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Guia Anticorrupcion02 PDF
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Coautores
Yvan Montoya Vivanco
Rafael Chanjan Documet
Yvana Novoa Curich
Julio Rodrguez Vsquez
Fany Quispe Farfn
Colaboradores
Renata Bregaglio Lazarte
Erick Guimaray Mori
Ricardo Santayana Snchez
Patricia Barrantes Delgado
Correccin de estilo
Mara Pasamar Herranz
Diseo y diagramacin
Jorge Kajatt Mera
Impresin
Industria Grfica Cimagraf
Jr. Torres Paz 1252, Urb. Santa Beatriz
Lima 1 - Per
Telfono: (511) 265-0453
Derechos reservados. Prohibida la reproduccin de esta publicacin por cualquier medio, total
o parcialmente, sin permiso expreso de los editores.
NDICE
Normativa
El Cdigo Penal peruano da una lista casustica y abierta de funcionarios pblico,
permitiendo la incorporacin de nuevos supuestos. En esta lista se agregan distintas
clases de funcionarios, unos incorporados por seleccin, otros por designacin y
otros por eleccin. Adems, confirma el concepto penal autnomo de funcionario
pblico al incluir supuestos excluidos por nomas administrativas y laborales (art.
425)
El Per ha incorporado a su ordenamiento interno todo instrumento internacional
ratificado por este (art. 55 de la Constitucin). De esta manera, tanto la Convencin
Interamericana contra la Corrupcin (CICC) como la Convencin de las Naciones
Unidas contra la Corrupcin (CNUC) son parte del ordenamiento jurdico interno.
El artculo 1 y 2 de la CICC y el artculo 2 de la CNUCC otorgan al concepto de
funcionario pblico caractersticas necesarias para combatir la corrupcin. Estas
normas son auto-aplicativas o de aplicacin inmediata, ya que son completas y
despliegan sus efectos de manera instantnea y sin necesidad de algn acto legal
adicional.
GUA DE PROCEDIMIENTOS PARA LA ACTUACIN DE FISCALES Y JUECES EN LA INVESTIGACIN Y JUZGAMIENTO
DE DELITOS CONTRA LA ADMINISTRACIN PBLICA COMETIDOS POR FUNCIONARIOS PBLICOS 4
Las caractersticas reconocidas por las CICC y la CNUCC son las siguientes:
No importa la denominacin o nomen Iuris
El ttulo habilitante puede ser seleccin, designacin y/o eleccin
Irrelevancia del nivel jerrquico
Irrelevancia del carcter remunerado u honorfico del cargo
Irrelevancia del lugar donde se ejerza la funcin pblica
Irrelevancia del carcter permanente o temporal
Irrelevancia de la antigedad
Todo aquel que desempee o tenga la posibilidad efectiva de desempear
funcin pblica
Sin embargo, los delitos especiales tambin se pueden definir desde un sentido
complejo, que busca el fundamento material de la delimitacin del crculo de autores.
La jurisprudencia peruana adopta dos posturas sobre el fundamento material de las
caractersticas de delito especial de los delitos funcionariales contra la administracin
pblica:
Delitos de infraccin de deber
Delitos de encuentro
Definicin
Por delito de encuentro se entiende:
Interviniente necesario
Es el tercero cuyo comportamiento se encuentra con el comportamiento del autor.
En el caso de los delitos de corrupcin, la comisin del delito favorece al interviniente
necesario. Ejemplo: La persona que entrega el beneficio al traficante de influencias.
Duracin
La pena de inhabilitacin, como pena principal, est sujeta al art.36 CP, que
establece como plazo mnimo 6 meses y como plazo mximo 5 aos.
Formas de inhabilitacin
1.5 Prescripcin
Definicin
Se entiende por prescripcin de la accin penal:
Reglas generales:
El artculo 80 del CP establece dos clases de prescripcin:
Prescripcin ordinaria: Tiempo igual al mximo de la pena prevista en el
delito.
Prescripcin extraordinaria: Cuando hay interrupcin del sistema judicial
(inicio del proceso penal) la prescripcin se produce cuando el tiempo
transcurrido supere en un 50% el plazo ordinario.
Regla especial:
De acuerdo al artculo 41 de la Constitucin y al artculo 80 del CP, los
casos de delitos de corrupcin contra el patrimonio del Estado cometidos
por funcionarios pblicos prescriben en el doble del tiempo normal. El
Acuerdo Plenario 1-2010 explica lo que debemos entender por patrimonio
del estado (Fundamento 17).
2 ASPECTOS ESENCIALES DE LOS DELITOS
CONTRA LA ADMINISTRACIN PBLICA
COMETIDOS POR FUNCIONARIOS PBLICOS
Elementos problemticos
El sujeto activo: El sujeto activo del cohecho pasivo propio e impropio solo
puede ser aquel funcionario que acta en el mbito de sus competencias; es
decir, no puede ser sujeto activo aquel que acta invadiendo las funciones
de otro. Cabe sealar, que un acto propio de las competencias funcionales
del autor tambin es el que pertenece al mbito de decisin general del
funcionario. Aun cuando el funcionario no ejecute los actos directamente,
sino a travs de subordinados. Por ejemplo, tambin habr que apreciar
un acto propio de sus competencias legtimas y, por lo tanto, el delito de
cohecho pasivo podr ser aplicado.
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DE DELITOS CONTRA LA ADMINISTRACIN PBLICA COMETIDOS POR FUNCIONARIOS PBLICOS 12
Elementos problemticos
Elementos problemticos
Elementos problemticos
Elementos problemticos
Elementos problemticos
El sujeto activo: El autor debe ser aquel funcionario pblico que pueda
incidir sobre el proceso de contratacin mediante opiniones, informes, etc.
El delito de negociacin
La conducta tpica en la colusin incompatible es subsidiario
es la concertacin subrepticia frente al delito de colusin.
por la cual se busca defraudar Por el principio de
al Estado. especialidad, la conducta
Colusin
La colusin tiene un carcter tipificada en el delito de
bilateral (concertacin entre el negociacin incompatible es la
funcionario pblico y el privado ms genrica. Por el contrario,
interesado). al ser la colusin un delito
ms especfico, este sera el
que subsuma de manera ms
completa la conducta delictiva.
En aquellos casos donde no
En la negociacin incompatible existan indicios para suponer
la conducta tpica es el solo que el inters indebido
Negociacin interesarse. privado se mostr de manera
Incompatible bilateral, ser el delito de
La negociacin incompatible
negociacin incompatible
tiene un carcter unilateral.
el que, subsidiariamente, se
aplique.
Gestin de denuncias
EL CPP de 2004 exige gestionar debidamente los casos para optimizar los limitados
recursos de los que se dispone. Esto supone filtrar o descartar preliminarmente
aquellas denuncias sobre hechos que no tienen relevancia penal o no son susceptibles
de persecucin penal.
Cabe tener en cuenta que en el mbito de los delitos contra la administracin
pblica, la aplicacin del principio de oportunidad no es conducente, toda vez que
nos encontramos con casos que, por su gravedad, no pueden ser subsumidos en los
supuestos del artculo 2 del CPP.
El principio de legalidad procesal, entendido como aquel que establece la persecucin
penal pblica para todos los delitos, exige un primer nivel de anlisis del caso: Verificar
que el hecho constituya delito, que la accin penal se encuentra expedita, as como las
posibilidades reales de identificar al autor (art. 334.1 CPP).
De esta manera, es posible que solo al leer la denuncia o al pedir una informacin
complementaria nos demos cuenta de que:
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DE DELITOS CONTRA LA ADMINISTRACIN PBLICA COMETIDOS POR FUNCIONARIOS PBLICOS 22
El hecho no sea delito o no sea perseguible por accin pblica o que esta se
encuentra extinguida. Por ejemplo, los casos de denuncias de vecinos contra
autoridades que no atienden con prontitud sus trmites, sin que medie noticia de
un acto de corrupcin o retardo doloso.
No exista la posibilidad de investigar con xito un hecho. Estas son las noticias de
casos sin antecedentes y sin futuro. Por ejemplo, el caso de traficantes de influencias
no identificados por nadie, de solicitudes de dinero de supuestos funcionarios a
travs de llamadas telefnicas hechas desde cabinas pblicas, etc.
Ello impide que, generalmente, se pueda contar con una escena donde aplicar
las tcnicas de recojo de elementos de prueba y perennizacin. En estos casos,
estratgicamente, se debe hacer el esfuerzo por identificar espacios fsicos para el
recojo de informacin donde sea posible utilizar los mecanismos establecidos en el
ordenamiento peruano como el aseguramiento de los documentos, la incautacin
cautelar, la clausura, vigilancia del local, etc.
Este carcter de prueba preconstituida que la ley le asigna al informe de control trae
algunos inconvenientes en su incorporacin, puesto que la dinmica de la persecucin
y de la defensa, ms aun con el modelo del nuevo cdigo, requiere un entendimiento
cabal del mismo e incluso ampliaciones segn las hiptesis de la investigacin.
Por otro lado, el artculo 321.2 del Cdigo Procesal establece el apoyo que debe brindar
el Sistema Nacional de Control, por lo que la Contralora General de la Repblica puede
emitir informes a solicitud del Ministerio Pblico y no esperar la expedicin de una
accin de control.
Cadena de custodia
Debe observarse el Reglamento de la Fiscala de la Nacin (Resolucin N
729-2006-MP-FN del 15.06.2006) dictado con dicho fin.
Debe tenerse en cuenta que, en casos de delitos de corrupcin, es necesario contar
con la asistencia y el soporte tcnicos adecuados para su cautela, recojo y rotulado
pertinente.
Declaraciones espontneas
Aspectos relevantes:
El CPP 2004 dispone que el abogado debe estar presente en las entrevistas al
imputado (art. 68.1 l). Sin embargo, esta norma se refiere a las diligencias que
realiza la polica sin presencia del fiscal.
El CPP 2004 (art. 71. 2 d) establece el derecho a solicitar un abogado defensor, a la
vez que contempla el deber de las autoridades de brindar informacin. Adems, el
art. 86 establece que la declaracin del imputado ser prestada ante el fiscal y con
la necesaria asistencia de su abogado defensor, cuando este lo ordene o cuando
el imputado lo solicite. Esto no debe interpretarse de forma que parezca a pesar
de que el fiscal acredite que inform de su derecho a guardar silencio, cualquier
declaracin obtenida sin presencia de su abogado no podra usarse en contra del
imputado, lo que contraviene lo desarrollado en la doctrina sobre la libertad de
declarar. Es necesario ampliar el desarrollo de la jurisprudencia a efectos de respetar
las garantas de los imputados sin que se pierda la eficacia.
diferenciarse ambas situaciones, lo que conlleva a releer el artculo 120 del nuevo
CPP respecto a las actas como una funcin de documentacin o registro y no como
soporte o base de futuras decisiones.
Por otro lado, si bien la idea del sistema o formato de audiencias significa el debate y
la contradiccin entre las partes existen casos especiales que deben hacerse inaudita
pars, como el de la imposicin de las medidas de bsqueda de pruebas, es decir sin
que el afectado conozca la medida que se va a imponer, para evitar que se le reste
eficacia.