Informe de Auditoria

Empresa Delicias Doa Peto

Ao 2017
INTRODUCCION

Atreves de este trabajo se lograra obtener conocimiento de cada una de las

instalaciones que posee la empresa, este trabajo consiste en hacer la auditoria del
sistema detalladamente con el fin de encontrar las debilidades y fortalezas que posee
la empresa tanto fsica como de forma lgica.

JUSTIFICACIN

Este trabajo se realiz con el fin de conocer la situacin real en la que se encuentra la
empresa, esencialmente en su parte financiera teniendo como objetivo encontrar
debilidades y fortalezas.

OBJETIVOS

OBJETIVO GENERAL

Revisar y Evaluar los estados financieros del periodo 2016 acuerdo con Normas
Internacionales De Auditora (NIAS), sistemas y procedimientos; su utilizacin,
eficiencia y seguridad de la organizacin que participan en el procesamiento de la
informacin, a fin de que por medio del sealamiento de cursos alternativos se logre
una utilizacin ms eficiente y segura de la informacin para una adecuada toma de
decisiones.

OBJETIVOS ESPECIFICOS

Auditora Financiera: Tiene como objetivo examinar los Estados Financieros y

otros aspectos relacionados con la auditora financiera correspondiente al
ejercicio econmico 2016 y determinar la consistencia y confiabilidad de
los Estados Financieros de xxxxxxxxxxx a travs del anlisis minucioso de la
informacin y de los Registros Contables.
examen estar orientado a la revisin, examen y evaluacin de las operaciones
administrativas de control interno, contables y financieras ejecutadas por
xxxxxxxx del ejercicio 2016.
 Evaluar los procedimientos de control de operacin, analizar su estandarizacin
y evaluar el cumplimiento de los mismos.

AUDITORES:

Diego Camilo Bautista Martnez

Tatiana Solano
Kimberly Tatiana Bolvar

PARTES DEL TRABAJO

1. RECOPILACION DE INFORMACION

En el trabajo se entrevistaron a las personas encargados del manejo de la

empresa, al Gerente Administrativo xxxxxxxxxx. Se realizaron unos cuestionarios con
el objetivo saber cmo es el manejo de la informacin, procesos que se llevan a cabo
en el rea financiera de la empresa.

TEMAS A ESTUDIAR DENTRO DE LA EMPRESA

Misin

Visin

Polticas de la organizacin

Procesos tanto en lo fsico y lgico.

Manejo y uso de la documentacin.

Seguridad en prevencin (usos de la informacin) de la empresa

DESARROLLO DE LOS TEMAS

1. Se realiz una entrevista al Gerente Administrativo xxxxxxxxx, para conocer los

antecedentes de la empresa su misin, visin, polticas de calidad.
Misin

Visin

Poltica de Calidad

2. Se entrevist para determinar si los servicios proporcionados y planeados por la

direccin de informtica, cubre las necesidades de informacin de todas las
dependencias.

3. 4. Se realiz un check list que fue contestada por el Gerente Administrativo y de

igual manera a los empleados encargados del proceso en el rea financiera.

ORGANIZACIN Y ADMINISTRACION DEL AREA

SITUACION ACTUAL

Referente a la organizacin y Administracin del rea financiera, se observ lo

siguiente:

Recomendaciones

EFECTOS PROBABLES

SEGURIDAD FISICA Y LOGICA

RECOMENDACIONES

Los efectos de minimizar los riesgos se sugieren:

PLAN DE PREVENCION Y CONTIGENCIAS

RECOMENDACIONES

CONCLUSION

Para concluir se considera que la empresa NO realiza las tareas de actualizacin y

mantenimiento necesarias, las cuales son esenciales para el normal funcionamiento de
la misma y para el cumplimiento de los objetivos establecidos en las distintas reas de
la empresa.

Teniendo el agrado de dirigirnos a ustedes a efectos de elevar a su consideracin el

alcance del trabajo de Auditora del rea Informtica, la base del anlisis y
procedimientos detallados de todas las informaciones recopiladas y emitidos en el
presente informe y se diagnostico lo siguiente:

Revisin realizada, clasificado en las siguientes secciones:

Organizacin y Administracin del rea

Seguridad fsica y lgica
 De acuerdo al estudio realizado se encontraron deficiencias como:
A.
B.

Falencias en la seguridad fsica y lgica

No existe auditora de sistemas
Falta de respaldo a las operaciones
Accesos de los usuarios
Plan de contingencias

El detalle de las deficiencias encontradas, como as tambin las sugerencias de

solucin se encuentran especificadas en el Anexo adjunto.

La aprobacin y puesta en prctica de estas sugerencias ayudarn a la empresa a

prestar un mejor servicio a sus funcionarios y todos sus clientes.

Agradecemos la colaboracin prestada durante nuestra visita al personal de la

empresa y quedamos a su disposicin para cualquier aclaracin y/o ampliacin de la
presente que estime necesaria.

Atentamente.

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Grupo Auditor
Auditor Gerente Administrativo