Documentos de Académico
Documentos de Profesional
Documentos de Cultura
12 - Guia Sectorial Formulacion de Terminos de Referencia Final
12 - Guia Sectorial Formulacion de Terminos de Referencia Final
de Inversiones Pblicas
Gua de Preinversin
para proyectos de
I. INTRODUCCIN............................................................................................. 1
1. Introduccin
La presente gua tiene como propsito facilitar a los funcionarios del estado, en sus
distintas ramas, en la elaboracin de Trminos de referencias para el desarrollo de
estudios de preinversin.
Esta pauta pretende describir y abarcar los puntos ms relevantes que debe contener
un estudio de factibilidad, adems de lo concerniente propiamente a los trminos de
contratacin de la eventual Consultora.
Los trminos de referencia deben ser adaptados segn al estudio que se requiere,
dependiendo de las caractersticas propias del proyecto objeto de estudio, es decir, deben
ser planteados de acuerdo con las necesidades del mismo.
3. rea de influencia del Proyecto e impacto que se pretende tener con el Proyecto
en sta.
5. Objetivo(s) que se persigue(n) con el Estudio. Debe(n) plasmarse de tal forma que
quede(n) establecido(s) claramente los fines que se pretenden alcanzar con el
Estudio.
1
6. Productos esperados con el Estudio. Se deben de plantear, en forma concisa y
clara, los productos que se desean alcanzar con el Estudio.
Dichos trminos se deben de elaborar de tal forma que se acerquen lo mejor posible a
lo que se pretende lograr, es decir, se deben de adaptar y formular de acuerdo a las
caractersticas del proyecto que se quiera implementar, en el marco del Plan Nacional y
Departamental de Desarrollo.
Los trminos de referencia deben, necesariamente, estar planteados de tal forma que
induzcan a obtener en el Documento Final los anlisis y conclusiones necesarias para
la determinacin de la factibilidad ambiental, operativa, tcnica, financiera y social del
Proyecto.
La profundidad con que se quiere que sean tratados cada uno de los tpicos en el
estudio, debe de quedar establecido en estos trminos de referencia, y va a depender
especialmente del tipo de proyecto que se quiere llevar a cabo, es decir, hay casos que
requieren de una mayor amplitud y profundidad que otros.
2
2.2.1. Resumen Ejecutivo
El documento final debe incluir un resumen donde se resalten los aspectos relevantes del
proyecto destacndose, entre otros:
El nombre del proyecto debe ser breve y guardar plena relacin con la naturaleza del
mismo debe reflejar la accin o proceso que se va a desarrollar, el objeto sobre el cual se
realizar dicha accin y la ubicacin o cobertura geogrfica que se alcanzar con el
proyecto. Ej.: rehabilitacin de la infraestructura Vial en la regin de Occidente.
3
2.2.5 Formulacin del Proyecto
2.2.5.1.1.Objetivos
4
El sitio de localizacin del proyecto es el ms adecuado econmicamente, utilizando
para ello el criterio del mayor VAN.
Los beneficiarios del proyecto fueron consultados para la localizacin.
Desde el punto de vista ambiental, la ubicacin del proyecto es el ms adecuado.
El sitio seleccionado cuenta con los servicios pblicos bsicos o existen en sus
inmediaciones.
Se cuenta con la infraestructura vial mnima requerida para el funcionamiento del
Proyecto
Deber incluir:
2.2.5.7. Beneficios
5
Cuantificacin de los beneficios. Presente la valoracin de cada uno de los beneficios
que sean cuantificables.
2.2.6. Evaluacin
Presentar el flujo de caja del proyecto para calcular la rentabilidad del proyecto desde el
punto de vista de la inversin total; con financiamiento considerando en este ltimo caso
el programa de prstamos, amortizaciones e impuestos a pagar por el proyecto.
Presentar los flujos de inversin, los costos y los beneficios generados a precios sombras
o de eficiencia (incluidas las externalidades) y la estimacin de los indicadores de
rentabilidad econmica social del proyecto. Se debern incorporar los factores de
conversin ms relevantes que maneja el Sistema Nacional de Inversiones Pblicas.
Mostrar los efectos que tienen cambios en las variables claves del proyecto sobre los
resultados esperados del proyecto y su rentabilidad. Los montos de las referidas
variaciones estn en funcin del nivel de profundidad de cada estudio, para el caso de los
estudios de factibilidad y diseo, las variaciones a considerar estarn en el orden del
10%, en el caso de estudios de prefactibilidad entre 15% a 20%.
6
2.2.9. Impacto Distributivo
Cuantificar qu porcentaje de los beneficios del proyecto son apropiados por los
sectores de bajos ingresos, los otros beneficiarios privados y el sector pblico.
Indique las condiciones existentes que considera son garanta de la sostenibilidad del
proyecto.
2.3. Recomendaciones
Deben de ser presentadas en forma concreta, abarcando todos los aspectos que se
consideren relevantes para el Proyecto.
2.4. Bibliografa
2.5. Anexos
Se utilizarn para presentar aquellos cuadros, grficos, leyes u otro tipo de informacin
que da soporte al estudio, entre ellos lo referente a la metodologa empleada,
especialmente en cuanto a:
3.1 Introduccin
7
3.2. Convocatoria
Para iniciar el proceso de licitacin la institucin duea del estudio elabora una
convocatoria que puede ser pblica o (considerando los montos segn la Ley de
contrataciones del Estado) a travs de una carta de invitacin a determinado numero de
oferentes llamndolos a retirar/comprar los documentos (pliego de licitacin). La carta
debe contener la informacin sobre el trabajo a realizar. El contratante, el nombre del
proyecto, el objetivo de los estudios, el perodo de ejecucin.
Tambin se suele utilizar la denominacin objetivo general para definir este fin. En algunos
casos cuando se requiere una mayor especificidad se utiliza la denominacin objetivo
8
general y se detallan objetivos especficos que eventualmente se pueden relacionar con
los componentes del estudio.
El propsito del estudio indica en qu medida el mismo colabora con el Objetivo del
Programa y deber plasmarse en los productos esperados.
3.3.3.3. Componentes del Estudio
Son los ejes principales de ejecucin del Estudio, cuyo cumplimiento permite lograr el
propsito del mismo.
Las Actividades son todas aquellas acciones necesarias para dar cumplimiento a cada
componente.
Los productos son los resultados de la ejecucin de las actividades previstas para cada
componente y que se presentarn, en los Informes de Avance y Finales.
A. Documentacin a entregar
En este captulo se deben detallar, con un prrafo para cada uno, los productos de las
actividades indicados en el Cuadro Asignacin de las Responsabilidades a los
Consultores.
9
Informes de Avance, de acuerdo a lo indicado en el cronograma de pagos. Los informes
de avance debern contener una descripcin de las tareas y actividades realizadas en el
perodo al cual correspondan. Si no se hubiera alcanzado en alguna/s actividad/es el
grado de avance previsto en los TDR deber acompaarse la justificacin
correspondiente.
El Informe Final conjunto o consolidado deber ser elaborado bajo la responsabilidad del
Coordinador. Este informe, como ya se mencionara, ser el que resuma la informacin
provista por todos los productos obtenidos por el o los consultores.
Cuando el Objetivo del Estudio sea elaborar un proyecto, el Informe General ser el
Documento de Proyecto que corresponda a cada etapa (PERFIL I, PERFIL II). Este
documento deber incluir un Resumen Ejecutivo del Estudio que deber contener las
conclusiones y recomendaciones y un marco lgico del proyecto.
Como norma general los productos debe reflejar los resultados de los componentes y
actividades como productos de las tareas que realizan los consultores. Por ello es
conveniente que se agreguen los estudios de cada consultor como anexos del Informe
Final aunque se tramiten las aprobaciones de Informes separadamente.
El informe final deber presentarse en original y dos copias impresas con soporte digital.
Adems el informe podr tener las siguientes caractersticas mnimas:
Encuadernado con espiral
Tapa anterior transparente,
Cantidad mxima de pginas, (si es necesario)
Cantidad de ejemplares: 2
Se utilizarn separadores para indicar los inicios de cada tema
Deber registrar su firma en la ltima hoja del estudio
Deber constar en la cartula del Informe Final los datos del Estudio (ttulo y
cdigo), Perodo de Contratacin y mes de Presentacin de los Informes
El Informe Final ser evaluado tcnicamente por la unidad inversionista o por alguien que
elle delegue, con un detalle comparativo entre las tareas y actividades explicitadas en los
Trminos de Referencia y los resultados obtenidos que se detallan en el Informe Final,
10
haciendo referencia al grado de cumplimiento de los Trminos de Referencia para su
anlisis y aprobacin. Una vez aprobado el Informe Final, se liberar el ltimo pago del
contrato.
1. Consultoras Individuales
2. Firmas Consultoras
3. Instituciones Especializadas
Para efectos de contratacin la licitacin, segn la Ley de Contrataciones del Estado, Art.
25, debe ser:
Compra de bienes o servicios por cotizacin (ofertas): contrataciones menos de C$
100,000.
Definicin de los perfiles de los consultores, profesionales y/o expertos, que deben
intervenir en el estudio, sus antecedentes, experiencia en determinados temas, etc.
A) Consultores individuales
La definicin de estos perfiles es fundamental para todo el desarrollo del estudio y por lo
tanto se recomienda:
11
e. Que a los fines de la seleccin, se debe tener en cuenta que deben
individualizarse al menos 3 candidatos con profesin y experiencia similar para
armar las ternas a partir de las cuales se elegir el mejor.
B) Firmas consultoras
Al igual que los consultores individuales las firmas deben presentar sus licencias
actualizadas y registro de proveedores, pero adems deben describir el perfil de la misma,
copia de constitucin, licencias actualizadas, registro de proveedores, y la lista de su
personal con la descripcin de su especialidad y experiencia, segn el componente que le
corresponda.
Deber expresarse mediante un cuadro que incluya los plazos generales del estudio, el
detalle las actividades a realizar y los plazos previstos para cada una de ellas. Dicho
Cuadro se elaborar teniendo como base el cuadro asignacin de responsabilidades a los
consultores.
Todos los pagos excepto el anticipo (cuando este exista) se harn contra la presentacin
del Informe de Avance correspondiente debidamente aprobado por la Entidad
inversionista. El pago final se har despus de su aprobacin definitiva.
Cada Proyecto o Estudio tiene riesgos de diversa ndole, que pueden ser expresados
como supuestos que deben superarse para poder avanzar en cada tarea. Se requiere la
identificacin de estos riesgos en cada etapa y describirlos con los posibles medios para
mitigarlos.
Tambin es necesario indicar los supuestos para poder justificar eventuales apartamientos
de los Trminos de Referencia, por motivo de la materializacin de dichos supuestos.
12
Los alcances de los servicios ofrecidos por El Formulador y el costo de los mismos, se
presentarn en sus Ofertas Tcnica y Oferta Econmica, entregadas en sobres
separados, de lo contrario no sern aceptadas.
Es obligatorio que El Formulador realice una visita a los sitios objeto del estudio
con el fin de valorar la problemtica existente y adecuar sus Ofertas Tcnica y Econmica
a la situacin encontrada.
13
ACTIVIDADES PRINCIPALES /MES 1 2 3
Preparacin de un Plan de Trabajo detallado
Recopilacin de informacin primaria y secundaria, contactos con
instituciones claves y expertos.
Taller con instituciones claves, expertos y productores de flores.
Anlisis de informacin agregada y produccin de mapas.
Elaboracin y Presentacin de Informe Final
Confidencialidad
14
Concepto Puntaje Oferentes
1 2 3 4
1. CALIDAD CONCEPTUAL 30
15
Alcances y Metodologa 20
Interpretacin de los Td RS 10
2. CALIFICACIN TCNICA 60
a.- Nivel acadmico 20
Master , PHD 20
Profesional 15
Tcnico 10
b.- Experiencia Profesional 20
10 aos o mas 20
7 a 10 aos 15
4 a 6.9 aos 10
2 a 4 aos 5
Menos de 2 aos 2
c.- Conocimiento y experiencia 20
en el tema 10
en el territorio 10
3. CRONOGRAMA Y
10
ORGANIZACIN.
PUNTAJE TOTAL 100
Una vez finalizada la evaluacin de la calidad de todas las ofertas, el Comit de Licitacin
(Seleccin) proceder a abrir y analizar la propuesta econmica de la oferta que haya
obtenido el mayor puntaje en la evaluacin tcnica.
Las propuestas podrn ser rechazadas por cualquiera de las siguientes razones:
Estas garantas podrn ser una fianza emitida por una afianzadora regulada por la
Superintendencia de Bancos, una garanta bancaria, un depsito a plazo fijo, cheque
16
certificado o bien un depsito en efectivo en crdobas o en dlares. Todos a favor de la
unidad inversionista.
El monto de esta garanta ser una suma fija de _______________. La vigencia mnima
es de ________________ das calendarios a partir de la fecha de apertura de ofertas.
Se requiere que los oferentes como mnimo cumplan con los siguientes requisitos:
1. Estar registrado en el Registro Central de Proveedores.
2. tica en la prctica profesional.
3. Capacidad tcnica para desarrollar los estudios y diseo.
4. No formar parte del personal de la Alcalda.
5. No estar relacionado en tercer grado de consanguinidad y/o segundo de afinidad
con personal de la Alcalda.
6. No tener ninguna prohibicin establecida en los Artos. 12 y 13 de la Ley de
Contrataciones del Estado.
3.12. Adjudicacin
17
participacin y calificacin especificados.
De existir por parte de los oferentes inconformidad sobre la Adjudicacin, podr recurrir de
Nulidad ante la Contralora General de la Repblica de acuerdo a los procedimientos
establecidos en la Ley No. 323 Ley de Contrataciones del Estado.
CASO PRCTICO
18
Factibilidad Tcnica y Econmica, Ambiental y Planos Definitivos para la ejecucin
del camino: MATAGALPA-ESTRELLA (16.5 Km)
2. ANTECEDENTES
Durante la etapa de preparacin del Programa solamente se han completado los estudios
para diez proyectos de rehabilitacin y mejoramiento de caminos rurales que constituyen
la muestra representativa y que cubren una extensin total de aproximadamente 230 km.
Por lo tanto, quedan an por desarrollar los estudios para analizar la viabilidad de la
rehabilitacin o mejoramiento de otros caminos, que tambin han sido propuestos para
ser incluidos en el programa. Estos estudios sern ejecutados por firmas consultoras
nacionales especializadas, seleccionadas por la Unidad Coordinadora del Programa
REMECAR.
3. FUENTE DE FINANCIAMIENTO
Estimar las cantidades de obras y costos de rehabilitacin del camino para proporcionar
las condiciones fsicas de transito, comodidad y seguridad.
El tiempo previsto para el desarrollo de los estudios ser de 120 das calendario, dentro
de los cuales se incluyen la elaboracin del informe final y la presentacin de la
documentacin requerida para la ejecucin del programa.
El plazo de cumplimiento del consultor empezar a contar desde el momento en que ste
reciba el adelanto.
19
Los servicios descritos sern contratados con Firmas Consultoras Nacionales que sern
seleccionadas por el Gobierno de Nicaragua por medio de la UCP del Ministerio de
Construccin, Transporte e Infraestructura (MTI).
Los postores debern presentar dos (2) propuestas, una tcnica y otra econmica, en
original y dos () copias, las cuales debern presentarse en sobres cerrados y lacrados.
Las propuestas debern ser entregadas personalmente el da lunes 21 de Febrero del
2004, a las 3:00 p.m. en la oficina de la Unidad Coordinadora del programa REMECAR,
sern recibidas y debern enviarse con la siguiente leyenda en la parte central de dichos
sobres:
Cualquier oferta que llegare despus de la fecha y hora sealada, no ser tomada en
consideracin.
20
f) Determinacin de las necesidades de mantenimiento de camino durante el horizonte
de anlisis del proyecto y los costos correspondientes.
8.1 Metodologa
21
El conteo volumtrico de trfico, se realizar por conteo manual de los vehculos que
pasen por el sitio en ambas direcciones, agrupados por tipo de vehculos
(automviles, camionetas, autobuses, camiones, vehculos agrcolas y motocicletas).
Los conteos de trfico y los datos de estudios recopilados formarn parte para la base
de las proyecciones, junto con el anlisis de los siguientes parmetros:
Con la asignacin y proyecciones del trfico obtendr los volmenes de trfico para cada
da de la semana. De estos resultados diarios obtendr el promedio diario de la semana y
del mes, para afectarla por un factor de correccin estacional obtenindose el trnsito
promedio.
22
8.2 Determinacin de la seccin geomtrica requerida para el proyecto
A partir del trnsito promedio diario calcular las dimensiones de la seccin geomtrica del
camino, por tramos si fuera necesario. Esta seccin ser utilizada para definir las normas
de diseo geomtrico del camino, tomando en cuenta las condiciones generales de la ruta
y los objetivos del proyecto.
a) Situacin Actual
INDIRECTA. Se investiga gasta dnde llega el impacto del proyecto dentro del
territorio nacional para delimitar la zona de influencia indirecta del proyecto.
23
Produccin agrcola
Produccin agro-industrial
Produccin de madera
Produccin ganadera
Aspecto de mercadeo de la produccin comercializable
Crditos agrcolas
Proyecciones a 15 aos de la base econmica de datos.
c) Costos de Inversin
d) Costos de Mantenimiento
24
Se calcularn los costos de operacin vehicular en la condicin con proyecto y sin
proyecto, teniendo en cuenta las diversas alternativas de diseo que hayan sido
planteadas.
En base a los datos obtenidos y las hiptesis planteadas por los consultores se
elaborarn los pronsticos de incremento de los rendimientos y aumento de
produccin en la situacin con proyecto, debiendo en todos los casos justificar en
detalle esas estimaciones.
Se estimar la proporcin del valor presente de los beneficios econmicos netos que
sera derivada hacia los sectores de poblacin de bajos ingresos, utilizando para este
clculo el valor del ingreso anual que utiliza las autoridades nacionales para definir al
grupo poblacional de bajos ingresos. Este valor ser entregado por la U.C.P.
oportunamente al consultor.
25
B/C (Relacin Beneficio Costo)
a) Impactos Directos
b) Impactos Indirectos
Metodologa
26
a) Reconocimiento de la zona
Perfil
Secciones Transversales.
Las secciones transversales tambin sern levantadas con Total Station en todos
los puntos de inters, que debern abarcar una distancia no menor de 10 mts a
cada lado del eje del camino; estas secciones servirn para dibujar las curvas de
nivel, estimar los volmenes de movimiento de tierra en los sectores de
mejoramiento, as como las necesidades de muros y obras de proteccin de
laderas, contra cunetas, alcantarillas y tragantes, segn sea el caso.
Referenciacin.
Todos los puntos de la poligonal debern quedar referidos al Sistema Mundial de
Coordenadas, pudiendo estos restablecerse en cualquier momento mediante el
uso de aparatos GPS, quedando adems referidos a rboles, as mismo en postes
de cercas con marcas de pintura.
El sistema de referencias es comn para la Lnea Central como para los BMs.
27
Inventario del Drenaje.
Deber levantarse un inventario general del drenaje con el fin de conocer la
situacin de cada estructura del drenaje existente para luego poder estimar las
cantidades de obras y el costo de reparacin de las mismas, y definir los sitios de
futuros drenajes con el mismo fin de establecer las cantidades estimadas de obras
y el estimado de costo de las instalaciones de la misma.
Sin embargo la pauta general para el drenaje futuro y existente ser el siguiente:
Con relacin a los estudios de suelo, estos debern ser realizados cada 500 mts
del eje vial a ser estudiado, lo cual permitir disear y calcular los volmenes del
material de compactacin de los suelos a ser rehabilitados.
28