade na estipulao da clusula
-mandato, porque inerente ao funcionamento do sistema, no incidindo a restri
o do enunciado 6o da Smula do STJ (...)

{STJ. 4" Turma. AgRg no REsp 1256866/RS, Rei. Min. Marco Buzzi, Rei. p/ Acrdo
Min. Maria Isabel Gallotti,julgado em 1o/o2/2o15)
: 2) Clusula-mandato que autoriza a administradora a emitir ttulo cambial con-

~itra o contratante: abusiva.
t'Nos contratos de carto de crdito, abusiva a previso de clusula-mandato
, que permita operadora emitir ttulo cambial contra o usurio do carto.
STJ. 23 Seo. REsp 1.084.640-SP, Rei. Min. Marco Buzzi,julgado em 23/9/2015 {lnfo 570).
Essa previso no traz qualquer benefcio ao contratante. Ao contrrio, faz com que
ele fique em uma situao de extrema vulnerabilidade, j que autoriza que seja
constitudo unilateralmente contra si um ttulo executivo, o que reduz, inegavel-
mente, a sua capacidade de defesa.
A operadora de carto de crdito, em vez de ingressar com uma ao de cobrana
(ao de conhecimento) contra o contratante, j pooer ajuizar, desde logo, uma
execuo, facilitando a sua posio, mas dificultando bastante a do consumidor.
No mandato, o representante deve atuar em no11e do representado, respeitando
e agindo dentro dos interesses do mandante. Neste caso, isso no ocorre, havendo
ntido conflito de interesses.
Desse modo, a clusula-mandato que possibilita ao mandatrio a emisso de ttulo
cambial contra o mandante, mesmo quando inserida nos contratos de carto de
crdito, inegavelmente abusiva, pois, alm de contrariar a prpria natureza do
mandato ao posicionar de forma antagnica os interesses do mandante e do man-
datrio, insere o consumidor/mandante em notria e exagerada desvantagem, o
que atenta contra a boa-f e a equidade, razo pela qual incide, neste caso, a smula
6o do STJ e o art. 51, VIII, do CDC.
4 TTULOS DE CRDITO
4.1 OPOSICO DE EXCECES PESSOAIS EMPRESA DE FACTORING
SITUAO 1: CHEQUE SUSTADO PODE SER LEVADO A PROTESTO POR ENDOS-

SATRIO TERCEIRO DE BOA-F

Maria contratou Joo para fabricar os mveis de 5Ua casa.
Ficou combinado que Maria iria pagar R$ 10 mil em cinco cheques pr-datados de
R$ 2 mil, que deveriam ser descontados um em cada ms.
Joo no entregou os mveis e sumiu, razo pela qual Maria determinou ao banco
a sustao dos cheques (art. 36 da Lei no 7357/85).
Ocorre que, posteriormente, Maria foi surpreendida com o aviso de que os cheques
que ela tinha sustado foram levados a protesto por Pedro.

Pedro adquiriu, de boa-f, os cheqLes de Joo por meio de endosso e, quando foi
cobr-los, no conseguiu receb-los. razo pela qual os levou a protesto.
Pedro poderia ter levado os cheques a protesto?

SIM. O STJ decidiu que possvel o potesto de cheque, por end:Jssatrio terceiro de
boa-f, aps o decurso do prazo de ap-esentao, mas antes da expirao do prazo
para ao cambial de execuo, airda que, em momento anterior, o ttulo tenha
sido sustado pelo emitente em razo do inadimplemento do regcio jurdico sub-
jacente emisso da crtula.
STJ.4a Turma.REsp 1.124.709-TO, Rei. Min. Luis Felipe Salomo,julgado em 18/6/2013
(lnfo 528).
O cheque um ttulo de crdito. Log:J, submete-se aos princpios da literalidade, da
abstrao, da autonomia das obrigaes cambiais e da inoponibilidade das exce-
es pessoais a terceiros de boa-f.
literalidade: os direitos resultantes co ttulo so vlidos pelo que nele se contm,
mostrando-se ineficazes, do ponto de vista cambi rio, escritos (como a quitao, o
aval e o endosso) que no estejam na prpria crtula. Existe uma frase que espelha
este princpio: "O que no est escrito no ttulo no existe no nundo cambi rio".
Autonomia: o possuidor de boa-f exercita um direito prprio, que no pode ser
atrapalhado por conta de relaes jLrdicas anteriores entre o devedor e antigos
possuidores do ttulo. Assim, o po~suidor de boa-f do ttulo de crdito no tem
nada a ver com o fato de o ttulo ter 'Jcios ou defeitos anteriores. Se ele o atual
possuidor e est de boa-f, tem direito ao crdito (obs.: existem algumas exce-
es ao princpio da autonomia,qLe no interessam no momento).
Abstrao: os ttulos de crdito, quando circulam, ficam desvinculados da relao
que lhes deu origem. Ex.: Joo comprou um notebook de Ricardo, entregando-lhe
uma nota promissria. Ricardo endossou a nota promissria para Rui. Ricardo aca-
r:
bou nunca levando o computador ara Joo. Rui (que estava de boa-f) poder co-
brar de Joo o crdito constante da nota promissria e o fato de o contrato no ter
sido cumprido no poder ser invocado para evitar que Joo pague o dbito. Isso por-
que, como o ttulo circulou, ele j no tem mais nenhuma vinculao com o negcio
jurdico que lhe deu origem.
Os princpios acima elencados tm pc r objetivo conferir segurana jurdica ao trfe-
go comercial e circulao do crdito. Se a pessoa que recebeu um ttulo de crdito
(aparentemente vlido) pudesse ficar sem o dinheiro por fora de vcios anteriores
ou por conta de uma quitao que nk consta na crtula, isso geraria um enorme
risco ao portador, o que desestimularia as pessoas a aceitarem ttulos de crdito.
SITUACO 2: OPOSICO DE EXCECES PESSOAIS EMPRESA DE FACTORING

.............................. ! .. .................. !' ..
Vamos agora estudar uma segunda situao muito parecida, mas agora envolven-
do uma empresa de factoring. Para tanto, antes de verificar o que foi decidido, va-
mos relembrar em que consiste umafa::toring.

Factoring (oufaturizao) o contrato por meio do qual um empresrio (faturizado)
cede a uma instituio de factoring (faturizadora), total ou parcialmente, os ttulos
de uditos recebidos com a atividade empresria para que a factoring antecipe os
pagamentos a prazo ou faa apenas a administrao desses crditos.
Personagens
Faturizador: empresa de factoring.
Faturizado: cliente.
Terminologias
o contrato de factoring tambm chamado defaturizao ou fomento mercantil.
Atividades desempenhadas pela factoring
Existem duas modalidades principais de factoring, que se diferenciam entre si pe-
las atividades desempenhadas pela instituio faturizadora.
Factoring tradicional (conventional factoring):
O empresrio cede factoring os ttulos de crdito que recebeu em sua ativi-
dade empresria e que somente iro vencer em uma data futura, e a empresa
de factoring antecipa esses pagamentos, recebendo, como contraprestao, um
percentual desses crditos. Trata-se de uma forma de o empresrio obter ca-
pital de giro nas vendas a prazo. Ex.: uma loja recebe um cheque "pr-datado"
(ps-datado) para go dias no valor de R$ 10 mil. Ocorre que a loja precisa de
dinheiro logo. Ento, ela cede o cheque para a empresa defactoring, que ir
pagar vista para a loja R$ g.7oo,oo e, daqui a go dias, ir descontar o cheque,
ficando com os R$ 10 mil. A loja recebeu o crdito vista e teve que pagar um
percentual factoring.
como se o cliente tivesse "vendido" o ttulo para a factoring, que ir cobrar do
devedor no momento do vencimento da dvida.
O contrato de conventiona/factoring um contrato de mtuo? NO. Em verdade,
consiste em uma compra e venda de crditos (direitos), por um preo ajustado
entre as partes.
Factoring de vencimento (maturity factoring):
Aqui, a faturizadora no antecipa qualquer pagamento ao empresrio. O faturi-
zado somente ir receber realmente na data do vencimento. Nesta modalidade
de factoring, a faturizadora apenas fica responsvel pela prestao de servios de
administrao do crdito. Ex.: a faturizada recebe inmeros cheques ps-datados
e duplicatas que somente vencero daqui a alguns dias, cada um em uma data
diferente. Para evitar preocupaes com esse controle das datas e das cobranas
o empresrio manda esses ttulos para a factoring, que ficar responsvel por
gerenciar esses crditos e fazer a cobrana nas datas de vencimento. Na data do
vencimento de cada ttulo, a factoring paga o crdito ao empresrio e vai cobrar
dos devedores originrios, dispensando a faturizada desse trabalho.

Factoring no instituio financeira
O conceito legal de instituio financeira est previsto no art. 17, da Lei n 4-595/6 4,
e a factoring no se enquadra em tal definio. A factoring no faz a captao de di-
nheiro de terceiros, como acontece com os bancos, nem realiza contratos de mtuo.
A empresa de factoring utiliza recursos prprios em suas atividades.
Logo, a factoring no integra o Sistema Financeiro Nacional nem necessita de auto-
rizao do Banco Central para funcionar.
~ As empresas popularmente conhecidas como factoring ~esempenham ativida-

- desde fomento mercantil, de cunho meramente comerc1al, em que se ajusta a
compra de crditos vencveis, mediante preo certo e ajustado, e com recursos
prprios, no podendo ser caracterizadas como instituies financeiras.
(CC g8.o62/SP, Rei. Min. Jorge Mussi, Terceira Seo, julgado em 25/o8/2o1o)
Qual o limite de juros das fadorings?
As empresas de "factoring" no se enquadram no conceito de instituies financei-
ras e, por isso, os juros remuneratrios esto limitados em 12% ao ano, nos termos
da Lei de Usura.
(REsp 1048341/RS, Rei. Min. Aldir Passarinho Junior, Quarta Turma, julgado em w/o2l2oog)
Feitos os devidos esclarecimentos, imagine agoraa seguinte situao hipottica

(situao 2):
Joo celebrou um contrato com uma empresa de mveis residenciais, segundo o
qual ela iria construir e instalar os modulados de sua casa no prazo de 5 meses.
Ficou combinado que Joo pagaria R$ 50 mil, divididos em 5 meses.
Para instrumentalizar esse crdito, foram emitidas 5 duplicatas no valor de R$ 10 mil
cada, a serem pagas por Joo assim que os servios fossem entregues ms a ms.
No sistema da duplicata, com base neste exemplo, Joo recebe o nome de "sacado"
(comprador) e a move la ria denominada de sacador (emitente).
Sacado (comprador): a pessoa que recebe a ordem de pagamento. aquela
que compra a mercadoria ou servio e paga para o beneficirio, que o prprio
vendedor.
Sacador (emitente): quem d a ordem de pagamento (emite a duplicata).
aquele que vende a mercadoria ou servio.
Vale ressaltar que Joo, sem conhecer muito bem as regras de direito cambirio,
deu aceite nas cinco duplicatas, ou seja, assinou-as na frente do ttulo, comprome-
tendo-se a pag-las mesmo sem ter ainda recebido os mveis comprados.
Venda das duplicatas para a factoring

A empresa, precisando de dinheiro imediatamente para ter capital de giro, procurou
uma factoring e "vendeu" essas duplicatas (contrato de conventionalfactoring). Em
outras palavras, a empresa de modulados cedeu o crdito estampado nas duplicatas

para a factoring e, quando ocorresse o dia do vencimento de cada uma delas, quem
receberia o valor pago pelo cliente seria a prpria factoring (e no mais a movelaria).
Atraso nos mveis

A empresa de modulados entregou as duas primeiras partes dos mveis nos dois
primeiros meses, tendo Joo pago as duas primeiras duplicatas.
A partir do terceiro ms, no entanto, a empresa, alegando atraso na produo, no
entregou a terceira parte. Diante disso, Joo tambm no pagou a terceira duplica-
ta. Isso se repetiu no quarto e quinto meses.
Desse modo, a empresa cumpriu dois meses de seu compromisso contratual e,
como no mais entregou os mveis a partir da, o cliente deixou de pagar as trs
duplicatas restantes.
Acontece que afactoring, que j havia "comprado" as duplicatas, no levou em conside-
rao os fatos ocorridos e, como no houve o pagamento, levou os ttulos para protesto.
Excees pessoais
Juridicamente, um dos sentidos da palavra "exceo" o de defesa. Assim, o termo ~
"exceo" pode ser utilizado como sinnimo de defesa em alguns casos.
Em direito cambi rio, quando falamos em "excees pessoais", estamos querendo
dizer que so defesas que a pessoa que emitiu o ttulo de crdito possui em relao
quele em favor de quem foi emitido o ttulo de crdi:o.
Ex.: Pedro quer comprar um celular de Mrio e emite uma nota promissria. A ori-
gem da nota promissria a compra e venda (trata-se da causa subjacente/causa
debendi). O celular apresenta vcio e, por isso, Pedro no paga o valor da nota pro-
missria e devolve o celular. Se Mrio executar essa nata promissria, Pedro poder
invocar, como exceo pessoal, que a causa su ::>jacente no se concretizou. Trata-se
de uma exceo pessoal do emitente em relao ao beneficirio do ttulo.
As excees pessoais podem ser invocadas (alegadas) pelo emitente para deixar
de pagar o beneficirio do ttulo. No entanto. em regra, as excees pessoais no
podem ser utilizadas contra pessoas de boa-f que receberam o ttulo. Lembre da
situao 1 acima explicada (REsp 1.124.709-TO].Isso est previsto no art. 916 do CC:
Art. 916. As excees, fundadas em relao do devedor com os portadores prece-
dentes, somente podero ser por ele opostas ao portador, se este, ao adquirir o
ttulo, tiver agido de m-f.
Assim, se Mrio j havia passado a nota promissria para Juliana, uma terceira pes-
soa, e ela estava de boa-f,Juliana poder executar o ttulo cobrando o valor de Pedro.
Este, coitado, ficar com o celular quebrado e ter que pagar o valor do ttulo para
Juliana. Obviamente que, depois, Pedro poder tentar cobrar de Mrio aquilo que foi
pago. No entanto, repito, no poder invocar contra Juliana sua exceo pessoal por-
que o ttulo circulou e agora encontra-se com algum mnsiderado terceiro de boa-f.
Voltando ao exemplo da factoring. Afactoring (faturiZDdora) est cobrando de Joo

o valor das trs duplicatas no pagas. Joo no quer pagar porque a mercadoria no

foi entregue. Joo (sacado) poder invocar esse fato como exceo pessoal para no
pagar factoring?
SIM. O sacado pode opor faturizadora a qual pretende lhe cobrar duplicata recebida
em operao de factoring excees pessoais que seriam passveis de contraposio
30 sacador, ainda que o sacado tenha eventualmente aceitado o ttulo de crdito.
:m palavras mais simples, o emitente do ttulo pode invocar, para se defender da

cobrana da factoring, as excees pessoais que estejam relacionadas com o vncu-
lO que tem com o beneficirio original do ttulo.
Mesmo a factoring tendo comprado o ttulo, ou seja, mesmo ele tendo circulado, a
factoring no poder ser considerado como terceiro de boa-f.
A factoring, que compra um ttulo. estar sujeita aos risco de no poder cobr-lo
caso haja algum problena com o 1egcio subjacente que lhe deu origem.
Por qu? Qual a diferena? Por que na situao r, no se pode alegar as excees
pessoais e aqui, na situao envolvendo a factoring, isso ser possvel?
O STJ entendeu que na operao de factoring h envolvimento mais profundo en-
tre faturizada(empresa que cede L. o ttulo) e faturizadora (empresa de factoring).
Assim, quando a faturizadora cede o ttulo no se opera um simples endosso, mas
~ im uma negociao de um crdito -:uja origem - ou pelo menos deveria ser-
objeto de anlise pela faturizadora.
Em outras palavras, na operao de factoring, h verdadeira cesso de crdito, e
no mero endosso, razo pela qual fica autorizada a discusso da causa debendi,
conforme prev o art. 294 do CC:
Art. 294. O devedor pode opor ao cessionrio as excees que lhe competirem,
bem como as que, no momento em que veio a ter conhecimento da cesso, tinha
contra o cedente.
Desse modo, a faturizadora ifactori,g) no pode ser equiparada a um terceiro de
boa-f a quem o ttulo pudesse ser transferido por endosso.
L::>go, provada a ausncia de causa para a emisso das duplicatas U que as merca-
dorias no foram entregues), no h como a faturizadora exigir do sacado o paga-
mento respectivo.
Cabe ressaltar, por oportuno, que a presuno favorvel existncia de causa que
resulta do aceite lanado nas duplicatas no se mostra absoluta e deve ceder qu<Jn-
d::> apresentada exceo pessoal perante o credor originrio ou seu faturizador.
Dito de outro modo, mesmo j tendo sido emitida a duplicata e mesmo tendo sido
aposto o aceite, ainda assim poss;vel que se prove que aquele negcio jurdico ali
materializado (venda ou prestao de servios) no ocorreu.
Resumindo:
.;:!;,ii
A pess~o que est obrigado o po~~ ~ tt~l~ de crdito. poder .invocar exce~~
pessoats que tenho contra o bene.fie~ono ongmal poro evttor o pagamento mesmq'ij

; que este ttulo tenha circulado e j se encontre nas mos de terceiro? A pessoa,
p'ra no pagar, pode alegar que o negcio subjacente no aconteceu?
:~ Regra: NO. Se o ttulo circulou e se encontra nas mos de terceiro de boa-f,
este poder cobrar o valor do devedor. O devedor, por seu turno, no poder
invocar contra o portador excees pessoais que tenha e que estejam relacio-
nadas com o beneficirio original.
Exceo: Factoring. Se o ttulo tiver sido cedido para uma empresa de facto-
ring: SIM. Na operao de factoring, h verdadeira cesso de crdito, e no
mero endosso, razo pela qual fica autorizada a discusso da causa debendi,
conforme prev o art. 294 do CC. A faturizadora (factoring) no pode ser
equiparada a um terceiro de boa-f porque ela tem uma relao mais pro-
funda com a faturizada, devendo fazer uma anlise do crdito que lhe est
sendo transferido.
O sacado pode opor :faturizadora a qual pretende lhe cobrar duplicata re-
c:ebida em operao de factoring excees pessoais que seriam passveis de
contraposio ao sacador, ainda que o sacado tenha eventualmente aceitado
o ttulo de crdito.
FSTJ. 3' Turma. REsp 1.439.749-RS, Rei. Min. Joo Otvio de Noronha, julgado em 2/6/2015
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4.2 CESSO DE CRDITO PARA FACTORING E DESNECESSIDADE DE NOTIFI-
CACO DE EMITENTE
Joo efetuou uma compra na loja "XX" e pagou com uma cheque "pr-datado" (ps
datado) para go dias.
O cheque foi emitido com clusula ordem.
Aloja "XX", precisando de dinheiro, cedeu o cheque para a empresa de factoring por
meio de endosso.
No dia do vencimento, a empresa de factoring foi descontar o cheque, mas este no
tinha fundos.
Diante disso, a empresa levou o cheque a protesto.
Joo afirmou que a cesso do cheque foi ineficaz porque, antes de ela ocorrer, a loja
deveria t-lo notificado, conforme exige o art. 290 do CC:
Art. 290. A cesso do crdito no tem eficcia em relao ao devedor, seno

quando a este notificada; mas por notificado se tem o devedor que, em escrito
pblico ou particular, se declarou ciente da cesso feita.
A tese de Joo est correta?
l
NO.

desnecessria a notificao de emitente de cheque com clusula " ordem",
para que o faturizador que tenha recebido a crtula por meio de endosso possa
cobrar o crdito decorrente de operao de factoring.
STJ. 4" Turma. REsp 1.236.701-MG, Rei. Min. Luis Felipe Salomo, julgado em 5/11/2015 (lnfo 573).
Endosso transmite os direitos resultantes do cheque independentemente de prvia

notificao
O art. 20 da Lei do Cheque (Lei no 7-357 /85) estabelece que o endosso transmite
todos os direitos resultantes do cheque.
O art. 22, por sua vez, afirma que o detentor de cheque " ordem" considerado
portador legitimado, se provar seu direito por uma srie ininterrupta de endossos,
mesmo que o ltimo seja em branco.
Assim, o cheque endossado confere ao endossatrio os efeitos de cesso de crdito
sem que seja necessrio observar as formalidades do art. 290 do CC.
Lei do Cheque prevalece em relao ao Cdigo Civil

O art. 290 do CC no se aplica para o caso de endosso de cheque. Isso porque a
Lei do Cheque (Lei n 7-357/85) lei especial e, portanto, prevalece sobre a lei geral
(Cdigo Civil).
Clusula ordem
Clusula ordem: neste caso, para que haja transferncia da titularidade do ti-
tulo, alm da entrega do documento, necessrio que haja o endosso. O ttulo
com clusula ordem se transfere mediante endosso. Ex.: cheque ao portador. A
doutrina afirma que existe uma presuno de que todos os ttulos de crdito so
ordem. Em regra, para ser "no ordem", tal caracterstica deve vir expressa-
mente escrita na crtula.
Clusula no ordem: o ttulo transferido mediante cesso civil. Como j dito,
para ser "no ordem", a ressalva deve constar expressamente.
Soluo seria diferente se o emitente tivesse colocado "no ordem"

Se o emitente do cheque tivesse colocado na crtula "no ordem", neste caso, o
ttulo (cheque) somente poderia ser transferido para a factoring por meio de cesso
civil. A sim, seria aplicvel o art. 290 do CC.
Mas, como j explicado, a clusula "no ordem" s vale se estiver expressa. Se
no constarnenhuma restrio por escrito, entende-se que o ttulo foi emitido com
clusula " ordem".
Como no havia essa clusula "no ordem", o endosso j serve para transmitir to ..
dos os direitos resultantes do cheque, no sendo necessrio que sejam observadas
as formalidadesda cesso ordinria civil de crdito, isto , a notificao prevista no
art. 290 do CC.

4 .3CHEOUE
pROTESTO DO CHEQUE APS O PRAZO DE APRESENTAO

conceito
o cheque ...
uma ordem de pagamento vista
que dada pelo emitente do cheque
em favor do indivduo que consta como beneficirio no cheque (ou seu portador)
ordem essa que deve ser cumprida por um banco
que tem a obrigao de pagar a quantia escrita na crtula
em razo de o emitente do cheque ter fundos (dinheiro) depositados naquela
instituio financeira.
ru "Trata-se de uma ordem de pagamento, na medida em que seu criador no pro-

mete efetuar pessoalmente o pagamento, mas promete que terceiro ir efetuar
esse pagamento. Esse terceiro dever ser um banco, no qual o criador do cheque
dever ter fundos disponveis. luz desses fundos, o banco efetuar o pagamen-
to das ordens que lhe forem sendo apresentadas, vale dizer, o cheque se tornar
exigvel sempre no momento em que for apresentado ao sacado (vencimento
sempre vista)." (TOMAZETIE, Marlon. Curso de Direito Empresarial. vol. 2. So
Paulo: Atlas, 2011, p. 218}.
Personagens
emitente (sacador): aquele que d a ordem de pagamento;
sacado: aquele que recebe a ordem de pagamento (o banco);
beneficirio (tomador, portador): o favorecido da ordem de pagamento, ou seja,
aquele que tem o direito de receber o valor escrito no cheque.
Natureza jurdica
Para a doutrina majoritria, trata-se de um ttulo de crdito.
Legislao aplicvel
O cheque regido atualmente pela Lei no 7-357/85.
O que o chamado "prazo de apresentao do cheque"?

o prazo de que dispe o portador do cheque para apresent-lo ao banco sacado, a
fim de receber o valor determinado na crtula.
Ex.: Joo emite um cheque de R$ 2 mil para Eduardo. O prazo de apresentao o
tempo que Eduardo tem para levar o cheque ao banco e receber o valor.
O prazo de apresentao comea a ser contado da data da emisso do cheque.

De quanto o prazo de apresentao?
30DIAS 6oDIAS
Se o cheque da mesma praa do pa- Se o cheque for de praa diferente
gamento {municpio onde foi assinado (municpio onde foi assinado diferente
o municpio da agncia pagadora) do municpio da agncia pagadora)
O prazo ser de 30 dias se o local

da emisso do cheque (preenchido O prazo ser de 6o dias se o local da emis-
pelo emitente) for o mesmo lugar do so do cheque (preenchido pelo emiten-
pagamento (local da agncia pagdo- te) for diferente do lugar do pagamento
ra impressa no cheque). Nesse casD, (local da agncia pagacora impressa no
diz-se que o cheque da mesma praa cheque). Nesse caso, di:::-se que o cheque
(mesmo municpio). de outra praa.
Ex.: em um cheque de uma agncia Ex.: em um cheque de t..ma agncia de
de So Paulo (SP), o emiterte datou So Paulo (SP), o emitente datou e assi-
e assinou So Paulo (SP) como local nou Manaus (AM) como local da emisso.
da emisso.
Se o beneficirio apresenta o cheque ao banco mesmo aps esse prazo, haver pa-
gamento?
SIM, mesmo aps o fim do prazo de apresentao, o cheque pode ser apresentado
para pagamento ao sacado, desde que no esteja prescrito.
Ento para que serve esse prazo de apresentao?
A doutrina aponta trs finalidades:
1. O fim do prazo de apresentao o termo inicial do prazo prescricional da exe-
cuo do cheque.
2. S possvel executar o endossante do cheque se ele foi apres=ntado para paga-
mento dentro do prazo legal. Se ele foi apresentado aps o prazo, o beneficirio
perde o direito de executar os codevedores. Poder continuar executando o emi-
tente do cheque e seus avalistas.
3. Smula 6oo-STF: Cabe ao executiva contra o emitente e seus avalistas, ainda
que no apresentado o cheque ao sacado no prazo legal, desde que no prescrita
a ao cambi ria.
4 O portador que no apresentar o cheque em tempo hbil ou n~o comprovar are-
cusa de pagamento perde o direito de execuo contra o emitente, se este tinha
fundos disponveis durante o prazo de apresentao e os deixou de ter, em razo
de fato que no lhe seja imputvel (art. 47, 3, da Lei n T357/85).
Qual o prazo prescricional para a execUfo do cheque?

6 meses, contados do fim do prazo de apresentao do cheque.
Atente-se para o fato de que o prazo pr=scricional somente se i1icia quando ter-
mina o prazo de apresentao, e no da sua efetiva apresentao ao banco sacado.

oque um protesto de ttulo?
Protesto de ttulos o ato pblico, formal e solene, realizado pelo tabelio, com a
finalidade de provar a inadimplncia e o descumprimento de obrigao constante
de ttulo de crdito ou de outros documentos de dvida.
possvel o protesto do cheque contra o emitente mesmo aps ter se passado o pra-
zo de apresentao?
SIM. legtimo o protesto de cheque efetuado contra o emitente depois do prazo
de apresentao, desde que no escoado o prazo prescricional relativo ao cam-
bial de execuo.
Mas o art. 48 da Lei n 13S718s afirma que o protesto do cheque deve ocorrer du-
rante o prazo de apresentao. Veja: ~rt. 48 O protesto ou as declaraes do artigo
anterior devem fazer-se no lugar de pagamento ou do domiclio do emitente, antes
da expirao do prazo de apresentao." No estou entendendo...
Calma. A exigncia de realizao do protesto antes de expirado o prazo de apresen-
~
tao prevista no art.48 da Lein 7-357/85 dirigida apenas ao protesto necessrio,
isto , contra os coobrigados, para o exerccio do direito de regresso, e no em rela-
o ao emitente do ttulo. 2
<(
VI
w
Portanto, nada impede o protesto facultativo do cheque, mesmo que apresentado de-
pois do prazo mencionado no art-48, c/c o art. 33, ambos da Lei n 7357/8s.lsso porque
"'::E
0..
w
o protesto do ttulo pode ser utilizado pelo credor com outras finalidades que no o
ajuizamento da ao de execuo do ttulo executivo.
Findo o prazo de apresentao previsto no caput do art. 48 da Lei no 7-357/1g8s, o
credor tem a faculdade de cobrar seu crdito por outros meios, sendo legtima a
realizao do protesto.
Resumindo:
..~ O protesto do cheque efetuado contra os coobrigados para o exerccio do di-

reito de regresso deve ocorrer antes de expirado o prazo de apresentao (art.
48 da Lei 7357/Bs). Trata-se do chamado protesto necessrio.
(-.,-,:.;. .
<~;:O protesto de cheque efetuado contra o emitente pode ocorrer mesmo depois
[~G.A~ prazo de apresentao, desde que no escoado o prazo prescricional. Esse
tJ;~.;protesto facultativo.
1.:~-i;c;:, .
[;?;rJ:3"T-ilrma. REsp1.297.797-MG, Rei.Joo Otvio de Noronha, julgado em 24/2/2015 (lnfo 556).

,_\ .. "
AUSNCIA DE RESPONSABILIDADE DO BANCO POR CHEQUE CANCELADO OUE

N~~~o - -

Durante assalto ocorrido em um banco, os ladres roubaram so talonrios de cheques.

Tais talonrios estavam impressos com nomes de clientes e seriam entregues aos
correntistas para que iniciassem seu uso.
Diante desse fato, o banco efetuou o cancelamento dos referidos cheques.
O cancelamento de um cheque um procedimento realizado pelo banco no qual
ele declara que aquele determinado cheque (que possui um nmero de srie es-
tampado) no vlido, ou seja, mesmo que ele seja preenchido e assinado, no ser
pago quando for apresentado.
Utilizao do cheque por falsrio

Cerca de um ms depois do assalto, um dos ladres foi at o supermercado e com-
prou diversos produtos. A conta, no valor de R$ 5 mil, foi paga com um dos cheques
roubados, tendo o meliante falsificado a assinatura do correntista.
No dia seguinte, o funcionrio do banco foi tentar descontar o cheque, mas ele foi
devolvido, tendo a bancria informado que aquele cheque no poderia ser pago
porque havia sido cancelado pela instituio financeira, com base no motivo 25 da
Resoluo 1.631f1g8g, do Banco Central:
Art. 6 O cheque poder ser devolvido por um dos motivos a seguir classificados:
(... )
IMPEDIMENTO AO PAGAMENTO
(... )
25- Cancelamento de Talonrio Pelo Banco Sacado;
O supermercado prejudicado ajuizou ao de indenizao contra o banco alegando
que o cancelamento do talonrio ocorreu por negligncia da instituio financeira,
que no tomou as cautelas necessrias na guarda do cheque, de forma que deve-
r responder pelo prejuzo sofrido. O supermercado afirmou ainda que deveria ser
considerado consumidor por equiparao (art. 17 do CDC) e que, por se tratar de
relao de consumo, o banco deveria responder de forma objetiva.
A tese do supermercado foi aceita pelo STJ? O banco dever responder pelo prejuzo
do supermercado?
NO.
A instituio financeira no deve responder pelos prejuzos suportados por so-

ciedade empresria que, no exerccio de sua atividade empresarial, recebera
como pagamento cheque que havia sido roubado durante o envio ao correntis-
ta e que no pode ser descontado em razo do prvio cancelamento do talon-
rio (motivo 25 da Resoluo 1.631/1989 do Bacen).
STJ. 3" Turma. REsp 1.324.125-DF, Rei. Min. Marco Aurlio Bellizze,julgado em 21/5/2015 (lnfo 564).
Inicialmente, o STJ entendeu que, no caso concreto, o supermercado no poderia

ser considerado consumidor por equiparao com fundamento no art. 17 do CDC

("Para os efeitos dessa Seo, equiparam-se aos consumidores todas as vtimas
e
do evento"). Segundo a doutrina majoritria, at possvel que a pessoa jurdica
seja considerada vtima de um acidente de consume, enquadrando-se, pois, na
qualidade de consumidor por equiparao. No entanto, para isso, imprescind-
velque os danos suportados possuam relao direta ;e no meramente reflexa)
de causalidade com o acidente de consumo. No caso em tela, no houve acidente
de consumo.
Os danos suportados pelo supermercado ocorreram no estrito desenvolvimento de
sua atividade empresarial e foram causados no pelo ta r, co, mas sim por terceiros
(falsrios/estelionatrios). A instituio financeira no pode ser responsabilizada,
considerando que ela agiu em conformidade CJm a Lei no 7-357/85 (Lei do Cheque)
e com a Resoluo 1.821lggo do Bacen.
A Lei de Cheques (Lei no 7-357/85), em seu art. 39, pargrafo nico, reputa ser indevi-
do o pagamento/desconto de cheque falso, falsificado JU alterado, pela instituio
financeira. Se ele (banco) pagar um cheque que foi rcubado/falsificado, ter que
indenizar o correntista. Logo, para se resguardar, o banco cancela o cheque que foi
lpontado como roubado e no autoriza o pagmento.
Desse modo, ao cancelar o cheque, o banco evitou que o correntista fosse prejudi-
cado, ou seja, evitou o acidente de consumo.
No existe norma jurdica que autorize ou de:ermine que o banco indenize o co-
merciante que aceitou como forma de pagamento um cheque que havia sido pre-
viamente cancelado.
Aceitar ou no cheques como forma de pagamento uma faculdade do comerciante.
A partir do momento em que decide trabalhar com esse tipo de ttulo de crdito,
ele passa a assumir o risco de receb-lo. Dever, portanto, adotar todas as cautelas
e diligncias com o objetivode conferir a idoneidade do :tulo, assim como de seu
apresentante (e suposto emitente).
ACO MONITRIA FUNDADA EM CHEOUE PRESCRITO E DISPENSA DA MEN-

co AO NEGCIO JURDICO SUBJACENTE
.! ........................................................................................................................ .
Smula 531-STJ: Em ao monitria fundada em cheque prescrito ajuizada con-

tra o emitente, dispensvel a meno ao negcio jurdico subjacente emis-
so da crtula.
Ttulo executivo extrajudicial

O cheque ttulo executivo extrajudicial (art. 585, I, do CPC 1973) (art. 784, I, do CPC
2015). Assim, se no for pago, o portador do cheque poder ajuizar ao de execu-
o contra o emitente e eventuais codevedores (endossantes, avalistas). Essa ao
de execuo conhecida como "ao cambial".

Qual o prazo prescricional para a execuo do cheque?
O prazo de 6 meses, contado:; do fim do prazo de apresentao do cheque.
Ateno para o prazo prescridonal, que somente se inicia quando termina o prazo
de apresentao, e no quando da sua efetiva apresentao ac banco sacado.
Logo, os seis meses iniciam-se com o fim do prazo de 30 dias (mesma praa) ou com
:::>trmino do prazo de 6o dias :se de praas diferentes).
Mesmo estando o cheque prescrito, ainda assim ser possvel a sua cobrana?
SIM. Com o fim do prazo de prescrio, o beneficirio no poder mais executar o
cheque. Diz-se que o cheque perdeu sua fora executiva. No en:anto, mesmo assim
o beneficirio poder cob~ar o '!alar desse cheque por outros meios, quais sejam:
Ao de enriquecimento sem causa ("ao de locupletamento"): prevista no art.
61 da Lei do Cheque (Lei n, 7-357/85). Essa ao tem o prazo de 2 anos, contados do
dia em que se consumar a prescrio da ao executiva.
Ao de cobrana (ao causal): prevista no art. 62 da Lei do Cheque. O prazo de
5 anos, nos termos do a rt 2:::>6, 5, I, CC.
Ao monitria.
Desse modo, estando o cheque prescrito (sem fora executiva), ele poder ser cobra-
do do emitente por meio de afO monitria?
SIM. O beneficirio do cheque poder ajuizar uma ao monit:Jria para cobrar do
emitente o valor consignad::> na crtula. Existe at uma smula que menciona isso:
~ Smula 2gg-STJ: acmi5svel a ao monitria fundada em cheque prescrito.
Na petio inicial da ao monitria fundada em cheque prescnlo, necessrio que

o autor mencione o negcio jurdico que gerou a emisso daquele cheque? neces-
srio que o autor da monitrio indique a origem da dvida expressa no ttulo de
crdito (uma compra e venda, p. ex.)?
NO. Em ao monitria funcada em cheque prescrito, ajuizada contra o emitente,
dispensvel a meno ao negcio jurdico subjacente emisso da crtula. des-
necessria a demonstrao da =a usa de sua emisso, cabendo ao ru o nus de provar,
se quiser, a inexistncia do debito.
O autor da ao monitria no:> ::>recisar, na petio inicial, mencionar ou compro-
var a relao causal (causa aebertdi) que deu origem emisso do cheque prescrito
(no precisa explicar o moti"Jo pelo qual o ru emitiu aquele cheque).
(STJ. 2a Seo. REsp 1.094-571-SP, Rei. Min. Luis Felipe Salomo,jul.:5ado em 4/2/2013)
(recurso repetitivo)
Isso no uma forma de cercear o direito de defesa do ru?
NO. No h cerceamento de defesa, pois o demandado poder3, nos embargos
monitria (nome da "defesa" na ao monitria), discutir a caus'l debendi.
I\: a ao monitria h inverso d.a iniciativa do contraditrio, cabendo ao demanda-
do a faculdade de opor embargos monitria, suscitando toda a matria de defesa,
770 c Mrcio Andr Lopes Cavalcame
j
visto que recai sobre ele o nus probatrio. Cabe ao ru o nus de provar, se quiser,
a inexistncia do dbito.
qual o prazo mximo para ajuizar a ao monitria de cheque prescrito?

!'-..... Smula 503-STJ: O prazo para ajuizamento de ao monitria em face do emi-
- tente de cheque sem fora executiva quinquenal, a contar do dia seguinte
data de emisso estampada na crtula.
44 CDULAS DE CRDITO RURAL

(Obs.: esse assunto cobrado em pouqussimos concursos; verifique se o edital exige
a matria.)
TTULOS RURAIS
Existem alguns ttulos de crdito que so gerais e mais conhecidos, como o caso
da letra de cmbio, duplicata, cheque etc. No entanto, a experincia mostrou que
~
seria interessante que fossem criados ttulos de crdito com caractersticas espec-
ficas, para facilitar as negociaes envolvendo determinados setores da economia.
<(
Em suma, verificou-se a necessidade de se criarem ttulos de crdito especficos 1
<(
para algumas transaes empresariais. Vl
w
No caso da atividade rural, por exemplo, foram idealizados quatro ttulos de crdito "":E
0..
w
especficos, chamados de "ttulos rurais". So eles:
cdula de crdito rural;
cdulas de produto rural;
nota promissria rural;
duplicata rural.
CDULA DE CRDITO RURAL

............................................................................................................................
Em que consiste?
A cdula de crdito rural uma promessa de pagamento em dinheiro, com ou sem ga-
rantia real cedularmente constituda, sendo regulamentada pelo Decreto-Lei 167/67.
Existem as seguintes modalidades de cdulas de crdito rural:
cdula Rural Pignoratcia;
cdula Rural Hipotecria;
' cdula Rural Pignoratcia e Hipotecria;
nota de Crdito Rural.
possvel que haja aval em cdula de crdito rural?
.~Admite-se o aval nas cdulas d~ crdito rural.

A vedao contida no 3 do art. 6o do Decreto-Lei 167/1967 ("so nulas quais-
quer outras garantias, reais ou pessoais, salvo quando prestadas pelas pessoas
fsicas participantes da empresa emitente, por esta ou por outras pessoas jur-
dicas") no aplicvel s cdulas de crdito rural.
Essa proibio do 3 do art. 6o s vale para notas e duplicatas rurais.
STJ. 4 Turma. REsp 1.315.702-MS, Rei. Min. Luis Felipe Salomo,julgado em 10/3/2015 (lnfo 55g).
STJ.1 Turma. REsp 1-483.853-MS, Rei. Min. Moura Ribeiro, julgado em 4/11/2014 (lnfo 552).
5 PROTESTO DE TTULOS DE CRDITO

NOCES GERAIS SOBRE O PROTESTO
.... !' .................................
O que um protesto de ttulo?

Protesto de ttulos o ato pblico, formal e solene, realizado pelo tabelio, com a
finalidade de provar a inadimplncia e o descumprimento de obrigao constante
de ttulo de crdito ou de outros documentos de dvida.
Regulamentao
O protesto regulado pela Lei n 9-492197-
Quem o responsvel pelo protesto?

O tabelio de protesto.
Quais so as vantagens do credor realizar o protesto?

Existem inmeros efeitos que decorrem do protesto; no entanto, as duas principais
vantagens para o credor so as seguintes:
serve como meio de provar que o devedor est inadimplente;
funciona como uma forma de coero para que o devedor cumpra sua obriga-
o sem que seja necessria uma ao judicial (como o protesto lavrado gera
um abalo no crdito do devedor, que inscrito nos cadastros de inadimplentes, a
doutrina afirma que o receio de ter um ttulo protestado serve como um meio de
cobrana extrajudicial do dbito; ao ser intimado do protesto, o devedor encontra
uma forma de quitar seu dbito).
Qual o objeto do protesto? O que pode ser protestado?

Segundo o art. 1 da Lei n 9.492197:
Art.1 Protesto o ato formal e solene pelo qual se prova a inadimplncia e odes-
cumprimento de obrigao originada em ttulos e outros documentos de dvida.
Assim, conclui-se que podem ser levados a protesto:
ttulos de crdito e
outros documentos de dvida.

o que um documento de dvida?
Documento de dvida todo e qualquer meio de prova escrita que comprove a exis-
tncia de uma obrigao lquida, certa e exigvel.
procedimento at ser registrado o protesto do ttulo:

1. o credor leva o ttulo at o tabelionato de protesto e faz a apresentao, pedindo
que se procedaao protesto e informando os dados e endereo do devedor;
2. o tabelio de protesto examina os caracte-es formais do ttulo;
3 se o ttulo no apresentar vcios formais, o tabelio realiza a intimao do supos-
to devedor no endereo apresentado pelo credor (art. 14);
4 a intimao realizada para que o apontado devedor, no prazo de 3 dias, pague
ou providencie a sustao do protesto antes de ele ser lavrado;
Aps a intimao, podero ocorrer quatro situaes:
4.1. o devedor pagar (art. 19);
4.2. o apresentante desistir do protesto e retirar o ttulo (art. 16);
43 o protesto ser sustado judicialmente (art. 17);
44 o devedor ficar inerte ou no conseguir sustar o protesto.
5 se ocorrer as situaes 4.1, 4.2 ou 4.3: o ttulo no ser protestado;
6. se ocorrer a situao 4-4: o ttulo ser protestado (ser lavrado e registrado o
protesto).
SUSTACO DO PROTESTO
o ~-
O que a sustao do protesto?

A pessoa que for intimada pelo tabelionato de protesto e entender que o referido
documento no pode ser protestado poder ajuizar ao judicial para impedir que
isso acontea, ou seja, sustar (evitar) o protesto.
A ao de sustao do protesto est prevista no art. 17 da Lei n 9-492/97.
S h ao de sustao do protesto se ele ainda no foi realizado

A sustao interrompe a tramitao do procedimento que levaria ao protesto do ttulo.
Assim, o juiz, ao receber uma ao de sustao do protesto, dever analisar se o
ttulo no foi ainda protestado, pois no h que se falar em "ao de sustao do
protesto" se ele j foi consumado (lavrado).
Ese o protesto j foi lavrado, o que a parte prejudicada poder fazer?

Neste caso, a pessoa apontada como devedora poder ingressar com ao judicial
para suspender os efeitos do protesto. Essa ao chamada de "ao de suspenso
dos efeitos do protesto" ou "ao de sustao dos efeitos do protesto".
O protesto continuar lavrado, mas seus efeitos sero suspensos, inclusive a pu-
blicidade.

Obs.: possvel tambm o cancelamento do protesto (art. 26), mas para isso exige-
-se ou o pagamento do ttulo ou uma deciso judicial j transitada em julgado.
A sustao do protesto, em regra, tem natureza de cautelar
Se o pleito de sustao do protesto ocorrer aps o ttulo ter sido apontado, mas
antes da lavratura do prote;to. a tutela pleiteada tem normalmente natureza cau-
telar, pois o objetivo do autor~ o de garantir o resultado final do processo, evitando
que o protesto seja concretzado.
Assim, na ao cautelar para sustao de protesto, o autor pede que o juiz evite a
lavratura do protesto, afirmando que ir discutir a inexistncia da obrigao ou a
invalidade do ttulo em um momento posterior, em ao prpria. Em outras pala-
vras, o autor pede que seja evitado o dano (lavratura do protesto) porque a questo
ainda ser debatida com calma err u:na ao de conhecimento.
Obs.: apesar de ser menos co-num, possvel que a sustao do protesto seja de-
ferida como medida de antecipao de tutela em uma ao ordinria na qual se
discute a obrigao ou o ttLio. Ex.: a empresa ingressa com ao para anular de-
terminado ttulo e pede a sustao do protesto que est prestes a ser concretizado.
o que ensina o melhor autcr de em~resarial da atualidade:
m "7. Sustao do proteste

Pelos efeitos que poder- ser gerados pelo protesto por falta de pagamento, es-
pecialmente a restrio de crdito pela inscrio no cadastro de inadimplentes,
tem-se admitido uma medida judicial contra o titular do crdito, para impedir
que o protesto seja lavrado e, consequentemente, produza os seus efeitos. Essa
medida a sustao de protesto (Lei n 9-492/97- art. 17), o qual s poder
ocorrer enquanto no co1sumado o protesto. Aps a lavratura do protesto, o m-
ximo que se poder conseguir a sustao dos efeitos do protesto.
(... )
Por sua natureza, a su5tao de protesto tende a ser uma medida cautelar atpi-
ca, uma vez que visa apenas a garantir o resultado til de uma ao principal que
ir discutir a existncia da obrigao ou a validade do ttulo.
(...)
Apesar disso, vem se admitindo a proteo do devedor nesses casos, pela susta-
o dos efeitos do protesto. bem como da sua divulgao. Mesmo aps a lavra-
tura do protesto, pode-se impedir que seus efeitos, especialmente a inscrio
no cadastro de inadimplentes, sejam produzidos, tendo em vista os danos que
podem ser ocasionados.' (TO f\/ AZETTE, Marlon. Ttulos de crdito. 3 ed. So Paulo:
Atlas, 2012, p. 168-173)
SUSTACO DO PROTESTO ENECESSIDADE DE PRESTACO DE CONTRACAUTELA

........ ! ............................................................................................................... .

A empresa "V" levou a protesto urna duplicata mercantil na qual figuraria como
devedora a empresa "Z".

Ao ser intimada pelo tabelionato, a empresa "Z" ajuizou ao cautelar de sustao
de protesto, com pedido de liminar, afirmando que a crtulafoi emitida irregular-
mente e que no corresponde a nenhuma venda ou prestao de servio. Sendo
assim, o protesto no poderia ser consumado, sob pena de causar danos a si e a
terceiros de boa-f envolvidos na relao cambial.
o juiz da Vara Cvel proferiu deciso afirmando:
"Diante do alegado, que caracteriza ao menos indcios de 'periculum in mora' e de
'fumus bani iuris',concedo a liminar para o fim de suspender provisoriamente o
protesto da duplicata de venda mercantil n xxxx, no valor de R$ xxxxx, protocola-
da no Tabelio de Protestos de Letras e Ttulos de xxxx, mas mediante cauo a ser
prestada em 5 (cinco) dias, sob pena de revogao."
A autora no concordou com a exigncia e recorreu contra a deciso pedindo que
fosse dispensada de prestar a cauo por consider-la desnecessria e excessiva.
Agiu corretamente o juiz? Para que seja concedida a sustao do protesto, o magis-
trado deve exigir do autor a prestao de cauo?
SIM. A sustao de protesto de ttulo, por representar restrio a direito do credor,
exige prvio oferecimento de contracautela, a ser fixada conforme o prudente ar-
btrio do magistrado.
A sustao do protesto, por meio transverso, inviabiliza a prpria execuo apare-
lhada pelo ttulo levado a protesto, no havendo nenhum sentido/razoabilidade
em que seja feita sem a exigncia de cauo ou depsito, igualmente exigidos para
a suspenso da execuo.
Dessa forma, para a sustao do protesto cambial de ttulo hbil execuo, ne-
cessrio, para que se resguarde tambm os interesses do credor, o oferecimento
de contracautela. Por isso que a jurisprudncia do STJ s admite a sustao do
protesto quando as circunstncias de fato, efetivamente, autorizam a proteo do
devedor, com a presena da aparncia do bom direito e, de regra, com o depsito do
valor devido ou, a critrio ponderado do juiz, quando preste cauo idnea.
Previso legal para a exigncia da contracautela:
CPC1973 CPC 2015
Art. 30o.A tutela de urgncia ser concedida

Art. 804. lcito ao juiz conceder quando houver elementos que evidenciem a
liminarmente ou aps justificao probabilidade do direito e o perigo de dano
prvia a medida cautelar, sem ouvir o ou o risco ao resultado til do processo.
ru, quando verificar que este, sendo
citado, poder torn-la ineficaz; caso 1 Para a concesso da tutela de urgncia, o
juiz pode, conforme o caso, exigir cauo real
em que poder determinar que o
ou fidejussria idnea para ressarcir os danos
requerente preste cauo real ou
fidejussria de ressarcir os danos que que a outra parte possa vir a sofrer, podendo a
o requerido possa vir a sofrer. cauo ser dispensada se a parte economica-
mente hipossuficiente no puder oferec-la .
.......................................................................................................................
775
l
Principais julgados STF e STJ comentados 2015 >
Tese firmada pelo STJ:
Como o tema acima foi apreciado pelo STJ em sede de recurso especial repetitivo, a
Corte firmou a seguinte tese a ser aplicada em casos semelhantes:
A legislao de regncia estabelece que o documento hbil a protesto extra-

judicial aquele que caracteriza prova escrita de obrigao pecuniria lquida,
certa e exigvel. Portanto, a sustao de protesto de ttulo, por representar res-
trio a direito do credor, exige prvio oferecimento de contracautela, a ser fi-
xada conforme o prudente arbtrio do magistrado.
STJ. 2" Seo. REsp 1.340.236-SP, Rei. Min. Luis Felipe Salomo,julgado em 14/10/2015 (recurso
Requisitos para a liminar na afO de sustafo de protesto

Assim, para que o juiz conceda a liminar na ao cautelar de sustao de protesto,
necessrio o preenchimento de trs requisitos:
fumus boni iuris: aparentemente, existem indcios de que a obrigao no existe
ou o ttulo apontado apresenta alguma irregularidade;
periculum in mora: consiste na probabilidade de dano caso o protesto seja lavra-
do. Trata-se de requisito sempre presente, considerando que, sendo concludo 0
protesto, o nome do suposto devedor ser includo nos cadastros restritivos de
proteo ao crdito;
prestao de cauo.
NO CANCELAMENTO DO PROTESTO PELA PRESCRICO

................................................................................... DO TTULO CAMBIAL
........................................ .
Imagine a seguinte situafO hipottica:

Joo no pagou uma nota promissria que emitiu em favor da empresa "XX".
Diante disso, a empresa levou a nota promissria a protesto no Tabelionato de Protesto.
Quatro anos depois, a empresa ajuizou execuo de ttulo extrajudicial contra Joo
cobrando o valor estampado na nota promissria.
A execuo foi, contudo, extinta, porque o juiz constatou que houve prescrio da
ao executiva (obs.: o prazo prescricional para a execuo da nota promissria
contra o emitente e o avalista de 3 anos, nos termos do art. 70 da Lei Uniforme).
Afo de cancelamento de protesto

Joo ajuizou ao de cancelamento do protesto alegando que, como houve a prescrio
da execuo, deveria automaticamente ocorrer o cancelamento do protesto realizado.
A tese de Joo est correta? O devedor pode exigir o cancelamento do protesto do

ttulo cambial, regular e oportunamente lavrado, aps prescrito o ttulo e subtrado
deste a fora executiva? Em outras palavras, desaparecida a relafo cambial, pela

prescrio do ttulo, ainda que no saldada a dvida, deve ser cancelado o protesto
regularmente realizado?
NO. A prescrio da pretenso executria de ttulo cambial no enseja o can-

celamento automtico de anterior protesto regularmente lavrado e registrado.
A validade do protesto no est diretamente relacionada com a exequibilidade
do ttulo ou de outro documento de dvida, mas sim com a inadimplncia e o
descumprimento da obrigao representada nestes papis.
A inadimplncia e o descumprimento no desaparecem com a mera prescrio
do ttulo executivo no quitado. Em outras palavras, o devedor continua sendo
inadimplente, apesar de o ttulo no poder mais ser cobrado mediante execu-
o. Ento, no pode o protesto ser cancelado simplesmente pelo fato de que
no mais pode ser executado.
Vale lembrar que, mesmo havendo a prescrio da ao executiva, o credor ain-
da poder cobrar o valor da nota promissria por meio da ao monitria.
STJ. 4 Turma. REsp 813.381-SP, Rei. Min. Raul Arajo, julgado em 20/11/2014 (lnfo 562).
Veja a doutrina de Marlon Tomazette:
m "Embora tenha um termo inicial (aps o vencimerto do ttulo), no se pode visuali-

zar um termo final para a realizao do protesto p::rfalta de pagamento, vale dizer,
ele pode ser feito a qualquer momento, enquanto existir uma dvida para ser paga.
Mesmo que j tenha ocorrido at a prescrio da e:<ecuo, se a dvida ainda existe
(pois pode ser cobrada pela ao de locupletamento), o protesto ser legtimo.
(... )
Destaque-se que, ao contrrio dos registros em cadastros de inadimplentes, no
h prazo fixado para que o protesto seja cancelad::>, isto , o decurso do prazo no
motivo suficiente para o cancelamento do protesto. O efeito da inscrio em ca-
dastros de inadimplentes ter a durao de 5 ano; ou at a prescrio da cobrana
da obrigao, mas isso no cancela, por si s, o potesto realizado. Nem a prescri-
o da eventual pretenso executria motivo para o cancelamento do protesto."
(Curso de Direito Empresarial. vol. 2. 4 ed. So Pau o: Atlas, 2013, p. 167 e p. 175).
6 FALNCIA
6.1 NOCES GERAIS
Conceito
Falncia o processo coletivo de execuo forada de um empresrio ou sociedade
empresria cuja recuperao mostra-se invivel.
Finalidade
A falncia tem como objetivo reunir os credores e arrecadar os bens, ativos e recursos
do falido a fim de que, com os recursos obtidos pela alienao de tais bens, possam
os credores ser pagos, obedecendo a uma ordem de pioridade estabelecida na lei.

Legislao aplicvel
Atualmente, a falncia do e11::>resrio e da sociedade empresria regida pela Lei
n 11.101/os.
6.z PEDIDO DE FALNCIA

Quem pode requerer a falncia do empresrio ou da sociedade empresria?
A pessoa que requer a falncia chamada de "sujeito ativo" da falncia (deve-se
lembrar que a falncia acarret3 um processo judicial).
Segundo o art. 97 da Lei no 11.10,/2005, podem requerer a falncia do devedor:
1- o prprio devedor;
(Obs.: a chamada autofalnc a.)
11- o cnjuge sobrevivente. qualquer herdeiro do devedor ou o inventariante;
(Obs.: ocorre no caso de empresrio individual que morre e os seus herdeiros per-
cebem que o falecido estava em situao de insolvncia, razo pela qual optam por
requerer a falncia.)
111- o cotista ou o acionista do devedor;
(Obs.: ocorre quando o scio :la sociedade empresria (seja ele cotista ou acionista)
entende que a empresa est insolvente e que o nico caminho a falncia.)
IV- qualquer credor.
(Obs.: a hiptese que ocorre em 99% dos casos.)
Hipteses nas quais pode ser requerida a falncia:
O art. 94 da Lei n 11.101/2005 prev que a falncia poder ser requerida em trs
hipteses.
l-Impontualidade injustificada
Quando o devedor, sem rele\ante razo de direito, no paga, no vencimento, obri-
gao lquida materializada em ttulo ou ttulos executivos protestados cuja soma
ultrapasse o equivalente a 40 salrios-mnimos na data do pedido de falncia.
Adotou-se neste inciso o critri::> da impontualidade injustificada.
11- Execuo frustrada
Quando o devedor executado por qualquer quantia lquida, mas no paga, no
deposita e no nomeia pen:-~cra bens suficientes dentro do prazo legal.
A lei presume que o devedor, a::> adotar esse comportamento na execuo contra
si proposta, demonstra estar ir solvente. Para o legislador, o devedor praticou um
"ato de falncia", ou seja, um atJ de quem est em falncia. Adotou-se neste inciso
o chamado critrio da enumerao legal.
111- Atos de. falncia
Quando o devedor pratica uma :;rie de atos listados nas alneas do inciso 111 do art.
94 da Lei no 11.101/2005.

Aqui a lei tambm presumiu que o devedor est falido pelo fato de ter praticado
algum dos comportamentos descritos na lei. Assim, tambm se adotou neste inciso
0 chamado critrio da enumerao legal.

A empresa "XX" emitiu diversos cheques em favor da empresa "YY".
ocorre que, quando o beneficirio foi sacar, descobriu que no havia fundos para
cobrir os cheques.
Diante disso, a credora ("YY") deseja pedir a falncia da emitente dos cheques ("XX")
com base no art. 94.1. da Lei n 11.101/2005.
Advida que surgiu foi a seguinte: para pedir a falncia, necessrio que os cheques
sejam protestados?
SIM.
O protesto tirado contra o emitente do cheque obrigatrio para o fim de com-
provar a impontualidade injustificada do devedor no procedimento de falncia
(art. 94, 1, da Lei n 11.101/2oos) e deve ser realizado em at 6 meses contados do
. trmino do prazo de apresentao (prazo prescricional da ao cambial).
STJ. 3 Turma. REsp 1.249.866-SC, Rei. Min. Paulo de Tarso Sanseverino,julgado em 6f1ol2o15
. (lnfo 572).
6.3 ALIENAO EXTRAORDINRIA DE ATIVO DA FALNCIA E DESNECESSI-

DADE DE PRVIA PUBLICACO DE EDITAL
Realizao do ativo
Depois que os bens da massa falida forem arrecadados, ou seja, listados e organizados
formalmente, eles sero vendidos a, fim de arrecadar dinheiro para pagar os credores.
Essa venda dos bens da massa falida chamada pela lei de "realizao do ativo" e
est disciplinada nos arts. 139 a 148 da Lei.
Modalidades ordinrias de realizao do ativo

A Lei de Falncias prev, em seu art. 142, trs modalidades ordinrias (comuns) de
alienao do ativo:
leilo (por lances orais);
propostas fechadas; e
prego.
Antes de ocorrer a alienao ordinria, por qualquer de suas modalidades, o 1 do art.
142 da Lei afirma que indispensvel que haja a publicao de anncio em jornal de
ampla circulao. Esse anncio dever ser publicado com antecedncia mnima de:
15 dias, em se tratando de bens mveis; e
30 dias, na alienao da empresa ou de bens imveis.

Alm desse anncio, possvel a divulgao por outros meios que contribuam para
o amplo conhecimento da venda.
Modalidade extraordinria de realizao do ativo

As formas acima listadas (leilo, propostas fechadas e prego) constituem-se na
regra geral, ou seja, so os modos comuns de realizao do ativo.
A Lei, no entanto, de forma sbia e prudente, previu que poderia haver situaes em
que no se disporia de tempo suficiente ou no seria justificvel fazer a alienaco
pelos meios ordinrios. Da deixou em aberto a possibilidade de os bens da ma~sa
falida serem vendidos de outras formas mais simples, desde que isso seja justifica-
do e autorizado pelo juiz. Tal possibilidade chamada de alienao extraordinria
e encontra-se prevista nos arts. 144 e 145:
Art. 144. Havendo motivos justificados, o juiz poder autorizar, mediante reque-
rimento fundamentado do administrador judicial ou do Comit, modalidades de
alienao judicial diversas das previstas no art.142 desta Lei.
Art. 145. O juiz homologar qualquer outra modalidade de realizao do ativo,
desde que aprovada pela assembleia-geral de credores, inclusive com a consti-
tuio de sociedade de credores ou dos empregados do prprio devedor, com a
participao, se necessria, dos atuais scios ou de terceiros.
Em caso de alienao extraordinria, necessria a prvia publicao do anncio

em jornal de grande circulao de que trata o 7 do art. 142?
NO.
Na hiptese de alienao extraordinria de ativo da falida (arts. 144 e 145 da Lei

11.101/2oo5), no necessria a prvia publicao de edital em jornal de grande
circulao prevista no 1 do art.142 da Lei n 11.101/2005.
STJ. 3" Turma. REsp 1.356.8og-GO, Rei. Min. Paulo DeTarso Sanseverino,julgado em 10/2/2015
(lnfo 555).
Segundo entendeu o STJ, o referido dispositivo legal refere-se exclusivamente

alienao ordinria. Chega-se a essa concluso com base em trs motivos:
Topograficamente, o 1 est subordinado ao caput do art. 142, no se aplicando
alienao extraordinria, que est prevista em dois outros artigos (144 e 145);
A necessidade de edital prvio praticamente eliminaria a diferena entre a alie-
nao ordinria e a extraordinria, haja vista que, depois de publicado o edital,
pouco restaria ao juiz alm de proclamar a melhor proposta ou fazer uma sesso
de lances mediante prego ou leilo;
A exigncia de edital comprometeria a celeridade do procedimento de alienao
do ativo, podendo inviabilizar a continuidade da atividade empresria, que um
dos principais objetivos da Lei de Falncias.

6.4 CAPACIDADE PROCESSUAL DO FALIDO PARA A PROPOSITURA DE ACO
RESCISRIA
Depois que decretada a falncia, o falido poderei propor aes judiciais que versem
sobre os bens da massa falida?
NO. Depois que decretada a falncia, a sociedade empresria falida no mais
possui personalidade jurdica e no poder postular, em nome prprio, direitos da
massa falida, nem mesmo em carter extraordinrio.
os direitos e crditos que pertencem sociedade empresria falida passam a ser
de interesse da massa falida e somente podem ser requeridos judicialmente pelo
sndico (administrador da massa falida).
A sociedade empresria falida tem o direito de fiscaliza, a administrao da mas-
sa falida, mas isso no significa que possa ajuizar aes no lugar da massa falida.
o mximo que a sociedade empresria pode fazer intervir como assistente nas
aes em que a massa falida esteja presente.
Afalncia de um empresrio ou sociedade empresria decretada por meio de uma
sentena, aps processo judicial. Depois de transitada em julgado, possvel a pro-
positura de ao rescisria para desconstituir a sentena que decretou a falncia?
Esta ao poder ser proposta pelo falido?
SIM.
O falido tem capacidade para propor ao rescisria para desconstituir a sen-

. tena transitada em julgado que decretou a sua falncia.
STJ. 3 Turma. REsp 1.126.521-MT, Rei. originrio Min. Ricardo Vil las Bas Cueva, Rei. para acr-
do Min. Joo otvio de Noronha, julgado em 17/3/2015 (lnfo 558).
Como vimos na resposta anterior, com a decretao da falncia, o falido realmente

sofre uma capitis diminutio (diminuio de sua capacidade) referente aos direitos
patrimoniais envolvidos na falncia, sendo afastado ca administrao dos seus
bens. Sendo assim, num processo em que se discuta, por exemplo, a venda desses
bens, o falido apenas poderia atuar como assistente. Ele no poderia, portanto, to-
mar a iniciativa das aes com relao a bens da massa.
Entretanto, no caso em que se pretenda rescindir deciso que decreta falncia, a situa-
o diferente. Nesse caso, nem a massa nem os credores tm interesse na desconsti-
tuio da decretao de falncia. Realmente, o falido o rico interessado. Por isso, se a
legitimidade deste para propor a resciso do decretofalimentarfosse retirada, ele ficaria
eternamente falido, ainda que injustamente, ainda que contrariamente ordem legal.
Com efeito, a deciso que decreta a falncia, conquanto acarrete ao falido uma
capitis diminutio (diminuio da capacidade) em relao aos seus bens, no o tor-
na incapaz, de sorte que ele mantm a legitimidade para a propositura de aes
pessoais. Ora, dizer que o falido no pode propo ao rescisria contra o decreto
falencial dar uma extenso ao instituto que a lei no deu. Desse modo, ele tem to-
Principais julgadJS STF e STJ comentados 2015 > 781

dos os poderes processuais e todos os poderes como sujeito de direito para tentar
reverter o referido decreto falimentar.
6.5 DECLARACO DE EXTINCO DAS OBRIGACES DO FALIDO

Extino das obrigaes do falido
A empresa "XX" passou por .Jm processo de falncia.
5 anos depois da falncia,a empresa ajuizou ao declaratria de extino das obri-
gaes da falncia, nos termo:; do art. 158,111, da Lei n 11.101/2005:
Art. 158. Extingue as obrigaes do falido:
(... )
111- o decurso do prazo c e 5 (cinco) anos, contado do encerramento da falncia,
se o falido no tiver sidJ .:ondenado por prtica de crime previsto nesta Lei;
O Juiz da Vara de Falncias determinou que a empresa juntasse aos autos certides
de quitao fiscal, ou seja, certides demonstrando que os tributos foram pagos.
Essa exigncia lcita?

NO.
O reconhecimento da extino das obrigaes no tributrias do falido, nos

termos do .art. 158 da Lei n 11.1o1f2o05, no depende de prova da quitao de
tributos.
STJ. 4" Turma. REsp 834.932-MG, Rei. Min. Raul Arajo, julgado em 25/8/2015 (lnfo 572).
Existem duas espcies de extino das obrigaes do falido:

com maior abrangncia: ocorre quando o falido, alm de preencher os requisitos do
art. 158 da Lei no 11.101/2005, tambm pagou todos tributos que devia. Neste caso, o
falido ficar livre tanto das obrigaces no-tributrias como tambm das tributrias;
em menor extenso: ocorre quan::lo o falido conseguiu atender os requisitos da
Lei no 11.101/2005, mas no pagou :odos os tributos que devia. Neste caso, o falido
poder obter uma deciso de::larando a extino de suas obrigaes, nos termos
do art.158 da Lei n 11.101/2005, mas, apesar disso, o Fisco continua com seu direito
de cobrar os tributos.
Assim, a deciso do juiz que recJnhece a extino das obrigaes do falido, nos ter-
mos do art. 158 da Lei no 11.101/2005, no interfere nas obrigaes tributrias, perma-
necendo a Fazenda Pblica com a possibilidade de cobrana de eventual crdito fiscal.
6.6 NOCES GERAIS SOBRE A RECUPERACO JUDICIAL

RECUPERACO JUDICIAL
......... . f ............................................................................. o
A recuperao judicial surgiu para substituir a antiga "concordata" e tem por obje-
tivo viabilizar a superao da situao de crise do devedor, a fim de permitir que a

atividade empresria se mantenha e, com isso, sejam preservados os empregos dos
trabalhadores e os interesses dos credores.
A recuperao judicial consiste, portanto, em um processo judicial, no qual ser
construdo e executado um plano com o objetivo de recuperar a empresa que est
em vias de efetivamente ir falncia.
FASES DA RECUPERACO
................................. ! .......................................................................................
De forma resumida, a recuperao judicial possui trs fases:

. postulao: inicia-se com o pedido de recuperao e vai at o despacho de pro-
cessamento;
processamento: vai do despacho de processamento at a deciso concessiva;
execuo: da deciso concessiva at o encerramento da recuperao judicial.
CRDITOS CONCURSAIS E CRDITOS EXTRACONCURSAIS

Crditos concursais so as dvidas do falido que devem ser pagas na ordem do art. 83-
0s crditos extraconcursais, por sua vez, so dvidas da massa falida e que devem
ser pagas antes dos crditos concursais. Esto previstos no art. 84.
Em outras palavras, primeiro devem ser pagos os crditos extraconcursais e, depois,
os concursais.
Os crditos extraconcursais so pagos antes dos concursais porque so dvidas que
surgem depois de ter sido decretada a falncia e em decorrncia dela. Em regra,
so dbitos que nascem para que o processo de falncia possa ser realizado. Caso
fossem pagos aps os demais crditos, a massa falida teria muita dificuldade em
conseguir levar em frente o procedimento da falncia, j que ningum iria querer
prestar servios para uma sociedade empresria que est quase falindo, com a pro-
messa de receber somente aps todos os demais credores.
Assim, os servios prestados massa falida aps a decretao da falncia so cr-
ditos extraconcursais, que devem ser satisfeitos antes, inclusive, dos trabalhistas,
exceo do que dispe o art. 151.
Veja quais so os crditos extraconcursais:
Art. 84. Sero considerados crditos extraconcursais e sero pagos com precedn-
cia sobre os mencionados no art. 83 desta lei, na ordem a seguir, os relativos a:
1- remuneraes devidas ao administrador judicial e seus auxiliares, e crditos
derivados da legislao do trabalho ou decorrentes de acidentes de trabalho re-
lativos a servios prestados aps a decretao da falncia;
11- quantias fornecidas massa pelos credores;
111 -despesas com arrecadao, administrao, realizao do ativo e distribui-
o do seu produto, bem como custas do processo de falncia;
IV - custas judiciais relativas s aes e execues em que a massa falida
tenha sido vencida;
l
~
V- obrigaes resultantes de atos jurdicos v lidos praticados durante a recu-
perao judicial, nos termos do art. 67 desta Lei, ou aps a decretao da falncia,
e tributos relativos a fatos geradores ocorridos aps a decretao da falncia,
respeitada a ordem estabelecida no art. 83 desta Lei.
CRDITOS CONCURSAIS CRDITOS EXTRACONCURSAIS
Previstos no art. 83- Previstos no art. 84.
Consistem em dvidas contradas pela

Consistem em dvidas contradas massa falida, ou seja, aps ter ocorrido a
pelo falido antes da quebra. quebra. So dbitos que surgem para que o
processo de falncia possa ser conduzido.
So credores do falido. So credores da massa falida.
So pagos depois dos crditos extra-

So pagos antes dos crditos concursais.
concursais.
Imagine agora a seguinte situafo hipottica:

A empresa "X" pediu recuperao judicial (fase de postulao).
O juiz proferiu despacho (para outros, deciso) deferindo o processamento do pedi-
do de recuperao (fase de processamento).
Antes de o juiz decidir se concedia a recuperao judicial, a empresa, para se man-
ter funcionando, celebrou contrato para compra de matria-prima com o fornece-
dor "V", com o compromisso de pagar pelas mercadorias em um prazo de go dias.
O juiz negou o pedido de recuperao e decretou a falncia da empresa.
A empresa no pagou o fornecedor "Y".
Diante disso, indaga-se: o valor que a empresa falida. deve para o fornecedor "Y"
ser considerado crdito concursal ou extraconcursal? As despesas feitas pela em-
presa aps o despacho determinando o processamento da recuperafo judicial, mas
antes de seu deferimento, devero ser considerados concursais ou extraconcursais
em caso de falncia?
Esses dbitos so extraconcursais. Os crditos originrios de negcios jurdicos rea-
lizados aps a data em que foi deferido o pedido de processamento de recuperao
judicial so considerados extraconcursais.lsso est previsto na prpria Lei de Faln-
cia (Lei n 11.101/2005):
Art. 84. Sero considerados crditos extraconcursais e sero pagos com precedn-
cia sobre os mencionados no art. 83 desta Lei, na ordem a seguir, os relativos a:
(...)
V -obrigaes resultantes de atos jurdicos vlidos praticados durante a recu~
perao judicial, nos termos do art. 67 desta Lei, ou aps a decretao da falncia,

e tributos relativos a fatos geradores ocorridos ;:;ps a decretao da falncia,
respeitada a ordem estabelecida no art. 83 desta Lei.
Art. 67- Os crditos decorrentes de obrigaes contradas pelo devedor durante a
recuperao judicial, inclusive aqueles relativos a despesas com fornecedores de
bens ou servios e contratos de mtuo, sero considerados extraconcursais, em
caso de decretao de falncia, respeitada, no que couber, a ordem estabelecida
no art. 83 desta Lei.
Mais uma vez, insisco: se essa regra no existisse, ningum iria querer celebrar ne-
gcios jurdicos com a sociedade empresria que est em processo de recuperao
judicial, uma vez que seria extremamente arriscado, pois se ela no pagasse e fosse
falncia, o fornecedor teria que entrar na "fila" dos crditos concursais, sendo ex-
tremamente provvel que nunca recebesse a quantia.
Segundo observou a Min. Nancy Andrighi, prever que tais crditos so extraconcur-
sais foi a forma encontrada pelo legislador para compensar aqueles que participem
ativamente do processo de soerguimento da empresa. A empresa deve ser conside-
rada "em recuperao judicial" a partir do momento em que obtm o deferimento
do pedido de seu processamento (REsp 1.398.092-SC).
Esse entendimento tem sido reiterado pelo STJ:
~ (... ) 4 - O ato que deflagra a propagao dos principais efeitos da recuperao

- judicial a deciso que defere o pedido de seu processamento. ele que confere,
tambm, publicidade situao de crise econmico-financeira da sociedade.
5- Ainda que a recuperao judicial se mostre invivel e, por qualquer motivo,
seja convolada em falncia, como no particular, salutar reconhecer que quem
negociou com o devedor a partir do momento em que se evidenciou a situao
de crise- data do deferimento do pedido de processamento da recuperao ju-
dicial- colaborou sobremaneira com a tentativa de reerguimento da sociedade
e, portanto, deve ocupar uma posio privilegiada na fila de credores.
6- Atribuir precedncia na ordem de pagamento queles que participarem ati-
vamente do processo de soerguimento da empresa, na hiptese de quebra do
devedor, foi a maneira encontrada pelo legislador para compensar o incremento
do risco experimentado.(... ) (STJ. 3 Turma. REsp 1398092/SC, Rei. Min. Nancy An-
drighi,julgado em o6/o5/2014).
(... ) A expresso "durante a recuperao judicial", gravada nos arts. 67, caput, e
84, V, da Lei de Falncias e de Recuperao de Empresas, abrange o perodo com-
preendido entre a data em que se defere o processamento da recuperao ju-
dicial e a decretao da falncia, interpretao que melhor harmoniza a norma
legal com as demais disposies da lei de regncia e, em especial, o princpio da
preservao da empresa (LF, art. 47). (... )
STJ. 4 Turma. REsp 1399853/SC, Rei. p/ Acrdo Min. Antonio Carlos Ferreira, jul-
gado em 10/02/2015.

Resumindo:
Cr~itos extraconcursais consistem em dvidas contradas pela massa falida, ou
seja, aps ~er ocorrido a qu~i'a. Os crditos extra.concursais so pagos antes
dos concursais porque so dvidas que surgem depois de ter sido decretada a
falncia e em decorrncia dela. Em regra, so dbitos que nascem para que o
processo de falncia possa ser realizado. Caso fossem pagos aps os demais
crditos, a massa falida teria muita dificuldade em conseguir levar em frente
o procedimento da falncia, j que ningum iria querer prestar servios para
uma sociedade empresria que est quase falindo, com a promessa de receber
somente aps todos os demais credores.
O STJ tem decidido que, em caso de decretao de falncia, sero considerados
extraconcursais os crditos decorrentes de obrigaes contradas pelo devedor
entre a data em que se defere o processamento da recuperao judicial e a data
da decretao da falncia, inclusive aqueles relativos a despesas com fornece-
dores de bens ou servios e contratos de mtuo. Assim, so extraconcursals os
crditos originrios de negcios jurdicos realizados aps a data em que foi de-
ferido o pedido de processamento de recuperao judicial.
STJ. 4" Turma. REsp 1.399.853-SC, Rei. originria Min. Maria Isabel Gallotti, Rei. para acrdo
Min. Antonio Carlos Ferreira, julgado em 10/2/2015 (lnfo 557).
STJ. 3" Turma. REsp 1.398.092-SC, Rei. Min. Nancy Andrighi,julgado em 6/5/2014 (lnfo 543).
JUZO FALIMENTAR
A Lei no 11.101/2oos. em seu art. 3, prev que competente para deferir a recupera-
o judicial o juzo do local do principal estabelecimento do devedor ou da filial de
empresa que tenha sede fora do Brasil.
Afalncia e a recuperao judicial so sempre processadas e julgadas na Justia
estadual.
PLANO DE RECUPERACO
.............................................................................................................................
Em at 6o dias aps o despacho de processamento da recuperao judicial, o deve-
dor dever apresentar em juzo um plano de recuperao da em,::>resa, sob pena de
convolao (converso) do processo de recuperao em falncia.
Este plano dever conter:
discriminao pormenorizada dos meios de recuperao a serem empregados
(art. so);
demonstrao de sua viabilidade econmica; e
laudo econmico-financeiro e de avaliao dos bens e ativos do devedor, subscri-
to por profissional legalmente habilitado ou empresa especializada.
Os credores analisam o plano apresentado, que pode ser aprovado ou no pela as-
sembleia geral de credores.

VERIFICACO -~
E HABILITACO DE CRDITOS
............... ........................ ! .......................................................... o
Elaborao da relao dos credores

o administrador judicial a pessoa responsvel por verificar quais so os credores
da pessoa falida ou em recuperao judicial e quanto devido a cada um deles. Isso
est previsto no art. 7 da Lei:
Art. 7 A verificao dos crditos ser realizada pelo administrador judicial, com
base nos livros contbeis e documentos comerciais e fiscais do devedor e nos
documentos que lhe forem apresentados pelos credores, podendo contar com o
auxlio de profissionais ou empresas especializadas.
Publicao da relao nominal dos credores

Aps deferir o processamento da recuperao judicia!i, o juiz ordenar a expedio
de edital, para publicao no rgo oficial, que conter a relao nominal dos cre-
dores, sendo discriminado o valor atualizado e a classificao de cada crdito (art.
52, 1, 11, da Lei no 11.101/2oo5).
So esses credores que, organizados em uma assembleia geral, iro analisar o pla-
no apresentado, que pode ser aprovado ou no.
Essa relao, como visto acima, foi elaborada pelo administrador judicial.
Apresentao de habilitao ou divergncia
Publicado o edital mencionado acima, os credores tero o prazo de 15 dias para
apresentar ao administrador judicial suas habilitaes ou suas divergncias quan-
to aos crditos relacionados.
A impugnao pode ser tanto quanto ausncia no quadro de credores,como tam-
bm quanto ao valor relacionado.
Ex.1:o credor XX no figurou na relao de credores e, assim, pede a sua habilitao.
Ex.2: o edital afirma que o credor YY tem a receber um crdito de R$ soo mil, mas
ele discorda e afirma que o crdito de R$ 700 mil. Neste caso, ele suscita o que a
doutrina chama de divergncia.
Nova publicao de edital
O administrador judicial, com base nos pedidos de habilitao ou divergncia, ir
elaborar nova lista e far publicar novo edital com a relao de credores.
Esse novo edital deve ser publicado no prazo mximo de 45 dias depois do fim do
prazo de 15 dias que os credores tiveram para impugnar a primeira lista.
Impugnao de crdito
Depois de ser publicado esse novo edital com a relao dos credores, haver nova
possibilidade de impugnao, conforme prev o art. 8 da Lei:
Art. 8 No prazo de 10 (dez) dias, contado da publicao da relao referida no

art. 7, 2, desta Lei, o Comit, qualquer credor, o devedor ou seus scios ou o

l
Ministrio Pblico podem apresentar ao juiz impugnao contra a relao de
credores, apontando a ausncia de qualquer crdito ou manifestando-se contra
a legitimidade, importncia ou classificao de crdito relacionado.
Pargrafo nico. Autuada em separado, a impugnao ser processada nos ter-
mos dos arts. 13 a 15 desta Lei.
Caso concreto
Em determinado caso concreto julgado pelo STJ, houve a publicao da relao
dos credores.
Segundo o edital publicado, a empresa XX seria credora de R$ 2 milhes, mas ela im-
pugnou essa informao, afirmando que, na verdade, seria credora de R$ 5 milhes.
Antes que essa impugnao fosse julgada, houve a aprovao do plano de recupe-
rao judicial pela assembleia de credores.
Aps a aprovao do plano, a impugnao foi julgada procedente, considerando
que restou provado que a empresa XX era realmente credora de R$ 5 milhes.
Mesmo j tendo sido aprovado o plano de recuperao judicial, ainda ser pos-
svel a retificao do quadro geral de credores?
SIM. Ainda que o plano de recuperao judicial j tenha sido homologado,
possvel a retificao do quadro geral de credores fundada em julgamento
de impugnao.
STJ. 3 Turma. REsp 1.371.427-RJ, Rei. Min. Ricardo Villas Bas Cueva, julgado em 6/8/2015
(lnfo 567).
No mbito da recuperao judicial, existem duas fases distintas e paralelas, quais sejam:
a verificao e a habilitao de crditos, previstas na Seo li da Lei 11.101/2005,
arts. 7 ao 20; e
a fase de apresentao e deliberao do plano de recuperao judicial, com as-
sento nas Sees 111 e IV, arts. 53 ao 6g.
Assim, uma vez deferido o processamento da recuperao judicial (art. 52), o juiz
determina a expedio de edital com a relao nominal de credores e respectivos
crditos e, a partir de ento, a um s tempo, iniciam-se a fase de verificao e habi-
litao de crditos (art. 52, 1) e o prazo improrrogvel de 6o dias para a apresenta-
o do plano de recuperao judicial, sob pena de convolao em falncia (art. 53).
Por serem fases que ocorrem de maneira paralela, possvel que a aprovao do
plano de recuperao judicial ocorra antes da pacificao dos crditos, ou seja,
possvel que o plano de recuperao judicial seja aprovado antes do julgamento
de impugnao de crdito e, consequentemente, antes da consolidao do quadro
geral de credores.
Dessa maneira, a existncia do plano de recuperao judicial j homologado no
pode ser um entrave consolidao do quadro geral de credores.

SUSPENSO DAS AES E EXECUES

Tendo sido decretada a recuperao judicial, as 3~es e execues que tramitavam
contra a empresa em recuperao sero suspensas. Veja:
Art. 6 A decretao da falncia ou o deferimento do processamento da recupe-

rao judicial suspende o curso da prescrio e de todas as aes e execues em
face do devedor, inclusive aquelas dos credores particulares do scio solidrio.
(... )
4 Na recuperao judicial, a suspenso de que trata o caput deste artigo em
hiptese nenhuma exceder o prazo impro-rogvel de 180 (cento e oitenta) dias
contado do deferimento do processamento da recuperao, restabelecendo-se,
aps o decurso do prazo, o direito dos credoes de iniciar ou continuar suas aes
e execues, independentemente de pronunciamento judicial.
Art. 52. Estando em termos a documentao exigida no art. 51 desta Lei, o juiz
deferir o processamento da recuperao judicial e, no mesmo ato:
(... )
I li-ordenar a suspenso de todas as aes ou execues contra o devedor, na
forma do art. 6 desta Lei, permanecendo os respectivos autos no juzo onde se
processam, ressalvadas as aes previstas nos 1, 2 e 7 do art. 6 desta Lei e
as relativas a crditos excetuados na form dos 3 e 4 do art. 49 desta Lei;
Segundo explica o Min. Luis Felipe Salomo, a razo dessa norma que determina
a pausa momentnea das aes e execues (stay period) na recuperao judicial
permitir que o devedor em crise consiga negociar, de forma conjunta com todos
os credores (plano de recuperao) e, ao mesmo tempc, preservar o patrimnio do
empreendimento, que ficar livre, por um deterrr.inado perodo de respiro, de even-
tuais constries (ex.: penhora) de bens necessrios continuidade da atividade
empresarial. Com isso, minimiza-se o risco de h3ver uma falncia.
Nesse momento, justifica-se apenas a suspenso das ex:ecues individuais (e no
a extino) por conta de duas razes:
trata-se de um prazo de respiro para que o devedor melhor reorganize suas con-
tas e estabelea estratgias, em conjunto com a cole:ividade de credores, acerca
de como pagar as dvidas, sem a necessidade de se defender em inmeros pro-
cessos individuais que podem tramitar em foros distintos;
esgotado o prazo de 180 dias, previsto no L 0 do art. 6, restauram-se o direito
dos credores de iniciar ou continuar suas aes e execues, independentemente
de pronunciamento judicial.
A dvida que surge a seguinte: alm da suspenso das aes e execues, o deferi-
mento da recuperao judicial acarreta tambm a retimda do nome da empresa do
SPC, SERASA e demais cadastros negativos? A empresa em recuperao judici9f tem
.direito tirar seu nome dos servios de restrio de crdito e tabelionatos de protesto?
Princip:ais julgados STF e STJ comentados 2015 > 789

NO. o deferimento do processamento de recuperao judicial, por si s, no
enseja a suspenso ou cancelamento da negativao do nome do devedor nos
cadastros de restrio ao crdito e nos tabelionatos de protestos.
O deferimento do processamento de recuperao judicial suspende o curso das
ae!i e execues propostas em face do devedor. Como vimos acima, isso est
expressamente previsto no art. 6, caput e 4, da Lei n 11.101/2oos. Contudo,
essa providncia (suspenso das aes e execues) no significa que o direito
dos credores (direito creditrio propriamente dito) tenha sido extinto. A dvida
continua existindo.
Assim, se a dvida continua existindo (e apenas a execuo que est suspensa),
no se pode aceitar a retirada do nome da empresa em recuperao dos servios
de proteo ao crdito e tabelionato de protesto.
STJ. 4 Turma. REsp 1.374.259-MT, Rei. Min. Luis Felipe Salomo, julgado em 2/6/2015 (lnfo 564).
Enunciado 54 do CJF
Alm da posio do STJ, esse tambm o entendimento da doutrina majoritria es-
pelhada no Enunciado 54 da I Jornada de Direito Comercial do CJF: "O deferimento do
prccessamento da recuperao judicial no ensejao cancelamento da negativao do
nome do devedor nos rgos de proteo ao crdito e nos tabelionatos de protestos".
E haver algum momento a partir do qual ser possvel retirar o nome da empresa
dos cadastros restritivos?
SIM. Quando o plano de recuperao judicial for aprovado, ser possvel providen-
ciar a baixa dos protestos e a retirada do nome da empresa dos cadastros de ina-
dimplentes em relao s dvidas que estiverem sujeitas ao referido plano. Isso por-
que, havendo a aprovao do plano, ocorre a novao dos dbitos, ou seja, as dvidas
anteriores sero substitudas pelas novas condies firmadas no plano. Ressalte-se,
no entanto, que essa baixa dos protestos e retirada do nome dos cadastros ficar
sob condio resolutiva, devendo a empresa cumprir todas as obrigaes previstas
no acordo de recuperao judicial uma vez que, se desatend-las, ser possvel vol-
tara inclu-la nos referidos cadastrJS.
(STJ. 3 Turma. REsp 1.260.301/DF, Rei. Mi1. Nancy Andrighi,julgado em 14/o8/2012.lnfo 502).
ANLISE DO PLANO DE RECUPERACO

........................................................ PELOS CREDORES
-: .................................................................. .
Credores so avisados sobre o plano, podendo apresentar objees

Aps o devedor apresentar o plano de recuperao, o juiz ordenar a publicao de
edital contendo aviso aos credores sobre o recebimento do plano e fixando prazo
para a manifestao de eventuais objees.
Desse modo, os credores sero chamados a analisar esse plano e, se no concorda-
rem com algo, podero apresentar objeo.
O prazo para os credores apresentarem objees de 30 dias.

Se no houver objeo dos credores
Caso nenhum credor apresente objeo ao plano no prazo fixado, considera-se que
houve aprovao tcita.
Nessa hiptese, no ser necessria a convocao de assembleia geral de credores
para deliberar sobre o plano.
Se houver objeo por parte dos credores
Havendo objeo de algum credor, o juiz dever convocar a assembleia geral de
credores para que ela decida sobre o plano de recuperao apresentado.
Aassembleia geral, aps as discusses e esclarecimentos pertinentes, poder:
aprovar o plano sem ressalvas;
aprovar o plano com alteraes;
no aprovar o plano.
Se o plano no for aprovado: o juiz decreta a falncia (salvo na hiptese do art.
s8. 1).
Se o plano for aprovado: o juiz homologa a aprovao e concede a recuperao
judicial, iniciando-se a fase de execuo. Ateno: no regime atual, o plano de
recuperao aprovado pelos credores e apenas homologado pelo juiz.
Tendo sido aprovado o plano, as execues que estavam suspensas sero extintas?
;\SIM. Aps a aprovao do plano de recuperaojudl~ial pela ass~rrdJI~ia. d~cre

:;:~,C?re~ e a po~terior homologao pelo juzo coitlpetent~, de~er(,) s~r ex.tin,as-
::Ye'~o apenas $uspensas ~ as execu~~s indivt~:~.~a'~ ;it~ ~nto Pi~p9~ta~~ cntra
~~a r~cuperand nas quais s busca acobrna de' c~dtttis (onslants d plano.
~:..i":,'~:~-,:.>.:.: "-" ; \~.-,;'~_ .. ';.v; .. :.'.:,)<:..;,.:,:::~-~:: .'_.!:"
,(-_t_.:.~:_,:. . :
iA!'P~'~wao .do plano opera nq~a~ dos cr~d.itfis:e_~. dec.i'so.homolqg~tda
;{C;tistihd, ela prpria, novo titulo executivoj~CI,c;l~i,.~os term<i.s ctq q~cJe. cU~p9~ o
<~'rt. 59, caput e ,o, da J..ei 11.1~1t2os. esse mo<f, hav~nd.o novao~ as.e)(ec:u~
-59.~5. individuais ajuizadas contra a prpria devedora' devem ~e r extintas, e no
,,apenas suspensas. . >' . . .. . ....
;:sit4Turma. REsp 1.272.697-DF, Rei. Min. Luis Felipe Salomo, julgado em 2/6f2o15 (lnfo 564).
Ese a empresa em recuperao deixar de cumprir as obrigaes do plano?

Nesse caso, surgem as seguintes possibilidades:
se o inadimplemento ocorrer nos 2 primeiros anos depois de concedida a recupe-
rao judicial: o juiz dever convolar (converter) a recuperao em falncia;
se o descumprimento ocorrer depois de escoado o prazo de 2 anos: qualquer cre-
dor poder pedir:
1. a execuo especfica da obrigao assumida no plano de recuperao; ou
2. requerer a falncia com base no art. 94 da Lei.

APROVADO O PLANO, OCORRE A NOVAO DOS CRDITOS ANTERIORES AO
PEDIDO
A homologao do plano de recuperao judicial autoriza a retirada do nome da

empresa recuperando e dos seus respectivos scios dos cadastros de inadimplentes,
bem como a baixa de eventuais protestos existentes em nome destes?
SIM. Diferentemente do regime existente sob a vigncia da antiga Lei de Falncia e
Concordata (art. 148 do DL no 7.661/45), a atual Lei de Falncias e Recuperao Judi-
cial estabelece que o plano de recuperao judicial acarreta a novao dos crditos
anteriores ao pedido:
Art. 59 O plano de recuperao judicial implica novao dos crditos anteriores
ao pedido, e obriga o devedor e todos os credores a ele sujeitos, sem prejuzo das
garantias, observado o disposto no 1 do art. 50 desta Lei.
Qual a consequncia jurdica de haver a novao dos crditos?

A novao ocorre, dentre outras hipteses, quando o devedor contrai com o credor
nova dvida para extinguir e substituir a anterior (art. 360, I, do CC).
Desse modo, o que o art. 59 est afirmando que, quando o plano de recuperao
judicial homologado, as dvidas que o devedor (recuperando) possua com os cre-
dores so extintas e substitudas por outras novas obrigaes.
Como a novao induz a extino da relao jurdica anterior, substituda por uma
nova, no ser mais possvel falar em inadimplncia do devedor com base na dvida
extinta (Min. Nancy Andrighi).
Diante disso, no se justifica a manuteno do nome da recuperanda ou de seus
scios em cadastros de inadimplentes em virtude da dvida novada.
Assim, "a novao extingue a dvida anterior; estando o autor adimplente quanto
ao novo dbito, ilcita a inscrio em rgos de proteo ao crdito fundamenta-
da em inadimplemento de parcela vencida anteriormente novao" (AgRg no Ag
948.785/RS, 3 Turma, Rei. Min. Ari Pargendler, DJe de os.o8.2oo8). .
Essa regra do art. 59 tem como norte a preocupao de recuperar a empresa em di-
ficuldade financeira, atendendo ao chamado "princpio da preservao da empresa".
A novao decorrente da recuperao judicial implica a extino de garantias que

haviam sido prestadas aos credores?
NO. A novao prevista no Cdigo Civil extingue sim os acessrios e as garan-
tias da dvida, sempre que no houver estipulao em contrrio (art. 364).
No entanto, na novao prevista no a rt.sg da Lei n11.10112oosocorrejustamente o
contrrio, puseja,as garantias so mantidas, sobretudo as garantias reais,as quai$ ;
s sero suprimidas ou substitudas "mediante aprovao expressa do credortit,u: ,
lar da respetiva gra11tia",p()r ocas,i~o.da alienao ~o bem gravado (art. so, 1)
Novao do CC: en regra, extingue as garantias prestadas.

[' Novao da recuperao judicial: em regra, no extingue as garantias prestadas.
;Portanto, muito embora o plano de recuperao judicial opere novao das dvi-
.,das a ele submetidas, as garantias reais ou fidejussrias, de regra, so preserva-
f das, circunstncia que possibilita ao credor exercer seus direitos contra terceiros
, garantidores e impe a manuteno das aes e execues aforadas em face de
fiadores, avalistas ou coobrigados em geral.
. STJ. 4" Turma. REsp 1.32.6.888-RS, Rei. Min. Luis Felipe Salomo, julgado em 8/4/2.014 (lnfo 540).
Exemplo:
A sociedade GW Ltda. emitiu uma nota promissria em favor da empresa X. Gabriel
(scio da GW) figurou como avalista na nota promissria, ou seja, ofereceu uma ga-
rantia pessoal de pagamento da dvida. Ocorre que a sociedade GW Ltda. requereu
recuperao judicial e ::J plano foi apro1Jado. A empresa X ajuizou, ento, execuo
de ttulo extrajudicial cobrando de Gabriel o valor da nota promissria vencida. Ga-
briel defendeu-se alegando que, como foi aprovado o plano de recuperao judicial,
houve novao e a exe:uo deveria ser extinta.
O STJ no concordou com a tese. Para a Corte, a homologao do plano de recupe-
rao judicial da devedora principal no implica a extino de execuo de ttulo
extrajudicial ajuizada em face de scio coobrigado.
Conforme j explicado, muito embora o plano de recuperao judicial opere novao
das dvidas anteriores, as garantias (reais ou fidejussrias),comoregra, so preservadas.
Logo, o aval (garantia) prestado por Gabriel no foi extinto com a aprovao do plano.
Diante disso, o credor poder exercer seus direitos contra Gabriel (terceiro garanti-
dor), devendo, portanto, ser mantida a execuo proposta contra ele.
Qual o fundamento legal para essa concluso?

O 1 do art-49 da Lei no 11.101/2005:
1 Os credores do devedor em recuperao judicial conservam seus direitos e
privilgios contra os coobrigados, fiadores e obrigados de regresso.
O STJ reafirmou esse entendimento em recurso especial repetitivo, fixando a se-
guinte tese:
A recuperao judicial do devedor principal no impede o prosseguimento das

execues nem induz suspenso ou extino de aes ajuizadas contra tercei-
ros devedores solidrios ou coobrigados em geral, por garantia cambial, real ou
fidejussria, pois no se lhes aplicam a suspenso prevista nos arts. 6, caput, e
; 52, inciso 111, ou a novao a que se refere o art. 59, caput, por fora do que dispe
:-O art. 49, 1, todos-da Lei n.11.101/2oos.
t'STJ. 2. Seo. REsp 1333~9/SP, Rei. Min. Luis Felipe Salomo,julgado em 26h1/2o14 (lnfo 554)
Na I Jornada de Direito Comercial do CJF/STJ j havia sido aprovado enunciado es-

pelhando a posio:

~ Enunciado 43: A suspenso das aes e execue5 previstas no art. 6 da lei n.
- 11.101/2005 no se estende aos coobrigados do devedor.
DESPESAS FEITAS/SURGIDAS APS O DEFERIMENTO DO PROCESSAMENTO DA

RECUPERACO JUDICIAL
......... ! ................................................................................................

Aempresa "X" pediu recuperao judicial. Um dia depois, a empresa foi condenada,
em uma ao judicial, a pagar honorrios advocatcios em favor do Dr. Joo. Em
outras palavras, aps ter sido pedida a recuperao jud cial. surgiu mais uma dvida
contra essa empresa.
Joo ingressou com execuo dos honorrios advocatcios na 1 Vara Cvel da Capi-
tal. A empresa "X", aps ser citada, alegou a incompetncia, defendendo que o cr-
dito deveria ser habilitado na Vara de Falncias e Recuperao Judicial Uuzo univer-
sal da recuperao judicial), nos termos do art. 6 c/c o art. 76 da lei n 11.101/2005.
A tese da empresa est correta? Essa dvida dever ser cobrada no juzo universal
da recuperao judicial? Para receber o que lhe devido, Joo precisar habilitar o
crdito no juzo universal da recuperao judicial? Essa dvida, para ser paga, dever
se submeter s condies do plano de recuperao judicial?
NO. Na hiptese em que crdito de honorrios advocatcios sucumbenciais tenha
sido constitudo aps o pedido de recuperao judicial, no haver habilitao desse
crdito no juzo universal da recuperao judicial.
Desse modo, o credor poder executar seu crdito no juzo comum (e no no juzo da
recuperao judicial).
Acobrana/execuo desses honorrios no ficar suspensa nem ter que respei-
tar as regras do plano de recuperao judicial, podendo prosseguir no juzo comum.
Porqu?
Os crditos posteriores ao pedido de recuperao judicial no esto sujeitos ao pla-
no de recuperao judicial aprovado, independentemente da natureza do crdito.
Segundo o caput do art. 49 da Lei no 11.101/2oos, todos os crditos existentes at a
data em que foi protocolizado o pedido esto sujeitos recuperao judicial e aos
seus efeitos. Logo, os crditos constitudos aps o pedido de recuperao judicial
ficaro excludos dos efeitos da recuperao.
Desse modo, o juzo universal da recuperao somente ser competente para deci-
dir acerca da forma de pagamento dos dbitos da sociedade empresria que foram
constitudos at o pedido de recuperao.
Veja o que diz a doutrina:
lblJ "A recuperao atinge, como regra, todos os credores existentes ao tempo da im-
petrao do benefcio. Os credores cujos crditos se constiturem depois de o de-
vedor ter ingressado em juzo com o pedido de recu:::>erao judicial esto abso-

j
..I
luta mente excludos dos efeitos deste. Quer dizer, no podero ter seus crditos
alterados ou novados pelo Plano de Recuperao Judicial. Alis, esses credores, por
terem contribudo com a tentativa de reerguimento da empresa em crise tero
seus crditos reclassificados para cima, em caso de falncia (art. 67). Assim, no
se sujeita aos efeitos da recuperao judicial (tais como a suspenso da execuo,
novao ou alterao pelo Plano aprovado em Assembleia, participao em As-
sembleia, etc.) aquele credor cuja obrigao constituiu-se aps o dia da distribui-
o do pedido de recuperao judicial." (COELHO, Fbio Ulhoa. Comentrios lei de
falncias e de recuperao de empresas. 8. ed. So Paulo: Saraiva, 2011, p. 191)
No caso concreto, o crdito de Joo s estaria sujeito ao plano de recuperao e
ao juzo universal se tivesse surgido antes de a empresa ter protocolado o pedido
de recuperao.
Ressalva: o juzo universal da recuperao judicial dever exercer o controle sobre os

atos de constrio ou expropriao patrimonial do devedor
Vimos acima que os crditos dos honorrios de sucumbncia surgidos aps a recupe-
rao no sero cobrados no juzo universal da recuperao judicial. Em outras pala-
vras, eles no sero executados na vara onde tramita a recuperao judicial. Sero co-
brados em uma vara comum. No entanto, o STJ faz uma ressalva: apesar desse crdito
seguir sendo executado no juzo comum, o juzo universal da recuperao judicial
dever exercer o controle sobre os atos de constrio ou expropriao patrimonial do
devedor, decidindo se os bens que sero penhorados da sociedade empresria deve-
dora so ou no essenciais atividade empresarial (art. 49, 3 da Lei n 11.101f2oos).
Sintetizando:
Os crditos que surgiram aP,S o pedido de reci.Jperao judicial no esto su-

jeitas ao plano de recuperao judicial aprovado, independentemente da na-
tureza do crdito. Em OIJtras palavras, o plano de recuperao abrange apenas
as dvidas da empresa que foram contradas antes do pedido de recuperao.
. Asdvidas posteriores esto fora do plano.
. Assim, se, aps a empresa ter feito um pedido de recUperao judicial; surgiu
i' ~ontr~ si um novo dbito de honorrios advocatcios sucumbenc;iais, o advo-
. gado que for credor dessa dvida, para receber a quantia, no precisar habi-
. litai' esse crdito no juzo universal da recuperao judicial. O credor poder
esses h~norrlos no juzo Col'ti.U.~; no fl~and,0 a e)(ecuo SIJSpensa
~:';'~nor't"'''""<ia..~.ecp~ra~o.ju(ilci~l.. .
~~-en1:anJto; lill.,~.~sar.. diss(l; Qjuizo 'univel'sal: da recuperao Jud.lcil de~er exer-
,~~f~;l c<~ntol sobre! atos-teliM"r:t'~4i.d..iA~~~f~ilPa~~~~onlldodeve-
.... . . . re:,::.:4!~1;~~\i~~~~f~4;~;~;~~:r~~1;~~~
. . ~P~~pd~o!)1averi~:,prejt.Jii~~:~~,~r~yi\inG,Id~s~de
1~:4!rrtpres;ti que esta em r~cupei~O' ~x.:,njuzo comum; 9 rC!c:lotp.ec:li.ll

a penhora da principal mquina da indstria que est em recuperao judicial;
o juzo universal da recuperao pode obstar que essa coisa seja penhorada,
porque se trata de bem de capital essencial atividade empresarial.
Assim, o juzo da recuperao judicial tern competncia apenas para decidir
sobre os atos de constrio ou alienao patrimonial, prosseguindo a execu-
o, quanto aos demais aspectos, na competncia do juzo comum.
STJ. 4 Turma. REsp 1.2g8.67o-MS, Rei. Min. Luis Felipe Salomo, julgado em 21/5/2015 (lnfo 564).
6.7 MUDANA DE DOMICLIO DA SOCIEDADE EM RECUPERAO JUDI-

CIAL E PROVA DA M-F
A sociedade empresria "XXX" encontrava-se em recuperao judicial.
O administrador decidiu mudar a sede da empresa do bairro "A" para o bairro "B".
Assim, a empresa deixou de funcionar no bairro "A", mas ainda no se mudou fisica-
mente para o bairro "B", uma vez que as obras no local ainda no ficaram prontas.
Vale ressaltar que essa mudana foi comunicada ao juzo falimentar, mas no foi
informada aos credores.
Determinado dia, um dos credores procurou a empresa devedora no bairro "A" e
no a encontrou, razo pela qual pediu a decretao de sua falncia, nos termos do
art. 94, 111, "f", da Lei n 11.101/2005:
Art. 94 Ser decretada a falncia do devedor que:

(...)
111- pratica qualquer dos seguintes atos, exceto se fizer parte de plano de recu-
perao judicial:
f) ausenta-se sem deixar representante habilitado e com recursos suficientes
para pagar os credores, abandona estabelecimento ou tenta ocultar-se de seu
domiclio, do local de sua sede ou de seu principal estabelecimento;
No presente caso, dever ser decretada a falncia da referida sociedade empresria?

NO.
A mudana de domiclio da sociedade em recuperao judicial, devidamente in-

formada em juzo, ainda que sem comunicao aos credores e sem data estabe-
lecida para a instalao do novo estabelecimento empresarial, no causa, por
si s, para a decretao de ofcio da falncia.
A lei prev realmente, no art. 94, 111, "f', que a fuga e a ocultao do devedor
o
ou abandono do estabelecimento empresarial, com o objetivo de furtar-se
de suas obrigas, causa de decretao de falncia. No entanto, a mudana
do domiclio comercial desacompanhada de comunicao aos credores no

suficiente, por si s, para caracterizao do abandono. necessrio provar que a
mudana foi furtiva e realizada com o objetivo de fraudar os interesses dos cre-
dores. Desse modo, deve-se provar a m-f do devedor, ou seja, sua ocultao
dolosa com o fim de descumprir suas obrigaes empresariais.
Em suma, a simples alterao de endereo no causa suficiente para a decreta-
o da quebra (falncia), havendo que se perquirir se houve, de fato, abandono
ou ocultao pelo devedor, o que dever se dar sob o crivo do contraditrio e
da ampla defesa, de modo que a sociedade empresria em recuperao dever
ser intimada para, em se constatando que no mais exerce sua empresa em seu
antigo endereo, informar ao juzo acerca do ocorrido e fazer prova de que no
houve tentativa de furtar-se ao cumprimento de suas obrigaes.
STJ-4"Turma. REsp 1.366.845-MG, Rei. Min. Maria Isabel Gallotti,julgado em 18/6/2015 (lnfo 564}.
6.8 INAPLICABILIDADE DO PRAZO EM DOBRO PARA RECORRER AOS CRE-

DORES NA RECUPERACO JUDICIAL
Litisconsrcio e prazo em dobro
O CPC 1973 prev que, quando houver litisconsrcio, seja ele ativo (dois ou mais
3utores) ou passivo (dois ou mais rus), caso os litisconsortes tenham advogados
diferentes, os seus prazos sero contados em dobro. Confira:
Art. 191. Quando os litisconsortes tiverem diferentes procuradores, ser-lhes-o
contados em dobro os prazos para contestar, para recorrer e, de modo geral, para
falar nos autos.
O CPC 2015 tambm traz regra semelhante:
Art. 229. Os litisconsortes que :iverem diferentes procuradores, de escritrios de

advocacia distintos, tero prazos contados em dobro para todas as suas mani-
festaes, em qualquer juzo ou tribunal, independentemente de requerimento.
Recuperao judicial
A recuperao judicial surgiu para ~ubstituir a antiga "concordata" e tem por obje-
tivo viabilizar a superao da situao de crise do devedor, a fim de permitir que a
atividade empresria se mantenha e, com isso, sejam preservados os empregos dos
trabalhadores e os interesses dos credores.
A recuperao judicial consiste, por:anto, em um processo judicial, no qual ser ela-
borado e executado um plano com o objetivo de recuperar a empresa que est em
vias de efetivamente ir falncia.
Feitos os devidos esclarecimentos, imagine a situao 1:

Trs sociedades empresrias, integrantes do mesmo grupo econmico, esto em
situao de extrema dificuldade econmica e decidem pedir a recuperao judicial.
A doutrina e a jurisprudncia entendem que, neste caso, possvel que as trs em-
presas ajuzem, em litisconsrcio ativo, uma ao de recuperao judicial.

Desse modo, existe a possibilidade de litisconsrcio ativo na recuperao judicial
(COELHO, Fbio Ulha. Comentrios Lei de Falncias e de Recuperao de Empresas.
8. ed. So Paulo: Saraiva, 2011, p. 183).
Em caso de litisconsrcio ativo, possvel aplicar o art. 191 do CPC 1973 (art. 229 do
CPC 2015) mesmo em se tratando de processo de recuperao judicial. Em outras
palavras, as sociedades empresrias autoras podero ter prazo em dobro se tive-
rem diferentes procuradores.
Esquea agora o exemplo acima e imagine a situao 2:

Determinada sociedade empresria ajuizou pedido de recuperao judicial.
Durante a tramitao do processo, o juiz proferiu determinada deciso que desa-
gradou trs credores. Cada um desses credores est representado em juzo pores-
critrios de advocacia diferentes.
Os credores prejudicados decidem recorrer contra a deciso.
Indaga-se: os credores tero prazo em dobro para recorrer? Aplica-se o art. 191 do
CPC 1973 (art. 229 do CPC 2015) ao presente caso?
NO.
No processo de recuperao judicial inaplicvel aos credores da sociedade re-

cuperanda o prazo em dobro para recorrer previsto no art. 191 do CPC 1973 (art.
229 do CPC 2015).
STJ. 3 Turma~ REsp 1.324.671-SP, Rei. Min. Humberto Martins,julgado em 3/3/2015 (lnfo 557).
O motivo muito simples: no processo de recuperao judicial no existem rus.

Os credores no so rus. Ocupam a posio de interessados que, embora parti-
cipando do processo e atuando diretamente na aprova::> do plano, no figuram
como parte adversa, j que no h nem mesmo litgio propriamente dito.
Na recuperao judicial, pelo menos teoricamente, a sociedade recuperanda e os
credores buscam; todos, um objetivo comum: a preservao da atividade econ-
mica da empresa em dificuldades financeiras a fim de que os interesses de todos
sejam satisfeitos. Portanto, no havendo rus, no se pode falar que exista litiscon-
srcio passivo entre os credores da recuperanda.
Tudo bem. Entendi que os credores no so rus, mas sim terceiros interessados. Mas
o benefcio do art. 191 do CPC 1973 (art. 229 do CPC 2015) no pode ser aplicado para
terceiros interessados que estejam no processo?
NO. Conforme jurisprudncia do STJ, o prazo em dobro para recorrer, previsto no
art. 191 do CPC (art. 229 do CPC 2015), no se aplica a terceiros interessados.
~ (...)No se aplica o prazo em dobro para recorrer previsto no art.191 do CPC quan-
- do inexiste litisconsrcio formado nos autos e a parte interpe o recurso na con-
dio de terceira interessada.( ... )
STJ. 3" Turma. AgRg no AREsp 193-740/MS, Rei. Min. Joo Otvio de Noronha, jul-
gado em 25/11/2014.

6.9 LIOUIDACO EXTRAJUDICIAL
ANLISE DO ART. 18, "A" DA LEI 6.024/74
As instituies financeiras esto submetidas ao processo de falncia previsto na Lei

n n.1o1/:zoos?
NO. As instituies financeiras, quando quebram, submetem-se a um processo espe-
cial de "falncia", que no chamado de falncia, mas sim de "liquidao extrajudicial".
o processo de liquidao extrajudicial das instituies financeiras regido pela Lei
n 6.024/74 e apenas subsidiariamente ser aplicada a Lei de Falncias.
Por essa razo, a doutrina afirma que as instituies financeiras esto parcialmente
exciudas do regime falimentar previsto na Lei no 11.101/2005.
Eas operadoras de plano de sade, esto sujeitas Lei n 11. JOJ/:zoos?

Tambm NO. As operadoras de planos privados de assistncia sade, quan-
do quebram, tambm se submetem liquidao extrajudicial prevista na Lei n
~
6.024/74. o que determina o art. 24-D da Lei dos Planos de Sade (Lei no g.656/g8).
Suspenso das aes envolvendo a instituio que est em liquidao <(

;:;;
Veja o que prev o art. 18, "a", da Lei n 6.024/74: <(
V\
w
Art. 18. A decretao da liquidao extrajudicial produzir, de imediato, os se- "'

o.
::E
guintes efeitos: w
suspenso das aes e execues iniciadas sobre direitos e interesses relativos

ao acervo da entidade liquidanda, no podendo ser intentadas quaisquer outras,
enquanto durar a liquidao;

Joo ajuizou ao de indenizao por danos morais e materiais contra o plano de
sade "XXX", que est em processo de liquidao extrajudicial.
Ojuiz extinguiu o processo sem resoluo do mrito, afirmando que havia impossi-
bilidade jurdica do pedido, j que o art.18, "a", da Lei no 6.024/74 proibiria a propo-
situra de novas aes aps o incio da liquidao.
Agiu corretamente o juiz?

NO.
,A suspenso das aes e execues ajuizadas em desfavor de instituies finan-

r;feiras sob regime de liquidao extrajudicial e a proibio da propositura de
;'novas demandas aps o decreto de liquidao (art. 18, "a", da Lei n 6.024/74)
'jif!~o alcanam as aes de conhecimento voltadas obteno de provimento
,;,~Micial relativo certeza e liquidez do crdito.
-!it".f::.
~Jf3," Turma. REsp 1.298.237-DF, Rei. Min. Joo Otvio de Noronha, julgado em 19/5/2015
~1qgfo 562).

Em outras palavras, esse dispositivo no suspende nem impede a propositura de
aes que tenham como objetivo conseguir ainda um ttulo executivo, ou seja, con-
seguir a certeza e liquidez de um crdito que o autor alega possuir contra a entidade.
Se o autor ainda no tem uma declarao judicial acerca do pretenso crdito (no
tem um ttulo executivo), ele no poder habilitar esse crdito no procedimento
administrativo de liquidao extrajudicial. Logo, se essa proibio do art. 18, "a" 0
alcanasse, ele no teria como habilitar o crdito nem teria como conseguir o ttulo.
Ficaria, portanto, sem alternativa.
A liquidao extrajudicial uma modalidade de execuo concursal, e a regra pre-
vista no art. 18, "a", da Lei 6.024/74 tem por escopo preservar os interesses da mas-
sa, evitando o esvaziamento de seu acervo patrimonial, bem como assegurando
que seja respeitada a ordem de preferncia no recebimento do crdito. Por isso
que a interpretao do dispositivo no deve ser feita de forma literal, mas sim
com temperamento, afastando-se sua incidncia nas hipteses em que o credor
ainda busca obter uma declarao judicial a respeito do seu crdito e, consequen-
temente, a formao do ttulo executivo, que, ento, ser passvel de habilitao no
processo de liquidao. Esse entendimento, aplicado s hipteses de suspenso de
aes de conhecimento ajuizadas antes do decreto de liquidao, igualmente tem
incidncia para afastar o bice ao ajuizamento de aes a ele posteriores.
O dispositivo legal em exame no pode ser interpretado de forma a impedir a
parte interessada de buscar judicialmente a constituio do seu pretenso crdito,
at porque o provimento judicial a ser obtido na ao de conhecimento no ter
o condo de redundar em qualquer reduo do acervo patrimonial da massa ob-
jeto de liquidao.
1) (PGM Macei- FUNDEPES) nula a aposio de clusula mandato nos contratos celebrados
entre consumidores e administradoras de carto de crdito. ( )
2) (Juiz TRF1 2013 CESPE) lcita a incluso, no contrato de carto de crdito, de clusula manda-
to que tenha como efeito autorizar a administradora do contratante a represent-lo perante
instituies financeiras, visando obter financiamento do crdito por ele utilizado. ( )
3) Nos contratos de carto de crdito, abusiva a previso de clusula-mandato que permita
operadora emitir ttulo cambial contra o usurio do carto. ( )
4) Compete ao juzo cvel- e no ao juzo de sucesses no qual tramita o inventrio- julgar,
com consequente apurao de haveres do de cujus, dissoluo parcial de sociedade limitada
que demande extensa dilao probatria. ( )
GABARITO
............................................................................................................................
1) E; 2) C; 3) C; 4) C.
8oo < Mrcio Andr Lopes Cavalcante

Direito
Ambiental
1INCONSTITUCIONALIDADE DE LEI MUNICIPAL QUE PROBE A

QUEIMA DA CANA
De quem a competncia para legislar sobre meio ambiente?
Trata-se de competncia concorrente, distribuda entre Unio, Estados/DF e Muni-
C:pios, conforme previsto na CF/88:
Art. 24. Compete Unio, aos Estados e ao Distrito Federal legislar concorrente-
mente sobre:
(... )
VI- florestas, caa, pesca, fauna, conservao da natureza, defesa do solo e dos
recursos naturais, proteo do meio ambiente e controle da poluio;

l-legislar sobre assuntos de interesse local;
11- suplementar a legislao federal e a estadual no que couber;
Ento, o Municpio detm competncia para legislar sobre meio ambiente?

SIM. O Municpio competente para legislar sobre o meio ambiente, juntamente
com a Unio e o Estado-membro/DF, no limite do seu interesse local e desde que
esse regramento seja harmnico com a disciplina estabelecida pelos demais entes
federados (art. 24, VI, c/c o art. 30, I e 11, da CF/88).
Feitas essas consideraes, imagine o seguinte caso concreto:

A Lei do Municpio de Paulnia/SP probe, sob qualquer forma, o emprego de fogo
para fins de limpeza e preparo do solo no referido municpio, inclusive para o prepa-
ro do plantio e para a colheita de cana-de-acar e de outras culturas.

Essa Lei constitucional?
NO. O STF afirmou que a anlise da questo possuiria um carter ecltico e mul-
tidisciplinar, envolvendo questes sociais, econmicas e polticas (possibilidade de
crise social, gerao de desemprego, contaminao do meio ambiente em razo do
emprego de mquinas, impossibilidade de mecanizao em determinados terre-
nos e existncia de proposta federal de reduo gradativa do uso da queima etc.).
A Corte entendeu que seria necessrio ponderar, de um lado, a proteo ao meio
ambiente obtida com a proibio imediata da queima da cana e, de outro, a preser-
vao dos empregos dos trabalhadores que atuem neste setor.
No caso, o STF entendeu que deveria prevalecer a garantia dos empregos dos tra-
balhadores canavieiros, que merecem protec diante do chamado progresso tec-
nolgico e da respectiva mecanizao, ambos trazidos pela pretenso de proibio
imediata da colheita da cana mediante uso de fogo.
Entendeu-se que a proibio da queima da cana no pode ser imediata, abrupta,
mas sim gradual, progressiva, sob pena de gerar Jm desemprego em massa no setor.
Por outro lado, em relao questo ambiental, constata-se que, se de um lado
a queima causa danos, de outro, a utilizao de mquinas tambm gera impaclo
negativo para o meio ambiente, como a emisso de gs metano decorrente da de-
composio da cana, o que contribui para o efeito estufa, alm do surgimento de
ervas daninhas e o consequente uso de pesticidas e fungicidas.
Alm disso, as normas federais que tratam sobre o assunto apontam para a neces-
sidade de se traar um planejamento com o intL ito de se extinguir gradativamente
o uso do fogo como mtodo despalhador e facilitador para o corte da cana. Nesse
sentido: Lei no 12.651/2012 (art. 40) e Decreto no 2.661/g8.
Assim, a Lei municipal, ao proibir a queima de forma imediata, viola o esprito da le-
gislao federal, que prope, como visto, a diminuio gradual da queima da cana.
Vale ressaltar que esse assunto (proibio ou no da queima da cana) tem um ca-
rter e interesse nacional, no podendo, portanto, o Municpio violar a previso da
legislao federal e estadual.
Resumindo:
O Municpio competente para legislar sobre o meio ambiente, juntamente

com a Unio e o Estado-membro/O F, no limite do seu interesse local e desde que
esse regramento seja harmnico com a disciplina estabelecida pelos demais en-
tes federados (art. 24, VI, c/c o art. 30, I e 11, da CF/88).
O STF julgou inconstitucional lei municipal que probe, sob qualquer forma, o
emprego de fogo para fins de limpeza e preparo do solo no referido municpio,
inclusive para o preparo do plantio e para a colheita de cana-de-acar e de
outras culturas.
Entendeu-se que seria necessrio ponderar, de um lado, a proteo ao meio am- .
biente obtida com a proibio imediata da quefma da cana e, de outro, a preser-

vao dos empregos dos trabalhadores que atuem neste setor. No caso, o STF
.. entendeu que deveria prevalecer a garantia dos empregos dos trabalhadores
canavieiros, que merecem proteo diante do chamado progresso tecnolgico
e da respectiva mecanizao, ambos trazidos pela pretenso de proibio ime-
diata da colheita da cana mediante uso de fogo.
Alm disso, as normas federais que tratam sobre o assunto apontam para a ne-
. cessidade de se traar um planejamento com o intuito de se extinguir gradati-
vamente o uso do fogo como mtodo despalhador e facilitador para o corte da
cana. Nesse sentido: Lei 12.651!2012 (art. 40) e Decreto 2.661/gS.
STF. Plenrio. RE s86224/SP, Rei.Min. Luiz Fux,julgado em 5/3/2015 (repercusso geral) (lnfo 776).
2 REA DE RESERVA LEGAL

Em que consiste a rea de reserva legal?
Reserva legal uma rea (uma poro de terra)
localizada no interior de um imvel rural
e dentro da qual o proprietrio ou possuidor fica obrigado, por fora de lei (Lei no
12.65112012),
a manter a cobertura de vegetao nativa,
com a funo de:
assegurar o uso econmico de modo sustentvel dos recursos naturais do im-
vel rural,
auxiliar a conservao e a reabilitao dos processos ecolgicos,
promover a conservao da biodiversidade e
assegurar abrigo e proteo da fauna silvestre e da flora nativa.
Natureza
A rea de Reserva Legal consiste em uma limitao ao direito de propriedade (limi-
tao administrativa existente em funo do princpio da funo socioambiental
da propriedade).
Trata-se de obrigao "propter rem", ou seja, uma obrigao que acompanha a
coisa e vincula todo e qualquer proprietrio ou possuidor de imvel rural, j que
adere ao ttulo de propriedade ou posse.
Quem tem o dever de preservar a rea de reserva legal? S o proprietrio?

NO. A Reserva Legal deve ser conservada com cobertura de vegetao nativa no
apenas pelo proprietrio, como tambm pelo possuidor ou por qualquer outra pes-
soa que ocupe, a qualquer ttulo, a rea, seja ele uma pessoa fsica ou jurdica, de
direito pblico ou privado (art. 17, caput).

Admite-se algum tipo de atividade econmica na rea de reserva legal?
SIM. Admite-se a explorao econmica da Reserva Legal mediante manejo susten-
tvel, previamente aprovado pelo rgo competente do Sisnama (art. 17, 1).
Qual o tamanho da rea de reserva legal?

Ser um percentual do imvel baseado na regio do pas onde ele est situado e na
natureza da vegetao. A Lei n 12.651/2012 (Cdigo Florestal) prev os percentuais
de cada imvel rural que devero ser separados e protegidos como rea de reserva
legal. Veja:
Art. 12. Todo imvel rural deve manter rea com cobertura de vegetao na-
tiva, a ttulo de Reserva Legal, sem prejuzo da aplicao das normas sobre as
reas de Preservao Permanente, observados os seguintes percentuais m-
nimos em relao rea do imvel, excetuados os casos previstos no art. 68
desta Lei:
l-localizado na Amaznia Legal:
a) 8o% (oitenta por cento), no imvel situado em rea de florestas;
b) 35% (trinta e cinco por cento), no imvelsituado em rea de cerrado;
c) 20% (vinte por cento), no imvel situado em rea de campos gerais;
li-localizado nas demais regies do Pas: 20% (vinte por cento).
Nos pargrafos do art. 12 esto previstas situaes em que possvel alterar o per-
centual mnimo da rea de reserva legal. A depender do grau de complexidade do
concurso pblico que voc est prestando, vale a pena fazer uma leitura desses
dispositivos.
Onde fico a rea de reserva legal dentro do imvel rural? Em outras palavras, em
um stio, por exemplo, como a pessoa sabe onde est a rea de reserva legal? o
proprietrio/possuidor que define isso?
NO. A localizao da rea de Reserva Legal dentro da propriedade ou posse rural
dever ser aprovada pelo rgo estadual integrante do SISNAMA ou instituio por
ele habilitada, conforme os critrios previstos no art. 14 do Cdigo Florestal.
Existem imveis rurais que no precisam constituir rea de reserva legal?

SIM. Segundo prev os 6 a 8 do art. 12, no ser exigida Reserva Legal para:
empreendimentos de abastecimento pblico de gua e tratamento de esgoto;
reas adquiridas ou desapropriadas por detentor de concesso, permisso ou
autorizao para explorao de potencial de energia hidrulica, nas quais fun-
cionem empreendimentos de gerao de energia eltrica, subestaes ou sejam
instaladas linhas de transmisso e de distribuio de energia eltrica;
reas adquiridas ou desapropriadas com o objetivo de implantao e ampliao
de capacidade de rodovias e ferrovias.

CADASTRO AMBIENTAL RURAL- CAR
............................................................................................................................
Em que consiste?
o Cdigo Florestal (Lei n 12.65112o12) criou algo muito importante chamado de Ca-
dastro Ambiental Rural- CAR. Em que consiste?
O CAR um registro pblico eletrnico de mbito nacional,
no qual todos os imveis rurais devem estar inscritos,
com a finalidade de reunir, em um s local, as informaes ambientais das pro-
priedades e posses rurais,
formando uma base de dados que servir para controle, monitoramento, plane-
jamento e combate ao desmatamento.
De quem o dever de inscrever o imvel no CAR?

um dever dos proprietrios e possuidores rurais, que tm um prazo at maio de
2016 para inscrever seus imveis no CAR. Para isso, devero apresentar uma lista
de documentos previstos no Decreto 7830/2012.
Vale ressaltar que o cadastramento no CAR no considerado ttulo para fins
de reconhecimento do direito de propriedade ou posse. Em outras palavras, no
porque a pessoa registrou o imvel rural no CAR que significa que ela tem di-
reito de propriedade. Ao contrrio do registro de imveis, o CAR no serve para
constituir domnio, ou seja, no se adquire propriedade porque houve inscrio
no CAR.
A rea de Reserva Legal precisa ser inscrita no CAR?

SIM. Com certeza. O Cdigo Florestal determinou que a rea de Reserva Legal deve
ser inscrita no CAR.
Art. 18. A rea de Reserva Legal dever ser registrada no rgo ambiental com-
petente por meio de inscrio no CAR de que trata o art. 29, sendo vedada a
alterao de sua destinao, nos casos de transmisso, a qualquer ttulo, ou de
desmembramento, com as excees previstas nesta Lei.
1 A inscrio da Reserva Legal no CAR ser feita mediante a apresentao
de planta e memorial descritivo, contendo a indicao das coordenadas geo-
grficas com pelo menos um ponto de amarrao, conforme ato do Chefe do
Poder Executivo.
Antes de existir o CAR, onde era inscrita a Reserva Legal? Como as pessoas sabiam
que um determinado imvel possua parte de sua extenso como rea de Reserva
Legal?
Antes da Lei n 12.651/2012 (novo Cdigo Florestal), a rea de Reserva Legal era ins-
crita na matrcula do imvel, ou seja, essa informao ficava no cartrio de Registro
de Imveis (art. 167,11, 22, da Lei n 6.015/73).

Depois da Lei n 12.651/2012 (novo Cdigo Florestal}, a rea de Reserva Legal ainda
precisa ser inscrita no registro de imveis?
NO. O registro da Reserva Legal no CAR desobriga a averbao no cartrio de Re-
gistro de Imveis. Desse modo, desde a vigncia do novo Cdigo Florestal, a rea de
Reserva Legal no mais averbada no cartrio de Registro de Imveis.
A inscrio da Reserva Legal no CAR possui natureza constitutiva ou declaratria?
Se a rea de Reserva Legal no estiver registrada, o possuidor/proprietrio estar
desobrigado de respeit-la?
NO. A inscrio da Reserva Legal possui natureza declaratria. O dever de respeitar
as limitaes impostas pela rea de Reserva Legal decorre da lei (e no do registro).
A inscrio no CAR tem por objetivo dar publicidade a esse fato.

Joo pos$eiro de um imvel rural h muitos anos e :~rops ao de usucapio a
fim de se tornar o proprietrio do terreno.
A sentena foi julgada procedente, declarando que Joo adquiriu a propriedade.
Vale lembrar que a sentena de usucapio deve ser registrada no Cartrio de Re-
gistro de Imveis para que nele fique consignado que o novo proprietrio aquela
pessoa que teve em seu favor a sentena de usucapi~o. Em outras palavras, Joo
dever averbar a sentena de usucapio no Cartro de Registro de Imveis para
ser considerado proprietrio.
Ocorre que o juiz que sentenciou a ao de usucapio condicionou o registro da
sentena no Cartrio do Registro de Imveis ao prvic registro da rea Legal no
CAR. Em outras palavras, o juiz afirmou que a usuca pic s poderia ser averbada se,
antes, o autor inscrevesse a rea de Reserva Legal no C.A.R.
Agiu corretamente o magistrado? Ele poderia ter feito essa exigncia?
SIM.
Para que a sentena declaratria de usucapio de imvel rural sem matrcula

seja registrada no Cartrio de Registro de Imveis, necessrio o prvio registro
da reserva legal no Cadastro Ambiental Rural (CAR}.
A Lei n 12.651/2012 (novo Cdigo Florestal) instituiu o Cadastro Ambiental Rural
(CAR), que passou a concentrar as informaes ambientais dos imveis rurais,
sendo dispensada a averbao da reserva legal no Registro de Imveis (art. t8,
4). Assim, ante esse novo cenrio normativo, como condio para o registro
da sentena de usucapio no Cartrio de Registro de Imveis, necessrio o pr-
vio registro da reserva legal no CAR.
A nova lei no pretendeu reduzir a eficcia da norma ambiental, pretendeu to
somente alterar o rgo responsvel pelo "registro" da reserva legal, que antes .
era o Cartrio de Registro de Imveis, e agora passou a ser o rgo ambiental ;
responsvel pelo CAR.
STJ. 3" Turma. REsp 1.356.207-SP. Rei. Min. Paulo de Tarso Sanseverino,julgado em 28/4/2015 .
(lnfo 561).

3 INFRAO AMBIENTAL
uma grande empresa de petrleo foi autuada pela Secretaria de Meio Ambiente
em razo de ter derramado cerca de 7o.ooo litros de leo em um rio, que consi-
derado rea de preservao ambiental, sendo-lhe aplicada multa no valor de R$
5 milhes.
A empresa ingressou com ao judicial questionando a autuao sob o argumento
de que foi descumprido o trmite legal para a aplicao de multa, porque, anterior-
mente, deveria ter sido aplicada uma pena de advertncia, na forma do art. 72, 3,
!,da Lei n. g.6os/g8:
Art. 72. As infraes administrativas so punidas com as seguintes sanes, ob-
servado o disposto no art. 6:
(... )
3 A multa simples ser aplicada sempre que o agente, por negligncia ou dolo:
I - advertido por irregularidades que tenham sido praticadas, deixar de san-
-las, no prazo assinalado por rgo competente do SISNAMA ou pela Capitania
dos Portos, do Ministrio da Marinha;
Atese da empresa foi aceita?

NO.
Configurada infrao ambiental grave, possvel a aplicao da pena de multa

sem a necessidade de prvia imposio da pena de advertncia (art. 72 da Lei
g.6ostg8).
STJ.1 Turma. REsp 1.318.051-RJ, Rei. Min. Benedito Gonalves, julgado em 17/3/2015 (info 561).
A penalidade de advertncia prevista no art. 72, 3, I, da Lei n g.6os/g8 tem apli-

cao to somente nas infraes de menor potencial ofensivo, justamente porque
ostenta carter preventivo e pedaggico.
Assim, na hiptese de infrao de pequena intensidade, realmente necessrio o
emprego de advertncia e, caso no cessada e no sanada a violao, passa a ser
cabvel a aplicao de multa. Porm, no caso de transgresso grave, a aplicao de
simples penalidade de advertncia atentaria contra os princpios informadores do
ato sancionador, quais sejam, a proporcionalidade e a razoabilidade.

Direito
Processual Civil
1 COMPETNCIA
1.1 COMPETNCIAS ENVOLVENDO O STF
Competncia para julgar causa que for de interesse da magistratura:

A fim de garantir a impar::ialidade, a CF/88 determina que, se a causa for de interes-
se de todos os membros da magistratura, ela dever ser julgada originariamente
pelo prprio STF:
Art. 102. Compete 3o Supremo Tribunal Federal, precipuamente, a guarda da

1- processar e ju :gar, originariamente:
(... )
n) a ao em que t>Jdos os membros da magistratura sejam direta ou indireta-
mente interessad>Js, e aquela em que mais da metade dos membros do tribunal
de origem estejam impedidos ou sejam direta ou indiretamente interessados;
Relembrada essa regra, ~~ejamos a seguinte situao adaptada:

A Associao dos Juzes Federais de So Paulo e Mato Grosso do Sul (AJ UFESP) im-
petrou mandado de segurana contra o Delegado Superintendente Regional da
Polcia Federal em So Paulo.
O MS foi ajuizado na Justia Federal de 1" instncia {Vara Federal Cvel da Seo
Judiciria do Estado de So Paulo) e nele a associao pediu que fosse assegurado
aos magistrados que integram a entidade o direito de registrar e renovar o porte de
arma de fogo de modo simplificado, dispensando-se os requisitos previstos no art.
5, 2 c/c o art. 4 da Le no 10.826/2003 (Estatuto do Desarmamento), dentre eles
os testes psicolgicos e de capacidade tcnica.

Segundo argumentou a entidade, a prerrogati11a dos magistrados de portar arma
de defesa pessoal est prevista no art. 33, V, da LC 35/79 (LOMAN}, de forma que no
seria necess riopreencher os requisitos do Estatuto do Desarmamento.
A Unio formulou reclamao no STF alegando que a competncia para julgar essa
questo seria do Supremo, j que seria assunto sobre o qual todos os membros da
magistratura so interessados.
O STF concordou com a reclamao? Essa causa de competncia originria do STF
com base no art. rog, I, 'n~ da CF/88?
SIM.
O STF tem competncia para processar e julgar causas em que se discute prerro-
gativa dos juzes de portar arma de defesa pessoal, por se tratar de ao em que
todos os membros da magistratura so direta ou indiretamente interessados
(art. 102, I, "n", da CF/88).
STF. Plenrio. Rcl11323 AgR/SP, rei. orig. Min. Rosa Weber, red. p/ o acrdo Min. Teori Zavasc-
ki,julgado em 22/4/2015 (lnfo 782).
No caso concreto, essa prerrogativa assegurda pela LOMAN a todos os magis-

trados indistintamente e no apenas aos que integram as associaes. Assim, to-
dos os membros da magistratura so interessados. A situao seria diferente se o
assunto discutido influenciasse apenas uma pe:rcela de magistrados, hiptese na
qual no haveria competncia do STF. A regra da LOM.A.N, contudo, clara ao prever
essa prerrogativa para todos os magistrados.
Obs.: vale ressaltar que a matria de fundo ainda no foi decidida, ou seja, o Su-
premo no definiu neste julgamento se os mag strados possuem direito de portar
arma de fogo sem se submeterem ao Estatuto dJ Desarmamento. A nica situao
at agora definida foi a de que a competncia para julgar o MS do STF.
ABONO VARIVEL ECOMPETNCIA DO STF
Compete ao STF para processar e julgar, originariamente, demanda ajuizada por

magistrado estadual a respeito de pagamento de correo monetria sobre va-
lores correspondentes a abono varivel.
O STF entendeu que seria aplicvel ao caso o art. 102, I, "n", da CF/88.
RE 608847 AgR/RJ, rei. orig. Min. Crmen Lcia, red. p/::> acrdo Min. Teori Zavascki,julgado
em 1/12/2015 (lnfo 810).
REGRAS DE COMPETNCIA PARA DEMANDAS CONTRA O CNJ/CNMP
De quem a competncia para julgar demandas contra o CNJ e o CNMP:

Aes ordinrias~ Juiz federal (1 8 instncia)

Aes tipicamente constitucionais (MS, Ml, HC e HD) ~ STF
STF. Plenrio. AO 1814 QO/MG, Rei. Min. Marco Aurlio, julgado em 24/9/2014 (lnfo 760).
STF. 2 Turma. ACO 2373 AgR/DF, Rei. Min. Teori Zavascki,julgado em 19/8/2014 (lnfo 755).
MANDADO DE SEGURANCA CONTRA DECISES NEGATIVAS DO CNMP

o o ~-
De quem a competncia para julgar mandados de segurana impetrados contra o

CNJeoCNMP'!
Do STF, nos termos do art. 102,!, "r", da CF/88.
Decises "negativas" do CNJ ou CNMP

Algumas vezes o interessado provoca o CNJ ou o CNMP pedindo a reviso discipli-
nar de algum ato administrativo praticado por membro do Judicirio ou do MP, mas
tais Conselhos rejeitam o pedido e recusam-se a tomar qualquer providncia no
caso concreto porque alegam que:
no tm competncia para aquela situao; ou
que o ato atacado no possui qualquer vcio ou ilegalidade que merea ser reparado.
Nessas hipteses, dizemos que a deciso do CNJ ou CNMP foi "negativa" porque ela
~
nada determina, nada aplica, nada ordena, nada invalida.
Nesses casos, a parte interessada poder impetrar MS contra o CNJ/CNMP no STF'!

NO. O STF no tem competncia para processar e julgar aes decorrentes de de-

cises negativas do CNMP e do CNJ. oVl
Vl
w
Se a parte impetrar MS neste caso, o STF no ir conhecer da ao. u
o
Segundo entende o STF, como o contedo da deciso do CNJ/CNMP foi "negativo", "'
0..
ele no decidiu nada. Se no decidiu nada, no praticou nenhum ato. Se no prati-

cou nenhum ato, no existe ato do CNJ/CNMP a ser atacado no STF.
Na deliberao negativa, o CNJ/CNMP no substitui nem desconstitui qualquer
ato administrativo. Assim, se existe algum ato a ser atacado o originrio (e no
o do Conselho).
Veja as seguintes ementas que bem explicam esse entendimento do STF:
~ (... )O pronunciamento do Conselho Nacional de Justia que consubstancie recu-

- sa de intervir em determinado procedimento, ou, ento, que envolva mero reco-
nhecimento de sua incompetncia, ou, ainda, que nada determine, que nada im-
ponha, que nada avoque, que nada aplique, que nada ordene, que nada invalide,
que nada desconstitua, no faz instaurar, para efeito de controle jurisdicional, a
competncia originria do Supremo Tribunal Federal.
- 0 Conselho Nacional de Justia, em tais hipteses, considerado o prprio conte-
do negativo de suas resolues (que nada proveem), no supre, no substitui nem
rev atos ou omisses eventualmente imputveis a rgos judicirios em geral,

inviabilizando, desse modo, o acesso ao Supremo Tribunal Federal, que no pode
converter-se em instncia revisional ordinria dos atos e pronunciamentos admi-
nistrativos emanados desse rgo de controle do Poder Judicirio. Precedentes.(...)
(STF. 2" Turma. MS 31453 AgR, Rei. Min. Celso de Mello, julgado em 281lo/2014).
(... )A jurisprudncia desta Corte firmou-se no sentido de que as deliberaes ne-

gativas do Conselho Nacional de Justia no esto sujeitas a reviso por meio
de mandado de segurana impetrado diretamente no Supremo Tribunal Fede-
ral.( ...) (STF. Plenrio. MS 28202 AgR, Rei. Min. Ricardo Lewandowski,julgado em
24/03/2011).
Neste coso, o que o porte dever fazer?

A parte ter que impugnar na Justia o ato originrio que gerou seu pedido no CNJ/
CNMP.
Ex.: a parte ingressou com pedido de providncia no CNMP contra ato administrati-
vo praticado pelo Procurador-Geral de Justia. O CNMP entendeu que no cabia sua
interveno no caso, julgando improcedente o pedido. O CNMP proferiu, portanto,
uma deciso "negativa". Contra este pronunciamento do CNMP no cabe MS. So-
mente restar parte propor um MS contra o ato do Procurador-Geral de Justia,
ao esta que ser de competncia do TJ.
Resumindo:
O STF no tem competncia para processar e julgar aes decorrentes de deci-

ses negativas do CNMP e do CNJ. Segundo entende o STF, como o contedo da
deciso do CNJ/CNMP foi "negativo", ele no decidiu nada. Se no decidiu nada,
no praticou nenhum ato. Se no praticou nenhum ato, no existe ato do CNJ/
CNMP a ser atacado no STF.
STF.1 Turma.MS 33163/DF, rei. orig. Min. Marco Aurlio, red.p/ o acrdo Min. Roberto Barro-
so,julgado em 5/5/2015 (lnfo 784).
STF NO POSSUI COMPETNCIA ORIGINRIA PARA JULGAR ACO POPULAR

o o o -~
Determinado cidado props "ao popular" contra o Presidente do Repblica

pedindo que elo fosse condenado perda do funo pblico e o privao dos di-
reitos polfticos. A competncia poro julgar essa ao do STF?
NO. O STF no possui competncia originria para processar e julgar ao po-
pular, ainda que ajuizada contra atos e/ou omisses do Presidente da Repblica.
A competncia para julgar ao popular contra ato de qualquer autoridade, at
mesmo do Presidente da Repblica, , via de regra, do juzo de 1 grau.
STF. Plenrio. Pet 5856 AgR, Rei. Min. Celso de Mello, julgado em 25/11/2015 (lnfo811).

u LITGIOS ENVOLVENDO SERVIDORES TEMPORRIOS EA ADMINISTRA-
CO PBLICA
Ajustia comum competente para processar e julgar causas em que se discuta

a validade de vnculo jurdico-administrativo entre o poder pblico e servidores
temporrios .
. Oito de outra forma: a Justia competente para julgar litgios envolvendo ser-
vidores temporrios (art. 37, IX, da CF/88) e a Administrao Pblica a JUSTIA
COMUM (estadual ou federal).
A competncia NO da Justia do Trabalho, ainda que o autor da ao alegue
que houve desvirtuamento do vnculo e mesmo que ele formule os seus pedi-
dos baseados na CLT ou na lei do FGTS.
STF. Plenrio. Rei 4351 MC-AgR/PE, rei. orig. Min. Marco Aurlio, red. p/ o acrdo Min. Dias
Toffoli,julgado em 11/11/2015 (lnfo 807).
1.3 INAPLICABILIDADE DA CLUSULA DE ELEIO DE FORO PREVISTA EM

CONTRATO SEM ASSINATURA DAS PARTES
Foro de eleio
Foro de eleio um ajuste (normalmente uma clusula do pacto) feito entre os
contratantes por meio da qual fica combinado que, se houver necessidade de uma
disputa judicial envolvendo aquele contrato, esta ao dever ser proposta em de-
terminado foro (comarca) es::olhido previamente pelas partes.
O CPC prev as regras sobre a competncia territorial (ex.: a ao dever ser pro-
posta no foro do domiclio do ru) e o foro de eleio uma forma de afastar essas
regras processuais com as partes decidindo em que lugar (comarca) querem litigar
se isso for necessrio.
Algumas observaes sobre o foro de eleio:
As partes s podem eleger o foro (comarca), mas no podem escolher a vara, o
juiz etc. Assim, no seria vlida a clusula que dissesse: "fica eleita a 4 vara cvel
da comarca de So Lus como foro de eleio".
A clusula de eleio dever ser obrigatoriamente escrita (no pode ser oral).
Deve se referir a um contrato especfico. Em outras palavras, para cada contrato
dever haver a previso de uma clusula de eleio especfica.
A clusula de eleio obriga tambm os herdeiros e sucessores das partes (
transmissvel).
Previso no CPC:
O CPC 1973 tratava sobre o foro de eleio nos arts. 111,112 e 114.
O CPC 2015 mantm praticamente o mesmo tratamento que j era dado matria,
melhorando, contudo, a redao:

Art. 63. As partes podem modificar a competncia em razo do valor e do terri-
trio, elegendo foro onde ser proposta ao oriunda de direitos e obrigaes.
1 A eleio de foro s produz efeito quando constar de instrumento escrito e
aludir expressamente a determinado negcio jurdi-:o.
2 O foro contratual obriga os herdeiros e sucessores das partes.
3 Antes da citao, a clusula de eleio de foro, se abusiva, pode ser reputada
ineficaz de oficio pelo juiz, que determinar a remessa dos autos ao juzo do foro
de domiclio do ru.
4 Citado, incumbe ao ru alegar a abusividade da clusula de eleio de foro
na contestao, sob pena de precluso.
Em regra, a incompetncia relativa no pode ser reconhecida de ofcio pelo juiz, ou
seja, a prpria parte prejudicada quem dever alegar.
Exceo: o foro de eleio uma regra de incompetncia relativa. Mesmo assim, ela
pode ser reconhecida de ofcio pelo magistrado.
Essa parte em cinza novidade do CPC 2015 e, por isso, deve ser destacada com as
seguintes observaes:
Se a clusula de eleio de foro for abusiva, o juiz poder, de ofcio, declar-la
ineficaz. Repare que a lei no fala em nulidade, mas sim em ineficcia, o que ser
explorado em provas objetivas. O CPC 1973 tratava o tema como "nulidade".
O juiz pode, de ofcio, declarar a ineficcia da clusula abusiva. No entanto, antes
de tomar essa deciso, ele dever obrigatoriamente ouvir o autor sobre a suposta
abusividade para que este participe do contraditrio. Nesse sentido o importan-
te art. 10 do novo CPC: "O juiz no pode decidir, em grau algum de jurisdio, com
base em fundamento a respeito do qual no se tenha dado s partes oportuni-
dade de se manifestar, ainda que se trate de matria sobre a qual deva decidir de
oficio." (DI DI ER, Fredie. Curso de Direito Processual Civil. vol. 1, p. 229).
No CPC 1973, a clusula de foro de eleio somente poderia ser declarada abusiva
se fosse referente a um contrato de adeso. No CPC 2015, a clusula de foro de
eleio pode ser declarada ineficaz, em tese, em qualquer espcie de contrato,
no se exigindo que seja contrato de adeso.
Feita essa breve reviso sobre o tema, imagine agora a seguinte situao hipottica:
A empresa "BB"firmou contrato com a empresa "FF", havendo no ajuste uma clu-
sula com foro de eleio afirmando que qualquer disputa envolvendo esse pacto
teria que ser decidida na comarca de Florianpolis (SC).
Trs meses depois comearam a surgir divergncias entre as empresas e a "FF" ajui-
zou ao, na comarca do Rio de Janeiro, pedindo que fo<::se declarado que ela no
tinha nenhuma obrigao contratual pendente para com a empresa "BB",j que a
minuta do contrato, apesar de ter sido aprovada pelos diretores das duas empresas,
no chegou a ser assinada.
A empresa "BB" apresentou exceo de incompetncia alegando que a ao no
poderia ser ajuizada no Rio de Janeiro (RJ),j que no contrato havia uma clusula de

foro de eleio prevendo que todas as demandas referentes a esse ajuste deveriam
ser propostas na comarca de Florianpolis (SC).
Diante disso, indaga-se: o argumento apresentado pela empresa "BB" est correto?
A ao proposta dever seguir o foro de eleio?
NO. Repare que na ao proposta pela ''FF", questiona-se a prpria validade do
contrato pelo fato de ele no ter sido assinado.
Nos casos em que a parte questiona a prpria validade do contrato, ela no pre-
cisar respeitar o foro de eleio referente a esse ajuste.
STJ. 3" Turma. REsp 1.491.040-RJ, Rei. Min. Paulo de Tarso Sanseverino, julgado em 3!3/2015
(lnfo 557).
Veja outro precedente mais antigo no mesmo sentido:

~ (...) Nas aes que tm como objeto o prprio contrato e o fundamento a sua
- invalidade, o foro de eleio no prevalece, pois a ao no tem como causa de
pedir o contrato, mas fatos ou atos jurdicos externos e at mesmo anteriores ao
prprio contrato.
-Quando a ao no oriunda do contrato, nem se est postulando a satisfa-
~
o de obrigaes dele decorrentes, mas a prpria invalidade do contrato, a ao
de natureza pessoal e, portanto, deve ser proposta no domiclio do ru, como
manda o art. 94 do CPC. (... }{STJ. 3" Turma. REsp 773-753/PR, Rei. Min: Nancy Andri-
ghi,julgado em 0411o/2005). >

Outro argumento que poderia ser invocado o fato de que a clusula do foro de oVI
VI
w
eleio precisa ser, obrigatoriamente, escrita (e assinada), o que no era o caso. u
lac..
1.4 AO EM FACE DE ENTIDADE FECHADA DE PREVIDNCIA COMPLE-
MENTAR
Imagine a situao hipottica:
A Fundao Vale do Rio Doce de Seguridade Social (Valia) uma entidade fechada
de previdncia complementar privada (EFPC) criada com o objetivo de administrar
o plano de previdncia complementar dos empregados da mineradora Vale.
Pedro, funcionrio aposentado da Vale, deseja ajuizar ao contra a Valia em razo
de a entidade no ter cumprido determinada clusula do regulamento do plano de
previdncia.
Vale ressaltar que Pedro trabalhou para a Vale na cidade de Governador Valadares
(MG), a sede da Valia no Rio de Janeiro (RJ) e o regulamento do plano de benefcios
previa, como foro de eleio, a cidade de Belo Horizonte (MG).
Em qual desses lugares dever ser proposta a ao?
Em qualquer um dos trs.

possvel ao participante ou assistido de plano de benefcios patrocinado ajui-
zar ao em face da respectiva entidade fechada de previdncia privada nos
seguintes lugares:
no foro do domiclio da r;
no eventual foro de eleio do contrato; ou
no foro onde labora ou laborou para a patrocinadora do plano.
STJ. 2 Seo. REsp 1.536.786-MG, Rei. Min. Luis Felipe Salomo,julgado em 26/8/2015 (lnfo 571).
1.5 CONEXO POR PREJUDICIALIDADE

A empresa "AA" ajuizou ao de cobrana contra a empresa "BB", tendo esta sido
julgada procedente e transitado em julgado.
Depois de a ao de cobrana ter sido julgada, mas antes de ser iniciado o cumpri-
mento de sentena (execuo), a empresa "BB"foi vendida parcialmente para a em-
presa "CC'. Ficou ajustado que os dbitos da empresa "BB" continuariam sendo pagos
por ela, ficando, em tese, a empresa "CC' livre das dvidas originrias da empresa "BB".
Cumprimento de sentena
A empresa "AA" no concordou com essa clusula de iseno da responsabilidade
da empresa "CC' e ingressou com pedido de cumprimento de sentena ("execu-
o") contra as duas empresas: "BB" e "CC'.
Ao declaratria de inexistncia de relao jurdica

A empresa "CC, por sua vez, ingressou com ao declaratria de inexistncia de
relao jurdica contra as empresas "AA" e "BB".
Na ao, a empresa "CC pede que seja cumprida a clusula que a isenta de respon-
sabilidade por dvidas da empresa "BB" e que o Judicirio declare que ela no tem
qualquer obrigao para com a empresa "AA".
Conexo
A empresa "CC' alega, por fim, que existe conexo entre a execuo em andamento e
a ao declaratria que foi proposta. Logo, pede que a ao declaratria seja distribuda
por conexo para o mesmo juzo ("vara") onde tramita o cumprimento de sentena.
O juiz do processo de cumprimento de sentena deferiu a distribuio por depen-
dncia e a tramitao conjunta.
Ocorre que a empresa "AA" no concordou e suscitou "exceo de incompetncia".
O que decidiu o STJ: possvel que seja reconhecida a conexo no presente caso?
SIM. Pode ser reconhecida a -conexo e determinada a reunio para julgamento
conjunto de um processo executivo com um processo de conhecimento no qual se

pretenda a declarao da inexistncia da relao jurdica que fundamenta a execu-
o,desde que no implique modificao de competncia absoluta.
Conexo
Aconexo entre duas causas ocorre quando elas, apesar de no serem idnticas, pos-
suem um vnculo de identidade entre si quanto a algum dos seus elementos caracte-
rizadores. So duas (ou mais) aes diferentes, mas que mantm um vnculo entre si.
Aconexo est prevista no art. 103 do CPC 1973 (art. 55 do CPC 2015):
Art. 55 Reputam-se conexa> 2 (duas) ou mais aes quando lhes for comum o
pedido ou a causa de pedir.
Assim, esse vnculo entre as aes, por fora da identidade de um de seus elemen-
tos, denomina-se de conexo.
Efeito da conexo
Quando o juiz verificar que h conexo entre duas causas, ele poder ordenar, de
ofcio ou a requerimento, a reunio delas para julgamento em conjunto. Assim est
previsto no art. 105 do CPC 1973 (3rt. 55, 1 do CPC 2015):
Art. 55(... )
1 Os processos de aes conexas sero reunidos para deciso conjunta, salvo
se um deles j houver sido sentenciado.
possvel que haja conexo, mas sem que haja a reunio de processos
Apesar de a redao do 1 do art. 55 do novo CPC ter sido muito enftica (" 1 Os
processos de aes conexas sero reunidos para deciso conjunta"), importante
esclarecer que possvel que ocorra conexo entre duas aes, mas, mesmo assim,
elas no sejam reunidas para julgamento em conjunto.
Uma coisa a conexo {fato); outra o efeito (reunio de processos). Em alguns
casos, o juiz pode reconhecer que h a conexo ("realmente as duas aes possuem
uma semelhana entre si"), mas, mesmo assim, no ser possvel/recomendvel a
reunio ("mesmo sendo conexas, sero julgadas em separado").
Exemplo de situao em que reconhecida a conexo, mas no se deve reunir os
processos: quando a reunio implicar em modificao da competncia absoluta.
Ex.: duas causas so conexas, mas uma delas tramita na vara cvel e outra na vara
criminal. No poder haver reunio.
Suspenso de um dos processos
Nesses casos, em vez de reunir, um dos processos ficar suspenso aguardando o julga-
mento do outro, nos termos do art. 265, IV, "a", do CPC 1973 (art. 313, V, "a,", do CPC 2015):
Art. 313. Suspende-se o processo:
(... )
V- quando a sentena de mrito:

a) depender do julgamento de outra causa ou da declarao de existncia ou
de inexistncia de relao jurdica que constitua o objeto principal de outro
processo pendente;
Teoria materialista de identificao da conexo
Conforme o conceito de conexo dado pelo CPC, duas ou mais aes sero conexas
serforem iguais:
o seu objeto (pedido); ou
a sua causa de pedir.
Em suma, os pedidos das duas aes devem ser igua i ou, ento, as causas de pedir
devem ser iguais.
Esse conceito de conexo previsto na lei co1hecido como concepo tradicional
(teoria tradicional) da conexo.
Existem autores, contudo, que defendem que possvel que exista conexo entre
duas ou mais aes mesmo que o objeto e a causa de pedir sejam diferentes. Em
outras palavras, pode haver conexo em situaes que no se encaixem perfeita-
mente no art. 103, caput, do CPC 1973.
Tais autores defendem a chamada teoria materialista da conexo, que preconiza
que, em determinadas situaes, possvel identifica- a conexo entre duas aes
no com base no pedido ou na causa de pedir, mas sim em outros fatos que liguem
uma demanda outra. Eles sustentam, portanto, que o conceito tradicional de co-
nexo insuficiente.
Essa teoria chamada de materialista porque defence que, para se verificar se h
ou no conexo, o ideal no analisar apenas o objet::> e a causa de pedir, mas sim
a relao jurdica de direito material que discutida em cada ao. Existir cone-
xo se a relao jurdica veiculada nas aes for a mesma ou se, mesmo no sendo
idntica, existir entre elas uma vinculao. Nesse ser:ido:
m jurdicas
"A conexo, neste caso, decorrer do vnculo que se estabelece entre as relaes
litigiosas. Haver conexo se a mesma relao jurdica estiver sendo
examinada em ambos os processos, ou se diversas relaes jurdicas, mas entre
elas houver um vnculo de prejudicialidade ou preliminaridade." (DIDIER, Fredie.
Curso de Direito Processual Civil. Salvador: Juspodi:m, 2015, p 233).
Essa concepo materialista que fundamenta a chamada "conexo por preju-
dicialidade". Podemos resumi-la em uma frase: quardo a deciso de uma causa
interferir na soluo da outra, h conexo.
O tema complexo, mas com exemplos talvez fique um pouco mais claro:
Ex.1: Joo (locador) ajuza ao de despejo por falta de pagamento; Pedro (locat-
rio), alegando que Joo cobra mais do que devido, prope ao de consignao ern
pagamento dos alugueis que entende corretos. Essas duas aes tm objetos (pe-
didos) diferentes e causas de pedir tambm ditersas. J.::>o quer receber os alugueis
e tirar o locatrio da casa; Pedro quer pagar aquilo que reputa devido. A causa de

pedir da primeira o inadimplemento; a da segunda a cobrana indevida. Mes-
mo no se enquadrando no art. 103 do CPC 1973, a jurisprudncia reconhece que
tais causas devem ser julgadas em conjunto, havendo conexo por prejudicialidade
(teoria mate ria lista).
Ex. 2:a empresa "1" ajuza ao pedindo que a empresa "2"cumpra as clusulas do con-
trato; a empresa "2", por sua vez, prope demanda requerendo a nulidade do pacto.
Importante. Novidade do CPC 2015:

o CPC 2015 manteve, no caput do art. 55, a definio tradicional de conexo.
Veja novamente:
Art. 55 Reputam-se conexas 2 (duas) ou mais aes quando lhes for comum o
pedido ou a causa de pedir.
No entanto, dando razo s criticas da doutrina, o novo CPC adota, em seu 3, a
teoria materialista ao prever a conexo por prejudicialidade:
3 Sero reunidos para julgamento conjunto os processos que possam gerar
risco de prolao de decises conflitantes ou contraditrias caso decididos sepa-
radamente, mesmo sem conexo entre eles.
~
No exemplo que dei logo no incio desta explicao, a ao declaratria tem por
objeto a declarao de inexistncia de relao jurdica que fundamenta a execuo.
Neste caso, recomenda-se a reunio das aes para julgamento em conjunto por
identificar-se uma conexo por prejudicialidade. >
u
A ao declaratria negativa serve ao executado como defesa heterotpica e o
VI
VI
w
muito se assemelha aos embargos do devedor, que tambm possuem a mesma u
o
natureza declaratria.
""
0..
Resumindo:
~~.~conexo entre d~as casas ocorre quando elas, apesar de no serem idnticas,
:?possuem um vnculo de identidade entre si quanto a algum dos seus elemen-
;:Jos caracterizadores. So duas (ou mais) aes diferentes, mas que mantm um
:L~f~i::ulo entre si.
'.."'"'"'""" o texto do CPC, existe conexo quando duas ou mais aes tiverem o
!00l1esmto pedido (objeto) ou causa de pedir.
o juiz verificar que h conexo entre duas causas, ele poder ordenar,
ou a requerimento, a reunio delas para julgamento erri conjunto. Essa
geral, no sern:lo aplicVel; contudo, q~ando .a re~~l() implicar em
OtniCa(;O da competncia absoluta~ .
de cone)Co previsto na .lei COJ1heC:do como co~cpo tr~di:ini'
tradicional) da conexo. Existem autores, contudo, qu defendem qu
que exista conexo entre duas ou mais aes mesmo que o pedido e

a causa de pedir sejam diferentes. Em outras palavras, pode haver conexo erti'r1
situaes que no se encaixem perfeitamente no conceito legal de conexJ~l
Tais autores defendem a chamada teoria materialista da conexo, que susteri~::J
ta que, em determinadas situaes, possvel identificar a conexo entre dua~')
aes no com base no pedido ou na causa de pedir, mas sim em outros fato{ i
que liguem uma demanda outra. Eles sustentam, portanto, que a definio:'
tradicional de conexo insuficiente.
Essa teoria chamada de materialista porque defende que, para se verificar s~;-.
h ou no conexo, o ideal no analisar apenas o objeto e a causa de pedir,
mas sim a relao jurdica de direito material que discutida em cada ao.
Existir conexo se a relao jurdica veiculada nas aes for a mesma ou se,..
mesmo no sendo idntica, existir entre elas uma vinculao. '
Essa concepo materialista que fundamenta a chamada "conexo por preju-
dicialidade". Podemos resumi-la em uma frase: quando a deciso de uma causa
interferir na soluo da outra, h conexo.
No caso concreto, havia duas aes: em uma delas o autor (empresa 1) executava
uma dvida da devedora (empresa 2). A executada, por sua vez, ajuizou ao de-
claratria de inexistncia da relao afirman~o que nada deve para a empresa 1.
Nesta situao, o STJ reconheceu que havia conexo por prejudicialidade e decidiu
o seguinte: "pode ser reconhecida a conexo e determinada a reunio para julga-
mento conjunto de um processo executivo com um processo de conhecimento no
qual se pretenda a declarao da inexistncia da relao jurdica que fundamenta
a execuo, desde que no implique modificao de competncia absoluta."
Importante: o CPC 2015 manteve, no caput do art. 55, a definio tradicional de
conexo. No entanto, dando razo s criticas da doutrina, o novo CPC adota, em .
seu 3, a teoria materialista, ao prever a conexo por prejudicialidade:
3 Sero reunidos para julgamento conjunto os processos que possam gerar
risco de prolao de decises conflitantes ou contraditrias caso decididos sepa~
radamente, mesmo sem conexo entre eles.
STJ. 4" Turma. REsp 1.221.941-RJ, Rei. Min. Luis Felipe Salomo, julgado em 24/2/2015 (lnfo 559).
1.6 SMULA 553 DO STJ

No final do ano de 2015 foi publicada a smula 553 do STJ, com a seguinte redao:
Smula 553-STJ: Nos casos de emprstimo compulsrio sobre o consumo de

energia eltrica, competente a Justia estadual para o julgamento de deman-
da proposta exclusivamente contra a Eletrobrs. Requerida a interveno da .
Unio no feito aps a prolao de sentena pelo juzo estadual, os autos devem
ser remetidos ao Tribunal Regional Federal competente para o julgamento da
apelao se deferida a interveno.
STJ. 1 Seo. Aprovda em 09/1:2015.
Veja no site os comentrios sobre o tema.

z PROCEDIMENTO
2 .1 CITACO E INTIMACO
CONCEITO DE INTIMAO
Intimao o ato pelo qual se d cincia a algum dos atos e termos do processo( art.
26g do CPC 2015). Sobre o tema, o novo CPC trouxe duas importantes novidades
nos 1 e 2 do art. 269:
1 facultado aos adJogados promover a intimao do advogado da outra par-

te por meio do correio, juntando aos autos, a seguir, cpia do ofcio de intimao
e do aviso de recebimento.
2 O ofcio de intim;;o dever ser instrudo com cpia do despacho, da deci-
so ou da sentena.
DIFERENCAS
.............. ENTRE CITACO E INTIMACO
-~ ........................ ~ ..................... -~ ........................................................... .
CITAO INTIMAO
dirigida a qualquer das partes,
seus advogados, auxiliares da justia
dirigida ao ru ou ao interessado. (peritos, depositrios, testemunhas)
ou a terceiros, a quem cumpre realizar
determinado ato no processo.
Tem por finalidade dar cincia ao ru da Tem por finalidade dar cincia a algum
existncia do processo, permitindo que apre- dos atos e termos do processo, para que
sente sua resposta demanda proposta. faa ou deixe de fazer alguma coisa.
Em regra, a citao deve ser feita pes- Em regra, a intimao feita para
soalmente ao ru (ou ao seu represen- o advogado das partes, mediante
tante, em caso de incapacidade ou ao seu publicao na imprensa oficial, salvo
procurador). quando a lei exigir que seja pessoal.
FORMAS PELAS OUAIS

........................... PODE SER REALIZADA A INTIMACO
-:-............................................................................................... .
Publicao no Dirio Oficial

Em todas as capitais, e tambm nas comarcas onde houver Imprensa Oficial, a inti-
mao pode ocorrer mediante publicao no Dirio Oficial.
Vale ressaltar que o Dirio Oficial pode ser eletrnico (publicado somente pela internet).
indispensvel, sob pena de nulidade, que, quando for publicada a intimao, cons-
tem os nomes das partes e de seus advogados, de forma a permitir a identificao.
Correios (via postal)
No dispondo a lei de outro modo, as intimaes sero feitas s partes, aos seus
representantes legais e aos advogados pelo correio ou, se presentes em cartrio,
diretamente pelo escrivo ou chefe de secretaria (art. 274 do CPC 2015).

Mandado (oficial de justia)
A intimao por meio de oficial de justia somente ser feita quando frustrada ;
realizao por meio eletrnico ou pelo correio (art. 275 do CPC 2015). subsidiria.
O novo CPC trouxe importante previso no 2 do art. 275 ao permitir que a intima
o possa ser efetuada com hora certa ou por edital, caso necessrio.
Edital
No foi prevista expressamente pelo legislador, mas tem sido admitida nas hipte-
ses em que a pessoa a ser intimada no puder ser identificada ou localizada.
Vista dos autos
No caso do Ministrio Pblico, a Lei determina que a intimao pessoal deve ocor-
rer atravs da entrega dos autos com vista (art. 41, IV, da Lei no 8.625193).
No caso da Defensoria Pblica, a Lei afirma que a intimao pessoal atravs da
entrega dos autos com vista somente ocorrer quando necessrio (arts. 44, I, 8g, I e
128, I, da Lei Complementar 8o/g4).
O novo CPC, contudo, trata de forma mais adequada sobre o tema e afirma que
a intimao pessoal do membro do MP ou da Defensoria Pblica dever ser fei-
ta por carga, remessa ou meio eletrnico (arts. 180 e 186, 1). Em minha opinio,
est revogada a expresso "quando necessrio" prevista na LC 8o/g4 que, neste
aspecto, possui natureza de lei ordinria. Assim, a intimao pessoal do membro da
Defensoria Pblica sempre por carga, remessa ou meio eletrnico (e no apenas
"quando necessrio").
Meio eletrnico
As intimaes devem ser realizadas, sempre que possvel, por meio eletrnico, na
forma da lei (art. 270 do CP 2015). A Lei no 11-419/2006 dispe sobre o assunto.
Desse modo, o meio preferncia de intimao o eletrnico.
INTIMACO PELO DIRIO OFICIAL E NOME DOS ADVOGADOS E DAS PARTES

.............................................................................................................................
A intimao pelo Dirio Oficial deve conter os nomes dos advogados e das partes
O art. 272 do CPC 2015, ao tratar sobre a intimao pelo Dirio Oficial, prev as
seguintes regras ( importante fazer uma leitura atenta dos pargrafos porque
eles so novidades e que, alm da relevncia prtica, podero ser objeto de ques-
tionamentos em provas}:
Art. 272. Quando no realizadas por meio eletrnico, consideram-se feitas as inti-
maes pela publicao dos atos no rgo oficial.
1 Os advogados podero requerer que, na intimao a eles dirigida, figure ape-
nas o nome da sociedade a que pertenam, desde que devidamente registrada
na Ordem dos Advogados do Brasil.
2 Sob pena de nulidade, indispensvel que da publicao constem os nomes
das partes e de seus advogados, com o respectivo nmero de inscrio na Ordem
dos Advogados do Brasil, ou, se assim requerido, da sociedade de advogados.
J
3 A grafia dos nomes das partes no deve conter abreviaturas.
4 A grafia dos nomes dos advogados deve corresponder ao nome completo e
ser a mesma que constar da procurao ou que estiver registrada na Ordem dos
Advogados do Brasil.
5 Constando dos autos pedido expresso para que as comunicaes dos atos
processuais sejam feitas em nome dos advogados indicados, o seu desatendi-
mento implicar nulidade.
6 A retirada dos autos do cartrio ou da secretaria em carga pelo advogado,
por pessoa credenciada a pedido do advogado ou da sociedade de advogados,
pela Advocacia Pblica, pela Defensoria Pblica ou pelo Ministrio Pblico im-
plicar intimao de qualquer deciso contida no processo retirado, ainda que
pendente de publicao.
7 O advogado e a sociedade de advogados devero requerer o respectivo cre-
denciamento para a retirada de autos por preposto.
8 A parte arguir a nulidade da intimao em captulo preliminar do prprio ato
que lhe caiba praticar, o qual ser tido por tempestivo se o vcio for reconhecido.
9 No sendo possvel a prtica imediata do ato diante da necessidade de aces-
so prvio aos autos, a parte limitar-se- a arguir a nulidade da intimao, caso
em que o prazo ser contado da intimao da deciso que a reconhea.
~
PUBLICAO DE INTIMAO COM ERRO NA GRAFIA DO SOBRENOME DO
ADVOGADO
O que acontece, no entanto, se a publicao for feita com erro no nome do advoga- 5
do e este perder o prazo para a prtica do ato? iJ
o
V\
V\
O STJ entende que, nesses casos, deve ser analisado se o mencionado erro era grave w
u
a ponto de impedir que o advogado identificasse que se tratava do processo que o
patrocina. ""<>.
Assim, no se deve declarar a nulidade da publicao de acrdo do qual conste,
com grafia incorreta, o nome do advogado se o erro insignificante (troca de ape-
nas uma letra) e possvel identificar o feito pelo exato nome das partes e nmero
do processo (STJ. Corte Especial. AgRg nos EDcl nos EAREsp 140.8g8/SP, Rei. Min.
Eliana Calmon, julgado em o2l1o/2013).
Imagine o seguinte caso concreto:
A sentena foi publicada com o patronmico do advogado errado.
O erro ocorreu pelo acrscimo de apenas uma letra, "n", no sobrenome do causdi-
co: constou na publicao "Monreau" e o correto seria "Moreau".
Vale ressaltar que o prenome do advogado estava correto, assim como tambm
estavam certos o nmero do processo e os nomes das partes. O nico erro era essa
letra "n" a mais.
Importante tambm destacar que nas outras publicaes anteriores, o sobrenome
do advogado havia sido escrito da mesma forma (errada), ou seja, com um "n" a

mais. Apesar disso, todos os prazos anteriores foram cumpridos tempestivamente.
Somente agora no final, na publicao da sentena, o causdico deixou passar 0
prazo para a apelao.
Diante da perda do prazo para o recurso, o advogado suscitou a nulidade da intima-

o realizada, pedindo a republicao e a devoluo do prazo recursal. O pleito do
causdico foi aceito pelo STJ?
NO.
IMPORTAN'fE
NO h nulidade na publicao de ato processual em razo do acrscimo de
uma letra ao sobrenome do advogado no caso em que o seu prenome, o nome
das partes e o nmero do processo foram cadastrados corretamente, sobretudo
se, mesmo com a existncia de erro idntico nas intimaes anteriores, houve
observncia aos prazos processuais passados, de modo a demonstrar que o erro
grfico no impediu a exata identificao do processo.
O entendimento do STJ no sentido de que o erro insignificante na grafia do
nome do advogado, aliado possibilidade de se identificar o processo por ou-
tros elementos, como o seu nmero e o nome da parte, no enseja a nulidade
da publicao do ato processual.
STJ. Corte Especial. EREsp 1.356.168-RS, Rei. originrio Min. Sidnei Beneti, Rei. para acrdo
Min.Jorge Mussi,julgado em 13/3/2.014 (lnfo 553).
Obs.: penso que esse entendimento deva permanecer o mesmo com o novo CPC.
FALTA DE CITACO EMANIFESTACO DO RU EM AGRAVO DE INSTRUMENTO

....................... ! . ........................... -~ .......................... o

Joo Jr. ajuizou ao de reviso de alimentos contra seu pai ,Joo, pedindo o aumen-
to da penso paga.
O ru no foi localizado para ser citado.
O juiz indeferiu a tutela antecipada, tendo sido interposto agravo de instrumento.
No Tribunal de Justia, o Desembargador Relator determinou a intimao do pai
(agravado), tendo ele sido encontrado, apresentando, inclusive, contrarrazes.
O TJ deu provimento ao agravo e, concedeu a tutela antecipada na instncia recur-
sal, aumentando o valor da penso alimentcia.
Em,. instncia, o ru continuou sem participar dos atos do processo por no ter
sido achado no momento da citao. Diante disso, o autor peticionou ao juiz pedin-
do que fosse decretada a sua revelia, com o consequente julgamento antecipado
da lide. Segundo argumentou o autor, o ru teve cincia inequvoca da existncia
da ao revisional de alimentos, considerando que foi intimado nos autos do agra-
vo de instrumento. Para o requerente, deve ser aplicado o raciocnio contido no art.

214 , 1 do CPC 1973 (art. 239, 1 do CPC 2015), segundo o qual "o comparecimento
espontneo do ru ou do executado supre a falta ou a nulidade da citao".
A tese do autor foi aceita pelo STJ?

NO.
.No supre a falta de citao em ao revisional de alimentos o comparecimento

do ru para contraminutar agravo de instrumento contra deciso denegatria
de tutela antecipada, sem que haja qualquer pronunciamento na ao principal
por parte do demandado.
STJ. 4 Turma. REsp 1.310.704-MS, Rei. Min. Ricardo Vi lias BasCueva, julgado em 10111/2015
(lnfo 573).
A ao s produz efeitos para o ru a partir de quando regularmente citado ou, na

falta de citao, desde quando comparece espontaneamente em juzo. Se o ru de
ao revisional de alimentos- a despeito de ter apresentado resposta em agravo
de instrumento, tendo, portanto, tomado cincia da ao principal- no se pro-
rwncia nos autos da ao revisional, resta ausente um dos elementos essenciais
da citao: a oportunidade da parte de se manifestar. Desse modo, na hiptese em
anlise, no h como suprir a falta de citao, sob pena de violao dos princpios
do contraditrio e da ampla defesa.
2.2 ARGUICO DE COMPENSACO EM CONTESTACO
Compensao
A compensao ocorre quando o credor tambm possui uma dvida a ser paga para
o devedor, razo pela qual dever haver um encontro de contas entre os dois e as
duas obrigaes iro ser extintas at onde se compensarem.
A compensao est prevista no 368 do CC:
Art. 368. Se duas pessoas forem ao mesmo tempo credor e devedor uma da ou-
tra, as duas obrigaes extinguem-se, at onde se compensarem.
A compensao pode ser total ou parcial.

Ex.1: Joo deve R$ 10 mil a Pedro e Fedro deve R$ 10 mil a Joo. As duas obrigaes
sero extintas.
Ex.z:Joo deve R$10 mil a Pedro e Pedro deve R$ 7 mil a Joo. Haver uma compen-
sao parcial; a dvida de Pedro para com Joo deixa de existir e Joo continuar
devendo R$ 3 mil a Pedro.
Feitos esses esclarecimentos, imagine a seguinte situao hipottica:

Joo deve R$ 100 mil a Pedro. Como no houve o pagamento, Pedro ajuizou ao de
cobrana contra ele.

Ao ser citado, Joo apresenta contestao na qual admite que existe a dvida, mas
alega que Pedro tambm lhe deve R$ 8o mil. Diante disso, ele pede a compensao
das obrigaes e que, ao final, s tenha que pagar R$ 2c mil.
Pedro se insurge contra isso argumentando que o pedido de Joo deveria ter sido
formulado por meio de reconveno, no sendo possvel faz-lo em contestao.
O pedido de Joo poderia ter sido feito por meio de contestao? A compensao
pode ser alegada em contestao?
SIM.
A compensao de dvida pode ser alegada em contestao. .

A compensao meio extintivo da obrigao (art. 368 do CC), caracterizando-se,:
como defesa substancial de mrito ou espcie de contradireito do ru.
Nesse contexto, a compensao pode ser alegada em contestao como mat- -
ria de defesa, independentemente da propositura de reconveno, em obedin- ,
cia aos princpios da celeridade e da economia processual.
No razovel exigir o ajuizamento de ao reconvencional para a anlise de
eventual compensao de crditos, devendo-se prestigiar a utilidade, a celeri-
dade e a economia processuais, bem como obstar enriquecimento sem caus.
Vale ressaltar que o novo CPC, nos arts. 336, 337 e 343, atento aos princpios da '
economia e da celeridade processual, adotou a concentrao das respostas do;_
ru, facultando a propositura da reconveno na prpria contestao.
STJ. 3 Turma. REsp 1.524.730-MG, Rei. Min. Ricardo Vi lias BasCueva,julgado em 18/8/2015 .
(lnfo 567)-
2.3 SUSPENSO DO PROCESSO
PREJUDICIALIDADE EXTERNA ENTRE ACO REIVINDICATRIA E ACO DE NU-

LIDADE DE NEGCIO JURDICO . .
Joo alienou um imvel para Pedro.
Quando Pedro foi entrar no imvel, descobriu que havia algum morando nele
(Carlos).
Diante disso, Pedro ajuizou ao reivindicatria contra Carlos.
Carlos, por sua vez, props ao de nulidade de negcio jurdico afirmando que Joo
no era o legtimo proprietrio do imvel. Logo, no poderia t-lo vendido a Pedro.
Diante da existncia dessas duas aes, o que o magistrado dever fazer?

O juiz deve suspender a ao reivindicatria enquanto se discute, na outra ao,
a nulidade do prprio negcio jurdico que ensejou a transferncia do domnio ao
autor da reivindicatria.

Por quanto tempo a ao dever ficar suspensa?
Pe!o prazo mximo de 1 ano. Aps isso, pode voltar a tramitar.
Onde est prevista essa hiptese de suspenso?

(... )
a) depender do julgamento de outra causa ou da declarao de existncia ou de
inexistncia de relao jurdica que constitua o objeto principal de outro proces-
so pendente;
(... )
4 O prazo de suspenso do processo nunca poder exceder 1 (um) ano nas
hipteses do inciso V e 6 (seis} meses naquela prevista no inciso 11.
No caso concreto, est configurada a chamada "prejudicialidade externa" entre as
aes. Isso porque a existncia da ao de nulidade uma questo prejudicial (ex-
terna), cuja soluo ir interferir no resultado da ao reivindicatria. Se a ao
anulatria for procedente, faltar legitimidade ativa ad causam ao autor da ao
reivindicatria, justificando-se, portanto, a suspenso da ao reivindicatria pelo
prazo mximo de 1 ano.
Resumindo:
W!Pve ser suspensa a ao reivindicatria de bem imvel, pelo prazo' mximo

f.~i;leum ano (art. 265, IV, "a", do CPC 1973/ art. 313, V, "a", do CPC 2015), enquanto
~
>

o
Zis discute, em outra ao, a nulidade do prprio negcio jurdico que ensejou a "'
"'
LU
!",'~ransferncia do domnio aos utores da reivindicatria. ~

"-
i,JrJ., Turma. EREsp 1-409.256-PR, Rei. Min. Og Fernandes, julgado em 6/5/2015 (lnfo 563)
PRAZO MXIMO PARA SUSPENSO DO PROCESSO CVEL NOS CASOS DE FATO

~~-~~TUOSO

~aria contratou um seguro de vida no qual foi previsto o pagamento de indeniza-
ao no valor de R$ soo mil a seu marido (Joo) caso ela morresse.
Alguns meses depois, Maria apareceu morta, envenenada.
O inqurito policial concluiu que havia suspeitas de que Joo fora o autor do crime,
razo pela qual ele foi denunciado por homicdio doloso.
A seguradora no aceitou pagar a indenizao, motivo pelo qual Joo ajuizou ao
cobrando a quantia.
Na contestao, a seguradora alegou o seguinte: uma das clusulas do contrato
Prev que, se o beneficirio foi quem causou a morte da segurada, ele no ter

direito indenizao. Logo, como Joo (beneficirio) ru na ao penal de homi-
cdio, deve-se aguardar o trmino do processo criminal para saber se a indenizaco
devida ou no. '
Diante disso, o juiz suspendeu o processo cvel com base no caput do art. no do CPC 1973 :
Art. 110. Se o conhecimento da lide depender necessariamente da verificao da
existncia de fato delituoso, pode o juiz mandar sobrestar no andamento do pro-
cesso at que se pronuncie a justia criminal.
O processo cvel est suspenso h mais de s anos e at agora no houve nem mesmo
sentena de pronncia no processo criminal. possvel que seja retomado o curso do
processo cvel?
SIM.
IMPQitTA(iiT~
O art. 110 do CPC 1973 prev que, se o resultado do processo (conhecimento da.
lide) depender necessariamente da verificao da existncia de fato delituoso, 0
juiz do processo cvel pode mandar sobrestar o andamento do processo at que
o juzo criminal decida se houve ou no o crime.
O STJ decidiu que a suspenso do processo deten:ninada com base no art.110 do
CPC 1973 no pode superar 1ano, de modo que, ultrapassado esse prazo, pode o
magistrado apreciar a questo prejudicial (pode o juzo cvel decidir se houve o
no crime), que, no entanto, no far coisa julgada material.
STJ. 4 Turma. REsp 1.1g8.o68-MS, Rei. Min. Marco Buzzi,julgado em 2/12/2014 (lnfo 555).
A despeito de a parte final do art. 935do CC prever uma relao de prejudicialidade

entre as esferas penal e cvel, a ponto de autorizar o magistrado a suspender o pro-
cesso, invivel que a ao cvel fique sobrestada (suspensa) por prazo indetermi-
nado. O caso deve ser interpretado em consonncia com o art. 265, 5,do CPC 1973:
Art. 265.Suspende-se o processo:
(... )
IV- quando a sentena de mrito:
a) depender do julgamento de outra causa, ou da declarao da existncia ou
inexistncia da relao jurdica, que constitua o objeto principal de outro pro-
cesso pendente;
b) no puder ser proferida seno depois de verificado determinado fato, ou de
produzida certa prova, requisitada a outro juzo;
c) tiver por pressuposto o julgamento de questo de estado, requerido como de-
clarao incidente;
(... )
5 Nos casos enumerados nas letras a, b e c do no IV, o perodo de suspenso nunca
poder exceder 1 (um) ano. Findo este prazo, o juiz mandar prosseguir no processo.

Tudo bem. O processo cvel ser retomado. Mas o juzo cvel poder decidir a questo
prejudicial invocada pelo segurado? Em outras palavras, o juzo cvel poder decidir
se Joo foi o autor do homicdio?
SIM. O art. 110 do CPC 1973 confere ao juiz a faculdade de sobrestar o andamento do
processo civil para que a questo do fato criminoso seja decidida pelo juzo crimi-
nal, evitando-se decises conflitantes (art. 265, IV, alnea "a", do CPC 1973). Trata-se,
no entanto, de uma faculdde do juiz. Isso no significa que ele no tenha compe-
tncia para decidir esse argumento no processo cvel. Ele tem sim e a suspenso
uma precauo por ele adotada. No entanto, ultrapassado esse prazo de 1 ano,
voltando a tramitar o processo cvel, o juzo cvel ir decidir, para os fins daquele
processo, se existem ou no provas de que Joo foi o autor do homicdio.
Vale ressaltar que essa deciso do juzo cvel sobre a questo prejudicial (autoria
do homicdio) s vale pan aquele processo cvel e no tem interferncia no pro-
cesso criminal. Isso porque a deciso sobre a questo prejudicial no faz coisa
julgada material, nos termos do art. 469, 111, do CPC 1973, no repercutindo para
outros processos:
Art. 469. No fazem :oisa julgada:
111- a apreciao da ~uesto prejudicial, decidida incidentemente no processo.
-~~ff~t
O entendimento acima exposto continua vlido com o novo CPC?
SIM. Na verdade, o novo CPC deixa expresso esse prazo de 1 ano. Confira:
CPC1973 CPC 2015
Art. 11o.Se o conhecimen:o da lide de-

Art. 315. Se o conhecimento do mrito
pender necessariamente da verificao
depender de verificao da existncia
da existncia de fato dei tuoso, pode o
de fato delituoso, o juiz pode determi-
juiz mandar sobrestar no andamento
nar a suspenso do processo at que se
do processo at que se pronuncie a
pronuncie a justia criminal.
justia criminal.
Pargrafo nico. Se a ao penal no 1 Se a ao penal no for proposta
for exercida dentro de 30 :trinta) dias, no prazo de 3 (trs) meses, contado da
contados da intimao do despacho de intimao do ato de suspenso, cessar
sobrestamento, cessar o efeito deste, o efeito desse, incumbindo ao juiz cvel
decidindo o juiz cvel a qJesto preju- examinar incidentemente a questo
dicial. prvia .
.............................................................................................................................
No havia prazo mxime se a ao j 20 Proposta a ao penal, o processo
tinha sido ajuizada. Como vimos acima, o ficar suspenso pelo prazo mximo de 1
STJ entendeu que era de 1 ano, com base (um) ano, ao final do qual aplicar-se- o
no art. 265, 5. disposto na parte final do 1.

2.4 JUSTICA GRATUITA
NOCES GERAIS
...... ! . .................................................................................. o
Garantia de assistncia jurdica integral e gratuita

A CF/88 prev a garantia da assistncia jurdica integral e gratuita em seu art. 5,
LXXIV: "o Estado prestar assistncia jurdica integral e gratuita aos que comprova-
rem insuficincia de recursos".
Esse dispositivo constitucional consagra duas garantias:
1- Assistncia jurdica integral 11 -Gratuidade da justia

e gratuita (Assistncia Judiciria Gratuita - AJG)
Iseno das despesas que forem neces-
Fornecimento pelo Estado de orientao
srias para que a pessoa necessitada
e defesa jurdica, de forma integral e
possa defender seus interesses em um
gratuita, a ser prestada pela Defensoria
processo judicial.
Pblica,em todos os graus, aos necessi-
tados (art. 134 da CF). Era regulada pela Lei n 1.o6o/50, mas o
CPC 2015 passou a tratar sobre o tema,
Regulada pela Lei Complementar 8o/g4.
revogando quase toda essa lei.
Quem tem direito gratuidade da justia?

Tem direito gratuidade da justia a pessoa natural ou jurdica, brasileira ou es-
trangeira, com insuficincia de recursos para pagar as custas, as despesas proces-
suais e os honorrios advocatcios (art. g8 do CPC-2015).
Quem est abrangido por ela?
pessoas fsicas (brasileiras ou estrangeiras);
pessoas jurdicas {brasileiras ou estrangeiras).
A pessoa beneficiada pela justia gratuita est dispensada do pagamento de quais

verbas?
Segundo o 1 do art. g8 do CPC-2015, a gratuidade da justia compreende:
1- as taxas ou as custas judiciais;
11-os selos postais;
111- as despesas com publicao na imprensa oficial, dispensando-se a publicao
em outros meios;
IV- a indenizao devida testemunha que, quando empregada, receber do em-
pregador salrio integral, como se em servio estivesse;
V- as despesas com a realizao de exame de cdigo gentico- DNA e de outros
exames considerados essenciais;
VI- os honorrios do advogado e do perito e a remunerao do intrprete ou do
tradutor nomeado para apresentao de verso em portugus de documento redi-
gido em lngua estrangeira;

VIl - o custo com a elaborao de memria de clculo, quando exigida para ins-
taurao da execuo;
VIII- os depsitos previstos em lei para interposio de recurso, para propositura
de ao e para a prtica de outros atos processuais inerentes ao exerccio da ampla
defesa e do contraditrio;
IX- os emolumentos devidos a notrios ou registradores em decorrncia da prtica de
registro, averbao ou qualquer outro ato notarial necessrio efetivao de deciso
judicial ou continuidade de processo judicial no qual o beneficio tenha sido concedido.
Dispensa parcial
A gratuidade da justia poder ser concedida em relao a algum ou a todos os
atos processuais, ou pode consistir apenas na reduo percentual das despesas
processuais que o beneficirio tiver de adiantar no curso do procedimento( 5 do
art. g8 do CPC-2015).
Parcelamento
A depender do caso concreto, o juiz poder conceder ao requerente o direito de
parcelar as despesas processuais que tiver de adiantar no curso do procedimento
( 6 do art. g8 do CPC-2015).
Despesas processuais e honorrios advocatcios de sucumbncia

Mesmo sendo beneficiria da justia gratuita, a pessoa ter que pagar as despesas
processuais e os honorrios advocatcios decorrentes de sua sucumbncia( 2 do
art. g8 do CPC-2015).
~
>

oVI
No entanto, as obrigaes decorrentes de sua sucumbncia ficaro sob condio VI
w
suspensiva de exigibilidade e somente podero ser executadas se, nos 5 anos sub- u
~
sequentes ao trnsito em julgado da deciso que as certificou,o credor demonstrar a.
que deixou de existir a situao de insuficincia de recursos que justificou a con-

cesso de gratuidade. Em outras palavras, em at 5 anos, o credor dever demons-
trar que o devedor passou a ter condies de custear tais despesas.
Passado esse prazo, tais obrigaes do beneficirio so consideradas extintas( 3
do art. g8 do CPC-2015).
Multas processuais
Mesmo sendo beneficiria da justia gratuita, a pessoa ter o dever de pagar, ao
final, as multas processuais que lhe foram impostas ( 4 do art. g8 do CPC-2015).
Ex.: multa por litigncia de m-f.
O juiz poder conceder de oficio o benefcio da assistncia judiciria gratuita?
. NO. vedada a concesso "exofficio" do benefcio de assistncia judiciria gra-

tuita pelo magistrado. Assim, indispensvel que haja pedido expresso da parte
(AgRg nos EDcl no AREsp 16].623/SP, Rei. Min. Luis Felipe Salomo, Quarta Turma,
julgado em o5f02/2o13). .
l
.
'
.
.
. Principais julgados STF e STJ comentados 2015 > 831
Qual o momento em que dever ser formulado o pedido de justia gratuita? 1
Normalmente o pedido de justia gratuita feito na prpria petio inicial (no caso
do autor) ou na contestao (no caso do ru). No entanto, a orientao pacfica da
jurisprudncia de que a assistncia judiciria gratuita pode ser pleiteada a qual-
quer tempo (STJ. REsp 1261220/SP, DJe 04/12/2012).
O CPC 2015, no 1 do art. gg, deixa mais clara a possibilidade de o pedido ser feito
a qualquer tempo:
Art. 99 O pedido de gratuidade da justia pode ser formulado na petio inicial,

na contestao, na petio para ingresso de terceiro no processo ou em recurso.
1 Se superveniente primeira manifestao da parte na instncia, o pedido
poder ser formulado por petio simples, nos autos do prprio processo, e no
suspender seu curso.
EFICCIA DA CONCESSO DE ASSISTNCIA JUDICIRIA GRATUITA

............................................................................................................................
Imagine que o juiz conceda o benefcio da justia gratuita logo no incio do proces-
so de conhecimento (ex.: na petio inicial ou na contestao). necessrio que a
parte refaa esse pedido quando se iniciarem as outras fases do processo (ex.: na
fase de recurso, na fase de execuo etc.) ou caso o.corram incidentes processuais?
NO. Quando a assistncia judiciria gratuita for deferida, a eficcia da con-
cesso do benefcio prevalecer, independentemente de renovao de seu pe-
dido, em todas as instncias e para todos os atos do processo- alcanando,'
inclusive, as aes incidentais ao processo de conhecimento, os recursos, as
rescisrias, assim como o subsequente processo de execuo e eventuais em-
bargos execuo.
Assim, depois de a justia gratuita ter sido concedida, ela ir perdurar automati-
camente at o final do processo, e s perder sua eficcia se ojuiz ou o Tribunal .
expressamente revogarem caso tenha comprovadamente mudado a condio
econmico-financeira do beneficirio ("era pobre, ficou rico").
STJ. Corte Especial. AgRg nos EAREsp 86.915-SP, Rei. Min. Raul Arajo, julgado em 26!2/2015
(lnfo 557).
Exemplo
Joo ajuizou ao de indenizao contra Pedro e pediu o benefcio da justia gratui-
ta, o que foi deferido pelo magistrado logo na deciso inicial. O juiz julgou o pedi-
do improcedente. Joo interps apelao. O autor no precisar recolher as custas,
porque j lhe foi deferida justia gratuita (e esse benefcio ainda est valendo). No
recurso proposto, Joo no necessita pedir novamente o benefcio. Imaginemos
que o Tribunal condene Pedro a pagar a indenizao. No momento do cumprimen-
to de sentena (fase de execuo), Joo continuar tendo direito justia gratuita,
mesmo que no faa novo pedido nesse sentido.

AO rescisria
A durao da eficcia da concesso da justia gratuita to ampla que o STJ afir-
mou que, mesmo em caso de ao rescisria contra a sentena transitada em jul-
gado, a parte ter direito ao benefcio, ainda que sem novo pedido.
No exemplo acima, imaginemos que o pedido de indenizao formulado por Joo
tenha sido julgado improcedente em todas as instncias, tendo transitado em jul-
gado. Ao despachar a petio inicial, logo no comeo do processo, o juiz havia defe-
rido a justia gratuita. Se Joo quiser agora propor uma ao rescisria, ele, em tese,
no precisa formular novo pedido de justia gratuita, uma vez que esse benefcio
ainda estaria produzindo efeitos.
Fundamento
O fundamento legal est no art. 9 da Lei n 1.060/50 (que no foi revogado pelo
CPC-2015):
Art. 9 Os benefcios da assistncia judiciria compreendem todos os atos do

processo at deciso final do litgio, em todas as instncias.
Msim, desde que adequadamente formulado o pedido e uma vez concedida, a as-
$stncia judiciria gratuita prevalecer em todas as instncias e para todos os atos
do processo, nos expressos termos assegurados no art. 9 da Lei n 1.o6o/so.
Alm dessa previso legal, essa interpretao a mais consentnea com os princ-
pios constitucionais da inafastabilidade da tutela jurisdicional e do processo jus-
to, com garantia constitucional de concesso do benefcio da assistncia judiciria
gratuita ao necessitado (art. 5, XXXV, LIV e LXXIV, da CF/88).
Tudo bem. No necessrio pedir novamente o benefcio da justia gratuita. No en-
tanto, no momento da prtica desses novos atos processuais ser necessrio infor-
mar ao Tribunal na petio que j foi deferido o benefcio da justia gratuita?
NO. No ser obrigatrio informar isso na petio. Assim, para o processamento
do recurso, da execuo etc. no se faz necessrio que o beneficirio faa expressa
remisso na petio recursal acerca do anterior deferimento da assistncia judi-
ciria gratuita. Mesmo sem isso, o recurso, a execuo etc. dever ser conhecido e
Frocessado, desde que haja nos autos prova de que o benefcio j foi deferido antes.
Apesar de no ser obrigatrio, na prtica, o ideal (recomendvel) seria informar.
No entanto, caso no informe, no tem problema, porque basta que constem dos
autos o comprovante de que J requerente j litiga na condio de beneficirio da
justia gratuita (original ou cpia da deciso que concedeu).
Uma ltima pergunta: depois de o benefcio da justia gratuita ter sido concedido
pelo juiz, possvel que seja revogado caso a condio econmica do beneficirio
tenha melhorado?
SIM. Conforme vimos acima, o benefcio concedido poder ser expressamente revo-
gado se ficar comprovado que houve mudana da condio econmico-financeira
do beneficirio. Isso porque a deciso que concede a gratuidade est condicionada

clusula rebus sic standibus, primando pela precariedade e no gerando precluso
pro judicato (precluso para o juiz).
DISPENSABILIDADE DO PRVIO PREPARO DO RECURSO CONTRA A DECISO

OUE INDEFERIU A JUSTICA GRATUITA
.:-:" '!: .................................................................................. ..
Recurso contra a deciso que INDEFERE ou REVOGA o benefcio

O juiz pode indeferir por meio de deciso interlocutria ou na prpria sentena.
Se for por deciso interlocutria: o recurso cabvel o agravo de instrumento.
Se for por sentena: o recurso ser a apelao.

Joo ingressou com ao ordinria e pediu a concesso de justia gratuita, tendo o
juiz indeferido por meio de deciso interlocutria.
Contra essa deciso, o autor deseja interpor agravo de instrumento a ser julgado pelo
Tribunal de Justia. No entanto, o advogado de Joo ficou com uma tremenda dvida:
Joo alega que no tem condies de pagar as despesas do processo; ao interpor

este recurso ele ter que fazer o preparo, ou seja, ter que pagar as custas e demais
despesas relacionadas com o recurso? A pessoa que pediu justia gratuita e esta foi
negada, para que possa recorrer ter que pagar as custas do recurso comprovando o
pagamento no momento da interposio?
O CPC 2015 afirma que NO. O recorrente no precisar fazer o recolhimento das
custas at que haja uma deciso do relator sobre a questo, antes do julgamento
do recurso (art. 101, 1).
Vamos explicar com calma:

Joo interpe o agravo de instrumento e no precisar ainda, neste momento, pa-
gar as custas do recurso.
O Desembargador que for sorteado como relator, ao receber o recurso, ir proferir
uma deciso monocrtica, que pode ser:
deferindo o benefcio da justia gratuita at que se julgue o mrito do recurso
pelo Tribunal;
negando o benefcio da justia gratuita at que o Tribunal examine o recurso.
Neste caso, o relator determinar ao recorrente o recolhimento das custas pro-
cessuais no prazo de 5 dias, sob pena de no conhecimento do recurso.
Essa deciso do Relator monocrtica (tomada sozinho) e provisria (isso porque o
tema ainda ser apreciado pelo colegiado do Tribunal).
Como se trata de tema novo, vale a pena fazer a leitura dos dispositivos do novo CPC:
Art. 101. Contra a deciso que indeferir a gratuidade ou a que acolher pedido de
sua revogao caber agravo de instrumento, exceto quando a questo for resol-
vida na sentena, contra a qual caber apelao.

1 O recorrente estar dispensado do recolhimento de custas at deciso do
relator sobre a questo, preliminarmente ao julgamento do recurso.
2 Confirmada a denegao ou a revogao da gratuidade, o relator ou o rgo
colegiado determinar ao recorrente o recolhimento das custas processuais, no
prazo de 5 (cinco) dias, sob pena de no conhecimento do recurso.
Eantes do novo CPC, como o jurisprudncia do STJ encorovo o temo? A pessoa que
pedia justia gratuito e esta era negado, no momento em que ia recorrer contra a
deciso estava dispensado de pogor os custas do recurso?
13 CORRENTE: SIM 23 CORRENTE: NO
A 1 Turma do STJ recentemente

decidiu que no se aplica a pena de
desero a recurso interposto contra A maioria do STJ no sentido contrrio.
julgado que indeferiu o pedido de Assim, se o pedido for negado e a parte
justia gratuita. recorrer contra esta deciso, ela dever:
Entendeu-se que, se o recurso diz respei- fazer o preparo do recurso compro-
to justamente alegao do recorrente vando o pagamento no momento da
de que ele no dispe de condies interposio; ou
econmico-financeiras para arcar com renovar (reiterar) o pedido de justia
os custos da demanda, no faz sentido
~
gratuita para o Tribunal. Neste caso,
consider-lo deserto por falta de prepa- tal pedido precisar ser feito em peti-
ro, uma vez que ainda est sob anlise o o avulsa, que dever ser processada
pedido de assistncia judiciria e, caso em apenso aos autos principais, e no >
seja deferido, neste momento, o efei-
no prprio corpo do recurso, consti- o
V\
to da deciso retroagir at o perodo tuindo erro grosseiro essa prtica (STJ. V\
w
u
da interposio do recurso e suprir a REsp1229778/MA, DJe 13112/2012). ~
ausncia do recolhimento e, caso seja 0..
indeferido, deve ser dada oportunidade Caso assim no proceda, seu recurso
ser considerado deserto.
de regularizao do preparo.
Quem decide assim:
um contrassenso exigir o prvio
pagamento das custas recursais nestes STJ. 2 Turma. AgRg no AREsp 604.866/
casos em que a parte se insurge contra SC, Min. Mauro Campbell Marques,
a deciso judicial que indeferiu o julgado em OJ/os/2015.
pedido de justia gratuita, sob pena de STJ. 3 Turma. AgRg no AREsp 6oo.854/
incorrer em cerceamento de defesa e SP, Min. Ricardo Villas BasCueva,julga-
inviabilizar o direito de recorrer da par- do em 18/o6/2015.
te, motivo pelo qual o recurso deve ser STJ. 4 Turma. AgRg no AREsp 613-443/
conhecido a fim de que seja examinada MS, Rei. Min. Luis Felipe Salomo, julga-
essa preliminar recursal. do em og/o6/2015.
Quem decidiu assim: STJ. 1 Turma. AgRg Quando o novo CPC entrar em vigor esta
no AREsp 6oo.215-RS, Rei. Min. Napoleo 2 corrente estar superada.
Nunes Maia Filho, julgado em 2/6/zo15
(lnfo 564) .
.............................................................................................................................

CONDENAO DA PARTE BENEFICIRIA DA JUSTIA GRATUITA AO PAGAMENTO
.'?.~~ .~.~.~~~~~.~~. ~.~. ~~.~.~~.~.~.~~~~............................................................
Se a parte beneficiada pela justia gratuita, ao final da demanda,for sucumbente (perder
a causa}, ela ter que pagar os nus da sucumbncia (custas e honorrios} ou isenta?
O beneficirio da justia gratuita no isento do pagamento dos nus sucumben-
ciais (custas e honorrios). Apenas sua exigibilidade fica suspensa at que cesse a
situao de hipossuficincia ou se decorridos cinco anos.
Veja o que o art. 12 da Lei n 1.o6o/5o previa:
Art. 12. A parte beneficiada pela iseno do pagamento das custas ficar obriga-
da a pag-las, desde que possa faz-lo, sem prejuzo do sustento prprio ou da
famlia, se dentro de cinco anos, a contar da sentena final, o assistido no puder
satisfazer tal pagamento, a obrigao ficar prescrita.
Em outras palavras, o juiz dever conden-la a pagar as custas, mas a exigibilidade

dessa obrigao ficar suspensa aguardando que a situao econmica da parte
melhore e ela tenha condies de quitar o dbito. Assim, enquanto no houver alte-
rao na situao econmica da parte, ela no poder ser cobrada (executada) peia
dvida. Essa suspenso ir perdurar durante o prazo de 5 anos. Passado tal interreg-
no, a obrigao ser extinta pela prescrio.
Cuidado nas provas. Isso porque, segundo a interpretao dada pelo STJ a esse
dispositivo, a parte beneficiada pela justia gratuita no isenta do pagamento.
Assim, ela condenada a pagar (a obrigao existe), mas a sua exigibilidade sus-
pensa. Veja:
~ (... ) O beneficirio da justia gratuita no isento do pagamento dos nus su-

.... cumbenciais, custas e honorrios, apenas sua exigibilidade fica suspensa at que
cesse a situao de hipossuficincia ou se decorridos cinco anos, conforme prev
o art. 12 da Lei na 1.o6o/so. (... )(STJ. 2" Turma. AgRg no AREsp 598-441/SP, Rei. Min.
Mauro Campbell Marques, julgado em 26/o5f2015)
Segundo a jurisprudncia, o art. 12 da Lei n 1.o6olso era compatvel com a CF/88?

SIM.
A jurisprudncia do STJ e a do STF so pacficas no sentido de que o art.12 da Lei

n 1.o6o/so foi recepcionado pela CF/88.
No seria justo privilegiar tributariamente jurisdicionado que recuperasse sua
capacidade contributiva para adimplir obrigao relacionada taxa, em detri-
mento de todo corpo social que pagaria impostos sobre as bases econmicas
renda, patrimnio e consumo.
STF. Plenrio. RE 249003 ED/RS, RE 249277 ED/RS e RE 284729 AgR/MG, Rei. Min. Edson Fa~
chin,julgados em 9/12/2015 (lnfo 811).
STJ. 2 Turma. AgRg no REsp 1414975/SP, Rei. Min. Humberto Martins,julgado em 05/11/2015;

oque acontece com o novo CPC?
o CPC 2015 revogou o art. 12 da Lei n 1.060/50, mas previu regra semelhante no 3
do art. 98:
Art.98 (...)
3 Vencido o beneficirio, as obrigaes decorrentes de sua sucumbncia fica-
ro sob condio suspensiva de exigibilidade e somente podero ser executadas
se, nos 5 (cinco) anos subsequentes ao trnsito em julgado da deciso que as
certificou, o credor demonstrar que deixou de existir a situao de insuficincia
de recursos que justificou a concesso de gratuidade, extinguindo-se, passado
esse prazo, tais obrigaes do beneficirio.
Desse modo, as observaes feitas acima a respeito do art. 12 continuam valendo
com o CPC 2015.
3 LITISCONSRCIO
3.1 PRAZO EM DOBRO DOS LITISCONSORTES COM PROCURADORES
DIFERENTES
BENEFCIO DO PRAZO EM DOBRO

Em que consiste:
Quando houver litisconsrcio, seja ele ativo (dois ou mais autores) ou passivo (dois
ou mais rus), caso os litisconsortes tenham advogados diferentes, os seus prazos
sero contados em dobro. o que determina o art. 191 do CPC 1973:
contados em dobro os prazos para contestar, para recorrer e, de modo geral, para
fala r nos autos.
O CPC 2015 tambm traz regra semelhante, exigindo, contudo, que, alm de serem
procuradores (advogados) diferentes, os causdicos tambm sejam de escritrios
de advocacia diferentes. Veja:
Art. 229. Os litisconsortes que tiverem diferentes procuradores, de escritrios de
advocacia distintos, tero prazos contados em dobro para todas as suas mani-
Por que existe esse benefcio?

Essa regra justifica-se pela dificuldade maior que os advogados dos litisconsortes en-
contram em cumprir os prazos processuais e, principalmente, em consultar os autos
do processo (STJ AgRg no Ag 963-283/MG). Em outras palavras, havendo mais de uma
parte e, sendo estas representadas por advogados diferentes, fica mais difcil para os
advogados prepararem as peas processuais, j que eles no podero, em tese, retirar
os autos do cartrio, considerando que a outra parte pode tambm querer v-los.

Se os advogados dos litisconsortes forem diferentes, mas pertencerem ao mesmo
escritrio de advocacia, ainda assim eles tero direito ao prazo em dobro?
No CPC 1973: SIM No CPC 2015: NO
O art. 229 do CPC exige, expressamente, para a
O STJ entendia que persistia concesso do prazo em dobro, que os advoga-
o prazo em dobro, ainda que dos sejam de escritrios diferentes.
os advogados pertencessem
mesma banca de advocacia (STJ Assim, se os litisconsortes tiverem advogados
diferentes, mas estes fizerem parte do mesmo
REsp713.367/SP).
escritrio, o prazo ser simples (no em dobro).
Persiste o prazo em dobro mesmo na hiptese dos litisconsortes serem marido e mulher?
SIM, considerando que a Lei no faz qualquer ressalva quanto a tanto, exigindo
apenas que tenham diferentes procuradores (STJ REsp 973-465-SP).
Esse prazo em dobro vale apenas na 1 instncia?
NO. O benefcio abrange tambm as instncis recursais.
Imagine que so dois rus em litisconsrcio (Joo e Pedro}, representados por advo-
gados diferentes, de escritrios distintos. Ocorre que apenas um deles (Joo) apre-
sentou defesa, sendo Pedro revel. Joo continuar tendo prazo em dobro para as
demais manifestaes nos autos?
NO. Cessa a contagem do prazo em dobro se, havendo apenas 2 rus, oferecida
defesa por apenas um deles (art. 229, 1 do CPC 2015).
O benefcio do prazo em dobro para os litisconsortes vale para processos eletrnicos?
No CPC 1973: SIM No CPC 2015: NO

Como vimos acima, o objetivo do prazo O 2 do art. 229 do CPC 2015 "corrige"
em dobro facilitar o acesso aos autos j essa falha da lei e determina expres-
que, havendo advogados diferentes, eles samente que no se aplica o prazo em
no poderiam tirar os autos do cartrio. dobro para litisconsortes diferentes se o
Com base nisso, o STJ entende que no processo for em autos eletrnicos.
haveria justificativa para o prazo em do- Desse modo, quando o CPC 2015 entrar
bro nos processos eletrnicos; contudo, em vigor, os litisconsortes no tero
como o art. 191 do CPC 1973 no faz qual- prazo em dobro no processo eletrnico,
quer distino entre processos fsicos e mesmo que possuam procuradores dife-
eletrnicos, o STJ afirma que no se pode rentes. At l, contudo, continua sendo
exclui r o prazo em dobro mesmo nos aplic:do o prazo em dobro tanto para
processos eletrnicos, sob pena de haver processos fsicos como eletrnicos.
uma afronta ao principio da legalidade.
Resumindo:
Obenefcio
' do prazo em dobro para os litisconsortes
. vale para processo~ eletrnico$~~ '~
;, No CPC 1973: SIM. ;~

I
;~~, No CPC 2015: NO.
r%tk3~
f..:'.
Turma. REsp 1.488.sgo-PR, Rei. Min. Ricardo Villas BasCueva,julgado em 14/4/2015
.
j
tW~fos6o).
j
3.2 TERCEIRO NO PODE AJUIZAR A AO APENAS CONTRA A SEGURA-
DORA DO CAUSADOR DO DANO
j
~;smula 529-STJ: No seguro de responsabilidade civil facultativo, no cabe o ajui-
~i~mento de ao pelo terceiro prejudicado direta e exclusivamente em face da j
(;.~~guradora do apontado causador do dano.
!"::"\....'
"STJ: 2 Seo. Aprovada em 13/05/2015, DJe 18/o5/2015.

j
j
Pedro estava dirigindo seu veculo, quando foi abalroado por trs pelo carro de Jos.
Aparentemente, a culpa pelo acidente foi de Jos (ele foi o causador do dano).
Felizmente, Jos possui contrato de seguro de veculos com a "Seguradora X".
j
1 PONTO IMPORTANTE: j
~I
Pedro (terceiro prejudicado}, sabendo que Jos tem contrato de seguro, pode deixar
de lado o causador do dano e ajuizar ao de indenizao apenas contra a "Segura-
dora X" cobrando seu prejuzo?
>
NO. Segundo entendimento pacfico do STJ, o terceiro prejudicado no pode ajuizar,
direta e exclusivamente, ao judicial em face da seguradora do causador do dano.
j

STJ. 2 Seo. REsp 962.230-RS, Rei. Min, Luis Felipe Salomo, julgado em 8/2/2012 (recurso re-
petitivo) (lnfo 490),
j
Esse entendimento j era pacfico no STJ h alguns anos e agora foi materializado
em uma smula:
j
~ Smula 529-STJ: No seguro de responsabilidade civil facultativo, no cabe o ajui-
- zamento de ao pelo terceiro prejudicado direta e exclusivamente em face da
seguradora do apontado causador do dano, j
Obs,: a smula fala em "seguro de responsabilidade civil facultativo" para deixar
claro que est tratando daquele seguro que os proprietrios de carro fazem espon- j
taneamente com a seguradora, O objetivo foi deixar claro que a s-mula no est
tratando sobre o seguro DPVAT, que um seguro obrigatrio de danos pessoais j
causados por veculos automotores de via terrestre,
Vejamos os principais argumentos utilizados pelo STJ para chegar concluso ex- j
Posta na smula:
A obrigao da seguradora de ressarcir os danos sofridos por terceiros pressupe a
responsabilidade civil do segurado, Em outras palavras, a seguradora s paga o ter- j

j
j
ceiro prejudicado se o segurado teve "culpa" pelo acidente. Como regra, no se pode
reconhecer a responsabilidade civil do segurado em um processo judicial sem que
ele tenha participado, sob pena de ofensa ao devido processo legal e ampla defesa.
A obrigao da seguradora est sujeita a condio suspensiva, que no se imple-
menta pelo simples fato da ocorrncia do sinistro, mas somente pela verificaco
da eventual obrigao civil do segurado. '
O seguro de responsabilidade civil facultativo no espcie de estipulao a fa-
vor de terceiro alheio ao negcio. O indivduo que faz o segum de veculos no
contrata a seguradora para pagar uma indenizao em favor de terceiros. O segu-
rado contrata a seguradora para que esta cubra os prejuzos que ele, segurado, for
obrigado a pagar. Assim, diz-se que quem sofre o prejuzo o causador do dano e
este prejuzo "garantido" (pago) pela seguradora.
O ajuizamento direto e exclusivamente contra a seguradora ofende os princpios
do contraditrio e da ampla defesa, pois a r (seguradora) no teria como defen-
der-se dos fatos expostos na inicial, especialmente no que tange descrio e aos
detalhes do sinistro (acidente).
O ajuizamento direto e exclusivamente contra a seguradora inviabiliza, tambm,
que a seguradora possa discutir no processo eventuais fatos extintivos da cobertu-
ra securitria, pois, a depender das circunstncias em que o segurado se envolveu
no sinistro, poderia a seguradora eximir-se da obrigao contratualmente assumi-
da. o caso, por exemplo, do contrato de seguro que estipula que se o segurado
estava embriagado a seguradora se isenta da obrigao contratual. Se o segurado
no est na lide, tais discusses no podero ser suscitadas pela seguradora.
Essa a explicao da smula. Se voc queria entend-la, at aqui est bom. No en-
tanto, a seguir vou aprofundar um pouco mais o tema com dois tpicos importantes.
zo PONTO IMPORTANTE:
Vamos supor outra hiptese. Pedro ajuizou a ao de indenizao apenas contra
Jos cobrando as despesas do conserto. Jos poder fazer a denunciao da lide
seguradora?
SIM, nos termos do art. 70,111 do CPC 1973 (art.125, 11, do CPC 2015):
Art. 70. A denunciao da lide obrigatria:

(... )
111- quele que estiver obrigado, pela lei ou pelo contrato, a indenizar, em ao
regressiva, o prejuzo do que perder a demanda.
Art. 125. admissvel a denunciao da lide, promovida por qualquer das partes:
(...)
l i - quele que estiver obrigado, por lei ou pelo contrato, a indenizar, em ao
regressiva, o prejuzo de quem for vencido no processo.

Desse modo, a "Seguradora X" comparece em juzo aceitando a denunciao da
lide feita pelo ru, contestando o mrito do pedido do autor e assumindo, assim, a
con:lio de litisconsorte passiva.
atlmitida a condenao direta da seguradora denunciada? Em outras palavras, a

seguradora denunciada pode ser condenada a pagar diretamente a Pedro (autor da
ao), isto , sem que Jos pague antes e depois o seguro faa apenas o ressarcimento?
slfl/.. O STJ entende que, em ao de indenizao, se o ru (segurado) denunciar a
lide seguradora, esta poder ser condenada, de forma direta e solidria, a indeni-
zar o autor da ao. H at um recurso repetitivo com esta concluso:
~ (... ) Em ao de reparao de danos movida em face do segurado, a Seguradora

- denunciada pode ser condenada direta e solidariamente junto com este a pa-
gar a indenizao devida vtima, nos limites contratados na aplice.( ... ) (STJ.
2" Seo. REsp 925.130/SP, Rei. Min. Luis Felipe Salomo, julgado em o8/o2/2012
(recurso repetitivo)).
Nesta situao acima relatada,o juiz ir condenar Jos e a "Seguradora X", de modo que
Pedro poder executar tanto o denunciante (Jos) como a denunciada {Seguradora).
Isso bom porque a vtima no ser obrigada a perseguir seu direito somente contra
o autor do dano (Jos), o qual poderia no ter condies de arcar com a condenao.
Pri1cipais fundamentos do entendimento do STJ:
pacificao social;
tfetividade da tutela judicial prestada;
garantia da durao razovel do processo;
indenizabilidade plena do dano sofrido.
Ressalte-se que a seguradora denunciada ter direito ao contraditrio e ampla
defesa, com todos os meios e recursos disponveis.
t ..~.~~.~.~.~~~~~!~~.~.~~.. o o ... o .. o .. o o o o o .... o o o o o o o o o o o o o o o o o .. o o o o o o o o o o o . . . . . . . . o o o o .. o o o o o .. o o o o o .. o .. o o
Vamos agora imaginar uma ltima hiptese. Pedro poder ajuizar a ao de indeni-
ZtJfo contra Jos e a "Seguradora X'~ em litisconsrcio passivo?
SIM. possvel o ajuizamento de ao de indenizao por acidente de trnsito contra
o segurado apontado como causador do dano e contra a seguradora obrigada por
ccntrato de seguro, desde que os rus no tragam aos autos fatos que demonstrem
a inexistncia ou invalidade do contrato de seguro (nem o causador do dano nem a
seguradora neguem a existncia do seguro ou questionem as clusulas do contrato).
O STJ afirmou que esse ajuizamento contra ambos possvel porque no haver
nenhum prejuzo para a seguradora, considerando que ela certamente seria convo-
cada pelo segurado para compor a lide, por meio de denunciao da lide.
STJ.4 Turma. REsp 710.463-RJ, Rei. Min. Raul Arajo, julgado em 9/4/2013 (lnfo 518).

4 HONORRIOS ADVOCATCIOS
4.1 HONORRIOS ADVOCATCIOS E CARTER ALIMENTAR
Smula ~lnculante 47-STF:Os honorrios advocatcios includos na conden~1

ou destacados do montante principal devido ao credor consubstanciam verb-~
de natureza alimentar cuja satisfao ocorrer com a expedio de precatri~~
ou requisio de pequeno valor, observada ordem especial restrita aos crdit~
dessa natureza. ..
, ,~ ;~'<1
STF. Plenrio. Aprovada em 27/05/2015, DJe 01/o6/2015. .'~
HONORRIOS ADVOCATCIOS
Honorrios advocatcios so verba de natureza alimentar
Os honorrios advocatcios so a remunerao do advcgado e, portanto, possuem
carter alimentar. Esse o entendimento pacfico tanto do STJ como do STF.
como se fosse o "salrio" de um empregado. O CPC 2015 prev isso expressamente:
Art. ss (... )
14.0s honorrios constituem direito do advogado e tm natureza alimentar;
com os mesmos privilgios dos crditos oriundos da legislao do trabalho, sen-
do vedada a compensao em caso de sucumbncia parciaL
Espcies de honorrios advocatcios
Os honorrios advocatcios dividem-se em:
Contratuais (convencionados}: ajustados entre a parte e o advogado por meio
de um contrato. Ex.: a Unio ajuizou ao de desapropriao contra Joo. Este
procura, ento, um advogado e firma com ele um contrato para que o causdico
prepare sua defesa e acompanhe a demanda. Joo combina o pagamento de R$
20 mil reais para Dr. Rui (seu advogado).
Sucumbenciais: so arbitrados pelo juiz e pagos, em regra, pela parte vencida na

demanda ao advogado da parte vencedora, na forma do art. 20 do CPC 1973 (art. 85
do CPC 2015). Ex.: Joo foi a parte vencedora na ao de desapropriao e a Unio,
a parte vencida. A sentena que condenou a Unio a pagar a indenizao a Joo
tambm determinou que a Unio pagasse os honorrios ao advogado de Joo.
O advogado da parte vencedora ter direito aos honorrk>s contratuais e aos hono-
rrios sucumbenciais, estes ltimos pagos pela parte sucumbente (vencida).
Obs.: tanto os honorrios contratuais como os sucumbenciais pertencem ao advo-
gado e so considerados verba alimentar.
Honorrios advocatcios e causas contra a Fazenda Pblica
A SV 47-STF trata da situao dos honorrios do advogado da parte que litigou con-
tra a Fazenda Pblica e, ao final, sagrou-se vencedora.

REGIME DE PRECATRIOS
............................................................................................................................
Para entender a smula, preciso relembrar em que consiste o regime de precatrios.
No caput do art. 100 da CF/88 consta a regra geral dos precatrios, ou seja, os pa-
gamentos devidos pela Fazenda Pblica em decorrncia de condenao judicial de-
vem ser realizados na ordem cronolgica de apresentao dos precatrios. Existe,
ento, uma espcie de "fila" para pagamento dos precatrios:
Art. 100. Os pagamentos devidos pelas Fazendas Pblicas Federal, Estaduais, Dis-
trital e Municipais, em virtude de sentena judiciria, far-se-o exclusivamente na
ordem cronolgica de apresentao dos precatrios e conta dos crditos respec-
tivos, proibida a designao de casos ou de pessoas nas dotaes oramentrias e
nos crditos adicionais abertos para este fim. (Redao dada pela EC 62!09)
Exceo ao regime de precatrios

O 3 do art. 100 da CF/88 prev uma exceo ao regime de precatrios. Este par-
grafo estabelece que, se a condenao imposta Fazenda Pblica for de "pequeno
valor", o pagamento ser realizado sem a necessidade de expedio de precatrio:
3 O disposto no caput deste artigo relativamente expedio de precatrios
no se aplica aos pagamentos de obrigaes definidas em leis como de peque-
no valor que as Fazendas referidas devam fazer em virtude de sentena judicial
~
transitada em julgado.
Quanto "pequeno valor" para os fins do 3 do art. 100'!

Este quantum poder ser estabelecido por cada ente federado (Unio, Estado, DF, u
o
Vl
Municpio) por meio de leis especficas, conforme prev o 4 do art. 100: Vl
w
u
o
4 Para os fins do disposto no 3, podero ser fxados, por leis prprias, valo-
res distintos s entidades de direito pblico, segundo as diferentes capacidades
"'c..
econmicas, sendo o mnimo igual ao valor do maior benefcio do regime geral
de previdncia social.
Unio
Para as condenaes envolvendo a Unio, pequeno valor equivale a 6o salrios m-
nimos (art. 17, 1, da Lei n 10.259/2001).
Em 2o16, levando-se em considerao o salrio-mnimo de R$ 88o,oo, isso significa
que, nas dvidas em que a Unio for condenada at R$ 52. 8oo,oo (6o x 88o), a parte
beneficiria no precisar entrar na fila dos precatrios, recebendo a quantia por meio
de requisio de pequeno valor (RPV), um procedimento muito mais simples e clere.
Ese o ente federado no editar a lei prevendo o quantum do "pequeno valor"?

Nesse caso, segundo o art. 87 do ADCT da CF/88, para os entes que no editarem
suas leis, sero adotados, como "pequeno valor" os seguintes montantes:
1-40 salrios mnimos para Estados e para o Distrito Federal;

l i - 30 salrios mnimos para Municpios.
RPV
Nas hipteses de "pequeno valor", o pagamento feito por meio de requisio de
pequeno valor (RPV), que se trata de uma ordem expedida pela autoridade judicial
autoridade da Fazenda Pblica responsvel para pagamento da quantia devida.
FAZENDA PBLICA E PAGAMENTO DE HONORRIOS SUCUMBENCIAIS
Se a Fazenda Pblica for condenada na ao de conhecimento, ela tambm ter que

pagar honorrios sucumbenciais ao advogado da parte vencedora?
SIM.
Como so calculados os honorrios contra a Fazenda Pblica?
CPC 1973:
Os honorrios eram fixados segundo apreciao equitativa do juiz:
Art. 20 (... ) 4 Nas causas de pequeno valor, nas de valor inestimvel, naquelas
em que no houver condenao ou for vencida a Fazenda Pblica, e nas exe-
cues, embargadas ou no, os honorrios sero fixados consoante apreciao
equitativa do juiz, atendidas as normas das alneas a, b e c do pargrafo anterior.
CPCzors:
O novo CPC prev uma infinidade de regras no art. 85 para tratar dos honorrios
advocatcios pagos pela Fazenda Pblica.
Segundo o 3, nas causas em que a Fazenda Pblica for parte, a fixao dos hono-
rrios observar os seguintes percentuais:
SE O VALOR DA CONDENAO OU DO OS HONORRIOS A SEREM PAGOS PELA

PROVEITO ECONMICO OBTIDO FbR ... FAZENDA PBLICA SERO FIXADOS ENTRE
At 200 salrios-mnimos 10% a 20%
At 2.000 salrios-mnimos 8% a 10%
At 1oo.ooo salrios-mnimos
Acima de 10o.ooo salrios-mnimos
Observaes:
os percentuais acima previstos devem ser aplicados desde logo, quando for lqui-
da a sentena;
no sendo lquida a sentena, a definio do percentual somente ocorrer quan-
do liquidado o julgado;
no havendo condenao principal ou no sendo possvel mensurar o proveito
econmico obtido, a condenao em honorrios ser feita com base no valor
atualizado da causa;

, ser considerado o salrio-mn,mo vigente quando prolatada sentena lquida
ou o que estiver em vigor na da:a da deciso de liquidao.
5 Quando, conforme o caso, a condenao contra a Fazenda Pblica ou o

benefcio econmico obtido pelo vencedor ou o valor da causa for superior ao
valor previsto no inciso I de. 3, a fixao do percentual de honorrios deve
observar a faixa inicial e, nquilo que a exceder, a faixa subsequente, e assim
sucessivamente.
6 Os limites e critrios previstos nos 2 e 3 aplicam-se independentemente

de qual seja o contedo da deciso, inclusive aos casos de improcedncia ou de
sentena sem resoluo de mrito.
7 No sero devidos honorrios no cumprimento de sentena contra a Fazenda
Pblica que enseje expedio de precatrio, desde que no tenha sido impugnada.
COMO FICAM OS HONORRIOS CASO A FAZENDA PBLICA TENHA SIDO CON-

DENADA A PAGAR O CRDITO PRINCIPAL POR MEIO DE PRECATRIO
Situao 1. O crdito principal maior que 6o salrios-mnimos, mas o crdito do

advogado Inferior.
Ex.: Joo teve seu imvel desapropriado pela Unio e ir receber R$ 8oo mil de in-
denizao, fixada pelo juiz em sentena transitada em julgado. O magistrado con-
denou a Unio a pagar 5% de h,Jnorrios advocatcios, ou seja, Dr. Rui, advogado
de Joo, ter direito a R$ 40 mil de honorrios advocatcios sucumbenciais a serem ~
pagos pela Unio.
Repare que a quantia que o advogado ir receber inferior a 6o salrios-mnimos,
sendo, portanto, considerado como de "pequeno valor'~ Neste caso, possvel fra-
cionar o valor da execuo movida contra a Fazenda Pblica, de modo a permitir a
cobrana dos honorrios sucumbenciais pelo rito da RPV e o crdito principal me-
diante precatrio? Em outras palavras, o advogado pode separar a sua parte (refe-
rente aos honorrios advocatcios) e pedir o pagamento imediato como RPV?
SIM. O STJ e o STF entendem que possvel que a exe:uo de honorrios advoca-
tcios devidos pela Fazenda Pblica se faa mediante Requisio de Pequeno Valor
(RPV) na hiptese em que os honorrios no excedam o valor limite a que se refere
o art. 100, 3, da CF, ainda que o crdito dito "principal" seja executado por meio
do regime de precatrios. Isso porque os honorrios advocatcios (inclusive os de
sucumbncia) podem ser execL tados de forma autnoma- nos prprios autos
ou em ao distinta-, independentemente da existncia do montante principal
a ser executado. Em outras palaJras, possvel o fracionamento de precatrio para
pagamento de honorrios advocatcios.
STF. Plenrio. RE 564132/RS, red. p/ o acrdo Min. Crmen Lcia, julgado em 30ho/2014 (reper-
cusso geral} (lnfo 765).
STJ.1 Seo. REsp 1.347736-RS, Rei. Min. Castro Meira, Rei. para acrdo Min. Herman Benjamin,
julgado em gho/2013 (recurso repetitivo) (lnfo 539).

O credor principal {em nosso exemplo, Joo}, te,- que .:-ntrar na "fila" dos precatrios.
Situao 2. Tanto o valor do crdito principal como do crdito do advogado so su-
perioresa 6o salrios-mnimos.
Ex.: Joo teve seu imvel desapropriado pela Uni3o e ir3 receber R$1 milho de indeni-
zao fixada pelo juiz em sentena transitada em julgado. O magistrado condenou a
Unio a pagar 5% de honorrios advocatcios, ou seja, De. Rui, advogado de Joo, ter di-
reito a R$ so mil de honorrios advocatcios sucumbenciais a serem pagos pela Unio.
Repare que a quantia que o advogado ir receter superior a 6o salrios-mnimos
(referncia: salrio vigente em 2015, poca de 'Jrolao da sentena) de forma que
tanto Joo (credor principal) como Dr. Rui tero que e1trar na "fila" dos precatrios.
A "fila" que Dr. Rui entrar para receber seu crdito de honorrios a mesma que
Joo (credor principal)?
NO. Joo ter que esperar para receber seu crdito em uma "fila geral dos preca-
trios" enquanto que Dr. Rui aguardar em uma "fila preferencial" de crditos de
natureza alimentcia. Veja como funciona:
"Fila geral dos precatrios" (caput do art. 100 da CF/88}
No caput do art. 100 da CF/88 consta a regra geral d::>s precatrios, ou seja, os pa-
gamentos devidos pela Fazenda Pblica em decorrncia de condenao judicial de-
ento, uma espcie de "fila" para pagamento d::>s precatrios:
Art. 100. Os pagamentos devidos pelas Fazendas Pblicas Federal, Estaduais, Dis-
tivos, proibida a designao de casos ou de 1=essoa~ nas dotaes oramentrias e
nos crditos adicionais abertos para este fim. (Redao dada pela EC 62109)
"Filo preferencial de precatrios"{ 1 do art. 100 da CF/88)
No 1 do art. 100, h a previso de que os dbitos de natureza alimentcia gozam
de preferncia no recebimento dos precatrios. ~como se existisse uma espcie de
"fila preferencial":
1 Os dbitos de natureza alimentcia compreendem aqueles decorrentes de
salrios, vencimentos, proventos, penses e suas :omplementaes, benefcios
previdencirios e indenizaes por morte ou por irvalidez, fundadas em respon-
sabilidade civil, em virtude de sentena jucicial transitada em julgado, e sero
pagos com preferncia sobre todos os demais dbitos, exceto sobre aqueles re-
feridos no 2 deste artigo. (Redao dada pela EC 62109)
O STF entende, como j vimos acima, que os honorrio~ advocatcios possuem a na-
tureza de verba alimentar. logo, o advogado que tiver que receber crditos da Fa-
zenda Pblica decorrentes de honorrios advocatcios r o entrar na "fila geral" dos
precatrios, mas sim na "fila preferencial" de que trata o 1 do art. 100 da CF/88.

COMO FICAM OS HONORRIOS CASO A FAZENDA PBLICA TENHA SIDO CON-
DENADA A PAGAR O CRDITO PRINCIPAL POR MEIO DE RPV
Imagine que a Unio foi condenada a pagar R$ 40 mil reais a Joo. O magistrado
condenou a Unio a pagar 10% de honorrios advocatcios, ou seja, Dr. Rui, advoga-
do de Joo, ter direito a R$ 400 de honorrios advocatcios sucumbenciais.
Neste caso, aps transitar em julgado, o juiz determina a expedio de uma RPV
para pagar o crdito principal de Joo e outra para pagar os honorrios sucumben-
ciais do Dr. Rui.
HONORRIOS ADVOCATCIOS DESTACADOS DO MONTANTE PRINCIPAL
Se voc ler novamente a SV 47, ver que ela fala em "honorrios advocatcios in-
cludos na condenao ou destacados do montante principal'~ O que significa isso?
Qual a diferena?
Honorrios includos na condenao: so os honorrios sucumbenciais, ou seja, a
quantia que o juiz condenou a Fazenda Pblica a pagar em favor da outra parte,
que foi a vencedora. Como vimos acima, esses honorrios sucumbenciais sero
includos na condenao, ou seja, iro figurar na sentena (ttulo executivo) e, a
depender do valor, sero pagos por RPV ou precatrio. Mesmo que sejam pagos
por precatrio, esse crdito ir entrar na fila preferencial de verbas alimentcias.
Honorrios advocatcios destacados do montante principal: so os honorrios contra-
~
tuais que o advogado da parte vencedora pode pedir ao juiz para que sejam "destaca-
dos" (reservados, separados) do valor que o seu cliente ir receber da Fazenda Pblica.
Ex.: Joo e Dr. Rui celebraram contrato de prestao de honorrios advocatcios por
meio do qual ficou combinado que o advogado, como remunerao pelo seu traba- o
lho, teria direito a 20% do valor que a parte fosse receber da Unio caso se sagrasse "'"'uw
vencedora na lide. Essa verba constitui-se em honorrios advocatcios contratuais. ~
o.
O que nem todos sabem que o advogado pode pedir que essa quantia seja des-
tacada do montante principal que a parte ir receber. Assim, imagine que a sen-
tena determina que a Unio pague R$ 1 milho a Joo; por fora de contrato, Dr.
Rui ter direito a 20% disso (R$ 200 mil); a fim de se precaver e evitar um ina-
dimplemento por parte de seu cliente, Dr. Rui poder pedir que seus honorrios
sejam destacados do montante principal. Dessa forma, no momento de "sacar" o
valor do precatrio, Joo ir receber apenas R$ 8oo mil e Dr. Rui poder, ele pr-
prio, sacar R$ 200 mil. O que vou falar agora no tecnicamente correto e serve
apenas para voc entender melhor: esse destaque como se fosse uma penhora;
o cliente do advogado tem um crdito para receber, mas ele tambm tem uma
dvida com seu advogado; logo, o Poder Judicirio autoriza que, antes de a parte
receber o valor total da condenao, a quantia que pertence ao advogado j seja
separada para ser entregue ao causdico.
Vale ressaltar, mais uma vez, que esses R$ 200 mil so apenas os honorrios con-
tratuais. Alm deles, o advogado ir receber os honorrios sucumbenciais que
esto includos na condenao.

Esse "destaque" do valor dos honorrios contratuais no ilegal?
NO. Ao contrrio. Existe fundamento legal expresso na Lei n 8.go6/94 (Estatuto
da OAB):
Art. 22. A prestao de servio profissional assegura aos inscritos na OAB o direito
aos honorrios convencionados, aos fixados por arbitramento judicial e aos de
sucumbncia.
,
I\ ... \
4 Se o advogado fizer juntar aos autos o seu contrato de honorrios antes de

expedir-se o mandado de levantamento ou precatrio, o juiz deve determiriat
que lhe sejam pagos diretamente, por deduo da quantia a ser recebida pelo
constituinte, salvo se este provar que j os pagou.
Art. 23- Os honorrios includos na condenao, por arbitramento ou sucumbn-
cia, pertencem ao advogado, tendo este direito autnomo para executar a sen-
tena nesta parte, podendo requerer que o precatrio, quando necessrio, seja
expedido em seu favor.
Natureza alimentar e fila preferencial

A SV deixa claro que tanto os honorrios includos na condenao quanto os honor-
rios destacados do montante principal constituem-se em verba de natureza alimentar.
Se os honorrios contratuais que foram destacados forem inferiores ao que a lei con-
sidera como pequeno valor (art. 100, 3 da CF/88), o advogado ir receb-los me-
diante RPV. Se forem superiores, o advogado ir receb-los por meio de precatrio.
No entanto, se for receber por meio de precatrio, o advogado ter direito de entrar
na "fila preferencial" dos crditos de natureza alimentcia.
Voltando ao exemplo:
Dr. Rui pediu que fossem destacados seus honorrios contratuais do valor que Joo
tem para receber da Unio. O juiz autorizou e foi destacada a quantia de R$ 200 mil.
Joo, para receber seu valor restante (R$ 8oo mil), entrar na fila geral de precat-
rios, enquanto Dr. Rui poder aguardar seu crdito na "fila preferencial".
SV 47 e Resoluo J6812of1 do CJF

O Conselho da Justia Federal (CJF), rgo responsvel pela superviso administra-
tiva e oramentria da Justia Federal de primeiro e segundo graus, editou uma Re-
soluo (168/2011) que trata sobre o pagamento dos precatrios na Justia Federal.
Nesta Resoluo prevista a seguinte regra no pargrafo nico do art. 23:
Art. 23. O contrato particular de honorrios celebrado entre o advogado e seu

constituinte no obriga a Fazenda Pblica a antecipar o pagamento.
Pargrafo nico. O destaque de honorrios contratuais de advogado no trans-
forma em alimentar um crdito comum nem altera a modalidade de requisio
por precatrio para requisio de pequeno valor.

Este pargrafo nico do art. 23 encontra-se em desacordo com o teor da SV 47 do
sTF e, portanto, ter que ser revogado, sob pena de ser declarado nulo, nos termos
do 3 do art.103-A da CF/88.1sso porque a SV 47 diz claramente que os honorrios
advocatcios destacados do montante principal devido ao credor consubstanciam
verba de natureza alimentar, cuja satisfao ocorrer observada ordem especial
restrita aos crditos dessa natureza. Em outras palavras, os honorrios advocatcios
destacados so verba alirrentar e devem ser pagos na fila preferencial, ao contrrio
do que afirma a Resoluco.
4.2 CONDENACO IMPLCITA DE HONORRIOS ADVOCATCIOS

Joo props ao de indenizao por danos morais contra Pedro, tendo o juiz julga-
do o pedido procedente, condenando o ru ao pagamento de:
R$ 200 mil a ttulo de danos morais;
honorrios advocatcios de 10% sobre o valor da condenao;
custas e despesas processuais.
Pedro interps apelao e o Tribunal de Justia anulou a sentena, extinguindo o
processo sem resoluo do mrito. Ao final do voto, o Desembargador escreveu o
seguinte: "invertidos os nus da sucumbncia".
Contra o acrdo do TJ no houve recurso das partes, tendo havido o trnsito em
julgado.
Execuo dos honorrios

O advogado de Pedro, de posse do acrdo do TJ, ingressou com execuo de hono-
rrios advocatcios cobrando de Joo R$ 20 mil reais.
Segundo o advogado, eo T_, ao inverter os nus da sucumbncia, condenou Joo a
pagar o valor que havia sido arbitrado pelo juiz, em ,a instncia, como honorrios
advocatcios (10% sobre o valor da condenao).
Em outras palavras, em ,a instncia, o juiz condenou Pedro a pagar 10% de R$ 200
mil como honorrios. Em 2a instncia, houve inverso dos nus. Logo, o valor que
Pedro (ru) havia sido ondenado a pagar, agora passou a ser uma condenao im-
posta a Joo (autor).
A execuo proposta pelo advogado teve sucesso?
NO.
O STJ decidiu, sob a gide do CPC 1973, que no cabiaa execuo de honorrios ad-
vocatcios com base na expresso "invertidos os nus da sucumbncia" empregada
por acrdo que, anulando sentena de mrito que fixara a verba honorria emper-
entual sobre o valor da condenao, extinguiu o processo sem resoluo de mrito.
, STJ; 3" Turma. REsp 1.285.074-SP, Rei. Min. Joo Otvio de Noronha, julgado em 23{6/2015
{lnfo 565).

Quando o Tribunal escreve essa expresso "invertidos os nus da sucumbncia",
isso no suficiente para concluir que ele tenha condenado o vencido a pagar os
honorrios advocatcios do vencedor do recurso. Para c STJ, no se pode entender
que os honorrios advocatcios esto implicitamente includos. Na verdade, enten-
de-se que, neste caso, houve uma omisso do Tribunal.
Assim, para o STJ, se o Tribunal, ao anular ou reformar a sentena, omite-se quanto
condenao da parte vencida em honorrios advocatcios, deve a parte vencedora
opor embargos de declarao. No o fazendo, no possvel depois voltar ao tema
na fase de execuo, buscando a condenao da parte vencida ao pagamento da
referida verba, sob pena de ofensa coisa julgada.
Aplica-se o raciocnio previsto na a Smula 453 do STJ:
~ Smula 453-STJ: Os honorrios sucumbenciais, quanco omitidos em deciso tran-
.... sita da em julgado, no podem ser cobrados em execuo ou em ao prpria.
O entendimento acima permanece o mesmo com o CPC 2015?
NO. O novo CPC traz regra expressa prevendo que, mesmo que a deciso judicial
seja omissa quanto aos honorrios, ainda assim ser possvel cobr-los mediante
ao autnoma. Veja:
Art. ss (...}
18. Caso a deciso transitada em julgado seja omissa quanto ao direito aos ho-
norrios ou ao seu valor, cabvel ao autnoma para sua definio e cobrana.
Diante disso, com a entrada do CPC 2015, a smula 453 do STJ fica SUPERADA.
43 EXECUO HONORRIOS CONTRA PESSOA QUE NO ASSINOU O CON-

TRATO DE HONORRIOS
Dr. Joo, advogado, assinou um contrato de prestao de servios advocatcios com
a empresa "A".
Mesmo trabalhando meses como advogado da empresa "A", em diversas causas,
Dr. Joo no recebeu boa parte dos honorrios advocatcios que haviam sido com-
binados no contrato. Em outras palavras, a empresa "A" mostrou-se inadimplente.
Dr. Joo ajuza, ento, execuo de ttulo extrajudicial (c ttulo executivo o con-
trato de honorrios) contra a empresa "A". At a, tudo bem. Sem polmicas. Ocorre
que Dr. Joo incluiu no polo passivo da execuo as empresas "B" e "C', que tm
personalidade jurdica e patrimnio distintos, mas que integram o mesmo grupo
econmico da empresa "A".
Assim, a execuo foi proposta contra trs pessoas jurdicas: "A" (que assinou o con-
trato e para quem Dr. Joo prestou servios), "B" e "C", todas elas fazendo parte do
mesmo grupo econmico.

j
Joo poderia ter feito isso? As empresas "B" e "C" podem figurar no polo passivo
dessa execuo em virtude de fazerem parte do mesmo grupo econmico?
NO.
. No esto legitimadas a integrar o polo passivo de ao de execuo de honor-

rios advocatcios as sociedades empresrias que no figurarem no ttulo executi-
. .vo extrajudicial, ainda que sejam integrantes do mesmo grupo econmico da so-
ciedade empresria que firmou o contrato de prestao de servios advocatcios.
Ofato de sociedades empresrias pertencerem a um mesmo grupo econmico,
por si s, no as torna automaticamente solidrias nas respectivas obrigaes.
, ada pessoa jurdica tem personalidade e patrimnio prprios, distintos, justamen-
te para assegurar a autonomia das relaes e atividades de cada sociedade empre-
sria, ainda que integrantes de um mesmo grupo econmico. Somente em casos
excepcionais essas distines podem ser superadas, motivadamente (art. so do CC}.
STJ.4 Turma. REsp 1.404.366-RS, Rei. Min. Raul Arajo, julgado em 23/10/2014 (lnfo 555).
Esse raciocnio ainda mais forte em se tratando de processo de execuo, que

reclama ttulo hbil a tanto, ou seja, dotado de liquidez, certeza e exigibilidade em
relao ao executado.
A questo, portanto, resolve-se pela observncia dos limites subjetivos do ttulo
~
extrajudicial, nos termos do art. 568, I, do CPC 1973 (art. 779, I, do CPC 2015):
Art. 779 A execuo pode ser promovida contra:
5
I - o devedor, reconhecido como tal no ttulo executivo;
o
Desse modo, no se justifica; na espcie, a aplicao da teoria da aparncia- ao V>
V>
w
menos para o fim de constituir automaticamente ttulo executivo extrajudicial. u
o
Com efeito, no se est a tratar de ,relao de consumo ou hiptese outra que au- ""a.
torize presumir a hipossuficincia do advogado contratado. Este, na verdade, est
apenas a cobrar honorrios advocatcios decorrentes de contrato de prestao de
servios firmado com sociedade empresria especfica, no havendo indcios obje-
tivos que permitam, no processo de execuo, reconhecer-se a existncia de con-
fuso ou dvida quanto ao real devedor, de modo a estender a responsabilidade
para alm da contratante. No pode o credor, no intuito de agilizar o resgate de seu
crdito perante sociedade empresria em aparente dificuldade financeira, direcio-
nar a execuo para outras sociedades- ainda que integrantes do mesmo grupo
econmico- contra as quais no possui ttulo executivo, atropelando as normas
legais. A teoria da aparncia, definitivamente, no admite esse vis.
5 OUTROS TEMAS
~ MEDIAO (LEI13.140/2015)
Em 2015, foi aprovada a Lei n 13.140/2015, que dispe sobre a MEDIAO.

No site disponibilizei um artigo com comentrios sobre esta novidade legislativa.
Verifique se o edital do seu concurso cobra o tema e, em caso afirmativo, recomen-
do fortemente a leitura.
5.2 EXIBIO DE DOCUMENTO
MULTA DIRIA EM AO DE EXIBIO DE DOCUMENTOS EM FACE DAS PECU-

liARIDADES DO CASO CONCRETO

Maria comeou a receber, em seu telefone celular, diversas mensagens agressivas
enviadas por SMS ("short messageservice") (aquele que usvamos antes de existir
o Whatsapp).
A cliente ajuizou ao de exibio de documentos contra a companhia de telefonia,
pedindo o fornecimentodo IP do remetente das mensagens.
IP, abreviatura de "Internet Protocol", um nmero que identifica o dispositivo
(computador, celular, impressora etc.) conectado a uma rede (como a internet).
como se fosse um "RG" ou "CPF" do dispositivo que est conectado.
O juiz concedeu a tutela antecipada determinando que a empresa fornecesse as
informaes solicitadas no prazo de 5 dias, sob pena de multa diria de R$ 500.
A empresa recorreu alegando que no cabe a fixao de astreintes na ao de exi-
bio de documento, nos termos do enunciado 372 do STJ:
~ Smula 372-STJ: Na ao de exibio de documentos, no cabe a aplicao de
- multa cominatria.
O juiz agiu corretamente? possvel a fixao de multa diria nesse caso?

SIM.
cabvel a cominao de multa cominatria (astreintes) em ao de exibio de

documentos movida por usurio de servio de telefonia celular para obteno
de informaes acerca do endereo de IP (Internet Protocol) de onde teriam sido
enviadas, para o seu celular, diversas mensagens annimas agressivas, por meio
do servio de SMS disponibilizado no stio eletrnico da empresa de telefonia.
STJ. 3 Turma. REsp 1.359976-PB, Rei. Min. Paulo de Tarso Sanseverino,julgado em 25/11/2014
(lnfo 554).
A razo de ser da smula 372 do STJ est no fato de que no cabvel a multa por-
que existem outros instrumentos e sanes processuais que podem ser utilizados
para suprir o descumprimento da ordem judicial. O juiz pode, por exemplo, pre-
sumir que as informaes que esto supostamente presentes no documento so
verdadeiras (art. 359 do CPC 1973 I art. 400 do CPC 2015). Outra alternativa que o
magistrado possui a determinao de busca e apreenso.

No entanto, segundo decidiu o STJ, o raciocnio presente na smula no se aplica
ao presente caso (REsp 1.359976-PB).Isso porque, apesar de a ao manejada pela
autora ter recebido esse nome, no se trata de uma "ao de exibio de documen-
tos" propriamente dita.
o que se pretende na ao que se exiba o endereo de IP de algum, no o nome
de uma determinada pessoa ou algum documento que j preexista e que traga
nele o nome ou endere;o eletrnico desta determinada pessoa, mas sim uma in-
formao que dever ser buscada no sistema informatizado da empresa. Assim, a
multa a nica forma c e compelir a r a cumprir a deciso, j que no seria vivel
ordenar uma busca e apreenso na empresa, considerando que o nmero do IP
no est escrito em um papel arquivado, estando nos sistemas informatizados da
companhia telefnica.
No igualmente aplic3vel a determinao contida no art. 359 do CPC (presuno
de veracidade dos fatos afirmados pela parte requerente da exibio dos documen-
tos), pois no se busca a prova de fatos contra a demandada, mas a identificao do
terceiro responsvel pela autoria de atos ilcitos.
A causa em tela muitc mais especfica e deve ser vista sob outro prisma que no
o do j sumulado pelo STJ na smula 372, pois se trata de matria eletrnica, seara
em que as demais possibilidades legais, que no a multa cominatria, so incuas.
Dessa forma, pela excepcionalidade da situao, o STJ reconheceu a possibilidade
de se aplicar a multa cominatria.
No voto, o Ministro fez questo de ressaltar que no estava desconsiderando o en-
tendimento da smula, mas apenas estabelecendo uma distino em face das pe-
culiaridades do caso.
A soluo, segundo o ministro, passa pela aplicao da chamada tcnica das distin-
es, conhecida como dstinguishing, que permite distinguir as circunstncias parti-
culares de um caso para o efeito de no subordin-lo aos precedentes, mantendo-se
firme a jurisprudncia ja consolidada.
Importante. Novo CPC

A doutrina afirma que, com a entrada em vigor do CPC 2015, a smula 372 do STJ
est SUPERADA. Nesse sentido o enunciado n 54 do Frum Permanente de Pro-
cessualistas Civis.
O novo CPC permite expressamente a fixao de multa de natureza coercitiva na
ao de exibio de documento. Veja:
Art-400 (...)Pargrafo nico. Sendo necessrio, o juiz pode adotar medidas indutivas,
coercitivas, mandamentais ou sub-rogatrias para que o documento seja exibido.
Art. 403 (... ) Pargrafo nico. Se o terceiro descumprir a ordem, o juiz expedir
mandado de apreenso, requisitando, se necessrio, fora policial, sem prejuzo
da responsabilidace por crime de desobedincia, pagamento de multa e outras

medidas indutivas, coercitivas, mandamentais ou sub-rogatrias necessrias
para assegurar a efetivao da deciso.
53 ASTREINTES
EXEQUIBILIDADE DE MULTA COMINATRIA DE VALOR SUPERIOR AO DA OBRI-

GACO PRINCIPAL
...... ': .................................................................................................................... .
Em uma ao envolvendo contrato empresarial, o juiz determinou que a empresa
"XX" entregasse para a empresa "VV" 8 mil sacas de soja em determinado prazo, sob
pena de multa diria de R$16 mil.
Qual o fundamento legal para deciso?
NoCPC1973 No CPC 2015

Art. 461-A. Na ao que tenha por obje- Art. 498. Na ao que tenha por objeto
to a entrega de coisa, o juiz, ao conce- a entrega de coisa . o juiz, ao conceder a
der a tutela especfica, fixar o prazo tutela especfica, fixar o prazo para o
para o cumprimento da obrigao. cumprimento da obrigao.
Ea multa cominatria (astreinte), prevista em qual dispositivo?

Art. 537- A multa independe de reque-
Art. 461. (... ) rimento da parte e poder ser aplicada
4 O juiz poder (... )impor multa diria na fase de conhecimento, em tutela
ao ru, independentemente de pedido provisria ou na sentena, ou na fase
do autor, se for suficiente ou compatvel de execuo, desde que seja suficiente
com a obrigao, fixando-lhe prazo ra- e compatvel com a obrigao e que se
zovel para o cumprimento do preceito. determine prazo razovel para cumpri-
mento do preceito.
Principais caractersticas da multa cominatria (astreinte)

Essa multa coercitiva tornou-se conhecida no Brasil pelo nome de "astreinte" em
virtude de ser semelhante (mas no idntica) a um instituto processual previsto
no direito francs e que l recebe essa nomenclatura.
A finalidade dessa multa coercitiva, isto , pressionar o devedor a realizar a pres-
tao. Trata-se de uma tcnica judicial de coero indireta.
Apresenta um carter hbrido, possuindo traos de direito material e tambm de
direito processual.
No tem finalidade ressarcitria, tanto que pode ser cumulada com perdas e danos.
Pode ser imposta pelo juiz de ofcio ou a requerimento, na fase de conhecimento
ou de execuo.

Apesar de no dia-a-dia ser comum ouvirmos a expresso "multa diria", essa mul-
ta pode ser estipulada tambm em meses, anos ou at em horas. O CPC 2015, cor-
rigindo essa questo, no fala mais em "multa diria", utilizando simplesmente
a palavra "multa".
o valor da multa deve ser revertido em favor do credor, ou seja, o destinatrio das
astreintes o autor da demanda (STJ REsp 949.509-RS I art. 537, 2 do CPC 2015) .
A parte beneficiada com a imposio das astreintes somente continuar tendo
direito ao valor da multa se sagrar-se vencedora. Se no final do processo essa
parte sucumbir, no ter direito ao valor da multa ou, se j tiver recebido, dever
proceder sua devoluo.

o juiz determinou que a empresa "XX" entregasse para a empresa "YY" 8 mil sacas
de soja em determinado prazo, sob pena de multa diria de R$ 16 mil.
A empresa "YY" entregou as sacas com 90 dias de atraso. Logo, ficou devendo R$
1-440.000 de multa {R$ 16.ooo x 90 = R$ 1-440.000)
A empresa "XX" iniciou a execuo da multa imposta.
A empresa "YY" defendeu-se afirmando que a multa fixada era abusiva, conside-
rando que o preo das 8 mil sacas de soja era R$ 1.2oo.ooo. Em outras palavras, a
~
devedora alegou que o valor da multa deveria ser reduzido porque estava superior
obrigao principal.
Em tese, ou seja, na teoria, possvel que o juiz, aps o devedor j ter descumprido a >
multa fixada, reduza o seu valor?
oVI
VI
SIM. possvel que o juiz, adotando os critrios da razoabilidade e da proporcionali- w
u
dade, possa limitar o valor da astreinte,a fim de evitar o enriquecimento sem causa o
do exequente. Essa possibilidade est prevista no CPC:
""
c..

Art. 537 (... )
1 O juiz poder, de ofcio ou a requerimento,
Art. 461. (... )
modificar o valor ou a periodicidade da multa
6 O juiz poder, de ofcio, mo- vincenda ou exclu-la, caso verifique que:
dificar o valor ou a periodicidade
I - se tornou insuficiente ou excessiva;
da multa, caso verifique que se
tornou insuficiente ou excessiva. 11- o obrigado demonstrou cumprimento
parcial superveniente da obrigao ou justa
causa para o descumprimento.
Como analisado se o valor da multa excessivo?

Para saber se a multa excessiva, deve-se analisar o seu valor no momento de sua
fixao em comparao com o valor da obrigao principal. Assim, no momento em
que a multa estipulada, o seu valor no pode ser superior ao da obrigao principal.

Isso porque no razovel que o acessrio (multa) seja maior que o principal. No
entanto, se, no instante em que a multa fixada, o seu valor bem abaixo da quan-
tia principal, mas o devedor demora muito para cumprir a determinao, podemos
considerar que, neste caso, a multa no excessiva, podendo ser cobrada mesmo que
aps longo tempo de atraso, ela j esteja maior que a obrigao principal.
Assim, possvel imaginar situaes em que o valor de multa cominatria possa
ser exigido em montante superior ao da obrigao principal.
Veja um precedente nesse sentido:
~ (... ) 1. O art. 461 do Cdigo de Processo Civil permite que o magistrado altere, de
""" '- ofcio ou a requerimento da parte, o valor da multa quando esse se tornar insu-
ficiente ou excessivo, mesmo depois de transitada em julgado a sentena, no
havendo precluso.
2. Isso porque "a natureza jurdica das astreintes- medida coercitiva e intimi-
datria- no admite exegese que a faa assumir um carter indenizatrio, que
conduza ao enriquecimento sem causa do credor. O escopo da multa impul-
sionar o devedor a assumir um comportamento tendente satisfao da sua
obrigao frente ao credor, no devendo jamais se prestar a compensar este pela
inadimplncia daquele" (REsp n. 1.354-913/fO, Relatora a Ministra Nancy Andri-
ghi, Terceira Turma,DJe 31/5/2013).
3. Consoante o entendimento da Segunda Seo, admitida a reduo do valor
da astreinte quando a sua fixao ocorrer em valor muito superior ao discutido
na ao judicial em que foi imposta, a fim de evita r possvel enriquecimento
sem causa. Todavia, se a apurao da razoabilidade e da proporcionalidade se
faz entre o simples cotejo do valor da obrigao principal com o valor total fixa-
do a ttulo de astreinte, inquestionvel que a reduo do valor da ltima, pelo
simples fato de ser muito superior primeira, prestigiar a conduta de recalci-
trncia do devedor em cumprir as decises judiciais, alm do que estimular os
recursos com esse fim a esta Corte Superior, para a diminuio do valor devido,
em total desprestgio da atividade jurisdicional das instncias ordinrias, que
devem ser as responsveis pela definio da questo, e da prpria efetividade
da prestao jurisdicional.
(... )
5 Sob esse prisma, o valor total fixado a ttulo de astreinte somente poder ser
objeto de reduo se fixada a multa diria em valor desproporcional e no razo-
vel prpria prestao que ela objetiva compelir o devedor a cumprir, nunca em
razo do simples valor total da dvida, mera decorrncia da demora e inrcia do
prprio devedor.
(... )
(STJ. 3 Turma. REsp 1-475.157/SC, Rei. Min. Marco Aurlio Bellizze, julgado em
18/g/2014).
A apurao da razoabilidade e da proporcionalidade do valor da multa diria deve
ser verificada no momento de sua fixao em cotejo com o valor da obrigao prin-

dpal. Com efeito, a reduo do montante total a ttulo de astreinte, quando supe-
rior ao valor da obrigao principal, acaba por prestigiar a conduta de recalcitrncia
do devedor em cumprir as decises judiciais, bem como estimula a interposio de
recursos com esse fim, em total desprestgio da atividade jurisdicional das instn-
cias ordinrias. Em suma, deve-se ter em conta o valor da multa diria inicialmente
fixada e no o montante total alcanado em razo da demora no cumprimento da
deciso. Portanto, a fim de desestimular a conduta recalcitrante do devedor em
cumprir deciso judicial, possvel se exigir valor de multa cominatria superior ao
montante da obrigao principal.
No exemplo dado, era devida a reduo da multa?

NO. O valor da multa diria imposta (R$ 16.ooo) no era excessivo no momento de
sua fixao, sendo bem inferior ao valor total das sacas de sojas (R$1.2oo.ooo). O mon-
tante foi crescendo em virtude da negativa do devedor em cumprir sua obrigao.
Resumindo:
A depender do caso concreto, o valor de multa cominatria pode ser exigido em

montante superior ao da obrigao principal.
STJ. 3 Turma. REsp 1.352-426-GO, Rei. Min. Moura Ribeiro,julgado em sfSI2015 (lnfo 562).
54 POSSIBILIDADE DE JULGAMENTO PARCIAL DE MRITO

Joo ajuizou ao de indenizao contra determinada empresa pedindo a conde-
nao da r ao pagamento de R$100 mil a ttulo de danos emergentes e R$ 200 mil
por lucros cessantes.
A empresa apresentou contestao e pediu a realizao de percia para aferir se
realmente houve lucros cessantes e qual seria o seu valor exato. No foi pedida a
realizao de instruo probatria no que tange aos danos emergentes.
Sentena parcial de mrito

O juiz, entendendo que era hiptese de prolao de sentena parcial de mrito,
com base no princpio da celeridade, cindiu o feito e, em julgamento antecipado,
julgou procedente o pedido para condenar a empresa a pagar o valor dos danos
emergentes (R$ 100 mil).
Todavia, como havia a necessidade de instruo probatria (produo de prova pe-
ricial) para aferir os lucros cessantes, determinou o prosseguimento do feito quan-
to a esse pedido remanescente.
A empresa apresentou apelao contra a deciso afirmando que o juiz, ao agir as-
sim, prolatou julgamento parcial de mrito e que essa prtica no permitida em
nosso sistema processual, razo pela qual a deciso deveria ser declarada nula,para
que fosse proferido novo julgamento nico.

Agiu corretamente o juiz? vlido o julgamento parcial de mrito?
No CPC 1973: NO No CPC 2015: SIM
NO permitido o julgamento par-

permitido o julgamento parcial de mrito.
cial de mrito.
O CPC 2015 introduziu no sistema proces-
O CPC 1973 adotou a teoria da unida-
de estrutural da sentena, segundo sual civil brasileiro a permisso para que o
juiz profira julgamento parcial de mrito.
a qual no possvel existir mais de
Confira o texto legal:
uma sentena no mesmo processo
ou na mesma fase processual de Art. 356. O juiz decidir parcialmente o
conhecimento ou de liquidao. mrito quando um ou mais dos pedidos
formulados ou parcela deles:
Nas palavras do STJ, no se admite
a resoluo definitiva fracionada da 1- mostrar-se incontroverso;
causa mediante prolao de senten- 11- estiver em condies de imediato
as parciais de mrito (REsp 1.281.978- julgamento, nos termos do art. 355.
RS, Min. Ricardo Vil las BasCueva,
julgado em sfs/2015).
Obs.1: vrios doutrinadores de peso defendem que, mesmo sob a gide do CPC 1973,
a deciso parcial de mrito j seria admitida com base no art. 273, 6. Eles susten-
tem que o 6 do art. 273 do CPC no trata, propriamente, de tutela antecipada,
mas sim de uma hiptese de julgamento antecipado parcial da lide. Nesse sentido:
Fredie Didier Jnior, Cssio Scarpinella Bueno, Daniel Mitidiero, Leonardo Jos Car-
neiro da Cunha e Joel Dias Figueira Jnior. Essa corrente, contudo, no foi adotada
pelo STJ. Para a Corte, a deciso a que se refere o 6 do art. 273 do CPC, apesar de
ser concedida mediante tcnica de cognio exauriente, continua sendo, por op-
o legislativa, uma hiptese de tutela antecipada. Sobre o tema, confira o REsp
1.234.887-RJ, Rei. Min. Ricardo Vil las BasCueva,julgado em 19/9/2013, explicado no
lnfo 532. Desse modo, a mudana do CPC possui sim importantes reflexos prticos.
Obs.2: se o juiz proferiu julgamento parcial de mrito na vigncia do CPC 1973, tal
deciso equivocada e dever ser anulada, ainda que analisada aps a entrada em
vigor do CPC 2015. A entrada em vigor do novo CPC no convalida a deciso parcial
de mrito eventualmente prolatada no sistema anterior. Isso porque incide o prin-
cpio do tempus regitactum.
JULGAMENTO ANTECIPADO PARCIAL DO MRITO NO NOVO CPC
No novo CPC, a deciso que julga parcialmente o mrito, nos termos do art. 356,
classificada como deciso interlocutria ou sentena?
Deciso interlocutria. Trata-se de uma deciso interlocutria de mrito.
Qual o recurso cabvel contra a deciso que julga antecipado parte do mrito?
A deciso proferida com base no art. 356 impugnvel por agravo de instrumento( 5).

Obrigao lquida ou ilquida
Adeciso que julgar parcialmente o mrito poder reconhecer a existncia de obri-
gao lquida ou ilquida ( 1 do art. 356).
Obrigao lquida
Se a obrigao definida for lquida, a parte poder iniciar, desde logo, a execuo
dessa deciso, independentemente de cauo, ainda que haja recurso pendente(
2 do art. 356).
Se ainda no houver trnsito em julgado, a execuo ser provisria.
Se j houve trnsito em julgado, a execuo ser definitiva( 3 do art. 356).
Obrigao ilquida
Se a obrigao definida for ilquida, a parte precisar primeiro iniciar a fase de liqui-
dao. Para proceder liquidao, a parte tambm no precisa apresentar cauo
e tambm no precisa esperar o julgamento de recurso que tenha sido interposto
( 2 do art. 356).
Autos suplementares
A liquidao e o cumprimento da deciso que julgar parcialmente o mrito pode-
ro ser processados em autos suplementares, a requerimento da parte ou a critrio
do juiz( 4 do art. 356).
55 DISPENSA DA CAUO PREVISTA NO ART. 835 DO CPC 1973 (ART. 83
DO CPC 2.015)
Cautio pro Expensis
O CPC prev que, se o autor da ao judicial reside no exterior ou se muda para fora
do pas durante a tramitao do processo, precisar prestar uma cauo que seja
suficiente para pagar as custas processuais e honorrios advocatcios caso perca a
ao. Essa cauo no ser necessria se o autor possuir bens imveis no Brasil que
possam servir para o pagamento de tais despesas. Veja o que estabelece a lei:
CPC1973 CPC 2015

Art. 83- O autor, brasileiro ou estrangei-
Art. 835. O autor, nacional ou estrangeiro, ro, que residir fora do Brasil ou deixar
que residir fora do Brasil ou dele se ausen- de residir no pas ao longo da trami-
tar na pendncia da demanda, prestar, tao de processo prestar cauo
nas aes que intentar, cauco suficiente suficiente ao pagamento das custas e
s custas e honorrios de advogado da dos honorrios de advogado da parte
parte contrria, se no tiver no Brasil bens contrria nas aes que propuser, se
imveis que lhes assegurem o pagamento. no tiver no Brasil bens imveis que
lhes assegurem o pagamento.

Essa cauo conhecida pelo nome em latim "cautio pro Expensis" (cauo para
as despesas).

Requisitos:
Para que a cauo seja exigvel, so necessrios dois pressupostos objetivos e
cumulativos:
o autor da ao no residir no Brasil ou deixar de residir na pendncia da demanda; e
no ter o autor da ao bens imveis no Brasil que assegurem o pagamento das
custas e honorrios de advogado da parte contrria em caso de sucumbncia.
Natureza. A cauo de que trata esse dispositivo possui natureza cautelar?

NO. No se trata de medida cautelar. Trata-se de uma providncia relacionada
como as despesas processuais, tanto que o CPC 2015 a posiciona na seo "Das
Despesas, dos Honorrios Advocatcios e das Multas". Logo, para a sua incidncia,
no se exige a presena do fumus bani iuris ou do periculum in mora, mas sim a
configurao dos requisitos objetivos acima listados.
Qual a consequncia caso no seja prestada a cauo?

O juiz dever extinguir o processo sem resoluo de mrito.
Hipteses legais de dispensa da cauo

O prprio CPC j prev situaes em que a referida cauo poder ser dispensada:
CPC 1973 CPC 2015
Art. 83 (... )
1 No se exigir a cauo de que trata
Art. 836.No se exigir, porm, a cau- o caput:
o, de que trata o artigo antecedente: 1- quando houver dispensa prevista em
I - na execuo fundada em ttulo acordo ou tratado internacional de que o
extrajudicial; Brasil faz parte;
11- na reconveno. 11- na execuo fundada em ttulo extra-
judicial e no cumprimento de sentena;
111- na reconveno.
Nota-se que o legislador no conferiu qualquer margem de discricionariedade ao

magistrado para que dispense a prestao da cauo com base em critrios subje-
tivos- como, por exemplo, a plausibilidade do direito em que se funda a ao-
porque no se trata de faculdade, mas de imposio legal.
As hipteses de dispensa so objetivas.
Dispensa da cauo quando isso representar obstculo de acesso jurisdio

As hipteses de dispensa da cauo esto previstas no dispositivo do CPC acima
transcrito. A doutrina, no entanto, afirma que, alm desses casos, possvel que o
juiz dispense a cauo, excepcionalmente, desde que fique demonstrado, com pro-
vas, que a sua exigncia ir obstaculizar o acesso jurisdio. Foi o que decidiu o STJ:

' se o autor da ao judicial reside no exterior ou se muda para fora do pas duran-
te a tramitao do processo, ele precisar prestar uma cauo que seja suficiente
para pagar as custas processuais e honorrios advocatcios caso ele perca a ao.
. Essa cauo no ser necessria se o autor possuir bens imveis no Brasil que
possam servir para o pagamento de tais despesas. Isso est previsto no art. 835 do
CPC 1973 (art. 83 do CPC 2015).
Essa cauo no tem natureza cautelar, sendo exigvel no caso em que se verifi-
car a presena dos requisitos objetivos e cumulativos elencados na lei, podendo
ser dispensada nas hipteses previstas no art. 836 do CPC 1973 (art. 83, 1 do
CPC 2015) ou quando, com base na prova dos autos, as peculiaridades do caso
concreto indicarem que a sua exigncia ir obstaculizar o acesso jurisdio.
STJ. 3 Turma. REsp 1,479.051-RJ, ReL Min. Ricardo Villas BasCueva, julgado em 26/sl2o15
(lnfo 563).
Essa tambm a posio de boa parte da doutrina:
ru "No h nenhuma inconstitucionalidade a priori na exigncia constante do art.

83, CPC A imposio de cautio pro expensis est em consonncia com o art. 5,
XXXV e LIV, CF- no viola o direito fundamental ao processo justo e tutela
jurisdicional adequada e efetiva dos direitos. Todavia, sempre que se verificar, em
concreto, que a necessidade de cauo s despesas processuais ao demandante
estrangeiro obsta a instaurao do processo ou o seu prosseguimento, violando
o seu direito fundamental de acesso justia, de ser dispensada a cauo, por
inconstitucionaL" (MARINONI, Luiz Guilherme; AREHART, Srgio Cruz; MITIDIERO,
DanieL Novo Cdigo de Processo Civil comentado. So Paulo: RT, 2015, p. 172).
5.6 RESPONSABILIDADE DAS PARTES POR DANO PROCESSUAL

O CPC possui uma seo para tratar das consequncias aplicveis aos casos em que
as partes agem com m-f durante o processo.
No CPC 1973, o tema era previsto nos arts. 16 a 18.
No CPC 2015, o assunto est disciplinado nos arts. 79 a 81.
Vejamos cada um desses artigos:
-~-~-~-~~~-~-~~-~-~~~~-~~~!..!~-~~-~~~-~-~~~t.,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,
CPC 1973 CPC 2015
Art. 16.Responde por perdas e danos Art. 79.Responde por perdas e danos aquele
aquele que pleitear de m-f como que litigar de m-f como autor, ru ou
autor, ru ou interveniente. interveniente.
Observaes:
No houve nenhuma mudana substancial entre os dispositivos, tendo sido ape-
nas substituda a palavra pleitear por litigar.

Chamo ateno para o fato de que essa responsabilidade atinge tanto o autor
como o ru e eventual terceiro que intervenha no processo.
Cuidado: a responsabilidade por atos processuais praticados pelo membro do MP
ou pelo magistrado no disciplinada pelo art. 79 do CPC 2015, estando sujeita a
dispositivos especficos. Confira:
Art. 181. O membro do Ministrio Pblico ser civil e regressivamente respons-
vel quando agir com dolo ou fraude no exerccio de suasfunes.
Art. 143. O juiz responder, civil e regressivamente, por perdas e danos quando:
1- no exerccio de suas funes, proceder com dolo ou fraude;
11- recusar, omitir ou retardar, sem justo motivo, providncia que deva ordenar
de ofcio ou a requerimento da parte.
Pargrafo nico. As hipteses previstas no inciso li somente sero verificadas de-
pois que a parte requerer ao juiz que determine a providncia e o requerimento
no for apreciado no prazo de 10 (dez) dias.
CPC1973 CPC 2015
Art. 17.Reputa-se litigante de m-f Art. 8o. Considera-se litigante de m-f

aquele que: aquele que:
I - deduzir pretenso ou defesa 1- deduzir pretenso ou defesa
contra texto expresso de lei ou fato contra texto expresso de lei ou fato
incontroverso; incontroverso;
11- alterar a verdade dos fatos; 11- alterar a verdade dos fatos;
111- usar do processo para conseguir 111- usar do processo para conseguir
objetivo ilegal; objetivo ilegal;
IV- opuser resistncia injustificada ao IV- opuser resistncia injustificada ao
andamento do processo; andamento do processo;
V- proceder de modo temerrio em V- proceder de modo temerrio em
qualquer incidente ou ato do processo; qualquer incidente ou ato do processo;
VI- provocar incidentes manifesta- VI- provocar incidente manifestamen-
mente infundados; te infundado;
VIl- interpuser recurso com intuito Vil- interpuser recurso com intuito
manifestamente protelatrio. manifestamente protelatrio.
Como se percebe, no houve qualquer alterao na redao do novo CPC.

SANES APLICVEIS (ART. 81 DO CPC 2015)
CPC 1973 CPC 2015 \

Art. 18. O juiz ou tribunal, de ofcio ou a Art. 81. De ofcio ou a requerimento, o juiz
requerimento, condenar o litigante de condenar o litigante de m-f a pagar

CPC1973 CPC2015
m-f a pagar multa no excedente a um multa, que dever ser superior a um por
por cento sobre o valor da causa e a inde- cento e inferior a dez por cento do valor
nizar a parte contrria dos prejuzos que corrigido da causa, a indenizar a parte
esta sofreu, mais os honorrios advocat- contrria pelos prejuzos que esta sofreu
cios e todas as despesas que efetuou. e a arcar com os honorrios advocatcios
1 Quando forem dois ou mais os e com todas as despesas que efetuou.
litigantes de m-f, o juiz condenar 1 Quando forem 2 (dois) ou mais os
cada um na proporo do seu respectivo litigantes de m-f, o juiz condenar
interesse na causa, ou solidariamente cada um na proporo de seu respecti-
aqueles que se coligaram para lesar a vo interesse na causa ou solidariamen-
parte contrria. te aqueles que se coligaram para lesar
2 O valor da indenizao ser desde a parte contrria.
logo fixado pelo juiz, em quantia no su- 2 Quando o valor da causa for irris-
perior a 20% (vinte por cento) sobre o valor rio ou inestimvel, a multa poder ser
da causa, ou liquidado por arbitramento. fixada em at 10 (dez) vezes o valor do
salrio-mnimo.
3 O valor da indenizao ser fixado
pelo juiz ou, caso no seja possvel
mensur-lo, liquidado por arbitramen-
to ou pelo procedimento comum, nos
prprios autos.
Observaes:
A multa por litigncia de m-f aumentou. Agora ela dever ser fixada entre 1% a
~
>

10% sobre o valor da causa corrigido (caput). o
"'
"'w
Agora existe uma regra expressa prevendo que, se o valor da causa for irrisrio ou u
inestimvel, a multa ser fixada em at 10 salrios-mnimos. ~
c..
Sanes aplicveis
Repare no caput do art. 18 do CPC 1973 (art. 81 do CPC 2015) que so previstas trs
sanes aplicveis ao litigante de m-f:
multa;
indenizao pelos prejuzos causados parte contrria;
condenao nos honorrios advocatcios e despesas.
Desnecessidade de comprovao de prejuzo para que sejam aplicadas as sanes
Ateno para uma peculiaridade: o CPC estabelece que o litigante de m-f dever
"indenizar a parte contrria pelos prejuzos que esta sofreu".
Apesar dessa redao indicar aparentemente o contrrio, o STJ entende que NO
necessrio comprovar prejuzo para a fixao dessa indenizao.
Assim, para o STJ, uma vez reconhecida a litigncia de m-f, devem ser impostas a
multa e a indenizao (perdas e danos), sendo, no entanto, DESNECESSRIA a prova
do prejuzo sofrido pela parte adversa.

A Corte entende que, em momento algum, o art.18, caput e 2 do CPC 1973 (art. 81,
caput e 3 do CPC 2015) exigem que haja prova do prejuzo para que a indenizao
seja fixada. Segundo pensa o STJ, para a fixao da indenizao, a lei s exige que
haja um prejuzo, mas este pode ser potencial ou presumido (no precisando ser
demonstrado em concreto).
Outro argumento do STJ o de que se fosse exigida comprovao de prejuzo, essa
demonstrao seria extremamente difcil de ser feita, o que praticamente impossi-
bilitaria a aplicao de tais sanes, comprometendo a sua eficcia.
O entendimento do STJ comungado por Jos Roberto dos Santos Bedaque:
m "Embora se trate de indenizao por perdas e danos, que no se confunde com a
multa tambm prevista no caput, desnecessria a demonstrao efetiva do pre-
juzo. Pode o juiz calcul-lo, luz dos dados apontados, fixando o respectivo valor.
Fosse exigvel a comprovao das perdas e danos, dificilmente o dispositivo teria
aplicabilidade. O dano marginal do processo, decorrente da demora na entrega
da prestao jurisdicional, foi agravado pelo litigante de m-f, com a prtica dos
atos descritos no art. 17. S isso j suficiente para configurar prejuzo material,
passvel de indenizao.(. .. ) (BEDAQUE, Jos Roberto dos Santos. In: MARCATO,
Antnio Carlos. (Coord.). Cdigo de processo civil interpretado. 2. ed. So Paulo:
Atlas, 2005, p. 97).
Resumindo:
A indenizao prevista no art.18, caput e 2, do CPC 1973 (art. 81, caput e 3

do CPC 2015) tem carter reparatrio (ou indenizatrio), decorrendo de um ato
ilcito processual.
Apesar disso, desnecessria a comprovao do prejuzo para que haja conde-
nao ao pagamento da indenizao prevista nesse dispositivo.
Em outras palavras, desnecessria a comprovao de prejuzo para que haja
condenao ao pagamento de indenizao por litigncia de m-f (art.18, caput
e 2, do CPC 1973 I art. 81, caput e 3 do CPC 2015).
STJ. Corte Especial. EREsp 1.133-262-ES, Rei. Min. Luis Felipe Salomo, julgado
em 3/6/2015 (lnfo 565).
57 POSSIBILIDADE DE TRANSAO JUDICIAL APS A PUBLICAO DO

ACRDO
A empresa "X" ajuizou ao de indenizao contra a empresa "Z", tendo o juiz julga-
do procedente o pedido para condenar a r ao pagamento de R$ 500 mil.
A empresa "Z" interps apelao, tendo o Tribunal de Justia mantido a sentena.
Aps a publicao do acrdo, durante o prazo para eventual recurso, as partes,
em petio conjunta, informaram ao Desembargador Relator que fizeram um a cor-

do por meio do qual a empresa "Z" pagaria apenas R$ 300 mil. Requereram que o
acordo fosse homologado e afirmaram que estavam renunciando ao prazo para a
interposio de outros recursos.
o Desembargador Relator indeferiu o pedido das partes afirmando que, como o
acrdo j tinha sido prolatado, a prestao jurisdicional foi devidamente satisfei-
ta, no havendo mais nada a ser feito.
O pedido das partes deveria ter sido acolhido? Mesmo aps a publicao do acrdo
possvel que as partes cheguem a um acordo e requeiram a sua homologao em juzo?
SIM.
Mesmo aps a prolao da sentena ou do acrdo que decide a lide, podem

as partes transacionar o objeto do litgio e submet-lo homologao judi-
cial. Assim, a publicao do acrdo que decide a lide no impede que as par-
tes transacionem.
STJ. 3 Turma. REsp 1.267.525-DF, Rei. Min. Ricardo Vil las BasCueva, julgado em 20/10/2015
(info 572).
A tentativa de conciliao dos interesses em conflito obrigao de todos os opera-

dores do direito desde a fase pr-processual at a fase de cumprimento de senten-
a. O magistrado tem o dever de, a qualquer tempo, buscar conciliar as partes (art.
125 do CPC 1973 I art. 139, V, do CP 2015).
Essa medida atende ao interesse do Estado na rpida soluo dos litgios e conver-
ge para o ideal de concretizao da pacificao social. Logo, no h marco final para
implement-la.
m "(. .) No h termo final para a tentativa de conciliao pelo juiz, pois, mesmo
depois de proferida a sentena, sendo vedado ao magistrado alter-la (CPC 463},
as partes podem chegar composio amigvel de natureza at diversa da que
fora estabelecida na sentena. O trmino da demanda judicial sempre interes-
sante e deve ser buscado sempre que possvel". (NERY JUNIOR, Nelson; ANDRADE
NERY, Rosa Maria. Cdigo de Processo Civil Comentado e legislao extravagante.
12. ed. So Paulo: RT, 2012, p. 467)
5.8 DEFESA DA UNIO, EM CAUSA NO FISCAL, FEITA PELA PFN EAUSN-

CIA DE NULIDADE
Qual o rgo responsvel pela representao jurdica da Unio?
Em causas de natureza fiscal: a Procuradoria-Geral da Fazenda Nacional (PGFN);
Em causas de outra natureza: a Procuradoria-Geral da Unio (PGU).

Joo props ao contra a Unio relacionada com matria que no tinha natureza fiscal.

O mandado de citao da Unio, em vez de ser enca'Yiinhado a uma unidade da
PGU, foi remetido para a PGFN, que apresentou conte~tao refutando o pedido.
Alm disso, a PGFN, representando a Unio, acompanhou todo o processo em 1
instncia, at que o juiz sentenciou o feito procedente
Em recurso, a Unio, agora representada pela PGU, suscitou a nulidade do processo
alegando que houve falha na citao da Unio, considerando que esta ocorreu na
pessoa do representante da Procuradoria da Fazenda Nacional.
O STJ concordou com o pedido? Houve nulidade?
NO.
O fato de a PGFN ter atuado em defesa da Unio em causa no fiscal de atribuio

da PGU no justifica, por si s, a invalidao de todos os atos de processo no qual
no se evidenciou- e nem sequer se alegou- qualquer prejuzo ao ente federado,
que exercitou plenamente o seu direito ao contraditrio e ampla defesa, median-
te oportuna apresentao de diversas teses jurdicas eloquentes e bem articuladas,
desde a primeira instncia e em todos os momentos processuais apropriados.
STJ. 1 Turma. REsp 1.037-563-SC, Rei. Mn. Napoleo Nunes Maia Flho,julgado em 2511112014
(lnfo 554).
Ainda que se reconhea, na hiptese em anlise, o erro consistente na atuao da

PGFN em causa de natureza no fiscal de competncia da PGU, deve prevalecer a
considerao de que a parte representada pelos dois rgos a mesma (a Unio), e
teve ela a oportunidade de realizar o seu direito de defesa, o que efetivamente fez
de modo pleno, mediante arguies competentes e oportunas, deduzindo diversas
teses defensivas, todas eloquentes e bem articuladas, desde a primeira instncia e
em todos os momentos processuais.
Assim, no resta espao algum para enxergar vcio que tenha violado o direito ao
contraditrio e ampla defesa da Unio.
Vale ressaltar que, no recurso, a PGU no aponta nenhuma falha na defesa feita
pela PGFN, limitando-se a postular a nulidade.
Se no houve prejuzo, no vivel que sejam anulados todos os atos processuais,
sob pena de violao aos princpios da economicidade. da instrumentalidade das
formas, da razovel durao do processo. Aplica-se ao caso o brocardo segundo o
qual no h nulidade sem prejuzo (nepas de nullitsansgrief).
6 AO RESCISRIA
6.1 NOCES GERAIS
CONCEITO

Ao rescisria uma ao que tem por objetivo desconstituir uma deciso judicial

NATUREZA JURDICA
Aao rescisria uma espcie de ao autnoma de impugnao (sucedneo re-

cursal externo).
Ateno: a ao rescisria NO um recurso. O recurso uma forma de impugnar
a deciso na pendncia do processo (enquanto este ainda no acabou). A ao res-
cisria, por sua vez, somente pode ser proposta quando h trnsito em julgado, ou
seja, quando o processo j se encerrou.
COMPETNCIA
Aao rescisria sempre julgada por um tribunal (nunca por um juiz singular).
Quem julga a rescisria sempre o prprio tribunal que proferiu a deciso rescin-
denda.
6.2 PRAZO PARA AJUIZAMENTO

Prazo
A ao rescisria possui prazo decadencial de 2 anos, contados do dia do trnsito
em julgado da deciso:
CPC 1973 CPC2015
~
Art. 975 O direito resciso se extingue
Art. 495 O direito de propor ao resci-
. t (d . ) em 2 (dois) anos contados do trnsito
sana se ex mgue em 2 o1s anos, con- . d d 'lt d - f d
tad d t - t 1 d d d . - em JU 1ga o a u 1m a eCJsao pro en a
....... ~~ ...~...~~.~~~.. ~ .~~ J~ .~.~ .. ~ ...~ ...~.~~.~~~..... ~~ .P.~~s~~?.~: .......................................... .
>
u
o
V>
Repare que o CPC 2015 acrescenta importante parte final no seu texto, explicitando V>
w
u
que o prazo para a rescisria contado da ltima deciso proferida no processo. o
"'o.
Muita ATENO aos 2 e 3 do art. 975 do novo CPC, que trazem duas importan-
tssimas excees regra do caput. Memorizem essas situaes porque elas sero
constantemente cobradas nas provas:
Art. 975 (... )

2 Se fundada a ao no inciso Vil do art. 966 . o termo inicial do prazo ser a
data de descoberta da prova nova, observado o prazo mximo de 5 (cinco) anos,
contado do trnsito em julgado da ltima deciso proferida no processo.
3 Nas hipteses de simulao ou de coluso das partes, o prazo comea a con-
tar, para o terceiro prejudicado e para o Ministrio Pblico, que no interveio no
processo, a partir do momento em que tm cincia da simulao ou da coluso.
Vale ressaltar que, segundo a doutrina, as excees dos 2 e 3 do art. 975 do CP
2.015 no se aplicam para a coisa julgada constituda antes de sua vigncia (Enun-
Ciado no 341 do Frum Permanente de Processualistas Civis).

Que dia ocorre o trnsito em julgado?
S h trnsito em julgado quando no mais couber qualquer recurso.

Assim, o trnsito em julgado ocorre no dia imediatamente subsequente ao ltimo dia
do prazo para o recurso em tese cabvel contra a ltima deciso proferida na causa.
Ex.: o TJ publicou o acrdo em 01/02; em tese, contra essa deciso, caberia RE e
REsp, cujos prazos so de 15 dias; logo, as partes tinham at o dia 16/02 para inter-
por o recurso; imagine que no houve recurso; isso significa que o trnsito em jul-
gado ocorreu no dia 17/02, ou seja, no dia imediatamente seguinte (subsequente)
ao ltimo dia do prazo para o recurso em tese cabvel.
Qual o termo inicial do prazo de 2 anos? Ele se inicia no dia do trnsito em julgado
ou no dia seguinte ao trnsito em julgado? Ex.: o acrdo transitou em julgado no
dia 17102. O prazo para a rescisria comea a ser contado no dia 17102 ou em 18!o2?
O prazo de 2 anos comea a ser contado do exato dia em que ocorre o trnsito em
julgado (em nosso exemplo, no dia 17/02).
Dito de outro modo, o prazo decadencial para a propositura de ao rescisria co-
mea a correr da data do trnsito em julgado da sentena rescindenda, incluindo-
se-lhe no cmputo o dia do comeo.
Obs.: existem julgados do prprio STJ em sentido contrrio, mas o precedente mais
recente da Corte Especial foi no sentido de que o prazo se inicia no dia do trnsito
em julgado (REsp 1.112.864-MG).
Como contado o prazo de 2 anos? Conta-se dia a dia?
NO. Se o prazo fixado em anos, aplica-se a regra do 2 do art. 132 do Cdigo Civil:
3 Os prazos de meses e anos expiram no dia de igual nmero do de incio, ou

no imediato, se faltar exata correspondncia.
Assim, se a lei prev prazos em anos, eles no sero contados dia aps dia, mas sim
ano aps ano, terminando no mesmo dia (numeral) em que comeou, acrescido dos
anos respectivos.
Ex.: se o prazo de 2 anos comeou a correr no dia 17102/2011 (data do trnsito), a ao
rescisria poder ser proposta at o dia 17/02/2013 (este ser o ltimo dia possvel).
E se o ltimo dia do prazo for sbado, domingo ou feriado? Haver prorrogafo
para o primeiro dia til subsequente?
SIM. O STJ entende que, se o termo final do prazo para ajuizamento da ao rescisria
recair em dia no til, ele dever ser prorrogado para o primeiro dia til subsequente.
Em nosso exemplo, 17/02/2013 era um domingo. Logo, como se trata de um dia no-
til, a parte poderia ajuizar a ao rescisria at o dia 18/02/2013 (segunda-feira).
STJ. Corte Especial. REsp 1.112.864-MG, Rei. Min. Laurita Vaz, Corte Especial, julgado
Esse entendimento jurisprudencial est agora expresso no novo CPC:
Art. 975 (... ) 1 Prorroga-se at o primeiro dia til imediatamente subsequente

o prazo a que se refere o caput, quando expirar durante frias forenses, recesso,
feriados ou em dia em que no houver expediente forense.

6.3 VALOR DA CAUSA NA ACO RESCISRIA
VALOR DA CAUSA

o autor da ao deve indicar, na petio inicial, o valor da causa (art. 319, V do CPC 2015).
A toda causa ser atribudo valor certo, ainda que no tenha contedo econmico
imediatamente afervel (art. 291 do CPC 2015). O valor da causa deve ser estipulado
em reais.
IMPORTNCIA DO VALOR DA CAUSA
A fixao do valor da causa importante porque pode influenciar nos seguintes

aspectos, alm de outros:
definio do procedimento que ser aplicado (ex.: sumarssimo);
limitao ao direito de recorrer (art. 34 da Lei no 6.83o/8o);
base de clculo para o pagamento de diversas multas, como no caso de ato atenta-
trio dignidade da justia (art. 77. 2, do CPC 2015), litigncia de m-f (art. 81) etc.;
condenao dos honorrios, que podem ser calculados com base no valor da causa.
Alm disso, o valor da causa servir, em regra, para determinar o quantum a ser
pago como taxa judiciria.
TIPOS DE VALOR DA CAUSA

H dois tipos de valor da causa:
valor da causa legal: o valor da causa calculado de acordo com um critrio legal
previsto no art. 292 do CPC 2015;
valor da causa arbitrado pelo autor: quando no h previso no art. 292 do CPC 2015.
CRITRIO PARA O VALOR DA CAUSA ARBITRADO PELO AUTOR

Quando o valor da causa no estiver previsto no art. 259, o valor a ser atribudo
pelo autor deve corresponder vantagem econmica que se busca com a demanda
judicial. Em outras palavras, deve ser verificado o valor econmico do bem da vida
pleiteado, sendo este o valor da causa.
necessrio que o autor da ao rescisria atribua um valor causa?

SIM. A ao rescisria uma ao e, portanto, o autor, na petio inicial, dever
indicar o valor da causa.
Qual o critrio para se atribuir o valor da causa na ao rescisria?
Em regra,o valor da causa na ao rescisria dever ser o mesmo que foi atribu-
do para a ao principal (originria), devidamente atualizado monetariamente
(valor da causa da ao originria+ correo monetria).

Exceo: possvel que, mesmo o autor tendo indicado o mesmo valor da ao
principal, a parte r impugne o v;:~lor da causa, demonstrando que o benefcio
econmico pretendido na rescisria est em descompasso com essa fixao (ex.: .
provando que houve uma excepcional valorizao do bem pretendido na ao ,
rescisria). O impugnante dever demonstrar, com preciso, o valor correto que
entende devido para a ao rescisria, instruindo a inicial da impugnao com
os documentos necessrios comprovao do alegado.
STJ.2 Seo.PET g.8g2-SP, Rei. Min. Luis Felipe Salomo, julgado em 11/2/2015 (lnfo 556).
PONTOS RELEVANTES SOBRE O VALOR DA CAUSA NO NOVO CPC

Ainda tratando sobre valor da causa, gostaria de chamar a ateno para trs pontos
interessantes previstos no CPC 2015:
Na ao de reparao por danos morais, o autor dever indicar, na petio inicial,
como valor da causa, a quantia que ele pretende a ttulo de indenizao (art. 292, V).
Com isso, o pedido, na ao de danos morais, passa a ser agora, obrigatoriamente,
certo e determinado. O novo CPC acaba com aquela vetusta prtica forense de "su-
gerir" um valor ao juiz a ttulo de indenizao por danos morais e, no momento de se
fixar o valor da causa, a parte colocar uma quantia nfima ("apenas para fins fiscais").
O juiz dever corrigir, de ofcio e por arbitramento, o valor da causa, quando veri-
ficar que no corresponde ao contedo patrimonial em discusso ou ao proveito
econmico perseguido pelo autor, caso em que se proceder ao recolhimento das
custas correspondentes (art. 292, 3).
Acabou o incidente de "impugnao ao valor da causa". Agora, ou o juiz corrige
de ofcio ou, se no o fizer, o ru dever alegar a incorreo do valor da causa den-
tro da prpria contestao (Art. 293- O ru poder impugnar, em preliminar da
contestao, o valor atribudo causa pelo autor, sob pena de precluso, e o juiz
decidir a respeito, impondo, se for o caso, a complementao das custas).
6.4 ANLISE DO ART. 485, V DO CPC 1973 (ART. g66, V, DO CPC 2015)
HIPTESES
O CPC prev as hipteses em que a ao rescisria cabvel.
Vamos comparar como o tema tratado no novo CPC:
CPC1973 CPC 2015
Art. 485.A sentena de mrito, transitada Art. 966. A deciso de mrito, transitada
em julgado, pode ser rescindida quando: em julgado, pode ser rescindida quando:
1- se verificar que foi dada por prevarica- 1- se verificar que foi proferida por
o, concusso ou corrupo do juiz; fora de prevaricao, concusso ou
corrupo do juiz;
11- proferida por juiz impedido ou absolu-
tamente incompetente; 11- for proferida por juiz impedido ou
por juzo absolutamente incompetente;

CPC1973 CPC 2015
111- resultar de dolo da parte vencedora 111- resultar de dolo ou coao da

em detrimento da parte vencida, ou de co- parte vencedora em detrimento da
luso entre as partes, a fim de fraudar a lei; parte vencida ou, ainda, de simulao
IV- ofender a coisa julgada; ou coluso entre as partes, a fim de
fraudar a lei;
V- violar literal disposio de lei;
IV- ofender a coisa julgada;
VI- se fundar em prova, cuja falsidade
tenha sido apurada em processo criminal V- violar manifestamente norma
ou seja provada na prpria ao rescisria; jurdica;
Vil- depois da sentena, o autor obtiver VI- for fundada em prova cuja falsi-
documento novo, cuja existncia ignorava, dade tenha sido apurada em proces-
ou de que no pde fazer uso, capaz, por so criminal ou venha a ser demons-
si s, de lhe assegurar pronunciamento trada na prpria ao rescisria;
favorvel; VIl- obtiver o autor, posteriormente
VIII- houver fundamento para invalidar ao trnsito em julgado, prova nova
confisso, desistncia ou transao, em que cuja existncia ignorava ou de que
se baseou a sentena; no pde fazer uso, capaz, por si s,
de lhe assegurar pronunciamento
IX- fundada em erro de fato, resultante
favorvel;
de atos ou de documentos da causa.
Obs: o inciso VIII do antigo CPC
1 H erro, quando a sentena admitir
~
(invalidar confisso, desistncia ou
um fato inexistente, ou quando considerar
transao) no mais previsto como
inexistente um fato efetivamente ocorrido.
hiptese de cabimento de rescisria,
2 indispensvel, num como noutro sendo caso de ao anulatria( 4 do >
caso, que no tenha havido controvrsia,
art. 966 do CPC 2015). o
nem pronunciamento judicial sobre o fato. VI
VIII- for fundada em erro de fato VI
w
u
verificvel do exame dos autos. o
1 H erro de fato quando a deciso
"'
0..
rescindenda admitir fato inexistente

ou quando considerar inexistente
fato efetivamente ocorrido, sendo in-
dispensvel, em ambos os casos, que
o fato no represente ponto contro-
vertido sobre o qual o juiz deveria ter
se pronunciado.
(...)
ANLISE DO INCISO V
4
O ~n~iso V do art. 485 prev que cabvel a ao rescisria quando a sentena de
rnento transitada em julgado "violar literal disposio de lei".
O CPC de 2015 melhorou a redao da hiptese, incorporando em seu texto os en-
tendimentos da jurisprudncia sobre o tema. Agora, diz-se que cabvel a ao
rescisria quando a deciso "violar manifestamente norma jurdica".

Quando o inciso falava em "lei'~ abrangia tambm as normas constitucionais? E
agora, com o novo CPC?
SIM. A palavra "lei" no inciso V do art.485 do CPC 1973 era interpretada pela doutrina e
jurisprudncia em sentido amplo, abrangendo lei ordinria, lei complementar, medida
provisria, norma constitucional, decreto, resoluo e qualquer outro ato normativo.
Assim, se a sentena violasse literal disposio de lei, de norma constitucional ou
de qualquer outra norma jurdica, cabia, em tese, ao rescisria.
O novo CPC adotou em seu texto esse entendimento e passou a prever, expressa-
mente, que cabe rescisria quando houver violao da norma jurdica.
Se a sentena violar um princpio, caber ao rescisria?

SIM. A jurisprudncia do STJ possui precedentes reconhecendo o cabimento de ao
rescisria por conta de violao a princpios. Vale lembrar que a doutrina atual con-
sidera que o princpio uma espcie de norma jurdica. Nesse sentido: STJ.1 Turma.
REsp 1458607/SC, Rei. Min. Napoleo Nunes Maia Filho, julgado em 23/10/2014.
Se a sentena violar literal disposio de smula (comum ou vinculante), caber

ao rescisria?
CPC 1973: NO CPC 2015
No cabia ao rescisria contra viola-

O CPC 2015 previu essa possibilidade no
o de smula. Isso porque o art. 485,
5 do art. g66 afirmando que "cabe
V, do CPC 1973 afirmava que a sentena
ao rescisria, nos termos do inciso V do
poderia ser rescindida quando violasse
literal disposio de LEI, hiptese que
caput deste artigo, contra deciso basea-
da em enunciado de smula ou acr-
no abrangia a contrariedade smu-
do proferido em julgamento de casos
la. Assim, o STJ entendia que no havia
repetitivos que no tenhaconsiderado a
previso legislativa para o ajuizamento
existncia de distino entre a questo
de ao rescisria sob o argumento de
discutida noprocesso e o padro decisrio
violao de smula.
que lhe deu fundamento".
STJ. AR 4.112-SC, julgada em 28/11/2012.
Smula 343 do STF

No raro que uma mesma lei gere interpretaes completamente diferentes, in-
clusive dentro de um nico Tribunal.
Imaginemos, por exemplo, que a 1 Turma do STJ afirme que o art. XX da Lei no
8.112/go confere determinado direito ao servidor. A 2 Turma do STJ, por sua vez, in-
terpreta o dispositivo de forma oposta e entende que a Lei no confere esse direito.
O juiz "A" decidiu com base na interpretao dada pela 1" Turma do STJ e esta sen-
tena transitou em julgado. Ocorre que, um ano depois, a,. Turma modificou seu
entendimento, curvando-se posio da 2" Turma.

Nesse caso, seria possvel ajuizar a~o rescisria contra a senten~a proferida pelo
juiz 'W' alegando que ela violou literal disposi~o do art. XX Lei n B.nz/go? pos-
sVel dizer que ela violou manifestamente norma jurdica?
NO. A jurisprudncia entende que, se na poca em que a sentena rescindenda
transitou em julgado havia divergncia jurisprudencial a respeito da interpretao
da norma jurdica, no se pode dizer que a deciso proferida tenha sido eivada de
um vcio. Logo, no caber ao rescisria. Isso est expresso na smula 343 do STF:
Smula 343-STF: No cabe ao rescisria por ofensa a literal dispositivo de lei,

quando a deciso rescindenda se tiver baseado em texto legal de interpretao
controvertida nos tril::unais.
o raciocnio que inspirou essa smula o seguinte: se h nos tribunais divergncia
sobre um mesmo preceito normativo, porque ele comporta mais de uma inter-
pretao, significando que no se pode qualificar qualquer dessas interpretaes,
mesmo a que no seja a melhor, como ofensiva ao teor literal da norma interpre-
tada. Trata-se da chamada "doutrina da tolerncia da razovel interpretao da
norma" (Voto do Ministro Teoria Zavascki no RE sgo8og/RS}.
Obs.: a smula fala em ofensa a "literal disposio de lei" porque esta a redao
do art. 485, V, do CPC 1973 O CPC 2015 altera esse dispositivo prevendo que cabe
ao rescisria quando a deciso "violar manifestamente norma jurdica" (art. g66
do CPC). A redao do novo CPC apenas consagra a interpretao que a doutrina e
a jurisprudncia do para a expresso "lei" prevista no Cdigo passado. J se enten-
dia que "lei" deveria ser lida como "norma jurdica". Assim, no h uma mudana
substancial e o raciocnio trazido pela smula continua aplicvel.
Aplica-se a Smula 343 do STF em caso de viola~o norma constitucional?
O STF entendia que no. Existem vrios precedentes do STF afirmando que no se aplica
l Smula 343 do STF quando o pedido de resciso invoca ofensa a preceito constitucio-
nal. Nesse sentido:1"Turma. RE 567765 AgR, Rei.Min. Rosa Weber,julgado em 16/04/2013-
Ex.: na sentena, o juiz decidiu que o art. XX da CF/88 assegurava uma imunidade
tributria. Na poca, o tema era controvertido, mas esse era o entendimento ma-
joritrio. Houve trnsito em julgado. Um ano depois, o STF pacifica que o art. XX
no garante imunidade tributria. O STF possua julgados dizendo que seria poss-
vel sim ao rescisria cortra essa sentena, considerando que ela violaria o atual
entendimento do STF sobre a matria. Logo, essa deciso deveria ser rescindida
porque no se poderia admitir que ela permanecesse hgida, j que afrontaria a
supremacia da CF/88.
Em outras palavras, pelo entendimento que vigorava no STF, no se aplicava ave-
dao imposta pela smula 343-STF quando o tema tratado envolvia violao de
norma constituciona.l.
O argumento para afastar a smula e permitir a ao rescisria nesses casos era
o de que violar a CF muito mais grave que ofender uma lei infraconstitucional.
Assim, se a sentena transitada em julgado est em confronto com a interpretao
atual da CF, ela deve ser rescindida, mesmo que, na poca em que prolatada, aquele

fosse o entendimento majoritrio. Isso porque no se pode admitir interpretaes
erradas sobre normas constitucionais, ainda que razoveis.
O STF ainda mantm o mesmo entendimento em relao ao tema?
NO. O STF, no julgamento do RE sgo8og/RS, mudou seu entendimento e decidiu
aplicar a Smula 343-STF tambm em casos que envolvam ao rescisria tratando
sobre matria constitucional.
Segundo a nova posio da Corte, mesmo estando em jogo matria constitucional,
deve prevalecer, em tese, a regra da smula 343-STF.
O caso concreto foi o seguinte (com adaptaes):
Em 2007, o TRF4, interpretando determinado artigo da CF/88, decidiu que o con-
tribuinte tinha direito de se creditar de IPI. Na poca, esse tema era controvertido,
mas o entendimento do STF era de que existia direito ao creditamento. Assim, o
TRF4 adotou a posio do STF.
Em 2009, o STF mudou seu prprio entendimento e passoL a proibir o creditamen-
to de IPI. Logo, significa que o Supremo decidiu que esse artigo da CF/88 no d
direito ao creditamento.
Assim, o acrdo proferido em 2007 pelo TRF4 est em confronto com a interpre-
tao dada atualmente pelo STF ao artigo da CF/88 que fala sobre o creditamento.
Cabe ao rescisria nesse caso? Podemos dizer que o acrdo do TRF4 violou literal
disposio de lei?
NO. Mesmo que a sentena transitada em julgado esteja em confronto com o atual
entendimento do STF, no caber ao rescisria se, na poca em que foi prolatada,
ela estava em conformidade com a jurisprudncia predominante do prprio STF.
Aplicou-se, no caso, a Smula 343 do STF: "No cabe ao rescisria por ofensa a
literal dispositivo de lei, quando a deciso rescindenda se tiver baseado em texto
legal de interpretao controvertida nos tribunais."
A smula 343 do STF aplica-se quando a sentena transitada em julgado e que est
sendo atacada foi proferida na poca com base no entendimento do prprio STF.
Nesse caso, no se deve relativizar o alcance do enunciado.
O Min. Marco Aurlio afirmou que, em regra, aplica-se a smula 343-STF mesmo em
caso de violao norma constitucional. No entanto, ele mencionou uma exceo:
se a sentena transitada em julgado baseou-se em uma lei e esta foi, posterior-
mente, declarada inconstitucional pelo STF com eficcia erga omnes e sem modu-
lao de efeitos, nesse caso caberia ao rescisria, afastando-se a smula 343-STF.
STF. Plenrio. RE 5908og/RS, Rei. Min. Marco Aurlio,julgado em 22110/2014 {lnfo 764).
Aplica-se a smula 343 do STF em caso de violao norma constitucional? vedada

ao rescisria se a sentena foi proferida com base em interpretao controvertida
sobre matria constitucional, mas atualmente contrria ao posicionamento do STF?
Entendimento at ento vigente: NO.

Entendimento atual: SIM (se na poca em que a deciso rescindenda foi prolata-
da, ela seguiu a jurisprudncia do STF).
Assim, o que o STF decidiu foi o seguinte:
se a sentena foi proferida com base na jurisprudncia do STF vigente poca e,

posteriormente, esse entendimento foi alterado (ou puder ser alterado}, no se
pode dizer que essa deciso impugnada tenha violado literal disposio de lei.
Desse modo, no cabe ao rescisria em face de acrdo que, poca de sua
prolao, estava em conformidade com a jurisprudncia predominante do STF.
STF. Plenrio. AR 2199/SC, Rei. Min. Marco Aurlio, red. p/ o acrdo Min. Gilmar Mendes,
. julgado em 23/4/2015 (lnfo 782).
STF. Plenrio. RE 5908og/RS, Rei. Min. Marco Aurlio, julgado em 22/10/2014 (lnfo 764).
6. 5 RELATIVIZACO DA COISA JULGADA
INAPLICABILIDADE DA RELATIVIZACO DA COISA JULGADA PARA ERRO EM

HONORRIOS ADVOCATCIOS
~
Em uma sentena, o juiz condenou a parte vencida a pagar honorrios advocatcios
e os calculou na forma do 3 do art. 20 do CPC 1973.
Aps ter ocorrido o trnsito em julgado da deciso, percebeu-se o equvoco, consi-
derando que deveria ter sido utilizado o 4 do art. 20 do CPC 1973 para calcular a o
V\
V\
verba honorria. w
u
o
Vale ressaltar que j havia transcorrido o prazo para a ao rescisria. "'
0..
Diante da presente situao, indaga-se: possvel rever essa deciso aplicando-se a

chamada teoria da relativizao da coisa julgada?
NO.
A mera alegao de que houve um erro de julgamento no apta a justificar a

aplicao da teoria da relativizao da coisa julgada com vistas a desconstituir
deciso que fixou equivocadamente os honorrios advocatcios com base no
3 do art. 20 do CPC 1973, quando deveria ter utilizado o 4 do referido dis-
positivo, ainda que o valor dos honorrios seja excessivo e possa prejudicar os
demais credores.
STJ. 4 Turma. REsp 1.163.649-SP, Rei. Min. Marco Buzzi, julgado em 16/g/2014 (lnfo 556).
Teoria da relativizao da coisa julgada

Ajurisprudncia do STJ at admite, em alguns casos, a aplicao da teoria da relati-
vizao da coisa julgada; contudo, somente a aceita em situaes excepcionais, nas

quais a segurana jurdica, que o seu princpio informador, tiver que ceder espaco
em favor de outros princpios ou valores mais importantes. '
o caso, por exemplo, da relativizao da coisa julgada feita com o objetivo de se
proteger:
a busca da verdade real (ex.: aes tratando sobre filiao nas quais a deciso
transitada em julgado conflite com resultados de exames de DNA posterioresj;
a fora normativa da Constituio e a mxima eficcia das normas constitucio-
nais (ex.: nas execues de ttulos judiciais fundados em norma declarada in-
constitucional pelo STF); e
a justa indenizao (ex.: aes de desapropriao que estabelecem indenizaes
excessivas ou incompatveis com a realidade dos fatos).
O que se percebe na teoria em questo a preocupao em compatibilizar a segu-
rana jurdica, princpio informador do instituto processual da coisa julgada, com a
justia e a constitucionalidade das decises judiciais, valores maiores que informa-
riam todo o ordenamento jurdico.
Vale ressaltar, no entanto, que o mero argumento de que houve aplicao equivoca-
da de um dispositivo legal no enseja a aplicao da teoria da relativizao da coisa
julgada. Afinal, magistrados no so seres humanos infalveis e esto, como todas as
pessoas, sujeitos a erros. Ocorre que, para a correo desses erros, a legislao confere
s partes os meios cabveis, em especial os recursos disponveis e ao rescisria.
temerrio e perigoso aplicar a teoria da relativizao da coisa julgada para toda e
qualquer sentena errada ou injusta, o que permitiria que fosse revista a qualquer
tempo, independentemente da propositura de ao rescisria.Se isso fosse poss-
vel, haveria um enorme grau de incerteza e insegurana.
Assim, o erro decorrente da aplicao equivocada do 3 do art. 20 do CPC 1973,
em vez do 4 do referido dispositivo, mesmo gerando um crdito excessivamente
elevado, no tem o condo de afastar a imutabilidade da coisa julgada, ainda que o
pagamento do referido valor possa prejudicar os demais credores concursais. Caso
contrrio, abrir-se-ia a possibilidade de que em todos os processos concursais (fa-
lncia, recuperao judicial, liquidao extrajudicial, concurso de credores, etc.) os
crditos representados por ttulos judiciais transitados em julgado fossem casuis-
ticamente revistos, em prejuzo, frise-se mais uma vez, da segurana jurdica que a
coisa julgada visa garantir e preservar.
6.6 CONFLITO DE SENTENCAS TRANSITADAS EM JULGADO

Joo ajuizou ao de cobrana contra a empresa "XYZ", tendo o pedido sido julgado
improcedente, deciso que transitou em julgado.
Alguns anos depois, Joo ajuizou novamente a mesma ao de cobrana contra a
empresa e, por desorganizao desta, no se percebeu que j havia coisa julgada

em favor da r. O processo seguiu normalmente seu curso e o pedido foi julgado
procedente, tendo transitado em julgado.
Repare, portanto, que temos duas aes, com as mesmas partes, mesma causa de
pedir e mesmo pedido, ambas transitadas em julgado e com decises diferentes, a
primeira improcedente, a segunda procedente.
Joo ingressou com pedido de cumprimento de sentena em relao ao segundo
processo (no qual ele ganhou).
Quando a empresa foi intimada, um advogado antigo da empresa lembrou do pri-
meiro processo e avisou ao novo escritrio de advocacia, que estava cuidando do
caso. A empresa executada apresentou, ento, uma exceo de pr-executividade
alegando que a segunda sentena seria nula por ter violado a coisa julgada.
Caso haja duas sentenas transitadas em julgado envolvendo as mesmas partes,
mesma causa de pedir e mesmo pedido, qual delas dever prevalecer?
Esse um tema de grande relevncia e polmica na doutrina, sendo possvel en-
contrar posies antagnicas de renomados autores do processo civil. Confira:
DEVER PREVALECER A
DEVER PREVALECER A 2 3 COISA JULGADA
t COISA JULGADA
Pontes de Miranda, Vicente Greco Filho, Bar-
bosa Moreira, Cndido Rangei Dinamarco,
Arruda Alvim, Nelson Nery Jr. e Rosa Humberto Theodoro Jr.
Nery, Araken de Assis, Teresa Wam-
bier, Srgio Gabriel Porto, Slvio de Os que sustentam essa posio defendem
que a segunda sentena dever prevalecer
Figueiredo Teixeira.
at que seja desconstituda por meio de ao
rescisria. Passado o prazo, no h mais jeito.
Qual das duas posies foi acolhida pelo STJ? Qual coisa julgada dever prevalecer?
Existem duas correntes tambm no STJ:
PREVALECE A t COISA JULGADA PREVALECE A z COISA JULGADA
(POSIO DA 3" TURMA DO STJ) (POSIO DA z TURMA DO STJ)
A segunda sentena inexistente, Havendo conflito entre duas coisas julga-
porque foi proferida numa demanda das, prevalecer a que se formou por lti-
em que o autor era carente de ao mo, enquanto no desconstituda median-
(por falta de interesse jurdico). te ao rescisria.
A coisa julgada tambm um Assim, em regra, prevalece a segunda senten-
pressuposto processual negativo (ou a transitada em julgado, a no ser que ela
extrnseco), de forma que a segunda seja desconstituda por meio de ao rescis-
ao foi proposta em afronta a esse ria. Enquanto no for, ela que vale. Se trans-
pressuposto, o que tambm conduz correr o prazo de 2 anos para ajuizamento da
inexistncia da segunda sentena. rescisria, a segunda valer para sempre.
STJ. 3" Turma. REsp 1.354.225-RS, Rei. STJ. 2" Turma. REsp 1.524.123-SC, Rei. Min.
Min. Paulo de Tarso Sanseverino, Herman Benjamin, julgado em 26/5/2015
julgado em 24/2/2015 (lnfo 557). (lnfo 565).

PREVALECE A 13 COISA JULGADA PREVALECE A 2 3 COISA JULGADA
{POSIO DA 3" TURMA DO STJ) (POSIO DA 2 3 TURMA DO STJ)
Para que a segunda sentena seja Para que a segunda sentena seja desconsti-
desconstituda, necessria ao res- tuda, necessria ao rescisria? Esse vcio
cisria? Esse vcio dever ser alegado dever ser alegado no prazo mximo de 2
no prazo mximo de 2 anos contados anos contados da segunda coisa julgada?
da segunda coisa julgada? SIM. No possvel simplesmente descon-
NO. Ela no precisa ser afastada siderar a existncia da segunda deciso
por rescisria nem se submete a porque o CPC impe o ajuizamento de ao
esse prazo. rescisria para que se possa desconstituir a
Essa corrente menciona dois sentena de mrito transitada em julgado
argumentos para se chegar a essa que contrariou deciso anterior igualmente
concluso: transitada em julgado Isso est no art. 485,
1. a segunda sentena inexistente (
IV, do CPC 1973 (art. 966, IV, do CPC 2015).
um nada no mundo jurdico). Logo, Dessa maneira, impende reconhecer que o
no necessria uma ao rescis- ltimo julgado, enquanto no desconstitu-
ria para reconhecer a inexistncia; do por eventual ao rescisria, produzir
2. ainda que se considere que essa plenamente seus efeitos, sendo, inclusive,
segunda sentena tem existn- possvel que o beneficirio requeira o cum-
cia jurdica, mesmo assim no primento {execuo) desse julgado.
seria preciso ajuizar uma ao Repito: se transcorrer o prazo de 2 a nos
rescisria, porque o defeito que de ajuizamento da rescisria, a segunda
reca sobre ela (violao da coisa sentena transitada em julgado no mais
julgada) considerado um vcio poder ser impugnada e valer para sempre.
transrescisrio. Vcio transrescis-
rio aquele que, por ser to grave,
permite a sua invalidao mesmo
aps o prazo bienal da ao resci-
sria. logo, o vcio transrescisrio
no tem um prazo mximo para
que seja alegado. Ex.: o caso de
um processo que foi julgado sem
a participao de litisconsorte
necessrio (STJ. REsp 445.664/AC,
Rei. Min. Eliana Calmon, julgado
em 24/08/2010). A violao da coi-
sa julgada reputada como vcio
transrecisrio por trazer em si as
mculas da inconstitucionalidade
e da ausncia de boa-f.
Qual o instrumento cabvel para Qual o instrumento cabvel para alegar o vi-
alegar o vcio que macula essa segun- cio que macula essa segunda sentena?
da sentena? Ao rescisria. Havendo conflito entre duas
Para essa corrente, a partir do coisas julgadas, prevalecer a que se formou
momento em que se entende que a por ltimo, enquanto no se der sua resci-
segunda sentena inexistente, no so para restabelecer a primeira.
"
878
j
< Mrcio Andr Lopes Cavalcante
.
.
PREVALECE A 1 3 COISA JULGADA PREVALECE A za COISA JULGADA
(POSIO DA33 TURMA DO STJ) (POSIO DA za TURMA DO STJ)
h necessidade de ao rescisria, Aexceo de pr-executividade NO serve
podendo-se obter a declarao de no caso para substituir a ao rescisria.
inexistncia perante o prprio juzo
de origem, por meio de ao ou
objeo, esteja ou no transcorrido o
prazo decadencial da rescisria.
Vale ressaltar, no entanto, que o
lesado poder perfeitamente alegar
o vcio por meio de rescisria.
Resumindo:
Caso haja duas sentenas transitadas em julgado envolvendo as mesmas partes,
mesma causa de pedir e mesmo pedido, qual delas dever prevalecer?
Existem duas correntes na doutrina e no STJ:
1. Prevalece a 13 coisa julgada.
Posio da 33 Turma do STJ.
Na doutrina: Arruda Alvim, Nelson Nery Jr. e Rosa Nery, Araken de Assis, Teresa
Wambier, Srgio Gabriel Porto,'Slvio de Figueiredo Teixeira.
~
A segunda sentena seria inexistente.
STJ. 3 Turma. REsp 1.354.225-RS, Rei. Min. Paulo de Tarso Sanseverino, julgado em 24/2/2015
(lnfo 557). . ;::: '
U I
2. Prevalece a 2 coisa julgada, a no ser que ela seja desconstituda por ao
3
o
rescisria. "'
"'
w
u
Posio da 2 3 Turma do STJ. ~
0..
Na doutrina: Pontes de Miranda, Vicente Greco Filho, Barbosa Moreira, Cndi-
do Rangel Dinamarco, Humberto Theodoro Jr.
Havendo conflito entre duas coisas julgadas, prevalecer a que se formou por
ltimo, enquanto no desconstituida mediante ao rescisria.
STJ. 2Turma. REsp 1.524.123-SC, Rei. Min. Herman Benjamin,julgado em 26/5/2015 (lnfo 565).
7RECURSOS
7.1 TEMPESTIVIDADE
{IM)POSSIBILIDADE DE PRORROGACO DO TERMO INICIAL DO PRAZO RECUR-

SAL DIANTE DO ENCERRAMENTO PREMATURO DO EXPEDIENTE FORENSE
Situao 1:
Joo foi intimado da sentena no dia 01/02. Ele quer interpor apelao (cujo prazo
de 15 dias).

Isso significa que seu prazo para recorrer comeou a correr no dia 02/02 e termina-
ria no dia 16/02.
Ocorre que, no dia 16/02, o Tribunal, que fecha normalmente s 18h, teve seu ex-
pediente encerrado mais cedo (s 17h) em razo da ocorrncia de uma solenidade.
O prazo para o recurso terminou no dia t6/o2?

NO. O CPC-1973 determina que se considera prorrogado o prazo at o primeiro dia
til se o vencimento cair em feriado ou em dia em que o expediente forense for
encerrado antes da hora normal (art. 184, 1, 11).
Assim, como no dia 16/02 o expediente forense encerrou-se antes da hora normal
o prazo final para o recurso passou a ser o dia 17/02. '
Essa regra acima exposta na situao 'permanece a mesma com o CPC-2015?
SIM. O CPC-2015 prev que o dia do vencimento do prazo ser protrado (adiado)
para o primeiro dia til seguinte se coincidir com dia em que o expediente forense
for encerrado antes da hora normal (art. 224, 1).
Situao2
Joo foi intimado da sentena no dia 01/02. Ele quer interpor apelao (cujo prazo
de 15 dias).
Isso significa que seu prazo para recorrer comearia a correr no dia 02/02 e termi-
naria no dia 16/02.
Ocorre que no dia 02/02, o Tribunal, que fecha normalmente s 18h, teve seu ex-
pediente encerrado mais cedo (s 17h) em razo da ocorrncia de uma solenidade.
Pelas regras do CPC-1973, pode-se dizer que o prazo de incio da contagem foi adiado para
o dia 03/02, em virtude de no dia 02102 o expediente ter encerrado mais cedo? Em outras
palavras, a contagem, que deveria comear no dia 02/o2,joi postergada para o dia 03/oz?
NO. O disposto no art. 184, 1, 11, do CPC-1973 somente se aplica quando a data
final do prazo (dia de vencimento do prazo -dies ad quem) cair em um dia no qual
o expediente forense terminar mais cedo.
O art. 184, 1,11, do CPC-1973 no se aplica para os casos em que a data inicial do
prazo (dies a quo) cair em um dia no qual o expediente forense terminar mais cedo.
Em outras palavras, para o CPC-1973, mesmo que o prazo tenha comeado a correr
em um dia no qual o expediente forense terminou mais cedo, ainda assim esse dia
entrar na contagem do prazo normalmente.
Desse modo, a prorrogao em razo do encerramento prematuro do expediente
forense aplica-se to somente em relao ao dies ad quem (dia do vencimento) do
prazo recursal, no se aplicando para o dies a quo (dia de incio).
Essa regra acima exposta na situao 2 permanece a mesma com o CPC-2015?

NO. O CPC-2015 prev expressamente que o dia do comeo do prazo ser protra-
do (adiado) para o primeiro dia til seguinte se coincidir com dia em que o expe-
diente forense for encerrado antes da hora normal (art. 224, 1).

Em outras palavras, o CPC-2015 estendeu a regra do dia do vencimento para o dia
....
de incio.
Resumindo:
.\
Se o dia do vencimento do prazo do recurso cair em uma data na qual o expe-
diente forense foi encermdo mais cedo que o normal, haver prorrogao para
odia subsequente?
CPC-1973: SIM
CPC-2.015: SIM
Se o dia do incio do prazo do recurso cair em uma data na qual o expediente
forense foi encerrado mais cedo que o normal, haver prorrogao do incio para
o dia subsequente?
CPC-1973: NO
CPC"2.015: SIM
Para o CPC-1973, a prorrogao em razo do encerramento prematuro do expe-
diente forense aplica-se to somente em relao ao dies ad quem {dia do venci-
mento} do prazo recursal, no se aplicando para o dies a quo {dia de incio).
STJ. Corte Especial. EAREsp 185.695-PB, Rei. Min. Felix Fischer, julgado em 4/2/2015 (lnfo 557).
TEMPESTIVIDADE DO RECURSO INTERPOSTO ANTES DA DECISO RECORRIDA

TER SIDO PUBLICADA
Tempestividade
Para que um recurso seja conhecido, indispensvel que ele preencha requisitos
intrnsecos e extrnsecos. Um dos requisitos extrnsecos de todo e qualquer recurso
a tempestividade.
Tempestividade significa que o recurso deve ser interposto dentro do prazo fixa-
do em lei.
Todo recurso tem um prazo e, se a parte o interpe aps este prazo, o recurso no
ser conhecido por intempestividade.
Imagine o seguinte exemplo hipottico:

Joo o autor de uma ao contra Pedro.
O pedido foi julgado improcedente e o autor interps apelao ao Tribunal de Jus-
tia, que manteve a sente1a.
Antes de o acrdo ser publicado no Dirio de Justia,o advogado de Joo foi at o car-
trio judicial, leu a deciso, preparou embargos de declarao e deu entrada no recurso.
Os embargos de declarao opostos so tempestivos?

SIM.

Admite-se a interposio de embargos declaratrios oferecidos antes da publi-
cao do acQrdo embargado e dentro do prazo recursal. 'i,
Se a parte tomar conhecimento do teor do acrdo antes de sua publicao e

entender haver omisso, contradio ou obscuridade, pode embargar imediata-
mente. No h nada que impea isso.
No se pode dizer que o recurso prematuro porque o prazo comea correr a
da data de intimao da parte, e a presena do advogado, a manifestar conheci-
mento do acrdo, supre a intimao.
Assim, se a parte se sentir preparada para recorrer antecipadamente, pode faz-lo. .
Recurso intempestivo aquele interposto aps o decurso do prazo.
STF. Plenrio.AI70326g AgR-ED-ED-EDv-ED/MG, Rei. Min.luiz Fux,julgado em s/312015 (lnfo 776).
Esse entendimento acima exposto j era majoritrio no STF?

NO. Antes do julgado acima, o entendimento majoritrio no STF era o de que ore-
curso interposto antes da publicao do acrdo era prematuro (precoce) e, portanto,
intempestivo. Isso mesmo. Se a parte soubesse do teor da deciso antes de ela ser
publicada e, adiantando-se, j interpusesse o recurso contra essa deciso, tal recur-
so no seria conhecido por ser considerado intempestivo, j que o prazo nem teria
comeado a correr. Isso obrigava o advogado a esperar o acrdo ser publicado para
s ento interpor o recurso ou, ento, deveria reiterar o recurso depois de o acrdo
recorrido ter sido publicado. Veja um recente precedente que era nesse sentido:
~ (... )O Supremo Tribunal Federal assentou que a simples rotcia do julgamento

.... no fixa o termo inicial da contagem do prazo recursal, de modo que o recurso
interposto antes da publicao do acrdo recorrido prematuro, a menos que
seja posteriormente ratificado.( ... ) (STF. Plenrio. RE 606376 ED-EDv, Rei. Min. Cr-
men Lcia, julgado em 19/11/2014).
Tal entendimento era extremamente criticado pela doutrina e, por isso, a mudana
de posio do STF foi muito salutar.
O novo entendimento do STF acima exposto continua vlido com o novo CPC?
SIM. Na verdade, o novo CPC refora a nova concluso do STF ao trazer a seguinte regra:
~ Art. 218 (... )
4 Ser considerado tempestivo o ato praticado antes do t=rmo inicial do prazo.
DESNECESSIDADE DE RATIFICACO DO RECURSO INTERPOSTO NA PENDN-

CIA DE JULGAMENTO DE EMBARGOS DECLARATRIOS
Imagine o seguinte exemplo hipottico:
Joo o autor de uma ao contra Pedro.

o pedido foi julgado parcialmente procedente em 1 instncia e ambas as partes
apelaram ao Tribunal de Justia, que manteve a sentena.
o acrdo do TJ foi publicado no dia 22/04/2015.
Quais os recursos que as partes poderiam interpor contra este acrdo do TJ?
Em tese, tanto Joo como Pedro poderiam interpor os seguintes recursos:
Recurso especial;
Recurso extraordinrio;
Embargos de declarao.
No dia 24/04/2015, Joo interps recurso especial alegando que a deciso do TJ vio-
lava lei federal.
No dia 25/04/2015, Pedro ops embargos de declarao afirmando que a deciso do
TJ foi omissa quanto a alguns pontos.
Quem julgar estes recursos e qual deles dever ser apreciado por primeiro?
O REsp julgado pelo STJ e os embargos de declarao, pelo prprio TJ. Justamente
por isso, os embargos devem ser julgados em primeiro lugar e s depois os autos
sero remetidos ao STJ para apreciao do REsp.
~
Os embargos de declarao foram julgados conhecidos e improvidos (rejeitados)
em 20/05/2015 e o acrdo publicado no dia 23/05/2015.
Diante disso, indaga-se: o recurso que havia sido interposto antes do deciso dos >
embargos de declarao continuo vlido e poder ser conhecido pelo Tribunal od
o
V\
quem ou o porte que o ajuizou dever ratific-lo (confirm-lo) aps os embargos V\
w
u
serem julgados? ~
0..
'
No necessria a ratificao do recurso interposto na pendncia de julgamen-
. to de embargos de declarao quando, pelo julgamento dos aclaratrios, no
houver modificao do julgado embargado.
STJ. Corte Especial. REsp 1.129.215-DF, Rei. Min. Luis Felipe Salomo, julgado em 16/g/2015
. (lnfo 572) .
. Aparte pode, a partir do primeiro dia do prazo, interpor o recurso extraordin-

rio, independentemente da parte contrria ter oposto embargos declaratrios .
.J\ssim, no seria necessria a ratificao do RE aps o julgamento dos embargos.
'.;9recurso extraordinrio surge oportuno ainda que pendentes embargos decla-
:;:fatrios interpostos pela parte contrria, ficando a problemtica no campo da
[~~-~rejudicialidade se esses ltimos forem providos com modificao de objeto.
:;~~TE 1 Turma. RE 680371 AgR, Relator p/ Acrdo Min. Marco Aurlio, julgado em 11/06/2013
~Xiifo7io).
!l'.f::>,;.

Voltando ao nosso exemplo. Ese os embargos tivessem sido providos e o resultado
do acrdo do TJ houvesse sido alterado, o que Joo poderia fazer?
Neste caso, Joo teria que ratificar o recurso especial j interposto. Alm de ratificar
ele tambm teria direito de complement-lo, impugnando o que foi decidido no~
embargos em seu desfavor. A isso chamamos de princpio da complementaridade.
Confira a lio de Fredie Didier e Leonardo da Cunha sobre este derradeiro ponto:
m "Vale ressalvar, apenas, a hiptese de, nos embargos de declarao, haver modifi-
cao da deciso, sendo, ento, possvel parte que j recorreu aditar seu recurso
relativamente ao trecho da deciso embargada que veio a ser alterado. o que se
extrai do chamado 'princpio' da complementaridade.
No havendo, todavia, modificao no julgamento dos embargos de declaraco
a parte que j recorreu no pode aditar ou renovar seu recurso." (Curso de Dir~it;
Processual Civil. vol. 3-11. ed. Salvador: Juspodivm, 2013, p. 231).
NOVO CPC
O novo entendimento acima exposto continua vlido com o novo CPC?

SIM. Na verdade, o novo CPC refora a nova concluso ao trazer a seguinte regra:
Art. 1.024 (... )
5 Se os embargos de declarao forem rejeitados ou no alterarem a conclu-
so do julgamento anterior, o recurso interposto pela outra parte antes da pu-
blicao do julgamento dos embargos de declarao ser processado e julgado
independentemente de ratificao.
Ea smula 418-STJ?
Vale ressaltar que o entendimento acima explicado recente. Durante muito tem-
po o STJ decidiu de forma oposta, tendo, inclusive, editado uma smula espelhando
essa posio. Veja:
~ Smula 418-STJ: inadmissvel o recurso especial interposto antes da publicao
.... do acrdo dos embargos de declarao, sem posterior ratificao.
O STJ no cancelou formalmente a smula 418, mas disse que ela dever serre-
interpretada, ou seja, dever sofrer uma releitura. Nas palavras do Ministro Luis
Felipe Salomo, "a nica interpretao cabvel para o enunciado da Smula 418 do
STJ aquela que prev o nus da ratificao do recurso interposto na pendncia de
embargos declaratrios apenas quando houver alterao na concluso do julga-
mento anterior." (REsp 1129215/DF)
A verdade, contudo, que a doutrina sustenta que, com a entrada em vigor do CPC
2015, a smula 418 do STJ est superada.
RECURSO APRESENTADO EM SETOR ERRADO DO TRIBUNAL

Dr. Joo, advogado, queria recorrer contra uma sentena e o prazo terminava no dia 20.

No dia 20, Dr. Joo foi at o frum dar entrada na apelao. Ocorre que ele ainda
era inexperiente e, em vez de apresentar o recurso no protocolo, ele protocolou a
petio na contadoria.
o servidor responsvel pela contadoria recebeu a petio e assinou a contraf na
cpia do advogado.
No dia seguinte, ou seja, dia 21, o chefe do setor da contadoria percebeu que se tra-
tava de um recurso de apelao, que ele deveria ter sido apresentado no protocolo e
no ali. Ato contnuo, remeteu o recurso para o protocolo, que recebeu o documento.
como a data do recebimento do recurso no protoloco foi o dia 21, o juiz declarou a
apelao intempestiva.
A deciso do juiz foi correta, segundo o STF?
NO.
O STF entendeu que o recebimento de recurso em setor indevido no poder dar

ensejo declarao de intempestividade, caso este tenha sido protocolizado
dentro do prazo assinado em lei.
Os Ministros afirmaram que o referido erro no pode ser atribudo exclusiva-
mente ao advogado do apelante, mas tambm ao setor da contadoria que rece-
beu a petio do recurso indevidamente.
STF. ,. Turma: RE 755613 AgR-ED/ES, Rei. Min. Dias Toffoli,julgado em 22/g/2015 (lnfo 8oo).
7.2PREPARO
PREPARO
Preparo consiste no pagamento das despesas relacionadas ao processa menta do
recurso.
No preparo incluem-se:
taxa judiciria (custas);
despesas postais com o envio dos autos (chamado de "porte de remessa e de
retorno" dos autos).
Desse modo, "preparar" o recurso nada mais que pagar as despesas necessrias
para que a mquina judiciria d andamento sua apreciao. O pagamento do
preparo feito, comumente, na rede bancria conveniada com o Tribunal.
MOMENTO DO PREPARO
O CPC afirma que a parte que est recorrendo da deciso precisa comprovar o pre-
paro no momento da interposio do recurso. Logo, o preparo (recolhimento do
valor) deve ser feito antes da interposio do recurso e, junto com o recurso inter-
posto, o recorrente deve juntar o comprovante do pagamento.

PREPARO NO COMPROVADO NA INTERPOSIO DO RECURSO
Se o recorrente, quando interpuser o recurso, no comprovar que fez o preparo, o

seu recurso ser considerado deserto (desero).
Importante: os 2 e 4 do art.1.007do novo CPC preveem mitigaes essa regra,
conforme voc ver mais adiante.
DESERCO
'
Desero a inadmissibilidade do recurso pela falta ou insuficincia de preparo,
observados os 2 e 4 do art. 1.007 do CPC 2015. Se o recurso foi deserto, significa
que ele no foi conhecido (no foi sequer apreciado}. Gramaticalmente, desertar
mesrno que abandonar.
PREVISO DA REGRA DO PREPARO

CPC 1973 CPC 2015
Art.1.007.No ato de interposio do recurso,
Art. 511. No ato de interposio do
o recorrente comprovar, quando exigido
recurso, o recorrente comprovar,
pela legislao pertinente, o respectivo
quando exigido pela legislao perti-
preparo, inclusive porte de remessa e de
nente, o respectivo preparo, inclusive
retorno, sob pena de desero.
porte de remessa e de retorno, sob
pena de desero. 1 So dispensados de preparo, inclusive
porte de remessa e de retorno, os recursos
1 So dispensados de preparo os
interpostos pelo Ministrio Pblico, pela
recursos interpostos pelo Ministrio
Unio, pelo Distrito Federal, pelos Estados,
Pblico, pela Unio, pelos Estados e
pelos Municpios, e respectivas autarquias,
Municpios e respectivas autarquias,
e pelos que gozam de iseno legal.
2 A insuficincia no valor do preparo,
2 A insuficincia no valor do prepa-
inclusive porte de remessa e de retorno,
ro implicar desero, se o recorrente,
implicar desero se o recorrente, intima-
intimado, no vier a supri-lo no prazo
do na pessoa de seu advogado, no vier a
de cinco dias.
supri-lo no prazo de 5 (cinco} dias.
Alm disso, o CPC 2015 prev cinco novidades:

Art. 1.007 (... )
3 dispensado o recolhimento do porte de remessa e de retorno no processo
em autos eletrnicos.
4 O recorrente que no comprovar, no ato de interposio do recurso, o recolhi-
mento do preparo, inclusive porte de remessa e de retorno, ser intimado, na pes-
soa de seu advogado, para realizar o recolhimento em dobro, sob pena de desero.
5 vedada a complementao se houver insuficincia parcial do preparo, inclu-
sive porte de remessa e de retorno, no recolhimento realizado na forma do 4.
6 Provando o recorrente justo impedimento, o relator relevar a pena de desero,
por deciso irrecorrvel, fixando-lhe prazo de 5 (cinco) dias para efetuar o preparo.
7 O equvoco no preenchimento da guia de custas no implicar a aplicao
da pena de desero, cabendo ao relator, na hiptese de dvida quanto ao reco-
lhimento, intimar o recorrente para sanar o vcio no prazo de 5 (cinco) dias.
.J
COMPROVACO DE PAGAMENTO DE PREPARO RECURSAL VIA RECIBO EX-
TRADO DA NTERNET
A parte pode pagar o preparo recursal por meio da internet, imprimir essa transao
bancria e juntar no recurso? vlida a prova da realizao do preparo recursal me-
diante a juntada de comprovante de pagamento emitido via internet?
SIM.
o pagamento do preparo recursal pode ser comprovado por intermdio de reci-

bo extrado da Internet, desde que esse meio de constatao de quitao possi-
bilite a aferio da regularidade do recolhimento.
A guia eletrnica de pagamento via Internet constitui meio idneo comprovao
do recolhimento do preparo, desde que preenchida com a observncia dos requisi-
tos regulamentares, permitindo-se ao interessado a impugnao fundamentada.
STJ.2 Seo.EAREsp 423.679-SC, Rei. Min. Raul Arajo, julgado em 24/6/2015 (lnfo 565).
INSUFICINCIA DO PREPARO E INTIMAO DO RECORRENTE PARA SUPRIR O

PAGAMENTO
Joo interps recurso especial. Como vimos acima, no momento da interposio, o
recorrente deveria ter comprovado o preparo {pagamento da taxa judiciria e do
~
porte de remessa e de retorno).
Joo pagou o porte de remessa e retorno e, no momento da interposio do REsp, com-
provou este pagamento juntando a respectiva GRU {Guia de Recolhimento da Unio).
u
O recorrente no pagou, contudo, as custas judiciais. o
Diante disso, o recurso interposto dever ser, desde logo, considerado deserto? "'
"'w
u
o
NO. Segundo o STJ, na presente, situao, o preparo foi feito, mas em valor insu- ""
0..
ficiente. Logo, antes de ser decretada a desero, o recorrente dever ser intimado
para suprir o preparo no prazo de 5 dias. Essa a soluo dada pelo CPC:
CPC1973 CPC 2015

Art. 1.007. (... )
Art. sn. (... )
2 o A insuficincia no valor do prepa- 2 A insuficincia no valor do preparo,
ro implicar deserco, se 0 recorrente, inclusive porte de remessa e de retorno,
intimado, no vier'a supri-lo no prazo implicar desero se o recorrente, intima-
de cinco dias. do na pessoa de seu advogado, no vier a
..... , ................................................ ~~.~.~i.~~.~. ~~.~r.~~.~.?~.~ .\~!~~.~).~i~~................ .
Se a parte, no ato da interposio do recurso, recolhe apenas uma das verbas

indispensveis ao seu processamento (paga s as custas ou paga s as despesas
com o porte de remessa e retorno), ela dever ser intimada para suprir o preparo
no prazo de 5 dias. Caso no faa isso no prazo, ser decretada a sua desero.
STJ.Corte Especial. REsp 844.440-MS, Rei. Min. Antonio Carlos Ferreira, julgado em 6/5/2015
(lnfo 563).

PREPARO ENVOLVENDO RECURSOS INTERPOSTOS PELO INSS
Como vimos acima, o preparo composto de duas partes: custas judiciais+ porte de
remessa e retorno. Se o INSS interpuser um recurso, ele precisar pagar as CUSTAS
JUDICIAIS (espcie de taxa) ou isento?
A situao do INSS peculiar porque este, mesmo sendo uma autarquia federal,
pode ser demandado na Justia Estadual, no foro do domiclio dos segurados ou
beneficirios, quando a comarca no for sede de vara federal (art. 109, 3).
Em suma, o INSS pode ser parte tanto em processos na Justia Estadual como na
Justia Federal.
SE ESTIVER LI!I~ANDO NA JUSTIA SE ESTIVER LITIGANDO NA JUSTIA ESTADUAL:.

FEDERAL: E 1sento das custas NO isento das custas (ter que pagar)
Smula 178 do STJ: O INSS no goza de iseno

do pagamento de custas e emolumentos, nas
aes acident rias e de benefcios propostas
na Justia Estadual.
Isso ocorre porque as custas e emolumentos
Lei no g.28g/g6: possuem natureza jurdica de taxa.
Art. 4 o So isentos de pagamento As custas da Justia Estadual so taxas esta-
de custas: duais; logo, somente uma lei estadual poderia
1- a Unio, os Estados, os Mu- isentar o INSS do pagamento dessa taxa, no
nicpios, os Territrios Federais, o podendo uma lei federal prever essa iseno
Distrito Federal e as respectivas (art. 151,111 da CF/88).
autarquias efundaes; Justamente por isso, o 1 do art. 1 da Lei n
g.28g/g6 prev o seguinte:
Art. 7 (. ..) 1 Rege-se pela legislao estadual
respectiva a cobrana de custas nas causas
ajuizadas perante a Justia Estadual, no exerc-
cio da jurisdio federal.
Vale ressaltar que, quando o INSS estiver litigando na Justia Estadual, ele ter que
pagar as custas processuais, mas somente ao final da demanda, se for vencido. Apli-
ca-se ao INSS o art. 27 do CPC 1973 (art. 91 do CPC 2015) e o art.1A da Lei no 9-494/97:
CPC 1973 CPC 2015
Art. 27. As despesas dos atos proces- Art. 91. As despesas dos atos processuais
suais, efetuados a requerimento do praticados a requerimento da Fazenda P-
Ministrio Pblico ou da Fazenda P- blica, do Ministrio Pblico ou da Defensoria
blica, sero pagas a final pelo vencido. Pblica sero pagas ao final pelo vencido.
Art. 1-A. Esto dispensadas de depsito prvio, para interposio de recurso, as

pessoas jurdicas de direito pblico federais, estaduais, distritais e municipais.

conforme j dito, o INSS uma autarquia federal, portanto, est englobada dentro
do conceito de Fazenda Pblica. Para que no houvesse qualquer dvida, o legisla-
dor foi expresso na Lei n 8.620/93:
Art. 8 O lnstitutJ Nacional do Seguro Social (INSS), nas causas em que seja in-
teressado na condio de autor, ru, assistente ou opoente, gozar das mesmas
prerrogativas e privilgios assegurados Fazenda Pblica, inclusive quanto
inalienabilidade e impenhorabilidade de seus bens.
1 O INSS isen:o do pagamento de custas, traslados, preparos, certides, regis-
tros, averbaes e quaisquer outros emolumentos, nas causas em que seja inte-
ressado na condi;es de autor, ru, assistente ou opoente, inclusive nas aes de
natureza trabalhista, acident ria e de benefcios.
2 O INSS antecipar os honorrios periciais nas aes de acidente do trabalho.
Em 2012, foi editada a Smula 483 do STJ, deixando claro que o INSS tambm goza
desta prerrogativa:
~ Smula 483-STJ: O INSS no est obrigado a efetuar depsito prvio do preparo
...,. por gozar das prerrogativas e privilgios da Fazenda Pblica.
Obs.: a lei federal no oode conceder iseno das custas na Justia Estadual, mas
pode afirmar que o INSS s ir pagar ao final, porque isso no iseno.
Eo porte de remessa e retorno? Se o INSS interpuser um recurso, ele precisar pagar
o porte de remessa e retorno {despesas postais para o transporte do recurso)?
NO.
O INSS dispensado de pagar o porte de remessa e retorno mesmo nos proces-

sos que tramitam na Justia Estadual.
STF. Plenrio. RE S94116/5P, Rei. Min. Edson Fachin,julgado em 3f12l2015 (repercusso geral)
{lnfo 810).
Segundo decidiu o STF, o INSS exonerado de recolher o porte de remessa e retorno

com base no 1 do an:. 511 do CPC 1973 ( 1 do art. 1.007 do CPC 2015):
CPC 1973 CPC 2015

Art. 511. (... ) Art. 1.007.(... )
1 So dispensados de preparo os 1 So dispensados de preparo, inclusive
recursos interpostos pelo Ministrio porte de remessa e de retorno, os recursos
Pblico, pela Unio, pelos Estados e interpostos pelo Ministrio Pblico, pela
Municpios e respectivas autarquias, e Unio, pelo Distrito Federal, pelos Estados,
pelos que gozam de is::>no legal. pelos Municpios, e respectivas autarquias,
Assim, eventual lei estadual que determine que o INSS tenha que pagar porte de
remessa e retorno inconstitucional. Isso porque o porte de remessa e retorno
uma despesa de servio postal prestado pelos Correios (empresa pblica federal)
e que remunerada por tarifa (preo pblico). Desse modo, o porte de remessa e
retorno no tem natureza jurdica de taxa, no sendo uma taxa estadual.

Sendo o porte de remessa e retorno uma tarifa paga a uma empresa pblica fe-
deral, o CPC, que uma lei federal, poderia, de forma vlida, prever a sua dispensa
para o INSS. Trata-se de diploma editado pela Unio, a quem compete dispor sobre
as receitas pblicas oriundas da prestao do servio pblico postal.
Como o recurso acima foi decidido sob a sistemtica da repercusso geral, o STF
resumiu a soluo da controvrsia por meio da seguinte frase:
Aplica-se o pargrafo 1 do artigo 511 do CPC (atual 1 do art. 1.007 do CPC 2015),
para dispensa de porte de remessa e retorno, ao exonerar o seu respectivo reco-
lhimento por parte do INSS.
STF. Plenrio. RE 594116/SP, Rei. Min. Edson Fachin,julgado em 3/12/2015 (repercusso geral)
(lnfo 810).
73 RECURSO ADESIVO
tdeia geral sobre o recurso adesivo
Imagine que em um processo, tanto o autor (Joo) quanto o ru {Pedro) foram su-
cumbentes, ou seja, as duas partes no conseguiram exatamente o que queriam.
Nesse caso, como houve sucumbncia recproca, ambas as partes p.:::>deriam recorrer con-
tra a deciso. Tanto Joo quanto Pedro poderiam interpor apelao contra a sentena.
O ideal, para fins de pacificao social, seria que as duas partes se conformassem
com a deciso e que o processo se encerrasse desde logo, ou seja, sem a interposi-
o de recurso.
Na vigncia do CPC 1939, no entanto, muitas vezes acontecia de uma das partes j
estar conformada, mas, com receio de que a outra recorresse {e ela perdesse o que
ganhou), interpor o recurso.
Voltando ao nosso exemplo, Joo j estava satisfeito com o resultado. Por ele, o pro-
cesso poderia se encerrar logo. Entretanto, ele poderia ficar pensando: "E se Pedro
recorrer? O processo no vai se encerrar, eu vou ter que continuar acompanhando
isso e, no final, minha situao nem poder melhorar porque eu no recorri. Ento,
vou recorrer tambm, s como garantia."
Com o objetivo de evitar isso, o CPC de 1973 previu a interposio do recurso de forma
adesiva, ou, como mais conhecido, o "recurso adesivo". O CPC 2015 manteve o instituto.
Veja como funciona o recurso adesivo com base no exemplo:
Houve sucumbncia recproca, ou seja, Joo e Pedro no conseguiram exatamente
o que queriam. Joo j havia decidido que no iria recorrer. Ocorre que Pedro, no
ltimo dia do prazo de 15 dias, interps apelao.
Joo foi, ento, intimado para apresentar as contrarrazes apelao. J quePe-
dro interps recurso, Joo decide recorrer tambm. Logo, ir apresentar as con-
trarrazes ao recurso de Pedro e tambm uma apelao adesiva.
8go < Mrcio Andr Lopes Cavalcante

Nesse caso, diz-se que Pedro apresentou "recurso independente" e Joo "recur-
so adesivo".
Qual o prazo que a parte tem para interpor o recurso de formo adesivo?
A parte dever interpor o recurso adesivo no mesmo prazo de que dispe para apre-
sentar as contrarrazes.
Qualquer recurso poder ser interposto de formo adesiva?

NO. Pode-se recorrer de forma adesiva aos seguintes recursos principais:
apelao;
embargos infringentes;
recurso extraordinrio;
recurso especial.
Previso
O recurso adesivo est previsto no art. soo do CPC 1973 e no art. 997 do CPC 2015:
Art. 997. Cada parte interpor o recurso independentemente, no prazo e com

observncia das exigncias legais.
.1 Sendo vencidos autor e ru, ao recurso interposto por qualquer deles poder
aderir o outro.
2 O recurso adesivo fica subordinado ao recurso independente, sendo-lhe apli-
cveis as mesmas regras deste quanto aos requisitos de admissibilidade e julga-
mento no tribunal, salvo disposio legal diversa, observado, ainda, o seguinte:
o
1- ser dirigido ao rgo perante o qual o recurso independente fora interposto, "'
"'uw
no prazo de que a parte dispe para responder; o
l i - ser admissvel na apelao, no recurso extraordinrio e no recurso especial;
""
1>.
111- no ser conhecido, se houver desistncia do recurso principal ou se for ele

considerado inadmissvel.
DESISTNCIA DO RECURSO PRINCIPAL ETUTELA ANTECIPADA CONCEDIDA NO

RECURSO ADESIVO
............................................................................................................................
Imagine agora a seguinte situao julgada pelo STJ (com adoptot;es):
Joo props ao contra Pedro. Tanto o autor {Joo) quanto o ru (Pedro) foram su-
cumbentes, ou seja, ambas as partes no conseguiram exatamente o que queriam.
Nesse caso, como houve sucumbncia recproca, ambas as partes poderiam recorrer con-
tra a deciso. Tanto Joo quanto Pedro poderiam interpor apelao contra a sentena.
Pedro (o ru) interps apelao. Diante disso, Joo resolveu, ento, apresentar re-
curso adesivo.
No recurso adesivo, Joo pediu que Pedro fosse condenado a fornecer determinado
produto, o que lhe havia sido negado na sentena. Pediu, ainda, que esse forneci-

mento fosse desde logo concedido por meio de tutela antecipada recursal (tutela
antecipada em sede de recurso).
O Desembargador sorteado para o recurso deferiu o pedido de tutela antecipada,
determinando que Pedro fornecesse o produto.
Pedro, que havia interposto a apelao, resolveu pedir desistncia do recurso pro-
posto. Como consequncia, ele pediu que o recurso adesivo manejado por Joo no
fosse conhecido, conforme prev o inciso 111 do art. 500 e o art. 501 do CPC.
O pedido de Pedro foi aceito?
NO. Em regra, se a parte que interps o recurso principal pede a sua desistncia, 0
recurso adesivo seguir a mesma sorte, e no ser mais conhecido. Isso est previs-
to no inciso 111 do art. 500 do CPC 1973 (art. 997, 2,111, do CPC 2015):
Art. 997 (... )

2 O recurso adesivo fica subordinado ao recurso independente, sendo-lhe
aplicveis as mesmas regras deste quanto aos requisitos de admissibilidade e jul-
gamento no tribunal, salvo disposio legal diversa, observado, ainda, o seguinte:
(... )
111- no ser conhecido, se houver desistncia do recurso principal ou se for ele
considerado inadmissvel.
Vale ressaltar, ainda, que o recorrente poder, a qualquer tempo, desistir do recurso,
mesmo que sem a anuncia do recorrido (art. 501 do CPC 1973 I art. 998 do CPC 2015).
No entanto, apesar disso, no caso concreto, o STJ decidiu que no se poderia aplicar lite-
ralmente o art. 500,111 e o art. 501 do CPC 1973 (art. 997, 2,111 e art. 998, do CPC 2015).
Segundo decidiu o STJ, se j foi concedida antecipao dos efeitos da tutela no recur-
so adesivo, no se admite a desistncia do recurso principal de apelao, ainda que
a petio de desistncia tenha sido apresentada antes do julgamento dos recursos.
A apresentao da petio de desistncia logo aps a concesso dos efeitos da tutela
recursal teve a ntida inteno de esvaziar o cumprimento da determinao judicial, no
momento em que o ru anteviu que o julgamento final da apelao lhe seria desfavo-
rvel, sendo a pretenso, portanto, incompatvel com o princpio da boa-f processual.
Embora tecnicamente no se possa afirmar que a concesso da antecipao dos
efeitos da tutela represente o incio do julgamento da apelao, evidente que a
deciso proferida pelo Relator, ao satisfazer o direito material reclamado, passa a
produzir efeitos de imediato na esfera jurdica das partes, evidenciada a presena
dos seus requisitos (prova inequvoca e verossimilhana da alegao).
Desse modo, a conduta do recorrente principal foi uma forma de burlar o direito
do recorrente adesivo, que, em uma primeira anlise, tinha maiores chances de
vencer o recurso.
Os arts. 500, 111, e 501 do CPC 1973 devem ser interpretados em harmonia com o
princpio da boa-f processual e com o art. 273, que introduziu no CPC a antecipa-
o dos efeitos da tutela por meio da Lei 8.952/94.

Ante o exposto, no se pode 3plicar ao presente caso a redao literal do art. soo, 111
e do art. 501, os quais tm f~., no apenas instrumental, devendo ser adotada uma
interpretao teleolgica que, associada aos demais artigos mencionados, privile-
gie o escopo maior de efeti;idade do direito material buscado pelo sistema, que
tem no processo um instrumento de realizao da justia.
Resumindo:
Em regra, se a parte que interps o recurso principal pede a sua desistncia, o

recurso adesivo seguir a mesma sorte, e no ser mais conhecido.
Vale ressaltar, ainda, que o recorrente poder, a qualquer tempo, desistir do re-
curso, mesmo que sem a anuncia do recorrido.
No entanto, segundo decidiu o STJ, se j foi concedida antecipao dos efeitos da tu-
tela no recurso adesivo, no se admite a desistncia do recurso principal de apelao.
A apresentao da petio de desistncia logo aps a concesso dos efeitos da
tutela recursal teve a ntida inteno de esvaziar o cumprimento da determi-
nao judicial, no momento em que o ru anteviu que o julgamento final da
apelao lhe seria desfavorvel, sendo a pretenso, portanto, incompatvel com
o princpio da boa-f processual.
STJ.3Turma. REsp 1.285-405-SP, Rei. Min. Marco Aurlio Bellizze,julgado em 16/12/2014 (lnfo 554).
AUTOR QUE RECEBE MENOS DO QUE PEDIU A TTULO DE DANOS MORAIS

SUCUMBENTE PARA FINS DE RECURSO ADESIVO?
_,
Imagine a seguinte situao hipottica: >

u
o
Joo prope ao de indenizao por danos morais contra Pedro pedindo o paga- "'
"'u
LU
mento de R$ 30 mil. o
O juiz julga o pedido procedente, condenando o ru a pagar a indenizao por da-
"'
0..
nos morais, mas fixando o valor em R$ 10 mil.

Desse modo, o ru perdeu a ao (foi sucumbente).
Indaga-se: alm do ru, pode-se dizer que o autor tambm foi sucumbente porque o
valor que ele pediu no foi Qcolhido? Pode-se afirmar que houve sucumbncia (der-
rota) recproca (de ambas as partes}?
PARA FINS DE DESPESAS PROCESSUAIS: NO PARA FINS DE RECURSO: SIM
Segundo o CPC, o litigante que ficou venci- Segundo o CPC, o litigante s pode
do na demanda ter que pagar sozinho as recorrer se houver ficado vencido na
despesas processuais. demanda, ou seja, se ele perdeu.
Se houve sucumbncia rec:Jroca, ou seja, Se houve sucumbncia recproca, ou
se cada litigante for, em parte, vencedor e seja, se cada litigante for, em parte,
vencido, as despesas sero proporcional- vencedor e vencido, as duas partes
mente distribudas entre el=s. podero recorrer.

PARA FINS DE DESPESAS PROCESSUAIS: NO PARA FINS DE RECURSO: SIM
O STJ entende que, se o autor pediu um O STJ entende que, se o autor pediu
determinado valor a ttulo de danos morais um determinado valor a ttulo de
e recebeu menos do que desejava, para fins danos morais e recebeu menos do
de pagamento das despesas processuais que desejava, para fins de recurso,
ele no considerado como vencido (no ele sim considerado como vencido
perdeu a causa). Em outras palavras, se o (perdeu a causa). Em outras pala-
autor pediu um valor como danos morais vras, se o autor pediu um valor como
e recebeu menos, no houve sucumbncia danos morais e recebeu menos, sob a
recproca (s o ru perdeu e apenas ele ter tica dos recursos, houve sucumbn-
que pagar as despesas processuais). cia recproca. Neste caso, tanto o ru
Smula 326-STJ: Na ao de indenizao (que foi condenado), como o autor
por dano moral, a condenao em mon- (que no recebeu tudo que queria)
tante inferior ao postulado na inicial no podero recorrer.
implica sucumbncia recproca. A Smula 326-STJ trata apenas de
despesas processuais e honorrios
advocatcios. Tal enunciado no se
aplica para fins de interesse ou legiti-
midade recursal.
Voltando ao exemplo que demos acima:

O juiz julga o pedido procedente, condenando Pedro a pagar a indenizao por da-
nos morais, mas fixando o valor em R$10 mil.
Joo pensou consigo mesmo: "eu queria mais, no entanto prefiro acabar logo com
esse processo e receber imediatamente esses R$ 10 mil a ficar tentando R$ 30 mil
por mais alguns anos; no vou recorrer".
Ocorre que, no ltimo dia do prazo, Pedro interps apelao.
Joo foi, ento, intimado para apresentar contrarrazes apelao. Neste momen-
to, ele pensou: "a h, j que esse 'desgraado' recorreu, ento agora eu tambm que-
ro recorrer para aumentar o valor da indenizao; j que vou esperar mesmo, ento
quero tentar uma quantia maior".
Diante disso, o advogado de Joo interpe apelao na forma adesiva (na prtica,
chamada simplesmente de recurso adesivo) pedindo a majorao do valor da inde-
nizao por danos morais.
Pedro apresenta contrarrazes alegando que o recurso interposto por Joo inca-
bvel, considerando que o recurso adesivo s cabe se existir sucumbncia recproca
e, no caso, no houve, conforme preconiza a smula 326 do STJ: "Na ao de indeni-
zao por dano moral, a condenao em montante inferior ao postulado na inicial
no implica sucumbncia recproca."
A tese de Pedro est correta?
NO.

o recurso adesivo pode ser interposto pelo autor da ao de indenizao julgada pro-
cedente, quando arbitrado, a ttulo de danos morais, valor inferior ao que era almeja-
do. Isso porque, neste caso, estar configurado o interesse recursal do demandante
em ver majorada a condenao, hiptese caracterizadora de sucumbncia material.
.STJ. Corte Especial. REsp 1.102.479-RJ, Rei. Min. Marco Buzzi, Corte Especial, julgado em
Sucumbncia recproca
Realmente, s cabe recurso adesivo se houve sucumbncia recproca, ou seja, se
tanto o autor como o ru perderam na sentena.
Sucumbncia formal e material
A doutrina faz uma distino entre sucumbncia formal e material (NEVES, Daniel
Amorim Assumpo. Manual de Direito Processual Civil. vol. nico, 2. ed. So Paulo:
Mtodo, 2011, p. 620-622):
Sucumbncia FORMAL: ocorre quando a parte no consegue aquilo que poderia ter
processualmente obtido em virtude do pedido formulado ao rgo jurisdicional.
Sucumbncia MATERIAL: diz respeito aos aspectos materiais do processo. A anli-
se aqui no processual, mas sim sobre o bem ou os bens da vida que a parte po-
deria obter em virtude do processo judicial e que no obteve em razo da deciso
~
judicial. Essa discrepncia entre o desejado no mundo prtico e o praticamente
obtido no processo gera a sucumbncia material da parte.
Todas as vezes que houver sucumbncia formal, haver tambm a material. Se a par-
iJ .
te no conseguiu a providncia processual requerida, isso significa que, no mundo oVl
real, tambm no obteve o bem da vida pretendido. Por outro lado, pode haver a Vl
w
u
sucumbncia material sem que exista a sucumbncia formal, ou seja, a parte obteve o
a providncia processual, mas n~ conseguiu exatamente o bem da vida desejado. ""
0..
Se o autor pediu a condenao do ru em R$ 30 mil a ttulo de danos morais e conse-

guiu a condenao em R$ 10 mil, ele ganhou a demanda sob o ponto de vista formal
(processual). No se pode dizer que houve sucumbncia formal, j que a providncia
processual requerida foi atendida (o ru foi obrigado a pagar). No entanto, sob o ponto
de vista material, o autorteve sim uma sucumbncia parcial {derrota parcial). Isso por-
que ele no obteve exatamente o bem da vida que pretendia (queria 30 e s teve 10).
Logo, neste caso, o autor ter interesse em ver majorada a condenao, hiptese carac-
terizadora, portanto, da sucumbncia material viabilizadora da irresignao recursal.
No se aplica a Smula 326 do STJ porque esse enunciado baseado na definio dares-
ponsabilidade pelo pagamento de despesas processuais e honorrios advocatcios, no
estando relacionado com interesse recursal. A correta leitura da smula 326 a seguinte:
~ra fins de definio de quem ir pagar as despesas processuais e os honor-

l!~tadvocatcios, "na ao de indenizao por dano moral, a condenao em
W,.9ntante inferior ao postulado na inicial no implica sucumbncia recproca".
li[.
Logo, se o autor pediu uma quantia a ttulo de danos morais e obteve valor inferior
ao desejado, podemos concluir que:
sob o ponto de vista formal, ele foi o vencedor da demanda e no ter que pagar
as despesas processuais e os honorrios advocatcios do ru {Smula 326-STJ);
sob o ponto de vista mate ria I, ele foi sucumbente e ter direito de interpor recur-
,
~
so {principal ou adesivo), j que no obteve o exato bem da vida pretendido.
Ponto interessante sobre danos morais no CPC 2015

Como vimos ao tratar do valor da causa, o CPC 2015 afirma que o valor da causa na
ao de danos morais deve ser a indenizao pretendida pelo autor e que dever
constar expressamente na petio inicial. Confira:
Art. 292. O valor da causa constar da petio inicial ou da reconveno e ser:
V- na ao indenizatria, inclusive a fundada em dano moral, o valor pretendido;
74 EMBARGOS DE DECLARACO
Embargos de declarao
Os embargos de declarao so uma espcie de recurso, sendo julgados pelo pr-
prio rgo que prolatou a deciso. Ex.: os embargos de declarao opostos em face
de uma sentena so julgados pelo prprio juiz que proferiu a deciso.
O prazo dos embargos de declarao de 5 dias.
Hipteses de cabimento
Veja as hipteses de cabimento dos embargos de declarao conforme o novo CPC:
Art. 1.022. Cabem embargos de declarao contra qualquer deciso judicial para:
1- esclarecer obscuridade ou eliminar contradio;
11- suprir omisso de ponto ou questo sobre o qual devia se pronunciar o juiz
de ofcio ou a requerimento;
111 -corrigi r erro materia I.
Pargrafo nico. Considera-se omissa a deciso que:
l-deixe de se manifestar sobre tese firmada em julgamento de casos repetitivos
ou em incidente de assuno de competncia aplicvel ao caso sob julgamento;
11- incorra em qualquer das condutas descritas no art.489, 1
Trs observaes importantes sobre o art. 1.022 do CPC 2015:
ficou expressamente previsto que cabem embargos de declarao contra qual-
quer deciso judicial. Antes, diante da literalidade do art. 535 do CPC 1973, havia
entendimentos de que no caberia embargos de declarao contra decises in-
terlocutrias. Com o novo CPC, no h dvidas de que isso possvel;
o conceito do que seja "omisso" par a fins de embargos de declarao foi ampliado;
foi acrescentada uma nova hiptese de embargos de declarao, que j era admi-
tida pela jurisprudncia: situao em que se verifica um "erro material" na deciso.
8g6 < Mrcio Andr Lopes Cavalcante

No mbito do CPC 1973, a jurisprudncia admitia, com base no art. 463, I, que os
erros materiais ("inexatides materiais") fossem corrigidos mesmo sem embargos.
Bastava uma mera petio. O novo CPC prev isso como hiptese de cabimento
dos embargos. Diante disso, indaga-se: no CPC 2015, se a parte identificar um erro
material e, em vez de opor embargos de declarao, apresentar uma mera petio
ao juiz pedindo que o vcio seja sanado, ser possvel a sua correo?
SIM. Segundo concluso doutrinria do Frum Permanente de Processualistas Ci-
vis, "a no oposio de embargos de declarao em caso de erro material na deci-
so no impede sua correo a qualquer tempo" (Enunciado 360).
Efeito modificativo dos embargos de declarao ("embargos de declarao com
efeito infringente")
Em regra, a funo dos embargos de declarao no a de modificar o resultado
da deciso, fazendo com que a parte que perdeu se torne a vencedora. Essa no
funo ti pica dos embargos.
Os objetivos tpicos dos embargos so: a) esclarecer obscuridade; b) eliminar con-
tradio; c) suprir omisso; d) corrigir erro material.
Vale ressaltar que, no entanto, muitas vezes, ao se dar provimento aos embargos,
pode acontecer de o resultado da deciso ser alterado. Quando isso acontece, dize-
mos que os embargos de declarao assumem um efeito infringente.
Erros de julgamento x premissa equivocada
o STF, adotando o entendimento acima exposto, afirmou que "os embargos de de-
clarao no se prestam a corrigir possveis erros de julgamento".
Por outro lado, a Corte admitiu que os embargos de declarao podem ter efeitos
modificativos, desde que para fins de correo de premissas equivocadas.
Vamos tentar entender melhor esta distino:
EMBARGOS DE DECLARAO PODEM SER UTILIZADOS PARA CORRIGIR ...

~i?' .Erro de julgamento: NO Premissa equivocada: SIM
Ocorre quando o rgo julgador cometeu:

Ocorre quando o rgo julgador no erro material; ou
aplicou corretamente o direito aos
fatos ou ao caso concreto. erro de fato (desconsiderou um fato que,
se fosse reconhecido, teria influncia deci-
Ex.: o juiz aplicou de fo~ma errada os
siva no julgamento, ou seja, teria alterado
precedentes jurisprudenciais sobre
o resultado do que foi decidido).
aquela determinada matria.
Os embargos de declarao no Cabem os embargos de declarao para
servem para questionar erro de jul- corrigir o erro material ou para sanar a
gamento, devendo ser interposto o omisso e, por fora do efeito integrador
recurso prprio contra a deciso. deste recurso, pode ser que ocorra, even-
tualmente, a modificao da deciso.

Em suma:
Os embargos de declarao no se prestam a corrigir possveis erros de julga-

mento.
STF. Plenrio. RE 194662 Ediv-ED-ED/BA, rei. orig. Min. Seplveda Pertence, red. p/ o acrdo
Min. Marco Aurlio, julgado em 14/5/2015 (lnfo 785).
75 AGRAVO DE INSTRUMENTO
DOCUMENTOS OBRIGATRIOS E FACULTATIVOS QUE DEVEM INSTRUIR A PE-
TICODOAI
.... ................................................................................................................... .. .
~ '
O agravo de instrumento um recurso interposto diretamente no juzo ad quem,

ou seja, encaminhado diretamente para o Tribunal que ir julg-lo.
Ex.: "A" ingressa com uma ao de alimentos contra "B" e pedea concesso de alimen-
tos provisrios no valor de R$ 2 mil. O juiz, em deciso interlocutria, nega a fixao
dos alimentos provisrios. "A" interpe agravo de instrumento contra a deciso do
juiz de 1 instncia Quzo a quo) diretamente no Tribunal de Justia Uuzo ad quem).
O nome do recurso agravo de instrumento porque neste tipo de agravo dever
ser formado um "instrumento", ou seja, um conjunto de documentos para que o
Tribunal analise se as razes invocadas pelo recorrente so procedentes ou no.
Isso ocorre porque o processo continua tramitando no juzo a quo e, para o juzo
ad quem examinar as razes do recurso ser necessrio que ele tenha cpias de
alguns documentos presentes naqueles autos originrios.
Em nosso exemplo, "A" ir preparar a petio do recurso, tirar cpias de vrios docu-
mentos dos autos,junt-los petio e protocol-los, como agravo de instrumento,
no Tribunal de Justia.
Equais so estes documentos?

Esto previstos no art. 525 do CPC 1973 (art. 1.017 do CPC 2015). Fique atento para as
partes em cinza porque so novidades:
CPC 1973 CPC 2015
Art. 525. A petio de agravo de ins- Art.1.017-A petio de agravo de instru-

trumento ser instruda: mento ser instruda:
1- obrigatoriamente, com cpias 1- obrigatoriamente, com cpias da
da deciso agravada, da certido da petio inicial, da contestao, da petio
respectiva intimao e das procura- que ensejou a deciso agravada, da prpria
es outorgadas aos advogados do deciso agravada, da certido da respectiva
agravante e do agravado; intimao ou outro documento oficial que
11- facultativamente, com outras com prove a tempestividade e das procura-
peas que o agravante entender teis. es outorgadas aos advogados do agra-
........................................................... ~~-~-~~ ~.~.O. ~-W~~a-~_o; ................................. .
j
8g8 < Mrcio Andr Lopes Cavalcante
CPC197:J CPC 2015
11- com declarao de inexistncia de

qualquer dos documentos referidos no inci-
so I, feita pelo advogado do agravnte, sob
pena de sua responsabilidade pessoal;
111- facultativamente, com outras peas
que o agravante reputar teis.
CPIA DE CERTIDO DE INTIMAO
Regra: se no foi juntada no recurso, este no ser conhecido

Uma das peas consideradas obrigatrias a certido de intimao da deciso
agravada (art. 525, I, do CPC 1973 I art. 1.017, I, do CPC 2015). A Lei exige esse docu-
mento para que o Tribunal possa saber quando a parte foi intimada e, assim, ter
certeza de que o recurso foi interposto tempestivamente.
Por essa razo, o agravante dever juntar, em anexo, uma cpia dessa certido na
petio do agravo de instrumento.
O STJ j editou at um enunciado afirmando isso:
~
~ Smula 223-STJ: A certido de intimao do acrdo recorrido constitui pea
... obrigatria do instrumento de agravo.
Em regra, se o agravante no juntar a certido de intimao do acrdo recorrido, >

seu recurso (agravo de instrumento) no ser conhecido. oVl
Vl
LU
u
Exceo: possvel dispensar a certido de intimao se existirem outros meios para o
se aferir a tempestividade do rec,urso. "'
0..
O STJ, contudo, tem abrandado a regra geral, fixando a seguinte exceo:
A ausncia da cpia da certido de intimao da deciso agravada no ser bi-

.ce (empecilho) ao conhecimento do agravo de instrumento se, por outros meios
inequvocos, for possvel aferir a tempestividade do recurso.
Em outras palavras, mesmo que o agravante no tenha juntado a cpia da cer-
tido de intimao, possvel que o Tribunal releve a ausncia dessa pea obri-
gatria (e conhea o recurso) se existir nos autos algum outro meio de se ter
certeza que o agravo foi interposto dentro do prazo.
b:.: o agravante no juntou a certido de intimao, mas pela data da deci-
S() agravada (que est nos autos) e a data em que foi protocolado o agravo,
,Jp;~rcebe-se que no se passaram mais que 10 dias. Ora, lgicQ que a intlrna~o
}~orreu aps a data da deciso, de modo que est provado que o recurso foi
::Jn~erposto dentro do prazo, mesmo no havendo a certido.
Principais julgados STF e STJ comentados 2015 > 8gg

Esse posicionamento do STJ aplicado em homenagem ao princpio da instru-.
mentalidade das formas, para o qual o exagerado processualismo deve ser evi-
tado, de forma a que o processo e seu uso sejam convenientemente conciliados
e realizados.
STJ. 2 Seo. REsp 1-409.357-SC, Rei. Min. Sidnei Beneti, julgado em 14/5/2014 (recurso repe-
titivo) (lnfo 541).
O CPC 2015 considerou e positivou, pelo menos em parte, esse correto entendimen-
to jurisprudencial. Com efeito, o inciso I do art. 1.017 prev que o agravante dever
juntar cpia da certido da respectiva intimao ou outro documento oficial que
comprove a tempestividade. A interpretao do STJ vai alm do texto do novo CPC
e permite que se constate a tempestividade (dispensando-se a certido de intima-
o) por outros meios em gera I (no exigindo, necessariamente, doeu mento oficial).
AI INTERPOSTO PELA FAZENDA NACIONAL E CPIA DO TERMO DE ABERTURA

DE VISTA E REMESSA DOS AUTOS
Em um caso concreto enfrentado pelo STJ, a Unio (Fazenda Nacional) interps

agravo de instrumento sem juntar a certido de intimao da deciso agravada.
Faltou, portanto, uma pea obrigatria (art. 525,1, do CPC 1973 I art.1.017,l, do CPC 2015).
O STJ entendeu que, mesmo ausente essa pea, o agravo de instrumento poderia
ser conhecido porque ficou demonstrada a tempestividade do recurso por interm-
dio do "termo de abertura de vista e remessa dos autos Fazenda Nacional" e que
foi juntado aos autos.
A Fazenda Nacional tem a prerrogativa de ser intimada das decises, por meio da
concesso de vista pessoal dos autos (arts. 38 da LC n 73/1993. 6, 1 e 2, da Lei
no 9.028!1995, 2o da Lei no 11.033/2004 e 25 da Lei n 6.830f198o).
O prazo para que a Fazenda Nacional apresente recurso tem incio a partir da data
em que dada a ela vista pessoal dos autos.
Quando dada vista pessoal dos autos Fazenda, feita uma certido afirmando
isso. Algo mais ou menos assim: "No dia XX, remeto os autos Fazenda Pblica.
Assinatura do servidor da Secretaria da Vara". Essa "folha" que juntada no proces-
so quando ele encaminhado Procuradoria da Fazenda Nacional chamada de
"temo de abertura de vista e remessa dos autos".
Dessa forma, a certido de concesso de vista dos autos pode ser considerada como
elemento suficiente para demonstrar se o agravo de instrumento interposto pela
Fazenda Nacional foi ou no tempestivo. isso porque nela constar a data em que
a Fazenda foi intimada da deciso agravada.
Perceba, portanto, que esse "termo de abertura de vista e remessa" cumpre a fun-
o da certido de intimao.
Por essa razo, o STJ decidiu o seguinte:

,_Nos casos envolvendo agravo de instrumento interposto pela Fazenda Nacional,
o termo de abertura de vista e remessa dos autos Fazenda Nacional substitui,
para efeito de demonstrao da tempestividade do agravo de instrumento por
ela interposto, a apresentao de certido de intimao da deciso agravada
(art. 525, I, do CPC 1973/ art. 1.017, I, do CPC 2015).
STJ. Corte Especial. REsp 1.376.656-SP, Rei. Min. Benedito Gonalves, julgado em 17/12/2014
(lnfo 554).
A deciso acima est em sintonia com o novo CPC que, como vimos, no inciso I do
art. 1.017, prev que o agravante dever juntar cpia da certido da respectiva inti-
mao ou outro documento oficial que comprove a tempestividade.
PERDA DO OBJETO DE AGRAVO DE INSTRUMENTO INTERPOSTO CONTRA DE-

~-~-~~~-~-~-~~!~~~ ~~~~- ~.E.!~!.~~~- ................................................................. .
Joo ajuizou ao contra Pedro e requereu uma tutela antecipada (no novo CPC:
"tutela provisria").
Aps ouvir a r, o juiz proferiu uma deciso interlocutria denegando a tutela.
Contra essa deciso, Joo interps agravo de instrumento para o Tribunal de Justia.
Enquanto o agravo ainda aguardava para ser julgado, o juiz prolatou a sentena
resolvendo o mrito da lide.
Diante disso, indaga-se: o agravo de instrumento ainda ter que ser julgado pelo TJ?
NO.
A supervenincia de sentena de mrito acarreta a perda do objeto do agravo

de instrumento interposto contra deciso anteriormente proferida em tutela
antecipada.
STJ. Corte Especial. EAREsp 488.188-SP, Rei. Min. Luis Felipe Salomo, julgado em 7/10/2015
(lnfo 573).
7.6 MULTA DO 2 DO ART. 557 DO CPC 1973 ( 4 DO ART. 1.021 DO CPC

2015) E JUSTICA GRATUITA
Vamos analisar um julgamento que trata da multa do 2 do art. 557 do CPC 1973 (
4 do art. 1.021 do CPC 2015). Para isso, no entanto, vejamos as seguintes etapas at
chegarmos deciso que aplica a multa:
1. Joo ajuizou ac contra Pedro e requereu uma tutela antecipada (no novo CPC:
"tutela provisria").
2. Aps ouvir a r, o juiz proferiu uma deciso interlocutria denegando a tutela.

3. Contra as decises interlocutrias prolatadas pelo juzo de 7 instncia qual o
recurso cabvel?
No CPC 1973: cabia, em tese, agravo retido ou agravo de instrumento, conforme
o caso concreto.
No CPC 2015: cabe agravo de instrumento nas hipteses listadas pelo art.1.015. Se
no se enquadrar em uma dessas situaes, a parte prejudicada s poder atacar
a deciso nas razes de apelao (art. 1.009, 1). Assim, as decises interlocut-
rias que no puderem ser impugnadas por meio de agravo de instrumento por
no estarem no rol do art. 1.015 no ficam sujeitas precluso imediata e pode-
ro ser discutidas pela parte em preliminar de apelao (se ela for a recorrente
ao final) ou nas contrarrazes (se no foi ela quem interps a apelao). O que
muito importante que voc guarde: no novo CPC no mais existe agravo retido.
4 No caso concreto, era hiptese realmente de agravo de instrumento (art. 522 do

CPC 1973 I art.1.015, I, do CPC 2015).
s. Qual o prazo para a interposio do agravo de instrumento?
CPC 1973:10 dias.
CPC 2015:15 dias.
6. A parte prejudicada (Joo) interps o agravo de instrumento. Para tanto, teve

que dar entrada no recurso diretamente no Tribunal (entregou no protocolo do
Tribunal e no no do Frum), conforme determina o art. 524 do CPC 1973 (art.
1.016 do CPC 2015).
A petio do agravo de instrumento deve estar acompanhada das peas obriga-
trias e facultativas mencionadas no art. 525 do CPC 1973 :art. 1.017 do CPC 2015).
Destaco a novidade prevista no inciso 11 do art. 1.017 do CPC 2015 que ser muito
importante na prtica forense e exaustivamente cobrado r as provas de concurso:
Art. 1.017. A petio de agravo de instrumento ser instruda:

1- obrigatoriamente, com cpias da petio inicial, da contestao, da petio
que ensejou a deciso agravada, da prpria deciso agravada, da certido dares-
pectiva intimao ou outro documento oficial que comprove a tempestividade e
das procuraes outorgadas aos advogados do agravante e do agravado;
11- com declarao de inexistncia de qualquer dos documentos referidos no in-
ciso I, feita pelo advogado do agravante, sob pena de sua responsabilidade pessoal;
111- facultativamente, com outras peas que o agravante reputar teis.
1 O agravante, no prazo de 3 dias, teve que juntar aos autos do processo em 1 ins-
tncia cpia da petio do agravo de instrumento interposto e do comprovante
de sua interposio, assim como a relao dos documentos que instruram ore-
curso. Como h algumas inovaes no CPC 2015 sobre o tema, importante voc
conhecer a nova redao:

CPC1973 CPC 2015
Art. 526. O agravante, no prazo de 3 Art. 1.018. O agravante poder requerer a
(trs) dias, requerer juntada, aos au- juntada, aos autos do processo, de cpia da
tos do processo de cpia da petio petio do agravo de instrumento, do com-
do agravo de instrumento e do comprovante de sua interposio e da relao
provante de sua interposio, assim dos documentos que instruram o recurso.
como a relao dos documentos que 1 Se o juiz comunicar que reformou in-
instruram o recurso. teiramente a deciso, o relator considerar
Pargrafo nico. O no cumprimento prejudicado o agravo de instrumento.
do disposto neste artigo, desde que 2 No sendo eletrnicos os autos, o agra-
argido e provado pelo agravado, vante tomar a providncia prevista no
importa inadmissibilidade do agravo. caput, no prazo de 3 (trs) dias a contar da
interposio do agravo de instrumento.
3 O descumprimento da exigncia de
que trata o 2, desde que arguido e prova-
do pelo agravado, importa inadmissibilida-
de do agravo de instrumento.
8. No Tribunal, o agravo de instrumento foi distribudo incontinenti (imediatamen-

te), sendo sorteado um Desembargador Relator (art. 527 do CPC 1973 I art. 1.019
do CPC 2015).
g. O Desembargador Relator poder, de forma monocrtica, considerar o recurso
~
inadmissvel. Veja:
CPC 1973 CPC 2015
Art. 527- Recebido o agravo de instru- Art. 932.lncumbe ao relator:
u
mento no tribunal, e distribudo incon- 111- no conhecer de recurso inadmiss- o
tinenti, o relator: vel, prejudicado ou que no tenha impug- ~
w
u
1- negar-lhe- seguimento, liminar- nado especificamente os fundamentos lil
mente, nos casos do art. 557; da deciso recorrida; o.
(... ) IV- negar provimento a recurso que for

Art. 557- O relator negar seguimento contrrio a:
a recurso manifestamente inadmiss- a) smula do Supremo Tribunal Federal,
vel, improcedente, prejudicado ou em do Superior Tribunal de Justia ou do
confronto com smula ou com juris- prprio tribunal;
prudncia dominante do respectivo b) acrdo proferido pelo Supremo Tribunal
tribunal, do Supremo Tribunal Federal, Federal ou pelo Superior Tribunal de Justia
ou de Tribunal Superior. em julgamento de recursos repetitivos;
c) entendimento firmado em incidente de
resoluo de demandas repetitivas ou de
assuno de competncia;
(... )
Pargrafo nico. Antes de considerar
inadmissvel o recurso, o relator conceder
o prazo de 5 (cinco) dias ao recorrente para
que seja sanado vcio ou complementada
....................................................~-~.<?.\J.~.~m.~-~~-~-~!g_'!~.l............................ .

10. E se a parte no concordar com essa deciso monocrtica do Relator, o que ela
poder fazer?
A parte poder, neste caso, interpor um agravo interno para o rgo colegiado do
Tribunal questionando a deciso monocrtica do Relator.
11. Qual o prazo desse agravo interno?
CPC 1973: 5 dias (art. 557, 2).
CPC 2015:15 dias (art. 1.021, 2).
12. Imaginemos que o Relator negou seguimento ao agravo de instrumento e Joo
interps um agravo interno manifestamente infundado ("abusivo") contra a de-
ciso que negou seguimento ao agravo de instrumento.
Se o rgo colegiado do Tribunal considerar que o agravo interno ("agravo regi-
mental"} interposto manifestamente inadmissvel ou improcedente, ele apli-
car ao recorrente duas sanes:
condenar o agravante a pagar ao agravado uma multa;
condicionar o depsito do valor da multa em juzo para que futuros recursos
sejam recebidos.
13. Qual o valor dessa multa?
CPC 1973: entre 1% e 10% do valor corrigido da causa;
CPC 2015: entre 1% e 5% do valor atualizado da causa.
14. Para a aplicao da multa, exige-se que a deciso do Tribunal tenha sido unnime?
CPC 1973: NO. No era necessrio.
CPC 2015: SIM. A aplicao da multa prevista no art. 1.021, 4 do novo CPC
exige votao unnime.
15. A multa prevista para o agravante que interpuser recurso manifestamente inad-
missvel ou improcedente aplica-se tambm para a Fazenda Pblica? A sano
explicada no item "12.a "acima aplica-se tambm ao Poder Pblico?
SIM. Tanto no CPC 1973 como no CPC 2015.
16. A legislao prev uma segunda punio, qual seja, exige o depsito do valor da
multa em juzo para que futuros recursos sejam recebidos. Essa sano explicada
no item "12.b" acima aplica-se tambm para a Fazenda Pblica?
CPC 1973: SIM. O CPC 1973 no falava expressamente sobre a Fazenda Pblica
ao tratar dessa sano. Diante disso, o STJ entendia que, havendo condenao
do Poder Pblico ao pagamento da multa prevista no art. 557, 2, do CPC 1973,
a interposio de qualquer outro recurso ficava condicionada ao depsito pr-
vio do respectivo valor. Nesse sentido: STJ. 2 Turma. AgRg no AREsp 553.788-DF,
Rei. Min. Assusete Magalhes, julgado em 16/10/2014 (lnfo 551).
CPC 2015: NO. O 5 do art. 1.021 do CPC 2015 afirma expressamente que no
se exige da Fazenda Pblica o depsito prvio do valor da multa, podendo este
pagamento ser feito ao final.

17. A multa prevista para o agravante que interpuser recurso manifestamente inad-
missvel ou improcedente (item "12.a" acima) aplica-se tambm para o benefici-
rio da justia gratuita?
SIM. No entanto, h uma diferena de tratamento no caso:
CPC 1973: a parte beneficiria da justia gratuita no est isenta do pagamen-
to da multa do art. 557, 2 do CPC 1973- Porm, o recolhimento da multa ficar
suspenso por 5 anos para ver se a parte conseguir melhorar sua condio eco-
nmica e auferir recursos para pagar a sano, conforme prev o art. 12 da Lei n
,a
1.060/50. Nesse sentido, decidiu o STF, Turma. RE 775685 AgR-ED/BA, Rei. Min.
DiasToffoli,julgado em 17/11/2o15 (lnfo 8o8). Na prtica, ela quase nunca ir pagar.
CPC 2015: o novo CPC trata sobre o tema nos 3 e 4 do art. g8. Compare:
LEI N 1.060/50 CPC 2015

Art. g8 (... )
3 Vencido o beneficirio, as obrigaes de-
Art. 12. A parte beneficiada pelo correntes de sua sucumbncia ficaro sob con-
iseno do pagamento das custas dio suspensiva de exigibilidade e somente
ficar obrigada a pag-las, desde podero ser executadas se, nos 5 (cinco) anos
que possa faz-lo, sem prejuzo subsequentes ao trnsito em julgado da deci-
do sustento prprio ou da famlia, so que as certificou, o credor demonstrar que
se dentro de cinco anos, a contar deixou de existir a situao de insuficincia de
da sentena final, o assistido no recursos que justificou a concesso de gratui-
puder satisfazer tal paga menta, a dade, extinguindo-se, passado esse prazo, tais
obrigao ficar prescrita. obrigaes do beneficirio.
Este art. 12 revogado pelo novo CPC. 4 Aconcesso de gratuidade no afasta o
dever de o beneficirio pagar, ao final, as mul-
tas processuais que lhe sejam impostas.
18. A legislao prev uma segunda punio, qual seja, exige o depsito do valor da
multa em juzo para que futuros recursos sejam recebidos. Essa sano explica no
item "12.b" acima aplica-se tambm para a parte beneficiria da justia gratuita?
NO. O CPC 2015 trata sobre o tema de forma expressa:
Art. 1.021 (... )
5 Ainterposio de qualquer outro recurso est condicionada ao depsito pr-
vio do valor da multa prevista no 4, exceo da Fazenda Pblica e do benefi-
cirio de gratuidade da justia, que faro o pagamento ao final.
Resumindo:
.O 2 do art. 557 do CPC 1973 ( 4 do art. 1.021 do CPC 2015) prev que, quando
.manifestamente inadmissvel ou improcedente o agravo, . o tribunal condenar
' o agravante a pagar ao agravado multa de
!.: 1% a 10% do valor corrigido da causa (CPC 1973).
). ~_.1% a 5% do valor atualizado da causa (CPC 2015).

Essa multa aplicada tambm para o beneficirio da justia gratuita?
SIM. No entanto, h uma diferen_a de tratamento no caso:
CPC 1973: a parte beneficiria da justia gratuita no est isenta do pagamento
da multa do art. 557, 2 do CPC 1973. Porm, o recolhimento da multa ficar sus-
penso por 5 anos para ver se a parte conseguir melhorar sua condio econ-
mica e auferir recursos para pagar a sano, conforme prev o art. 12 da Lei n
1.060/50. Nesse sentido, decidiu o STF, 13 Turma. RE n5685 AgR-ED/BA, Rei. Min.
Dias ToffoliJulgado em 17/11/2015 (lnfo 8o8}. Na prtica, ela quase nunca ir pagar.
CPC 2015: o novo CPC prev no art. g8, 4 que a concesso de gratuidade no
afasta o dever de o beneficirio pagar, ao final, as multas processuais que lhe
sejam impostas.
STF. 1 Turma. RE 775685 AgR-ED/BA, Rei. Min. Dias Toffoli,julgado em 1711112015 (lnfo 8o8).
77 RECURSO EXTRAORDINRIO
NO CABIMENTO DE DECISO MONOCRTICA DO RELATOR

O juiz do Juizado Especial proferiu uma sentena.
Contra as sentenas do juiz no rito do juizado especial cabe recurso inominado (art-41 da
Lei n g.ogg/gs). que julgado pela Turma Recursal (colegiado composto por trs juzes).
Em nosso exemplo, a parte sucumbente interps recurso inominado, mas a Turma
Recursal julgou improvido o recurso, mantendo a sentena.
Contra o acrdo da Turma, a parte ops embargos de declarao, mas o Relator do
processo no conheceu dos embargos por meio de deciso monocrtica, ou seja,
ele sozinho decidiu que no era caso de embargos {no levou os embargos para
serem julgados pela Turma).
Contra a deciso monocrtica do relator, a parte interps recurso extraordinrio.
Cabe recurso extraordinrio contra acrdo da Turma Recursal?
SIM. Smula 640-STF: cabvel recurso extraordinrio contra deciso proferida por
juiz de primeiro grau nas causas de alada, ou por turma recursal de juizado espe-
cial cvel e criminal.
Em nosso exemplo, cabia recurso extraordinrio?
NO. Isso porque a deciso que no conheceu dos embargos de declarao foi mono-
crtica, ou seja, praticada apenas pelo relator. No foi um acrdo da Turma Recursal.
O que o porte prejudicado deveria ter feito?
A parte deveria ter interposto agravo regimental (agravo interno) contra a deciso
monocrtica do Relator. Este agravo seria julgado pelo colegiado (Turma Recursal).
Se a Turma mantivesse a deciso monocrtica, a sim, caberia recurso extraordinrio.
go6 < Mrcio Andr Lopes Cavalcante

como a parte no fez isso, o recurso extraordinrio interposto no pode ser conhe-
cido. O STF aplicou ao caso o entendimento exposto no enunciado 281, que tem a
seguinte redao:
~ Smula 281-STF: inadmi~s~~l o recur~o-e~traordinrio, quando couber, najusti-
- a de origem, recurso ordmano da dec1sao impugnada.
Resumindo:
o recurso extraordinrio inadmissvel quando interposto aps deciso mono-
crtica proferida pelo relator, haja vista no esgotada a prestao jurisdicional
pelo tribunal de origem. Aplica-se, no caso, o enunciado 281 do STF:
.Smula 281-STF: inadmissvel o recurso extraordinrio, quando couber, na jus-
tia de origem, recurso ordinrio da deciso impugnada.
STF.2Turma. ARE 868g22/SP, Rei. Min. Dias Toffoli,julgado em 2/6/2015 (lnfo 788).
RECONHECIDA A REPERCUSSO GERAL, NO POSSVEL A DESISTNCIA DO

PROCESSO
Anlise por amostragem da repercusso geral
Um dos pressupostos de admissibilidade do recurso extraordinrio a repercusso geral.
~
Desse modo, para que oRE seja conhecido, necessrio que o recorrente demons-
tre a repercusso geral das questes constitucionais discutidas no caso.
O STF no conhecer do recurso extraordinrio quando a questo constitucional
nele versada no oferecer repercusso geral. u
oVl
O objetivo da exigncia da "repercusso geral" foi o de evitar que o STF julgasse Vl
w
u
recursos extraordinrios de menor relevncia, contribuindo, assim, para a reduo ~
0..
do volume de processos na Corte:
Diz-se que h repercusso geral no recurso extraordinrio quando existem ques-
tes relevantes do ponto de vista econmico, politico, social ou jurdico que ultra-
passam os interesses subjetivos da causa.
Quando houver uma grande quantidade de recursos extraordinrios que versem
sobre o mesmo tema, o STF poder fazer a anlise da repercusso geral por amos-
tragem. Dito de forma mais simples, o STF seleciona um ou alguns poucos recursos
extraordinrios, debate a tese ali apresentada, chega a uma concluso e aplica a
mesma soluo a todos os demais recursos semelhantes.
Deciso reconhecendo a repercusso geral

Antes de o STF apreciar o mrito do recurso, ele primeiro decide se aquele determi-
nado tema discutido possui repercusso geral.
comum que essa deciso reconhecendo a existncia de repercusso geral seja
Proferida em uma data e somente meses ou at anos depois que o STF aprecia o
mrito do recurso.

Depois que o STF reconhece a repercusso geral incabvel a desistncia
Uma vez reconhecida a repercusso geral da questo constitucional discutida

no caso, no mais possvel s partes a desistncia do processo.
No caso concreto, pouco tempo antes de instaurar-se a sesso de julgamento, a
parte recorrida peticionou ao STF pedindo a desistncia do mandado de segu-
rana que ensejara o recurso extraordinrio.
O Relator afirmou que, em regra, a parte impetrante pode desistir do mandado
de segurana, independentemente da concordncia da autoridade coatora, da
parte contrria ou da entidade estatal interessada. Esse o entendimento do
STF firmado no RE 669.367/RJ (DJe de 29.10.2014). No entanto, no caso concre-
to, a situao seria diferente, uma vez que o processo est em fase de recurso
extraordinrio com repercusso geral reconhecida. Estando com a repercusso
geral reconhecida, o processo perde o carter individual e ganha contornos de
processo objetivo, uma vez que na deciso a ser proferida ser construda uma
tese geral que ir influenciar outros casos semelhantes.
STF. Plenrio. RE 693456/RJ, Rei. Min. Dias Toffoli,julgado em 2/9/2015 (lnfo 797).
CPC2015
O novo CPC permite que a parte desista, mas afirma que a questo cuja repercus-
so geral foi reconhecida continuar sendo analisada. Em outras palavras, a parte
pode at desistir do processo, mas mesmo assim a tese jurdica que era discutida
na lide ser definida pelo STF. Veja:
Art. gg8. O recorrente poder, a qualquer tempo, sem a anuncia do recorrido ou

dos litisconsortes, desistir do recurso.
Pargrafo nico. A desistncia do recurso no impede a anlise de questo cuja
repercusso geral j tenha sido reconhecida e daquela objeto de julgamento de
recursos extraordinrios ou especiais repetitivos.
Confira o que diz a doutrina:
fi "O pargrafo nico do art. gg8, por sua vez, busca compatibilizar o interesse p-
blico subjacente ao julgamento de recurso extraordinrio com repercusso geral
reconhecida e recursos extraordinrios e/ou repetitivos j afetados como tais
como o interesse das partes. A melhor interpretao para a nova regra a de que
a questo jurdica derivada do recurso poder ser julgada, a despeito da desistn-
cia; no o recurso do qual se desistiu, cujo processo ter sorte apartada daquele
outro julgamento, ocasionando que a deciso recorrida, eventualmente- se for
este o caso-, transite materialmente em julgado." (BUENO, Cassio Scarpinella.
Novo Cdigo de Processo Civil anotado. So Paulo: Saraiva, p. 640).
"(...)o art. gg8, pargrafo nico, CPC, permite que o Supremo Tribunal Federal e o Su-
perior Tribunal de Justia se pronunciem sobre questes recursais ainda que a parte

tenha desistido do recurso. Nesse caso, obviamente que a pronncia da Corte no
poder alcanar o recurso da parte. Servir, porm, para outorgar unidade ao direito,
valendo como precedente." (MARINONI, Luiz Guilherme; AREHART, Srgio Cruz; MI-
TIDIERO, Daniel. Novo Cdigo de Processo Civil comentado. So Paulo: RT, 2015, p. 933).
7.8 RECURSO ESPECIAL
RESP EM CASO DE APLICACO DE LEI NOVA A SITUACO JURDICA J CONSTI-

!~.~~~. ~~!~~ p~ o~~~ ~~.1.,~~.
o o o o o o o o o o o o o o o o o o o o o o o o o o o o o o o o o o o: o o o o o o o o o o o o o o o o o o o o o o o o o o o o o o o o o o o o o o o o
Recurso especial
Recurso especial (REsp) um recurso previsto no art. 105,111, da CF/88,julgado pelo
STJ, interposto contra decises proferidas em causas decididas em nica ou ltima
instncia pelos Tribunais Regionais Federais (TRF's) ou pelos Tribunais dos Estados/
DF (TJ's) quando a deciso proferida:
contrariar tratado ou lei federal, ou negar-lhes vigncia;
julgar vlido ato de governo local contestado em face de lei federal; ou
der lei federal interpretao divergente da que lhe haja atribudo outro tribunal.

Joo ajuizou uma ao pedindo que a nova lei X (editada em 2015) fosse aplicada a
um contrato que ele mantm com Pedro.
Vale ressaltar que nessa lei no h dispositivo dispondo sobre ser ela retroativa,
mas mesmo assim Joo alega que ela se aplica ao contrato em vigor, porque esse
pacto no pode ser considerado como ato jurdico perfeito nem direito adquirido.
O juiz julgou o pedido procedente e o TJ, ao julgar o recurso, manteve a sentena.
O ru deseja interpor recurso contra essa deciso alegando que o acrdo do TJ
violou ato jurdico perfeito e direito adquirido.
A CF/88 prev a inviolabilidade do ato jurdico perfeito e do direito adquirido em
seu art. 5, XXXVI:
XXXVI- a lei no prejudicar o direito adquirido, o ato jurdico perfeito e a coisa

julgada;
Ocorre que a definio desses institutos est em uma lei infraconstitucional, qual
seja, o Decreto-lei n 4.657/42, a chamada LIN DB, que tem status de lei federal. Veja:
Art. 6 A Lei em vigor ter efeito imediato e geral, respeitados o ato jurdico per-
feito, o direito adquirido e a coisa julgada.
1 Reputa-se ato jurdico perfeito o j consumado segundo a lei vigente ao tem-
po em que se efetuou.
2 Consideram-se adquiridos assim os direitos que o seu titular, ou algum por
ele, possa exercer, como aqueles cujo comeo do exerccio tenha termo pr-fixo,
ou condio pr-estabelecida inaltervel, a arbtrio de outrem.

Diante disso, surge a dvida: no caso concreto, a parte ter que interpor recurso ex-
traordinrio, alegando que o acrdo do TJ violou o art. S0 1 XXXVI, da CF/88, ou
recurso especial, invocando ofensa ao art. 6 da LINDB?
Recurso especial.
Cabe recurso especial- e no recurso extraordinrio- para examinar se ofen-

de o art. 6 da Lei de Introduo s normas do Dir~ito Brasileiro {LINDB) a inter-
pretao feita pelo acrdo recorrido dos conceitos legais de direito adquirido e
de ato jurdico perfeito a qual ensejou a aplicao de lei nova a situao jurdica
j constituda quando de sua edio.
STJ. 2 Seo. REsp 1.124.85g-MG, Rei. originrio Min. Luis Felipe Salomo, Rei. para acrdo
Min. Maria Isabel Gallotti,julgado em 26/1112014 (lnfo 556).
A jurisprudncia do STF orienta-se no sentido de que no cabe recurso extraordi-

nrio por ofensa aos princpios constitucionais da legalidade, do devido processo
legal, da coisa julgada, do direito adquirido, entre outros, se, para apreci-la, for
necessria a interpretao de legislao ordinria (AgRg no AG 135.632-RS, Primeira
Turma, DJ 3fgl1ggg).
possvel se imaginar ento duas situaes:
1. Se a lei ordinria possui uma previso dizendo que ela retroativa e que se aplica
a fatos pretritos: essa lei, em tese, viola diretamente o art. 5, XXXVI, da CF/88,
sendo cabvel recurso extraordinrio.
2. Se a lei ordinria no diz que retroativa e cabe ao intrprete decidir sua apli-
cao ou no a determinada relao jurdica existente quando de sua edio: a
questo ser infraconstitucional, porque ir depender da anlise dos conceitos
de ato jurdico perfeito e coisa julgada, definies que ;o fornecidas pelo art. 6
da LINDB. Logo, caber recurso especial.
NO CABE RESP POR VfOLACO DE SMULA

............................................. ! ............................................................................. .
Smula 518-STJ: Para fins do art. 105, 111, a, da Constituio Federal, no cabvel
recurso especial fundado em alegada violao de enunciado de smula.
STJ. Corte Especial. Aprovada em 26/o2f2015 (lnfo 556).
Recurso especial
Recurso especial (REsp) um recurso previsto no art. 105,111, da CF/88,julgado pelo
STJ, interposto contra decises proferidas em causas decididas em nica ou ltima
instncia pelos Tribunais Regionais Federais (TRF's) ou pelos Tribunais dos Estados/
DF (TJ's) quando a deciso proferida:
contrariar tratado ou lei federal, ou negar-lhes vigncia;
julgar vlido ato de governo local contestado em face de lei federal; ou
der lei federal interpretao divergente da que lhe haja atribudo outro tribunal.

Hipteses
As hipteses de cabimento do recurso especial esto previstas na prpria CF/88.
Veja a primeira hiptese, trazida pelo art. 105, 111, "a":
Art. 105. Compete ao Superior Tribunal de Justia:
(...)
111- julgar, em recurso especial, as causas decididas, em nica ou ltima instn-
cia, pelos Tribunais Regionais Federais ou pelos tribunais dos Estados, do Distrito
Federal e Territrios, quando a deciso recorrida:
a) contrariar tratado ou lei federal, ou negar-lhes vigncia;
Para os fins do art. tos, 111, "a'~ o que se entende por "lei federal"?
A. expresso "lei federal" interpretada em sentido amplo e abrange:
Lei complementar federal/nacional;
Lei ordinria federal/nacional;
Lei delegada federal/nacional;
Decreto-lei federal/nacional;
Medida provisria federal/nacional;
Decreto autnomo federal/nacional.
~
Quando a pessoa interpe recurso especial e fundamenta no art. 105, 111, "a", da
CF/88, ela dever indicar, de forma individualizada, o dispositivo da "lei federal" que
foi violado. Se no o fizer, o REsp no ser conhecido. "A ausncia de indicao de
dispositivo de lei federal que teria sido violado pelo acrdo recorrido ou interpre- u
tado de forma divergente pelos tribunais, torna o recurso especial interposto com o
V>
V>
w
base nas alneas 'a' e 'c' do permissivo constitucional deficiente em sua fundamen- u
tao. Incidncia, por analogia, da Smula 284/STF." (STJ. 2" Turma. AgRg no AREsp 2
Cl.
635.592/SP, Rei. Min. Mauro Campbell Marques, julgado em 24/02/2015).

Conforme explicam Fredie Didier e Leonardo da Cunha (p. 329), os demais atos,
diplomas ou instrumentos normativos, uma vez desatendidos, no so objeto de
anlise em recurso especial. Assim, NO cabe recurso especial por ofensa a:
Portaria;
Instruo normativa;
Resoluo;
Decreto-legislativo;
Parecer normativo.
~ "(... )o recurso especial no constitui via adequada para anlise de interpretao
- de resolues, portarias ou instrues normativas, por no estarem tais atos nor-
mativos compreendidos na expresso 'lei federal', constante da alnea 'a' do inci-
so 111 do art. 105 da Constituio Federal." (STJ. 2" Turma. AgRg no REsp 1494995/
RS, Rei. Min. Humberto Martins, julgado em 12/o2/2015).
Tambm no cabe recurso especial se a norma violada for estadual ou municipal.

Cabe recurso especial por violao a regimento interno de tribunal?
NO. No cabe recurso especial por violao de lei federal, quando a ofensa alegada
for a regimento de tribunal. Esse tema foi pacificado h muitos anos com a edio
da Smula 399 do STF (poca em que ainda nem havia STJ nem recurso especial).
Assim, "invivel a anlise, em recurso especial, do preceito regimental, pois no
se enquadra no conceito de lei federal, por aplicao analgica da Smula 399/STF"
(STJ. REsp 1316889/RS, julgado em 19/09/2013).
Cabe recurso especial, com base no art. tos, 111, "a'~ por violao a smula? A pessoa
pode interpor recurso especial, com fundamento no art. tos, 111, "a'~ alegando que 0
acrdo do TJITRF violou uma smula?
NO. Para fins do art.105, 111, "a", da Constituio Federal, no cabvel recurso es-
pecial fundado em alegada violao de enunciado de smula.
Porqu?
O motivo muito singelo: smula no lei. Smula enunciado que expressa o
entendimento consolidado do Tribunal sobre determinado tema. No pode ser
considerada como um "ato normativo". Em resumo, o conceito de smula no se
enquadra na definio de lei federal, no podendo a ela ser equiparada.
At aqui, tudo bem, voc j entendeu a smula stB. Vamos agora avanar e apro-
fundar em um aspedo de ordem prtica. O que a parte prejudicada dever fazer se
o acrdo do TJ ou TRF contrariar o entendimento exposto em uma smula do STJ?
Uma smula do STJ nada mais do que a interpretao que este Tribunal deu a
determinada lei federal. Logo, se o acrdo do TJ ou TRF afronta entendimento ex-
posto em smula do STJ, isso significa que, em ltima anlise, essa deciso viola a
interpretao que o STJ deu para aquele tema.
Assim, neste caso, a parte prejudicada dever interpor recurso especial alegando
que o acrdo do TJ ou TRF, ao decidir daquele modo, contrariou no a smula (por-
que ai no caber REsp), mas sim que a deciso violou o art. XX da Lei Federal XX
(cuja interpretao deu origem quela smula).
Exemplo: no acrdo, o TJ afirmou que as regras do CDC no se aplicam aos contra-
tos de plano de sade. O STJ possui um enunciado que diz o contrrio (Smula 469:
Aplica-se o Cdigo de Defesa do Consumidor aos contratos de plano de sade). Se
a parte prejudicada interpuser recurso especial alegando que o acrdo violou a
smula 469, ele nem ser conhecido. Dessa forma, a parte dever interpor o REsp
aduzindo que o TJ contrariou o art. 3 da Lei federal n 8.078/90. Isso porque o STJ
editou a Smula 469 com base na interpretao dada a esse dispositivo legal.
Fredie Didier e Leonardo da Cunha explicam o tema com mais tcnica e elegncia:
fi "No cabe, entretanto, recurso especial, com base na letra "a", por ter havido su-
posto desrespeito a entendimento jurisprudencial ou sumular do prprio STJ. Na
verdade, a jurisprudncia firma orientao a respeito da interpretao a ser confe-

rida a dispositivos legais. O que se permite que, no recurso especial, se demonstre
que o dispositivo foi interpretado pelo tribunal de origem diferentemente do STJ.
Em outras palavras, a jurisprudncia do STJ no foi seguida, exatamente porque
determinado dispositivo foi interpretado diferentemente da orientao por ele
ministrada. Logo, deve o recurso especial apontar violao ao respectivo dispositi-
vo legal, e no jurisprudncia ou ao enunciado da smula do STJ." (p. 330).
79 JULGAMENTO POR AMOSTRAGEM DO RESP E RE
Multiplicidade de recursos extraordinrios tratando sobre o mesmo tema

o legislador percebeu que havia no STF e no STJ milhares de recursos que tratavam
dos mesmos temas jurdicos.
Diante disso, a fim de otimizar a anlise desses recursos, a Lei n 11.672/2008 acres-
centou os arts. 543-B e 543-C ao CPC 1973, prevendo uma espcie de "julgamento
por amostragem" dos recursos extraordinrios e recursos especiais que tiverem
sido interpostos com fundamento em idntica controvrsia ou questo de direito.
No CPC 2015 o tema agora tratado nos arts. 1.036 a 1.041:
Art. 1.036. Sempre que houver multiplicidade de recursos extraordinrios ou espe-

ciais com fundamento em idntica questo de direito, haver afetao para julga-
mento de acordo com as disposies desta Subseo, observado o disposto no Re-
gimento Interno do Supremo Tribunal Federal e no do Superior Tribunal de Justia.
PROCEDIMENTO DE JULGAMENTO DOS RECURSOS EXTRAORDINRIO E ESPE-

CIAL REPETITIVOS
O julgamento que ser analisado diz respeito ao procedimento do recurso especial
repetitivo. No entanto, antes de examinar o que foi decidido, vamos fazer uma bre-
ve anlisedo tema.
1. Em primeiro lugar, o Presidente ou Vice-Presidente do tribunal de origem (TJ ou
TRF) ir identificar e separar todos os recursos interpostos que tratem sobre o
mesmo assunto.
Exemplo: reunir os recursos especiais nos quais se discuta se o prazo prescricio-
nal das aes contra a Fazenda Pblica de trs ou cinco anos.
2. Desses recursos, o Presidente do tribunal selecionar 2 ou mais que representem bem
a controvrsia discutida e os encaminhar ao STJ ou STF (conforme seja REsp ou RE).
Sero escolhidos os que contiverem maior diversidade de fundamentos no acr-
do e de argumentos no recurso especial.
Art. 1.036 (... ) 1 O presidente ou o vice-presidente de tribunal de justia ou de
tribunal regional federal selecionar 2 (dois) ou mais recursos representativos
da controvrsia, que sero encaminhados ao Supremo Tribunal Federal ou ao
Superior Tribunal de Justia para fins de afetao, determinando a suspenso do
trmite de todos os processos pendentes, individuais ou coletivos, que tramitem
no Estado ou na regio, conforme o caso.

3- Os demais recursos especiais e extraordinrios que tratem sobre a mesma mat-
ria e que no foram remetidos como paradigma (mode,o) ficaro suspensos no
tribunal de origem at que o STJ/STF se pronuncie sobre o tema central.
Cabe algum recurso contra a deciso proferida no Tribunal de origem que tenha
determinado o sobrestamento do REsp com fundamento no art. 543-C, 1 do CPC
1973 (art. 1.036 do CPC 2015)?
NO. O STJ afirmava que irrecorrvel o ato do presidente do tribunal de origem
que, com fundamento no art. 543-C, 1 do CPC, determina a suspenso de recursos
especiais enquanto se aguarda o julgamento de outro r~curso encaminhado ao STJ
como representativo da controvrsia. Com efeito, este ato no ostenta contedo
decisrio, tendo em vista que no h efetivo juzo de admissibilidade neste mo-
mento processual. Em verdade, a referida manifestac judicial um despacho, de
modo que tem incidncia o regramento previsto no art. )04 do CPC, segundo o qual
"dos despachos no cabe recurso".
Haver possibilidade de interposio de recurso aps o julgamento do recurso re-
presentativo da controvrsia no STJ, ocasio em que poder ser manejado agravo
regimental, no tribunal de origem, contra eventual equvoco no juzo de admissibi-
lidade efetivado na forma do art. 543-C, 7, do CPC.
STJ. 2 Seo.AgRg na Rci6.537-RJ, Rei. Min. Maria Isabel Gallotti,julgado em 27/2/2013 (lnfo 515).
STJ. 4 Turma. AREsp 214.152-SP, Rei. Min. Luis Felipe Salomo, julgado em 5/2/2013 (lnfo 514).
Penso que essa mesma soluo se aplica ao caso do CPC 2015. Assim, a deciso que
determina o sobrestamento do RE ou do REsp com fundamento no art. 1.036 do
CPC 2015 irrecorrvel.
Interessante novidade introduzida pelo CPC 2015. Se recurso sobrestado tiver sido
interposto fora do prazo, no h motivo para ele ficar suspenso aguardando a deci-
so do STJISTF. Logo, a outra parte poder alegar a intempestividade e pedir que ele
no seja conhecido:
Art. 1.036 (... ) 2 O interessado pode requerer, ao presidente ou ao vice-presi
dente, que exclua da deciso de sobrestamento e inadmita o recurso especial ou
o recurso extraordinrio que tenha sido interposto intempestiva mente, tendo o
recorrente o prazo de 5 (cinco) dias para manifestar-se sobre esse requerimento.
4 Selecionados os recursos, o Ministro Relator, no Tribun.l Superior, constatando que
realmente existe multiplicidade de recursos extraordinrios ou especiais com fun-
damento em idntica questo de direito proferir deciso de afetao, na qual:
1- identificar com preciso a questo a ser submetida a julgamento;
11 -determinar a suspenso do processamento de todos os processos pendentes,
individuais ou coletivos, que versem sobre a questo e tra 'Tlitem no territrio nacional;
111- poder requisitar aos presidentes ou aos vice-presidentes dos tribunais de
justia ou dos tribunais regionais federais a remessa de um recurso representa-
tivo da controvrsia.
s. O Relator poder:

1-solicitar ou admitir manifestao de pessoas, rgos ou entidades com interesse
na controvrsia, considerando a relevncia da matria e consoante dispuser o regi-
mento interno. Trata-se da participao de amicicuriae (plural de amicuscuriae);
li-fixar data para, em audincia pblica, ouvir depoimentos de pessoas com ex-
perincia e conhecimento na matria, com a finalidade de instruir o procedimento;
111- requisitar informaes aos tribunais inferiores a respeito da controvrsia.
6. Aps as informaes prestadas pelos Tribunais e pelos amicicuriae, o Ministrio
Pblico ser ouvido.
1 Transcorrido o prazo para o Ministrio Pblico e remetida cpia do relatrio aos
demais ministros, haver incluso em pauta, devendo ocorrer o julgamento com
preferncia sobre os demais feitos, ressalvados os que envolvam ru preso e os
pedidos de habeas corpus.
8. Aps todas essas providncias, o STJ/STF ir julgar o recurso especial/extraordi-
nrio que foi submetido ao regime de recurso repetitivo. Essa deciso ir afetar
os recursos que ficaram suspensos nos TJ's ou TRF's.
Veja o que diz o CPC:
CPC 1973 CPC 2015
Art. 543-C (... ) 7 Publicado o acr-
~
do do Superior Tribunal de Justia, Art. 1.040. Publicado o acrdo paradigma:
os recursos especiais sobrestados I - o presidente ou o vice-presidente do

na origem: tribunal de origem negar seguimento aos
recursos especiais ou extraordinrios sobres- u
l-tero seguimento denegado oV\
na hiptese de o acrdo recorrido tados na origem, se o acrdo recorrido coin- V\
w
u
coincidir com a orientao do Supe- cidir com a orientao do tribunal superior; o
rior Tribunal de Justia; ou l i - o rgo que proferiu o acrdo recor- ""
0..
li- sero novamente examinados rido, na origem, reexaminar o processo de

pelo tribunal de origem na hiptese de competncia originria, a remessa necess-
o acrdo recorrido divergir da orien- ria ou o recurso anteriormente julgado, se o
tao do Superior Tribunal de Justia. acrdo recorrido contrariar a orientao do
tribunal superior;
111- os processos suspensos em primeiro
e segundo graus de jurisdio retomaro o
curso para julgamento e aplicao da tese
firmada pelo tribunal superior;
IV- se os recursos versarem sobre questo
relativa a prestao de servio pblico obje-
to de concesso, permisso ou autorizao,
o resultado do julgamento ser comunicado
ao rgo, ao ente ou agncia reguladora
competente para fiscalizao da efetiva
aplicao, por parte dos entes sujeitos a
regulao, da tese adotada.


Obs.: apesar de o CPC 2015 no falar que a deciso do STF e do STJ nos acrdos pa-
radigmas possuem efeito vinculante, a redao empregada no novo CPC procura,
indiretamente, obrigar os demais rgos julgadores a seguir aquilo que foi decidi-
do. Tanto que emprega os verbos no imperativo ("o presidente ou o vice-presidente
do tribunal de origem NEGAR'', "o rgo que proferiu o acrdo recorrido, na ori-
gem, REEXAMINAR"). Nesse sentido: BUENO, Cassio Scarpinella. Novo Cdigo de
Processo Civil anotado. So Paulo: Saraiva, p. 681.
Explicando melhor esse 7 do art. 543-C do CPC 1973 (art. 1.040 do CPC 2015):
Inciso 1: se o recurso especial sobrestado na origem defender a tese jurdica que nofoi acei-
ta pelo STJ, este recurso ter seu seguimento negado e, portanto, nem ser enviado ao STJ.
Exemplo: o TJ decidiu que o prazo prescricional contra a Fazenda Pblica era de 5
anos. A Fazenda interps recurso especial alegando que esse prazo era de trs anos.
O REsp estava aguardando a definio do tema em sede de recurso repetitivo. o
STJ decidiu que o prazo de cinco anos. Logo, este recurso da Fazenda, que estava
sobrestado, ter seu seguimento negado e nem ser mais apreciado pelo STJ.
Inciso 11: se o recurso especial sobrestado na origem defender a tese jurdica que foi
acolhida pelo STJ, o acrdo que estava sendo impugnado ser novamente analisado
pelo Tribunal de origem, que poder modificar sua deciso para adequ-la ao enten-
dimento firmado pelo STJ.
Exemplo: o TJ decidiu que o prazo prescricional contra a Fazenda Pblica era de trs
anos. O particular interps recurso especial alegando que esse prazo era quinque-
nal. O REsp estava aguardando a definio do tema em sede de recurso repetitivo.
O STJ decidiu que o prazo de cinco anos. Logo, o TJ ter a oportunidade de analisar
novamente esta questo e poder modificar sua deciso com base na orientao
firmada pelo STJ. Em outras palavras, o TJ poder voltar atrs (exercer juzo de retra-
tao) e decidir que o prazo prescricional de cinco anos realmente. Vale ressaltar,
no entanto, que nesse reexame, o Tribunal poder manter sua deciso, consideran-
do que o posicionamento adotado pelo STJ no , em tese, vinculante.
g. Se o tribunal de origem mantiver a deciso divergente, o recurso especial (ou
extraordinrio) ser encaminhado ao STJ (ou ao STF).
Exemplo: o TJ decidiu manter seu entendimento de que o prazo prescricional
de 3 anos, mesmo o STJ tendo afirmado que era quinquenal. Logo, o recurso espe-
cial interposto pelo particular ser encaminhado ao STJ para anlise.
10. Voltando hiptese do inciso I do 7 do art. 543-C do CPC 1973 (art. 1.040,1, do
CPC 2015). Pode acontecer de o Presidente do tribunal de origem negar segui-
mento a um recurso especial (ou extraordinrio) aplicando o entendimento do
STJ (ou STF), e a parte recorrente no concordar com isso sob o argumento de
que o caso que envolve o seu processo diferente do que foi examinado pelo STJ
(ou STF). Em outros termos, a parte afirma que h um distinguishing.
A pergunt que surge a seguinte: ser possvel que esta parte interponha algum
recurso contra a deciso do Presidente do tribunal de origem que negou seguimento

00 recurso especial com base no inciso I do 7 do art. 543-C do CPC 1973 (art. 1.040,
1, do CPC 2015)? Qual ser o recurso cabvel e para quem ele dirigido?
possvel a interposio de agravo regimental (agravo interno). Nesse sentido:
STJ. corte Especial. QO no Ag 1154599/SP, Rei. Min. Cesar Asfor Rocha, DJe 12/05/2011.
STF. Plenrio. Al760358 QO, Rei. Min. Gil mar Mendes (Presidente). julgado em 19/11/2009.
. Sob a gide do CPC 1973, a parte pode interpor o agravo do art. 544 (agravo nos
prprios autos) contra a deciso do Presidente do tribunal de origem que nega se-
guimento ao recurso especial com base no inciso I do ] 0 do art. 543-C do CPC 1973?
NO. No cabe agravo em recurso especial (art. 544 do CPC 1973) contra deciso
. que nega seguimento a recurso especial com base no art. 543-C, 7, I, do CPC
1973, podendo a parte interessada interpor agravo interno ou regimental no tri-
bunal de origem, demonstrando a especificidade do caso concreto.
Mesmo assim, caso a parte, de forma equivocada, interponha o agravo em re-
curso especial (art. 544 do CPC 1973), nesta hiptese o STJ no ir conhecer do
recurso e remeter esse agravo ao Tribunal de origem para que ele aprecie o
recurso como se agravo internofosse.
STJ. Corte Especial. AgRg no AREsp 260.033-PR, Rei. Min. Raul Arajo, julgado em 5/8/2015
(lnfo 569).
O STJ, ao julgar um recurso especial repetitivo, ir fixar uma tese jurdica, que
ser aplicada para todos os casos semelhantes.
Em julgamentos submetidos ao rito do art. 543-C do CPC 1973 (art. 1.036 do CPC
2015), cabe ao STJ traar as linhas gerais acerca da tese aprovada, descabendo a
. insero de solues episdicas ou excees que porventura possam surgir em
outros indeterminveis casos, sob pena de se ter de redigir verdadeiros tratados
sobre todos os temas conexos ao objeto do recurso.
Em outras palavras, o STJ ir fixar uma tese geral em poucas linhas (como se fos-
se uma smula), no sendo necessrio que a Corte trate sobre todas as excees
possveis na definio dessa tese.
STJ. Corte Especial. EDcl no REsp 1.124.552-RS, Rei. Min. Luis Felipe Salomo, julgado em
6/5/2015 (lnfo 562).
8 CUMPRIMENTO DE SENTENA
8.1 NOCES GERAIS
O procedimento para execuo de quantia pode ser realizado de duas formas:
execuo de quantia fundada em ttulo executivo extrajudicial;
execuo de quantia fundada em ttulo executivo judicial (cumprimento de sentena).

"A" ajuza uma ao de cobrana contra "B".
O juiz julga a sentena procedente, condenando "B" a pagar 1 milho de reais a "A".
"B" perdeu o prazo para a apelao, de modo que ocorreu o trnsito em julgado.
O que acontece agora?

"A" ter que ingressar com uma petio em juzo requerendo o cumprimento da
sentena.
O incio da fase de cumprimento da sentena pode ser feito de ofcio pelo juiz?
NO. O cumprimento da sentena que reconhece o dever de pagar quantia, provisrio
ou definitivo, s pode ser feito a requerimento do exequente (art. 513, 1 do CPC 2015).
Cabe ao credor o exerccio de atos para o regular cumprimento da deciso condenatria,
especialmente requerer ao juzo que d cincia ao devedor sobre o montante apurado,
consoante demonstrativo discriminado e atualizado do crdito (art. 524 do CPC 2015).
Em outras palavras, o incio da fase de cumprimento da sentena exige um reque-
rimento do credor:
Art. 523. No caso de condenao em quantia certa, ou j fixada em liquidao,
e no caso de deciso sobre parcela incontroversa, o cumprimento definitivo da
sentena far-se- a requerimento do exequente, sendo o executado intimado
para pagar o dbito, no prazo de 15 (quinze) dias, acrescido de custas, se houver.
A partir do requerimento do credor, o que faz o juiz?

O juiz determina a intimao do devedor para pagar a quantia em um prazo mxi-
mo de 15 dias.
No ocorrendo pagamento voluntrio neste prazo, o dbito ser acrescido de mul-
ta de 10% e, tambm, de honorrios de advogado de 10% (art. 523, l 0 ,do CPC 2015).
Esse prazo de 15 dias, previsto no art. 523 do CPC 2015 (art. 475-J do CP 1973), contado
o partir de quando?
Da intimao do devedor para pagar. No basta que o devedor j tenha sido intima-
do anteriormente da sentena que o condenou. Para comear a correr o prazo de 15
dias para pagamento, necessria nova intimao.
Assim, a multa de 10% depende de nova intimao prvia do devedor.
A forma dessa intimao est prevista no art. 513 do CPC 2015:
Art. 513 (... )

2 O devedor ser intimado para cumprir a sentena:
1- pelo Dirio da Justia, na pessoa de seu advogado constitudo nos autos;
11- por carta com aviso de recebimento, quando representado pela Defensoria
Pblica ou quando no tiver procurador constitudo nos autos, ressalvada a hi-
ptese do inciso IV;

111- por meio eletrnico, quando, no caso do ,a do art. 246, no tiver procurador
constitudo nos autos
IV- por edital, quando, citado na forma do art. 256, tiver sido revel na fase de
conhecimento.
3a Na hiptese do 2, incisos 11 e 111, considera-se realizada a intimao quando
o devedor houver mudado de endereo sem prvia comunicao ao juzo, obser-
vado o disposto no pargrafo nico do art. 274.
4a Se o requerimento a que alude o la for formulado aps 1 (um) ano do trnsito
em julgado da sentena, a intimao ser feita na pessoa do devedor, por meio de
carta com aviso de recebimento encaminhada ao endereo constante dos autos,
observado o disposto no pargrafo nico do art. 274 e no 3 deste artigo.
:ssa multa de 10% pode ser aplicada em caso de execuo provisria ou somente se
1ouver trnsito em julgado?
Este tema muito importante porque houve alterao com o CPC 2015. Veja:
CPC 1973: SOMENTE NA CPC 2015: EXECUO DEFINITIVA
EXECUO DEFINITIVA OU PROVISRIA
A multa de 10% prpria da execu- A multa e os honorrios a que se refere o

o definitiva, de modo que deve ,a do art. 523 so devidos tambm no
ter havido o trnsito em julgado da cumprimento provisrio da sentena con-

sentena. denatria ao pagamento de quantia certa.
A execuo provisria de sentena Trata-se de previso expressa do novo CPC
no comporta a cominao da multa (art. 520, 2a).
prevista no art-475-J do CPC (STJ o
V\
V>
AgRg nos EDcl no REsp 1229705/PR). w
u
o
Se o devedor condenado intimado a pagar e no efetua o pagamento no prazo de ""a.
15 dias, o que acontecer em seguida?
o montante da condenaco ser automaticamente acrescido de multa de 10% +
honorrios de 10%; '
ser expedido mandado para que sejam penhorados e avaliados os bens do de-
vedor para satisfao do crdito. Neste momento, inicia-se a execuo forada do
ttulo diante do no cumprimento espontneo.
Se for efetuado o pagamento apenas parcial, a multa e os honorrios incidiro so-
bre o restante que faltou (art. 523, 2 do CPC 2015).
8.2 REQUISITOS PARA A IMPOSIO DA MULTA SE A SENTENA FOR ILQUIDA

Imagine aseguinte situao hipottica:
Joo ajuizou ao de cobrana contra Pedro.
O juiz julgou o pedido procedente, condenando Pedro a pagar, mas sem especificar
0
valor exato, j que seria necessria a liquidao da sentena.

Aps o trnsito em julgado, o autor requereu a intimao do condenado para o cum-
primento da sentena com o pagamento da dvida, no prazo de 15 dias, sob pena de
aplicao da multa de 10% prevista no art-475-J do CPC 1973 (art. 523, 1 do CPC 2o1s).
O pedido de Joo tem fundamento jurdico? Pode-se aplicar o art. 475-J do CPC 1973
(art. 523, 1 do CPC 2015) mesmo antes da liquidao da sentena?
NO. No caso de sentena I LQUIDA, para a imposio da multa de 10%, necess-
rio que, antes, tenham sido adotadas as seguintes providncias:
1. deve ser feita a liquidao da sentena; e
2. aps o acertamento {liquidao), o devedor dever ser intimado, na figura do seu
advogado, para pagar o quantum ao final definido no prazo de 15 dias.
Assim, somente aps ter certeza do valor devido (liquidao) que se poder inti-
mar o devedor a pagar. Se ele, mesmo depois de intimado, no quitar a dvida no
prazo de 15 dias, a sim haver a imposio da multa de 10% do art-475-J do CPC 1973
(art. 523, 1 do CPC 2015).
Resumindo:
No caso de sentena ilquida, para a imposio 'da multa prevista no art. 475-J do
CPC 1973 (art. 523, 1, do CPC 2015), revela-se indispensvel (i) a prvia liquida- 1
o da obrigao; e, aps, o acertamento, (ii) a intimao do devedor, na figura
do seu Advogado, para a o quantum ao final definido no prazo de 15 dias.
Em outras palavras, somente aps ter certeza do valor devido (liquidao) que :
se poder intimar o devedor a pagar. Se ele, mesmo depois de intimado, nti .
quitar a dvida no prazo de 15 dias, a sim haver a imposio da multa de 16%.
STJ. 23 Seo. REsp 1.147.191-RS, Rei. Min. Napoleo Nunes Maia Filho, julgado em 4/3hoi~
(recurso repetitivo) (lnfo s6o).
8.3 MULTA PELO NO PAGAMENTO VOLUNTRIO ESENTENCA ARBITRAL

O que a arbitragem?
Vale ressaltar que a arbitragem uma forma de heterocomposio, isto , instru
Ttulo executivo judicial

A sentena arbitral constitui-se em ttulo executivo JUDICIAL (art. 475-N, IV, do CPC
1973; art. 515, VIl, do CPC 2015).
O rbitro decide a causa, mas se a parte perdedora no cumprir voluntariamente o que
lhe foi imposto, a parte vencedora ter que executar esse ttulo no Poder Judicirio.

No necessria homologao judicial
Vale ressaltar que a sentena arbitral, para produzir seus efeitos, no precisa de
homologao judicial. Veja a redao da Lei no 9.307/96:
Art. 18. O rbitro juiz de fato e de direito, e a sentena que proferir no fica su-
jeita a recurso OI-! a homologao pelo Poder Judicirio.
Art. 31. A sentena arbitral produz, entre as partes e seus sucessores, os mesmos
efeitos da sentena proferida pelos rgos do Poder Judicirio e, sendo condena-
tria, constitui ttulo executivo.
Execuo da sentena arbitral

Como a sentena arbitral ttulo executivo judicial, se a parte condenada {devedo-
ra) na arbitragem no cumprir voluntariamente o que foi decidido, a parte benefi-
ciada com a deciso (credora) dever exigir, por meio do Poder Judicirio, o adim-
plemento da obrigao.
Ex.: imagine que as empresas "A" e "B" possuem um litgio entre si e o submetem
para ser dirimido por meio de arbitragem. O rbitro decide que a empresa "A" tem
razo e condena "B" a lhe pagar os valores decorrentes do contrato. "B" notificada
pessoalmente da sentena arbitral, mas no a cumpre. Diante disso, "A" ter que
"executar" a sentena 3rbitral.
-'
Qual a forma de execuo da sentena arbitral? >
o
Depende. Algumas vezes a sentena arbitral i lquida. Neste caso, antes de execu- o
tar, a parte precisar propor uma ao autnoma de liquidao. Em outras hipte- "'u"'
UJ
o
ses, a sentena arbitral j lquida e poder ser desde logo executada.
""
0..
A situao fica assim estabelecida:

se a sentena arbitral LQUIDA: a execuo feita por meio de processo aut-
nomo de execuo;
se a sentena arbitral !LQUIDA: primeiro dever ser feita a liquidao da sen-
tena arbitral em um processo judicial de liquidao, no qual ser prolatada uma
sentena por um juiz de direito fixando os vaI ores que devero ser pagos. A parti r
da, o credor executa por meio de "cumprimento de sentena".
Multa de 10% em caso de no cumprimento voluntrio da obrigao

Se o credor ingressa com cumprimento de sentena e o devedor, mesmo depois de
intimado, no cumpre voluntariamente a obrigao no prazo de 15 dias, o montan-
te da condenao ser acrescido de multa de 10%. Em outras palavras, o devedor,
alm da obrigao a que foi condenado, ter agora que pagar mais 10% pelo fato de
no ter cumprido voluntariamente a deciso. Isso est previsto no art. 475-J do CPC
1973 (art. 523, 1 do CPC 2015).

Essa multa tambm se aplica no caso de execuo de sentena arbitral?
SIM. O CPC e a Lei de Arbitragem preveem que a sentena arbitral ttulo executivo
judicial. Logo, a execuo da sentena arbitral condenatria de obrigao de pagar
quantia certa deve seguir o mesmo procedimento previsto para as sentenas civis
de idntico contedo.
Diante disso, o decurso do prazo de 15 dias (contados da comunicao pessoal do
devedor), para pagamento espontneo da prestao pecuniria certificada na sen-
tena arbitral enseja a aplicao da multa de 10% prevista no artigo 475-J do CPC
1973 (art. 523, 1 do CPC 2015).
Essa multa tem um carter punitivo e coercitivo, tendo por objetivo garantir a
maior efetividade e celeridade na prestao jurisdicional. Se fssemos afastar essa
sano do mbito do cumprimento de sentena arbitral, seria um desprestgio ao
procedimento da arbitragem, tornando esta menos atrativa que o processo judi-
cial comum.
No caso da execuo de sentena arbitral, quando comea o prazo de 15 dias para

cumprimento voluntrio da obrigao?
se a sentena arbitral LQUIDA: neste caso, o credor ter que iniciar um processo
autnomo de execuo, com a citao do devedor. Logo, o prazo de 15 dias para
cumprimento voluntrio inicia-se na data da juntada aos autos do mandado de
citao devidamente cumprido;
se a sentena arbitral I LQUIDA: nesta hiptese, o credor teve que iniciar um pro-
cesso de liquidao. Depois que a sentena de liquidao for proferida, o credor
ir iniciar, no mesmo processo, o cumprimento de sentena. O devedor no ser
citado para o cumprimento de sentena, mas sim intimado. Isso porque o cum-
primento de sentena apenas uma nova fase processual depois da liquidao.
Logo, o prazo de 15 dias para cumprimento voluntrio ser contado da intimao
do devedor, na pessoa de seu advogado, mediante publicao na imprensa oficial.
O STJ decidiu o tema acima em sede de recurso especial repetitivo e fixou a seguinte tese:
No mbito do cumprimento de sentena arbitral condenatria de prestao pe-

cuniria, a multa de 10% {dez por cento) do artigo 475-J do CPC 1973 (art. 523,
1 do CP 2015) dever incidir se o executado no proceder ao pagamento espon-
tneo no prazo de 15 (quinze) dias contados da juntada do mandado de citao
devidamente cumprido aos autos (em caso de ttulo executivo contendo quan-
tia lquida) ou da intimao do devedor, na pessoa de seu advogado, median- ,
te publicao na imprensa oficial (em havendo prvia liquidao da obrigao ;
certificada pelo juzo arbitral). .
STJ. Corte Especial. REsp 1.102-460-RJ, Rei. Min. Marco Buzzi, Corte Especial, julgado em,,'
17/6/2015 (recurso repetitivo) (lnfo s6g). '

8.4 CABIMENTO DE HONORRIOS ADVOCATCIOS SE NO HOUVE PAGA-
MENTO VOLUNTRIO
H condenao de honorrios advocatcios na fase de cumprimento de sentena?
Em outras palavras, o devedor pode ser condenado a pagar novos honorrios advo-
catcios de sucumbncia?
SIM. cabvel o arbitramento de honorrios advocatcios na fase de cumprimento
de sentena.
os honorrios advocatcios fixados na sentena remuneram o trabalho desenvolvi-
do pelo advogado na fase de conhecimento.
Como necessrio que, alm de regularmente acompanhar toda a tramitao do pro-
cesso, o advogado faa pelo credor o requerimento para que se d incio fase de cumpri-
mento de sentena, caber a condenao do devedor ao pagamento de novos honor-
rios advocatcios de sucumbncia, salvo se decidir cumprir voluntariamente a obrigao.
1\ssim, se o credor iniciar a fase de cumprimento de sentena e o devedor, sendo intima-
do para pagar em 15 dias, efetuar o pagamento, no haver condenao em honorrios.
Por outro lado, se o devedor for intimado a pagar, e no o fizer no prazo, ser multa-
do em 10% e ainda ter que pagar, ao final, honorrios advocatcios de sucumbn-
cia ao advogado do credor.
Para que haja condenao em honorrios, necessrio que o devedor tenha apre-
sentado impugnao?
NO. So devidos honorrios advocatcios no cumprimento de sentena, haja ou
~
>

o
no impugnao. Passou o prazo de 15 dias e o devedor no pagou, j incidiro os
"'"'
w
u
honorrios e mais a multa de 10%. o
Os honorrios so devidos depois de escoado o prazo para pagamento voluntrio,
""
D..
que se inicia aps a intimao do advogado da parte executada.
Resumindo:
' Se o credor inicia o cumprimento de sentena, o devedor intimado e paga den-
tro do prazo de 15 dias, isso considerado pelo STJ como sendo pagamento espon-
tneo do devedor.
' Em outras palavras, h pagamento espontneo do devedor que, intimado a faz-lo,
cumpre a determinao dentro do prazo de 15 dias previsto no art. 523 do CPC 2015.
' No h que se falar em cobrana de honorrios advocatcios quando h cumpri-
mento espontneo da obrigao. Assim, havendo o adimplemento espontneo do
devedor no prazo de 15 dias, no so devidos honorrios advocatcios, uma vez que
foi desnecessria a prtica de quaisquer atos para obrigar o devedor a pagar (STJ.
4" Turma. REsp 1.264.272/RJ, Rei. Min. Luis Felipe Salomo, julgado em 15/5/2012).
' Por outro lado, se o devedor foi intimado e passou o prazo de 15 dias sem que pa-
gasse, a partir da j so cabveis honorrios advocatcios, haja ou no impugnao.

So cabveis honorrios advocatcios em fase de cumprimento de sentena, haja
ou no impugnao, depois de escoado o prazo de 15 para pagamento voluntrio.
A fim de que o entendimento fosse conhecido e ganhasse fora, o STJ editou o se.
guinte enunciado:
Smula 517-STJ: So devidos honorrios advocatcios no cumprimento de sen-.

tena, haja ou no impugnao, depois de escoado o prazo para pagamento
voluntrio, que se inicia aps a intimao do advogado da parte executada.
STJ. Corte Especial. Aprovada em 26/02/2015 (lnfo 556).
Honorrios de 10% sobre o valor do dbito

A smula 517 foi editada antes do CPC 2015, mas compatvel com o novo Cdigo
que prev que tais honorrios advocatcios devero ser fixados no percentual de
10% sobre o valor do dbito (art. 523, 1).
8.5 CUMPRIMENTO DE SENTENA DE IMPROCEDNCIA DE PEDIDO DE-

CLARATRIO
Joo tomou dinheiro emprestado de Pedro e, como garantia da dvida, emitiu uma
nota promissria em favor deste ltimo comprometendo-se a pagar R$ 50 mil.
Passadas algumas semanas, Joo ajuizou, contra Pedro, ao declaratria de nuli-
dade da nota promissria emitida.
O pedido foi julgado improcedente e, na sentena, o juiz declarou que a obrigao
cambial expressa no ttulo e existente entre os litigantes era vlida, deciso que
transitou em julgado.
Pedro ingressou, ento, com pedido de cumprimento de sentena. Em outras pa-
lavras, ele comprovou que na sentena ficou reconhecido que ele tem direito ao
crdito e, por isso, pediu a execuo dessa sentena.
Pedro poderia fazer isso?
SIM.
No caso em que, em ao declaratria de nulidade de notas promissrias, a sen-

tena, ao reconhecer subsistente a obrigao cambial entre as partes, atestando
a existncia de obrigao lquida, certa e exigvel, defina a improcedncia da
ao, o ru poder pleitear o cumprimento dessa sentena, independentemen
te. de ter sido formalizado pedido de satisfao do crdito na contestao.
STJ. 3"Turma. REsp 1.481.117-PR, Rei. Min. Joo Otvio de Noronha, julgado em 3/3/2015 (lnfo 557).
O fundamento para o pedido est no art. 475-N, I, do CPC 1973 (art. 515, I, do CPC 2015):
Art. 515.So ttulos executivos judiciais, cujo cumprimento dar-sede acordo
com os artigos previstos neste Ttulo:

1- as decises proferidas no processo civil que reconheam a exigibilidade de
obrigao de pagar quantia, 'de fazer, de no fazer ou de entregar coisa;
Assim, as sentenas que, mesmo no qualificadas como condenatrias, ao decla-
rarem um direito, atestem de forma exauriente a existncia de obrigao certa,
lquida e exigvel, sero dotadas de fora executiva.
Esse dispositivo legal aplica-se tambm s sentenas declaratrias que, julgando
improcedente o pedido do autor da demanda, reconhecem a existncia de obriga-
o deste em relao ao ru da ao declaratria, independentemente de constar
pedido de satisfao de crdito na contestao.
Desse modo, o ru (Pedro) possui legitimidade para o pedido de cumprimento de
sentena.
8.6 IMPUGNACO AO CUMPRIMENTO DE SENTENCA

NOCES GERAIS
..... . ! . ................................................................................................................... .
Na fase de cumprimento de sentena existe alguma forma de "defesa" do devedor?

SIM. A defesa tpica do devedor executado no cumprimento de sentena a cha-
mada impugnao.
Quais as matrias que podero ser alegadas na impugnao?
CPC 1973 CPC 2015

Art. 475-L. A impugnao somente pode- Art. 525 ( ...)
r versar sobre: 1 Na impugnao, o executado pode-
l-falta ou nulidade da citao, se o r alegar:
processo correu revelia;
............................................................................................................................
11- inexigibilidade do ttulo; I - falta ou nulidade da citao se, na
111- penhora incorreta ou avaliao fase de conhecimento, o processo correu
errnea; revelia;
IV- ilegitimidade das partes; 11- ilegitimidade de parte;
V- excesso de execuo; 111- inexequibilidade do titulo ou inexi-
gibilidade da obrigao;
VI- qualquer causa impeditiva, modi-
ficativa ou extintiva da obrigao, como IV- penhora incorreta ou avaliao
pagamento, novao, compensao, errnea;
transao ou prescrio, desde que su- V- excesso de execuo ou cumulao
perveniente sentena. indevida de execues;
VI- incompetncia absoluta ou relati-
va do juzo da execuo;
VIl- qualquer causa modificativa ou
extintiva da obrigao, como pagamen-
to, novao, compensao, transao ou
prescrio, desde que supervenientes
sentena.

Importante. Para que o devedor apresente impugnao, indispensvel a garantia
do juzo, ou seja, necessrio que haja penhora, depsito ou cauo?
CPC 1973: SIM.
CPC 2015: NO.
No novo CPC, a impugnao independe de prvia garantia do juzo.
Qual o prazo para a apresentao da impugnao?
15 dias.
Importante: o CPC 2015 prev expressamente que, se houver mais de um executa-
do (litisconsrcio) e eles tiverem diferentes procuradores, de escritrios de advoca-
cia distintos, o prazo para impugnao ser em dobro, ou seja, 30 dias (art. 525, 3).
A partir de quando contado o prazo para que o executado oferea impugnao?
CPC 1973: o prazo contado da intimao do auto de penhora e avaliao (art.
475-J, lo).
CPC 2015: o prazo de 15 dias para impugnao inicia-se imediatamente aps acabar
o prazo de 15 dias que o executado tinha para fazer o pagamento voluntrio (art.
525, caput). No necessria nova intimao. Acabou um prazo, comea o outro.
Art. 525. Transcorrido o prazo previsto no art. 523 sem o pagamento voluntrio,
inicia-se o prazo de 15 (quinze) dias para que o executado, independentemente
de penhora ou nova intimao, apresente, nos prprios autos, sua impugnao.
Apresentao de impugnao sem garantia do juzo no CPC 1973:

Sob a gide do CPC 1973, se a parte devedora apresentasse impugnao sem garan-
tia do juzo, tal impugnao no deveria ser conhecida, tendo em vista que, como j
explicado, a garantia do juzo era requisito necessrio admisso da impugnao
ao cumprimento de sentena no Cdigo passado.
Contudo, o STJ decidiu que, se o devedor propusesse essa impugnao mesmo assim.
ela no seria conhecida, mas ele (executado) poderia, no futuro, caso houvesse pe-
nhora, apresentar de novo a impugnao porque agora sim estaria garantido o juzo.
Veja, em resumo, o que decidiu o STJ:
Na gide do CPC 1973, na fase de cumprimento de sentena, no cabvel a

apresentao de impugnao fundada em excesso de execuo (art. 475-L, V, dei,
CPC 1973) antes do depsito da quantia devida (art. 475-J, caput, do CPC 1973);
contudo, se mesmo assim ela for apresentada, no haver precluso da faculda-
de de apresentar nova impugnao a partir da intimao da penhora realizada',
nos autos (art. 475-J, 1, do CPC 1973). ;
/{!
STJ. 33 Turma. REsp 1.455.937-SP. Rei. Min.Joo Otvio de Noronha,julgado em 3/1112015 (lnfo 573),j
Com o CPC 2015, essa deciso perde relevncia, j que, como vimos acima, no
mais necessria garantia do juzo para que o executado apresente impugnao.

NO CABIMENTO DE HONORRIOS ADVOCATCIOS NA REJEIO DA IM-
PUGNACO
...........................................................................................................................
Smula 519-STJ: Na hiptese de rejeio da impugnao ao cumprimento de

sentena, no so cabveis honorrios advocatcios.
STJ. Corte Especial. Aprovada em 26/o2/2015 (lnfo 556}.

"A" ajuza uma ao de cobrana contra "B".
o juiz julga a sentena procedente, condenando "B" a pagar 1 milho de reais a "A".
"B" perdeu o prazo para a apelao, de modo que ocorreu o trnsito em julgado.
"A" ingressou com uma petio requerendo ao juzo o cumprimento da sentena.
o juzo determinou a intimao do devedor, na pessoa de seu advogado.
Passaram-se os 15 dias e o devedor no fez o pagamento voluntrio.lsso significa
que, a partir de agora, o credor ter, em tese, direito aos honorrios advocatcios
decorrentes do cumprimento de sentena, j que no houve pagamento voluntrio
(Smula 517 do STJ).
O credor formula petio ao juiz apresentando o demonstrativo do dbito atualiza-
do e requerendo a expedio de mandado para que sejam penhorados e avaliados
os bens do devedor (art. 523, 3 do CPC 2015).
O devedor oferece impugnao ao cumprimento de sentena. ~
>

A impugnao julgada improcedente (rejeitada). oVl
Vl
O credor pede, ento, que o devedor seja condenado a pagar, alm dos honor- w
u
rios advocatcios j fixados em virtude de ele no ter feito o pagamento voluntrio o
"'
0..
(cumprimento de sentena - Smula 517), outro percentual de honorrios pelo
fato de ter perdido a impugnao proposta.
Em outras palavras, o credor pediu 10% de honorrios advocatcios por fora do
cumprimento de sentena (art. 523, 1, do CPC 2015) mais 10% de honorrios por
causa da impugnao rejeitada.
A tese do credor aceita pelo STJ? Se a impugnao oferecida pelo devedor julgada
improcedente, o devedor ter que pagar, por causa disso, novos honorrios advocatcios
(alm dos que j dever pagar por fora do cumprimento de sentena ter se iniciado}?
NO.
~ Smula 519-STJ: Na hiptese de rejeio da impugnao ao cumprimento de sen-
""' tena, no so cabveis honorrios advocatcios.
Assim, o devedor no ter que pagar novos honorrios advocatcios pelo fato de ter
perdido a impugnao. Obs.: esse devedor continuar tendo que pagar honorrios
advocatcios por no ter pago voluntariamente a obrigao, ou seja, ter que pagar
honorrios advocatcios por causa do cumprimento de sentena.

Ese a impugnao oferecida pelo devedor for julgada procedente, haver condena.
~o em honorrios?
SIM. Se a impugnao for julgada procedente o credor ser condenado a pagar ho-
norrios advocatcios em favor do devedor.
Em suma:
se a impugnao rejeitada: NO cabem novos honorrios advocatcios;
se a impugnao acolhida (ainda que parcialmente}: sero arbitrados honor-
rios em benefcio do executado, com base no art. 20, 4, do CPC 1973-
Rela~o entre as smulas 517 e 519

No se pode confundir o raciocnio das Smulas 517 e 519. Elas no so contradit-
rias. Ao contrrio, completam-se:
A SITUACO GERA
SITUAO FUNDAMENTO
HONORRIOS?
No cumprimento de senten-
a, devedor intimado e no
Smula 517-STJ
faz o pagamento voluntrio
SIM O devedor deu causa ao in-
no prazo de 15 dias. No
interessa se houve ou no cio da execuo forada.
.. !!:"! P.~.g~_'!S:~.<?: ...................................................................................................... .

Smula 519-STJ
Devedor apresenta impugna-
NO O devedor, ao apresentar im-
o e esta rejeitada.
pugnao, iniciou um mero
incidente no processo,
sendo isso insuficiente para
gerar novos honorrios. Ele
continua tendo que pagar
os honorrios por causa do
cumprimento de sentena.
Devedor apresenta impug-

STJ. REsp 1.134.186/RS (recur-
nao e esta acolhida SIM
so repetitivo).
(ainda que parcialmente).
Este o principal precedente que originou a smula: STJ. Corte Especial. REsp
1134186/RS, Rei. Min. Luis Felipe Salomo, julgado em o1/o8/2011.
8.7 FALTA DE RECOLHIMENTO DAS CUSTAS DA IMPUGNAO OU DOS

EMBARGOS EXECUCO
Processo de execuo
O procedimento para execuo de quantia pode ser realizado de duas formas:
execuo de quantia fundada em ttulo executivo extrajudicial;

execuo de quantia fundada em ttulo executivo judicial (cumprimento de
sentena).
oefesas tpicas do executado
Se o devedor est sendo executado, ele tem o direito de se defender. Qual a defesa
tpica do devedor executado?
. No processo de execuo (execuo de ttulo extrajudicial): a defesa tpica do
executado so os EMBARGOS EXECUO (embargos do devedor) .
No cumprimento de sentena (execuo de ttulo judicial): a IMPUGNAO.
Vale ressaltar que a pessoa executada poder se defender ainda por meio de:
exceo de no-executividade (exceo de pr-executividade I objeo de pr-
executividade); ou
aes autnomas (a chamada defesa heterotpica do executado).
O devedor tem que pagar custas para propor impugnao ou embargos execuo?
SIM. Quem prope impugnao ou ope embargos do devedor deve providenciar o
pagamento das custas processuais.
quando as custas devem ser pagas?

Em regra, as custas devem ser pagas antes ou no momento da distribuio (art. 19
do CPC 1973 I art. 82 do CPC 2015). No entanto, o art. 257 do CPC 1973 (art. 290 do CPC
2015) autoriza que haja a distribuio do feito sem o seu preparo (pagamento das
custas), concedendo parte autora um prazo para fazer a quitao.
Obs.: distribuio o sorteio que feito do juzo que ir receber o processo. A parte
d entrada no feito e, depois de ele ser registrado, distribudo para uma das varas
existentes naquela comarca/seo judiciria.
Qual o prazo para esse pagamento das custas?

30 dias: no CPC 1973 (art. 257);
15 dias: no CPC 2015 (art. 290).
Para que esse prazo comece a correr necessrio que a parte seja intimada?
NO: no CPC 1973- Posio do STJ.
SIM: no CPC 2015. Redao literal do art. 290:
Art. 290. Ser cancelada a distribuio do feito se a parte, intimada na pessoa de
seu advogado, no realizar o pagamento das custas e despesas de ingresso em
15 (quinze) dias.
O que acontece se a parte no recolher as custas no prazo?
A distribuio do feito (impugnao ou embargos execuo) ser cancelada.
Em outras palavras, a impugnao ou embargos execuo nem ser examinada.
O juiz determina o cancelamento da distribuio e como se essa petio nunca
tivesse existido.

Imagine agora a seguinte situao: a parte perde o prazo para recolhimento das
custas (no paga no prazo de 30 ou 15 dias, a depender do CPC). Antes que o juiz
determine o cancelamento da distribuio, a parte paga as custas e junta o compro-
vante no processo. Esse pagamento atrasado, mas antes de a distribuio ter sido
cancelada, serve para 11salvar" a distribuio?
SIM. Se houve o recolhimento das custas (comprovado nos autos}, embora fora do
prazo, o juiz no dever cancelar a distribuio, devendo aceitar o processamento
do feito.
Resumindo:
Sobre o tema cancelamento da distribuio da impugnao ou dos embargos

execuo por falta de recolhimento das custas, possvel apontar as seguin-
tes concluses:
No CPC 1973:
1. Cancela-se a distribuio da impugnao ao cumprimento de sentena ou
dos embargos execuo na hiptese de no recolhimento das custas no
prazo de 30 dias, independentemente de prvia intimao da parte.
2. No se determina o cancelamento da distribuio se o recolhimento das cus-
tas, embora intempestivo, estiver comprovado nos autos.
No CPC 2015:
1. Cancela-se a distribuio da impugnao ao cumprimento de sentena ou
dos embargos execuo na hiptese de no recolhimento das custas no
prazo de 15 dias, que s comeam a ser contados depois que a parte for inti-
mada na pessoa de seu advogado (art. 290). '
2. No se determina o cancelamento da distribuio se o recolhimento das cus-
tas, embora intempestivo, estiver comprovado nos autos.
STJ. 1 Seo. REsp 1.361.811-RS, Rei. Min. Paulo de Tarso Sanseverino, julgado em 4/3/2015
(lnfo 561).
9 OUTROS TEMAS SOBRE EXECUO

g.1 TITULOS EXECUTIVOS
NATUREZA JURDICA DO TERMO DE ACORDO DE PARCELAMENTO PARA FINS
DEEXECUCO
"!

Joo, servidor de um rgo pblico federal, causou prejuzos ao errio.
Foi aberto um processo administrativo para apurar o dano, que foi orado em R$ 6o mil.
O servidor aceitou assinar um termo de acordo de parcelamento no qual confessa-
va a dvida e se comprometia a pagar o dbito em 12 prestaes.

Ocorre que, aps o pagamento de 2 parcelas, ele desistiu de quitar o restante.
A Unio ajuizou execuo de ttulo extrajudicial afirmando que o termo de acordo
seria um "documento pblico", conforme descrito no art. 585, 11, do CPC 1973 (art.
784,11, do CPC 2015):
CPC1973 CPC 2015

Art. 585. So ttulos executivos extra- Art. 784. So ttulos executivos extrajudiciais:
judiciais: 11- a escritura pblica ou outro documen-
11- a escritura pblica ou outro to pblico assinado pelo devedor;
documento pblico assinado pelo 111- o documento particular assinado pelo
devedor; o documento particular devedor e por 2 (duas) testemunhas;
assinado pelo devedor e por duas
testemunhas; o instrumento de tran-
sao referendado pelo Ministrio
Pblico, pela Defensoria Pblica ou
pelos advogados dos transatores;
Joo defendeu-se, por meio de exceo de pr-executividade, alegando que o referido

termo de acordo no pode ser considerado documento pblico, sendo mero documen-
to particular inservvel como ttulo executivo, j que assinado apenas pelo devedor.
A presente execuo ter seguimento? O referido termo de acordo pode ser conside-
~
rado documento pblico para fins de execuo?
SIM.
u
o
O Termo de Acordo de Par~elamento que tenha sido subscrito pelo devedor e V\
V\
w
u
pela Fazenda Pblica deve ser considerado documento pblico para fins de ca- o
racterizao de ttulo executiv~ extrajudicial, apto promoo de ao executi- "'<>.
va, na forma do art. 585, 11, do CPC 1973 (art. 784, 11, do CPC 2015).
STJ. 2 Turma. REsp 1.521.531-SE, Rei. Min. Mauro Campbell Marques, julgado em 25/8/2015
(lnfo 568).
m Segundo Humberto Theodoro Jr., documento pblico " todo aquele cuja ela-
borao se deu perante qualquer rgo pblico, como, por exemplo um termo
de confisso de dvida em repartio administrativa ou o compromisso deres-
ponsabilidade pela indenizao dos danos em acidente automobilstico firmado
perante a repartio de trnsito" (THEODORO JNIOR, Humberto. Curso de Pro-
cesso Civil- Processo de Execuo e Cumprimento de Sentena, Processo Cautelar
e Tutela de Urgncia. Rio de Janeiro: Forense, 2013, p. 21).
~o mesmo sentido, o STJ j decidiu que documento pblico, para fins de execuo,
e aquele produzido por autoridade, ou em sua presena, com a respectiva chancela,
desde que tenha competncia para tanto (STJ. la Turma. REsp 487.913/MG, Rei. Min.
Jos Delgado, DJ og/o6/2003).

Dessa forma, na hiptese em anlise, o referido termo documento pblico, na
medida em que lavrado sob a chancela de rgo pblico e firmado pelo devedor,
externando a vontade da Administrao Pblica e do particular.
CONTRATO DE SEGURO DE AUTOMVEIS NO TITULO EXECUTIVO EXTRA-

JUDICIAL
A via adequada para cobrar a indenizao securitria fundada em contrato de

seguro de automvel a ao de conhecimento (e no a ao executiva).
No possvel propor diretamente a execuo nesse caso porque o contrato de
seguro de automvel no se enquadra como ttulo executivo extrajudicial (art.
585 do CPC 1973/ art. 784 do CPC 2015).
Por outro lado, os contratos de seguro de vida, por serem dotados de liquidez, cer-
teza e exigibilidade, so ttulos executivos extrajudiciais (art. 585, 111, do CPC 1973
I art. 784, VI, do CPC 2015), podendo ser cobrados por meio de ao de execuo.
STJ. 3 Turma. REsp 1-416.786-PR, Rei. Min. Ricardo Vil las BasCueva, julgado em 211212014
(lnfo 553).
Vide comentrios ao julgado em Direito Civil.
EXECUO DE TTULO EXTRAJUDICIAL QUE CONTENHA CLUSULA COMPRO-

MISSRIA
Em que consiste a arbitragem:
Vale ressaltar que a arbitragem uma forma de heterocomposio, isto , instru-
Regulamentao
A arbitragem, no Brasil, regulada pela Lei n g.307/96, havendo tambm alguns
dispositivos no CPC versando sobre o tema.
Conveno de arbitragem
As partes interessadas podem submeter a soluo de seus litgios ao juzo arbitral
mediante conveno de arbitragem (art. 3).
Conveno de arbitragem o gnero, que engloba duas espcies:
a clusula compromissria e
o compromisso arbitral.
Em que consiste a clusula compromissria:
A clusula compromissria, tambm chamada de clusula arbitral, ...

uma clusula prevista n:> contrato,
de forma prvia e abstr;;ta,
por meio da qual as partes estipulam que
qualquer conflito futurc relacionado quele contrato
ser resolvido por arbitr3gem (e no pela via jurisdicional estatal}.
A clusula compromissria est prevista no art. 4 o da Lei n 9-307/96:
Art. 4 A clusula compromissria a conveno atravs da qual as partes em

um contrato compre metem-se a submeter arbitragem os litgios que possam
vir a surgir, relativarrente a tal contrato.

A empresa "AA" celebrou um contrato com a empresa "BB", assinado por duas
testemunhas.
Uma das clusulas do contrato previa que a empresa "BB" reconhecia uma dvida
de R$ 500 mil que ela tinha com a empresa "AA" e se comprometia a pag-la no
prazo de 6o dias.
Ao final do contrato, havi;; uma clusula compromissria dizendo que:
"Fica ajustado pelas Partes que qualquer controvrsia ou reivindicao decorrente
ou relativa a este Contrate ser dirimida por arbitragem de acordo com as regras do
Centro de Arbitragem e mediao da Cmara de Comrcio Brasil-Canad."
Ao de execuo
Passado o prazo estipulado no contrato, a empresa "BB" no pagou a dvida.
Diante disso, a empresa "A.A" ajuizou ao de execuo de ttulo extrajudicial co-
brando os R$ 500 mil, na forma do art. 585,11, do CPC 1973 (art. 784,111, do CPC 2015):
Art. 784. So ttulos executivos extrajudiciais:
(... )
111-o documento particular assinado pelo devedor e por 2 (duas) testemunhas;
A empresa executada alegou que, havendo clusula compromissria (espcie de
conveno de arbitragem), no seria possvel executar o contrato, devendo as par-
tes se valer da arbitragem.
O juiz concordou com o argumento e extinguiu a execuo sem resoluo de mri-
to, nos termos do art. 267, VIl, do CPC 1973 (art. 485, VIl, do CPC 2015):
Art. 485. O juiz no resolver o mrito quando:
(... )
VIl-acolher a alegao de existncia de conveno de arbitragem ou quando o
juzo arbitral reconhecer sua competncia;

NO.
Ainda que possua clusula 'compromissria, o contrato assinado pelo devedor

e por duas testemunhas pode ser levado a execuo judicial relativamente
clusula de confisso de dvida lquida, certa e exigvel.
STJ. 3" Turma. REsp 1.373710-MG, Rei. Min. Ricardo Villas BasCueva, julgado em 7/412015
(tnfo s6o).
O documento particular assinado pelo devedor e por dua; testemunhas tem fora
executiva, de modo que, havendo uma clusula reconhecendo dvida (obrigao)
lquida, certa e exigvel, possvel a propositura de execuo na via judicial (art. 585,
!!, CPC 1973; art. 784, !!I, do CPC 2015).
Mas e a clusula compromissria?

Realmente, como se trata de uma conveno de arbitragem,a clusula compromis-
sria, a princpio, afasta a jurisdio estatal, tendo em vista que cabe ao rbitro de-
cidir as questes sobre a validade da prpria conveno e d::J contrato que contenha
clusula compromissria, segundo o disposto no art. 8, pargrafo nico, da Lei n
9.307/96. Por conseguinte, se a parte que celebrou a clusula compromissria optar
por ingressar com ao judicial em vez de instaurar o procedimento arbitral, a solu-
o correta a ser adotada pelo juiz realmente a extino do processo judicial sem
resoluo de mrito, com base no art. 267, VIl, do CPC 1973 (art. 485, V!l, do CPC 2015).
Todavia, caso se trate de um contrato que possua clusula compromissria, mas
ao mesmo tempo contenha uma confisso de dvida, nest3 hiptese ser possvel
desde logo a execuo na via judicial da confisso de dvida, que se constitui em
ttulo executivo extrajudicial (lquido, certo e exigvel). Isso porque o juzo arbitral
no possui poderes coercitivos (executivos). Ele no pode penhorar bens do execu-
tado, por exemplo, nem lev-los hasta pblica. Em outra; palavras, o rbitro at
decide a causa, mas se a parte perdedora no cumprir voi,Jntariamente o que lhe
foi imposto, a parte vencedora ter que executar esse ttulo no Poder Judicirio.
Logo, no h sentido instaurar a arbitragem para exigir o valor que j est lquido,
certo e exigvel por fora uma confisso de dvida. Nesse sentido:
~ (... ) no razovel exigir que o credor seja obrigado a iniciar uma arbitragem
- para obter juzo de certeza sobre uma confisso de dvida que, no seu entender,
j consta do ttulo executivo. Alm disso, certo que o rbitro no tem poder
coercitivo direto, no podendo impor, contra a vontade do devedor, restries a
seu patrimnio, como a penhora, e nem excusso forada de seus bens. (... )(STJ. 3"
Turma. REsp 944.917/SP, Rei. Min. Nancy Andrighi,julgaco em 18/g/zoo8).
Trata-se tambm da opinio de Cndido Rangel Dinamarco
m "(. . )A conveno de arbitragem, que impede a tutela jurisdicional cognitiva por

via judicial (art. 267, inc. VIl, do CPC (... ), no impediti:a da execuo forada.

j
porque os rbitros jamais podem ser investidos do poder de executar; existindo
um ttulo executivo extrajudicial, lcito instaurar o processo executivo perante
a Justia estadual apesar da existncia da conveno de arbitragem, porque do
contrrio a eficcia do ttulo seria reduzida a nada." (Instituies de Direito Pro-
cessual Civil. vol. IV. 2 ed. So Paulo: Malheiros, 2005, p. 83).
9.2 PENHORA E BENS IMPENHORVEIS
IMPENHORABILIDADE DO INCISO IV DO ART. 649 DO CPC 1973 (INCISO IV DO

~~~. ~~~ .'?.~. -~-~-~- -~~-~~l ....................................................................................... .
Todo e qualquer bem pode ser penhorado?
NO. O art. 649 do CPC 1973 (art. 833 do CPC 2015) estabelece um rol de bens que
no podem ser objeto de penhora.Dentre eles, veja o que diz o inciso IV:
Art. 833- So impenhorveis:
IV -os vencimentos, os subsdios, os soldos, os salrios, as remuneraes, os

proventos de aposentadoria, as penses, os peclios e os montepios, bem como
as quantias recebidas por liberalidade de terceiro e destinadas ao sustento do
devedor e de sua famlia, os ganhos de trabalhador autnomo e os honorrios de
profissional liberal, ressalvado o 2;
~
Se a pessoa recebe seu salrio na conta bancria, mas no o utiliza no ms,deixando-o
depositado, tal quantia continuar sendo impenhorvel?
NO.

Os valores somente podem ser considerados como verbas alimentares, e protegi- o
"'"'w
dos pelo art. 649, IV do CPC 1973 (art. 833, IV, do CPC 2015), enquanto estiverem u
o
destinados ao sustento do devedor e sua famlia, ou seja, enquanto se prestarem "'
0..
ao atendimento das necessidades bsicas do devedor e seus dependentes.

Para o STJ, na hiptese de qualquer quantia salarial se mostrar, ao final do perodo
(isto , at o recebimento de novo provento de igual natureza), superior ao custo
necessrio ao sustento do titular e de seus familiares, essa sobra perde o carter
alimentcio e passa a ser uma reserva ou economia, tornando-se, em princpio, pe-
nhorvel. Explicando melhor com um exemplo: a pessoa recebe R$1o mil de salrio
por ms; gasta R$ 7 mil e mantm os R$ 3 mil restantes na conta-corrente; se, no
ms seguinte, receber o novo salrio (mais R$1o mil), totalizando R$13 mil na conta,
estes R$ 3 mil "excedentes" podero, em tese, ser penhorados.
Em suma, o STJ confere interpretao restritiva ao inciso IV do art. 649 e afirma que
a remunerao a que se refere o dispositivo a ltima percebida, perdendo esta na-
tureza a sobra respectiva, aps o recebimento do salrio ou vencimento seguinte.
No razovel, como regra, admitir que verbas alimentares no utilizadas no pe-
rodo para a prpria subsistncia sejam transformadas em aplicaes ou investi-
mentos financeiros e continuem a gozar do benefcio da impenhorabilidade (Min.
Nancy Andrighi, REsp 1.330.567-RS).

Essa posio adotada pelo STJ defendida h muito tempo pela doutrina majorit-
ria. Por todos, confira o genial Leonardo Greco:
m "At a percepo da remunerao do ms seguinte, toda a remunerao mensal
impenhorvel e pode ser consumida pelo devedor, para manter padro de vida
compatvel com o produto do seu trabalho. Mas a parte da remunerao que
no for utilizada em cada ms, por exceder as necessidades de sustento suas e
de sua famlia, ser penhorvel como qualquer outro bem do seu patrimnio." (O
Processo de Execuo. vol.ll. Rio de Janeiro: Renovar, 2001, p. 21).
INCISO X DO ART. 649 DO CPC 1973 {INCISO X DO ART. 833 DO CPC 2015)
Outra importante previso de impenhorabilidade trazida pelo inciso X do art. 649

do CPC 1973 (inciso X do art. 833 do CPC 2015):
Art. 833- So impenhorveis:
X- a quantia depositada em caderneta de poupana, at o limite de 40 (qua-
renta) salrios-mnimos;
possvel aplicar a proteo desse inciso X, por interpretao extensiva, para outras
formas de investimento?
SIM. possvel estender a proteo do inciso X para a quantia de at 40 salrios
mnimos depositada em fundo de investimento, desde que no haja indcios de
m-f, abuso, fraude, ocultao de valores ou sinais exteriores de riqueza.
A regra de impenhorabilidade estatuda no inciso X merece interpretao extensi-
va para alcanar pequenas reservas de capital poupadas em outros investimentos,
e no apenas os depsitos em caderneta de poupana.
No h sentido em restringir o alcance da regra apenas s cadernetas de poupana
assim rotuladas, sobretudo no contexto atual em que diversas outras opes de
aplicao financeira se abrem ao pequeno investidor, eventualmente mais lucrati-
vas, e contando com facilidades como o resgate automtico.
(STJ. 23 Seo. REsp 123oo6o/PR, Rei. Min. Maria Isabel Gallotti,julgado em 13/08/2014)
CASO CONCRETO JULGADO PELO STJ

Joo foi demitido sem justa causa e recebeu, na Justia do Trabalho, suas verbas
rescisrias.
As verbas rescisrias trabalhistas so considemdas impenhorveis, nos termos do
inciso IV do art. 649 do CPC '973 (inciso IV do art. 833 do CPC 20t5)?
SIM. As quantias referentes resciso trabalhista so consideradas verbas ai imen-
tares e podem ser equiparadas a "salrio". Logo, em princpio, as verbas rescisrias
trabalhistas so absolutamente impenhorveis.
Verba rescisria foi depositada em fundo de investimento
Suponhamos que Joo tenha depositado o valor recebido em trs fundos de inves-
timento, tendo essas quantias ficado aplicadas neles por dois anos.

Fundo de investimento "A":Joo l possui 30 salrios mnimos; Fundo "B": mantm
20 salrios mnimos; Fundo "C': 10 salrios mnimos. Total: 6o salrios mnimos
depositados nos trs fundos.
ocorre que Joo teve uma experincia empresarial mal sucedida e tornou-se ru
em um processo de execuo.
o juiz determinou a penhora online da quantia depositada por Joo em dois dos
fundos de investimento.
Joo poder invocar que essa quantia impenhorvel com base no inciso IV?
NO. De acordo com a interpretao restritiva adotada pelo STJ, a regra de impenhorabi-
lidade prevista no inciso IV do art. 649 do CPC 1973 (inciso IV do art. 833 do CPC 2015) no
protege a quantia recebida como indenizao trabalhista, mas que foi aplicada por lon-
go perodo em fundo de investimento, considerando que esse dinheiro no foi nem est
sendo utilizado para suprimento das necessidades bsicas do devedor e sua famlia.
A princpio, as verbas rescisrias recebidas por meio de reclamao trabalhista so
impenhorveis, com base no inciso IV. Isso porque possuem natureza salarial e, mes-
mo sendo superiores ao valor do salrio mensal, elas no podem ser consideradas
como "sobras" ou "excedentes" de salrio, tendo em vista que o trabalhador no esta-
va guardando esse dinheiro por vontade prpria. Era uma verdadeira "poupana" for-
ada, uma vez que o empregador j deveria ter pago essa quantia ao longo da relao
de trabalho, mas no o fez, a no ser aps ter sido acionado pela Justia. Por conta do
no pagamento desses valores, pode ser que o trabalhador tenha adiado despesas
que precisaria fazer, como, por exemplo, um tratamento de sade. Assim, quando o
trabalhador recebe a resciso, tal verba, em sua integralidade, impenhorvel.
Todavia, a partir do momento em que a quantia foi posta sua disposio e ele
pagou suas despesas e necessidades imediatas, investindo o restante do dinheiro,
esse valor perde a natureza salarial e passa a ser considerado como aplicao finan-
ceira. Isso faz com que ele no possa ser mais enquadrado no inciso IV.
Joo poder, ento, invocar que es.sa quantia aplicada no fundo de investimento impe-
nhorvel com base no inciso X do art. 649 do CPC 1973 (inciso X do art. 833 do CPC 2015)?
SIM. Como visto, o STJ confere interpretao extensiva ao inciso X, permitindo que
essa impenhorabilidade abranja outras aplicaes financeiras, alm da poupana,
como o caso do fundo de investimento.
Ser impenhorvel apenas a quantia depositada em um fundo de investimento ou

em todos eles?
Caso o devedor possua mais de um fundo de investimento, todas as respectivas contas
devem ser consideradas impenhorveis, at o limite global de 40 salrios mnimos.
Assim, a quantia depositada em todos os fundos de investimento estar protegida
pela impenhorabilidade, mas at o limite mximo de 40 salrios-mnimos somados.
Joo possui trs fundos de investimento, com os seguintes valores nele depositados:

Fundo "A": 30 salrios mnimos; Fundo "B": 20 salrios mnimos; Fundo "C": 10 sa-
lrios mnimos. Total: 6o salrios mnimos depositados nos trs fundos. Se Joo for
executado, somente ser impenhorvel a quantia de 40 salrios mnimos. Os 20
salrios mnimos que ultrapassam esse limite legal podero ser penhorados.
Resumindo:
As verbas rescisrias trabalhistas so consideradas impenttorveis, nos termos

do inciso IV, por terem a natureza de verba salarial (alimentar). No entanto, se a
pessoa recebe a verba trabalhista e deposita esse dinheiro em mais de um fun-
do de investimento, por longo perodo, a quantia perder o carter de impenho-
rabilidade do inciso IV, j que no foi utilizada para suprimento de necessidades
bsicas do devedor e sua famlia. Por outro lado, essa verba poder ser conside-
rada impenhorvel com base no inciso X, at o limite de 40 salrios mnimos.
impenhorvel a quantia oriunda do recebimento, pelo devedor, de verba res-
cisria trabalhista posteriormente poupada em mais de um fundo de investi-
mento, desde que a soma dos valores no seja superior a 40 salrios mnimos.
STJ. 2 Seo. REsp 1.23o.o6o-PR, Rei. Min. Maria Isabel Gallotti,julgado em 13/8/2014 (lnfo 547).
STJ.2 Seo. EREsp 1.330.567-RS, Rei. Min. Luis Felipe Salomo, julgado em 10/12/2014 {lnfo 554).
Outro ponto a ser destacado que neste julgado (EREsp 1.330.567-RS}, o Ministro Luis
Felipe Salomodefendeu que a remunerao do executado s ser considerada im-
penhorvel se ela no superar o valor do teto constitucional referente remunerao
de Ministro do STF. Em outras palavras, o "salrio" da pessoa s ser impenhorvel se
ela receber at o valor que o Ministro do STF ganha. O que ultrapassar essa quantia,
mesmo estando no ms do recebimento, poder ser penhorado.
.~~.Y.~~~~~.!~~~~~~.~~.~~.~.~~P~.~~!~~.~~P~.~~~. 2.~~~ ................................. .

Sobre o tema acima, importante destacar a novidade introduzida pelo 2 do art.
833 do CPC 2015:
Art. 833 {... )
2 O disposto nos incisos IV e X do caput no se aplica hiptese de penhora

para pagamento de prestao alimentcia, independentemente de sua origem,
bem como s importncias excedentes a so (cinquenta) salrios-mnimos men-
sais, devendo a constrio observar o disposto no art. 528, 8, e no art. 529, 3
POSSIBILIDADE EXCEPCIONAL DE PENHORA SOBRE HONORRIOS ADVOCATCIOS
Imagine a seguinte situa~iio hipottica:

Joo advogado e possui dvidas de tributos federais, tendo sido, inclusive, propos-
ta contra si, pela Unio, uma execuo fiscal.
A Procuradoria da Fazenda Nacional, que cobra judicialmente as dvidas da Unio,
soube que Joo ir receber vultosa quantia de honorrios advocatcios em outro

processo no qual atua como advogado. Diante disso, formulou requerimento pe-
dindo a penhora, no rosto dos autos, dos honorrios que Joo ir receber.
Os honorrios advocatcios podem ser penhorados?

Em regra, no. Os honorrios advocatcios (contratuais ou sucumbenciais) so a re-
munerao do advogado e, portanto, possuem carter alimentar. Logo, so, em prin-
cpio, impenhorveis, com base no art. 64g,IV, do CPC 1973 (art. 833,IV, do CPC 2015).
Por que se falou "em regra"? Existe possibilidade de se penhorar a verba dos honorrios?
SIM. O STJ entende que o art. 64g,IV, do CPC 1973 (atual art. 833,IV, do CPC 2015) no
pode ser interpretado de forma literal ou absoluta. Em determinadas circunstn-
cias possvel a sua relativizao.
'imiia
Se os honorrios advocatcios recebidos so exorbitantes e ultrapassam valores
que seriam razoveis para sustento prprio e de sua famlia, a verba perde a sua
natureza alimentar (finalidade de sustento) e passa a ser possvel a sua penho-
ra, liberando-se apenas uma parte desse valor para o advogado.
STJ. 2 3 Turma. REsp 1.264.358-SC, Rei. Mn. Humberto Martins. julgado em 25/11/2014 (lnfo 553).
Outro precedente nesse mesmo sentido:STJ. 4a Turma. REsp 1356404/DF, Rei. Min.
~
Raul Arajo, julgado em 04/o6/2013.
A ttulo de curiosidade, no caso concreto, o advogado iria receber parcela de hono-
rrios no valor aproximado de R$ 400 mil. Foi determinado que o advogado pudes-
u
se ficar com R$ 15 mil dessa quantia, sendo autorizada a penhora do restante. o
V>
V>
w
PENHORA DE OUOTAS
........................
~
SOCIAIS NA PARTE RELATIVA MEACO
.................................................................................................. .
u
o
Imagine a seguinte situao hipottica: ""o.
Joo foi casado com Cristina, com quem teve um filho (Arthur).
O pai paga penso alimentcia em favor do filho.
Atualmente, Joo vive em unio estvel com Beatriz.
Beatriz scia, juntamente com uma amiga, de uma sociedade empresria limita-
da (empresa XXX).
Vale ressaltar que ela se tornou scia desta sociedade depois que j vivia em unio
estvel com Joo.
Execuo de alimentos
Joo deixou de pagar a penso alimentcia, razo pela qual Arthur ingressou com
execuo de alimentos.
Ocorre que no foram localizados bens penhorveis em nome de Joo.
Diante disso, o exequente pediu que fossem penhoradas so% das cotas sociais de
Beatriz (companheira do executado) na sociedade empresria "XXX".

A tese do exequente foi a seguinte: como Beatriz vive em unio estvel com Joo
metade do patrimnio dela pertence a Joo (direito dele meao). Logo, ele possu
metade das cotas dela na empresa. Sendo esse patrimnio dele, pode ser penhora-
do para pagar suas dvidas.
A tese construda pelo exequente correta?

SIM. Se duas pessoas vivem em unio estvel, como se fossem casadas sob o regi-
me da comunho parcial de bens (art.1.725 do CC). Por isso, o companheiro (no caso
Joo) possui direito metade dos bens da companheira (Beatriz), incluindo metad~
das quotas sociais, porque estas foram adquiridas onerosamente durante a unio
estvel, de forma que se comunicam ao companheiro.
Logo, o STJ admite a penhora da meao do devedor para satisfao do dbito que
est sendo executado (REsp 708.143-MA, Quarta Turma, DJ 26/2/2007).
A penhora de quotas sociais, em tese, tambm admitida, estando prevista no art.
655, VI, do CPC 1973 (art. 835, IX, do CPC 2015):
Art. 835. A penhora observar, preferencialmente, a seguinte ordem:
(... )
IX- aes e quotas de sociedades simples e empresrias;
Essa penhora das quotas sociais possvel ainda que no contrato social da socieda-
de exista uma clusula proibindo a alienao das quotas. Isso porque tal disposio
no tem o condo de afastar a previso legal e s vale mesmo entre as partes. As-
sim, para que Beatriz venda suas quotas, precisa da autorizao de sua scia, mas o
Judicirio, para penhor-las, no necessita (por bvio) da concordncia da referida
scia nem de Beatriz.
Entendida a situao jurdica em tese, vem uma nova pergunta: no caso concreto,
era possvel que o juiz j determinasse, como primeira providncia, a penhora da
metade das quotas de Beatriz (companheira do devedor)?
NO.
A penhora sobre as quotas sociais no deve ser a primeira opo porque esta
medida poder acarretar o fim da pessoa jurdica e nosso Direito consagra os
princpios da conservao da empresa e da menor onerosidade da execuo.
Assim, no se pode autorizar desde logo a penhora sobre as quotas sociais. Ca-
bia ao exequente requerer, antes disso, a penhora dos lucros relativos s quo-
tas sociais correspondentes meao do devedor, no podendo ser deferida, de
imediato, a penhora das cotas sociais de sociedade empresria que se encontra
em plena atividade, o que poderia causar prejuzo a terceiros, como funcion-
rios, fornecedores etc. Somente se no houvesse lucros que poderia ser feita a
penhora das quotas com a liquidao da sociedade (art. 1.026 do CC).
STJ.4 Turma. REsp 1.284.988-RS, Rei Min. Luis Felipe S~lomo,julgado em 19/3/2015 (lnfo 559).

Art. 1.026. O credor particular de scio pode, na insuficincia de outros bens do de-
vedor, fazer recair a execuo sobre o que a este couber nos lucros da sociedade, ou
na parte que lhe tocar em liquidao.
Veja o que diz a doutrina em abono deciso do STJ:
m "Note que o credor do scio somente pode pedir a liquidao da quota do deve-
~ dor se no houver lucros a distribuir. Se houver lucros, eles devem ser penhora-
dos, no sendo licito o pedido de liquidao da quota social. No se trata de uma
opo do exequente. uma situao em que a aplicao do principio da menor
onerosidade da exewo fundamental.
A liquidao par:ia da sociedade, para a satisfao do crdito de um credor do
scio, medida drastica, pois implica diminuio forada do capital social de
uma sociedade. \Jo se pode descartar a possibilidadede o juiz, diante das par-
ticularidades do caso concreto, e em homenagem funo social da empresa,
rejeitar o pedido de liquidao parcial da sociedade.
O dispositivo torna as quotas sociais eventualmente penhorveis: ou seja, s po-
dem ser penhoradas na ausncia de outros bens do devedor, adotando-se siste-
ma semelhante ao do CPC/3g."(DIDIER JUNIOR, Fredie; CUNHA, Leonardo Jos
Carneiro da; BRAGA. Paula Sarno; OLIVEIRA, Rafael. Execuo. Salvador: Juspodivm,
2009, vol. 5, p. 570-572)
Assim, no cabe ao credor particular do scio escolher se vai receber os lucros ou se
vai liquidar parte da sociedade como forma de pagamento do que lhe devido. O art.
1.026 do CC estabelece uma ordem de prioridade, devendo, sempre que possvel, ser
feita a opo pela reteno dos lucros correspondentes quota social do devedor.
IMPENHORABILIDADE DE VALORES DO FUNDO PARTIDRIO

A empresa de publicidade "XXX" ajuizou ao de cobrana contra o Partido "ZZZ"
em virtude do no pagamento pela prestao de servios de marketing eleitoral
realizados na campanha.
A sentena foi julgada procedente, determinando o pagamento de R$100 mil reais.
Como no houve pagamento voluntrio aps a condenao, iniciou-se a fase de
O juiz determinou a penhora "online" e a quantia devida foi penhorada em uma
conta bancria em nome do partido poltico.
Aps a penhora, o partido apresentou impugnao alegando que a conta bancria
na qual os valores foram penhorados utilizada exclusivamente para o recebimento
de repasse oriundo do Fundo Partidrio e, portanto, trata-se de verba impenhorvel.
Est correta a tese do partido?
SIM. O CPC estabelece um rol de bens que no podem ser objeto de penhora. Den-
tre esses bens impen 1orveis, encontram-se previstos os "recursos do fundo par-
tidrio". Veja o que di;: o art. 833, XI, do CPC 2015 (antigo art. 649, XI, do CPC 1973):

Art. 833. So impenhorveis:
(... )
XI- os recursos pblicos do fundo partidrio recebidos por partido poltico, nos
termos da lei;
O que o fundo partidrio?

O Fundo Partidrio um valor pago aos partidos polticos para que estes se mante-
nham. Esse valor provm de vrias fontes. A maior parte desses recursos oriunda do
oramento da Unio (isso mesmo: a Unio d dinheiro aos partidos polticos) e o restan-
te vem de multas, penalidades, doaes e outros recursos financeiros previstos na lei.
Para que serve o dinheiro do fundo partidrio?

Segundo o art. 44 da Lei na g.og6/gs, os recursos oriundos do Fundo Partidrio se-
ro utilizados pelos partidos polticos para:
I - manuteno das sedes e servios do partido, permitido o pagamento de pes-
soal, a qualquer ttulo, observado neste ltimo caso o lirTite mximo de so% (cin-
quenta por cento) do total recebido;
l i - a propaganda doutrinria e poltica;
111- o alistamento e campanhas eleitorais;
IV- a criao e manuteno de instituto ou fundao de pesquisa e de doutri-
nao e educao poltica, sendo esta aplicao de, no mnimo, vinte por cento do
total recebido.
V- a criao e manuteno de programas de promoo e difuso da participao
poltica das mulheres conforme percentual que ser fixado pelo rgo nacional de
direo partidria, observado o mnimo de 5% (cinco por c~nto) do total.
Voltando ao exemplo acima:

A dvida contrada pelo Partido "ZZZ" foi oriunda de despesas realizadas com a
campanha eleitoral. De acordo com o art. 44, 111, os recursos do Fundo Partidrio so
destinados ao pagamento de gastos com a campanha eleitoral.
Diante disso, a empresa de publicidade "XXX" alegou o seguinte: ora, se a prpria
Lei afirma que os recursos do Fundo Partidrio so utilizados para pagamento de
despesas eleitorais, isso significa que, se a execuo estiver cobrando o pagamento
de despesas eleitorais, ento, neste caso, seria possvel a penhora das verbas do
Fundo Partidrio.
Essa tese da empresa de publicidade foi aceita pelo STJ? possvel a penhora dos
recursos do Fundo Partidrio se a execuo estiver cobrando alguma das despesas
do art. 44 da Lei n g.og6/gs?
NO. A tese no foi aceita.
Os recursos do Fundo Partidrio so impenhorveis, inclusive na hiptese em

a
qe origem do dbito esteja relacionada s atividades previstas no art. 44 da

Lei n g.og6/gs. O CPC no faz essa distino, no sendo permitido que seja rea-
lizada pelo intrprete.
STJ. 3" Turma. REsp 1-474.6os-MS, Rei. Min. Ricardo Vi lias BasCueva, julgado em 7/4/2015
(lnfo 562).
DESNECESSIDADE DE EXAURIMENTO DAS VIAS EXTRAJUDICIAIS PARA A UTI-

LIZACO DO SISTEMA RENAJUD
........ ! ...................................................................................................................
RENAJUD
RENAJUD a sigla de "Restries Judiciais Sobre Veculos Automotores". Consiste
em um sistema de comunicao entre o Poder Judicirio e o Departamento Na-
cional de Trnsito (DENATRAN) para cumprimento de ordens judiciais envolvendo
veculos automotores.
O juiz, em um computador, acessa a pgina do RENAJUD na internet, insere o seu
token (certificado digital) e digita a sua senha.
Depois de Ioga do, o magistrado pode consultar se h veculos registrados no nome do
ru ou do executado e, caso haja, poder impor, em tempo real, restries a esse bem.
O juiz pode impor restries transferncia do veculo (o que impedir o registro
da mudana da propriedade e novos licenciamentos do veculo), restries cir-
~
culao (autorizando, inclusive, o seu recolhimento a depsito) e poder tambm
fazer o registro da penhora.
O RENAJUD , portanto, um sistema parecido com o BACENJUD (utilizado para blo- u
queio de valores em contas bancrias). o
"'w"'u
Feitos os devidos esclarecimentos, imagine a seguinte situafiiO hipottica: o
Pedro foi condenado a pagar R$ 100 mil a Joo.
""
0..
Como no houve pagamento voluntrio, Joo ingressou com pedido de cumpri-

mento de sentena.
Na petio inicial, Joo pediu a penhora online por meio do sistema BACENJUD, o
que foi autorizado pelo juiz, no tendo sido no entantoencontradas contas banc-
rias em nome de Pedro.
Diante disso, o credor pediu a consulta ao RENAJUD para penhora de eventuais
veculos pertencentes a Pedro, em ateno ordem prevista no art. 655 do CPC 1973
(art. 835 do CPC 2015).
O magistrado indeferiu o requerimento afirmando que nus do credor indicar se
existe veculos em nome do devedor e que ele poder obter essa informao con-
' sultando o DETRAN. Para o juiz, somente se o DETRAN se recusasse a responder o

exequente que este poderia requerer ao Poder Judicirio a consulta ao RENAJUD.
O argumento utilizado pelo magistrado est correto? Para que a parte requeiro do
Poder Judicirio a consulta ao RENAJUD sobre o existncia de veiculas em nome do
l'
'
. Principais julgados STF e STJ comentados 2015 > 943
requerido, necessrio que comprove que tentou previamente obter essa informa.
o do DETRAN, mas no conseguiu?
NO.
A utilizao do sistema RENAJUD com o propsito de identificar a existncia de ve-

culos penhorveis em nome do executado no pressupe a comprovao do insu-
cesso do exequente na obteno dessas informaes mediante consulta ao DETRAN.
s
STJ. 3" Turma. REsp 1.347-222-RS, Rei. Min. Ricardo Vi lias BasCueva, julgado em 25/8!2o1
(lnfo s68).
O RENAJUD um sistema online de restrio judicial de veculos criado pelo Conse-

lho Nacional de Justia (CNJ). que interliga o Judicirio ao Departamento Nacional
de Trnsito (DENATRAN) e permite consultas e o envio, em tempo real, base de da-
dos do Registro Nacional de Veculos Automotores (Renavam). de ordens judiciais
de restries de veculos, inclusive registro de penhora.
Para a utilizao desse sistema, assim como ocorre com a penhora online pelo sistema
BACENJUD, dispensvel o exaurimento das vias administrativas tendentes localiza-
o de bens do devedor. Essa concluso pode ser extrada das seguintes consideraes:
a execuo movida no interesse do credor, a teor do disposto no art. 612 do CPC
1973 (art. 797 do CPC 2015);
o sistema RENAJUD ferramenta idnea para simplificar e agilizar a busca de
bens aptos a satisfazer os crditos executados; e
a utilizao do sistema informatizado permite a maior celeridade do processo
(prtica de atos com menor dispndio de tempo e de recursos) e contribui para a
efetividade da tutela jurisdicional.
Para o STJ, revela-se injustificvel a recusa do magistrado com base no singelo argu-
mento de que a parte no comprovou que esgotou as diligncias na busca de bens
penhorveis. Isso porque notrio que os rgos pblicos, em sua grande maioria,
como garantia de privacidade, no fornecem os dados cadastrais de particulares. o
que torna difcil a obteno da informao pretendida.
Alm disso, a busca realizada no DETRAN local no capaz de verificar a existncia
de veculos em outros Estados da Federao, ao contrrio da pesquisa pelo sistema
RENAJUD, que atinge todo o pas.
Dessa forma, existindo esse importante aparato tecnolgico posto a favor do Esta-
do (RENAJUD), exigir da parte o exaurimento das vias administrativas na busca de
bens do devedor se mostra como uma forma de apenas procrastinar o andamento
do processo, o que vai de encontro efetiva prestao jurisdicional.
Vale ressaltar, por fim, que a relevncia desses sistemas to grande atualmente,
que o CNJ recomendou a todos os magistrados que utilizem exclusivamente os
sistemas BACENJUD, RENAJUD e INFOJUD para transmisso de ordens judiciais ao

Banco Central do Brasil, Departamento Nacional de Trnsito e Receita Federal do
Brasil (Recomendao no 51/2015).
93 RESPONSABILIDADE DO ADJUDICANTE POR DVIDAS CONDOMINIAIS

pRETRITAS
NOCES GERAIS
...... ! ...... o '
o que acontece com o bem penhorado?

se o bem penhorado for dinheiro, ele transferido ao credor, quitando-se a obrigao.
se o bem penhorado for coisa diferente de dinheiro, ele poder ser:
adjudicado;
alienado;
concedido em usufruto ao exequente.
quando acontece uma dessas trs situaes acima, dizemos que houve a "expro-
priao'~ conforme previsto
no art. 647 do CPC 1973 (art. 825 do CPC 2015):
Art. 825. A expropriao consiste em:
1- adjudicao;
11- alienao;
111- apropriao de frutos e rendimentos de empresa ou de estabelecimentos
e de outros bens.
Adjudicao (inciso I do art. 825 do CPC 2015)
A adjudicao ocorre quando a propriedade do bem penhorado adquirida pelo
exequente ou por terceiros legitimados previstos na lei.
CPC/2015
Art. 876. lcito ao exequente, oferecendo preo no inferior ao da avaliao,
requerer que lhe sejam adjudicados os bens penhorados.
Alienao (inciso 11 do art. 825)

Segundo o art. 879 do CPC 2015, existem duas espcies de alienao do bem:
por iniciativa particular: ocorre quando o prprio exequente (ou algum corretor
ou leiloeiro pblico credenciado) tenta conseguir um comprador para o imvel,
seguindo determinadas regras impostas pela lei;
leilo judicial (eletrnico ou presencial): a oferta do bem penhorado aos inte-
ressados em adquiri-lo em um evento organizado pelo Estado-juiz.
Observao:
No CPC 2015, o que chamado atualmente de "leilo judicial" era conhecido como
"hasta pblica" (expresso do CPC 1973). Assim, no CPC 1973 existiam duas formas
de hasta pblica (art. 686, IV}:

praa, quando a coisa a ser alienada era bem imvel;
leilo, quando a coisa alienada era bem mvel.
O CPC 2015 no repete tais palavras e no mais faz essa distino. Agora, fala-se em
leilo judicial tanto para bens mveis como imveis.
Apropriao de frutos e rendimentos de empresa ou de estabelecimentos e de outros

bens (antigo "usufruto de bem mvel ou imvel"} (inciso 111)
No CPC 1973, essa situao era tratada como sendo "usufruto de bem mvel ou
imvel", expresso que era cr:ticada pela doutrina e que, por isso, foi substituda no
novo Cdigo. Compare:
CPC 1973 CPC 2015

Art. 716.0 juiz pode conceder ao exe- Art. 8.67.0 juiz pode ordenar a penhora
quente o usufruto de mvel ou imvel, de frutos e rendimentos de coisa mvel
quando o reputar menos gravoso ao ou imvel quando a considerar mais
executado e eficiente para o recebimen- eficiente para o recebimento do crdito
to do crdito. e menos gravosa ao executado.
Ex.: foi penhorado um apartamento do executado, que se encontra alugado a um

terceiro; pode o juiz determinar que o exequente fique recebendo o valor dos alu-
guis at que o dbito da execuo seja totalmente pago.
CASO CONCRETO:
Feitos estes esclarecimentos, imagine a seguinte situao adaptada:
Joo contratou um financiamento com o banco "XX" para conseguir adquirir um
apartamento.
Ficou ajustado que Joo (muturio) pagaria as prestaes mensais do financia-
mento por 10 anos, tendo sido o apartamento cado em garantia real da dvida. Em
outras palavras, o bem ficou hipotecado em favor do banco.
Joo passou morar no apartamento enquanto pagava normalmente as parcelas. Ocor-
re que ele perdeu seu emprego, o que fez com que no apenas atrasasse as prestaes
do financiamento, tendoficadotambm em dbito com as cotas do condomnio.
O banco ajuizou execuo hipotecria contra o muturio, pedindo a alienao judi-
cial do bem para o pagamento da dvida.
Abrindo um parntese. Alguns de vocs poderiam estar pensando: Joo no poderia

invocar que o apartamento onde ele morava era bem de famlia a fim de evitar a
sua expropriao?
NO. Isso porque a Lei n 8.oog/go {Lei do Bem de Famlia) prev o seguinte:
(...)

V- para execuo de hipoteca sobre o imvel oferecido como garantia real pelo
casal ou pela entidade familiar;
Fechando o parntese, vamos imaginar agora duas situaes:
SITUACO 1: ARREMATACO E DVIDAS CONDOMINIAIS ANTERIORES

''
o banco "XX" no quis adjudicar o apartamento nem promover a alienao por
conta prpria. Em razo disso, o juiz determinou a alienao judicial do bem (art.
881 do CPC 2015).
Para que haja o leilo, necessrio que seja publicado um edital contendo vrias in-
formaes, que esto previstas no art. 886 do CPC 2015 (art. 686 do CPC 1973). Esse
edital importante para que os eventuais interessados em arrematar ("comprar")
o bem possam saber se vale mesmo a pena ou no adquiri-lo:
Art. 886. O leilo ser precedido de publicao de edital, que conter:
I - a descrio do bem penhorado, com suas caractersticas, e, tratando-se de
imvel, sua situao e suas divisas, com remisso matrcula e aos registros;
11- o valor pelo qual o bem foi avaliado, o preo mnimo pelo qual poder ser alie-
nado, as condies de pagamento e, se for o caso, a comisso do leiloeiro designado;
111- o lugar onde estiverem os mveis, os veculos e os semoventes e, tratando-se de
crditos ou direitos, a identificao dos autos do processo em que foram penhorados;
~
IV -o stio, na rede mundial de computadores, e o perodo em que se realizar o
leilo, salvo se este se der de modo presencial, hiptese em que sero indicados
o local, o dia e a hora de sua realizao; >
u
V- a indicao de local, dia e hora de segundo leilo presencial, para a hiptese o
de no haver interessado no primeiro; "'
"'wu
VI- meno da existncia de nus, recurso ou processo pendente sobre os bens ~
0..
a serem leiloados.
Repare que o inciso VI exige que no edital os interessados sejam avisados sobre a
existncia de nus que recaiam sobre o bem, inclusive eventuais dvidas.
Suponha que o edital no mencione que existem 10 meses de taxa de condomnio atra-
sados. Se Pedro (um terceiro) resolver adquirir esse apartamento, ele ficar responsvel
pelo pagamento dessas cotas condominiais que venceram antes da arrematao?
NO. As dvidas condominiais anteriores alienao judicial e que no estavam
previstas no edital no sero de responsabilidade do arrematante, devendo ser
quitadas com o valor obtido com a alienao judicial do imvel, podendo o arrema-
tante pedir a reserva de parte desse valor para o pagamento das referidas dvidas
(STJ. 3 Turma. REsp 1092605/SP, Rei. Min.I\Jancy Andrighi,julgado em 28/o6/2o11).
O STJ assim entende porque os requisitos do edital constituem-se na lei bsica da
arrematao, e o descumprimento desses requisitos ensejao desfazimento da has-
ta pblica (ASSIS, Araken. Manual da execuo. So Paulo: RT, 2010, p. 853). Nesse
sentido, veja o que diz o CPC:

CPC/1973
Art. 694. (... )
1 A arrematao poder, no entanto, ser tornada sem efeito:

(... )
111- quando o arrematante provar, nos 5 (cinco) dias seguintes, a existncia de
nus real ou de gravame (art. 686, inciso V) no mencionado no edital;
CPC/2015
Art. 903- (... )
(...)
5 O arrematante poder desistir da arrematao, sendo-lhe imediatamente
devolvido o depsito que tiver feito:
I - se provar, nos
10 (dez) dias seguintes, a existncia de nus real ou gravame
no mencionado no edital;
~~!~.~~~~ -~-~ ~~~Y~.-~-~~~.0..~ .'?~Y.1.'?~~-~~-~~~~-~~-~~~~- -~~!~~~~~~~ ............ .

Imagine agora a segunda situao hipottica. Houve uma tentativa de alienao ju-
dicial do bem, mas no apareceram interessados. Diante disso, o exequente decidiu
adjudicar o apartamento. O banco ficar responsvel pelo pagamento dessas cotas
condominiais que venceram antes da adjudicao?
SIM. O exequente que adjudicou o imvel deve arcar com as despesas condomi-
niais anteriores aquisio, ainda que tais dvidas tenham sido omitidas no edital
da hasta pblica.
A adjudicao e a arrematao possuem caractersticas diversas e, portanto, mere-
cem tratamento distinto no que diz respeito vinculao ao edital.
A adjudicao consiste na aquisio espontnea pelo exequente do bem penhora-
do por preo no inferior ao da avaliao, no havendo sua subordinao ao edital
de praa, haja vista que essa forma de aquisio da propriedade no se insere no
conceito de hasta pblica. Logo, no podem ser aplicados adjudicao os mes-
mos dispositivos que tratam da arrematao. Em outras palavras, os dispositivos
do CPC que permitem ao arrematante recusar-se a cumprir a arrematao caso o
edital no esteja completo quanto aos nus existentes, no pode ser aplicado ao
exequente que faz a adjudicao.
Assim, nada impede que o adjudicante responda pelo pagamento das contribui-
es condominiais no pagas no perodo anterior adjudicao, aplicando-se o art.
1.345 do CC em sua ntegra:
Art. 1-345. O adquirente de unidade responde pelos dbitos do alienante, em re-
lao ao condomnio, inclusive multas e juros moratrios.

Resumindo:
' Situao 1. O edital de hasta pblica no menciona que o imvel que est sendo
jpferecido possui vrios meses de taxa de condomnio atrasados. Se uma pessoa
resolver arrematar (adquirir) esse apartamento, ficar responsvel pelo paga-
... mento dessas cotas condominiais que venceram antes da arrematao?
NO. As dvidas condominiais anteriores alienao judicial e que no estavam
previstas no edital no sero de responsabilidade do arrematante, devendo ser qui-
tadas com o valor obtido com a alienao judicial do imvel, podendo o arrematan-
. te pedir a reserva de parte desse valor para o pagamento das referidas dvidas (STJ.
i Turma. REsp 10926o5fSP, Rei. Min. Nancy Andrighi,julgado em 28/o6/2011).
.Situao 2. Houve uma tentativa de alienao judicial do bem, mas no apare-
ceram interessados. Diante disso, o exequente decidiu adjudicar o apartamento.
O exequente ficar responsvel pelo pagamento dessas cotas condominiais que
venceram antes da adjudicao?
SIM. O exequente que adjudicou o imvel deve arcar com as despesas condo-
miniais anteriores aquisio, ainda que tais dvidas tenham sido omitidas no
edital da hasta pblica.
A adjudicao e a arrematao possuem caractersticas diversas e, portanto,
merecem tratamento distinto no que diz respeito vinculao ao edital.
' adjudicao consiste na aquisio espontnea pelo exequente do bem pe-
nhorado por preo no inferior ao da avaliao, no havendo sua subordinao
ao edital de praa, haja vista que essa forma de aquisio da propriedade no se ....
. insere no conceito de hasta pblica. Logo, no podem ser aplicados adjudica- u>
oVl
. o os mesmos dispositivos que tratam da arrematao. Vl
w
.em outras palavras, os dispositivos do CPC que permitem ao arrematante recu- u
o
sar~se a cumprir a arrematao caso o edital no esteja completo quanto aos "'o.
. nus existentes, no pode ser aplicado ao exequente que faz a adjudicao.
Assim, nada impede que o adjudicante responda pelo pagamento das contribui-
: ;es condominiais no pagas no perodo anterior adjudicao, aplicando-se o
i'Jrt. 1.345 do CC em sua ntegra.
. STJ-4"Turma. REsp 1.186.373-.\1\S, Rei.Min. Luis Felipe Salomo, julgado em 24/3/2015 (lnfo 559).
94 ARREMATAO DE BEM IMVEL MEDIANTE PAGAMENTO EM PRES-

TACES
ARREMATACO
!' ............
Em que consiste a arrematao?

Se existe um bem do devedor que est penhorado e no houve o pagamento es-
pontneo da dvida, preciso fazer com que esse bem se "transforme" em dinheiro
para pagar o exequente.

A primeira opo para tanto a adjudicao, que vimos acima e ocorre quando a
propriedade do bem penhorado adquirida pelo exequente ou por terceiros legiti-
mados previstos na lei.
Se no houver a adjudicao, a segunda opo tentar fazer a alienao do bem
penhorado.
A alienao pode acontecer:
por iniciativa particular;
por leilo judicial (eletrnico ou presencial).
Se no for possvel a alienao por iniciativa particular, deve-se fazer a alienao do
bem penhorado por meio de leilo judicial.
No leilo judicial, o bem oferecido e as pessoas interessadas (chamadas de lici-
tantes) iro dando ofertas (lances). A pessoa que oferecer o maior lance ter direito
de adquirir o bem. O Estado-juiz ir, ento, transferir a essa pessoa a propriedade
da coisa. O ato do Poder Pblico que transfere o bem alienado em leilo judicial ao
licitante vencedor chamadode arrematao.
Veja a explicao da doutrina sobre a origem da expresso "arrematao":
m "Arrematar pr fim hasta pblica, 'pr o remate, o termo, o ponto final'. Havia
o costume de o pregoeiro/leiloeiro dizer: 'H quem mais d? Se no, arremato'.
'Quer dizer, considerava findo, entregava o ramo, que em alguns pases o porteiro
tinha mo': nesse momento, o Estado aceita a oferta do licitante e consuma o
negcio jurdico de transferncia do domnio sobre a coisa.
(... )
A arrematao , portanto, o negcio jurdico de direito pblico, pelo qual o Es-
tado, no exerccio de sua soberania, transfere, ao licitante vencedor, o domnio
da coisa penhorada, mediante o pagamento do preo."(DIDIER JUNIOR, Fredie;
CUNHA, Leonardo Jos Carneiro da; BRAGA, Paula Sarno; OLIVEIRA, Rafael. Execu-
o. Salvador:Juspodivm, 2013, vol. 5, p. 665)
Edital
Para que haja a praa (CPC 1973) ou o leilo (CPC 2015), necessrio que, antes, seja
publicado um edital convocando todos os interessados e estabelecendo as regras
que sero aplicadas. como se fosse um anncio de venda.
Esse edital, alm de servir como uma forma de divulgar a venda para o maior n-
mero de pessoas, tambm importante para que os eventuais interessados em
arrematar o bem possam saber se vale mesmo a pena ou no adquiri-lo.
O edital dever conter algumas informaes obrigatrias, que esto previstas no
art. 886 do CPC 2015 (art. 686 do CPC 1973):
Art. 886. O leilo ser precedido de publicao de edital, que conter:
I - a descrio do bem penhorado, com suas caractersticas, e, tratando-se de

imvel, sua situao e suas divisas, com remisso matrcula e aos registros;

11- o valor pelo qual o bem foi avaliado, o preo mnimo pelo qual poder ser alie-
nado, as condies de pagamento e, se for o caso, a comisso do leiloeiro designado;
111- o lugar onde estiverem os mveis, os veculos e os semoventes e, tratando-se de
crditos ou direitos, a identificao dos autos do processo em que foram penhorados;
IV- o stio, na rede mundial de computadores, e o perodo em que se realizar o
leilo, salvo se este se der de modo presencial, hiptese em que sero indicados
o local, o dia e a hora de sua realizao;
V- a indicao de local, dia e hora de segundo leilo presencial, para a hiptese
de no haver interessado no primeiro;
VI- meno da existncia de nus, recurso ou processo pendente sobre os bens
a serem leiloados.
Valor de avaliao e preo mnimo
CPC 1973 CPC 2015
O edital deveria prever apenas o valor do O edital dever prever dois valores:
bem (valor pelo qual ele foi avaliado). valor do bem (valor pelo qual ele foi
avaliado);
preo mnimo pelo qual ele poder ser

alienado (valor mnimo pelo qual o Es-
tado-juiz aceita alienar).
Ex.: o apartamento penhorado foi ava-
liado em R$ soa mil, mas o juiz fixou, no
edital, R$ 400 mil como preo mnimo
para alienao.
Leilo eletrnico e leilo presencia
CPC1973 CPC 2015
A regra era a de que a hasta pblica

(essa nomenclatura acabou) era reali- A alienao por meio eletrnico a regra.
zada de forma presencial. Somente se no for possvel que ser
O art. 68g-A afirmava que esse realizada a alienao presencial (art. 882).
procedimento presencial poderia Assim, mesmo que o exequente no
ser substitudo, a requerimento do requeira, a alienao dever ser feita por
exequente, por alienao realizada meio eletrnico.
pela internet.
Um dos grandes problemas que ocorria na gide do CPC 1973 era que o Estado-juiz
organizava a hasta pblica, mos no apareciam interessados. Se no houver interes-
sados no dia designado poro o hasta pblico {CPC 1973) ou leilo {CPC 2015), dever
ser marcado um segundo?

CPC1973 CPC 2015
SIM. Se, no dia designado para a Se o leilo for eletrnico: NO.

hasta pblica, no aparecerem Se leilo for presencial: SIM.
interessados em arrematar o bem,
No CPC 2015, a regra que o leilo seja eletr-
dever ser marcada uma segunda
nico. O leilo eletrnico acontece pela internet
tentativa em outro dia.
e realizado durante um determinado perodo
de tempo. Ex.: o juiz fixa que durante duas se-
manas os interessados podero dar lances pelo
computador a fim de arrematar o bem. Neste
caso, como os lances acontecem durante dias
no h que se falar em segundo leilo. Se no'
aparecer nenhum interessado no perodo fixa-
do, no h por que marcar um segundo leilo.
Excepcionalmente, o leilo poder ser presencial
(ex.: se no houver tecnologia disponvel em uma
comarca do interior). Neste caso, se no houver
interessados no primeiro leilo, poder ser mar-
cado um segundo (art. 886, V. do CPC 2015) .
..................................................
No segundo leilo, o bem poder ser alienado por valor inferior ao da avaliao?
CPC 1973 CPC 2015
REGRA: SIM. Neste segundo leilo, o SIM. Como vimos, no CPC 2015, o juiz deve-
bem poder ser arrematado por pre- r fixar no edital: o valor de avaliao e o
o inferior ao da avaliao, desde que preo mnimo.
no seja vil (art. 692 do CPC). O bem pode ser arrematado por preo infe-
Vil= algo de pouco valor, insignifi- rior ao da avaliao j no primeiro leilo. O
cante. que no pode acontecer o bem ser vendi-
O CPC 1973 no conceituava o que do por valor inferior ao preo mnimo.
era preo "vil", cabendo essa tarefa Sefor realizado um segundo leilo (por
jurisprudncia. ausncia de interessados no primeiro), a
EXCEO: no CPC 1973, havia uma situao continua a mesma: o bem poder
exceo a essa regra. Se o licitante ser alienado por valor inferior ao da avalia-
propusesse arrematar o bem pagan- o, mas no poder ser alienado por valor
do em prestaes (parceladamente), inferior ao preo mnimo.
ento, neste caso, o valor pago no Assim, a nica restrio imposta (tanto
poderia ser inferior avaliao, mes- na primeira tentativa de leilo, como na
mo que fosse o segundo leilo. Veja: segunda) que o bem no poder ser arre-
Art. 690 (...) 1 Tratando-se de bem matado por preo VIL (art. 891 do CPC 2015).
imvel, quem estiver interessado em O CPC 2015 conceituao que "vil". Ser
adquiri-lo em prestaes poder apre- considerado vil (muito baixo e, portanto,
sentar por escrito sua proposta, nun- proibido):
ca inferior avaliao, com oferta de o valor abaixo do preo mnimo fixado pelo
juiz; ou se o juiz no fixou preo mnimo,

CPC 1973 CPC 2015
pelo menos 30% (trinta por cento) ser considerado vil o valor abaixo de so%
vista, sendo o restante garantido por da avaliao.
hipoteca sobre o prprio imvel. Art. 8g1.No ser aceito lance que oferea
preo vil.
Pargrafo nico. Considera-se vil o preo infe-
rior ao mnimo estipulado pelo juiz e cons-
tante do edital, e, no tendo sido fixado preo
mnimo, considera-se vil o preo inferior a
cinquenta por cento do valor da avaliao.
Resumindo: o bem poder ser arremata-
do por valor inferior ao da avaliao (isso
tanto no primeiro, como no segundo leilo,
se houver). Por outro lado, o bem nunca
poder ser arrematado por preo vil.
No CPC 2015, mesmo que o alienante se
proponha a pagar em prestaes, ainda
assim o valor do bem poder ser inferior ao
da avaliao, desde que no seja vil. Veja:
Art. 8gs. O interessado em adquirir o bem

penhorado em prestaes poder apresen-
ta r, por escrito: ....
(... ) o>
11- at o incio do segundo leilo, proposta o
de aquisio do bem por valor que no seja "'"'
"'
u
o
considerado vil.
""c..
Resumindo:
Na segunda praa (CPC 1973) ou no segundo leilo (CPC 2015), o bem poder ser
alienado por valor inferior ao da avaliao?
1. CPC 1973:
REGRA: SIM. Nesta segunda praa, o bem poder ser arrematado por preo infe-
rior ao da avaliao, desde que no seja vil {art. 692 do CPC).
EXCEO: no CPC 1973, havia uma exceo a essa regra. Se o licitante propusesse
arrematar o bem, pagando em prestaes (parceladamente), ento, neste caso,
o valor pago no poderia ser inferior avaliao mesmo que fosse a segunda
praa (art. 690, 1).
2. CPC 2015: SIM.
No CPC 2015, mesmo que o alienante proponha pagar em prestaes, ainda assim o
valor do bem poder ser inferior ao da avaliao, desde que no seja vil (art. 895, 11).
. STJ.4 Turma. REsp 1.340.965-MG, Rei. Min. Raul Arajo, julgado em 3/9/2015 (lnfo 569).

95 ARREMATACO DE BEM POR OFICIAL DE JUSTICA APOSENTADO
Hasta pblica
A palavra "hasta pblica" era encontrada no CPC 1973 e significava o ato realizado
pelo Poder Judicirio, no mbito de um processo de execuo, por meio do q~.:al
eram vendidos bens mveis ou imveis pertencentes ao executado, com o objetivo
de conseguir recursos para pagar o exequente e a~ custas e despesas do processo.
No CPC 1973 existiam duas formas de hasta pbliC3 (art. 686,1V do CPC 1973):
praa, quando a coisa a ser alienada era bem imvel;
leilo, quando a coisa alienada era bem mvel.
O CPC 2015 no repete tais palavras e no mais faz essa distino. O CPC 2015 nem
mais fala em "hasta pblica". Agora, utiliza-se a nomenclatura "leilo judicial" tan-
to para bens mveis como imveis.
O que era chamado de "hasta pblica" no CPC 1973 denominado "leilo judicial"
no CPC 2015.
Feita essa observao, imagine a seguinte situao adaptada:

Na comarca "XX", em um processo de execuo, foi realizada uma "hasta pblica"
{CPC 1973) ou "leilo judicial" (CPC 2015) para que os bens do executado fossem
vendidos e, assim, a dvida pudesse ser paga.
Joo (oficial de justia aposentado) pensou ser esta uma boa oportunidade e arre-
matou ("comprou") no leilo alguns bens de seu in:eresse.
Ocorre que essa arrematao foi questionada por meio de ao anulatria. O autor
afirmou que Joo no poderia ter comprado os bens em virtude de ser servidor do
Tribunal de Justia, tendo trabalhado nesta comarca, havendo, portanto, regra ex-
pressa no Cdigo Civil proibindo essa prtica:
Art. 497- Sob pena de nulidade, no podem ser comprados, ainda que em has-
ta pblica:
(... )
111- pelos juzes, secretrios de tribunais, arbitra:Jores, peritos e outros serventu-
rios ou auxiliares da justia, os bens ou dreitos sobre que se litigar em tribunal,
juizo ou conselho, no lugar onde servirem, ou a que se estender a sua autoridade;
A tese gustentada na ao anulatria foi aceita? Joo estava impedido de arrema-

tar os bens?
NO.
~. .
A vedao contida no art. 497, 111, do CC no impede o oficial de justia aposen~.
ta do de arrematar bem em hasta pblica. . )~
STJ. 23 Turma, REsp 1.399.916-RS, Rei. Min. Humberto Martins, julgado em 28/4/2015 (lnfo 561)i~
Essa regra foi prevista para impedir influncias desses servidores no processo de
expropriao do bem. O que a lei visou foi impedir a ocorrncia de situaes nas

quais a atividade funcional da pessoa pudesse de algum modo influenciar na arre-
matao e, assim, gerar um benefcio indevido quela.
Na situao em anlise, no h influncia direta, nem mesmo eventual, visto que o
servidor aposentado fica desvinculado do servio pblico e no teria, em tese, como
se beneficiar com a arrematao em virtude de seu cargo.
9.6 EMBARGOS EXECUCO

Procedimento dos embargos execuo
1. O executado, para se defender, apresenta os embargos execuo.
Os embargos execuo possuem natureza jurdica de ao autnoma.
2. O executado pode apresentar embargos execuo mesmo que no tenha havido
penhora, depsito ou cauo. Em outras palavras, no necessria garantia do juzo.
3. Os embargos execuo sero distribudos por dependncia, autuados em apar-
tado e instrudos com cpias das peas processuais relevantes, que podero ser
declaradas autnticas pelo advogado, sob sua responsabilidade pessoal.
4. O prazo que o executado possui para oferecer os embargos de 15 dias.
s. Nos embargos execuo, o executado poder alegar:
1- inexequibilidade do ttulo ou inexigibilidade da obrigao;
11- penhora incorreta ou avaliao errnea;
~
111- excesso de execuo ou cumulao indevida de execues;
IV- reteno por benfeitorias necessrias ou teis, nos casos de execuo para
entrega de coisa certa; >

V- incompetncia absoluta ou relativa do juzo da execuo; o
VI- qualquer matria que lhe seria lcito deduzir como defesa em processo de "'"'
w
u
o
conhecimento. ""a.
6. O juiz rejeitar liminarmente os embargos:
1- quando intempestivos;
11- nos casos de indeferimento da petio inicial e de improcedncia liminar
do pedido;
111- manifestamente protelatrios.
Obs.: considera-se conduta atentatria dignidade da justia o oferecimento de
embargos manifestamente protelatrios.
7. Em regra, os embargos execuo no possuem efeito suspensivo.
O juiz poder, a requerimento do embargante, atribuir efeito suspensivo aos
embargos quando verificados os requisitos para a concesso da tutela provisria
e desde que a execuo j esteja garantida por penhora, depsito ou cauo su-
ficientes. Assim, para que haja efeito suspensivo, necessria garantia do juzo.
Cessando as circunstncias que a motivaram, a deciso relativa aos efeitos
dos embargos poder, a requerimento da parte, ser modificada ou revogada a
qualquer tempo, em deciso fundamentada.

Quando o efeito suspensivo atribudo aos embargos disser respeito apenas a
parte do objeto da execuo, esta prosseguir quanto parte restante.
A concesso de efeito suspensivo aos embargos oferecidos por um dos execu-
tados no suspender a execuo contra os que no embargaram quando 0
respectivo fundamento disser respeito exclusivamente ao embargante.
Aconcesso de efeito suspensivo no impedir a efetivao dos atos de substi-
tuio, de reforo ou de reduo da penhora e de avaliao dos bens.
8. Se o juiz receber os embargos, dever em seguida intimar o exequente para se
manifestar no prazo de 15 dias.
O embargadolexequente poder oferecer reconveno?
NO.
incabvel o oferecimento de reconveno em embargos execuo.

O processo de execuo tem como finalidade a satisfao do crdito constitu-
do, razo pela qual revela-se invivel a reconveno, na medida em que, se ad-
mitida, ocasionaria o surgimento de uma relao instrumental cognitiva simul-
tnea, o que inviabilizaria o prosseguimento da ao executiva.
Assim sendo, a reconveno somente tem finalidade de ser utilizada em pro-
cessos de conhecimento, haja vista que a mesma demanda dilao probatria
exigindo sentena de mrito, o que vai de encontro com a fase de execuo, na
qual o ttulo executivo j se encontra definido.
STJ. 2 Turma. REsp 1.528.049-RS, Rei. Min. Mauro Campbell Marques, julgado em 18/8/2015
{lnfo 567).
g. A depender dos argumentos invocados pelo embargante, pode ser necessria ou

no a realizao de audincia de instruo:
se for necessria audincia, o juiz a designa e s aps a sua realizao profere
a sentena;
se no for necessria audincia, o juiz julgar imediatamente o pedido.
10. Os embargos execuo so decididos por meio de SENTENA e o recurso cab-
vel contra esse julgamento a APELAO.
97 DESCABIMENTO DE FIXAO DE HONORRIOS ADVOCATCIOS EM

EXECUCO INVERTIDA
EXECUCO CONTRA A FAZENDA PBLICA E HONORRIOS ADVOCATCIOS
o ~ o
Espcies de execuo contra a Fazenda Pblica:

Existem duas espcies de execuo contra a Fazenda Pblica:
1.execues contra a Fazenda Pblica envolvendo a sistemtica de precatrio~
(art. 100, caput, CF/88);

2 execues contra a Fzenda Pblica cobrando dvidas de pequeno valor( 3 do
art. 100 da CF/88), nas quais o precatrio dispensado.
Nas execues contra a Fazenda Pblica so devidos honorrios advocatcios? A Fa-

zenda Pblica tem que pagar honorrios advocatcios para o credorlexequente?
SISTEMTICA DOS PRECATRIOS SISTEMTICA DA RPV
Se a Fazenda Pblica apesentou embargos REGRA: SIM.
execuo: SIM. Neste caso ela ter que Em regra, cabvel a fixao de verba
pagar honorrios advoC3tcios se perder. honorria nas execues contra
Se a Fazenda Pblica n:> apresentou em- a Fazenda Pblica, ainda que no
bargos execuo: NO. embargadas, cujo pagamento da
Aplica-se aqui a regra do art. 1-D da Lei n obrigao feito mediante requisi-
9-494/97, que afirma que "no sero devi- o de pequeno valor- RPV.
dos honorrios advocatcios pela Fazenda EXCEO: a Fazenda Pblica no ter
Pblica nas execues no embargadas." que pagar honorrios advocatcios
O CPC 2015 incorpora e melhora a regra do caso tenha sido adotada a chamada
art. 1D. Veja: "execuo invertida".
Art. 85 (.. .) 7 No sero devidos honor- Segundo o STJ e o STF, no caso de
rios no cumprimento de sentena contra RPV, no se aplica o art. 1-D da Lei
a Fazenda Pblica que enseje expedio no 9-494/97. O CPC 2015, implicita-
de precatrio, desde que no tenha sido mente, chega mesma concluso no
impugnada. seu art. 85, 7.
Pergunta 1: por que no caso de precatrio, aplica-se o art. 1-D da Lei n 9.494/97?
No caso de condenao da Fazenda Pblica que ser paga por precatrio, o Poder
Pblico no pode cumprir espontaneamente a obrigao. Em outras palavras, a Ad-
ministrao Pblica obrigada a esperar que o credor proponha a execuo para s
ento incluir o crdito na ordem cronolgica de pagamentos ("fila de precatrios").
Ora, se a Fazenda Pblica no pode se adiantar e cumprir a obrigao, isso significa
que ela no pode ser "punida" com o pagamento de honorrios advocatcios pelo
simples fato de o credor ter iniciado a execuo. O incio da execuo contra a Fa-
zenda Pblica uma exigncia constitucional para que o credor possa receber seu
crdito por precatrio. Logo, no foi a Fazenda Pblica quem "deu causa" ao incio
da execuo. No foi a Fazenda Pblica que, por "birra" ou vontade de descumprir
o julgado, deixou de pagar a obrigao. Ela simplesmente no podia pagar antes.
Dessa forma, em caso de execuo contra a Fazenda Pblica cobrando dvida que
tenha que ser quitada por precatrio, o Poder Pblico no ter que pagar honor-
rios advocatcios se for citado para a execuo e concordar com a incluso do cr-
dito na lista de precatrios sem questionamentos. Por outro lado, o Poder Pblico
ter que pagar honorrios se, citado para a execuo, apresentar embargos e estes
forem julgados improcedentes. Isso porque neste caso sim, ficar demonstrado
que a Fazenda Pblica resistiu, de forma injustificada, ao pedido do credor. Aplica-se
aqui o princpio da causalidade.

Exemplo:
A Unio condenada a pagar R$ soo mil a Joo, sentena que transitada em jul-
gado; logo depois do trnsito em julgado, a Fazenda j poder pagar Joo? No,
porque esse valor alto (acima de 6o salrios-mnimos) e precisa ser quitado por
meio de precatrio.
Joo inicia, ento, processo de execuo contra a Fazer,da Pblica. Esta ser conde-
nada a pagar novos honorrios advocatcios agora pelo trabalho do advogado de
Joo na execuo? Depende: a Unio s ter que pagar honorrios se tiver apre-
sentado embargos execuo e estes houverem sido jJigados improcedentes {art.
1-D da Lei no 9-494/97).
Pergunta :z: por que no caso de RPV, no se aplica o art. 1-D da Lei n 9494197?
Se a Fazenda Pblica condenada a pagar uma dvida de "pequeno valor" (quitada
por meio de RPV), ao contrrio do que ocorre com os precatrios, no preciso es-
perar a execuo para pagar. A RPV pode ser diretamente expedida e paga mesmo
sem que haja processo de execuo instaurado pelo credor.
Desse modo, se a Fazenda Pblica espera o credor inicie; r a execuo para, s ento,
pagar a RPV, pode-se concluir que ela, com a sua inr:ia, deu causa ao "trabalho
extra" do credor (e de seu advogado) que tiveram que preparar a execuo. Por
conta disso, o Poder Pblico ter que pagar honorrios advocatcios, com base no
princpio da causalidade.
Assim, a Fazenda Pblica obrigada a pagar honorrios advocatcios nas execues
envolvendo RPV, ainda que no embargadas, porque ela j poderia ter quitado a
dvida antes do processo de execuo ter sido iniciado.
Exemplo:
A Unio condenada a pagar R$ 5 mil a Pedro, sentenca que transita em julgado;
logo depois do trnsito em julgado, a Fazenda j poder pagar Pedro? Sim, porque
esse valor pequeno (abaixo de 6o salrios-mnimos) e no precisa ser quitado por
meio de precatrio, devendo ser pago por RPV.
Ocorre que a Unio no tomou as providncias necess~rias ao pagamento da RPV,
obrigando Pedro a iniciar um processo de execuo cobrando a quantia. Neste caso,
a Unio ser condenada a pagar novos honorrios advocatcios agora, pelo trabalho
do advogado de Pedro na execuo? Sim. cabvel a fixao de verba honorria nas
execues contra a Fazenda Pblica, ainda que no embargadas, cujo pagamento
da obrigao feito mediante RPV. No se aplica aqui o art. 1-0 da Lei n 9-494/97
Pergunta 3: no quadro acima elaborado foi dito que a Fazenda Pblica no ter que
pagar honorrios advocatcios, mesmo sendo RPV, na chamada "execuo inverti-
da'~ Em que consiste isso?
A chamada execuo invertida uma prtica procedimental surgida no Rio Grande do

Sul e que hoje adotada por diversas Fazendas Pblicas, inclusive pela Unio e pelo INSS.
,~i

Aexecuo invertida, em palavras simples, consiste no seguinte: havendo uma de-
ciso transitada em julgado condenando a Fazenda Pblica ao pagamento de uma
quantia considerada de "pequeno valor", o prprio Poder Pblico (devedor) prepara
e apresenta ao redor uma planilha de clculos com o valor que devido. Caso este
concorde, haver o pagamento voluntrio da obrigao.
Desse modo, a Fazenda Pblica, em vez de aguardar que o credor proponha a execu-
o,j se antecipa e apresenta os clculos da quantia devida. O Poder Pblico, sem ne-
cessidade de processo de execuo, cumpre voluntariamente a condenao imposta.
Pergunta 4: no caso de "execuo invertida'~ a Fazenda Pblica ter que pagar ho-
norrios advocatcios ao credor?
NO. No cabe a condenao da Fazenda Pblica em honorrios advocatcios no
caso em que o credor simplesmente anui com os clculos apresentados em "execu-
o invertida", ainda que se trate de hiptese de pagamento mediante Requisio
de Pequeno Valor (RPV).
Em regra, cabvel a fixao de verba honorria nas execues contra a Fazenda
Pblica, ainda que no embargadas, quando o pagamento da obrigao for feito
mediante RPV. Entretanto, nos casos de "execuo invertida", a apresentao es-
pontnea dos clculos aps o trnsito em julgado do processo de conhecimento,
na fase de liquidao, com o reconhecimento da dvida, afasta a condenao em
honorrios advocatcios. Isso porque o Poder Pblico cumpriu voluntariamente a
~
execuo, no dando causa instaurao de processo de execuo.
Obs.: para maiores informaes sobre o art. 1-D da Lei 9-494/97, confira o livro
"Principais Julgados do STF e STJ comentados 2014".
o
Resumindo: "'
"'
u
w
Nas execues contra a Fazenda Pblica so devidos honorrios advocatcios? 2o.. .

. 1. Sistemtica dos PRECATRIOS;
Se a Fazenda Pblica apresentou embargos execuo: SIM .
. Se a Fazenda Pblica no apresentou embargos execuo: NO.
Aplica-se aqui a regra do art. 1-D da Lei 9494197
2. Sistemtica da RPV:
Regra: SIM. Em regra, cabvel a fixao de verba honorria nas execues
contra a Fazenda Pblica, ainda que no embargadas, cujo pagamento da
,.,_ obrigao feito mediante RPV.
.:~. Exceo: a Fazenda Pblica no ter que pagar honorrios advocatcios caso
:.tenha sido adotada a chamada "execuo invertida".
. caso de RVP, no se aplica o art. 1-0 da Lei 9494197
~':\.ulac invertida consiste no seguinte: havendo uma deciso transitada em
condenando a Fazenda Pblica ao pagamento de uma quantia conside-
de "pequeno valor", o prprio Poder Pblico {devedor) prepara uma
de clculos com o valor devido e apresenta ao credor. Caso este concor-
=n:atVE!Ira o pgamento voluntrio da obrigao. Desse modo, a Fazenda Pbli-

ca, em vez de aguardar que o credor proponha a execuo, j se antecipa e apre-
senta os clculos da quantia devida. O Poder Pblico, sem necessidade de pro-.
cesso de execuo, cumpre voluntariamente a condenao.
STJ.1Turma.AgRg no AREsp 630.235-RS, Rei. Min. Srgio Kukina,julgadoem 19/5/2015 (lnfo 563).
g.8 MODULACO DOS EFEITOS DA ADI DOS PRECATRIOS (EC 62/2oog)

Regime de precatrios
Se a Fazenda Pblica Federal, Estadual, Distrital ou Municipal for condenada, por sen-
tena judicial transitada em julgado, a pagar determinada quantia a algum, este pa-
gamento ser feito sob um regime especial chamado de "precatrio" (art.1oo da CF/88).
EC62/2009
A EC 62/2009 alterou o art.1oo da CF/88 e o art.97 do Ato das Disposies Constitucionais
Transitrias (ADCT) da CF/88 prevendo inmeras mudanas no regime dos precatrios.
As modificaes impostas pela EC 62/2009 dificultaram o recebimento dos precat-
rios pelos credores e tornaram ainda mais vantajosa a situao da Fazenda Pblica.
Por esta razo, a alterao ficou conhecida, jocosamente, como "Emenda do Calote".
ADI
Foram propostas quatro aes diretas de inconstitucionalidade contra estas previ-
ses, tendo elas sido julgadas parcialmente procedentes.
Confira abaixo os dispositivos que foram julgados inconstitucionais:
Dispositivos declarados integralmente inconstitucionais:

9 do art. 100 da CF/88;
10 do art. 100 da CF/88;
15 do art.1oo da CF/88;
Art. 97 (e pargrafos) do ADCT
Dispositivos declarados parcialmente inconstitucionais:
2 do art. 100 da CF/88;
12 do art. 100 da CF/88;
Art. 1-F. da Lei no 9494197
Quanto ao 2 do art. 100 da CF/88, foi declarada inconstitucional a seguinte
expresso:
"na data de expedio do precatrio".
Quanto ao 12 do art. 100, foram declaradas inconstitucionais as seguintes ex-
presse~:
"ndice oficial de remunerao bsica da caderneta de poupana";
"independentemente de sua natureza".
g6o < Mrcio Andr Lopes Cavalcante

' Quanto ao art.1-F da Lei n 9494/97, como reproduzia, em parte, a redao do
12 do art. 100, foi tambm declarado inconstitucional no seguinte trecho de
sua redao: "ndice oficial de remunerao bsica da caderneta de poupana".
' Os demais dispositivos do art. 100 da CF/88 permanecem vlidos e eficazes.
Confira agora os motivos peles quais cada dispositivo foi julgado inconstitucional:
zo do art. 100 da CF/88

O 2 do art. 100 prev que os dbitos de natureza alimentcia que tenham como be-
neficirios pessoas com 6o anos de idade ou mais, ou portadoras de doenas graves,
tero uma preferncia ainda maior. como se fosse uma "fila com superpreferncia".
Recapitulando:
Os dbitos da Fazenda Pblica devem ser pagos por meio do sistema de precatrios.
Quem pago em 1 lugar: crditos alimentares de idosos e portadores de doen-
as graves.
Quem pago em 2 lugar: crditos alimentares de pessoas que no sejam idosas
ou portadoras de doenas graves.
Quem pago em 3 lugar: crditos no alimentares.
Obs.1: a superprioridade para crditos alimentares de idosos e portadores de doen- ~
as graves possui um limite de valor previsto no 2 do art. 100. Assim, se o valor
a receber pelo idoso ou doente grave for muito alto, parte dele ser paga com su-
perpreferncia e o restante ser quitado na ordem cronolgica de apresentao do
precatrio. Esta limitao de valor foi considerada constitucional pelo STF.
Obs.2: dentro de cada uma dessas "filas", os dbitos devem ser pagos conforme a
ordem cronolgica em que os precatrios forem sendo apresentados.
Obs.3: os dbitos de natureza alimentcia so aqueles decorrentes de salrios, ven-
cimentos, proventos, penses e suas complementaes, benefcios previdencirios
e indenizaes por morte ou por invalidez, fundadas em responsabilidade civil.
Obs-4: em que momento analisada esta idade de 6o anos para que a pessoa passe
a ter a superpreferncia?
Segundo a redao litera do 2 do art. 100, para que o indivduo tivesse direito
superpreferncia, ele deveria ser idoso (6o anos ou mais) no dia da expedio do
precatrio pelo juzo. Veja a redao do 2:
2 Os dbitos de natureza alimentcia cujos titulares tenham 6o (sessenta) anos

de idade ou mais na data de expedio do precatrio, ou sejam portadores de
doena grave, definidos na forma da lei, sero pagos com preferncia sobre todos
os demais dbitos, at o valor equivalente ao triplo do fixado em lei para os fins do
disposto no 3 deste artigo, admitido o fracionamento para essa finalidade, sen-
do que o restante ser pago na ordem cronolgica de apresentao do precatrio.

Ocorre que, entre o dia em que o precatrio expedido e a data em que ele efetiva-
mente pago, podem se passa r alguns a nos. Desse modo, com um que a pessoa no seja
idosa no instante em que o precatrio expedido, ma5, como o processo de pagamento
to demorado, ela acaba completando mais de 6o anos de idade durante a espera.
Diante disso, esta expresso "na data de expedio do precatrio" constante no

2 do art. 100 da CF/88 foi declarada INCONSTITUCIONAL O STF entendeu que
esta limitao at a data da expedio do precatrio viola o princpio da igual-
dade e que esta superpreferncia deveria ser estendida a todos os credores que
completassem 6o anos de idade enquanto estivessem aguardando o pagamen-
to do precatrio de natureza alimentcia.
Obs.s: o restante do 2 do art. 100 da CF foi declarado constitucional e permane-

ce vlido.
9 e Jo do art. Joo da CF/88
Segundo o 10 do art.1oo,antes de expedir o precatrio, o Tribunal solicitar Fazenda
Pblica devedora que informe se existem dbitos lqu dos e certos, inscritos ou no em
dvida ativa e constitudos contra o exequente. Em outras palavras, o Tribunal indagar
Fazenda se o beneficirio original do precatrio possui dbitos com o Poder Pblico.
Ex.: determinada sentena transitou em julgado condenando o Estado do Amazo-
nas a pagar soa mil reais a Joo. Antes de expedir o precatrio, o Tribunal deveria
indagar Fazenda Pblica amazonense se Joo devia algum valor lquido e certo ao
Estado do Amazonas. Veja:
10. Antes da expedio dos precatrios, o Tribunal solicitar Fazenda Pblica de-
vedora, para resposta em at 30 (trinta) dias, sob pena de perda do direito de aba-
timento, informao sobre os dbitos que preencham as condies estabelecidas
no 9, para os fins nele previstos. (Includo pela Emenda Constitucional n 62!09).
Se existissem dbitos, estes seriam abatidos do valor a ser pago pela Fazenda Pbli-
ca. Assim, o 9 previa uma compensao entre o que era devido pela Fazenda e o
que era devido pelo exequente.
Voltando ao nosso exemplo, Joo tinha a receber S:JO mil reais, mas possua uma
dvida de 100 mil com a Fazenda estadual. Logo, haveria uma compensao e o pre-
catrio seria expedido no valor de 400 mil.
Veja o que diz o 9:
9 No momento da expedio dos precatrics, independentemente de regu-
lamentao, deles dever ser abatido, a ttulo de compensao, valor correspon-
dente aos dbitos lquidos e certos, inscritos ou no em dvida ativa e constitu-
dos contra o credor original pela Fazenda Pblica devedora, includas parcelas
vincendas de parcelamentos, ressalvados aqueles cuja execuo esteja suspen-
sa em virtude de contestao administrativa ou judicial. (Includo pela Emenda
Constitucional no 62/og).

O STF entendeu que os 9 e 10 do art.1oo so INCONSTITUCIONAIS.
Para o Supremo, este regime de compensao obrigatria trazido pelos 9
e 10, ao estabelecer uma enorme superioridade processual Fazenda Pblica,
viola a garantia do devido processo legal, do contraditrio, da ampla defesa, da
coisa julgada, da isonomia e afeta o princpio da separao ds Poderes.
12 do art. 100 da CF/88

Como j vimos, entre o dia em que o precatrio expedido e a data em que ele efeti-
vamente pago, podem se passar alguns anos. Durante este perodo, obviamente, se a
quantia devida no for atualizada, haver uma desvalorizao do valor real do crdito
em virtude da inflao. Com o objetivo de evitar essa perda, o 5 do art.1oo determi-
na que o valor do precatrio deve ser atualizado monetariamente quando for pago.
Como calculado o valor da correo monetria e dos juros de mora no caso de

atraso no pagamento do precatrio?
A EC n 62/09 trouxe uma nova forma de clculo prevista no 12 do art.100:
12. A partir da promulgao desta Emenda Constitucional, a atualizao (obs:
correo monetria) de valores de requisitrios, aps sua expedio, at o efetivo
pagamento, independentemente de sua natureza, ser feita pelo ndice oficial
de remunerao bsica da caderneta de poupana, e, para fins de compensao
~
da mora (obsz: juros de mora), incidiro juros simples no mesmo percentual de
juros incidentes sobre a caderneta de poupana, ficando excluda a incidncia de
juros compensatrios. {Includo pela Emenda Constitucional n 62/og) >
iJ
Desse modo, o 12 determina que a correo monetria e os juros de mora, no caso o
de precatrios pagos com atraso, devem adotar os ndices e percentuais aplicveis "'u"'w
s cadernetas de poupana. ~
ll.
Regra semelhante est prevista no art. 1F da Lei n 9-494/97:
Art. 1-F. Nas condenaes impostas Fazenda Pblica, independentemente de

sua natureza e para fins de atualizao monetria, remunerao do capital e
compensao da mora, haver a incidncia uma nica vez, at o efetivo paga-
mento, dos ndices oficiais de remunerao bsica e juros aplicados caderneta
de poupana. (Redao dada pela Lei no 11.960/09)
O 12 do art. too, inserido pela EC 62/og, tambm foi questionado. O que decidiu a Corte?
O STF declarou a inconstitucionalidade da expresso "ndice oficial de remu-

.. nerao bsica da caderneta de poupana", constante do 12 do art. 100 da CF.
Para os Ministros, o ndice oficial da poupana (que chamado de TR- Taxa Refe-
rencial) no consegue evitar a perda de poder aquisitivo da moeda.
E:_te ndice (TR) fixado ex ante, ou seja, previamente, a partir de critrios tcnicos
~~o relacionados com a inflao considerada no perodo. Todo ndice definido ex ante
e mcapaz de refletir a real flutuao de preos apurada no perodo em referncia.

Dessa maneira, como este ndice (da poupana) no consegue manter o valor real da
condenao, ele afronta a garantia da coisa julgada, tendo em vista que o valor real
do crdito previsto na condenao judicial no ser o valor que o credor ir receber
efetivamente quando o precatrio for pago (este valor ter sido corrodo pela inflao).
A finalidade da correo monetria consiste em deixar a parte na mesma situao
econmica que se encontrava antes. Nesse sentido, o direito correo monetria
um reflexo imediato da proteo da propriedade.
Vale ressaltar, ainda, que o Poder Pblico tem seus crditos corrigidos pela taxa
SE LI C, cujo valor supera em muito o rendimento da poupana, o que refora o argu-
mento de que a previso do 12 viola tambm a isonomia.
Como vimos acima, o art. 1-F da Lei n 9-494/97, com redao dada pelo art. 5 da
Lei n 11.96of2oog, tambm previa que, nas condenaes impostas Fazenda P-
blica, os ndices que seriam aplicados seriam os da caderneta de poupana.
Logo, com a declarao de inconstitucionalidade do 12 do art. 100 da CF, o STF

tambm declarou inconstitucional, por arrastamento (ou seja, por consequncia
lgica), o art. 5 da Lei n 11.g6o/2009, que deu a redao atual ao art. 1-F da
Lei no 9494197
O STF tambm declarou a inconstitucionalidade. da expresso "independente-

mente de sua natureza", presente no 12 do art. 100 da CF, com o objetivo de .
deixar claro que, para os precatrios de natureza tributria, aplicam-se os mes-
mos juros de mora incidentes sobre o crdito tributrio.
Assim, para o STF, aos precatrios de natureza tributria devem ser aplicados os
mesmos juros de mora que incidem sobre todo e qualquer crdito tributrio. Atual-
mente, este ndice a SE LI C.
15 do art. 100 da CF/88
O grande problema e a vergonha deste pas no que tange aos precatrios diz res-
peito aos Estados e Municpios. Existem Estados e Municpios que no pagam pre-
catrios vencidos h mais de 20 anos. Tais dvidas se acumulam a cada dia e, se
alguns Estados fossem obrigados a pagar tudo o que devem de precatrios, isso
seria muito superior ao oramento anual.
Na Unio e suas entidades a situao no to deficitria e os precatrios no
apresentam este quadro absurdo de atraso.
Pensando nisso, a EC n 62/og acrescentou o 15 ao art. 100, afirmando que o le-
gislador infraconstitucional poderia criar um regime especial para pagamento de
precatrios de Estados/DF e dos Municpios, estabelecendo uma vinculao entre
a forma e prazo de pagamentos com a receita corrente lquida desses entes. Veja a
redao do dispositivo:
15. Sem prejuzo do disposto neste artigo, lei complementar a esta Constituio
Federal poder estabelecer regime especial para pagamento de crdito de pre-

catrios de Estados, Distrito Federal e Municpios, dispondo sobre vinculaes
receita corrente lquida e forma e prazo de liquidao. (Includo pela Emenda
Constitucional no 62, de 2009).
o objetivo era que este regime especial previsse uma forma dos Estados/ DF e Mu-
nicpios irem reduzindo es:a dvida de precatrios sem que o oramento dos entes
ficasse inviabilizado.
A EC no 62/09 incluiu aind3 o art. 97 ao ADCT prevendo um regime especial de pa-
gamento dos precatrios enquanto no fosse editada a lei complementar. Confira:
Art. 97. At que seja editada a lei complementar de que trata o 15 do art. 100 da
Constituio Federal, os Estados, o Distrito Federal e os Municpios que, na data
de publicao desta Emenda Constitucional, estejam em mora na quitao de
precatrios vencidos, relativos s suas administraes direta e indireta, inclusive
os emitidos durante o perodo de vigncia do regime especial institudo por este
artigo, faro esses pagamentos de acordo com as normas a seguir estabelecidas,
sendo inaplicvel o disposto no art. 100 desta Constituio Federal, exceto em
seus 2, 3, 9, 10, 11, 12, 13 e 14, e sem prejuzo dos acordos de juzos concilia-
trios j formalizados na data de promulgao desta Emenda Constitucional.
(Includo pela Emenda Constitucional n 62!2009)
O regime especial institudo pelo art. 97 do ADCT prev uma srie de vantagens
aos Estados e Municpios, sendo permitido que tais entes realizem uma espcie
de "leilo de precatrios" 10 qual os credores de precatrios competiriam entre si
oferecendo desgios ("descontos") em relao aos valores que teriam para receber.
Aqueles que oferecessem maiores descontos iriam receber antes do que os demais.
Assim, o regime especial e.xcepcionou a regra do art. 100 da CF/88 de que os preca-
trios deveriam ser pagos na ordem cronolgica de apresentao. Logo, se algum
estivesse esperando h 20 anos, por exemplo, para receber seu precatrio, j seria
afetado por este novo regime e, para aumentar suas chances de conseguir "logo"
seu crdito, deveria conceder um bom "desconto" ao ente pblico.
Leonardo da Cunha afirm:>u, com razo, que a EC n 62/09 previu uma espcie de
"moratria" ou "concordata" para os Estados/ DF e Municpios (DI DI ER JR., Fredie; et.
a/. Curso de Direito Processual Civil. Salvador: Juspodivm, 2013, p. 764). Da a alcunha
dada, de forma justa, por sinal, de ''emenda do calote".
O Supremo declarou inconstitucionais o 15 do art. 100 da CF/88 e todo o art.

97doADCT.
Com a EC n 62/09, o Poder Pblico reconheceu que descumpriu, durante anos, as

ordens judiciais de pagamento em desfavor do errio. Admitiu, ainda, que existem
inmeras dvidas pendentes, as quais se prope a pagar, mas de forma limitada a
um pequeno percentual de sua receita.
Por fim, fica claro que, com o comportamento inadimplente do Poder Pblico e com
o novo regime institudo, o objetivo foi forar os titulares de precatrios a partici-

parem dos leiles, concedendo "descontos" ao errio em relao a valores que so
devidos por fora de deciso judicial transitada em julgado.
O STF concluiu que a EC no 62/og, ao prever este "calote", feriu os valores do Estado
de Direito, do devido processo legal, do livre e eficaz acesso ao Poder Judicirio e da
razovel durao do processo. Alm disso, mencionou-se a violao ao princpio da
moralidade administrativa,da impessoalidade e da igualdade.
Afirmou-se que, para a maioria dos entes federados, no falta dinheiro para o
adimplemento dos precatrios, mas sim compromisso dos governantes quanto ao
cumprimento de decises judiciais. Nesse contexto, observou-se que o paga mente
de precatrios no se contraporia, de forma inconcilivel, prestao de servios
pblicos. Alm disso, arrematou-se que configuraria atentado razoabilidade e
proporcionalidade impor aos credores a sobrecarga de novo alongamento tempo-
ral dos crditos que tm para receber.
Modulao dos efeitos
Aps a sesso de julgamento, vrios amicicuriae(plural de amicuscuriae) ingressa-
ram com pedidos para que os efeitos da deciso que declarou a inconstitucionali-
dade parcial da EC 62/2009 fossem modulados.
Em 2013, o STF iniciou o julgamento desses pedidos, concluindo agora, em 2015 (lnfo 779).
Vejamos agora as regras que foram estabelecidas na modulao, ou seja, aquilo
que j deixou de valer e os dispositivos que, apesar de terem sido declarados in-
constitucionais, ainda iro vigorar por mais algum tempo:
~.~~.~~.~~!~.~~~.~~.~~~~~.~.~~!~.~?.~~.~~~! .................................................. .
O 15 do art. 100 da CF/88 e o art. 97 do ADCT (tratam sobre o regime especial de
pagamento de precatrios) ainda iro valer (podero ser aplicados) por mais cinco
anos (cinco exerccios financeiros) a contar de 01/01/2016. Em outras palavras, tais
regras sero vlidas at 2020.
~~.~~.~.~.~p~~~!:~.~~.~~.~.~~~~
Tais dispositivos previam a possibilidade de compensao obrigatria das dvidas
que a pessoa tinha com a Fazenda Pblica com os crditos que tinha para receber
atravs de precatrio.
O STF afirmou que so vlidas as compensaes obrigatrias que foram feitas at
25/03/2o15 (dia em que ocorreu a modulao).
A partir desta data, no ser possvel mais a realizao de compensaes obrigat-
rias, mas possvel que sejam feitos acordos entre a Fazenda e o credor do precatrio
e que tambm possua dvidas com o Poder Pblico para compensaes voluntrias.
LEILES PARA DESCONTO DE PRECATRIO

O regime especial institudo pela EC 62/2009 previa uma srie de vantagens aos
Estados e Municpios, sendo permitido que tais entes realizassem uma espcie de

"leilo de precatrios" no qual os credores de precatrios competissem entre si ofe-
recendo desgios ("descontos") em relao aos valores que tivessem para receber.
Aqueles que oferecem maiores descontos receberiam antes dos demais.
Esse sistema de leiles foi declarado inconstitucional, mas o STF afirmou que os lei-
les realizados at 25/03/2015 (dia em que ocorreu a modulao) so vlidos (no
podem ser anulados mesmo sendo inconstitucionais).
A partir desta data, no ser possvel mais a realizao de tais leiles.
VINCULACO DE PERCENTUAIS MNIMOS DA RECEITA CORRENTE LOUIDA AO

PAGAMENTO DOS PRECATRIOS ESANCES PARA o CASO DE NO LIBERACO
TEMPESTIVA DOS RECURSOS DESTINADOS AO PAGAMENTO DE PRECATRIOS
Diversos Estados e Municpios possuem dvidas de anos e at dcadas de precat-
rios. O certo seria que eles pagassem todos de uma s vez. No entanto, como isso
no seria possvel por falta de oramento, a EC 62/2009 deu uma sobrevida a esses
entes afirmando o seguinte: vocs no precisam pagar tudo de uma s vez, mas
precisaro, todos os meses, depositar em uma conta especfica para pagamento de
precatrios, um determinado valor calculado com base em um percentual da sua
receita corrente lquida. Ex.: 1% da receita corrente lquida.
Ao fazerem isso, tais entes no seriam considerados em mora quanto aos preca-
trios, mesmo eles estando atrasados h anos. No entanto, caso descumprissem
~
essas regras do 2 do art. 97, iriam receber sanes que foram previstas no 10 do
art. 97, o que inclua, inclusive, sequestro de verbas pblicas.
Esse sistema de depsito mensal e tais sanes, assim como todo o art. 97 do ADCT, >

foram declarados inconstitucionais pelo STF. No entanto, a Corte decidiu modular o
V\
V\
os efeitos dessa deciso e afirmou que durante mais cinco anos, contados de 2016, w
u
tais regras sero consideradas vlidas. o
"'c..
Em outras palavras, at 2020 o '2 e 10 do art. 97 do ADCT da CF/88 continuam
vlidos e podero ser utilizados pelos Estados e Municpios.
EXPRESSO "NDICE OFICIAL DE REMUNERAO BSICA DA CADERNETA DE

POUPANCA" PREVISTA NO 12 DO ART. 100
~ o
O 12 prev que o valor dos precatrios ser corrigido pelo ndice bsico da cader-
neta de poupana (TR).
O STF julgou esse ndice inconstitucional. No entanto, a Corte conferiu eficcia prospec-
tiva declarao de inconstitucionalidade dessa expresso, ou seja, o Supremo afirmou
que essa inconstitucionalidade no teria efeitos retroativos (extunc). Essa declarao
de inconstitucionalidade somente iria valer a partir de certa data. E qual data esta?
~ft :Para precatrios da administrao Para os precatrios da administrao
@Jtl.f. " ESTADUAL e MUNICIPAL . FEDERAL
O STF estabeleceu que a TR (ndice da pou- O STF afirmou que se poderia aplicar
pana) poderia ser aplicada at 25/03/2015. a TR at 31/12/2013.

Para precatrios da administrao Para os precatrios da administrao
ESTADUAL e MUNICIPAL FEDERAL
Quando for ser calculada a correo mone- Ou ando for ser calculada a correco
tria do precatrio, possvel utilizar a TR ~onetria do precatrio federai,'
at essa data. possvel utilizar a TR at essa data.
Aps essas datas, qual ndice ser utilizado para substituir a TR (julgada inconstitucional)?
Precatrios em geral: ndice de Preos ao Consumidor Amplo Especial. O IPCA-E
passa a ser o ndice utilizado para a correo monetria dos precatrios.
Precatrios tributrios: os precatrios tributrios devero observar os mesmos
critrios pelos quais a Fazenda Pblica corrige seus crditos tributrios. Assim,
para a sua correo aplica-se a SELIC.
Por que essa data, 25103/2015?

Porque foi o dia em que ocorreu a modulao. como se o STF tivesse dito "daqui
para trs foi vlido. Daqui para frente aplica-se o IPCA-E ou SE LI C', conforme o caso.
Por que essa data, 31h2f2o13 para os precatrios federais?
O ndice da poupana (TR), previsto no 12 do art. 100 foi declarado inconstitucional
pelo STF em 2013- No entanto, naquela poca, a Corte no afirmou qual seria o ndice
aplicvel para substitu-lo. Ficou, portanto, uma lacuna. A Unio precisava pagar seus
precatrios e necessitava aplicar um ndice de correo. Diante disso, a fim de suprir
esse vazio, o art. 27 da Lei Federal n 12.919 /2013 {LDO) previu que o ndice de correo
monetria dos precatrios federais passaria a ser o IPCA-E para o ano de 2014. Confira:
Art. 27. A atualizao monetria dos precatrios, determinada no 12 do art.1oo
da Constituio Federal, inclusive em relao s causas trabalhistas, previden-
cirias e de acidente do trabalho, observar, no exerccio de 2014, a variao do
ndice Nacional de Preos ao Consumidor Amplo- Especiai-IPCA-E do IBGE.
A Lei n 13-080/2014 tambm trouxe o mesmo ndice para o ano de 2015:
Art. 27. A atualizao monetria dos precatrios, determinada no 12 do art. 100
da Constituio Federal, bem como das requisies de pequeno valor expedidas
no ano de 2015, inclusive em relao s causas trabalhistas, previdencirias e de
acidente do trabalho, observar, no exerccio de 2015, a variao do ndice Nacio-
nal de Preos ao Consumidor Amplo- Especial- IPCA-E do IBGE, da data do
clculo exequendo at o seu efetivo depsito.
Com isso, a Unio resolveu o problema da falta de ndice de correo monetria
diante da deciso que julgou inconstitucional o ndice da poupana {TR) previsto
no 12 do art. 100 da CF/88.
Ao analisar a modulao dos efeitos da ADI, o STF concordou com o que a Unio
fez, ou seja, chancelou a escolha do IPCA-E como ndice de correo monetria dos
precatrios. Alm disso, estendeu, por analogia, esse mesmo ndice para a correo
monetria dos precatrios estaduais e municipais. No entanto, como no havia leis
estaduais ou municipais prevendo o IPCA-E, o STF afirmou que esse ndice somente

seria aplicvel depois do dia da modulao, ou seja, do dia 26/03/2015 em diante. O
que ficou para trs, ou seja, da data do julgamento da ADI at o dia da modulao,
poderia ser aproveitado aplicando-se ainda a TR,j que os Estados e Municpios no
tinham como adivinhar qt..e o STF iria adotar realmente o IPCA-E.
RESUMO DA MODULAO DOS EFEITOS
A questo foi to complexa que o prprio STF divulgou um quadro-resumo do que

foi decidido. O resumo basicamente o que expliquei acima, mas vou transcrever
aqui embaixo porque pode ser cobrado na prova com as exatas palavras utilizadas
na sntese feita pelo STF:
PRECATRIOS
QUESTO DE ORDEM NAS ADIS 4357 E 4.425
1. Modulao de efeitos que d sobrevida ao regime especial de pagamento de
precatrios, institudo pela Emenda Constitucional n 62/2009, por 5 (cinco)
exerccios financeiros a contar de primeiro de janeiro de 2016.
2. Conferir eficcia prospectiva declarao de inconstitucionalidade dos se-
guintes aspectos da ADI, fixando como marco inicial a data de concluso do
julgamento da presente questo de ordem (25.03.2015) e mantendo-se vli-
dos os precatrios expedidos ou pagos at esta data, a saber:
2.1. Fica l)'lantida a aplicao do ndice oficial de remunerao bsica da cader-
neta de poupana (TR}, nos termos da Emenda Constitucional n 62/2009,
at 25.03.2015, data aps a qual (i) os crditos em precatrios devero ser
corrigidos pelo ndice de Preos ao Consumidor Amplo Especi)l (IPCA-E) e
(ii) os precatrios tributrios devero observar os mesmos critrios pelos
quais a Fazenda Pblica corrige seus crditos tributrios; e
2.2. Ficam resguardados os precatrios expedidos, no mbito da administra-
o pblica federal, com base nos arts. 27 das Leis n 12.919/13 e n 13.080/15,
que fixam o IPCA-E como ndice de correo monetria.
3 Quanto s formas alternativas de pagamento previstas no regime especial:
3.1. Consideram-se vlidas as compensaes, os leiles e os pagamentos vis-
ta por ordem crescente de crdito previstos na Emenda Constitucional n
62/2009, desde que realizados at 25.03.2015, data a partir da qual no
ser possvel a quitao de precatrios por tais modalidades;
3.2. Fica mantida a possibilidade de realizao de acordos diretos, observada
a ordem de preferncia dos credores e de acordo com lei prpria da entida-
de devedora, com reduo mxima de 40% do valor do crdito atualizado.
4 Durante o perodo fixado no item 1 acima, ficam mantidas (i) a vinculao
de percentuais mnimos da receita corrente lquida ao pagamento dos pre-
catrios (art. 97, 10, do ADCT) e (li) as sanes para o caso de no liberao
tempestiva dos recursos destinados ao pagamento de precatrios (art. 97,
10, do ADCT). .
Principais julgados STF e STJ comentados 2015 > g6g

5. Delegao de competncia ao Conselho Nacional de Justia para que con-
sidere a apresentao de p~oposta normativa que discipline (i) a utilizao
compulsria de 50% dos recursos da conta de depsitos judiciais tributrios
para o pagamento de precatrios e (ii) a possibilidade de compensao de
precatrios vencidos, prprios ou de terceiros, com o estoque de crditos ins-
critos em dvida ativa at 25.03.2015, por opo do credor do precatrio.
6. Atribuio de competncia ao Conselho Nacional de Justia para que monito-
re e supervisione o pagamento dos precatrios pelos entes pblicos na forma
da presente deciso
STF. Plenrio. ADI4357 QO/DF e ADI4425 QO/DF, Rei. Min.Luiz Fux,julgados em 25/3/2015
(lnfo 779).
g.g LIMITE PREVISTO NO 2 DO ART. 100 DA CF/88

Regime de precatrios
Se a Fazenda Pblica Federal, Estadual, Distrital ou Municipal for condenada, por sen-
tena judicial transitada em julgado, a pagar determinada quantia a algum,este paga-
mento ser feito sob um regime especial chamado de "precatrio" (art. 100 da CF/88).
Caput do art. 100: "fila de precatrios"
O regime de precatrios tratado pelo art. 100 da CF, assim como pelo art. 78 do ADCT.
No caput do art. 100 da CF/88 consta a regra geral deos precatrios, ou seja, os pa-
gamentos devidos pela Fazenda Pblica em decorrnc'a de condenao judicial de-
ento, uma espcie de "fila" para pagamento dos precatrios:
Art. 100. Os pagamentos devidos pelas Fazendas Pblicas Federal, Estaduais, Dis
tivos, proibida a designao de casos ou de pessoas nas dotaes oramentrias e
nos crditos adicionais abertos para este fim. (Redao dada pela EC 62/og)
1 do art. 100: "fila preferencial de precatrios"
No 1 do art. 100 h a previso de que os dbitos de natureza alimentcia gozam
de preferncia no recebimento dos precatrios. como se existisse uma espcie de
"fila preferencial":
1 Os dbitos de natureza alimentcia compreendem aqueles decorrentes de
salrios, vencimentos, proventos, penses e suas complementaes, benefcios
previdencirios e indenizaes por morte ou por invalidez, fundadas em respon-
sabilidade civil, em virtude de sentena judicial transitada em julgado, e sero
pagos com preferncia sobre todos os demais dbitos, exceto sobre aqueles re-
feridos no 2 deste artigo. (Redao dada pela EC 2/og).

z0 do art. too: "fila com superpreferncia"
o 2 do art. 100 prev que os dbitos de natureza alimentcia que tenham como be-
neficirios pessoas com 6o anos de idade ou mais ou portadoras de doenas graves
tero uma preferncia ainda maior. como se fosse uma "fila com superpreferncia".
Recapitulando:
Os dbitos da Fazenda Pblica devem ser pagos por meio do sistema de precatrios .
Quem pago em 1 lugar: crditos alimentares de idosos e portadores de doen-
as graves ( 2) .
Quem pago em 2 lugar: demais crditos alimentares, ou seja, de pessoas que
no sejam idosas ou portadoras de doenas graves( 1) .
Quem pago em 3 lugar: crditos no alimentares (caput}.
S tm direito fila com superpreferncia os precatrios at certo limite de valor
A superprioridade para crditos alimentares de idosos e portadores de doenas
graves possui um limite de valor previsto no 2 do art. 100. Veja:
Art. 100 ( ...} 2 Os dbitos de natureza alimentcia cujos titulares tenham 6o
(sessenta} anos de idade ou mais na data de expedio do precatrio, ou sejam
portadores de doena grave, definidos na forma da lei, sero pagos com prefe-
rncia sobre todos os demais dbitos, at o valor equivalente ao triplo do fixado
em lei para os fins do disposto no 3 deste artigo, admitido o fracionamento
~
para essa finalidade, sendo que o restante ser pago na ordem cronolgica de
apresentao do precatrio. (Redao dada pela EC 62/og).

O 3 do art. 100 trata sobre o "pequeno valor" (valor da RPV: requisio de peque- oVl
no valor}. Assim, s pode receber na fila de superprioridade do 2 o precatrio que lfl
u
no seja superior a 3 vezes o valor da RPV. o
"'a..
Quanto "pequeno valor" poro os fins do 3 do art. too? Qual o valor da RPV?
Este quantum poder ser estabelecido por cada ente federado (Unio, Estado, DF,
Municpio) por meio de leis especficas, conforme prev o 4 do art. 100.
Unio
Para as condenaes envolvendo a Unio, pequeno valor equivale a 6o salrios m-
nimos (art. 17. 1, da Lei no 10.25912001}. Esse o teto da RPV no mbito federal.
Ese o ente federado no editor o lei prevendo o quontum do "pequeno valor"?
Nesse caso, segundo o art. 87 do ADCT da CF/88, para os entes que no editarem
suas leis, sero adotados, como "pequeno valor" os seguintes montantes:
l-40 salrios mnimos para Estados e para o Distrito Federal;
11-30 salrios mnimos para Municpios.
Assim, se o valor a ser recebido pelo idoso ou doente grave for superior a 3 vezes
0 que considerado "pequeno valor" para fins de precatrio( 4), parte dele ser

paga com superpreferncia e o restante ser quitado na ordem cronolgica de
apresentao do precatrio.
Exemplo: Joo possui 70 anos e tem um precatrio para receber da Unio. Pelo fato
de ser maior de 6o anos, Joo tem direito de receber o precatrio antes dos demais.
Ele tem direito a uma fila superpreferencial prevista no 2 do art. 100 da CF/88.
Ocorre que o precatrio de Joo alto (seu valor equivalente a 200 salrios-mni-
mos). Nestes casos, o 2 prev que a pessoa dever receber parte na "fila superpre-
ferencial" (at 3 vezes o pequeno valor do 3) e o restante na "fila comum".
Assim, em nosso exemplo, Joo ir receber 180 salrios-mnimos na fila superpre-
ferencial (3 x 6o} e os 20 salrios-mnimos restantes sero recebidos por meio da
fila comum.
Imagine que um idoso possua mais de um precatrio para receber. Esse valor mxi-
mo para receber na fila superpreferencial do 2 um valor para cada precatrio ou
para a totalidade deles? Ex.: Pedro tem dois precatrios para receber da Unio: um
no valor de 120 salrios-mnimos e outro no valor de 100 salrios-mnimos. Em se
tratando da Unio, o limite de que trata o 2 1Bo salrios-mnimos (3x6o}. Pedro
poder receber os dois precatrios na fila especial do 2?
SIM.
A limitao de valor para o direito de preferncia ptevisto. no art. 100, 2, da CF

aplica-se para cada precatrio de natureza alimentar, e no para a totalidade dos
precatrios alimentares de titularidade de um mesmo credor preferencial, ainda
que apresentados no mesmo exerccio financeiro e perante o mesmo devedor.
A CF/88 no proibiu que a pessoa maior de 6o anos ou doente grave participasse
da listagem de credor superpreferencial do 2 por mais de uma vez. Ela s prol"
biu que o precatrio recebido fosse maior do que 3 vezes o valor da RPV. Logo, no
cabe ao intrprete criar novas restries no previstas no texto constitucional.
Assim, em nosso exemplo; Pedro poder receber Qs dois precatrios na fila do
2 do art. 100. Isso porque, se considerados individualmente, nenhum dos dois
precatrios superior a 180 salrios-minimos.
STJ. 1 Turma. RMS 46.155-RO, Rei. Min. Napoleo Nunes Maia Filho, julgado em 22/g/2015
(lnfo 570).
Em que momento analisada esta idade de 6o anos para que a pessoa passe a ter a
superpreferncia?
Segundo a redao literal do 2 do art. 100, para que o indivduo tenha direito
superpreferncia, ele deve ser idoso (6o anos ou mais) no dia da expedio do pre-
catrio pelo juzo. Veja a redao do 2:
2 Os dbitos de natureza alimentcia cujos titulares tenham 6o (sessenta) anos

de idade ou mais na data de expedio do precatrio, ou sejam portadores de
doena grave, definidos na forma da lei, sero pagos com preferncia sobre todos

os demais dbitos, at o valor equivalente ao triplo do fixado em lei para os fins do
disposto no 3 deste artigo, admitido o fracionamento para essa finalidade, sen-
do que o restante ser pago na ordem cronolgica de apresentao do precatrio.
ocorre que, entre o dia em que o precatrio expedido e a data em que ele efetiva-
mente pago, podem se passar alguns anos. Desse modo, comum que a pessoa no seja
idosa no instante em que o precatrio expedido, mas como o processo de pagamento
to demorado, ela acabe completando mais de 6o anos de idade durante a espera.
Diante disso, esta expresso "na data de expedio do precatrio" constante no 2
do art. 100 da CF/88 foi declarada INCONSTITUCIONAL pelo STF.
o STF entendeu que esta limitao at a data da expedio do precatrio viola o
princpio da igualdade e que esta superpreferncia deveria ser estendida a todos os
credores que completassem 6o anos de idade enquanto estivessem aguardando o
pagamento do precatrio de natureza alimentcia.
STF. Plenrio. ADI 4357/DF, ADI 4425/DF, ADI 4372/DF, ADI 4400/DF, ADI 4357/DF, rei. orig. Min.
Ayres Britto, red. p/ o acrdo Min. Luiz Fux, 13 e 14/3/2013 (lnfo 6g8).
10 EXECUO FISCAL
10.1 PROCEDIMENTO DA EXECUCO FISCAL
CONCEITO
Execuo fiscal ...
a ao judicial proposta pela Fazenda Pblica (Unio, Estados, DF, Municpios e
suas respectivas autarquias e fundaes)
para cobrar do devedor
crditos (tributrios ou no tributrios)
que esto inscritos em dvida ativa.
A execuo fiscal regida pela Lei n 6.83o/8o (LEF) e, subsidiariamente, pelo CPC.
O procedimento da execuo fiscal especial e bem mais clere que o da execuo
"comum".
PETICO...INICIAL
........ .... . . . . . . . . . . ... ... .. . . .. . . .. ..... .. .. . ... .... .. . ......................................................... .
~...
A execuo fiscal comea com a petio inicial proposta pela Fazenda Pblica, que
urna pea processual muito simples, normalmente de uma ou duas pginas, in-
dicando apenas:
1- o Juiz a quem dirigida;
11- o pedido; e
111-o requerimento para a citao.
A petio inicial dever ser instruda com a Certido da Dvida Ativa (CDA),que dela
far parte integrante, como se estivesse transcrita.

A petio inicial e a COA podero constituir um nico .:;ocumento, preparado inclu-
sive por processo eletrnico.
IMPOSSIBILIDADE DE INDEFERIR A INICIAL PELA FALTA DE INDICAO DO RG,

CPF OU CNPJ DO DEVEDOR
Imagine a seguinte situapio:
Determinado Municpio ajuizou execuo fiscal contra Joo, devedor de IPTU, apon-
tando o nome e o endereo do devedor.
O juiz indeferiu a petio inicial da execuo alegando que a Fazenda Pblica no
indicou o CPF ou o RG do executado, o que violaria o art. 15 da Lei no 11.419/2006 (Lei
do Processo Eletrnico):
Art.15. Salvo impossibilidade que comprometa o a:esso justia, a parte dever
informar, ao distribuir a petio inicial de qualquer ao judicial, o nmero no
cadastro de pessoas fsicas ou jurdicas, conforme o caso, perante a Secretaria da
Receita Federal.
Agiu corretamente o magistrado?

NO.
Smula 558-STJ: Em aes de execuo fiscal, a petio inicial no pode ser inde-
ferida sob o argumento da falta de indicao do CPF e/ou RG ou CNPJ da parte
executada.
STJ.1" Seo. Aprovada em og/12/2015.
O art. 6 da Lei no 6.83o/8o {LEF), que trata sobre os rec ui sitos da petio inicial na
execuo fiscal, no exige que o exequente faa a indicao de RG, CPF ou CNPJ do
executado. Confira:
Art. 6- A petio inicial indicar apenas:
1- o Juiz a quem dirigida;
11- o pedido; e
111- o requerimento para a citao.
Princpio da especialidade
Diante da diferena entre a lei no 6.83o/8o e a Lei no 11-419/2006, o STJ entendeu
que deveria prevalecer a LEF, j que se trata de norma especial, que prevalece sobre
a norma geral.
Orientao procedimental
O art. 15 da Lei n 11-419/06 no criou um requisito processual para a formulao
da petio inicial, mas apenas estabeleceu uma orienta;o procedimental voltada
para facilitar a identificao das partes. Somente a Lei 6.83o/8o pode trazer os re-
quisitos formais para a composio da petio do proce.>so fiscal.

Novo CPC
o novo CPC exige que a qualificao das partes venha acompanhada da indicao
do CPF/CNPJ, mas h a ressalva de que a petio inicial pode ser recebida apesar da
ausncia de algumas informaes. Veja:
Art. 319. A petio inicial indicar:
11- os nomes, os prenomes, o estado civil, a existncia de unio estvel, a profis-
so, o nmero de inscrio no Cadastro de Pessoas Fsicas ou no Cadastro Nacio-
nal da Pessoa Jurdica, o endereo eletrnico, o domiclio e a residncia do autor
e do ru;
(... )
1 Caso no disponha das informaes previstas no inciso 11, poder o autor, na
petio inicial, requerer ao juiz diligncias necessrias a sua obteno.
2 A petio inicial no ser indeferida se, a despeito da falta de informaes a
que se refere o inciso 11, for possvel a citao do ru.
DESNECESSIDADE DE INSTRUCO DA PETICO INICIAL COM DEMONSTRATIVO

DE CLCULO DO DBITO . .
Smula 559-STJ: Em aes de execuo fiscal, desnecessria a instruo da pe-

tioinicial com o demonstrativo de clculo do dbito, por tratar-se derequisito
no previsto no art. 6 da Lei n. 6.83ohg8o.
STJ. ,. Seo. Aprovada em og/12/2015.
~
2:
u
~~-~-~~~-~~ .'?.~ -~~--~-.(~~!~r .1?.~. ~~-~'- ................................................................. . oV\
V\
w
Se a petio estiver em ordem, o juiz ir proferir um "despacho" deferindo a inicial u
o
e determinado que o executado seja citado. "'o.
~~~~~-~-~~-~~-~~~~~~~ ................................................................................... .
Depois de citado, o executado ter um prazo de 5 dias para adotar uma das seguin-
tes opes:
1. pagar a dvida cobrada;
2. garantir a execuo;
3 no pagar nem garantir.
Opo 1: pagamento
Se o executado decidir pagar o valor cobrado, a execuo extinta.
O pagamento deve ser feito por meio de depsito em conta bancria vinculada ao juzo.
Opo 3: no pagar nem garantir a execuo

Se o executado no pagar nem garantir a execuo, o juiz determinar a penhora
de bens.

Penhora o ato pelo qual so apreendidos bens do devedor que sero utilizados
para satisfazer o crdito executado.
Opo 2: se o executado decidir garantir a execuo, o que significa isso? Como ele faz?
O executado deve escolher essa opo quando no concordar com a dvida que est sen-
do cobrada e desejar se defender no processo, demonstrando que no deve aquele valor.
Para isso, o devedor no precisa pagar a dvida imediatamente, mas dever oferecer
uma garantia de que, se perder a demanda, ter como quitar o dbito.
Oferecendo a garantia, o executado tem duas vantagens:
evita que a Fazenda Pblica indique os bens do devedor que sero penhorados;
ganha o direito de poder oferecer uma defesa no processo chamada de "embar-
gos execuo"( 1 do art. 16), que um instrumento de defesa mais amplo que
a exceo de pr-executividade (que dispensa a garantia do juzo).
indispensvel que o executado oferea garantia para que possa apresentar embar-
gos execuo fiscal?
SIM. A Lei n 6.830/80 prev, expressamente, que na execuo fiscal, para que 0
devedor possa se defender por meio de embargos, indispensvel a garantia da
execuo( 1 do art. 16):
1- No so admissveis embargos do executado antes de garantida a exe-

cuo.
Assim, a garantia da execuo considerada uma condio de procedibilidade dos
embargos execuo. Caso os embargos sejam apresentados sem que a execuo
tenha sido garantida, o juiz dever extingui-los sem resoluo do mrito por falta
de pressuposto processual especfico.
Cuidado: na execuo "comum", ou seja, regida pelo CPC, o executado no precisa ofere-
cer garantia ao juzo para que possa apresentar impugnao ou embargos execuo.
O simples fato de o executado ser beneficirio da assistncia judiciria gratuita
faz com que ele fique dispensado de garantir o juzo no momento de apresentar
embargos execuo?
NO. O art. 3 da Lei 1.o6o/1950 (correspondente ao art. g8, 1 do CPC 2015), que
prev a assistncia judiciria gratuita, clusula genrica, abstrata e visa iseno
de despesas de natureza processual, como custas e honorrios advocatcios, no
havendo previso legal de iseno de garantia do juzo para embargar.
Desse modo, em conformidade com o princpio da especialidade das leis, o dis-
posto no art. 16, 1, da Lei 6.83o/1g8o deve prevalecer sobre o art. 3, VIl, da Lei
1.o6ol1g5o (art. g8, 1, VIII, do CPC 2015), o qual determina que os beneficirios da
justia gratuita ficam isentos dos depsitos previstos em lei para interposio de
recurso, ajuizamento de ao e demais atos processuais inerentes ao exerccio da
ampla defesa e do contraditrio.
Assim, em regra, exige-se a garantia do juzo mesmo que o executado seja benefi-
cirio da justia gratuita.
I

11:
li:
1\
STJ. 2 Turma. REsp 1-437.078-RS, Rei. Min. Humberto Martins, julgado em 25/3/2014 (lnfo 538}.
Imagine que tenha havido penhora. Diante disso, o devedor/executado entendeu

que estava garantido o juzo e, por isso, apresentou embargos execuo. Ocorre
que a Fazenda Pblica (exequente) veio aos autos afirmando que o bem penhorado
tem valor mais baixo que a dvida que est sendo cobrada. O que o juiz deve fazer
neste caso? Dever extinguir imediatamente os embargos?
NO. O juiz dever receber os embargos e intimar o executado/embargante para
que substitua o bem penhorado ou faa um reforo da penhora que foi insuficien-
te. Nesse sentido: STJ. 2 Turma.AgRg no AREsp 261-421/AL, Rei. Min. Humberto Mar-
tins, julgado em 23/04/2013-
Mas e se o executado no tiver condies econmicas de reforar a garantia, pode o

juiz dispens-la?
SIM. O STJ entende que a insuficincia patrimonial do devedor justificativa plau-
svel apreciao dos embargos execuo mesmo que o juzo no esteja garan-
tido. Esta insuficincia patrimonial, contudo, dever ser comprovada inequivoca-
mente. Nesse sentido: STJ. 1 Seo. REsp 1127815/SP, Rei. Min. Luiz Fux, julgado em
24111/2010.
A doutrina tambm comunga do mesmo pensamento:
m "Caso o devedor no disponha de patrimnio suficiente para a garantia integral

do crdito exequendo, cabe-lhe comprovar inequivocamente tal situao. Neste
caso, dever-se- admitir os embargos, excepcionalmente, sob pena de se violar
o princpio da isonomia sem um critrio de discrmen sustentvel, eis que dar
seguimento execuo, realizando os atos de alienao do patrimnio penho-
rado e que era insuficiente para garantir toda a dvida, negando ao devedor a
via dos embargos, implicaria restrio dos seus direitos apenas em razo da sua
situao de insuficincia patrimonial. Em palavras simples, poder-se-ia dizer que
tal implicaria em garantir o direito de defesa ao "rico", que dispe de patrimnio
suficiente para segurar o Juzo, e negar o direito de defesa ao "pobre", cujo patri-
mnio insuficiente passaria a ser de pronto alienado para a satisfao parcial do
crdito. No trato da hiptese de inexistncia de patrimnio penhorvel pois, em
tal situao, sequer haveria como prosseguir com a execuo, que restaria com-
pletamente frustrada." {PAULSEN, Leandro. Direito Processual Tributrio. Processo
Administrativo Fiscal e Execuo Fiscal luz da Doutrina e da Jurisprudncia.s
ed. Porto Alegre: Livraria do Advogado, p. 333-334).
Qual o prazo e o termo inicial para apresentao dos embargos?

30 dias. O termo inicial encontra-se no art. 16 da LEF:
Art. 16. O executado oferecer embargos, no prazo de 30 (trinta) dias, contados:

I -do depsito;
11- da juntada da prova da fiana bancria;
111- da intimao da penhora.

Se houve penhora, o prazo para os embargos comearam a correr do dia em que
o executado foi intimado da penhora, mesmo que esta ~.e mostre insuficiente. Por
isso, importante que o executado apresente os embargos mesmo que ache que o
bem penhorado tem valor inferior dvida.
Imagine que o juiz tenha dispensado a garantia do juzo totalmente em face do

situao econmica do devedor, ou seja, nem houve penhora de bem algum, mas
mesmo assim o magistrado decidiu que o executado estava autorizado a apresentar
embargos. Neste caso, como no houve depsito, nem fiana bancria nem penhora,
quando comeou o prazo para os embargos?
No caso em que a garantia execuo fiscal tenha sido totalmente dispensada

de forma expressa pelo juzo competente- inexistindo, ainda que parcialmen-
te, a prestao de qualquer garantia (penhora, fiana, depsito, seguro-garan-
tia)-, o prazo para oferecer embargos execuo dever ter incio na data da
intimao da deciso que dispensou a apresentao de garantia, no havendo
a necessidade, na intimao dessa dispensa, de se informar expressamente o
prazo para embargar.
STJ. 2 Turma. REsp 1-440.639-PE, Rei. Min. Mauro Campbell M;;rques,julgado em 2/6/2015
(lnfo 563).
A garantia do juzo no mbito da execuo fiscal deve abranger honorrios advoca-

tcios mesmo que eles no constem na COA?
SIM. H situaes em que o valor dos honorrios advocatcios j consta na prpria
COA. Isso ocorre quando a lei que rege o crdito cobrado permite essa incluso.
Nesses casos, no h qualquer dvida de que a garantia oferecida dever abranger
tambm o montante dos honorrios.
Existem, contudo, outras hipteses em que na COA no vm previstos os honor-
rios e estes so arbitrados pelo juiz ao despachar a peti::> inicial na execuo. Aqui
havia dvida se a garantia deveria tambm englob-los. O STJ entendeu que sim.
Isso porque, como a LEF no trata do assunto, deve-se aplicar subsidiariamente o
CPC e este determina que a penhora de bens seja feita de modo a incluir o principal,
os juros, as custas e os honorrios advocatcios.
Em resumo, a garantia do juzo no mbito da execuo fscal deve abranger hono-
rrios advocatcios, sejam eles previstos na COA ou arbitrados judicialmente.
STJ. 2 Turma. REsp 1-409.688-SP, Rei. Min. Herman Benjamin, julgado em 11/2/2014 (lnfo 539).
Quais as formas por meio das quais o devedor poder oferecer a garantia do juzo?
DEPSITO EM DINHEIRO: o executado faz o depsito em dinheiro do valor cobra-
do em uma instituio bancria oficial de crdito (ex.: Caixa Econmica Federal);
FIANA BANCRIA: o executado apresenta uma fianc: bancria, documento no
qual o banco assume o compromisso de ser o fiador do devedor em relao ao
valor cobrado;

NOMEAO DE BENS PENHORA: o prprio executado j oferece bens para que
sejam penhorados e fiquem disposio do juzo para alienao caso ele no
pague a dvida;
SEGURO GARANTIA: ocorre quando o executado apresenta um documento em
que a seguradora se compromete a assumir o pagamento da dvida caso o de-
vedor principal no possa faz-lo. A garantia da execuo, por meio de seguro
garantia, produz os mesmos efeitos da penhora( 3 do art. 9 da LEF}.
o seguro garantia s foi inserido na LEF com a Lei n 7J.04JIZ074, que entrou em
vigor em 7417112074; possvel aceitar seguro garantia para uma execuo fiscal
que tenha se iniciado antes desta data e que ainda esteja tramitando? Em outras
palavras, a alterao promovida pela Lei n 7J.04312074 no que tange ao seguro
garantia aplica-se s execues fiscais que foram instauradas antes de sua vigncia
e que ainda estejam em curso?
SIM.
O inciso 11 do art. 9 da Lei 6.830/So {LEF}, alterado pela Lei n 13.043/2014, que
faculta expressamente ao executado a possibilidade de oferecer fiana banc-
ria ou seguro garantia nas execues fiscais, possui aplicabilidade imediata aos
processos em curso.
~
A norma que permite a garantia do juzo por meio de seguro garantia de cunho
processual, de modo que possui aplicabilidade imediata aos processo~ em curso.
STJ. 2 Turma. REsp 1.508.171-SP, Rei. Min. Herman Benjamin, julgado em 171312015 (lnfo 559). >
iJ
o
V\
V\
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Obs.: o juiz poder deferir ao executado, em qualquer fase do processo, a substitui- u
o
o da penhora por seguro garantia. ""
0..
PENHORA
.
Se o executado no pagar nem garantir a execuo, o juiz determinar a penhora
de bens.
Penhora o ato pelo qual so apreendidos bens do devedor, que sero utilizados
para satisfazer o crdito executado.
SUBSTITUICO DE FIANCA BANCRIA POR PENHORA DE DEPSITO DE QUAN-

TIA DESTINADA DISTRBUICO DE DIVIDENDOS -
............................................ ! ............................................................................ .

A Unio ajuizou execuo fiscal contra a empresa "XXX".
Aps ser citada, a empresa ofereceu fiana bancria como garantia da dvida.
A Fazenda Nacional (credora) foi ouvida e concordou com a garantia prestada (fian-
a bancria).

Ocorre que alguns meses depois, a Fazenda soube que a empresa havia depositado
um vultoso valor em sua conta bancria e que essa quantia seria utilizada pela
executada para distribuir lucros aos acionistas da empresa.
Diante disso, a Fazenda pediu a substituio da fiana bancria por esse dinheiro.
Em outras palavras, pediu que o dinheiro fosse penhorado e que a fiana bancria
fosse liberada.
A Fazenda fundamentou seu pedido no art. 15, 11, da Lei n 6.83o/8o:
Art. 15. Em qualquer fase do processo, ser deferida pelo Juiz:
(... )
11- Fazenda Pblica, a substituio dos bens penhorados por outros, indepen-
dentemente da ordem enumerada no artigo 11, bem como o reforo da penhora
insuficiente.
O pedido da Fazenda Nacional foi aceito pelo STJ?
NO.
,
O STJ decidiu que, em sede de execuo fiscal, a Fazenda Pblica no tem direito
de substituir a fiana bancria prestada pela socie.~ade empresriaexecutad~
e anteriormente aceita pelo ente pblico por penhora de depsito de quantia .
destinada distribuio de dividendos aos acionistas da devedora, a no ser
que a fiana bancria se mostre inidnea.
STJ. 11 Seo. EREsp 1.163.553-RJ, Rei. originrio e voto vencedor Min. Arnaldo Esteves Lima,:
Rei. para o acrdo Min. Mauro Campbell Marques, julgado em 22/4/2015 (lnfo 569).
Realmente, o inciso li do art. 15 da Lei n 6.830/80 permite Fazenda Pblica, em

qualquer fase do processo, postular a substituio do bem penhorado. No entan-
to, essa prerrogativa deve ser interpretada com temperamento, tendo em conta o
princpio contido no art. 620 do CPC 1973 (art. 805 do CPC 2015), segundo o qual,
quando por vrios meios o credor promover a execuo, o juiz mandar que se faa
pelo modo menos gravoso.
O art. 32 da Lei n 4.357/64 veda a distribuio de lucros se a sociedade empresria

estiver em dbito no garantido com a Fazenda Pblica. Ocorre que, na hiptese
em foco, a execuo fiscal j estava garantida pela fiana bancria, e essa garantia
j havia sido aceita pela Fazenda Pblica expressamente. Assim, no haveria razo
para a proibio de distribuio de dividendos, e no seria razovel a substituio
da garantia- j oferecida e aceita- pela penhora em dinheiro (dividendos a se-
rem distribudos aos acionistas da sociedade empresria executada).
A substituio pretendida pela Fazenda Pblica s seria cabvel se houvesse razo
para afastar a idoneidade da fiana bancria.
g8o < Mrcio Andr Lopes Cavalcante

pENHORA DE BENS DO EXECUTADO E EMBARGOS
se os bens do executado forem penhorados, ele poder apresentar embargos?

SIM. a penhora uma forma de garantir o juzo. Logo, estando garantido o juzo, o
executado poder oferecer embargos execuo.
Nos embargos, o executado dever alegar toda matria til defesa, requerer pro-
vas e juntar os documentos e rol de testemunhas, se assim desejar( 2 do art. 16).
qual o prazo para que o executado oferea embargos?

Esse prazo de 30 dias.
o prazo para os embargos comea a contar quando?

Segundo o art.16 da LEF, o prazo para que o executado oferea embargos contado:
1- do depsito;
11- da juntada da prova da fiana bancria ou do seguro garantia;
111- da intimao da penhora.
O prazo para os embargos contado da data em que o devedor foi intimado da pe-
nhora ou da data em que foi juntado aos autos o mandado de intimao da penhora?
Da data da intimao da penhora. Segundo entendimento pacfico do STJ, o ter-
mo inicial para a oposio de embargos execuo fiscal a data da efetiva in-
timao da penhora, e no a da juntada aos autos do mandado cumprido (REsp
1.112-416/MG, Rei. Min. Herman Benjamin, DJe g/g/2oog).
MANDADO DE INTIMAO DA PENHORA DEVE SER PESSOAL EMENCIONAR O

PRAZO DOS EMBARGOS
Na execuo fiscal, para que o mandado de intimao da penhora seja vlido
necessrio que:
a intimao do executado ocorra de forma pessoal; e
o mandado contenha expressa meno do prazo legal para o oferecimento de
embargos execuo.
A intimao da penhora feita na pessoa do devedor que, em tese, leigo, razo pela
qual no mandado dever estar escrito, expressamente, o prazo que ele dispe para
se defender (apresentar embargos), com o objetivo de que o executado possa dimen-
sionar tempo de que dispe para contratar um advogado. Nesse sentido: STJ. 1 Seo.
EREsp 1.26g.o6g-CE, Rei. Min. Herman Benjamin,ju Igado em 6/4/2014 (lnfo 546).
INDEFERIMENTO DE PEDIDO DE PENHORA COM FUNDAMENTO NA POTEN-

CIAL ILIOUIDEZ
.............~
DO BEM
............................................................................................................ .
A Unio ajuizou execuo fiscal contra Joo cobrando uma dvida de R$ 20 mil.

Foi tentada a penhora "online" (via sistema "BacenJud"}, no tendo sido localizadas
contas bancrias em nome do devedor. Buscou-se tambm a localizao de outros
bens penhorveis, mas sem sucesso.
Diante disso, a Unio requereu a penhora de um veculo do executado, qual seja,
um Volkswagen SANTANA CD (fabricado em 1985).
O juiz indeferiu a constrio do veculo, sob o argumento de que o bem era muito
antigo, o que ensejaria a inutilidade da penhora.
A questo chegou at o STJ. O que decidiu a Corle? A penhora dever ser realizada?
SIM.
Para o STJ, na ao de execuo fiscal, frustradas as diligncias para localizao

de outros bens em nome do devedor e obedecida a ordem legal de nomeao de
bens penhora, no cabe ao magistrado recusar a constrio de bens nomeados
pelo credor fundamentando a deciso apenas na assertiva de que a potencial
iliquidez deles poderia conduzir inutilidade da penhora. Isso porque, nos ter-
mos do art. 612 do CPC 1973 (art. 797 do CPC 2015), a execuo realizada no
interesse do credor que adquire, pela penhora, o direito de preferncia sobre os
bens indicados. Ademais, conforme preceitua o art. 591 do CPC 1973 (art. 789 do
CPC 2015), todo o patrimnio presente e futuro do devedor pode ser utilizado
para pagamento de dbitos.
STJ. 1 Turma. REsp 1.523.794-RS, Rei. Min. Srgio Kukina,julgado em 19/5/2015 (lnfo 563).
10.2 COMPETNCIA
A competncia para julgar a execuo fiscal ir depender da Fazenda Pblica que
for a autora da ao:
1. Se for proposta pela Fazenda Pblica ESTADUAL OU MUNICIPAL:
Em regra, a competncia ser da Justia ESTADUAL.

Exceo: se o Fisco estadual ou municipal estiver cobrando um dbito da Unio,
de suas autarquias, fundaes ou empresas pblicas, essa execuo fiscal ser
julgada na Justia Federal.
2. Se for proposta pela UNIO e suas respectivas AUTARQUIAS E FUNDAES:
A execuo fiscal, nesse caso, de competncia da Justia FEDERAL, nos termos

do art. 109, I, da CF/88:

I -as causas em que a Unio, entidade autrquica ou empresa pblica federal
forem interessadas na condio de autoras, rs, assistentes ou oponentes, exce-
to as de falncia, as de acidentes de trabalho e as sujeitas Justia Eleitoral e
Justia do Trabalho;
A execuo fiscal uma ao e sendo ela proposta pela Unio, por autarquia ou
fundao federal, deve ser julgada pela Justia Federal.

COMPETNCIA DELEGADA
............................................................................................................................
Havia, no entanto, uma hiptese muito interessante.
Se a Fazenda Pblica federal fosse ajuizar uma execuo fiscal contra pessoa do-
miciliada em comarca que no possusse sede de Vara Federal, a competncia para
processar e julgar essa execuo era da Justia ESTADUAL.
Em outras palavras, se a Unio, autarquia ou fundao federal propusesse execu-
co fiscal contra um indivduo que morasse em uma cidade na qual no havia Jus-
tia Federal instalada, essa execuo seria intentada e iria tramitar perante o juzo
de direito da comarca.
A Justia estadual possua, portanto, uma delegao de competncia para julgar a
execuo fiscal proposta pela Fazenda Pblica federal contra devedor que morasse
em cidade na qual no existisse Justia Federal.
A delegao de competncia de causas da Justia Federal para apreciao por juzes

estaduais permitida pela CF/88?
SIM. A CF/88, em seu art. 109, 3, autorizou que as causas envolvendo a Unio,
suas autarquias, fundaes e empresas pblicas e uma pessoa que more em cidade
na qual no haja Justia Federal sejam julgadas pela Justia Estadual, desde que
exista uma lei prevendo expressamente essa hiptese. Confira:
Art.1og (... )
3- Sero processadas e julgadas na justia estadual, no foro do domiclio dos
segurados ou beneficirios, as causas em que forem parte instituio de previ-
~
>

dncia social e segurado, sempre que a comarca no seja sede de vara do juzo o
Vl
federal, e, se verificada essa condio, a lei poder permitir que outras causas Vl
w
u
sejam tambm processadas e julgadas pela justia estadual. ~
0..
Assim, o 3 do art. 109 autoriza' que o legislador infraconstitucional preveja ex-

cees ao inciso I do art. 109 para facilitar o acesso Justia em favor de pessoas
que litigam contra a Administrao Pblica federal e que moram em cidades sem
instalaes da Justia Federal. A isso chamamos de competncia delegada.
Ehavia Lei prevendo a possibilidade de a Justia Estadual julgar execues fiscais
propostas pela Fazenda Pblica federal?
SIM. Veja o que dizia a Lei no 5.010/66:
Art. 15. Nas Comarcas do interior onde no funcionar Vara da Justia Federal (ar-
tigo 12), os Juzes Estaduais so competentes para processar e julgar:
1- os executivos fiscais da Unio e de suas autarquias, ajuizados contra devedo-
res domiciliados nas respectivas Comarcas;
F . a.Lei n 13.043/2014/e.Z quanto a esse tema?

. ~o 13.043/2014 revogou o inciso I do art.15 da l.ein s.o1o/66.
'
Principais julgados STF e STJ comentados 2015 > g83

Logo, a partir de agora, se a Unio, suas autarquias e fundaes ajuizarem
execuo fiscal, elas sero sempre processadas e julgadas pela Justia Federal/
mesmo que o executado more em uma comarca do interior onde no funcione.
vara da Justia Federal.
Desse modo, no mais existe a competncia delegada no caso de execues fis-
cais propostas pela Fazenda Pblica federal.
Equem julgar agora a execuo fiscal proposta pela Fazenda Pblica federal contra
um devedor que more em cidade onde no haja vara federal?
Essa execuo fiscal ser julgada pela vara da Justia Federal que, mesmo no es-
tando fisicamente localizada nesta cidade, tiver competncia sobre ela.
Nos ltimos anos, a Justica Federal passou por um movimento de interiorizaco
tendo sido criadas diversa~ varas federais em cidades do interior dos Estados. E;sa~
varas federais interiorizadas, que chamamos de subsees judicirias, so instala-
das nos municpios de grande e mdio porte do interior dos Estados.
Assim, por exemplo, recentemente foi instalada uma vara federal em Tef (muni-
cpio de mdio porte do interior do Amazonas). A subseo judiciria que fica loca-
lizada fisicamente em Tef tem competncia para atuar no apenas nesta cidade,
mas tambm nos processos judiciais federais relacionados com nove Municpios
menores e que ficam prximos a Tef (Aivares, Carauari, Coa ri, Fonte Boa, Japur,
Juru, Mara, Tapau, Uarini).
Logo, se a Unio ajuizar uma execuo fiscal contra um devedor de Alvares (AM),
onde no existe vara federal, essa ao, antes da Lei n 13.043/2013, era processada
pelo juzo de direito de Alvares. Atualmente, ser julgada pelo juzo federal de Tef.
O que acontece com as execues fiscais de crditos federais que j tinham sido pro-
postas antes da Lei n 13.043/2014 e esto tramitando na Justia Estadual por for-
a da competncia delegada? O juzo estadual dever declinar da competncia e
remet-las para a Justia Federal?
NO. A Lei n 13.043/2014 determinou que a revogao da competncia delegada
NO deve alcanar as execues fiscais da Unio e de suas autarquias e fundaes
pblicas ajuizadas na Justia Estadual antes da vigncia desta Lei (art. 75).
Em outras palavras, o fim da competncia delegada s vale para execues fiscais
propostas a partir de 14/11/2014. As execues fiscais propostas perante o juzo de
direito antes dessa data devero ser por ele sentenciadas e o eventual recurso
dirigido ao Tribunal Regional Federal.
10.~ REUNIO DE EXECUES FISCAIS PROPOSTAS CONTRA O MESMO
DEVEDOR
Smula 515-STJ: A reunio de execues fiscais contra o mesmo devedor consti- .

tu i faculdade do jiz.
STJ. 13 Seo. Aprovada em 14/08/2014.

Ainda que existam vrias execues fiscais propostas contra o mesmo devedor e
mesmo que a parte requeira a reunio dos processos, a deciso de reuni-los ou no
uma faculdade do juiz. Logo, ele no obrigado a atender o requerimento da parte.
Assim, a reunio de processos contra o mesmo devedor, por convenincia da unida-
de da garantia da execuo, nos termos do art. 28 da Lei 6.83o/8o, uma faculdade
outorgada ao juiz, e no um dever.
10.4 REDIRECIONAMENTO
NOCES GERAIS
...... ! . ................................................................................................................... .
Redirecionamento
Quando a Fazenda Pblica ajuza uma execuo fiscal contra uma empresa e no
consegue localizar bens penhorveis, o CTN prev a possibilidade de o Fisco REDI-
RECIONAR a execuo incluindo no polo passivo, ou seja, como executadas, algu-
mas pessoas fsicas que tenham relao com a empresa, desde que fique demons-
trado que elas agiram com excesso de poderes ou praticando atos que violaram a
iei, o contrato social ou os estatutos, nos termos do art. 135 do CTN:
Art. 135. So pessoalmente responsveis pelos crditos correspondentes a obri-
gaes tributrias re;ultantes de atos praticados com excesso de poderes ou in-
frao de lei, contrato social ou estatutos:
1- as pessoas referidas no artigo anterior;
11- os mandatrios, prepostos e empregados;
111- os diretores, gerentes ou representantes de pessoas jurdicas de direito privado.
Os scios, como regra geral, no respondem pessoalmente (com seu patrimnio
pessoal) pelas dvidas da sociedade empresria. Isso porque vigora o princpio da
autonomia jurdica da pessoa jurdica em relao aos seus scios. A pessoa jur-
dica possui personalidade e patrimnio autnomos, que no se confundem com
a personalidade e patrimnio de seus scios. No entanto, se o scio praticou atos
com excesso de poderes ou infrao de lei, contrato social ou estatutos (art. 135, 111),
ele utilizou o instituto da personalidade jurdica de forma fraudulenta ou abusiva,
podendo, portanto, ser res::>onsabilizado pessoalmente pelos dbitos.
Vale ressaltar, no entanto, que o simples fato de a pessoa jurdica estar em dbito
com o Fisco no autoriza que o scio pague pela dvida com seu patrimnio pes-
soal. necessrio que ele tenha praticado atos com excesso de poderes ou infrao
de lei, contrato social ou estatutos (art. 135, 111). Nesse sentido:
!--..... Smula 430-STJ: O inadimplemento da obrigao tributria pela sociedade no

- gera, por si s, a responsabilidade solidria do scio-gerente.
A dissoluo irregular da empresa caracteriza infrao lei

Uma das situaes mais c:>muns em que ocorre o redirecionamento da execuo
fiscal quando a empresa dissolvida irregularmente. Se isso ocorre, a jurispru-

dncia entende que houve infrao lei (art.135 do CTN). j que o procedimento
para a extino de sociedades empresrias disciplinado em lei, devendo ser cum-
pridas uma srie de formalidades, de sorte que se essa dissoluo ocorre de forma
irregular, a legislao est sendo desrespeitada.
Empresa que deixa de funcionar no seu domiclio fiscal e no comunica aos rgos
competentes, presume-se que foi dissolvida irregularmente
Domiclio tributrio (ou fiscal) o lugar, cadastrado na repartio tributria, onde
o sujeito passivo poder ser encontrado pelo Fisco. Des~a feita, se a Administrao
Tributria tiver que enviar uma notificao fiscal para ;:;quele contribuinte, dever
encaminhar para o endereo constante como seu domiclio fiscal.
As regras para a definio do domiclio tributrio esto previstas no art. 127 do CTN.
Se a empresa deixa de funcionar no seu domiclio fiscal, oresume-se que ela deixou
de existir (foi dissolvida). E o pior: foi dissolvida de forma irregular, o que caracteriza
infrao lei e permite o redirecionamento da execuo.
Assim, por exemplo, em uma execuo fiscal, caso no se consiga fazer a citao
da empresa porque ela no mais est funcionando no endereo indicado como seu
domiclio fiscal, ser possvel concluir que ela foi dissolvida irregularmente, ense-
jando o redirecionamento da execuo, conforme entendimento sumulado do STJ:
!-...._ Smula 435-STJ: Presume-se dissolvida irregularmer,te a empresa que deixar de
- funcionar no seu domiclio fiscal, sem comunicao 30S rgos competentes, le-
gitimando o redirecionamento da execuo fiscal p;; ra o scio-gerente.
Segundo explica o Min. Mauro Campbell Marques ao comentar a origem da smu-
la, "o scio-gerente tem o dever de manter atualizados os registros empresariais e
comerciais, em especial quanto localizao da empres;:; e a sua dissoluo. Ocorre
a uma presuno da ocorrncia de ilcito. Este ilcito ju~tamente a no obedincia
ao rito prprio para a dissoluo empresarial( .. .)" (REsp 1-371.128-RS).
REDIRECIONAMENTO DA EXECUO CONTRA SCIO QUE NO ERA GERENTE

NO MOMENTO DO FATO GERADOR
Em 2012, a sociedade empresria "ABC" deixou de pagar determinado imposto, tor-
nando-se inadimplente com o Fisco.
Em 2013, Joo tornou-se scio-gerente da sociedade empresria "A BC'.
Em 2014, a sociedade empresria "A BC" fechou suas portas sem observar as forma-
lidades legais, ou seja, foi dissolvida de forma irregular.
Em 2015, o Fisco ajuizou execuo fiscal contra a referida sociedade empresria,
no tendo, contudo, encontrado pessoa alguma no endereo onde ela funcionava.
Vimos acima que a dissoluo irregular da sociedade autoriza o redirecionamento
da execuo para o scio-gerente (smula 435-STJ). A pergunta que surge, no en-
tanto, a seguinte:

possvel redirecionar a execuo fiscal contra Joo mesmo sabendo_ que ele no
exercia a gerncia no momento do fato gerador do tributo cobrado? Epermitido o
redirecionamento da execuo fiscal contra o scio-gerente que, no momento da
dissoluo, exercia a gerncia, mas que no era o gerente no momento do jato ge-
rador do tributo?
,a CORRENTE: NO za CORRENTE: SIM

Segundo esta corrente, para que haja possvel redirecionar a execuo fiscal
o redirecionamento necessrio o contra o scio-gerente que exercia a gern-
preenchimento de duplo requisito: cia por ocasio da dissoluo irregular da
que a pessoa exera gerncia no sociedade contribuinte, independentemen-
momento da ocorrncia do fato te do momento da ocorrncia do fato gera-
gerador; e dor ou da data do vencimento do tributo.
simultaneamente, que tambm O que desencadeia a responsabilidade
exera a gerncia no instante em tributria a infrao de lei evidenciada na
que houve a dissoluo irregular. existncia ou presuno de ocorrncia de
(... )embora seja necessrio de- referido fato. Por essas razes, irrelevante
monstrar quem ocupava o posto de para a definio da responsabilidade por
gerente no momento da dissolu- dissoluo irregular (ou sua presuno)
o, necessrio, antes, que aquele a data da ocorrncia do fato gerador da
~
responsvel pela dissoluo tenha obrigao tributria, bem como o momen-
sido tambm, simultaneamente, o to em que vencido o prazo para pagamento
detentor da gerncia na oportunida- do respectivo dbito.
de do vencimento do tributo. que >
a posio da 2 Turma do STJ.
s se dir responsvel o scio que,
REsp 1.520.257-SP, Rei. Min. Og Fernandes, oVl
tendo poderes para tanto, no pagou Vl
w
o tributo (da exigir-se seja demons- julgado em 16/6/2015 (info 564). u
o
trada a deteno de gerncia no ""
0..
momento do vencimento do dbito)

e que, ademais, conscientemente,
optou pela irregular dissoluo da
sociedade (por isso, tambm exigvel
a prova da permanncia no momen-
to da dissoluo irregular)".
a posio da 1 Turma do STJ.
AgRg no AREsp 729.285/SC, Rei.
Min. Srgio Kukina,julgado em
o6/o8/2o15 .
............................................................................................................................
O REDIRECIONAMENTO NO EXCLUI A RESPONSABILIDADE TRIBUTRIA DA

PESSOA JURDICA
............................................................................................................................
Quando ocorre o redirecionamento da execuo fiscal para atingir o scio-gerente,
a pessoa jurdica deixa de responder pelo dbito? Em outras palavras, tendo havido
0 redirecionamento, a execuo ir prosseguir apenas contra a pessoa fsica?

NO. Nos casos de dissoluo irregular da sociedade empresria, o redireciona-
mento da Execuo Fiscal para o scio-gerente no constitui causa de excluso da
responsabilidade tributria da pessoa jurdica.
Apesar de o art. 135 do CTN falar em "responsabilidade pessoal", o STJ consolidou 0
entendimento de que essa responsabilidade do scio-gerente, por atos de infraco
lei, solidria (no excluindo a responsabilidade da empresa). Logo, responde~o
pelo dbito o scio-gerente e a pessoa jurdica, figurando ambos na execuo fiscal,
em litisconsrcio passivo.
STJ. 2 Turma. REsp 1-455-490-PR, Rei. Min. Herman Benjamin, julgado em 26/8/2014 (lnfo 55o).
REDIRECIONAMENTO E EXECUCO
.................................................. DE DVIDAS NO-TRIBUTRIAS
......................................................................... .
Quando a sociedade empresria for dissolvida irregularmente, possvel o redire-
cionamento da execuo fiscal para o scio-gerente da pessoa jurdica executada
mesmo que se trate de dvida ativa NO-TRIBUTRIA. Vale ressaltar que, para que
seja autorizado esse redirecionamento, no preciso provar a existncia de dolo
por parte do scio.
Assim, por exemplo, a Smula 435 do STJ pode ser aplicada tanto para execuo fiscal
de dvida ativa tributria como tambm na cobrana de dvida ativa NO-TRIBUTRIA.
No caso concreto, a ANATE L estava executando crditos no-tributrios que eram de-
vidos por uma rdio comunitria. Quando o Oficial de Justia chegou at o endereo
da empresa, constatou que ela no estava mais funcionando ali, estando presumida-
mente extinta. Logo, caber o redirecionamento da execuo para o scio-gerente.
STJ.1 3 Seo. REsp 1.371.128-RS, Rei. Min. Mauro Campbell Marques,julgado em 10/g/2o14 (recur-
10.5 REQUISITOS PARA A DECRETAO DE INDISPONIBILIDADE DE BENS

E DIREITOS
Indisponibilidade de bens e direitos na execuo fiscal
Na execuo fiscal, a Fazenda Pblica dispe de um poderoso instrumento para
tentar cobrar seu crdito. Trata-se do pedido de indisponibilidade dos bens e direi-
tos do devedor, providncia prevista no art. 185-A do CTN:
Art.185-A. Na hiptese de o devedortributrio,devidamente citado, no pagar nem

apresentar bens penhora no prazo legal e no forem encontrados bens penhor-
veis, o juiz determinar a indisponibilidade de seus bens e direitos, comunicando
a deciso, preferencialmente por meio eletrnico, aos rgos e entidades que pro-
movem registros de transferncia de bens, especialmente ao registro pblico de
imveis e s autoridades supervisaras do mercado bancrio e do mercado de capi-
tais, a fim de que, no mbito de suas atribuies, faam cumprir a ordem judicial.
O art. 185-A do CTN mais amplo e mais invasivo ao patrimnio do devedor do que
a mera penhora "online" disciplinada pelo CPC Isso porque o art. 185-A do CTN prev
a indisponibilidade universal dos bens e direitos do executado. Como pontua o STJ:

~ O bloqueio universal e bens e de direitos, previsto no art. 185-A do CTN, no se
- confunde com a penhora de dinheiro aplicado em instituies financeiras, por
meio do sistema BacenJud, disciplinada no art. 655-A do CPC (redao conferida
pela Lei 11.382/2006).
STJ. 2Turma.AgRg no Ag 1164948/SP, Rei. Min. Herman Benjamin, DJe o2/o2/2o11.
Requisitos
por ser uma medida muito grave, a indisponibilidade de que trata o art. 185-A do
CTN s pode ser decretada se forem preenchidos trs requisitos que podem ser
extrados da prpria redao do dispositivo. So eles:
1. Citao do devedor
A indisponibilidade s pode ser decretada se o executado j foi citado ("devida-

mente citado").
2. Inexistncia de pagamento ou apresentao de bens penhora no prazo legal
O art. 185-A afirma que somente poder ser determinada a indisponibilidade se o
devedor, aps ser citado, "no pagar nem apresentar bens penhora no prazo legal".
3 No localizao de bens penhorveis mesmo aps a Fazenda Pblica esgotar as
diligncias nesse sentido
A indisponibilidade s pode ser decretada se a Fazenda Pblica provar que provi-
denciou o esgotamento das diligncias para encontrar bens do devedor e, mes-
mo assim, no teve xito.
Segundo o STJ, para que a Fazenda Pblica prove que esgotou todas as diligncias na
tentativa de achar bers do devedor, basta que ela tenha adotado duas providncias:
a) pedido de acionarr:ento do Bacen Jud (penhora "online") e consequente deter-
minao pelo magistrado;
b) expedio de ofcios aos registros pblicos do domiclio do executado e ao
Departamento Nacio'lal ou Estadual de Trnsito- DENATRAN ou DETRAN.
Repare na letra "b" que basta que a Fazenda Pblica tenha feito pesquisas de bens
nos registros pblicos localizados no domiclio do executado (cartrios existentes
na cidade do devedor). Assim, no se exige que a Fazenda Pblica realize busca em
todos os registros de imveis do Pas, por exemplo.
-
Resumindo:
. .o art. 185-A do CTN prev a possibilidade de ser decretada a indisponibilidade

dos bens e direitos do devedor tributrio na execuo fiscal .
. .
,<Vale ressaltar, no entanto, que a indisponibilidde de que trata o art. t8S~A do
::~TN s pode ser decretada se forem preenchidos trs requisitos:
~<). deve ter havido prvia citao do devedor;
. -~ '
Principais julgados STF e STJ comentados 2015 > g8g

2. o executado deve no ter pago a dvida nem apresentado bens penhora no
prazo legal;
3 no terem sido localizados bens penhorveis do executado mesmo aps a
Fazenda Pblica esgotar as diligncias nesse sentido.
Obs.: para que a Fazenda Pblica prove que esgotou todas as diligncias na ten-
tativa de achar bens do devedor, basta que ela tenha adotado duas providncias:
pedido de acionamento do BacenJud (penhora "online") e consequente deter-
minao pelo magistrado;
expedio de ofcios aos registros pblicos do domiclio do executado e ao
Departamento Nacional ou Estadual de Trnsito- DENATRAN ou DETRAN.
STJ. 1 Seo. REsp 1-377-507-SP, Rei. Min. Og Fernandes, julgado em 2611112014 (recurso repe-
titivo) (I nfo 552).
O STJ consagrou o entendimento acima em uma smula editada no final de 2015,

com o seguinte teor:
Smula s6o-STJ: A decretao da indisponibilidade de bens e direitos, na forma

do art. 185-A do CTN, pressupe o exaurimento das diligncias na busca por bens
penhorveis, o qual fica caracterizado quando infrutferos o pedido de constri-
o sobre ativos fin-anceiros e a expedio de ofcios aos registros pblicos do
domiclio do executado, ao Denatran ou Detran.
STJ. 1 Seo. Aprovada em 09/12/2015.
10.6PRAZO PRESCRICIONAL PARA EXECUCO FISCAL DE CRDITO RURAL

TRANSFERIDO UNIO .
MP 2. rg6-3!2oor
Em 2001, o Presidente da Repblica editou a Medida Provisria no 2.196-3/2001
implementando o chamado "Programa de Fortalecimento das Instituies Finan-
ceiras Federais".
Uma das medidas desse programa foi a de autorizar que a Unio adquirisse os cr-
ditos pertencentes aos bancos pblicos federais relaciJnados com operaes de
crdito rural alongadas ou renegociadas.
Em outras palavras, os produtores rurais haviam adquirido financiamento com
instituies financeiras federais (Banco do Brasii,BASA e Banco do Nordeste) e, por
meio desta MP, tais crditos foram adquiridos pela UniJ como uma forma de aju-
dar financeiramente esses bancos.
Essas dvidas eram provenientes de contratos de financiamento do setor agrope-
curio e eram respaldadas ("garantidas") por meio de Cdulas de Crdito Rural (C-
dula Rural Pignoratcia, Cdula Rural Hipotecria, Cdula Rural Pignoratcia e Hipo-

tecria, Nota de Crdito Rural) ou ento estavam atreladas (vinculadas) a Contratos
de Confisso de Dvidas (com garantias reais ou no).
Prazo prescricional
A partir da, instaurou-se uma controvrsia a respeito do prazo prescricional para
que a Unio ajuizasse execuo fiscal cobrando essas dvidas.
Dito de outro modo, qual seria o prazo prescricional para que a Unio executasse
tais dbitos?
oSTJ, em sede de recurso especial repetitivo, definiu que os prazos prescricionais so
os seguintes:
Ao crdito rural cujo contrato tenha sido celebrado sob a gide do Cdigo Civil
de 1916, aplica-se o prazo prescricional de 20 anos (prescrio das aes pessoais
-direito pessoal de crdito), a contar da data do vencimento, consoante o dis-
posto no art. 177. do CC/16, para que dentro dele (observado o disposto no art .
2, 3 da LEF)sejam feitos a inscrio e o ajuizamento da respectiva execuo

fiscal. Sem embargo da norma de transio prevista no art. 2.028 do CC/2002.
Para o crdito rural cujo contrato tenha sido celebrado sob a gide do Cdigo
Civil de 2002, aplica-se o prazo prescricional de 5 anos (prescrio da preten-
so para a cobrana de dvidas lquidas constantes de instrumento pblico ou
~
particular), a contar da data do vencimento: consoante o disposto no art. 206,
, .: 5, I, do CC/2002, para que dentro dele (observado o disposto no art. 2, 3
;, da LEF) sejam feitos a inscrio em dvida ativa e o ajuizamento da respectiva >
'C- execuo fiscal. iJ
o
)5-rJ.,~ Seo. REsp 1.373-292-PE, Rei. Mn. Mauro tampbell Marques, julgado em 22/10/2014
V\
V\
w
u
'(lnfo s6s). o
"'
0..
11 JUIZADOS ESPECIAIS
11.1 COMPETNCIA DA UNIO PARA LEGISLAR
Recurso inominado
A Lei n g.ogg/gs, que disciplina o processo nos Juizados Especiais Cveis e Crimi-
nais, prev que, contra a sentena proferida pelo juiz no rito dos juizados, caber re-
curso inominado para o prprio Juizado (recurso a ser julgado pela Turma Recursal).
Obs.: contra sentena meramente homologatria de conciliao ou laudo arbitral
no cabe recurso inominado.
Lei estadual exigindo depsito da condenao para recurso no Juizado
?Estado de Pernambuco aprovou uma lei exigindo, como condio para que a parte
Interponha recurso inominado, o depsito em juzo do valor integral da condenao.
Essa lei do Estado de Pernambuco constitucional?
No.

INCONSTITUCIONAL lei estadual que crie, como requisito de admissibilidad~'
para a interposio de recurso inominado no mbito dos juizados especiais, '
depsito prvio de 1oo% do valor da condenao. .
STF. Plenrio. ADI 26gg/PE, Rei. Min. Celso de Mello, julgado em 20/5/2015 (lnfo 786).
A referida lei tratou sobre admissibilidade recursal, que um assunto inserido den-
tro do "direito processual". A competncia para legislar sobre direito processual
privativa da Unio, nos termos do art. 22,1, da CF/88.
Alm disso, o STF afirmou que a mencionada lei dificultava ou mesmo inviabilizava
a interposio de recurso para a Turma Recursal, j que fazia exigncia muito gra-
vosa. Desse modo, vulnerava os princpios constitucionais do acesso jurisdio, do
contraditrio e da ampla defesa (art. 5, XXXV e LV, da CF/88).
11.2 RECLAMACO
Microssistemas dos Juizados Especiais

Quando falamos em "sistema dos Juizados Especiais", podemos identificar a exis-
tncia de trs microssistemas, cada um deles destinado a julgar determinados ti-
pos de causas, possuindo regras especficas de procedimento. Veja:
- - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - ............ ..
1. Juizados Especiais Cveis e Criminais estaduais ~
Compete ao Juizado Especial Criminal processar e julgar infraes
penais de menor potencial ofensivo que sejam de competncia da
Justia Estadual. Lei n
Compete ao Juizado Especial Cvel processar e julgar causas cveis de g.ogg/95
menor complexidade que sejam decompetncia da Justia Estadual.
Ficam excludas deste microssistema as causas cveis de interesse da
Fazenda Pblica.
------------------------- .................. ..
2. Juizados Especiais Cveis e Criminais no mbitp ela Justia Federal
Compete ao Juizado Especial Federal Criminal processar e julgar as
infraes de menor potencial ofensivo que sejam de competncia da
Justia Federal.
Lei n
Compete ao Juizado Especial Federal Cvel processar e julgar causas
10.259/2001
de competncia da Justia Federal at o valor de 6o salrios mni-
mos, bem como executar as suas sentenas.
Neste microssistema, permitida a participao da Unio, autarquias,
fundaes e empresas pblicas federais, desde que na condio de rs.
3 Juizados Especiais da Fazenda Pblica no mbito dos Estados,

do Distrito Federal, dos Territrios e dos Municpios.
Lei n
Compete ao Juiza~.o Especial da Fazenda Pblica processar e julgar
12.153/2009
as causas cveis de interesse dos Estados; do Distrito Federal, dos
Territrios e dos Municpios, at o valor de 6o salrios mnimos.
- - - - - - - - - = - - - - - - - - - - - - - - - - - ................... ..

--------------------------
1'Neste microssistema, so julgadas as causas de at 6o salrios
[mnimos, de competncia da Justia Estadual, e que tenham como Lei no
(rus os Estados, o Distrito Federal, os Territrios e os Municpios, bem 12.15312009
(;como autarquias, fundaes e empresas pblicas a eles vinculadas.
vamos verificar alguns pcntos em comum sobre esses microssistemas e depois

apontar certas diferenas.
quem julga as causas e os recursos no sistema dos Juizados Especiais?
As causas so examinadas. em 1 grau, por um Juiz do Juizado.
o recurso contra a sentena !Jroferida pelo Juiz do Juizado julgado pela Turma Recursal.
A Turma Recursal um colegiado formado por trs juzes (no composta por Desem-
bargadores), que tm a funco de julgar os recursos contra as decises proferidas pelo
juiz do juizado. Funciona como instncia recursal na estrutura dos Juizados Especiais.

INSTNCIA JULGADORA EM 1 GRAU Juiz do Juizado.
:.------------------
INSTNCIA QUE JULGA OS RECURSOS Turma Recursal.
_ _ _ _ _ __c:__ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Quais os recursos cabveis contra a sentena proferida pelo juiz do juizado?

Podem ser interpostos:
embargos de declarao
recurso inominado.
quais os recursos cabveis contra as decises proferidas pela Turma Recursal?
Contra os acrdos prolatados pela Turma Recursal, somente podem ser interpostos:
embargos de declarao:
recurso extraordinrio.
cabvel a interposio de Recurso Especial?

NO.
~ Smula 203-STJ: No :abe recurso especial contra deciso proferida por rgo de
..... segundo grau dos Juizados Especiais.
Por que cabvel o RE, mas no o REsp?

PREVISO DO RE NA CF/88 PREVISO DO RESP NA CF/88
Art. 102. Compete ao Supremo Tribunal Art. 105. Compete ao Superior Tribunal de
Federal, precipuamente, a ~uarda da Justia:
Constituio, cabendo-lhe 111- julgar, em recurso especial, as causas
111- julgar, mediante recurso ex- decididas, em nica ou ltima instncia,
traordinrio, as causas decididas em pelos Tribunais Regionais Federais ou.pelos
nica ou ltima instncia, quando a tribunais dos Estados, do Distrito Federal e
deciso recorrida: Territrios, quando a deciso recorrida:

Desse modo, o RE cabvel contra causas decididas eill nica ou ltima instncia
por qualquer rgo jurisdicional. J o REsp, somente e cabvel contra causas deci-
didas em nica ou ltima instncia pelo TJ ou TRF. Como a Turma Recursal no
Tribunal, suas decises no desafiam REsp.
~ Smula 640-STF: cabvel recurso extraordinrio contra deciso proferida por

..... juiz de primeiro grau nas causas de alada, ou por turma recursal de juizado es-
pecial cvel e criminal.
Vale ressaltar que somente caber RE contra acrdo d:l Turma Recursal se a causa
envolver questo constitucional.
O que acontece, ento, se a deciso da Turma Recursal disser respeito interpreta-
o de lei federal e contrariar entendimento consolidado ou mesmo sumulado do
STJ? J que no cabe recurso especial, como a parte poder questionar essa deciso?
A resposta aqui ir variar conforme o microssistema do Juizado. Veja:
1. Juizados Especiais Cveis e Criminais estaduais
A Lei n g.ogg/95 no previu soluo para esse impasse.
Diante disso, o STJ idealizou a tese de que, enquanto a Lei no for alterada para criar
um incidente de uniformizao, ser possvel que a parte ingresse com reclamao
no STJ contra o acrdo da Turma Recursal do Juizado Especial Estadual que contra-
riar entendimento da Corte.
Existe at uma Resoluo no 12/2009 do STJ tratando sobre "o processamento, no
Superior Tribunal de Justia, das reclamaes destinads a dirimir divergncia en-
tre acrdo prolatado por turma recursal estadual e a jL risprudncia desta Corte".
O STJ entende que a parte pode ajuizar reclamao cont:a deciso de Turma Recur-
sal estadual quando a deciso proferida:
afronta r jurisprudncia do STJ pacificada em recurso re::>etitivo (art. 543-C do CPC);
violar smula do STJ;
for teratolgica.
2. Juizados Especiais Cveis e Criminais no mbito da Justia Federal
E se uma deciso da Turma Recursal do Juizado Especial Federal (JEF) contrariar
entendimento do STJ, tambm caber reclamao?
NO. No ser necessria reclamao porque a Lei do JEF, como posterior Lei n
g.ogg/gs,j corrigiu essa falha e previu mecanismos para fazer com que o enten-
dimento do STJ prevalea.
A Lei do JEF (Lei n 10.259/2001) trouxe, em seu art. 14, previso de que a parte
pode formular pedido de uniformizao de jurisprudncia para a Turma Regional
de Uniformizao (TRU) ou para a Turma Nacional de Uniformizao (TNU), a de-
pender do caso. Se a orientao acolhida pela Turma de Uniformizao contrariar
smula ou jurisprudncia dominante no STJ, a parte inter=ssada poder provocar a
manifestao deste, que dirimir a divergncia( 4).

Os detalhes sobre isso voc no precisa saber, devendo apenas ler o art. 14 da Lei n
10.259/2001 se estiver prestando concursos federais.
Em suma, no que se refere aos Juizados Especiais Federais, a parte poder formular
junto ao STJ pedido de uniformizao de jurisprudncia quando a orientao da
Turma Nacional de Uniformizao contrariar:
jurisprudncia dominante do STJ; ou
smula do STJ.
Em virtude de existir essa possibilidade na prpria Lei, o STJ no admite reclamao
contra acrdos da Turma Recursal dos Juizados Especiais federais. Confira:
~ (... )No se admite a utilizao do instituto da reclamao contra acrdo de Tu r-

.... ma Recursal do Juizado Federal diante da previso expressa de recursos no arti-
go 14 da Lei n. 10.259/2001. (... )
(STJ.1 Seo.AgRg na Rei 7-764/SP, Rei.Min. BeneditoGonalves,julgadoem 24/10/2012)
3 Juizados Especiais da Fazenda Pblica

Ese uma deciso da Turma Recursal do Juizado Especial da Fazenda Pblica contra-
riar entendimento do STJ, tambm caber reclamao?
Tambm NO. A Lei n 12.15312009 (Lei dos Juizados da Fazenda Pblica), assim
como a Lei do JEF, trouxe a previso de pedido de uniformizao em seu art. 18:
~
Art. 18. Caber pedido de uniformizao de interpretao de lei quando houver
divergncia entre decises proferidas por Turmas Recursais sobre questes de
direito material.
>

(... ) o
Vl
3 Quando as Turmas de diferentes Estados derem a lei federal interpretaes Vl
w
u
divergentes, ou quando a deciso proferida estiver em contrariedade com smu- ~
la do Superior Tribunal de Ju,stia, o pedido ser por este julgado. Cl..
Art. 19. Quando a orientao acolhida pelas Turmas de Uniformizao de que

trata o 1 do art. 18 contrariar smula do Superior Tribunal de Justia, a parte
interessada poder provocar a manifestao deste, que dirimir a divergncia.
Desse modo, quanto ao microssistema dos Juizados Especiais da Fazenda Pblica,

cabvel o pedido de uniformizao de jurisprudncia quando:
as Turmas de diferentes Estados derem lei federal interpretaes divergentes; ou
a deciso proferida estiver em contrariedade com smula do STJ.
Em virtude de existir essa possibilidade na prpria Lei, o STJ tambm no admite
reclamao contra acrdos da Turma Recursal dos Juizados Especiais da Fazenda
Pblica. Confira:
~ (... ) 2. No caso dos autos, trata-se de ao ajuizada perante Juizado Especial da
- Fazenda Pblica, a qual se submete ao rito previsto na Lei 12.153/2009. A lei refe-
rida estabelece sistema prprio para solucionar divergncia sobre questes de
direito material. (...) Nesse contexto, havendo procedimento especfico e meio
prprio de impugnao, no cabvel o ajuizamento da reclamao prevista na

Resoluo 12/2009 do STJ. (... ) (STJ. 1 Seo. RCDESP na Rci8718/SP, Rei. Min. Mau-
ro Campbell Marques, julgado em 22/o8f2o12).
Desse modo, no haver necessidade nem cabimento para a propositura de reclama co
porque existe a previso de um pedido de uniformizao de interpretao de lei fed~ral.
Resumindo:
CABVEL RECLAMAO CONTRA ACRDO DA TURMA RECURSAL QUE
VIOLE ENTENDIMENTO CONSOLIDADO OU MESMO SUMULADO DO STJ?
2) Juizado Especial 3) Juizado da Fazenda
1) Juizado Especial Esta-
Federal: NO Pblica: NO
dual: SIM
Isso porque a lei j Isso porque a lei j prev
cabvel quando a deciso:
prev pedido de unifor- pedido de uniformizao,
afrontar jurisprudncia do mizao, que cabvel que cabvel quando:
STJ pacificada em recurso quando a deciso a) as Turmas de diferen-
repetitivo; contrariar: tes Estados derem lei
. ~i~-~~~-~-~-~-~;~-~~~~~; ..................................................... f~d~;~~ i~t~~p~~t~~~ ...... .
a) jurisprudncia dom i- divergentes; ou
for teratolgica.
nante do STJ; ou b) a deciso proferida
Justificativa: a lei no prev b} smula do STJ. estiver em contrariedade
pedido de uniformizao. com smula do STJ.
Se o acrdo da Turma Recursal do Juizado da Fazenda Pblica contrariar jurispru-

dncia dominante do STJ, caber pedido de uniformizao ao STJ?
NO. A redao escolhida pela Lei dos Juizados da Fazenda Pblica foi diferente da
Lei do JEF. Houve uma opo expressa do legislador em restringir apenas s duas
hipteses anteriores o cabimento do pedido de uniformizao de jurisprudncia
nos Juizados Especiais da Fazenda Pblica, havendo silncio eloquente quanto a
todas as demais hipteses.
Desse modo, o caso em que a parte alega que o acrdo da Turma Recursal do Jui-
zado Especial da Fazenda Pblica viola precedentes do STJ no se amolda s hipte-
ses de cabimento de pedido de uniformizao de jurisprudncia.
Ento, neste caso, seria cabvel reclamao? Cabe reclamao contra acrdo da
Turma Recursal do Juizado da Fazenda Pblica que contrariar jurisprudncia do-
minante do STJ?
NO. No cabvel nem pedido de uniformizao nem reclamao ao STJ contra
acrdo de Turma Recursal do Juizado da Fazenda Pblica que contrarie orien-
tao fixada em precedentes do STJ.
O STJ entendeu que no cabia reclamao neste caso em razo no se verifica-
rem as hipteses nas quais ela permitida:
usurpao de competncia do STJ ou;
necessidade de garantir a autoridade das decises do STJ.
STJ. ,. Seo. Rcl22.b33"SC, Rei. Min. Mauro Campbell Marques, julgado em 8/4/2015 (lnfo 559)

12 MANDADO DE SEGURANCA .
12.1 DESISTNCIA DE MS APS J TER SIDO PROLATADA SENTENCA DE
~~ .
possvel que o impetrante desista do mandado de segurana impetrado mesmo
sem a concordncia da parte contrria?
SIM. plenamente possvel que o impetrante desista do mandado de segurana
impetrado. Vale ressaltar que, para que haja a desistncia do MS, no necessria a
concordncia da parte adversa.lsso porque, no caso de mandado de segurana, no
se aplica o art. 267, 4, do CPC (STJ. REsp 930.952-RJ).
possvel que o impetrante desista do MS aps j ter sido prolatada sentena de mrito?
Em regra, SIM. A 1 Turma do STF possui julgado afirmando que a desistncia do

mandado de segurana uma prerrogativa de quem o prope e pode ocorrer a
qualquer tempo, sem anuncia da parte contrria e independentemente de j ter
havido deciso de mrito, zinda que favorvel ao autor da ao (RE 669367/RJ, Min.
Rosa Weber,julgado em o._/o5/2013).
O STJ tambm possui precedentes nesse sentido, ou seja, afirmando que o impe-
trante pode desistir de ma:1dado de segurana sem a anuncia do impetrado mes-
mo aps a prolao da sentena de mrito {STJ. 2 Turma. REsp 1-405.532-SP, Rei.
Min. Eliana Calmon, julgado em 10/12/2013.lnfo 533).
Intuito abusivo
O entendimento acima parecia consolidado. Ocorre que, em um precedente de

2015, o STF afirmou que no cabvel a desistncia de mandado de segurana,
nas hipteses em que se discute a exigibilidade de concurso pblico para dele-
gao de serventias extrajudiciais, quando na espcie j houver sido proferida
deciso de mrito, objeto de sucessivos recursos.
No caso concreto, o pedido de desistncia do MS foi formulado aps o impetran-
te ter interposto vrios recursos sucessivos {embargos de declarao e agravos
regimentais), todos eles julgados improvidos. Dessa forma, o Ministro Relator
entendeu que tudo levaria a crer que o objetivo do impetrante, ao desistir, seria
o de evitar o fim da discusso com a constituio de coisa julgada. Com isso, ele
poderia propor uma ao ordinria em 1a instncia e, assim, perpetuar a contro-
vrsia, ganhando tempo antes do desfecho definitivo contrrio.
Assim, com base nessas peculiaridades, a za Turma do STF indeferiu o pedido
de desistncia.
STF. 2 Turma. MS 29093 ED-ED-AgR/DF, MS 29129 ED-ED-AgR/DF, MS 29189 ED-ED-AgR/DF,
MS 29128 ED-ED-AgR/DF, MS 29130 ED-ED-AgR/DF, MS 29186 ED-ED-AgR/DF, MS 29101 ED-ED-
AgR/DF, MS 29146 ED-ED-AgR/DF, Rei. Min. Teori Zavascki,julgados em 14/4/2015 (lnfo 781).

Como o CPC 2015 trata do tema?
O CPC 2015 traz a seguinte regra em seu art. 485, 5:
5 A desistncia da ao pode ser apresentada at a sentena.
No havia esse dispositivo no CPC 1973. Por essa razo alguns autores, como Fredie
Didier, defendem que o novo CPC influencia tambm no mandado de segurana e
que no seria permitida a desistncia do writ aps a sentena de mrito.
12.2 SUSPENSO DE SEGURANCA
CONCEITO
O pedido de suspenso
urn instrumento processual (incidente processual)
por meio do qual as pessoas jurdicas de direito pblico ou o Ministrio Pblico
requerem ao Presidente do Tribunal que for competente para o julgamento do recurso
que suspenda a execuo de uma deciso, sentena ou acrdo proferidos,
sob o argumento de que esse provimento jurisdicional prolatado causa grave le-
so ordem, sade, segurana e economia pblicas.
NOMENCLATURA
Comumente, esse instituto chamado de pedido de "suspenso de segurana".
Isso porque ele foi previsto originalmente na lei apenas para suspender as decises
liminares ou sentenas proferidas em mandados de segurana.
Ocorre que, com o tempo, foram editadas novas leis trazendo a possibilidade de
suspenso para praticamente toda e qualquer deciso judicial prolatada contra a
Fazenda Pblica.
Por essa razo, atualmente, alm de "suspenso de segurana", pode-se falar ern
"suspenso de liminar", "suspenso de sentena", "suspenso de acrdo" etc.
PREVISO LEGAL
H cinco diferentes dispositivos legais prevendo pedido de suspenso:

art. 12, 1 da Lei no 7-347/85 (suspenso de liminar em ACP);
art.4o da Lei n 8.437/92 (suspenso de liminar ou sentena em ao cautelar, em
ao popular ou em ACP). considerada pela doutrina como a previso mais geral
sobre o pedido de suspenso;
art. 1 da Lei no 9-494/97 (suspenso de tutela antecipada concedida contra a
Fazenda Pblica);
art. 16 da Lei n 9.507/97 (suspenso da execuo de sentena concessiva de
habeas data);
art.15 da Lei no 12.016/o9 (suspenso de liminar e sentena 10 mandado de segurana).

Art. 4 Compete ao presidente do tribunal, ao qual couber o conhecimento do
respectivo recurso, suspender, em despacho fundamentado, a execuo da limi-
nar nas aes movidas contra o Poder Pblico ou seus agentes, a requerimento
do Ministrio Pblico ou da pessoa jurdica de direito pblico interessada, em
caso de manifesto interesse pblico ou de flagrante ilegitimidade, e para evitar
grave leso ordem, sade, segurana e economia pblicas.
1 Aplica-se o disposto neste artigo sentena proferida em processo de ao
cautelar inominada, no processo de ao popular e na ao civil pblica, enquan-
to no transitada em julgado.
NATUREZA JURDICA
Prevalece o entendimento de que se trata de um "incidente processual" (Leonardo
Jos Carneiro da Cunha).
A deciso de suspenso de segurana possui carter poltico ou jurisdicional?
13 CORRENTE: POLTICO 2 3 CORRENTE: JURISDICIONAL
Trata-se de um juzo poltico a respeito da A,. Turma do STF entendeu que a

lesividade do ato judicial ordem, sa- deciso em sede de suspenso de
de, segurana e economia pblicas. segurana no estritamente poltica,
~
a posio pacfica do STJ. possuindo contedo jurisdicional.
com base nesse entendimento que o Com base nessa compreenso, a,.
STJ no admite recurso especial contra Turma do STF chegou concluso que
decises proferidas no mbito do pedido cabvel, em tese, recurso especial
de suspenso de segurana. contra decises proferidas no mbito
o
"'w"'
Segundo o STJ, o recurso especial sedes- do pedido de suspenso de segurana u
o
tina a combater argumentos que digam {STF. 1" Turma. RE 798740 AgR/DF, rei. ""a.
respeito a exame de legalidade, a passo orig. Min. Rosa Weber, red. p/ o acr-
que o pedido de suspenso ostentaria do Min. Marco Aurlio, julgado em
0
juzo poltico. l /9/201.lnfo 797).
POSSIBILIDADE DE FORMULAR PEDIDO DE SUSPENSO E INTERPOR RECURSO
Contra uma deciso interlocutria proferida por um juiz, em ,. instncia, podero

ser interpostos o agravo de instrumento e, concomitantemente, o pedido de sus-
penso. Isso porque o pedido de suspenso no recurso. Logo, no h violao ao
princpio da singularidade ou unirrecorribilidade. Alm disso, os objetivos do agra-
vo e do pedido de suspenso so diferentes.
Vale ressaltar que essa possibilidade prevista expressamente:
Lei no 8.437192
Art. 4 (...) 6 A interposio do agravo de instrumento contra liminar concedi-
da nas aes movidas contra o Poder Pblico e seus agentes no prejudica nem
condicionao julgamento do pedido de suspenso a que se refere este artigo.

Lei no 12.016!2oog
Art. 15 (...) 3 A interposio de agravo de instrumento contra liminar concedida
nas aes movidas contra o poder pblico e seus agentes no prejudica nem
condicionao julgamento do pedido de suspenso a que se refere este artigo.
LEGITIMIDADE
Quem pode formular pedido de suspenso?
Unio, Estados, Distrito Federal e Municpios;
autarquias e fundaes;
Ministrio Pblico;
concessionrias de servio pblico (desde que para tutelar o interesse pblico
primrio).
COMPETNCIA

A competncia para apreciar o pedido de suspenso do
Presidente do Tribunal que teria competncia para julgar o
DECISO PROLATA- recurso contra a deciso.
DA POR JUIZ DE 1a Ex.: concedida liminar por juiz federal doAM, o pedido de
INSTNCIA suspenso ser julgado pelo Presidente do TRF1.
Ex.z: concedida liminar por juiz de direito doAM, o pedido
de suspenso ser julgado pelo Presidente do TJAM.
--------
O pedido de suspenso ser decidido pelo:
Presidente do STF: se a matria for constitucional.
DECISO PROLATADA
POR MEMBRO DE TJ Presidente do STJ: se a matria for infraconstitucional.
OUTRF Ex.: concedida liminar pelo Desembargador do TJ/AM, o pedi-
do de suspenso ser dirigido ao Presidente do STF ou do STJ,
e no ao Presidente do TJ/AM (art. 25 da Lei n 8.038/go).
--------
Se a causa tiver fundamento constitucional, possvel o ajuiza-
DECISO PROLATADA mento de pedido de suspenso dirigido ao Presidente do STF.
PO~ MEMBRO DE
TRIBUNAL SUPERIOR Se a causa no tiver fundamento constitucional, no h
possibilidade de pedido de suspenso.
--------
NO SE EXAMINA O MRITO NO PEDIDO DE SUSPENSO:
Na anlise do pedido de suspenso, vedado o exame do mrito da demanda
principal. O que ser examinado pelo Tribunal se a deciso prolatada acarreta
risco de grave leso :
ordem;
sade;
segurana; ou
economia pblicas.

~ A suspenso de I minar e de sentena limita-se a averiguar a possibilidade de
- grave leso ordem, segurana, sade e economia pblicas. Os temas de
mrito da demanda principal no podem ser examinados nessa medida, que no
substitui o recurso prprio. (AgRg na SLS 1.135/MA, Rei. MinistroPRESIDENTE DO
STJ, Rei. p/ Acrd~o MinistroCESAR ASFOR ROCHA, CORTE ESPECIAL, julgado em
12/04/2010, DJe 20/05/2010)
APESAR DE NO SE EXAMINAR O MRITO, DEVE SER REALIZADO UM JUZO

MNIMO DE DELIBAO
........................................................................................ .
Mesmo sendo vedado ao Presidente do Tribunal examinar o mrito da demanda
principal, preciso, para que se conceda a suspenso de liminar, que haja um m-
nimo de plausibilidade na tese da Fazenda Pblica, porque o pedido de suspenso
funciona como uma cont'acautela, devendo, por isso, demonstrar fumus bani iuris
e periculum in mora inJerso:
~ (... ) 1. A jurisprudnda pacificada do Supremo Tribunal Federal permite o profe-
- rimento de um juzo mnimo de delibao, no que concerne ao mrito objeto do
processo princip;:ll, quando da anlise do pedido de suspenso de deciso (SS
846-AgR/DF, rei. Ministro Seplveda Pertence, DJ 29.5.96; SS 1.272-AgR, rei. Minis-
tro Carlos Velloso, DJ 18.5.2001, dentre outros). (STA 73 AgR, Relator(a):Min. ELLEN
GRACIE, Tribuna Pleno, julgado em 17/03/2008, DJe-078 DIVULG 30-04-2008
PU BLIC 02-05-2Co8 EMENT VOL-02317-01 PP-00001)
RECURSO CONTRA A DECISO PROFERIDA NO PEDIDO DE SUSPENSO:

Da deciso do Presidente do Tribunal que conceder ou negar a suspenso cabe al-
gum recurso?
SIM. Caber agravo inteno para o Plenrio ou Corte Especial do Tribunal. Nesse
sentido, veja o 3 do art. 4 da Lei no 8-437/92:
3 Do despachJ que conceder ou negar a suspenso, caber agravo, no prazo de
cinco dias, que ser levado a julgamento na sesso seguinte a sua interposio.
Aplica-se o art. 188 do CPC 1973 (art. 183 do CPC 2015) aos recursos interpostos em
processos de suspenso de segurana?
Prevalece o entendinerto de que NO. "No se aplica o disposto no art. 188 do
CPC, que determina o prazo em dobro para recorrer quando a parte for a Fazenda
Pblica ou o Ministrio Pblico, aos pedidos de suspenso de segurana" (SL n. 296
ED/GO, Rei. Min. Cezar P~luso, DJe de 25/10/11).
No mesmo sentido: STJ. 1 Turma. REsp 1317163/SC, Rei. Min. OI indo Menezes (Des.
Conv. TRF 1 Regio), julgado em o61lo/2015).
Registre-se, no entanto, precedente do STJ concedendo o prazo em dobro: STJ. Corte Es-
pecial. AgRg no AgRg na SLS 1.955/DF, Rei. Min. Francisco Falco, julgado em 18/03/2015.
Cabe recurso especial da dedso do Plenrio ou da Corte Especial que julga esse agravo?
Segundo o STJ: NO. No cabe Recurso Especial de decises proferidas no mbito
do pedido de suspo=nso. O recurso especial se destina a combater argumentos

que digam respeito a exame de legalidade, ao passo que o pedido de suspenso
ostentaria juzo poltico.
,a
Segundo a Turma do STF: SIM. A,. Turma do STF entendeu que a deciso em sede de
suspenso de segurana no estritamente poltica, possuindo contedo jurisdicio-
nal. Com base nisso, decidiu que cabvel, em tese, recurso especial contra decises
proferidas no mbito do pedido de suspenso de segurana (RE 798740 AgR/DF).
NOVO PEDIDO DE SUSPENSO

No entanto, se, na deciso do agravo, no for concedida ou mantida a suspenso,
a Fazenda Pblica ainda ter outro instrumento: apresentar novo pedido de sus-
penso, desta vez para o STJ ou para o STF, a depender da natureza da matria (se
infraconstitucional ou constitucional).
Lei no 8.437!92
Art. 4 (... ) 4 Se do julgamento do agravo de que trata o 3 resultar a ma-
nuteno ou o restabelecimento da deciso que se pretende suspender, caber
novo pedido de suspenso ao Presidente do Tribunal competente para conhecer
de eventual recurso especial ou extraordinrio.
Ex.1:juiz concede liminar contra a Fazenda Pblica, que formula pedido de suspenso
para o Presidente do TJ; este concede a suspenso; a parte autora agrava da deciso
do Presidente para o Plenrio, que reforma a deciso do Presidente e restabelece a li-
minar concedida em primeira instncia. Dessa deciso do Plenrio, a Fazenda Pblica
ter a possibilidade de formular novo pedido de suspenso para o STJ ou para o STF.
Ex.2:juiz concede liminar contra a Fazenda Pblica, que formula pedido de suspenso
para o Presidente do TJ; este no concede a suspenso; a Fazenda Pblica agrava da
deciso do Presidente para o Plenrio, que mantm a deciso do Presidente e a limi-
nar concedida em primeira instncia. Dessa deciso do Plenrio, a Fazenda Pblica
ter a possibilidade de formular novo pedido de suspenso para o STJ ou para o STF.
A doutrina afirma que se trata de um pedido de suspenso "por salto de instncia".
13 PROCESSO COLETIVO
LEGITIMIDADE DO MINISTRIO PBLICO PARA DEFESA DOS BENEFI
13.1
CIRIOS DO DPVAT
O que o DPVAT?
O DPVAT (Danos Pessoais Causados por Veculos Automotores de Via Terrestres)
um seguro obrigatrio contra danos pessoais causados por veculos automotores
de via terrestre, ou por sua carga, a pessoas, transportadas ou no.
Em outras palavras, qualquer pessoa que sofrer danos pessoais causados por um
veculo automotor, ou por sua carga, em vias terrestres, tem direito a receber a in-
denizao do DPVAT. Isso abrange motoristas, passageiros, pedestres ou, em caso
de morte, seus respectivos herdeiros.

Ex.: dois carros colidem e, em decorrncia da batida, acertam tambm um pedestre
que passava no local. No carro 1, havia apenas o motorista. No carro 2, havia o mo-
torista e mais um passageiro. Os dois motoristas morreram. O passageiro do carro 2
e o pedestre ficaram invlidos. Os herdeiros dos motoristas recebero indenizao
de DPVAT no valor correspondente morte. O passageiro do carro 2 e o pedestre
recebero indenizao de DPVAT por invalidez.
Para receber indenizao, no importa quem foi o culpado. Ainda que o carro 2 te-
nha sido o culpado, os herdeiros dos motoristas, o passageiro e o pedestre sobrevi-
ventes recebero a indenizao normalmente.
O DPVAT no paga indenizao por prejuzos decorrentes de danos patrimoniais,
somente danos pessoais.
Quem custeia as indenizaes pagas pelo DPVAT?

Os proprietrios de veculos automotores. Trata-se de um seguro obrigatrio. As-
sim, sempre que o proprietrio do veculo paga o IPVA, est pagando tambm, na
mesma guia, um valor cobrado a ttulo de DPVAT.
O STJ afirma que a natureza jurdica do DPVAT a de um contrato legal, de cunho social.
O DPVAT regulamentado pela Lei no 6.194/74.
Como a pessoa obtm a indenizao do DPVAT?
~
A pessoa dever procurar uma das empresas seguradoras que seja consorciada ao
DPVAT e apresentar a documentao necessria.
Para requerer o seguro DPVAT, no necessrio advogado, despachante ou qual- >
quer outra ajuda de terceiros. u
o
V1
V1
W
Caso a pessoa beneficiria do DPVAT no receba a indenizao ou no concorde com u
o valor pago pela seguradora, ela poder buscar auxlio do Poder Judicirio? 1il
c..

do o pagamento decorrente da indenizao de DPVAT.
Se uma grande quantidade de pessoas est tendo problemas com determinada se-
guradora consorciada ao DPVAT (que tem deixado de pagar os beneficirios ou o faz
em valores inferiores ao devido), o Ministrio Pblico poder ajuizar uma ao civil
pblica em favor dessas pessoas?
Aqui est o cerne da questo. O STJ entendia que no, ou seja, o MP no teria legiti-
midade para pleitear a indenizao decorrente do DPVAT em benefcio do segura-
do. Por isso, a Corte editou a Smula 470, que tinha o seguinte texto: "O Ministrio
Pblico no tem legitimidade para pleitear, em ao civil pblica, a indenizao
decorrente do DPVAT em benefcio do segurado."
Ocorre que o tema chegou ao STF. Eo que decidiu o Supremo?
O Ministrio Pblico possui legitimidade para ajuizar ao civil pblica em defesa
~os direitos individuais homogneos dos beneficirios do seguro DPVAT, dado o
Interesse social qualificado presente na tutela dos referidos direitos subjetivos.

STF. Plenrio. RE 631.111/GO, Rei. Min. Teori Zavascki, julgado em o6 e 07/o8!2o14
(repercusso geral) (lnfo 753).
Para o STF, o objeto (pedido) dessa demanda est relacionado com direitos indivi-
duais homogneos. Assim, podem ser defendidos pelos prprios titulares (segura-
dos), em aes individuais, ou por meio de ao coletiva.
O Ministrio Pblico possui legitimidade ativa para ajuizar essa ao coletiva (no
caso, ao civil pblica) porque estamos diante de uma causa de relevante nature~
za social (interesse social qualificado), diante do conjunto de segurados que teriam
sido lesados pela seguradora.
Desse modo, havendo interesse social, o Ministrio Pblico legitimado a atuar,
nos termos do art. 127 da CF/88:
Art. 127. O Ministrio Pblico instituio permanente, essencial funo juris-

dicional do Estado, incumbindo-lhe a defesa da ordem jurdica, do regime demo-
crtico e dos interesses sociais e individuais indisponveis.
Como bem observado pelo Min. Teori Zavascki, "o seguro DPVAT no um seguro
qualquer. seguro obrigatrio por fora de lei e sua finalidade proteger as vtimas
de um recorrente e nefasto evento da nossa realidade moderna, os acidentes auto-
mobilsticos, que tantos males, sociais e econmicos, trazem s pessoas envolvidas,
sociedade e ao Estado, especialmente aos rgos de seguridade social. Por isso
mesmo, a prpria lei impe como obrigatrio( ...)"
Logo, pela natureza e finalidade desse seguro, o seu adequado funcionamento
transcende os interesses individuais dos segurados. H, portanto, manifesto inte-
resse social nessa controvrsia coletiva.
Em outras palavras, trata-se de direitos individuais homogneos, cuja tutela sere-
veste de interesse social qualificado, autorizando, por isso mesmo, a iniciativa do
Ministrio Pblico de, com base no art. 127 da Constituio, defend-los em juizo
mediante ao coletiva.
Deciso do STF motivou o cancelamento da smula

Como a deciso do STF, proferida em sede de repercusso geral, foi no sentido contr-
rio ao que decidia o STJ, este Tribunal decidiu, acertadamente, cancelar a Smula 470.
Agora, tanto o STF como o STJ entendem que o Ministrio Pblico detm legi-
timidade para ajuizar ao coletiva em defesa dos direitos individuais homo-
gneos dos beneficirios do seguro DPVAT, dado o interesse social qualificado
presente na tutela dos referidos direitos subjetivos.
Est cancelada a smula 470 do STJ, que tinha a seguinte redao: "O Ministrio
Pblico no tem legitimidade para pleitear, em ao civil pblica, a indenizao
decorrente do DPVAT em benefcio do segurado."
STJ. 2 Seo. REsp 858.o56/GO, Rei. M,in. Marco Buizi,julgado em 27/05/2015 (lnfo 563).
STF.Pienrio. RE 631.11/GO, Rei. Min. Teori Zavascki,julgado em o6 e 07/08/2014 (repercus-
so geral) (lnfo 753).

13.2 LEGITIMIDADE DO MINISTRIO PBLICO PARA PROPOR LIBERAO
DE SALDO DE PIS/PASEP
PIS/PASEP
o PIS e o PASEP eram duas contribuies criadas separadamente, mas que, desde
1976, foram unificadas e passaram a ser denominados de PIS/PASEP.
PIS a sigla de "Programa de Integrao Social".
PASEP, por sua vez, significa "Programa de Formao do Patrimnio do Servidor Pblico".
O PIS era pago pelas empresas e o PASEP pela Unio, Estados, Distrito Federal, Munic-
pios e suas autarquias, empresas pblicas, sociedades de economia mista e fundaes.
At 04110/1988, ou seja, um dia antes de a CF/88 entrar em vigor, o dinheiro arreca-
dado com o PIS/PASEP era utilizado para formar um fundo, cujas cotas pertenciam
aos trabalhadores. Assim, cada trabalhador tinha um nmero de PIS/PASEP onde
eram depositados os vc;lores mensalmente.
O art. 239 da CF/88 dete-minou que as verbas arrecadadas com o PIS/PASEP deveriam
ser utilizadas para financiar o programa seguro-desemprego e o abono salarial:
Art. 239. A arrecadao decorrente das contribuies para o Programa de Inte-

grao Social, criado pela Lei Complementar n 7, de 7 de setembro de 1970, e
para o Programa de Formao do Patrimnio do Servidor Pblico, criado pela Lei
Complementar n 8, de 3 de dezembro de 1970, passa, a partir da promulgao
desta Constituio, a financiar, nos termos que a lei dispuser, o programa do se-
guro-desempregc e o abono de que trata o 3 deste artigo.
Desse modo, a partir da CF/88, os recursos arrecadados com o PIS/PASEP no mais

so depositados na conta do trabalhador.
O que aconteceu com os valores de PIS/PASEP que estavam depositados nas contas
dos trabalhadores?
Eles continuaram a per::encer aos trabalhadores, que continuam podendo levantar
(sacar) a quantia nas hipteses previstas em lei. Veja o que diz o 2 do art. 239:
Art. 239 (... ) 2- Os patrimnios acumulados do Programa de Integrao Social

e do Programa de Formao do Patrimnio do Servidor Pblico so preservados,
mantendo-se os critrios de saque nas situaes previstas nas leis especficas,
com exceo da r~tirada por motivo de casamento, ficando vedada a distribui-
o da arrecadao de que trata o "caput" deste artigo, para depsito nas contas
individuais dos participantes.
Quais so as hipteses em que o trabalhador pode sacar os recursos do PIS/PASEP?

Tais situaes esto previstas no art. 4, 1 da LC 26/75:
Art. 4 (...) 1- Ocorrendo casamento, aposentadoria, transferncia para a re-

serva remunerada, reforma ou invalidez do titular da conta individual, poder
ele receber o respectivo saldo, o qual, no caso de morte, ser pago a seus de-

pendentes, de acordo com a legislao da Previdncia Social e com a legislao
especfica de servidores civis e militares ou, na falta daqueles, aos sucessores do
titular, nos termos da lei civil.
possvel o levantamento da quantia em outras situaes que no estejam a previstas?

SIM. Em regra, somente possvel a liberao do saldo da conta do PIS/PASEP se
for verificada uma das causas previstas no art. 4, 1, d LC 26/75. No entanto, a
jurisprudncia do STJ, em homenagem ao princpio a dignidade da pessoa humana,
admite, em hipteses excepcionais, a liberao do saldo de depsito do PIS/PASEP
aplicando-se, por analogia, as hipteses de levantamento do FGTS elencadas no
art. 20 da Lei n 8.036/go. Nesse sentido: STJ. 2" Turma. REsp 753-748/RS, Rei. Min.
Humberto Martins, julgado em 031lo/2oo6.
Exemplo: o STJ admite a liberao dos recursos do PIS/PASEP caso o titular da conta
esteja com molstia grave. Tal situao no est prevista no art. 4, 1 da LC 26/75,
mas se aplica, por analogia, o art. 20, XIV, da Lei n 8.036/go.
Quem o responsvel pela gesto dos recursos do PIS/PASEP?

O PIS/PASEP arrecadado pela Unio, sendo a Caixa Econmica Federal e o Banco
do Brasil a instituies bancrias responsveis pela administrao e liberao dos
recursos. A CEF cuida do PIS e o BB do PASEP.
De quem a competncia para julgar ao proposta pedindo a liberao do saldo

do PIS/PASEP?
Depende:
Se a ao for proposta e apenas se comprovar que ocorreu a hiptese prevista na
LC, no havendo resistncia por parte da Unio ou da CEF, a competncia ser da
Justia Comum Estadual, considerando que se trata de jurisdio voluntria, na
qual no h lide contra a Unio ou entidade federal. Nesse sentido:
!--..... Smula 161-STJ: da competncia da Justia Estadual autorizar o levantamento
..... dos valores relativos ao PIS I PASEP e FGTS, em decorrncia do falecimento da
titular da conta.
4 Se a ao for proposta contra a Unio ou a CEF porque h resistncia liberao
da quantia em hipteses que no estejam previstas na lei: a competncia ser da
Justia Federal (art. 10g,l, da CF/88).
Em caso de invalidez do titular da conta, a Unio e a CEF exigem, para a liberao do
saldo do PIS/PASEP, que o indivduo j tenha sido aposentado por invalidez ou esteja
recebendo benefcio assistencial para deficiente, pago pelo INSS. Tal exigncia, contu-
do, no est na LC 26/75, que fala apenas em invalidez do titular da conta individual.
Diante disso, o Ministrio Pblico Federal ajuizou ao civil pblica contra a Unio
pedindo que ela aceite a liberao do saldo das contas PIS/PASEP na hiptese de
invalidez do titular mesmo que este no tenha conseguido aposentadoria por in-
validez ou benefcio assistencial. O MPF pediu, ainda, que a Unio seja condenada

a autorizar a liberao do saldo das contas quando o titular ou quaisquer de seus
dependentes estiver acometido de doenas graves listadas na Portaria lnterminis-
terial MPAS/MS 2998/2001.
A Unio afirmou que o Ministrio Pblico no teria legitimidade para ajuizar ACP
formulando esses pedidos, considerando que no se enquadraria em suas atribui-
es constitucionais. A tese est correta?
NO.
O Ministrio Pblico tem legitimidade para propor ao civil pblica objetivando

a liberao do saldo de contas PIS/PASEP, na hiptese em que o titular da conta
-independentemente da obteno de aposentadoria por invalidez ou de bene-
ficio assistencial -seja incapaz e insusceptvel de reabilitao para o exerccio
de atividade que lhe garanta a subsistncia, bem como na hiptese em que o
prprio titular da conta ou quaisquer de seus dependentes for acometido das
doenas ou afeces listadas na Portaria lntei'ministerial MPAS/MS 2.gg8/2oo1.
Segundo entendeu o STJ, o pedido veiculado refere-se a direitos individuais
homogneps, mas que gozam de relevante interesse social. Logo, o interesse
tutelado referente liberao do saldo do PIS/PASEP, mesmo se configurando
como individual homogneo, mostra-se de rel.evante interesse coletividade,
tornando legtima a propositura de ao civil pblica pelo Ministrio Pblico,
~
. visto que se subsume aos seus fins institucionais.
STJ. 2 Turma. REsp 1.480.250-RS, Rei. Min. Herman Benjamin,julgado em 18/8/2015 {lnfo 568).
5

13.3 ACP PROPOSTA CONTRA PREFEITO E PREVISO NA LEI DE OUE TAL oVI
VI
ATRIBUICO DO PGJ - w
u
~
Lei Orgnica do MP/MS o.
A Lei Complementar estadual n 72/94 (Lei Orgnica do MP/MS) prev que somente o
Procurador-Geral de Justia poder ajuizar ao civil pblica contra Secretrios de Es-
tado, Deputados Estaduais, Prefeitos, membros do MP ou membros da Magistratura.
SIM. O STF decidiu que essa previso compatvel com a CF/88, no havendo ne-
nhuma inconstitucionalidade. Confira a ementa:
~ {...) 1. Competncia exclusiva do Procurador-Geral de Justia do Estado de Mato Gros-
- so do Sul para propor a ao civil pblica contra autoridades estaduais especficas.
2. A legitimao para propositura da ao civil pblica- nos termos do artigo
129, inciso 111, da Constituio do Brasil- do Ministrio Pblico, instituio una
e indivisvel.
3- O disposto no artigo 30, inciso X, da LC 72/94, estabelece quem, entre os in-
tegrantes daquela instituio, conduzir o inqurito civil e a ao civil pblica
quando a responsabilidade for decorrente de ato praticado, em razo de suas
funes, por determinadas autoridades estaduais.

4 A Lei Complementar objeto desta ao no configura usurpao da competncia
legislativa da Unio ao definir as atribuies do Procurador-Geral. No se trata de
matria processual. A questo atinente s atribuies do Ministrio Pblico local, o
que, na forma do artigo 128,. 5, da CB/88, da competncia dos Estados-membros.
5 A Lei Complementar n. 72, do Estado de Mato Grosso do Sul, no extrapolou
os limites de sua competncia. Ao Direta de Inconstitucionalidade julgada im-
procedente. Cassada a liminar anteriormente concedida.
STF. Plenrio. ADI1g16, Rei. Min. Eros Grau, julgado em 14/04/2010.

Houve notcia de que Prefeito de uma cidade do interior do Mato Grosso do Sul estava
praticando ilegalidades na aplicao das verbas destinadas sade da populao local.
Diante disso, o Procurador-Geral de Justia do Estado do MS editou uma portaria
delegando poderes para que o Promotor de Justia que atuava na comarca instau-
rasse inqurito civil e ajuizasse ao civil pblica em relao a esses fatos.
Alguns meses depois, o Promotor de Justia manejou ACP contra o Prefeito e este,
em sua defesa, alegou que estava sendo processado por autoridade incompetente e
que a ao seria ilegal, porque violaria a legitimidade prevista na LC estadual72/94.
A tese da defesa dever ser acolhida?

NO. O STF decidiu que a ao seria legal porque permitido que o Procurador-
-Geral de Justia faa delegao de atribuies a outros membros da instituio,
dentre elas a de propor ACP.
Vale ressaltar que existe regra expressa na Lei Orgnica do Ministrio Pblico es-
tadual a permitir essa delegao de poderes utilizada como fundamento para a
edio de portaria voltada pa1a esse fim.
Resumindo:
constitucional lei complementar estadual que afirme que somente o Procu-

rador-Geral de Justia poder ajuizar aao civil pblica contra Secretrios de
Estado, Deputados Estaduais, Prefeitos, membros do MP ou membros da Ma-
gistratura (STF. Plenrio. ADI1g16, Rei. Min. Eros Grau, julgado em 14/04/2010).
O PGJ poder, no entanto, delegar essa atribuio para Promotores de Justia,
sendo, neste caso, legtima a ACP proposta contra tais autoridades, ainda que
por Promotor de Justia.
STF.2 Turma. ARE 706288 AgR/MS, Rei. Min. Dias Toffoli, julgado em 2/6/2015 {lnfo 788).
13.4 LEGITIMIDADE DA DEFENSORIA PBLICA PARA ACO CIVIL PBLICA

DEFENSORIA PBLICA E ACO CIVIL PBLICA
.......................................... ! ................................................................................ .
A Defensoria Pblica pode ajuizar ao civil pblica?

SIM. Trata-se, inclusive, de previso expressa da Lei n 7-347/85 (Lei da ACP):

Art. 5 Tm legitimidade para propor a ao principal e a ao cautelar:
11- a Defensoria Pblica; (Redao dada pela Lei n 11-448/2007).
A incluso da Defensoria no rol de legitimados para ajuizar ACP foi determinada
pela Lei no 11-448/2007.
Antes da Lei n 11.448f2oo7, a Defensoria tinha legitimidade para propor ACP?

SIM, considerando que o art. 5, da LACP e o art. 82, 11, do CDC j previam que a
ACP poderia ser proposta pela Unio e pelos Estados. Logo, como a OPU um r-
go da Unio e a DPE ur1 rgo do Estado, a jurisprudncia majoritria entendia
que as Defensorias j possuam legitimidade para a ACP mesmo antes da Lei n
11.448/2007- Confira um precedente do STJ neste sentido:
~ AO CIVIL PBLICA. LEGITIMIDADE. DEFENSORIA PBLICA. INTERESSE. CONSUMI-

,... DORES.
A Turma, por maioria, entendeu que a defensoria pblica tem legitimidade para
propor ao civil ptlica na defesa do interesse de consumidores. Na espcie, o
Nudecon, rgo vhculado cefensoria pblica do Estado do Rio de Janeiro, por
ser rgo especializado que compe a administrao pblica direta do Estado,
perfaz a condio expressa no art. 82,111, do coe.( ... )
STJ. 3 Turma. REs:J 5')5.111-RJ, Rei. Min. Castro Filho, julgado em 5/9120o6.
A alterao promovida pela Lei n 11.44812007 foi, no entanto, muito importante

porque reforou ainda mais essa legitimidade:
~ (... ) 2. Este Superior Tribuna de J.ustia vem-se posiciona~do no sentido. de
~ que, nos termos do 3rt. 5, 11, da Le1 n 7-347/85 (com a redaao dada pela Le1 no
11-448/o7}, a Defensoria Pblica tem legitimidade para propor a ao principal
e a ao cautelar em aes civis coletivas que buscam auferir responsabilidade
por danos causados ao meio-3mbiente, ao consumidor, a bens e direitos de valor
artstico, esttico. hi~trico, turstico e paisagstico e d outras providncias.( ... )
STJ. 1 Turma. REsp 92849/RS, Rei. Min. Jos Delgado, julgado em 26/o212oo8.
ADI 3943 proposta pela CONAMP

Nem todos, no entanto, ficaram satisfeitos com a importante novidade legislativa.
A Associao Nacional dos Membros do Ministrio Pblico (CONAMP) ajuizou
Ao Direta de lnconstittxionalidade contestando a constitucionalidade da Lei n
11-448/2007, que acrescentou no 3rt. 5 da Lei n 7347/85 o inciso que legitima a
Defensoria Pblica a propor ACP.
A CONAMP alegou que a possibilidade da Defensoria Pblica propor, sem restrio,
ACP "afeta diretamente" as atribuies do Ministrio Pblico.
Para a entidade, a incluso da Defensoria Pblica afrontaria tambm os arts. 5, LX-
XIV e 134, caput, da CF/88, considerando que a funo constitucional da instituio
seria a de prestar assistncia jurc ica integral e gratuita apenas aos hipossuficien-

tese, no bojo de uma ACP, no haveria como ter certen de a ao estar benefician-
do apenas pessoas carentes ou tambm indivduos economicamente ricos.
Assim, a CONAMP pediu que esta incluso fosse declarada inconstituciona I ou, en-
to, que o STF dissesse que a Defensoria Pblica no pode ajuizar ACP em matria
de direitos difusos ou coletivos. Segundo a tese da autora, a Defensoria, se pudesse
propor ACP, somente poderia faz-lo quanto a direitos individuais homogneos e
desde que ficasse individualizada e identificada a presena de pessoas economica-
mente hipossuficientes.
Segundo a autora, a Defensoria Pblica foi criada paa atender, gratuitamente.
aqueles que possuem recursos insuficientes para se de"'ender judicialmente ou que
precisam de orientao jurdica, de modo que seria im:ossvel a sua atuao na de-
fesa de interesses difusos e coletivos em razo da dificuldade de identificar quem
carente. No seu entendimento, os atendidos pela De=emoria Pblica devem ser,
pelo menos, individualizveis, identificveis, para que se saio a se a pessoa atendida
pela Instituio no possui recursos suficientes para o i 1gresso em juzo.
O STF concordou com os argumentos da ADI proposta? inconstitucional a previso

de que a Defensoria Pblica pode ajuizar ACP na defesa de direitos difusos, coletivos
e individuais homogneos?
NO. No h qualquer inconstitucionalidade na previso da Lei n 11-448/2007. Ao
contrrio, essa lei j era compatvel com o texto originrio da CF/88 e isso ficou ainda
mais claro quando o Congresso Nacional aprovou a EC 8:)!2014, que alterou a reda-
o do art. 134 da CF/88 prevendo expressamente que a Defensoria Pblica tem le-
gitimidade para a defesa de direitos individuais e coletivcs {em sentido amplo). Veja:
Art. 134. A Defensoria Pblica instituio permanente, essencial funo juris-

dicional do Estado, incumbindo-lhe, como express~:) e instrumento do regime
democrtico, fundamentalmente, a orientao jurdica, a promoo dos direitos
humanos e a defesa, em todos os graus, judicial e e><trajudicial, dos direitos in-
dividuais e coletivos, de forma integral e gratuita, acs necessitados, na forma do
inciso LXXIV do art. 5 desta Constituio Federal. (Reduo dada pela Emenda
Constitucional na 80/2014)
Desse modo, seja antes da EC 80/2014 e com maior razo depois, a Defensoria P-
blica possui sim legitimidade para propor ao civil pblica na defesa de interesses
difusos, coletivos ou individuais homogneos.
Segundo pontuou a Ministra Crmen Lcia, em um pas come o nosso, marcado por
graves desigualdades sociais e pela elevada concentrao de renda, uma das gran-
des barreiras para a implementao da democracia e da cidadania ainda o efetivo
acesso Justia. Somente se conseguir promover polticas pblicas para reduzir
ou suprimir essas enormes diferenas se forem oferecidos im.trumentos que aten-
dam com eficincia s necessidades dos cidados na defe5a de seus direitos. Nesse
sentido, destaca-se a ao civil pblica. Dessa feita, no interessa sociedade res-
tringir o acesso justia dos hipossuficientes.

A interpretao sugerida pela CONAMP restringe, sem fundamento jurdico, a pos-
sibilidade de utilizao da ao civil pblica, que instrumento capaz de garantir a
efetividade de direitos fundamentais de pobres e ricos a partir de iniciativa proces-
sual da Defensoria Pblica.
Exigir que a Defensoria Pblica, antes de ajuizar a ACP, comprove a pobreza do p-
blico-alvo, no condizente com os princpios e regras norteadores dessa institui-
o permanente e essencial funo jurisdicional do Estado, menos ainda com a
norma do art. 3 da CF/88.
Vale ressaltar que no momento da liquidao e execuo de eventual deciso favo-
rvel na ao coletiva, a Defensoria Pblica ir prestar a assistncia jurdica apenas
dos hipossuficientes. Nesta fase que a tutela de cada membro da coletividade
ocorre separadamente.
Alm disso, deve-se lembrar que a CF/88 no assegura ao Ministrio Pblico a legi-
timidade exclusiva para o ajuizamento de ao civil pblica. Em outras palavras, a
Constituio em nenhum momento disse que s o MP pode propor ACP. Ao contr-
rio, o 1 do art. 129 da CF/88 afirma que a legitimao do Ministrio Pblico para
as aes civis no impede a de terceiros, nas mesmas hipteses, segundo o disposto
nesta Constituio e na lei.
Em suma:
~
;J constitucional a Lei n 11;448/2oo7, q!Je alterou a Lei n 7347/Ss, prevendo a
, "Defensoria Pblica como um dos legitimados para propor ao civil pblica.
~Vale ressaltar que, segundo o STF, a Defensoria Pblica pode propor ao civil o
o
;,publica na defesa de direitos difusos, coletivos e individuais homogneos. "'
"'w
u
. STF. Plenrio. ADI3943/DF, Rei. Min. Crmen Lcia, julgado em 6 e7/5/2015 (lnfo 784). o
"'
0..
APROFUNDANDO
............................................................................................................................
Vou agora aprofundar um pouco mais o tema, tratando de alguns tpicos mais
polmicos e que ainda podem suscitar divergncias.
A legitimidade da Defensoria para a ACP irrestrita, ou seja, a instituio pode pro-

por ACP em todo e qualquer caso?
Apesar de no ser um tema ainda pacfico, a resposta que prevalece que NO.
Assim, a Defensoria Pblica, ao ajuizar uma ACP, dever provar que os interesses
discutidos na ao tm pertinncia com as suas finalidades institucionais.
Por que se diz que a legitimidade da Defensoria no irrestrita?

Porque a legitimidade de nenhum dos legitimados do art. 5 irrestrita, nem mes-
mo do Ministrio Pblico. O STJ j decidiu, por exemplo, que "o Ministrio Pblico
no tem legitimidade ativa para propor ao civil pblica na qual busca a suposta
defesa de um pequeno grupo de pessoas- no caso, dos associados de um clube,

numa ptica predominantemente individual." (REsp 1109335/SE, Rei. Min. Luis Feli-
pe Salomo, julgado em 21/o6/2011).
A Defensoria s tem adequada representao se estiver defendendo interesses relacio-
nados com seus objetivos institucionais e que se encontram previstos no art. 134 da CF.
Em outras palavras, a Defensoria Pblica somente poderia propor uma ACP se os direitos
nela veiculados, de algum modo, estiverem relacionados proteo dos interesses dos
hipossuficientes ("necessitados", ou seja, indivduos com "insuficincia de recursos").
Esse o entendimento tanto do STF (RE 733433/MG, Rei. Min. Dias Toffoli,julgado
em 4/11/2015).
Segundo a jurisprudncia, a Defensoria Pblica s tem legitimidade ativa para
aes coletivas se elas estiverem relacionadas com as funes institucionais confe-
ridas pela CF/88, ou seja, se tiverem por objetivo beneficiar os necessitados que no
tiverem suficincia de recursos (CF/88, art. 5, LXXIV).
A prpria Lei Orgnica da Defensoria Pblica (Lei Complementar no 80/94) nos faz
concluir dessa forma:
Art. 4 So funes institucionais da Defensoria Pblica, dentre outras:
(... )
VIl- promover ao civil pblica e todas as espcies de aes capazes de propi-
ciar a adequada tutela dos direitos difusos, coletivos ou individuais homogneos
quando o resultado da demanda puder beneficiar grupo de pessoas hipossufi~
cientes; (Redao dada pela LC 132/2009)
VIII- exercer a defesa dos direitos e interesses individuais, difusos, coletivos e
individuais homogneos e dos direitos do consumidor, na forma do inciso LXXIV
do art. 5 da Constituio Federal; (Redao dada pela LC 132/2009)
X- promover a mais ampla defesa dos direitos fundamentais dos necessitados,
abrangendo seus direitos individuais, coletivos, sociais, econmicos, culturais e
ambientais, sendo admissveis todas as espcies de aes capazes de propiciar
sua adequada e efetiva tutela; (Redao dada pela LC 13212oo9)
XI- exercer a defesa dos interesses individuais e coletivos da criana e doado-
lescente, do idoso, da pessoa portadora de necessidades especiais, da mulher v-
tima de violncia domstica e familiar e de outros grupos sociais vulnerveis que
meream proteo especial do Estado; (Redao dada pela LC 13212009)
No julgamento da ADI 3943, ora explicada, diversos Ministros manifestaram esse
mesmo entendimento.
A Min. Crmen Lcia, em determinado trecho de seu voto, afirmou:"No se est a
afirmar a desnecessidade de a Defensoria Pblica observar o preceito do art. 5, LXXIV,
da CF, reiterado no art. 134- antes e depois da EC Bo/2014. No exerccio de sua atri-
buio constitucional, necessrio averiguar a compatibilidade dos interesses e di-
reitos que a instituio protege com os possveis beneficirios de quaisquer das aes
ajuizadas, mesmo em ao civil pblica."

o Min. Roberto Barroso corroborou essa concluso e afirmou que o fato de se esta-
belecer que a Defensoria Pblica tem legitimidade, em tese, para aes civis pbli-
cas, no exclui a possibilidade de, em um eventual caso concreto, no se reconhecer
a legitimidade da Instituio. Em tom descontrado, o Ministro afirmou que a De-
fensoria no teria legitimidade, por exemplo, no caso concreto, para uma ao civil
pblica na defesa dos scios do "late Clube". E dando outro exemplo extremo, afir-
mou que a Defensoria no teria legitimidade, no caso concreto, para ajuizar uma
ao civil pblica em favor dos clientes "Personnalit" do Banco lta.
o Min. Teori Zavascki segue na mesma linha e afirma que existe uma condio im-
plcita na legitimidade da Defensoria Pblica para aes civis pblicas, que o fato
de ela ter que defender interesses de pessoas hipossuficientes, sendo esta uma
condio imposta pelo art. 134 da CF/88.
A Min. Rosa Weber tambm deixou claro que a Defensoria Pblica tem legitimida-
de para propor aes civis pblicas, mas que o juzo poder aferir, no caso concreto,
sua adequada representao.
Ateno. No confunda: no se est dizendo que a Defensoria Pblica s pode propor
ACP se os direitos discutidos envolverem apenas pessoas "pobres". Essa era a tese da
CONAMP, que foi rechaada pelo STF. O que estou afirmando que, para a Defensoria
Pblica ajuizar a ACP aquele interesse discutido na lide tem que, de algum modo, favo-
recer seu pblico-alvo (hipossuficientes), ainda que beneficie outras pessoas tambm.
Se o interesse defendido beneficiar pessoas economicamente abastados e tambm

hipossuficientes, o Defensoria ter legitimidade poro o ACP?
SIM, considerando que, no processo coletivo, vigoram os princpios do mximo be-
nefcio, da mxima efetividade e da mxima amplitude.
Dessa feita, podendo haver hipossuficientes beneficiados pelo resultado da de-
manda, deve-se admitir a legitimidade da Defensoria Pblica.
o caso, por exemplo, de consumidores de energia eltrica, que tanto podem
abranger pessoas com alto poder aquisitivo como hipossuficientes:
LEGITIMIDADE. DEFENSORIA PBLICA. AO COLETIVA.

A Turma, ao prosseguir o julgamento, entendeu que a Defensoria Pblica tem
legitimidade para ajuizar ao civil coletiva em benefcio dos consumidores de
energia eltrica, conforme dispe o art. 5, 11, da Lei n 7347/1985, com redao
dada pela Lei n 11-448/2007. (... )
REsp 912.849-RS, Rei. Min.Jos Delgado, julgado em 26/2f2oo8 (lnfo 346).
Ao julgar o recurso extraordinrio sob a repercusso geral, o STF firmou o seguinte tese:
A Defensoria Pblica tem legitimidade para a propositura de ao civil pblica

em ordem a promover a tutela judicial de direitos difusos e coletivos de que
sejam titulares, em tese, as pessoas necessitadas.
STF. Plenrio. RE 733433/MG, Rei. Min. Dias Toffoli,julgado em 4/11/2ois (lnfo 8o6).

13.5 LEGITIMIDADE DA DEFENSORIA PARA ACP EM DEFESA DE JURIDICA-
MENTE NECESSITADOS
Determinado plano de sade reajustou o valor das mensalidades para os usurios
com idade superior a 6o anos (idosos).
A Defensoria Pblica ajuizou ao civil pblica contra esse aumento.
O juiz, contudo, decidiu que a Defensoria Pblica no tinha legitimidade para o ofe-
recimento da ao. Segundo o magistrado, ao optar por contratar plano particular
de sade, parece intuitivo que no se est diante de um consumidor que possa ser
considerado necessitado, a ponto de ser patrocinado, de forma coletiva, pela Defen-
soria Pblica. Assim, o grupo em questo no apto a conferir legitimidade ativa
adequada Defensoria Pblica, para fins de ajuizamento de ao civil.
Houve recurso da Defensoria Pblica alegando que o grupo por ela defendido na
ao pode ser considerado necessitado sob o ponto de vista jurdico, de forma que
justificaria a atuao do rgo.
A Defensoria Pblica tem legitimidade para, neste caso concreto, propor a ACP?
SIM.
A Defensoria Pblica tem legitimidade para propor ao civil pblica em defe-

sa de interesses individuais homogneos de consumidores idosos que tiveram
plano de sde reajustado em razo da mudana de faixa etria, ainda que os
titulares no sejam carentes de recursos econmicos. "
STJ. Corte Especial. EREsp 1.192.577-RS, Rei. Min. Laurita Vaz,julgado em 21/10/2015 (lnfo 573)
Necessitados jurdicos
A atuao primordial da Defensoria Pblica, sem dvida, a assistncia jurdica e
a defesa dos necessitados econmicos. Entretanto, ela tambm exerce atividades
de auxlio aos necessitados jurdicos, os quais no so, necessariamente, carentes
de recursos econmicos. Isso ocorre, por exemplo, quando a Defensoria exerce as
funes de curador especial (art. 9, 11, do CPC 1973 I art. 72, pargrafo nico, do CPC
2015) e de defensor dativo (art. 265 do CPP).
No caso, alm do direito tutelado ser fundamental (direito sade), o grupo de
consumidores potencialmente lesado formado por idosos, cuja condio de vul-
nerabilidade j reconhecida na prpria CF/88 (art. 230).
Expresso necessitados deve ser entendida em sentido amplo

A expresso "necessitados" prevista no art. 134, caput, da CF/88, que qualifica e
orienta a atuao da Defensoria Pblica, deve ser entendida, no campo da Ao
Civil Pblica, em sentido amplo.

Assim, a Defensoria Pblica pode atuar tanto em favor dos carentes de recursos
financeiros (necessitados em sentido estrito/pobres) como tambm em prol do ne-
cessitado organizacional, tambm chamados de "hipervulnerveis" (nomenclatura
cunhada pelo Min. Herman Benjamin).
Hipervulnerveis
Hipervulnerveis uma expressoque abrange determinadas classes de pessoas
que, por conta de sua real debilidade perante abusos ou arbtrio dos detentores de
poder econmico ou poltico, 'necessitem' da mo benevolente e solidarista do Esta-
do para sua proteo, mesmo que contra o prprio Estado. Dentre eles se incluem:
indivduos socialmente estigmatizados ou excludos;
crianas;
idosos;
pessoas com deficincia;
geraes futuras.
Essa a opinio tambm de Ada Pellegrini Grinover:
W "(. .)Quando se pensa em assistncia judiciria, logo se pensa na assistncia aos ne-
cessitados, aos economicamente fracos, aos "minushabentes". E este, sem dvida, o
primeiro aspecto da assistncia judiciria: o mais premente, talvez, mas no o nico.
Isso porque existem os que so necessitados no plano econmico, mas tambm
existem os necessitados do ponto de vista organizacional. Ou seja, todos aqueles
que so socialmente vulnerveis: os consumidores, os usurios de servios pbli-
cos, os usurios de planos de sade, os que queiram implementar ou contestar
polticas pblicas, como as atinentes sade, moradia, ao saneamento bsico,
ao meio ambiente etc.( ...)" (Parecer sobre a legitimidade da Defensoria Pblica
para o ajuizamento de ao civil Pblica. In: Revista da Defensoria Pblica. Ano IV.
So Paulo: N li. 2011. Disponvel na internet em: <http://www.defensoria.sp.gov.
br/dpesp/repositorio/2o/RevistaDefensoria.pdf> fls. 154-156).
13.6 AFASTAMENTO DA LEGITIMIDADE DA ASSOCIACO PARA PROPOR A ACP

Determinada associao props ao civil pblica supostamente defendendo inte-
resses difusos de consumidores.
O juiz, de ofcio, sem ouvir a r, indeferiu a petio inicial e extinguiu a ao sem
resoluo do mrito.
~egundo a deciso, existem algumas associaes, como seria o caso da autora, que
Ingressam com diversas aes coletivas, valendo-se da iseno das custas (art.18 da
Lei no 7-347/85; art. 87 do CDC), buscando indenizaes milionrias. Caso consigam
ter sucesso, procuram pessoas pela internet para ingressarem com execues, rece-
bendo honorrios por esse servio.
l
Essas aes foram denominadas de "pseudo aes coletivas", considerando que
tais entidades possuem pouqussimos associados e essas associaes so chama-
das de "associaes de gaveta".
Alm disso, outro argumento invocado para negar legitimidade autora foi o fato
de que o estatuto da associao, ao tratar sobre suas finalidades, excessivamente
genrico. Com efeito, essa associao afirma que possui por finalidade defender 0
patrimnio pblico e social, o meio ambiente, o consumidor, a honra e a dignidade
de grupos raciais, tnicos ou religiosos, a ordem urbanstica, os bens e direitos de
valor artstico, esttico, histrico, turstico e paisagstico.
Recurso da associao
A autora recorreu da deciso alegando que a Lei n 7-347/85 prev, em seu art. 5o,
V, apenas dois requisitos para que uma associao possa ajuizar ao civil pblica:
que ela esteja constituda h pelo menos 1 ano;
que ela inclua, entre as suas finalidades institucionais, a proteo ao meio ambiente, ao
consumidor, ordem econmica, livre concorrncia, aos direitos de grupos raciais, t-
nicos ou religiosos ou ao patrimnio artstico, esttico, histrico, turstico e paisagstico.
Logo, como a autora preenchia esses requisitos, no poderia o juiz ter negado a sua
legitimidade.
Agiu corretamente o juiz? possvel ao juzo, de ofcio, reconhecer a inidoneidade de
associao regularmente constituda para propositura de ao coletiva?
-
SIM.
Quando houver sintomas de que a legitimao coletiva vem sendo utilizada de

forma indevida ou abusiva, o magistrado poder, de ofcio, afastar a presuno
legal de legitimao de assodao regularmente constituda para propositura
de ao coletiva.
STJ. 4" Turma. REsp 1.213.614-RJ, Rei. Min. Luis Felipe Salomo, julgado em 1110/2015 (lnfo 572).
Presuno de legitimidade das associaes

Primeiramente, preciso fazer um registro histrico: o anteprojeto que deu origem
Lei no 7-347/85, com inspirao no direito norte-americano, previa que o juiz, em
todo caso concreto, deveria verificar se a associao possua representatividade
adequada (adequacy of representation). Em outras palavras, o projeto afirmava que
o magistrado iria analisar, para aquela situao, se a associao seria legitimada.
Essa proposta no prevaleceu e o legislador optou por indicar apenas dois quesitos
objetivos (constituio h pelo menos 1 ano+ finalidade institucional).
Assim, pode-se dizer que o legislador estabeleceu uma presuno de que as associaes,
desde que preenchidos esses dois requisitos, so sempre legitimadas para propor ACP.
Essa presuno lega I, contudo, relativa (presuno juris tantum). Logo, trata-se de
presuno que admite prova em contrrio.

No caso analisado, haia concretos indcios (sintomas) de que a associao autora
estava utilizando a ACP de forma abusiva (indevida) e de que ela no teria legitimi-
dade para propor a a3o.
Mas o juiz poderia ter deddido isso de ofcio (sem provocao)?
SIM. Oart. 125,111, do CPC 1973 (art. 139,111, do CPC 2015) estabelece que poder-dever
dojuiz, na direo do processo, prevenir ou reprimir qualquer ato contrrio digni-
dade da Justia.
com base nisso, plenamente possvel que, excepcionalmente, de modo devida-
mente fundamentado, o magistrado exera, mesmo que de ofcio, o controle de
idoneidade (adequao da representatividade) para aferir/afastar a legitimao ad
causam de associao.
WJ "(. .)Por isso, a adequao da representatividade dos legitimados para a ao ci-
vil pblica pre5umida por lei, e no cabe, em princpio, ao magistrado proceder
ao exame deste requisito nos casos especficos.
Em algumas hipteses, porm, a realidade tem demonstrado sintomas de que
a legitimao coletiva no se presta ao fundamento que lhe deu causa, seja em
virtude de sua u:ilizao indevida ou abusiva por alguns legitimados, seja face
inaptido para a persecuo de determinados interesses.
(... ) luz dessa perspectiva, a presuno de legitimidade adequada dos titulares
da ao civil pblica no se reveste de carter absoluto, podendo ser ilidida sem-
pre que as circunstncias do caso suscitem dvidas sobre a idoneidade do ente
coletivo para figJrar no polo ativo da ao. Isso porque, em alguns casos, o ente
legalmente previsto como titular da ao civil pblica pode carecer de legitimi-
dade para sua propositura.
Ainda que, em t=se, a legitimidade coletiva prevista na lei esteja coerente com
a ordem constitucional, pode ocorrer que, aplicada hiptese especfica, no se
verifique a dita harmonia.
(... )A justia da tutela jurisdicional coletiva depende da atuao do rgo juris-
dicional, cabendo-lhe dosar, sem exageros, a medida exata da legitimao para
agir. Se, de um lado, deve o magistrado abster-se de impor bices meramente
procedimentais aos representantes adequados dos direitos coletivos, compete-
-lhe, de outra face, exercer o controle da representatividade com o fito de impe-
dir a iniciativa de entes desprovidos de capacidade para atuar em defesa do gru-
po. Do mesmo modo que no seria justo cercear o acesso justia de legitimados
dotados de representatividade, tambm no se poderia permitir que os direitos
coletivos fossem defendidos por entes que desconhecessem os reais interesses
da coletividade ou que no estivessem aptos a tutel-los de maneira satisfat-
ria." (DI DI ER JR., =redie; MOUTA, Jos Henrique; MAZZEI, Rodrigo (Coords.). Tutela
jurisdicional coletiva: 2 srie. Salvador: Juspodivm, 2012, p. 173-174)
Porfim,uma ltima questo: o argumento do juiz de que o estatuto da associao exa-
geradamente genrico, o que faz com que ela seja ilegtima, uma tese aceita pelo STJ?
SIM. O argumento de que o estatuto da associao desmesuradamente genrico
tem respaldo na juris:Jrudncia do STJ. O Tribunal j decidiu que, embora a final i-

dade da associao, prevista no estatuto, possa ser razoavelmente genrica, no
pode ser, entretanto, desarrazoada, sob pena de admitirmos a criao de uma asso-
ciao civil para a defesa de qualquer interesse, o que desnaturaria a exigncia de
representatividade adequada do grupo lesado. Nesse sentido: STJ. ,. Turma. AgRg
no REsp 901.936/RJ, Rei. Min. Luiz Fux,julgado em 16ho/2oo8.
13.7 ALTERAO DE POLO ATIVO DE AO CIVIL PBLICA PROMOVIDA POR

ASSOCIACO
O Instituto Nacional de Defesa do Consumidor- INDC (associao civil) ajuizou
ao civil pblica contra o Banco "XX" postulando que fossem garantidos determi-
nados direitos dos consumidores.
O Banco foi citado, apresentou contestao e o processo seguia seu curso regular.
Foi ento que a Associao Nacional dos Consumidores de Crdito- ANCC, outra
associao civil voltada defesa dos consumidores, apresentou uma petio ao juiz
da causa informando que o INDC foi extinto, razo pela qual ela (ANCC) requereu
sua integrao no feito na qualidade de demandante, em substituio ao INDC.
O pedido da ANCC foi fundamentado no art. 5, 3 da Lei no 7-347/85:
Art. 5(... ) 3 Em caso de desistncia infundada ou abandono da ao por asso-
ciao legitimada, o Ministrio Pblico ou outro legitimado assumir a titulari-
dade ativa.
O pedido de substituio poder ser aceito?

NO.
Caso ocorra dissoluo da associao que ajuizou ao civil pblica, no poss-

vel a su~ substituio no polo ativo por outra associao, ainda que os interes-
. ses discutidos na ao coletiva sejam comuns a ambas.
STJ. 3" Turma. REsp 1.405.697-MG, Rei. Min. Marco Aurlio Bellizze, julgado em 17/9/215
(lnfo 570).
Mas e o art. 5, 3 da LACP?

Segundo o STJ, o art. 5, 3, da Lei n 7-347/85 no se aplica para o caso das asso-
ciaes. Isso porque quando a associao ajuza uma ao coletiva, ela o faz na
qualidade de representante de seus associados (ou seja, atua em nome alheio, na
defesa de direito alheio), e no na qualidade de substituto processual (defesa de
direito alheio em nome prprio).
Em uma frase, a associao autora da ACP representante processual dos seus
associados e no substituta processual.
Justamente por isso, a associao necessita de autorizao expressa de seus asso-
ciados para ajuizar a ao coletiva. Somente o associado que autorizou expressa-

mente a propositura da ao que poder, posteriormente, executar, individual-
mente, a deciso favorvel obtida no processo coletivo.
Foi o que decidiu o Plenrio do STF no RE 573232/SC, rei. orig. Min. Ricardo Lewan-
dowski, red. p/ o acrdo Min. Marco Aurlio, julgado em 14/5/2014 (repercusso
geral) (lnfo 746).
Desse modo, a associao autora (INDC), quando props a ao, agia em nome dos
seus associados. A nova associao (ANCC) no pode assumir a titularidade do polo
ativo da ao civil pblica porque ela (ANCC) no detm qualquer autorizao para
representar os associados do ente associativo que ingressou com a ao (INDC).
OMinistrio Pblico poderia ter assumido o polo ativo da ao?

SIM, considerando que o Ministrio Pblico, quando prope ao civil pblica, age como
substituto processual (defende em nome prprio, direito alheio). Logo, ele no precisa
de autorizao dos associados da associao autora ou de qualquer outra pessoa.
A segunda associao (ANCC) poder ingressar com nova ao formulando os mes-

mos pedidos feitos na primeira ao civil pblica?
SiM. No h nenhum bice quanto a isso. No entanto, a associao ter que, antes
disso, obter autorizao especfica de seus associados para ingressar com a ao.
13.8 APLICABILIDADE DO ART.18 DA LACP PARA AO CIVIL PBLICA MO-
~I
VIDA POR SINDICATO
Se o Ministrio Pblico, a Defensoria Pblica, uma associao ou qualquer outro le-
gitimado for ajuizar uma ao civil pblica, antes de prop-la, esse autor precisar
recolher custas processuais?
u
NO. Com o objetivo de facilitar a propositura de aes coletivas, o legislador isen- o
"'
Q.
tou o autor da ACP de adiantar as' custas processuais, afirmando ainda que no ha-
ver condenao em honorrios advocatcios, custas e despesas processuais. Isso
est previsto tanto no art. 18 da Lei n 7-347/85 como no art. 87 do CDC. Veja:
Art. 18. Nas aes de que trata esta lei, no haver adiantamento de custas, emo-
lumentos, honorrios periciais e quaisquer outras despesas, nem condenao da
associao autora, salvo comprovada m-f, em honorrios de advogado, custas
e despesas processuais.
Art. 87- Nas aes coletivas de que trata este Cdigo no haver adiantamento
de custas, emolumentos, honorrios periciais e quaisquer outras despesas, nem
condenao da associao autora, salvo comprovada m-f, em honorrio de ad-
vogados, custas e despesas processuais.
Ese o autor for um sindicato? Se um sindicato ajuizar ACP na defesa de direitos in-
dividuais homogneos da categoria que representa, ele poder tambm se valer do
art. 18 da Lei no 7347/Bs?
SIM.

O art. 18 da Lei 7-347/85 prev que o autor da ACP, antes de ajuizar a ao, ~J!!
ter que adiantar custas, emolumentos, honorrios periciais e quaisquer outi~t:
despesas, nem ser condenado em honorrios advocatcios, custas e despe'sa~;;'
processuais, salvo comprovada m~f. ' ;:)~
O STJ decidiu que esse art. 18 da Lei 7347/85 aplicvel tambm para a ao civi(:
pblica movida por SINDICATO na defesa de direitos individuais homogneos'
da categoria que representa.
STJ. Corte Especial. EREsp 1.322.166-PR, Rei. Min. Mauro Campbell Marques, julgado em
4/3/2015 (lnfo 558).
O STJ entende que cabvel o ajuizamento de ao civil pblica em defesa de direitos

individuais homogneos no apenas relacionados com matriasde direito do consu-
midor, mas tambm em relao a outros direitos. Assim, deve ser reconhecida a legi-
timidade do sindicato para ACP em defesa de interesses individuais homogneos da
categoria que representa. Sendo permitido o ajuizamento de ACP, no h porque no
aplicar em favor do sindicato autor o art. 18 da Lei no 7347/85, com a iseno de custas.
13.9 ALCANCE DA REGRA DE ISENO DE CUSTAS PROCESSUAIS DA LACP

EDOCDC
O art. 18 da LACP e o art. 87 do .coe preveem que, nas aes de que tratam estas
leis, no haver adiantamento de custas, emolumentos, honorrios periciais e ,
quaisquer outras despesas, nem c~ndenao da associao autora, salvo com- '
provada m-f, em honorrios de advogado, custas e despesas processuais.
O STJ decidiu que essas regras de iseno s se aplicam para as custasjudiciais em:
aes civis pblicas (qualquer que seja a matria);
aes coletivas que tenlham por objeto relao de consumo; e
na ao cautelar. prevista no art. 4 da LACP (qualquer que seja a matria).
No possvel estender, por analogia ou interpretao extensiva, essa iseno.
para outros tipos de ao (como a rescisria) ou para incidentes processuais
(como a impugnao ao valor da causa), mesmo que tratem sobre direito do
consumidor.
STJ.2" Seo.PET g.8g2-SP, Ret Min. Luis Felipe Salomo, julgado em 11/2/2015 (lnfo 556}.
Determinada associafo ajuizou afO civil pblica buscando a defesa de direitos

dos consumidores. Antes de ajuizar a afO, essa associafO precisar recolher as
custas processuais?
NO. Com o objetivo de facilitar a propositura de aes coletivas, o legislador isen-
tou o autor da ACP de adiantar as custas processuais. Isso est previsto tanto no
art. 18 da Lei no 7347/85 como no art. 87 do CDC. Veja:

Art. 18. Nas aes de que trata esta lei, no haver adiantamento de custas, emo-
lumentos, honorrios periciais e quaisquer outras despesas, nem condenao da
associao autora, salvo comprovada m-f, em honorrios de advogado, custas
e despesas processuais.
Art. 87- Nas aes coletivas de que trata este Cdigo no haver adiantamento
de custas, emolumentos, honorrios periciais e quaisquer outras despesas, nem
condenao da associao autora, salvo comprovada m-f, em honorrio de ad-
vogados, custas e despesas processuais.
Imagine agora que essa ACP tenha sido julgada improcedente e tenha transitado
em julgado. A associao no desiste e resolve propor uma ao rescisria. Antes de
ajuizar a rescisria, a associao precisar recolher as custas processuais?
SIM. O STJ decidiu que no possvel estender a regra de iseno prevista no art.18
da Lei no 7-347/85 (LACP) e no art. 87 da Lei 8.o78i1ggo (CDC) para outras aes ou
incidentes processuais que no estejam previstos nos referidos artigos. Isso porque
a regra contida nos referidos dispositivos legais- que isenta o autor de aes civis
pblicas e de aes coletivas do adiantamento de custas, emolumentos, honorrios
periciais e quaisquer outras despesas-, por ser regra de iseno tributria, deve
ser interpretada restritivamente (art. 111 do CTN).
As custas judiciais tm natureza tributria (so classificadas como taxas de servi-
o). Logo, aplica-se a elas a regra do art. 111, li do CTN:
Art. 111.lnterpreta-se literalmente a legislao tributria que disponha sobre:
li- outorga de iseno;
Assim, o STJ entendeu que as regras de iseno dos arts. 18 da LACP e 87 do CDC s
se aplicam para as custas judiciais em:
aes civis pblicas (qualquer que seja a matria);
aes coletivas que tenham por objeto relao de consumo; e
na ao cautelar prevista no art. 4 da LACP {qualquer que seja a matria).
No possvel aplicar, por analogia ou interpretao extensiva, essa iseno para
outros tipos de ao, como a rescisria, ou para incidentes processuais (como a im-
pugnao ao valor da causa). mesmo que tratem sobre direito do consumidor.
IMPOSSIBILIDADE DE EXECUO DE SENTENA COLETIVA POR PES-

13.10
SOA NO FILIADA ASSOCIACO
A associao dos servidores pblicos federais do rgo "XX" ajuizou ao coletiva
pedindo que fosse reconhecida e paga determinada gratificao devida classe.
A ao foi julgada procedente, tendo transitado em julgado.
Joo servidor pblico federal do rgo "XX", mas no nem nunca foi filiado
referida associao.

Mesmo sem ser associado, Joo poder se valerda sentena proferida na ao cole-
tiva e ajuizar execuo individual cobrando o pagamento das verbas relacionadas
com a aludida gratificao?
NO.
O STJ, a partir do que decidiu o STF no RE 573232/SC {lnfo 746), vem entendendo
que as associaes, quando propem aes coletivas, agem como REPRESEN-
TANTES de seus associados (e no como substitutas processuais). Diante dessa
mudana de perspectiva, tem-se o seguinte cenrio:
Regra: a pessoa no filiada no detm legitimidade para executar individual-
mente a sentena de procedncia oriunda de ao coletiva proposta pela as-
sociao.
Exceo: ser possvel executar individualmente, mesmo se no for associa-
do, se a sentena coletiva que estiver sendo executada for mandado de se-
gurana coletivo.
STJ. 4 Turma. REsp 1.374.678-RJ, Rei. Min. Luis Felipe Salomo,julgado em 23/6/2015 (lnfo 565).
RETENO DE HONORRIOS CONTRATUAIS EM EXECUO DE DE-

13.11
MANDA COLETIVA
O sindicato, na condio de substituto processual (defendendo em nome prprio
direito alheio). ajuizou ao coletiva contra a Unio.
A ao foi julgada procedente e a r foi condenada a pagar 1 milho de reais em
favor da categoria que o sindicato representa.
A sentena transitou em julgado.
Como no houve pagamento espontneo, o sindicato, por meio de advogado, in-
gressou tom ao de execuo de ttulo judicial.
No pedido de execuo, o referido advogado alegou que tinha um contrato assi-
nado entre ele e o sindicato por meio do qual a entidade sindical se obrigou a lhe
pagar R$ 100 mil a ttulo de honorrios contratuais. Por conta disso, o causdico
juntou o aludido contrato e pediu que houvesse o destaque desses honorrios do
precatrio, ou seja, que esse valor fosse descontado daquilo que os substitudos
iriam receber da Unio. Em palavras mais simples, o advogado pediu que a Unio,
ao pagar o dbito, pagasse a ele R$100 mil por RPV e para os substitudos os R$ goo
mil restantes por meio de precatrio.
O magistrado indeferiu o pedido alegando que no havia autorizao expressa dos
substitudos ou procurao outorgada por eles ao advogado.

SIM.

Na execuo de ttulo judicial oriundo de ao coletiva promovida por sindica-
to na condio de substituto processual, no possvel destacar os honorrios
contratuais do montante da condenao sem que haja autorizao expressa
dos substitudos ou procurao outorgada por eles aos advogados.
STJ. 2 Turma. REsp 1-464.567-PB, Rei. Min. Herman Benjamin, julgado em 3/2/2015 (lnfo 555).
O 4 do art. 22 da Lei n 8.go6/94 (Estatuto da OAB) traz a seguinte regra:

4 Se o advogado fizer juntar aos autos o seu contrato de honorrios antes de
expedir-se o mandado de levantamento ou precatrio, o juiz deve determinar
que lhe sejam pagos diretamente, por deduo da quantia a ser recebida pelo
constituinte, salvo se este provar que j os pagou.
Assim, nos termos do citado artigo, para que haja a reteno, imprescindvel pre-
viso contratual.
No caso dos sindicatos, ainda que seja ampla sua legitimao extraordinria para
defesa de direitos e interesses individuais e/ou coletivos dos integrantes da catego-
ria que representa, inclusive para liquidao e execuo de crditos- nos termos
do art. 8 da CF-, a reteno sobre o montante da condenao do que lhe cabe por
fora de honorrios contratuais s permitida quando o sindicato juntar aos au-
tos, no momento oportuno, o contrato respectivo, que deve ter sido celebrado com
~
cada um dos filiados, ou, ainda, a autorizao destes para que haja a reteno. Isso
porque o contrato pactuado exclusivamente entre o sindicato e o advogado no
vincula os filiados substitudos, em face da ausncia de relao jurdica contratual
>
entre estes e o advogado.
o
V\
Novo CPC: V\
w
u
o
O entendimento acima exposto continua vlido com o novo CPC? g:
SIM, porque a deciso foi proferida com base na interpretao do Estatuto da OAB,
no tendo o novo CPC alterado a regra do 4 do art. 22 vista acima.
14 PROCEDIMENTOS ESPECIAIS
14.1 CONSIGNACO EM PAGAMENTO
Imagine a seguinte situofo hipottico:
A Unio cobra da empresa "XX" o pagamento, todos os meses, do tributo "YY", cujo
vencimento todo dia 1 de cada ms.
Aempresa entende que o tributo inconstitucional e, enquanto discute esse tema,
decide ajuizar ao de consignao em pagamento, a fim de depositar, em juzo, o
valor cobrado pela Unio.
O objetivo de proceder consignao em pagamento o de evitar o pagamento
de multa, juros e correo monetria caso no se consiga demonstrar, ao final do
processo, que o tributo realmente inconstitucional.

A empresa fez o primeiro depsito no dia 01 de maro (dia de pagamento do tribu-
to). O segundo depsito foi feito no dia 05 de abril. O terceiro depsito recolhido no
dia os de maio.
Diante disso, o Fisco comeou a cobrar multa e juros da empresa. Segundo alegou
a Unio, o tributo vence todo dia 1 de cada ms e a empresa s estava pagando
(depositando em juzo) no dia 5, ou seja, depois da data de vencimento.
A empresa se defendeu alegando que tem autorizao legal para fazer esse paga-
mento posterior. Segundo explicou, ela props uma ao de consignao em paga-
mento, que disciplinada pelos arts. 890 e seguintes do CPC 1973 (arts. 539 e seguin-
tes do CPC 2015). O art. 892 do CPC 1973 e o art. 541 do CPC 2015 preveem o seguinte:
Art. 8g2. Tratando-se de prestaes peridicas, uma vez consignada a primeira,
pode o devedor continuar a consignar, no mesmo processo e sem mais formali-
dades, as que se forem vencendo, desde que os depsitos sejam efetuados at 5
(cinco) dias, contados da data do vencimento.
Art. 541. Tratando-se de prestaes sucessivas, consignada uma delas, pode o de-
vedor continuar a depositar, no mesmo processo e sem mais formalidades, as
que se forem vencendo, desde que o faa em at 5 (cinco) dias contados da dat
do respectivo vencimento.
Desse modo, a empresa argumentou que, em se tratando de uma ao de consig-
nao em pagamento, ela pode pagar as prestaes que forem vencendo em at
5 dias depois da data do vencimento. Logo, se o tributo vence no dia 01, ela poder
pagar at 5 dias depois disso.
A tese da empresa foi aceita pelo STJ?
NO.
O prazo de cinco dias previsto no a.rt. 892 do CPC 1973 {art. 541 do .CP(:2015)N40.
se aplica para depsitos judiciais relacionados.com crditos tributrios.
O crdito tributrio exigwel a partir do.'t!i!i de ,seu vencfmento. Se ~le n~ci;;,~J
pago nesta data, dever ser cobrado acrescido de juros, muita .e correo mon.~;:
tria.Jsso ocorre por.for;,~ d~.ei. }"<~;
Para que o depsito judicial possa. acarretar a suspe,soda.exiglbiUdade do;.!~&~
dito tributrio, ele deve ser
' .
feito dentro do prazo de vencimento da obriga~~;;
' ..
:;
:. _ '
_. ~
Se a tese acima exposta fosse aceita, o contribuinte que ingressasse com a'~<:
de consignao em pagamento passaria a ser agraciado com cinco dias .extr~f;
para pagar o tributo pelo simples fato de ter proposto essa ao. Por outro la~~;;:
o'contribuinte que no tivesse proposto a ao continuaria.tendo que p~ga,r~~:,;
data do vencimento. Perceba, portanto, que haveria uma violao ao princpio,/:
da isonomia tributria (art.150, I, da CF/88), almde estar-se criando uma :sp:~:i
:ie d rriort'ri tributria, aecarter getal, sem previso legal. . . .....; ~";i~fj
' >. , ':.~

t:oesse modo, o Fisco poder sim cobrar multa e juros caso o depsito no seja
: realizado dentro do prazo para o pagamento do tributo (em nosso exemplo, a
Unio poder cobrar tais encargos se o pagamento no for feito todo dia 01 de
cada ms).
STJ.1 Turma. AgRg no REsp .365.761-RS, Rei. Min. Benedito Gonalves,julgado em g/6/2015
(lnfo 564).
14.2 EMBARGOS DE TERCEIRO

CONCEITO
o que so os embargos de terceiro?
Os embargos de terceiro so...
uma ao de conhecimento
com rito especial,
por meio da qual uma pessoa objetiva livrar um bem do qual tenha posse (como
senhor/proprietrio ou possuidor),
bem este que est sofrendo ou na iminncia de sofrer
uma constrio judicial fexs.: penhora, arresto, sequestro etc.).
CABIMENTO DE EMBARGOS DE TERCEIRO EM MEDIDA CAUTELAR

imagine a seguinte situao hipottica:
Joo ajuizou execuo de :tulo extrajudicial contra Pedro cobrando-lhe R$ so mil.
O oficial de justia foi at o domiclio do executado para fazer a sua citao, no
tendo, no entanto, localizado o devedor.
Diante disso, o oficial de justia procedeuao arresto executivo de uma mquina de
fotocpia profissional que encontrou no local.
Arresto executivo
Em uma execuo de ttulo extrajudicial para pagar quantia certa, pode acontecer
de o oficial de justia no localizar o executado para citao. Nesse caso, se forem
localizados bens do patrimnio do devedor, poder ser realizado o ARRESTO EXE-
CUTIVO dos mesmos, a fim de que sejam utilizados para a satisfao da dvida. o
que determina o CPC:
CPC 1973 CPC 2015
Art. 653. O oficial de justia, no encon- Art. 830. Se o oficial de justia no en-
trando o devedor, arrestar-lhe- tantos contrar o executado, arrestar-lhe- tan-
bens quantos bastem para garantir a tos bens quantos bastem para garantir
execuo. a execuo.
Pargrafo nico. Nos 10 (dez) dias se- 1 Nos 10 (dez) dias seguintes efetiva-
guintes efetivao do arresto, o oficial o do arresto, o oficial de justia procu-

CPC 1973 CPC 201!;
de justia procurar o devedor trs ve- rar o executado 2 (duas) vezes em dias
zes em dias distintos; no o encontran- distintos e, havendo suspeita de oculta-
do, certificar o ocorrido. o, realizar a citao com hora certa, cer-
tificando pormenorizada mente o ocorrido.
2 Incumbe ao exequente requerer a
citao por edital, uma vez frustradas a
pessoal e a com hora certa.
3 Aperfeioada a citao e transcor-
rido o prazo de pagamento, o arresto
converter-se- em penhora, indepen-
dentemente de termo.
O arresto executivo consiste, portanto, na constrio de bens em nome do executa-

do quando este no for encontrado para a citao. Tem por objetivo:
assegurar a efetivao de futura penhora na execuo em curso;
evitar que, pelo fato de o devedor no ser localizado para a citao, a execuo
fique paralisada.
Caso tenha sido possvel a citao, a medida a ser decretada no mais o arresto
executivo, mas sim a penhora. A doutrina afirma, dessa feita, que o arresto execu-
tivo um ato de "pr-penhora" ou "penhora antecipada". Trata-se de medida de
natureza CAUTELAR.
Ricardo, irmo do executado, apresentou ao juiz embargos de terceiro alegando
que a mquina de fotocpia pertence a ele e que estava apenas guardada tempo-
rariamente na casa de Pedro. O embargante pediu, ento, a liberao do bem.
Joo (exequente) impugnou o pedido afirmando que o arresto executivo uma
medida cautelar incidental e que os embargos de terceiro somente podem ser pro-
postos em processo de conhecimento e em processo de execuo. Logo, no cabem
embargos de terceiro contra medidas cautelares. O exequente baseou sua tese na
literalidade do art. 1.048 do CPC 1973 (art. 675 do CPC 2015):
CPC 1973 CPC 2015

Art. 1.048. Os embargos podem ser Art. 675. Os embargos podem ser opostos
opostos a qualquer tempo no proces- a qualquertempo no processo de conhe-
so de conhecimento enquanto no cimento enquanto no transitada em
transitada em julgado a sentena, e, julgado a sentena e, no cumprimento
no processo de execuo, at 5 {cinco) de sentena ou no processo de execuo,
dias depois da arrematao, adjudica- at 5 (cinco) dias depois da adjudicao,
o ou remio, mas sempre antes da da alienao por iniciativa particular ou
assinatura da respectiva carta. da arrematao, mas sempre antes da
assinatura da respectiva carta .
..........................................................................................................................

oque o STJ entende sobre o tema? possvel a oposio de embargos de terceiro em
ao cautelar?
SIM.
No tem direito reparao de perdas e danos decorrentes do vcio do produto
0 consumidor que, no prazo decadencial, no provocou o fornecedor para que
este pudesse sanar o vcio.
STJ. 3" Turma. REsp 1.520.500-SP, Rei. Min. Marco Aurlio Bellizze, julgado em 27/10/2015
(lnfo 573).
PROPRIETRIO SEM POSSE E LEGITIMIDADE

Relembrado esse conceito, imagine a seguinte situao hipottica:
Pedro morava em um stio e de l foi esbulhado por Antnio.
Diante disso, Pedro ajuizou ao de reintegrao de posse, que foi julgada proce-
dente, tendo havido o trnsito em julgado dessa deciso.
Vale ressaltar que nessa ao de reintegrao de posse decidiu-se to somente a
posse, no tendo havido qualquer discusso sobre qual dos dois seria o proprietrio
do imvel em questo.
Algum tempo depois do trnsito em julgado, Joo ajuizou embargos de terceiro
~
contra Pedro e Antnio alegando que nenhum dos dois tinha direito sobre o im-
vel, considerando que ele seria o real proprietrio do bem, conforme registrado no
cartrio de registro de imveis. 2:
u
oVI
Opedido de Joo tem fundamento jurdico? Ele tem legitimidade para ajuizar essa VI
w
ao? u
~
0-
NO.
O proprietrio sem posse a qualquer ttulo no tem legitimidade para ajuizar,

com fundamento no direito de propriedade, embargos de terceiro contra deci-
so transitada em julgado proferida em ao de reintegrao de posse, da qual
no participou, e na qual nem sequer foi aventada discusso em torno da titu-
laridade do domnio.
STJ. 3" Turma. REsp 1-417-62o-DF, Rei. Min. Paulo de Tarso Sanseverino,julgado em 2/12/2014
(lnfo 553).
O embargante, na via estreita dos embargos de terceiro, no buscou apenas dis-

cutir se o bem deveria ou no ser objeto de constrio/apreenso. Seu objetivo foi
tornar mais complexa a discusso material inicialmente travada, alegando que o
domnio e, consequentemente, a posse do imvel, no seria nem do autor nem do
ru, mas sua, por fora do direito de propriedade.
Ora, na demanda originria nem sequer foi aventada discusso em torno da titu-
laridade do domnio.

Ademais, o propsito dos embargos a liberao do bem que foi objeto de equivo-
cada constrio judicial, e no impugnar ato judicial que determinou, com base ern
deciso transitada em julgado, a reintegrao do bem objeto da discusso parte
vitoriosa na demanda, sem nem sequer poder ser afirmada a existncia de melhor
posse em relao parte vencedora.
Os embargos de terceiro tm cognio limitada e discutem apenas se o embargan-
te tem melhor posse ou, ainda, nas hipteses do art. 1.047, que no se enquadram
na presente situao.
Mas e, ento, o que deveria Joo fazer para defender o seu direito?
Ele deveria ajuizar ao petitria (ex.: ao reinvidicatria) contra o vencedor da
ao de reintegrao de posse (no caso, Pedro). Nesta demanda, a sim, poderia ser
discutido o seu direito de propriedade.
14.3 ACO MONITRIA
NOCES GERAIS
...... ! . .............................................................................................................
Ao monitria um procedimento especial, previsto no CPC, por meio do qual 0

credor exige do devedor o pagamento de soma em dinheiro ou a entrega de coisa
com base em prova escrita que no tenha eficcia de ttulo executivo.
Ex.1: ao monitria para cobrana de cheque prescrito.
Ex.2: ao monitria para cobrana de valores baseados em contrato bancrio de
abertura de conta-corrente.
O cheque prescrito e o contrato bancrio de abertura de conta so provas escritas
do dbito, mas que no se constituem em ttulo executivo.
Se o credor tem ttulo executivo, pode ingressar desde logo com a execuo.
Se o credor no tem nenhuma prova documental, s lhe resta a ao de cobrana.
Se o credor tem prova escrita que no goza de eficcia de ttulo executivo: cabe
ao monitria.
Novidades do CPC 2015

Com o CPC de 2015, a ao monitria poder ser utilizada para exigir a entrega de
coisas infungveis e tambm para exigir a entrega de bens imveis, situaes que
no eram abarcadas pelo antigo Cdigo.
Alm disso, o CPC 2015 prev que a ao monitria serve tambm para exigir que
o ru cumpra obrigao de fazer ou no fazer sobre a qual ele est inadimplente.
CPC 1973 CPC 2015

A ao monitria poderia ser utilizada A ao monitria poder ser utilizada para
para que o autor exigisse do devedor que o autor exija do devedor (art. 700):
(art. 1.102-Al: o pagamento de quantia em dinheiro;

CPC 1973 CPC 2015
o pagamento de soma em dinheiro; a entrega de coisa fungvel ou infung-
a entrega de coisa fungvel; ou velou de bem mvel ou imvel;
a entrega de determinado bem mvel. o adimplemento de obrigao de fazer
................................................................. ou de no fazer..................................... .
1) PETIO INICIAL
Nesta exordial, o autor pede que o ru pague a quantia, entregue a coisa ou cumpra
o comportamento exigido (fazer ou deixar de fazer algo combinado).
A petio deve ser instruda com prova escrita sem eficcia de ttulo executivo.
o CPC 1973 no trazia os requisitos da petio inicial da ao monitria.
o CPC 2015, por outro lado, afirma que, na petio inicial, o autor dever explicitar,
conforme o caso:
1- a importncia devida, instruindo-a com memria de clculo;
11- o valor atual da coisa reclamada;
111- o contedo patrimonial em discusso ou o proveito econmico perseguido.
O valor da causa dever corresponder importncia prevista nesses incisos I a 111
anteriormente listados.
Caso a petio inicial no preencha esses requisitos, ela dever ser indeferida.
A prova escrita pode consistir em prova oral documentada, produzida antecipadamente.
.....
A smula 339-STJ dispe o seguinte: " cabvel ao monitria contra a Fazenda >

Pblica". O teor da smula passou a constar expressamente no 6 do art. 700 do oVI
VI
CPC 2015:" 6 admissvel ao monitria em face da Fazenda Pblica." u..o
u
o
Demonstrativo de dbito atualizado ""
0..
O CPC 1973 no traz os requisitos da petio inicial da ao monitria.

Apesar disso, a jurisprudncia exige que a petio inicial da ao monitria na
qual o autor cobra do ru soma em dinheiro deve ser instruda com demonstra-
tivo de dbito atualizado at a data do ajuizamento.
O procedimento monitrio caracterizado por ter baixo formalismo, mas mes-
mo assim o STJ entende que esse documento indispensvel para que o deve-
dor possa ter o conhecimento detalhado da quantia que lhe est sendo cobrada,
inclusive com a indicao dos critrios, ndices e taxas utilizados, a fim de que o
devedor possa validamente impugn-los nos embargos.
Se o autor ajuizar a ao e no juntar esse demonstrativo (ou se o demonstrati-
vo estiver incompleto), o juiz dever intim-lo para que corrija esse vcio e traga
aos autos o demonstrativo atualizado, no prazo de 10 dias.
STJ. 2 Seo. REsp 1.154.730-PE, Rei. Min. Joo Otvio de Noronha, julgado em 8/4/2015 (re-
curso repetitivo) (lnfo 559).

O novo CPC 2015 exige que a petio inicial da ao monitria seja instruda com a
memria atualizado da dvida cobrada?
SIM. O CPC 2015 traz em seu texto requisitos para a petio inicial da ao monitria.
Um deles justamente a memria de clculo da dvida que esteja sendo cobrada. Des-
se modo, o entendimento do STJ acima explicado foi incorporado pelo novo CPC, de for-
ma que essa exigncia continua vlida, agora por fora de previso expressa. Confira:
Art. 700 (... )

2 Na petio inicial, incumbe ao autor explicitar, conforme o caso:
1- a importncia devida, instruindo-a com memria de clculo;
l i - o valor atual da coisa reclamada;
111- o contedo patrimonial em discusso ou o proveito econmico perseguido.
O 4 diz que se a petio inicial no preencher esses requisitos, ela dever ser indeferida:
4 Alm das hipteses do art. 330, a petio inicial ser indeferida quando no
atendido o disposto no 2 deste artigo.
Algum poderia estar pensando: ento, agora, o novo CPC no mais exige que o juiz,
antes de indeferir a petio inicial da ao monitria, intime o autor para corrigir o
vcio. Isso verdade?
No. No CPC 2015, o juiz, antes de indeferir a inicial da monitria, continua tendo o
dever de intimar previamente o autor com base no art. 321, que regra geral e se
aplica tambm ao procedimento monitrio. Veja o que diz esse importante artigo:
Art. 321. O juiz, ao verificar que a petio inicial no preenche os requisitos dos arts.
319 e 320 ou que apresenta defeitos e irregularidades capazes de dificultar o julga-
mento de mrito, determinar que o autor, no prazo de 15 (quinze) dias, a emende
ou a complete, indicando com preciso o que deve ser corrigido ou completado.
Pargrafo nico.Se o autor no cumprir a diligncia, o juiz indeferir a petio inicia!.
Repare que o prazo que o autor dispe para emendar a petio inicial mudou com o
novo CPC. No CPC 1973 era de 10 dias; no CPC 2015 passou a ser de 15 dias.
Outra novidade que o juiz, ao determinar que o autor emende ou complete a pe-
tio inicial, dever indicar, com preciso, o que deve ser corrigido ou completado.
~).~.~~~ -~~.'?~~~- ~-!?.~~~~ -~~~ .1?.~.~- ~~~-~~~-~-~~-~~-~~~!~~: ..................... .

emendar;
receber como procedimento ordinrio;
indeferir a Pl;ou
aceitar a monitria: reconhece evidente o direito do autor e manda expedir um
mandado monitrio para que o ru pague a dvida, entregue a coisa ou execute a
obrigao combinada no prazo de 15 dias.

CPC/2015. Art. 701.Sendo evidente o direito do autor, o juiz deferir a expedio
de mandado de pagamento, de entrega de coisa ou para execuo de obrigao
de fazer ou de no fazer, concedendo ao ru prazo de 15 (quinze) dias para o cum-
primento e o pagamento de honorrios advocatcios de cinco por cento do valor
atribudo causa.
3) CITAO DO RU
............................................................................................................................
Admite-se citao por qualquer dos meios permitidos para o procedimento comum
( 7 do art. 700 do CPC 2015).
!:--..._ Smula 282-STJ: Cabe a citao por edital em ao monitria.
4>..~~~~-~~.A.~..1?.<?. -~-~.':1 .........................................................................................

O ru citado poder assumir uma das seguintes posturas:
a) Cumprir a obrigao.
Se o ru cumprir o mandado monitrio, ele recebe alguma espcie de benefcio?
CPC 1973 CPC 2015
O ru que cumprisse o mandado O ru que cumprir o mandado no prazo fica-

ficava isento do pagamento das r isento do pagamento apenas das custas
custas processuais e dos honorrios processuais (continuar tendo que pagar os
advocatcios. honorrios de 5% sobre o valor da causa).
b) No pagar nem se defender.

Se o ru no realizar o pagamento nem apresentar os embargos monitrios, haver
a constituio de um ttulo executivo judicial contra ele, independentemente de
qualquer formalidade( 2 do art.701 do CPC 2015).
Sendo r a Fazenda Pblica e ela no apresentar os embargos monitrios, deve-
r haver remessa necessria, observando-se, a seguir, no que couber, as regras do
c) Defender-se.
A defesa na ao monitria denominada de "embargos ao monitria".
CPC 2015. Art. 702.lndependentemente de prvia segurana do juzo, o ru poder
opor, nos prprios autos, no prazo previsto no art. 701, embargos ao monitria.
Qual a natureza jurdica dos embargos ao monitria?

Os embargos monitrios so classificados como uma forma de defesa, sendo se-
melhantes contestao.
Para que o ru apresente embargos monitrios, ele precisa pagar previamente as custas?
No.

No se exige o recolhimento de custas iniciais para oferecer embargos aco
monitria. Isso porque os embargos monitria tm natureza jurdica de d~fe
sa. Vimos antes que semelhante a uma contestao, e o ru no precisa recolher
custas para apresentar contestao.
STJ. 3" Turma. REsp 1.265.509-SP, Rei. Min. Joo Otvio de Noronha, julgado em 19/3f2o15
{lnfo 558).
Quais as matrias que podem ser alegadas nesses embargos?

Os embargos podem se fundar em qualquer matria que poderia ser alegada como
defesa no procedimento comum ( 1 do art. 702}.
Se os embargos forem parciais, isto , no versarem sobre parte do que o autor pede
Neste caso, os embargos podero ser autuados em apartado e, quanto parte que
no foi atacada nos embargos, o juiz poder constituir, desde logo, ttulo executivo
judicial. Confira:
7 A critrio do juiz, os embargos sero autuados em apartado, se parciais,
constituindo-se de pleno direito o ttulo executivo judicial em relao parcela
incontroversa.
Se o ru alega que o autor est pedindo um valor superior ao que devido
Quando o ru alegar que o autor pleiteia quantia superior devida, ele j tem que
declarar de imediato na petio dos embargos o valor que entende correto, apre-
sentando demonstrativo discriminado e atualizado da dvida ( 2 do art. 702}.
Se ele no apontar o valor correto ou no apresentar o demonstrativo, os embargos
sero liminarmente rejeitados, se esse for o seu nico fundamento.
Se houver outro fundamento (alm do argumento de que o valor est acima do devido),
os embargos sero processados, mas o juiz deixar de examinar a alegao de excesso.
Apresentados os embargos, haver formao do ttulo executivo?

Por enquanto no. Pelo menos at a sentena de 1 grau. Isso porque o 4 do art.
702 prev o seguinte:
4 A oposio dos embargos suspende a eficcia da deciso referida no caput
do art. 701 at o julgamento em primeiro grau.
O autor da monitria (embargado) ter a oportunidade de se manifestar sobre o
contedo dos embargos ao monitria?
SIM. O autor ser intimado para responder aos embargos no prazo de 15 dias.
Alm de apresentar os embargos, o ru poder oferecer reconveno?

SIM. Na ao monitria admite-se a reconveno.
vedado, no entanto, o oferecimento de reconveno reconveno, ou seja, se
o ru da ao monitria apresentar reconveno, o autor/reconvindo no poder
apresentar uma outra reconveno.

~P-~~~P.~~~~~-~~-~-~-~~-~~-~-~~--~~-~~~~-~~-
Se o juiz REJEITAR os embargos, haver a formao de ttulo executivo judicial
contra o ru, prosseguindo-se o processo como cumprimento de sentena, no
que for cabvel.
Se o juiz ACOLHER os embargos, a ao monitria julgada improcedente, de-
monstrando que o ru nada deve, no tem que cumprir nenhuma obrigao para
com o autor.
6) M-F DAS PARTES

............................................................................................................................
O juiz pode condenar o autor de ao monitria proposta indevidamente e de m-
-f ao pagamento, em favor do ru, de multa de at 10% sobre o valor da causa .
De igual forma, o juiz poder condenar o ru que de m-f opuser embargos
ao monitria ao pagamento de multa de at 10% sobre o valor atribudo causa,
em favor do autor.
J).~~~~-~~~
O recurso cabvel contra a sentena que acolhe ou rejeita os embargos a APELAO.
14.4 ACO DE EXIGIR CONTAS

Ao de prestao de contas (ao de exigir contas)
No CPC 1973, h a previso de um procedimento especial chamado de "ao de
prestao de contas". Ele est disciplinado nos arts. 914 a 919.
Sobre o tema, o que muda com o CPC 2015?
1. O nome "ao de prestao de contas" foi alterado para "ao de exigir contas"
(art. sso).
2. Foi modificada a finalidade da ao e a pessoa legitimada para prop-la:
CPC 1973 CPC 2015
Aao de prestao de contas pode ser Aao somente pode ser proposta
proposta por dois legitimados: na situao "a", ou seja, pela pessoa
pela pessoa que tenha o direito de exigir a que tem o direito de exigir a presta-
prestao de contas (ex.: os scios que no o de contas.
participam da administrao de uma socie- No h mais duplicidade na legitima-
dade podem exigir a prestao de contas o, sendo legitimado ativo apenas o
do scio gerente}; sujeito que tem o direito de receber
pela pessoa que tenha a obrigao de as contas e legitimado passivo o
prestar as contas (ex.: o scio gerente pode sujeito que tem o dever de prest-las
ajuizar ao de prestao de contas em face (NEVES, Daniel Amorim Assumpo.
dos demais scios para, em juzo, demons- Manual de Direito Processual Civil.
trar como foram utilizados os recursos). So Paulo: Mtodo, 2014).

3. Haver a ampliao do prazo para resposta do ru:
CPC1973 CPC 2015
Depois de citado, o ru tem o prazo Depois de citado, o ru tem o prazo de 15
de 5 dias para apresentar a presta- dias para apresentar a prestao de contas
o de contas exigida pelo autor ou exigida pelo autor ou oferecer contestao.
contestar a ao .
............................................................................................................................
4. O CPC 2015 traz regras mais detalhadas sobre o procedimento a ser seguido.
Administrao de valores:
Tanto no CPC 1973 como no CPC 2015, para que seja cabvel a ao de prestao de
contas {ao de exigir contas), necessrio que determinada pessoa tenha autorizado
que outra recebesse certos recursos e aplicasse esse dinheiro em finalidades prprias.
Essa obrigao de prestar contas pode ser derivada de um contrato ou da prpria lei.
Exemplos decorrentes de contrato: mandato, representao mercantil etc.
Exemplos decorrentes da lei: gesto de negcios, tutela, curatela etc.
Ao de prestao de contas (ao de exigir contas) proposta por correntista con
tra o banco:
Um dos exemplos comuns de ao de prestao de contas (ao de exigir contas)
aquela proposta pelo correntista em face do banco. Foi editada, inclusive, uma
smula para reconhecer essa possibilidade:
~ Smula 259-STJ: Aao de prestao de contas pode ser proposta pelo titular de
- conta-corrente bancria.
Obs.: a smula continua vlida com o CPC 2015, mas a redao da smula dever
ser atualizada com o novo nome do procedimento (ao de exigir contas).
Desse modo, 'Wj analisando seu saldo da conta bancria, desconfia que houve sa
ques indevidos realizados pela instituio financeira. 'W' poder ajuizar ao de
exigir contas contra o banco, visando a obter esclarecimentos acerca da cobrana de
taxas, tarifas e/ou encargos em sua conta?
SIM, devendo o banco, aps ser citado, apresentar tais contas no prazo de 15 dias {art. 550
do CPC 2015). As contas devero ser apresentadas na forma adequada, especificando-se
as receitas, a aplicao das despesas e os investimentos, se houver (art. 551 do CPC 2015}.
Prestadas as contas, o correntista, tambm no prazo de 15 dias, ir dizer se concorda
ou no com os valores apresentados.
Havendo impugnao especfica e fundamentada pelo autor, o juiz estabelecer
prazo razovel para que o ru apresente os documentos justificativos dos lana-
mentos individualmente impugnados{ 1 do art. 551).
Vamos imaginar agora uma situao um pouco diferente tambm envolvendo ban
co e correntista:
Joo celebrou contrato de mtuo ("emprstimo de dinheiro") com o Banco "XX".

O muturio {devedor) desconfia que o banco cobrou encargos excessivos e empre-
gou critrios abusivos no clculo das prestaes de seu contrato.
possvel que Joo ajuze ao de prestao de contas (ao de exigir contas) contra
o banco? O muturio pode ajuizar ao de exigir contas do banco?
NO.
NO CABIMENTO EM CASO DE CONTRATOS DE MTUO E FINANCIAMENTO
Nos contratos de mtuo e financiamento, o devedor no possui interesse de

agir para a ao de prestao de contas.
STJ. 2 Seo. REsp 1.293.558-PR, Rei. Min. Luis Felipe Salomo,julgado em 111312015 (lnfo 558).
O STJ decidiu que nos contratos de mtuo e financiamento, o devedor no possui

interesse de agir para a ao de prestao de contas.
A ao de prestao de contas (ao de exigir contas) tem por finalidade, essencial-
mente, dirimir incertezas surgidas a partir da administrao de bens, negcios e in-
teresses alheios, cabendo ao gestor a apresentao minuciosa de todas as receitas
e despesas envolvidas na relao jurdica e, ao final, a exibio do saldo, que tanto
pode ser credor quanto devedor.
A ao fundamenta-se exclusivamente na existncia ou no do direito de exigir
essas contas, sem que seja necessrio que se invoque alguma desconfiana sobre o
trabalho exercido pelo administrador ou algum saldo supostamente existente em
razo da atuao deste.
Assim, na ao de prestao de contas (ao de exigir contas), fundamental a
existncia, entre autor e ru, de relao jurdica de direito material em que um de-
les administre bens, direitos ou interesses alheios. Sem essa relao, inexiste o de-
ver de prestar contas.
No contrato de mtuo bancrio, a obrigao do mutuante (no caso, o banco) cessa
com a entrega da coisa (na hiptese, o dinheiro). Nesse contexto, no h obrigao
da instituio financeira em prestar contas, porquanto a relao estabelecida com
o muturio no de administrao ou gesto de bens alheios, tratando-se apenas
de um emprstimo.
Conclui-se, ento, pela inexistncia de interesse de agir do cliente/muturio para
propor ao de prestao de contas, haja vista que o mutuante/instituio finan-
ceira exime-se de compromissos com a entrega da coisa.
Contrato de conta-corrente X contrato de mtuo bancrio

Importante ressaltar que a situao analisada diversa da regulada na Smula
259 do STJ.
Aqui, estamos falando de uma pessoa que celebrou contrato de mtuo ("emprs-
timo") com o banco: no cabe ao de prestao de contas (ao de exigir contas).
As partes assinam o contrato e o muturio recebe o dinheiro para usar como quiser.

...
A smula 259 do STJ trata da pessoa que mantm um contrato de conta-corrente com
o banco por meio do qual a instituio financeira fica na posse do dinheiro do cliente e
ir administr-lo: nesse caso, cabe ao de prestao de contas (ao de exigir contas).
Recurso repetitivo:
A questo foi julgada segundo a sistemtica do recurso repetitivo, tendo sido fir-
mada a seguinte tese:
"Nos contratos de mtuo e financiamento, o devedor no possui interesse de agir
para a ao de prestao de contas."
Novo CPC
O entendimento acima exposto continua vlido com o CPC 2015, mas devem ser
feitas duas observaes:
1. o nome da ao passou a ser "ao de exigir contas";
2. o CPC 2015 no mais fala em "condio da ao". Alguns autores, como Fredie Didier,di-
zem que essa categoria foi abolida. O interesse de agir, que era uma condio da ao,
continua sendo examinado, mas agora tem natureza jurdica de requisito de admis-
sibilidade do processo. Trata-se de um pressuposto de validade objetivo extrnseco.
14.5 ACO DEMOLITRIA

Ao demolitria
A ao demolitria uma demanda proposta com o objetivo de demolir {destruir)
uma obra j pronta e que esteja violando:
as regras sobre direito de vizinhana (previstas no Cdigo Civil);
as normas municipais sobre construes; ou
as limitaes administrativas impostas sobre a propriedade particular.
Previso no CPC 1973

Tanto a ao demolitria quanto a ao de nunciao de obra novaesto previstas
nos arts. 934 a 940 do CPC 1973- Veja o que diz o art. 934:
Art. 934. Compete esta ao:
1- ao proprietrio ou possuidor, a fim de impedir que a edificao de obra nova em
imvel vizinho lhe prejudique o prdio, suas servides ou fins a que destinado;
11- ao condmino, para impedir que o coproprietrio execute alguma obra com
prejuzo ou alterao da coisa comum;
111- ao Municpio, a fim de impedir que o particular construa em contraveno
da lei, do regulamento ou de postura.
Ausncia de previso expressa no CPC 2015
O CPC 2015 no mais disciplina a ao de nunciao de obra nova nem a ao de-
molitria. Em outras palavras, elas no sero mais tratadas de forma especfica
pelo novo Cdigo. Diante disso, a doutrina entende que tais aes podero conti-

nuar sendo propostas (isso porque o direito material tutelado continua existindo
e precisa de um instrumento de proteo); no entanto, com o novo CPC, tais aes
devero seguir o procedimento comum.
Ao de nunciao de obra nova e a ao demolitria

A ao demolitria tem o mesmo objetivo da ao de nunciao de obra nova.
A diferena que a ao de nunciao proposta quando a construo ainda est
na fase de planejamento ou execuco.
J a ao demolitria manejada quando a obra estiver concluda ou em fase de
acabamento.
Desse modo, a ao de nunciao de obra nova revela-se como uma tutela pre-
ventiva, e a demolitria como uma tutela repressiva. Nesse sentido: MARINONI e
MITIDIERO, p. 850.
Se for proposta uma ao de nunciao de obra nova, mas a edificao j estiver

concluda, possvel que o juiz converta a demanda em ao demolitria?
SIM. J houve precedente do STJ nesse sentido:
~ "a diversidade de requisitos entre a ao de nunciao de obra nova e a ao

..... demolitria no impede possa ser feita a converso de uma em outra, quando
erroneamente ajuizada" (REsr: 851.013/RS, Rei. Min. Hlio Quaglia Barbosa, Quar-
ta Turma, julgado em 05/12/2oo6).
Assim, a jurisprudncia entende que a ao demolitria tem a mesma natureza da

ao de nunciao de obra nova.
Qual ser o foro competente para julgar a ao de nunciao de obra nova e a ao

demolitria: o juzo do domiclio do ru ou o juzo da situao da coisa?
O juzo da situao da coisa. Isso porque ambas aes so consideradas de natu-
reza real. So aes reais imobilirias (versam sobre direito real imobilirio}. Logo,
aplica-se a regra do art. 95 do CPC ,973 I art. 47 do CPC 2015:
CPC 1973 CPC 2015
Art. 47.Para as aes fundadas em direito

Art. 95.Nas aes fundadas em direi- real sobre imveis competente o foro de
to real sobre imveis competente situao da coisa.
o foro da situao da coisa. Pode o
1 O autor pode optar pelo foro de domi-
autor, entretanto, optar pelo foro do
clio do ru ou pelo foro de eleio se o lit-
domiclio ou de eleio, no recaindo
gio no recair sobre direito de propriedade,
o litgio sobre direito de propriedade,
vizinhana, servido, diviso e demarcao
vizinhana, servido, posse, diviso
de terras e de nunciao de obra nova.
e demarcao de terras e nunciao
de obra nova. 2 A ao possessria imobiliria ser
proposta no foo de situao da coisa,cujo
juzo tem competncia absoluta.

Citao do cnjuge do ru em caso de aes reais imobilirias
Na hiptese de ser proposta ao real imobiliria, o CPC determina que haja a cita-
o no apenas do ru, mas tambm de seu cnjuge. Confira:
CPC 1973 CPC 2015

Art. 73 (... )
Art.1o.( ...) 1 Ambos os cnjuges sero necessa-
1 Ambos os cnjuges sero necessariamente citados para a ao:
riamente citados para as aes: 1- que verse sobre direito real imobili-
1- que versem sobre direitos reais rio, salvo quando casados sob o regime
imobilirios; de separao absoluta de bens;
No se aplicava este artigo para os casos (... )
de unio estvel. 3 Aplica-se o disposto neste artigo
unio estvel comprovada nos autos.
Como a ao de nunciao de obra nova e a ao demolitria so aes reais

imobilirias, o ru que for casado dever ser citado, salvo se, nos termos do novo
CPC, o regime de bens for da separao absoluta (art. 73, 1, I, do CPC 2015).
Assim, nos casos de ao de nunciao de obra nova e de ao demolitria, ha-
ver litisconsrcio passivo necessrio entre o proprietrio do imvel e seu cn-
juge, salvo se eles forem casados sob o regime de separao absoluta de bens,
situao na qual somente ser ru o proprietrio do bem.
STJ. 2 Turma. REsp 1.374593-SC, Rei. Min. Herman Benjamin, julgado em 5/3/2015 (lnfo 565).
1) Segundo o CPC 2015, se a clusula de eleio de foro for abusiva, o juiz poder, de oficio,
declar-la nula. ( )
2) Segundo o CPC 2015, o juiz pode, de oficio, declarar a ineficcia da clusula abusiva. No entan-
to, antes de tomar essa deciso, ele dever obrigatoriamente ouvir o autor sobre a suposta
abusividade para que ele participe do contraditrio. ( )
3) O juiz no pode decidir, em grau algum de jurisdio, com base em fundamento a respeito
do qual no se tenha dado s partes oportunidade de se manifestar, ainda que se trate de
matria sobre a qual deva decidir de ofcio. ( )
4) Segundo o CPC 2015, a clusula de foro de eleio pode ser declarada ineficaz, de ofcio, pelo
magistrado desde que seja abusiva e se refira a contrato de adeso. ( )
5) No h nulidade na publicao de ato processual em razo do acrscimo de uma letra ao
sobrenome do advogado no caso em que o seu prenome, o nome das partes e o nmero do
processo foram cadastrados corretamente, sobretudo se, mesmo com a existncia de erro
idntico nas intimaes anteriores, houve observncia aos prazos processuais passados, de
modo a demonstrar que o erro grfico no impediu a exata identificao do processo. ( )
6) O trnsito em julgado ocorre no dia imediatamente subsequente ao ltimo dia do prazo
para o recurso em tese cabvel. ( )

7) O termo "a quo" para o ajuizamento da ao rescisria coincide com a data do trnsito em
julgado da deciso rescindenda. ( )
8) o termo final do prazo para o ajuizamento da ao rescisria, embora decadencial, prorroga-
-se para o primeiro dia til subsequente, se recair em dia de no funcionamento da secreta-
ria do Juzo competente. ( )
g) Se os honorrios advocatcios recebidos so exorbitantes e ultrapassam valores que seriam
razoveis para sustento prprio e de sua famlia, a verba perde a sua natureza alimentar
(finalidade de sustento) e passa a ser possvel a sua penhora, liberando-se apenas uma parte
desse valor para o advogado. ( )
10) Admite-se a interposio de embargos declaratrios oferecidos antes da publicao do
acrdo embargado e dentro do prazo recursal. ( )
11) No novo CPC no mais existe agravo retido. ( )
12) A multa e os honorrios a que se refere o 1 do art. 523 so devidos tambm no cumpri-
mento provisrio da sentena condenatria ao pagamento de quantia certa. ( )
13) (Juiz TJDF 2014 CESPE) No cabe ao Poder Judicirio assegurar medidas de salvaguarda de
bens e valores particulares, como, :>or exemplo, a localizao de veculo objeto de busca e
apreenso e seu bloqueio pelo RENAJUD, ferramenta eletrnica que interliga o Poder Judi-
cirio e o DENATRAN, sob regulamento do CNJ. ( )
14) Caso ocorra dissoluo da associao que ajuizou ao civil pblica, no possvel sua subs-
tituio no polo ativo por outra as5ociao, ainda que os interesses discutidos na ao co-
letiva sejam comuns a ambas. ( )
15) (Promotor MP/PR 2014 banca prpria) Nas aes coletivas de que trata o Cdigo de Defesa
do Consumidor no haver adiantamento de custas, emolumentos, honorrios periciais e
quaisquer outras despesas, nem condenao da associao autora, salvo comprovada m- ~....
-f, em honorrios de advogados, custas e despesas processuais. ( ) >

16) (Promotor MP/AC 2014 CESPE) Segundo a lei que dispe sobre a ACP, deve haver adianta-
oVI
VI
w
mento de custas e honorrios periciais. ( ) u
o
17) (DPE/ES 2012 CESPE) Nas aes coletivas para a defesa dos direitos e interesses dos consu- ""c..
midores, a lei dispensa a parte autora do adiantamento de custas judiciais e emolumentos,
mas a obriga a arcar, em qualquer caso,com o pagamento de eventuais honorrios periciais
e advocatcios. ( )
18}(Promotor MP/PI2012 CESPE) Associao legalmente constituda h pelo menos um ano e que
inclua entre seus fins institucionais a defesa do consumidor poder propor as aes coletivas
de que trata o coe, ficando dispensada do adiantamento de custas, emolumentos e honor-
rios periciais se comprovada a sua incapacidade econmica para arcar com tais despesas. ( )
19} (Juiz TRF5 2011 CESPE) Apenas os dbitos de natureza alimentcia cujos titulares tenham
sessenta e cinco anos de idade, ou mais, na data de expedio do precatrio, ou sejam por-
tadores de doena grave, definidos na forma da lei, devem ser pagos com preferncia sobre
todos os demais dbitos. ( )
2o) O devedor possui interesse de agir na ao para exigir contas referentes aos contratos de
mtuo e financiamento. ( )
CiABARITO
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E;20) E.

Direito
Penal
1 PRINCPIO DA INSIGNIFICNCIA
ORIGEM
Quem primeiro tratou sobre o princpio da insignificncia no direito penal foi Claus
Roxin, em 1964.
Esse princpio busca razes no brocardo civil minimis non curat praetor (algo como
"o pretor"- magistrado poca- no cuida de coisas sem importncia).
TERMINOLOGIA
Tambm chamado de "princpio da bagatela" ou "infrao bagatela r prpria".
PREVISO LEGAL
O princpio da insignificncia no tem previso legal no direito brasileiro.
Trata-se de uma criao da doutrina e da jurisprudncia.
NATUREZA JURDICA
Para a posio majoritria, o princpio da insignificncia uma causa supra legal de
excluso da tipicidade material.
TIPICIDADE MATERIAL
A tipicidade penal divide-se em:
Tipicidadeformal (ou legal): a adequao (conformidade) entre a conduta prati-
cada pelo agente e a conduta descrita abstratamente na lei penal incriminadora.
Tipicidade material (ou substancial): a leso ou perigo de leso ao bem jurdico
protegido pelo tipo penal.
Verificar se h tipicidade formal significa examinar se a conduta praticada pelo
agente amolda-se ao que est previsto como crime na lei penal.

Verificar se h tipicidade material consiste em examinar se essa conduta praticada
pelo agente e prevista como crime produziu efetivamente leso ou perigo de leso
ao bem jurdico protegido pelo tipo penal.
Primeiro se verifica se a conduta praticada pelo agente se enquadra em algum cri-
me descrito pela lei penal.
Se no se amoldar, o fato formalmente atpico.
Se houver essa correspondncia, o fato formalmente tpico.
Sendo formalmente tpico, analisado se a conduta produziu leso ou perigo de
leso ao bem jurdico que este tipo penal protege.
Se houver leso ou perigo de leso, o fato tambm materialmente tpico.
Se no houver leso ou perigo de leso, o fato , ento, materialmente atpico.
PRINCPIO DA INSIGNIFICNCIA E TIPICIDADE MATERIAL

Se o fato for penalmente insignificante, quer dizer que no lesou nem causou pe-
rigo de leso ao bem jurdico. Logo, aplica-se o princpio da insignificncia e o ru
absolvido por atipicidade material, com fundamento no art. 386, 111 do CPP.
O princpio da insignificncia atua, ento, como um instrumento de interpretao
restritiva do tipo penal.
EXEMPLO DE APLICACO DO PRINCPIO DA INSIGNIFICNCIA

'!'
Joo, ru primrio, sem maus antecedentes, subtrai para si um pacote de biscoitos

do supermercado, avaliado em R$ 8,oo. A conduta do agente amolda-se perfeita-
mente ao tipo previsto no art. 155 do CP. Ocorre que houve inexpressiva leso ao
patrimnio do supermercado.
APLICA-SE NO APENAS PARA INFRACES DE MENOR POTENCIAL OFENSIVO

.................................................... ! . ..... o.................. o......... o ................. .
O princpio da insignificncia somente pode ser aplicado para as infraes de menor

potencial ofensivo?
NO. Uma coisa no tem nada a ver com a outra. O princpio da insignificncia
pode, em tese, ser aplicado para delitos de menor, mdio ou alto potencial ofensivo,
a depender da situao em concreto e do crime a que se refere.
CRITRIO NO APENAS PATRIMONIAL

O princpio da insignificncia baseado apenas no valor patrimonial do bem?
NO. Alm do valor econmico, existem outros fatores que devem ser analisados e
que podem servir para IMPEDIR a aplicao do princpio. Veja:
Valor sentimental do bem. Ex.: furto de uma bijuteria de baixo valor econmico,
mas que pertenceu a importante familiar falecido da vtima.

Condio econmica da vtima. Ex.: furto de bicicleta velha de uma vtima muito
pobre que a utilizava como nico meio de transporte (STJ. 6a Turma. HC 217.666/
MT, Rei. Min. Rogerio Schietti Cruz, julgado em 26/11/2013) .
Condies pessoais do agente. Ex.: o STF j decidiu que, se a conduta criminosa
praticada por policial militar, ela revestida de maior reprovabilidade, de modo a
que essa circunstncia poder ser levada em considerao para negar a aplicao
do princpio da insignificncia (HC 108884/RS, rei. Min. Rosa Weber, 12/612012).
Circunstncias do delito. Ex.1:furto mediante ingresso sub-reptcio na residncia da v-
tima, com violao da privacidade e tranquilidade pessoal desta. Ex.2: estelionato pra-
ticado por meio de saques irregulares de contas do FGTS. A referida conduta dotada
de acentuado grau de desaprovao pelo fato de ter sido praticada mediante fraude
contra programa social do governo que beneficia inmeros trabalhadores (STF. 1 Tur-
ma. HC 110845/GO,julgado em 10/4/2012). Ex.3: o modus operandi da prtica delitiva-
em que o denunciado quebrou o vidro da janela e a grade do estabelecimento da vti-
ma -demonstra um maior grau de sofisticao da conduta a impedir o princpio (STJ.
6 Turma. AgRg nos EDcl no REsp 1377345/MG,julgado em 03I12013, DJe 13/12/2013).
Consequncias do delito. Ex.: furto de bicicleta que era o nico meio de locomo-
o da vtima. Ex.2: no se aplica o princpio da insignificncia ao delito de recep-
tao qualificada em que foi encontrado, na farmcia do ru, exposto venda,
medicamento que deveria ser destinado ao fundo municipal de sade. Isso por-
que as consequncias do delito atingiro inmeros pacientes que precisavam do
medicamento (STF. 2 Turma. HC 105963/PE,julgado em 24/4/2012).
~
REQUISITOS OBJETIVOS {VETORES} PARA A APLICAO DO PRINCPIO
O Min. Celso de Mello (HC 84-412-o/SP) idealizou quatro requisitos objetivos para
a aplicao do princpio da insignificncia, sendo eles adotados pela jurisprudn- <
z
w
cia do STF e do STJ. "-
Segundo a jurisprudncia, somente se aplica o principio da insignificncia se esti-

verem presentes os seguintes requisitos cumulativos:
mnima ofensividade da conduta;
nenhuma periculosidade social da ao;
reduzido grau de reprovabilidade do comportamento; e
inexpressividade da leso jurdica provocada.
Qual a diferena entre cada um desses requisitos?
No sei. Acho que ningum sabe c;,o certo. Os julgados que mencionam esses requisitos
no explicam o que seja cada um deles, at porque alguns parecem se confundir. A
doutrina critica esses critrios. Paulo Queiroz, por exemplo, afirma que esses requisitos
so claramente tautolgicos e apenas dizem a mesma coisa com palavras diferentes,
argumentando em crculo (Curso de Direito Penal. Salvador:Juspodivm, 2014, p. 8g).
Desse modo, no se preocupe em diferenci-los, mas importante ter uma noo
dos quatro para fins de concurso.

PRINCPIO DA INSIGNIFICNCIA E OUTRAS AES PENAIS
............................................................................................................................
possvel aplicar o princpio da insignificncia em favor de um ru reincidente ou
que j responda a outros inquritos ou aes penais?
O Plenrio do STF, ao analisar o tema, afirmou que no possvel fixar uma regra
geral sobre o assunto.
A deciso sobre a incidncia ou no do princpio da insignificncia deve ser feita
caso a caso.
STF. Plenrio. HC 123108/MG, HC 123533/SP e HC 123734/MG, Rei. Min. Roberto Barro-
so, julgados em 3/8/2015 (lnfo 793).
Apesar disso, na prtica, observa-se que, na maioria dos casos, o STF e o STJ negam a
aplicao do princpio da insignificncia caso o ru seja reincidente ou j responda
a outros inquritos ou aes penais.
Ex.: o STF negou a aplicao do princpio da insignificncia para um ru que prati-
cou furto simples de um chinelo avaliado em R$ 16,oo. Embora o bem tenha sido
restitudo vtima, a Corte no aplicou o referido princpio em razo de o ru serre-
incidente especfico, costumeiro na prtica de crimes contra o patrimnio. Segundo
afirmou o Min. Teori Zavascki, a reiterao criminosa do agente faz com que seja
alta a carga de reprovabilidade da conduta, servindo para impedir a concesso do
benefcio (HC 123-108/MG).
-~-~-~-~~~-~-~-~. ~~ .~.~~~~-~~~~~~~~~~ -~- ~~-~~~ _q~~~~~-~-~-~~-~- ................................. .

possvel aplicar o princpio da insignificncia em caso de furto qualificado?
O STF, ao analisar o tema, tambm afirmou que no possvel fixar uma regra geral
sobre o assunto.
A deciso sobre a incidncia ou no do princpio da insignificncia deve ser feita
caso a caso.
STF. Plenrio. HC 123108/MG, HC 123533/SP e HC 123734/MG, Rei. Min. Roberto Barro-
so, julgados em 3/8/2015 (lnfo793).
Apesar disso, na prtica, observa-se que, na maioria dos casos, o STF e o STJ negam a
aplicao do princpio da insignificncia em caso de furto qualificado.
Ex.1: o ru, em conjunto com outra pessoa, furtou dois sabonetes lquidos avaliados
em R$ 40,00. O STF negou a aplicao do princpio da insignificncia em razo de
ele ter praticado o crime em concurso de agentes, o que caracteriza furto qualifica-
do, nos termos do art. 155, 4"", IV, do CP (HC 123-533/SP).
Ex.2: o ru furtou 15 bombons caseiros avaliados em R$ 30,00. O STF negou o prin-
cpio da insignificncia em razo de ele ter praticado o crime com rompimento de
obstculo e mediante escalada, o que caracteriza furto qualificado, nos termos do
art.155, 4, I e 11, do CP (HC 12.3.533/SP).

PRINCIPAIS ARGUMENTOS DO STF AO JULGAR OS HC 123108/MG, HC 123533/
~~. ~ .~~. ~.~~?.~4/~.~ ............................................................................................ .
Ao analisar se dever ser aplicado ou no o princpio da insignificncia, preciso
que o Poder Judicirio avalie as consequncias jurdicas e sociais que iro decor-
rer desse fato.
Negar a tipicidade a condutas como essas anteriormente expostas significaria afir-
mar que, do ponto de vi5ta penal, essas condutas seriam lcitas, o que no verdade.
Vale ressaltar que a vtima, em tese, poderia pleitear uma indenizao do agente pe-
los prejuzos que sofreu. No entanto, isso, na prtica, seria invivel (seria um possi-
bilidade meramente formal), j que dificilmente algum entraria com ao judicial
pleiteando um valor to baixo diante dos custos e do trabalho que essa pessoa teria.
Sendo assim, se o agente no for punido na esfera penal, ele ficar sem punio
alguma, considerando que, como j dito, a parte lesada raramente ingressa com
ao de indenizao contra o autor do fato.
A inao do Estado em punir o infrator que comete crimes considerados insigni-
ficantes poderia estimular que a vtima fizesse justia privada {"justia com as
prprias mos"). Assim, a pretexto de favorecer o agente, a imunizao de sua
conduta pelo Estado o deixaria exposto a uma situao com repercusses impre-
visveis e mais graves.
Desse modo, o julgador, ao analisar a insignificncia como requisito negativo da
tipicidade, especialmente em se tratando de crimes contra o patrimnio, deve fa-
zer um juzo (uma aval ao) muito mais abrangente, no podendo ficar restrito
a apenas examinar o resultado da conduta do agente.
O julgador dever investigar o desvalor da ao criminosa em seu sentido am-
plo, traduzido pela ausncia de periculosidade social, pela mnima ofensividade e
pela ausncia de reprovabilidade, de modo a impedir que a vontade do legislador
que editou o crime seja desvirtuada.
O legislador previu algumas situaes que ele prprio considerou serem de me-
nor importncia (ex.: art. 155, 2 do CP). Para que se considere o fato insignifi-
cante a ponto de se conduzir atipicidade da conduta, necessrio ir alm da
irrelevncia penal prevista em lei.
Resumindo:
possvel aplicar o princpio da insignificncia em favor de um ru reincidente ou
que j responda a outros inquritos ou aes penais? possvel aplicar o princpio
da insignificncia em caso de furto qualificado?
O Plenrio do STF, ;~o analisar o tema, afirmou que no possvel fixar uma
regra geral (uma tese) sobre o assunto. A deciso sobre a incidncia ou no do
princpio da insignificncia deve ser feita caso a caso.
Apesar disso, na prtica, observa-se que, na maioria dos casos, o STF e o STJ ne-
gam a aplicao do princpio da insignificncia caso o ru seja reincidente ou j

responda a outros inquritos ou aes penais. De igual modo, nega o benefcio
em situaes de furto qualificado.
STF. Plenrio.HC 123108/MG, HC 123533/SP e HC 123734/MG, Rei. Min. Roberto Barroso, julga-
dos em 3/8/2015 (lnfo 793).
~.~Q~.~.~.~.~~ .~.~~~.~.~.~Y~. ~~~~ .'!-: .~~~~~~~<?. ~<?. ~~~.~~~~~ ............................... .

A s Turma do STJ construiu a tese de que, para a aplicao do princpio da insignifi-
cncia, alm do aspecto objetivo, deve estar presente tambm o requisito subjetivo.
Para o requisito subjetivo estar presente, o ru no poder ser um criminoso habitual.
Caso o agente responda por outros inquritos policiais, aes penais ou tenha
contra si condenaes criminais, ele no pode ser benEficiado com a aplicao do
princpio da insignificncia por lhe faltar o requisito subjetivo. Nesse sentido: HC
260.375ISP, Rei. Min. Moura Ribeiro, Quinta Turma, julgado em 17/og/2013.
Para a aplicao do princpio da insignificncia aos crimes de descaminho, de-

vem ser preenchidos dois requisitos:
objetivo: o valor dos tributos no pagos deve ser inferior a 10 mil reais (para o
STJ) ou 20 mil reais (para o STF);
subjetivo: o agente no pode se tratar de criminoso habitual.
Assim, a reiterada omisso no pagamento do tributo devido nas importaes
de mercadorias de procedncia estrangeira impede a incidncia do princpio da
insignificncia em caso de persecuo penal por crime de descaminho (art. 334
do CP), ainda que o valor do tributo suprimido no ultrapasse o limite previsto
para o no ajuizamento de execues fiscais pela Fazenda Nacional.
STJ. 6 Turma. RHC 31.612-PB, Rei. Min. Rogerio Schietti Cruz,julgado em 20/5/2014 (lnfo 541).
PRINCPIO DA INSIGNIFICNCIA E ATOS INFRACIONAIS

possvel a aplicao do princpio da insignificncia para atos infracionais?
SIM. Trata-se de posio pacfica no STF e STJ.
Como regra, o Estado obrigado a aplicar as medidas previstas no ECA, conside-
rando que elas possuem carter educativo, preventivo e protetor. No entanto, ex-
cepcionalmente, diante de peculiaridades do caso concreto, possvel que o Estado
deixe de aplicar essas medidas quando for verificado que o ato infracional pratica-
do insignificante {princpio da insignificncia).
No razovel que o direito penal (ou infracional) e todo o aparelho do Estado-
-polcia e do Estado-juiz se movimentem no sentido de 3tribuir relevncia tpica a
situaes insignificantes.
Concluso: o princpio da insignificncia aplicvel aos atos infracionais, desde que
verificados os requisitos necessrios para a configurao do delito de bagatela (STF
HC 112400/RS).

PRI_~~~-~-~~ -~~- ~-~~~~-~~~~~~~~~~ -~-!~.~~~!~. ~~-~~~~~~~- ............................. .
o princpio da insignificncia pode ser reconhecido mesmo aps o trnsito em julga-
do da sentena condenatria?
SIM. HC 95570, Relator Min. Dias Toffoli, ,a Turma, julgado em m/o6f2o1o.
PRINCPIO DA INSIGNIFICNCIA E PRISO EM FLAGRANTE
............................................................................................................................
Situao que muito comum na prtica equegera enormepolmica:a autoridade policial
pode deixar de lavrar a priso em flagrante sob o argumento de que a conduta praticada
formalmente tpica, mas se revela penalmente insignificante (atipicidade material)?
,a corrente: SIM. O princpio da insignificncia, como vimos, afasta a tipicidade
material. Logo, se o fato atpico, a autoridade policial pode deixar de lavrar o
flagrante. Nesse sentido: Cleber Masson (Direito Penal esquematizado. Vol. 1. So
Paulo: Mtodo, 2014, p. 37).
23 corrente: NO. A avaliao sobre a presena ou no do princpio da insignifi-
cncia, no caso concreto, deve ser feita pelo Poder Judicirio (e no pela autorida-
de policial). a posio da doutrina tradicional.
No existe, ainda, uma posio consolidada sobre o tema na jurisprudncia, razo
pela qual. em concursos pblicos, o tema somente deve ser explorado em provas
discursivas ou prticas, quando dever ser explicada a discusso acima.
Na prtica, o Delegado de Polcia dever ter extrema cautela ao aplicar o princpio
em caso de priso em flagrante, somente decidindo no lavrar o auto em situaes
nas quais esteja patente a insignificncia. Mesmo assim, recomendvel que seja
instaurado um procedimento formal, certificando-se tudo o que ocorreu, sendo, en-
to, encaminhada ao Ministrio Pblico a documentao pertinente.
Em situaes nas quais haja dvida, uma providncia salutar acionar o planto
do Ministrio Pblico, colhendo a opinio do Parquet, devendo ser certificado nos
~
<(
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0..
autos esse contato.
PRINCPIO DA INSIGNIFICNCIA E INFRACO

................................................................. BAGATELAR IMPRPRIA
-~ ........................................................ .
No se pode confundir o princpio da insignificncia com a chamada "infrao ba-

gatela r imprpria".
infrao bagatela r imprpria aquela que nasce relevante para o Direito penal, mas
depois se verifica que a aplicao de qualquer pena no caso concreto apresenta-se
totalmente desnecessria (GOMES, Luiz Flvio; MOLINA. Antonio Garcia-Pablos de.
Direito Penal. vol. 2. So Paulo: RT, 2009, p.305).
Em outras palavras, o fato tpico, tanto do ponto de vista formal como material.
No entanto, em um momento posterior sua prtica, percebe-se que no ne-
cessria a aplicao da pena. Logo, a reprimenda no deve ser imposta, deve ser
relevada (assim como ocorre nos casos de perdo judicial).
Se_gundo LFG, a infrao bagatelar imprpria possui um fundamento legal no di-
~etto brasileiro. Trata-se do art. 59 do CP que prev que o juiz dever aplicar a pena
conforme seja necessrio e suficiente para reprovao e preveno do crime".

Dessa forma, se a pena no for mais necessria, ela no dever ser imposta (princpio
da desnecessidade da pena conjugado com o princpio da irrelevncia penal do fato).
Ainda de acordo com LFG, no direito legislado j contamos com vrios exemplos de
infrao bagatelar imprpria:
no crime de peculato culposo, a reparao dos danos antes da sentena irrecor-
rvel extingue a punibilidade. Assim, havendo a reparao, a infrao torna-se
bagatela r (em sentido imprprio) e a pena desnecessria. No princpio havia des-
valor da ao e do resultado. Mas depois, em razo da reparao dos danos (cir-
cunstncia postjactum), torna-se desnecessria a pena;
pagamento do tributo nos crimes tributrios;
colaboradores da justia (delator etc.) quando o juiz deixa de aplicar a pena.
INFRAO BAGATELAR PRPRIA= INFRAO BAGATELAR IMPRPRIA=

PRINCPIO DA INSIGNIFICNCIA PRINCPIO DA IRRELEVNCIA PENAL DO FATO
A situao nasce penalmente relevante.

A situao j nasce atpica. O fato tpica do ponto vista formal e material.
O fato atpico por atipicidade Em virtude de circunstncias envolvendo o
material. fato e o seu autor, consta-se que a pena se
tornou desnecessria.
O agente tem que ser processado (a ao

penal deve ser iniciada) e somente aps a
O agente no deveria nem mesmo
anlise das peculiaridades do caso concre-
ser processado j que o fato atpico.
to, o juiz poderia reconhecer a desnecessi-
dade da pena.
No tem previso legal no direito
Est previsto no art. 59 do CP.
brasileiro.
1.1. CRIMES NOS QUAIS A JURISPRUDNCIA RECONHECE A APLICAO DO

PRINCPIO
~).F.~~!~..............................................................................................................
Algumas observaes importantes sobre a insignificncia no crime de furto:
No caso do furto, o princpio da insignificncia no pode ter como parmetro ape-
nas o valor dares furtiva (coisa subtrada), devendo ser analisadas as circunstn-
cias do fato e o reflexo da conduta do agente no mbito da sociedade, para ento
se decidir sobre seu efetivo enquadramento na hiptese de crime de bagatela.
Se o valor do bem acima de 10% do salrio mnimo vigente na poca, o STJ tem
negado a aplicao do princpio da insignificncia (STJ. 6 Turma. AgRg no REsp
1558547/MG, Rei. Min. Maria Thereza de Assis Moura, julgado em 19i11/2015).Abai-
xo desse valor, devero ser analisados os aspectos do caso concreto.

No se aplica o princpio da insignificncia se o crime de furto praticado me-
diante ingresso sub-reptcio na residncia da vtima, com violao da privacidade
e tranquilidade pessoal desta (STF HC 106045) .
A circunstncia de o crime de furto ter sido perpetrado durante o repouso no-
turno denota maior reprovabilidade, o que afasta o reconhecimento da atipici-
dade material da conduta pela aplicao do princpio da insignificncia (STJ. 6
Turma. AgRg no AREsp 463-487/MT, Rei. Min. Sebastio Reis Jnior, julgado em
Ql/04/2014) .
No se aplica o princpio no caso de furto de gua potvel mediante ligao clan-
destina (REsp 984.723-RS) .
Em regra, a jurisprudncia NO aplica o princpio da insignificncia no caso do
agente que furta coisas para troc-las por droga (STJ. 6 Turma. HC 211.177/SP,jul-
gado em 03/12/2013).
O fato de o ru ter restitudo os bens furtados vtima no serve como justifica-
tiva, por si s, para aplicar o princpio da insignificncia, especialmente se o valor
do objeto tem expressividade econmica (STJ. 6 Turma. HC 213-943/MT,julgado
em 05/12/2o13).
Furto qualificado:
Em regra, NO se aplica o princpio da insignificncia para o furto qualificado.
Confira:
Art. 155, 4, I do CP (furto com rompimento de obstculo}: o rompimento de
obstculo para a prtica do crime de furto denota a maior reprovabilidade da
conduta do agente e afasta, por conseguinte, a incidncia do princpio da insigni- <i
2
u.
ficncia (STJ. 6 Turma. AgRg no AREsp 746.011/MT, Rei. Min. Rogerio Schietti Cruz, c.
julgado em 05/11/2015).
Art. 155, 4, 11 do CP (furto com abuso de confiana}: em determinado caso con-
creto, foi negada a aplicao do princpio para o ru que tentou furtar 5 rolos de
fio de cobre da empresa na qual era funcionrio, avaliados em R$ 36,00, uma vez
que a reprovabilidade se mostrou acentuada, j que ele era funcionrio da loja,
de forma que agiu traindo a confiana de seus empregadores (STJ. 6 Turma. HC
216.826/RS,julgado em 26/11/2013).
Art.155, 4, li do CP (furto mediante escalada): o STJ entende que h uma ma1or
reprovabilidade do comportamento do ru (STJ. s Turma. AgRg no REsp 1438176/
MG,julgado em 18/o6/2014).
" firme nesta Corte o entendimento segundo o qual a prtica do delito de fur-
to qualificado por escalada, destreza, rompimento de obstculo ou concurso de
agentes indica a reprovabilidade do comportamento do ru, sendo inaplicvel o
princpio da insignificncia." (STJ. 6 Turma. AgRg no REsp 1432283/MG, Rei. Min.
Maria Thereza de Assis Moura, julgado em 10/o6/2014).

Qual a diferena entre o furto insignificante e o furto de pequeno valor?
O delito do art. 155 do CP prev a figura do furto privilegiado ou mnimo no 2,com
a seguinte redao:
Art. 155 (... )
2 Se o criminoso primrio, e de pequeno valor a coisa furtada, o juiz pode
substituir a pena de recluso pela de deteno, diminu-la de um a dois teros, ou
aplicar somente a pena de multa
Ao se referir ao pequeno valor da coisa furtada, esse dispositivo prev uma cau-
sa de reduo de pena (critrio de fixao da pen:t), e no uma hiptese de
excluso da tipicidade.
A jurisprudncia afirma que "pequeno valor", para os fins do 2 do art.155, ocorre
quando a coisa subtrada no ultrapassa a importncia de um salrio mnimo.
Desse modo, se a coisa subtrada inferior a um salrio mnimo, esta conduta po-
der receber dois tipos de valorao pelo julgador:
O juiz poder considerar o fato penalmente insignificante e absolver o ru por
atipicidade material. Isso ocorre quando o bem subtrado muito inferior a um
salrio mnimo, sendo o valor nfimo;
O juiz poder considerar que o fato no insignificante, mas como a coisa furtada
de pequeno valor, condenar o ru, mas aplicar os beneficios do 2 do art. 155 do CP.
Isso ocorre quando a coisa subtrada tem valor inferior a um salrio mnimo, mas no
nfimo, chegando perto do valor do salrio mnimo.
Pela anlise dos julgados, percebe-se que, se o bem for igual ou superior a 25% (1/4)
do valor do salrio mnimo, o STF e o STJ negam a aplicao do princpio afirmando
que o valor no insignificante. Trata-se, contudo, de uma diferenciao que, na
prtica, acaba sendo muito subjetiva, variando de acordo com o caso concreto. O
importante que voc saiba que, para a jurisprudncia; pequeno valor e valor in-
significante no so sinnimos.
PEQUENO VALOR DO BEM VALOR INSIGNIFICANTE

SUBTRADO {ART. 155, 2) DO BEM SUBTRADO
No h um parmetro objetivo, mas, por b-
At um salrio mnimo.
vio, deve ser menor que um salrio mnimo.
Se a coisa furtada de pequeno valor
e o condenado primrio, o juiz pode Se o valor da coisa furtada insignificante,
substituir a pena de recluso pela de o juiz ir absolver o ru por falta de tipici-
deteno, diminu-la de 1/3 a 2/3, ou dade material.
aplicar somente a pena de multa.
Ex.: furto de um relgio que custa

Ex.: furto de um relgio que custa R$ go,oo.
R$soo,oo.
"

-
....ii1
~)-~~-~~~-s-~~~!~.~ -~-~-~'?.~~.!~~~~!~~~~ ....................................................... .
o princpio da insignificncia pode ser aplicado no caso de crimes tributrios?
SIM. plenamente possvel que incida o princpio da insignificncia tanto nos cri-
mes contra a ordem tributria previstos na Lei no 8.137/90 como tambm no caso
do descaminho (art. 334 do CP).
Existe algum limite mximo de valor para que possa ser aplicado o princpio da in-
significncia nos crimes tributrios?
SIM. A jurisprudncia criou a tese de que nos crimes tributrios, para decidir se inci-
de ou no o princpio da insignificncia, ser necessrio analisar, no caso concreto,
o valor dos tributos que deixaram de ser pagos.
Equal , ento, o valor mximo considerado insignificante no caso de crimes tributrios?

Tradicionalmente, esse valor era de R$ 10 mil.
Assim, se o montante do tributo que deixou de ser pago era igual ou inferior a R$10
mil, no havia crime tributrio, aplicando-se o princpio da insignificncia.
Qual era o parmetro para se chegar a esse valor?

Essevalorfoifixado pela jurisprudncia tendo como baseoart.2oda Lei n10.522l2oo2,
que determina o arquivamento das execues fiscais cujo valor consolidado for igual
ou inferior a R$1o mil. Em outros termos, a Lei determina que, at o valor de R$10 mil,
os dbitos inscritos como Dvida Ativa da Unio no sero executados.
~
Segundo a jurisprudncia, no h sentido lgico em permitir que algum seja pro-
cessado criminalmente pela falta de recolhimento de um tributo que nem sequer
ser cobrado no mbito administrativo-tributrio.
z
w
Nesse caso, o direito penal deixaria de ser a ultima ratio. a.
Esse valor de R$ to mil permanece ainda hoje?

NO. Recentemente, foi publicada a Portaria MF no 75, de 29/03/2012, na qual o
Ministro da Fazenda determinou, em seu art.1, inciso 11, "o no ajuizamento de exe-
cues fiscais de dbitos com a Fazenda Nacional, cujo valor consolidado seja igual ou
inferior a R$ 2o.ooo,oo (vinte mil reais)."
Desse modo, o Poder Executivo "atualizou" ova lo r previsto no art.2o da Lei n 10.522/2002
e passou a prever que no mais deveriam ser executadas as dvidas de at R$ 20 mil.
Em outras palavras, a Portaria MF 75/2012 "aumentou" o valor considerado insig-
nificante para fins de execuo fiscal. Agora, abaixo de R$ 20 mil, no interessa
Fazenda Nacional executar (antes esse valor era R$ 10 mil).
Diante desse aumento produzido pela Portaria, comeou a ser defendida a tese de
que o novo parmetro para anlise da insignificncia penal nos crimes tributrios
passou de R$10 mil (de acordo com o art. 20 da Lei n 10.522l2oo2) para R$ 20 mil
(com base na Portaria MF 75).

Ajurisprudncia acolheu essa tese? Qual o valor mximo considerado insignifican-
te nos crimes tributrios?
STJ: R$ 10 mil STF: R$ 20 mil

(art. 20 da Lei 10.522/2002) (art.1, 11, da Portaria MF 75/2012)
O STJ tem decidido que o valor de R$ 20 mil,
Para o STF, o fato de as Portarias 7S
estabelecido pela Portaria MF n 75/12 como
e 130/2012 do Ministrio da Fazen-
limite mnimo para a execuo de dbitos
da terem aumentado o patamar
contra a Unio, NO pode ser considerado
de R$ 10 mil para R$ 20 mil produz
para efeitos penais (no deve ser utilizado
efeitos penais.
como novo patamar de insignificncia).
Logo, o novo valor mximo para fins
So apontados dois argumentos principais:
de aplicao do princpio da insig-
i) a opo da autoridade fazendria sobre nificncia nos crimes tributrios
o que deve ou no ser objeto de execuo passou a ser de R$ 20 mil.
fiscal no pode ter a fora de subordinar o
Precedentes:
exerccio da jurisdio penal;
STF. 1" Turma. HC 120617, Rei.
ii) no possvel majorar o parmetro
Min. Rosa Weber,julgado em
previsto no art. 20 da Lei n 10.522/2002
04/02/2014.
por meio de uma portaria do Ministro da
Fazenda. A portaria emanada do Poder STF. 2" Turma. HC 12062o/RS e HC
Executivo no possui fora normativa 121322/PR, Rei. Min. Ricardo Lewan-
passvel de revogar ou modificar lei em dowski,julgados em 18/2/2014.
sentido estrito.
Em suma, para o STJ, o valor mximo para
aplicao do princpio da insignificncia no
caso de crimes contra a ordem tributria
(incluindo o descaminho) continua sendo de
R$10 mil.
AgRg no AREsp 331.852/PR,j. em 11/02/2014
AgRg no AREsp 303.906/RS,j. em o6/o2/2014
Em suma, qual o valor mximo considerado insignificante no caso de crimes

tributrios?
Para o STJ: R$10 mil (art. 20 da lei n 10.522/2002).
Para o STF: R$ 20 mil (valor atualizado pelas Portarias 75 e 132/2012 do MF).
Para o STF possvel aplicar o novo limite (de R$ 20 mil) mesmo que o fato tenha
ocorrido antes da Portaria 75/2012?
SIM. Para o STF, o limite imposto por essa portaria (R$ 20 mil) pode ser aplicado de
forma retroativa para fatos anteriores sua edio considerando que se trata de
norma mais benfica (STF. 2 Turma. HC 122213, Rei. Min. Ricardo Lewandowski, Se-
gunda Turma, julgado em 27/05/2014).

Esse valor considerado insignificante tanto no caso de crimes envolvendo tributos
federais, como tambm estaduais e municipais?
NO. Esse parmetro vale, a princpio, apenas para os crimes que se relacionam a
tributos federais, considerando que baseado no art. 20 da Lei n 10.522/2002, que
trata dos tributos federais. Assim, esse o valor que a Unio considera insignificante.
para fins de crimes de sonegao fiscal que envolvam tributos estaduais ou muni-
cipais, deve ser analisado se h lei estadual ou municipal dispensando a execuo
fiscal no caso de tributos abaixo de determinado valor. Esse ser o parmetro para
a insignificncia. Veja como decidiu o STJ:
~ "(... ) 4 Para a aplicao do referido entendimento aos tributos que no sejam da

- competncia da Unio, seria necessria a existncia de lei estadual no mesmo .
sentido, at porque arrecadao da Fazenda Nacional no se equipara a das Fa-
zendas estaduais. Precedentes e doutrina.
5 Invivel a aplicao do referido entendimento ao caso em anlise, no qual o
paciente foi denunciado por, em tese, suprimir o valor de R$ 81g,oo (oitocentos e
dezenove reais) de Imposto sobre a Circulao de Mercadorias e Servios (ICMS),
de competncia dos estados, de acordo com o art. 155,11, da Constituio Federal.
6. Um dos requisitos indispensveis aplicao do princpio da insignificncia
a inexpressividade da leso jurdica provocada, que pode se alterar de acordo
com o sujeito passivo, situao que refora a impossibilidade de se aplicar referi-
do entendimento de forma indiscriminada sonegao dos tributos de compe-
tncia dos diversos entes federativos da Unio.( ... )"
STJ. 6Turma. HC 165003/SP, Rei. Min. Sebastio ReisJnior,julgado em 20/03f2014
(lnfo 540).
~). ~-~~~~~~~~~ .................................................................................................

O descaminho tambm considerado um crime contra a ordem tributria, apesar
de estar previsto no art. 334 do Cdigo Penal e no na Lei no 8.137/go.
Desse modo, aplica-se o princpio da insignificncia ao crime de descaminho, va-
lendo as mesmas explicaes acima mencionadas quanto ao valor que pode ser
considerado insignificante.
Vale ressaltar, no entanto, que, para a aplicao do princpio da insignificncia aos
crimes de descaminho, o STJ afirma que devem ser preenchidos dois requisitos:
objetivo: valor inferior a R$ 10 mil (STJ) ou R$ 20 mil (STF);
subjetivo: o agente no pode se tratar de criminoso habitual.
Importante: no clculo do valor do crdito tributrio (que deve ser inferior a R$
10/20 mil), no se leva em considerao os valores correspondentes s contribui-
es do PIS e da COFINS, j queta"1str"1butos no incidem sobre bens estrangeiros
que tenham sido objeto de pena de perdimento, conforme dico do art. 2, 111 da
Lei n 10.86s/o4 (STJ. 5a Turma. AgRg no REsp 1351919/SC, Rei. Min. Moura Ribeiro,
julgado em 0311o/2013).

Tambm no devem ser includos os valores de juros e multa:"( ... ) O valor a ser con-
siderado para fins de aplicao do princpio da insignificncia aquele fixado no
momento da consumao do crime, vale dizer, da constituio definitiva do crdito
tributrio, e no aquele posteriormente alcanado com a incluso de juros e multa
por ocasio da inscrio desse crdito na divida ativa." (STJ. 6 Turma. REsp 1306425/
RS, Rei. Min. Maria Thereza De Assis Moura,julgado em 10/o6/2014).
,). ~~~~.~~~~~C?. ~~p~~~!~. ~~~Y.'.~~~~'~~~~ ...................................................

possvel a aplicao do princpio da insignificncia ao delito de apropriao ind-
bita previdenciria ou de sonegao de contribuio previdenciria, nos mesmos
moldes em que aplicado ao crime de descaminho.
A Lei n 11-457/07 considerou como dvida ativa da Unio tambm os dbitos decor-
rentes das contribuies previdencirias, conferindo-lhes tratamento semelhante
ao que dado aos crditos tributrios. Dessa forma, no h porque fazer distino,
na esfera penal, entre os crimes de descaminho, de apropriao indbita ou de so-
negao de contribuio previdenciria. Nesse sentido: STJ. s Turma. AgRg no REsp
1348074/SP, Rei. Min. Moura Ribeiro, julgado em 1g/o8/2014.
~). ~~~~.~~.~~~~~~.~~~ ......................................................................................

Admite-se o princpio da insignificncia no caso de crimes ambientais, devendo, no
entanto, ser feita uma anlise rigorosa, considerando que o bem jurdico protegido
de natureza difusa e protegido constitucionalmente. Veja:
~ "( ... )Predomina nesta Corte entendimento no sentido da possibilidade de aplica-
- o do princpio da insignificncia aos crimes ambientais, devendo ser analisa-
das as circunstncias especficas do caso concreto para se verificar a atipicidade
da conduta em exame.( ...}"
(STJ. s Turma. AgRg no AREsp 654321/SC, Rei. Min. Reynaldo Soares da Fonseca,
julgado em og/o6/2015)
"( ... ) No obstante seja possvel a aplicao do princpio da insignificncia
aos tipos penais que tutelam a proteo do meio ambiente, a depender do
grau de reprovabilidade, relevncia da periculosidade social e ofensividade
da conduta cometida pelo agente, tal aferio deve ser realizada com cau-
tela, dada a fundamentalidade do direito ao meio ambiente ecologicamente
equilibrado, inerente s presentes e futuras geraes (princpio da equidade
intergeracional).
(... ) Em se tratando de crime ambiental, em que no se tutela o patrimnio, no
sentido financeiro da palavra, mas o meio ambiente ecologicamente equilibra-
do, um dos direitos fundamentais da pessoa humana, para concluir no sentido
da ausncia de tipicidade material da conduta, tais requisitos devem se apre-
sentar ainda mais latentes.(... )"
(STJ. 6Turma. HC 238.344/PA, Rei.Min. Sebastio ReisJnior,julgado em 15/08/2013)
No STF tambm so encontrados precedentes aplicando o princpio, v.g., HC 112563/
SC,julgado em 21/o8/2012.

Apesar disso, alguns doutrinadores (especialmente autores de Direito Ambiental)
criticam a aplicao do princpio da insignificncia aos crimes ambientais.
6) "FLANELINHA" E EXERCCIO DA PROFISSO SEM REGISTRO NO RGO

COMPETENTE
Segundo o art. 1 da Lei n 6.242/75, o exerccio da profisso de guardador e lavador

autnomo de veculos automotores ("flanelinha") depende de registro na Delega-
cia Regional do Trabalho competente.
Diante disso, caso a pessoa exera a profisso de "flanelinha" sem estar registrada
na Superintendncia Regional do Trabalho, poder ser denunciada pela prtica da
contraveno prevista no art. 47 da Lei de Contravenes Penais?
NO. O STF entende que se aplica, hiptese, o princpio da insignificncia, devendo
ser reconhecida a atipicidade material do comportamento do agente. H mnima
ofensividade e reduzida reprovabilidade da conduta e a falta de registro no rgo
competente no atinge, de forma significativa, o bem jurdico penalmente prote-
gido. Se h algum ilcito, este no penal, mas apenas de carter administrativo.
STF. 2 Turma. HC 115046/MG, Rei. Min. Ricardo Lewandowski,julgado em 19/3/2013 (lnfo 6gg).
O STJ afirma que o exerccio, sem o preenchimento dos rec Jisitos previstos em
lei, da profisso de guardador e lavador autnomo de vec!Jios automotores (fla-
nelinha), no configura a contraveno penal prevista no art. 47 do Decreto-Lei
3.688/1941 (exerccio ilegal de profisso ou atividade).
STJ. 5 Turma. RHC 36.280-MG, Rei. Min. Laurita Vaz,julgado em 18/2/2014 (lnfo 536).
1.2. CRIMES NOS OUAIS A JURISPRUDNCIA REJEITA A APLICACO DO

PRINCPIO - ~
zw
0..
1) LESO CORPORAL
............................................................................................................................
Em um julgado recente, o STJ negou aplicao ao princpio da insignificncia em
um caso envolvendo leses corporais em ambiente familiar. Afirmou-se que avio-
lncia fsica incompatvel com os vetores da insignificncia (STJ. 5 Turma. AgRg
no AREsp 19.042/DF, Rei. Min. Marco Aurlio Bellizze,julgado em 14/02/2012).
~).~OUBO
.......................................................................................................................
No se aplica o princpio em comento ao crime de roubo porque se trata de delito
complexo que envolve patrimnio, grave ameaa e a integridade fsica e psicolgi-
ca da vtima, havendo, portanto, interesse estatal na sua represso (STF RHC 111433)
(STJ AgRg no AREsp 348330/SP,jL.Oigado em 19/11/2013).
3) TRFICO DE DROGAS
Ni~ ~~-~pli~~-~ pri ~~ipi~ d~ i~~ig~ ifi~~~~i~ -~~ t~fi~~ d~ d~~g~~: ~i-~t~ -~~ t;~t~; d~ -~~i~~
de perigo abstrato ou presumido, sendo, portanto, irrelevante a quantidade de droga
apreendida (STJ. 5 Turma. HC 240.258/SP, Rei. Min. Laurita Vaz,julgado em o6/o8/2013).

-~). -~~-~~-~ -~~~~~- ........................................................................................ .
Ainda que seja apenas uma nota e de pequeno valor, no se aplica o princpio por
tratar-se de delito contra a f pblica, havendo interesse estatal na sua represso.
O bem violado a f pblica, a qual um bem intangvel e que corresponde con-
fiana que a populao deposita em sua moeda, no se tratando, assim, da simples
anlise do valor material por ela representado.
Nesse sentido: STJ. 6 Turma. AgRg no AREsp ss8.7go/SP, Rei. Min. Sebastio Reis
Jnior, julgado em 15110/2015.
5) OUTROS CRIMES ENVOLVENDO A F PBLICA

.....................................................................................................................
No se aplica o princpio da insignificncia para crimes contra a f pblica, como
o caso do delito de falsificao de documento pblico (STF. 2Turma. HC 117638, Rei.
Min. Gilmar Mendes, julgado em 11/03/2014).
6) CONTRABANDO
........................................................................................................................
inaplicvel o princpio da insignificncia ao crime de contrabando, uma vez que 0
bem juridicamente tutelado vai alm do mero valor pecunirio do imposto elidido,
alcanando tambm o interesse estatal de impedir a entrada e a comercializao de
produtos proibidos em territrio nacional. Trata-se, assim, de um delito pluriofensivo.
Nesse sentido: STJ. 6 Turma. AgRg no REsp 1472745/PR, Rei. Min. Sebastio Reis J-
nior, julgado em 01/og/2015.
O caso mais comum e que pode cair na sua prova o de contrabando de cigarros.
Por que se aplica o princpio da insignificncia para o descaminho, mas no para o

contrabando?
No delito de contrabando, o objeto material sobre o qual recai a conduta crimino-
sa a mercadoria PROIBIDA (proibio absoluta ou relativa). Em outras palavras, o
objetivo precpuo dessa tipificao legal evitar o fomento de transporte e comer-
cializao de produtos proibidos por lei.
No contrabando no se cuida, to somente, de sopesar o carter pecunirio do imposto
sonegado, mas principalmente, de tutelar, entre outros bens jurdicos, a sade pblica.
Em suma, no contrabando, o desvalor da conduta maior, razo pela qual se deve
afastar a aplicao do princpio da insignificncia. Veja:
~' O princpio da insignificncia no incide na hiptese de contrabando de cigarros,

' tendo em vista que "no o valor material que se considera na espcie, mas os
valores tico-jurdicos que o sistema normativo-penal resguarda" (STF. 2" Turma.
HC 118.359, Min. Crmen Lcia, DJ 11/11!13}.
"( ... ) Em sede de contrabando, ou seja, importao ou exportao de mercadoria

proibida, em que, para alm da sonegao tributria h leso moral, higiene, se-
gurana e sade pblica, no h como excluir a tipicidade material to-somente
vista do valor da evaso fiscal, ainda que eventualmente possvel, em tese, a exclu-

so do crime, mas em face da mnima leso provocada ao bem jurdico ali tutelado,
gize-se, a moral, sade, higiene e segurana pblica.(... )" (STJ. 6" Turma. AgRg no
REsp 1418011/PR, Rei. Min. Maria Thereza de Assis Moura, julgado em 03/12/2013).
7) ESTELIONATO CONTRA O INSS (ESTELIONATO PREVIDENCIRIO)
A jurisprudncia NO aplica o princpio sob o argumento de que esse tipo de conduta

contribui negativamente com o dficit da Previdncia. Defende-se que, no obstante
ser nfimo o valor obtido com o estelionato praticado, se a prtica de tal crime se
tornar comum, sem qualquer represso penal da conduta, certamente se agravar
a situao da Previdncia, responsvel pelos pagamentos das aposentadorias e dos
demais benefcios dos trabalhadores brasileiros. Da porque se conclui que elevado
o grau de reprovabilidade da conduta praticada. Desse modo, o princpio da insignifi-
cncia no pode ser aplicado para abrigar conduta cuja lesividade transcende o m-
bito individual e abala a esfera coletiva (STF. 1" Turma. HC 111918, Rei. Min. Dias Toffoli,
julgado em 29/05/2012). tambm o entendimento do STJ: AgRg no AREsp 627.891/
RN, Rei. Min.Jorge Mussi, Quinta Turma,julgado em 17/11/2015.
~). ~~!~~~~~.~~~. ~~Y.~.~y~~.~~ .~~~~ .................................................................

O STF j decidiu que no deve ser aplicado o princpio da insignificncia em caso
de estelionato envolvendo o FGTS porque a conduta do agente dotada de acen-
tuado grau de reprovabilidade, "na medida em que a fraude foi perpetrada contra
programa social do governo que beneficia inmeros trabalhadores". Essa circuns-
tncia, aliada expressividade financeira do valor auferido pela paciente poca
dos fatos, inibe a aplicabilidade do postulado da insignificncia ao caso concreto
(HC 110845, Relator Min. Dias Toffoli, 1" Turma, julgado em 1o/o4/2o12).
~). .~.~!~~.~~~.~~~. ~~Y.~.~y~~.~~ .~. ~~.~~.~~.~~~~~~~~~~.~................................ .

No se aplica o princpio da insignificncia para estelionato envolvendo o seguro-
desemprego considerando que se trata de bem protegido a partir do interesse p-
blico (HC 108674, Relator Min. Marco Aurlio, 1" Turma, julgado em 28/o8/2012).
~.C?.l.Y~~~.~~~~P~.~.~.~~.~.~~.~~.~~~~~
Segundo o STJ, no se aplica o princpio da insignificncia ao crime de violao de
direito autoral ( 2 do art. 184 do CP). Em que pese a aceitao popular pirata-
ria de CDs e DVDs, com certa tolerncia das autoridades pblicas em relao a tal
prtica, a conduta, que causa srios prejuzos indstria fonogrfica brasileira, aos
comerciantes legalmente institudos e ao Fisco, no escapa sano penal, mos-
trando-se formal e materialmente tpica (AgRg no REsp 1380149/RS, Rei. Min. Og
Fernandes, Sexta Turma, julgado em 27/o8/2013).
~.~l.~~.~.~~.~.~.~~.~~.~.~~.~~~~.~~.~~~~~~~
No possvel a aplicao do princpio da insignificncia posse ilegal de 48 {quarenta
e oito) munies de revlver calibre 38 e um recipiente contendo plvora, por se tratar

de crime de perigo abstrato, cuja pena visa a proteger a segurana pblica e a paz cole-
tiva (STJ. 5 Turma. RHC 43-756/AL, Rei. Min.Jorge Mussi,julgado em o8/o4/2014).
~.~)..~.~~~~~ .~~~.~~~~.~.........................................................................................
Trata-se de tema extremamente polmico, mas a posio rr ajoritria no sentido
de que no se aplica o princpio da insignificrcia aos crimes militares, sob pena
de afronta autoridade, hierarquia e disciplina, bens jurdicos cuja preservao
importante para o regular funcionamento das irstituies militares. Nesse sentido:
STF. 2 Turma. HC 118255, Rei. Min. Ricardo Lewandowski,julgado em 19/11/2013.
O caso mais comum e que provvel que seja cobrado em sua prova o crime de
posse de substncia entorpecente em lugar sujeito administrao militar (art.
290 do CPM). O Plenrio do STF j assentou a inaplicabilidade do princpio da in-
significncia posse de quantidade reduzida de substncia entorpecente em lugar
sujeito administrao militar (art. 290 do CPM) (STF. 2 Turma. ARE 856183 AgR,
Rei. Min. Dias Toffoli,julgado em 30/o6/2015).
1.3 CRIMES NOS OUAIS EXISTE DIVERGNCIA NA JURISPRUDNCIA
~.~ .~.~~~~~ .~~~.~!~.!?.~.~. ~~~ .~~~~~!~~...............................................................

STF: possibilidade de aplicao
~ "Ex-prefeito condenado pela prtica do crime previsto no art. 1, li do Decreto-Lei
... 201/1967, por ter utilizado mquinas e caminhes de propriedade da Prefeitura
para efetuar terraplanagem no terreno de 5Ua residncia.3- Aplicao do princ-
pio da insignificncia. Possibilidade.( .. .)" (HC 104286, Rei. Min. Gil mar Mendes, 2
Turma, julgado em 03/05/2011)
STJ: no pode ser aplicado

~ "No possvel a aplicao do princpio da insignificncia a prefeito, em razo
.... mesmo da prpria condio que ostenta, devendo pautar sua conduta, frente
da municipalidade, pela tica e pela moral, no havendo espao para quaisquer
desvios de conduta.( ... )" (HC 148.765/SP, Rei. Min. Maria Thereza De Assis Moura,
6 Turma,julgado em 11/05/2010)
Obs.: esse tema no deveria ser cobrado em uma prova objetiva, mas se for exigido,
penso que a melhor resposta no sentido de NO ser possvel a aplicao do princpio.
.~). ~~~!~..1?.~..1?.~~~~ .~~~~.~~.~~~.~~.~.~~~~~L................................................ .

Se a pessoa for encontrada com alguns poucos gramas de droga para consumo pr-
prio, possvel aplicar o princpio da insignificncia?
STJ: no possvel aplicar o princpio da insignificncia
A jurisprudncia de ambas as turmas do STJ firmou entendirrento de que o crime de
posse de drogas para consumo pessoal (art. 28 da Lei n 11-343/06) de perigo presu-
mido ou abstrato e a pequena quantidade de dmga faz parte da prpria essncia do

delito em questo, no lhe sendo aplicvel o princpio da insignificncia (STJ. 6 Tur-
ma. RHC 35-920-DF, Rei. Min. Rogerio Schietti Cruz, julgado em 2o/5f2014.lnfo 541) .
STF: possui um precedente isolado, da 13 Turma, aplicando o princpio: HC 110475,
Rei. Min. Dias Toffoli,julgado em 14/02/2012.
Obs.:vale ressaltar que o STF ir examinar em 2016 a possibilidade de descriminali-
zar a conduta do art. 28 da Lei de Drogas, ou seja, considerar que no crime. Vamos
aguardar e qualquer novidade voc ser avisado no site.
~).~~~~-~-~- ~~~~~~ -~-~~-~~~-~5-~_R_~~.~ .~9.~-~~~~ ............ _

..... __ .... _. _..... _..... _...... .
No STJ prevalece o entendimento de que no se aplica, em regra, o princpio da insig-
nificncia aos crimes contra a Administrao Pblica, ainda que o valor da leso possa
ser considerado nfimo, uma vez que a norma visa resguardar no apenas o aspecto
patrimonial, mas, principalmente, a moral administrativa. Nesse sentido: STJ. 5 Turma.
AgRg no AREsp 342.908/DF, Rei. Min. Marco Aurlio Bellizze,julgado em 18/o6/2014.
H, contudo, uma exceo: admite-se o princpio da insignificncia ao crime de des-
caminho (art. 334 do CP}, que, topograficamente, est inserido no Ttulo XI do Cdigo
Penal, que trata sobre os crimes contra a administrao pblica. Segundo o STJ, "a in-
significncia nos crimes de descaminho tem colorido prprio, diante das disposies
trazidas na Lei n. 10.522/2oo2'', o que no ocorre com outros delitos, como o peculato
etc. (AgRg no REsp 1346879/SC, Rei. Min. Marco Aurlio Bellizze,julgado em 26/11/2013).
No STF, h julgados da 2 Turma admitindo a aplicao do princpio mesmo em ou-
tras hipteses alm do descaminho, como foi o caso do HC 107370, Rei. Min. Gil mar
~
Mendes, julgado em 26/04/2011 e do HC 112388, Rei. p/ Acrdo Min. Cezar Peluso,
julgado em 21/o8/2012.
zw
4)..~~~~~-~ -~~-~-~~-~~-~~!~~--~ -~~~-!?.~~~--~~- ............................................ . 0..
A conduta de manter rdio comunitria clandestina pode configurar, em tese, o

delito previsto no art.183 da Lei n 9-472/97 ou o crime do art. 70 da Lei n 4.117/62:
Lei n 9-472197

Art.183- Desenvolver clandestinamente atividades de telecomunicao:
Pena- deteno de dois a quatro anos, aumentada da metade se houver dano
a terceiro, e multa de R$ 1o.ooo,oo {dez mil reais).
Lei no 4.117162
Art. 70. Constitui crime punvel com a pena de deteno de 1 (um) a 2 {dois) anos,
aumentada c! a f!'eo>t:=uiP ~P houver dano a terceiro, a instalao ou utilizao de
telecomunicaes, sem observncia do disposto nesta Lei e nos regulamentos.
Qual a diferena entre os dois delitos?

De acordo com o STF, o crime do art. 183 da Lei n 9-472/97 somente ocorre quando
houver habitualidade. Se esta estiver ausente, ou seja, quando o acusado vier a

instalar ou se utilizar de telecomunicaes clandestinamente, mas apenas uma vez
ou de modo no rotineiro, a conduta fica subsumida no art. 70 da Lei 4.117/62, pois
no haver a um meio ou estilo de vida, um comportamento reiterado ao longo do
tempo, que seria punido de modo mais severo pelo art. 183 da Lei n 9-472/97 (STF.
HC 93870/SP, rei. Min. Joaquim Barbosa, 20-4.2010).
ART. 70 DA LEI N 4.117/62
No exige habitualidade. Exige habitualidade.
O STJ possui precedentes adotando outro critrio de distino:
ART. 70 DA LEI N 4.117162 ART. 183 DA LEI N 9472197

Pune-se o agente que, apesar de autoriza- Pune o agente que desenvolve ativi-
do anteriormente pelo rgo competente, dades de telecomunicaes de forma
age de forma contrria aos preceitos le- clandestina, ou seja, sem qualquer
gais e regulamentos que regem a matria. autorizao prvia do Poder Pblico.
............................................................................................................................
Nunca teve uma autorizao prvia (a
Tinha uma autorizao prvia e extrapolou.
atividade clandestina).
Seja um crime ou outro, possvel aplicar o princpio da insignificncia para a con-

duta de manter rdio comunitria clandestina?
A jurisprudncia do STJ firme no sentido de que NO se aplica o princpio da
insignificncia:
~ "( ... )Prevalece no Superior Tribunal de Justia entendimento no sentido de no ser

...... possvel a incidncia do principio da insignificncia nos casos de prtica do delito
descrito no art. 183 da Lei n.g-472/1997- De fato, a instalao de estao clandestina
de radiofrequncia, sem autorizao dos rgos e entes com atribuies para tan-
to- Ministrio das Comunicaes e ANATEL -,j , por si, suficiente para com-
prometer a segurana, a regularidade e a operabilidade do sistema de telecomuni-
caes do pas, no podendo, portanto, ser vista como uma leso inexpressiva.(...)"
STJ. s Turma. AgRg no REsp 1336203/PR, Min. Marco Aurlio Bellizze,julgado ern
19111/2013.
O STF afirma que, em tese, possvel a aplicao do princpio da insignificncia, de-
vendo ser analisado o caso concreto, em especial a potncia com que a rdio operava.
Nesse sentido: STF. 2Turma. HC 126592, Rei. Min. Crmen Lcia, julgado em 24/02/2015.
2 DOSIMETRIA DA PENA
Critrio trifsico
A dosimetria da pena na sentena obedece a um critrio trifsico:
1 passo: o juiz calcula a pena-base de acordo com as circunstncias judiciais do art. 59, CP;

2o passo: o juiz aplica as agravantes e atenuantes;
3o passo: o juiz aplica as causas de aumento e de diminuio.

Este critrio trifsico, elaborado por Nelson Hungria, foi adotado pelo Cdigo Penal,
sendo consagrado pela jurisprudncia ptria: STJ. 6" Turma. AgRg no REsp 1021796/
RS, Rei. Min. Assusete Magalhes,julgado em 1g/o3f2013-
;z.1 PRIMEIRA FASE (CIRCUNSTNCIAS JUDICIAIS)

Na primeira fase, as chamadas circunstncias judiciais analisadas pelo juiz so as
seguintes:
a) culpabilidade, b) antecedentes, c) conduta social, d) personalidade do agente, e)
motivos do crime, f) circunstncias do crime, g) consequncias do crime, h) compor-
tamento da vtima.
Vejamos o que cada uma das circunstncias judiciais significa .
Culpabilidade: consiste na reprovao social que o crime e o autor do fato me-
recem. Essa culpabilidace de que trata o art. 59 do CP no tem nada a ver com a
culpabilidade como requisito do crime (imputabilidade, potencial conscincia da
ilicitude do fato e inexigibilidade de conduta diversa).
Antecedentes: so as anotaes negativas que o ru possua em matria criminal.
O STJ afirma que, em face do princpio da presuno de no culpabilidade, os inquri-
tos policiais e aes penais em curso no podem ser considerados maus antecedentes.
~ Smula 444-STJ: vedada a utilizao de inquritos policiais e aes penais em

- curso para agravar a pena-base.
Esse tambm o entendimento do STF:
A existncia de inquritos policiais ou de aes penais sem trnsito em julgado

no podem ser considerados como maus antecedentes para fins de dosimetria
da pena.
STF. Plenrio. RE 591054/SC, Rei. Min. Marco Aurlio,julgado em 17/1212014 (repercusso geral)
(lnfo 772).
STF. Plenrio. HC 9462o/MS e HC 9468o/SP, Rei. Min. Ricardo Lewandowski, julgados em
24/6/2015 (lnfo 791).
Conduta social:
m " o papel do ru na comunidade, inserido no contexto da famlia, do trabalho,

da escola, da vizinhana etc." (NUCCI, Guilherme de Souza. Cdigo Penal Comen-
tado. So Paulo: RT, 2:::>03, p. 264}.
Obs.: o fato de o ru ser usurio de drogas no pode ser considerado, por si s, como
m-conduta social para o aumento da pena-base. A dependncia toxicolgica , na
verdade, um infortnio (STJ. 6" Turma. HC 201-453-DF,julgado em 2/2/2012).

Personalidade:
m "Na anlise da personalidade deve-se verificar a sua boa ou m ndole, sua maior
ou menor sensibilidade tico-social, a presena ou no de eventuais desvios de
carter de forma a identificar se o crime constitui um episdio acidental na vida
do ru." (BITENCOURT, Cezar Roberto. Tratado de Direito Penal. Parte Geral. So
Paulo: Saraiva, 7- ed. 2002, p. 553).
A personalidade do criminoso no pode ser valorada negativamente se no existi-
rem, nos autos, elementos suficientes para sua efetiva e segura aferio pelo julga-
dor (STJ HC 176.oo4fMG).
Asimples meno personalidade do infrator, desprovida de elementos concre-

tos, no se presta negativao da circunstncia judicial a que se refere, impos-
sibilitando o acrscimo da pena-base.
STJ. 6Turma. HC 340.007/RJ, Rei. Min. Maria Thereza de Assis Moura,julgado em o1f12/2015.
Motivos: so as razes que levaram o agente a cometer a infrao penal.

W "Todo crime tem um motivo, que pode ser mais ou menos nobre, mais ou menos
repugnante." (NU CC I, Guilherme de Souza. ob. cit. p. 265).
Circunstncias do crime:
m "So elementos acidentais que no participam da estrutura prpria de cada tipo,
mas que, embora estranhas configurao tpica, influem sobre a quantidade
punitiva para efeito de agrav-la ou abrand-la.[ ...] Entre tais circunstncias, po-
dem ser includos o lugar do crime, o tempo de sua durao, o relacionamento
existente entre o autor e a vtima, a atitude assumida pelo delinquente no decor-
rer da realizao do fato criminoso etc." (SILVA FRANCO, Alberto. Cdigo Penal e
sua interpretao jurisprudencial- Parte Geral. v. I, t.l, So Paulo: RT, 1997, p. goo).
Consequncias do crime:
m " o mal causado pelo crime, que transcende ao resultado tpico. lgico que num
homicdio, por exemplo, a consequncia natural a morte de algum e, em decor-
rncia disso, uma pessoa pode ficar viva ou rf. Diferentemente, um indivduo
que assassina a esposa na frente dos filhos menores, causando-lhes um trauma
sem precedentes, precisa ser mais severamente apenado, pois trata-se de uma con-
sequncia no natural do delito." (NUCCI,Guilherme de Souza. ob. cit. p. 265-266).
Comportamento da vtima:
m "Estudos de Vitimologia demonstram que as vtimas podem ser 'colaboradoras'
do ato criminoso, chegando-se a falar em 'vtimas natas' (personalidades insu-
portveis, criadoras de casos, extremamente antipticas, pessoas sarcsticas, ir-
ritantes [....])" (MIRABETE, Jlio Fabbrini; FABBRINI. Renato N. Manual de direito
penal. Parte Geral. 24. ed. So Paulo: Atlas, 2007, p. 301).
Se o comportamento da vtma em nada contribuiu para o delito, isso significa que
essa circunstncia judicial neutra, de forma que no pode ser utilizada para au-
mentar a pena imposta ao ru. STJ. 6 Turma. HC 217.819-BA, Rei. Min. Maria Thereza
de Assis Moura, julgado em 21/11/2013 (info 532).

Na ,a fase, a pena deve ser fixada dentro dos limites previstos para aquele crime
Assim, mesmo que todas as circunstncias sejam favorveis, o juiz no pode, na pri-
meira fase, reduzir a pena abaixo do mnimo legal; de igual sorte, ainda que todas
as circunstncias sejam desfavorveis ao condenado, a pena no pode ser superior
ao mximo legal.
Para que haja o aumento acima do mnimo legal, basta uma circunstncia negativa
Se uma das circunstncias judiciais for desfavorvel ao ru, a pena bsica j poder
ser fixada acima da pena mnima prevista em lei (STF RHC 103-170/RJ).
O aumento da pena acima do mnimo legal deve ser motivado

Especialmente quando considerar desfavorveis as circunstncias judiciais, deve
o magistrado declinar, motivadamente, as suas razes, pois a inobservncia dessa
regra ofende o preceito contido no art. 93, IX da CF/88 (STJ HC 185633/ES).
O juiz, ao fundamentar o aumento da pena acima do mnimo legal, deve faz-lo de
forma individualizada para o caso concreto, no podendo valer-se de argumentos abs-
tratos que valem para qualquer pessoa que praticou aquele crime. Isso porque a valo-
rao abstrata j foi feita pelo legislador. A valorao a ser realizada pelo juiz a do caso
concreto (HC 185633/ES, Rei. Min. Laurita Vaz, Quinta Turma, julgado em 21/o6/2012).
CASO CONCRETO ENVOLVENDO HOMICDIO CULPOSO NA CONDUO DE VE-

CULO AUTOMOTOR

Joo foi condenado por homicdio culposo na direo de veculo automotor (art.
302 do CTB).
Na 1 fase da dosimetria (circunstncias judiciais), o juiz aumentou a pena-base
~
<1:
zw
c..
fundamentando essa deciso em .dois argumentos:
1. Na anlise da culpabilidade, o magistrado aumentou a pena sob a alegao de
que o ru estava conduzindo o veculo com velocidade excessiva.
2. No exame dos motivos do cri<ne, o juiz tambm majorou a pena afirmando que
o ru atropelou a vtima porque conduzia imprudentemente o veculo com o
objetivo de levar rapidamente drogas que estavam no carro para uma festa.
A defesa questionou essa dosimetria e a questo chegou at o STJ.
O juiz poderia ter aumentado a pena-base com fundamento na excessiva velocidade?
NO.
Na primeira fase da dosimetria da pena, o excesso de velocidade no deve ser

considerado na aferio da culpabilidade (art. 59 do CP) do agente que pratica de-
lito de homicdio e de leses corporais culposos na direo de veculo automotor.
O excesso de velocidade no constitui fundamento apto a justificar o aumento da
pena-base pela culpabilidade, por ser inerente aos delitos de homicdio culposo

e de leses corporais culposas praticados na direo de veculo automotor, ca-
racterizando a imprudncia, modalidade de violao do dever de cuidado obje~
tivo, necessria configurao dos delitos culposos.
STJ. 6"Turma. AgRg no HC 153.549-DF, Rei. Min. Nefi Cordeiro,julgado em 21612015 (lnfo 563).
O juiz poderia ter aumentado a pena-base com fundamento no fato de que o ru

estava transportando droga no carro para lev-la a uma festa?
SIM.
O juiz, na anlise dos motivos do crime (art. 59 do CP}, pode fixar a pena-base
acima do mnmo legal em razo de o autor ter praticado delito de homicdio
e de leses corporais culposos na direo de veculo automotor, conduzindo-o
com imprudncia a fim de levar droga a uma festa. Isso porque o fim de levar
droga a uma festa representa finalidade que desborda das razoavelmente utili-
zadas para esses crimes, configurando justificativa vlida para o desvaler.
STJ. 6 Turma.AgRg no HC 153.549-DF, Rei. Min. Nefi Cordeiro, julgado em 2/6/2015 (lnfo 563).
EXCLUSO DE CIRCUNSTNCIA JUDICIAL RECONHECIDA NA SENTENCA DEVE

.... .. . . .. .. .DIMINUICO
GERAR ~-
DA PENA .
. . . .. . .. . . . ... ............................................................................................ .
Joo foi condenado pela prtica do crime de roubo (art. 157, caput, do CP), tendo o
juiz, na dosimetria da pena, considerado a existncia de trs circunstncias judi-
ciais negativas (art. 59, do CP), quais sejam, a culpabilidade, a personalidade e as
circunstncias do crime. Em razo disso, fixou a pena em 5 anos de recluso.
O ru interps apelao e o TJ, no acrdo, reconheceu a presena de apenas duas
circunstncias judiciais negativas (a culpabilidade e as circunstncias do crime).
Apesar disso, manteve a pena em 5 anos de recluso, porque entendeu necessrios
e suficientes para a punio e preveno do crime.
Agiu corretamente o TJ?

NO.
Caso o Tribunal, na anlise de apelao exclusiva da defesa, afaste uma das cir-
cunstncias judiciais (art. 59 do CP) valoradas de maneira negativa na sentena,
a pena base imposta ao ru dever, como consectrio lgico, ser reduzida, e no
mantida inalterada.
STJ. 6" Turma. HC 251-417-MG, Rei. Min. Rogerio Schietti Cruz, julgado em 3!11/2015 (lnfo 573).
Se o Tribunal exclui, em apelo exclusivo da defesa, circunstncia judicial do art. 59

do CP erroneamente valorada na sentena, deve, como consequncia lgica, redu-
zir a pena imposta e no mant-la inalterada, pois, do contrrio, estar agravando
o quantum atribudo anteriormente a cada uma das vetoriais.

Ao manter a pena fixada mesmo reconhecendo que uma circunstncia judicial no
estava presente, o Tribunal acabou incidindo em reformatio in pejus porque piorou
a situao do ru.
z,z SEGUNDA FASE (AGRAVANTES EATENUANTES)

AGRAVANTES
As agravantes genricas esto previstas nos arts. 61 e 62 do CP e este rol taxativo,
no se admitindo sua ampliao por meio de analogia (seria analogia in malam
partem, o que vedado n:J direito penal ptrio).
No caso do Cdigo Pena Militar, as agravantes genricas encontram-se listadas
no art. 70.
ATENUANTES
O art. 65 traz uma lista de circunstncias atenuantes. Este rol exemplificativo. Isso
porque o art. 66 pre\' uma clusula aberta permitindo que sejam consideradas
outras atenuantes no expressamente listadas no art. 65. Veja:
Art. 66. A pena poder ser ainda atenuada em razo de circunstncia relevante,
anterior ou posterior ao crime, embora no prevista expressamente em lei.
m "As atenuantes do art. 66 do CP so chamadas de "atenuantes inominadas" ou,

ainda, "atenuantes de clemncia", pois normalmente o magistrado as concede
por ato de bondade." (MASSON, Cleber. Cdigo Penal Comentado. 2. ed. So Paulo:
Mtodo, 2014, p. 347).
Ojato de o ru ter bons antecedentes pode ser considerado como uma atenuante
inominada?
NO. No caracteriza circunstncia relevante anterior ao crime (art. 66 do CP) o
fato de o condenado possuir bons antecedentes criminais. Isso porque os antece-
dentes criminais so analisados na 13 fase da dosimetria da pena, na fixao da pe-
na-base, considerando que se trata de uma circunstncia judicial do art. 59 do CP.
STJ. 6 Turma. REsp 1405g8g/SP, Rei. Min. Sebastio Reis Jnior, Rei. p/ Acrdo Min. Nefi
Cordeiro, julgado em 8/o8l2015 (lnfo 569).
Oque reincidncia?
A definio de reincidncia, para o Direito Penal brasileiro, encontrada a partir da
conjugao do art. E3 dJ CP com o art. 7 da Lei de Contravenes Penais.
Com base nesses d;:,is dispositivos, podemos encontrar as hipteses em que al-
gum considerado reincidente para o Direito Penal (inspirado no quadro contido
no livro de CUNHA, ~ogrio Sanches. Manual de Direito Penal. Salvador:JusPodivm,
2013, p. 401):

Se a pessoa condena- Edepois da condenao
Qual ser a consequncia?
da definitivamente por definitiva pratica novo(a)
CRIME
CRIME REINCIDNCIA
(no Brasil ou exterior)
CRIME CONTRAVENO
REINCIDNCIA
(no Brasil ou exterior) (no Brasil)
CONTRAVENO CONTRAVENO
REINCIDNCIA
(no Brasil) (no Brasil)
NO H reincidncia.
CONTRAVENO
CRIME Foi uma falha da lei.
(no Brasil)
Mas gera maus antecedentes.
NO H reincidncia.
CONTRAVENO
CRIME ou CONTRAVENO Contraveno no estrangei-
(no estrangeiro)
ro no influi aqui.
-
A reincidncia uma agravante do peno
Se o ru for reincidente, sofrer diversos efeitos negativos no processo penal.
O principal deles que, no momento da dosimetria da pena em relao ao segundo de-
lito, a reincidncia ser considerada como uma agravante genrica (art. 61, I do CP), fa-
zendo com que a pena imposta seja maior do que seria devida caso ele fosse primrio.
Art. 61. So circunstncias que sempre agravam a pena, quando no constituem

ou qualificam o crime:
1- a reincidncia;
Os efeitos negativos do reincidncia duram para sempre?

NO. Os efeitos deletrios da reincidncia perduram pelo prazo mximo de cinco
anos, contados da data do cumprimento ou da extino da pena. Aps esse pero-
do, ocorre a caducidade da condenao anterior para fins de reincidncia. o que
afirma o art. 64, I, do CP:
Art. 64. Para efeito de reincidncia:
1- no prevalece a condenao anterior, se entre a data do cumprimento ou ex-

tino da pena e a infrao posterior tiver decorrido perodo de tempo superior
a 5 (cinco) anos, computado o perodo de prova da suspenso ou do livramento
condicional, se no ocorrer revogao;
Assim, diz-se que, em tema de reincidncia, o Cdigo Penal adota o sistema da tem-
porariedade, uma vez que os efeitos negativos da reincidncia duram apenas por
determinado perodo de tempo.
O prazo de 5 anos em que a reincidncia ainda vigora chamado de "perodo depurador".

Curiosidade: na redao original do Cdigo Penal (antes da Reforma de 1984), vigo-
rava o sistema da perpetuidade, ou seja, os efeitos negativos da reincidncia dura-
vam para sempre.
Exemplo:
Douglas praticou um furto, foi condenado e terminou de cumprir sua pena em
o2/o2/2010. Em o3fo3/2015, ele comete um outro crime. No julgamento desse segun-
do delito, Douglas no poder ser considerado reincidente, porque j se passaram mais
de cinco anos desde o dia em que terminou de cumprir a pena pelo primeiro crime.
Assim, aps o prazo de cinco anos, Douglas no poder mais ser considerado rein-
cidente. Contudo, essa condenao anterior poder ser valorada como maus ante-
cedentes? Aps o perodo depurador, ainda ser possvel considerar a condenao
como maus antecedentes?
SIM. POSIO DO STJ NO. POSIO DO STF

Para o entendimento pacificado no STJ,
A existncia de condenao anterior, ocorri-
mesmo ultrapassado o lapso temporal
da em prazo superior a cinco anos, contado
de cinco anos, a condenao anterior
da extino da pena, tambm no poder
transitada em julgado pode ser consi-
ser considerada como maus antecedentes.
derada como maus antecedentes, nos
termos do art. 59 do CP. Aps o prazo de cinco anos previsto no art.
64, I, do CP, cessam no apenas os efeitos
"Apesar de desaparecer a condio de
decorrentes da reincidncia, mas tambm
reincidente, o agente no readquire a
quaisquer outras valoraes negativas por
condio de primrio, que como um
~
condutas pretritas praticadas pelo agente.
estado de virgem, que, violado, no se
refaz. A reincidncia como o pecado Ora, se essas condenaes no mais
original: desaparece, mas deixa sua servem para o efeito da reincidncia, com <(
zw
mancha, servindo, por exemplo, como muito maior razo no devem valer para 0..
antecedente criminal (art. 59, caput)" fins de antecedentes criminais.

(BITENCOURT, Cezar Roberto. Cdigo "O homem no pode ser penalizado
Penal Comentado. So Paulo: Saraiva, eternamente por deslizes em seu passado,
2007, p. 238). pelos quais j tenha sido condenado e
tenha cumprido a reprimenda que lhe foi
imposta em regular processo penal.
Faz ele jus ao denominado 'direito ao
esquecimento', no podendo perdurar
indefinidamente os efeitos nefastos de
uma condenao anterior, j regularmen-
te extinta." (Min. Dias Toffoli).
Esse lapso de cinco anos chamado de
"perodo depurador".
Rei~~i-d~~~~=~~~~~~- d~ t~~~;~~~-i~d~d~. .. ~~-~t~ ~. ~~i~-~id~~i~ ~~-~~-~~. ;;;~-~-~ ........... .
Maus antecedentes: sistema da perpe- antecedentes obedecem ao sistema da
tuidade. temporariedade.

SIM. POSIO DO STJ NO. POSIO DO STF
STJ. 5"Turma.AgRg no HC 323-661/MS,
STF.1"Turma. HC 119200, Rei. Min. Dias
Rei. Min. Reynaldo Soares da Fonseca,
Toffoli,julgado em 11/02/2014.
julgado em 01/og/2015
STF. 2" Turma. HC 126315/SP, Rei. Min. Gil-
STJ. 6"Turma. HC 240.022/SP, Rei. Min.
mar Mendes, julgado em 15/9/2015 (lnfo
Maria Thereza de Assis Moura, julgado
799).
em 11/03/2014.
Obs.: cuidado porque alguns livros de Direito Penal fornecem uma explicao em
sentido contrrio ao que vem sendo decidido pelo STF.
CONFISSO PARCIAL E CONFISSO DE CRIME DIVERSO
Confisso espontnea: atenuante

A confisso espontnea atenuante genrica prevista no art. 65,111, "d", do CP:
Art. 65. So circunstncias que sempre atenuam a pena:

111-ter o agente:
d) confessado espontaneamente, perante a autoridade, a autoria do crime;
Como se trata de atenuante, a confisso serve para diminuir a pena do condenado,

o que feito na 2 fase da dosimetria da pena.
Confisso parcial
Ocorre quando o ru confessa apenas parcialmente os fatos narrados na denncia.
Ex.: o ru foi denunciado por furto qualificado pelo rompimento de obstculo (art. 155,
4, I, do CP). Ele confessa a subtrao do bem, mas nega que tenha arrombado a casa.
Se a confisso foi parcial e o juiz a considerou no momento da condenao, este ma-
gistrado dever fazer incidir a atenuante na fase da dosimetria da pena?
SIM. Se a confisso, ainda que parcial, serviu de suporte para a condenao, ela dever
ser utilizada como atenuante (art. 65,111, "d",do CP) no momento de dosimetria da pena.
STJ. 6" Turma. HC 217-683/SP, Rei. Min. Og Fernandes, julgado em 25/06/2013-
STJ. 5" Turma. HC 328.021-SC, Rei. Min. Leopoldo de Arruda Raposo (Desembargador
convocado do TJ-PE), julgado em 3/g/2015 (lnfo 569).
Sobre o tema, vale a pena lembrar o seguinte entendimento sumulado do STJ:
Smula 545-STJ: Quando a confisso for utilizada para a formao do conven-

cimento do julgador, o ru far jus atenuante prevista no artigo 65, 111, d, do
Cdigo Penal.
STJ. 3" Seo. Aprovada em 14/10/2015, DJe 19110/2015.

Veja, no entanto, uma situao um pouco diferente. Joo, aps ameaar matara vtima,
tomou-lhe o celular que estava no bolso da cala. Foi denunciado pela prtica de roubo
(art. 157 do CP). Durante o interrogatrio, o ru admitiu que subtraiu o celular, mas afir-
mou que fez isso sem violncia ou grave ameaa, aproveitando-se apenas da distrao
da vtima. Neste caso, o juiz dever aplicar a atenuante da confisso espontnea?
NO. O fato de o denunciado por roubo ter confessado a subtrao do bem, negan-
do, porm, o emprego de violncia ou grave ameaa, circunstncia que no enseja a
aplicao da atenuante da confisso espontnea (art. 65, 111, "d", do CP). Isso porque a
atenuante da confisso espontnea pressupe que o ru reconhea a autoria do fato
tpico que lhe imputado. Ocorre que, no caso, o ru no admitiu a prtica do roubo de-
nunciado, pois negou o emprego de violncia ou de grave ameaa para subtrair o bem
da vtima, numa clara tentativa de desclassificar a sua conduta para o crime de furto.
Nesse caso, em que se nega a prtica do tipo penal apontado na pea acusatria,
no possvel o reconhecimento da circunstncia atenuante.
STJ. 5" Turma. HC 301.063-SP, Rei. Min. Gurgel de Faria, julgado em 3/912015 (lnfo 569).
Niio confunda:
RU CONFESSA A PRTICA DE OUTRO TIPO PENAL
CONFISSO PARCIAL
DIVERSO DAQUELE NARRADO NA DENNCIA
Ru confessa apenas parcialmen- Ex.: ru acusado de roubo; ele confessa a
te os fatos narrados na denncia. subtrao do bem, negando, porm, o emprego
Ex.: ru foi acusado de furto de violncia ou grave ameaa contra a vtima.
qualificado; confessa a prtica do Isso significa que ele confessou a prtica de um
furto, mas nega a qualificadora outro crime, qual seja, furto.
do rompimento de obstculo. No dever incidir a atenuante da confisso
Dever incidir a atenuante da espontnea, considerando que o ru no reco-
nheceu a autoria do fato tpico imputado.
co.~~S.S.~? ~~P?~~~~~ 00000
Resumindo:
Situao 1:
o O fato de o denunciado por furto qualificado pelo rompimento de obstculo ter
confessado a subtrao do bem, apesar de ter negado o arrombamento, cir-
cunstncia suficiente para a incidncia da atenuante da confisso espontnea
(art. 65, 111, "d", do CP). Isso porque mesmo que o agente tenha confessado par-
cialmente os fatos narrados na denncia, deve ser beneficiado com a atenuante
genrica da confisso espontnea.
STJ. s Turma. HC 328.021-SC, Rei. Min. Leopoldo de Arruda Raposo (Desembargador convo-
cado do TJ-PE),julgado em 3/912015 (lnfo 569)0
Situaiioz:
O fato de o denunciado por roubo ter confessado a subtrao do bem, negando,
o porm, o emprego de violncia ou grave ameaa, circunstncia que no enseja a

aplicao da atenuante da confisso espontnea (art. 65, 111, "d", do CP). Isso
porque a atenuante da confisso /espontnea pressupe que o ru reconhea a
autoria do fato tpico que lhe imputado. Ocorre que, no caso, o ru no admitiu
a prtica do roubo denunciado, pois negou o emprego de violncia ou de grave
ameaa para subtrair o bem da vtima, numa clara tentativa de desclassificar a
sua conduta para o crime de furto. Nesse contexto, em que se nega a prtica do
tipo penal apontado na pea acusatria, no possvel o reconhecimento da
circunstncia atenuante.
STJ. 5" Turma. HC 301.063-SP, Rei. Min. Gurgel de Faria, julgado em 3/g/2015 (lnfo 569).
CONCURSO ENTRE AGRAVANTES E ATENUANTES

O que acontece se o juiz, ao sentenciar, perceber que existem, ao mesmo tempo,
agravantes e atenuantes aplicveis quele caso concreto? (Ex.: o ru praticou o cri-
me por relevante valor moral (o que uma atenuante), mas o cometeu contra seu
irmo (o que configura uma agravante))
Neste caso, dizemos que existe um "concurso de agravantes e atenuantes". O Cdi-
go Penal prev o que o magistrado deve fazer em tais situaes:
Art. 67- No concurso de agravantes e atenuantes, a pena deve aproximar-se do li-

mite indicado pelas circunstncias preponderantes, entendendo-se como tais as
que resultam dos motivos determinantes do crime, da personalidade do agente
e da reincidncia.
Se compararmos a agravante e a atenuante existentes e nenhuma delas for pre-

ponderante em relao outra, dizemos que elas so equivalentes (igualmente
preponderantes). Neste caso, uma ir neutralizar a eficcia da outra, de forma que
no haver aumento nem diminuio nesta fase. A isso a doutrina chama de equi-
valncia das circunstncias.
A reincidncia e a confisso espontnea se compensam ou prepondera a reincidncia?

Caso o ru tenha confessado a prtica do crime (o que uma atenuante), mas seja re-
incidente (o que configura uma agravante), qual dessas circunstncias ir prevalecer?
1. Posio do STJ: em regra, reincidncia e confisso se COMPENSAM. Excees:
se o ru for multirreincidente ou reincidente especfico, casos em que preva-
lecer a reincidncia.
2. Posio do STF: a agravante da REINCIDNCIA prevalece.
STJ. 6" Turma.AgRg no REsp 1-424.247-DF, Rei. Min. Nefi Cordeiro, julgado em 3/2/2015 (lnfo 555).
STJ: REINCIDNCIA E CONFISSO SE COMPENSAM STF: REINCIDNCIA PREVALECE
A Terceira Seo do STJ, no julgamento do EREsp A teor do disposto no art. 67 do

1.154752/RS, pacificou o entendimento no sentido Cdigo Penal, a circunstncia
de que a agravante da reincidncia e a atenuante agravante da reincidncia, como

STJ: REINCIDNCIA ECONFISSO SE COMPENSAM STF: REINCIDNCIA PREVALECE
da confisso espontnea- que envolve a perso- preponderante, prevalece
nalidade do agente- so igualmente preponde- sobre a confisso.
rantes, razo pela qual devem ser compensadas (STF. 23 Turma. Rei. Min. Ricardo
(STJ. 6" Turma. HC 301.693/SP, Rei. Min. Maria Lewandowski,julgado em
Thereza de Assis Moura, julgado em 04/12/2014). 18/03/2014)
Exceco 1: se o ru for multirreincidente, no poss-
vel p~omover a compensao entre a atenuante da
confisso espontnea e a agravante da reincidncia.
Neste caso, ir prevalecer o aumento da pena (rein-
cidncia). Obs.: multirreincidente aquele ru que,
quando praticou o novo crime pelo qual est sendo
sentenciado, j possua duas ou mais condenaes
transitadas em julgado por outros delitos.
Exceo 2: no possvel realizar a compensao in-
tegral entre a atenuante da confiss:J e a agravante
da reincidncia, quando se tratar de reincidncia es-
pecfica. Neste caso, a reincidncia ir prevalecer (STJ.
6" Turma. HC 334558/SP, julgado em 0111212015).
COMPENSAO ENTRE A ATENUANTE DA CONFISSO ESPONTNEA EA AGRA-

VANTE DE VIOLNCIA CONTRA A MULHER
Imagine a seguinte situao: o ru praticou o crime com violncia contra a mu-

lher. Isso configura uma agravante (art. 61, I, "!'~do CP). No entanto, ele confessou
a prtica do crime, o que uma atenuante (art. 65, 111, "d'?. Diante disso, qual
dessas circunstncias ir prevaiecer?
Nenhuma delas. Elas iro se compensar. Compensa-se a atenuante da confisso
espontnea (art. 65,111, "d", do CP) com a agravante de ter sido o crime praticado
com violncia contra a mulher (art. 61, 11, "f", do CP).
STJ. 6" Turma. AgRg no AREsp 68g.o64-RJ, Rei. Min. Maria Thereza de Assis Moura, julgado
em 6/8/2015 (lnfo s68).
O STJ tem firme entendimento de que a atenuante da confisso espontnea, por en-
volver a personalidade do agente, deve ser utilizada como circunstncia preponde-
rante quando do concurso entre agravantes e atenuantes, nos termos consignados
pelo art. 67 do CP. Nessa linha intelectiva, o STJ, por ocasio do julgamento do REsp
1.341.370-MT,Terceira Seo, DJe 17/4/2013, submetido ao rito do recurso especial repe-
titivo, pacificou a compreenso de que a agravante da reincidncia e a atenuante da
confisso espontnea, por serem igualmente preponderantes, devem ser compensa-
das entre si. Nessa senda, o referido entendimento deve ser estendido, por interpre-
tao analgica, hiptese em anlise, dada sua similitude, por tambm versar sobre
a possibilidade de compensao entre circunstncias preponderantes.

2..3 TERCEIRA FASE {CAUSAS DE AUMENTO E DE DIMINUICO)
CRIME CONTINUADO (CONTINUIDADE DELITIVA)
Conceito de crime continuado

Ocorre crime continuado quando o agente:
por meio de duas ou mais condutas
pratica dois ou mais crimes da mesma espcie
e, analisando as condies de tempo, local, modo de execuo e outras,
pode-se constatar que os demais crimes devem ser entendidos como mera con-
tinuao do primeiro.
O crime continuado uma fico jurdica, inspirada em motivos de poltica crimi-
nal, idealizada com o objetivo de ajudar o ru. Ao invs de ele ser condenado pelos
vrios crimes, receber a pena de somente um deles, com a incidncia de um au-
mento previsto na lei.
Exemplo:
Carlos era caixa de uma lanchonete e estava devendo R$ soo,oo a um agiota. Ele
decide, ento, tirar o dinheiro do caixa para pagar sua dvida. Ocorre que, se ele reti-
rasse toda a quantia de uma s vez, o seu chefe iria perceber. Carlos resolve, portan-
to, subtrair R$ so,oo por dia. Assim, aps dez dias ele consegue retirar os R$ soo,oo.
Desse modo, Carlos, por meio de dez condutas, praticou dez furtos. Analisando as
condies de tempo, local, modo de execuo, pode-se constatar que os outros
nove furtos devem ser entendidos como mera continuao do primeiro, conside-
rando que sua inteno era furtar o valor total de R$ soo,oo.
Em vez de Carlos ser condenado por dez furtos, receber somente a pena de um
furto, com a incidncia de um aumento de 1/6 a 2/3.
Previso legal
Art. 71. Quando o agente, mediante mais de uma ao ou omisso, pratica dois
ou mais crimes da mesma espcie e, pelas condies de tempo, lugar, maneira de
execuo e outras semelhantes, devem os subsequentes ser havidos como con-
tinuao do primeiro, aplica-se-lhe a pena de um s dos crimes, se idnticas, ou a
mais grave, se diversas, aumentada, em qualquer caso, de um sexto a dois teros.
Pena
O art. 7' caput, do CP prev que o aumento na continuidade delitiva varia de r/6 a
2/3. Qual o critrio que o juiz deve adotar no momento da dosimetria da pena?
O critrio para o aumento no crime continuado o nmero de crimes praticados:
2 crimes- aumenta 1/6

7 ou mais -aumenta 2/3
Crimes sexuais
Nem sempre ser fcil trazer para os autos o nmero exato de crimes que foram
praticados, especialmente quando se trata de delitos sexuais. o caso, por exemplo,
de um padrasto que mora h meses com a sua enteada e contra ela pratica cons-
tantemente estupro de vulnervel.
Nessas hipteses, mesmo no havendo a informao do nmero exato de crimes que
foram cometidos, o juiz poder aumerrtar a pena acima de 1/6 e, dependendo do perodo
de tempo, at chegar ao pata ma- m>:imo. Veja algumas ementas do STJ neste sentido:
~ (...) 2. Nas hipteses em q!.Je h~ impreciso acerca do nmero exato de eventos

""' delituosos, esta Corte tem considerado adequada a fixao da frao de aumento,
referente continuidade delitiva, em patamar superior ao mnimo legal, com base
na longa durao dos sucessivos eventos delituosos. Precedentes desta Corte.
3. No caso, considerando-se que as instncias ordinrias reconheceram que os
eventos delituosos perpe:rados contra uma das vtimas ocorreram pelo pero-
do de seis anos, deve ser restbelecida a sentena condenatria na parte que
fixou a frao de aumento (art. 71 do CP) em 2/3. {STJ. 6 Turma. AgRg no AREsp
455.218/MG, Min. Sebastio Reis Jnior, julgado em 16/12/2014).
(...) Estando demonstrado. pelos elementos dos autos, que o Acusado praticou o
crime diversas vezes ao longo de, pelo menos, trs anos, impositiva a elevao ;a
2
da pena pela continuidade delitiva no patamar de 2/3 {dois teros). {STJ. 5Turma. u.
o.
AgRg no REsp 1.325.423/MG, Min. Laurita Vaz,julgado em 20/o8/2013).
Constatando-se a ocorrncia de diversos crimes sexuais durante longo perodo

de tempo, possvel o aumento da pena pela continuidade delitiva no pata mar
mximo de 2/3 (art. 71 do CP}, ainda que sem a quantificao exata do nmero
de eventos criminosos.
STJ. s Turma. HC 311.146-SP, Rei. Min. Newton Trisotto (Desembargador convocado do TJ-SC),
julgado em 1713/2015 (lnfo ssg}.
REQUISITOS
..... DO CRIME CONTINUADO
....................................................................................................................
~ .
Para o reconhecimento do crime continuado, so necessrios quatro requisitos:
1. pluralidade de condutas {prtica :le duas ou mais condutas subsequentes e au-
tnomas);
2. pluralidade de crimes da mesma espcie (prtica de dois ou mais crimes iguais);
3. condies semelhantes de tempo, lugar, maneira de execuo, dentre outras;

4 unidade de desgnio.
1. Pluralidade de condutas
O agente deve praticar duas ou mais condutas, ou seja, mais de uma ao ou omisso.
2. Pluralidade de crimes do mesmo espcie
O agente deve praticar dois ou mais crimes da mesma espcie.
Segundo o STJ e o STF, quando o CP fala em crimes da mesma espcie, ele exige que
sejam crimes previstos no mesmo tipo penal, protegendo igual bem jurdico.
Desse modo, para que seja reconhecida a continuidade delitiva, necessrio que o
agente pratique dois ou mais crimes idnticos (ex.: quatro furtos simples consuma-
dos e um tentado).
Se a pessoa comete um furto e depois um roubo, no h continuidade delitiva.
Se a pessoa pratica um roubo simples e, em seguida, um latrocnio, igualmente no
haver crime continuado.
Para que haja continuidade, repita-se, indispensvel que os crimes sejam previs-
tos no mesmo dispositivo legal, refletindo proteo ao mesmo bem jurdico.
Nesse sentido, o STJ decidiu:
No h continuidade delitiva entre os crimes do art. 6 da Lei n 7.492/86 (Lei

dos Crimes contra o Sistema Financeiro Nacional) e os crimes do art. 1 da Lei
n 9.61311998 (Lei dos Crimes de "Lavagem" de Dinheiro). No incide a regra
do crime continuado na hiptese, pois os crimes descritos nos arts. 6 da Lei n
7.492/86 e 1 da Lei n 9.613/98 no so da mesma espcie.
STJ. 6 Turma. REsp 1405989/SP, Rei. Min. Sebastio Reis Jnior, Rei. p/ Acrdo Min. Nefi
Cordeiro, julgado em 18/o8i2015 (lnfo 569).
3 Condies semelhantes de tempo, lugar, maneiro de execuo, entre outros

A doutrina afirma que deve haver uma conexo de tempo, de lugar e de execuo
entre os crimes para que se caracterize o crime continuado.
3.1) Conexo de tempo (conexo temporal)
Significa dizer que, para que haja continuidade delitiva, no pode ter se passado
um longo perodo de tempo entre um crime e outro.
Para os crimes patrimoniais, a jurisprudncia afirma que entre o primeiro e o ltimo
delito no podem ter se passado mais que 30 dias. Se houve perodo superior a 30
dias, no se aplica mais o crime continuado, havendo, neste caso, concurso material.
Vale ressaltar que, em alguns outros delitos, como nos crimes contra a ordem tribu-
tria, a jurisprudncia admite que esse prazo seja maior.
3.2) Conexo de lugar (conexo espacial)
Para que haja continuidade delitiva,os crimes devem ter sido praticados em semelhan-
tes condies de lugar.

Segundo a jurisprudncia, semelhantes condies de lugar significa que os delitos de-
vem ser praticados dentro da mesma cidade, ou, no mximo, em cidades contguas.
3-3) Conexo quanto maneira de execuo (conexo moda/)
Para que haja continuidade delitiva, os crimes devem ter sido praticados com o
mesmo modus operandi, ou seja, com a mesma maneira de execuo (mesmos
comparsas, mesmos instrumentos etc.).
4 Unidade de desgnio
Esse quarto requisito no est previsto expressamente no art. 71 do CP. Por isso, alguns
doutrinadores afirmam que ele no necessrio. Sobre o tema, surgiram duas teorias:
4.1) Teoria objetiva pura (puramente objetiva)
Segundo esta teoria, os requisitos para a continuidade delitiva so apenas objetivos
e esto expressamente elencados no art. 71 do CP. Da o nome: puramente objetiva.
No necessrio que se discuta se a inteno do agente era ou no praticar todos
os crimes em continuidade delitiva.
No exemplo que demos acima, no interessa discutir se o objetivo de Carlos era
praticar um nico furto de R$ soo,oo dividido em vrias vezes ou se sua inteno
era ficar subtraindo o dinheiro da padaria por tempo indeterminado.
Essa teoria minoritria e ultrapassada.
4.2) Teoria objetivo-subjetiva (tambm chamada de teoria mista)
De acordo com esta teoria, os requisitos para a continuidade delitiva so de nature-
za tanto objetiva como subjetiva. Da o nome da teoria: objetivo-subjetiva.
Os requisitos objetivos esto previstos no art. 71 (mesmas condies de tempo, lu-
gar e forma de execuo).
O requisito subjetivo, por sua vez, a unidade de desgnio, ou seja, o liame volitivo
entre os delitos, a demonstrar que os atos criminosos se apresentam entrelaados
.(a conduta posterior deve constituir um desdobramento da anterior).
Conforme explica Nucci:
WJ "S?mente deveria ter direito a~ r~conhec!me~to ?e_sse benefcio legal o agente cri-
mmoso que demonstrasse ao JUIZ o seu mtu1to umco, o seu propsito global, vale
dizer, evidenciasse que, desde o princpio, ou pelo menos durante o iter criminis,
tinha o propsito de cometer um crime nico, embora por partes. Assim, o balco-
nista de uma loja que, pretendendo subtrair R$ 1.ooo,oo do seu patro, comete
vrios e contnuos pequenos furtos at atingir a almejada quantia. Completamen-
te diferente seria a situao daquele ladro que comete furtos variados, sem qual-
quer rumo ou planejamento, nem tampouco objetivo nico." (NUCCI, Guilherme
de Souza. Cdigo Pena} Comentado. 6. ed. So Paulo: RT, 2006, p. 405).
Essa a teoria adotada pelo STJ e STF:
~ (.:.)~e acordo com _a Te_?ria Mista, adota_da pelo ~~digo Penal, mostra-se impres-
cmdivel, para a aphcaao da regra do cnme contmuado, o preenchimento de re-

quisitos no apenas de ordem objetiva- mesmas condies de tempo, lugar e
forma de execuo- como tambm de ordem subjetiva- unidade de desg-
nios ou vnculo subjetivo entre os eventos.(... ) (STJ. 6" Turma. HC 245.156/ES, Rei.
Min. Nefi Cordeiro, julgado em 15/10/2015).
ESPCIES DE CRIME CONTINUADO

-
Existem trs espcies de crime continuado:
crime continuado simples (comum);
crime continuado qualificado;
crime continuado especfico.
Simples (ou comum) Qualificado Especfico

Ocorre no caso de:
Ocorre quando o agen- Ocorre quando o agente
crimes dolosos;
te pratica dois ou mais pratica dois ou mais cri-
crimes que possuem a mes que possuem penas cometidos com violncia
mesma pena. diferentes. ou grave ameaa pessoa;
contra vtimas diferentes.
Ex.: Jos segue duas mulhe-

Ex.: dois furtos simples
Ex.: trs furtos simples res que caminhavam juntas
consumados e um tenta-
consumados; dois furtos e pratica estupro consuma-
do; um furto qualificado
qualificados tentados. do contra uma e estupro
consumado e um tentado.
tentado contra a outra.
Como se calcula a pena:

aplica-se a pena de um s
Como se calcula a pena: Como se calcula a pena: dos crimes, se idnticas, ou
a mais grave, se diversas, e
aplica-se a pena de um s aplica-se a pena do crime aumenta at o triplo (3x).
dos crimes, exasperada mais grave, exasperada
(aumentada) de 1/6 a 2/3. (aumentada) de 1/6 a 2/3. Obs.: apesar de no haver
previso legal, a jurisprudn-
cia entende que o aumento
mnimo de 1/6.
O critrio para o au- O critrio para o au- A exacerbao da pena

mento exclusivamente mento exclusivamente dever se nortear por
o nmero de crimes o nmero de crimes critrios objetivos (nmero
praticados: praticados: de infraes praticadas) e
subjetivos (culpabilidade,
2 crimes- aumenta 1/6 2 crimes- aumenta 1f6
antecedentes, conduta
3 crimes- aumenta 1/5 3 crimes- aumenta 1/5 social, personalidade do
4 crimes- aumenta 1/4 4 crimes- aumenta 1/4 agente, motivos e circuns-
5 crimes- aumenta 1/3 5 crimes- aumenta 1/3 tncias do crime). (STJ. 5"
Turma. HC 305.233/SP, Rei.
6 crimes- aumenta 1/2 6 crimes- aumenta 1/2
Min. Felix Fischer,julgado
7ou mais-aumenta 2/3 7 ou mais- aumenta 2/3 em 27110/2015)

bom voc ler com ateno a previso legal do crime continuado especfico:
Art. 71 (... )
Pargrafo nico. Nos crimes dolosos, contra vtimas diferentes, cometidos com
violncia ou grave ameaa pessoa, poder o juiz, considerando a culpabilidade,
os antecedentes, a conduta social e a personalidade do agente, bem como os
motivos e as circunstncias, aumentar a pena de um s dos crimes, se idnticas,
ou a mais grave, se diversas, at o triplo, observadas as regras do pargrafo nico
do art. 70 e do art. 75 deste Cdigo.
IMPOSSIBILIDADE DE APLICACO CONCOMITANTE DA CONTINUIDADE DELI-

TIVA COMUM E ESPECFICA
No dia 10/o2,Joo, mediante grave ameaa, praticou estupro de vulnervel (art. 217-
A do CP) contra as adolescentes "A" e "B", suas vizinhas.
Essa situao se repetiu durante mais trs dias seguidos, at que a me das vtimas
descobriu o ocorrido.
Perceba que, em relao a cada uma das vtimas, houve crime continuado simples
(art. 71, caput). Em outras palavras,Joo praticou quatro estupros contra "A" em con-
tinuidade delitiva e quatro estupros contra "8" em continuidade delitiva.
O Ministrio Pblico pediu que o magistrado calculasse assim a pena do ru:
Primeiro, o juiz deveria aplicar o art. 71, caput (continuidade delitiva simples) para
cada um dos crimes.
Crime contra "A": pena do art. 217-A (8 anos ou mais, dependente das circunstn-
cias judiciais, agravantes etc.) aumentada de 1/4 (por causa do art. 71, caput) = 10 <i
2
u.
anos (8 anos+ 1/4). c.
Crime contra "8": pena do art. 217-A (8 anos ou mais, dependente das circunstn-
cias judiciais, agravantes etc.) aumentada de 1/4 (por causa do art. 71, caput) = 10
anos (8 anos+ 1/4). .
Depois disso, o magistrado deveria pegar a pena de um dos crimes acima (porque
idnticos) e sobre ela aplicar a regra do pargrafo nico do art. 71. Ex.: 10 anos
aumentada at o triplo.
Imaginemos que o juiz entenda que deve aumentar em 1/5 a pena, com base no
pargrafo nico do art. T. Logo, a reprimenda final ficaria em 12 anos (10 + 1/5).
Em suma, para essa tese, primeiro deve-se aplicar a continuidade delitiva simples
e depois a continuidade delitiva especfica.
A tese do MP foi aceita pela jurisprudncia?

NO. No caso, houve continuidade delitiva especfica (crime continuado especfico)
entre os estupros praticados contra "A" e "B". Explicando melhor: os estupros pra-
ticados contra "A" e "B" amoldam-se previso do pargrafo nico do art. 71 do CP.
Logo, o juiz dever aplicar apenas esse dispositivo para calcular a pena. Ser feito da

seguinte forma: calcula-se a pena de um dos crimes (porque so idnticos) e depois
aumenta-se essa pena at o triplo.
Ex.: imagine que o juiz calcule que, no havendo circunstncias judiciais desfavor-
veis (1" fase da dosimetria) nem agravantes (2" fase), a pena do estupro deva ficar em
8 anos de recluso. Ento, em seguida, na 3" fase, o magistrado dever aplicar opa-
rgrafo nico do art. 71 do CP. No caso concreto, ele entendeL que deveria aumentar
a pena em 1/5. Logo, a pena total do ru ficar e-n 9 anos, 7 meses e 6 dias (8 + 1/5).
Em suma:
Se reconhecida a continuidade delitiva especifica entre estupros praticados con-

tra vtimas diferentes, deve ser aplicada exclusivamente a regra do art. 71, par-
grafo nico, do Cdigo Penal, mesmo que, em relao a cada uma das vtimas,
especificamente, tambm tenha ocorrido a prtica de crime continuado.
STJ. 6 Turma. REsp 1.471.651-MG, Rei. Min. Sebastio Reis Jnior,julgado em 13/10/2015 {lnfo 573).
A quantidade de infraes praticadas quanto a todas as vtimas deve ser avaliada

de uma s vez, refletindo na fixao do patamar de aumento decorrente da inci-
dncia do crime continuado especfico, em cu_ a estipula3o tambm devero ser
observadas as demais circunstncias mencionadas no art. 71, pargrafo nico, do
CP. Esse procedimento no faz com que a continuidade deli-:iva existente em rela-
o a cada vtima especfica deixe de ser considerada, mas apenas com que a sua
valorao seja feita em conjunto, o que poss;el porque os parmetros mnimo e
mximo de aumento previstos no art. 71, pargrafo nico. so mais amplos do que
aqueles estabelecidos no caput do mesmo artigo.
.
3 FIXACO DO REGIME PRISIONAL
Regimes prisionais
Existem trs regimes penitencirios:
FECHADO SEMIABERTO ABERTO
Pena cumprida em esta- Pena cumprida em :ol- Pena cumprida em casa
belecimento de seguran- nia agrcola, industrial ou de albergado ou estabele-
.. 7.~. ~~~i~~.~.~. ~~?.i.~: .......... ::~~.~.~::'.~.ci.~.~.~~.~. ~.i.~i!~.r....... :i.~.~~~~.~.?.~~~.~.?~: ........... .
Fixao do regime inicial
O juiz, ao prolatar a sentena condenatria, dever fixar o regime no qual o conde-
nado iniciar o cumprimento da pena privativa de liberdade.
A isso se d o nome de fixao do regime iniciaL
Os critrios para essa fixao esto previstos nc art. 33 do Cdigo Penal.
O que o juiz deve observar na fixao do regime inicial?
O juiz, quando vai fixar o regime inicial do cumprimento da pena privativa de liber-
dade, deve observar quatro fatores:

1 o tipo de pena aplicada: se recluso ou deteno;
2. o quantum da pena definitiva;
3 se o condenado reincidente ou no;
4 as circunstncias judiciais (art. 59 do CP).
vamos organizar a aplicao desses quatro fatores:
FECHADO: se a pena superior a 8 anos.
SEMIABERTO: se a pena foi maior que 4 e menor que 8 anos.

Se o condenado for reincidente, o regime inicial,
para esse quantum de pena, o fechado.
RECLUSO ABERTO: se a pena foi de at 4 anos.

o regime inicial Se o condenado for reincidente, o regime inicial,
pode ser: para esse quantum de pena, ser o semiaberto ou o fechado.
O que ir definir isso vo ser as circunstncias judiciais:
se desfavorveis, vai para o fechado;
se favorveis, vai para o semiaberto.
Smula 26g-STJ: admissvel a adoo do regime prisional se-
miaberto aos reincidentes condenados a pena igual ou inferior a
quatro anos se favorveis as circunstncias judiciais.
DETENO
FECHADO: nunca
SEMIABERTO: se a pena foi maior que 4 anos.

~
zw
0..
O regime inicial
pode ser: ABERTO: se a pena foi de at 4 anos.
Se o condenado for reincidente, o regime inicial o semiaberto.
Vimos acima que o regime inicial da deteno nunca ser o fechado. No entanto, o con-
denado que est cumprindo pena por conta de um crime punido com deteno poder
ir para o regime fechado caso cometa falta grave e seja sancionado com a regresso?
SIM, possvel. Nesse caso, no entanto, no estaremos mais falando em regime inicial.
Ateno: o que vimos nesses dois quadros so as regras gerais.
Vamos agora fazer uma pergunta que reflete uma exceo a esse quadro:
possvel que seja imposto ao condenado primrio um regime inicial mais rigoroso
do que o previsto para a quantidade de pena aplicada? Ex.: se uma pessoa for con-
denada a seis anos de recluso, pode o juiz fixar o regime inicial fechado?
SIM, possvel, desde que o juiz apresente motivao idnea na sentena.

~ Smula 719-STF: A imposio do regime de cumprimento mais severo do que a
"""" pena aplicada permitir exige motivao idnea.
O juiz pode fundamentar a imposio do regime mais severo devido ao fato do crime
praticado ser, abstratamente, um delito grave? Ex.: o juiz afirma que, em sua opinio, no
caso de trfico de drogas o regime deve ser o fechado em razo da gravidade desse delito.
NO. A opinio do julgador sobre a gravidade em abstrato do crime NO constitui
motivao idnea para a imposio de regime mais severo do que o permitido se-
gundo a pena aplicada (Smula 718-STF).
O que considerado, ento, motivao idnea para impor ao condenado regime
mais gravoso?
Exige-se que o juiz aponte circunstncias que demonstrem que o fato criminoso
concretamente, foi grave. '
Se as circunstncias judiciais do art. 59 forem desfavorveis, possvel que o juiz se
fundamente nesses dados para impor ao condenado regime inicial mais gravoso
que o previsto para a quantidade de pena aplicada. Nesse sentido:
~ (... )Se as penas-base de ambos os crimes so fixadas acima do mnimo legal em

""" face da valorao negativa das circunstncias do art. 59 do Cdigo Penal, no h
ilegalidade na imposio de regime inicial mais gravoso do que o abstratamente
previsto de acordo com a quantidade de pena aplicada.(... ) (STJ. s Turma. AgRg
no REsp 1471969/RN, Rei. Min. Jorge Mussi,julgado em 20/11/2014)
Paulo, ru .Primrio, foi condenado a uma pena de 2 anos e 6 meses de deteno;

Em regra, o regime inicial seria o aberto (art. 33, 2, "c", do CP). Ocorre que duas
circunstncias judiciais foram desfavorveis a ele, conforme fundamentao do juiz
(circunstncias e consequncias do crime). Nesse caso, o magistrado, fundamentan- .
do sua deciso nesses dados, pode impor ao condenado o regime inicial semiaberto.
STF. 2 Turma. HC 124876/SP, Rei. Min. Gil mar Mendes,5ulgado em 24/2f2015.lnfo 775).
Se a pena privativa de liberdade foi fixada no mnimo legal, possvel a fixao

de regime inicial mais severo do que o previsto pela quantidade de pena? Ex.:
Paulo, ru primrio, foi condenado a uma pena de seis anos de recluso. As cir-
cunstncias judiciais foram favorveis. Pode o juiz fixar o regime inicial fechado?
NO. A posio que prevalece no STJ a de que, fixada a pena-base no mnimo
legal e sendo o acusado primrio e sem antecedentes criminais, no se justifica
a fixao do regime prisional mais gravoso.
STJ. 5 Turma. AgRg no HC 303-275/SP, Rei. Min.Jorge Mussi,julgado em 03/02/2015.
O STJ possui um enunciado no mesmo sentido:
~ Smula 440-STJ: Fixada a pena-base no mini mo legal, vedado o estabelecimen-

..... to de regime prisional mais gravoso do que o cabvel em razo da sano impos-
ta, com base apenas na gravidade abstrata do delito.

Esse parece ser tambm o entendimento do STF:
~ Habeas corpus. Penal. Processual penal. Roubo. Artigo 33, 2, do CP. Imposio de
- regime inicial de cumprimento de pena mais gravoso. Possibilidade, desde que
seja a deciso devida e concretamente fundamentada. Circunstncias judiciais re-
conhecidamente favorveis. Pena-base fixada no mnimo legal. Ausncia de fun-
damentao apta ao agravamento do regime prisional. Habeas corpus deferido.
(... )
3 A Corte tem entendido que a fixao de regime mais severo do que aquele
abstratamente imposto pelo art. 33, 2, do CP no se admite seno em virtude
de razes concretamente demonstradas nos autos.
4 Ausncia, no caso concreto, de fundamentao vlida, nas razes de convenci-
mento,para a fixao do cumprimento da pena em regime inicialmente fechado.
(STF. 1" Turma. HC 118.230, Rei. Min. Dias Toffoli,julgado em o81lo/2013)
Outro precedente recente envolvendo agora especificamente o crime de roubo:

No crime de roubo, o emprego de arma de fogo no autoriza, por si s, a im-
posio do regime inicial fechado se, primrio o ru, a pena-base foi fixada no
mnimo legal.
STJ. 5" Turma. HC 309.939-SP, Rei. Min. Newton Trisotto (Desembargador convocado do TJ-SC),
4 PENA DE MULTA
EXECUCO DA PENA DE MULTA NO PAGA
~ o o o o o o o o
....0
<(
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Q.
Smula 521-STJ: A legitimidade para a execuo fiscal de multa pendente de
pagamento imposta em sentena condenatria exclusiva da Procuradoria da
Fazenda Pblica.
STJ. 3" Seo. Aprovada em 25/03/2015, DJe 6/4/2015.
SANCO
....... -~
PENAL
................................ ................................................................................ .
"
Sano penal a resposta dada pelo Estado pessoa que praticou uma infrao penal.
Existem duas espcies de sano penal:
1. pena;
2. medida de segurana.
As penas podem ser de trs subespcies:

1.1 penas privativas de liberdade;
1.2 penas restritivas de direito;
1.3 multa.

As medidas de segurana, por sua vez, podem ser:
2.1 detentivas;
2.2 restritivas.
MULTA
Conceito
Multa uma espcie de pena, por meio da qual o condenado fica obrigado a pagar
uma quantia em dinheiro que ser revertida em favor do Fundo Penitencirio.
Pagamento da multa
A pena de multa fixada na prpria sentena condenatria.
Depois que a sentena transitar em julgado, o condenado ter um prazo mximo
de 10 dias para pagar a multa imposta (art. 50 do CP).
O Cdigo prev a possibilidade de o condenado requerer o parcelamento da multa
em prestaes mensais, iguais e sucessivas, podendo o juiz autorizar, desde que as
circunstncias justifiquem (ex.: ru muito pobre, multa elevadssima etc.).
O parcelamento dever ser feito antes de esgotado o prazo de 10 dias.
O Juiz, antes de decidir, poder determinar diligncias para verificar a real situao
econmica do condenado e, ouvido o Ministrio Pblico, fixar o nmero de pres-
taes (art. 169, 1 da LEP).
Se o condenado for impontual ou se melhorar de situao econmica, o Juiz, de ofcio ou
a requerimento do Ministrio Pblico, poder revogar o benefcio (art. 169, 2 da LEP}.
Oque acontece caso o condenado no pague nem parcele o multo no prazo de 10 dias?
Antes da Lei n g.268/g6: se o condenado, deliberadamente, deixasse de pagar a
pena de multa, ela deveria ser convertida em pena de deteno. Em outras paia-
vras, a multa era transformada em pena privativa de liberdade.
Atualmente: a Lei n g.268/g6 alterou o art. 51 do CP e previu que, se a multa no
for paga, ela ser considerada dvida de valor e dever ser cobrada do condenado
pela Fazenda Pblica por meio de execuo fiscal.
Importante, no entanto, esciC:~recer que, mesmo com essa mudana trazida pela Lei
n g.268/g6, a multa continua tendo carter de sano criminal, ou seja, permane-
ce sendo uma pena. O que essa Lei fez foi mudar a consequncia do no pagamen-
to da multa e a sua forma de cobrana: antes, a multa no paga se convertia em
pena de deteno; agora, ela deve ser cobrada por meio de execuo fiscal.
Quem executa a pena de multa?

A pena de multa executada pela Fazenda Pblica por meio de execuo fiscal que
tramita na vara de execues fiscais. O rito a ser aplicado o da Lei n 6.83o/8o.
No se aplica a Lei n J.210/84 (LEP). A execuo da pena de multa ocorre como se
estivesse sendo cobrada uma multa tributria.

Exemplo: Joo foi sentenciado por roubo e o juiz de direito (Justia Estadual) o con-
denou a 4 anos de recluso e mais 10 dias-multa no valor de meio salrio mnimo
cada. Depois do trnsito em julgado, o condenado foi intimado para pagar a pena
de multa no prazo de 10 dias, mas no o fez. Diante disso, o escrivo da vara ir la-
vrar uma certido na qual constaro as informaes sobre a condenao e o valor
da multa, e o magistrado a remeter para a Procuradoria Geral do Estado. Um dos
Procuradores do Estado ir ajuizar, em nome do Estado, uma execuo fiscal, que
tramitar na vara de execues fiscais (no na vara de execues penais).
Obs.: se Joo tivesse sido condenado pela Justia Federal, quem iria ingressar com a
execuo seria a Unio, por intermdio da Procuradoria da Fazenda Nacional (PFN).
O Ministrio Pblico pode executar a pena de multa?

NO. A legitimidade para executar a pena de multa da Fazenda Pblica (Unio ou
Estado-membro), a depender da "Justia" que condenou o ru, e esta execuo s
pode ser proposta por meio da Procuradoria jurdica da Fazenda Pblica (PFN ou PGE).
A Lei n g.268/g6, ao alterar a redao do art. 51 do CP, afastou a titularidade do
Ministrio Pblico para cobrar a pena de multa.
Assim, a legitimidade para a execuo fiscal de multa pendente de pagamento im-
posta em sentena condenatria exclusiva da Procuradoria da Fazenda Pblica
(Smula 521-STJ).
LEGITIMIDADE DO MP PARA PROMOVER MEDIDA QUE GARANTA O PAGAMENTO

DE MULTA PENAL
O Ministrio Pblico tem legitimidade para promover medida assecuratria

que vise garantia do pagamento de multa imposta por sentena penal con-
denatria.
~
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z
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a.
certo que, com a edio da Lei ~p68/1gg6, que deu nova redao ao art. 51 do
CP, a legitimidade para a cobrana da pena de multa passou a ser da Fazenda
Pblica. No entanto, a pena de multa continua tendo natureza jurdica de san-
o penal e, no caso em tela, no se est discutindo a legitimidade do MP para
cobrana de pena de multa, mas sim para promover medida assecuratria, pro-
vidncia que est assegurada pelo art. 142 do CPP e pela prpria CF/88, quando
esta prev que o MP titular da ao penal.
Enquanto no h trnsito em julgado da condenao, a Fazenda Pblica no
pode tomar qualquer providncia relacionada com a cobrana da pena de mul-
ta. Assim, se no fosse permitido que o MP atuasse nesse caso, ningum mais
teria legitimidade para propor essas medidas acautelatrias, j que a atuao
da Fazenda Pblica na execuo da multa penal s ocorre muito mais tarde,
aps o trnsito em julgado da sentena.
STJ. 6 Turma. REsp 1.275.834-PR, Rei. Min. Ericson Ma ranho (Desembargador convocado do
TJ-SP),julgado em 17/3/2015 (lnfo 558)

Execuo da multa no paga
Vimos no tpico anterior que o MP no tem legitimidade para executar a pena de multa.
Smula 521-STJ:A legitimidade para a execuo fiscal de multa pendente de pagamen-
to imposta em sentena condenatria exclusiva da Procuradoria da Fazenda Pblica.
No se deve confundir legitimidade para executar a pena de multa com legitimidade

para medidas processuais destinadas a garantir o pagamento da multa
O Ministrio Pblico no possui legitimidade para executar a pena de multa (S-
mula 521-STJ). No entanto, ele possui legitimidade para, antes do trnsito em julga-
do da sentena penal condenatria, propor medidas acautelatrias destinadas a
garantir o pagamento da multa.
Exemplo concreto:
O ru foi condenado por crimes contra o Sistema Financeiro Nacional e recorreu
contra a sentena.
O Ministrio Pblico, por seu turno, apresentou incidente de "Arresto Prvio de Bens M-
veis e Indisponibilidade de Ativos Financeiros" contra o ru pedindo, em suma, que os
bens a ele pertencentes fossem retidos para, no futuro, caso a condenao fosse man-
tida, servissem para pagamento da multa penal e das custas. O juiz deferiu o pedido.
O ru recorreu alegando que, como o MP no tem legitimidade para executar a
pena de multa, consequentemente ele tambm no teria legitimidade para propor
o arresto cautelar de bens que sero destinados ao pagamento da multa.
O que o STJ decidiu? O MP tem legitimidade para o pedido formulado?

SIM. O Ministrio Pblico tem legitimidade para promover medida assecuratria que
vise garantia do pagamento de multa imposta por sentena penal condenatria.
certo que, com a edio da Lei n g.2681lgg6, que deu nova redao ao art. 51 do CP,
a legitimidade para a cobrana da pena de multa passou a ser da Fazenda Pblica. No
entanto, a pena de multa continua tendo natureza jurdica de sano penal e, no caso
em tela, no se est discutindo a legitimidade do MP para cobrana de pena de multa,
mas sim para promover medida assecuratria, providncia que est assegurada pelo
art.142 do CPP e pela prpria CF/88, quando esta prev que o MP titular da ao penal.
Enquanto no h trnsito em julgado da condenao, a Fazenda Pblica no pode to-
mar qualquer providncia relacionada com a cobrana da pena de multa. Assim, se no
fosse permitido que o MP atuasse nesse caso, ningum mais teria legitimidade para
propor essas medidas acautelatrias, j que a atuao da Fazenda Pblica na execuo
da multa penal s ocorre muito mais tarde, aps o trnsito em julgado da sentena.
INADIMPLEMENTO DA MULTA E EXTINCO DA PUNIBILIDADE

!, ........................................................... .
o

Joo foi condenado a 3 anos de recluso (pena privativa de liberdade) e a 200 dias-multa.
Aps cumprir integralmente a pena privativa de liberdade, Joo foi solto e a Defen-
soria Pblica peticionou ao juizo requerendo a extino da punibilidade.

o juiz extinguiu a pena privativa de liberdade pelo seu integral cumprimento; to-
davia, determinou que f:Jsse oficiada a Procuradoria da Fazenda Pblica para a co-
brana da pena de mutta e afirmou que a extino da punibilidade s poderia ser
decretada quando hou.resse o pagamento do valor.
Agiu corretamente o magistrado? O inadimplemento da pena de multa impede a

extino da punibilidade mesmo que j tenha sido cumprida a pena privativa de
liberdade ou a pena restritiva de direitos?
NO.
Nos casos em que haja condenao a pena privativa de liberdade e multa, cum-
prida a primeira (ou a restritiva de direitos que eventualmente a tenha substi-
tudo), o inadimplemento da sano pecuniria no obsta o reconhecimento da
extino da punibilidade.
Em outras palavras, o que importa para a extino da punibilidade o cumpri-
mento da pena privativa de liberdade ou da restritiva de direitos. Cumpridas
tais sanes, o fato de o apenado ainda no ter pago a multa no interfere na
extino da punibilidade. Isso porque a pena de multa considerada dvida de
valor e, portanto, possui carter extrapenal, de modo que sua execuo de
competncia exclusiva da Procuradoria da Fazenda Pblica.
Assim, cumprida a pena privativa de liberdade (ou restritiva de direitos), extin-
gue-se a e)(ecuo penal e se restar ainda pendente o pagamento da multa,
esta dever ser cobrada pela Fazenda Pblica, no juzo competente, tendo se
esgotado, no entanto, a jurisdio criminal.
STJ. 3 Seo. REsp 1.519.m-SP, Rei. Min. Rogerio Schietti Cruz, julgado em 26/8/2015 (recurso
repetitivo) (lnfo s68). <i.
zw
c..
5 PRESCRIO
5.1 NOCES GERAIS SOBRE PRESCRICO
O que prescrio no direito penal?
Prescrio pode ser con:eituada como sendo:
a perda do direito do Estado de
punir {pretenso punitiva) ou
executar uma punio j imposta {pretenso executria),
em razo de no ter agido (inrcia) nos prazos previstos em lei.
Natureza jurdica
A prescrio causa de extino da punibilidade (art. 107, IV do CP).
Prazos
Os prazos de prescrio esto previstos no art. 109 do CP:

Art. 109. A prescrio, antes de transitar em julgado a sentena final, salvo o dis-
posto no 10 do art. 110 deste Cdigo, regula-se pelo mximo da pena privativa
de liberdade cominada ao crime, verificando-se:
1- em vinte anos, se o mximo da pena superior a doze;
11- em dezesseis anos, se o mximo da pena suoerior a oito anos e no ex-
cede a doze;
111-emdozeanos,seo mximo da pena superiora quatro anos e no excede a oito;
IV-em oito anos, se o mximo da pena superior a dois anos e no excede a quatro;
V- em quatro anos, se o mximo da pena igual a um ano ou, sendo superior,
no excede a dois;
VI- em 3 (trs) anos, se o mximo da pena inferior a 1 (um) ano.
Termo inicial da prescrio da pretenso punitiva
Quando comea a correr o prazo da prescrio? Em outras palavras, a partir de quan-
do comea o prazo para que o Estado-acusao tente punir uma pessoa que, supos-
tamente, cometeu um crime?
As regras e as excees so as seguintes:
..........................................................................
Regra geral no caso de O prazo prescricionl comea a correr do dia
crimes consumados .. ~~..g.~~.?.~~i-~-~-~-~-~?~J~~0.~?.':!: ......................... .
Regra geral no caso de O prazo prescriciona I comea a correr do dia
crimes tentados .. ~~- _g_L:J!: -~~-~~S?~. ~- ~!l.~_l_l?.~~~- _~!M! ~-~?~: ........... .
7 regra especfica: O prazo prescriciona I comea a correr do dia
crimes permanentes
--~~--g-~~-~-E-~~?~.~-~-~~~~~-~::J-~.1~: ...................... .
2 regra especfica: O prazo prescricional comea a correr do dia
crime de bigamia
--~~H~.~.?.~~!?.~.~.:?~.~~?.~.-~?':"!~.~~!~.~............. .
3 regra especfica:
crime de falsificaco ou O prazo prescricional c:Jmea a correr do dia
alterao de assentamento em que O FATO SE TORNOU CONHECIDO.
do registro civil
4 regra especfica: O prazo prescricional comea a correr do dia

crimes contra a dignidade em que a vtima completar 18 (dezoito) anos,
sexual de crianas e salvo se a essetemp::> j houver sido proposta a
adolescentes ao penal.
Causas que interrompem o prazo prescricional

O art. 117 do CP traz os momentos em que o prazo da prescrio interrompido.
Interrupo do prazo significa que ele zerado e recomea a ser contado a partir
daquela data.

Art. 117. O curso da prescrio interrompe-se:
1- pelo recebimento da denncia ou da queixa;
11- pela pronncia;
111- pela deciso confirmatria da pronncia;
IV- pela publicao da sentena ou acrdo condenatrios recorrveis;
V- pelo incio ou continuao do cumprimento da pena;
VI- pela reincidncia.
5.2 ANLISE DO INCISO IV DO ART. 117 DO CP

o inciso IV do art. 117 do CP prev que a publicao da sentena condenatria ou do acr-
do condenatrio interrompe o prazo prescricional. Esse um inciso que gera algumas
polmicas na doutrina e jurisprudncia, razo pela qual irei explic-lo com mais calma.

Joo, de 19 anos de idade, praticou um furto consumado em 28/o3/2oo8.
Foi denunciado e a denncia recebida em 28/o6/2oo8.
Foi condenado, em 1 instncia, a uma pena de 2 anos de recluso, sentena publi-
cada em 28f1o/2009.
O Ministrio Pblico no recorreu.
A defesa interps apelao e o Tribunal de Justia manteve a sentena, confirman-
do a condenao, acrdo publicado em 28/o9/2011.
Contra a deciso do TJ, a defesa interps recurso extraordinrio ao STF.
No dia 28/os/2013, a ,Turma do STF iniciou o julgamento do recurso.
Vamos verificar se houve prescrio no caso relatado acima?

Inicio do prazo prescricional
O prazo prescricional do crime cometido por Joo comeou a correr em 28/o3/2oo8,
dia em que o crime se consumou (art. 111, I, do CP).
Como ele foi condenado a uma pena no superior a 2 anos, qual o prazo prescricio-
nal aplicvel a este fato?
O delito praticado por Joo prescrever em 4 anos, nos termos do art. 109, V do CP:
V- em quatro anos, se o mximo da pena igual a um ano ou, sendo superior,

no excede a dois;
Vimos acima que existem algumas hipteses que interrompem o prazo prescricional
(art. 117). Vejamos quais delas se aplicam ao caso de Joo:
Incio da contagem do prazo prescricional: da em que o crime se consumou-
28/03/2008.
Este prazo foi interrompido (recomeou do zero) quando a denncia foi recebida:
28/o612oo8.

O prazo foi novamente interrompido (recomeou) quando a sentena condena-
tria foi publicada: 28flo/2oog.
Confira se houve prescrio:

Entre a data do fato e o recebimento da denncia: 3 meses (no houve prescrio).
Entre a data do recebimento e a publicao da sentena: 1 ano e 4 meses (no
houve prescrio).
Logo, at aqui no houve prescrio.
Aps a publicao da sentena condenatria, o que acontece com o prazo que j passou?
Ele ser interrompido, ou seja, reiniciado. Despreza-se o perodo anterior (esse 1 ano
e 4 meses) e inicia-se uma nova contagem a partir desta data (28l1o/2oog).
No dia zB/oglzon foi publicado um acrdo do TJ confirmando a condenao, ou seja,

dizendo que a sentena deveria ser mantida. Este acrdo interrompeu a prescrio?
NO. Somente o acrdo condenatrio que interrompe a prescrio (art. 117, IV, do CP).
Para o STJ e o STF, se o acrdo apenas confirma a condenaco ou ento reduz a
pena do condenado, ele no ter o condo de interromper a prescrio. Veja:
!--...._ (...) O Superior Tribunal de Justia tem entendimento PACFICO, no sentido de

- que o acrdo confirmatrio da condenao, ainda que modifique a pena fixada,
no interrompe o curso do prazo prescricional.(... ) (STJ. 6" Turma. AgRg no REsp
1152014/RS, Rei. Min. Assusete Magalhes,julgado em 02/04/2o13).
Assim, no dia 28/og/2011 no houve interrupo da prescrio porque o acrdo ape-

nas reduziu a pena imposta, no podendo ser considerado "acrdo condenatrio".
Guarde isso, para fins de prescrio: acrdo confirmatrio da condenao 7:- acr-
do condenatrio.
No dia z8/osl2o731 o STF iniciou o julgamento do recurso e o Min. Relator percebeu
que havia ocorrido a prescrio. Por qu?
Porque entre a data da publicao da sentena condenatria (28f1o/2oog) e o jul-
gamento do RE (28/os/2013) j havia se passado 3 anos e 5 meses.
Mas o prazo prescricional no era de 4 anos?

NO. De fato, quando a pena fixada for de at 2 anos, o prazo prescricional ser de 4
anos (art.109, V do CP). Ocorre que, e a vem o detalhe que poderia levar voc a errar
na prova: o ru era menor de 21 anos na data do fato.
Se o ru, ao tempo do crime, era menor de 21 anos, os prazos prescricionais, para ele,
so reduzidos pela metade. o que preconiza o art.115 do CP:
Reduo dos prazos de prescrio
Art.ns. So reduzidos de metade os prazos de prescrio quando o criminoso era,
ao tempo do crime, menor de 21 (vinte e um) anos, ou, na data da sentena, maior
de 70 (setenta) anos.

Logo, em vez de utilizarmos o prazo de 4 anos, devemos consider-lo pela metade,
ou seja, apenas 2 anos.
Entre a data da publicao da sentena {2811o/2009) e o dia do julgamento do
Recurso Extraordinrio {28/os/2013) havia se passado mais de 2 anos, razo pela
qual no fazia mais sentido julgar o mrito do recurso, considerando que o crime j
estava prescrito. Vale ressaltar que no havia possibilidade do STF aumentar a pena
do ru, tendo em vista que somente ele recorreu e no existe reformatio in pejus.
Desse modo, o STF, mesmo sem que a defesa houvesse pedido, verificou a ocorrn-
cia da prescrio e a declarou, conforme autoriza o art. 61 do CPP: "Em qualquerfase
do processo, o juiz, se reconhecer extinta a punibilidade, dever declar-lo de ofcio."
Resumindo:
O art.117, IV do CP estabelece que o curso da prescrio interrompe-se pela pu-

blicao da sentena ou acrdo condenatrios recorrveis.
Para o STJ e o STF, se o acrdo apenas CONFIRMA a condenao ou ento RE-
DUZ a pena do condenado, ele no ter o condo de interromper a prescrio.
STF.1 Turma. RE 751394/MG, Rei. Min. Dias Toffoli,julgado em 28/5/2013 (lnfo 708).
53 INTERRUPO DE PRESCRIO DE PRETENSO PUNITIVA EM CRI-

MES CONEXOS
Os esclarecimentos acima, apesar de longos, foram importantes para voc entender
melhor o tema que vem a seguir. Imagine a seguinte situafo hipottica:
Paulo foi denunciado pela prtica do art. 299 do CP em concurso com o art. 7 da
Lei no 7-492/86.
Na sentena, o juiz condenou o ru pelo art. 299 do CP e absolveu quanto ao art. 7
da Lei n 7-492/86.
Houve recurso por parte do MP e o Tribunal confirmou a condenao do art. 299 do
CP e reformou a absolvio quanto ao outro delito, ou seja, condenou Paulo tam-
bm pelo art. 7 da Lei no 7-492/86.
Devemos lembrar que as causas de interrupo da prescrio esto no art. 117 do CP,
com destaque para o inciso IV:

Quando o juiz sentenciou, Paulo condenando-o apenas pelo art. 299 do CP, houve
interrupfo da prescrifo'!
SIM, com base no art. 117, IV, do CP.

Em nosso exemplo, Paulo foi condenado apenas por um dos crimes. Diante disso, sur-
giu a seguinte dvida: essa interrupo provocada pela sentena atingiu apenas o
art. 299 do CP ou o prazo prescricional do delito do art. 7 tambm foi interrompido?
Houve interrupo no apenas para o crime do art. 299 do CP, como tambm para o
delito do art. 7 da Lei no 7-492/86. Em suma, o prazo prescricional de ambos os de-
litos foi interrompido mesmo a sentena tendo absolvido o ru quanto a um deles!
Equando o acrdo confirmou a condenao quanto ao art. 299 e reformou a sen-
tena para conden-lo tambm pelo art. 7 da Lei n 1492186, houve novamente
interrupo para ambos os delitos?
SIM. Houve interrupo no apenas para o crime do art. 7 da Lei n 7-492/86, como
tambm para o delito do art. 299 do CP.
Porqu?
Porque existe uma regra no Cdigo Penal prevendo que, se no mesmo processo
existem crimes conexos, a interrupo da prescrio para um deles atinge todos os
demais. Veja o que diz o 1 do art. 117 do CP:
1- (... )Nos crimes conexos, que sejam objeto do mesmo processo, estende-se
aos demais a interrupo relativa a qualquer deles.
Repare que, quando a sentena foi publicada, o "normal" seria ocorrer a interrup-
o apenas para o delito do art. 299 do CP, j que s houve condenao quanto a
este crime. No entanto, por fora da regra do 1 do art. 117, a interrupo estendi-
da para atingir tambm o delito conexo (art. 7 da Lei n 7-492/86).
No caso do acrdo, por sua vez, como ele apenas confirmou a condenao do art. 299
do CP, o "normal" seria ele no interromper novamente a prescrio para este crime, j
que, como vimos, para o STJ e o STF, se o acrdo apenas confirma a condenao ou en-
to reduz a pena do condenado, ele no ter o condo de interromper a prescrio. As-
sim, repetindo, em nosso exemplo, o "normal" seria o acrdo no ter interrompido
novamente o prazo prescricional do crime do art. 299 (considerando que a sentena
j havia condenado o ru quanto a este delito, no se enquadrando a situao, por-
tanto, no inciso IV do art. 117 do CP). No entanto, como o acrdo condenou o ru pelo
art. 7 da Lei n 7-492/86, ele interrompeu o prazo prescricional para este delito (art.
7) e, por extenso, acabou interrompendo tambm para o delito do art. 299 do CP.
Em suma:
No caso de crimes conexos que sejam objeto do mesmo processo, havendo sen
tena condenatria para um dos crimes e acrdo condenatrio para o outro
delito, tem-se que a prescrio da pretenso punitiva de ambos interrompida
a cada provimento jurisdicional (art.117, 1, do CP).
STJ. s Turma. RHC 40.177-PR, Rei. Min. Reynaldo Soares da Fonseca, julgado em 25/8/2015
(lnfo s68).
Tema difcil, mas muito interessante e que ser cobrado, com certeza, nas provas.

54 PRESCRICO VIRTUAL
O que a chamada prescrio virtual?
Ocorre quando o juiz, verificando que j se passaram muitos anos desde o dia em
que o prazo prescricional comeou ou voltou a correr, entende que mesmo que o
inqurito ou processo continue, ele no ter utilidade, porque muito provavelmen-
te haver a prescrio pela pena em concreto.
Para tanto, o juiz analisa a possvel pena que aplicaria ao ru se ele fosse condena-
do e, a partir da, examina se, entre os marcos interruptivos presentes no processo,
j se passou mais tempo do que o permitido pela lei.
Exemplo:
Joo foi denunciado por furto simples, tendo a denncia sido recebida em 2010
(marco interruptivo da prescrio). A pena para o furto simples vai de 1 a 4 anos
(art. 155 do CP).
O juiz novo chega na vara em 2015 e verifica que at agora o processo de Joo prati-
camente no evoluiu. Nem se marcou ainda a audincia de instruo.
Diante disso, ele pensa:
Se Joo for condenado a 1 ano, a prescrio pela pena em concreto ser em 3 anos
(art. 109, VI do CP). J se passaram mais de 3 anos desde o ltimo dia da interrup-
o da prescrio. Isso significa que a instruo e a sentena condenatria "no
serviro para nada" j que, mesmo condenado, o crime estar prescrito.
Se Joo for condenado a 2 anos, se repetir a mesma situao acima, porque a
prescrio pela pena em concreto ser em 4 anos (art.1og, V do CP) e j se passa-
ram mais de 5 anos desde o recebimento da denncia.
Logo, para que o crime no esteja prescrito, necessrio que a pena imposta a Joo
~
<l:
zw
0..
seja superior a 2 anos, porque a a prescrio subiria para 8 anos (art.10g, IV, do CP).
Ocorre que, na viso do juiz, no existem circunstncias judiciais nem agravantes
nem causas de aumento. Logo, no h motivos para que a pena de Joo (se ele
for condenado) ultrapasse o mnimo legal (1 ano). Mesmo que seja maior que o
mnimo, no existem razes para que ela supere 2 anos.
Depois de fazer todo esse prognstico, o juiz conclui que intil marcar instruo,
expedir mandados de intimao, gastar recursos com oficial de justia, ouvir teste-
munhas e o ru, sabendo (ou tendo praticamente certeza) que, mesmo se condena-
do, o ru no ir cumprir pena.
Diante disso, ele profere uma sentena julgando extinta a punibilidade com base
na "prescrio virtual", afirmando que no existe interesse de agir do Estado, j que
o processo penal no ter utilidade.
Sinnimos
A prescrio virtual tambm chamada de prescrio "em perspectiva", "por prog-
nose", "projetada" ou "antecipada".

A prescrio virtual possui previso na lei?
NO. Apesar de ser comum na prtica, a prescrio virtual no tem previso na lei,
sendo considerada uma "criao" dos juzes e Tribunais.
A prescrio virtual admitida pelo STF e pelo STJ?

NO. O STF e o STJ afirmam que inadmissvel a prescrio virtual por dois moti-
vos principais:
em virtude da ausncia de previso legal;
porque representaria uma afronta ao princpio da presuno de no-culpabilidade.
O STJ tem, inclusive, um enunciado proibindo expressamente a prtica:
!:--.... Smula 438-STJ: inadmissvel a extino da punibilidade pela prescrio da pre-
- tenso punitiva com fundamento em pena hipottica, independentemente da
existncia ou sorte do processo penal.
O STF recentemente reiterou seu entendiment0 no sentido da impossibilidade de
se reconhecer a prescrio virtual: 1" Turma.lnq 3574 AgR/MT, Rei. Min. Marco Aur-
lio, julgado em 2/6/2015 (lnfo 788).
55 PUBLICACO DO ACRDO CONDENATRIO PARA FINS DE PRESCRICO

Determinado Prefeito estava respondendo a uma ao penal, que tramitava no Tri-
bunal de Justia em razo do foro por prerrogativa de funo.
Deve-se lembrar que os Prefeitos so processados e julgados pelo TJ (art. 29, X, da CF/88).
O fato criminoso ocorreu em janeiro de 1998.
A denncia foi recebida em 04/11!2oo2.
Em 28/10/2010, foi realizada a sesso de julgamento do ru pelo TJ, tendo ele sido
condenado a 2 anos e 3 meses de recluso.
O acrdo condenatrio foi publicado na Imprensa Oficial em 28/o4/2011.
O MP no recorreu, de forma que essa pena tornou-se definitiva para a acusao.
A defesa, por seu turno, ops embargos de declarao, alegando que houve prescri-
o retroativa pela pena em concreto.
Ser que houve? Vejamos:

Para calcular a prescrio, deve-se considerar a pena concretamente imposta (2
anos e 3 meses).
Qual o prazo prescricional caso a pena fixada tenha sido de 2 anos e 3 meses?
8 anos, conforme previsto no art.10g, IV c/c art. 110 do CP.
Quais so as causas que interrompem o prazo prescricional?

O art. 117 do CP traz os momentos em que o prazo da prescrio interrompido.
1og 2 < M rei o Andr Lopes Cavalcante

Interrupo do prazo significa que ele zerado e recomea a ser contado a partir
daquela data.
1- pelo recebimento da denncia ou da queixa;
11- pela pronncia;
111- pela deciso confirmatria da pronncia;
V- pelo incio ou continuao do cumprimento da pena;
VI- pela reincidncia.
Em nosso exemplo, a defesa alegava que entre o recebimento da denncia (em

o4/11/2oo2) e a publicao do acrdo condenatrio (em 28/0412011) j havia se
passado mais de 8 anos. Logo, estaria prescrita a pena imposta pelo crime do art.
288 do CP. Houve prescrio?
NO. No houve prescrio. A sesso de julgamento ocorreu no dia 28!1o/2010, an-
tes, portanto, de terem se passado 8 anos da data do recebimento da denncia.
Segundo a jurisprudncia, a sesso em que for realizado o julgamento da causa
pode ser considerada como marco interruptivo da prescrio, uma vez que em tal
data a prestao jurisdicional penal condenatria tornou-se pblica (STF.Pienrio.
AP 396 ED/RO, Rei. Min. Crmen Lcia, julgado em 13/12/2012).
Em outras palavras, rara efeito de configurao do marco interruptivo do prazo
prescricional a que se efere o art. 117,IV, do CP, considera-se como publicado o "acr-
do condenatrio recorrvel" na data da sesso pblica de julgamento, e no na
data de sua veiculao no Dirio da Justia ou em meio de comunicao congnere.
A publicao do acrdo nos veculos de comunicao oficial deflagrao prazo re-
cursal, mas no influencia na contagem do prazo da prescrio.
Logo, para fins do art. 117,IV, do CP, considera-se publicado o acrdo condenatrio
na data em que realizada a sesso de julgamento pelo Tribunal, havendo a a inter-
rupo do prazo prescricional.
Resumindo:
A prescrio da pretenso punitiva do Estado, em segundo grau de jurisdio,

se interrompe na data da sesso de julgamento do recurso e no na data da
publicao do acrdo.
Para efeito de configurao do marco interruptivo do prazo prescricional a que
se refere o art. 117, IV, do CP, considera-se como publicado o "acrdo condena-
trio recorrvel" na data da sesso pblica de julgamento, e no na data de sua
veiculao no Dirio da Justia ou em meio de comunicao congnere.
A publicao do acrdo nos veculos de comunicao oficial deflagra o prazo
recursal, mas no influencia na contagem do prazo da prescrio.
STF.1" Turma. RHC 125078/SP, Rei. Min. Dias Toffoli,julgado em 3/3/2015 (lnfo 776).

6 MEDIDA DE SEGURANA
TEMPO DE DURACO DA MEDIDA DE SEGURANCA
! ...................
o ! ....................
o o o
Smula 527-STJ: O tempo de durao da medida de segurana no deve ultra-

passar o limite mximo da pena abstratamente cominada ao delito praticado.
STJ. 3' Seo. Aprovada em 13/05/2015, DJe 18/05/2015.
Conceito e natureza jurdica

Sano penal a resposta dada pelo Estado pessoa que praticou uma infrao penal.
pena;
medida de segurana.
m "Medida de segurana a modalidade de sano penal com finalidade exclusi-
vamente preventiva, e de carter teraputico, destinada a tratar inimputveis e
semi-imputveis portadores de periculosidade, com o escopo de evitar a prtica
de futuras infraes penais." (MASSON, Cleber. Direito Penal esquematizado. So
Paulo: Mtodo, 2012, p. 815).
Assim, a medida de segurana aplicvel para o indivduo que praticou uma con-
duta tpica e ilcita, mas, no tempo do fato, ele era totalmente incapaz (inimput-
vel) ou parcialmente capaz (semi-imputvel) de entender o carter ilcito de sua
conduta e de se autodeterminar segundo tal entendimento. Em razo disso, em
vez de receber uma pena, ele estar sujeito a receber uma medida de segurana
(AVE NA, Norberto. Execuo penal esquematizado. So Paulo: Mtodo, p. 363).
Qual o procedimento necessrio para se constatar a necessidade ou no de aplica-

o da medida de segurana?
Se houver sria dvida sobre a integridade mental do acusado, o juiz determina
instaurao de um incidente de insanidade mental.
O ru ser submetido a um exame mdico-legal que ir diagnosticar se ele, ao tem-
poda ao ou da omisso criminosa, tinha capacidade de entender o carter ilcito
do fato ou de determinar-se de acordo com esse entendimento.
Quais as concluses a que o juiz pode chegar com o incidente de insanidade?

Aps o incidente e com base nas concluses do mdico perito, o juiz poder con-
cluir que o ru ...
imputvel: nesse caso, ele ser julgado normalmente e poder ser condenado a
uma pena;
inimputvel: se ficar provado que o agente inimputvel, ou seja, que por doena
mental ou desenvolvimento mental incompleto ou retardado ele era, ao tempo
da ao ou da omisso, inteiramente incapaz de entender o carter ilcito do fato
ou de determinar-se de acordo com esse entendimento, ficar isento de pena

(art. 26 do CP) e poder ou no receber uma medida de segurana, a depender de
existirem ou no provas de que praticou fato tpico e ilcito;
semi-imputvel: se ficar provado que, em virtude de perturbao de sade mental ou
por desenvolvimento mental incompleto ou retardado, o agente no era inteiramen-
te capaz de entender o carter ilcito do fato ou de determinar-se de acordo com esse
entendimento, ele poder: 1) ser condenado, mas sua pena ser reduzida de 1/3 a 213,
nos termos do pargrafo nico do art. 26 do CP; OU 2) receber medida de segurana,
se ficar comprovado que necessita de especial tratamento curativo (art. g8 do CP).
Espcies de medida de segurana
Existem duas espcies de medida de segurana (art. 96 do CP):
DETENTIVA (INTERNAO) RESTRITIVA (TRATAMENTO AMBULATORIAL)

Consiste na internao do agente
em um hospital de custdia e trata-
mento psiquitrico. Consiste na determinao de que o agente
Obs.: se no houver hospital de cus- se sujeite a tratamento ambulatorial.
tdia, a internao dever ocorrer em
--~~:~~ -~~.:~.~-~~~.<:~~-~-~~-~-~-~-~~~~-~?.............................. '....................................... '.... .
chamada de detentiva porque O agente permanece livre, mas tem uma res-
representa uma forma de privao trio em seu direito, qual seja, a obrigao
da liberdade do agente. de se submeter a tratamento ambulatorial.
~
Critrio para escolha da internao ou tratamento ambulatorial
O caput do art. 97 do CP determinou os seguintes critrios para guiar o juiz no mo-
mento de fixar a medida de segurana cabvel:
zw
se o agente praticou fato punido com RECLUSO, ele receber, obrigatoriamente, a 0..
medida de internao;
por outro lado, se o agente praticou fato punido com DETENO, o juiz, com base
na periculosidade do agente, poder submet-lo medida de internao outra-
tamento ambulatorial.
Obs.: esse critrio alvo de crticas da doutrina e da jurisprudncia e voc encontra-
r julgados abrandando o rigor e concedendo tratamento ambulatorial para pes-
soas que praticaram fatos punidos com recluso. No entanto, em provas, o mais
comum ser cobrada a redao do art. 97 do CP.
Prazo de durao da medida de segurana
O Cdigo Penal afirma que a medida de segurana ser aplicada por tempo indeter-
minado e que dever ser mantida enquanto o indivduo for considerado perigoso:
Art.gy (... )
1 A internao, ou tratamento ambulatorial, ser por tempo indeterminado,
perdurando enquanto no for averiguada, mediante percia mdica, a cessao
de periculosidade. O prazo mnimo dever ser de 1 (um) a 3 (trs) anos.

Desse modo, pela redao literal do CP, a medida de segurana poderia durar por
toda a vida do individuo j que, enquanto no ficasse provado que cessou a pericu-
losidade, ele ainda teria que permanecer internado ou em tratamento ambulatorial.
Essa leitura do 1 do art. 97 do CP compatvel com a CF/88? O prazo de cumpri-
mento da medida de segurana ilimitado?
NO. O prazo de cumprimento da medida de segurana no pode ser ilimitado. Isso
porque, conforme vimos acima, a medida de segurana uma espcie de sano
penal e a CF/88 afirmou expressamente que, em nosso ordenamento jurdico no
pode haver "penas de carter perptuo" (art. 5, XLVII). Quando a Constituio fala
em "penas de carter perptuo", deve-se interpretar a expresso em sentido amplo,
ou seja, so proibidas sanes penais de carter perptuo, incluindo, portanto, tan-
to as penas como as medidas de segurana.
Desse modo, atualmente, tanto o STJ como o STF afirmam que existe sim prazo m-
ximo de durao das medidas de segurana porque estas possuem carter punitivo.
A pergunta que surge, ento, a seguinte: qual o prazo mximo de durao das
medidas de segurana?
POSIO DO STJ:
POSIO DO STF:
MXIMO DA PENA ABSTRATAMENTE
30ANOS
COMINADA AO DELITO PRATICADO
O STF possui julgados afirmando que Smula 527-STJ: O tempo de durao da
a medida de segurana dever obe- medida de segurana no deve ultrapassar
decer a um prazo mximo de 30 anos, o limite mximo da pena abstratamente
estabelecendo uma analogia ao art. cominada ao delito praticado.
75 do CP, e considerando que a CF/88 Ex.: Joo, inimputvel, pratica fato previsto
veda as penas de carter perptuo. como furto simples (art. 155, caput, do CP);
Art. 75. O tempo de cumprimento das o juiz aplica a ele medida de segurana de
penas privativas de liberdade no internao; aps 4 anos cumprindo medida
pode ser superior a 30 (trinta} anos. de segurana, o magistrado dever deter-
(...) Esta Corte j firmou entendimen- minar a desinternao de Joo, conside-
to no sentido de que o prazo mximo rando que foi atingido o mximo da pena
de durao da medida de segurana abstratamente cominada para o furto
o previsto no art. 75 do CP, ou seja, ("recluso, de um a quatro anos, e multa").
trinta anos.(... ) (STF. 1" Turma. HC A concluso do STJ baseada nos prin-
107432, Rei. Min. Ricardo Lewandows- cipias da isonomia e proporcionalidade
ki,julgado em 24/05/2011) (proibio de excesso). No se pode tratar
de forma mais gravosa o infrator inimpu-
tvel quando comparado ao imputvel.
Ora, se o imputvel somente poderia ficar
cumprindo a pena at o mximo previsto
na lei para aquele tipo penal, justo que
essa mesma regra seja aplicada quele que
........................................................... _r_:~:.~~~.~.:~~?.~.~~ -~~-~-~-r-~~7.~: .................... .
Veja como esse assunto j foi cobrado em prova:
(Juiz TJSP 2014) A medida de segurana deve perdurar enquanto no cessada a peri-
culosidade do agente, no sendo cabvel, na espcie, a limitao do perodo mximo
de trinta anos, prevista no art. 75 do Cdigo Penal. (ERRADO}
{Promotor MPDFT 2015) O tempo de durao da medida de segurana, por no se
tratar de pena criminal, pode ultrapassar o limite mximo da pena abstratamente
cominada ao delito praticado, de acordo com o entendimento do Superior Tribunal
de Justia. (ERRADO}
APROFUNDANDO O TEMA
{Para fins de concurso, o que foi explicado acima suficiente. O que ser explicado a
seguir uma discusso no consolidada ainda.)
Imagine que determinado agente est cumprindo medida de segurana e foi atingido
o mximo do tempo permitido para cumprimento (30 anos, para o STF; mximo da
pena, para o STJ}. A percia mdica, contudo, indica que o agente continua em situao
que potencializa alto grau de periculosidade. O juiz, mesmo assim, ter que desinter-
n-lo. Existe alguma medida que poder ser proposta pelo Ministrio Pblico no caso?
SIM. Neste caso, o Ministrio Pblico ou os prprios familiares do agente podero
propor ao civil de interdio em face desse agente, cumulada com pedido de in-
ternao psiquitrica compulsria.
Em outras palavras, o MP pedir ao Poder Judicirio que decrete a interdio ci-
vil do agente em virtude de ele sofrer de doena mental grave (art.1.767 c/c art.
1.769, I, do CC). Nesta ao, o Parquet, alm de pedir a interdio, postular tam-
bm que o doente fique internado compulsoriamente, com base no art. 6 da Lei
no 10.216/2001, que dispe sobre a proteo e os direitos das pessoas portadoras de
transtornos mentais. Veja o que diz o dispositivo:
Art. 6 A internao psiquitrica somente ser realizada mediante laudo mdico
circunstanciado que caracterize os seus motivos.
Pargrafo nico. So considerados os seguintes tipos de internao psiquitrica:
1- internao voluntria: aquela que se d com o consentimento do usurio;
11- internao involuntria: aquela que se d sem o consentimento do usurio
e a pedido de terceiro; e
111- internao compulsria: aquela determinada pela Justia.
Tambm poder ser mencionado o art. 1.777 do CC-2002:
Art.1-777- Os interditos referidos nos incisos I, 111 e IV do art.1.767 sero recolhidos em
estabelecimentos adequados, quando no se adaptarem ao convvio d?tTJstico.
Existem precedentes neste sentido?

Em parte. Existem precedentes do STJ afirmando q~e possvel determinar, no m-
bito de ao de interdio, a internao compulsria de quem tenha acabado de

cumprir medida socioeducativa de internao, desde que comprovado o preenchi-
mento dos requisitos para a aplicao da medida mediante laudo mdico circuns-
tanciado, diante da efetiva demonstrao da insuficincia dos recursos extra-hos-
pitalares. Nesse sentido: STJ. 3" Turma. HC 135.271-SP, Rei. Min. Sidnei Beneti,julgado
em 17/12/2013 (lnfo 533); STJ. 4" Turma. HC 169.172-SP, Rei. Min. Luis Felipe Salomo,
julgado em 10112/2013 (info 533).
Veja trecho das ementas:
~ (...) admitida, com fundamento na Lei 10.216/01, em processo de interdio, da
""" competncia do Juzo Cvel, a determinao judicial da internao psiquitrica
compulsria do enfermo mental perigoso convi;ncia social, assim reconhe-
cido por laudo tcnico pericial, que conclui pela necessidade da internao. Le-
galidade da internao psiquitrica compulsria. Observncia da Lei Federal n.
10.2.16/01 e do Decreto Estadual n. 53-427/08, relativo aludida internao em
Unidade Experimental de Sade.
2. A anterior submisso a medida scio-educativa restritiva da liberdade, devido
ao cometimento de infrao, correspondente a tipo penal, no obsta a determi-
nao da internao psiquitrica compulsria aps o cumprimento da medida
scio-educativa. Homicdios cometidos co'll perversidade de agresso e afoga-
mento em poa d'gua contra duas crianas, uma menina de 8 anos e seu irmo,
de 5 anos, para acobertar ataque sexual co1tra elas.
3- Laudos que apontam o paciente como portador de transtorno de personalidade
antissocial- TPAS (dissociai- CID. F6o.2): "Denota agressividade latente e ma-
nifesta, pouca capacidade para tolerar contrariedade e/ou frustraes, colocando
suas necessidades e desejos imediatos pessoais acima das normas, regras e da
coletividade, descaso aos valores ticos, morais, sociais ou valorizao da vida hu-
mana, incapacidade de sentir e demonstrar culpa ou arrependimento. Caracters-
ticas compatveis com transtorno de personalidade socioptica aliada limitao
intelectual, podendo apresentar, a qualquer momento, reaes anormais com con-
sequncias gravssimas na mesma magnitude dos atos infracionais praticados.
sendo indicado tratamento psiquitrico e psicolgico em medida de conteno".
(... ) (STJ. 3 Turma. HC 135-271/SP, Rei. Min. Sidnei Beneti,julgado em 17/12/2013)
(...)].A internao compulsria em sede de ao de interdio, como o caso dos

autos, no tem carter penal, no devendo ser comparada medida de seguran-
a ou medida socioeducativa que esteve submetido no passado o paciente
em face do cometimento de atos infracionais anlogos a homicdio e estupro.
No se ambiciona nos presentes autos aplicar sano ao ora paciente, seja na
espcie de pena, seja na forma de medida de segurana. Por meio da interdio
civil com internao compulsria resguarda-se a vida do prprio interditando e,
secundariamente, a segurana da sociedade. (...) (STJ. 4 Turma. HC 169.172/SP,
Rei. Min. Luis Felipe Salomo, julgado em 10/12/2013)
Apesar de esses precedentes tratarem sobre internao compulsria de quem aca-
bou de cumprir medida socioeducativa, o raciocnio pode ser tambm aplicado para
aquele que atingiu o tempo mximo previsto na medida de segurana.

7 CRIMES CONTRA A VIDA E LESES CORPORAIS
7.1 HOMICDIO (ART. 121)
MORTE INSTANTNEA DA VTIMA NEM SEMPRE IR AFASTAR MAJORANTE DO
4 DO ART. 121
............................................................................................................................
Joo, pilotando imprudentemente sua lancha, atropela um banhista e foge sem
prestar socorro.
Segundo as testemunhas, o condutor, mesmo percebendo que havia atropelado
algum, no parou nem olhou para verificar o estado da vtima, seguindo seu ca-
minho em alta velocidade.
Depois que Joo foi embora, alguns banhistas ainda levaram a vtima at o hospital
tentando socorr-la, mas, mediante percia posteriormente realizada, ficou prova-
do que, na verdade, a vtima faleceu instantaneamente em virtude de traumatismo
craniano causado pelo acidente.
O Ministrio Pblico denunciou o ru imputando-lhe o crime previsto no art. 121, 3,
acrescido da causa de aumento de pena do 4 do mesmo artigo:
Homicdio culposo
3 Se o homicdio culposo:
Pena- deteno, de um a trs anos.
Aumento de pena
~
4 No homicdio culposo, a pena aumentada de 1/3 (um tero), se o crime re-
sulta de inobservncia de regra tcnica de profisso, arte ou ofcio, ou se o agente
deixa de prestar imediato socorro vtima, no procura diminuir as consequn-
cias do seu ato, ou foge para evitar priso em flagrante. Sendo doloso o homic- 2
w
0..
dio, a pena aumentada de 1/3 (um tero) se o crime praticado contra pessoa
menor de 14 (quatorze) ou maior de 6o (sessenta) anos.
Tese da defesa
A defesa de Joo argumentou que ele no poderia responder pela causa de aumen-
to do 4, considerando que, em caso de morte instantnea da vtima, no se aplica
a majorante da omisso de socorro.
A tese da defesa foi aceita pelo STJ? Todas as vezes em que houver morte instantnea
da vtima ficar afastada a causa de aumento de pena prevista no 4 do art. 121?
NO.
ililrlt~ "'i~t-E
~~)~,}.~!)!!;!.,~.
No homicdio culposo, a morte instantnea da vtima no afasta a causa de au-
mento de pena prevista no art.121, 4, do CP, a no ser que o bito seja eviden-
te, isto , perceptvel por qualquer pessoa.
STJ. s Turma. HC 269.038-RS, Rei. Min. Felix Fischer,julgado em 2/12/2014 (lnfo 554).

O aumento imposto pena decorre do total desinteresse pela sorte da vtima.
O fundamento da norma incriminadora do 4 do art. 121 resguardar o dever de
solidariedade humana que deve reger as relaes na sociedade brasileira (art. 3,1,
da CF/88). O que pretende a regra em destaque realar a importncia da alterida-
de (preocupao com o outro).
Assim, o interesse pela integridade da vtima deve ser demonstrado, a despeito da
possibilidade de xito, ou no, do socorro que possa vir a ser prestado.
Dessa forma, o dever imposto ao autor do homicdio de tentar socorrer a vtima
persiste, a no ser que seja evidente a morte instantnea, perceptvel por qualquer
pessoa. Em outras palavras, havendo dvida sobre a ocorrncia do bito imediato,
compete ao autor da conduta imprimir os esforos necessrios para minimizar as
consequncias do fato. Ao agressor, no cabe, no momento do fato, presumir as
condies fsicas da vtima, medindo a gravidade das leses que causou e as conse-
quncias de sua conduta. Tal responsabilidade do especialista mdico, autoridade
cientfica e legalmente habilitada para, em tais circunstncias, estabelecer o mo-
mento e a causa da morte.
Essa tambm a lio de Cleber Masson:
fi "No tem cabimento a causa de aumento de pena na hiptese de morte instan-

tnea incontestvel. Contudo, se houver dvida quanto morte, a solidariedade
impe a prestao de socorro, pois a majorao da pena se deve moralidade da
conduta do agente, e no ao resultado naturalstico, inerente a todo e qualquer
homicdio." (Direito Penal esquematizado. vol. 2. So Paulo: Mtodo, 2014, p. 200).
Possibilidade de o agente socorrer a vtima

Sobre o tema, importante tambm lembrar que somente incidir a causa de au-
mento prevista no art. 121, 4 do CP (omisso de socorro) quando o agente possuir
condies de realizar a conduta exigida, sem que isso comprometa a preservao
de sua vida ou integridade fsica.
Assim,"( ...) no incide o aumento da pena quando o sujeito deixou de prestar so-
corro porque no tinha condies de faz-lo, seja por questes fsicas (exemplo:
tambm foi gravemente ferido pela conduta que matou a vtima), seja porque o
comportamento exigido em lei a ele representava risco pessoal (exemplo: ameaa
de linchamento). (MASSON, Cleber, p. 201).
7.2 FEMINICDIO (ART.12'11, 2, VI, DO CP}

Em 2015, foi publicada a Lei n 13-104/2015, que:
prev o FEMINICDIO como qualificadora do crime de homicdio; e
inclui o FEMINICDIO no rol dos crimes hediondos.
O que feminicdio?
Feminicdio o homicdio doloso praticado contra a mulher por "razes da condi-
o de sexo feminino", ou seja, desprezando, menosprezando, desconsiderando a

dignidade da vtima enquanto mulher, como se as pessoas do sexo feminino tives-
sem menos direitos do que as do sexo masculino.
Existe diferena entre feminicdio e femicdio?

Femicdio significa praticar homicdio contra mulher (matar mulher);
Feminicdio significa praticar homicdio contra mulher por "razes da condio
de sexo feminino" (por razes de gnero).
A nova Lei trata sobre FEMINICDIO, ou seja, pune mais gravemente aquele que
mata mulher por "razes da condio de sexo feminino" (por razes de gnero).
No basta a vtima ser mulher.
Acrscimo do inciso VI ao zo do art. 121 do CP

O rol de qualificadoras do homicdio encontra-se previsto no 2 do art.121 do CP.
A Lei n 13.104/2015 acrescentou um sexto inciso ao rol do 2 para tratar do femi-
nicdio. Confira:
Homicdio qualificado
2 Se o homicdio cometido:
(... )
Feminicdio
VI- contra a mulher por razes da condio de sexo feminino:
Pena- recluso, de doze a trinta anos.
Mas, afinal, o que so "razes de condio de sexo feminino"?

O legislador previu, no 2-A do art. 121, uma norma penal interpretativa, ou seja,
um dispositivo para esclarecer o significado dessa expresso.
2-A Considera-se que h "razes de condio de sexo feminino" quando o cri-

me envolve:
1- violncia domstica e familiar;
l i - menosprezo ou discriminao condio de mulher.
Causas de aumento de pena

A Lei n 13.104/2015 previu tambm trs causas de aumento de pena exclusivas
para o feminicdio. Veja:
7 A pena do feminicdio aumentada de 1/3 (um tero) at a metade se o cri-

me for praticado:
1- durante a gestao ou nos 3 (trs) meses posteriores ao parto;
11- contra pessoa menor de 14 (quatorze) anos, maior de 6o (sessenta) anos ou
com deficincia;
111- na presena de descendente ou de ascendente da vtima.

Crime hediondo
A Lei n 13.104/2015 alterou o art. 1 da Lei n 8.072/go e passou a prever que o fe-
minicdio crime hediondo.
Comentrios aprofundados
As informaes acima so as mais importantes para fins de concurso. No entanto,
se voc quiser aprofundar mais o assunto, verifique o artigo que publiquei no site
sobre o tema.
73 HOMICDIO E LESO CORPORAL CONTRA INTEGRANTES DOS RGOS

DE SEGURANCA PBLICA
Em 2015, foi publicada a Lei n 13-142/2015, que alterou o Cdigo Penal e a Lei de Cri-
mes Hediondos para tratar sobre o homicdio e a leso corporal praticados contra
integrantes dos rgos de segurana pblica ou seus familiares.
Homicdio
Quanto ao crime de homicdio, a Lei n 13.142/2015 acrescentou o inciso VIl ao 2
do art. 121 do CP fixando nova qualificadora:
Art. 121. Matar algum:
Pena- recluso, de seis a vinte anos.
(... )
Homicdio qualificado
2 Se o homicdio cometido:
(... )
VIl- contra autoridade ou agente descrito nos arts. 142 e 144 da Constituio
Federal, integrantes do sistema prisional e da Fora Nacional de Segurana P-
blica, no exerccio da funo ou em decorrncia dela, ou contra seu cnjuge, com-
panheiro ou parente consanguneo at terceiro grau, em razo dessa condio:
Pena- recluso, de doze a trinta anos.
Leses corporais
No que tange ao delito de leses corporais, veja a nova Lei acrescentou o 12 ao art.
129 do CP, prevendo o seguinte:
Art.129. Ofender a integridade corporal ou a sade de outrem:
Pena- deteno, de trs meses a um ano.
{... )
Aumento de pena
{...) 12. Se a leso for praticada contra autoridade ou agente descrito nos arts.
142 e 144 da Constituio Federal, integrantes do sistema prisional e da Fora
Nacional de Segurana Pblica, no exerccio da funo ou em decorrncia dela,
j
J
ou contra seu cnjuge, companheiro ou parente consanguneo at terceiro grau,
em razo dessa condio, a pena aumentada de um a dois teros.
Crimes hediondos
A Lei n 13-142/2015, por fim, alterou a Lei de Crimes Hediondos (Lei no 8.072/go),
que passa a ter a seguinte redao:
Art. 1 (... }
1- homicdio (art. 121), quando praticado em atividade tpica de grupo de exter-
mnio, ainda que cometido por um s agente, e homicdio qualificado (art. 121,
2, incisos I, li, li I, IV, V, VI e VIl);
1-A -leso corporal dolosa de natureza gravssima (art.12g, 2) e leso corporal
seguida de morte (art.12g, 3), quando praticadas contra autoridade ou agente
descrito nos arts. 142 e 144 da Constituio Federal, integrantes do sistema pri-
sional e da Fora Nacional de Segurana Pblica, no exerccio da funo ou em
decorrncia dela, ou contra seu cnjuge, companheiro ou parente consanguneo
at terceiro grau, em razo dessa condio;
Comentrios aprofundados
As informaes acima so as mais importantes para fins de concurso. No entanto,
se voc quiser aprofundar mais o assunto, verifique o artigo que publiquei no site
sobre o tema.
74 LESES CORPORAIS (ART. 1:zg DO CP}
QUALIFICADORA DA DEFORMIDADE PERMANENTE E POSTERIOR CIRURGIA

PLSTICA REPARADORA ~
zw
o.
Leso corporal gravssima em virtu.de de deformidade permanente
O art. 129 do Cdigo Penal prev o crime de leso corporal.
No 2 esto previstas as hipteses chamadas pela doutrina de leso corporal gra-
vssima.
Veja o que diz o inciso IV:
Art.12g {... )
2 Se resulta:
IV- deformidade permanente;
(... )Pena- recluso, de dois a oito anos.

Joo, com uma garrafa de vidro quebrada, desfere golpe na face de Pedro, causan-
do-lhe enorme corte na bochecha, que se transforma em cicatriz parecida com a do
jogador francs Ribery ou do lutador Jos Aldo.

O Ministrio Pblico oferece denncia contra Joo por leso corporal gravssima
(art.12g, 2, IV, do CP).
Ocorre que, antes de o processo ser julgado, Pedro submetido cirurgia plstica re-
paradora, operao que bem sucedida, sendo eliminada a cicatriz outrora existente.
Diante disso, a defesa pede que a qualificadora da deformidade permanente seja
excluda da imputao.
O pedido da defesa foi aceito?
-
NO.
A qualificadora "deformidade permanente" do crime de leso corporal (art.12g,

2, IV, do CP} no afastada por posterior cirurgia esttica reparadora que
elimine ou minimize a deformidade na vtima. Isso porque, o fato criminoso
valorado no momento de sua consumao, no o afetando providncias poste-
riores, notadamente quando no usuais (pelo risco ou pelo custo, como cirur-
gia plstica ou de tratamentos prolongados, dolorosos ou geradores do risco de
vida) e promovidas a critrio exclusivo da vtima.
STJ. 6 Turma. HC 306.677-RJ, Rei. Min. Ericson Ma ranho {D~sembargador convocado do TJ-SP),
Rei. para acrdo Min. Nefi Cordeiro, julgado em 19/5/2015 {lnfo 562).
Cuidado:
A grande maioria dos livros defende posio contrria ao que foi decidido pelo STJ.
Assim, muita ateno para o tipo de pergunta que ser feita na hora da prova para
no se lembrar do que leu no livro e errar a questo, especialmente em concursos
da banca CESPE.
8 CRIMES CONTRA O PATRIMNIO

8.1 FURTO (ART.155 DO CP)
MOMENTO CONSUMATIVO
Em que momento se consuma o crime de furto?
Existem quatro teorias sobre o tema.
1. Contrectacio: segundo esta teoria, a consumao se d pelo simples contato en-
tre o agente e a coisa alheia. Se tocou, j consumou.
2. Apprehensio (amotio): a consumao ocorre no momento em que a coisa sub-
trada passa para o poder do agente, ainda que por breve espao de tempo, mes-
mo que o sujeito seja logo perseguido pela polcia ou pela vtima. Quando se diz
que a coisa passou para o poder do agente, isso significa que houve a inverso da
posse. Por isso, ela tambm conhecida como teoria da inverso da posse. Vale
ressaltar que, para esta corrente, o furto se consuma mesmo que o agente no

mantenha a posse mansa e pacfica. A coisa retirada da esfera de disponibili-
dade da vtima (inveso da posse), mas no necessrio que saa da esfera de
vigilncia da vtima (no se exige que o agente tenha posse desvigiada do bem).
3 Ablatio: a consumao ocorre quando a coisa, alm de apreendida, transportada
de um lugar para outro.
4 /latio: a consumac s ocorre quando a coisa levada ao local desejado pelo
ladro para t-la a salvo.
qual foi a teoria adotada pelo STF e STJ?
A teoria da APPREHENSIO (AMOTIO), segundo a qual se considera consumado o de-
lito de furto quando, cessada a clandestinidade, o agente detenha a posse de fato
sobre o bem, ainda que seja possvel vtima retom-lo, por ato seu ou de terceiro,
em virtude de persegui;o imediata.
Outras expresses similares que voc pode encontrar na sua prova:

A consumao do crime de furto se d no momento em que a coisa retirada da es-
fera de disponibilidade da vtima e passa para o poder do agente, ainda que por bre-
ve perodo, sendo pres:indvel a posse pacfica dares pelo sujeito ativo do delito (STJ.
6 Turma. HC 220.084'MT, Rei. Min. Rogerio Schietti Cruz, julgado em 04/12/2014).
Considera-se consurrado o crime de furto no momento em que o agente se torna
possuidor dares furti.'a, ainda que haja perseguio policial e no obtenha a pos-
se tranquila do bem, sendo prescindvel {dispensvel) que o objeto do crime saia
s
da esfera de vigilncia da vtima (STJ. Turma. AgRg no REsp 1346113/SP, Rei. Min.
Laurita Vaz,julgado em 22/4/2014).
Para a consumao do furto, basta que ocorra a inverso da posse, ainda que a
coisa subtrada venha a ser retomada em momento imediatamente posterior
(STF. 1 Turma. HC 114329, Rei. Min. Roberto Barroso, julgado em 1/10/2013).
O STJ, ao apreciar o tema sob a sistemtica do recurso especial repetitivo, fixou a
-
seguinte tese:
Consuma-se o crime de furto com a posse de fato da res furtiva, ainda que por
breve espao de tempo e seguida de perseguio do agente, sendo prescindvel
a posse mansa e pacfica ou desvigiada.
STJ. 3 Seo. REsp 1.524-450-RJ, Rei. Min. Nefi Cordeiro, julgado em 1411012015 (recurso repetiti-
vo) (lnfo 572).
FURTO DE ESTABELECIMENTO COMERCIAL EQUIPADO COM MECANISMO DE

VIGILNCIA E DE SEGURANCA ..........................................................................
............................................
-~-.o
Crime impossvel
Se o agente praticou uma conduta que descrita na lei como crime, mas o meio que
ele escolheu para praticor o delito ineficaz, ele dever responder pelo delito?

Ex.: Joo, pretendendo matar Pedro, pega uma arma que viu na gaveta e efetua dis-
paros contra a vtima; o que Joo no sabia que a arma tinha balas de festim, ra-
zo pela qual Pedro no morreu. O agente responder por tentativa de homicdio?
Se o agente praticou uma conduta que descrita na lei como crime, mas o objeto
material (a pessoa ou a coisa sobre a qual recai a conduta} inexistente, ele dever
responder pelo delito?
Ex.: Joo pretende matar Pedro; ele avista seu inimigo deitado no sof e, pensando
que este estivesse dormindo, dispara diversos tiros nele; o que Joo no sabia que
Pedro havia morrido 15 minutos antes de parada cardaca; Joo atirou, portanto, em
um cadver, em um corpo sem vida. Logo, no foram os tiros que mataram Pedro. O
agente responder por tentativa de homicdio?
Teorias sobre o crime impossvel

Para discutir o tema, os estudiosos do Direito Penal desenvolveram algumas teorias
tratando sobre o "crime impossvel". Vejamos:
t) TEORIA SUBJETIVA
Os que defendem a teoria subjetiva afirmam que no importa se o meio ou o ob-
jeto so absoluta ou relativamente ineficazes ou imprprios. Para que haja crime,
basta que a pessoa tenha agido com vontade de praticar a infrao penal. Tendo o
agente agido com vontade, coniigura-se a tentativa de crime mesmo que o meio
seja ineficaz ou o objeto seja imprprio.
chamada de subjetiva porque, para essa teoria,o que importa o elemento subjetivo.
Assim, o agente punido pela sua inteno delituosa, mesmo que, no caso concre-
to, no tenha colocado nenhum bem em situao de perigo.
2) TEORIAS OBJETIVAS
Os que defendem essa teoria afirmam que no se pode analisar apenas o elemento
subjetivo para saber se houve crime. indispensvel examinar se est presente o
elemento objetivo.
Diz-se que h elemento objetivo quando a tentativa tinha possibilidade de gerar
perigo de leso para o bem jurdico.
Se a tentativa no gera perigo de leso, ela inidnea.
A inidoneidade pode ser:
absoluta (aquela conduta jamais conseguiria fazer com que o crime se consu-
masse); ou
relativa (a conduta poderia ter consumado o delito, o que somente no ocorreu
em razo de circunstncias estranhas vontade do agente).
A teoria objetiva se subdivide em:
2.1) OBJETIVA PURA: no haver crime havendo inidoneidade, no importa se ab-
soluta ou se relativa. Enfim, em caso de inidoneidade, no interessa saber se ela
absoluta ou relativa. No haver crime.

2.2) OBJETIVA TEMPERADA: se os meios ou objetos forem relativamente inidneos,
haver crime tentado. Se os meios ou objetos forem absolutamente inidneos, ha-
ver crime impossvel.
Qual foi a teoria adotada pelo Brasil?
A teoria OBJETIVA TEMPERADA. Veja o que diz o art. 17 do CP:
Art. 17. No se pune a tentativa quando, por ineficcia absoluta do meio ou por
absoluta impropriedade do objeto, impossvel consumar-se o crime.
Ineficcia absoluta do meio

Ocorre quando o meio empregado jamais poderia levar consumao do crime.
Trata-se de um meio absolutamente ineficaz para aquele crime.
Ex.: uma pessoa diz que vai fazer uma feitiaria para que a outra morra. No h
crime de ameaa por absoluta ineficcia do meio. crime impossvel.
Ex.2: tentar fazer uso de documento falso com uma falsificao muito grosseira.
Impropriedade absoluta do objeto

A palavra objeto aqui significa a pessoa ou coisa sobre a qual recai a conduta criminosa.
Diz-se que h impropriedade absoluta do objeto quando ele no existe antes do incio
da execuo ou lhe falta alguma qualidade imprescindvel para configurar-se a infrao.
Ex.1: Joo quer matar Pedro, razo pela qual invade seu quarto e, pensando que a
vtima est dormindo, nela desfere trs tiros. Ocorre que Pedro no estava dormindo,
~
mas sim morto, vtima de um ataque cardaco. Dessa forma, Joo atirou em um mor-
to. Logo, trata-se de crime impossvel, porque o objeto era absolutamente inidneo.
Ex.2: a mulher, acreditando equivocadamente que est grvida, toma medicamento
abortivo. z
w
Q.
Ineficcia ou impropriedade relativas = crime tentado

Como no Brasil adotamos a teoria objetiva temperada, se a ineficcia do meio ou a
impropriedade do objeto forem relativas, haver crime tentado.
Qual a natureza jurdica do crime impossvel?

Trata-se de excludente de tipicidade. Nesse sentido: (Juiz Federal TRF1 2013 CESPE} O
crime impossvel constitui causa de excluso da tipicidade (CERTO}.
Imagine agora seguinte situao hipottica:

Joo ingressa em um supermercado e, na seo de eletrnicos, subtrai para si um
celular que estava na prateleira. Ele no percebeu, contudo, que acima deste setor
havia uma cmera por meio da qual o segurana do estabelecimento monitorava
os consumidores, tendo este percebido a conduta de Joo.
Quando estava na sada do supermercado com o celular no bolso, Joo foi parado
pelo segurana do estabelecimento que lhe deu voz de priso e chamou a PM, que
o levou at a Delegacia de Polcia.

Joo foi denunciado pela prtica de tentativa de furto.
A defesa alegou a tese do crime impossvel por ineficcia absoluta do meio: como
existia uma cmera acima da prateleira, no haveria nenhuma chance de o ru
conseguir furtar o objeto sem ser visto. O cometimento do crime seria impossvel
porque o meio por ele escolhido (furtar um celular que era vigiado por uma cme-
ra) foi absolutamente ineficaz.
A tese da defesa aceita pela jurisprudncia do STJ? O simples jato de o estabe-
lecimento contar com sistema de segurana ou vigilncia eletrnica (cmera) j
suficiente para caracterizar o crime impossvel?
NO.
A existncia de sistema de segurana ou de vigilncia eletrnica no torna impos-

svel, por si s, o crime de furto cometido no interior de estabelecimento comercial.
No caso de furto praticado no interior de estabelecimento comercial (supermer-
cado, p. ex.) equipado com cmeras e segurana, o STJ entende que, embora es-
ses mecanismos de vigilncia tenham por objetivo evitar a ocorrncia de furtos,
sua eficincia apenas MINIMIZA as perdas dos comerciantes, visto que no im-
pedem, de modo absoluto (por completo), a oc;orrncia de furtos nestes locais.
Existem muitas variveis que podem fazer com que, mesmo havendo o equipamen-
to, ainda assim o agente tenha xito na conduta. Exs.: o equipamento pode falhar, o
vigilante pode estar desatento e no ter visto a cmera no momento da subtrao,
o agente pode sair rapidamente da loja sem que haja tempo de ser parado etc.
certo que, na maioria dos casos, o agente no conseguir consumar a subtra-
o do produto por causa das cmeras; no entanto, sempre haver o risco de
que, mesmo com todos esses cuidados, o crime acontea.
Desse modo, concluindo: na hiptese aqui analisada, no podemos falar em ABSO-
LUTA ineficcia do meio. O que se tem no caso a inidoneidade RELATIVA do meio.
Em outras palavras, o meio escolhido pelo agente relativament~ ineficaz, visto
que existe sim uma possibilidade (ainda que pequena) de o delito se consumar.
Sendo assim, se a ineficcia do meio deu-se apenas de forma relativa, no pos-
svel o reconhecimento do instituto do crime impossvel previsto no art.17 do CP.
STJ. 3 Seo. REsp 1.385.621-MG, Rei. Min. Rogerio Schietti Cruz, julgado em 27/5/2015 (recur-
CAUSA DE AUMENTO DO 1 PODE SER APLICADA TANTO PARA FURTO SIM

PLES COMO QUALIFICADO
.....................~......................................................................................................
Estrutura do Furto
O crime de furto encontra-se tipificado no art. 155 do CP, que tem cinco pargrafos.
Vejamos o que dispe cada um deles:
Caput: furto simples.
1: causa de aumento de pena para os casos em que furto praticado durante o
repouso noturno.

z0 : causa de diminuio de pena, chamada pela doutrina de "furto privilegiado".
t: a energia eltrica ou qualquer outra que tenha valor econmico equiparada
coisa mvel.
4: hipteses de "furto qualificado".
5: qualificadora para as hipteses em que a subtrao for de veculo automotor
que venha a ser transportado para outro Estado ou para o exterior.
Aumento de pena pelo furto noturno
1- A pena aumenta-se de um tero, se o crime praticado durante o repou-
so noturno.
Essa causa de aumento de pena do 1, alm de se aplicar para os casos de furto
simples (caput), pode tambm incidir nas hipteses de furto qualificado( 4)?
SIM.
iM~lifPJt:
O 1 do art. 155 do CP prev que a pena do crime de furto ser aumentada de um
tero, se o crime praticado durante o repouso noturno.
A causa de aumento de pena prevista no 1 pode ser aplicada tanto para os
casos de furto simples (caput) como para as hipteses de furto qualificado( 4).
No existe nenhuma incompatibilidade entre a majorante prevista no 1. 0 e as
qualificadoras do 4. So circunstncias diversas, que incidem em momentos
diferentes da aplicao da pena.
Assim, possvel que o agente seja condenado por furto qualificado( 4) e, na
terceira fase da dosimetria, o juiz aumente a pena em 1/3 se a subtrao ocorreu
durante o repouso noturno. -'
<t
zw
STJ. 5" Turma. AgRg no AREsp 741.482/MG, Rei. Min. Reynaldo Soares da Fonseca, julgado em a.
o8/og/2015.
STJ. 6"Turma. HC 306.450-SP, Rei. Min. Maria Thereza de Assis Moura, julgado em 4/12/2014
(lnfo 554).
Alm disso, recentemente o STJ considerou que o 2 do art. 155 poderia ser apli-
cado no apenas para o caput, mas tambm s hipteses do 4 do art. 155 (EREsp
842-425-RS).Isso significa que a posio topogrfica do 1 (vem antes do 4 ) no
fator que impede a sua aplicao para as situaes de furto qualificado( 4).
Exemplo: se Joo e Pedro,durante a madrugada, invadem a residncia da vtima enquan-
to esta dormia, e de l subtraem a televiso, eles iro ter praticado furto qualificado:
4- A pena de recluso de dois a oito anos, e multa, se o crime cometido:
IV- mediante concurso de duas ou mais pessoas.
Alm disso, na 3" fase da dosimetria da pena, ao analisar as causas de aumento, o
juiz ir aumentar a pena em 1/3 pelo fato de o crime ter sido cometido durante o
repouso noturno, conforme prev o 1.

Mudana de entendimento!
Vale ressaltar que a posio acima exposta representa mudana de entendimento na
jurisprudncia do STJ, considerando que os julgados anteriores sustentavam posio
no sentido da incompatibilidade do 1 com o 4 (HC 131.391/MA, DJe o6/og/2o1o).
QUALIFICADORA DA DESTREZA E NECESSIDADE DE EXCEPCIONAL HABILIDA

DE SEM SER DESCOBERTO
Furto qualificado
O crime de furto encontra-se tipificado no art.155 do Cdigo Penal.
No 4 so elencadas quatro hipteses de furto qualificado:
4- A pena de recluso de dois a oito anos, e multa, se o crime cometido:
1- com destruio ou rompimento de obstculo subtrao da coisa;
11- com abuso de confiana, ou mediante fraude, escalada ou destreza;
111- com emprego de chave falsa;
IV- mediante concurso de duas ou mais pessoas.
Segundo o inciso 11, haver furto qualificado se o agente subtrai a coisa com destreza.
Em que consiste a destreza para fins de furto qualificado?
"Destreza a especial habilidade fsica ou manual que permite ao agente retirar
bens em poder direto da vtima sem que ela perceba a subtrao." Esse tipo de
criminoso ficou conhecido como "punguista" ("punga"). (MASSON, Cleber. Direito
Penal esquematizado. vai. 2, p. 999).
fi Na lio de Guilherme de Souza Nucci, destreza " a agilidade mpar dos movi-
mentos de algum, configurando uma especial habilidade. O batedor de carteira
(figura praticamente extinta diante da ousadia dos criminosos atuais) era o me
lhor exemplo. Por conta da agilidade de suas mos, conseguia retirar a carteira
de algum, sem que a vtima percebesse. No se trata do 'trombadinha', que in-
veste contra a vtima, arrancando-lhe, com violncia, os pertences" (Cdigo Penal
Comentado. g. ed. So Paulo: RT, 2008).
Destreza = habilidade excepcional

Segundo decidiu o STJ, reforando as concluses acima expostas pela doutrina,
somente haver destreza caso o agente tenha uma habilidade excepcional, inco-
mum, de modo que, com o movimento das mos, consiga subtrair a coisa que se
encontra na posse da vtima sem despertar-lhe a ateno.
~l'!~~l
No crime de furto, no deve ser reconhecida a qualificadora da "destreza" (art.
155, 4,11,do CP) caso inexista comprovao dequeo agente tenha se valido de

excepcional- incomum- habilidade para subtrair a coisa que se encontrava
na posse da vtima sem despertar-lhe a ateno.
Destreza, para fins de furto qualificado, a especial habilidade fsica ou manual
que permite ao agente subtrair bens em poder direto da vtima sem que ela
perceba o furto. o chamado "punguista".
STJ. 5 Turma. REsp 1-478.648-PR, Rei. para acrdo Min. Newton Trisotto (desembargador
convocado do TJ/SC),julgado em 16/12/2014 (lnfo 554).
Priso em flagrante afasta a figura da destreza

Se o agente que tentava realizar o furto preso em flagrante prprio, significa
que no poder incidir a qualificadora da destreza, devendo responder por tenta-
tiva de furto simples. Isso porque se ele foi descoberto tentando subtrair o bem
da vtima, conclui-se que ele no tem habilidade excepcional para furtar. Logo,
no h destreza.
8.2 ROUBO (ART. 157 DO CP)
MOMENTO CONSUMATIVO
Em que momento se consuma o crime de roubo?
As mesmas quatro teorias explicadas para o caso de furto (contrectacio, apprehen-
sio!amotio, ab/atio e i/atio) tambm se aplicam ao roubo.
~
Para o STF e o STJ, o Brasil adota a teoria da apprehensio (amotio), segundo a qual o
crime de roubo se consuma no momento em que o agente obtm a posse do bem,
mediante violncia ou grave ameaa, ainda que no seja mansa e pacfica e/ou
zw
haja perseguio policial, sendo prescindvel que o objeto subtrado saia da esfera 0-
de vigilncia da vtima.
tiP~
Consuma-se o crime de roubo com a inverso da posse do bem, mediante em-
prego de violncia ou grave ameaa, ainda que por breve tempo e em seguida a
perseguio imediata ao agente e recuperao da coisa roubada, sendo prescin-
dvel a posse mansa e pacfica ou desvigiada.
STJ. 3 Seo. REsp 1.499.050-RJ, Rei. Min. Rogerio Schietti Cruz, julgado em 14/10/2015 (re-
curso repetitivo) (lnfo 572).
GRAVE AMEACA/VIOLNCIA CONTRA MAIS DE UMA PESSOA, MAS SUBTRA-

O DE UM S PATRIMNIO
............................................................................................................................
Maria, rica empresria, estava saindo do banco, acompanhada de seus dois segu-
ranas, carregando uma mala de dinheiro que havia sacado.

Joo, experiente ladro, aproximou-se do trio e, de arma em punho, deu uma co-
ronhada em um dos seguranas, causando leso leve, e ameaou o outro, man-
dando que ele corresse.
Ato contnuo, Joo subtraiu a mala da empresria e fugiu do local sem ser inco-
modado.
Quantos crimes o agente cometeu?

Um nico roubo majorado pelo emprego de arma de fogo (art. 157, 2, I do CP).
No delito de roubo, se a inteno do agente direcionada subtrao de um nico
patrimnio, estar configurado apenas um crime, ainda que, no modus operandi
(modo de execuo), seja utilizada violncia ou grave ameaa contra mais de uma
pessoa para a obteno do resultado pretendido.
\lJj "Se o agente utiliza grave ameaa ou violncia (prpria ou imprpria) simulta-
neamente contra duas ou mais pessoas, mas subtrai bens pertencentes a apenas
uma delas, responde por um s crime de roubo". (MASSON, Cleber. Cdigo Penal
Comentado. 2. ed. So Paulo: Mtodo, 2014).
Porqu?
O roubo um crime contra o patrimnio. Logo, para o STJ, se a inteno do agente
foi direcionada subtrao de um nico patrimnio, estar configurado apenas
um crime, ainda que, para a sua execuo, seja utilizada violncia ou grave ameaa
contra mais de uma pessoa.
Ea leso leve praticada contra o segurana?

Fica absorvida pelo crime mais grave (roubo). Aplica-se o princpio da consuno.
Vale ressaltar, no entanto, que esse fato poder ser considerado como circunstncia
judicial negativa na 1 fase da dosimetria da pena.
No delito de roubo, se a inteno do agente direcionada subtrao de um

nico patrimnio, estar configurado apenas um crime, ainda que, no modus
operandi {modo de execuo), seja utilizada violncia ou grave ameaa con-
tra mais de uma pessoa para a obteno do resultado pretendido. Ex.: Maria
estava saindo do banco, acompanhada de seu segurana. Joo, de arma em
punho, deu uma coronhada no segurana, causando leso leve, e subtraiu a
mala que pertencia a Maria. O agente praticou um nico roubo majorado pelo
emprego de arma de fogo {art. 157, 2, I do CP), considerando que somente
um patrimnio foi atingido.
STJ. 6" Turma. AgRg no REsp 1-490.894-DF, Rei. Min. Sebastio Reis Jnior, julgado em
1o/2f2015 (lnfo 556).

8.3 DANO (ART. 163 DO CP}
CRIME DE DANO PRATICADO CONTRA A CAIXA ECONMICA SIMPLES

Joo, chateado por ter sido mal aten :lido, pegou um pedao de ferro que estava na
rua e desferiu golpe na porta de vidro de uma agncia do Banco do Brasil (socieda-
de de economia mista federal), quebrando-a.
qual foi o crime praticado e de quem ser a competncia para julg-lo?

Joo praticou dano qual ficado (art. 163, pargrafo nico, 111, do CP) e este crime ser
julgado pela Justia ESTADUAL, considerando que os delitos praticados contra as
sociedades de economia mista fede-rais so julgados pela Justia Estadual, j que
tais entidades no esto listadas no art. 109, IV, da CF/88:

(... )
IV- os crimes pollicos e as inf-aes penais praticadas em detrimento de bens,
tar e da Justia EleitorJI;
Imagine agora outra situao:

Pedro, chateado por ter sido mal atendido, pegou um pedao de ferro que estava na
rua e desferiu golpe na porta de vidro de uma agncia da Caixa Econmica Federal
(empresa pblica federal), quebrando-a.
.....
<{
Qual foi o crime praticado e de quem ser a competncia para julg-lo? z
w
c..
Pedro praticou dano simples (art. 163, caput, do CP) e este crime ser julgado pela
Justia FEDERAL, considerando que os delitos praticados contra as empresas pbli-
cas federais so julgados pela Justia Federal, nos termos do art. 109, IV, da CF/88.
Por que o dano ser simples (e no qualificado)?

Por uma falha do legislador O art. 163, pargrafo nico, 111, ao tratar do dano quali-
ficado, incluiu as sociedades de economia mista, mas esqueceu das empresas p-
blicas. Veja:
Art. 163- Destruir, inutilizar ou deteriorar coisa alheia:
Pena- deteno, de um a seis meses, ou multa.

Dano qualificado
Pargrafo nico. Se o crime cometido:
(... )
111- contra o patrimnio da Unio, Estado, Municpio, empresa concessionria
de servios pblicos ou sociedade de economia mista;

(... )
Pena- deteno, de seis meses a trs anos, e multa, alm da pena correspon-
dente violncia.
Como se sabe, o Direito Penal regido pelo princpio da legalidade, no havendo crime
sem lei anterior que o defina, nem pena sem prvia cominao legal, nos termos do art.
5, XXXIX, da CF/88 e do art. 2 do CP. Em obseN3ncia ao mencionado postulado, no se
admite analogia em matria penal quando utilizada de modo a prejudicar o ru.
Desse modo, ainda que o legislador tenha pretendido pr:Jteger o patrimnio pbli-
co de forma geral por via da previso da forma qualificada do dano e, alm disso,
mesmo que a destruio ou a inutilizao de bens de empresas pblicas seja to
prejudicial quanto as cometidas em face das demais pessoas jurdicas menciona-
das na norma penal em exame, o certo que, no possvel incluir a CEF (empresa
pblica) no rol constante do dispositivo em apreo.
Resumindo:
O dano doloso praticado contra a Caixa Econmica Federal considerado como

crime de dano simples (art. 163, caput, do CP), no podendo ser caracterizado
como dano qualificado (art. 163, pargrafo nico, lll).lsso porque o legislador, ao
prever a redao do referido inciso 111 no induiu neste rol as empresas pblicas.
STJ. 5" Turma. RHC 57.544-SP, Rei. Min. Leopoldo de Arruda Raposo (Desembargador convoca-
do do TJ-PE),julgado em 6/8/2015 (lnfo 567).
8.4 APROPRIACO INDBITA (ART. 168 DO CP)
RESSARCIMENTO DO PREJUZO EM ACORDO HOMOLOGADO NO JUZO CVEL

E REPERCUSSO NO CRIMINAL

Ora. Maria, advogada, foi contratada por Joo para ingressar com reclamao tra-
balhista contra o ex-empregador do funcionrio.
Em 2009, foi realizado um acordo judicial entre Joo e a empresa reclamada, tendo
esta se comprometido a pagar ao reclamante quantia :Jedida.
A Ora. Maria sacou o valor depositado pela empresa, mas no momento de repass-
-lo a Joo, entregou menos do que era devido, ficando par3 si com cerca de R$10 mil.
Joo procurou a advogada por diversas vezes, rnas esta teria se negado a repassar
a quantia.
Diante disso, Joo solicitou a instaurao de procedimenc::o disciplinar junto OAB,
a abertura de inqurito policial por apropriao indbita, a,m de ter ajuizado ao
de cobrana no Juizado Especial Cvel.
Na audincia de conciliao realizada no Juizado Especial Cvel houve um acordo
entre Joo e a advogada, tendo esta pago o valor que era devido.

o juiz que homologou o acordo determinou que fosse oficiada a Delegacia de Pol-
cia onde estava tramitando o inqurito policial a fim de informar ao Delegado que
houve o ajuste entre as partes.
Ofato de ter sido celebrado o acordo no cvel produz efeitos na esfera penal?
LEGISLAO: NO DECISO DA 13 TURMA STF: SIM
No existe previso na legislao de A 1" Turma do STF decidiu trancar a ao
que a devoluo dos valores, com penal por falta de justa causa.
ressarcimento do dano, mesmo antes Salientou-se que o acordo firmado no
do recebimento da denncia, afaste o juzo cvel que colocou fim pendncia
crime de apropriao indbita. ocorreu em novembro de 2012 e a denn-
O STJ tambm decide neste mesmo cia s foi formalizada quase um ano aps.
sentido, entendendo que a devolu- Alm disso, o juiz do processo cvel determi-
o do bem na apropriao indbita, nou a comunicao Delegacia de Polcia
mesmo que antes do recebimento da sobre o acordo.
denncia, no afasta o dolo, devendo Diante desses fatos, a 1" Turma entendeu
esse fato ser considerado como mero que a situao seria excepcional e sufi-
arrependimento posterior e, portanto, ciente para se trancar a ao penal.
servir apenas para reduzir a pena, nos
termos do art. 16 do CP. Entendeu-se que a relao jurdica cvel re-
percute, porque o acerto de contas se deu em
data anterior propositura da ao penal.
Obs.: a deciso acima do STF baseou-se nas peculiaridades do caso concreto e no

se pode dizer que isso valha para todas as situaes envolvendo apropriao ind-
~
bita e restituio da coisa. Apesar disso, importante voc ficar atento(a) na hora
da prova porque pode ser cobrado este julgado de forma especfica.
Resumindo: LU
a.
A advogada ficou com o dinheiro' recebido pelo cliente e s devolveu a quantia

aps ser demandada judicialmente e fazer acordo em ao de cobrana.
Vale ressaltar que, a esta altura, j havia um inqurito policial instaurado para
apurar eventual crime de apropriao indbita.
O STF, com base em peculiaridades do caso concreto, decidiu trancar a ao pe-
nal por falta de justa causa.
Salientou-se que o acordo firmado no juzo cvel que colocou fim pendncia
ocorreu em novembro de 2012 e a denncia s foi formalizada quase um ano aps.
Alm disso, o juiz do processo cvel determinou a comunicao Delegacia de
Polcia sobre o acordo.
Diante desses fatos, a 13 Turma entendeu que a situao seria excepcional e su-
ficiente para se trancar a ao penal.
Entendeu-se que a relao jurdica cvel repercute porque o acerto de contas se
deu em data anterior propositura da ao penal.
STF. ,. Turma. RHC 125283/SP, Rei. Min. Marco Aurlio, julgado em 4/8/2015 (lnfo 793).

8.5 APROPRIAO INDBITA PREVIDENCIRIA (ART. 168-A DO CP)
EFEITOS DA SUSPENSO DA EXIGIBILIDADE DE CRDITO TRIBUTRIO NA PRES-
CRICO DA PRETENSO PUNITIVA
o o.~- o o. o o o o
Apropriao indbita previdenciria

O delito de apropriao indbita previdenciria encontra-se previsto no art. 168-A
do Cdigo Penal, nos seguintes termos:
Art. 168-A. Deixar de repassar previdncia social as contribuies recolhidas

dos contribuintes, no prazo e forma legal ou convencional:
Pena- recluso, de 2 (dois) a 5 (cinco) anos, e multa.
A apropriao indbita previdenciria uma espcie de crime tributrio?

SIM. Normalmente, imagina-se que os crimes contra a ordem tributria so apenas
aqueles previstos nos arts. 1 e 3 da Lei n 8.137/go. Trata-se de um engano. Alm
dos delitos previstos nesse diploma, existem tambm crimes tributrios tipificados
no Cdigo Penal, dentre eles a apropriao indbita previdenciria.
A apropriao indbita previdenciria um crime tributrio material? Para que haja

a consumao do delito necessria a constituio definitiva do crdito tributrio?
Aplica-se a SV 24-STF?
SIM. A apropriao indbita previdenciria (art. 168-A do CP) crime omissivo mate-
rial (e no formal), de modo que, por fora do princpio da isonomia, aplica-se a ele
tambm a SV 24 (STJ. 6a Turma. HC 270.027/RS,julgado em os/o8/2014).Assim, para a
sua consumao, indispensvel o prvio exaurimento da via administrativa em que
se discute a exigibilidade do tributo. Em outras palavras, necessrio que, no mbito
administrativo-fiscal, a questo j tenha sido definitivamente julgada e haja uma
certeza de que o tributo realmente devido. Relembre o que diz a SV 24-STF:
~ SV 24-STF: No se tipifica crime material contra a ordem tributria, previsto no

- art. 1, incisos I a IV, da Lei n 8.137/go, antes do lanamento definitivo do tributo.
Desse modo, a apropriao indbita previdenciria tambm crime material, exi-
gindo, para sua consumao, a ocorrncia de resultado naturalstico consistente
em dano para a Previdncia (o que demonstrado por meio da constituio defi-
nitiva do crdito tributrio, no qual fica patente que o contribuinte est realmente
devendo a contribuio previdenciria, que uma espcie de tributo).

Joo, empresrio, foi autuado pela Receita Federal, por ter deixado de repassar
Previdncia Social, em 2008, as contribuies previdencirias recolhidas de seus
empregados. Aps todo o processo administrativo-fiscal, no qual o contribuinte
teve oportunidade para exercer ampla defesa, a autuao foi julgada vlida e hou-
ve a constituio definitiva do crdito tributrio em abril/2010.

Vale ressaltar que, somente a partir do lanamento definitivo do tributo {abril/2010)
que o Ministrio Pblico Federal poderia denunciar Joo por apropriao indbita
previdenciria, nos termos da SV 24-STF.Importante tambm destacar que apenas
nesta data {abril/2010) que o prazo prescricional para punir o crime de apropria-
o indbita previdenciria comeou a correr.
Ocorre que, em junho/2010, Joo ajuizou uma ao ordinria, na Justia Federal,
questionando a constituio definitiva do crdito tributrio, alegando que houve
vcios no processo fiscal. O juiz concedeu tutela antecipada determinando que a
exigibilidade do crdito tributrio deveria ficar suspensa. Em outras palavras, o ma-
gistrado, em cognio sumria, entendeu que os argumentos do autor eram perti-
nentes e que, por isso, enquanto no fosse julgada definitivamente a ao cvel, o
tributo no poderia ser exigido.
Enquanto estiver em vigor a deciso na tutela antecipada, a Fazenda Pblica poder

ajuizar execuo fiscal cobrando a dvida tributria de Joo?
NO. O juiz, na ao cvel proposta pelo contribuinte, determinou, em tutela ante-
cipada, que a constituio definitiva no foi vlida. Logo, a exigibilidade do crdito
tributrio est suspensa (art. 151, V, do CTN}.
Enquanto estiver em vigor a deciso na tutela antecipada, o MPF poder denunciar

Joo pelo crime de apropriao indbita previdenciria?
NO. A jurisprudncia entende que, enquanto no houver constituio definitiva do
crdito tributrio, no haver o crime tributrio material. Se existe uma deciso judi-
cial, ainda que provisria, afirmando que a constituio definitiva no vlida, seria
temerrio ajuizar a ao penal com base nesta autuao. Por isso, a jurisprudncia
entende que a deciso cvel que questiona a exigibilidade do crdito tributrio reper- <;
cute diretamente no reconhecimento da prpria existncia do tipo penal. 2
LI.
c.
Enquanto estiver em vigor a deciso na tutela antecipada, o prazo prescricional do

crime de apropriao indbita previdenciria estar correndo em fr..vor de Joo? Se o
processo cvel durar 12 anos, por exemplo, pode-se dizer que estar prescrito o crime?
NO.
~~~~t~~t~
A prescrio da pretenso punitiva do crime de apropriao indbita previden-
ciria (art. 168-A do CP) permanece suspensa enquanto a exigibilidade do cr-
dito tributrio estiver suspensa em razo de deciso de antecipao dos efeitos
da tutela no juzo cvel. Isso porque a deciso cvel acerca da exigibilidade do
crdito tributrio repercute diretamente no reconhecimento da prpria exis-
tncia do tipo penal, visto ser o crime de apropriao indbita previdenciria
um delito de natureza material, que pressupe, para sua consumao, a realiza-
o do lanamento tributrio definitivo.
STJ. s Turma. RHC 51.596-SP, Rei. Min. Felix Fischer,julgado em 3/2/2015 (lnfo 556).

8.6 ESTELIONATO (ART. 171 DO CP)
ESTELIONATO JUDICIAL

Ruy, na qualidade de advogado, props ao de indenizao por danos morais e ma-
teriais contra uma empresa utilizando procurao com assinatura falsa do suposto
lesado e comprovante de residncia adulterado. Em outras palavras, Ruy forjou a exis-
tncia de uma vtima daquela empresa a fim de obter indenizao indevidamente.
No curso do processo, o juiz suspeitou da tentativa de golpe e determinou a realiza-
o de percia nos documentos, tendo conseguido comprovar a falsidade.
O Ministrio Pblico denunciou o ru pela prtica do art. 171, 3 do CP alegando
que houve "estelionato judicial" ("estelionato judicirio").
O que o estelionato judicirio?

Alguns doutrinadores defendem que, se a pessoa, em uma relao processual na
seara cvel, por exemplo, usar de expedientes e manobras de inverdades, entre ou-
tras condutas, com o objetivo de induzir ou manter o juzo cvel em erro, poderia
responder pelo crime de estelionato, previsto no art. 171, do CP. Como a vtima seria
o prprio Poder Judicirio, a isso chamaram de "estelionato judicirio".
O estelionato judicirio crime?
POSIO TRADICIONAL DO STJ: LTIMOS JULGADOS DO STJ:

NO{NUNCA) DEPENDE
No se admite a prtica do delito de Quando possvel ao magistrado, du-
estelionato por meio do ajuizamento de rante o curso do processo, constatar
aes judiciais. a fraude (ex.: por meio de percia, por
O estelionato judicirio no tem pre- prova testemunhal, documental etc.):
viso no ordenamento jurdico ptrio, NO haver crime.
razo pela qual seria conduta atpica Quando no possvel ao magistrado,
(RHC 31.344/PR). durante o curso do processo, ter aces-
No configura "estelionato judicial" a so s informaes que caracterizam a
conduta de quem obtm o levantamen- fraude: SIM, ser possvel a configura-
to indevido de valores em ao judicial. o do crime de estelionato.
O processo tem natureza dialtica, pos- (STJ. 5" Turma. AgRg no HC 248.211-RS,
sibilitando o exerccio do contraditrio e julgado em 18/04/2013).
a interposio dos recursos cabveis, no
se podendo falar, no caso, em "induo
em erro" do magistrado. Logo, o chama-
do "estelionato judicirio" conduta
atpica. {STJ. 6 Turma. REsp 1101914/RJ,
Rei. Min. Maria Thereza de Assis Moura,
j. em o6/o3/2012).

No caso concreto, a tipificao feita pelo Parquetjoi correta?
NO. O STJ entendeu que no se adqua ao tipo penal de estelionato (art. 171, 3, do
CP) a conduta do advogado que, utilizando-se de procurao com assinatura falsa e
comprovante de residncia adulterado, props ao indenizatria em nome de ter-
ceiros com objetivo de obter para si vantagem indevida, tendo as irregularidades sido
constatadas por meio de percia determinada na prpria demanda indenizatria.
No caso em anlise, constata-se que fora determinada a realizao de percia na
documentao acostada pelo advogado, o que revela que a suposta fraude perpe-
trada era passvel de ser descoberta pelas vias ordinrias no curso do processo, o
que afasta o crime de estelionato.
J que no poderia ser condenado por estelionato, Ruy poderia responder por outro
delito?
SIM. O agente utilizou procurao e comprovante de residncia falsos para ingres-
sar com a ao, tendo praticado, em tese, o delito previsto no art. 304 do CP (uso de
documento falso).
Resumindo:
O estelionato judicirio crime?
1. Posio tradicional do STJ: NO (nunca). No se admite a prtica do delito de
estelionato por meio do ajuizamento de aes judiciais.
2. ltimos julgados do STJ: DEPENDE.
~
Quando possvel ao magistrado, durante o curso do processo, constatar a
fraude (ex.: por meio de percia, por prova testemunhal, documental etc.):
NO haver crime.
Quando no possvel ao magistrado, durante o curso do processo, ter w
0..
acesso s informaes que ca,aderizam a fraude: SIM, ser possvel a con-

figurao do estelionato.
No caso concreto, o STJ entendeu que no se adqua ao tipo penal de esteliona-
to (art. 171, 3, do CP) a conduta do advogado que, utilizando-se de procurao
com assinatura falsa e comprovante de residncia adulterado, props ao in-
denizatria em nome de terceiros com objetivo de obter para si vantagem inde-
vida, tendo as irregularidades sido constadas por meio de percia determinada
na prpria demanda indenizatria.
STJ. 5" Turma. RHC 53-471-RJ, Rei. Min. Jorge Mussi,julgado em 4/12/2014 (lnfo 554).
ESTELIONATO PREVIDENCIRIO E DEVOLUCO DA VANTAGEM ANTES DO RE-

CEBIMENTO DA DENNCIA
............................................................................................................................
Joo recebia uma aposentadoria do INSS, sendo o valor depositado em uma conta
bancria.

Como Joo tinha dificuldades de locomoo em razo da avanada idade, Carla, sua -,,
sobrinha e nica parente, ficava com o carto do banco e com a senha, sendo ela a
responsvel por efetuar os saques do benefcio e pagar as contas da casa.
Joo faleceu e Carla no comunicou ao INSS a morte do tio. Ao contrrio, de forma ardi-
losa, continuou sacando o valor da aposentadoria que era depositado na conta bancria.
Carla recebeu os valores durante 10 meses, tendo o INSS finalmente descoberto
sobre o bito do segurado e cessado os pagamentos.
Qual delito, em tese, foi praticado por Carla?

Estelionato previdencirio (art.171, 3, do CP).
Estelionato
Art. 171 - Obter, para si ou para outrem, vantagem ilcita, em prejuzo alheio,
induzindo ou mantendo algum em erro, mediante artifcio, ardil, ou qualquer
outro meio fraudulento:
Pena- recluso, de um a cinco anos, e multa, de quinhentos mil ris a dez con-
tos de ris.
3- A pena aumenta-se de um tero, se o crime cometido em detrimento
de entidade de direito pblico ou de instituto de economia popular, assistncia
social ou beneficncia.
Ojato de ela ter sacado durante 10 meses possui alguma relevncia penal?
SIM. H, neste caso, crime continuado (art. 71 do CP). Nesse sentido: STJ. 6" Turma. REsp
1.282.118-RS, Rei. Min. Maria Thereza de Assis Moura, julgado em 26/2/2013 (lnfo 516).
Suponha que, antes do recebimento da denncia, Carla devolva ao INSS todo o valor
que sacou indevidamente. Isso poder extinguir sua punibilidade, com base no art.
9 da Lei n 10.684/2003?
NO. No extingue a punibilidade do crime de estelionato previdencirio (art. 171,
3, do CP) a devoluo Previdncia Social, antes do recebimento da denncia, da
vantagem percebida ilicitamente.
Pagamento integral do dbito e extino da punibilidade

O pagamento integral do dbito fiscal realizado pelo ru causa de extino de sua
punibilidade, conforme previu a Lei n 10.684/2003:
Art. 9 suspensa a pretenso punitiva do Estado, referente aos crimes previstos
nos arts. 1 e 2 da Lei no 8.137, de 27 de dezembro de 1990, e nos arts.168-A e 337-
A do Decreto-Lei no 2.848, de 7 de dezembro de 1940- Cdigo Penal, durante o
perodo em que a pessoa jurdica relacionada com o agente dos aludidos crimes
estiver includa no regime de parcelamento.
(... )
2 Extingue-se a punibilidade dos crimes referidos neste artigo quando a pes-
soa jurdica relacionada com o agente efetuar o pagamento integral dos dbitos
oriundos de tributos e contribuies sociais, inclusive acessrios.

Lei n 12.382/2011
Em 2011, foi editada a Lei n 12.382, que alterou o art. 83 da Lei n 9-430/96 e passou
a dispor sobre os efeitos do parcelamento e do pagamento dos crditos tributrios
no processo penal. Veja o que diz a Lei:
Art. 83-A representao fiscal para fins penais relativa aos crimes contra a ordem
tributria previstos nos arts. 1 e 2 da Lei n 8.137, de 27 de dezembro de 1ggo, e
aos crimes contra a Previdncic:; Social, previstos nos arts. 168-A e 337-A do Decre-
to-Lei n 2.848, de 7 de dezembro de 1940 (Cdigo Penal), ser encaminhada ao
Ministrio Pblico de:::>ois de poferida a deciso final, na esfera administrativa,
sobre a exigncia fiscal do crdito tributrio correspondente. {Redao dada pela
Lei n 12.JSOI2070)
(... )
2 suspensa a pretenso punitiva do Estado referente aos crimes previstos no
caput, durante o perodo em que a pessoa fsica ou a pessoa jurdica relacionada
com o agente dos aludidos crimes estiver includa no parcelamento, desde que
o pedido de parcelamento tenha sido formalizado antes do recebimento da de-
nncia criminal. (Includo pela Lei 12.382/2077)
3 A prescrio criminal no corre durante o perodo de suspenso da preten-
so punitiva. (Includo pela Lei 12.38212011)
4 Extingue-se a punibilidade dos crimes referidos no caput quando a pessoa
fsica ou a pessoa jurdica rela.:ionada com o agente efetuar o pagamento in-
tegral dos dbitos oriundos de tribu~os, inclusive acessrios, que tiverem sido
objeto de concesso de parcelamento. (Includo pela Lei 12.38212011)
Estelionato previdencirio no est previsto nas Leis n 9430ig6 e 10.684/2003:

.....
<(
O art. 9 da Lei no 10.684/2003 e o art. 83 da Lei no 9-430/96 mencionam os crimes zUJ
c..
aos quais so aplicadas suas regras:
arts. 1 e 2 da Lei n 8.137tgo;
art. 168-A do CP (apropriao indbita previdenciria);
Art. 337-A do CP (sonega3o de contribuio previdenciria).
Repare, portanto, que o estelionato previdencirio (art. 171, 3 do CP) no est lis-
tado em qualquer dessas duas leis.
Mesmo sem o estelionato previdencirio estar previsto, no possvel aplicar essas

regras por analogia em favor do ru?
N..O. O art. 9 da Lei n 10.684/2oo3 e o art. 83 da Lei n 9-430/96 somente abran-
gem crimes tributrios materiais, delitos que so ontologicamente distintos does-
telionato previdencirio e que protegem bens jurdicos diferentes.
Dessa forma, no possvel a aplicao, por analogia, da causa extintiva de puni-
bilidade prevista no art. 9 ::la Lei 10.684/2003 pelo pagamento do dbito ao este-
lionato previdencirio, pois no h lacuna involuntria na lei penal a demandar o
procedimento supletivo, de integrao do ordenamento jurdico.

OJato de o agente ter pago integralmente o prejuzo nio trar qualquer benefcio
penal?
Trar sim. O agente poder ter direito de receber o benefcio do arrependimento
posterior, tendo sua pena reduzida de 113 a 213:
Art. 16. Nos crimes cometidos sem violncia ou grave ameaa pessoa, reparado
o dano ou restituda a coisa, at o recebimento da denncia ou da queixa, por ato
voluntrio do agente, a pena ser reduzida de um a dois teros.
Resumindo:
O art. g 0 da Lei 10.684/2003 prev que o pagamento integral do dbito fiscal
realizado pelo ru causa de extino de sua punibilidade.
Imagine que determinado indivduo tenha praticado estelionato contra o INSS, co-
nhecido como estlionato previdencirip (art.171, 3 do CP).Antes do recebimen-
to da denncia, o agente paga integralmente o prejuzo sofrido pela autarquia.
Isso poder extinguir sua punibilidade, com base no art. 9 da Lei 10.68412003?
NO. No extingue a punibilidade do crime de estelionato previdencirio (art.
171, 3, do CP) a devoluo Previdncia Social, antes do recebimento da de~
nncia, da vantagem percebid ilicitamente.
O art. g 0 da Lei 10.684/2003 menciona os crimes aos quais so aplicadas suas regras:
a) arts.1 e 2 da lei n 8.137/go; b) art.168-A do CP (apropriao indbita previden-
ciria); c} Art. 337-A do CP (sonegao de contribuio previdenciria). Repare, por-
tanto, que o estelionato previdenciario (art. 171, 3 do CP} no est listado nessa lei.
Mesmo sem o estelionato previdencirio estar previsto, no possvel aplicares-
sas regras por analogia em favor do ru?
NO. O art. 9 da Lei 10.684/2003 somente abrange crimes tributrios mate-:
riais, delitos que so ontologicamente distintos do estelionato previdencirio e.
que protegem bens jurdicos diferentes. Dessa forma, no h lacuna involunt- .
ria na lei penal a demandar analogia.
Ofato de o agente ter pago integralmente o prejuzo trarei algum benefcio penal?
SIM. O agente poder ter direito de receber o benefcio do arrependimento pos-
terior, tendo sua pena reduzida de 1/3 a 213 (art. 18 do CP}.
STJ. 6" Turma. REsp 1.380.672-SC, Rei. Min. Rogerio Schietti Cruz,julgado em 24/3/2015 {lnfo 559).
No mesmo sentido o STFj decidiu em um caso envolvendo o estelionato em seu tipo

fundamental (caput do art. 171 do CP}:
A causa especial de extino de punibilidade prevista no 2 do art. g 0 da Lei n .
10.684/2003, relativamente ao pagamento integral do crdito tributrio, no se :
aplica ao delito de estelionato (CP, art. 171).
O art. 9 da Lei 10.684/2003 menciona os crimes aos quais so aplicadas suas;
regras: a) arts.1 e 2 da Lei n 8.137/go; b) art.168-A do CP (apropriao indbita :

,previdenciria); c) Art. 337~A do CP (sonegaod~ contribuio previ~~nciria).
,. Repare, portanto, que o estelionatQ (art. m do CP) r:to est listado ness.a lei.
~TE 2Turma. RHC 126917/SP, Rei.Min.T~ri Zavascki.julgado em 25/8/2015.(lnfo 796);
CAUSA DE AUMENTO DE PENA PARA O CASO DE ESTELIONATO COMETIDO

CONTRA IDOSO
............................................................................................................................
Em 2015, foi publicada a Lei n 13-228/2015, que alterou o Cdigo Penal para estabe-
lecer causa de aumento de pena para o caso de estelionato cometido contra idoso.
O art. 171 do CP dispe sobre o crime de ESTELIONATO:
Art. 171. Obter, para si ou para outrem, vantagem ilcita, em prejuzo alheio, indu-
zindo ou mantendo algum em erro, mediante artifcio, ardil, ou qualquer outro
meio fraudulento:
tos de ris.
A Lei no 13.228/2015 acrescentou um pargrafo ao art. 171, com a seguinte redao:
Estelionato contra idoso
4 o Aplica-se a pena em dobro se o crime for cometido contra idoso.
Quem idoso
Idoso a pessoa com idade igual ou superior a 6o anos (art. 1 da Lei n 10.741/2003).
Natureza do 4
Consiste em causa de aumento de pena ( aplicada na 3" fase da dosimetria da pena). ...J
<
z
Com esse novo 4 fica vedado o sursis processual no caso de estelionato contra idoso w
"-
A suspenso condicional do processo um benefcio previsto para a pessoa acusada
por crime cuja pena mnima seja igual ou inferior a 1 ano (art. 8g da Lei n g.ogg/95).
Em virtude disso, cabvel suspenso condicional do processo para o acusado por
estelionato simples (art. 171, caput do CP), j que a pena mnima de 1 ano.
Agora, depois da Lei n 13.228/2015, quem comete estelionato contra idoso no ter
direito suspenso condicional do processo. Isso porque a pena mnima para o
caso de estelionato contra idoso passa a ser de 2 anos em razo do 4 do art. 171.
Causa de aumento tanto para o caput como para o 2

A majorante do 4 aplicvel no apenas para a modalidade fundamental do
estelionato (caput) como tambm para as figuras equiparadas do 2 do art.171.
Dolo
Para que incida essa causa de aumento, indispensvel que o agente saiba que
a vtima idosa. Se o agente desconhecer essa circunstncia, ele responder por
estelionato na modalidade fundamental {art.171, caput).

Importante esclarecer que o agente no precisa conhecer formalmente a condico
de idosa da vtima, incidindo a causa de aumento quando isso for evidente. Ass,im
se o aspecto fsico da vtima indicar claramente que se trata de pessoa idosa, n~
ser admissvel que o autor do delito alegue que no sabia dessa condio.
Cuidado para no confundir com o crime do Estatuto do Idoso (Lei n 10.74112oo3)
Se o agente induz pessoa idosa sem discernimento de seus atos a outorgar procu-
rao para fins de administrao de bens ou deles dispor livremente, neste caso ele
comete o crime do art. 106 do Estatuto do Idoso (e no o estelionato). Veja:
Art. 106.lnduzir pessoa idosa sem discernimento de seus atos a outorgar procu-
rao para fins de administrao de bens ou deles dispor livremente:
Pena- recluso de 2 (dois) a 4 (quatro) anos.
Vigncia
A Lei n 13.228/2015 no possui vacatio legis e, portanto, j se encontra em vigor.
Vale ressaltar, no entanto, que, como se trata de norma penal incriminadora, o novo 4o
do art.171 no se aplica para situaes ocorridas antes da sua vigncia. Assim, esta causa
de aumento s vale para quem praticar esteliona~o contra idoso a partir de 29/12/2o1s.
ESTELIONATO E HIPTESE DE INAPLICABILIDADE DO PRINCPIO DA CONSUN-

CO COM O FURTO/ROUBO
.!' ..........................................
Imagine a seguinte situafo adaptada:

Joo roubou a bolsa contendo a carteira da vtima.
Dentre os documentos contidos na bolsa estavam o talo de cheques e a carteira
de identidade da lesada.
Alguns dias depois, Joo preencheu uma das folhas do talonrio e falsificou a as-
sinatura da correntista, emitindo um cheque em seu favor. Em seguida foi at o
banco para descontar a crtula.
A funcionria do banco, contudo, suspeitou do comportamento do agente e acio-
nou a polcia, que o prendeu em flagrante.
O Ministrio Pblico denunciou Joo pela prtica de roubo consumado (art: 157 do
CP) e tambm por estelionato tentado (art. 171 c/c art. 14, 11, do CP).
Tese da defesa
A Defensoria Pblica alegou que no possvel condenar o ru pelo crime de estelio-
nato porque esta conduta encontra-se ligada ao crime de roubo, caracterizando ape-
nas o seu exaurimento ("post factum impunvel"). Para a defesa, ao tentar descontar
o cheque roubado, o autor do roubo est apenas em fase de exaurimento do crime
de roubo, qual seja, obter vantagem ilcita. Deve-se aplicar o princpio da consuno.
O STJ acatou a tese da defesa? Pode-se considerar que o estelionato foi absorvido?
NO.

O delito de estelionato no ser absorvido pelo de roubo na hiptese em que o
. agente, dias aps roubar um veculo e os objetos. pessoais dos sey~ 9CPf:l!"t~s,
'entre eles um talonrio de cheques, visando obter vantagem ilcita, prenche
uma de suas folhas e, diretamente na agncia bancria, tenta sacar a quntia
nela lanada.
A falsificao da crtula (cheque) no mero exaurimento do crime anteceden-
te. Isso porque h diversidade de desgnios e de bens jurdicos lesados. Dessa
forma, inaplicvel o princpio da consuno.
STJ. s Turma. HC 309.939-SP, Rei. Min. Newton Trisotto (Desembargador convocado do TJ-SC),
O STJ j possua um precedente nesse sentido:

~ (... ) 1. Pelo Princpio da Consuno, tambm conhecido como Princpio da Absor-
- o, ainda que praticadas duas ou mais condutas subsumveis a tipos legais di-
versos, pune-se apenas uma conduta, restando as demais absorvidas, quando
estas constituam meramente partes de um fim nico.
2. No tem aplicao o Princpio da Consuno na hiptese em que o agente sub-
trai para si os bens guardados no armrio do colega de trabalho (dinheiro e fo-
lhas de cheque) e depois obtm para si vantagem ilcita, em prejuzo de institui-
o bancria, mediante a falsificao das crtulas. O estelionato constitui crime
com desgnios autnomos em face de vtima diversa e no postfactum impunvel,
no ficando, assim, absorvido pelo furto. (... ) (STJ. 6" Turma. REsp 1111754/SP, Rei.
Min. Maria Thereza de Assis Moura, julgado em 19/11/2012).
<i
...2c.
COMPETNCIA NO CASO EM QUE O PREJUZO OCORREU EM LOCAL DIFERENTE
.1?.~. ~-~~~-~~~.'?. P~. Y.~~.T~-~~~ .......................................................................... '
Joo, famoso estelionatrio que mora em Belo Horizonte MG), ligou para a casa de
Maria, que reside em Campo Grande (MS).
Na conversa, Joo afirmou que trabalhava no Governo e que Maria tinha direito de
receber de volta R$ 10 mil de impostos pagos a mais. Para isso, no entanto, ela pre-
cisaria apenas depositar previamente R$ 1 mil a ttulo de honorrios advocatcios
em uma conta bancria cujo nmero ele forneceu.
Maria, toda contente, depositou o valor na conta bancria, pertencente a Joo, que
no dia seguinte, foi at a sua agncia, em Belo Horizonte (MG) e sacou a quantia.
Joo praticou o crime de estelionato (art. 171 do CP):
Art. 171. Obter, para si ou para outrem, vantagem ilcita, em prejuzo alheio, indu-
zindo ou mantendo algum em erro, mediante artifcio, ardil, ou qualquer outro
meio fraudulento:

tos de ris.
A dvida que surge agora quanto competncia. Quem ser competente para
processar e julgar o crime: a vara criminal de Campo Grande (lugar onde ocorreu o
prejuzo) ou a vara criminal de Belo Horizonte (localidade em que o estelionatrio
recebeu o proveito do crime)?
A competncia da vara criminal de Belo Horizonte (lo:al em que houve a obten-
o da vantagem indevida).
Compete ao juzo do foro onde se encontra localizada a agncia bancria por

meio da qual o suposto estelionatrio recebeu o proveito do crime processar a
persecuo penal instaurada para apurar crime de estelionato no qual a vtima
teria sido induzida a depositar determinada quantia na conta pessoal do agen-
te do delito. A competncia no do local onde existia a agncia da vtima.
STJ. 3" Seo. CC 139.8oo-MG, Rei. Min. Reynaldo Soares da Fonseca, julgado em 24/6/2015
(lnfo 565).
Momento de consumao do estelionato: obteno da vantagem indevida

A competncia penal definida pelo lugar em que se consuma a infrao (art. 70 do CPP).
No caso do estelionato, o crime se consuma no momento da obteno da vanta-
gem indevida, ou seja, no instante em que o valor depositado ("cai") na conta
corrente do autor do delito, passando, portanto, sua disponibilidade.
Note-se que o prejuzo alheio, apesar de fazer parte do tipo penal, est relacionado
consequncia do crime de estelionato e no propriamente conduta. De fato,
o ncleo do tipo penal obter vantagem ilcita, razo pela qual a consumao se
d no momento em que os valores entram na esfera de disponibilidade do autcir
do crime, o que somente ocorre quando o dinheiro ingressa efetivamente em sua
conta corrente.
Essa tambm a posio da doutrina:

W "Assim, se determinado agente obtiver, para si, vantagem ilcita, em prejuz~
alheio, aps induzir algum em erro, mediante fraude, o delito caracterizado e
o de estelionato. Em um exemplo fictcio em que algum adquire um falso pa-
cote de turismo pela internet, efetuando o pagamento em favor do agente, a
competncia territorial ser estabelecida pelo local da obteno da vantagem
indevida." (LIMA, Renato Brasileiro de. Manual de Processo Penal. 3- ed. Salvador:
JusPodivm, 2015, p. 519-520).
Imagine agora outro caso semelhante:

Pedro, com um carto de crdito danado, comprou um notebook em um site de
e-commerce, cuja sede fica em So Paulo (SP).
O notebook foi entregue em Belm (PA),Iocal em que Pedro reside.

A dona do carto de crdito (Josefina), ao perceber que houve uma compra no
reconhecida em seu carto, ligou para a administradora e no autorizou o paga-
mento. Com isso, a loja foi quem teve prejuzo.
Pedro praticou o crime de estelionato (art. 171 do CP}.
De quem ser a competncia para julgar esse crime: da vara de So Paulo (local do
prejuzo) ou da vara de Belm (local da obteno da vantagem indevida}?
Da Vara de Belm (local da obteno da vantagem indevida}. O juzo competente
para julgar o caso o local onde se obteve a vantagem indevida, ou seja, a cidade
onde foi recebido o produto (STJ. 3" Seo. CC 113-947/PA, Rei. Min. Marco Aurlio
Bellizze,julgado em 26/2/2014).
9 CRIMES CONTRA A HONRA

PRTICA DE CALNIA, DIFAMAO E INJRIA POR MEIO DA DIVULGAO DE
UMA NICA CARTA
Joo, sndico do prdio, brigou com Pedro em virtude de desavenas quanto pres-
tao de contas.
Pedro escreveu, ento, uma carta, distribuda a todos os demais condminos, na
qual dizia que Joo:
no ms de og/2014, desviou R$ 10 mil da conta do condomnio em proveito pr-
~
prio (calnia);
no dia da assembleia ocorrida em 22/10/2014, estava to bbado que no conse-
guia parar em p (difamao}; e
z
w
que ele era um gordo, feioso e burro (injria). o.
Joo, por intermdio de advogado,'ajuizou ao penal privada (queixa-crime) con-

tra Pedro, imputando-lhe os delitos de calnia (art.139), difamao (art. 140) e inj-
ria (art. 141 do CP).
Em sua defesa, Pedro alegou que Joo, ao imputar-lhe trs crimes por conta de um
mesmo fato (uma mesma carta) estaria incorrendo em bis in idem e que a acusao
de calnia, por ser mais grave, deveria absorver as demais.
A tese do querelado (Pedro) est correta?

NO.
possvel que se impute, de forma concomitante, a prtica dos crimes de cal-

nia, de difamao e de injria ao agente que divulga, em uma nica carta, dize-
res aptos a configurar os referidos delitos, sobretudo no caso em que os trechos
utilizados para caracterizar o crime de calnia forem diversos dos empregados
para demonstrar a prtica do crime de difamao.
STJ. s Turma. RHC 41.527-RJ, Rei. Min. Jorge Mussi,julgado em 3/3/2015 (lnfo 557).

..
A situao no caracteriza ofensa ao princpio que probe o bis in idem, j que os
crimes previstos nos arts. 138,139 e 140 do CP tutelam bens jurdicos distintos, no
se podendo asseverar, de antemo, que o primeiro absorveria os demais.
Ademais, constatado que diferentes afirmaes constantes da missiva atribuda ao ru
foram utilizadas para caracterizar os crimes de calnia e de difamao, no se pode
afirmar que teria havido dupla persecuo pelos mesmos fatos. De mais a mais, ainda
que os dizeres tambm sejam considerados para fins de evidenciar o cometimento de
injria, o certo que essa infrao penal, por tutelar bem jurdico diverso daquele pro-
tegido na calnia e na difamao, a princpio, no pode ser por elas absorvida.
~~!~~~~~- ~~ -~-~~-~~~ ~~-~-~~~~-~- ................................................................... .

O art. 143 trata da retrao nos crimes contra a honra. O caput do art. 143 afirma:
Art.143. O querelado que, antes da sentena, se retrata cabalmente da calnia ou
da difamao, fica isento de pena.
Retratao consiste em desdizer o que se disse. Assim, o agente que praticou calnia
ou difamao pode decidir voltar atrs e desmentir a declarao que havia dado antes.
O Cdigo Penal prev que se a pessoa que praticou uma calnia ou uma difamao
se arrepender e desdisser o que havia declarado, ento nesta caso haver iseno
de pena, que uma causa extintiva da punibilidade. Em outras palavras, a pessoa
no responder mais pelos crimes de calnia e difamao. Veja bem que este art.
143 no se aplica injria, somente calnia e difamao.
Vale ressaltar que a retratao s produz efeitos no mbito penal. Isso significa que
o ofendido poder ajuizar ao de indenizao contra o causador do dano mesmo
que este tenha se retratado.
A Lei n 13.188/2015 alterou o Cdigo Penal, acrescentando um pargrafo logo em
seguida ao art. 143:
Art. 143. (. .. )
Pargrafo nico. Nos casos em que o querelado tenha praticado a calnia ou a di-
famao utilizando-se de meios de comunicao, a retratao dar-se-, se assim
desejar o ofendido, pelos mesmos meios em que se praticou a ofensa.
Desse modo, a Lei n 13.188/2015 acrescenta mais um requisito para que a retrata-
o tenha efeitos penais: exige-se agora, de forma expressa, que a retratao ocor-
ra, se assim desejar o ofendido, pelos mesmos meios em que se praticou a ofensa.
10 CRIME DE VIOLAO DE DIREITO AUTORAL

Joo foi preso em casa com dezenas de DVD's piratas que estava comercializando.
Qual crime, em tese, ele praticou?
Essa conduta amolda-se ao 2 do art. 184 do CP:

Violao de direito autoral
Art. 184. Violar direibs de autor e os que lhe so conexos:
Pena- deteno, de 3 (trs) meses a 1 (um) ano, ou multa.
(...) 2 Na mesma rena do 1 incorre quem, com o intuito de lucro direto ou
indireto, distribui, vende, expe venda, aluga, introduz no Pas, adquire, oculta,
tem em depsitJ, original ou cpia de obra intelectual ou fonograma reprodu-
zido com violao do direito de autor, do direito de artista intrprete ou execu-
tante ou do direito do produtor de fonograma, ou, ainda, aluga original ou cpia
de obra intelectJal ou fonogr3ma, sem a expressa autorizao dos titulares dos
direitos ou de quem os represente.
Como essa prtica cada vez mais comum, havendo, inclusive, "feiras".fiscalizadas
pelo Poder Pblico onde esse comrcio ocorre livremente, a Defensoria Pblica ale-
gou que no haveria crime, com base no princpio da adequao social. Essa tese
acolhida pela jurisprudncia?
NO. Tanto o STF como o STJ enterdem que tpica, formal e materialmente, a con-
duta de expor venda CDs e DVDs falsificados. Em suma, crime.
O fato de, muitas vezes, haver tolerncia das autoridades pblicas em relao a tal
prtica, no significa que a conduta no seja mais tida como tpica, ou que haja ex-
cluso de culpabilidade, razo pela qual, pelo menos at que advenha modificao
legislativa, incide o tipo penal, mesmo porque o prprio Estado tutela o direito au-
toral. No se pode considerar soc.almente tolervel uma conduta que causa srios
prejuzos indstria fonogrfica brasileira e aos comerciantes legalmente institu-
dos, bem como ao Rsco, pelo no pagamento de impostos. Nesse sentido: STF HC
g88g8,julgado em 20/04/2010.
Justamente para que no houvesse mais dvidas, o STJ editou um enunciado:
Smula 502-STJ: Presentes;; materialidade e a autoria, afigura-se tpica, em rela-
o ao crime previsto no ar:igo 184, pargrafo 2, do Cdigo Penal, a conduta de
expor venda CCs e DVDs piratas.
Outra tese alegada pela defesa a de que deveria ser aplicado o princpio da insig-
nificncia. Tal argumentao oceita pelos Tribunais?
NO. No se aplica o princpio da insignificncia ao crime de violao de direito auto-
ral. Em que pese a ;:;ceitao popular pirataria de CDs e OVOs, com certa tolerncia
das autoridades pblicas em relao a tal prtica, a conduta, que causa srios preju-
zos indstria fonogrfica brasileira, aos comerciantes legalmente institudos e ao
Fisco, no escapa sano penal, mostrando-se formal e materialmente tpica {STJ.
6"Turma. AgRg no REsp 138ow:tRS, Rei. Min. Og Fernandes, julgado em 27/08/2013).
A pena prevista para esse crime de 2 a 4 anos. Trata-se de reprimenda despropor-
cional para esse tipo de conduta?
NO. De acordo com o STJ, no h desproporcionalidade da pena prevista, pois o
prprio legislador, atento aos reclamos da sociedade que representa, entendeu me-

recer tal conduta pena considervel, especialmente pelos graves e extensos danos
que acarreta, estando geralmente relacionada a outras prticas criminosas, como
a sonegao 'fiscal e a formao de quadrilha (HC 191568/SP, Rei. Min. Jorge Mussi,
Quinta Turma, julgado em 07/02/2013).
Qual o OfO penal nos crimes previstos no art. 184 do CP?

Art.184, caput: ao penal privada.
Art.184, 1 e 2 (ex.: venda de DVD pirata): ao pblica incondicionada.
Art.184, 3: ao penal pblica condicionada.
Regras de procedimento
O processo e julgamento dos crimes contra a propriedade imaterial so disciplinado pe-
los arts. 524 a 530-l do CPP. Estes artigos preveem dois tipos de procedimento: um para o
delito do art. 184, caput, do CP e outro para as infraes dos 1,2 e 3 do art. 184 do CP.
Delito do art.184, caput, do CP: aplicam-se as regras dos arts. 524 a 530 do CPP.
Delitos dos 1,2 e 3 do art. 184 do CP:
a autoridade policial far a apreenso dos bens ilicitamente produzidos ou repro-
duzidos (ex.: CDs e DVDs piratas), em sua totalidade, juntamente com os equi-
pamentos, suportes e materiais que possibilitaram a sua existncia (ex.: com-
putador onde eram feitas as cpias das mdias), desde que estes se destinem
precipuamente prtica do ilcito;
na ocasio da apreenso ser lavrado termo, assinado por 2 (duas) ou mais teste-
munhas, com a descrio de todos os bens apreendidos e informaes sobre suas
origens, o qual dever integrar o inqurito policial ou o processo;
depois da apreenso, ser realizada, por perito oficial ou, na falta deste, por pes-
soa tecnicamente habilitada, percia sobre todos os bens apreendidos, e elabo-
rado o laudo que dever integrar o inqurito policial ou o processo (este exame
tcnico tem o objetivo de atestar a ocorrncia ou no de reproduo (cpia) feita I
com violao de direitos autorais. Segundo o STJ, no caso do 2 do art. 184 do
CP, comprovada a materialidade delitiva por meio da percia, totalmente des-
necessria a identificao e inquirio das supostas vtimas, at mesmo porque
este ilcito apurado mediante ao penal pblica incondicionada, dispensando
I
qualquer provocao por parte da vtima);
caso sejam identificadas as vtimas do delito, os titulares de direito de autor e
os que lhe so conexos sero os fiis depositrios de todos os bens apreendidos,
devendo coloc-los disposio do juiz quando do ajuizamento da ao;
o juiz poder determinar, a requerimento da vtima, a destruio da produo ou
reproduo apreendida, salvo se estiver sendo discutido se o material encontrado
ou no ilcito;
o juiz, ao prolatar a sentena condenatria, poder determinar a destruio dos bens
ilicitamente produzidos ou reproduzidos e o perdimento dos equipamentos apreen-
didos, desde que precipuamente destinados produo e reproduo dos bens, em
1130 < Mrcio Andrlopes Cavalcante

favor da Fazenda Nacional, que dever destru-los ou do-los aos Estados, Municpios
e Distrito Federal, a instituies pblicas de ensino e pesquisa ou de assistncia social,
bem como incorpor-los, por economia ou interesse pblico, ao patrimnio da Unio,
hipteses em os referidos entes no podero retorn-los aos canais de comrcio;
as associaes de titulares de direitos de autor e dos que lhes so conexos podero,
em seu prprio nome, funcionar como assistentes da acusao, quando praticado o
delito em detrimento de qualquer de seus associados.
Voltando ao nosso exemplo hipottico:

Os peritos submeteram percia apenas alguns DVD's, por amostragem, e esse
exame se limitou a analisar os elementos externos dos DVD's apreendidos, como a
impresso da capa, o cdigo de barras, o nome do fabricante etc.
A Defensoria Pblica questionou a validade dessa percia, afirmando que:
1. o art. 530-D do CPP exige que a percia seja feita sobre TODOS os bens apreendi-
dos, no podendo ser realizada por amostragem;
2. a percia deveria ter examinado o contedo de cada um dos DVD's (e no apenas
os aspectos exteriores);
3 para a configurao do delito em questo, necessria a identificao dos titu-
lares dos direitos autorais violados.
As teses suscitadas pela defesa so aceitas pela jurisprudncia do STJ?

NO.
~
1. vlida a percia por amostragem
Realmente, a redao literal do art. 530-D do CPP afirma que a percia deve ser reali-
zada "sobre todos os bens apreendidos". Apesar disso, o STJ relativiza essa exigncia zw
c..
e admite que a percia seja feita por amostragem. Assim, basta que haja a apreenso
de um nico objeto e se a percia realizada sobre ele constatar a falsidade, estar
configurado o delito do art. 184, 2 do CP.
Entender de forma diversa apenas dificultaria a apurao do delito e retardaria o tr-
mino do processo judicial, em inobservncia ao princpio constitucional da razovel
durao do processo. Assim, a exigncia do legislador de que a percia seja realizada
sobre todos os bens apreendidos se presta, na verdade, no para fins de comprovao
da materialidade delitiva, mas para fins de dosimetria da pena, mais especificamen-
te para a exasperao da reprimenda-base, uma vez que se mostra mais acentuada
a reprovabilidade do agente que reproduz, por exemplo, com intuito de lucro, soa
obras intelectuais, do que a daquele que, nas mesmas condies reproduz apenas 20.
2. suficiente a anlise das caractersticas externas do material apreendido
dispensvel excesso de formalismo para a constatao da materialidade do crime
de violao de direito autoral. Desse modo, a simples anlise de caractersticas ex-
ternas dos objetos apreendidos suficiente para a aferio da falsidade necessria
configurao do delito descrito no art. 184, 2, do CP.

No razovel exigir mincias exageradas no laudo pericial, como a catalogao
de centenas ou milhares de CD's e DVD's, indicao de cada ttulo e autor da obra
apreendida e contrafeita.
Assim, vlida a percia realizada nas caractersticas externas do material apreendido.
3. dispensvel a identificao individualizada dos titulares dos direitos autorais
violados
Para a configurao do crime em questo, dispensvel a identificao individua-
lizada dos titulares dos direitos autorais violados ou de quem os represente. Isso
porque a violao de direito autoral extrapola a individualidade do titular do direi-
to, devendo ser tratada como ofensa ao Estado e a toda a coletividade, visto que
acarreta a diminuio na arrecadao de impostos, reduz a oferta de empregos
formais, causa prejuzo aos consumidores e aos proprietrios legtimos e fortalece
o poder paralelo e a prtica de atividades criminosas conexas venda desses bens,
aparentemente inofensiva.
Alm disso, o tipo penal do art. 184, 2, do CP, crime de ao penal pblica in-
condicionada, de modo que no exigida nenhuma manifestao do detentor do
direito autoral violado para que se d incio ao penal. Consequentemente, no
coerente se exigir a sua individualizao para a configurao do delito em questo.
Por fim, o delito previsto no art. 184, 2, do CP de natureza formal. Portanto, no
necessria, para a sua consumao, a ocorrncia de resultado naturalstico, o que
refora a prescindibilidade (desnecessidade) de identificao dos titulares dos di-
reitos autorais violados para a configurao do crime.
Em sede de recurso especial repetitivo, o STJ firmou a seguinte tese que resume essas
trs concluses:
suficiente, para a comprovao da materialidade do delito previsto no art. 184,
2, do CP, a percia realizada, por amostragem, sobre os aspectos externos do
material apreendido, sendo desnecessria a identificao dos titulares dos di~
reitos autorais violados ou de quem os represente.
STJ. 3" Seo. REsp 1.456.239-MG e REsp 1-485.832-MG, Rei. Min. Rogerio 5chietti Cruz, julga-
do em 12/8/2015 (recurso repetitivo) (lnfo 567).
Uma ltima pergunta sobre um tema correlato e que poder ser usado para tentar
confundi-lo na prova: se Joo estivesse vendendo programas de computador <~pira
teados'~ o crime tambm seria o do art. 184 do CP?
NO. Neste caso, Joo teria praticado o delito do art. 12 da Lei no g.6og/g8:
Art. 12. Violar direitos de autor de programa de computador:

Pena- Deteno de seis meses a dois anos ou multa.
1 Se a violao consistir na reproduo, por qualquer meio, de programa de
computador, no todo ou em parte, para fins de comrcio, sem autorizao ex-
pressa do autor ou de quem o represente:

Pena- Recluso de um a quatro anos e multa.
2 Na mesma pena do pargrafo anterior incorre quem vende, expe venda, in-
troduz no Pas, adquire, oculta ou tem em depsito, para fins de comrcio, original
ou cpia de programa de computador, produzido com violao de direito autoral.
11 CRIMES CONTRA A DIGNIDADE SEXUAL

11.1 ESTUPRO (ART. Z13)
Redao original do CP
Na redao original do Cdigo Penal, havia a previso tanto do crime de "estupro"
(art. 213) como do delito de "atentado violento ao pudor" (art. 214).A diferena entre
eles era a seguinte:
estupro: o agente constrangia a vtima para obrig-la a ter conjuno carnal (=
coito vaginal);
atentado violento ao pudor: o agente constrangia a vtima para obrig-la a praticar
outros atos libidinosos diferentes da conjuno carnal. Exs.: coito anal, sexo oral etc.
Lei n 12.015/2009
A Lei n 12.015/09 alterou o panorama acima explicado e reuniu, em um s tipo pe-
nal, as condutas de conjuno carnal e de outras espcies de ato libidinoso.
Agora tanto faz: se o agente constrange a vtima (homem ou mulher) a praticar conjun-
o carnal ou a realizar qualquer outro ato libidinoso, ter cometido o crime de estupro.
O crime de atentado violento ao pudor foi transportado para dentro do delito de
estupro. Compare:
REDAO ORIGINAL DEPOIS DA LEI12.015/2oog (ATUALMENTE)

Art. 213. Constranger mulher conjun-
Art. 213. Constranger algum, mediante
o carnal, mediante violncia ou grave
violncia ou grave ameaa, a ter conjun-
ameaa:
o carnal ou a praticar ou permitir que
Art. 214. Constranger algum, mediante com ele se pratique outro ato libidinoso:
violncia ou grave ameaa, a praticar
Art. 214: foi revogado e a sua conduta
ou permitir que com ele se pratique ato
passou a ser descrita no art. 213-
libidinoso diverso da conjuno carnal:
~~~ -~~-~-P~.~~-~~. ~.Y.~.~~-~- ~~ -~-~~Jl:f.~.-~~- ~~~~~~- ....................................... .

O ru levou a vtima (menina de 12 anos de idade) para o quarto, despiu-se e, enquan-
to retirava as roupas da adolescente, passou as mos em seu corpo. Ato contnuo,
deitou-sena cama, momerto em que a garota vestiu-se rapidamente e fugiu do local.
A defesa alegou que o crime no foi consumado, tendo havido mera tentativa. Segun-
do afirmou a defesa, o crime de atentado violento ao pudor (antes da Lei 12.015f2oog)

ou atual estupro somente se consuma se o ato libidinoso praticado pelo agente for
invasivo (exs.: penetrao anal, sexo oral etc.). Assim, o simples fato de passar a mo
nas genitais da vtima no seria ato libidinoso idneo para consumar o delito.
A tese da defesa foi aceita? Houve mera tentativa?
NO. O crime se consumou. Assim, se o ru praticou esse fato antes da Lei n
12.015f2oog, responder por atentado violento ao pudor com violncia presumida
(art. 214 c/c art. 224, "a" do CP) ou, se depois da Lei, por estupro de vulnervel (art.
217-A), ambos na modalidade CONSUMADO.
Considera-se consumado o delito se o agente, com o intuito de satisfazer sua las-
cvia, levou menor de 12 anos a um quarto, despiu-se e comeou a passar as mos
no corpo da vtima enquanto lhe retirava as roupas, ainda que esta tenha fugido do
local antes da prtica de atos mais invasivos.
Considerar consumado atos libidinosos diversos da conjuno carnal somente
quando invasivos, ou seja, nas hipteses em que h introduo do membro viril
nas cavidades oral, vaginal ou anal da vtima, no corresponde ao entendimento do
legislador, tampouco ao da doutrina e da jurisprudncia acerca do tema.
O que se entende por "outro ato libidinoso" ("ato libidinoso diverso da conjun-
~o carnal")?
Conjuno carnal a introduo, total ou parcial, do pnis na vagina.
m ':Atos libidinosos, por outro lado, so os revestidos de conotao sexual, com ex-
ceo da conjuno carnal, tais como o sexo oral, o sexo anal, os toques ntimos,
a introduo de dedos ou objetos na vagina, a masturbao etc." (MASSON, Cle-
ber. Direito Penal Esquematizado. vol. 3, p. 205).
At mesmo o beijo lascivo (beijo com a introduo da lngua na boca da vtima)
considerado ato libidinoso.
Quando o crime praticado contra criana ou adolescente, o conceito ganha uma
interpretao ainda mais elstica, porque um grande nMero de outros atos (mes-
mo no invasivos) so capazes de lhe ocasionar graves consequncias psicolgicas,
devendo, portanto, ser punidos com maior rigor.
Resumindo:
O agente levou a vtima (menina de 12 anos de idade) para o quarto, despiu-se e,

enquanto retirava as roupas da adolescente, passou as mos em seu corpo. Ato
contnuo, deitou-se na cama, momento em que a garota vestiu-se rapidamente
e fugiu do local.
O crime se consumou. Assim, se o ru praticou esse fato antes da Lei 12.015/2009,
responder por atentado violento ao pudor com violncia presumida (art. 214
c/c art. 224, "a"do CP) ou, se depois da Lei, por estupro de vulnervel (art. 217-A},
ambos na modalidade CONSUMADO.

Para que o crime. seja considerado consumado, no Indispensvel que o ato
libidinoso praticado seja invasivo (introduo do membro viril nas cavidades da
vtima). Logo, toques ntimos podem servir para consumar o delito.
STJ. 6 Turma. REsp 1.309.394-RS, ReL Min. Rogerio Schletti Cruz, julgado em 3/2!2015 (lnfo SSS).
Outro precedente do STJ:

Sobre esse tema, o STJ j havia decidido em sentido semelhante em 2013:
A consumao do delito de estupro de vulnervel (art. 217-A do Cdigo Penal)

d-se no apenas quando h conjuno carnal, mas sim todas as vezes em que
houver a prtica de qualquer ato libidinoso com menor de 14 anos.
No caso, o agente deitou-se por cima da vtima com o membro viril mostra,
aps retirar-lhe as calas, o que, de per si, configura ato libidinoso para a consu-
mao do delito de stupro de vulnervel.
O STJ entende que inadmissvel que o Julgador, de forma manifestamente
contrria lei e utilizando-se dos princpios da razoabilidade e da proporciona-
lidade, reconhea a forma tentada do delito, em razo da alegada menor gravi-
dade da conduta.
STJ. 6Turma. REsp 1.353575-PR, Rei. Min. Rogerio Schetti Cruz, julgado em 5/12/2013 (lnfo 533).
11.2 ESTUPRO DE VULNERVEL (ART. 217-A)
~
A Lei n 12.01512oog acrescentou o art. 217-A ao Cdigo Penal, criando um novo de-
lito, chamado de "estupro de vulnervel":
Estupro de vulnervel z
Art. 217-A. Ter conjuno carnl ou praticar outro ato libidinoso com menor de 14
w
0..
(catorze) anos:
Pena- recluso, de 8 (oito) a 15 (quinze) anos.
Antes do art. 217-A, as condutas de praticar conjuno carnal ou ato libidinoso com
menor de 14 anos poderiam ser considerado crime?
SIM. Tais condutas poderiam se enquadrar nos crimes previstos no art. 213 c/c art.
224, "a" (estupro com violncia presumida por ser menor de 14 anos) ou art. 214 c/c
art. 224, "a" (atentado violento ao pudor com violncia presumida por ser menor de
14 anos), todos do Cdigo Penal, com redao anterior Lei n 12.015/2oog.
Desse modo, apesar dos arts. 214 e 224 do CP terem sido revogados pela Lei n
12.015/2oog, no houve abolitio criminis dessas condutas, ou seja, continua sendo
crime praticar ato libidinoso com menor de 14 anos. No entanto, essas condutas,
agora, so punidas pelo art. 217-A do CP. O que houve, portanto, foi a continuidade
normativa tpica, que ocorre quando uma norma penal revogada, mas a mesma
conduta continua sendo crime no tipo penal revogador, ou seja, a infrao penal

continua tipificada em outro dispositivo, ainda que topologicamente ou normati-
va mente diverso do originrio.
Se o agente praticasse atentado violento ao pudor (ex.: coito anal) com um adoles-
cente de 13 anos, haveria crime mesmo que a vtima consentisse (concordasse) com 0
ato sexual? Haveria crime mesmo que a vtima j tivesse tido outras relaes sexuais
com outros parceiros anteriormente? Essa presuno de violncia era absoluta?
SIM. A presuno de violncia nos crimes contra os costumes cometidos contra me-
nores de 14 anos, prevista na antiga redao do art. 224, alnea "a", do CP (antes da
Lei n 12.015/2oog), possua carter absoluto, pois constitua critrio objetivo para
se verificar a ausncia de condies de anuir com o ato sexual.
Assim, essa presuno absoluta no podia ser afastada (relativizada) mesmo que a
vtima tivesse dado seu "consentimento" porque nesta idade este consentimento
seria viciado (invlido). Logo, mesmo que a vtima tivesse experincia sexual an-
terior, mesmo que fosse namorado do autor do fato, ainda assim haveria o crime.
A presuno de violncia era absoluta nos casos de estupro/atentado violento ao
pudor contra menor de 14 a nos.
STJ. 3 Seo. EREsp 1152864/SC, Rei. Min. Laurita Vaz,julgado em 26/02/2014.
E, atualmente, ou seja, aps a Lei n 12.01512oog?

Continua sendo crime praticar conjuno carnal ou qualquer outro ato libidinoso con-
tra menor de 14 anos. Isso est expresso no art. 217-A do CP e no interessa se a vtima
deu consentimento, se namorava o autor do fato etc. A discusso sobre presuno de
violncia perdeu sentido porque agora a lei incluiu a idade (menor de 14 anos) no pr-
prio tipo penal. Manteve relao sexual com menor de 14 anos: estupro de vulnervel.
A Lei n 12.015f2oog acrescentou o art. 217-A ao Cdigo Penal, criando um novo de-
lito, chamado de "estupro de vulnervel":
Estupro de vulnervel
Art. 217-A. Ter conjuno carnal ou praticar outro ato libidinoso com menor de 14
(catorze) anos:
A fim de que no houvesse mais dvidas sobre o tema, o STJ pacificou a questo,
.fixando a seguinte tese em recurso especial repetitivo:
Para a caracterizao do crime de estupro de vulnervel previsto no art. 217-A,
coput, do CP, basta que o agente tenha conjuno carnal ou pratique qualquer
ato libidinoso com pessoa menor de 14 anos.
O consentimento da vtima, sua eventual experincia sexual anterior ou a exis~
o
tncia de relacionamento amoroso entre agente e a vtima no afastam a
ocorrncia do crime.
STJ. 3 Seo. REsp 1-48.881-PI, Rei. Min. Rogerio Schietti Cruz, julgado em 26/8/2015 (lnfo 568).

Em algumas localidades do pas (ex.: determinadas comunidades do interior), seria
possvel dizer que no h crime, considerando que costume a prtica de atos se-
xuais com crianas? possvel excluir o crime de estupro de vulnervel com base no
princpio da adequao social?
NO. Segundo afirmou o Min. Rogrio Schietti, a prtica sexual envolvendo meno-
res de 14 anos no pode ser considerada como algo dentro da "normalidade social".
No correto imaginar que o Direito Penal deva se adaptar a todos os inmeros
costumes de cada uma das microrregies do pas, sob pena de se criar um verdadei-
ro caos normativo, com reflexos danosos ordem e paz pblicas.
Ademais, o afastamento do princpio da adequao social aos casos de estupro de
vulnervel busca evitar a carga de subjetivismo que acabaria marcando a atua-
o do julgador nesses casos, com danos relevantes ao bem jurdico tutelado, que
o saudvel crescimento fsico, psquico e emocional de crianas e adolescentes.
Esse bem jurdico goza de proteo constitucional e legal, no estando sujeito a
relativizaes.
Na sentena, durante a dosimetria, o juiz pode reduzir a pena-base do ru alegando
que a vtima (menor de 14 anos) j tinha experincia sexual anterior ou argumen-
tando que a vtima era homossexual?
Claro que NO.
Em se tratando de crime sexual praticado contra menor de 14 anos, a experin-

cia sexual anterior e a eventual homossexualidade do ofendido no servem
para justificar a diminuio da pena-base a ttulo de comportamento da vtima.
A experincia sexual anterior e a eventual homossexualidade do ofendido, as-
sim como no desnaturam (descaracterizam) o crime sexual praticado contra <
;;:
menor de 14 anos, no servem tambm para justificar a diminuio da pena- u
Q
-base, a ttulo de comportamento da vtima.

STJ. 6" Turma. REsp 897-734-PR, Rei. Min. Nefi Cordeiro, julgado em 3/2/2015 (lnfo 555).
MEIOS DE COMPROVACO DA MENORIDADE DA VTIMA NOS CRIMES SEXUAIS

. !' ...............

Joo, 18 anos, praticou conjuno carnal com garota de 13 anos de idade.
O agente foi denunciado pelo crime de estupro de vulnervel, previsto no art. 217-A do CP:
(catorze) anos:
Nos memoriais apresentados como alegaes finais, a Defensoria Pblica pediu a
absolvio do ru sob a alegao de que no existe nos autos certido de nasci-
mento da vtima, de forma que no se pode ter certeza de que era merior de 14 anos
no momento do ato sexual.

Em suma, para a defesa, a inexistncia de certido de nascimento comprovando a
idade da vtima impedimento para que se possa condenar o ru por estupro de
vulnervel, no se podendo atestar essa condio por meio de outras provas.
O argumento da defesa acolhido pela jurisprudncia do STJ?

NO.
Nos crimes sexuais contra vulnervel, quando inexiste certido de nascimento

atestando ser a vtima menor de 14 anos na data do fato criminoso, o STJ tem admi-
tido a verificao etria a partir de outros elementos de prova presentes nos autos.
Em suma, a certido de nascimento no o nico meio idneo para se compro-
var a idade da vtima, podendo o juiz valer-se de outros elementos.
No caso concreto, mesmo no havendo certido de nascimento da vtima, o STJ
considerou que esta poderia ser provada por meio das informaes presentes
no laudo pericial, das declaraes das testemunhas, da compleio fsica da v-
tima e das declaraes do prprio acusado.
STJ. 5 Turma. AgRg no AREsp 12.700-AC, voto vencedor Rei. Min. Walter de Almeida Guilher-
me (Desembargador convocado do TJ/SP). Rei. para acrdo Min. Gurgel de Faria, julgado
em 10/3!2015 (lnfo 563).
Eo pargrafo nico do art. 155 do CPP?

Esse dispositivo prev:
Art. 155. O juiz formar sua convico pela livre apreciao da prova produzida
em contraditrio judicial, no podendo fundamentar sua deciso exclusivamen-
te nos elementos informativos colhidos na investigao, ressalvadas as provas
cautelares, no repetveis e antecipadas.
Pargrafo nico. Somente quanto ao estado das pessoas sero observadas as
restries estabelecidas na lei civil.
O STJ interpreta esse pargrafo nico da seguinte forma:
Em regra, o estado civil das pessoas no processo penal dever ser provado por
meio das certides de nascimento/identidade.
Na falta desses documentos, so admitidos outros meios de prova.
11.3 ACO PENAL NO CRIME DE ESTUPRO

"A", mulher de 20 anos, sem qualquer enfermidade ou deficincia mental, estava
andando em uma rua deserta quando levou uma "gravata" aplicada por "L", vindo
a desmaiar em virtude do golpe.
Desfalecida, no cho, 'J\" foi estuprada por "L", no tendo oferecido qualquer resis-
tncia, considerando que estava desacordada.

"A" no ofereceu representao contra "L".
o Ministrio Pblico denunciou o agente por estupro de vulnervel (art. 217-A, 1)
alegando que a vtima, em virtude do golpe sofrido, no podia oferecer resistncia:
Estupro de vulnervel
(catorze) anos:
1 Incorre na mesma pena quem pratica as aes descritas no caput com algum
que, por enfermidade ou deficincia mental, no tem o necessrio discernimento
para a prtica do ato, ou que, por qualquer outra causa, no pode oferecer resistncia.
No interrogatrio, ocorrido mais de seis meses aps a autoria ter sido descoberta, o
acusado confessou a prtica do delito.
Em memoriais, o MP pediu a condenao do ru.
A defesa, por seu turno, alegou uma nica tese: o delito praticado pelo ru crime
de ao penal pblica CONDICIONADA representao (art. 225 do CP). Como no
houve representao no prazo de 6 meses (art. 38 do CPP), houve decadncia, que
causa de extino da punibilidade (art. 107, IV, do CP).
O juiz julgou extinta a punibilidade e o MP recorreu alegando que o estupro de vul-
nervel (art. 217-A) sempre crime de ao penal pblica incondicionada por causa
do pargrafo nico do art. 225 do CP.
~
O STJ concordou com a tese do MP ou da defesa?
Da defesa.
A ao penal nos crimes sexuais regida pelo art. 225 do CP:
zw
Art. 225. Nos crimes definidos nos Captulos I e 11 deste Ttulo, procede-se median-
te ao penal pblica condiciohada representao.
0..
Pargrafo nico. Procede-se, entretanto, mediante ao penal pblica incondi-

cionada se a vtima menor de 18 (dezoito) anos ou pessoa vulnervel.
REGRA (caput): ao penal CONDICIONADA REPRESENTAO.
EXCEES (pargrafo nico):
1. Vtima menor de 18 anos: INCONDICIONADA.
2. Vtima vulnervel: INCONDICIONADA.
O estupro de vulnervel (art. 217-A) sempre crime de a~o penal pblica incondi-
cionada por causa do pargrafo nico do art. 225 do CP? A expresso "pessoa vul-
nervel" empregada pelo pargrafo nico o mesmo conceito de "vulnervel" do
art. 217-A do CP?
NO. Para a 6 Turma do STJ, a "pessoa vulnervel" de que trata o pargrafo nico
somente aquela que possui uma incapacidade permanente de oferecer resistncia
prtica dos atos libidinosos.

Se a pessoa incapaz de oferecer resistncia apenas na ocasio da ocorrncia dos
atos libidinosos, ela no pode ser considerada vulnervel para os fins do pargrafo
nico do art. 225 do CP, de forma que a ao penal permanece sendo condicionada
representao da vtima.
Vamos comparar as situaes:
1) SE A VTIMA PESSOA PERMANEN- 2) SE A VTIMA EST APENAS

TEMENTE VULNERVEL. Ex.: vulner- TEMPORARIAMENTE VULNERVEL.
vel em razo de doena mental. Ex.: encontra-se desmaiada.
Enquadra-se no conceito de vulner-
Enquadra-se no conceito de vulnervel do
vel do art. 217-A do CP.
art. 217-A do CP.
Amolda-se na definio do pargrafo
NO se amolda na definio do pargrafo
nico do art. 225 do CP.
nico do art. 225 do CP.
O crime ser de ao pblica incondi-
O crime ser de ao pblica condicionada.
cionada.
Veja o que disse o Min. Sebastio Reis Jnior:

~ "( ...)a vulnerabilidade detectada apenas nos instantes em que ocorreram os atos
..... libidinosos no capaz, por si s, de atrair a incidncia do dispositivo legal em
questo (art. 225, pargrafo nico, do CP).
Com isso, afasta-se a interpretao no sentido de que qualquer crime de estupro
de vulnervel seria de ao penal pblica incondicionada, preservando-se o sen-
tido da redao do caput do art. 225 do Cdigo Penal."
Em nosso exemplo, a vtima estava desmaiada. Embora tenha sido considerada in-
capaz de oferecer resistncia na ocasio da prtica dos atos libidinosos, no pode
ser considerada pessoa vulnervel para os fins do pargrafo nico do art. 225 do CP.
Logo, a ao penal era condicionada representao.
Obs.:cuidado com esse julgado, porque a concluso exposta vai de encontro ao que
preconiza a doutrina. Fique atento em como a questo de prova formulada. No
possvel antever se esse entendimento ir prevalecer no prprio STJ, mas qualquer
novidade voc ser alertado.
Resumindo:
O art. 225 do CP prev que, nos crimes sexuais, em regra, a ao penal condi-
cionada representao.
Existem duas excees previstas no pargrafo nico:
3 Se a vtima menor de 18 anos: INCONDICIONADA.
4 Se a vtima pessoa vulnervel: INCONDICIONADA.
A interpretao que deve ser dada a esse pargrafo nico a de que, em relao
vtima possuidora,de incapacidade permanente de oferecer resistncia prtica
dos atos libidinosos, a ao penal seria sempre incondicionada. Mas, em se tra-

tando de pessoa incapaz de oferecer resistncia apenas na ocasio da ocorrn-
cia dos atos libidinosos, a ao penal permanece condicionada representao
da vtima.
Assim, procede-se mediante ao penal condicionada representao no crime
de estupro praticado contra vtima que, por estar desacordada em razo de ter
sido anteriormente agredida, era incapaz de oferecer resistncia apenas na oca-
sio da ocorrncia dos atos libidinosos.
STJ. 6 Turma. HC 276.510-RJ, Rei. Min. Sebastio Reis Jnior, julgado em 11!11/2014 (lnfo 553).
12 CRIME DO ART. 273 DO CP

12.1 CRIME DO CAPUT: O DELITO DO "FALSIFICADOR" DO PRODUTO
Falsificao, corrupo, adulterao ou alterao de produto destinado a fins te-
raputicos ou medicinais
Art. 273- Falsificar, corromper, adulterar ou alterar produto destinado a fins tera-
puticos ou medicinais:
Pena- recluso, de 10 (dez) a 15 (quinze) anos, e multa.
Em que consiste o crime do caput:

O sujeito ativo do crime (que pode ser qualquer pessoa)
falsifica (imita fraudulentamente o original)
corrompe (altera para pior)
adultera (deturpa)
<
ou altera (muda de qualquer outra forma) <
u
c
produto destinado a fins teraputicos ou medicinais.
Exemplo: Joo possui um laboratrio clandestino no qual ele falsifica o remdio
Viagra para posterior venda no mercado paralelo.
Conceito de produto destinado a fins teraputicos ou medicinais ( 1-A)

O caput do art. 273 fala em produtos teraputicos ou medicinais. Quando voc l
essa expresso, pensa logo em remdios e outros medicamentos. Isso est certo.
Remdios e medicamentos esto includos a. Ocorre que o legislador resolveu am-
pliar ainda mais essa expresso e incluiu no mbito de proteo do tipo penal ou-
tros produtos alm de medicamentos. Veja o que diz o 1-A do art. 273:
1-A -Incluem-se entre os produtos a que se refere este artigo os medicamen-
tos, as matrias-primas, os insumos farmacuticos, os cosmticos, os saneantes
e os de uso em diagnstico.
Desse modo, quando o art. 273 pune a pessoa que falsificar, adulterar etc. produtos des-
tinados a fins teraputicos ou medicinais, ele est incluindo os seguintes produtos:
medicamentos;

matrias-primas utilizadas para obteno de produtos teraputicos ou medicinais;
insumos farmacuticos (substncias utilizadas para produzir medicamentos);
cosmticos (exs.: batons, sombra, cremes de beleza et:.);
saneantes (substncias destinadas higienizao, desinfeco etc., como o
caso de detergentes, alvejantes, desinfetantes, inseticida, entre outros);
produtos de uso em diagnstico (substncias utilizadas para deteco de doenas).
Discusso sobre a constitucionalidade desse 7-A

A justificativa para o legislador ter includo outros produtos como cosmticos e al-
vejantes nesta expresso a de que tais substncias direta ou indiretamente pode-
ro afetar a sade humana, assim como os medicamentos. Se uma mulher utiliza
um creme facial falsificado, por exemplo, poder causar efeitos nocivos sua pele
e at outros problemas de sade mais graves, como inf.:'!ces etc. O mesmo pode
acontecer com aivejantes que tenham sido adulterados. Da o motivo de o legisla-
dor ter punido com o mesmo rigor quem falsifica tais produtos.
O argumento acima exposto no convence, contudo, boa parte da doutrina.
O 1-Adoart.273foi inserido ao Cdigo pela Lei ng.677/98 e muitos autores afirmam
que essa incluso foi inconstitucional por afrontar o prin:pro da proporcionalidade.
Alberto Silva Franco, por exemplo, sustenta que no h como equiparar a falsificao
de medicamentos com a de cosmticos, sendo a primeira conduta muito mais grave
que a segunda, recebendo, no entanto, a mesma punio. Haveria, portanto, uma vio-
lao ao princpio da proporcionalidade. Essa a posio tambm de Luiz Rgis Prado,
ambos citados por MASSON, Cleber. Direito Penal esquematizado, vol. 3, p. 328.
Apesar da crtica doutrinria, no existe julgado do STJ ou do STF declarando in-
constitucional essa equiparao, de forma que, para fins de concurso, esse 1-A
continua vlido e aplicvel, especialmente em provas objetivas. Em provas discursi-
vas, prticas e orais, em especial da Defensoria Pblica, penso que vale a pena fazer
o registro sobre essa importante posio doutrinria.
12.2 CRIME DO 1: O DELITO DO "VENDEDOR" DE PRODUTO FALSIFICADO

1- Nas mesmas penas incorre quem importa, vende, expe venda, tem em
depsito para vender ou, de qualquer forma, distribui ou entrega a consumo o
produto falsificado, corrompido, adulterado ou alterado.
Neste 1 a lei pune no o agente que falsificou, corrompeu, adulterou ou alterou

o produto, que sancionado pelo caput. Aqui no 1 o Cdigo pune a pessoa que:
vende (formal ou informalmente),
expe venda (quando a polcia chega no local, o agente no est vendendo, mas
o produto est na prateleira, p. ex.),
tem em depsito para vender (quando os fiscais da ANVISA chegam, encontram
vrios produtos no estoque, p. ex.),
distribui (repassa para outras pessoas)

ou entrega aconsumo(fornece,aindaquegratuitamente,para algum usar/consumir)
produto teraputico ou medicinal falsificado, corrompido, adulterado ou alterado.
Desse modo, o agente do 1 o segundo elo da cadeia criminosa. Joo possui um
laboratrio clandestino no qual falsifica o remdio Viagra; aps estarem prontos,
os medicamentos so repassados para Pedro, que os vende no centro da cidade em
uma drogaria clandestina. Joo responder pelo caput e Pedro pelo 1.
Obs.: quando este 1 fala em "produto", devemos entender o conceito amplo dado
pelo 1-A. Assim, quem importa, vende, expe venda, tem em depsito para ven-
der um cosmtico ou um saneante falsificado, por exemplo, responder pelo crime
do art. 273, 1 do CP.
12.3 CRIME DO 1-B: O DELITO DO "VENDEDOR" DE PRODUTO EQUIPA-

RADO A FALSIFICADO
1-B- Est sujeito s penas deste artigo quem pratica as aes previstas no
1 em relao a produtos em qualquer das seguintes condies:
1- sem registro, quando exigvel, no rgo de vigilncia sanitria competente;
11- em desacordo com a frmula constante do registro previsto no inciso anterior;
111- sem as caractersticas de identidade e qualidade admitidas para a sua co-
mercializao;
IV- com reduo de seu valor teraputico ou de sua atividade;
V- de procedncia ignorada;
~
VI- adquiridos de estabelecimento sem licena da autoridade sanitria com-
petente.
<{
Lei 9677198 z
w
a.
O 1-B foi inserido no art. 273 do CP por fora da Lei n g.677 /g8.
O objetivo do legislador foi o de punir pessoas que vendem determinados "produ-
tos destinados a fins teraputicos ou medicinais" e que, embora no se possa dizer
que sejam falsificados, esto em determinadas condies que fazem com que seu
uso seja potencialmente perigoso para a populao.
Em simples palavras, o legislador disse o seguinte: se o produto for vendido nas
condies listadas nos incisos do 1-B, a pessoa que vendeu ser punida como
se tal produto fosse falsificado. Foi feita uma presuno de que comercializar pro-
dutos teraputicos ou medicinais nas condies do 1-B to perigoso quanto
vender produtos falsificados.
Em que consiste o delito do 1-8:

No 1-B a lei pune o agente que:
vende (formal ou informalmente),
expe venda (quando a polcia chega no local, o agente no est vendendo, mas
o produto est na prateleira, p. ex.),

tem em depsito para vender (quando os fiscais da ANVISA chegam, encontram
vrios produtos no estoque, p. ex.),
distribui (repassa para outras pessoas)
ou entrega a consumo (fornece, ainda que gratuitamente, para algum usar/
consumir)
produto teraputico ou medicinal que se enquadre em um dos incisos do ,o_B.
Inciso 1: produto sem registro no rgo de vigilncia sanitria competente

Existem determinados produtos teraputicos ou medicinais que s podem ser co-
mercializados se forem previamente registrados e aprovados pelos rgos de vigi-
lncia sanitria.
Esse registro feito na ANVISA (Agncia Nacional de Vigilncia Sanitria), que
uma autarquia federal, sob regime especial, vinculada ao Ministrio da Sade.
!--..._ Para a configurao do crime previsto no art. 273, 1 e 1 B, I, no se exige per-

- cia, bastando a ausncia de registro na ANVISA, obrigatrio na hiptese de insu-
mos destinados a fins teraputicos ou medicinais. {STJ. s Turma. HC 177-972-BA,
Rei. Min. Laurita Vaz,julgado em 28/8/2012). ,
Inciso 11: produto em desacordo com a frmula constante do registro no rgo de

vigilncia sanitria
Ocorre quando o sujeito vende, expe venda etc. produto que foi registrado na
ANVISA, mas cuja frmula est diferente daquela que foi registrada.
Inciso 111: produto sem as caractersticas de identidade e qualidade admitidas para a

sua comercializao
A ANVISA possui resolues nas quais impe as caractersticas de identidade e qua-
lidade que os produtos teraputicos ou medicinais precisam possuir para serem
comercializados.
Caso o sujeito venda, exponha venda etc. produto que no atenda a essas normas
tcnicas da ANVISA, ele responder por este crime.
Inciso IV: produto com reduo de seu valor teraputico ou de sua atividade
Em palavras simples, valor teraputico de um medicamento o seu grau de eficcia
para aliviar ou curar a doena apresentada pelo paciente.
Aqui tambm tero que ser considerados aspectos tcnicos disciplinados pela ANVISA.
Inciso V: produto de procedncia ignorada

Pune-se o agente que vende produto teraputico ou medicinal cuja origem se
desconhece.
Ex.: sujeito que vende um medicamento importado, cujo rtulo no informa em
qual pas foi produzido.

Inciso VI: produto adquirido de estabelecimento sem licena da autoridade sanitria
competente
os estabelecimentos que produzem produtos teraputicos ou medicinais precisam
tambm de registro na ANVISA. Assim, se uma empresa produz medicamentos ti-
toterpicos industrializados, por exemplo, ela precisa estar registrada na ANVISA.
Imagine que esta empresa no tenha esse registro e que Joo compre os produtos
e os revenda em sua drogaria. Joo responder pelo inciso VI, e os responsveis pela
empresa pelo inciso I.
1Z.4INCONSTITUCIONALIDADE DA PENA PREVISTA PARA O 1-B DO ART.

Z73 DOCP
Como vimos, o 1-B foi acrescentado ao art. 273 pela Lei n Lei no g.677/g8.
o legislador determinou que a conduta do 1-B fosse sancionada com a mesma pena
do caput do art. 273-
Assim, para o legislador, a conduta de quem comercializa um produto no necessa-
riamente falsificado, mas nas condies irregulares do 1-B, deve ser punida com
uma pena de 10 a 15 anos de recluso.
Ocorre que essa pena muito alta e, por conta disso, comeou a surgir entre os
advogados que militam na rea a constante alegao de que essa pena seria in-
constitucional por violar o princpio da proporcionalidade.
A tese foi acolhida pelo STJ'! A pena prevista para o crime do 1-8 do art. 273 do CP
inconstitucional?
SIM. A Corte Especial do STJ, ao apreciar um habeas corpus, decidiu que o preceito
secundrio do art. 273, 1-B, inciso V, do CP inconstitucional por ofensa aos prin-
cpios da proporcionalidade e da razoabilidade. .....
~
w
SH Corte especial. AI no HC 239.363-PR, Rei. Min. Sebastio Reis Jnior, julgado em 26/2/2015 0..
(lnfo 559).
Inicialmente, o STJ relembrou que possvel que o Poder Judicirio realize o contro-
le de constitucionalidade de leis penais, inclusive daquelas que estabeleam penas.
Nesse sentido j decidiu o STF:
~ "( ... )mandatos constitucionais de criminalizao [ ... ] impem ao legislador[ ... ] o
... dever de observncia do princpio da proporcionalidade como proibio de ex-
cesso e como proibio de proteo insuficiente. A ideia a de que a interveno
estatal por meio do Direito Penal, como ultima ratio, deve ser sempre guiada
pelo principio da proporcionalidade[ ...] Abre-se, com isso, a possibilidade do con-
trole da constitucionalidade da atividade legislativa em matria penal". (STF. 2
Turma. HC 104410, Rei. Min. Gil mar Mendes, julgado em o6/o3/2012)
Resumo dos principais argumentos pelos quais a pena do art. 273, 1, B, inciso V,
viola os princpios constitucionais da proporcionalidade e razoabilidade:
Se for comparado com o crime de trfico de drogas (notoriamente mais grave e
cujo bem jurdico tambm a sade pblica), percebe-se a total falta de razoa-
bilidade do preceito secundrio do art. 273, 1-B, do CP. O delito de trfico de

drogas (art. 33 da Lei n 11.343/2oo6) possui pena de 5 a 15 anos de recluso, sendo
importante lembrar que existe a possibilidade de aplicao do 4 do mesmo
artigo, que trata da figura do traficante privilegiado, com a reduo da pena em
1/6 a 2/3. Com isso, em inmeros casos, o pequeno traficante pode receber a pena
de 1 ano e 8 meses, que pode ser convertida em pena restritiva de direitos. O con-
denado pelo art. 273, 1-S, por sua vez, ainda que receba a pena mnima, seria
condenado a 10 anos de recluso em regime fechado.
Comparado com o homicdio, a pena mnima do art. 273, 1-8 maior que trs
vezes a pena mxima do homicdio culposo e corresponde a quase o dobro da
pena mnima do homicdio doloso simples.
Alm disso, a pena do art. 273, 1-S cinco vezes maior que a pena mini ma da leso
corporal de natureza grave, sendo tambm maior que a reprimenda do estupro, do
estupro de vulnervel, da extorso mediante sequestro. Tais comparaes revelam
gritante desproporcional idade no sistema penal.
O delito do art. 273, 1-S crime de perigo abstrato, ou seja, para a sua consuma-
o no necessrio provar a ocorrncia de efetivo risco. dispensvel que tenha
ocorrido dano concreto sade do pretenso usurio do produto. Logo, trata-se de
uma reprimenda muito alta para um crime de perigo abstrato.
Uma outra demonstrao de que o legislador penal exagerou no momento da fixa-
o da pena est no fato de que a conduta de importar medicamento no registrado
na ANVISA, considerada criminosa e hedionda pelo art. 273, 1-S, do CP acarreta,
no mbito administrativo, uma mera punio de advertncia (arts. 2, 4, 8, IV e 10,
IV, Lei n 6.437/77). Em outras palavras, no mbito administrativo a pena recebida
mnima e no mbito penal (que deveria ser a ultima ratio), a reprimenda altssima.
Ok, tudo bem. A pena prevista pelo legislador para o art. 2731 1-8 foi declarada
inconstitucional. Ento, neste caso, qual pena dever ser aplicada em substituio?
O STJ entendeu que dever ser aplicada a pena abstratamente prevista para o trfico
de drogas (art. 33, caput, da Lei n 11-343/2oo6), qual seja, "recluso de 5 (cinco) a 15
(quinze) anos e pagamento de 500 (quinhentos) a 1.500 (mil e quinhentos) dias-multa".
Alm disso, o STJ entendeu que ser possvel aplicar para o ru que praticou o art. 273,
1-S do CP a causa de diminuio prevista no 4 do art. 33 da Lei no 11-343/2006.
Trata-se de analogia in banam partem (em benefcio do ru).
Em suma:
O STJ decidiu que inconstitucional a pena (preceito secundrio) do art. 273, 1-S, V, do
CP ("recluso, de 10 (dez) a 15 (quinze) anos, e multa"). Em substituio a ela, deve-se apli-
car ao condenado a pena prevista no caput do art. 33 da Lei n 11.343/2006 (Lei de Dro-
gas), com possibilidade de incidncia da causa de diminuio de pena do respectivo 4.
Essa deciso vale apenas para o inciso V do 1-8 do art. 273 ou tambm para os
demais incisos?
O caso concreto apreciado pelo STJ envolvia um habeas corpus impetrado em fa-
vor de ru condenado pelo inciso V. Assim, no dispositivo do acrdo, menciona-se

apenas este inciso. No entanto, pela leitura dos votos dos Ministros, percebe-se que
eles trataram do tema de forma genrica, abrangendo todo o 1-8. Logo, minha
opinio pessoal no sentido de que essa deciso vale para todos os incisos do 1-B
e que o STJ ir assim entender quando chegarem outros casos semelhantes.
o que o STF entende a respeito?

o Plenrio do STF ainda no se manifestou sobre o tema. No entanto, existem pre-
cedentes do STF em sentido contrrio ao que decidiu o STJ, ou seja, acrdos sus-
tentando que o 1-8 do art. 273 CONSTITUCIONAL. Confira:
~ (... ) 1. A violao reflexa e oblqua da Constituio Federal decorrente da necessi-

- dade de anlise de malferimento de dispositivo infraconstitucional torna inad-
missvel o recurso extraordinrio.
2. O Poder Judicirio no detm competncia para interferir nas opes feitas pelo
Poder Legislativo a respeito da apenao mais severa daqueles que praticam de-
terminados crimes, sob pena de afronta ao princpio da separao dos poderes.
3./n casu, o acrdo extraordinariamente recorrido assentou: "PENAL. PROCESSO
PENAL. ARTIGO 273, 1 e 1-8, INCISOS V e VI DO CDIGO PENAL TRANSNA-
CIONALIDADE. COMPETNCIA DA JUSTIA FEDERAL. INCONSTITUCIONALIDADE
AFASTADA. AUTORIA E MATERIALIDADE COMPROVADAS. DOLO DEMONSTRADO.
RECONHECIDO CONCURSO FORMAL"
4. Agravo regimental DESPROVIDO. (STF. 1" Turma. RE 829226 AgR, Rei. Min. Luiz
Fux,julgado em 10/02/2015}.
(... )Alegao de inconstitucionalidade do art. 273. 1-8 do Cdigo Penal. Consti-

tucionalidade da imputao. Leso ao bem jurdico sade pblica. Precedentes.
3. Ausncia de argumentos capazes de infirmar a deciso agravada. 4 Agravo
regimental a que se nega provimento. (STF. 2" Turma. RE 844152 AgR, Rei. Min.
Gil mar Mendes, julgado em o2/12/2014).
Obs.: ressalte-se que esses precedentes no examinaram com profundidade o
tema, sendo possvel que a discusso seja reaberta no Plenrio do STF quando as
primeiras decises do STJ forem l questionadas. Vamos aguardar.
Para fins de concurso, voc deve estar atento para o modo como a pergunta ser for-
mulada. Se indagarem a posio do STJ, pela inconstitucionalidade. Se perguntarem
sobre o STF, este possui precedentes sustentando que o art. 273, 1-B, do CP consti-
tucional. Caso o enunciado no diga qual dos dois entendimentos est sendo exigido,
assinale a posio STJ porque esta foi divulgada em Informativo e mais conhecida.
Resumindo:
O STJ decidiu que o preceito secundrio do art. 273, 1-B, inciso V, do CP incons-
titucional por ofensa aos princpios da proporcionalidade e da razo::.bllidade.
Neste caso, em substituio, dever ser aplicada a pena abstratamente prevista
para o trfico de drogas {art. 33, caput, da Lei 11.343/2006), qual seja, "recluso de 5

(cinco) a 15 (quinze) anos e pagamento de 500 (quinhentos) a 1.500 (mil e qui<*'
nhetitos) dias-multa". Alm disso, ser possvel aplicar para o ru que pratitol(;~
o art. 273, 1-B do CP a causa de diminuio prevista no 4 do art. 33 da Lei!:':
11.343/2006. <
Em suma: o STJ decidiu que inconstitucional a pena (preceito secundrio) do.
art. 273, 1-8, V, do CP. Em substituio a ela, deve-se aplicar ao condenado a .
pena prevista no caput do art. 33 da Lei 11.343/2oo6, com possibilidade de inci
dncia da causa de diminuio de pena do respectivo 4.
Essa deciso vale apenas para o inciso V do 1-8 do art. 273 ou tambm para 0~
demais incisos?
O caso concreto apreciado pelo STJ envolvia um habeas corpus impetrado em
favor de ru condenado pelo inciso V. Assim, no dispositivo do acrdo, men-
ciona-se apenas este inciso. No entanto, pela leitura dos votos dos Ministros,
percebe-se que eles trataram do tema de forma genrica, abrangendo todo 0
1-B. Logo, minha opinio pessoal no sentido de que essa deciso vale para
todos os incisos do 1-8.
O que o STF entende a respeito?
O Plenrio do STF ainda no se manifestou sobre o tema. No entanto, existem
precedentes da Corte em sentido contrrio ao que d'ecidiu o STJ, ou seja, acr-
dos sustentando que o 1-8 do art. 273 CONSTITUCIONAL (RE 829226 AgR,
Rei. Min. Luiz Fux,julgado em 1o/o2/2015; RE 844152 AgR, Rei. Min. Gilmar Men-
des, julgado l;!m 02/1212014).
Para fins de concurso, voc deve estar atento para o modo como a pergunta
ser formulada. Se indagarem a posio do STJ, pela inconstitucionalidade. Se
perguntarem sobre o STF, este possui precedentes sustentando que o art. 273,
1-8, do CP constitucional. Caso o enunciado no diga qual dos dois entendi-
mentos est sendo exigido, assinale a posio STJ porque esta foi divulgada em
Informativo e mais conhecida.
STJ. Corte especial. AI no HC 239.363-PR, Rei. Min. Sebastio Reis Jnior,julgado em 26/2/2015
(lnfo ssg).
12.5 NOCES GERAIS APLICVEIS AOS DELITOS DO CAPUT, DO 1 EDO 1-B
Bem jurdico protegido: sade pblica.

Sujeito ativo: o delito pode ser praticado por qualquer pessoa (crime comum).
Sujeito passivo: a coletividade (crime vago).
Elemento subjetivo:
No caput e no 1 o agente deve agir com dolo (no se exige finalidade especfica).
No 2 existe uma modalidade culposa com pena menor. Veja:

2- Se o crime :ui poso:
Pena- deteno, de 1 :um) a 3 (trs) anos, e multa.
Exemplo de crime culpo5o: farmacJtico de uma farmcia de manipulao que,
por descuido, derruba acetona em cpsulas de medicamento que estavam prontas
para acondicionamento (Mt>.SSON, Cleber, p. 332).
Tipo misto alternativo:

Trata-se de tipo misto alternativo, ou seja, o legislador descreveu vrias condutas
(verbos), porm, se o suje-ito praticar mais de um verbo, no mesmo contexto ftico
e contra o mesmo objeto material, responder por um nico crime, no havendo
concurso de crimes nesse cc::so. Ex.: JJo importa um remdio falsificado do Para-
guai, mantm em depsito para vender, depois expe venda em sua drogaria
clandestina e, por fim, vende para urr consumidor. Responder uma nica vez pelo
art. 273, 1 do CP, e no r: o r quatro crimes em concurso.
Consumao:
O crime formal, ou seja, ccnsuma-se com a prtica de qualquer dos verbos des-
critos no tipo penal. No depende, para a sua consumao, da ocorrncia de um
resultado naturalstico.
Tendo havido a venda, fornecimento, entrega etc., o crime j se consumou, mesmo
que a pessoa que comproLJ ou recebeu o produto nem o utilize. Repetindo: no se
exige o efetivo consumo para que o delito se consuma. Tambm no necessrio
que a vtima tenha algum problema de sade por conta da substncia. O delito
~
formal, basta a conduta, no se exigindo resultado. Trata-se de crime de perigo co-
mum ou abstrato, de modo que a lei presume, de forma absoluta, que foi produzido
um risco para outras pessoa~ e, s por esse fato, a conduta j punida.
zw
~ (... )desnecessria a real zao de exame pericial para comprovar a prtica do cri- 0..
- me previsto no art. 273, 1-B, do CP, uma vez que se trata de delito formal, que se
satisfaz com a vende:, exposio~ venda, depsito, distribuio ou entrega a con-
sumo de produto se-n registro, q LJando exigvel, no rgo de vigilncia sanitria
competente, sendo exatamente esse o caso dos autos.(... ) (STJ. s Turma. AgRg no
AREsp 198.307/PR,ju;gado em 21/02/2013, DJe 27/02/2o13)
Se houver algum resultado nocivo sade das pessoas

Vimos acima que o crime se consuma mesmo que no haja nenhum resultado noci-
vo sade das pessoas que usaram o produto. Mas e se houver? Caso seja causado
algum mal sade do indivduo, haver um aumento da pena?
SIM. O art. 285 do CP determ na que se o agente praticar o art. 273, caput, 1 ou
1-8 (modalidades dolosa~ do crime), pode haver um aumento da pena nos seguin-
tes termos:
se resultar leso corporal de natureza grave: a pena privativa de liberdade au-
mentada de metade;
se resultar morte: aplicada em dobro.

No caso de culpa( 2a do art. 273):
se do fato resulta leso corporal: a pena aumenta-se de metade;
se resulta morte: aplica-se a pena cominada ao homicdio culposo, aumentada
de um tero.
Crimes hediondos:
Vale ressaltar que os delitos previstos no caput, no ,a e no ,a_B do art. 273 so
crimes hediondos.
S a forma culposa ( 2a do art. 273) no crime hediondo. Todas as modalidades
dolosas o so.
(DPE/SC 2012) A corrupo, a adulterao, afalsificao ou a alterao de substncia
ou produto alimentcio destinado ao consumo, tornando-o nocivo sade ou redu-
zindo-lhe o valor nutritivo, e a falsificao, a corrupo, a adulterao e a alterao
de produto destinado a fins teraputicos ou medicinais so consideradas condutas
contrrias sade pblica, mas somente estas, se praticadas dolosamente, so consi-
deradas hediondas. (CERTO)
Competncia
A competncia para julgar os delitos do art. 273. caput, ,a e 1a-B, em regra, da
Justia estadual.
Tais crimes somente sero de competncia da Justia Federal, quando evidenciada
a transnacionalidade da conduta ou a presena de conexo instrumental ou proba-
tria (STJ. 3 Seo. CC 126.223/SP, julgado em o8/05/2013).
Substncia destinada falsificao
Cuidado. "Pegadinha". Se o agente surpreendido vendendo substncia destinada
falsificao de produtos teraputicos ou medicinais, responder pelo art. 277 do CP:
Art. 277. Vender, expor venda, ter em depsito ou ceder substncia destinada a
falsificao de produtos alimentcios, teraputicos ou medicinais:
Pena- recluso, de 1 (um) a 5 (cinco) anos, e multa.
Vale ressaltar que o agente, para ser responsabilizado por este crime, deve saber
que essa substncia ser utilizada para falsificao de outros produtos.
13 CRIMES CONTRA A F PBLICA

13.1 MOEDA FALSA (ART. :z8g DO CP}
INAPLICABILIDADE DO ARREPENDIMENTO POSTERIOR AO CRIME DE MOEDA

FALSA
Joo, utilizando duas notas falsas de R$ 50, comprou gneros alimentcios no mer-
cadinho de D. Maria.

Quando D. Maria foi trocar o dinheiro no banco, foi informada de que as cdulas
eram falsas, tendo procurado a polcia para comunicar o ocorrido.
Logo aps ser instaurado o inqurito policial, Joo confessou a prtica do crime e
ressarciu O. Maria pelos prejuzos causados.
Mesmo assim, o Ministrio Pblico federal denunciou Joo pelo cometimento do
crime de moeda falsa, previsto no 1 do art. 289 do CP:
Art. 289. Falsificar, fabricando-a ou alterando-a, moeda metlica ou papel-moeda
de curso legal no pais ou no estrangeiro:
Pena- recluso, de trs a doze anos, e multa.
1 - Nas mesmas penas incorre quem, por conta prpria ou alheia, importa ou
exporta, adquire, vende,troca, cede, empresta, guarda ou introduz na circulao
moeda falsa.
Tese da OPU
A OPU, que prestava assistncia jurdica a Joo, afirmou que ele teria direito de re-
ceber o benefcio do arrependimento posterior, insculpido no art. 16 do CP:
Art. 16. Nos crimes cometidos sem violncia ou grave ameaa pessoa, reparado
o dano ou restituda a coisa, at o recebimento da denncia ou da queixa, por ato
voluntrio do agente, a pena ser reduzida de um a dois teros.
A tese da OPU foi aceita pelo STJ? possvel aplicar o benefcio do arrependimento
posterior ao ru acusado do crime de moeda falsa?
NO.
No se aplica o instituto do arrependimento posterior ao crime de moeda falsa.

No crime de moeda falsa a vtima a coletividade como um todo, e o bem jurdi-
co tutelado a f pblica. Logo, no se trata de um crime patrimonial.
Tanto isso verdade que a consumao desse delito ocorre com a falsificao
ou com a introduo da moeda falsa em circulao, sendo irrelevante que tenha
ocorrido dano patrimonial imposto a terceiros.
Os crimes contra a f pblica, assim como os demais crimes no patrimoniais, so
incompatveis com o instituto do arrependimento posterior, dada a impossibilidade
material de haver reparao do dano causado ou a restituio da coisa subtrada.
STJ. 6" Turma. REsp 1.242.294-PR, Rei. originrio Min. Sebastio Reis Jnior, Rei. para acrdo
Min. Rogerio Schietti Cruz, julgado em 18/11/2014 (lnfo 554).
13.2 CRIME DO ART. 297, 4 DO CP

O art. 297, 4 do CP prev o seguinte delito:
Falsificao de documento pblico

Art. 297- Falsificar, no todo ou em parte, documento pblico, ou alterar doeu- -~
mento pblico verdadeiro:
Pena- recluso, de dois a seis anos, e multa. {Includo pela Lei n g.983f2ooo)
(... )
3 Nas mesmas penas incorre quem insere ou faz inserir:
1- na folha de pagamento ou em documento de informaes que seja destina-
do a fazer prova perante a previdncia social, pessoa que no possua a qualidade
de segurado obrigatrio;
11- na Carteira de Trabalho e Previdncia Social do empregado ou em docu-
mento que deva produzir efeito perante a previdncia social, declarao falsa ou
diversa da que deveria ter sido escrita;
111 - em documento contbil ou em qualquer outro documento relacionado
com as obrigaes da empresa perante a previdncia social, declarao falsa ou
diversa da que deveria ter constado.
4 Nas mesmas penas incorre quem omite, nos documentos mencionados no
3, nome do segurado e seus dados pessoais, a remunerao, a vigncia do con-
trato de trabalho ou de prestao de servios. (Includo pela Lei n g.g83f2ooo)
Vale ressaltar que esse crime foi inserido no-Cdigo Penal por meio da Lei no
g.g83/2ooo. Antes dessa inovao legislativa, tal conduta no era tpica.
Segundo o STJ, de quem a competncia para julgar o crime do art. 297, 4 do CP?
competncia da Justia FEDERAL
Para o STJ; compete Justia Federal (e no Justia Estadual) processar e juk

gar o crime caracterizado pela omisso de anotao de vnculo empregatcio n.':
CTPS (art. 297, 4 , do CP). - '
STJ. 3" Seo. CC 135.200-SP, Rei. originrio Min. Nefi Cordeiro, Rei. para acrdo Min. Sebas:
tio Reis Jnior, julgado em 22/10!2014 (lnfo 554).
Por que o STJ entende que a competncia da Justia Federal? Qual o interesse
federal na causa? O lesado no foi apenas o empregado?
NO. No delito tipificado no art. 297, 4, do CP, o sujeito passivo o Estado (Pre-
vidncia Social), uma vez que a ausncia de anotao de informaes relativas ao
vnculo empregatcio na CTPS afeta diretamente a arrecadao das contribuies
previdencirias (espcie de tributo), j que estas so calculadas com base no valor
do salrio pago ao empregado.
Assim, quando o patro omite os dados de que trata o 4, ele est lesando, em
primeiro lugar, a arrecadao da Previdncia Social, administrada pelo INSS, que
uma autarquia federal.
O empregado prejudicado de forma apenas indireta, reflexa.
Para o STJ, o objetivo do legislador, ao acrescentar o aludido tipo penal, foi o de prote-
ger a Previdncia Social e, deforma reflexa e secundria, os interesses do trabalhador.

Tais circunstncias fazem com que o referido crime seja de competncia da Justia
Federal, conforme o disposto no art. 109, IV, da CF/88.
Precedente da ,a Turma do STF em sentido contrrio

Vale ressaltar que, em um caso recente em que se discutia de quem seria a atribui-
o para investigar, a 1 Turma do STF decidiu que "quando se trata de investigar
prtica de possvel crime de omisso de anotao de dados relativos a contrato de
trabalho na Carteira de Trabalho e Previdncia Social- CTPS (artigo 297, 4, do
Cdigo Penal), a atribuio, para qualquer ao, do Ministrio Pblico estadual, e
no do Federal, pois inexiste leso a bem ou interesse da Unio bastante a poten-
cializar a atrao da Competncia da Justia Federal, o que direciona competncia
da Justia Comum estadual para processar e julgar eventual ao penal, consoante,
inclusive, enuncia o Verbete n 107 da Smula do SuperiorTribunal de Justia." (STF.
1 Turma. Ag.Reg. na Pet 5084, Rei. Min. Marco Aurlio, julgado em 24/11/2015).
Desse modo, em outras palavras, a 1 Turma do STF entendeu que a competncia
para julgar o delito do art. 297, 4 do CP da Justia ESTADUAL.
Voc deve ficar atento( a) para a forma como o tema ser perguntado em sua prova.
Resumindo:
De quem a competncia para julgar o crime de omisso de anotao de vnculo
empregatcio na CTPS (art. 297, 4, do CP}?
STJ: Justia FEDERAL. Nesse sentido: 3a Seo. CC 135.200-SP, Rei. originrio
Min. Nefi Cordeiro, Rei. para acrdo Min. Sebastio Reis Jnior, julgado em
22110/2014 (lnfo 554).
,a Turma do STF: Justia ESTADUAL. Nesse sentido: ,a Turma. Ag.Reg. na Pet 5084,
Rei. Min. Marco Aurlio, julgado em 24/11/2015. ....
<(
zw
a.
13.3 USO DE DOCUMENTO FALSO (ART. 304 DO CP}

DESNECESSIDADE DE PROVA PERICIAL PARA CONDENAO POR USO DE DO-
CUMENTO FALSO

Joo foi parado em uma blitz de trnsito e apresentou autoridade uma carteira
de habilitao falsa.
Os policiais que fizeram a abordagem consultaram no sistema do DETRAN o nme-
ro da habilitao apresentada e constataram que o documento era falsificado, vez
que no constava no banco de dados do rgo de trnsito.
Indagado sobre o fato, o condutor confessou que adquiriu a CNH de uma pessoa que
no sabia o nome, sem fazer qualquer exame, somente pagando a quantia de R$ 250.
Joo foi denunciado e, na instruo, os policiais confirmaram os fatos e o ru con-
fessou a prtica do delito, tendo sido condenado pela prtica de uso de documento
falso (art. 304 do CP).

A defesa recorreu, contudo, alegando que no foi realizado exame pericial no docu-
mento, de forma que no seria possvel a condenao, conforme determina o art.
158 do CPP:
Art. 158. Quando a infrao deixar vestgios, ser indispensvel o exame de corpo
de delito, direto ou indireto, no podendo supri-lo a confisso do acusado.
A tese foi aceita pelo STJ?

NO.
possvel a condenao pelo crime de uso de documento falso (art. 304 do CP)
com fundamento em documentos e testemunhos constantes do processo,
acompanhados da confisso do acusado, sendo desnecessria a prova pericial
para a comprovao da materialidade do crime, especialmente se a defesa no
requereu, no momento oportuno, a realizao do referido exame.
O crime de uso de documento falso se consuma com a simples utilizao de do-
cumento comprovadamente falso, dada a sua natureza de delito formal.
STJ. 5 Turma. HC 307.586-SE, Rei. Min. Walter de Almeida Guilherme (Desembargador con-
vocado do TJ/SP),julgado em 25/11/2014 (lnfo 553).
Mas e o art. 158 do CPP?

A regra do art. 158 do CPP continua vlida, mas ela no absoluta.
Assim, no caso de uso de documento falso, no ser obrigatria a realizao de per-
cia no documento quando, atravs de outros meios de prova, a sua falsidade puder
ser comprovada (STJ. 5" Turma. AgRg no AREsp. 78-480/SP, Rei. Min. Jorge Mussi,
julgado em 11/12/2012).
Cuidado em provas objetivas
Muitas vezes, o candidato, quanto mais estuda, mais comea a se atrapalhar em pro-
vas objetivas, porque passa a tentar encontrar erros e excees nas alternativas, sen-
do que o examinador est querendo saber apenas a regra geral. Digo isso porque o
art. 158 do CPP continua vlido e consiste na regra geral. Assim, se for cobrada na pro-
va a sua transcrio literal, tal assertiva estar correta. Veja os seguintes exemplos:
(Juiz TJ/PR 2013) Quando a infrao deixar vestgios, ser indispensvel o exame de
corpo de delito, direto ou indireto, podendo supri-lo a confisso do acusado. {ERRADO)
(Promotor MP!AL 2012) Quando a infrao deixar vestgios, ser indispensvel o exame de
corpo de delito, direto ou indireto, no podendo supri-/o a confisso do acusado. (CERTO)
(Agente PF CESPE 2014) A confisso do acusado suprir o exame de corpo de delito,
quando a infrao deixar vestgios, mas no for possvel faz-lo de modo direto.
(ERRADO}
Essas trs alternativas acima foram baseadas na regra geral (art. 158 do CPP). Veja
que elas no falam em exceo, mitigao etc. Logo, no caiam na tentao de ima-

ginar que existem excees ao que o enunciado da questo objetiva disse. No se
falou em exceo, de forma que voc no pode consider-la no momento de julgar
se o item est correto ou no. Se o enunciado no fala na exceo, nem utiliza pala-
vras como "sempre" e "nunca", o que vale a regra geral.
Por outro lado, veja essa outra assertiva:
(Juiz Federal TRF2 2013) No crime de uso de documento falso, pode-se prescindir da
prova pericial, desde que o ilcito seja comprovado por outros meios de prova. (CERTO)
COMPETNCIA
Smula 546-STJ: A competncia para processar e julgar o crime de uso de docu-
mento falso firmada em razo da entidade ou rgo ao qual foi apresentado o
documento pblico, no importando a qualificao do rgo expedidor.
STJ. 3 Seo. Aprovada em 1411012015, DJe 19/10/2015.
Veja comentrios em Direito Processual Penal.
13.4 FALSA IDENTIDADE (ART. 307 DO CP)
Smula 522-STJ: A conduta de atribuir-se falsa identidade perante autoridade

policial tpica, ainda que em situao de alegada autodefesa.
STJ. 3 Seo. Aprovada em 25/0312015, DJe 6/4/2015.
AMPLA DEFESA
A CF/88 estabelece, em seu art. 5. incisos LV e LXIII:
Art. 5( ... )
~
LU
c..

LV- aos litigantes, em processo judicial ou administrativo, e aos acusados em
geral so assegurados o contraditrio e ampla defesa, com os meios e recursos
a ela inerentes;
LXIII- o preso ser informado de seus direitos, entre os quais o de permanecer
calado, sendo-lhe assegurada a assistncia da famlia e de advogado;
No processo penal a ampla defesa abrange:
defesa tcnica: exercida por advogado ou defensor pblico;
autodefesa: exercida pelo prprio ru. Por conta da autodefesa, o ru no obrigado
a se autoinuirninar.
O Pacto de San Jos da Costa Rica, que vige em nosso ordenamento jurdico com
carter supralegal, estabelece em seu art. 8, inciso 11, alnea "g", que "toda pessoa
tem direito de no ser obrigada a depor contra si mesma, nem a declarar-se culpada".
Por fim, o Cdigo de Processo Penal tambm preconiza:

Art. 186. Depois de devidamente qualificado e cientificado do inteiro teor da acusa-
o, o acusado ser informado pelo juiz, antes de iniciar o interrogatrio, do seu direi-
to de permanecer calado e de no responder perguntas que lhe forem formuladas.
Pargrafo nico. O silncio. que no importar em confisso, no poder ser in-
terpretado em prejuzo da defesa.
Por fora desses dispositivos, a doutrina e a jurisprudncia entendem que, no inter-
rogatrio, tanto na fase policial, como em juzo, o ru poder:
ficar em silncio, recusando-se a responder as perguntas sobre os fatos pelos
quais ele est sendo acusado;
Obs.1: prevalece que o ru no pode negar-se a responder as perguntas relativas
sua qualificao, sendo o direito ao silncio relativo apenas segunda parte do
interrogatrio.
Obs.2: o silncio do interrogado no pode ser interpretado como confisso ficta,
devendo ser encarado pelo magistrado como mera ausncia de resposta.
Obs-3: o direito ao silncio tambm conhecido como nemotenetur se detegere.
mentir ou faltar com a verdade quanto s perguntas relativas aos fatos;
Obs.1: diferentemente das testemunhas, o ru no tem o dever de dizer a verdade,
porque tem o direito constitucional de no se autoincriminar. Logo, o ru, ao ser
interrogado e mentir, no responde por falso testemunho (art. 342 do CP).
Obs.2: o direito de mentir no permite que impute falsamente o crime a terceira pes-
soa inocente. Caso isso ocorra, responder por denunciao caluniosa (art. 399, CP).
Obs.3: em alguns pases, como nos EUA, crime mentir durante o interrogatrio.
Ressalte-se que, no direito norte-americano, tambm se garante ao acusado o di-
reito ao silncio e no autoincriminao (privilegie against self-incrimination); no
entanto, na hiptese de o ru decidir responder as perguntas, no poder faltar
com a verdade. Trata-se do chamado crime de perjrio.
LIMITES DA AUTODEFESA
A autodefesa um direito ilimitado?
No. A autodefesa no um direito absoluto. Exemplo disso, j consagrado h mui-
to tempo, o fato de que se o ru, em seu interrogatrio, imputar falsamente o
crime a pessoa inocente, responder por denunciao caluniosa (art. 399, CP).
~~!~.~~~.~.~~ -~ ~.~.'!.~.~.~.'!~~~~~:r~ .F~~~~ v~~!~ .~~.4..o.~.~.~)......................... .

Como expresso do direito autodefesa, o ru pode apresentar um documento fal
so para no se prejudicar criminalmente? Ex.: Joo parado em uma blitz da PM e,
sabendo que havia um mandado de priso contra si expedido, apresenta a cdula de
identidade de seu irmo com sua foto no lugar. Isso permitido?
No. Na hiptese retratada, Joo poderia ser condenado por uso de documento fal-
so. Esse o entendimento do STF e STJ:

~ O fato de o paciente ter apresentado polcia identidade com sua foto e assina-
- tura, porm com impresso digital de outrem, configura o crime do art. 304 do
Cdigo Penal. Havendo adequao entre a conduta e a figura tpica concernente
ao uso de documento falso, no cabe cogitar de que a atribuio de identidade
falsa para esconder antecedentes criminais consubstancia autodefesa. (STF. 2
Turma. HC 92763, Rei. Min. Eros Grau, julgado em 12/02/2oo8).
Autodefesa e falsa identidade (art. 307 do CP}

Inicialmente, cumpre estabelecer a distino entre falsa identidade e uso de docu-
mento falso.
ART. 307- FALSA IDENTIDADE ART. 304- USO DE DOCUMENTO FALSO

Consiste na simples atribuio de falsa
Aqui, h obrigatoriamente o uso de
identidade, sem a utilizao de docu-
documento falso.
mento falso.
Ex.: ao ser parado em uma blitz, o agen-
Ex.: ao ser parado em uma blitz, o agen-
te, Joo Lima, afirma que seu nome
te afirma que seu nome Pedro Silva,
Pedro Silva e apresenta o RG falsificado
quando, na verdade, ele Joo Lima.
com este nome.
Assim como no caso do uso de documento falso, tambm na hiptese de falsa iden-
tidade, o STF entende que h crime quando o agente, para no se incriminar, atribui
a si uma identidade que no sua. Essa questo j foi, inclusive, analisada pelo
Pleno do STF em regime de repercusso geral:
~ O princpio constitucional da autodefesa (art. 5, inciso LXIII, da CF/88) no alcan-
- a aquele que atribui falsa identidade perante autoridade policial com o intento <i.
de ocultar maus antecedentes, sendo, portanto, tpica a conduta praticada pelo zw
agente (art. 307 do CP). O tema possui densidade constitucional e extrapola os ""
limites subjetivos das partes. {STF. Plenrio. RE 640139 RG, Rei. Min. Dias Toffoli,
(... }O Plenrio Virtual, ao analisar oRE 640.139/DF, reconheceu a repercusso ge-

ral do tema versado nestes autos e, na ocasio, reafirmou a jurisprudncia, j
consolidada no sentido de que comete o delito tipificado no art. 307 do Cdigo
Penal aquele que, conduzido perante a autoridade policial, atribui a si falsa iden-
tidade com o intuito de ocultar seus antecedentes.( ...) (STF. 2 Turma. RE 648223
AgR, Rei. Min. Ricardo Lewandowski,julgado em 18/10/2011).
Trata-se tambm da posio do STJ:
~ tpica a conduta do acusado que, no momento da priso em flagrante, atribui
- para si falsa identidade (art. 307 do CP), ainda que em alegada situao de au-
todefesa. Isso porque a referida conduta no constitui extenso da garantia
ampla defesa, visto tratar-se de conduta tpica, por ofensa f pblica e aos in-
teresses de disciplina social, prejudicial, inclusive, a eventual terceiro cujo nome

seja utilizado no falso. (STJ. 3 Seo. REsp 1.362-524-MG, Rei. Min. Sebastio Reis
Jnior,julgado em 23{10/2013 (recurso repetitivo)).
Em suma, tanto o STF como o STJ entendem que a alegao de autodefesa no ser-
ve para descaracterizar a prtica dos delitos do art. 304 ou do art. 307 do CP.
14 CRIMES CONTRA A ADMINISTRAO PBLICA

14.1 CONCUSSO (ART. 316)
Concusso
O crime de concusso est previsto no art. 316 do Cdigo Penal, vazado nos seguin-
tes termos:
Art. 316. Exigir, para si ou para outrem, direta ou indiretamente, ainda que fora da
funo ou antes de assumi-la, mas em razo dela, vantagem indevida:
Pena- recluso, de dois a oito anos, e multa.

Joo Defensor Pblico em uma cidade no interior e, no exerccio de suas funes,
ingressou com ao judicial contra o Prefeito.
Depois da citao, Joo foi at o gabinete do Prefeito e exigiu o pagamento de R$
so mil para que desistisse da demanda proposta. Ficou combinado que a quantia
seria entregue em dois dias.
Na data e horrio marcados, o Prefeito deu o dinheiro a Joo que, em seguida, foi
preso em flagrante pela Polcia Militar, previamente avisada sobre o crime.
A priso em flagrante foi correta? Joo estava em flagrante delito?

NO. O agente no mais se encontrava em flagrante delito.
No crime de concusso, a situao de flagrante delito configura-se no momento

da exigncia da vantagem indevida (e no no instante da entrega). Isso porque
a concusso crime FORMAL, que se consuma com a exigncia da vantagem
indevida.
Assim, a entrega da vantagem indevida representa mero exaurimento do crime
que j se consumou anteriormente.
STJ. 5 Turma. HC 266.460-ES, Rei. Min. Reynaldo Soares da Fonseca, julgado em 11/6/2015
(lnfo 564).
Pode-se dizer que houve flagrante preparado (Smula 145 do STF} e que, por isso, deve-se
reconhecer a ocorrncia de crime impossvel, o que levaria absolvio do agente?
NO. No houve flagrante preparado nem crime impossvel. Isso porque no mo-
mento em que os policiais agiram, o crime j havia se consumado. Assim, apesar de

Jriso ter sido ilegal {porque no havia mais situao de tlagrncia), tal circuns-
ncia no anula o crime de concusso que j havia se materializado.
1raespancar quaisquer dvidas que ainda restem, confira os ensinamentos de
eber Masson:
J1J "Consumao: Firmou-se em sede jurisprudencial o entendimento no sentido de
tratar-se de crime formal, de consumao antecipada ou de resultado cortado:
consuma-se com a exigncia -que deve chegar ao conhecimento da vtima-
pelo funcionrio pblico, para si ou para outrem, da vantagem indevida, prescin-
dindo-se do seu recebimento. A reparao do dano ou a restituio da coisa ao
ofendido no exclui o delito, ensejando, no mximo, a diminuio da pena pelo
arrependimento posterior {art.16 do CP}.
Concusso e priso em flagrante: Em se tratando de crime formal, somente ser
cabvel a priso em flagrante no momento da exigncia da vantagem indevida,
ou logo aps sua realizao {art. 302, I e 11, do CPP). sendo ilegal se efetuada por
ocasio do recebimento da vantagem indevida, muito tempo aps sua exigncia,
hiptese em que ocorrer o exaurimento do delito. O relaxamento da priso em
flagrante no leva caracterizao do crime impossvel, pois o delito j estava
consumado. A ilegalidade repousa unicamente na lavratura do auto de priso
em flagrante, mas jamais na configurao da concusso." {Cdigo Penal comen-
tado. So Paulo: Mtodo, 2013, p.1128).
14.2 DESCAMINHO (ART. 334)
~
PAGAMENTO INTEGRAL DA DVIDA TRIBUTRIA
zw
Joo foi denunciado pela prtica d~ descaminho (art. 334 do CP). 0..
Antes do recebimento da denncia, Joo efetuou o pagamento integral dos dbitos

oriundos do tributo devido (principal e multa).
Pagamento integral do dbito e extino da punibilidade

O pagamento integral do dbito fiscal realizado pelo ru causa de extino de sua
punibilidade, conforme previu a Lei n 10.684/2003:

nos arts. 1 e 2 da Lei no 8.137, de 27 de dezembro de 1990, e nos arts. 168-A e 337-
perodo em que a pessoa jurdica relacionada com o agente dos aludidos crimes
(... )
2 Extingue-se a punibilidade dos crimes referidos neste artigo quando a pes-
soa jurdica relacionada com o agente efetuar o pagamento integral dos dbitos
oriundos de tributos e contribuies sociais, inclusive acessrios.

Lei n 12.382/2011
Em 2011,foi editada a Lei no 12.382, que alterou o art. 83 da Lei no 9-430/96 e passou
Art. 83- Arepresentao fiscal para fins penais relativa aos crimes contra a ordem
tributria previstos nos arts. 1 e 2 da Lei n 8.137, de 27 de dezembro de 1990, e
aos crimes contra a Previdncia Social, previstos nos arts. 168-A e 337-A do Decre-
Ministrio Pblico depois de proferida a deciso final, na esfera administrativa,
sobre a exigncia fiscal do crdito tributrio correspondente. (Redao dada pela
Lei no 12-350l2o10)
(... )
2 suspensa a pretenso punitiva do Estado referente aos crimes previstos no
caput, durante o perodo em que a pessoa fsica ou a pessoa jurdica relacionada
com o agente dos aludidos crimes estiver includa no parcelamento, desde que
o pedido de parcelamento tenha sido formalizado antes do recebimento da de-
nncia criminal. (Includo pela Lei 12.38212011)
so punitiva. {Includo pela Lei 12.38212011)
fsica ou a pessoa jurdica relacionada com o agente efetuar o pagamento in-
tegral dos dbitos oriundos de tributos, inclusive acessrios, que tiverem sido
objeto de concesso de parcelamento. (Includo pela Lei 12.38212011)
Descaminho no est previsto nas Leis n 9430/96 e 1o.684f20o3:
O art. 9 da Lei n 10.684/2003 e o art. 83 da Lei no 10.684/2003 mencionam os cri-
mes aos quais so aplicadas suas regras:
arts. 1 e 2 da Lei n 8.137/90;
art. 168-A do CP (apropriao indbita previdenciria);
Art. 337-A do CP (sonegao de contribuio previdenciria).
Repare, portanto, que o descaminho (art. 334 do CP) no est listado nessas duas
leis.
Apesar disso, a jurisprudncia majoritria entendia que as disposies dessas leis
deveriam ser aplicadas, por analogia, ao descaminho. Isso porque, segundo susten-
tavam os julgados, o descaminho, assim como esses quatro acima listados, tambm
seria um crime tributrio material, motivo pelo qual no haveria razo de receber
tratamento diferenciado. Logo, se o ru efetuasse o pagamento integral da divida
tributria, havia a extino da punibilidade. Veja julgado recente nesse sentido:
~ "Embora o crime de descaminho encontre-se, topograficamente, na parte desti-
.... nada pelo legislador penal aos crimes praticados contra a Administrao Pblica,
predomina o entendimento no sentido de que o bem jurdico imediato que a

norma inserta no art. 334 do Cdigo Penal procura proteger o errio pblico
-diretamente atingido pela evaso de renda resultante de operaes clandes-
tinas ou fraudulentas. Cuida-se, ademais, de crime material, tendo em vista que
o prprio dispositivo penal exige a iluso, no todo ou em parte, do pagamento
do imposto devido. Assim, mostra-se possvel a extino da punibilidade pelo
delito de descaminho, ante o pagamento do tributo devido, nos termos do que
disciplinam os arts. 34, caput, da Lei n 9.249/1995,9, 2, da Lei n 10.684/2003
e 83, 4, da Lei n g.430/1gg6, com redao dada pela Lei n 12-382/2011." (STJ. s
Turma. HC 265.706/RS, Rei. Min. Marco Aurlio Bellizze,julgado em 28/os/2013).
Ajurisprudncia ainda entende dessa forma? Se o denunciado pelo crime de descami-

nho fizer o pagamento integral da dvida tributria, haver extino da punibilidade?
NO.
IMPOittAN'{E
Se o denunciado pelo crime de descaminho fizer o pagamento integral da dvida
tributria, haver extino da punibilidade?
NO. Segundo a posio atual do STJ, o pagamento do tributo devido NO ex-
tingue a punibilidade do crime de descaminho.
STJ. 5" Turma. RHC 43.558-SP, Rei. Min. Jorge Mussi,julgado em 5/2/2015 (lnfo 555).
Porqu?
Antes, o STJ entendia que o crime de descaminho era material. Ocorre que, em 2013,
a Corte decidiu rever sua posio e passou a decidir que o descaminho delito FOR-
MAL. Essa a posio que vigora atualmente tanto no STJ como no STF. Repetindo:
o descaminho CRIME FORMAL.
Na ocasio, afirmou-se que o bem jurdico tutelado pelo art. 334 do CP no ape-
nas o valor do imposto sonegado, pois, alm de lesar o Fisco, o crime atinge a es-
tabilidade das atividades comerciais dentro do pas, d ensejo ao comrcio ilegal
e concorrncia desleal, gerando uma srie de prejuzos para a atividade empre-
sarial brasileira.
Desse modo, o STJ passou a entender que o descaminho no pode ser equiparado
aos crimes materiais contra a ordem tributria, o que revela a impossibilidade de
que o agente acusado da prtica do crime de descaminho tenha a sua punibilidade
extinta pelo pagamento do tributo.
Como vimos acima, o art. 9 da Lei n 10.684/2003 e o art. 83 da Lei n 10.684/2003
preveem a extino da punibilidade pelo pagamento dos dbitos fiscais apenas no
que se refere aos crimes contra a ordem tributria e de apropriao ou sonegao
de contribuio previdenciria- arts.1 e 2 da Lei 8.137f1ggo, 168-A e 337-A do CP.
Se o crime de descaminho no se assemelha aos crimes acima mencionados, em
razo de defenderem bens jurdicos diferentes, mostra-se invivel a aplicao, por
analogia, dessas leis ao descaminho.

E quanto ao princpio da insignificncia, o STJ continua aplicando ao descaminho
cujo valor dos tributos no superar R$ 10 mil?
SIM. Ao considerar que o descaminho no crime material (mas sim formal) e que
ele defende outros bens jurdicos alm da arrecadao, a consequncia lgica seria
no mais utilizar o parmetro de R$ 10 mil reais como critrio para a aplicao do
princpio da insignificncia. No entanto, no foi isso que se verificou e o STJ con-
tinua aplicando o princpio da insignificncia ao crime de descaminho quando o
valor dos tributos elididos no ultrapassar a quantia de dez mil reais, estabelecida
no art. 20 da Lei n. 10.522/02 {STJ. 5 Turma. AgRg no REsp 1453259/PR, Rei. Min. Felix
Fischer,julgado em 05/02/2o15).
14.3 CONTRABANDO
Joo voltava do Paraguai de carro quando foi parado pela Polcia Rodoviria Federal,
que localizou, em seu poder, uma arma de ar comprimido (C31ibre inferior a 6mm) e
uma caixa com 250 chumbinhos, ambas adquiridas no exterior.
Vale ressaltar que ele no tinha a documentao hbil a comprovar a sua regular
importao.
A importao de arma de ar comprimido constitui crime previsto no Estatuto do

Desarmamento?
NO. As armas de ar comprimido no esto regidas pela Lei no 10.826/2003 (Esta-
tuto do Desarmamento) porque este diploma legal trata apenas de armas de fogo.
As armas de presso, por ao de mola ou gs comprimido, no so armas de fogo.
A importao e comercializao de armas de ar comprimido so regidas por qual

legislao?
Decreto n 3.665/2000 (regulamenta a fiscalizao de prcdutos controlados);
Portaria no 036-DMB/gg, do Ministrio da Defesa.
Quais so as regras bsicas envolvendo as armas de ar comprimido?

USO E PORTE: a arma de presso por ao de gs comprimido ou por ao de
mola de calibre inferior a 6mm considerada de uso permitido e seu porte
livre em todo o territrio nacional, no necessitando de registro, licena ou guia
de trnsito, desde que tenha sido adquirida no comrcio especializado brasilei-
ro. Em outras palavras, no crime o uso de armas de ar comprimido de calibre
inferior a 6mm.
COMERCIALIZAO: a venda controlada, devendo o comerciante recolher cpia
da carteira de identidade e do comprovante de residncia do adquirente, man-
tendo-os disposio da fiscalizao pelo prazo de 5 anos.
IMPORTAO: a importao de arma de presso est sujeita autorizao prvia
da Diretoria de Fiscalizao de Produtos Controlados do Exrcito Brasileiro, e s

pode ser feita por colecionadores, atiradores e caadores registrados no Exrcito.
Alm disso, devem se submeter s normas de desembarao alfandegrio previs-
tas no Regulamento para a Fiscalizao de Produtos Controlados.
A importao de arma de ar comprimido configura algum crime? Em nosso exem-

plo, Joo teria praticado qual delito?
SIM. Configura CONTRABANDO (e no descaminho) a conduta de importar,
margem da disciplina legal, arma de presso por ao de gs comprimido ou por
ao de mola, ainda que se trate de artefato de calibre inferior a 6 mm.
A importao de arma de presso est sujeita autorizao prvia da Direto-
ria de Fiscalizao de Produtos Controlados do Exrcito Brasileiro, e s pode ser
feita por colecionadores, atiradores e caadores registrados no Exrcito. Alm
disso, deve se submeter s normas de desembarao alfandegrio previstas no
Regulamento para a Fiscalizao de Produtos Controlados.
Logo, trata-se de mercadoria de proibio relativa, sendo a sua importao fis-
calizada no apenas por questes de ordem tributria, mas outros interesses
ligados segurana pblica.
STJ. 6" Turma. REsp1-427-796-RS, Rei.Min.Maria Thereza De Assis Moura,julgado em 14110/2014
(lnfo 551).
Esse o atual entendimento de ambas as Turmas do STJ que julgam Direito Penal.
Nesse sentido, confira recente precedente da s
turma no mesmo sentido:
~ (...) 1. As armas de presso, mesmo que por ao de mola e com calibre inferior
- a 6mm (uso permitido), no mais podem ser livremente comercializadas, pois a
sua aquisio passou a ser regulada de maneira similar de armas de fogo, ou
seja, depende de autorizao do Comando do Exrcito Brasileiro para o ingres-
so no territrio nacional, a teor do Decreto n. 3-665/2ooo e da Portaria oo2-Co-
log/2010, do Ministrio da Defesa.
2. A importao de arma de presso ou pistola de ar comprimido de origem es-
trangeira sem a regular documentao caracteriza o delito de contrabando, pois
no se pode sopesar, aqui, apenas o carter pecunirio do imposto sonegado,
mas outros bens jurdicos relevantes administrao pblica (segurana, tran-
quilidade etc.).
3. No vedado, por certo, o uso de armas de ar comprimido de calibre inferior a
6mm, mas sim o seu ingresso em solo brasileiro sem a autorizao prvia.
(...) (STJ. sTurma. REsp1428628/RS, Rei. Min.Gurgel de Faria,julgado em 28/04/2015).
possvel aplicar o princpio da insignificncia no caso de importao de arma de ar

comprimido? Se a arma de ar comprimido importada e os tributos que incidiriam na
importao forem inferior a R$ 10 mil reais, possvel aplicar o princpio da bagatela?
NO. Prevalece que no se aplica o princpio da insignificncia para contrabando.
logo, ainda que a arma de ar comprimido importada e os tributos que incidiriam

na importao sejam inferiores a R$ 10 mil, NO ser possvel aplicar o princpio
da bagatela. Esse limite mximo de R$10 mil (para o STF, R$ 20 mil) s vale para os
casos de descaminho.
STJ. 5" Turma. REsp 1428628/RS, Rei. Min. Gurgel de Faria, julgado em 28/04/2015.
Resumindo:
A importao de arma de ar comprimido configura qual crime? possvel aplicar
o princpio da insignificncia?
CONTRABANDO. Logo, no possvel aplicar o princpio da insignificncia, j
que este postulado incabvel para contrabando.
STJ. 5" Turma. REsp 1428628/RS, Rei. Min. Gurgel de Faria,julgado em 28/04/2015.
STJ.6"Turma. REsp 1-427.796-RS, Rei. Min. Maria Thereza De Assis Moura,julgado em 14/10/2014
(lnfo 551).
14.4 COACO NO CURSO DO PROCESSO

Coao no curso do processo
O Cdigo Penal prev o delito de coao no curso ao processo:
Art. 344. Usar de violncia ou grave ameaa, com o fim de favorecer interesse
prprio ou alheio, contra autoridade, parte, ou qualquer outra pessoa que fun-
ciona ou chamada a intervir em processo judicial, policial ou administrativo, ou
em juzo arbitral:
Pena- recluso, de um a quatro anos, e multa, alm da pena correspondente
violncia.

O agente usa de violncia (ex.: aplica uma surra)
ou de grave ameaa (ex.: voc vai morrer),
contra autoridade (ex.: juiz, membro do MP, delegado),
contra a parte (ex.: o ru ameaa o autor da ao de reintegrao)
ou contra qualquer outra pessoa que participe do processo (ex.: testemunha, pe-
rito, oficial de justia),
sendo essa violncia ou grave ameaa praticadas com o objetivo de coagir a auto-
ridade, a parte ou a outra pessoa a fazer ou deixar de fazer algo no processo que
seja de interesse do agente ou de um terceiro que ele quer favorecer.
Conceito amplo de "processo"
Quando o tipo penal fala em "processo", este possui sentido amplo e abrange:
processo judicial (cvel, criminal, trabalhista etc.);
processo administrativo (ex.: PAD, inqurito civil);
"processo" policial (inqurito policial e termo circunstanciado);

processo arbitral.
O tipo penal em tela abrange o "Procedimento Investigatrio Criminal" (PIC), que

o procedimento investigatrio aberto pelo Ministrio Pblico? Se um investigado
ameaa uma testemunha que seria ouvida pelo MP no PIC, ele pratica o delito do
art. 344 do CP?
SIM.
O crime de coao no curso do processo (art. 344 do CP) pode ser praticado no
decorrer de Procedimento Investigatrio Criminal instaurado no mbito do Mi-
nistrio Pblico. Isso porque o PIC serve para os mesmos fins e efeitos do inqu-
rito policial.
STJ. 6" Turma. HC 315.743-ES, Rei. Min. Nefi Cordeiro, julgado em 6/8/2015 (lnfo 568).
Alm disso, o STJ j reconheceu a ocorrncia do crime do art. 344 do CP mesmo

que as ameaas tenham sido proferidas antes mesmo da instaurao formal do
inqurito policial, desde que realizadas com o intuito de influenciar o resultado de
eventual investigao criminal. Veja:
~ (... )Se, aps efetuad a priso em flagrante pelo crime de furto, o Paciente desfere
- ameaas direcionadas s vtimas e s testemunhas com o objetivo de influenciar
o resultado de eventual investigao criminal, resta caracterizado o tipo previsto
no art. 344 do Cdigo Penal.( ...) (STJ. 5" Turma. HC 152-526/MG, Rei. Min. Laurita
Vaz,julgado em o6/12/2011).
Se um investigado ameaa uma testemunha que seria ouvida na CPI, ele pratica o
delito do art. 344 do CP? ....1
<(
zw
NO. Neste caso, existe um tipo especfico previsto no art. 4 , I, da Lei n 1.579/52: 0..
Art. 4 Constitui crine:

1- Impedir, ou tentar impedir, mediante violncia, ameaa ou assuadas, ore-
gular funcionamento de Comisso Parlamentar de Inqurito, ou o livre exerccio
das atribuies de qualquer dos seus membros.
Pena- A do art. 329 do Cdigo Penal.
Consumao
Trata-se de crime formal O delito consuma-se no momento em que o agente usa
de violncia ou no instante em que a grave ameaa chega ao destinatrio. O crime
se consuma mesmo que a vtima da violncia ou da ameaa no faa aquilo que o
agente desejava. Em outras palavras, o delito se consuma mesmo que a coao no
surta efeito favorvel ao agente ou a terceiro que ele queria ajudar.
Tentativa
possvel em alguns casos. Ex.: o agente envia um e-mail para a testemunha,
ameaando-lhe, mas este acaba indo para o lixo eletrnico e ela no o l.

Concurso material
Se o agente praticou o crime do art. 344 mediante VIOLNCIA FSICA, alm da pena
do crime de coao no curso do processo, ele tambm receber a reprimenda
prevista para o crime violento (ex.: pena do art. 344 + pena do delito de leses
corporais). Trata-se de hiptese de concurso material obrigatrio por fora de lei.
Se o agente praticou o crime do art. 344 mediante grave ameaa, ele s receber
a pena do crime de coao no curso do processo. No haver concurso entre o
art. 344 e o crime de ameaa (art. 147).lsso porque a regra o crime menos grave
ou crime meio ser absorvido pelo crime mais grave ou crime-fim (princpio da
consuno). No caso da violncia fsica, no ocorre essa absoro por expressa
previso legal do art. 344 quando fala da pena.
15 CRIMES CONTRA O SISTEMA FINANCEIRO NACIONAL

15.1 NOCES GERAIS SOBRE OS CRIMES CONTRA O SFN
Sistema Financeiro Nacional
Sistema Financeiro Nacional o conjunto de rgos, entidades e empresas que
atuam na regulamentao, controle e fiscalizao das atividades relacionadas com
a circulao de moeda e de crdito em nosso pas. Divide-se em dois subsistemas:
Normativo: formado pelos rgos e entidades responsveis pela regulamenta-
o e fiscalizao da circulao de moeda e de crdito. Exs.: CMN, BACEN, CVM etc.
Operativo: constitudo pelas pessoas jurdicas que operacionalizam (executam) a
circulao de moeda e de crdito. o caso dos bancos, bolsas de valores, segura-
doras, sociedades de capitalizao, entidades de previdncia complementar etc.
Relevncia e previso constitucional

Ter um Sistema Financeiro slido, confivel e eficiente muito importante para o
progresso de um pas, porque com base nessa solidez poder ser disponibilizado
maior volume de crdito circulando no mercado, sob um custo menor.
Havendo facilidade de acesso s linhas de crdito, os empresrios podero investir em
novos empreendimentos, gerando empregos e riquezas. De igual modo, o mercado
consumidor ter facilidades para aquisio dos bens e servios, satisfazendo suas ne-
cessidades pessoais e mantendo aquecida a economia.
Ciente dessa relevncia, a CF/88 previu, em seu art. 192, que o Sistema Financeiro
Nacional dever ser "estruturado de forma a promover o desenvolvimento equili-
brado do Pas e a servir aos interesses da coletividade".
Lei n 1492/86
Diante da relevncia j exposta, o legislador entendeu ser necessria a edio de
uma lei especfica para punir condutas que atentem contra o bom funcionamento
do Sistema Financeiro Nacional.

Atualmente, os crimes contra o Sistema Financeiro Nacional so previstos na
Lei n 7-492/86. Vale ressaltar que essa Lei continua em vigor, tendo sido recep-
cionada pela CF/88 (STF. ,. Turma. RHC 84182, Rei. Min. Marco Aurlio, julgado em
24/08/2004).
A Lei n 7-492/86, antes de tratar sobre os crimes, define, logo em seu art. 1, em que
consiste uma instituio financeira para os efeitos penais.
A Lei conceitua, no caput do art. 1, o que instituio financeira e tambm apre-
senta entidades que devem ser a ela equiparadas (pargrafo nico).
Art. 1 Considera-se instituio financeira, para efeito desta lei, a pessoa jurdica
de direito pblico ou privado, que tenha como atividade principal ou acess-
ria, cumulativamente ou no, a captao, intermediao ou aplicao de recur-
sos financeiros de terceiros, em moeda nacional ou estrangeira, ou a custdia,
emisso, distribuio, negociao, intermediao ou administrao de valores
mobilirios.
Pargrafo nico. Equipara-se instituio financeira:
1- a pessoa jurdica que capte ou administre seguros, cmbio, consrcio, capi-
talizao ou qualquer tipo de poupana, ou recursos de terceiros;
11- a pessoa natural que exera quaisquer das atividades referidas neste arti-
go, ainda que de forma eventual.
INSTITUIO FINANCEIRA EM SENTIDO PRPRIO (ART.1, CAPlnJ

Instituio financeira a pessoa jurdica que realize
1- a captao, intermediao ou 11- a custdia, emisso, distribuio, ne-

aplicao de recursos financeiros gociao, intermediao ou administrao
de terceiros. de v<ilores mobilirios.
~ Comentrios:
Comentrios: Valores mobilirios so ttulos emitidos
Essa a atividade tpica dos bancos por sociedades empresariais e negociadas
comerciais. no mercado de capitais (bolsa de valores
Ateno: os recursos financeiros de- . ou mercado de balco). Para a sociedade
vem ser de terceiros. Para fins penais, ~ que emite (vende), uma forma de obter
se uma determinada pessoa jurdica novos recursos. Para a pessoa que adquire,
realiza aplicao de recursos finan- trata-se de um investimento. O exemplo
ceiros prprios, ela no realiza ato mais conhecido de valor mobilirio so as
tpico de instituio financeira. aes. Podemos citar tambm as debntu-
res e os bnus de subscrio.

Exemplos: Exemplos:
bancos, cooperativas de crdito, bolsas de valores, sociedades corretoras de
sociedades de crdito. ttulos e valores mobilirios.


INSTITUIO FINANCEIRA POR EQUIPARAO (ART.1, PARGRAFO NICO)
Equipara-se instituio financeira
1- a pessoa jurdica que capte ou
11- a pessoa natural que exera quais-
administre seguros, cmbio, consr-
quer das atividades prprias de instituio
cio, capitalizao ou qualquer tipo de
financeira, ainda que de forma eventual.
poupana, ou recursos de terceiros; e
Comentrios: Comentrios:
Importante gravar as atividades equi- Repare que, para fins de crimes contra o
paradas, quais sejam, seguro, cmbio, SFN, a pessoa natural pode ser equiparada
consrcio e capitalizao. a uma instituio financeira.
Exemplos:
Exemplo:
agncia de turismo que faz opera-
pessoa fsica que exercia atividade de con-
es de cmbio, fundos de penso,
srcio sem autorizao do BACEN.
empresas de consrcio.
As empresas de factoring so consideradas instituies financeiras?

NO. A factoring no faz a captao de dinheiro de terceiros, como acontece com os
bancos. A empresa de factoring utiliza recursos prprios em suas atividades.
Logo, a factoring no integra o Sistema Financeiro Nacional nem necessita de auto-
rizao do Banco Central para funcionar. Nesse sentido: CC g8.o62/SP, Rei. Min. Jorge
Mussi, Terceira Seo, julgado em 25/08/2010.
Resumo:
1- a captao, intermediao ou aplicao

INSTITUIO FINANCEIRA
EM SENTIDO PRPRIO
de recursos financeiros de terceiros;
a pessoa jurdica {de direito pri-
vado ou pblico) que realiza, como 11- a custdia, emisso, distribuio, nego-
atividade principal ou acessria: ciao, intermediao ou administrao de
valores mobilirios.
1-a pessoa jurdica que capte ou adminis-

tre seguros, cmbio, consrcio, capitalizao
ou qualquer tipo de poupana, ou recursos
INSTITUIO FINANCEIRA de terceiros; e
POR EQUIPARAO
11- a pessoa natural que exera quaisquer
das atividades prprias de instituio finan-
ceira, ainda que de forma eventual.
15.2 SONEGACO DE INFORMACO OU INFORMACO FALSA (ART. 6)

O art. 6 da Lei n 7.492/86 prev o seguinte delito:

Art. 6 Induzir ou manter em erro, scio, investidor ou repartio pblica compe-
tente, relativamente a operao ou situao financeira, sonegando-lhe informa-
o ou prestando-a falsamente:
Pena- Recluso, de 2 {dois) a 6 (seis) anos, e multa.
Em que consiste o crime:
O sujeito ativo
induz em erro (ex.: presta informao falsa) ou mantm em erro (ex.: omite infor-
mao relevante)
um scio da instituio financeira,
um investidor {pessoa que aplicou recursos com objetivo de lucro)
ou a repartio pblica responsvel pela fiscalizao das atividades financeiras
(ex.: Banco Central, CVM, SUSEP etc.),
sendo esse erro relaciona ::lo com
operao financeira
ou com a situao financeira da instituio.
Bem jurdico tutelado
O tipo penal em tela tem por objetivo proteger a confiana que as pessoas deposi-
tam nas transaes envolvendo instituies financeiras.
De forma indireta, tutela tambm o patrimnio do scio ou do investidor.
Sujeito ativo
Existem duas correntes sobre o tema:
,a corrente: trata-se de crime comum, podendo ser praticado por qualquer pessoa.
Defendida por Cezar Roberto Bitencourt e Juliano Breda. ....
<(
zw
23 corrente: consiste em crime prprio, devendo o sujeito ativo ser uma das pessoas Q.
elencadas no art. 25 da Lei n 7-492/86. a posio de Jos Paulo Baltazar Jnior.

Assim, o agente dever ser:
o controlador ou administrador de instituio financeira {diretores e gerentes);
equiparam-se aos administradores de instituio financeira o interventor, o liqui-
dante ou o sndico.
A 6a Turma do STJ adotou a : corrente. Em um caso concreto, algumas pessoas indu-
ziram em erro investidores aJ se apresentarem como funcionrios de uma instituio
financeira que fazia investimentos no mercado de capitais. Os investidores transferiam
dinheiro pensando que estavam fazendo investimentos, mas na verdade tratava-se de
um golpe. O STJ decidiu que essas pessoas praticaram o delito em questo.
Podem ser sujeitos ativos do crime previsto no art. 6 da Lei n 7492/86 pessoas
naturais que se fizeram passar por membro ou representante de pessoa jurdica
que no tinha autorizao do BACEN para funcionar como instituio financeira.
STJ. 6 Turma. REsp 1.405.g8g-SP, Rei. originrio Min. Sebastio Reis Jnior, Rei. para o acr-
do Min. Nefi Cordeiro,julgadoJ em 18/8/2015 (lnfo s6g).

Sujeito passivo
o scio ou o investidor induzido ou mantido em erro.
Se a repartio pblica foi induzida em erro, a vtima ser o Estado.
Em todos os casos, o Estado ser tambm sujeito passivo secundrio, j que ele o
responsvel pelo Sistema Financeiro Nacional.
Elemento subjetivo
O crime punido a ttulo de dolo. No se exige elemento subjetivo especial ("dolo
especfico").
No h forma culposa.
Consumao
Consuma-se no momento em que ocorre a prestao da informao falsa (induo
em erro) ou a manuteno da vtima em erro.
Trata-se de crime formal. Isso porque no necessria a ocorrncia de resultado
naturalstico. Se houver eventual prejuzo econmico para o scio ou investidor,
isso caracteriza mero exaurimento.
Diferenas para o estelionato

O delito em questo muito semelhante ao estelionato, possuindo, contudo, algu-
mas diferenas:
ESTELIONATO {ART. 171 DO CP) DELITO DO ART. 6 DA LEI 7492/86
Crime material. Crime formal.
No prev o especial fim de agir do

Exige especial fim de agir do sujeito ativo.
sujeito ativo.
No faz essa exigncia. Exige apenas

Exige que o sujeito tenha agido mediante
que o sujeito tenha prestado uma
artifcio, ardil, ou qualquer outro meio
informao falsa ou omitido uma
fraudulento.
informao verdadeira.
Exemplo:
O STJ decidiu que configura o crime do art. 6 da Lei n 7492/86 {e no estelio-

nato do art.171 do CP) a falsa promessa de compra de valores mobilirios feita
por falsos representantes de investidores estrangeiros para induzir investido-
res internacionais a transferir antecipadamente valores que diziam ser devidos
para a realizao das operaes.
STJ. 6" Turma. REsp 1.405.g8g-SP, Rei. originrio Min. Sebastio Reis Jnior, Rei. para o acr-
do Min. Nefi Cordeiro, julgado em 18/8/2015 (lnfo 569).

No confundir tambm com o delito do art. 27-C da Le n 6.385176:
Manipulao do Mercado
Art. 27-C. Realizar operaes simuladas ou executar outras manobras fraudulen-
tas, com a finalidade de alterar artificialmente o regular funcionamento dos mer-
cados de valores mobilirios em bolsa de valores. de mercadorias e de futuros,
no mercado de balco ou no mercado de balco organizado, com o fim de obter
vantagem indevida ou lucro, para si ou para outrem, ou causar dano a terceiros:
Pena- recluso, de 1 (um) a 8 (oito) anos, e muI ta de at 3 (trs) vezes o montan-
te da vantagem ilcita obtida em decorrncia do crime.
16 CRIMES CONTRA A ORDEM TRIBUTRIA

16.1 APLICACO DA SV 24-STF A FATOS ANTERIORES SUA EDICO
Lei 8.137190
A Lei n 8.137/go, em seus arts.1 e 3, define crimes contra a ordem tributria.
O art. 1 prev o delito de sonegao fiscal, que um crime tributrio MATERIAL
(com exceo do inciso V, que formal).
Art. 1 Constitui crime contra a ordem tributria suprimir ou reduzir tributo, ou

contribuio social e qualquer acessrio, mediante as seguintes condutas:
1- omitir informao, ou prestar declarao falsa s autoridades fazendrias;
11- fraudar a fiscalizao tributria, inserindo elementos inexatos, ou omitindo
operao de qualquer natureza, em documento ou livro exigido pela lei fiscal;
!li-falsificar ou alterar nota fiscal, fatura, duplicata, nota de venda, ou qualquer
outro documento relativo operao tributvel;
IV -elaborar, distribuir, fornecer, emitir ou utilizar documento que saiba ou deva
saber falso ou inexato;
V- negar ou deixar de fornecer, quando obrigatrio, nota fiscal ou documento
equivalente, relativa a venda de mercadoria ou prestao de servio, efetivamen-
te realizada, ou fornec-la em desacordo com a legislao.
Pena- recluso de 2 (dois) a 5 (cinco) anos, e multa.
Quando se consuma o crime tributrio material?

O crime tributrio material somente se consuma quando houver a constituio
definitiva do crdito tributrio, nos termos da SV 24-STF:
~ Smula vinculante 24-STF: No se tipifica crime material contra a ordem tribu-
- tria, previsto no artigo 1, incisos I a IV, da Lei n" 8.137/go, antes do lanamento
definitivo do tributo.
Termo inicial da prescrio penal
Como antes da constituio definitiva do crdito tributrio ainda no existe cri-
me, somente com o lanamento definitivo que se inicia a contagem do prazo
de prescrio.

Assim, a fluncia do prazo prescricional dos crimes contra a ordem tributria, pre-
vistos no art. 1, incisos I a IV, da Lei n. 8.137/go, somente tem incio aps a constitui-
o do crdito tributrio, o que se d com o encerramento do procedimento admi-
nistrativo-fiscal e o lanamento definitivo (STJ. s Turma. AgRg no REsp 1217773/RS,
Rei. Min. Marco Aurlio Bellizze, julgado em 2o/osl2o14).
No caso do inciso V, por se tratar de crime formal, no se exige a constituio defi-
nitiva do crdito tributrio para incio da prescrio.
De quando a SV 24-STF?
A smula foi publicada no DJe de 11/12/2009.

Em 1998, Joo suprimiu recolhimento do imposto de renda, prestando declaraco
falsa s autoridades fazendrias. '
O processo administrativo-fiscal ficou se arrastando durante anos e somente em
2010 houve a constituio definitiva do crdito tributrio.
No mesmo ano, o MPF denunciou o ru pelo crime do art. 1, I, da Lei n 8.137/go.
Em 2011, ele foi condenado a 2 a nos de recluso, tendo havido o trnsito em julgado.
A defesa alegou, ento, uma interessante tese:

A SV 24-STF dispe que o crime tributrio mate ria I s se consuma com o lanamen-
to definitivo do tributo. Em outras palavras, no existe crime antes da constituio
definitiva do crdito tributrio. Logo, indiretamente, a SV afirma que o prazo pres-
cricional s comea a ser contado no dia da constituio definitiva do crdito tribu-
trio, j que nessa data que o delito se consuma {art. 111, I, do CP).
Perceba, portanto, que sob o ponto de vista da prescrio, a SV 24-STF prejudicial para
o ru porque, mesmo ele tendo praticado a conduta anos antes, o prazo prescricional
nem comeou a correr se ainda no houve constituio definitiva do crdito tributrio.
Fica assim mais difcil de o agente escapar da prescrio. O Estado-acusao acaba "ga-
nhando" mais tempo para oferecer a denncia antes que o crime prescreva.
Desse modo, a defesa de Joo alegou que a SV 24-STF, por ser mais gravosa ao ru,
no poderia retroagir para ser aplicada a fatos anteriores sua edio, sob pena de
isso ser considerado aplicao retroativa "in ma Iam partem". Ora, Joo praticou a
sonegao em 1998 e a SV 24-STF somente foi publicada em 2009, de forma que
no poderia ser aplicada para este caso. Como ainda no havia a SV, deveria ser
considerado o incio da prescrio em 1998.
A SV 24-STF pode ser aplicada a fatos anteriores sua edio?

SIM. Para a 13 Turma do STF, no se pode concordar com o argumento de que a .
aplicao da SV 24-STF a fatos anteriores sua edio configura retroatividade
"in malam partem". Isso porque o aludido enunciado apenas consolidou inter-
pretao reiterada do STF sobre a matria.

1
I..
A smula vinculante no lei nem ato normativo, de forma que a SV 24-STF no
inovou no ordenamento jurdico. O enunciado apenas espelhou {demonstrou) o
que a jurisprudncia j vinha decidindo.
STF.1 Turma. RHC 122774/RJ, Rei. Min. Dias Toffoli,julgado em 19/5/2015 (lnfo 786).
Como exemplo disso, o M:n. Dias Toffoli citou o HC 85.051/MG, julgado em 2005
(bem antes da SV 24), no qual o STF j afirmava que a prescrio dos crimes tribut-
rios materiais somente se inicia com o lanamento definitivo:
~ (... )a consumao do crime tipificado no art. 1 da Lei 8.137/90 somente se verifi-
-. ca com a constituio do crdito fiscal, comeando a correr, a partir da, a prescri-
o.(... ) (STF. 2 Turma. HC 85051, Rei. Min. Carlos Velloso,julgado em 07/o6/2oo5)
16.2 EXTINCO DA PUNIBILIDADE PELO PAGAMENTO INTEGRAL DE DBITO

O ru foi condenado pela prtica dos delitos de apropriao indbita previdenciria
(art. 168-A, 1, I do CP) e de sonegao de contribuio previdenciria (art. 337-A,
111 do CP).
Ocorre que, quatro dias aps a condenao (antes do trnsito em julgado), o ru
pagou integralmente o dbito tributrio devido no caso.
Esse pagamento ir influenciar na condenao? O pagamento integral do dbi-

to tributrio feito aps a condenao (antes do trnsito em julgado} interfere na
condenao?
SIM. O pagamento integral do dbito tributrio feito aps a condenao (antes do
<1.
trnsito em julgado) acarreta a extino da punibilidade. Segundo decidiu o STF zw
0..
(AP 516 ED/DF), o pagamento integral do dbito fiscal realizado pelo ru, mesmo
aps a condenao do acusado, causa de extino de sua punibilidade, conforme
previu o art. 9, 2 da Lei n 10.684/2003 (que continua em vigor mesmo com o
advento da Lei n 12.382/2011):

nos arts. 1 e 2 da Lei 11 8.137, de 27 de dezembro de 1990, e nos arts. 168-A e 337-
perodo em que a pess::>a jurdica relacionada com o agente dos aludidos crimes
(... ) 2 Extingue-se a punibilidade dos crimes referidos neste artigo quando a
pessoa jurdica relacionada com o agente efetuar o pagamento integral dos d-
bitos oriundos de tributos e contribuies sociais, inclusive acessrios.
Lei n fZ.J8z/zon
Em 2011, foi editada a Lei no 12.382, que alterou o art. 83 da Lei n 9-430/96 e passou

Art. 83. A representao fiscal para fins penais relativa aos crimes contra a ordem
tributria previstos nos arts. 1 e 2 da Lei n 8.137, de 27 de dezembro de 1990, e
aos crimes contra a Previdncia Social, previstos nos arts.168-A e 337-A do Decre-
Ministrio Pblico depois de proferida a deciso final, na esfera administrativa,
sobre a exigncia fiscal do crdito tributrio correspondente. (Redao dada pela
Lei n 12.JSOI2o7o)
(... ) 2 suspensa a pretenso punitiva do Estado referente aos crimes previstos
no caput, durante o perodo em que a pessoa fsica ou a pessoa jurdica relacio-
nada com o agente dos aludidos crimes estiver includa no parcelamento, desde
que o pedido de parcelamento tenha sido formalizado antes do recebimento da
denncia criminal. (Includo pela Lei 72.]8212011)
so punitiva. {Includo pela Lei 12.38212011)
fsica ou a pessoa jurdica relacionada com o agente efetuar o pagamento in-
tegral dos dbitos oriundos de tributos, inclusive acessrios, que tiverem sido
objeto de concesso de parcelamento. {Includo pela Lei 12.38212011)
O que estabeleceu a Lei n 12.38212oJ1?

No caso dos seguintes delitos:
crimes contra a ordem tributria (arts. 1 e 2 da Lei no 8.137/90);
apropriao indbita previdenciria (art. 168-A do CP); e
sonegao previdenciria (art. 337-A do CP):
Caso o agente ingresse no regime de parcelamento dos dbitos tributrios: fica
suspensa a pretenso punitiva penal do Estado (o processo criminal fica suspenso).
Caso o agente pague integralmente os dbitos: haver extino da punibilidade.
At aqui, a Lei no 12.382/2011 disciplinou o tema de forma semelhante ao que j
fazia a Lei no 1o.684/2003 acima exposta.
No que a Lei n 12.382/2011 foi diferente da Lei n 10.684120o3?
LEI N 10.684/2003 LEI N 12.38212011

(ART.g 0 ) (ALTEROU O ART. 83 DA LEI N 9430/g6)
Pela Lei n 10.684/2003, o pedido de Pela Lei n 12-382/2011, o pedido de parcela-
parcelamento e o pagamento inte- mento e o pagamento integral dos dbitos
gral dos dbitos iro produzir efeitos somente iro produzir efeitos no processo
no processo penal mesmo que a penal se tiverem sido formalizados antes
denncia j tenha sido recebida. do recebimento da denncia criminal.
Na verdade, o pagamento integral do Assim, pela redao literal do dispositivo,
dbito ir ocasionar a extino da pu- se o pagamento integral ocorrer aps a
nibilidade mesmo que j tenha sido denncia ter sido recebida, no haver
proferida sentena condenatria. extino da punibilidade.

LEI N 10.684/2003 LEI N 12.38212011
{ART. 9) {ALTEROU O ART. 83 DA LEI N 9430/g6)
Art. 9 suspensa a pretenso puni- Art. 83 (... )

tiva do Estado, referente aos crimes
2 suspensa a pretenso punitiva do
previstos nos arts. 1 e 2 da Lei n
Estado referente aos crimes previstos no
8.137, de 27 de dezembro de 1990, e
caput, durante o perodo em que a pessoa
nos arts. 168A e 337A do Decreto-Lei
fsica ou a pessoa jurdica relacionada com
n 2.848. de 7 de dezembro de 1940-
o agente dos aludidos crimes estiver inclu-
Cdigo Penal, durante o perodo em
da no parcelamento, desde que o pedido de
que a pessoa jurdica relacionada com
parcelamento tenha sido formalizado an-
o agente dos aludidos crimes estiver
tes do recebimento da denncia criminal.
includa no regime de parcelamento.
Veja que h exigncia de que o pedido de
Veja que no h nenhuma exigncia
de que o parcelamento ocorra antes parcelamento tenha sido formalizado antes
do recebimento da denncia.
2 Extingue-se a punibilidade dos 4 o Extingue-se a punibilidade dos crimes

crimes referidos neste artigo quando referidos no caputquando a pessoa fsica
a pessoa jurdica relacionada com o ou a pessoa jurdica relacionada com o
agente efetuar o pagamento integral agente efetuar o pagamento integral dos
dos dbitos oriundos de tributos e con- dbitos oriundos de tributos, inclusive
tribuies sociais, inclusive acessrios. acessrios, que tiverem sido objeto de con-
cesso de parcelamento.
A redao do 4 um pouco confusa,
mas, em resumo, o que ele diz o seguinte:
~
extingue-se a punibilidade quando ocor-
re o pagamento integral dos dbitos que
tenham sido objeto de parcelamento.
zw
Tudo bem! Vale lembrar, no entanto, que o a.
2 afirma que o processo criminal s fica
suspenso se o parcelamento ocorre antes
Em outras palavras, se o parcelamento
ocorre depois do recebimento da denncia,
o processo criminal prossegue normalmen-
te e pode ser que o ru seja condenado
mesmo com o dbito parcelado.
Obs.: a Lei n 12.382/2011, ao tratar sobre
extino da punibilidade, caracteriza-se como
lei penal e, sendo desfavorvel ao ru, no se
aplica a fatos ocorridos antes de sua vigncia.
Resumindo:
O art. g 0 da Lei n 10.684/2003 continua em vigor?
SIM. O pagamento do tributo, a qualquer tempo, extingue a punibilidade do crime
tributrio. O art. go da Lei no 10.684/2003 no foi revogado e continua em vigor. Ao

contrrio das Leis 11.941/2009 e 12.382/2011, a Lei n 10.684/2003 trata de pagamen-
to direto (e no de pagamento aps parcelamento). Assim, o pagamento integral
implica a extino da punibilidade por fora do 2 do art. 9 da Lei 10.684/2oo3.
Ese o pagamento integral tivesse ocorrido aps o trnsito em julgado, mesmo assim
haveria a extino da punibilidade?
O STJ entendeu que NO. Nos crimes tributrios materiais, o pagamento do dbito
previdencirio aps o trnsito em julgado da sentena condenatria NO acarreta
a extino da punibilidade.
Segundo decidiu o STJ, o art. 9 da Lei n 10.684/2003 trata da extino da punibili-
dade pelo pagamento da dvida antes do trnsito em julgado da condenao, uma
vez que faz meno expressa pretenso punitiva do Estado.
Aps o trnsito em julgado da condenao, o Estado j exerceu o seu direito de
punir (fixar sano). Comea, a partir da, o seu poder de executar a punio, o que
um instituto diferente.
Repito: o art. 9 da Lei n 10.684/2003 fala em extino da PUNIBILIDADE. Esse
artigo somente poderia ser aplicado aps o trnsito em julgado se ele falasse em
extino da punibilidade e da EXECUTORIEDADE.
Resumindo:
Pagamento integral antes da condenao: extingue a punibilidade do crime.
Pagamento integral depois da condenao, mas antes do trnsito em julgado:
extingue a punibilidade do crime.
Pagamento integral depois do trnsito em julgado: NO ir interferir no crime. A
condenao persiste. Isso porque a punio j foi imposta e o art. 9 no fala em
extino da pretenso executria.
U\t\P;<;)~1;(~f:E
Nos crimes tributrios materiais (ex.: apropriao indbita previdenciria), opa-
gamento integral do dbito tributrio feito aps a condenao, mas antes do
trnsito em julgado, interfere na condenao?
SIM. O pagamento integral do dbito tributrio feito aps a condenao, mas
antes do trnsito em julgado, acarreta a extino da punibilidade com base no
art. g0 , 2 da lei 10.684/2003.
E se o pagamento integral ocorrer aps o trnsito em julgado, mesmo assim ha-
veria a extino da punibilidade?
NO. Nos crimes tributrios materiais, o pagamento do dbito previdencirio
aps o trnsito em julgado da sentena condenatria NO acarreta a extino
da punibilidade.
O art. 9 da Lei 10.684/2003 trata da extino da punibilidade pelo pagamento
da dvida antes do trnsito em julgado da condenao, uma vez que faz meno

expressa pretenso punitiva do Estado. Aps o trnsito em julgado da conde-
nao, o Estado j exerceu o seu direito de punir (fixar sano). Comea, a partir
da, o seu poder de executar a punio, o que um instituto diferente.
STJ. 6" Turma. HC 302.059-SP, Rei. Min. Maria Thereza de Assis Moura, julgado em 5/2/2015
(lnfo 556).
16.3 DOSIMETRIA DA PENA

Joo foi condenado por sonegao fiscal (art. 1, I, da Lei 8.137!1990):

1- omitir inform;;,o, ou prestar declarao falsa s autoridades fazendrias;
Na ,. fase da dosimetria (circunstncias judiciais), o juiz aumentou a pena-base
fundamentando essa deciso em dois argumentos:
1. Na anlise das circunstncias, o magistrado aumentou a pena sob a alegao de
que o ru omitiu seu nome do quadro societrio da empresa com o objetivo de
esconder que era ele quem realmente administrava a empresa.
2. No exame das consequncias do crime, o juiz tambm majorou a pena argu-
mentando que o crime praticado gerou um grande prejuzo ao errio (mais de 2
milhes de reais), o que autorizaria a elevao da pena-base.
A defesa questionou essa dosimetria.
Segundo sustentou a defesa, quando o magistrado aumentou a pena pelo fato de o <
ru ter omitido seu nome do quadro societrio, houve bis in idem.lsso porque "omi- <
u
c
tir informao" uma elementar do crime do art. 1, I. Assim, se uma elementar do
tipo penal, no pode servir para aumentar a pena-base.
Quanto ao segundo aumento, a defesa afirmou que o montante do prejuzo ao
errio no serve para majorar a pena.
Ojuiz poderia ter aumentado a pena-base com fundamento na omisso do nome do

ru do quadro societrio?
SIM.
O STF afirmou que o ardil utilizado pelo ru (omisso do seu nome do quadro
societrio da empresa) teve como objetivo acobertar sua real condio de ad-
ministrador da empresa investigada e, com isso, furtar-se de possvel aplicao
da lei penal. Essa omisso do nome do ru no quadro societrio no a mesma
omisso de que trata o inciso I do art.1.
A omisso que elementar do tipo a omisso para suprimir ou reduzir tributo.
A omisso do nome do ru foi para evitar que ele fosse descoberto.

1
logo, punir a omisso do nome do ru no significa punir o condenado duas 1

vezes pelo mesmo fato.
O ardil considerado, portanto, no seria aquele inerente ao tipo penal do crime 1
contra a ordem tributria.
STF. 2 Turma. HC 128446/PE, Rei. Min. Teori Zavascki,julgado em 151912015 (Jnfo 799). 1
Ojuiz poderia ter aumentado a pena-base com fundamento no valor do prejuzo?

1
SIM.
Em se tratando de infraes penais contra a ordem tributria, a extenso do dano 1

causado pode ser invocada na 13 fase da dosimetria como critrio para exaspera-
o da pena-base, sem que tanto implique bis in idem.
1
STF. 2 Turma. HC 128446/PE, Rei. Min. Teori Zavascki,julgado em 1).'9/2015 (lnfo 799).
1
16.4 TERMO INICIAL DO PRAZO PRESCRICIONAL DO CRIME DO ART. 2, I,
DA LEI8.137/90
1
Lei n 8.137/90
A Lei no 8.137/90, em seus arts. 1 a 3, prev crimes contra a ;)rdem tributria, assim 1
divididos:
sonegao fiscal (art. 1);
1
crimes da mesma natureza de sonegao fiscal (art. 2);
crimes funcionais tributrios (art. 3).
1
Osarts. 1 e 2 da Lei trazem os crimes praticados por particulares contra a or-
dem tributria.
O art. 3, por sua vez, prev crimes funcionais contra a ordem tributria, exigindo 1
que sejam praticados por funcionrios pblicos e em razo :la funo.
Art. 2, I 1
O art. 2, I, da Lei n 8.137/90 prev o seguinte delito:
1
Art. 2 Constitui crime da mesma natureza:
I - fazer declarao falsa ou omitir declarao sobre rend3S, bens ou fatos, ou em-
pregar outra fraude, para eximir-se, total ou parcialmente, de pagamento de tributo; 1
O crime do art. 2, I, muito parecido com o delito do art. 1, I, da Lei n 8.137/go:

1
1- omitir informao, ou prestar declarao falsa s autoridades fazendrias; 1
A principal diferena entre os dois crimes a seguinte:

ART.1, I
crime formal.
Para a sua consumao, basta que o agen-
crime material. te tenha feito a declarao falsa, omitido
Para a sua consumao, exige-se que declarao ou empregado outra fraude
haja a efetiva supresso ou reduo do com o objetivo de se eximir do pagamen-
tributo. Em suma, o tipo penal exige to do tributo. O tipo penal no exige que
que tenha havido sonegao. tenha havido sonegao. Alis, se o agen-
te conseguir efetivamente a sonegao,
ele no responder pelo art. 2, I, mas sim
pelo art. 1, I.
indispensvel a constituio definiti- No necessria a constituio definitiva

va do crdito tributrio. do crdito tributrio.
Aplica-se a SV 24-STF. No se aplica a SV 2-4-STF.
O art. 2, I, a forma tentada do art. 1, I. Assim, se o agente iniciar os atos execut-

rios para praticar a sonegao fiscal (art.1, 1), mas no conseguir por circunstncias
alheias sua vontade, ele responder pelo crime do art. 2, I (e no pelo art. 1, I, da
Lei n 8.137/90 c/c o art. 14, 11, do CP).
Qual o termo inicial da prescrio nas hipteses dos arts. 1 e 2? Existe diferena
entre os delitos?
ART.1, I
O prazo prescricional somente tem O prazo prescricional tem incio na data

incio com a constituio do crdito em que a fraude praticada (e no a
tributrio (lanamento definitivo). data em que ela descoberta).
Trata-se de crime material. Trata-se de crime formal.
Exemplo:
Em 2010, Joo fez uma alterao fraudulenta no contrato social da empresa da

qual fazia parte, com o objetivo de eximir-se do pagamento dos tributos.
Em 2011, a Receita Federal, em uma fiscalizao realizada na empresa, percebeu
a fraude antes que pudesse ter havido a efetiva supresso do tributo.
Segundo o STJ, o termo inicial do prazo prescricional da pretenso punitiva do
crime previsto no art. 2, I, da Lei n 8.137/90 a data em que a fraude prati-
cada, e no a data em que ela descoberta. Isso porque o referido tipo tem na-
tureza de crime formal, instantneo, sendo suficiente a conduta instrumental,
haja vista no ser necessria a efetiva supresso ou reduo do tributo para a
sua consumao, bastando o emprego da fraude.

Assim, o fato de a fraude ter sido empregada em momento determinado, ain-
da que irradie efeitos at ser descoberta, no revela conduta permanente,
mas sim, crime instantneo de efeitos permanentes- os quais perduraram
at a descoberta do engodo.
(STJ. 5" Turma. RHC 36.024-ES, Rei. Min. Reynaldo Soares da Fonseca, julgado em 25/8/201 5.
lnfo 568).
17 CDIGO DE TRNSITO BRASILEIRO (LEI 9503/97)

DENNCIA DO HOMICDIO CULPOSO DEVE APONTAR A CONDUTA NEGLIGEN-
TE, IMPRUDENTE OU IMPERITA
......................................................................................................... .
inepta a denncia que imputa a prtica de homicdio culposo na direo de

veculo automotor (art. 302 da Lei 9503!1997) sem descrever, de forma clara e
precisa, a conduta negligente, imperita ou imprudente que teria gerado o resul-
tado morte, sendo insuficiente a simples meno de que o suposto autor estava
na direo do veculo no momento do acidente.'
STJ. 6" Turma. HC 305.194-PB, Rei. Min. Rogerio Schietti Cruz, julgado em 11/11/2014 (lnfo 553).
ilegtima a persecuo criminal quando, comparando-se o tipo penal apontado

na denncia com a conduta atribuda ao denunciado, no se verificar o preenchi-
mento dos requisitos do art. 41 do CPP, necessrios ao exerccio do contraditrio e
da ampla defesa.
No se pode esquecer que o homicdio culposo se perfaz com a ao imprudente,
negligente ou imperita do agente, modalidades de culpa que devem ser descritas
na inicial acusatria, sob pena de se punir a mera conduta de envolver-se em aci-
dente de trnsito, algo irrelevante para o Direito Penal. A imputao, sem a obser-
vncia dessas formalidades, representa a imposio de indevido nus do processo
ao suposto autor, ante a ausncia da descrio de todos os elementos necessrios
responsabilizao penal decorrente da morte da vtima. Configura, ademais, res-
ponsabilizao penal objetiva, derivada da mera morte de algum, em razo de aci-
dente causado na direo de veculo automotor.
CRIME DE DIRIGIR SEM HABILITAO ABSORVIDO PELA LESO CORPORAL

CULPOSA NA DIRECO DE VECULO
! ............................................................................................ .
o

Joo, conduzindo de forma imprudente veculo automotor, colidiu com o carro de
Pedro, causando-lhe leses corporais.
Vale ressaltar que Joo no possui habilitao para dirigir ("carteira de motorista").

qual foi o crime praticado por Joo?
Leso corporal culposa (art. 303 do CTB).
Eo crime de dirigir sem habilitao (art. 309 do CTB)?

Ficar absorvido pela leso corporal culposa.
Porqu?
Porque o CTB estabelece que, se a leso corporal culposa for praticada por um mo-
torista que no tenha habilitao para dirigir, haver uma causa de aumento de
pena prevista no pargrafo nico do art. 303 c/c o art. 302, 1, I. Veja:
Art. 303- Praticar leso corporal culposa na direo de veculo automotor:

Penas -deteno, de seis meses a dois anos e suspenso ou proibio de se
obter a permisso ou a habilitao para dirigir veculo automotor.
Pargrafo nico. Aumenta-se a pena de 1/3 (um tero) metade, se ocorrer qual-
quer das hipteses do 1 do art. 302.
Art. 302. Praticar homicdio culposo na direo de veculo automotor:
Penas- deteno. de dois a quatro anos, e suspenso ou proibio de se obter a
permisso ou a habilitao para dirigir veculo automotor.
1 No homicdio culposo cometido na direo de veculo automotor, a pena
aumentada de 1/3 (um tero) metade, se o agente:
1- no possuir Permisso para Dirigir ou Carteira de Habilitao;
Levando em conta a vedao de bis in idem, no se pode admitir que o mesmo fato
seja atribudo ao paciente como crime autnomo e, ao mesmo tempo, como causa
especial de aumento de pena.
Desse modo, se um indivduo, que no possui habilitao para dirigir (art. 309 do
CTB), conduz seu veculo de forma imprudente, negligente ou imperita e causa leso
corporal em algum, ele responder pelo crime do art. 303, pargrafo nico, do CTB,
ficando o delito do art. 309 do CTB absorvido por fora do princpio da consuno.
O delito de dirigir veculo sem habilitao crime de ao penal pblica incondi-

cionada. Por outro lado, a leso corporal culposa (art. 303 do CTB} crime de ao
pblica condicionada representao. Imagine que Pedro (a vtima) no exera seu
direito de representao no prazo legal. Diante disso, o Ministrio Pblico poder
denunciar Joo pelo delito do art. 309?
NO.
O delito do art. 309 foi absorvido pela conduta de praticar leso corporal culpo-
sa na direo de veculo automotor, tipificada no art. 303 do CTB, crime de ao
pblica condicionada representao. Como a representao no foi formali-
zada pela vtima, houve extino da punibilidade, que abrange tanto a leso
corporal como a conduta de dirigir sem habilitao.
STF. 2 Turma. HC 128921/RJ, Rei. Min. Gilmar Mendes, julgado em 25/8/2015 (lnfo 796).

ENTREGA DE DIREO DE VECULO AUTOMOTOR A PESSOA NO HABILITADA
CRIME DE PERIGO ABSTRATO
Joo, 55 anos, entregou seu carro para que seu filho lgor (17 anos) fosse a uma festa.
Na volta para casa, lgor foi parado em uma blitz.
Alm de aplicar a multa, os agentes de trnsito encaminharam cpia do processo
administrativo para o Ministrio Pblico, que denunciou Joo pela prtica do crime
previsto no art. 310 do CTB:
Art. 310. Permitir, confiar ou entregar a direo de veiculo automotor a pessoa
no habilitada, com habilitao cassada ou com o direito de dirigir suspenso, ou,
ainda, a quem, por seu estado de sade, fsica ou mental, ou por embriaguez, no
esteja em condies de conduzi-lo com segurana:
Penas- deteno, de seis meses a um ano, ou multa.
Em sua defesa, Joo alegou que lgor no causou nenhum tipo de perigo porque
sabe dirigir h anos e estava em velocidade compatvel no local, no tendo os agen-
tes de trnsito observado qualquer conduo irregular do veculo por sua parte.
Os argumentos da defesa podero ser aceitos?

NO.
de perigo ABSTRATO o crime previsto no art. 310 do CTB. Assim, no exigvel,

para o aperfeioamento do crime, a ocorrncia de leso ou de perigo de dano
concreto na conduta de quem permite, confia ou entrega a direo de veculo
automotor a pessoa no habilitada, com habilitao cassada ou cm o direito
de dirigir suspenso, ou ainda a quem, por seu estado de sade, fsica ou mental,
ou por embriaguez, no esteja em condies de conduzi-lo com segurana.
O art. 310, mais do que tipificar uma conduta idnea a lesionar, estabelece um
dever de garante ao possuidor do veculo automotor. Neste caso, estabelece-se
um dever de no permitir, confiar ou entregar a direo de um automvel a
determinadas pessoas, indicadas no tipo penal, com ou sem habilitao, com
problemas psquicos ou fsicos, ou embriagadas, ante o perigo geral que encerra
a conduo de um veculo nessas condies.
STJ. 3 Seo. REsp 1.485.830-MG, Rei. Min. Sebastio Reis Jnior, Rei. para acrdo Min. Roge-
rio Schietti Cruz, julgado em 11/3/2015 (recurso repetitivo) (lnfo 563).
STJ. 6 Turma. REsp 1.468.ogg-MG, Rei. Min. Nefi Cordeiro, julgado em 19/3/2015 (lnfo 559).
Observao importante
O Min. Rogerio Schietti Cruz, ao final de seu voto, faz uma importante ressalva di-
zendo que, apesar do entendimento acima adotado, no se exclui a possibilidade de,
no caso concreto, ocorrerem situaes nas quais se verifique que, mesmo a pessoa
conduzindo o veculo sem habilitao, consta-se a total ausncia de risco potencial

segurana viria. Ex.: determinado indivduo, desejando carregar uma caminhonete
com areia, pede ao seu ajudante, no habilitado, que realize uma manobra de pou-
cos metros, em rea rural desabitada e sem movimento, para melhor posicionar a
carroceria do automvel. Neste caso, mesmo o delito do art. 310 sendo delito de pe-
rigo abstrato, no haveria crime por ausncia de tipicidade material,j que tal com-
portamento absolutamente inidneo para pr em risco a segurana de terceiros.
18 ESTATUTO DO DESARMAMENTO {LEI1o.826/2003)

18.1 POSSE ILEGAL
ATIPICIDADE DA CONDUTA DE POSSE ILEGAL DE ARMA DE FOGO DE USO PER-

MITIDO COM REGISTRO VENCIDO
A Polcia, ao realizar busca e apreenso na casa de Joo, l encontrou um revlver,
de uso permitido.
Joo apresentou o registro da arma de fogo localizada, porm ele estava vencido
h mais de um ano.
Joo praticou crime de posse ilegal de arma de fogo (art. 12 da Lei n 10.826/2003)?
Ofato de o agente possuir arma de fogo com registro vencido configura crime?
NO.
~
No configura o crime de posse ilegal de arma de fogo (art.12 da Lei n 10.826/2003)
a conduta do agente que mantm sob guarda, no interior de sua residncia,
arma de fogo de uso permitido com registro vencido.
w
Se o agente j procedeu ao registro da arma, a expirao do prazo mera irregula- Q.
ridade administrativa que autoriza a apreenso do artefato e aplicao de multa.

A conduta, no entanto, no caracteriza ilcito penal.
STJ. Corte Especial. APn 686-AP, Rei. Min. Joo Otvio de Noronha, julgado em 21/10/2015
(lnfo 572).
STJ. sTurma. HC 294.078/SP, Rei. Min. Marco Aurlio Bellizze,julgado em 26/o8/2014.
Argumentos:
No h dolo do agente que procede ao registro e, depois de expirado o prazo,
apanhado com a arma nessa circunstncia.
Trata-se de uma irregularidade administrativa. Isso porque se a pessoa possui
o registro da arma de fogo de uso permitido, significa que o Poder Pblico tem
completo conhecimento de que ele possui o artefato em questo, podendo ras-
tre-lo, se necessrio. Logo, inexiste ofensividade na conduta.
A mera inobservncia da exigncia de recadastramento peridico no pode condu-
zir incriminao penal. Cabe ao Estado apreender a arma e aplicar a punio ad-

ministrativa pertinente, no estando em consonncia com o Direito Penal moderno
deflagrar uma ao penal para a imposio de pena to somente porque o indivduo
-devidamente autorizado pelo Poder Pblico a possuir a arma, diga-se de passa-
gem- deixou de ir de tempos em tempos efetuar o recadastramento do artefato.
Portanto, at mesmo por questes de poltica criminal, no h como submeter 0 pa-
ciente s agruras de uma condenao penal por uma conduta que no apresentou
nenhuma lesividade relevante aos bens jurdicos tutelados pela Lei n 10.826/2oo ,
3
no incrementou o risco e pode ser resolvida na via administrativa.
O direito penal possui carter subsidirio e de ultima ratio.
18.2 PORTE ILEGAL
ATIPICIDADE DA CONDUTA DE PORTE ILEGAL DE ARMA DE FOGO

................................................................................................ INEFICAZ

A posse ou o porte de arma de fogo desmuniciada configura crime?
SIM. A posse (art. 12 da Lei no 10.826/2003) ou o porte (art. 14) de arma de fogo con-
figura crime mesmo que ela esteja desmuniciada. Trata-se, atualmente, de posio
pacfica tanto no STF como no STJ.
Para a jurisprudncia, a simples posse ou porte de arma, munio ou acessrio de uso
permitido- sem autorizao e em desacordo com determinao legal ou regula-
mentar- configura os crimes previstos nos arts. 12 ou 14 da Lei n 10.826/2003.lsso
porque, por serem delitos de perigo abstrato, irrelevante o fato de a arma apreendi-
da estar desacompanhada de munio,j que o bem jurdico tutelado a segurana
pblica e a paz social.
STJ. 3 Seo. AgRg nos EAREsp 260.556/SC, Rei. Min. Sebastio Reis Jnior, julgado em
26/03/2014.
STF. 2 Turma. HC 95073/MS, red. p/ o acrdo Min. Teori Zavascki, 19/3/2013 (lnfo 699).
A posse ou porte apenas da munio configura crime?

SIM. A posse ou o porte apenas da munio (ou seja, desacompanhada da arma)
configura crime. Isso porque tal conduta consiste em crime de perigo abstrato, para
cuja caracterizao no importa o resultado concreto da ao.
O objetivo do legislador foi o de antecipar a punio de fatos que apresentam po-
tencial lesivo populao, prevenindo a prtica de crimes.
STF. 2Turma. HC 119154, Rei. Min. Teori Zavascki,julgado em 26/11/2013.
STJ. 6 Turma. AgRg no REsp 1442152/MG, Min. Maria Thereza de Assis Moura, julgado em
07/08/2014.
Para que haja condenao pelo crime de posse ou porte, necessrio que a arma de
fogo tenha sido apreendida e periciada?
NO. irrelevante (desnecessria) a realizao de exame pericial para a compro-
vao da potencialidade lesiva do artefato, pois basta o simples porte de arma de
fogo, ainda que desmuniciada, em desacordo com determinao legal ou regula-

menta r, para a incidncia do tipo penal. Isso porque os crimes previstos no arts. 12,
14 e 16 da Lei 10.826/03 so de mera conduta ou perigo abstrato, cujo objeto jurdico
imediato a segurana co -=tiva (STJ. 5 Turma. AgRg no REsp 1294551/GO, Rei. Min.
Jorge Mussi,julgado err: o-;r/o8/2014}.
Assim, a pessoa pode s~r condenada por posse ou porte de arma de fogo mesmo
que no tenha havido apreenso e percia.
A posse ou porte de arma quebrada configura crime?

NO. Como vimos acima, no imprescindvel que seja realizada percia na arma
de fogo apreendida. No entanto, se o laudo pericial for produzido e ficar constata-
do que a arma no tem nenhuma condio de efetuar disparos, no haver crime.
STJ. 6 Turma. REsp 1.451.397-MG, Rei. Min.Maria Thereza de Assis Moura,julgado em 15/9/2015
(lnfo 570).
STJ. sTurma.AgRg no AREsp 397.473/DF, Rei. Min.Marco Aurlio Bellizze,julgado em 1g/o8/2014.
Vale ressaltar, no entanto, =lUe, se a arma quebrada estiver com munio eficaz, o
agente poder ser condenado, porque o simples porte de munio (eficaz} j con-
figura o delito.
Assim, para que no se_:a crime, o agente tem que ter sido apreendido com arma
quebrada e desmuniciada ou, ento, com arma quebrada e com munies inefica-
zes (deflagradas e percutid3s).
O PORTE ILEGAL DE ARMA DE FOGO DEVE SER ABSORVIDO PELO CRIME DE

HOMICDIO?
...J
Imagine o seguinte caso concreto julgado pelo STF: <(
zUJ
0..
O agente, utilizando arr1a de fogo de numerao raspada, deu um tiro na vtima,
causando-lhe a morte.
O ru foi denunciado por homicdio (art.121 do CP) em concurso material com porte
ilegal de arma de fogo com numerao raspada (art. 16, pargrafo nico, IV, da Lei
n 10.826/2003}.
O juiz da vara do Tribunal do Jri entendeu que ficou provado que o ru agiu em
legtima defesa, razo pela qual o absolveu sumariamente pelo crime de homicdio,
mas determinou que o crirr e de porte de arma de fogo deveria subsistir e ser julga-
do pelo juiz da vara crirr.ina comum.
....
A defesa recorreu requerenco a absolvio do ru tambm com relao ao crime do
art.16, sob o argumento de que deveria incidir na hiptese o princpio da consuno.
Se o agente, utilizando arma de fogo, atira e mata algum, haver homicdio e

porte de arma de fogo ou apenas homicdio? Se uma pessoa pratico homicdio

com arma de fogo, a acusao por porte dever ser absorvida? Aplica-se o princ-
pio da consuno?
Depende da situao:
Situao 1: NO. O crime de porte no ser absorvido se ficar provado nos
autos que o agente portava ilegalmente a arma de fogo em outras oportu-
nidades antes ou depois do homicdio e que ele no se. utilizou da arma to
somente para praticar o assassinato. Ex.: a instruo demonstrou que Joo
adquiriu a arma de fogo trs meses antes de matar Pedro e no a comprou
com a exclusiva finalidade de ceifar a vida da vtima.
Situao 2: SIM. Se no houver provas de que o ru j portava a arma antes do
homicdio ou se ficar provado que ele a utilizou somente para matar a vtima.
Ex.: o agente compra a arma de fogo e, em seguida, dirige-se at a casa da
vtima, e contra ela desfere dois tiros, matando-a.
STF. 1 Turma. HC 120678/PR, rei. orig. Min. Luiz Fux. red. p/ o acrdo Min. Marco Aurlio,
Voltando ao caso concreto julgado pelo STF:
Ficou provado que o ru havia comprado a arma 3 meses antes da morte da

vtima. Alm disso, tambm se demonstrou pelas testemunhas que o acusado,
vrias vezes antes do crime, passou na frente da casa da vtima, mostrando os-
tensivamente o revlver utilizado no crime.
Desse modo, restou provado que os tipos penais consumaram-se em momentos
distintos e que tinham desgnios autnomos, razo pela qual a excludente de
ilicitude reconhecida quanto ao homicdio no alcana o porte ilegal de arma de
fogo com numerao raspada.
STF. 1 Turma. HC 120678/PR, rei. orig. Min. Luiz Fux, red. p/ o 3crdo Min. Marco Aurlio,
18.3 POSSE/PORTE DE ARMA DE FOGO DE USO RESTRITO

A Lei n 10.826/2003, conhecida como "Estatuto do Desarmamento", define uma
srie de regras e tipifica alguns crimes relacionados com armas de fogo. Veja o cri-
me previsto no art. 16 (posse ou porte ilegal de arma de .::ogo de uso restrito):
Art. 16. Possuir, deter, portar, adquirir, fornecer, receber, ter em depsito, transpor-
tar, ceder, ainda que gratuitamente, emprestar, remeter, empregar, manter sob sua
guarda ou ocultar arma de fogo, acessrio ou munio de uso proibido ou restritd.
sem autorizao e em desacordo com determinao legal ou regulamentar:
Pena- recluso, de 3 (trs) a 6 (seis) anos, e multa.

A Polcia, ao realizar busca e apreenso na casa de Pedro (Conselheiro do Tribunal de
Contas do Estado), l encontrou uma pistola, de uso restrito (pistola calibre 9mm).
Pedro no tinha autorizao para possuir e guardar essa arma de uso restrito, mas
argumentou que, por ser Conselheiro do TCE, equiparado a magistrado e que, por-
tanto, possui porte de arma.
Denncia
O Ministrio Pblico no concordou com o argumento e denunciou Pedro pela pr-
tica do art. 16 do Estatuto do Desarmamento.
Segundo a denncia, Pedro, mesmo sendo equiparado a magistrado, no poderia pos-
suir uma pistola calibre 9mm.lsso porque, de acordo com a Portaria Com Ex n. 209 de
14.3.2014 (do Comando do Exrcito), os magistrados somente podero adquirir, para
uso particular, armas de uso restrito limitadas aos calibres ponto 357 Magnum e pon-
to 40. Logo, a pistola calibre 9mm est fora da autorizao concedida pela Portaria.
A questo foi julgada pelo STJ. Houve crime?

NO.
O Conselheiro do Tribunal de Contas Estadual que mantm sob sua guarda arma
ou munio de uso restrito no comete o crime do art. 16 da Lei n 10.826/2oo3
(Estatuto do Desarmamento).
~
STJ. Corte Especial. APn 657-PB, Rei. Min. Joo Otvio de Noronha, julgado em 211lol2015
(lnfo 572).
<t
Sendo Conselheiro do Tribunal de Contas Estadual, o agente est equiparado, por
z
w
0..
simetria constitucional, a magistrado (arts. 73, 3, e 75 da CF/88):
Art. 73 { ... ) 3 Os Ministros do Tribunal de Contas da Unio tero as mesmas ga-

rantias, prerrogativas, impedimentos, vencimentos e vantagens dos Ministros do
Superior Tribunal de Justia, aplicando-se-lhes, quanto aposentadoria e pen-
so, as normas constantes do art. 40.
Art. 75 As normas estabelecidas nesta seo aplicam-se, no que couber, or-

ganizao, composio e fiscalizao dos Tribunais de Contas dos Estados e do
Distrito Federal, bem como dos Tribunais e Conselhos de Contas dos Municpios.
A LC 35/79 (LOMAN) garante aos magistrados o direito ao porte de arma de fogo:
Art. 33- So prerrogativas do magistrado:

V- portar arma de defesa pessoal.
Segundo entendeu o STJ, esse dispositivo no faz distino entre armas de uso per-
mitido e as de uso restrito. Logo, atpica a conduta de um magistrado que mante-
nha sob sua guarda arma ou munio de uso restrito.

Norma penal em branco
O art. 16 do Estatuto do Desarmamento no explica o que seja arma ou munio de
uso restrito. O legislador afirmou que isso deveria ser definido por regulamentao
do Poder Executivo. Veja o que dispe a Lei n 10.826!2oo3:
Art. 23. A classificao legal, tcnica e geral bem como a definio das armas de
fogo e demais produtos controlados, de usos proibidos, restritos, permitidos ou
obsoletos e de valor histrico sero disciplinadas em ato do chefe do Poder Exe-
cutivo Federal, mediante proposta do Comando do Exrcito.
Art. 27. Caber ao Comando do Exrcito autorizar, excepcionalmente, a aquisio

de armas de fogo de uso restrito.
O Decreto n s.123l2004, que regulamenta o Estatuto do Desarmamento, prev
que competir ao Comando do Exrcito definir quais so as pessoas fsicas e jur-
dicas que estaro habilitadas para usar armas de fogo de uso restrito (arts. 11 e 18).
Apesar disso, equivocado imaginar que o Decreto ou a Portaria do Comando do
Exrcito possa restringir a prerrogativa dos magistrados de portarem armas de
fogo de uso restrito. Assim, as portarias do Comando do Exrcito no se aplicam a
magistrados, pois invadiriam competncia reservada lei complementar (art. 93 da
CF/88), tocando em assuntos relativos a direitos e prerrogativas da magistratura,
limitando indevidamente o seu exerccio.
18.4 POLICIAIS CIVIS APOSENTADOS NO TM PORTE DE ARMA

Os policiais civis possuem porte de arma de fogo, conforme previsto no Estatuto do
Desarmamento:
Art. 6 proibido o porte de arma de fogo em todo o territrio nacional, salvo
para os casos previstos em legislao prpria e para:
(... )
11- os integrantes de rgos referidos nos incisos do caput do art. 144 da Cons-
tituio Federal;
O art. 33 do DecretoS 123/2004, que regulamentou o art. 6 da Lei n 10.82612003,
afirmou o seguinte:
Art. 33 O Porte de Arma de Fogo deferido aos militares das Foras Armadas, aos
policiais federais e estaduais e do Distrito Federal, civis e militares, aos Corpos
de Bombeiros Militares, bem como aos policiais da Cmara dos Deputados e do
Senado Federal em razo do desempenho de suas funes institucionais.
1 O Porte de Arma de Fogo das praas das Foras Armadas e dos Policiais e
Corpos de Bombeiros Militares regulado em norma especfica, por atos dos Co-
mandantes das Foras Singulares e dos Comandantes-Gerais das Corporaes.
2 Os integrantes das polcias civis estaduais e das Foras Auxiliares, quando no
exerccio de suas funes institucionais ou em trnsito, podero portar arma de

fogo fora da respectiva unidade federativa, desde que expressamente autoriza-
dos pela instituio a que pertenam, por prazo determinado, conforme estabe-
lecido em normas prprias.
Deciso do STJ
O STJ, ao apreciar um caso concreto, envolvendo comissrio de polcia civil aposenta-
do, interpretando o art. 6, 11, da Lei no 10.826/2003 e o art. 33 do Decreto, decidiu que:
O porte de arma de fogo a que tm direito os policiais civis no se estende aos

policiais aposentados. Isso porque, de acordo com o art. 33 do Decreto s.123/2004,
que regulamentou o art. 6 da Lei 10.826/zoo3, o porte de arma de fogo est con-
dicionado ao efetivo exerccio das funes institucionais por parte dos policiais,
motivo pelo qual no se estende aos aposentados.
STJ. s Turma. HC 267.058-SP, Rei. Min. Jorge Mussi,julgado em 4/12/2014 (lnfo 554).
Veja trecho da ementa do julgado:

De acordo com o artigo 33 do Decreto Federal s.123/2004, que regulamentou o ar-
tigo 6 da Lei 10.826/2003, o porte de arma de fogo est condicionado ao efetivo
exerccio das funes institucionais por parte dos policiais, motivo pelo qual no se
estende aos aposentados.
Para fins de concurso pblico, importante que voc guarde o que foi acima expli-
cado. No entanto, vamos aprofundar um pouco mais o tema.
Com base na deciso acima podemos dizer que os policiais aposentados no podem
~
nunca ter direito a porte de arma de fogo?
No isso. No se pode fazer tal afirmao.
<(
O julgado do STJ acima mencionado no analisou um dispositivo legal: o art. 37 do zw
1>.
Decreto s.123/2oo4, que permite que policiais aposentados tenham direito a porte
de arma de fogo. Para isso, no entanto, devero cumprir outros requisitos adicionais
em relao aos policiais da ativa. Confira:
Art. 37 Os integrantes das Foras Armadas e os servidores dos rgos, institui-
es e corporaes mencionados nos incisos li, V, VI e Vil do caput do art. 6 da Lei
n 10.826, de 2003, transferidos para a reserva remunerada ou aposentados, para
conservarem a autorizao de porte de arma de fogo de sua propriedade deve-
ro submeter-se, a cada trs anos, aos testes de avaliao da aptido psicolgica
a que faz meno o inciso 111 do caput art. 4 da Lei n 10.826, de 2003.
1 O cumprimento destes requisitos ser atestado pelas instituies, rgos e
corporaes de vinculao.
2 No se aplicam aos integrantes da reserva no remunerada das Foras Ar-
madas e Auxiliares, as prerrogativas mencionadas no caput.
O STJ no mencionou esse art. 37 porque ele no estava em discusso no caso con-
creto, no se aplicando situao.
Desse modo, o precedente do STJ acima explicado deve ser lido com cautelas.

O raciocnio o seguinte: se no fizer nada, no tomar nenhuma providncia, o po-
licial, quando se aposenta, perde direito ao porte de arma que tinha quando era da
ativa.lsso porque o porte como policial da ativa est condicionado ao efetivo exer-
ccio das funes institucionais. Logo, a se aposentar ele perde automaticamente o
porte e ter que devolver a arma da corporao.
No entanto, o art. 37 do Decreto 5.123/2004 permite que o policial aposentado con-
serve a autorizao de porte de porte de arma de fogo de sua propriedade (arma
de fogo particular- a funcional deve ser devolvida}, desde que seja feito um re-
querimento formal nesse sentido e cumpridos alguns requisitos, como os testes de
avaliao da aptido psicolgica, realizados de 3 em 3 anos.
Em algumas polcias, o departamento de pessoal do rgo j at fornece um mo-
delo de requerimento e, quando o policial se aposenta, j d entrada nesse pedido
para preservar o porte com relao sua arma particular.
No caso concreto julgado pelo STJ, ao que me consta, o ru no teria tomado as pro-
vidncias do art. 37 para conservar o porte de suas armas e, alm disso, a pistola com
ele encontrada estaria em nome de uma terceira pessoa (o que no seria possvel}.
Somente aps a apreenso policial ele teria requerido e providenciado o registro da
arma em seu nome. Alm disso, o ru, quando era da ativa, somente tinha autoriza-
o para portar arma no Rio Grande do Sul, mas foi encontrado em outro Estado da
federao. Enfim, tais peculiaridades, penso eu, fizeram com que fosse condenado.
Se voc integrante da carreira policial ou sonha em ser, no se preocupe que, mes-
mo aps ser aposentado, poder continuar portando sua arma particular, desde
que cumpra rigorosamente todas as providncias exigidas. Em caso de dvidas,
consulte a Polcia Federal.
Concursos pblicos
Em concursos pblicos, voc deve adotar a redao literal do que decidiu o STJ:
"De acordo com o artigo 33 do Decreto FederaiS.123/2004, que regulamentou o ar-
tigo 6 da Lei 10.826/2003, o porte de arma de fogo est condicionado ao efetivo
exerccio das funes institucionais por parte dos policiais, motivo pelo qual no se
estende aos aposentados."
Em uma prova discursiva, prtica ou oral, contudo, voc pode explicar a existncia
dessa autorizao de porte de arma de fogo particular constante do art. 37 do De-
creto 5.123/2004.
19 LEI MARIA DA PENHA (LEI11.340/2oo6)

19.1INAPLICABILIDADE DA SUSPENSO CONDICIONAL DO PROCESSO E
DA TRANSACO PENAL
Smula 536-STJ: A suspenso condicional do processo e a transao penal no se

aplicam na hiptese de delitos sujeitos ao rito da Lei Maria da Penha.
STJ. 3" Seo. Aprovada em 1o/o6/2015, Dje 15/06/2015.

SUSPENSO CONDICIONAL DO PROCESSO
Suspenso condicional do processo :

um instituto despenalizador,
oferecido pelo MP ou querelante ao acusado
que tenha sido denunciado por crime cuja pena mnima seja igual ou inferior a 1 ano
e que no esteja sendo processado ou no tenha sido condenado por outro crime,
desde que presentes os demais requisitos que autorizariam a suspenso condi-
cional da pena (art. 77 do Cdigo Penal).
Previso legal
A suspenso condicional do processo est prevista no art. 89 da Lei n g.ogg/gs.
TRANSACO PENAL
............ !' ..........................................................................................................
Transao penal ...

um acordo
celebrado entre o MP (se a ao penal for pblica) ou o querelante (se for privada)
e o indivduo apontado como autor do crime,
por meio do qual a acusao,
antes de oferecer a denncia (ou queixa-crime),
prope ao suspeito que ele, mesmo sem ter sido ainda condenado,
aceite cumprir uma pena restritiva de direitos ou pagar uma multa
e em troca disso a ao penal no proposta e o processo criminal nem se inicia.
;i.
zw
Previso legal 0..
O instituto da transao penal previsto na Lei dos Juizados Especiais (Lei n

g.oggtgs):
Art. 76. Havendo representao ou tratando-se de crime de ao penal pblica

incondicionada, no sendo caso de arquivamento, o Ministrio Pblico poder
propor a aplicao imediata de pena restritiva de direitos ou multas, a ser espe-
cificada na proposta.
LEI MARIA DA PENHA

A Lei n 11.340/2006 (Lei de Violncia Domstica) conhecida como "Lei Maria da Pe-
nha", em uma homenagem Sra. Maria da Penha Maia Fernandes que, durante anos,
foi vtima de violncias domsticas e lutou bastante para a aprovao deste diploma.
A Lei no 11.340/2006 prev regras processuais institudas para proteger a mulher
vtima de violncia domstica.
Desse modo, se uma mulher for vtima de violncia domstica e familiar, a apu-
rao deste delito (crime ou contraveno penal) dever obedecer ao rito da lei

Maria da Penha e, de forma subsidiria, ao CPP e s demais leis processuais penais,
naquilo que no for incompatvel (art. 13).
O ru que praticou violncia domstica ou familiar contra mulher pode ser bene-
ficiado com TRANSAO PENAL ou com SUSPENSO CONDICIONAL DO PROCESSO?
NO. A suspenso condicional do processo e a transao penal no se aplicam na
hiptese de delitos sujeitos ao rito da Lei Maria da Penha.
Porqu?
A suspenso condicional do processo e a transao penal esto previstas na Lei no
g.ogg/gs. Ocorre que a Lei Maria da Penha expressamente probe que se aplique a
Lei n g.ogg/95 para os crimes praticados com violncia domstica e familiar con-
tra a mulher. Veja:
Art.41. Aos crimes praticados com violncia domstica e familiar contra a mulher,
independentemente da pena prevista, no se aplica a Lei 9.099, de 26 de setem-
bro de 1995.
Vale ressaltar .que a Lei no g.ogg/95 no se aplica NUNCA E PARA NADA que se refira
Lei Maria da Penha.
Esse art. 41 da Lei Maria da Penha compatvel com a CF/88? O legislador poderia
ter proibido isso?
SIM. O STF decidiu que este art. 41 constitucional e que, para a efetiva proteo
das mulheres vtimas de violncia domstica, foi legtima a opo do legislador de
excluir tais crimes do mbito de incidncia da Lei n g.ogg/95 (STF. Plenrio. ADI
4424/DF, rei. Min. Marco Aurlio, g/2/2012).
O art. 41 fala apenas em CRIMES. Se o agente praticar uma contraveno penal com
violncia domstica, ser possvel aplicar a Lei n g.oggtgs? cabvel a transao
penal (art. 76 da Lei n g.oggtgs) para contravenes cometidas com violncia do-
mstica contra a mulher?
NO. A transao penal NO aplicvel na hiptese de contraveno penal pratica-
da com violncia domstica e familiar contra a mulher.
De fato, a interpretao literal do art. 41 da Lei Maria da Penha poderia indicar, em
uma anlise rpida, a concluso de que os institutos despenalizadores da Lei n
g.ogg/1995. entre eles a transao penal, seriam aplicveis s contravenes pe-
nais praticadas com violncia domstica e familiar contra a mulher.
Entretanto, em uma interpretao que atenda os fins sociais a que a lei se destina,
deve-se concluir que o art. 41 da Lei no 11.340f2oo6 afasta a Lei n g.ogg/1995 tanto
em relao aos crimes quanto s contravenes penais praticados contra mulheres
no mbito domstico e familiar.
Nesse sentido: STJ. 6Turma. HC 280.788-RS, Rei. Min. Rogerio Schietti Cruz, julgado em
3/4/2014 (lnfo 539).

i.\
Em suma, os institutos despenalizadores da Lei g.099f1995, entre eles a transao
penal e a suspenso condicional do processo, no se aplicam a nenhuma prtica
delituosa contra a mulher no mbito domstico e familiar, ainda que configure
contraveno penal.
Repetindo: a Lei n 9.099/95 no se aplica NUNCA E PARA NADA que se refira
Lei Maria da Penha. Nada que esteja na Lei no 9.099/95 poder ser utilizado para
delitos praticados com violncia domstica (outros exemplos: composio civil dos
danos, termo circunstanciado de ocorrncia como substituto do flagrante etc.).
19.2 LESO CORPORAL CRIME DE ACO PBLICA INCONDICIONADA
Smula 542-STJ: A ao penal relativa ao crime de leso corporal resultante de

violncia domstica contra a mulher pblica incondicionada.
Leses corporais
O crime de leses corporais est previsto no art. 129 do Cdigo Penal. Dentro desse
artigo existem vrias espcies de leso corporal. Veja:
Caput: leso corporal leve;
1: leso corporal grave;
2: leso corporal gravssima;
3: leso corporal seguida de morte;
6: leso corporal culposa;
9: leso corporal decorrente de violncia domstica. -'
<(
zw
c..
O CP prev, em algum dispositivo, que o crime de leses corporais de ao pblica
condicionada?
NO. O CP no prev, em nenhum lugar, que o crime de leses corporais seja de ao
pblica condicionada. Quando a lei no afirma que determinado crime de ao p-
blica condicionada, a regra que este delito seja de ao pblica incondicionada.
Assim, em regra, todos os crimes so de ao pblica incondicionada, salvo se a lei
prev expressamente que ele seja de ao pblica condicionada ou de ao priva-
da. Esse comando est no art. 100, 1 do CP:
Art. 100. A ao pena pblica, salvo quando a lei expressamente a declara pri-
vativa do ofendido.
1 A ao pblica promovida pelo Ministrio Pblico, dependendo, quando a
lei o exige, de representao do ofendido ou de requisio do Ministro da Justia.
Logo, se formos analisar unicamente o texto do CP, deveramos entender que o cri-
me de leses corporais sempre de ao pblica incondicionada. Isso porque no
existe nenhum dispositivo do CP que afirme o contrrio. Por essa razo, at 1995,

sempre se entendeu que todas as espcies de leso corporal (incluindo a leve e a
culposa) seriam crimes de ao penal pblica incondicionada.
Lei n g.ogg/gs veio alterar esse cenrio

Ocorre que, em 1995, foi editada a Lei dos Juizados Especiais (Lei n g.ogg/gs). Essa
Lei, com o objetivo de instituir medidas despenalizad:>ras, afirmou que os delitos de
leses corporais leves e de leses corporais culposas deveriam ser crimes de ao
penal pblica condicionada. Veja a redao do art. 88 da lei n 9.ogg/95:.
Art. 88. Alm das hipteses do Cdigo Penal e da legislao especial, depender
de representao a ao penai relativa aos crimes de leses corporais leves e
leses culposas.
Assim, por exemplo, quando, em uma briga de bar, Joo desfere um soco em Ricar-
do, causando-lhe leses corporais leves, este crime de ao penal pblica condi-
cionada, ou seja, qualquer providncia para apurar este delito e para dar incio ao
procedimento criminal s se inicia se o ofendido (no caso, Ricardo) tiver interesse e
provocar os rgos pblicos (procurar a polcia ou o Ministrio Pblico).
Repita-se que, se no houvesse este art. 88 da Lei no 9.ogg/gs. a ao penal nos cri-
mes de leses corporais leves e culposas seria pblica incondicionada, considerando
que o CP no exige representao para este crime (c;rt. 129 c/c art. 100, 1 do CP).
As leses corporais leves e culposas praticadas contra o mulher no mbito de vio-

lncia domstico so de ao pblico incondicionado ou condicionado? Em outros
palavras, este art. 88 do Lei n g.ogglgs tambm vale poro os leses corporais leves
e culposos praticados contra o mulher no mbito de violncia domstico?
NO. Qualquer leso corporal, mesmo que leve ou culposa, praticada contra mu-
lher no mbito das relaes domsticas crime de ao penal INCONDICIONADA,
ou seja, o Ministrio Pblico pode dar incio ao penal sem necessidade de re-
presentao da vtima.
O art. 88 da Lei no g.ogg/95 NO vale para as leses corporais praticadas contra a
mulher no mbito de violncia domstica.
Porqu?
Porque a Lei n g.ogg/95 NO se aplica aos crimes d~ violncia domstica e familiar
contra a mulher.
Veja o que diz o art. 41 da Lei Maria da Penha (Lei nc 11.340/2oo6):
Art. 41. Aos crimes praticados com violncia domstica e familiar contra a mu-
lher, independentemente da pena prevista, no se aplica a Lei g.ogg, de 26 de
setembro de 1995.
Desse modo, a Lei no 11.340/06 exclui de forma absoluta a aplicao da Lei n
g.ogg/95 aos delitos praticados contra a mulher no mbito das relaes domsti-
cas e familiares.

Observaes:
Se uma mulher sofrer leses corporais no mbito das relaes domsticas, ainda
que leves, e procurar a delegacia relatando o ocorrido, o delegado no precisa fazer
com que ela assine uma representao, uma vez que a lei no exige representao
para tais casos. Bastar que a autoridade policial colha o depoimento da mulher e,
com base nisso, havendo elementos indici rios, instaure o inqurito policial.
Em caso de leses corporais leves ou culposas de que a mulher for vtima, em vio-
lncia domstica, o procedimento de apurao na fase pr-processual o inqurito
policial e no o termo circunstanciado. Isso porque no se aplica a Lei no g.ogg/gs.
que o dispositivo legal em que se prev o termo circunstanciado .
Se a mulher que sofreu leses corporais leves por parte de seu marido, arrependida
e reconciliada com o cnjuge, procura o Delegado, o Promotor ou o Juiz dizendo que
gostaria que o inqurito ou o processo no tivesse prosseguimento, esta manifesta-
o no ter nenhum efeito jurdico, devendo a tramitao continuar normalmente.
Se um vizinho, por exemplo, presencia a mulher apanhando do seu marido e co-
munica ao delegado de polcia, este obrigado a instaurar um inqurito policial
para apurar o fato, ainda que contra a vontade da mulher. A vontade da mulher
ofendida passa a ser absolutamente irrelevante para o incio do procedimento.
errado dizer que todos os crimes praticados contra a mulher, em sede de vio-
lncia domstica, sero de ao penal incondicionada. Continuam existindo cri-
mes praticados contra a mulher (em violncia domstica) que so de ao penal
condicionada, desde que a exigncia de representao esteja prevista no Cdigo
Penal ou em outras leis, que no a Lei n g.ogg/gs. Assim, por exemplo, a ameaa
~
praticada pelo marido contra a mulher continua sendo de ao pblica condicio-
nada porque tal exigncia consta do pargrafo nico do art. 147 do CP. O que a S-
mula n 542-STJ afirma que o delito de LESO CORPORAL praticado com violn-
z
cia domstica contra a mulher, sempre de ao penal incondicionada, porque o LU
0..
art. 88 da Lei n g.ogg/95 no pode ser aplicado aos casos da Lei Maria da Penha.
Entendimento do STF
Vale ressaltar que a Smula no 542-STJ reflete o entendimento do STF construdo
no julgamento da ADI 4424/DF, Rei. Min. Marco Aurlio, Tribunal Pleno, julgado em
og/o2/2012).
19.3 INAPLICABILIDADE DA SUSPENSO CONDICIONAL DO PROCESSO E

DA TRANSACO PENAL
Penas restritivas de direitos
O Cdigo Penal prev que, em determinadas situaes, em se tratando de pessoa
condenada a uma pena privativa de liberdade, pode ser esta reprimenda substitu-
da por uma ou duas penas restritivas de direito.
Quais so os requisitos cumulativos para a converso da pena privativa de liberdade
em penas restritivas de direitos?
Esses requisitos esto previstos no art. 44 do CP e podem ser assim esquematizados:

1 REQUISITO (OBJETIVO}: 2 REQUISITO (SUBJETIVO}: 3 REQUISITO (SUBJETIVO}:
NATUREZA DO CRIME E NO SER REINCIDENTE A SUBSTITUIO SEJA
QUANTUM DA PENA EM CRIME DOLOSO INDICADA E SUFICIENTE
Regra: no ser reincidente
em crime doloso. A culpabilidade, os ante-
1. Crime doloso:
Exceo: cedentes, a conduta social
com pena igual ou in- e a personalidade do
3 Se o condenado for
ferior a 4 anos; reincidente, o juiz poder condenado, bem como os
sem violncia ou grave aplicar a substituio, desde motivos e as circunstn-
ameaa a pessoa. que, em face de condena- cias, indicarem que essa
o anterior, a medida seja substituio seja suficien-
2. Crime culposo: qual-
socialmente recomendvel te (Princpio da suficincia
quer que seja a pena
e a reincidncia no se te- da resposta alternativa ao
aplicada.
nha operado em virtude da delito).
prtica do mesmo crime.
SE A PESSOA FOR CONDENADA A...
Pena igual ou inferior a Pena superior a 1 ano

1 ano de priso (at 4 anos} de priso
A pena privativa de liberdade aplicada A pena privativa de liberdade aplicada
poder ser substituda por: poder ser substituda por:
multa OU 1 pena restritiva de direito+ multa OU
1 pena restritiva de direito. 2 penas restritivas de direito.
Agora que voc relembrou os requisitos para a aplicao das penas restritivas de
direito, imagine que Joo foi condenado por leso corporal no mbito da violncia
domstica, delito previsto no art. 129, 9 do CP:
Violncia Domstica
g 0 Se a leso for praticada contra ascendente, descendente, irmo, cnjuge ou
companheiro, ou com quem conviva ou tenha convivido, ou, ainda, prevalecen-
do-se o agente das relaes domsticas, de coabitao ou de hospitalidade:
Pena - deteno, de 3 {trs) meses a 3 (trs) anos. (Redao dada pela Lei n
11.340, de 2oo6)
possvel que o juiz, na sentena, substitua a pena privativa de liberdade por restri-
tiva de direitos?
NO.
A substituio da p~na privativa de liberdade por restritiva de direitos pressu-

pe, entre outras coisas, que o crime no tenha sido cometido com violncia ou
grave ameaa.

No caso concreto, embora a pena privativa de liberdade fosse inferior a 4 anos,
o crime fora cometido com violncia contra pessoa, motivo suficiente para obs-
taculizar o beneficio, nos termos do art. 44, Ido CP.
STF. 2 Turma. HC 129446/MS, Rei. Min. Teori Zavascki,julgado em 20/10/2015 (lnfo 804).
Art. 17 da Lei n "340izoo6

O art. 17 da Lei Maria da Penha prev o seguinte:
Art. 17. vedada a aplicao, nos casos de violncia domstica e familiar contra a
mulher, de penas de cesta bsica ou outras de prestao pecuniria, bem como a
substituio de pena que implique o pagamento isolado de multa.
Veja, portanto, que esse dispositivo probe que o juiz aplique as seguintes penas restri-
tivas de direitos pessoa que praticou violncia domstica e familiar contra a mulher:
pena de pagamento de "cesta bsica";
quaisquer espcies de prestao pecuniria (art. 45, 1 e 2);
pagamento isolado de rr ulta (art. 44, 2 do CP).
Alguns doutrinadores sustentaram a tese de que o art. 17, ao proibir apenas esses
tipos de penas, teria, a contrario sensu, permitido que fossem aplicadas outras es-
pcies de penas restritiva5 de direitos. Essa interpretao, contudo, no foi aceita
pela jurisprudncia.
O entendimento que prevalece o seguinte: alm das sanes previstas no art. 17, so
proibidas quaisquer penas restritivas para os condenados por violncia domstica e
familiar contra a mulher. Isso porque o art. 44,1, do CP veda penas restritivas de direito
em caso de crimes cometidos com violncia ou grave ameaa pessoa. Nesse sentido:
~ (... )No se pode diminuir a abrangncia da norma trazida no art. 44, inciso I, do
- Cdigo Penal, com a finalidade de se contornar a impossibilidade de aplicao da
Lei n. g.oggllggs aos crimes cometidos no mbito familiar. Com efeito, no obs-
tante a Lei n.11-34012oo6 no vedar a substituio da pena privativa de liberdade
por restritiva de direitos, restringindo apenas a aplicao de pena de prestao
pecuniria e o pagamento isolado de multa, o inciso I do art. 44 do Cdigo Penal
claro ao proibir a substituio quando o crime for cometido com violncia ou
grave ameaa p~ssoa. (... ) (STJ. sTurma. AgRg no HC 288.503/MS, Rei. Min. Mar-
co Aurlio Bellizze,julgado em 26/o8/2014).
zo LEI DE DROGAS (LEI11.343/zoo6}

CONSUMAO DO CRIME DE TRFICO DE DROGAS NA MODALIDADE
20.1
ADOUIRIR
Z Pequeno, conhecido traficante, estava sendo monitorado pela polcia por meio de
interceptao telefnica.
Determinado dia, Z Pequeno recebeu ligao de Ben, que encomendou sookg de
cocana, pelos quais iria pagar R$ 1 milho.

Ben combinou de ir buscar a droga no dia seg.Jinte.
Ocorre que a polcia, que acompanhava em tempo real as ligaes, prendeu Z Pe-
queno e a droga antes que Ben chegasse no local. Quando este soube da operao
policial, voltou para casa no meio do caminho.
Denncia
O Ministrio Pblico denunciou Z Pequeno e Ben pela prtica de trfico de dro-
gas (art. 33 da Lei n 11.343/2006):
Art. 33-lmportar, exportar, remeter, preparar, produzir, fabricar, adquirir, vender,
expor venda, oferecer, ter em depsito, transportar. trazer consigo, guardar,
prescrever, ministrar, entregar a consume ou fornecer drogas, ainda que gra-
tuitamente, sem autorizao ou em desacordo com determinao legal ou re-
gulamentar:
Pena- recluso de 5 (cinco) a 15 (quinze) 3nos e pagamento de 500 (quinhen-
tos) a 1.500 (mil e quinhentos) dias-multa.
Quanto a Z Pequeno, o Promotor imputou a el~ na denncia as condutas de "ven-
der", "oferecer" e "ter em depsito".
No que tange a Ben, o MP afirmou que ele pra:icou o verbo "adquirir".
O advogado de Ben, contudo, apresentou defesa alegando que ele no chegou a
adquirir a droga. Logo, no praticou o crime ou, no mximo, deveria ser considera-
do mera tentativa.
A tese do advogado de Ben foi acolhida? Para que configtHe a conduta de "adqui-
rir'~ prevista no art. 33 da Lei n "34312oo6, necessria a tradio e o pagamento?
indispensvel que a droga tenha sido entregue e o dinheiro pago?
NO.
A conduta consistente em negociar por telefone a aquisio de droga e tam-

bm disponibilizar o veculo que seria utilizado para o transporte do entorpe-
cente j configura o crime de trfico de drogas em sua fonna consumada (e no
tentada), ainda que a polcia, com base em indcios obtidos por interceptaes
telefnicas, tenha efetivado a apreenso do material entorpecente antes que o
investigado efetivamente o recebesse.
STJ. 6 Turma. HC 212.528-SC, Rei. Min. Nefi Cordeiro,j,;lgado em 1.tg/2015 (lnfo 569).
Segundo entende a jurisprudncia, a modalidade de trfico "adquirir" completa-se

no instante em que ocorre a avena (combinado) entre c co.11prador e o vendedor.
Assim, ocorre a modalidade "adquirir" quando o agente, embora sem receber adro-
ga, concorda com o fornecedor quanto coisa, no havendo necessidade, para a
configurao do delito, de que se efetue a trad;.;o da droga adquirida, pois que a
compra e venda se realiza pelo consenso sobre a coisa e o preo.
Dessa forma, o simples fato de a droga ter sid negociada j constitui a conduta
"adquirir", havendo, portanto, trfico de drogas na forma consumada.

20.2 CAUSAS DE AUMENTO DOS INCISOS 111 E V DO ART. 40
Joo pegou um nibus em Campo Grande (MS) com destino a So Paulo {SP).
Ocorre que algumas horas depois, antes que o nibus cruzasse a fronteira entre os
dois Estados, houve uma blitz da polcia no interior do coletivo, tendo sido encon-
trados 10kg de cocana na mochila de Joo, que confessou que iria lev-la para um
traficante de So Paulo.
o agente foi denunciado pela prtica de trfico de drogas (art. 33 da Lei n 11-343/2oo6),
com a incidncia de duas causas de aumento previstas no art. 40,111 e V:
Art. 40. As penas previstas nos arts. 33 a 37 desta Lei so aumentadas de um sex-
to a dois teros, se:
(... )
111- a infrao tiver sido cometida nas dependncias ou imediaes de estabe-
lecimentos prisionais, de ensino ou hospitalares, de sedes de entidades estudan-
tis, sociais, culturais, recreativas, esportivas, ou beneficentes, de locais de traba-
lho coletivo, de recintos onde se realizem espetculos ou diverses de qualquer
natureza, de servios de tratamento de dependentes de drogas ou de reinsero
social, de unidades militares ou policiais ou em transportes pblicos;
(...)
V- caracterizado o trfico entre Estados da Federao ou entre estes e o Distri-
to Federal;
~
Como primeira tese, a defesa alegou que o agente levou a droga no transporte p-
blico, mas no a ofereceu nem comercializou para as pessoas que estavam dentro
desse meio de transporte. Logo, no deveria incidir a causa de aumento do inciso
111. Essa tese aceita pela jurisprudncia? Para que incida essa causa de aumento,
necessrio que o agente comercialize a droga no interior do transporte pblico?
~~ I
SIM.
A majorante do art. 40, 111, da Lei 11.343/2006 somente deve ser aplicada nos casos
em que ficar demonstrada a comercializao efetiva da droga em seu interior.
A mera utilizao de transporte pblico para o carregamento da droga no leva
aplicao da causa de aumento do inciso 111 do art. 40 da Lei n 11.343/2006.
Com base em uma interpretao teleolgica, o disposto no art. 40, 111, somente
pode ser aplicado se houver a comercializao da droga em transporte pblico,
no alcanando a situao de o agente ter sido surpreendido quando trazia con-
sigo droga em nibus intermunicipal, sem que nele a tivesse vendido.
STF.2"Turma. HC 120624/MS, Red. p/ o acrdo,Min. Ricardo Lewandowski,julgadoem 3/6/2014
(lnfo749).
STJ. 5" Turma.AgRg no REsp 1.295786-MS, Rei. Min. Regina Helena Costa, julgado em 18/6/2014
(lnfo 543).

Como segunda tese, a defesa alegou que o agente no chegou a atravessar a fronteira
de nenhum Estado, de forma que no houve trfico "entre Estados da Federao'~ Logo,
no deveria incidir a causa de aumento do inciso V. Essa tese aceita pela jurisprudncia?
Para incidir essa causa de aumento, necessrio que o agente atravesse as fronteiras?
NO.
Para que incida a causa de aumento de pena prevista no inciso V do art. 40, no
se exige a efetiva transposio da fronteira interestadual pelo agente, sendo
suficiente a comprovao de que a substncia tinha como destino localidade
em outro Estado da Federao.
STF. 1 Turma. HC 122791/MS, Rei. Min. Dias Toffoli,julgado em 17/11/2015 (lnfo 8o8).
STJ. 6 Turma. REsp 1370391/MS, Rei. Min. Rogerio Schietti Cruz, julgado em 03l11/2o15.
20.3LIVRAMENTO CONDICIONAL NO CASO DE ASSOCIAO PARA O TR-

FICO (ART. 35}
O delito de associao para fins de trfico previsto no art. 35 da Lei n 11.343/2oo6,
Art. 35 Associarem-se duas ou mais pessoas para o fim de praticar, reiteradamen-

te ou no, qualquer dos crimes previstos nos arts. 33, caput e 1, e 34 desta Lei:
Pena- recluso, de 3 (trs) a 10 (dez) anos, e pagamento de 700 (setecentos) a
1.200 (mil e duzentos) dias-multa.
P.argrafo nico. Nas mesmas penas do caput deste artigo incorre quem se asso-
cia para a prtica reiterada do crime definido no art. 36 desta Lei.
Em que consiste o crime:

A pessoa comete esse crime quando se junta com outra(s) pessoa(s), de forma est-
vel e permanente, com o objetivo de praticar:
trfico de drogas (caput do art. 33);
condutas equiparadas a trfico de drogas( 1 do art. 33); ou
trfico de maquinrios para drogas (art. 34).
Duas ou mais pessoas que se unem para financiar/custear o trfico (crime do art. 36)
Podem responder pelo art. 35 se essa reunio for para a prtica reiterada do art. 36.
Crime autnomo
O art. 35 um crime autnomo. Isso significa que ele pode se consumar mesmo que
os delitos nele mencionados acabem no ocorrendo e fiquem apenas na cogitao
ou preparao.
Assim, se Joo e Antnio se juntam, de forma estvel e permanente, para praticar
trfico de drogas, eles tero cometido o crime do art. 35, ainda que no consigam
perpetrar nenhuma vez o trfico de drogas.

Se Joo e Antnio conseguirem praticar o trfico de drogas, eles respondero pelos dois
delitos, ou seja, pelo art. 35 em concurso material com o art. 33 da Lei n 11.343/2006.
Associao = reunio estvel e permanente

muito importante ressaltar que associao significa uma reunio Ouno) estvel
e permanente (duradoura) de pessoas. A isso se d o nome de societas sceleris.
" necessrio que fique demonstrado o nimo associativo, um ajuste prvio refe-
rente formao do vnculo permanente e estvel, para a prtica dos crimes que
enumera." (Min. Marco Aurlio Bellizze).
Se essa associao for eventual ou acidental, no haver o crime do art. 35, sendo
apenas caso de concurso de pessoas.
Ex.: Joo e Antnio encontram-se em uma festa e, alm de consumirem xtase (uma
espcie de droga sintetizada), decidem vender juntos ali mesmo as plulas que sobra-
ram. Tero cometido trfico de drogas (art. 33, caput) em concurso de agentes. No po-
dero ser condenados por associao (art. 35), considerando que a reunio para o pro-
jeto criminoso no tinha um carter duradouro e estvel, sendo uma juno ocasional.
~ (...) Para a caracterizao do crime de associao para o trfico imprescindvel o

- dolo de se associar com estabilidade e permanncia, sendo que a reunio ocasional
de duas ou mais pessoas no se subsume ao tipo do artigo 35da Lei 11.34312006. Pre-
cedentes. (STJ. sTurma. HC 251.677/SP, Rei. Min.Jorge Mussi,julgado em o4fnl2014).
Duas ou mais pessoas
Para configurar o crime do art. 35, basta que o agente se una, de forma estvel e perma-
nente, com mais uma pessoa. Em suma, exige-se um nmero mnimo de duas pessoas.
Para caracterizar esse delito, no importa que uma das pessoas seja inimputvel.
De igual forma, haver o crime mesmo que o outro associado no seja identificado pela
polcia, desde que se tenha certeza que havia, no mnimo, duas pessoas associadas.
Concurso necessrio
Pelo fato de exigir, no mnimo, duas pessoas, esse delito classificado como um
crime de concurso necessrio (plurissubjetivo).
Crime plurissubjetivo (ou de concurso necessrio) aquele que, para se consumar,
exige a participao de duas ou mais pessoas. Ex.: rixa (art. 137 do CP).
Elemento subjetivo
o dolo+ especial fim de agir ("dolo especfico").
Dolo= conscincia e vontade de se associar.
Especial fim de agir= vontade de se reunir para praticar qualquer dos crimes pre-
vistos nos arts. 33, caput e 1, e 34 da Lei de Drogas.
Consumao
O delito se consuma a partir do momento em que ocorre a associao, estvel e
permanente, de duas ou mais pessoas com o objetivo de praticarem os delitos

nele previstos. No se exige a ocorrncia de nenhum resultado naturalstico. Desse
modo, classificado como crime formal.
Competncia
Em regra, trata-se de crime de competncia da Justia estadual.
Diferenas para o crime do art. 288 do CP
ASSOCIAO PARA FINS DE TRFICO ASSOCIAO CRIMINOSA

{ART. 35) (ART. 288 DO CP)
Exige, no mnimo, 2 pessoas associadas. Exige, no mnimo, 3 pessoas associadas.
Afinalidade da associao praticar

trfico de drogas (art. 33, caput), algu- A finalidade da associao praticar
ma das condutas equiparadas a trfico
quaisquer crimes.
(art. 33, 1) ou, ento, trfico de maqui-
nrio de drogas (art. 34).
Somente haver a incidncia do art. 288
Haver a incidncia do art. 35 mesmo
do CP se as pessoas se associarem com a
que as pessoas se associem com a fina-
finalidade de praticar mais de um crime.
lidade de praticar um s crime, dentre
Se houver reunio para cometer um s
os listados acima.
crime, no se consuma o art. 288 do CP.
Pena de 3 a 10 anos. Pena de 1 a 3 anos.
O crime de associao para o trfico (art. 35) equiparado a hediondo?

NO. O crime de associao para o trfico no integra o rol de crimes hediondos
ou equiparados, previstos na Lei no 8.072/go. Essa a posio pacfica do STJ. Nesse
sentido: STJ. 6" Turma. HC 324.691/SP, Rei. Min. Maria Thereza de Assis Moura, jul-
gado em 30/o6/2015.
PROGRESSO DE REGIME E ASSOCIACO

............................................................ PARA O TRFICO
............................................................... .
Qual o requisito objetivo para que o apenado possa ter direito progresso de
regime?
Se estiver condenado por CRIME COMUM: cumprimento de 1/6 da pena (LEP, art. 112).
Se estiver condenado por CRIMES HEDIONDOS OU EQUIPARADOS:
Cumprimento de 2/5 da pena se for primrio.
Cumprimento de 3/5 da pena se for reincidente.
Obs.: esse requisito mais difcil para os crimes hediondos est previsto no art. 2,
2 da Lei n 8.072/go.
Se o ru estiver cumprindo pena pela prtica do crime de associao para o trfico
(art. 35), qual ser o requisito objetivo para que ele possa obter progresso de regime?

Cumprimento de 1/6 da pena. Isso porque a associao para o trfico (art. 35 da LD)
um "crime comum", ou seja, no crime hediondo nem equiparado. logo, aplica-se
a ele o requisito de 1/6 da pena. Confira:
~ (... ) O crime de associao para o trfico no integra o rol de crimes hediondos

.... ou equiparados, previstos na lei n 8.0T21go. Assim, a progresso de regime, em
condenaes pelo delito do art. 35 da lei no 11.343/06, sujeita-se ao lapso de 1/6,
previsto no art.m da lei de Execuo Penal.( ... ) (STJ. 6" Turma. HC 324.691/SP, Rei.
Min. Maria Thereza de Assis Moura, julgado em 30/o6/2o15).
LIVRAMENTO CONDICIONAL E ASSOCIACO

................................................................. PARA O TRFICO
.......................................................... .
O que livramento condiciono/?

Livramento condicional ...
um benefcio da execuo penal
concedido ao condenado preso,
consistindo no direito de ele ficar em liberdade,
mesmo antes de ter terminado a sua pena,
assumindo o compromisso de cumprir algumas condies,
desde que preencha os requisitos previstos na lei.
Requisitos
Para que o condenado tenha direito ao livramento condicional, dever atender aos
seguintes requisitos:
----- ................................................................................................
O condenado deve ter:
sido sentenciado a uma pena privativa de liberdade igual ou supe-
rior a 2 anos;
reparado o dano causado com o crime, salvo se for impossvel faz-lo;
Requisitos
OBJETIVOS cumprido parte da pena, quantidade que ir variar conforme ele
seja reincidente ou no:
condenado no reincidente em crime doloso e com bons anteceden-
tes: basta cumprir mais de 1/3 (um tero) da pena. chamado de
livramento condicional SIMPLES;
- - - - - ..................................................................................................... .
condenado reincidente em crime doloso: deve cumprir mais de 1/2
(metade) da pena para ter direito ao benefcio. o livramento con-
dicional QUALIFICADO;
Requisitos condenado por crime hediondo ou equiparado, se no for reincidente

OBJETIVOS
especfico em crimes dessa natureza: deve cumprir mais de 2/3 (dois
teros) da pena. o livramento condicional ESPECFICO;
condenado por crime hediondo ou equiparado, se for reincidente
especfico em crimes dessa natureza: no ter direito a livramento
----- ......................................................................................................
condicional.

-----
bom comportamento carcerrio, a ser comprovado pelo diretor da
unidade prisional;
bom desempenho no trabalho que lhe foi atribudo;
Requisitos aptido para prover a prpria subsistncia mediante trabalho ho-
SUBJETIVOS nesto;
para o condenado por crime doloso, cometido com violncia ou
grave ameaa pessoa, a concesso do livramento ficar tambm
subordinada constatao de condies pessoais que faam pre-
sumir que o liberado no voltar a delinquir.
-----
Requisito objetivo no caso de crimes hediondos ou equiparados
Para a generalidade dos crimes, os requisitos objetivos (tempo de cumprimento de
pena) para concesso do livramento condicional esto previstos nos incisos I, 11 e v,
do art. 83 do Cdigo Penal:
Art. 83. O juiz poder conceder livramento condicional ao condenado a pena pri-
vativa de liberdade igual ou superior a 2 (dois) anos, desde que:
1- cumprida mais de um tero da pena se o condenado no for reincidente em
crime doloso e tiver bons antecedentes;
11- cumprida mais da metade se o condenado for reincidente em crime doloso;
(... )
V- cumprido mais de dois teros da pena, nos casos de condenao por crime
hediondo, prtica da tortura, trfico ilcito de entorpecentes e drogas afins, e ter-
rorismo, se o apenado no for reincidente especfico em crimes dessa natureza.
Desse modo, se a pessoa tiver sido condenada por crime hediondo ou equipara-
do, ela somente poder obter livramento condicional aps cumprir mais de 2/3 da
pena e desde que no seja reincidente especfico em crimes dessa natureza (inciso
V do art. 83 do CP).
Se o ru, no reincidente, estiver cumprindo pena pela prtica do crime de associa-

o para o trfico (art. 35), qual ser o requisito objetivo para que ele possa obter
livramento condicional?
O cumprimento de 2/3 da pena.
Mas o art. 83, V, do CP s exige 2/3 para crimes hediondos ou equiparados e a asso-
ciao para o trfico (art. 35 da LD) no hediondo nem equiparado...
Isso verdade, mas temos aqui uma armadilha da legislao. Acompanhe.
No h dvidas de que o delito do art. 35 da LD no hediondo nem equiparado.
No entanto, mesmo assim, o prazo para se obter o livramento condicional de 2/3
porque este requisito exigido pelo pargrafo nico do art.44 da Lei de Drogas (Lei
n 11.34312006):

Art. 44 Os crimes previstos nos arts. 33, caput e 1, e 34 a 37 desta Lei so ina-
fianveis e insuscetveis de sursis, graa, indulto, anistia e liberdade provisria,
vedada a converso de suas penas em restritivas de direitos.
Pargrafo nico. Nos crimes previstos no caput deste artigo, dar-se- o livramen-
to condicional aps o cumprimento de dois teros da pena, vedada sua conces-
so ao reincidente especfico.
Dessa forma, aplica-se ao crime do art. 35 da LD o requisito objetivo de 2/3 no por
fora do art. 83, V, do CP. mas sim em razo do art. 44, pargrafo nico, da LD.
Vale ressaltar que, no caso do crime de associao para o trfico, o art. 44, pargrafo
nico, da LD prevalece em detrimento da regra do art. 83, V, do CP em virtude de ser
dispositivo especfico para os crimes relacionados com drogas (critrio da especia-
lidade), alm de ser norr~a posterior (critrio cronolgico).
Esse tem sido o entendi'Yiento que prevalece no STJ:
~ (... ) Em razo do Princ"pio da Especialidade, para a concesso do livramento con-
- dicional ao delito de associao para o trfico, aplica-se o requisito objetivo de
2/3 de cumprimer,to da pena previsto no pargrafo nico do art. 44 da Lei n
11.343/06. (... ) (STJ 5" Turma. HC 311.656-RJ, Rei. Min. Felix Fischer, julgado em
25/8/2015 (lnfo 568)).
(... ) Para o crime de associao para o trfico, h expressa previso legal da aplica-
o da frao para o livramento condicional em 2/3. No se trata de atribuir ou no
carter hediondo ao celito previsto no art. 35 da Lei n. 11.343f2oo6, mas sim de se
aplicar o pargrafo nico do art. 44 do citado dispositivo legal.(...) (STJ. 6" Turma.
AgRg no REsp 1484138/MS, Rei. Min. Sebastio Reis Jnior, julgado em o2/o6/2015).
Nesse sentido, podemos ampliar a tabela dos requisitos objetivos do livramento

condicional para incluir essa regra da Lei de Drogas: <
;;:
u
----- o
O condenaco deve ter:
sido sentenciado a uma pena privativa de liberdade igual ou supe-
rior a 2 anos;
reparado o dano causado com o crime, salvo se for impossvel faz-lo;
Requisitos
OBJETIVOS cumprido parte da pena, quantidade que ir variar conforme ele seja
reincicente ou no:
conderodo no reincidente em crime doloso e com bons antecedentes:
basta cumprir mais de 1/3 (um tero) da pena. chamado de livra-
mento condicional SIMPLES;
-----
conde:,ado reincidente em crime doloso: deve cumprir mais de 1/2
(meta::le) da pena para ter direito ao benefcio. o livramento con-
Requisitos dicional QUALIFICADO;
OBJETIVOS conde.,ao por crime hediondo ou equiparado, se no for reincidente
espec[fico em crimes dessa natureza: deve cumprir mais de 2/3 (dois
teros) d;; pena. o livramento condicional ESPECFICO;
------

-----" .. "''''''''"'''''""'"'''''''''''''''""'
condenado pelos crimes dos arts. 33, caput e 7, art. 34, art. 35, art.
36 e art. 37 da Lei de Drogas: deve cumprir 213 (dois teros) da pena,
sendo vedada a concesso o benefcio ao reincidente especfico.
Requisitos Este requisito encontra-se previsto no no CP, mas sim no art. 44,
OBJETIVOS pargrafo nico, da LD;
condenado por crime hedior.do ou equiparado, se for reincidente
especfico em crimes dessa natureza: no ter direito a livramento
condicional.
- - - - - ......................................................................................................
20.4 ACO CONTROLADA
Atuao retardada da autoridade responsvel
Se a autoridade (seja ela policial ou administrativa) constatar que existe uma in-
frao penal em curso, ela dever tomar as pr:widncias necessrias para que esta
prtica cesse imediatamente, devendo at mesmo realizar a priso da pessoa que
se encontre em flagrante delito.
A experincia demonstrou, contudo, que, em algumas oportunidades, mais inte-
ressante, sob o ponto de vista da investigao, que a autoridade aguarde um pouco
antes de intervir imediatamente e prender o agente que est praticando o ilcito.
Isso ocorre porque em determinados casos, se a autoridade esperar um pouco mais,
retardando o flagrante, poder descobrir outras pessoas envolvidas na prtica da
infrao penal, reunir provas mais robustas, ccnseguir recuperar o produto ou pro-
veito do crime, enfim, obter maiores vantagens para a persecuo penal.
Exemplo
O exemplo tpico desta tcnica de investigaJ o caso do trfico de drogas. Ima-
gine que a polcia descubra que determinado passageiro ir embarcar uma grande
quantidade de droga em uma barco que seguir de um Estado para outro. A polcia
poderia prender o traficante no instante em que este estivesse embarcando o en-
torpecente, ou ainda, no momento do transpeorte. Entretanto, revela-se mais con-
veniente investigao que a autoridade policial aguarde at que o agente chegue
ao seu destino, onde poder descobrir e prend-=r tambm o destinatrio da droga.
Este modo de proceder chamado de "ao co.1trolada".
Conceito
Ao controlada ...
uma tcnica especial de investigao
por meio da qual a autoridade policial ou adrr inistrativa (ex.: Receita Federal, cor-
regedorias),
mesmo percebendo que existem indcios da prtica de um ato ilcito em curso,
retarda (atrasa, adia, posterga) a interveno neste crime para um momento posterior,
com o objetivo de conseguir coletar mais provas,

descobrir coautores e partcipes da empreitada criminosa,
recuperar o produto ou proveito da infrao ou
resgatar, com segurana, eventuais vtimas.
Nomenclatura
A ao controlada tambm denominada de "flagrante prorrogado, retardado
ou diferido".
Em que consiste a chamada "entrega vigiada"?

Trata-se de uma forma de "ao controlada", prevista na Conveno de Palerma
(Decreto s.015/2004}, por meio da qual as autoridades policiais ou administrativas
permitem que "remessas ilcitas ou suspeitas saiam do territrio de um ou mais
Estados, os atravessem ou neles entrem, com o conhecimento e sob o controle das
suas autoridades competentes, com a finalidade de investigar infraes e identifi-
car as pessoas envolvidas na sua prtica" (art. 2, "i"}.
Previso legislativa
A ao controlada prevista nos seguintes dispositivos legais:
Conveno de Palerma (Decreto s.o15f2004}:
Artig020

Tcnicas especiais de investigao
1.Se os princpios fundamentais do seu ordenamento jurdico nacional o per-
mitirem, cada Estado Parte, tendo em conta as suas possibilidades e em confor-
midade com as condies prescritas no seu direito interno, adotar as medidas
necessrias para permitir o recurso apropriado a entregas vigiadas e, quando o
considere adequado, o recurso a outras tcnicas especiais de investigao, como
a vigilncia eletrnica ou outras formas de vigilncia e as operaes de infiltra-
o, por parte das autoridades competentes no seu territrio, a fim de combater
eficazmente a criminalidade organizada.
(...)
4 As entregas vigiadas a que se tenha decidido recorrer a nivel internacional
podero incluir, com o consentimento dos Estados Partes envolvidos, mtodos
como a intercepo de mercadorias e a autorizao de prosseguir o seu encami-
nhamento, sem alterao ou aps subtrao ou substituio da totalidade ou de
parte dessas mercadorias.
Lei no 11343/2006 (Lei de Drogas):
Art. 53. Em qualquer fase da persecuo criminal relativa aos crimes previstos
nesta Lei, so permitidos, alm dos previstos em lei, mediante autorizao judi-
f. cial e ouvido o Ministrio Pblico, os seguintes procedimentos investigatrios:
(... )

11- a no-atuao policial sobre os portadores de drogas, seus precursores qumi-
cos ou outros produtos utilizados em sua produo, que se encontrem no territrio
brasileiro, com a finalidade de identificar e responsabilizar maior nmero de inte-
grantes de operaes de trfico e distribuio, sem prejuzo da ao penal cabvel.
Pargrafo nico. Na hiptese do inciso 11 deste artigo, a autorizao ser con-
cedida desde que sejam conhecidos o itinerrio provvel e a identificao dos
agentes do delito ou de colaboradores.
Lei no g.613f98 (Lei de Lavagem de Capitais):

Art. 4-B. A ordem de priso de pessoas ou as medidas assecuratrias de bens,
direitos ou valores podero ser suspensas pelo juiz, ouvido o Ministrio Pblico,
quando a sua execuo imediata puder comprometer as investigaes. (Includo
pela Lei n 12.683/2012)
Lei no 12.850 (Lei do Crime Organizado):

Art. 8 Consiste a ao controlada em retardar a interveno policial ou administra-
tiva relativa ao praticada por organizao criminosa ou a ela vinculada, desde
que mantida sob observao e acompanhamento para que a medida legal se con-
cretize no momento mais eficaz formao de provas e obteno de informaes.
Para que ocorra a ao controlada necessria prvia autorizao judicial?

A resposta ir depender do tipo de crime que est sendo investigado.
Se a ao controlada envolver crimes:
da lei de Drogas ou de lavagem de Dinheiro: SIM. Ser necessria prvia auto-
rizao judicial porque o art. 52, 11, da Lei n 11.343/2006 e o art. 48 da Lei n
g.613/98 assim o exigem.
praticados por organizao criminosa: NO. Neste caso ser necessrio apenas
que a autoridade (policial ou administrativa) avise o juiz que ir realizao ao
controlada. Veja o que diz o 1 do art. 8 da Lei n 12.850/2013:
Art. go (...) 1 O retardamento da interveno policial ou administrativa ser
previamente comunicado ao juiz competente que, se for o caso, estabelecer os
seus limites e comunicar ao Ministrio Pblico.
A previso acima muito importante considerando que, na antiga Lei do Crime
Organizado (Lei n g.034/95), no se impunha uma fiscalizao prvia da ao
controlada por parte do Poder Judicirio, o que gerava um grande perigo de que
houvesse abusos ou, pior, que existissem atos de corrupo ou lenincia praticados
pelas autoridades policiais e que fossem acobertados sob o argumento de que se
estava diante de uma "ao controlada". Em outras palavras, poderia acontecer de
a autoridade identificar a prtica de um crime em curso e no reprimi-lo por conta
de corrupo. Caso fosse descoberta e questionada sobre este fato, a autoridade
alegava que estava praticando uma "ao controlada" e que iria atuar no momento
certo. Isso agora no mais ser possvel tendo em vista que a Lei exige a comunica-
o prvia da ao controlada ao juiz.

'I
/"
A Lei n 12.a5o/2013 fez bem ao dispensar a prvia autorizao, exigindo to-so-
mente a comunicao. Isso porque algumas vezes os fatos se desenrolam de forma
muito rpida e pode no haver tempo para se aguardar uma deciso judicial. Logo,
a comunicao prvia supre a preocupao externada no pargrafo anterior (evitar
que a autoridade policial "simule" uma ao controlada) e, ao mesmo tempo, no
prejudica a dinmica das investigaes. Assim, protocolada a comunicao, a ao
controlada poder ser levada a efeito pela autoridade at que venha, se vier, uma
limitao imposta pelo juiz.
Em muitas situaes, no haveria sequer tempo hbil para que se aguardasse uma
autorizao judicial para a ao controlada, eis que os fatos da vida acontecem de
forma clere e a execuo do delito, no raras vezes, mais clere que o tempo ne-
cessrio para o magistrado autorizar o diferimento da atuao policial.
Vale ressaltar que, se o crime de trfico de drogas ou de lavagem de capitais estive-
rem sendo praticados por organizao criminosa que se enquadre no conceito da
Lei n 12.a5o/2013, ser possvel que a autoridade policial invoque o art. ao, 1 des-
te diploma e proceda ao controlada valendo-se da mera comunicao prvia,
considerando que neste caso estar sendo investigada uma organizao criminosa.
Limites ao controlada
O 1 do art. ao da Lei no 12.a5o/2013 afirma que, depois de o juiz ser comunicado
sobre a realizao da ao controlada, ele poder estabelecer limites a essa prtica.
Ex.1: o juiz poder estabelecer limite de tempo para a ao controlada, de forma
que depois do transcurso desse tempo, a autoridade dever obrigatoriamente in-
tervir (24h, 2 dias, uma semana etc.).
Ex.2: o magistrado poder determinar a autoridade policial que no permita determi-
<
;;
nadas condutas que violem deforma muito intensa ou irreversvel o bem jurdico. Seria u
c
o caso de o juiz alertar o Delegado: em caso de ofensa integridade fsica de vtimas, a
fora policial dever intervir imediatamente, evitando leses corporais ou morte.
Apesar de o 1 falar apenas em limites, penso que o juiz poder tambm simples-
mente indeferir a ao controlada, determinando a imediata interveno policial
sempre que no estiverem previstos os requisitos legais ou quando a postergao
no for recomendada. Ex.1: se no envolver organizao criminosa, considerando que
no estaria previsto o requisito legal. Ex.2: se a polcia descobriu o cativeiro de uma v-
tima e h interceptao telefnica afirmando que iro mat-la a qualquer momento.
Procedimento no caso da comunicao da ao controlada (art. 8 da Lei n J2.Bso/2013)

1. A autoridade policial ou administrativa comunica o juiz sobre a realizao da ao
controlada, demonstrando a convenincia da medida e o planejamento de atuao.
2. No setor de protocolo da Justia, a comunicao dever ser sigilosamente distribuda,
de forma a no conter informaes que possam indicar a operao a ser efetuada.
3. O juiz comunicar o Ministrio Pblico acerca do procedimento e poder estabe-
lecer limites ao controlada.

4. At o encerramento da diligncia, o acesso aos autos ser restrito ao juiz, ao Minist-
rio Pblico e ao delegado de polcia, como forma de garantir o xito das investigaes.
5 Ao trmino da diligncia, a autoridade policial ou administrativa dever elaborar
um auto circunstanciado acerca da ao controlada.
Ao controlada envolvendo transposio de fronteiras

Se a ao controlada envolver transposio de fronteiras, o retardamento da inter-
veno policial ou administrativa somente poder ocorrer com a cooperao das
autoridades dos pases que figurem como provvel itinerrio ou destino do investi-
gado, de modo a reduzir os riscos de fuga e extravio do produto, objeto, instrumento
ou proveito do crime (art. 9 da Lei n 12.850/2013).
CASO CONCRETO ENVOLVENDO INVESTIGACO DE TRFICO DE DROGAS

...................................................................... ! .................................................... .

A Polcia Militar recebeu informaes de que o indivduo conhecido como "POT"
seria o responsvel por abastecer pontos de venda de drogas de determinada lo-
calidade. A partir da, passou a vigi-lo, seguindo seu carro, tirando fotografias e
verificando onde ele morava.
Em uma dessas oportunidades, teve-se certeza de que ele estava praticando crime
e foi realizada a sua priso em flagrante.
A defesa do ru alegou que a Polcia realizou "ao controlada" e que, pelo fato de
no ter havido autorizao judicial prvia, ela teria sido ilegal, o que contaminaria
toda prova colhida.
A tese da defesa foi aceita pelo STJ? Houve ao controlada no presente caso?
NO.
A investigao policial que tem como nica finalidade obter informaes mais
concretas acerca de conduta e de paradeiro de determinado traficante, sem
pretenso de identificar outros suspeitos, no configura a ao controlada do
art. 53, 11, da lei n 11.343/2oo6, sendo dispensvel a autorizao judicial para a
sua realizao.
STJ. 6" Turma. RHC 60.251-SC, Rei. Min. Sebastio ReisJnior,julgadc em 17/g/2015 (lnfo 570).
No houve ao controlada no presente caso, considerando que os policiais no

pretendiam com a investigao prolongada revelar a identidade de outros poss-
veis traficantes que atuassem em conjunto com o ru, mas sim, e to somente,
encontrar informaes mais precisas a respeito das supostas condutas ilcitas por
ele praticadas para obterem maior xito durante sua abordagem.
Alm disso, os elementos retratados nos autos apontam no sentido de que, na pri-
meira oportunidade em que se materializou um crime por parte do ru, a Polcia
Militar efetuou sua priso em flagrante, encaminhando-o delegacia de polcia,
no estando configurada, assim, qualquer ao controlada.

Uma vez inexistente ao controlada, desnecessria se mostrava a autorizao ju-
dicial para o caso.
z1 OUTROS TEMAS DA LEGISLACO EXTRAVAGANTE .

21.1 CRIMES DE RESPONSABILIDADE DOS PREFEITOS {DL 201/67)
DECRETO-LEI 201/67
o Decreto-Lei 201/67 um ato normativo com status de lei ordinria e que prev,
em seu art. 1, uma lista de crimes cometidos por Prefeitos no exerccio de suas
funes.
O DL 201/67 traz tambm regras de processo penal que devero ser aplicadas quan-
do ocorrerem os crimes ali previstos.
Vale ressaltar que o DL 201/67 foi recepcionado pela CF/88 como lei ordinria (S-
mula 496 do STF).
ART.1
O art. 1 do DL 201/67 elenca, em seus incisos, diversos crimes de responsabilidade

dos Prefeitos.
Vejamos a redao do caput:
~
Art. 1 So crimes de responsabilidade dos Prefeitos Municipais, sujeitos ao jul-
gamento do Poder Judicirio, independentemente do pronunciamento da C-
mara dos Vereadores:
<(
zUJ
O que so crimes de responsabilidade? <l.
Tecnicamente falando, crimes de responsabilidade so infraes poltico-adminis-

trativas praticadas por pessoas que ocupam determinados cargos pblicos.
cargo e" inabilitao para o exerccio de funo pblica).
O art. t 0 prev realmente crimes de responsabilidade?

NO. O art. 1 afirma que os delitos nele elencados so "crimes de responsabilidade".
Apesar de ser utilizada essa nomenclatura, a doutrina e a jurisprudncia "corrigem"
o legislador e afirmam que, na verdade, esses delitos so crimes comuns, ou seja,
infraes penais iguais quelas tipificadas no Cdigo Penal e em outras leis penais.
Desse modo, o que o art. 1 traz so crimes funcionais comissveis por Prefeitos.
Vale ressaltar que os crimes de responsabilidade (em sentido estrito) dos Prefeitos
esto previstos no art. 4 do DL 201/67. nesse dispositivo que esto definidas as
infraes poltico-administrativas dos alcaides.

Nesse sentido: STF. Plenrio. HC 70671, Rei. Min. Carlos Velloso,julgado em 13/0411994 .
Os crimes funcionais dos Prefeitos esto previstos exclusivamente no art. 1 do DL 201/67?

NO. Os Prefeitos podero responder tambm pelos crimes funcionais previstos no
Cdigo Penal, na Lei de Licitaes (Lei no 8.666/93) e em outras leis penais, desde
que tais condutas no estejam descritas no art. 1 do DL 201/67. Os crimes tipifica-
dos nas demais leis somente incidiro para os Prefeitos se no estiverem previstos
no DL 201/67, que norma especfica.
Bem jurdico protegido pelos tipos do art.1: o patrimnio da Administrao Pbli-
ca e a moralidade administrativa.
Sujeito passivo: em regra, o Municpio. No entanto, a depender do caso concreto,
poder tambm ser vtima do crime o Estado ou a Unio. o caso em que o Prefeito
se apropria ou desvia de bens ou rendas pblicas pertencentes ao ente estadual ou
federal (ex.: Prefeito que desvia recursos de um convnio federal).
Sendo o sujeito passivo o Municpio ou o Estado, a competncia para julgar o crime
da Justia Estadual.
Se o sujeito passivo for a Unio, a competncia ser da Justia Federal.
Sujeito ativo: trata-se de crime prprio, uma vez que somente pode ser praticado
pelo Prefeito (ou por quem esteja no exerccio desse cargo, como o Vice-Prefeito ou
o Presidente da Cmara de Vereadores).
possvel a cooutorio e a participao?

SIM. O crime do art. 1, prprio, somente podendo ser praticado por Prefeito, mas
possvel que ocorram as figuras da coautoria e da participao, nos termos do art.
29 do CP.
Em outras palavras, alm do Prefeito, outras pessoas podem responder pelo delito como
coautores ou partcipes. Exs.: um Secretrio Municipal, um contador, um assessor etc.
Se o sujeito comete o crime do art. 1 do DL 201/67, mas encerra seu mandato sem
que tenha sido denunciado, possvel que ele responda pelo delito mesmo no sen-
do mais Prefeito?
Claro que sim. Existem dois enunciados afirmando isso:
Smula 164-STJ: O prefeito municipal, aps a extino do mandato, continua su-
jeito a processo por crime previsto no art. 1 do Dec.lei n. 201, de 27/02/67.
Smula 703-STF: A extino do mandato do Prefeito no impede a instaurao

de processo pela prtica dos crimes previstos no art. 1 do DL 201/67.
Elemento subjetivo: o dolo. Todos os tipos previstos no art. 1 exigem o dolo, no
havendo modalidade culposa no DL 201/67-
possvel aplicar o princpio da insignificncia?

Sobre o tema, existe divergncia entre o STF e o STJ:

STF:SIM STJ: NO PODE SER APLICADO
Ex-prefeito condenado pela prtica do No possvel a aplicao do princpio
crime previsto no art. ''' . 11 do Decreto-Lei da insignificncia a prefeito, em razo
201/1967, porter utiliza ::lo mquinas e mesmo da prpria condio que osten-
caminhes de propriedade da Prefeitura ta, devendo pautar sua conduta, frente
para efetuar terraplanc:gem no terreno da municipalidade, pela tica e pela mo-
de sua residncia. 3- Aplicao do princ- ral, no havendo espao para quaisquer
pio da insignificncia. Possibilidade.( ...) desvios de conduta.(... ) (HC 148.765/SP,
(HC 104286, Rei. Min. Gilmar Mendes, 2 3 Rei. Min. Maria Thereza De Assis Moura,
Turma, julgado em 03/05/2011) 6 Turma,julgado em 11/05/2010)
CRIME DO INCISO I
Como dito, o art. 1 do DL 201/67 elenca diversos crimes de responsabilidade dos

Prefeitos.
Vamos estudar o incisc I:
Art.l 0 So crimes de responsabilidade dos Prefeitos Municipal, sujeitos ao julga-

mento do Poder Judicirio, independentemente do pronunciamento da Cmara
dos Vereadores:
I - apropriar-se de bens ou rendas pblicas, ou desvi-los em proveito prprio
ou alheio;
(... )
1 Os crimes definidos neste artigo so de ao pblica, punidos os dos itens
I e 11, com a pene: de recluso, de dois a doze anos, e os demais, com a pena de
deteno, de trs meses a trs anos.
Em que consiste o delito do inciso 1:

Ocorre quando o Prefeito...
se apropria (fica para si, como se fosse dono)
ou desvia (d para a coisa um destino diferente daquilo que era o correto)
bens pblicos
ou rendas pblicas
em proveito prprio ou de outra pessoa.
Exemplo:
Deputado Federal apresentou emenda parlamentar ao oramento da Unio auto-
rizando o repasse de recursos para o Municpio "X", verbas destinadas aquisio
de uma ambulncia.
O recurso foi transferido, foi realizada a licitao, mas o certame foi direcionado em
favor de determinada empresa que superfaturou o preo.
Ficou demonstrado qJe o Prefeito, o Deputado e os donos da empresa vencedora
estavam em conluio para a prtica dessa conduta.

Desse modo, todos eles iro responder pelo delito do art. 1, I, do DL 201/67.
STF. 2 Turma.lnq 3634/DF, Rei. Min. Gilmar Mendes, julgado em 2/6/2015 (lnfo 788).
Peculato: a doutrina afirma que esse crime uma forma especfica de peculato (art.
312 do CP), ou seja, como se fosse um crime de peculato, mas cometido por Prefeito.
Prefeito que desvia bens ou rendas pblicas em proveito da prpria Administrao:
no comete o delito do inciso I uma vez que este tipo penal exige que haja desvio
em proveito prprio (pessoal do Prefeito) ou proveito alheio (de terceira pessoa). No
entanto, ele poder responder pelo inciso 111.
Tipo subjetivo: o crime do art. 1 s punido a ttulo de dolo. No existe forma culposa.
Consumao: trata-se de crime material. No caso de apropriao, consuma-se quan-
do o agente passa a agir como se fosse dono. Na modalidade desvio, consuma-se
quando o Prefeito d uma destinao para a coisa diversa daquela que estava le-
galmente prevista.
CRIME DO INCISO XIV

Vamos agora estudar o crime previsto no inciso XIV (negar execuo de lei ou des-
cumprir deciso judicial):
Art. 1 So crimes de responsabilidade dos Prefeitos Municipais, sujeitos ao julga-
mento do Poder Judicirio, independentemente do p:onunciamento da Cmara
dos Vereadores:
(...)
XIV- Negar execuo a lei federa!, estadual ou municipal, ou deixar de cumprir
ordem judicial, sem dar o motivo da recusa ou da impossibilidade, por escrito,
autoridade competente;
(...)
1 Os crimes definidos neste artigo so de ao p91ica, punidos os dos itens
I e 11, com a pena de recluso, de dois a doze anos, e os demais, com a pena de
deteno, de trs meses a trs anos.
Exemplo:
Juiz do Trabalho determina ao prefeito que bloqueie o saldo que uma empresa que
prestava servios ao Municpio ainda tinha para receber a fim de que esse dinheiro
seja utilizado para pagar direitos trabalhistas. Apesar de receber a ordem de forma
direta e especfica, o prefeito no a cumpre e autoriza o pagamento empresa.
Tipo especial de desobedincia
O inciso XIV acima se assemelha com o crime de desobedincia (art. 330 do CP).
Cuidado para no confundir: se quem descumpriu a ordem judicial foi o Prefeito,
ele no responder pelo art. 330 do CP, mas sim pelo art. 1, XIV, do DL 201/67.
Elemento subjetivo
O crime punido a ttulo de dolo. No se exige elemento subjetivo especial ("dolo
especfico"}. Assim, para o crime se consumar, no necessrio que o Prefeito tenha
descumprido a lei ou a ordem judicial por causa de um motivo especfico, para aju-

dar algum, ter vantagem pecuniria etc. Para que o delito se configure, basta que
o Prefeito tenha negado execuo lei ou descumprido a ordem judicial de forma
injustificada, ou seja, sem apresentar motivos, por escrito, das razes da recusa ou
da impossibilidade de cumprimento.
indispensvel comprovar o inequvoco cincia. do Prefeito

Em Joinville (SC), um juiz expediu ordem judicial determinando que o Municpio
se abstivesse de praticar determinado ato administrativo.
A ordem judicial foi endereada Procuradoria do Municpio.
Mesmo aps a intimao ser efetivada, o ato administrativo questionado foi
praticado.
Diante disso, o Ministrio Pblico ofereceu denncia contra o Prefeito, imputan-
do-lhe a prtica do crime previsto no art.1, XIV, do DL2o1/67.
O STF, no entanto; absolveu o ru. Segundo entenderam os Ministros, no foram
produzidas provas de que o ru tenha tido conhecimento da ordem judicial ou
que tenha concorrido para seu descumprimento.
De acordo com a jurisprudncia do STF, para configurao do delito em tela, in-
dispensvel que o MP comprove a inequvoca cincia do Prefeito a respeito da
ordem judicial, no sendo suficiente que a determinao judicial tenha sido co-
municada a terceiros.
Vale lembrar, ainda, que os Procuradores Municipais representam o Municpio
e no o Prefeito. Dessa forma, certo que, ao intimar a Procuradoria, houve
comunicao vlida para o Municpio, mas no para o Prefeito. Assim, o Munic-
pio poder sofrer sanes cveis pelo descumprimento (ex.: astreintes etc.), mas
para que o Prefeito pudesse ser responsabilizado criminalmente, seria indispen-
svel a sua intimao pessol.
A Ministra Relatora Rosa Weber salientou que Joinville um municpio grande,
com a maior populao de Santa Catarina, o que torna factvel a alegao da
defesa de que o prefeito no sabia das decises judiciais ou de seu descumpri-
mento, pois possui administrao descentralizada.
STF. 1' Turma. AP 555/SC, Rei. Min. Rosa Weber,julgado em 6/10/2015 (lnfo 802).
Consumao
Trata-se de crime formal (mera conduta): consuma-se no momento em que o Pre-
feito nega execuo lei ou descumpre a ordem judicial sem apresentar motivos,
por escrito, das razes da recusa ou da impossibilidade de cumprimento.
21.2 CRIME DO ART. 10 DA LEI7347/85

A Lei de Ao Civil Pblica (Lei n 1347/Bs) prev como crime o seguinte conduto:
Art. 10. Constitui crime, punido com pena de recluso de 1 (um) a 3 (trs) anos,
mais multa de 10 (dez) a 1.000 (mil) Obrigaes Reajustveis do Tesouro Nacio-

nai-ORTN, a recusa, o retardamento ou a omisso de dados tcnicos indispen-
sveis propositura da ao civil, quando requisitados pelo Ministrio Pblico.

Se o Ministrio Pblico toma conhecimento de fatos que estejam causando ou
ameaando causar leso a direitos transindividuais (ex.: violao a direitos dos con-
sumidores, do meio ambiente, dos idosos etc.), ele tem duas opes:
Se j houver elementos de prova suficientes sobre o fato: o MP poder ajuizar,
desde logo, uma ao civil pblica contra os responsveis.
Se o MP considerar que ainda necessria a colheita de outros elementos de
prova: ele dever instaurar um inqurito civil ou um procedimento preparatrio
de inqurito civil. Obs.: o procedimento preparatrio mais simples que o ICe
normalmente utilizado para situaes menos complexas ou quando o MP est
na dvida se deve ou no instaurar o IC.
Depois de instaurado o IC ou o procedimento preparatrio, o MP poder colher pro-
vas, inclusive testemunhais. Na prtica, contudo, a prova mais comum a docu-
mental. Para isso, o MP tem o poder de expedir requisies determinando que a
pessoa fornea informaes ou documentos que sejam necessrios para instruir o
processo administrativo instaurado.
Esse poder de requisio est previsto no art.12g, VI, da CF/88 e tambm no art. 8,
1 da LACP:
1 O Ministrio Pblico poder instaurar, sob sua presidncia, inqurito civil, ou
requisitar, de qualquer organismo pblico ou particular, certides, informaes,
exames ou percias, no prazo que assinalar, o qual no poder ser inferior a 10
(dez) dias teis.
O crime do art. 10 consiste justamente na conduta da pessoa que, recebendo uma
requisio do MP, em vez de cumpri-la, recusa-se, retarda-a ou se omite.
Recusa: ocorre quando o destinatrio da requisio responde expressamente ao
MP que no ir cumpri-la.
Retardamento: ocorre quando a requisio cumprida, mas depois do prazo esti-
pulado pelo MP.
Omisso: ocorre quando o destinatrio no cumpre a requisio.
Sujeito passivo: trata-se de crime comum. Pode ser praticado por qualquer pessoa
fsica que receba a requisio do MP e, em vez de cumpri-la tempestivamente, ado-
ta uma das trs condutas previstas no tipo penal.
Elemento subjetivo: o crime somente punido a ttulo de dolo.
Tentativa: no possvel.
Princpio da especialidade:
Em provas, cuidado para que o examinador no confunda voc com tipos penais
semelhantes.

Ao popular: ficar sujeita pena de desobedincia, salvo motivo justo devida-
mente comprovado, a autoridade, o administrador ou o dirigente que deixar de
fornecer informaes e certido ou fotocpia de documento necessrios instru-
o da causa (art. go da Lei n 4-717/65).
ACP relacionada com direitos difusos e coletivos de pessoas PORTADORAS DE
DEFICINCIA: constitui crime punvel com recluso de 1 a 4 anos, e multa, recu-
sar, retardar ou omitir dados tcnicos indispensveis propositura da ao civil,
quando requisitados pelo Ministrio Pblico (art. 8, VI, da Lei n 7.8s3/8g).
ECA: impedir ou embaraar a ao de autoridade judiciria, membro do Con-
selho Tutelar ou representante do Ministrio Pblico. Pena de deteno de 6
meses a 2 anos(art. 236).
Idoso: impedir ou embaraar ato do representante do Ministrio Pblico ou de
qualquer outro agente fiscalizador. Pena de recluso de 6 meses a 1 ano e multa
(art.10g).
Mandado de segurana coletivo: constitui crime de desobedincia o no cumpri-
mento das decises proferidas em mandado de segurana (art. 26).
Informaes requisitadas devem ser indispensveis propositura de ACP:
O STJ entende que, se as informaes requisitadas pelo MP no forem indispen-
sveis propositura da ACP, no haver crime. Ex.: o MP instaurou ICe requisitou
determinadas informaes ao Secretrio de Sade. Este prestou as informaes
fora do prazo assinalado, de forma que houve retardamento no cumprimento da
requisio. Em tese, o agente pblico teria praticado o crime do art. 10. Ocorre que,
aps receber as informaes, o MP decidiu arquiva r o IC por entender que no hou-
ve qualquer violao a direitos transindividuais. Por via de consequncia, no exis- <
:2
tiu o crime do art. 10,j que as informaes retardadas no eram indispensveis u
c
propositura de ACP. Foi como decidiu o STJ:
O ru foi denunciado pela suposta prtica do crime previsto no art. 10, da Lei n.
7347/Ss, por no ter cumprido requisio ministerial de fornecer cpias dos do-
cumentos alusivos s aquisies de medicamentos e materiais mdicos ao longo
do ano de 2009, bem como da movimentao de estoque destes, na condio de
titular da Secretaria de Sade do Municpio de Campos dos Goytacazes/RJ.
No obstante tenha ocorrido o retardamento na remessa dos dados requeridos,
observa-se que, aps envio, o parquet concluiu pela licitude das aquisies fei-
tas pela Secretaria Municipal de Sade e arquivou o inqurito civil, caracterizan-
do, assim, a prescindibilidade das informaes.
Nesse sentido, foroso reconhecer a ausncia da elementar dados tcnicos in-
dispensveis propositura da ao civil, face verificao da legalidade dos
atos praticados pelo ru.
STJ. 5 Turma. HC 303.856/RJ, Rei. Min. Felix Fischer,julgado em 07/04/2015 (lnfo 560).

2.1.3 LEI 7.802./Bg
~-~--~~ -~~ -~-~~-~-~-~~!~ p~ -~~-~~!~~~~~~- .(~~!~ -~~'- ........................................ .

Joo mora em Foz do lgua {PR) e constantemente viaj at Ciudad dei Este (Para-
guai), de onde traz muambas para serem revendidas no Brasil. Ressalte-se que Joo
importa esses produtos de forma clandestina, sem pagar impostos e sem obter
autorizao dos rgos de vigilncia sanitria e ambiental.
Pedro, morador de Goinia, foi at Foz do lgua {PR) visitar uma namorada e, pas-
seando pelo centro da cidade, conheceu Joo, que lhe ofereceu diversas muambas.
Pedro viu que Joo tinha em seu depsito agrotxicos importados muito baratos
e resolveu compr-los para revend-los pelo dobro do preo no interior de Gois.
Alguns dias depois, quando retornava Capital Federal, o nibus onde estava Pedro
parou em um posto de fiscalizao, tendo os fiscais encontrado em sua mala mais
de 100 pacotes do agrotxico estrangeiro.
Pedro foi preso em flagrante e narrou toda a histria acima.
O Ministrio Pblico federal denunciou Pedro pela prtica do crime previsto no art.
56 da Lei n g.6osfg8 {Lei dos Crimes Ambientais):
Art. 56. Produzir, processar, embalar, importar, exportar, comercializar, fornecer,
transportar, armazenar, guardar, ter em depsito ou usar produto ou substncia
txica, perigosa ou nociva sade humana ou ao meio ambiente, em desacordo
com as exigncias estabelecidas em leis ou nos seus regulamentos:
Pena- recluso, de um a quatro anos, e multa.
A imputao feita pelo MPF foi correta?

NO.
A conduta consistente em transportar, no territrio nacional, em desacordo com

as exigncias estabelecidas na legislao pertinente, agrotxicos, importados
por terceiro de forma clandestina, no se adqua ao tipo de importao ilegal
de substncia txica (art. 56 da Lei n g.6os/g8} caso o agente no tenha ajusta-
do ou posteriormente aderido importao ilegal antes da entrada do produto
no pas, ainda que o autor saiba da procedncia estrangeira e ilegal do produto.
STJ. 6" Turma. REsp 1.449.266-PR, Rei. Min. Maria Thereza de Assis Moura,julgado em 6/8/2015
(lnfo s68).
No caso concreto, a conduta praticada amolda-se ao crine de transporte ilegal de

agrotxicos, definido no art. 15 da Lei no 7-802/Sg:
Art.15. Aquele que produzir, comercializar, transportar, aplicar, prestar servio, der
destinao a resduos e embalagens vazias de agrotxicos, seus componentes e
afins, em descumprimento s exigncias estabelecidas na legislao pertinente
estar sujeito pena de recluso, de dois a quatro anos, alm de multa.

Como Pedro no participou da importao, ele no poderia responder pelo delito
do art. 56 da Lei n g.6os/g8. Para que ele respondesse por esse delito, seria ne-
cessrio que, antes de o produto ter entrado no Brasil, ele tivesse encomendado,
combinado ou aderido importao. Como Pedro combinou a compra depois de
o produto j estar no territrio nacional, ele no participou da importao. Logo, o
crime do art. 56 da Lei n g.605/98 j tinha acontecido, sendo formal instantneo,
ou seja, consumando-se com a simples entrada do produto no pas.
A participao na modalidade de coautoria sucessiva, em que o partcipe resolve
aderir conduta delituosa aps o incio da sua execuo, exige, alm do liame sub-
jetivo comum a todo concurso de agentes, que a adeso do partcipe ocorra antes
da consumao do delito, caso contrrio, restar configurado delito autnomo.
21.4 CRIME DO ART. 7, IX DA LEI8.137/90
NECESSIDADE DE PERCIA PARA DEMONSTRAR A CONFIGURACO DO DELITO

............................................................................. ! .....................
O art. 7, IX, da Lei n 8.137/go prev o seguinte delito:
Art. 7 Constitui crime contra as relaes de consumo:

(... )
IX- vender, ter em depsito para vender ou expor venda ou, de qualquer forma,
entregar matria-prima ou mercadoria, em condies imprprias ao consumo;
Pena- deteno, de 2 (dois) a 5 (cinco) anos, ou multa.
~
Joo dono de um pequeno aougue. Determinado dia, houve uma fiscalizao do
Servio de Inspeo Estadual (SI E) e l foram encontradas diversas peas de carne <1:
zw
que eram vendidas sem registro nem procedncia. 0..
Diante disso, os fiscais entenderam que tais produtos estavam em condies im-
prprias para o consumo e lavraram auto de infrao, multando o estabelecimento
e recolhendo as carnes.
O procedimento administrativo foi encaminhado ao Ministrio Pblico, que de-
nunciou Joo pelo crime do art. 7, IX, da Lei n 8.137/go.
O advogado de Joo alegou ausncia de justa causa, considerando que as carnes
apreendidas foram destrudas antes que se realizasse percia, no ficando compro-
vado que elas estavam em condies imprprias ao consumo.
A tese da defesa ser aceita? Para que este crime se configure necessria a realiza-
o de percia?
SIM.
Para caracterizar o delito previsto no art. 7, IX, da Lei n 8.137/1990 (crime contra
relao de consumo), imprescindvel a realizao de percia a fim de atestar se

as mercadorias apreendidas esto em condies imprprias para o consumo, no
sendo suficiente, para a comprovao da materialidade delitiva, auto de infra-
o informando a inexistncia de registro do Servio de Inspeo Estadual {SI E}.
STJ. s Turma. RHC 49.752-SC, Rei. Min. Jorge Mussi,julgado em 14/4/2015 (lnfo 560).
O art. 7, IX, da Lei n 8.137/90 delito que deixa vestgios materiais, sendo indis-
pensvel, portanto, a realizao de percia para a sua comprovao, nos termos do
art. 158 do CPP:
Art.158. Quando a infrao deixar vestgios, ser indispensvel o exame de corpo

de delito, direto ou indireto, no podendo supri-lo a confisso do acusado.
Esse o entendimento tambm do STF:
~ (...) Agentes que fabricam e mantm em depsito, para venda, produtos em

...... desconformidade com as normas regulamentares de fabricao e distribuio.
Imputao do crime do inciso IX do art. 7 da Lei n 8.137/go. Norma penal em
branco, a ter seu contedo preenchido pela norma do inciso li do 6 do art. 18
da Lei n 8.078/go.
2. So imprprios para consumo os produtos fabricados em desacordo com as
normas regulamentares de fabricao, distribuio ou apresentao. A crimina-
lizao da conduta, todavia, est a exigir do titular da ao penal a comprovao
da impropriedade do produto para uso. Pelo que imprescindvel, no caso, a reali-
zao de exame pericial para aferir a nocividade dos produtos apreendidos.(...)
(STF. 1" Turma. HC go.ng. Rei. Min. Carlos Britto, julgado em 17/o6/2oo8).
21.5 CRIMES NA LEI DE LICITACES E CONTRATOS (LEI 8.666/93)

NO OBRIGATORIEDADE DE LICITAO POR PARTE DE CONDOMNIO EDILCIO
.~~. 9.~.~. ~~.~~. ~~.~~~~ ~~~~. ~~~~~~~~~~.~.~. ~.~. ~~~~. ~~~~~- ....................... .
Em um determinado prdio funcionam tanto salas pertencentes ao Poder Pblico
destinadas ao atendimento gratuito da populao pelo sistema SUS, como tam-
bm um hospital privado (Santa Casa de Misericrdia).
Em outras palavras, trata-se de "Centro de Especialidades Mdicas" cujos propriet-
rios so o Poder Pblico (Estado-membro) em conjunto com um ente privado (hos-
pital particular).
Para administrar o espao comum do Centro de Especialidades Mdicas, foi criado
um condomnio, nos termos do Cdigo Civil e da Lei n 4591/64.
Certo dia, o sndico deste condomnio celebrou contrato com uma empresa privada
para que esta explorasse o estacionamento do local.
O Ministrio Pblico entendeu que ele no poderia fazer isso sem licitao e, por essa
razo, denunciou o sndico pela prtica do delito tipificado no art.90 da Lei n 8.666/93:

Art. go. Frustrar ou fraudar, mediante ajuste, combinao ou qualquer outro
expediente, o carter competitivo do procedimento licitatrio, com o intuito de
obter, para si ou para cutrem, vantagem decorrente da adjudicao do objeto da
licitao:
Pena- deteno, de:<. (dois) a 4 (quatro) anos, e multa.
A denncia do MP teve xito? O sndico praticou o crime previsto no art. 90 da Lei

n 8.666/93?
NO.
O sndico de condomnio edilcio formado por fraes ideais pertencentes a entes

pblicos e particulares, ao conceder a sociedade empresria o direito de explo-
rar servio de estacionamento em rea de uso comum do prdio sem procedi-
mento licitatrio, no comete o delito previsto no art. 90 da Lei 8.666/93
STJ. s Turma. REsp 1-413.804-MG, Rei. Min. Reynaldo Fonseca,julgado em 8/g/2015 {lnfo 569).
O condomnio edilcio ente despersonalizado regido pelo Direito Privado (Cdigo

Civil e Lei n 4-591/64).
Os condomnios edilcios no figuram dentre aqueles entes obrigados a licitar
mencionados no art. 37. XXI, da CF/88 ou na Lei n 8.666/93.
O simples fato de o ente pblico ser proprietrio de fraes ideais de um imvel
no determina que os atos do condomnio necessitem ser praticados luz do Di-
reito Pblico, como o caso da contratao de empresa para a explorao de rea
comum (estacionamento).
O Poder Pblico, quando participa de um condomnio edilcio, por si s, no tem
prevalncia sobre os demais condminos. Assim, no pode obrig-los a seguir re- <
:<
u
gras aplicveis apenas Administrao Pblica, sob pena de subverter a prpria o
natureza do instituto, obstando os procedimentos rotineiros indispensveis ao
cumprimento das atividades de gesto do condomnio.
Sendo assim, no h necessidade da discusso sequer sobre se h maioria de frao
ideal do imvel pelo o Poder Pblico.
Dessa forma, o sndico no precisava seguir a Lei n 8.666/93 para contratar a em-
presa, considerando que o condomnio no se trata de ente pblico obrigado a licitar.
Assim, a conduta do sndico foi atpica, no se amoldando ao delito do art. 90 da
Lei n 8.666/93.
21.6 CRIME DO ART. 183 DA LEI 9472197
. .
PRESTACO DE SERVICO DE INTERNET POR MEIO DE RADIOFREOUNCIA SEM
AUTORIZACO DA ANATEL
-
.!!

Joo mora em um edifcio e determinado dia teve uma ideia que ele pensou ser genial.

Decidiu contratar um servio de internet de alta velocidade para seu apartamento
e revender o acesso ao servio para outras unidades do mesmo prdio.
Assim, a internet chegava em sua casa e de l, Joo distribua, por meio de radiofre-
quncia, o servio para outros moradores, que podiam acessar a internet, pagando
uma mensalidade a ele.
Ocorre que, alguns meses depois, por iniciativa de uma denncia annima, houve fis-
calizao da ANATEL em sua residncia e Joo foi autuado pcir estar comercializando
internet sem autorizao da agncia.
Alm da infrao administrativa, Joo cometeu algum delito? crime prestar servi-
o de provedor de acesso internet via rdio sem autorizao da ANATEL?
SIM. A conduta de prestar, sem autorizao da ANATE L, servio de provedor de aces-
so internet a terceiros por meio de instalao e funcionamento de equipamentos
de radiofrequncia configura o crime previsto no art. 183 da Lei no 9-472/97:
Art. 183- Desenvolver clandestinamente atividades de telecomunicao:
Pena- deteno de dois a quatro anos, aumentada da metade se houver dano
a terceiro, e multa de R$ 1o.ooo,oo (dez mil reais).
Pargrafo nico. Incorre na mesma pena quem, direta ou indiretamente, concor-
rer para o crime.
Mas o art. 183 fala em desenvolver "atividades de telecomunicao". O servio de

internet via radiofrequncia pode ser considerado atividade de telecomunicao?
SIM. Segundo entende a ANATEL (opinio seguida pelo STJ), o provimento de acesso
Internet via radiofrequncia, na verdade, compreende dois servios: um servio
de telecomunicaes (Servio de Comunicao Multimdia) e um Servio de Valor
Adicionado {Servio de Conexo Internet). Portanto, a atividade popularmente
conhecida como "Internet via rdio" compreende tambm um servio de telecomu-
nicaes (STJ. 6 Turma. AgRg no REsp 1349103/PB, Rei. Min. Og Fernandes, julgado
em o6/o8/2013).
O fato de o art. 61, 1, da Lei no 9-472/97 disciplinar que servio de valor adicionado
"no constitui servio de telecomunicaes" no implica o reconhecimento, por si
s, da atipicidade da conduta em anlise. Isso porque, segundo a ANATEL, o provi-
mento de acesso Internet via radiofrequncia engloba tanto um servio de tele-
comunicaes (Servio de Comunicao Multimdia) quanto um servio de valor
adicionado {Servio de Conexo Internet).
Segundo a jurisprudncia do STJ, Joo teria sucesso se invocasse o princpio da insig-

nificncia?
NO. Segundo a jurisprudncia do STJ, inaplicvel o princpio da insignificncia ao
delito previsto no art. 183 da Lei n 9-472/97, pois o desenvolvimento clandestino de
atividades de telecomunicao crime formal, de perigo abstrato, que tem como
bem jurdico tutelado a segurana dos meios de comunicao {STJ. 6 Turma. AgRg
no AREsp 383-884/PB, Rei. Min. Rogerio Schietti Cruz, julgado em 07110/2014).

Assim, prevalece no STJ o entendimento no sentido de no ser possvel a incidn-
cia do princpio da insignificncia nos casos de prtica do delito descrito no art.
183 da Lei n 9-472197 Isso porque se considera que a instalao de estao clan-
destina de radiofrequncia sem autorizao dos rgos e entes com atribuies
para tanto- Ministrio das Comunicaes e ANATE L- j , por si, suficiente para
comprometer a segurana, a regularidade e a operabilidade do sistema de teleco-
municaes do pas, no podendo, portanto, ser vista como uma leso inexpres-
siva (STJ. s
Turma. AgRg no REsp 1323865/MG, Rei. Min. Marco Aurlio Bellizze,
julgado em 17/10/2013).
Obs.: o STF, em regra, tambm nega a aplicao do princpio da insignificncia ao
crime do art. 183 da Lei n 9-472/97. No entanto, possui alguns precedentes admitin-
do, em casos excepcionais, o reconhecimento do postulado em caso de rdios clan-
destinas que operem em baixa frequncia e em localidades afastadas dos grandes
centros. Nesse sentido: HC 104530 e RHC 118014.
De quem o competncia poro julgar o delito do art. 183?

competncia da Justia Federal (art. 10g,IV, da CF/88}, porque afeta diretamente
servio regulado pela Unio.
Resumindo:
A conduta de prestar, sem autorizao da ANATEL, servio de provedor de acesso

internet a terceiros por meio de instalao e funcionamento de equipamentos
de radiofrequncia configura o crime previsto no art. 183 da Lei 9-4"'12/97
Segundo a jurisprudncia do STJ, inaplicvel o princpio da insignificncia ao
delito previsto no art.183 da Lei 9472/97. pois o desenvolvimento clandestino
de atividades de telecomunicao crime formal, de perigo abstrato, que tem
como bem jurdico tutelado a s~gurana dos meios de comunicao. A explora-
o clandestina de sinal de internet, sem autorizao do rgo regulador (ANA-
TEL), j suficiente a comprometer a regularidade do sistema de tel.ecomuni-
caes, razo pela qual o princpio da insignificncia deve ser afastado. Sendo
assim, ainda que constatada a baixa potncia do equipamento operacionaliza-
do, tal conduta no pode ser considerada, de per si, um irrelevante penal.
STJ. 5" Turma. AgRg no REsp 1.304.262-PB, Rei. Min.Jorge Mussi,julgado em 16/4/2015 (lnfo 560).
STJ. 6" Turma. AgRg no AREsp sgg.oos-PR, Rei. Min. Nefi Cordeiro, julgado em 14/4/2015
(lnfo s6o).
21.7 CRIMES AMBIENTAIS (LEI 9.6os/98}

_RESPONSABILIDADE PENAL DA PESSOA JURDICA

No Brasil, existe o responsabilidade penal dos pessoas jurdicos por crimes ambientais?
O art. 225, 3, CF/88 prev o seguinte:

Art. 225 (...) 3 As condutas e atividades consideradas lesivas ao meio ambiente
sujeitaro os infratores, pessoas fsicas ou jurdicas, a sanes penais e adminis-
trativas, independentemente da obrigao de reparar os danos causados.
A Lei no g.6os/g8, regulamentando o dispositivo constitucional, estabeleceu:
Art. 3 As pessoas jurdicas sero responsabilizadas administrativa, civil e penal-
mente conforme o disposto nesta Lei, nos casos em que a infrao seja cometida
por deciso de seu representante legal ou contratual, ou de seu rgo colegiado,
no interesse ou benefcio da sua entidade.
Pargrafo nico. A responsabilidade das pessoas jurdicas no exclui a das pes-
soas fsicas, autoras, coautoras ou partcipes do mesmo fato.
Mesmo com essa previso expressa na CF/88 e na Lei n g.6os/g8, surgiram qua-
tro correntes para explicar a possibilidade (ou no) de responsabilizao penal da
pessoa jurdica:
,a corrente:
NO. A CF/88 no previu a responsabilidade penal da pessoa jurdica, mas apenas
sua responsabilidade administrativa.
Os defensores desta primeira corrente fazem a seguinte interpretao do 3 do
art. 225 da CF/88: os infratores pessoas fsicas esto sujeitos a sanes penais e os
infratores pessoas jurdicas a sanes administrativas.
Assim, quando o dispositivo constitucional fala em sanes penais, ele est ape-
nas se referindo s pessoas fsicas.
Adotam essa corrente: Miguel Reale Jr., Czar Roberto Bitencourt, Jos Cretela Jr.
a corrente minoritria.
za corrente:
NO. A ide ia de responsabilidade da pessoa jurdica incompatvel com a teoria do
crime adotada no Brasil. a posio majoritria na doutrina.
Conforme explica Silvio Maciel, esta segunda corrente baseia-se na Teoria da fic-
o jurdica, de Savigny, segundo a qual as pessoas jurdicas so puras abstraes,
desprovidas de conscincia e vontade (societas delinquere non potest). Logo, "so
desprovidas de conscincia, vontade e finalidade e, portanto, no podem praticar
condutas tipicamente humanas, como as condutas criminosas." (Meio Ambiente. Lei
g.6os. 12.02.1gg8.ln: GOMES, Luiz Flvio; CUNHA, Rogrio Sanches (Coord.). Legisla-
o Criminal Especial. So Paulo: RT, 2009, p. 691).
As pessoas jurdicas no podem ser responsabilizadas criminalmente porque no
tm capacidade de conduta (no tm dolo ou culpa) nem agem com culpabilida-
de (no tm imputabilidade nem potencial conscincia da ilicitude).
Alm disso, " intil a aplicao de pena s pessoas jurdicas. As penas tm por finali-
dades prevenir crimes e reeducar o infrator (preveno geral e especial, positiva e ne-

gativa), impossveis de serem alcanadas em relao s pessoas jurdicas, que so
entes fictcios, incapazes de assimilar tais efeitos da sano penal." (idem, p. 6g2).
Adotam essa corrente: Pierangelli, Zafaroni, Ren Ariel Dotti, Luiz Regis Prado,
Alberto Silva Franco, Fernando da Costa Tourinho Filho, Roberto Delmanto, LFG,
entre outros.
3 corrente:
SIM. plenamente possvel a responsabilizao penal da pessoa jurdica no caso de
crimes ambientais porque assim determinou o 3 do art. 225 da CF/88. A pessoa
jurdica pode ser punida penalmente por crimes ambientais ainda que no haja
responsabilizao de pessoas fsicas.
O principal argumento desta corrente pragmtico e normativo: pode haver res-
ponsabilidade penal porque a CF/88 assim determinou.
Vale ressaltar que o~ 3 do art. 225 da CF/88 no exige, para que haja responsabi-
lidade penal da pessoa jurdica, que pessoas fsicas sejam tambm, obrigatoria-
mente, denunciadas
Esta corrente defendida, dentre outros, por Vladimir e Gilberto Passos de Freitas:
m "(. .} a denncia poder ser dirigida apenas contra a pessoa jurdica, caso no
se descubra a autoria das pessoas naturais, e poder, tambm, ser direcionada
contra todos. Foi exatamente para isto que elas, as pessoas jurdicas, passaram a
ser responsabilizadas. Na maioria absoluta dos casos, no se descobria a autoria
do delito. Com isto, a punio findava por ser na pessoa de um empregado, de
regra o ltimo elo da hierarquia da corporao. Equanto mais poderosa a pessoa
jurdica, mais difcil se tornava identificar os causadores reais do dano. No caso
de multinacionais, a dificuldade torna-se maior, e o agente, por vezes, nem reside
no Brasil. Pois bem, agora o Ministrio Pbico poder imputar o crime s pessoas
naturais e pe5soa jurdica, juntos ou separadamente. A opo depender do
caso concreto." \Cri'Yles Contra a Natureza. So Paulo: RT, 2006, p. 70).
4 corrente:
SIM. possvel a responsabilizao penal da pessoa jurdica, desde que em conjun-
to com uma pessoa fisica. Era a. antiga posio da jurisprudncia.
A jurisprudncia possua o entendimento de que somente seria possvel a res-
ponsabilidade penal da pessoa jurdica em crimes ambientais se houvesse a im-
putao simultnea do ente moral e da pessoa natural que atua em seu nome ou
em seu benefcio.
Assim, para o STJ, o Ministrio Pblico no poderia formular a denncia apenas
contra a pessoa ju-dica, devendo, obrigatoriamente, identificar e apontar as pes-
soas fsicas que, atuando em nome e proveito da pessoa jurdica, participaram do
evento delituoso, sob pena da exordial no ser recebida.
Este entendimento baseia-se na redao do art. 3 da Lei n g.6os/g8:
Art. 3 As pessoas jurdicas sero responsabilizadas administrativa, civil e penal-
mente conforme o disposto nesta Lei, nos . casos em que a infrao seja cometida

por deciso de seu representante legal ou contratJal, ou de seu rgo colegiado,
no interesse ou benefcio da sua entidade.
Pargrafo nico. A responsabilidade das pessoas J Jrdicas no exclui a das pes-
soas fsicas, autoras, coautoras ou partcipes do mesmo fato.
Veja o que explica Silvio Maciel:
m "Pelo referido dispositivo possvel pun,r apenas a pessoa fsica, ou a pessoa
fsica e a pessoa jurdica concomitantemente. Nc possvel, entretanto, punir
apenas a pessoa jurdica, j que o caputdo art. 3 somente permite a responsabili-
zao do ente moral se identificado o ato co representante legal ou contratual ou
do rgo colegiado que ensejou a deciso da prtica infracional. Assim, conforme
j expusemos acima, no possvel denunciar, isola :lamente, a pessoa jurdica, j
que sempre haver uma pessoa fsica (ou diversas) corresponsvel pela infrao.
Em relao aos entes morais, os crimes ambientais so, portanto, delitos pluris-
subjetivos ou de concurso necessrio (crirres de enwntro)." (ob. cit., p. 702-703).
Essa a posio, dentre outros, de dis Mil ar~.
Qual a posio do STF e o STJ sobre o tema?
Atualmente, o STJ e o STF adotam a 3 corrente.
possvel a responsabilizao penal da pessoa jurdica por delitos ambientais indepen-
dentemente da responsabilizao concomitante da pessoa fsica que agia em seu nome.
Resumindo:
NO BRASIL, EXISTE A RESPONSABILIDADE PENAL
DAS PESSOAS JURIDICAS POR CRIMES AMBIENTAIS?
1 corrente: NO 2 corrente: NO 3 corrente: SIM 4 corrente: SIM
A CF/88 no A responsabilida- possvel porqv: h possvel, desde que
previu a responde da pessoa ju- previso expressa em conjunto com
sabilidade penal rdica incompa- na CF. uma pessoa fsica.
da pessoa jurdica, tvel com a teoria A pessoa jurdica Chamada de teoria
mas apenas sua do crime adotada pode ser punida da dupla imputao.
responsabilidade no Brasil. penalmente po
administrativa. Era a antiga posio
a posio crimes ambientais da jurisprudncia.
amplamente majoritria na ainda que no t- 3j3
minoritria. doutrina. respon;abilizao
de pessoas fsicas.
a posio do STJ
e STF.
Caso concreto:
O MPF formulou denncia por crime ambiental :ontra a oessoa jurdica Petrobrs
e tambm contra "L" (superintendente de uma refinaria).
A denncia foi recebida. No entanto, o acusado pessoa fsica foi absolvido sumaria-
mente, prosseguindo a ao penal apenas contr;:; a pessoa jurdica.
1226 < Mrcio Andr Lopes Cavalcante j

Como a pessoa fsica foi afastada da ao penal, a defesa da Petrobrs, invocando a
teoria da dupla imputao (4 corrente), sustentou que a pessoa jurdica deveria tam-
bm ser, obrigatoriamente, excluda do processo.
O STJ, invocando precedente do STF, no acolheu a argumentao.
Segundo o entendimento atual da jurisprudncia, possvel a responsabiliza-

o penal da pessoa jurdica por delitos ambientais independentemente dares-
ponsabilizao concomitante da pessoa fsica que agia em seu nome.
A jurisprudncia no mais adota a chamada teoria da "dupla imputao".
STJ. 6" Turma. RMS 39.173-BA, Rei. Min. Reynaldo Soares da Fonseca, julgado em 6/8/2015
(lnfo s66}.
STF. 1" Turma. RE 548181/PR, Rei. Min. Rosa Weber,julgado em 6/8/2013 (lnfo 714).
~~~-~-~-~~-~~~-~-~-~~~~-~-~-~-~-~~~-~~-~~-~~~.?.:~~~(?.~ ................................. .
A Lei de Crimes Ambientais (Lei n g.6oslg8} prev o seguinte delito:
Art. 48. Impedir ou dificultar a regenerao natural de florestas e demais formas
de vegetao:
Pena- deteno, de seis meses a um ano, e multa.
Para que se configure esse delito, necessrio que a conduta do agente tenha se
dado em rea de preservao permanente?
~
NO. A tipificao da conduta descrita no art. 48 da Lei g.6os/g8 prescinde de a
rea ser de preservao permanente. Isso porque o referido tipo penal descreve
como conduta criminosa o sirnples fato de "impedir ou dificultar a regenerao zw
natural de florestas e demais formas de vegetao". 0..
STJ. 5" Turma. AgRg no REsp 1.498.osg-RS, Rei. Min. Leopoldo de Arruda Raposo (Desembar-
gador Convocado do TJ/PE},julgado em 1719/2015 (lnfo 570).
CRIME DO ART. 54 E NECESSIDADE DE PERCIA
A Lei de Crimes Ambientais (Lei n g.6ostg8} prev o seguinte delito:
Art. 54. Causar poluio de qualquer natureza em nveis tais que resultem ou
possam resultar em danos sade humana, ou que provoquem a mortandade
de animais ou a destruio significativa da flora:
Pena- recluso, de um a quatro anos, e multa.

O agente causa poluio que ...
resulta em danos sade humana (crime de dano);
pode resultar danos sade humana (crime de perigo);

provoca mortandade de animais (crime de dano);
provoca a destruio significativa da flora (crime de dano).
Para que se configure esse delito, necessria a realizao de percia?
SIM. imprescindvel a realizao de percia oficial para comprovar a prtica do

crime previsto no art. 54 da Lei 111 g.6os/g8.
STJ. 6Turma. REsp 1-417-279-SC. Rei. Min. Sebastio Reislnior,julgado em 22/9/2015 (lnfo 571).
Exige-se a percia mesmo no caso em que o Ministrio Pblico impute apenas a pos-
sibilidade de resultar danos sade humana (crime de perigo}?
SIM. Mesmo na parte em que se tutela o crime de perigo, faz-se imprescindvel a
prova do risco de dano sade. Isso porque, para a caracterizao do delito, no
basta a ao de poluir; necessrio que a poluio seja capaz de causar danos
sade humana e no h como verificar se tal condio se encontra presente sem
prova tcnica.
21.8 TORTURA
REGIME INICIAL DA PENA NO CASO DE CRIMES HEDIONDOS E EOUIPARADOS
...................................................................................................... :"':' ................... .
O que so crimes hediondos?

So crimes que o legislador considerou especialmente repulsivos e que, por essa
razo, recebem tratamento penal e processual penal mais gravoso que os demais
delitos.
A CF/88 menciona que os crimes hediondos so inafianveis e insuscetveis de
graa ou anistia, no definindo, contudo, quais so os delitos hediondos.
Art. 5(...) XLIII- a lei considerar crimes inafianveis e insuscetveis de graa

ou anistia a prtica da tortura, o trfico ilcito de entorpecentes e drogas afins, o
terrorismo e os definidos como crimes hediondos, por eles respondendo os man-
dantes, os executores e os que, podendo evit-los, se omitirem;
Quais so os crimes hediondos no Brasil?

O Brasil adotou o sistema legal de definio dos crimes hediondos. Isso significa
que a lei quem define, de forma exaustiva (taxativa, numerus c/ausus), quais so
os crimes hediondos.
Esta lei a de n 8.072/go, conhecida como Lei dos crimes hediondos.
A tortura crime hediondo?

NO. O trfico de drogas, a tortura e o terrorismo no so crimes hediondos. Estes
trs delitos (ffi) so equiparados (assemelhados) pela CF/88 a crimes hediondos. Em
outras palavras, no so crimes hediondos, mas devem receber o mesmo tratamento
penal e processual penal mais rigoroso que reservado aos delitos hediondos.

A Lei n 8.072/go, em sua redao original, determinava que os condenados por
crimes hediondos ou equiparados (m) deveriam cumprir a pena em regime inte-
gralmente fechado:
Art. 2 Os crimes hediondos, a prtica da tortura, o trfico ilcito de entorpecentes
e drogas afins e o terrorismo so insuscetveis de:( ... )
1 A pena por crime previsto neste artigo ser cumprida integralmente em re-
gime fechado.
Em 23l02l2oo6, o STF declarou inconstitucional este 1 do art. 2 por duas razes

principais, alm de outros argumentos:
a norma violava o princpio constitucional da individualizao da pena (art. 5, XLVI,
CF/88),j que obrigava o juiz a sempre condenar o ru ao regime integralmente fe-
chado independentemente do caso concreto e das circunstncias pessoais do ru;
a norma proibia a progresso de regime de cumprimento de pena, o que inviabi-
lizaria a ressocializao do preso.
STF. Plenrio. HC 82959, Rei. Min. Marco Aurlio, julgado em 23/02/2006.
Diante dessa deciso, o Congresso Nacional editou a Lei n n.464/zOo7, modificando

o 1 do art. 2 da Lei n 8.072/go:
REDAO ORIGINAL REDAO DADA PELA LEI n.464/2007
1 A pena por crime previsto neste 1 A pena por crime previsto neste
artigo ser cumprida INTEGRALMENTE artigo ser cumprida INICIALMENTE em
em regime fechado. regime fechado.
O novo 1 do art. 2 da Lei n 8.072/go, com a redao dada pela Lei n 11.464/zOo7,
continua sendo inconstitucional? Os vcios de inconstitucionalidade que existiam na
redao original permanecem? Esse dispositivo, em sua nova redao, continua vio-
lando o princpio constitucional da individualizao da pena?
SIM. O STF decidiu que o 1 do art. 2 da Lei n 8.072/90, com a redao dada pela
Lei n 11.464/2007, ao impor o regime inicial fechado, INCONSTITUCIONAL.
STF. Plenrio. HC 111.840/ES, Rei. Min. Dias Toffoli, 27/6/2012 (lnfo 672).
Vejamos os principais argumentos utilizados para se chegar a essa concluso.

A CF prev o princpio da individualizao da pena (art. 5, XLVI). Esse princpio
tambm deve ser observado no momento da fixao do regime inicial de cum-
primento de pena. Assim, a fixao do regime prisional tambm deve ser indivi-
dualizada (ou seja, de acordo com o caso concreto), ainda que se trate de crime
hediondo ou equiparado.
A CF prev, no seu art. 5, XLIII, as vedaes que ela quis impor aos crimes hedion-
dos e equiparados (so inafianveis e insuscetveis de graa ou anistia). Nesse
inciso, no consta que o regime inicial para esses crimes tenha que ser o fechado.
Logo, no poderia o legislador estabelecer essa imposio de regime inicial fecha-
do, por violar o princpio da individualizao da pena.

Desse modo, deve ser superado o disposto na Lei dos Crimes Hediondos (obriga-
toriedade de incio do cumprimento de pena no regime fechado) para aqueles
que preencham todos os demais requisitos previstos no art. 33, 2, e 3, do CP,
admitindo-se o incio do cumprimento de pena em regime diverso do fechado.
O juiz, no momento de fixao do regime inicial, deve observar as regras do art.
33 do Cdigo Penal, podendo estabelecer regime prisional mais severo se as con-
dies subjetivas forem desfavorveis ao condenado, desde que o faa em razo
de elementos concretos e individualizados, aptos a demonstrar a necessidade de
maior rigor da medida privativa de liberdade do indivduo.
A partir dessa deciso do STF, a pergunta que surge a seguinte:
Qual o regime inicial de cumprimento de pena do ru que for condenado por crime
hediondo ou equiparado (ex.: tortura ou trfico de drogas)?
O regime inicial nas condenaes por crimes hediondos ou equiparados (ex.: trfi-
co de drogas) no tem que ser obrigatoriamente o fechado, podendo ser tambm
o regime semiaberto ou aberto, desde que presentes os requisitos do art. 33, 2,
alneas "b" e "c", do Cdigo Penal.
Assim, ser possvel, por exemplo, que o juiz condene o ru por tortura a uma pena
de dois anos de recluso e fixe o regime inicial aberto.
Mas o juiz, ao sentenciar o ru por crime de tortura, no obrigado a aplicar o T' do
art. 7 da Lei n 94SSI97 (Lei de Tortura- T' O condenado por crime previsto nesta
Lei, salvo a hiptese do 2, iniciar o cumprimento da pena em regime fechado)?
NO. Como vimos acima, o Plenrio do STF decidiu que inconstitucional a Lei que im-
pe o regime inicial fechado para os crimes hediondos e equiparados (STF. HC 111.840-ES).
Esse entendimento do STF aplica-se tambm ao delito de tortura, por ser este equipa-
rado a crime hediondo.
Logo, o juiz deve desconsiderar a regra disposta no art. 1, 7, da Lei n 9-455/1997,
por ser esta norma tambm inconstitucional.
Em suma, no obrigatrio que o condenado por crime de tortura inicie o cumprimento
da pena no regime prisional fechado. Existem vrios precedentes do STJ nesse sentido:
~ (...)A obrigatoriedade do regime inicial fechado prevista na Lei do Crime de Tor-
..... tura foi superada pela Suprema Corte, de modo que a mera natureza do crime
no configura fundamentao idnea a justificar a fixao do regime mais gra-
voso para os condenados pela prtica de crimes hediondos e equiparados, haja
vista que, para estabelecer o regime prisional, deve o magistrado avaliar o caso
concreto de acordo com os parmetros estabelecidos pelo artigo 33 e pargrafos
do Cdigo Penal.( ... ) (STJ. 6 Turma. AgRg no AREsp 629.324/SP, Rei. Min. Maria The-
reza de Assis Moura, julgado em 24/02/2015) .
...
{...) 3 flagrante o constrangimento ilegal em relao fixao do regime inicial
fechado com base no art. 1. 0 , 7. 0 , da lei de Tortura.

4 Com a declarao pelo Pretria Excelso da inconstitucionalidade do regime inte-
gral fechado e do 1 do art. 2 da Lei de Crimes Hediondos, com redao dada pela
lei no 11.464/2007- tambm aplicvel ao crime de tortura-, o cumprimento da
pena passou a ser regido pelas disposies gerais do Cdigo Penal.(...) (STJ. 5" Turma.
HC 286.925/RR, Rei. Min. Laurita Vaz,julgado em 13/osf2m4).
O que foi noticiado no lnfo 789:

!....... Crime de tortura e regime inicial de cumprimento da pena
O condenado por crime de tortura iniciar o cumprimento da pena em regime
fechado, nos termos do disposto no 7 do art. 1 da Lei 9-45511997- Lei de Tor-
tura. Com base nessa orientao, a Primeira Turma denegou pedido formulado
em "habeas corpus", no qual se pretendia o reconhecimento de constrangimento
ilegal consubstanciado na fixao, em sentena penal transitada em julgado, do
cumprimento das penas impostas aos pacientes em regime inicialmente fechado.
Alegavam os impetrantes a ocorrncia de violao ao princpio da individualizao
da pena, uma vez que desrespeitados os artigos 33, 3, e 59 do CP. Apontavam
a existncia de similitude entre o disposto no artigo 1, 7, da Lei de Tortura e
o previsto no art. 2, 1, da Lei de Crimes Hediondos, dispositivo legal que j te-
ria sido declarado inconstitucional pelo STF no julgamento do HC 111.84o/ES (DJe
de 17-12.2013). Salientavam, por fim, afronta ao Enunciado 719 da Smula do STF.
O Ministro Marco Aurlio (relator) denegoU a ordem. Considerou que, no caso, a
dosimetria e o regime inicial de cumprimento das penas fixadas atenderiam aos
ditames legais. Asseverou no caber articular com a Lei de Crimes Hediondos, pois
a regncia especfica (Lei 945511997) prev expressamente que o condenado por
crime de tortura iniciar o cumprimento da pena em regime fechado, o que no
se confundiria com a imposio de regime de cumprimento da pena integralmen-
te fechado. Assinalou que o legisladOr ordinrio, em consonncia com a CF/1988,
...J
teria feito uma opo vlida, ao prever que, considerada a gravidade do crime de <(
zw
tortura, a execuo da pena, ainda que fixada no mnimo legal, deveria ser cum- a..
prida inicialmente em regime fechado, sem prejuzo de posterior progresso. Os
Ministros Roberto Barroso e Rosa Weber acompanharam o relator, com a ressalva
de seus entendimentos pessoais no sentido do no conhecimento do "writ". O
Ministro Luiz Fux, no obstante entender que o presente "habeas corpus" faria
as vezes de reviso criminal, ante o trnsito em julgado da deciso impugnada,
acompanhou o relator. (HC 123316/SE, rei. Min. Marco Aurlio, g.6.2015).
Observe que, segundo defendeu o Min. Marco Aurlio, o 7 do art. 1 da Lei n
9-455/97 seria constitucional, ou seja, para ele, legtima a previso de que o regi-
me inicial no crime de tortura seja o fechado.
Cuidado: penso que se trata de uma posio minoritria e isolada do Min. Marco Au-
rlio. Repare que os demais Ministros acompanharam o Relator mais por uma ques-
to de praticidade do que de tese jurdica. Isso porque os demais Ministros enten-
diam que, no caso concreto, nem caberia habeas corpus, considerando que j havia
trnsito em julgado. No entanto, eles no aderiram expressamente tese do Relator.
No h fundamento que justifique o 1 do art. 2 da Lei n 8.072/90 (que obriga o
regime inicial fechado para crimes hediondos) ter sido declarado inconstitucional e

o 7 do art.1 da Lei no 9-455/97 (que prev regra semelhante para um crime equi-
parado a hediondo) no o ser.
Ateno em provas de concurso para a redao do enunciado.
21.9 ESTATUTO DO TORCEDOR

Cambista
Cambista a pessoa que vende ingressos com gio, fora das bilheterias dos teatros,
estdios etc. (Dicionrio Aurlio).
O cambista pratica crime?

SIM. O cambista comete o delito previsto no art. 41-F da Lei n 10.671/2003 (Estatuto
do Torcedor):
Art. 41-F. Vender ingressos de evento esportivo, por preo superior ao estampado
no bilhete:
Pena- recluso de 1 (um) a 2 (dois) anos e multa.
Feitas essas consideraes, imagine a seguinte situao adaptada:

Joo, nas imediaes do Estdio do Engenho, no Rio de Janeiro, estava vendendo
ingressos para o jogo Botafogo x Flamengo, vlido pelo Campeonato Brasileiro, por
R$100, sendo que o valor estampado no bilhete (ingresso) era de R$ 70.
O agente foi denunciado pelo crime do art. 41-F do Estatuto do Torcedor.
Tese da DPEIRJ
A Defensoria Pblica, que fez a defesa do assistido, sustentou a seguinte tese: s
se configura o crime de cambismo quando esto esgotados os ingressos nos meios
oficiais. Se ainda houver ingressos disponveis na bilheteria, no haver o delito.
Isso porque o cambista seria apenas uma opo mais conveniente para bs torce-
dores que no quisessem enfrentar as filas. Em suma, somente haveria o crime de
cambismo se o MP provasse que, no momento em que o cambista estava oferecen-
do as entradas, no havia mais ingressos disponveis na bilheteria.
O STJ aceitou a tese da Defensoria?

NO.
Para a configurao do crime de cambismo (art. 41-F da Lei n 10.671/2003},

no necessrio provar que, no momento da oferta, no havia ingressos dis-
ponveis na bilheteria.
O tipo penal no exige essa circunstncia e o simples fato de oferecer o in-
gresso com preo superior ao da face j conduta que ofende o bem jurdico
protegido.

O cambismo comportamento dotado de reprovabilidade penal pela simples
razo de envolver a explorao, artificiosa, de um bem finito: a quantidade de
lugares nos estdios.
STJ. 6" Turma. RHC 47.835-RJ, Rei. Min. Ma-ia Thereza de Assis Moura, julgado em g/12/2014
(lnfo 554).
Dessa maneira, o cambista punido criminalmente por estar abusando do privil-

gio de ter chegado antes ac guich e ter adquirido diversos ingressos para serem
revendidos com gio.
Para configurar o crime, no importa saber se, no momento em que o cambista est
vendendo, ainda existam ingressos venda nas bilheterias. O tipo penal no exige
essa circunstncia e o simples fato de oferecer o ingresso com preo superior ao da
face j conduta que ofende o bem jurdico protegido.
A conduta do cambista gera indevida especulao e promove a quebra da isonomia.
Veja trecho da ementa do jL Igado, que ganhou contornos poticos:
~ (... ) 1. Dentre os plrimas interesses que subjazem na venda de ingressos em
.... grandes eventos espor:ivos, destaca-se a paixo do torcedor. Como ondas huma-
nas, os seguidores dos diversos clubes desaguam nos estdios, levando consigo
todo um sentimento, esquecendo-se, amide, da realidade, dura, do dia-a-dia.
No possvel olvidar que vivemos num Estado muitas vezes chamado de o "Pas
do Futebol". E sobre tal fenmeno que se debruou o legislador para tratar do
"cambismo". Trata-se de comportamento dotado de reprovabilidade penal, pela
simples razo de envolver a explorao, artificiosa, de um bem finito: a quan-
tidade de lugares no5 estdios. Desta maneira, abusando de certo privilgio
decorrente de se chegar antes ao guich, adquirem-se mais unidades, que so ~
.....
<(
vendidas com gio. desinfluente a circunstncia, eventual, de ainda existirem zw
ingressos venda nas bilheterias. A uma porque o tipo penal, expressamente, "-
a tal no se refere. Acuas, porque, pela simples conduta enunciada no modelo

incriminador, o bem jurdico j e afetado, porquanto materializa-se explorao
do preo, em mercado de bem finito, operado por um nico fornecedor. Gera-se
indevida especulao, promovendo a daninha quebra da isonomia, que seria as-
segurada pela exclusilfidade nas vendas. (... ) {STJ. 6" Turma. RHC 47.835/RJ, Rei.
Min. Maria Thereza de Assis Moura, julgado em og/12/2014)
21.10 ESTATUTO DA PESSOA COM DEFICINCIA

Em 2015, foi publicada a Lei 1 13-146/2015 {Estatuto da Pessoa com Deficincia) que
trouxe, em seu texto, a previso de quatro novos crimes. Muita ateno porque
esses delitos sero cobrados nos pr>:imos concursos:
Art. 88. Praticar, induzir ou incitar discriminao de pessoa em razo de sua
deficincia:
Pena- recluso, de ,,:um) a 3 (trs) anos, e multa.
1 Aumenta-se a pena em 1/3 (um tero) se a vtima encontrar-se sob cuidado e
responsabilidade do agente.

2 Se qualquer dos crimes previstos no caput deste artigo cometido por inter-
mdio de meios de comunicao social ou de publicao de qualquer natureza:
Pena- recluso, de 2 (dois) a 5 (cinco) anos, e multa.
3 Na hiptese do 2 deste artigo, o juiz poder determinar, ouvido o Ministrio P-
blico ou a pedido deste, ainda antes do inqurito policial, sob pena de desobedincia:
1- recolhimento ou busca e apreenso dos exemplares do material discriminatrio;
11- interdio das respectivas mensagens ou pginas de informao na internet.
4 Na hiptese do 2 deste artigo, constitui efeito da condenao, aps o trn-
sito em julgado da deciso, a destruio do material apreendido.
Art. 8g. Apropriar-se de ou desviar bens, proventos, penso, beneficios, remune-

rao ou qualquer outro rendimento de pessoa com deficincia:
Pena- recluso, de 1 (um) a 4 (quatro) anos, e multa.
Pargrafo nico. Aumenta-se a pena em 1/3 (um tero) se o crime cometido:
I - por tutor, curador, sndico, fiquidatrio, inventariante, testamenteiro ou de-
positrio judicial; ou
11- por aquele que se apropriou em razo de ofcio ou de profisso.
Art. go. Abandonar pessoa com deficincia em hospitais, casas de sade, entida-
des de abrigamento ou congneres:
Pena- recluso, de 6 (seis) meses a 3 (trs) anos, e multa.
Pargrafo nico. Na mesma pena incorre quem no prover as necessidades bsi-
cas de pessoa com deficincia quando obrigado por lei ou mandado.
Art. g1. Reter ou utilizar carto magntico, qualquer meio eletrnico ou docu-
mento de pessoa com deficincia destinados ao recebimento de benefcios, pro-
ventos, penses ou remunerao ou realizao de operaes financeiras, com o
fim de obter vantagem indevida para si ou para outrem:
Pena- deteno, de 6 (seis) meses a 2 (dois) anos, e multa.
Pargrafo nico. Aumenta-se a pena em 1/3 (um tero) se o crime cometido por
tutor ou curador.
1) (Juiz Federal TRF1 2014) Aes penais em curso e decises recorrveis caracterizam maus an-
tecedentes?
2) (Juiz TJDFT 2014 CESPE) legal o aumento da pena-base, a ttulo de maus antecedentes, com
fundamento em registro decorrente da aceitao de transao penal proposta pelo MP. ( )
3) (Juiz TJPR 2013) vedada a utilizao de inquritos policiais para agravar a pena-base, sendo
permitida, entretanto, a utilizao das aes penais em curso. ( )
4) (Juiz TJ/PR 2014) Em que pese as discusses doutrinrias, pode-se dizer em relao ao crime
impossvel, artigo 17 do Cdigo Penal, que o legislador brasileiro adotou a teoria objetiva
temperada, na qual somente so punveis os atos praticados pelo agente, quando os meios e

os objetos so relativamente eficazes ou imprprios, isto , quando h alguma possibilidade
de o agente alcanar o resultado pretendido. ( )
5) (DPE/AM 2013 FCC) O crime impossvel extingue a punibilidade. ( )
6) (DPE/RS 2014) A figura do crime impossvel prevista no art. 17 do Cdigo Penal retrata hip-
tese de fato tpico, mas inculpvel. ( )
7) (Juiz TJ/RN 2013 CESPE) Configura-se crime impossvel, que enseja a excluso da ilicitude, a
conduta de tomar remdios para abortar, se, posteriormente, ficar comprovado que a autora
nunca esteve grvida. ( )
8) (BACEN 2013 CESPE) A apresentao de laudo mdico falso ao Instituto Nacional do Seguro
Social (INSS) para fins de obteno de auxlio-doena caracteriza crime impossvel caso sua
consumao seja impedida pela identificao da falsidade do documento pelos peritos do
referido rgo antes do deferimento do benefcio pleiteado. ( )
g) (BACEN 2013 CESPE) O Brasil adota, em relao ao crime impossvel, a teoria objetiva tempe-
rada, segundo a qual os meios empregados e o objeto do crime devem ser absolutamente
inidneos a produzir o resultado idealizado pelo agente. ( )
10) (BACEN 2013 CESPE) A existncia de sistema de vigilncia em estabelecimento comercial
exclui a possibilidade de consumao de crime patrimonial, dada a caracterizao de crime
impossvel ante a ineficcia absoluta do meio empregado. ( )
11) (Juiz Federal TRF4 2014) De acordo com a jurisprudncia do Superior Tribunal de Justia, o
monitoramento por cmeras de vigilncia e por sistema de alarmes ou mesmo a existncia
de seguranas no estabelecimento tornam impossvel a consumao do furto, incidindo,
assim, a regra do art. 17 do Cdigo Penal. ( )
12) possvel a responsabilizao penal da pessoa jurdica por delitos ambientais independen-
temente da responsabilizao concomitante da pessoa fsica que agia em seu nome. ( )
~
13) (Juiz TJRN 2013 CESPE) Conforme o entendimento jurisprudencial que considera o porte ile-
gal de arma de fogo crime de perigo abstrato, para a consumao do delito, necessria a
demonstrao do efetivo carter ofensivo da arma transportada pelo indivduo. ( ) <(
zw
14) (Juiz TJDFT 2015 CESPE) No crime de roubo, para que seja aplicado o aumento de pena por "-
emprego de arma de fogo, imprescindvel que tenham sido realizadas a apreenso e a

percia no artefato utilizado no crime. ( )
15) (Promotor MP/MS 2015) A incidncia da majorante do emprego de arma de fogo no roubo
no prescinde da apreenso e da percia para verificao de seu potencial lesivo. ( )
16) (Juiz Federal TRF4 banca prpria) Segundo a jurisprudncia do Supremo Tribunal Federal,
no se mostram necessrias a apreenso e a percia da arma de fogo empregada no roubo
para comprovar seu potencial lesivo, visto que tal qualidade integra a prpria natureza do
artefato. Lesividade do instrumento que se encontra in re ipsa. A qualificadora do art. 157, 2,
do Cdigo Penal pode ser evidenciada por qualquer meio de prova, em especial pela palavra
da vtima ou pelo depoimento de testemunha presencial. Se o acusado alegar o contrrio ou
sustentar a ausncia de potencial lesivo da arma empregada para intimidar a vtima, ser
dele o nus de produzir tal prova, nos termos do art. 156 do Cdigo de Processo Penal. ( )
17) (DPE/PE 2015 CESPE) O fato de as armas apreendidas estarem desmuniciadas no tipifica o
crime de posse ou porte ilegal de arma de fogo de uso restrito em razo da total ausncia
de potencial lesivo da conduta. ( )
18) (Juiz TJDFT 2015 CESPE) Fernando, com trinta anos de idade, capaz, ameaou de morte sua
companheira Tereza, com vinte e nove anos de idade, capaz. Fernando foi processado e

condenado, definitivamente, pelo referido crime pena de cinco meses de deteno. Nessa
situao, Fernando tem direito substituio da pena privativa de liberdade por pena res-
tritiva de direitos. ( )
19) (Promotor MP/MS 2015) possvel a aplicao da pena restritiva de direitos de prestaco
pecuniria, bem como a substituio de pena que implique o pagamento isolado de mu.lta,
nos casos de violncia domstica e familiar contra a mulher. ( )
20) (Juiz TJ/SC 2015 FCC) vedada a aplicao, nos casos de violncia domstica e familiar con-
tra a mulher, de penas de cesta bsica ou outras de prestao pecuniria, bem como a subs-
tituio de pena que implique o pagamento isolado de multa. ( )
21) (Juiz TJDFT 2015 CESPE) O crime de associao para o trfico, caracterizado pela associao
de duas ou mais pessoas para a prtica de alguns dos crimes previstos na Lei de Drogas,
delito equiparado a crime hediondo. ( )
22) (Juiz TJMG 2014) O crime de associao para o trfico previsto no Artigo 35 da Lei no
12.343/2006 equiparado a hediondo, por fora do Artigo 5 inciso XLIII da CF, bem como do
Artigo 2, caput, da Lei n 8.072/go. ( )
23) O art. 40, V, da Lei de Drogas prev que a pena do trfico e de outros delitos dever ser au-
mentada se ficar "caracterizado o trfico entre Estados da Federao ou entre estes e o Dis-
trito Federal". Para que incida essa causa de aumento no se exige a efetiva transposio da
fronteira interestadual pelo agente, sendo suficiente a comprovao de que a substncia
tinha como destino localidade em outro Estado da Federao. ( )
24) (DPE/PR 2014) Em 26.06.2013, Paulo, primrio, foi preso em flagrante sob a acusao de ven-
da de drogas, em estvel associao com outros quatro indivduos, estando incurso nos cri-
mes de trfico de drogas (art. 33, caput, da Lei n 11.343/06, sem a diminuio prevista no 4
do mesmo artigo) e associao para o trfico (art. 35 da Lei n 11.343/06). Na data de hoje, foi
simultaneamente condenado, em deciso definitiva, por ambos os delitos. Voc, Defensor
Pblico em exerccio junto Vara de Execues Penais, atuando na defesa dos interesses
de Paulo, dever requerer a concesso da progresso de regime aps o cumprimento de:
a) 2/5 do total da pena aplicada.
b) 3/5 do total da pena aplicada.
c) 2/5 da pena pelo crime de associao para o trfico de drogas (art. 35 da Lei n 11.343/06),
mais 1/6 da pena pelo crime de trfico de drogas (art. 33, caput, da Lei n 11.343/06).
d) 1/4 do total da pena aplicada.
e) 2/5 da pena pelo crime de trfico de drogas (art. 33, caput, da Lei n 11.343/06), mais 1/6 da
pena pelo crime de associao para o trfico de drogas (art. 35 da Lei n 11.343/06).
25) (Promotor MP/BA) Segundo o disposto na Lei n 12.850/2013 (Organizaes Criminosas), se a ao
controlada envolver transposio de fronteiras, o retardamento da interveno policial ou admi-
nistrativa no depender da cooperao das autoridades dos pases que figurem como provvel
itinerrio ou destino do investigado, o que garantir a efetividade da investigao criminal. ( )
26) (Juiz TJMG 2014 banca prpria) Em qualquer fase da persecuo criminal relativa aos crimes
previstos na Lei de Drogas (Lei n 11.343/06) so permitidos procedimentos investigatrios,
alm dos previstos em lei e independentemente de autorizao judicial, consistente na in-
filtrao por agentes de polcia e ao controlada. ( )
GABARITO
............................................................................................................................
1)- 2) E; 3) E; 4 )C; s) E; 6) E; 7) E; 8) E; 9) C; 10) E; 11) E; 12) C; 13) E; 14) E; 15) E; 16) C; 17) E; 18) E; 19) E;
20) C; 21) E; 22) E; 23) C; 24) E; 25) E; 26) E.

Direito
Processual Penal
1INVESTIGAO CRIMINAL
1.1INVESTIGACO CRIMINAL PELO MINISTRIO PBLICO
O Ministrio Pblico pode realizar diretamente a investigao de crimes?
SIM. O MP pode promover, por autoridade prpria, investigaes de natureza
penal.
Mas a CF/88 expressamente menciona que o MP tem poder para investigar crimes?
NO. A CF/88 no estabelece isso de forma expressa. Adota-se aqui a teoria dos
. poderes implcitos.
Segundo essa doutrina, nascida nos EUA (Me CulloCh vs. Maryland- 1819), se a
Constituio outorga determinada atividade-fim a um rgo, significa dizer que
tambm concede todos os meios necessrios para a realizao dessa atribuio.
A CF/88 confere ao MP as funes de promover a ao penal pblica (art. 129, 1).
Logo, ela atribui ao Parquet tambm todos os meios necessrios para o exerccio
da denncia, dentre eles a possibilidade de reunir provas para que fundamentem
a acusao.
Ademais, a CF/88 no conferiu Polcia o monoplio da atribuio de investigar
crimes. Em outras palavras, a colheita de provas no atividade exclusiva da
Polcia.
Desse modo, no inconstitucional a investigao realizada diretamente pelo MP.
Esse o entendimento do STF e do STJ.
Qual o fundamento constitucional?

Alm da doutrina dos poderes implcitos, podemos citar como fundamento consti-
tucional que autoriza, de forma implcita, o poder de investigao do MP:

Art. 129. So funes institucionais do Ministrio Pblico:
1- promover, privativamente, a ao penal pblica, na forma da lei;
(... )
VI -expedir notificaes nos procedimentos administrativos de sua compe-
tncia, requisitando informaes e documentos para instrui-los, na forma da lei
complementar respectiva;
Vil -exercer o controle externo da atividade poli:ial, na forma da lei comple-
mentar mencionada no artigo anterior;
VIII- requisitar diligncias investigatrias e a instaurao de inqurito policial,
indicados os fundamentos jurdicos de suas manifestaes processuais;
IX- exercer outras funes que lhe forem conferidas, desde que compatveis
com sua finalidade, sendo-lhe vedada a represent3o judicial e a consultoria
jurdica de entidades pblicas.
Existe algum fundamento legal?

A Lei Complementar n 7511993, tambm de forma implcita, autoriza a realizao
de atos de investigao nos seguintes termos:
Art. 8 Para o exerccio de suas atribuies, o Ministrio Pblico da Unio poder,

nos procedimentos de sua competncia:
I - notificar testemunhas e requisitar sua conduo coercitiva, no caso de au-
sncia injustificada;
(... }
V- realizar inspees e diligncias investigatrias;
(... )
Vil-expedir notificaes e intimaes necessrias aos procedimentos e inqu-
ritos que instaurar;
Deciso do Plenrio do STF

O STJ e a 2 Turma do STF possuam diversos precedentes reconhecendo o poder de
investigao do Ministrio Pblico.
A novidade est no fato de que esse entendimento foi reafirmado agora pelo Ple-
nrio do STF no julgamento do RE 593727, submetido a repercusso geral.
No julgamento, o Plenrio do STF reconheceu a legitimidade do Ministrio Pblico
para promover, por autoridade prpria, investigaes de natureza penal, mas res-
saltou que essa investigao dever respeitar alguns parmetros (requisitos).
Parmetros que devem ser respeitados para que a investigao conduzida direta-
mente pelo MP seja legtima
1. Devem ser respeitados os direitos e garantias fundamentais dos investigados;
2. os atos investigatrios devem ser necessariamente documentados e praticados
por membros do MP;

3 devem ser observadas as hipteses de reserva constitucional de jurisdio, ou
seja, determinadas diligncias somente podem ser autorizadas pelo Poder Judi-
cirio nos casos em que a CF/88 assim exigir (ex.: interceptao telefnica, que-
bra de sigilo bancrio etc.);
4 devem ser respeitadas as prerrogativas profissionais asseguradas por lei aos ad-
vogados;
5 deve ser assegurada a garantia prevista na Smula vinculante 14 do STF (" di-
reito do defensor, no interesse do representado, ter acesso amplo aos elementos
de prova que, j documentados em procedimento investigatrio realizado por
rgo com competncia de polcia judiciria, digam respeito ao exerccio do di-
reito de defesa");
6. a investigao deve ser realizada dentro de prazo l'azovel;
1 os atos de investigao conduzidos pelo MP esto sujeitos ao permanente con-
trole do Poder Judicirio.
Tese fixada para fins de repercusso geral

Como dito, o STF apreciou o tema em um recurso extraordinrio submetido siste-
mtica da repercusso geral.
Nesse tipo de julgamento, o STF redige um enunciado que serve como tese, que
ser aplicada aos casos semelhantes. como se fosse uma smula.
A tese fixada pela Corte foi a seguinte:
"O Ministrio Pblico dispe de competncia para promover, por autoridade pr-
pria, e por prazo razovel, investigaes de natureza penal, desde que respeitados
~
os direitos e garantias que assistem a qualquer indiciado ou a qualquer pessoa
sob investigao do Estado, observadas, sempre, por seus agentes, as hipteses
de reserva constitucional de jurisdio e, tambm, as prerrogativas profissionais <(
zw
de que se acham investidos, em nosso Pas, os advogados (Lei 8.go6/1994, art. c..
7, notadamente os incisos I, 11, 111, XI, XIII, XIV e XIX), sem prejuzo da possibili- o
VI
VI
w
dade - sempre presente no Estado democrtico de Direito - do permanente u
o
controle jurisdicional dos atos, necessariamente documentados (Enunciado 14 ""c..
da Smula Vinculante), praticados pelos membros dessa Instituio."
STF. Plenrio. RE 593727/MG, rei. orig. Min. Cezar Peluso, red. p/ o acrdo Min. Gil mar Men-
des,julgado em 14/5/2015 (repercusso geral) (lnfo 785).
STF. 1Turma. HC 85011/RS, red. p/ o acrdo Min.Teori Zavascki,julgado em 26/5/2015 {lnfo 787).
Resoluo 13/2006 do CNMP

Vale ressaltar que, diante da inexistncia de lei, o CNMP editou a Resoluo 13!2006
disciplinando a instaurao e tramitao do procedimento investigatrio criminal
realizado pelo Ministrio Pblico. Fica a recomendao de sua leitura por quem
est se preparando para concursos do MP.

1.2 AROUIVAMENTO DE INOURITO POLICIAL
(IM)POSSIBILIDADE DE REABERTURA DE INQURITO POLICIAL ARQUIVADO

POR EXCLUDENTE DE ILICITUDE
............................................................................................................................
Joo ceifou a vida de Pedro.
Foi instaurado inqurito policial para apUar o ocorrido.
Aps as diligncias investigatrias, o Ministrio Pblico entendeu que estava de-
monstrado que Joo agiu em legtima defesa, razo pela qual pugnou pelo arqui-
vamento do IP.
O juiz concordou com o pedido do MP e determinou o arquivamento dos autos com
base na excludente de ilicitude.
Anos mais tarde, o Procurador-Geral de Justia afirma que surgiram provas novas
que podero mudar o desfecho do caso e pugna pelo desarquivamento do IP.
O requerimento do Procurador-Geral foi fundamentado no art. 18 do CPP e na S-
mula 524 do STF. Confira:
Art. 18. Depois de ordenado o arquivamento do inqurito pela autoridade judi-
ciria, por falta de base para a denncia, a autoridade policial poder proceder a
novas pesquisas, se de outras provas tiver notcia.
~ Smula 524-STF: Arquivado o inqurito policial, por despacho do juiz, a requerimen-

..... to do Promotor de Justia, no pode a ao penal ser iniciada, sem novas provas.
O juiz dever concordar? Dever ser determinado o desarquivamento no presente

caso? possvel a reabertura da investigao e o oferecimento de denncia se o in-
qurito policial havia sido arquivado com base em excludente de ilicitude?
Atualmente, possvel identificar a existncia de divergncia entre o STJ e o STF:
STJ:NO STF:SIM
Para o STJ, o arquivamento do inqurito po- Para o STF, o arquivamento de inqurito
policial em razo do reconhecimento de
licial com base na existncia de causa exclu-
dente da ilicitude faz coisa julgada material
excludente de ilicitude no faz coisa julgada
e impede a rediscusso do caso penal. material. Logo, surgindo novas provas seria
O mencionado art. 18 do CPP e a Smula possvel reabrir o inqurito policial, com base
524 do STF realmente permitem o desarqui- no art.18 do CPP e na Smula 524do STF.
vamento do inqurito caso surjam provas STF. 1 Turma. HC 95211, Rei. Min. Crmen
novas. No entanto, essa possibilidade s Lcia, julgado em 10/03/2009.
existe na hiptese em que o arquivamento STF. 2" Turma. HC 125101/SP, rei. orig. Min.
ocorreu por falta de provas, ou seja, por Teori Zavascki, red. p/ o acrdo Min. Dias
falta de suporte probatrio mnimo (inexis- Toffoli,julgado em 25/8f2o15 (lnfo 796).
tncia de indcios de autoria e certeza de
mate ria lida de).
STJ. 6" Turma. REsp 791.471/RJ, Rei. Min. Nefi
. ~?~~~.i~.~: J~ ~~.~??. ~~. ??.~~~~~?.~~. ~!~!?..~?~+. ................................................................. .
Veja as hipteses em que possvel o DESARQUIVAMENTO do IP:
POSSVEL
MOTIVO DO ARQUIVAMENTO
DESARQUIVAR?
1. Ausncia de pressuposto processual ou de condi-
SIM
o da ao penal
2. Falta de justa causa para a ao penal (no h ind-

cios de autoria ou prova da materialidade) SIM
3 Atipicidade (fato narrado no crime) NO

4 Existncia manifesta de causa excludente de STJ: NO
ilicitude STF: SIM
5 Existncia manifesta de causa excludente de NO
culpabilidade
6. Existncia manifesta de causa extintiva da punibi- NO
... _l_i.~~~~- ................................................................. _E~~-~~-~?:-~~-~~!~~.?.~~-?~!~?-~~-~-~~-.

~~~-~~y~~-~-~!~P~ .1.~ ~.o.~ -~-~-~~~0.~~-~-~!~~ -~~-~.!~~~-~~-~ -~~-~~-~-~~~A~~~~
Se, ao final do inqurito policial, ou de algum outro procedimento investigativo que
tramita em ,a instncia, o Promotor de Justia (ou Procurador da Repblica) concluir
que no h elementos suficientes para oferecer denncia contra o investigado, qual
a providncia que ele dever adotar?
Ele dever requerer o arquivamento do inqurito policial ou do procedimento in-
vestigativo ao juiz.
Caso o juiz concqrde COf!l. mantf~S.t'!o do_I\)\P,_ele irJ~r9f~.r:lJ:~ec)2-0 h o mo.::
logando o arguivamento.
Se o juiz no concordar com o pedido do MP, ele poder adotar alguma medida para -'
<(
zw
tentar evitar o arquivamento?
"'o
VI
SIM. Caso o juiz considere improcedentes as razes invocadas pelo Promotor de VI
w
u
Justia (ou Procurador da Repblica), ele dever negar o arquivamento e remeter o o
inqurito ou as peas de irformao para anlise do Procurador Geral de Justia (se "'""
for MPE) ou pela Cmara de Coorden95c:>_e_~evis,.~(~~-f<:>r/V\~FL
Funciona assim:
Pedido feito por Promotor de Justia: se o Ju_k9e Direito no concorda, remete o
procedimento para o PGJ (art. 28 do CPP). __
Pedido feito por Procurador da Repblica: se o J~~~l no co,~~r:_~a, remete
o procedimento para a CCR (art. 62, IV, da LC 75193).
O que o PGJ e a CCR iro fazer?

O PGJ ir analisar o procedimento investigatrio, a manifestao do MP e poder
adotar uma das seguintes providncias:

a) discordar do pedido de arquivamento e oferecer a denncia (o prprio PGJ);
b) discordar do pedido de arquivamento e designar outro Promotor de Justia para
oferecer a denncia;
c) concordar com o pedido de arquivamento e, nesse caso, o juiz ser obrigado a
atender porque o MP o titular da ao penal;
d) requerer a realizao de novas diligncias antes de decidir.
No caso da CCR, ela poder tambm adotar uma das providncias acima, com ex-
ceo da letra "a" porque se trata de rgo colegiado que no tem atribuio para
oferecer denncia diretamente.
Obs.: a doutrina defende que, se o PGJ ou a CCR entenderem que deva ser ofereci-
da a denncia, no possvel que o mesmo Promotor de Justia ou Procurador da
Repblica que pediu o arquivamento seja obrigado a denunciar. Isso porque, nesse
caso, estaria sendo violada a sua independncia funcional (art. 127, 1 da CF/88).
Logo, o PGJ ou a CCR devero designar um Promotor ou Procurador diferente para
propor a denncia.
ARQUIVAMENTO
~
DE IP E DE PROCEDIMENTOS OUE
...... .....................................................................
~
TRAMITAM NO STJ
.............................................. .
Como funciona a sistemtica do pedido de arquivamento se o investigado tiver
foro privativo no STJ?Imagine, por exemplo, que um Subprocurador-Geral da Re-
pblica, atuando por delegao do Procurador-Geral da Repblica, instaurou pro-
cedimento de investigao contra um Governador do Estado (art. ros, I, "a'~ da
CF/88). Ao final, o membro do MPF concluiu que no havia elementos para oferecer
a denncia e requereu ao STJ o arquivamento do procedimento. O STJ poder dis-
cordar do pedido?
NO. Se o membro do MPF que atua no STJ requerer o arquivamento do inqurito
policial ou de quaisquer peas de informao que tramitem originariamente pe
rante o STJ, este, mesmo que no concorde com as razes invocadas pelo MP. dever
determinar o arquivamento solicitado.
Como o pedido foi feito por um Subprocurador-Geral da Repblica, se o STJ dis-

cordar, ele no poderia remeter os autos para anlise do Procurador-Geral da
Repblica, aplicando, por analogia, o art. 28 do CPP?
NO. No existe esta possibilidade de remessa para o PGR. No se aplica o art.
28 do CPP neste caso. Isso porque os membros do MPF que funcionam no STJ
atuam por d~legao do Procurador-Geral da Repblica.
Assim, em decorrncia do sistema acusatrio, nos casos em que o titular da
ao penal se manifesta pelo arquivamento de inqurito policial ou de peas
de informao, no h alternativa, seno acolher o pedido e determinar o ar-
quivamento.

Em suma, no h que se falar em aplicao do art. 28 do CPP nos procedimentos
de competncia originria do STJ. O MPF pediu o arquivamento, este ter que
ser homologado pela Corte.
STJ. Corte Especial.lnq 967-DF, Rei. Min. Humberto Martins, julgado em 18/3/2015 (lnfo 558).
VTIMA QUE NO CONCORDA COM O PEDIDO DE ARQUIVAMENTO FEITO

PELO MP
Imagine que, ao final do inqurito policial que investigava um suposto crime de
ao penal pblica, o Promotor de Justia, convencendo-se de que no havia provas
contra o indiciado, pede o arquivamento do procedimento. A vtima do delito, con-
tudo, no concorda com a opinio do membro do MP.
Existe alguma providncia processual que a vtima possa adotar para evitar o arqui-
vamento do IP? Ela pode, por exemplo, impetrar um mandado de segurana com o
objetivo de impedir que isso ocorra?
NO.
Na ao penal pblica, a vtima no tem direito lquido e certo de impedir o

....!guivamento do inqurito ou das pecas de informao.
Considerando que o processo penal rege-se pelo princpio da obrigatoriedade,
a propositura da ao penal pblica constitui um dever, e no uma faculdade,
no sendo reservado ao Parquet um juzo discricionrio sobre a convenincia e
oportunidade de seu ajuizamento.
Por outro lado, no verificando o Ministrio Pblico que haja justa causa para
~
a propositura da ao penal, ele dever requerer o arquivamento. Esse pedido
de arquivamento passar pelo controle do Poder Judicirio que, como vimos
acima, poder discordar, remete'ndo o caso para o PGJ ou para a CCR. <{
zw
Existe, desse modo, um sistema de controle de legalidade muito tcnico e ri- 0..
goroso em relao ao arquivamento de inqurito policial, inerente ao prprio o

"'"'w
sistema acusatrio. Nesse sistema, contudo, a vtima no tem o poder de, por si u
s, impedir o arquivamento. ~
0..
Cumpre salientar, por oportuno, que, se a vtima ou qualquer outra pessoa

trouxer novas informaes que justifiquem a reabertura do inqurito, pode a
autoridade policial proceder a novas investigaes, nos termos do citado art.
18 do CPP.
STJ. Corte Especial. MS 21.081-DF, Rei. Min. Raul Arajo, julgado em 17/6/2015 (lnfo 565).
1.3 COLABORACO PREMIADA
CONCEITO E NATUREZA JURDICA

............................................................................................................................
Colaborao premiada um instituto previsto na legislao por meio do qual. ..

um investigado ou acusado da prtica de infrao penal
decide confessar a prtica do delito
e, alm disso, aceita colaborar com a investigao ou com o processo
fornecendo informaes que iro ajudar,
de forma efetiva,
na obt~_Q.~_pr_ovas contra os demais autores dos delitos e contra a organiza-
o criminosa,
na [2_reve!Jf_gde novos crimes,
na~LIQefl._-<:>_i_Q_pf_QQ~.9_()~ [JXQV~ito dos crimes ou
na__!9cal_i~a__o da vtima com integridade fslc:a preservada,
recebendo o colaborador, em contrapartida, determinados benefcios penais (ex.:
reduo de sua pena).
A colaborao premiada possui natureza jurdica de "meio de obteno de prova"
(art. 3,1, da Lei n 12.850/2013). Chamo ateno para esse fato: a colaborao pre-
miada no um meio de prova propriamente dito. A colaborao premiada no
prova nada (ela no uma prova). Acolaborao premiada um meio, uma tcnica,
um instrumento para se obter as provas.
W "Enquanto os meios de prova so aptos a servir. diretamente, ao convencimento
do juiz sobre a veracidade ou no de uma afirmao ftica (p. ex., o depoimento
de uma testemunha, ou o teor de uma escritura pblica), os meios de obteno
de provas (p. ex.: uma busca e apreenso) so instrumentos para a colheita de
elementos ou fontes de provas, estes sim, aptos a convencer o julgador (p. ex.: um
extrato bancrio [documento] encontrado em uma busca e apreenso domici-
liar). Ou seja, enquanto o meio de prova se presta ao convencimento direto do jul-
gador, os meios de obteno de provas somente indiretamente, e dependendo do
resultado de sua realizao, podero servir reconstruo da histria dos fatos"
(BADAR, Gustavo. Processo Penal. Rio de Janeiro. Campus: Elsevier, 2012, p. 270).
PREVISO NORMATIVA
Podemos encontrar algumas previses embrionrias de colaborao premiada em
diversos dispositivos legais esparsos. Confira a relao:
Cdigo Penal (arts.15, 16, 65,111,159, 4);
Crimes contra o Sistema Financeiro- Lei 7-492/86 (art. 25, 2);
Crimes contra a Ordem Tributria- Lei 8.137/90 (art. 16, pargrafo nico);
Lei dos Crimes Hediondos- Lei 8.072/90 (art. 8, pargrafo nico);
Conveno de Palerma- Decreto 5-015/2004 (art. 26);
Lei de Lavagem de Dinheiro- Lei 9.613/98 (art. 1, 5);
Lei de Proteo s Testemunhas- Lei 9.807/99 (arts. 13 a 15);

Lei de Drogas- Lei 11.343/2006 (art. 41);
Lei Antitruste- Lei 12.529/2011 (art. 87, pargrafo nico).
O instituto, no entanto, foi tratado com maior riqueza de detalhes pela Lei n
12.850/2013 (Lei do Crime Organizado), em seus arts. 4 a 7. Este , atualmente,
o diploma que rege, de forma geral, a colaborao premiada em nosso pas, razo
pela qual a explicao abaixo ser feita com base nesta Lei.
NOMENCLATURA
Normalmente, encontramos na doutrina e jurisprudncia, a terminologia "delao
premiada".
A Lei 12.850/2013, no entanto, utilizou a expresso "colaborao premiada'~ Existe
alguma diferena?
SIM. Para parcela da doutrina, a nomenclatura "colaborao premiada" mais am-
pla, devendo ser considerada como um gnero, do qual uma das suas espcies a
delao premiada.
A delao premiada occrre quando o investigado ou acusado colabora com as au-
toridades delatando os comparsas, ou seja, apontando as outras pessoas que tam-
bm praticaram as infraes penais.
Desse modo, como j dito, a delao uma forma de exercer a colaborao premiada.
Existem, contudo, outras espcies, conforme ser visto mais frente.
COLABORAO PREMIADA DELAO PREMIADA

um mecanismo previsto na legisla- uma espcie do gnero "colaborao
o por meio do qual o investigado ou premiada".
acusado de uma infrao penal colabora,
efetiva e voi unta ria mente, com a inves- ....
<(
tigao e com o processo, recebendo, em zw
0..
contrapartida, benefcios penais. o
Vl
Vl
w
Uma das formas de colaborao premiada Ocorre quando o investigado ou acusado u
o
a delao dos coautore5 ou partcipes. decide colaborar com as autoridades dela- "'
0..
tando os comparsas, ou seja, apontando as

outras pessoas que tambm praticaram as
infraes penais.
Exemplo de colaborao premiada que no delao premiada: o autor confes-

sa a prtica do crime e no delata nenhum comparsa. No entanto, ele fornece
todas as informaes necessrias para que as autoridades recuperem o dinheiro
desviado com o esquema criminoso e que se encontrava em contas bancrias
no exterior.
Assim, toda delao premiada uma forma de colaborao premiada, mas nem
sempre a colaborao premiada ser feita por meio de uma delao premiada.

CRTICAS EIMPORTNCIA
A delao premiada criticada por alguns doutrinadores. O argumento o de que,
por meio deste expediente, o Estado estaria incentivando uma conduta antitica
por parte do delator, qual seja, a traio. Afirma-se, ain::Ja, que a colaborao pre-
miada seria uma forma de o Poder Pblico barganhar com os criminosos, postura
que no seria adequada.
A posio majoritria, contudo, e a meu ver, mais razovel, aquela que defende
que, em uma ponderao de interesses, a delao premiada medida indispens-
vel ao combate da criminalidade organizada, sendo, portant::>, legtima, j que no
viola nenhum direito ou garantia fundamental. Veja a opi1iiio de Nucci:
W "(. . )parece-nos que a delao premiada um mal necessrio, pois o bem maior
a ser tutelado o Estado Democrtico de Direito. No preciso ressaltar que o
crime organizado tem ampla penetrao ns entrarhas estatais e possui condi-
es de desestabilizar qualquer democracia, sem que se possa combat-lo, com
eficincia, desprezando-se a colaborao daqueles que conhecem o esquema e
dispem-se a denunciar coautores e partcipes. No universo de seres humanos
de bem, sem dvida, a traio desventurada, mas no cremos que se possa
dizer o mesmo ao transferirmos nossa anlise para o mbito do crime, por si
s, desregrado, avesso legalidade, contrrio ao monoplio estatal de resolu-
o de conflitos, regido por leis esdrxulas e extrema11ente severas, totalmen-
te distante dos valores regentes dos direitos humanos fundamentais." (NUCCI,
Guilherme de Souza. Manual de Processo Fenal e execuo penal. So Paulo: RT,
2008, p.418).
Ademais, se o Estado no pudesse contar com (e incentivar) a delao por parte dos
comparsas, dificilmente seria possvel desmantelar organizaes criminosas pode-
rosas, com estrutura hierarquizada de poder, r1as quais c chefe da ORCRJM rara-
mente pratica os atos criminosos pessoalmente, valendo-se sempre de interpostas
pessoas e ordens reservadas. Se um integrante da organiza3o for preso e o Poder
Pblico no tiver autorizao para incentivar a delao dos demais membros, o gru-
po criminoso estar sempre se renovando, alm do que somente sero punidos os
componentes de baixo escalo do crime organizado.
A histria revela que o instituto da delao premiada foi imprescindvel para que a
Itlia conseguisse punir alguns integrantes do grupo rrafioso siciliano conhecido
como "Cosa Nostra" na chamada "Operao Mos Limpas". Um dos mafiosos, Tom-
maso Buscetta, aps ser preso, celebrou acordo com o Procuratore del/a Repubblica
Giovanni Falcone, aceitando delatar seus comparsas e revelar toda a estrutura e os
planos da organizao criminosa.
FORMAS DE COLABORAO PREMIADA (RESULTADOS QUE DEVEM SER ALCAN

~~~~) ...............................................................................................................
A Lei 12.85of2o13 prev, em seu art. 4 , cinco forMas por meio das quais o investiga-
do/ru poder colaborar com a investigao e com o processo.

Assim, para ter direito aos benefcios decorrentes da colaborao, o indivduo deve-
r fornecer informaes efetivas com as quais as autoridades consigam pelo me-
nos um dos seguintes resultados:
1. Identificar os demais coautores e partcipes da organizao criminosa e as infra-
es penais por eles praticadas.
2. Revelar a estrutura hierrquica e a diviso de tarefas da organizao criminosa.
3. Prevenir as infraes penais decorrentes das atividades da organizao criminosa.
4 Recuperar total ou parcialmente o produto ou o proveito das infraes penais
praticadas pela organizao criminosa.
5 Localizar o paradeiro da vtima com a sua integridade fsica preservada.
Obs.: reitero que basta que um desses cinco objetivos seja atingido para que o co-
laborador tenha direito ao benefcio.
~~~~~~S.~~- Y~~~~!~~-~-~- ~~~-~-Y~ ........................................................... .

A colaborao deve ser voluntria, ou seja, o colaborador no pode ter sido coagido.
Vale ressaltar que a colaborao considerada voluntria mesmo que a proposta
no tenha partido do investigado/acusado. Isso porque no se exige que a colabo-
rao seja espontnea, ou seja, que tenha partido do colaborador a ide ia, a iniciati-
va. Basta que seja voluntria (que ele aceite livremente). Assim, se a polcia ou o MP
propem o acordo e este aceito livremente pelo colaborador, esta colaborao
tida como voluntria.
A colaborao deve ser efetiva, isto , somente ser concedido o benefcio se, com
~
as informaes fornecidas pelo colaborador, for obtido um dos resultados previstos
nos incisos do art.4 da Lei.
No se exige que o colaborador demonstre arrependimento. Sendo uma colabora- z
w
o voluntria e efetiva, a concesso do benefcio devida ainda que o investigado/ 0..
o
acusado no tenha sentimentos altrustas. V\
V\
w
u
o
MOMENTO ""
0..
A colaborao premiada e a concesso dos benefcios dela decorrentes podem

ocorrer em trs momentos:
1. na fase de investigao criminal (inqurito policial ou investigao conduzida
pelo MP);
2.. durante o curso do processo penal (ainda que j em instncia recursal);
3. aps o trnsito em julgado da sentena penal condenatria.
BENEFCIOS

Podero ser concedidos ao colaborador os seguintes benefcios (prmios):

1) No oferecimento da denncia
Se o acordo de colaborao for firmado ainda na fase de investigao, sendo ele
homologado pelo juiz, o Ministrio Pblico poder deixar de oferecer a denncia
contra o colaborador. Trata-se de uma exceo ao princpio da obrigatoriedade, se-
gundo o qual, havendo justa causa, o MP obrigado a oferecer a denncia.
Para que o MP deixe de oferecer a denncia contra o colaborador necessrio 0
preenchimento dos seguintes requisitos:
a) a colaborao deve ser efetiva e voluntria;
b) o colaborador no pode ser o lder da organizao criminosa;
c) o colaborador deve ter sido o primeiro a prestar efetiva colaborao.
z) Perdo judicial
Se a colaborao prestada for muito relevante, o Ministrio Pblico ou o Delegado
de Polcia podero se manifestar pedindo que o juiz conceda perdo judicial ao
colaborador, o que acarreta a extino da punibilidade (art. 107, IX, do CP). Veja a
redao do art. 4 , 2 da Lei no 12.850/2013:
2 Considerando a relevncia da colaborao prestada, o Ministrio Pblico,

a qualquer tempo, e o delegado de polcia, nos autos do inqurito policial, com
a manifestao do Ministrio Pblico, podero requerer ou representar ao juiz
pela concesso de perdo judicial ao colaborador, ainda que esse benefcio no
tenha sido previsto na proposta inicial, aplicando-se, no que couber, o art. 28 do
Decreto-Lei n 3.68g, de 3 de outubro de 1941 (Cdigo de Processo Penal).
3) Reduo da pena
Outro benefcio previsto ao colaborador a reduo da pena que lhe for imposta.
Se a colaborao ocorrer antes da sentena, ou seja, se a pessoa decidir colaborar
antes de ser julgada: sua pena poder ser reduzida em at 2/3-
Se a colaborao ocorrer aps a sentena, ou seja, se a pessoa decidir colaborar ape-
nas depois de ser condenada: sua pena poder ser reduzida em at metade (1/2).
4) Substituio da pena privativa de liberdade por restritiva de direitos

O juiz poder substituir a pena privativa de liberdade do colaborador por pena res-
tritiva de direitos, mesmo que no estejam presentes os requisitos do art. 44 do CP.
s) Progresso de regime
Para que ocorra a progresso de regime, o ru dever ter cumprido determinado
tempo de pena. A isso chamamos de requisito objetivo da progresso.
Para crimes comuns: o requisito objetivo consiste no cumprimento de 1/6 da pena
aplicada.
Para crimes hediondos ou equiparados, o requisito objetivo representa o cumpri-
mento de:

2/5 da pena se for primrio.
3/5 da pena se for reincidente.
Se o ru j estiver condenado e cumprindo pena e decidir colaborar, ele poder re-
ceber como "prmio" a progresso de regime ainda que no tenha atingido o requi-
sito objetivo( 5 do art. 4).
O STF entende que, caso a colaborao seja efetiva e produza os resultados almeja-
dos, o colaborador tem direito subjetivo aplicao das sanes premiais estabele-
cidas no acordo, inclusive de natureza patrimonial (HC 127483/PR).
CRITRIOS UTILIZADOS PARA A ESCOLHA DO BENEFCIO

A Lei aponta os seguintes critrios para que o juiz escolha quais benefcios sero
aplicados ao colaborador( 1 do art. 4):
a) personalidade do colaborador;
b) natureza, circunstncias, gravidade e repercusso social do fato criminoso;
c) eficcia da colaborao.
DIREITOS DO COLABORADOR
O art. 5 da Lei 12.850/2013 prev os seguintes direitos ao colaborador:
I - usufruir das medidas de proteo previstas na legislao especfica (Lei n
g.807/gg);
11- ter nome, qualificao, imagem e demais informaes pessoais preservados;
111- ser conduzido, em juzo, separadamente dos demais coautores e partcipes;
IV- participar das audincias sem contato visual com os outros acusados;
V- no ter sua identidade revelada pelos meios de comunicao, nem ser fotogra-
.....
fado ou filmado, sem sua prvia autorizao por escrito; <t
zUJ
a.
VI- cumprir pena em estabelecimento penal diverso dos demais corrus ou con- oV1
denados. V1
UJ
u
a
PROCEDIMENTO AT A ASSINATURA DO ACORDO DE COLABORACO "'a.
.!!
1) Negociao do acordo
O investigado (ou acusado), assistido por advogado, negocia o acordo de colabora-
o premiada com o Delegado de Polcia ou com o Ministrio Pblico.
O juiz no participar, em hiptese alguma, das negociaes realizadas entre as
partes para a formalizao do acordo de colaborao( 6 do art. 4).
Caso o magistrado interagisse nas negociaes, haveria uma grave violao do
sistema acusatrio e um serssimo risco de contaminao da sua imparcialidade,
considerando que as informaes enunciadas pelo eventual colaborador iriam in-
cutir no julgador preconcepes sobre o prprio delator e seus comparsas. Se as

negociaes no culminassem com um acordo, a opinio do julgador a respeito
do investigado/denunciado j estaria construda em seu psicolgico, considerando
que teria ouvido confisses sobre os fatos criminosos.
Ademais, a simples presena do juiz da causa na tentativa de acordo poderia exer-
cer uma indevida coero velada para que o investigado/acusado aceitasse even-
tual proposta, o que contraria a natureza do instituto, j que a colaborao deve ser
voluntria.
2) Formalizao do acordo e envio Justia

Caso as negociaes tenham xito, as declaraes do colaborador sero registradas
(em meio escrito ou audiovisual) e ser elaborado um termo de acordo de colabo-
rao premiada, a ser assinado por todas as partes e, ento, remetido ao juiz para
homologao.
O Delegado de Polcia pode negociar e assinar acordo de colaborao premiada

com o colaborador {assistido por seu defensor), enviando depois esse termo para
ser homologado pelo juiz? A autoridade policial tem legitimidade para celebrar
o acordo de colaborao premiada
Redao literal da Lei 12.850/2013: SIM Posio da doutrina majoritria: NO

A redao da Lei n 12.850/2013 d a A doutrina majoritria sustenta que a
entender que, se fosse feito durante o legitimidade para celebrar o acordo de
inqurito policial, o acordo de colabora- colaborao premiada exclusiva do
o premiada poderia ser celebrado entre Ministrio Pblico. O Delegado de Polcia
o Delegado de Polcia e o investigado, ou at poderia sugerir o acordo, mas quem
seja, a autoridade policial teria legitimi- decidiria sobre a sua celebrao e condi-
dade para celebrar acordo de colaborao es seria o membro do MP. Os argumen-
premiada, bastando que houvesse uma tos para essa concluso so, em sntese,
manifestao (parecer) do MP. Veja: os seguintes:
Art.4 (... ) a) o acordo precisar ser homologado
2 Considerando a relevncia da cola- pelo magistrado, e o Delegado de
borao prestada, o Ministrio Pblico, a Polcia no teria capacidade postulat-
qualquer tempo, e o delegado de polcia, ria para peticionar em juzo pedindo a
nos autos do inqurito policial, com a ma- homologao;
nifestao do Ministrio Pblico, podero b) a CF/88, em seu art. 12g,l, conferiu ao
requerer ou representar ao juiz pela con- MP a titularidade da ao penal pbli-
cesso de perdo judicial ao colaborador, ca e, com isso, tambm garantiu a esse
ainda que esse benefcio no tenha sido rgo a deciso sobre a viabilidade ou
previsto na proposta inicial, aplicando-se, no da persecuo penal. Alguns bene-
no que couber, o art. 28 do Decreto-Lei n fcios {prmios) previstos ao colabora-
3.68g, de 3 de outubro de 1941 (Cdigo de dor implicam o no-exerccio da ao
Processo Penal). penal (como o no-oferecimento de
(... ) denncia), deciso essa que s pode-
ria ser tomada pelo MP, j que ele o
titular da ao penal.

6 O juiz no participar das negocia- "(... )por mais que a autoridade policial
ces realizadas entre as partes para a possa sugerir ao investigado a possibilida-
formalizao do acordo de colaborao, de de celebrao do acordo de colaborao
que ocorrer entre o delegado de polcia, premiada, da no se pode concluir que o
o investigado e o defensor, com a mani- Delegado de Polcia tenha legitimao ati-
festaro do Ministrio Pblico, ou, conva para firmar tais acordos com uma sim-
form~ o caso, entre o Ministrio Pblico e ples manifestao do Ministrio Pblico.
o investigado ou acusado e seu defensor. (... )Por consequncia, se a autoridade
policial desprovida de capacidade pos-
tulatria e legitimao ativa, no se pode
admitir que um acordo por ela celebrado
com o acusado venha a impedir o regu-
lar exerccio da ao penal pblica pelo
Ministrio Pblico, sob pena de se admitir
que um dispositivo inserido na legislao
ordinria possa se sobrepor ao disposto
no art. 129, I, da Constituio Federal."
(LIMA, Renato Brasileiro de. Legislao
criminal especial comentada. Salvador:
Juspodivm, 2015, p. 554-555).
3} Requisitos formais do acordo

Segundo o art. 6, o termo de acordo da colaborao premiada dever ser feito por
escrito e conter os seguintes requisitos formais:
1- o relato da colaborao e seus possveis resultados;
11- as condies da proposta do Ministrio Pblico ou do delegado de polcia;
111- a declarao de aceitao do colaborador e de seu defensor;
IV- as assinaturas do representante do Ministrio Pblico ou do delegado de po-
lcia, do colaborador e de seu defensor;
V- a especificao das medidas de proteo ao colaborador e sua famlia, quan-
~
zw
0..
do necessrio. o
V\
V\
w
Na proposta encaminhada ao Judicirio j dever ser especificado o beneficio que u
~
dever ser concedido ao colaborador (ex.: reduo de 2/3 da pena). Deve-se esclare- 0..
cer, contudo, que o magistrado no est vinculado aos termos da proposta, poden-
do adequ-la ao caso concreto( 8 do art. 4).
4) O pedido de homologao do acordo autuado como processo sigiloso

O pedido de homologao do acordo ser sigilosamente distribudo, contendo ape-
nas informaes que no possam identificar o colaborador e o seu objeto.
As informaes pormenorizadas da colaborao sero dirigidas diretamente ao
juiz a que recair a distribuio, que decidir no prazo de 48 horas. Obs.: se j houver
um juzo que estiver funcionando no caso (ex.: tiver deferido interceptao tele-
fnica, recebido a ao penal etc.), este ser o competente para apreciar o acordo,
sendo distribudo a ele por preveno.

O acesso aos autos ser restrito ao juiz, ao Ministrio Pblico e ao Delegado de Pol-
cia, como forma de garantir o xito das investigaes, assegurando-se ao defensor,
no interesse do representado, amplo acesso aos elementos de prova que digam
respeito ao exerccio do direito de defesa, devidamente precedido de autorizaco
judicial, ressalvados os referentes s diligncias em andamento. '
O acordo de colaborao premiada deixa de ser sigiloso assim que recebida a de-
nncia( 3 do art. 7).
5) Anlise da homologao pelo juiz
As negociaes do acordo de colaborao premiada ocorrem em mbito extrajudi-
cial, sendo vedada, como vimos, a participao do magistrado. Repetindo: o magis-
trado no participa da negociao do acordo.
Ocorre que, aps celebrado, o pacto somente ter eficcia processual se for homo-
logado pelo juiz.
Na anlise da homologao do acordo, o juiz dever examinar os seguintes aspectos:
a) regularidade: se os aspectos formais e procedimentais foram atendidos;
b) legalidade: se a pactuao celebrada ofende algum dispositivo legal;
c) voluntariedade: se o investigado/acusado no foi coagido a assinar o acordo.
Art. 4 (... ) 8 O juiz poder recusar homologao proposta que no atender
aos requisitos legais, ou adequ-la ao caso concreto.
"A homologao no representa juzo de valor sobre as declaraes eventualmente
j prestadas pelo colaborador autoridade judicial ou ao Ministrio Pblico." (Min.
Dias Toffoli, no HC 127483/PR). Isso significa que, quando o juiz homologa o acordo
de colaborao premiada, no significa que esteja concordando ou afirmando que
as declaraes prestadas pelo colaborador so verdadeiras. Tais declaraes ainda
sero objeto de apurao.
6} Audincia sigilosa para confirmar a voluntariedade do acordo
Se houver dvida do juiz acerca da voluntariedade do acordo, ou seja, se houver
suspeita de que tenha havido coao para que a pessoa colaborasse, o juiz poder
designar uma audincia sigilosa para ouvir o colaborador, que dever estar acom-
panhado de seu defensor.
O Ministrio Pblico no ser intimado e no participar desta audincia.
7) Recusa homologao
O juiz poder recusar homologao proposta que no atender aos requisitos le-
gais, ou adequ-la ao caso concreto.
Na anlise da homologao, o juiz dever se ater ao exame da regularidade, lega-
lidade e voluntariedade do acordo. Assim, no pode o magistrado imiscuir-se em
questes de discricionariedade investigatria ou fazer incurses sobre a conve-
nincia e oportunidade da colaborao premiada. Esta no sua competncia.

Recurso contra a deciso do juiz que recusa a homologao do acordo: a lei no
prev. Diante desse silncio, a doutrina afirma que cabe, por analogia, recurso em
sentido estrito (art. 581, I, do CPP). Nesse sentido: Pacelli.
8} O que acontece aps ser homologado o acordo

Se as declaraes do investigado/acusado j forem suficientes para se obter um
dos resultados previstos nos incisos do art. 4: aplica-se a ele o beneficio penal.
Se, alm das declaraes do investigado/acusado, for necessria a realizao de
medidas de colaborao: o prazo para oferecimento da denncia ou o processo
(caso j exista ao penal) ficaro suspensos por at 6 meses, prorrogveis por
igual perodo, at que sejc:m cumpridas as medidas, suspendendo-se o respectivo
prazo prescricional. Veja o que diz a Lei:
Art.4( ... )
3 O prazo para oferecimento de denncia ou o processo, relativos ao colabo-
rador, poder ser suspenso por at 6 (seis) meses, prorrogveis por igual perodo,
at que sejam cumpridas as medidas de colaborao, suspendendo-se o respec-
tivo prazo prescricional.
O acordo de colaborao premiada um "negcio jurdico processual personalssi-
mo, que no pode ser impugnado por terceiros, ainda que venham a ser menciona-
dos." O que poder atingir eventual corru delatado so as imputaes posteriores,
constantes do depoimento do colaborador. (Min. Dias Toffoli, no HC 127483/PR).
9) Oitiva do colaborador
Depois de homologado o acordo, o colaborador poder, sempre acompanhado pelo
seu defensor, ser ouvido pelo membro do Ministrio Pblico ou pelo Delegado de
Polcia responsvel pelas investigaes.
Ainda que beneficiado por perdo judicial ou no denunciado, o colaborador pode-
r ser ouvido em juzo a requerimento das partes ou por iniciativa da autoridade
judicial.
Sempre que possvel, o registro dos atos de colaborao ser feito pelos meios ou
recursos de gravao magntica, estenotipia, digital ou tcnica similar, inclusive
audiovisual, destinados a obter maior fidelidade das informaes.
10) Se aps as diligncias for constatada a relevncia da colaborao prestada

Considerando a relevncia da colaborao prestada, o Ministrio Pblico, a qual-
quer tempo, e o Delegado c e Polcia, nos autos do inqurito policial, com a manifes-
tao do Ministrio Pblico, podero requerer ou representar ao juiz pela conces-
so de perdo judicial ao colaborador.
Caso o juiz discorde, ele pcder invocar o procedimento previsto no art. 28 do CPP
remetendo a manifestao do Promotor de Justia ao Procurador Geral de Justia
(ou no caso de Procurador da Repblica, encaminhando a circunstncia Cmara
de Coordenao e Reviso do MPF).

~.~!~~~~~~..l?.~.~~~~~.~!~ ...............................................................................
Mesmo aps a proposta ter sido aceita, alguma das partes pode voltar atrs e se
retratar?
SIM. Segundo o 10 do art. 4, as partes podem retratar-se da proposta, caso em
que as provas autoincriminatrias produzidas pelo colal:orador no podero ser
utilizadas exclusivamente em seu desfavor.
RENNCIA AO DIREITO AO SILNCIO E COMPROMISSO DE DIZER A VERDADE

Nos depoimentos que prestar, o colaborador renunciar, n:; presena de seu defen-
sor, ao direito ao silncio e estar sujeito ao ccmpromisso legal de dizer a verdade
( 14 do art. 4).
COLABORADOR DEVER SER SEMPRE ASSISTIDO POR ADVOGADO

Em todos os atos de negociao, confirmao e execuo da colaborao, o colabo-
rador dever estar assistido por defensor( 15 do art. 4).
VALOR PROBATRIO DA COLABORAO: DECLARAES DO COLABORADOR

DEVEM SER CORROBORADAS COM OUTRAS PROVAS
Segundo o 16 do art. 4 da Lei, nenhuma sentena condenatria ser proferida
com fundamento apenas nas declaraes de agente colaborador.
Assim, as declaraes do colaborador devero ser corroboradas por outros elemen-
tos de prova.
Em verdade, mesmo que no houvesse tal previso, certo que, para a jurisprudn-
cia, a simples delao do corru no suficiente para uma ::ondenao.
\\lJj "Da a importncia daquilo que a doutrina chama de r~gra da corroborao, ou
seja, que o colaborador traga elementos de informa:> e de prova capazes de
confirmar suas declaraes (v.g., indicao do produto ::lo crime, de contas ban-
crias, localizao do produto direto ou indireto da infrao penal, auxlio para
identificao de nmeros de telefone a serem grampeados ou na realizao de
interceptao ambiental etc.)." (LIMA, Renato Brasileir:t de. Legislao criminal
especial comentada. Salvador: Juspodivm, 2015, p. 545).
Colaborao recproca ou cruzada

O Estado no poder utilizar-se da denominada "corroborao recproca ou cruza-
da", ou seja, no poder impor condenao ao ru pelo fato de contra este existir,
unicamente, depoimento de agente colaborador que tenha sido confirmado, to
somente, por outros delatores (trecho do voto Mi n. Celso de ,to.~ e li o no Pet. 5.700/DF).
CASO CONCRETO JULGADO PELO STF

HC impetrado contra deciso que homologou o acordo de colaborao premiada
"EM F'', um dos rus na operao Lava-Jato, impetro.J no STF habeas corpus contra ato do
Min. Teori Zavascki, que homologou o acordo de delao premia da de Alberto Youssef.

No HC, a defesa do ru alegou, dentre outras teses, que o colaborador no teria
idoneidade para firmar o acordo e que, por isso, as informaes por ele repassa-
das no seriam confiveis. Afirmou-se, ainda, que ele j descumpriu um outro
acordo de colaborao premiada, demonstrando, assim, no ter compromisso
com a verdade.
Em razo disso, o acordo seria ilcito e todas as provas obtidas a partir dele tambm
seriam ilcitas por derivao, devendo ser anuladas.
O STF concordou com o HC? A ordem foi concedida?

NO. O STF indeferiu o habeas corpus (STF. Plenrio. HC 127483/PR, Rei. Min. Dias
Toffoli,julgado em 26 e 27/8/2015.lnfo 796).
Veja as principais afirmaes e concluses expostas pelos Ministros durante o jul-
gamento:
Natureza da colaborao premiada

O acordo de colaborao premiada um negcio jurdico processual personals-
simo que tem como objeto a contribuio do imputado para a concluso dos tra-
balhos do juzo ou do tribunal. Apenas se a colaborao for exitosa e possibilitar a
coleta de provas idneas que se produzir efeitos jurdicos em favor do delator.
A colaborao premiada apenas meio de obteno de prova, ou seja, um ins-
trumento para colheita de documentos que, segundo o resultado de sua obteno,
podero formar meio de prova.
A colaborao premiada no se constitui em meio de prova propriamente dito.
Acordo de colaborao no se confunde com o depoimento do colaborador
~
O acordo de colaborao no se confunde com os depoimentos prestados pelo co-
laborador com o objetivo de fundamentar as imputaes a terceiros. Uma coisa o
acordo, outra o depoimento prestado pelo colaborador e que ser ainda valorado
z
w
a partir da anlise das provas produzidas no processo. 0..
o
O acordo no meio de prova. O depoimento do colaborador meio de prova que, "'w
"'
u
no entanto, somente se mostra hbil formao do convencimento judicial se vier oc<
0..
a ser corroborado por outros meios idneos de prova. Por essa razo, o art. 4, 16
da Lei no 12.850/2013 dispe que nenhuma sentena condenatria ser proferida
com fundamento exclusivo nas declaraes do agente colaborador.
Natureza da deciso que homologa o acordo

O ato homologatrio de delao premiada simples fator de eficcia do acordo,
limitando-se pronncia sobre sua regularidade, legalidade e voluntariedade.
A homologao no representa juzo de valor sobre as declaraes eventualmente
j prestadas pelo colaborador autoridade judicial ou ao Ministrio Pblico.
Homologar o acordo no significa dizer que o juiz admitiu como verdicas ou id-
neas as informaes prestadas pelo colaborador.

Impossibilidade de o acordo ser impugnado por terceiros
O STF entendeu que o acordo no pode ser impugnado por terceiro, mesmo que
seja uma pessoa citada na delao. Assim, eventual coautor ou partcipe dos cri-
mes praticados pelo colaborador no pode impugnar o acordo de colaborao. Isso
porque o acordo personalssimo e, por si s, no vincula o delatado nem afeta
diretamente sua situao jurdica. O que poder atingir eventual corru delatado
so as imputaes posteriores, constantes do depoimento do colaborador.
Negar ao delatado a possibilidade de impugnar acordo de colaborao premiada
assinado por outro acusado no significa negar-lhe direito ao contraditrio, pois a
lei estabelece que nenhuma sentena condenatria ser proferida com fundamen-
to apenas nas declaraes de agente colaborador.
O que deve ser assegurado ao delatado o direito de defesa e de contraditar as
informaes do acordo, inclusive com a possibilidade de efetuar perguntas ao
colaborador.
Personalidade do colaborador
A personalidade do colaborador ou o fato de ele j ter descumprido um acordo
anterior de colaborao premiada no tm o condo de invalidar o acordo atual.
No importa a idoneidade do colaborador, mas sim a idoneidade das informaes
que ele fornecer, e isso ainda ser apurado no decorrer do processo.
Os delatores so pessoas envolvidas em delitos, tanto que tambm esto sendo
acusados. Assim, em regra, so indivduos que no tm bons antecedentes crimi-
nais e apresentam personalidade desajustada ao convvio social. Dessa forma, se a
colaborao processual estivesse subordinada boa personalidade do colaborador,
o instituto teria poucos efeitos prticos e quase nenhum acordo seria aceito.
Segundo a Lei n 12.850/2013, a personalidade do colaborador ir influenciar ape-
nas na escolha do benefcio que ser concedido a ele (art. 4, 1), mas no interfere
na validade do acordo de colaborao.
O que importa no a "confiana" do poder pblico no agente colaborador. O que
interessa a anlise da idoneidade e utilidade das informaes prestadas por ele, o
que ser aferido apenas posteriormente, no curso do processo.
1.4 LEI 13.124/2015 E NOVA ATRIBUICO DA POLCIA FEDERAL

Em 2015 foi publicada a Lei n 13.124/2015, que criou mais uma atribuio para a
Polcia Federal. Vamos entender o que mudou:
ATRIBUICES DA POLCIA FEDERAL

............ ! ..........................................................................................................
A Polcia Federal investiga apenas crimes de competncia da Justia Federal?

NO. Em regra, a Polcia Federal responsvel pela investigao dos crimes que so
de competncia da Justia Federal. Isso porque uma das principais funes da PF
exercer, com exclusividade, as funes de polcia judiciria da Unio. No entanto,

a Polcia Federal investiga tambm outros delitos que no so de competncia da
Justia Federal.
As atribuies da Polcia cedera! esto previstas inicialmente no art.144 da CF/88:
Art.144 (... )
1 A polcia federal, instituda por lei como rgo permanente, organizado e
mantido pela Uni~ o e estruturado em carreira, destina-se a:
I - apurar infraes penais contra a ordem poltica e social ou em detrimen-
to de bens, servios e interesses da Unio ou de suas entidades autrquicas e
empresas pblicas, assim como outras infraes cuja prtica tenha repercusso
interestadual ou ir:ternacional e exija represso uniforme, segundo se dispuser
em lei;
11- prevenir e reJ=rimir o trfico ilcito de entorpecentes e drogas afins, o con-
trabando e o descaminho, sem prejuzo da ao fazendria e de outros rgos
pblicos nas respe:tivas reas de competncia;
111- exercer as f~.- nes de polcia martima, aeroporturia e de fronteiras;
IV- exercer, com ;:xclusividade, as funes de polcia judiciria da Unio.
~.~~~~~ .1..'?.~J ~.~ P~ .~~!~ ~~4 P~..~.~!.~~ ..............................................................

Se voc observar a redao do inciso I do 1 do art. 144 acima transcrita ver que
ela bem ampla, especialmente na sua parte final.
Crimes que tenham repercusso interestadual ou internacional
Desse modo, a Polcia Federal tem atribuio para investigar crimes que tenham
repercusso interestadual ou internacional e exijam represso uniforme.
Que crimes so esses?
A CF/88 afirma que a relao desses crimes dever ser prevista em lei.
Que lei esta?
A Lei no 10-446/2oo2, uja ementa a seguinte:
Dispe sobre infraes penais de repercusso interestadual ou internacional que
exigem represso uniforme, para os fins do disposto no inciso I do 1 do art.144
da Constituio.
.~~~ .~~~4.4~.~~~~.~...... ...........................................................................................

A Lei no 10-446/2002, em seu art. 1, traz uma lista de crimes que foram escolhidos
pelo legislador e que podem ser investigados pela Polcia Federal.
No caso dos delitos previstos neste art. 1, no importa se eles sero ou no julga-
dos pela Justia Federal. A atribuio para investig-los ser da Polcia Federal.
Assim, quando houver repercusso interestadual ou internacional que exija repres-
so uniforme, a Polc.a Federal poder investigar as seguintes infraes penais:

1- sequestro e crcere privado (art. 148 do CP) e extorso mediante sequestro
(art.159),se o crime foi praticado por motivao poltica ou quando praticado em
razo da funo pblica exercida pela vtima;
11- formao de cartel (incisos I, a, 11,111 e VIl do art. 4 da Lei no 8.137/go);
li l-crimes em que haja violao a direitos humanos que o Brasil se comprome-
teu a reprimir em tratados internacionais; e
IV- furto, roubo ou receptao de cargas, inclusive bens e valores, transpor-
tadas em operao interestadual ou internacional, quando houver indcios da
atuao de quadrilha ou bando em mais de um Estado da Federao;
V -falsificao, corrupo, adulterao ou alterao de produto destinado a fins
teraputicos ou medicinais e venda, inclusive pela internet, depsito ou distribui-
o do produto falsificado, corrompido, adulterado ou alterado (art. 273 do CP);
Obs.: a Polcia Federal ir investig-/os sem prejuzo da responsabilidade das Policias

Militares e Civis dos Estados, ou seja, tais rgos de segurana pblica tambm po-
dero contribuir com as investigaes.
Fora essa lista, a Polcia Federal poder investigar outros crimes?
SIM. A lista do art. 1 da Lei n 10-446/2002 exemplificativa.
Assim, o Departamento de Polcia Federal poder investigar outras infraes penais
que no estejam nesta lista, desde que:
tal providncia seja autorizada ou determinada pelo Ministro de Estado da Justia;
a infrao tenha repercusso interestadual ou internacional e exija represso
uniforme.
Essa autorizao mais genrica est prevista no pargrafo nico do art.1 da Lei n
10-446/2002.
O que fez a Lei n f3.12412ors?

Acrescentou mais um inciso ao art. 1 da Lei n 10-446/2oo2 prevendo um novo rol
de crimes que podero ser investigados pela Polcia Federal. Confira:
Art. 1 Na forma do inciso I do 1 do art. 144 da Constituio, quando houver

repercusso interestadual ou internacional que exija represso uniforme, pode-
r o Departamento de Polcia Federal do Ministrio da Justia, sem prejuzo da
responsabilidade dos rgos de segurana pblica arrolados no art. 144 da Cons-
tituio Federal, em especial das Polcias Militares e Civis dos Estados, proceder
investigao, dentre outras, das seguintes infraes penais:
(... )
VI - furto, roubo ou dano contra instituies financeiras, incluindo agncias
bancrias ou caixas eletrnicos, quando houver indcios da atuao de associa-
o criminosa em mais de um Estado da Federao.
Desse modo, a partir de agora existe previso expressa de que a Polcia Federal
poder investigar:
Furto, roubo ou dano

contra instituies financeiras (incluindo agncias ou caixas eletrnicos),
quando houver indcios de que se trata de uma associao criminosa que atua em
mais de um Estado da Federao.
Obs.: tais crimes acima listados continuam sendo, em regra, de competncia da
Justia Estadual. Apenas a INVESTIGAO de tais delitos que passou para a esfera
federal. Assim, a Polcia Federal realiza o inqurito policial e depois o remete para
o juiz de Direito e o Promotor de Justia que daro incio e prosseguimento no
processo penal.
zAOPENAL
2.1 PRINCPIO DA INDIVISIBILIDADE DA ACO PENAL PRIVADA
Conceito
Quando estudamos o assunto "ao penal", um tema muito importante o princ-
pio da indivisibilidade.
O princpio da indivisibilidade significa que a ao penal deve ser proposta contra
todos os autores e partcipes do delito.
Ex.: se o crime foi cometido por "A" e por "B", a ao penal dever ser ajuizada con-
tra os dois, no podendo, em regra, ser proposta apenas contra um deles, salvo se
houver algum motivo jurdico que autorize (um deles j morreu, doente mental,
menor de 18 anos, no h provas contra ele etc.).
Previso
O princpio da indivisibilidade est previsto no art.48 do CPP:
Art. 48. A queixa contra qualquer dos autores do crime obrigar ao processo de
todos, e o Ministrio Pblico velar pela sua indivisibilidade. ~
<1:
zw
0..
Repare que o art. 48 acima fala em "queixa" (nome da pea da ao penal priva- o
V\
V\
w
da). Diante disso, indaga-se: o princpio da indivisibilidade aplica-se tambm para a u
ao penal pblica ("denncia'')? lf
0..
Sobre o tema, existem duas correntes principais:
SIM NO
O princpio da indivisibilidade aplica- O princpio da indivisibilidade aplicado
do tanto para as aes penais privadas apenas para as aes penais privadas,
-~-~~~~~F~~~-~-~-a~~-~-~p~~~-i-~F~.~-~!:.~~.........~~~-~?.~~.:.P.~.~~~-~-~~--~~-~~-~~-~................ .
Havendo indcios de autoria contra os Ao penal privada: princpio da INdivisi-
coautores e partcipes, o Ministrio Pbli- bilidade.
co dever denunciar todos eles. Ao penal pblica: princpio da Dlvisibi-
lidade .
.............................................................................................................................

SIM NO
o entendimento de Renato Brasileiro, a posio que prevalece no STJ e STF.

Fernando da Costa Tourinho Filho, Aury
Lopes Jr. e outros.
O que acontece se a ao penal privada no for proposta contra todos? O que ocorre
se um dos autores ou partcipes, podendo ser processado pelo querelante, ficar de
fora? Qual a consequncia do desrespeito ao princpio da indivisibilidade?
Depende:
Se a omisso foi Se a omisso foi

VOLUNTRIA (DELIBERADA) INVOLUNTRIA
Se ficar demonstrado que o querente Se ficar demonstrado que a omisso de

(aquele que prope ao penal privada) algum nome foi involuntria (ex.: o crime
deixou, de forma deliberada, de oferecer a foi praticado por Joo e Pedro, mas o que-
queixa contra um ou mais autores ou par- relante no sabia da participao deste
tcipes, neste caso, deve-se entender que ltimo), ento, neste caso, o Ministrio
houve de sua parte uma renncia tcita. Pblico dever requerer a intimao do
Ex.: Joo e Pedro praticaram o crime contra querela'nte para que ele faa o aditamen-
Maria. Ela prope a queixa apenas contra to da queixa-crime e inclua os demais
Joo e deixa Pedro de fora, porque seu coautores ou partcipes que ficaram de
amigo. Entende-se que ela renunciou taci- fora.
tamente ao seu direito de processar Pedro. Se o querelante fizer o aditamento: o
Ocorre que Maria no se apercebeu que processo continuar normalmente.
renunciando ao direito de queixa em Se o querelante se recusar expressamen-
relao a Pedro, tambm beneficiar Joo. te ou permanecer inerte: o juiz dever
Isso porque o CPP prev que "a renncia ao entender que houve renncia (art. 49 do
exerccio do direito de queixa, em relao a CPP). Assim, dever extinguir a punibili-
um dos autores do crime, a todos se esten- dade em relao a todos os envolvidos.
der" (art. 49).
Em suma, se o querelante deixou, delibe-
radamente, de oferecer queixa contra um
dos autores ou partcipes, o juiz dever
rejeitar a queixa e declarar a extino da
punibilidade para todos (arts. 104 e 109, V,
do CP). Todos ficaro livres do processo.
A explicao acima foi baseada na obra de LIMA, Renato Brasileiro de. Manual de
Processo Penal. 3- ed. Salvador: Juspodivm, 2015, p. 233-234.
Veja um precedente do STJ que corrobora essa ideia:
~ (... ) O reconhecimento da renncia tcita ao direito de queixa exige a demons-

~ trao de que a no incluso de determinados autores ou partcipes na queixa-
crime se deu de forma deliberada pelo querelante.
STJ. 5" Turma. HC 186-405/RJ, Rei. Min. Jorge Mussi, julgado em o2/12/2014.

Resumindo:
Qual a consequncia do desrespeito ao princpio da indivisibilidade na ao

penal privada?
Se a omisso foi VOLUNTRIA (DELIBERADA): se o querelante deixou, delibe-
radamente, de oferecer queixa contra um dos autores ou partcipes, o juiz de-
ver rejeitar a queixa e declarar a extino da punibilidade para todos (arts.
104 e 109, V, do CP). Todos ficaro livres do processo.
Se a omisso foi INVOLUNTRIA: o MP dever requerer a intimao do que-
relante para que ele faa o aditamento da queixa-crime e inclua os demais
coautores ou partcipes que ficaram de fora.
Assim, conclui-se que a no incluso de eventuais suspeitos na queixa-crime
no configura, por si s, renncia tcita ao direito de queixa. Para o reconheci-
mento da renncia tcita ao direito de queixa, exige-se a demonstrao de que
a no incluso de determinados autores ou partcipes na queixa-crime se deu
de forma deliberada pelo querelante.
STJ. 5 Turma. RHC 55.142-MG, Rei. Min. Felix Fischer,julgado em 12/5/2015 (lnfo 562).
3 COMPETNCIA
3.1 JUSTICA FEDERAL
DESTRUICO DE TiTULO DE ELEITOR DE TERCEIRO SEM FINALIDADE ELEITORAL

.!!: . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Carla, enteada de Joo, ameaou sair de casa aps discutir com a me.
-'
.0:
O padrasto da jovem, imaginando erroneamente que ela no poderia viajar sem zw
c..
ttulo de eleitor, queimou o documento. oVI
VI
w
O Promotor de Justia denunciou Joo pela prtica do crime previsto no art. 339 do u
Cdigo Eleitoral: 2c..
Art. 339. Destruir, suprimir ou ocultar urna contendo votos, ou documentos rela-
tivos eleio:
Pena- recluso de dois a seis anos e pagamento de 5 a 15 dias-multa.
A tipificao feita pelo Promotor foi correta?

NO. Para que haja crime eleitoral, alm de estar prevista no Cdigo Eleitoral,
necessrio que a conduta do agente tenha por objetivo violar o bem jurdico que a
norma tutela, ou seja, preciso que o crime tenha sido praticado com objetivo de
atingir valores como a liberdade do exerccio do voto, a regularidade do processo
eleitoral e a preservao do modelo democrtico.

A destruio de ttulo eleitoral da vtima, despida de qualquer vinculao com plei-
tos eleitorais e com o intuito, to somente, de impedir a identificao pessoal, no
atrai a competncia da Justia Eleitoral.
O objetivo do padrasto foi o de dificultar ou impedir a identificao da vtima, sem
nenhuma vinculao com o processo eleitoral. Logo, NO HOUVE CRIME ELEITORAL.
Qual foi, ento, o crime praticado pelo padrasto?

Supresso de documento, previsto no Cdigo Penal:
Art. 305. Destruir, suprimir ou ocultar, em benefcio prprio ou de outrem, ou em

prejuzo alheio, documento pblico ou particular verdadeiro, de que no podia
dispor:
De quem a competncia para julgar o delito?

Compete Justia Federal (e no Justia Eleitoral) processar e julgar o .crime
caracterizado pela destruio de ttulo eleitoral de terceiro, quando no houver
qualquer vinculao com pleitos eleitorais e o intuito for, to somente, impedir
a identificao pessoal.
A simples existncia, no Cdigo Eleitoral, de descrio formal de conduta tpica
no se traduz, incontinenti, em crime eleitoral, sendo necessrio, tambm, que
se configure o contedo material de tal crime.
Sob o aspecto material, deve a conduta atentar contra a liberdade de exerccio
dos direitos polticos, vulnerando a regularidade do processo eleitoral e a legiti-
midade da vontade popular. Ou seja, a par da existncia do tipo penal eleitoral
especfico, faz-se necessria, para sua configurao, a existncia dviolao do
bem jurdico que a norma visa tutelar, intrinsecamente ligado aos valores refe-
rentes liberdade do exerccio do voto, regularidade do processo eleitoral e
preservao do modelo democrtico.
A destruio de ttulo eleitoral da vtima, despida de qualquer vinculao com
pleitos eleitorais e com o intuito, to somente, de impedir a identificao pes-
soal, no atrai a competncia da Justia Eleitoral.
STJ. 3 Seo. CC 127.101-RS, Rei. Min. Rogerio Schietti Cruz, julgado em 11/2/2015 (lnfo 555).
QUEBRA DE SIGILO EM INVESTIGAO DE CRIME DE USO DE ARTEFATO INCEN-

DIRIO CONTRA PRDIO DA JUSTICA MILITAR DA UNIO
............................................... ! ...................................................................

Foi jogado um artefato incendirio contra o prdio da Justia Militar da Unio em
Porto Alegre/RS, tendo sido atingido apenas o muro do edifcio, sem lesionar nin-
gum, j que o evento ocorreu durante a madrugada.
A Polcia Federal instaurou um inqurito policial para apurar o fato e, como a auto-
ria ainda estava incerta, mostrou-se necessrio pedir a quebra de sigilo telefnico
de um dos investigados.

A partir da surgiu a dvida: quem competente para autorizar essa quebra, a Justia
Militar ou a Justia Federal comum?
A competncia da Justia Federal comum.
Compete Justia Federal (e no Justia Militar) decidir pedido de quebra de

sigilo telefnico requerido no mbito de inqurito policial instaurado para apu-
rar a suposta prtica de crime relacionado ao uso de artefato incendirio contra
o edifcio-sede da Justia Militar da Unio, quando o delito ainda no possua
autoria estabelecida e no tenha sido cometido contra servidor do Ministrio
Pblico Militar ou da Justia Militar.
STJ. 3" Seo. CC 137.378-RS, Rei. Min. Sebastio Reis Jnior, julgado em 11/3/2015 (lnfo 559).
Competncia da Justia Militar

A competncia da Justia Militar da Unio definida em razo da configurao de
crime militar.
O conceito de crime militar encontra-se descrito no art. 9 do CPM.
De todos os incisos e alneas desse artigo, os que poderiam gerar dvidas se seriam
aplicveis no presente caso so as alneas "a" e "b" do inciso 111. Veja:
Art. 9 Consideram-se crimes militares, em tempo de paz:
(... )
111- os crimes praticados por militar da reserva, ou reformado, ou por civil, con-
tra as instituies militares, considerando-se como tais no s os compreendidos
no inciso I, como os do inciso 11, nos seguintes casos:
a) contra o patrimnio sob a administrao militar, ou contra a ordem adminis-
trativa militar;
~
b) em lugar sujeito administrao militar contra militar em situao de ativi-
dade ou assemelhado, ou contra funcionrio de Ministrio militar ou da Justia
Militar, no exerccio de funo inerente ao seu cargo; z
w
a..
Prdio da Justia Militar no patrimnio sob a administrao militar (alnea 14a") o
V\
V\
w
A CF/88 estabelece que a Justia Militar da Unio rgo do Poder Judicirio da u
~
Unio. Desse modo, o edifcio-sede da Justia Militar da Unio no integra patrim- a..
nio militar nem est subordinado administrao militar, circunstncia que afasta
a incidncia da alnea "a" do inciso 111 do art. g 0 do CPM.
Trata-se, portanto, de crime praticado contra bem pertencente e administrado por
rgo da Administrao Pblica Federal, de competncia da Justia Federal, nos ter-
mos do art.10g, IV, da CF/88.
O crime no foi praticado contra servidor do MPM nem da Justia Militar (alnea "a")
O ilcito a ser apurado no foi cometido contra servidor do Ministrio Pblico Mili-
tar ou da Justia Militar. Em verdade, o evento delituoso em anlise atingiu apenas
a edificao em si, sem dano contra pessoa, razo pela qual a hiptese em foco no
se subsume alnea "b" do inciso 111 do art. go do CPM.

LATROCNIO COMETIDO CONTRA POLICIAIS RODOVIRIOS FEDERAIS QUE
REPRIMIRAM ASSALTO A BANCO
Imagine a seguinte situao adaptada em relao ao caso concreto:

Uma quadrilha roubou um banco privado e, quando os ladres saam da institui-
o, cruzaram com uma viatura da Polcia Rodoviria Federal que passava casual-
mente pelo local.
Os policiais perceberam que os homens estavam armados e, por isso, ordenaram que
eles parassem. Houve troca de tiros e um policial rodovirio federal acabou morto.
O Ministrio Pblico denunciou os rus por latrocnio (art. 157, 3 do CP).
Surgiu, no entanto, uma dvida: de quem a competncia para julgar o delito?

competncia da Justia FEDERAL.
Compete Justia Federal processar e julgar crime de latrocnio no qual tenha

havido troca de tiros com policiais rodovirios federais que, embora no esti-
vessem em servio de patrulhamento ostensivo, agiam para reprimir assalto a
instituio bancria privada.
STJ. s Turma. HC 309.914-RS, Rei. Min. Jorge Mussi,julgado em 7/4/2015 (lnfo 559).
O art.10g, IV, da CF/88 prev que compete Justia Federal processar e julgar "as in-
fraes penais praticadas em detrimento de bens, servios ou interesse da Unio".
Assim, se um servidor pblico federal vtima de um delito em razo do exerccio de
suas funes, tem-se que o prprio servio pblico afetado, o que atrai a competncia
da Justia Federal para processar e julgar o feito, nos termos do enunciado 147 do STJ:
~ Smula 147-STJ: Compete Justia Federal processar e julgar os crimes pratica-

~ dos contra funcionrio pblico federal, quando relacionados com o exerccio da
funo.
No caso, observa-se que, embora os policiais rodovirios federais no estivessem
em servio de patrulhamento ostensivo, possuem, como agentes policiais, o dever
legal de prender em flagrante quem estiver praticando crime, nos termos do art.
301 do CPP: "Qualquer do povo poder e as autoridades policiais e seus agentes
devero prender quem quer que seja encontrado em flagrante delito".
Dessa forma, o certo que era incumbncia dos policiais rodovirios federais, naq ue-
le momento, reprimir a prtica criminosa, motivo pelo qual no h dvidas de que
agiram no exerccio de suas funes, o que revela a competncia da Justia Federal.
USO DE DOCUMENTO FALSO

Smula 546-STJ: A competncia para processar e julgar o crime de uso de docu-
mento falso firmada em razo da entidade ou rgo ao qua I foi apresentado o
documento pblico, no importando a qualificao do rgo expedidor.
STJ. 3" Seo. Aprovada em 14/10/2015, DJe 19/10/2015.

Joo e Ricardo j haviam feito inmeras vezes o exame de direo para tirar carteira
de motorista, mas nunca passavam.
Decidiram, ento, comprar de Pedro (conhecido falsrio) a Carteira Nacional de Ha-
bilitao (CNH) falsificada, uma para cada.
Falsificao cometida por PEDRO. Alguns meses depois, Pedro, que continuava fal-
sificando carteiras para vender, foi preso em flagrante, tendo sido denunciado por
falsificao de documento pblico (art. 297 do CP}. De quem ser a competncia para
julgar Pedro?
A competncia ser da Justia Estadual. Isso porque a Carteira de Habilitao,
quando verdadeira, um documento expedido pelo DETRAN, conforme previsto no
art. 22, 11, da Lei no 9.503/97 (CTB).
O DETRAN possui natureza jurdica de rgo ou de autarquia estadual (a depender
da legislao de cada Estado). Logo, quando o agente falsifica uma Carteira de Ha-
bilitao, ele est lesando um servio de interesse estadual.
Uso de documento falso por JOO. Determinado dia, Joo, em uma blitz do rgo
municipal de trnsito, apresentou sua Carteira de Habilitao falsificada. O agente
de trnsito, percebendo a falsificao, pediu apoio a um PM e Joo foi preso em
flagrante por uso de documento falso (art. 304 do CP}. De quem ser a competncia
para julgar Joo?
Tambm ser competente a Justia Estadual. Isso porque o uso do documento falso
teve o intuito de iludir o servio de segurana viria realizado pelo Municpio. Logo,
no h nenhum interesse federal no crime praticado, no sendo competncia da Jus-
tia Federal por no se enquadrar em nenhuma das hipteses do art.109 da CF/88.
Uso de documento falso por RICARDO. Mais alguns meses depois, Ricardo foi viajar -'
<!
de carro para outro Estado e, na fiscalizao montada pela Polcia Rodoviria Fede- zw
0..
ral, foi solicitado a ele que apresentasse a habilitao, o que foi feito. Ao consultar o
V)
no sistema informatizado, o Policial Rodovirio Federal constatou que se tratava V)
w
u
de documento falsificado, uma vez que o nmero no constava nos registros do o
DENATRAN. Ricardo foi preso em flagrante por uso de documento falso (art. 304 ""
0..
do CP}. Ficou agora a dvida: a Carteira Nacional de Habilitao um documento

expedido por ente estadual, mas a Polcia Rodoviria um rgo federal. Diante
disso, indaga-se: de quem ser a competncia para julgar o crime: da Justia Esta-
dual ou Federal?
Neste caso, da Justia Federal. A competncia para processar e julgar o crime
de uso de documento falso firmada em razo da entidade ou rgo ao qual
foi apresentado o documento pblico, no importando a qualificao do rgo
expedidor.
Para o STJ, no caso do crime de uso de documento falso, a qualificao do rgo
expedidor do documento pblico irrelevante para determinar a competncia. No

uso de documento falso, o critrio a ser utilizado para definir a competncia ana-
lisar a natureza do rgo ou da entidade a quem o documento foi apresentado,
considerando que so estes quem efetivamente sofrem os prejuzos em seus bens
ou servios.
Assim, se o documento falso apresentado perante um rgo ou entidade federal,
a vtima este rgo ou entidade que teve seu servio ludibriado.
DISPONIBILIZAR OU ADQUIRIR MATERIAL PORNOGRFICO ENVOLVENDO

CRIANCA OU ADOLESCENTE
.......... !' ....................................................
Inciso V do art. 109 da CF/88

O art.109 da CF/88 prev a competncia da Justia Federal comum em la instncia.
Veja a hiptese trazida pelo inciso V:
(...)
V- os crimes previstos em tratado ou conveno internacional, quando, inicia-
da a execuo no Pas, o resultado tenha ou devesse ter ocorrido no estrangeiro,
ou reciprocamente;
Este inciso fixa competncia criminal da Justia Federal. Consiste em competncia
estabelecida em funo da matria.
Para que o delito seja de competncia da Justia Federal com base neste inciso, so
necessrios trs requisitos:
a) que o fato seja previsto como crime em tratado ou conveno;
b) que o Brasil seja signatrio de compromisso internacional de combate quela
espcie delitiva;
c) que exista uma relao de internacionalidade entre a conduta criminosa pratica-
da e o resultado produzido [ou que deveria ter sido produzido].
A relao de internacionalidade ocorre quando:
iniciada a execuo do crime no Brasil, o resultado tenha ou devesse ter ocorrido
no estrangeiro;
iniciada a execuo do crime no estrangeiro, o resultado tenha ou devesse ter
ocorrido no Brasil.
Desse modo, no suficiente que o crime esteja previsto em tratado ou conveno
internacional para ser julgado pela Justia Federal.
Podemos citar os seguintes exemplos de crimes que podero ser submetidos a jul-
gamento pela Justia Federal com fundamento no art. 109, V, da CF/88, desde que
haja relao de internacional idade, por serem previstos em tratados internacionais:
a) trfico transnacional de drogas (art. 70, da lei n 11.34312006);
b) trfico internacional de arma de fogo (art. 18 da Lei no 10.826/2oo3);

c) trfico internacional de pessoas para fim de explorao sexual (art. 231 do CP);
d) envio ilegal de criana ou adolescente para o exterior (art. 239 do ECA).
Todo crime praticado pela internet de competncia da Justia Federal com base
neste inciso V?
Obviamente que no. Segundo entendimento pacfico da jurisprudncia, o fato de
o delito ter sido cometido pela rede mundial de computadores no atrai, por si s,
a competncia da Justia Federal. Para que o delito cometido por meio da internet
seja julgado pela Justia Federal, necessrio que se amolde em umas das hipte-
ses elencadas no art. 109, IV e V, da CF/88.
Disponibilizar ou adquirir material pornogrfico envolvendo criana ou adolescente

O ECA prev trs crimes que punem a conduta de disponibilizar ou adquirir mate-
rial pornogrfico envolvendo criana ou adolescente. Veja:
Art. 241. Vender ou expor venda fotografia, vdeo ou outro registro que conte-
nha cena de sexo explcito ou pornogrfica envolvendo criana ou adolescente:
Pena- recluso, de 4 (quatro) a 8 (oito) anos, e multa.
Art. 241-A. Oferecer, trocar, disponibilizar, transmitir, distribuir, publicar ou divul-

gar por qualquer meio, inclusive por meio de sistema de informtica ou telem-
tico, fotografia, vdeo ou outro registro que contenha cena de sexo explcito ou
pornogrfica envolvendo criana ou adolescente:
Pena- recluso, de 3 (trs) a 6 (seis) anos, e multa.
Art. 241-B. Adquirir, possuir ou armazenar, por qualquer meio, fotografia, vdeo
ou outra forma de registro que contenha cena de sexo explcito ou pornogrfica
envolvendo criana ou adolescente:
~
<!
z
w
a..
Pena- recluso, de 1 (um) a 4 (quatro) anos, e multa. o
V>
V>
w
u
De quem ser a competncia para julgar esses delitos caso tenham sido praticados ~
a..
por meio da internet?
Ser competncia da Justia Federal, com base no art. 109, V, da CF/88.
Os delitos acima listados so crimes que o Brasil, por meio de tratado internacional,
comprometeu-se a reprimir. Trata-se da Conveno sobre Direitos da Criana, ado-
tada pela Assembleia Geral das Naes Unidas, aprovada pelo Decreto legislativo
28/90 e pelo Decreto 99.710/90.
Se o crime praticado por meio da internet, o vdeo ou a fotografia envolvendo a
criana ou o adolescente em cenas de sexo ou de pornografia podero ser visuali-
zados em qualquer computador do mundo. Ocorre, portanto, a transnacionalidade
do delito.

A tese firmada pelo STF ficou assim redigida:
Compete Justia Federal processar e julgar os crimes consistentes em dispo-
nibilizar ou adquirir material pornogrfico envolvendo criana ou adolescente
[artigos 241, 241-A e 241-B da Lei 8.o6gf1ggo] quando praticados por meio da
rede mundial de computadores.
STF. Plenrio. RE 628624/MG, Rei. Orig. Min. Marco Aurlio, Red. p/ o acrdo Min. Edson
Fachin,julgado em 28 e 29/10/2015 (repercusso geral) (lnfo 8os).
De quem ser a competncia territorial?

A competncia territorial da Seo Judiciria do local onde o ru publicou as fo-
tos, no importando o Estado onde se localize o servidor do site: STJ. CC 29.886/SP,
julgado em 12/12/2007.
Ese o ru publicou as fotos no exterior?

Esse crime poder ser julgado pelo Brasil, por se enquadrar na hiptese prevista no
art. 7, 11, do CP, cumpridas as condies previstas no 2 do mesmo art. 7. Em sen-
do preenchidos tais requisitos, o delito seria julgado no Brasil pela Justia Federal,
sendo competente a Seo Judiciria da capital do Estado onde o acusado por lti-
mo morou ou, se nunca residiu aqui, ser competente a Seo Judiciria do Distrito
Federal (art. 88 do CPP).
CRIME PRATICADO CONTRA CONSULADO ESTRANGEIRO NO BRASIL

Cinco pessoas invadiram o consulado dos EUA existente em Porto Alegre, riscaram
as paredes, rasgaram uma bandeira norte-americana e mantiveram a agente con-
sular presa no interior de sua sala, impedindo-a de sair.
O Ministrio Pblico Federal ofereceu denncia contra essas pessoas pelos crimes
de violao de domiclio (art. 150 do CP), dano (art. 163) e crcere privado (art. 148).
Segundo o MPF, a competncia para julgar tais delitos seria da Justia Federal, com
base no art. 109, IV e V, da CF/88:

da a execuo no Pais, o resultado tenha ou devesse ter ocorrido no estrangeiro,
ou reciprocamente;
Para o Parquet, o interesse da Unio surgiria em virtude de o Brasil ser signat-
rio da Conveno de Viena sobre Relaes Consulares, assinada em 1963 (Decreto

61.078/67). Segundo os a tigos 31, 4C 0 e 59 da Conveno, os locais consulares so
inviolveis e o Estado receptor (no caso, o Brasil) dever adotar medidas apropria-
das para proteg-los. Vej3:
Artigo 37
Inviolabilidade dos locais consulcres
1. Os locais consulares sero inviolveis na medida do previsto pelo presente ar-
tigo.
2.As autoridades dJ Estado receptor no podero penetrar na parte dos locais con-
sulares que a repartio consular utilizar exclusivamente para as necessidades de
seu trabalho, a no ser com o co1sentimento do chefe da repartio consular, da
pessoa por ele desi-gnada ou do chefe da misso diplomtica do Estado que envia.
Todavia, o consentimento do chefe da repartio consular poder ser presumido
em caso de incnd o ou outro sinistro que exija medidas de proteo imediata.
3- Sem prejuzo das disposies do pargrafo 2 do presente artigo, o Estado recep-
tor ter a obrigao especial de tomar as medidas apropriadas para proteger os
locais consulares co1tra qualquer invaso ou dano, bem como para impedir que se
perturbe a tranquilidade da repartio consular ou se atente contra sua dignidade.
Artigo40
Proteo aos funciorJrios consulares
O Estado receptor tratar os funcionrios consulares com o devido respeito e
adotar todas as medidas adequadas para evitar qualquer atentado a sua pes-
soa, liberdade ou cignidade.
Artigo 59
Proteo dos locais consulares
::;:
O Estado receptor adotar todas as medidas apropriadas para proteger os locais zw
a.
consulares de uma repartio ccnsular dirigida por um funcionrio consular ho- o
V\
V\
norrio contra qual1uer intruso ou dano e para evitar perturbaes tranquili- w
u
dade da repartio :.:onsular ou ofensas sua dignidade. o
"'a.
Existem dispositivos semelhantes na Conveno de Viena sobre Relaes. Diplom-
ticas assinada em 1961 (Decreto s6-43sf6s), garantindo a inviolabilidade das sedes
de embaixadas e dos ag~ntes diplomticos e afirmando que o Estado acreditado
(no caso, o Brasil) tem a :>brigao especial de adotar todas as medidas apropriadas
para proteger tais locais contra qualquer intruso ou dano e evitar perturbaes
tranquilidade da Misso ou ofensas sua dignidade.
A tese do MPF foi aceita pelo STJ? A competncia para julgar os delitos em tela da
Justia Federal?
NO. Compete Justie: ESTADUAL (e no Justia Federal) processar e julgar su-
postos crimes de violao de domiclio, de dano e de crcere privado- este, em

tese, praticado contra agente consular- cometidos por particulares no contexto
de invaso a consulado estrangeiro.
De acordo com o disposto no art. 1og,IV e V, da CF, a competncia penal da Justia
Federal pressupe que haja ofensa a bens, servios ou interesses da Unio ou que,
comprovada a internacional idade do fato, o crime praticado esteja previsto em tra-
tados ou convenes internacionais.
A hiptese no se enquadra no inciso IV porque os crimes no foram praticados
contra bens, servios ou interesse da Unio, de suas entid3des autrquicas ou em-
presas pblicas.
De igual modo, a situao no se amolda ao inciso V. Isso porque a Conveno de
Viena no prev quaisquer crimes para o caso de invaso a consulados ou embai-
xadas.
Os supostos delitos praticados pelos cinco indivduos esto previstos no Cdigo
Penal (e no em tratados internacionais), no havendo qualquer indcio de interna-
cionalidade dos fatos.
O fato de competir Unio a manuteno de relaes diplomticas com Estados
estrangeiros -do que derivam as relaes consulares- no altera a competncia
penal da Justia Federal.
STJ. 3" Seo. AgRg no CC 133.092-RS, Rei. Min. Maria Thereza de Assis Moura, julgado em
23/4/2014 (lnfo 541).
Ocorre que o MPF no se conformou com o deciso do STJ e, contra elo, interps re-
curso extraordinrio. O que decidiu o STF? A competncia poro julgar os delitos em
tela do Justia Federal?
SIM.
Segundo o tratado internacional assinado e promulgado pelo nosso pas (Con-

veno de Viena sobre Relaes Consulares), a proteo das reparties consu-
lares de incumbncia e interesse do Estado receptor, ao qual compete impedir
eventuais invases e atentados aos Consulados e respectivos agentes, assim
como o ocorrido no caso em anlise.
Em outras palavras, o Brasil comprometeu-se, por tratado internacional, a pro-
teger as reparties consulares. Logo, responsabilidade da Unio garantir a in-
columidade de agentes e agncias consulares, j que o funcionamento de uma
repartio consular decorrncia direta das relaes diplomticas que a Unio
mantm com Estados estrangeiros.
Dessa feita, as condutas ilcitas praticadas ofenderam diretamente interesse da
Unio, situao na qual se fixa a competncia da Justia Federal, nos termos do
art. 109, IV, da CF/88.
STF. Deciso Monocrtica. RE 831996, Rei. Min. Crmen Lcia, julgado em 12/11/2015 (no
divulgado em Informativo).

Obs.1: vale ressaltar que a deciso da Relatora foi monocrtica, ou seja, tomada so-
zinha, sem levar o caso Turma, conforme autoriza o art. 557, 1-A, do CPC 1973
(art. 932, V, do CPC 2015), porque a Ministra entendeu que a deciso do STJ estava
em manifesto confronto com jurisprudncia dominante do STF.
Obs.2: contra essa deciso monocrtica caberia, em tese, agravo regimental para a
2 Turma do STF. Ocorre que no houve recurso, de forma que o processo transitou
em julgado.
Obs.3: o caso concreto tratava sobre consulado, mas o raciocnio pode ser aplicado
tambm para embaixadas.
Resumindo:
A competncia para julgar invaso de consulado ou embaixada da Justia Federal?
STJ: NO STF:SIM
A competncia da Justia ESTADUAL A competncia da Justia FEDERAL
STJ. 3 Seo. AgRg no CC 133-092-RS, Rei. STF. Deciso Monocrtica. RE 831996, Rei.
Min. Maria Thereza de Assis Moura, julga- Min. Crmen Lcia, julgado em 12/11/2015.
do em 23/4/2014 (lnfo 541).
Em concursos pblicos, ficar atento redao do enunciado. Se nada for especifica-

do, assinalar o entendimento do STF (Justia Federal).
CRIMES CONTRA A ORGANIZACO DO TRABALHO EA REDU CO A CONDICO

ANLOGA DE ESCRAVO . . .
Competncia da JF para julgar os crimes contra a organizao do trabalho
~
Segundo o art. 109, VI, da CF/88, compete aos juzes federais processar e julgar:
VI- os crimes contra a orgnizao do trabalho e, nos casos determinados por
lei, contra o sistema financeiro e a ordem econmico-financeira;
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V\
O Ttulo IV do Cdigo Penal, que engloba os arts. 197 a 207, possui a seguinte rubrica: V\
w
u
"Dos crimes contra a organizao do trabalho'~ Diante disso, indaga-se: os crimes o
contra a organizao do trabalho previstos neste Ttulo IV do CP sero sempre julga- "'
0..
dos pela Justia Federal?

NO. Segundo entende o STJ, os crimes previstos nos arts. 197 a 207 do CP somente
sero de competncia da Justia Federal quando ficar demonstrado, no caso con-
creto, que o delito provocou leso a:
direito dos trabalhadores coletivamente considerados; ou
organizao geral do trabalho.
Como exemplo, o art. 203 do CP prev como crime 'frustrar, mediante fraude ou vio-
lncia, direito assegurado pela legislao do trabalho". O STJ j decidiu que, se o art.
203 foi perpetrado em detrimento de apenas um trabalhador, compete Justia
Estadual processar e julgar o feito (CC 108.867/SP, DJe de 19/4/2010).

De igual modo, o delito de sabotagem industrial (art. 202 do CP), apesar de estar no
Titulo IV, que trata dos crimes contra a organizao do trabalho, deve ser julgado
pela Justia estadual se atingir apenas bens particulares, sem repercusso no inte-
resse da coletividade (STJ. CC 123.714-MS,julgado em 24110/2012).
O STF possui entendimento semelhante. Para a Corte, somente so da competncia
da Justia Federal os crimes contra a organizao do trabalho (arts. 197 a 207 do
CP) quando causarem prejuzo ordem pblica, econmica ou social e ao trabalho
coletivo (RE 599943 AgR, Relator Min. Crmen Lcia, Primeira Turma, julgado em
02/12/2010 ).
Em outro julgado, o Pretria Excelso afirmou que a interpretao do que seja crime
contra a organizao do trabalho, para o fim constitucional de determinar a com-
petncia, no se junge capitulao do Cdigo Penal. Assim, se no caso concreto
houve reteno momentnea, mediante violncia, de um nico empregado, impe-
dido de adentrar empresa onde laborava, verifica-se ofensa liberdade individual
e no organizao do trabalho como um todo. Logo, a competncia, nessa hip-
tese, da Justia estadual (ARE 706368 AgR, Relator Min. Gil mar Mendes, Segunda
Turma, julgado em 301lo/2o12).
Em resumo, os delitos previstos nos arts.197 a 207 do CP podero ser de competn-
cia da Justia Federal ou da Justia Estadual, a depender do caso concreto.
Vamos tratar agora do crime de reduo a condio anloga de escravo, previsto

no art. 149 do CP. De quem a competncia para julgar esse delito?
Competncia da Justia FEDERAL.
Compete justia federal processar e julgar o crime de reduo condio anloga
de escravo (art. 149 do CP).
STF. Plenrio. RE 459510/MT, rei. orig. Min. Cezar Peluso, red. p/ o acrdo Min. Dias Toffoli,jul-
gado em 26/11/2015 (lnfo 8og).
Este crime encontra-se encartado no Ttulo I do Cdigo Penal, que trata sobre os
"crimes contra a pessoa" e no no Ttulo IV ("Dos crimes contra a organizao do
trabalho"). Apesar disso, o STF entende que se trata de delito de competncia da
Justia Federal, tendo em vista que a topografia do crime (ou seja, sua posio no
Cdigo Penal) no o fator preponderante no momento da fixao da competncia.
Como explica o Min. Joaquim Barbosa:
~ A Constituio, no art. 109, VI, determina que so da competncia da Justia Fe-

..... dera I 'os crimes contra a organizao do trabalho', sem explicitar que delitos se
incluem nessa categoria. Embora no Cdigo Penal brasileiro haja um captulo
destinado a tais crimes, o entendimento doutrinrio e jurisprudencial dominan-
te no sentido de que no h correspondncia taxativa entre os delitos capitu-
lados no referido Cdigo e aqueles indicados na Constituio, cabendo ao intr-
prete verificar em quais casos se est diante de um 'crime contra a organizao
do trabalho'. (RE 398.041-6)

No mesmo sentido, veja as palavras do Min. Gilmar Mendes:
~ Com efeito, o art. 109, VI, da Constituio Federal estabelece a competncia da

..,. Justia Federal para julgar os crimes contra a organizao do trabalho. Contudo,
a Lei Maior no se interpreta a partir do Cdigo Penal e o nomen iuris de um ca-
ptulo do Diploma Penal no tem o condo de definir a natureza jurdica de um
delito, tampouco sua objetividade jurdica. (ARE 706368 AgR/SP)
Em suma, possvel encontrar crimes definidos no Ttulo IV do Cdigo Penal que

no correspondem norma constitucional do art. 109, VI, tambm sendo certo que
outros crimes definidos na legislao podem configurar, dependendo do caso, cri-
me contra a organizao do trabalho. (STF. ARE 706368 AgR/SP)
O Plenrio do STF, no julgamento do RE 398.041 (rei. Min. Joaquim Barbosa, sesso
de 30.11.2006), fixou a competncia da Justia Federal para julgar os crimes de re-
duo condio anloga de escravo, por entender "que quaisquer condutas que
violem no s o sistema de rgos e instituies que preservam, coletivamente, os
direitos e deveres dos trabalhadores, mas tambm o homem trabalhador, atingindo-
-o nas esferas em que a Constituio lhe confere proteo mxima, enquadram-se na
categoria dos crimes contra a organizao do trabalho, se praticadas no contexto de
relaes de trabalho" (RE 541627, Relatora Min. Ellen Gracie, Segunda Turma, julgado
em 14f10/2oo8).
No mesmo sentido entende o STJ:
!--.... (. .)A Terceira Seo desta Corte j pacificou o entendimento de que compete
- Justia Federal processar e julgar os autores do delito previsto no art. 149 do
Cdigo Penal, haja vista a violao aos direitos humanos e organizao do tra-
balho.(...)
STJ. 6 Turma. RHC 25.583/MT, Rei. Min. Maria Thereza de Assis Moura, julgado
em 09/o8/2o12.
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2
LL
CRIMES COMETIDOS A BORDO DE NAVIOS EAERONAVES Cl.
c
v
v
O art. 109, IX, da CF/88 estabelece que competncia da Justia Federal julgar os LL
L.
crimes praticados a bordo de navios ou aeronaves:

c
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Cl.

IX- os crimes cometidos a bordo de navios ou aeronaves, ressalvada a compe-
tncia da Justia Militar;
Conceito de aeronave
A definio do que seja aeronave est no art. 106 da Lei n 7.565/86 (Cdigo Brasi-
leiro de Aeronutica):
Art. 106. Considera-se aeronave todo aparelho manobrvel em voo, que possa
sustentar-se e circular no espao areo, mediante reaes aerodinmicas, apto a
transportar pessoas ou coisas.

Conceito de navio: embarcao de grande porte
Segundo a jurisprudncia, quando o art. 109, IX, da CF/88 fala em "navio", quer se
referir a "embarcaes de grande porte". Assim, se o crime for cometido a bordo de
um pequeno barco, lancha, veleiro etc., ainda que em navegao, a competncia
no ser da Justia Federal:
~ (... )A expresso "a bordo de navio", constante do art.109, inciso IX, da CF/88, sig-
.... nifica interior de embarcao de grande porte.
2. Realizando-se uma interpretao teleolgica da locuo, tem-se que a norma
visa abranger as hipteses em que tripulantes e passageiros, pelo potencial
martimo do navio, possam ser deslocados para guas territoriais internacio-
nais.( ... )
STJ.3" Seo. CC 43-404/SP, Rei. Min.Arnaldo Esteves Lima,julgado em 14/02/2oos.
Aeronave voando ou parada

A competncia ser da Justia Federal mesmo que o crime seja cometido a bordo
de uma aeronave pousada. No necessrio que a aeronave esteja em movimento:
~ (... )Competem aos juzes federais processar e julgar os delitos cometidos a bordo
- de aeronaves, independente delas se encontrarem em solo.( ...)
STJ. 5" Turma. HC 108.478/SP, Rei. Min.Adilson Vieira Macabu (Des. Conv. do TJ/RJ),
julgado em 22/02/2011.
Navio em situao de deslocamento internacional ou em situao de potencial des-

locamento
Para que o crime cometido a bordo de navio seja de competncia da Justia Federal,
necessrio que o navio esteja em deslocamento internacional ou em situao de
potencial deslocamento.
Se o navio estiver atracado e no se encontrar em potencial situao de desloca-
mento, a competncia ser da Justia Estadual.
O que situao de potencial deslocamento?

Trata-se de conceito que dever ser avaliado no caso concreto.
Ex.1: se o navio (um transatlntico) encontrava-se parado no porto para reabas-
tecimento e, aps este ser concludo, quando estava preparado para zarpar, ocor-
reu um delito em seu interior, pode-se entender que ele est em situao de po-
tencial deslocamento internacional, sendo este delito de competncia da Justia
Federal.
Ex.2: se o navio estiver no estaleiro, para conserto, sem previso de nova viagem,
no se pode dizer que est em potencial deslocamento, sendo de competncia da
Justia Estadual o julgamento de eventual delito ali cometido.
A embarcao deve estar apta, portanto, a realizar viagens internacionais.

Veja a ementa do julgado do STJ que resume a problemtica exposta:
(... ) 1. A Constituio Federal, em seu art. 109, IX, expressamente aponta a compe-
tncia da Justia Federal para processar e julgar "os crimes cometidos a bordo de
navios ou aeronaves, ressalvada a competncia da Justia Militar".
2. Em razo da impreciso do termo "navio" utilizado no referido dispositivo
constitucional, a doutrina e a jurisprudncia construram o entendimento de
que "navio" seria embarcao de grande porte o que, evidentemente, excluiria
a competncia para processar e julgar crimes cometidos a bordo de outros tipos
de embarcaes, isto , aqueles que no tivessem tamanho e autonomia consi-
derveis que pudessem ser deslocados para guas internacionais.
3. Restringindo-se ainda mais o alcance do termo "navio", previsto no art.1og, IX,
da Constituio, a interpretao que se d ao referido dispositivo deve agregar
outro aspecto, a saber, que ela se encontre em situao de deslocamento inter-
nacional ou em situao de potencial deslocamento.
4. Os tripulantes do navio que se beneficiavam da utilizao de centrais telefni-
cas clandestinas, para realizar chamadas internacionais, pertenciam a embarca-
o que estava em trnsito no Porto de Paranagu, o que caracteriza, sem dvida,
situao de potencial deslocamento. Assim, a competncia, vista sob esse vis,
da Justia Federal.(... )
STJ. 3" Seo. CC 118.503/PR, Rei. Min. Rogerio Schietti Cruz,julgado em 22/04/2015.
Navio ancorado X Avio pousado

Como voc viu acima, a jurisprudncia confere tratamento diferente se a hiptese
for de navio ou de avio. Crime ocorrido em ...
NAVIO ancorado: competncia da Justia ESTADUAL (como regra);
~
AVIO pousado: competncia da Justia FEDERAL.
Por que esta diferena de tratamento entre avio pousado e navio atracado?
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No h muita razo lgica. Foi uma distino feita pela jurisprudncia e que aca- zw
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bou se consolidando. o
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Resumindo: u
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O art. 109, IX, da CF/88 afirma que compete Justia Federal julgar os crimes
praticados a bordo de navios ou aeronaves, com exceo daqueles que forem
da Justia Militar.
Navio = embarcao de grande porte. Para que o crime seja de competncia
da Justia Federal, necessrio que o navio seja uma "embarcao de grande
porte". Assim, se o delito for cometido a bordo de um pequeno barco, lancha,
veleiro etc., a competncia ser da Justia Estadual.
Aeronave voando ou parada: a competncia ser da Justia Federal mesmo que
o crime seja cometido a bordo de uma aeronave pousada. No necessrio que
a aeronave esteja em movimento para a competncia ser da Justia Federal.

Navio em situao de deslocamento internacional ou em situao de poten-
cial deslocamento: para que o crime cometido a bordo de navio seja de com-
petncia da Justia Federal, necessrio que o navio esteja em deslocamento
internacional ou em situao de potencial deslocamento (ex.: est parado pro-
visoriamente no porto, mas j seguir rumo a outro pas). Se o navio estiver
atracado e no se encontrar em potencial situao de deslocamento, a compe-
tncia ser da Justia Estadual.
STJ. 3" Seo. CC 118.503-PR, Rei. Min. Rogerio Schietti Cruz, julgado em 22/4/2015 {lnfo 560).
COMPETNCIA NO CASO DE TRFICO TRANSNACIONAL DE DROGAS PELO

CORREIO
.......................................
Smula 528-STJ: Compete ao juiz federal do local da apreenso da droga re-

metida do exterior pela via postal processar e julgar o crime de trfico inter-
nacional.
STJ. 3". Seo. Aprovada em 13/05/2o15, DJe 18/o5f2015.

Pablo, que mora na Espanha, enviou de l, por correio, uma caixa contendo droga.
O destinatrio da encomenda seria algum que mora em Londrina (PR) e que enco-
mendou pela internet o entorpecente.
Ocorre que, ao chegar no Brasil, em um voo que veio de Madrid e pousou em So
Paulo, a caixa foi levada para inspeo no posto da Receita Federal e l se descobriu,
por meio da mquina de raio X, a existncia da droga.
Qual foi o delito em tese praticado pela pessoa que seria destinatria da droga (que
encomendou o entorpecente)?
Trfico transnacional de drogas (art. 33 c/c art. 40, I, da Lei n 11.343f2oo6). Essa
pessoa, em tese, importou a droga.
A competncia para julgar ser da Justia Estadual ou Federal?

Ser da Justia Federal, nos termos do art. 109, V, da CF/88 e art. 70 da Lei n
11.34312006:
da a execuo no Pas, o resultado tenha ou devesse ter ocorrido no estrangeiro,
ou reciprocamente;
Art. 70. O processo e o julgamento dos crimes previstos nos arts. 33 a 37 desta
Lei, se caracterizado ilcito transnacional, so da competncia da Justia Federal.

A competncia ser da Justia Federal de So Paulo ou de Londrina?
Ser da Justia Federal de So Paulo {local da apreenso). Na hiptese em que dro-
gas enviadas via posta I do exterior tenham sido apreendidas na alfndega, compe-
tir ao juzo federal do local da apreenso da substncia processar e julgar o crime
de trfico de drogas, ainda que a correspondncia seja endereada a pessoa no
identificada residente em outra localidade.
Porqu?
O CPP prev que a competncia definida pelo local em que o crime se consumar:
Art. 70. A competncia ser, de regra, determinada pelo lugar em que se consu-
mar a infrao, ou, r o caso de tentativa, pelo lugar em que for praticado o ltimo
ato de execuo.
A conduta prevista no art. 33, caput, da Lei n 11-343/2006 constitui delito formal,
multinuclear, sendo que. para sua consumao, basta a execuo de qualquer das
condutas previstas no dispositivo legal.
No caso em tela, a pessoa que encomendou a droga, praticou o verbo "importar",
que significa "fazer vir de outro pa s, estado ou municpio; trazer para dentro."
Logo, pode-se afirmar que o delito se consumou no instante em que o produto impor-
tado tocou o territrio nacional, entrada essa consubstanciada na apreenso da droga.
Vale ressaltar que, para que ocorra a consumao do delito de trfico transnacional
de drogas, desnecessrio que a orrespondncia chegue ao destinatrio final. Se
chegar, haver mero exaurimento da conduta. Tambm no importa, para fins de
consumao e competncia, se a pessoa que encomendou a droga j foi identifica-
da ou no pela polcia. A consumao (importao) ocorreu quando a encomenda
entrou no territrio nacicnal.
Dessa forma, o delito se consumou em So Paulo, local de entrada da mercadoria,
sendo esse o juzo competente, nos termos do art. 70 do CPP.
3.2 JUSTICA ESTADUAL
CRIME PRATICADO EM DETRIMENTO DE BANCO POSTAL
Banco postal
O Banco Postal a marca dos Correios que designa sua atuao como correspon-
dente na prestao de servios bancrios bsicos em todo o territrio nacional.
Tem como objetivo levar servios de correspondente populao desprovida de
atendimento bancrio e proporcionar acesso ao Sistema Financeiro (conceito dis-
ponvel no site dos Correios: http://www.correios.com.br/).
Em outras palavras, o Banco Postal uma agncia dos Correios que, alm dos servi-
os postais tradicionais (envio de cartas, encomendas etc.), tambm oferece alguns
servios bancrios, como pagamentos de contas at determinado valor.

Os bancos postais existem normalmente em municpios do interior onde no h
bancos ou existem muito poucos, em razo dos altos custos para se manter agn-
cias nessas localidades.
Vale ressaltar que os servios bancrios desempenhados dentro dos Correios sero
desenvolvidos por uma instituio financeira, que ir celebrar um contrato com a ECT.
Ex.: o Banco do Brasil faz um contrato com os Correios para que, dentro das agncias
desta empresa pblica, sejam realizadas algumas operaes bancrias. Quem ir rea-
lizar tais operaes, na realidade, o Banco do Brasil, mas utilizando-se da estrutura
dos Correios. Veja o que diz a Portaria n s88/2ooo do Ministrio das Comunicaes:
Art. 2 Os servios relativos ao Banco Postal caracterizam-se pela utilizao da

rede de atendimento da ECT para a Prestao de servios bancrios bsicos, em
todo territrio nacional, como correspondente de instituies bancrias, na for-
ma definida pela Resoluo do Conselho Monetrio Nacional de no 2.707, de 30
de maro de 2000.

Joo, estelionatrio, com o objetivo de abrir uma conta bancria, apresentou do-
cumentos falsos junto a um Banco Postal localizado dentro de uma agncia dos
Correios situada no interior do Estado da Paraba. Vale ressaltar que os servios de-
sempenhados neste Banco Postal eram realizados pelo Banco do Brasil 5/A, que
mantinha contrato com a ECT, sendo esta mera correspondente bancria.
A funcionria do Banco Postal percebeu a fraude e acionou a polcia, que efetuou a
priso em flagrante de Joo.
Surgiu, no entanto, uma dvida: de quem ser a competncia para julgar este de-
lito? De quem a competncia para julgar crimes praticados em detrimento de
Banco Postal?
competncia da Justia Estadual.
Compete Justia Estadual (e no Justia Federal) processar e julgar ao pe-

nal na qual se apurem infraes penais decorrentes da tentativa de abertura
de conta corrente mediante a apresentao de documento falso em agncia do
Banco do Brasil (BB) localizada nas dependncias de agncia da Empresa Brasi-
leira de Correios e Telgrafos (ECT) que funcione como Banco Postal.
STJ. 3 Seo. CC 12g.8o4-PB, Rei. Min. Reynaldo Soares da Fonseca, julgado em 28/10/2015
(lnfo 572).
Apesar de a ECT ser empresa pblica federal, ela presta servios relativos ao Banco
Postal como correspondente bancrio de instituies financeiras contratantes, s
quais cabe a inteira responsabilidade pelos servios prestados pela empresa con-
tratada, em consonncia com o disposto na Portaria s88/2ooo do Ministrio das
Comunicaes e, em especial, na forma da Resoluo 3954/2011 do BACEN, segun-
do a qual o "correspondente [a ECT] atua por conta e sob a5 diretrizes da instituio

contratante [no caso, o BB], que assume inteira responsabilidade pelo atendimento
prestado aos clientes e usurios por meio do contratado[ ... ]".
Ora, se cabe instituio financeira contratante dos servios (no caso, o BB) a res-
ponsabilidade pelos servios bancrios disponibilizados pela ECT a seus clientes
e usurios, eventual leso decorrente da abertura de conta corrente por meio da
utilizao de documento falso atingiria o patrimnio e os servios da instituio
financeira contratante, e no os da ECT. Tanto assim que, caso a empreitada deli-
tuosa tivesse tido xito, os prejuzos decorrentes da abertura de conta corrente na
agncia do Banco Postal seriam suportados pela instituio financeira contratante.
Desse modo, no h leso apta a justificar a competncia da Justia Federal para
julgar a ao penal.
Cuidado
Importante que voc no confunda o julgado acima com um precedente de Direito
do Consumidor no qual o STJ reconheceu a responsabilidade civil dos Correios por
danos sofridos por consumidor dentro do Banco Postal. Veja:
A ECT responsvel pelos danos sofridos por consumidor que foi assaltado no
interior de agncia dos Correios na qual fornecido o servio de banco postal.
STJ.4 Turma. REsp 1.183.121-SC, Rei. Min. Luis Felipe Salomo,julgado em 241212015 (lnfo 559).
Para fins de competncia: JUSTIA ESTADUAL (o prejuzo final ser do Banco e

no dos Correios).
Para fins de ressarcimento do consumidor: os Correios podem ser chamados a
responder para facilitar o ressarcimento do consumidor (depois de pagar o con-
sumidor, os Correios podem cobrar do banco).
Veja agora outro tema correlato. ,Crime ocorrido em correspondente bancrio da

Caixa Econmica Federal: Justia ESTADUAL ~
<(
zw
~ ( ... ) 2. No caso, cuida-se de assalto a empresa privada que se caracteriza como 0..
oVl
- correspondente bancrio Caixa Aqui, isto , est credenciado junto Caixa Eco- Vl
w
nmica Federal e autorizado a fornecer servios e produtos financeiros, porm, u
o
com ela no se confunde.3. Desse modo, no h falar em ofensa a bens, servios "'
0..
ou interesses da Unio a atrair a competncia da Justia Federal.(...)

(STJ. 3 Seo. AgRg no CC 131-474/MA, Rei. Min. Maria Thereza de Assis Moura,
julgado em 12/03/2014)
E agora mais esse. Crime ocorrido em casa lotrico (permissionria da CEF): Justia
ESTADUAL
~ (... ) 1. No caso, no obstante os valores que teriam sido indevidamente apropriados,

- oriundos de operaes financeiras realizadas em casa lotrica, devessem ser repas-
sados para a Caixa Econmica Federal, no h prejuzo para a empresa pblica, na
medida em que as lotricas atuam na prestao de servios delegados pela Caixa
mediante regime de permisso, isto , por conta e risco da empresa permissionria.

2. Assim, fica afastada a competncia da Justia Federal para o processamento
e julgamento da causa, porquanto no caracterizada a hiptese prevista no art.
109, inciso IV, da Carta Magna.( ... )
(STJ. 6" Turma. RHC 59.502/SC, Rei. Min. Maria Thereza de Assis Moura, julgado
em 25fo8/2015)
1...} No caso, trata-se de roubo praticado contra empresa privada permissionria

de servios bancrios da Caixa Econmica Federa!. Em se tratando de empresa
privada permissionria de servios bancrios da CEF, como o exemplo de casas
lotricas,juridicamente anlogo presente hiptese, assente o entendimento
de que a simples existncia de contrato de permisso dos servios no pressu-
pe a leso a bens, servios ou interesses da empresa pblica, diante de roubo
perpetrado contra o particular contratante( ... )
(STJ. 3" Seo. AgRg no CC 137550/SP, Rei. Min. Ericson Ma ranho (Desembargador
Convocado do TJ/SP),julgado em o8/o4/2015).
UTILIZAO DE FORMULRIOS FALSOS DA RECEITA FEDERAL PARA ILUDIR

PARTICULAR
;
Joo ligou para uma empresa e identificou-se como Auditor da Receita Federal. Em
seguida, enviou um fax com cpia de um suposto mandado de procedimento fiscal
que teria sido instaurado contra a empresa.
Joo disse que poderia resolver o problema e arquivar o procedimento desde que
empresa lhe pagasse R$ 3 mil.
Suspeitando da exigncia, o contador entrou em contato com a Receita Federal e
lhe foi informado que no havia nenhum mandado de procedimento fiscal contra
a empresa e que Joo no pertencia ao quadro funcional do rgo.
De quem ser a competncia para apurar a conduta de Joo: Justia Federal ou Jus-
tia Estadual?
Da Justia Estadual.
O fato de os agentes, utilizando-se de formulrios falsos da Receita Federal,

terem se passado por Auditores desse rgo com intuito de obter vantagem
financeira ilcita de particulares no atrai, por si s, a competncia da Justia Fe-
deral.lsso porque, em que pese tratar-se de uso de documento pblico, observa-
-se que a falsidade foi empregada, to somente, em detrimento de particular.
Assim sendo, se se pudesse cogitar de eventual prejuzo sofrido pela Unio, ele
seria apenas reflexo, na medida em que o prejuzo direto est nitidamente li-
mitado esfera individual da vtima, uma vez que as condutas em anlise no
trazem prejuzo direto e efetivo a bens, servios ou interesses da Unio, de suas
entidades autrquicas ou empresas pblicas {art. 109, IV, da CF).
STJ.3" Seo. CC 141.593-RJ, Rei. Min. Reynaldo Soares da Fonseca,julgado em 26/8/2015 (lnfo 568}.

Observao:
A falsificao e uso de documentos pblicos falsos sempre gera controvrsias
quando envolvem documentos expedidos por rgos federais. Isso porque a juris-
prudncia um pouco vacilante e no fixa regras muito claras para a definio da
competncia. Assim, o caminho mais seguro em concursos pblicos , infelizmente,
decorar as situaes narradas nos precedentes.
TENTATIVA DE RESGATE DE PRECATRIO FEDERAL CREDITADO EM FAVOR DE

PARTICULAR

Joo beneficirio de um precatrio decorrente de uma sentena judicial a ele fa-
vorvel, oriunda de um processo cvel que tramitou na Justia Federal. Em outras
palavras, ele beneficirio de um precatrio federal.
Joo ter que levar esse precatrio at o Banco do Brasil onde, aps algumas forma-
lidades, poder sacar o valor que lhe devido.
Ocorre que Pedro, seu primo, ficou sabendo do precatrio, pegou este e os demais
documentos do beneficirio e foi ao Banco do Brasil com o objetivo de se passar por
Joo e sacar a quantia.
O gerente do banco percebeu que era um golpe e chamou a polcia, que prendeu
Pedro.
De quem ser a competnda para julgar a conduta criminosa de Pedro: Justia Esta-
dual ou Federal?
Da Justia ESTADUAL
Compete Justia Estadual (e no Justia Federal) processar e julgar tenta-

thia de estelionato (art. 171, caput, c/c o art. 14, 11, do CP) consistente em tentar
receber, mediante fraude, em agncia do Banco do Brasil, valores relativos a
precatrio federal creditado em favor de particular.
STJ. 3" Seo. CC 133.187-DF, Rei. Min. Ribeiro Dantas, julgado em 14/10/2015 (lnfo 571).
Embora na hiptese se tenha buscado resgatar precatrio federal, o crime pratica-

do no provocou nem provocaria dano a bens, servios ou interesse da Unio, de
suas autarquias, fundaes ou empresas pblicas (art. 109, IV, da CF/88). Isso por-
que eventual prejuzo causado pelo delito seria suportado pelo particular titular do
crdito e pelo Banco do Brasil.
Assim, nem a Unio nem suas entidades autrquicas ou empresas pblicas foram
ou seriam vtimas do crime. As vtimas seriam o particular e o Banco do Brasil.
Vale relembrar que o Banco do Brasil uma sociedade de economia mista e, como
tal, os crimes praticados em seu detrimento so julgados pela Justia Estadual, j
que o inciso IV do art. 109 da CF/88 no fala em sociedades de economia mista.
Nesse sentido:

~ Smula 42 do STJ: Compete Justia Comum Estadual processar e julgar as cau-
= sas cveis em que parte sociedade de economia mista e os crimes praticados
em seu detrimento.
CRIME ENVOLVENDO VERBA PBLICA REPASSADA PELO BNDES AO ESTADO-

MEMBRO

O Governo do Estado "X" conseguiu um financiamento de BNDES no valor de R$
200 milhes com o objetivo de construir uma ponte.
O Banco Nacional de Desenvolvimento Econmico e Social (BNDES) uma empresa
pblica federal cuja principa I finalidade a de financiar a realizao de empreendi-
mentos que contribuam para o desenvolvimento do pas.
Ocorre que teria havido fraude licitao realizada, alm de superfaturamento
na obra.
Diante disso, indaga-se: de quem ser a competncia para julgar esses delitos? O fato
de o BNDES ter emprestado o dinheiro atrai a competncia para a Justia Federal?
NO.
i~P~.~:i:~l.i.t:ftti'
O fato de licitao estadual envolver recursos repassados ao Estado-Membro
pelo Banco Nacional de Desenvolvimento Econmico e Social (BNDES) por meio
de emprstimo bancrio (mtuo feneratcio) no atrai a competncia da Justia
Federal para processar e julgar crimes relacionados a suposto superfaturamen-
to na licitao.
STJ. s Turma. RHC 42.595-MT, Rei. Min. Felix Fischer,julgado em 16/12/2014 (lnfo 555).
De fato, a competncia da Justia Federal para apurao de crimes decorre do art.

1og,IV, da CF, que afirma, dentre outras coisas, que compete aos juzes federais pro-
cessar e julgar "as infraes penais praticadas em detrimento de bens, servios ou in-
teresse da Unio ou de suas entidades autrquicas ou empresas pblicas, excludas
as contravenes e ressalvada a competncia da Justia Milit r e da Justia Eleitoral".
O STJ entendeu que, se houve superfaturamento na licitao estadual, o prejuzo
recair sobre o errio estadual (e no o federal), uma vez que, no obstante a frau-
de, o contrato de mtuo feneratcio entre o Estado-Membro e o BNDES permanece-
r vlido, fazendo com que a empresa pblica federal receba de volta, em qualquer
circunstncia, o valor emprestado ao ente federativo.
Dessa maneira, o fato em anlise no atrai a competncia c a Justia Federal, inci-
dindo, na hiptese, mutatis mutandis, o raciocnio da Smula 209 do STJ, segundo
a qual "compete justia estadual processar e julgar prefei-:o por desvio de verba
transferida e incorporada ao patrimnio municipal".

33 NOCES GERAIS
VALIDADE DE ATOS PROCESSUAIS PRATICADOS ANTES DE CAUSA SUPERVE-

NIENTE DE MODIFICACO
.................................... DA COMPETNCIA
....................................................................................... .
O ru foi denunciado pelo Promotor de Justia, tendo a denncia sido recebida pelo
juzo de,. instncia.
O processo prosseguia normalmente, quando o acusado foi eleito Prefeito.
Diante disso, considerando que os prefeitos possuem foro por prerrogativa de fun-
o no Tribunal de Justia (art. 29, X da CF/88), o juiz de,. instncia declinou da
competncia a partir do momento da diplomao.
No TJ, o processo teve prosseguimento e o ru foi condenado.
Aps a condenao, a defesa alegou que houve nulidade, tendo em vista que o
Procurador-Geral de Justia, que atuou no processo no TJ, precisaria ter ratificado a
denncia quando o processo foi para l deslocado.
O STJ concordou com esse argumento?

NO.
No caso em que, aps iniciada a ao penal perante determinado juzo, ocor-

ra modificao da competncia em razo da investidura do ru em cargo que
atraia foro por prerrogativa de funo, sero vlidos os atos processuais- in-
clusive o recebimento da denncia- realizados antes da causa superveniente
de modificao da competncia, sendo desnecessria, no mbito do novo juzo,
~
qualquer ratificao desses atos, que, caso ocorra, no precisar seguir as regras
que deveriam ser observadas para a prtica, em ao originria, de atos equiva-
lentes aos atos ratificados.
<(
STJ. 6" Turma. HC 238.ug-TO, Rei. originria Min. Maria Thereza de Assis Moura, Rei. para zw
0..
acrdo Min. Rogerio Schietti Cruz, julgado em 16/g/2014 (lnfo 556). o
V\
V\
STJ. 5 Turma. HC 202.701-AM, Rei. Ministro Jorge Mussi,julgado em 14/5!2013 (lnfo 522). w
u
~
0..
Reconhecida a incompetncia, a posteriori, de determinado juzo, deve o processo
ser encaminhado ao juzo competente, que pode aproveitar os atos j praticados.
A ratificao de atos processuais uma providncia necessria quando o ato foi
praticado por autoridade incompetente. No se trata, contudo, do caso aqui anali-
sado, em que, aps iniciada a ao penal, ocorre modificao da competncia em
razo da investidura, pelo ru, no curso do processo. em cargo que atraia foro por
prerrogativa de funo.
Nesse caso, devem ser mantidos ntegros todos os atos processuais at ento pra-
ticados em ateno ao princpio do tempus regit actum, uma vez que, no momento
em que os atos foram praticados, o juiz era competente para tanto. Desnecessria,
portanto, qualquer ratificao, visto que os atos at ento praticados so vlidos.
..
Veja esta situao um pouco diferente envolvendo um caso no qual a denncia ain-
da no havia sido recebida pelo juzo de 1 instncia:
O Procurador Geral de Justia (Ministrio Pblico estadual) ofereceu denncia, no
Tribunal de Justia, contra "X" (Prefeito).
Deve-se lembrar que os Prefeitos possuem foro por prerrogativa de funo no Tri-
bunal de Justia (art. 29, X, da CF/88).
Antes que a denncia fosse recebida, "X" foi eleito e diplomado Governador do Estado.
A competncia para processar e julgar os Governadores pela prtica de infraes
penais comuns do STJ (art. 105, I, a, da CF/88). Logo, o TJ perdeu a competncia para
analisar se deveria ou no receber a denncia, devendo remeter o processo ao STJ.
Chegando o processo ao STJ, a denncia oferecida pelo Ministrio Pblico Estadual
somente poder ser examinada por aquela Corte se for ratificada pelo Procurador-
-Geral da Repblica (ou por um dos Subprocuradores-Gerais que atue por delega-
o), em homenagem ao princpio do promotor natural. Isso porque o rgo minis-
terial que tem legitimidade para atuar no STJ o Procurador-Geral da Repblica (ou
um Subprocurador-Geral, mediante delegao do Procurador-Geral). Nesse sentido,
confira o art. 48, 11, da LC no 75/93:
Art-48.lncumbe ao Procurador-Geral da Repblica propor perante o Superior Tri-

bunal de Justia:
(...)
11- a ao penal, nos casos previstos no art. 105, I, "a", da Constituio Federal.
Pargrafo nico. A competncia prevista neste artigo poder ser delegada a Sub-
procurador-Geral da Repblica.
Assim, se o Ministrio Pblico estadual oferece uma denncia na Justia esta-

dual contra o ru e esta posteriormente encaminhada ao STJ, tal denncia so-
mente poder ser processada e julgada se for ratificada pelo Procurador-Geral
da Repblica ou por um dos Subprocuradores-Gerais.
A partir do momento em que houve modificao de competncia para o processo
ejulgamento do feito, a denncia oferecida pelo parquet estadual somente pode-
r ser examinada pelo STJ se for ratificada pelo MPF, rgo que tem legitimidade
para atuar nas aes penais de competncia originria do Tribunal da Cidadania.
STJ. Corte Especial. APn 68g-BA, Rei. Min. Eliana Calmon, julgada em 17/12/2012 (lnfo 511).
RECEBIMENTO DE DENNCIA POR JUZO INCOMPETENTE E EFEITOS QUANTO

PRESCRICO
.............................................................................................................................
O Ministrio Pblico ofereceu denncia contra Joo, tendo esta sido recebida pelo
juiz de 1 instncia.
Ocorre que Joo titular do cargo de Conselheiro do Tribunal de Contas do Estado.

A denncia poderia ter sido oferecida em 1a instncia? O magistrado poderia ter
recebido?
NO. De jeito nenhum. Isso porque a competncia para julgar criminalmente um
Conselheiro do TCE do STJ, conforme prev o art. 105, I, "a", da CF/88:
Art. 105. Compete ao Superior Tribunal de Justia:

a) nos crimes comuns, os Governadores dos Estados e do Distrito Federal, e, nes-
tes e nos de respor sabilidade, os desembargadores dos Tribunais de Justia dos
Estados e do Distrito =ederal, os membros dos Tribunais de Contas dos Estados e
do Distrito Federal, os dos Tribunais Regionais Federais, dos Tribunais Regionais
Eleitorais e do Trabalho, os membros dos Conselhos ou Tribunais de Contas dos
Municpios e os do Ministrio Pblico da Unio que oficiem perante tribunais;
No confundir:
membros do TCE: so julgados pelo STJ;
membros do TCU: so julgados pelo STF.
O que dever acontecer com essa deciso que recebeu a denncia?

Dever ser declarada absolutamente nula, considerando que foi proferida por juzo
absolutamente incompetente.
O recebimento da denncia previsto como causa de interrupo do prazo prescri-

cional (art. 117. I, do CP). No caso concreto, em que a denncia foi recebida por juzo
absolutamente incompetente, houve interrupo do prazo de prescrio?
NO. Quando a autoridade que receber a denncia for incompetente em razo de
prerrogativa de foro do ru, o recebimento da pea acusatria ser ato absoluta-
mente nulo e, portanto, no interromper a prescrio.
Doutrina e jurisprudnc a so uniformes no sentido de que o recebimento da de-
nncia por magistrado absolutamente incompetente no interrompe o curso do
prazo prescricional (STJ. s
Turma. RHC 29.599/RS, Rei. Min. Jorge Mussi, julgado
em 11/06/2013).
Assim, mesmo que, posteriormente, a denncia seja recebida pelo juzo competen-
te, aquele primeiro recebimento feito pelo magistrado absolutamente incompe-
tente no servir como marco interruptivo da prescrio.
Vamos mudar um pouco a situao: se o vcio fosse de incompetncia relativa, ha-

veria interrupo da prescrio? A denncia recebida por juzo relativamente inter-
rompe a prescrio se depois for ratificada pelo juzo competente?
SIM. Pelo princpio da conv3lidao, o recebimento da denncia por parte de Juzo
territorial mente incompetente tem o condo de interromper o prazo prescricional.
o recebimento da denncia por parte de Juzo territorialmente incompetente tem
o condo de interromper o prazo prescricional. Se a denncia foi recebida pelo juzo

relativamente incompetente em 2010 e depois foi ratificada em 2011, considera-se
que houve interrupo em 2010. A convalidao posterior possui natureza declara-
tria, servindo apenas para confirmar a validade daquela primeira deciso.
Repetindo: o recebimento da denncia por parte de Juzo territorial mente incom-
petente tem o condo de interromper o prazo prescricional.
(STJ. 5' Turma. RHC 40.514/MG, Rei. Min. Laurita Vaz,julgado em o8/o5/2014)
Resumindo:
O recebimento da denncia previsto como causa de interrupo do prazo

prescricional (art. 117, I, do CP).
Situao 1: se a denncia foi recebida por juzo absolutamente incompetente,
pode-se dizer que houve interrupo do prazo de prescrio?
NO. Doutrina e jurisprudncia so uniformes no sentido de que o recebimento
da denncia por magistrado absolutamente incompetente no interrompe o
curso do prazo prescricional. Assim, mesmo que, posteriormente, a denncia
seja recebida pelo juzo competente, aquele primeiro recebimento feito pelo
magistrado absolutamente incompetente no servir como marco interruptivo
da prescrio. Ex.: se um juiz de 13 instncia recebe denncia formulada contra
ru que detm foro por prerrogativa de funo no Tribunal (STJ. Corte Especial.
APn 295-RR, Rei. Min. Jorge Mussi,julgado em 17/12/2014).
Situao 2: se o vcio fosse de incompetncia relativa, haveria interrupo da
prescrio? A denncia recebida por juzo relativamente incompetente interrom-
pe a prescrio se depois for ratificada pelo juzo competente?
SIM. Pelo princpio da convalidao, o recebimento da denncia por parte de
Juzo territorialmente incompetente tem o condo de interromper o prazo
prescricional.
Se a denncia foi recebida pelo juzo relativamente incompetente em 2010 e
depois foi ratificada em 2011, considera-se que houve interrupo em 2010. A
convalidao posterior possui natureza declaratria, servindo apenas para con-
firmar a validade daquela primeira deciso.
Repetindo: o recebimento da denncia por parte de Juzo territorialmente in-
competente tem o condo de interromper o prazo prescricional (STJ. 53 Turma.
RHC 40.514/MG, Rei. Min. Laurita Vaz,julgado em o8/o5/2014).
STJ. Corte Especial. APn 295-RR, Rei. Min. Jorge Mussi,julgado em 17/12/2014 (lnfo 555).

Em 2004, trs Auditores-Fiscais do Trabalho foram assassinados na zona rural do
Municpio de Una (MG) em virtude do trabalho de fiscalizao que vinham reali-
zando no local.

Como o homicdio foi praticado contra servidores pblicos federais em razo do
servio por eles desempenhado, a competncia para julgar o delito da Justia Fe-
deral (art. 109, IV, da CF/88).
Na poca dos fatos, no havia vara federa I em Una, motivo pelo qual a denncia do
MPF foi recebida pelo juzo da 9 Vara Federal de Belo Horizonte (MG).
Alguns anos depois, foi criada a Vara Federal de Una (MG) e, em razo disso, o juzo
da 9 Vara Federal de Belo Horizonte declinou a competncia para julgar o processo
para a recm criada Vara Federal.
A deciso do juzo federal de declinar a competncia foi correta, segundo o entendi-
mento do STF e STJ?
NO. A criao superveniente de vara federal na localidade de ocorrncia de crime
doloso contra a vida no enseja a incompetncia do juzo em que j se tenha ini-
ciado a ao penal.
Incide, no caso, a figura da "perpetuatio jurisdictionis", que aplicvel tambm ao
processo penal.
Assim, o juzo da Vara de Belo Horizonte, que recebeu a denncia (iniciando a ao
penal), continua sendo competente para julgar o processo mesmo tendo sido cria-
da nova vara.
A criafO de novas varas jaz com que o juzo criminal onde se iniciou a afo penal
perca a competncia para continuar julgando o processo?
Regra: NO.
Em regra, a criao de novas varas, por intermdio de modificaes na lei de orga-
nizao judiciria, no altera a competncia territorial do juzo criminal no qual j
foi instaurado o processo.
Vigora o princpio da "perpetuatio jurisdictionis" (perpetuao da jurisdio), pre-
visto no art. 87 do CPC 1973 (art. 43 do CPC 2015) e que pode ser aplicado ao processo
penal por fora do art. 3 do CPP.
~
<(
zw
0..
Segundo esse princpio, uma vez iniciado o processo penal perante determinado o
juzo, nele deve prosseguir at seu julgamento. Assim, depois que o processo se "'uw
"'
iniciou perante um juzo, as modificaes que ocorrerem sero consideradas, em oa<
0..
regra, irrelevantes para fins de competncia.
Excees:
Existem duas mudanas que iro influenciar na competncia, ou seja, duas situa-
es em que o juzo que comeou a ao penal deixar de ser competente para
continuar o processo por fora de fatos supervenientes. Veja:
a) Supresso do rgo judicirio: a lei (ou a CF) extingue o rgo judicirio Quzo)
que era competente para aquele processo.
Ex.1: imaginemos que viesse uma lei federal extinguindo a 9 vara federal de BH.
Ex.2: a EC 45/2004 extinguiu os Tribunais de Alada e todos os recursos ali existen-
tes foram redistribudos.

b} Alterao da competncia absoluta: pode acontecer de determinadas modifica-
es do estado de fato ou de direito alterarem as regras de competncia absolu-
ta para julgar aquele crime.
Ex.1: imaginemos que viesse uma EC retirando da Justia Federal a competncia
para julgar delitos contra servidores pblicos federais no exerccio de suas funes.
Ex.2: o crime doloso contra a vida praticado por militar contra civil, ainda que
cometido em servio, deixou df' ser considerado crime militar e passou a ser cri-
me comum por fora da Lei no g.2gg/g6, que alterou o art. go, pargrafo nico,
do CPM.
Ex.3: se um ru est sendo processado criminalmente em 1 instncia e eleito
Deputado Federal, a partir do momento em que ocorrer a sua diplomao, o juzo
de 1 instncia deixar de ser competente para o processo e dever remet-lo
ao STF.
A regra e as excees esto previstas no art. 87 do CPC 1973 (art. 43 do CPC 2015)
que, como vimos, aplica-se ao processo penal em virtude do art. 3 do CPP:
Art. 87- Determina-se a competncia no momento em que a ao proposta. So
irrelevantes as modificaes do estado de fato ou de direito ocorridas posterior-
mente, salvo quando suprimirem o rgo judicirio ou alterarem a competncia
em razo da matria ou da hierarquia.
Art. 43 Determina-se a competncia no momento do registro ou da distribuio

da petio inicial, sendo irrelevantes as modificaes do estado de fato ou de
direito ocorridas posteriormente, salvo quando suprimirem rgo judicirio ou
alterarem a competncia absoluta.
Se voc reparar, o novo CPC mantm a ideia geral do princpio da "perpetuatio",
mas melhora a redao do dispositivo. Em vez de falar em alterao de competn-
cia em razo da matria ou da hierarquia, ele fala em alterao da competncia
absoluta. Isso porque matria e hierarquia so critrios da competncia absoluta.
Logo, melhor mencionar o gnero porque engloba as duas referidas, alm de outras
situaes.
Voltando ao caso concreto

O STJ e o STF entenderam que a competncia para julgar os homicdios continua
sendo da vara federal de Belo Horizonte (MG} porque este juzo, ao receber a de-
nncia, perpetuou-se na jurisdio, nos termos do art. 87 do CPC 1973 (art. 43 do CPC
2015), que aplicvel ao processo penal por fora do art. 3 do CPP.
Como argumento adicional, vale ressaltar que os outros corrus, tambm acusados
dos crimes em questo, j foram at julgados pelo juzo da vara federal de Belo
Horizonte (MG). Portanto, eventual deslocamento do processo-crime para Una/
MG seria temeroso, uma vez que poderia comprometer o princpio da isonomia no
julgamento dos envolvidos, que deve ser observado nesses casos.

Veja precedentes do STJ e STF nesse sentido:
~ (... ) 1- A criao c e nova vara federal com jurisdio sobre o municpio onde se
""" deu a infrao no implica em incompetncia superveniente do juzo em que se
iniciou a ao penal.
11- Por fora do art. 3 do Cd go de Processo Penal, aplica-se ao caso o disposto

no art. 87 do Cdigo de Processo Civil, levando perpetuao do foro em respeito
ao princpio constitucional do Juiz natural.( ... )
(STJ. s Turma. HC 6p2o/DF, Rei. Min. Felix Fischer,julgado em osf1o/2oo6}
(... ) A criao de novas varas, em virtude de modificao da Lei de Organizao

Judicial local, no implica incompetncia superveniente do juzo em que se ini-
ciou a ao penal.
2. O art. 87 do Cdigo de Processo Civil, aplicvel subsidiariamente ao processo
penal, leva perpetuao do foro, em respeito ao princpio do juiz natural.( ... )
(STF. Plenrio. RHC 8:::181, Relator(a) p/ Acrdo: Min. Joaquim Barbosa, julgado
em o6/o8/2003)
Resumindo:
Em 2004, trs Auditores-Fiscais do Trabalho foram assassinados na zona rural

do Municpio de Una (MG) em virtude do trabalho de fiscalizao que vinham
realizando no local.
Na poca dos fatos, no havia vara federal em Una, motivo pelo qual a denn-
cia do MPF foi recebida pelo juzo da ga Vara Federal de Belo Horizonte (MG).
Alguns anos depois, foi criada a Vara Federal de Una (MG) e, em razo disso, o
juzo da ga Vara Federal de Belo Horizonte declinou a competncia para julgar o
processo para a recm criada Vara Federal.
Tanto o STF como o STJ discordaram da deciso declinatria e reafirmaram o
entendimento de que a criao superveniente de vara federal na localidade de
ocorrncia de crime doloso contra a vida no enseja a incompetncia do juzo
em que j se tenha iniciado a ao penal.
Incide, no caso, o princpio da "perpetuatio jurisdictionis" que, apesar de s es-
tar previsto no CPC (art. 87 do CPC 1973/ art. 43 do CPC 2015), aplicvel tam-
bm ao processo penal por fora do art. 3 do CPP.
Assim, o juzo da Vara de Belo Horizonte, que recebeu a denncia (iniciando a
ao penal), continua sendo competente para julgar o processo mesmo tendo
sido criada nova vara.
STF.1 Turma. HC 117871/MG e HC 117832/MG, Rei. Min. Marco Aurlio, red. p/ o acrdo Min.
Rosa Weber,julgados em 28,412015 (lnfo 783).

34 FORO POR PRERROGATIVA DE FUNCO
MESMO TENDO CESSADO A COMPETNCIA DO STF, POSSVEL CONCEDER HC
DE OFCIO
"NLN"foi denunciado pela prtica de crime contra aLe! de Licitaes.
Como era Deputado Federal, seu processo estava tramitando no STF.
Aps toda a instruo, o Ministrio Pblico apresentou alegaes finais, no final de
2014, pedindo a absolvio do ru por atipicidade da conde~ta.
O STF designou a sesso para julgar o ru. Ocorre que essa sesso somente foi mar-
cada para abril de 2015 e o problema que "NLN" no conseguiu se reeleger Depu-
tado Federal e deixou o cargo em 31/12/2014.
Desse modo, no dia marcado para a sesso de julgamento, o ru j no era mais
Deputado Federal.
Diante disso, indaga-se: o STF continua tendo competncia para julgar a ao penal
proposta contra "NLN"?
NO. Em regra, se o parlamentar federal (Deputado ou Senador) est respondendo
a uma ao penal no STF e deixa o cargo (seja porque renunciou, seja porque ter-
minou seu mandato), cessa (acaba) o foro por prerrogativa de funo e o processo
dever ser remetido para julgamento em 1 instncia.
O foro privativo uma prerrogativa do cargo ocupado (e no da pessoa fsica). As-
sim, deixando de exercer o cargo de Deputado Federal ou de Senador, em regra, no
h mais motivo para que o ex Parlamentar continue a ser julgado pelo STF.
A isso Alexandre de Moraes chama de "regra da atualidade", ou seja, tratando-se de
crime comum praticado por detentores de foro privativo no STF, a competncia ser
desta Corte somente enquanto durar o cargo ou mandato. Obs.: no livro "Principais
Julgados de 2014" explico a existncia de duas excees a essa regra.
Habeas corpus de ofcio
Desse modo, como "NLN" deixou de ser Deputado Federal, a soluo tecnica-
mente "mais correta" a ser tomada pelo STF seria reconhecer que no mais
competente para a ao penal e declinar o processo para ser julgado por um juiz
,a
de direito de instncia.
A Corte adotou, no entanto, uma postura mais "moderna" ou de "vanguarda"
para o caso: o STF reconheceu que no era mais competente para julgar a ao
,a
penal, mas, em vez de remeter o processo para a instncia, declarou que a
situao era de flagrante atipicidade (tanto que o PGR pediu a absolvio) e, por
isso, entendeu que deveria ser concedido habeas corpus, de oficio, em favor do
ru, extinguindo o processo penal.
Entendeu-se que deveria ser aplicado o princpio da durao razovel do processo.
STF. ,a Turma. AP 568/SP, rei. Min. Roberto Barroso, julgado em 14/4/2015 (lnfo 781).

Ateno
O julgamento acima no significa dizer que a regra mudou e que o ru que deixa
de ser Deputado Federal ou Senador continua sendo julgado pelo STF. No. A regra
no mudou. O que o STF fez, no caso concreto, foi conceder um habeas corpus de
ofcio em favor do acusado.
FORO POR PRERROGATIVA DE FUNO PREVISTO EM CE E CRIME DOLOSO

CONTRA A VIDA
Smula vinculante 45-STF: A competncia constitucional do tribunal do jri

prevalece sobre o foro por prerrogativa de funo estabelecido exclusivamente
pela Constituio Estadual.
STF. Plenrio. Aprovada em o8/o4/2015 {lnfo 780).

A concluso exposta nesta SV 45j era prevista em uma smula "comum" do STF, a
das escolhidas.
Competncia constitucional do Tribunal do Jri

Dizemos que a competncia do Tribunal do Jri constitucional porque ela pre-
vista na prpria CF/88 {e no no CPP ou em qualquer lei ordinria).
O art. 5, XXXVIII, alnea "d", da CF/88 afirma expressamente que o Tribunal do Jri
~
ter competncia para julgar os "crimes dolosos contra a vida".
Quais so os crimes dolosos contra a vida {de competncia do Tribunal do Jri)?

<(
homicdio {art. 121 do CP); zw

0..
induzimento, instigao ou auxlio a suicdio (art. 122 do CP); oVI

VI
w
u
infanticdio (art. 123 do CP); o
aborto em suas trs espcies (arts. 124,125 e 126 do CP). "'
0..
Desse modo, em regra, ocorrendo a prtica de um desses crimes, o autor ser julga-
do pelo Tribunal do Jri (e no por um juzo singular).
O que o foro por prerrogativa de funo?

Trata-se de uma prerrogativa prevista pela Constituio segundo a qual as pessoas
ocupantes de determinados cargos ou funes somente sero processadas e julga-
das criminalmente (no engloba processos cveis) em foros privativos colegiados
(TJ, TRF, STJ, STF).
A Constituio Federal prev diversos casos de foro por prerrogativa de funo. Ex.:
os Senadores devero ser julgados criminalmente pelo STF (art. 102, I, "b" da CF/88).

A CF/88 previu que determinadas autoridades deveriam ser julgadas pelo Tribu-
nal de Justia e, como o tema interessa aos Estados, as Constituies estaduais
acabaram repetindo essas regras. Ex.1: a CF/88 afirma que os Prefeitos devem ser
julgados pelo TJ (art. 29, X, da CF/88). Mesmo sendo desnecessrio, todas as Cons-
tituies Estaduais decidiram repetir, em seus textos, essa regra. Assim, voc ir
encontrar tanto na CF/88 como nas Constituies Estaduais que a competncia
para julgar os Prefeitos do TJ.
Surge, por fim, uma dvida: a Constituio Estadual pode estabelecer que determi-
nadas autoridades devero ser julgadas pelo Tribunal de Justica mesmo isso no
estando previsto na CF/88? possvel foro por prerrogativa de juno estabelecido
exclusivamente pela Constituio Estadual?
SIM. ACF/88 autoriza que a competncia dos Tribunais de Justia seja definida na
Constituio do Estado (art. 125, 1). No entanto, essa liberdade de definio no
absoluta. Quando a Constituio Estadual for definir quais so as autoridades que
sero julgadas pelo TJ, dever respeitar o princpio da simetria ou paralelismo com
a CF/88. Explicando melhor: as autoridades estaduais que podem ter foro privativo
so aquelas que, se comparadas com as mesmas autoridades em nvel federal, te-
riam direito de foro por prerrogativa de funo na CF/88.
Ex.1: a CE pode prever que o Vice-Governador ter foro por prerrogativa de funo
no TJ. Isso porque a autoridade correspondente em nvel federal (Vice-Presidente)
tambm possui foro privativo no STF.
Ex.2: a CE pode prever que os Secretrios de Estado tero foro por prerrogativa de
funo no TJ.Isso porque as autoridades correspondentes em nvel federal (Minis-
tros de Estado) tambm possuem foro privativo no STF.
Obs.: existem ainda algumas polmicas envolvendo o tema, mas, para fins de con-
curso, a resposta mais adequada o que foi explicado acima.
Desse modo, podemos concluir que existem hipteses em que o foro por prerro-
gativa de funo estabelecido exclusivamente pela Constituio Estadual. Exs.:
Vice-Governador, Secretrios de Estado.
Feitos esses esclarecimentos, imagine o seguinte exemplo hipottico:

A Constituio do Estado do Amazonas prev que os Secretrios de Estado, se prati-
carem algum crime, devero ser julgados pelo Tribunal de Justia (e no pelo juzo
de 1" instncia). Em outras palavras, a Constituio do Estado confere aos Secret-
rios de Estado foro por prerrogativa de funo.
Pode-se dizer que esse foro por prerrogativa de funo estabelecido exclusiva-
mente pela Constituio Estadual (a CF/88 no traz uma regra com essa previso).
Suponha, ento, que um Secretrio do Estado do Amazonas cometa homicdio do-
loso contra algum.
Quem julgar esse Secretrio Estadual pelo homicdio por ele praticado?
Temos aqui um impasse: a CF/88 determina que esse ru seja julgado pelo Tribunal do
Jri e a Constituio Estadual preconiza que o foro competente o Tribunal de Justia.

Qual dos dois comandos dever prevalecer?
A Constituio Federal, por ser hierarquicamente superior.
Logo, qual a concluso:

Se determinada pessoa possui por foro prerrogativa de funo previsto na Consti-
tuio Estadual e comete crime doloso contra a vida, dever ser julgada pelo Tribu-
nal do Jri, no prevalecendo o foro privativo estabelecido na Constituio Estadual.
Este o entendimento sumulado do STF:
~ Smula vinculante 45-STF: A competncia constitucional do Tribunal do Jri pre-

.... valece sobre o foro por prerrogativa de funo estabelecido exclusivamente pela
Constituio estadual.
Imaginemos outra seguinte situao hipottica para verificar se voc entendeu:

"BB" Vice-Governador do Estado "XX".
A Constituio do Estado "XX" prev que os Vice-Governadores sero julgados cri-
minalmente pelo TJ.
---------------
"BB" pratica crime contra licitao "BB" ser julgado pelo Tribunal de Justia.
(art. 8g, da Lei n 8.666/93).
---------------
"BB" pratica crime doloso contra a vida "BB" ser julgado pelo Tribunal do Jri.
(arts. 121 a 126 do CP).
---------------
Vale ressaltar que esta diferena entre crimes dolosos contra a vida e demais deli-
tos somente se aplica para os casos em que o foro por prerrogativa de funo for
previsto apenas na Constituio Estadual.
Se o foro por prerrogativa de funo for previsto na Constituio Federal, a pessoa
ser julgada no foro privativo, mesmo que o crime seja doloso contra a vida. Vamos
a mais um exemplo:
"BB" Prefeito de uma cidade do interior.
---------------
"BB"pratica crime contra licitao "BB" ser julgado pelo Tribunal de Justia.
(art. 8g, da Lei n 8.666/93).
---------------
"BB" pratica crime doloso contra a vida "BB" ser julgado pelo Tribunal de Justia
(arts.121 a 126 do CP). (e no pelo Tribunal do Jri).
Porqu?
Porque o foro por prerrogativa de funo dos prefeitos previsto na prpria Cons-
tituio Federal (art. 29, X).
Logo, temos a previso da CF/88 dizendo que as pessoas que cometem crimes do-
losos contra a vida sero julgadas pelo Tribunal do Jri (art. 5, XXXVIII, d). E temos a
previso, tambm da CF/88, dizendo que os Prefeitos sero julgados pelo Tribunal de
Justia (art. 29, X). As duas normas so de mesma hierarquia (as duas so da CF/88).

Qual deve ser aplicada ento?
A norma mais especfica, ou seja, a norma que prev o foro por prerrogativa de
funo (os crimes cometidos por Prefeito sero julgados pelo Tribunal de Justia).
Vale ressaltar, no entanto, que o Prefeito ser julgado pelo TJ se o crime for de com-
petncia da Justia Estadual. Se for da competncia da Justia Federal, ser julgado
pelo TRF e se for da Justia Eleitoral, pelo TRE. Este o entendimento sumulado do
STF. Confira:
~ Smula 702-STF: A competncia do Tribunal de Justia para julgar prefeitos
- restringe-se aos crimes de competncia da justia comum estadual; nos demais
casos, a competncia originria caber ao respectivo tribunal de segundo grau.
Crime comum praticado por Prefeito:

Crime estadual: TJ
Crime federal: TRF
Crime eleitoral: TRE
MENCO AO INVESTIGADO COM FORO PRIVATIVO NO DEPOIMENTO DE RU

OUE ST SENDO PROCESSADO EM 13 INSTNCIA
.:-:- ........................................................................................................................ .
Imagine a seguinte situa~o adaptada:

No curso das investigaes da chamada operao "Lava Jato", surgiram supostos
indcios de que o Deputado Federal "EC" teria, em conjunto com outras pessoas,
praticado crimes contra a administrao pblica.
Diante disso, considerando que parlamentar federal possui foro por prerrogativa de
funo, o juiz federal que conduz o processo remeteu os autos ao STF.
O STF decidiu promover a ciso (desmembramento) das investigaes, de forma
que o Deputado permaneceu sendo investigado no Supremo e o processo contra os
demais envolvidos voltou para a 1 instncia (13 Vara Federal de Curitiba).
A instruo do processo continuou a tramitar na Vara Federal em Curitiba e, duran-
te a oitiva de um ru colaborador, este revelou novos fatos criminosos que teriam
sido praticados por "EC'.
Ao tomar conhecimento dessas declaraes, "EC" ajuizou reclamao no STF afir-
mando que o juiz federal de Curitiba usurpou a competncia do Supremo porque o
magistrado, a pretexto de conduzir a instruo processual do feito, teria realizado
atos de verdadeira investigao contra ele (parlamentar federal).
O STF concordou com os argumentos do reclamante? No caso concreto, houve usur-

pa~o da competncia do STF pelo juiz federal?
NO. O STF afirmou que, como houve o desmembramento dos feitos e a remessa
de parte do processo para a ,. instncia, o fato de terem sido encontrados novos
indcios da participao do Deputado Federal em momento subsequente no sig-
nifica, por si s, que tenha havido usurpao de competncia.

O juiz federal continuou conduzindo parte do processo por deciso do prprio STF e
os fatos so os mesmos, de forma que no se pode dizer que o magistrado estivesse
investigando diretamente o reclamante.
S se poderia dizer que houve violao da competncia do STF se o juiz federal
tivesse realizado medidas investigatrias dirigidas ao Deputado Federal, no po-
dendo ser considerada medida de investigao o simples fato de o magistrado
ter ouvido ru colaborador e este ter mencionado a participao de "EC" durante
a audincia.
Se fosse ser adotada a tese do reclamante, todas as vezes em que ele fosse mencio-
nado, o processo teria que retornar ao STF para novo exame, o que, alm de desar-
razoado, inviabilizaria, na prtica, a persecuo penal.
Alm disso, comum que, em casos de desmembramento, ocorra a produo de
provas que se relacionem tanto com os indivduos investigados na 1 instncia,
como o dos demais rus com foro privativo. A existncia dessa coincidncia no
caracteriza usurpao de competncia.
Em suma, a simples meno do nome do reclamante em depoimento de ru cola-
borador, durante a instruo em,. instncia, no caracterizaria ato de investigao,
ainda mais quando houve prvio desmembramento, como no caso.
O juiz federal de Curitiba, ao prestar informaes na reclamao contra ele propos-
ta, bem explicou a situao:
~pesar da irresignao do Reclamante, no cabe Justia silenciar testemunhas ou
acusados ou orientar o que devem e o que no devem declarar em Juzo, mxime
quando, segundo alegam, pretendem falar a verdade.
O foro por prerrogativa de funo apenas outorga ao seu detentor o direito de ser
~
processado perante a Corte prpria, privilgio este garantido ao Reclamante no pre-
sente caso, j que o Deputado Federal 'EC' est sendo investigado pelos supostos cri-
mes cometidos perante o Supremo Tribunal Federal no aludido Inqurito 3.983. <!
z
w
a..
Oforo por prerrogativa de funo no outorga ao titular o direito de no ter sequer o o
Vl
seu nome pronunciado por quem quer que seja, mxime por testemunhas ou acusa- Vl
w
u
dos colaboradores em investigaes ou processos previamente desmembrados pelo o
Supremo Tribunal Federal. "'
a..
(..)
Saliente-se que a mera referncia ao nome do titular do foro em depoimento em
Juzo no o torna acusado do processo, nem significa ato investigatrio contra ele."
Resumindo:
Na chamada "operao Lava Jato", o STF decidiu desmembrar um dos feitos,

ficando no Supremo a investigao relacionada com o Deputado Federal "EC" e
sendo remetido de volta para a Vara Federal de Curitiba o processo que apura a
conduta dos demais rus (supostos comparsas do parlamentar).
I
l Principais julgados STF e 5TJ comentados 2015 > 1295

Depois do desmembramento, durante a oitiva de um ru colaborador na 13 ins-
tncia, este revelou novos fatos criminosos que teriam sido praticados por "EC".
Essa oitiva foi correta e no houve usurpao de competncia do STF.
S se poderia dizer que houve violao da competncia do STF se o juiz federal
tivesse realizado medidas investigatrias dirigidas ao Deputado Federal, no po-
dendo ser considerada medida de investigao o simples fato de ele ter ouvido
ru colaborador e este ter mencionado a participao de "EC" durante a audincia.
comum que, em casos de desmembramento, ocorra a produo de provas que
se relacionem tanto com os indivduos investigados na instncia, como o dos ,a
demais rus com foro privativo. A existncia dessa coincidncia no caracteriza
usurpao de competncia.
Em suma, a simples meno do nome do reclamante em depoimento de ru
,a
colaborador, durante a instruo em instncia, no caracterizaria ato de in-
vestigao, ainda mais quando houve prvio desmembramento, como no caso.
STF. Plenrio. Rcl21419 AgR/PR, Rei. Min. Teori Zavascki,julgado em 7/10/2015 (lnfo 802).
4 PRISO E LIBERDADE
4.1 AUDINCIA DE CUSTDIA
NOCES
.oGERAIS
...... ! .. ........................................................................................................... .
Conceito
Audincia de custdia consiste ...
no direito que a pessoa presa possui
de ser conduzida (levada),
sem demora (CNJ adotou o mximo de 24h),
presena de uma autoridade judicial (magistrado)
que ir analisar se os direitos fundamentais dessa pessoa foram respeitados (ex.:
se no houve tortura)
se a priso em flagrante foi legal ou se deve ser relaxada (art. 310, I, do CPP)
e se a priso cautelar (antes do trnsito em julgado) deve ser decretada (art. 310,
li) ou se o preso poder receber a liberdade provisria (art. 310, 111) ou medida cau-
telar diversa da priso (art. 319).
Previso
A audincia de custdia prevista na Conveno Americana de Direitos Humanos
(CADH), que ficou conhecida como "Pacto de San Jose da Costa Rica", promulgada
no Brasil pelo Decreto 678/g2.
Veja o que diz o artigo 7, item s. da Conveno:

Artigo 7- Direito liberdade pessoal
(... )
5- Toda pessoa presa, detida ou retida deve ser conduzida, sem demora, pre-
sena de um juiz ou outra autoridade autorizada por lei a exercer funes ju-
diciais(... )
Segundo entende o STF, os tratados internacionais de direitos humanos dos quais

o Brasil foi signatrio incorporam-se em nosso ordenamento jurdico com status de
norma jurdica supra legal (RE 349-703/RS, DJe de sf6/2oog). Desse modo, na viso
do STF, a Conveno Americana de Direitos Humanos norma jurdica no Brasil,
hierarquicamente acima de qualquer lei ordinria ou complementar, s estando
abaixo, portanto, das normas constitucionais.
Obs.: na poca em que a CADH foi aprovada no Brasil, ainda no havia a previso do
3 do art. 5 da CF/88.
Regulamentao
Apesar de existir um projeto de lei tramitando no Congresso Nacional {PLS n
554/2011), o certo que a audincia de custdia ainda no foi regulamentada por
lei no Brasil. Isso significa que no existe uma lei estabelecendo o procedimento a
ser adotado para a realizao dessa audincia.
Diante desse cenrio, e a fim de dar concretude previso da CADH, recentemen-
te, alguns Tribunais de Justia, incentivados pelo CNJ, passaram a regulamentar a
audincia de custdia por meio de atos internos exarados pelos prprios Tribunais
(provimentos e resolues).
Nomenclatura
O termo "audincia de custdia", apesar de ter sido consagrado no Brasil, no
utilizado expressamente pela CADH, sendo essa nomenclatura uma criao dou-
trinria.
Durante os debates no STF a respeito da ADI5240/SP, o Min. Luiz Fux defendeu que
essa audincia passe a se chamar "audincia de apresentao". Desse modo, deve-se
tomar cuidado com essa expresso caso seja cobrada em uma prova.
Qual a amplitude da expresso "sem demora" prevista na CADH? Em at quanto

tempo a pessoa presa dever ser levada para a audincia de custdia?
No existe uma previso especfica de tempo na CADH. A doutrina majoritria defen-
de, contudo, que esse prazo deve ser de 24 horas, aplicando-se, subsidiariamente, are-
gra do 1 do art. 306 do CPP. Esse foi o prazo adotado pelo CNJ na Resoluo 21312015.
Provimento Conjunto n 03/2015, do TJSP

Em 22/01/2015, o TJ5P editou o Provimento Conjunto no 03/2015 regulamentando a
audincia de custdia no mbito daquele Tribunal.

ADIS240ISP
A Associao dos Delegados de Polcia do Brasil (Adepol) ajuizou ADI contra o Pro-
vimento Conjunto n 03/2015, do TJSP.
Na ao, a referida associao defendeu que a audincia de custdia somente po-
deria ter sido criada por lei federal e jamais por intermdio de tal provimento au-
tnomo, j que a competncia para legislar sobre a matria da Unio (art. 22, I, da
CF/88), por meio do Congresso Nacional.
O STF concordou com os argumentos da ADEPOL? A audincia de cstdia disci-

plinada por meio de ato do Tribunal de Justia inconstitucional?
NO. O STF julgou improcedente a ADI proposta.
A Corte afirmou que o artigo 7, item s, da Conveno Americana de Direitos
Humanos, por ter carter supra legal, sustou os efeitos de toda a legislao or-
dinria conflitante com esse preceito convencional. Em outras palavras, a CADH
inovou o ordenamento jurdico brasileiro e passou a prever expressamente a
audincia de custdia.
Ademais, a apresentao do preso ao juiz est intimamente ligada ideia da
garantia fundamental de liberdade, qual seja, o "habeas corpus". A essncia
desse remdio constitucional, portanto, est justamente no contato direto do
juiz com o preso, para que o julgador possa, assim, saber do prprio detido a
razo pela qual fora preso e em que condies se encontra encarcerado. Justa-
mente por isso, o CPP estabelece que "recebida a petio de 'habeas corpus', o
juiz, se julgar necessrio, e estiver preso o paciente, mandar que este lhe seja
imediatamente apresentado em dia e hora que designar" (art. 656).
Desse modo, o STF entendeu que o Provimento Conjunto do TJSP no inovou
na ordem jurdica, mas apenas explicitou contedo normativo j existente em
diversas normas da CADH e do CPP.
Por fim, o STF afirmou que no h que se falar em violao ao princpio da sepa-
rao dos poderes porque no foi o Provimento Conjunto que criou obrigaes
para os delegados de polcia, mas sim a citada conveno e o CPP.
STF. Plenrio. ADI 5240/SP, Rei. Min. Luiz Fux,julgado em 2o/8/2015 (lnfo 795) .
.~~.~'?~~~~.~ .~.~~.~~~~.~.-.~.~~.................................................................................. .
No final de 2015, o Conselho Nacional de Justia aprovou a Resoluo 213/2015, que
dispe sobre a apresentao de toda pessoa presa autoridade judicial no prazo
de 24 horas.
Vamos conhecer abaixo o que diz a Resoluo.
Apresentao em at 24 horas
Toda pessoa presa em flagrante delito, independentemente da motivao ou natu-
reza do ato, ser obrigatoriamente apresentada, em at 24 horas da comunicao
do flagrante, autoridade judicial competente, e ouvida sobre as circunstncias em
que se realizou sua priso ou apreenso.

Comunicao apenas por escrito no suficiente
O fato de a priso em flagrante ter sido comunica autoridade judicial no supre a
necessidade de apresentao pessoal para a audincia de custdia.
Se for preso com foro privativo
No caso de priso em flagrante delito da competncia originria de Tribunal, a
apresentao do preso poder ser feita a um juiz que o Presidente do Tribunal ou
Relator designar para esse fim.
Se o preso estiver internado ou impossibilitado de comparecer
Estando a pessoa presa acometida de grave enfermidade, ou havendo circunstn-
cia comprovadamente excepcional que a impossibilite de ser apresentada ao juiz
no prazo do caput, dever ser assegurada a realizao da audincia no local em que
ela se encontre e, nos casos em que o deslocamento se mostre invivel, dever ser
providenciada a conduo para a audincia de custdia imediatamente aps resta-
belecida sua condio de sade ou de apresentao.
De quem a responsabilidade pelo deslocamento
O deslocamento da pessoa presa em flagrante delito ao local da audincia e desse,
eventualmente, para alguma unidade prisional especfica, no caso de aplicao da
priso preventiva, ser de responsabilidade da Secretaria de Administrao Peni-
tenciria ou da Secretaria de Segurana Pblica.
Se no houver juiz na comarca
Se, por qualquer motivo, no houver juiz na comarca, a pessoa presa ser levada
imediatamente ao substituto legal.
Quem participa da audincia
~
A audincia de custdia ser realizada na presena do Ministrio Pblico e da De-
fensoria Pblica, caso a pessoa detida no possua defensor constitudo.
<l:
vedada a presena dos agentes policiais responsveis pela priso ou pela investi- zw
"-
gao durante a audincia de custdia. 0
Se a pessoa presa em flagrante delito constituir advogado at o trmino da lavra-

"'
lf]
u
o
tura do auto de priso em flagrante, o Delegado de polcia dever notific-lo, pelos "'"-
meios mais comuns, tais como correio eletrnico, telefone ou mensagem de texto,
para que comparea audincia de custdia.
Direito conversa reservada antes de comear a audincia
Antes da apresentao da pessoa presa ao juiz, ser assegurado seu atendimento
prvio e reservado por advogado por ela constitudo ou defensor pblico, sem a
presena de agentes policiais. Deve ser reservado local apropriado para garantir a
confidencial idade do atendimento prvio com advogado ou defensor pblico.
O que o juiz dever perguntar e fazer durante a audincia:
Na audincia de custdia, a autoridade judicial entrevistar a pessoa presa em fla-
grante, devendo:

1. esclarecer o que a audincia de custdia, ressaltando as questes a serem
analisadas pela autoridade judicial;
2. assegurar que a pessoa presa no esteja algemada, salvo em casos de resis-
tncia e de fundado receio de fuga ou de perigo integridade fsica prpria ou
alheia, devendo a excepcionalidade ser justificada por escrito;
3 dar cincia sobre seu direito de permanecer em silncio;
4. questionar se lhe foi dada cincia e efetiva oportunidade de exerccio dos di-
reitos constitucionais inerentes sua condio, particularmente o direito de
consultar-se com advogado ou defensor pblico, o de ser atendido por mdico e
o de comunicar-se com seus familiares;
s. indagar sobre as circunstncias de sua priso ou apreenso;
6. perguntar sobre o tratamento recebido em todos os locais por onde passou an-
tes da apresentao audincia, questionando sobre a ocorrncia de tortura e
maus tratos e adotando as providncias cabveis;
1 verificar se houve a realizao de exame de corpo de delito, determinando sua
realizao nos casos em que:
a} no tiver sido realizado;
b} os registros se mostrarem insuficientes;
c} a alegao de tortura e maus tratos referir-se a momento posterior ao exame
realizado;
d} o exame tiver sido realizado na presena de agente policial;
8. abster-se de formular perguntas com finalidade de produzir prova para a inves-
tigao ou ao penal relativas aos fatos objeto do auto de priso em flagrante;
g. adotar as providncias a seu cargo para sanar possveis irregularidades;
10. averiguar, por perguntas e visualmente, hipteses de gravidez, existncia de fi-
lhos ou dependentes sob cuidados da pessoa presa em flagrante delito, histri-
co de doena grave, includos os transtornos mentais e a dependncia qumica,
para analisar o cabimento de encaminhamento assistencial e da concesso da
liberdade provisria, sem ou com a imposio de medida cautelar.
Perguntas do MP e depois da defesa
Aps o juiz ouvir a pessoa presa, dever conceder a palavra ao Ministrio Pblico
e depois defesa tcnica, para que estes faam reperguntas compatveis com d
natureza do ato, devendo indeferir as perguntas relativas ao mrito dos fatos que
possam constituir eventual imputao.
Requerimentos do MP e da defesa
Depois das perguntas, o MP e a defesa podero requerer:
1- o relaxamento da priso em flagrante;
11- a concesso da liberdade provisria sem ou com aplicao de medida cautelar
diversa da priso;

111- a decretao de priso preventiva;
IV- a adoo de outras medidas necessrias preservao de direitos da pessoa
presa.
Registro em mdia
A oitiva da pessoa presa ser registrada, preferencialmente, em mdia, dispensan-
do-se a formalizao de termo de manifestao da pessoa presa ou do contedo
das postulaes das partes, e ficar arquivada na unidade responsvel pela audin-
cia de custdia.
A ata da audincia conter, apenas e resumidamente, a deliberao fundamentada
do magistrado quanto legalidade e manuteno da priso, cabimento de liberda-
de provisria sem ou com a imposio de medidas cautelares diversas da priso,
considerando-se o pedido de cada parte, como tambm as providncias tomadas,
em caso da constatao de in::lcios de tortura e maus tratos.
Concluda a audincia de custdia, cpi da sua ata ser entregue pessoa presa
em flagrante delito, ao Defensor e ao Ministrio Pblico, tomando-se a cincia de
todos, e apenas o auto de priso em flagrante, com antecedentes e cpia da ata,
seguir para livre distribuio.
Se o juiz entender que no devida ou necessria a priso

Proferida a deciso que resultar no relaxamento da priso em flagrante, na conces-
so da liberdade provisria sem ou com a imposio de medida cautelar alternativa
priso, ou quando determinado o imeciato arquivamento do inqurito, a pessoa
presa em flagrante delito ser prontamente colocada em liberdade, mediante a
expedio de alvar de sol:ura, e ser informada sobre seus direitos e obrigaes,
salvo se por outro motivo tenha que continuar presa.
Monitorao eletrnica excepcional

A aplicao da medida cautelar diversa da priso prevista no art. 319, inciso IX, do
CPP (monitorao eletrnica). ser excepcional e determinada apenas quando de-
monstrada a impossibilidade de concesso da liberdade provisria sem cautelar ou
de aplicao de outra medida cautelar menos gravosa, sujeitando-se reavaliao
peridica quanto necessidade e adequao de sua manuteno, sendo destinada
exclusivamente a:
pessoas presas em flagrante delito por crimes dolosos punveis com pena privati-
va de liberdade mxima superior a 4 anos;
pessoas condenadas por outro crime d::>loso, em sentena transitada em julgado,
ressalvado o disposto no inciso I do caput do art. 64 do Cdigo Penal
pessoas em cumprimento de medidas protetivas de urgncia acusadas por cri-
mes que envolvam violncia domstica e familiar contra a mulher, criana, ado-
lescente, idoso, enfermo ou pessoa com deficincia, quando no couber outra
medida menos gravosa.

Por abranger dados que pressupem sigilo, a utilizao de informaes coletadas
durante a monitorao eletrnica de pessoas depender de autorizao judicial,
em ateno ao art. 5, XII, da CF/88.
Se o preso declarar que foi torturado
Havendo declarao da pessoa presa em flagrante delito de que foi vtima de tor-
tura e maus tratos ou entendimento da autoridade judicial de que h indcios da
prtica de tortura, ser determinado o registro das informaes, adotadas as provi-
dncias cabveis para a investigao da denncia e preservao da segurana fsica
e psicolgica da vtima, que ser encaminhada para atendimento mdico e psicos-
social especializado.
Termo de audincia ser apensado ao IP ou processo penal
O termo da audincia de custdia ser apensado ao inqurito ou ao penal.
Pessoas presas decorrentes de cumprimento de mandado tambm devero ser sub-
metidas audincia de custdia
A apresentao autoridade judicial no prazo de 24 horas tambm ser assegu-
rada s pessoas presas em decorrncia de cumprimento de mandados de priso
cautelar ou definitiva, aplicando-se, no que couber, os procedimentos previstos na
Resoluo.
Todos os mandados de priso devero conter, expressamente, a determinao para
que, no momento de seu cumprimento, a pessoa presa seja imediatamente apre-
sentada autoridade judicial que determinou a expedio da ordem de custdia
ou, nos casos em que forem cumpridos fora da jurisdio do juiz processante,
autoridade judicial competente, conforme lei de organizao judiciria local.
Vigncia
A Resoluo entra em vigor em 01/02/2016 e os Tribunais de Justia e os Tribunais
Regionais Federais tero o prazo de go dias para implantar a audincia de custdia
no mbito de suas respectivas jurisdies.
4.2 PRISO DO SENADOR DELCDIO DO AMARAL

Resumo dos fatos
O Min. do STF Teori Zavascki ordenou a priso do Senador Delcdio do Amaral e de
mais trs pessoas: o advogado Edson Ribeiro, o banqueiro Andr Esteves, e o chefe
de gabinete do parlamentar, Diogo Ferreira. No dia seguinte, a 2 Turma do STF re-
ferendou (confirmou) a regularidade das prises e as manteve.
O que as pessoas presas fizeram, segundo o Ministrio Pblico?
O Senador, em conjunto com os demais investigados, estariam tentando convencer
o ex-diretor Internacional da Petrobrs, Nestor Cerver (um dos rus na Lava Jato), a
no assinar acordo de colaborao premiada com o Ministrio Pblico Federal. Isso
porque Cerver iria delatar crimes que teriam sido praticados por Delcdio e Esteves.

Em troca de seu silncio, o Senador e o banqueiro teriam oferecido o pagamento de
uma quantia mensal em dinheiro famlia de Cerver.
Alm disso, o Senador teria tambm prometido fazer lobby junto aos Ministros do
STF para que estes concedessem liberdade a Cerver e, em seguida, com o ru solto,
o parlamentar iria facilitar a fuga do ex-diretor da Petrobras para a Espanha, pas
em que tambm tem cidadania.
Foram realizadas pelo menos quatro reunies para tratar sobre a proposta e o pla-
no de fuga. Nestas reunies participavam, alm do Senador, o assessor parlamen-
tar, o advogado de Nestor Cerver e seu filho (Bernardo Cerver).
Ocorre que Nestor Cerver j estava decidido a fazer o acordo de colaborao premia-
da e no confiava na proposta do Senador. Por isso, seu filho (Bernardo Cerver) gra-
vou as conversas e as propostas que foram feitas e as entregou ao Ministrio Pblico.
Bernardo entregou tambm vdeos, conversas trocadas por e-ma iI e porWhatsapp.
Abordarei abaixo os principais aspectos jurdicos da priso (STF. 2 Turma. AC 4036
e 4039 Referendo-MC/DF, Rei. Min. Teori Zavascki,julgados em 25/11/2015.lnfo 8og).
1) O Deputado Federal ou Senador pode ser preso antes da condenao definitiva?
Regra: NO. Como regra, os membros do Congresso Nacional no podem ser pre-
sos antes da condenao definitiva.
Exceo: podero ser presos caso estejam em flagrante delito de um crime ina-
fianvel.
Isso est previsto no art. 53, 2 da CF/88:
Art. 53( ...) 2 Desde a expedio do diploma, os membros do Congresso Nacio-
~
nal no podero ser presos, salvo em flagrante de crime inafianvel. Nesse caso,
os autos sero remetidos dentro de vinte e quatro horas Casa respectiva, para
que, pelo voto da maioria de seus membros, resolva sobre a priso.
zw
Pela redao literal do art. 53, 2 da CF/88, o Deputado Estadual, o Deputado Fe- 0..
deral e o Senador somente podero ser presos, antes da condenao definitiva, em o

"'
"'w
uma nica hiptese: em caso de flagrante delito de crime inafianvel. Isso sig- u
o
nifica que, pela literalidade do dispositivo constitucional, tais parlamentares no "'
0..
podem ter contra si uma ordem de priso preventiva.

Trata-se da imunidade formal em relao priso, tambm chamada de "incoerci-
bilidade pessoal relativa" ifreedom from arrest).
As imunidades parlamentares so prerrogativas conferidas pela CF/88 aos parlamen-
tares para que eles possam exercer seu mandato com liberdade e independncia.
Vale ressaltar (isso ser importante mais a frente) que a imunidade prevista no
art. 53, 2 da CF/88 aplica-se no apenas para Deputados Federais e Senadores,
mas tambm para os Deputados Estaduais. Isso porque os Deputados Estaduais
possuem as mesmas imunidades que os parlamentares federais, por fora do art.
27, 1 da CF/88.

2) O Deputado Federal ou Senador pode ser preso se for condenado em processo cri-
minal com trnsito em julgado?
SIM. O 2 do art. 53 da CF/88 veda apenas a priso penal cautelar (provisria)
do parlamentar, ou seja, no probe a priso decorrente da sentena transita-
da em julgado, como no caso de Deputado Federa I condenado definitivamente
pelo STF.
STF. Plenrio. AP 396 QO/RO, AP 396 ED-ED/RO, rei. Min. Crmen Lcia, 26/6/2013 (lnfo 712).
REGRA: DEPUTADOS FEDERAIS E SENADORES NO PODERO SER PRESOS

Exceo 1: Exceo 2:
Podero ser presos em flagrante de O Deputado ou Senador condenado por
crime inafianvel. sentena judicial transitada pode ser
preso para cumprir pena .
.............................................................................................................
Trata-se de exceo prevista expressa- Trata-se de exceo construda pela
mente na CF/88 . jurisprudncia do STF.
.............................................................................................................................
Obs.: os autos do flagrante sero re- Obs.: o parlamentar condenado por
metidos, em at 24h, Cmara ou ao sentena transitada em julgado ser
Senado, para que se decida, pelo voto preso mesmo que no perca o mandato.
aberto da maioria de seus membros, Poderamos ter por exemplo, em tese,
pela manuteno ou no da priso do a esdrxula situao de um Deputado
parlamentar. condenado ao regime semiaberto que,
durante o dia vai at o Congresso Na-
cional trabalhar e, durante a noite, fica
recolhido no presdio.
Obs.: existe divergncia na doutrina sobre a possibilidade de o Deputado ou Se-

nador ser preso por conta de atraso no pagamento da penso alimentcia (priso
civil). Admitem: Uadi Bulas e Marcelo Novelino. No admitem: Pedro Lenza e Ber-
nardo Fernandes: No h precedente do STF sobre o tema.
Em suma, pode-se dizer que o 2 do art. 53 da CF/88 veda apenas a priso pe-
nal cautelar (provisria) do parlamentar, ou seja, no probe a priso decorrente
da sentena transitada em julgado, como foi a hiptese do ex-Deputado Federal
Natan Donadon condenado pelo STF na AP 396/RO.
No caso do Senador Delcdio, ele ainda nem foi formalmente denunciado. Dessa
forma, no estamos falando em condenao definitiva.
3) Quais os crimes teriam sido praticados pelo Senador e demais envolvidos?

Segundo o Ministrio Pblico, o Senador e as demais pessoas teriam praticado, no
mnimo, dois crimes:
integrar organizao criminosa (art. 2, caput, da Lei n 12.850/2013);
embaraar investigao envolvendo organizao criminosa (art. 2, 1 da Lei n
12.850/2013).

Art. 2 Promover, constituir, financiar ou integrar, pessoalmente ou por interpos-
ta pessoa, organizao criminosa:
Pena- recluso, c e 3 (trs} a 8 (oito) anos, e multa, sem prejuzo das penas cor-
respondentes s demais infraes penais praticadas.
1 Nas mesmas penas incorre quem impede ou, de qualquer forma, embaraa a
investigao de infrao penal que envolva organizao criminosa.
Crime do caput do art. 2: as declaraes de Cerver e os indcios presentes nos
autos comprovariam que o Senador Delcdio faria parte da organizao criminosa
investigada na operao "Lava Jato" e que teria sido beneficiado em esquemas en-
volvendo contratos da Petrobras.
Crime do 1 do art. 2: o Senador, ao tentar convencer Cerver a no assinar o
acordo de colaborao r:;remiada e planejar a sua fuga para a Espanha, estava em-
baraando as investigaes dos crimes apurados na operao Lava Jato e que en-
volvem organizao criminosa. Embaraar significa dificultar, atrapalhar.
4) Mas o Senador estava em flagrante delito?
Para o STF, sim. O STF ertendeu que as condutas do Senador configurariam crime
permanente, considerando que ele, at antes de ser preso, integrava pessoalmente
a organizao criminosa (art. 2, caput) e, alm disso, estaria, h dias, embaraando
a investigao da Lava Jato (art. 2, 1). Desse modo, ele estaria por todos esses
dias cometendo os dois :rimes acima, em estado, portanto, de flagrncia.
Na doutrina, Rogrio Sanches Cunha e Ronaldo Batista Pinto consideram que o de-
lito do art. 2, caput, da Lei n 12.850/2013, um dos imputados ao Senador Delcdio,
sim crime permanente. Confira:
m "(. .) Infrao permanente, a sua consumao se protrai enquanto no cessada
a permanncia. Isso significa que o agente pode ser preso em flagrante delito
enquanto no desfeita (ou abandonar) a associao (art. 303 do CPP};" (Crime Or-
ganizado. Comentrios nova lei sobre o Crime Organizado- Lei n 12.850/2013. .....
<(
Salvador: Juspodivm, 2013, p. 18}. zw
0..
o
s) Os crimes supostamente praticados pelo Senador (art. 2, caput e 1 da Lei n Vl
Vl
w
1z.Bsotzo13) so inafianveis? u
o
O STF entendeu que sim. Sobre esse ponto, importante explicar o tema com calma. ""
0..
O art. 5, incisos XLII, XLIII e XLIV e o art. 323 do CPP preveem a lista de crimes ina-
fianveis:
a) racismo;
b} tortura;
c) trfico de drogas;
d} terrorismo;
e) crimes hediondos;
f) crimes cometidos por ao de grupos armados, civis ou militares, contra a or-
dem constitucional e o Estado Democrtico.

Assim, a lista acima composta por crimes que so absolutamente inafianveis.
Nunca poder ser concedida fiana para eles. So inafianveis por natureza.
O art. 324 do CPP, por sua vez, traz situaes nas quais no se poder conceder fian-
a. Veja a redao do dispositivo, em especial o inciso IV:
Art. 324. No ser, igualmente, concedida fiana:

1- aos que, no mesmo processo, tiverem quebrado fiana anteriormente conce-
dida ou infringido, sem motivo justo, qualquer das obrigaes a que se referem
os arts. 327 e 328 deste Cdigo;
11- em caso de priso civil ou militar;
111-- (Revogado pela Lei n 12-403/2011).
IV- quando presentes os motivos que autorizam a decretao da priso pre-
ventiva (art. 312).
Desse modo, segundo esse inciso IV, no ser concedida fiana se estiverem pre-
sentes os motivos que autorizam a decretao da priso preventiva (garantia da
ordem pblica, da ordem econmica, convenincia da instruo criminal, ou neces-
sidade de se assegurar a aplicao da lei penal).
O inciso IV prev, portanto, situao em que a pessoa praticou um crime que, mes-
mo no estando na lista do art. 323 (absolutamente inafianveis), no poder re-
ceber fiana por circunstncias especficas verificadas no curso do processo.
A partir desse dispositivo, o STF construiu a seguinte tese: os crimes do art. 2, caput
e do 1 da Lei n 12.850/2013 que, em tese, foram praticados pelo Senador, no so,
a princpio, inafianveis, considerando que no se encontram listados no art. 323
do CPP. No se tratam, portanto, de crimes absolutamente inafianveis. No entan-
to, como no caso concreto esto presentes os motivos que autorizam a decretao
da priso preventiva (tentativa de calar o depoimento de colaborador, tentativa de
influenciar os julgadores e planejamento de fuga), estamos diante de uma situa-
o que no admite fiana, com base no art. 324,IV, do CPP.
Em suma, os crimes do art. 2, caput e do 1 da Lei no 12.850/2013 praticados pelo
Senador so inafianveis, no caso concreto, no por fora do art. 323 do CPP, mas
sim com fundamento no art. 324,IV.
O STF criou a seguinte tese: se, no caso concreto, estiverem presentes os pressupos-
tos para a decretao da priso preventiva, o crime ser considerado inafianvel
(art. 324,IV, do CPP) mesmo que no esteja listado no art. 323 do CPP.
6) Como vimos acima, o STF reconheceu que o parlamentar estava em situao de
flagrncia. No entanto, vale ressaltar que o pedido do MP no presente caso foi de
priso PREVENTIVA. O Procurador Geral da Repblica, ao fundamentar seu pedido
no STF, requereu a priso PREVENTIVA do Senador Delcdio do Amaral afirmando
que o art. 53, 2 da CF/88 no poderia ser tido como absoluto. Diante disso, indaga-
-se: essa tese do MP foi acolhida pelo STF? possvel priso preventiva de Deputado
Federal ou Senador?
Surgiram duas correntes entre os professores e autores que se debruaram para
explicar o tema:

1) SIM. Para Rogrio Sanches e Marcelo Novelino, o STF teria autorizado a priso
preventiva do Senador, relativizando o art. 53, 2 da CF/88.
2") NO. No possvel a priso preventiva de Deputado Estadual, Deputado Fede-
ral ou Senador porque a nica priso cautelar que o art. 53, 2 da CF/88 admite a
priso em flagrante de crime inafianvel. Particularmente, entendo que o Ministro
Teori Zavascki no decretou a priso preventiva do Senador Delcdio do Amaral.
Digo isso no apenas com base na argumentao por ele utilizada, mas tambm
pela forma como escreveu o comando da deciso. Vejamos:
COMANDO DA DECISO COMANDO DA DECISO

DE PRISO DO ADVOGADO DE PRISO DO SENADOR
"Ante o exposto, observadas as especi- "Ante o exposto, presentes situao de
ficaes apontadas, (a) decreto a priso flagrncia e os requisitos do art. 312 do
preventiva de Edson Ribeiro, qualificado Cdigo de Processo Penal, decreto a
nos autos, a teor dos arts. 311 e seguintes priso cautelar do Senador Delcdio do
do Cdigo de Processo Penal; (b) decreto Amaral, observadas as especificaes
a priso temporria de Andr Esteves e apontadas e ad referendum da Segunda
Diogo Ferreira, tambm qualificados nos Turma do Supremo Tribunal Federal."
autos, nos termos do art. 10,1 e 1", da Lei
7.g6ol1g8g."
Veja o trecho do Informativo 8og do STF que, no meu ponto de vista, corrobora a
ideia de que no houve decretao de priso preventiva:
!--...., "No mbito das prises cautelares para os representantes do Senado, somente se
...... admitiria a modalidade de priso em flagrante decorrente de crime inafianvel
em tese. Dos delitos apontados como praticados pelo senador consta, dentre eles, o
de organizao criminosa- crime permanente-, a contemplar no s a possibi-
~
lidade de flagrante a qualquer tempo como at mesmo a chamada "ao controla-
da", nos termos da Lei 12.850/2013 (''Art. 8. Consiste a ao controlada em retardar a
interveno policial ou administrativa relativa ao praticada por organizao cri-
<(
minosa ou a ela vinculada, desde que mantida sob observao e acompanhamento z
w
para que a medida legal se concretize no momento mais eficaz formao de pro- 0..
o
vas e obteno de informaes"). A hiptese presente de inafianabilidade, nos V\
V\
w
termos do CPP [''Art. 324. No ser, igualmente, concedida fiana: ... IV- quando u
o
presentes os motivos que autorizam a decretao da priso preventiva (art. 312)"]." ""
0..
7) E por que, durante o voto e na notcia do informativo, mencionada algumas

vezes a expresso priso preventiva?
Porque o Min. Teori entendeu que a situao seria de inafianabilidadejustamente
por estarem presentes os requisitos da priso preventiva (art. 324,IV, do CPP). Logo,
ele precisava expressamente discorrer sobre os fundamentos, no caso concreto, da
priso preventiva, que esto presentes no art. 312 c/c art. 282, 6 do CPP.
8} Se era caso de priso em flagrante, por que o Ministrio Pblico formulou um re-
querimento de priso ao STF? A priso em flagrante no precisa de pedido...
Realmente. A priso em flagrante no se pede ao Poder Judicirio. Qualquer do
povo poder e as autoridades policiais e seus agentes devero prender quem quer

que seja encontrado em flagrante delito (art. 301 do CPP). No necessria ordem
judicial para tanto. No entanto, no caso concreto, o Procurador Geral da Repblica
no requereu ao STF a priso em flagrante do Senador Delcdio, mas sim a sua pri-
so preventiva. Veja o trecho final do pedido:
"O Procurador-Geral da Repblica requer a priso preventiva de Delcdio Amaral e Ed-
son de Siqueira Ribeiro F ilha e a priso temporria de Andr Santos Esteves e Diogo
Ferreira Rodrigues.
Caso se entenda descabida a priso preventiva de congressista, em razo de vedaco
constitucional, o Procurador-Geral da Repblica requer a imposio cumulativa das
seguintes medidas cautelares a Delcdio Amaral:(...)"
Na minha opinio, contudo, o STF no concordou em decretar a priso preventiva.
mas reconheceu que o Senador estava em situao de flagrncia, razo pela qua!
ordenou o cumprimento da priso.
Ressalto, mais uma vez, que o tema polmico e que alguns autores entenderam
que foi decretada a priso preventiva do parlamentar.
g) Sendo priso em flagrante, o STF precisaria ter expedido mandados de priso con-
tra o Senador?
Tecnicamente, no. Como j dito, a priso em flagrante no precisa de ordem judi-
cial para ser cumprida. Entretanto, no caso concreto, o STF foi provocado e precisa-
va decidir se seria hiptese mesmo de priso preventiva ou no. Alm disso, havia
a priso preventiva de Edson Ribeiro e as prises temporrias de Andr Esteves
e Diogo Ferreira que precisavam ser cumpridas simultaneamente a fim de que
no houvesse risco de fuga ou de destruio de provas por parte de qualquer dos
investigados.
Por essas razes, o Ministro houve por bem expedir um mandado de priso cautelar
{gnero do qual a priso em flagrante uma espcie). No h qualquer irregulari-
dade nisso, j que se trata de uma formalidade adicional em prol do investigado. A
outra opo seria o Ministro, na deciso, afirmar: qualquer do povo est autorizado
a prender o Senador.
Vale destacar que no porque foi expedido um mandado de priso que a custdia,
no caso concreto, deixou de ser priso em flagrante e passou a ser preventiva. A
diferena entre essas duas espcies de custdia :-~o est no instrumento por meio
do qual ela formalizada.
10) Na chamada "Operao Domin'~ deflagrado em 2006, no Estado de Rondnia,

envolvendo supostos desvios praticados por Deputados Estaduais, o STJ e o STF auto-
rizaram a priso preventiva dos Deputados envolvidos?
NO. Nesta "Operao Domin" o STJ (na poca, Min. Eliana Calmon), em situao
parecida com a exposta acima, reconheceu que os Deputados Estaduais estavam
em situao de flagrncia pela prtica do ento existente crime de quadrilha (art.
288 do CP). No foram decretadas, portanto, prises preventivas.

Na "Operao Domin" houve uma relativizao do art. 53, 2 da CF/88. Essa re-
lativizao, contudo, no foi quanto possibilidade de priso preventiva. Isso no
foi relativizado. O que o STJ e o STF decidiram foi que, naquele caso concreto, no se
deveria remeter a priso para ser analisada pela Casa (Assembleia Legislativa) em
24 horas. Entendeu-se que, pelo fato de 23 dos 24 Deputados estarem envolvidos
supostamente no esquema criminoso, a ALE no teria condies de analisar a ma-
nuteno da priso. Veja trecho da ementa:
~ (... ) 2. Os elementos contidos nos autos impem interpretao que considere

..... mais que a regra proibitiva da priso de parlamentar, isoladamente, como pre-
visto no art. 53, 2, da Constituio da Repblica. H de se buscar interpreta-
o que conduza aplicao efetiva e eficaz do sistema constitucional como
um todo. A norma constitucional que cuida da imunidade parlamentar e da
proibio de priso do membro de rgo legislativo no pode ser tomada em
sua literalidade, menos ainda como regra isolada do sistema constitucional. Os
principias determinam a interpretao e aplicao corretas da norma, sempre se
considerando os fins a que ela se destina. A Assembleia Legislativa do Estado de
Rondnia, composta de vinte e quatro deputados, dos quais, vinte e trs esto
indiciados em diversos inquritos, afirma situao excepcional e, por isso, no se
h de aplicar a regra constitucional do art. 53, 2, da Constituio da Repblica,
de forma isolada e insujeita aos principias fundamentais do sistema jurdico vi-
gente. 3- Habeas corpus cuja ordem se denega.
(STF.1"Turma. HC 89417, Rei. Min. Crmen Lcia, julgado em 22/o8/2oo6)
Alm disso, na poca, a deciso da 1" Turma do STF foi por apertada maioria (3x2),
sendo que, dos Ministros que votaram a favor da manuteno da priso e desne-
cessidade de deliberao pela ALE, somente a Ministra Crmen Lcia ainda perma-
nece na Corte.
n) A gravao da conversa feita por Bernardo Cerver pode ser considerada como
prova lcita?
SIM. Trata-se de entendimento pacfico do STF:
~ (... ) lcita a prova consistente em gravao ambiental realizada por um dos in-
- terlocutores sem conhecimento do outro." (STF. Plenrio. RE 583937 QO-RG, Min.
Rei. Cezar Peluso,julgado em 19/11/2009- repercusso geral)
Assim, se "A" e "B" esto conversando, "A" pode gravar essa conversa mesmo que "B"
no saiba. Para o STF, a gravao de conversa feita por um dos interlocutores sem
o conhecimento dos demais considerada lcita, quando ausente causa legal de
sigilo ou de reserva da conversao.
rz) Seria possvel falar que houve flagrante preparado por parte de Bernardo Cerver,
o que traria hiptese de crime impossvel, nos termos da Smula 145 do STF?
NO. Ocorre o flagrante preparado (provocado) quando algum instiga o indivduo a
praticar o crime com o objetivo de prend-lo em flagrante no momento em que ele o

estiver cometendo. O flagrante preparado hiptese de crime impossvel e o indiv-
duo instigado no responder penalmente, sendo sua conduta considerada atpica.
No caso analisado, segundo a verso do Ministrio Pblico com base nas informa-
es indicirias que constam nos autos, no houve flagrante preparado porque foi
o Senador Delcdio, por intermdio de seu chefe de gabinete, Diogo Ferreira, quem
teria procurado a famlia de Cerver com a proposta de ajuda financeira e outras
formas de auxlio em troca do silncio do ru. Logo, neste momento, sem qualquer
instigao por parte de Bernardo Cerver,j teria havido a prtica do crime do art.
2, 1 da Lei de Crime Organizado. Alm disso, de acordo com a verso do Ministrio
Pblico, o Senador Delcdio seria beneficirio de contratos fraudulentos celebrados
pela Petrobrs, inclusive a compra da refinaria de Pasadena, de forma que, em tese,
h anos, ele seria integrante da suposta organizao criminosa que investigada
pela operao Lava Jato. Dessa forma, mesmo antes de procurar a famlia de Cer-
ver, o Senador, em tese, j teria cometido o delito do art. 2 da Lei n 12.85ol2o13.
13) Depois de concretizada a priso em flagrante do parlamentar, qual o procedi-

mento que dever ser adotado em seguida?
A Constituio Federal determina que os autos devero ser remetidos dentro de 24
horas Casa respectiva, para que, pelo voto da maioria de seus membros, resolva
sobre a priso (art. 53, 2).
Assim, o STF remeteu os autos ao Senado Federal que, por 59 votos contra 13, deci-
diu manter a priso do Senador.
14) O Regimento Interno do Senado afirmava que essa votao no Senado deveria
ser secreta, no entanto, ela foi aberta. Por qu?
O Regimento Interno do Senado, nesta parte, invlido, porque se tornou incompa-
tvel com o texto da CF/88, que foi alterado pela EC no 35/2001. Explico:
Na redao original da CF/88, o 3 do art. 53 previa o seguinte:
3 - No caso de flagrante de crime inafianvel, os autos sero remetidos,
dentro de vinte e quatro horas, Casa respectiva, para que, pelo voto secreto da
maioria de seus membros, resolva sobre a priso e autorize, ou no, a formao
de culpa.
Com base nesse dispositivo, o Regimento Interno do Senado previu que a votaes
para se decidir sobre a manuteno ou no da priso do parlamentar deveria ser
secreta.
Ocorre que a EC no 35/2001 modificou esse dispositivo, deslocando-o para o 2 do
art. 53 e suprimiu a expresso "pelo voto secreto". Ficou assim:
2 Desde a expedio do diploma, os membros do Congresso Nacional no po-
dero ser presos, salvo em flagrante de crime inafianvel. Nesse caso, os autos
sero remetidos dentro de vinte e quatro horas Casa respectiva, para que, pelo
voto da maioria de seus membros, resolva sobre a priso.

Veja, portanto, que a redao atual no fala mais em voto secreto.
A regra que as votaes na Cmara dos Deputados e no Senado Federal sejam
ABERTAS. Isso decorre do fato de o Brasil ser uma Repblica e de adotarmos a publi-
cidade dos atos estatais como um princpio constitucional.
Assim, a populao tem o direito de saber como votam os seus representantes, con-
siderando que eles esto exercendo o poder em nome do povo (art. 1, pargrafo
nico, da CF/88).
A votao secreta somente permitida se for expressamente prevista na CF. Em
caso de silncio, prevalece a publicidade. Tanto isso verdade que, para as demais
votaes do Parlamento, o texto constitucional no precisa reafirmar que se trata de
voto aberto. o caso, por exemplo, das demais matrias previstas no art. 53 da CF/88.
Desse modo, o dispositivo do Regimento Interno que previa o voto secreto para
apreciar a priso dos parlamentares no foi recepcionado pela EC 35/2001.
43 FIANCA
CONCESSO DE LIBERDADE PROVISRIA SEM FIANA A FLAGRANTEADO AS-

SISTIDO PELA DEFENSORIA PBLICA

Joo foi preso em flagrante.
O Juiz de Direito concedeu ao flagranteado liberdade provisria com fiana (art.
310,111, do CPP), estipulada no valor de 2 salrios-mnimos.
Ocorre que Joo no efetuou o pagamento da fiana, motivo pelo qual permaneceu
~
preso.
Diante disso, a Defensoria Pblica impetrou habeas corpus alegando que o juiz re-
conheceu que no estavam prese'ntes os pressupostos da priso preventiva (art.
312 do CPP) e que o ru s ainda estava preso por ser pobre, no tendo condies de z
.,_
w
arcar com o pagamento da fiana estipulada. o
V\
V\
w
u
O STF concordou com o pedido da Defensoria? A ordem de HC foi concedida? 2
.,_
SIM. A 13 Turma do STF concedeu a ordem de "habeas corpus" e deferiu a liber-
dade provisria em favor do paciente com dispensa do pagamento de fiana.
Os Ministros afirmaram que era injusto e desproporcional condicionar a expedi-
o do alvar de soltura ao recolhimento da fiana.
Segundo entendeu o STF, o ru no tinha condies financeiras de arcar com o
valor da fiana, o que se poderia presumir pelo fato de ser assistido pela Defen-
soria Pblica, o que pressuporia sua hipossuficincia.
Assim, no estando previstos os pressupostos do art. 312 do CPP e no tendo o
preso condies de pagar a fiana, conclui-se que nada justifica a manuteno
da priso cautelar.

Vale ressaltar que o CPP permite que o magistrado, a depender da situao eco-
nmica do preso (se rico ou pobre), dispense a fiana (art. 325, 1, 1).
STF.1 Turma. HC 129474/PR, Rei. Min. Rosa Weber,julgado em 22/9/2015 (lnfo 8oo).
44 ATOS INFRACIONAIS E PRISO PREVENTIVA

Joo, 19 anos, est respondendo a processo criminal por roubo. Quando era adoles-
cente, Joo cumpriu medida socioeducativa por homicdio. No momento da conde-
nao, o juiz poder considerar esse ato infracional para fins de reincidncia ou de
maus antecedentes?
NO. "O entendimento vigente nesta Corte Superior o de que atos infracionais
no podem ser considerados maus antecedentes para a elevao da pena-base.
tampouco para a reincidncia" (STJ. Sa Turma. HC 28g.og8/SP, Rei. Min. Moura Ribei-
ro, julgado em 20/os/2014).
Joo, 19 anos, est respondendo a processo criminal por roubo. Quando era adoles-
cente, cumpriu medida socioeducativa por homicdio. O juiz, ao decretar a priso
preventiva do ru, poder mencionar a prtica desse ato infracional como um dos
fundamentos para a custdia cautelar? '
SIM.
O fato de o ru j ter praticado atos infracionais anteriormente no pode ser

considerado para fins de reincidncia nem se caracteriza como maus antece-
dentes. No entanto, tais atos infracionais podem servir para justificar a decre-
tao ou manuteno da priso preventiva como garantia da ordem pblica.
STJ. 5"Turma. RHC 47.671-MS, Rei. Min. Gurgel de Faria, julgado em 18/12/2014 (lnfo 554).
45 PRISO DOMICILIAR E GESTANTE A PARTIR DO 7 MS DE GRAVIDEZ

Maria foi presa em flagrante pela prtica, em tese, do crime de trfico de drogas
(art. 33 da Lei n 11.343/2006).
Por vislumbrar presentes os requisitos autorizadores, o juiz de primeiro grau con-
verteu o flagrante em priso preventiva.
Ocorre que Maria est grvida de 7 meses e recolhida em uma penitenciria des-
provida de estrutura fsica para acolhimento de presas nessa condio.
A r dever permanecer presa na penitenciria?
NO.
A CF/88 assegura s presidirias condies para que possam permanecer com

seus filhos durante operodo da amamentao e enfatiza a proteo materni-
dade e infncia (art. 5, "L", e art. 6, caput).

No caso concreto, a acusada encontrava-se presa preventivamente, em estgio
avanado de gravidez (7 meses), em penitenciria insalubre e sem condies
para acompanhamento pr-natal.
Assim, objetivando efetivar o direito acima mencionado, reconheceu-se que a
acusada teria direito priso domiciliar, nos termos do art. 318, IV, do CPP:
Art. 318. Poder o juiz substituir a priso preventiva pela domiciliar quando o
agente for:
IV - gestante a partir do 7 (stimo) ms de gravidez ou sendo esta de alto
risco.
STF. 2 Turma. HC 128381/SP, Rei. Min. Gil mar Mendes, julgado em g/6/2015 (lnfo 789).
Aconcesso da priso domiciliar encontra amparo legal na proteo maternidade

e infncia, como tambm na dignidade da pessoa humana, porquanto prioriza-se
o bem-estar do menor, principalmente, por estar em estgio avanado a gravidez.
Alm disso, no caso concreto, a priso preventiva decretada no atendeu aos requi-
sitos do art. 312 do CPP, especialmente no que diz respeito indicao de elementos
concretos que, ao momento da decretao, fossem imediatamente incidentes a
ponto de justificar a constrio.
4.6 PRISO CAUTELAR E RU CONDENADO A REGIME SEMIABERTO OU

ABERTO
Joo ru em um processo penal, acusado da prtica de estelionato previdencirio
{art. 171, 3 do CP).
Durante a instruo, o ru tentou fugir, razo pela qual foi preso preventivamente
para assegurar a aplicao da lei penal. ~
zw
c..
O magistrado proferiu sentena condenando o acusado a uma pena de 3 anos, a oVl
ser cumprida em regime semiaberto. Na sentena, o juiz decidiu que o condenado Vl
w
u
deveria continuar preso cautelarmente, ou seja. deveria aguardar o julgamento de o
'c.."'
eventual recurso preso (art. 387, 1 do CPP).
O MP conformou-se com a sentena.
A defesa, por sua vez, interps apelao contra a deciso postulando a absolvio
de Joo.
Alm disso, a defesa tambm impetrou habeas corpus pedindo que Joo aguardas-
se o julgamento do recurso em liberdade.
Aargumentao da defesa foi a seguinte: o ru foi condenado ao regime semiaberto.
Ainda que a sentena seja mantida, ele no ficar no regime fechado. Logo, no
possvel que o ru permanea preso se a sentena j fixou regime semiaberto. A ma-
nuteno da priso cautelar incompatvel com condenaes ao regime semiaberto.

Essa tese da defesa aceita pelo STF'! O ru, nesses casos, deve aguardar solto o jul-
gamento do recurso? A manuteno da priso cautelar incompatvel com o jato de
o ru ter sido condenado (ainda provisoriamente) ao regime semiaberto'!
O tema ainda polmico na jurisprudncia, existindo decises em dois sentidos:
NO. POSIO DO STJ SIM. POSIO DO STF

No h incompatibilidade no fato de o juiz, Caso o ru seja condenado a pena que
na sentena, ter condenado o ru ao regime deva ser cumprida em regime inicial
inicial semiaberto e, ao mesmo tempo, ter diverso do fechado {aberto ou semia-
mantido sua priso cautelar. berto), no ser admissvel a decretao
Se ainda persistem os motivos que ense- ou manuteno de priso preventiva na
jaram a priso cautelar (no caso, o risco de sentena condenatria, notadamente
fuga), o ru dever ser mantido preso mes- quando no h recurso da acusao
mo que j tenha sido condenado ao regime quanto a este ponto.
inicial semiaberto. Se fosse permitido que o ru aguardasse
Deve ser adotada, no entanto, a seguinte o julgamento preso (regime fechado),
providncia: o condenado permanecer mesmo tendo sido condenado a regi-
preso, porm, ficar recolhido e seguir me aberto ou semiaberto, seria mais
as regras do regime prisional imposto na benfico para ele renunciar ao direito de
sentena {dever ficar recolhido na unidade recorrer e iniciar imediatamente o cum-
prisional destinada aos presos provisrios primento da pena no regime estipulado,
e receber o mesmo tratamento que seria do que exercer seu direito de impugnar
devido caso j estivesse cumprindo pena no a deciso perante o segundo grau.lsso
regime semiaberto). soa absurdo e viola o princpio da pro-
porcionalidade.
Em suma, o fato de o ru ter sido condena-
do a cumprir pena em regime semiaberto Esta 2 corrente critica a soluo dada
no constitui empecilho decretao/ma- pela 1 posio, ou seja, a de que o ru
nuteno da priso preventiva, bastando poderia continuar preso, mas em regime
que se tenha o cuidado de no se coloc-lo semiaberto ou aberto (a depender de
em estabelecimento inadequado. como foi condenado). Essa medida
representa, na verdade, a execuo pro-
s
STJ. Turma. RHC 61.362/MG, Rei. Min. Felix
visria da pena, o que vedado pelo STF
Fischer,julgado em 01112/2015.
em face do princpio da presuno de
STJ. 6 Turma. HC 315.102/SP, Rei. Min. Sebas- inocncia. A priso cautelar no admite
tio Reis Jnior,julgado em 15/ogl2o15. temperamento para ajustar-se a regime
imposto na sentena diverso do fechado.
STF. 1 Turma. HC 130773, Rei. Min. Rosa
Weber,julgado em 27110/2015.
STF. 2 Turma. HC 118257, Rei. Min. Teori
........................ .....................................................................................................
Zavascki,julgado em 18/02/2014 .
O que jazer nos concursos pblicos?

Em provas prticas (alegaes finais, recurso, habeas corpus etc.) deve-se adotar a
tese favorvel defesa (no caso da Defensoria Pblica) ou acusao (em concur-
sos do MP).

Se a prova for objetiva ou discursiva, deve-se ficar atento para os elementos forne-
cidos pelo enunciado da questo.
47 PRISO DE ADVOGADO EM SALA DE ESTADO-MAIOR

Priso em sala de Estado-Maior
A legislao prev que os advogados e os integrantes de determinadas carreiras, se
forem presos antes do trnsito em julgado da sentena penal condenatria, possuem
o direito de ficar recolhidos no em uma cela com grades, mas sim em uma sala de
Estado-Maior. Veja a redao do art. 7, V, da Lei n 8.go6/g4 (Estatuto da OAB):
Art. 7 So direitos do advogado:

V- no ser recolhido preso, antes de sentena transitada em julgado, seno em
sala de Estado Maior, com instalaes e comodidades condignas, assim reconhe-
cidas pela OAB, e, na sua fa',ta, em priso domiciliar;
Obs.1: a expresso riscada "assim reconhecidas pela OAB" foi declarada inconstitu-
cional pelo STF no julgamento da ADI n 1.127/DF. Desse modo, no a OAB quem
tem o poder de definir se o local onde foi preso o advogado ou no compatvel
com a definio de sala de Estado-Maior. Tal anlise feita pelo juiz/Tribunal que
determinou a priso.
Obs.2: esse direito s garantido em caso de priso provisria. Quando houver o
trnsito em julgado da condenao, o cumprimento da pena dever ocorrer em
uma unidade prisional comum, como as demais pessoas.
Veja as carreiras que possuem a garantia de priso em sala de Estado-Maior:
---------------
_M_a-=g'-is_tr_a_d_os_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ .. ~~J?.~?.~.............................................. .
~
_M_e_m_b_r_os_d_o_M_P_ _ _ _ _ _ _ _ _ .. ~~-i-~:??~(~.~---
_M_e_m_b_r_o_s_d_a_D_e_fe_n_s_o_ri_a_ _ _'-----~~--~?!~~---
_A_dv_o_;g=-a_d_os_____________ ~~-i-~:~.?.?~~~--- ................................... . <(
z
w
a.
Em que consiste sala de Estado-Maior? oVl
Vl
w
Segundo j explicou o ex-Ministro Nelson Jobim, a palavra "Estado-Maior" repre- u
o0::
senta o grupo de Oficiais que assessora o Comandante das Foras Armadas, do Cor- 0..
po de Bombeiros ou da Polcia Militar. Logo, sala de Estado-Maior o compartimen-

to localizado na unidade militar que utilizado por eles para o exerccio de suas
funes (Voto no HC 81632/SP, DJU em 21/3/2003).
Essa mesma concluso acima exposta comungada pelo Ministrio da Defesa,
que afirma que no existe uma definio exata do que seja sala de Estado-Maior.
Contudo, "aglutinando os costumes da lide castrense e alicerado na definio de
Estado-Maior, ou seja 'Estado-Maior- rgo composto de pessoal militar qualifi-
cado, que tem por finalidade assessorar o comandante no exerccio do comando'-
glossrio das Foras Armadas MD35-G-o1 (4 Edio/2007), pode-se dizer que 'sala
de Estado-Maior' um compartimento de qualquer unidade militar que possa ser
utilizado pelo Estado-Maior para exercer suas funes".

Problema: inexistncia de sala de Estado-Maior em diversas localidades
A prtica constata que a grande maioria dos Municpios brasileiros no possui sa-
las de Estado-Maior, considerando que so poucas as localidades onde existem co-
mandos de unidade militar das Foras Armadas.
Alm disso, nas unidades onde ela existe, normalmente s h uma sala desse tipo,
sendo utilizado para os servios militares. Logo, manter uma pessoa l presa duran-
te meses inviabilizaria o prprio funcionamento regular das Foras Armadas, que
no poderiam utilizar a sala neste perodo.
Diante disso, a jurisprudncia conferiu uma interpretao teleolgica ao disposi-

tivo e passou a entender que, quando a lei fala que determinada pessoa deve fi-
car presa em sala de Estado-Maor, isso significa que ela dever ficar recolhida em
um gabinete (escritrio), sem celas, sem grades, e que oferea instalaes con-
dignas, com condies adequadas de higiene e segurana. Esse gabinete (sala)
pode ser localizado em unidades prisionais ou em batalhes da Polcia Militar.
Em outras palavras, os advogados, membros da Magistratura, MP e Defensoria
Pblica, quando forem presos provisoriamente, no precisam ficar em uma
sala dentro do Comando das Foras Armadas,, mas devem ser recolhidos em
um local equiparado sala de Estado-Maior, ou seja, em um ambiente separa-
do, sem grades, localizado em unidades prisionais ou em batalhes da Polcia
Militar, que tenha instalaes e comodidades adequadas higiene e segu-
rana do preso.
STF. Plenrio. Rei 5826/PR e Rei 8853/GO, rei. orig. Min. Crmen Lcia, red. p/ o acrdo Min.
Dias Toffoli,julgados em 18/3/2015 (lnfo 778).
sPROVAS
5.1 DEPOIMENTO SEM DANO
VALIDADE DO DEPOIMENTO SEM DANO NOS CRIMES CONTRA A DIGNIDADE
SEXUAL DE CRIANCAS
.............................
-~
E ADOLESCENTES
............................................................................................ -
Em que consiste o chamado "depoimento sem dano"?

O depoimento sem dano consiste na oitiva judicial de crianas e adolescentes que
foram supostamente vtimas de crimes contra a dignidade sexual por meio de um
procedimento especial que consiste no seguinte: a criana ou o adolescente fica em
uma sala reservada, sendo o depoimento colhido por um tcnico (psiclogo ou as-
sistente social), que faz as perguntas de forma indireta, por meio de uma conversa
em tom mais informal e gradual, medida que vai se estabelecendo uma relao de
confiana entre ele e a vtima. O juiz, o Ministrio Pblico, o ru e o Advogado/De-
fensor Pblico acompanham, em tempo real, o depoimento em outra sala por meio
de um sistema audiovisual que est gravando a conversa do tcnico com a vtima.

Qual a razo de ser desse projeto?
O objetivo principal desse programa o de evitar que a vtima seja submetida a um
novo trauma, que o de ter que relatar um episdio triste e difcil de sua vida para
pessoas estranhas, em um ambiente formal, frio e, para ela, assustador. A experin-
cia demonstra que se a criana ou adolescente chamada a depor pelo mtodo tra-
dicional, ela pouco ir contribuir para o esclarecimento da verdade porque se sen-
tir envergonhada e amedrontada, esquecendo ou evitando fazer um relato fiel do
que aconteceu,com detalhes que, por vezes, so necessrios para o processo penal.
Os Juzes, Promotores, Defensores no possuem a mesma capacidade tcnica que
um psiclogo ou assistente social para dialogar com uma criana ou adolescente.
Alm disso, mesmo quando a vtima contribui, esse momento de sua inquirio
representa, em uma ltima anlise, uma nova violncia psquica contra si, o que
poder trazer novos traumas para a sua formao.
Essa modalidade de depoimento s ocorre na fase judicial?

NO. Nada impede que a sistemtica do "depoimento sem dano" seja utilizada
tambm na fase pr-processual (inqurito policial).
Como essa prtica surgiu?

O programa "depoimento sem dano" surgiu no Tribunal de Justia do Rio Grande
do Sul, por volta do ano de 2003, por iniciativa do ento juiz, atualmente Desem-
bargador, Jos Antnio Dalto Cezar, tendo sido adotado por diversos outros juzos
ao redor do pas.
Essa prtica prevista na legislao?

NO. Atualmente, a legislao no prev expressamente essa sistemtica. Existe
um projeto de lei (PL 7.524/2oo6), de autoria da Dep. Maria do Rosrio (PT/RS), dis-
ciplinando o "Depoimento sem Dano".
<i
2
Alm disso, importante mencionar que o CNJ editou uma Recomendao 33/2010 LL
c.
afirmando que os Tribunais devero implantar o sistema do depoimento especial c
V'
para crianas e adolescentes, em sala separada, com a presena do tcnico, sendo "'u
LW
o
registrada por meio audiovisual. "'c.
A realizao do "Depoimento sem Dano" configura nulidade por cerceamento de
defesa?
NO.
O STJ entende que vlida nos crimes sexuais contra criana e adolescente, a
inquirio da vtima na modalidade do "depoimento sem dano, em respeito
sua condio especial de pessoa em desenvolvimento, inclusive antes da de-
flagrao da persecuo penal, mediante prova antecipada.

Assim, no configura nulidade por cerceamento de defesa o fato de o defensor
e o acusado de crime sexual pratiado contra criana ou adolescente no esta-
rem presentes na oitiva da vtima devido utilizao do mtodo de inquirio
denominado "depoimento sem dano".
STJ. 5" Turma. RHC 45.589-MT, Rei. Min. Gurgel de Faria, julgado em 24/2/2015 (lnfo 556).
Obs.: Vale ressaltar, ainda, que, no caso concreto acima, a defesa do ru, no momento
da oitiva da vtima, no se ops utilizao do "depoimento sem dano", tendo sus-
citado o argumento da nulidade somente aps a condenao. Desse modo, alm de
no encontrar vcio no "depoimento sem dano", o STJ afirmou ainda que, diante da
inrcia da defesa, que no alegou a nulidade no momento oportuno, houve precluso.
5.2 COMPARTILHAMENTO DE PROVAS EM RAZO DE ACORDO INTERNA-

CIONAL DE COOPERACO
Joo foi condenado por juiz federal pela prtica de gesto fraudulenta (art. 4 da Lei
no 7-492/86) e lavagem de dinheiro (art. 1 da Lei no g.613/98).
Durante a instruo, o juiz autorizou que fossem juntadas aos autos informaes
bancrias sigilosas do ru obtidas nos Estados Unidos. Tal documentao veio aos
autos por fora de pedido de cooperao judiciria internacional baseado no Acordo
de Assistncia Judiciria em Matria Penal (MLAT) existente entre o Brasil e os EUA.
Na sentena, o magistrado fundamentou a condenao com base nessas provas
emprestadas.
A defesa alegou que foi ilegal a utilizao de informaes bancrias sigilosas do
condenado, obtidas nos EUA, sem que houvesse prvia deciso da justia brasileira
autorizando a quebra do sigilo. Isso porque teria havido ofensa aos arts. 1 e 10 da
LC no 105/2001.
O STJ aceitou a tese da defesa?
NO.
~~tl~'$lt~fl;~p~l$
No h ilegalidade na utilizao, em processo penal em curso no Brasil, de in-
formaes compartilhadas por fora de acordo internacional de cooperao em
matria penal e oriundas de quebra de sigilo bancrio determinada por auto-
ridade estrangeira, com respaldo no ordenamento jurdico de seu pas, para a
apurao de outros fatos criminosos l ocorridos, ainda que no haja prvia de-
ciso da justia brasileira autorizando a quebra do sigilo.
Em outras palavras, o STJ julgou vlida a utilizao, em processo penal no Brasil, de
informaes bancrias sigilosas obtidas pela Justia dos EUA e trazidas para o pro-
cesso aqui por fora do Acordo de Assistncia Judiciria em Matria Penal (MLAT).
STJ. 5" Turma. HC 231.633-PR, Rei. Min.Jorge Mussi,julgado em 25/11/2014 (lnfo 553).

Em matria penal, deve-se adotar, em regra, o princpio da territorialidade, desen-
volvendo-se na justia ptria o processo e os respectivos incidentes, no se poden-
do olvidar, outrossim, de eventuais tratados ou outras normas internacionais a que
o pas tenha aderido, nos termos dos arts. 1 do CPP e 5, caput, do CP. Tem-se, assim,
que a competncia internacional regulada ou pelo direito internacional ou pelas
regras internas de determinado pas, tendo por fontes os costumes, os tratados
normativos e outras regras de direito internacional. Dessa forma, se a juntada da
documentao aos autos se deu por fora de pedido de cooperao judiciria in-
ternacional baseado no Acordo de Assistncia Judiciria em Matria Penal (MLAT),
tendo sido apresentada devidamente certificada, de modo a se comprovar a auten-
ticidade e a regularidade na sua obteno, no h que se falar em ilegalidade no
compartilhamento das provas oriundas da quebra do sigilo bancrio realizada em
outro pas.
MLAT
Na prtica diria da Justia Federal, muito comum a utilizao de provas empres-
tadas da Justia norte-americana, por fora de um acordo celebrado entre o Brasil e
os EUA e que ficou conhecido pela sua sigla (MLAT).
Em ingls, MLAT significa "Mutual Legal Assistance Treaty" e consiste em um acordo
bilateral por meio do qual os EUA e o Brasil se comprometem a prestar auxlio jur-
dico direto em matria processual. O MLATfoi a forma encontrada para desburocra-
tizar e tornar mais clere e fcil a cooperao jurdica internacional, que antes era
feita apenas por meio de cartas rogatrias que, no entanto, so caras e demoradas.
As cartas rogatrias demoram mais para serem cumpridas porque exigem maio-
res formalidades e, para serem enviadas e recebidas, precisam passar pelos canais
~
diplomticos de cada pas. No Brasil, para serem cumpridas, precisam ainda da au-
torizao do STJ.
O MLAT, por sua vez, um instrumento de Auxlio Direto, permitindo que o pedido <{
zw
de auxlio seja formulado diretamente pelo juiz de la instncia, sendo desnecess- 0..
o
rio o juzo prvio de delibao do STJ. A tramitao desses pedidos coordenada V\
V\
w
pela Autoridade Central brasileira designada em cada tratado firmado, conforme u
~
explica o Manual de Cooperao Jurdica Internacional do Ministrio da Justia edi- 0..
tado em 2012 (www.portal.mj.gov.br).

O MLAT entre o Brasil e os EUA foi assinado em 1997, mas promulgado apenas em
2001, por meio do Decreto n 3.810/2001.
Por meio desse acordo, as partes (Brasil e EUA) se obrigam a prestar assistncia
mtua, em matria de investigao, inqurito, ao penal, preveno de crimes e
processos relacionados a delitos de natureza criminal. A assistncia incluir: a) to-
mada de depoimentos ou declaraes de pessoas; b) fornecimento de documen-
tos, registros e bens; c) localizao ou identificao de pessoas (fsicas ou jurdicas)
ou bens; d) entrega de documentos; e) transferncia de pessoas sob custdia para
prestar depoimento ou outros fins; f) execuo de pedidos de busca e apreenso;

g) assistncia em procedimentos relacionados a imobilizao e confisco de bens,
restituio, cobrana de multas; e h) qualquer outra forma de assistncia no proi-
bida pelas leis do Estado Requerido.
Os EUA mantm acordos semelhantes com diversos outros pases do mundo.
53 INTERCEPTACO TELEFNICA
POSSIBILIDADE DE COMPARTILHAMENTO DAS PROVAS OBTIDAS EM OUTRO

PROCESSO CRIMINAL
............................................................................................................................
A Polcia Civil de Minas Gerais estava investigando crimes praticados por Joo na-
quele Estado.
O juiz autorizou a interceptao telefnica do investigado e, durante os dilogos,
descobriu-se a ocorrncia de delitos praticados por Pedro em So Paulo (SP}.
O Ministrio Pblico de Minas Gerais denunciou Joo pelos crimes por ele praticados
e, quanto aos delitos cometidos por Pedro, remeteu cpias para o Ministrio Pblico
de So Paulo, que requisitou a instaurao de inqurito policial para apurar o fato.
Aps novas provas colhidas no inqurito policial que confirmaram a prtica de cri-
mes praticados por Pedro, o MP/SP ofereceu denncia contra ele.
O ru alegou a nulidade da ao penal sob o argumento de que a prova seria ilcita,
j que foram aproveitados dados alusivos a interceptao telefnica verificada em
outra unidade da Federao e em outro processo-crime.
O argumento da defesa de Pedro foi aceito pelo STF?

NO.
O fato de a interceptao telefnica ter visado elucidar outra prtica delituosa

no impede a sua utilizao em persecuo criminal diversa por meio do com-
partilhamento da prova.
STF.1" Turma. HC 128102/SP, Rei. Min. Marco Aurlio, julgado em g/12/2015 (lnfo 811).
AUSNCIA DE AUTOS APARTADOS CONFIGURA MERA IRREGULARIDADE
Autos apartados
Segundo a Lei no g.2g6/g6, o procedimento de interceptao telefnica (requeri-
mento, deciso, transcrio dos dilogos etc.} dever ser instrumentalizado em au-
tos apartados:
Art. 8 A interceptao de comunicao telefnica, de qualquer natureza, ocor-

rer em autos apartados, apensados aos autos do inqurito policial ou do pro-
cesso criminal, preservando-se o sigilo das diligncias, gravaes e transcries
respectivas.

Haver nulidade caso a interceptao no seja formalizada em autos apartados?
NO.
Preenchidas as exigncias previstas na Lei n g.2g6/g6 (ex.: autorizao judicial,

prazo etc.), no deve ser considerada ilcita a interceptao telefnica pela sim-
ples ausncia de autuao. A ausncia de autos apartados configura mera irre-
gularidade que no viola os elementos essenciais validade da interceptao.
STF. 1" Turma. HC 128102/SP, Rei. Min. Marco Aurlio, julgado em g/12/2015 (lnfo 811).
6 PROCEDIMENTO
6.1 NOCES GERAIS
Conceito de procedimento: procedimento a sucesso coordenada de atos proces-
suais.
Conceito de procedimento penal: a sucesso coordenada de atos que ocorrem no
processo destinado apurao de crimes.
Espcies de procedimentos penais:
Existem vrias espcies de procedimentos penais, que variam de acordo com o cri-
me que est sendo apurado.
O procedimento penal divide-se em:

l-COMUM:
Rito para apurao de crimes para os quais no haja procedimento especial previs-
to em lei. Aplica-se a todos os processos o procedimento comum, salvo disposio
em contrrio do CPP ou de lei especial.
11 - ESPECIAL:
So os ritos previstos no CPP ou em leis especiais para determinados crimes espe- <i.
zw
cficos. 0..
oVl
Ex.1: procedimento dos crimes contra a honra (arts. 519 a 523 do CPP). Vl
w
u
Ex.2: procedimento para os processes de competncia do Jri (arts.4o6 a 497). ~
0..
Ex.3: procedimento para os crimes d3 Lei de Drogas (Lei n 11.343/2006).
O procedimento COMUM, por sua vez, subdhlide-se em:

a) Procedimento comum ordinrio: rito para processamento de crimes cuja pena
mxima prevista seja igual ou superior a 4 anos. previsto no CPP.
b) Procedimento comum sumrio: ito para processamento de crimes cuja pena
mxima prevista seja inferior a 4 anos, excludos os casos do sumarssimo.
previsto no CPP.
c) Procedimento comum sumarssimo: rito para processamento de contravenes
penais e crimes de menor potencial ofensivo (pena mxima prevista no supe-
rior a 2 anos). Aqui, aplica-se a Lei n 9.099/95

Vejamos algumas etapas do procedimento comum (ordinrio e sumrio):
1) Oferecimento da denncia.
2) Ao analisar a denncia apresentada, o juiz ter duas opes:
2.1) Recebimento da denncia;
2.2) Rejeio da denncia (art. 395 do CPP).
3) Sendo a denncia recebida, determinada a citao do ru para responder
acusao em 10 dias.
4) O acusado apresenta, ento, uma pea defensiva chamada de resposta escrita
ou resposta preliminar, conforme prev o art. 396-A do CPP (Obs.: esta resposta
no tem uma nomenclatura pacfica. O CPP chama de "resposta escrita". Boa
parte da doutrina e da jurisprudncia denominam "resposta preliminar". Alguns
julgados do STJ falam em "defesa preliminar").
5) Com base no que foi alegado pelo acusado na resposta escrita, o juiz poder:
5.1) absolver sumariamente o ru (art. 397 do CPP);
5.2) rejeitar a absolvio sumria e designar audincia de instruo e julgamento.
Assim, aps o MP oferecer a denncia, o juiz ir decidir se ela dever ser recebida
ou rejeitada. A denncia recebida, portanto, antes de o ru ter sido citado e de ter
apresentado sua defesa.
6.2 RESPOSTA ACUSACO

Por quais motivos o juiz pode absolver sumariamente o ru?
Os fundamentos pelos quais o juiz pode absolver sumariamente o ru esto pre-
vistos no art. 397=
Art. 397. Aps o cumprimento do disposto no art. 396-A, e pargrafos, deste Cdi-
go, o juiz dever absolver sumariamente o acusado quando verificar:
1- a existncia manifesta de causa excludente da ilicitude do fato;
11- a existncia manifesta de causa excludente da culpabilidade do agente, sal-
vo inimputabilidade;
111- que o fato narrado evidentemente no constitui crime; ou
IV- extinta a punibilidade do agente.
A deciso que acolher ou no as teses defensivas declinadas na resposta acusao

("defesa preliminar") estabelecida no art. 396-A do CPP deve ser fundamentada?
SIM. O juiz dever fundamentar, ainda que sucintamente, a deciso que acolher ou
no as teses defensivas declinadas na defesa preliminar estabelecida no art. 396-A
do CPP, sob pena de configurar a negativa de prestao jurisdicional (STJ. 5" Turma.
HC 183-355-MG,julgado em 31512012.1nfo 496).

Se o juiz decidir negar a absolvio sumria e determinar o prosseguimento do pro-
cesso, ele precisar refutar as teses trazidas pela defesa na resposta escrita?
SIM. O magistrado, ao proferir deciso que determina o prosseguimento do pro-
cesso, dever ao menos aludir quilo que fora trazido na defesa preliminar, no se
eximindo tambm da incumbncia de enfrentar questes processuais relevantes
e urgentes.
Na fase do art. 397 do CPP, o juiz, ao negar a absolvio sumria, no ir enfrentar
o mrito de forma aprofundada, at para no prejulgar a causa antes da instruo,
mas dever fundamentar sua deciso, de forma no exauriente, mencionando aqui-
lo que fora trazido na defesa preliminar e refutando os argumentos apresentados.
tambm dever do magistrado enfrentar questes processuais relevantes e
urgentes,tenham estas sido suscitadas ou no.
O simples fato de uma pessoa responder a um processo criminal j configura uma
forma de constrangimento e sofrimento para o ru, de forma que a deciso que
rejeita a absolvio sumria e determina a continuidade do processo deve sim ser
motivada, sob pena de nulidade.
NECESSIDADE DE APRECIACO DAS TESES SUSCITADAS NA DEFESA PRELIMINAR

,f, ................... ..........................
o o. o o
Se o juiz decidir negar a absolvio sumria e determinar o prosseguimento do pro-

cesso, ele precisar refutar as teses trazidas pela defesa na resposta escrita?
SIM.
O magistrado, ao proferir deciso que determina o prosseguimento do proces-

so, dever ao menos aludir quilo que fora trazido na defesa preliminar, no se
~
eximindo tambm da incumbncia de enfrentar questes processuais relevan-
tes e urgentes.
STJ. 6Turma. RHC 46.127-MG, Rei. Min. Maria Thereza de Assis Moura, julgado em 12/2/2015 zw
0..
(Info ss6). o
"'u
:il
Caso concreto fi1
0..
Na situao julgada pelo STJ, o juiz, aps receber a resposta acusao oferecida
pela defesa, negou a absolvio sumria com uma deciso de apenas duas linhas,
que dizia apenas o seguinte:
"As matrias alegadas se tratam de defesa de mrito e nele sero analisadas.
Diante do exposto, designo audincia de instruo e julgamento para o dia
XX/XX/XX, s XX horas."
O STJ entendeu que a deciso acima foi deficiente e anulou o processo a partir dela,
determinando que seja proferida outra deciso, apreciando-se, desta vez, os termos
da resposta preliminar (STJ. 6a Turma. RHC 46.127-MG, Rei. Min. Maria Thereza de
Assis Moura, julgado em 12i2/2015.lnfo 556).

6.3 RESPOSTA ACUSAO E SITUAES ENVOLVENDO O ROL DE TESTE-
MUNHAS
Qual a importncia da resposta acusao {"defesa prvia")? O que o acusado
poder alegar nesta pea defensiva?
O acusado poder:
arguir preliminares;
oferecer documentos e justificaes;
especificar as provas que pretende produzir;
arrolar testemunhas, qualificando-as e requerendo sua intimao, quando ne-
cessrio; e
alegar tudo o que interessar sua defesa (inclusive teses de mrito que possam
levar sua absolvio sumria).
Na prtica, a maior importncia da resposta acusao est no fato de que neste
momento que o acusado ir pedir a produo de provas, em especial a prova tes-
temunhal.
SITUAO 1: DEFESA NO PEDE A PRODUO DE PROVA TESTEMUNHAL NA

RESPOSTA ACUSACO
o
Se o acusado no pede a oitiva de testemunhas na resposta acusao, qual ser

consequncia acarretada?
Haver precluso temporal, ou seja, ele perder a faculdade processual de pedir
a prova testemunhal. Ele perder o direito de arrolar testemunhas, no podendo
faz-lo posteriormente.
Imagine que o acusado no apresentou rol de testemunhas no momento da res-

posta acusao, tendo havido precluso temporal. Ocorre que, aps esse fato, ele
peticiono ao juiz afirmando que, embora no tenha arrolado em tempo oportuno,
existe determinada testemunha (Fulana de Tal) que sabe dos fatos e essencial ao
deslinde da causa. possvel que o juiz aceite ouvir essa testemunha?
SIM. Apesar de ter havido precluso, o magistrado pode, a depender do caso con-
creto e da relevncia da testemunha, aceitar a sua oitiva. Neste caso ela ser ouvida
como testemunha do juzo, com fundamento no art. 209 do CPP e nos princpios da
busca da verdade e da ampla defesa. Confira o dispositivo:
Art. 209. O juiz, quando julgar necessrio, poder ouvir outras testemunhas,
alm das indicadas pelas partes.
A jurisprudncia admite perfeitamente essa prtica:
~ (...)O momento adequado para o ru arrolar testemunhas na fase da defesa

- preliminar, conforme estabelece o art. 396-A do Cdigo de Processo Penal. UI-

trapassado esse momento, cabe ao magistrado, ao seu prudente critrio, avaliar
a importncia da oitiva requerida a destempo, como testemunha do Juzo, haja
vista ser ele o destinatrio da prova.( ... )
{STJ. s Turma. HC 244.048/RS, Rei. Min. Marco Aurlio Bellizze, julgado em
18110/2012)
SITUAO 2: DEFESA PEDE A PRODUO DE PROVA TESTEMUNHAL NA RES-

POSTA ACUSAO, MAS REQUER QUE O ROL SEJA APRESENTADO POSTE-
RIORMENTE
Imagine agora outra situao um pouco diferente e que ocorre normalmente nas
situaes em que o ru assistido pela Defensoria Pblica. O defensor do acusado
apresenta a resposta acusao e nela afirma que deseja arrolar testemunhas, mas
que ainda no conseguiu ter contato com o ru. Em virtude disso, pede para indicar
o rol de testemunhas posteriormente. Neste caso, o juiz pode aceitar o pedido da
defesa?
SIM.
O magistrado pode, de forma motivada, deferir o pedido apresentado em res-

posta acusao pela defesa no sentido de lhe ser permitida a indicao do rol
de testemunhas em momento posterior, tendo em vista que ainda no teria
tido a oportunidade de contatar o ru.
Vale ressaltar um aspecto muito interessante: nesta hiptese, segundo en-
tendeu o STJ, no h que se falar em precluso porque no houve inrcia da
parte.
STJ. 6 Turma. REsp 1.443.533-RS, Min. Maria Thereza de Assis Moura, julgado em 23/612015
(lnfo 565).
<(
zw
O magistrado obrigado a aceitar o pedido da defesa para apresentar o rol de tes- 0..
temunhas a posteriori? o
V\
V\
w
u
NO. Ficar ao prudente arbtrio do magistrado deferir ou no o pedido formulado, 2
0..
devendo a sua deciso ser motivada.
lm portante destacar, no entanto, que, se o juiz decidir, em nome da busca da verda-
de real, deferir o pedido da defesa, tal deciso no viola os princpios da paridade
de armas e do contraditrio.
Quando a defesa apresentar posteriormente o rol de testemunhas, elas sero classi-

ficadas e ouvidas como "testemunhas do juzo" (art. 209 do CPP}?
NO. No se trata, em neste caso, de testemunha do juzo (art. 209 do CPP). Tais
testemunhas sero ouvidas como testemunhas de defesa. A nica diferena
que o juiz aceitou que o rol fosse apresentado depois do prazo da resposta
acusao.

6.4 APLICAO ANALGICA DO ART. 191 DO CPC 1973 (ART. 229 DO CPC
2015) AO PROCESSO PENAL
Lei n 8.038/go (regula os processos criminais de competncia originria do STFISTJ)

Se a ao penal for de competncia do STF e STJ, ela dever obedecer a um rito
processual prprio previsto na Lei n 8.038/90. Ex.: se um Governador for acusado
da prtica de um crime, esta ao penal tramitar originaria mente no STJ e o proce-
dimento ser o da Lei no 8.038/go (o CPP ser aplicado apenas subsidiariamente).
O procedimento da Lei n 8.038/go , resumidamente, o seguinte:

1. Oferecimento de denncia (ou queixa).
2. Notificao do acusado para oferecer resposta preliminar no prazo de 15 dias

(antes de receber a denncia) (art. 4).
3 Se, com a resposta, o acusado apresentar novos documentos, a parte contrria
(MP ou querelante) ser intimada para se manifestar sobre esses documentos,
no prazo de 5 dias.
4 O Tribunal ir se reunir e poder (art. 6):
a) receber a denncia (ou queixa);
b) rejeitar a denncia (ou queixa);
c) julgar improcedente a acusao se a deciso no depender de outras provas
(neste caso, o acusado , de fato, absolvido).
Importante: a deciso quanto ao recebimento ou no da denncia ocorre aps o
denunciado apresentar resposta.
s. Se a denncia (ou queixa) for recebida, o Relator designa dia e hora para audincia.
Ao contrrio do que ocorre no procedimento do CPP, a Lei n 8.038/go no prev
a existncia de uma fase para absolvio sumria, tal qual existente no art. 397
do CPP.
Feitas estas consideraes, vejamos o caso concreto:

O Procurador-Geral da Repblica ofereceu denncia, no STF, contra o Presidente da
Cmara dos Deputados e contra outra pessoa (corru) pela suposta prtica dos cri-
mes de corrupo passiva e lavagem de dinheiro.
O prximo passo seria a notificao dos denunciados para apresentarem resposta
preliminar no prazo de 15 dias (art. 4 da Lei n 8.038/go).
Ocorre que a defesa do Deputado pediu ao STF que o prazo da resposta preliminar,
assim como todos os demais prazos, fossem contados em dobro, aplicando-se, ao
processo penal, por analogia, o art. 191 do CPC 1973:

contados em dobro os prazos para contestar, para recorr~r e, de modo geral, para
falar nos autos.

O CPC 2015 tambm traz regra semelhante, exigindo, contudo, que, alm de serem
procuradores {advogados) diferentes, os causdicos tambm sejam de escritrios
de advocacia diferentes. Veja:
Art. 229. Os litisconsortes que tiverem diferentes procuradores, de escritrios de

advocacia distintos, tero prazos contados eni dobro para todas as suas mani-
Segundo argumentou o Deputado, ele est sendo acusado juntamente com outra
pessoa (litisconsrcio passivo no processo penal) e os dois rus esto sendo assisti-
dos por escritrios de advocacia diferentes. Logo, aplica-se perfeitamente o art. 191
do CPC 1973 (art. 229 do CPC 2015).
Essa tese foi acatada pelo STF? possvel aplicar o art. 191 do CPC 1973 (art. 229 do
CPC 2015) por analogia ao processo penal?
SIM.
cabvel a aplicao analgica do art. 191 do CPC 1973 (art. 229 do CPC 2015) ao pra-
zo previsto no art. 4 da Lei n 8.038!1990 ("Apresentada a denncia ou a queixa
ao Tribunal, far-se- a notificao do acusado para oferecer resposta no prazo de
quinze dias").
O Min. Luiz Fux argumentou que, se no processo civil, em que se discutem direi-
tos disponveis, concede-se prazo em dobro, com mais razo no processo penal,
em que est em jogo a liberdade do cidado.
STF. Plenrio.lnq 4112/DF, rei. orig. Min. Teori Zavascki, red. p/ o acrdo Min. Gil mar Mendes,
Obs.1: para alguns, pode parecer estranho, mas se em um processo criminal existem
dois ou mais rus, tem-se, no caso, um litisconsrcio passivo, considerando que o
MP (ou o querelante) o autor da ao penal e os rus esto no polo passivo.
~
<1:
zw
o.
Obs.2: o precedente acima envolveu a Lei n 8.038/go, mas penso que nada impede oV\
V\
que esse mesmo entendimento seja aplicado aos procedimentos regidos pelo CPP. w
u
o
possvel aplicar regras do CPC, por analogia, ao processo penal? ""o.
SIM. A analogia vedada no Direito Penal, salvo se beneficiar o ru (analogia in ba-
nam partem). No processo penal, no existe esta mesma vedao, tendo em vista
que as normas processuais no so incriminadoras. Veja a autorizao expressa
prevista no CPP para a aplicao analgica:
Art. 3 A lei processual penal admitir interpretao extensiva e aplicao anal-

gica, bem como o suplemento dos princpios gerais de direito.
Precedente no caso "Mensalo"

Vale ressaltar que o STF j havia admitido que as partes (MP e defesa)tivessem prazo
em dobro para recorrer (embargos de declarao) no caso do "Mensalo", utilizando

como argumento justamente o fato de que havia, no caso, um litisconsrcio passivo
(vrios rus), com advogados diferentes, devendo, portanto, ser aplicada, por analo-
gia, a regra prevista no art. 191 do CPC (STF. Plenrio. AP 470 Vigsimo Segundo AgR/
MG, rei. orig. Min.Joaquim Barbosa, red. p/ o acrdo .Min. Teori Zavascki, 17/4/2013).
6. 5 ART. 366 DO CPP E PRODUCO ANTECIPADA DE PROVA

Se o acusado citado por edital, mesmo assim o processo continua normalmente?
O art. 366 do CPP estabelece que:
se o acusado for citado por edital e
no comparecer ao processo nem constituir advogado
o processo e o curso da prescrio ficaro suspensos.
Se o ru comparecer ao processo ou constituir advogado, o processo e o prazo pres-
cricional voltam a correr normalmente.
O objetivo do art. 366 garantir que o acusado que no foi pessoalmente citado
no seja julgado revelia.
Produo antecipada de provas urgentes e priso preventiva:

O art. 366 do CPP afirma que se o acusado, citado por edital, no comparecer nem
constituir advogado, o juiz poder determinar:
a produo antecipada de provas consideradas urgentes e
decretar priso preventiva do acusado se estiverem presentes os requisitos do
art. 312 do CPP (o simples fato do acusado no ter sido encontrado no motivo
suficiente para decretar sua priso preventiva).
Produo antecipada das provas consideradas urgentes:

No caso do art. 366 do CPP, o juiz poder determinar a produo antecipada de
provas consideradas urgentes.
Para que o magistrado realize a colheita antecipada das provas, exige-se que seja
demonstrada a real necessidade da medida.
Assim, toda produo antecipada de provas realizada nos termos do art. 366 do CPP
est adstrita sua necessidade concreta, devidamente fundamentada.
Nesse sentido, existe, inclusive, entendimento sumu lado do STJ:
~ Smula 455-STJ: A deciso que determina a produo antecipada de provas com

""' base no artigo 366 do CPP deve ser concretamente fundamentada, no a justifi-
cando unicamente o mero decurso do tempo.
A oitiva de testemunhas pode ser considerada prova urgente para os fins do art. 366
do CPP?
Sim, desde que as circunstncias do caso concreto revelem a possibilidade concreta
de perecimento.

Ex: a testemunha possui idade avanada e se encontra enferma, com possibilidade
concreta de morte.
Existe um argumento no sentido de que se as testemunhas forem policiais, dever

ser autorizada a sua oitiva como prova antecipada, considerando que os policiais
lidam diariamente com inmeras ocorrncias e, se houvesse o decurso do tempo,
eles poderiam esquecer dos fatos. Esse argumento aceito pela jurisprudncia? A
oitiva das testemunhas que so policiais considerada como prova urgente para os
fins do art. 366 do CPP?
SIM. A POSIO DO STJ NO. JUlGADO DO STF

O fato de o agente de segurana pblica incabvel a produo antecipada de prova
atuar constantemente no combate crimi- testemunhal fundamentada na simples
nalidade faz com que ele presencie crimes possibilidade de esquecimento dos fatos,
diariamente. Em virtude disso, os detalhes sendo necessria a demonstrao do risco
de cada uma das ocorrncias acabam se de perecimento da prova a ser produzida
perdendo em sua memria. (art. 225 do CPP).
Essa peculiaridade justifica que os policiais No serve como justificativa a alegao de
sejam ouvidos como produeo antecipada que as testemunhas so policiais respon-
da prova testemunhal, pois alem da pro- sveis pela priso, cuja prpria atividade
ximidade temporal com a ocorrncia dos contribui, por si s, para o esquecimento das
fatos proporcionar uma maior fidelidade das circunstncias que cercam a apurao da
declaraes, possibilita ainda o registro ofi- suposta autoria de cada infrao penal.
cial da verso dos fatos vivenc ados por ele, STF. 2 Turma. HC 130038/DF, Rei. Min. Dias
o que ter grande relevncia para a garantia Toffoli,julgado em 3/11/2015 (lnfo 8o6).
da ampla defesa do acusado, caso a defesa
tcnica repute necessria a repetio do seu
depoimento por ocasio da retomada do
curso da ao penal.
STJ. 5 Turma. RHC 51.232-DF, Rei. Min.Jorge
<{
Mussi, julgado em 2/10/2014 (lnfo 549). zw
Q..
STJ. 6 Turma. RHC 48.073/DF, Rei. Min. Nefi oVI
Cordeiro,julgado em 30/o6/2015. VI
w
u
~
Q..
7 TRIBUNAL DO JRI
7.1 ANULACO DA PRONNCIA POR EXCESSO DE LINGUAGEM
Procedimento do Tribunal do Jri
Quando a pessoa pratica um crime doloso contra a vida, ela responde a um proces-
so penal que regido por um procedimento especial, prprio do Tribunal do Jri
(arts. 406 a 497 do CPP).
Quais so os crimes dolosos contra a vida (de competncia do Tribunal do Jri)?

Homicdio (art. 121 do CP);

induzimento, instigao ou auxlio a suicdio (art. 122 do CP);
infanticdio (art. 123 do CP);
aborto em suas trs espcies (arts. 124,125 e 126 do CP).
Procedimento bifsico do Tribunal do Jri

O procedimento do Tribunal do Jri chamado de bifsico (ou escalonado) porque
se divide em duas etapas:
1) fase do sumrio da culpa (iudicium accusationis): a fase de acusao e instruo
preliminar (formao da culpa). Inicia-se com o oferecimento da denncia (ou
queixa) e termina com a precluso da sentena de pronncia.
2) fase de julgamento (iudicium causae).
Fase do sumrio da culpa
As etapas aqui so muito semelhantes ao procedimento comum ordinrio.
Vejamos os principais passos do sumrio da culpa:
--:-----
_D_E_N_U_._N_C_IA___ ~!~~~c!~~~-~?..~~.~-e.~~~~.i~.(e.rn.~~~~a)..<?.u.9Y.~.i~~.Y.i.~~: ................... .
RECEBIMENTO _Jyi_~ .9.~~i~~ ~~ .~~.~~?.~. ?~..~~J~~~a. -~ _pe_~a. -~~Y.~~.~?.~i.~: ............................ .
CITAO Acusado citado pessoalmente para responder a acusao, por
------.~~.~~!~.~! .~?.P.~~-~? .~.~-~? .9.i.~~.............................................................. .
_R_E_S_P_O_S_T._A_ _ .~~.~~.~~. ~ p~~~~~~~..~~.~ P.?.~!~ .~~.c~.i~-~. ~..~c-~.~~S~?: ............ ..................... .
Aps a defesa apresentar a resposta, o juiz determinar que o MP
(ou o querelante) seja ouvido, no prazo de 5 dias, sobre eventuais
RPLICA
preliminares invocadas e documentos juntados. Importante: essa
------.~~~P.~.~.~~-~.~!~.~~-~?P.r.?.~~-~.i-~~~-~?.~?~.~.~.?~~!~~.~i.?: ....................... .
Juiz designa audincia de instruo e julgamento.
PAUTE-SE Importante: ao contrrio do procedimento comum ordinrio, no rito

do jri, o magistrado somente ir decidir se absolve sumariamente
------.?.~.~~.~p~~-~.~Y.~!~~.~!~..~~-i.~.~!~.~~~.~: ............................................... .
AUDINCIA No dia designado, realizada audincia de instruo, sendo feita a
_ _ _ _ _ _ .?.i~.i.~~..~?.?.~~.~.~!??..(~~.P.~~-~.~~~!.?~.s.!~~~.e~~~~-~-~.~.??.~~.~: ............... .
Aps serem realizadas as oitivas, iniciam-se debates orais entre acu-
DEBATES sao e defesa pelo prazo de 20 (vinte) minutos para cada, prorrog-
------.~~~~.P?.~ .~.~!~.~.o.~?~~): ................................................................... .
Encerrados os debates, o juiz prol ata a sentena na prpria audin-
cia ou, se preferir, poder determinar que os autos lhe sejam conclu-
SENTENA
sos para melhor analisar o processo, devendo, nesse caso, proferir a
-------~~~.~~.~.~~. -~~ Y~. P!"~~.?. ?~. -~~~.~?.?.i.~~: ............................................. .
Sentena que encerra o sumrio da culpa
Encerrados os debates, o juiz ir proferir a sentena na prpria audincia ou em at
10 dias.

A sentena poder ser no sentido de uma das quatro opes seguintes:
ABSOLVIO
PRONNCIA IMPRONNCIA DESCLASSIFICAO
SUMRIA
O ru ser pronun- O ru ser impro- O ru ser absolvido, Ocorre quando o
ciado quando o juiz nunciado quando desde logo, quando juiz se convencer de
se convencer de que o juiz no se con- estiver provado (a): que o fato narrado
existem prova da vencer: a inexistncia do no um crime
materialidade do da materialidade fato; doloso contra a
fato e indcios sufi- do fato; vida, mas sim um
que o ru no
cientes de autoria outro delito, deven-
da existncia de autor ou partcipe
ou de participao. do, ento, remeter
indcios suficien- do fato;
tes de autoria ou o processo para o
que o fato no juzo competente.
de participao. constitui crime;
Ex.: juiz entende
Ex.: a nica teste- que existe uma que no houve ho-
munha que havia causa de iseno micdio doloso, mas
reconhecido o ru de pena ou de ex- sim latrocnio.
no IP no foi ouvida cluso do crime.
em juzo.
Ex.: todas as teste-
munhas ouvidas
afirmaram que o ru
no foi o autor dos
disparos.
Recurso cabvel: Recurso cabvel: Recurso cabvel: Recurso cabvel:
RESE. APELAO. APELAO. RESE.
~
Fundamentao da sentena de pronncia e excesso de linguagem
A sentena de pronncia deve ser fundamentada. No entanto, necessrio que
o juiz utilize as palavras com moderao, ou seja, valendo-se de termos sbrios e zw
comedidos, a fim de se evitar que fique demonstrado na deciso que ele a-credita 0..
o
firmemente que o ru culpado pelo crime. Vl
Vl
w
u
Se o magistrado exagera nas palavras utilizadas na sentena de pronncia, dizemos o
que houve um "excesso de linguagem", tambm chamado de "eloquncia acusatria". ""
0..
Ex.: na sentena de pronncia, o juiz afirma: "no tenho nenhuma dvida de que o
ru foi o autor do homicdio da vtima Fulano. Na verdade, em todos os meus anos
de magistratura, nunca vi um homicida to frio, cruel e desprezvel, sendo esse um
crime brutal que merece ser gravemente reprimido". Ora, no caso houve claramente
excesso de linguagem por parte do juiz.
Por que no pode haver o excesso de linguagem?
Porque o CPP afirma que os jurados iro receber uma cpia da sentena de pronn-
cia e das decises posteriores que julgaram admissvel a acusao e do relatrio do
processo (art. 472, pargrafo nico). Assim, se o juiz se excede nos argumentos em-

pregados na sentena de pronncia, o jurado ir ler essa deciso e certamente ser
influenciado pela opinio do magistrado. O jurado poder, inclusive, pensar o se-
guinte: "se o juiz, que estudou e conhece das leis, est aqui no papel dizendo que o ru
culpado, deve ser porque ele realmente culpado. Vou ter que conden-/o tambm."
Perceba, portanto, que existe claro prejuzo para a defesa.
Havendo excesso de linguagem, o que o Tribunal deve fazer?
Se o Tribunal reconhecer que houve ex-cesso de linguagem na sentena de pronn-
cia, ele dever anular a deciso, assim como atos processuais seguintes, determi-
nando que outra sentena de pronncia seja prolatada.
Em vez de anular, o Tribunal pode apenas determinar que a sentena seja desentra-
nhada (retirada do processo) ou seja envelopada (isolada}? Isso j no seria suficien-
te, com base no princpio da economia processual?
NO. No basta o desentranhamento e envelopamento. necessrio anular a senten-
a e determinar que outra seja prolatada. Isso porque, como j dito acima, a lei deter-
mina que a sentena de pronncia seja distribuda aos jurados. Logo, no h como de-
sentranhar a deciso, j que uma cpia dela dever ser entregue aos jurados. Se essa
cpia no for entregue, estar sendo descumprido o art. 472, pargrafo nico, do CPP.
Assim, no h outro jeito. A providncia adequada a anulao da sentena e dos
consecutivos atos processuais que ocorreram no processo principal para que outra
deciso seja proferida.
Resumindo:
Havendo excesso de linguagem, o Tribunal dever ANULAR a sentena de pronn-

cia e os consecutivos atos processuais, determinando-se que outra seja prolatada.
No basta o desentranhamento e envelopamento. necessrio anular a senten-
a e determinar que outra seja prolatada.
STF. 1" Turma. RHC 127522/BA, Rei. Min. Marco Aurlio, julgado em 18/8/2015 (lnfo 795).
STJ. 6" Turma. AgRg no REsp 1-442.002-AL, Rei. Min. Sebastio Reis Jnior,julgado em 28/4/2015
(lnfo 561}.
7.2 RECUSAS IMOTIVADAS E PLURALIDADE DE RUS

Alistamento dos jurados
Anualmente o juiz presidente do Tribunal do Jri dever elaborar uma lista de pos-
sveis jurados para participarem das sesses de julgamento que iro acontecer na-
quele ano.
Essa lista ser composta:
de 8oo a 1.500 jurados nas comarcas de mais de 1.ooo.ooo de habitantes
de 300 a 700 jurados nas comarcas de mais de 100.000 habitantes; e
de 8o a 400 jurados nas comarcas de menor populao.

Como esses jurados so escolhidos para integrarem essa lista?
O CPP afirma que o juiz presidente dever requisitar nomes das autoridades locais,
associaes de classe e de bairro, entidades associativas e culturais, instituies de
ensino em geral, universidades, sindicatos, reparties pblicas e outros ncleos
comunitrios (art.425, 2).
O mais comum que essas listas de jurados sejam compostas por servidores pblicos.
Sorteio de 25 nomes para comparecem no dia do julgamento

Depois de elaborar essa lista, o juiz dever designar um dia para realizar o sorteio
dos jurados que atuaro na reunio peridica.
Das pessoas integrantes da I sta acima elaborada sero sorteados 25 nomes para
servirem como jurados.
Alm do juiz, devero participar do sorteio um representante do Ministrio Pblico,
da OAB e da Defensoria Pbli:a.
Os 25 nomes sorteados sero intimados para comparecerem no dia da sesso de
julgamento.
Vale ressaltar que esse sorteio dever acontecer entre 15 a 10 dias teis antes da
instalao da reunio de julgamento.
Sorteio de 7 dos 25 nomes para serem jurados

Antes que se iniciem as oitivas de testemunhas e interrogatrio, o juiz-presidente
do Jri ir sortear 7 nomes para servirem como jurados naquele dia, ou seja, para
jul.5arem o acusado.
Essas 7 pessoas so sorteadas a partir de 25 nomes que foram previamente escolhi-
~
do3 e intimados para comparecerem no dia do julgamento.
Recapitulando: antes da sesso so sorteados 25 nomes. Desses 25, no dia do julga-
mento sero sorteados 7, que iro compor o conselho de sentena (corpo de jurados zw
que ir julgar a causa). 0..
o
Recusa imotivada (ou peremptria) "'
"'w
u
o
medida que os jurados forem sendo sorteados, o juiz ir ler o nome de cada um. ""
0..
A defesa e, depois dela, o Miristrio Pblico podero recusar os jurados sorteados,

at 3 cada parte, sem motivar a recusa.
Art. 468. medida que as cdulas forem sendo retiradas da urna, o juiz presi-
dente as ler, e a defes e, depois dela, o Ministrio Pblico podero recusar os
jurados sorteados, at 3 (trs) cada parte, sem motivar a recusa.
Ex : retirado da urna o nonre de Joo da Silva para ser jurado; o juiz dever ler o
nome e perguntar primeiro ao advogado/Defensor Pblico: "como se manifesta a
defesa do ru Fulano de Tal?" A defesa, ento, ir responder algo como: "sem obje-
o" (caso concorde com o nc.me sorteado) ou, ento, "agradeo, mas rejeito" (caso
de5eje recusar o nome).

Se houver dois rus, sendo ambos defendidos pelo mesmo advogado/Defensor P-
blico, quantos recusas o defeso ter? Cada ru ter direito a trs recusas ou, pelo foto
de estarem com o mesmo advogado/Defensor, sero trs recusas poro os dois?
O direito de a defesa recusar imotivadamente at 3 jurados garantido em

relao a cada um dos rus, ainda que as recusas tenham sido realizadas por
um s defensor (art. 469 do CPP).
De acordo com o art. 468, caput, do CPP, o direito a at 3 recusas imotivadas
da parte. Como cada ru parte no processo, se houver mais de um ru, cada
um deles ter direito referida recusa.
Dessa forma, o direito s trs recusas imotivadas garantido ao acusado, e
no defesa, ou seja, cada um dos rus ter direito s suas trs recusas imo-
tivadas ainda que possuam o mesmo advogado, sob pena de violao da ple-
nitude de defesa.
STJ. 6" Turma. REsp 1.540.151-MT, Rei. Min. Sebastio Reis Jnior,julgado em 8/g/2015 (lnfo 570).
73 REFERNCIA OU LEITURA DA DECISO DE PRONNCIA DURANTE OS

DEBATES NO JRI
Imagine o seguinte situao hipottico:
Daniel estava sendo julgado pelo Tribunal do Jri, acusado da prtica do delito de
homicdio.
Durante os debates em Plenrio, o Promotor de Justia leu para os jurados trecho
do acrdo do Tribunal de Justia que manteve a sentena de pronncia contra
o ru.
Imediatamente, o Defensor Pblico que fazia a assistncia jurdica do ru impug
nou essa conduta e pediu que constasse em ata o referido fato.
O acusado foi condenado.
No recurso, como preliminar, a Defensoria arguiu a nulidade do julgamento, afir-
mando que houve violao ao art. 478, I, do CPP:
Art. 478. Durante os debates as partes no podero, sob pena de nulidade, fazer
referncias:
I - deciso de pronncia, s decises posteriores que julgaram admissvel a
acusao ou determinao do uso de algemas como argumento de autoridade
que beneficiem ou prejudiquem o acusado;
Se MP ou defeso fizer o leitura ou alguma outro referncia deciso de pronncia

durante os debates em plenrio isso significar, obrigatoriamente, a nulidade do
julgamento?
NO.

jjp'Jj-
As referncias ou a leitura da deciso de pronncia durante os debates em plen-
rio do Tribunal do Jri no acarretam, necessariamente, a nulidade do julgamento.
Somente haver nulidade se a leitura ou as referncias forem feitas como argu-
mento de autoridade para beneficiar ou prejudicar o acusado.
STF. 2. Turma. RHC 12.0598/MT, Rei. Min. Gilmar Mendes, julgado em 24/3/2.015 {lnfo 779).
STJ. s Turma. HC 2.48.617-MT, Rei. Min. Jorge Mussi,julgado em 5/9/2.013 (lnfo 531).
STJ. 6 Turma. AgRg no REsp 1.2.35.8gg-MG, Rei. Min. Maria Thereza de Assis Moura, julgado
em Sf11/2.o13 {lnfo 531).
O que argumento de autoridade?

"Argumento de autoridade uma falcia lgica que apela para a palavra de al-
guma autoridade a fim de validar o argumento. Este raciocnio absurdo, vista
que a concluso baseia-se exclusivamente na credibilidade do autor da propo-
sio e no nas razes que ele tenha apresentado para sustent-la. No mbito
do Jri, pode-se dizer que, ao invs de se valer da prova constante dos autos, as
partes tentam formar o convencimento dos jurados apelando para uma ante-
rior deciso do juiz-presidente ou do Tribunal acerca do caso concreto. Como os
jurados so pessoas leigas, geralmente desprovidas de conhecimento tcnico,
podem ser facilmente influenciados no sentido da condenao (ou absolvio)
do acusado se lhes for revelado o entendimento do juiz togado acerca do caso
concreto. Da a importncia de se vedar a utilizao do argumento de auto-
ridade." (UMA, Renato Brasileiro de. Manual de Processo Penal. vol. 11. Niteri:
lmpetus, 2012, p. 487).
Exemplos:
Durante os debates em plenrio, o Promotor de Justia fala o seguinte para os ju-
rados:
~
z
w
0..
o
VI
VI
w
u
SITUA01 SITUA02
~
0..
"Prezados jurados, hoje os senhores iro "Prezados jurados, na sentena de pro-
julgar Fulano de Tal, que foi pronunciado nncio, o Or. Sicrano, juiz de direito, que
pelo crime de homicdio qualificado por estudou muito e passou em concurso ex-
motivo ftil, conforme podem ver na tremamente difcil, reconheceu que havia
sentena de pronncia que foi entregue indcios de que o ru aqui presente prati-
a cada um de vocs e cujo trecho eu vou cou um homicdio qualificado. Ento, o juiz
ler agora." j concordou com o Ministrio Pblico."
Nesta primeira hiptese, no h que Neste segundo exemplo, h nulidade,

se falar em nulidade, uma vez que a porque a referncia sentena foi feita
referncia sentena de pronncia no como argumento de autoridade.
foi feita como argumento de autoridade.

SITUA01 SITUA02
Em outras palavras, no se utilizou a Utilizou-se o respeito e o prestgio da

deciso do Poder Judicirio para impres- autoridade (magistrado) para convencer
sionar ou influenciar os jurados. os jurados.
O objetivo passar aos jurados a mensa-
gem subliminar de que "se at o juiz, que
conhece as :,eis, disse que ele culpado,
eutenhoquecondena~
Em suma, a lei no veda toda e qualquer referncia pronncia ou s decises

posteriores que mantiveram a acusao. O que o CPP probe que tais menes
sejam utilizadas como forma de persuadir o jri a concluir que, se o juiz/Tribunal
pronunciou o ru, logo este culpado.
74 REFERNCIA OU LEITURA DE SENTENA PROLATADA EM DESFAVOR

DOCORRU
Joo e Pedro so acusados de terem matado Paulo~
Joo estava foragido, razo pela qual seu processo ficou suspenso enquanto Pedro
foi julgado e condenado pelo crime, deciso que transitou em julgado.
Alguns anos depois, Joo foi encontrado e pronunciado. Durante os debates no Ple-
nrio do Jri, o Promotor de Justia que fazia a condenao leu a sentena que
condenou Pedro (corru).
O advogado de defesa de Joo impugnou essa leitura alegando que violou o art.
478, I, do CPP:
Art. 478. Durante os debates as partes no podero, sob pena de nulidade, fazer
referncias:
I - deciso de pronncia, s decises posteriores que julgaram admissvel a
acusao ou determinao do uso de algemas como argumento de autoridade
que beneficiem ou prejudiquem o acusado;
A alegao feita pela defesa foi" aceita pelo STF? Houve nulidade em virtude de o
membro do MP ter lido a sentenfa condenatria do corru?
NO.
A leitura, pelo Ministrio Pblico, da sentena condenatria de corru proferida

em julgamento anterior no gera nulidade de sesso de julgamento pelo con-
selho de sentena. Segundo decidiu o STF, o art. 478, I, no probe que se leia a
sentena condenatria de corru no mesmo processo. Logo, no possvel falar
que houve descumprimento da regra prevista nesse dispositivo.
STF.1 Turma. RHC n8oo6/SP, Rel.lv\in. Dias Toffoli,julgado em 10/2/2015 (lnfo 774).

75 DESCLASSIFICACO DE CRIME PELO CONSELHO DE SENTENCA
VOTACO NO TRIBUNAL DO JRI

!!:
Concludos os debates
Concludos os debates entre acusao e defesa, o juiz-presidente do Jri (Juiz de
Direito ou Juiz Federal) perguntar aos sete jurados se eles se sentem prontos para
julgar ou se ainda precisam de mais algum esclarecimento sobre alguma questo
de fato( 1 do art. 480 do CPP).
Na prtica, em go% dos casos, os jurados respondem que esto habilitados para
julgar, at porque no veem a hora de ir para casa.
De qualquer forma, se houver dvida sobre questo de fato, o juiz-presidente pres-
tar esclarecimentos vista dos autos, ou seja, com base no que consta no processo
( 2 do art. 480). Os jurados, nesta fase do procedimento, podem ter acesso aos
autos e aos instrumentos do crime se solicitarem ao magistrado( 3).
importante o juiz ter especial cuidado com as perguntas que sero feitas pelos ju-
rados, explicando previamente a eles que, ao expressarem sua dvida, no podero
"adiantar" ou "sinalizar" como iro votar, sob pena de o Conselho de Sentena ter
que ser dissolvido, prejudicando todo o dia de trabalho.
Sala secreta
No havendo dvida a ser esclarecida, o juiz, o membro do MP, o advogado, os sete
jurados (Conselho de Sentena), o escrivo (diretor de secretaria) e o oficial de justi-
a iro se dirigir a uma "sala especial" para a votao dos quesitos (art. 485 do CPP).
Essa sala especial chamada, na prtica forense, de "sala secreta", porque onde
ocorrer a votao.
o jri normalmente acontece em um auditrio e essa sala especial um gabinete ...J
<(
menor, que fica ao lado do auditrio. zw
0..
Se na estrutura do frum no houver uma sala que possa servir para esse fim, o juiz o
V\
V\
dever pedir que todas as pessoas que esto no auditrio se retirem e a votao w
u
o
feita no prprio Plenrio.
"'
0..
Alguns magistrados permitem que, mesmo durante a votao secreta, estudantes de

direito e outros advogados que estejam acompanhando a sesso permaneam no re-
cinto. Segundo a jurisprudncia, essa prtica admitida, no havendo nulidade. Parti-
cularmente, contudo, penso que no o ideal, porque alguns jurados ficam amedron-
tados e nervosos durante a votao e, por isso, quanto menos pessoas na sala, melhor.
Quesitos
A votao no Jri ocorre por meio de perguntas escritas que so feitas aos jurados.
Essas perguntas so chamadas de "quesitos". Os jurados respondem depositando
em uma urna o papel escrito SIM ou NO para cada uma das indagaes que so
formuladas.

Art. 482. O Conselho de Sentena ser questionado sobre matria de fato e se o
acusado deve ser absolvido.
Pargrafo nico. Os quesitos sero redigidos em proposies afirmativas, sim-
ples e distintas, de modo que cada um deles possa ser respondido com suficiente
clareza e necessria preciso. Na sua elaborao, o presidente levar em conta
os termos da pronncia ou das decises posteriores que julgaram admissvel a
acusao, do interrogatrio e das alegaes das partes.
Art. 483. Os quesitos sero formulados na seguinte ordem, indagando sobre:

1- a materialidade do fato;
11- a autoria ou participao;
111- se o acusado deve ser absolvido;
IV- se existe causa de diminuio de pena alegada pela defesa;
V- se existe circunstncia qualificadora ou causa de aumento de pena reco-
nhecidas na pronncia ou em decises posteriores que julgaram admissvel a
acusao.
COMO FICA A ORDEM DOS QUESITOS SE O RU ALEGOU LEGTIMA DEFESA E

DESCLASSIFICACO -
......................... ! ............... ............................ ............................. .

Joo est sendo acusado de tentativa de homicdio.
Levado a julgamento pelo Plenrio do Tribunal do Jri, o advogado alegou duas teses
em seu favor: legtima defesa e, subsidiariamente, desclassificao para leses corpo-
rais dolosas, considerando que Joo no teria tido inteno de matar (animus necandi).
Votao
Concludos os debates, o juiz, o membro do MP, o advogado e os sete jurados foram
para a saia especial, tendo sido formulados os seguintes quesitos:
t 0) Quesito sobre a materialidade do fato:
"Em XX, por volta de XX horas, na Rua XX, bairro XX, nesta Comarca, a vtima foi atin-
gida por disparos de arma de Jogo, sofrendo as leses descritas no laudo de fls. XX?"
Por meio das cdulas, os jurados responderam SIM.
2) Quesito sobre a autoria:
"O acusado foi o autor dos disparos?"
Os jurados igualmente responderam SIM a esse quesito.
3) Quesito genrico da absolvio:
"O jurado absolve o acusado?"
Quanto a esse quesito, os jurados responderam SIM.
Havia ainda um quarto quesito tratando sobre a desclassificao do crime:

':4ssim agindo, o acusado deu inicio execuo de um crime de homicdio, que no se
consumou por circunstancia alheia sua vontade?"
O juiz decidiu que este quesito no mais precisava ser formulado, considerando
que ele ficou PREJUDICADO em razo de os jurados terem respondido SIM para o
3 quesito {absolvio).
Diante disso, o juiz encerrou a votao e prolatou sentena absolvendo o ru.
Recurso do Ministrio Pblico

O Promotor de Justia apelou contra a sentena alegando que houve nulidade na
formulao dos quesitos. No recurso, sustentou-se que o juiz desrespeitou a ordem
legal. Isso porque o quesito da desclassificao deveria ter sido formulado antes da
pergunta sobre absolvio.
Para o MP, o quesito sobre a desclassificao do delito deve ser formulado antes da
pergunta se os jurados absolvem o acusado. Isso porque quando a defesa alega que
o ru praticou leso corporal dolosa (e no tentativa de homicdio), na verdade, ela
est dizendo que o crime no de competncia do Tribunal do Jri. Logo, preciso
questionar o Conselho de Sentena sobre isso em primeiro plano, pois se est inda-
gando acerca de sua prpria competncia.
A tese do MP foi acolhida pelo STJ?

NO.
A tese absolutria de legtima defesa, quando constituir a tese principal defen-

siva, deve ser quesitada ao Conselho de Sentena antes da tese subsidiria de
desclassificao em razo da ausncia de animus necandi.
STJ. 6" Turma. REsp 1.509.504-SP, Rei. Min. Maria Thereza de Assis Moura, julgado em
27/10/2015 (lnfo 573).
Quesito sobre desclassificao pode ser formulado antes ou depois do quesito gen-
rico de absolvio
Pela leitura do 4 do art. 483 do CPP pode-se concluir que o quesito sobre a des-
classificao pode ser formulado antes ou depois do quesito genrico da absolvi-
o. Veja:
Art. 483. Os quesitos sero formulados na seguinte ordem, indagando sobre:

I - a materialidade do fato;
11- a autoria ou participao;
!11- se o acusado deve ser absolvido;
IV- se existe causa de diminuio de pena alegada pela defesa;
V- se existe circunstncia qualificadora ou causa de aumento de pena reco-
nhecidas na pronncia ou em decises posteriores que julgaram admissvel a
acusao.
(... )

4 Sustentada a desclassificao da infrao para outra de competncia do juiz
singular, ser formulado quesito a respeito, para ser respondido aps o 2 (se-
gundo) ou 3 (terceiro} quesito, conforme o caso.
Essa opo do legislador- no sentido de conferir certa flexibilidade ordem do
aludido quesito da desclassificao- ocorreu tendo em vista eventuais dificulda-
des que poderiam surgir em algumas situaes.
Se o tese principal absolutria (ex.: legtima defesa), o quesito de absolvio deve
ser formulado antes que o de desclassificao (tese subsidiria)
Realmente, h entendimento doutrinrio no sentido de que a desclassificao, em
regra, deve ser questionada antes do quesito genrico relativo absolvio, justa-
mente porque visa firmar a competncia do Tribunal do Jri para decidir o delito
doloso contra a vida. No entanto, o STJ afirmou que, no caso concreto, esse entendi-
mento no deve ser adotado, considerando que a tese principal do ru era a legti-
ma defesa (que mais favorvel do que a desclassificao}.
Dessa forma, em favor da "plenitude de defesa" no Tribunal do Jri, a tese principal
deve ser formulada antes de eventuais teses subsidirias sustentadas na defesa
tcnica ou na autodefesa.
Sendo assim, considerando o fato de que o 4 do art. 483 do CPP permite a for-
mulao do quesito sobre a desclassificao antes ou depois do quesito genrico
da absolvio, estando a defesa assentada em tese principal absolutria (legtima
defesa) e tese subsidiria desclassificatria (ausncia de animus necandi), a tese
principal deve ser questionada antes da tese subsidiria, sob pena de causar enor-
me prejuzo para a defesa e evidente violao ao princpio da amplitude da defesa.
Por isso, a tese de desclassificao, quando subsidiria, deve ser questionada so-
mente aps o quesito da absolvio.
DESCLASSIFICACO DE CRIME PELO CONSELHO DE SENTENCA

........................ o.'..................................................................
........................... . -~

Pedro traficante de drogas e atuava apenas no bairro "X". Ocorre que decidiu ex-
pandir os negcios tambm para o bairro "V", onde o trfico comandado pelo
casal Joo e Maria.
Quando soube disso, Joo pediu a Maria que passasse a vigiar Pedro e o avisasse
quando ele estivesse sozinho, ou seja, sem seus capangas.
No dia seguinte, Maria percebeu que Pedro estava sozinho em casa e foi, ento, at
a boca-de-fumo avisar Joo sobre esse fato.
Imediatamente Joo foi at a casa de Pedro e l eles discutiram, tendo Joo matado
seu concorrente.
Tanto Joo como Maria foram denunciados por homicdio, ele como autor e ela
como partcipe.
Durante os debates no Plenrio do Jri, a defesa de Maria admitiu os fatos acima
narrados, mas sustentou que ela no queria a morte de Pedro, mas apenas que ele

levasse um susto. Desse modo, Maria alegou que queria participar de crime menos
grave do que o homicdio, nos termos do art. 29, 2 do CP:
Art. 29 {... ) 2 Se algum dos concorrentes quis participar de crime menos grave,
ser-lhe- aplicada a pena deste; essa pena ser aumentada at metade, na hip-
tese de ter sido previsvel o resultado mais grave.
Votao
Concludos os debates, o juiz, o membro do MP, os advogados e os sete jurados fo-
ram at a sala especial para a votao dos quesitos.
Inicialmente, foram feitos os quesitos quanto ao ru Joo, tendo ele sido condena-
do pelos jurados.
Depois, foram formulados os seguintes quesitos quanto r Maria:
1) Quesito sobre a materialidade do fato:
"Em XX, por volta de XX horas, na Rua XX, bairro XX, nesta Comarca, a vtima Pedro
foi atingida por disparos de arma de fogo, sofrendo as leses descritas no laudo de
fls. XX?"
Por meio das cdulas, os jurados responderam SIM.
2) Quesito ainda sobre a materialidade do fato:
"Essas leses foram a causa da morte da vtima?"
Os jurados tambm responderam SIM.
3) Quesito sobre a autoria:
':4 r MARIA concorreu para a prtica do crime indicando ao executor o local onde se
encontrava a vtima?"
Os jurados igualmente responderam SIM a esse quesito.
4) Quesito sobre a absolvio do ru: ~
<t
zw
0..
"O jurado absolve a acusada MARIA?" o
Vl
Vl
Quanto a esse quesito, os jurados responderam NO. w
u
o
5) Quesito sobre a desclassificao: "'
0..
':4 r MARIA quis participar de delito menos grave?"

Os jurados responderam SIM para este quinto quesito.
Diante disso, o juiz encerrou a votao e prolatou sentena condenando o ru JOO
a 15 anos por homicdio qualificado. Quanto a MARIA, o magistrado reconheceu que
houve desclassificao para o crime de ameaa (art. 147 do CP) e julgou extinta a
punibilidade da r pela prescrio.
Recurso do Ministrio Pblico

O Promotor de Justia apelou contra a sentena alegando que houve nulidade na
formulao do 5 quesito. Para o MP, o juiz deveria ter feito o quesito indagando aos

jurados qual delito menos grave teria sido praticado por Maria (ex: "A r MARIA quis
participar apenas do delito de ameaa?").
Dessa forma, segundo o Parquet, teria sido incorreta a formulao do 5 quesito de
forma genrica.
A tese do MP foi acolhida pelo STJ? Na votao do Tribunal do Jri, quando o ru

alegar que quis participar de outro crime no doloso contra a vida, ao ser elaborado
o quesito sobre a desclassificao, o juiz dever indagar qual seria esse outro delito
menos grave?
NO.
A desclassificao do crime doloso contra a vida para outro de competncia do

juiz singular promovida pelo Conselho de Sentena em plenrio do Tribunal do
Jri, mediante o reconhecimento da denominada cooperao dolosamente dis-
tinta (art. 29, 2, do CP), no pressupe a elaborao de quesito acerca de qual
infrao menos grave o acusado quis participar.
STJ. 6 Turma. REsp 1.501.270-PR, Rei. Min. Maria Thereza de Assis Moura,julgado em 11lo/2015
(lnfo 571).
Indagar sobre qual crime teria sido praticado no um quesito obrigatrio que pre-
cise ser formulado. Logo, no h nulidade caso isso no seja perguntado aos jurados.
Se os jurados respondem que o ru no tinha a inteno de participar do delito
doloso contra a vida, ocorre a desclassificao do crime em plenrio e o juiz natural
da causa deixa de ser o Tribunal do Jri. Logo, no mais competir ao Conselho de
Sentena o julgamento do delito, e sim ao juiz presidente, nos termos do que pre-
ceitua o art. 492, 1, primeira parte, do CPP:
Art. 492 (... ) 1 Se houver desclassificao da infrao para outra, de competn-

cia do juiz singular, ao presidente do Tribunal do Jri caber proferir sentena em
seguida, aplicando-se, quando o delito resultante da nova tipificao for consi-
derado pela lei como infrao penal de menor potencial ofensivo, o disposto nos
arts. 69 e seguintes da Lei n 9.099, de 26 de setembro de 1995.
Essa tambm a posio da doutrina:
W "(. . )Portanto, se o crime principal, em anlise pelo Tribunal do Jri, no doloso

contra a vida, pouco importa como os jurados chegcram a essa concluso, vale
dizer, se houve desclassificao prpria ou imprpria, sendo importante asse-
gurar o juiz natural da causa, que passa a ser o ma.sistrado togado, no caso o
presidente do Tribunal Popular.
(... )
Em sntese, pois, havendo a desclassificao prpria ou imprpria deve o juiz dar
por encerrada a votao, passando a decidir o caso sem qualquer vinculao, in-
clusive no tocante aos crimes conexos." {NUCCI, Guilherme de Souza. Tribunal do
Jri. 6 ed. Rio de Janeiro: Forense, 2015, p. 426-427).

7.6 ANULAO DA DECISO ABSOLUTRIA DO JRI EM RAZO DA CON-
TRARIEDADE COM AS PROVAS DOS AUTOS
Joo foi denunciado e pronunciado pela prtica de homicdio doloso.
Nos debates no Plenrio do Tribunal do Jri, o advogado alegou, como nica tese
defensiva, a clemncia, ou seja, pediu que o ru fosse absolvido por j ter sofrido
muito com o processo, merecendo, portanto, ser perdoado.
O corpo de jurados {conselho de sentena) decidiu absolver o ru.
A acusao interps apelao e o Tribunal de Justia deu provimento ao recurso e
anulou o julgamento realizado por entender que a deciso dos jurados foi mani-
festamente contrria prova dos autos, nos termos do art. 593, 111, "d", do CPP. Com
isso, o Tribunal determinou que o ru fosse submetido a novo julgamento. Confira
o dispositivo legal:
Art. 593. Caber apelao no prazo de 5 (cinco) dias:
(... }
111- das decises do Tribunal do Jri, quando: {Redao dada pela Lei n 263, de
23-2.1948)
(...)
d) for a deciso dos jurados manifestamente contrria prova dos autos.
(... )
3 Se a apelao se fundar no n 111, d, deste artigo, e o tribunal ad quem se
convencer de que a deciso dos jurados manifestamente contrria prova dos
~
autos, dar-lhe- provimento para sujeitar o ru a novo julgamento; no se admi-
te, porm, pelo mesmo moti~o. segunda apelao.
Tese da defesa suscitada no recurso especial zw

Q.
o
Contra esse acrdo do TJ, a defesa apresentou recurso especial ao STJ alegando
que a deciso dos Desembargadores ofendeu a soberania dos veredictos, consi-
"'w"'u
~
derando que no se pode falar em deciso manifestamente contrria prova dos Q.
autos j que a tese defensiva foi a da clemncia.

A Lei no 11.68g/2oo8 alterou o CPP e passou a prever que os jurados iro responder
um quesito genrico de absolvio formulado nos seguintes termos: "Os jurados
absolvem o ru?" (art. 483, 111, do CPP).
Dessa forma, para a defesa, com a reforma operada pela Lei n 11.68g/2oo8, acabou
a possibilidade de o Tribunal, em sede de apelao, anular a deciso do jri sob o
argumento de ter ela sido manifestamente contrria prova dos autos. Essa possi-
bilidade teria acabado, na viso da defesa, porque como quesito genrico no mais
se discute o motivo da absolvio, podendo esta ocorrer por qualquer fundamento,
inclusive, por clemncia, ou seja, pena diante do sofrimento do acusado.

O STJ concordou com a tese da defesa? Acabou a possibilidade de o Tribunal, em
sede de apelao, decidir que o veredicto dos jurados foi manifestamente contrrio
prova dos autos?
NO. Realmente, o art. 483, 111, do CPP (com redao dada pela Lei n 11.68g/2oo8)
representou uma maior liberalidade em favor dos jurados, que podem, sobera-
namente, absolver o acusado mesmo aps terem reconhecido a materialidade
e autoria delitivas (quesitos 1 e 2). Os jurados, ao responderem SIM ao quesito
3 ("os jurados absolvem o u?) podem decidir absolver o acusado por qualquer
fundamento que entendam correto, at mesmo a clemncia. Isso no significa,
contudo, que tenha acabado a possibilidade de o Tribunal de Justia, em sede de
apelao, rever essa deciso. Assim, a deciso dos jurados que absolvem o ru
no se reveste de carter absoluto, podendo ser afastada, sem ofensa soberania
dos vereditos, quando reste evidenciado que esse veredicto manifestamente
contrrio s provas colhidas. Nesse sentido: STJ. 53 Turma. HC 243-716/ES, Rei. Min.
Laurita Vaz, DJe 28/3/2014.
O STJ manteve, ento, a deciso do TJ? O TJ poderia ter decidido anular o jri sob o
argumento de que a deciso foi manifestamente contrria prova dos autos mes-
mo a nica tese defensiva tendo sido a clemncia?
SIM.
Ainda que a defesa alegue que a absolvio se deu por clemncia do Jri, admi-
te-se o provimento de apelao fundamentada na alegao de que a deciso
dos jurados contrariou manifestamente a prova dos autos (alnea "d" do inciso
111 do art. 593 do CPP}.
O CPP permite, em seu art. 593, 3, que o Tribunal de Justia (ou TRF, em caso
de jris federais}, ao julgar a apelao, entenda que a deciso absolutria dos
jurados deve ser anulada porque foi proferida de forma contrria prova dos
autos. Trata-se de expressa previso legal que no configura desrespeito ou
afronta soberania dos veredictos.
STJ. 6" Turma. REsp 1-451.720-SP, Rei. originrio Min. Sebastio Reis Jnior, Rei. para acrdo
Min. Nefi Cordeiro, julgado em 28/4/2015 (lnfo 564).
Deve-se fazer, no entanto, uma advertncia:

O Tribunal s poder dar provimento apelao com base neste fundamento uma
nica vez. Assim, em nosso exemplo, o TJ determinou que seja feito um novo jri.
Se os jurados (que sero outros sorteados) decidirem novamente que o ru dever
ser absolvido, ainda que o MP recorra, o Tribunal no mais poder dar provimento
apelao sob o fundamento de que a deciso do jri foi manifestamente contrria
prova dos autos. Dito de outro modo, o argumento do Tribunal de que a deciso
dos jurados foi manifestamente contrria prova dos autos s pode ser utilizado
uma nica vez.

8 TEMAS DIVERSOS
8.1 LIMITES FUNDAMENTACO PER RELATIONEM
Quando o Tribunal julga um recurso (seja ele criminal ou cvel), o Relator, em seu
voto, pode fundamentar a deciso tomada apenas reproduzindo as razes invoca-
das por uma das partes ou pelo Ministrio Pblico? Ainda nessa mesma linha, pode
o Tribunal manter a deciso de 1 instncia mencionando apenas as mesmas razes
expostas pelo juiz?
SIM. a posio majoritria no STJ.
Vamos explicar mais a questo com um exemplo:

O Ministrio Pblico ingressa com uma ao contra o ru (ao penal ou ACP, tanto
faz), que condenado pelo juiz em 1" instncia. O ru interpe recurso de apelao,
apresentando suas razes recursais. O MP, por sua vez, apresenta suas contrarra-
zes recursais. A apelao encaminhada para que o Tribunal decida o recurso.
O Tribunal mantm a condenao, mas na fundamentao da deciso do recurso,
limita-se a transcrever trechos das contrarrazes do Ministrio Pblico, sem agre-
gar nenhum argumento novo.
Essa fundamentao feita pelo Tribunal vlida (atende ao art. 93, IX, da CF/88}?
SIM. Inexiste bice a que o julgador, ao proferir sua deciso, acolha os argumentos
de uma das partes ou de outros julgados, adotando fundamentao que lhe pareceu
adequada. O que importa em nulidade a absoluta ausncia de fundamentao.
A adoo dos fundamentos da sentena de 1" instncia ou das alegaes de uma
das partes como razes de decidir, embora no seja uma prtica recomendvel, no
traduz, por si s, afronta ao art. 93,IX, da CF/88.
Para o STJ, a reproduo dos fundamentos declinados pelas partes ou pelo rgo do <i.
zw
Ministrio Pblico ou mesmo de outras decises proferidas nos autos da demanda Cl.
(ex.: sentena de 1" instncia) atende ao art. 93,IX, da CF/88. A encampao literal oVl
Vl
w
de razes emprestadas no a melhor forma de decidir uma controvrsia, mas que u
o
tal prtica, entretanto, no chega a macular a validade da deciso. O que no se "'
Cl.
admite a ausncia de fundamentao {STJ. Corte Especial. EREsp 1.021.851-SP, Rei.

Min. Laurita Vaz,julgado em 28/6/2012).
Veja precedentes do STF:
~ O Supremo Tribunal Federal tem salientado, em seu magistrio jurisprudencial,

..,_ que,a propsito da motivao "per relationem", inocorre ausncia de fundamen-
tao quando o ato decisrio- o acrdo, inclusive- reporta-se, expressamen-
te, a manifestaes ou a peas processuais outras, mesmo as produzidas pelo
Ministrio Pblico, desde que nelas achem-se expostos os motivos, de fato ou de
direito,justificadores da deciso judicia I proferida. {STF. 2" Turma. HC 127228 AgR,
Rei. Min. Celso de Mello, julgado em m/og/2015).

Afundamentao per relationem constitui motivao vlida e no ofende o dis-
posto no art. 93, IX, da Constituio da Repblica. (STF. 2 Turma. lnq 2725, Rei.
Min. Teori Zavascki,julgado em o8/og/2015).
Motivao per relationem

A motivao por meio da qual se faz remisso ou referncia s alegaes de uma
das partes, a precedente ou a deciso anterior nos autos do mesmo processo cha-
mada pela doutrina e jurisprudncia de motivao ou fundamentao per relatio-
nem ou aliunde. Tambm denominada de motivao referenciada, por referncia
ou por remisso.
Caso concreto julgado pela 6 Turma do STJ:

O juiz condenou o ru. A defesa apelou. No julgamento do recurso, o Tribunal de
Justia manteve a condenao com o seguinte acrdo:
"Os fundamentos da r. sentena, no abalados pelas razes recursais, ficam aqui ex-
pressamente ratificados, adotados e incorporados. Tambm, aprova-se o parecer da
douta Procuradoria Geral de Justia cujos bem deduzidos motivos passam a integrar
o presente acrdo.
A reincidncia est comprovada pela certido de fls. 121
Pelo exposto, nega-se provimento apelao."

A 6 Turma do STJ entendeu que esse acrdo foi nulo por ausncia total de funda-
mentao, j que se limitou a ratificar a sentena e a adotar o parecer ministerial,
sem sequer transcrev-los, deixando de afastar as teses defensivas ou de apresen-
tar fundamento prprio.
Vale ressaltar, no entanto, que a Ministra Relatora deixou expresso que a jurispru-
dncia admite a chamada fundamentao per relationem, mas desde que o julgado
faa referncia concreta s peas que pretende encampar, transcrevendo delas par-
tes que julgar interessantes para legitimar o raciocnio lgico que embasa a conclu-
so a que se quer chegar.
Desse modo, pode-se continua r dizendo que a jurisprudncia admite a funda men-
tao per relationem. No caso concreto, contudo, o STJ entendeu que no houve
qualquer fundamentao, j que o Tribunal nem sequer transcreveu as razes da
sentena.
Em suma:
nulo o acrdo que se limita a ratificar a sentena e a adotar o parecer ministerial,
sem sequer transcrev-los, deixando de afastar as teses defensivas ou de apresen-
tar fundamento prprio. Isso porque, nessa hiptese, est caracterizada a nulidade
absoluta do acrdo por falta de fundamentao.

A jurisprudncia admite a chamada fundamentao per relationem, mas desde
que o julgado faa referncia concreta s peas que pretende encampar, trans-
crevendo delas partes que julgar interessantes para legitimar o raciocnio lgi-
co que embasa a concluso a que se quer chegar.
STJ. 6 Turma. HC 214.049-SP, Rei. originrio Min. Nefi Cordeiro, Rei. para acrdo Min. Maria
Thereza de Assis Moura, julgado em 5/2/2015 (lnfo 557).
8.2 ASSISTENTE DE ACUSACO

NOCES GERAIS
..... . ! . ................................................................................................................... .
Em que consiste?
O titular e, portanto, autor da ao penal pblica, o Ministrio Pblico (art. 129, I,
CF/88).
Contudo, o ofendido (vtima) do crime poder pedir para intervir no processo penal
a fim de auxiliar o Ministrio Pblico. A essa figura, d-se o nome de "assistente da
acusao".
O assistente tambm chamado de "parte contingente", "adesiva", ou "adjunta".
O assistente considerado a nica parte desnecessria e eventual do processo.
Obs.: somente existe assistente da acusao no caso de ao penal pblica.
Qual o fundamento que justifica a existncia do assistente da acusao?
13 CORRENTE 2 3 CORRENTE
A nica justificativa que autoriza o ofendido O ofendido (ou seus sucessores) podem
~
(ou seus sucessores) a atuarem como assis- intervir como assistente da acusao no
tente da acusao a de que assim podem apenas para obter um ttulo executivo (sen-
ajudar o MP a obter a condenao, o que tena condenatria).
ir gerar um ttulo executivo, que poder z
O assistente da acusao tem interesse em w
c..
ser executado no juzo cvel como forma de que a justia seja feita. o
VI
indenizao pelos danos sofridos. VI
w
Desse modo, o interesse no meramente u
O interesse seria meramente econmico. econmico. o
""c..
Segundo essa posio, o assistente somente Segundo essa posio, o assistente da acu-
pode recorrer caso o ru tenha sido absolvi- sao poder recorrer tanto nos casos em
do (no haver ttulo executivo). O assisten- que o ru for absolvido, como na hiptese
te da acusao no poderia recorrer para em que desejar apenas o aumento da pena
aumentar a pena do condenado. imposta (o interesse no apenas no ttulo,
mas sim na justia).
Posio clssica (atualmente minoritria). Posio majoritria, inclusive no STJ e STF.
Quem pode ser assistente da acusao?

Segundo o art. 268 do CPP, poder intervir, como assistente do Ministrio Pblico, o
ofendido (pessoalmente ou por meio de seu representante legal, caso seja incapaz).

Caso a vtima tenha morrido, poder intervir como assistente:
o cnjuge;
o companheiro;
o ascendente;
o descendente ou
o irmo do ofendido.
Corru
O corru no mesmo processo no poder intervir como assistente do Ministrio
Pblico (art. 270 do CPP). Ex.: Pedro e Paulo foram denunciados por leses corporais
recprocas. Pedro no pode ser aceito como assistente de acusao do MP porque
corru no processo.
IMPOSSIBILIDADE DE SEGURADORA INTERVIR COMO ASSISTENTE DA ACUSA-

CO EM PROCESSO OUE APURE HOMICDIO DO SEGURADO
~ ':"': o
Imagine que Maria contratou um seguro de vida no qual foi previsto o pagamento
de indenizao de R$ soo mil a seu marido (Joo) caso ela morresse. Alguns meses
depois, Maria apareceu morta, envenenada. O inqurito policial concluiu que havia
suspeitas de que Joo foi o autor do crime, razo pela qual ele foi denunciado por
homicdio doloso. Uma das clusulas do contrato prev que, se o beneficirio foi
quem causou a morte da segurada, ele no ter direito indenizao. A seguradora
poder intervir no processo criminal como assistente da acusao para provar que
Joo foi o autor do crime?
NO.
A seguradora no tem direito lquido e certo de figurar como assistente do Mi-

nistrio Pblico em ao penal na qual o beneficirio do seguro de vida acu-
sado de ter praticado o homicdio do segurado. O art. 268 prev quem poder
intervir como assistente de acusao: a vtima ou, na sua ausncia, o cnjuge, o
companheiro, o ascendente, o descendente ou o irmo da vtima.
O sujeito passivo do crime de homicdio o ser humano e o bem jurdico a
vida, de forma que, por mais que se reconhea que a seguradora possui inte-
resse patrimonial no resultado da causa, isso no a torna vtima do homicdio.
Vale ressaltar que, em alguns casos, a legislao autoriza que certas pessoas ou
entidades, mesmo no sendo vtimas do crime, intervenham como assistentes
de acusao.
Ex.1: a Lei n 7492/g6 prev que "ser admitida a assistncia da Comisso de
Valores Mobilirios - CVM, quando o crime tiver sido praticado no mbito de
atividade sujeita disciplina e fiscalizao dessa Autarquia, e do Banco Cen-
tral do Brasil quando, fora daquela hiptese, houver sido cometido na rbita de
atividade sujeita sua disciplina e fiscalizao" (art. 26, pargrafo nico).

Ex.2: o coe, em seu art. 8o, preconiza que "No processo penal atinente aos cri-
mes previstos neste cdigo, bem como a outros crimes e contravenes que
envolvam relaes de consumo, podero intervir, como assistentes do Minist-
rio Pblico, os legitimados indicados no art. 82, inciso 111 e IV, aos quais tambm
facultado propor ao penal subsidiria, se a denncia no for oferecida no
prazo legal".
Essas so hipteses excepcionais em que a legitimidade para a interveno
ampliada e somente so admitidas por estarem previstas expressamente na lei.
No caso da seguradora, contudo, no existe esta autorizao legal.
STJ. 63 Turma. RMS 47575-SP. Rei. Min. Maria Thereza de Assis Moura, julgado em 14/4/2015
(lnfo 560).
Momento em que pode ocorrer a interveno como assistente da acusao

A interveno como assistente da acusao poder ocorrer em qualquer momento
da ao penal, desde que ainda no tenha havido o trnsito em julgado:
CPP/Art. 269. O assistente ser admitido enquanto no passar em julgado a sen-
tena e receber a causa no estado em que se achar.
No cabe assistente da acusao no IP.
No cabe assistente da acusao no processo de execuo penal.
Como ocorre a habilitao do ofendido (ou de seus sucessores) como assistente:
1. O ofendido (ou seus sucessores) dever, por meio de um advogado dotado de
procurao com poderes especficos, formular pedido ao juiz para intervir no
processo como assistente da acusao;
2. o juiz manda ouvir o MP;
3- o MP somente pode se manifestar contrariamente interveno do ofendido <i
2
u.
como assistente da acusao se houver algum aspecto formal que no esteja o.
cv
sendo obedecido (exs.: o sucessor pediu para intervir, mas o ofendido ainda est v
u.
vivo; o advogado no possui procurao com poderes expressos). O MP no pode c'-
recusar o assistente com base em questes relacionadas com a oportunidade e "'o.
convenincia da interveno. Preenchidos os requisitos legais, a interveno do
ofendido como assistente tida como um direito subjetivo;
4 o juiz decide sobre a interveno, ressaltando mais uma vez que esta somente
poder ser negada se no atender aos requisitos da lei;
5- da deciso que admitir ou no o assistente no caber recurso (art. 273 do CPP).
No entanto, possvel que seja impetrado mandado de segurana.
Poderes do assistente
Ao assistente ser permitido:
a) propor meios de prova;

b) formular quesitos para a percia e indicar assistente tcnico;
c) formular perguntas s testemunhas (sempre depoi~ do MP);
d) aditar os articulados, ou seja, complementar as peas escritas apresentadas
pelo MP;
e) participar do debate oral;
f) arrazoar os recursos interpostos pelo MP;
g) interpor e arrazoar seus prprios recursos;
h) requerer a decretao da priso preventiva e de outras medidas cautelares;
i) requerer o desaforamento no rito do jri.
Obs.1: segundo entendimento do STJ, o CPP prev taxativamente o rol dos atos que
o assistente de acusao pode praticar.
Obs.2: o :lssistente da acusao no poder aditar a derncia formulada pelo MP.
Quais os recursos que podem ser interpostos pelo assistente da acusao?
Segundo o entendimento majoritrio, o assistente da acusao somente pode in-
terpor:
apelao;
RESE contra a deciso que extingue a punibilidade.
Obs.1: o assistente da acusao somente poder recorrer se o MP no tiver recorrido.
Obs.2: o assistente de acusao no pode recorrer contra ato privativo do MP.
O assistente da acusao possui interesse em recorrer para aumentar a pena impos-
ta ao ru na sentena?
SIM, desde que o MP no o tenha feito. O motivo da existncia do assistente da
acusao no apenas obter a condenao do ru e, com isso, formar um ttulo exe-
cutivo judicial para obter a indenizao dos danos sofridcs. Em verdade, o assistente
da acusao busca uma condenao justa. Logo, se est inconformado com a pena
imposta e o MP no se insurgiu contra isso, tem legitimidade para buscar o exame
dessa questo na instncia recursal. Nesse sentido o entendimento do STJ e do STF:
~ A legitimidade do assistente de acusao para apelar, quando inexistente recur-
.... so do Ministrio Pblico, ampla, podendo impugnar tanto a sentena absolu-
tria quanto a condenatria, visando ao aumento da pena imposta, j que a sua
atuao justifica-se pelo desejo legtimo de buscar _iustia, e no apenas even-
tual reparao cvel. Doutrina. Precedentes do STJ e do STF. (...)
(HC 137-339/RS, Rei. Min.Jorge Mussi, Quinta Turma, julgado em og/11/2010)
Recurso pode ser interposto pelo ofendido (ou sucessores) mesmo no tendo sido
habilitado nos autos como assistente
O recurso pode ser interposto tanto pelo ofendido (ou su:essores) que j est habi-
litado nos autos na qualidade de assistente da acusao. como tambm nos casos

em que a vtima ainda no era assistente, mas decide intervir no processo apenas
no final, quando observa que a sentena no foi justa (em sua opinio) e que mes-
mo assim o MP no recorreu. Nesse caso, o ofendido (ou seus sucessores) apresenta
o recurso e nesta mesma pea j pede para ingressar no feito.
Qual o prazo para o ofendido (ou sucessores) apelar contra a sentena?

se j estava HABILITADO como assistente: 5 dias (art. 593 do CPP);
se ainda NO estava habilitado: 15 dias (art. 598, pargrafo nico, do CPP).
Obs.: o prazo s tem incio depois que o prazo do MP se encerra.
~ Smula n 448-STF: O prazo para o assistente recorrer supletivamente comea a

'""' correr imediatamente aps o transcurso do prazo do MP.
O prazo para o assistente de acusao habilitado nos autos apelar de 5 (cinco)

dias aps a sua intimao da sentena e terminado o prazo para o Ministrio P-
blico apelar. Incidncia do enunciado da Smula n 448 do STF (STJ. s Turma. HC
237574/SP, Rei. Min. Laurita Vaz,julgado em 13/11/2012).
PEDIDO DE ABSOLVICO PELO MP E RECURSO DO ASSISTENTE

o o o o o o
Durante os debates no Plenrio do Tribunal do Jri, o Promotor de Justia pediu a

absolvio do ru, tendo ele sido absolvido pelos jurados. O assistente de acusao,
que intervinha no processo, tem legitimidade para recorrer contra ess~ deciso?
SIM. O assistente de acusao possui legitimidade para interpor recurso de ape-
lao, em carter supletivo, nos termos do art. 598 do CPP, ainda que o Minist-
rio Pblico tenha requerido a absolvio do ru.
~
STJ. 6 Turma. REsp 1-451.720-SP, Rei. originrio Min. Sebastio Reis Jnior, Rei. para acrdo
Min. Ne1i Cordeiro, julgado em 28/4~2015 (lnfo 564).
.....
<{
zw
DEFENSOR PBLICO NO PRECISA DE PROCURAO PARA ATUAR COMO RE- a.
PRESENTANTE DO ASSISTENTE DE ACUSACO o
VI
................................. !'.............. VI
w
u
Para que um advogado represente seu cliente, necessrio que este outorgue uma o
procurao?
"'
a.
SIM. O advogado postula, em juzo ou fora dele, fazendo prova do mandato (art. 5
da Lei n 8.go6/g4).
"Mandato" o ato por meio do qual uma pessoa recebe de outra poderes para, em
seu nome, praticar atos ou administrar interesses.
A procurao o instrumento do mandato, ou seja, o documento ("papel") que
prova que o mandante outorgou um mandato para o mandatrio.
Vale ressaltar uma exceo: em caso de urgncia, o advogado pode atuar em nome
de seu cliente mesmo sem procurao, obrigando-se, contudo, a apresent-la no
prazo de 15 dias, prorrogvel por igual perodo (art. 5, 1).

Para que o Defensor Pblico represente o assistido, necessrio que este outorgue
uma procurao?
NO. Defensor Pblico no advogado. Logo, a ele se aplica regramento prprio,
materializado na LC n 8o/g4. Este diploma prev que uma das prerrogativas dos
membros da Defensoria Pblica a de representar a parte, em feito administrativo
ou judicial, independentemente de mandato, ressalvados os casos para os quais a
lei exija poderes especiais (arts. 44, XI, 8g, XI, e 128, XI).
Desse modo, podemos afirmar que:
Regra: o Defensor Pblico no precisa de mandato (procurao);
Exceo: ser necessria procurao se o Defensor Pblico for praticar algum dos
atos para os quais a lei exige poderes especiais (exemplos: transigir, desistir, re-
nunciar- art. 38 do CPC).
Assistente de acusao
O titular e, portanto, autor da ao penal pblica o Ministrio Pblico. Contudo,
a vtima ou seus sucessores podero pedir para intervir no processo penal a fim de
auxiliar o MP. A essa figura, d-se o nome de "assistente da acusao". O assistente
de acusao, para atuar no processo, precisa estar representado por um advoga-
do ou por um Defensor Pblico, considerando que os pedidos que ele faz em juzo
(condenao, recurso etc.) exigem capacidade postulatria.
A pergunta que surge a seguinte: se a vtima (ou seus sucessores) quiser ingres-
sar no processo criminal como assistente de acusao, ser necessrio que outorgue
uma procurao ao Defensor Pblico para que este a represente em juzo? Dito de
outra forma, a atua~o do Defensor Pblico como representante do assistente de
acusao um poder considerado especial, a exigir procurao?
NO.
Quando a Defensoria Pblica atuar como representante do assistente de acusa-

o, dispensvel a juntada de procurao com poderes especiais. O Defensor
Pblico deve juntar procurao judicial somente nas hipteses em que a lei exi-
gir poderes especiais. Atuar como representante do assistente de acusao no
considerado um poder especial, no se exigindo procurao especial.
STJ. s Turma. HC 293.979-MG, Rei. Min. Gurgel de Faria, julgado em s/2/2015 (lnfo 555).
A participao da Defensoria Pblica como representante do assistente de acusa-

o pode ser negada sob o argumento de que a vtima ou seus sucessores no so
hipossu.ficientes ("pobres")? A Defensoria Pblica precisa juntar provas da pobreza?
NO. Compete prpria Defensoria Pblica o direito de apurar o estado de ca-
rncia de seus assistidos. Ademais, o art. 4, 1, da Lei n 1.o6o/so estabelece
normas para concesso de assistncia judiciria aos necessitados, apontando
como necessria a simples afirmao de carncia de recursos, sendo prescind-
vel, portanto, colacionar outros documentos aos autos.
STJ. s Turma. HC 293-979-MG, Rei. Min. Gurgel de Faria, julgado em 5/2/2015 (lnfo 555).
13 52 < M rei o Andr Lopes Cavalcante

Uma ltima dvida: no incompatvel com a funo da Defensoria Pblica atuar
como representante do assistente de acusao?
NO. A Defensoria Pblica tem por funo institucional patrocinar tanto a ao
penal privada quanto a subsidiria da pblica, no havendo incompatibilidade com
a funo acusatria. Assim, nada impede que a referida instituio possa prestar
assistncia jurdica, atuando como representante da vtima (ou seus sucessores)
que queiram figurar no processo como assistente de acusao.
8.3ILEGITIMIDADE DO CORRU PARA AJUIZAR SEQUESTRO DE BENS DOS

DEMAIS CORRUS
Joo, Pedro e Tiago foram denunciados pela prtica de sonegao fiscal (art.1, I, da
Lei n 8.137/go).
O Ministrio Pblico requereu ao juiz e foi autorizado o sequestro dos bens de Joo,
com base no Decreto-Lei n 3.240/41:
Art. 1 Ficam sujeitos a sequestro os bens de pessoa indiciada por crime de que
resulta prejuzo para a fazenda pblica, ou por crime definido no Livro 11, Ttulos
V, VI e VIl da Consolidao das Leis Penais desde que dele resulte locupletamento
ilcito para o indiciado.
Joo, inconformado pelo fato de que apenas os seus bens foram atingidos pela de-
ciso, impetrou mandado de segurana pedindo que os bens dos outros rus (Pedro
e Tiago) tambm fossem sequestrados. Alegou que a medida constritiva deveria ter
recado sobre os bens de todos os acusados, sob pena de ofensa aos princpios da
isonomia e da proporcionalidade.
~
O mandado de segurana de Joo ter xito?
NO.
zw
O corru (partcipe ou coautor) que teve seus bens sequestrados no mbito de c..
o
denncia por crime de que resulta prejuzo para a Fazenda Pblica (Decreto-Lei "'
"'w
u
3.240/1941) no tem legitimidade para postular a extenso da constrio aos o
demais corrus, mesmo que o Ministrio Pblico tenha manejado medida cau- "'c..
telar de sequestro de bens somente em relao quele.
STJ. 6 Turma. RMS 48.61g-RS, Rei. Min. Maria Thereza de Assis Moura, julgado em 15/9/2015
(lnfo 570).
O Decreto-Lei n 3240/1941- diploma plena mente vigente no nosso ordena menta

jurdico, consoante jurisprudncia do STJ -,ao tratar do sequestro de bens de pes-
soas indiciadas por crimes de que resulta prejuzo para a Fazenda Pblica, dispe,
em seu art. 2, que a legitimidade para postular a constrio do titular da ao pe-
nal. Nesse sentido, o deferimento ou no da medida depende de requerimento do
Ministrio Pblico, que, no exerccio de suas funes, tem autonomia e independn-
cia funcional para agir de acordo com suas convices ao buscar a aplicao da lei.

Em assim sendo, ainda que a pretexto de defender direito fundamental ao trata-
mento justo, o cor ru que teve seus bens sujeitos a sequestro no tem legitimidade
para postular o sequestro de bens dos demais corrus.
Se o titular da ao penal entendeu por bem pleitear a medida apenas com relao
a um dos denunciados, o que se pode fazer se insurgir contra este fato na via ade-
quada, no contra o que no foi feito.
8.4 UTILIZACO POR RGO PBLICO DE BEM APREENDIDO

Joo foi denunciado por corrupo passiva e outros crimes contra a administrao
pblica.
Como medida cautelar, foi apreendido um avio de sua propriedade.
A Polcia Federal pediu ao juiz que, enquanto o processo se encerrasse, a aeronave
ficasse sendo utilizada pela instituio em suas atividades funcionais.
O pedido foi fundamentado nos arts. 61 e 62 da Lei n 11.343/2006 (Lei de Drogas):
Art. 61. No havendo prejuzo para a produo da prova dos fatos e comprovado
o interesse pblico ou social, ressalvado o disposto no art. 62 desta Lei, mediante
autorizao do juzo competente, ouvido o Ministrio Pblico e cientificada a
Senad, os bens apreendidos podero ser utilizados pelos rgos ou pelas entida-
des que atuam na preveno do uso indevido, na ateno e reinsero social de
usurios e dependentes de drogas e na represso produo no autorizada e
ao trfico ilcito de drogas, exclusivamente no interesse dessas atividades.
Pargrafo nico. Recaindo a autorizao sobre veculos, embarcaes ou aerona-
ves, o juiz ordenar autoridade de trnsito ou ao equivalente rgo de registro
e controle a expedio de certificado provisrio de registro e licenciamento, em
favor da instituio qual tenha deferido o uso, ficando esta livre do pagamento
de multas, encargos e tributos anteriores, at o trnsito em julgado da deciso
que decretar o seu perdimento em favor da Unio.
Art. 62. Os veculos, embarcaes, aeronaves e quaisquer outros meios de trans-

porte, os maquinrios, utenslios, instrumentos e objetos de qualquer nature-
za, utilizados para a prtica dos crimes definidos nesta Lei, aps a sua regular
apreenso, ficaro sob custdia da autoridade de polcia judiciria, excetuadas
as armas, que sero recolhidas na forma de legislao especfica.
1 Comprovado o interesse pblico na utilizao de qualquer dos bens mencio-
nados neste artigo, a autoridade de polcia judiciria poder deles fazer uso, sob
sua responsabilidade e com o objetivo de sua conservao, mediante autoriza-
o judicial, ouvido o Ministrio Pblico.
A defesa se ops ao pedido afirmando que no se pode aplicar a Lei n 11.343l2oo6,
j que o ru no est sendo acusado de crimes relacionados com trfico de drogas.

O pedido da Polcia Federal poder ser atendido? O juiz poder autorizar que a ae-
ronave seja utilizada pelo rgo mesmo o ru no estando respondendo por trfico
de drogas?
SIM.
Aplicao analgica dos arts. 61 e 62 da Lei de Drogas para crimes regidos pelo CPP
Os arts. 61 e 62 da Lei 11.343/2006 permitem que, aps autorizao judicial, ve-
culos, embarcaes, aeronaves e quaisquer outros meios de transporte sejam
utilizados pela autoridade de polcia judiciria, comprovado o interesse pblico.
O juiz poder autorizar que a aeronave seja utilizada pelo rgo mesmo o ru
no respondendo por trfico de drogas?
SIM. possvel a aplicao analgica dos arts. 61 e 62 da Lei 11.343/2006 para
admitir a utilizao pelos rgos pblicos de aeronave apreendida no curso da
persecuo penal de crime no previsto na Lei de Drogas, sobretudo se presente
o interesse pblico de evitar a deteriorao do bem. O art. 3 do CPP afirma que a
lei processual penal admitir interpretao extensiva e aplicao analgica, bem
como o suplemento dos princpios gerais de direito. Assim, possvel a aplicao
da Lei de Drogas para crimes regidos pelo CPP com base no uso da analogia.
STJ. 6 Turma. REsp 1-42o.g6o-MG, Rei. Min. Sebastio Reis Jnior, julgado em 24/2/2015
(lnfo 556}.
8.5 EXCECO DE SUSPEICO

Para que um advogado represente seu cliente, necessrio que este outorgue uma
procurao?
~
SIM. O advogado postula, em juzo ou fora dele, fazendo prova do mandato (art. 5
da Lei no 8.go6/94).
"Mandato" o ato por meio do qual uma pessoa recebe de outra poderes para, em zw
o.
seu nome, praticar atos ou administrar interesses. o
A procurao o instrumento do mandato, ou seja, o documento ("papel") que
"'"'uw
o
prova que o mandante outorgou um mandato para o mandatrio. "'o.
Vale ressaltar uma exceo: em caso de urgncia, o advogado pode atuar em nome
de seu cliente mesmo sem procurao, obrigando-se, contudo, a apresent-la no
prazo de 15 dias, prorrogvel por igual perodo (art. 5, 1).
Para que o Defensor Pblico represente o assistido, necessrio que este outorgue
uma procurao?
NO. Defensor Pblico no advogado. Logo, a ele se aplica regramento prprio,
materializado na LC n 8o/g4. Este diploma prev que uma das prerrogativas dos
membros da Defensoria Pblica a de representar a parte, em feito administrativo
ou judicial, independentemente de mandato, ressalvados os casos para os quais a
lei exija poderes especiais (arts. 44, XI, 8g, XI, e 128, XI).

Desse modo, podemos afirmar que:
Regra: o Defensor Pblico no precisa de mandato (procurao);
Exceo: ser necessria a procurao se o Defensor Pblico for praticar algum
dos atos para os quais a lei exige poderes especiais (exemplos: transigir, desistir,
renunciar- art. 38 do CPC).
Exceo de suspeio
As hipteses de suspeio do juiz no processo penal esto elencadas no art. 254 do CPP.
O art. g8 do CPP prev a forma como essa exceo dever ser proposta:
Art. g8. Quando qualquer das partes pretender recusar o juiz, dever faz-lo
em petio assinada por ela prpria ou por procurador com poderes especiais,
aduzindo as suas razes acompanhadas de prova documental ou do rol de tes-
temunhas.
Perceba, portanto, que, para ser arguida a exceo de suspeio do juiz, o CPP exige
procurao com poderes especiais. Outra opo o ru assinar a pea juntamente
com o defensor.
A razo para essa exigncia simples: na exceo de suspeio, o excipiente argu-
mentar que aquele magistrado possui algum fato que o impede de julgar a causa
com iseno. Tais alegaes, dependendo de como forem escritas, podem extrapo-
lar o exerccio regular de um direito e acabar ofendendo a honra do magistrado, o
que ensejaria uma ao penal proposta pelo juiz contra o defensor do ru. A fim de
evitar isso, o defensor dever explicar todas as consequncias ao seu cliente/assis-
tido e decidir, em conjunto, a melhor forma de propor essa exceo a fim de evitar
os excessos ou imputaes temerrias. O cliente/assistido, concordando, dever
outorgar ao defensor procurao com poderes especiais, na qual autoriza expres-
samente a propositura da exceo, evitando, assim, a responsabilizao criminal do
defensor em caso de crimes contra a honra do magistrado.
O Defensor Pblico que faz a defesa do ru precisar de procurao com poderes

especiais para arguir a suspeio do juiz?
SIM. exigvel procurao com poderes especiais para que seja oposta exceo de
suspeio por ru representado pela Defensoria Pblica.
Mesmo que o ru esteja em local incerto e no sabido?

SIM. Segundo decidiu o STJ, exigvel procurao com poderes especiais para que
seja oposta exceo de suspeio por ru representado pela Defensoria Pblica,
mesmo que o acusado esteja ausente do distrito da culpa.
Ena prtica, como fica?

Na prtica, o Defensor Pblico simplesmente no ir apresentar a exceo de sus-
peio. Isso porque se ele no tem nem como falar com o ru, no ter condies,
obviamente, de coletar sua procurao.

Resumindo:
Para que o Defensor Pblico represente o assistido no processo penal, necessrio

que este outorgue uma procurao?
Regra: NO. O Defensor Pblico no precisa de mandato (procurao).
Exceo: ser necessria a procurao se o Defensor Pblico for praticar al-
gum dos atos para os quais a lei exige poderes especiais.
O art. 98 do CPP prev que, para ser proposta exceo de suspeio do juiz, o
defensor precisa de procurao com poderes especiais.
O Defensor Pblico que faz a defesa do ru precisar de procurao com poderes
especiais para arguir a suspeio do juiz?
SIM. exigvel procurao com poderes especiais para que seja oposta exceo
de suspeio por ru representado pela Defensoria Pblica, mesmo que o acu-
sado esteja ausente do distrito da culpa.
STJ. 6 Turma. REsp 1-431.043-MG, Rei. Min. Maria Thereza de Assis Moura, julgado em
16/4/2015 (lnfo 560).
8.6 TRANSACO PENAL
.~~. ~~~~ .1?.~. !~~~.~s~~ ~~~.~~!.~~~.~.E.~.~.~~~~~.~~.~~.~.~!~.~.~.'?..~~!.~~.~~.~.~

Joo era coletor de apostas do jogo do bicho. O jogo do bicho no crime, sendo, no
entanto, uma contraveno penal tipificada no art. 58 do Decreto-Lei n 3-688/41:
~
Art. 58. Explorar ou realizar a loteria denominada jogo do bicho, ou praticar qual-
quer ato relativo sua realizao ou explorao:
Pena- priso simples, de quatro meses a um ano, e multa, de dois a vinte contos <(
zw
de ris. Q.
oVl
Determinado dia, Joo estava em sua moto coletando apostas do jogo do bicho Vl
w
u
quando foi abordado por policiais militares e levado at a Delegacia de Polcia. L 2
Q.
chegando, o Delegado instaurou um :ermo circunstanciado e liberou Joo com o
compromisso de que ele deveria comparecer no Juizado Especial Criminal no dia
marcado. Ocorre que a autoridade policial no liberou a motocicleta, que ficou reti-
da porque poderia constituir-se em instrumento da infrao penal.
Transao penal
No dia da audincia no Juizado, o Promotor ofereceu proposta de transao penal
consistente na obrigao de prestar servios comunidade por 6o horas.
Joo aceitou a transao e cumpriu a obrigao imposta.
O juiz prolatou, ento, sentena declarando extinta a punibilidade do agente, mas,
como pena acessria, o magistrado decretou a perda do bem apreendido (motoci-

cleta), sob o argumento de que ele teria sido utilizado para o cometimento da referi-
da contraveno penal. Como fundamento legal, o juiz invocou o art. 91, 11, "a", do CP:
Art. 91. So efeitos da condenao:

(... )
11- a perda em favor da Unio, ressalvado o direito do lesado ou de terceiro de
boa-f:
a) dos instrumentos do crime, desde que consistam em coisas cujo fabrico, alie-
nao, uso, porte ou deteno constitua fato ilcito;
Agiu corretamente o magistrado?

NO.
As consequncias jurdicas extra penais previstas no art. 91 do Cdigo Penal so

decorrentes de sentena condenatria. Tal no ocorre, portanto, quando h
transao penal, cuja sentena tem natureza meramente homologatria, sem
qualquer juzo sobre a responsabilidade criminal do aceitante.
As consequncias geradas pela transao penal so essencialmente aquelas es-
tipuladas por modo consensual no respectivo instrumento de acordo.
STF. Plenrio. RE 795567/PR, Rei. Min. Teori Zavascki,julgado em 28/5/2015 (lnfo 787).
Logo, no cabe a imposio de efeitos extrapenais acessrios de sentena penal

condenatria no caso de transao penal.
O nico efeito acessrio gerado pela homologao da transao penal est no fato
de que durante 5 anos ele no poder receber novamente o mesmo benefcio( 4
do art. 76 da Lei g.ogg/1995).
A transao penal no gera outros efeitos penais e civis( 6 do art. 76).
gNULIDADE
g.1 CUMPRIMENTO DE BUSCA EAPREENSO
MANDADO DE BUSCA EAPREENSO COM ENDERECO INCORRETO

o o o o o -~

O juiz deferiu mandado de busca e apreenso tendo como alvo o escritrio de um
banco, localizado em um prdio comercial no Rio de Janeiro.
No mandado de busca e apreenso ficou consignado que a diligncia deveria acon-
tecer na sala do banco localizado no 28 andar. No entanto, quando os policiais che-
garam para cumprir a diligncia, perceberam que a sede do banco ficava no 3 andar.
Diante disso, entraram em contato com o juiz substituto que autorizou, por meio
de ofcio sem maiores detalhes, o espelhamento [cpia] dos discos rgidos do servi-
dor da instituio financeira.

A defesa impetrou habeas corpus impugnando a validade dessa prova.
cabvel habeas corpus nesse caso?
A 2 Turma do STF entendeu que sim. O habeas corpus instrumento legtimo para
aferir procedimentos de feio penal ou processual penal, inclusive para o reconhe-
cimento de eventual ilicitude de provas obtidas em inqurito policial.
A prova obtida no 3 andar do prdio foi vlida?
NO. A 2 Turma do STF declarou a ilegalidade da apreenso por ausncia de man-
dado judicial especfico.
Os Ministros entenderam que as provas colhidas a partir dos HDs devem serdes-
consideradas e determinaram, ainda, a imediata devoluo do material apreendido
instituio financeira.
Segundo a Min. Crmen Lcia, ao deferir o pedido de espelhamento do HD perten-
cente ao banco, "o magistrado ou no foi alertado ou no percebeu que a medida
importaria em alterao daquele primeiro, especialmente em relao ao endereo
e necessidade do espelhamento ser feito na forma como foi".
O Min. Celso de Mello afirmou que os mandados de busca e apreenso no podem
se revestir de contedo genrico, nem ser omissos quanto indicao do local ob-
jeto dessa medida extraordinria. Para ele, houve violao do art. 243, I, do CPP:
Art. 243. O mandado de busca dever:

1- indicar, o mais precisamente possvel, a casa em que ser realizada a dilign-
cia e o nome do respectivo proprietrio ou morador; ou, no caso de busca pessoal,
o nome da pessoa que ter de sofr-la ou os sinais que a identifiquem;
~
Resumindo:
O juiz deferiu mandado de busca e apreenso tendo como alvo o escritrio de

zw
um banco, localizado no 28 andar de um prdio comercial. Quando os policiais <l.
chegaram para cumprir a diligncia, perceberam que a sede do banco ficava no oVl
Vl
w
3 andar. Diante disso, entraram em contato com o juiz substituto que autorizou, u
o
por meio de oficio sem maiores detalhes, a apreenso do HD na sede do banco. ""
<l.
A 2 Turma do STF declarou a ilegalidade da apreenso por ausncia de manda-

3
do judicial especfico.
STF. 2 Turma. HC 1o6s66/SP, Rei. Min. Gilmar Mendes, julgado em 16/12/2014 (lnfo 772).
ENCONTRO FORTUITO DE PROVAS NO CUMPRIMENTO DE BUSCA E APREEN-

SO EM ESCRITRIO DE ADVOCACIA

Joo, estagirio de Direito, estava sendo investigado por supostamente comprar e
vender armas.

Segundo informao obtida pela Polcia, Joo manteria uma pistola com numera-
o raspada em seu local de trabalho, que era um escritrio de advocacia localizado
no centro da cidade.
A pedido da autoridade policial, o juiz expediu mandado de busca e apreenso para
localizar a suposta arma no referido escritrio, sendo Joo o alvo da investigao.
No mandado de busca e apreenso, o magistrado no fez constar nenhuma reco-
mendao no sentido de que a diligncia deveria ser acompanhada por um advo-
gado. i\lo entanto, o Delegado de Polcia sabia que existia uma determinao nesse
sentido no Estatuto da OAB e convocou um advogado que estava passando pelo
local para participar da diligncia, observando o trabalho dos policiais.
Os policiais no acharam a suposta pistola que pertenceria a Joo, mas encontra-
ram um revlver 38, sem autorizao para posse/porte, e 1kg de maconha no arm-
rio do Dr. Pedro, advogado dono do escritrio.
Dr. Pedro foi preso em flagrante por porte ilegal de arma de fogo e trfico de drogas.
Habeas corpus
Dr. Pedro impetrou, ento, um habeas corpus contra sua priso alegando, em snte-
se, o seguinte:
a) o mandado de busca e apreenso, alm de ser genrico, no era dirigido a ele,
mas sim a um estagirio do escritrio de advocacia. Logo, os policiais envolvidos na
diligncia extrapolaram os limites do mandado de busca e apreenso;
b} a diligncia no foi acompanhada por representante da OAB, mas sim, casual-
mente, por um advogado que passava por l, tendo sido descumprida a regra do
6, do art. 7, da Lei n 8.go6/94 (Estatuto da OAB):
Art. 7 So direitos do advogado:
(... )
11- a inviolabilidade de seu escritrio ou local de trabalho, bem como de seus
instrumentos de trabalho, de sua correspondncia escrita, eletrnica, telefnica
e telemtica, desde que relativas ao exerccio da advocacia;
(... )
6 Presentes indcios de autoria e materialidade da prtica de crime por parte
de advogado, a autoridade judiciria competente poder decretar a quebra da
inviolabilidade de que trata o inciso li do caput deste artigo, em deciso motiva-
da, expedindo mandado de busca e apreenso, especfico e pormenorizado, a ser
cumprido na presena de representante da OAB, sendo, em qualquer hiptese,
vedada a utilizao dos documentos, das mdias e dos objetos pertencentes a
clientes do advogado averiguado, bem como dos demais instrumentos de traba-
lho que contenham informaes sobre clientes.
A tese defendida no habeas corpus foi acolhida pelo STJ? A apreenso da arma e da
droga foi ilegal?
NO. O STJ entendeu que a apreenso foi lcita.

Policiais no agiram com excesso
No caso concreto, os policiais estavam legitimamente autorizados a ingressar no
escritrio de advocacia por meio de mandado regularmente expedido, e a determi-
nao de busca e apreenso se deu para o endereo profissional do investigado e
no para uma sala ou mesa especfica.
Apesar de o mandado de busca e apreenso ter sido expedido para apurao de cri-
me praticado pelo estagirio do escritrio, verificou-se, coincidentemente, no cum-
primento da medida, a ocorrncia flagrancial de dois outros crimes que possuem
natureza permanente, ou seja, sua consumao se protrai no tempo.
Contraria a razoabilidade exigir-se dos policiais envolvidos na diligncia que fingis-
sem no ter visto os crimes, para solicitar, a posteriori, um mandado especfico de
busca e apreenso para o escritrio do advogado. Essa medida contrariaria o art.
301 do CPP, que diz:
Art. 301. Qualquer do povo poder e as autoridades policiais e seus agentes deve-
ro prender quem quer que seja encontrado em flagrante delito.
Desse modo, no houve excesso por parte dos policiais envolvidos na busca e
apreenso, uma vez que a busca em todo o escritrio era necessria, haja vista que
a arma de fogo pertencente ao estagirio poderia estar escondida em qualquer
lugar do recinto, o que justifica a procura em todo o ambiente, e no apenas nos
locais, em princpio, de exerccio da funo de estagirio.
A localizao do revlver e da droga, que no estavam sendo inicialmente procura-
dos, enquadra-se naquilo que a doutrina denomina de "encontro fortuito de provas".
A finalidade do art. 7, 11 e 6 do Estatuto da OAB foi atendida
A finalidade do inciso 11 e do 6 do art. 7 da Lei n 8.go6/1994 a de garantir o
sigilo da profisso, respeitando-se as informaes privilegiadas que os advogados
recebem de seus clientes, em homenagem ao princpio da ampla defesa, previsto
no art. 5, LV, da CF/88.
Mesmo no havendo determinao no mandado para que um representante da
OAB acompanhasse o seu cumprimento, os policiais, de forma correta, solicitaram
que um advogado estivesse presente e fiscalizasse a execuo do mandado de bus-
ca e apreenso no escritrio. Sendo assim, aplicando-se o princpio da instrumenta-
lidade das formas, a finalidade da norma foi atingida, no havendo que se falar em
nulidade, mas sim, sem Jito, em mera irregularidade.
Resumindo:
lcita a apreenso, em escritrio de advocacia, de drogas e de arma de fogo, em
tese pertencentes a advogado, na hiptese em que outro advogado tenha pre-
senciado o cumprimento da diligncia por solicitao dos policiais, ainda que o
mandado de busca.e apreenso tenha sido expedido para apreender arma de
fogo supostamente pertencente a estagirio do escritrio- e no ao advogado
-e mesmo que no referido mandado no haja expressa indicao de represen-
tante da OAB local para o acompanhamento da diligncia.
STJ. s Turma. RHC 39.412-SP, Rei. Min. Felix Fischer,julgado em 3/3/2015 (lnfo 557).

g.2 REQUISIO PELO MP DE INFORMAES BANCRIAS DE ENTE DA
ADMINISTRACO
No so nulas as provas obtidas por meio de requisio do Ministrio Pblico de

informaes bancrias de titularidade de prefeitura municipal para fins de apurar
supostos crimes praticados por agentes pblicos contra a Administrao Pblica.
lcita a requisio pelo Ministrio Pblico de informaes bancrias de contas
de titularidade da Prefeitura Municipal, com o fim de proteger o patrimnio
pblico, no se podendo falar em quebra ilegal de sigilo bancrio.
STJ. s Turma. HC 308.493-CE, Rei. Min. Reynaldo Soares da Fonseca,julgado em 20l1o/2015
(lnfo 572).
Veja comentrios no captulo de Direito Constitucional.
93 AUSNCIA DE INTIMACO DO DEFENSOR

REGRA GERAL
Joo respondeu a ao penal e foi condenado em 1 instncia.
lrresignada, a defesa interps recurso de apelao.
Por meio do Dirio da Justia, o defensor dativo que fazia a ;;ssistncia do ru foi
intimado da data de julgamento da apelao.
No julgamento da apelao, o TJ manteve a sentena condenatria.
Voc consegue identificar alguma nulidade nesse processo?

O defensor do ru deve ser intimado da data marcada para julgamento da apela-
o criminal. Nesse sentido, h inclusive um enunciado:
~ Smula 431-STF: nulo o julgamento de recur.so criminal, na segunda instncia,
..... sem prvia intimao, ou publicao da pauta, salvo em habeas-corpus.
Como feita essa intimao?

Se for Defensor Pblico ou dativo: essa intimao dever ser pessoal.
Se for defensor constitudo: a intimao pode ser por meio de publicao no r-
go oficial de imprensa.
Repetindo: a falta de intimao pessoal do advogado nomeado (constitudo) pelo
prprio ru acerca da data do julgamento do recurso no consubstancia nulidade
processual. Somente se exige intimao pessoal para o Defensor Pblico ou defen-
sor dativo {STJ. 5 Turma. HC 187-757-SP, Rei. Min. Gilson Dipp,julgado em 22/5/2012).
No exemplo dado acima, o ru era assistido por defensor dativo e ele foi intimado
da data de julgamento da apelao por meio da imprensa oficial. Desse modo, hou-
ve uma nulidade no julgamento da apelao pela ausncia de intimao pessoal
do defensor. Foi violado o 4 do art. 370 do CPP que afirma o seguinte:

Art. 370. (... )
4 A intimao do Ministrio Pblico e do defensor nomeado ser pessoal.
HIPTESE EM QUE A AUSNCIA DE INTIMAO PESSOAL DO DEFENSOR DATI-

VO NO GEROU NULIDADE
Imagine agora outra situao:
Joo foi acusado de um crime.
Na localidade, no havia Defensoria Pblica, razo pela qual o juiz nomeou um de-
fensor dativo para fazer a assistncia jurdica do acusado.
O ru foi condenado em,. instncia.
lrresignada, a defesa interps recurso de apelao. Na petio do recurso o defen-
sor dativo afirmou que preferia ser intimado pela imprensa oficial, declinando da
prerrogativa de ser pessoalmente cientificado dos atos processuais.
Por meio do Dirio da Justia, o defensor dativo foi intimado da data de julgamento
da apelao.
No julgamento do recurso, o TJ manteve a sentena condenatria.
A partir da, a Defensoria Pblica foi estruturada no Estado e o Defensor Pblico
que assumiu a assistncia jurdica de Joo impetrou habeas corpus sustentando
que houve nulidade do julgamento da apelao j que o defensor dativo no foi
pessoalmente intimado.
O pedido feito no habeas corpus deve ser acolhido? Houve nulidade no caso concreto?
NO. A intimao do defensor dativo apenas pela impressa oficial no implicare-
conhecimento de nulidade caso este tenha optado expressamente por esta mo-
dalidade de comunicao dos atos processuais, declinando da prerrogativa de ser
intimado pessoalmente. '
Se o causdico nomeado pelo Juzo abriu mo do direito de ser intimado pessoal-
~
zw
<>.
o
mente dos atos processuais praticados no processo em tela, invivel a anulao da V\
V\
w
sesso de julgamento da apelao. Nesse sentido: u
o
~ Ajurisprudncia desta Corte pacfica no sentido de reconhecer a obriga-
( ... ) 1.
""
<>.
~ ' toriedade de intimao pessoal de defensor dativo, no bastando, em regra, a

simples publicao via imprensa.
2. A hiptese, contudo, apresenta peculiaridade que modifica o quadro ftico e
autoriza deciso em sentido diverso. Isso porque o prprio defensor nomeado
assinou termo firmando o compromisso de ser intimado pela imprensa oficial.
E diante da expressa e prvia concordncia do defensor dativo, no h falar em
nulidade. Incide, inclusive, o disposto no art. 565 do Cdigo de Processo Penal.
3- Recurso ordinrio a que se nega provimento.
STJ. 5 Turma. RHC 44.684/SP, Rei. Min. Maria Thereza de Assis Moura, julgado
em 03/02/2015.

Aplica-se hiptese a regra prevista no art. 565 do CPP:
Art. 565. Nenhuma das partes poder arguir nulidade a que haja dado causa,
ou para que tenha concorrido, ou referente a formalidade cuja observncia s
parte contrria interesse.
Resumindo:
Em regra, obrigatria a intimao pessoal do defensor dativo, inclusive a

respeito do dia em que ser julgado o recurso. Se for feita a sua intimao
apenas pela imprensa oficial, isso causa de nulidade.
Exceo: no haver nulidade se o prprio defensor dativo pediu para ser in-
timado dos atos processuais pelo dirio oficial.
STJ. 5 Turma. HC 311.676-SP, Rei. Min.Jorge Mussi,julgado em 16/4/2015 (lnfo 560).
g.4INTIMACO DA DEFENSORIA PBLICA

NECESSIDADE DE INTIMAO PESSOAL DA DEFENSORIA PBLICA COM REMESSA
DOS AUTOS
A LC So/94 (Lei Orgnica da Defensoria Pblica) prev, como uma das prerroga-
tivas dos Defensores Pblicos, que eles devem receber intimao pessoal (arts.
44, I, 89, I e 128, 1).
Se uma deciso ou sentena proferida pelo juiz na prpria audincia, estan-
do o Defensor Pblico presente, pode-se dizer que ele foi intimado pessoalmente
naquele ato ou ser necessrio ainda o envio dos autos Defensoria para que a
intimao se torne perfeita?
Para que a intimao pessoal do Defensor Pblico se concretize, ser necessria
ainda a remessa dos autos Defensoria Pblica.
Segundo decidiu o STF, a intimao da Defensoria Pblica, a despeito da presen-
a do defensor na audincia de leitura da sentena condenatria, se aperfeioa
com sua intimao pessoal, mediante a remessa dos autos.
STF. 2 Turma. HC 125270/DF, Rei. Min. Teori Zavascki,julgado em 23/6/2015 (Jnfo 791).
Para maiores informaes, veja tpico sobre Defensoria Pblica no captulo de Direito
Constitucional.
JULGAMENTO ADIADO E INTIMAO DE JULGAMENTO A SER REALIZADO NO

DIA SEGUINTE

Joo foi condenado em 1 instncia e interps apelao por intermdio da Defen-
soria Pblica.

No recurso, o Defensor Pblico pediu para fazer sustentao oral.
:J Relator deferiu o pedido de sustentao oral e pautou o julgamento da apelao,
proferindo o seguinte despacho:
"Defiro o pedido de sustentao oral formulado pela Defensoria Pblica e informo que
o recurso ser julgado na Sesso do dia 17 de junho de 2014 ou sesses subsequentes':
No dia 17/06/2014, o Defensor Pblico se fez presente para realizar a sustentao
oral, mas no houve tempo para julgamento do recurso e este foi adiado sem que
fosse informada nova data.
No dia 15/og/2014, o Defensor Pblico foi intimado pessoalmente de uma lista de
go processos que seriam julgados no dia seguinte, entre eles a apelao que havia
sido adiada.
No dia 16/og/2014, o recurso foi julgado sem que o Defensor Pblico tenha compa-
recido para fazer a sustentao oral.
Houve nulidade no julgamento do recurso?

NO.
A Defensoria Pblica, ao tomar cincia de que o processo ser julgado em data

determinada ou nas sesses subsequentes, no pode alegar cerceamento de
defesa ou nuli~ade de julgamento quando a audincia, no realizada no dia
previamente marcado, ocorrer no dia seguinte nova intimao.
Entendeu-se que a Defensoria Pblica foi intimada quanto nova incluso dos
autos para julgamento em sesso do dia seguinte e mesmo assim no requereu
adiamento ou qualquer outra providncia.
~
STF. 1 Turma. HC u6o81/RS, Rei. Min. Rosa Weber,julgado em 25/8/2015 (lnfo 796).
<t
95 DESCONSTITUIO DE ACRDO DE REVISO CRIMINAL QUE FOI PU- zw
0..
BLICADO COM FRAUDE oVI
VI
w
u
Imagine a seguinte situao adaptada: oQ!
0..
Joo foi condenado por sentena que transitou em julgado.
Depois de um ano, Joo ajuizou reviso criminal pedindo a desconstituio da con-
denao.
O Tribunal de Justia votou no sentido de negar o pedido do ru.
Apesar disso, por uma fraude, o resultado do julgamento foi alterado e a proclama-
o saiu como se o pedido do ru houvesse sido aceito e ele tivesse sido absolvido
na reviso criminal.
O acrdo "fraudulento" foi publicado, tendo o Ministrio Pblico sido intimado e
no apresentado recurso, razo pela qual houve o trnsito em julgado da reviso
criminal.

Descoberta da fraude
Cerca de um ano e meio mais tarde, aps uma reportagem de jornal, o Tribunal de
Justia descobriu a fraude que havia sido perpetrada.
Diante disso, o Tribunal, de ofcio, convocou nova sesso na qual os Desembarga-
dores retificaram o julgamento e publicaram novo acrdo, agora proclamando o
resultado correto, ou seja, indeferindo a reviso criminal.
Recurso contra o segundo acrdo da reviso

O autor da reviso criminal interps recurso contra esse segundo acrdo publicado.
Alegou que houve violao da coisa julgada e ofensa ao princpio da segurana jurdi-
ca, ao argumento de que, aps a publicao do acrdo absolutrio, sem que houvesse
a interposio de recurso, no poderia o Tribunal, de ofcio, modificar sua deciso, es-
pecialmente quando decorridos mais de um ano e meio desde o trnsito em julgado.
O STJ concordou com a providncia adotada pelo TJ? O TJ poderia ter tomado essa
providncia de ofcio?
SIM.
O Tribunal pode, a qualquer momento e de ofcio, desconstituir acrdo de re-

viso criminal que, de maneira fraudulenta, tenha absolvido o ru, quando, na
verdade, o posicionamento que prevaleceu na sesso de julgamento foi pelo
indeferimento do pleito revisional.
STJ. 6Turma. REsp1.324.76o-SP, Rei. Min. Sebastio Reis Jnior, Rei. para acrdo Min. Roge-
rio Schietti Cruz, julgado em 16/12/2014 (lnfo 555}.
O processo, em sua atual fase de desenvolvimento, reforado por valores ticos,

com especial ateno ao papel desempenhado pelas partes, cabendo-lhes, alm da
participao para construo do provimento da causa, cooperar para a efetivao,
a observncia e o respeito veracidade, integralidade e integridade do que se
decidiu, conforme diretrizes do Estado Democrtico de Direito.
A publicao intencional de acrdo apcrifo - no autntico; ideologicamente
falso; que no retrata, em nenhum aspecto, o julgamento realizado- com o obje-
tivo de beneficiar uma das partes no pode reclamar a proteo de nenhum insti-
tuto do sistema processual (coisa julgada, segurana jurdica, etc.), mesmo aps o
seu trnsito em julgado.
Com efeito, ao sistema de invalidades processuais se aplicam todas as noes da
teoria do direito acerca do plano de validade dos atos jurdicos de maneira geral.
A validade do ato processual diz respeito adequao do suporte ftico que lhe
subjaz e lhe serve de lastro. Nesse passo, no possvel estender ao ato ilcito os
planos de validade e de eficcia destinados somente aos atos jurdicos lcitos, prin-
cipalmente quando o suporte ftico que lastreou o ato impugnado foi objeto de
fraude, operada na publicao. Vale dizer, nenhum efeito de proteo do sistema
processual pode ser esperado da publicao de um acrdo cujo contedo e resul-
tado foram forjados.

Sob esse vis, a atitude do Tribunal cingiu-se, apenas, a desconsiderar o ilcito, o
que poderia, nessa ordem de ideias, ser feito em qualquer momento, mesmo sem
provocao da parte interessada.
Embora no Brasil no exista a possibilidade de reviso do julgado favorvel ao ru,
a jurisprudncia do STF autoriza a desconstituio da deciso terminativa de mri-
to em que se declarou extinta a punibilidade do acusado, em conformidade com os
arts. 61 e 62 do CPP, tendo em vista a comprovao, posterior ao trnsito em julgado
daquela deciso, de que o atestado de bito motivador do decisum fora falsifica-
do. Assim, o raciocnio a ser empregado na espcie h de ser o mesmo. Embora a
hiptese em anlise no reproduza o caso de certido de bito falsa, retrata a ela-
borao de acrdo falso, de contedo ideologicamente falsificado, sobre o qual se
pretende emprestar os efeitos da coisa julgada, da segurana jurdica e da inrcia
da jurisdio, o que ressoa absolutamente incongruente com a prpria natureza da
reviso criminal que a de fazer valer a verdade.
No se trata, portanto, de rejulgamento da reviso criminal, muito menos se est a
admitir uma reviso criminal pro societate. Trata-se de simples deciso interlocut-
ria por meio da qual o Poder Judicirio, dada a constatao de flagrante ilegalidade
na proclamao do resultado de seu julgado, porquanto sedimentado em realidade
ftica inexistente e em correspondente documentao fraudada, corrige o ato e
proclama o resultado verdadeiro (veredicto).
O processo, sob a tica de qualquer de seus escopos, no pode tolerar o abuso do
direito ou qualquer outra forma de atuao que enseje a litigncia de m-f. Logo,
condutas contrrias verdade, fraudulentas ou procrastinatrias conspurcam o ob-
jetivo publicstico e social do processo, a merecer uma resposta inibitria exemplar
do Poder Judicirio. Portanto, visto sob esse prisma, no h como se tolerar, como
~
argumento de defesa, suposta inobservncia segurana jurdica quando a estabi-
lidade da deciso que se pretende seja obedecida assentada justamente em situa-
o de fato e em comportamento processual que o ordenamento jurdico visa coibir. zw
0..
.
g.6 CONSTITUICO DE NOVO MANDATRIO E REVOGACO TCITA DA . oVl
Vl
w
u
PROCURACO ANTERIOR o
"'
0..
Intimao da data de julgamento da apelao

O defensor do ru deve ser intimado da data marcada para julgamento da apela-
o criminal. Nesse sentido, h inclusive um enunciado:
~ Smula 431-STF: nulo o julgamento de recurso criminal, na segunda instncia,

~ ser.-1 prvia intimao, ou publicao da pauta, salvo em habeas-corpus.
Como feita essa intimao?

Se for Defensor Pblico ou dativo: essa intimao dever ser pessoal.
Se for defensor constitudo: a intimao pode ser por meio de publicao no r-
go oficial de imprensa.

Recordado esse ponto, imagine a seguinte situao adaptada:
Joo respondeu a ao penal e foi condenado em 1" instncia.
Seu advogado constitudo na poca era Dr. Pedro, que interps recurso de apelao.
Algumas semanas depois, Joo outorga procurao para outro advogado (Dr. Carlos)
conferindo-lhe poderes para represent-lo neste processo criminal. Vale ressaltar
que nesta segunda procurao no h qualquer meno ao mandato que havia
sido conferido a Dr. Pedro.
Dr. Carlos peticiona, ento, ao Tribunal de Justia (onde tramita a apelao),juntan-
do a procurao e informando que deseja ser intimado de todos os atos judiciais.
Ocorre que a petio do Dr. Carlos foi ignorada e, quando marcaram o dia do julga-
mento da apelao, o advogado intimado foi o Dr. Pedro.
No julgamento da apelao, que no foi acompanhado nem pelo Dr. Carlos nem
pelo Dr. Pedro, o TJ manteve a sentena condenatria.
Houve nulidade no presente caso?

SIM. Houve nulidade do julgamento da apelao considerando que o novo advoga-
do constitudo do ru no foi intimado.
A no intimao de advogado constitudo configura cerceamento de defesa e,

portanto, nulidade dos atos processuais.
STF. 2 Turma. RHC 127258/PE, Rei. Min. Teori Zavascki,julgado em 19/5/2015 (lnfo 786).
Mas o outro advogado foi intimado. Isso no poderia "salvar" o ato?

NO. Isso porque, mesmo sem ter havido revogao expressa do mandato outor-
gado ao primeiro advogado, ficou clara a inteno do ru de alterar seu causdico.
Podemos dizer que houve revogao tcita.
Para o STF, a constituio de novo mandatrio para atuar em processo judicial,

sem ressalva ou reserva de poderes, enseja a revogao tcita do mandato an-
teriormente concedido.
Ainda que se imagine que no houve revogao tcita da procurao ante-
rior (apenas para argumentar), certo que o novo advogado postulou sua
habilitao nos autos, ocasio em que tambm requereu, expressamente, sua
intimao de todos os atos judiciais. Desse modo, este simples fato de seu
pedido no ter sido atendido j seria capaz de gerar a nulidade do julgamento
da apelao.
Deve-se esclarecer, ainda, que no h nos autos notcia de que o primeiro advo-
gado (Dr. Pedro) tenha continuado atuando no processo aps o peticionamento
da nova procurao. Assim, o ru ficou sem defesa.
STF. 2 Turma. RHC 127258/PE, Rei. Min. Teori Zavascki,julgado em 19/5/2015 (lnfo 786).

97 DUAS CONDENAES TRANSITADAS EM JULGADO, UMA PROFERIDA
POR JUZO INCOMPETENTE
A CF/88, ao dispor sobre a competncia penal da Justia Federal, prev:
Se o crime praticado contra sociedade de economia mista de que participe a Unio

(ex.: Banco do Brasil, Petrobrs etc.), a competncia ser da Justia Federal?
NO. Smula 42-STJ: Compete Justia Comum Estadual processar e julgar as cau-
sas cveis em que parte sociedade de economia mista e os crimes praticados em
seu detrimento.
Se o crime cometido em detrimento de empresa pblica federal, a competncia

da Justia Federal?
SIM. Trata-se de redao literal do art. 109, IV da CF/88.
De quem a competncia em caso de crimes praticados contra agncias da ECT?

Depende.
A ECT (Empresa Brasileira de Correios e Telgrafos) uma empresa pblica federal.
No entanto, existem trs regimes de explorao econmica das agncias da ECT:
~
AGNCIA PRPRIA AGNCIA AGNCIA DE CORREIOS
DOS CORREIOS FRANQUEADA COMUNITRIA
Ocorre quando o servio Ocorre quando a explora- Unidade de atendimento <t

zw
explorado diretamente o do servio feita por dos Correios operada por a.
pela empresa pblica. meio de particulares que uma pessoa jurdica de di- o
V\
V\
assinam um contrato de reito pblico ou privado, que w
u
franquia com os Correios. celebra um convnio com a o
ECT para prestar os servios
"'a.
postais em localidades onde
a explorao no se mostra
economicamente vivel
para a ECT.
Os crimes cometidos Os crimes cometidos contra Os crimes cometidos contra

contra a agncia prpria a agncia franqueada so a agncia comunitria so
so julgados pela Justia julgados pela Justia Esta- julgados pela Justia Fede-
Federal. dual. ral (h um ntido interesse
social no funcionamento do
servio postal).

Joo praticou um roubo, com arma de fogo, contra uma agncia prpria dos
Correios.
Logo, a competncia seria da Justia Federal (art. wg,IV, da CF/88}.
Ocorre que, por equvoco, foram iniciados dois processos sobre este mesmo cri-
me: um na Justia Estadual e outra na Justia Federal.
Assim, Joo foi condenado a 8 anos pelo crime na Justia Estadual. Esta sentena
transitou em julgado.
Dois meses depois, Joo foi novamente condenado, pelo mesmo delito, na Justia
Federal, recebendo uma pena de 6 anos de recluso. Essa deciso tambm tran-
sitou em julgado.
O que fazer diante dessa situao?

Regra:
Em regra, o STJ possui o seguinte entendimento: se j h uma primeira sentena
transitada em julgado, esta dever prevalecer, ainda que tenha sido proferida por
juzo absolutamente incompetente.
Assim, havendo sentena transitada em julgado, no possvel que o ru seja no-
vamente processado pelos mesmos fatos na Justia competente.
Se fosse admitido esse segundo processo, haveria violao ao princpio que probe
o bis in idem, alm de ser uma afronta segurana jurdica.
No cotejo (comparao) entre a garantia do juiz natural (competncia} e o princpio
do ne bis in idem, deve prevalecer este ltimo, como decorrncia do da dignidade
da pessoa humana.
(STJ. s Turma. RHC 29.775/PI, Rei. Min. Marco Aurlio Bellizze,julgado em 18/o6/2013)
Situa~o peculiar do exemplo dado acima:
Como vimos acima, como regra, havendo sentena transitada em julgado, no
se pode iniciar ou continuar outro processo penal contra o ru pelos mesmos fa-
tos, ainda que a primeira sentena tenha sido proferida por juzo absoluta mente
incompetente.
No entanto, no exemplo dado, h algumas peculiaridades:
1) nos dois processos as sentenas j foram proferidas e transitaram em julgado;
2) a primeira sentena foi proferida por juzo absolutamente incompetente;
3) a pena imposta na primeira sentena foi maior que a da segunda.
Desse modo, considerando que a segunda sentena mais favorvel ao ru, o STJ
decidiu relativizar a coisa julgada e anular a primeira sentena proferida, manten-
do a segunda condenao (proferida pela Justia Federal).

Resumindo:
IMPORTANTE!!!
Constatado o trnsito em julgado de duas decises condenando o agente pela
prtica de um nico crime- a primeira proferida por juzo estadual absoluta-
mente incompetente e a segunda proferida pelo juzo federal constitucional-
mente competente-, a primeira condenao deve ser anulada caso se verifi-
que que nela fora imposta pena maior do que a fixada posteriormente.
Ex.: Joo praticou um roubo, com arma de fogo, contra uma agncia prpria dos
Correios. Logo, a competncia seria da Justia Federal (art. 109, IV, da CF/88). Ocorre
que, por equvoco, foram iniciados dois processos sobre este mesmo crime: um na
Justia Estadual e outra na Justia Federal. Assim, Joo foi condenado a 8 anos pelo
crime na Justia Estadual. Esta sentena transitou em julgado. Dois meses depois,
Joo foi novamente condenado, pelo mesmo delito, na Justia Federal, recebendo
uma pena de 6 anos de recluso. Essa deciso tambm transitou em julgado.
STJ. 53 Turma. HC 297-482-CE, Rei. Min. Felix Fischer,julgado em 12/5/2015 (lnfo 562).
10 SENTENA EOUTRAS DECISES

10.1 EMENDATIO L/BELL/
~~~.~~.~.~.~~~~~ .'?.~. ~~.~~.~~.~~ .~~..q~.~.~.~. ~~~!.. ~p .1?.~. ~.~.~)........................... .

O Ministrio Pblico ou o querelante, ao oferecer a denncia ou a queixa, dever:
fazer a qualificao do acusado (nome, nacionalidade, estado civil, profisso,
~
endereo);
expor o fato criminoso, com todas as suas circunstncias (ex.: no dia 10/10!2o10,
s wh, na rua 10, do Bairro Parque 10, na cidade de !VIanaus!AM, o acusado subtraiu
para si um relgio, marca X..., de propriedade da vtima X. .., agindo com destreza, w
C-
uma vez que .. .}; o

Vl
Vl
w
classificar qual foi o crime narrado (ex.: diante disso, o denunciado praticou o cri- u
me de furto qualificado mediante destreza, delito previsto no art. 155, 4, 1/, do
2
C-
Cdigo Penal);
arrolar testemunhas (se necessrio).
POSTURAS DO JUIZ DIANTE DA DENNCIA OU OUEIXA

............................................................................
~ ............................................. .
REJEITAR a denncia ou queixa, nos casos do art. 395 do CPP:
Art. 395 A denncia ou queixa ser rejeitada quando:
1- for manifestamente inepta;
li-faltar pressuposto processual ou condio para o exercido da ao penal; ou
111- faltar justa causa para o exerccio da ao penal.

RECEBER a denncia ou queixa, caso no se verifique nenhuma das hipteses do
art. 395
JUIZ DISCORDA DA CLASSIFICACO DO CRIME

.............................................................................................................................
Se o magistrado entender que a classificao do crime feita na denncia ou queixa
foi incorreta, ele poder receber a pea, alterando, contudo, a capitulao jurdica
dos fatos? (ex.: juiz considera que, pela narrativa dos jatos, no houve furto, mas
sim roubo).
NO. Segundo a jurisprudncia majoritria do STF e do STJ, a sentena o momento
processual oportuno para a emendatio /i bel/i, a teor do art. 383 do CPP. Veja:
~ O momento correto para realizar eventual adequao da capitulao do delito

.... com a prolao da sentena, por meio dos institutos da emendatio li bel/i e da mu-
tatio libefli, nos termos dos arts. 383 e 384, ambos do Cdigo de Processo Penal.
(STJ. 5" Turma. RHC 33-977/CE, Rei. Min. Reynaldo Soares da Fonseca, julgado em
03/12/2015).
No lcito ao Juiz, no ato de recebimento da denncia, quando faz apenas juzo

de admissibilidade da acusao, conferir definio jurdica aos fatos narrados
na pea acusatria. Poder faz-lo adequadamente no momento da prolao da
sentena, ocasio em que poder haver a emendatio libe/li ou a mutatio /i bel/i, se
a instruo criminal assim o indicar.
STF. 1 Turma. HC 87.324-SP, Rei. Min. Crmen Lcia, julgado em 1o/o4/2007. No
mesmo sentido, mais recentemente: HC 111445/PE, rei. Min. Dias Toffoli, 16/4/2013
(lnfo702).
Vale destacar, contudo, que existe importante corrente doutrinria e jurispruden-

cia I que afirma ser possvel, excepcionalmente, a correo do enquadramento tpi-
co logo no ato de recebimento da denncia ou queixa em dois casos:
para beneficiar o ru; ou
para permitir a correta fixao da competncia ou do procedimento a ser adotado.
Nesse sentido: Antnio Scarance Fernandes, citado por Renato Brasileiro (Curso de
Processo Penal. Niteri: lmpetus, 2013) e Fernando da Costa Tourinho Filho (Cdigo
de Processo Penal Comentado.14. ed. So Paulo: Saraiva, 2012, p. 1046).
Recentemente, assim decidiram o STJ e o STF:
~ O juiz pode, mesmo antes da sentena, proceder correta adequao tpica dos
' fatos narrados na denncia para viabilizar, desde logo, o reconhecimento de di-
reitos do ru caracterizados como temas de ordem pblica decorrentes da re-
classificao do crime. (STJ. 6 Turma. HC 241.206/SP, Rei. Min. Nefi Cordeiro, jul-
gado em 11/11/2014. lnfo 553)

(...) Segundo a jurisprudncia do Supremo Tribunal Federal a sentena o mo-
mento processual oportuno para a emendatio libel/i, a teor do art. 383 do Cdigo
de Processo Penal.
2. Tal posicionamento comporta relativizao- hiptese em que admissvel ju-
zo desclassificatrio prvio-, em caso de erro de direito, quando a qualificao
jurdica do crime imputado repercute na definio da competncia. Precedente.
(... )
STF. 1 Turma. HC 115831, Rei. Min. Rosa Weber,julgado em 22/10/2013.
Outros julgados adotando essa tese: STJ. s Turma. HC 103-763/MG, Rei. Min. Felix
Fischer, julgado em 17/o2f2oog; STF. 1" Turma. HC 8g686, Rei. Min. Seplveda Per-
tence, julgado em 12/o6/2007-
Ex.: MP denuncia o ru por furto qualificado (art. 155, 4, li do CP). O juiz, anali-
sando a denncia, percebe que, pelos fatos narrados, aquela conduta se amolda
ao tipo do estelionato (art. 171, caput, do CP). Nesse caso, o magistrado poderia,
ao receber a denncia, desde j fazer a desclassificao para estelionato, ao invs
de aguardar pela sentena, porque isso possibilitar que o acusado tenha direito
suspenso condicional do processo, cabvel no caso de estelionato {cuja pena
mnima igual a 1 ano), mas impossvel na hiptese de furto qualificado (pena
mnima de 2 anos).
importante conhecer a posio acima explicada para se mencionar em provas pr-
ticas e orais da Defensoria Pblica. Em provas objetivas, deve-se adotar o entendi-
mento majoritrio. Veja: (DPEIMA 2011- CESPE) lcito ao juiz, no ato de recebimento
da denncia, conferir definio jurdica aos jatos narrados na pea acusatria diversa
da atribuda pelo MP, podendo, ainda,faz-lo no momento da prolao da sentena,
ocasio em que poder haver emendatio libelli ou mutatio li bel li. (ERRADO)
Resumindo:
-'
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zw
Segundo a jurisprudncia majoritria do STF e do STJ, a sentena o momento 0..
processual oportuno para a emendatio libelli, a teor do art. 383 do CPP. oV1
V1
w
Vale destacar, contudo, que existe importante corrente doutrinria e jurispru- L
c
dencial que afirma ser possvel, excepci<malmente, a correo do enquadra- "'o.
mento tpico logo no ato de recebimento da denncia ou queixa em dois casos:
para beneficiar o ru; ou
para permitir a correta fixao da competncia ou do procedimento a ser
adotado.
Em um caso concreto divulgado no Informativo 553, o STJ decidiu que o juiz
pode, mesmo antes da sentena, proceder correta adequao tpica dos fatos
narrados na denncia para viabilizar, desde logo, o reconhecimento de direitos
do ru caracterizados como temas de ordem pblica decorrentes da reclassifi-
cao do crime.
STJ. 6" Turma. HC 241.206-SP, Rei. Min. Nefi Cordeiro, julgado em 11/11/2014 (lnfo 553).

RU DENUNCIADO POR DETERMINADA FORMA DE CRIME E CONDE-
10.2
NADO POR OUTRO
SITUAC01
............................................................................................................................
O ru foi denunciado por estupro consumado, tendo o MP reafirmado essa tipifi-

cao nos memoriais ("alegaes finais"). O juiz poder condenar o acusado por
estupro tentado mesmo que no haja aditamento da denimcia na forma do art.
384 do CPP?
SIM.
O ru denunciado por crime na forma consumada pode ser condenado em sua

forma tentada, mesmo que no tenha havido aditamento denncia.
A tentativa no uma figura autnoma, pois a vontade contrria ao direito
existente na tentativa igual do delito consumado. O delito pleno (consuma-
do) e a tentativa no so duas diferentes modalidades de crime, mas somente
uma diferente manifestao de um nico delito.
Vale lembrar que o ru se defende do fato descrito na denncia (e no da ca-
pitulao jurdica), de forma que essa mudana no momento da sentena em
nada lhe prejudica.
Assim, no h nulidade por ofensa ao art. 384 do CPP quando o magistrado
limita-se a dar definio jurdica diversa (crime tentado) da que constou na de-
nncia (crime consumado), inclusive porque aplicar pena menos grave.
STJ. 6" Turma. HC 297-551-MG, Rei. Min. Rogerio Schietti Cruz, julgado em s/3/2015 (lnfo 557).
SITUAC02
............................................................................................................................
O ru foi denunciado pelo crime "X'~ na forma dolosa, tendo o MP reafirmado essa
tipificao nos memoriais ("alegaes finais"). Vale ressaltar que nem na denncia
nem em qualquer outra pea processual, o MP falou em negligncia, imprudncia
ou impercia. O juiz poder condenar o acusado pelo crime "X'~ na forma culposa,
mesmo que no haja aditamento da denncia na forma do art. 384 do CPP?
NO.
Quando na denncia no houver descrio sequer implcita de circunstncia

elementar da modalidade culposa do tipo penal, o magistrado, ao proferir a
sentena, no pode desclassificar a conduta dolosa do agente (assim descrita
na denncia) para a forma culposa do crime, sem a observncia do regramento
previsto no art. 384, caput, do CPP.
Com efeito, o dolo direto a vontade livre e consciente de realizar a conduta
descrita no tipo penal. A culpa, por sua vez, decorre da violao ao dever objeti-
vo de cuidado, causadora de perigo concreto ao bem jurdico tutelado.

A prova a ser produzida pela defesa, no decorrer da instruo criminal, para
comprovar a ausncia do elemento subjetivo do injusto culposo ou doloso,
diversa. Em outras palavras, a prova que o ru tem que produzir para provar
que no agiu com negligncia, imprudncia ou impercia diferente da prova
que dever produzir para demonstrar que no agiu com dolo {vontade livre
e consciente).
Assim, se a denncia no descreve sequer implicitamente o tipo culposo, a des-
classificao da conduta dolosa para a culposa, ainda que represente aparente
benefcio defesa, em razo de imposio de pena mais branda, deve observar
a regra inserta no art. 384, caput, do CPP a fim de possibilitar a ampla defesa.
STJ. 6 Turma. REsp 1.388.440-ES, Rei. Min. Nefi Cordeiro, julgado em 51312015 (lnfo 557).
Confira o que diz a doutrina a respeito dessa segunda situao:

W "Na verdade, o que faz com que uma imputao por ato doloso d origem a uma
sentena por delito culposo a descoberta de novos fatos que indicam que o
agente no teve conscincia e vontade do resultado, mas, sim, que sua maneira
de agir representou uma violao do dever de cuidado a todos imposto.
Assim, no se pode admitir alterao do elemento subjetivo do delito sem que
ocorra uma alterao da imputao, com a possibilidade de reao defensiva.
Embora o elemento subjetivo, em si, no integre o fato processual, somente a
alterao dos fatos lanados no processo que permitir concluir pela alterao
do elemento subjetivo." (BADAR, Gustavo. Correlao entre acusao e sentena.
3 ed. So Paulo: RT. 2013, p. 225).
10.3 FIXACO DO VALOR MNIMO PARA REPARACO DOS DANOS

A sentena penal condenatria, depois de transitada em julgado, produz diversos
efeitos.
Um dos efeitos que a condenao gera a obrigao do ru de reparar o dano
~
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causado: V\
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Cdigo Penal o
Art. 91. So efeitos da condenao:
"""-
1- tornar certa a obrigao de indenizar o dano causado pelo crime;
A sentena condenatria, inclusive, constitui-se em ttulo executivo judicial:
Cdigo de Processo Civif

Art. 475-N. So ttulos executivos judiciais:
11- a sentena penal condenatria transitada em julgado;
Assim, a vtima (ou seus sucessores), de posse da sentena que condenou o ru, aps
o seu trnsito em julgado, dispe de um ttulo que poder ser executado no juzo
cvel para cobrar o ressarcimento pelos prejuzos sofridos em decorrncia do crime.

Qual era, no entanto, a dificuldade antes da Lei n JJ.7f9/2oo8?
Apesar de ser reconhecida a obrigao de indenizar (an debeatur), no era possvel
que a vtima (ou seus sucessores) executasse imediatamente a sentena, porque
no havia sido definido ainda o valor da indenizao (quantum debeatur). Em ou-
tras palavras, a sentena condenatria reconhecia que a vtima tinha direito inde-
nizao a ser paga pelo condenado, mas no dizia o quanto.
Com isso, a vtima (ou seus sucessores) tinha ainda que tomar uma outra providn-
cia antes de executar: promover a liquidao (art. 475-A do CPC).
O legislador tentou facilitar a situao da vtima e, por meio da Lei n 11.719f2oo8,
alterou o CPP, prevendo que o juiz, ao condenar o ru, j estabelea na sentena um
valor mnimo que o condenado estar obrigado a pagar a ttulo de reparao dos
danos causados. Veja:
Art. 387- O juiz, ao proferir sentena condenatria:
IV -fixar valor mnimo para reparao dos danos causados pela infrao,
considerando os prejuzos sofridos pelo ofendido; (Redao dada pela Lei n
11.71912008)
Desse modo, se o juiz, na prpria sentena, j fixar um valor certo para a reparao
dos danos, no ser necessrio que a vtima ainda promova a liquidao, bastando
que execute este valor caso no seja pago voluntariamente pelo condenado.
Veja o pargrafo nico do art. 63 do CPP, que explcita essa possibilidade:
Art. 63- Transitada em julgado a sentena condenatria, podero promover-lhe

a execuo, no juzo cvel, para o efeito da reparao do dano, o ofendido, seu
representante legal ou seus herdeiros.
Pargrafo nico. Transitada em julgado a sentena condenatria, a execuo po-
der ser efetuada pelo valor fixado nos termos do inciso IV do caput do art. 387
deste Cdigo sem prejuzo da liquidao para a apurao do dano efetivamente
sofrido. {Includo pela Lei n 11.719/2oo8).
Algumas observaes sobre o art. 387, IV do CPP:
r) Qual a natureza jurdica dessa fixao do valor mnimo de reparao?
Trata-se de um efeito extrapenal genrico da condenao.
2) A vtima poder pleitear indenizao maior no juzo cvel?
SIM. Na sentena penal, o juiz fixar um valor mnimo. Assim, a vtima poder exe-
cutar desde logo este valor mnimo e pleitear um valor maior que o fixado na sen-
tena, bastando, para isso, que prove que os danos que sofreu foram maiores que
a quantia estabelecida na sentena. Essa prova feita em fase de liquidao pelo
procedimento comum, regulado pelos arts. arts. 509, I e 511 do CPC 2015.
3) Para que seja fixado o valor da reparao, dever haver pedido expresso e formal
do MP ou do ofendido?
SIM. Para que seja fixado, na sentena, o valor mnimo para reparao dos danos
causados vtima (art. 387, IV, do CP), necessrio que haja pedido expresso e for-

mal, feito pelo parquet ou pelo ofendido, a fim de que seja oportunizado ao ru o
contraditrio e sob pena de violao ao princpio da ampla defesa (STJ. Turma. s
HC 321.279/PE, Rei. Min. Leopoldo de Arruda Raposo (Des. Conv. do TJ/PE), julgado
em 23/o6/2015).
4) Dever haver provas dos prejuzos sofridos

O STJ j decidiu que o juiz somente poder fixar este valor se existirem provas nos
autos que demonstrem os prejuzos sofridos pela vtima em decorrncia do crime.
Dessa feita, importante que o Ministrio Pblico ou eventual assistente de acusa-
o junte comprovantes dos danos causados pela infrao para que o magistrado
disponha de elementos para a fixao de que trata o art. 387, IV do CPP. Vale ressal-
tar, ainda, que o ru tem direito de se manifestar sobre esses documentos juntados
e contraditar o valor pleiteado como indenizao. Nesse sentido:
~ A fixao da reparao civil mnima tambm no dispensa a participao do ru,

~ sob pena de frontal violao ao seu direito de contraditrio e ampla defesa, na
medida em que o autor da infrao faz jus manifestao sobre a pretenso
indenizatria, que, se procedente, pesar em seu desfavor. (... )
STJ. s Turma. REsp 1236070/RS, Rei. Min. Marco Aurlio Bellizze, julgado em
2710312o12.
s) O julgador penal obrigado a sempre fixar esse valor mnimo?

NO. O juiz pode deixar de fixar o valor mnimo em algumas situaes, como, por
exemplo:
a) quando no houver prova do prejuzo;
b) se os fatos forem complexos e a apurao da indenizao demandar dilao
~
probatria, o juzo criminal poder deixar de fixar o valor mnimo, que dever ser
apurado em ao civil;
<t
c) quando a vtima j tiver sido indenizada no juzo cvel. zw
o.
O exemplo citado nesta letra "b"foi justamente o que ocorreu no julgamento do oVl
Vl
w
"Mensalo". O STF rejeitou o pedido formulado pelo MPF, em sede de alegaes u
o
finais, no sentido de que fosse fixado valor mnimo para reparao dos danos "'
o.
causados pelas infraes penais, sob o argumento de que a complexidade dos
fatos e a imbricao de condutas tornaria invivel assentar o montante mni-
mo. Assim, no haveria como identificar com preciso qual a quantia devida por
cada ru, o que s seria possvel por meio de ao civil, com dilao probatria
para esclarecimento desse ponto {Plenrio. AP 470/MG, rei. Min. Joaquim Barbo-
sa, 17/12/2012).
6) Alm dos prejuzos materiais, o juiz poder tambm condenar o ru a pagar a

vtima por danos morais?
13 corrente: SIM. Posio de Norberto Avena.
23 corrente: NO. Defendida por Eugnio Pacelli.

7) O art. 381, IV, do CPP, com a redao dada pela Lei n 1f.77glzoo8, fez com que o
Brasil passasse a adotar a chamada "cumulao de instncias" em matria de inde-
nizao pela prtica de crimes?
NO. A cumulao de instncias (ou unio de instncias) em matria de indeniza-
o pela prtica de crimes ocorre quando um mesmo juzo resolve a lide penal Uul-
ga o crime) e tambm j decide, de forma exauriente, a indenizao devida vtima
do delito. Conforme explicam Pacelli e Fischer, "por esse sistema, o ajuizamento
da demanda penal determina a unidade de juzo para a a;.Jreciao da matria c-
vel" (Comentrios ao Cdigo de Processo Penal e sua Jurisprudncia. So Pau lo: Atlas,
2012, p. 769). No Brasil, no h unidade de instncias porque o juzo criminal ir
apenas, quando for possvel, definir um valor mnimo de indenizao pelos danos
sofridos sem, contudo, esgotar a apreciao do tema, que ainda poder ser exami-
nado pelo juzo cvel para aumentar esse valor.
Assim, continuamos adotando o modelo da separao mitigada de instncias.
8) A previso da indenizao contida no inciso IV do art. 387 surgiu com a Lei n

11.7fg/zoo8. Se o crime ocorreu antes da Lei e foi sentenciado aps a sua vigncia,
pode ser aplicado o dispositivo e fixado o valor mnimo de reparao dos danos?
NO. A regra do art. 387, inciso IV, do CPP, que dispe sobre a fixao, na sentena
condenatria, de valor mnimo para reparao civil dos danos causados ao ofendi-
do, norma hbrida, de direito processual e material, razo pela que no se aplica
a delitos praticados antes da entrada em vigor da Lei n 11.719/2oo8, que deu nova
redao ao dispositivo.
STJ. s Turma. REsp 1.193.083-RS, Rei. Min. Laurita Vaz,julgado em 20!8/2013-
STJ. 6" Turma. AgRg no REsp 1.206.643/RS, Rei. Min. Nefi Cordeiro,julgado em u/o2/2015.
STF. Plenrio. RvC 5437/RO, Rei.Min. Teori Zavascki,julgado em 1711212014 (lnfo 772).
g) O condenado poder impugnar o valor fixado na forma do art. 387, IV do CPP por
meio de um habeas corpus?
NO. A via processual do habeas corpus no adequada para impugnar a reparao
civil fixada na sentena penal condenatria, com base no art. 387, IV do CPP, tendo
em vista que a sua imposio no acarreta ameaa, sequer indireta ou reflexa,
liberdade de locomoo (STJ. 6a Turma. AgRg no AgRg no REsp 1519523/PR, Rei. Min.
Maria Thereza de Assis Moura, julgado em 0111o/2o1s).
10) Se a punibilidade do condenado for extinta pela prescrio da pretenso puniti-

va, haver extino tambm do valor de reparao imposto na sentena?
SIM. Extinta a condenao pela prescrio, extingue-se tambm a condenao
pecuniria fixada como reparao dos danos causados vtima, nos termos do
art. 387, IV do CPP, pois dela decorrente, ficando ressalvada a utilizao de ao
cvel, caso a vtima entenda que haja prejuzos a serem reparados (EDcl no AgRg
no REsp 1260305/ES, Rei. Min. Sebastio Reis Jnior, Sexta Turma, julgado em
12103/2013).

10.4 COISA JULGADA
No dia 12/12/2012, Joo ingressou em uma agncia bancria e, de arma em punho,
subtraiu R$ 100 mil em espcie, pertencentes instituio financeira, e alm disso,
exigiu que o gerente do banco entregasse seu relgio de ouro e o celular pessoal.
Denncia f
O Ministrio Pblico denunciou Joo pela prtica do crime de roubo, narrando ape-
nas a subtrao dos R$ 100 mil pertencentes ao banco.
"No dia 12/12/2012, por volta das 12h, na agncia do Banco XXX, localizada na rua
XXX, Centro, em Belo Horizonte, o denunciado, em unidade de desgnios com tercei-
ro no identificado, mediante grave ameaa aos presentes, consistente no empre-
go de armas de fogo, anunciou o assalto e subtraiu para si cerca de R$1oo mil (cem
mil reais) do referido estabelecimento".
O ru foi condenado a 7 anos de recluso, tendo a sentena transitada em julgado
em setembro/2013.
Dennciaz
Em 2014, o Ministrio Pblico ofereceu nova denncia contra Joo, desta vez pela
prtica do crime de roubo, narrando a subtrao do relgio de ouro e do celular
pertencentes ao gerente.
"No dia 12/12/2012, por volta das 12h, na agncia do Banco XXX, localizada na rua
XXX, Centro, em Belo Horizonte, o denunciado, em unidade de desgnios com ter-
ceiro no identificado, mediante grave ameaa aos presentes, consistente no em-
prego de armas de fogo, subtraiu 01 relgio da marca Rol ex e 01 celular lphone, de
~
propriedade de Fulano de Tal."
O agente poder ser denunciado e condenado por essa segunda imputao?

zw
NO. <l.
o
"'"'uw
O agente que, numa primeira ao penal, tenha sido condenado pela prtica de o
crime de roubo contra uma instituio bancria no poder ser, numa segun- "'
<l.
da ao penal, condenado por crime de roubo supostamente cometido contra

o gerente do banco no mesmo contexto ftico considerado na primeira ao
penal, ainda que a conduta referente a este suposto roubo contra o gerente
no tenha sido sequer levada ao conhecimento do juzo da primeira ao penal,
vindo tona somente no segundo processo.
STJ. s Turma. HC 285.589-MG, Rei. Min. Felix Fischer,julgado em 4/8/2015 (lnfo 569).
Embora o suposto roubo contra o gerente do banco no tenha sido sequer levado
ao conhecimento do juzo da primeira ao penal, ele se encontra sob o mbito de
incidncia do princpio ne bis in idem, na medida em que praticado no mesmo con-
texto ftico da primeira ao.

Alm disso, se fosse permitido o ru ser processado por essa segunda imputao,
haveria violao da garantia constitucional da coisa julgada.
No h se falar, na hiptese em anlise, em arquivamento implcito, inadmitido
pela doutrina e pela jurisprudncia, tendo em vista que no se cuida de fatos di-
versos, mas sim de um mesmo fato com desdobramentos diversos e apreciveis ao
tempo da instaurao da primeira ao penal.
11 RECURSOS
11.1 MANUTENO DO REGIME INICIAL FIXADO, MAS COM FUNDAMEN-
TACO DIVERSA
SITUAC01
.....................................................................................................

O juiz decretou a priso preventiva de Joo.
A defesa impetrou habeas corpus alegando que a deciso no foi devidamente fun-
damentada.
O TJ, ao julgar o habeas corpus, supriu o vcio formal da deciso do juzo singular,
para acrescentar fundamentos que demonstram a necessidade concreta de uma
priso preventiva.
O Tribunal poderia ter feito isso?
NO. O STJ entende que novos argumentos trazidos no julgamento do habeas cor-
pus pelo Tribunal para tentar justificar a priso provisria no servem para suprir a
fundamentao deficiente adotada pelo juiz em 1 grau, sob pena de, em uma ao
que concebida para a tutela da liberdade humana (habeas corpus), legitimar-se o
vcio que existia contra o ru.
STJ. 6 Turma. RHC 45748/MG, Rei. Min. Rogerio Schietti Cruz, julgado em 13/05/2014.
SITUAC02
............................................................................................................................

Joo foi condenado pena de 6 anos de recluso.
O juiz, na sentena, aplicou o regime inicial fechado utilizando como fundamento
o argumento "X".
A defesa interps apelao questionando o regime aplicado.
O TJ manteve o regime inicial fechado, mas com base em fundamentao "Y", ou
seja, diferente da utilizada pelo magistrado.
O Tribunal poderia ter feito isso?
SIM.

O Tribunal, na anlise de apelao exclusiva da defesa, no est impedido de
manter a sentena condenatria recorrida com base em fundamentao dis-
tinta da utilizada em primeira instncia, desde que respeitados a imputao
deduzida pelo rgo de acusao, a extenso cognitiva da sentena impugnada
e os limites da pena imposta no juzo de origem.
STJ. 6Turma. HC 302-488-SP, Rei. Min. Rogerio Schietti Cruz, julgado em 20/11/2014 (lnfo 553).
Isso no viola o princpio da proibio da "reformatio in pejus"?

NO. O princpio da "non reformatio in pejus" no probe que, em recurso contra
sentena condenatria, possa o rgo de jurisdio superior, no exerccio de sua
competncia funcional, agregar fundamentos sentena recorrida, quer para acla-
rar-lhe a compreenso, quer para conferir-lhe melhor justificao.
Assim, no h impedimento a que, sem agravamento da situao penal do ru, o
Tribunal, a quem se devolveu o conhecimento da causa por fora de recurso ex-
clusivo da defesa, possa emitir sua prpria e mais apurada fundamentao sobre
as questes jurdicas ampla e dialeticamente debatidas no juzo a quo, objeto da
sentena impugnada.
11.2 REFORMATIO IN PEJUS
INEXISTNCIA DE REFORMATIO IN PEJUS E MANUTENO DA CONDENAO

POR FUNDAMENTOS DIVERSOS
Em recurso exclusivo da defesa, o Tribunal no pode complementar a sentena
para acrescentar fatos que possam repercutir negativamente no mbito da dosi-
metria da pena {STF.1Turma. HC 101380, Rei. Min. Luiz Fux,julgado em 041l0/2o11).
Se o Tribunal fizesse isso, haveria a chamada reformatio in pejus.
-'
Vale ressaltar, no entanto, que: <(
z
LU
a..
No caracteriza reformatio in pejus a deciso de tribunal de justia que, ao jul- o
V'
V'
LU
gar recurso de apelao exclusivo da defesa, mantm a reprimenda aplicada u
o<>::
pelo magistrado de primeiro grau, porm, com fundamentos diversos daqueles a..
adotados na sentena.
STF. 1 Turma. RHC 119149/RS, Rei. Min. Dias Toffoli,julgado em 10/2/2015 (lnfo 774).
No caso concreto, o ru foi condenado em 1 instncia e apelou para o TJ. O MP no

recorreu. No recurso, a defesa questionou os parmetros utilizados na dosimetria
da pena. O TJ manteve a condenao e a pena imposta, porm, um dos aspectos
o Desembargador falou que no deveria ser considerado como "conduta social"
(como fez o juiz), sendo mais adequado classificar essa circunstncia como "per-
sonalidade" do agente. Desse modo, o Tribunal manteve a reprimenda fixada, mas
com fundamentos diferentes dos que foram adotados na sentena, o que no con-
figura reformatio in pejus.

.
SITUACO DE REFORMAT/0 IN PEJUS MESMO TENDO HAVIDO REDUCO DA
PENA FINAL
.
Joo foi condenado em 1a instncia a uma pena de 2 anos pela prtica do crime de
furto qualificado pela escalada (art. 155, 4 , 11, do CP).
O Ministrio Pblico no recorreu, transitando em julgado a sentena para a acusao.
A defesa do ru interps apelao.
O Tribunal de Justia entendeu que no estavam presentes os requisitos necess-
rios para a configurao da qualificadora da escalada (art. 155, 4, 11) e, por isso, a
retirou, transformando em furto simples. At a, tudo bem. Esse era um dos pedidos
do recurso. Ocorre que os Desembargadores foram alm e decidiram reconhecer a
presena da causa de aumento prevista no 1 do art.155 do CP, em virtude de estar
provado nos autos que o furto ocorreu durante o repouso noturno.
Assim, o TJ afastou a condenao pelo art. 155, 4, 11, do CP e :ondenou o ru pelo
art.155, 1, do CP.
Com base nessa nova capitulao, o TJ fixou a pena do ru em 1 ano e 4 meses.
Agiu corretamente o TJ?
NO. O STF entendeu que a deciso do TJ violou o princpio do non reformatio in
pejus, devendo ser refeita a dosimetria.
Mas o TJ reduziu a pena do ru de 2 anos para 1 ano e 4 meses... mesmo assim pode-se
dizer que houve reformatio in pejus (reforma em prejuzo do recorrente)?
SIM. Isso porque o TJ acrescentou uma causa de aumento de pena (art. 155, 1)
que no havia sido reconhecida na sentena em la instncia. Como o recurso era
exclusivo da defesa, o TJ no poderia ter inserido na condenao uma circunstncia
contrria ao ru e que no estava presente anteriormente.
Assim, mesmo aparentemente a deciso do TJ tendo sido benfica ao ru (por ter
reduzido a pena), na verdade, houve, na parte referente cau~a de aumento, uma
reforma para pior.
STF. 2a Turma. RHC 126763/MS, rei. orig. Min. Dias Toffo\i, red. p/ o acrdo Min. Gil mar Mendes,
O STF entendeu que houve violao parte final do art. 617 do CPP:
Art. 617- O tribunal, cmara ou turma atender nas suas decises ao disposto
nos arts. 383,386 e 387, no que for aplicvel, no podendo, porm, ser agravada a
pena, quando somente o ru houver apelado da sentena.
Prevaleceu a tese de que a melhor interpretao a ser dada p3rte final do art. 617
do CPP seria a sistemtica, a levar em conta que a norma est inserida em um con-
junto organizado de ideias e, por isso, a vedao da "reformatio in pejus" no seres-
tringe quantidade final de pena, devendo ser analisado se o Tribunal acrescentou
alguma imputao (seja ela qualificadora, causa de aumento etc.) que no estava

prevista anteriormente na condenao. Em outras palavras, no se deve analisar
apenas a quantidade final da pena.
11.3 EMBARGOS DE DECLARACO

PRAZO PARA OPOSIO DE EMBARGOS CONTRA ACRDO QUE ANALISA AS-
TREINTES IMPOSTAS POR JUZO CRIMINAL
Durante um inqurito policial instaurado para apurar crimes relacionados com pe-
dofilia na internet, o juiz da vara criminal determinou que o Facebook apresentasse
os dados do usurio no prazo por ele fixado, sob pena de multa diria de R$ 50 mil.
O CPP prev a imposio de astreintes (multa cominatria)? Como o magistrado
fundamentou sua deciso?
O CPP no tem um dispositivo que trate sobre o tema. Assim, os juzes criminais,
quando precisam impor obrigao de fazer com ameaa de multa cominatria, de-
vem se valer do Cdigo de Processo Civil, que aplicvel ana logicamente aos pro-
cessos criminais em caso de lacuna, nos termos do art. 3 do CPP:
Art. 3 A lei processual penal admitir interpretao extensiva e aplicao anal-

gica, bem como o suplemento dos princpios gerais de direito.
Assim, em nosso exemplo, o juiz determinou que o Facebook apresentasse as in-
formaes exigidas, sob pena de multa diria, nos termos do art. 461, 4 do CPC
1973 c/c art. 3 do CPP.
Agravo de instrumento
Contra essa deciso, o Facebook interps agravo de instrumento afirmando que
~
no tinha como fornecer as informaes no prazo exigido.
O Tribunal negou provimento ao agravo de instrumento.
Agora o Facebook deseja opor embargos de declarao contra a deciso no agravo zw
o.
de instrumento. o
V>
V>
w
u
Diante disso, surgiu a seguinte dvida: qual o prazo para os embargos de decla- o
rao neste caso? Aplica-se o prazo de 2 dias previsto no art. 619 do CPP ou incide ""o.
o prazo de 5 dias trazido pelo art. 536 do CPC 1973?
5 dias. de 5 dias {art. 536 do CPC/1973)- e no dez dias {art. 619 do CPP)- o
prazo para a oposio, por quem no seja parte na relao processual penal, de
embargos de declarao contra acrdo que julgou agravo de instrumento ma-
nejado em face de deciso, proferida por juzo criminal, que determinara, com
base no art. 3 do CPP, o pagamento de multa diria prevista no CPC/1973 em
razo de atraso no cumprimento de ordem judicial de fornedmento de infor-
maes decorrentes de quebra de sigilo no mbito de inqurito policial.
STJ. 6" Turma. REsp 1.455ooo-PR, Rei. originria Min. Maria Thereza de Assis Moura, Rei. para
acrdo Min. Rogerio Schietti Cruz, julgado em 19/3/2015 (lnfo 559).

Diferentemente dos casos em que a matria discutida tenha natureza induvidosa-
mente penal- casos em que o prazo para a oposio de embargos declaratrios
ser de 2 dias (art. 619 do CPP), e no de 5 dias (art. 536 do CPC/1973) -,no caso em
anlise, vrias circunstncias indicam que o juzo criminal, ao aplicar multa comi-
natria ao terceiro responsvel pelo fornecimento de dados decorrentes da quebra
de sigilo determinada em inqurito policial, estabelece com este uma relao jur-
dica de natureza cvel.
Primeiro, porque o responsvel pelo cumprimento da ordem judiciai no parte na
relao processual penal, mas apenas terceiro interessado.
Segundo, pois a deciso judicial foi tomada com apoio no CPC/1973, tanto assim que
foi objeto de agravo de instrumento; usou, por analogia, o art. 3 do CPP, mas o fun-
damento da medida foi a questo das astreintes- ou seja, a cominao de multa
diria por atraso no cumprimento de ordem judicial-, tema tipicamente cvel.
Terceiro, porquanto houve interposio de agravo de instrumento, meio de impug-
nao tambm previsto apenas na legislao processual civil.
Ademais, essas circunstncias suscitam, no mnimo, uma dvida razovel quanto
natureza- cvel ou criminal- da matria objeto dos embargos. O que h, por-
tanto, de solucionar a questo em discusso, a boa-f processual da parte inte-
ressada, princpio que, alis, est sendo ainda mais reforado pelo Novo CPC, que o
situa como norte na atuao de todos os sujeitos processuais em feitos cveis, o que
haver de tambm incidir, conforme disposto no art. 3 do CPP, nos feitos criminais,
mutatis mutandis. Ora, se o prprio CPP, como tambm o CPC/1973, permite a acei-
tao de um recurso por outro, como expresso do princpio da fungibilidade recur-
sal- quando, por uma questo de interpretao, a parte interpe um recurso por
outro, ausente a m-f-, deve-se considerar um nus muito grande no permitir
que a questo principal venha a ser analisada, por uma interpretao de que o pra-
zo dos embargos de declarao opostos deciso colegiada seria de dois dias e no
de cinco, apenas porque a matria teria surgido no bojo de um inqurito policial.
12 HABEAS CORPUS E REVISO CRIMINAL

12.1 HC E PACIENTE OUE EST COM PROCESSO SUSPENSO
Suspenso condicional do processo :
um instituto despenalizador
oferecido pelo MP ou querelante ao acusado
que tenha sido denunciado por crime cuja pena mnima seja igual ou inferior a
1 ano
e que no esteja sendo processado ou no tenha sido condenado por outro crime,
desde que presentes os demais requisitos que autorizariam a suspenso condi-
cional da pena (art. 77 do Cdigo Penal).

Previso legal
A suspenso condicional do processo est prevista no art. 89 da Lei n g.ogg/gs. No
entanto, vale ressaltar que no se aplica apenas aos processos do juizado especial (in-
fraes de menor potencial ofensivo), mas sim em todos aqueles cuja pena mnima
seja igual ou inferior a 1 ano, podendo, portanto, a pena mxima ser superior a 2 anos.
Perodo de prova
Caso o acusado aceite a proposta, o processo ficar suspenso, pelo prazo de 2 a 4
anos (perodo de prova), desde que ele aceite cumprir determinadas condies im-
postas pela lei e a outras que podem ser fixadas pelo juzo.
Perodo de prova , portanto, o prazo no qual o processo ficar suspenso, devendo o
acusado cumprir as condies impostas neste lapso temporal. O perodo de prova
estabelecido na proposta de suspenso e varia de 2 at 4 anos.

Joo foi denunciado pela prtica do crime de descaminho (art. 334, caput, do CP).
Como a pena mnima deste delito igual a 1 ano, o MP, na denncia, ofereceu pro-
posta de suspenso condicional do processo. O juiz recebeu a denncia, designou
audincia e, neste ato, o denunciado, acompanhado de seu advogado, aceitou a
proposta pelo perodo de prova de 2 anos.
Saindo da audincia, o advcgado preparou um habeas corpus e no dia seguinte deu
entrada no Tribunal pedindo que fosse reconhecido que a conduta praticada por
Joo no configurava descaminho e que a ao penal deveria ser imediatamente
trancada por ausncia de justa causa.
O advogado poderia fazer isso? cabvel habeas corpus em favor de um ru que

aceitou e est cumprindo suspenso condicional do processo?
SIM.
<i
o fato de o denunciado ter aceitado a proposta de suspenso condicional do 2
LL
o.
processo formulada pelo Ministrio Pblico (art. 89 da Lei 9099/1995) no cv
v
constitui empecilho para que seja proposto e julgado habeas corpus em seu fa- LL
1...
vor, no qual se pede o trancamento da ao penal. Isso porque o ru que est c
"'
o.
cumprindo suspenso condicional do processo fica em liberdade, mas ao mes-
mo tempo ter que cumprir determinadas condies impostas pela lei e pelo
juiz e, se desrespeit-las, o curso do processo penal retomar. Logo, ele tem le-
gitimidade e interesse de ver o HC ser julgado para extinguir de vez o processo.
STJ. 5 Turma. RHC 41.527-RJ, Rei. Min.Jorge Mussi,julgado em 3/3/2015 (lnfo 557).
Essa a opinio tambm da doutrina majoritria:

m "Habeas corpus e suspenso condicional do processo: inexiste qualquer incom-
patibilidade para o ingresso de habeas corpus contra processo suspenso em
razo do benefcio previsto no art. 8g desta Lei. O denunciado pode aceitar a
suspenso condicionl do processo por reputar mais favorvel naquele momen-

to, mas resolver discutir fatores relevantes, como a materialidade do delito, em
habeas corpus. Se este for concedido, tranca-se a ao, finalizando, de imediato,
a suspenso condicional do processo, que no deixa de ser um gravame ao be-
neficirio, pois h regras a respeitar." (NUCCI, Guilrerme de Souza. Leis Penais e
s.
Processuais Comentadas. ed. So Paulo: RT, 2008, p. 81g).
12.2 CABIMENTO
ANLISE DE AFASTAMENTO DE CARGO DE PREFEITO

Joo, Prefeito de um municpio do interior do Estado, responde a processo criminal
no Tribunal de Justia.
OTJ determinou sua priso preventiva e determinou o 5eu afastamento do exerc-
cio do cargo de prefeito pelo prazo de 180 dias.
cabvel habeas corpus para impugnar essa deciso?

SIM.
cabvel impetrao de habeas corpus para que seja analisada a legalidade de

deciso que determina o afastamento de prefeito do cargo, quando a medida
for imposta conjuntamente com a priso.
STJ. s Turma. HC 312.016-SC, Rei. Min. Fefix Fischer,julgado em 16/4/2015 (lnfo 561).
NO CABIMENTO PARA REEXAME DOS PRESSUPOSTOS DE ADMISSIBILIDADE

DOS RECURSOS

Joo foi condenado em processo criminal e interps apelao, tendo o TJ mantido
a sentena.
Contra o acrdo do TJ, a defesa manejou recurso especial, mas o STJ no conheceu
do recurso sob o argumento de que este era intempestivo.
A defesa impetrou, ento, habeas corpus questionando a deciso do STJ e procuran-
do, por meio do writ, demonstrar que o recurso interposto estava dentro do prazo.
Agiu corretamente a defesa? Esse habeas corpus ser conhecido?

NO.
No cabvel habeas corpus para o reexame dos pressupostos de admissibilida-

de dos recursos.
STF.1 Turma. HC 114293/MG, rei. orig. Min. Marco Aurlio, red. p/ o acrdo Min. Edson Fa-
chin,julgado em 1!12./2015 (lnfo 810).
STF. 2 Turma. HC 129822 AgR, Rei. Min. Crmen Lcia, julgado ern o6/10/2015.

HC CONTRA ATO DE MINISTRO DO STF
cabvel habeas corpus em face de deciso monocrtica proferida por Ministro

do STF.
STF. Plenrio. HC 127483/PR, Rei. Min. Dias Toffoli,julgado em 26 e 27/8/2015 (lnfo 796).
Imagine que um Ministro do STF, em um processo que l tramita, profere deciso

monocrtica ("sozinho") contrria a um investigado ou ru; neste caso caber ha-
beas corpus contra essa deciso? cabvel HC contra deciso monocrtica de Minis-
trodoSTF?
SIM. cabvel HC em face de deciso monocrtica de Ministro do STF.
Se no fosse admitido HC neste caso, haveria uma violao ao princpio da inafas-
tabilidade da jurisdio (art. 5, XXXV, da CF/88} e ao prprio ide rio de proteo do
"habeas corpus".
Ressalte-se que, se a parte quiser, em vez de impetrar HC, poder interpor agravo
regimental contra a deciso monocrtica do Ministro.
12.3 NO CABIMENTO PARA OBTER AUTORIZACO DE VISITA
O habeas corpus no meio processual adequado para o apenado obter autori-

zao de visita de sua companheira no estabelecimento prisional.
STF. 2 Turma. HC 127685/DF, Rei. Min. Dias Toffoli,julgado em 30/6/2015 (lnfo 792).
Ex.: Joo, condenado em processo criminal, cumpre pena privativa de liberdade na

penitenciria. O juiz das execues criminais negou direito de a companheira de
~
Joo visit-lo na unidade prisional. Diante disso, o condenado impetrou habeas cor-
pus afirmando que essa deciso foi ilegal. O STF no conheceu do HC por entender
que este no o meio processual adequado, j que o presente caso no envolve
liberdade de locomoo do apenado. zw
c..
oVI
VI
12.4 DESNECESSIDADE DE PREOUESTIONAMENTO EM HC w
u
~
c..
O Ministrio Pblico Federal ofereceu denncia contra determinado Juiz Federal.
O Tribunal Regional Federal, rgo competente para julgar magistrados federais de
1instncia, recebeu a denncia.
Contra essa deciso de recebimento, o magistrado impetrou habeas corpus no STJ ale-
gando que as interceptaes telefnicas que embasaram a acusao foram ilegais.
O STJ no conheceu da impetrao afirmando que o habeas corpus impetrado foi
substitutivo de recurso especial, e que a tese alegada no writ no foi previamente
enfrentada pelo TRF. Assim, para o STJ, somente aps o Tribunal enfrentar e recha-
ar essa tese (ilegalidade da prova) que a defesa poderia impetrar HC questionan-
do a deciso.

O entendimento do STJ foi correto?
NO.
desnecessria a prvia discusso acerca de matria objeto de habeas corpus

impetrado originariamente no STJ, quando a coao ilegal ou o abuso de poder
advierem de ato de TRF no exercido de sua competncia penal originria.
Tratando-se de habeas corpus originrio, como na hiptese em comento, no se
exige que a matria tenha sido previamente discutida pelo Tribunal cuja deci-
so est sendo impugnada.
Ao fazer essa exigncia, o STJ est impondo para o habeas corpus o requisito do
"prequestionamento", que somente aplicvel nos casos de recurso especial ou
recurso extraordinrio.
STF.1 Turma. RHC 118622/ES, Rei. Min. Roberto Barroso, julgado em 17/3/2015 (lnfo 778).
12.5 PROIBICO DA REFORMATIO IN PEJUS
A proibio da "reformatio in pejus", principio imanente ao processo penal,

aplica-se ao "habeas corpus", cujo manejo jamais poder agravar a situao ju-
rdica daquele a quem busca favorecer.
STF. 2 3 Turma. HC u686g/RS, Rei. Min. Dias Toffoli,julgado em 23/6/2015 (lnfo 791).
12.6 INTERVENCO DE TERCEIROS EM HABEAS CORPUS
Admite-se a interveno de terceiros no processo de habeas corpus?

Regra: NO.
Exceo: em habeas corpus oriundo de ao penal privada, admite-se a inter-
veno do querelante no julgamento do HC, uma vez que ele tem interesse ju-
rdico na deciso.
STJ. 53 Turma. RHC 41.527-RJ, Rei. Min Jorge Mussi,julgado em 3/3/2015 (lnfo 557).
12.7 REVISO CRIMINAL

NOCES GERAIS
!' .....................................................
Reviso criminal ..
uma ao autnoma de impugnao
de competncia originria dos Tribunais (ou da Tuma Recursal no caso dos Jui-
zados)
por meio da qual a pessoa condenada requer ao Tribunal
que reveja a deciso que a condenou (e que j transitou em julgado)
sob o argumento de que ocorreu erro judicirio.

Reviso criminal e ao rescisria
A reviso criminal se parece com a ao rescisria do processo civil. Existem, no
entanto, duas diferenas principais:
REVISO CRIMINAL AO RESCISRIA

Pode ser interposta a qualquer tempo Deve ser interposta at o prazo de 2 anos
aps o trnsito em jL lgado (no h prazo aps o trnsito em julgado.
de decadncia para ajuizar a reviso).
S pode ser ajuizada em favor do conde- A ao rescisria pode ser proposta pelo
nado (s existe reviso criminal pro reo; autor ou pelo ru.
no existe reviso criminal pro societate).
Ento a reviso criminal pode ser proposta a qualquer tempo?

SIM. A reviso pode ser requerida em qualquer tempo, mesmo aps j ter sido
extinta a pena (art. 622 do CPP).
Natureza jurdica
A reviso criminal N.O um recurso.
Trata-se de uma ao autnoma de impugnao, mais precisamente uma ao pe-
nal de natureza con5titutiva (tem por objetivo desconstituir uma deciso transita-
da em julgado).
Pressupostos:
A reviso criminal tem dois pressupostos:
a) existncia de deciso condenatria (ou absolutria imprpria} com trnsito em
julgado;
b) demonstrao de que houve erro judicirio.
Quem pode propor a reviso criminal?
O prprio ru;
procurador legalmente habilitado pelo ru;
o cnjuge, ascendente, descendente ou irmo do ru, caso este j tenha morrido.
CPP/Art. 623- f... reviso poder ser pedida pelo prprio ru ou por procurador le-
galmente hab:litado ou, no caso de morte do ru, pelo cnjuge, ascendente, des-
cendente ou irmo.
O MP pode propor reviso criminal em favor do ru?

H divergncia na doutrina. No entanto, para fins de prova objetiva, deve-se afir-
mar que no possvel, considerando que o CPP no prev essa legitimidade.
Juzo rescindente e juzo rescisrio:

No julgamento da reviso criminal, se o Tribunal decidir desconstituir a deciso
impugnada, diz-se que houve juzo rescindente.

Se, alm de desconstituir a deciso impugnada, o prprio Tribunal proferir uma outra
deciso em substituio quela que foi rescindida, diz-se que houve juzo rescisrio.
Vamos comparar essas duas situaes:
JUZO RESCINDENTE
JUZO RESCISRIO (JUZO REVISRIO)
{JUZO REVIDENTE)
(JUZO DE REFORMA)
{JUZO DE CASSAO)
Haver juzo rescindente quan- Haver juzo rescisrio quando o Tribunal, aps des-
do o Tribunal desconstituir a constituir a deciso impugnada, proferir uma nova
deciso impugnada . deciso em substituio quela que foi rescindida.
..........................................
Repare que, aps realizar o juzo resci ndente, pode acontecer (ou no) de o Tribunal
realizar o juzo rescisrio.
Quando haver juzo rescisrio na reviso criminal?
O CPP prev o seguinte:
Art. 626. Julgando procedente a reviso, o tribunal poder alterar a classificao
da infrao, absolver o ru, modificar a pena ou anular o processo.
Dessa feita, julgando procedente a reviso Uuzo rescindente), o Tribunal poder:
alterar a classificao da infrao Uuzo rescindente +juzo rescisrio);
absolver o ru Quzo rescindente +juzo rescisrio);
modificar a pena Uuzo rescindente +juzo rescisrio); ou
anular o processo (nesse caso, s haver juzo rescindente, porque o processo
ser devolvido 1" instncia onde l ser proferida nova sentena).
Hipteses em que caber a reviso criminal:
Art. 621. A reviso dos processos findos ser admitida:
1- quando a sentena condenatria for contrria ao texto expresso da lei penal
ou evidncia dos autos;
11 - quando a sentena condenatria se fundar em depoimentos, exames ou
documentos comprovadamente falsos;
111-quando, aps a sentena, se descobrirem novas provas de inocncia do conde-
nado ou de circunstncia que determine ou autorize diminuio especial da pena.
UTILIZACO DA JUSTJFICACO
............................................ CRIMINAL PARA NOVA OITIVA DA VTIMA
-: ............................................................................... .

Joo foi condenado por ter, supostamente, praticado estupro contra Maria, fato
ocorrido noite e em um local escuro.
Na instruo processual, a vtima testemunhou contra o ru.
A sentena transitou em julgado.

Alguns meses depois, Maria recordou de alguns detalhes do dia do crime que havia
esquecido por conta do trauma, e passou a ter certeza de que Joo no foi o autor
do estupro. Isso porque ela recordou que o criminoso possua uma tatuagem no
brao esquerdo e uma cicatriz no rosto, sinais que Joo no apresentava.
Desesperada, Maria procurou o advogado de Joo relatando o fato e este a levou
at um cartrio de tabelionato de notas, onde foi lavrada uma escritura pblica na
qual a vtima declarou que ela agora tinha certeza que o condenado no foi o autor
do crime.
Diante do exposto, indaga-se: mesmo tendo havido o trnsito em julgado, ser pos-
svel tomar alguma providncia em favor do condenado?
SIM. Ser possvel, em tese, propor uma reviso criminal em favor de Joo.
O que reviso criminal e em quais hipteses ela poder ser proposta?

Reviso criminal ...
uma ao autnoma de impugnao
de competncia originria dos Tribunais (ou da Turma Recursal no caso dos Juizados)
por meio da qual a pessoa condenada requer ao Tribunal
que reveja a deciso que a condenou (e que j transitou em julgado)
sob o argumento de que ocorreu erro judicirio.
Art. 621. A reviso dos processos findos ser admitida:

1- quando a sentena condenatria for contrria ao texto expresso da lei penal
ou evidncia dos autos;
~
l i - quando a sentena condenatria se fundar em depoimentos, exames ou
documentos comprovadamente falsos;
111- quando, aps a sentena, se descobrirem novas provas de inocncia do conde-
zw
nado ou de circunstncia que determine ou autorize diminuio especial da pena. 0..
o
No exemplo dado acima, a situao se enquadra na hiptese descrita no inciso "'w
"'
u
111. Isso porque a retratao da vtima considerada uma prova substancialmente o
nova da inocncia do condenado. "'
0..
Joo, por intermdio de seu advogado, poder ajuizar a reviso criminal com base
na declarao da vtima lavrada por meio de escritura pblica? Essa reviso criminal
teria xito?
NO.
A via adequada para nova tomada de deClaraes da vtima com vistas possi-
bilidade de sua retratao o pedido de justificao (art. 861 do CPC 1973 I art.
381, 5 do CPC 2015}, ainda que ela j tenha se retratado por escritura pblica.
STJ. 6 Turma. RHC 58.442-SP, Rei. Min. Sebastio Reis Jnior,julgado em 25/8/2015 (lnfo 569).

Assim, se o ru ajuizar direto a reviso criminal com base apenas na escritura p-
blica, esta no ter xito.
Segundo a doutrina e a jurisprudncia, a justificao o nico meio que se presta a
concretizar essa nova prova a fim de instruir pedido de reviso criminal.
A declarao da vtima, ainda que firmada em cartrio. considerada como uma
prova produzida unilateralmente pela defesa e, portanto, no serve para funda-
mentar o pedido de reviso criminal.
Tal prova s vlida se, necessariamente, for produzida 1a justificao judicial com
as cautelas legais.
Dessa forma, antes de propor a reviso criminal, o ru dever, por intermdio de
seu advogado, propor um processo de justificao, nos termos do art. 861 do CPC
1973 (art. 381, 5 do CPC 2015), no qual a vtima ser ouvida perante o juiz, sendo
registrado tudo o que ela disser.
Aps o processo de justificao, ser possvel propor a reviso criminal.
Qual o procedimento aplicvel a esse processo de justificao? Quem julga? O juzo

cvel?
NO. O processo de justificao possui natureza jurdica de medida cautelar prepa-
ratria, devendo ser proposto e processado perante o juzo criminal de 1 instncia.
Assim, o condenado dever ajuizar a ao de justificao na vara criminal.
O CPP no traz nenhuma regra sobre o processo de justificao, razo pela qual
deve-se aplicar, por analogia (art. 3 do CPP), o procedimento previsto no CPC.
No CPC 1973, o procedimento estava delineado nos arts. 861 a 866. No CPC 2015, o
tema est tratado nos arts. 381 a 383-
IMPOSSIBILIDADE DE REITERAO DE TESES J APRECIADAS NO PROCESSO

ORIGINRIO
A reviso criminal instrumento excepcional, no podendo ser utilizado para

reiterao de teses j vencidas pelo acrdo revisando, seja quanto a matria
de direito, seja quanto a matria de fato.
Em outras palavras, na reviso criminal no se pode querer rediscutir os argu-
mentos que j foram alegados e rejeitados durante o processo criminal.
STF. Plenrio. RvC 5437/RO, Rei. Min. Teori Zavascki,julgado em 17/12/2014 (lnfo 772).
REVISO CRIMINAL E SOBERANIA DOS VEREDICTOS:

A Constituio Federal afirma que, no Tribunal do Jri, o veredicto dos jurados
soberano:
Art. 5(... )

XXXVIII- reconhecida a instituio do jri, com a organizao que lhe der a
lei, assegurados:
c) a soberania dos verecictos;
Sobre esse tema, existem do;s grandes debates:
1) A reviso criminal pode ser aplicada no caso de condenaes proferidas pelo jri ou
haveria uma violao soberania dos veredidos? Em outras palavras, a reviso crimi-
nal de uma deciso conde1tatria do jri ofende o princpio da soberania dos veredictos?
NO. Cabe reviso criminal mesmo no caso de condenaes proferidas pelo Jri.
Assim, a condenao penal definitiva imposta pelo Jri tambm pode ser descons-
tituda mediante reviso criminal, no lhe sendo oponvel a clusula constitucional
da soberania do veredicto do Conselho de Sentena (STJ. s Turma. HC 137.504-BA,
Rei. Min. Laurita Vaz,julgado em 28/8/2012).
Argumentos:
A soberania dos veredicto5 do Jri, apesar de ser prevista constitucionalmente,
no absoluta, podendo a deciso ser impugnada, seja por meio de recurso, seja
por reviso criminal. A :::F no previu os veredictos como um poder incontrastvel
e ilimitado.
Segundo a doutrina, a soberania dos veredictos uma garantia constitucional
prevista em favor do ru (e no da sociedade).
Desse modo, se a deciso CiO jri apresenta um erro que prejudica o ru, ele pode-
r se valer da reviso criminal. No se pode permitir que uma garantia instituda
em favor do ru (soberani;; dos veredictos) acabe por prejudic-lo, impedindo que
ele faa uso da reviso crimina I.
Agora vem a pergunta mais polmica:
2) O Tribunal que ir julgar a reviso criminal, alm de fazer o juzo rescindente, po- .....
<(
der tambm efetuar o juzo rescisrio? Ex.: se o Tribunal de Justia entender que a zu.J
0...
deciso condenatria do jri foi contrria evidncia dos autos (ait. 621, I, do CPP), oVI
ele ter que apenas anular a deciso e determinar que outra seja proferida (juzo VI
u.J
u
rescindente) ou poder, alm de desconstituir a deciso condenatria, julgar o caso o
e absolver desde logo o ru Quzo rescisrio}? ""
0...
,. corrente: o Tribunal, ao julgar a reviso, tem competncia para fazer o juzo

rescindente e tambm o jJzo rescisrio. Defendida por Ada Pellegrini Grinover.
23corrente: o Tribunal s poder fazer o juzo rescindente, devendo determinar
que seja realizado novo jri ao invs de absolver o ru. Defendida por Guilherme
de Souza Nucci.
Qual o entendimento do 51'1?

Trata-se de tema polmico, mas a s Turma do STJ recentemente adotou a 1" cor-
rente. Assim, se o Tribunal de Justia, ao julgar uma reviso criminal, entender que
a condenao do ru foi preferida de forma contrria evidncia dos autos, ele po-

der absolver diretamente o condenado, no sendo necessrio que outro jri seja
realizado. Confira:
!--..... (...)1. possvel, em sede de reviso criminal, a absolvio, por parte do Tribunal
..... de Justia, de ru condenado pelo Tribunal do Jri.
(... )
5 Em uma anlise sistemtica do instituto da reviso crirr,inal, observa-se que
entre as prerrogativas oferecidas ao Juzo de Reviso est expressamente co-
locada a possibilidade de absolvio do ru, enquanto a determinao de novo
julgamento seria consectrio lgico da anulao do proce~so. (... )
(REsp 964.978/SP, Rei. Min. Laurita Vaz, Rei. p/ Acrdo Min_ l.l.dilson Vieira Maca-
bu (Desembargador Convocado do TJ/RJ), Quinta Turma, julgado em 14/o8/2012,
DJe 30/o8/2o12)
Uma ltima pergunta:

Se houver empate no julgamento da reviso criminal pelo Tribu11al, o que acontece?
Em caso de empate, deve-se aplicar, por analogia, a regra previs-:a no 1 do art. 615
do CPP:
1 Havendo empate de votos no julgamento de recursos. se o presidente do

tribunal, cmara ou turma, no tiver tomado parte na vota,;o, proferir o voto
de desempate; no caso contrrio, prevalecer a deciso ma s favorvel ao ru.
13 EXECUO PENAL
13.1 TRABALHO INTERNO DO PRESO
Obrigatoriedade de trabalho dos presos
A Lei de Execues Penais (Lei n ].210/84) prev que o condenado pena privativa
de liberdade obrigado a trabalhar. Veja:
Art. 31. O condenado pena privativa de liberdade est obrigado ao trabalho na

medida de suas aptides e capacidade.
Pargrafo nico. Para o preso provisrio, o trabalho no obr gatrio e s poder
ser executado no interior do estabelecimento.
Art. 39. Constituem deveres do condenado:

V- execuo do trabalho, das tarefas e das ordens recebid3s;
A CF/88, por sua vez, estabelece que proibida, no Brasil, a pena de trabalhos for-
ados:
Art. 5( ... )
XLVII- no haver penas:
c) de trabalhos forados;

Diante disso, indaga-se: os dispositivos da LEP que preveem que o trabalho do preso
obrigatrio violam o art. 5, XLVII, "c'~ da CF/88? O dever de trabalho imposto ao
preso incompatvel com o CF/88?
NO. O dever de trabalho imposto pela LEP ao apenado no considerado como
pena de trabalho forado. Em outras palavras, quando a CF/88 probe penas de tra-
balhos forados, isso no significa que ela vede o trabalho interno obrigatrio nos
presdios.
Sobre o tema, veja o que diz o art. 6, 3, "a", da Conveno Americana de Direitos
Humanos (Pacto San Jos da Costa Rica):
Artigo 6
(... )
3. No constituem trabalhos forados ou obrigatrios para os efeitos deste
artigo:
a) os trabalhos ou servios normalmente exigidos de pessoa reclusa em cum-
primento de sentena ou resoluo formal expedida pela autoridade judiciria
competente. Tais trabalhos ou servios devem ser executados sob a vigilncia e
controle das autoridades pblicas, e os indivduos que os executarem no devem
ser postos disposio de particulares, companhias ou pessoas jurdicas de ca-
rter privado;
Coso o preso se recuse, injustificadamente, o realizar o trabalho obrigatrio, ele

poder ser punido?
SIM. A LEP prev que o condenado pena privativa de liberdade que no cum-
prir o dever de trablho comete falta grave (art. so, VI).
~
Assim, constitui falta grave na execuo penal a recusa injustificada do conde-
nado ao exerccio de trabalho interno.
STJ. 6 Turma. HC 264.989-SP. Rei. Min. Ericson Maranho,julgado em 4/8/2015 (lnfo 567). zw
a.
o
Vl
Situaes em que o trabalho no obrigatrio: Vl
w
u
o
O trabalho no obrigatrio ao: "'a.
preso provisrio (art. 31, pargrafo nico); e
ao preso poltico (art. 200 da LEP).
13.2 NOCES GERAIS SOBRE A PROGRESSO DE REGIME

Existem trs regimes de cumprimento de peno:
a) Fechado: a pena cumprida na Penitenciria.
b) Semiaberto: a pena cumprida em colnia agrcola, industrial ou estabeleci-
mento similar.
c) Aberto: a pena cumprida na Casa do Albergado.

Progresso de regime
No Brasil, adota-se o sistema progressivo (ou ingls), a in :la que de maneira no pura.
Assim, de acordo com o CP e com a LEP, as penas privati;as de liberdade devero ser
executadas (cumpridas) em forma progressiva, com a transferncia do apenado de
regime mais gravoso para menos gravoso to logo ele preencha os requisitos legais.
Requisitos para a progresso

Os requisitos para que a pessoa tenha direito progresso de reg1me estao previs-
tos na Lei n p1o/84 e tambm no Cdigo Penal. Veja um resumo:
Requisitos para a progresso do regime FECHADO para o SEM/ABERTO:
Crimes comuns: cumprimento de 1/6 da pena aplicada.

Requisito Crimes hediondos ou equiparados (se cometidos aps a Lei 11-464/07}:
OBJETIVO Cumprimento de 2/5 da pena se o apenado for primrio.
Cumprimento de 3/5 da pena se o apenado for reincidente.
Requisito
Bom comportamento carcerrio durante a execuo (mrito).
SUBJETIVO
Requisito
Oitiva prvia do MP e do defensor do apenado( 1A do art. 112 da LEP}.
FORMAL
Requisitos para a progresso do regime SEM/ABERTO para o ABERTO:
Crimes comuns: cumprimento de 1/6 da pena RESTANTE.

Requisito Crimes hediondos ou equiparados (se ccmetidos aps a Lei 11-464/07}:
OBJETIVO Cumprimento de 2/5 da pena se o apenado for primrio.
Cumprimento de 3/5 da pena se o apenado for reincidente.
Requisito
Bom comportamento carcerrio durante a execuo (mrito).
SUBJETIVO
Requisito
Oitiva prvia do MP e do defensor do apenado( 1A do art. 112 da LEP}.
FORMAL
Alm dos requisitos acima expostos, o reeducando deve:

a) aceitar o programa do regime aberto (art. 115 da LEP} e as condies
especiais impostas pelo Juiz (art. 116 da LEP};
Requisitos
ESPECFICOS b} estar trabalhando ou comprovar a possibilidade de trabalhar ime-
do regime diatamente quando for para o regime aberto (inciso I do art. 114};
aberto c) apresentar, pelos seus antecedentes ou pelo resultado dos exames
a que foi submetido, fundados indcios de que ir ajustar-se, com
autodisciplina e senso de responsabilidade, ao novo regime (inciso
li do art.114).

Requisito OBJETIVO adicional no caso de condenados por crime contra a Adminis-
trao Pblica:
No caso de crime contra a Administrao Pblica, para que haja a progresso ser
necessria ainda:
a reparao do dano causado; ou
a devoluo do produto do ilcito praticado, com os acrscimos legais.
Isso est previsto no 4 do art. 33 do Cdigo Penal:
4 O condenado por crime contra a administrao pblica ter a progresso de

regime do cumprimento da pena condicionada reparao do dano que causou,
ou devoluo do produto do ilcito praticado, com os acrscimos legais .
.c.<?.~.~!~!IJ.C.I.<?.~~-~~~-~~~. ~.<?.. ~ -~~-~.C>. ~-~-~:}.3.1?.<?. ~~- ......................................... .

A defesa de um dos condenados no "Mensalo" alegou que esse requisito exigido
pelo 4 do art. 33 do CP seria inconstitucional por representar uma espcie de "pri-
so por dvida'~ O STF concordou com o argumento? Esse dispositivo viola a CF/88?
NO.
O 4 do art. 33 do CP CONSTITUCIONAL.
Vale ressaltar, no entanto, que, mesmo sem previso expressa, deve ser permi-
tido que o condenado faa o parcelamento do valor da dvida.
STF. Plenrio. EP 22 ProgReg-AgR/DF, Rei. Min. Roberto Barroso,julgado em 17/12/2014 {lnfo 772).
Fundamentos da concluso
Segundo o STF, em matria de crimes contra a Administrao Pblica- como tam-
bm nos crimes de colarinho branco em geral-, a parte verdadeiramente severa
da pena, a ser executada com rigor, h de ser a de natureza pecuniria. Esta, sim, <i
2
teria o poder de funcionar como real fator de preveno, capaz de inibir a prtica de u.
c.
crimes que envolvessem apropriao de recursos pblicos. cv
v
u.
A imposio da devoluo do produto do crime no constitui sano adicional, mas, 1...
c
apenas a restituio daquilo que foi indevidamente apropriado ou desviado. "'c.
Ademais, no o direito fundamental liberdade do condenado que est em dis-
cusso, mas, to somente, se a pena privativa de liberdade a ser cumprida deve se
dar em regime mais favorvel ou no, o que afasta a alegao quanto suposta
ocorrncia, no caso, de priso por dvida. Outrossim, a norma em comento no
a nica, prevista na legislao penal, a ter na reparao do dano uma importante
medida de poltica criminal. Ao contrrio, basta uma rpida leitura dos principais
diplomas penais brasileiros para constatar que a falta de reparao do dano: a)
pode ser causa de revogao obrigatria do "sursis"; b) impede a extino da puni-
bilidade ou mesmo a reduo da pena, em determinadas hipteses; c) pode acarre-
tar o indeferimento do livramento condicional e do indulto; d) afasta a atenuante
genrica do art. 65, 111, "b", do CP, entre outros.

13.3 NOVO REQUISITO PARA PROGRESSO: PAGAMENTO INTEGRAL DA
PENA DE MULTA
Joo, indivduo muito rico, foi condenado, com trnsito em julgado, pela prtica de
corrupo passiva e lavagem de dinheiro.
Na sentena, recebeu duas penas:
Pena privativa de liberdade de 6 anos de recluso, em regime semiaberto.
Pena de multa de 330 dias-multa.
Aps cumprir 1/6 da pena (requisito objetivo) e tendo bom comportamento carcer-
rio (requisito subjetivo), Joo pediu a progresso do regime semiaberto para o aberto.
Depois de toda a tramitao, com a oitiva do MP, o juiz indeferiu o pedido porque o
sentenciado, embora devidamente notificado, no efetuou o pagamento da pena
de multa imposta na sentena.
A defesa recorreu afirmando que o prvio pagamento da pena de multa no re-
quisito legal para a progresso de regime, tendo em vista que no h priso por
dvida (art. 5, LXVII) e que o art. 51 do CP probe a converso da multa em priso.
Diante disso, indaga-se: a deciso do juiz foi correta? O no pagamento voluntrio

da pena de multa impede a progresso no regime prisional?
SIM. O Plenrio do STF decidiu o seguinte:
Pagamento da pena de multa como condio para a progresso de regime:

Regra: o inadimplemento deliberado da pena de multa cumulativamente
aplicada ao sentenciado impede a progresso no regime prisional.
Exceo: mesmo sem ter pago, pode ser permitida a progresso de regime se
ficar comprovada a absoluta impossibilidade econmica do apenado em qui-
tar a multa, ainda que parceladamente.
STF. Plenrio. EP 12 ProgReg-AgR/DF, Rei. Min. Roberto Barroso,julgado em 8/4/2015 (lnfo 780).
O condenado tem o dever jurdico (e no a faculdade) de pagar integralmente

o valor da multa. Pensar de modo diferente seria o mesmo que ignorar que esta
espcie de pena prevista, expressamente, de forma autnoma, no art. 5, inciso
XLVI, alnea "c" da CF/88. O no recolhimento da multa por condenado que tenha
condies econmicas de pag-la constitui deliberado descumprimento de deciso
judicial e deve impedir a progresso de regime. Alm disso, admitir-se o no paga-
mento da multa configuraria tratamento privilegiado em relao ao sentenciado
que espontaneamente paga a sano pecuniria.
Ressalte-se, ainda, que, em matria de criminalidade econmica, a pena de multa
desempenha um papel muito relevante, sendo mais importante at mesmo que
a pena de priso, que, nas condies atuais, relativamente breve e no capaz

de promover a ressocializao. Desse modo, cabe multa a funo retributiva e
preventiva geral da pena, desestimulando, no prprio infrator ou em infratores po-
tenciais, a prtica dos crimes.
No caso concreto, a defesa no comprovou a impossibilidade do sentenciado de
cumprir a pena de multa, de forma que incabvel aplicar a ele a exceo.
O pagamento da multa est previsto no art. 112 da LEP como sendo um requisito
para a progresso?
NO. O pagamento da multa no est previsto expressamente no art.112 como um
dos requisitos necessrios para a progresso de regime. Apesar disso, o STF enten-
deu que esse pagamento poder ser exigido porque a anlise dos requisitos neces-
srios para a progresso de regime no se restringe ao referido art. 112 da LEP. Em
outras palavras, outros elementos podem, e devem. ser considerados pelo julgador
na deciso quanto progresso.
Assim, para o STF, o julgador, a:ento s finalidades da pena e de modo fundamen-
tado, est autorizado a lanar mo de outros requisitos, no necessariamente
enunciados no art. 112 da LEP, mas extrados do ordenamento jurdico, para avaliar
a possibilidade de progresso no regime prisional, tendo como objetivo, sobretudo,
o exame do merecimento do sentenciado.
Essa deciso no viola o art. sr do CP, que probe a converso da pena de multa em
priso?
NO. O art. 51 do Cdigo Pena I previa que se o condenado, deliberadamente, deixas-
se de pagar a pena de multa, ela deveria ser convertida em pena de deteno. Essa
regra foi alterada pela Lei n g.268/g6 e, atualmente, se a multa no for paga, ela
ser considerada dvida de valor e dever ser cobrada do condenado pela Fazenda
~
Pblica por meio de execuo 'fiscal.
Importante, no entanto, esclarecer que, mesmo com essa mudana feita pela Lei n
g.268/g6,a multa continua tendo carter de sano criminal, ou seja, permanece z
w
0..
sendo uma pena. o
V\
V\
w
Esse entendimento no viola a regra constitucional segundo a qual no existe pri- u
o
so civil por dvida? ""
0..
NO. No se est prendendo algum por causa da dvida, mas apenas impedindo
que se tenha direito progresso de regime em virtude do descumprimento de
um dever imposto ao condenado. O benefcio da progresso exige do sentenciado
"autodisciplina e senso de responsabilidade" (art. 114, li da LEP), o que pressupe o
cumprimento das decises judiciais que a ele so aplicadas.
Mais um novo requisito objetivo:
Desse modo, o STF "cria" um novo requisito objetivo para a progresso de regime: o
apenado dever pagar integralmente o valor da multa que foi imposta na condena-
o ou, ento, provar a absoluta impossibilidade econmica do apenado em quitar
a multa, ainda que parceladamente.

13.4 PROGRESSO DE REGIME DO REINCIDENTE CONDENADO POR CRIME
HEDIONDO OU EOUIPARADO
O condenado por crime hediondo ou equiparado est su~.eito a requisitos objetivos
mais rigorosos que os condenados por crimes "comuns".
Para que ocorra a progresso de regime, o condenado por crime hediondo ou equi-
parado dever ter cumprido:
LIS da pe;1a, se fm prirnrio; e
3/5 (trs quintos), se for reincidente.
Isso est previsto no art. 2, 2 da Lei no 8.072/go.
Quando a Lei acima fala que o condenado por crime hediondo, se for reincidente,
ter que cumprir 315 para progredir, essa reincidncia especfica para crimes he-
diondos? Para ser submetido a esse requisito de 315 o condenado dever ter pratica-
do dois crimes hediondos (ou equiparados}?
NO.
A progresso de regime para os condenados por crime hediondo ocorre aps o

cumprimento de 315 da pena, ainda que a reincidncia no seja especfica em
crime hediondo ou equiparado.
A Lei dos Crimes Hediondos no faz distino entre a reincidncia comum e a es-
pecfica. Desse modo, havendo reincidncia, ao condenado dever ser aplicada a
frao de 315 da pena cumprida para fins de progresso do regime.
Ex.: Joo foi sentenciado, com trnsito em julgado, por furto simples (crime no
hediondo) e depois foi condenado por homicdio doloso (crime hediondo). As
penas foram unificadas e ele est no regime fechado. Para que progrida para o
regime semiaberto precisar cumprir 315 da pena mesmo no sendo reincidente
especfico em crime hediondo.
STJ. 6" Turma. HC 301-481-SP, Rei. Min. Ericson Ma ranho (Desembargador convocado do TJ-
-SP},julgado em 2/6/2015 (lnfo 563}.
Veja outro precedente no mesmo sentido, agora envolvendo trfico de drogas:
A progresso de regime para os condenados por trfico de entorpecentes e

drogas afins dar-se-, se o sentenciado for reincidente, aps o cumprimento de
315 da pena, ainda que a reincidncia no seja especfica em crime hediondo
ou equiparado.
STJ. 5" Turma. REsp 1-491-421-RS, Rei. Min.Jorge Mussi,julgado em 41l2l2014 (lnfo 554).
13.5 PROGRESSO DE REGIME DE ESTRANGEIRO COM PEDIDO DE EXTRA-

DICO J DEFERIDO
O estrangeiro que cumpre pena no Brasil tem direito aos benefcios da execuo
penal (ex.: sada temporria etc.}?

SIM. O fato de o reeducando s=r estrangeiro, por si s, no motivo suficiente para
inviabilizar os benefcios da execuo penal.
O estrangeiro que cumpre pena no Brasil pode ser beneficiado com a progresso de
regime?
SIM. Conforme dito acima, no existe motivo para negar aos estrangeiros que cum-
prem pena no Brasil os beneficios da execuo penal, dentre eles a progresso de
regime. Isso porque a condio humana da pessoa estrangeira submetida a pena
no Brasil protegida constitucionalmente e no mbito dos direitos humanos.
Assim, em regra, plenamente possvel a progresso de regime para estrangeiros
que cumpram pena no Brasil.
Caso concreto julgado
No caso concreto julgado pelo STF, a 2a Turma da Corte decidiu adaptar a priso
preventiva para fins de extradio de cidado alemo extraditando s condies
do regime semiaberto.
"ML", alemo, est preso em uma unidade prisional de Santa Catarina cumprindo
pena por crime que praticou r o Brasil.
Na Alemanha, "ML" est sendo acusado de outros crimes que teria cometido l e j
teve a sua extradio deferida pelo STF, no tendo sido ainda extraditado porque
sua pena aqui no chegou ao fim.
De acordo com o art. 8g da Lei 6.815/1g8o (Estatuto do Estrangeiro), a extradio
est condicionada ao cumprimento de pena condenatria imposta no Brasil. Veja
o que diz a Lei:
Art. 8g. Quando o extraditando estiver sendo processado, ou tiver sido conde-
nado, no Brasil, por crime punvel com pena privativa de liberdade, a extradio
ser executada soment<= depois da concluso do processo ou do cumprimento
da pena, ressalvado, entretanto, o disposto no artigo 67- ~
<(
zw
0corre que "ML" preencheu os requisitos objetivos e subjetivos necessrios pro- 0..
oVl
gresso de regime e surgiu a dvida: ele poder ir para o regime semiaberto mesmo Vl
w
aguardando a extradio? O lpenado poder progredir para o regime semiaberto, u
mesmo havendo uma ordem de extradio ainda no cumprida?

a1
0..
SIM. Segundo afirmou o Min. Relator Gil mar Mendes a priso para extradio no
impede o juzo da execuo oenal de deferir progresso de regime; "no entanto,
essa providncia ser ineficaz at que o STF delibere acerca das condies da priso
para extradio".
Em outras palavras, possvel que seja deferida a progresso de regime ao apenado
que aguarda o cumprimento da ordem de extradio, mas isso s poder ser con-
cretizado pelo juzo das execLes Uuiz de la instncia) depois que o STF concordar.
Para o Ministro, cabe ao STF deliberar acerca de eventual adaptao das condies
da priso para extradio ao regime prisional da execuo penal. Assim, depois que
o juzo da execuo afirmar ::jUe os requisitos para a progresso esto preenchi-

dos, dever ainda o STF verificar se a concesso do regime serriaberto ou aberto ao
extraditando no ir causar risco garantia da ordem garantia da ordem pblica,
da ordem econmica, convenincia da instruo criminal, nem aplicao da lei
penal pblica (art. 312 do CPP}. Dessa feita, em outros termos, mesmo tendo sido
preenchidos os requisitos para a progresso, o STF ainda analisaria se, para os fins de
extradio, necessrio ou no que o extraditando permanea em regime fechado.
No caso dos autos, o Relator destacou que a manuteno da priso para extradio
em regime fechado era desnecessria, sendo possvel, portanto, que ele fosse para
o regime semiaberto mesmo estando aguardando a extradio.
Assim, a 2" Turma do STF assegurou que "ML" possa cumprir o restante da pena
com os benefcios do regime semiaberto, podendo ter direito, inclusive, s sadas
temporrias ao trabalho externo.
Resumindo:
possvel que seja concedida a progresso de regime para apenado estrangeiro

que cumpre pena no Brasil e que aguarda o julgamento de pedido de extradio
para outro pas.
No entanto, essa providncia (progresso) ser ineficaz at que o STF delibere
acerca das condies da priso para extradio. Em outras palavras, possvel
que o juzo das execues penais defira a progresso de regime ao apenado que
aguarda o cumprimento da ordem de extradio, mas isso s poder ser concre-
tizado pelo juiz de 1a instncia depois que o STF concordar. Cabe ao STF deliberar
acerca de eventual adaptao das condies da priso para extradio ao regime
prisional da execuo penal. Assim, depois que o juzo da execuo afirmar que os
requisitos para a progresso esto preenchidos, dever ainda o STF verificar se a
concesso do regime semiaberto ou aberto ao extraditando no ir causar risco
garantia da ordem garantia da ordem pblica, da ordem econmica, convenin-
cia da instruo criminal, nem aplicao da lei penal pblica (art. 312 do CPP).
STF. 2 Turma. Ext 893 QO/Repblica Federal da Alemanha, Rei. Min.Gilmar Mendes, julgado
em 101312015 (lnfo 777).
13.6 INEXISTNCIA DE CASA DE ALBERGADO ECUMPRIMENTO DA PENA

EM LOCAL COMPATVEL
Onde o condenado cumpre pena no regime aberto?
Na Casa do Albergado (art. 93 da LEP}.
Se no existir Casa do Albergado na localidade ou se no houver mais vagas, o que

acontece com o condenado?
A jurisprudncia afirma que, se no existe Casa do Alberga de ou no h mais va-
gas disponveis, o condenado dever cumprir a pena em priso domiciliar {STF HC
g616g}. Trata-se de uma hiptese de priso domiciliar no prevista no art. 117 da LEP

(cujo rol exemplificativo), mas concedida em homenagem aos princpios da dig-
nidade da pessoa humana, da humanidade da pena e da individualizao da pena.
Essa a posio tanto do STJ como do STF:
~ Segundo a iterativa jurisprudncia da Corte, a inexistncia de estabelecimento

"""'" prisional que atenda aos requisitos da Lei de Execuo Penal para o cumprimen-
to da pena no regime fixado na sentena, excepcionalmente, permite o recolhi-
mento do condenado ao regime de priso domiciliar previsto no art. 117 daquele
diploma legal, cujo rol no taxativo. {STF. 1 Turma. HC 113334, Rei. p/ Acrdo
Min. Dias Toffoli,julgado em 26/11/2013).
O reeducando que esteja no regime aberto dever cumprir pena em casa de al-
bergado ou estabelecimento adequado.
Caso no exista casa de albergado na cidade ou se existir, mas no houver vagas,
este condenado dever cumprir a pena em priso domiciliar at que surja vaga.
{STJ. 6 Turma. HC 216.828-RS, Rei. Min. Maria Thereza de Assis Moura, julgado
em 2/2/2012).
3) Imagine agora que no existe Casa do Albergado na localidade. Por conta disso,
os presos que esto no regime aberto cumprem pena no presdio, mas em um local
destinado apenas para eles, separado dos presos do regime fechado. Essa situafO
ilegal? O preso dever receber priso domiciliar?
A situao no ilegal, NO sendo necessria a concesso do regime prisional do-
miciliar.
A inexistncia de casa de albergado na localidade da execuo da pena no
~
gera o reconhecimento de !iireito ao benefcio da priso domiciliar quando o
paciente estiver cumprindo a reprimenda em locai compatvel com as regras do
regime aberto.
<(
Quando no h Casa do Albergado na localidade, o STJ tem admitido, excep- zw
0..
cionalmente, a concesso da priso domiciliar. Todavia, na hiptese em que o o
Vl
ru, em face da inexistncia de casa de albergado, esteja cumprindo pena em Vl
w
u
local compatvel com as regras do regime aberto- tendo o juzo da execuo o
providenciado a infraestrutura necessria, atento ao princpio da razoabilidade "'
0..
e da proporcionalidade-, no se vislumbra o necessrio enquadramento nas

hipteses excepcionais de concesso do regime prisional domiciliar.
STJ. s Turma. HC 299.315-RS, Rei. Min. Gurgel de Faria, julgado em 18/12/2014 (lnfo 554).
4) Se existir Casa do Albergado na localidade, mas as suas condies forem pre-

crias, alm de haver superlotafo de presos, o condenado poder ir para priso
domiciliar?
SIM. cabvel, excepcionalmente, a concesso de regime domiciliar aos apenados
do regime aberto, quando constatada a ausncia das condies necessrias ao
cumprimento da pena, vale dizer, superlotao, precariedade do estabelecimento,

falta de vagas ou de estabelecimento compatvel, at oue sejam sanadas as omis-
ses do Poder Pblico.
STJ. 5" Turma. AgRg no HC 297-900/MG, Rei. Min. Leopoldo de Arruda Raposo (Des. Conv. do TJ/
PE),julgado em 28/04/2015.
STJ. 6 Turma. HC 288.026/RS, Rei. Min. Rogerio Schietti Cruz, julgado em 23/09/2014.
5) possvel a concesso de priso domiciliar a pessoa que esteja cumprindo pena

em regime fechado ou semiaberto?
Pela literalidade da LEP, somente teria direito priso domiciliar a pessoa conde-
nada ao regime aberto que se enquadrasse em uma das hipteses do art. 117 da
LEP. No entanto, em hipteses excepcionais, a jurisprudncia tem autorizado que
condenados que estejam no regime fechado ou semiaberto possam ter direito
priso domiciliar desde que:
sejam portadores de doena grave; e
fique demonstrada a impossibilidade de receberem o tratamento adequado no
estabelecimento prisional onde cumprem pena.
A jurisprudncia tem admitido a concesso da priso domiciliar aos condena-

dos que se encontram em regime semiaberto e fechado, em situaes excepcio-
nalissimas, desde que comprovada a impossibilidade da assistncia mdica no
estabelecimento prisional em que cumprem sua pena.
STJ. 6"Turma. HC 323.074/BA, Rei. Min. Maria Thereza de Assis Moura,julgado em 25/08/2015.
13.7 SADA TEMPORRIA
-~~-~~-~~ -~-~~~~~ ...............................................................................................

O que a sada temporria?
Sada temporria ...
uma autorizao concedida pelo juiz da execuo penal
aos condenados que cumprem pena em regime semiaberto
por meio da qual ganham o direito de sarem temporariamente do estabeleci-
mento prisional
sem vigilncia direta (sem guardas acompanhando/sem escolta)
com o intuito de:
visitarem a famlia;
frequentarem curso supletivo profissionalizante, de ensino mdio ou superior; ou
participarem de outras atividades que ajudem para o seu retorno ao convvio social.
Obs.: o juiz pode determinar que, durante a sada temporria, o condenado fique
utilizando um equipamento de monitorao eletrnica (tornozeleira eletrnica).

Obs.2: os presos provisrios que j foram condenados (ainda sem trnsito em julga-
do) e esto cumprindo a pena no regime semiaberto podem ter direito ao benefcio
da sada temporria, desde que preencham os requisitos legais que veremos abaixo.
Previso
A sada temporria encon:ra-;e disciplinada nos arts. 122 a 125 da Lei n p1o/84 (LEP).
quem concede a sada temporria?

autorizao para sada temporri<~ ser concedida por ato motivado do Juiz da
execuo, devendo este ouvir antes o Ministrio Pblico e a administrao peniten-
ciria, que iro dizer se concordam ou no com o benefcio.
Requisitos
A concesso da sada temporria depender da satisfao dos seguintes requisitos
(art. 123 da LEP):
I - comportamento adequado do reeducando;
chamado de requisito 5ubjetivo. Normalmente, comprovado por meio da certi-
do carcerria fornecida ::>ela administrao penitenciria.
11- cumprimento mnimo de 1/6 da pena (se for primrio) e 1/4 (se reincidente).
Trata-se do requisito objetivD.
Deve-se lembrar que o ar:;enado s ter direito sada temporria se estiver no regi-
me semiaberto. No entanto, a jurisprudncia permite que, se ele comeou a cumprir
a pena no regime fechado e depois progrediu para o semiaberto, aproveite o tempo
que esteve no regime fechado para preencher esse requisito de 1/6 ou 1/4. Em ou-
tras palavras, ele no precisa ter 1/6 ou 1/4 da pena no regime semiaberto. Poder se
valer do tempo que cumpriu no regime fechado para preencher o requisito objetivo.
Com outras palavras, foi iss::> o que o STJ quis dizer ao editar a Smula 40: "Para
obteno dos benefcios de sada temporria e trabalho externo, considera-se o ....
<(
zw
tempo de cumprimento :Ja pena no regime fechado." . 0..
o
V>
111- compatibilidade do beneficio com os objetivos da pena. V>
w
u
Ressalte-se que o simple; fa:o de o condenado que cumpria pena no regime fecha- o
do ter progredido para c regime semiaberto no significa que, automaticamente, "'
0..
ele ter direito ao benefcio ::la sada temporria. isso porque o juiz dever analisar
se ele preenche os demais requisitos do art. 123 da LEP (STJ. 6a Turma. RHC 49.812/
BA, Rei. Min. Maria Thereza de Assis Moura, julgado em o6/11/2014).
quantidade de sadas por ano e tempo de durao

Regras gerais:
Cada preso ter o mx me de 5 sadas temporrias por ano (1 mais 4 renovaes).
Cada sada temporria tem durao mxima de 7 dias. Em outras palavras, o pre-
so receber a autorizaco para ficar 7 dias fora do estabelecimento prisional.
Entre uma sada temporria e outra deve haver um intervalo mnimo de 45 dias.

Peculiaridade: no caso da sada temporria para estudo, o prazo da sada tempor-
ria ser igual ao necessrio para as atividades discentes (ex.: pode ser autorizada a
sada temporria todos os dias).
Recomendo ler o art.124 porque s vezes ele cobrado literalmente nas provas:
Art. 124. A autorizao ser concedida por prazo no superior a 7 (sete) dias, po-
dendo ser renovada por mais 4 (quatro) vezes durante o ano.
(... )
2 Quando se tratar de frequncia a curso profissionalizante, de instruo de
ensino mdio ou superior, o tempo de sada ser o necessrio para o cumprimen-
to das atividades discentes.
3 Nos demais casos, as autorizaes de sada somente podero ser concedi-
das com prazo mnimo de 45 (quarenta e cinco) dias de intervalo entre uma e
outra.
Prazo mximo de 35 dias divididos em menos tempo, com mais sadas por ano:
Vimos acima que, como regra, por ano, o apenado tem direito a 5 sadas tempo-
rrias, cada uma de, no mximo, 7 dias. Isso significa que, somando todas as 5, a
pessoa tem direito a, no mximo, 35 dias de sada temporria por ano.
Diante disso, surgiu a seguinte dvida: seria possvel que o condenado tivesse mais
que 5 sadas por ano, se fosse respeitado o prazo mximo de 35 dias por ano? A ju-
risprudncia entendeu que sim.
Para o STJ, podem ser concedidas mais que 5 sadas temporrias ao longo do ano,
desde que seja respeitado o prazo mximo de 35 dias por ano (AgRg no REsp 1406883/
RJ,julgado em 18/12/2014).
Ex.: o juiz pode autorizar que o condenado saia 7 vezes por ano, desde que em cada
uma dessas sadas ele s fique at 5 dias fora, com o objetivo de no extrapolar o
limite anual de 35 dias por ano.
Condies
Ao conceder a sada temporria, o juiz impor ao beneficirio as seguintes condi-
es legais (obrigatrias):
1- o condenado dever fornecer o endereo onde reside a famlia a ser visitada ou
onde poder ser encontrado durante o gozo do benefcio;
l i - o condenado dever se comprometer a ficar recolhido na residncia visitada,
no perodo noturno;
111- o condenado no poder frequentar bares, casas noturnas e estabelecimen-
tos congneres.
Alm dessas, o juiz pode fixar outras condies que entender compatveis com as
circunstncias do caso e a situao pessoal do condenado. Nesse caso, chamamos
de condies judiciais (ou facultativas).

Revogao
O benefcio da sada temporria ser automaticamente revogado quando o con-
denado:
1. praticar fato definido como crime doloso (no se exige condenao; basta a notcia);
2. for punido por falta grave (aqui se exige que o condenado tenha recebido puni-
o disciplinar);
3 desatender as condies impostas na autorizao; ou
4 revelar baixo grau de aproveitamento do curso.
Recuperao do direito aps ter sido revogado:

Se o benefcio for revogado por uma das causas acima listadas, o condenado s
poder recuperar o direito sada temporria se:
a) for absolvido no processo penal {hiptese 1);
b) for cancelada a punio disciplinar imposta {hiptese 2); ou
c) se ficar demonstrado seu merecimento a novo benefcio {hipteses 3 e 4).
CALENDRIO DE SADAS TEMPORRIAS (SADAS TEMPORRIAS AUTOMATI-

~~~~-~).:.............................................................................................................. .
Em que consiste o calendrio de sadas temporrias (sadas temporrias automa-
tizadas)?
Pela literalidade da Lei de Execuo Penal, a cada sada temporria deve ser formu-
lado um pedido ao juiz que, ento, ouve o MP e a administrao penitenciria, e,
aps, decide.
Em algumas partes do Brasil, no entanto, como o caso do RJ, os juzes da execu-
o penal adotaram um procedimento para simplificar a concesso dessas sadas
temporrias.
~
<{
z
w
0..
oVl
Quando o condenado formula o primeiro pedido de sada temporria, o juiz ouve Vl
w
u
o MP e o diretor do Presdio, e, se estiverem preenchidos os requisitos, concede o o
benefcio (segue, portanto, todo o rito previsto na lEP}. No entanto, nesta primeira "'
0..
deciso o juiz j fixa um calendrio de sadas temporrias.

Veja um exemplo de deciso nesse sentido:
'finte o exposto, preenchidos os requisitos previstos nos arts. 122, I, e 123, da LEP, CON-
CEDO ao apenado JOO DA SILVA autorizao para 5 (cinco) sadas temporrias por
ano, com durao de 7 (sete) dias cada, para visita famlia, que dever ser realizada
nas seguintes datas:
l-Pscoa;
1/- dia das mes;
111- dia dos pais;

IV-Natal;
V-Ano Novo.
Verificando-se a prtica de quaisquer das hipteses do art. 125 da LEP,ficam automa-
ticamente revogadas as autorizaes para as sadas subsequentes."
Desse modo, aps o juiz deferir o benefcio para o apenado nesta primeira vez, as
novas sadas temporrias deste mesmo reeducando no mais precisaro ser anali-
sadas pelo juiz e pelo MP, sendo concedidas automaticamente pela direo do Pre-
sdio, desde que a situao disciplinar do condenado permanea a mesma, ou seja,
que ele tenha mantido o comportamento adequado no cumprimento da pena. Se
cometer falta grave, por exemplo, revogado o benefcio.
A esse procedimento simplificado deu-se o nome de "sada temporria automati-
zada" ou "calendrio de sadas temporrias".
lnsurgncia do Ministrio Pblico
Alguns Ministrios Pblicos pelo pas tm se insurgido contra este procedimento
e interposto recursos que chegam aos Tribunais Superiores. Segundo argumenta o
Parquet, ao adotar essa sada temporria automatizada, o juiz da execuo penal
est transferindo (delegando) para a autoridade administrativa do estabelecimen-
to prisional a deciso de conceder ou no a sada temporria, o que viola frontal-
mente o art. 123 da LEP ("Art. 123. A autorizao ser concedida por ato motivado do
Juiz da execuo... ").
Alm disso, para alguns Promotores, essa prtica seria vedada porque cada sada
temporria, para ser autorizada, deve ser individualmente motivada com base no
histrico do sentenciado.
O que entendem os Tribunais Superiores? O calendrio de sadas temporrias per-
mitido? A prtica da sada temporria automatizada vlida?
STJ:NO STF:SIM
Aautorizao das sadas temporrias ato legtima a deciso judicial que estabelece
jurisdicional da competncia do Juzo das calendrio anual de sadas temporrias
Execues Penais, que deve ser motivada para visita famlia do preso.
com a demonstrao da convenincia de Para 0 STF, um nico ato judicial que ana li-
cada medida. sa o histrico do sentenciado e estabelece
Desse modo, no possvel delegar ao um calendrio de sadas temporrias, com
administrador do presdio a fiscalizao a expressa ressalva de que as autorizaes
sobre diversas sadas temporrias, auto- podero ser revistas em caso de cometi-
rizadas em nica deciso, por se tratar de mento de infrao disciplinar, mostra-se
atribuio exclusiva do magistrado das suficiente para fundamentar a autorizao
execues penais, sujeita ao fiscaliza- de sada temporria.
dora do Parquet. o Min. Gil mar Mendes apontou que, em
Assim, no legtima a prtica de se per- regra, os requisitos das sadas temporrias
mitir sadas temporrias automatizadas. so os mesmos, independentemente

STJ:NO STF:SIM
Para cada pedido de sada temporria, de- do momento do ano em que ocorrem.
ver haver uma deciso motivada do Juzo "A sada do Natal no tem requisitos mais
da Execuo, com interveno do MP. brandos do que a sada da Pscoa, por
STJ. 3 Seo. REsp 1166251/RJ, Rei. Min. exemplo. No h razo funcional para afir-
Laurita Vaz,julgado em 14/0312012 (recur- mar que uma nica deciso que a ambas
so repetitivo) (lnfo 493). contemple deficiente de fundamentao".
A fim de deixar bem evidente esse enten- Alm disso, essa prtica no exclui a parti-
dimento, o STJ editou um enunciado: cipao do MP, que poder se manifestar
sobre seu cabimento e, caso alterada a
Smula 520-STJ: O benefcio de sada
situao ftica, pedir sua reviso.
temporria no mbito da execuo penal
ato jurisdicional insuscetvel de dele- A exigncia feita pelo STJ no sentido de
gao autoridade administrativa do que haja uma deciso motivada para cada
estabelecimento prisional. sada temporria coloca em risco o direito
do sentenciado ao benefcio, em razo do
grande volume de processos nas varas de
execues penais.
STF.1 Turma. HC g8o67, Rei. Min. Marco
Aurlio, julgado em o6/o4/2010.
STF. 2 Turma. HC 128763, Rei. Min. Gil mar
Mendes, julgado em 04/08/2015.
A Smula 520 foi editada h pouco tempo (25/03/2015}, mas possvel que seja
cancelada pelo STJ diante do entendimento acima manifestado pelo STF.
13.8 LIVRAMENTO CONDICIONAL

O que livramento condicional?
Livramento condicional ... <i
2
LI.
um benefcio da execuo penal c.
cv
concedido ao condenado preso, v
LI.
L.
consistindo no direito de ele ficar em liberdade, c
mesmo antes de ter terminado a sua pena, "'
c.
assumindo o compromisso de cumprir algumas condies,

desde que preencha os requisitos previstos na lei.
O indivduo que est no gozo do livramento condicional desfruta de uma liberdade

antecipada, condicional e precria. Entenda:
antecipada: porque o condenado solto antes de ter cumprido integralmente a
pena.
condicional: uma vez que, durante o perodo restante da pena (chamado de pe-
rodo de prova},ele ter que cumprir certas condies fixadas na deciso que con-
ceder o benefcio.

precria: tendo em vista que o benefcio poder ser revogado (e ele retornar
priso) caso descumpra as condies impostas.
(MASSON, Cleber. Direito Penal esquematizado. 8. ed. So Paulo: Saraiva, 2014, p. 8o8).
Previso legal
As regras sobre o livramento condicional esto elencadas nos arts. 83 a go do CP e
arts. 131 a 146 da LEP.
Requisitos
Para que o condenado tenha direito ao livramento condicional, dever atender aos
seguintes requisitos:
----- ....................................................................................... .
1. sido sentenciado a uma pena privativa de liberdade igual ou
superior a 2 anos;
2. reparado o dano causado com o crime, salvo se for impossvel
faz-lo;
3. cumprido parte da pena, quantidade que ir variar conforme ele
seja reincidente ou no:
condenado no reincidente em crime doloso e com bons antece-
dentes: basta cumprir mais de 1/3 (um tero) da pena. chamado
Requisitos
OBJETIVOS de livramento condicional SIMPLES;
condenado reincidente em crime doloso: deve cumprir mais de
1/2 (metade) da pena para ter direito ao benefcio. o livramento
condicional QUALIFICADO;
condenado por crime hediondo ou equiparado, se no for reinci-
dente especfico em crimes dessa natureza: deve cumprir mais de
2/3 (dois teros) da pena. o livramento condicional ESPECFICO;
condenado por crime hediondo ou equiparado, se for reincidente
especfico em crimes dessa natureza: no ter direito a livramen-
to condicional.
------
1. bom comportamento carcerrio, a ser comprovado pelo diretor
da unidade prisional;
2. bom desempenho no trabalho que lhe foi atribudo;
Requisitos 3. aptido para prover a prpria subsistncia mediante trabalho
SUBJETIVOS honesto;
4 para o condenado por crime doloso, cometido com violncia
ou grave ameaa pessoa, a concesso do livramento ficar
tambm subordinada constatao de condies pessoais que
faam presumir que o liberado no voltar a delinquir.
------ .................................................................................................

Desse modo, como voc observou acima, uma das circunstncias mais importantes
na definio dos requisitos do livramento condicional saber se o ru reincidente
ou no.

Joo praticou o crime de furto e foi condenado a 2 anos (delito 1).
Antes da condenao pelo furto transitar em julgado, ele praticou um estelionato
(delito 2).
Logo, quando ele cometeu o delito 2 ele ainda no era reincidente.
Depois de transitar em julgado as condenaes pelos delitos 1 e 2,Joo praticou um
roubo (delito 3).
Desse modo, na condenao do delito 3, o juiz j reconheceu o ru como reincidente.
Recapitulando:
quando o ru praticou o delito 1, ele era primrio;
quando cometeu o delito 2, a condenao pelo primeiro no havia transitado em
julgado, de forma que podemos dizer que ele ainda era primrio;
quando perpetrou o delito 3, a sim, ele j era reincidente.
O juiz das execues penais unificou as trs condenaes impostas contra Joo e
ele iniciou o cumprimento da pena.
A dvida que surge agora a seguinte: no momento da concesso dp livramento

condicional, o juiz das execues penais, quando for calcular o requisito objetivo,
dever separar cada um dos crimes (ex.: exigir 1/3 do cumprimento da pena para os
delitos f e 2, por ser ele primrio na poca} e depois exigir o cumprimento de 1/2 da
pena para o delito 3 (quando ele era reincidente}?
NO. ~
<{
zu.J
<l.
O juiz das execues penais dever somar todas as penas e exigir o cumprimento o
de 1/2 do somatrio (livramento condicional qualificado) por ser o ru reincidente.
"'
"'
u.J
u
oc.:
Segundo decidiu o STJ, na definio do requisito objetivo para a concesso de <l.
livramento condicional, a condio de reincidente em crime doloso deve incidir

sobre a somatria das penas impostas ao condenado, ainda que a agravante da
reincidncia no tenha sido reconhecida pelo juzo sentenciante em algumas das
condenaes. Isso porque a reincidncia circunstncia pessoal que interfere na
execuo como um todo, e no somente nas penas em que ela foi reconhecida.
A condio de reincidente, uma vez adquirida pelo sentenciado, estende-se so-
bre a totalidade das penas somadas, no se justificando a considerao isola-
da de cada condenao e tampouco a aplicao de percentuais diferentes para
cada uma das reprimendas.
STJ. 5" Turma. HC 307.180-RS, Rei. Min. Felix Fischer,julgado em 16/4/2015 (lnfo 561).

13.9 REMICO DA PENA
NOCES GERAIS SOBRE REMICO

.................................................
~ .......................................................................... .
O art. 126 da Lei de Execues Penais (Lei n 7.210/84} estabelece:
Art. 126. O condenado que cumpre a pena em regime fechado ou semiaberto

poder remir, por trabalho ou por estudo, parte do tempo de execuo da pena.
O art. 126 da LEP trata, portanto, da remio (ato de remir).

Remio ...
o direito que possui o condenado ou a pessoa presa cautelarmente
de reduzir o tempo de cumprimento da pena,
mediante o abatimento
de 1 dia de pena a cada 12 horas de estudo ou
de 1 dia de pena a cada 3 dias de trabalho.
uma forma de estimular e premiar o condenado para que ocupe seu tempo com
uma atividade produtiva (trabalho ou estudo), servindo ainda como forma deres-
socializao e de preparao do apenado para que, quando termine de cumprir sua
pena, possa ter menos dificuldades de ingressar no mercado de trabalho.
O tempo remido ser considerado como pena cumprida para todos os efeitos (art.128).
Obs.: a remio de que trata a LEP com "" (remio). Remisso (com "ss") significa
outra coisa, qual seja, perdo, renncia etc., sendo muito utilizada no direito civil
{direito das obrigaes) para indicar o perdo do dbito.
Como visto acima, a remio pode ocorrer pelo trabalho ou pelos estudos.
Remio pelo TRABALHO Remio pelo ESTUDO
A cada 3 dias de trabalho, A cada 12 horas de estudo,

diminui-se 1 dia de pena. diminui-se 1 dia de pena.
Obs.: somente podero ser considerados, Obs.: as 12 horas de estudo devero ser
para fins de remio, os dias em que o divididas em, no mnimo, 3 dias.
condenado cumprir a jornada normal
de trabalho, que no pode ser inferior
a 6h nem superior a 8h (art. 33).
Somente aplicada se o condenado Pode ser aplicada ao condenado que
cumpre pena em regime fechado ou cumpra pena em regime fechado,
semiaberto. semiaberto, aberto ou, ainda, que esteja
Obs.: no se aplica se o condenado esti- em livramento condicional.
ver cumprindo pena no regime aberto Ateno: perceba a diferena em relao
ou se estiver em livramento condicional. remio pelo trabalho.

possvel a remio para condenados que cumprem pena em regime aberto?
Remio pelo trabalho: NO.
Remio pelo estudo: SIM.
Outras regras importantes sobre a remio:
As atividades de estudo podero ser desenvolvidas de forma presencial ou por
metodologia de ensino distncia e devero ser certificadas pelas autoridades
educacionais competentes dos cursos frequentados ( 2 do art. 126). Ex.: cursos
pela internet.
possvel que o condenado cumule a remio pelo trabalho e pelo estudo, desde
que as horas dirias de trabalho e de estudo sejam compatveis( 3 do art. 126).
O preso impossibilitado, por acidente, de prosseguir no trabalho ou nos estudos,
continuar a beneficiar-se com a remio( 4 do art. 126).
O tempo a remir em funo das horas de estudo ser acrescido de 1/3 (um tero)
caso o condenado consiga concluir o ensino fundamental, mdio ou superior du-
rante o cumprimento da pena (5 do art. 126).
A remio pode ser aplicada para a pessoa presa cautelarmente ( 7 do art. 126).
Assim, se o indivduo est preso preventivamente e decide trabalhar, esse tempo
ser abatido de sua pena caso venha a ser condenado no futuro.
A remio ser declarada pelo juiz da execuo, ouvidos o Ministrio Pblico e a
defesa ( 8 do art. 126).
REMICO DA PENA PELA LEITURA

.............................................................................................................................
possvel computar a remio pelo simples fato de o apenado ficar lendo livros (sem
fazer um curso formal)?
SIM.
A atividade de leitura pode ser considerada para fins de remio de parte do

tempo de execuo da pena.
STJ. 6" Turma. HC 312-486-SP, Rei. Min. Sebastio Reis Jnior, julgado em g/6/2015 (lnfo 564).
O art. 126 da LEP estabelece que o "condenado que cumpre a pena em regime fecha-
do ou semiaberto poder remir, por trabalho ou por estudo, parte do tempo de exe-
cuo da pena". Desse modo, o dispositivo em tela no prev expressamente a leitu-
ra como forma de remio. No entanto, o estudo est estreitamente ligado leitura
e produo de textos, atividades que exigem dos indivduos a participao efetiva
enquanto sujeitos ativos desse processo, levando-os construo do conhecimento.
A leitura em si tem funo de propiciar a cultura e possui carter ressocializador,
at mesmo por contribuir na restaurao da autoestima. Alm disso, a leitura di-
minui consideravelmente a ociosidade dos presos e reduz a reincidncia criminal.
Sendo um dos objetivos da LEP, ao instituir a remio, incentivar o bom comporta-
mento do sentenciado e sua readaptao ao convvio social, impe-se a interpreta-
o extensiva do mencionado dispositivo.

Com olhos postos nesse entendimento, foram editadas a Portaria conjunta n
276/2012, do Departamento Penitencirio Nacional/MJ e do Conselho da Justia
Federal, bem como a Recomendao n. 44/2013 do CNJ, tratando das atividades
educacionais complementares para fins de remio da pena pelo estudo e estabe-
lecendo critrios para a admisso pela leitura.
REMICO DA PENA PELO ESTUDO EM DIAS NO TEIS

......... ! .. .....................................................................................................
possvel computar a remio pelo estudo ainda que as aulas ocorram durante fi-
nais de semana e dias no-teis?
SIM.
A remio da pena pelo estudo deve ocorrer independentemente de a atividade

estudantil ser desenvolvida em dia no til. O art. 126 da Lei n 7-210/84 dispe
que a contagem de tempo para remio da pena pelo estudo deve ocorrer
razo de 1 dia de pena para cada 12 horas de frequncia escolar, no havendo
qualquer ressalva sobre a considerao apenas dos dias teis para realizao da
referida contagem, sendo, inclusive, expressamente mencionada a possibilida-
de de ensino distncia.
STJ. 6"Turma.AgRg no REsp 1.487-218-DF, Rei. Min. Ericson Ma ranho (Jesembargador convo-
cado do TJ/SP), julgado em 51212015 (lnfo 556).
REMICO DE PENA EM RAZO DE ATIVIDADE LABORATIVA EXTRAMUROS

.............................................................................................................................
Trabalho externo
O preso que est cumprindo pena pode trabalhar. Esse trabalho pode ser:
a) interno (intramuros): aquele que ocorre dentro da prr:;ria unidade prisional. O
trabalho interno executado pelos presos condenados que cumprem pena nos
regimes fechado e semiaberto.
b) externo (extra muros): aquele realizado pelo detento fora da unidade prisional.
O reeducando autorizado a sair para trabalhar, retornando ao final do expe-
diente. As regras sobre o trabalho externo variam de ac:Jrdo com o regime pri-
sional. Vejamos:

O preso poder realizar admitido o trabalho exter- O trabalho sempre externo.
trabalho externo somente no, bem como a frequncia Durante o dia, o condenado
em servio ou obras pbli- a cursos supletivos profissio- trabalha, frequenta cursos
cas realizadas por rgos nalizantes, de instruo de ou realiza outras atividades
da Administrao Direta ou ensino mdio ou superior. autorizadas, fora do esta bele-
Indireta, ou entidades priva- cimento e sem vigilncia.
das, desde que tomadas as
cautelas contra a fuga e em
favor da disciplina (art. 36).

O limite mximo do nmero Ao contrrio do regime A pessoa pode trabalhar em
de presos ser de 10% do fechado, o preso em regime obras pblicas, em empresas
total de empregados na obra semiaberto pode traba- ou como trabalhador aut-
(lo). lhar no apenas em obras nomo.
Caber ao rgo da adminis- pblicas, mas tambm em Durante o perodo noturno e
trao, entidade ou em- empresas privadas e at nos dias de folga, permanece
presa empreiteira a remune- mesmo como trabalhador recolhido na Casa do Alber-
rao do trabalho( 2). autnomo. gado.
A prestao de trabalho
entidade privada depende
do consentimento expresso
do preso ( 3).
Trs principais vantagens do trabalho para o preso:

1. O condenado que cumpre a pena em regime fechado ou semiaberto poder remir,
por trabalho ou por estudo, parte do tempo de execuo da pena (art. 126 da LEP).
Assim, para cada 3 dias de trabalho, o preso tem direito de abater 1 dia de pena.
2. Um dos requisitos para que o preso obtenha a progresso do regime semiaber-
to para o aberto a de que ele esteja trabalhando ou comprove a possibilidade
de trabalhar imediatamente quando for para o regime aberto (inciso I do art.
114 da LEP);
3 reinserido ao mercado de trabalho, recebe salrios por isso e, se o trabalho for

externo, ainda poder passar um tempo fora do estabelecimento prisional.
~
A pergunta que surge a seguinte: a remio pelo trabalho abrange apenas o tra-
balho interno ou tambm o externo? Se o preso que est no regime fechado ou se-
miaberto autorizado para realizar_trabalho externo, ele ter direito remio? <(
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0..
SIM. o
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'MPftJ'Al!f~lfl o
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0..
possvel a remio de parte do tempo de execuo da pena quando o con-

denado, em regime fechado ou semiaberto, desempenha atividade laborativa
extramuros (trabalho externo).
A LEP, ao tratar sobre a remio pelo trabalho, no restringiu esse benefcio ape-
nas para o trabalho interno (intramuros). Desse modo, mostra-se indiferente o
fato de o trabalho ser exercido dentro ou fora do ambiente carcerrio. Na ver-
dade, a lei exige apenas que o condenado esteja cumprindo a pena em regime
fechado ou semiaberto para que ele tenha direito remio pelo trabalho.
STJ. 3" Seo. REsp 1.381.31s-RJ, Rei. Min. Rogerio Schietti Cruz, Terceira Seo, julgado em
13/512015 (recurso repetitivo) (lnfo 562).

CONCESSO DE TRABALHO EXTERNO EM EMPRESA DA FAMLIA

Joo, que cumpria pena em regime fechado, teve direito progresso, passando ao
regime semiaberto.
O reeducando requereu, ento, ao juzo da execuo penal o direito de, todos
os dias teis, sair para trabalhar, retornando ao final do expediente (trabalho
externo).
Para fazer esse requerimento, o preso dever comprovar que recebeu uma proposta
de trabalho.
A fim de cumprir essa exigncia, Joo apresentou uma proposta de trabalho da
empresa "XXX" que declarava que iria contrat-lo.
Ocorre que o Ministrio Pblico ops ao deferimento do pedido sob o argumento
de que a empresa "XXX" pertence ao irmo de Joo. Logo, na viso do MP, no have-
ria nenhuma garantia de que o preso iria realmente trabalhar no local, podendo ele
ser acobertado em suas faltas em razo do parentesco.
A tese do MP foi aceita? O simples fato de a empresa contratante pertencer ao irmo

do preso impede que ele tenha direito ao trabalho externo?
NO.
O fato de o irmo do apenado ser um dos scios da empresa empregadora no

constitui bice concesso do benefcio do trabalho externo, ainda que se ar-
gumente sobre o risco de ineficcia da realizao do trabalho externo devido
fragilidade na fiscalizao.
STJ. 5Turma. HC 310.515-RS, Rei. Min. Felix Fscher,julgado em 17/g/2015 (lnfo 569).
A execuo penal tem como objetivo principal propiciar o retorno do condenado

ao convvio em sociedade, com o escopo de reeduc-lo e ressocializ-lo, sendo que
o trabalho essencial para esse processo. Nesse contexto, importante considerar
que os riscos de ineficcia da realizao de trabalho externo em empresa familiar,
sob o argumento de fragilidade na fiscalizao, no podem ser bices concesso
do referido benefcio.
Em primeiro lugar, porque muito difcil para o apenado conseguir emprego.lmpe-
dirqueo preso seja contratado por parente medida que reduz ainda mais a possi-
bilidade de vir a conseguir uma ocupao lcita e, em conseq uncia, sua perspectiva
de reinsero na sociedade.
Em segundo lugar, porque o Estado deve envidar todos os esforos possveis no
sentido de ressocializar os condenados, a fim de evitar que voltem a praticar crimes.
Alm disso, deve-se esclarecer que o Estado possui o dever de fiscalizar o efetivo
cumprimento do trabalho extramuros (trabalho externo), estando autorizado a
revogar o benefcio nas hipteses elencadas no pargrafo nico do art. 37 da LEP.

Logo, se ficar demonstrado que est havendo um favorecimento irregular do preso,
o juiz poder revogar a autorizao.
Por fim, importante relembrar que no h qualquer vedao na LEP quanto con-
cesso de trabalho exter1o em empresa da famlia do sentenciado, de sorte que se
estaria proibindo um benefcio sem amparo legal.
13.10FALTA DISCIPLINAR E NECESSIDADE DE PROCEDIMENTO ADMINIS-

TRATIVO
DISCIPLINA
O condenado que est cumprindo pena, bem como o preso provisrio, possuem o
dever de cumprir determinadas normas disciplinares.
A LEP trata sobre o tema nos arts. 44 a 6o.
Art. 44. A disciplin;; consiste na colaborao com a ordem, na obedincia s de-

terminaes das autoridades e seus agentes e no desempenho do trabalho.
Pargrafo nico. Es-:o sujeitos disciplina o condenado pena privativa de liber-
dade ou restritiva de direitos e o preso provisrio.
Essas normas disciplina 'es devero ser explicadas ao ru ou condenado to logo

ele seja preso ou inicie o cumprimento da pena:
Art. 46. O condenado ou denunciado, no incio da execuo da pena ou da priso,

ser cientificado das normas disciplinares.
FALTAS DISCIPLINARES
Caso o indivduo descumpra alguma das normas de disciplina impostas, dizemos
que ele praticou uma fa ta disciplinar. ...J
<{
z
....
As faltas disciplinares ci:Jssificam-se em: leves, mdias e graves. c..
o
Faltas leves e mdias: so definidas pela legislao local (estadual), que dever "'
"'....u
prever ainda as punies aplicveis. o
Faltas graves: esto previstas nos arts. 50 a 52 da LEP. ""c..
Vale lembrar que a competncia para legislar sobre direito penitencirio concor-
rente, conforme determina o art. 24, I, da CF/88.
SANCES DISCIPLINARES
"!
Se ficar realmente comprovado que o reeducando praticou uma falta, ele receber
uma sano disciplinar.
Como vimos, no caso de faltas leves e mdias, as sanes disciplinares devem ser
definidas pela lei estadual.
Na hiptese de faltas graves, a prpria LEP quem as prev.

Para que seja aplicada a sano disciplinar, exige-se a realizao de processo admi-
nistrativo disciplinar?
SIM. A aplicao das sanes disciplinares somente poder ocorrer aps ter sido
instaurado procedimento administrativo disciplinar. Isso est previsto expressa-
mente na LEP:
Art. 59 Praticada a falta disciplinar, dever ser instaurado o procedimento para
sua apurao, conforme regulamento, assegurado o direito de defesa.
Pargrafo nico. A deciso ser motivada.
Quem instaura e conduz esse procedimento?

O diretor do estabelecimento prisional.
O "processo" de apurao da falta disciplinar (investigao e subsuno). assim
como a aplicao da respectiva punio, realizado dentro da unidade penitenci-
ria, cuja responsabilidade do seu diretor.
o diretor do estabelecimento prisional quem aplica as sanes disciplinares?

Em regra sim.
Se a sano disciplinar for leve ou mdia: quem aplicar a sano disciplinar ser
sempre o diretor do estabelecimento.
Se a sano disciplinar for grave: o diretor dever comunicar o juiz da execuo
penal para que este aplique determinadas sanes que o legislador quis que fi-
cassem a cargo do magistrado.
Quais sanes so essas que somente podem ser aplicadas pelo juiz da execuo?
Elas esto previstas no pargrafo nico do art.48:
Pargrafo nico. Nas faltas graves, a autoridade representar ao Juiz da execu-
o para os fins dos artigos 118, inciso I, 125,127,181, 1, letra d, e 2 desta Lei.
regresso de regime (art. 118, I);
perda (revogao) do direito sada temporria (art. 125);
perda de dias remidos pelo trabalho (art. 127);
converso da pena restritiva de direitos em privativa de liberdade (art. 181, 1,
"d" e 2).
Antes de representar ao juiz, o diretor do presdio deve apurar a conduta do deten-
to, identific-la como falta leve, mdia ou grave, aplicar as medidas sancionat-
rias que lhe competem, no exerccio de seu poder disciplinar, e, somente aps esse
procedimento, quando ficar constatada a prtica de falta disciplinar de natureza
grave, comunicar ao juiz da Vara de Execues Penais para que decida a respeito
das referidas sanes de sua competncia, sem prejuzo daquelas j aplicadas pela
autoridade administrativa (Min. Marco Aurlio Bellizze).

No procedimento administrativo instaurado para apurar a san~o disciplinar, o pre-
so investigado ter que ser assistido por advogado ou Defensor Pblico?
SIM. O direito de defesa do preso abrange no s a autodefesa, mas tambm a de-
fesa tcnica, a ser realizada por profissional devidamente inscrito nos quadros da
OAB ou Defensor Pblico.
Vale ressaltar, ainda, que nesse procedimento administrativo, o apenado dever ser
assistido por advogado ou Defensor Pblico:
~ (...)Para o reconhecimento da prtica de falta disciplinar, no mbito da execuo

.... penal, imprescindvel a instaurao de procedimento administrativo pelo dire-
tor do estabelecimento prisional, assegurado o direito de defesa, a ser realizado
por advogado constitudo ou defensor pblico nomeado.(... )
STJ. 3 Seo. REsp 1378557/RS, Rei. Min.Marco Aurlio Bellizze,julgado em 23/10/2013
(recurso repetitivo).
Mas a SV s-STF afirma que no necessrio advogado em processo administrativo

disciplinar...
A Smula Vinculante no 5-STF diz o seguinte: "A falta de defesa tcnica por advoga-
do no processo administrativo disciplinar no ofende a Constituio".
Ocorre que o STF entende que essa SV NO se aplica execuo penal. Ela aplic-
vel apenas em procedimentos de natureza no-criminal.
Em procedimento administrativo disciplinar instaurado para apurar o cometimen-
to de falta grave por ru condenado, tendo em vista estar em jogo a liberdade de ir
e vir, deve ser observado amplamente o princpio do contraditrio, com a presena
de advogado constitudo ou defensor pblico nomeado, devendo ser-lhe apresen-
tada defesa, em observncia s regras especficas contidas na LEP (STF. 2 Turma. RE
398.269, Rei. Min. Gil mar Mend,es, julgado em 15/12/2oog).
<(
Resumindo: z
w
o.
o
Smula 533-STJ: Para o reconhecimento da prtica de falta disciplinar no Vl
Vl
w
u
mbito da execuo penal, imprescindvel a instaurao de procedimen- o
to administrativo pelo diretor do estabelecimento prisional, assegurado o ""o.
direito de defesa, a ser realizado por advogado constitudo ou defensor p-
blico nomeado.
STJ. 3 Seo. Aprovada em 10/o6/2015, Dje 15/06/2015.
13.11 FALTA GRAVE
NOCES GERAIS
... . ! ............... ... ....... o o o
Como vimos acima, caso o indivduo descumpra alguma das normas de disciplina
impostas, dizemos que ele praticou uma falta disciplinar.
As faltas disciplinares classificam-se em: leves, mdias e graves.

Faltas leves e mdias: so definidas pela legislao local (estadual), que dever
prever ainda as punies aplicveis.
Faltas graves: esto previstas nos arts. 50 a 52 da LEP.
A Lei de Execuo Penal (Lei n p1o/84) prev as situaes que configuram falta
grave.
As situaes de falta grave iro variar conforme o condenado esteja cumprindo
pena privativa de liberdade ou restritiva de direitos.
Hipteses de falta grave para rus que estejam cumprindo pena privativa de li-
berdade: esto previstas no art. 50 da LEP;
Hipteses de falta grave para rus que estejam cumprindo pena restritiva de di-
reitos: esto elencadas no art. 51 da LEP.
Hiptese de falta grave aplicvel tanto para rus que estejam cumprindo pena
privativa de liberdade como para condenados a pena restritiva de direitos: prti-
ca de crime doloso (art. 52, caput, 1 parte).
Para que seja aplicada a sano disciplinar por falta grave, exige-se a realizao de
processo administrativo disciplinar?
SIM. Conforme vimos acima, a aplicao das sanes disciplinares somente poder
ocorrer aps ter sido instaurado procedimento administrativo disciplinar. Isso est
previsto expressamente na LEP e na Smula 533 do STJ.
Se o Estado demorar muito tempo para punir o condenado que praticou uma falta
disciplinar, poder haver a prescrio? Existe prescrio de infraes disciplinares?
SIM. Existe prescrio de infraes disciplinares.
Equal o prazo?
No existe lei federal prevendo prazo prescricional. Por essa razo, a jurisprudncia
aplica, por analogia, o menor prazo prescricional existente no Cdigo Penal, qual
seja, o de 3 anos, previsto no art. 109, VI, do CP.
~ (... )Diante da inexistncia de legislao especfica quanto ao prazo de prescrio

""" para a aplicao de sano disciplinar, deve-se utilizar o disposto no art. 109 do
Cdigo Penal, levando-se em considerao o menor lapso prescricional previsto
(...)
STJ. s Turma. RHC 37-428/SP, Rei. Min. Laurita Vaz,julgado em 04/02/2014.
Assim, se entre o dia da infrao disciplinar e a data de sua apreciao tiver trans-
corrido prazo superior a 3 anos, a prescrio restar configurada.
PRTICA DE FATO PREVISTO COMO CRIME DOLOSO

Como vimos no tpico anterior, a LEP prev uma hiptese que constitui falta grave
tanto para condenados que estejam cumprindo pena privativa de liberdade como
para os que estejam cumprindo pena restritiva de direitos. Trata-se da prtica de
crime doloso, situao trazida pelo art. 52, caput, 13 parte da LEP. Veja:

Art. 52. A prtica de fato previsto como crime doloso constitui falta grave(...)
Obs.1: a prtica de crime culposo no configura falta grave (ok, eu sei que bvio,
mas eu precisava dizer).
Obs.2: a prtica de delito preterdoloso considerada crime doloso para fins de falta
grave.
Obs.3: a doutrina afirma que a tentativa da prtica de crime doloso tambm confi-
gura falta grave em virtude do que dispe o art. 49, pargrafo nico, da LEP ("Pune-se
a tentativa com a sano correspondente falta consumada"). Assim, o apenado
que tenta praticar crime dcloso incorre em falta grave.
Para que o reeducando sejo punido administrativamente com a sano disciplinar

da falta grave, necessrio que, antes disso, ele j tenha sido condenado judicial-
mente pela prtica do crime doloso? Em outras palavras, para que se puna adminis-
trativamente a falta grave, exige-se prvia sentena judicial condenatria?
NO. Para que o reeducando seja punido administrativamente com a sano disci-
plinar da falta grave NO necessrio que, antes disso, ele seja condenado judicial-
mente pela prtica do crime doloso.
Esse o entendimento consolidado no STJ:
~ (... )O reconhecimento de falta grave decorrente do cometimento de fato defini-

~ do como crime doloso no cumprimento da pena prescinde do trnsito em julga-
do de sentena penal condenatria no processo penal instaurado para apurao
do fato.( ... )
STJ. 3 Seo. REsp 1336561/RS, Rei. p/ Acrdo Min. Maria Thereza de Assis Moura,
julgado em 25/og/2013. Recurso repetitivo.
Os trs principais argumen-:os para sustentar esse entendimento so os seguintes:
1. Para configurar falta grave, o art. 52 da LEP no exige a condenao por crime
doloso. O referido artigc menciona que a prtica de fato previsto como crime
doloso j representa falta grave.
2. Caso fosse necessrio aguardar a condenao do ru com trnsito em julgado, a
previso do art. 52 seria incua na prtica, uma vez que um processo penal, para
transitar em julgado, demora, em regra, anos, havendo assim possibilidade con-
creta de o ru terminar o cumprimento da pena anterior sem que tivesse sido
julgado o novo delito cometido.
3. O procedimento administrativo de apurao e punio pela falta grave decor-
rente da prtica de crime doloso deve respeitar a ampla defesa e o contraditrio,
de forma que no h prejuzo ao apenado.
Com o intuito de divulgar ainda mais esse entendimento, tornando-o mais difun-
dido e seguido pelos juzes e Tribunais, o STJ resolveu editar um enunciado espe-
lhando tal concluso:

Smula 526-STJ: O reconhecimento de falta grave decorrente do cometimento
de fato definido como crime doloso no cumprimento da pena prescinde do trn-
sito em julgado de sentena penal condenatria no processo penal instaurado
para apurao do fato.
STJ. 3 Seo. Aprovada em 13105/2015, DJe 18/o5/2015.
FALTA GRAVE E INTERRUPCO DO PRAZO PARA A PROGRESSO DE REGIME

................................. ! ...........................................................................
Smula 534-STJ: A prtica de falta grave interrompe a contagem do prazo para

a progresso de regime de cumprimento de pena, o qual se reinicia a partir do
cometimento dessa infrao.
STJ. 3 Seo. Aprovada em 10/o6/2o15, Dje 15/06/2015.
Falta grave acarreta a interrupo da contagem do tempo para a progresso

Se o condenado comete falta grave, h a interrupo da contagem do tempo para
a concesso da progresso de regime. Em outras palavras, a contagem do requisi-
to objetivo zerada e deve reiniciar-se. Para a jurisprudncia do STJ, se assim no
fosse, ao custodiado em regime fechado que comete falta grave no se aplicaria
sano em decorrncia dessa falta, o que seria um estmulo ao cometimento de
infraes no decorrer da execuo.
Vejamos o seguinte exemplo:

"A" foi condenado a 6 anos por roubo (roubo no hediondo, salvo o latrocnio).
"A" comeou a cumprir a pena em 01/01/2010 no regime fechado.
Para progredir ao regime semiaberto, "A" precisa cumprir 1/6 da pena (1 ano) e ter
bom comportamento carcerrio.
"A" completaria 1/6 da pena em 31!12/2010.
Ocorre que, em 30/11/2010, ':A" fugiu, tendo sido recapturado em 15/12/2010.
A fuga considerada falta grave do condenado (art. 50, 11, da LEP).
Como ':A" praticou falta grave, seu perodo de tempo para obter a progresso de
regime ir reiniciar do zero.
O prazo se reinicia a partir do cometimento da infrao disciplinar. No caso de fuga,
a contagem do tempo recomeada a partir do dia da recaptura. Isso porque en-
quanto o reeducando est foragido, ele continua praticando a falta grave. como
se fosse um estado de permanente falta grave. Assim, o prazo para a progresso s
ir recomear quando ele for novamente preso.
Logo, para que "A" obtenha o direito progresso, precisar cumprir 1/6 do restante
da pena perodo contado a partir de 1s/12/2010.
At o dia da fuga, "A" cumpriu 11 meses. Restam ainda 5 anos e 1 ms de pena. Desse
perodo, "A" ter que cumprir 1/6. Conta-se esse 1/6 do dia da recaptura (15/12/2010).

Dessa feita, "A" atingir 1/6 em ;gl1ol2on.
Em suma, o cometimento de falta grave pelo apenado implica o reincio da conta-
gem do prazo para obter os benefcios relativos execuo da pena, inclusive para
a progresso de regime prisional.
FALTA GRAVE E PERDA DOS DIAS REMIDOS

Remio
Como vimos mais acima, o art. 126 da LEP prev a remio por trabalho ou por
estudo.
Remio o direito que possui o condenado ou a pessoa presa cautelarmente
de reduzir o tempo de cumprimento da pena, mediante o abatimento de 1 dia de
pena a cada 12 horas de estudo ou de 1 dia de pena a cada 3 dias de trabalho.
Reeducando pode perder o direito de abater os dias trabalhados caso pratique falta
grave
A jurisprudncia afirma que a remio um benefcio submetido clusula rebus
sic stantibus, ou seja, um benefcio que s vale se as coisas permanecerem do jeito
que esto. Isso porque o condenado poder perder o direito de remir parte dos dias
trabalhados caso pratique falta grave, conforme previsto no art. 127 da LEP:
Art. 127. Em caso de falta grave, o juiz poder revogar at 1/3 (um tero) do tempo
remido, observado o disposto no art. 57, recomeando a contagem a partir da
data da infrao disciplinar.
Quando o art. 127 fala que o juiz PODER revogar at 1/3 do tempo remido, isso sig-
nifica que o magistrado tem a possibilidade de, mesmo tendo sido praticada uma
~
falta grave, deixar de revogar o tempo remido? A revogao do tempo remido
uma faculdade do juiz? Ele pod deixar de faz-lo?
NO.
w
A prtica de falta grave impe a decretao da perda de at 1/3 dos dias remi- u
o
dos, devendo a expresso "poder", contida no art. 127 da Lei n 7.210/84, ser "'
0..
interpretada como verdadeiro poder-dever do magistrado.

Assim, se ficar constatado que o apenado praticou a falta grave, dever do ma-
gistrado decretar a perda dos dias remidos. O juiz ter, no entanto, discriciona-
riedade para escolher a frao da perda, que ter como limite mximo 1/3 dos
dias remidos. Ex.: o magistrado poder aplicar a perda de apenas 1/5 dos dias
remidos se entender que, mesmo a apenado tendo praticado falta grave, as de-
mais circunstncias so favorveis a ele.
Vale ressaltar que para aplicar a perda dos dias remidos na frao mxima de
1/3, necessrio que o juiz fundamente concretamente sua deciso.
STJ. 6" Turma. HC 282.265-RS, Rei. Min. Rogerio Shietti Cruz, julgado em 22/4f2014(1nfo 539).

Assim, diz-se que o reeducando possui apenas a expectativa do direito de abater os
dias trabalhados do restante da pena a cumprir, desde que no venha a ser punido
com falta grave.
Os dias que o preso trabalhou ou estudou, a fim de serem considerados para fins de
remio, precisam ser declarados pelo juiz da execuo (art. 126, 8, da LEP). Se o
condenado pratica falta grave, possvel decretar a perda dos dias trabalhados/
estudados antes da infrao disciplinar ter sido cometida (dias que j haviam sido
declarados pelo juiz)?
SIM. Ainda que o juiz j tenha reconhecido que o preso trabalhou (ou estudou) e
mesmo que o magistrado j tenha determinado a remio (abatimento) desses
dias em relao pena, se o reeducando praticar falta grave, ele ir perder at 1/3
do tempo remido. Segundo a jurisprudncia, no h ofensa a direito adquirido, uma
vez que, como j explicado, trata-se de mera expectativa de direito. Repetindo: a de-
ciso concessiva da remio reveste-se da clusula rebus sic stantibus, ou seja, vale
apenas enquanto as coisas permanecerem do modo que esto.
Se o condenado pratica falta grave, possvel decretar a perda dos dias trabalha-
dos/estudados antes da infrao disciplinar ter sido cometida e que ainda no ha-
viam sido declarados pelo juiz?
SIM, tambm possvel. Ora, se a jurisprudncia admite que o preso perca at os dias
j reconhecidos pelo juiz, com maior razo aqueles que ainda no foram declarados.
Se o condenado pratica falta grave, possvel decretar a perda dos dias trabalha-
dos/estudados depois de a infrao disciplinar ter sido cometida?
NO.
A perda dos dias remidos no pode alcanar os dias trabalhados (ou de estudo}
aps o cometimento da falta grave. Caso contrrio, isso iria desestimular o tra-
balho/estudo do preso que praticou falta grave. Como ele j foi condenado pela
falta grave, o novo trabalho/estudo seria para ele intil j que seria utilizado
apenas para "pagar" a pena da falta grave cometida no passado.
Desse modo, a falta grave s acarreta a perda dos dias trabalhados/estudados
antes da infrao disciplinar.
STJ. 6"Turma. REsp 1.517.936-RS, Rei. Min. Maria Thereza de Assis Moura, julgado em 1/10/2015
(lnfo 571).
FALTA GRAVE ECOMUTACO DE PENA OU INDULTO

!' ..
Smula 535-STJ: A prtica de falta grave no interrompe o prazo para fim de co-
mutao de pena ou indulto.
STJ. 3 Seo. Aprovada em 1o/o6/2015, Dje 15/o6/2015.

Indulto e comutao de pena
O indulto um benefcio concedido por Decreto do Presidente da Repblica por meio
do qual os efeitos executrios da condenao so apagados (deixam de existir).
Comutao o mesmo que indulto parcial, ou seja, ocorre quando o Presidente da
Repblica, em vez de extinguir os efeitos executrios da condenao, decide ape-
nas diminuir a pena imposta ou substitu-la por outra mais branda.
Assim, temos:
a) indulto pleno: quando extingue totalmente a pena.
b) indulto parcial: quando somente diminui ou substitui a pena. Neste caso, cha-
mado de comutao.
A falta grave interfere, em regra, na concesso de indulto ou comutao de pena?

NO. Em regra, no.
O cometimento de falta grave no interrompe automaticamente o prazo para o
deferimento do indulto ou da comutao de pena.
A concesso do indulto e da comutao regulada por requisitos previstos no de-
creto presidencial pelo qual foram institudos.
Assim, a prtica de falta disciplinar de natureza grave, em regra, no interfere no
lapso necessrio concesso de indulto e comutao da pena, salvo se o requisito
for expressamente previsto no decreto presidencial.
Exemplo:
O Presidente da Repblica editou um Decreto Presidencial concedendo o "indulto
natalino" para aqueles que tivessem cumprido 1/3 da pena.
Joo j cumpriu 1/3 da pena (requisito objetivo). Ocorre que ele praticou, h um
ms, falta grave.
O juiz negou a concesso do indulto, afirmando que, como o condenado praticou
falta grave, a contagem do prazo dever ser interrompida (reiniciar-se do zero).
Ocorre que o Decreto no previu isso.
Desse modo, essa exign:ia imposta pelo juiz ilegal e no pode ser feita.
No cabe ao magistrado criar pressupostos no previstos no Decreto Presidencial,
para que no ocorra violao do princpio da legalidade.
Assim, preenchidos os r~quisitos estabelecidos no mencionado Decreto, no h
como condicionar ou impedir a concesso da comutao da pena ao reeducando
sob nenhum outro fundamento, sendo a sentena meramente declaratria.
Redao incompleta do enunciado

Ressalte-se que a redao do enunciado, com a devida vnia, poderia ser mais com-
pleta. Isso porque o cometimento de falta grave no interrompe o prazo para o de-
ferimento do indulto ou da comutao de pena. Ocorre que possvel imaginar que

o Presidente da Repblica decida prever, no Decreto, a interrupo do prazo em caso
de falta grave. Se isso for fixado no Decreto, tal consequncia poder ser exigida.
Logo, o ideal seria que a smula tivesse dito: a prtica de falta grave no interrompe
o prazo para fim de comutao de pena ou indulto, salvo disposio expressa em
contrrio no decreto presidencial.
Consequncias decorrentes da prtica de falta grave:
EXECUO PENAL
Consequncias decorrentes da prtica de FALTA GRAVE
ATRAPALHA NO INTERFERE
PROGRESSO: interrompe o prazo para a pro- LIVRAMENTO CONDICIONAL: no
gresso de regime. interrompe o prazo para obteno
REGRESSO: acarreta a regresso de regime. de livramento condicional (Smula
SADAS: acarreta a revogao das sadas tem- 441-STJ).
porrias. INDULTO E COMUTAO DE PENA:
REMIO: revoga at 1/3 do tempo remido. no interfere no tempo necessrio
concesso de indulto e comuta-
RDD: pode sujeitar o condenado ao RDD.
o da pena, salvo se o requisito for
DIREITOS: implica suspenso ou restrio de expressamente previsto no decreto
direitos. presidencial.
ISOLAMENTO: na prpria cela ou em local ade-
quado.
CONVERSO: se o ru est cumprindo pena
restritiva de direitos, esta poder ser convertida
em privativa de liberdade.
13.12INDULTO NATALINO
Anistia, graa e indulto:
so formas de renncia do Estado ao seu direito de punir;
classificam-se como causas de extino da punibilidade (art. 107,11, CP);
a anistia, a graa e o indulto so concedidas pelo Poder Legislativo (no primeiro
caso) ou pelo Poder Executivo (nos dois ltimos). mas somente geram a extino
da punibilidade com a deciso judicial;
podem atingir crimes de ao penal pblica ou privada.
GRAA INDULTO
ANISTIA
(ou indulto individual) (ou indulto coletivo)
um benefcio concedido pelo Con- Concedidos por Decreto do Presidente da Repblica.
gresso Nacional, com a sano do Apagam o efeito executrio da condenao.
Presidente da Repblica (art. 48, VIII,
A atribuio para conceder pode ser delegada ao(s):
CF/88), por meio do qual se "per-
doa" a prtica de um fato criminoso. Procurador Geral da Repblica;

GRAA INDULTO
ANISTIA
(ou indulto individual) (ou indulto coletivo)
Normalmente, incide sobre crimes Advogado Geral da Unio;
polticos, mas tambm pode abran- Ministros de Estado.
~~-~ -~~~~~~-~-~P.~~-i-~~-?.~. ~~!~~?..................................................................................... .
concedida por meio de uma lei Concedidos por meio de um Decreto.
federal ordinria.
Pode ser concedida: Tradicionalmente, a doutrina afirma que tais be-
antes do trnsito em julgado (anis- nefcios s podem ser concedidos aps o trnsito
tia prpria}; em julgado da condenao. Esse entendimento, no
entanto, est cada dia mais superado, considerando
depois do trnsito em julgado (anis-
que o indulto natalino, por exemplo, permite que
tia imprpria).
seja concedido o benefcio desde que tenha havido
o trnsito em julgado para a acusao ou quando o
MP recorreu, mas no para agravar a pena imposta
.................................................... _(~~:r: _1_ ~ _1_1! .~? .0.~.<:~~~?. J-~?Y~~~~): ....................... .
Classificao Classificao
a) Propriamente dita: quando con- a) Pleno: quando extingue totalmente a pena.
cedida antes da condenao. b) Parcial: quando somente diminui ou substitui a
b} Impropriamente dita: quando pena (comutao).
concedida aps a condenao. a) Incondicionado: quando no impe qualquer
a) Irrestrita: quando atinge indistin- condio.
tamente todos os autores do fato b} Condicionado: quando impe condio para sua
punvel. concesso.
b) Restrita: quando exige condio a) Restrito: exige condies pessoais do agente. Ex.:
pessoal do autor do fato punvel. exige primariedade.
Ex.: exige primariedade.
b) Irrestrito: quando no exige condies pessoais
a) Incondicionada: no se exige do agente.
condio para a sua concesso.' -'
<(
b} Condicionada: exige-se condio zw
para a sua concesso. Ex.: repara- "-
0
o do dano. V\
V\
w
u
a) Comum: atinge crimes comuns.
~
.~). ~~P.~.:~~!: -~~!~~-~,~:.i~~-~Y~!~~~C:?~: ........... ,...... ,.............. ,.. ,....................................... .
"-
Extingue os efeitos penais (princi- S extinguem o efeito principal do crime (a pena).

pais e secundrios) do crime. Os efeitos penais secundrios e os efeitos de nature-
Os efeitos de natureza civil perma- za civil permanecem ntegros.
necem ntegros.
O ru condenado que foi anistiado, O ru condenado que foi beneficiado por graa ou
se cometer novo crime, no ser indulto, se cometer novo crime, ser reincidente.
reincidente.
um benefcio coletivo que, por um benefcio individual (com destinatrio certo).
referir-se somente a fatos, atinge Depende de pedido do sentenciado.
apenas os que o cometeram .
.............................................................................................................................

Indulto natalino
bastante comum o Presidente da Repblica editar um Decreto, no final de todos
os anos, concedendo indulto. Esse Decreto conhecido como "indulto natalino".
No Decreto de indulto j constam todas as condies para a concesso do benef-
cio. Caso o apenado atenda a esses requisitos, o juiz das execues deve reconhecer
o direito, extinguindo a pena pelo indulto.
Decreto 8.172/2013
Em 2013, a Presidente da Repblica editou o Decreto n 8.172/2013 concedendo o in-
dulto natalino para os condenados que cumprissem os requisitos ali estabelecidos.
No art. 1, XIII e XIV, o Decreto concedeu indulto para os rus condenados a pena
privativa de liberdade, desde que tivessem cumprido, at 25/12/2013,1/4 (um quar-
to) da pena.

Joo foi condenado e recebeu suspenso condicional da pena (sursis).
O sursis um benefcio por meio do qual o indivduo, mesmo condenado, no ir
cumprir pena (a pena fica suspensa).
Assim, o condenado no ficar preso, mas ter que cumprir algumas condies que
so impostas pelo juiz e que iro durar por certo perodo (chamado de perodo de
prova). Ex.: prestar servios comunidade. Cumprido o perodo de prova pelo prazo
fixado, haver extino da punibilidade.
Voltando ao nosso exemplo, aps Joo cumprir 1/4 do perodo de prova, ele pediu
que a ele fosse concedido o indulto natalino, afirmando que o cumprimento dope-
rodo de prova no sursis seria equivalente ao cumprimento de pena. Logo, poderia
ser estendida a ele, por equiparao, a possibilidade de indulto prevista no art. 1,
XIII e IX do Decreto.
A tese de Joo foi aceita pelo STF?

NO. O sursis no tem natureza de pena. Ao contrrio, trata-se de uma alternativa
pena, ou seja, um benefcio que o condenado recebe para no ter que cumprir pena.
Por essa razo, no se pode dizer que a pessoa beneficiada com sursis e que esteja
cumprindo perodo de prova se encontre cumprindo pena.lsso no verdade. Cum-
primento de perodo de prova no cumprimento de pena.
Veja o que diz a doutrina:
m "Incabvel dizer que o sursis seja pena, pois estas esto claramente enumeradas
no art. 32 do Cdigo Penal e a suspenso medida destinada justamente a evitar
a aplicao de uma delas, a privativa de liberdade.(... ) Da por que mais indica-
do tratar o sursis como medida alternativa de cumprimento da pena privativa de
liberdade, no deixando de ser um benefcio. (.. .)" (NUCCI, Guilherme de Souza.
Cdigo Penal Comentado. 10 ed. So Paulo: RT, p. 492).

Confira outro precedente do STF:
~....... (... ) O sursis no ostenta a categorizao jurdica de pena, mas, antes, medida
""" ' alternativa a ela; por isso que no cabe confundir o tempo alusivo ao perodo de
prova exigido para a obteno desse benefcio com o requisito temporal relativo
ao cumprimento de 1/4 da pena privativa de liberdade para alcanar-se o indulto
natalino e, consectariamente, a extino da punibilidade.
(... )
3. In casu, o paciente foi condenado a 2 {dois) anos de recluso, pela prtica do
crime de estelionato tipificado no art. 251 do Cdigo Penal Militar e, beneficiado
com o sursis, teve, a posteriori, negado o indulto natalino sob o fundamento de
que no satisfizera o requisito temporal alusivo ao cumprimento de 1/4 da pena
privativa de liberdade, advindo irresignao no sentido de que tal requisito fora
satisfeito em razo do cumprimento do perodo de provas da suspenso condi-
cional da pena.
4 Destarte, tratando-se de institutos penais diversos, no cabe ter como tempo
de cumprimento da pena o perodo de prova exigido para a suspenso condicio-
nal da pena.( ... )
STF. 1 Turma. HC 117855, Rei. Min. Luiz Fux, julgado em 24/09/2013-
Resumindo:
Em 2013, a Presidente da Repblica editou o Decreto 8.172/2013 concedendo

o indulto natalino para os condenados que cumprissem os requisitos ali esta-
belecidos.
No art.1,XIII e XIV, o Decreto concedeu indulto para os rus condenados a pena
~
privativa de liberdade, desde que tivessem cumprido, at 25/12/2013, 1/4 (um
quarto) da pena.
<{
Se o condenado foi beneficiado com sursis e j cumpriu mais de 1/4 do perodo de zw
a.
prova ele poder ser beneficiado com o indulto? possvel afirmar que cumpri- o
Vl
mento do perodo de prova no sursis a mesma coisa que cumprimento de pena? Vl
w
u
NO. O sursis no tem natureza de pena. Ao contrrio, trata-se de uma alter- o
"'a.
nativa pena, ou seja, um beneficio que o condenado recebe para no ter que
cumprir pena. Por essa razo, no se pode dizer que a pessoa beneficiada com
sursis e que esteja cumprindo perodo de prova se encontre cumprindo pena.
Cumprimento de perodo de prova no cumprimento de pena.
STF. 1 Turma. RHC 128515/BA, Rei. Min.luiz Fux,julgado em 30/6/2015 (lnfo 792).
STF. 2 Turma. HC 123698/PE, Rei. Min. Crmen Lcia, julgado em 17/11/2015 (lnfo 8o8).
INDULTO E MEDIDA DE SEGURANCA

.............................................................................................................................
Sano penal a resposta dada pelo Estado pessoa que praticou uma infrao
penal.

a) pena;
b) medida de segurana.
m "Medida de segurana a modalidade de sano penal com finalidade exclusi-

vamente preventiva, e de carter teraputico, destinada a tratar inimputveis e
semi-imputveis portadores de periculosidade, com o escopo de evitar a prtica
de futuras infraes penais." (MASSON, Cleber. Direito Penal esquematizado. So
Paulo: Mtodo, 2012, p. 815).
Assim, a medida de segurana aplicvel para o indivduo que praticou uma con-
duta tpica e ilcita, mas, no tempo do fato, era totalmente incapaz {inimputvel)
ou parcialmente capaz (semi-imputvel) de entender o carter ilcito de sua con-
duta e de se autodeterminar segundo tal entendimento. Em razo disso, em vez de
receber uma pena, ele estar sujeito a receber uma medida de segurana (AVE NA,
Norberto. Execuo penal esquematizado. So Paulo: Mtodo, p. 363).
Ao final do ano, a Presidente da Repblica tem editado Decreto concedendo indulto
a diversas pessoas condenadas pela prtica de infraes penais. Dentre os benefi-
ciados com esse perdo, tm sido includos indivduos que receberam medidas de
segurana. Veja, por exemplo, o Decreto no 8.380/2014:
Art. 1 Concede-se o indulto coletivo s pessoas, nacionais e estrangeiras:

(...)
Xli-submetidas a medida de segurana, que, at 25 de dezembro de 2014, inde-
pendentemente da cessao de periculosidade, tenham suportado privao da
liberdade, internao ou tratamento ambulatorial por perodo igual ou superior
ao mximo da pena cominada infrao penal correspondente conduta prati-
cada ou, nos casos de substituio prevista no art. 183 da Lei de Execuo Pena I,
por perodo igual ao remanescente da condenao cominada;
O Ministrio Pblico no concordou com essa prtica. Segundo argumentou o Par-

quet, a medida de segurana um instituto jurdico de natureza teraputica e que
tem por objetivo evitar que a pessoa que apresenta certo grau de periculosidade
pratique novos fatos previstos como crime. Logo, de acordo com o MP, s se poderia
afastar a medida de segurana aps uma avaliao tcnica na qual ficasse compro-
vado que o indivduo no apresenta mais periculosidade. Assim, seria impossvel
conceder indulto para pessoas submetidas a medida de segurana.
A tese do MP foi acolhida pelo STF? vedada a concesso de indulto para pessoas
submetidas a medida de segurana?
NO. A tese do MP no foi acolhida. possvel sim a concesso de indulto para pes-
soas submetidas a medida de segurana.
A competncia do Presidente da Repblica para a concesso de indulto (art. 84,
XII, da CF/88) abrange no apenas pessoas que receberam "pena", como tambm

aquelas que foram submetidas a medida de segurana, considerando que ambas
so espcies de sano penal. Ademais, no existe uma restrio expressa con-
cesso de indulto.
O STF aprovou a seguinte tese para efeitos de aplicao da repercusso geral {para
servir de paradigma}:
Reveste-se de legitimidade jurdica a concesso, pelo Presidente da Repblica,
do benefcio constitucional do indulto (CF, art. 84, XII), que traduz expresso do
poder de graa do Estado, mesmo se se tratar de indulgncia destinada a favo-
recer pessoa que, em razo de sua inimputabilidade ou semi-imputabilidade,
sofre medida de segurana, ainda que de carter pessoal e detentivo.
STF. Plenrio. RE 628658/RS, Rei. Min. Marco Aurlio, julgado em 4 e 5/11/2015 (lnfo 8o6).
13.13 NOVIDADES LEGISLATIVAS DE 2015

Em 2015, foram publicadas duas Leis que alteraram a Lei de Execues Penais (Lei
no 7-210/84}.
-~~~~-~.f?. ~~~-'.f?. ~-f?~.~~~~~~~~~.(~-~~-~-~:~-~}~~~~~).............................................. .

O que fez a Lei n 13.163/2015?
A Lei n 13.163/2015 alterou a LEP e passou a prever que o ensino mdio tambm
dever ser oferecido, obrigatoriamente, aos reeducandos, nos presdios.
ANTES DA LEI N 13.163/2015 DEPOIS DA LEI N 13.163/2015

Apenas o ensino fundamental ("1 grau") Agora tanto o ensino fundamental como
era obrigatrio nos presdios. o ensino mdio devero ser obrigatoria-
A LEP no obrigava o oferecimento de
ensino mdio nos presdios.
mente oferecidos aos presos.
A LEP continua sem obrigar o ofereci-
mento de ensino superior nos presdios.
~
<
z
w
c..
oVl
Veja o art. 18-A que foi acrescentado LEP: Vl
w
u
Art. 18-A. O ensino mdio, regular ou supletivo, com formao geral ou educa- o
o profissional de nvel mdio, ser implantado nos presdios, em obedincia ao
""c..
preceito constitucional de sua universalizao.
1 O ensino ministrado aos presos e presas integrar-se- ao sistema estadual
e municipal de ensino e ser mantido, administrativa e financeiramente, com o
apoio da Unio, no s com os recursos destinados educao, mas pelo sistema
estadual de justia ou administrao penitenciria.
2 Os sistemas de ensino oferecero aos presos e s presas cursos supletivos de
educao de jovens e adultos.
3 A Unio, os Estados, os Municpios e o Distrito Federal incluiro em seus pro-
gramas de educao distncia e de utilizao de novas tecnologias de ensino, o
atendimento aos presos e s presas.

SEPARACO
.............. DE PRESOS NO ESTABELECIMENTO PRISIONAL {LEI13.167/2015) .
.............................................................................................................
O que fez a Lei n 13.167/2015?

Criou novos critrios para a separao dos presos no estabelecimento prisional.
o legislador pensou o seguinte: no basta que os presos provisrios fiquem sepa-
rados dos presos condenados definitivamente (art. 84, caput). Isso est certo, mas
ainda pouco. necessrio que, na ala destinada aos presos provisrios, eles sejam
divididos de acordo com a espcie de crime pelo qual esto acusados. De outro lado,
na parte do presdio reservada aos presos definitivos, estes tambm devero ser
separados conforme a gravidade do crime pelo qual foram condenados.
Em suma, alm de separar os presos em provisrios e condenados, o legislador en-
tendeu necessrio separ-los de acordo com a espcie do crime imputado.
Veja os dispositivos acrescentados pela Lei

Art. 84. (...)
1 Os presos provisrios ficaro separados de acordo com os seguintes critrios:
1- acusados pela prtica de crimes hediondos ou equiparados;
11- acusados pela prtica de crimes cometidos com violncia ou grave ameaa
pessoa;
111 - acusados pela prtica de outros crimes ou contravenes diversos dos
apontados nos incisos I e 11.
(...)
3 Os presos condenados ficaro separados de acordo com os seguintes crit-
rios:
1- condenados pela prtica de crimes hediondos ou equiparados;
11- reincidentes condenados pela prtica de crimes cometidos com violncia ou
grave ameaa pessoa;
111- primrios condenados pela prtica de crimes cometidos com violncia ou
grave ameaa pessoa;
I
IV- demais condenados pela prtica de outros crimes ou contravenes em
li situao diversa das previstas nos incisos I, li e 111.

4 O preso que tiver sua integridade fsica, moral ou psicolgica ameaada pela
convivncia com os demais presos ficar segregado em local prprio.
Se quiser aprofundar o tema, verifique o artigo que publiquei no site.
1) A criao superveniente de vara federal na localidade de ocorrncia de crime doloso contra a
vida no enseja a incompetncia do juzo em que j se tenha iniciado a ao penal. ( )

2) O fato de licitao estadual envolver recursos repassados ao Estado-Membro pelo Banco Na-
cional de Desenvolvimento Econmico e Social (BNDES) por meio de emprstimo bancrio
atrai a competncia da Justia Federal para processar e julgar crimes relacionados a suposto
superfaturamento na licitao. ( )
3) (DPE/MG 2014) vedada a adoo, pelo juiz, da tcnica de fundamentao per relationem,
por no restar atendida, nessa hiptese, a exigncia constitucional de motivao das de-
cises. ( )
4) (DP/DF 2013 CESPE) O STF admite a motivao das decises per re/ationem no processo penal,
caso o ato decisrio se reporte expressamente a manifestaes ou peas, mesmo as produ-
zidas pelo MP, se nestas se acharem expostos os motivos, de fato ou de direito,justificadores
da deciso judicial proferida. ( )
s) A eventual aceitao de proposta de suspenso condicional do processo no prejudica a an-
lise de habeas corpus no qual se pleiteia o trancamento de ao penal. ( )
6) (Juiz TJPR 2014) O juiz, ao proferir a sentena condenatria, no poder fixar em favor do
ofendido valor mnimo para reparao dos danos causados pela infrao, devendo a discus-
so ser dirimida no juzo cvel. ( )
7) (Juiz TJRN 2013 CESPE) Ao proferir sentena condenatria, o juiz fixar, se cabvel, valor mni-
mo para a reparao dos danos causados, sem prejuzo da liquidao, perante o juzo cvel,
para a apurao do dano efetivamente sofrido. ( )
8) O Tribunal, na anlise de apelao exclusiva da defesa, no est impedido de manter a sen-
tena condenatria recorrida com base em fundamentao distinta da utilizada em primei-
ra instncia, desde que respeitados a imputao deduzida pelo rgo de acusao, a exten-
so cognitiva da sentena impugnada e os limites da pena imposta no juzo de origem. ( )
g) (Juiz TJCE 2014 FCC) A reviso criminal pode ser requerida em qualquer tempo, mas apenas
antes da extino da pena. ( )
10) (Promotor MP/PR 2014 banca prpria) A autorizao para sada temporria aos condena-
dos que cumprem pena em regime semiaberto, somente poder ser deferida pelo diretor
do estabelecimento penal, quando houver a utilizao de equipamento de monitorao
eletrnica. ( )
-'
<{
11) (DPE/AC 2012 CESPE) Consoante a Lei n p10/1984, a autorizao para a sada temporria zw
poder ser concedida D-
o
VI
a) pelo diretor do presdio aos presos que, cumprindo pena em regime semi aberto, neces- VI
w
sitem de tratamento mdico. u
o
b) pelo juiz da vara de execues penais aos presos que cumpram pena em regime fechado, "'
O-
para tratamento mdico prprio ou em caso de falecimento ou doena grave de cnjuge,

companheira, ascendente, descendente ou irmo.
c) pelo juiz da vara de execues penais aos presos que cumpram pena em regime fechado,
para visitas famlia. frequncia a cursos de instruo e participao em atividades que
concorram para o seu retorno ao convvio social.
d) pelo diretor do presdio aos presos que cumpram pena em regime fechado, na ocorrn-
cia de falecimento ou doena grave de cnjuge, companheira, ascendente, descenden-
te ou irmo.
e) pelo juiz da vara de execues penais aos presos que cumpram pena em regime semia-
berto, para visitas famlia, frequncia a cursos de instruo e participao em ativida-
des que concorram para o seu retorno ao convvio social.

12) (Juiz TJ/BA 2012 CESPE) A monitorao eletrnica no se aplica ao condenado que, cumprin-
do pena em regime semiaberto, obtenha autorizao de sad3 temporria do estabeleci-
mento para visita famlia, sem vigilncia direta. ( )
13) {Promotor MP/PE 2014 FCC) No tocante s autorizaes de sada, pode-se assegurar que
a) a autorizao de sada temporria ser concedida por ato motivado do juiz da execuo,
ouvida unicamente a administrao penitenciria.
b) apenas os condenados que cumprem pena no regime fechado podero obter permisso
para sair do estabelecimento em virtude de falecimento ou doena grave do cnjuge,
companheira, ascendente, descendente ou irmo.
c) indevida a determinao de utilizao de equipamento de monitorao eletrnica pelo
condenado durante sada temporria, possvel apenas como medida cautelar diversa da
priso.
d)apenas os condenados que cumprem pena em regime semiaberto podero obter auto-
rizao para sada temporria do estabelecimento, sem vigilncia direta, para visita
famlia.
e) os presos provisrios no podero obter permisso de sada do estabelecimento.
14) A atividade de leitura pode ser considerada para fins de remio de parte do tempo de exe-
cuo da pena. ( )
15) (Juiz TJ/RN 2013 CESPE) Conforme estabelece a Lei de Execuo Penal, a sada tempor-
ria poder ser concedida por deciso exclusiva da autoridade penitenciria ao preso que
cumpra pena no regime semiaberto, estando sujeita fiscalizao pelo MP e pelo juiz da
execuo. ( )
16) (Juiz TJ/AC2012 CESPE) A sada temporria pode ser concedida aos condenados que cum-
pram pena em regime fechado e semiaberto e aos presos provisrios, mediante autoriza-
o do diretor do estabelecimento onde se encontram presos. : )
17) (DP/DF 2013 CESPE} A autorizao para sada temporria, sem vigilncia direta, do esta-
belecimento prisional, para participao em atividades que concorram para o retorno ao
convvio social, pode ser obtida por condenados que cumpram pena em regime fechado e
semiaberto. ( )
18) {Promotor MP/SP 2013 banca prpria) O benefcio da sada temporria, sem vigilncia dire-
ta, para frequncia a curso supletivo profissionalizante, no se estende a condenados que
cumprem pena no regime fechado. ( )
19) (Juiz TJ/PR 2013 UFPR) Os condenados que cumprem pena em regime semiaberto podero
obter autorizao para sada temporria do estabelecimento, ~em vigilncia direta, nos se-
guintes casos: visita famlia; frequncia a curso supletivo profissionalizante, bem como
de instruo do 2 grau ou superior, na Comarca do Juzo da :xecuo e participao em
atividades que concorram para o retorno ao convvio social. ( :
20) (Promotor MP/DFT 2013 banca prpria} Aps progredir do regime fechado, dever o senten-
ciado no reincidente cumprir ao menos 1/6 (um sexto) de pena no regime semiaberto para
obter o direito sada temporria. ( )
GABARITO
1) C); 2) E; 3) E; 4) C; 5) C; 6) E; 7) C; 8} C; g) E; 10) E; 11) E; 12) E; 13) D; 14) C: 15) E; 16} E; 17) E; 18) C; 1g)
C;2o) E.

Direito Penal e
Processual Penal Militar
1 COMPETNCIA
DESACATO PRATICADO POR MILITAR DE FOLGA CONTRA MILITAR EM SERVIO

EM LOCAL ESTRANHO ADMINISTRACO MILITAR
................. !! ....................
Compete Justia Comum Estadual {e no Justia Militar Estadual) processar

e julgar suposto crime de desacato praticado por policial militar de folga contra
policial militar de servio em local estranho administrao milita{.
STJ. 6Turma. REsp 1.320.12g-DF, Rei. Min. Rogerio Schietti Cruz, julgado em 20/11/2014 (lnfo 553).
Compete Justia Comum Estadual - e no Justia Militar Estadual - pro-

cessar e julgar suposto crime de desacato praticado por policial militar de folga
contra policial militar de servio em local estranho administrao militar. Isso
porque essa situao no se enquadra em nenhuma daquelas previstas no art. 9,
11, do CPM.
FURTO PRATICADO POR MILITAR CONTRA OUTRO MILITAR DENTRO DAS INS-
!~.~..c?.~~ .~~~~.~~~~~......................................................................................... .
Militar do Exrcito subtraiu de seu colega de farda, em quartel militar, carto
magntico, juntamente com a respectiva senha. Logo aps, efetuou emprstimo
em nome da vtima, bem como saques de valores. A competncia para julgar esse
crime da Justia Militar?
SIM. Compete Justia castrense processar e julgar militar pela prtica de crime
de furto {art. 240 do CPM) perpetrado contra outro militar em ambiente sujeito
administrao militar {art. g 0 , 11, "a" do CPM).
STF. 1 Turma. HC 125326/RS, Rei. Min. Rosa Weber,julgado em 17/3/2015 (lnfo 778).

Joo, militar do Exrcito, subtraiu de seu colega de farda, em quartel militar, car-
to magntico, juntamente com a respectiva senha. Aps, efetuou emprstimo em
nome da vtima, bem como saques de valores.
A competncia para julgar esse crime da Justia Militar?
SIM. Compete Justia castrense processar e julgar militar pela prtica de crime
de furto (art. 240 do CPM) perpetrado contra outro militar em ambiente sujeito
administrao militar.
Incide, no caso, o art. 9, 11, "a" do CPM:
Art. 9 Consideram-se crimes militares, em tempo de paz
(... )
11- os crimes previstos neste Cdigo, embora tambm o sejam com igual defi-
nio na lei penal comum, quando praticados:
a) por militar em situao de atividade ou assemelhado, contra militar na mes-
ma situao ou assemelhado.
Mesmo o saque do dinheiro tendo ocorrido fora do quartel?

SIM. indiferente, para a configurao da competncia da justia militar, o fato
de o saque ter sido realizado fora da organizao militar. Isso porque a subtrao
ocorreu dentro do quartel.
QUEBRA DE SIGILO E CRIME DE USO DE ARTEFATO INCENDIRIO CONTRA PR-

DIO DA JUSTICA MILITAR DA UNIO
. !' ......
Foi jogado um artefato incendirio contra o prdio da Justia Militar da Unio

em Porto Alegre/RS, tendo sido atingido apenas o muro do edifcio, sem lesio-
nar ningum. A Polcia Federal instaurou um inqurito polical para apurar o
fato e, como a autoria ainda estava incerta, mostrou-se necessrio pedir a que-
bra de sigilo telefnico de um dos investigados.
Quem competente para autorizar essa quebra, a Justia Militar ou a Justia Fe-
deral comum?
Justia Federal comum. Compete Justia Federal {e no Justia Militar} de-
cidir pedido de quebra de sigilo telefnico requerido no mbito de inqurito
policial instaurado para apurar a suposta prtica de crime relacionado ao uso de
artefato incendirio contra o edifcio-sede da Justia Militar da Unio, quando o
delito ainda no possua autoria estabelecida e no tenha sido cometido contra
servidor do Ministrio Pblico Militar ou da Justia Militar.
STJ. 3 Seo. CC 137.378-RS, Rei. Min. Sebastio Reis Jnior, julgado em 11/3/2015 (lnfo 559).
Vide comentrios no captulo sobre Processo Penal.

2 CRIME DE DESERO
Crime de desero
O Cdigo Penal militar prev o crime de desero em seu art. 187:
Art.187. Ausentar-se o militar, sem licena, da unidade em que serve, ou do lugar

em que deve permanecer, por mais de oito dias:
Pena- deteno, de seis meses a dois anos; se oficial, a pena agravada.
Desse modo, o crime s se consuma quando completar o 9 dia de ausncia do

militar.
Esse prazo de 8 dias chamado pela doutrina de "perodo de graa", ou seja, um
tempo em que se o militar retornar, no ter cometido crime.

Joo, militar do Exrcito, no compareceu formatura matinal do dia 21/06.
Logo, o perodo de graa comeou a correr zero hora do dia seguinte (22/06), nos
termos do art. 451, ,a do CPPM:
Art. 451 (... )

,a A contagem dos dias de ausncia, para efeito da lavratura do termo de deser-
o, iniciar-se- a zero hora do dia seguinte quele em que for verificada a falta
injustificada do militar.
O perodo de graa terminar, por sua vez, zero hora do dia 30/06. Nesta data
(3o/o6), haver a consumao do crime.
Em nosso exemplo, to logo completou o dia 30/o6, o oficial lavrou um termo de-
clarando que Joo havia desertado (termo de desero), conforme previsto no art.
451 do CPPM:
Art. 451. Consumado o crime de desero, nos casos previstos na lei penal militar,
o comandante da unidade, ou autoridade correspondente, ou ainda autoridade
superior, far lavrar o respectivo termo, imediatamente, que poder ser impresso
ou datilografado, sendo por ele assinado e por duas testemunhas idneas, alm
do militar incumbido da lavratura.
No caso concreto, a defesa questionava a lavratura do termo de desero, afi r ma n-

do que ele teria sido lavrado antes do prazo, o que no aconteceu na realidade, j
que o ltimo dia do perodo de graa foi 2g/o6 e o termo lavrado em 30/06.
O que aconteceria se o termo de desero tivesse sido lavrado antes do prazo, ou

seja, durante o perodo de graa?
Neste caso, o crime de desero no teria se consumado. Haveria um fato atpico
porque se a autoridade lavrou o termo de desero antes do final do prazo de graa,
Principais julgados STF e STJ comentados 201s > 1437

o acusado deixou de ser militar neste instante e no haveria motivo para ele retor-
nar ao servio. Logo, antes de se completar os 8 dias, a autoridade acabou "desobri-
gando" o ex-militar a voltar ao "quartel". Antes de consumar o delito de desero,
o acusado deixou de ter a obrigao de retornar ao servio. H precedentes do STF
nesse sentido:
~ (... ) O crime de desero prprio e, por isso, somente pode ser praticado por
- ........._ militar. A sua consumao opera com a ausncia injustificada por mais de oito
dias (art. 187 do CPM).
2. A lavratura antecipada e equivocada do termo de desero acarreta a perda da
condio de milita r, antes de findar o oitavo dia de ausncia, passando a ostentar
o Paciente a condio de civil, situao impeditiva da consumao da figura de-
litiva, ressaltando-se que a retificao do termo de desero no pode produzir
efeitos pretritos prejudiciais ao administrado.
3. Ordem concedida para determinar o trancamento da ao penal, restabelecida
a deciso do Juzo da Auditoria da 6a Circunscrio Judiciria Militar. (STF. 2a Tur-
ma. HC 121190, Rei. Min. Crmen Lcia, julgado em 01/04/2014).
O entendimento do STF baseado na lio da doutrina:
m "o ato de excluso do militar interrompe o prazo de graa e o crime no se con-

suma porque seu agente tornou-se civil" {ASSIS, Jorge Cesar de. Comentrios ao
Cdigo Penal Militar: comentrios, doutrina, jurisprudncia dos tribunais militares
e tribunais superiores e jurisprudncia em tempo de guerra. 8. ed. Curitiba: Juru,
2014, p. 567)-
Outra alegao da defesa foi a de que o termo de desero tinha vcios formais
e que, assim, restaria inviabilizada a condenao do ru. Esse argumento foi
aceito?
NO. Eventual irregularidade do termo de desero apenas tem o condo de afas-
tar a tipicidade da conduta quando, a partir dele, as Foras Armadas exclurem o
militar durante o perodo de graa. Em outras palavras, o vcio que poderia levar
atipicidade da conduta seria a lavratura antecipada do termo, o que, no caso con-
creto, no aconteceu. Logo, no h que se falar em atipicidade.
Alm disso, o termo de desero no prova nica e definitiva. O art. 452 do CPPM
deixa claro que o termo de desero "tem o carter de instruo provisria e des-
tina-se a fornecer os elementos necessrios propositura da ao penal", no sig-
nificando "prova definitiva, que ser formada durante a instruo, sob o crivo do
contraditrio e da ampla defesa" {NUCCI, Guilherme de Souza. Cdigo de Processo
Penal Militar Comentado. 2. ed. Rio de Janeiro: Forense, 2014. p. 484).
Assim, cabia ao juzo natural da causa penal, com observncia ao princpio do con-
traditrio, colher as provas e examinar se existiam elementos suficientes para con-
denar o ru alm do termo de desero. No caso concreto, o juiz militar entendeu
que havia provas suficientes de que o acusado praticou a desero.

Resumindo:
Eventual equvoco na lavratura do Termo de Desero apenas tem o condo de

afastar a tipicidade da conduta quando, a partir dele, as foras armadas exclu-
rem o militar durante o perodo de graa.
A literalidade do art. 452 do CPPM deixa claro que o Termo de Desero tem o
carter de instruo provisria e destina-se a fornecer os elementos necessrios
propositura da ao penal, no significando prova definitiva, que ser forma-
da durante a instruo, sob o crivo do contraditrio e da ampla defesa.
STF. 2 Turma. HC 126520/RJ, Rei. Min. Teori Zavascki,julgado em 5/5/2015 (lnfo 784).
Desero
O Cdigo Penal militar prev o delito de desero nos seguintes termos:
Art. 187. Ausentar-se o militar, sem licena, da unidade em que serve, ou do lugar
Como ocorre a prescrio no caso do crime de desero:

O Cdigo Penal militar apresenta dois critrios de prescrio no crime de desero:
a) Se o agente praticou a desero, mas depois foi reincorporado ao servio militar:
aplica-se a regra geral, ou seja, os prazos prescricionais gerais aplicveis aos demais
crimes militares. Tais prazos esto previstos no caput do art. 125 do CPM:
Art.125.A prescrio da ao penal, salvo o disposto no 1 deste artigo, regula-se

pelo mximo da pena privtiva de liberdade cominada ao crime, verificando-se:
1- em trinta anos, se a pena de morte;
11- em vinte anos, se o mximo da pena superior a doze;
111- em dezesseis anos, se o mximo da pena superior a oito e no excede a
doze;
IV- em doze anos, se o mximo da pena superior a quatro e no excede a oito;
V- em oito anos, se o mximo da pena superior a dois e no excede a quatro;
VI- em quatro anos, se o mximo da pena igual a um ano ou, sendo superior,
no excede a dois;
VIl- em dois anos, se o mximo da pena inferior a um ano.
Vale ressaltar, no entanto, que o crime de desero permanente e que a conduta

delitiva s cessada no momento da captura ou da apresentao voluntria do
agente. Assim, enquanto este se encontra foragido, no tem incio o curso do prazo
prescricional.

b) Se o desertor (trnsfuga) ainda no foi capturado nem se apresentou corpora-
o: aplica-se a regra especial prevista no art. 132 do CPM:
Art. 132. No crime de desero, embora decorrido o prazo da prescrio, esta s
extingue a punibilidade quando o desertor atinge a idade de quarenta e cinco
anos, e, se oficial, a de sessenta.
Desse modo, enquanto a pessoa continua "foragida" (em situao de desero), o
prazo prescricional no se inicia, porque o crime de desero permanente. Esse
prazo ficar suspenso, mas no de forma indefinida (para sempre). Mesmo que o
agente no se reapresente, ou seja, mesmo que continue foragido, haver pres-
crio quando ele completar 45 anos. Se quem praticou a desero foi um oficial
(patentes mais altas), s se consumar a prescrio quando fizer 6o anos.
Constitucionalidade do art. 132
A DPU suscitou a inconstitucionalidade desse dispositivo, mas o STF afirmou que
ele no possua vcio e que, na verdade, o art.132 uma garantia do ru. isso porque,
sendo a desero um crime permanente, em tese, seria possvel que o prazo pres-
cricional ficasse suspenso indefinidamente, ou seja, enquanto no reaparecesse o
agente, no comearia a contar o prazo. O art. 132 vem mitigar essa indefinio ao
estabelecer que haver a prescrio quando o agente completar certa idade, mes-
mo que ainda no tenha retornado, ou seja, mesmo que ainda esteja em situao
de desero. Logo, o referido dispositivo mais "favorvel" ao acusado do que a sua
simples no existncia no ordenamento jurdico.
Resumindo:
AtEN,O~;,oev
Como ocorre a prescrio no caso do crime de desero:
a) Se o agente praticou a desero, mas depois foi reincorporado ao servio mi-
litar: no dia em que ele reapareceu, inicia-se o prazo prescricional, nos ter-
mos do art. 125 do CPM;
b) Se o desertor ainda no foi capturado nem se apresentou corporao: apli-
ca-se a regra especial prevista no art. 132 do CPM. Esse artigo determina que,
mesmo o agente no reaparecendo, haver prescrio quando ele completar
45 anos (se no tiver patente de oficial}; se for oficial, a prescrio ocorre
quando atingir 6o anos.
O STF entende que o art.132 do CPM compatvel com a CF/88.
STF. 1 Turma. HC 112005/RS, Rei. Min. Dias Toffoli,julgado em 10/2/2015 (lnfo 774).
3 ABANDONO DE POSTO
Joo (militar) ausentou-se do servio no dia 26/12/2013, somente retornando ao
quartel um ms depois. Por esse fato, Joo foi denunciado pelo crime de desero
(art.187) e de abandono de posto (art. 195).

Ao ser interrogado, o militar esclareceu que seu objetivo, ao deixar o quartel, era
realmente o de abandorar o servio militar.
Veja os tipos penais pelo; quais foi acusado:
Art. 187. Ausentar-se o militar, sem licena, da unidade em que serve, ou do lugar
Art. 195. Abandona-, sem ordem superior, o posto ou lugar de servio que lhe te-
nha sido designado, ou o servio que lhe cumpria, antes de termin-lo:
Pena- deteno, de trs meses a um ano.
correto imputar ao ru os dois delitos?

NO. O abandono de posto foi apenas o crime-meio para alcanar o delito-fim, ou
seja, a desero. A cone uta de abandonar o posto foi mero instrumento para che-
gar pretenso de desertar. O motivo de ambos os delitos era o mesmo e, portanto,
o crime de abandono de lugar de servio um ante facto impunvel. Deve-se aplicar
ao caso o princpio da consuno.
ATENQ; DPU
O fato de abandonar o servio e praticar a desero, dentro de um mesmo con-
texto ftico, no implica duas aes autnomas, incidindo, na hiptese, o fen-
meno da absoro de um crime por outro, uma vez que o abandono afigurou-se
meio necessrio consecuo do delito de desero.
STF. 2 Turma. RHC 125112/RJ, Rei. Min. Gil mar Mendes, julgado em 1ol2f2o14 (lnfo 774).
4 PEDERASTIA
O Cdigo Penal militar prev o seguinte delito:
Pederastia ou outro ato de libidinagem
Art. 235. Praticar, ou permitir o militar que com ele se pratique ato libidinoso,
homossexual ou no. em lugar sujeito a administrao militar:
Pena- deteno, de seis meses a um ano.
ADPF291
O Procurador-Geral da Repblica ajuizou uma arguio de descumprimento de pre-
ceito fundamental (ADPF) contra esse dispositivo, alegando que ele violaria os prin-
cpios da isonomia, da liberdade, da dignidade da pessoa humana, da pluralidade e
do direito privacidade. e pedia que fosse declarada a no recepo do dispositivo
pela CF/88. Subsidiariamente, pedia a declarao de inconstitucionalidade do ter-
mo "pederastia" e da expresso "homossexual ou no" na tipificao penal.

Para o PGR, essa norma foi editada no contexto histrico de um regime militar dita-
torial, marcado pelo autoritarismo e pela intolerncia s :.Jiferenas.
O pedido contido na ADPF foi aceito?

Em parte. O STF decidiu que o tipo penal deveria ser mantido, mas deveriam ser
declaradas invlidas (incompatveis com a CF/88) as expresses "pederastia ou ou-
tro" e "homossexual ou no", constantes na tipificao, uma vez que tm carter
discriminatrio.
Segundo entendeu a maioria dos Ministros, a conduta do militar que pratica rela-
o sexual em lugar sujeito administrao militar pode ser punida como crime,
considerando que isso ofende a disciplina e a hierarquia, princpios estes que pos-
suem fundamento constitucional (arts. 42 e 142 da CF/88).
Contudo, o tipo penal ao usar as os termos "pederastia" (prtica de sexo entre ho-
mens) e em "homossexual", acaba sendo discriminatrio. A lei no poderia se uti-
lizar de expresses pejorativas e discriminatrias, considerado o reconhecimento
do direito liberdade de orientao sexual como liberdade essencial do indivduo.
Em suma:
O tipo penal do art. 235 do CPM continua sendo crime mesmo com a CF/88.No
entanto, devem ser consideradas incompatveis com a CF/88 as expresses em-
pregadas que falem em homossexualismo. Isso porque o crime em tela se confi-
gura tanto quando o militar pratica relao sexual com algum do mesmo sexo,
como tambm de sexo diferente, no devendo haver distino de tratamento.
STF. Plenrio.ADPF 291/DF, Rei. Min. Roberto Barroso, julgado em :<.81lo/2015 (lnfo 8os).
Assim, o tipo penal do art. 235 do CPM deve ser agora lido {interpretado) da seguin-
te forma:
Ato de libidinagem
Art. 235. Praticar, ou permitir o militar que com ele se pratique ato libidinoso em
lugar sujeito a administrao militar:
Pena- deteno, de seis meses a um ano.
5 CONDENAO CRIMINAL E PERDA DO CARGO

A PENA ACESSRIA DE PERDA DO CARGO PODE SER APLICADA A PRACAS
MESMO SEM PROCESSO ESPECFICO .
O Cdigo Penal Militar {editado em 1969} prev que, se um3 praa (exs.: soldados,
cabos) for condenada por crime militar com pena superior a 2 anos, receber, como
pena acessria, a sua excluso das Foras Armadas. Veja:
Art. 102. A condenao da praa a pena privativa de libedade, por tempo supe-
rior a dois anos, importa sua excluso das foras armadas.

Obs.1: na escala hierrquica, os militares esto divididos em dois grandes grupos:
as praas (que desempenham funes mais subalternas) e os oficiais (que realizam
atividades mais graduadas).
Obs.2: apesar de o art. 102 se referir s Foras Armadas, esse dispositivo tambm se
aplica Polcia Militar e ao Corpo de Bombeiros Militar.
Ocorre que, posteriormente, a CF/88 trouxe a seguinte regra:
Art. 125 (... )

4 Compete Justia Militar estadual processar e julgar os militares dosEs-
tados, nos crimes militares definidos em lei e as aes judiciais contra atos dis-
ciplinares militares, ressalvada a competncia do jri quando a vtima for civil,
cabendo ao tribunal competente decidir sobre a perda do posto e da patente
dos oficiais e da graduaco das pracas. (Redao dada pela Emenda Constitucio-
na/4Sf2004)
Diante dessa previso, surgiu a tese de que o art. 102 do CPM no teria sido recep-
cionado pela CF/88 e que a perda da graduao das praas somente seria possvel
se fosse aberto um processo especfico para essa finalidade e a perda fosse decla-
rada por um Tribunal. Em outras palavras, a praa condenada por crime militar no
poderia receber, como pena acessria, a perda do cargo.
Essa tese foi acolhida pelo STF?

NO. A pena acessria de perda do cargo pode ser aplicada a PRACAS da Polcia
Militar mesmo sem processo especfico para que seja imposta. Segundo o STF, o
4 do art. 125 em nenhum momento exige expressamente processo especfico
para perda da graduao das praas. No possvel extrair desse dispositivo tal
concluso.
Ese um OFICIAL for condenado?

Neste caso, ser necessrio sim um processo especfico para que lhe seja imposta
a perda do posto e da patente. Isso porque tal exigncia consta expressamente no
art. 142, 3, VI e VIl, da CF/88:
Art. 142. (... )

VI- o oficial s perder o posto e a patente se for julgado indigno do oficialato
ou com ele incompatvel, por deciso de tribunal militar de carter permanente,
em tempo de paz, ou de tribunal especial, em tempo de guerra;
VIl- o oficial condenado na justia comum ou militar a pena privativa de liber-
dade superior a dois anos, por sentena transitada em julgado, ser submetido
ao julgamento previsto no inciso anterior;
Desse modo, para que haja a perda do posto e da patente do Oficial condenado a
pena superior a 2 anos, necessrio que, alm do processo criminal, ele seja sub-
metido a novo julgamento perante Tribunal Militar, de carter permanente, para
decidir apenas essa perda.

Resumindo:
Se uma praa (exs.: soldados, cabos) for condenada por crime militar com pena
superior a 2 anos, receber, como pena acessria, a sua excluso das Foras Ar-
madas, mesmo sem que tenha sido instaurado processo especfico para decidir
essa perda?
SIM. A pena acessria de perda do cargo pode ser aplicada a PRAAS mesmo
sem processo especfico para que seja imposta. Trata-se de uma pena acessria
da condenao criminal.
Ese um OFICIAL for condenado?
Neste caso, ser necessrio um processo especfico para que lhe seja imposta
a perda do posto e da patente (art. 142, 3, VI e VIl, da CF/88). Para que haja
a perda do posto e da patente do Oficial condenado a pena superior a 2 anos,
necessrio que, alm do processo criminal, ele seja submetido a novo julga-
mento perante Tribunal Militar, de carter permanente, para decidir apenas
essa perda.
STF. Plenrio. RE 44785g/MS, Rei. Min. Marco Aurlio, julgado em 21/s/2015 (lnfo 786).
6 ILEGALIDADE DE PORTARIA QUE NO ADMITE PEDIDOS DE AR-

QUIVAMENTO
O Juiz-Auditor Militar baixou portaria na qual estabelecia que os pedidos de arqui-
vamento de procedimento investigatrio criminal instaurados pela Procuradoria
de Justia Militar no seriam nem recebidos ou distribudos.
Essa portaria legal?

NO. O STF declarou que a referida Portaria ilegal porque existe um procedimen-
to previsto expressamente no art. 397 do CPPM para os casos de pedido de arquiva-
mento do inqurito policial ou procedimento investigatrio criminal. Confira:
Falta de elementos para a denncia

Art. 397. Se o procurador, sem prejuzo da diligncia a que se refere o art. 26, na
I, entender que os autos do inqurito ou as peas de informao no ministram
os elementos indispensveis ao oferecimento da denncia, requerer ao auditor
que os mande arquivar. Se este concordar com o pedido, determinar o arquiva-
mento; se dele discordar, remeter os autos ao procurador-geral.
H, portanto, evidente conflito entre uma norma de hierarquia inferior (Portaria)

com uma norma superior (CPPM), devendo prevalecer, portanto, este ltimo diploma.
Diante de um pedido de arquivamento, compete ao Juiz-Auditor a adoo de duas
possveis condutas:

a) anuir (concordar) com o arquivamento proposto; ou
b) discordando da fundamentao apresentada, remeter o processo ao Procura-
dor-Geral.
A recusa em dar andamento ao pleito de trancamento configura inaceitvel aban-
dono do controle jurisdicional a ser exercido no tocante ao princpio da obrigato-
riedade da ao penal.
Ademais, o STF afirmou que no se pode admitir que argumentos pragmticos,
como aqueles ligados ao volume de trabalho da Justia Militar, sirvam para justifi-
car essa Portaria, que viola o devido processo legal.
Resumindo:
ilegal Portaria expedida por Juiz-Auditor Militar na qual afirma que os pedi-
dos de arquivamento de procedimento investigatrio criminal instaurados pela
Procuradoria de Justia Militar no devem ser recebidos ou distribudos pela
Justia Militar.
A referida Portaria ilegal porque existe um procedimento previsto expressa-
mente no art. 397 do CPPM para os casos de pedido de arquivamento do inqu-
rito policial ou procedimento investigatrio criminal.
Diante de um pedido de arquivamento, compete ao Juiz-Auditor a adoo de
duas possveis condutas: a) anuir (concordar) com o arquivamento proposto; ou
b} discordando da fundamentao apresentada, remeter o processo ao Procu-
rador-Geral.
A recusa em dar andamento ao pleito de trancamento configura inaceitvel
abandono do controle jurisdicional a ser exercido no tocante ao princpio da
obrigatoriedade da ao penal.
STF. ,. Turma. RMS 28428/SP, Rei. Min. Marco Aurlio,julgado em 8/g/2015 (lnfo 798).
7 PROCEDIMENTO
MOMENTO DO INTERROGATRIO NO RITO DO CPPM
A Lei 11.719l2oo8 alterou o art. 400 do CPP estabelecendo que o interrogatrio

deve ser feito depois da inquirio das testemunhas e da realizao das demais
provas.
Essa alterao repercutiu no CPPM? No procedimento do CPPM, o interrogatrio
deve ser o ltimo ato da instruo?
SIM (1a Turma do STF)
NO (2a Turma do STF)
E se o interrogatrio foi realizado no comeo da instruo, mas este ato ocorreu
antes da Lei 11.719f2oo8, haver nulidade?

NO. No haver nulidade porque a Lei 11.719/2oo8 no pode ser aplicada a
atos processuais praticados antes .de sua entrada em vigor (2o/8/2oo8). Incide
o princpio do tempus regit actum, de forma que deve ser aplicada a legislao
em vigor no momento da sua prtica.
Ex.: Joo foi denunciado pela prtica do crime de concusso (art. 305 do CPM).
Em 2007, foi realizado seu interrogatrio como primeiro ato do processo (antes
da oitiva das testemunhas). Em 2009, o ru foi condenado e a defesa suscitou
nulidade afirmando que a Lei 11.71912008 teria alterado o momento do interro-
gatrio para o final. O STF considerou que no houve nulidade, j que, quando o
ato processual foi aplicado, no havia nenhuma dvida de que o interrogatrio
era o primeiro ato do processo, pois assim dispunha a legislao.
STF. Plenrio. HC 123228/AM, Rei. Min. Crmen Lcia, julgado em 24/6/2015 (lnfo 791).
O Cdigo de Pmcesso Penal Militar prev o procedimento (rito) que dever ser ob-
servado no caso de crimes militares.
O procedimento previsto no CPPM possui algumas diferenas em relao ao proce-
dimento trazido pelo CPP. Uma das distines reside no momento em que reali-
zado o interrogatrio do ru. Vejamos:
CPP (ART. 400) CPPM (ART. 302)

O art. 400 do CPP foi alterado pela Lei n O art. 302 do CPPM estabelece que o acu-
11.719/2008 e, atualmente, o interrogatrio sado ser qualificado e interrogado antes
deve ser feito depois da inquirio das teste- de ouvidas as testemunhas.
munhas e da realizao das demais provas. Em suma, o interrogatrio o primeiro
Em suma, o interrogatrio passou a ser o ato da instruo.
ltimo ato da audincia de instruo (segun-
do a antiga previso, o interrogatrio era o
primeiro ato).
O que mais favorvel ao ru: ser interrogado antes ou depois da oitiva das teste-
munhas?
Depois. Isso porque, aps o acusado ouvir o relato trazido pelas testemunhas, po-
der decidir a verso dos fatos que ir apresentar. Se, por exemplo, avaliar que ne-
nhuma testemunha o apontou como o autor do crime, poder sustentar a negativa
de autoria ou optar pelo direito ao silncio. Ao contrrio, se entender que as teste-
munhas foram slidas em incrimin-lo, ter como opo vivel confessar e obter a
atenuao da pena.
Dessa feita, a regra do art. 400 do CPP mais favorvel ao ru do que a previso de
art. 302 do CPPM.
Diante dessa constatao, e pelo fato de a Lei n 11.]1912008 ser posterior ao CPPM,
surgiu uma corrente na doutrina defendendo que o art. 302 teria sido derrogado e
que, tambm no procedimento do CPPM, o interrogatrio deveria ser o ltimo ato
da instruo. Essa tese foi acolhida pela jurisprudncia?

SIM (1 TURMA DO STF) NO (z TURMA DO STF)
A1 Turma do STF firmou o entendimento Segundo entende a 2 Turma do STF, em
de que a realizao do interrogatrio ao razo do princpio da especialidade, pre-
final da instruo criminal, prevista no art. valece, para os casos de jurisdio militar,
400 do CPP, na redao dada pela Lei n a norma processual penal militar e, por
11.719/2oo8, tambm se aplica s aes consequncia, incabvel a aplicao do rito
penais em trmite na Justia Militar, em previsto no art. 400 do CPP, com a redao
detrimento do art. 302 do Decreto-Lei trazida pela Lei 11.71912008.
n 1.002/69. Logo, na hiptese de crimes militares, o
Logo, na hiptese de crimes militares, interrogatrio continua a ser realizado
o interrogatrio passou a ser realizado antes da oitiva das testemunhas.
depois da oitiva das testemunhas, ao final STF. 2 Turma. HC 122673/PA, Rei. Min.
da instruo. Crmen Lcia,julgado em 24/6/2014
STF. 1 Turma. HC 121907, Rei. Min. Dias (lnfo 725).
Toffoli,julgado em 30/0912014.
E se o interrogatrio foi realizado no comeo da instruo, mas este ato ocorreu

antes da Lei n f1.'119/2oo8, haver nulidade?
NO. No haver nulidade, porque a Lei n 11.71912008 no pode ser aplicada a atos
processuais praticados antes de sua entrada em vigor (2o/8/2oo8).fncide o princ-
pio do tem pus regit actum, de forma que deve ser aplicada a legislao em vigor no
momento da sua prtica.
Ex.: Joo foi denunciado pela prtica do crime de concusso (art. 305 do CPM). Em
2007, foi realizado seu interrogatrio como primeiro ato do processo (antes da oi-
tiva das testemunhas). Em 2009, o ru foi condenado e a defesa suscitou nulida-
de afirmando que a Lei n 11.719/2008 teria alterado o momento do interrogatrio
para o final. O STF considerou que no houve nulidade, j que, quando o ato proces-
sual foi aplicado, no havia nenhuma dvida e que o interrogatrio era o primeiro
ato do processo, pois assim dispunha a legislao.
Obs.: o Plenrio do STF ainda no firmou posio a respeito de uma das duas cor-
rentes acima explicadas. O que ele decidiu que, se o ato foi praticado antes da Lei
n 11.719!2oo8, nem se dever discutir sobre a aplicao dessa lei, porque ela ainda
no estava em vigor.
CULPABILIDADE E CONSEQUNCIAS DO CRIME PODEM SER UTILIZADAS NA

~~~-~-~-~~. ~~- ~-~~~~~!~~~ .'?.~. ~~~-~ ............................................................... .
Joo foi condenado pela Justia Militar por roubo qualificado (art. 242, 2, I, do
CPM).
Na sentena, o juiz aumentou a pena-base entendendo que as circunstncias ju-
diciais eram desfavorveis ao acusado, j que a culpabilidade do ru se mostrou
acentuada e as conseguncias do delito eram muito graves.

A DPU, responsvel pela assistncia jurdica do condenado, recorreu contra a sen-
tena, alegando que a dosimetria da pena nos crimes militares deve obedecer ao
art. 68 do CPM e que neste dispositivo no mencionada a "culpabilidade" como
um dos elementos a serem analisados pelo magistrado.
Em outras palavras, para a defesa, o Cdigo Penal Militar no autoriza que o juiz au-
mente a pena com base na culpabilidade e nas conseguncias do crime, de forma
que a sentena foi nula.
A tese da OPU foi aceita pelo STF?

NO.
Realmente, o art. 6g do CPM no fala expressamente em "culpabilidade do agente"
nem em "consequncias do crime". Confira:
Fixao da pena privativa de liberdade

Art. 6g. Para fixao da pena privativa de liberdade, o juiz aprecia a gravidade do
crime praticado e a personalidade do ru, devendo ter em conta a intensidade do
dolo ou grau da culpa, a maior ou menor extenso do dano ou perigo de dano, os
meios empregados, o modo de execuo, os motivos determinantes, as circuns-
e
tncias de tempo e lugar, os antecedentes do ru sua atitude de insensibilida-
de, indiferena ou arrependimento aps o crime.
Tais expresses "culpabilidade do agente" e "consequncias do crime" esto previs-

tas apenas no art. 59 do Cdigo Penal "comum".
Apesar disso, a 2 Turma do STF entendeu que no houve nulidade. Isso porque
"culpabilidade", na dosimetria da pena, significa "juzo de reprovabilidade", ou seja,
grau de censura feita pelo magistrado conduta pessoal do ru. O art. 6g do CPM
no fala expressamente em "culpabilidade", mas estabelece que o juiz ir conside-
rar "a intensidade do dolo ou grau da culpa", locuo que, em outras palavras, quer
significar a mesma coisa.
Do mesmo modo, a meno s "consequncias do crime" no implica qualquer
nulidade, j que essa expresso est presente implicitamente no art. 6g do CPM
quando este dispositivo fala em "maior ou menor extenso do dano".
Resumindo:
No h nulidade na sentena que julga um crime militar se o juiz aumenta a

pena-base com fundamento na culpabilidade do ru e nas consequncias do
delito. Isso porque o art. 6g do CPM fala em "intensidade do dolo", locuo que,
em outras palavras, quer significar a mesma coisa que "culpabilidade". De igual
forma, a meno s "consequncias do crime" no implica qualquer nulidade,
j que essa expresso est presente implicitamente no art. 6g do CPM quando
este dispositivo fala em "maior ou menor extenso do dano".
STF. 2 Turma. HC 109545/RJ, Rei. Min. Teori Zavascki,julgado em 16/12/2014 (lnfo 772).

.
8 NO CABIMENTO DE CORREICO PARCIAL COMO SUCEDNEO
DE AO RESCISRIA
Joo foi condenado pena de 2 anos por furto (art. 240 do CPM).
O Conselho de Justia Militar reconheceu que houve a prescrio retroativa e extin-
guiu a punibilidade. Esta deciso transitou em julgado.
Algum tempo depois, o Juiz Auditor Corregedor tomou conhecimento da deciso
e formulou representao que originou correio parcial no mbito do Superior
Tribunal Militar.
O STM decidiu rever a deciso extintiva da punibilidade fundamentando essa pos-
sibilidade no art. 498 do seu Regimento interno:
Casos de correio parcial

Art. 498. O Superior Tribunal Militar poder proceder correio parcial:
(... )
b) mediante representao do Ministro Corregedor-Geral, para corrigir arquiva-
mento irregular em inqurito ou processo.
Agiu corretamente o STM?

NO.
incabvel o manejo de correio parcial para rever deciso que declarou extin-
ta a punibilidade do ru pelo reconhecimento da prescrio, deciso esta que j
havia transitado em julgado.
A correio de processos findos somente possvel para verificar eventuais irre-
gularidades ou falhas administrativas a serem corrigidas no mbito da Justia
Militar. No cabe seu uso, porm, como substituto de ao rescisria.
STF. 2 Turma. HC 112530/RS. Rei. Min. Teori Zavascki,julgado em 30/6/2015 (lnfo 792).
Com base nesse entendimento, o STF concedeu a ordem em "habeas corpus" para
determinar o arquivamento de correio parcial em trmite no STM, mantendo-se
a deciso de extino da punibilidade do ru pela ocorrncia de prescrio da pre-
tenso executria.

Direito
Tributrio
1 TEMAS DIVERSOS
PRINCPIO DA ANTERIORIDADE E NORMA LEGAL QUE ALTERA PRAZO
1.1
DE RECOLHIMENTO (SV 50)
Smula vinculante so-STF: Norma legal que altera o prazo de recolhimento da

obrigao tributria no se sujeita ao princpio da anterioridade.

das escolhidas.
Princpio da anterioridade tributria

Existem, atualmente, dois pri'1cpios (ou subprincpios) da anterioridade tributria:
1. Princpio da anterioridade anual ou de exerccio ou comum

Segundo esse princpio (rectius: uma regra), o Fisco no pode cobrar tributos no
mesmo exerccio financeiro (ano) em que haja sido publicada a lei que os instituiu
ou aumentou (art. 150, 111, "b". da CF/88):
Art. 150. Sem prejuzo de outras garantias asseguradas ao contribuinte, vedado

111- cobrar tributos:
b) no mesmo exerccio financeiro em que haja sido publicada a lei que os insti-
tuiu ou aumentou;

z. Princpio da anterioridade privilegiada, qualificada ou nonagesimal
Segundo o princpio da anterioridade nonagesimal, o Fisco no pode cobrar tribu-
tos antes de decorridos go dias da data em que haja sido publicada a lei que os
instituiu ou aumentou.
Trata-se de regra prevista no art. 150, 111, "c", CF (para os tributos em geral) e tam-
bm no art.195, 6, CF (no que se refere s contribuies sociais).
Art. 150. Sem prejuzo de outras garantras asseguradas O corrifiuuintt:, vedado

111- cobrar tributos:
c) antes de decorridos noventa dias da data em que haja sido publicada a lei que
os instituiu ou aumentou, observado o disposto na alnea b;
Esses dois princpios foram previstos para serem aplicados cumulativamente, ou

seja, se um tributo institudo ou aumentado em um determinado ano, ele so-
mente poder ser cobrado no ano seguinte. Alm disso, entre a data em que foi
publicada a lei e o incio da cobrana dever ter transcorrido um prazo mnimo de
go dias. Tudo isso para que o contribuinte possa programar suas finanas pessoais
e no seja "pego de surpresa" por um novo tributo ou seu aumento.
Ex.: a Lei "X", publicada em 10 de dezembro de 2014, aumentou o tributo "V". Esse
aumento dever respeitar a anterioridade anual (somente poder ser cobrado em
2015) e tambm dever obedecer a anterioridade nonagesimal ( necessrio que
exista um tempo mnimo de go dias). Logo, esse aumento somente poder ser co-
brado a partir de 11 de maro de 2015.
Obs.: existem alguns tributos que esto fora da incidncia desses dois princpios. Em
outras palavras, so excees a essas regras. Ao estudar para concursos, lembre-se
de memorizar essas excees, considerando que so bastante cobradas nas provas.
Modificao do prazo de pagamento do tributo

Se uma lei (ou mesmo Decreto) antecipa a data de pagamento do tributo, essa lei ter
que respeitar o princpio da anterioridade? Ex.: o Decreto previa que o IPTU deveria ser
pago em julho de cada ano; ocorre que em janeiro de 2015, o Prefeito edita um Decreto
antecipando o pagamento para maro; essa mudana s valer em zot6?
NO. Segundo o STF, o princpio da anterioridade s se aplica aos casos em que o Fisco
institui ou aumenta o tributo. A modificao do prazo para pagamento no pode ser
equiparada instituio ou ao aumento de tributo, mesmo que o prazo seja menor do
que o anterior, ou seja, mesmo que tenha havido uma antecipao do dia de pagamento.
Em outras palavras, quando o Poder Pblico alterar o prazo de pagamento de um
tributo, essa modificao poder produzir efeitos imediatos, no sendo necessrio
respeitar o princpio da anterioridade (nem anual nem nonagesimal).
Repare que no exemplo que demos acima, foi falado em Decreto. Isso porque a al-
terao do prazo de pagamento no precisa ser feita por lei, podendo ser realizada

por ato infralegai.Assim, pode-se dizer que a alterao do prazo de pagamento no
se submete ao princpio da legalidade.
Veja como o tema foi cobrado em prova:

(Procurador Federal AGU 2007 CESPE} Caso determinada lei estadual modifique o pra-
zo de recolhimento do imposto sobre a propriedade de veculos automotores {IPVA},
para que todos os contribuintes efetuem o pagamento do imposto em diferentes dias
do ms de janeiro de cada ano, nesse caso, a referida lei estadual dever obedecer ao
princpio da anterioridade tributria. (ERRADO)
1.2 IMUNIDADE TRIBUTRIA E IMVEL ALUGADO {SV 52)
Smula vinculante 52-STF: Ainda quando alugado a terceiros, permanece imune

ao IPTU o imvel pertencente a qualquer das entidades referidas pelo art. 150,
VI, c, da CF, desde que o valor dos aluguis seja aplicado nas atividades para as
quais tais entidades foram constitudas.

A concluso exposta nesta SV 51 j era prevista, em parte, em uma smula "co-
mum" do STF, a smula 724 do STF (de 24/og/2003) e redao parecida.
das escolhidas.
Imunidade tributria conferida em favor de partidos polticos, entidades sindicais de

trabalhadores e instituies educacionais e de assistncia social
O art.150, VI, "c" da CF/88 prev que os partidos polticos, entidades sindicais de tra-
balhadores e instituies educacionais e de assistncia social gozam de imunidade
tributria quanto aos impostos, desde que atendidos os requisitos previstos na lei.
Vejamos a redao do dispositivo constitucional:
Art.150. Sem prejuzo de outras garantias asseguradas ao contribuinte, vedado

VI- instituir impostos sobre:
c) patrimnio, renda ou servios dos partidos polticos, inclusive suas fundaes,
das entidades sindicais dos trabalhadores, das instituies de educao e de as-
sistncia social, sem fins lucrativos, atendidos os requisitos da lei;
Exemplos dessa imunidade (o partido/entidade/instituio no pagar):

Ex.1: IPTU sobre o prdio utilizado para a sua sede.
Ex.2: IPVA sobre os veculos utilizados em sua atividade-fim;
Ex.3: ITBI sobre a aquisio de prdio onde funcionar uma filial da entidade;

Ex-4: IR sobre os valores recebidos com doaes;
Ex.s: ISS sobre os servios prestados pela instituio.
Patrimnio, renda e servios relacionados com as finalidades essenciais:

Essa imunidade abrange apenas o patrimnio, a renda e os servios relacionados
com as finalidades essenciais do partido, entidade ou instituio. Isso est previsto
no art. 150, 4 da CF/88:
Art. 150 (... )

4- As vedaes (leia-se: proibio de cobrar impostos) expressas no inciso VI,
alneas "b" e "c", compreendem somente o patrimnio, a renda e os servios, rela-
cionados com as finalidades essenciais das entidades nelas mencionadas.
Se o partido, entidade ou instituio possui um imvel onde ali realiza suas ativida-
des, esse bem imune (estar livre do pagamento de /PTU)?
SIM.
Se o partido, entidade ou instituio possui um imvel e o aluga a um terceiro, esse

bem continua sendo imune (estar livre do pagamento de IPTU)?
SIM. Persiste imunidade, mas desde que o valor dos aluguis seja aplicado nas ati-
vidades para as quais tais entidades foram constitudas. o que afirma a jurispru-
dncia do STF que conferiu uma interpretao teleolgica imunidade afirmando
que o fator que realmente importa saber se os recursos sero utilizados para as fi-
nalidades incentivadas pela Constituio. Confira novamente a redao da smula:
Smula vinculante 52-STF: Ainda quando alugado a terceiros, permanece imune ao
IPTU o imvel pertencente a qualquer das entidades referidas pelo art. 150, VI, c, da
CF, desde que o valor dos aluguis seja aplicado nas atividades para as quais tais
entidades foram constitudas.
Diferena entre a redao da antiga Smula 724 do STF e a SV sz:
SMULA 724-STF SV 52-STF
Ainda quando alugado a terceiros, Ainda quando alugado a terceiros,

permanece imune ao IPTU o imvel permanece imune ao IPTU o imvel
pertencente a qualquer das entidades pertencente a qualquer das entidades
referidas pelo art. 150, VI, c, da Constitui- referidas pelo art. 150, VI, c, da CF, desde
o, desde que o valor dos aluguis seja que o valor dos aluguis seja aplicado
aplicado nas atividades essenciais de nas atividades para as quais tais entida-
tais entidades. des foram constitudas.
Repare que a SV 52 tem uma redao mais "flexvel", mais elstica que a antiga
Smula 724 porque agora no se exige mais que o valor dos alugueis seja aplicado
nas atividades ESSENCIAIS da entidade, tendo sido suprimido esse adjetivo. Atual-
mente, basta que o valor dos alugueis seja investido nas atividades da entidade.

SV sz-STF pode se aplicada para a imunidade do art. 150, VI, "d'~ da CF/88
Apesar da smula referir-se imunidade do art. 150, VI, "c", seu enunciado tam-
bm se aplica imunidade religiosa prevista no art. 150, VI, "b" (imunidade religio-
sa: "templos de qualquer culto"). Nesse sentido: STF. 2" Turma. ARE 694453/DF, Rei.
Min. Ricardo Lewandowski, DJe og/o8/2013-
Ese o imvel do partido, entidade ou instituio estiver vago ou no edificado, ain-

da assim gozar do imunidade?
SIM. O fato de o imvel estar vago ou sem edificao no suficiente, por si s, para
retirar a garantia constitucional da imunidade tributria.
No possvel considerar que determinado imvel est voltado a finalidade diver-
sa da exigida pelo interesse pblico apenas pelo fato de, momentaneamente, estar
sem edificao ou ocupao.
Em suma, essa imunidade tributria aplicada aos bens imveis, temporariamente
ociosos, de propriedade das instituies de educao e de assistncia social sem
fins lucrativos que atendam os requisitos legais.
Esse tema polmico, mas a posio acima a que prevalece no STF e STJ.
STJ. 2"Turma.AgRg no AREsp444.193-RS, Rei. Min. Mauro Campbell Marques,julgado em 4/2/2014
(lnfo 534).
STF. Plenrio. RE 767332/MG, Rei. Min. Gilmar Mendes, julgado em 31/10/2013-
1.3 SERVIO DE ILUMINAO PBLICA NO REMUNERADO POR TAXA

(SV 41)
Smula vinculante 41-STF: O servio de iluminao pblica no pode ser remu-

nerado mediante taxa.
Aprovada pelo Plenrio do STF em n/03/2015.

A concluso exposta nesta SV 40 j era prevista em um enunciado "comum" do STF,
a smula 670 (de 24/og/2003) e que tem a mesma redao.
objetivo de agilizar os processos e pacific:J r os temas. Essa smula 670 foi uma das
Quantas e quais so os espcies de tributos?

A redao literal do CTN prev apenas trs espcies, mas o STF e a doutrina majori-
tria apontam cinco. Veja:

STF E DOUTRINA MAJORITRIA
Teoria pentapartida ou quinquipartida

Teoria tripartida, tricotmica ou tripartite. Existem 5 espcies de tributos:
Existem 3 espcies de tributos: Impostos
Impostos Taxas
- Taxas Contribuies de melhoria
Contribuies de melhoria Emprstimos compulsrios
Contribuies especiais
O que so as taxas?
A taxa uma espcie de tributo paga pelo contribuinte:
em virtude de um servio prestado pelo Poder Pblico; ou
em razo do exerccio da atividade estatal de poder de polcia.
Caractersticas
Diz-se que a taxa um tributo bilateral, contraprestacional, sinalagmtico ou vin-
culado. Isso porque a taxa um tributo vinculado a uma atividade estatal especfi-
ca, ou seja, a Administrao Pblica s pode cobrar se, em troca, estiver prestando
um servio pblico ou exercendo poder de polcia.
H, portanto, obrigaes de ambas as partes. O poder pblico tem a obrigao de
prestar o servio ou exercer poder de polcia e o contribuinte a de pagar a taxa
correspondente.
Previso
A disciplina legal das taxas est prevista no art. 145, li da CF/88 e no art. 77 do CTN.
Quem pode instituir taxa?

A Unio, os Estados, o DF e os Municpios.
Trata-se de tributo de competncia comum.
A taxa ser instituda de acordo com a competncia de cada ente. Ex.: Municpio
no pode instituir uma taxa pela emisso de passaporte, uma vez que essa ativida-
de de competncia federal.
Logo, a competncia para a instituio das taxas est diretamente relacionada com
as competncias constitucionais de cada ente.
Espcies de taxas
As taxas podem ter dois fatos geradores:
o exerccio regular do poder de polcia; ou
a utilizao, efetiva ou potencial, de servio pblico especfico e divisvel, prestado
ao contribuinte ou posto sua disposio (art. 77 do CTN).

Com base nisso, pode-se dizer que existem duas espcies de taxa:
taxa de polcia;
taxa de servio.
Taxa de servio (ou de utilizao)

O Estado poder cobrar um valor para cobrir os custos dos servios pblicos que
preste s pessoas. A isso se d o nome de taxa de servio.
Para que seja cobrada a taxa, necessrio que o contribuinte use, de forma efetiva,
o servio pblico?
NO necessariamente. O Estado poder cobrar a taxa no apenas quando prestar o
servio ao contribuinte, mas tambm pelo simples fato de colocar o servio dispo-
sio das pessoas. Em outras palavras, estando o servio disposio da populao,
possvel a instituio da taxa, ainda que no haja sua efetiva utilizao. o caso,
por exemplo, de uma pessoa que tenha um apartamento fechado. Mesmo no pro-
duzindo lixo, ir pagar a taxa pelo servio de coleta domiciliar de lixo.
possvel instituir taxa para custear qualquer servio pblico?

NO. O poder pblico somente poder cobrar taxa para custear servios pblicos
especficos e divisveis.
O que so servios pblicos ESPECFICOS?

O art. 79, li do CTN afirma que servio pblico especfico ou singular (uti singuli)
aquele que pode ser destacado em unidades autnomas de interveno, de unida-
de, ou de necessidades pblicas.
Em palavras mais simples que a do Cdigo, servio especfico aquele no qual o
contribuinte sabe qual o servio prestado, ou seja, tem noo exata do servio
pelo qual est pagando.
O que so servios pblicos DIVISVEIS?

O art. 79,111 do CTN afirma que servio pblico divisvel aquele suscetvel de utili-
zao, separadamente, por parte de cada um dos seus usurios.
Dito de outra forma, servio pblico divisvel aquele que traz um benefcio indivi-
dualizado para cada contribuinte. possvel identificar os usurios do servio.
Em suma, a taxa de servio ser cobrada em razo de um servio pblico:
especfico e divisvel,
utilizado pelo usurio de maneira efetiva ou potencial.
Ob.s: voc pode estar sentindo alguma dificuldade de conceituar e imaginar, na
prtica, o que so os servios especficos e divisveis. No se preocupe, no entanto,
porque essa dificuldade existe tambm na doutrina. Alguns autores at invertem
o que foi explicado acima e fornecem o conceito de especfico para divisvel e vice-
-versa. Para fins de concurso, normalmente cobrada apenas de definio dada

pela prpria lei e a relao dos servios que, segundo a jurisprudncia, so conside-
rados especficos e divisveis. No perca muito tempo querendo aprofundar o tema.
Exemplos de taxas de servio:

Custas judiciais e emoi umentos.
Servio de coleta domiciliar de lixo.
"Taxa" de iluminao pblica

Os servios de iluminao pblica (luzes que iluminam as cidades noite) so de
responsabilidade dos Municpios, em virtude de serem considerados servios de
interesse local (art. 30 da CF/88).
Como os custos para manter esse servio so muito altos, diversos Municpios ins-
tituram, por meio de leis municipais, a cobrana de um valor a ser pago pelas pes-
soas que tivessem conta de energia eltrica. Essa cobrana j vinha direta mente na
fatura da energia eltrica. As leis municipais argumentavam que estavam criando
uma "taxa de servio" ("taxa de iluminao pblica").
Diversos contribuintes questionaram essa cobrana, alegando que o servio de
iluminao pblica no especfico e divisvel. Logo, no poderia ser remunerado
mediante taxa.
A questo chegou at o STF. possvel instituir taxa para custear os servios presta-
dos pelo Municpio com a iluminao pblica? Em outras palavras, a iluminao dos
postes nas vias pblicas possui um custo, que suportado pelos Municpios. per-
mitido que tais entes cobrem uma taxa dos usurios para remunerar esse servio?
NO. O servio de iluminao pblica no pode ser remunerado mediante taxa.
Conforme vimos acima, o poder pblico somente poder cobrar taxa para custear
servios pblicos especficos e divisveis.
O servio pblico de iluminao pblica no especfico e divisvel. Isso porque
no possvel mensurar (medir, quantificar) o quanto cada pessoa se beneficiou
pelo fato de haver aquela iluminao no poste. Uma pessoa que anda muito p,
noite, se beneficia, em tese, muito mais do que o indivduo que quase no sai de
casa, salvo durante o dia. Apesar de ser possvel presumir que tais pessoas se bene-
ficiam de forma diferente, no h como se ter certeza e no existe um meio de se
controlar isso. Todo mundo (ou quase todo mundo) acaba pagando o mesmo valor,
independentemente do quanto cada um usufruiu.
Perceba, assim, que o servio de iluminao pblica, em vez de ser especfico e di-
visvel, , na verdade, geral (beneficia todos) e indivisvel (no possvel mensurar
cada um dos seus usurios).
Como observa Ricardo Alexandre;
"Nos servios pblicos gerais, tambm chamados universais {prestados uti univer-
si), o benefcio abrange indistintamente toda a populao, sem destinatrios iden-
tificveis. Tome-se, a ttulo de exemplo, o servio de iluminao pblica. No h

como identificar seus beneficirios (a no ser na genrica expresso 'coletivida-
de'). Qualquer eleio de sujeito passivo pareceria arbitrria. Todos os que viajam
para Recife, sejam oriundos de So Paulo, do Paquisto ou de qualquer outro lugar,
utilizam-se do servio de iluminao pblica recifense, sendo impossvel a adoo
de qualquer critrio razovel de mensurao do grau de utilizao individual do
servio." (Direito Tributrio esquematizado. So Paulo: Mtodo, 2013, p. 29).
COSIP
Diante das reiteradas decises judiciais declarando as "taxas de iluminao pbli-
ca" inconstitucionais, os Municpios que perderam essa fonte de receita comea-
ram a pressionar o Congresso Nacional para que dessem uma soluo ao caso. Foi
ento que, nos ltimos dias de 2002, foi aprovada a EC 39!2002 que engendrou
uma forma de os Municpios continuarem a receber essa quantia.
A "soluo" escolhida foi criar uma contribuio tributria destinada ao custeio do
servio de iluminao pblica. Sendo uma contribuio, no havia mais a exigncia
de que o servio pblico a ser remunerado fosse especfico e divisvel. Logo, o pro-
blema anterior foi contornado.
Essa contribuio, chamada pela doutrina de COSIP, foi introduzida no art. 149-A
da CF/88:
Art. 149-A Os Municpios e o Distrito Federal podero instituir contribuio, na

forma das respectivas leis, para o custeio do servio de iluminao pblica, ob-
servado o disposto no art. 150, I e 111.
Pargrafo nico. facultada a cobrana da contribuio a que se refere o caput,
na fatura de consumo de energia eltrica.
(artigo includo pela Emenda Constitucional no 39/2002)
Dessa forma, o servio de iluminao pblica no pode ser remunerado mediante

taxa (SV 41). No entanto, os Municpios podero instituir contribuio para custeio
desse servio (art. 149-A da CF/88).
Pouca importncia prtica

Penso que a transformao do enunciado 670 em smula vinculante tem pouca
relevncia pratica. Isso porque desde 2002, ou seja, h mais de uma dcada, j exis-
te a previso da COSIP no art. 149-A da CF/88. Logo, h muitos anos os Municpios
revogaram suas leis que previam taxas de iluminao pblica e passaram a cobrar
a COSIP. Com isso, quero dizer que a discusso sobre o tema (inconstitucionalidade
da cobrana de taxa de iluminao pblica), se ainda houver, diz respeito apenas a
uma pequena parcela de processos antigos, anteriores 2002.
1.4 DEVOLUO DE TRIBUTO ESTADUAL. PAGO INDEVIDAMENTE E TAXA

DE JUROS (SMULA 523-STJ)
Smula 523-STJ: A taxa de juros de mora incidente na repetio de indbito de tri-

butos estaduais deve corresponder utilizada para cobrana do tributo pago em

atraso, sendo legtima a incidncia da taxa Selic, em ambas as hipteses, quando
prevista na legislao local, vedada sua cumulao com quaisquer outros ndices.
STJ.1 Seo. Aprovada em 22/04/2015, DJe 27/4/2015.
Repetio de indbito
Ao de repetio de indbito (ou ao de restituio de indbito) a ao na qual o
requerente pleiteia a devoluu de detcrrni:iJd:: CJL!?.nti?. que pagniJ indPvidamente.
A ao de repetio de indbito, ao contrrio do que muitos pensam, no restrita
ao direito tributrio. Assim, por exemplo, se um consumidor cobrado pelo forne-
cedor e paga um valor que no era devido, poder ingressar com ao de repetio
de indbito para pleitear valor igual ao dobro do que pagou em excesso, acrescido
de correo monetria e juros legats, salvo hiptese de engano justificvel (art. 42,
pargrafo nico do CDC).
No mbito tributrio, o contribuinte que pagar tributo indevido (exs.: pagou duas
vezes, pagou imposto que era inconstitucional, houve erro na alquota etc.) ter
direito repetio de indbito, ou seja, poder ajuizar ao cobrando a devoluo
daquilo que foi pago.
As hipteses em que o contribuinte ter direito repetio de indbito, no mbito
tributrio, esto previstas no art. 165 do CTN:
Art. 165. O sujeito passivo tem direito, independentemente de prvio protesto,
restituio total ou parcial do tributo, seja qual for a modalidade do seu paga-
mento, ressalvado o disposto no 4 do artigo 162, nos seguintes casos:
1- cobrana ou pagamento espontneo de tributo indevido ou maior que o de-
vido em face da legislao tributria aplicvel, ou da natureza ou circunstncias
materiais do fato gerador efetivamente ocorrido;
11- erro na edificao do sujeito passivo, na determinao da alquota aplicvel,
no clculo do montante do dbito ou na elaborao ou conferncia de qualquer
documento relativo ao pagamento;
111- reforma, anulao, revogao ou resciso de deciso condenatria.
O mencionado art. 165 afirma que o sujeito passivo tem direito restituio, inde-
pendentemente de prvio protesto (isto , mesmo que na hora de pagar no tenha
"reclamado" do tributo indevido ou tenha feito qualquer ressalva; no interessa o
estado de esprito do sujeito passivo no momento do pagamento, ou seja, se sabia
ou no que o pagamento era indevido). Pagou indevidamente, tem direito de receber
de volta a fim de evitar o enriquecimento sem causa da outra parte (no caso, o Fisco).
O valor que ser devolvido ao sujeito passivo dever ser acrescido de juros morat-
rios e correo monetria?
SIM. Na repetio de indbito, o contribuinte dever receber de volta o valor prin-
cipal que foi pago, acrescido de juros moratrios e correo monetria pelo tempo
que ficou sem o dinheiro.
No so devidos juros remuneratrios.

A correo monetria contada desde a data em que o contribuinte pagou o tri-
buto indevido?
SIM. A correo monetria i'lcide desde o dia em que houve o pagamento indevido:
Smula 162-STJ: Na repetio de indbito tributrio, a correo monetria incide

a partir do pagamento indevido.
Os juros moratrios seguem o mesmo raciocnio? Eles tambm sero contados desde
a data em que o contribuinte pagou o tributo indevido?
NO. Aqui a regra diferent~. De forma prejudicial ao contribuinte, o CTN previu que
os juros sero devidos no do dia em que houve o pagamento, mas sim a partir da data
em que houve o trnsito em julgado da deciso que determinou a devoluo. Veja:
Art. 167. (... ) Pargnfo jnico. A restituio vence juros no capit1liz3veis, a partir
do trnsito em julgado da deciso definitiva que a determinar.
Desse modo, imagine que o contribuinte pagou, em 02/02/2012, R$100 mil de ICMS
indevidamente. Posteriorm~nte, ele ajuizou ao de repetio de indbito e foi pro-
latada sentena determin<ndo a devoluo da quantia. Essa sentena transitou
em julgado em 04/04/2014. A Fazenda Pblica s pagou o valor em o6/o6/2016.
O contribuinte ter direito de receber os R$ 100 mil mais os juros moratrios, que
contudo s sero contados a partir de 04/04/2014 (data do trnsito em julgado).
Apesar de esse dispositivo ser classificado como injusto pela doutrina, existe at
mesmo um enunciado do STJ que refora sua concluso:
Smula 188-STJ: O:; juros moratrios, na repetio do indbito tributrio, so de-

vidos a partir do trnsito em julgado da sentena.
Vou abrir um parntese para fazer uma observao aprofundada (se achar que ir
se confundir, no leia):
Entendo que as informaes acima so suficientes para fins de concurso e penso
que basta que voc as guarde para as principais provas. No entanto, por desen-
cargo de conscincia, ~recso fazer um esclarecimento sobre determinado ponto
mais profundo da matria.
Vimos acima que, depois do trnsito em julgado da sentena que determinou ares-
tituio, comeam a ccrrer os juros moratrios (em nosso exemplo: 04/04/2014).
Isso o que est na smula 188 do STJ. No entanto, o 5 do art. 100 da CF/88
afirma que, se a dvida deve ser paga pelo Poder Pblico por meio de precatrio, e
se este precatrio for apresentado at o dia 01/07, ele dever ser quitado at o dia
31!12 do ano seguinte. Ex.: se o precatrio foi apresentado e entrou na fila no dia
20/04/2014, ele dever ser pago pelo Poder Pblico at o dia 31!12/2015 (ltimo dia
do ano seguinte). Veja o 5 do art. 100 da CF/88:
5 obrigatria a ir cluso, no oramento das entidades de direito pblico, de

verba necessria ao pagamento de seus dbitos, oriundos de sentenas transi-
tadas em julgada, constantes de precatrios judicirios apresentados at 1 de

julho, fazendo-se o pagamento at o final do exerccio seguinte, quando tero
seus valores atualizados monetariamente.
Ocorre que, entre o dia 01/07 de um ano at o dia 31112 do ano seguinte (em nosso
exemplo: de 01/07/2014 at 31112/2015), no haver incidncia de juros moratrios,
porque o STF entende que esse foi o prazo normal que a CF/88 concedeu ao Poder
Pblico para pagamento de seus precatrios, no havendo razo para que a Fazen-
da Pblica tenha que pagar juros referentes a esse interregno. Esse entendimento
est previsto em uma smula vinculante do STF:
SV 17-STF: Durante o perodo previsto no pargrafo 1 (obs: atual 5) do artigo
100 da Constituio, no incidem juros de mora sobre os precatrios que nele
sejam pagos.
Logo, voltando ao nosso exemplo:
Pagamento indevido: 02/02/2012.
Sentena transitada em julgado: 04/04/2014.
Incio dos juros moratrios: 04/04/2014 (Smula 188 STJ).
Dia em que o precatrio foi apresentado para pagamento: 20/04/2014.
Suspenso dos juros moratrios: 01/07/2014 (SV 17-STF).
Prazo mximo para a Fazenda Pblica pagar: 31112/2015 (5 do art. 100 da CF/88).
Se a Fazenda no pagar at o prazo mximo (3111212015): voltam a correr os juros
moratrios.
O entendimento acima exposto explicado, de forma melhor e mais detalhada
por ALEXANDRE, Ricardo. Direito Tributrio esquematizado. So Paulo: Mtodo, 2015,
cuja obra sempre se recomenda.
Fechando o parntese e recapitulando:

Se o sujeito passivo pagou indevidamente o tributo, ter direito a receber de volta
o que pagou por meio de repetio de indbito.
O contribuinte, alm de receber de volta o que pagou, tambm ter direito aos
juros moratrios e correo monetria.
A correo monetria ser contada desde a data do pagamento (Smula 162 do STJ).
Os juros moratrios sero contados desde a data do trnsito em julgado (Smula
188 do STJ).
Surge agora outra pergunta: qual a taxa de juros de mora que dever ser aplicada
na repetio de indbito?
Nas repeties de indbito, a taxa de juros a ser aplicada em favor do sujeito pas-
sivo a mesma que a lei prev que o Fisco poder cobrar do contribuinte em caso
de tributo atrasado.
Ex.: no mbito federal, se o contribuinte deixar de recolher o tributo no dia do ven-
cimento, ter que pag-lo com juros de mora. A lei determina que a taxa de juros

a SELIC. Isso significa que, se o sujeito passivo pagar determinado tributo federal e,
posteriormente, constatar-se que era indevido, ele ter direito repetio de indbito,
recebendo de volta o valor que pagou mais juros de mora. A taxa de juros dessa resti-
tuio tambm ser a SEU C. Trata-se de aplicao do princpio da isonomia: ora, se
exigido do contribuinte que pague os juros com o ndice SE LI C, quando for sua vez de
receber tambm dever lhe ser assegurado o mesmo tratamento (receber com SELIC).
Fundamento legal da SELIC no mbito federal

O fundamento legal para a aplicao da taxa SELIC na cobrana de tributos federais
a Lei no g.o6s/gs.
A utilizao da SELIC em caso de restituio de tributos (repetio de indbito) foi
determinada pela Lei n g.250/gs.
Em caso de repetio de indbito de tributos ESTADUAIS, aplica-se tambm a SELIC?

Depende. O legislador estadual tem liberdade para prever o ndice de juros aplic-
vel em caso de atraso no pagamento dos tributos estaduais. Ex.: o legislador pode
estabelecer uma taxa fixa de 1% ao ms (e no a SELIC).
Quanto s repeties de indbito de tributos estaduais, vale o mesmo entendimen-
to exposto na pergunta anterior: a taxa de juros a ser aplicada em favor do sujeito
passivo ser a mesma que a lei estadual prev que o Fisco estadual poder cobrar
do contribuinte em caso tributo atrasado. Em outras palavras, a taxa de juros de
mora incidente na repetio de indbito de tributos estaduais deve corresponder
utilizada para cobrana do tributo pago em atraso.
Logo, se a lei estadual prev que sobre a cobrana do tributo em atraso incidir a
taxa de juros de 1% ao ms, a taxa de juros na repetio de indbito ser tambm
de 1% ao ms.
A lei estadual poder fixar a SELIC como taxa de juros?

SIM. Ser possvel que incida a SELIC tanto para a cobrana do tributo em atraso,
como tambm no caso da ao de repetio de indbito. Para isso, no entanto,
necessrio que a lei estadual (legislao local) preveja.
Ex.: no Estado de So Paulo, o art. 1 da Lei Estadual10.175/98 prev a aplicao da
taxa SELIC sobre impostos estaduais pagos com atraso, o que impe a adoo da
mesma taxa na repetio do indbito.
Por que a smula diz que a SELIC no pode ser cumulada com quaisquer outros ndices?
Porque a SELIC um tipo de ndice de juros moratrios que j abrange juros e cor-
reo monetria. Como assim? f\!o clculo da SELIC (em sua "frmula matemti-
ca"), alm de um percentual a ttulo de juros moratrios, j embutida a taxa de
inflao estimada para o perodo (correo monetria). Em outras palavras, a SELIC
uma espcie de ndice que engloba juros e correo monetria. Logo, se o credor
exigir a SELIC e mais a correo monetria, ele estar cobrando duas vezes a corre-
o monetria, o que configura bis in idem.

Por isso, o STJ afirma que, se a lei estadual prev a aplicao da SELIC, proibida a
sua cobrana cumulada com quaisquer outros ndices, seja de atualizao monet-
ria (correo monetria), seja de juros. Basta a SELIC.
Leia agora novamente o enunciado do STJ para ver se ficou mais claro:
Smula 523-STJ:
A taxa de juros de mora incidente na repetio de indbito de tributos estaduais
deve corresponder utilizada para cobrana do tributo pago em atraso (princpio
da isonomia),
sendo legtima a incidncia da taxa Selic (a SELIC pode ser utilizada tambm em
tributos estaduais),
em ambas as hipteses (tanto para cobrana de tributos em atraso como para
repetio de indbito),
quando prevista na legislao local (a SELIC para ser aplicada no mbito estadual
precisa estar prevista na lei estadual),
vedada sua cumulao com quaisquer outros ndices (a SELIC no pode ser exigi-
da junto com outro ndice de correo).

Smula 555-STJ: Quando no houver declarao do dbito, o prazo decadencial quin-

quenal para o Fisco constituir o crdito tributrio conta-se exclusivamente na for-
ma do art. 173, I, do CTN, nos casos em que a legislao atribui ao sujeito passivo o
dever de antecipar o pagamento sem prvio exame da autoridade administrativa.
1.6 SUSPENSO DO CRDITO TRIBUTRIO

Constituio do crdito tributrio
O crdito tributrio constitudo (nasce) com um ato do Fisco chamado de "lanamento".
O lanamento o ato por meio do qual o Auditor Fiscal constata que ocorreu um
fato gerador de tributo. Ele, ento, identifica quem o sujeito passivo (contribuin-
te), calcula o quanto do tributo devido (aplicando a alquota sobre a base de cl-
culo) e inclui tambm a multa (se for o caso).
Somente depois que feito o lanamento podemos dizer que existe "crdito tribu-
trio", ou seja, um crdito que o Fisco possui em relao a um devedor (contribuinte).
Depois de o crdito tributrio ser constitudo, ainda assim poder haver algum "pro-
blema" com ele?
SIM. Existem trs opes para o crdito tributrio constitudo. Assim, ele poder ser:

inscrito em divida ativa e cobrado do devedor mediante execuo fiscal;
suspenso (art. 151 do CTN);
extinto (art. 156 do CTN).
Suspenso do crdito tributrio

As hipteses de suspenso do crdito tributrio esto elencadas no CTN:
Art. 151. Suspendem a exigibilidade do crdito tributrio:

I - moratria;
11- o depsito do seu montante integral;
111- as reclamaes e os recursos, nos termos das leis reguladoras do processo
tributrio administrativo;
IV- a concesso de medida liminar em mandado de segurana.
V- a concesso de medida liminar ou de tutela antecipada, em outras espcies
de ao judicial;
VI- o parcelamento.
Pargrafo nico. O disposto neste artigo no dispensa o cumprimento das obri-
gaes assessrias dependentes da obrigao principal cujo crdito seja suspen-
so, ou dela consequentes.
Feitas essas consideraes, imagine a seguinte situao adaptada:

A empresa "XX" fez um acordo de parcelamento de dvidas tributrias. Isso significa
que havia crditos tributrios j constitudos em seu desfavor e ela aderiu a um
programa por meio do qual comprometeu-se a pagar prestaes mensais com o
objetivo de quitar a dvida tributria existente.
Vale ressaltar que o parcelamento uma forma de suspenso do crdito tributrio,
ou seja, enquanto o parcelamento estiver ativo (vigente), o Fisco no poder dar
inicio nem continuar a execuo fiscal contra o devedor.
Ocorre que a empresa acabou atrasando as prestaes e, por isso, foi excluda do pro-
grama de parcelamento. Estando fora do parcelamento, o crdito tributrio, que estava
suspenso, volta a ter exigibilidade, ou seja, poder ser novamente cobrado pelo Fisco.
c
c;
lnconformada, a empresa apresentou reclamao administrativa perante o Conse-
'"!:"
lho Administrativo de Recursos Fiscais contra o ato de excluso do parcelamento. Ci
O Conselho Administrativo de Recursos Fiscais (CARF) um rgo administrativo "'1-

colegiado, vinculado ao Ministrio da Fazenda, e que julga os recursos dos contri-
buintes que tenham dbitos com a Receita Federal.
De forma geral (ainda no falando do caso concreto), a reclamao administrativa

causa de suspenso do crdito tributrio?
SIM. As reclamaes e recursos administrativos so causas de suspenso do crdito
tributrio, nos termos do art. 151, 111 do CTN:

Art.151. Suspendem a exigibilidade do crdito tributrio:
111- as reclamaes e os recursos, nos termos das leis r-=guladoras do processo
tributrio administrativo;
No caso concreto, a reclamao proposta pela empresa "XX" suspendeu novamente

a exigibilidade do crdito tributrio?
NO.
A reclamao administrativa interposta contra ato de excluso do contribuinte

do parcelamento NO capaz de suspender a exigibilidade do crdito tribu-
trio, sendo inaplicvel o disposto no art. 151, 111, do CTN. Isso porque as recla-
maes e recursos previstos nesse dispositivo legal so aqueles que discutem
o prprio lanamento tributrio, ou seja, a exigibilidade do crdito tributrio.
Sendo a reclamao proposta contra o ato que exclui o contribuinte do parcela-
mento, essa reclamao est questionando a excluso em si (e no o lanamen-
to tributrio). Logo, no suspende a exigibilidade do crdito.
STJ. 2 Turma. REsp 1.372.368-PR, Rei. Min. Humberto Martins, julgado em 5/5/2015 {lnfo 561).

No final do ano de 2015 foi publicada a smula 554 do STJ, cem a seguinte redao:
Smula 554-STJ: Na hiptese de sucesso empresarial, a responsabilidade da

sucessora abrange no apenas os tributos devidos peJa sucedida, mas tambm
as multas moratrias ou punitivas referentes a fatos geradores ocorridos at a
data da sucesso.

1.8 DESINFLUNCIA DA EMISSO DE DCG NO MARCO INICIAL DA PRES-
CRICO TRIBUTRIA
(Ohs.: este julgado interessa apenas queles que prestam concursos pblicos federais.)
A empresa "XXX" Ltda. declarou, por meio de GFIP (Guia de recolhimento do FGTS
e informaes Previdncia Social) um dbito de R$ 100 mil de contribuies pre-
videncirias.
A GFIP um documento por meio do qual o contribuinte declara os fatos geradores
de contribuies previdencirias e valores devidos ao lr-JSS, bem como as remune-
raes dos trabalhadores e o valor a ser recolhido a ttu o de FGTS.
A GIFP foi entregue em abril de 2010.
A data de vencimento das contribuies previdencirias era maro de 2010.

Obs.: no estranhe, no caso da GFIP, a sistemtica essa mesma, ou seja, a entrega
da declarao ocorre aps o vencimento da obrigao.
Entrega da GFIP constitui o crdito tributrio
Nos tributos sujeitos ao lanamento por homologao (autolanamento), cujos d-
bitos so confessados pelo prprio contribuinte (declarao de rendimentos, IRPJ,
DCTF, GFIP). o STJ entende que prescindvel (dispensvel) a constituio formal
do dbito pelo Fisco, j que, com a entrega da declarao, fica constitudo o crdito
tributrio (STJ. 1 Seo. REsp 962.379/RS, Rei. Min. Teori Zavascki, DJE 28/10/2oo8).
Sobre o tema, o STJ editou um enunciado que tem a seguinte redao:
~ Smula 436-STJ: A entrega de declarao pelo contribuinte, reconhecendo o d-
~ bito fiscal, constitui o crdito tributrio, dispensada qualquer outra providncia.
Assim, quando a empresa contribuinte entregou a GFIP, houve a constituio do

crdito tributrio.
A partir da, a empresa ter um prazo para pagar o tributo (contribuio previden-
ciria). Se ela no recolher os valores declarados, o Fisco poder fazer a inscrio em
dvida ativa e posteriormente proceder ao ajuizamento de execuo fiscal.
Qual o prazo para que a Fazenda Pblica ajuze execuo fiscal contra o devedor?
Esse prazo de cinco anos, conforme o art. 174 do CTN:
Art. 174. A ao para a cobrana do crdito tributrio prescreve em cinco anos,
contados da data da sua constituio definitiva.
Em nosso exemplo, esses 5 anos de prescrio devem ser contados a partir de quando?
Segundo o STJ, o termo inicial do prazo prescricional quinquenal para cobrana dos
tributos sujeitos a lanamento por homologao a data do vencimento da obri-
gao tributria, e, quando no houver pagamento, a data da entrega da declara-
o, sendo esta posterior (STJ. ,Turma. AgRg no AREsp 349.146/SP, Rei. Min. Srgio
Kukina,julgado em 07111/2013).
Assim, em nosso exemplo, o termo inicial do prazo de 5 anos comeou a correr em
abril de 2010 {data da entrega da GFIP, que foi posterior data do vencimento).
DCGBatch
Em maio de 2015, o Fisco constatou que a empresa "XXX", em maro de 2010, re-
colheu R$ 6o mil de contribuies previdencirias e, em abril de 2010, declarou, na
GIFP, fatos geradores que totalizam R$1oo mil de contribuies previdencirias. Em
outras palavras, ela pagou menos do que era o devido.
Diante disso, o Fisco emitiu um documento chamJdo de "Dbito Confessado em
GFIP- DCG", que um instrumento por meio do qual a Receita Federal registra
o dbito decorrente de divergncia entre os valores recolhidos em documento de
arrecadao previdenciria e os declarados em "Guia de Recolhimento do Fundo de
Garantia do Tempo de Servio e Informaes Previdncia Social- GFIP" (art. 460,
V, da Instruo Normativa 971/2009 da Secretaria da Receita Federal).

Em palavras mais simples, o DCG um documento por meio do qual o Fisco, perce-
bendo que houve pagamento a menor, apura a diferena entre os valores declara-
dos na GFIP e aqueles que foram efetivamente recolhidos.
Em nosso exemplo, houve uma diferena de R$ 40 mil, que a Fazenda Pblica quer
agora cobrar da empresa. A dvida est na admissibilidade dessa cobrana, diante
da prescrio. Vejamos:
!'rescric
Tese do contribuinte: no mais possvel haver a cobrana porque os crditos
tributrios foram constitudos em abril de 2010 (data da entrega da GlFP).
Tese do Fisco: possvel ainda haver a cobrana porque os crditos tributrios
foram constitudos em maio de 2015, com a emisso da DCG.
Qual das duas teses adotada pelo STJ? A emisso da DCG infuencia no prazo pres-
cricional?
NO. O STJ adota a tese do contribuinte.
A emisso de "Dbito Confessado em GFIP- DCG" no altera o termo inicial da

prescrio tributria.
A entrega da GFIP, ou de outra declarao dessa natureza prevista em lei (dever
instrumental adstrito aos tributos sujeitos a lanamento por homologao},
modo de constituio do crdito tributrio, no sendo necessria qualquer ou-
tra providncia adicional da Fazenda Pblica.
Assim, uma vez constitudo o crdito por meio de declarao realizada pelo con-
tribuinte, compete autoridade tributria to somente a realizao de cobran-
a, no caracterizando a emisso do DCG Batch novo lanamento, e, consequen-
temente, marco de incio de prazo prescricional.
STJ. 2" Turma. REsp 1-497-248-RS, Rei. Min. Og Fernandes, julgado em 6/8/2015 (lnfo 567).
1.9 PENA DE PERDIMENTO
PERDIMENTO DO VECULO QUE CONDUZIA MERCADORIAS SEM PAGAMENTO

DE IMPOSTO
Joo, dirigindo um Honda Civic que, na poca, estava avaliado em uns R$ 70 mil. foi
at o Paraguai e l comprou diversos produtos eletrnicos avaliados em R$ 20 mil.
No mesmo dia voltou a Foz do Iguau, onde morava, atravessando a fronteira sem
pagar o imposto de importao.
Alguns metros frente, foi parado em uma blitz da Receita Federal, que constatou
a ocorrncia do descaminho.
Foi lavrado auto de infrao e o Fisco cobrou o imposto de importao, alm de apli-
car a multa correspondente. O pior, no entanto, estava por vir: os bens importados

e o carro de Joo foram apreendidos e, depois do processo administrativo-fiscal, foi
decretado o seu perdimento com base no art. 104, V, do Decreto-Lei n 37/66 e art.
688, V do Decreto n 6.759/2009:
Art. 104. Aplica-se a pena de perda do veculo nos seguintes casos:
V- quando o veculo conduzir mercadoria sujeita pena de perda, se perten-
cente ao responsvel por infrao punvel com aquela sano;
.~rt.
688. Aplica-se a pe!l. de perdimento de veculo nas seguintes hipteses, por
configurarem dano ao Errio:
V- quando o veculo conduzir mercadoria sujeita a perdimento, se pertencente
ao responsvel por infrao punvel com essa penalidade;
Joo impetrou mandado de segurana contra essa deciso de perdimento alegan-

do que o valor do veculo era nuito superior ao valor das mercadorias apreendidas
e do tributo sonegado. Desse modo, argumentou que o perdimento do carro viola o
princpio da proporcionalidade.
A tese do impetrante foi aceita?

NO.
ATENO! CONCURSOS FEDERAIS

A conduta dolosa do transportador que utiliza carro prprio para conduzir ao
territrio nacional mercadoria estrangeira sujeita pena de perdimento acar-
reta a pena de perda do veculo, independentemente de o valor do carro ser
desproporcional (muito superior) ao valor das mercadorias apreendidas.
A pena de perda do veculo prevista expressamente no art. 104, V, do Decreto-
-lei 37/66 e no art. 688, V do Decreto 6.759/zoog, sendo essa punio severa
com o objetivo de coibir o descaminho e o contrabando.
STJ. 1 Turma. REsp 1.4g8.87o-PR, Rei. Min. Benedito Gonalves,julgado em 12/2/2015 (lnfo 556).
1.10 REFIS
PRESCRIO DA COBRANA DE CRDITOS TRIBUTRIOS DEVIDOS POR CON-

TRIBUINTE EXCLUDO DO REFIS
Determinada empresa detia R$ soo mil de tributos federais.
A Unio editou a Lei n g.g64/2ooo prevendo a possibilidade de que o devedor de
tributos federais pudesse parcelar seus dbitos. Esse parcelamento foi chamado de
REFIS ("Programa de Recu::Jerao Fiscal").
A empresa aderiu ao parcelamento. Para isso, teve que assinar um termo de confis-
so de dvida, reconhecendo o dbito e comprometendo-se a pag-lo em 120 pres-
taes mensais (10 anos).

A empresa iniciou o pagamento das parcelas mensais.
Durante o perodo em que a empresa est no REFIS, a Unio poder ingressar com
uma execuo fiscal cobrando a dvida?
NO. Se o dbito est parcelado e o devedor est pagando regularmente as presta-
es, a Fazenda Pblica no pode executar o devedor cobrando a dvida toda. Isso
porque o parcelamento causa de suspenso da exig bilidade do crdito tributrio
{art. 151, VI, do CTN).
Durante o perodo em que a empresa est no REFIS, o prazo prescricional de 5 anos que
a Unio possui para ingressar com execuo fiscal cobrando o dbito est correndo?
NO. Como vimos na resposta acima, durante o parcelarrento, a exigibilidade est
suspensa. Logo, a Fazenda Pblica no pode cobrar a dvida. Se ela no pode cobrar
a dvida, no se pode dizer que o prazo prescricional esteja correndo.
Quando o devedor adere ao parcelamento, ele assina u'Yla confisso de dvida, de for-
ma que reconhece o dbito. Isso faz com que o prazo prescricional se interrompa (art.
174, pargrafo nico, IV, do CTN) e fique suspenso enquantc perdurar o parcelamento.

Aps pagar as prestaes por alguns meses, a empresa tornou-se inadimplente e
foi formalmente excluda do REFIS.
Depois que foi cientificada de sua excluso do REFIS, a empresa voltou a pagar as
prestaes mensais como se nada tivesse acontecido. Ocorre que ela no foi rein-
tegrada ao REFIS porque no existe essa possibilidade na ei. Uma vez excluda pelo
inadimplemento, o fato de ter voltado a pagar no faz com que o contribuinte seja
reintegrado ao programa de parcelamento.
Quando a empresa foi excluda do REFIS, o crdito tributrio voltou a ser exigvel? A
Unio poder ajuizar execuo fiscal cobrando a dvida?
SIM. Veja o que diz o art. 5, 1 da Lei no g.g64/2ooo:
1 A excluso da pessoa jurdica do Refis implicar exigibilidade imediata da
totalidade do crdito confessado e ainda no pago( ...)
Com a excluso da empresa do REFIS, o prazo prescricional de 5 anos que a Unio
possui para ingressar com execuo fiscal cobrando o dbito comea a correr?
SIM. Com a excluso da empresa do REFIS, a exigibilidade do crdito recomeou.
Logo, o prazo prescricional tambm se reiniciou. lssc significa que a Unio ter 5
anos para ajuizar execuo fiscal cobrando a dvida da empresa. Se no fizer essa
cobrana no prazo, haver prescrio.
O fato de a empresa, mesmo depois de excluda do REFIS, estar pagando as presta-

es mensais possui alguma importncia para fins de prescrio? Pode-se dizer que
toda vez que ela paga a prestao mensal o prazo prescricional se interrompe?
NO.

No interrompe o prazo prescricional o fato de o contribuinte, aps ser formal-
mente excludo do REFIS, continuar efetuando, por mera liberalidade, o paga-
mento mensal das parcelas do dbito tributrio.
O fato de o devedor ter continuado a realizar de forma voluntria e extempor-
nea o pagamento mensal das parcelas no tem o condo de configurar ato de
reconhecimento do dbito (confisso de dvida)- j que o crdito, na data da
excluso formal, j era exigvel-, de modo que no h como falar na extenso
da interrupo do prazo prescricional.
STJ. 2 Turma. REsp 1.493.115-SP, Rei. Min. Mauro Campbell Marques, julgado em 15/g/2015
(lnfo 570).
Desse modo, se a Unio no ajuizar execuo fiscal no prazo de 5 anos contados da

excluso da empresa do REFIS, haver a prescrio.
1.11 LEGISLACO TRIBUTRIA FEDERAL
IMPOSSIBILIDADE DE EXIGNCIA CONCOMITANTE DA MULTA ISOLADA E DA

.~~~~~.'?.~..~~~~~~.'?.~~~~-.~~.~~.~.~~.~~~.~~.~~~
{Obs.: este julgado somente interessa para os concursos que exigem direito tributrio
de forma mais aprofundada).
Determinado contribuinte era obrigado a fazer as antecipaes mensais do IRPJ e
do CSLL por estimativa.
Ocorre que ele no fez tais pagamentos mensais e ainda, ao final do ano calendrio,
efetuou o recolhimento a menor dos tributos devidos.
Diante disso, a Receita Federal afirmou que ele deveria receber duas multas previs-
tas no art. 44 da Lei n 9-430/96: uma pelo fato de no ter pago o imposto (inciso I)
e outra por no ter antecipado mensalmente esse tributo (inciso 11).
Veja a redao da Lei:
Art. 44. Nos casos de lanamento de ofcio, sero aplicadas as seguintes multas:
1- de 75% (setenta e cinco por cento) sobre a totalidade ou diferena de impos-
to ou contribuio nos casos de falta de pagamento ou recolhimento, de falta de
declarao e nos de declarao inexata;
11- de so% (cinquenta por cento), exigida isoladamente, sobre o valor do paga-
mento mensal:
na forma do art. 8 da Lei n 7.713, de 22 de dezembro de 1988, que deixar de ser
efetuado, ainda que no tenha sido apurado imposto a pagar na declara5o de
ajuste, no caso de pessoa fsica;
na forma do art. 2 desta Lei, que deixar de ser efetuado, ainda que tenha sido
apurado prejuzo fiscal ou base de clculo negativa para a contribuio social so-
bre o lucro lquido, no ano-calendrio correspondente, no caso de pessoa jurdica.

O STJ concordou com o raciocnio da Receita? As multas dos incisos Ie 11 do art. 44 da
Lei n 9430ig6 so cumulveis?
NO.
Quando a situao jurdico-tributria se alinhar com ambas as hipteses de

incidncia da multa do art. 44 da Lei 9-430f1gg6 (previstas no inciso I e no inci-
so 11), incidir apenas a "multa de ofcio" pela falta de recolhimento de tributo
(inciso 1).
STJ. 2 Turma. REsp 1-496.354-PR, Rei. Min. Humberto Martins,julgado em 17/3/2015 (lnfo 558).
A multa do inciso 11 do referido artigo somente poder ser aplicada quando no for
o caso da multa do inciso I.
Destaca-se que o inadimplemento das antecipaes mensais do imposto de renda,
por exemplo, no implica, por si s, a ilao de que haver tributo devido. Os reco-
lhimentos mensais, ainda que configurem obrigaes de pagar, no representam,
no sentido tcnico, o tributo em si. Este apenas ser apurado ao final do ano-calen-
drio, quando ocorrer o fato gerador.
Assim, as hipteses do inciso 11, "a" e "b", em regra, no trazem novas hipteses de
cabimento de multa.
A melhor exegese revela que no se trata de multas distintas, mas apenas de for-
mas distintas de aplicao da multa do art. 44, em consequncia de, nos casos ali
descritos, no haver nada a ser cobrado a ttulo de obrigao tributria principal.
As chamadas "multas isoladas", portanto, apenas servem aos casos em que no
possam ser as multas exigidas juntamente com o tributo devido (inciso 1), na me-
dida em que so elas apenas formas de exigncia das multas descritas no caput.
Esse entendimento corolrio da lgica do sistema normativo-tributrio que pre-
tende prevenir e sancionar o descumprimento de obrigaes tributrias.
De fato, a infrao que se pretende repreender com a exigncia isolada da multa
completamente abrangida por eventual infrao que acarrete, ao final do ano-
-calendrio, o recolhimento a menor dos tributos e que d azo, assim, cobrana
da multa de forma conjunta.
Ademais, em se tratando as multas tributrias de medidas sancionatrias, aplica-
-se a lgica do princpio penal da consuno, em que a infrao mais grave abrange
aquela menor que lhe preparatria ou subjacente. O princpio da consuno (ou
da absoro) aplicvel nos casos em que h uma sucesso de condutas tpicas
com existncia de um nexo de dependncia entre elas. Segundo esse preceito, a
infrao mais grave absorve aquelas de menor gravidade. Sob esse enfoque, no
pode ser exigida concomitantemente a multa isolada e a multa de ofcio por falta
de recolhimento de tributo apurado ao final do exerccio e tambm por falta de
antecipao sob a forma estimada. Cobra-se apenas a multa de ofcio pela falta de
recolhimento de tributo.

2 IMPOSTO DE RENDA
2.1 INCIDNCIA DE IR SOBRE O ADICIONAL DE 1/3 (UM TERO) DE FRIAS
GOZADAS
~~~~-~~~-~~ .1?.~ .~(~. ~~-~~~ -~~ -~~~-~~~- -~~-~-~~~~- ................................................ .

O art. 7, XVII, da CF/88 assegura aos trabalhadores o direito a frias anuais.
No ms das frias, o trabalhador, alm de ter direito ao descanso, receber uma ver-
ba adicional correspondente a 1/3 a mais do seu salrio normal. A isso chamamos
de "tero constitucional d frias", porque foi introduzido pela CF/88.
Ex.: Joo recebe o salrio de R$ goo,oo. Na poca das frias, ele receber, alm do
salrio, R$ 300,00 (1/3) a mais.
Esse 1/3 sobre as frias gozadas uma verba que tem natureza salarial ou indeni-
zatria?
Salarial (h polmica, ma~ o que prevalece atualmente).
Esse benefcio tem por finalidade conferir ao trabalhador um aumento da sua re-
munerao durante o perodo das frias, a fim de que ele possa desenvolver ativi-
dades diferentes das que exerce em seu cotidiano (exs.: viajar, ir a um restaurante,
praia, ao shopping etc.), no intuito de lhe garantir a oportunidade de ter momentos
de lazer e prazer, necessrios ao restabelecimento do seu equilbrio fsico e mental.
Vale ressaltar, no entanto, que o recebimento das frias e do 1/3 a mais so verbas
que decorrem normalmente da relao jurdica existente entre o trabalhador e o
empregador. So verbas normais, ordinrias, previsveis e que, portanto, tm ames-
ma natureza do salrio. Nesse sentido, inclusive, o art. 148 da CLT afirma: "A remu-
nerao das frias, ainda quando devida aps a cessao do contrato de trabalho,
ter natureza salarial, para os efeitos do art. 449".
O fato de a verba no constituir ganho habitual (ser paga uma vez s por ano) e
de ser destinada, em tese, ao desenvolvimento de atividades que minimizem os
efeitos "do desgaste natural sofrido pelo trabalhador" no a transforma em indeni-
zao. Ao contrrio, essa terba tem natureza salarial por ser um reforo, um acrs-
cimo na remunerao err um perodo especfico e fundamental para o trabalhador,
que so as frias.
Verbas indenizatrias, por outro lado, so aquelas que tm por objetivo recompor o
patrimnio (material ou imaterial) daquele que sofreu uma leso a algum direito.
O 1/3 de frias no se enquadra neste conceito.
~~~~~!~..1?.~--~~-~~~-~-~-~~-~~-~-~-~-~-~~ ................................................................. .
Incide imposto de renda sobre o adicional do tero de frias gozadas? O trabalhador
ter que pagar imposto de renda sobre essa quantia?
SIM.

Incide imposto de renda sobre o adicional de 1/3 de frias gozadas.
STJ. 1 Seo. REsp 1-459.779-MA, Rei. para acrdo Min. Benedito Gonalves, julgado em
O adicional do 1/3 de frias tem natureza remuneratria (e no indenizatria). Con-

figura, assim, acrscimo patrimonial para o trabalhador que ter, ento, que pagar
o imposto de renda, nos termos do art. 43 do CTN:
Art. 43- O imposto, de competncia da Unio, sobre a renda e proventos de qual-

quer natureza tem como fato gerador a aquisio da disponibilidade econmica
ou jurdica:
1- de renda, assim entendido o produto do o pita I, do trabalho ou da combina-
o de ambos;
O art. 16 da Lei n 4.5o6/64 dispe que, para fins de imposto de renda, sero clas-
sificados como rendimentos do trabalho assalariado todas as espcies de remu-
nerao por trabalho ou servios prestados no exerccio dos empregos, cargos ou
funes, tais como: "1- Salrios, ordenados, vencimentos, soldos, soldadas, vanta-
gens [ ... ]; 11- Adicionais, extraordinrios, suplementaes, abonos, bonificaes,
gorjetas; 111- Gratificaes[ ... ]", entre outros.
Se a pessoa for mandada embora sem ter gozado as frias a que teria direito, o
empregador dever pagar uma indenizao ao trabalhador. A isso chamamos de
"frias indenizadas'~ Incide imposto de renda sobre as frias indenizadas (vencidas
ou proporcionais) e sobre o respectivo adicional de r/3?
NO.
Smula 386-STJ: So isentas de Imposto de Renda as indenizaes de frias pro-

porcionais e o respectivo adicional.
Smula 125-STJ: O pagamento de frias no gozadas por necessidade do servio

no est sujeito incidncia do Imposto de Renda.
Previso legal da iseno do imposto de renda neste caso: art. 39, XX do Regula-
mento do IR (aprovado pelo Decreto 3.ooo/gg) e art. 6, V, da Lei n 7.713/88.
Segundo j decidiu o STJ, "no incide imposto de renda sobre os valores percebidos
pelo empregado a ttulo de frias indenizadas, em vista do seu carter indenizat-
rio." (STJ. 2" Turma. AgRg no REsp 1145562/RS, Rei. Min. Mauro Campbell Marques,
julgado em 22/06/2010).
~~~-~-~-~-~~~--~~- -~~-~Y.~~~~-~~~~-~ -~- ~/~ p~. ~-~-~--~~ ............................................ .

No se deve confundir imposto de renda com contribuio previdenciria. A con-
tribuio previdenciria uma espcie de tributo cujo montante arrecadado

destinado ao pagamento dos benefcios do RGPS (aposentadoria, auxlio-doena,
penso por morte etc.).
Incide contribuio previdenciria sobre o pagamento das frias e sobre o adicio-

nal de 113?
Frias gozadas: INCIDE
1/3 de frias gozadas: NO INCIDE
Frias indenizadas e 1/3: NO INCIDE
STJ. 1Turma. AgRg no REsp 1.240.038-PR, Rei. Min. Og Fernandes, julgado em 8/4/2014 (lnfo 541).
STJ. ,. Seo. REsp 1.230.957-RS, Rei. Min. Mauro Campbell Marques, julgado em 26/2/2014
(lnfo 536).
Quadro comparativo
IMPOSTO DE RENDA CONTRIBUIO PREVIDENCIRIA
____
----F~-R-IA_S_G_O_Z_A-DA_S
incide Incide
------:-------- ............................................................................... .
1/3 DE FRIAS GOZADAS incide no incide
FRIAS INDENIZADAS E1/3 no incide no incide
Por que incide imposto de renda sobre o 113 de frias gozadas, mas no incide con-
tribuio previdenciria?
O adicional de 1/3 de frias gozadas possui natureza remuneratria (salarial). Logo,
acrscimo patrimonial, devendo incidir imposto de renda.
Contudo, no incidir contribuio previdenciria porque essa verba adicional (1/3)
no incorporada para fins de aposentadoria. Em outras palavras, esse valor que o
trabalhador recebe a mais uma vez por ano (adicional de 1/3) no ser computado
na sua aposentadoria. Logo, no h lgica em que ele pague contribuio previden-
ciria sobre uma verba que no ser contabilizada para seus proventos no futuro. O
fundamento adotado diz respeito, portanto, ao carter retributivo da contribuio
previdenciria no clculo do benefcio. Esse argumento no interessa para fins de
imposto de renda. Da a distino.
2.2 INCIDNCIA DE IR SOBRE LUCROS CESSANTES

Joo sofreu um acidente causado pela empresa "XX", tendo ficado com sequelas
que diminuram sua capacidade de trabalho.
O juiz condenou a empresa a pagar:
1. Quanto aos DANOS MORAIS: indenizao no valor de R$ 50 mil.
2. Quanto aos DANOS MATERIAIS:
2.1. R$10 mil de danos emergentes (despesas mdicas com tratamentos, cirurgia etc.); e

2.2.R$ 200 mil a ttulo de pensionamento pelo fato de Joo ter ficado com sua ca-
pacidade laborativa reduzida em razo do dano fsico causado pelo acidente (art.
950, pargrafo nico, do CC).
Art. 950. Se da ofensa resultar defeito pelo qual o ofendido no possa exercer o
Joo ter que pagar Imposto de Renda sobre o valor recebido?

1. Quanto aos DANOS MORAIS: NO incide Imposto de Renda.
Smula 498-STJ: No incide Imposto de Renda sobre a indenizao por danos
morais.
O fato gerador do IR a aquisio de disponibilidade econmica ou jurdica de-
corrente de acrscimo patrimonial (art. 43 do CTN). O STJ entende que as verbas
recebidas a ttulo de indenizao por danos morais no representam acrscimo
patrimonial.
2. Quanto aos DANOS MATERIAIS:
A partir da leitura do art. 402 do Cdigo Civil, podemos identificar que a indeniza-
o por danos materiais (chamada de perdas e danos) engloba:
o montante que o indivduo perdeu: danos emergentes;
aquilo que deixou de lucrar: lucros cessantes.
Art. 402. Salvo as excees expressamente previstas em lei, as perdas e danos
devidas ao credor abrangem, alm do que ele efetivamente perdeu (danos emer-
gentes), o que razoavelmente deixou de lucrar (lucros cessantes).
3 Sobre os R$ 10 mil {DANOS EMERGENTES}: NO incide Imposto de Renda.
O STJ considera que os valores pagos com despesas mdicas, tratamentos, cirurgia etc.,
caracterizam-se como danos emergentes. Logo, sobre eles no incide Imposto de Ren-
da, j que o lesado, ao receber essa quantia, no teve acrscimo patrimonial. Ele apenas
foi ressarcido, ou seja, recebeu de volta aquilo que pagou para cuidar de sua sade.
3.1. Sobre os R$ 200 mil {LUCROS CESSANTES): INCIDE imposto de renda.
Os valores recebidos pelo lesado a ttulo de pensionamento por ter ficado com a
capacidade laborativa reduzida (art. 950, pargrafo nico, do CC) devem ser consi-
derados como lucros cessantes.
A verba de que trata o art. 950 do CC consiste em uma indenizao pelo fato de a
pessoa ter ficado com menores condies de trabalhar, o que far com que tenha,
em tese, menores oportunidades de lucrar. O indivduo indenizado porque houve
uma diminuio de sua capacidade de obter ganhos (lucros).

Segundo a jurisprudncia do STJ, as quantias recebidas a ttulo de lucros cessantes
esto sujeitas ao pagamento de imposto de renda, j que constituem verdadeiro
acrscimo patrimonial.
Ainda no entendi porque os danos emergentes no esto sujeitos ao IR e os lucros

cessantes sim...
O critrio analisar se houve acrscimo patrimonial.
No caso dos danos emerge!ltes, o indivduo no recebe nada alm do que j pos-
sua e teve que gastar p::>r causa da leso sofrida. Como ele apenas recebeu de volta
o que gastou, no houve acrscimo patrimonial, de forma que no h que se falar
em pagamento de imposto de renda.
Nos lucros cessantes, o juiz diz o seguinte: como voc deixou de lucrar X, recebe-
r esse valor em forma de ndenizao. Perceba, portanto, que o indivduo recebe
uma quantia que no f3zia parte de seu patrimnio. Alm disso, a indenizao por
lucros cessantes substitui o valor que a pessoa iria lucrar caso no tivesse havido
o acidente. Ocorre que se no tivesse havido o acidente e a pessoa lucrasse aquele
valor, ela teria que pagar o imposto de renda. Logo, nada mais justo que, ao receber
a quantia substituta {ILcros cessantes), continue tendo o dever de pagar o imposto.
Veja outro exemplo, desta vez conferido pelo Min. Herman Benjamin:
~ "( ... }pensemos na hiptese de um veculo colidir, culposamente, com um txi, da-
..... nificando-o. O ta>:ista pede a reparao do dano referente ao conserto do auto-
mvel (R$1o.ooo,oo) e mais R$ s.ooo,oo a ttulo de lucros cessantes, pelo tempo
que ficou sem po;sibilidade de trabalhar. Sobre o valor referente ao conserto do
automvel no ircidir o Imposto de Renda, por se tratar de mera recomposio
do patrimnio. Contudo, o tributo incidir sobre os valores recebidos em razo
dos lucros cessantes, l que constituem verdadeiro acrscimo patrimonial.
Note-se que, se o dano no tivesse ocorrido, o Imposto de Renda no incidiria so-
bre o valor do automvel de que o taxista j era proprietrio (se o bem j existia,
no h que se falar em acrscimo patrimonial); mas seria devido o tributo sobre
a renda obtida pelo taxista em razo de seu trabalho dirio (o que foi indenizado
a ttulo de lucros cessantes).
(...)
Concluo, assim, que para verificar-se a incidncia de Imposto de Renda sobre de-
terminada verba indenizatria fundamental perquirir a existncia, ou no, de
acrscimo patrimonial. O simples fato de a verba poder ser classificada como "in-
denizatria" no 3 retira do mbito de incidncia do Imposto." (EREsp 695.499/RJ).
Cuidado
comum ouvirmos que sobre verbas indenizatrias no incide Imposto de Ren-
da. Essa afirmao n~o inteiramente verdadeira. Os lucros cessantes possuem
natureza de indenizao. Apesar disso, sobre eles incide Imposto de Renda. O que
interessa para saber se incide ou no o IR a obteno de riqueza nova, ou seja, a
ocorrncia de acrscimo patrimonial. Nesse sentido:

~ (... ) mesmo que caracterizada a natureza indenizatria do quantum recebido,
.... ainda assim incide Imposto de Renda, se der ensejo a acrscimo patrimonial,
como ocorre na hiptese de lucros cessantes.(... )
STJ.1 Seo.EREsp 695-499/RJ,Rei.Min.Herman Benjamin,julgadoem 09/05f200J.
Resumindo:
Segundo o art. 950 do CC, se uma pessoa for vtima de dano fsico que cause a
diminuio de sua capacidade de trabalho, ela dever receber do causador do
dano penso correspondente importncia do trabalho para que se inabilitou,
ou da depreciao que ela sofreu.
Tais valores esto sujeitos ao pagamento de Imposto de Renda (IR}.
Assim, decidiu o STJ que os valores percebidos a ttulo de pensionamento por
reduo da capacidade laborativa decorrente de dano fsico causado por tercei-
ro, em cumprimento de deciso judicial, so tributveis pelo imposto de renda
e sujeitam a fonte pagadora reteno do imposto por ocasio do pagamento.
Danos morais e danos emergentes: NO incide IR.
Lucros cessantes: INCIDE IR.
STJ. 2 Turma. REsp 1.464.786-RS, Rei. Min. Og Fernandes, julgado em 25/8/2015 (lnfo 568).
2.3 CESSO DE PRECATRIO E ALQUOTA APLICVEL DO IR DEVIDO POR

OCASIO DE SEU PAGAMENTO
Joo beneficirio de um precatrio no valor de R$ 1 milho.
Ocorre que Joo est com pressa e no deseja aguardar at que o Poder Pblico
pague o valor devido, o que poder ainda levar alguns anos.
Diante disso, ele celebrou um contrato de cesso de direitos com a empresa "XXX",
que adquiriu o seu precatrio, pagando determinada quan:ia.
Entendendo melhor: a empresa pagou R$ 700 mil vista para Joo e este cedeu
empresa o direito de ficar com o crdito do precatrio quando ele for pago pela
Administrao Pblica.
Alguns anos mais tarde, a empresa finalmente recebeu o valor previsto no precat-
rio. A surgiu, no entanto, um impasse com a Receita Federa I.
Ao receber o precatrio, a empresa recolheu o imposto de renda aplicando uma
alquota de 15% (alquota vlida para pessoas jurdicas).
Ocorre que a Receita Federal no concordou e cobrou o imposto de renda com base
em uma alquota de 27,5% de imposto de renda.
Segundo argumentou o Fisco, se Joo (pessoa fsica}, titular originrio do crdito,
tivesse recebido o precatrio, ele iria pagar uma alquota de 27,5% de imposto de

renda {alquota mxima das pessoas fsicas). Logo, a empresa, como cessionria do
crdito, tambm dever pagar esse mesmo percentual.
A tese da Receita Federal foi aceita pelo STJ?

SIM.
Se pessoa jurdica adquire, por meio de cesso de direito, precatrio cujo benefi-
cirio seja pessoa fsica, o clculo do imposto de renda {IR) retido na fonte (art. 46
da Lei 8.541/92) na ocasio do pagamento da carta precatria dever ser realiza-
do com base na alquota que seria aplicvel pessoa fsica cedente, ainda que a
alquota aplicvel a pessoa fsica seja maior do que a imposta a pessoa jurdica.
STJ. 2 Turma. RMS 42.409-RJ, Rei. Min. Mauro Campbell Marques, julgado em 6/10/2015
(lnfo 571).
Disponibilidade econmica x disponibilidade financeira

No se deve confundir disponibilidade econmica com disponibilidade financeira.
A disponibilidade financeira ocorre quando a renda pode ser efetivamente utili-
zada (quando o "dinheiro" est em "caixa").
A disponibilidade econmica est relacionada com o simples acrscimo patrimo-
nial, independentemente da existncia de recursos financeiros. Algumas vezes, a
disponibilidade econmica ocorre antes da disponibilidade financeira.
Fato gerador do IR: disponibilidade econmica

Segundo o art. 43 do CTN, o fato gerador do imposto de renda a aquisio da dis-
ponibilidade econmica ou jurdica de renda ou de proventos de qualquer natureza.
No necessrio que a renda se torne efetivamente disponvel {disponibilidade finan-
ceira) para que se considere ocorrido o fato gerador do imposto de renda, limitando-se
a lei a exigir a verificao do acrscimo patrimonial {disponibilidade econmica).
Precatrio
O precatrio uma carta {precatria) expedida pelo juiz da execuo ao Presiden-
te do Tribunal respectivo a fim de que, por seu intermdio, seja enviado pessoa
jurdica de direito pblico obrigada o ofcio de requisio de pagamento. Trata-se
de um documento que materializa um direito de crdito lquido, certo e exigvel
proveniente de uma deciso judicial transitada em julgado.
Sendo assim, o precatrio veicula um direito cuja aquisio da disponibilidade eco-
nmica e jurdica j se operou com o trnsito em julgado da sentena a favor de
um determinado beneficirio, motivo pelo qual esse credor original do precatrio
pode realizar a cesso total ou parcial do crdito, conforme o disposto no 13 do
art. 100 da CF/88.
Em outras palavras, com o trnsito em julgado da sentena, o beneficirio do pre-
catrio j passou a ter disponibilidade econmica, ainda que no tenha disponibili-
dade financeira porque no recebeu o dinheiro.

Quando nasce a obrigao tributria de pagar o IR
No caso de precatrio, a obrigao tributria referente ao Imposto de Renda nasce
com a disponibilidade econmica Uurdica), o que se d antes do pagamento do
precatrio (disponibilidade financeira).
Quando a obrigao tributria nasce,j definido quem o sujeito passivo

A obrigao tributria j nasce com um sujeito passivo (pessoa que ir ter que pa-
gar o tributo) e este sujeito passivo no pode ser modificado pela cesso do crdito,
por fora do art. 123 do CTN:
Art. 123. Salvo disposies de lei em contrrio, as convenes particulares, relati-
vas responsabilidade pelo pagamento de tributos, no podem ser opostas Fa-
zenda Pblica, para modificar a definio legal do sujeito passivo das obrigaes
tributrias correspondentes.
Assim, quando a sentena transitou em julgado, j houve disponibilidade econ-
mica e nasceu a a obrigao tributria de pagar o imposto de renda referente ao
precatrio. Essa obrigao nasceu tendo como sujeito passivo a pessoa fsica. Esse
sujeito passivo no modificado com a cesso de crdito e o tributo dever ser
pago, portanto, com base na alquota do sujeito passivo.
Disponibilidade financeira: define o momento do pagamento do IR, mas com a al-

quota da poca da disponibilidade econmica
O pagamento efetivo do precatrio apenas a disponibilidade financeira do valor
correspondente.
O momento da disponibilidade financeira tem apenas uma finalidade: neste ins-
tante que deve acontecer o pagamento (reteno na fonte), por fora do art. 46 da
Lei 8.541/92 (art. 718 do RIR/1999):
Art. 46. O imposto sobre a renda incidente sobre os rendimentos pagos em cum-
primento de deciso judicial ser retido na fonte pela pessoa fsica ou jurdica
obrigada ao pagamento, no momento em que, por qualquer forma, o rendimen-
to se torne disponvel para o beneficirio.
O "beneficirio" a que alude o art. 46 da Lei 8.541/92 o credor originrio do precat-
rio, de modo que, para efeito da alquota aplicvel na reteno na fonte, no importa
se houve cesso de direito anterior, e, igualmente, no interessa a condio pessoal
do cessionrio, at porque o credor originrio (cedente) no pode ceder parte do cr-
dito do qual no dispe, referente ao Imposto de Renda a ser retido na fonte.
Dessa maneira, no momento em que o credor originrio cede o crdito consubstan-
ciado no precatrio, est cedendo o direito ao recebimento do rendimento que lhe
ser pago nos termos e limites do art. 46 da Lei 8.541/92, ou seja, o valor lquido em
relao ao desconto referente ao Imposto de Renda.
Em outras palavras, a natureza da obrigao tributria, pelos motivos j alinhavados,
permite concluir que a totalidade do crdito compreende to somente o valor do
qual o beneficirio pode dispor, qual seja, aquele que lhe ser entregue por ocasio

do pagamento deduzida a importrcia retida na fonte a ttulo de Imposto de Renda.
Interpretao contrria implicaria a cesso de parte do crdito do qual o beneficirio
no dispe, ou seja, cessc da prpria parcela do Imposto de Renda. Por fim, no
possvel desconsiderar a re' ao juridica original em que figura no polo ativo da exe-
cuo o beneficirio primeiro do cr:H:o objeto de sentena transitada em julgado (o
cedente), sob pena de permitir situaes absurdas como, por exemplo, a cesso do
crdito a terceiro isento ou imune, para fins de no pagamento do tributo em ques-
to, subvertendo-se a sistemtica de arrecadao do Estado e, at mesmo, possibili-
tando eventuais fraudes, abuso das formas e elises fiscais, que devem ser evitadas.
2.4 ISENO DE IR SOBRE PROVENTOS DE PREVIDNCIA PRIVADA PARA

DOENTES GRAVES
Iseno de imposto de renda sobre os proventos da aposentadoria para doentes graves
O imposto de renda regi ::lo pela Le no 7-713/88. Esta Lei prev que as pessoas por-
tadoras de neoplasia maligna ou outras doenas graves e que estejam na inativi-
dade no pagaro imposto de renda sobre os rendimentos recebidos a ttulo de
aposentadoria, penso ou reforma (rt. 6, XIV).
Em palavras mais simple5: pessoas portadoras de doenas elencadas pela legisla-
o no pagaro imposto ::Je renda S::>bre os rendimentos que receberem a ttulo de
aposentadoria, penso ou reforma.
Para ter direito iseno do impcs:o de renda necessria a cumulao de dois
requisitos pelo contribuinte:
receber proventos de aposentadoria, penso ou reforma; e
estar acometido de uma das doen,;as arroladas no dispositivo legal.
Veja a previso legal:
Art. 6 Ficam isentos do impcsto de renda os seguintes rendimentos percebidos

por pessoas fsicas:
XIV- os proventos de aposentadoria ou reforma motivada por acidente em ser-
vio e os percebidos pelos poi:adores de molstia profissional, tuberculose ativa,
alienao mental, esclerose nrttipla, neoplasia maligna, cegueira, hansenase, pa-
ralisia irreversvel e incapacitante, cardiopatia grave, doena de Parkinson, espon-
diloartrose anquilosante, nefropatia grave, hepator:;atia grave, estados avanados

"'
<I
!:::
da doena de Paget (ostete deformante), contaminao por radiao, sndrome :
o;
1-
da imunodeficincia adquirida, com base em concluso da medicina especializada,
mesmo que a doena tenha sido contrada depois da aposentadoria ou reforma;
Essa iseno abrange tambm os valores que a pessoa receber a ttulo de aposenta-.
doria de previdncia privada? Se o doente grave estiver recebendo aposentadoria
complementar, ele tambm ter direito iseno do imposto de renda? Ele ficar
desobrigado de pagar o IR sobre os ~a/ores que receber da previdncia privada?
SIM.

So isentos do imposto de renda os proventos percebdos de fundo de previ-
dncia privada a ttulo de complementao da aposentadoria por pessoa fsica
acometida de uma das doenas arroladas no art. 6, XIV, da Lei 7.71311988.
STJ. 2 Turma. REsp 1.507.320-RS, Rei. Min. Humberto Martins,julgad:> em 10/2/2015 (lnfo 556).
A iseno do imposto de renda prevista no referido art. 6, XIV engloba tambm

benefcio complementar pago por entidade de previdncia privada.
O capital acumulado em plano de previdncia privada representa patrimnio destina-
do gerao de aposentadoria -ainda que intitulada de com:Jiementar-, possuindo
'latureza previdenciria, o que legitima a iseno sobre a parcela complementar.
A iseno concedida aos portadores de doena g~ave consubstancia benefcio fiscal
que tem por objetivo abrandar o impacto da carga tribmric; sobre a renda necess-
ria sua subsistncia e sobre os custos inerentes ao tratam~nto da doena, permitin-
do que a pessoa tenha um "padro de vida" digno diante d:> estado de enfermidade.

Smula 556-STJ: indevida a incidncia de imposto de renda sobre o valor da

complementao de aposentadoria pago por entidade de previdncia privada
e em relao ao resgate de contribuies recolhidas para referidas entidades
patrocinadoras no perodo de 1/111989 a 3111211995, em razo da iseno con-
cedida pelo art. 6, VIl, b, da Lei n. 7.71311988, na redao anterior que lhe foi
dada pela Lei n. 9250/1995
2.6 CORREO MONETRIA DO IR SOBRE VERBAS RECEBIDAS ACUMU-

LADAMENTE EM ACO TRABALHISTA
At a data da reteno na fonte, a correo do IR apurado e em valores originais deve

ser feita sobre a totalidade da verba acumulada e pelo mesmo fator de atualizao
monetria dos valores recebidos acumulada mente, sendo que, em ao trabalhista,
o critrio utilizado para tanto o Fator de Atualizao e Converso dos Dbitos Tra-
balhistas (FACDT). Essa sistemtica no implica violao do art. 13 da Lei 9.06511995,
do art. 61, 3, da Lei 943011996, dos arts. 8, I, e 39, 4, da Lei 9.250/1995, uma vez
que se refere equalizao das bases de clculo do imposto de renda apuradas pelo
regime de competncia e pelo regime de caixa e no mora, seja do contribuinte,
seja do Fisco. Ressalte-se que a taxa SELIC, como ndice nico de correo monetria
do indbito, incidir somente aps a data da reteno indevida.
STJ. 1 Seo. REsp 1-470,720-RS, Rei. Min. Mauro Campbell Marques, Primeira Seo, julgado
em 10/12/2014 (lnfo 553).

Trata-se de assunto muito especfico e mais ligado ao setor de clculos, sendo im-
provvel que seja exigido na maioria dos concursos essencialmente jurdicos.
Se for cobrado, ser exigido do candidato apenas o conhecimento da concluso do
julgado acima exposta.
2.7 AUMENTO DE ALOUOTA DO IR E IRRETROATIVIDADE

A Lei no 7.g88/8g aumentou as alquotas do Imposto de Renda sobre exportaes,
Art. 1 A partir do exerccio financeiro de 1990, correspondente ao perodo-base
de 1989:
1- passar a ser 18% (dezoito por cento) a alquota aplicvel ao lucro decorrente
de exportaes incentivadas, de que trata o art. 1 do Decreto-Lei n 2-413, de 10
de fevereiro de 1988;
O problema foi que essa Lei, publicada em 28 de dezembro de 1989, influenciou no
recolhimento do imposto incidente sobre operaes ocorridas em 1989. Como ela
foi publicada no final de 1989, acabou incidindo sobre operaes realizadas antes
mesmo da sua vigncia.
Diante disso, o STF declarou a inconstitucionalidade do art. 1,1, da Lei (que elevou
a alquota de 6% para 18% sobre as exportaes) por entender que ele violou os
princpios da anterioridade e da segurana jurdica.
Smula 584-STF
Um dos argumentos da Unio para defender a constitucionalidade da Lei foi o de
que esse aumento da alquota permitido pela jurisprudncia do STF cristalizada
na Smula 584, que tem a seguinte redao:
~ Smula 584-STF: Ao imposto de renda calculado sobre os rendimentos do ano-
.... -base, aplica-se a lei vigente no exerccio financeiro em que deve ser apresentada
a declarao.
A smula 584 do STF est superada? Ela pode ser aplicada no caso do art. ,o, I, da Lei
n 7.g88/8g para reconhecer esse aumento constitucional?
O tema polmico, mas prevalece no STF que a Smula 584 continua vlida.
Segundo afirmado na fundamentao do voto (RE 183130), o fato gerador do impos-
to de renda, na viso do STF, somente ocorre em 31 de dezembro do ano. Por isso, o
Ministro Relator defendeu a tese de que, em regra, no viola o princpio da irretroati-
vidade a edio de lei nos ltimos dias mesmo que se aplique ao seu ano de edio.
Vale ressaltar, no entanto, esse entendimento do STF, cristalizado na Smula 584,
foi construdo e vale para as hipteses em que o imposto de renda tenha funo
meramente fiscal (arrecadatria), o que a regra geral.
Esse enunciado, contudo, no se aplica ao caso do art. 1,1, da Lei no 7.g88/8g por-
que, nesta hiptese, o imposto de renda incidia sobre importaes incentivadas
pelo Governo, ou seja, o tributo a tinha funo extra fiscal.

Para o caso da Lei no 7.988/89, como no se trata de hiptese arrecadatria, deve
ser afastada a incidncia da smula, sob pena de se ferir direito adquirido do con-
tribuinte.
Resumindo. Para o STF, a Smula 584 do STF permanece vlida e aplicvel?

Regra: SIM.
Exceo: a smula no se aplica para as hipteses em que o IR tenha funo extrafiscal.
Obs.: a doutrina, de forma unnime, critica a Smula 584 do STF. Isso porque o IR
est sujeito ao princpio da anterioridade anual. Logo, se uma lei majora o IR, ela
somente poderia ser exigida no exerccio financeiro seguinte ao da sua publicao.
O STJ tambm possui precedentes afastando a Smula 584 (ex: STJ. 2" Turma. AgRg
no Ag 1363478/MS, Rei. Min. Castro Meira, julgado em 15/03/2011). Contudo, o STF,
tanto no RE 183130 como no RE 592396/SP, reafirmou que o enunciado continua
vlido, apesar de no ser aplicvel naquela situao por conta da extrafiscalidade.
Assim, no legtima a aplicao retroativa do art. 1, I, da Lei 7.g88/8g, que

majorou a alquota incidente sobre o lucro proveniente de operaes incenti-
vadas ocorridas no passado, ainda que no mesmo e?Cerccio. Relativamente a
elas, a legislao havia conferido tratamento fiscal destacado e mais favorvel,
justamente para incrementar a sua exportao. A evidente funo extrafiscal
da tributao das referidas operaes afasta a aplicao, em relao a elas, da
Smula 584/STF.
STF. RE 183130, Rei. p( Acrdo Min. Teori Zavascki,julgado em 25/0912014.
No julgamento deste RE 592396/SP, o STF reiterou o que foi decidido acima e, pelo
fato de o recurso ter sido julgado sob a sistemtica da repercusso geral, a Corte
fixou a seguinte tese:
inconstitucional a aplicao retroativa de lei que majora a alquota incidente

sobre o lucro proveniente de operaes incentivadas ocorridas no passado, ain-
da que no mesmo ano-base, tendo em vista que o fato gerador se consolida no
momento em que ocorre cada operao de exportao, luz da extrafiscalidade
da tributao na espcie.
STF. Plenrio. RE 592396/SP, Rei. Min. Edson Fachin,julgado em 3/12/2015 (repercusso geral)
(lnfo 810).
3 IMPOSTO SOBRE PRODUTOS INDUSTRIALIZADOS (IPI}

3.1 PRODUTOS IMPORTADOS ESTO SUJEITOS NOVA INCIDNCIA DE IPI
NA OPERACO DE REVENDA
IPI
IPI a sigla para Imposto sobre Produtos Industrializados.

Trata-se de um tributo federal e que incide sobre a produo e a circulao de pro-
dutos industrializados.
O IPI foi institudo por meio da Lei n 4.502/64.
Fato gerador do IPI

Segundo o art. 46 do CTN. o IPI possui trs fatos geradores:
1- o desembarao aduaneiro do produto industrializado, quando de procedn-
cia estrangeira;
l i - a saida do pro::uto industrializado do estabelecimento industrial ou equi-
parado a industrial;
111- a arrematao do produto industrializado, quando apreendido ou abando-
nado e levado a leil'io.
Situaco 1. Feitos esses esclarecimentos, imagine a seguinte situao hipottica:

Determinada empresa ir-porta produtos prontos e acabados para o consumo para
revend-los no Brasil.
Ao importar os produtos e realizar o desembarao aduaneiro, a empresa realizou o
fato gerador e teve que p3gar o IPI, conforme previsto no art. 46, I, do CTN:
Art. 46. O imposto, de competncia da Unio, sobre produtos industrializados

tem como fato gerador:
I - o seu desembarao aduaneiro, quando de procedncia estrangeira;
Ao revender esses produ:os, a Receita Federal cobrou novamente o IPI da empresa,
desta vez com base no art. 46, 11, do CTN:
Art. 46. O imposto. de competncia da Unio, sobre produtos industrializados
tem como fato gerador:
l i - a sua sada dos estabelecimentos a que se refere o pargrafo nico do artigo 51;
A tributao feita foi correta? possvel a nova incidncia do IPI no momento da

sada do produto? O IPI pode ser exigido na revenda de produtos importados?
NO. O STJ decidiu que, 1avendo incidncia do IPI no desembarao aduaneiro de
produto de procedncia estrangeira (art. 46, I, do CTN), no possvel nova cobran-
a do tributo na sada do produto do estabelecimento do importador (arts. 46, 11,
e 51, pargrafo nico, de CTN). No pode haver nova incidncia por causa da regra
prevista no pargrafo nico do art. 46:
Pargrafo nico. Pra os efeitos deste imposto, considera-se industrializado o
produto que tenh3 sido submetido a qualquer operao que lhe modifique a
natureza ou a finalidade, ou o aperfeioe para o consumo.
Segundo ressaltou o STJ a norma do pargrafo nico do art. 46 do CTN constitui a
essncia do fato gerado do IPI. A teor dela, o tributo no incide sobre o acrscimo
embutido em cada um dos estgios da circulao de produtos industrializados. O
IPI incide apenas sobre o montante que, na operao tributada, tenha resultado da

industrializao, assim considerada qualquer operao que importe na alterao
da natureza, funcionamento, utilizao, acabamento ou apresentao do produto.
Em outras palavras, depois do desembarao aduaneiro, s pode incidir novo IPI se
tiver havido processo de industrializao (e no simples e pura revenda).
Se fssemos pensar de forma contrria, os fatos geradores do IPI e do ICMS acaba-
riam sendo iguais nesse caso, incidindo pela mera comercializao.
"Pretender que para o importador/comerciante sejam dois os fatos geradores da
tributao pelo IPI fere a lgica da especialidade, pois h uma regra prpria para
a importao, que a da tributao no momento do desembarao aduaneiro. Na
condio de revendedor da mercadoria importada, esse contribuinte realiza mera
atividade comercial, que no se assemelha a qualquer processo de industrializa-
o." (Min. Napoleo Nunes Maia Filho).
Situaco 2. Imagine agora a situao ligeiramente diferente:

Determinada empresa importa produtos, aplica sobre eles um processo de indus-
trializao e depois os revende no Brasil.
Ao importar os produtos e realizar o desembarao aduaneiro, a empresa realizou o
fato gerador e teve que pagar o I Pl, conforme previsto no art. 46, I, do CTN.
Ao revender esses produtos (depois de terem sido objeto de industrializao), a Receita
Federal cobrou novamente o IPI da empresa, desta vez com base no art. 46, 11, do CTN.
A tributao feita foi correta? possvel a nova incidncia do IPI no momento da
sada do produto?
SIM, neste caso a tributao foi correta. Isso porque os produtos, aps terem sido
importados, foram novamente modificados/aperfeioados por meio de um proces-
so de industrializao, de forma que se amoldaram no pargrafo nico do art. 46,
que transcrevo novamente:
Pargrafo nico. Para os efeitos deste imposto, considera-se industrializado o
produto que tenha sido submetido a qualquer operao que lhe modifique a
natureza ou a finalidade, ou o aperfeioe para o consumo.
Logo, podemos concluir que os incisos I e 11 do caputdo art.46 do CTN so, a princpio,
excludentes, salvo se, entre o desembarao aduaneiro e a sada do estabelecimento
do importador, o produto tiver sido objeto de uma das formas de industrializao.
Dessa forma, no caso de produto importado, o fato gerador do IPI o desembarao
aduaneiro. A hiptese definida no inciso 11 do art. 46 do CTN (sada do estabeleci-
mento) s incidir se o produto aliengena sofreu algum processo de industrializa-
o antes da comercializao.
Resumindo:
Houve importao do produto de procedncia estrangeira e, no momento do de-
sembarao, ocorreu a incidncia do IPI. Ser possvel nova cobrana do tributo
quando ele sair do estabelecimento do importador para ser vendido?
Regra: NO.

Exceo: ser possvel nova cobrana do tributo se, entre o desembarao adua-
neiro e a sada do estabelecimento do importador, o produto tiver sido objeto
de uma das formas de industrializao (art. 46, pargrafo nico, do CTN).
Em sntese: havendo incidncia do IPI no desembarao aduaneiro de produto
de procedncia estrangeira (art. 46, I, do CTN), no possvel nova cobrana do
tributo na sada do produto do estabelecimento do importador (arts. 46, 11, e 51,
pargrafo nico, do CTN), salvo se, entre o desembarao aduaneiro e a sada do
estabelecimento do importador, o produto tiver sido objeto de uma das formas
de industrializao (art. 46, pargrafo nico, do CTN).
STJ.1 Seo. EREsp 1.411.749-PR, Rei. originrio Min. Srgio Kukina, Rei. para acrdo Min. Ar i
Pargendler,julgado em n/6f2o14 (lnfo 553).
3.2 ISENO DE IPI E PESSOA COM DEFICINCIA QUE TEVE O SEU VECULO
ROUBADO
Iseno de IPI para pessoas com deficincia
IPI a sigla para Imposto sobre Produtos Industrializados. Trata-se de um tributo
federal que incide sobre a produo e a circulao de produtos industrializados.
Se uma pessoa com deficincia for adquirir um automvel, ela no precisar pagar
o IPI sobre o valor do veculo comprado. Isso far com que o preo por ela pago seja
menor. Essa iseno est prevista no art. 1 da Lei n 8.g8g/gs:
Art. 1 Ficam isentos do Imposto Sobre Produtos Industrializados -IPI os auto-

mveis de passageiros de fabricao nacional, equipados com motor de cilin-
drada no superior a dois mil centmetros cbicos, de no mnimo quatro portas
inclusive a de acesso ao bagageiro, movidos a combustveis de origem renovvel
ou sistema reversvel de combusto, quando adquiridos por:
(...)
IV- pessoas portadoras de deficincia fsica, visual, mental severa ou profunda,
ou autistas, diretamente ou por intermdio de seu representante legal;
Cota de um carro a cada dois anos

A fim de evitar fraudes, a Lei previu que a iseno do IPI de que trata o art. 1 somen-
te poder ser utilizada uma vez a cada 2 anos (art. 2).
Situao concreta:
Joo {pessoa com deficincia) adquiriu um veculo para uso prprio utilizando a
iseno de I Pl de que trata o art. 1 da Lei n 8.g8g/gs.
Ocorre que, seis meses depois, seu carro foi roubado e nunca mais recuperado.
Diante disso, ele tentou comprar outro veculo utilizando novamente a iseno de
IPI, mas a Receita Federal no permitiu alegando que ainda no havia se passado o
prazo de 2 anos de que trata o art. 2.

Agiu corretamente o Fisco?
NO.
A iseno de IPI para aquisio de automvel por pessoa com necessidades es-
peciais (art.1, IV, da Lei 8.98911995) poder ser novamente concedida antes do
trmino do prazo de 2 anos contado da aquisio (art. 2) se o veculo vier a ser
roubado durante esse perodo.
O art. 2 da Lei n 8.989/95 deve ser interpretado de maneira a satisfazer o ca-
rter humanitrio da poltica fiscal, primando pela incluso das pessoas com
necessidades especiais e no restringindo seu acesso.
A orientao do STJ que a Lei n 8.g8g/95 no pode ser interpretada em bice
implementao de ao afirmativa para incluso de pessoas com necessida-
des especiais (REsp 567.873-MG, DJ 25l2/2oo4).
Assim, cabe, na situao em anlise, afastar a limitao temporal do art. 2 da
Lei n 8.g8g/gs, com base no princpio da dignidade da pessoa humana e em
razo de motivo de fora maior.
STJ.1Turma. REsp 1.390.345-RS, Rei. Min. Napoleo Nunes Maia Filho, julgado em 24/3/2015
(lnfo 559).
33 ISENCES DE IPI E DE 11 PARA INSTITUICES CULTURAIS

/senfO de 11 e IPI
O Imposto de Importao (11) e o Imposto sobre Produtos Industrializados (IPI) so
dois tributos federais.
A Lei n 8.032/go prev que as "instituies de educao" possuem iseno de 11 e
de IPI caso importem bens do exterior.
A redafo literal da lei fala em "institulfes de educafo'~ Apesar disso, possvel

estender essa isenfO tambm para "instituifes culturais"?
SIM.
As entidades com finalidade eminentemente cultural tambm fazem jus s

isenes de Imposto de Importao (11) e de Imposto sobre Produtos Industriali-
zados (IPI) previstas nos arts. 2, I, "b", e 3, I, da Lei 8.032/go.
Apesar de a Lei n 8.032/go prever isenes de 11 e de IPI para as "instituies de
educao" (art. 2, I, "b"), as entidades com finalidade eminentemente cultural
tambm esto inseridas nessa expresso legal, considerando que no se pode
dissociar cultura de educao.
No caso concreto, a Associao de Amigos do Museu de Arte Moderna do Rio de
Janeiro importou aparelhos para reequipar a cinemateca do Museu. O STJ en-
tendeu que essa instituio cultural tinha direito iseno pelo fato de a edu-
cao e a cultura estarem intimamente ligadas.
STJ. 1 Turma. REsp 1.100.912-RJ, Rei. Min. Srgio Kukina,julgado em 28/4/2015 (lnfo 561).
4ICMS
4.1 NOCES GERAIS
PREVISO
O ICMS um imposto estac.'ual previsto no art. 155,11, da CF e na LC 87/96:
Art. 155. Compete aos Estados e ao Distrito Federal instituir impostos sobre:
11- operaes relativas circul.ao de mercadorias e sobre prestaes de servi-
os de transporte interestadual e intermunicipal e de comunicao, ainda que as
operaes e as prestaces se iniciem no exterior;
CARACTERSTICAS
Principais caractersticas do imposto:
plurifsico: incide sobre ::> valor agregado, obedecendo-se ao princpio da no-
-cumulatividade;
real: as condies da pes~.oa so irrelevantes;
proporcional: no pwgressivo;
fiscal: tem como funo principal a arrecadao.
FATOS GERADORES
Eduardo Sabbag afirma que, resumidamente, o ICMS pode ter os seguintes fatos
geradores (Manual de Direito Tributrio. 4 ed. So Paulo: Saraiva, 2012, p. 1061):
circulao de mercadorias;
prestao de servios de :ransporte intermunicipal;
prestao de servios de :ransporte interestadual;
prestao de servios de comunicao.
BASE DE CLCULO DO ICMS

INCIDENTE SOBRE A CIRCULACO
................................................... DE MERCADORIAS
.................................. .
Base de clculo o valor sobre o qual ser aplicada a alquota para que se calcule o
quanto de imposto ser devido.
A base de clculo do ICM~- ir variar de acordo com o fato gerador (art.13 da LC 87/96).
No caso de circulao de mercadorias, a base de clculo ser o valor da operao.
Seguro de garantia estendida

Algumas vezes, ao comprar um eletrodomstico (geladeira, fogo, TV etc.) em
uma grande rede de varej::>, voc talvez j tenha ouvido a seguinte pergunta: "o
senhor deseja pagar mais XX reais e ter direito a mais dois anos de garantia para
o produto?".
Esse servio oferecido de.10minado juridicamente de "garantia estendida".

Vejamos algumas diferenas entre as espcies de garantia existentes.
Garantia legal
O consumidor, ao adquirir um produto, possui prazos de garantia previstos no prprio
COC. Trata-se da chamada "garantia legal", que decorre de lei, independentemente
de termo expresso e obrigatria (art. 24). Assim, se o servio ou produto der algum
problema ("no for adequado aos fins a que se destina"}, o con~umidor poder recla-
mar sobre a existncia desses vcios nos prazos fixados no art. 26 do coe.
Garantia contratual
Em determinadas situaes, o fornecedor do bem ou servio, para agradar o clien-
te e demonstrar que comercializa um produto ou servio de qualidade, oferece a
todos os consumidores uma garantia contratual por meio de contrato escrito. Essa
garantia contratual complementar garantia legal. Ex.: determinada fabricante
de TV vendeu seus televisores durante a Copa do Mundo de 2014 e afirmou que eles
tinham garantia at a Copa de 2018.lsso consiste na chamada garantia contratual.
Garantia estendida
uma terceira espcie. A garantia estendida, na verdade, um seguro oferecido
normalmente pela loja ao consumidor e, se este aceitar, ir pagar um valor extra
{alm do preo normal do produto/servio) com o objetivo de ter um tempo de
garantia superior garantia legal e contratual.
Assim, se o adquirente pagar pela garantia estendida, ele continuar tendo direito
de consertar ou trocar, gratuitamente, o produto/servio que apresentar algum v-
cio mesmo que isso ocorra aps o fim do prazo de garantia contratual (estipulado
pelo fabricante) e do trmino do prazo de garantia legal (fixado pelo COC).
A garantia estendida tem natureza jurdica de seguro, sendo regulamentada pela
SUSEP, e contratada no com a loja, mas sim com uma companhia seguradora
{Curiosidade: a maioria das grandes redes de varejo possui tambm uma compa-
nhia de seguros que faz parte do mesmo grupo econmico. Assim, quando a pessoa
compra o produto na loja, o vendedor j oferece a garantia estendida. Ocorre que,
se o consumidor aceitar, ele no estar contratando essa garantia estendida da
loja, mas sim da empresa de seguros que integra o conglomerado econmico. Ex.:
a rede de lojas "Magazine Luiza" possui uma companhia de seguros chamada de
"Luizaseg" que oferece servios de garantia estendida aos consumidores).
Se o consumidor aceita contratar a garantia estendida, o valor por ele pago ir se

somar ao preo da mercadoria e tambm integrar a base de clculo do ICMS? Ex.: o
consumidor aceitou pagar mais R$ 100 pela garantia estendida de uma geladeira. A
base de clculo do ICMS dever incluir tambm esses R$ 100?
NO. O valor pago pelo consumidor final ao comerciante a ttulo de "seguro de ga-
rantia estendida" no integra a base de clculo do ICMS incidente sobre a operao
de compra e venda da mercadoria.

Inicialmente, convm esclarecer que o "seguro de garantia estendida" um contra-
to de adeso voluntria estabelecido entre o consumidor (segurado) e uma socie-
dade seguradora, sendo rotineiramente oferecido e comercializado pela empresa
que vendeu a mercadoria, que intermedeia o negcio.
Essa espcie de seguro tem por escopo fornecer ao segurado/consumidor a exten-
so e/ou complementao de garantia original da mercadoria adquirida. Segundo
o STJ, o "seguro de garantia estendida" no integra a base de clculo do ICMS pelas
razes seguintes:
O pagamento do prmio dessa modalidade de seguro no deve ser exigido do
comprador como condio indispensvel para a aquisio da mercadoria. Isso
porque o seguro em questo de adeso voluntria, podendo, ou no, ser contra-
tado diretamente pelo consumidor final.
O seguro no pago pelo vendedor para depois ser exigido do comprador, na
composio do preo da operao, para o fechamento do negcio. Ele pago di-
retamente pelo adquirente para a seguradora.
O seguro de garantia estendida pode ser contratado pelo consumidor quando da
aquisio do bem ou posteriormente, durante o prazo de garantia do fabricante, o
que demonstra que esse negcio jurdico, embora relacionado, autnomo e sub-
sequente operao de compra, sendo possvel a sua contratao depois de j cir-
culada a mercadoria (fato gerador do ICMS), configurando, portanto, nova relao
jurdica e, por isso, no pode compor o valor da operao anterior j concretizada.
Os valores pagos pelo consumidor ao comerciante devem ser repassados com-
panhia seguradora por fora contratual da parceria, no configurando, portanto,
receita do varejista (no receita da loja, mas sim da companhia de seguro).
A garantia estendida estabelecida entre o consumidor e a empresa seguradora,
inexistindo relao jurdico-tributria entre o fisco e o comerciante que possa im-
putar ao ltimo o dever de recolher tributo sobre receita pertencente a terceiro,
sob pena de afronta ao princpio da capacidade contributiva.
Obs.: se o "seguro de garantia estendida" vier a ser indevidamente exigido pelo
comerciante, como condio do negcio, haver descaracterizao de sua condio
de seguro de adeso facultativa e, nessa hiptese, ser possvel que o Fisco esta-
dual inclua o valor cobrado na base de clculo do ICMS porque ter havido simula-
o por parte da empresa, podendo a Receita estadual autuar essa conduta irregu-
lar do contribuinte com fundamento no princpio da realidade (art. 116,1, do CTN).
Resumindo:
O valor pago pelo consumidor final ao comerciante a ttulo de "seguro de ga-

rantia estendida" no integra a base de clculo do ICMS incidente sobre a ope-
rao de compra e venda da mercadoria.
STJ.1 3 Turma. REsp 1.346.749-MG, Rei. Min. Benedito Gonalves, julgado em 10/2/2015 (lnfo 556).

4.2 ICMS E REGIME DE RECOLHIMENTO
ICMS
O ICMS um imposto estadual previsto no art. 155, 11, da CF/88:
Art. 155. Compete aos Estados e ao Distrito Federal instituir impostos sobre:
11- operaes relativas circulao de mercadorias e sobre prestaes de servi-
os de transporte interestadual e intermunicipal e de comunicao, ainda que as
operaes e as prestaes se iniciem no exterior;
A CF/88 determinou, no art. 155, 2, XII, que uma lei complementar nacional deve-
ria fixar as normas gerais sobre o ICMS prevendo os contribuintes do imposto, as
formas de substituio tributria, o regime de compensao, a base de clculo etc.
Que lei complementar essa de que trata o art. 155, 2, XII?

Trata-se da LC 87/96, lei complementar nacional, que traz as regras gerais sobre o ICMS.
Os Estados-membros (e o DF) podem (e devem) editar leis estaduais tratando sobre
o ICMS segundo suas peculiaridades regionais, mas para isso precisam respeitar os
limites e contornos fixados pela LC 87/96.
Regimes de apurao do ICMS

Quando se fala em regime de apurao, isso significa a forma por meio da qual o
valor tributo ser calculado.
No caso do ICMS, existem vrios regimes de apurao do imposto, podendo-sedes-
tacar os seguintes:
regime normal;
regime sumrio;
regime de apurao em funo da receita bruta;
regime simplificado de apurao;
regime de apurao por estimativa (por arbitramento).
a legislao estadual quem define o regime de apurao do ICMS, respeitando-se
sempre as regras da CF/88 e da LC 87/96.
Regime por estimativa

A LC 87/96 autoriza que os Estados membros adotem o regime de apurao por
estimativa. Confira:
Art. 24. A legislao tributria estadual dispor sobre o periodo de apurao do
imposto. As obrigaes consideram-se vencidas na data em que termina o pero-
do de apurao e so liquidadas por compensao ou mediante pagamento em
dinheiro como disposto neste artigo:(... )
(...)
Art. 26. Em substituio ao regime de apurao mencionado nos arts. 24 e 25, a
lei estadual poder estabelecer:

(... )
111- que, em funo do porte ou da atividade do estabelecimento, o imposto
seja pago em parcelas peridicas e calculado por estimativa, para um determi-
nado perodo, assegurado ao sujeito passivo o direito de impugn-la e instaurar
processo contraditrio.
O Estado-membro pode estabelecer o regime de estimativa por meio de Decreto?

NO. Somente lei em sentido formal pode instituir o regime de recolhimento do
ICMS por estimativa.
A adoo do regime previsto no transcrito inciso 111 (regime por estimativa) pressu-
pe a edio de lei estadual especfica, por configurar excepcionalidade.
O art. 150 da CF/88 veda a exigncia de tributo sem lei que o estabelea.
Ex.: no RJ, o Governador do Estado fixou, mediante decreto, o regime de apurao
por estimativa. O STF julgou esse decreto inconstitucional por violar o princpio
constitucional da legalidade estrita.
Tese:
Como o tema foi julgado em sede de recurso extraordinrio sob repercusso geral,
o STF firmou a seguinte tese que valer para outros casos semelhantes:
Somente lei em sentido formal pode instituir o regime de recolhimento do ICMS

por estimativa.
STF. Plenrio. RE 632265/RJ, Rei. Min. Marco Aurlio,julgado em 18/6/2015 (lnfo 790).
43 ICMS SOBRE SERVICOS DE TV POR ASSINATURA VIA SATLITE

"ZET" uma empresa de TV por assinatura via satlite que oferece pacote de canais
por valor fixo mensal.
A referida empresa est situada em So Paulo, mas possui assinantes em diversos
Estados.
Joo, morador de Goinia {GO), assinou os servios da "ZET", pagando R$ 300 por ms.
As empresas de TV por assinatura so consideradas prestadoras de servios de co-
municao e, por isso, pagam ICMS sobre a atividade desenvolvida.
A dvida que surge a seguinte: o ICMS deve ser pago para o Estado onde est
localizada a empresa prestadora do servio (em nosso exemplo, SP} ou para o Es-
tado onde mora o cliente tomador do servio (GO}?
O ICMS deve ser recolhido em parcelas iguais para os dois Estados.
Segundo decidiu o STJ, caso o prestador de servios de televiso por assinatura via
satlite fornea pacote de canais porvalorfixo mensal para assinantes localizados

em outros estados federados, deve-se recolher o ICMS em parcelas iguais para as
unidades da Federao em que estiverem localizados o prestador e o tomador.
STJ. z Turma. REsp 1.497-364-GO, Rei. Min. Humberto Martins, julgado em 31912015 (lnfo 569).
Regra:
Em regra, a competncia para cobrana de ICMS do local da prestao do servio.
Em regra, para os servios de comunicao via satlite ser considerado, como local
da prestao do servio, o domiclio do tomador, nos termos da alnea "c-1" do inciso
111 do art. 11 da Lei Complementar n 87/96:
Art.11. O local da operao ou da prestao, para os efeitos da cobrana do impos-

to e definio do estabelecimento responsvel, :
(... )
111-tratando-se de prestao onerosa de servio de comunicao:
(... )
c-1) o do estabelecimento ou domiclio do tomador do servio, quando prestado
por meio de satlite;
Exceo:
O 6 do referido artigo traz uma exceo para os casos de servios no medidos e
cujo preo seja cobrado por perodos definidos. Veja:
Art.11 (... )
6 Na hiptese do inciso 111 do caput deste artigo, tratando-se de servios no
medidos, que envolvam localidades situadas em diferentes unidades da Fede-
rao e cujo preo seja cobrado por perodos definidos, o imposto devido ser
recolhido em partes iguais para as unidades da Federao onde estiverem locali-
zados o prestador e o tomador.
Servios medidos e servios no medidos

"Servio medido" aquele no qual o usurio paga pelo servio efetivamente utiliza-
do, como por exemplo, os servios de gua, telefonia, luz etc.
Os servios de TV por assinatura so classificados como "servios no medidos".
Isso porque o pagamento no varia segundo o tempo de utilizao. O assinante
opta por um pacote de canais e por ele pagar um valor fixo mensalmente. No
importa a quantidade de horas que assista. Aquele que passa o dia inteiro com a
TV ligada pagar o mesmo valor daquele que s assiste aos programas no fim de
semana, por exemplo.
Desse modo, aplica-se ao caso o disposto no art. 11, 6, da LC 87/96, segundo o qual
se deve recolher o ICMS em partes iguais para as unidades da Federao em que
estiverem localizados o prestador e o tomador.

4.4ICMS IMPORTACO E DESEMBARACO ADUANEIRO
Smula vinculante 48-STF: Na entrada de mercadoria importada do exterior,

legtima a cobrana do ICMS por ocasio do desembarao aduaneiro.

das escolhidas.
ICMS IMPORTACO
......................... r ................................................................................................. .
A CF/88 prev que haver cobrana de ICMS nos casos de mercadoria importada
do exterior ou nas hipteses de servio prestado no exterior. Ex.: uma empresa que
fabrica roupas dever pagar ICMS se importou da China uma mquina txtil para
utilizar em sua linha de produo.
Se a pessoa que importou a mercadoria era uma pessoa fsica no contribuinte ha-
bitual do imposto, haver incidncia de ICMS?
SIM.
Se a pessoa que importou a mercadoria era uma pessoa jurdica no comerciante

(no contribuinte habitual do imposto), haver incidncia de ICMS?
SIM.
Se a mercadoria foi importada pela empresa sem finalidade comercial (no seria
utilizada em sua cadeia produtiva), mesmo assim haver incidncia de ICMS?
SIM.
Desde a edio da EC 33/2001, o ICMS incide sobre toda e qualquer importao.
Independentemente de a pessoa ser contribuinte ou no do ICMS, dever pagar o
ICMS importao.
Veja a redao do art. 155, 2,1X, "a", da CF/88:
Incide tambm o ICMS:
a) sobre a entrada de bem ou mercadoria importados do exterior por pessoa f-

sica ou jurdica, ainda que no seja contribuinte habitual do imposto, qualquer
que seja a sua finalidade, assim como sobre o servio prestado no exterior, ca-
bendo o imposto ao Estado onde estiver situado o domiclio ou o estabelecimen-
to do destinatrio da mercadoria, bem ou servio; (Redao dada pela EC 33/2001)

~~~~~!~. ~~ -~~~-~~~9~P~. ~~~~-~~~~~!~~~~- ......................................... .
O fato gerador do ICMS importao a importao. Em que momento ocorre a im-
portao e, consequentemente, o fato gerador do imposto?
Considera-se ocorrido o fato gerador no momento do desembarao aduaneiro da
mercadoria ou bem importado do exterior (art. 12, IX, da LC 87/96).
O despacho aduaneiro consiste na liberao da mercadoria ou bem importado
aps ser verificado que todas as formalidades exigidas foram cumpridas.
Como o fato gerador ocorre com o despacho aduaneiro, a jurisprudncia entende
que exatamente neste momento j pode ser exigido o ICMS. Da ter sido editada a
smula afirmando isso:
!--...., Smula vinculante 48-STF: Na entrada de mercadoria importada do exterior,
- legitima a cobrana do ICMS por ocasio do desembarao aduaneiro.
Cuidado com a Smula 577 do STF

O STF possui um enunciado antigo (de 15/12/1976), que dizia o seguinte:
!--...., Smula 577-STF: Na importao de mercadorias do exterior, o fato gerador do
... imposto de circulao de mercadorias ocorre no momento de sua entrada no
estabelecimento do importador.
Esta smula encontra-se SUPERADA porque era baseada na legislao anterior e

no mais subsiste, j que o art. 12, IX, da LC 87/96 afirma que o fato gerador do
imposto o desembarao aduaneiro, situao que ocorre ainda na alfndega, ou
seja, antes de o bem ou a mercadoria ser levada ao estabelecimento do importador.
45 EC 87/2015 (ICMS E COMRCIO ELETRNICO}

Como j visto, o ICMS um imposto estadual previsto no art.155, 11, da CF e na LC 87/96.
Um dos fatos geradores do ICMS a circulao de mercadorias.
Ex.1: Joo vai at o shopping e compra uma televiso. Houve a incidncia de ICMS
sobre essa operao.
Ex.2: Pedro entra na internet e, em um site de comrcio eletrnico, adquire um compu-
tador de uma loja virtual de So Paulo (SP) a ser entregue em sua casa em Recife (PE).
Houve tambm pagamento de ICMS.
Na operao realizada entre pessoas situadas em Estados diferentes, quem ficar com
o ICMS cobrado: o Estado que produziu/comercializou a mercadoria (Estado de origem
-alienante) ou aquele onde vai ocorrer o consumo (Estado de destino- adquirente)?
Exemplo: Pedro entra na internet e, em um site de comrcio eletrnico, adquire um
computador de uma loja virtual de So Paulo (SP) a ser entregue em sua casa em
Recife (PE). O valor do ICMS ficar com So Paulo ou com Pernambuco?
..=-~~~-~~-~~~.Y.~~~~~-~~-~-~~~~~~-~-~~~~-~~-~--~P~.~-~!.~~--
A resposta para as perguntas acima ir depender da situao concreta.

A CF/88 previu trs regras que sero aplicveis para cada uma das situaes. Vejamos:
Situao 1
Situao: quando a pessoa tiver adquirido o produto/servio como consumidor
final e for contribuinte do ICMS.
Exemplo: supermercado de PE adquire computadores de SP como consumidor
final, ou seja, os computadores no sero para revenda, mas sim para uso prprio.
O supermercado consumidor final do produto e contribuinte do ICMS (paga
ICMS normalmente pelas outras operaes que realiza).
Soluo dada pela CF/88: neste caso, a redao originria da CF/88 optou por
dividir a arrecadao do ICMS entre o Estado de origem (SP) e o de destino da
mercadoria (PE).
O ICMS ser cobrado duas vezes:
1. Quando a mercadoria sair do estabelecimento vendedor, aplica-se a alquota in-
terestadual de ICMS. O valor obtido ficar com o Estado de origem.
2. Quando a mercadoria der entrada no estabelecimento que a comprou, aplica-se
a diferena entre a alquota interna do Estado de destino e a alquota interesta-
dual. O valor obtido ficar com o Estado de destino.
1. Quando os computadores sarem da loja em SP,a Sefaz deSPir cobrar a alquota
interestadual (7%). Esse valor (7% sobre o preo das mercadorias) ficar com SP.
2. Quando os computadores chegarem no supermercado em PE, a Sefaz de PE ir
cobrar a diferena entre a alquota interna do Estado de destino e a alquota
interestadual. Ser assim: 17% (alquota interna de PE) - 7% (alquota interes-
tadual) = 10%. Logo, imputa-se 10% sobre o preo das mercadorias. Esse valor
obtido ficar com PE.
Vale ressaltar, no entanto, que esta situao no muito frequente na prtica.
Previso na redao originria da CF/88:
Art. 155 (... )
2 O imposto previsto no inciso 11 atender ao seguinte:
Vil- em relao s operaes e prestaes que destinem bens e servios a con-
sumidorfinallocalizado em outro Estado, adotar-se-:
a) a alquota interestadual, quando o destinatrio for contribuinte do imposto;
(... )
VIII- na hiptese :la alnea "a" do inciso anterior, caber ao Estado da loca-
lizao do destinatrio o imposto correspondente diferena entre a alquota
interna e a interestadual;
Situao2:
Situao: quando o adquirente for consumidor final da mercadoria comprada e
NO for contribuinte de ICMS.

Exemplo: advogado de Recife (PE) compra um computador pela internet de uma
loja de SP.
Soluo dada pela CF/88: aplica-se a alquota INTERNA do Estado vendedor e o valor
fica todo com o Estado de origem (Estado onde se localiza o vendedor; no caso, SP).
o Estado onde mora o comprador no ganha nada (em nosso exemplo, Pernambuco).
A alquota interna do Estado de SP (Estado vendedor) de 18%.
Logo, multiplica-se 18% pelo preo das mercadorias. O valor obtido fica inteiramen-
te com SP.
Essa situao cresceu incrivelmente por fora do aumento das compras pela inter-
net, o chamado e-commerce.
Previso na redao originria da CF/88:
Art. 155 (... )
2 O imposto previsto no inciso li atender ao seguinte:
VIl- em relao s operaes e prestaes que destinem bens e servios a con-
sumidor final localizado em outro Estado, adotar-se-:
(... )
b) a alquota interna, quando o destinatrio no for contribuinte dele;
Situao3:
Situao: quando o adquirente no for o consumidor final do produto adquirido.
Exemplo: supermercado de PE compra computadores de empresa de SP para re-
vender em suas lojas no Recife.
Soluo dada pela CF/88: aplica-se a alquota INTERESTADUAL, mas o valor ficar
todo com o Estado de origem (Estado onde se localiza o vendedor; no caso, SP).
Voltando ao nosso exemplo: quando esses computadores sarem de SP, dever ser
aplicada a alquota interestadual (7%) e todo esse valo.- fica com o Estado de origem.
Obs.: esta a situao mais corriqueira na prtica.
Resumo das regras que foram previstas originariamente pela CF/88:
SITUAO ALQUOTAS APLICVEIS QUEM FICA COM O ICMS OBTIDO?
1) quando a pes- Duas: Os dois Estados.

soa tiver adqui- 1) alquota interestadual; O Esbdo de origem fica com o
rido o produto/ valor obtido com a alquota inte-
2) diferena entre a al-
servio como restadual.
quota interna e a interes-
consumidor final O Estado de destino fica com o
tadual.
e for contribuinte valor obtido com a diferena entre
do ICMS. a sua alquota interna e a alquota
interestadual.

SITUAO ALQUOTAS APLICVEIS QUEM FICA COM O ICMS OBTIDO?
2) quando o S uma: a interna do Esta- Estado de origem.

adquirente for do de origem. Aplica-se a alquota interna do
consumidor final Estado vendedor e o valor fica
da mercadoria todo com ele.
comprada e no
for contribuinte
do ICMS.
3) quando o S uma: interestadual. Estado de origem.

adquirente no Aplica-se a alquota interestadual,
for o consumidor mas o valor ficar todo com o
final do produto Estado de origem.
adquirido.
Obs.: as situaes 2 e 3 so muito comuns na prtica e o cenrio 1 de rara ocorrncia.
Crtica feita por muitos Estados

A maioria dos Estados {Paraba, Piau, Bahia, Mato Grosso, Cear, Sergipe, entre ou-
tros) critica a sistemtica do ICMS acima explicada, taxando-a de injusta e afirman-
do que ela contribui para o aumento das desigualdades regionais.
Acompanhe o raciocnio.
Quase todos os centros de produo e de distribuio de produtos industrializados
esto localizados nas Regies Sul e Sudeste do pas, notadamente no Estado de So
Paulo. Tais Estados so muito industrializados e concentram boa parte da riqueza
financeira nacional.
Os Estados situados nas demais regies (em especial, Norte e Nordeste) aglutinam,
proporcionalmente, mais consmidores do que empresas.
Desse modo, os Estados do Norte e Nordeste afirmam que a regra constitucional do
ICMS injusta porque exclui os Estados consumidores da arrecadao do imposto,
que fica com os Estados produtores (chamada "regra de origem"), que j so mais
desenvolvidos economicamente e, com isso, ficam ainda mais ricos.
Protocolo ICMS 21/2011

Por conta dessa realidade, os Estados do Norte e Nordeste conseguiram aprovar, no
Conselho Nacional de Poltica Fazendria {Confaz), o Protocolo ICMS 21/2011, permi-
tindo que fosse cobrado ICMS sobre as operaes interestaduais em que o desti-
natrio da mercadoria estiver localizado em seu territrio, independentemente de
se tratar de consumidor final (contribuinte do tributo) ou de mero intermedirio.
Em outras palavras, de acordo com o referido Protocolo, se a pessoa residente no
Estado "X" adquirisse, de forma no presencial (ex.: pela internet), uma mercadoria
oriunda de um vendedor localizado no Estado "V", o Estado "X" poderia tambm
cobrar ICMS sobre essa operao interestadual.

Esse Protocolo ICMS 21/2011 da Confaz compatvel com a CF/88?
NO. O STF decidiu que inconstitucional a cobrana de ICMS pelo Estado de des-
tino, com fundamento no Protocolo ICMS 21/2011 do Confaz, sobre as operaes
interestaduais de venda de mercadoria a consumidor final realizadas de forma no
presencial (internet, telemarketing ou showroom).
A CF/88 determinou que o valor do ICMS devido ao Estado de origem das merca-
dorias. O STF afirmou que mudar a cobrana para o Estado de destino dependeria de
alterao da prpria Constituio, no podendo ser feito por Protocolo do Confaz.
STF. Plenrio. ADI4628/DF e ADI 4713/DF, Rei. Min. Luiz Fux; RE 68oo89/SE, Rei. Min. Gilmar Men-
des, julgados em 17/9/2014 (lnfo 759).
EC 87/2015
Diante dessa derrota no STF, os chamados Estados consumidores no desistiram
da luta e conseguiram aprovar a EC 87/2015, que altera as regras acima explicadas.
Agora sim vamos tratar especificamente sobre a nova emenda constitucional.
=~~.~~~~ .~~~!~.~~~ .~~.~.~~~ .~~.~~~..~~~~~.~~~.~7~~~~1 ..................... .

A EC 87/2015 alterou a soluo dada para a SITUAO acima explicada e passou a
estabelecer que o ICMS, nesses casos, deveria ser dividido entre o Estado de origem
e o Estado de destino.
Vejamos novamente a SITUAO 2 para entender o que mudou:
Situao: quando o adquirente for consumidor final da mercadoria comprada e
NO for contribuinte do ICMS.
Exemplo: advogado de Recife (PE) compra um computador pela internet de uma
loja de SP.
Soluo dada pela CF/88 em sua redao originria:
Aplicava apenas a alquota INTERNA do Estado vendedor.
O valor ficava todo com o Estado de origem do produto (Estado onde se localiza o
vendedor; no caso, SP).
O Estado onde morava o comprador no ganhava nada (em nosso exemplo, Per-
nambuco).
Soluo dada pela EC 87/2015:

Agora passam a incidir duas alquotas:
1. alquota interestadual;
2. diferena entre a alquota interna e a interestadual.
O valor da arrecadao ser dividido entre o Estado de origem e o de destino.
Valor obtido com a aplicao da alquota interestadual (ex.: 7% x soo mil
reais): ficar todo para o Estado de origem.

Valor obtido com a aplicao da diferena entre a alquota interna do Estado de
destino e a interestadual. Ex.: 17% (alquota interna de PE) -7% (alquota interes-
tadual) = 10%. Multiplica-se 10% x 500 mil reais (valor dos produtos). O resultado
dessa operao ser dividido entre o Estado de origem e o Estado de destino.
Essa diviso ser feita com base em percentuais que foram acrescentados no
art. 99 do ADCT e que so graduais ao longo dos anos, at que, em 2019, o Es-
tado de destino ficar com todo o valor da diferena entre a alquota interesta-
dual e a interna. Veja:
Art. 99 Para efeito do disposto no inciso VIl do 2 do art. 155, no caso de ope-
raes e prestaes que destinem bens e servios a consumidor final no contri-
buinte localizado em outro Estado, o imposto correspondente diferena entre
a alquota interna e a interestadual ser partilhado entre os Estados de origem
e de destino, na seguinte proporo:
I - para o ano de 2015: 20% (vinte por cento) para o Estado de destino e 8o%
(oitenta por cento) para o Estado de origem;
11 - para o ano de 2016: 40% (quarenta por cento) para o Estado de destino e
6o% (sessenta por cento) para o Estado de origem;
111 - para o ano de 2017: 6o% (sessenta por cento) para o Estado de destino e
40% (quarenta por cento) para o Estado de origem;
IV- para o, ano de 2018: 8o% (oitenta por cento) para o Estado de destino e
20% (vinte por cento) para o Estado de origem;
V- a partir do ano de 2019: 100% (cem por cento) para o Estado de destino.
Resumo das regras existentes aps a EC 87/2015:
SITUAO ALQUOTAS APLICVEIS QUEM FICA COM O ICMS?

1) quando a pessoa tiver Duas: Os dois Estados.
adquirido o produto/servi- 1) alquota interesta- O Estado de origem fica
o como consumidor final e dual; com o valor obtido com a
for contribuinte do ICMS. alquota interestadual.
2) diferena entre a
alquota interna e a inte- O Estado de destino fica
restadual. com o valor obtido com a
diferena entre a sua al-
quota interna e a alquota
interestadual.
Obs.: o adquirente (des-
tinatrio) do produto ou
servio quem dever
fazer o recolhimento do
imposto correspondente
diferena entre a alquota
interna e a interestadual.

SITUAO ALQUOTAS APLICVEIS QUEM FICA COM O ICMS?
2) quando o adquirente for Duas: Os dois Estados.

consumidor final da mer- 1) alquota intere:;ta- O Estado de origem fica
cadoria comprada e no for dual; com o valor obtido com a
contribuinte do ICMS. alquota interestadual.
2) diferena entre a
alquota interna e 3 inte- O Estado de destino
restadual. fica com o valor obtido
com a diferena entre a
sua alquota interna e a
alquota interestadual.
Vale ressaltar, no entanto,
c ue, at 2019, o Estado
c e destino ir dividir esse
valor como Estado de
origem em uma tabela de
transio prevista no art.
99 do ADCT.
Obs.: o remetente do pro-
c uto ou servio quem
cever fazer o recolhi-
mento do imposto cor-
respondente diferena
entre a alquota interna e
a interestadual.
3) quando o adquirente no Interestadual Estado de origem.

for o consumidor final do Aplica-se a alquota
produto adquirido. interestadual, mas o valor
ficar todo com o Estado
ce origem.
Quadro-comparativo:
REDAO ANTERIOR EC 87/2015 REDAO DADA PELA EC 87/2015

Art. 155 (... ) Art. 155 (_.)
2 O imposto previsto no inciso li 2 O irr posto previsto no inciso li (ICMS)
(ICMS) atender ao seguinte: atender.i ao seguinte:
VIl- em relao s operaes e pres- VIl- nas operaes e prestaes que desti-
taes que destinem bens e servios nem bens e servios a consumidor final, con-
a consumidor final localizado em tribuinte ou no do imposto, localizado em
outro Estado, adotar-se-: outro Estado, adotar-se- a alquota interes-
a) a alquota interestadual, quando o tadual e caber ao Estado de localizao
destinatrio for contribuinte do im-
posto; (regra aplicvel SITUAO 1)

REDAO ANTERIOR EC 87/2015 REDAO DADA PELA EC 87/2015
b) a alquota interna, quando odes- do destinatrio o imposto correspondente

tinatrio no for contribuinte dele; diferena entre a alquota interna do Estado
(regra que era aplicvel SITUAO 2) destinatrio e a alquota interestadual;
a) (revogada);
b) (revogada);
VIII- na hiptese da alnea "a" do VIII- a responsabilidade pelo recolhimen-

inciso anterior, caber ao Estado da to do imposto correspondente diferena
localizao do destinatrio o imposto entre a alquota interna e a interestadual
correspondente diferena entre a de que trata o inciso VIl ser atribuda:
alquota interna e a interestadual; a) ao destinatrio, quando este for contri-
buinte do imposto;
b) ao remetente, quando o destinatrio no
for contribuinte do imposto;
4.6 BENEFCIOS FISCAIS
INCONSTITUCIONAL LEI ESTADUAL OUE CONCEDE BENEFCIOS FISCAIS RE-

LACIONADOS COM O ICMS SEM A PRVIA CELEBRAO DE CONVNIO INTER-
GOVERNAMENTAL
Determinada Lei do Estado do Paran concedeu benefcios fiscais relacionados com
o ICMS.
Tal lei foi impugnada e o STF decidiu que alguns dispositivos nela previstos eram
inconstitucionais.
Segundo jurisprudncia consolidada no STF, a concesso unilateral de benefcios fiscais
relativos ao ICMS sem a prvia celebrao de convnio intergovernamental, nos ter-
mos da LC 24!1975, afronta o art.155, 2, XII, "g", da CF/88, que estabelece o seguinte:
CF/88
Art. 155 (... ) 2 (... )
XII- cabe lei complementar:
(...)
g) regular a forma como, mediante deliberao dos Estados e do Distrito Federal,
isenes, incentivos e benefcios fiscais sero concedidos e revogados.
LC 24/75
Art. 1 As isenes do imposto sobre operaes relativas circulao de mercado-
rias sero concedidas ou revogadas nos termos de convnios celebrados e ratifi-
cados pelos Estados e pelo Distrito Federal, segundo esta Lei.

O objetivo dessa vedao o de evitar a chamada "guerra fiscal", ou seja, que os
Estados-membros fiquem concedendo benefcios para tornarem-se mais atrativos
para a instalao de empresas em seus territrios. Veja uma ementa recente que
espelha esse entendimento:
~ (... ) Revela-se inconstitucional a concesso unilateral, por parte de Estado-membro

.... ou do Distrito Federal, sem anterior convnio interestadual que a autorize, de quais-
quer beneficios tributrios referentes ao ICMS, tais como, exemplificativa mente, (a)
a outorga de isenes, (b) a reduo de base de clculo e/ou de alquota, (c) a con-
cesso de crditos presumidos, (d) a dispensa de obrigaes acessrias, (e) o diferi-
mento do prazo para pagamento e (f) o cancelamento de notificaes fiscais. (...)
(STF. Plenrio. ADI4635 MC-AgR-Ref, Rei. Min. Celso de Mello, julgado em 11/12/2014)
Veja os dispositivos da Lei paranaense que foram julgados pelo STF:

Art. 1, "caput", "I" e pargrafo nico e art. 5 da Lei impugnada: estabelecem
a suspenso do pagamento do ICMS incidente sobre a importao de matria-
-prima ou de material intermedirio, e transferem o recolhimento do tributo do
momento do desembarao aduaneiro para o momento de sada dos produtos
industrializados do estabelecimento. O STF entendeu que tais dispositivos so
CONSTITUCIONAIS. Isso porque a jurisprudncia permite o legislador estadual,
mesmo sem convnio, preveja o diferimento (retardamento) do recolhimento do
valor devido a ttulo de ICMS se isso no implicar reduo ou dispensa do valor
devido. Diferir o recolhimento do valor no significa benefcio fiscal e, portanto,
no precisa da prvia celebrao de convnio.
Dispositivos que previam parcelamento do pagamento de ICMS em quatro anos
sem juros e correo monetria e tambm os artigos que conferiam crditos fictcios
de ICMS de forma a reduzir artificialmente o valor do tributo: o STF julgou INCONSTI-
TUCIONAIS. Entendeu-se que haveria a concesso indevida de benefcio fiscal.
Dispositivo que autorizava o Governador do Estado a conceder benefcio fiscal
por ato infralegal: INCONSTITUCONAL. H aqui afronta regra da reserva legal
(art. 150, 6, da CF/88).
Modulao dos efeitos

O STF decidiu modular os efeitos da deciso para que ela tenha eficcia somente a
partir da data da sesso de julgamento. Ponderou que se trata de benefcios tribu-
trios inconstitucionais, mas que se deveria convalidar os atos jurdicos j pratica-
dos, tendo em vista a segurana jurdica e a pouca previsibilidade, no plano ftico,
quanto s consequncias de eventual decretao de nulidade desses atos, existen-
tes no mundo jurdico h anos. Entretanto, o STF deixou claro que no poderia per-
mitir que novos atos inconstitucionais fossem praticados.
Deve-se chamar ateno para a deciso do STF de modular a declarao de incons-
titucionalidade. Isso porque, em regra, a jurisprudncia do Supremo no tem admi-
tido a modulao dos efeitos da declarao de inconstitucionalidade em casos de
leis estaduais que instituem benefcios sem o prvio convnio exigido pelo art. 155,

2, inciso XII, da CF/88. Nesse sentido: STF. Plenrio. ADI 3794 ED, Rei. Min. Roberto
Barroso, julgado em 18/12/2014.
Resumindo:
inconstitucional lei estadual que concede benefcios fiscais relacionados com

o ICMS sem a prvia celebrao de convnio intergovernamental (art.155, 2,
XII, "g", da CF/88 e LC 24/1975).
No caso concreto, o STF julgou inconstitucionais dispositivos da lei estadual
que previam parcelamento do pagamento de ICMS em quatro anos sem juros
e correo monetria e tambm os artigos que conferiam crditos fictcios de
ICMS de forma a reduzir artificialmente o valor do tributo. Alm disso, a Corte
entendeu inconstitucional dispositivo que autorizava o Governador do Estado
a conceder benefcio fiscal por ato infra legal, tendo havido violao regra da
reserva legal (art.150, 6, da CF/88}.
Por outro lado, o STF considerou constitucional dispositivo de lei estadual que
estabeleceu a suspenso do pagamento do ICMS incidente sobre a importao
de matria-prima ou de material intermedirio, e transferiu o recolhimento do
tributo do momento do desembarao aduaneiro para o momento de sada dos
produtos industrializados do estabelecimento. O Supremo entendeu que tais
dispositivos so constitucionais porque a jurisprudncia permite que o legisla-
dor estadual, mesmo sem convnio, preveja o diferimento (retardamento) do
recolhimento do valor devido a ttulo de ICMS se isso no implicar reduo ou
dispensa do valor devido. Diferir o recolhimento do valor no significa benefcio
fiscal e, portanto, dispensa a prvia celebrao de convnio.
STF. Plenrio. ADI4481/PR, Rei. Min. Roberto Barroso, julgado em 11/3/2015 (lnfo 777).
5 IMPOSTOS MUNICIPAIS
5.1IPTU
NOCES GERAIS
...... ! ....................................................................................................
IPTU significa imposto sobre propriedade territorial urbana de bens imveis, sendo
tributo de competncia dos Municpios.
O IPTU est previsto no art. 156,1, da CF/88:
Art. 156. Compete aos Municpios instituir impostos sobre:

1- propriedade predial e territorial urbana;
Normas que regem o IPTU

CF/88 (arts. 156,1, e 1; art. 182, 4, li);
CTN (arts. 32 a 34);

Estatuto da Cidade- Lei federal n 10.257/2001 (art. 7);
Lei municipal que institua o imposto (verificar a lei local).
Caractersticas
Trata-se de um imposto:
real: incide sobre uma coisa (propriedade imobiliria urbana);
direto: o prprio contribuinte quem suporta o encargo financeiro da tributao
(no h repercusso econmica);
fiscal: a funo precpua deste imposto a arrecadao (imposto fiscal). Valeres-
saltar, no entanto, que, em alguns casos, ele poder assumir tambm um carter
extrafiscal (forma de estimular o cumprimento da funo social da propriedade);
progressivo: pode ser progressivo no tempo caso a propriedade no esteja cum-
prindo sua funo social (art. 182, 4), alm de poder ser progressivo em razo
do valor do imvel (art. 156, 1, I);
complexivo: significa que seu fato gerador um s ao longo de todo o ano.
Fato gerador
: de bem imvel
propriedade
O FATO GERADOR \ por natureza ou
domnio til
DOIPTU A... \ por acesso fsica
posse
: localizado na zona urbana.
Alquota
As alquotas podero ser livremente estipuladas pelos Municpios, desde que, ob-
viamente, no sejam to elevadas a ponto de caracterizar um confisco, o que ve-
dado constitucionalmente (art. 150, IV, da CF/88).
Existem trs critrios de diferenciao de alquota no IPTU:
progressividade em razo do valor do imvel (art. 156, 1, I);
progressividade em razo da funo social da propriedade (art. 182, 4, 11): au-
mento de alquotas para desestimular que o imvel fique no edificado, inutili-
zado ou subutilizado.
extrafiscalidade pela localizao e uso (art. 156, 1, 11).
Obs.: alguns autores chamam a extrafiscalidade pela localizao e uso de "seletivi-
dade do IPTU". o caso de Hugo de Brito Machado e Ricardo Lobo Torres.
Progressividade
Progressividade uma tcnica de tributao que tem como objetivo fazer com que
os tributos atendam capacidade contributiva.
Na prtica, a. progressividade funciona da seguinte forma: a lei prev alquotas va-
riadas para o imposto e o aumento dessas alquotas ocorre na medida em que se
aumenta a base de clculo.

Assim, na progressividade, quanto maior a base de clculo, maior ser a alquota.
O exemplo comum citado pela doutrina o do imposto de renda, que progressivo.
No IR, quanto maiorfora renda (BC), maior ser o percentual (alquota) do imposto. Quan-
to mais a pessoa ganha, maior ser a alquota que ir incidir sobre seus rendimentos.
O IPTU progressivo?
SIM. Existem duas espcies de progressividade no IPTU:
Progressividade em razo do valor do imvel (art.156, 1, 1}: quanto maior o va-
lor do imvel, maior a alquota. Trata-se de progressividade fiscal (com o objetivo
de arrecadar mais).
Progressividade em razo da funo social da propriedade (art.182, 4, 11}: aumen-
to de alquotas para desestimular que o imvel fique no edificado, inutilizado ou
subutilizado. Consiste em uma progressividade extrafiscal (tem por finalidade fazer
cumprir um mandamento constitucional, qual seja, a funo social da propriedade).
O IPTU sempre teve essas duas espcies de progressividade?

NO.
Antes da EC 29/2000, a CF/88 permitia para o IPTU apenas a progressividade em
razo da funo social da propriedade (art. 182, 4, li) (letra "b" acima). A Constitui-
o no previa, expressamente, a progressividade em razo do valor do imvel (art.
156, 1, I) (letra "a" acima).
Ocorre que mesmo antes da EC 29/2000, muitos Municpios editaram leis preven-
do alquotas progressivas em razo do valor do imvel. Em outras palavras, mesmo
sem autorizao expressa da CF/88, os Municpios editaram leis fixando alquotas
de IPTU que variavam de acordo com o valor do imvel. Quanto maior a faixa de
valor, maiores eram as alquotas.
Exemplo hipottico de lei municipal prevendo progressividade em razo do valor:

A Lei do Municpio XXX, editada em 1998, previa o seguinte:
Art. 33- A alquota para clculo do IPTU :
1- quanto aos imveis residenciais:
para terrenos com valor venal at R$ 100 mil, alquota de 5% (cinco por cento);
para terrenos com valor venal acima de R$ 100 mil e at R$ soa mil, alquota de
7% (sete por cento);
para terrenos com valor venal acima de R$ soo mil e at R$ 1 milho, alquota de
9% (nove por cento);
para terrenos com valor venal acima de R$ R$1 milho, alquota de 10% (dez por cento).
11- quanto aos imveis no-residenciais:
para terrenos com valor venal at R$ 100 mil, alquota de 6% (seis por cento);
para terrenos com valor venal acima de R$ 100 mil e at R$ soa mil, alquota de
8% (oito por cento);

para terrenos com valor venal acima de R$ soo mil e at R$ 1 milho, alquota de
10% (dez por cento);
para terrenos com valor venal acima de R$ R$ 1 milho, alquota de 12% (doze
por cento).
Para o STF, as leis municipais que, antes da EC 29!2ooo, previam alquotas progressi-
vas em razo do valor do imvel eram vlidas? Essa Lei do Municpio XXX era vlida?
NO. Como vimos acima, antes da EC 29/2000, a CF/88 no previa, em seu texto, a pro-
gressividade em razo do valor do imvel. Para o STF, essa lacuna era proposital e, no
havendo previso expressa, os Municpios estavam proibidos de instituir a progressi-
vidade em razo do valor. Antes da EC 29/2000 s era vlida uma forma de progressi-
vidade no IPTU: a progressividade para cumprir a funo social da propriedade. Logo,
essas leis municipais que trouxeram rogressividade fiscal antes da EC 29/2ooo eram
inconstitucionais. Foi editada at uma smula para expor esse entendimento:
~ Smula 668-STF: inconstitucional a lei municipal que tenha estabelecido, antes

- da emenda constitucional29/2ooo, alquotas progressivas para o IPTU, salvo se
destinada a assegurar o cumprimento da funo social da propriedade urbana.
Imagine que esse art. 33 da Lei do Municpio XXX foi declarado inconstitucional com
base no entendimento exposto na Smula 668-STF. A dvida que surge agora a
seguinte: com a declara~o de inconstitucionalidade, os contribuintes estaro dis-
pensados de pagar o IPTU?
NO. O fato de ter sido declarada inconstitucional a progressividade das alquotas
no inviabiliza a cobrana do IPTU. De acordo com a teoria da divisibilidade da lei,
somente se deve proferir a inconstitucionalidade das normas viciadas, no se de-
vendo estender o juzo de censura s outras partes da lei. Nesse sentido, a lei muni-
cipal s seria inconstitucional no tocante progressividade das alquotas, de modo
que a soluo mais adequada manter a exigibilidade do tributo.
Qual ser, no entanto, a alquota que dever ser paga? Suponha que Joo possui
um imvel avaliado em R$ 2 milhes; ele pagar o IPTU com base em qual alquota?
Declarada inconstituciona I a progressividade de alquota tributria, devido o tri-
buto calculado pela alquota MNIMA correspondente, de acordo com a destina-
o do imvel.
Segundo decidiu o STF, o reconhecimento da inconstitucionalidade da progressi-
vidade do IPTU no afasta a cobrana total do tributo. Esta, no entanto, deve ser
realizada pela forma menos gravosa prevista em lei.
Resumindo:
Antes da EC 2g/2ooo, a CF/88 permitia para o JP,TU apenas a progressividade
em razo da funo s~cial da .propdedade (art. 182, 4, U). A Constituio
no previa, eXpJessamente, a. progressivida,de ~m Jl:to do. valor do imvel
(art. 1s6, 1,1). ; . ' ... . . ' . . .

Ocorre que mesmo antes da EC 29/2ooo, muitos Municpios editaram leis pre-
vendo alquotas progressivas em razo do valor do imvel. O STF considera que
essas leis so invlidas:
Smula 668-STF: inconstitucional a lei municipal que tenha estabelecido,
antes da emenda constitucional 29/2ooo, alquotas progressivas para o IPTU,
salvo se destinada a assegurar o cumprimento da funo social da proprieda-
de urbana.
Com a declarao de inconstitucionalidade da lei municipal, os contribuintes iro
pagar o IPTU com base em qual alquota?
A mnima prevista. O STF firmou a seguinte tese: "Declarada inconstitucional a
progressividade de alquota tributria, devido o tributo calculado pela alquo-
ta mnima correspondente, de acordo com a destinao do imvel."
STF. Plenrio. RE 602347/MG, Rei. Min. Edson Fachin,julgado em 4/11/2015 (repercusso ge-
ral) (lnfo 8o6).
INCIDNCIA DE IPTU SOBRE IMVEL PARCIALMENTE SITUADO EM APP COM

NOTA NON AEDIFICANDI
Joo dono de um imvel urbano que foi declarado rea de preservao perma-
nente (APP). Alm disso, em 2/3 do seu imvel foi instituda nota "non edificandi",
ou seja, ele ficou proibido de construir qualquer coisa em 2/3 desse terreno.
Diante disso, Joo ajuiz::>u ao contra o Municpio pedindo que o IPTU fosse cobra-
do proporcionalmente e incidisse somente sobre 1/3 da rea.
O pedido de Joo pode ser aceito?

NO.
O IPTU continuar sendo pago sobre a totalidade do imvel. Segundo decidiu

o STJ, o fato de parte de um imvel urbano ter sido declarada como rea de
Preservao Permanente (APP} e, alm disso, sofrer restrio administrativa
consistente na proibio de construir (nota "non aedificandi"} no impede a
incidncia de IPTU sobre toda a rea do imvel.
STJ. 2 Turma. REsp 1-482.184-RS, Rei. Min. Humberto Martins,julgado em 17/3/2015 (lnfo 558).
O fato de o imvel sofrer restries quanto sua utilizao pelo fato de ser uma
rea de preservao permanente no afasta a incidncia do IPTU, uma vez que o
fato gerador do imposto permanece ntegro, qual seja, a propriedade localizada na
zona urbana do municpio.
Alm disso, a circun5tncia de parte do imvel ser considerada como rea "non
aedificandi" (rea com restries legais ou contratuais onde no permitido cons-
truir) tambm no afasta a cobrana do IPTU, pois no h perda da propriedade,

mas apenas restries ao uso, a fim de viabilizar que a propriedade atenda sua
verdadeira funo social. Logo, se o fato gerador do IPTU a propriedade de imvel
urbano (art. 32 do CTN), a simples limitao administrativa de proibio para cons-
truir no impede a sua cobrana.
s.ziSS
NOCES GERAIS SOBRE ISS

!' ..........................................
O ISS significa imposto sobre servios.

Trata-se de um tributo de competncia dos Municipios.
O ISS incide sobre todo e qualquer servio, desde que cumpridas duas condies:
a relao dos servios sobre os quais incide o imposto deve estar prevista em lei
complementar nacional (atualmente a Lei Complementar 116/03);
no incide sobre servios de transporte interestadual, intermunicipal e de comu-
nicao (que j so objeto de ICMS).
Veja o que dispe o art. ,a da LC 116/2003:
Art. ,a
O Imposto Sobre Servios de Qualquer Natureza, de competncia dos
Municpios e do Distrito Federal, tem como fato gerador a prestao de servios
constantes da lista anexa, ainda que esses no se constituam como atividade
preponderante do prestador.
INCIDNCIA DE ISS SOBRE MONTAGEM DE PNEUS

Determinada empresa presta servios de montagem de pneus. Ocorre que, alm de
montar, ela tambm fornece os pneus utilizados na montagem. Surgiu, ento, uma
dvida: essa empresa, por comercializar mercadorias (pneus), dever pagar ICMS ou,
em virtude de prestar servios (montagem), dever pagar ISS? Ou, ainda, uma tercei-
ra alternativa: ela ter que pagar ICMS e tambm ISS?
A empresa ter que pagar apenas o ISS.
Incide ISS (e no ICMS) sobre o servio de montagem de pneus, ainda que a so-
ciedade empresria tambm fornea os pneus utilizados na montagem.
STJ. 2" Turma. REsp 1.307.824-SP, Rei. Min. Mauro Campbell Marques, julgado em 27110/2015
(lnfo 573).
Operaes puras e operaes mistas

Podem existir trs tipos de operaes para fins de incidncia de ICMS ou ISS:
operao pura de circulao de mercadoria: ocorre quando o contribuinte apenas
realiza circulao de mercadorias, sem prestar qualquer tipo de servio. Ex.: uma
loja de brinquedos. Neste caso, ele s ir pagar ICMS;

operao pura de prestao de servios: ocorre quando o contribuinte realiza
apenas prestao de servios, sem fornecer mercadorias. Ex.: servios prestados
por uma psicloga. Aqui haver pagamento apenas do ISS;
operao mista: ocorre quando o contribuinte realiza prestao de servios, mas
tambm fornece mercadorias. Ex.: a montagem de pneus na qual a prpria em-
presa os fornece.
Eno caso de operaes mistas, haver pagamento de ICMS ou ISS?

Regra:
Se o servio prestado estiver na lista anexa da LC 116/2003: haver pagamento
apenas de ISS.
Se o servio prestado no estiver na lista anexa da LC 116/2003: haver pagamen-
to apenas de ICMS.
Exceo:
Existem algumas operaes mistas sobre quais a LC 116/2003 prev que devero in-
cidir tanto o ISS (sobre o servio prestado) como tambm o ICMS (sobre a circulao
de mercadorias). o que preconiza o art. 1, 2 da LC:
Art.1 (... }
2 Ressalvadas as excees expressas na lista anexa, os servios nela mencio-
nados no ficam sujeitos ao Imposto Sobre Operaes Relativas Circulao de
Mercadorias e Prestaes de Servios de Transporte Interestadual e Intermuni-
cipal e de Comunicao -ICMS, ainda que sua prestao envolva fornecimen-
to de mercadorias.
Lista do anexo da LC n6/zoo3 admite interpretao extensiva

Vale destacar que a jurisprudncia do STJ firmou-se no sentido de que a lista de
servios anexa LC 116/2003, que estabelece quais servios sofrem a incidncia do
ISS, taxativa, mas comporta interpretao extensiva, para abarcar os servios cor-
relatos queles ali previstos expressamente. Nesse sentido: STJ. 2 Turma. AgRg no
AREsp 118.207/SP, Rei. Min. Assusete Magalhes, julgado em 16/og/2014.
O servio de montagem de pneus est previsto no anexo da LC n6/zoo3?

No expressamente, mas ele pode ser enquadrado, por interpretao extensiva,
no item 14.01, por se enquadrar dentro da expresso "manuteno e conserva-
o de veculos":
14.01 - Lubrificao, limpeza, lustrao, reviso, carga e recarga, conserto, res-

taurao, blindagem, manuteno e conservao de mquinas, veculos, apare-
lhos, equipamentos, motores, elevadores ou de qualquer objeto (exceto peas e
partes empregadas, que ficam sujeitas ao ICMS}.
Assim, por estarem previstos no anexo da LC 116/2003, os servios de montagem de

pneus esto sujeitos apenas ao ISS (e no ao ICMS).

COMPETNCIA PARA EXIGIR ISS INCIDENTE SOBRE A PRESTAO DE SERVIO
DE ANLISE CLNICA
Servios de anlises clnicas

As empresas que realizam servios de anlises clnicas (exames de fezes, urina, sangue
etc.) pagam lSS,considerando que h previso na Lista de servios anexa LC n6/2003:
4- Servios de sade, assistncia mdica e congneres.

(... )
4.02- Anlises clnicas, patologia, eletricidade mdica, radioterapia, quimiotera-
pia, ultra-sonografia, ressonncia magntica, radiologia, tomografia e congneres.

Um grande laboratrio de anlises clnicas da capital resolveu criar um posto de
atendimento em um Municpio do interior do Estado.
Assim, as pessoas so atendidas nesta unidade do laboratrio do interior, ali entre-
gam ou coletam o material (sangue, fezes, urina etc.) e tais amostras so enviadas
para anlise na sede do laboratrio, que fica na capital. do Estado.
Se uma pessoa procura essa unidade do interior e l entrega o seu material para
exame, pagando o preo do servio, o ISS dever ser pago para o Municpio do inte-
rior ou para o Municpio da capital? Em outras palavras, o ISS pertence ao Municpio
onde coletado o material ou ao Municpio no qual ser realizado o exame?
O ISS incidente sobre a prestao de servios de anlises clnicas deve ser cobrado
no Municpio onde coletado o material biolgico para os exames laboratoriais.
A municipalidade competente para realizar a cobrana do ISS a do local do
estabelecimento prestador dos servios.
O estabelecimento prestador do servio a localidade em que h uma unidade
econmica ou profissional, isto , onde a atividade desenvolvida, independen-
temente de ser formalmente considerada como sede ou filial da pessoa jurdica.
STJ.1 Turma. REsp 1-439-753-PE, Rei. Min. Arnaldo Esteves Lima, Rei. para acrdo Min. Bene-
dito Gonalves, julgado em 6/11/2014 (lnfo 555). .
No caso, a unidade do interior, onde coletado o material e pago o preo, constitui-se

em uma unidade econmica da empresa, porque l que contratado o servio,
feito o pagamento e onde se encerra a avena, com a entrega do laudo ao consu-
midor. Alm disso, tal filial tambm uma unidade profissional, pois nesse local
que se d a coleta do material biolgico, tarefa que exige conhecimento tcnico
para extrao, acondicionamento e transporte at o laboratrio.
Segundo o Min. Benedito Gonalves, a circunstncia de o material ser remetido
para outro local no influencia na questo do fato gerador do tributo. A hiptese se
assemelha, no que lhe for cabvel, ao enunciado da Smula 166 do STJ: "No consti-

tu i fato gerador do ICMS o simples deslocamento de mercadoria de um para outro
estabelecimento do mesmo contribuinte."
BASE DE CLCULO NO CASO DE SERVIO PRESTADO POR EMPRESA DE TRABA-

LHO TEMPORRIO
Smula 524-STJ: No tocante base de clculo, o ISSQN incide apenas sobre a

taxa de agenciamento quando o servio prestado por sociedade empresria de
trabalho temporrio for de intermediao, devendo, entretanto, englobar tam-
bm os valores dos salrios e encargos sociais dos trabalhadores por ela contra-
tados nas hipteses de fornecimento de mo de obra.
STJ. ,. Seo. Aprovada em 22/04/2015, DJe 27/4/2015.
ISSQN
O ISSQN (ou simplesmente ISS) significa imposto sobre servios.
Trata-se de um tributo de competncia dos Municpios.
As normas gerais sobre esse imposto esto previstas na Lei Complementar nacio-
nal116/2003.
Fato gerador
O ISS incide sobre todo e qualquer servio, desde que cumpridas duas condies:
a relao dos servios sobre os quais incide o imposto deve estar prevista em lei
complementar nacional (atualmente a Lei Complementar 116/03);
no incide sobre servios de transporte interestadual, intermunicipal e de comu-
nicao (que so objeto de ICMS).
Veja o que dispe o art. 1 da LC 116/2003:
Art. 1 O Imposto Sobre Servios de Qualquer Natureza, de competncia dos
Municpios e do Distrito Federal, tem como fato gerador a prestao de servios
constantes da lista anexa, ainda que esses no se constituam como atividade
preponderante do prestador.
Alquota
A alquota mxima do ISS de 5% (art. go da LC n6/2003).
Base de clculo
A base de clculo do ISS o PREO DO SERVIO, ou seja, o valor pago pelo tomador
do servio ao prestador como contraprestao pela utilidade oferecida.
Assim, o valor que o contribuinte ir pagar de 5% sobre o preo do servio presta-
do (no caso de AL mxima).
Servio desempenhado por sociedade empresria de trabalho temporrio

Existem duas espcies de empresas que trabalham oferecendo servios de mo de
obra temporria:

1) INTERMEDIRIA 2) PRESTADORA DO PRPRIO SERVIO
(MERA AGENCIADORA) (FORNECEDORA DE MO DE OBRA)
So as empresas que atuam como mera So as empresas cue possuem funcio-
intermediria entre o contratante da mo nrios contratado; e os cedem para
de obra e o trabalhador que est queren- que trabalhem temporariamente para
do ser colocado no mercado de trabalho. os tomadores do servio.
Est regida pela Lei n 6.019/74.
Aqui, a empresa mera agenciadora. Aqui, a empresa, alm de ser agencia-
Ela ir apresentar os trabalhadores aos dora do servio de trabalho temporrio,
interessados. Ela procura empregados se- fica responsvel por contratar, em nome
gundo o perfil desejado pelas empresas prprio, os trabalhadores que iro labo-
tomadoras do servio. rar para os respectivos tomadores.
No ela quem ir pagar os salrios e encar- ela quem ir pagar os salrios e en-
gos sociais, mas sim o tomador do servio. cargos sociais dos trabalhadores.
Os trabalhadores no mantm vnculo Os trabalhadores mantm vnculo em-

empregatcio com ela. pregatcio com ele: e como se fossem
"alugados" para trabalhar no tomador
de servios.
A empresa paga ISS porque esse servio A empresa paga ISS porque esse servio
est listado no anexo da LC 116/2003: tambm est listado no anexo da LC
17-04- Recrutamento, agenciamento, 116/2003:
seleo e colocao de mo-de-obra. 17.05- Fornecimento de mo-de-obra,
mesmo em carter temporrio, inclu-
sive de empregadcs ou trabalhadores,
avulsos ou tempor:rios, contratados
pelo prestador de servio.
Feitos esses esclarecimentos, imagine a seguinte situao:

':ABC Recursos Humanos LTDA" uma sociedade empresria de m3o de obra temporria.
A empresa ':ABC" foi contratada pela indstria "XXX", que estava precisando de 10
pessoas para fazer a limpeza da fbrica durante trs meses em que houve um pe-
rodo de grande produo.
O valor recebido pela ':A BC" a ttulo de "taxa de agenciamento (renda auferida pela
':ABC" com a prestao do servio) foi de R$ 20 mil.
O valor dos salrios e encargos sociais dos 10 trabalhadores fci de R$1oo mil.
Qual ser a base de clculo do ISS nesse caso: apenas o valor da taxa de agenciamen-
to (R$ 20 mil)? Ou o valor da taxa de agenciamento mais a quantia paga a ttulo de
salrios e encargos sociais (R$ 120 mil)?
Depende. Ser necessrio analisar a natureza do servio efetivamente prestado
pela empresa ':ABC":

1. Se ela for apenas INTERMEDIRIA (MERA AGENCIADORA): a base de clculo ser
apenas o valor da taxa de agenciamento;
2. Se ela for a PRESTADORA DO PRPRIO SERVIO (FORNECEDORA DE MO DE
OBRA): a base de clculo ser a taxa de agenciamento e tambm os valores dos
salrios e encargos sociais dos trabalhadores por ela contratados.
Smula 524-STJ
O enunciado 524 do STJ espelha a distino acima exposta, podendo ser dividido
em duas partes. Veja:
No tocante base de clculo, o ISSQN incide:
apenas sobre a taxa de agenciamento quando o servio prestado por sociedade
empresria de trabalho temporrio for de intermediao (mera agenciadora},
devendo, entretanto, englobar tambm os valores dos salrios e encargos sociais
dos trabalhadores por ela contratados nas hipteses de fornecimento de mo de
obra (fornecedora de mo de obra).
6 CONTRIBUIES
6.1 COFINS
.~!?.~-~~ -~-~~-~~~ ................................................................................................ .

Natureza jurdica
A COFINS (Contribuio para Financiamento da Seguridade Social) uma espcie de
tributo institudo pela Lei Complementar7o/g1, nos termos do art.195, I, "b", da CF/88.
Fato gerador
O fato gerador da COFINS 'O faturamento mensal, assim entendido o total das
receitas auferidas pela pessoa jurdica, independentemente de sua denominao
ou classificao contbil (art. 1 da Lei n 10.833/2oo3). Isso com base no art. 195, I,
"b", da CF/88:
Art. 195. A seguridade social ser financiada por toda a sociedade, de forma dire-
ta e indireta, nos termos da lei, mediante recursos provenientes dos oramentos
da Unio, dos Estados, do Distrito Federal e dos Municpios, e das seguintes con-
tribuies sociais:
1- do empregador, da empresa e da entidade a ela equiparada na forma da lei,
incidentes sobre:
{... )
b) a receita ou o faturamento;
Base de clculo
A base de clculo da COFINS o valor do faturamento (art. 1, 2 da Lei n
10.83312003).

Obs.: no 3 do art. 1 so listadas algumas receitas que no integram a base de
clculo da COFINS. Ex.: as receitas referentes a vendas canceladas e aos descontos
incondicionais concedidos no so includas na base de clculo da contribuio.
Se uma empresa aluga vagas em estacionamento de shopping center, o valor por
ela recebido integra a base de clculo da COFINS?
SIM. Compe a base de clculo da COFINS a receita proveniente da locao de vagas
em estacionamento de shopping center ou de centros comerciais de prestao de
servios ou de venda de produtos, mesmo que esses estejam constitudos na forma
de condomnio e que no haja a interveno de terceira pessoa jurdica empresria.
Mesmo na forma de condomnio- destitudo de personalidade jurdica- e sem
a interveno de terceira pessoa jurdica empresria, o shopping center ou o centro
comercial de prestao de servios ou venda de produtos considerado unidade
econmica autnoma para fins de tributao, nos termos do art. 126,111, do CTN.
Assim, se o empreendimento gera renda por meio de locao de bens e/ou pres-
tao de servios- mesmo que em benefcio de sua infraestrutura ou a favor dos
condminos- sem a interveno de terceira pessoa jurdica empresria, os valores
que recebe compem a base de clculo de contribuies sociais (no caso, a COFINS},
porquanto referidos valores fazem parte de seu faturamento.
Portanto, se o empreendimento aufere renda da locao de vagas de estaciona-
mento e/ou outra espcie de prestao de servios, essa renda deve com por a base
de clculo da COFINS.
Resumindo:
A receita proveniente da locao de vagas em estacionamento em centros co-
merciais (shopping centers), mesmo que estes estejam estruturadqs na forma
de condomnio, compe a base de clculo da COFINS, por fora do art. 2 da LC n.
70/1991, porquanto referidos centros comerciais so unidades econmicas au-
tnomas para fins de tributao, nos termos do art.126, inciso 111, do CTN.
STJ.1Turma. REsp 1.301.956/RJ, Rei. Min. Benedito Gonalves, julgado em 10/2/2015 (lnfo 556).
ABRANGNCIA DO TERMO "INSUMO" PARA EFEITOS DA SISTEMTICA DE NO

CUMULATIVIDADE
{Obs.: este julgado somente interessa para alguns poucos concursos que exigem PIS/
PASEP e COFINS de forma mais aprofundada.}
Os materiais de limpeza/desinfeco e os servios de dedetizao usados no

mbito produtivo de contribuinte fabricante de gneros alimentcios devem ser
considerados como "insumos" para efeitos de creditamento na sistemtica de
no cumulatividade na cobrana da contribuio ao PIS/PASEP (Lei 10.637/2002)
e da COFINS (Lei 10.833/2003).
STJ.1 Turma. REsp 1.246.317-MG, Rei. Min. Mauro Campbell Marques, julgado em 16/6/2015
(lnfo 564).

Os materiais de limpeza/desinfeco e os servios de dedetizao usados no mbito
produtivo de contribuinte fabricante de gneros alimentcios devem ser considera-
dos como "insumos" para efeitos de creditamento na sistemtica de no cumula-
tividade na cobrana da contribuio ao PIS/PASEP (Lei 10.637/2002) e da COFINS
{Lei 10.833/2003).1sso porque h perfeito enquadramento dos referidos materiais e
servios na definio de "insumos" extrada do art. 3, 11, da Lei 10.637/2002 e do art.
3, 11, da Lei 10.833/2003-
Na hiptese, a empresa fabricante de gneros alimentcios, sujeita, portanto, a r-
gidas normas de higiene e limpeza. No ramo a que pertence, as exigncias de condi-
es sanitrias das instalaes, se no atendidas, implicam a prpria impossibilidade
da produo e substancial perda de qualidade do produto resultante. Ademais, o que
se extrai de nuclear da de"lnio de "insumos" para efeito dos referidos artigos que:
o bem ou servio tenha sido adquirido para ser utilizado na prestao do servio
ou na produo, ou para viabiliz-los {pertinncia ao processo produtivo);
a produo ou presta.3o do servio dependa daquela aquisio (essencialidade
ao processo produtivo);
no se faz necessrio o consumo do bem ou a prestao do servio em contato
direto com o produto {possibilidade de emprego indireto no processo produtivo).
Assim, so "insumos", para efeitos das citadas normas, todos aqueles bens e servi-
os que viabilizam ou s::> pertinentes ao processo produtivo e prestao de ser-
vios, que neles possam :;er direta ou indiretamente empregados e cuja subtrao
importa na impossibilidade mesma da prestao do servio ou da produo, isto ,
cuja subtrao obsta a atividade da empresa, ou implica em substancial perda de
qualidade do produto oL servio da resultantes. Por seu turno, conforme interpre-
tao teleolgica e sistemtica do ordenamento jurdico em vigor, a conceituao
de "insumos", para efeitos das Leis 10.637/2002 e Lei 10.833/2003, no se identifica
com a conceituao adotada na legislao do Imposto sobre Produtos Industriali-
zados {IPI), posto que excessivamente restritiva.
Dessa forma, de se reconhecer a ilegalidade das Instrues Normativas 247/2002
e 404/2004 da Secretar a da Receita Federal, por adotarem definio de insumos
semelhante da legislao do IPI.
Do mesmo modo, "insumo" no corresponde exatamente aos conceitos de "Custos
e Despesas Operacionai~." utilizados na legislao do Imposto de Renda {IR), porque
demasiadamente elastecidos.
AUMENTO DA ALOUOTA DA COFINS ESOCIEDADES CORRETORAS DE SEGUROS

':"'! ............................................................................................ .
Lei n 10.684/2003
A Lei n 10.684/2003 aumentou a alquota da COFINS nos seguintes termos:
Art. 18. Fica elevada para quatro por cento a alquota da Contribuio para o Fi-
nanciamento da Seguridade Social- COFINS devida pelas pessoas jurdicas re-
feridas nos 6 e 8 do art. 3 da Lei n g.718, de 27 de novembro de 1gg8.

O 6 do art. 3 da lei n g.718/g8, por sua vez, remete ao 1 do art. 22 da lei n
8.212/91. Assim, o art. 18 da lei n 10.684/2003 aumen:ou a alquota da COFINS
para as entidades constantes do art. 22, 1, da lei n 8.212/91:
1 No caso de bancos comerciais, bancos de investimentos, bancos de desenvol-
vimento, caixas econmicas, sociedades de crditc, financiamento e investimen-
to, sociedades de crdito imobilirio, sociedades corretoras, distribuidoras de t-
tulos e valores mobilirios, empresas de arrendamentD mercantil, cooperativas
de crdito, empresas de seguros privados e de capitalizao, agentes autnomos
de seguros privados e de crdito e entidades de previdncia privada abertas e
fechadas, alm das contribuies referidas 'leste artigo e no art. 23, devida a
contribuio adicional de dois vrgula cincc por cento sobre a base de clculo
definida nos incisos I e 111 deste artigo.
As sociedades corretoras de seguros esto includas no rol do art. 22, 1, da Lei n

8.212191? As sociedades corretoras de seguros sofreram com o aumento da alquota
da COFINS promovida pelo art. 18 da Lei n 1o.68412003?
NO.
No cabe confundir as "sociedades corretoras de seguros" com as "sociedades

corretoras de valores mobilirios" (regidas pela Resoluo BACEN n. 1.6ss/8g)
ou com os "agentes autnomos de seguros privadosu (representantes das segu-
radoras por contrato de agncia).
As "sociedades corretoras de seguros" esto fora do rol de entidades constantes
do art. zz, 1, da Lei n 8.z12/g1. Assim, o aumento de 3% para 4% da alquota
da COFINS promovido pelo art.18 da Lei n 1o.684fzoo3 no alcana _as socieda-
des corretoras de seguros.
STJ.1" Seo. REsp 1.400.287-RS, Rei. Min. Mauro Campbell Marques, julgado em 22/4/2015
6.2 PIS/PASEP-IMPORTACO E COFINS-IMPORTACO
INCIDNCIA DE PIS/PASEP-IMPORTACO E COFINS-IMPORTACO SOBRE A

.1~~~-~!~__~~-.1?.~. ~~-~-~~~ -~-~-~y-~~!~~ ..'.......................... ooooooo. o. ooo: .. o. o....... oo..... oo.
{Obs.: este julgado somente interessa aos candidatos a concursos federais que exijam
Direito Tributrio de forma mais intensa.)
H incidncia de contribuio para o PIS/PASEP-Importao e de COFINS-Impor-
tao sobre a importao de animal silvestre, ainda que sua internalizao no
territrio nacional tenha ocorrido via contrato de permuta de animais.
O art.1, caput, da lei n 10.865/2004 instituiu a Contribuio para os Programas
de Integrao Social e de Formao do Patrimnio do Ser;idor Pblico incidente
na Importao de Produtos Estrangeiros ou Servios (PIS/PASEP-Importao) e
a Contribuio Social para o Financiamento da Seguridade Social devida pelo

Importador de Bens Estrangeiros ou Servios do Exterior (COFINS-Importao),
com base nos arts. 149, 2, 11, e 195, IV, da CF/88, observado o disposto no seu
art. 195, 6.
Da anlise da referida Lei, verifica-se que o fato gerador de ambas as contribui-
es, nos termos do art. 3,1, faz referncia a "bens" e no a "produtos" ou "merca-
dorias". Logo, discutir se os animais objeto do contrato se enquadram nos concei-
tos de produto e mercadoria irrelevante no plano infraconstitucional. Ademais,
os artigos seguintes da mencionada Lei deixam clara a inteno do legislador em
tributar os bens importados, no havendo restrio aos que estariam enquadra-
dos nos conceitos de "produto" ou "mercadoria".
Dessa forma, os animais silvestres objeto de contrato de permuta enquadram-se
no conceito de bem definido no art. 82 do CC para fins de incidncia do PIS/PASEP-
-Importao e da COFINS-Importao, pelo que a sua insero no territrio nacio-
nal est sujeita s referidas contribuies.
Ressalte-se que, ainda que no contrato de permuta o pagamento no se realize
com moeda, mas sim com a entrega do bem que se pretende trocar, tal fato no
retira a possibilidade de se atribuir valor financeiro, ou preo, operao realizada,
sobretudo porque o art. 533 do CC determina a aplicao permuta das disposies
referentes compra e venda.
STJ. 2 Turma. REsp 1.254.117-SC, Rei. Min. Mauro Campbell Marques, julgado em 18/8/2015
(lnfo 568).
6.3 CIDE PARA O INCRA
Smula 516-STJ: A contribuio de interveno no domnio econmico para o

lncra (Decreto-Lei n. 1.11011970), devida por empregadores rurais e urbanos, no
foi extinta pelas Leis ns. 7;787/1989, 8.212/1991 e 8.213!1991, no podendo ser
compensada com a contribuio ao INSS.
STJ.1 Seo. Aprovada em 22/0212015 {lnfo 556).
INCRA
c
O Instituto Nacional de Colonizao e Reforma Agrria (INCRA) uma autarquia ii
<
federal, criada pelo Decreto-Lei n 1.110/70 e que tem como finalidades: t

executar a reforma agrria; e ii
~
realizar o ordenamento fundirio nacional.
Contribuio destinada ao INCRA

Para que pudesse realizar suas atividades, foi destinado ao INCRA, por lei, o valor de
0,2% sobre a folha de salrios das empresas. Vale ressaltar que essa contribuio
de responsabilidade de todas as empresas, independentemente do setor, ou seja,
paga tanto por empregadores rurais como urbanos.

Lei n 7787/89
A Lei no 7-787/89 instituiu novas contribuies previdencirias e revogou diversas
que existiam na poca, dentre elas, a contribuio para o Fundo de Assistncia ao
Trabalhador Rural (FUNRURAL).
Essa contribuio para o FUNRURAL era prevista no mesmo artigo que a contribui-
o destinada ao INCRA (art. 15, da LC 11/71).
Em virtude disso, passou-se a defender que a Lei n 7-787/89 teria revogado a con-
tribuio destinada ao INCRA, substituindo-a pelas contribuies previdencirias
que instituiu.
Para essa corrente, a contribuio destinada ao INCRA era uma espcie de "contribui-
o para o financiamento da seguridade social" e, como as contribuies para a seguri-
dade social foram unificadas (para os trabalhadores urbanos e rurais), ela foi revogada,
sendo substituda pelas outras contribuies previdencirias arrecadadas pelo INSS.
Como o Governo continuava cobrando tanto a contribuio destinada ao INCRA
como tambm as contribuies destinadas ao INSS, algumas empresas que paga-
ram a contribuio destinada ao INCRA ingressaram com aes judiciais pedindo
que fosse declarada a inexigibilidade desta contribuio-e que os valores j pagos
fossem compensados em relao aos dbitos das demais contribuies previden-
cirias. Invocavam, para tanto, o art. 66 da Lei n 8.383/91:
Art. 66. Nos casos de pagamento indevido ou a maior de tributos, contribuies

federais, inclusive previdencirias, e receitas patrimoniais, mesmo quando resul-
tante de reforma, anulao, revogao ou resciso de deciso condenatria, o
contribuinte poder efetuar a compensao desse valor no recolhimento de im-
portncia correspondente a perodo subsequente.
1 A compensao s poder ser efetuada entre tributos, contribuies e recei-
tas da mesma espcie.
O STJ acatou a tese?

NO. O entendimento que prevaleceu no STJ foi o de que a contribuio destinada
ao INCRA, devida por empregadores rurais e urbanos, no foi extinta pelas Leis ns.
7-787/1989, 8.212!1991 e 8.213/1991. Logo, no pode ser compensada com a contribui-
o destinada ao INSS.
Segundo o STJ, a quantia revertida ao INCRA possui natureza jurdica de "contribui-
o de interveno no domnio econmico" (CIDE), encontrando fundamento no
art.149 da CF/88. No se trata, portanto, de contribuio previdenciria. Isso porque
o INCRA nunca foi responsvel pela prestao de servios previdencirios ou de
assistncia social para os trabalhadores do campo. Sua finalidade sempre esteve
ligada reforma agrria.
Desse modo, quando as Leis ns. 7-78711989,8.212/1991 e 8.21311991 unificaram a Pre-
vidncia dos trabalhadores rurais e urbanos em uma s (Previdncia Social) e uni-
ficaram tambm o tratamento legislativo das contribuies previdencirias, elas

no revogaram a contribuio destinada ao INCRA porque esta autarquia no ti-
nha nenhuma relao con Previdncia Social.
No houve revogao expressa porque tais leis no fizeram meno expressamen-
te aos dispositivos legais nos quais est prevista a contribuio para o INCRA; tam-
bm no houve revogao tcita, uma vez que a CIDE e as contribuies previden-
cirias so exaes distintas, no sendo incompatveis entre si.
Concursos
Essa smula pode ser ccbrada em alguns concursos federais, como de Procurador
Federal, Servidor do INSS, Juiz Federal. Mesmo assim, se for cobrada, penso que ser
exigida apenas a redao literal do enunciado.
6.4 CONTRIBUICO SOCIAL SOBRE O FGTS
A CONTRIBUICO
...................... SOCIAL DO ART. 1 DA LC no/2001 CONTINUA EM VIGOR
.'..................................... ' ............................................................. .
(Obs.: Este julgado somente interessa para os concursos que exigem direito tributrio
de forma mais aprofundada}.
A contribuio social prevista no art. 1 da LC no/2001- baseada no percentual
sobre o saldo de FGTS em decorrncia da despedida sem justa causa -, a ser
suportada pelo empregador, no se encontra revogada, mesmo diante do cum-
primento da finalidade para a qual a contribuio foi instituda.
STJ. 2 Turma. REsp 1-487.505-RS, Rei. Min. Humberto Martins,julgado em 17/3/2015 {lnfo 558).
LCno/2001
A Lei Complementar 110/2001 criou a seguinte contribuio social em seu art. 1:
Art. 1 Fica instituda contribuio social devida pelos empregadores em caso de
despedida de emr:r~gado sem justa causa, alquota de dez por cento sobre o
montante de todos os depsitos devidos, referentes ao Fundo de Garantia do
Tempo de Servio- FGTS, durante a vigncia do contrato de trabalho, acrescido
das remuneraes aplicveis s contas vinculadas.
Determinada empresa props ao judicial pedindo que ficasse dispensada de
pagar esse tributo. AlegJu a autora que a contribuio prevista no art. 1 da LC
110/2oo1 foi criada com finalidade temporria de fazer caixa para o pagamento das
diferenas da correo monetria das contas do FGTS dos trabalhadores brasileiros,
que foram prejudicados por uma sistemtica incoerente com a inflao verificada
entre dezembro de 1988 e fevereiro de 1989, e tambm no ms de abril de 1990.
Assim, tendo sido cu mp-ida a finalidade para a qual foi criada, essa contribuio
teria perdido eficcia e no poderia mais ser cobrada.
A tese da empresa foi aceita? A contribuio do art. 1 da LC no/2001 est revogada?

NO. A contribuio social prevista no art. 1 da LC 110/2001 no se encontra revogada,
mesmo diante do cumpri -nento da finalidade para a qual a contribuio foi instituda.

De fato, a finalidade da norma era trazer novas receitas ao FGTS, visto a necessidade
de promover complementao de atualizao monetria a que fariam jus ostra-
balhadores, em decorrncia dos expurgos inflacionrios das contas vinculadas ao
referido fundo que no foram devidamente implementadas pela Caixa Econmica
Federal. Entretanto, no se pode concluir, apenas por essa razo histrica, que se
tratava de uma contribuio social temporria e que sua vigncia foi extinta com o
cumprimento da finalidade para a qual foi instituda.
Se essa fosse a inteno do legislador, haveria expressa previso na LC 110/2001
acerca de tal fato, assim como ocorreu com outra contribuio social instituda pelo
prpria LC 11012001, que estabeleceu prazo de vigncia de 6o meses, a contar de
sua exigibilidade (art. 2, 2).
Portanto, a contribuio instituda pelo art.1 da LC 110/2001 ainda exigvel, espe-
cialmente pelo fato de que j se tentou a sua extino expressa por meio do Proje-
to de Lei Complementar 20012012, que foi vetado pela Presidncia da Repblica e
mantido pelo Congresso Nacional em agosto de 2013-
7 DIREITO FINANCEIRO
7.1 EC 89/2015
A EC 89/2015 deu nova redao ao art-42 do Ato das Disposies Constitucionais Tran-
sitrias, ampliando o prazo em que a Unio dever destinar s Regies Centro-Oeste
e Nordeste percentuais mnimos dos recursos destinados irrigao. Compare:
EMENDA CONSTITUCIONAL Sg/2015

ALTERA O ART. 42 DO ADCT DA CF/88
Redao anterior EC Sg/2015 Redao ATUAL
Art. 42. Durante 25 (vinte e cinco) anos, a Art. 42. Durante 40 (quarenta) anos, a
Unio aplicar, dos recursos destinados Unio aplicar dos recursos destinados
irrigao: irrigao:
1- vinte por cento na Regio Centro- 1-20% (vinte por cento) na Regio
-Oeste; Centro-Oeste;
l i - cinqenta por cento na Regio Nor- l i - 50% (cinquenta por cento) na
deste, preferencialmente no semi-rido. Regio Nordeste, preferencialmente no
Semirido.
Pargrafo nico. Dos percentuais previs-

No havia pargrafo nico. tos nos incisos I e li do caput, no mni-
mo 50% (cinquenta por cento) sero
destinados a projetos de irrigao que
beneficiem agricultores familiares que
atendam aos requisitos previstos em
legislao especfica.

7.2 RESTRIO PARA TRANSFERNCIA DE RECURSOS FEDERAIS A ENTE QUE
POSSUI PENDNCIAS

Determinado Municpio firmou ajuste com o Ministrio das Cidades, por meio do
qual receberia R$ 200 mil destinados reforma de um prdio pblico.
A reforma foi concluda, mas o Ministrio no efetuou o repasse porte r constatado
que o Municpio possui pendncias no Cadastro nico de Exigncias para Transfe-
rncias Voluntrias (CAUC).
O CAUC um instrumento de consulta, por meio do qual se pode verificar se os
Estados-membros ou Municpios esto com dbitos ou outras pendncias perante
o Governo federal.
O CAUC alimentado com as informaes constantes em bancos de dados como
o SIAFI e o CADIN.
Se houver, por exemplo, um atraso do Municpio na prestao de contas de um
convnio com a Unio, essa informao passar a figurar no CAUC e o referido ente
federativo ficar impedido de receber verbas federais.
Em uma alegoria para que voc entenda melhor (no escreva isso na prova!), seria
como se fosse um "Serasa" de dbitos dos Estados e Municpios com a Unio.
Onde est prevista a impossibilidade de repasse de recursos de convnios federais

para os Estados e Municpios inadimplentes com o Governo federal?
Na prpria Lei de Responsabilidade Fiscal (LC n 101/2000). Veja:
Art. 25. Para efeito desta Lei Complementar, entende-se por transferncia volun-
tria a entrega de recursos correntes ou de capital a outro ente da Federaco, a
ttulo de cooperao, axlio ou assistncia financeira, que no decorra de deter-
minao constitucional, legal ou os destinados ao Sistema nico de Sade.
1 So exigncias para a realizao de transferncia voluntria, alm das esta-
belecidas na lei de diretrizes oramentrias:
(... )
IV- comprovao, por parte do beneficirio, de:
a) que se acha em dia quanto ao pagamento de tributos, emprstimos e finan-
ciamentos devidos ao ente transferidor, bem como quanto prestao de contas
de recursos anteriormente dele recebidos;
Existe alguma exceo a essa regra, ou seja, uma hiptese em que seja possvel a
transferncia dos recursos mesmo estando o ente figurando no CAUC?
SIM.
Tais situaes excepcionais so previstas tanto na LC n 101/2000 como na lei que
regulamenta o CADIN (Lei n 10.522/2002)

LC 101/2000:
Art. 25 (... )
3 Para fins da aplicao das sanes de suspenso de transferncias volunt-
rias constantes desta Lei Complementar, excetuam-se aquelas relativas a aes
de educao, sade e assistncia social.
Lei no 10.522!2oo2:
Art. 26. Fica suspensa a restrio para transferncia de recursos federais a Es-
tados, Distrito Federal e Municpios destinados execuo de aes sociais ou
aes em faixa de fronteira, em decorrncia de inadimplementos objetos de re-
gistro no Cadin e no Sistema Integrado de Administrao Financeira do Governo
Federal- SIAFI. (Redao dada pela Lei n 12.8101201]}
Dessa forma, se as transferncias de recursos federais tiverem por objeto (finali-

dade) a realizao de aes de educao, sade, assistncia social ou outras aes
sociais, bem como aes em faixa de fronteira, ser permitido o repasse dos valores
mesmo que o Estado ou Municpio esteja figurando no CAUC.
A reforma de um prdio pblico pode ser enquadrada nessas exceces? Voltando

ao nosso exemplo, o Municpio poder receber os recursos do Minisrio da Cidade?
NO.
A restrio para transferncia de recursos federais a Municpio que possui pen-

dncias no Cadastro nico de Exigncias para Transferncias Voluntrias (CAUC)
no pode ser suspensa sob a justificativa de que os recursos destinam-se re-
forma de prdio pblico. Essa atividade (reforma) no pode ser enquadrada no
conceito de ao social previsto no art. 26 d Lei 10.52212002.
STJ. 2 Turma. AgRg no REsp 1.439.326-PE, Rei. Min. Mauro Campbell Marques, julgado em
24/2/2015 (lnfo ss6).
Em que pese a infraestrutura urbana estar inclusa no rol dos direitos a cidades sus-
tentveis, a reforma de prdio pblico no pode ser enquadrada no conceito de
ao social previsto no art. 26 da Lei no 10.522/2002. A interpretao da expresso
"aes sociais" no pode ser ampla a ponto de incluir hipteses no apontadas pelo
legislador, haja vista que, se assim se procedesse, qualquer atuao governamental
em favor da coletividade seria passvel de enquadramento nesse conceito. Assim,
interpretando o art. 26 da Lei 10.522/2002, verifica-se que a ao social referente
s aes que objetivam atender a direitos sociais assegurados aos cidados, cuja
realizao obrigatria por parte do Poder Pblico.
A suspenso da restrio para a transferncia de recursos federais aos Estados, Dis-
trito Federal e Municpios inscreve-se em norma de direito financeiro e exceo
regra, estando limitada s situaes de execuo de aes sociais ou aes em fai-
xa de fronteira, no podendo sua interpretao ser abrangente a ponto de abarcar
situaes que o legislador no previu.

PAVIMENTAO EDRENAGEM TAMBM NO SO CONSIDERADAS COMO AO
SOCIAL
A restrio para transferncia de recursos federais a Municpio que possui pen-

dncias no Cadastro nico de Exigncias para Transferncias Voluntrias {CAUC)
no pode ser suspensa sob a justificativa de que os recursos destinam-se pa-
vimentao e drenagem de vias pblicas. Essas atividades (pavimentao e dre-
nagem) no podem ser enquadradas no conceito de ao social previsto no art.
26 da Lei 10.522/2002.
STJ. 1 Turma. REsp 1.372.942-AL, Rei. Min. Benedito Gonalves,julgado em 1/4!2014 (lnfo 539).
STJ. 2 Turma. REsp 1.527.308-CE, Rei. Min. Herman Benjamin,julgado em 16/6/2015 (lnfo 566).
73 DEPSITOS JUDICIAIS
INCONSTITUCIONALIDADE DAS LEIS ESTADUAIS QUE PERMITEM QUE O ESTADO
UTILIZE TAIS VERBAS
Depsitos judiciais
Todos os valores em dinheiro que ficam disposio da Justia enquanto o pro-
cesso no se encerra so depositados em uma conta bancria em nome do Poder
Judicirio. A isso chama-se depsito judicial. Exs.: Joo ingressa com ao de con-
signao em pagamento em face de Pedro, depositando em juzo R$ 100 mil reais.
Maria ajuza execuo contra Antnio e consegue a penhora on fine de R$ 200 mil.
Tais valores ficaro em depsito judicial e, quando o juiz autorizar, eles podero ser
levantados pela parte vencedora, devidamente atualizados.
Lei complementar federal 151l2o15

Como se sabe, o Brasil vem passando por uma crise econmica e os Estados e Mu-
nicpios tm enfrentado enormes dificuldades para pagar suas despesas, especial-
mente com precatrios.
Diante disso, uma das medidas encontradas pelo Governo para contornar esse pro-
blema foi permitir que o Poder Executivo estadual utilize parte dos valores que
esto nos depsitos judiciais. Para tanto, foi editada a LC 151/2015, que prev, resu-
midamente, o seguinte:
dos valores que esto na conta do Poder Judicirio como depsito judicial deve-se
identificar aqueles que sejam oriundos de processos nos quais os Estados, o DF e
os Municpios sejam parte;
desses valores, 70% podero ser transferidos para a conta nica do Tesouro do
Estado, do Distrito Federal ou do Municpio;
os 30% restantes ficaro como um fundo de reserva a fim de serem utilizados
para o pagamento dos valores devidos outra parte, caso o Estado, o DF ou o
Municpio perca a causa.

Assim, em outras palavras, a lC 151/2015 autorizou que os Estados, o DF e os Muni-
cpios utilizem 70% dos valores que sejam objeto de depsitos vinculados a proces-
sos em que tais entes federados sejam parte.
Segundo o art. 7 da lC 151/2015, esses recursos repassados ao Estado, ao Distrito
Federal ou ao Municpio sero aplicados, exclusivamente, no pagamento de:
1- precatrios judiciais de qualquer natureza;
11- dvida pblica fundada, caso a lei oramentria do ente federativo preveja do-
taes suficientes para o pagamento da totalidade dos precatrios judiciais exig-
veis no exerccio e no remanesam precatrios no pagos referentes aos exerc-
cios anteriores;
111- despesas de capital, caso a lei oramentria do ente federativo preveja dota-
es suficientes para o pagamento da totalidade dos precatrios judiciais exigveis
no exerccio, no remanesam precatrios no pagos referentes aos exerccios an-
teriores e o ente federado no conte com compromissos classificados como dvida
pblica fundada;
IV- recomposio dos fluxos de pagamento e do equilbrio atuarial dos fundos de
previdncia referentes aos regimes prprios de cada ente federado, nas mesmas
hipteses do inciso 111.
Obs.: poder o Estado, o Distrito Federal ou o Municpio utilizar at 10% da parcela
que lhe for transferida para constituio de Fundo Garantidor de PPPs ou de outros
mecanismos de garantia previstos em lei, dedicados exclusivamente a investimen-
tos de infraestrutura.
Leis complementares estaduais

Ocorre que, antes da lC 151/2015, diversos Estados j haviam editado leis comple-
mentares estaduais prevendo que o Poder Executivo poderia utilizar os valores
constantes dos depsitos judiciais no apenas relacionados aos processos em que
o Estado fosse parte, mas tambm oriundos de outros feitos em que estivessem
litigando somente particulares. Em outras palavras, os Estados poderiam utilizar
indistintamente os valores dos depsitos judiciais.
Tais leis esto sendo questionadas por meio de ADis propostas pelo Procurador Ge-
ral da Repblica.
o caso, por exemplo, da lC 42/2015, do Estado da Bahia.
O que o STF vem decidindo?

O STF tem entendido, ainda em um juzo sumrio e provisrio, que tais leis esta-
duais so inconstitucionais pelos seguintes motivos:
1. Violam o princpio da separao dos poderes. Segundo j decidiu o STF, cum-
pre ao Poder Judicirio a administrao e os rendimentos referentes conta
nica de depsitos judiciais e extrajudiciais. Atribuir ao Poder Executivo essas
funes viola o disposto no art. 2 CF/88, que afirma a interdependncia -

independncia e harmonia -entre o Legislativo, o Executivo e o Judicirio.
(STF. Plenrio. ADI3458, Rei. Min. Eros Grau, julgado em 21/o2l2oo8).
2. Ofendem a iniciativa privativa da Unio. A Lei que versa sobre depsitos ju-
diciais de competncia legislativa privativa da Unio, por tratar de matria
processual, nos termos do art. 22, I, da CF/88 (STF. Plenrio. ADizgog, Rei. Min.
Ayres Britto, julgado em 12/05/2010).
3 Contraria a LC federal151/2015. A lei federal apenas autoriza o levantamento
de 70% dos valores que sejam objeto de depsitos vinculados a processos em
que os entes federados sejam parte (art. 2).
STF. Plenrio. ADI 5409 MC-Referendo/BA, Rei. Min. Edson Fachin, julgado em 25/11/2015
(lnfo 8og).

Direito
Previdencirio
1 PRORROGACO . DO PERODO DE GRACA EM CASO DE DESEM- .

PREGO
CARTER CONTRIBUTIVO DA PREVIDNCIA SOCIAL
A Previdncia Social pos;ui cater contributivo (art. 201 da CF/88).1sso significa que
o segurado, para ter direito ao benefcio previdencirio, precisa, antes do evento, estar
filiado ao regime previdencicio e pagando as contribuies previdencirias.
Em palavras simples, em reg-a, para ter direito ao benefcio previdencirio, o segu-
rado precisa estar paga1do as contribuies para a Previdncia Social.
FILIACO DO SEGURADO
-~ o
Para que o indivduo possa ser considerado segurado, necessrio que ele seja fi-
liado Previdncia Social.
Filiao a relao jurdica que se estabelece entre o indivduo e o INSS, fazendo
com que o primeiro se torne segurado da Previdncia Social e passe a ter direitos
(ex.: auxlio-doena, aposentadoria) e obrigaes (ex.: pagamento das contribui-
es previdencirias).
Como e quando feita a filiao?
Segurados OBRIGATRIOS Segurados FACULTATIVOS
Em regra, a filiao automtica e decorre do Ocorre quando o indivduo efetua

simples fato de o indivduo ter iniciado uma a sua inscrio (cadastramento) no
atividade laborativa remunerada. RGPS e efetua o pagamento da pri-
Obs.: no caso do contribuinte individual que meira contribuio previdenciria.
trabalhe por conta prpria (ex.: microempre-
srio), para ser filiado ao RGPS, ele mesmo

Segurados OBRIGATRIOS Segurados FACULTATIVOS
precisar fazer o recolhimento (pagamento)

das contribuies previdencirias, j que no
presta servios a nenhum empregador.
PERDA DA DUALIDADE
.................. DE SEGURADO E PERODO DE GRACA
~ ......................................................................... ~ ............................. .
Vimos acima que, em regra, o segurado obrigatrio fi lia-se ao RGPS com o incio de
uma atividade laborativa remunerada. Ao comear a ter uma atividade remune-
rada, antes que ele receba o salrio, a fonte pagadora j ir descontar um valor a
ttulo de contribuio previdenciria e repass-la ao INSS.
No caso do contribuinte individual que trabalhe por conta prpria, ele quem de-
ver fazer o pagamento das contribuies previdencirias.
Se o segurado deixa de realizar atividade laborativa remJnerada (ex.: demitido)
ou deixa de pagar a contribuio previdenciria (no caso do contribuinte indivi-
dual), ele ir perder a qualidade de segurado, ou seja, deixar de ser segurado da
Previdncia Social e no mais ter direito aos benefcios r:revidencirios.
Vale ressaltar que essa perda no imediata, ou seja, no mesmo dia em que for
demitido ou deixar de pagar a contribuio previdenciria.
O art. 15 da Lei no 8.213/91 prev que a pessoa, mesmo sem estar pagando as contri-
buies previdencirias, continuar sendo segurada do INSS por um tempo, que
chamado de "perodo de graa".
A palavra "graa" significa favor dispensado a algum, pre;ente, ddiva, algo grtis.
Perodo de graa , portanto, um tempo previsto na lei em que o indivduo continua
sendo segurado do INSS mesmo sem estar pagando contribuio previdenciria.
uma forma de ajudar a pessoa que pode estar momentaneamente desempregada ou,
por razes de adversidade, impossibilitada de recolher a contribuio previdenciria.
A hiptese mais comum a do indivduo que estava trabalhando e ficou desempre-
gado. Ao sair do emprego, ele parou de pagar contribui~o previdenciria. Se no
houvesse o perodo de graa, ele perderia imediatamente a qualidade de segurado.
No entanto, o inciso li do art. 15 prev um perodo de preser1te, de graa, no qual ele
continuar sendo segurado mesmo sem pagar. Confira:
Art. 15. Mantm a qualidade de segurado, independentemente de contribuies:

11- at 12 (doze) meses aps a cessao das contribuies, o segurado que dei-
xar de exercer atividade remunerada abrangida pela Frevidncia Social ou esti-
ver suspenso ou licenciado sem remunerao;
(...)
1 O prazo do inciso li ser prorrogado para at 24 (vinte e quatro) meses se o
segurado j tiver pago mais de 120 (cento e vinte) contribuies mensais sem
interrupo que acarrete a perda da qualidade de segurado.

Durante o perodo de graa, o segurado conserva todos os seus direitos perante a
Previdncia Social( 3 do art. 15). Da mesma forma, durante o perodo de graa, os
dependentes do segurado tambm permanecem com os mesmos direitos.
Passado o perodo de graa sem que o indivduo volte a pagar as contribuies pre-
videncirias, ele perde a condio de segurado e seus dependentes tambm dei-
xam de gozar da proteo da Previdncia Social.
PRORROGACO DO PERODO DE GRACA

... -~
....... !' ...
Assim, em regra, a pessoa, mesmo depois de deixar de trabalhar, ter um perodo de

graa de 12 meses (inciso li) ou de 24 meses( 1).
A Lei, no entanto, previu a possibilidade de se aumentar (prorrogar) esse prazo. Veja
o que diz o 2 do art. 15:
2 Os prazos do inciso li ou do 1 sero acrescidos de 12 (doze) meses para o
segurado desempregado, desde que comprovada essa situao pelo registro no
rgo prprio do Ministrio do Trabalho e da Previdncia Social.
Dessa forma, se a pessoa for at o Ministrio do Trabalho e comprovar que conti-

nua desempregada, ela ter um bnus de mais12 meses no seu perodo de graa.
Repare que o 2 afirma que, para ter direito a essa prorrogao, o segurado preci-
sa comprovar o desemprego pelo registro no Ministrio do Trabalho. No entan-
to, os advogados previdencirios e a DPU comearam a questionar o rigor dessa
exigncia,argumentando que no seria justo que a situao de desemprego s pudes-
se ser provada por meio desse registro. Afirmou-se que o segurado parte hipossufi-
ciente, que no conhece a lei, no sabe que tinha que ir at o Ministrio do Trabalho,
entre outros argumentos. Enfim, comearam a pedir que essa regra fosse flexibilizada.
O STJ aceitou essa tese? possvel flexibilizar a regra do 2 do art. 15 da Lei n

8.213/91? A situao de desemprego do segurado, para que ele tenha direito pror-
rogao do prazo de carncia, pode ser provada por outros meios alm do registro
no Ministrio do Trabalho?
SIM. O STJ consagrou o entendimento de que o registro no rgo prprio do MTE no
o nico meio de prova admissvel para que o segurado desempregado comprove a
situao de desemprego para fins de prorrogao do perodo de graa. Ex.: prova teste-
~
munhal ouvida em juzo na ao que pede o benefcio previdencirio.
O precedente mais importante no STJ sobre o tema o Pet 7.115/PR, 3 Seo. Rei.
Min. Napoleo Nunes Maia Filho, julgado em 1D/o3f2010.
o<{
Se quiser demonstrar que sabe mesmo tudo sobre o tema em sua prova, voc pode u
zw
citar ainda a posio sumulada da TNU: o
>
w
Smula 27-TNU: A ausncia de registro em rgo do Ministrio do Trabalho no ""
impede a comprovao do desemprego por outros meios admitidos em Direito.
a.
A defesa dos segurados, no entanto, quis avanar um pouco mais e sustentou o se-
guinte raciocnio: todas as vezes que a pessoa trabalha, esse vnculo fica registrado

na Carteira de Trabalho (CTPS). Logo, se, nesse perodo, no houver nenhum registro
de emprego na CTPS da pessoa, isso significa que ela estava desempregada, pos-
suindo, portanto, direito prorrogao do perodo de graa.
O STJ aceitou essa segunda tese? O simples fato de no haver anotao na CTPS do se-
gurado prova suficiente de que ele estava desempregado para fins do 2 do art. rs?
NO. A ausncia de anotao laboral na CTPS do indivduo no suficiente para
comprovar a sua situao de desemprego. Isso porque pode ser que ele tenha tra-
balhado em alguma atividade remunerada na informalidade, no tendo assinado
carteira. Ex.: camel, vendedor de frutas, diarista etc.
Resumindo:
I:MJ(jtiT'NtE
O 2 do art. 15 da Lei 8.213/91 prev que o perodo de graa do segurado ser
acrescido de 12 meses se ele estiver desempregado e comprovar essa situao
"pelo registro no rgo prprio do Ministrio do Trabalho e da Previdncia Social".
A situao de desemprego do segurado pode ser provada por outros meios?
SIM. O registro no rgo prprio do MTE no o nico meio de prova admissvel para
que o segurado desempregado comprove a stuao de desemprego para a prorroga-
o do perodo de graa, sendo admtidas outras provas, como a testemunhal.
O simples jato de no haver anotao na CTPS do segurado prova suficiente de
que ele estava desempregado para fins do 2 do art. rs?
NO. A ausncia d~ anotao laboral na CTPS do indivduo no suficiente para
comprovar a sua situao de desemprego. Isso porque pode ser que ele tenha
trabalhado em alguma atividade remunerada na informalidade, no tendo as-
sinado carteira.
STJ. 13 Turma. REsp 1.338.295-RS, Rei. Min. Srgio Kukina,julgado em 25/11/2014 (lnfo 553).
z ADICIONAL DE zs% PARA APOSENTADO QUE NECESSITE DE AS-

SISTNCIA PERMANENTE DE TERCEIROS
O art. 45 da Lei n 8.213/91 prev o seguinte adicional:
Art. 45 O valor da aposentadoria por invalidez do segurado que necessitar da assis-

tncia permanente de outra pessoa ser acrescido de 25% (vinte e cinco por cento).
Ex.: Joo trabalhava na iniciativa privada e, portanto, contribua para o RGPS, ad-
ministrado pelo INSS. Aps vrios anos, Joo foi acometido de uma doena que o
deixou incapacitado total e permanentemente para o trabalho. Diante disso, ele
foi aposentado por invalidez. O INSS calculou o valor do benefcio com base nas
contribuies de Joo e constatou que ele teria direito a uma aposentadoria de
R$ 1.ooo,oo por ms. Ocorre que na percia mdica ficou provado que Joo ficou
em estado vegetativo, de forma que precisar da assistncia permanente de outra

pessoa para realizar suas atividades dirias. Logo, sobre o valor calculado dever ser
acrescido um adicional de 25%. Assim, Joo receber R$ 1.250,00 de aposentadoria.
Repare que o art. 45 da Lei n 8.213!91 fala que esse adicional ser devido no caso de
aposentadoria por invalidez. No entanto, indaga-se: se a pessoa foi aposentada por
tempo de servio ou tempo de contribuio e algum tempo depois torna-se invlida,
precisando do auxlio permanente de terceiros, ela poder requerer esse adicional do
art. 45, por analogia? Ex.: Pedro aposentou-se por tempo de contribuio em 2012. Em
2015, sofre um AVC e fica em estado vegetativo; ele poder requerer o aumento de
25% do valor recebido a ttulo de aposentadoria, aplicando-se o art. 45 por analogia?
NO.
O segurado j aposentado por tempo de servio e/ou por contribuio que foi
posteriormente acometido de invalidez que exija assistncia permanente de
outra pessoa no tem direito ao acrscimo de 25% sobre o valor do benefcio
a que o aposentado por invalidez faz jus em razo de necessitar dessa assis-
tncia (art. 45, caput, da Lei n 8.213/91). Isso porque o mencionado dispositivo
legal restringiu sua incidncia ao benefcio de aposentadoria por invalidez, no
podendo, assim, ser estendido a outras espcies de benefcios previdencirios.
Esse foi o entendimento firmado pelo STJ a respeito do tema.
STJ.1 Turma. REsp 1.533-402-SC, Rei. Min. Srgio Kukina,julgado em 1/g/2015 (lnfo 569).
Obs.: a TNU possui julgados em sentido contrrio ao do STJ, ou seja, entendendo ser
possvel aplicar o art. 45 da Lei n 8.213/91 aos aposentados por tempo de servio
e/ou tempo de contribu-o. Contudo, em provas, deve-se adotar a posio do STJ.
3 APOSENTADORIA ESPECIAL
3.1 NOCES GERAIS
Aposentadoria especial aquela cujos requisitos e critrios exigidos do beneficirio
so mais favorveis que os estabelecidos normalmente para as demais pessoas.
O art. 57 da Lei n 8.213/91 trata da aposentadoria especial no Regime Geral da Pre-
vidncia Social (RGPS) e prev que esta ser concedida s pessoas que trabalhem
em condies que prejudiquem a sua sade ou integridade fsica:
Art. 57 A aposentadoria especial ser devida, uma vez cumprida a carncia exigi-
da nesta Lei, ao segurado que tiver trabalhado sujeito a condies especiais que
prejudiquem a sade ou a integridade fsica, durante 15 (quinze), 20 (vinte) ou 25
(vinte e cinco) anos, conforme dispuser a lei.
Desse modo, se a pessoa fica exposta a agentes nocivos que tornem suas condies
de trabalho insalubres, perigosas ou penosas, ela poder ter direito aposentado-
ria especial. Esses agentes nocivos esto previstos em Decretos do Presidente da
Repblica, conforme autoriza a Lei n 8.213/91:

Art. s8. A relao dos agentes nocivos qumicos, fsicos e biolgicos ou associao
de agentes prejudiciais sade ou integridade fsica considerados para fins de
concesso da aposentadoria especial de que trata o artigo anterior ser definida
pelo Poder Executivo.
3.2 APOSENTADORIA ESPECIAL A CONTRIBUINTE INDIVIDUAL NO

COOPERADO
Joo cirurgio-dentista e presta servios em seu prprio consultrio, trabalhando,
portanto, como profissional liberal (autnomo).
O profissional liberal segurado obrigatrio da Previdncia Social na qualidade de
contribuinte individual, conforme previsto no art. 12, V, "h", da Lei no 8.212/91:
Art.12. So segurados obrigatrios da Previdncia Social as seguintes pessoas fsicas:

V- como contribuinte individual:
h) a pessoa fsica que exerce, por conta prpria, atividade econmica de natureza
urbana, com fins lucrativos ou no;
Assim, todos os meses Joo ter que pagar contribuio previdenciria de 20% sobre
o valor auferido no mscomo exerccio de sua atividade de dentista. Em compensa-
o, ele ter direito aos benefcios previdencirios pagos pelo INSS (auxlio-doena,
aposentadoria etc.).
Requerimento de aposentadoria especial

Joo trabalhou durante 25 anos como dentista e comprovou, por meio de laudo
pericial, que nesta atividade ficava exposto a agentes nocivos biolgicos (germes
infecciosos). Diante disso, requereu ao INSS a aposentadoria especial. A autarquia
indeferiu o pedido afirmando que o art. 64 do Decreto n 3-048/gg (Regulamento
da Previdncia Social) s permite aposentadoria especial para contribuinte indivi-
dual se este for integrante de cooperativa. Veja a redao do dispositivo:
Art. 64. A aposentadoria especial, uma vez cumprida a carncia exigida, ser de-
vida ao segurado empregado, trabalhador avulso e contribuinte individual, este
somente quando cooperado filiado a cooperativa de trabalho ou de produo, que
tenha trabalhado durante quinze, vinte ou vinte e cinco anos, conforme o caso,
sujeito a condies especiais que prejudiquem a sade ou a integridade fsica.
A tese do INSS aceita pela jurisprudncia? Essa restrio imposta pelo art. 64 do
Decreto n 3048/gg vlida? O contribuinte individual, para ter direito aposenta-
doria especial, precisa ser obrigatoriamente filiado alguma cooperativa?
NO.
possvel sim a concesso de aposentadoria especial a contribuinte individual

do RGPS mesmo que este no seja cooperado.
STJ. 23 Turma. REsp 1.436.794-SC, Rei. Min. Mauro Campbell Marques, julgado em 17/9/2015
(lnfo 570).

O art. 57, caput, da Lei n 8.213/91, que prev a aposentadoria especial, no traa
qualquer diferenciao entre as diversas categorias de segurados. Em outras pala-
vras, esse dispositivo no restringe a aposentadoria especial a algumas espcies de
segurado. Assim, percebe-se que o art. 64 do Decreto n 3048/99, ao limitar a con-
cesso da aposentadoria especial apenas ao segurado empregado, ao trabalhador
avulso e ao contribuinte individual cooperado, extrapolou os limites da Lei, criando
distines onde no existia. Em razo disso, essa restrio imposta pelo art. 64 do
Decreto deve ser tida como ilegal.
Em suma:
possvel a concesso de aposentadoria especial ao contribuinte individual no

cooperado que cumpra a carncia e comprove, nos termos da lei vigente no mo-
mento da prestao do servio, o exerccio de atividade sob condies especiais
que prejudiquem a sua sade ou sua integridade fsica pelo perodo de 15,20 ou
25 (vinte cinco) anos.
STJ. 2 Turma. REsp 1-436.794-SC, Rei. Min. Mauro Campbell Marques, julgado em 17/9/2015
(lnfo 570).
33 TERMO INICIAL DE APOSENTADORIA ESPECIAL

Joo foi at o INSS e requereu aposentadoria especial alegando que trabalhou du-
rante 25 anos sujeito a condies especiais. O requerente juntou uma srie de do-
cumentos atestando o trabalho prestado.
O INSS, contudo, indeferiu o pedido afirmando que o segurado no juntou docu-
mentos comprovando que o autor trabalhou em condies especiais no perodo de
1998 a 2002.
Diante do indeferimento administrativo, Joo ajuizou ao contra o INSS no Jui-
zado Especial Federal pedindo a concesso da aposentadoria. Na petio inicial, o
autor requereu que o juzo oficiasse empresa "XXX", requisitando os documentos
~
de que ele l trabalhou durante esses quatro anos.
O juzo acatou o requerimento e requisitou da empresa os documentos, que foram
juntados aos autos.
"'u
<t
Ao final do processo, o magistrado julgou procedente o pedido e condenou o INSS zw
Cl
a conceder a aposentadoria especial ao autor. 5w
Vale ressaltar que, quando o autor formulou o requerimento administrativo, j ha- "'c..
via preenchido todos os requisitos para a obteno da aposentadoria (idade, tempo
de servio, carncia). Ele s no recebeu o benefcio porque faltaram alguns docu-
mentos que comprovavam o tempo de servio especial.

A pergunta que surge agora a seguinte: qual ser considerada a data de incio do
benefcio (DIB}? Ele dever ser pago desde a data do requerimento administrativo
(DER} ou desde a data da sentena?
Desde a data do requerimento administrativo (DER).
Se, no momento do pedido administrativo de aposentadoria especial, o segu-

rado j tiver preenchido os requisitos necessrios obteno do referido bene-
ficio, ainda que no os tenha demonstrado perante o INSS, o termo inicial da
aposentadoria especial concedida por meio de sentena ser a data do aludido
requerimento administrativo, e no a data da sentena.
STJ.1 Seo. Pet 9.582-RS, Rei. Min. Napoleo Nunes Maia Filho,julgado em 26/8/2015 (lnfo 569).
O art. 57, 2, da Lei n 8.213/91 confere aposentadoria especial o mesmo trata-

mento dado aposentadoria por idade quanto fixao do termo inicial, qual seja,
a data de entrada do requerimento administrativo, para todos os segurados, exceto
o segurado empregado.
Desse modo, a comprovao extempornea de situao jurdica j consolidada em
momento anterior no tem o condo de afastar o direito adquirido do segurado,
impondo-se o reconhecimento do direito ao benefcio previdencirio no momento
do requerimento administrativo, quando preenchidos os requisitos para a conces-
so da aposentadoria.
Assim, quando o segurado j tenha preenchido os requisitos para a concesso da
aposentadoria especial ao tempo do requerimento administrativo, afigura-se in-
justo que somente venha a receber o benefcio a partir da data da sentena, ao fun-
damento da ausncia de comprovao do tempo laborado em condies especiais
naquele primeiro momento.
4 APOSENTADORIA HBRIDA
Aposentadoria por idade
A aposentadoria por idade do RGPS encontra-se prevista no inciso li do 7 do art.
201 da CF/88:
Art. 201 (... )

7 assegurada aposentadoria no regime geral de previdncia social, nos ter-
mos da lei, obedecidas as seguintes condies:
(... )
11- sessenta e cinco anos de idade, se homem, e sessenta anos de idade, se mu-
lher, reduzido em cinco anos o limite para os trabalhadores rurais de ambos os
sexos e para os que exeram suas atividades em regime de economia familiar,
nestes includos o produtor rural, o garimpeiro e o pescador artesanal.

Desse modo, existem duas espcies de aposentadoria por idade:
URBANA RURAL
Homem: 65 anos de idade Homem: 6o anos de idade
Mulher: 6o anos de idade Mulher: 55 anos de idade
Carncia: exige-se uma carncia de 180 O trabalhador rural deve comprovar o

contribuies mensais (quinze anos). efetivo exerccio de atividade rural, ainda
Obs.: existe uma regra de transio que de forma descontnua, no perodo
no art. 142 da Lei no 8.213/91 para o imediatamente anterior ao requerimento
segurado inscrito na previdncia social do benefcio, por tempo igual ao nmero
at 24/07/91. Assim, por exemplo, se o de meses de contribuio correspondente
segurado implementou as condies carncia do benefcio pretendido. Ex.:
de idade em 2010, ela precisar apena5 se a carncia for de 180 contribuies, ele
de 174 meses de contribuio. dever comprovar quinze anos de ativida-
de rural contnua.
Obs.: tambm deve ser observada a tabela
de transio do art. 142 da Lei n 8.213/91.
Pode acontecer de, quando o trabalhador rural atingir a idade mnima necessria
(ex.: 65 anos, homem), ele ainda no ter alcanado o tempo mnimo de atividade
rural exigida. Ex.: Joo trabalhou dez anos com atividades urbanas. De repente, de-
cidiu se mudar para o campo e, desde ento, s trabalha com agricultura. Ao atingir
6o anos de idade, Joo no pode ter direito aposentadoria por idade rural, j que
s acumulou oito anos trabalhando na roa (e a carncia seria de quinze anos).
O que Joo poder fazer para se aposentar?

Ele poder continuar trabalhando por mais cinco anos na roa e, quando comple-
tar 65 anos de idade (requisito da apJsentadoria urbana), poder utilizar o tempo
trabalhado na atividade rural (treze anos) para somar com o perodo laborado em
atividades urbanas e receber a chamada "aposentadoria hbrida" ou "mista", assim
denominada por combinar os requisitos das duas.
Foi isso que decidiu o STJ:
Caso o trabalhador rural, ao atingir a idade prevista para a concesso da aposen-
~
tadoria por idade rural (6o anos, se homem, e 55 anos, se mulher), ainda no tenha
alcanado o tempo mnimo de atividade rural exigido na tabela de transio pre-
vista no art. 142 da Lei 8.213!1991, poder, quando completar 65 anos, se homem, e 2
<t
6o anos, se mulher, somar, para efeito de carncia, o tempo de atividade rural aos
z
perodos de contribuio sob outras categorias de segurado, para fins de concesso w
Cl
de aposentadoria por idade "hbrida". ainda que inexistam contribuies previden- >
w
cirias no perodo em que exerceu suas atividades como trabalhador rural. "'
Q.
A modalidade "hbrida" foi introduzida pela Lei n 11-718/2oo8 para permitir uma
adequao da norma para as categorias de trabalhadores urbanos e rurais, possibi-
litando ao segurado especial a soma do tempo de atividade rural sem contribuies

previdencirias ao tempo de contribuio sob outra class1ficao de segurado, com
a finalidade de implementar o tempo necessrio de carncia. Com isso, o legislador
permitiu ao rurcola o cmputo de tempo rural como perodo contributivo, para
efeito de clculo e pagamento do benefcio etrio. Assim, sob o enfoque da atu-
ria, no se mostra razovel exigir do segurado especial contribuio para obteno
da aposentadoria por idade hbrida, relativamente ao tempo rural. Por isso, no se
deve inviabilizar a contagem do trabalho rural como perodo de carncia.
Assim, o segurado especial que comprove a condio de rurcola, mas no con-

siga cumprir o tempo rural de carncia exigido na tabela de transio prevista
no artigo 142 da Lei n 8.213/1991 e que tenha contribudo sob outras categorias
de segurado, poder ter reconhecido o direito ao beneficio aposentadoria por
idade hbrida, desde que a soma do tempo rural com o de outra categoria im-
plemente a carncia necessria contida na Tabela, no ocorrendo, por certo, a
diminuio da idade.
STJ.z Turma. REsp 1.367-479-RS, Rei. Min. Mauro Campbell Marques, julgado em 4/g/2014
(lnfo 548).
Aposentadoria hbrida
A aposentadoria hbrida tem por objetivo alcanar os trabalhadores que, ao longo de
sua vida, mesclaram perodos de labor urbano e rural, sem, contudo, perfazer tempo
suficiente para se aposentar em nenhuma dessas atividades, quando isoladamente
consideradas, permitindo-se, por conseguinte, a soma de ambos os tempos.
Previso legal
Veja cada uma das modalidades de aposentadoria por idade no art-48 da Lei n 8.213/91:
Aposentadoria por idade urbana

Art. 48. A aposentadoria por idade ser devida ao segurado que, cumprida a ca-
rncia exigida nesta Lei, completar 65 (sessenta e cinco) anos de idade, se ho-
mem, e 6o (sessenta), se mulher.
Aposentadoria por idade rural
1 Os limites fixados no caput so reduzidos para sessenta e cinquenta e cinco
anos no caso de trabalhadores rurais, respectivamente homens e mulheres, refe-
ridos na alnea a do inciso I, na alnea g do inciso V e nos incisos VI e VIl do art. 11.
2 Para os efeitos do disposto no 1 deste artigo, o trabalhador rural deve com-
provar o efetivo exerccio de atividade rural, ainda que de forma descontnua, no
perodo imediatamente anterior ao requerimento do benefcio, por tempo igual
ao nmero de meses de contribuio correspondente carncia do benefcio
pretendido, computado o perodo a que se referem os incisos 111 a VIII do go do
art.11 desta Lei. (Redao dada pela Lei no 11.718!2oo8)
Aposentadoria hbrida
3 Os trabalhadores rurais de que trata o 1 deste artigo que no atendam ao
disposto no 2 deste artigo, mas que satisfaam essa condio, se forem consi-

derados perodos de contribuio sob outras categorias do segurado, faro jus ao
benefcio ao completarem 65 (sessenta e cinco) anos de idade, se homem, e 6o
(sessenta) anos, se mulher. (Includo pela Lei n 1J.718!2oo8)
4 Para efeito do 3 deste artigo, o clculo da renda mensal do benefcio ser
apurado de acordo com o disposto no inciso li do caputdo art. 29 desta Lei, consi-
derando-se como salrio-de-contribuio mensal do perodo como segurado es-
pecial o limite mnimo de salrio-de-contribuio da Previdncia Social. (Includo
pela Lei no 11-718!2oo8)
A definio do regime jurdico da aposentadoria o trabalho exercido no perodo

de carncia:
se foi exclusivamente urbano: a aposentadoria ser urbana (ar. 48, caput);
se foi exclusivamente rural: a aposentadoria ser rural (art. 48, 1);
se foi de natureza mista: a aposentadoria ser hbrida (art. 48, 3 e 4).
Direito aposentadoria hbrida mesmo que o ltimo vnculo tenha sido urbano
Para ter direito aposentadoria hbrida, a ltima atividade exercida pela pessoa
deve ser a agrcola? Exige-se que a pessoa tenha sado da atividade urbana para
a agrcola?
NO. O reconhecimento do direito aposentadoria hbrida por idade no est
condicionado ao exerccio de atividade rurcola no perodo imediatamente an-
terior ao requerimento administrativo.
Em outras palavras, a aposentadoria hbrida pode ser concedida ainda que a ltima
atividade do segurado tenha sido a urbana, ou seja, ainda que ele tenha comeado
na atividade rural e depois migrado para a urbana.
No faz diferena se ele est exercendo atividade urbana ou rural no momento
em que completa a idade bu apresenta o requerimento administrativo.
Quem sai do campo para cidade tem direito aposentadoria hbrida, assim
como quem sai da cidade e vai para o campo.
STJ. 13 Turma. REsp 1.476.383-PR, Rei. Min. Srgio Kukina,julgado em 1/10/2015 (lnfo 570).
Direito aposentadoria hbrida mesmo que o trabalho preponderante tenha sido urbano
Para ter direito aposentadoria hbrida, a pessoa tem que ter trabalhado mais
tempo na agricultora do que em atividades urbanas? A agricultura tem que ser a
atividade preponderante? Existe essa exigncia?
NO. Seja qual for a predominncia do labor misto no perodo de carncia ou
o tipo de trabalho exercido no momento do implemento do requisito etrio ou
do requerimento administrativo, o trabalhador tem direito aposentadoria h-
brida, desde que cumprida a carncia com a utilizao de labor urbano ou rural.
STJ. 2 3 Turma. AgRg no REsp 1-497-086/PR, Rei. Min. Herman Benjamin, DJe de o6/o4/2015.

Direito aposentadoria hbrida mesmo que o trabalho rural seja anterior Lei 8.213/91
Para ter direito aposentadoria hbrida, a pessoa pode aproveitar o tempo tra-
balhado em atividades rurcolas mesmo que isso tenha ocorrido antes da Lei n
8.213!91? Pode aproveitar o tempo trabalhado em atividades rurais mesmo que no
tenha recolhido contribuies para a Previdncia Social sobre esse labor rural?
SIM. possvel considerar o tempo de servio rural anterior ao advento da Lei n
8.213/91 para fins de carncia de aposentadoria hbrida por idade, sem que seja
necessrio o recolhimento de contribuies previdencirias para esse fim.
A Lei n 11.718/2008, ao alterar o art. 48 da Lei n 8.213/91 e prever a aposenta-
doria hbrida, no proibiu que se computasse o tempo de servio rural anterior
vigncia da Lei n 8.213/91 para fins de carncia nem exigiu qualquer recolhi-
mento de contribuies previdencirias.
STJ. 1 Turma. REsp 1-476.383-PR, Rei. Min. Srgio Kukina,julgado em 1/10/2o15 (lnfo 570).
5 PENSO POR MORTE

5.1 NOCES GERAIS
Em que consiste a penso por morte?
Penso por morte um benefcio previdencirio pago pelo INSS aos dependentes
do segurado em virtude do falecimento deste. Em suma, quando o segurado morre,
seus dependentes passam a ter direito de receber uma penso mensal.
lndepende de carncia
Uma das principais caractersticas da penso por morte que se trata de um bene-
fcio que no depende de carncia para ser concedido (art. 26, I, da Lei n 8.213/91).
Outros benefcios previdencirios que tambm prescindem de carncia: auxlio-
-recluso, auxlio-acidente e salrio-famlia.
Valor da penso por morte

A penso por morte ser paga no mesmo valor da aposentadoria que o segurado
recebia ou daquela a que teria direito se estivesse aposentado por invalidez na data
de seu falecimento (100% do salrio de benefcio) (AMADO, Frederico. Direito Previ-
dencirio Sistematizado. Salvador: Juspodivm, 2014, p. 565).
5.2 TERMO INICIAL

Qual o termo inicial da penso por morte?
Se aps a morte o dependente demorou menos que 30 dias para requerer o bene-
fcio: a penso por morte ser paga a contar da data do bito do segurado. Assim,
o INSS dever pagar aos dependentes as parcelas atrasadas retroagindo ao dia
em que o segurado morreu.

Se aps a morte o dependente demorou mais que 30 dias para requerer o benefcio:
a penso por morte ser paga a contar da data do requerimento administrativo.
Termo inicial da penso por morte:

Menos de 30 dias para requerer: data do BITO.
Mais de 30 dias para requerer: data do REQUERIMENTO.
Exceo a essa regra:

Se o dependente for MENOR, INCAPAZ ou AUSENTE, a penso por morte ser devida
desde a data do bito, ainda que ela tenha sido requerida a ps 30 dias da data do bito.
O que significa "menor"?

O STJ decidiu que, para fins do termo inicial da penso por morte, a expresso "me-
nor" significa o menor de 18 anos. Assim, a penso por morte ser devida ao de-
pendente menor de 18 anos desde a data do bito, ainda que tenha requerido o
benefcio passados mais de 30 dias do falecimento. Dessa forma, a menoridade no
acaba com 16 anos, de sorte que, mesmo fazendo o pedido aps o 16 aniversrio, as
parcelas atrasadas iro retroagir data do bito.
CASO CONCRETO JULGADO PELO STJ
Foram explicadas anteriormente a regra e a exceo. Vejamos agora um caso con-

creto em que houve uma peculiaridade no qual o STJ afastou exceo. Confira:
Joo era segurado do RGPS e faleceu em 1ollo/2o1o, deixando dois dependentes para
fins previdencirios (art. 16 da Lei n 8.213/91): sua esposa (Maria) e um filho de 12
anos (Lucas), fruto de outro relacionamento.
No dia 25/10/2010, Maria foi at o INSS e requereu administrativamente a penso
por morte, pedido que foi deferido em 3o/n/2o1o.
Diante disso, indaga-se: a penso por morte ser paga a Maria desde a data do bito
(1olfol2oyo), do requerimento administrativo (2SifOI201o) ou do deferimento ad-
ministrativo (3olnl201o)?
Como aps a morte do segurado, a dependente demorou menos que 30 dias para
~
requerer o benefcio, a penso por morte ser paga a contar da data do bito (no
caso, 10/10/2010). Assim, o INSS dever pagar Maria as parcelas atrasadas retroa-
gndo ao dia em que o segurado morreu.
""
<{
u
Voltando ao nosso caso: zw
Cl
Maria ficou recebendo, mensalmente, a penso por morte. Estava tudo bem, sem pro- 5w
blema algum. Ocorre que em 10/10/2014, Lucas, depois de ter sido orientado por um ""
D..
advogado, descobriu que tambm tinha direito parte da penso por morte. Diante
disso, no mesmo dia, ele ingressou com pedido administrativo no INSS requerendo a
sua incluso como dependente e tambm sua parte no pagamento da penso.

Como Lucas menor de 18 anos, pediu para receber a penso de forma retroativa
data do bito de seu pai (10110/2010). Em outras palavras, ele pediu para receber
retroativamente as parcelas atrasadas referentes a esses 4 anos.
No h dvida de que Lucas tem direito penso por morte. A pergunta que surge,
no entanto, a seguinte: o seu pedido para receber as parcelas atrasadas dever ser
aceito? A penso por morte ser paga a Lucas desde a data do bito (1olro/zo1o) ou
desde a data do requerimento administrativo (1olrolzo14)?
Desde a data do requerimento administrativo (10110/2014).
No que tange ao termo inicial da penso por morte, vimos acima que existe uma
regra e uma exceo:
Regra:
Dependente levou menos de 30 dias para requerer: o termo inicial ser a data do
BITO.
Dependente levou mais de 30 dias para requerer: o termo inicial ser a data do
REQUERIMENTO.
Exceo:
Se o dependente for MENOR, INCAPAZ ou AUSENTE, a penso por morte ser devida
desde a data do bito, ainda que ela tenha sido requerida aps 30 dias da data do bito.
Como Lucas menor, ele se enquadraria na exceo. Ocorre que o STJ construiu
uma nova peculiaridade no prevista na lei. A Corte afirmou o seguinte: ainda que
o beneficirio seja "pensionista menor" (como era o caso de Lucas), a penso por
morte ter como termo inicial a data do requerimento administrativo-e no a do
bito- na hiptese em que, postulado aps mais que 30 dias do bito do segura-
do, o benefcio j vinha sendo pago integralmente a outro dependente previamen-
te habilitado (em nosso exemplo, Maria).
TERMO INICIAL DA PENSO POR MORTE

REGRA: EXCEO: EXCEO DA EXCEO
Dependente levou Se o dependente for ME- (volta para a regra):
menos de 30 dias para NOR, INCAPAZ ou AUSEN- Ainda que o dependente
requerer: o termo inicial TE, a penso por morte seja menor, a penso por
ser a data do BITO. ser devida desde a data morte ter como termo ini-
Dependente levou mais do bito, ainda que ela cial a data do requerimen-
de 30 dias para requerer: tenha sido requerida aps to administrativo-e no
o termo inicial ser a 30 dias da data do bito. a do bito- na hiptese
data do REQUERIMENTO. em que o benefcio foi pe-
dido mais que 30 dias aps
o bito, se a penso j es-
tava sendo paga integral-
mente a outro dependente
.................................................................................... ?.~~~-i~~~-~~~- ~~.?.i!!~~?.~: ...... .

Qual o fundamento para essa deciso do STJ?
Quando existe mais que um dependente, o valor da penso dividido entre eles.
Ex.: se a penso deixada pelo segurado era de R$ 1 mil e havia dois dependentes,
cada um receber R$ soo,oo.
Ocorre que se o INSS conhecia apenas um dependente (no caso, Maria), ele pagou
integralmente o valor para ela {R$1 mil) durante todos esses meses (4 anos).
Ao surgir o outro dependente {Lucas), o valor da penso paga pelo INSS comear
a ser dividido. Porm, se o INSS fosse obrigado a pagar retroativamente a penso
para Lucas, ele estaria pagando mais do que deveria, porque j pagou a penso
"cheia" (integral) para Maria nesse perodo.
Assim, o STJ decidiu que se a penso por morte fosse paga retroativamente, haveria
inevitvel prejuzo autarquia previdenciria, que seria condenada a pagar dupla-
mente o valor da penso.
STJ. 2a Turma. REsp 1.513.977-CE, Rei. Min. Herman Benjamin, julgado em 23/6/2015 (lnfo 566).
53 PRAZOPARA REVISO DE PENSO POR MORTE
SALRIO DE BENEFCIO E RMI
Salrio de benefcio
Salrio de benefcio {SB) um valor utilizado como base para se calcular a renda
mensal dos benefcios.
Em outras palavras, o SB a base de clculo utilizada para se estimar o valor do
benefcio que ser pago.
Sobre o valor do SB incidir uma alquota prevista em lei e, assim, calcula-se o valor
da renda mensal do benefcio (RMB).
Ex.: o RMB da penso por morte igual a 100% do valor da aposentadoria que o se-
gurado recebia ou daquela a que teria direito se estivesse aposentado por invalidez
na data de seu falecimento.
~
Em frmula matemtica: RMB da aposentadoria por invalidez= salrio-de-benefcio.
Renda mensal do benefcio (RMB) I Renda mensal inicial (RMI)

<t
Renda mensal do benefcio (tambm chamada de renda mensal inicial) o valor u
zw
que efetivamente ser pago ao segurado. a
5w
Como vimos acima, primeiro temos que descobrir o valor do salrio de benefcio. ""
0..
Depois, sobre esse valor aplicamos uma alquota prevista em lei. O resultado dessa
operao equivale renda mensal do benefcio.
Ilustrando com uma frmula matemtica:RMB/RMI =salrio-de-benefcio x alquota.

REVISO DE BENEFCIOS PREVIDENCIRIOS
Como o salrio de benefcio e a RMB so calculados com base em inmeros critrios
analisados pelo INSS (tempo de contribuio, enquadramento na lei, idade etc.),
comum que muitas pessoas discordem do valor encontrado. Neste caso, possvel
ajuizar ao pedindoa reviso do benefcio previdencirio. Para isso, o requerente
possui o prazo de 10 anos, nos termos do art. 103 da Lei no 8.213191:
Art. 103. de dez anos o prazo de decadncia de todo e qualquer direito ou ao
do segurado ou beneficirio para a reviso do ato de concesso de benefcio, a
contar do dia primeiro do ms seguinte ao do recebimento da primeira presta-
o ou, quando for o caso, do dia em que tomar conhecimento da deciso inde-
feritria definitiva no mbito administrativo.
PENSO POR MORTE E REVISO DO BENEFCIO

Conforme explicado anteriormente (item s.t}, o valor da penso por morte ser o
mesmo da aposentadoria que o segurado recebia em vida. Vejamos agora o seguin-
te exemplo:
Joo foi aposentado pelo INSS em 2004.
No momento em que ele se aposentou, o INSS calculou a RMI como sendo "XXX".
Joo ficou recebendo aposentadoria, at que faleceu em 2010.
A partir de 2010, Maria, esposa de Joo, passou a receber penso por morte, que foi
calculada com base na aposentadoria dele (penso por morte de Maria = 100% da
aposentadoria de Joo).
Ocorre que Maria, orientada por um advogado, verificou que o INSS calculou errado
o valor da aposentadoria de Joo. Como consequncia, o valor da penso por morte
por ela recebido tambm era menor do que seria devido.
Diante disso, em 2015, Maria ajuizou ao de reviso da penso por morte, objeti-
vando o reclculo da renda mensal inicial do benefcio originrio de aposentadoria,
o que iria produzir reflexos na sua penso.
Contestao do INSS
O INSS contestou o pedido alegando a decadncia. Segundo argumentou a autar-
quia, o clculo feito para se chegar ao valor da penso por morte foi correto (100%
da aposentadoria). Logo, o que a autora est buscando questionar o clculo da apo-
sentadoria que era recebida pelo segurado (Joo) e que deu origem penso. Ocorre
que essa aposentadoria foi concedida em 2004 e j se passaram mais de 10 anos, de
forma que no mais possvel o ajuizamento da reviso (art. 103 da Lei n 8.213191).
A tese do INSS est correta? Em caso de reviso de penso por morte, o termo inicial
do prazo decadencial para a ao a data do benefcio originrio {aposentadoria)?
NO.

O prazo decadencial do direito de revisar o valor do salrio de benefcio da penso
previdenciria por morte mediante o reclculo da renda mensal inicial do benefcio
originrio de aposentadoria conta-se aps o deferimento do ato de pensionamento.
STJ. 2 Turma. REsp 1.529.562-CE, Rei. Min. Herman Benjamin,julgado em 2o/8f2o15 (lnfo 568).
Segundo entende o STJ, a pessoa que recebe a penso por morte (ex.: Maria) s
passa a gozar de legitimidade para propor a ao de reviso no momento em que o
beneficirio da aposentadoria (ex.: Joo) morre e a penso concedida. Antes disso,
ela no poderia ajuizar ao questionando o valor da aposentadoria, considerando
que esta no era um direito seu. Logo, se ela s pode questionar o valor da penso
quando esta concedida, a partir desta data ela poder pedir a reviso, mesmo
que isso implique em reexaminar o clculo da aposentadoria realizado anos atrs.
Aplica-se aqui o princpio da actio nata, segundo o qual o prazo para ajuizar a ao
somente se inicia quando o direito for violado. O direito de Maria s comeou a ser
1iolado em 2010, quando a penso por morte foi concedida com valor inferior ao
que seria realmente devido.
;essalte-se que a reviso da aposentadoria ir gerar efeitos financeiros apenas
Jara fins de repercusso da alterao do valor da penso por morte.
54 ALTERACES DA LEI13.135/2015
Em 2015, foi editada a Lei n 13-135/2015 que promoveu importantes alteraes nos
benefcios do Regime Geral da Previdncia Social (Lei n 8.213/91).
No site h um artigo com comentrios sobre as mudanas. Irei aqui apenas apont-las
deforma resumida:
1. Alterao ao rol de dependentes
O rol de dependentes do segurado est previsto no art. 16 da Lei n 8.213/91.
A Lei n 13.135/2015 alterou o inciso 111 do art. 16. Compare o que mudou:
REDAO ORIGINAL DA LEI 8.213/91 REDAO DADA PELA LEI13.135/2015

Art. 16. So beneficirios do Regime Art. 16. So beneficirios do Regime
Geral de Previdncia Social, na condio Geral de Previdncia Social, na condio
de dependentes do segurado:
~
de dependentes do segurado:
(...)
(... )
111- o irmo no emancipado, de qual-
quer condio, menor de 21 (vinte e um) 111- o irmo de qualquer condio me- 2
nor de 21 (vinte e um) anos ou invlido <C
oz
anos ou invlido ou que tenha deficin-
cia intelectual ou mental que 0 torne ou que tenha deficincia intelectual ou w
Cl
absoluta ou relativamente incapaz, mental ou deficincia grave, nos termos >
w
.. ~~.~i. ~~~.~~ ~~?.?J~~~~!~ l.':':l.~.~~~i

':':1.. ................. ~~ .~~~.~.~~~~~.~~;
.................................... . "'c..
Obs.: a nova redao desse inciso 111, na parte que trata das pessoas com deficincia
intelectual ou mental, somente entrar em vigor no prazo de 2 anos contados da
publicao da Lei {18/o6/2015).

z. Penso por morte e dependente causador da morte do segurado
A Lei n 13.135/2015 alterou a Lei n 8.213/91 para estabelecer que: perde o direito
penso por morte, aps o trnsito em julgado, o condenado pela prtica de crime
de que tenha dolosamente resultado a morte do segurado( 1 do art. 74).
Ex.1: o cnjuge considerado pela legislao como sendo dependente de,. clas-
se do segurado. Assim, falecendo o segurado, o seu marido/esposa tem direito de
receber penso por morte. Ocorre que, se esse cnjuge caCJsou, de forma dolosa, a
morte do segurado, ele no ter direito penso por morte.
Ex.2: Suzane von Richthofen foi condenada porte r participado da morte de seus pais.
Apesar disso, como ainda no havia essa previso do 1 do art. 74 da Lei no 8.213/91,
ela recebeu a penso por morte deixada por seu genitor at completar 21 anos.
3 Penso por morte e casamento/unio estvel simulada/fraudulenta

O cnjuge e o companheiro(a) tm direito penso por morte.
A Lei no 13.13512015 acrescentou hiptese na qual haver a perda da penso por
morte se ficar comprovado que o casamento ou a unio estvel foi simulado ou
fruto de fraude. Veja o 2 que foi inserido no art. 74:
Art. 74 (...) 2 Perde o direito penso por morte o cnjuge, o companheiro ou

a companheira se comprovada, a qualquer tempo, simulao ou fraude no ca-
samento ou na unio estvel, ou a formalizao desses com o fim exclusivo de
constituir benefcio previdencirio, apuradas em processo judicial no qual ser
assegurado o direito ao contraditrio e ampla defesa.
4 Penso por morte para cnjuge/companheiro e tempo mximo de durao

Qual o prazo de durao da penso por morte recebida pelo cnjuge ou compa-
nheiro(a) do (a) falecido(a)? Em outras palavras, at quando o(a} vivo(a) receber
a penso por morte?
Redao original da Lei 8.213/91: era para sempre; no havia prazo para terminar.
Com a Lei 13.135/2015: foram previstos prazos mximos de durao da penso
por morte.
A penso por morte recebida pelo cnjuge ou companheiro(a) ERA para sempre, ou
seja, at que ele( a) tambm morresse. Assim, o(a) vivo( a) recebia a penso duran-
te toda a sua vida.
Segundo o governo, isso estava gerando um grave desequilbrio atuarial porque
tem se tornado mais comum que idosos casem-se com pessoas jovens e, quando
o( a) segurado( a) morre, o( a) vivo(a) ainda receber a penso por dcadas.
Pensando nisso, a Lei no 13.13512015 acrescentou o inciso V ao 2 do art. 77 da Lei
n 8.213/91 prevendo uma tabela com o tempo mximo de durao da penso por
morte devida ao cnjuge ou com panheiro(a) do segurado falecido.

6 SALRIO-MATERNIDADE
NOCES GERAIS
..... . ! . ................... o o o
O que o salrio-maternidade?
m Trata-se de benefcio previdencirio "devido a todas as seguradas do RGPS, sem
exceo, que visa substituir a sua remunerao em razo do nascimento do seu
filho ou da adoo de uma criana, pois nesse perodo preciso que a mulher
volte toda a sua ateno ao infante, sendo presumida legalmente a sua incapa-
cidade temporria de trabalhar." (AMADO, Frederico. Direito Previdencirio siste-
matizado. Salvador: Juspodivm, 2015, p. 687).
Qual o tempo de durao do salrio-maternidade?

Em regra, o salrio-maternidade ser pago pelo perodo de 120 dias, com data de
incio no 28 dia que antecede o parto e vai at 91 dias aps o nascimento da crian-
a (art. 71 da Lei no 8.213/91).
Em casos excepcionais, possvel que o salrio-maternidade seja pago por mais
de 120 dias. Isso porque o Regulamento da Previdncia Social prev que, em casos
excepcionais, os perodos de repouso anterior e posterior ao parto podem ser au-
mentados de mais duas semanas, mediante atestado mdico especfico (art. 93,
3, do Decreto no 3.048/99).
Adoo ou guarda judicial:

Art. 71-A. Ao segurado ou segurada da Previdncia Social que adotar ou obtiver
guarda judicial para fins de adoo de criana devido salrio-maternidade pelo
perodo de 120 (cento e vinte) dias.
De quanto o valor do salrio-maternidade no caso de segurada empregada?

Em regra, ser uma renda mensal igual sua remunerao integral.
Quem arca com os custos do pagamento do salrio-maternidade?

A Previdncia Social (INSS), considerando que se trata de benefcio previdencirio.
Qual o tempo de carncia para recebimento do benefcio?

Perodo de carncia o tempo mnimo de contribuio que o trabalhador precisa
comprovar para ter direito a um benefcio previdencirio. O perodo de carncia varia
de acordo com o benefcio previdencirio.
No salrio-maternidade, os perodos de carncia sero diferentes de acordo com o
tipo de segurado:
para a segurada empregada, domstica e trabalhadora avulsa: no h carncia;
para a contribuinte individual e segurada facultativa: 10 contribuies mensais
antes do parto;
para a segurada especial: 10 meses de atividade rurcola/pesqueira em regime de
economia familiar antes do parto.

Assim, por exemplo, a segurada contribuinte individual no pode se filiar ao RGPS
no dia de hoje e, daqui a 3 meses, j obter o salrio-maternidade. Para obter o sa-
lrio-maternidade, ela precisar de, no mnimo, 10 contribuies mensais. Essa a
carncia do salrio-maternidade para a contribuinte individual.
HIPTESE DE MITIGAO DO REQUISITO ETRIO PARA A CONCESSO DE

SALRIO-MATERNIDADE
imagine a seguinte situao adaptada:

Maria teve filho aos 15 anos de idade.
Existe prova de que Maria, desde os seus 12 anos, trabalha na agricultura em regime
de economia familiar juntamente com seus pais e irmos. Em outras palavras, ela,
em tese, se enquadraria na condio de segurada especial.
Diante disso, Maria requer ao INSS o pagamento de salrio-maternidade em virtude do
nascimento de seu filho.
A autarquia indefere o pedido argumentando que Maria no pode ser considerada
segurada especial, considerando que ela menor de 16 anos, no cumprindo, assim,
o requisito previsto no art. 11, VIl, "c" e 6 da Lei n 8.213/91:
Art. 11. So segurados obrigatrios da Previdncia Social as seguintes pessoas fsicas:
(...)
VIl -como segurado especial: a pessoa fsica residente no imvel rural ou em
aglomerado urbano ou rural prximo a ele que, individualmente ou em regime de
economia familiar, ainda que com o auxlio eventual de terceiros, na condio de:
a) produtor, seja proprietrio, usufruturio, possuidor, assentado, parceiro ou
meeiro outorgados, comodatrio ou arrendatrio rurais, que explore atividade:
1. agropecuria em rea de at 4 (quatro) mdulos fiscais;
2. de seringueiro ou extrativista vegetal que exera suas atividades nos termos
do inciso XII do caput do art. 2 da Lei n g.g85, de 18 de julho de 2000, e faa
dessas atividades o principal meio de vida;
b} pescador artesanal ou a este assemelhado que faa da pesca profisso habi-
tual ou principal meio de vida; e
c) cnjuge ou companheiro, bem como filho maior de 16 {dezesseis} anos de ida-
de ou a este equiparado, do segurado de que tratam as alneas a e b deste inciso,
que, comprovadamente, trabalhem com o grupo familiar respectivo.
(... )
6 Para serem considerados segurados especiais, o cnjuge ou companheiro e
os filhos maiores de 16 {dezesseis) anos ou os a estes equiparados devero ter
participao ativa nas atividades rurais do grupo familiar.
Essa exigncia de idade mnima de 16 anos para ser considerado segurado espe-
cial tem uma explicao constitucional. A CF/88 probe o trabalho de menores de

16 anos, salvo na condio de aprendiz, a partir de 14 anos (art. 7, XXXIII). Assim,
se pessoa com menos de 16 anos no pode trabalhar, consequentemente, ela no
pode ser segurada da Previdncia Social. No sendo segura ::la, ela no tem direito
aos benefcios previdencirios.
Mesmo com o indeferimento administrativo do INSS, Maria no se conformou e
props ao judicial requerendo o salrio-maternidade. A questo chegou at o STJ.
Segundo o STJ, Maria ter direito ao salrio-maternidade mesmo sendo menor de

16anos?
SIM.
O no preenchimento do requisito etrio exigido para a filiao ao RGPS como

segurado especial no constitui bice concesso de salrio-maternidade ajo-
vem menor de 16 anos impelida a exercer trabalho rural em regime de econo-
mia familiar (art. 11, VIl, "c" e 6 da Lei n 8.213/1991).
STJ.1 Turma. REsp 1.440.024-RS, Rei. Min. Napoleo Nunes Maia Filro,julgado em 18/8/2015
(lnfo 567)
O STJ disse: real mente, a Le'1 n 8.213/91 fixou a idade mnima de 16 anos para que se
ostente a condio de segurado especial (art.11, VIl, "c" e 6). -ambm verdade que
a idade mnima de 16 anos constitui o limite constitucional para o trabalho (art. 7,
XXXIII, da CF) e o marco etio para filiao ao RGPS. No entanto, apesar disso, no se
pode admitir, na hiptese, que o no preenchimento do requisito etrio para filiao
ao RGPS prejudique o acess:::> ao benefcio previdencirio do salrio-maternidade.
O sistema da Seguridade Socialtem por objetivo constitucional proteger o indivduo,
assegurando direitos sace, assistncia social e previdncia social, revelando-se,
dessa forma, elemento indispensvel para a garantia da dignidade humana. Nesse
contexto, prejudicar o aces5o ao benefcio previdencirio em razo do no preenchi-
mento do requis'1to etrio implicaria desamparar no s a jovem trabalhadora, mas
tambm o nascituro, que seria privado no apenas da proteo social, como tambm
do convvio familiar,j que sua me teria de voltar s lavouras aps o nascimento.
Alm do mais, a inteno do legislador infraconstitucional ao impor o limite m-
~
nimo de 16 anos de idade para a inscrio no RGPS era a de evitar a explorao do
trabalho da criana e do adolescente, ancorado no art. 7, XXXIII, da CF/88. Negar 0
salrio-maternidade jovem grvida contraria essa proteo, na medida em que Q1
<t
coloca a adolescente em si-:uao ainda mais vulnervel, afastando a proteo so- oz
w
cial de quem mais necessita. o
~
A legislao, ao vedar o trabalho infantil, teve por escopo a ~roteo da criana ou ""
0..
adolescente, tendo sido estabelecida a proibio em seu benefcio, e no em seu pre-

juzo, aplicando-se o princpio da universalidade da cobertura da Seguridade Social.
Em outras palavras, o STJ relativizou essa idade mnima de 16 anos.
Principais julgados STF e ~.TJ comentados 2015 > 1549

7 AMPARO ASSISTENCIAL
Benefcio mensal de um salrio mnimo para pessoa com deficincia ou idoso
A CF/88 estabelece, em seu art. 203, V:
(... )
V -a garantia de um salrio mnimo de benefcio mensal pessoa portadora de
deficincia e ao idosos que comprovem no possuir meios de prover prpria
manuteno ou de t-la provida por sua famlia, conforme dispuser a lei.
A fim de dar cumprimento a esse comando constitucional, foi editada a Lei n
8.742193 que, em seus arts. 20 a 21-A, disciplinoL como seria pago esse benefcio.
Nomenclatura
O art. 20 da Lei n 8.742193 denomina esse direito de "Benefcio de Prestao Conti-
nuada". Ele tambm pode ser chamado pelos seguintes sinnimos: "Amparo Assis-
tencial", "Benefcio Assistencial" ou"LOAS".
Em que consiste esse benefcio:

- - - - - - - - , - - - - - - - - .......................................................... .
. pessoa com
PAGAMENTO deficincia; ou Desde que comprove no possuir
DE UM SALRIO- meios de prover a prpria manuteno
MiNIMO POR M~S ao idoso com nem de t-la provida por sua famlia.
65 anos ou mais.
_ _ _ _ _ ___Jc___ _ _ _ _ _ _ , , , , , . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Para receber esse benefcio, necessrio que a pessoa contribua ou tenha contribu-
do para a seguridade social?
NO. Trata-se de um benefcio de assistncia social, que ser prestado a quem dele
necessitar, independentemente de contribuio seguridade social. A assistncia
social caracterizada por ser um sistema no-contributivo, ou seja, prestada in-
dependentemente de contribuio.
Quem administra e concede esse benefcio?

Apesar de o LOAS no ser um benefcio previdencirio, mas sim assistencial, ele
concedido e administrado pelo INSS. Vale ressaltar, no entanto, que os recursos
necessrios ao seu pagamento so fornecidos pela Unio (art. 29, pargrafo nico,
da Lei n 8.742193).
Assim, a competncia para julgar aes que discutam esse benefcio da Justia Federal.
Inacumulvel
A pessoa que recebe o amparo assistencial no pode receber ao mesmo tempo
outro benefcio no mbito da seguridade social ou de outro regime, salvo os da
assistncia mdica e da penso especial de natureza indenizatria (art. 20, 4).

Renda que a lei considera como sendo insuficiente para subsistncia
A Lein 8.742/93 prev, no seu art. 20, 3:
3 Considera-se incapaz de prover a manuteno da pessoa com deficincia ou

idosa a famlia cuja renda mensal per capita seja inferior a 1/4 (um quarto) do
salrio-mnimo.
Vale ressaltar, no entanto, que esse critrio no absoluto. O Plenrio do STF de-
clarou, incidentalmente, a inconstitucionalidade do 3 do art. 20 da Lei 8.742/93
(sem pronncia de nulidade) por considerar que o referido critrio est defasado
para caracterizar a situao de miserabilidade. O STF afirmou que, para aferir que
o idoso ou deficiente no tem meios de se manter, o juiz est livre para se valer de
outros parmetros, no estando vinculado ao critrio da renda per capita inferior a
1/4 do salrio-mnimo previsto no 3 do art. 20.
STF. Plenrio. RE 567985/MT e RE s8og63/PR, red. p/ o acrdo Min. Gilmar Mendes, julgados
em 17 e 18/4/2013 (lnfo 702).
Desse modo, como a declarao de inconstitucionalidade foi sem pronncia de nu-

lidade, o critrio definido pelo art. 20, 3, da Lei n 8.742/93 continua existindo no
mundo jurdico, mas devendo agora ser interpretado como um indicativo objetivo
que no exclui a possibilidade de o juiz verificar a hipossuficincia econmica do
postulante do benefcio por outros meios de prova (STF. 1 Turma. ARE 834476 AgR,
Rei. Min. Dias Toffoli,julgado em 03103/2015).
como o STJ tambm vem decidindo:
~ (... ) O limite legal estabelecido no art. 20, 3, da Lei 8.742/93 no critrio ab-
.... soluto, de modo que a necessidade/miserabilidade do postulante pode ser com-
provada de outras maneiras. (... )(STJ. 2 Turma. AgRg no REsp 1341655/SP, Rei. Min.
Castro Meira, julgado em o6/o8/2013)
(... ) A jurisprudncia do STJ pacificou-se no sentido de que a limitao do valor

da renda per capita familiar no deve ser considerada a nica forma de provar
que a pessoa no possui outros meios para prover a prpria manuteno ou
t-la provida por sua famlia, pois apenas um elemento objetivo para aferir a
necessidade, ou seja, presume-se absolutamente a miserabilidade quando de-
~
monstrada a renda per capita inferior a 1/4 do salrio-mnimo. Orientao rea-
firmada no julgamento do REsp 1.112.557/MG, sob o rito dos recursos repetitivos
(art. 543-C do CPC).(STJ. 23 Turma. AgRg no AgRg no AREsp 617.901/SP, Rei. Min.
Herman Benjamin, julgado em 05/05/2015) -<(

zw
Desse modo, o que eu queria que voc entendesse que, mesmo aps a deciso do o
STF nos RE 567985fMT e RE 580963/PR, o art. 20, 3, da Lei n 8.742/93 continua >
w
sendo um dos critrios para se aferir a miserabilidade, sem prejuzo de outros. "'
D..
Assim, na prtica, se a renda familiar mensal per capita for superior a 1/4 do sal-
rio mnimo e no houver outras provas que atestem a miserabilidade, o benefcio
assistencia I ser negado.

Novo n do art. 20 da Lei n 8.742/93
O legislador, de forma acertada, encampou o entendimento jurisprudencial acima
explicado e, por meio da Lei n 13-146/2015, inseriu o 11 ao art. 20 da Lei no 8-742/93
prevendo o seguinte:
11. Para concesso do benefcio de que trata o caput deste artigo, podero ser
utilizados outros elementos probatrios da condio de miserabilidade do grupo
familiar P da situao de vulnerabilidade. conforme regulamento.
O que se entende por renda familiar mensal per capita? Como isso calculado?
Normalmente, um assistente social vai at a residncia da pessoa que est reque-
rendo o benefcio e faz entrevistas com ela e os demais moradores da casa, inda-
gando sobre as fontes de renda de cada, verificando as condies estruturais do lar,
os mveis e eletrodomsticos existentes no local etc.
Aps isso, elaborado um laudo social.
A renda familiar mensal per capita calculada da seguinte forma: soma-se todos os
rendimentos dos membros da famlia que moram na mesma casa que o requeren-
te do benefcio e depois divide-se esse valor pelo nmero de familiares (incluindo o
requerente). Ex.: Carla (pessoa com deficincia) mora com seus pais (Joo e Maria)
e mais um irmo (Lucas). Joo e Maria trabalham e ganham um salrio mnimo,
cada. Clculo da renda mensal per capita: 2 salrios mnimos divididos por 4 pes-
soas= 2:4). Logo, a renda mensal per capita ser igual a 1/2 do salrio mnimo. Neste
exemplo, a renda familiar mensal per capita ser maior do que o teto imposto pelo
art. 20, 3, da Lei n 8-742/93. Mesmo assim, o juiz poder conceder o benefcio,
desde que existam outras provas que atestem a miserabilidade da requerente. No
havendo, contudo, tal comprovao, o benefcio ser negado.
O que se entende por famlia?

Para os fins da renda familiar do LOAS, a famlia composta pelo requerente, o cn-
juge ou companheiro, os pais e, na ausncia de um deles, a madrasta ou o padrasto,
os irmos solteiros, os filhos e enteados solteiros e os menores tutelados, desde que
vivam sob o mesmo teto (art. 20, 1).
Art. 34, pargrafo nico, do Estatuto do Idoso

Como vimos acima, o amparo assistencial um benefcio pago aos idosos com mais
de 65 anos ou s pessoas com deficincia. Foi dito tambm que esse benefcio est
previsto no art. 20 da Lei n 8.742/93 (Lei Orgnica da Assistncia Social- LOAS).
Ocorre que o Estatuto do Idoso (Lei no 10.741/2003), norma editada posteriormente,
tambm resolveu tratar sobre o assunto e trouxe a seguinte regra:
Art. 34 Aos idosos, a partir de 65 (sessenta e cinco) anos, que no possuam meios
para prover sua subsistncia, nem de t-la provida por sua famlia, assegurado
o benefcio mensal de 1 (um) salrio-mnimo, nos termos da Lei Orgnica da As-
sistncia Social- LOAS.

Preste bastante ateno ao que diz o pargrafo nico do art. 34:
Pargrafo nico. O benefcio j concedido a qualquer membro da famlia nos ter-

mos do caput no ser computado para os fins do clculo da renda familiar per
capita a que se refere a LOAS.
O que disse, portanto, o pargrafo nico: se o idoso pedir o amparo assistencial e for
constatado que algum de sua famlia j recebe esse benefcio, essa quantia dever
ser excluda da renda famiHar per capita. Ex.: Maria (65 anos) requereu o amparo as-
sistencial; a assistente social foi at a sua casa e percebeu que l vivem, alm da re-
querente, Joo (cnjuge), Pedro, Ricardo e Vitor (filhos). Joo possui 70 anos e j rece-
be o LOAS. Pedro ganha 1 salrio mnimo enquanto que Ricardo e Vitor no possuem
renda. Logo, a renda familiar per capita de 1 salrio mnimo dividido por 5 pessoas,
ou seja, a renda familiar per capita de 1/5 do salrio mnimo (inferior, portanto, ao
parmetro do art. 20, 3, da Lei n 8.742/93). O valor recebido por Joo no entra no
clculo por fora do pargrafo nico do art. 34 do Estatuto do Idoso. Repare que, se
entrasse, a renda per capita familiar seria superior a 1/4 do salrio mnimo.
Veja que a regra acima ajuda bastante o idoso que pede o benefcio.
O pargrafo nico do art. 34 do Estatuto do Idoso pode ser aplicado, por analogia,
pessoa com deficincia que pede o amparo assistencial? Se uma pessoa com defi-
cincia possui em sua famlia algum que j recebe o LOAS, possvel excluir esse
valor do clculo da renda mensal per capita, assim como feito com o idoso?
SIM.
Aplica-se o pargrafo nico do art. 34 do Estatuto do Idoso {Lei n 10.741/zoo3),

por analogia, a pedido de benefcio assistencial feito por pessoa com deficincia
a fim de que benefcio previdencirio recebido por idoso, no valor de um salrio
mnimo, no seja computado no clculo da renda per capita prevista no art. 20,
3, da lei no 8.742/1993
STJ. 1 Seo. REsp 1.355.052-SP, Rei. Min. Benedito Gonalves, julgado em 25/2/2015 (recurso
repetitivo) {lnfo 572).
Como vimos, esse benefcio possui fundamento constitucional (art. 203, V, da CF/88}
e a CF/88 no fez distino de tratamento entre o idoso e o deficiente, tratando-os
igualmente. Assim, conclui-se que h uma inaceitvel lacuna normativa a despro-
teger os deficientes vulnerveis, lacuna essa que deve ser suprida com fundamento c
<>
<I
nos arts. 4 e 5 da LINDB e no pargrafo nico do art. 34 do Estatuto do Idoso. c
:2
u
Desse modo, luz dos princpios da isonomia e da dignidade humana, faz-se ne- c:
cessrio aplicar a analogia a fim de que o pargrafo nico do art. 34 do Estatuto do u
Idoso integre tambm o sistema de proteo pessoa com deficincia, para asse- "'a
gurar que o benefcio previdencirio, no valor de um salrio mnimo, recebido por
idoso que faa parte do ncleo familiar no componha a renda per capita prevista
no 3 do art. 20 da Lei no 8.742/93-

RE sBo.g63-PR
Vale ressaltar que o prprio STF j havia declarado a inconstitucionalidade par-
cial, por omisso, sem pronncia de nulidade, do art. 34, pargrafo nico, da Lei no
10.741/2003, justamente por ele s prever esse "desconto" para o LOAS requerido
pelos idosos, esquecendo-se de tratar das pessoas com deficincia.
STF. Plenrio. RE s8og63/PR, red. p/ o acrdo Min. Gil mar Mendes, julgado em 17 e 18/4/2013
(lnfo 702).
8 CONTRIBUIO PREVIDENCIRIA
8.1 NOCES GERAIS
CONTRIBUICES PARA A SEGURIDADE SOCIAL

......... !' ......................................................
A CF/88 prev, em seu art. 195, as chamadas "contribuies para a seguridade social".
Consistem em uma espcie de tributo cuja arrecadao utilizada para custear a
seguridade social (sade, assistncia e previdncia social).
Art. 195. A seguridade social ser financiada por toda a sociedade, de forma dire-
tribuies sociais:
1- do empregador, da empresa e da entidade a ela equiparada na forma da lei,
incidentes sobre:
a) a folha de salrios e demais rendimentos do trabalho pagos ou creditados, a qual-
quer ttulo, pessoa fsica que lhe preste servio, mesmo sem vnculo empregatcio;
b) a receita ou o faturamento;
c) o lucro;
11- do trabalhador e dos demais segurados da previdncia social, no incidindo
contribuio sobre aposentadoria e penso concedidas pelo regime geral de pre-
vidncia social de que trata o art. 201;
111- sobre a receita de concursos de prognsticos;
IV -do importador de bens ou servios do exterior, ou de quem a lei a ele equiparar.
A CF/88 determina que os recursos arrecadados com as contribuies previstas no art.
195, I, "a" e 11 sero destinados exclusivamente ao pagamento de benefcios previden-
cirios do RGPS (administrado pelo INSS).
Em razo disso, a maioria dos autores de Direito Previdencirio denomina as contri-
buies do art. 195, I, "a" e li de "contribuies previdencirias", como se fossem uma
subespcie das contribuies para a seguridade social. Nesse sentido: Frederico Amado.
~~~-~~-~-~~-I._~~~ -~~~y~~-~-~~~~-~~~~ .................................................................. .

A contribuio previdenciria uma espcie de tributo cujo montante arrecadado
destinado ao pagamento dos benefcios do RGPS (aposentadoria, auxlio-doena,
penso por morte etc.).

Existem duas espcies de contribuio previdenciria:
PAGA POR QUEM INCIDE SOBRE O QUE

1") Trabalhador e demais segurados Incide sobre o salrio de contribuio, exce-
do RGPS (art. 195, 11). to no caso do segurado especial.
Incide sobre a folha de salrios e demais

rendimentos do trabalho pagos ou cre-
2") Empregador, empresa ou entidade
ditados, a qualquer ttulo, pessoa fsica
equiparada (art. 195, I, "a").
que lhe preste servio, mesmo sem vnculo
empregatcio.
8.2 ANLISE DAS VERBAS SOBRE AS QUAIS INCIDIR A CONTRIBUIO

PREVIDENCIRIA
-~-~-~~~-~~-~ -~~~~-~-~~~~~-~~ ............................................................................... .

Incide contribuio previdenciria sobre os prmios e as gratificaes que forem pa-
gos pelo empregador ao empregado?
Depende. Ser necessrio verificar a habitualidade desses pagamentos:
Se o prmio ou a gratificao so pagos com habitualidade: tais verbas passam a ter
carter salarial. Logo, incidir contribuio previdenciria. Nesse sentido, veja o que
diz a Smula 207/STF: "as gratificaes habituais, inclusive a de natal, consideram-se
tacitamente convencionadas, integrando o salrio".
Se o prmio ou a gratificao eventual, ou seja, no paga com habitualidade:
no haver incidncia da contribuio previdenciria, nos termos do art. 28, 9,
"e", 7 da Lei n 8.212/91:
Art. 28 (... )
9 No integram o salrio-de-contribuio para os fins desta Lei, exclusivamente:

(... )
e) as importncias:
(... )
7 recebidas a ttulo de ganhos eventuais e os abonos expressamente desvincu-
~
lados do salrio;
Resumindo:
Incide contribuio previdenciria sobre prmios e gratificaes pagos com

""
<{
iJ
z
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habitualidade. Cl
No incide contribuio previdenciria sobre prmios e gratificaes de car- ~

ter eventual.
""
0..
STJ. 2 Turma. REsp 1.275.69s-ES, Rei. Min. Mauro Campbell Marques, julgado em 2o/8f2015
(lnfo s68).

SALRIO-FAMLIA
Incide contribuio previdenciria sobre a verba chamada de "salrio-famlia"

paga pelo empregador ao empregado?
NO. No incide contribuio previdenciria sobre salrio-famlia.
STJ. 2 Turma. REsp 1.275.695-ES, Rei. Min. Mauro Campbell Marques, julgado em 20/8/2015
(lnfo 568).
Salrio-famlia uma quantia paga mensalmente ao empregado pela empresa e

que tem como finalidade ampliar a remunerao do trabalhador de baixa renda
que tenha filhos abaixo dos 14 anos ou invlidos.
A doutrina afirma que, mesmo tendo esse nome, o salrio-famlia no tem nature-
za jurdica de salrio. Nesse sentido, Carlos Alberto Pereira de Castro e Joo Batista
Lazzariexplicam que "sua natureza jurdica de benefcio previdencirio, pois no
um encargo direto do empregador em decorrncia da contraprestao dos servios
prestados pelo segurado; apesar do nome, no tem natureza salarial. Embora seja efe-
tuado pela empresa junto com o salrio, ela tem o direito de reembolsar-se integral-
mente do valor adiantado, efetuando a compensao quando do recolhimento das
contribuies devidas Previdncia Social" (CASTRO, Carlos Alberto Pereira de; LAZZA-
RI,Joo Batista. Manual de Direito Previdencirio. 17. ed. Rio de Janeiro: Forense, 2015).
Ressalte-se, ainda, que a quantia paga a ttulo de salrio-famlia no ser incorpo-
rada, para qualquer efeito, ao salrio de benefcio, ou seja, no ir interferir no valor
que a pessoa ir receber no futuro como aposentadoria, no havendo sentido de
sobre ela incidir contribuio previdenciria.
~~~.~~~ .~~~~~~..0.~..c.~~~~ ............... .............................................................. .

O que auxlio quebra de caixa?
Existem determinados tipos de empregado que, no exerccio de suas atividades na em-
presa, so responsveis pelo controle ou conferncia de dinheiro. Trata-se de uma ati-
vidade de certa forma arriscada. isso porque se o dinheiro que estava sob a sua respon-
sabilidade some, eles tero que repor essa quantia. o caso, por exemplo, do operador
de caixa bancrio, do auxiliar de caixa, do conferente, do tesoureiro, do cobrador etc.
Algumas vezes o sindicato desses profissionais firmam acordos ou convenes co-
letivas obrigando que as empresas paguem uma verba mensal aos empregados
como forma de compensar esses riscos. Tal verba chamada, no Direito do Traba-
lho, de auxlio quebra de caixa.
Assim, oauxlio quebra de caixa consubstancia-se no pagamento efetuadoms a
ms ao empregado como uma forma de compensar os riscos assumidos pela fun-
o exercida que envolve guarda e conferncia de dinheiro.
Vale ressaltar que no existe uma lei obrigando o pagamento do auxlio quebra
de caixa, sendo esse pagamento feito por liberalidade do empregador que aceita,

normalmente via acordo ou conveno coletiva, incorporar essa quantia na remu-
nerao mensal do trabalhador.
Incide contribuio previdenciria sobre o auxlio quebra de caixa pago pelo empre-
gador ao empregado?
SIM. O STJ entende que o auxlio quebra de caixa tem ntida natureza salarial e in-
tegra a remunerao. Logo, possuindo natureza salarial, conclui-se que esta verba
integra a remunerao, razo pela qual incide contribuio previdenciria.
Deve-se relembrar a seguinte regra:
Tem natureza salarial: INCIDE contribuio previdenciria.
Possui natureza indenizatria: NO incide contribuio previdenciria.
Por que o STJ entende que o auxlio quebra de caixa tem natureza salarial? Ele no
uma forma de compensar os riscos do empregado? No seria mais correto consider-la
como natureza indenizatria?
O STJ adota o seguinte critrio: se a 'Jerba paga por liberalidade do empregador,
ela no pode ser considerada como sendo de natureza indenizatria. Para o STJ, as
verbas de natureza indenizatria so obrigatrias. Como o auxlio quebra de caixa
no obrigatrio (a empresa poderia ter se recusado a celebrar o acordo/conven-
o coletiva), no se pode dizer que ela seja indenizatria.
OUADRO-RESUMO
.........................................................................................................................
.:"':"
Com base em outros julgados do STJ relacionados com informativos de outros anos
anteriores, podemos construir a seguinte tabela:
CONTRIBUIES PREVIDENCIRIAS
INCIDEM sobre NO INCIDEM sobre
1. Horas extras e seu respectivo adicional 1. Tero de frias gozadas
2. Adicional noturno 2. Frias indenizadas
3 Adicional de periculosidade 3 Tero de frias indenizadas
4 Salrio maternidade 4 Aviso prvio indenizado
5 Salrio paternidade 5 Valor pago pela empresa ao emprega-
6. Participao nos lucros ANTES da do nos qu'nze dias que antecedem o
MP794/94 auxlio-doena
7 Licena para casamento ("gala") 6. Participao nos lucros DEPOIS da MP o
;;;:
8. Licena para prestao de serJio 794194 <(
u
eleitoral zw
7 Auxlio-transporte (mesmo que pago a
g. Frias gozadas em pecnia) >
w
1o.Prmios e gratificaes pagos corn ha- 8. Prmios e gratificaes eventuais "'
ll.
bitualidade
g. Salrio-famlia
11. Auxlio quebra de caixa
12. Dcimo terceiro salrio

9 OUTROS TEMAS
g.1 AUXLIO-DOENCA
Em que consiste
Auxlio-doena ...
um benefcio previdencirio
pago, mensalmente, pelo INSS
ao segurado do regime geral da previdncia social (RGPS)
que ficar incapacitado
de exercer o seu trabalho ou a sua atividade habitual.
Esse benefcio encontra-se previsto nos arts. 59 a 63 da Lei n8.213l91.
Segurado que volta a exercer atividade remunerada

Como vimos acima, o auxlio-doena um benefcio previdencirio pago ao segu-
rado que est incapacitado de exercer o seu trabalho ou a sua atividade habitual.
Desse modo, se este segurado volta a poder realizar suas atividades, ele deixa de ter
direito ao benefcio. A Lei no 13-135/2015 acrescentou um pargrafo ao art. 6o da Lei
n 8.213191 deixando isso expresso:
Art. 6o (...)
6 O segurado que durante o gozo do auxlio-doena vier a exercer atividade

que lhe garanta subsistncia poder ter o benefcio cancelado a partir do retorno
atividade.
Foi acrescentado tambm o 7 com a seguinte redao:
Art. 6o (... )
7 Na hiptese do 6, caso o segurado, durante o gozo do auxlio-doena,
venha a exercer atividade diversa daquela que gerou o benefcio, dever ser veri-
ficada a incapacidade para cada uma das atividades exercidas.
Ex.: o segurado era motorista de txi, mas teve uma hrnia de disco; se ele, para
melhorar a renda da famlia, volta a trabalhar temporariamente como vendedor
de loja, dever ser analisada a sua incapacidade segundo cada uma das atividades
por ele exercidas. Em outras palavras, no porque ele voltou a trabalhar em outra
atividade que significa que esteja apto a desempenhar sua funo de taxista.
Clculo da renda mensal

A Lei n 13.135/2015 acrescentou um pargrafo ao art. 29 da Lei n 8.213191 criando
um novo limitador para o valor do auxlio-doena. Confira:
10. O auxlio-doena no poder exceder a mdia aritmtica simples dos lti-

mos doze salrios-de-contribuio, inclusive no caso de remunerao varivel,

ou, se no alcanado o nmero de doze, a mdia aritmtica simples dos salrios-
-de-contribuio existentes.
Nesse ponto no h grande inovao sobre o ponto de vista jurdico. O objetivo da

alterao foi o de limitar realmente o valor do benefcio pago a fim de manter o
equilbrio atuarial.
Carncia no auxlio-doena e aposentadoria por invalidez

Em regra, o segurado s poder receber auxlio-doena ou aposentadoria por inva-
lidez se antes tiver cumprido um perodo de carncia de 12 contribuies mensais
para o regime (art. 25,1. da Lei no 8.213/91).
Existe, no entanto, uma exceo: essa carncia ser dispensada se o segurado, aps
filiar-se ao RGPS, for acometido de alguma das doenas e afeces especificadas
em lista elaborada pelos Ministrios da Sade e da Previdncia Social, de acordo
com os critrios de estigma, deformao, mutilao, deficincia ou outro fator que
lhe confira especificidade e gravidade que meream tratamento particularizado.
At aqui tudo bem. Isso j era assim antes da alterao legislativa.A Lei no 13.135/2015
promoveu, no entanto, duas mudanas no tema:
REDAO ORIGINAL REDAO DADA PELA LEI N 13.135/2015

Essa lista de doenas era elaborada Essa lista de doenas deve ser elaborada
pelos Ministrios da Sade, do Traba- apenas pelos Ministrios da Sade e da
lho e da Previdncia Social. Previdncia Social (Ministrio do Trabalho
no participa desse debate).
O legislador determinou a incluso nessa lista de duas novas doenas que no

eram previstas: a esclerose mltipla e hepatopatia grave. Compare:
LEI 8.213/91
Art. 151. At que seja elaborada a lista de Art. 151. At que seja elaborada a lista de
doenas mencionadas no inciso li do art. doenas mencionada no inciso li do art.
26, independe de carncia a concesso 26, independe de carncia a concesso
de auxlio-doena e aposentadoria por de auxlio-doena e de aposentadoria
invalidez ao segurado que, aps filiar-se
ao Regime Geral de Previdncia Social,
for acometido das seguintes doenas:
tuberculose ativa; hansenase; alienao
mental; neoplasia maligna; cegueira;
por invalidez ao segurado que, aps
filiar-se ao RGPS, for acometido das
seguintes doenas: tuberculose ativa,
hansenase, alienao mental, esclerose
mltipla, hepatopatia grave, neoplasia
1t
<!
u
z
w
o
paralisia irreversvel e incapacitante; maligna, cegueira, paralisia irreversvel e ~
cardiopatia grave; doena de Parkinson; incapacitante, cardiopatia grave, doena ""
0..
espondiloartrose anquilosante; nefropa- de Parkinson, espondiloartrose anquilo-

tia grave; estado avanado da doena de sante, nefropatia grave, estado avana-
Paget (ostete deformante); sndrome da do da doena de Paget (ostete defor-

LEI 8.213/91
deficincia imunolgica adquirida-AIDS; mante}, sndrome da deficincia i muno-
e contaminao por radiao, com base lgica adquirida (AIDS} ou contamina-
em concluso da medicina especializada. o por radiao, com base em conclu-
.................................................................~~.?. ?~..f!l.~? ~~-i~~ -~-SP_~-~i-~_1!~.~~~-................ .
g.z RMI DA APOSENTADORIA POR INVALIDEZ PRECEDIDA DE AUXLIO-
DOENCA
Smula 557-STJ: A renda mensal inicial (RMI) alusiva ao benefcio de aposenta-
doria por invalidez precedido de auxlio-doena ser apurada naforma do art.
36, 7, do Decreto n. 3048/1999, observando-se, porm, os critrios previstos
no art. 29, 5, da Lei n. 8.213/1991, quando intercalados perodos de afastamen-
to e de atividade laboral.
STJ. 1 Seo. Aprovada em og/12/2015.DJe 15/12/2015
.'?.~~~~!.~. ~-~- ~~~~~(?.?. ....................................................................................... .

Art. 36 (... ) 7 A renda mensal inicial da aposentadoria por invalidez concedida
por transformao de auxlio-doena ser de cem por cento do salrio-de-bene-
fcio que serviu de base para o clculo da renda mensal inicial do auxlio doena,
reajustado pelos mesmos ndices de correo dos benefcios em geral.
~~~ -~~ -~~~-~~~~~- ................................................................................................... .

Art. 29 (... ) 5 Se, no perodo bsico de clculo, o segurado tiver recebido benef-
cios por incapacidade, sua durao ser contada, considerando-se como salrio-
-de-contribuio, no perodo, o salrio-de-benefcio que serviu de base para o
clculo da renda mensal, reajustado nas mesmas pocas e bases dos benefcios
em geral, no podendo ser inferior ao valor de 1 (um) salrio mnimo.
93 SALRIO DE BENEFCIO
CLCULO DO SALRIO DE BENEFCIO DECORRENTE DE ATIVIDADES CONCOMI-
TANTES PRESTADAS EM REGIMES DIVERSOS
Salrio de benefcio
Salrio de benefcio (SB) um valor utilizado como base para se calcular a renda
mensal dos benefcios.
Em outras palavras, o SB a base de clculo utilizada para se estimar o valor do
benefcio que ser pago.
Sobre o valor do SB incidir uma alquota prevista em lei e, assim, calcula-se o valor
da renda mensal do benefcio (RMB).

Obs.: no confunda salrio de benefcio com salrio de contribuio:
SALRIO DE BENEFCIO SALRIO DE CONTRIBUIO

um valor utilizado como base para se um valor utilizado como base para se
calcular a renda mensal dos BENEFCIOS. calcular o valor da CONTRIBUIO previ-
denciria que ser paga pelos segurados
da previdncia social.
Renda mensal do benefcio (RMB) I Renda mensal inicial (RMI)

Renda mensal do benefcio (tambm chamada de renda mensal inicial) o valor
que efetivamente ser pago ao segurado.
Como vimos acima, primeiro temos que descobrir o valor do salrio de benefcio.
Depois, sobre esse valor aplicamos uma alquota prevista em lei. O resultado dessa
operao equivale renda mensal do benefcio.
Ilustrando com uma frmula matemtica: RMB/RMI =salrio de benefcio x alquota
Ex.: o RMB do auxlio-acidente igual a 50% do salrio de benefcio.
Em frmula matemtica: RMB do auxlio-acidente= salrio de benefcio x o,s.
Ex.2: o RMB da aposentadoria por invalidez igual a 1oo% do salrio-de-benefcio.
Em frmula matemtica: RMB da aposentadoria por invalidez= salrio-de-benefcio.

Joo trabalhou durante 35 anos como empregado no regime celetista.
Sendo trabalhador celetista, ele era segurado obrigatrio do Regime Geral de Previ-
dncia Social (RGPS), administrado pelo INSS.
Durante 10 anos, de forma concomitante ao emprego celetista, Joo tambm tra-
balhou como servidor pblico estatutrio.
Como servidor pblico estatutrio, ele era filiado ao Regime Prprio de Previdn-
cia Social (RPPS) do Estado-membro, ou seja, pagava contribuies previdencirios
para o RPPS.
Depois de 10 anos trabalhando como servidor pblico, ele decidiu pedir exonerao
do cargo pblico que ocupava. Dessa forma, ele no teve tempo de contribuio
suficiente para se aposentar no RPPS. ~
Aps 35 anos como empregado celetista, ele pediu sua aposentadoria junto ao INSS.
No momento de se calcular o salrio de benefcio da aposentadoria de Joo, o

INSS dever levar em considerao tambm os salrios de contribuio do pero-
do em que ele trabaihou como servidor pblico e contribuiu para o RPPS?
SIM. Neste caso, o salrio de benefcio da aposentadoria dever ser calculado
com base na soma da atividade principal, em que preenchidos os requisitos
(RGPS), acrescido de percentual pelo trabalho concomitante no RPPS.

Desse modo, o segurado que tenha preenchido os requisitos para aposentadoria
pelo RGPS e que tiver desenvolvid:!. concomitante atividade secundria por regi-
me Prprio da Previdncia Social (RPPS), sem, no entanto, preencher os requisitos
para concesso do benefcio neste regime (RPPS), tem direito a que seu salrio de
benefcio seja calculado com base na soma dos salrios de contribuio da ativi-
dade principal, acrescido de percentual da mdia do salrio de contribuio da ati-
vidade concomitante, nos termos do art. 32, 11, "a" e "b", e 111, -da Lei no 8.213/1991.
STJ. 2"Turma. REsp 1-428.981-PR, Rei. Min. Humberto Martins,julgado~m 2/6l2o15 (lnfo 565).
Veja o que diz o texto legal:

Art. 32. O salrio-de-benefcio do segurado que contriburem razo de atividades
concomitantes ser calculado com base na soma dos S3lrios-de-contribuio
das atividades exercidas na data do requerimento ou co bito, ou no perodo
bsico de clculo, observado o disposto no art. 29 e as nor'"1as seguintes:
1- quando o segurado satisfizer, em relao a cada atividade, as condies do
benefcio requerido, o salrio-de-beneficio ser ca leu lado com base na soma dos
respectivos salrios-de-contribuio;
11- qu<~ndo no se verificar a hiptese do inciso anterio;, o salrio-de-benefcio
corresponde soma das seguintes parcelas:
a) o salrio-de-benefcio calculado com base nos salrios-de-contribuio das ati-
vidades em relao s quais so atendidas as condies do :Jenefcio requerido;
b) um percentual da mdia do salrio-de-contribuio de :::ada uma das demais
atividades, equivalente relao entre o nmero de me5e; completo de contri-
buio e os do perodo de carncia do beneficio requerido:
111- quando se tratar de benefcio por tempo de servio, o percentual da alnea
"b" do inciso li ser o resultante da relao entre os anos completos de atividade
e o nmero de anos de servio considerado para a concesso do benefcio.
O fato de o segurado ao RGPS ter prestado atividade concomitante secundria vin-
culada a regime prprio no afasta o direito soma do percentual estipulado para
efetivao do clculo do salrio de benefcio de aposentadoria vinculada quele
regime, visto que a norma wntida no art. 32 da Lei de Beneficios Previdencirios
no se restringe s atividades concomitantes exercidas exclu~ivamente no RGPS.
Mas o RGPS ficar no prejuzo por ter que calcular o valor da aposentadoria mais
alto sendo que, no perodo em que o segurado trabalhou como estatutrio, ele con-
tribuiu para o RPPS. isso mesmo?
NO. O RGPS no ter prejuzo porque o art. 94da Lei na 8.213/91 prev que, nestes casos,
haja uma compensao financeira, ou seja, o RPPS para o qual o segurado contribua
ir repassar ao RGPS os valores por pagos pelo segurado. Veja o qJe diz o dispositivo:
Art. 94 Para efeito dos benefcios previstos no Regime Ge31 de Previdncia So-
cial ou no servio pblico assegurada a contagem recproca do tempo de con-

tribuio na atividade privada, rural e urbana, e do tempo de contribuio ou
de servio na administrao pblica, hiptese em que os diferentes sistemas de
previdncia social se compensaro financeiramente.
1 A compensao financeira ser feita ao sistema a que o interessado estiver
vinculado ao requerer o benefcio pelos demais sistemas, em relao aos respec-
tivos tempos de contribuio ou de servio, conforme dispuser o Regulamento.
(... )
94 DESAPOSENTACO
Conceito
A desaposentao consiste no ato do segurado de renunciar aposentadoria que
recebe a fim de que possa requerer uma nova aposentadoria (reaposentao), des-
ta vez mais vantajosa, no mesmo regime previdencirio ou em outro.
Hipteses mais comuns

O pedido de desaposentao ocorre normalmente nos casos em que a pessoa se
aposenta, mas continua trabalhando e, portanto, contribuindo. Assim, este tempo
de contribuio aps a primeira aposentadoria, se computado, gerar um provento
maior, o que justifica a renncia ao benefcio que a pessoa est recebendo para que
possa formular novo pedido de aposentao.
possvel tambm que um aposentado pelo regime geral (INSS) preste um concur-
so e, depois de anos trabalhando no cargo pblico concursado, requeira a renncia
do benefcio no regime geral para requerer uma nova aposentadoria no regime
prprio dos servidores pblicos utilizando o tempo de contribuio anterior.
Mas a pessoa aposentada que estiver trabalhando deve pagar contribuio pre-
videnciria?
SIM. O aposentado pelo Regime Geral de Previdncia Social (RGPS) que estiver exer-
cendo ou que voltar a exercer atividade remunerada segurado obrigatrio em
relao a essa atividade, ficando sujeito ao pagamento de contribuio previden-
ciria, para fins de custeio da Seguridade Social( 3 do art. 11 da Lei n 8.213/91).
O INSS aceita o pedido de desaposentao?

NO. Para o INSS, a desaposentao no possui previso legal expressa. Ao contr-
rio, segundo a autarquia previdenciria, haveriavedao pelo 2 do art. 18 da Lei no
8.213/91 e pelo art. 181-B do Regulamento da Previdncia Social:
Lei n 8.213/91:
Art. 18 (...) 2 O aposentado pelo Regime Geral de Previdncia Sociai-RGPS que

permanecer em atividade sujeita a este Regime, ou a ele retornar, no far jus a
prestao alguma da Previdncia Social em decorrncia do exerccio dessa ativi-
dade, exceto ao salrio-famlia e reabilitao profissional, quando empregado.

Art. 181-B. As aposentadorias por idade, tempo de contribuio e especial concedidas
pela previdncia social, na forma deste Regulamento, so irreversveis e irrenunciveis.
Assim, se o segurado formular requerimento administrativo de desaposentao,
este lhe ser negado.
'~o de desaposentao"
Como o INSS no admite administrativamente, os segurados passaram a aJuizar
uma ao judicial postulando a desaposentao.
A desaposentao aceita pelo STJ?

SIM. O STJ entende que possvel a renncia aposentadoria por tempo de ser-
vio (desaposentao) objetivando a concesso de novo benefcio mais vantajoso
da mesma natureza (reaposentao), com o cmputo dos salrios de contribuio
posteriores aposentadoria anterior, no sendo exigvel, nesse caso, a devoluo
dos valores recebidos em razo da aposentadoria anterior.
Para o STJ, a aposentadoria, assim como os demais benefcios previdencirios, um
direito patrimonial disponvel e, portanto. suscetvel de desistncia pelos seus titu-
lares, prescindindo-se da devoluo dos valores recebidos da aposentadoria a que
o segurado deseja preterir para a concesso de novo e posterior jubilamento (STJ. ,.
Seo. REsp 1334488/SC, Rei. Min. Herman Benjamin, julgado em o8/os/2013).
Existe um prazo para que o segurado possa requerer a desaposentao? Pode-se

considerar que o prazo para o segurado requerer a desaposentao de dez anos,
nos termos do art. 703 da Lei n 8.273197?
NO. No existe um prazo para que o segurado possa requerer a desaposentao. No
possvel aplicar o prazo previsto no art. 103 da Lei 8.21311991 aos casos de desaposentao.
O referido dispositivo legal dispe ser de dez anos o prazo para a reviso de ato de
concesso ou de indeferimento de benefcio. A desaposentao no consiste na
reviso da aposentadoria, mas sim no seu DESFAZIMENTO, motivo pelo qual no se
submete ao decurso de prazo decadencial.
A desaposentao , portanto, o exerccio do direito de renunciar aposentadoria a fim
de desconstituir o ato original e, por conseguinte, obter uma nova aposentadoria, in-
crementada com as contribuies vertidas pelo segurado aps o primeiro jubilamento.
A interpretao a ser dada ao instituto da decadncia previsto no art. 103 deve ser
restritiva, no podendo ser ampliada para a hiptese de renncia aposentadoria,
por ser este um direito patrimonial personalssimo disponvel.
STJ.1 Seo. REsp 1.348-301/SC, Rei. Min. Arnaldo Esteves Lima, julgado em 27/11/2013 (recurso
repetitivo).
(Juiz Federal TRF4- banca prpria) De acordo com a orientao do Superior Tribunal de
Justia expressa em recurso especial representativo da controvrsia, a norma extrada do

caput do artigo 103 da Lei no 8.213/91 aplica-se s causas que buscam o reconhecimento do
direito de renncia aposentadoria, pois estabelece prazo decadencial para o segurado ou
seu beneficirio postular a reviso do ato de concesso de benefcio, o qual se modificado,
importar em pagamento r2troati~'O, corr:o ocorre no caso da desaposentao. (ERRADO}
CARTER PERSONALSSIMO DO DIREITO DESAPOSENTACO
.............................................................................................................................
O quantum da aposentadoria interfere no valor que o aposentado ir deixar como
penso por morte para seus dependentes. Quanto maior a aposentadoria, maior ser
o valor da penso por morte. Pensando nisso, se o aposentado morre sem ter requeri-
do a desaposentao, os seus sucessores podero pedir a reviso (aumento) do valor
da penso por morte argumentando que, se o aposentado tivesse pedido a desapo-
sentao, o valor da aposentadoria (e consequentemente da penso) seria maior?
NO.
Os sucessores do segurado falecido NO tm legitimidade para pleitear a reviso

do valor da penso a que fazem jus se a alterao pretendida depender de um pe-
dido de desaposentao no efetivado quando em vida pelo instituidor da penso.
O direito desaposentao personalssimo do segurado aposentado, pois no
se trata de mera reviso do beneficio de aposentadoria, mas sim de renncia, para
que novo e posterior beneficio, mais vantajoso, seja-lhe concedido. Dessa for-
ma, os sucessores no tm legitimidade para pleitear direito personalssimo no
exercido pelo instituidor da penso (renncia e concesso de outro beneficio).
STJ. 2Turma.AgRg no AREsp 436.os6-RS, Rei. Min.Assusete Magalhes,julgado em 3/3/2015
(lnfo 557).
POSICO
......... DO STF
...................................................................................................................
O STF j possui decises sobre a desaposentao?

NO. O STF comeou a analisar o tema, existindo um voto favorvel tese (Min. Marco
Aurlio, no RE 381.367), um parcialmente favorvel (Min. Roberto Barroso, no RE 661256)
e dois contrrios (Ministres Dias Toffoli e Teori Zavascki, tambm no RE 661.256). O jul-
gamento encontra-se suspenso por um pedido de vistas da Min. Rosa Weber.
95 BENEFCIO PREVIDENCIRIO RECEBIDO POR DECISO JUDICIAL

A reforma da deciso que antecipa a tutela obriga o autor da ao a devolver os
benefcios previdencirios indevidamente recebidos?
Essa resposta deve ser analisada a partir de quatro situaes distintas. Veja abaixo:
~
2
<(

z
w
1) DEVOLUO DOS BENEFCIOS PREVIDENCIRIOS RECEBIDOS POR FORA o
~
DE TUTELA ANTECIPADA REVOGADA
""
0..

Joo prope ao contra o INSS pedindo a concesso de auxlio-doena, alegando
que possui uma incapacidade total e temporria para o exerccio de suas funes.

O autor junta atestado mdico comprovando a incapacidade.
O juiz concede a tutela antecipada, determinando que o INSS fique pagando men-
salmente o auxlio-doena at que a sentena seja prJferida.
realizada percia mdica judicial. O mdico-perito discorda do resultado do atestado
mdico apresentado pelo autor e afirma que Joo tem, sim, condies de trabalhar.
Diante do laudo, o juiz sentencia a demanda, revogando a tutela antecipada ante-
riormente concedida e julgando improcedente o pedido.
Ocorre que Joo recebeu 10 meses de auxlio-doena por fora da tutela antecipada.
Indago-se: o autor ter que devolver a quantia recebido?

POSIO DO STJ: POSIO DA TNU E
SIM ALGUNS JULGADOS DO STF: NO
A reforma da deciso que antecipa a Smula 51-TNU: Os valores recebidos
tutela obriga o autor da ao a devolver por fora de antecipao dos efeitos de
os benefcios previdencirios indevida- tutela, posteriormente revogada em
mente recebidos. demanda previdenciria, so irrepetveis
Argumentos: em razo da natureza alimentar e da
boa-f no seu recebimento.
O pressuposto bsico do instituto da
antecipao de tutela a reversibilida- H precedentes do STF no mesmo sentido:
de da deciso judicial. Havendo perigo (... )A jurisprudncia do STF j assentou
de irreversibilidade, no h tutela an- que o beneficio previdencirio recebido
tecipada (art. 273, 2 do CPC 1973 I art. de boa-f pelo segurado, em decorrncia
300, 3 do CPC 2015). Por isso, quando de deciso judicial, no est sujeito re-
o juiz antecipa a tutela, est anuncian- petio de indbito, em razo de seu ca-
do que a deciso no irreversvel. Mal rter alimentar. Precedentes. 2. Deciso
sucedida a demanda, o autor da ao judicial que econhece a impossibilidade
responde pelo que recebeu indevida- de desconto5 dos valores indevidamente
mente. O argumento de que elecon- recebidos pelo segurado no implica de-
fiou no juiz ignora o fato de que a par- clarao de inconstitucionalidade do art.
te, no processo, est representada por 115 da Lei no 3.213/1991. (... ) (STF. 1 Turma.
advogado, o qual sabe que a antecipa- ARE 734242 AgR, Rei. Min. Roberto Barro-
o de tutela tem natureza precria. so, julgado e11 04/o8/2015.
Se a pessoa no tinha direito ao bene- Vale ressaltar, por outro lado, que exis-
fcio, dever devolver o valor, sob penal tem outros julgados do STF afirmando
de enriquecimento sem causa. que no cabe Corte analisar o tema,
O art. 115, 11, da Lei n 8.213/91 prev que sob o argumento de que a matria seria
os benefcios previdencirios pagos inde natureza infraconstitucional: RE
devidamente esto sujeitos repetio. 798793 AgR, ~el. Min. Luiz Fux,julgado
em 10/o2/2015.
STJ. 1 Seo. REsp 1-401.560-MT, Rei. Min.
Srgio Kukina, Rei. para acrdo Min. Ari
Pargendler,julgado em 12/2/2014 (lnfo 570).
Para aprofundar nos argumentos em
favor dessa tese, veja o lnfo Esquemati-
zado 524-STJ.

Obs.: em provas objetivas, atentar para o enunciado da questo para verificar se ele
fala em STF ou STJ. No entanto, se no mencionar nada, marque o entendimento do
STJ (deve devolver). Isso porque no STF o tema ainda no est consolidado, enquan-
to no STJ j existe at precedente em recurso especial repetitivo.
2) VALORES RECEBIDOS POR SENTENA POSTERIORMENTE REFORMADA EM

2aiNSTNCIA

Pedro prope ao contra o INSS pedindo a concesso de aposentadoria.
O juiz concede a tutela antecipada ao autor. A sentena julga o pedido procedente
e confirma a tutela.
O INSS recorre ao TRF, que reforma a sentena e revoga a concesso do benefcio.
Ocorre que Pedro j havia recebido vrios meses de benefcio previdencirio.
Obs.: o processo tramitou em uma vara e o recurso foi para o TRF (e no para a Tur-
ma Recursal) porque, em nosso exemplo, o valor pedido era superior a 6o salrios-
-mnimos, ou seja, estava fora da competncia do Juizado Especial.
Pedro ter que devolver a quantia recebida?

SIM. Aplica-se o mesmo raciocnio acima (situao 1).
O beneficirio era titular de um direito precrio e, como tal, no podia considerar que
aquelas quantias j estavam incorporadas em seu patrimnio de forma irreversvel.
Em outras palavras, o autor da ao deveria saber que estava recebendo aquela
verba a ttulo provisrio e que ela poderia ser retirada de seu patrimnio caso a
sentena fosse reformada.
O fato de o autor j ter sido vencedor em 1 instncia no lhe garantia a segurana
necessria, porque em 2 instncia a devolutividade do recurso ampla, podendo
ser reexaminadas livremente as provas produzidas no processo (laudos periciais,
documentos mdicos etc.).
3) VALORES RECEBIDOS POR SENTENA MANTIDA EM 2a INSTNCIA EREFOR-

MADAEMRESP
A situao agora a seguinte:

Ricardo prope ao contra o INSS pedindo a concesso de aposentadoria.
O juiz concede a tutela antecipada ao autor. A sentena julga o pedido procedente
e confirma a tutela.
O INSS recorre ao TRF, que, no entanto, nega o recurso e mantm a sentena.
Contra o acrdo do TRF, a autarquia previdenciria interpe recurso especial.
O STJ reforma o acrdo e revoga o benefcio concedido.

Ricardo ter que devolver a quantia recebida?
NO.
No est sujeito repetio {devoluo, restituio) o valor do benefcio previ-

dencirio recebido por fora de sentena que foi confirmada em 2 3 instncia e,
posteriormente, veio a ser reformada no julgamento do recurso especial.
Essa "dupla conformidade" entre a sentena e o acrdo de 2 3 instncia cria no ven-
cedor a legtima expectativa de que titular do direito, caracterizando a sua boa-f.
STJ.Corte Especial. EREsp 1.086.154-RS, Rei. Min. Nancy Andrighi,julgado em 20/11/2013 (lnfo 536).
A situao aqui diferente dos casos anteriores. Isso porque o autor recebe o be-
nefcio por fora de deciso proferida, em cognio exauriente, pelo Juiz de 1 grau
(sentena), a qual foi confirmada em 2" instncia. Existe, portanto, um duplo con-
forme (ou dupla conformidade) entre a sentena e o acrdo. Isso gera a estabiliza-
o da deciso de primeira instncia.
Nessa hiptese, o INSS, que sucumbiu. s tem a possibilidade de interpor RE ou
REsp, que so recursos de natureza extraordinria, de fundamentao vinculada, e
nos quais vedado o reexame de fatos e provas, alm de,, em regra, no possurem
efeito suspensivo.
Logo, a dupla conformidade limita a possibilidade de recurso do vencido, tornando
estvel a relao jurdica submetida a julgamento, sendo, por isso, passvel de exe-
cuo provisria. Alm disso, cria no vencedor a legtima expectativa de que titular
do direito reconhecido na sentena e confirmado pelo tribunal de 2" instncia. Essa
expectativa legtima de titularidade do direito, advinda de ordem judicial com fora
definitiva, suficiente para caracterizar a boa-f exigida de quem recebe a verba de
natureza alimentar posteriormente cassada, porque, no mnimo, confia- e, de fato,
deve confiar- no acerto do duplo julgamento.
Assim, na presente situao, se fosse determinada a restituio de tudo o que foi re-
cebido pelo autor, haveria uma violao ao princpio da dignidade da pessoa humana,
alm de se abalar a confiana que os jurisdicionados possuem nas decises judiciais.
{STJ. Corte Especial. EREsp 1.o86.154-R5, Rei. Min. Nancy Andrighi,julgado em 20/11/2013.)
~).Y.~~~-~-~~- ~~~~~~~~-~- ~~~ -~~-~!~N.~ _T_~-~N.-~_1!~.~~- ~~-~-~~-~~~~- ................ .

Imagine, por fim, a seguinte situao:
Sebastio prope ao contra o INSS pedindo a concesso de aposentadoria.
O juiz julga procedente o pedido.
A autarquia previdenciria recorre ao TRF, que, no entanto, nega o recurso e man-
tm a sentena.
Ocorre o trnsito em julgado.
Diante desse cenrio, o INSS ajuza uma ao rescisria, que julgada procedente,
sendo revogada a aposentadoria concedida.

Sucede que o autor recebeu durante vrios anos o benefcio previdencirio.
Sebastio ter que devolver a quantia recebida?

NO. Os valores que foram pagos pelo INSS aos segurados por fora de deciso
judicial transitada em julgado, a qual, posteriormente, vem a ser rescindida, no
so passveis de devoluo, ante o carter alimentar dessa verba e pelo fato de que
o segurado recebeu e gastou tais quantias de boa-f. {AR 3.926/RS, Rei. Min. Marco
Au r Ii o Bellizze, Terceira Seo, j uI gado em 11 /og/2013).
Se a deciso j havia transitado em julgado, a fruio do que foi recebido indevida-
mente est acobertada pela boa-f, considerando que o segurado poderia supor, de
forma legtima, que os valores integraram em definitivo o patrimnio do benefici-
rio e que no mais iriam ser questionados (AgRg no REsp 126480/CE).
9~~~~.'?. -~~-~~~~~~y~ ................................................................................... .

DEVOLVER
SEGURADO RECEBE O BENEFCIO POR FORA DE ...
OS VALORES?
1) tutela antecipada, que , posteriormente, revogada na sentena. STJ:SIM
2) sentena, que , posteriormente, reformada em 2 instncia. STF e TNU: NO
3) sentena, mantida em 2 instncia, sendo, no entanto, refor-

NO
mada em REsp.
4) sentena transitada em julgado, que posteriormente, refor-

NO
mada em AR.
Observao quanto situao 1:

Em.provas objetivas, atentar para o enunciado da questo para verificar se ele fala
em STF ou STJ. No entanto, se no mencionar nada, marque o entendimento do STJ
(deve devolver). Isso porque no STF o tema ainda no est consolidado enquanto, no
STJ j existe at precedente em recurso especial repetitivo.
g.6 DBITOS PREVIDENCIRIOS
RESPONSABILIDADE POR DBITOS PREVIDENCIRIOS NO PAGOS POR IN-

CORPORADORA IMOBILIRIA FALIDA

Joo adquiriu uma unidade de apartamento na planta. Quando 70% do prdio estava
concludo, a construtora {Encol) foi bancarrota (falncia). Ele e os demais adquiren-
tes, com recursos prprios, contrataram uma empreiteira e terminaram o edifcio.
Dessa forma, o prdio foi uma obra realizada em duas fases: a primeira delas, exe-
cutada pela construtora/incoporadora {falida) e a segunda, concluda pelos pr-
prios condminos.

Dbitos previdencirios
O que os condminos no sabiam que o pesadelo ainda no havia chegado ao fim.
A construtora que faliu deixou diversos dbitos previdencirios relacionados com
os funcionrios que trabalharam na primeira etapa do prdio.
A Fazenda Nacional entendeu que a partir do momento em que os condminos
assumiram a concluso da obra,sub-rogaram-se nos direitos e deveres da constru-
tora falida, de modo que se tornaram solidariamente responsveis pelos dbitos
previdencirios, nos termos do art. 30, VI, da Lei n 8.212/91.
Com isso, foi negada a expedio de certido negativa de dbitos em favor do
condomnio.
A posio da Fazenda Nacional foi acertada? Os condminos que concluram a obra

podem ser responsabilizados pelas dvidas previdencirias do antigo construtor?
NO.
'IR9,~f!ti
Na hiptese de paralisao de edificao de condomnio residencial, em raz~o
da falncia da incorporadora imobiliria, e tendo a obra sido retomada poste-
riormente pelos adquirentes das unidades imobilirias (Omercializadas (cond-
minos), estes NO podem ser responsabilizados pelo pagamento de contribui-
es previdencirias referentes etapa da edificao que se encontrava sob a
responsabilidade exclusiva da incorporadora falida.
Assim, se um grupo de condminos se rene e, com recursos prprios, termina
o prdio que foi abandonado pela Encol, estes no podero ser responsabiliza-
dos pelos dbitos previdencirios que a antiga construtora contraiu durante a
primeira etapa da obra.
STJ. 2 Turma. REsp 1-485.379-SC, Rei. Min. Og Fernandes,julgadc em 16/12/2014 (lnfo 554).
O STJ aplicou, ao caso, o inciso VIl do art. 30 da Lei n 8.212/g1,que determina o seguinte:
VIl- exclui-se da res:JOnsabilidade solidria perante a Seguridade Social o ad-

quirente de prdio ou unidade imobiliria que realiZ3r a operao com empre-
sa de comercializao ou incorporador de imveis, ficando estes solidariamente
responsveis com o ccnstrutor;
Dessa forma, o construtor (Encol) responsvel pelas dvidas previdencirias, mas

no o o adquirente de un dade imobiliria que realizar a operao com empres;;:
de comercializao ou incorporador de imveis.
A lei protege a boa-f dos adquirentes que comercializam com empresas constru-
toras, no s como mecanismo de justia, mas tambm como instrumento de ga-
rantia, de forma que as relies contratuais na rea da construo civil se desen-
volvam em um sistema de ~egurana.
1570 < Mrcio Andr Lopes Cavalca1te

No caso, at o momento em que a obra estava sob a responsabilidade da pessoa ju-
rdica (Encol), inegvel que os condminos encontravam-se na condio de meros
adquirentes das unidades comercializadas pela construtora (e no como constru-
tores), no sendo possvel, portanto, imputar aos condminos a responsabilidade
tributria sobre esse perodo, j que estariam acobertados pela exceo prevista no
inciso VIl do art. 30 da Lei no 8.212/91.
As razes expostas no Parecer do Ministrio Pblico tambm merecem destaque:
"Quem adquire um imvel de uma empresa de comercializao com slido nome no
mercado- como era a ENCOL nos anos 90 (a obra foi abandonada em meados de
90), acredita estar participando de uma relao juridica que lhe satisfar, com segu-
rana, todas as legtimas expectativas que dela decorrem. (. ..)
A soluo que melhor prestigio os princpios que regem as relaes contratuais, e o
respeito ao princpio da confiana que deve reger a relao do Estado com o adminis-
trado, a prevista no artigo 30, VIl da Lei 8.212/91, que isenta os adquirentes da res-
ponsabilidade fiscal em relao obra executada por construtora ou incorporadora
com a qual contrataram sob af de que estariam isentos de qualquer responsabilida-
de fiscal, j que tal responsabilidade no s incumbia incorporadora, mas integrava
o preo que pagaram pelo bem que adquiriram."
97 ALTERACES LEGISLATIVAS DE 2015

No ano de 2015 foram publicadas vrias novidades legislativas relacionadas ao Di-
reito Previdencirio. Se voc se prepara para concursos que exijam esta matria de
forma intensa, importante conhecer o que mudou sobre o tema. Irei aqui listar as
leis que voc dever estudar:
Lei n 13.20212015: alterou as regras de custeio da Previdncia Social;
LC n 152, de 03/12/2015: alterou as regras de aposentadoria compulsria do servi-
dor pblico (comentada no captulo sobre Direito Administrativo);
Lei n 13.189/2015: programa de proteo ao emprego (importante tambm para
concursos trabalhistas);
Lei n 13.183/2015: alterou as regras do fator previdencirio;
Lei no 13.146/2015: Estatuto da pessoa com deficincia (alterou o rol de pessoas
absoluta e relativamente incapazes, dentre outras mudanas); o
C<
<{
Lei n 13.135/2015: Minirreforma da Previdncia Social (alguns aspectos foram co- u

zw
mentados acima; no site h um texto sobre o assunto). o
~
Lei n 13.134/2015: altera as regras do seguro-desemprego (importante tambm "'
Q..
para concursos trabalhistas);

LC 150/2015: lei dos empregados domsticos (fundamental tambm para concur-
sos trabalhistas).

10 PROCESSO ADMINISTRATIVO E JUDICIAL PREVIDENCIRIO
10.1 NECESSIDADE DE PRVIO REQUERIMENTO ADMINISTRATIVO
A grande maioria das aes propostas contra o INSS objetivando benefcios previ-
dencirios de competncia dos Juizados Especiais Federais (J EF).
No JEF, em,. instncia, o autor no precisa de advogado e no paga custas.
Diante disso, muito comum que o segurado, sern Lei' antes requerido adrnl~lstr;::
tivamente o benefcio previdencirio em um dos postos do INSS, opte por j ajuizar
diretamente no JEF uma ao pedindo a concesso da aposentadoria, por exemplo.
A prtica acima explicada admitida? O segurado ou dependente pode ingressar

com a ao judicial pleiteando a prestao previdenciria mesmo sem ter feito pre-
viamente requerimento administrativo no INSS?
NO. Em regra, o segurado/dependente somente pode propor ao pleiteando a
concesso do benefcio previdencirio se anteriormente formulou requerimento
administrativo junto ao INSS e este foi negado.
STJ. 1 Seo. REsp 1.369.834-SP, Rei. Min. Benedito Gonalves, julgado em 24/9/2014 (recurso
STF. Plenrio. RE 631240/MG, Rei. Min. Roberto Barroso, julgado em 27/8f2o14 (repercusso ge-
ral) {lnfo 756).
Caso seja ajuizada a ao sem que tenha havido prvio requerimento administrati-
vo e sem que este pedido tenha sido indeferido, dever o juiz extinguir o processo
sem resoluo do mrito por ausncia de interesse de agir, considerando que havia
a possibilidade de o pedido ter sido atendido pelo INSS na via administrativa.
Para o STF, a exigncia de que seja feito prvio requerimento administrativo NO
viola o princpio da inafastabilidade da jurisdio. O art. 5, XXXV, da CF/88 estabe-
lece que "a lei no excluir da apreciao do Poder Judicirio leso ou ameaa a
direito". Ora, se no houve pedido administrativo anterior e negativa por parte do
INSS no prazo legal, no est caracterizada nenhuma leso ou ameaa de direito.
Em seu voto, o Min. Relator Lus Roberto Barroso afirmou:
"No h como caracterizar leso ou ameaa de direito sem que tenha havido um
prvio requerimento do segurado. O INSS no tem o dever de conceder o benefcio de
ofcio. Para que a parte possa alegar que seu direito foi desrespeitado preciso que o
segurado v ao INSS e apresente seu pedido'~
Para a propositura de ao pleiteando a concesso do benefcio previdencirio,
preciso que, antes, tenha ocorrido uma das trs situaes abaixo:
1. o interessado requereu administrativamente o benefcio, mas este foi negado
pelo INSS (total ou parcialmente);
2. o interessado requereu administrativamente o benefcio, mas o INSS no profe-
riu uma deciso em um prazo mximo de 45 dias;

3 o interessado no requereu administrativamente o benefcio, mas notrio que, so-
bre essa matria, o INSS tem reiterada posio contrria ao pedido feito pelo segura-
do. o caso das situaes em que a matria est pacificada no mbito da autarquia
por meio de instruo normatiV3 ou smula administrativa. Ex.: existe uma instru-
o normativa do INSS proibindo a renncia aposentadoria e, consequentemente,
vedando a desaposentao. Logo, o segurado poder ajuizar a ao pedindo a desa-
posentao mesmo que no tenha feito prvio requerimento administrativo.
!Vo procedimento administrativo realizado no INSS, se o requerimento do benefcio pre-
videncirio negado, existe a possibifidade de o interessado interpor recurso adminis-
trativo contra essa deciso. Antes de ajuizar a ao judicial, o segurado precisa interpor
esse recurso administrativo e aguardar o seu julgamento? Em outras palavras, neces-
srio que o interessado esgote todas as instncias administrativas para ajuizar a ao?
NO. A exigncia do prvio requerimento administrativo no significa o exauri-
mento de todas as instncias administrativas. Em suma, o interessado no precisa
recorrer administrativamente ante~. de ajuizar a ao.
Assim, negado o benefcio, no h impedimento ao segurado para que ingresse no
Judicirio antes que eventual recurso seja examinado pelo INSS.
A exigncia do prvio requerimento administrativo vale tanto para os casos em que

a parte quer a concesso inicial do benefcio, como tambm para as hipteses de
reviso do benefcio que j recebido?
NO. O STF afirmou que a exigncia de prvio requerimento administrativo s exis-
te para as aes que buscam a concesso inicial do benefcio.
Em regra, para a propositura de ao pleiteando a reviso do benefcio, no se exige
o prvio requerimento administrativo.
Como funciona a ao judicial pedindo a REVISO de benefcio previdencirio?

Em regra:
NO h necessidade de prvio req Jerimento administrativo para que o segurado
ingresse judicialmente com pedi ::lo de REVISO de benefcio previdencirio j rece-
bido. Isso porque se o INSS j exarrinou a situao daquele segurado e forneceu o
benefcio naqueles moldes, essa a posio oficial da autarquia.
Alm disso, se a Administrao Pblica mudar de entendimento sobre alguma inter-
pretao jurdica da legislao preJidenciria, ela tem o dever de fazer a reviso de
todos os benefcios de ofcio. Ex.: o INSS muda seu posicionamento administrativo e
passa a entender que as pessoas que se aposentaram at determinado ano tm direit0 c
;
a um clculo diferenciado. A autarquia dever aplicar, de ofcio, esse novo clculo para "'C
todos os que estiverem r a mesm3 situao. Se no o fizer, j estar violando o direito :2
do segurado, podendo es:e ajuizar a 3o, sem prvio pedido de reviso administrativa.
"c
u:
Exceo: ""
Antes de ajuizar a ao pedindo a reviso do benefcio previdencirio, o segurado
precisar formular requerimento administrativo se essa reviso baseada em no-
vos fatos que no haviam sido exa 11inados pelo INSS.

Ex.: a aposentadoria foi concedida pelo INSS sem que o segurado tenha apresen-
tado autarquia determinado comprovante de que ele trabalhou durante cinco
anos em condies insalubres. Aps j estar aposentado, o segurado encontrou
esse documento. Caso esse tempo seja computado, o valor dos proventos ser
aumentado. Antes de ajuizar a ao pedindo a reviso da aposentadoria, o segu-
rado dever formular pedido administrativo ao INSS, considerando que neces-
sria a apreciao dessa matria de fato, o que no poderia ter sido feito de ofcio
pela autarquia.
- .
OUADRO RESUMO: ACES PREVIDENCIRIAS EPRVIO REQUERIMENTO ADMI-
NISTRATIVO
-
CONCESSO de benefcio previdencirio
Para que a ao judicial proposta seja conhecida, necessrio que fique comprovado que:
o autor requereu administrativamente o benefcio, mas este foi negado pelo INSS
(total ou parcialmente);
o autor requereu administrativamente o benefcio, mas o INSS no proferiu uma
deciso em um prazo mximo de 45 dias;
o benefcio pleiteado trata de matria sobre a qual o INSS tem posio manifesta-
mente contrria ao pedido feito pelo segurado.
Vale ressaltar que o STJ, em julgamento ocorrido aps a deciso do STF acima expli-
cada, reconheceu a existncia de uma quarta exceo regra geral:
pode ser proposta a ao judicial pedindo o benefcio quando o autor comprova
que o INSS se recusou a receber o requerimento administrativo apresentado, ou
seja, a autarquia nem examinou o pedido administrativo porque o servidor no
aceitou sequer dar regular processamento ao pedido de benefcio (STJ. 2" Turma.
REsp 1.488.940-GO, Rei. Min. Herman Benjamin,julgado em 18/11/2014.lnfo 552).
Logo, EM REGRA, indispensvel o prvio requerimento administrativo do benef-
cio no INSS.
Obs.: no necessrio o esgotamento da via administrativa (o segurado no precisa
interpor recurso administrativo contra a negativa do pedido).
REVISO de beneficio previdencirio

REGRA: NO h necessidade de prvio requerimento administrativo.
EXCEO: ser necessrio prvio requerimento administrativo se o pedido envolver
apreciao de matria de fato.
DESDOBRAMENTOS DA DECISO DO STF

O STF fixou que a regra deve ser a exigncia do prvio requerimento administrativo.
No voto, o Min. Lus Roberto Barroso fez meno existncia de exceo no caso de
. o INSS ter posio manifestamente contrria ao pedido do segurado.
possvel, no entanto, que, com o tempo, outras excees acabem sendo aceitas
pela jurisprudncia. Exemplo: em diversos Municpios do interior da Amaznia

no existe posto de atendimento do INSS. Em tais casos, me parece ser possvel
o ajuizamento da ao pleiteando o benefcio previdencirio mesmo sem prvio
requerimento administrativo. Isso porque no razovel exigir que a parte viaje
para outra cidade, algumas vezes bem distante, para dar entrada no pedido junto
ao INSS. A simples ausncia de posto de atendimento na localidade j representa
uma violao ao direito do segurado aos benefcios previdencirios, podendo ele,
por consequncia lgica, valer-se do Poder Judicirio.
~~~~.~.~~.~~~.~~.~.~~~~
Antes do julgamento do STF, inmeras aes foram propostas sem prvio requeri-
mento administrativo. Tais processos estavam sobrestados aguardando a deciso
do Supremo em sede de repercusso geral. Isso porque o STF poderia decidir que
o prvio requerimento no era necessrio, situao em que essas aes poderiam
continuar tramitando normalmente. De outro modo, o Supremo poderia decidir,
como efetivamente o fez, que o prvio requerimento , em regra, indispensvel.
Agora que o STF finalmente decidiu o tema, indaga-se: o que fazer com os inmeros
processos sobrestados nos quais o autor props a ao sem ter requerido previamen-
te o benefcio junto ao INSS? Eles devero ser extintos por falta de interesse de agir
ou podero voltar a tramitar normalmente?
O STF modulou os efeitos de sua deciso e definiu trs regras de transio a serem
aplicadas aos processos judiciais sobrestados que envolvem pedidos de concesso
de benefcio ao INSS nos quais no houve requerimento administrativo prvio.
--------
Se a ao foi proposta em um juizado itinerante, mesmo no
1aregra: tendo havido prvio requerimento administrativo, o curso do
processo deve ser retomado e prosseguir normalmente (no
propositura por
ser extinto sem resoluo do mrito).lsso porque os juiza-
intermdio de
dos itinerantes ocorrem, basicamente, em lugares onde no
Juizado itinerante
h agncia do INSS, de forma que no seria razovel exigir do
autor prvio requerimento administrativo.
-------
Se a ao foi proposta sem prvio requerimento administrati-
vo, mas o INSS j apresentou contestao de mrito, o proces-
so tambm dever prosseguir normalmente (no ser extinto).
2aregra:
Isso porque o fato de o INSS ter contestado e de ter refutado o
INSS apresentou mrito da pretenso demonstra que h resistncia ao pedido
contestao de (a autarquia no concorda com o pleito), de forma que existe
mrito interesse de agir por parte do autor.
o
<
<{
Se a contestao no enfrentou o mrito, mas apenas ques- u

zw
-----:::------~~~~.P.~~~.~~.~~~i~.~.~!~~~~~~'r~~~~~~.~~~~~.~.~.~.t.~~.W.~: ........... . o
~
3aregra:
demais casos Se a ao foi ajuizada sem prvio requerimento, no se trata """-
de juizado itinerante e o INSS no apresentou contestao de
no enquadrados
mrito, o processo dever continuar sobrestado (suspenso) e o
nas situaes
anteriores juiz /Tribunal dever tomar as seguintes providncias:
------'==='-'='-'=--- ............................................................................................. .

a atar serarritfm.do ri"r" q: ri prazo e 3o aias: c:re ..ritr":
da em requerimento administrativo junto ao INSS pedindo o
benefcio que est sendo pleiteado na via judicial.
A partir da, o INSS ter o prazo de at go dias para se manifestar.
Caso negue o benefcio, a ao judicial continuar normal-
3a regra: mente, uma vez que ficou demonstrado o interesse de agir.
demais casos Caso o benefcio seja concedido administrativamente, o pro-
no enquadrados cesso judicial ser extinto.
nas situaes Caso o autor no d entrada no requerimento administrativo
anteriores no prazo de 30 dias, o processo tambm ser extinto.
Se o benefcio for concedido (seja administrativamente, seja pela
via judicial), a data do incio da aquisio do benefcio dever
retroagir data em que teve incio o processo judicial. Em outras
palavras, a DIB ser a data em que foi ajuizada a ao, devendo o
INSS ser condenado a pagar as parcelas retroativamente a esse dia.
-------
Vale esclarecer, mais uma vez, que essas trs regras acima valem para os processos
que estavam sobrestados aguardando a deciso do STF. Para as novas aes que
forem propostas aps a deciso do STF, a regra a necessid.ade de que tenha havido
prvio requerimento. Em caso de sua ausncia, haver extino sem resoluo do
mrito, salvo se o benefcio pleiteado tratar de matria sobre a qual o INSS tenha
posio manifestamente contrria ao pedido feito pelo segurado.
TERMO INICIAL DA APOSENTADORIA DEFERIDA POR MEIO DE SEN-

10.2
TENCA JUDICIAL
Situao 1. Se o segurado requereu administrativamente sua aposentadoria junto
ao INSS e este pedido foi aceito, qual ser considerada a data de incio desse be-
nefcio? Ele dever ser pago desde a data do requerimento ou desde a data do seu
deferimento administrativo?
A data de incio do benefcio (conhecida pela sigla DIB) ser a data em que o segu-
rado deu entrada no requerimento administrativo (conhecida pela sigla DER).
Situao 2. Imagine agora que o segurado requereu administrativamente sua apo-

sentadoria junto ao INSS e este pedido no foi aceito. Diante disso, ele props ao
judicial e o juiz sentenciou julgando procedente o pedido e determinando que o INSS
conceda a aposentadoria. Qual ser considerada a data de incio do benefcio?
A data de incio do benefcio (DIB) continuar sendo a data em que o segurado deu
entrada no requerimento administrativo (DER). A deciso judicial retroage DER
(data de entrada no requerimento administrativo) e o INSS ser condenado a con-
ceder a aposentadoria e a pagar as prestaes pretritas (atrasadas).
Situao 3 Imagine, por fim, que o segurado no requereu administrativamen-

te sua aposentadoria junto ao INSS. Em vez de pedir administrativamente, ele j

props diretamente a ao pleiteando o beneficio e o juiz sentenciou julgando
procedente o pedido e determinando que o INSS conceda a aposentadoria. Qual
ser considerada a data de incio do beneficio?
A data de incio do benefcio (DIB) ser a data em que o INSS foi citado pra res-
ponder a ao judicial.
Assim, na ausncia de prvio requerimento administrativo, o termo inicial para
a implantao da aposentadoria deve ser a data da citao vlida do INSS.
Cuidado para no confundir: a DIB NO ser o dia do ajuizamento da ao, mas
sim a data da citao (lembrando que depois que a ao ajuizada, ainda leva
alguns dias para que o INSS seja citado).
STJ. ,. Seo. REsp 1-450.11g-SP, Rei. originrio Min. Mauro Campbell Marques, Rei. para acr-
do Min. Benedito Gonalves:, julgado em o8!1ol2014 (lnfo 565).
Observao: foi explicado anteriormente que, atualmente, em regra, no mais se

admite que o segurado pr:>ponha ao judicial pleiteando benefcio previdenci-
rio sem que, antes disso, e!e tenha feito requerimento administrativo. Ocorre que
esse entendimento nem sempre foi assim. Antes da deciso do STF no RE 631240/
MG, havia uma grande divergncia sobre o tema e podemos at mesmo dizer que
a opinio majoritria era no sentido de que o segurado podia ajuizar diretamente
a ao judicial (sem ter feito prvio requerimento administrativo). Desse modo, a
explicao feita para essa situao 3 vale, principalmente, para os casos ajuizados
antes da deciso do STF e que j estavam julgados ou com contestaes de mrito
apresentadas pelo INSS. Atualmente, ser muito mais raro que precisemos nos va-
ler da soluo apresentada para a situao 3.lsso porque, como j dito, est defini-
do que o prvio requerimento administrativo indispensvel.
10.3 HABILITACO E REABILITACO PROFISSIONAL
LEGITIMIDADE PASSIVA DO INSS EM DEMANDA PARA O FORNECIMENTO DE

RTESES EPRTESES
O Ministrio Pblico Federal ajuizou ao civil pblica contra o INSS pedindo que
esta autarquia fosse condenada a fornecer prteses e rteses aos segurados do
RGPS, inclusive queles aposentados por invalidez ou incapazes de se reabilitarem
para o mercado de trabalho, com o objetivo de promover no s a reabilitao pro-
fissional, como tambm a reabilitao social do segurado.
Contestao
O INSS apresentou contestao na qual suscitou a sua ilegitimidade para figurar
no polo passivo da ao sob o argumento de que, se a pessoa est aposentada por
invalidez ou incapaz de se reabilitar para o mercado de trabalho, a autarquia no
teria qualquer responsabilidade com relao a esse segurado, j que seu objetivo

seriam somente os casos de pessoas que ainda podem se reabilitar para o trabalho
(reabilitao profissional).
Em outras palavras, o INSS afirmou que seria parte ilegtima, considerando que so-
mente seria responsvel pela reabilitao profissional dos segurados e, estando o
indivduo incapaz de ser reabilitado, no teria o INSS qualque dever para com ele.
A tese do INSS est correta?

NO.
O INSS parte legtima para figurar no polo passivo de demanda cujo escopo seja
o fornecimento de rteses e prteses a segurado incapacitado parcial ou total-
mente para o trabalho, no apenas quando esses aparelhos mdicos sejam ne-
cessrios sua habilitao ou reabilitao profissional, mas, tambm, quando
sejam essenciais habilitao social.
STJ. 23 Turma. REsp 1.528-410-PR, Rei. Min. Herman Benjamin,julgado em 2/6/2015 (lnfo 566).
Em outros termos, o INSS responsvel no apenas pelo fornecimento de prteses

e rteses necessrios reabilitao profissional, mas tambm para a reabilitao
social dos segurados. Assin est previsto na alnea "a" do pargrafo nico do art.
89 da Lei n 8.213/91:
Art. 89. A habilitao e a reabilitao profissional e social devero proporcionar ao
beneficirio incapacitado parcial ou totalmente para o trabalho, e s pessoas porta-
doras de deficincia, os meios para a (re)educao e de (re)adaptao profissional e
social indicados para participar do mercado de trabalho e do contexto em que vive.
Pargrafo nico. A reabilitao profissional compreende:
a) o fornecimento de aparelho de prtese, rtese e instrumentos de auxlio para
locomoo quando a perda ou reduo da capacidade funcional puder ser ate-
nuada por seu uso e dos equipamentos necessrios habilitao e reabilitao
social e profissional;
Em conformidade com o Princpio da Dignidade da Pessoa Humana e com os valo-
res sociais buscados pela Repblica Federativa do Brasil, a norma jurdica que ex-
surge do texto legal (art. 89, pargrafo nico, "a", da Lei 8.213!1991) exige que a habi-
litao e a reabilitao no se resumam ao mercado de trabalho, mas que tambm
abarquem a vida em sociedade com dignidade.
Desse modo, mesmo que o segurado no tenha perspectiva de retorno ao trabalho,
devero ser garantidos a ele os meios para a (re)educao e de (re)adaptao social
necessrios para que posse: participar do contexto em que viv=. ainda que por meio
dos equipamentos necess;:,rios referida habilitao e reabilitao social.
11 PREVIDNCIA PRIVADA
(Obs.: tema cobrado muito pouco em provas; antes de estuda.~ verifique o edital do
seu concurso.)
1578 < Mrcio Andr Lopes CavalcJnte

IMPOSSIBILIDADE DE APROVEITAR TEMPO DE SERVICO ESPECIAL PARA BENE-
FCIO DA PREVIDNCIA PRIVADA
No possvel aproveitar tempo de servio especial, tampouco tempo de servio

prestado sob a condio de aluno-aprendiz, mesmo que reconhecidos pelo INSS,
para fins de clculo da renda mensal inicial de benefcio da previdncia privada.
STJ. 3 Turma. REsp 1.330.o8s-RS, Rei. Min. Ricardo Vil las Bas Cueva, julgado em 1012/2015
(lnfo sss).
De acordo com o art. 202 da CF/88 e o art. 1 da LC 109/2001, a previdncia privada

de carter complementar, facultativa, regida pelo Direito Civil, baseada na consti-
tuio de reservas que garantam o benefcio contratado- sendo o regime finan-
ceiro de capitalizao (contribuies do participante e do patrocinador, se houver,
e rendimentos com a aplicao financeira destas) obrigatrio para os benefcios de
pagamento em prestaes continuadas e programadas- e organizada de forma
autnoma em relao ao regime geral de previdncia social.
A previdncia social, por outro lado, um seguro coletivo, pblico, de cunho estatutrio,
compulsrio- ou seja, a filiao obrigatria para diversos empregados e trabalhado-
res rurais ou urbanos (art. 11 da Lei 8.213!1991) -,destinado proteo social, mediante
contribuio, proporcionando meios indispensveis de subsistncia ao segurado e sua
famlia na ocorrncia de certa contingncia prevista em lei (incapacidade, desemprego
involuntrio, idade avanada, tempo de servio, encargos familiares e priso ou morte
do segurado), sendo o sistema de financiamento o de caixa ou de repartio simples.
Conclui-se, desse modo, que, ante as especificidades de cada regime e a autonomia
existente entre eles, a concesso de benefcios oferecidos pelas entidades abertas
ou fechadas de previdncia privada no depende da concesso de benefcio oriun-
do do regime geral de previdncia social.
Alm disso, ressalte-se que, pelo regime de capitalizao, o benefcio de previdn-
cia complementar ser decorrente do montante de contribuies efetuadas e do
resultado de investimentos, no podendo haver, portanto, o pagamento de valores
no previstos no plano de benefcios, sob pena de comprometimento das reservas
financeiras acumuladas (desequilbrio econmico-atuarial do fundo), a prejudicar
os demais participantes, que tero que custear os prejuzos da advindos.
Verifica-se, portanto, que o tempo de servio especial (tempo ficto) e o tempo de ser-
vio prestado sob a condio de aluno-aprendiz, prprios da previdncia social, so
incompatveis com o regime financeiro de capitalizao, nsito previdncia privada. o
2
-<(
EXTENSO APOSENTADORIA COMPLEMENTAR DE AUMENTOS REAIS CON- iJ

z
I.LJ
CEDIDOS PELO INSS o
>
I.LJ
Imagine a seguinte situao adaptada: ""

0..
Determinado plano de previdncia privada possua uma clusula estabelecendo

que o reajuste da aposentadoria complementar ocorreria segundo os mesmos n-
dices aplicveis ao reajuste dos benefcios mantidos pelo INSS (RGPS).

Os segurados perceberam que algumas vezes o valor da aposentadoria do RGPS au-
mentava, por exemplo, 10%, e a aposentadoria deste plano de previdncia privada
s subia 7%.
Diante disso, os segurados deste plano de previdncia ajuizaram ao contra o pla-
no de previdncia privada alegando o descumprimentodessa clusula.
O plano de previdncia refutou a tese e afirmou que sempre aplica o mesmo ndice
de correo utilizado pelo INSS para corrigir a inflao. Ocorre que, algumas vezes,
o Governo concede "aumentos reais" no valor dos benefcios do RPGS, ou seja, rea-
justes acima da inflao. Assim, segundo o plano de previdncia, ele est obrigado a
aplicar apenas os reajustes que corrijam a inflao, no sendo necessrio que conce-
da os mesmos aumentos reais utilizados pelo Governo para os benefcios do RGPS.
O STJ concordou com a tese do plano de previdncia privada?

SIM.
A previso normativa do plano de previdncia de que o reajuste da aposenta-

doria complementar seria feito segundo os mesmos ndices de reajustamento
incidentes nos benefcios mantidos pelo INSS no garante o aumento real do
valor do benefcio, mas apenas a reposio das perdas causadas pela inflao.
STJ. 3" Turma. REsp 1.510.68g-MG, Rei. Min. Ricardo Villas Bas Cueva,julgado em 10/3/2015
(lnfo 557).
O ndice de correo total periodicamente aplicado pela Previdncia Social aos seus
benefcios nem sempre corresponde apenas inflao apurada no perodo, podendo
haver outros componentes, como o ganho real.
A previso estatutria da entidade de previdncia privada de reajustamento do bene-
fcio de prestao continuada justamente para a manuteno do poder aquisitivo ante-
rior ao desgaste causado pela inflao, e no para conceder ganhos reais aos assistidos.
A elevao do aporte financeiro demanda uma elevao proporcional na onerao
de seus contribuintes, tendo em vista a dinmica do regime de capitalizao, nsito
previdncia privada. Assim, eventual determinao de pagamento de valores sem
respaldo em plano de custeio implica desequilbrio econmico atuarial da entidade
de previdncia privada, a prejudicar a universalidade dos participantes e assistidos,
o que fere o princpio da primazia do interesse coletivo do plano. Vale assinalar, por
pertinente, que se deve garantir a irredutibilidade do benefcio suplementar con-
tratado, e no a concesso de ganhos reais ao participante, sobretudo se isso com-
prometer o equilbrio atuarial do fundo de previdncia privada. Logo, no se revela
possvel a extenso dos aumentos reais concedidos pela previdncia oficial ao bene-
fcio suplementar quando no houver fonte de custeio correspondente. Ademais, o
objetivo do fundo de previdncia complementar no propiciar ganho real ao tra-
balhador aposentado, mas manter o padro de vida para o assistido semelhante ao
que desfrutava em atividade, devendo, para tanto, gerir os numerrios e as reservas
consoante o plano de benefcios e os clculos atuariais.

POSSIBILIDADE DE MAJORAO DAS CONTRIBUIES PARA PLANO DE PRE-
VIDNCIA PRIVADA
A contribuio dos integrantes de plano de previdncia complementar pode ser

majorada sem ofender direito adquirido.
STJ. 3" Turma. REsp 1.364.013-SE, Rei. Min. Ricardo Vil las Bas Cueva,julgado em 28/4/2015.
De acordo com os arts. 202 da CF e 1 da LC 109/2001, a previdncia privada de ca-

rter complementar, facultativa, regida pelo Direito Civil, baseada na constituio
de reservas que garantam o benefcio contratado, sendo o regime financeiro de
capitalizao (contribuies do participante e do patrocinador, se houver, e rendi-
mentos com a aplicao financeira destas) obrigatrio para os benefcios de paga-
mento em prestaes continuadas e programadas, e organizada de forma autno-
ma em relao ao regime geral de previdncia social.
Para cumprirem sua misso e gerirem adequadamente o fundo, as entidades de
previdncia complementar utilizam-se de alguns instrumentos, como o plano de
benefcios e o plano de custeio.
O plano de benefcios um programa de capitalizao atravs do qual algum se
prope a contribuir para a cons:ituio de um fundo que, decorrido o prazo de ca-
rncia, poder ser resgatado mediante o pagamento de uma parcela nica, ou de
diversas parcelas sucessivas (renda continuada). J o plano de custeio, elaborado
segundo clculos atuariais, reavaliados periodicamente, deve fixar o nvel de con-
tribuio necessrio constituio das reservas e cobertura das demais despesas,
podendo as contribuies ser normais, quando destinadas ao custeio dos benef-
cios oferecidos, ou extraordinr as, quando destinadas ao custeio de dficits, servi-
o passado e outras finalidades no includas na contribuio normal.
Logo, pelo regime de capitalizao, o benefcio de previdncia complementar ser
decorrente do montante de contribuies efetuadas e do resultado de investimen-
tos, podendo haver, no caso de desequilbrio financeiro e atuarial do fundo, supe-
rvit ou dficit, a influenciar os participantes do plano como um todo, j que pelo
mutualismo sero beneficiados ou prejudicados, de modo que, nessa ltima hip-
tese, tero que arcar com os nus da advindos.
Cabe asseverar, ademais, que a possibilidade de alterao dos regulamentos dos
~
planos de benefcios pelas entidades de previdncia privada, com a superviso de
rgos governamentais, e a adoo de sistema de reviso dos valores das contribui-
es e dos benefcios j encontravam previso legal desde a Lei 6-43511977 (arts. 3, o
o;
<(
21 e 42), tendo sido mantidas na LC 109/2001 (arts. 18 e 21).
zw
De fato, da prpria lgica do regime de capitalizao do plano de previdncia com- o
plementar o carter estatutrio, at porque, periodicamente, em cada balano, todos >
w
os planos de benefcios devem ser reavaliados atuarialmente, a fim de manter o equi- "'
0..
lbrio do sistema, haja vista as flutuaes do mercado e da economia, razo pela qual
adaptaes e ajustes ao longo do tempo revelam-se necessrios, sendo inapropriado
o engessamento normativo e regulamentar. Cumpre assinalar que as modificaes

processadas nos regulamentos dos planos aplicam-se a todos os participantes das en-
tidades fechadas de previdncia privada, a partir da aprovao pelo rgo regulador e
fiscalizador, observado, em qualquer caso, o direito acumulado de cada participante.
certo que assegurada ao participante que tenha cumprido os requisitos para ob-
teno dos benefcios previstos no plano a aplicao das disposies regulamentares
vigentes na data em que se tornou elegvel a um benefcio de aposentadoria. Todavia,
disso no decorre nenhum direito adquirido a regime de custeio, o qual poder ser alte-
rado a qua !quer momento para manter o equilbrio atuarial do plano, sempre que ocor-
rerem situaes que o recomendem ou exijam, obedecidos os requisitos legais. por
isso que o resultado deficitrio nos planos ou nas entidades fechadas ser suportado
por patrocinadores, participantes e assistidos, devendo o equacionamento "ser feito,
dentre outras formas, por meio do aumento do valor das contribuies, instituio de
contribuio adicional ou reduo do valor dos benefcios a conceder, observadas as
normas estabelecidas pelo rgo regulador e fiscalizador" (art. 21, 1, da LC 109/2001).
CONDIO PARA O RESGATE DA TOTALIDADE DAS CONTRIBUIES VERTIDAS

AO PLANO PRIVADO DE PREVIDNCIA COMPLEMENTAR DE ENTIDADE FECHADA
lcita a clusula que prev a resciso do vnculo laboral com o patrocinador como
condio para o resgate da totalidade das contribuies vertidas ao plano pri-
vado de previdncia complementar de entidade fechada.
STJ-4 Turma. REsp 1.189.456-RS, Rei. Min. Luis Felipe Salomo,julgado em 12/5/2015 (lnfo 563).
A LC wg/2001, embora preveja que os regulamentos dos planos de benefcios de-

vero estabelecer o resgate da totalidade das contribuies vertidas pelo ex-parti-
cipante, dispe que caber aos rgos pblicos reguladores e fiscalizadores estabe-
lecerem regulamentao especfica acerca do referido instituto.
Nessa conjuntura, a norma infra legal editada pelo rgo regulador, dentro do exer-
ccio do poder regulamentar, que disciplina atualmente a forma pela qual ser efe-
tuado o "resgate da totalidade das contribuies vertidas ao plano pelo partici-
pante", prevista na lei complementar de regncia -vinculando as entidades de
previdncia privada e participantes - , a Resoluo do Conselho de Gesto da
Previdncia Complementar 6, de 30 de outubro de 2003.
O art. 22 da referida Resoluo enuncia que: "No caso de plano de benefcios insti-
tudo por patrocinador, o regulamento dever condicionar o pagamento do resgate
cessao do vnculo empregatcio". Portanto, nos planos de benefcios patrocina-
dos, lcita a disposio regulamentar que estabelece como requisito ao resgate a
cessao do vnculo empregatcio com o patrocinador.
COMPETNCIA PARA JULGAR COMPLEMENTACO DE APOSENTADORIA DE

PREVIDNCIA PRIVADA
Joo foi admitido como empregado em determinada empresa privada no dia
02/02/1g8o, tendo esta se comprometido, no contrato de trabalho, a conceder apo-

sentadoria suplementar ao valor pago pelo INSS no momento em que o trabalha-
dor viesse a se aposentar. Segundo o contrato, esta complementao seria feita por
meio de plano de previdncia privada fechado, administrado por uma Fundao
(entidade de previdncia privada) ligada empresa.
No dia o2/o2/2013, o trabalhador aposentou-se.
A Fundao, ao calcular o valor da suplementao da aposentadoria, aplicou um
fator diverso do que previsto no regulamento do plano de previdncia assinado,
o que fez com que o valor do benefcio do empregado ficasse menor do que o que
seria realmente devido.
Diante disso, Joo quer ajuizar uma ao de complementao da aposentadoria
contra a empresa e a Fundao a ela ligada (entidade de previdncia privada).
De quem a competncia para julgar tal demanda? Justia do Trabalho ou Justia
comum?
Da Justia COMUM ESTADUAL. Este o entendimento do STJ e do STF.
Compete Justia COMUM ESTADUAL (e no Justia do Trabalho) julgar de-

mandas que envolvam a complementao de aposentadoria por entidades de
previdncia privada.
STF. Plenrio. CC 7706 AgR-segundo-ED-terceiros/SP, Rei. Min. Dias Toffoli,julgado em 12/3/2015
(lnfom).
No caso em tela, a causa de pedir o contrato de previdncia privada celebrado entre

o autor da ao e a entidade de previdncia privada (fundao ligada empresa).
As entidades de previdncia privada so pessoas jurdicas de direito privado que
custeiam previdncia complementar e possuem autonomia financeira, realizando
atividades de natureza civil {Min. Luis Felipe Salomo, CC 116.228).
No h. relao de natureza trabalhista entre o beneficirio da previdncia comple-
mentar e a entidade de previdncia privada. O contrato celebrado entre a entidade e o
beneficirio est submetido s regras de direito civil, envolvendo apenas indiretamen-
te questes de direito do trabalho. Nesse sentido, confira-se o 2 do art. 202 da CF/88:
2 As contribuies do empregador, os benefcios e as condies contratuais pre-
vistas nos estatutos, regulamentos e planos de benefcios das entidades de previ-
dncia privada no integram o contrato de trabalho dos participantes, assim como,
exceo dos benefcios concedidos, no integram a remunerao dos participan- o
<i<
tes, nos termos da lei. (Redao dada pela Emenda Constitucional n 20, de 1998) '<(
oz
Desse modo, cabe Justia estadual apreciar questes referentes ao seu fiel cum- w
o
primento. ;
Vale ressaltar que no importa a natureza da verba que se pretende incluir no cl- "'
0..
culo de previdncia complementar. Ser sempre competncia da Justia comum,

porque a discusso contratual (nesse sentido: STJ. EAg 1.301.267-RS, Rei. Min. Raul
Arajo, julgados em 23/5/2012).

TUTELA ANTECIPADA EDEVOLUO DE BENEFCIO PREVIDENCIRIO COMPLE-
MENTAR
Joo beneficirio de uma aposentadoria concedida por um plano de previdncia
privada complementar.
Joo considerou que o valor dos proventos recebidos estava menor do que ele teria
direito, razo pela qual ajuizou ao pedindo a reviso de sua aposentadoria.
O juiz concedeu a tutela antecipada e aumentou em R$ 1 mil o valor da aposentadoria
mensal por ele recebida.
A sentena foi procedente, porm, em sede de apelao, o Tribunal reformou a de-
ciso, revogando a tutela antecipada. Houve trnsito em julgado, sendo a deciso
contrria ao pedido de Joo.
Ocorre que o autor recebeu, durante dois anos, R$ 1 mil a mais em seus proventos por
fora da tutela antecipada, sendo que esse acrscimo foi, ao final, considerado indevido.
Diante disso, indaga-se: o plano de previdncia privada poder cobrar de volta os

valores que Joo recebeu a ttulo de tutela antecipada?
SIM. A reforma da deciso que antecipa a tutela obriga o autor da ao a devol-
ver os benefcios previdencirios indevidamente recebidos (STJ. 1 Seo. REsp
1-401.56o-MT, Rei. Min. Srgio Kukina, Rei. para acrdo Min. Ari Pargendler,julgado
em 12/2/2014. Recurso Repetitivo.lnfo 570).
As verbas de natureza alimentar do Direito de Famlia (ex.: penso alimentcia) so ir-
repetveis, porquanto regidas pelo binmio necessidade/possibilidade. Esse raciocnio,
contudo, no vale para as verbas oriundas de aposentadoria complementar, uma vez
que possuem ndole contratual, estando sujeitas, portanto, repetio (devoluo) em
caso de pagamento indevido porque concedido por fora de tutela antecipada.
Assim, os valores de benefcios previdencirios complementares recebidos por
fora de tutela antecipada posteriormente revogada devem ser devolvidos, ante a
reversibilidade da medida antecipatria, a ausncia de boa-f objetiva do benefi-
cirio e a vedao do enriquecimento sem causa.
Em caso de revogao da tutela antecipada, o autor ter que devolver os valores

recebidos. No entanto, quais so os critrios para que isso seja feito?
Essa devoluo no poder comprometer o sustento do indivduo, em ateno ao
princpio da dignidade da pessoa humana. Assim, o STJ definiu que a devoluo dos
valores recebidos deve ser feita conforme os seguintes parmetros:
a entidade de previdncia privada dever ajuizar uma ao de execuo da sen-
tena que declarou que o autor no tinha direito;
caso a pessoa que recebeu indevidamente os valores esteja, atualmente, gozando
de algum benefcio pago pela entidade (ex.: est recebendo aposentadoria), o plano
de previdncia poder cobrar os valores mediante desconto em folha de at 10% do

benefcio que ela estiver rec::bendo at pagar toda a dvida. Ex.: a pessoa recebe R$ 1
mil de aposentadoria e deve R$ 20 mil;a entidade poder descontar todos os meses
R$ 100 (10%) dos prove:~tos da pessoa at que ela quite o dbito. Se a pessoa no
estiver recebendo benefcio previdencirio, a entidade dever pedir ao juiz a penhora
de bens que ela possua em seu nome.
Resumindo:
Os valores de benefcios previdencirios complementares recebidos por fora

de tutela antecipada posteriormente revogada devem ser devolvidos, obser-
vando-se, no caso de desconto em folha de pagamento, o limite de 10% (dez por
cento) da renda mensal do benefcio previdencirio at a satisfao integral do
valor a ser restitudo.
STJ. 3 Turma. REsp 1.sss.853-RS, Rei. Min. Ricardo Villas Bas Cueva,julgado em w/n/2015
(lnfo m).
1) A ausncia de registros na CTPS, s por si, no suficiente para comprovar a situao de
desemprego da parte autora, admitindo-se, no entanto, que tal demonstrao possa ser efe-
tivada por outros meios de prova que no o registro perante o Ministrio do Trabalho e da
Previdncia Social, como 3 testemunhal. ( )
z) A concesso de benefcios previdencirios depende de requerimento do interessado, no se
caracterizando ameaa ou leso a direito antes de sua apreciao e indeferimento pelo INSS,
ou se excedido o prazo legal :>ara sua anlise. Dessa forma, exige-se do segurado o exauri-
mento das vias administrativas. ( )
3) Segundo decidiu recentemente o STF, exige-se prvio requerimento administrativo para que
o segurado proponha ao judicial pleiteando a reviso, restabelecimento ou manuteno
de benefcio previdencirio anteriormente concedido. ( )
4) O INSS parte legtima para "igurar no polo passivo de demanda cujo escopo seja o forneci-
mento de rteses e prteses a segurado incapacitado parcial ou totalmente para o trabalho,
no apenas quando esses aparelhos mdicos sejam necessrios sua habilitao ou reabili-
tao profissional, mas, tamcm, quando sejam essenciais habilitao social. ( )
GABARITO
1) C; 2) E; 3) E; 4) C.
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Direito
Internacional
1 EXTRADIO
1.1 PEDIDO DE EXTRADICO FORMULADO COM BASE EM TERRORISMO
Juan, cidado peruano, est sendo processado em seu pas pela prtica do crime
de terrorismo.
Vale ressaltar que Juan mora atualmente no Brasil, razo pela qual a Repblica do
Peru requereu a sua extradio.
Tendo como base unicamente esses elementos, ser possvel que o Brasil conceda a
extradio?
NO. Um dos requisitos para que o Brasil conceda a extradio a chamada "dupla ti-
picidade", ou seja, que o fato seja considerado crime no Estado estrangeiro de origem e
tambm aqui no Brasil. Esse requisito est previsto no art. 77 do Estatuto do Estrangeiro:
Art. 77- No se conceder a extradio quando:

11- o fato que motivar o pedido no for considerado crime no Brasil ou no Es-
tado requerente;
No caso, no estaria atendida a exigncia da dupla tipicidade, seno vejamos:
O que terrorismo?
O Min. Celso de Mello, de forma precisa, constata que at hoje, "a comunidade in-
ternacional foi incapaz de chegar a uma concluso acerca da definio jurdica do
crime de terrorismo, sendo relevante observar que, at o presente momento, j fo-
ram elaborados, no mbito da Organizao das Naes Unidas, pelo menos, 13 (treze)
instrumentos internacionais sobre a matria, sem que se chegasse, contudo, a um
consenso universal sobre quais elementos essenciais deveriam compor a definio
tpica do crime de terrorismo ou, ento, sobre quais requisitos deveriam considerar-
-se necessrios configurao dogmtica da prtica delituosa de atos terroristas".

Em outras palavras, trata-se ainda de um tema bastante polmico.
Apesar disso, podemos citar uma definio elaborada por Ren Ariel Dotti e que
bastante difundida no mbito doutrinrio:
~ "o terrorismo pode ser definido como a prtica do terror como ao poltica, pro-
..... curando alcanar, pelo uso da violncia, objetivos que poderiam ou no ser esta-
belecidos em funo do exerccio legal da vontade poltica. Suas caractersticas
mais destacadas so: a indeterminao do nmero de vitimas; a generalizao
da violncia contra pessoas e coisas; a liquidao, desativao ou retrao da
vontade de combater o inimigo predeterminado; a paralisao contra a vontade
de reao da populao; e o sentimento de insegurana transmitido principal-
mente pelos meios de comunicao" (Terrorismo e devido processo legal. RCEJ,
ano VI, Braslia, set. 2002, p. 27-30 apud LIMA, Renato Brasileiro de. Legislao Cri-
minal Especial Comentada. Niteri: lmpetus, 2013, p. 58).
O terrorismo tipificado como crime no Brasil?

Sobre o tema, existem duas correntes:
SIM NO
Para a maioria da doutrina, contudo, a

O terrorismo seria previsto como cri-
legislao brasileira ainda no definiu o
me no art. 20 da Lei n 7.170/83 (Lei de
crime de terrorismo.
Crimes Contra a Segurana Nacional):
"O elemento normativo atos de terroris-
Art. 20. Devastar, saquear, extorquir,
mo constante do art. 20 da Lei n 7.170/83
roubar, sequestrar, manter em crcere
to vago e elstico que no permite ao
privado, incendiar, depredar, provocar
julgador, por ausncia de uma adequada
exploso, praticar atentado pessoal
descrio do contedo ftico desse ato, en-
ou atos de terrorismo, por inconfor-
quadrar qualquer modalidade da conduta
mismo poltico ou para obteno de
humana. Logo, o crime do art. 20 da Lei n
fundos destinados manuteno de
7-170/83 no pode ser tratado como terro-
organizaes polticas clandestinas
rismo, sob pena de evidente violao ao
ou subversivas.
principiada taxatividade (nullumcrimen-
Pena: recluso, de 3 a 10 anos. nullapoenasine lege certa)." (LIMA, Renato
Brasileiro de, p. 59).
a posio de Julio Fabbrini a corrente sustentada por Alberto Silva

Mirabete, Fernando Capez, Guilher- Franco, Jos Cretella Neto, Damsio de
me de Souza Nucci. Jesus, Gilberto Pereira de Oliveira.
Desse modo, para a maioria da doutrina, o terrorismo no tipificado pela legislao

brasileira, no sendo vlido o art. 20 da Lei n7.170/83 para criminalizar essa conduta.
A CF/88 afirma que "no serei concedida extradio de estrangeiro por crime poltico
ou de opinio" (art. 5, UI}. O terrorismo pode ser considerado um "crime poltico"
e enquadrado nessa proibio do art. 5, UI? Em outras palavras, mesmo aps o ter-

rorismo ser previsto como crime no Brasil, haver proibio de extradio por causa
do art. 5, Lll?
NO. O terrorismo no pode ser considerado "crime poltico" e enquadrado no art.
5, LI I. O bice que existe atualmente para a concesso de extradio consequente
de terrorismo a inexistncia de tipificao desse crime no Brasil (requisito da du-
pla tipicidade). Veja como j decidiu o STF:
~ (...) Os atos delituosos de natureza terrorista, considerados os parmetros consa-

.... "' grados pela vigente Constituio da Repblica, no se subsumem noo de crimi-
nalidade poltica, pois a Lei Fundamental proclamou o repdio ao terrorismo como
um dos princpios essenciais que devem reger o Estado brasileiro em suas relaes
internacionais (CF, art. 4, VIII), alm de haver qualificado o terrorismo, para efeito de
represso interna, como crime equiparvel aos delitos hediondos, o que o expe, sob
tal perspectiva, a tratamentD jurdico impregnado de mximo rigor, tornando-o
inafianvel e insuscetvel da clemncia soberana do Estado e reduzindo-o, ainda,
dimenso ordinria dos cri11es meramente comuns (CF, art. 5, XLIII).( ...)
O terrorismo- que traduz expresso de uma macrodelinquncia capaz de afe-
tar a segurana, a integridade e a paz dos cidados e das sociedades organizadas
-constitui fenmeno criminoso da mais alta gravidade, a que a comunidade
internacional no pode per11anecer indiferente, eis que o ato terrorista atenta
contra as prprias bases em que se apoia o Estado democrtico de direito, alm
de representar ameaa inaceitvel s instituies polticas e s liberdades pbli-
cas, o que autoriza exclui-lo da benignidade de tratamento que a Constituio
do Brasil (art. 5, LI I} reservou aos atos configuradores de criminalidade poltica.
A clusula de proteo constante do art. 5, LII da Constituio da Repblica-
que veda a extradio de estrangeiros por crime poltico ou de opinio- no se
estende, por tal razo, ao autor de atos delituosos de natureza terrorista, consi-
derado o frontal repdio que a ordem constitucional brasileira dispensa ao ter-
rorismo e ao terrorista.(... ) (STF. Ext 855, Rei. Min. Celso de Mello, Tribunal Pleno,
julgado em 26/o8f2oo4)
Duas observaes:
No caso concreto, o motivo principal pelo qual o STF negou a extradio do estran-
geiro foi o fato de o Estado requerente no ter apresentado alguns documentos
obrigatrios e que foram exigidos pela Corte. Assim, o pedido feito foi instrudo
de forma insuficiente. Apesar disso, o Ministro Relator avanou na apreciao do
tema e fez as consideraes acima expostas sobre o terrorismo.
~
Mesmo o Brasil no prevendo o crime de terrorismo, seria possvel, em tese, que a
extradio fosse concedida se o Peru tivesse demonstrado que os atos terroristas
praticados pelo ru amoldavam-se em outros tipos penais em nosso pas. Ex.: o <(
ru praticou terrorismo por meio de homicdios, incndios, exploses etc. O pedi-

z
o
do de extradio no poderia ser deferido com base em terrorismo, mas poderia Siz
ter sido autorizado com fundamento em homicdio (ar. 121 do CP), incndio (art. ""w
1-
250) e exploso (art. 251). Isso porque a dupla tipicidade no analisada sob o ~
ponto de vista do "nomen juris", ou seja, do "nome do crime". O que importa

que aquela conduta seja punida no pas de origem e aqu, sendo irrelevantes as
diferenas terminolgicas.
Resumindo:
o terrorismo no tipificado como crime pela legislao brasileira, no sendo

vlido o art. 20 da lei 7170/83 para criminalizar essa conduta.
logo, no cabvel que seja concedida extradio de um estrngeiro que praticou
crime de terrorismo no Estado de origem, considerando que, pelo fato de o Brasil
no ter definido esse crime, no estar presente o requisito da dupla tipicidade.
Vale ressaltar que, mesmo o Brasil no prevendo o crime de terrorismo, seria
possvel, em tese, que a extradio fosse concedida se o Estado requerente ti-
vesse demonstrado que os atos terroristas praticados pelo ru amoldavam-se
em outros tipos penais em nosso pas (exs.: homicdio, iocndio etc.). Isso por-
que a dupla tipicidade no analisada sob o ponto de vista do "nomen juris", ou
seja, do "nome do crime". O que importa que aquela conduta seja punida no
pas de origem e aqui, sendo irrelevantes as diferenas terminolgicas. No en-
tanto, no caso concreto, o pedido feito pelo Estado estrangeiro estava instrudo
de forma insuficiente.
STF. 2" Turma. PPE 730/DF, Rei. Min. Celso de Mello, julgado em 16/12/2014 (lnfo 772).
1.2NO POSSVEL CONCEDER A EXTRADIO SE O CRIME EST PRES-

CRITO NO BRASIL
O Governo da Itlia pediu a extradio de nacional italiano que est no Brasil em

virtude de ele ter sido condenado por crimes de falncia fraudulenta naquele pas.
O STF negou o pedido j que houve a prescrio da pretenso executria da
pena do referido delito segundo a lei brasileira.
Em outras palavras, estando o crime prescrito, no possvel conceder a extradi-
o por faltar o requisito da dupla tipicidade (art. n,ll, do Estatuto do Estrangeiro).
STF.2 Turma.Ext 1324/DF, Rei. Min. Dias Toffoli,julgado em 714/2015 (lnfo 780).
1.3 EXTRADICO SUPLETIVA

Joo, brasileiro, cometeu dois crimes no Brasil, datando o primeiro de 2010 (crime 1)
e o segundo de 2012 (crime 2).
Em 2013, Joo fugiu para o Uruguai.
Em 2014,0 governo brasileiro formulou seu pedido de extradi: ao Uruguai. No reque-
rimento, mencionou que o objetivo da extradio era que Joo respondesse, no Brasil, a
processo penal para apurar o crime 1. No pedido de extradio no se tratou do crime 2.
Em 2015, o Uruguai deferiu a extradio e Joo retornou ao B~asil.

Chegando aqui, Joo respondeu normalmente pelo processo penal relativo ao cri-
me 1. At a, sem nenhuma polmica. Ocorre que, passados alguns meses, o Minis-
trio Pblico ofereceu denncia contra Joo pelo crime 2 (que no tinha sido men-
cionado na extradio). Foi, ento, que a defesa do ru insurgiu-se e alegou que a
instaurao do processo pelo crime 2 violava o tratado internacional de extradio
firmado entre Brasil e Uruguai. isso porque o acusado estava respondendo por um
crime que no havia sido mencionado no pedido de extradio.
O processo penal pelo crime 2 poder continuar tramitando normalmente?

NO. A pessoa que foi extraditada somente pode ser julgada ou cumprir pena no
Brasil pelo(s) crime(s) contido(s) no pedido de extradio. Se o extraditando havia
cometido outros crimes antes do pedido de extradio, em regra, ele no poder
responder por tais delitos se no constaram expressamente no pedido de extradi-
o. A isso se d o nome de "princpio da especialidade".
Ex.: o Brasil pediu a extradio mencionando o crime 1; logo, em regra, o ru somen-
te poder responder por este delito; como o crime 2 tinha sido praticado antes do
pedido de extradio, o governo brasileiro deveria ter mencionado expressamente
no apenas o crime 1, como tambm o 2.
Mas existe alguma providncia que pode ser tomada pelas autoridades brasileiras
para corrigir essa falha e permitir o julgamento pelo crime 2?
SIM. O governo brasileiro dever formular ao Estado uruguaio um pedido de ex-
tenso da autorizao da extradio para que o ru seja julgado pelo crime 2.lsso
chamado de "extradio supletiva".
Segundo entende o STF, o pedido de extradio supletiva ou suplementar no viola
o princpio da especialidade, sendo juridicamente possvel (STF. Ext 1.052 extenso
-Reino dos Pases Baixos, DJe 5/12f2oo8}.
O ru j est no Brasil. Por que mesmo assim ser necessrio esse pedido de extenso?
Para que sejam cumpridas as regras de direito internacional sobre extradio.
Quando o Estado autoriza a extradio, ele precisa saber exatamente por quais
crimes a pessoa responder no Estado de destino. Isso porque o Estado poder re-
cusar a extradio se o delito pelo qual o acusado ir responder no for tambm
previsto como crime no Estado de origem (requisito da dupla tipicidade).
Dessa forma, no se pode omitir no pedido de extradio a existncia de crimes
~
que sero apurados no Estado requerente a respeito do mesmo ru, porque isso
seria uma forma de burlar a inteira anlise do pedido pelo Estado requerido.
Ese os fatos (crimes) forem posteriores ao pedido de extradio? <

z
o
Neste caso, no h necessidade de nenhuma solicitao ou providncia adicional ~
z
junto ao pas que autorizou a extradio. Ex.: imagine que Joo, aps ser extradita- "".....w
do para o Brasil, matou um colega de cela na penitenciria. Poder responder nor- z
malmente por esse crime sem necessidade de qualquer autorizao do Uruguai. A

necessidade da "extradio supletiva" apenas para os fatos anteriores ao pedido
de extradio e que no constaram neste requerimento.
Onde est previsto o princpio da especialidade?
Normalmente, este princpio est expressamente consignado nos tratados de ex-
tradio envolvendo os pases. Alm disso, encontra-se tambm previsto no art. 91, I,
da Lei n 6.815/80 {Estatuto do Estrangeiro):
Art. 91. No ser efetivada a entrega sem que o Estado requerente assuma o
compromisso:
I- de no ser o extraditando preso nem processado por fatos anteriores ao
pedido;
No caso concreto acima narrado, envolvendo o Uruguai, existe previso no Acordo
de Extradio entre os Estados Partes do Mercosul (ratificado pelo Brasil por meio
do Decreto no 4975/2004) cujo art. 14 determina:
ARTIGO 14. Do Princpio da Especia Iidade. A pessoa entregue no ser detida, jul-
gada nem condenada, no territrio do Estado Parte requerente, por outros deli-
tos cometidos previamente data de solicitao da extradio, e no contidos
nesta, salvo nos seguintes casos:
a) quando a pessoa extraditada, podendo abandonar o territrio do Estado Parte
ao qual foi entregue, nele permanecer voluntariamente por mais de 45 dias corri-
dos aps sua libertao definitiva ou a ele regressar depois de t-lo abandonado;
b) quando as autoridades competentes do Estado Parte requerido consentirem
na extenso da extradio para fins de deteno, julgamento ou condenao da
referida pessoa em funo de qualquer outro delito.
2. Para tal efeito, o Estado Parte requerente dever encaminhar ao Estado Parte
requerido pedido formal de extenso da extradio, cabendo ao Estado Parte
requerido decidir se a concede. O referido pedido dever ser acompanhado dos
documentos previstos no pargrafo 4 do Artigo 18 deste Acordo e de declarao
judicial sobre os fatos que motivaram o pedido de extenso, prestada pelo extra-
ditado com a devida assistncia jurdica.
Voltando ao caso concreto. A denncia pelo crime :z j tinha sido oferecida mesmo
sem ter havido prvio pedido de extradio supletiva. O que acontece agora?
O juiz do processo que apura o crime 2 dever suspender a ao penal, extrair c-
pias dos autos e encaminh-las-o Ministrio da Justia para que este rgo adote
as providncias necessrias para solicitar Suprema Corte de Justia do Uruguai a
extenso da autorizao da extradio.
Resumindo:
A pessoa que foi extraditada somente pode ser julgada ou cumprir pena no Bra-
sil pelo(s) crime(s) contido(s) no pedido de extradio. Se o extraditando havia
cometido outros crimes antes do pedido de extradio, no poder, em regra,

responder por tais delitos, se no constaram expressamente no pedido de ex-
tradio. A isso se d o nome de "princpio da especialidade". Ex.: o Brasil pe-
diu a extradio mencionando o crime 1; logo, em regra, o ru somente poder
responder por este delito; como o crime 2 tinha sido praticado antes do pedido
de extradio, o governo brasileiro deveria ter mencionado expressamente no
apenas o crime 1, como tambm o 2.
Para que o ru responda pelo crime 2, o governo brasileiro dever formular ao
Estado estrangeiro um pedido de extenso da autorizao da extradio. Isso
chamado de "extradio supletiva".
Assim, caso seja oferecida denncia pelo Ministrio Pblico por fato anterior e
no contido na solicitao de extradio da pessoa entregue, deve a ao penal
correspondente ser suspensa at que seja julgado pedido de extradio supletiva.
STJ.s Turma.RHC 45S6g-MT, Rei. Min. F=lix Fischer,julgado em 4/8/2015 {lnfo 566).
2 REFGIO
Significado
O estrangeiro que se encontrar fora do seu pas por conta de perseguies decor-
rentes de raa, religio, nacionalidade, opinio poltica etc. e que no possa (ou no
queira) voltar para casa, poder obter proteo no Brasil por meio de um instituto
jurdico chamado de "refgio".
Previso normativa
O documento internacional que rege o tema a Conveno das Naes Unidas
sobre o Estatuto dos Refugiados de 1951, ratificada pelo Brasil.
No entanto, essa Conveno somente foi implementada de fato em nosso pas
muitos anos depois, com a edio da Lei no 9-474/97.
Quem pode ser reconhecido como refugiado?

Ser reconhecido como refugiado todo indivduo que:
1- devido a fundados temores de perseguio por motivos de raa, religio, nacio-
nalidade, grupo social ou opinies :Jolticas encontre-se fora de seu pas de nacio-
nalidade e no possa ou no queira acolher-se proteo de tal pas;
11- no tendo nacionalidade e estan::Jo fora do pas onde antes teve sua residncia ha-
bitual, no possa ou no queira regressar a ele, em funo de temores de perseguio;
111- devido a grave e generalizada violao de direitos humanos, obrigado a dei-
.....
xar seu pas de nacionalidade para :Juscar refgio em outro pas. <(
z
o
O que acontece quando reconhecida ao indivduo a condio de refugiado? iJ
<(
z0:
O refugiado gozar dos direitos que os estrangeiros possuem no Brasil, podendo w
I-
aqui morar e trabalhar de forma regular. Devero, por outro lado, acatar as leis, re- ~
gulamentos e providncias destinados manuteno da ordem pblica.

Quando concedido o refgio a algum, essa concesso vale tambm para os de-
mais membros de sua famlia?
SIM. Os efeitos da condio de refugiado sero extensivos ao cnjuge, aos ascen-
dentes e descendentes, assim como aos demais membros do grupo familiar que do
refugiado dependerem economicamente, desde que se encontrem no Brasil.
Quem no pode ser beneficiado com o refgio?

Os indivduos que:
j desfrutem de proteo ou assistncia por parte de organismo ou instituio
das Naes Unidas que no o Alto Comissari:.~do das Naes Unidas para os Re-
fugiados- ACNUR;
sejam residentes no territrio nacional e tenham direitos e obrigaes relaciona-
dos com a condio de nacional brasileiro;
tenham cometido crime contra a paz, crime de guerra, crime contra a humanida-
de, crime hediondo, participado de atos terroristas ou trfico de drogas;
sejam considerados culpados por atos contrrios aos fins e princpios das Na-
es Unidas.
Qual o rgo responsvel por reconhecer a condio de refugiado do estrangeiro?

Trata-se do Comit Nacional para os Refugiados (CONARE), rgo colegiado que
funciona junto ao Ministrio da Justia.
Principais competncias do CONARE:

Compete ao CONARE:
1- analisar o pedido e declarar o reconhecimento, em primeira instncia, da con-
dio de refugiado;
11- decidir pela cessao ou a perda, em primeira instncia, da condio de refugiado.
Composio do CONARE:
O CONARE constitudo por:
1- um representante do Ministrio da Justia, que o presidir;
11- um representante do Ministrio das Relaes Exteriores;
111- um representante do Ministrio do Trabalho;
IV- um representante do Ministrio da Sade;
V- um representante do Ministrio da Educao;
VI- um representante da Polcia Federal;
VIl- um representante de ONG, que se dedique a atividades de assistncia e pro-
teo de refugiados.
O Alto Comissariado das Naes Unidas para Refugiados - ACNUR ser sempre
membro convidado para as reunies do CONARE, com direito a voz, sem voto.

Os membros do CONARE sero designados pelo Presidente da Repblica, mediante
indicaes dos rgos e da entidade que o compem.
Como o indivduo requer a condio de refugiado?

O estrangeiro dever apresentar-se autoridade e externar vontade de solicitar o
reconhecimento da condio de refugiado.
Alm das declaraes, prestadas se necessrio com ajuda de intrprete, dever o
estrangeiro preencher a solicitao de reconhecimento como refugiado, a qual de-
ver conter identificao completa, qualificao profissional, grau de escolaridade
do solicitante e membros do seu grupo familiar, bem como relato das circunstn-
cias e fatos que fundamentem o pedido de refgio, indicando eventuais provas.
O fato de o indivduo ter ingressado irregularmente no Brasil impede que ele consiga
o refgio?
NO. O ingresso irregular no territrio nacional no constitui impedimento para o
estrangeiro solicitar refgio s autoridades competentes.
Autorizao de residncia provisria

Recebida a solicitao de refgio, o Departamento de Polcia Federal emitir pro-
tocolo em favor do solicitante e de seu grupo familiar que se encontre no territrio
nacional, documento que autorizar a estada at a deciso final do processo.
O protocolo permitir ao Ministrio do Trabalho expedir carteira de trabalho provi-
sria para o exerccio de atividade remunerada no Pas.
Em hiptese alguma ser efetuada sua deportao para fronteira de territrio em
que sua vida ou liberdade esteja ameaada em virtude de raa, religio, nacionali-
dade, grupo social ou opinio poltica. Essa regra no vale para o refugiado conside-
rado perigoso para a segurana do Brasil, que poder ser deportado.
A solicitao de refgio suspende qualquer procedimento administrativo ou crimi-
nal pela entrada irregular instaurado contra o estrangeiro e contra pessoas de seu
grupo familiar que o acompanhem.
Enquanto estiver pendente o processo relativo solicitao de refgio, ao peticio-
nrio ser aplicvel a legislao sobre estrangeiros.
Deciso positivo (reconhecendo o condio de refugiado)

A deciso pelo reconhecimento da condio de refugiado ser considerada ato de-
claratrio e dever estar devidamente fundamentada.
O refugiado ser registrado junto Polcia Federal, devendo assinar termo de res-
ponsabilidade e solicitar cdula de identidade pertinente. ~
<(
z
o
Deciso negativo (negando o condio de refugiado)
<(
A deciso tambm dever ser fundamentada. z
"'1-w
O solicitante ter direito de recurso ao Ministro de Estado da Justia, no prazo de 15 z
dias, contados do recebimento da notificao.

Durante a avaliao do recurso, ser permitido ao solicitante de refgio e aos seus
familiares permanecer no territrio nacional.
Da deciso do Ministro da Justia caber algum novo recurso?

NO. Da deciso do Ministro de Estado da Justia no caber nenhum novo recurso.
Se houver a recusa do refgio, isso significa que o solicitante ser imediatamente
devolvido ao seu Estado de origem?
NO. No caso de recusa definitiva de refgio, ficar o solicitante sujeito legisiiv
de estrangeiros, e, em regra, ele no ser mandado de volta para o seu pas de na-
cionalidade ou de residncia habitual enquanto permanecerem as circunstncias
que pem em risco sua vida, integridade fsica e liberdade.
Exceo: ele dever ser mandado imediatamente de volta se ficar demonstrado que:
cometeu crime contra a paz, crime de guerra, crime contra a humanidade, crime
hediondo, participado de atos terroristas ou trfico de drogas; ou
culpado pela prtica de atos contrrios aos fins e princpios das Naes Unidas.
Efeitos do refgio sobre o processo de EXTRADIO

A solicitao de refgio suspender, at deciso definitiva, qualquer processo de
extradio pendente, em fase administrativa ou judicial, baseado nos fatos que
fundamentaram a concesso de refgio.
O reconhecimento da condio de refugiado impedir o prosseguimento de qualquer
pedido de extradio baseado nos fatos que fundamentaram a concesso de refgio.
Efeitos do refgio sobre o processo deEXPULSO

Regra: no ser expulso do territrio nacional o refugiado que esteja regularmente
registrado.
Exceo: poder ser expulso por motivos de segurana nacional ou de ordem pblica.
Mesmo nos casos em que for autorizada a expulso do refugiado, ele no poder
ser mandado para pas onde sua vida, liberdade ou integridade fsica possam estar
em risco.
Assim, a expulso somente ser efetivada quando se tiver certeza de que o estran-
geiro ser admitido em pas onde no haja riscos de perseguio.
CESSAO da condio de refugiado

Cessar a condio de refugiado nas hipteses em que o estrangeiro:
l-voltar a valer-se da proteo do pas de que nacional (ex.: teve fim a perseguio
em seu pas de origem);
11- recuperar voluntariamente a nacionalidade outrora perdida;
111- adquirir nova nacionalidade e gozar da proteo do pas cuja nacionalidade
adquiriu;
IV- estabelecer-se novamente, de maneira voluntria, no pas que abandonou ou
fora do qual permaneceu por medo de ser perseguido;

V- no puder mais continuar a recusar a proteo do pas de que nacional por
terem deixado de existir as circunstncias em consequncia das quais foi reconhe-
cido como refugiado;
VI- sendo aptrida, estiver em condies de voltar ao pas no qual tinha sua re-
sidncia habitual, uma vez que tenham deixado de existir as circunstncias em
consequncia das quais foi reconhecido como refugiado.
PERDA da condio de refugiado

Situaes que acarretam a perda da condio de refugiado:
1- renncia (o refugiado renuncia a essa condio);
11- prova da falsidade dos fundamentos invocados para o reconhecimento da con-
dio de refugiado ou a existncia de fatos que, se fossem conhecidos quando do
reconhecimento, teriam ensejado uma deciso negativa;
111- exerccio de atividades contrrias segurana nacional ou ordem pblica;
IV- sada do territrio naciona I sem prvia autorizao do Governo brasileiro.
Quem decide sobre a cessao e perda da condio de refugiado?

Em 1 instncia, o CONARE, com recurso ao Ministro da Justia no prazo de 15 dias.
No sendo localizado o estrangeiro para a notificao, a deciso ser publicada no
Dirio Oficial da Unio, para fins de contagem do prazo de interposio de recurso.
A deciso do Ministro de Estado da Justia irrecorrvel.
Processo gratuito
Os processos de reconhecimento da condio de refugiado sero gratuitos e tero
carter urgente.
A deciso que concede ou nega refgio pode ser objeto de controle judicial?
SIM. Veja este interessante caso decidido pelo STJ:
~ (... )cidado israelense ingressa no Brasil com visto para turismo, mas solicita per-
-. manncia como refugiado, ao argumento de sofrer perseguio religiosa. Aps
se esgotarem as instncias administrativas no Conare, entra com ao ordinria
sob o fundamento de que o conflito armado naquele pas, por ser notria, enseja
automtica concesso de status de refugiado.
2.O refgio reconhecido nas hipteses em que a pessoa obrigada a abando-
nar seu pas por algum dos motivos elencados na Conveno Relativa ao Estatu-
to dos Refugiados de 1957 e cessa no momento em que aquelas circunstncias
deixam de existir. Exegese dos arts. 1,111, e 38, V, da Lei 9-474/97.
3 A concesso de refgio, independentemente de ser considerado ato poltico ou
ato administrativo, no infenso a controle jurisdicional, sob o prisma da legalidade.
4. Em regra, o Poder Judicirio deve limitar-se a analisar os vcios de legalidade do
procedimento da concesso do refgio, sem rea preciar os critrios de convenin-
cia e oportunidade. Precedentes do STJ.

5 Em casos que envolvem polticas pblicas de migrao e relaes exteriores,
mostra-se inadequado ao Judicirio, tirante situaes excepcionais, adentrar as
razes que motivam o ato de admisso de estrangeiros no territrio nacional,
mormente quando o Estado deu ensejo ampla defesa, ao contraditrio e ao
devido processo legal a estrangeiro cujo pedido foi regularmente apreciado por
rgo formado por representantes do Departamento de Polcia Federal; do Alto
Comissariado das Naes Unidas para Refugiados (Acnur) e dos Ministrios da
Justia, das Relaes Exteriores, do Trabalho, da Sade, da Educao e do Despor-
to, nos termos do art. 14 da Lei 9-47411997- Precedentes do STJ e do STF.
6. A tendncia mundial no sentido da restrio do papel do Poder Judicirio
no que tange anlise das condies para concesso de asilo. Precedentes do
Direito Comparado.
7- No Direito Internacional Pblico, o instituto jurdico do refgio constitui exce-
o ao exerccio ordinrio do controle territorial das naes, uma das mais impor-
tantes prerrogativas de um Estado soberano. Cuida de concesso ad cautelam e
precria de parcela da soberania nacional, pois o Estado-parte cede temporaria-
mente seu territrio para ocupao por no sdito, sem juzo de convenincia ou
oportunidade no momento da entrada, pois se motiva em situao delicada, em
que urgem medidas de proteo imediatas e acordadas no plano supranacional.
8. O refgio, por ser medida protetiva condicionada permanncia da situao
que justificou sua concesso, merece cautelosa interpretao, justamente por-
que envolve a regra internacional do respeito aos limites territoriais, expresso
mxima da soberania dos Estados, conforme orienta a hermenutica do Direito
Internacional dos Tratados. Exegese conjunta dos arts. 1, alnea "c", item 5, da
Conveno Relativa ao Estatuto dos Refugiados de 1957 e 31, item 3, alnea "c", da
Conveno de Viena sobre o Direito dos Tratados de 1969.
9 No se trata de fechar as portas do Pas para a imigrao- mesmo pelo fato
notrio de que os estrangeiros sempre foram bem-vindos no Brasil-, mas ape-
nas de pontuar o procedimento correto quando a hiptese caracterizar intuito
de imigrao, e no de refgio.
10. Recurso Especial provido para denegar a Segurana. (STJ. 2 Turma. REsp
1174235/PR, Rei. Min. Herman Benjamin,julgado em 04111/2010).
Refgio o mesmo que asilo?

NO. Vejamos as diferenas entre os institutos com base nas lies de PORTELA,
Paulo Henrique Gonalves. Direito internacional pblico e privado. Salvador: Juspo-
divm, 2010, p. 275:
REFGIO ASILO
Proteo conferida por um Estado ao es- Proteo conferida por um Estado
trangeiro que se encontra fora do seu pas ao indivduo cuja vida, liberdade ou
por conta de perseguies decorrentes de dignidade estejam ameaadas pelas
raa, religio, nacionalidade, opinio pol- autoridades de outro Estado, normal-
tica etc. e que no possa (ou no queira) mente por conta de perseguies de
voltar para casa. ordem poltica .
............................................................................................................................

REFGIO ASILO
Sua concesso um ato vinculado, cujas
Sua concesso um ato discricio-
hipteses esto definidas em tratados e
nrio e soberano do Estado (posio
na lei. Se preenchidos os requisitos, um
majoritria).
dever do Estado.
H um componente poltico nesta

uma deciso apoltica.
deciso.
Os motivos para a concesso so baseados

Os motivos para a concesso so
no apenas em perseguies polticas, mas
sempre baseados em perseguies
tambm decorrentes de raa, religio, na-
polticas.
cionalidade, grupo social, penria etc.
Aqui, ao contrrio, a perseguio ,

Normalmente, um tipo de proteo que
normalmente, individualizada. Deter-
pode ser concedida a vrias pessoas que
minado indivduo ou grupo pequeno
esto na mesma situao, ou seja, a perse-
de pessoas esto sendo perseguidos
guio possui um aspecto generalizado.
por opes polticas.
O controle da aplicao das normas sobre

refgio encontra-se a cargo de rgos No existe foro internacional dedica-
internacionais, como o Alto Comissariado do especificamente a acompanhar o
das Naes Unidas para os Refugiados tratamento do tema "asilo".
(ACNUR).
-~~-~-~~~-~~- .1?.~ -~~-~~-~~~~~ -~~~- .~.'?.~~~~ -~~~~~ ............................................... .

O que o instituto da expulso no direito internacional pblico?
Expulso ...
o ato por meio do qual o Estado
manda embora de seu territrio
o estrangeiro que tem comportamento nocivo ou inconveniente aos interes-
ses nacionais.
Veja o que estabelece o Estatuto do Estrangeiro (Lei n 6.8Js/Bo):

Art. 65. passvel de expulso o estrangeiro que, de qualquer forma, atentar
contra a segurana nacional, a ordem poltica ou social, a tranquilidade ou mo-
ralidade pblica e a economia popular, ou cujo procedimento o torne nocivo
~
convenincia e aos interesses nacionais.
Pargrafo nico. passvel, tambm, de expulso o estrangeiro que:
<t
a) praticar fraude a fim de obter a sua entrada ou permanncia no Brasil; z
o
b) havendo entrado no territrio nacional com infrao lei, dele no se retirar no ~
z
prazo que lhe for determinado para faz-lo, no sendo aconselhvel a deportao;
"'w
f-
c) entregar-se vadiagem ou mendicncia; ou z
d) desrespeitar proibio especialmente prevista em lei para estrangeiro.

De quem a competncia para a expulso?
O Estatuto do Estrangeiro afirma que caber exclusivamente ao Presidente daRe-
pblica resolver sobre a convenincia e a oportunidade da expulso ou de sua re-
vogao (art. 66).
A expulso ou a sua revogao devero ser feitas por meio de decreto.
Apesar da lei mencionar "exclusivamente'~ possvel que o Presidente delegue esse
ato de expulso?
SIM. possvel que o decreto de expulso de estrangeiro seja subscrito pelo Minis-
tro da Justia, por delegao do Presidente da Repblica.
O Poder Judicirio poder avaliar a deciso de expulso?

SIM, possvel. No entanto, como o ato de expulso considerado discricion-
rio, somente cabe ao Poder Judicirio analisar se ele foi praticado em conformi-
dade ou no com a legislao em vigor (controle de legalidade), no podendo
examinar a sua convenincia e oportunidade, ou seja, no poder realizar o con-
trole sobre o mrito da deciso.
Assim, o ato administrativo de expulso, manifestao da soberania do pas,
de competncia privativa do Poder Executivo, competindo ao Judicirio apenas
a verificao da higidez do procedimento por meio da observncia das formali-
dades legais.
STJ. 1 Seo. HC 239.329/DF, Rei. Min. Arnaldo Esteves Lima, julgado em 28/05/2014.
STJ. 1 Seo. HC 333.902-DF, Rei. Min. Humberto Martins, julgado em 14/10/2015 (lnfo 571).
Feitas as devidas consideraes, imagine a seguinte situao hipottica:

Barrabs, cidado estrangeiro, adquiriu a condio de refugiado no Brasil em 2010.
Em 2012, praticou crime de trfico de drogas, tendo sido condenado com sentena
Diante disso, o Ministro da Justia, sem garantir contraditrio ou ampla defesa, ex-
pediu portaria determinando a sua expulso do territrio nacional.
A OPU impetrou habeas corpus em favor de Barrabs, alegando que ele no pode
ser expulso, j que ostenta a condio de refugiado.
Em tese, a legislao prev a possibilidade de expulso de um refugiado?
SIM. Tanto a Conveno das Naes Unidas relativa ao Estatuto dos Refugiados
quanto a Lei n 9-474/97 expressamente preveem a possibilidade de expulso de
refugiados por motivos de ordem pblica. Veja:
Conveno
Art. 32- Expulso
1. Os
Estados Contratantes no expulsaro um refugiado que se encontre regu-
larmente no seu territrio seno por motivos de segurana nacional ou de or-
dem pblica.

Lei no 9-474197
Art. 36. No ser expulso do territrio nacional o refugiado que esteja regular-
mente registrado, salvo por motivos de segurana nacional ou de ordem pblica.
No caso concreto, agiu corretamente o Ministro da Justia?
NO.
A expulso de estrangeiro que ostente a condio de refugiado no pode ocor-

rer sem a regular perda dessa condio.
Assim, antes da expulso, deveria ter sido determinada a instaurao de devido
processo legal, com contraditrio e ampla defesa, para se decretar a perda da
condio de refugiado, nos termos do art. 39, 111, da Lei n 9474/97 Somente
aps essa providncia, ele poder ser expulso.
STJ. 1 Seo. HC 333.902-DF, ~el. Min. Humberto Martins, julgado em 14/10/2015 (lnfo 571).
Vejamos o que diz o art. 39.111, da Lei no 9-474/97:

Art. 39. Implicar perda da condio de refugiado:
(... )
111- o exerccio de atividades contrrias segurana nacional ou ordem pblica;
Aps essa perda, o estrangeiro poderia ser expulso com base no art. 36 da Lei n 9-474/97.
Vale ressaltar que, mesmo sendo decretada a expulso, o estrangeiro no poder ser
mandado para pas onde possa estar em risco. Nesse sentido, prev a Lei n 9-474/97:
Art. 37- A expulso de refugiado do territrio nacional no resultar em sua re-
tirada para pas onde sua vida, liberdade ou integridade fsica possam estar em
risco, e apenas ser efetivada quando da certeza de sua admisso em pas onde
no haja riscos de perseguio.
3 CONVENO DE HAIA
.~!?.~~-~~-~-~~~~ .................................
Conveno de Haia
O Brasil signatrio da "Conveno Sobre os Aspectos Civis do Sequestro Interna-
cional de Crianas" (Conveno de Haia), que vige em nosso pas desde o dia 1 de
janeiro de 2000 por fora do Decreto 3-413/2000.
Segundo o artigo 1, esta Conveno tem por objetivo:
assegurar o retorno imediato de crianas ilicitamente transferidas para qualquer
Estado Contratante ou nele retidas indevidamente; -'
<(
fazer respeitar de maneira efetiva nos outros Estados Contratantes os direitos de z
o
guarda e de visita existentes num Estado Contratante. ~
z
Em simples palavras, esta Conveno foi assinada para facilitar a devoluo de "'w
1-
crianas que tenham sido levadas ilicitamente de um pas para o outro ou que te- z
nham sido levadas licitamente, mas que no tenham retornado no perodo certo.

Antes desta Conveno, este procedimento era muito difcil porque envolvia o Po-
der Judicirio de dois pases soberanos distintos, alr1 do que as pessoas que ha-
viam levado a criana normalmente propunham no pas onde ela passou a morar
uma ao para regularizar a guarda do infante.
Procedimento da Conveno
Vamos resumir o procedimento previsto na Conveno de Haia com um exemplo.
Vale ressaltar que no sero abordadas peculiaridades e que, se voc quiser apro-
fundar o assunto, dever ler o Decreto 3-413f2oco.
A criana "A" levada ilicitamente dos EUA para o Brasil.
O pai de "A", que detinha o direito de guarda segundo as leis estadunidenses, comu-
nica o fato Autoridade Central dos EUA. Esta entra em contato com a Autoridade
Central do Brasil.
A chamada "Autoridade Central" o rgo designado pela lei do pas para dar apli-
cabilidade Conveno de Haia. No Brasil, a Secretria Especial dos Direitos Hu-
manos- SEDH.
A Autoridade Central do Brasil (SEDH), comunicada pela Autoridade Central dos EUA,
tenta localizar a criana e promover o seu retorno de forma voluntria (amigvel).
No sendo possvel, a SEDH encaminha o caso Advocacia-Geral da Unio (AGU)
para que esta promova, representando a Unio, ao judicial de busca, apreenso e
restituio da criana ao pas de onde veio.
Esta ao de competncia da Justia Federal de ,a instncia (art.10g, I e 111, da CF/88).
O Artigo 13 da Conveno estabelece que o Poder Judicirio no obrigado a ordenar
o retorno da criana se a pessoa, instituio ou organismo que se oponha provar:
que a pessoa, instituio ou organismo que tinha a seu cuidado a criana nos EUA
(em nosso exemplo) no exercia efetivamente o direito de guarda na poca da
transferncia ou da reteno, ou que havia consentido ou concordado posterior-
mente com esta transferncia ou reteno; ou
que existe um risco grave de a criana, no seu retorno, tcarsujeita a perigos de ordem
fsica ou psquica, ou, de qualquer outro modo, ficar numa situao intolervel.
A autoridade judicial pode tambm recusar-se a ordenar o retorno se verificar que a
criana no quer mais retornar e que j atingiu idade e grau de maturidade tais que
seja apropriado levar em considerao as suas opinies sobre o assunto.
Ao apreciar estas circunstncias referidas neste Artigo 13, o Poder Judicirio dever
levar em considerao as informaes relativas situao social da criana, forne-
cidas pelas autoridades competentes brasileiras.
De acordo com o Artigo 17, o simples fato de ter sido obtida uma deciso de guar-
da no Brasil no poder servir de base para justificar a recusa em fazer retornar a
criana aos EUA, mas o Poder Judicirio brasileir::> poder levar em considerao os
motivos dessa deciso na aplicao da Conveno.

.
RELACO DE PREJUDICIALIDADE EXTERNA ENTRE ACO FUNDADA NA CON-
VENCO DE HAIA E ACO DE GUARDA
.
... I! ............ ...................................................................
-~

Charlie (estadunidense) era casado com Beatriz (brasileira) e dessa unio nasceu
Lucas, nos EUA, onde moravam.
O relacionamento no ia muito bem e determinado dia Beatriz disse para Charlie
que gostaria de ir ao Brasil para participar do casamento de seu irmo, oportunida-
de em que iria apresentar Lucas para o restante da famlia.
O pai autorizou, ento, a vinda do filho menor, acompanhado da me, para o Brasil,
com o compromisso de que 15 dias depois eles voltariam aos EUA.
Ocorre que Beatriz no mais retornou aos EUA com o filho e, ato contnuo, ajuizou
ao de guarda c/c regulamentao de visitas, por meio da qual pediu a guarda
exclusiva do menor, oferecendo direito de visitas ao pai. Este processo tramita na
Vara de Famlia da Justia Estadual de Salvador (BA).
Charlie, quando percebeu que Beatriz no iria mais retornar, acionou a Autorida-
de Central dos Estados Unidos para aplicao da Conveno de Haia, o que culmi-
nou na propositura de ao de busca e apreenso de menor com fundamento na
Conveno de Haia sobre os Aspectos Civis do Sequestro Internacional de Crianas.
Este processo tramita na Vara Federal da Seo Judiciria de Salvador (BA).
Temos, portanto, uma ao fundada na Conveno de Haia tramitando na Justia
Federal e uma ao de guarda sendo processada na Justia Estadual. Diante disso,
indaga-se: h conflito positivo de competncia neste caso?
NO.
No caso em que criana tenha sido supostamente retida ilicitamente no Brasil

por sua genitora, no haver conflito de competncia entre (a) o juzo federal
no qual tramite ao to somente de busca e apreenso da criana ajuizada
pelo genitor com fundamento na Conveno de Haia sobre os Aspectos Civis do
Sequestro Internacional de Crianas e (b) ojuzo estadual de vara de famlia que
aprecie ao, ajuizada pela genitora, na qual se discuta o direito de guarda e a
regulamentao de visitas criana.
No h conflito de competncia nesta hiptese porque cada juzo est aprecian-
do questo distinta do outro.
Verifica-se apenas prejudicialidade externa ao ajuizada na Justia Estadual,
~
a recomendar a suspenso deste processo at a soluo final da demanda ajui-
zada na Justia Federal.
<t
STJ. 2 Seo.CC 132.100-BA, Rei. Min.Joo Otvio de Noronha, julgado em 25/2/2015 (lnfo 559). z
o
~z
Objetivo da ao baseada na Conveno de Haia
"'f-w
O objetivo da Conveno de Haia sobre os Aspectos Civis do Sequestro Internacio- ~
nal de Crianas repor criana seu status quo, preservando o foro do pas de sua

residncia habitual como o competente para julgar pedido de guarda, por confi-
gurar o juzo natural onde se pressupe sejam melhor discutidas as questes a ela
referentes e mais fcil a colheita de provas (art. 1).
A prpria Conveno determina que a guarda e regulamentao do direito de visi-
tas no deve serdecididana ao de busca e apreenso de criana retida ilicitamen-
te no territrio nacional. Confira:
Art.16. No podem as autoridades judiciais ou administrativas do Estado Contra-
tante para onde a criana foi ilicitamente levada ou esteja retida, tomar decises
sobre o fundo do direito de guarda, aps cincia da transferncia ou reteno
ilcitas e antes de resolvido o pedido de restituio.
Art. 17- A existncia de deciso relativa guarda no poder servir de base para
justificar a recusa de fazer retornar a criana ao pas de origem, podendo, apenas,
sua motivao ser levada em considerao pelo juiz que apreciar o pedido de
devoluo da criana.
Art. 19. Qualquer deciso sobre o retorno da criana no afeta os fundamentos
do direito de guarda.
Assim, esses arts. 16, 17 e 19 da referida conveno evidenciam que a competncia

para a deciso sobre a guarda da criana no do juzo que vai decidir a medida
de busca e apreenso da criana. Em outras palavras, o juzo federal que aprecia a
ao de busca e apreenso no ir examinar quem tem direito guarda, mas to
somente se devida ou no a restituio.
Se o juzo federal deferir a restituio da criana ao pas de origem, l (na Justia
norte-americana) que se decidir a respeito do direito de guarda e regulamenta-
o de visitas.
Por outro lado, caso seja indeferido o pleito de restituio, a deciso sobre a guarda
ser do Juzo da Vara de Famlia no Brasil.
Relao de prejudicialidade externa

Apesar de no haver conflito de competncia, existe sim uma relao entre essas
demandas. Trata-se de uma relao de prejudicialidade externa. Isso porque se o
juzo federal decidir que devida a restituio, quem ir decidir sobre o fundo do di-
reito de guarda a Justia norte-americana. A justia brasileira (no caso, vara de fa-
mlia de Salvador) somente ir decidir sobre o fundo do direito de guarda se a Justia
Federal julgar improcedente o pedido de restituio baseado na Conveno de Haia.
Portanto, a aludida ao de busca e apreenso de criana apresenta-se como uma
prejudicialidade externa ao de guarda e regulamentao de visitas proposta na
Justia Estadual.
Havendo essa relao de prejudicialidade externa, o que o juzo da vara de famlia

dever fazer?
Recomenda-se que ele suspenda o processo, nos termos do art. 265, IV, "a", do CPC
1973 (art. 313, V, "a", do CPC 2015):

(... )
IV- quando a sentena de mrito:
a) depender do julgamento de outra causa, ou da declarao da existncia ou
inexistncia da relao jurdica, que constitua o objeto principal de outro pro-
cesso pendente;

(... )
a) depender do julgamento de outra causa ou da declarao de existncia ou
de inexistncia de relao jurdica que constitua o objeto principal de outro
processo pendente;
Tema polmico
Vale ressaltar que o pprio Ministro Relator reconheceu que existem trs prece-
dentes recentes do STJ que decidiram pela competncia da Justia Federal para o
julgamento das causas que tramitavam na Justia Estadual (CC 100.345-RJ, Segun-
da Seo, DJe 18/3/2oo9; CC 118.351-PR, Segunda Seo, DJe 5/10/2011; e CC 123.094-
MG, Segunda Seo, DJe 14/2/2014). Desse modo, o tema ainda de certa forma
polmico. Entretanto, em provas, fique com este ltimo entendimento.
AFASTAMENTO DA REGRA DO ART. 12 E CONSIDERAO DA MANIFESTAO

~~-~~~~-~S~ ...................................................................................................... .
Di ego e Evita eram casados e moravam na Argentina, onde tiveram um filho.
A famlia veio para o Brasil em 2003 para trabalhar e, em 2010, o pai retornou para a
Argentina. Ficou combinado que quando ele conseguisse comprar uma casa l, a mu-
lher e o filho seguiriam para Buenos Aires, onde viveriam novamente todos juntos.
Ocorre que Evita, na sequncia, informou a Diego que no mais desejava viver com
ele e que no iria mais para a Argentina, desejando permanecer no Brasil.
Diante dessa deciso, imediatamente, o pai procurou a autoridade central da Argenti-
na para que, nos termos da Conveno de Haia, acionasse a autoridade central brasi-
leira, para fins de restituio do filho menor.
Aps a instruo probatria, com a elaborao de percia e realizao de audincia,
o juiz federal julgou o pedido improcedente, uma vez que ficou demonstrado que
o menor (garoto de 4 anos) estava absolutamente entrosado em sua vida familiar
com a me e, assim tambm, com seus afazeres escolares e sociais. Quando inda-
gado a respeito, o garoto mostrou-se completamente contrrio possibilidade de
mudar-se para a Argentina e viver com o pai.

Recurso
lnconformado,o pai apresentou recurso alegando que, como o processo foi iniciado
com menos de 1 ano da reteno indevida, o retorno da criana seria obrigatrio,
conforme prev o art. 12 da Conveno de Haia. Veja:
Artigo 12
Quando uma criana tiver sido ilicitamente transferida ou retida nos termos
do Artigo 3 e tenha decorrido um perodo de menos de 1 ano entre a data da
transferncia ou da reteno indevidas e a data do incio do processo perante a
autoridade judicial OJ administrativa do Estado Contratante onde a criana se
encontrar, a autoridade respectiva dever ordenar o retomo imediato da criana.
A autoridade judicial ou administrativa respectiva, mesmo aps expirado o pero-
do de uma ano referido no pargrafo anterior, dever ordenar o retorno da criana,
salvo quando for prov3do que a criana j se encontra integrada no seu novo meio.
Quando a autoridade judicial ou administrativa do Estado requerido tiver razes
para crer que a criana tenha sido levada para outro Estado, poder suspender o
processo ou rejeitar o Jedido para o retomo da criana.
A tese invocado pelo pai foi aceita pelo STJ? Se o processo foi iniciado com menos de
r ano da reteno indevida, ser sempre obrigatrio o retorno da criana?
NO.
O pedido de retorno imediato de criana retida ilicitamente por sua genitora no

Brasil pode ser indeferido, mesmo que transcorrido menos de 1 ano entre a reteno
indevida e o incio do processo perante a autoridade judicial ou administrativa (art.
12 da Conveno de Haia), na hiptese em que o menor- com idade e maturidade
suficientes para compreender a controvrsia - estiver adaptado ao novo meio e
manifestar seu desejo de no regressar ao domiclio paterno no estrangeiro.
STJ.1 Turma. REsp 1.214-408-~J. Rei. Min. Srgio Kukina,julgado em 23/6/2015 (lnfo 565).
Realmente, a Conveno determina que a autoridade centrl deve ordenar o retor-

no imediato da criana qu3ndo acionada no perodo de menos de 1 ano entre a
data da transferncia ou da reteno indevidas e a data do incio do processo pe-
rante a autoridade judicial ou administrativa do Estado contratante onde a criana
se encontrar. Isso est previsto, como vimos, no art. 12 da Conveno da Haia. Con-
tudo, em situaes excepcionalssimas, nos termos da Conveno da Haia e no pro-
psito de se preservar o superior interesse do menor, a autoridade central poder
negar o pedido de retorno imediato ao pas de origem, como na hiptese de a crian-
a j se encontrar integrada ao novo meio em que vive e manifestar o desejo de no
regressar para o domiclio estrangeiro do genitor. Em tal cenrio, deve-se priorizar
o contedo da valiosa regra posta no art. 13 da referida Conveno, segundo a qual:
(... )"A autoridade judicial ou administrativa pode tambm recusar-se a ordenar

o e retorno da criana se verificar que esta se ope a ele e que a criana atingiu

j idade e grau de maturidade tais que seja apropriado levar em considerao as
suas opinies sobre o assunto."(... )
Essa previso do art. 13 diretriz de extrema importncia e utilidade para a tomada

de decises na rea de interesses de pessoas menores de 18 anos, que, alis, encon-
trou plena receptividade no mbito da posterior Conveno Internacional sobre os
Direitos da Criana (ONU/1g8g), cujo art. 12 assim fez preceituar:
"1. Os Estados-parte asseguraro criana, que for capaz de formar seus prprios
pontos de vista, o direito de exprimir suas opinies livremente sobre todas as
matrias atinentes criana, levando-se devidamente em conta essas opinies
em funo da idade e maturidade da criana. 2. Para esse fim, criana ser dada
a oportunidade de ser ouvida em qualquer procedimento judicial ou administra-
tivo que lhe diga respeito, diretamente ou atravs de um representante ou rgo
apropriado, em conformidade com as regras processuais do direito nacional".
Desse modo, nos termos do art. 13 da Conveno de Haia e do art. 12 da Conveno

Internacional Sobre os Direitos da Criana, deve-se levar em conta a manifestao
da criana que revele maturidade capaz de compreender a controvrsia resultante
da desinteligncia de seus pais sobre questes de seu interesse.
4 RESOLUO DO CSNU EAO DE INDISPONIBILIDADE DE BENS

(LEI13.170/2015)
Em 2015, foi aprovada a Lei n 13.170/2015, que disciplina a ao de indisponibilidade
de bens, direitos ou valores em decorrncia de resoluo do Conselho de Segurana
das Naes Unidas- CSNU.
Vejamos de que cuida a referida Lei, mas antes importante fazer algumas consi-
deraes preliminares.
NOCES PRELIMINARES
...... ! ... o o o
Conselho de Segurana da ONU

O Conselho de Segurana da ONU (CSNU) o rgo interno da ONU responsvel
por garantir a manuteno da paz e da segurana internacionais.
As decises do CSNU so chamadas de "resolues" e podem ser obrigatrias (vin-
culantes) ou no-obrigatrias.
~
Caso o CSNU tenha editado uma deciso obrigatria, ela ser vinculante para todos
os Estados-membros da ONU. Vale ressaltar que possvel at mesmo que o CSNU
determine interveno militar em um Estado com o objetivo de garantir a execu- <(
z
o de suas resolues. o
~
z
O Conselho de Segurana composto por 15 membros, sendo 5 membros perma-
nentes e 10 membros eleitos para mandato de 2 anos.
""w
1-
~
Os membros permanentes so os seguintes: EUA, China, Rssia, Reino Unido e Frana.

Brasil deve cumprir as Resolues do CSNU
O Brasil membro da ONU, tendo assinado e promulgado a Carta das Naes Uni-
das (Decreto no 19.841/45).
Por essa razo, as resolues do CSNU so de observncia obrigatria para o Brasil,
conforme previsto no artigo 25 da Carta das Naes Unidas:
Artigo 25. Os Membros das Naes Unidas concordam em aceitar e executar as

decises do Conselho de Segurana, de acordo com a presente Carta.
Incorporao e cumprimento das resolues do CSNU

Importante esclarecer que a resoluo do CSNU um documento internacional
que, para produzir efeitos no Brasil, precisa ser previamente incorporado ao nosso
ordenamento jurdico. Antes de sua incorporao, ela no tem como ser cumprida.
Agora veja que interessante: as resolues do CSNU so incorporadas ao direito brasi-
leiro por meio de simples decreto presidencial, editado com base no art. 84, IV, da CF/88:
Art. 84. Compete privativamente ao Presidente da Repblica:
IV- sancionar, promulgar e fazer publicar as leis, bem como expedir decretos e
regulamentos para sua fiel execuo;
Atente, portanto, para o fato de que, em regra, no necessria nem mesmo a par-
ticipao do Congresso Nacional, bastando a edio do Decreto. Exceo: para a
participao do Brasil em operaes de paz, enviando tropas, necessria a apro-
vao do Congresso Nacional, porfora da Lei n 2.953/56. Neste caso, o Congresso
precisar editar um decreto-legislativo autorizando.
Ressalte-se que alguns doutrina dores criticam essa noparticipao do Congresso
Nacional na incorporao ao direito brasileiro das Resolues do CSNU sob o argu-
mento de que haveria violao ao art. 49, I, da CF/88. No entanto, apesar do registro
desta crtica, o certo que, na prtica, as resolues so incorporadas por Decreto
presidencial, sem prvia participao do Parlamento.
Sanes impostas pelo CSNU

O Conselho de Segurana da ONU pode impor sanes a pases, bem como a pes-
soas fsicas ou jurdicas. Essas sanes so aplicadas por meio de resolues.
Dentre as sanes existentes, o CSNU pode determinar a indisponibilidade de bens,
valores e direitos que pertenam pessoa fsica ou jurdica punida.
Normalmente, o CSNU aplica tais sanes a pessoas que tiveram participao com-
provada no financiamento ou na prtica de aes terroristas.
Cumprimento da sano de indisponibilidade: processo judicial

Temos um problema no momento de fazer cumprir no Brasil a Resoluo do CSNU
que aplica como sano a indisponibilidade de bens, valores e direitos. Isso porque,
em primeiro lugar, necessrio, como vimos acima, editar um Decreto Presidencial
determinando a execuo e cumprimento da medida no Brasil.

No entanto, mesmo aps esse Decreto, a indisponibilidade dos bens no imedia-
ta, automtica, uma vez que a CF/88 determina que ningum pode ser privado de
seus bens sem o devido processo legal (art. 5, LIV}. Logo, um simples Decreto no
tem o condo de gerar a indisponibilicade dos bens de qualquer pessoa, sendo ne-
cessrio para tanto a instaurao de processo judicial.
Ao de indisponibilidade de bens, valores e direitos

Antes da Lei n 13.170/2015, no havia um procedimento disciplinando o processo
judicial para decretao de indisponibilidade dos bens em cumprimento de reso-
luo do CSNU. Diante disso, a Unio tinha que ingressar com uma ao ordinria
pedindo a indisponibilidade, sendo que esse procedimento era demorado, custoso
e no havia previso de um regramento prprio.
A Lei n 13-170/2015 veio alterar esse cenrio e criou, em nosso ordenamento jur-
dico, uma ao de indisponibilidade a fim de dar cumprimento mais clere e sim-
plificado s resolues do CSNU que imponham tal sano. Veja o que diz o art. 1:
Art. 1 Esta Lei dispe sobre a ao de indisponibilidade de bens, valores e di-
reitos de posse ou propriedade e de todos os demais direitos, reais ou pessoais,
de titularidade, direta ou ir~direta, das pessoas fsicas ou jurdicas submetidas
a esse tipo de sano por resol Jes do Conselho de Segurana das Naes
Unidas- CSNU.
ANLISE DOS PRINCIPAIS ASPECTOS DA LEI
Resoluo de indisponibilidade deve ter sido incorporada

Para que a ao de indisponibilidade seja proposta, indispensvel que tenha havido
prvia incorporao da Resoluo no ordenamento jurdico nacional. Nesse sentido:
Art. 1 ( ... }
1 A ao de que trata esta Lei decorre do ato que incorporar ao ordenamento
jurdico nacional a resoluo do CSNU.
Comunicao AGU
Depois de a resoluo do CSNU ser incorporada ao ordenamento jurdico, o Minis-
trio da Justia comunicar essa situao Advocacia-Geral da Unio, que propor,
no prazo de 24 horas, a ao de indisponibilidade de bens, valores e direitos (art-4).
A ao tramitar sob segredo de justia.
Recebimento da Inicial e concesso de tutela provisria

....
Recebida a petio inicial, o juiz decidir a tutela provisria no prazo de 24 horas (art. 5). <1:
z
o
Repare que a Lei n 13.170/2015 corretamente emprega a expresso "tutela pro- ~
z
visria", considerando que esta a nomenclatura adotada pelo novo CPC {art.
294 do CPC 2015).
""
w
I-
~
O juiz providenciar a imediata intimao da Unio sobre a deciso tomada.

Administrador dos bens, valores e direitos bloqueados
Deferida a tutela provisria e executada a medida, o juiz designar uma pessoa
para a administrao, guarda ou custdia dos bens, valores e direitos bloqueados,
quando isso se revelar necessrio (art. 7).
Aplicam-se pessoa designada, no que couber, as disposies legais relativas ao
administrador judicial.
Tratando-se de ativos financeiros, a sua administrao caber s instituies em
que se encontrem, incidindo o bloqueio tambrr dos juros e quaisquer outros fru-
tos civis e rendimentos decorrentes do contrato.
Intimao do interessado
Depois de conceder a tutela provisria e executar a medida de indisponibilidade, o
juiz determinar a intimao do interessado para, em 10 dias, apresentar razes de
fato e de direito que possam levar ao convencimento de que o bloqueio foi efetiva-
do irregularmente (art. 5).
Efetivado o bloqueio, as instituies e pessoas fsicas responsveis devero comu-
nicar o fato, de imediato:
ao rgo ou entidade fiscalizador ou regulador da sua atividade (ex.: a instituio
financeira comunica ao BACEN);
ao juiz que determinou a medida;
Advocacia-Geral da Unio; e
ao Ministrio da Justia.
Se a pessoa punida havia praticado atos de disposio de seu patrimnio, tais atos
podem ser anulados
A declarao de indisponibilidade de bens, valores e direitos implicar a nulidade
de quaisquer atos de disposio, ressalvados os direitos de terceiro de boa-f( 2
do art. 1).
Assim, se a pessoa que foi punida pelo CSNU houver praticado atos de disposio
de seu patrimnio, tais negcios jurdicos sero anulados por deciso judicial, salvo
se ficar demonstrado que os adquirentes so terceiros de boa-f.
Alienao antecipada
Dever ser realizada a alienao antecipada dos bens que estiverem sujeitos a
qualquer grau de deteriorao ou depreciao ou quando houver dificuldade para
sua manuteno (art. 6), com o objetivo de preservar o seu valor.
Antes da alienao, ser feita uma avaliao dos bens e o interessado ser intima-
do da avaliao para, querendo, manifestar-se no prazo de 10 dias.
Ser determinada a alienao dos bens em leilo ou prego, preferencialmente ele-
trnico, por valor no inferior a 75% do valor atribudo pela avaliao.

Realizado o leilo ou prego, a quantia apurada ser depositada em conta bancria
remunerada.
Sero deduzidos da quantia apurada no leilo ou prego os tributos e multas inci-
dentes sobre o bem alienado.
Possibilidade de liberao parcial dos valores

Os recursos declarados indisponveis podero ser parcialmente liberados para opa-
gamento de despesas pessoais necessrias subsistncia do interessado e de sua
famlia, para a garantia dos direitos individuais assegurados pela CF/88 ou para o
cumprimento de disposies previstas em resolues do CSNU ( 3 do art. 1).
Ministrio das Relaes Exteriores comunicar ao CSNU as providncias adotadas
O Ministrio da Justia comunicar ao Ministrio das Relaes Exteriores as provi-
dncias adotadas no territrio nacional para cumprimento das sanes impostas
pela resoluo. De posse dessas informaes, o Ministrio das Relaes Exteriores
as repassar ao CSNU para que este fique ciente das medidas empregadas (art. 3).
Perdimento definitivo
Quando ocorrer o trnsito em julgado da sentena condenatria, ser decretado o
perdimento definitivo dos bens, valores e direitos (art. 8).
Essa deciso pode ocorrer em processo judicial nacional ou estrangeiro.
A deciso transitada emjulgadoem processo estrangeiro que decretar o perdimen-
to definitivo de bens ficar sujeita homologao pelo STJ (art. 105,1, "i", da CF/88).
Expirao ou revogao da sano

Apesar de no ser comum na prtica, pode ocorrer de, durante a tramitao da
ao, haver uma alterao na deciso do CSNU ou j ter expirado o seu prazo.
Pensando nisso, a Lei determina que, em caso de expirao ou revogao da sano
pelo CSNU, a Unio solicitar imediatamente ao juiz o levantamento dos bens, va-
lores ou direitos (art. g 0 ).
Considera-se tambm como revogao da sano a comunicao oficial emitida
pelo Ministrio das Relaes Exteriores de que o nome de pessoa fsica ou jurdica
foi excludo das resolues do CSNU.
Aplicao subsidiria do CPC

A ao de indisponibilidade uma ao cvel, de forma que o CPC dever ser apli-
cado subsidiariamente quando no houver norma especfica na Lei n 13.170/2015.
;t
Lei 13.17012015 poder servir tambm para demandas de cooperao jurdica in- z
o
ternacional ~
z
As disposies da Lei n 13-170/2015 podero ser usadas tambm para atender a ""1-z
w
demandas de cooperao jurdica internacional advindas de outras jurisdies, em
conformidade com a legislao nacional vigente( 4 do art. 1).

Intimao da Unio sobre sentenas condenatrias de terrorismo
A Lei n 13.170/2015 determinou que o juiz dever providenciar a imediata intima-
o da Unio quando proferir sentenas condenatrias relacionadas prtica de
atos terroristas.
O que terrorismo?
O Min. Celso de Mello, de forma precisa, constata que at hoje, "a comunidade
internacional foi incapaz de chegar 2 um2 concluso acerc2 d2 definio jurdic?
do crime de terrorismo, sendo relevante observar que, at o presente momento, j
foram elaborados, no mbito da Organizao das Naes Unidas, pelo menos, 13
(treze) instrumentos internacionais sobre a matria, sem que se chegasse, contu-
do, a um consenso universal sobre quais elementos essenciais deveriam compor a
definio tpica do crime de terrorismo ou, ento, sobre quais requisitos deveriam
considerar-se necessrios configurao dogmtica da prtica delituosa de atos
terroristas" (STFPPE 730/DF,julgado em 16/12/2014).
Em outras palavras, trata-se ainda de um tema polmico.
Apesar disso, podemos citar uma definio feita por Ren Ariel Dotti e que bas-
tante difundida no mbito doutrinrio:
m "o terrorismo pode ser definido como a prtica do terror como ao poltica, pro-
curando alcanar, pelo uso da violncia, objetivos que poderiam ou no ser esta-
belecidos em funo do exerccio legal da vontade poltica. Suas caractersticas
mais destacadas so: a indeterminao do nmero de vtimas; a generalizao
da violncia contra pessoas e coisas; a liquidao, desativao ou retrao da
vontade de combater o inimigo predeterminado; a paralisao contra a vontade
de reao da populao; e o sentimento de insegurana transmitido principal-
mente pelos meios de comunicao" (Terrorismo e devido processo legal. RCEJ,
ano VI, Braslia, set. 2002, p. 27-30 apud LIMA, Renato Brasileiro de. Legislao Cri-
minal Especial Comentada. Niteri: lmpetus, 2013, p. 58).
O terrorismo tipificado como crime no Brasil?

Para a maioria da doutrina, a legislao brasileira ainda no definiu o crime de ter-
rorismo.
m "O elemento normativo atos de terrorismo constante do art. 20 da Lei n 7170/83

to vago e elstico que no permite ao julgador, por ausncia de uma adequa-
da descrio do contedo ftico desse ato, enquadrar qualquer modalidade da
conduta humana. Logo, o crime do art. 20 da Lei n 7-170/83 no pode ser trata-
do como terrorismo, sob pena de evidente violao ao princpio da taxatividade
(nu l/um crimen nu/la poena sine lege certa)." (LIMA, Renato Brasileiro de, p. 59).
a corrente sustentada por Alberto Silva Franco, Jos Cretella Neto, Damsio de
Jesus, Gilberto Pereira de Oliveira.
Desse modo, para a maioria da doutrina, o terrorismo no tipificado pela legislao
brasileira, no sendo vlido o art. 20 da Lei no 7-170/83 para criminalizar essa conduta.

5 DIREITO INTERNACIONAL PRIVADO
LEI APLICVEL PARA REGER A SUCESSO CAUSA MORTIS DE BEM IMVEL SI-
TUADO NO EXTERIOR

Walter nasceu na Alemanha, mas mora no Brasil h muitos anos. Ele tem trs fi-
lhos: Anna, Herbert e Lukas, sendo que Anna mora em Berli11 e os outros dois vivem
no Brasil com o pai.
Determinado dia, Walter faleceu, deixando os trs filhos como nicos herdeiros e um
patrimnio que consistia em uma casa no Brasil e uma na Alemanha, onde mora Anna.
Herbert e Lukas iniciaram o processo de inventrio na Justia brasileira e indicaram
os dois bens que existiam para serem partilhados.
O advogado de Herbert e Lukas defendeu que a Justia brsileira seria competente
para realizar a partilha tanto da casa situada no Brasil como tambm do imvel
localizado na Alemanha. Para isso, o causdico invocou o art.1o da Lei de Introduo
s normas do Direito Brasileiro (LINDB):
Art. 10. A sucesso por morte ou por ausncia obedece lei do pas em que domicilia-
do o defunto ou o desaparecido, qualquer que seja a natureza e a situao dos bens.
Como Walter (o falecido) tinha domiclio no Brasil, a sucesso por morte deveria, na
leitura do advogado, observar a lei brasileira, nos termos do art. 10 acima.
O juiz, contudo, no concordou com a argumentao. Para o magistrado, a Justia
brasileira no competente para procederao inventrio e partilha do imvel situa-
do na Alemanha, sendo essa atribuio da Justia daquele pas.
A questo chegou at o STJ. A tese do advogado est correta? Aplica-se a lei brasileira
para reger a sucesso de bem imvel situado no exterior? A Justia brasileira compe-
tente para julgar inventrio e partilha de bem imvel localizado em outro pas?
NO.
Ainda que o domiclio do autor da herana seja o Brasil, aplica-se a lei estran-
geira da situao da coisa (e no a lei brasileira) na sucesso de bem imvel
situado no exterior.
STJ.3Turma. REsp1.362-400-SP, Rei.Min.Marco Aurlio Bellizze,julgado em 28/4/2015 (lnfo 563).
Realmente, o art. 10 da LINDB afirma que a lei do domiclio do autor da herana ~

regular a sucesso por morte. Ocorre que essa regra no absoluta e dever ser
interpretada sistematicamente, ou seja, em conjunto com os demais dispositivos
que regulam o tema, em especial o art. 8, caput, e 1 do art.12., ambos da LINDB e
o art. 89 do CPC 1973 (art. 2.3 do CPC 2.015}:
Art. 8 Para qualificar os bens e regular as relaes a eles concernentes, aplicar-se-

a lei do pas em que estiverem situados.

Art.12. (... )
1 S autoridade judiciria brasileira compete conhe:er das aes relativas a im-
veis situados no Brasil.
CPC 1973 CPC 2015
Art. 8g. Compete autorid3de ju- Art. 23- Compete 2 autoridade judiciria
diciria brasileira, com excluso de brasileira, com excluso de qualquer outra:
qualquer outra: 1- conhecer de aes relativas a imveis
1- conhecer de aes relativas a situados no Brasil;
imveis situados no Brasil; 11- em matria de sucesso hereditria,
11- proceder a inventrio~ partilha proceder confirmao de testamento par-
de bens, situados no Brasil, ainda que ticular e ao invent3rio e partilha de bens
o autor da herana seja estrangeiro situados no Brasil, ainda que o autor da he-
e tenha residido fora do territrio rana seja de nacionalidade estrangeira ou
nacional. tenha domiclio fora do territrio nacional;
111- em divrcio, separao judicial ou
dissoluo de unio estvel, proceder par-
tilha de bens situados no Brasil, ainda que o
titular seja de nacionalidade estrangeira ou
tenha domiclio fora do territrio nacional.
Desse modo, esses dispositivos revelam que a lei brasileira s se aplica aos bens
situados no Brasil e autoridade judiciria brasileira somente poder fazer o inven-
trio dos bens imveis aqui localizados.
Mas e neste caso em que h um bem imvel no Brasil e outro no exterior, como fazer?
Devero ser abertos dois inventrios: um aqui no Brasil para reger o bem situado
em nosso territrio e outro no exterior para partilhar o imvel l localizado.
~ (... )Adotado no ordenamento jurdico ptrio o princpio da pluralidade de juzos

..... sucessrios, invivel se cuidar, em inventrio aqui realizado, de eventuais depsi-
tos bancrios existentes no estrangeiro.(STJ. 3a Turma. REsp 397769/SP, Rei. Min.
Nancy Andrighi,julgado em 25/11/2oo2)
(... ) O inventrio e a partilha devem ser processado~ no lugar da situao dos

bens deixados pelo falecido, no podendo o juzo brasileiro determinar a libera-
o de quantia depositada em instituio financeira estrangeira. (... )(STJ. 3a Tur-
ma. REsp 510.084/SP, Rei. Min. Nancy Andrighi,julgado em 04/o8/2oos)
6 EXERCCIOS
1) (DPE-MA 2015 FCC) Um defensor pblico, no cumprimento de ~.uas atribuies, procurado
por um estrangeiro solicitante de refgio com autorizao de residncia provisria. O estran-
geiro solicitou orientaes jurdicas sobre a legislao nacional pertinente aos refugiados. O

defensor pblico dever orientar que no caber recurso da deciso negativa da condio de
refugiado pelo Comit Nacional para os Refugiados (CONARE). ( )
2) (DEFENSOR DPE-MA 2015 FCC) Um defensor pblico, no cumprimento de suas atribuies,
procurado por um estrangeiro solicitante de refgio com autorizao de residncia pro-
visria. O estrangeiro solicitou orientaes jurdicas sobre a legislao nacional pertinente
aos refugiados. O defensor pblico dever orientar que o protocolo de solicitao de refgio
permite ao Ministrio do Trabalho expedir carteira de trabalho definitiva, para o exerccio de
atividade remunerada no pas. ( )
procurado por um estrangeiro solicitante de refgio com autorizao de residncia provis-
ria. O estrangeiro solicitou orientaes jurdicas sobre a legislao nacional pertinente aos
refugiados. O defensor pblico dever orientar que o protocolo em favor do solicitante e de
seu grupo familiar que se encontre no territrio nacional no autoriza a estada at a deciso
fi na I do processo. ( )
procurado por um estrangeiro solicitante de refgio com autorizao de residncia pro-
visria. O estrangeiro solicitou orientaes jurdicas sobre a legislao nacional pertinente
aos refugiados. O defensor pblico dever orientar que o solicitante se sujeitar legislao
sobre estrangeiros enquanto estiver pendente o processo relativo solicitao de refgio,
respeitadas as disposies especficas contidas na Lei n 9-474/97. ( )
5) (Juiz Federal TRF2 2014 banca prpria) A deciso do Comit Nacional para Refugiados, que in-
defere o pedido de refgio, passvel de controle judicial por juiz federal de primeiro grau. ( )
6} (Procurador Federal AGU 2013 CESPE) O reconhecimento superveniente de status de refugia-
do obsta o prosseguimento de processo extradicional que tenha implicaes com os moti-
vos do deferimento do refgio. ( )
7) (Juiz Federal TRF1 2013 CESPE) A concesso de refgio medida discricionria, ao passo que a
concesso de asilo depende do preenchimento de determinados requisitos pelo solicitante. ( )
8) (DPU 2010 CESPE) Considere que Melchior, devido a fundado temor de perseguio por mo-
tivo de raa, se encontre fora de seu pais de nacionalidade e que, tendo ingressado no Brasil,
se tenha dirigido Defensoria Pblica e indagado acerca da possibilidade de permanncia
no pas, em condio de asilo. Nesse caso, correto que o defensor pblico recomende a Mel-
chior que requeira refgio, com base na lei que normatizao assunto. ( )
GABARITO
1) E; 2) E; 3) E; 4) C; 5) C; 6) C; 7) E; 8) C.
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Direito do Trabalho e
Processual do Trabalho
1 COMPETNCIA DA JUSTIA DO TRABALHO

Smula vinculante 53-STF: A competncia da Justia do Trabalho prevista no art.
114, VIII, da
CF, alcana a execuo de ofcio das contribuies previdencirias re-
lativas ao objeto da condenao constante das sentenas que proferir e acordos
por ela homologados.
Competncias da Justia do Trabaiflo

As competncias da Justia do Trabalho esto elencadas no art. 114 da CF/88.
A mais comum e conhecida a cc.mpetncia para julgar as reclamaes trabalhis-
tas. Esta se encontra prevista no inciso I. Veja:
Art. 114. Compete Justia do Trabalho processar e julgar:
I - as aes oriundas dare ao de trabalho, abrangidos os entes de direito p-

blico externo e da administ:3o pblica direta e indireta da Unio, dos Estados,
do Distrito Federal e dos Municpios;
Competncia para executar contribuifes sociais
Uma competncia menos conhecida, mas tambm muito importante, a atribui-
o que a Justia do Trabalho possui para executar contribuies previdencirias
relacionadas s sentenas que proferir. Confira a redao do dispositivo:
Art. 114. Compete Justia do Trabalho processar e julgar:
{... )
VIII- a execuo, de ofcio, das contribuies sociais previstas no art.195, I, "a", e
11, e seus acrscimos legais, decorrentes das sentenas que proferir;
Art.195. A seguridade social ser financiada por toda a sociedade, de forma dire-

tribuies sociais:
I- do empregador, da empresa e da entidade a ela equiparada na forma da lei,
incidentes sobre:
a) a folha de salrios e demais rendimentos do trabalho pagos ou creditados, a qual-
quer ttulo, pessoa fsica que lhe preste servio, mesmo sem vnculo empregatcio;
(... )
11- do trabalhador e dos demais segurados da prevldncia social, no incidindo
contribuio sobre aposentadoria e penso concedidas pelo regime geral de pre-
vidncia social de que trata o art. 201;
Assim, por exemplo, se o juiz do trabalho condena o empr=gador a pagar R$ 2 mil
de salrios atrasados, tambm j poder reconhecer que devido o pagamento
da contribuio previdenciria que incide sobre essa verba, nos termos do art.
195, I, "a", e 11, da CF/88 e cobrar do patro condenado ta,1to as verbas trabalhistas
(que sero destinadas ao trabalhador) quanto as previde~cirias (que revertero
aos cofres da Previdncia).
SITUAC01
,,li,,, . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Joo trabalhou durante anos, com carteira assinada, para a empresa "XX" at que,
certo dia, foi demitido.
Insatisfeito com os valores recebidos na resciso do contrato, o ex-empregado aju-
za ao trabalhista pedindo o pagamento de horas extra~. adicional noturno e adi-
cional de insalubridade.
Se a Justia do Trabalho condenar o empregador a pagar as verbas trabalhistas, j
poder reconhecer que so devidas as contribuies previdencirias relacionadas ao
perodo e execut-las?
SIM. Ao condenar o empregador a pagar determinadas verbas de natureza salarial que
no foram quitadas, a Justia do Trabalho j dever reconhecer tambm, por via de
consequncia, que o empregador deveria ter recolhido, sobre essas verbas, as contribui-
es previdencirias respectivas. Logo, permitido que condene o reclamado a pagar
tais contribuies, podendo execut-las, ou seja, cobr-las, de oficio, do empregador.
Para o TST e o STF, essa situao se enquadra na competncia da Justia do Trabalho
prevista no art.114, VIII, da CF/88.
Tratando ainda sobre a 1 situao. Se Joo e a empresa decidem fazer um acordo no
qual a empresa reconhece que as verbas salariais so devidas e aceita pag-/as. Nes-
te caso, o juiz, no momento dahomologao do acordo, dever incluir as respectivas
contribuies previdencirias que deveriam incidir sobre tais verbas?
SIM. Mesmo tendo havido um acordo, o juiz, ao homolog-lo, j dever fazer cons-
tar na sentena homologatria as contribuies previdencirias que so devidas e
poder execut-las, de ofcio, caso no sejam pagas.

SITUAC02
...........~ ..........................................................................
Imagine agora outra situao hipottica:

Pedro prestava servios para Ricardo, seu primo, e este, em troca pagava a ele R$ 1
mil por ms.
No havia contrato de trabalho formalizado entre eles.
Essa situao perdurou por dois anos (fev/2012 a fev/2014) at que os primos briga-
ram e Pedro decidiu ingressar com ao na Justia do Trabalho pedindo que fosse
reconhecido que havia uma relao de emprego e cobrando 13 salrio e frias que
nunca foram pagos.
O juiz profere sentena julgado procedente o pedido para:
declarar que, entre fev/2012 a fev/2014, houve relao de emprego, sendo Ricar-
do considerado empregador e Pedro empregado, nos termos da CLT. Como conse-
quncia,o juiz determinou que tal perodo fosse anotado na CTPS de Pedro, ou seja,
na linguagem popular, mandou que Ricardo "assinasse a carteira" de Pedro; e
condenar Ricardo a pagar R$ 10 mil a ttulo de 13 salrio e frias e outras verbas
rescisrias.
Observao importante: Ricardo (empregador) s foi condenado a pagar os R$ 10
mil reais. Ele no foi condenado a pagar nenhum salrio referente ao perodo de
fev/2012 a fev/2014 porque estes j tinham sido quitados.
Na sentena, o juiz dever condenar o reclamado a pagar as contribuies previ-

dencirias, executando-as caso no sejam quitadas voluntariamente pelo devedor?
Depende:
Contribuies previdencirias que devem ser pagas sobre os salrios recebidos
entre fev/2012 a fev/2014: NO.
Contribuies previdencirias que devem ser pagas sobre as verbas salariais que
o empregador foi condenado a pagar na sentena (contribuies previdencirias
sobre os R$ 10 mil}: SIM.
Segundo o TST e o STF, a Justia do Trabalho s tem competncia para executar de
ofcio as contribuies sociais que se referiam s verbas que foram objeto da senten-
a condenatria ou do acordo homologado (em nosso exemplo, sobre os R$10 mil).
A Justia do Trabalho no pode executar contribuies previdencirias relaciona-
das a perodos que ela reconheceu como sendo relao de emprego, mas sobre os
quais no houve condenao (em nosso exemplo, fev/2012 a fev/2014).
Essa concluso est presente na primeira parte do enunciado 368 do TST e na SV 53
do STF. Confira:
TST. SMULA N 368. DESCONTOS PREVIDENCIRIOS E FISCAIS. COMPETNCIA.
RESPONSABILIDADE PELO PAGAMENTO. FORMA DE CLCULO. o
:c
1-AJustia do Trabalho competente para determinar o recolhimento das con- <!.
IIl
tribuies fiscais. A competncia da Justia do Trabalho, quanto execuo das ~

1-

contribuies previdencirias, limita-se s sentenas condenatrias em pecnia
que proferir e aos valores, objeto de acordo homologado, que integrem o salrio
de contribuio.( ... )
Smula vinculante 53-STF: A competncia da Justia do Trabalho prevista no art.

114, VIII,
da CF, alcana a execuo de ofcio das contribuies previdencirias re-
lativas ao objeto da condenao constante das sentenas que proferir e acordos
por ela homologados.
Cuidado com o pargrafo nico do art. 876 da CLT

O pargrafo nico do art. 876 da CLT estabelece regra em sentido contrrio ao que
foi exposto acima. Em outras palavras, esse dispositivo afirma que possvel que a
Justia do Trabalho execute no apenas as verbas que ele condenar, mas tambm
as outras em que ele apenas reconhecer o vnculo. Veja:
Art. 876 (... )Pargrafo nico. Sero executadas ex-officio as contribuies sociais de-
vi,~as em decorrncia de deciso proferida pelos Juzes e Tribunais do Trabalho, resul-
tantes de condenao ou homologao de acordo, inclusive sobre os salrios pagos
durante o perodo contratual reconhecido. (Redao dada pela Lei n 11.45712007)
Essa parte destacada em cinza considerada inconstitucional pelo STF, devendo,

portanto, ser aplicado o entendimento exposto na SV 53 acima explicada.
2FGTS
FGTS a sigla para Fundo de Garantia por Tempo de Servio.
O FGTS foi criado pela Lei n 5.107/66 com o objetivo de proteger o trabalhador
demitido sem justa causa.
Atualmente, o FGTS regido pela Lei n 8.036/go.
Em que consiste o FGTS?

Consiste em um depsito bancrio vinculado, pecunirio, compulsrio, realizado
pelo empregador em favor do trabalhador, visando a formar uma espcie de pou-
pana para este, cujo montante poder ser sacado nas hipteses legalmente pre-
vistas (Min. Mauro Campbell).
O FGTS nada mais do que uma conta bancria, aberta em nome do trabalhador
e vinculada a ele no momento em que celebra seu primeiro contrato de trabalho.
Nessa conta bancria, o empregador deposita, todos os meses, o valor equivalente
a 8% da remunerao paga ao empregado.
Assim, vai sendo formado um fundo de reserva financeira para o trabalhador, ou
seja, uma espcie de "poupana", que utilizada pelo obreiro quando fica desem-
pregado sem justa causa ou quando precisa para alguma finalidade relevante as-
sim considerada pela lei.
Se o empregado for demitido sem justa causa, o empregador obrigado a depo-
sitar, na conta vinculada do trabalhador no FGTS, uma indenizao compensatria

de 40% do montante de todos os depsitos realizados na conta vinculada durante
a vigncia do contrato de trabalho, atualizados monetariamente e acrescidos dos
respectivos juros (art. 18, 1 da Lei n 8.036/go).
O trabalhador que possui conta do FGTS vinculada a seu nome chamado de traba-
lhador participante do Fundo de Garantia do Tempo de Servio.
Previso legal dos depsitos de FGTS pelo empregador

.'1. previso de que os ei"Tlpregadores devem depositar, mensalmente, 8% na conta
vinculada do FGTS enco1tra-se no art. 15 da Lei n 8.036/go:
Art. 15. Para os fins previstos nesta lei, todos os empregadores ficam obrigados a
depositar, at o dia 7 (sete) de cada ms, em conta bancria vinculada, a importn-
cia correspondente a 8 (oito) por cento da remunerao paga ou devida, no ms
anterior, a cada trabalhador, includas na remunerao as parcelas de que tratam
os arts. 457 e 458 da CLT e a gratificao de Natal a que se refere a Lei n 4.090, de
13 de julho de 1962. com as modificaes da Lei n 4.749, de 12 de agosto de 1965.
Como, alm do salrio, muitas vezes o empregador paga outras verbas trabalhistas, sur-
gem algumas dvidas se esse percentual de 8% dever incidir ou no sobre tais quantias.
O critrio para saber se incide ou no FGTS definir se a verba salarial? Podemos

utilizar o mesmo raciocinio que aplicamos para saber se incide ou no contribuio
previdenciria ou imposto de renda?
NO. O critrio no esse. O parmetro o da lei. Esses 8% incidem sobre tudo o
que pago ao trabalhador, salvo aquilo que a lei expressamente excluir.
O FGTS um direito autnomo dos trabalhadores urbanos e rurais de ndole social
e trabalhista, no possuindo carter de imposto nem de contribuio previdenciria.
Assim, no possvel a sua equiparao com a sistemtica utilizada para fins de in-
cidncia de contribuio previdenciria e imposto de renda (Min. Mauro Campbell).
irrelevante, portanto,:liscutir se a natureza da verba trabalhista remuneratria
ou indenizatria/compensatria para fins de incidncia da contribuio ao FGTS.
Somente em relao s verbas expressamente excludas pela lei que no haver
a incidncia do FGTS.
Incide ou no? Vejamos algumas hipteses:

1. Frias gozadas: SIM
A importncia paga pelo empregador a ttulo de tero constitucional de frias go-
zadas integra a base de clculo do FGTS.
Impe-se a incidncia do FGTS sobre o tero constitucional de frias (gozadas), pois
no h previso legal especfica acerca da sua excluso, no podendo o intrprete
ampliar as hipteses legais de no incidncia. c:J
<
Ressalte-se que entendimento em sentido contrrio implica prejuzo ao empregado,
que o destinatrio das contribuies destinadas ao Fundo efetuadas pelo em pregador.
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~

STJ. 23 Turma. REsp 1-436.897-ES, Rei. Min. Mauro Campbell Marques, julgado em
4/12/2014 (lnfo 554).
2. Frias indenizadas: NO
O art. 15, 6 da Lei n 8.036/go c/c o art. 28, 9, "d", da Lei no 8.212/91 determinam
que no incide FGTS no caso de frias indenizadas.
3.15 primeiros dias que antecedem o afastamento por motivo de doena: SIM
A importncia paga pelo empregador durante os primeiros quinze dias que antece-
dem o afastamento por motivo de doena integra a base de clculo do FGTS.
STJ. 2 Turma. REsp 1-448.294-RS, Rei. Min. Mauro Campbell Marques, julgado em
9!12/2014 (info 554).
Obs.: a MP 664/2014, ainda em tramitao, amplia esse prazo para 30 dias.
4 Auxlio-creche: NO
A importncia paga pelo empregador referente ao auxlio-creche no integra a
base de clculo do FGTS.
A CF/88 previu, no seu art. ] 0 , XXV, entre os direitos dos trabalhadores urbanos e
rurais, a assistncia gratuita aos filhos e dependentes em creches e pr-escolas. O
objetivo do instituto ressarcir despesas efetuadas com o pagamento da creche
de livre escolha da empregada-me, ou outra modalidade de prestao de servio
desta natureza.
O art. 15, 6 da Lei no 8.036/90 c/c art. 28, 9, "s", da Lei n 8.212/90 expressamen-
te excluem o reembolso creche da base de incidncia do FGTS.
STJ. 23 Turma. REsp 1-448.294-RS, Rei. Min. Mauro Campbell Marques, julgado em
g/12/2014 (lnfo 554).
A importncia paga pelo empregador sobre as seguintes verbas integra a base de cl-
culo do FGTS? O empregador ter que pagar 8% tambm sobre as seguintes verbas?
Frias gozadas: SIM.
Frias indenizadas: NO.
15 primeiros dias que antecedem o afastamento por motivo de doena: SIM.
Auxlio-creche: NO.
irrelevante discutir se a natureza da verba trabalhista remuneratria ou inde-
nizatria/compensatria para fins de incidncia da contribuio ao FGTS. O crit-
rio no esse. O parmetro o da lei. Os 8% incidem sobre tudo o que pago ao
trabalhador, salvo aquilo que a lei expressamente excluir. Somente em relao s
verbas expressamente excludas pela lei que no haver a incidncia do FGTS.
STJ. 2 Turma. REsp 1.436.897-ES, Rei. Min. Mauro Campbell Marques, julgado em 4/12/2014
(lnfo 554).
STJ.2" Turma.REsp 1.448.294-RS, REsp 1.448.294-RS, Rei. Min. Mauro Campbell Marques, jul-
gados em 911212014 (lnfo 554).

3 PLANO DE DISPENSA INCENTIVADA
O banco XXX estava passando por dificuldades e resolveu demitir inmeros
funcion rios.
O banco celebrou, ento, um acordo coletivo com o sindicato dos trabalhadores
comprometendo-se a oferecer um Programa de Desligamento Incentivado (PDI),
por meio do qual os empregados que aceitassem o PDI receberiam determinado
valor a ttulo de verbas trabalhistas e dariam quitao ampla de todas as parcelas
decorrentes da relao de emprego, renunciando, assim, a quaisquer outras parce-
las eventualmente devidas.
Joo,empregado do banco, aderiu ao PDI.
Ocorre que depois de ter recebido a quantia, Joo ajuizou reclamao questionan-
do a validade da clusula segundo a qual ele renunciava aos demais direitos e plei-
teando outras verbas que seriam, em tese, devidas.
A questo jurdica posta , portanto, a seguinte: vlida a renncia genrica a di-

reitos contida em termo de adeso ao Programa de Desligamento Incentivado {PDI)
com chancela sindical e previsto em norma de acordo coletivo?
SIM. O STF entendeu que, nos casos de Planos de Dispensa Incentivada- os cha-
mados POis-, vlida a clusula que d quitao ampla e irrestrita de todas as
parcelas decorrentes do contrato de emprego, desde que este item conste de Acor-
do Coletivo de Trabalho e dos demais instrumentos assinados pelo empregado.
Quando se trata de acordo coletivo, no incidea regra do art. 477. 2 da CLT, que
restringe a eficcia liberatria da quitao aos valores e s parcelas discriminadas
no termo de resciso exclusivamente:
Art-477- assegurado a todo empregado, no existindo prazo estipulado para a ter-

minao do respectivo contrato, e quando no haja ele dado motivo para cessao
das relaes de trabalho, o direto de haver do empregador uma indenizao, paga
na base da maior remunerao que tenha percebido na mesma empresa.
(... )
2- O instrumento de resciso ou recibo de quitao, qualquer que seja a cau-
sa ou forma de dissoluo do contrato, deve ter especificada a natureza de cada
parcela paga ao empregado e discriminado o seu valor, sendo vlida a quitao,
apenas, relativamente s mesmas parcelas.
No mbito do direito coletivo do trabalho no se verifica a mesma situao de assi-
metria de poder presente nas relaes individuais de trabalho. Como consequncia,
a autonomia coletiva da vontade no se encontra sujeita aos mesmos limites da
autonomia individual.
O art. 7, XXVI, da CF/88prestigia a autonomia coletiva da vontade e a autocompo-
~
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.....
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sio dos conflitos trabalhistas, de forma a acompanhar a tendncia mundial ao
crescente reconhecimento dos mecanismos de negociao coletiva, retratada na
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1-

Conveno g8!1949 e na Conveno 154!1981 da Organizao Internacional do Tra-
balho. Assim, o reconhecimento dos acordos e convenes coletivas permite que os
trabalhadores contribuam para a formulao das normas a reger suas prprias vidas.
Os planos de dispensa incentivada permitem reduzir as repercusses sociais das
dispensas, assegurando queles que optem por seu desligamento da empresa con-
dies econmicas mais vantajosas do que aquelas que decorram da mesma dis-
pensa por deciso do empregador.
~importante que seja assegurada a credibilidade dos planos, para preservar a sua
funo protetiva e no desestimular o seu uso.
Os planos de dispensa incentivada tm se tornado, em alguns cenrios econmi-
cos, alternativa social relevante para atenuar o impacto de dispensas em massa,
por oferecerem, em regra, condies mais favorveis que aquelas que ordinaria-
mente o trabalhador receberia.
Por todo o exposto, o STF fixou a seguinte tese, em sede de repercusso geral, e que
valer para os demais casos semelhantes:
A transao extrajudicial que importa resciso do contrato de trabalho em ra-

zo de adeso voluntria do empregado a plano de dispensa incentivada enseja
quitao ampla e irrestrita de todas as parcelas objeto do contrato de emprego,
caso essa condio tenha constado expressamente do acordo coletivo que apro-
vou o plano, bem como dos demais instrumentos celebrados com o empregado.
STF. Plenrio. RE 590415/SC e RE 590415 AgR/SC, Rei. Min. Roberto Barroso, julgados em
30/4/2015 (repercusso geral) (lnfo 783).
4 CONTRATO DE TRABALHO DOMSTICO

Se voc estuda para concursos trabalhistas, no deixe de ler a LC 150/2015, que dis-
pe sobre o contrato de trabalho domstico.
5 EXECUO DE SENTENA NORMATIVA

O caso concreto, com adaptaes, foi o seguinte:
Houve um dissdio coletivo envolvendo o Sindicato dos Trabalhadores e a empresa,
tendo o TRT, ao final, prolatado sentena normativa em favor do sindicato.
A empresa recorreu da sentena normativa e o sindicato ajuizou ao de cumpri-
mento na 1 instncia (1 Vara do Trabalho). Isso foi possvel porque o ordenamen-
to jurdico processual trabalhista permite a propositura de ao de cumprimento
antes do trnsito em julgado do dissdio coletivo. Ocorre que uma peculiaridade
acabou gerando um impasse. Veja:
A ao de cumprimento ajuizada na 1 instncia (1 Vara do Trabalho) transitou em
julgado e entrou na fase de execuo. No entanto, no julgamento do recurso or-
dinrio interposto pela empresa no dissdio coletivo, o TST concordou com os ar-

gumentos da recorrente e extinguiu o feito sem resoluo do mrito. Em outras
palavras, o TST extinguiu a sentena do dissdio coletivo.
A empresa informou o ocorrido ao juzo da,. Vara do Trabalho que, por conta disso,
extinguiu a ao de cump~imento (que j havia transitado em julgado e estava em
fase de execuo!).
O sindicato no concordou e recorreu contra esta deciso do juiz, inicialmente, para
o TRT (que manteve a sentena extintiva do magistrado) e depois para o TST (que
tambm concordou corn a extino da execuo da sentena de cumprimento).
O sindicato no desistiu e. contra a deciso do TST, interps recurso extraordin-
rio ao STF alegando que a execuo da sentena da ao de cumprimento no
poderia ter sido extinta pelo juiz porque a sentena de cumprimento j havia
transitado em julgado.
O STF concordou com o argumento do sindicato?

NO. O STF entendeu que foi correta a deciso. Isso porque a execuo instaurada
com base em ttulo exequendo que foi posteriormente excludo do mundo jurdico
pela extino do dissdio oletivo em sede recursal deve ser tambm extinta.
Para o Min. Lus Roberto Barroso, as duas aes esto atreladas, e a possibilidade
de propositura de ao de cumprimento antes do trnsito em julgado do dissdio
coletivo tem um carter condicional, sujeito confirmao da sentena normativa.
Diante disso, a extino d3 sentena normativa acarreta, logicamente, a extino
da execuo que tinha :>o r fundamento (ttulo executivo) a sentena que foi exclu-
da do mundo jurdico.
O STF possui jurisprudncia consolidada neste sentido:
~ (... )A ao de cumprimento destina-se a assegurar a realizao em concreto das

~ regras fixadas na sertena normativa. Esta possui natureza singular e excepcio-
nal, projetando r;o mundo jurdico normas de carter genrico e abstrato, por
meio de ato jurisdicional praticado na soluo de conflito coletivo de trabalho
submetido deliber3o do Poder Judicirio, sujeito, dessa forma, a recurso e
posterior altera~ o.
2. A superveniente extino definitiva do processo de dissdio coletivo implica o
total esvaziamento da coisa julgada formada na ao de cumprimento, que, as-
sim, perde seu poder impositivo em relao parte vencida. Afastada a eficcia
da sentena nornativa que constitua o elemento essencial da res judicata, no
tem mais sentidc prosseguir na execuo.
3 A imutabilidade m3terial da sentena normativa relativa, ostentando idntica
natureza a deciso poferida na ao destinada a garantir o seu cumprimento. Ex-
tinta a primeira pJr deciso transitada em julgado, igual sorte atinge a segunda, se
ainda no ultima :ia sua execuo, sem que haja violao coisa julgada formada
c
na fase de conhecimento da ao de cumprimento. Recurso extraordinrio no co- :r
<i
nhecido por ausncia de violao ao inciso XXXVI do artigo 5 da Constituio Fe- a:
<I
deral. (STF. 2Turma. RE 331099, Rei. Min. Maurcio Corra,julgado em 20/os/2003). "'
1-

No mesmo caminho, mais recentemente: RE 394051 AgR, Rei. Min. Dias Toffoli,jul-
gado em 11/03/2014.
Resumindo:
No ofende a coisa julgada deciso extintiva de ao de cumprimento de sen-

tena normativa, na hiptese em que o dissdio coletivo tiver sido extinto sem
julgamento de mrito.
A extino da sentena proferida em ao de cumprimento, quando decorrente
da perda da eficcia da sentena normativa quea ensejou, no implica violao
da coisa julgada. Essa modalidade de ao ajuizada visando ao cumprimento
de clusula de acordo coletivo.
STF. Plenrio. RE 428154/PR, Rei. Min. Marco Aurlio, red. p/ o acrdo Min. Roberto Barroso,

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Principais julgados do

STF e STJ comentados

Abrange os inf ormativos 772-811 STF e

Abrange os informativJs 772-811 STF e

,a edio Manaus, 2016

Projeto grfico, diagramao e capa

Dados Internacionais de Catalogao na Publicao (CIP)

C376 Cavalcante, Mrcio Andr Lopes.

1. Direito - Brasil. 2. Brasil - Supremo Tribunal Federal.

Ficha catalogrfica: Elisabete Passos dos Santos CRBS/533

Dizer@') Direito www.dizerodireito.com.br

Principais julgados STF e STJ comentados 2015 > 5

6 < Mrcio Andr Lopes Cavalcante

10 MINISTRIO PBUC0 ..................................................................................................164

12 ADVOCACIA PBLICA ...................................................................................................181

14 EXERCCIOS .................................................................................................................. 201

DIREITO ADMINISTRATIVO ............................................................................. 205

Principais julgados STF e STJ comentados 2015 > 7

2 RESPONSABILIDADE CIVIL .............................................................................................213

8 < Mrcio Andr Lopes Cavalcante

Principais julgados STF e STJ comentados 2015 > 9

DIREITO ELEITORAL .........................................................................................375

1 AS HIPTESES DE INELEGIBILIDADE SO APLICVEIS S ELEIES SUPLEMENTARES. 375

DIREITO CIVIL ..................................................................................391

1 DIREITOS DA PERSONALIDADE ................................................................................391

10 ' Mrcio Andr Lopes Cavalcante

Principais julgados STF e STJ comentados 2015 > 11

12 < Mrcio Andr Lopes Cavalcante

DIREITO DO CONSUMIDOR ......... - ................................................................. 637

Principais julgados STF e STJ comentados 2015 > 13

DIREITO NOTARIAL E REGISTRAL .................................................................... 6g3

1 REGIME JURDICO DOS NOTRIOS E REGISTRADORES ............................................... 693

14 < Mrcio Andr Lopes Cavalcante

ESTATUTO DA CRIANA E DO ADOLESCENTE ................................................... 709

1 APURAO DE ATO INFRACIONAL .............................................................................. 709

DIREITO EMPRESARIAL. ...................................................................................733

1 PROPRIEDADE INDUSTRIAL .......................................................................................... 733

Principais julgados STF e STJ comentados 2015 > 15

DIREITO AMBIENTAL ...................................................................................... 801

11NCONSTITUCIONALIDADE DE LEI MUNICIPAL QUE PROBE A QUEIMA DA CANA ..... 801

DIREITO PROCESSUAL CIVIL .......................................................................... Sog

1.1 COMPETNCIAS ENVOLVENDO O STF .................................................................................809

16 < Mrcio Andr Lopes Cavalcante

Principais julgados STF e STJ comentados 2015 > 17

18 < Mrcio Andr Lopes Cavalcante

DIREITO PENAL .................................................................... 1041

1 PRINCPIO DA INSIGNIFICNCIA ................................................................................ 1041

Principais julgados STF e STJ comentados 2015 > 19

20 < Mrcio Andr Lopes Cavalcante

Principais julgados STF e STJ comentados 2015 > 21

DIREITO PROCESSUAL PENAL ........................... 1237

22 < Mrcio Andr Lopes Cavalcante

Principais julgados STF e STJ comentados 2015 > 23

24 < Mrcio Andr Lopes Cavalcante

DIREITO PENAL E PROCESSUAL PENAL MILITAR .................................................1435

DIREITO TRIBUTRIO .................................................................................... 1451

Principais julgados STF e STJ comentados 2015 > 25

DIREITO PREVIDENCIRI0 .......................................... 1529

1 PRORROGAO DO PERODO DE GRAA EM CASO DE DESEMPREGO ..................... 1529

26 < Mrcio Andr Lopes Cavalcante

DIREITO INTERNACIONAL ............................................................................. 1587

1 EXTRADIO ................................................................................................................ 1587

Principais julgados STF e STJ comentados 2015 > 27

~~A~.~.~ p~~~~~-~-~-~.Y.~.s. ~-~ -~--:,~-~-~~~~-~ ................................................ .

~~~~~!~. ~-~- ~-~-- -Y~LY.E.~~-~. --~-~~!~.'. ~!~- - ~-~-~~-A<?...

~~!~.~A~. ~-~ -~--= ~-/~.~. ~-~ ~~~~~<?. ~.. .......................................... .