Lista de Verificación

Introduccin a la Gestin de Riesgos
Introduccin a la Gestin de los Riesgos

I. Instrucciones
II. Objetivos
III. Pensamiento Basado en Riesgos
IV. Acciones para Abordar los Riesgos y las Oportunidades
V. Conclusiones
VI. Test Final
01 40
1. Instrucciones
02 40
Instrucciones
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03 40
2. Objetivos
04 40
Objetivos
Objetivos:
Proporcionar competencias para abordar los riesgos y las

oportunidades como se requiere en la norma ISO 9001: 2015.
Comprender los conceptos bsicos y los principios de la gestin de

los riesgos.
Comprender los procesos involucrados en la evaluacin de los

riesgos y su tratamiento.
Comprender el modelo bsico de gestin de los riesgos.
05 40
3. Pensamiento Basado en Riesgos
06 40
Pensamiento Basado en Riesgos
Por qu es Necesario Aplicar el Concepto de la Gestin de los Riesgos?
La nueva norma ISO 9001:2015 incluye requisitos para abordar los

riesgos y oportunidades:
Nuevo concepto de pensamiento basado en riesgos.
Comprender el contexto de la organizacin para determinar los
riesgos como base para la planificacin del Sistema de Gestin
de la Calidad.
Los riesgos y oportunidades que pueden afectar a la
conformidad de los productos y servicios deben determinarse y
ser abordados.
Implementar las Acciones para abordar esos riesgos y
oportunidades en sus procesos de Sistema de Gestin de la
Calidad.
Evaluar la efectividad de esas Acciones.
07 40
Vivir con Riesgos?
Montaa Huashan, CHINA: El camino de una de las cinco montaas sagradas del taosmo.
08 40
Vivir con Riesgos?

Cada da la economa global es ms compleja e
interdependiente.
La imparable evolucin de la gestin de los riesgos es un

indicador para evaluar la madurez de una organizacin.
Los acontecimientos que se producen en nuestro negocio

o entorno pueden retrasar o incluso paralizar nuestra
actividad, lo que afecta directamente a nuestros clientes y
los procesos de negocio crticos.
Es esencial anticiparse a los acontecimientos no

deseados y disear e implementar un plan de
contingencia efectivo para mantener la actividad de tu
negocio sin importar lo que pueda pasar.
El marco legal y reglamentario en continua evolucin.
09 40
Qu es el Riesgo?
Riesgo [trmino arbigo] rizq' -> lo que la providencia provee
UNESCO: Riesgo = (Valor) x (Vulnerabilidad) x (Amenaza)
Definicin General:
combinacin de las consecuencias (C) de un evento (incluyendo
los cambios en las circunstancias) y la probabilidad asociada (L)
de que suceda.
Los riesgos se expresa habitualmente como:
R = L C ( = combinacin)
10 40
Qu es la Gestin de los Riesgos?
Debe abordar cualquier riesgo, independientemente de su

naturaleza, y del tipo de consecuencias positivas o negativas.
La Gestin de los riesgos debe ser una parte integral de la

planificacin estratgica y operacional de negocio.
La Gestin de los riesgos se utiliza como una herramienta para la

toma de decisiones en sectores como el de Finanzas, Seguros,
Salud y Organizaciones Pblicas.
La Gestin de los riesgos : actividades coordinadas para dirigir y

controlar una organizacin con respecto al riesgo .
(Definicin ISO Guide 73)
11 40
Por qu la Gestin de los Riesgos?
Buena prctica de la gestin.

Pasos del proceso que permiten llegar a la mejora en la
toma de decisiones.
Un enfoque sistemtico y lgico.
Identifican oportunidades.
Evitan o minimizan prdidas.
12 40
reas Comunes de Riesgo?
Piensa en las reas de tu

organizacin que utilizan
mtodos de tratamiento de
los riesgos.
13 40
Econmico On a global scale

On a global scale
Ambiental
Geopoltico
Social
Tecnolgico
14 40
Madurez de la Gestin de los Riesgos
15 40
Beneficios de la Gestin del Riesgo
Los principios de la gestin de los riesgos son
La Gestin de los riesgos crea y protege el valor.
La Gestin de los riesgos es una parte integral de todos los

procesos de la organizacin.
La Gestin de los riesgos es parte de la toma de decisiones.
La Gestin de los riesgos aborda explcitamente la incertidumbre.
La Gestin de los riesgos es sistemtica, estructurada y oportuna.
La Gestin de los riesgos esta basada en la mejor informacin

disponible.
16 40
Beneficios de la Gestin del Riesgo
Los principios de la gestin de los riesgos son
La Gestin de los riesgos se adapta a la organizacin.
La Gestin de los riesgos tiene en cuenta factores humanos y

culturales
La Gestin de los riesgos es transparente e inclusiva
La Gestin de los riesgos es dinmica, interactiva y sensible al

cambio.
La Gestin de los riesgos facilita la mejora continua de la

organizacin.
16 40
Conexin con otras Herramientas de Gestin
17 40
18 40
4. Acciones para Abordar los Riesgos y

las Oportunidades
19 40
Acciones para Abordar los Riesgos y las Oportunidades
20 40
Compromiso con la Gestin de los Riesgos
21 40
Comunicacin y Consulta
ISO 9001:2015 requiere que la organizacin debe determinar las
comunicaciones internas y externas relevantes al Sistema de Gestin de la
Calidad.
Pensamiento basado en riesgos:
1) Desarrollar un plan de comunicacin y una consulta externa e

interna para la gestin de los riesgos.
2) Garantizar que los diferentes puntos de vista e intereses de todas

las partes (considerando las externos e internas).
3) Incluir diferentes reas de expertos en el equipo de anlisis de los

riesgos.
Buena prctica: desarrollar una matriz de las partes interesadas.
22 40
Comprensin de la Organizacin y su Contexto
1) La organizacin debe determinar las cuestiones externas e internas

que sean relevantes para el propsito y la direccin estratgica y
que afecte a la capacidad de la organizacin para conseguir los
resultados esperados del Sistema de Gestin de la Calidad.
2) Comprender las necesidades y expectativas de las partes

interesadas (internas y externas).
Centrado en:
Externas:
Basado en el contexto de la organizacin, pero con detalles
especficos de los requisitos legales y reglamentarios, y las
percepciones de las partes interesadas.
Internas:
Alineadas con la cultura, estructura y estrategia de la organizacin.
23 40
Comprensin de la Organizacin y su Contexto
Visin:
Perspectiva
financiera:
Perspectiva
de cliente:
Perspectiva
de proceso:
Perspectiva
de empleado:
24 40
Establecer el Contexto Evaluar las Fortalezas, Debilidades, Oportunidades y Amenazas
Una fortaleza es un recurso o capacidad de la organizacin

usada eficazmente para conseguir sus objetivos.
Debilidades Preguntas ejemplo:

Fortalezas
Qu hace la organizacin particularmente bien?
Qu hace la organizacin que la haga nica en el
mercado?
Qu preguntan los clientes una y otra vez?
Tiene la organizacin las herramientas/recursos correctos
Oportunidades Amenazas para lograrlo?
25 40
Una debilidad es una limitacin, fallo, o defecto de la

organizacin que limita el cumplimiento de los objetivos.
Fortalezas Preguntas ejemplo:

Debilidades
Qu hace a la organizacin no sentirse cmoda?
Qu recursos faltan, personal, o habilidades?
Oportunidades Amenazas
25 40
Una oportunidad es cualquier situacin favorable en el entorno

de la organizacin. Es normalmente una tendencia o cambio de
algn tipo o una necesidad ignorada.
Fortalezas Debilidades
Preguntas ejemplo:
Existen nuevas situaciones en las que puedas obtener
ventajas por ejemplo de (nuevos programas que se puedan
ofrecer, nueva capacidad de unirse a un departamento,
herramientas nuevas disponibles tiles para ti)?
Hay gaps en el mercado que la organizacin puedas
Oportunidades rellenar?
Amenazas
Hay socios que podran ayudar?
25 40
Una amenaza es cualquier situacin desfavorable que

potencialmente daa la estrategia. La amenaza puede ser una
barrera, una dificultad o un riesgo que puede crear problemas,
Fortalezas Debilidades daos o accidentes.
Preguntas ejemplo:
Quin es el competidor y qu ofrece que la organizacin
no pueda ofrecer tambin?
Existen cambios "ambientales" o situaciones que pueden
ocasionar problemas?
Oportunidades Amenazas
25 40
Establecer el Contexto Ejemplo DAFO
26 40
Definir los Criterios de los Riesgos
La definicin de los criterios de la Gestin de los riesgos es esencial para garantizar

objetividad y ser capaz de repetir el ejercicio de igual manera en evaluaciones futuras.
a) La naturaleza y el tipo de causas y las consecuencias resultantes que pueden

ocurrir y cmo se realizar el seguimiento.
b) Cmo se definir la probabilidad .
c) El plazo de la probabilidad y / o consecuencia(s).
d) El nivel en que los riesgos se convierte en aceptables o tolerables.
27 40
Defining risk criteria

Ejemplo de Nivel de Consecuencias
The definition of the criteria for risk management is essential to ensure objectivity and
repeatability of future assessments.
a) Consequences b) Likelihood c) Timeframe(s) d) Risk becomes acceptable or tolerable
+ Example of Level of Consequences
+ Example of Level of Likelihood Ranges
27 40
Defining risk criteria

Ejemplo de Rangos de Probabilidad
The definition of the criteria for risk management is essential to ensure objectivity and
repeatability of future assessments.
a) Consequences b) Likelihood c) Timeframe(s) d) Risk becomes acceptable or tolerable
+ Example of Level of Consequences
+ Example of Level of Likelihood Ranges
27 40
Evaluacin de los Riesgos Identificacin de los Riesgos
El proceso de bsqueda, reconocimiento y descripcin de los riesgos para crear una lista
de todos los riesgos y su evaluacin con los criterios de los riesgos. Los riesgos que no
se hayan identificado en esta etapa no se incluirn tampoco en el resto de anlisis.
Aplicar las herramientas y tcnicas de identificacin de riesgos que son
adecuados para sus objetivos y capacidades (escenario de anlisis, BIA, FMEA,
HACCP, etc..).
Gente con conocimientos apropiados deberan participar en la identificacin de
los riesgos.
28 40
Evaluacin de los Riesgos Identificacin de los Riesgos
Riesgos identificados incorrectamente ... Existe el riesgo de que pueda ser un

fraude
La descripcin no determina:
1) Cmo ha pasado?
2) Qu partes de la organizacin pueden ser afectadas?
3) Quin en la organizacin puede ser afectado?
4) Cules son las consecuencias?
5) Cules son las pautas diseadas para el tratamiento?
Riesgo bien identificado ... Existe el riesgo de que el investigador falsee los
resultados de la investigacin, lo que supondra la cancelacin de programa,
la prdida de las subvenciones y el dao a la reputacin de la organizacin...
La descripcin proporciona:
1) Considerar mejor los factores de la causa.
2) Permitir una mejor definicin de las consecuencias y la probabilidad.
3) Comprobar los controles y los niveles de efectividad.
29 40
Evaluacin de los Riesgos Anlisis de los Riesgos
El anlisis de los riesgos tiene un objetivo final, estimar el nivel de riesgo

para cada riesgo identificado en los pasos anteriores de la evaluacin de
los riesgos.
1) Condiciones predecibles e hiptesis de las consecuencias.
2) Determinar las consecuencias.
3) Condiciones predecibles e hiptesis de la probabilidad.
4) Determinar la probabilidad de las consecuencias.
5) Evaluacin de los controles, eficacia y desempeo.
6) Combinar consecuencias y probabilidad = nivel de riesgo.
7) Permite evaluar y decidir cules son los riesgos que deben tratarse.
30 40
Evaluacin de los Riesgos Esquema con Nivel de Aceptacin para la Evaluacin de los Riesgos
31 40
Valoracin de los Riesgos Evaluacin de los Riesgos
La evaluacin de los riesgos tiene el objetivo de definir las prioridades de tratamiento

de los riesgos.
a) La evaluacin de los riesgos significa comparar los niveles de riesgo obtenidos

durante el proceso de anlisis con los criterios de los riesgos.
b) Las decisiones deben tener en cuenta un contexto ms global de los riesgos.
c) Definir el coste / beneficio de mantenimiento de la actividad.
d) Definir el coste / beneficio de tratamiento.
e) Incluir la consideracin de la tolerancia de los riesgos tomados por las partes

externas.
f) Puede tomar la decisin de no tratar los riesgos de ninguna forma y mantener los
controles existentes.
32 40
Evaluacin de los Riesgos Tratamiento de los Riesgos
El tratamiento de los riesgos es un proceso cclico de:
a) Evaluar el tratamiento de los riesgos.
b) Decidir que niveles de riesgo residual son tolerables.
c) Si no son tolerables, generar un nuevo tratamiento de los

riesgos.
d) Evaluar la efectividad de los tratamientos.
33 40
Evaluacin de los Riesgos Ejemplo de Tratamiento de los Riesgos
34 40
Evaluacin de los Riesgos Informe de la Evaluacin de los Riesgos
Fuente: las implicaciones estratgicas de la Gestin de riesgos de la

Empresa : Una estructura (2011 ERM Symposium)
Click on all elements to continue 35 40

Fuente: las implicaciones estratgicas de la Gestin de riesgos de la

Empresa : Una estructura (2011 ERM Symposium)
35 40
Despus del tratamiento del riesgo
Antes del tratamiento del riesgo
36 40
Evaluacin de los Riesgos Seguimiento y Revisin
Los procesos de seguimiento y revisin deben cubrir todos los aspectos de la gestin
de los riesgos para:
a) Garantizar que los controles son efectivos y eficaces tanto en el diseo como
en la implementacin.
b) Obtener informacin adicional para mejorar la evaluacin de los riesgos.
c) Analizar y obtener conclusiones de los eventos (incluyendo casi accidentes),

cambios, tendencias, xitosy fallos.
d) Detectar los cambios en el entorno interno y externo, incluyendo aquellos que

pueden requerir una revisin de tratamiento de los riesgos y las prioridades.
e) Identificacin de riesgos emergentes.
37 40
5. Conclusiones
38 40
Conclusiones
Conclusiones
En la realizacin de una Gestin de Riesgos, es importante tener en cuenta que:

Debe generar resultados objetivos y reproducibles en el tiempo.
Combinar consecuencias y probabilidad = nivel de riesgo.
Integrar e implementar acciones para abordar esos riesgos y oportunidades en
sus procesos de Sistema de Gestin de la Calidad.
Cubrir todos los procesos relevantes con el pensamiento basado en riesgos.
Buena suerte en la realizacin de tu Gestin de los riesgos!
39 40
Test Final
Ha llegado el momento de ver qu has aprendido en esta unidad!
Por favor conteste las siguientes preguntas
40 40

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Introduccin a la Gestin de Riesgos

Introduccin a la Gestin de los Riesgos

En audio se ofrece informacin complementaria al curso. Por

Proporcionar competencias para abordar los riesgos y las

Comprender los conceptos bsicos y los principios de la gestin de

Comprender los procesos involucrados en la evaluacin de los

Comprender el modelo bsico de gestin de los riesgos.

3. Pensamiento Basado en Riesgos

Por qu es Necesario Aplicar el Concepto de la Gestin de los Riesgos?

La nueva norma ISO 9001:2015 incluye requisitos para abordar los

Vivir con Riesgos?

Vivir con Riesgos?

La imparable evolucin de la gestin de los riesgos es un

Los acontecimientos que se producen en nuestro negocio

Es esencial anticiparse a los acontecimientos no

El marco legal y reglamentario en continua evolucin.

Riesgo [trmino arbigo] rizq' -> lo que la providencia provee

UNESCO: Riesgo = (Valor) x (Vulnerabilidad) x (Amenaza)

Los riesgos se expresa habitualmente como:

Qu es la Gestin de los Riesgos?

Debe abordar cualquier riesgo, independientemente de su

La Gestin de los riesgos debe ser una parte integral de la

La Gestin de los riesgos se utiliza como una herramienta para la

La Gestin de los riesgos : actividades coordinadas para dirigir y

Por qu la Gestin de los Riesgos?

Buena prctica de la gestin.

reas Comunes de Riesgo?

Piensa en las reas de tu

Econmico On a global scale

Madurez de la Gestin de los Riesgos

Beneficios de la Gestin del Riesgo

Los principios de la gestin de los riesgos son

La Gestin de los riesgos crea y protege el valor.

La Gestin de los riesgos es una parte integral de todos los

La Gestin de los riesgos es parte de la toma de decisiones.

La Gestin de los riesgos aborda explcitamente la incertidumbre.

La Gestin de los riesgos es sistemtica, estructurada y oportuna.

La Gestin de los riesgos esta basada en la mejor informacin

Beneficios de la Gestin del Riesgo

Los principios de la gestin de los riesgos son

La Gestin de los riesgos se adapta a la organizacin.

La Gestin de los riesgos tiene en cuenta factores humanos y

La Gestin de los riesgos es transparente e inclusiva

La Gestin de los riesgos es dinmica, interactiva y sensible al

La Gestin de los riesgos facilita la mejora continua de la

Conexin con otras Herramientas de Gestin

4. Acciones para Abordar los Riesgos y

Compromiso con la Gestin de los Riesgos

Pensamiento basado en riesgos:

1) Desarrollar un plan de comunicacin y una consulta externa e

2) Garantizar que los diferentes puntos de vista e intereses de todas

3) Incluir diferentes reas de expertos en el equipo de anlisis de los

Buena prctica: desarrollar una matriz de las partes interesadas.

Comprensin de la Organizacin y su Contexto

1) La organizacin debe determinar las cuestiones externas e internas

2) Comprender las necesidades y expectativas de las partes

Comprensin de la Organizacin y su Contexto

Establecer el Contexto Evaluar las Fortalezas, Debilidades, Oportunidades y Amenazas

Una fortaleza es un recurso o capacidad de la organizacin

Debilidades Preguntas ejemplo:

Establecer el Contexto Evaluar las Fortalezas, Debilidades, Oportunidades y Amenazas

Una debilidad es una limitacin, fallo, o defecto de la

Fortalezas Preguntas ejemplo:

Establecer el Contexto Evaluar las Fortalezas, Debilidades, Oportunidades y Amenazas