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T rad u cci n de

J os F. F ernndez S a n t il l n
por JNORBERTO BOtBIO

rO N ; TURA kj NOM CA
P rim era edicin en italiano. 1985
S egunda edicin en italiano. 1986
P rim era edicin en espaol, 1989
Decimosegunda reim presin, 2008

Bobbio, N orberto
Liberalismo y dem ocracia / Norberto Bobbio ; trad. de Jos E
F ernndez Sanlln-. M xieo : FCE, 1989
117 p. ; 17 x 11 cm (Golee. Breviarios ; 476)
T tulo original Liberalism o e dem ocrazia
ISBN 978-968-16-3214-4

1. D em ocracia Estudio y E nseanza 2. Liberalism o I. Fer


nndez Sanlln. Jos E. tr. II. Ser. III. t.

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T tulo original:
Liberalismo e eniorrazia
1985, 1986. tra n c o Angel Libri srl. M il n
S? 2U05, S irnondi Edito re srl, M ilano, talv

U. K. -Q 1989. ir ONIJO DE CULTURA ECONOMICA


Carretera Picacho-Ajusco. 227; 14738 Mxico, D. F.

ISBN 978-968-16-3214-4
Im preso en M xico Prinied m Mxico
L LA LIBERTAD DE LOS ANTIGUOS
Y DE LOS MODERNOS

L a e x i s t e n c i a actual de regmenes llamados liberal-


democrticos o de democracia liberal, induce a creer
que liberalismo y democracia sean interdependientes.
Por el contrario, el problem a de sus relaciones es
muy complejo. En la acepcin ms comn de los
dos trminos, por "liberalismo" se entiende una de
term inada concepcin dei Estado, la concepcin se
gn ia cual el Estado tiene poderes y funciones limi
tados, y como tal se contrapone tanto al Estado
absoluto como al Estado que hoy llamamos social;
por democracia, una de las tantas formas de go
bierno, en particular aquella en la cual el poder no
est en manos de u n o . o de unos cuantos sino e
todos, o m ejor dicho de la mayor parte, y como
tal se contrapone' a las formas autocrticas. como la
m onarqua'y la oligarqua. U n Estado liberal no es
por fuerza dem ocrtico: ms an. histricamente
se realiza en sociedades en las .cuales la participacin
en el gobierno est muy restringida, lim itada a las
clases pudientes, U n gobierno democrtico no ge
nera forzosamente un Estado liberal: incluso, el Es
tado liberal clsico hoy est en crisis por el avance
progresivo de la dem ocratizacin.' producto de la
ampliacin gradual del sufragio hasta llegar al su
fragio universal.
L a anttesis entre liberalismo y dem ocracia, bajo
form a de contraposicin entre libertad de los m o
dernos y libertad de los antiguos, fue enunciada
y sutilm ente argum entada por Benjam n C onstant
(1767-1830) en el clebre discurso pronunciado en
el A teneo R eal de Pars en 1818. del-cual se puede
hacer comenzar la historia de ias difciles y contro
vertidas relaciones entre las dos exisrencias
O funda-
m entales de las que nacieron los Estados contem
porneos en los pases econmica y socialmente ms
desarrollados, 1a dem anda por un lado de limitar el
poder, y por otro de distribuirlo.

El fin de los antiguos -escribe era la distribucin


del poder poltico entre todos los ciudadanos de una
m ism a p a tria : ellos llam ab an a esto libertad. El fin
de los m odernos es la seguridad en los goces privados:
ellos llam an libertad a las garantas acordadas por
ias instituciones para estos goces.1

Constant. como buen liberal, consideraba que estos


dos fines eran contradictorios. L a participacin di
recta en ias decisiones colectivas term ina por someter
al individuo a la autoridad del conjunto y a no
hacerlo libre como persona; mientras hoy el ciuda
dano pide ai poder pblico la libertad como indi
viduo. C onclua:

,- B. Constant, D s ia libert des anciens compare celle-


des modernes ( i 818,), en Collection complete des ouurages,
val. I v , parte 7, Bchet Libraire, Pars, 1820, p. 253 (tr.
it.- en B. Constant, i ntroduzione e iraduzione. de U. Cerro-
ni, Samon y Savelli, Roma, 1965, p. 252).
Nosotros ya no podem os gozar de ia libertad 'de los
antiguos, que estaba constituida por la participacin
activa y constante en el poder colectivo. N uestra li
bertad en cam bio debe estar constituida por el gozo
pacfico de la independencia privada.2

C onstant citaba a los antiguos pero tena ante s


un oponente ms cercano: Jean-Jacques Rousseau.
Efectivamente, el autor de El Contrato Social haba
ideado, baio una fuerte influencia de los autores cl-
sicos, una repblica en la que el poder soberano,
una vez constituido por la voluntad de todos, es
infalible y no tiene necesidad de proporcionar ga
rantas a los sbditos, porque es imposible que el
cuerpo quiera perjudicar a todos sus miembros.3
No es que Rousseau haya llevado el principio de
la voluntad general hasta el punto de desconocer 1a
necesidad de lmites al poder del E stado; atribuirle
la paternidad de la democracia totalitaria" es una
Polmica tan trillada como incorrecta. Aunque sos
tiene que el pacto social proporciona al cuerpo pol
tico un poder absoluto, afirma que "el cuerpo sobe
rano, por su parte, no.puede cargar a los sbditos
de ninguna cadena que. sea intil a la com unidad .4
Pero es cierto eme estos' lmites no son anteriores a
la aparicin del Estado, como lo - propone 1a teora
de los derechos naturales, que representa el ncleo

> T *i n - r
- i r. c it., p . 2 o .
3 j- -J. Rousseau, Du contrat s o c ia l , I. 7 ( t r . it. en J. J.
Rousseau, S c T i tti p o l i t i c i , a cargo de P. A l a t n . U te t. Turn.
doctrinal fuerte del Estado liberal. En efecto, aun
adm itiendo que

todo lo que cada individuo enajena de su poder. . .


es solam ente la parte cuyo uso es trascendente para
la com unidad -concluye que , el cuerpo soberano
es el nico juez de esta im portancia.5
II. LOS DERECHOS DEL HOMBRE

E l p r e s u p u e s t o filosfico del Estado liberal, enten


dido como Estado limitado en contraposicin al Es
tado absoluto, es la doctrina de los derechos del
hombre elaborada por la escuela del derecho natural
(o iusnaturalismo) : la doctrina, de acuerdo con la
cual el hombre, todos los hombres indistintamente,
tienen por naturaleza, y por tanto sin im portar su
voluntad, mucho menos la voluntad de unos cuantos
o de uno solo, algunos derechos fundamentales, como
el derecho a la vida, a la libertad, a la seguridad,
a la felicidad, que el Estado, o ms concretamente
3-QugIIos cpuc "p un dctc^TPinado momento histrico
detenan ei poder legitimo de ejercer la fuerza para
obtener la obediencia a .sus mandatos, deben res
petar no invadindolos y garantizarlos frente a cual
quier intervencin posible por parte de los dems.
Atribuir a alguien un derecho significa reconocer que
el tiene la facultad de hacer o no hacer lo que le
plazca, y al mismo tiem po,l poder de resistir, recu
rriendo en ltim a instancia a la fuerza propia o de
ios dems, contra el transgresor eventual, quien en
consecuencia tiene ei deber (o la obligacin) de abs
tenerse de cualquier acto que pueda interferir con
a facultad de hacer o de no hacer'. "Derecho y
deber5' son dos nociones Que pertenecen a lenguaje
presenptivo, y en cuanto tales presuponen la exis
tencia de una norm a o regia de conducta que en el
m om ento en que atribuye a un sujeto la facultad
ele hacer o de no hacer algo impone a quien sea
abstenerse de toda accin que pueda en cualquier
forma, im pedir el ejercicio de tal facultad. Se puede
definir ai usnaturaiism o como la doctrina de acuer
do con la cual existen leyes, que no han sido puestas
por la voluntad hum ana y en cuanto tales son an te
riores a la form acin de cualquier grupo social, reco
nocibles m ediante ia bsqueda racional, de las que
derivan, como de toda ley moral o jurdica, dere
chos y deberes que son, por el hecho de derivar
de u n a ley natural, derechos y deberes naturales. Se
habla del usnaturaiism o como del presupuesto filo
sfico55 del liberalismo porque sirve para establecer
los lmites del poder con base en una concepcin
general e hipottica de la naturaleza del hombre,
que prescinde de toda verificacin emprica y de
toda prueba histrica. En el captulo n del Segundo
ensayo sobre el gobierno civil, Locke, uno de los
padres del liberalismo, parte del estado de n a tu ra
leza descrito como un estado de perfecta libertad e
igualdad, gobernado por una l e y de naturaleza que

ensea a cuantos seres hum anos quieren consultarla


que, siendo iguales e independientes, nadie debe d a ar
a otro en su vida, salud, libertad o posesiones.1

Esta descripcin es fruto de una reconstruccin


hipottica de un supuesto estado originario del hom--
1 j, Locke. I wo r~iciiiss of Government (1690), 11, 6
(tr. it., a car%o de L. Parevson. U tet. T arn . 3* ed.,
1S80; P, 23 1).
bre. cuyo nico objeto es el de -aducir una buena
razn para
X Jjustificar los lmites al oder
x del Estado.
En efecto, la doctrina de los derechos naturales es

Estados U nidos de Amrica (a partir de 1776) y


de la Francia revolucionaria (a p artir de 1789)
m ediante las cuales se afirm a ei principio fundam en
tal del Estado liberal como Estado lim itado:

Ei objetivo de toda asociacin poltica es la conser


vacin de ios derechos naturales e im prescriptibles dei
hom bre (art. 2 de la D eclaracin de los Derechos
dei H om bre y dei C iudadano, 1789).

En cuanto teora elaborada de diversas m aneras


por filsofos, telogos v O iuristas,
j la Jdoctrina de los
derechos del hom bre puede ser considerada la racio
nalizacin postum a dei estado de cosas al que ha
llevado, especialmente en Inglaterra muchos siglos
antes, la lucha entre la m onarqua y las dems fuer
zas sociales, concluida con la concesin de la C arta
Magna por parte de Ju an sin Tierra (1215). donde
las facultades v* ooderes
i.
eme
.i
sern llamados en los
siglos posteriores derechos del hombre son recono
cidos con el nom bre de libertad (liberiates. fran-
ctuses, fr e e d o m ). 'o sea. de esferas individuales de
accin y posesin de bienes protegidas ante ei poder
coactivo del rey. A unque esta carta y las sucesivas
tengan . la form a jurdica de concesiones soberanas,
de hecho son el resultado de un verdadero y propio
pacto entre partes contrapuestas referente a los de
rechos y deberes recprocos en la relacin poltica,
es decir, en la relacin entre deberes de proteccin
(por parte del soberano1! y deberes de obediencia
(en lo que consiste ia llam ada "obligacin poltica''
de parte del s b d ito ), llamado com nm ente pactum
subirrtionis. En una carta de las libertades" el
objeto principal dei acuerdo son ias formas y lmites
de la obediencia, o sea, de la. obligacin poltica, y
correspondientem ente, las formas y lmites del de
recho de m andar. Que estas antiguas cartas, como
por lo dems las cartas constitucionales octroyes de
las m onarquas constitucionales de la poca de la
Restauracin y otras como e! estatuto albertno de
i 848) adopten la forma jurdica de la concesin,
que es un acto unilateral, mientras de hecho son el
resultado de un acuerdo bilateral, es una form a t
pica te ficcin jurdica, que tiene el objetivo de
salvaguardar el principio de a superioridad del r e y .
y por tanto de asegurar la -perm anencia de la form a
de gobierno m onrquica, a pesar de la llegada de
los lmites de los poderes tradicionales del deten
tado!' del poder supremo.
N aturalm ente, tam bin en este caso, el curso his
trico que origina un determ inado orden jurdico
y su justificacin racional se presentan de m anera
invertida: histricam ente, el Estado liberal nace de
una continua y progresiva erosin del poder abso
luto dei rey, y en periodos histricos de crisis aguda,
d una ruptura revolucionaria (son ejemplares ios
casos de Inglaterra en el siglo xvn y de Francia a
finales del xvin i ; racionalm ente, el Estado liberal es
justilicado como el resultado de un acuerdo entre
individuos en principio libres que convienen en esta
blecer ios vnculos estrictam ente necesarios para una
convivencia duradera y pacfica. Mientras el curso
histrico camina de un estado inicial de servidumbre
a estados sucesivos de conquista de espacios de liber
tad por parte de los sujetos, mediante un proceso
de liberacin gradual, la doctrina transita el camino
inverso, ya que parte de la hiptesis de un estado
inicial de libertad, y slo en cuanto concibe al hom
bre naturalm ente libre llega a constituir la sociedad
poltica como una sociedad con soberana limitada.
En sustancia, la doctrina, bajo la especie de teora
de los derechos naturales, invierte el recorrido dei
curso histrico, poniendo al inicio como fundam ento
y por consiguiente como prius lo que histricamente
es el resultado, el posterius.
La afirmacin de los derechos naturales y la
teora dei contrato social, o con trac tualismo, estn
estrechamente vinculadas. L a idea de que el ejer
cicio dei poder poltico sea legtimo slo si se basa
en el consenso de las personas sobre las cuales se
ejerce (tam bin esta tesis-es lockiana), y por tanto en
un acuerdo entre quienes
-i
deciden someterse a un
poder superior y con las personas a las que este poder
es confiado, 'deriva del 'presupuesto de que los indi
viduos tengan derechos que no dependen de la
institucin de un soberano y que 1a institucin del
soberano tenga como funcin principal el perm itir
el desarrollo, mximo de estos derechos compatibles
con la. seguridad social. Lo que une la doctrina de
los derechos del hombre y el contractualismo es
la comn co ^dc!ri individualista de la sociedad, la
concepcin de acuerdo con la cual primero est el
individuo con sus intereses y necesidades, que toman
la form a de derechos en virtud de una hipottica
ley de naturaleza, y luego la sociedad, y no al con
trario como sostiene el organicismo en todas sus or-
mas. de acuerdo con la cual la sociedad es prim ero
que los individuos, o con la frm ula aristotlica,
destinada a tener un gran xito a lo largo de los
siglos, ei todo es primero que las partes. El contrac-
tuaiismo m oderno representa una verdadera y propia
m utacin en la historia de pensamiento poltico do
m inado por ei organicismo en cuanto, cam biando la
relacin entre ei individuo y la sociedad, ya no hace
de la sociedad un hecho natural que existe indepen
dientem ente de la voluntad de los individuos, sino
un cuerpo artificial, creado por los individuos a
su imagen y semejanza para la satisfaccin de sus
intereses y necesidades y el ms amplio ejercicio de
sus derechos. A su vez. e l acuerdo que da origen al
Estado es posible porque, de conform idad con la
teora del dei echo natural, existe por naturaleza una
ley que atribuye a todos los individuos algunos dere
chos fundam entales de los cuales el individuo puede
desprenderse slo voluntariam ente dentro de los l
mites bajo los que esta renuncia acordada con la
renuncia de todos ios dems perm ite la composicin
de una convivencia libre y ordenada.
Sin esta verdadera -y propia revolucin coperaicana
con base en la cual el problema del Estado ya no
ha sido visto de la parte del poder soberano sino de
a de ios sbditos, no hubiera sido posible la doctrina
dei Estado liberal, que es in primis la d o ctrin a de
ios i imites jurdicos del poder estatal. Sin individua
lismo no hav liberalismo.
POTYF.'RX

H asta aqu ha hablado genricam ente de Estado


se
limitado o de lmites del Estado. Ahora es necesario
precisar que esta expresin comprende dos aspectos
diferentes dei problem a que no' siemp 1C SS distinguen
con precisin: a) los limites de los poderes, b) y
de ias funciones del Estado. Ambos son abarcados
por la doctrina liberal, aunque pueden ser tratados
separadamente. El liberalismo es una doctrina dei
Estado lim itado tanto con resoecto
1 a sus 2Doderes
.
como a sus funciones. La nocin comn que sirve
para representar ai prim ero es ei estado de dsTcctio;
ia nocin comn para representar el segundo es el
estado mnimo. Aunque el liberalismo conciba al Es
tado tanto como estado de . derecho cuanto como
estado mnimo, se ' puede dar un estado de derecho
que no sea m nim o (por ejemplo, el estado social
contemporneo) y tam bin se puede concebir un
estado mnimo que no sea un estado de derecho
(como el Leviatn hobbesiano. respecto a la esfera
econmica que al mismo tiempo' es absoluto en el
amplio sentido de ia palabra y liberal en eco
noma) . M ientras el estado de derecho se contra
pone al Estado absoluto entendido como legibus so-
lutus, el estado mnimo se contrapone al estado
niaximo: entonces se debe decir que el E stad o . ii-
beral se afirm a en la lucha contra el Estado absoluto
en defensa del estado de derecho y contra el estado
m xim o en defensa del estado mnimo, si bien ios
dos movimientos de emancipacin no siempre coin
ciden histrica y prcticam ente.
Por estado de derecho se entiende en general un
Estado en el que ios poderes pblicos son regulados
por normas generales (las leyes fundam entales o
constitucionales) y deben ser ejercidos en el mbito
de las leyes que los regulan, salvo el derecho del
ciudadano de recurrir a un juez independiente para
hacer reconocer y rechazar el abuso o exceso de
poder. E ntendido as, el estado de derecho refleja
1a vieja doctrina, que se rem onta a los clsicos y
que fue transm itida por las doctrinas polticas m e
dievales, de la superioridad del gobierno de las leyes
sobre el gobierno de ios hombres, segn la frm ula
lex facit regem;1 y que sobrevive tam bin en la poca
del absolutismo cuando la m xim a princeps legibus
solutas2 fue entendida en el sentido de que el sobe
rano no estaba sujeto a las leyes positivas que l
mismo dictaba, pero estaba sujeto a las leyes divinas
o naturales y a las leyes fundam entales del reino.
Adems, cuando se habla del estado de derecho en
el m bito de la doctrina liberal dei Estado, es preciso
agregar a la definicin tradicional una determ inacin
subsecuente: la constitucionalizacin de los derechos
naturales, o sea, la transform acin de estos dere

1 H. Bracton, De legibus et consuetudinibus Angliae,- a


cargo de G. E. W oodbine. H arvard University Press. Cam
bridge, Mass., 1968, vol. II, p. 33.
' U piano, Dig., I, 3, 31.
chos en derechos protegidos jurdicam ente, es 'decir,
en verdaderos y propios derechos positivos. E n la
doctrina liberal estado de derecho no slo significa
subordinacin de los poderes pblicos de cualquier
.grado a las leyes generales del pas que es un lmite
puramente formal, sino tam bin subordinacin de las
leyes al lmite m aterial del reconocimiento de algunos
derechos fundam entales considerados constitucional
mente. y por tanto en principio inviolables (este
adjetivo se encuentra en ei artculo 2 de la consti
tucin ita lia n a ). Desde este punto de vista, se puede
hablar de estado de derecho en sentido profundo
para distinguirlo del estado de derecho en senti
do dbil, que es el estado no desptico, es decir, no
regido 'p o r los hombres sino por las leyes, y por ei
estado de derecho en sentido dbilsimo, como lo es
el kelseniano, de acuerdo con el cual una vez re
suelto el estado en su ordenam iento jurdico, todo Es
tado es estado de derecho (y la misma nocin de
estado de derecho pierde toda fuerza calificativa).
Son parte integrante del estado de derecho en
sentido profundo, que es el propio de la doctrina
liberal, todos los mecanismos constitucionales que im
piden u obstaculizan el ejercicio arbitrario e ileg
timo del poder y dificultan o frenan el abuso, o el
ejercicio ilegal. Los ms im portantes de estos m eca
nismos son; ) el control dei poder ejecutivo por
parte dei poder legislativo o ms exactam ente del go
bierno al que corresponde el poder ejecutivo de parte
del parlam ento al que toca en ltiina instancia ei
poder legislativo y la orientacin poltica;.2) el con
trol eventual del parlam ento en el ejercicio del
legislativo ordinario por parte de una corte juris
diccional a la que se pide el establecimiento de la
constitucionalidad de ias leyes- 3) una relativa auto
nom a del gobierno local en todas sus formas y grados
trente al gobierno central; 4) un poder judicial inde
pendiente del poder poltico.
Los m e c a n i s m o s constitucionales que caracterizan
ai estado de derecho tienen el propsito de deien-
der ai individuo de ios abusos de poder. Lacio de
otro m odo: son garantas de libertad, de la llam ada
libertad negativa,
O entendida como la esfera de accin
en la que el individuo no esta, constreido por quien
detenta el poder coactivo a hacer lo que no quiere
y a la vez no es obstaculizado para hacer lo qu
quiere. Hay una acepcin de libertad, y es la acep-
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U i Cp O li-U C f iii i e ici u
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do con la cual "libertad' y "poder" son dos trminos
antitticos que denotan dos realidades contrastantes
entre ellas y por tanto incompatibles: en las rela
ciones entre dos personas, cuando se extiende el
poder (se entiende el poder de m andar o impedir)
de una disminuye la libertad en sentido negativo de
la otra, y viceversa, cuando la segunda am plia su
esfera de libertad disminuye el poder de la primera.
Es necesario agregar que .para -e pensam iento liberal
la libertad individual est garantizada, no slo por
los mecanismos constitucionales del estado de dere
cho, sino tam bin porque ai stado se ie reconocen
funciones limitadas en el m antenim iento del orden
Dblico interno e internacional. Eri e pensamiento
liberal, la teora del control del p o d e r. y la teora
de la limitacin de .las funciones del Estado cam inan
paralelam ente: incluso se puede decir que la segun
d a es la condiiio sine qua non de la prim era, en el
sentido de que el control de los abusos de poder
es ms viable en cuanto es ms restringido el mbito
en el que el Estado puede am pliar su intervencin,
o m s sencillamente, el estado mnim o es ms con
trolable que el estado mximo. Desde el punto de
vista del individuo, desde el que lo ve el liberalismo,
el Estado es concebido como un mal necesario: pre
cisamente en cuanto es u n m al, aunque sea necesario
(y en esto el liberalismo se distingue del anarquis
m o ), el Estado debe entrem eterse lo menos posible
sn la esfera de accin de los individuos. Poco antes
de ia revolucin norteam ericana, T hom as Paine
(1737-1809). autor de u n ensayo en defensa de los
derechos dei hom bre, expresa con gran claridad este
pensam iento:

L a sociedad es producto de nuestras necesidades y el


gobierno de nuestra m ald ad : la p rim era promueve
nuestra felicidad positivam ente uniendo al m ism o tie m
po nuestros afectos, el segundo negativam ente teniendo
a raya nuestros vicios. U n a alien ta las relaciones, el
otro crea ias distinciones. L a p rim era protege, el se
gundo castiga. L a sociedad es, bajo cualquier con
dicin, u n a bendicin; el gobierno, aun bajo s u ' mejor,
form a, no es ms que u n m al necesario, en ia peor
es insoportable.1

U n a vez definida la libertad en el sentido prepon


derante de la doctrina liberal como libertad frente al
1 Tli. Paine, Com mon sev.se (1776) (ir. it. en T h. Paine,
i diriiti dellvom o, a cargo de T , M agri, Editor! R iuniti,
Estado, el proceso de formacin del Estado liberal
puede hacerse coincidir con el crecimiento progre
sivo de la esfera de la libertad del individuo, con
respecto a los poderes pblicos (para usar los tr
minos de P aine), con la emancipacin gradual de la
sociedad o de la sociedad civil, en el sentido hege-
iiano o marxista, del Estado. Las dos esferas princi
pales en las que acontece esta emancipacin son la
esfera religiosa o en general espiritual, y la esfe
ra econmica o de los intereses materiales. Segn la
conocida tesis weberiana sobre las relaciones entre
a etica protestante y el espritu del capitalismo, ios
dos procesos estn estrechamente relacionados. Pero
aparte de esta discutida conexin, es un hecho que
ia historia dei Estado liberal coincide, por un lado,
con la term inacin de los Estados confesionales y con
la orm acin de los Estados neutrales o agnsticos
con respecto a las creencias religiosas de sus ciudada
nos; por otro, con la finalizacin de los privilegios
y de los vnculos feudales y con a exigencia de la
disposicin libre de los bienes y de la libertad de in
tercambio. que seala el nacimiento y el desarrollo
de la sociedad m ercantil burguesa.
Bajo este aspecto, la concepcin liberal del Estado
se contraoene a las diversas formas de patem alismo,
de acuerdo con las cuales el Estado debe cuidar a
sus sbditos como el padre a sus hijos, cuidado justi-
ncado por -el hecho de que los sbditos siempre
son considerados como menores de edad. U no de los
tmes que se propone Locke con sus Dos ensayos sobre
los individuos que se asocian p ara autogobernarse.
es diferente dei gobierno paternal y con mayor razn
del patronal. As pues, el patem asm o es uno de
los blancos que ms seala y golpea K a n t (1724-
1804). p ara quien

un gobierno basado en el principio de la benevo


lencia hacia el pueblo, com o el gobierno de un padre
sobre los hijos, es decir, un gobierno p atern alista
(im p eriu m p a te rn a le), en el que los sbditos, como
hijos m enores de edad que no pueden distinguir lo
que les es til o daoso, son constreidos a com por
tarse tan slo pasivam ente,7 xo ara esioerar

i x
que
x
el Ji efe
de Estado juzgue la m an era en que ellos deben ser
felices, y a esperar que por su bondad l lo quiera,
es el peor despotismo que pueda im aginarse.2

K a n t se preocupa sobre todo por la libertad m o


ral de los individuos. Igualm ente clara y neta es
la preocupacin de A dam Sm ith por los aspectos
de la libertad econmica o de la m ejor m anera de
ver por los propios intereses materiales. P ara Smith,
"de acuerdo con el sistema de la libertad n a tu ra l
el soberano slo tiene tres deberes de gran im por
tancia. Estos son: la defensa de la sociedad contra
ios enemigos externos, la proteccin del individuo
contra ias ofensas de otros individuos y el ver por
ias. obras pblicas que no podran ser efectuadas si

2 E. K ant, Lber den G em einspruch: Das mag in der


Theorie richtig sein, taugt aber nicht f r dis Praxis (1793)
(ir. it. Sopra il detto comune: <eQuest pud essere giusto
in teora ma non vals per la praiica, en E. K ant, Scriiii
poliiici e di filosofa della storia e del diritia, U tet, T urn.
1956, p. 255 j.
fuesen confiadas a la ganancia- privada. T an to en
K ant como en Sm ith, por cuanto puedan ser lejanos
sus puntos de partida, ia doctrina de ios lmites de
las funciones del Estado se basa en la primaca de la
libertad dei individuo frente ai poder soberano y en
consecuencia en la subordinacin de los deberes del
soberano a los derechos o intereses del individuo.
A finales del siglo de las Declaraciones de los de
rechos, de K a n t y de Smith, W ilhelm von H um boldt
(1767-1835) escribe la sntesis ms perfecta del ideal
liberal dei Estado con las Ideas para un ensayo de
determinar los lmites de la actividad del Estado
(1792). Para hacer entender el objetivo del autor,
si no bastase el ttulo, nos ayudara el sentido dado
al prim er captulo, tom ado de M irabeu padre:

Lo difcil es promulgar solamente las leyes necesarias


y permanecer siempre fiel a estos principios verdade
ramente constitucionales de la sociedad, de cuidarse
del furor de gobernar, la ms terrible enfermedad de
los gobiernos modernos, -

El pensam iento de Humboldt es muy firme en el


punto de partida del individuo en su inefable singu
laridad y variedad; seala que el verdadero objetivo
del hombre-es el desarrollo amplio de sus facultades.
La mxim a fundam ental que debe guiar al Estado
ideal en el logro de este fin es a siguiente:

El hombre verdaderamente razonable no puede desear


otro_ Estado ms que aquel en el cual, no slo cada
mmviemo pueda gozar de la libertad ms irrestricia
para desarrollarse en su singularidad inconfundible;
sino tambin aquel- en ei que ia naturaleza fsica no
reciba de la m ano del hom bre otra form a que la que
cada individuo a m edida de sus necesidades y de sus
inclinaciones, le puede d ar a su arbitrio, con las nicas
restricciones que derivan de ios lm ites de sus fuerzas
y derecho.3

L a consecuencia que H um bold saca de esta pre


misa es que el Estado no debe inmiscuirse en la
esfera de los asuntos privados de los ciudadanos.,
salvo que estos asuntos no se traduzcan inm ediata
m ente en una ofensa ai derecho de uno -ioor o arte
de otro'".- Al lado de la m utacin de la relacin
tradicional entre individuo y Estado, propia de la
concepcin orgnica, y para reforzar tal m utacin,
se da, respecto a esta misma relacin, el cambio de
la conexin entre el medio y el f in : el Estado,
de acuerdo con H um boldt, no es un fin en s mis
mo sino solamente un m edio p ara la form acin
del hom bre . Si el Estado tiene un fin ltim o, ste
es el de elevar a los ciudadanos hasta el punto de
que persigan espontneam ente el fin del Estado, por
la sola idea de la ventaja que la organizacin estatal
Ies garantice a fin de conseguir sus objetivos indi
viduales .5 En repetidas ocasiones se afirm a en el
ensayo que el fin del Estado solamente es la "segu
ridad , entendida como la "certeza, de La libertad
en el mbito de la ley .6

3 W. von H um boldt, Ideen zu einem CCV sTsuch die Oren-


sen des Staaes zu besiimmen (1792) (tr. it. Id ee per un
Saggio sui limiti delVazione dello siaio, a cargo de F.
.Serra, II M ulino, Bolonia, 1961, p. 62).
4 Tr. cit., p. 63.
5 T t. cit., p. 99.
6 TV, cit., p, 113.
V. EL ANTAGONISMO ES FECUNDO

Al lado de los temas de la libertad individual como


objetivo nico del Estado y del Estado como medio
y no como fin en s mismo, el escrito de H um boldt
presenta otro motivo de gran nteres para ia recons
truccin de la doctrina liberal: el elogio de la
Variedad53. En una crtica acerba contra el Estado
proteccionista, contra el Estado que muestra una
preocupacin excesiva por el bienestar35 de los ciu
dadanos (una crtica que prefigura la misma de
nuncia contra los presuntos descalabros del Estado
asistencial por parte del neoliberalismo contempo
rneo) , H um boldt explica que la intervencin del
gobierno ms all de las dos funciones que le han
sido encom endadas, el orden interno y el orden ex
terno, term ina por crear en la sociedad com porta
mientos uniformes- que sofocan la variedad natural
de los caracteres y de las disposiciones. A lo que
los gobiernos tienden, a despecho de los individuos,
es a l'b ie n e sta r y :a la pasividad: Pero lo que el
hornbre persigue y debe perseguir'- es algo muy dife
rente, es la variedad y 1a actividad.51 Q uien piensa
de m anera diferente provoca la fundada sospecha de
considerar a los hombres como autm atas. De dca
da en dcada -hace notar (pero-qu cosa hubiera
dicho frente a la ;jau ia de hierro5 del Estado buro-
1 Tr. ci., p. 55
crtico de h o y ?) aumentan, en la mayor parte de
los Estados, los funcionarios y los archivos, mientras
disminuye la libertad de los sbditos.2 Concluye:
"As se descuida. . . a los hombres para ocuparse en
las cosas; las energas para interesarse en ios re
sultados.3
De esta m anera la defensa del individuo de la
tentacin dei Estado de proveer a su bienestar afecta
no solamente la esfera de los intereses sino tambin
la esiera m oral; hoy estamos demasiado influidos
por la crtica exclusivamente econmica del Welfare
state como p ara darnos cuenta plena de que el pri
mer liberalismo nace con una fuerte carga tica, y
la crtica del paternalismo tiene su principal razn
de ser en 1a defensa de la autonom a de la persona
hum ana. Desde este punto de vista, H um boldt se
1 Tr * ? *r 1 i i r-N
liga con ivant, y este y -.riumbolt con uonstant.
T am bin en Smirh, que por lo dems antes de ser
economista fue moralista, la libertad tiene un valor
moral.
Al tem a de la variedad individual contrapuesta
a la uniform idad estatal se vincula el otro tem a ca
racterstico e innovador del j.oensarniento liberal: la
fecundidad del antagonismo. La tradicional concep
cin orgnica de la sociedad privilegia la arm ona,
la concordia incluso im puesta, la subordinacin re
gulada y controlada de las partes al todo, y condena
el conflicto como elem ento de desorden y .disgre
gacin social. Por el contrario, en todas las corrien
tes de pensam iento que se contraponen ai organcismo
3 JY . d i . . p. 73.
progresa la idea de que el contraste entre indivi
duos y grupos en competencia (tam bin entre Es
tados. de donde deriva el elogio de la guerra como
modeladora de ia virtud de ios pueblos) sea ben
fico y sea una condicin necesaria del progreso tcnico
y moral de la hum anidad, el cual solamente emana
de ia contraposicin de opiniones e intereses dife
rentes. Esta contraposicin se puede efectuar en el
debate de ias ideas para buscar la verdad, en la
competencia econmica para la persecucin del m a
yor bienestar social, en la lucha poltica para la
seleccin de los me iores gobernantes. Se entiende
que de esta concepcin general dei hombre y de ia
historia parte la libertad individual, entendida como
la emancipacin de los vnculos que la tradicin, ia
costumbre, las autoridades sacras y profanas han im
puesto a los individuos a lo largo de los siglos, y se
convierte en condicin necesaria para permitir junto
con la expresin de la 'variedad de los caracteres
individuales la disputa, y en la disputa ei perfeccio
namiento recproco.
En ei ensayo Idea de una historia universal en
sentido cosmopolita (1784), Kant expres sin pre
juicios la conviccin de-que el antagonismo sea 5iel
medio que utiliza- la naturaleza para realizar el desa
rrollo de todas sus disposiciones5".4 y entiende por
"antagonismo la tendencia dei hombre a satisfacer
sus intereses en competencia con los'intereses de los

* E. .Kant, Idee zu einer allgsm einen Geschichie in welt-


o Tgericher A b s ic h i, i 784 Ur. it., l e a .di una sioria u n i
versale dal punto, di vista cosmopoltico, en S c rtiii poliiici,
dt., p. 127).
dem s: una tendencia que estim ula todas sus ener
gas, lo lleva a vencer la tendencia a la pereza,
a conquistar un lugar entre los coasociados. K ant
form ula un juicio sobre el significado no solamente
econmico sino m oral de la sociedad antagonista
que puede ser tom ado perfectam ente como el ncleo
esencial del pensam iento liberal: 5!sin la insociabi
lidad todos los talentos perm aneceran cerrados en
sus grmenes en u n a vida pastoral arcdica. . los
hom bres como las buenas ovejas llevadas a pastar,
no daran algn valor a su existencia . Y de la enun
ciacin de este juicio term inante deriva el siguiente
him no a la sabidura de la creacin:

D ebe agradecerse a la naturaleza la in tratab ilid ad que


genera, la envidiosa em ulacin de la vanidad, ia co
dicia jam s satisfecha de posesiones y dom inio: sin
ellas todas las excelentes disposiciones naturales nsitas
a la h u m an id ad p erm aneceran eternam ente adorm e
cidas sin desarrollarse.5

El liberalismo, como teora del Estado limitado,


contrapone el estado de derecho al Estado absoluto,
y el estado mnim o al estado mximo. A travs de
la teora del progreso m ediante el antagonism o entra
en escena la contraposicin entre Estados europeos
libres y el despotismo oriental. L a categora del des
potismo es antigua, y siempre ha tenido, adems
del significado analtico, fuerte valor polmico. Con
la expansin del pensam iento liberal, se le agrega
otra connotacin negativa: precisam ente por el so
metimiento general, por el cual, como dijo M aquia-
velo, el principado del T urco es gobernado por un
prncipe y todos los dems son siervos ,8 o como
seal Hegel (1770-1831), en los reinos despticos
de Oriente "uno solo es libre ,7 los Estados desp
ticos son estacionarios e inmviles, no sujetos a la
ley del progreso indefinido que solamente vale para
la Europa civil. Desde este punto de vista, el Estado
liberal se vuelve, adems de una categora poltica
general, tam bin un criterio de interpretacin de 1a
historia.

6 N. M aquiavelo, II Principe, cap. iy, T u lle le opere, a


cargo de F. Flora, M ondadori, M iln, 1949, vol. I, p. 14.
G. W. F. Hegei, Vorlesungen oe.r die Philosophie
der Geschichie (tr, it. Lezioni sulla filosofa asila storia.
La Nuova Italia, Florencia, 1947, vol. I, p. 158).
E l lib e ra lis m o , como teora del Estado (y tambin
como clave de iriteipretacin de la h isto ria), es mo
derno. m ientras que la dem ocracia como form a de
gobierno es antigua. El pensamiento poltico griegc
nos leg una clebre tipologa de las formas de gobier
no de las cuales una es la democracia, definida como
el gobierno de muchos, de la mayora, o de los
pobres (pero donde los pobres han tom ado la su
prem aca es seal de que el poder pertenece al
plthos. a ia m asa). en sntesis, de acuerdo eon la
misma composicin
x de la Ipalabra,? del sDuehlo,' a
diferencia del gobierno de uno o de unos cuantos.
A pesar de lo que se diga, del paso de los siglos y
todas las discusiones que han tenido lugar en cuanto
a la diferencia de 1a dem ocracia de los antiguos
frente a la de los modernos, el sentido descriptivo
general del trm ino no ha cambiado, si bien cambie
segn los tiempos y las doctrinas su significado eva-
luativo, segn si el gobierno del pueblo sea preferido
ai gobierno de uno o de unos cuantos o viceversa.
Lo que se considera que cambi en el paso de la '
dem ocracia de los antiguos a la dem ocracia de los'
modernos, p or lo menos a juicio de quienes' consi-
poder poltico, q u e sie m p re es el 'pueblo"5, e n te n
dido como el conjunto d e ciudadanos a los q u e toca
en ltim a in s ta n c ia el d e re c h o d e tomar ias d e c i
siones colectivas, sin o la m a n e r a , a m p lia o r e s tr in
gida, de e je rc e r este derecho : en los mismos a o s
en los q u e m e d ia n te las D e c la ra c io n e s d e los d e re c h o s
nace el Estado constitucional moderno, los autores del
Federalista o p o n e n a la d e m o c ra c ia d ire c ta d e ios
antiguos y de ias c iu d a d e s m e d ie v a le s la d e m o c ra c ia
representativa, q u e es ei n ic o g o b ie rn o p o p u la r p o
sible en un Estado g ra n d e . H a m ilto n se e x p re sa d e
a sigu iente m a n e r a :

Es imposible leer sobre las pequeas repblicas de


Grecia e Italia sin experim entar sentim ientos de ho
rror y disgusto por las agitaciones de las que conti
nuam ente eran presa, y por la sucesin rpida de
revoluciones que las mantena en un estado de perpetua
incerdumbre entre ias condiciones extrem as de la
tirana y de la an arq u a.1

Lo se c u n d a Madison:

p artidario de los gobiernos populares se encon


trar en graves problem as ai considerar el carcter
y el destino de stos y cuando .ponga atencin en la
aciiidad con que degeneran tales formas corruptas
del vivir poltico.2

1 A. H am ilton, J. Jay, j, Madison, The Fsdralist (1788)


(tr. it. TI federalista, a cargo de M. D Addio y G. Negri,
i Mulino, Bolonia, 1980, p. 83/. [Hay edicin del Fondo
de C ultura Econmica.]
2 T r . d i., p. "89.
En realidad, era un pretexto argum entar que el
defecto de ia dem ocracia ciudadana fuese el desen
cadenam iento de las facciones y recordaba el antiguo
y siempre presente desprecio del pueblo por parte
de los grupos oligrquicos: las divisiones entre fac
ciones contrapuestas se habra reproducido bajo for
m a de partidos en las asambleas de representantes.
Lo que en cambio constitua la nica y slida razn
de la dem ocracia representativa objetivam ente eran
las grandes dimensiones de los Estados moderaos,
comenzando por la misma unin de las trece co
lonias inglesas. Los autores dei Federalista precisa
m ente estaban discutiendo sobre la nueva constitucin
de esa unin. Lo haba reconocido el propio Rous
seau, adm irador apasionado de ios antiguos, quien
haba asumido la defensa de la dem ocracia directa
sosteniendo que la soberana no puede ser represen
tad a y p o r tanto 5el pueblo ingls pierna que es
libre y se engaa: lo es solamente durante la elec
cin de los miembros del parlam ento: tan pronto
como stos son elegidos, vuelve a ser esclavo, no es
n ad a5':3 pero tam bin estaba convencido de que no
ha existido ni existir jam s verdadera dem ocracia,
porque requiere ante todo de un Estado muy p e
queo i;en donde se pueda reunir fcilm ente el
pueblo ; en segundo lugar, una gran sencillez de
costumbres ; luego, m ucha igualdad de condiciones
y de fortunas ; por ltimo, poco o ningn lujo,
por lo que conclua: Si hubiese un pueblo de dio

3 J. j . Rousseau, I)u contrat social, II. 15 (tr. cit..


p. 802). ' '
ses, se gobernara democrticam ente, Pero un go
bierno tan perfecto no conviene a los hombres.4
Tanto los autores del Federalista como los constitu
yentes franceses estaban convencidos de que el nico
gobierno dem ocrtico apropiado para un pueblo de
hombres fuese la democracia representativa, que es
la forma de gobierno en la que el pueblo no toma
las decisiones que le ataen, sino que elige a sus
representantes que deben decidir por l; pero de nin
guna m anera pensaban que instituyendo una dem o
cracia representativa degenerase el principio del go
bierno popular. Prueba de ello es que 1a prim era
constitucin escrita de los Estados Unidos, la de
Virginia (1776) pero la misma frm ula tambin
se encuentra en las constituciones posteriores dice:
"Todo el poder reside en el pueblo, y en conse
cuencia em ana de l; los magistrados son sus fidu
ciarios yJ servidores,' yJ en todo tiempo
x xresponsables
ante l ; y el artculo 3 de la Declaracin del 1789
repite: E1 principio de toda soberana reside esen
cialmente en la nacin. N ingn cuerpo, ningn indi
viduo puede ejercer una autoridad que no emane
expresamente de ella. A parte del hecho de que el
ejercicio directo del poder de decisin por parte de
los ciudadanos no es incompatible con el ejercicio
indirecto m ediante representantes elegidos, como lo
demuestra la existencia de constituciones como la ita
liana vigente, que prev el instituto del referndum
popular aunque solamente con sentido abrogativo.
Tanto la dem ocracia directa como' la indirecta de
rivan de! mismo principio de la soberana popular
aunque se distinguen por ia m odalidad y las formas
en que es ejercida esa soberana.
Por lo dems, la dem ocracia representativa naci
tam bin de la conviccin de que los representantes
elegidos por los ciudadanos son capaces de juzgar
cules son los intereses generales m ejor que los ciu
dadanos, demasiado cerrados en la contem placin de
sus intereses particulares, y por tanto la democracia
indirecta es ms apropiada para lograr los fines para
los cuales haba, sido predispuesta la soberana po
pular. T am bin bajo este aspecto la contraposicin
entre dem ocracia de los antiguos y dem ocracia de
los modernos term ina por ser desorientadora, en
cuanto la segunda se presenta, o es interpretada,
como ms perfecta que la prim era con respecto al
fin. P ara M adison la delegacin de la accin de
gobierno a un pequeo
j. . nm ero de ciudadanos de pro-
j.
bada sabidura habra "hecho menos probable el
sacrificio dei bien del pas a consideraciones p a r
ticularistas y transitorias55.5 A condicin de que el
diputado una vez elegido no se comportase como
hom bre de confianza de ios electores que lo haban
llevado ai parlam ento sino como representante de
toda la nacin. Para que en sentido estricto la de
m ocracia fuese representativa era necesario que fuese
excluido el m andato obligatorio del elector frente al
elegido, que en cambio era la caracterstica del
Estado estam ental, en el que los estamentos, las
corporaciones, los cuerpos colectivos transm itan al
soberano m ediante sus delegados. sus exigencias p a r
ticulares. T am bin en esta m ateria la enseanza
vena de Inglaterra. Burke haba dicho:

Es derecho de too hom bre expresar su opinin; la


de los electores es u n a opinin que pesa y debe respe
tarse. E l representante debe escuchar con buen nimo
tal o p in i n .. . Pero las instrucciones imperativas, m an
datos a los. cuales ei m iem bro de los Comunes debe
expresa y ciegam ente obedecer, estas cosas son desco
nocidas por com pleto para las leyes de esta tierra.3

Para formalizar la separacin dei representante del


representado, los constituyentes franceses, siguiendo
la opinin eficazmente presentada por Siys (1748-
1836), introdujeron en ia constitucin de 1791 la
prohibicin de m andato imperativo con el artculo
7 de la seccin I I I del captulo I del ttulo I I I que
estipula: Los representantes nominados en los de
partam entos no sern representantes de un depar
tamento particular, sino de toda la nacin, y no se
les podr im poner a ellos m andato alguno.57 Desde
entonces, la prohibicin hecha a los representantes
de recibir un m andato im perativo por parte de sus
electores se volver un principio esencial para el
funcionamiento del sistema parlam entario, el cual,
precisamente en virtud de este principio, se distingue
de los viejos Estados estamentales en los que preva

6 . Burke, Speech ai he Conclusions of ihe Poli on


his being de ciar ed duly elected, 1 he Works, I. Dodsley,
19721 vol. II, p. .15.
1 'Fara un comentario sobre si tema, vase P. Violante,
Lo spazio della r&ppresentanza, I. F r a n c i a 1788*1789, Renzo
Mazzone, como., Palermo, 1881.
leca el principio contrario de la representacin cor
porativa basada en ia obligacin de m andato del
delegado que institucionalm ente es llam ado a ver
p o r los intereses de la corporacin, y no se puede
separar de esto a riesgo de perder el derecho de re-
j.uresentacin. L a disolucin del Estado estam ental
liO'SZQ. al individuo en su singularidad y autonom a:
es el individuo en cuanto tal, no el m iem bro de la
corporacin, quien tiene el derecho de elegir a los
representantes de la nacin, los cuales son llamados
p o r los individuos especficos p ara representar a la
nacin en su conjunto y por tanto deben realizar
sus acciones y tom ar sus decisiones sin algn m an
dato im perativo. Si por dem ocracia m oderna se en
tiende la dem ocracia representativa, y si a la dem o
cracia representativa es inherente la desvinculacin
del representante de la nacin del individuo repre
sentado y de sus intereses particulares, la dem ocracia
m oderna presupone la atom izacin de la nacin y
su recomposicin en un nivel ms alto y restringido
com o io es la asam blea parlam entaria, Pero este
proceso de atom izacin es el mismo proceso del que
naci la concepcin del Estado liberal, cuyo fu n d a
m ento debe buscarse, como se ha dicho, en la afir
m acin de los derechos naturales e inviolables del
individuo.
VIL DEMOCRACIA E IGUALDAD

M ientras el liberalism o -de los modernos y la d e


m ocracia de los antiguos frecuentem ente han sido
considerados antitticos en cuanto ios dem ocrticos
de la A ntigedad no conocan ni la doctrina de los
derechos n aturales ni el deDer de los lisiados de
limitar su actividad al m nim o necesario p a ra la
sobrevivencia de la comunidad, y por otra parte ios
modernos liberales nacieron expresando u n a p ro
funda desconfianza haca toda orm a de gobierno
popular (y sostuvieron y defendieron a lo largo de
todo el Siglo XIX, y m s all, el sufragio restrin g id o ),
la dem ocracia m o d ern a no slo no es incom patible
con el liberalism o sino que puede ser considerada
bajo m uchos asoectos, p o r lo m enos hasta, cierto
punto, como su consecuencia natural.
Bajo u n a condicin; que se tom e el trm ino ''d e
m ocracia en su sentido jurdico-imtitucional y no
en su significado tico,- o sea, en un sentido m s
procesal que sustancial. Es indudable que Histrica
mente dem ocracia ' tiene d o s : significados prepon
derantes, p o r lo m enos en su origen, segn si pone
en m ayor evidencia el conjunto de reglas cuya ooser-
vancia es necesaria con objeto de que el poder pol
tico sea distribuido efectivam ente entre la m ayor
parte de los ciudadanos, las llam adas reglas ^del
juego, o el ideal en el cual un gobierno dem ocrtico
debera inspirarse, que es el de la igualdad. Con
base en esta distincin, se suele diferenciar la demo
cracia form al de la dem ocracia sustancial, o, con
otra conocida form ulacin. la dem ocracia como Ov go-
biem o del pueblo de la dem ocracia como gobierno
p a ra el pueblo. N o tiene caso detenem os a repetir
u n a vez m s que en estas dos acepciones la palabra
dem ocracia es usada bajo dos significados tan
diferentes que han dado pie a discusiones intiles,
como la de que si es ms dem ocrtico un rgimen
en el que la dem ocracia form al no va acom paada
por una m ism a igualdad, o el rgimen en el que
u n a misma igualdad se obtiene m ediante un gobierno
desptico. T om ando en cuenta que en la larga his
toria de la teora dem ocrtica se entrelazan elementos
de m todo y motivos ideales, que slo se encuentran
fundidos en la teora roussoniana. en la que el ideal
fuertemente igualitario que la mueve encuentra su
realizacin en la form acin de la voluntad general,
ambos significados histricam ente son legtimos. Pero
la legitim idad histrica de su uso no perm ite alguna
vinculacin con la presencia
2. eventual de elementos
connotativos comunes.
D e los dos significados, el que se relaciona hist
ricam ente con la form acin del Estado liberal es el
prim ero. Si se considera el segundo, el problem a de
las relaciones entre el liberalismo y la dem ocracia
se vuelve m ucho ms complejo, y ya ha dado lugar,
y hay razn p ara creer que continuar dando lu
gar, a debates interm inables. En efecto, de esta m a
nera el problem a de ia relacin entre el liberalismo y .
-la dem ocracia se resuelve en el difcil problema de la
relacin entre la libertad y la igualdad, problema
que presupone una respuesta unvoca a estas pre
guntas: Q u libertad? Q u igualdad?
En su sentido ms amplio, incluso cuando se ex
tiendan a la esfera econmica respectivamente el de
recho a la libertad y el derecho a la igualdad, como
sucede en ias doctrinas opuestas del liberalismo y
del igualitarismo, libertad e igualdad son valores an
titticos, en cuanto no se puede realizar con ple
nitud uno sin lim itar fuertem ente el o tro : una
sociedad liberal-Iiberista es inevitable que sea in-
igualitaria as como una sociedad igualitaria por
fuerza es liberal. Liberalismo e igualitarismo tienen
sus races en concepciones del hombre y de la so
ciedad profundam ente diferentes: individualista, con
flictiva y pluralista la liberal: totalizante, armnica
y monista la igualitaria. Para el liberal el fin p rin
cipal es el desarrollo de la personalidad individua!,
aunque el desarrollo de la personalidad ms rica y
dotada puede ir en detrim ento de la expansin de la
personalidad ms pobre y menos dotada; p ara el igua
litario el fin principal es el desarrollo de ia com u
nidad en s conjunto,- aun a costa de disminuir la
esfera de libertad de los individuos.
La nica form a de igualdad que no slo es com
patible con la libertad tai como es entendida por la
doctrina liberal, sino que incluso es exigida por ella,
es i a , igualdad en ia lib ertad : lo que significa que
cada cual debe gozar de tan ta libertad cuanto sea
compatible con la libertad ajena' y puede hacer
todo aquello que no dae la libertad de los dems.
Prcticam ente, desde el origen dei Estado liberal
esta form a de igualdad inspira dos principios fun
dam entales enunciados en normas constitucionales:
a) la igualdad frente a la ley; b) la igualdad de
derechos, El prim ero se encuentra en las constitu
ciones francesas de 1791, de 1793 y de 1795; luego,
en el artculo 1 de la C arta de 1814, en el artculo
6 de la constitucin belga de 1830, en el artculo 24
del estatuto albertino (1848). As tam bin, la en
m ienda X IV de la constitucin de los Estados U n i
dos que asegura a cada ciudadano la proteccin
equitativa de la ley . El segundo se encuentra solem
nem ente afirm ado en el artculo 1 de la D eclara
cin de los Derechos del Hombre y del Ciudadano
de 1789: Los hombres nacen y perm anecen libres
e iguales en derechos. Ambos principios corren a
lo largo de toda la historia del constitucionalismo
m oderno y estn conjuntam ente expresados en la
prim era fraccin del artculo 3 de ia constitucin
italiana vigente: Todos ios ciudadanos tienen la
m ism a dignidad social y son iguales frente a la ley,
El principio de la igualdad frente a la ley puede
ser interpretado restrictivam ente como una form u
lacin diferente del principio que campea en todos
ios tribunales: La ley es igual para todos. En este
sentido significa simplemente que ei juez debe ser
m parcia en la aplicacin de la ley y como tai forma
p arte de los recursos constitutivos y aplicables del
estado de derecho, y por tanto es inherente ai Estado
liberal por la ya sealada identificacin del E sta
do liberal con ei estado de derecho, Esto significa que
todos los ciudadanos deben ser sometidos a las mis
mas leyes, y por tanto deben ser suprimidas y no
deben ser retom adas las leyes especficas de las rde
nes o estados particulares: el principio es igualitario
por el hecho de que elim ina una discriminacin
anterior. En el Prembulo de la Constitucin de
1791 se lee que los constituyentes han decidido abolir
irrevocablemente las instituciones que daaban la
libertad y a igualdad de derechos, y entre estas
instituciones se enumeran las m s/caractersticas del
feudalismo. El Prem bulo se cierra con una frase:
ya no hay en ninguna parte de la nacin, ni p ara
el individuo, algn privilegio o excepcin al derecho
comn de todos los franceses que m uestra al con
trario, como no se podra hacer mejor, el significado
del principio de la igualdad frente a la ley como
rechazo a la sociedad estam ental, y por consiguiente,
una vez ms, como afirm acin de la sociedad en la
que los sujetos originarios solamente son los indi
viduos ui singuU.
Por lo que hace a la igualdad en derechos o de
derechos, sta representa un momento posterior en
la equiparacin de los individuos con respecto a la
Igualdad frente a la ley entendida como exclusin
de las discriminaciones de la sociedad estam ental:
significa el disfrute equitativo por parte de los ciu
dadanos de 'algunos derechos fundam entales cons-
titucionalmente garantizados. M ientras la igualdad
frente a la ley puede ser interpretada como una
i orina especfica e histricam ente term inada de
igualdad jurdica, por ejemplo, en el derecho de to
dos de tener acceso a la jurisdiccin comn y a los
Principales cargos civiles y militares, independiente
mente del origen, la igualdad de derechos com pren
de la igualdad de todos los derechos fundamentales
enum erados en una constitucin, es as tanto que
se pueden
* definir fundam entales aquellos,' vi slo
A,

aquellos, de los que deben gozar todos los ciuda


danos sin discriminaciones derivadas de ia ciase so
cial, del sexo, de la religin, de la raza, etctera.
L a lista de los derechos fundam entales vara de una
poca a otra, de un pueblo a otro, y por tanto no
se puede dar una lista definitiva: nicam ente se
puede decir que son fundam entales los derechos que
en una constitucin determ inada se atribuyen a todos
los ciudadanos indistintam ente, en una palabra, aque
llos frente a los cuales todos los ciudadanos son
iguales.
VIII, EL ENCUENTRO
ENTRE EL LIBERALISMO
Y LA DEMOCRACIA

Ninguno de ios principios de igualdad, ya sealados,


vinculados con el surgim iento del Estado liberal,
tiene que ver con el igualitarism o democrtico, el
cual se extiende hasta perseguir el ideal de cierta
equiparacin econmica, ajena a la tradicin del
pensamiento liberal. ste ha llegado a aceptar, ade
ms de la igualdad jurdica, la igualdad de opor
tunidades, que presupone la igualacin de los puntos
de partida, pero no de los puntos de llegada. As
pues, con respecto a los diversos significados posibles
de igualdad, el liberalismo y la dem ocracia no coin
ciden, lo que entre otras cosas explica su contra
posicin histrica durante un largo periodo. Entonces
en qu sentido la democracia puede ser conside
rada como la consecuencia y el perfeccionamiento
dei Estado liberal como p ara justificar el uso de la
expresin 'liberal-dem ocracia para designar a cierto
nmero de regmenes actuales? No slo el libera
lismo es com patible con la. democracia^ sino que la
democracia puede ser considerada como el desarrollo
natural del Estado liberal, a condicin de que no
se considere la dem ocracia desde el p u n to de vista
de su ideal igualitario sino desde el plinto de vista de
su frm ula poltica . que, como se ha visto, es la
soberana popular. La nica m anera de hacer po
sible el ejercicio de la soberana popular es la atri
bucin al m ayor nm ero de ciudadanos del derecho
de participar directa e indirectam ente en la tom a de
las decisiones colectivas, es decir, la m ayor extensin
de los derechos polticos hasta el ltim o lm ite del
sufragio universal masculino y femenino, salvo el
lmite de la edad (que generalm ente coincide con
aquella en que se llega a la mayora de e d a d ). A n
eme muchos escritores liberales han criticado la con-
veniencia de la ampliacin del sufragio y en el
mom ento de la form acin dei Estado liberal la p a r
ticipacin
j. en el voto solamente era STperm itida a los
propietarios, el sufragio universal en principio no es
contrario ni ai estado de derecho ni al estado m
nimo. M s an. se debe decir que se h a form ado
tal interdependencia entre uno y otro que, m ientras
al inicio se pudieron form ar Estados liberales que
no eran democrticos (si no en la declaracin de
principios), hoy no seran concebibles Estados libe
rales que no fuesen democrticos, ni Estados demo
crticos que no m esen liberales. E n suma, existen
buenas razones para creer: a) que hoy el mtodo
democrtico es necesario joara
. salvaguardar
O los de-
rechos fundam entales de la persona que son la base
del Estado liberal; b) que la salvaguardia de estos de
rechos es necesaria para el funcionam iento correcto
del mtodo democrtico.
Con respecto al prim er punto, se debe se a la r,lo
siguiente: la mayor garanta de que los derechos
de .libertad estn protegidos contra ia tendencia de
los gobernantes a limitarlos y suprimirlos reside en la
posibilidad de que los ciudadanos' se defiendan de
los abusos eventuales. Ahora bien: el m ejor rem e
dio contra el abuso de poder bajo cualquier for
ma, aunque m ejor de ninguna m anera quiere
decir ni ptimo ni infalible, es la participacin di
recta o indirecta de los ciudadanos, dei mayor n
mero de ciudadanos, en la formacin de las leyes.
Bajo este aspecto los derechos polticos son un com
plemento natural de ios derechos de libertad y de
los derechos civiles, para usar las expresiones hechas
clebres por Jellinek (1851-1911), los tura activae
ciuiiaiis constituyen la m ejor salvaguardia de los
mra libertatis y civatis, la salvaguardia de que en
un rgimen que no se funda en la soberana popular
depende nicam ente dei derecho natural de resis
tencia a la opresin,
Con respecto al segundo punto, que ya no se re-
iiere a la necesidad de la democracia para la so
brevivencia dei Estado liberal, sino al reconocimiento
de ios derechos inviolables de ia persona en los que
se basa el Estado liberal para el buen funcionam ien
to de la democracia, se debe sealar que la p arti
cipacin en el voto puede ser considerada como el
correcto y eficaz ejercicio de un poder poltico, o
sea, del poder de influir en la tom a de las decisiones
colectivas, slo si se- realiza libremente, es decir, si
el individuo que va a las urnas para sufragar goza
de las libertades de opinin, de prensa, de reunin, de
asociacin, de todas las libertades que constituyen
la esencia del Estado liberal, y que- en cuanto tales
i ungen como presupuestos necesarios- para que 1a p ar
ticipacin sea real v no ficticia.
Los ideales liberales y el m todo dem ocrtico gra
dualm ente se han entrelazado de tal m anera que,
si es verdad que los derechos de libertad han sido
desde ei inicio la condicin necesaria p ara la co
rrecta aplicacin de ias reglas del juego democrtico,
tam bin es verdad que sucesivamente el desarrollo
de la dem ocracia se ha vuelto el instrum ento p rin
cipal de la defensa de los derechos de libertad, Hoy
slo ios Estados nacidos de las revoluciones liberales
son democrticos y solamente los Estados democr
ticos protegen los derechos del hom bre;
Estados autoritarios del m undo son a ia vez ai
liberales y antidem ocrticos.
IX. EL INDIVIDUALISMO
Y EL ORGANICISMO

E ste nexo entre el liberalismo y la democracia es


posible porque ambos tienen un punto de partida
en com n: el individuo; los dos reposan en una
concepcin individualista de la sociedad. Toda la
historia del pensamiento poltico est dominada por
una gran dicotoma: organicismo (olismo) e indi
vidualismo (atom ism o). Aunque el movimiento no
es rectilneo, se puede decir con cierta aproximacin
que el organicismo es antiguo, mientras que el indi
vidualismo es moderno (o por lo menos a partir
de el comienza la teora del Estado moderno) :
una contraposicin histricamente ms correcta que
la propuesta por Constant entre democracia (anti
gua) y liberalismo (m oderno). M ientras .el organi-
cismo considera al Estado como un cuerpo en gran
de compuesto por partes que concurren cada u n a de
acuerdo con su propio sentido y en relacin de inter
dependencia con- todas ias - dems, para la vida del
todo, y por tanto no concede ninguna autonoma
a los individuos uii singuli-, el individualismo con
sidera al Estado como un conjunto de individuos,
como el resultado de su actividad y de las relaciones
que establecen .entre ellos. El principio constitutivo
del organicismo fue formulado definitivamente por
Aristteles es 'las primeras pginas de la Poltica'.
El todo es necesariamente anterior a la parte. Pues
si se destruye el todo ya no habr ni pie ni mano,
con la consecuencia de que "la ciudad es por na
turaleza [obsrvese 'por naturaleza] anterior al indi
viduo .1 P ara encontrar una teora individualista
acabada y perfectam ente consciente es necesario llegar
hasta Hobbes, que parte de la hiptesis de un estado
de naturaleza en el que slo hay individuos sepa
rados los unos de los otros por sus pasiones y por
sus intereses contrapuestos, y obligados a unirse de
comn acuerdo en una sociedad poltica para huir
de la destruccin recproca. Este cambio radical dei
punto de partida tiene consecuencias decisivas para
el nacim iento del pensamiento liberal y democrtico
modernos. Por lo que hace al liberalismo, una con
cepcin orgnica coherente, que considera al Estado
como totalidad anterior, y superior a sus partes,
no puede permitir algn espacio a esferas de accin
independientes del todo, no puede reconocer una
distincin entre ia esfera privada y la esfera pblica,
ni justificar la sustraccin de intereses individuales,
satisfechos en las relaciones con otros individuos (el
m ercad o ), al inters pblico. Por lo que se refiere
a la democracia, que se basa en una concepcin
ascendente del poder, el organicismo, ai fundarse en
una concepcin descendente, se inspira en modelos
autocrticos de gobierno: es difcil imaginar un orga
nismo en el que m anden los miembros y no la cabeza.
Q ueda por decir que si bien el liberalismo y la
democracia son concepciones individualistas, el indi-
1 Aristteles, Poltica, 1253a (tr. it., a cargo de C. A. .
Vano, e t, T urn, 1955, p. 54).
viduo del prim ero no es el mismo que el individuo
de la segunda, o m ejor dicho, el inters individual
que el prim ero pretende proteger no es el mismo que
el que desea proteger la segunda. Lo que puede
servir para explicar una vez ms por qu la combi
nacin entre el liberalismo y la democracia sola
mente es posible, mas no necesaria.
N inguna concepcin individualista de la sociedad
prescinde del hecho de que el hombre es un ser
social ni considera al individuo aislado. El indivi
dualismo no debe ser confundido con el anarquismo
filosfico a la m anera de Stim er (1806-1856), Pero
las relaciones del individuo con la sociedad son vistas
por el liberalismo y la democracia de diferente m a
nera: el prim ero separa al sujeto d'el cuerpo orgnico
de la sociedad y lo hace vivir, por lo menos d u
rante una larga parte de su vida, fuera del seno
materno, y lo pone en el m undo desconocido y lleno
de peligros de la lucha por la sobrevivencia; la se
gunda lo integra a los otros individuos semejantes
a l, p ara que a partir de su unin la sociedad ya
no sea recom puesta como un todo orgnico, sino
como una asociacin de individuos libres, El p ri
mero reivindica la libertad individual tanto en la
estera espiritual 'como en la econmica contra el
Estado; la otra reconcilia al individuo con la so
ciedad haciendo de la sociedad el producto de un
acuerdo entre ios individuos. El prim ero hace del
individuo el protagonista de toda actividad que se
desarrolle fuera del E stado; ' la segunda lo hace
protagonista de una form a de Estado diferente en
la que las decisiones colectivas son tomadas directa
m ente p o r los individuos o por sus delegados o re
presentantes. T om ando en cuenta al individuo, el
prim ero pone en evidencia la capacidad de auto-
form acin. de desarrollar sus propias facultades, de
progresar intelectual y m oralm ente en condiciones
de m xim a libertad de vnculos extem os impuestos
en form a coercitiva; la segunda exalta sobre iodo
la capacidad de superar el aislamiento con varios
acuerdos que perm iten instituir un poder com n no
tirnico. D e las dos caras del individuo la prim era
contempla, la que m ira al interior, la segunda la
que m ira al exterior. Se trata de dos individuos,
potencialm ente diferentes: el individuo como m i
crocosmos o totalidad com pleta en s misma, o bien
como partcula indivisible (tom o) 3 pero componible
y recom ponible de diversas m aneras con otras p a r
tculas similares en u n a unidad artificial (y por
tan to siempre descom ponibles),
Gomo se ha dicho, tanto el individualismo liberal
como el individualism o dem ocrtico nacen en con
traposicin con las diversas formas de organicismo.,
pero a travs de dos procesos diferentes: el prim ero
p o r corrosin gradual de la totalidad, m ediante el
cual los individuos, como hijos que se vuelven m a
yores de edad, se separan del grupo prim itivo om ni
potente y om nipresente y conquistan espacios de
accin personal cada vez ms amplios; el segundo
por la com pleta disolucin de la com pacta unidad
global, de donde se form an partes independientes
las unas de las otras y todas juntas del todo, y co
m ienzan a vivir su propia vida. El prim er proceso
tiene como resultado la reduccin del xooder xDblico
a ios trminos mnimos, el segundo' lo reconstituye,
pero como sum a de poderes particulares. lo que se
evidencia en el contractualism o que funda el Estado
sobre un instituto jurdico como el contrato, propio
de la esfera del derecho privado, donde se encuen
tran voluntades particulares p ara la form acin de
una voluntad comn.
X. LIBERALES Y DEMOCRATICOS
EN EL SIGLO X IX

E n e l c o n t i n e n t e europeo la historia del Estado


liberal y de su continuacin en el Estado dem ocr
tico puede hacerse com enzar desde la poca de la
restauracin que con cierto hincapi retrico, que no
puede separarse del ao del "'decenal5 del rgimen
fascista en el que aquellas pginas fueron publi
cadas (1932). Benedetto Groce (1866-1952) llam
la poca de la religin de la libertad , y en la
que crey ver u n periodo germ inal de u n a nueva
civilizacin.1 En el concepto de libertad, Groce com
prenda sin distinguirlas tajantem ente tanto la liber
tad liberal, all donde habla de 'sustitucin del abso
lutismo de gobierno por el constitucionalismo55, como
la libertad dem ocrtica, hablando de reform as en
el electorado y de am pliacin de la capacidad pol-
uca , a las que agrega la separacin del dominio
extranjero33 (o libertad como independencia nacio
nal) . Pero en cuanto al periodo germ inal , sin
querer rem ontarse a los bosques alem anes, donde
hab ra nacido la libertad de los modernos, segn
M ontesquieu retom ado por Hegei, la teora y la
praxis m oderna del Estado liberal tuvieron inicio en

1 B. Groce, S torta d'Europa nel secolo decimonono, La-


siza, Bar, '1932, p. 21.
la Inglaterra del siglo xvii, que durante siglos 'per
maneci como un modelo ideal para Europa y los
Estados Unidos. En aquel hervidero de ideas, en
aquel pulular de sectas religiosas y de movimientos
polticos que fue la revolucin puritana, se abrieron
paso todas las ideas de libertad personal, de reli
gin, de opinin y de prensa, destinadas a ser el
patrimonio perm anente del pensamiento liberal. Con
iodo y sus aspectos sangrientos termin por afir
marse la superioridad del parlam ento sobre el rey,
que, aunque gradualm ente y bajo diversas vicisi
tudes finaliz por imponer como forma ideal de
constitucin la del Estado representativo, cuya efi
cacia dura hasta ahora (tambin porque no se ha
propuesto algo m ejor) ; la doctrina de la separacin
de poderes inspir a M ontesquieu y a travs de Mon-
tesquieu al constitucionalismo norteamericano y euro
peo. Si por democracia se entiende, como aqu se en
tiende. la ampliacin de los derechos polticos a
todos los ciudadanos mayores de edad, tambin el
ideal democrtico tuvo su prim era y fuerte afir
macin en los aos de la greai rehellion: en electo,
fueron los Niveladores quienes en el Pacto del pueblo
ingls- libre ( 1649-) afirm aron por prim era vez el
principio democrtico contra el' principio dominante
(que por lo menos durante dos siglos permaneci
intocable) de la limitacin de los derechos polticos
nicamente para los propietarios. De acuerdo con
el principio democrtico

la suprema.autoridad de Inglaterra y de ios territorios


incorporados a ella ser y residir de ahora en ade
lante en una representacin dei pueblo compuesta por
400 personas, no ms, en cuya eleccin de acuerdo
con la ley de naturaleza todos los hombres de los
21 aos en adelante. . . tendrn derecho a votar y
sern elegibles a tal cargo supremo.2

Adems, solamente en Inglaterra, a p artir de la


segunda revolucin {1688), el paso de la monarqua
constitucional a la monarqua parlam entaria, de la
democracia limitada a la democracia am pliada, se
dio totalm ente por evolucin, sin acontecimientos vio
lentos ni retrocesos, mediante un proceso gradual y
pacfico.
E n Francia, que bajo tantos aspectos fue la gua
p ara la Europa continental, el proceso de democra
tizacin fue mucho ms accidentado: el intento de
imponerlo con la fuerza en la revolucin del 48,
fracasada rpidamente, condujo a la instauracin
d.e un nuevo rgimen cesarista (el segundo Imperio de
Napolen I I I j, M ientras el ltimo rgimen cesa
rista ingls, la dictadura de Cromwell, estaba ya
lejano, en Francia el paso, en un espacio corto de
tiempo, de la repblica jacobina ai Imperio napo
lenico suscit en los escritores fuertes sentimientos
liberales antidemocrticos que no morirn tan rpido
y dejarn profundas huellas en el debate sobre la
posible y deseable continuidad entre el Estado liberal
y el Estado democrtico. E ntre los escritores con
servadores casi e volvi un lugar comn, n o ' sin
reminiscencias clsicas, en particular platnicas, la

- Vase V. Gabriel!, Puriianesimo e liberta, Einaud,


T urn, 1956, pp. 155-156.
tesis de que la democracia y la tirana son tos caras
de la misma moneda, y el eesarismo no era ms
que la natural y terrible consecuencia del desorden
provocado por la llegada de la repblica de los
demagogos. Tocqueville (1805-1859) en las ltimas
pginas de la Democracia en Amrica formular su
clebre profeca;

Quiero imaginar bajo qu rasgos nuevos el despotismo


podra darse a conocer en el mundo; veo una mul
titud de hombres iguales o semejantes, que giran sin
cesar sobre s mismos para procurarse placeres ruines
y vulgares, con los que llenan su alma. . . Sobre stos
se eleva un poder inmenso y tutelar que se encarga
slo de asegurar sus goces y vigilar su suerte. Abso
luto, minucioso, regular, advertido y benigno. . ,3

El paso todava ms rpido de la efmera rep


blica de 1848 ai Segundo Imperio pareci dar razn
al visionario descubridor de la democracia norteam e
ricana.
D urante todo el siglo el proceso de liberalizacin
y el de democratizacin continuaron desarrollndose
en algunas ocasiones conjuntam ente y en otras por
separado, segn si la ampliacin del sufragio fuese
considerada como integracin necesaria de! Estado
liberal o como obstculo p ara su progreso, un cre
cimiento o una disminucin de libertad. Con base
en esta diferente m anera de vivir la relacin entre
el Estado liberal y la democracia se present en el

3 A. de Tocqueville (D e la dmocratie en Am rique


[1835-1840]). La . democracia en Amrica, Fondo de Cul
tura Econmica, 1 ed., 1957; 4* reimpresin, 1984, p. 633.
am plio panoram a liberal la contraposicin entre un
liberalismo radical, al mismo tiempo liberal y demo
crtico, y un liberalismo conservador, liberal pero
no dem ocrtico, que jam s renunci a la lucha con
tra cualquier propuesta de am pliacin del derecho
ai voto, considerado como am enaza a la libertad. De
igual m anera, en el amplio panoram a democrtico
existieron democrticos liberales y democrticos no
liberales, estos ltimos ms interesados en la distri
bucin dei poder que en su limitacin, m s en las
instituciones del autogobierno que en la divisin del
gobierno central, ms en la separacin horizontal
de los poderes que en la vertical, ms en la con
quista de la esfera pblica que en la puntillosa de
fensa de la esfera privada. M ientras los liberales
dem ocrticos y ios democrticos liberales term inarn
por coincidir en la prom ocin gradual de las diver
sas etapas, ms o menos numerosas y rpidas, de la
am pliacin de ios derechos polticos hasta llegar al
sufragio universal, los democrticos puros se encon
trarn cerca de los primeros movimientos socialistas,
auncmei. en una relacin oue
a frecuentem ente es de
com petencia, como le sucedi en Italia ai partido
mazziniano.* E ntre los democrticos puros y los
liberales conservadores la distancia es tal que rec
procam ente son incompatibles.
Esquem ticam ente, la relacin entre el liberalismo
y a dem ocracia puede ser representada de acuerdo

* Giuseppe Mazzini (1805-1872), poltico y escritor, p ar


tidario de la unidad de Italia. Particip en. numerosos
movimientos clandestinos y revolucionarios. M iembro del
triunvirato rom ano de 1848. T.]
con estas tres combinaciones: a) liberalismo '/ 'd e
mocracia son compatibles y por tanto pueden con
vivir, en el sentido de que puede existir un Estado
liberal y dem ocrtico sin que por lo dems se pueda
excluir un Estado liberal no democrtico y un Es
tado dem ocrtico no liberal (el primero es el de los
liberales conservadores, el segundo el de los dem o
crticos radicales) ; h) liberalismo y democracia son
antitticos, en el sentido de que la democracia en
sus consecuencias extremas term ina por destruir ai
Estado liberal (como sostienen los liberales conser
vadores) o slo puede realizarse plenamente en un
estado social que haya abandonado el ideal del es
tado mnimo (como sostienen los democrticos radi
cales ; c) liberalismo y dem ocracia estn ligados ne
cesariamente en el sentido de que slo la democracia
es capaz de realizar en plenitud los ideales liberales
y slo el Estado liberal puede ser la condicin para
la prctica de la democracia. U tilizando las cate
goras de la m odalidad, sub a, la relacin es de
posibilidad (liberalismo vel democracia) sub h, la
relacin es de imposibilidad ' (liberalismo aui dem o
cracia) j sub ', la relacin es de necesidad (libera
lismo y dem ocracia). E n-el momento mismo en que,
como .forma' de gobierno, la democracia se conjuga
tanto con el liberalismo como con' el socialismo, la
relacin entre la democracia y el socialismo tam bin
se puede representar de igual m anera como una
relacin de posibilidad o de posible coexistencia, de
imposibilidad (por parte de los democrticos libe
rales o en el extremo opuesto por parte de quienes
sostienen la dictadura del p ro letariad o ), o de nece
sidad, como en las doctrinas o en los movimientos
socialdemcratasj de acuerdo con los cuales slo
m ediante la dem ocracia se realiza el socialismo y
slo en el socialismo el proceso de realizacin de
la dem ocracia llega a su pleno cumplimiento.
'V " J T,A D l j 1_A M A Y O R I A

L as ix )s a l a s del liberalism o eurooeo,


x J la m s con-
servadora y la ms radical, estn bien representadas,
respectivamente, por los dos mayores escritores libe
rales del siglo pasado, Alexis de Tocquevlfle y John
Stuart Mili (1807-1873), Contemporneos (el pri
mero nacido en 1805, el segundo en 1807), se co
nocieron y estimaron. Mili escribi en la London
R eview , rgano de los radicales ingleses, una larga
resea del i.orim er volumen de la Democracia en
A m r ic a ,1 E n la obra sobre la democracia repre
sentativa, publicada cuando el amigo haba m uerto
(1861), recuerda a sus lectores este g r sa t w o r k .2
Tocquevle, por su parte, al recibir en el lecho de
m uerte el ensayo sobre la libertad, escribe al autor:
"No dudo que no sienta en cada instante que en
este terreno de la libertad no podamos cam inar
sin dam os la' m ano,3 A pesar de la diferencia de
tradiciones, de cultura y de tem peram ento, la obra

1 J. S. M ili, "Tocquevle on Democrcy in America , en


London R eview , junio-enero 1935-1836, pp. 85-129 (tr. it.
a cargo de D, Cofrancesco. Guida, peles, 1971, pp. 90-
169).
- J. S. M ili, Considerations on Refireseniaiius Govern
ment, en- Coiiecied Papers on John Stuart' M ili, University
of Toronto Press, Routiedge and Kegan Paul, Londres.
1977, vo!. XIX,.. p. 468.
3 Tocquevle on Democrcy in America, tr. eit., p. 13,
de estos autores representa bien io que haba en
com n en las dos mayores tradiciones de pensa
m iento liberal europeo, la inglesa y la francesa.
Tocqueville haba dedicado aos de estudio y re
flexin a la dem ocracia de una sociedad nueva y
proyectada hacia el futuro, como la norteam ericana,
y Mili, por su parte, menos insular que muchos de
sus com patriotas, conoca el pensam iento francs, co
menzando por Comte (1 '798-1857).
Tocqueville prim ero fue liberal que democrtico.
Estaba firm em ente convencido de que la libertad,
sobre todo la libertad religiosa, y m oral (ms que
la econm ica) es el fundam ento y el ferm ento de
cualquier convivencia civil. Pero haba entendido que
ai siglo nacido de la revolucin corra precipitada
e inexorablem ente hacia la dem ocracia; era u n p ro
ceso irreversible. E n la introduccin a la prim era
Darte de su o bra (1835)/ se iDregrunt:
A C

Puede pensarse que despus de h ab er destruido el


feudalism o y vencido a los reyes, la d em ocracia retro
ceder ante los burgueses y los ricos? Se deten d r
ahora que se ha vuelto tan fu erte y sus adversarios
tan dbiles?4

x p iicaba que su libro h ab a sido escrito bajo la


impresin de una especie de terror religioso frente
a la "revolucin irresistible, que esquivando cual
quier oostcuio continuaba avanzando a pesar de las
ruinas que eila haba producido. D urante toda la

- A. de Tocqueville, De la dmocratie e n Am rique,


ir, d i . . II. p. 19.
vida, despus del viaje a los Estados Unidos en el
que haba tratado de entender las condiciones de
una sociedad dem ocrtica en un mundo tan dife
rente del europeo y del que haba tomado la im a
gen de la democracia misma fue asediado por a
pregunta: Podr sobrevivir y cmo, la libertad en
la sociedad dem ocrtica?
En el lenguaje de Tocqueville democracia signi
fica, por un lado, como forma de gobierno donde
todos participan en la cosa pblica, lo contrario
de aristocracia; por otro lado,' la sociedad que se
inspira en el ideal de la igualdad y que al extenderse
terminar por sumergir a las sociedades tradicio
nales basadas en un orden jerrquico inmutable.
Para l la amenaza de la democracia como forma
de crob--erno es rom o por lo dems o a r'a el amigo
John Stuart Mili, la tirana de la mayora; el pe
ligro Q u e la democracia corre como realizacin pro
gresiva del ideal igualitario es la nivelacin que
termina en el desootismo. Son dos diferentes formas
x

de tirana, y por tanto ambas, aunque en diversa


medida, son la negacin de 1a libertad. El hecho
de que en la -obra de Tocqueville estos dos signifi
cados de democracia no estn bien distinguidos puede
llevar al lector a juicios diferentes, cuando no opues
tos, sobre su posicin con respecto a la democracia.
Tocqueville se m uestra siempre como escritor liberal
y no democrtico cuando considera a la democracia
no como conjunto de instituciones entre las cuales
la ms caracterstica es la participacin del pueblo
en el poder poltico, sino como exaltacin del valor
de la igualdad - no solamente ooltica sino tambin
O i.
social o igualdad de condiciones en detrim ento de
la libertad. Jam s m uestra la m enor preocupacin
al anteponer la libertad del individuo a la igualdad
social, m ientras est convencido de que los pueblos
democrticos, aunque tienen inclinacin natural por
la libertad, tienen por la igualdad :5u n a pasin
ardiente, insaciable, eterna, im batible , y si bien
quieren la igualdad en la libertad5 si no pueden
obtenerla l a quieren con la esclavitud5.5 Estn dis
puestos a s o p o r t a r la pobreza, pero no ia aristo
cracia,
Tocqueville dedica el captulo sptimo de la p ri
m era parte de la Democracia en Am rica a la tirana
de la mayora. El principio de mayora es un p rin
cipio igualitario en cuanto pretende hacer preva
lecer la fuerza del nm ero sobre la de la individua
lidad ; reposa sobre el argumento de que hay ms
cultura y sabidura en muchos hombres reunidos
que en uno solo, en el nm ero ins que en la ca
lidad de'los legisladores. Es 1a teora de la igualdad
aplicada a la inteligencia3.6
E ntre los deletreos efectos de la om nipotencia de
ia mayora estn la inestabilidad del legislativo, el
ejercicio frecuentem ente arbitrario de los funciona
rios.' el conformismo de las opiniones,
JL la disminucin
de hombres confiables en la escena poltica. Para
un liberal como Tocqueville el poder siempre es
nefasto, no im porta que sea real o popular. El pro
blema poltico por excelencia es el que se refiere
no tanto a quien detenta el poder sino a la m anera
de lim itarlo y controlarlo. E l buen gobierno no se
juzga por el nm ero grande o pequeo de quienes
lo poseen, sino del nmero grande o pequeo de las
cosas que es lcito que hagan.

La omnipotencia en s misma es una cosa mala y


peligrosa. . . No hay sobre la Tierra autoridad tan
respetable en s misma, o revestida de un derecho
tas sacro, que yo quiera dejar actuar sin control y
dominar sin obstculos. Cuando veo el derecho y la
facultad de hacer todo a cualquier potencia, llmese
pueblo o rey, democracia o aristocracia, sea que se ejer
za en una monarqua o en una repblica, yo afirmo
que all est el germen de la tirana.1.

Tuvo agudo sentido de la incom patibilidad en


ltima instancia entre el ideal liberal, para el cual
lo que cuenta es la independencia de la persona en
su esfera m oral y sentim ental, y ei ideal igualitario,
que desea u n a sociedad compuesta lo ms posible
de individuos semejantes en las aspiraciones, gustos,
necesidades y condiciones. Jams se hizo demasiadas
ilusiones en la sobrevivencia de la libertad en la so
ciedad dem ocrtica, aunque jam s se resign a acep
tar para sus contem porneos y para las generaciones
futuras el destino d e siervos. satisfechos. Son memo
rables las ltim as p g in a s' de la segunda parte de
su gran obra (aparecida en 1840), en las que
siente acercarse el mom ento en que ia democracia
se transform a en su contrario, porque lleva en s
1 germ en del nuevo despotismo, bajo la for-
m a de un gobierno centralizado y omnipresente. La
sugestin de la dem ocracia de los antiguos despre
ciada por Constant. y por tanto de la om nipotente
voluntad general de Rousseau, le hace decir:

iNuestros contemporneos imaginan un poder nico,


tutelar, omnipotente, pero elegido por ios ciudadanos;
combinan centralizacin y soberana popular. Esto Ies
da un poco de tranquilidad. Se consuelan por el he
cho de ser tutelados, pensando que ellos mismos se
leccionaron a sus tutores. . . En un sistema de este
gnero los ciudadanos salen por un momento de la
dependencia, para designar a su amo, y luego vuelven
a entrar.8

No. la democracia, entendida como participacin


directa o indirecta de todos en el poder poltico, no
es de por s sola remedio suficiente para la tenden
cia hacia sociedades cada vez menos libres: "Ninguno
lograr jam s hacer creer exclama al final que
un gobierno liberal, enrgico y sabio pueda bro
tar de los sufragios de un pueblo de siervos.9 Los
remedios, si existen todava, mas l cree que existen
y no se cansar hasta el ltim o momento de pro
ponerlos. son los clsicos remedios de la tradicin li
beral, el prim ero entre todos la defensa de algunas
libertades individuales, como la libertad de prensa,
l a . libertad de asociacin, en general de los derechos
del individuo que los Estados democrticos tienden
a m enospreciar en nom bre del inters colectivo, y
por tanto el respeto de las formas que garantizan por

* T r . ct., I I , p. 813,
9 T r . ct., I I , p. 815.
lo menos la igualdad frente al derecho, y en fin la
deseen tralizacin
Por la misma razn por la cual primero fue li
beral que democrtico, Tocqueville jam s fue ten
tado por el socialismo, por el cual expres en re

petidas ocasiones profunda aversin. Se puede ser


i. A

democrticos y liberales, democrticos v socialistas,


pero es m ucho ms difcil ser al mismo tiempo libe
rales y socialistas. No democrtico cuando debe con
frontar la dem ocracia con el sublime ideal de la
libertad, pero se vuelve defensor de la democracia
cuando el adversario que debe im pugnar es el socia
lismo, en el que ve realizarse el Estado colectivista
que habra dado vida a una sociedad de castores y
no de hombres libres. E n un discurso sobre el de
recho ai trabajo pronunciado en la Asamblea Cons
tituyente el 12 de septiembre de 1848, recuerda
exaltndola la dem ocracia norteam ericana. Observa,
entre otras cosas, que es completam ente inmune ai
peligro socialista, y afirm a que democracia y socialis
mo de ninguna
o m anera son comoa
-
tibies: No slo son
cosas diferentes sino'opuestas. Tienen en comn una
sola p a la b ra ,' igualdad. T ero pongan atencin en
la diferencia - concluye : la democracia quiere la
igualdad en la libertad y el socialismo quiere la igual
dad en la molestia y en la servidumbre. 10
XII. LIBERALISM O Y U TILITA RISM O

A d i f e r e n c i a de Tocqueville, Mili fue liberal y de


m ocrtico: consider la democracia, en particular el
gobierno representativo, al que tam bin llamaba "go
bierno popular"', como el desarrollo natural y con
secuente de los principios liberales. N o es que no
tom ara en cuenta ios males que sufra el gobierno
democrtico, sino que busc los remedios con mayor
confianza en u n futuro de progreso gradual y nece
sario. Incluso en los ltimos escritos estim que el
liberalismo y el socialismo no eran incompatibles.
Las dos principales obras de argum ento poltico (l
fue ante todo filsofo y economista) fueron inti
tuladas respectivam ente Sobre la libertad (1859)
y Consideraciones sobrg si gobierno representativo
(1863). Tocqueville fue historiador y escritor pol
tico. M ili tam bin fue terico de la poltica y. m u
cho ms que su adm irado amigo francs, tuvo la
vocacin y el talento del reform ador.
Como terico, remitindose a la filosofa utilita
rista de su gran maestro, Jeremy Bentham (1748-
1832). puso la doctrina liberal sobre un fundam ento
diferente del de los escritores anteriores y dio vida,
o m ejor dicho, un sustento slido, a la corriente del
liberalismo que prevalecera posteriormente. L a doc
trina precedente haba fundado el deber de los go
bernantes de restringir el ejercicio del poder pblico
en la existencia de derechos naturales, y por ello
inviolables, de los individuos. E n un escrito de 1795,
Anarchical Fallacies (Sofismas anrquicos) , Bentham
haba desencadenado u n violento ataque contra las
Declaraciones de los derechos franceses, resaltando
con particular irona la debilidad filosfica, la incon
sistencia lgica y los equvocos verbales, y la total
ineficacia prctica. A propsito de la declaracin
segn la cual todos los hombres nacen libres, ex
clama : u\ Absurda y miserable tontera! , y explica:
No existe nada sem ejante a los derechos naturales,
nada similar a los derechos anteriores a las institu
ciones de gobierno, nada semejante a los derechos
naturales opuestos o en contradiccin con ios le
gales.51 En contraposicin con la secular tradicin
del iusnaturalismo, Bentham form ula el principio de
utilidad, segn el cual el nico criterio que debe
inspirar al buen legislador es el de hacer leyes que
tengan por efecto la mayor felicidad del mayor n
mero. Lo que quiere decir que si deben existir li
mites al poder de los gobernantes, stos no derivan
de la presuposicin ilusoria de inexistentes y de algn
modo demostrables derechos naturales del hombre,
sino de la consideracin .objetiva de que ios hom
bres desean el placer y huyen del dolor, y por con
siguiente la m ejor sociedad,, es la que logra obtener
el mximo de felicidad para el mayor nm ero de
sus componentes. En la tradicin del pensamiento
anglosajn, que ciertam ente es la que ha hecho la

1 J, Bentham, Anarchical Fallacies, sn The W orks, a


cargo de I. B o w r i a g . William T ait, Edimburgo, v o l . II,
p. 500.
aportacin ms duradera y coherente p ara el desa
rrollo del liberalismo, a partir de Bentham el utili
tarism o y el liberalismo cam inan paralelam ente, y
la filosofa utilitarista se vuelve el m ejor aliado te
rico del Estado liberal. Para el pensam iento liberal
el paso del iusnauralism o al utilitarism o seala una
verdadera y propia crisis de sus fundam entos, que
llegar hasta el renovado debate sobre los derechos
del hom bre de estos ltimos aos,
M iil es u tilita rista declarado y convencido:

La d o ctrina aiirm a l que adm ite como funda


m ento de la m oral la utilidad o el -orincioioA
de la
m x im a felicidad, sostiene que las acciones hum anas
son justas en 3a m edida en que tienden a prom over
la felicidad, injustas en cuanto tienden a prom over lo
opuesto de la felicidad.2

Y bentham ianam ente entiende la felicidad como


el placer o la ausencia de dolor, a infelicidad como el
dolor o la privacin del placer. E n cuanto doctrina
m oral que critica y rechaza cualquier otra forma
de fundamento de la obligacin moral que no sea
el que se refiere al placer y al dolor, el utilitarism o
no se preocupa por la utilidad del individuo aislado
respecto a la de los otros individuos sino por la u ti
lidad social, no "por la felicidad singular de quien
acta, sino por la felicidad de todos ios interesados ,
como puede ser evaluada por "un espectador ben
volo y desinteresado .3 Consecuentem ente, y de con-

2 J. S. Mili, U tilitarianism { 1863) (tr. i. a cargo de


. Musacchio, C appelli, Bolonia, 1981, p. 5 8 ) .
formidad con la crtica benthamiana de los derechos
naturales, Mili rechaza la tentacin de recurrir a la
doctrina iusnauralista para fundar y justificar el
lmite del poder del Estado. Explcitamente lo afir
ma en 1a introduccin a Sobre la libertad, donde
expone y propone los principios inspiradores de su
doctrina: Es oportuno declarar que renuncio a
cualquier ventaja que pudiera derivarse para mi
argumentacin de la concepcin del derecho abs
tracto como independiente de la utilidad5, porque
considero la utilidad como la suprema apelacin
en las cuestiones ticas53, con tai de que se trate de
la utilidad, en su ms amplio sentido, fundada en los
intereses perm anentes del hombre como ser pro
gresivo55,4
En la lnea de la tradicin del pensamiento li
beral, la libertad por la que se interesa Mili es la
libertad negativa, o sea, ia libertad entendida como
situacin en la que se encuentra un sujeto (que
puede ser tanto un individuo como un grupo que ac
ta como un todo) que no es impedido por una
fuerza externa para hacer lo que l desea y no es
constreido a hacer lo que no desea. Para Mili se
trata de form ular un principio con base en el cual
sean establecidos,- por un lado,. los lmites entre los
cuales es lcito para - el poder pblico restringir la
libertad de ios individuos, por otro lado, y corre
lativamente, el mbito en el cual los individuos o

4 J. S. Mili. On libery ( 1 8 5 8 ) , en Callected Papers of


John- S itia n M i l i , cit., vol. X V III, p. 224 .(ir, :t. a cargo
de G. Giorello y M. M onadcri, II Saggiatore, M iln,
1981, p. 34).
los grupos pueden actuar sin encontrar obstculos
en el poder del Estado, en otras palabras, de deli
m itar la esfera privada respecto a la esfera pblica
de m anera que el individuo pueda gozar de una
libertad garantizada contra la invasin del poder
del Estado, y esta libertad sea lo ms am plia posible
dentro de la convivencia entre el inters individual
y el inters colectivo. El principio propuesto por
Mili es el siguiente: 4\La hum anidad est justificada,
individual y colectivam ente, para interferir en la
libertad de accin de cualquiera slo con el fin de
protegerse , razn por la cual Cei nico objeto por
el que legtimamente se puede ejercer un poder sobre
cualquier miembro de una comunidad civil, contra
su voluntad, es p ara evitar dao a ios dem s .5
En consecuencia. *si alguien comete un acto que
dae a otros, hay motivo evidente para castigarlo
con sanciones legales o, en el caso en que sea in
cierta la aplicacin, con la desaprobacin g e n e ra r.3
El objetivo que M ili se propone enunciando este
principio es el de limitar el derecho del Estado a
restringir la esfera de la libertad individua!, en ia
cual el sujeto puede seleccionar entre diversas opcio
nes, y a inducir a ios ciudadanos a hacer o no hacer
algo contra su voluntad, a la esfera de las solas
acciones externas (en el sentido kantiano de la p a
labra), es decir, a las acciones con las cuales un
individuo para satisfacer un inters propio puede i n
terferir en el inters de otro: y, correspondiente
mente, de salvaguardar al sujeto de la injerencia
del poder pblico en todas las acciones que se .re
fieren slo a l. como la esfera de la conciencia
interior y la libertad de pensamiento y de opinin,
la libertad de actuar de acuerdo con los propios
gustos y proyectos, la libertad de asociacin con
otros individuos. Si se conviene en llamar paterna-
lismo a toda doctrina poltica que atribuye al Estado
el derecho de intervencin en la esfera interior del in
dividuo con base en la? consideracin de que cada
individuo, incluso el adulto, tiene necesidad de ser
protegido de sus propias inclinaciones e impulsos, el
liberalismo se revela una vez ms en Mil!, al igual
que en Locke y K ant, como la doctrina antipaer-
naiista por excelencia, en cuanto parte del presu
puesto tico, con base en el cual, de acuerdo con
la expresin milliana, "cada individuo es el nico
y autntico guardin de su propia salud, fsica, m en
tal y espiritual.7 No se ha dicho que no existan
elementos paternalistas tambin en Mili (como por
lo dems en Locke y K a n t) . Pinsese en el hecho
de que en la definicin citada anteriorm ente Mili
limita el asunto a los miembros "de una comunidad
civilizada : as pues, el principio de la libertad vale
solamente para individuos en plenitud de facultades;
no vale para los., menores de edad, sujetos a la pro
teccin paternal, y tam poco vale p ara las sociedades
atrasadas que pueden ser consideradas totalmente
formadas por menores de edad. La opinin de M ili
es muy clara sobre el particular: <{E1 despotismo es
u n a form a legtima de gobierno cuando se tiene que
ver con brbaros, con tal de que el fin sea su pro
greso y los medios sean justificados por su efectiva
consecucin.8 A parte de la concesin subordinada
(pero quin justifica el fin y quin la conformidad
de los medios al fin?), esta opinin de M ili no di
fiere de la tradicional justificacin de los regmenes
despticos, que ya para Aristteles eran adecuados
para los pueblos naturalm ente serviles.
XIII. LA DEMOCRACIA
REPRESENTATIVA

A l i g u a l que Tocqueville, Mili teme a la tirana


de la mayora y la considera uno de los males de
los que la sociedad debe cuidarse; pero esto no lo
lleva a renunciar al gobierno' democrtico. En el
libro sobre ia democracia representativa, escrito po
cos aos despus del texto sobre la libertad, se pone
el clsico problem a de la m ejor forma de gobierno
y responde que sta es precisamente la democracia
representativa, la cual constituye, por lo menos en
los pases que alcanzan cierto grado de civilizacin,
ia consecuencia natural de un listado que desee ase
gurar para sus ciudadanos el mximo de libertad:
"La participacin de todos en los beneficios de la
libertad es el concepto idealmente perfecto del go
bierno libre. Esta mxim a es reforzada por la si
guiente aseveracin:

En la medida en que algunos, no importa quines,


son excluidos de estos, beneficios, los. intereses de los ex
cluidos quedan sin las garantas acordadas para los
dems, y ellos. mismos tienen menores posibilidades y
nimos que aquellos que podran tener por el desa
rrollo de sus energas para el bien propio y de la
comunidad.1
1 J. S. Mil!, Considerations on Represeniative Govern
ment, en Collecied Papers, vol. XIY, p. 406.
Aseveracin que m uestra con extraordinaria cla
ridad el nexo entre el liberalismo y la democracia,
o ms precisam ente entre determ inada concepcin
del Estado y las m aneras y las formas de ejercicio del
poder que no pueden asegurar de m ejor m anera su
realizacin.
L a afirm acin de que el perfecto gobierno libre
es en el que todos participan en el beneficio de la
libertad lleva a Mili a hacerse prom otor de la am
pliacin del sufragio ers la lnea del radicalismo
benthamiano del que naci la reforma electoral in
glesa de 1832. Uno de los remedios contra la tira
na de la m ayora est precisamente en el hecho de
que para la formacin de la mayora participen en
la eleccin, adem s de las clases pudientes que siem
pre constituyen una m inora de la poblacin que
n aturalm ente tiende a promover sus intereses, tam
bin las clases populares, con tal de que paguen
una pequea cuota. La participacin en el voto tiene
gran valor educativo; m ediante la discusin poltica
el obrero i t h e m anual labourer) , cuyo trabajo es
repetitivo y la perspectiva fabril reducida, logra
com prender la relacin entreds acontecimientos le
janos y su inters personal, y establecer relaciones
con ciudadanos diferentes de aquellos con los que
tiene u n a relacin cotidiana de trabajo, convirtin
dose en un miembro consciente de una gran com u
nidad: ': n una nacin civilizada y adulta no de
beran existir ni parias ni hombres golpeados por
la incapacidad ms que por su propia culpa.2
El sufragio universal es un ideal lmite del que
las propuestas de M ili todava estn muy lejanas:
Mili excluye del derecho de voto, adems de los que
estn en bancarrota y los deudores fraudulentos, a
los analfabetos, aunque propone la extensin de la
enseanza a todos (la educacin universal debe ser
anterior al sufragio universal ) , y a ios que viven
de las limosnas de las parroquias, con base en la
consideracin de que quien no paga aunque sea una
pequea cantidad no tiene derecho a decidir la ma
nera en que cada quien debe contribuir al gasto
pblico. En cambio, Mili es favorable al voto feme
nino (contrariam ente a la tendencia prevaleciente
en los Estados europeos que en general ha llevado
a la ampliacin del voto primero a los analfabetos
que a las mujeres), con base en el argumento de que
todos los seres hum anos tienen inters en ser bien
gobernados y por tanto todos tienen igual necesidad
de un voto para asegurar la parte de ios beneficios
que a cada miembro de la comunidad le toca. Ms
an, invirtiendo el argumento habitual de los anti-
emmistas. Mili sostiene que si hay alguna dife
rencia, las mujeres tienen- mayor necesidad de l
que los hombres porque siendo fsicamente ms d
biles, para su proteccin dependen, con mayor razn
de la sociedad y de la ley .3
De acuerdo con Mili, el segundo ' remedio contra
ia tirana de la mayora es un cambio del. sistema
electoral, es decir, el paso del sistema de mayora,
por el que cada colegio tiene derecho a llevar un
solo candidato y de los candidatos en competencia
quien recibe la m ayora de votos (no im porta si es
en prim era o en segunda ronda) es el que gana
y los dems pierden, al sistema de representacin
proporcional, que Mili tom a de la frm ula de Tho-
mas H ar (1806-1891), que asegura una represen
tacin adecuada tam bin para las minoras, cada una
en proporcin a los votos recibidos en un colegio
nacional nico o en un colegio tan am plio que
perm ita la eleccin de muchos representantes. Ai pre
sentar las ventajas y conveniencias del nuevo sis
tem a, M ili subraya el freno que la mayora expe
rim entara por la presencia de una m inora aguerrida
que im pida a la mayora dejada sola abusar del
poder y por consiguiente tam bin im pida que la
dem ocracia se degrade. Y aprovecha la ocasin para
hacer uno de los m s altos elogios del antagonismo
que el pensam iento liberal jam s haya hecho, con
un fragm ento en el que se puede condensar la esen
cia de la tica liberal:

N inguna com unidad ha progresado perm anentem ente


sino aquella en la cual tuvo lugar un conflicto en
ere el poder ms fuerte y algunos poderes rivales; entre
las autoridades espirituales y las tem porales; entre las
clases m ilitares o territoriales y las trabajadoras: entre
el rey y el pueblo; entre los ortodoxos y los refo r
m adores religiosos.4

All donde la lucha ha sido sofocada o frenada,


siempre ha comenzado el estancam iento al que sigue
la decadencia de un Estado o de toda una civili
zacin.
A pesar de la plena aceptacin del principio de
mocrtico y el elogio de la democracia representa
tiva como la m ejor form a de gobierno, el ideal de
la democracia perfecta todava est muy lejos de ser
alcanzado. Casi p ara atenuar el efecto innovador
del sufragio am pliado. Mili propuso el instituto, que
no lleg a tener xito, del voto mayoritario, segn el
cual, si es justo que todos voten, no est dicho que
todos tengan derecho a un solo voto: segn Mili, el
voto m ayoritario no sera para los ms ricos sino para
ios ms instruidos, con la reserva de asignarlo tam
bin a quienes lo pidan y aprueben un examen. No
por casualidad en las constituciones 'modernas se
afirma que el derecho al voto debe ser igual
(como en el artculo 48 de la Constitucin italiana
vigente).
LIBE vx DEMOCRACIA
ITALIA

La o b ra de Mili represent un encuentro fecun


do entre el pensam iento liberal y el pensam iento
dem ocrtico a pesar de los lmites inherentes de un
liberalismo todava fuertem ente im pregnado de pa-
ernaiism o y de una dem ocracia incom pleta e inigua-
iitaria. As y todo, liberales y democrticos con
tinuaron, y continan hasta ahora, dando vida a
movimientos y planteam ientos polticos diferentes, en
ocasiones contrapuestos, segn si el blanco principal
sea la creciente invasin del -Estado, que es inter
pretada certeram ente por ios liberales como conse
cuencia del proceso de democratizacin, o la per
sistencia de oligarquas polticas y de pronunciadas
desigualdades econmicas, que son interpretadas cer
teram ente por los democrticos como consecuencia
de la lentitud con la que este proceso de dem ocra
tizacin se ha presentado y de ios obstculos que a
tal proceso han puesto los benditos poseedores. En
este sentido, la contraposicin entre liberalismo y
dem ocratism o puede ser considerada desde otro p u n
to de vista: el desarrollo de la doctrina liberal est
estrecham ente vinculado a la crtica econmica de
las sociedades au to cricas: el desarrollo de la doctri
na dem ocrtica est ms estrecham ente relacionado
con u n a crtica de carcter poltico o institucional.
Es cierto que durante todo el siglo pasado libera
lismo y democratismo indican doctrinas y movi
mientos antagnicos: los liberales que defienden la
conquista o la exigencia de los derechos de libertad,
de las que es abanderada la poca de la restauracin,
desconfan de las nostalgias revolucionarias de los
dem ocrticos; los democrticos que consideran in
completo el proceso de emancipacin popular ini
ciado con la Revolucin francesa e interrum pido por
la Restauracin, rechazan a los liberales como el
partido de los moderados, Antes de la formacin
de ios partidos socialistas los parlamentarios se di
viden en dos posiciones contrapuestas, el partido de
la conservacin y el partido del progreso que grosso
modo corresponden a la anttesis entre liberales y
democrticos. L a dialctica poltica se desarrolla al
ternativam ente entre estas dos posiciones, aunque en
la p atria del parlam ento y del bipartdismo, Ingla
terra, los dos partidos contrincantes se llamen res
pectivamente conservador y liberal {ios nombres no
cambian aunque cambie el contenido de los pro
gramas de los partidos). La formacin de los partidos
socialistas, primero, y de- regmenes que no son ni
liberales ni dem ocrticos. durante el presente siglo,
como los regmenesfascistas- y del rgimen instau
rado por la Revolucin de- O ctubre en Rusia, des
pus, contribuyeron a una paulatina convergencia
entre la tradicin liberal y la tradicin democrtica:
frente a la novedad de los Estados totalitarios del
siglo X X , las diferencias originarias entre el libera-'
iisiiio y la dem ocracia, histrica y polticamente p er
dieron im portancia.
En el pensam iento poltico italiano de la segunda
m itad del siglo xix, que refleja las lneas generales
del pensam iento poltico europeo, sobre todo el fran
cs. la contraposicin entre las escuelas liberal y de
m ocrtica es tajante, especialmente por la presencia
activa de un escritor y agitador poltico como Mazzi-
n i enum erado incluso fuera de nuestro pas entre ios
exponentes ms representativos de las corrientes de
m ocrticas que sacudieron las naciones europeas en
lucha contra las viejas autocracias.
Al exponer su interpretacin de la obra literaria
d.e Mazzini, Francesco De Sanctis (1817-1883) <traz
las lneas fundamentales de la distincin entre la
escuela liberal y la escuela dem ocrtica consideradas
como las dos corrientes vivas del espritu pblico
italiano en el siglo xrx y de las cuales, aunque resalt
sobre iodo el aspecto literario, subray que su seme
janza estaba en el hecho de que en ellas se mez
claron fines polticos, morales y religiosos, por lo
que, a diferencia de las escuelas meramente lite
rarias, influyeron en toda la sociedad italiana y no
slo en crculos reducidos de literatos. El mismo De
Sanctis. dedicando una paite de su curso a Mazzini,
consideraba hacer algo til para la educacin nacio
nal en la que inclua la formacin de una izquierda
joven que asegurara una nueva direccin al pas,
una nueva conducta hacia las clases populares, un
nuevo concepto de lo nacional, diferente del de la
derecha histrica, ms amplio, menos exclusivista,
menos policiaco .1 Interp retab a la escuela liberal
1 7. D e Sanctis, JLetteratura s vita nazionale, Einaudi.
Turin, 1950; p, 7.
como aquella que haba rechazado la libertad como
fin ltimo de la que se haban hecho promotores
los filsofos del siglo xvm, maestros de revoluciones,
y se conform aba con la libertad como medio, como
mtodo o "procedim iento , de la libertad nicam ente
formal, de la que cada cual poda servirse para sus
propios fines,

En esta escuela liberal -comentaba entran hombres


con los fines ms diversos, pero nacen de ella su te
rreno comn: los clericales que. exigen liberar a la
iglesia, los conservadores que quieren la libertad de
las clases superiores, los democrticos que quieren la
libertad de las clases inferiores, los progresistas que
buscan ir adelante sin forzar a la naturaleza.2

Por lo contrario, interpretaba la escuela democr


tica como aquella que -estaba inspirada por el ideal
de una nueva sociedad basada en la justicia distri
butiva, en la igualdad de derecho, la cual, en los
pases ms avanzados, tam bin es igualdad de he
cho55, y para la que la libertad no era solamente
procedimiento o mtodo sino sustancia5,3 Y pre
cisaba :

Donde, hay desigualdad, la. libertad puede encontrarse


escrita en las leyes,'en el estatuto, pero no es una cosa
real: no es libre el campesino que depende del pro
pietario, no es libre el diente que permanece some
tido al patrn, no es libre el hombre de la gleba
subordinado al trabajo incesante de ios campos.4
2 F. De .Sanctis, M azzini e la scuoia democrtica, Einau-
<ji, Turn, i 95i, p. 6.
3 Op. cii.j p. 13,.
4 Op. di., p. 14,
C onclua afirm ando que estas ideas llevan a la
res publica, que no es el gobierno de ste o aqul,
no es el poder arbitrario o dominio de clases: es el
gobierno de todos ,5 U n Estado que considera la
libertad como medio puede ser neutral, indiferente
o ateo. No puede ser tal el Estado de todos, la res
pblica, que debe proponerse el objetivo, especial
m ente despus de u n a unificacin rpida y forzada,
de 1a educacin nacional.
Para permanecer en Italia, este persistente con
traste puede ser eficazmente representado por la
contraposicin entre los dos protagonistas fundamen
tales de nuestro resurgimiento. Cavour (1810-1868)
y Mazzini. U no de los primeros autores de ios que
Cavcsjr, an joven, tom algunos principios que ja
ms abandon, adems de Constant, fue Bentham.
del que tom la idea de lo infundado de las teoras
iusr.aturalistas, y una firme conviccin sobre la bon
dad del utilitarismo. T an es as que se consideraba
con visible agrado un benthamista de hierro55.0
Mazzini, en uno de sus escritos doctrinarios ms
completos. Los sistemas y la democracia. Pensamien
tos (1850), considera a Bentham . y su doctrina utili
tarista, como el mayor responsable del materialismo
im perante en las doctrinas democrticas y socialistas,
de Saint-Simon (1760-1825) a los comunistas, pero
no nom bra explcitamente a Marx (1818-1883) ni
a Engels (1820-1895). Mazzini califica a Bentham
como el jefe y legislador de la escuela que com
5 Op. c t .. p p , 1 3 -1 4 .
8 Tomo esta cita de R. Romeo, Cavour s il suo tempo,
I; 1 8 1 0 - 1 8 4 2 , L a t e r a , Bari, 1 9 6 9 , p . 2 8 8 .
prende a todos los "adoradores de lo' til55/ Mazzini
contrapone la idea del deber y del sacrificio por la
santa causa de la humanidad a la doctrina de lo til :

El inters y el placer no son los medios con los cuales


la democracia podr transformar en algo mejor el
elemento social; una teora de lo til no har que las
comodidades de la riqueza sientan los sufrimientos de
las ciases pobres y la argente necesidad de u n re
medio-3

Cavour adm ira a Tocquevle, con l condivide la


preocupacin de la m archa inexorable de la huma
nidad hacia la democracia. Tocquevle, ministro de
Relaciones Exteriores de la Repblica Francesa desde
junio de 1849. aprueba definitivam ente ia cada de
la Repblica Romana. Mazzini le manda a l y al
ministro Falloux (1811-1886) una carta vehemente
en la que los califica como :los ltimos discpuicc
de una escuela que comenzando por predicar la a cea
doctrina del arte term in en la frmula del poder
per el poder.9 Gayour, partidario del juste mieu,
o sea, de una solucin interm edia, la nica conforme
a razn, entre reaccin -y revolucin; Mazzini, lu
chador intransigente de la revolucin nacional, que
se coloca claram ente en uno de los dos extremos
que las soluciones flexibles- de los -doctrinarios libe-
7 G. Mazzini, I sistemi e la democrazia. Pensieri, en
Mazzini,. a cargo de G. Gaiasso, II M ulino, Bolonia. 1961,
pp. 101-102.
s Op.. cit., j>, 110.
G. Mazzini, Ltiiera &i signori Tocquews * Fdloux
m inisiri di Francia, en G. Mazzini, Scriti pmiiic, a cargo
de T . Grandi y . Comba, U tet, Turs. 1972, p. 647.
rales rechaza. Cavour. cultivador de las ciencias eco
nmicas, adm irador de los grandes maestros como
Smith y R icardo (1772-1823), iberista convencido
e incorregible, sim patizante de las doctrinas del libre-
cambism o que Mazzini siempre critic con fuerza,
propugnando un Estado investido de funciones edu
cativas, contrario a la concepcin liberal del Estado
como m al inevitable y por tanto digno de limitarlo
hasta dejarle solamente el papel de polica. N ada
ms le Jiano Adel pensam iento de un liberal comoleto
*

como C avour que la crtica mazziniana del Estado


despojado de toda virtud iniciadora, que no tiene
otra misin ms que la de im pedir de m anera que

la sociedad es sustituida por un conjunto de indivi


duos, obligados a mantenerse en paz, pero devotos de
los fines particulares y cada uno libre para seleccionar
su propio camino, guiados o no guiados al cumpli
miento de la misin comn. La frmula ms impor
tante de la escuela tanto en ooltica como en economa
es e laissez-faire, laissez-passer.10

N ad a ms apartado de la m entalidad cavouriana


favorable al progreso m ediante el adaptamiento g ra
dual de las Instituciones a la evolucin de la so
ciedad que el abstracto revolucionarismo mazziniano
que contrapone al simple y sano criterio de lo til
el im perativo del sacrificio, y que cam bia la exal
tacin iium inista de los derechos individuales en
una severa exaltacin de ios deberes. Dice Romeo:
F e a su benthamismo original, Cavour est con

10 G. Mazzini, I sistemi e la democrazia, cii., p. 96.


vencido de que el progreso econmico de ninguna
manera contrasta, sino ms bien coincide con el
espiritual y m oral.3511 Por lo contraro, fiel a su
antibenthanismo original, Mazzini afirm a que el pro
greso espiritual es condicin del progreso m aterial:
bajo la doctrina de la felicidad y del bienestar, inspi
rada por el utilitarismo, se form an hombres egostas,
adoradores de la m ateria. "De m anera que se trata
de encontrar un principio educador superior. . . Este
principio es el deber,5n~

11 R. Romeo, Uavour uo tempo, cit. p. 288.


12 G. Mazzini, Dei doveri deWtiomo, en Scriii poliici,
ci., p. 847.
XV, LA DEM OCRACIA FRENTE
AL SOCIALISM O

p e s a r de la unin histrica lenta y fatigosamente


realizada entre ideales liberales e ideales dem ocr
ticos. el contraste entre el liberalismo y la dem o
cracia jam s disminuy, incluso bajo ciertos aspectos
se ha venido acentuando en estos ltimos aos,
ste contraste se m antuvo vivo y se acentu de
bido a la irrupcin en la escena poltica, a partir
ci la segunda m itad del siglo pasado, del movimien
to obrero que se inspir cada vez ms en las doc
trinas socialistas, antitticas a las liberales, aunque
no repudi en una p arte conspicua del propio mo
vimiento el mtodo democrtico, como en el Partido
L aborista ingls o en el P artido Socialdem crata
alem n, en general en su ala reformista. Gomo se
ha visto, la relacin entre el liberalismo y la dem o
cracia jam s h a sido de anttesis radical, aunque la
insercin de los ideales democrticos en el tronco
original de los ideales liberales h a sido difcil,, - a
m enudo criticado, y la integracin del liberalismo
y la dem ocracia, all donde se ha dado, se ha produ
cido lentam ente, a veces en m edio de choques y
rap taras, Por el contrario, la relacin entre el libe
ralism o y el socialismo desde el inicio fue una rela
cin de anttesis com pleta, y no slo como se p o d ra '
pensar dentro de la doctrina tu andana o mandsta.
La manzana de discordia es la libertad econmica
que presupone la defensa a ultranza de la propiedad
privada. Por cuantas definiciones se puedan dar del
socialismo del siglo pasado (y han sido dadas cente
nares). por lo menos hay un criterio distintivo cons
tante y determinante para distinguir una doctrina
socialista de todas las dems; la crtica de la pro
piedad privada como fuente principal de desigual
dad entre los hombres35 (p ata retom ar el clebre
discurso de Rousseau) y su eliminacin total o par
cial como proyecto de la sociedad futura, L a mayor
parte de los escritores socialistas y de los movimientos
que se inspiraron en ellos han identificado el libe
ralismo. con razn o sin ella mas ciertamente en
el plano histrico con razn con la defensa de la
libertad econmica y por consiguiente de la pro
piedad individual como nica garanta de la libertad
econmica, entendida a su vez como presupuesto
necesario para el desarrollo real de todas las dems
libertades. Bajo una concepcin clasista de la his
toria, que el movimiento socialista hered de la
historiografa burguesa, segn la cual el principal
sujeto histrico son las clases y el desarrollo histrico
se produce con el- paso del dominio de una clase
a de otra, el liberalismo, 'interpretado como la con
cepcin de acuerdo con la cu al la libertad econ
mica es el fundam ento de todas las dems libertades
y sin libertad econmica ningn hombre puede ser
verdaderam ente libre, term inaba por ser degradado
por parte de los escritores socialistas, y no nada
ms por M arx, quien ejerci influencia im portante
en la form acin' de los partidos socialistas contien-
tales, especialmente en A lem ania e Italia, a p u ra y
simple ideologa de la ciase burguesa, es decir, de
la ideologa de la parte contraria que los socialistas
habran debido com batir hasta su extincin total.
M ientras la relacin entre el liberalismo y el socia
lismo fue de anttesis completa, sea que el socialismo
fuese juzgado con base en su proyecto de sociedad
futura, sea que fuese considerado la ideologa de
una clase destinada a suceder a la clase burguesa
en el desarrollo progresivo de la historia, desde su
origen la relacin entre el socialismo y la democracia
ms bien fue de com plem entariedad, as como haba
sido hasta entonces la relacin entre la dem ocracia
y el liberalismo. Se volvi una opinin comn que
el socialismo, que era considerado incom patible con el
liberalismo, de ninguna m anera resultaba ser incom
patible con la democracia. P ara reforzar el nexo de
compatibilidad, ms an de com plem entariedad, en
tre el socialismo y la dem ocracia, se sostuvieron dos
tesis: ante todo, el proceso de dem ocratizacin habra
producido inevitablem ente o por lo menos habra fa
vorecido el advenim iento de una sociedad socialista,
basada en la transform acin del instituto de la propie
dad y en la colectivizacin ai menos de los principales
medios de produccin; en segundo lugar, slo la lle
gada de la sociedad sc-cialista habra reforzado y
am pliado la participacin poltica y por tanto hecho
posible la realizacin plena de la democracia, entre
cuyas promesas, que la dem ocracia solamente liberal
jam s habra podido m antener, estaba tam bin la de
u n a distribucin equitativa, o por lo menos ms
igualitaria, del poder econmico adems del poder
poltico. Con base en estas dos tesi's, la indisolubi
lidad entre la dem ocracia y el socialismo fue demos
trada, por parte de las principales corrientes del
socialismo, como condicin necesaria para el adve
nimiento de la sociedad socialista; por parte de las
corrientes democrticas, como condicin del desarro
llo de la misma democracia.
Con esto no se quiere decir que la relacin entre
la dem ocracia y el socialismo siempre haya sido pac
fica. Bajo ciertos aspectos frecuentemente fue una
relacin polmica, igual que la relacin entre el
liberalismo y la democracia. E ra evidente que el re-
orzamiento m utuo de la democracia con el socia
lismo y del socialismo con la democracia era una
relacin circular. De qu punto del crculo se de
bera haber comenzado? Comenzar por la am plia
cin de la dem ocracia quera decir conformarse con
un desarrollo gradual e incierto? En cambio era
posible, deseable y lcito, comenzar inm ediatamente
la transform acin socialista de la sociedad con un
salto cualitativo revolucionario, y en consecuencia
renunciando, al menos provisionalmente, al mtodo
. democrtico? As fue como al comenzar la segunda
m itad del siglo pasado el contraste entre el libera
lismo y 'la democracia fue' superado por el contraste
en tre . los defensores de la liberal-democracia por un
lado, alindose contra el socialismo considerado como
negador tanto.'del liberalismo como, de Ja democracia,
y por otro lado los socialistas democrticos y no
democrticos, que se dividieron no .tanto por la
oposicin al liberalismo en la cual ambos coincidan
cuanto por el juicio diferente que se daba sobre' la
validez y la eficacia de la democracia, por lo menos
en el prim er m om ento de la conquista del poder.
D e cualquier manera, la duda sobre la validez del
m todo dem ocrtico para la llam ada fase de tran
sicin jam s cancel del todo la inspiracin demo
crtica de fondo de los partidos socialistas, por lo
que se refiere ai avance de la democracia en una
sociedad socialista, y la conviccin de que una so
ciedad socialista habra sido a la larga ms demo
crtica que la sociedad liberal, nacida y crecida con
el nacimiento y crecim iento del capitalismo.
E n favor de este avance de la democracia socia
lista con respecto a la dem ocracia liberal en la
inmensa literatura de este ltim o siglo se pueden
encontrar por lo menos tres argum entos: a) mientras
la democracia liberal, o, polmicamente, capitalista
y, desde el punto de vista del -sujeto histrico que
la promovi, burguesa, naci como dem ocracia re
presentativa en la que los representantes elegidos
toman las decisiones sin obligacin de m andato, la
democracia socialista, o, desde el punto de vista
clasista, proletaria, ser una dem ocracia directa, en
el doble sentido de democracia de todo el pueblo
sin representantes, o de dem ocracia no de represen
tantes sino de delegados cuyo m andato obligatorio
puede ser revocado; b) m ientras la democracia bur
guesa 'ha perm itido, hasta el lmite del sufragio
universal masculino y femenino, la participacin en
el poder poltico central y local, nicam ente la de
mocracia socialista perm itir la participacin popular
tambin en la coma de las decisiones econmicas
que en una sociedad capitalista son tom adas auto-
orticamente, y en este sentido no' slo representa
un fortalecimiento de la participacin en intensidad,
sino tam bin u n a ampliacin cuantitativa de ella
gracias a la apertura de nuevos espacios para el
ejercicio de la soberana popular en lo que reside
la esencia de la democracia; c) en fin, lo que ms
importa, mientras en la democracia liberal la atri
bucin al pueblo del derecho de participar directa
o indirectam ente en las decisiones polticas no corre
paralelamente a una ms equitativa distribucin del
poder econmico, y por tanto a menudo hace del de
recho de voto u n a pura apariencia, en la demo
cracia socialista esta ms equitativa distribucin, al
volverse uno de los objetivos fundamentales del cam
bio de rgimen econmico, transforma el poder for
mal de participacin en un poder sustancial al tiem
po que tambin realiza la democracia en su ideal
ltimo que es el de mayor igualdad entre los hombres.
El hecho de que movimientos antitticos como el
movimiento liberal y el movimiento socialista hayan
abrazado el ideal democrtico al extremo de dar
origen a regmenes de democracia liberal y a reg
menes de democracia social si no socialista (un r
gimen que sea al mismo tiempo democrtico y socia
lista hasta ahora no'ha existido), puede hacer pensar
que desde hace dos siglos la democracia es una espe
cie' de comn denom inador de todos ios regmenes
que han existido en los pases econmica y poltica
mente ms desarrollados. Sin embargo, no debe pen
sarse que el concepto de democracia haya perm a
necido intacto en el paso de la democracia liberal
a la democracia' socialista; en e binomio liberalismo
ms dem ocracia, dem ocracia significa principalm ente
sufragio universal, y por consiguiente un medio de
expresin de la libre voluntad de los individuos; en
el binom io dem ocracia ms socialismo, democracia
significa ideal igualitario que slo la reform a de la
propiedad propuesta por el socialismo ser capaz
de realizar. En el prim er binomio la democracia es
consecuencia; en el segundo, presupuesto. Por con
siguiente, en el prim ero, com pleta la serie de las
libertades particulares con la libertad poltica; como
presupuesto, en el segundo, ser com pletada nica
m ente por la futura, y hasta ahora slo esperada,
transform acin socialista de la sociedad capitalista.
L a am bigedad del concepto dem ocracia aparece
con coda su evidencia en la llam ada "detaocracia
social, que dio origen al estado de servicios (ex
presin ms apropiada que las de "estado de bienes
tar y de ''estado asistencial. respectivamente falsas
una por exceso y otra por defecto). L a democracia
social pretende ser, respecto a la dem ocracia liberal,
una fase superior en cuanto incluy en su declara
cin de derechos los derechos sociales adems de
los de lib e rta d ; en cambio, con respecto a la dem o
cracia socialista slo pretende ser una prim era fase.
Esta am bigedad se revela en la doble crtica que
recib e: desde la derecha, por parte del liberalismo
intransigente, que vislum bra en ella una m erm a de
las libertades individuales; desde la izquierda, por
p arte de los socialistas impacientes, que la condenan
como u n a .solucin negociada entre lo viejo v lo
nuevo que, ms que favorecer la realizacin del
socialismo, lo obstaculiza e incluso lo hace imposible.
R e g re sa n d o tem a l a relacin entre el libera
al
lismo y la democracia no hay duda de que la apa
ricin y difusin de las doctrinas y movimientos
socialistas con la correlativa alianza, explcitamente
declarada, de stos con los partidos democrticos,
haya reabierto el contraste histrico entre el libera
lismo y la democracia, precisamente en el momento
en que los pases ms avanzados se encaminan al
sufragio universal y pareca que entre el liberalismo
y la democracia se hubiese presentado una conci
liacin histrica definitiva. Si, efectivamente, como
estaba escrito en el program a de ios partidos social-
demcratas, de la Segunda Internacional, el pro
ceso de democratizacin progresiva hubiera llevado
en forma inevitable al socialismo, los liberales de
ban favorecer este proceso? Precisamente bajo la
reaccin contra el presunto avance del socialismo
con su program a general. de economa planificada
y' de colectivizacin -de los medios de produccin,
la doctrina liberal se concentr cada vez ms en la
defensa de la economa de m ercado y de la liber
tad de iniciativa econmica (y de la consecuente tu
tela de la propiedad privada), e identificndose con
la doctrina econmica que en el lenguaje poltico ita
liano tom el nombre de iberismo. Gomo siempre
sucede, frente ai contraste entre dos ideologas na
cidas en contraposicin y en sus lneas programticas
antitticas, como el liberalismo y el socialismo, se
h an hecho intentos de mediacin y de sntesis, que
van desde el conocido libio de Kobhouse (1864-
1929) de 1911, Liberalismo, al Socialismo liberal de
Carlos Rosselli (1899-1937) de 1930, y, p ara per
m anecer en Italia, al liberal-socialismo, frm ula des
conocida en otras partes, que fue la idea inspiradora
de un pequeo partido antifascista, el Partido de
Accin, que dur pocos aos (1942-1947) * pero la
anttesis permaneci, incluso se ha fortalecido y en
durecido en las ltim as dos dcadas luego de dos
fenmenos histricam ente relevantes, como, en un
primer momento, el iliberismo a ultranza de los reg
menes en los que se intent por prim era vez una
transformacin socialista de la sociedad, en un se
gundo momento, la aparicin de aspectos iliberales
en los regmenes en los cuales ia realizacin del
Estado-providencia ha sido ms avanzada. El socia
lismo liberal (o liberal-socialismo) hasta ahora ha
quedado o como un ideal doctrinario abstracto, tan
seductor en teora como difcilmente traducible en
instituciones, o como una de las frmulas, pero no
ia nica, que sirven para definir el rgimen en el
que la tutela del aparato estatal se ampli de los
derechos de libertad a los derechos sociales.
M ientras ia conjuncin entre el liberalismo y el
socialismo hasta ahora ha sido tan noble como ve
leidosa, la identificacin progresiva del liberalismo
con el iberismo es un dato de hecho irrefutable,
cuya constatacin sirve para com prender un . as
pecto relevante de la contienda poltica actual, que
se extiende de los Estados Unidos a Europa occi
dental. En Italia un episodio extrem adam ente signi
ficativo de este asunto fue la disputa entre Groce
y Einaudi (1874-1961) en los ltimos aos del r
gimen fascista sobre la relacin entre el liberalismo
tico-poltico y el liberalismo econmico. En esta
disputa, Einaudi^ como economista liberal que era.
sostuvo contra Groce la tesis de que el liberalismo
tico-poltico y el liberalismo econmico (o liberis-
mo) son indisolubles y donde no est el segundo
tampoco puede estar el primero, mientras Groce,
que aunque bajo ciertos aspectos era ms conser
vador que Einaudi. enarbol la tesis contraria de
que la libertad, siendo un ideal moral, se puede rea
lizar m ediante las ms diversas disposiciones eco
nmicas con tal que se dirijan a la elevacin moral
del individuo, tanto as que cit con aprobacin el
"bello elogio y apologa del socialismo liberal de
Hobhouse,1
Si se tom a en cuenta el sentido fundam ental del
liberalismo, en particular las diversas corrientes lla
madas neoliberales, es necesario adm itir que entre
el filsofo y el economista tuvo razn el segundo.
Por neoliberalismo hoy se entiende principalm ente
una doctrina - econmica consecuente, de la que el
liberalismo poltico slo es una, m anera de reali
zacin no siempre necesario, o se, una defensa a

1 Esios escritos de Groce y de Einaudi fueron' recopilados


en el volumen Libexismo e liberalismo, a cargo de P. So
lar!, Ricciardi, Npoies, 1957. El elogio de . Hobhoose se
encuentra en el primero de estos escritos. La concezione
liberis come concezione deila vita (1927), p. 14.
ultranza de la libertad econmica de la que la li
bertad poltica solamente es un corolario. N adie ms
que uno de ios inspiradores reconocidos del actual
movim iento por el desmantelamiento del estado de
servicios, el economista austraco Friedrich von Ha-
yek, na insistido en la indisolubilidad entre la li
bertad econmica y la libertad sin adjetivos, y por
tanto ha subrayado la necesidad de distinguir bien
ei liberalismo, que tiene su punto de partida en
una teora econmica, de la democracia, que es una
teora poltica, atribuyendo a la libertad individual,
de ia que ia libertad econmica sera ia prim era
condicin, un valor intrnseco y a la democracia
nicam ente un valor instrum ental. Admite que en
ias luchas pasadas contra el poder absoluto el libe
ralismo y ia democracia pudieron cam inar juntos y
ser contundidos el uno con el otro; pero ahora esta
contusin ya no debera ,^er posible porque se ha
hecho evidente, observando sobre iodo las conse
cuencias iliberales a las que puede llevar, y de hecho
ha llevado, e proceso de democratizacin, que uno
y otro responden a problemas diferentes: el libera
lismo al proo;em a de ias unciones del gobierno v
en particular a ia limitacin de sus poderes, la de
mocracia al problem a de quin debe gobernar v con
qu procedimientos:

El libera: ismo exige que cualquier txKier v por tanto


tam pisn el de ia m ayora sea som etido a lmites,
.hn .cambio, la dem ocracia llega a considerar la opinin
de ia m ayora como el nico lmite a los poderes
gubernam entales. La diferencia entre los dos prin
cipios aparece de la m anera ms clara si se consi
deran los respectivos opuestos: para la democracia el
gobierno autoritario, p ara el liberalism o el to talita
rismo.2

N aturalm ente, tambin el trmino "liberalismo,


como todos los trminos del lenguaje poltico, ha
tenido diferentes significados, ms o menos amplios.
As y todo, el pensamiento de Von Hayek, presenta
do en numerosas obras que bien pueden ser consi
deradas como la sum a de la doctrina liberal con
tempornea, representa una confirmacin de lo que
ha sido el ncleo original del liberalismo clsico:
una teora de ios lmites del poder del Estado, deri
vados de la presuposicin de derechos o intereses del
individuo, anteriores a la formacin del poder pol
tico. entre los que no puede faltar el derecho de
propiedad individual. Estos lmites valen para cual
quiera que detente el poder poltico, incluso para el
gobierno popular, es decir, tambin para un rgimen
democrtico en el que todos los ciudadanos tienen
el derecho de participar aunque sea indirectamente
en la toma de las grandes decisiones, y cuya regia
es la regla' de. la mayora. No puede ser establecido
de una vez y para siempre hasta dnde se extienden
los poderes del Estado y hasta dnde los derechos
de los individuos, o la esfera de ' la-, llam ada libertad
negativa; pero es un .principio constante y caracte
rstico de la doctrina liberal en toda su tradicin,
especialmente anglosajona, que el Estado es ms

2 F. von Hayek, Liberalismo, en ''Enciclopedia del nove-


centc , Is ti tuto deir Enciclopedia Italiana, Roma, 1978,
vol. II I , p. 990."
liberal en cuanto estos poderes son ms reducidos
y concomitantemente en cuanto la esfera de la liber
tad negativa es ms amplia, L a diferencia entre el
liberalismo y el autoritarism o (mejor que totalita
rismo) est en la diferente connotacin positiva o
negativa de los dos trminos opuestos, poder y li
bertad, y de las consecuencias que de ello derivan.
El liberalismo es la doctrina en la que la connota
cin positiva recae en el trm ino libertad, con la
consecuencia de que una sociedad es m ejor en cuanto
la esfera de la libertad es ms am plia y la esfera del
poder es ms restringida,
Hoy. en su iormuiacin ms comn, el liberalismo
es la doctrina del "estado m nim o fel m inim al siaie
de los anglosajones). A diferencia de los anarquistas,
para los cuales el Estado es un mal absoluto y por
consiguiente debe ser eliminado, -para los liberales el
Estado tam bin es un mal pero necesario, y por
tanto debe ser conservado aunque dentro de lmites
restringidos io ms posible. Precisamente, con base
en el xito de la rm ua "estado m nim o se ex
plica la am plitud dei debate en tomo ai libro de
Robert INozick, Anarqua, Estado y utopa, publicado
en 1974.3* La obra de Nozick se mueve contra dos
frentes: contra el estado mximo de los partidarios
del estado de justicia5, al que se le atribuyen ta
reas de redistribucin de la riqueza, pero tambin
3 Para ei anlisis de este debate con su respectiva bi
bliografa, vase F. Comanducci, La m eta-utopia de No-
zicfcr, M atenali per una storia delta cultura giuridica,
X II, 1982. pp. 307-323. Existe una traduccin italiana
del libro de Nozick, Le M onnier, Florencia, 1981,
* H a y edicin del Fondo de C ultura Econmica.
contra la eliminacin total del Estado propuesta por
los anarquistas. Aunque con argumentos novedosos,
Nozick retom a y defiende la tesis liberal clsica del
Estado como organizacin monopolista de la fuerza
que tiene el nico y limitado objetivo de proteger
los derechos individuales de todos los miembros del
grupo.
Tom ando el punto de partida de la teora lockia-
na del estado de naturaleza y de los derechos natu
rales, bien que repudiando el contractualismo como
teora que ve nacer el Estado de un acuerdo vo
luntario y abandonndose a la feliz (y quiz tam
bin falaz) idea de una creacin de la 5'mano invi
sible, erige el Estado como una asociacin de pro
teccin libre entre individuos que estn en .un mismo
territorio y cuya tarea es la de defender los derechos
de cada individuo contra la injerencia de todos los de
ms, y en consecuencia de im pedir cualquier for
m a de proteccin privada, o, dicho de otra manera,
que ios individuos se hagan justicia por s mismos.
En cuanto a la determ inacin de los derechos indi
viduales que el Estado debe proteger, la teora de
Nozick est genricamente basada en algunos prin
cipios del derecho privado, segn el cual el indi
viduo tiene el derecho de poseer lo que ha adquirido
justam ente (o principio de justicia en ia adquisicin)
y lo que ha adquirido justamente' del propietario
anterior (principio de justicia en la- transferencia).
Cualquiera otra tarea que el Estado asuma es in
justa porque interfiere indebidamente en la vida y
en la libertad de los individuos. La conclusin es
que el estado mnimo, aun siendo mnimo, es el
estado ms am plio que se pueda im aginar: cualquier
otro estado es inm oral.
L a teora de Nozick plantea ms problemas que
los que resuelve: est basada com pletam ente en la
aceptacin de la doctrina jurdica de los ttulos de
adquisicin originaria y derivada de la propiedad,
de la que el autor no da la ms m nim a explicacin.
De cualquier m anera, representa ejem plarm ente el
punto extremo al que ha llegado la reivindicacin
de la autntica tradicin del liberalismo, como teo
ra del estado mnimo, contra el estado-bienestar que
se propone, entre otras de sus tareas, la de la justicia
social. Gomo tal, no puede d ejar de hacer las cuentas
con la tradicin del pensam iento democrtico, no
tanto en referencia a la democracia igualitaria, que;
com o se ha dicho desde el inicio, no se identifica
con el espritu de liberalismo, cuanto en referencia
a la mism a dem ocracia formal, cuya prctica habra
llevado en cualquier parte, incluso all donde no se
form aron partidos socialistas, como en los Estados
"Unidos, a un exceso de intervencionismo estatal que
es incom patible con el ideal del Estado que gobierne
lo menos posible.
XVII. DEMOCRACIA E
INGOBERNABILIDAD

La entre el liberalismo y la democracia


re la c i n
siempre ha sido una relacin difcil: nec cura te nsc
sine te. Ahora que el liberalismo parece vincularse
una vez ms, por lo dems coherentemente con su
mejor tradicin, a la teora del estado mnimo, la
relacin se ha vuelto ms difcil que nunca. En estos
ltimos aos el tema principal de la polmica ha
sido ei de la ingobem abiiidad.1 M ientras al inicio
de la contienda el blanco principal fue, como se ha
visto, la tirana de la mayora, y de esto deriv la
defensa a ultranza de la libertad individual contra
la invasin de la esfera pblica aunque estuviese
regulada con base en el principio de mayora, hoy
el blanco principal es la incapacidad de los gobier
nos democrticos de dom inar convenientemente ios
conflictos de- una sociedad compleja: un blanco de
signo opuesto, no el exceso sino el defecto de poder.
El tema -de la- ingobemabiiidad al que se enca
m inaran los regmenes democrticos, se puede a r
ticular en tres p u n to s:

1 El debate sobre la ingobemabiiidad de as democracias


naci de la obra, de M. Crozier, S. R. H untington, J.
Watanuki, L a crisis de ia democracia. Inform e sobre la
gobernabilidad de la democracia a la
(1975) (tr. t.' Franco Angel, Miln, 1977).
a) m ucho ms que los regmenes autocrticos, los
regmenes democrticos se caracterizan por u n a des
proporcin creciente entre el nm ero de las dem an
das que provienen de la sociedad civil y la capa
cidad de respuesta del sistema poltico, fenmeno
que en la teora de sistemas se llam a de sobrecargo.
Este fenm eno sera caracterstico de las dem ocra
cias por dos razones opuestas, ero convergentes en
j. X i o

el mismo resultado, Por un lado, los institutos que el


rgim en dem ocrtico hered del Estado liberal, y
que, como se ha dicho, constituyen el presupuesto
del buen funcionamiento del poder popular, desde
is. iDcrcs-d de reunin y ds H50ci3.ci0iij la libre orga
nizacin de grupos de inters, de sindicatos, de p ar
tidos, hasta ia mxima am pliacin de ios derechos
polticos, facilitan por parte de los individuos y gru
pos peticiones a los poderes pblicos que pretenden
ser satisfechas en el m enor riemoo oosible. bajo la

i J J

am enaza de dism inuir el consenso, en p ro p o rc i n


absolutam ente desconocida p ara ios gobiernos auto-
crticos donde los peridicos estn controlados por
i. *

el gobierno, las m anifestaciones pblicas de p ro te s ta


son reprim idas, los sindicatos o no existen o son
dependientes del poder poltico, no existe otro p a r
tid o ms que el que apoya el gobierno o es una
em anacin directa de l. Por otro lado, los proce
dim ientos dispuestos por un sistema dem ocrtico para
tom ar las decisiones colectivas, o que deberan dar
respuesta a las dem andas generadas por la sociedad
civil, son tales que irenan y a veces hacen intiles
m edante el juego de vetos cruzados la tom a de
.decisiones, a diferencia de lo que sucede en un, r
gimen autocrtico, donde la concentracin del poder
en pocas manos, cuando no incluso en un jefe caris-
mtico cuya voluntad es ley, la supresin de instan
cias como el parlamento en el que las diferentes
opiniones se confrontan y las decisiones son tomadas
solamente despus de largos debates, y las mismas
decisiones del parlamento pueden ser sometidas ai
control de un rgano jurisprudencial como la corte
constitucional o del pueblo mismo mediante el refe
rndum, perm iten deciones rpidas, perentorias y
definitivas. Con una expresin sinttica se puede ex
presar este contraste entre regmenes democrticos y
autocrticos con respecto a ia relacin entre deman
da y respuesta diciendo que, mientras ia democracia
hace que la demanda sea fcil y la respuesta difcil,
la autocracia hace que la dem anda sea diicii y ia
respuesta fcil;
b) en los regmenes democrticos ia ooniciua-
lidad social es mayor que en los regmenes autocr
ticos. Ya que una de las funciones de quien gobierna
es la de resolver los conflictos sociales para hacer
posible la convivencia pacfica entre individuos y
grupos que representan diversos intereses, es evidente
.que cuanto ms aum entan los conflictos ms aumen
ta la dificultad de- dominarlos., En una sociedad
pluralista, como 1a que vive y florece en un sistema
poltico democrtico, donde el conflicto de ciase se
m ultiplica por una variedad de conflictos menores
corporativos, los intereses contrapuestos son muchos,
donde no se puede satisfacer a uno sin daar a otro
en una cadena sin fin. Es una frmula sin contenido
preciso que el inters de ias partes debe estar subor
dinado al inters colectivo. Generalm ente, el nico
inters com n al que obedecen las diversas partes
en un gobierno democrtico, en un gobierno en el
que ios partidos deben rendir cuentas a sus electores
por las acciones realizadas, es el de satisfacer los
intereses que procuran ms consenso y son intereses
parciales;
c) en los regmenes democrticos el poder est
ms distribuido que en los regmenes autocrticos;
en ellos se encuentra, en contraste con lo que suce
de en los regmenes opuestos, el fenmeno que hoy se
llama del poder difuso. Una de las caractersticas
de la sociedad democrtica es la de tener muchos
centros de poder (de donde viene el nombre de
''poliarqua" ) : el poder es ms difuso en cuanto el
gobierno de la sociedad est ms regulado en todos
sus niveles por procedimientos que admiten la parti
cipacin, ei disentimiento, y por tanto la prolife-
raracin de espacios en los que se tom an decisiones
colectivas. Adems de difuso, el poder en una so
ciedad democrtica tam bin est fragm entado y su
recomposicin es difcil. Es pronto para decir cules
son las consecuencias negativas de esta fragm entacin
del poder en referencia al problema de la gobema-
Diiaad: la fragmentacin produce competencia en
tre ios .poderes y term ina por crear un conflicto entre
los mismos sujetos que deberan resolver los con-
lictos, una especie de conflicto a la segunda po
tencia. Mientras el conflicto social dentro de ciertos
lmites es fisiolgico, ei conflicto entre poderes es
patolgico, y termina tambin por hacer patolgica,
exasperndola, la conflictualidad social normal.
L a denuncia de la ingobernabilidad de los reg
menes democrticos tiende a proponer soluciones
autoritarias, que se mueven en dos direcciones: por
un lado, en el fortalecimiento del poder ejecutivo
y por tanto en el dar preferencia a sistemas de tipo
presidencial o semipresidencial frente a los parlam en
tarios clsicos; por otro lado, en el poner nuevos
lmites a la esfera de las decisiones que pueden ser
tomadas con base en la regia tpica de 1a demo
cracia, la regia de la mayora. Si la dificultad en
la que se encuentran las democracias deriva del
sobrecargo , los remedios, en efecto, pueden ser
esencialmente dos: o mejor funcionamiento de los
rganos que tom an ias decisiones (en esta direccin
se mueve el aum ento de poder del gobierno frente
al del Aparlamento'!/ o limitacin drstica de su J.poder
(en esta direccin se mueven las proposiciones de
lim itar el poder de la m ayora). Todas las demo
cracias reales, no la ideal de Rousseau, nacieron
limitadas, en el sentido ya aclarado de que las deci
siones que tom an las mayoras no pueden afectar las
materias que se refieren a los derechos de libertad
llamados precisamente inviolables. Y esto sucedi
desde el inicio. U n a de las propuestas planteadas por
una corriente de escritores neoliberales consiste en
pedir que sea limitado, incluso constituconalmente,
el poder econmico y fiscal del parlam ento para
im pedir que la respuesta poltica a -la dem anda so
cial sea tal que produzca un exceso del gasto pblico
con respecto a los recursos del pas-. U na vez ms,
el contraste entre el liberalismo y la democracia se
resuelve en la aceptacin por D arte de la doctrina
libera! de la dem ocracia como mtodo o como con
junto de reglas del juego, pero al mismo tiempo en
el establecim iento de limites dentro de los cuales
pueden ser usadas estas reglas.
Cuando en el siglo pasado se manifest el con
traste entre liberales y democrticos, la corriente
dem ocrtica se qued con la m ejor parte al obtener
gradual pero inexorablem ente 1a eliminacin de las
discrim inaciones polticas, la concesin del sufragio
univrsal. Ahora, la reaccin democrtica frente a
los neoliberales consiste en pedir la ampliacin del
derecho a participar en la toma de las decisiones
colectivas en lugares diferentes de aquellos en ios
cuales se tom an las decisiones polticas, en conquistar
nuevos espacios para la participacin popular y por
tanto en inducir e! paso, para usar la descripcin de
las diversas etapas del proceso de democratizacin
necha por M acpherson, de la fase de la democracia
de equilibrio a la fase de la dem ocracia partiei-
paiva.2
P ara quien exam ine esta dialctica constante del
liberalismo y la dem ocracia desde el punto de vista
de la teora poltica general, resulta claro que el
conflicto continuo y jams resuelto definitivamente,
incluso destinado siempre a moverse en niveles ms
altos, entre la exigencia de ios liberales de un Estado

2 C. B. M acpherson, T h e Ufe and time of Liberal


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de E. Albertoni. II Saggiaore, M iln. 1980). De acuerdo
con e! autor, las cuatro fases del desarrollo de la demo
cracia son: ia dem ocracia protectora, la democracia de
desarrollo, la dem ocracia de equilibrio y finalmente (toda
va sin realizarse) la dem ocracia participativa.
que gobierne lo menos posible y las peticiones de
los democrticos de un Estado en el que el gobierno
est lo ms posible en manos de los ciudadanos,
refleja el contraste entre dos maneras de entender
la libertad, que se suelen llamar libertad negativa
y libertad positiva, y entre las cuales se dan, de
acuerdo con las condiciones histricas, pero sobre
todo de acuerdo con el lugar que cada cual ocupa
en la sociedad, juicios de valor opuestos: quienes
estn arriba norm alm ente prefieren la primera, quie
nes estn abajo norm alm ente ' prefieren la segunda.
Gomo en toda sociedad hasta ahora siempre han
estado unos y otros, el contraste benfico entre las
dos libertades no es de los que se puedan resolver
definitivamente y la solucin que tal contraste recibe
es una solucin negociada. Por desgracia, el con
traste no es siempre posible: no es posible en los
regmenes en los que en el lugar de ia primera est
un poder sin lmites, y en el lugar de la segunda se
encuentra un poder por encima de cualquier control.
Mas contra uno y otro el liberalismo y la democracia
se transforman necesariamente de hermanos enemigos
en aliados.
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L L a libertad de ios antiguos y de los
modernos ....................................................
II. Los derechos del hombre
III, Los lmites del poder del E s ta d o .........
IV , La libertad contra el poder .............
V. El antagonismo es fecundo . . . . . . . . . .
V I. La democracia de los antiguos y de
los modernos .............................................
V IL Dem ocracia e igualdad ..........................
V III. El encuentro entre ei liberalismo y la
democracia ............... ..................................
IX . El individualismo y el organicismo . . .
X. Liberales y democrticos en el siglo X IX
X I. L a tirana de la mayora ........................
X II. Liberalismo y u tilita rism o ............... ..
X III. La' democracia representativa ................
X IV . Liberalismo y democracia en Italia . . .
XV. L a democracia frente al socialismo . . .
X V I. El nuevo liberalism o.................................
X V II. Democracia e ingobemabiiidad ...........
Bibliografa ................................................................
115