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Seguridad Industrial

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objetivo Brindar una herramienta para realizar auditoras internas segn los requerimientos de la norma NTC-OHAS 2007
NTC-OHAS 2007
CUMPLIMIENTO
OHSAS REQUISITOS
Deficiente Moderado Conforme Excelente
La organizacin debe establecer, documentar, implementar,
mantener y mejorar en forma continua un sistema de gestin de S
4.1
y SO de acuerdo con los requisitos de esta norma OHSAS, y debe
determinar cmo cumplir estos requisitos
La organizacin debe definir y documentar el alcance de su
4.1 x
sistema de gestin de S y SO.
La alta direccin debe definir y autorizar la poltica de S y SO de la
4.2 organizacin, y asegurar que, dentro del alcance definido de su x
sistema de gestin de S y SO, sta:
a) es apropiada para la naturaleza y escala de los riesgos de S y SO
4.2 x
de la organizacin
b) incluye un compromiso con la prevencin de lesiones y
4.2 enfermedades y con la mejora continua en la gestin y x
desempeo de S y SO
c) incluye el compromiso de cumplir como mnimo los requisitos
4.2 legales aplicables y otros requisitos que suscriba la organizacin, x
relacionados con sus peligros de S y SO.
d) proporciona el marco de referencia para establecer y revisar los
4.2 x
objetivos de S y SO.
4.2 e) se documenta, implementa y mantiene. x
f) se comunica a todas las personas que trabajan bajo el control de
4.2 la organizacin, con la intencin de que sean conscientes de sus x
obligaciones individuales de S y SO.
4.2 g) est disponible para las partes interesadas, y x
h) se revisa peridicamente para asegurar que sigue siendo
4.2 x
pertinente y apropiada para la organizacin.
La organizacin debe establecer, implementar y mantener un(os)
4.3.1 procedimiento(s) para la continua identificacin de peligros, x
valoracin de riesgos y determinacin de los controles necesarios.
El (los) procedimiento(s) para la identificacin de peligros y la
4.3.1 x
valoracin de riesgos deben tener en cuenta:
4.3.1 a) actividades rutinarias y no rutinarias; x
b) actividades de todas las personas que tienen acceso al sitio de
4.3.1 x
trabajo (incluso contratistas y visitantes);
4.3.1 c) comportamiento, aptitudes y otros factores humanos; x
d) los peligros identificados que se originan fuera del lugar de
trabajo con capacidad de afectar adversamente la salud y la
4.3.1 x
seguridad de las personas que estn bajo el control de la
organizacin en el lugar de trabajo;
e) los peligros generados en la vecindad del lugar de trabajo por
4.3.1 actividades relacionadas con el trabajo, controladas por la x
organizacin;
f) Infraestructura, equipo y materiales en el lugar de trabajo, ya
4.3.1 x
sean suministrados por la organizacin o por otros;
g) Cambios realizados o propuestos en la organizacin, sus
4.3.1 x
actividades o los materiales;
h) modificaciones al sistema de gestin de S y SO, incluidos los
4.3.1 cambios temporales y sus impactos sobre las operaciones, x
procesos y actividades;
i) cualquier obligacin legal aplicable relacionada con la valoracin
4.3.1 x
del riesgo y la implementacin de los controles necesarios
j) el diseo de reas de trabajo, procesos, instalaciones,
4.3.1 maquinaria/equipos, procedimientos de operacin y organizacin x
del trabajo, incluida su adaptacin a las aptitudes humanas.
La metodologa de la organizacin para la identificacin de
peligros y valoracin del riesgo debe:
definirse con respecto a su alcance, naturaleza y oportunidad,
4.3.1 x
para asegurar su carcter proactivo ms que reactivo; y prever los
medios para la identificacin, priorizacin y documentacin de los
riesgos y la aplicacin de los controles, segn sea apropiado.
Para la gestin del cambio, la organizacin debe identificar los
peligros y los riesgos de S y SO asociados con cambios en la
4.3.1 x
organizacin, el sistema de gestin de S y SO o sus actividades,
antes de introducir tales cambios.
La organizacin debe asegurar que los resultados de estas
4.3.1 x
valoraciones se consideran cuando se determinan los controles.
Al determinar los controles o considerar cambios a los controles
existentes, se debe contemplar la reduccin de riesgos de acuerdo
con la siguiente jerarqua:

4.3.1 a) eliminacin x
b) sustitucin
c) controles de ingeniera
sealizacin/advertencias o controles administrativos o ambos
e) equipo de proteccin personal
La organizacin debe documentar y mantener actualizados los
4.3.1 resultados de la identificacin de peligros, valoracin de riesgos, y x
de los controles determinados.
La organizacin se debe asegurar de que los riesgos de S y SO y los
4.3.1 controles determinados se tengan en cuenta cuando establezca, x
implemente y mantenga su sistema de gestin de S y SO.
La organizacin debe establecer, implementar y mantener un(os)
4.3.2 procedimiento(s) para la identificacin y acceso a requisitos x
legales y de S y SO que sean aplicables a ella.
La organizacin debe asegurar que estos requisitos legales
aplicables y otros que la organizacin suscriba se tengan en
4.3.2 X
cuenta al establecer, implementar y mantener su sistema de
gestin de S y SO y mantener esta informacin actualizada.
La organizacin debe comunicar la informacin pertinente sobre
requisitos legales y otros, a las personas que trabajan bajo el
4.3.2 X
control de la organizacin, y a otras partes interesadas
pertinentes.
La organizacin debe establecer, implementar y mantener
4.3.3 documentados los objetivos de S y SO en las funciones y niveles X
pertinentes dentro de la organizacin.
Los objetivos deben ser medibles, cuando sea factible, y
consistentes con la poltica de S y SO, incluidos los compromisos
4.3.3 con la prevencin de lesiones y enfermedades, el cumplimiento X
con los requisitos legales aplicables y otros requisitos que la
organizacin suscriba, y con la mejora continua.
Cuando se establecen y revisan sus objetivos, una organizacin
debe tener en cuenta los requisitos legales y otros que la
organizacin suscriba, y sus riesgos de S y SO. Adems, debe
4.3.3 x
considerar sus opciones tecnolgicas, sus requisitos financieros,
operacionales y comerciales, as como las opiniones de las partes
interesadas pertinentes.
La organizacin debe establecer, implementar y mantener un(os)
programa(s) para lograr sus objetivos. El(los) programa(s) debe(n)
incluir, como mnimo:

4.3.3 a) la asignacin de responsabilidades y autoridad para lograr los X


objetivos en las funciones y niveles pertinentes de la organizacin,
y
b) los medios y los plazos establecidos para el logro de los
objetivos
El(los) programa(s) se debe(n) revisar a intervalos regulares y
4.3.3 planificados, y se debe(n) ajustar si es necesario, para asegurar X
que los objetivos se logren.
La alta direccin debe asumir la mxima responsabilidad por la S y
4.4.1 X
SO y el sistema de gestin en S y SO.
La alta direccin debe demostrar su compromiso:

a) asegurando la disponibilidad de recursos esenciales para


establecer, implementar, mantener y mejorar el sistema de
gestin de S y SO;
4.4.1 X
b) definiendo las funciones, asignando las responsabilidades y la
rendicin de cuentas, y delegando autoridad, para facilitar una
gestin de S y SO eficaz; se deben documentar y comunicar las
funciones, las responsabilidades, la rendicin de cuentas y
autoridad.
La organizacin debe designar a un miembro de la alta direccin
con responsabilidad especfica en S y SO, independientemente de
otras responsabilidades y con autoridad y funciones definidas,
para:
a) asegurar que el sistema de gestin de S y SO se establece,
4.4.1 X
implementa y mantiene de acuerdo con esta norma OHSAS;
b) asegurar que se presentan informes sobre desempeo del
sistema de gestin de S y SO a la alta direccin, para su revisin, y
que se usan como base para la mejora del sistema de gestin de S
y SO.
La identidad del delegado de la alta direccin se debe informar a
4.4.1 x
todas las personas que trabajan bajo el control de la organizacin.
Todas aquellas personas que tengan responsabilidad gerencial
4.4.1 deben demostrar su compromiso con la mejora continua del X
desempeo en S y SO.
La organizacin debe asegurar que las personas en el lugar de
trabajo asuman la responsabilidad por los aspectos de S y SO
4.4.1 X
sobre los que tienen control, incluido el cumplimiento de los
requisitos aplicables de S y SO de la organizacin.
La organizacin debe asegurar que cualquier persona que est
bajo su control ejecutando tareas que pueden tener impacto
4.4.2 X
sobre la S y SO, sea competente con base en su educacin,
formacin o experiencia, y debe conservar los registros asociados.
La organizacin debe identificar las necesidades de formacin
relacionada con sus riesgos de S y SO y su sistema de gestin de S
4.4.2 y SO. Debe suministrar formacin o realizar otras acciones para X
satisfacer esas necesidades, evaluar la eficacia de la formacin o
de la accin tomada, y conservar los registros asociados.
La organizacin debe establecer, implementar y mantener un(os)
procedimiento(s) para hacer que las personas que trabajan bajo
su control tomen conciencia de:

a) las consecuencias de S y SO, reales y potenciales, de sus


actividades laborales, su comportamiento, y los beneficios de S y
4.4.2 SO obtenidos por un mejor desempeo personal; X
b) sus funciones y responsabilidades, y la importancia de lograr
conformidad con la poltica y procedimientos de S y SO y con los
requisitos del sistema de gestin de S y SO, incluidos los requisitos
de preparacin y respuesta ante emergencias
c) las consecuencias potenciales de desviarse de los
procedimientos especificados.
Los procedimientos de formacin deben tener en cuenta los
diferentes niveles de:
4.4.2 X
a) Responsabilidad, capacidad, habilidades de lenguaje y
alfabetismo, y
b) Riesgo.
En relacin con sus peligros de S y SO y su sistema de gestin de S
4.4.3.1 y SO, la organizacin debe establecer, implementar y mantener x
un(os) procedimiento(s) para:
a) la comunicacin interna entre los diferentes niveles y funciones
4.4.3.1 X
de la organizacin;
b) la comunicacin con contratistas y otros visitantes al sitio de
4.4.3.1 X
trabajo.
c) recibir, documentar y responder a las comunicaciones
4.4.3.1 X
pertinentes de las partes interesadas externas.
La organizacin debe establecer, implementar y mantener un(os)
4.4.3.2
procedimiento(s) para:
a) la participacin de los trabajadores en:

4.4.3.2 la identificacin de peligros, valoracin de riesgos y determinacin x


de controles;
la investigacin de incidentes
el desarrollo y revisin de las polticas y objetivos de S y SO;
la consulta, en donde haya cambios que afectan su S y SO
la representacin en asuntos de S y SO;
Los trabajadores deben estar informados acerca de sus acuerdos
4.4.3.2 de participacin, que incluyen saber quines son sus X
representantes en asuntos de S y SO.
b) la consulta con los contratistas, en donde haya cambios que
4.4.3.2 X
afecten su S y SO.
La organizacin debe asegurar que las partes interesadas externas
4.4.3.2 pertinentes sean consultadas acerca de asuntos relativos a S y SO, X
cuando sea apropiado.
4.4.4 La documentacin del sistema de gestin de S y SO debe incluir:
4.4.4 a) la poltica y objetivos de S y SO; X
4.4.4 b) la descripcin del alcance del sistema de gestin de S y SO; X
c) la descripcin de los principales elementos del sistema de
4.4.4 gestin de S y SO y su interaccin, as como la referencia a los X
documentos relacionados;
d) los documentos, incluyendo los registros exigidos en esta
4.4.4 X
norma OHSAS, y
e) los documentos, incluyendo los registros, determinados por la
organizacin como necesarios para asegurar la eficacia de la
4.4.4 X
planificacin, operacin y control de procesos relacionados con la
gestin de sus riesgos de S y SO.
Los documentos exigidos por el sistema de gestin de S y SO y por
esta norma OHSAS deben ser controlados. Los registros son un
4.4.5 X
tipo especial de documento y se deben controlar de acuerdo con
los requisitos establecidos en el numeral 4.5.4.
La organizacin debe establecer, implementar y mantener un(os)
4.4.5 x
procedimiento(s) para:
a) aprobar los documentos con relacin a su adecuacin antes de
4.4.5 X
su emisin;
b) revisar y actualizar los documentos cuando sea necesario, y
4.4.5 X
aprobarlos nuevamente;
c) asegurar que se identifican los cambios y el estado de revisin
4.4.5 X
actual de los documentos;
d) asegurar que las versiones pertinentes de los documentos
4.4.5 X
aplicables estn disponibles en los lugares de uso.
e) asegurar que los documentos permanezcan legibles y
4.4.5 X
fcilmente identificables;
f) asegurar que estn identificados los documentos de origen
externo determinados por la organizacin como necesarios para la
4.4.5 X
planificacin y operacin del sistema de gestin de S y SO, y que
su distribucin est controlada, y
g) prevenir el uso no intencionado de documentos obsoletos, y
4.4.5 aplicarles una identificacin adecuada en el caso de que se X
mantengan por cualquier razn.
La organizacin debe determinar aquellas operaciones y
actividades asociadas con el (los) peligro(s) identificado(s), en
4.4.6 donde la implementacin de los controles es necesaria para X
gestionar el (los) riesgo(s) de S y SO. Debe incluir la gestin del
cambio (4.3.1).
Para aquellas operaciones y actividades, la organizacin debe
4.4.6 x
implementar y mantener:
a) los controles operacionales que sean aplicables a la
4.4.6 organizacin y a sus actividades; la organizacin debe integrar X
estos controles operacionales a su sistema general de S y SO;
b) los controles relacionados con mercancas, equipos y servicios
4.4.6 X
comprados;
c) los controles relacionados con contratistas y visitantes en el
4.4.6 X
lugar de trabajo;
d) procedimientos documentados para cubrir situaciones en las
4.4.6 que su ausencia podra conducir a desviaciones de la poltica y X
objetivos de S y SO;
e) los criterios de operacin estipulados, en donde su ausencia
4.4.6 X
podra conducir a desviaciones de la poltica y objetivos de S y SO.
La organizacin debe establecer, implementar y mantener un(os)
4.4.7
procedimiento(s) para:
4.4.7 a) identificar el potencial de situaciones de emergencia; X
4.4.7 b) responder a tales situaciones de emergencia. X
La organizacin debe responder a situaciones de emergencia
4.4.7 reales y prevenir o mitigar consecuencias de S y SO adversas X
asociadas.
Al planificar su respuesta ante emergencias, la organizacin debe
tener en cuenta las necesidades de las partes interesadas
4.4.7 X
pertinentes, por ejemplo, los servicios de emergencia y los
vecinos.
La organizacin tambin debe probar peridicamente su(s)
procedimiento(s) de respuesta ante situaciones de emergencia, en
4.4.7 X
donde sea factible, involucrando las partes interesadas
pertinentes cuando sea apropiado.
La organizacin debe revisar peridicamente y modificar cuando
sea necesario, su(s) procedimiento(s) de preparacin y respuesta
4.4.7 ante emergencias, en particular despus de realizar pruebas X
peridicas y despus que se han presentado situaciones de
emergencia
La organizacin debe establecer, implementar y mantener un(os)
procedimiento(s) para hacer seguimiento y medir regularmente el
desempeo de S Y SO. Esto(s) procedimiento(s) deben prever:
medidas cuantitativas y cualitativas apropiadas a las necesidades
de la organizacin;
seguimiento al grado de cumplimiento de los objetivos de S y SO
de la organizacin;
seguimiento a la eficacia de los controles (tanto para salud como
4.5.1 para seguridad) x
medidas proactivas de desempeo con las que se haga
seguimiento a la conformidad
con el (los) programa(s), controles y criterios operacionales de
gestin de S y SO;
medidas reactivas de desempeo para seguimiento de
enfermedades, incidentes (incluidos los accidentes y casi-
accidentes) y otras evidencias histricas de desempeo deficiente
en S y SO;
registro suficiente de los datos y los resultados de seguimiento y
medicin para facilitar el anlisis posterior de las acciones
correctivas y preventivas.
Si se requieren equipos para la medicin o seguimiento del
desempeo, la organizacin debe establecer y mantener
4.5.1 procedimientos para la calibracin y mantenimiento de tales X
equipos, segn sea apropiado. Se deben conservar registros de las
actividades de mantenimiento y calibracin, y de los resultados.
En coherencia con su compromiso de cumplimiento legal, (4.2c),
la organizacin debe establecer, implementar y mantener un(os)
4.5.2.1 X
procedimiento(s) para evaluar peridicamente el cumplimiento de
los requisitos legales aplicables (4.3.2).
La organizacin debe mantener registros de los resultados de las
4.5.2.1 X
evaluaciones peridicas.
La organizacin debe evaluar la conformidad con otros requisitos
que suscriba (4.3.2). La organizacin puede combinar esta
4.5.2.2 evaluacin con la evaluacin del cumplimiento legal mencionada X
en el numeral 4.5.2.1 o establecer un(os) procedimiento(s)
separados.
La organizacin debe mantener registros de los resultados de las
4.5.2.2 X
evaluaciones peridicas.
La organizacin debe establecer, implementar y mantener un(os)
procedimiento(s) para registrar, investigar y analizar incidentes,
con el fin de:
a) determinar las deficiencias de S y SO que no son evidentes, y
otros factores que podran causar o contribuir a que ocurran
4.5.3.1 X
incidentes;
b) identificar la necesidad de accin correctiva;
c) identificar las oportunidades de accin preventiva;
d) identificar las oportunidades de mejora continua;
e) comunicar el resultado de estas investigaciones;
4.5.3.1 Las investigaciones se deben llevar a cabo de manera oportuna. X
Los resultados de las investigaciones de incidentes se deben
4.5.3.1 X
documentar y mantener.
La organizacin debe establecer, implementar y mantener un(os)
4.5.3.2 procedimiento(s) para tratar la(s) no conformidad(es) real(es) y x
potencial(es), y tomar acciones correctivas y preventivas.
4.5.3.2 El(los) procedimiento(s) debe(n) definir los requisitos para: x
a) identificar y corregir la(s) no conformidad(es), y tomar la(s)
4.5.3.2 x
accin(es) para mitigar sus consecuencias de S y SO;
b) investigar la(s) no conformidad(es), determinar su(s) causa(s), y
4.5.3.2 tomar la(s) accin(es) con el fin de evitar que ocurran x
nuevamente;
c) evaluar la necesidad de accin(es) para prevenir la(s) no
4.5.3.2 conformidad(es) e implementar las acciones apropiadas definidas x
para evitar su ocurrencia;
d) registrar y comunicar los resultados de la(s) accin(es)
4.5.3.2 x
correctiva(s) y la(s) accin(es) preventiva(s) tomadas, y
e) revisar la eficacia de la(s) accin(es) correctiva(s) y la(s)
4.5.3.2 x
accin(es) preventiva(s) tomadas.
Cuando la accin correctiva y la accin preventiva identifican
peligros nuevos o que han cambiado, o la necesidad de controles
4.5.3.2 nuevos o modificados, el procedimiento debe exigir que las x
acciones propuestas sean revisadas a travs del proceso de
valoracin del riesgo antes de su implementacin.
Cualquier accin correctiva o preventiva tomada para eliminar las
causas de las no conformidades reales o potenciales debe ser
4.5.3.2 x
apropiada a las magnitud de los problemas, y proporcional al(los)
riesgo(s) de S y SO encontrado(s).
La organizacin debe asegurar que cualquier cambio necesario
4.5.3.2 que surja de la accin correctiva y de la preventiva se incluya en la x
documentacin del sistema de gestin de S y SO.
La organizacin debe establecer y mantener los registros
necesarios para demostrar conformidad con los requisitos de su
4.5.4 x
sistema de gestin de S y SO y de esta norma OHSAS, y los
resultados logrados.
La organizacin debe establecer, implementar y mantener un(os)
procedimiento(s) para la identificacin, el almacenamiento, la
4.5.4 x
proteccin, la recuperacin, la retencin y la disposicin de los
registros.
Los registros deben ser y permanecer legibles, identificables y
4.5.4 x
trazables.
La organizacin debe asegurar que las auditoras internas del
4.5.5 sistema de gestin de S y SO se lleven a cabo a intervalos x
planificados para:
a) determinar si el sistema de gestin de S y SO:

1) cumple las disposiciones planificadas para la gestin de S y SO,


4.5.5 incluidos los requisitos de esta norma OHSAS; y x
2) ha sido implementado adecuadamente y se mantiene; y
3) es eficaz para cumplir con la poltica y objetivos de la
organizacin;
b) suministrar informacin a la direccin sobre los resultados de
4.5.5 x
las auditoras.
El (los) programa(s) de auditoras se debe(n) planificar, establecer,
implementar y mantener por la organizacin, con base en los
4.5.5 x
resultados de las valoraciones de riesgo de las actividades de la
organizacin, y en los resultados de las auditorias previas.
El (los) procedimiento(s) de auditora se debe(n) establecer,
4.5.5 x
implementar y mantener de manera que se tengan en cuenta:
a) las responsabilidades, competencias y requisitos para planificar
4.5.5 y realizar las auditorias, reportar los resultados y conservar los x
registros asociados; y
b) la determinacin de los criterios de auditora, su alcance,
4.5.5 x
frecuencia y mtodos.
La seleccin de los auditores y la realizacin de las auditorias
4.5.5 deben asegurar la objetividad y la imparcialidad del proceso de x
auditora.
La alta direccin debe revisar el sistema de gestin de S y SO. A
4.6 intervalos definidos para asegurar su conveniencia, adecuacin y x
eficacia contina. Las revisiones deben incluir la evaluacin de
oportunidades de mejora, y la necesidad de efectuar cambios al
sistema de gestin de S y SO, incluyendo la poltica y los objetivos
de S y SO. Se deben conservar los registros de las revisiones por la
direccin.
Los elementos de entrada para las revisiones por la direccin
4.6
deben incluir:
a) los resultados de las auditoras internas y las evaluaciones de
4.6 cumplimiento con los requisitos legales aplicables y con los otros x
requisitos que la organizacin suscriba
4.6 b) los resultados de la participacin y consulta x
c) la(s) comunicacin(es) pertinentes de las partes interesadas
4.6 x
externas, incluidas las quejas
4.6 d) el desempeo de S y SO de la organizacin; x
4.6 e) el grado de cumplimiento de los objetivos; x
f) el estado de las investigaciones de incidentes, acciones
4.6 x
correctivas y acciones preventivas
g) acciones de seguimiento de revisiones anteriores de la
4.6 x
direccin.
h) circunstancias cambiantes, incluidos los cambios en los
4.6 x
requisitos legales y otros relacionados con S y SO, y
4.6 i) recomendaciones para la mejora. x
Las salidas de las revisiones por la direccin deben ser coherentes
con el compromiso de la organizacin con la mejora continua y
4.6
deben incluir las decisiones y acciones relacionadas con los
posibles cambios en:
4.6 a) desempeo en S y SO; x
4.6 b) poltica y objetivos de S y SO; x
4.6 c) recursos, y; x
4.6 d) otros elementos del sistema de gestin de S y SO. x
Las salidas pertinentes de la revisin por la direccin deben estar
4.6 x
disponibles para comunicacin y consulta.

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