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METODOLOGA DE LA INVESTIGACIN

Hernndez Sampieri, Roberto


Fernndez Collado, Carlos
Baptista Lucio, Pilar

McGraw-Hill Interamericana
Mxico, 2004

SEMBLANZA DE LOS AUTORES


ROBERTO HERNNDEZ SAMPIERI
El maestro Roberto Hernndez Sampieri, adems de participar en la presente obra es coautor de los
libros: Marketing electoral e imagen de gobierno en funciones; Marshall McLuhan: el explorador
solitario, y Autotransicin de empleo. De igual manera, ha escrito diversos artculos para prestigiadas
revistas como el Internacional Journal of Intercultural Relations e Investigacin Administrativa, entre
otras. Tambin ha elaborado varios captulos para libros de las reas de informacin y tecnologa.
Es cientfico innovador e investigador reconocido en Iberoamrica, pues ha creado mltiples
sistemas y escalas de medicin.
Es docente en la Universidad de Celaya y el Instituto Politcnico Nacional, as como profesor
invitado de diferentes instituciones latinoamericanas, a nivel de posgrado.
Asimismo, es conferenciante internacional y una reconocida autoridad en el campo de la
comunicacin social.
Actualmente ejerce funciones de servicio pblico y posee diversos cargos honorficos en
prestigiadas instituciones acadmicas y profesionales.

CARLOS FERNNDEZ COLLADO


El doctor Carlos Fernndez Collado obtuvo la licenciatura en la Universidad Anhuac. Curs la
maestra y el doctorado en la Michigan State University; realiz su tesis doctoral gracias a la beca
Mxico y Centroamrica que le otorg la Fundacin Ford.
El doctor Fernndez Collado actualmente es subcoordinador general de Comunicacin Social
de la Presidencia de la Repblica. Durante los ltimos aos ha ocupado los siguientes cargos: secretario
particular de la Primera Dama, director general de Radio, Televisin y Cinematografa, y rector de la
Universidad de Celaya.
Entre sus libros ms conocidos destacan los siguientes: La comunicacin en las organizaciones,
2- ed. (Trillas, 2002); La comunicacin humana en el mundo contemporneo, 2. Ed. (McGraw-Hill,
2001); Marketing electoral e imagen de gobierno en funciones (McGraw-Hill, 2000); Comunicacin II,
ed. Rev. (McGraw-Hill y Universidad Autnoma de Nuevo Len, 1998); Metodologa de la
investigacin, 2. Ed. (McGraw-Hill, 1998); Autotransicin de empleo: una bsqueda satisfactoria
(Comunicometra, 1995); Marshall McLuhan: el explorador solitario Grijalbo y Universidad
Iberoamericana, 1995); Human Communication: Theory and Research (Wadsworth, 1991); La
comunicacin en las organizaciones (Trillas, 1991); La televisin y el nio (Oasis, 1986; Colofn,
1991), y La comunicacin humana: ciencia social (McGraw-Hill, 1986).
El doctor Fernndez Collado ha escrito, asimismo, captulos para diversos libros, tales como:
La comunicacin en las organizaciones, 2. Ed., editado por Carlos Fernndez Collado (Trillas, 2002);
Comunicacin, editado por Alejandra Martnez (McGraw-Hill, 1995); Memorias del II Simposio
Latinoamericano de Comunicacin Organizacional, coordinado por Amalia Vargas (Universidad
Autnoma de Occidente, Cali, Colombia, 1993); La comunicacin en las organizaciones, editado por
Carlos Fernndez Collado (Trillas, 1991); Drug Use. Foundations for a Psychosocial Approach,
editado por S. Eiseman, J. A. Wingard y G. J. Huba. (Baywood, 1984); La Ventana Electrnica: TV y
comunicacin, editado por A. Benito (EUFESA, 1983); Life on Televisin: Content Analices of U.S.
T.V.D, editado por Bradley S. Grenberg (Ablex, 1980).
Sus obras han recibido reconocimientos de instituciones tan prestigiadas como la editorial
McGraw-Hill, la Universidad Mayor de San Andrs en Bolivia, la Association for the Export of
Canadian Books y el Instituto Politcnico Nacional.
Entre las distinciones ms importantes que ha recibido el doctor Fernndez Collado citamos las
siguientes:
Acadmico de Nmero de la Academia Mexicana de la Comunicacin.
Miembro de Honor de la Asociacin Espaola de Profesionales de la Comunicacin (Asecom).
Teponaxtli de Malinalco de la Asociacin Nacional de la Publicidad por el mejor programa de
televisin y la mejor campaa no comercial de informacin social.
Gold Quill Blue Ribbon Panel de la International Association for Business Communicators
(IABC).
Primer lugar en la categora de investigacin por la Asociacin Mexicana de Comunicacin
Organizacional (AMCO)
El doctor Fernndez Collado ha dictado durante muchos aos conferencias y seminarios en
Bolivia, Colombia, Costa Rica, El Salvador, Espaa, Guatemala, Honduras, Puerto Rico, Repblica
Dominicana, Venezuela y, desde luego, Mxico.

PILAR BAPTISTA LUCIO


La doctora Pilar Baptista Lucio es licenciada en Ciencias de la Comunicacin por la Universidad
Anhuac de Mxico. Obtuvo la maestra en Comunicacin y el doctorado en Sociologa en la Michigan
State University. Su trabajo de investigacin se ha dirigido principalmente al estudio de la relacin del
individuo con la cultura industrial, tecnolgica y de medios de comunicacin.
Sus textos han sido incluidos en los libros Life on Television (Ablex Pres, 1980); La televisin y
el nio (Colofn, 1986); La comunicacin de las organizaciones (Trillas, 1990); Young People and their
Orientation to the Mass Media: an Internacional Study (MSU, 1992); Las organizaciones y su
ambiente: el caso de las e-empresas (Trillas, 2002), as como en publicaciones peridicas como los
reportes CASTLE (Children and Social Televisin Learning), la Revista Paraguaya de Sociologa,
Cuadernos de Comunicacin, Amrica Online Mxico, Padhia y La Gaceta de la Fundacin para la
Excelencia Educativa. Quincenalmente escribe la columna Nios del futuro en El Universal,
peridico de circulacin nacional.
Ha diseado e impartido cursos sobre metodologa para tesis profesionales, investigacin de la
comunicacin, sociologa industrial, psicologa organizacional, investigacin cualitativa, e Internet:
contenidos y contextos, as como sobre tecnologa y calidad en la educacin.
Actualmente trabaja y colabora con diversas organizaciones educativas y de tecnologa, cuya
misin es mejorar el proceso de enseanza-aprendizaje.
PRLOGO
Metodologa de la investigacin, tercera edicin, es un libro escrito con un propsito definido: guiar
paso a paso a maestros y estudiantes sobre cmo realizar investigaciones o estudios.

Se trata de una obra que puede utilizarse en cursos bsicos, intermedios y avanzados en
materias y seminarios de investigacin o metodologa. Contiene aplicaciones y ejemplos que lo hacen
til para cualquier campo o disciplina.

Adems, es un texto completo que trata los enfoques cuantitativo, cualitativo y mixto, as como
los diseos experimentales y no experimentales. La obra nos lleva paso a paso por el proceso de
investigacin bajo cualquier enfoque, ya sea que decidamos realizar un estudio puramente cualitativo o
uno cuantitativo; o bien, conjuntemos ambos enfoques en un mismo estudio con diversas modalidades.
Abarca desde la concepcin de la idea de investigacin hasta la elaboracin del reporte de investigacin.
Incluye un nuevo captulo inicial que discute y propone el enfoque mixto de la investigacin.

El libro se encuentra diseado y escrito de manera didctica. Al inicio de cada captulo se


enuncian los objetivos de aprendizaje y viene un cuadro sobre el paso del proceso de investigacin al
cual corresponde el captulo; al final, se destacan los conceptos bsicos revisados, y se incluyen un
resumen, ejercicios, fuentes sugeridas y ejemplos. Los apartados se titulan a manera de preguntas y se
incluyen mltiples ejemplos y diagramas para facilitar la comprensin de conceptos. El contenido se ha
revisado y actualizado, conservando el enfoque multidisciplinario que lo caracteriza desde ediciones
anteriores, al mismo tiempo que incluye recursos adicionales como fotografas, glosario al margen,
mapas conceptuales y la seccin Los investigadores opinan.

A los maestros, la obra les sirve como una gua completa para sus cursos de investigacin, pues
encontrarn en un solo texto todos los temas referentes al proceso de investigacin. A los alumnos, les
ser til para realizar trabajos de investigacin y tesis, adems de que puede aclararles sus dudas sobre
diferentes aspectos de la metodologa de la investigacin. Es un libro sencillo de comprender y
actualizado, pues est pensado de acuerdo con la manera en que hoy se realiza la investigacin,
utilizando programas computacionales cuantitativos, cualitativos y de apoyo, as como Internet y otras
herramientas. Psiclogos, comuniclogos, socilogos, administradores, educadores, pedagogos,
antroplogos y estudiantes de derecho, medicina y economa, as como de otros campos del
conocimiento, encontrarn en este libro un texto que facilita el aprendizaje sobre cmo efectuar una
investigacin.

INTRODUCCIN
El libro que a continuacin se presenta trata de los diferentes pasos o etapas al llevar a cabo una
investigacin, ya sea bajo el enfoque cuantitativo, el cualitativo o una combinacin de ambos. Muestra
las actividades que un investigador debe realizar en cada etapa de un estudio. Y se refiere a un tipo
particular de investigacin: la investigacin cientfica. Este trmino suele provocar en algunos
estudiantes escepticismo, confusin y a veces molestia. Hay estudiantes que piensan que la
investigacin cientfica es algo que no tiene relacin con la realidad cotidiana. Otros estudiantes piensan
que es algo que solamente se acostumbra hacer en centros muy especializados e institutos con
nombres largos y complicados. Tambin hay quienes piensan que la investigacin cientfica es propia
de personas de edad avanzada, con pipa, lentes, barba y pelo canoso y desaliado. Incluso, algunos
consideran que la investigacin cientfica es algo complicado, muy difcil de aplicar, y que requiere un
talento especial. Sin embargo, no es nada de esto. En primer lugar, tiene que ver con la realidad. En
ella se abordan temas como las relaciones interpersonales, el matrimonio, la violencia, la televisin, el
trabajo, las enfermedades, las elecciones presidenciales, las emociones humanas, la manera de vestirnos,
la familia y otros ms que forman parte de lo cotidiano de nuestras vidas. En resumen, el libro trata de
una clase de investigacin, aquella que es social y cientfica.

De hecho, todos los seres humanos hacemos investigacin frecuentemente. Cuando nos gusta
una persona que conocimos en alguna junta, una reunin o un saln de clases, tratamos de investigar si
le podemos resultar atractivos. Cuando un amigo est enojado con nosotros, buscamos investigar las
razones. Cuando nos interesa un gran personaje histrico, investigamos cmo vivi y muri. Cuando
buscamos empleo, nos dedicamos a investigar quin ofrece trabajo y en qu condiciones. Cuando nos
agrada un platillo, nos interesa investigar sus ingredientes. Estos son slo algunos ejemplos de nuestro
afn por investigar. Es algo que hacemos desde nios. O alguien no ha visto a un beb tratando de
investigar de dnde proviene un sonido?

La investigacin cientfica es en esencia como cualquier tipo de investigacin, slo que ms


rigurosa, organizada y cuidadosamente llevada a cabo. Como seala F. N. Kerlinger (2002) es
sistemtica, emprica y crtica. Esto aplica tanto a estudios cuantitativos, cualitativos o mixtos. Que sea
sistemtica implica que hay una disciplina para hacer investigacin cientfica y que no se dejan los
hechos a la casualidad. Que sea emprica denota que se recolectan y analizan datos. Que sea crtica
quiere decir que se est evaluando y mejorando de manera constante. Puede ser ms o menos
controlada, ms o menos flexible o abierta, ms o menos estructurada, en particular bajo el enfoque
cualitativo, pero nunca catica y sin mtodo.

La investigacin puede cumplir dos propsitos fundamentales: a) producir conocimiento y


teoras (investigacin bsica) y b) resolver problemas prcticos (investigacin aplicada). Gracias a estos
dos tipos de investigacin la humanidad ha evolucionado. La investigacin es la herramienta para
conocer lo que nos rodea y su carcter es universal. Como seal uno de los cientficos ms connotados
de finales del siglo XX, Carl Sagan, al hablar del posible contacto con extraterrestres:

Si es posible, pues, comunicarse, sabemos ya de qu tratarn las primeras comunicaciones


tratarn sobre la nica cosa que las dos civilizaciones tienen de modo seguro en comn; a
saber, la ciencia. Podra ser que el inters mayor fuera comunicar informacin sobre su
msica, por ejemplo, o sobre convenciones sociales; pero las primeras comunicaciones
logradas sern de hecho cientficas (Sagan, 1978, p.6)

La investigacin cientfica se concibe como un proceso, trmino que significa dinmico,


cambiante y evolutivo. Un proceso compuesto por mltiples etapas estrechamente vinculadas entre s,
que se da o no de manera secuencial o continua, como se explicar a lo largo del texto, pero que
involucra actividades que cualquier persona puede efectuar. Al hacer investigacin, siempre iniciamos
con una idea y un planteamiento, y concluimos con la recoleccin, el anlisis de datos y un reporte de
estudio. Haber visualizado la investigacin como proceso tal vez sea la clave de las dos ediciones
anteriores de la obra, por lo que esta visin no debe perderse. Cualquier investigacin: cuantitativa,
cualitativa o mixta, experimental o no experimental, holstica o parcial, tiene cabida en el proceso.

Los pasos o las etapas del proceso de investigacin son explicados en este libro para el caso de
estudios cuantitativos, cualitativos o mixtos (la mezcla de los enfoques cuantitativo y cualitativo en un
mismo estudio).

Con la aplicacin del proceso de investigacin cientfica se generan nuevos conocimientos, los
cuales a su vez producen nuevas ideas e interrogantes para investigar. Es as como avanzan las ciencias
y la tecnologa.

El presente libro tiene como objetivos que el lector:

1. Entienda que la investigacin es un proceso compuesto por distintas etapas sumamente


interrelacionadas.
2. Cuente con un manual que le permita llevar a cabo investigaciones.
3. Comprenda diversos conceptos de investigacin que generalmente han sido tratados de
manera compleja y poco clara.
4. Perciba la investigacin como algo cotidiano y no como algo que solamente le
corresponde a los profesores y cientficos.
5. Puede recurrir a un solo texto de investigacin porque ste es autosuficiente y no
tenga que consultar variedad de obras debido a que unas tratan algunos aspectos y otras
explican aspectos que no son incluidos en aqullas.

El libro est orientado a cursos sobre investigacin, metodologa, metodologa de la


investigacin, mtodos de anlisis y similares dentro de diversas ciencias o disciplinas, y se utiliza en
campos sociales, jurdicos, administrativos, econmicos, mdicos, etctera.

El texto puede utilizarse en cursos introductorios, intermedios y avanzados a nivel licenciatura


o posgrado, segn el criterio del maestro.

Roberto Hernndez Sampieri


Carlos Fernndez-Collado
Pilar Baptista Lucio.
CAPTULO 1
EL PROCESO DE INVESTIGACIN Y LOS
ENFOQUES CUANTITATIVO Y CUALITATIVO:
HACIA UN MODELO INTEGRAL
Sntesis
El captulo define los enfoques cuantitativo y cualitativo de la investigacin. Asimismo, presenta las
etapas del proceso de investigacin de manera genrica y las aplica a ambas perspectivas. Adems,
propone una visin respecto de la investigacin que implica la posibilidad de mezclar las dos
modalidades de generacin de conocimiento en un mismo estudio, lo cual se denomina enfoque
multimodal de la investigacin.

OBJETIVOS DE APRENDIZAJE

Al terminar este captulo, el alumno ser capaz de:


Fortalecer su conocimiento del proceso de investigacin.
Conocer la perspectiva o el enfoque multimodal en la investigacin cientfica.
Determinar las diferencias entre los enfoques cuantitativo y cualitativo de la investigacin.
Aprender a mezclar los enfoques cuantitativo y cualitativo dentro del proceso de
investigacin.

NOTA PRECAUTORIA
En este captulo se mencionan conceptos con los cuales quizs algunos estudiantes no estn
familiarizados, tales como hiptesis, teora, anlisis estadstico, entrevistas, etctera. Dichos conceptos
se definen y explican en el transcurso del libro; por ello, los lectores no deben preocuparse ahora por su
cabal entendimiento, lo importante es que queden claros los mensajes esenciales respecto de los
enfoques cuantitativo y cualitativo, as como su proceder general.

QU ENFOQUES SE HAN PRESENTADO PARA LA INVESTIGACIN?

A lo largo de la Historia de la Ciencia han surgido diversas corrientes de pensamiento tales como el
Empirismo, el Materialismo Dialctico, el Positivismo, la Fenomenologa y el Estructuralismo, las
cuales han originado diferentes rutas en la bsqueda del conocimiento. No se profundizar por ahora en
ellas, ya que se tratan de manera extensa en antologas y textos sobre Sociologa. 1 Sin embargo, y
debido a las diferentes premisas que las sustentan,2 desde la segunda mitad del siglo XX tales corrientes
se han polarizado en dos enfoques principales: el enfoque cuantitativo y el enfoque cualitativo de la

1
Horton, Paul B. y Chester L. Hunt, Sociology, McGraw-Hill, N.Y., 1985, y Coser, Lewis A. y Rosenberg, Bernard, Sociological Theory:
A Book of Readings, Waveland Press., N. Y. 1994.
2
El enfoque cuantitativo en las ciencias sociales se origina en la obra de Auguste Comte (1798-1857) y Emile Durkheim (1858-1917).
Ellos proponen que el estudio sobre los fenmenos sociales requiere ser cientfico; es decir, susceptible a la aplicacin del mismo mtodo
cientfico que se utilizaba con considerable xito en las ciencias naturales. Sostenan que todas las cosas o fenmenos pueden medirse. A
esta corriente se le llam Positivismo.
investigacin. A continuacin comentaremos brevemente cada uno y despus propondremos esquemas
para comprender su insercin en el proceso de investigacin e incluso, para visualizar que pueden
formar parte de un mismo estudio o de una misma aplicacin de dicho proceso, lo cual se denomina
enfoque integrado multimodal. Sabemos que enfrentar escepticismo entre algunos colegas, en
especial entre quienes se muestran radicales ante alguna de estas posturas. No obstante, desde hace
varios aos creemos firmemente que ambos enfoques, utilizados en conjunto, enriquecen la
investigacin. No se excluyen, ni se sustituyen. Nuestra posicin es incluyente y en toda Amrica
Latina quienes han compartido experiencias con nosotros han sido testigos de ello. En trminos
generales, los dos enfoques (cuantitativo y cualitativo) utilizan cinco fases similares y relacionadas
entre s (Grinnell, 1997):

a) Llevan a cabo observacin y evaluacin de fenmenos.


b) Establecen suposiciones o ideas como consecuencia de la observacin y evaluacin realizadas.
c) Prueban y demuestran el grado en que las suposiciones o ideas tienen fundamento.
d) Revisan tales suposiciones o ideas sobre la base de las pruebas o del anlisis.
e) Proponen nuevas observaciones y evaluaciones para esclarecer, modificar, cimentar y/o fundamentar
las suposiciones e ideas; o incluso para generar otras.

As, el investigador de organizaciones buscar observar y evaluar aspectos de las empresas o


instituciones, tales como el grado de satisfaccin en los obreros. El investigador en Derecho Fiscal har
lo mismo con los fenmenos tributarios e intentar explicar la captacin de impuestos en pocas de
crisis. El investigador en Ingeniera de Construccin por ejemplo- observar y/o evaluar los nuevos
materiales para estructuras. El investigador en Ciencias de la Comunicacin aplicar dichas fases para
conocer ms los fenmenos comunicativos, como el surgimiento de rumores cuando una fuente emite
mensajes contradictorios. Sin embargo, aunque ambos enfoques comparten esas etapas generales, cada
uno tiene sus propias caractersticas.

El enfoque cualitativo tiene su origen en otro pionero de las ciencias sociales, Max Weber (1864-1920),
quien introduce el trmino wersteben o entendimiento, reconociendo que adems de la descripcin y
medicin de variables sociales deben considerarse los significados subjetivos y el entendimiento del contexto
donde ocurre un fenmeno. Weber propone un mtodo hbrido, con herramientas como los tipos ideales, en
donde los estudios no sean nicamente de variables macrosociales, sino de instancias individuales.

El enfoque cuantitativo utiliza la recoleccin y el anlisis de datos para contestar preguntas de


investigacin y probar hiptesis establecidas previamente, y confa en la medicin numrica, el conteo y
frecuentemente en el uso de la estadstica para establecer con exactitud patrones de comportamiento en
una poblacin.

El enfoque cualitativo, por lo comn, se utiliza primero para descubrir y refinar preguntas de
investigacin. A veces, pero no necesariamente, se prueban hiptesis (Grinnell, 1997). Con frecuencia
se basa en mtodos de recoleccin de datos sin medicin numrica, como las descripciones y las
observaciones. Por lo regular, las preguntas e hiptesis surgen como parte del proceso de investigacin
y ste es flexible, y se mueve entre los eventos y su interpretacin, entre las respuestas y el desarrollo de
la teora. Su propsito consiste en reconstruir la realidad, tal y como la observan los actores de un
sistema social previamente definido.
A menudo se llama holstico, porque se precia de considerar el todo,3 sin reducirlo al
estudio de sus partes. Desde nuestro punto de vista, ambos enfoques resultan muy valiosos y han
realizado notables aportaciones al avance del conocimiento. Ninguno es intrnsecamente mejor que el
otro, slo constituyen diferentes aproximaciones al estudio de un fenmeno. Pensamos que la
controversia entre las dos visiones ha sido innecesaria y no est exenta de dogmatismo. La posicin
asumida en esta obra es que son enfoques complementarios; es decir, cada uno sirve a una funcin
especfica para conocer un fenmeno, y para conducirnos a la solucin de los diversos problemas y
cuestionamientos. El investigador debe ser metodolgicamente plural, y guiarse por el contexto, la
situacin, los recursos de que dispone, sus objetivos y el problema de estudio. En efecto, se trata de una
postura pragmtica.

A continuacin ofreceremos ejemplos de investigaciones que, utilizando uno u otro enfoque, se


dirigieron al mismo objeto-sujeto de estudio.

En lo fundamental, qu caractersticas destacan en el enfoque cuantitativo de la


investigacin? En trminos generales, un estudio cuantitativo regularmente elige una idea, que
transforma en una o varias preguntas de investigacin relevantes (captulo 3); luego de stas deriva
hiptesis y variables; desarrolla un plan para probarlas; mide las variables en un determinado contexto;
analiza las mediciones obtenidas (con frecuencia utilizando mtodos estadsticos), y establece una serie
de conclusiones respecto de la(s) hiptesis.

Si nos fijamos en el cuadro 1.1, los estudios cuantitativos proponen relaciones entre variables
con la finalidad de arribar a proposiciones precisas y hacer recomendaciones. Por ejemplo, la
investigacin de comunicacin en que Rogers y Waisanen (1969) proponen que la comunicacin
interpersonal resulta ms eficaz que, la comunicacin de medios en las sociedades rurales. Se espera
que, en los estudios cuantitativos, los investigadores elaboren un reporte con sus resultados y ofrezcan
recomendaciones que servirn para la solucin de problemas o en la toma de decisiones.

Esencialmente, qu caractersticas destacan en el enfoque cualitativo a la investigacin?


Las investigaciones cualitativas tambin son guiadas por reas o temas significativos de investigacin.
Sin embargo, en lugar de que la claridad sobre la(s) pregunta(s) de investigacin e hiptesis preceda
(como en la mayora de los estudios cuantitativos, al menos en intencin) a la recoleccin y el anlisis
de los datos, los estudios cualitativos pueden desarrollar preguntas e hiptesis antes, durante o despus
de la recoleccin y el anlisis. Con frecuencia, estas actividades sirven, primero, para descubrir cules
son las preguntas de investigacin ms importantes; y, despus, para refinarlas y responderlas (o probar
hiptesis). El proceso se observa en el cuatro anterior, su alcance final muchas veces consiste en
comprender un fenmeno social complejo. El nfasis no est en medir las variables involucradas en
dicho fenmeno, sino en entenderlo.

3
Aqu el todo es el fenmeno de inters. Por ejemplo, en su libro Police Work, Peter Manning (1997), se sumerge por semanas en el
estudio, la informacin y el anlisis del trabajo policiaco. Le interesa estudiar las relaciones y lealtades que surgen entre sujetos que se
dedican a este trabajo. Lo logran sin medicin de actitudes: tan slo captando el fenmeno mismo de la vida en este trabajo.
EJEMPLOS DE ESTUDIOS CUALITATIVOS Y CUANTITATIVOS SOBRE UN MISMO
TEMA. Cuadro 1.1
TEMA-OBJETO ESTUDIOS CUALITATIVOS ESTUDIOS CUANTITATIVOS
DE ESTUDIO.
La familia Gabriel Careaga (1977): Ma. Elena Oto Mishima (1994): Las
Mitos y fantasas de la clase media en Migraciones a Mxico y la conformacin
Mxico. paulatina de la familia mexicana.
Alcance del El libro es una aproximacin crtica y Descripcin de la procedencia de los
estudio terica al surgimiento de la clase media inmigrantes a Mxico; su integracin
en un pas poco desarrollado. El autor econmica y social a diferentes esferas de
combina los anlisis documentales, la sociedad.
poltico, dialctico y psicoanaltico con
la investigacin social y biogrfica para
reconstruir tipologas o familias tipo.
La comunidad Luis Gonzlez y Gonzlez (1995): Everett Rogers y Frederick B. Waisanen
Pueblo en vilo. (1969): The Impact of communication on
rural development.
Alcance del El autor describe con detalle la Se determina cmo ocurre el proceso de
estudio. microhistoria de San Jos de la Gracia, comunicacin de innovaciones en
donde se examinan y entretejen las vidas comunidades rurales, y se identifican los
de sus pobladores con su pasado y otros motivos para aceptar o rechazar el cambio
aspectos de la vida cotidiana. social. Asimismo, se establece qu
mtodo de comunicacin es el ms
beneficioso.
Las ocupaciones Howard Becker (1951): The Linda D. Hammond (2000): Teacher
Professional dance musician and his quality and student achievent.
audience.
Alcance del Narracin detallada de procesos de Establece correlaciones entre estilos de
estudio identificacin y otras conductas de enseanza, desempeo de la ocupacin
msicos de jazz con base en sus docente y xito de los alumnos.
competencias y su conocimiento de la
msica.
Organizaciones William D. Bygrave y Dan D-Heilly P. Marcus, P. Baptista y P. Brandt (1979):
de trabajo (editores) (1977): The Portable MBA Rural Delivery Systems.
Entrepreneurship Case Studies.
Alcance del Compendio de estudios de caso que Investigacin que demuestra la poca
estudio. apoyan el anlisis sobre la viabilidad de coordinacin que existe en una red de
nuevas empresas y los retos que servicios sociales. Establece las polticas a
enfrentan en los mercados emergentes. seguir para lograr que los servicios lleguen
a los destinatarios.
El fenmeno Manuel Castells (1979): The Urban E. Wirth (1964): Cules son las variables
urbano Question. que afectan la vida social en la ciudad?
Alcance del El autor critica lo que tradicionalmente La densidad de poblacin y la escasez de
estudio estudia el urbanismo, y argumenta que la vivienda se establecen como influyentes en
ciudad no es ms que un espacio donde el descontento poltico.
se expresan y manifiestan las relaciones
de explotacin.
Tomando como ejemplo el estudio de las ocupaciones y sus efectos en la conducta individual,
en el cuadro anterior notamos la divergencia a la que nos referimos. En el clsico estudio de Howard
Becker (1951) sobre el msico de jazz, el autor logra que comprendamos las reglas y los ritos en el
desempeo de esta profesin. Y la utilidad de su alcance?, se preguntarn algunos. Pues no est
solamente en comprender ese contexto, sino en que las normas que lo rigen se pueden extrapolar a otras
situaciones de trabajo. Por otro lado, el estudio cuantitativo de Hammond (2000) trata de establecer con
claridad variables personales y del desempeo de la profesin docente, que sirvan para formular
polticas de contratacin y de capacitacin para el personal docente. Para qu? Con la finalidad ltima
de incrementar el xito acadmico en los estudiantes.

Lo principal hasta ahora es que el lector se abstenga de evaluar si un enfoque es mejor que el
otro. En cambio, necesita comprender, hasta el momento, que tradicionalmente se han aproximado de
distinta manera al estudio de diversas cuestiones. Dicha aproximacin parte de diferencias en cuanto a
lo epistemolgico (o teora del conocimiento), que en pocas palabras significa qu postura toma un
investigador o toma cada quien ante la realidad. El conocimiento de lo social es la meta de las ciencias
sociales en general; pero en lo particular se presentan divergencias que se sintetizan en el cuadro 1.2.

META DE LAS CIENCIAS SOCIALES. Cuadro 1.2


META EN LAS CIENCIAS SOCIALES

CONOCER EL FENMENO SOCIAL


ENFOQUE CUANTITATIVO ENFOQUE CUALITATIVO
Punto de Partida Hay una realidad que conocer. Hay una realidad que descubrir.
Premisa4 La realidad del fenmeno social puede La realidad del fenmeno social es la
conocerse con la mente. mente. La realidad la construye(n) el
(los) individuo(s) que da(n)
significados al fenmeno social.
Datos Uso de medicin y cuantificacin Uso del lenguaje natural.
Finalidad Se busca reportar qu sucede. Hechos Se busca entender el contexto y/o el
que nos den informacin especfica de la punto de vista del actor social.
realidad que podemos explicar y
predecir.

QU CARACTERSTICAS POSEEN AMBOS ENFOQUES Y CMO SE


DIFERENCIAN?

El enfoque cualitativo busca principalmente dispersin o expansin de los datos o


informacin; mientras que el cuantitativo pretende intencionalmente acotar la informacin (medir
con precisin las variables del estudio, tener foco).4 De acuerdo con M.A. Rothery (citado por
Grinnell, 1997), para generar conocimiento el enfoque cualitativo se fundamenta en el mtodo
hipottico-deductivo, considerando las siguientes premisas:

1. Delineamos teoras y de ellas derivamos hiptesis.


2. Las hiptesis se someten a prueba utilizando los diseos de investigacin apropiados.
3. Si los resultados corroboran las hiptesis o son consistentes con stas, se aporta evidencia en
su favor. Si se refutan, se descartan en busca de mejores explicaciones e hiptesis.

4
Usemos el ejemplo de una cmara fotogrfica: en el estudio cuantitativo se define lo que se va a fotografiar y se toma la
foto. En el cualitativo es como si la funcin de zoom in (acercamiento) o zoom out (alejamiento) se utilizaran
constantemente para capturar en un rea cualquier figura de inters.
Cuando los resultados de diversas investigaciones aportan evidencia a favor de las hiptesis, se
genera confianza en la teora que las sustenta o apoya. Si no es as, se descartan la hiptesis y,
eventualmente, la teora. Adems de estas premisas, se toman en cuenta otras consideraciones en la
investigacin cuantitativa. Grinell (1997) y Creswell (1997) sealan que no se desechan la realidad
subjetiva ni las experiencias individuales.

Hay dos realidades: la primera consiste en las creencias, presuposiciones y experiencias


subjetivas de las personas. Estas llegan a variar: desde ser muy vagas o generales (intuiciones)
hasta ser creencias bien organizadas y desarrolladas lgicamente a travs de teoras formales.
La segunda realidad es objetiva e independiente de las creencias que tengamos hacia ella (la
autoestima, una ley, los mensajes televisivos, una presa, el SIDA, etctera, ocurren, es decir,
constituyen realidades en forma independiente de lo que pensemos de ellas).5

Asimismo, Becker (1993) dice: la realidad es el punto ms estresante en las ciencias sociales.
Las diferencias entre los dos enfoques han tenido un tinte eminentemente ideolgico. El gran filsofo
alemn Karl Popper (1965) nos hace entender que el origen de visiones conflictivas, sobre lo que es o
debe ser el estudio del fenmeno social, se encuentran desde las premisas de diferentes definiciones de
lo que es la realidad. El realismo desde Aristteles establece que el mundo llega a ser conocido por la
mente. Kant introduce que el mundo puede ser conocido porque la realidad se asemeja a las formas que
la mente tiene. En tanto que Hegel va hacia un idealismo puro y propone: El mundo es mi mente.
Esto ltimo es ciertamente confuso, y as lo considera Popper, advirtiendo que el gran peligro de esta
posicin es que permite el dogmatismo (como lo ha probado, por ejemplo, el materialismo dialctico).
El avance en el conocimiento, dice Popper, necesita de conceptos que podamos refutar o probar. Esta
caracterstica delimita qu es y qu no es ciencia.

La realidad objetiva es necesario conocerla o tener la mayor cantidad de informacin sobre


ella. La realidad del fenmeno existe, y s, a los eventos que nos rodean los conocemos a travs de sus
manifestaciones. Para entender nuestra realidad, el por qu de las cosas, hay que registrar y analizar
dichos eventos (Lesser, 1935). Desde luego, para este enfoque, lo subjetivo existe y posee un valor para
los investigadores; pero de alguna manera se aboca a demostrar qu tan bien se adecua a la realidad
objetiva. Documentar esta coincidencia constituye un propsito central de muchos estudios
cuantitativos (que los efectos que consideramos que tiene una enfermedad sean verdaderos, que
captemos la relacin real entre las motivaciones de un sujeto y su conducta, que un material que se
supone posea una determinada resistencia autnticamente la tenga, etctera).

Cuando las investigaciones crebles establezcan que la realidad objetiva es diferente de nuestras
creencias, stas deben modificarse o adaptarse a la primera.

Para este enfoque, la forma confiable para conocer la realidad es a travs de la recoleccin y el
anlisis de datos, de acuerdo con ciertas reglas lgicas. Si stas se siguen cuidadosamente y los datos
generados poseen los estndares de validez y confiabilidad (captulo 10), las conclusiones derivadas
tendrn validez; es decir, la posibilidad de ser refutadas, o de replicarse con la finalidad de ir
construyendo conocimiento.

5
Esta realidad objetiva (o realidades) es susceptible de conocerse. Bajo esta premisa, resulta posible conocer una realidad
externa e independiente del sujeto.
Por lo comn, en los estudios cuantitativos se establece una o varias hiptesis (suposiciones
acerca de una realidad), se disea un plan para someterlas a prueba, se miden los conceptos incluidos en
la(s) hiptesis (variables) y se transforman las mediciones en valores numricos (datos cuantificables),
para analizarse posteriormente con tcnicas estadsticas y extender los resultados a un universo ms
amplio, o para consolidar las creencias (formuladas en forma lgica en una teora o un esquema
terico).6

Tales estudios llevan la esencia en su ttulo: cuantificar y aportar evidencia a una teora que se
tiene para explicar algo; la teora se mantiene hasta que se refute o se alcance una mejor explicacin. Un
estudio se basa en otro. Los estudios cuantitativos se asocian con los experimentos, las encuestas con
preguntas cerradas o los estudios que emplean instrumentos de medicin estandarizados. Adems, en la
interpretacin de los estudios hay una humildad que deja todo inconcluso e invita a seguir investigando
y mejorar el conocimiento, poniendo a disposicin de otros investigadores todos los mtodos y los
procedimientos. Por su parte, el enfoque cualitativo, a veces referido como investigacin naturalista,
fenomenolgica, interpretativa o etnogrfica, es una especie de paraguas, en el cual se incluye una
variedad de tcnicas y estudios no cuantitativos (Grinell, 1997)

Dentro de la variedad de enfoques cualitativos existe un comn denominador que podramos


situar en el concepto de patrn cultural (Colby, 1996), que parte de la premisa de que toda cultura o
sistema social tiene un modo nico para entender cosas y eventos. Esta cosmovisin, o manera de ver el
mundo, afecta la conducta humana. El estudio de los modelos culturales que son marcos de referencia
para el actor social y que estn construidos por el inconsciente, lo transmitido por otros y la experiencia
personal son entidades flexibles y maleables que se tornan en el objeto de estudio de lo cualitativo.

En trminos generales, los estudios cualitativos involucran la recoleccin de datos utilizando


tcnicas que no pretenden medir ni asociar las mediciones con nmeros, tales como observacin no
estructurada, entrevistas abiertas, revisin de documentos, discusin en grupo, evaluacin de
experiencias personales, inspeccin de historias de vida, anlisis semntico y de discursos cotidianos,
interaccin con grupos o comunidades, e introspeccin.

M.A. Rothery y R. Grinnell (Grinnell, 1977), y Creswell (1997) describen estas investigaciones
como estudios:

Que se conducen bsicamente en ambientes naturales, donde los participantes se comportan como lo
hacen en su vida cotidiana.
Donde las variables no se definen con el propsito de manipularse ni de controlarse
experimentalmente (desde luego, se observan los cambios en diferentes variables y sus relaciones).
En los cuales las preguntas de investigacin no siempre se han conceptualizado ni definido por
completo, es decir, en la manera como van a medirse o evaluarse (aunque a veces s es posible).
En que la recoleccin de los datos est fuertemente influida por las experiencias y las prioridades de
los participantes en la investigacin, ms que por la aplicacin de un instrumento de medicin
estandarizado, estructurado y predeterminado.

6
Los investigadores que se guiaron por este enfoque metodolgico pretendan expandir el alcance de los estudios sociales
ms all de lo que consideraban aproximaciones meramente especulativas.
Donde los significados se extraen de los datos y se presentan a otros, y no necesitan reducirse a
nmeros ni necesariamente deben analizarse de forma estadstica (aunque el conteo, el anlisis de
contenido y el tratamiento de la informacin utilicen expresiones numricas para analizarse
despus).

Patton (1980, 1990) define los datos cualitativos como descripciones detalladas de situaciones,
eventos, personas, interacciones, conductas observadas y sus manifestaciones. Un estudio cualitativo
busca comprender su fenmeno de estudio en su ambiente usual (cmo vive, se comporta y acta la
gente; qu piensa: cules son sus actitudes, etctera). Neuman (1994) sintetiza las actividades
principales del investigador cualitativo con los siguientes comentarios:

El investigador observa eventos ordinarios y actividades cotidianas tal y como suceden en sus
ambientes naturales, adems de cualquier acontecimiento inusual.
Est directamente involucrado con las personas que se estudian y con sus experiencias personales.
Adquiere un punto de vista interno (desde adentro del fenmeno), aunque mantiene una
perspectiva analtica o una distancia especfica como observador externo.
Utiliza diversas tcnicas de investigacin y habilidades sociales de una manera flexible, de acuerdo
con los requerimientos de la situacin.
Produce datos en forma de notas extensas, diagramas, mapas o cuadros humanos para generar
descripciones bastante detalladas.
Sigue una perspectiva holstica (los fenmenos se conciben como un todo y no como partes) e
individual.
Entiende a los miembros que son estudiados y desarrolla empata hacia ellos; no solamente registra
hechos objetivos fros.
Mantiene una doble perspectiva: analiza los aspectos explcitos, conscientes y manifiestos, as como
aquellos implcitos, inconscientes y subyacentes. En este sentido, la realidad subjetiva en s misma
es objeto de estudio.
Observa los procesos sin irrumpir, alterar o imponer un punto de vista externo, sino tal y como son
percibidos por los actores del sistema social.
Es capaz de manejar paradoja, incertidumbre, dilemas ticos y ambigedad.

Los estudios cualitativos no pretenden generalizar de manera intrnseca los resultados a


poblaciones ms amplias, ni necesariamente obtener muestras representativas (bajo la ley de
probabilidad); incluso, no buscan que sus estudios lleguen a replicarse. Asimismo, se fundamentan ms
en un proceso inductivo (exploran y describen, y luego generan perspectivas tericas). Van de lo
particular a lo general.

Durante varias dcadas se ha considerado que los enfoques cuantitativo y cualitativo son
perspectivas opuestas, irreconciliables y que no deben mezclarse. Los crticos del enfoque cuantitativo
lo acusan de ser impersonal, fro, limitativo, cerrado y rgido. Por su parte, los detractores del enfoque
cualitativo lo consideran vago, subjetivo, invlido, meramente especulativo, sin posibilidad de rplica
y sin datos slidos que apoyen las conclusiones.

La base del divorcio entre ambos enfoques se ha centrado en la idea de que un estudio con un
enfoque puede neutralizar al otro. Se trata de una nocin que ha impedido la reunin de los enfoques
cuantitativo y cualitativo. Superar una conceptualizacin, a nuestro juicio fundamentalista, lleva a
concebir la unin de ambos enfoques, a lo cual Denzin (1978) denomina triangulacin.

Si revisamos los estudios cientficos realizados en los ltimos aos (buscando en las revistas
producidos en distintas disciplinas y campos), observaremos una tendencia creciente en este sentido: la
fusin, el matrimonio cuanti-cuali. Ello se debe tal vez a que nos hemos dado cuenta de que, ms que
beneficiarlo, las luchas ideolgicas y las posiciones dogmticas han impedido el avance del
conocimiento; por ello, es menester buscar la convergencia o la triangulacin.

La triangulacin es complementaria en el sentido de que traslapa enfoques y en una misma


investigacin mezcla diferentes facetas del fenmeno de estudio. Dicha unin o integracin aade
profundidad a un estudio y, aunque llegan a surgir contradicciones entre los resultados de ambos
enfoques, se agrega una perspectiva ms completa de lo que estamos investigando.

Ante la oportunidad de fusionar ambos enfoques, Grinnell (1997) se formula una serie de
cuestionamientos: los paradigmas inductivo y deductivo deben estar vinculados con enfoques
especficos? Por ejemplo, si empleamos un esquema inductivo, basndonos en una postura cualitativa
para un estudio, esto significa que tambin debamos utilizar procedimientos de recoleccin de datos
usualmente asociados con investigaciones cualitativas?

Alternativamente, un estudio basado en un esquema deductivo y guiado por una teora


producto de investigacin cuantitativa siempre tendr que vincularse con procedimientos de
recoleccin de datos y diseos ligados a tal tipo de investigacin, como los experimentos y las
encuestas? Las respuestas no son sencillas. Los puristas demandan el divorcio entre los enfoques
cuantitativo y cualitativo, como si el viejo enemigo del positivismo atacara de nuevo, aduciendo que
aquello llamado objetividad no existe. Por su parte, los situacionales aseguran que cada enfoque
resulta apropiado para situaciones especficas; los pragmticos integran ambos enfoques, sobre todo
cuando es apropiado en situaciones concretas. Esta obra se adhiere a la ltima posicin.

Creemos que debe hacerse ms nfasis en las bondades que en las limitaciones de cada
enfoque; en todo caso, una situacin de investigacin particular nos dir si debemos utilizar un enfoque
u otro, o ms bien, ambos. Por otro lado, es necesario aclarar que el enfoque seleccionado
(cuantitativo, cualitativo o algn tipo de mezcla entre ambos) no necesariamente tiene que ver con
los mtodos de recoleccin de datos. Por ejemplo, un experimento clsico (definido como cuantitativo)
puede utilizar mtodos de recoleccin de datos tanto cualitativos como cuantitativos (aplicar como
prepreprueba y posprueba un cuestionario cerrado, estructurado, y entrevistas abiertas). O una
investigacin cualitativa (un estudio que trate de entender los sentimientos de enfermos terminales de
SIDA) puede llegar a recolectar datos a travs de entrevistas abiertas y de aplicar una prueba
estructurada del sentido de vida. Nuestra sugerencia a los estudiantes sera que conozcan ambos
mtodos, los dominen, reflexionen sobre sus ventajas y limitaciones, para s decidir qu enfoque o
mezcla es ms til para cada caso. Para que el lector que se inicia en estos menesteres tenga una idea de
la diferencia entre ambos enfoques, utilizaremos un ejemplo muy sencillo y cotidiano relativo a la
atraccin fsica, explicando para su entendimiento, aunque a algunos profesores podra parecerles
simple.
Un ejemplo para ayudar a comprender los enfoques cuantitativo y cualitativo de la investigacin
Supongamos que un(a) estudiante se encuentra interesado en saber qu factores influyen en que
una persona sea definida y percibida como conquistadora (que cautiva a individuos del sexo opuesto y
logra que se sientan atrados hacia l o ella y se enamoren). Entonces, decide llevar a cabo un estudio (su
idea para investigar) en su escuela.

Bajo el enfoque cuantitativo-deductivo, el estudiante planteara su problema de estudio definiendo


su objetivo y su pregunta de investigacin (lo que quiere hacer y lo que quiere saber).
Por ejemplo, el objetivo podra ser conocer los factores que determinan el hecho de que una
persona sea percibida como atractiva y conquistadora; y la pregunta de investigacin, qu factores
determinan el hecho de que una persona sea percibida como atractiva y conquistadora?

Posteriormente, revisara estudios sobre la atraccin fsica en las relaciones heterosexuales, los
elementos que intervienen en el inicio de la convivencia amorosa, la percepcin de los jvenes en torno a
dichas relaciones, las diferencias por sexo de acuerdo con los atributos que les atraen de los dems, etctera.

Precisara su problema de investigacin; seleccionara una teora que explicara satisfactoriamente


sobre la base de estudios previos la atraccin fsica y el enamoramiento en las relaciones entre jvenes;
y, de ser posible, establecera una o varias hiptesis (por ejemplo: los(as) chico(as) que logran ms
conquistas amorosas son aquello(as) que tienen mayor prestigio social en la escuela, que son ms seguro(as)
de s mismos(as) y ms extrovertidos(as).

Despus, podra entrevistar a compaeras y compaeros de su escuela y los interrogara sobre el


grado en que el prestigio social, la seguridad en uno mismo y la extroversin influyen en la conquista de
personas del otro sexo. Incluso, llegara a utilizar cuestionarios ya establecidos, bien diseados y
confiables. Tal vez entrevistara solamente a una muestra de estudiantes. Tambin sera posible
preguntarles a las personas que tienen reputacin como conquistadoras sobre qu piensan al respecto.
Y analizara los datos e informacin producto de las entrevistas para obtener conclusiones acerca
de sus hiptesis. Quiz tambin experimentara eligiendo a personas que tuvieran un perfil conquistador,
lanzndolas a conquistar a otros(as) chicos(as).
Su inters sera generalizar sus resultados, al menos, a lo que ocurre en su comunidad estudiantil.
Busca probar sus creencias y si resulta que no consigue demostrar que el prestigio, la seguridad en s mismo
y la extroversin son factores relacionados con la conquista, intentara otras explicaciones; tal vez
agregando otros factores como dimensiones de la atraccin fsica, la manera en que se visten, etctera.
En el proceso va deduciendo de la teora a lo que encuentra en su estudio. Desde luego, si la teora
que seleccion es inadecuada, sus resultados sern pobres.
Bajo el enfoque cualitativo-inductivo, el estudiante, ms que plantear el problema de
investigacin, lo que hara sera sentarse en la cafetera a observar a personas que tienen fama de ser
conquistadoras, tomando en cuentas sus caractersticas, la manera en que se comportan, sus atributos y la
forma de relacionarse con los dems (en particular, con personas del sexo complementario). De ah, podra
derivar algn esquema que explique las razones por las cuales estas personas conquistan a otras.
Despus entrevistara con preguntas abiertas a algunas de stas y tambin a quienes han sido
conquistadas(os) por ellos(as). De ah derivara conclusiones y contrastara sus hallazgos con los de otros
estudios. No sera indispensable obtener una muestra representativa ni generalizar sus resultados. Su
proceder sera inductivo: de cada caso de conquistador(a) estudiado obtendra quizs el perfil buscado.
Tambin podra mezclar ambos enfoques y proceder simultneamente de las dos maneras
(encargarle a un grupo de amigos que realicen el primer estudio, basado en la teora producto de
investigaciones previas; y a otro grupo, que inicien observando a los conquistadores en la cafetera
(enfoque mixto cuantitativo-cualitativo.
Desde luego, en el ejemplo no se consideran las implicaciones paradigmticas que se
encuentran detrs de cada enfoque; pero s se enfatiza que en trminos prcticos ambos estudios
contribuyen al conocimiento de un fenmeno.

EL PROCESO DE INVESTIGACIN

Desde la primera edicin de este libro se ha insistido en la premisa de concebir la investigacin


como un proceso constituido por diversas etapas, pasos o fases, interconectadas de una manera lgica,
secuencial y dinmica. Ello no implica que no sea posible regresar a una etapa previa o visualizar las
etapas subsecuentes. En trminos generales, este proceso se aplica tanto al enfoque cuantitativo como
al cualitativo, desde luego, con sus diferencias, las cuales se ampliarn y analizarn en cada etapa
dentro del libro.

Por ahora, comentaremos que, en el caso de la mayora de los estudios cuantitativos, el


proceso se aplica secuencialmente: se comienza con una idea que va acotndose y, una vez delimitada,
se establecen objetivos y preguntas de investigacin, se revisa la literatura y se construye un marco o
una perspectiva terica. Despus se analizan objetivos y preguntas, cuyas respuestas tentativas se
traducen (no siempre) en hiptesis; se elabora o selecciona un plan para probar las hiptesis (diseo de
investigacin) y se determina una muestra. Por ltimo, se recolectan datos utilizando uno o ms
instrumentos de medicin, los cuales se estudian (la mayora de las veces a travs del anlisis
estadstico), y se reportan los resultados.

Cabe sealar que en la recoleccin de los datos podra involucrarse un instrumento de


naturaleza cualitativa como la aplicacin de una entrevista abierta. Por su parte, en las investigaciones
cualitativas el proceso no necesariamente se aplica de manera secuencial (aunque puede aplicarse de
esta forma). En la mayora de tales estudios la secuencia sera como se muestra en la figura 1.1.

El planteamiento del problema (objetivos del estudio, las preguntas de investigacin y la


justificacin) y las hiptesis consecuentes surgen en cualquier parte del proceso en un estudio
cualitativo: desde que la idea se ha desarrollado hasta, incluso, al elaborar el reporte de investigacin.
Y, al igual que en la investigacin cuantitativa, tal planteamiento es susceptible de modificarse, como
se menciona a lo largo del libro.

El trabajo de campo significa sensibilizarse con el ambiente o lugar, identificar informantes que
aporten datos adicionales, adentrarse y compenetrarse con la situacin de investigacin, adems de
verificar la factibilidad del estudio.

Aqu las tcnicas de recoleccin de los datos, al igual que en la investigacin cuantitativa,
pueden ser mltiples (entrevistas, pruebas proyectivas, cuestionarios abiertos, sesiones de grupos,
anlisis de episodios, biografas, casos, grabaciones en audio o video, registros, revisin de archivos,
observacin, etctera.)
DIAGRAMA DEL PROCESO DE INVESTIGACIN
Figura 1.1

Desarrollo de una idea, tema o rea a investigar.

Seleccin del ambiente o lugar del estudio.

Eleccin de participantes o sujetos del estudio.

Inspeccin del ambiente o lugar de estudio

Trabajo de campo

Seleccin de un diseo de investigacin (o estrategia para desenvolverse en el ambiente o


lugar y recolectar los datos necesarios).

Seleccin o elaboracin de un instrumento para recolectar los datos (o varios


instrumentos)

Recoleccin de datos (recabar la informacin pertinente) y registro de sucesos del


ambiente o lugar.

Preparacin de los datos para el anlisis.

Anlisis de los datos

Elaboracin del reporte de investigacin

En la fase de recoleccin de informacin se suele llevar una bitcora o un diario personal


escrito o utilizando otras tecnologas -, donde se registran hechos, interpretaciones, creencias y
reflexiones sobre el trabajo de campo y la obtencin de datos. Asimismo, se anexan documentos y
discusiones del equipo de trabajo.
QU BONDADES TIENEN CADA UNO DE LOS ENFOQUES CUANTITATIVO Y
CUALITATIVO?

Como se ha insistido con anterioridad, ambos resultan fructferos. La investigacin


cuantitativa nos ofrece la posibilidad de generalizar los resultados ms ampliamente, nos otorga control
sobre los fenmenos y un punto de vista de conteo y magnitudes de stos. Asimismo, nos brinda una
gran posibilidad de rplica y un enfoque sobre puntos especficos de tales fenmenos, adems de que
facilita la comparacin entre estudios similares.

Por su parte, la investigacin cualitativa da profundidad a los datos, la dispersin, la riqueza


interpretativa, la contextualizacin del ambiente o entorno, los detalles y las experiencias nicas.
Tambin aporta un punto de vista fresco, natural y holstico de los fenmenos, as como flexibilidad.

Por ello, la mezcla de los dos modelos potencia el desarrollo del conocimiento, la construccin
de teoras y la resolucin de problemas. Ambos son empricos, porque recogen datos del fenmeno que
estudian. Tanto el uno como el otro requieren seriedad, profesionalismo y dedicacin. Emplean
procedimientos distintos que es posible utilizar con acierto.

Desde luego, los mtodos cuantitativos han sido los ms usados por ciencias como la Fsica,
Qumica y Biologa. Por ende, son ms propios para las ciencias llamadas exactas. Los cualitativos
se han empleado en disciplinas humansticas como la Antropologa, la Etnografa y la Psicologa Social.
No obstante, ambos tipos de estudio son de utilidad para todos los campos, como lo demostraremos a lo
largo de la presente obra. Por ejemplo, un ingeniero civil puede llevar a cabo un estudio para construir
un gran edificio. Empleara estudios cuantitativos y clculos matemticos para levantar su edificacin, y
analizara datos estadsticos sobre resistencia de materiales y sobre estructuras similares construidas en
subsuelos iguales bajo las mismas condiciones. Pero tambin puede enriquecer el estudio realizando
entrevistas a ingenieros muy experimentados.

Un estudioso de los impactos de una devaluacin en la economa de un pas complementara


sus anlisis cuantitativos con sesiones en profundidad con expertos y llevara a cabo un anlisis
histrico (tanto cuantitativo como cualitativo) de los hechos.

Un analista de la opinin pblica, al investigar sobre los factores que ms inciden en la votacin
para una prxima eleccin, utilizara grupos de enfoque con discusin abierta (cualitativos), adems de
encuestas por muestreo (cuantitativos).

Un mdico que indague sobre qu elementos debe tener en cuenta para tratar a pacientes de
enfermedades en fase terminal, y lograr que enfrenten su crtica situacin de una mejor manera, revisara
la teora disponible, consultara investigaciones cuantitativas y cualitativas al respecto para conducir
una serie de observaciones estructuradas de la relacin mdico-paciente en casos terminales
(muestreando actos de comunicacin y cuantificndolos), y entrevistara a enfermos y a mdicos
mediante tcnicas cualitativas, organizara grupos de enfermos para que hablen abiertamente de dicha
relacin y del trato que desean. Al terminar puede establecer sus conclusiones y obtener preguntas de
investigacin, hiptesis o reas de estudio nuevas. Siempre es mejor tener lo mejor de los dos mundos.
CMO SE UTILIZAN AMBOS ENFOQUES EN UNA MISMA INVESTIGACIN O
ESTUDIO?

Antes de responder a la interrogante, cabe mencionar que los autores han trabajado con los dos
enfoques. El cuadro 1.3 muestra ejemplos de ello.

Ejemplos de estudios de autores con enfoque integrado.


Cuadro 1.3

FASE CUALITATIVA FASE CUANTITATIVA


Hernndez Sampieri Roberto: El Entrevistas profundas y no Aplicacin de una escala de
Sentido de vida de los afectados estructuradas con heridos y sentido de vida estructurada
por un siniestro (2002). lisiados que resultaron de (Prueba en Celaya en Carmen
explosiones con cohetera. Nez, 2000).
Fernndez Collado, Carlos: En un estudio piloto se codificanResultado de entrevistas, fue la
Autoinversin en el trabajo las expresiones y frases de los materia prima para construir el
(1982) obreros y empleados, cuando se cuestionario que se aplic a 800
refieren a sus experiencias de sujetos con la finalidad de ubicar
trabajo. el grado de involucramiento con
sus trabajos.
Baptista Lucio, Pilar: Entrevistas profundas y no Con base en la investigacin
Percepciones del director de estructuradas con directores de cualitativa, se establecieron el tipo
empresa en Mxico (1986) empresas medianas para establecer y la frecuencia de conductas de
sus percepciones del ambiente comunicacin que buscaban
poltico y empresarial.
conocer el medio ambiente para
tomar decisiones informadas.

Nau (1995) y Grinnell (1997) plantean diferentes modalidades en las que es posible mezclar los
dos enfoques:

El modelo de dos etapas

Aqu primero se aplica un enfoque y luego el otro, de manera relativamente independiente,


dentro del mismo estudio. Uno precede al otro y los resultados se presentan de manera independiente o
en un solo reporte.

En cada etapa se respetan los mtodos inherentes a cada enfoque. Por ejemplo, el caso de un
estudio en materia de Derecho Fiscal realizado por Acero (2001) para evaluar la cultura fiscal en
Mxico. El investigador primero hizo un estudio cuantitativo, donde analiz estadsticas referentes al
pago de impuestos y la evasin tributaria.

Parti de la base de que las cifras disponibles en esta materia seran un indicador confiable del
grado en que la ciudadana posea una cultura fiscal. Aunado a ello, revis otros estudios antecedentes
sobre conocimiento de la materia tributaria por parte de los contribuyentes, actitudes hacia sta,
problemas en la recaudacin y reas que le permitieran deducir el grado en que estaba desarrollada la
cultura fiscal mexicana.
Una vez concluido su estudio cuantitativo, procedi a realizar entrevistas con informantes
clave acerca de la cultura fiscal (hizo entrevistas dirigidas entre magistrados de los tribunales fiscales,
funcionarios gubernamentales, expertos en Derecho Fiscal, asesores en la materia y contribuyentes);
pero con preguntas generales y abiertas tales como: qu es la cultura fiscal? Qu elementos la
integran? Existe una cultura fiscal en Mxico? Las entrevistas siguieron el mtodo cualitativo clsico
(observ y registr las respuestas, as como el contexto en que se llevaron a cabo; interpret; busc
significados; etctera). Report los resultados de sus entrevistas y obtuvo sus conclusiones.

Primero enfoc cuantitativamente el estudio y, luego, cualitativamente; en su reporte final,


incluy ambas fases del proceso de investigacin.

El modelo de enfoque dominante

En este modelo, el estudio se desarrolla bajo la perspectiva de alguno de los dos enfoques, el
cual prevalece, y la investigacin mantiene un componente del otro enfoque. Por ejemplo, un estudio
sociolgico para conocer las secuelas del terrible acto de violacin sexual a jvenes de ambos sexos,
realizado en una ciudad de Colombia, Valledupar.

La investigacin podra enfocarse cualitativamente, utilizando tres herramientas: a) entrevistas


en profundidad con vctimas de violacin sexual; b) sesiones de grupo con discusin abierta sobre el
tema, tambin con jvenes que sufrieron una agresin de este tipo, y c) revisin de registros en los
juzgados.

El investigador profundiza en las experiencias de las vctimas, sus traumas, el impacto en su


percepcin del mundo y la vida cotidiana; en fin, en otros temas que pudieran surgir. Comienza su
estudio sin preguntas de investigacin, muchos menos con hiptesis. Slo establece tpicos generales
para tratar en las entrevistas y en las sesiones, as como puntos a revisar en los expedientes. O si se
quiere, completamente abierto con una pregunta general en entrevistas o sesiones relacionadas con el
significado general de la experiencia, como detonante de las respuestas y los comentarios.

Se trata de una investigacin cualitativa, pero a la que podra agregrsele un componente


cuantitativo: administrar una prueba estandarizada para medir la ansiedad en los jvenes, posterior al
difcil evento.

Otro caso sera el de un experimento para evaluar el grado en que un nuevo mtodo para
ensear computacin favorece el aprendizaje y la autoestima en los nios de 10 a 12 aos de Valencia,
Venezuela, estableciendo hiptesis que aseveran que el mtodo incrementar estas dos variables. Es un
estudio cuantitativo, al que podra agregrsele un componente cualitativo: sesiones con los pequeos
para elaborar mapas cognitivos de lo que aprendieron y registrar sus experiencias.

La ventaja de este modelo, segn Grinnell (1997), consiste en que presente un enfoque que en
ningn caso se considera inconsistente y se enriquecen tanto la recoleccin de los datos como su
anlisis. La desventaja que los fundamentalistas, de uno u otro bandos, le encontraran es que su
enfoque se estara subutilizando.
El modelo mixto

Este modelo representa el ms alto grado de integracin o combinacin entre los enfoques
cualitativo y cuantitativo.

Ambos se entremezclan o combinan en todo el proceso de investigacin, o al menos, en la


mayora de sus etapas. Requiere de un manejo completo de los dos enfoques y una mentalidad abierta.
Agrega complejidad al diseo de estudio; pero contempla todas las ventajas de cada uno de los
enfoques.

La investigacin oscila entre los esquemas de pensamiento inductivo y deductivo, adems de


que por parte del investigador necesita un enorme dinamismo en el proceso. Lleva a un punto de
vinculacin lo cualitativo y lo cuantitativo, que suele resultar inaceptable para los puristas.

Un ejemplo lo sera un estudio mercadolgico realizado por los autores para una cadena de
centros comerciales en Mxico y otros localizados en Centroamrica (Comunicometra, S.C., 2000). La
investigacin tena como objetivo general conocer lo que los clientes regulares de cada centro comercial
pensaban acerca de ste, en trminos de si la plaza era funcional, les agradaba y satisfaca sus
expectativas. Adems, exista un inters por parte de los directivos respecto de si habra la necesidad de
efectuar cambios en la decoracin, o el giro de las tiendas, y si se requera revertir alguna debilidad.

Esta idea de investigacin se transform en una serie de objetivos de investigacin de mercados


y en preguntas que guiaran la investigacin. Algunos ejemplos de los objetivos fueron: a) Conocer y
analizar las percepciones y conductas que tienen los clientes que asisten regularmente a los centros
comerciales, sobre la funcionalidad de la plaza, sus atributos y caractersticas; b) considerar las
sugerencias de cambio en los centros comerciales que proponen los clientes para incrementar su
asistencia a la plaza y aumentar el nivel de permanencia o estancia: c) llevar a cabo un anlisis de
fortalezas y debilidades de cada centro comercial ante la ptica de los clientes, y d) obtener informacin
que ayude a definir la estrategia de cambio de cada centro comercial.

No fueron todos los objetivos, aunque sirven para ilustrar el ejemplo.


Los investigadores no establecieron hiptesis e iniciaron con un estudio dirigido a describir las
opiniones de los clientes.

El estudio comprendi dos vertientes o diseos: uno tpicamente cuantitativo y otro


cualitativo. Se realizaron ocho investigaciones, una por cada centro comercial. El cuantitativo
consisti en una encuesta realizada en una muestra representativa de los clientes que asistan al centro
comercial. El tamao de la muestra se obtuvo de la estadstica referente al registro de asistencia
(conteo) dentro de una semana tpica (no en pocas de gran afluencia como Navidad) y fue de 420
personas (60 por cada da de la semana). Se aplic un cuestionario con preguntas cerradas y algunas
abiertas. De manera paralela, se hicieron sesiones de grupo en profundidad (con una gua de tpicos que
abarcaba la forma en que definan al centro comercial, lo que les gustaba o no de l, la evaluacin de la
mezcla de tiendas, el tiempo de estancia, los cambios que deban efectuarse en la plaza, la evaluacin de
los servicios que se ofrecan y otras dimensiones). Cada sesin implic un grupo de ocho personas y las
sesiones abarcaron individuos de diferentes segmentos entre los 18 y 60 aos (agrupados por edad y se
incluyeron grupos de hombres, mujeres y mixtos, en un total de diez sesiones por centro). Todas se
grabaron en video, posteriormente se transcribieron y dos equipos de investigacin independientes
analizaron los datos (uno a partir de los videos y el otro a partir de las transcripciones).

Se utiliz una tcnica cualitativa para analizar los datos, adems de que el conductor de las
sesiones y un observador que estaba detrs de una cmara de Gesell (con vidrio polarizado) llevaron una
bitcora de cada una y registraron los sucesos que se presentaron durante las sesiones, as como toda la
interpretacin que es propia de enfoque cualitativo.

Despus se llev a cabo el anlisis estadstico con los datos de la encuesta y se aplic un
anlisis interpretativo a los datos resultantes de las sesiones.

Al finalizar el estudio del primer centro comercial, surgieron nuevas preguntas de investigacin.
Una de ellas fue: los centros comerciales deben orientarse a ser, ms que lugares de compra, espacios
de diversin?

Ello a causa de que el primer estudio arroj suficiente informacin para pensar que los centros
comerciales, al menos en los pases estudiados, se han convertido en lo que eran las plazas pblicas o los
zcalos de antao, y la gente va tanto a comprar como a entretenerse. En este sentido, cada vez
encontraremos mayores espacios de diversin en ellos.

As, el estudio para el segundo centro comercial refin el cuestionario de la encuesta y la gua
de tpicos de las sesiones. El resultado fue un estudio que se enriqueci con los dos enfoques, los cuales
convivieron dentro del mismo proceso de investigacin.

A lo largo de este texto se mencionar otro ejemplo mercadolgico que combina ambos
enfoques.

RESUMEN
En los ltimos aos ha surgido una controversia entre dos enfoques para la investigacin: el
cuantitativo y el cualitativo.

Los defensores de cada uno argumentan que el suyo es el ms apropiado y fructfero para la
investigacin.

El enfoque cuantitativo se fundamenta en un esquema deductivo y lgico, busca formular preguntas


de investigacin e hiptesis para posteriormente probarlas, confa en la medicin estandarizada y
numrica, utiliza el anlisis estadstico, es reduccionista y pretende generalizar los resultados de sus
estudios mediante muestras representativas. Adems de que parte de la concepcin de que existen
dos realidades: la del entorno del investigador y la constituida por las creencias de ste; por ende, fija
como objetivo lograr que las creencias del investigador se acerquen a la realidad del ambiente.

Los experimentos y las encuestas basadas en cuestionarios estructurados son ejemplos de


investigacin centrada en este enfoque.
El enfoque cualitativo, por su parte, se basa en un esquema inductivo, es expansivo y por lo comn
no busca generar preguntas de investigacin de antemano ni probar hiptesis preconcebidas, sino
que stas surgen durante el desarrollo del estudio. Es individual, no mide numricamente los
fenmenos estudiados ni tampoco tiene como finalidad generalizar los resultados de su
investigacin; no lleva a cabo anlisis estadstico; su mtodo de anlisis es interpretativo, contextual
y etnogrfico. Asimismo, se preocupa por capturar experiencias en el lenguaje de los propios
individuos y estudia ambientes naturales.

Las entrevistas abiertas y la observacin no estructurada son ejemplos asociados con el enfoque
cualitativo.

Estos dos enfoques son formas que han demostrado ser muy tiles para el desarrollo del
conocimiento cientfico y ninguno es intrnsecamente mejor que el otro.
Ambos llegan a mezclarse y a incluirse en un mismo estudio, lo cual, lejos de empobrecer la
investigacin, la enriquece; son visiones complementarias.
Tanto el enfoque de investigacin cualitativo como el cuantitativo, con sus diferencias, tienen cabida
en el proceso de investigacin cientfica.
Es posible seguir, al menos, tres modelos para mezclarlos: 1. el modelo de dos etapas, 2. el modelo
de enfoque dominante y 3. el modelo mixto.
En el modelo de dos etapas se aplica primero un enfoque y luego el otro, de manera independiente,
en un mismo estudio; en el modelo de enfoque dominante, una de las modalidades prevalece sobre la
otra y se incluye un componente de esta segunda; en el modelo mixto se entremezclan ambos
enfoques durante todo el proceso de investigacin.

Ejercicio
(Una vez que se haya ledo todo el libro)
1. Desarrolle una propuesta de investigacin para cada modelo (dos etapas, enfoque dominante y mixto)
que en un solo estudio mezcle los enfoques cuantitativo y cualitativo.

FUENTES SUGERIDAS

CRESWELL, J. W. (1977), Qualitative inquiry and Research design: Choosing harmony among
traditions, California: Sage Publications.
DENZIN, N. K. (1978), The research act: A theoretical introduction to sociological methods (2a. ed),
Nueva York: McGraw-Hill.
GRINELL, R. M. (1997), Social work research & evaluation: Quantitative and qualitative approaches
(5a. ed.), Itasca, Illinois: E. E. Peacock Publishers.
NEUMAN, W. L. (1994), Social research methods: Qualitative and quantitative approaches (2a. ed.),
Needham Heights, MA: Allyn and Bacon.
PATTON, M. Q. (1980), Qualitative evaluation methods, Londres: Sage Publications.
SCHWARTZ H. Y JACOBS, O. (1999), Sociologa cualitativa: mtodo para la reconstruccin de la
realidad, Mxico: Trillas.
LOS INVESTIGADORES OPINAN

Los estudiantes escuchan tanto acerca de lo difcil y aburrida que es la investigacin que llegan
a esta etapa de su escolaridad con la mente llena de prejuicios y actan bajo presin, temor e, incluso,
odio hacia ella. Antes de que se ocupen en las tareas rutinarias de la elaboracin de un proyecto, es
necesario hacerlos reflexionar sobre su actitud ante tal empresa, para que valoren la investigacin en su
justa dimensin, ya que no se trata de llevarlos a creer que es la panacea que solucionar todos los
problemas, o que slo en los pases del primer mundo se tiene la capacidad para realizarla. La
investigacin representa una ms de las fuentes de conocimiento, por lo que, si decidimos ampliar sus
fronteras, ser indispensable llevarla a cabo con responsabilidad y tica.

Aunque la investigacin cuantitativa est consolidada como la predominante en el horizonte


cientfico internacional, en los ltimos cinco aos la investigacin cualitativa ha tenido mayor
aceptacin; por otro lado, se comienza a superar el desgastado debate de oposicin entre ambos tipos.
Otro avance en la investigacin lo representa Internet; en el pasado, la revisin de literatura resultaba
larga y tediosa, ahora ocurre lo contrario, por lo cual el investigador puede dedicarse ms al anlisis de
la informacin en vez de a escribir datos en cientos de tarjetas. Sin embargo, an quedan investigadores
y docentes que gustan de adoptar poses radicales. Se comportan como el nio del martillo, quien,
habiendo conocido esta herramienta, toma todo aquello que encuentra a su paso como un clavo, sin la
posibilidad de preguntarse si lo que necesita es un serrucho o un desarmador.

CARLOS G. ALONZO BLANQUETO


Profesor-investigador titular/Facultad de Educacin/Universidad Autnoma de Yucatn/
Mrida, Mxico/Universidad Autnoma de Nayarit/Nayarit, Mxico

Los estudiantes que se inician en la investigacin comienzan plantendose un problema en un


contexto general, luego ubican la situacin en el contexto nacional y regional para, por ltimo,
proyectarlo en el mbito local, es decir, donde se encuentran acadmicamente ubicados (campo,
laboratorio, saln de clases, etctera). En la Universidad de Oriente, en Venezuela, la investigacin
adquiri relevancia en los ltimos aos por dos razones: el crecimiento de la planta de profesores y la
diversificacin de carreras en Ingeniera, rea en la cual, por lo general, las investigaciones son
cuantitativas-positivistas, con resultados muy satisfactorios. De igual forma, en el estudio de fenmenos
sociales y en ciencias de la salud, el enfoque cualitativo, visto como una teora de la investigacin,
presenta grandes avances. Es una herramienta metodolgica que se utiliza de manera frecuente en
estudios doctorales de Filosofa, Epistemologa, Educacin y Lingstica, entre otras disciplinas. Las
aportaciones de tales estudios se caracterizan por su riqueza en descripcin y anlisis. Los enfoques
cualitativo y cuantitativo, vistos como teoras filosficas, son completamente diferentes; sin embargo,
como tcnicas para el desarrollo de una investigacin, pueden mezclarse sobre todo en relacin con el
anlisis y la discusin de resultados.

MARIANELLIS SALAZAR DE GMEZ


Profesor titular/Escuela de Humanidades/Universidad de Oriente/Anzotegui, Venezuela.